Seguridad en Los Procesos Sspa-II-sasp PPQ

Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos del Sistema PEMEX-SSPA
PETROLEOS MEXICANOS
DIRECCION CORPORATIVA DE OPERACIONES
Av. Marina Nacional No. 329. Torre Ejecutiva, piso 39. Mxico, D.F.
MANUAL ELECTRONICO DISPONIBLE EN:

http://sspa.pemex.com
ESTE MANUAL ES PROPIEDAD DE PETROLEOS MEXICANOS

TODOS LOS DERECHOS RESERVADOS
ndice
Carta de bienvenida 1
Presentacin 2
Objetivo General 3
Alcance 3
I. Generalidades del SASP de Petrleos Mexicanos. 4

Objetivo especfico 4
Introduccin al tema 4
1. Estructura del SASP. 4
2. Estrategia de implantacin. 6
Resumen-Conclusin 10
Qu aprend? 10
Actividades complementarias 11
II. Elemento 1: Tecnologa del Proceso. 12

1. Descripcin y Requisitos. 12
2. Implantacin del elemento. 13
3. Evaluacin de la implantacin del elemento. 16
Qu aprend? 18
III. Elemento 2: Anlisis de Riesgos del Proceso. 20
2. Lineamientos y Guas Tcnicas. 21
Qu aprend? 32
IV. Elemento 3: Procedimientos de Operacin

y Prcticas Seguras. 34
Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos del

Qu aprend? 44
V. Elemento 4: Administracin de Cambios de Tecnologa. 47

2. Lineamientos y Gua Tcnica. 49
Sistema PEMEX - SSPA
Qu aprend? 57
Actividades Complementarias 58
VI. Elemento 11: Aseguramiento de la Calidad. 59
Qu aprend? 69
VII. Elemento 12: Revisin de Seguridad de Prearranque. 71

Qu aprend? 81
VIII. Elemento 13: Integridad Mecnica. 83

Qu aprend? 102
IX. Elemento 14: Administracin de Cambios. 104
Qu aprend? 114
X. Elemento 5: Entrenamiento y Desempeo. 116


Qu aprend? 126
XI. Elemento 6: Contratistas. 128

Qu aprend? 139
XII. Elemento 7: Reporte, Investigacin Tcnica y Anlisis de
Incidentes y Accidentes. 141
Qu aprend? 156
XIII. Elemento 8: Administracin de Cambios de Personal. 158

Qu aprend? 167
XIV. Elemento 9: Planes de Respuesta a Emergencias. 169

2. Lineamientos y Gua Tcnica. 170
Qu aprend? 191
XV. Elemento 10: Auditoras. 193
Qu aprend? 207
Carta-Compromiso 209
Bibliografa 210
Respuestas a los ejercicios 211
Glosario 214
Carta de bienvenida
Sean ustedes bienvenidos al Programa de Formacin de Instructores del Sistema PEMEX-
SSPA. Este Programa les permitir ampliar sus conocimientos al nivel de especializacin y
transmitirlos a los Instructores que capacitarn al personal de los Organismos Subsidiarios
de Petrleos Mexicanos para lograr un mejor desempeo de sus actividades, con la
seguridad y eficiencia que requiere nuestra Institucin.
Este curso est diseado para instruir al personal con una amplia trayectoria en Petrleos
Mexicanos, que aunado a su experiencia nos ayudar a implantar el Sistema PEMEX-SSPA,
el cual es de suma importancia para la Seguridad, la Salud de los Trabajadores y la
Proteccin Ambiental.
Deseamos brindarles todo nuestro apoyo para la consecucin exitosa de este curso, en
donde se busca aprovechar la experiencia y ponerla al servicio de los trabajadores,
facilitando el aprendizaje con las orientaciones precisas y adecuadas y cumplir de manera
ptima y sin riesgos sus actividades.
1
Durante el desarrollo del curso, se realizar una retroalimentacin de los participantes de
diferentes reas, niveles y actividades, de tal forma que puedan avanzar en el objetivo y
logro del mismo, as como mejorar el material que se presenta.
Generalidades del SASP de Petrleos Mexicanos

La forma en que se llevar a cabo en el curso, est orientada a que los participantes
realicen ejercicios individuales o de grupo (dinmicas), aportando las experiencias y
conocimientos, adems de nutrirse con la de los otros participantes y de esta manera
valorar el esfuerzo y resultados de las actividades que lleven a cabo.
Para tal efecto, es importante contar con su entusiasta participacin e inters en los temas
a tratar, as como su disposicin para enriquecerlos con sus experiencias. Asimismo, es de
gran importancia el respeto que se pueda brindar hacia la opinin de sus compaeros, al
instructor y al tiempo asignado para las actividades.
Con los conocimientos y herramientas adquiridos en este curso, deseamos apoyarlos para
que cada da estn ms cerca de su meta, que es:
CERO INCIDENTES
Agradecemos su asistencia y valiosa participacin al Programa de Formacin de

Instructores del Sistema PEMEX-SSPA.
Presentacin
El Sistema PEMEX-SSPA tiene por propsito guiar a Petrleos Mexicanos hacia una mejora
continua en su desempeo en materia de seguridad, salud y proteccin ambiental
mediante la administracin de los riesgos de las operaciones y/o procesos productivos.
Para lograrlo se realizan una serie de acciones que ayudan a su implantacin.
Una de las lneas de accin de la Estrategia de Implantacin del Sistema PEMEX-SSPA es la

capacitacin a la Organizacin en este Sistema.
Un primer esfuerzo fue el Programa de Formacin de Formadores Especializados en el

