AUDITORA INTERNA

INFORME AUD - 01 07 2016

RESERVADO

DESTINO: Xavier Vsquez Gerente General

David Smith Responsable de
Negocios
Juan Andrade Administrador de Oficina

PROCEDENCIA: Andrs Frez Auditor Interno

Sebastin Benavides Auditor C

ASUNTO: Revisin Integral

FECHA: Quito, 25 de Agosto

ANTECEDENTES: La auditoria interna que se esta realizando en esta ocacion el dia 01 de diciemre
del 2016 se debe a que se encontraron ciertas anomalas. Dentro de la empresa se encontraron los
riesgos que afectan a la empresa en su funcionamiento, como falta de control interno, falta de
polticas fundamentales, las cuales podran afectar los procesos de la empresa.

OBJETIVOS:

Detectar los riesgos de control, inherente y de deteccin que afecten a la empresa.

Buscar un ajuste en los procedimientos

Aplicar polticas que se ajusten a la coordinacin de la gerencia y el resto de la empresa al salvo

guardo de sus activos.

Implementar un control interno mas riguroso que garantize el buen procedimiento de la empresa.

PROCEDIMIENTOS:

Se evaluaron criterios de

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XXXXX Auditor
 AUDITORA INTERNA

CALIFICACIN

RESULTADOS

RIESGO DE CRDITO.-

RIESGO OPERATIVO.-

CONCLUSIONES GENERALES:

RECOMENDACIONES GENERALES

Atentamente,

XXXXXXX,
Auditor Interno XXXXX.

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XXXXX Auditor