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Homenaje
a Ral Ferrero

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Rebagliati

El humanismo
contemporneo
4, 5 y 6 Vctor Andrs Garca Belaunde y Francisco Mir Quesada Rada

2 Nuevas tendencias en las ratificaciones. Ricardo Len Pastor

3 El ejercicio tico de los abogados. Enrique Mendoza Ramrez
7 Los problemas de interpretacin judicial. Edwin Figueroa Gutarra
8 El protocolo familiar y los pactos parasociales. Blanca Paredes Rojas
 2 Suplemento de
anlisis legal
SEGN RESOLUCIONES DEL CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA
Nuevas tendencias
en las raticaciones
RICARDO
LEN PASTOR
Abogado. Profesor
universitario. Experto en
argumentacin jurdica.
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l Consejo Nacional de la Magistratu-
E ra (CNM) viene haciendo esfuerzos
visibles a lo largo de los ltimos dos
aos por rodear los procesos de raticacin
de las mximas garantas que ordena la
Constitucin respecto a la preservacin de
la idoneidad judicial. Elemento clave de di-
cho proceso lo constituyen las raticaciones
judiciales.
El propio Tribunal Constitucional, median-
te la STC N 3361-2004-AA/TC, fundamento
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41), nos ha recordado que si bien la ratica-
cin es discrecional, ello no supone que sea
arbitraria. Por el contrario, las resoluciones del
CNM: ...deben estar sometidas a criterios
jurdicos que reejen los valores, principios y
derechos que la Constitucin reconoce. [As la
raticacin debe responder] a los principios
de razonabilidad y proporcionalidad en rela-
cin con la motivacin de los hechos. Dicha
actividad razonada debe basarse en datos
objetivos, vericados y demostrables, y no en
especulaciones o razonamientos subjetivos,
vagos o indeterminados, de conformidad con
la STC N 04944-2011-PA/TC.
Para analizar las nuevas tendencias en
estos procesos, hemos analizado los 50 casos
de no raticacin publicados en la pgina
web del CNM tramitados entre 2010 y 2011.
En ellos, de acuerdo con la reglamentacin
interna del CNM, se incide en el anlisis de
aspectos sobre conducta, idoneidad vincula-
da con la calidad de decisiones y gestin de
procesos, y nalmente formacin profesional.
MARTES 10 DE ABRIL DE 2012
En 41 de 50 casos, esto es, el 80% de las
resoluciones revisadas, hace fuertes cuestio-
namientos a faltas de conducta, que desme-
recen la gura que un juez debe representar
en el contexto de una Repblica Democrtica.
En particular, sea por la abultada cantidad de
sanciones recibidas, o por su especial grave-
dad, como haber sido condenado por delito
de cohecho e internado en un penal, conducir
en estado de ebriedad, ingerir alcohol dentro
del despacho judicial, generar conictos ba-
sados en violencia familiar o mantener deu-
das alimentarias. Estas conductas, estamos
de acuerdo, no se condicen con el decoro que
es nsito a la gura de un magistrado. Los
crmenes y sanciones graves y demostradas
desmerecen la idoneidad judicial.
Sin embargo, un tema ms opinable es
si un magistrado que ha sido sancionado
disciplinariamente, ha incurrido en causa jus-
ticable de no raticacin. Algunos pensarn
Facultades
de Derecho
Preocupa que, recientemente, el titular del
CNM haya reconocido que en los procesos
de seleccin de nuevos magistrados, solo
una quinta parte de los candidatos alcancen
a aprobar las pruebas escritas.
Estos defectos de formacin profesional
deben ser superados por nuestras facultades
de Derecho, y debemos impulsar a que sean
los mejores alumnos los que se animen, una
vez graduados, a convertirse en magistrados.
monial, relevante en el 16% de las resolucio-
Tarea largamente pendiente y acariciada.
Lamentablemente, esta formacin de base
no es impactada favorable ni
sucientemente por los estudios en la
Academia de la Magistratura (Amag).
magistratura del siglo XXI.
MAGISTRADOS
que esta es una doble sancin, situacin no
aceptable en los sistemas jurdicos contem-
porneos. Mi impresin es que si la sancin
fue leve, castigada y redimida, no debe em-
plearse como causa para intentar justicar la
prdida de idoneidad judicial. Sin embargo,
si fue grave y comprometi objetivamente la
imagen de la judicatura ante la ciudadana, s
constituye causa de justicacin para decla-
rar la no raticacin.
Vinculado con la falta de disciplina se
encuentra otro aspecto, ms subjetivo, el des-
crdito ciudadano. Ello puede apreciarse en
un nmero abultado de quejas de participa-
cin ciudadana, o en la gravedad de alguna
queja particular, as como en los resultados
de las consultas al estilo referndum que
celebran los profesionales de los colegios
de abogados, usualmente con periodicidad
anual.