Sistema PEMEX-SSPA. ste se dividi en dos partes fundamentales: La Especializacin
Bsica, conformada por los temas de Generalidades del Sistema PEMEX-SSPA y 12 Mejores
Prcticas Internacionales (12MPI), Disciplina Operativa (DO), Investigacin y Anlisis de
Incidentes (IAI) y Auditoras Efectivas (AE). Posteriormente, se especializaron en alguno de
los Subsistemas: Administracin de la Seguridad de los Procesos (SASP), Administracin
Ambiental (SAA) y Administracin de la Salud en el Trabajo (SAST).
2 Al concluir esta fase, se seleccion a un grupo de cada Organismo Subsidiario para

adecuar los siete manuales a sus particularidades.
Este documento es el resultado del esfuerzo arriba mencionado. En l encontrar el

objetivo de aprendizaje que se espera lograr despus de cada tema, la informacin tcnica
necesaria para cada uno, algunos ejercicios que le ayudarn a ver su avance sobre los
conocimientos, desempeo y actitudes logradas, as como actividades adicionales o
complementarias que puede realizar para apoyar el aprendizaje. Este manual de
capacitacin, contiene informacin relevante para la imparticin de los cursos al personal
operativo. En caso de requerir mayor informacin, se cuenta con el manual del Sistema
PEMEX-SSPA impreso en el ao 2010.
La siguiente fase, es la formacin de los instructores, quienes difundirn el Sistema y

capacitarn al personal operativo en el mismo. Usted es la pieza fundamental de esta fase.
Es importante que tome en consideracin todas las estrategias que se han planteado para
lograr la implantacin del Sistema y realice un esfuerzo para que los conocimientos que
adquiera en este programa de formacin de instructores los aplique con efectividad en las
reas de trabajo que le correspondan.
Objetivo General
Al finalizar el estudio del manual, el participante:
Desarrolla y/o refuerza los conocimientos, habilidades y actitudes fundamentales para el

Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos del Sistema PEMEX-SSPA,
con el propsito de formarse como instructor, que capacite e impulse el cambio de
cultura requerido para implantar, mantener y mejorar el Sistema en los centros de trabajo
de Petrleos Mexicanos.
Alcance
Este Manual de capacitacin ha sido elaborado con base en los conceptos definidos en el
Manual de PEMEX-SSPA y dirigido principalmente al NIVEL OPERATIVO de la Organizacin
de Petrleos Mexicanos, para implantar, mantener y mejorar las instalaciones y centros de
trabajo.
El contenido de este manual se ha desarrollado y definido para que los trabajadores del 3
Nivel Operativo refuercen sus conocimientos de las actividades crticas que se deben llevar
a cabo para cumplir y ejecutar los Subsistemas y sus Elementos, as como de los riesgos

involucrados en sus funciones.
Asimismo, se hace mencin de algunos conceptos de los niveles Estratgico y Tctico en

su relacin con la implantacin y ejecucin del Sistema. Es conveniente aclarar que slo se
tomaron los conceptos que se requieren aplicar por los trabajadores a nivel Operativo.
I. Generalidades del SASP de Petrleos
Mexicanos.
Objetivo especfico
Analiza y aplica los conceptos y modelos desarrollados para el Subsistema de

Administracin de la Seguridad de los Procesos (SASP), con la finalidad de lograr los cinco
niveles de implantacin como mejora continua en los centros de trabajo.
Introduccin al tema
En este tema, ver como est estructurado el SASP, los elementos que lo conforman y la
manera como ellos interactan con las 12 MPI y los subsistemas SAST, SAA. As como, la
Estrategia de implantacin de este Subsistema y los mecanismos con que cuenta para
medir sus avances. Con estos elementos se podr comprender las reglas de seguridad, los
4 Procedimientos de Operacin y las prcticas seguras que rigen en PEMEX PETROQUIMICA,
para mejorar su comportamiento y actitud hacia la Seguridad, la Salud en el trabajo y la
1. Estructura del SASP.
Este Subsistema cuenta con 14 elementos que se clasifican en tres grupos (TIP):
Tecnologa.
Instalaciones.
Personal.
Estos elementos operan en forma individual e interactan con las 12 MPI y los 2
Subsistemas SAST, SAA. Haciendo un todo con un solo propsito: Controlar los riesgos
de los procesos y prevenir las lesiones en las personas.
Figura 1. Modelo del Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos.
Para este manual los 14 elementos se han agrupado en Tecnologa, Instalaciones y

Personal, para que el ltimo elemento a revisar sea el de Auditora que cubre a todos los 5
Elementos del Subsistema.

Tecnologa Instalaciones Personal
1. Tecnologa del Proceso. 11. Aseguramiento de 5. Entrenamiento y
Calidad. Desempeo.
2. Anlisis de Riesgos del 12. Revisiones de 6. Contratistas.
Proceso. Seguridad de
7. Reporte, Investigacin
Prearranque.
Tcnica y Anlisis de
Incidentes y
Accidentes.
3. Procedimientos de 13. Integridad Mecnica. 8. Administracin de
Operacin y Prcticas Cambios de Personal.
Seguras.
4. Administracin de 14. Administracin de 9. Plan de Respuesta a
Cambios de Cambio. Emergencias.
Tecnologa. 10. Auditoras.
2. Estrategia de implantacin.
La Estrategia de implantacin del SASP en los centros de trabajo de PEMEX PETROQUIMICA

contempla cuatro fases: Planeacin, Preparacin, Ejecucin y Seguimiento y Auditora; y
sus 11 Lneas de Accin:
6
Figura 2. Estrategia de Implantacin del Sistema PEMEX-SSPA.
La Estrategia se basa en la realizacin de una Autoevaluacin diagnstica en cada unidad

de implantacin. Esto permite identificar el estado actual del sistema, generar un
programa de trabajo (acciones de mejora) para iniciar el Proceso de implantacin,
derivado de las brechas detectadas durante la Autoevaluacin.
Posteriormente, durante el Proceso de Implantacin se harn autoevaluaciones peridicas

para determinar el nivel que se ha logrado, y compararlo contra los objetivos y las metas
establecidas. En caso de no alcanzar dichos objetivos o metas, se debe establecer un
programa de acciones.
La Autoevaluacin se apoya en la Tabla y Guas de Autoevaluacin, como herramientas

para igualar los criterios y determinar los niveles de implantacin logrados.
Descripcin de los conceptos de la Tabla y la Gua de Autoevaluacin:
La implantacin del Sistema PEMEX-SSPA plantea

ir avanzando a travs de 5 niveles:
Nivel 5.- Mejoramiento Continuo.

Nivel 4.- Sistema Establecido.
Nivel 3.- Estableciendo el Sistema.
Nivel 2.- Desarrollando el Sistema.
Nivel 1.- Evaluando el Sistema y
Creando Conciencia.
Tabla de Autoevaluacin:
Nivel de Elemento. En cada nivel se define una serie de acciones descriptivas a 7

desarrollarse en cada centro de trabajo.

