Guia PEI POM POA Municipalidades

Municipalidades
Subsecretara de Planificacin y Ordenamiento Territorial

Direccin de Planificacin Territorial
0
Gua metodolgica para elaboracin de Plan Estratgico Institucional (PEI), Plan
Operativo Multianual (POM) y Plan Operativo Anual (POA) de las
municipalidades.
Guatemala, agosto de 2016
Secretara de Planificacin y Programacin de la Presidencia

9. Calle 10-44 zona 1, Guatemala, centro Amrica
PBX: 25044444
www.segeplan.gob.gt
1
Contenido
1. Introduccin............................................................................................................................................ 3
2. Marco legal y conceptual de la Planificacin .............................................................................. 4
2.1. Marco Legal ......................................................................................................................................................... 4
2.2 Marco conceptual .................................................................................................................................................... 5
2.2.1. El Sistema Nacional de Planificacin ....................................................................................................... 5
3. El Plan Nacional de Desarrollo (PND) y la Poltica General de Gobierno (PGG).............. 7
a) Gestin por resultados ................................................................................................................................... 10
b) Planificacin estratgica ................................................................................................................................ 11
c) Planificacin Operativa Multianual ......................................................................................................... 11
d) Planificacin Operativa Anual ...................................................................................................................... 11
4. Metodologa para elaboracin de Planificacin Estratgica y Operativa. ..................... 12
4.1 Contenido del documento PEI-POM-POA ........................................................................................ 13
4.2 Descripcin de las Herramientas Metodolgicas de Planificacin 2017-2020 .................. 16
4.2.1. Herramienta Hoja 1_Problemtica_PDM ........................................................................... 16
4.2.2. Herramienta Hoja 2_Integrada ...................................................................................................... 17
4.2.3. Herramienta Hoja 3_Priorizada_MPIO ..................................................................................... 25
4.2.4 Herramienta Hoja 4_ Anlisis Poblacin ................................................................................... 27
4.2.5 Herramienta Hoja 5_Anlisis de Actores ................................................................................... 32
4.2.6 Herramienta Hoja 6_Visin_Misin ............................................................................................. 34
4.2.7 Herramientas Hoja 7_ POM.............................................................................................................. 37
4.2.8 Herramienta Hoja 8_Alcances_Limitaciones ........................................................................... 41
4.2.9 La Herramienta Hoja 9_Disponibilidad Financiera .............................................................. 44
4.2.10 La Herramienta Hoja 10_Plan Operativo Anual .................................................................. 46
4.2.11 La Herramienta Hoja 11_Estructura Programtica ........................................................... 49
5. Contenido sugerido para los PEI, POM y POA ..................................................................... 51
6. Siglas y Acrnimos .......................................................................................................................... 53
7. Bibliografa......................................................................................................................................... 53
2
1. Introduccin
El documento tiene como objetivo general orientar y facilitar el proceso

metodolgico de planificacin de las municipalidades, procurando establecer una
secuencia lgica derivada de la planificacin nacional que responda a las
necesidades de los territorios y expresado en el instrumento de gestin de los
gobiernos locales.
Con la gua se contribuye en el fortalecimiento de los equipos tcnicos de las

municipalidades, en el proceso de planificacin para el ejercicio fiscal 2017-2020, que
persigue la mejora de la gestin institucional en el territorio, principalmente, en la
entrega de productos que la municipalidad provee a la poblacin.
En la primera parte se aborda de forma resumida el marco terico y conceptual, la

argumentacin legal del proceso de planificacin, el relacionamiento del quehacer
institucional en respuesta al planteamiento de las polticas pblicas, las
orientaciones estratgicas que derivan del Plan Nacional de Desarrollo, de los Planes
de Desarrollo Departamental (PDD), los Planes de Desarrollo Municipal (PDM), y
las prioridades de la Poltica General de Gobierno.
La segunda parte inicia con el anlisis de la situacin general del departamento y

del municipio, se identifica la problemtica ms sentida con relacin a la del pas; su
relacin con los Planes de Desarrollo Departamental (PDD) y los Planes de
Desarrollo Municipal (PDM), segn corresponda.
Se incluye el anlisis de la poblacin objetivo con relacin a la problemtica

priorizada; el anlisis de la capacidad institucional respecto a las demandas de la
poblacin, que conlleva al anlisis de actores involucrados en todo el proceso e
implementacin de la planificacin en el territorio.
En la segunda parte, se plantea la visin, misin, principios y valores institucionales

y los Resultados Estratgicos de Pas, con los que se relaciona el quehacer de la
institucin (Codede o municipalidad). Esta informacin ser de insumo para la
elaboracin del Plan Estratgico Institucional (PEI).
La tercera parte relacionada con la Planificacin Operativa. En primer lugar la

planificacin operativa multianual que incluye la programacin de la produccin
institucional para los siguientes cuatro aos y posteriormente, la planificacin
operativa anual, que inicia con el anlisis de la ejecucin del ao anterior y del ao
3
en curso, sobre la disponibilidad de los recursos financieros y la planificacin y
programacin de la produccin institucional para el ao siguiente.
Adicionalmente, se incluye como anexos todos los instrumentos metodolgicos que

servirn de insumo para el proceso,
2. Marco legal y conceptual de la Planificacin
2.1. Marco Legal

Los gobiernos locales deben conocer y tener en cuenta que el proceso de
planificacin est basado en un marco legal como instrumento de gestin
institucional (municipal), que responde a la demanda de la poblacin y busca el
desarrollo del territorio.
Constitucin Poltica de la Repblica

Artculo 98, artculo 105 y artculo 129 (referencia a la participacin de las
comunidades, entidades, municipalidades).
Artculo 134, Descentralizacin y autonoma. Relacionado con las
obligaciones mnimas del municipio y de toda entidad descentralizada y
autnoma. Literal b) Mantener estrecha coordinacin con el rgano de
planificacin del Estado.
Ley Orgnica del Presupuesto. Decreto No. 101-97.

Establece de manera explcita, en el marco de la gestin para resultados del
desarrollo, la obligatoriedad para que la institucionalidad pblica vincule sus
procesos de planificacin estratgica - institucional y operativa (multianual y
anual) al marco de polticas pblicas de su competencia, a la planificacin del
desarrollo y a la vinculacin de los planes con el presupuesto. Artculo 2, inciso
f); artculo 3; artculo 4, inciso c); artculo 11, inciso e) y h); artculo 15; artculo 16
Vinculacin Plan Presupuesto; artculo 19; 23; 24; 28; 31; 36; 38; 40; 47; artculo 54,
incisos a) y c); artculo 55 Informes de avance fsico y financiero; artculo 75 y 76.
Ley del Presupuesto General de Ingresos y Egresos del Estado para el

Ejercicio Fiscal Dos Mil Diecisis. Decreto No. 14-2015.
Cdigo Municipal
Decreto No. 12-2002. Establece las competencias del gobierno municipal en
materia de planificacin y presupuesto, as como los derechos y obligaciones de
los vecinos a ser informados sobre el avance de las polticas y planes de
4
desarrollo del municipio. Artculo 17, inciso g); artculo 35, inciso c); artculo 53,
inciso d); artculo 68, artculo 69; artculo 70, artculo 95; artculo 96, inciso d);
artculo 135; artculo 142; artculo 143; artculo 144.
Marco normativo de planificacin y presupuesto para el perodo 2017-2019,

emitido conjuntamente entre Segepln y el Ministerio de Finanzas Pblicas.
Lineamientos generales de Poltica

Normas del Sistema de inversin pblica
Poltica de cooperacin internacional No Reembolsable
Normas para la administracin del aporte a los consejos departamentales de
desarrollo
2.2 Marco conceptual
2.2.1. El Sistema Nacional de Planificacin
La Segepln como rgano de planificacin del Estado, es responsable de apoyar en

la formulacin, gestin, monitoreo y evaluacin de la poltica general de desarrollo
del pas, mediante los procesos de planificacin para lo cual debe facilitar los
mecanismos, instrumentos metodolgicos y la asistencia tcnica a todas las
instituciones de la administracin pblica (Administracin central, instituciones
descentralizadas y autnomas)
De acuerdo al planteamiento del Sistema Nacional de Planificacin (SNP), se busca

la integracin y armonizacin de la planificacin en los diferentes niveles: nacional,
regional, departamental y municipal. No obstante, cada uno debe responder a sus
competencias e intervenciones, as como, orientarse hacia la consecucin de los
resultados planteados como prioridades de pas para lograr los cambios en las
condiciones de vida de la poblacin guatemalteca.
5
Esquema 1. Sistema Nacional de Planificacin
Fuente: Gua general de planificacin del desarrollo en Guatemala. Segepln. 2015
La Segepln como ente rector de la planificacin, ha diseado una ruta de trabajo

que busca la articulacin de la planificacin estratgica y operativa de las
instituciones de la administracin pblica en el territorio, basada en el marco legal y
normativo que rige la gestin pblica en el pas, tal como se presenta en el esquema
siguiente.
6
Esquema 2. Relacin de la planificacin en sus diferentes niveles
Fuente: Segepln 2016
3. El Plan Nacional de Desarrollo (PND) y la Poltica General de

Gobierno (PGG)
A partir de la propuesta de desarrollo contenida en el Plan Nacional de Desarrollo y

su Poltica, vigente desde el ao 2014, la actual administracin de gobierno ha
tomado esta visin de largo plazo, como referente principal para definir las
prioridades de pas a corto plazo, as como las acciones e intervenciones inmediatas
que la instituciones pblicas incluyendo las municipalidades deben atender de
acuerdo a las demandas urgentes de la poblacin.
Los ejes orientadores para el perodo 2016-2020, son los siguientes:
1. Tolerancia cero a la corrupcin y modernizacin del Estado

2. Seguridad alimentaria y nutricional, salud integral y educacin de calidad
3. Fomento de las Mipymes, turismo, vivienda y trabajo digno y decente
4. Seguridad Ciudadana
7
5. Ambiente y Recursos naturales
Estos ejes tienen como finalidad el combate a la pobreza general y pobreza extrema,
que coincide tambin con la visin de desarrollo del PND.
En consecuencia fueron establecidos 14 Resultados Estratgicos de Pas (REP)1 con

sus metas respetivas para el perodo, luego de implementar el proceso metodolgico
con el enfoque de la Gestin por Resultados para realizar el anlisis de la relacin
causal de la problemtica y la identificacin o relacionamiento de las intervenciones
institucionales.
A continuacin se listan los resultados planteados segn el tema priorizado:
1. Seguridad alimentaria y nutricional, salud integral y educacin de calidad:

Prioridad REP Lnea base Meta
En 2019 se habr reducido 41.7% (ENSMI 31.7% (2019).
la desnutricin crnica en 2014/2015)
10 puntos porcentuales en
nios menores de dos
aos, con prioridad en la
niez indgena y de reas
Seguridad alimentaria
rurales.
Para 2019, disminuy en 15.6% (2014/16). 14.6%

un punto porcentual la
poblacin subalimentada.
Para 2019, la mortalidad 35 muertes por mil 25 muertes por mil

en la niez disminuy 10 nacidos vivos nacidos vivos
puntos por cada mil (2019).
(ENSMI 2014/2015)
nacidos vivos.
Salud integral En 2019, la mortalidad 114 muertes por 93 muertes por
materna se redujo en 20 cada cien mil cada cien mil
puntos, con prioridad en nacidos vivos (2013, nacidos vivos
mujeres indgenas y de MSPAS). (2019).
reas rurales.
Educacin para En 2019, la cobertura en 82% (2014 Mineduc). 88%

todos/todas educacin primaria se
(2019).
1 Los 14 REP estn contenidos en la Poltica General de Gobierno para el perodo 2016-2019, aunque la orientacin para la
planificacin abarca el perodo 2017-2020.
8
increment en 6 puntos
porcentuales.
En 2019, la cobertura de 47.3% (2014 59.3%

educacin preprimaria se Mineduc).
(2019).
increment en 12 puntos
porcentuales.
En 2019, la tasa de 71.7 (2013 Mineduc). 78.8% (2019)

finalizacin en primaria
aument en 7.1 puntos
porcentuales.
Fuente: Poltica General de Gobierno, Guatemala 2016
2. Fomento de las Mipymes, turismo, vivienda y trabajo digno y decente