Otro elemento objetivo y preponderante
para la decisin de no raticar en 19 de 50
casos estudiados ha sido la pobreza de la ca-
lidad argumentativa de las resoluciones sus-
critas por la mayora de magistrados evalua-
dos durante 2010 y 2011. Esto efectivamente
reeja la falta de condiciones de idoneidad
profesional para continuar desempeando
el cargo. A ello se suman 25 de 50 casos, en
los que el CNM ha considerado la escasa
capacidad profesional de los magistrados,
por haberse mostrado inseguros o faltos de
claridad intelectual en sus respuestas frente
a preguntas de contenido jurdico dirigidas
durante la entrevista personal.
El ltimo criterio es el desbalance patri-
nes de no raticacin. Baste decir que si un
magistrado no tiene el orden o el decoro de
declarar anualmente sus bienes y rentas por
todo concepto, carece de la conducta trans-
parente que la ciudadana reclama a una
PRACTICA LEGAL
EXIGE MAYOR RESPONSABILIDAD DE LA ORDEN
El ejercicio tico
de los abogados
ENRIQUE
MENDOZA RAMREZ
Juez supremo titular. Jefe
de la Ocma. Extitular
del JNE. Presidente
del Comit Acadmico
Per de la International
Judicial Academy y de la
Academia de Intercambio
y Estudios Judiciales por
la International Judicial
Academy.
a trascendencia de la labor de la
L abogaca de defensa ha sido re-
conocida a travs de la historia,
como se observa en el ttulo XXIV del Li-
bro II de la Recopilacin de las Leyes de
los Reinos de las Indias que organiza el
ejercicio de la abogaca en las colonias
espaolas en Amrica con suma precisin mo regula como misin fundamental del
tica, tales como: el juramento de que los
abogados no abogaran por causas injus-
tas, el hecho de que tengan que pagar
por los daos que ineran a las partes
por su malicia o culpa. Asimismo, normas
protectoras sobre los indios, como aque-
lla que establece que los abogados no
dilaten los pleitos y procurndolos abre-
viar en cuanto fuera posible [... ] y sean
verdaderos protectores y defensores de
personas (Ley XXV). No obstante, el cura
Hernando de Luque, al poco tiempo de es-
tablecerse en el Tahuantinsuyo, escribi a
Espaa, pidiendo que a tierras de Amrica
no vengan bachilleres, porque apenas
hay bachiller que no sea diablo. Ricardo
Palma, directa o indirectamente, tomaba
al abogado como el rbula enredador
del hilo de la justicia.
De esta manera, la conciencia social,
al lado de reconocer los principios ticos
que deben de regir y exigirse necesaria-
mente en la labor de la abogaca, tam-
bin reconoce que existe una inconducta
profesional objeto de muchos cuestiona-
mientos.
La labor del abogado en los estrados
judiciales, defendiendo una causa en jui-
cio, es eminentemente social y trascien-
de inclusive el caso particular, dado que
su labor deber dirigirse no solamente a
alcanzar la decisin rme que repare la
injusticia en el conicto de intereses, sino
que con su precisin respecto a la aplica-
cin de la justicia contribuira al restable-
cimiento del orden social infringido.
En nuestro pas, tenemos como marco
regulador de las funciones de los aboga-
dos el Cdigo de tica Profesional, que
establece como primer enunciado que
el abogado es un colaborador del juez
en el ejercicio de sus funciones, asimis-
abogado el defender y aconsejar a sus
clientes con diligencia y en sostener el
derecho y la justicia. Adems, el artcu-
lo 1 del Cdigo de tica de los Colegios
de Abogados precepta que el abogado
debe tener presente que es un servidor de
la justicia y un colaborador de la admi-
nistracin y que su deber profesional es
defender con estricta observancia de las
normas jurdicas y morales los derechos
de su patrocinado y la defensa del honor
profesional.
Por otro lado, el citado cuerpo norma-
tivo prev que los Colegios de Abogados
del Per se encuentran en la posibilidad
de investigar de ocio o a solicitud de
parte los actos contrarios a la tica pro-
fesional en que incurran los abogados, e
imponer las sanciones a quienes resulten
responsables. Importante labor de los co-
legios de abogados que deben tener ma-
yor trascendencia en nuestra sociedad.
MARTES 10 DE ABRIL DE 2012 Suplemento de
anlisis legal 3
Certicacin profesional
La pertenencia a un colegio de abogados tiene inevitablemente que signicar para el
agremiado un compromiso tico, un deber de actualizacin permanente, y el control y la
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consecuente certicacin profesional por parte del colegio.
La trascendencia tica de esta funcin es tan importante como la proteccin de los
derechos del mismo abogado. Una colegiatura bajo estos conceptos signicar una
habilitacin efectivamente legitimada ante la colectividad y tendr un efecto positivo en el
ejercicio de defensa en nuestro sistema judicial.