Nivel alcanzado. Corresponder a aqul en el que todas las acciones descriptivas hayan
sido cumplidas. Ejemplo: Si se cumplen todas las acciones descriptivas correspondientes
al Nivel 3, a partir de este momento, el elemento se considera Nivel 3.
Ejemplo de Tabla de Autoevaluacin: Elemento Tecnologa del Proceso.
Nivel 1. Evaluando el Sistema y Creando Conciencia.
2. No existe informacin completa sobre los riesgos de los

1
EVALUANDO materiales, las bases de diseo, de los procesos y equipo
de proceso del centro de trabajo.
EL SISTEMA Y 1. La seccin para Tecnologa del Proceso de la Gua de
CREANDO ASP es revisada por el Subequipo de Liderazgo de ASP
CONCIENCIA para definir la estrategia y el plan de accin para su
implantacin en el centro de trabajo.
Descripcin de los niveles de implantacin.
Este nivel de implantacin es la base del elemento. En l se considera necesario reforzar la

conciencia. La intencin es adquirir el compromiso de mejorar en el desempeo en la
implantacin de SSPA en la Organizacin.
Nivel 2. Desarrollando el Sistema.
Corresponde al nivel de implantacin en el cual se disean, preparan y documentan los

procedimientos y mecanismos requeridos. Este nivel se alcanza hasta que todos los
elementos estn completamente diseados, desarrollados y documentados.
Nivel 3. Estableciendo el Sistema.
Los procesos y mecanismos requeridos en cada elemento se comienzan a implantar en las

reas de trabajo.
Este nivel se satisface hasta que todos los procedimientos y mecanismos del nivel 2, estn
implantados y difundidos entre todo el personal.
Nivel 4. Sistema Establecido.
Todos los procedimientos y mecanismos requeridos en cada elemento se encuentran

totalmente implantados.
8
Este nivel se satisface hasta que todos los procedimientos y mecanismos del Nivel 3 se
encuentran totalmente implantados.
En este nivel el personal ya sigue los procedimientos por conviccin del beneficio que ello
representa y se ha cumplido al menos un ciclo de mejora continua.
Nivel 5. Mejoramiento Continuo.
Todos los procedimientos y mecanismos requeridos en cada elemento, no slo se

encuentran totalmente implantados, sino que adems, ya se han establecido e implantado
ms de un ciclo de mejora, con la finalidad de buscar la excelencia traducida en
efectividad y mejora continua.
Gua de Autoevaluacin
Es una herramienta de apoyo al proceso de auto evaluacin. Plantea preguntas enfocadas

para saber si la accin descriptiva ha sido desarrollada e implantada.
Ejemplo: Gua de Autoevaluacin del elemento Tecnologa del Proceso
ACCIONES DESCRIPTIVAS PREGUNTAS CLAVE

1.1. La seccin para Tecnologa La gerencia del centro de trabajo y el
del Proceso de la Gua de ASP Subequipo de Liderazgo de ASP han
es revisada por el Subequipo revisado la seccin de Tecnologa del
de Liderazgo de ASP para
Proceso de la Tabla de Autoevaluacin y la
definir la estrategia y el plan de
accin para su implantacin en utilizan para definir la estrategia y el plan
el centro de trabajo. de accin para la implantacin del
Elemento de Tecnologa del Proceso en el
centro de trabajo?
1.2. No existe informacin El centro de trabajo ya tiene documentada
completa sobre los riesgos de la informacin tcnica existente e identificada
los materiales, las bases de la faltante sobre la adquisicin de sustancias
diseo, de los procesos y y materiales utilizados en el proceso, as
equipo de proceso del centro como las bases de diseo del equipo y
de trabajo. manuales para la operacin? 9
Auditora al Proceso de Implantacin y al Sistema Implantado

Como parte de la Estrategia de implantacin del SASP y con el propsito de contribuir en
el fortalecimiento del sistema. Durante el Proceso de Implantacin se debe realizar una
auditora. Una vez que se haya declarado que se ha alcanzado el Nivel 3 se emplean los
Protocolos de Auditora especficos para cada uno de los elementos del SASP, basndose
en las cuatro fases del Proceso de Disciplina Operativa (DO): Disponibilidad, Calidad,
Comunicacin y Cumplimiento, para evaluar si el Sistema est Implantado.
Aqu vemos como las 12 Mejores Prcticas Internacionales, y especficamente la DO, dan
sustento a la implantacin de los Subsistemas del Sistema PEMEX-SSPA.
El Protocolo de Auditora est estructurado a base de preguntas de las cuatro etapas de la

DO aplicadas especficamente a cada uno de los 14 elementos del SASP.
Las respuestas tienen un puntaje de calificacin de 100 puntos distribuidos en las cuatro
etapas de la DO de acuerdo con los requisitos que le aplican, mismos que nos ayudan a
soportar o comprobar si el Sistema o elemento se ha Implantado. Tambin permite emitir
las recomendaciones pertinentes para redirigir las estrategias o acciones de implantacin,
segn las desviaciones encontradas.
Los resultados de estas auditoras califican el grado de madurez del sistema en la unidad
de implantacin.
Resumen-Conclusin
En este tema, usted aprendi cmo est estructurado el Subsistema de Administracin de
la Seguridad de los Procesos, que cuenta con 14 elementos que trabajan en forma
integral, permiten que los riesgos en los procesos sean identificados, entendidos y
controlados; y los incidentes y/o accidentes relacionados con dichos procesos puedan ser
prevenidos.
Ahora sabe que la Estrategia de implantacin consta de cuatro etapas:

