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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
Abreviaturas
Aenor: Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin
EPP: Equipos de proteccin personal
SGSST: Sistema de Gestin de la Salud y la Seguridad en el Trabajo
SST: Seguridad y Salud en el Trabajo
Figuras
Tablas
Tabla 1. Requisitos a auditar clusula 4.3.2 Requisitos legales y otros, segn OHSAS
18001:2007.
Tabla 4. Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (segn Ley N.o 29783, Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo).
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
Tabla 9. Requisitos para auditar con la clusula 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
consciencia, segn OHSAS 18001:2007.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
Presentacin
Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los aos 90 con el fin
de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar la comunicacin
entre alumno-docente, en modo virtual.
En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versin y las herramientas que se
han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea ms amigable e intuitiva para el
usuario.
Es mediante esta plataforma que Tecsup disea y elabora una serie de cursos virtuales, cuyo
proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo colaborativo, el
cual fomenta la interaccin entre docentes y participantes.
Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor del curso Auditor del
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, segn OHSAS 18001 y la Ley 29783 es
el resultado de un trabajo conjunto entre distintas especialidades, cuyo fin es propiciar el
desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno de sus participantes.
Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de superacin
y la bsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo todo de nosotros en la
elaboracin de este curso virtual.
Tecsup Virtu@l
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
Introduccin
La primera parte del desarrollo de esta unidad Funciones, responsabilidad, competencias y
evaluacin del auditor se centra en detallar todo lo concerniente a los requerimientos
estipulados en las clusulas 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos, 4.3.3 Objetivos y
programa; 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad y 4.4.2 Competencia,
formacin y toma de conciencia, consignadas en la norma OHSAS 18001:2007 y sus
equivalentes en la Ley N. 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La finalidad de esta unidad es que cada participante conozca y comprenda estos
requerimientos y logre evaluar la ejecucin de auditoras en el Sistema de Gestin,
Seguridad y Salud en el Trabajo (tratado en adelante con SGSST).
Finalmente, se revisarn algunos elementos relacionados al proceso de auditora y se
iniciar con un elemento clave que es la Competencia y la evaluacin de los
auditores para el xito de todo programa de auditoras.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
Objetivos
Objetivo ge ner a l
Aplicar las funciones y evaluaciones de competencias de los auditores en
una empresa dentro de un proceso de auditora, a travs del conocimiento
de las responsabilidades y requerimientos de competencias de los miembros de un
equipo de auditora.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
Esta clusula tambin establece que la organizacin debe identificar otros requisitos a los
cuales la organizacin suscribe. Estos pueden incluir:
Condiciones contractuales de clientes (entindase estndares del cliente)
Acuerdos con los empleados de la empresa o con sus sindicatos
Acuerdos con las partes interesadas (stakeholders), comunidades vecinas de
la organizacin, por ejemplo.
Normas internacionales asumidas voluntariamente
Requisitos de la propia organizacin, su Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud en el Trabajo o de su corporacin, si se tratase de una empresa
transnacional
Si bien estos documentos no son legalmente obligatorios, puesto que la compaa ha
acordado acogerse a ellos, se convierten en parte de la estructura alrededor de la cual se
basan los controles. As como las leyes, estos registros se convierten en la norma mnima
para control y desempeo.
OHSAS 18001:2007 no requiere que la organizacin en realidad guarde copias de los
requerimientos legales, sino que esta garantice el acceso a los mismos. Si no se guardan
copias en las instalaciones, se debe especificar el lugar donde se pueden estudiar.
Puesto que la organizacin est comprometida con cumplir los requerimientos legales, es
importante que la informacin relacionada con ellos se mantenga actualizada, as lo
establece especficamente las OHSAS 18001:2007. Por lo que es necesario tener acceso a
bases de datos y otras fuentes de informacin actualizadas regularmente.
Por otro lado, dado que la norma estipula manejar algn tipo de procedimiento, es necesario
aplicar una metodologa documentada para identificacin y registro de los requisitos legales
y otros.
Dicho procedimiento identificar el lugar donde se puedan estudiar las copias de los
documentos y la forma en la que se actualiza el sistema, al momento en que la legislacin
y los otros requisitos cambien.
Algunas fuentes importantes de informacin de la legislacin que la organizacin pueda
utilizar para mantenerse actualizada se consignan en:
Fuentes de informacin:
Organismos reguladores
Servicios de asesora legal especializada
Instituciones relacionadas con seguridad y salud en el trabajo
Contratistas
Clientes
Gobierno y autoridades legales
Instituciones especializadas
Bases de datos legales actualizadas
Estudios de abogados
Colegio de Ingenieros del Per
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Su sector
productivo
Sus
Su personal procesos,
actividados
Su
Sus equipos,
emplazamiento,
mquinas,
sus
materiales
instalaciones
Figura 2. reas de la organizacin que podran estar expuestos a los requisitos legales.
Fuente: Elaboracin propia
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requisitos legales sea comunicada a todos los trabajadores y a otras partes relevantes
interesadas que el sistema que se mejorar.