Los colegios de abogados son el ltro mediante el cual se permitir ejercer el derecho a
los profesionales ms probos y mejor preparados, garantizndose as un cuerpo agremiado
con los ms altos principios y valores, que permitir una prctica jurdica correcta y sin
corrupcin.
Los colegios de abogados deben ser
vigilantes y rectos sancionadores ante la
posibilidad de un ejercicio corrupto de
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sus cfrades y aqu radica gran parte de
su responsabilidad con la sociedad en
la lucha contra la corrupcin que tanto
dao causa. Debemos recoger ejemplos
de otros pases, como de algunos esta-
dos en Norteamrica donde el Colegio de
Abogados seala determinados requisitos
para el ejercicio de labores como abogado
consultor o asesor, pero es ms restrictivo
y limitante para el ejercicio en tribunales
judiciales, de los que podrn ser aparta-
dos en casos de inconducta. De ese modo,
el colegio de abogados procura un control
tanto de la tica como de la legalidad y
probidad de sus miembros en la defensa.
SUM
Abogados, colegios de abogados, jue-
ces y usuarios judiciales deben interactuar
Los
en tres frentes para un n comn, que es
dos del P
un Per con ejercicio tico de la profesin
bilidad d
de la abogaca, sin corrupcin en las esfe-
o a solicit
ras en las cuales se ejerce y una sociedad
contrario
sin tolerancia a las viejas prcticas que
en que in
entorpecen la justicia.
e impone
nes result
 4-5 Suplemento de
anlisis legal MARTES 10 DE ABRIL DE 2012

HOMENAJE AL JURISTA RAL FERRERO REBAGLIATI

El humanismo contemp
En el centenario del nacimiento de Ral Ferrero Rebagliati (20/09/2011), el Fondo Editorial del Congreso
del Per public el octavo volumen de su Obra Completa, en el cual se examina el humanismo
contemporneo y sus principales corrientes como el existencialismo, el marxismo y el humanismo
cristiano de la sociedad. As, la presentacin de esta publicacin bajo el titulo El Humanismo de Nuestro
Tiempo, Ideologa Marxista y Otros Ensayos Filoscos, tuvo lugar en la sede del Parlamento Nacional y
cont con la asistencia del presidente del Poder Legislativo, Daniel Abugatts; el congresista y titular del
referido fondo editorial, Vctor Andrs Garca Belaunde; el losofo Francisco Mir Quesada Rada; el lder
del Partido Popular Cristiano, Luis Bedoya Reyes, as como familiares y amigos del destacado jurista, que
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honr las aulas universitarias a travs de las ctedras de Historia, Derecho Constitucional e Internacional,
as como la escena poltica nacional e internacional y el foro peruano hasta su fallecimiento a los 65 aos
de edad (22/04/1977). A continuacin transcribimos parte de los discursos pronunciados en la entrega de
este volumen que ya forma parte de la importante coleccin de libros editados por este poder del Estado,
en un esfuerzo por difundir las obras de los grandes maestros del Per.

nuestro tiempo, Ideologa marxista y otros interpretaciones del ser humano pero den-
La revolucin ensayos loscos, constituye eviden- tro de ellas, que ya mencion tres, la otra,
tica temente un aporte para todo trabajo de
investigacin, e incluso para la enseanza
por ejemplo, es el humanismo racionalista
de Emmanuel Kant, de Bertrand Russell,
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de los cursos de historia, de las ideas en
FRANCISCO MIR
QUESADA RADA las universidades, y fundamentalmente
del marxismo y del humanismo en gene-
Abogado, lsofo y
catedrtico universitario ral.
El autor es muy concreto. Dentro del
universo de los humanismos que hay, se
reere a tres, fundamentalmente: cristia-
no; marxista, sobre todo a partir de los
manuscritos econmicos loscos de
Marx, su obra de juventud y que muchos
elicito al presidente del Fondo creen que ah fue humanista; y, el existen-
de Noam Chomsky, que parten de una
visin kantiana de la sociedad. Cuando
analizamos todas estas vertientes, encon-
tramos un denominador comn, que tuvo
posteriormente su plasmacin jurdica en
la Declaracin Universal de los Derechos
del Hombre, que viene de la Declaracin
de los Derechos del Hombre y del Ciuda-
dano de la Revolucin Francesa. El criterio
que los une es el valor de la dignidad hu-
mana. Eso es esencial.

F Editorial del Congreso, porque las

obras que ha venido publicando y
seguir hacindolo, no solo por la calidad
de los autores, sino tambin por la pre-
sentacin, tienen ya una presencia en la
historia editorial del Per.
Quiero referirme a la amistad que
tuve con Ral Ferrero Rebagliatti, por una
razn muy sencilla, porque l fue y sigue
siendo en lo espiritual, ntimo amigo de m
padre. Y yo lo conoc desde muy pequeo
y fui su discpulo, alumno en su casa. Por-
que l enseaba en la Universidad Cat-
lica, y yo de mis orgenes hasta ahora soy
un empedernido sanmarquino.