Planeacin.
Preparacin.
Ejecucin y Seguimiento.
Auditora.
Y se basa en la realizacin de una Autoevaluacin en cada unidad de implantacin, donde

se diagnstica el estado actual del sistema. Posteriormente se genera un programa de
10
trabajo para iniciar el Proceso de implantacin, derivado de las brechas detectadas.
Asimismo, conoce que durante el Proceso de implantacin se harn autoevaluaciones

peridicas para determinar el nivel de implantacin del Proceso o del Sistema, antes de
aplicar el protocolo de auditora nivel 3, comparndolo contra los objetivos y las metas
establecidas. En caso de no lograr dichos objetivos y metas, se establecer un programa
de acciones. El proceso de autoevaluacin se apoya en la Tabla y Guas de Autoevaluacin
como herramienta para igualar los criterios y determinar los niveles de implantacin
logrados.
Finalmente, conoce que se puede auditar el Proceso y el Sistema con los Protocolos de
Auditora basado en el Proceso de Disciplina Operativa.
Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione los incisos que completen las siguientes frases:
1. El Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos (SASP) cuenta con:

a) Tres elementos.
b) Cinco elementos.
c) Catorce elementos.
d) Diez elementos.
2. Los grupos en que se clasifican los elementos del SASP son:
a) Instalaciones.
b) Personal.
c) Tecnologa.
d) Todos los de arriba.
3. El propsito del SASP es:

a) Eliminar todos los riesgos de los procesos.
b) Tener procedimientos para todas las actividades con riesgo.
c) Controlar los riesgos de los procesos y prevenir las lesiones a las personas.
d) Los accidentes y/o incidentes pueden ser prevenidos.
4. La Estrategia de implantacin del SASP contempla varias etapas, que son:

a) Planeacin, Preparacin y Auditora.
11
b) Ejecucin y Seguimiento.
c) Todas las de arriba.

d) Ninguna de las de arriba.
5. La Autoevaluacin al SASP se lleva a cabo:

a) Al inicio para determinar el estado actual del sistema.
b) Peridicamente para conocer el Nivel de implantacin alcanzado.
c) Todos los de arriba.
d) Ninguno de los de arriba.
Actividades complementarias
1. Al reintegrarse a su centro de trabajo identifique al Subequipo y a su lder del SASP.

2. Investigue si su centro de trabajo ya realiz la autoevaluacin inicial (diagnstica) al
SASP.
3. Investigue cules son los niveles de implantacin alcanzados en cada elemento del
SASP en su centro de trabajo?
II. Elemento 1: Tecnologa del Proceso.
Objetivo especfico
Comprende el alcance y los conceptos del primer elemento Tecnologa del Proceso, como
parte del Subsistema de Administracin de los Procesos, con la finalidad de analizar los
peligros, riesgos y los lineamientos que lo conforman.
Introduccin al tema
En este tema, reconocer que Tecnologa del Proceso es el primer elemento del
Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos (SASP), y es la base de
trabajo para todos los dems elementos del SASP.
Aprender que este elemento establece que todos los centros de trabajo deben recopilar,
actualizar, almacenar y tener disponible toda la informacin referente a sus procesos
12
industriales; sta incluye: Descripcin de sus procesos, bases del diseo de sus procesos,
bases de diseo de cada equipo de sus procesos, inventario de todos los materiales
peligrosos manejados en sus procesos, y la informacin de seguridad de dichos
materiales. Si no se cuenta con informacin veraz, actualizada y disponible, los dems

elementos sufrirn deficiencias en su implantacin.
1. Descripcin y Requisitos.
Descripcin:
El paquete de tecnologa del proceso proporciona una descripcin del proceso o de la

operacin y tambin proporciona los fundamentos para identificar y entender los riesgos
del proceso, que son los primeros pasos en los esfuerzos para administrar la Seguridad de
los Procesos. El paquete de Tecnologa consta de tres partes: Riesgos de los Materiales,
las Bases para el Diseo del Proceso y las Bases para el Diseo del Equipo, con la finalidad
de no permitir que se tengan reas de la operacin olvidadas o que no se tomen en cuenta
al momento de realizar los Anlisis de Riesgos del Proceso (ARP), y para elaborar los
correspondientes Procedimientos operativos.
El propsito de este elemento es: Establecer un sistema de control de la documentacin

tcnica, referente a la Tecnologa del Proceso, de manera que siempre est actualizada,
aprobada y disponible para ser consultada por todo el personal que opera y mantiene los
procesos y equipos, incluyendo al personal tcnico de las reas de ingeniera,
mantenimiento, operacin y seguridad.
Requisitos:
1.1. Cada (CT) Centro de trabajo debe contar con un Paquete de Tecnologa
actualizado que incluya Riesgos de los Materiales, Bases de Diseo del Proceso y
Bases de Diseo del Equipo con un procedimiento conocido y aplicado por todo
el personal (Operacin, Mantenimiento, Ingeniera, Procesos, SSPA) para tener
disponible y utilizar esta informacin en sus funciones operativas, como base de
referencia para realizar ARP y pueda incorporar mejoras y actualizaciones a los
procesos, compartiendo adems estas mejoras con otros CT.
1.2. Cada (CT) debe tener asignado un Guardin de la Tecnologa que asegure que el
Paquete de Tecnologa se mantenga ntegro y actualizado con un procedimiento
conocido y aplicado por todo el personal de las diferentes especialidades para
incorporar mejoras a los procesos y cambios derivados de ARPS y asegurar que
cualquier cambio en la tecnologa sea incorporado a los procedimientos
operativos y comunicados a todo el personal.
1.3. Cada (CT) debe establecer programas de capacitacin que permitan asegurar que
todo el personal sea debidamente entrenado, enriquecido y actualizado en el
Paquete de Tecnologa y en los cambios que pudieran implantarse en l.
13
2. Implantacin del elemento.
Elemento 1: Tecnologa del Proceso

Objeto:
1. Establecer un sistema de control de la documentacin tcnica, referente a tecnologa
de procesos industriales del centro de trabajo.
2. Que la informacin siempre est actualizada, aprobada y disponible para ser
consultada por todo el personal que opera y mantiene los procesos y equipos. Incluye
al personal tcnico de las reas de ingeniera, mantenimiento, operacin y seguridad.
Desarrollo e implantacin:
Para llevar a cabo el desarrollo e implantacin de este elemento, se requiere lo siguiente:

1. Identificar y listar los equipos y sistemas crticos. (En el elemento de Aseguramiento de
Calidad se definen).
2. Documentar el Paquete de Tecnologa de Proceso. Incluye tres partes de manera
enunciativa y no limitativa:
a) Informacin de los riesgos de los materiales (materias primas, insumos, servicios y
productos intermedios, y finales, incluyendo residuos y efluentes).
b) Datos bsicos de diseo del proceso.
c) Datos bsicos del diseo de equipos.
3. Integrar la informacin referente a los riesgos de los materiales.
De acuerdo a las HDSM (Hoja de Datos de Seguridad de los Materiales) identificando la
informacin que debe ser comunicada y puesta a disposicin de los trabajadores
involucrados en el proceso y potencialmente expuestos a los peligros de los materiales.
4. Integrar la informacin referente a los datos bsicos de diseo del proceso.
Informacin tcnica del proceso que se encuentra relacionada con los datos bsicos de
Diseo del Proceso.
5. Integrar la informacin referente a los datos bsicos del diseo de equipos e
instalaciones. Que incluye: Informacin bsica del licenciador, datos del fabricante de
equipos, planos y diagramas aprobados para construccin, as como aquellos que han
sido actualizados como consecuencia de modificaciones en el proceso. (Como fueron
diseados y construidos: AS BUILT).
6. Establecer un sistema para la administracin y el control de la documentacin del
14 Paquete de Tecnologa del Proceso.