En 2019, la posicin de Posicin 80 (2015. Posicin 70 (2019).
pas en el ndice de Foro Econmico
Turismo
Competitividad Turstica Mundial).
ascendi en 10 posiciones
En 2019 se redujo el dficit 1.6 millones de llevar el dficit a
Vivienda habitacional en 4%. viviendas (2015 1.5 millones de
CIV). viviendas (2019)
3. Seguridad ciudadana
En 2019, la tasa de delitos 97 (2015. Mingob). 88 (2019). 88 (2019).
cometidos contra el
Delitos contra el
patrimonio de las
patrimonio
personas disminuy en 9
puntos.
En 2019, la tasa de 29.5 (2015. Mingob). 23.5 (2019).
Homicidios homicidios se redujo en 6
puntos.
9
4. Ambiente y recursos naturales
En 2019, se mantuvo la 33.7% (2012. 33.7% (2019).
cobertura forestal en GIMBOT).
Cobertura forestal
33.7% del territorio
nacional.
Para el 2019, se ha
incrementado en el pas la
Cambio climtico capacidad de resiliencia y
adaptacin al cambio
climtico
En 2019 la participacin 64.94% (2014. MEM) 69.4% (2019). 69.4%
de la energa renovable en (2019).
Matriz Energtica la matriz energtica
aument en 5 puntos
porcentuales.
Luego de establecidas las orientaciones estratgicas de pas con las prioridades

definidas, la institucionalidad pblica debe elaborar su proceso de planificacin de
acuerdo a la normativa y orientaciones emitidas por la Segepln.
a) Gestin por resultados
La gestin por resultados es un enfoque de la administracin pblica que orienta

sus esfuerzos a dirigir todos los recursos humanos, financieros y tecnolgicos, sean
estos internos o externos, para darle coherencia al quehacer institucional y la
consecucin de resultados de desarrollo.
Resultado: Son los cambios positivos en las condiciones de vida de la poblacin o su

entorno inmediato.
Producto: Son los bienes y servicios que la municipalidad brinda a la poblacin y

que contribuye al logro de los resultados. En algunos casos, tambin se incluirn
como referencia algunos productos planteados por los Ministerios entes rectores
ejemplo: Salud, Educacin, Gobernacin, Agricultura, entre otros.
Intervenciones: Son las acciones, actividades o proyectos que la municipalidad debe

realizar para entregar un producto de acuerdo a sus competencias. En algunos
casos, se incluirn algunas intervenciones planteadas por los Ministerios entes
rectores ejemplo: Salud, Educacin, Gobernacin, Agricultura, entre otros.
10
b) Planificacin estratgica
Ayudar a las municipalidades a trazar la ruta a seguir para el periodo establecido
(mediano plazo) que prioriza algunos temas relevantes que tienen relacin con sus
competencias propias y/o delegadas y que contribuirn a alcanzar los resultados de
desarrollo de acuerdo al PND. Se expresa por medio del Plan Estratgico
Institucional (PEI), que busca aportar para el logro en el cambio de las condiciones
de vida de la poblacin por lo tanto se convierte en el documento de gestin
municipal.
c) Planificacin Operativa Multianual

Expresa la programacin de las acciones y proyectos municipales, as como la
asignacin de recursos, basados en la priorizacin establecida en el PEI para los
prximos cuatro aos. La programacin y la asignacin de recursos para los
productos (bienes y servicios) e intervenciones, se realiza por ao, para lo cual
deber tomarse en cuenta diferentes criterios segn sea la naturaleza de la
institucin y el tipo de bienes y servicios que presta, as como de la temporalidad en
que es necesario aportar o incrementar la prestacin de determinado bien o servicio.
Para la actual administracin, la planificacin operativa anual cubrir el perodo
2017-2020, esto con el fin de facilitar la programacin tanto fsica como financiera y
no causar algn desfase en la presentacin del anteproyecto de presupuesto
multianual y anual.
d) Planificacin Operativa Anual

Se materializa por medio del Plan Operativo Anual (POA), el cual es un
instrumento de gestin operativa que plantea la programacin de los productos
institucionales (bienes y/o servicios) de competencias propias o las intervenciones
que responden a las competencias delegadas, derivado de la planificacin y
programacin Multianual (POM) y que se realizarn durante el perodo fiscal de un
ao (2017), en concordancia con los resultados de Pas, las polticas y otros planes
segn corresponda a la municipalidad.
11
Esquema 3. Proceso de planificacin para las municipalidades
Fuente: Segepln. 2016
4. Metodologa para elaboracin de Planificacin Estratgica y

Operativa.
La naturaleza y funcin de las municipalidades la convierten en una institucin

medular para el desarrollo del Municipio, es por ello que la planificacin de los
gobiernos locales debe tener una sinergia en cuanto a las prioridades identificadas
segn la demanda de la poblacin.
Fue revisada y analizada la informacin relacionada con las competencias propias y

delegadas de la municipalidad, as como el instrumental metodolgico para facilitar
a los equipos tcnicos, las herramientas para el proceso de planificacin a nivel de
las municipalidades. Para ello, se gua paso a paso sobre la elaboracin del Plan
Estratgico Institucional, Operativo Multianual y Operativo Anual, desde el
contenido general del documento as como las especificidades, se hace referencia de
12
los instrumentos metodolgicos que estn incluidos como anexos en hojas de Excel 2
de cada uno de los pasos que se describen a continuacin:
4.1 Contenido del documento PEI-POM-POA

Cartula. La identificacin de la municipalidad y el perodo al que corresponde la
planificacin estratgica.
a) Acta de aprobacin del PEI, POM, POA: Los documentos deben ser
aprobados por medio de Acta del Concejo Municipal o Comude, el cual debe
ser incluido en el contenido del documento.
b) Introduccin: Contextualiza el documento. Se debe partir de lo general a lo

especfico. Por ejemplo, partir del Plan Nacional de Desarrollo: Katun
Nuestra Guatemala 2032 y su relacin con las polticas pblicas (incluyendo
las municipales, en caso que existieran) y su implementacin por medio de la
Poltica General de Gobierno. De igual forma hacer referencia de la
informacin de base contenida en el Plan de Desarrollo Municipal (PDM) de
su municipio;
a. Breve descripcin del contenido general del documento.
b. Breve descripcin del mandato municipal
c) Marco Estratgico: deber contener lo siguiente:

Anlisis de la situacin del municipio: breve descripcin de la problemtica
del municipio en funcin de la problemtica de pas y las causas de ella, la
cual corresponde atender a la municipalidad y su relacin con la
problemtica identificada en el PDM; as como, indicar a qu Eje y meta del
Plan Nacional de Desarrollo est relacionado. Esta informacin est
contenida en la Hoja 2_Integrada y 3_Priorizada de las herramientas
facilitadas en el documento de Excel. En caso de tener disponibilidad a
colocar fotografas de la problemtica agregarlas en este apartado.
Relacionar en la descripcin de la problemtica el anlisis de la poblacin

objetivo. Es decir, la poblacin con mayor problemtica abordada. Para ello
deber consultar la informacin contenida en la Hoja 4_anlisis de
poblacin.
d) Breve anlisis de la situacin institucional: debe contener lo siguiente:
2Nombre del archivo: Intrumentos_2017_2020_municipalidades y las hojas estn numeradas segn

corresponde (ejemplo: 2_Integrada)
13
Aspectos positivos y desafos que enfrenta la municipalidad para atender la
problemtica relacionada con la demanda de la poblacin. Todo ello de
acuerdo con sus competencias.
Una descripcin general de los actores relacionados con la gestin municipal

y la importancia de la coordinacin interinstitucional, as su relacin con
otros actores que puedan apoyar dicha gestin. Para ello deber consultar la
informacin contenida en la Hoja 5_anlisis de actores.
e) Visin: la visin es la imagen de futuro, la condicin deseada de la

organizacin y/o institucin municipal dentro de los prximos cuatro aos
2017-2020. Es una mirada prospectiva, una aspiracin, una proyeccin
deseada que debe cumplir con ciertos requisitos para su elaboracin. Esta
informacin deber ser extrada de la Hoja 6_Vision.
Considerar la normativa en torno al rgimen municipal.

El estado de situacin de la municipalidad en cuanto a sus
capacidades para alcanzar dicha visin.
La visin planteada en el Plan de Desarrollo Municipal (PDM).
f) Misin: define cual es la razn de ser de la municipalidad, qu est llamada a

ser y a hacer? Expresa sus particularidades, su identidad, lo que hacen, para
qu lo hacen y porqu lo hacen?. Debe guardar coherencia con la visin,
considerar sus particularidades, Fortalezas, Potencialidades y lo que el
entorno espera de la institucin. Esta informacin debe ser extrada de la
Hoja 6_Mision.
g) Principios y valores: los principios son actitudes, juicios, decisiones y

orientaciones para la accin prctica que permite concretar, materializar los
valores.
Los valores exteriorizan la forma de comportamiento particular basada en
principios, de seguir la ruta orientada a alcanzar la visin. Son conceptos,
costumbres, actitudes, comportamientos o pensamientos distintivos que
propician determinar criterio en la toma de decisiones, para lo cual debe
asumirse de manera voluntaria e incorporarse con compromiso a la cultura
organizacional. En consecuencia, se debe tratar de responder cules son los
valores que caracterizan a la institucin y cuales podran potenciar alcanzar
los retos fijados?
Esta informacin deber ser extrada de la Hoja 6_principios y valores.
14
h) Resultados estratgicos de pas y productos/intervenciones: Estos hacen
referencia a los productos que la municipalidad entregar a la poblacin en el
perodo establecido 2017-2020, de acuerdo a las competencias propias de la
Municipalidad. Por otro lado, es importante sealar que debe incluir lo
correspondiente a sus competencias delegadas, relacionadas con
productos/intervenciones que son responsabilidad de algn ente rector, para
lo cual es necesario que se identifique cual es dicho producto/intervencin del
ente rector y se indique cual ser la intervencin de la municipalidad.. Esta
informacin debe ser extrada de la Hoja 3_Priorizadas, donde ya estn
incluidos tanto los productos que corresponden directamente a la
municipalidad as como las probables intervenciones que la municipalidad
puede realizar en relacin a otros productos/intervenciones que responden a
las competencias delegadas.
i) Plan Operativo Multianual (POM): Realizar una breve descripcin narrativa

de la propuesta que establece el camino a seguir para la accin municipal en
los siguientes cuatro aos, es relevante indicar la priorizacin de sus
intervenciones, la definicin de sus metas y la focalizacin de la poblacin,
para ello podr tomarse como insumo la informacin generada en la matriz
de la Hoja 7_POM.
j) Plan Operativo Anual (POA): para elaborar este documento deber incluir la
siguiente informacin:
Inicialmente, la municipalidad debe realizar un anlisis general de su
ejecucin durante el ao finalizado (2015), revisar el comportamiento de la
ejecucin fsica y financiera esta informacin la podr consultar en la Hoja
8_Alcances_Limitaciones, para realizar un anlisis descriptivo sobre los
alcances y las limitaciones relacionadas con la ejecucin del POA 2015 y los
avances que puedan identificarse en la ejecucin del POA 2016.
k) Anlisis sobre la disponibilidad financiera de la municipalidad para el