Hoy, su obra sobre El Humanismo de
cialista, que se centra en Sartre, aunque
tambin hace algunas referencias a Hei-
degger.
El humanismo en Marx lo encontra-
mos en el Maniesto Comunista, y en
El Capital, aunque ya desde otro ngulo
porque antes de ser marxista, Marx, valga
la redundancia, fue hegeliano y adems
recibi mucha inuencia de los socialis-
tas utpicos franceses, y posteriormente
de la economa inglesa. En consecuencia,
el punto de partida de Marx es el ser hu-
mano, no a partir de la economa, no a
partir del anlisis de la sociedad, sino de
la persona.
En realidad, hay diversas visiones e
Paralelamente, el ideal de la igual-
dad, que es otro concepto que Ferrero lo
maneja bien dentro de las interpretacio-
nes que hace del humanismo cristiano y
dentro de las interpretaciones que hace el
humanismo marxista y existencialista. Sin
embargo, hay una cosa curiosa. l habla
del humanismo en nuestro tiempo; pero
el humanismo, si bien lo desarrolla en
un contexto histrico especco en don-
de despliega toda una actividad no solo
intelectual, sino poltica y diplomtica, el
humanismo es supra histrico. Me reero
a su origen en el Renacimiento precisa-
mente con Erasmo de Rotterdam, llamado
tambin el prncipe de los humanistas.

porneo
En la obra, el autor analiza a fondo el
humanismo cristiano, y lo enfoca desde la
perspectiva del humanismo cristiano; y, fun-
damentalmente, del humanismo cristiano
moderna. Hace referencia a Mounier pa-
rece que fue uno de sus preferidos a pesar
de que no es muy conocido. Digamos, s
es conocido por los especialistas, pero en el
marco ideolgico no es muy conocido en el
pensamiento humanista cristiano, mucho
ms ha trabajado Jack Maritain.
La obra de Len XIII va a marcar una
posicin muy importante en la Iglesia res-
pecto a la cuestin social. Una posicin de
equilibrio, tercerista, que si lo remonta-
mos ms all, es perfectamente cristiana,
puesto que no hay nadie ms humanista
que Dios. Vale decir, no hay nadie ms hu-
manista que Cristo cuando nos dice algo
que es sumamente difcil: que amemos al
prjimo como a nosotros mismos.
Entonces, es respetar al ser humano,
respetar la dignidad del ser humano, ya es
amarlo, as no lo conozcamos. Tenemos
que crear condiciones sociales, jurdicas,
materiales y culturales, para que en nues-
tras sociedades se respete esa dignidad
del ser humano y pueda desarrollarse ple-
namente. Y, en consecuencia, si nosotros
como peruanos respetamos nuestra dig-
nidad de peruanos, parafraseando pues,
a Norberto Bobbio, estamos actuando y
construyendo una sociedad cada vez ms
humana.
En cuanto al humanismo marxista,
ste tiene su mxima expresin en esta
obra Manuscritos econmicos-loscos.
Es ah cuando Marx trata de comprender
la sociedad y superar los mecanismos de
explotacin que se producen en lo que s
realmente era un capitalismo salvaje, que
era el capitalismo del siglo XIX, donde no
haban sindicatos, ni ocho horas de traba-
jo, donde mujeres y nios trabajaban.
Ese fue el capitalismo que conoci
Marx, el peor capitalismo de todos los ca-
pitalismos que se haya podido conocer en
la historia, porque paralelamente el capi-
talismo se fue humanizando precisamente
con las leyes del trabajo, para la seguridad
ciudadana, entre otros, y entonces esto
implicaba un cuestionamiento de la socie-
dad. Marx, incluso dice que no hay demo-
cracia, pero qu iba a haber democracia
para nuestra perspectiva. Si Marx hubiera
nacido en el siglo XX o en el siglo XXI,
probablemente no hubiera dicho lo que
dijo de la democracia en ese momento.
Entonces, bien dice Ferrero: el humanismo
de Marx est orientado a sacar a una clase
social de una condicin de exclusin, de
marginacin y de explotacin.
MAESTRO
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En cuanto al humanismo existencia-
lismo, esto es sumamente interesante por-
que se tiene varias vertientes, una de las
ms importantes es la francesa represen-
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tada por Jean Paul Sartre y Albert Camus.
Pero tambin otras corrientes, por ejem-
plo, Ortega y Gasset, creador de lo que se
entenda por existencialismo, inclusod ira
que fue un precursor del movimiento exis-
tencialista en la historia.