7. Un lugar destinado para almacenar los documentos y determinado por el propio centro
de trabajo.
8. Actualizacin de la documentacin en funcin de los cambios en la tecnologa y/o

instalaciones. Debe ser actualizada en el Paquete de Tecnologa de Proceso.
9. Control del proceso de reproduccin de la documentacin. Controlada y limitada por el
Guardin de la Tecnologa del Proceso.
10. Custodia de la informacin del Paquete de Tecnologa del Proceso. Todos los paquetes
de Tecnologa de Proceso deben ser considerados como informacin confidencial y ser
custodiada como tal.
11. Auditoras Internas. El responsable de la funcin de SSPA debe coordinar la realizacin
de auditoras especficas para este elemento, a travs del programa de auditoras del
ASP del CT.
12. Difusin. Aplicar el proceso de Disciplina Operativa y disponer de un programa de
difusin, dirigido al personal que opera y mantiene las instalaciones.
Esta hoja de datos de seguridad de los materiales del xido de etileno consta de 12
secciones que a continuacin se enlistan:
15

Figura 3. Hoja de Datos de Seguridad.
Seccin I- Datos Generales del Responsable de la Sustancia Qumica.

Seccin II- Datos Generales de las Sustancias Qumicas.
Seccin III- Identificacin de los Componentes.
Seccin IV- Propiedades Fsico-Qumico.
Seccin V- Riesgos de Fuego Explosin.
Seccin VI- Datos de Reactividad.
Seccin VII- Riesgos para la Salud y Primeros Auxilios.
Seccin VIII- Indicaciones en Caso de Fuga Derrame.
Seccin IX- Proteccin Especial.
Seccin X- Informacin sobre Transportacin.
Seccin XI- Informacin sobre Ecologa.
Seccin XII- Precauciones Especiales.
3. Evaluacin de la implantacin del elemento.
Tabla y Gua de Autoevaluacin
Este elemento lleva a que se desarrolle y se implemente el procedimiento para

salvaguardar y conservar toda la informacin (Paquete de Tecnologa) sobre riesgos de los
materiales, las bases para el diseo de los procesos y equipos del centro de trabajo,
16 adems de que est completa y disponible. La Tecnologa del Proceso se use en los
procedimientos operativos, en los programas y procedimientos de mantenimiento, en los
Anlisis de Riesgos del Proceso (ARP) y en la Planeacin de Respuesta a Emergencias. La
Supervisin capacite a los empleados en la utilizacin de la tecnologa de sus procesos. La
Tecnologa del Proceso se incorpore en los programas de entrenamiento para empleados

de recin ingreso, relocalizados y de planta.
Esta informacin se podr consultar en las Tablas de Autoevaluacin y en las Guas de

Autoevaluacin, respectivamente.
Protocolo de Auditora
En esta etapa se verifica el cumplimiento de los requisitos del elemento a travs de las
etapas del proceso con Disciplina Operativa, asegurando contar con evidencias claras del
Paquete de Tecnologa Actualizado, contando con un procedimiento difundido y aceptado
por todo el personal (Operacin, Mantenimiento, Ingeniera, Procesos, funcin de SSPA),
con la asignacin de un Guardin de la Tecnologa y ARPS actualizados.
Resumen-Conclusin
En este tema, usted aprendi que como primer paso en la implantacin del Subsistema de
Administracin de la Seguridad de los Procesos, tenemos el elemento Tecnologa del
Proceso, cuyo propsito es que cada centro de trabajo cuente con toda la informacin
actualizada de los procesos industriales que maneja. Esto es conocido como el Paquete
Tecnolgico.
Ahora usted ya sabe que esta informacin incluye, primero, una descripcin de los
procesos de transformacin industrial que lleva a cabo cada centro de trabajo.
Segundo, debe contar con las bases de diseo de los procesos antes mencionados, as
como las bases de diseo de cada equipo del proceso.
Y tercero, que se incluya la informacin de los riesgos de todos los materiales peligrosos
que se procesan en el centro de trabajo; ya sean insumos, productos en proceso,
productos terminados, subproductos o materiales asociados a ellos, en la forma natural
en que se encuentran.
17

Fotografa 1. Reactor de la Planta SWING.
Ejercicio Prctico del Elemento 1: Tecnologa del proceso
El propsito de este elemento es establecer un sistema de control de la documentacin

tcnica, referente a la Tecnologa del Proceso, de manera que siempre est actualizada,
aprobada y disponible para ser consultada por todo el personal que opera y mantiene los
procesos y equipos, incluyendo al personal tcnico de las reas de ingeniera,
mantenimiento, operacin y seguridad.
1. Cules son los requisitos en su centro de trabajo de la tecnologa del proceso?
2. Para llevar a cabo el desarrollo e implantacin de este elemento, Qu se requiere?
18 Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione los incisos que mejor complementen las siguientes frases.
1. Tecnologa del Proceso se refiere a:

a) Tener lo ltimo en Tecnologa de los Procesos.
b) Desarrollar nuestra propia Tecnologa de los Procesos.
c) Mejorar la tecnologa actual.
d) Informacin y datos actualizados de los procesos industriales de cada centro de
trabajo.
2. Los Lineamientos del SASP dictan que cada centro de trabajo o unidad de implantacin
tenga:
a) Un Guardin de la Tecnologa.
b) Un Paquete de Tecnologa.
c) Un procedimiento y programa de capacitacin.