Entonces, es necesario que todo auditor tenga pleno conocimiento de la legislacin bsica
en SST, ya que este le sirve para llevar un control eficaz y determinar si una entidad est
logrando el cumplimiento legal.
T a b l a 1 . Requisitos a auditar clusula 4.3.2 Requisitos legales y otros, segn OHSAS 18001:2007.
F u e n t e : Elaboracin propia
N Requisito Criterio de
referencia
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Requisitos legales y
2 La organizacin, entidad pblica o privada con 20 o ms
de otro tipo
trabajadores ha elaborado un Reglamento Interno de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la clusula 4.3.2 Requisitos Legales y otros, segn
la Ley N. 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo)
Fuente: Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo (pp. 4-7) en Ley N. 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El
Peruano. Lima: 20 de agosto del 2011.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
La ventaja de tener un correcto programa es que puede ser utilizado para demostrar
exactamente lo que la organizacin est haciendo en relacin a reducir el impacto en la
SST y qu tanto se ha intensificado su desempeo.
Tambin es aconsejable que la organizacin registre los antecedentes y las razones para
fijar los objetivos, a fin de facilitar su futura revisin.
Ejemplos de algunos tipos de objetivos, tomados como base de la norma OHSAS
18002:2008 Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el trabajo. Directrices para la
implementacin de OHSAS 18001:2007, pueden ser:
Objetivos para aumentar o reducir algo especificado por una cifra numrica (por
ejemplo, reducir los incidentes de manipulacin de cargas en un 10%);
Objetivos para introducir controles o eliminar peligros (Por ejemplo, para reducir
el nivel de ruido en el lugar de trabajo).
Objetivos para introducir materiales menos peligrosos en determinados
productos.
Objetivos para aumentar la satisfaccin de los empleados con respecto a la SST
(Por ejemplo, para reducir el estrs en el lugar de trabajo).
Objetivos para reducir la exposicin a sustancias, equipos o procesos
peligrosos (por ejemplo, la introduccin de controles de acceso o vigilancia).
Objetivos para incrementar la toma de conciencia o competencia al
desempear las tareas laborales de manera segura.
Objetivos que se establecen para cumplir requisitos legales inminentes previos
a su promulgacin.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
Tabla 3.
3 . Requisitos a Auditar (basado en la clusula 4.3.3 Objetivos y Programa, segn
OHSAS 18001:2007)
Fuente: Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR] (2007) 4.3.3
Objetivos y programa (p.9) en OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y
salud en el trabajo Requisitos. AENOR: Madrid.
N Requisito Criterio de
referencia
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Tabla 4 . Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (segn Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
trabajo Trabajo).
Fuente:
Fue nte: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre
sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 2-4), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
N Requisito Criterio de
referencia
1
La Alta Direccin debe demostrar su compromiso:
2
La organizacin ha designado a uno o varios miembros
de la Alta Direccin con la responsabilidad especifica de:
3
La organizacin ha comunicado las funciones, 4.3.3
responsabilidades y autoridad al personal que gestiona, Objetivo y
desempea y verifica las actividades que afectan los programa
riesgos a prevenir.
Tabla 7.
7 Requisitos a auditar Clusula 4.4.1 Recurso, Funciones, responsabilidad y autoridad,
OHSAS 18001:2007.
Fuente: Adaptada de Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR], (2007). 4.3.3
Objetivos y Programa y 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad (pp. 9-10), en
OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo Requisitos. AENOR:
Madrid.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
Tabla 8 . Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, segn Ley N. 29783, Ley
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica
sobre sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 4-7), en Ley N.o 29783: Ley de
Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
1.4.2. Competencia
Al determinar qu actividades o tareas podran tener impactos en la SST, la
organizacin debera considerar aquellas que:
Se ha determinado que crean un riesgo no aceptable SST en el lugar de
trabajo.
Estn dirigidas al control de riesgos de SST.
Son especficas de la implementacin del sistema de gestin de la SST.
La direccin debera determinar los requisitos de competencia para las tareas
individuales.
Al determinar la competencia requerida para una tarea, es necesario considerar
los siguientes factores:
Funciones y responsabilidades en el lugar de trabajo, incluyendo la
naturaleza de las tareas a desempear y sus riesgos de SST asociados).
La complejidad y los requisitos de los procedimientos de operacin.
Los resultados de las investigaciones de incidentes.
Los requisitos legales y otros requisitos.
Las capacidades individuales (por ejemplo, el grado de alfabetizacin, el
dominio del idioma, entre otros).
La organizacin debera prestar especial consideracin a los requisitos de
competencia de aquellas agentes que vayan a:
Son las personas designadas por la alta direccin (Clusula 4.4.1).
Desempear evaluaciones de riesgos (Clusula 4.3.1).
Desempear evaluacin de las exposiciones (Clusula 4.5.1).
Desempear las auditoras (Clusula 4.5.5).
Desempear observaciones del comportamiento (Clusula 4.5.5.1).
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
1.4.3. Formacin
La organizacin debera considerar las funciones, responsabilidades y
autoridades relacionadas con los riesgos de SST y el SGSST; tal accin con la
consigna de determinar la formacin y las personas que trabajan bajo el control
de la organizacin (incluyendo contratistas, personal temporal).