Las tres vertientes que desarrolla Fe-
rrero, nos llevan a analizar la esencia del
maestro, su preocupacin permanente por
la condicin humana, el modo de entender
el mundo a partir del ser humano. Cuando
dice que por primera vez, en la historia, el
hombre est siendo preparado para una
sociedad que an no existe, la mutacin
y no el inmovilismo, es el signo de nuestro
tiempo. La mente se embebe de los valores
que sern comunes cuando de las estruc-
turas sujetas a revisin haya salido otro
modelo. Ferrero, nos habla de un mundo
del futuro, y muy bien, tiene razn.
Nosotros hemos pasado por una serie
de transformaciones sobretodo a partir del
siglo XVII a la fecha, como la revolucin de
la inteligencia y la revolucin gentica que
ya est en desarrollo; pero el humanismo va
continuar, no se va a traicionar, lo que ven-
dr ahora es una revolucin tica.
 6 Suplemento de
anlisis legal
Impuso rmes
convicciones
democrticas
VCTOR ANDRS GARCA
BELAUNDE
Congresista de la Repblica.
Presidente del Consejo del
Fondo Editorial del Congreso
de la Repblica.
l gran maestro Ral Ferrero Re-
E bagliati, hombre de una palabra
exquisita, intelectual brillante, culto,
doctorado en derecho, ciencias polticas y eco-
nmicas, abarc muchos aspectos de la cultu-
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ra. Actu en poltica y el Per perdi la gran
oportunidad de contar con l ms tiempo en
ella, y adems, tenerlo como un gobernante,
que fue precisamente lo que, sin decirlo en p-
blico, el presidente Belaunde aspiraba cuando
lo llam a colaborar a su lado el ao 1967.
Por eso, en el centenario de su nacimiento, el
Fondo Editorial del Congreso publica el octavo
volumen de su obra completa, como testimo-
nio de justo reconocimiento al acadmico, al
poltico y al maestro de varias generaciones.
La obra, de ese modo, recoge pensamien-
tos avanzados que hoy da estn muy actua-
lizados. As, en una conferencia del ao 1935,
Ferrero expresa ideas que realmente podran
ser tomadas hoy da quizs hasta como sub-
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versivas. Nos dice: Nosotros no tenemos por
qu solidarizarnos con los errores econmicos
de un sistema que, como el capitalismo, ha
El humanismo de nuestro tiempo, completa la coleccin
AUGUSTO
FERRERO COSTA
Jurista. Catedrtico
universitario.
La publicacin del ltimo tomo de las
obras completas de Ral Ferrero Reba-
gliati, referidas a su pensamiento los-
co, comprende El humanismo de nuestro
tiempo e Ideologa marxista -que recoge
MARTES 10 DE ABRIL DE 2012
nacido precisamente de la rebelda contra
nuestra fe. Y ms adelante, seala lo siguien-
te: Aquel funesto postulado de la ley de la
oferta y la demanda, aplicado al contrato y a
la remuneracin del trabajador, ha conducido
lgicamente a la dictadura econmica, al es-
pritu mercantilista. Luego, hace una serie de
postulados: Debe establecerse un rgimen
del accionariado del trabajo y de gratica-
ciones que equivalga a la dignicacin y al
estmulo del trabajador. Debe seguirse con un
sistema agrario que limite la excesiva forma-
cin de latifundios qu curioso, un tema que
sigue hoy da de mucha actualidad y evite a
la vez una parcelacin agraria desmedida que
podra reducir la produccin hasta el punto de
arruinar al propio campesino. Agrega: Debe
estudiarse un rgimen legal, que adems de
las herramientas, declare inembargable la
casa, el campo pequeo, el ganado de la ms
estricta necesidad. Deben crearse las escuelas
los manuscritos de Marx, poco conocidos y
traducidos al espaol recin en la dcada del
60 del siglo pasado-, que fueron completadas
antes de morir, y algunas obras de juventud
como Ideario social catlico y Orientacin na-
cionalista y losca de la enseanza.
Con este tomo, se completan todos los
trabajos editados en las obras completas, des-
de la obra jurdica, Ciencia Poltica con prlogo
de Javier Prez de Cullar; Derecho Interna-
cional Pblico; Tercer Mundo, y otros temas
relacionados, con prlogo de Rafael Caldera;
Estudios sobre Derecho Constitucional y del
obreras nocturnas para los trabajadores. Y
termina diciendo: Creemos que la riqueza
de los poderosos no debe sustentarse jams
sobre la explotacin de los humildes.
El autor valora el impulso de la libertad
del jven Marx de los Manuscritos econmi-
cos y loscos y aprecia, con agudeza, el
connamiento del hombre a la soledad pro-
pio de un humanismo cienticista de corte
marxista o existencialista, descredo de fe reli-
giosa. Su anidad con el humanismo cristiano
lo lleva a armar que cada cual debe validar
su ideologa en un proceso de racionalizacin
y libertad, que la ansiedad por Dios y la fe en
l aaden a la condicin humana una dimen-
sin sobrenatural, y que, precisamente, es esta
la concepcin de humanismo integral al cual
se adscribe.