3. El propsito del elemento Tecnologa del Proceso es:
a) Establecer un sistema de control de la documentacin tcnica, referente a los
procesos industriales del centro de trabajo.
b) Que la informacin siempre est actualizada, aprobada y disponible para ser
consultada por todo el personal que opera y mantiene los procesos y equipos;
incluye al personal tcnico de las reas de ingeniera, mantenimiento, operacin y
seguridad.
c) Buscar la mejor Tecnologa del Proceso disponible en el mundo.
d) Que todo el personal del centro de trabajo conozca la Tecnologa del Proceso
utilizada.
4. En la implantacin de este elemento, los nicos que tienen responsabilidad son:

a) La Funcin (los Profesionales) de SSPA.
b) El Guardin de la Tecnologa.
c) La Mxima Autoridad y la Lnea de Mando (Estructura) del centro de trabajo.
d) Todos los de arriba. 19

1. Identifique quin es el Guardin de la Tecnologa en su centro de trabajo o unidad de
implantacin.
2. Investigue en qu etapa est el acopio y actualizacin del Paquete de Tecnologa de su
centro de trabajo.
3. Investigue cul es el nivel de implantacin alcanzado en este elemento del SASP en su
centro de trabajo.
4. Investigue cules son los materiales peligrosos, ya sean materia prima, productos en
proceso, producto terminado o subproductos que se manejan en los distintos
procesos industriales de su centro de trabajo.
5. Obtenga y estudie las Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales Peligrosos
(HDSM) o (MSDS), por sus siglas en ingls, que se manejan en los procesos industriales
de su centro de trabajo.
6. Investigue que, en caso de que en su centro de trabajo existan materiales peligrosos,
se est utilizando el equipo de proteccin personal adecuado como est estipulado en
las Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales (HDSM) o (MSDS).
III. Elemento 2: Anlisis de Riesgos del
Proceso.
Objetivo especfico
Analiza el alcance y los conceptos del elemento Anlisis de Riesgos del Proceso (ARP) y los
lineamientos que lo conforman, para identificar, evaluar, y eliminar los peligros y riesgos
relacionados al proceso.
Introduccin al tema
El participante comprender en qu consiste el elemento de Anlisis de Riesgos del

Proceso - ARP, y cul es su propsito, adems de las partes de que consta y los requisitos
normativos para su implantacin.
20 Asimismo, identificar quines son los responsables en la aplicacin de este elemento.
Comprender el proceso de Anlisis y Evaluacin de Riesgos consistente en las siguientes

seis etapas de acuerdo al COMERI 144:
1. Planeacin y preparacin.
2. Identificacin de peligros y riesgos.
3. Anlisis de consecuencias.
4. Estimacin de la frecuencia.
5. Caracterizacin de Riesgos.
6. Informe del anlisis de riesgos del proceso.
Descripcin:
Se usan para identificar, entender, evaluar, controlar o eliminar los riesgos asociados con
las instalaciones del proceso de manera que:

Se utilice un enfoque organizado, metdico y sistemtico.
Se busque y obtenga un consenso entre las diversas disciplinas participantes.
Se documenten los resultados para su uso posterior en el seguimiento de las
recomendaciones y en el entrenamiento del personal.
De manera que se prevengan los incidentes y/o accidentes relacionados con el proceso.
Un Anlisis de Riesgos de Proceso consta de dos partes:
1. Revisin de Riesgos de Procesos (RRP).

2. Anlisis de Consecuencias (Valoracin de Riesgos).
Requisitos:
2.1. Contar en cada Centro de Trabajo (CT), con Planes y Programas de Anlisis de
Riesgos de Proceso que incluya, La Identificacin de Peligros o Condiciones
Peligrosas, el Anlisis de Consecuencias para prever todos los escenarios posibles
de riesgos. stos deben ser revisados cada 5 aos como mximo, a travs de un
procedimiento que asegure la aplicacin de metodologas de ARP, con
informacin de tecnologa del proceso actualizada y de incidentes que emita
recomendaciones para prevenir riesgos en los procesos actuales y nuevas
instalaciones. Se debe asegurar que los resultados de ARP sean comunicados a
todo el personal de la instalacin, as como incorporar los peores y ms 21
probables escenarios identificados en los ARP a los Planes de Respuesta a
Elemento 2: Anlisis de Riesgos del Proceso

Emergencias.
2.2 El CT debe contar con un sistema de seguimiento que asegure que las
recomendaciones surgidas del anlisis sean implantadas y que la mejora de la
confiabilidad de las instalaciones sea medida con el uso de indicadores y anlisis
de tendencias.
2.3. El Comit de Liderazgo del SSPA (ELSSPA) y el Subequipo de ASP deben evaluar
peridicamente la calidad y efectividad del Programa de ARP y tomar las
decisiones y acciones que sean necesarias para mejorar su desempeo.
2.4. El CT debe contar con un Plan de capacitacin que permita asegurar que el
personal que participe en ARP tenga completo conocimiento del procedimiento y
sus metodologas.
2. Lineamientos y Guas Tcnicas.
Objeto:
Establecer los requisitos, responsabilidades y actividades a seguir para homologar el

proceso de Anlisis y Evaluacin de Riesgos en los centros de trabajo de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Algunas de las Responsabilidades para la aplicacin:
a) Mxima Autoridad de los centros de trabajo.
o Asegurar que se realicen ARP cada cinco aos o antes si se presentan
cambios al proceso, cuando se proyecte un cambio nuevo o bien, por la
ocurrencia de incidentes o accidentes mayores.
o Mantener actualizados los planes, alcances y fechas de realizacin de los
ARP, referidos en el punto anterior.
b) reas de Ingeniera y Desarrollo de Proyectos:

o Coordinar la realizacin de los Anlisis de Riesgos del Proceso en la
Ingeniera Bsica y en la de Detalle.
o Entregar copia de los anlisis de riesgos del proyecto al rea de operacin,
para su integracin al expediente de la instalacin y uso como lnea base
para los prximos anlisis de riesgo.
Proceso de Anlisis y Evaluacin de Riesgos:

22
El propsito fundamental de esta actividad, es proveer informacin cualitativa y

cuantitativa sobre los principales riesgos y su aceptabilidad para la toma de decisiones y
planeacin ms efectiva, tanto en la prevencin, control, eliminacin de peligros y riesgos

a la seguridad, la salud en el trabajo y al medio ambiente.
Un Anlisis de Riesgos de Proceso, consta de seis etapas de acuerdo al COMERI 144, que
son:
Colocar la figura del COMERI 144
Identificacin Anlisis Estimacin Informe del