2017. Este apartado, debe indicar el total de recursos financieros que ingresan
a la municipalidad con su respectiva fuente de financiamiento; el total de
recursos comprometidos segn el rubro que corresponda y los recursos
disponibles para la gestin 2017 (consultar la informacin de la Hoja
9_Disponibilidad Financiera).
l) Programacin anual, luego de realizar los anlisis correspondientes sobre la

disponibilidad financiera y los alcances o limitaciones de la municipalidad, se
inicia la programacin anual de los productos/intervenciones que la
15
municipalidad entregar en el ao que se planifica, es decir, con base en el
POM se toma nicamente la programacin para el siguiente ao (2017), se
indican las metas fsicas y financieras de cada una de las intervenciones, que
respondan a las prioridades establecidas. Esta informacin deber integrarse
en la Hoja 10_POA.
m) Asimismo, agregar la estructura programtica del presupuesto, con la

informacin priorizada en la planificacin operativa anual. Esto se obtiene de
la Hoja 11_Estructura Programtica del archivo en Excel.
4.2 Descripcin de las herramientas metodolgicas de planificacin 2017-2020
A continuacin se facilitan los instrumentos metodolgicos para llevar a cabo los

pasos correspondientes. El archivo en Excel se denomina
Herramientas_Metodolgicas_Planificacin_2017_2020 y contiene 11 hojas con
matrices y sus instrucciones respectivas, las cuales ayudarn al paso a paso en la
elaboracin del PEI-POM-POA como se indica a continuacin:
4.2.1. Herramienta Hoja 1_Problemtica_PDM
Objetivo de la herramienta Hoja 1_ Problemtica_ PDM: esta matriz contiene la

informacin con las problemticas identificadas en el Plan de Desarrollo Municipal
(PDM) de cada municipio. Esta ser el insumo de informacin a revisar por las
municipalidades de forma referencial para completar la columna #10 de la Hoja
2_Integrada. (Grfico 1)
Cmo utilizar la herramienta Hoja 1_Problemtica_PDM?
Paso 1: Filtre su Departamento
Paso 2: Filtre su Municipio y le desplegar las problemticas de su municipio (todos

los temas).
Paso3: teniendo a la vista la problemtica de su municipio, filtre la problemtica

PDM (literal).
16
Paso 4: Una vez ubicada la problemtica PDM debe ir a la herramienta Hoja
2_Integrada para copiar la informacin de forma literal en la columna #10 de dicha
Matriz.
Grfico 1: Matriz Hoja_1_Problemtica_PDM
Hoja 1_Problematica_PDM. Filtrar el departamento y municipio

correspondientes, luego filtrar la problemtica segn el tema del REP
indicado en la Hoja2_INTEGRADA
YSSU RELACIN
CONTENIDAS CON
EN LALASPOLTICA
PROBLEMTICA YProblemtica
PRIORIDADES
PDM GENERALCONTENIDAS
SU RELACIN CON EN PDM
LASLA
DE GOBIERNO y GENERAL
POLTICA
PRIORIDADESsuCONTENIDAS
relacin con
DE GOBIERNO
EN LA
PROBLEMTICA las
POLTICA
PDM prioridades
Y SUGENERAL
RELACINDECON contenidas
GOBIERNO
LAS PRIORIDADES en laENPoltica
CONTENIDAS LA POLTICAGeneral de Gobierno
GENERAL DE GOBIERNO
ENTO PROBLEMTICA
RNO MUNICIPIO
DEPARTAMENTO
PDM (literal) PRIORIDAD PROBLEMTICA
MUNICIPIO
PRIORIDAD PDMGOBIERNO
DE GOBIERNO
DE (literal) PROBLEMTICA PDM (literal)
DEPARTAMENTO
DEPARTAMENTO MUNICIPIO MUNICIPIO PROBLEMTICA PDM (literal) PROBLEMTICA PDM (literal)
az
me, turismo,
Escasez deSalama
vivienda fuentes
y Baja Verapaz
de trabajo Escasez
Fomento de
defuentes
Salama las Mipyme,de trabajo Escasezy deBaja
turismo, vivienda fuentes
Verapaz de trabajo Salama Escasez de fuentes de trabajo
te Fomentotrabajo de las dignoMipyme,
y decente turismo, Escasez de fuentes de trabajo
Baja Verapaz Salam
az SalamaBaja Verapazvivienda y
Tala de bosques Talatrabajo
de bosques
Salama digno y decenteTala de bosques Baja Verapaz Salama Tala de bosques
naturales Ambiente y recursos naturales
Ambiente y recursos naturales Baja Verapaz Salam Tala de bosques
az DeficienteSalama
supervisin
Baja Verapaz Deficiente
de licencias forestales Salama supervisin
y planificacin paradeenfrentar
licencias forestales ysupervisin
DeficienteBaja planificacin
Verapaz depara enfrentar
licencias forestales
Salamay planificacin para enfrentar
Deficiente supervisin de licencias
Deficiente forestales y planificacin
supervisin para enfrentar
de licencias forestales
naturales Ambiente Ambiente
y recursos y recursos naturales
naturales
desastres. desastres. desastres. Baja Verapaz Salam desastres. y planificacin para enfrentar desastres.
az SalamaBaja(sequa,
Cambio climtico Verapazriesgo) Cambio climtico (sequa, riesgo) Cambio climtico
Salama Baja Verapaz(sequa, riesgo) Salama Cambio climtico Cambio
(sequa, riesgo)
climtico (sequa, riesgo)
naturales Ambiente y recursos
Ambiente y recursos naturales
naturales Baja Verapaz Salam
Fomento de las Mipyme, turismo, Migracin de familias a la costa sur.
az
me, turismo,
Migracin
viviendaSalama
dey familias
Baja Verapaz Migracin
a la costa sur. Fomento dedelasfamilias
Salama Mipyme, a laturismo,
costa sur. Migracin
vivienda deBaja
y Baja familias
Verapaz a la costa sur. Salama Salam
Verapaz Migracin de familias a la costa sur.
vivienda y trabajo digno y decente
te trabajo digno y decente
Fomento de las Mipyme, turismo, Las lotificaciones no prestan un buen servicio
az
me, turismo,
LasviviendaSalama
lotificaciones
y BajanoVerapaz Las lotificaciones
prestan un buen servicio
Fomento Salama
a losdevecinos noenprestan
las Mipyme, cuanto un buen Lasservicio
a servicios
turismo, vivienda a los
Baja
lotificaciones
y Baja vecinos
Verapaz en cuanto
noVerapaz
prestan a servicios
un buen servicio Salam
Salamaa los vecinos en cuanto a servicios
Las lotificaciones no prestan un buen servicio a los vecinos en cuanto a servicios
vivienda y trabajo digno y decente a los vecinos en cuanto a servicios pblicos
te pblicos pblicos
trabajo digno y decente pblicos pblicos
Perdida de las fuentes hdricas por el mal uso
az Perdida de SanlasMiguel
Baja
fuentesChicaj
Verapaz Ambiente
hdricas y recursos
por el malPerdida
uso San de
de los las
Miguel
recursosnaturales
fuentes
Chicaj hdricas por elPerdida
naturales. mal usodeBaja Baja
delas
losVerapazVerapaz
recursos
fuentes naturales.
hdricas por el malSanusoMiguel San
de losChicaj Miguel
recursos naturales.Chicaj
Perdida de las fuentes hdricas por el mal uso de los recursos naturales.
naturales Ambiente y recursos naturales de los recursos naturales.
Ambiente y recursos naturales Baja Verapaz San Miguel Chicaj forestacin
az forestacinSan Miguel Chicaj
Baja Verapaz forestacin
San Miguel Chicaj forestacin Baja Verapaz San Miguel Chicaj forestacin
naturales FomentoAmbiente y recursos naturales
de las Mipyme, turismo, Poco concepto del trabajo cooperativo para
vivienda y trabajo digno y decente promover las microempresas, las pequea y
az
me, turismo,
Poco
viviendaSany Miguel
concepto Baja Chicajcooperativo para
del trabajo
Verapaz Pocopromover
Fomento concepto
San Miguel
de del trabajoturismo,
laslasMipyme,
Chicaj cooperativo
microempresas, lasPocopara
vivienda y promover
BajaBaja
concepto dellas
Verapaz microempresas,
Verapaz
trabajo cooperativolaspara promover
San Miguel San Miguel Chicaj
las microempresas,
Chicaj lasconcepto del trabajo cooperativo para promover las microempresas, las
Poco
mediana empresas como AMUTEJ Y
te pequea y mediana empresas como AMUTEJ pequea
trabajo y mediana
Y TRASACH.
digno y decente empresas comopequea AMUTEJ YyTRASACH.
mediana empresas como AMUTEJ Y TRASACH. pequea y mediana empresas como AMUTEJ Y TRASACH.
TRASACH.
az
me, turismo,
Desempleo
viviendaSany Miguel Chicaj
Baja Verapaz Desempleo
Fomento San deMiguel Chicaj turismo, vivienda
las Mipyme, Desempleo
y Baja Verapaz San Miguel Chicaj Desempleo
Fomento de las Mipyme, turismo, Desempleo
te trabajo digno y decente Baja Verapaz San Miguel Chicaj
vivienda y trabajo digno y decente
az
me, turismo,
Migracin
viviendaSany Miguel Chicaj
Baja Verapaz Migracin
Fomento San deMiguel Chicaj turismo, vivienda
las Mipyme, Migracin
y Baja Verapaz San Miguel Chicaj Migracin
Fomento de las Mipyme, turismo, Migracin
te Baja Verapaz San Miguel Chicaj
viviendatrabajo
y trabajodigno ydignodecente y decente
4.2.2. Herramienta Hoja 2_Integrada
Objetivo de la herramienta Hoja 2_ Integrada: se facilita una matriz integrada, que

relaciona las prioridades, metas y resultados del Plan Nacional de Desarrollo (PND),
los temas priorizados en la Poltica General de Gobierno (PGG) y los Resultados
Estratgicos de Pas (REP) para el perodo 2016-2020.
Cmo utilizar la herramienta con la matriz y que informacin debe completar?
17
La matriz tiene 14 columnas las que se encuentran diferenciadas con tres colores:
celeste, verde y amarillo, de acuerdo con el propsito de la informacin
proporcionada como se muestra en el grfico siguiente: (Grfico 2)
Grfico 2 cdigo de colores de la herramienta Hoja 2_Integrada

Plan Nacional de Desarrollo (PND)
Poltica General de Gobierno (PGG)
Intervenciones de la municipalidad
(9) Causas indirectas que puede atender la municipalidad / (10) Problemas PDM (de forma
(4) Metas PND (5) Resultados PND
Indicador (lnea base) referencial)
Prcticas inadecuadas de atencin materno infantil

El estado nutricional de los nios y
Para el ao 2032, reducir en no nias menores de cinco aos ha Agua, saneamiento y servicios de salud inadecuados
menos de 25 puntos mejorado gracias al aumento de la
porcentuales la desnutricin cobertura y calidad del agua y del Causas indirectas donde puede intervenir la municipalidad:
crnica en nios menores de saneamiento ambiental; adems, se -Agua, saneamiento y servicios de salud inadecuados
cinco aos, con nfasis en los realizan acciones para la
nios y nias de los pueblos desparasitacin, atendiendo las Indicador causa indirecta:
maya, xinka y garfuna, y del rea particularidades de las poblaciones Proporcin de la poblacin con acceso a fuentes mejoradas de
rural. mayormente afectadas por la abastecimiento de agua potable (77.8% Encovi 2014)
desnutricin. Proporcin de la poblacin con acceso a servicios de saneamiento
mejorados (59.3%, Encovi 2014)
El estado nutricional de los nios y

Para el ao 2032, reducir en no nias menores de cinco aos ha Causas indirectas donde puede intervenir la municipalidad:
menos de 25 puntos mejorado gracias al aumento de la -Agua, saneamiento y servicios de salud inadecuados
porcentuales la desnutricin cobertura y calidad del agua y del
crnica en nios menores de saneamiento ambiental; adems, se Indicador causa indirecta:
cinco aos, con nfasis en los realizan acciones para la Proporcin de la poblacin con acceso a fuentes mejoradas de
nios y nias de los pueblos desparasitacin, atendiendo las abastecimiento de agua potable (77.8% Encovi 2014)
maya, xinka y garfuna, y del rea particularidades de las poblaciones Proporcin de la poblacin con acceso a servicios de saneamiento
rural. mayormente afectadas por la mejorados (59.3%, Encovi 2014)
desnutricin.
Columna 1: Esta informacin menciona los ejes del Plan Nacional de Desarrollo
(PND). No se debe completar, nicamente es referencial.
Columna 2: esta informacin describe las Prioridades del Plan Nacional de

Desarrollo/Poltica Nacional de Desarrollo. Es nicamente informacin referencial.
Columna 3: informacin que menciona las Prioridades de la Poltica General de

Gobierno. No se debe completar, slo es referencial.
Columna 4: son las Metas definidas en el Plan Nacional de Desarrollo/Poltica

Nacional de Desarrollo. Informacin nicamente referencial.
Columna 5: son los Resultados del Plan Nacional de Desarrollo/Poltica Nacional de

Desarrollo. No se debe completar, es nicamente informacin de referencia.
Columna 6: son los Resultados Estratgicos de Pas priorizados para el perodo

2016-2020, derivados de la Poltica General de Gobierno (PGG). Informacin
referencial.
18
Columna 7: Problema central de pas (identificado en modelo conceptual de los
Resultados Estratgicos de Pas). Informacin dada.
Columna 8: son las Causas directas del problema central y los indicadores
relacionados con las mismas. Informacin de referencia.
Columna 9: son las causas indirectas del problema central (son las que ms se
asocian al quehacer municipal), incluye los indicadores relacionados con dichas
causas. En caso se tenga la informacin de indicadores a nivel municipal, favor colocarlos en
este espacio.
De la columna 1 a la 9, no se debe agregar ningn dato.