Raul Ferrero adems mostr probidad,
decisin y entereza cuando en los ms crticos nocerlo, nunca lo olvidaremos despus de su
momentos del primer gobierno de Fernando
Trabajo, prologados por el jurista argentino
Germn Bidart Campos; y, Ensayos de Derecho
y Economa, prologados por Ulises Montoya
Manfredi.
Despus de toda esta parte dedicada al
derecho, en que destaca su aporte a la crea-
cin del Tribunal Constitucional contenido en
una conferencia de los 50 en el Colegio de
Abogados de Lima. Luego, se publicaron en un
tomo sus escritos relacionados a Historia del
Per: El Liberalismo Peruano y una serie de cr-
nicas, prologado por Fernando Belaunde Terry.
Los dos ltimos fueron editados por el Con-
MAESTRO
Belande fue nombrado presidente del Con-
sejo de Ministros y ministro de Relaciones
Exteriores.
El arquitecto Belaunde reconoci las cali-
dades humanas y polticas de su ministro y la
actitud tan propia de l de cultivar con afecto
sin lmites la amistad, cuando, en 1968, lo dis-
tingui con la Orden de El Sol, en el Grado de
Gran Cruz, que le impuso en la intimidad de
su hogar. Ral Ferrero, en esa oportunidad, ex-
pres a Fernando Belaunde un sentido agra-
decimiento y admiracin cuando dijo: Estoy
seguro de que mis familiares y amigos aqu
presentes rubrican m juicio de que has de pa-
sar a la historia como un gobernante modelo,
como una gura seera, no solo por tu honra-
dez e idealismo, sino por la fe en los destinos
nacionales y por la emocin peruanista que
late en cada uno de tus actos, y que seguir
siendo para nosotros, por muchsimos aos,
un verdadero ejemplo luminoso, merecedor
de nuestro afecto continuo. El reconocimien-
to era mutuo.
El presidente Belaunde, en esa crucial
coyuntura, expres su voluntad de que sea
Ral Ferrero el candidato presidencial por su
partido en las elecciones prximas, que debie-
ron realizarse en 1969 y que el funesto golpe
de Estado del general Velasco Alvarado, en
una maana triste para la Repblica, del 3 de
octubre de 1968, hizo que Per perdiera, una
vez ms, la posibilidad de tener un gobernan-
te ilustrado y democrtico. Ferrero muere en
1977 a una edad que hoy da no es una edad
considerable para morir, relativamente joven.
Recogiendo las palabras de la vida, podra
decir, a los que tuvimos el privilegio de co-
muerte. Muchsimas gracias.
greso de la Repblica. Ahora se nos pide
publicar el sexto tomo dedicado a His-
toria Universal, escrito a sus 22 aos de
edad; Culturas Orientales, con prlogo de
Jorge Basadre, desde Palma de Mallorca,
en 1934, cuyo tomo viene acompaado
de otra obra literaria e histrica como Los
Poemas Homricos, prologado por Aurelio
Mir Quesada Sosa. El sptimo tomo est
relacionado a la Historia del Arte, Renaci-
miento y Barroco, y otros temas histricos
y artsticos, prologado por Jos Agustn De
la Puente Candamo.
PRACTICA LEGAL
EN EL MBITO DE ANLISIS DEL PROBLEMA JURDICO
Problemas de
interpretacin judicial
EDWIN
FIGUEROA GUTARRA
Doctor en Derecho. Juez
Superior de Lambayeque.
Profesor de la USMP (lial
Chiclayo) y de la Amag
esolver las cuestiones jurdicas
R puede merecer una serie de m-
todos interpretativos, a partir de
la libertad del intrprete para optar por la
mejor forma de dar solucin al problema.
Sin embargo, utilizar un glosario de referen-
cias base, en modo similar a las considera-
ciones que plantea Manuel Atienza, puede
ayudarnos a identicar mejor el problema y,
por consiguiente, esquematizar de la mejor
forma posible la solucin de un problema
jurdico.
En esa lgica, los problemas que afec-
tan a la interpretacin, siguiendo las ideas de
Mac Cormick y Wrobleski, no solo consisten
en las dicultades que ofrecen los conteni-
dos de la norma problemas normativos
sino que el mbito de anlisis del problema
jurdico debe extenderse, tambin, a las
cuestiones fcticas del problema, en la me-
dida que no solo es parte del problema jur-
dico que la interpretacin aluda a la norma,
sino tambin a cmo entendemos los he-
chos problemas fcticos y si ellos ofrecen
conictos. Los problemas de interpretacin
en el aspecto normativo, siempre siguiendo
a Hernando Nieto, son: a) De relevancia; b)
De interpretacin propiamente dichos (am-
bigedad y vaguedad).
En el mbito de relevancia, es impor-
tante determinar cul es la norma aplica-
ble al problema que nos ocupa. Y si no la
hubiere, tendr que preverse la aplicacin
de principios.