Planeacin Caracterizacin Anlisis de
de Peligros de de
y y jerarquizacin Riesgos de
y riesgos Consecuencias Frecuencias
Preparacin de Riesgos proceso.
Figura 4. Etapas del Proceso de Anlisis y Evaluacin de Riesgos del Proceso.
1. Planeacin y Preparacin.
Como resultado de esta etapa, se obtendr lo siguiente:

1. Definir el objetivo y el alcance del anlisis de riesgos del proceso bajo estudio.
2. Formar el GMAER.
3. El GMAER debe contar con un lder y un grupo de especialistas para las siguientes
reas:
a) Operacin.
c) Mantenimiento de acuerdo a la especialidad requerida.
d) Ingeniera de diseo de proceso.
e) Seguridad Industrial.
f) Proteccin Ambiental.
g) Salud en el Trabajo.
4. Los requisitos o caractersticas que debe cumplir el lder y los miembros del GMAER,
se muestran en el anexo 2 del procedimiento COMERI 144.
5. Si el CT no cuenta con todos los especialistas para integrar al GMAER puede pedir
apoyo a otro CT (Con previa solicitud).
6. Elaborar un programa de trabajo para el desarrollo del ARP bajo estudio.
2. Identificacin de Peligros y Riesgos.
El Grupo Multidisciplinario de Anlisis y Evaluacin de Riesgos (GMAER): 23

1. El propsito es que el GMAER, Identifique las condiciones fsicas o qumicas de

sustancias en los procesos que tienen el potencial de originar riesgos con
consecuencias tales como: Daos al personal, al Medio Ambiente o al negocio.
Para lograr este propsito, el GMAER debe aplicar uno o ms mtodos especficos para
identificar, analizar y evaluar los ARPS.
2. Los riesgos de proceso deben de identificarse mediante la utilizacin de algunas de las
metodologas sealadas de acuerdo a las Guas Tcnicas para realizar Anlisis de
Riesgos de Proceso Clave: 800-16440-DCO-GT-075.
En la tabla uno se muestra el uso tpico de las metodologas de acuerdo con la etapa de
vida del proceso, aunque en ocasiones en alguna de estas etapas se puede utilizar ms
de una metodologa.
Etapa Lista de Qu Qu pasa FMEA HAZOP AAE AAF AC

verificacin pasa si? si? Lista de
verificacin
Investigacin y
Desarrollo
Diseo Conceptual
Operacin de
Planta piloto
Ingeniera de
detalle
Construccin y
arranque
Operacin rutinaria
Expansin o
modificacin
Desmantelamiento
Tabla 1. Metodologas de Anlisis y evaluacin de Riesgos del proceso.
3. En el caso que se decida utilizar otra metodologa distinta a las sealadas en la gua
tcnica anteriormente mencionada, sta deber ser sustentada tcnicamente por el
GMAER y en caso que el ARP sea para cumplir requisitos establecidos por la autoridad
(SEMARNAT) se debe contar con su aprobacin.
4. Los escenarios de riesgo que deben ser simulados para estimar las consecuencias
sobre las personas, el Medio Ambiente y el negocio, de acuerdo a la metodologa
24
seleccionada corresponden a los que resulten como riesgos no tolerables o bien en la
regin de riesgo ALARP por sus siglas en ingls (Tan bajo como sea razonablemente
prctico).
3. Anlisis de Consecuencias.
El objetivo es estimar, cuantificar y calificar el impacto sobre las personas, el

ambiente y el negocio, por los riesgos identificados.
Se debern realizar simulaciones para determinar las reas de afectacin e impacto.
El anlisis de consecuencias de los riesgos de proceso deben hacerse en apego a las
disposiciones establecidas en los Criterios Tcnicos para Simular Escenarios de
Riesgo por Fugas o Derrames de Sustancias Peligrosas en Instalaciones de Petrleos
Mexicanos Clave. DCO-GDOESSSPA-CT-00.
Para la elaboracin o bien la actualizacin de los PRE de la instalacin, as como
tambin para la elaboracin del anlisis de riesgos de seguridad fsica de la
instalacin, se debern emplear resultados de la simulaciones que correspondan a

los peores casos.
4. Estimacin de frecuencias.
1. En esta etapa se debe estimar la frecuencia con que los riesgos identificados pudieran
presentarse.
2. Los criterios para estimar esta frecuencia son los que se emiten en las Guas Tcnicas
para Realizar Anlisis de Riesgos de Proceso. Clave 800-16400-DCO-GT-75.
5. Caracterizacin y jerarquizacin de los riesgos.
Matrices de Riesgo.
Una escala de valores de riesgo se disea para contar con una medida de comparacin
entre diversos riesgos. Aunque un sistema de este tipo puede ser relativamente simple, la
escala debe representar valores que tengan un significado para la organizacin y que
pueda apoyar la toma de decisiones.
Esa escala debe de cumplir con las siguientes caractersticas:

Ser fcil de entender y usar.
Incluir todo el espectro de frecuencia de ocurrencia de escenarios de riesgo
potenciales.
Describir detalladamente las consecuencias en cada categora (personal, poblacin,
25
medio ambiente y negocio).
Definir claramente los niveles de riesgo tolerable ALARP y no tolerable.