La matriz contiene la informacin que nicamente debe revisar y
definir como prioridad para la municipalidad.
Columna 10: En esta columna deber colocar la informacin que se identifique en la

Matriz 1_ Problemtica_PDM. Para ello coloque el signo "=" en la fila de la
columna 10 y luego vaya a la Matriz Hoja 1_problematica_PDM_PGG, y segn la
problemtica de su municipio deber identificar la que se relaciona con las causas
directas o indirectas de la columna 8 y 9 de la Matriz 2_Integrada, segn la fila que
corresponda y teclear "enter". El problema quedar copiado nicamente de forma
referencial. (Grfico 3)
19
Grfico 3. Herramienta Hoja 1_Problemtica_PDM y Matriz Hoja 2_Integrada.
Hoja 1_Problemtica_PDM. Filtrar el departamento y municipio En esta columna debe copiarse el problema relacionado
correspondientes, luego filtrar la problemtica segn el tema del REP con el REP, segn indique el PDM, ir a la
indicado en la Hoja2_INTEGRADA Hoja1_Problematica_PDM
PROBLEMTICA PDM Y SU RELACIN CON LAS PRIORIDADES CONTENIDAS EN LA POLTICA GENERAL DE GOBIERNO
PRIORIDAD DE GOBIERNO DEPARTAMENTO MUNICIPIO PROBLEMTICA PDM (literal)
Fomento de las Mipyme, turismo, vivienda y Baja Verapaz Salama Escasez de fuentes de trabajo
trabajo digno y decente
Baja Verapaz Salama Tala de bosques
Baja Verapaz Salama Deficiente supervisin de licencias forestales y planificacin para enfrentar
desastres.
Baja Verapaz Salama Cambio climtico (sequa, riesgo)
Fomento de las Mipyme, turismo, vivienda y Baja Verapaz Salama Migracin de familias a la costa sur.
Fomento de las Mipyme, turismo, vivienda y Baja Verapaz Salama Las lotificaciones no prestan un buen servicio a los vecinos en cuanto a servicios
trabajo digno y decente pblicos
Baja Verapaz San Miguel Chicaj Perdida de las fuentes hdricas por el mal uso de los recursos naturales.
Baja Verapaz San Miguel Chicaj forestacin

Fomento de las Mipyme, turismo, vivienda y Baja Verapaz San Miguel Chicaj Poco concepto del trabajo cooperativo para promover las microempresas, las
trabajo digno y decente pequea y mediana empresas como AMUTEJ Y TRASACH.
Fomento de las Mipyme, turismo, vivienda y Baja Verapaz San Miguel Chicaj Desempleo
Fomento de las Mipyme, turismo, vivienda y Baja Verapaz San Miguel Chicaj Migracin
Columna 11: en esta columna, nicamente debe revisar si la informacin contenida en la matriz es suficiente para la
municipalidad o debe agregar alguna otra referencia de la base legal. Este anlisis identificar si el REP que ha
identificado como prioridad es una competencia propia o delegada de la municipalidad. (Grfico 4)
20
Grfico 4. Anlisis del mandato o base legal de la municipalidad.
Segn la base legal de las Municipalidades, se ha completado la informacin sobre las

competencias propias y delegadas. En caso hiciera falta agregar alguna referencia de la base
legal, completarla.
(10) Problemas PDM

(11) Anlisis del mandato o base legal de la municipalidad (12) Productos competencias propias
(de forma referencial)
Cdigo Municipal Artculo 68, inciso a). Establece como

competencia propia de la municipalidad, el abasatecimiento
Familias con servicios de agua apta
domiciliario de agua potable debidamente clorada,
para consumo humano
alcantarillado y la recoleccin, tratamiento y disposicin final
de desechos y residuos slidos.
Columna 12: son los productos que se pueden entregar a la poblacin de acuerdo a las competencias propias de la
municipalidad con base en el anlisis de la base legal. Debe revisarse si el nombre del producto est en relacin al listado
establecido (segn el modelo lgico del problema central que se les proporcionar para que conozcan de donde deriva la
informacin). Este producto podr ser abordado por varias instituciones (administracin central, Consejos de Desarrollo y
Municipalidades). Sin embargo, ser un producto propio, competencia directa de la municipalidad (Grfico 5)
21
Grfico 5. Columna 12: Productos competencias propias
Basado en el Cdigo Municipal, identificar las competencias propias de

la municipalidad segn el problema o situacin que debe atender
(13) Productos competencias

(12) Productos competencias
(11) Anlisis del mandato o base legal de la municipalidad delegadas (Referencial del
propias
ente rector)
Cdigo Municipal Artculo 68, inciso a). Establece como

competencia propia de la municipalidad, el abasatecimiento
Familias con servicios de agua
domiciliario de agua potable debidamente clorada, N/A
apta para consumo humano
alcantarillado y la recoleccin, tratamiento y disposicin final
de desechos y residuos slidos.
Columna 13: son los que tienen relacin con las competencias delegadas de la municipalidad, productos/intervencioness
referenciales del ente rector. Incluye algunas intervenciones de referencia que la municipalidad puede hacer en
coordinacin con el ente rector. Para ello, las municipalidades deben identificar primero el producto/intervencin al cual
quieren aportar y el nombre del ente rector, para luego agregar las intervenciones que la municipalidad programar para
el periodo. (Grfico 6)
22
Grfico 6. Columna 13: Producto/intervencin competencias delegadas (referencial del ente rector)
Basado en el Cdigo Municipal, identificar las competencias

delegadas a la municipalidad segn el problema o situacin que debe
atender en coordinacin con el ente rector.
(11) Anlisis del mandato o base legal (12) Productos (13) Productos competencias
de la municipalidad competencias propias delegadas (Referencial del ente
rector)
N/A N/A Intervencin del ente rector (MAGA)

Agricultores de infra y subsistencia
con mejoras en sus sistemas
productivos
Intervencin de la municipalidad:
Establecimiento de huertos
familiares, semillas mejoradas,
capacitacin, sistemas de riego, en
coordinacin con el ente rector)
N/A N/A Intervencin del ente rector (MAGA)

Promotores y agricultores de infra y
subsistencia con mejoras en sus
sistemas productivos
Intervencin de la municipalidad:
Establecimiento de huertos
familiares, semillas mejoradas,
capacitacin, sistemas de riego, en
coordinacin con el ente rector)
Columna 14: Para finalizar la Hoja No. 2_Integrada, la columna 14 presenta las
polticas pblicas relacionadas con el tema abordado en los Resultados Estratgicos
de Pas (REP). Se incluyen como referencia para que sean analizadas e incluidas en la parte
descriptiva del documento del PEI. Si existe una poltica municipal, o alguna otra que
no haya sido incluida y que considere es necesaria, favor agregarla y tambin
realizar el anlisis en la parte descriptiva del PEI. (Grfico 7)
23
Grfico 7. Columna 14: Polticas Pblicas relacionadas
Revisar si estn todas las polticas que considera relacionadas con

los productos identificados por la municipalidad, en caso haga
falta alguna favor agregarla.
(11) Anlisis del mandato o base (12) Productos (13) Productos competencias
legal de la municipalidad competencias propias delegadas (Referencial del (14) Polticas
ente rector) Pblicas
relacionadas
Intervencin del ente rector

(MSPAS) Madres con nios
Poltica Nacional
menores de cinco aos y
de Desarrollo
mujeres embarazadas con
Rural Integral
consejera.
N/A N/A Poltica de
Intervencin de la
Seguridad
municipalidad: Capacitacin
Alimentaria y
en nutricin, preparacin,
Nutricional
manipulacin de alimentos e
higiene personal
Poltica Nacional
Cdigo Municipal Artculo 68, de Desarrollo
inciso a). Establece como Rural Integral
competencia propia de la Poltica Nacional
municipalidad, el abastecimiento Familias con servicios de Agua y
domiciliario de agua potable de agua apta para N/A Saneamiento
debidamente clorada, consumo humano Poltica de
alcantarillado y la recoleccin, Seguridad
tratamiento y disposicin final de Alimentaria y
desechos y residuos slidos. Nutricional
Importante:
Una vez realizada la revisin y completada la herramienta Matriz Hoja No. 2_Integrada, se tendr
como resultado una serie de productos e intervenciones que podran ser repetidas en ms de un
REP. Por ejemplo: -si el tema de agua est identificado como producto en el REP de Desnutricin
crnica y luego se vuelve a identificar en el REP de cambio climtico-, es necesario que la
municipalidad defina uno solo, el cul va a abordar como prioridad en su gestin durante los
siguientes aos-. Es probable que quede nicamente en el tema de desnutricin crnica.
24
Nota: Luego de completada la matriz, deber realizar la
priorizacin de los REP, productos e intervenciones que la
municipalidad atender en el perodo 2017-2020, y marcar en otro
color (claro) las filas completas.
4.2.3. Herramienta Hoja 3_Priorizada_MPIO
Objetivo de la herramienta Hoja 3_Priorizada_MPIO: en esta matriz deber

copiarse nicamente los productos e intervenciones que la municipalidad
programar en su planificacin para el periodo 2017-2020. Copiar de la Matriz Hoja
2_Integrada las filas priorizadas y marcadas con el color claro, como se observa en el
ejemplo. (Grfico 8)
25
Grfico 8. Matriz Hoja 3_Priorizadas
Copiar de la Matriz Hoja 2_Integrada las filas priorizadas y marcadas con

el color claro.
(13) Productos
(3) Prioridades (6) Resultados (7) Problema central (de Pas) (8) Causas directas del problema central / (9) Causas indirectas que puede atender la (10) Problemas PDM (12) Productos competencias competencias (14) Polticas Pblicas
(1) EJE PND (2) Prioridades PND (4) Metas PND (5) Resultados PND (11) Anlisis del mandato o base legal de la municipalidad (15) Orden de prioridad
PGG Estratrgicos de Pas / Indicador (lnea base) Indicador (lnea base) municipalidad / Indicador (lnea base) (de forma referencial) propias delegadas (Referencial relacionadas
del ente rector)
Prcticas inadecuadas de atencin materno