En cuanto a los problemas interpretati-
vos propiamente dichos, la ambigedad de
la norma implica la existencia de ms de un
signicado y, frente a ello, la explicacin del
solo contenido de la norma suele ser noto-
riamente insuciente. Ha de requerirse exa-
minar otros contextos, como recurrir a mayor
informacin del entorno normativo, a n de
dilucidar la cuestin. Por ejemplo, derecho
puede devenir en un trmino ambiguo en
cuanto posee ms de un signicado.
Adicionalmente, tambin puede produ-
cirse un contexto de vaguedad de la norma,
en tanto o no concurre signicado alguno o el
existente frente a la norma es notoriamente
insuciente. Moreso seala que No estamos
Ciertamente, la tarea
argumentativa ha de
ser mayor para los
casos difciles y trgicos,
y, sin embargo, una
adecuada delimitacin
del problema siempre
nos retrotrae al mbito
interpretativo.
MARTES 10 DE ABRIL DE 2012 Suplemento de
anlisis legal
frente al desconocimiento del signicado de
una palabra (...) sino estamos ante la indeter-
minacin de la extensin o denotacin de la
palabra (...) la ambigedad es una propiedad
de las palabras, mientras que la vaguedad es
una propiedad de los conceptos o signica-
dos. En va de ejemplo, hay vaguedad sobre
en qu momento una persona se siente reali-
zada. (Con la familia? Con las riquezas? O
por una plena vida espiritual?)
Los problemas de interpretacin en lo
fctico pueden ser: de prueba o de calica-
cin, los cuales se subdividen, estos ltimos,
en consistencia, coherencia y universalidad.
Respecto a los problemas de prueba,
habremos de considerar si las cuestiones
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fcticas que examinamos aluden a datos de
hecho o de demostracin. Un dato de hecho
lo sera: Yo escrib este artculo (se registra
una secuencia de hechos tal como es arma-
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da), mientras que un dato de demostracin
sera: Juan me vio escribir este artculo.
(Corresponde a las fuentes obtenidas sobre
las alegaciones, es decir, exige una contras-
tacin para su validacin como hecho).
Por otro lado, los problemas de calica-
cin pueden referirse a contextos de consis-
tencia, en tanto no debe existir una situacin
fctica incongruente, es decir, debe cumplirse
la regla de no contradiccin. A su vez, la
coherencia se reere a que respecto del exa-
men de los hechos, debemos mantener un
sentido de valores (debido proceso, defensa
de la libertad individual, etctera).
La universalidad es una regla funda-
mental de la razn prctica y a partir de
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ese aserto, una norma no universalizada,
valorada respecto de los hechos, no podr
nunca ser considerada moral, justa y correc-
ta, respecto de aquello que se denomina el
test de universalidad. Vale decir, la uni-
versalidad aspira a un consenso sobre cmo
se han valorado los hechos y constituye una
pretensin de correccin en relacin a que
la valoracin de los hechos pueda implicar
predictibilidad.
Efectuados estos exmenes, podemos
acercarnos, razonablemente, a tener una vi-
sin bastante denida del problema que nos
ocupa. Ciertamente, la tarea argumentativa
ha de ser mayor para los casos difciles y
trgicos, y, sin embargo, una adecuada deli-
mitacin del problema siempre nos retrotrae
al mbito interpretativo. Lo ptimo, de suyo,
es que no existan ni problemas normativos
ni fcticos mas, si ello ocurre, lo expuesto
constituye una prudente gua de ideas para
cuando menos ubicar los problemas que el
conicto nos ofrece.
 8 Suplemento de
anlisis legal
CLAVES PARA UNA MEJOR GESTIN
El protocolo familiar
BLANCA PAREDES
ROJAS
Abogada en el Per y
Espaa con estudios de
Doctorado en Derecho
en la Universidad de
Barcelona. Diplomada en
Estudios Avanzados por la
Universidad de Barcelona.
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l protocolo familiar constituye evi-
E dentemente la columna vertebral de
la planicacin sucesoria de la em-
presa familiar . Sin embargo, para que este se
ejecute en toda su dimensin requiere del de-
sarrollo de otros instrumentos jurdicos como
los denominados convenios extraestatutarios
o tambin llamados pactos parasociales.
LOS PACTOS EXTRAESTATUTARIOS
Son instrumentos jurdicos que permiten fue-
ra del mbito estatutario de la empresa fa-
miliar, adoptar acuerdos entre los socios cuyo
objetivo es regular extremos no recogidos
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estatutariamente. Estos pactos que se reali-
zan al amparo del principio de la autonoma
de la voluntad no prohibidas por la ley surten
ecacia, en principio, entre ellos y, en general,
obedecen a razones de limitar el alcance de
esos acuerdos a determinadas personas o
dotarlos de una mayor condencialidad.