La formacin debera enfocarse tanto para los requisitos de competencia como
para la necesidad de mejorar la toma de conciencia. La organizacin deber
evaluar la eficacia de la formacin realizada. Dicha evaluacin se puede hacer
mediante:
Examen oral o
escrito
Observacin de los
Demostracin
cambios en
prctica
comprotamientos
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Tabla 9 . Requisitos para auditar con la clusula 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
consciencia, segn OHSAS 18001:2007.
Fuente: Elaboracin propia
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Tabla 10.
10 . Requisitos para auditar segn la ley N29783
Fuente: Elaboracin propia
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Recordar
Competencia y toma de consciencia no significan lo
mismo. El primero alude a la capacidad demostrada
para aplicar conocimientos y habilidades; mientras que
la toma de conciencia implica ser consciente de algo,
} considerar, por ejemplo, los peligros y riesgos de SST.
Nota
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acta con fortaleza Capaz de actuar tica y responsablemente, aun cuando dichas acciones no
sean siempre populares y a veces puedan resultar en desacuerdo o
confrontacin
perspectiva flexible La habilidad de ver las cosas desde diferentes puntos de vista y de
adaptarse a circunstancias cambiantes.
habilidades sociales La habilidad para comunicarse y trabajar con otras personas de todos los
niveles, desde el piso de fabricacin hasta ejecutivos, y para mantener
control a travs de las numerosas entrevistas
colaborador Que interacta eficientemente con otros, incluyendo los miembros del equipo
auditor.
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Positivas
Po sitivas Negativas
amigable crtico
constructivo desconsiderado
corts descuidado
diplomtico dogmtico
honesto errtico
informativo inconsistente
juicioso indeciso
maduro inflexible
modesto perezoso
perceptivo polmico
servicial sabelotodo
tenaz susceptible
Tabla 12.
12 . Caractersticas de personalidad del auditor
Fuente: Elaboracin propia
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
Nota
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Evaluacin
1.Criterios de evaluacin
auditor.
2.Seleccin del mtodo de
evaluacin.
3.Evaluacin
4.Manteamiento y mejor del
auditor.
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Ejercicios
Ejerc ici o 1
Con el objetivo de identificar y familiarizarse con los reglamentos especficos de SST de los
sectores productivos ms importantes, cada participante debe:
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Ejerc ici o 2
En seguida se presentan las acciones a realizar para esta actividad:
Ejerc ici o 3
Estimado participante se insta a identificar las competencias requeridas para ser auditor de
seguridad, certificado por el Ministerio de Trabajo para realizar las auditoras internas de
seguridad y enviarlas mediante un dilogo.
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Mapa conceptual
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Glosario
Auditado. Quien est siendo auditado. Por lo general, referido a una asociacin
empresa, entidad.
Auditora. Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que
se cumplen los criterios.
Competencia. 1. Habilidad para aplicar conocimientos y alcanzar los resultados
esperados. || 2. Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Criterio. En auditora: grupo de polticas, procedimientos o requisitos usados como
referencia y contra los cuales se compara la evidencia de la auditora. Si los criterios
de auditora son legales, se utilizan a menudo los trminos Cumple o No cumple en
un hallazgo de auditora.
Equipo auditor. Grupo de auditores que lleva a cabo una AUDITORA, con el apoyo,
si es necesario de expertos tcnicos. Est integrado por un auditor lder y puede
incluir a un auditor en formacin.
Evidencia. En auditora: registro, declaracin de hechos o cualquier otra informacin
que sea pertinente para los criterios de auditora y verificable. Esta puede ser
cualitativa o cuantitativa.
Gua. Quien es designado por el AUDITADO para asistir a un EQUIPO DE AUDITORA.
Hallazgo. En auditora: resultado de la evaluacin de la evidencia de auditora
recopilada frente a los criterios de auditora. Tienen como funcin indicar
conformidad o no conformidad. Pueden llevar a la identificacin de oportunidades
de mejora o al registro de mejores prcticas. Si los criterios de auditora son
seleccionados de requisitos legales o de otra ndole, los hallazgos de auditora se
denominan Cumplimiento o Incumplimiento
Observador. Quien acompaa el EQUIPO AUDITOR, pero que no audita. No es parte
del equipo y no ejerce influencia o interferencia sobre la auditora. Puede ser
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Bibliografa
Libros de consulta
Bestratn, M.; Snchez-Toledo, A.; Martnez, E. (2011). OHSAS 18001. sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo: implantacin (III) en Notas Tcnicas de Prevencin,
N.o 900. Madrid: Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el trabajo.
Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional en el Trabajo. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o del 2012.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Ley que modifica a la Ley N.o 29783:
Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo, Ley N.o 30222. El Peruano. Lima: 11
de julio del 2014.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o 006-2014-TR
[Modifican el Reglamento de la Ley N.o 30222, D.R. 005-2012-TR]. El Peruano. Lima: 9 de
agosto del 2014.
-Documentos en webs
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