infantil
El estado nutricional
de los nios y nias
Agua, saneamiento y servicios de salud
menores de cinco aos Problema central:
Para el ao 2032, inadecuados
ha mejorado gracias al Para el 2019, se ha Desnutricin crnica en nios
reducir en no menos de
Garantizar la seguridad aumento de la disminuido la y nias menores de 2 aos Poltica Nacional de
25 puntos porcentuales Causas indirectas donde puede intervenir la Cdigo Municipal Artculo 68, inciso a). Establece como
alimentaria y nutricional de Seguridad cobertura y calidad del prevalencia de Desarrollo Rural Integral
la desnutricin crnica Causa directa: municipalidad: competencia propia de la municipalidad, el
los nios y nias menores de alimentaria, salud agua y del saneamiento desnutricin crnica en Indicador: Prevalencia de la Poltica Nacional de Agua
en nios menores de 2) Alta prevalencia e incidencia de -Agua, saneamiento y servicios de salud abasatecimiento domiciliario de agua potable Familias con servicios de agua
Bienestar para la gente cinco aos, con nfasis en integral y ambiental; adems, se nios menores de dos desnutricin crnica en nios N/A y Saneamiento
cinco aos, con nfasis enfermedades de la infancia inadecuados debidamente clorada, alcantarillado y la recoleccin, apta para consumo humano
grupos en condiciones de educacin para realizan acciones para aos, en 10 puntos y nias menores de 0 a 24 tratamiento y disposicin final de desechos y residuos
Poltica de Seguridad
en los nios y nias de
vulnerabilidad y en alto riesgo todas y todos. la desparasitacin, porcentuales (de 41.7% meses (Dato base: 41.7% slidos. Alimentaria y Nutricional
los pueblos maya, xinka Indicador causa indirecta:
nutricional. atendiendo las en 2015 a 31.7% en 2019) ENSMI 2014/2015)
y garfuna, y del rea Proporcin de la poblacin con acceso a
particularidades de las
rural. fuentes mejoradas de abastecimiento de
poblaciones
agua potable (77.8% Encovi 2014)
mayormente afectadas
Proporcin de la poblacin con acceso a
por la desnutricin.
servicios de saneamiento mejorados (59.3%,
Encovi 2014)
Se han consolidado
esfuerzos entre
gobiernos locales,
En 2032, al menos un
instituciones de Una de las competencias porpias de la municipalidad
29% del territorio del
gobierno y establecida en el Cdigo Municipal. Art. 68, k) es el
pas se encuentra
comunidades, Problema central: Desarrollo de viveros forestales municipales
cubierto por bosques Poltica Forestal de
logrndose la Deforestacin dentro y fuera permanentes, con el objeto
naturales y se ha Guatemala
Conservacin y uso sostenible conservacin, Para el 2019, se ha de las reas protegdas de reforestar las cuencas de los ros, lagos, reservas
incrementado en un 3% Poltica Nacional de
de los bosques y la Ambiente y proteccin y manejo mantenido la cobertura Escasas iniciativas comunitarias, municipales ecolgicas y dems reas de su circunscripcin
Recursos naturales hoy la cobertura forestal -Incendios forestales por actividad Cambio Climtico
biodiversidad para la recursos sostenible de los forestal del territorio Indicador: Cobertura forestal y privadas para el manejo, recuperacin y territorial para proteger la vida, salud, biodiversidad, reas municipales reforestadas N/A
y para el futuro por medio de la antropognica Poltica Nacional de
adaptacin y la mitigacin del naturales. bosques naturales en nacional en 33.7% (33.7% al 2012. Grupo conservacin del bosque recursos naturales, fuentes de agua y luchar contra el
restauracin ecolgica Desarrollo Rural Integral
cambio climtico tierras que tienen Interinstitucional de calentamiento global.
en tierras que tienen Poltica Agrcola, Pecuaria,
capacidad para la Monitoreo de Bosques y Uso Ley Forestal, artculo 8, delega a la municipalidad: a)
capacidad de uso para Forestal e Hidrobiolgica
proteccin y de la Tierra-GIMBOT ) apoyar al INAB en el cumplimiento de sus actividades;
proteccin y
produccin forestal, y b) programas educativos forestales; c) portavoz en las
conservacin de
se han implementado comunidades de los programas que disee el INAB.
bosques.
acciones de
restauracin ecolgica
en las tierras
26
Importante: Agregar en la columna (15) un nmero
iniciando con el 1, segn el orden de prioridad que la
municipalidad le d a la entrega del Producto o Intervencin. Esta
matriz ser la base para el trabajo del resto de matrices.
4.2.4 Herramienta Hoja 4_ Anlisis Poblacin
Objetivo de la herramienta Hoja 4_ Anlisis de Poblacin: completar con la

informacin total del municipio y luego desagregar segn los productos o
intervenciones que la municipalidad priorice. Es importante tener en cuenta que
cada producto o intervencin tiene una poblacin diferenciada, ejemplo: Los
beneficiarios de las capacitaciones en nutricin no son los mismos que los beneficiarios de
asistencia tcnica. En otros casos puede ser la misma poblacin, ejemplo: los
beneficiarios del servicio de agua potable y los beneficiarios de servicios de energa elctrica.
Cmo completar la Herramienta Matriz Hoja 4_Anlisis de Poblacin?

Fila 1: en esta se debe indicar el dato de poblacin total del municipio. (Poblacin
proyectada al 2020, segn proyecciones del INE).
Importante: en caso de tenerse datos oficiales de poblacin del Municipio,

por favor utilizar esta informacin para completar la matriz Hoja 4_Anlisis
Poblacin. Sin embargo, se sugiere plantear escenarios de poblacin para aquellas
situaciones en donde la informacin no se tenga o sea diferente a los datos oficiales
(si es que hubiesen)
Columna 2: Aqu se debe copiar los productos identificados en la columna 12 de la matriz

hoja 3_priorizada. (Grfico 9)
27
Grfico 9. Anlisis de poblacin
1) Poblacin Total del municipio 50,000 habitantes
Copiar los 3) Poblacin

(nmero de personas*)
2) Productos (competencias propias)
productos
identificados 3.1 Objetivo 3.2 Elegible
en la columna
12 de la matriz
hoja Familias con servicios de agua apta para consumo humano 20.000 12.000
3_priorizada
Columna 3: se debe indicar el dato de la poblacin: 3.1) poblacin objetivo, nmero

de personas que necesita recibir el producto; 3.2) poblacin elegible, nmero de
personas o poblacin que ser atendida por la municipalidad de acuerdo a su
capacidad, para el perodo 2017-2020. Se puede calcular aplicando un porcentaje
estimado de la poblacin objetivo o idealmente la sumatoria de la poblacin de las
comunidades a atender. (Grfico 10)
Grfico 10. Anlisis de poblacin
1) Poblacin Total del municipio 50,000 habitantes

Poblacin objetivo:
poblacin que
necesita recibir el
3) Poblacin
(nmero de personas*) producto
2) Productos (competencias propias)
Poblacin elegible:
3.1 Objetivo 3.2 Elegible
nmero de personas
o poblacin que ser
atendida por la
Familias con servicios de agua apta para consumo humano 20.000 12.000 municipalidad de
acuerdo a su
capacidad
Columna 4: Desagregacin por sexo de la poblacin elegible: si la municipalidad no

cuenta con un censo municipal actualizado, puede aplicar los porcentajes utilizados por el
INE para la proyeccin de poblacin. (Grfico11)
28
Grfico 11. Columna 4) Desagregacin por sexo de la poblacin elegible
Si la municipalidad no cuenta con un censo municipal

actualizado, puede aplicar los porcentajes utilizados por el
INE para la proyeccin de poblacin
1) Poblacin Total del

50,000 habitantes
municipio
3) Poblacin 4) Desagregacin por sexo 5) Desagregacin

2) Productos (nmero de personas*) de la poblacin elegible por rea
(competencias propias)
3.2 4.1 5.1 5.2
3.1 Objetivo 4.2 Mujeres
Elegible Hombres Urbana Rural
Familias con servicios

de agua apta para 20,000 12,000 5,880 6,120 7,200 4,800
consumo humano
Columna 5: Desagregacin de la poblacin por rea territorial: si la municipalidad no

cuenta con un censo municipal actualizado, puede aplicar los porcentajes utilizados por el
INE para la proyeccin de poblacin. (Grfico 12)
29
Grfico 12. Columna 5) Desagregacin por rea territorial
rea
1) Poblacin Total del
50,000 habitantes
municipio
3) Poblacin 4) Desagregacin por sexo 5) Desagregacin

2) Productos (nmero de personas*) de la poblacin elegible por rea
6) Observaciones (*)
(competencias propias)
3.2 4.1 5.1 5.2
3.1 Objetivo 4.2 Mujeres
Elegible Hombres Urbana Rural
En este caso se incluye la

Familias con servicios desagregacin por nmero de
de agua apta para 20,000 12,000 5,880 6,120 7,200 4,800 personas y no por nmero de familias.
consumo humano (ejemplo: 4 mil familias x promedio 5
miembros = 20,000 personas)
Columna 6: Agregar cualquier aclaracin o informacin que sea necesaria sobre la conversin en nmero de personas
beneficiarias, ya sea en la poblacin objetivo o elegible. (Grfico 13)
30
Grfico 13. Columna 6) Observaciones
Aclaracin, justificacin o alguna observacin

que se considere pertinente, ya sea respecto a la
poblacin o al rea
5) Desagregacin por rea

6) Observaciones (*)
5.1 Urbana 5.2 Rural
En este caso se incluye la

desagregacin por nmero de
personas y no por nmero de
7.200 4.800
familias. (ejemplo: 4 mil
familias x promedio 5
miembros = 20,000 personas)
Seguidamente encontrarn una extensin de la matriz con un ejemplo, que a

continuacin se explica cmo se debe colocar la informacin, cuando el beneficio va
hacia el ambiente y de forma indirecta a la poblacin. (Grfico 14)
Columna 1: se debe copiar los productos identificados en la columna 12 de la Matriz

3_priorizada.
Columna 2: se debe colocar la meta para el perodo del PEI 2017-2020. Incluir la
cantidad del producto y la unidad de medida. (Grfico 14)
31
Grfico 14
Ejemplo: cuando la unidad de medida del producto no es persona, sino, hectrea,
kilmetros, entre otros.
Incluir la cantidad del producto y la unidad de

medida de la meta para el periodo
2) Meta para el perodo 2017-2020

1) Productos (competencias propias) 2.2) Unidad de
2.1) Cantidad
medida
reas municipales reforestadas 2 Hectrea
Columna 3: agregar el dato que corresponde al rea urbana y/o rural. (Grfico 15)
Columna 4: en esta columna de observaciones, puede aclarar o justificar algn dato

que considere de relevancia para el resto de la informacin descrita (Grfico 15)
Grfico 15. Desagregacin por rea urbana y rural
Agregar el dato que corresponda:

si es rea rural y/o urbana
2) Meta para el perodo 2017-2020 3) Desagregacin por rea

2.2) Unidad de 4) Observacciones
2.1) Cantidad 3.1) Urbana 3.2) Rural
medida
La unidad de medida
de la desagregacin
2 Hectrea 2
por rea son
Hectreas
4.2.5 Herramienta Hoja 5_Anlisis de Actores
Objetivo de la herramienta Hoja 5_ Anlisis de Actores: corresponde a la

informacin que la municipalidad debe analizar respecto a sus contrapartes en una
relacin de coordinacin, de gestin de la cooperacin, apoyo por parte del ente
32
rector, gestin poltica, gestin de recursos financieros o tcnicos, etc. Se
comprender por actores todas aquellas instituciones, organizaciones, entidades y/o
personas individuales que establezcan alguna coordinacin, alianza o apoyo en
relacin a las acciones de la gestin municipal para atender la demanda de la
poblacin.
Cmo completar la herramienta Matriz Hoja 5_Anlisis de Actores?
Columna 1: anotar correlativo.