Estn destinados a complementar las re-
laciones ya existentes, estableciendo normas
y reglas de vinculacin interpartes en aras de
la correcta convivencia entre socios familia-
rea res y de la rme consolidacin de la empre-
de sa, indiferentemente de los problemas que
puedan surgir, es una suerte de gran coraza
contractual que protege a la empresa fami-
gicos, liar de los avatares econmicos, familiares y
a empresariales que le permitir resguardarse
cin de los posibles perjuicios causados por un
pre conicto de aquellos.
As, podemos distinguir dos tipos de pac-
bito tos parasociales ms comunes como los sin-
dicatos de voto y los sindicatos de bloqueo.
Los primeros estn destinados a mantener el
MARTES 10 DE ABRIL DE 2012
control de la empresa familiar a travs de un
acuerdo en el que los sindicados asumen el
compromiso de votar conjuntamente en un
sentido determinado en asuntos que se es-
tablezcan en el pacto con el n de asegurar y
mantener el control de la familia, tanto en la
propiedad como en la gestin de esta. Para
tal n, se pueden establecer en el estatuto
social clusulas que restrinjan la transferen-
cia de acciones o participaciones y que otor-
guen el derecho preferente de suscripcin de
acciones/participaciones acorde al tipo socie-
tario que haya adoptado la empresa familiar,
qurum reforzados para la adopcin de de-
terminados acuerdos, entre otros.
Dentro de los sindicatos de bloqueo
pueden haber de muchas clases, pero con-
sideramos que los ms ecaces, son los de
sometimiento a autorizacin, as como los
que otorgan un derecho de adquisicin pre-
ferente a favor del resto de sindicados.
En relacin a los de sometimiento de
la transmisin a autorizacin se puede con-
seguir ejercer y limitar la entrada de nuevos
socios evitando, adems, una posible dilu-
cin en el capital de los sindicados, debiendo
incluirse las causas de denegacin de la re-
ferida autorizacin, como por ejemplo cierto
grado de parentesco consanguneo, cierta
preparacin acadmica, etctera.
Las clusulas de sometimiento de la
transmisin a autorizacin consiguen ejercer
y limitar la entrada de nuevos socios y, por
tanto, mantener un determinado nivel de con-
trol evitando, adems, una posible dilucin
en el capital de los sindicados. As, el rgano
encargado de la concesin va a tener la posi-
bilidad de valorar si el perl del nuevo socio
entrante es el deseado por los dems o no, es
decir, no se trata tanto de impedir o limitar la
transmisin de las acciones o participaciones
en s, sino de evaluar si el perl del candidato
se adecua a los parmetros establecidos en el
protocolo de la empresa familiar.
Son plenamente ecaces los sindicatos
de bloqueo en los que se otorga un derecho
de adquisicin preferente, ya sea a favor del
resto de socios, de un tercero o de la socie-
EMPRESA
dad. Para el caso de sindicatos de bloqueo La autorregulacin
es aconsejable que se establezcan en todo
el procedimiento la insercin de plazos ra- La Ley General de Sociedades
zonables en aras de conseguir la efectividad establece los parmetros societarios; ello
prctica. El otro lmite sera lo relativo a la no obsta a que en temas no regulados
determinacin del precio de las acciones y, si no hay prohibicin expresa, entre
y/o participaciones que ser el ms cercano la autorregulacin en mrito de la
al valor real de las mismas. No obstante, ese autonoma de la voluntad.
ser un valor mnimo, lo que nada impide que
en el pacto en cuestin se establezca que el Por ello, son viables los pactos
precio debe ser por un importe superior a su parasociales que optimizan las relaciones
valor real. de los socios, instaurndose un derecho
El sindicato de bloqueo suele ir acompa-
ado de las llamadas clusulas de tag-along
y come-along, con las primeras los socios mi-
contractual preventivo.
Estos pactos otorgarn a las partes los
noritarios pueden transmitir sus acciones/par- instrumentos necesarios para solucionar
ticipaciones en las mismas condiciones que sus problemas internos, garantizarn la
el potencial transmitente; con las segundas, ecacia y el cumplimiento de los mismos
el socio mayoritario puede obligar al resto a y, por ende, reducirn enormemente la
transmitir la totalidad o parte de sus acciones/ judicializacin de sus conictos, lo cual
participaciones en determinados supuestos. incidir directamente en la solidez de las
Las formas mas ecaces para conse- empresas familiares en el Per.
guir adquirir y mantener el nivel
de control conjunto en una em-
presa familiar son establecien-
do un sindicato de voto junto
con un sindicato de bloqueo
por el que se asegure la no
transmisibilidad discrecional
de las acciones/participa-
ciones sindicadas. Protec-
cin que ser absoluta si
sobre estas se pacta un
sindicato de bloqueo
en el que o bien se
sujete la posible
transmisin a
la obtencin
de una auto-
rizacin por
el sindicato
o bien se es-
tablezca un
derecho de
adquisicin
preferente a
favor del resto
de los socios.