Columna 2: colocar el nombre o descripcin del actor.
Columna 3: rol del actor en cuanto a la gestin municipal. Indicar qu papel juega
dicho actor. (Grfico 16)
Columna 4: colocar la importancia del actor en la gestin municipal. Indicar si la
importancia es alta, media o baja.
Columna 5: poder del actor en cuanto a la gestin municipal. Indicar si la influencia
de este actor es suficiente para que pueda apoyar o facilitar la gestin municipal (alta, media,
baja). (Grfico 16)
Grfico 16. Rol, importancia y poder del actor
Indicar si la influencia de este actor es

suficiente para que pueda apoyar o facilitar la
Indicar qu papel
gestin municipal (alta, media, baja)
juega dicho actor
2) Actor 4)
1) No. 3) Rol 5) Poder
nombre y descripcin Importancia
Cooperacin
1 PNUD media media
financiera
2 MSPAS Apoyo Alta Bajo
Columna 6: recursos /acciones. Indicar que recursos puede aportar el actor (financieros,
humanos, asistencia tcnica, etc).
Columna 7: colocar la ubicacin geogrfica y rea de influencia del actor:
nacional/departamental/municipal (aldea, microrregin, comunidad).
33
Importante:
Anlisis y estrategia:
La municipalidad debe realizar un anlisis de los actores y definir una estrategia de
coordinacin para mejorar y facilitar la gestin municipal.
Ejemplo:
- Establecer convenios interinstitucionales
- Conformacin de mesas de coordinacin interinstitucional
4.2.6 Herramienta Hoja 6_Visin_Misin
Objetivo de la herramienta Hoja 6_Visin_Misin/Principios y Valores: se

recomienda realizar una revisin de las vigentes (segn el PDM), hacer las
modificaciones, ajustes o cambios de ser necesarios.
Visin: es importante considerar que la visin debe estar acorde a lo que la

municipalidad realizar como contribucin al desarrollo del municipio.
Misin: en cuanto a la misin, debe formularse (en caso de cambios) con base al
mandato institucional, la naturaleza y finalidad de la institucin, y su relacin con la
visin.
Cmo completar la herramienta Matriz Hoja 6_Visin_Misin/Principios y

Valores?
En esta hoja se presentan una serie de elementos a considerar en caso de hacer

cambios en la actual Visin, Misin, principios y valores, o bien mencionar los que
se encuentran vigentes. (Grfico 17), puede hacer los cambios, ajustes o
modificaciones correspondientes segn las indicaciones como puede observar a
continuacin.
34
Grfico 17. Visin, Misin
Visin
VISIN y MISIN
Considerar los siguientes
Visin de municipalidad existente Versin actualizada
elementos
Que haremos en el futuro?
Qu hace distintiva la
Planteamiento de la visin
contribucin del municipio al Agregar la visin que fue
y/o
desarrollo? definida por la institucin, en
Visin vigente segn su Plan
Relacionarla con la visin de caso haya cambio, ajustes o
Estratgico Institucional
desarrollo del municipio (como modificaciones
contribuye la municipalidad en el
desarrollo del municipio)
Misin
Considerar los siguientes

Misin de Municipalidad elementos Versin actualizada
Con base en el mandato Agregar la misin que fue

Misin vigente segn su Plan
institucional, la naturaleza y definida por la institucin, en
Estratgico Institucional
finalidad de la institucin, y su caso haya cambio, ajustes o
(o en el Plan de Gobierno Local)
relacin con la visin modificaciones
35
Principios y Valores: En esta matriz se deben identificar los principios y valores de la municipalidad. Las municipalidades
deben revisar los que estn vigentes, hacer las modificarlos, cambios o ajustes si fuese necesario. (Grfico 18)
Grfico 18. Principios y valores
Describa cada uno de los principios y/o valores que

Revise o agregue los principios y/o haya establecido para la municipalidad, indicar que
valores entender la municipalidad por cada uno
Principios/ valores Descripcin
Descripcin breve del significado

Agregar los principios/valores
o lo que implica para el personal.
vigentes o algn planteamiento
Si ya existen se pueden revisar
nuevo
y/o actualizar (los principios y
valores no son acciones)
La gestin de nuestro gobierno
(Ejemplo) Transparencia municipal es abierta y accesible al
ciudadano
Nota: En el caso de las municipalidades que no cuentan con

PDM, debern aplicar los criterios recomendados para su definicin.
36
4.2.7 Herramientas Hoja 7_ POM
Objetivo de la herramienta Hoja 7_ POM: conlleva una siguiente fase, la

planificacin y programacin multianual.
Cmo completar la herramienta y qu informacin debe llenar?
Columna 1: es el nmero de correlativo.

Columna 2: copiar el REP de la Matriz Hoja 3_PRIORIZADA MPIO, tiene relacin
con la problemtica priorizada y es la que el municipio atender. (Grfico 19)
Columna 3: copiar los productos de competencia propia de la municipalidad segn la
Matriz Hoja 3_Priorizada_MPIO, columna 12. Y el producto/intervencin de
competencia delegada, se copia como referencia pero no se identifica meta del
producto/intervencin del ente rector. (Grfico 19)
Columna 4: indique la meta de los productos para el perodo 2017-2020. Se debe
copiar de la Matriz Hoja 4_Anlisis de Poblacin, columna de poblacin elegible.
(Grfico 19)
Grfico 19. Matriz Hoja 7_POM
Debe copiarse la informacin de la Matriz Hoja 3_Priorizada MPIO, REP, productos competencia
propia y meta para el perodo
Producto competencia delegada se copia como referencia. No se identifica meta del producto.
4) Meta
2) Resultado Estatgico de Municipal del
1) No. 3) Productos
Pas (REP) Producto,
perodo
Para el 2019, se ha disminuido Fa mi l i a s con s e rvi ci os de

12.000
la prevalencia de desnutricin a gua a pta pa ra cons umo
pe rs ona s
crnica en nios menores de huma no
1 dos aos, en 10 puntos
porcentuales (de 41.7% en
2015 a 31.7% en 2019)
Muje r e mba ra za da y
ma dre s de me nore s de dos
N/A
a os que ha n re ci bi do
cons e je ra (MSPAS)
37
Columna 5: indique tanto la meta fsica como la meta financiera en (Q.) para los productos
programados para cada ao (2017, 2018, 2019, 2020). La meta fsica del producto puede
ser acumulativa, considerando que algunos servicios se deben prestar
continuamente. (Grfico 20)
Columna 6: escriba el nombre de la institucin responsable en el cumplimiento de la
meta (ente rector).
Columna 7: escriba el nombre de la institucin corresponsable en el cumplimiento
de la meta.
Columna 8: liste las intervenciones (actividades y/o proyectos) que son parte del
producto. (Grfico 20)
38
Grfico 20. Programacin para cada ao, segn el perodo a programar
Indique meta fsica y meta financiera (Q.) de los productos y de las Indique el nombre de la institucin responsable
intervenciones para cada ao del perodo (2017, 2018, 2019, 2020), as y la corresponsable del cumplimiento de la
como la institucin responsable y la corresponsable del cumplimiento de la meta del producto/intervencin
meta del producto/intervencin
5) Programacin de productos
4) Meta
6) Responsable de 7) Corresponsable del
Municipal del
5.2) 5.4) 5.6) 5.8) cumplimiento de cumplimiento de la
Producto, 5.1) Fsica 5.3) Fsica 5.5) Fsica 5.7) Fsica
Financiera Financiera Financiera Financiera meta del producto meta delproducto
perodo (2017) (2018) (2019) (2020)
(2017) (2018) (2019) (2020)
12.000
2000 Q75,500.00 3000 Q500,500.00 8000 Q625,500.00 12000 Q100,500.00 Muni ci pa l i da d MSPAS/INFOM
pers ona s
Columna 9: liste la meta fsica y la financiera para las intervenciones identificadas en el perodo: 9.1) Agregar la meta
fsica estimada de la intervencin. Esta meta en el POM estar en funcin de la cantidad de intervenciones que la municipalidad
realizar en el perodo (construccin, ampliacin, mejoramiento, entre otros). Se debe agregar actividades que no formen capital
fijo, Ejemplo: Desinfeccin del agua, subsidios, establecimiento de viveros, capacitaciones, dotacin, entre otros; 9.2) Agregar la
meta financiera estimada (Q.) de la intervencin. Ajustar frmula con base al nmero de intervenciones por el costo de cada
intervencin. (Grfico 21)
Columna 10: en cada ao se indicar el monto estimado (Q) que se ejecutar segn las intervenciones programas por ao.
39
Grfico 21. Programacin para cada ao, segn el perodo a programar
Programacin de las metas fsicas y financieras Indicar el monto a ejecutar y en qu ao se

de las intervenciones (actividades, proyectos) realizar la ejecucin, es un monto estimado
(Q).
INTERVENCIN
9) Meta para el perodo 10) Ao de intervencin
8) Intervenciones (proyectos,
actividades) 9.2) Financiera
9.1) Fsica (monto estimado 2017 2018 2019 2020
Q.)
Des i nfecci n del a gua 4 des i nfeccci ones Q2,000.00 Q500.00 Q500.00 Q500.00 Q500.00
Cons trucci n de s i s tema de

2 s i s tema s de a gua Q1,000,000.00 0 Q500,000.00 Q500,000.00 0
a gua
Ampl i a ci n de s i s tema de
1 s i s tema de a gua Q100,000.00 0 0 0 Q100,000.00
a gua
Mejora mi ento de s i s tema

de a gua
2 s i s tema s de a gua Q200,000.00 Q75,000.00 0 Q125,000.00 0
40
4.2.8 Herramienta Hoja 8_Alcances_Limitaciones
Objetivo de la herramienta Hoja 8_ Alcances Limitaciones: se refiere al anlisis de las limitaciones y los alcances que la
municipalidad tiene respecto a su gestin, lo cual ayudar u obstaculizar la implementacin de la planificacin.
Cmo completar la herramienta y que informacin debe llenar?
La herramienta Matriz Hoja 8_Alcances_limitaciones, est divida en dos partes:
Parte 1: se refiere a la programacin y ejecucin de las metas establecidas por la municipalidad en el ao anterior (2015), el
avance cuatrimestral y la ejecucin fsica y financiera del ao en curso, y la relacin con los beneficiarios. (Grfico 22)
Grfico 22. Alcances y limitaciones ao n-1 (2015)
Programacin y ejecucin de la Municipalidad en el ao anterior (2015)
(4) Financiamiento Nmero de beneficiarios (12)

(1) Resultado (3) Acciones / (9) Presupuesto (10) (11) (14) Observaciones (Anotar los
(13) Estado del (15) Institucin
Municipal (segn POA (2) Productos proyectos, actividades (7) Ejecutado Ao % Ejecucin % Ejecucin alcances o limitaciones en la
(5) Solicitado (6) Asignado (8) Ejecutado Proyecto Responsable
2015) u obras Desembolsado Anterior Financiera Fisica Hombres Mujeres Nios Procedenc Jvenes Total ejecucin)
Ao n-1 Ao n-1 Ao n-1 ia tnica
Ao n-1
41
Columna 1: Resultado Municipal (segn POA municipal 2015).
Columna 2: Productos/intervenciones (bienes y/o servicios) ao 2015.
Columna 3: Acciones /proyectos, actividades u obras, POA municipal 2015.

Columna 4: Financiamiento ao n-1. Dicha columna se subdivide en las siguientes
columnas:
Columna 5: Financiamiento solicitado para la ejecucin del proyecto, accin, obra o

actividad, definido en el POA municipal del ao 2015.
Columna 6: Financiamiento asignado para la ejecucin del proyecto, accin, obra o
Columna 7: Financiamiento desembolsado para la ejecucin del proyecto, accin,

obra o actividad, definido en el POA municipal del ao 2015.
Columna 8: Financiamiento ejecutado en el proyecto, accin, obra o actividad,
definido en el POA municipal del ao 2015.
Columna 9: Aplica para proyectos multianuales.

Columna 10: Porcentaje de ejecucin financiera del proyecto, accin, obra o
Columna 11: Porcentaje de avance fsico del proyecto, accin, obra o actividad,
definido en el POA municipal del ao 2015.
Columna 12: Nmero de beneficiarios del proyecto/ accin/ obra/actividad, definido
en el POA municipal del ao 2015.
Columna 13: El estado del proyecto puede ser Ejecutado, No ejecutado, En

ejecucin.
Columna 14: En Observaciones se deben anotar los alcances que se tuvieron y/o las
limitaciones que respalden la baja ejecucin, cuando corresponda.
Columna 15: En caso que la intervencin (actividad/obra) sea corresponsabilidad de

la municipalidad, anotar el nombre de la institucin responsable.
42
Parte 2: se har un breve anlisis de la programacin y ejecucin del ao vigente (2016), de forma referencial en el primero
y segundo cuatrimestre de ser posible. Este anlisis es con el fin de identificar la capacidad de gestin de la municipalidad
en cuanto al cumplimiento de las metas y establecer metas viables para el siguiente ao (2017). (Grfico 23)
Grfico 23. Anlisis sobre la programacin y ejecucin del primer y segundo cuatrimestre del ao n (2016)
Breve anlisis de la programacin y ejecucin del ao vigente (2016), de

forma referencial en el primero y segundo cuatrimestre de ser posible.
Alcances y Limitaciones en la Ejecucin y Programacin de POA anteriores

Municipalidad de _______________________________________________________Departamento_________________________________
AO 2016, PRIMER CUATRIMESTRE
PRIMER CUATRIMESTRE 2016 Nota: En el proceso de revisin de estos instrumentos de planificacin en los meses subsiguientes, se tendrn ms elementos para esta evaluacin
(4) Financiamiento Nmero de beneficiarios (12)
(1) Resultado (3) Acciones / (9) Presupuesto (11) % (14) Observaciones (Anotar los
(10) % Ejecucin (13) Estado del
Municipal (segn POA (2) Productos proyectos, actividades (7) Ejecutado Ao Ejecucin alcances o limitaciones en la
(5) Solicitado (6) Asignado (8) Ejecutado Financiera Procedenc Proyecto
2015) u obras Desembolsado Anterior Fisica Hombres Mujeres Nios Jvenes Total ejecucin)
Ao n-1 Ao n-1 Ao n-1 ia tnica
Ao n-1
Director Financiero Codede Director Ejecutivo Codede
Nota:
Ao n: Ao actual
Ao n-1: Ao anterior (2015)
43
4.2.9 La Herramienta Hoja 9_Disponibilidad Financiera
Esta matriz tiene como objetivo conocer la disponibilidad de los recursos financieros
con los que la municipalidad cuenta para la gestin del siguiente ao (2017), as
mismo, evidenciar los compromisos y responsabilidades que la municipalidad tiene
que cubrir anualmente.
Cmo completar la herramienta Matriz Hoja 9_Disponibilidad Financiera?
Columna 1: Indicar la procedencia de los recursos de financiamiento, se listan las

posibles fuentes de financiamiento
Columna 2: Se agrega el monto total segn la fuente de financiamiento
Columna 3: Agregar el monto destinado a inversin (quiere decir, los recursos

asignados a infraestructura)
Columna 4: Indicar en porcentaje, el monto destinado a inversin (infraestructura)
Columna 5: Indicar el monto destinado a funcionamiento (actividades que no

forman capital fijo)
Columna 6: Indicar en porcentaje, el monto destinado a funcionamiento (actividades
que no forman capital fijo)
Columna 7: Agregar la sumatoria de todos los montos de financiamiento agregados

Columna 8: Indicar de forma desagregada los montos comprometidos en cuanto a
proyectos de arrastre, pago de deuda y otros si fuera necesario.
Columna 9: Indicar cul es la sumatoria de los montos comprometidos

Columna 10: Agregar el resultado de la suma de los montos de financiamiento
menos los recursos comprometidos. Este es el monto total con el que la
municipalidad cuenta para programar sus productos/intervenciones, actividades y
proyectos para el siguiente ao (2017)
44
Grfico 24. Disponibilidad financiera para el Plan Operativo Anual 2017
Municipalidad de____________________________ Departamento: _______________________________ ____

1) Procedencia del financiamiento a nivel municipal para el 2) Disponibilidad financiera para el 3) Monto destinado a 4) % de 5) Monto destinado a 6) % de
ao 2017 ao 2017 Q. Inversin Inversin funcionamiento funcionamiento
Situado constitucional Q 4,000,000.00 Q 3,600,000.00 90% Q 400,000.00 10%

IVA-PAZ Q 3,000,000.00 Q 2,250,000.00 75% Q 750,000.00 25%
Regalas Q 100,000.00 Q - Q -
Fonpetrol Q 400,000.00 Q 400,000.00 100% Q -
Cooperacin Internacional no reembolsable (tcnica,
Q 700,000.00 Q 490,000.00 70% Q 210,000.00 30%
financiera, especie)
Recursos de CODEDE Q 2,300,000.00 Q 2,300,000.00 100% Q -
Ingresos propios Q 3,000,000.00 Q 1,500,000.00 50% Q 1,500,000.00 50%
Impuesto a circulacin de vehculos terrestres Q 250000 Q 250,000.00 100%
Otras
7) Total financiamiento para el ao fiscal 2017 Q 13,750,000.00 Q 10,790,000.00 78% Q 2,860,000.00 21%
8) Recursos comprometidos para el ao fiscal 2017 Monto comprometido

Proyectos de arrastre Q 3,000,000.00
Deuda (monto a pagar en el ao) Q 750,000.00
Otros (Especificar)
9) Total comprometido Q 3,750,000.00
10) Total Disponible para el ao fiscal 2017 Q 10,000,000.00
45
4.2.10 La Herramienta Hoja 10_Plan Operativo Anual
Objetivo de la Herramienta Hoja 10_ Plan Operativo Anual: es plantear de forma

ordenada la planificacin y programacin de los productos/intervenciones,
actividades y obras que la municipalidad realizar durante su gestin para el ao
prximo (2017).
Cmo utilizar la herramienta y que informacin completar?
Columna 1: correlativo
Columna 2: copiar de la matriz POM, segn corresponda al ao que se est
planificando
Columna 3: copiar de la matriz POM, segn corresponda

Columna 4: copiar de la matriz POM, es la meta del producto para el perodo
Columna 5: copiar de la matriz POM, es la meta del producto para el ao (2017)

Columna 6: Indicar el monto global del producto para el ao 2017
Columna 7: Indicar el nombre de la institucin responsable del cumplimiento de la

meta del producto, Segn el caso puede ser la Municipalidad o el Ente Rector.
Columna 8: Agregar las intervenciones (ya sea actividades y/o proyectos) que
correspondan a cada uno de los productos/intervenciones.
Columna 9: Indicar la meta de cada una de las intervenciones

Columna 10: Indicar el monto correspondiente a cada una de las intervenciones
Columna 11: Agregar el nombre del responsable del cumplimiento de cada una de
las intervenciones
Columna 12: Desagregacin de insumos y/o actividades para cada intervencin
Columna 13: anotar el nmero 1 donde se programa ejecucin para el

cuatrimestre y 0 donde no tiene programacin.
(Grfico 25)
46
Grfico 25. Plan Operativo Anual (POA)
Productos e intervenciones para el ao
PRODUCTO INTERVENCIONES / INSUMOS
7) Responsable de 11) Responsable del

4) Meta Municipal 5) Meta del 6) Monto Q.
2) Resultado Estatgico de Pas cumplimiento de meta del 8) Intervenciones (proyectos, 9) Meta de la 10) Monto Q. de la cumplimiento de la
1) No. 3) Productos del Producto, producto (ao del producto 12) Actividad/Insumos
(REP) producto (Municipalidad o actividades) intervencin intervencin intervencin relacionada
perodo 2017) (ao 2017)
ente rector) al producto
Muni ci pa l i da d/Servi ci o Pa s til l a s de cl ora ci n pa ra el a gua

Des i nfecci n del a gua 12,700 metros cbi cos Q500.00
s pbl i cos Cl ori na dor
Fa mi l i a s con s ervi ci os de
Para el 2019, se ha disminuido a gua a pta pa ra cons umo 12,000 pers ona s 2,000 Q2,000.00 Muni ci pa l i da d
la prevalencia de desnutricin huma no Li mpi eza y ma nteni mi ento de tanques (ma teri a l es , recurs o
crnica en nios menores de huma no)
Mejora mi ento de s i s tema s Muni ci pa l i da d/Servi ci o
1 dos aos, en 10 puntos 150 metros cua dra dos Q75,000.00 Sus tituci n de ma teri a l de l a l nea de conducci n (tuberi a s ,
de a gua en a l dea Sa nta F s pbl i cos
porcentuales (de 41.7% en conexi ones )
2015 a 31.7% en 2019)
Recurs o huma no (tcni cos , educa dora s pa ra el hoga r)

Mujer emba ra za da y
Ca pa ci taci n a ma dres con Ma teri a l es pa ra l os tal l eres demos tra tivos (pa pel ogra fos ,
ma dres de menores de dos
N/A N/A N/A MSPAS ni os menores de 2 a os , 200 pers ona s 2,000.00 Muni ci pa l i da d /ONAM ca rtul i na s , a rtcul os de l i mpi eza , entre otros )
a os que ha n reci bi do
s obre ma nejo de a l i mentos
cons ejera (MSPAS)
Ma teri a l org ni co
Es tabl eci mi ento de vi veros Semi l l a s
Para el 2019, se ha 5 vi veros Q10,000.00
fores tal es comuna l es Adqui s i ci n de bol s a s pl s tica s
mantenido la cobertura
rea s muni ci pa l es Muni ci pa l i da d/UGAM,
forestal del territorio 3 hectrea s 1 Q11,000.00 Muni ci pa l i da d
refores tada s UGAR, Ofi ci na Fores tal
nacional en 33.7% Prepa ra ci n del terreno
Fores taci n en a l dea La s
3 hectrea s Q1,000.00 Ahoya do
Fl ores
Pl a ntul a s
2
47
Programacin cuatrimestral
INTERVENCIONES / INSUMOS 13) PROGAMACIN CUATRIMESTRAL
Primer cuatrimestre Segundo cuatrimestre Tercer cuatrimestre
11) Responsable del

8) Intervenciones (proyectos, 9) Meta de la 10) Monto Q. de la cumplimiento de la
12) Actividad/Insumos
actividades) intervencin intervencin intervencin relacionada
Fsica Financiera Q. Fsica Financiera Q. Fsica Financiera Q.
al producto
12,700 metros Muni ci pa l i da d/Servi ci o Pa s til l a s de cl ora ci n pa ra el a gua

Des i nfecci n del a gua Q500.00
cbi cos s pbl i cos Cl ori na dor
Li mpi eza y ma nteni mi ento de tanques

(ma teri a l es , recurs o huma no)
Mejora mi ento de s i s tema s 150 metros Muni ci pa l i da d/Servi ci o
Q75,000.00 Sus tituci n de ma teri a l de l a l nea de conducci n
de a gua en a l dea Sa nta F cua dra dos s pbl i cos
(tuberi a s , conexi ones )
Recurs o huma no (tcni cos , educa dora s pa ra el

Ca pa ci taci n a ma dres con hoga r)
ni os menores de 2 a os , 200 pers ona s 2,000.00 Muni ci pa l i da d /ONAM Ma teri a l es pa ra l os tal l eres demos tra tivos
s obre ma nejo de a l i mentos (pa pel ogra fos , ca rtul i na s , a rtcul os de l i mpi eza ,
entre otros )
Ma teri a l org ni co
Es tabl eci mi ento de vi veros Semi l l a s
5 vi veros Q10,000.00
fores tal es comuna l es Adqui s i ci n de bol s a s pl s tica s
Muni ci pa l i da d/UGAM,
UGAR, Ofi ci na Fores tal
Prepa ra ci n del terreno
Fores taci n en a l dea La s
3 hectrea s Q1,000.00 Ahoya do
Fl ores
Pl a ntul a s
48
4.2.11 La Herramienta Hoja 11_Estructura Programtica
Objetivo de la herramienta Hoja 11_ Estructura Programtica: es evidenciar la

vinculacin del plan y el presupuesto, relacionar la planificacin con los programas
presupuestarios para la asignacin de los recursos que sern utilizados para la
ejecucin del ao siguiente, debe construirse en concordancia con la direccin
financiera para definir de forma clara, la expresin presupuestaria.
Cmo utilizar la herramienta y que informacin completar?
La matriz la va a identificar en dos colores: celeste y rosado, en donde el celeste se

refiere a la planificacin y el rosado al presupuesto.
Planificacin: copiar en la columna identificada descripcin los Resultados

Estratgicos de Pas (REP), productos e intervenciones segn la hoja 10_POA
(columnas 2, 3 y 8).
Presupuesto: vincular la estructura presupuestaria segn corresponda: Resultado

Estratgico-Programa; Producto-Proyecto; Intervencin-Actividad/obra. Debern
incluir el cdigo y la descripcin que corresponda de acuerdo a la planificacin.
(Grfico 26)
49
Grfico 26. Estructura Programtica
Copiar en la columna identificada "descripcin" los Resultados Estratgicos de Pas (REP), productos e intervenciones
Planificacin:
segn la hoja 10_POA (columnas 2, 3 y 8)
Vincular la estructura presupuestaria segn corresponda:

Resultado Estratgico -Programa;
Presupuesto: Producto - Proyecto;
Intervencin - Actividad/obra.
Incluir el cdigo y la descripcin que corresponda a lo que establece la Planificacin
Direccin Tcnica del Presupuesto/ Direccin de Asistencia a la Administracin Financiera Municipal/ SEGEPLAN
Ejemplo de estructura de vinculacin plan presupuesto
Planificacin Presupuesto
Act /
Nivel Descripcin Nivel Pgr Subp Proy Descripcin
Ob
Eje del PND Bienestar para la gente No vincula (referencial)

Para el 2019, se ha disminuido la prevalencia de
Resultado
desnutricin crnica en nios menores de dos aos,
Estratgico de Programa 11 Desnutricin crnica
en 10 puntos porcentuales (de 41.7% en 2015 a 31.7%
Pas
en 2019)
No tiene Subprograma 000
Familias con servicios de agua apta para consumo
Producto Proyecto 001 Agua y saneamiento
humano
Tratamiento de agua para
Intervenciones Desinfeccin del agua Actividad 001
consumo humano
Intervenciones Mejoramiento de sistemas de agua en aldea Santa Fe Obra 001 Servicios de agua potable
Capacitacin a madres con nios menores de 2 aos,
Intervenciones Actividad 001 Capacitacin
sobre manejo de alimentos
50
5. Contenido sugerido para PEI, POM y POA
Plan Estratgico Institucional (PEI),
Municipalidad de ____________________
Caratula
Acta de aprobacin del PEI, POM, POA
Introduccin (contextualizar el documento de lo general a lo especfico, ejemplo:
o Partir del Plan Nacional de Desarrollo: Katun Nuestra Guatemala 2032 y su
relacin con las polticas pblicas (incluyendo las municipales, en caso
existieran) y su implementacin por medio de la poltica General de Gobierno;
o Revisar informacin de base contenida en el Plan de Desarrollo Municipal (PDM)
de su municipio;
o Agregar una breve descripcin del mandato municipal;
o Agregar la finalidad del documento del PEI;
o Incluir una breve descripcin del contenido general.
Marco Estratgico
Anlisis de la situacin del municipio.
o Breve descripcin de la problemtica del municipio en funcin de la
problemtica de pas y las causas de dicha problemtica que corresponde
atender a la municipalidad y su relacin con la problemtica identificada en
el PDM, as como indicar a que Eje y meta del Plan Nacional de Desarrollo
est relacionado. (Hoja No. 2_Integrada)
o Agregar fotografas de la problemtica (segn la disponibilidad)
o Relacionar en la descripcin de la problemtica el anlisis de la poblacin
objetivo, es decir la poblacin con mayor problemtica abordada. (consultar
la informacin contenida en la Hoja No. 4_anlisis de poblacin)
Breve anlisis de la situacin institucional
o Aspectos positivos y desafos que enfrenta la municipalidad para atender la
problemtica y demanda de la poblacin, segn sus competencias.
o Una breve descripcin general de los actores relacionados con la gestin
municipal y la importancia de la coordinacin interinstitucional y con otros
actores que pueden apoyar la gestin municipal. (consultar informacin
contenida en la Hoja No. 5_anlisis de actores)
Visin (Extraer de la Hoja No. 6 la visin actualizada)
Misin (Extraer de la Hoja No. 6 la misin actualizada)
Principios y valores (Extraer de la Hoja No. 6 los principios y valores)
51
Resultados Estratgicos de Pas y los productos que la municipalidad entregar a la
poblacin en el perodo establecido 2017-2020 (segn competencias propias) y de
manera referencial los productos/intervenciones del ente rector relacionados con las
competencias delegadas de la municipalidad. (extraer la informacin de la Hoja No.
3_priorizada)
Plan Operativo Multianual (POM) de la municipalidad de ______________________

Agregar la matriz de planificacin y programacin operativa multianual 2017-2020.
(Hoja No. 7_POM)
Plan Operativo Anual (POA) de la municipalidad de ______________________________

Anlisis de la ejecucin del POA de la municipalidad del 2015 y avances de la
ejecucin del POA 2016.
o Realizar un anlisis descriptivo sobre los alcances y las limitaciones
relacionadas con la ejecucin del POA 2015 y los avances en la ejecucin del
POA 2016. (consulte la informacin contenida en la Hoja no.
8_Alcances_Limitaciones)
Anlisis sobre la disponibilidad financiera de la municipalidad para el ao 2017

o Indicar el total de recursos financieros que ingresan a la municipalidad con
su respectiva fuente de financiamiento, el total de recursos comprometidos
segn el rubro que corresponda y los recursos disponibles para la gestin
2017 (consulte la informacin de la Hoja No. 9_Disponibilidad Financiera)
Agregar la matriz de planificacin y programacin operativa anual 2017. (Hoja No.

10_POA)
Agregar la estructura programtica del presupuesto, con la informacin priorizada

en la planificacin operativa anual (Hoja No. 11_EstructuraProgramtica)
Nota: Las Hojas que deben ser consultadas son las contenidas en el archivo Excel
HERRAMIENTAS_PEI_POM_POA que se le facilita a los equipos tcnicos de las
municipalidades como instrumentos para el proceso de Planificacin. Es importante hacer
notar que al momento de elaborar el documento narrativo del PEI, POM Y POA, los
instrumentos nicamente sirven de insumo para que trasladen la informacin al
documento.
52
6. Siglas y Acrnimos
Minfin Ministerio de Finanzas Pblicas

PDD Plan de Desarrollo Departamental
PDM Plan de Desarrollo Municipal
PEI Plan Estratgico Institucional
PGG Poltica General de Gobierno
PND Plan Nacional de Desarrollo/Poltica Nacional de Desarrollo
POA Plan Operativo Anual
POM Plan Operativo Multianual
REP Resultado Estratgico de Pas
Segepln Secretara de Planificacin y Programacin de la Presidencia
SNP Sistema Nacional de Planificacin
7. Bibliografa
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, (1985)
Decreto del Congreso de la Repblica (1997) Decreto 114-97, Ley del

Organismo Ejecutivo.
Decreto del Congreso de la Repblica (2002) Decreto 11-2002, Ley de

Consejos de Desarrollo Urbano y Rural.
Ministerio de Finanzas Pblicas (Minfin), Secretara de Planificacin y

Programacin de la Presidencia (Segepln). Gua conceptual de Planificacin
y Presupuesto por Resultados para el sector pblico de Guatemala. (2013)
Poltica General de Gobierno, 2016-2020.
Segepln (2014). Plan Nacional de Desarrollo: Katun Nuestra Guatemala

2032
Segepln (2015) Poltica Nacional de Desarrollo
Segepln (2015). Gua General para la Planificacin del desarrollo de

Guatemala.
Segepln (2015) Metodologa para la Planificacin en el Territorio.
53

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Municipalidades

Subsecretara de Planificacin y Ordenamiento Territorial

Guatemala, agosto de 2016

Secretara de Planificacin y Programacin de la Presidencia

El documento tiene como objetivo general orientar y facilitar el proceso

Con la gua se contribuye en el fortalecimiento de los equipos tcnicos de las

En la primera parte se aborda de forma resumida el marco terico y conceptual, la

La segunda parte inicia con el anlisis de la situacin general del departamento y

Se incluye el anlisis de la poblacin objetivo con relacin a la problemtica

En la segunda parte, se plantea la visin, misin, principios y valores institucionales

La tercera parte relacionada con la Planificacin Operativa. En primer lugar la

Adicionalmente, se incluye como anexos todos los instrumentos metodolgicos que

2. Marco legal y conceptual de la Planificacin

2.1. Marco Legal

Constitucin Poltica de la Repblica

Ley Orgnica del Presupuesto. Decreto No. 101-97.

Ley del Presupuesto General de Ingresos y Egresos del Estado para el

Marco normativo de planificacin y presupuesto para el perodo 2017-2019,

Lineamientos generales de Poltica

2.2 Marco conceptual

2.2.1. El Sistema Nacional de Planificacin

La Segepln como rgano de planificacin del Estado, es responsable de apoyar en

De acuerdo al planteamiento del Sistema Nacional de Planificacin (SNP), se busca

Fuente: Gua general de planificacin del desarrollo en Guatemala. Segepln. 2015

La Segepln como ente rector de la planificacin, ha diseado una ruta de trabajo

Fuente: Segepln 2016

3. El Plan Nacional de Desarrollo (PND) y la Poltica General de

A partir de la propuesta de desarrollo contenida en el Plan Nacional de Desarrollo y

Los ejes orientadores para el perodo 2016-2020, son los siguientes:

1. Tolerancia cero a la corrupcin y modernizacin del Estado

En consecuencia fueron establecidos 14 Resultados Estratgicos de Pas (REP)1 con

A continuacin se listan los resultados planteados segn el tema priorizado:

1. Seguridad alimentaria y nutricional, salud integral y educacin de calidad:

Para 2019, disminuy en 15.6% (2014/16). 14.6%

Para 2019, la mortalidad 35 muertes por mil 25 muertes por mil

Educacin para En 2019, la cobertura en 82% (2014 Mineduc). 88%

planificacin abarca el perodo 2017-2020.

En 2019, la cobertura de 47.3% (2014 59.3%

En 2019, la tasa de 71.7 (2013 Mineduc). 78.8% (2019)

2. Fomento de las Mipymes, turismo, vivienda y trabajo digno y decente

Luego de establecidas las orientaciones estratgicas de pas con las prioridades

a) Gestin por resultados

La gestin por resultados es un enfoque de la administracin pblica que orienta

Resultado: Son los cambios positivos en las condiciones de vida de la poblacin o su

Producto: Son los bienes y servicios que la municipalidad brinda a la poblacin y

Intervenciones: Son las acciones, actividades o proyectos que la municipalidad debe

c) Planificacin Operativa Multianual

d) Planificacin Operativa Anual

Fuente: Segepln. 2016

4. Metodologa para elaboracin de Planificacin Estratgica y

La naturaleza y funcin de las municipalidades la convierten en una institucin

Fue revisada y analizada la informacin relacionada con las competencias propias y

de cada uno de los pasos que se describen a continuacin:

4.1 Contenido del documento PEI-POM-POA

b) Introduccin: Contextualiza el documento. Se debe partir de lo general a lo

c) Marco Estratgico: deber contener lo siguiente:

Relacionar en la descripcin de la problemtica el anlisis de la poblacin

d) Breve anlisis de la situacin institucional: debe contener lo siguiente:

2Nombre del archivo: Intrumentos_2017_2020_municipalidades y las hojas estn numeradas segn

Una descripcin general de los actores relacionados con la gestin municipal

e) Visin: la visin es la imagen de futuro, la condicin deseada de la

Considerar la normativa en torno al rgimen municipal.

f) Misin: define cual es la razn de ser de la municipalidad, qu est llamada a