Las reas de afectacin en las que se analizarn y evaluarn las consecuencias son:
Personal, Contratistas y Poblacion

Vecinos (Reputacin e Imagen)
reas afectadas
Medio Ambiente Negocio
Figura 5. reas de afectacin.
Las matrices de riesgo normalmente se emplean para calificar inicialmente el nivel de

riesgo y podr ser la primera etapa dentro de un anlisis cuantitativo de estos. Esa matriz
aplica nica y exclusivamente para la organizacin que la desarrolla.
Por un lado, las ventajas en el uso de las matrices de riesgo son, entre otras, las
siguientes:
Son simples de entender y fciles de aplicar.
Bajo costo de aplicacin.
Por otro lado, algunas de las desventajas que se tienen al utilizar las matrices de riesgo son:
La evaluacin de la frecuencia de ocurrencia es subjetiva de: Muy Frecuente a
Extremadamente raro.
Las categoras de frecuencias y de las consecuencias son cualitativas y generan un
alto grado de incertidumbre.
Matrices de Riesgo para Aplicacin en PEMEX y Organismos Subsidiarios.
Con base en la informacin que se ha presentado en la seccin anterior, las categoras de

frecuencia, las categoras de consecuencias, as como sus correspondientes matrices de
riesgo, que deben utilizarse para realizar los ARPS en Petrleos Mexicanos y sus
Organismos Subsidiarios se presentan a continuacin:
Clasificacin Tipo Descripcin de la frecuencia de ocurrencia

6 Muy Frecuente Ocurre una o ms veces por ao
5 Frecuente Ocurre una vez en un periodo entre 1 y 3 aos
4 Poco frecuente Ocurre una vez en un periodo entre 3 y 5 aos
3 Raro Ocurre una vez en un periodo entre 5 y 10 aos
26 2 Muy raro Ocurre solamente una vez en la vida til de la planta
1 Extremadamente raro Evento que es posible que ocurra, pero que a la fecha no existe ningn
registro
Tabla 2. Categoras de frecuencia para aplicacin en PEMEX. Guas Tcnicas para
Realizar Anlisis de Riesgos de Proceso. Anexo F. Matrices de Riesgo (Clave 800-16400-

DCO-GT-75).
Las reas de afectacin en representacin grfica:

Categora de Daos al Efecto en la poblacin Impacto Prdida de Daos a la
la personal Ambiental produccin instalacin
Consecuencia (Millones (Millones
de USD) de USD)
6 Heridas o daos Heridas o daos fsicos que Fuga o derrame Mayor de 50 Mayor de 50
fsicos que pueden resultar en ms de externo que no se
pueden resultar 100 fatalidades pueda controlar
en ms de 15 en una semana
fatalidades
5 Heridas o daos Heridas o daos fsicos que Fuga o derrame De 15 a 50 De 15 a 50
fsicos que pueden resultar de 15 a 100 externo que se
pueden resultar fatalidades pueda controlar
de 4 a 15 en una semana
fatalidades
4 Heridas o daos Heridas o daos fsicos que Fuga o derrame De 5 a 15 De 5 a 15
fsicos que pueden resultar de 4 a 15 externo que se
pueden resultar fatalidades pueda controlar
en hasta 3 en un da
fatalidades
3 Heridas o daos Heridas o daos fsicos que Fuga o derrame De 0.500 a De 0.500 a
fsicos que pueden resultar en hasta 3 externo que se 5 5
generan fatalidades. Evento que pueda controlar
incapacidad requiere de hospitalizacin en algunas horas
mdica a gran escala
2 Heridas o daos Heridas o daos fsicos Fuga o derrame De 0.250 a De 0.250 a
fsicos que reportables y/o que se externo que se 0.500 0.500
reportables y/o atiendan con primeros pueda controlar
que se atienden auxilios. Evento que en menos de una
con primeros requiere de evacuacin. hora (incluyendo
auxilios Ruidos, olores e impacto el tiempo para
visual que se pueden detectar)
detectar
1 No se esperan No se esperan heridas o No hay fuga o Hasta 0.250 Hasta 0.250
heridas o daos daos fsicos. Ruidos, derrame externo
fsicos olores e impacto visual
imperceptibles
Tabla 3. Categoras de consecuencias para aplicacin en PEMEX. Guas Tcnicas para 27
Realizar Anlisis de Riesgos de Proceso. Anexo F. Matrices de Riesgo
(Clave 800-16400-DCO-GT-75).

Consecuencias Consecuencias
C B A A A A C B A A A A
C B B A A A C B A A A A
Frecuencia
Frecuencia
C C B A A A C B A A A A
C C B A A A C B A A A A
C C C B B A C B A A A A
C C C C B B C C B A A A
Daos al personal Daos a la poblacin
Consecuencia Consecuencias
C B A A A A B B A A A A
C B B A A A C B B A A A
Frecuencia
Frecuencia
C B B A A A C C B B A A
C C C B A A C C C B B A
C C C B B A C C C C B A
C C C C C B C C C C C B
Impacto Ambiental Daos a la instalacin
/produccin
Tabla 4. Matriz de Riesgo para aplicacin en PEMEX. (Clave 800-16400-DCO-GT-75),
Guas Tcnicas para Realizar Anlisis de Riesgos de Proceso.
Regin de Riesgo No Tolerable A (regin roja): Los riesgos de este tipo deben
provocar acciones inmediatas para implantar las recomendaciones generadas en el anlisis
de riesgos. El costo no debe ser una limitacin y el hacer nada no es una opcin
aceptable. Estos riesgos representan situaciones de emergencia y deben establecerse
Controles Temporales Inmediatos. Las acciones deben reducirlos a una regin de Riesgo
ALARP y en el mejor de los casos, hasta riesgo tolerable.
Regin de Riesgo ALARP B (As Low As Reasonably Practicable Tan bajo como sea
razonablemente prctico), (regin amarilla): Los riesgos que se ubiquen en esta regin
deben estudiarse a detalle mediante anlisis de tipo costo-beneficio para que pueda
tomarse una decisin en cuanto a que se tolere el riesgo o se implementen
recomendaciones que permitan reducirlos a la regin de riesgo tolerable.
Regin de Riesgo Tolerable C (regin verde): El riesgo es de bajo impacto y es

tolerable, aunque pudieran tomarse acciones para reducirlo. Se debe continuar con las
medidas preventivas que permiten mantener estos niveles de riesgo en valores tolerables.
6. Informe de Anlisis de Riesgos de Proceso.

28
Una vez concluida la Caracterizacin y Jerarquizacin de Riesgos debe prepararse el Informe

del Estudio de Riesgo, en el cual debe documentarse la relacin de riesgos mayores
identificados o re-evaluados, los escenarios de consecuencias altas y las frecuencias

estimadas respectivas, as como las medidas de control recomendadas, con base en las
premisas y tcnicas aplicadas en el proceso de Anlisis y Evaluacin de Riesgos.
Los informes deben enviarse y presentarse al siguiente nivel de autoridad que

corresponda, con el propsito de continuar con la siguiente etapa de anlisis de
alternativas y toma de decisiones dentro de la Administracin de Riesgos del centro de
trabajo, y cada centro los debe tener disponibles.
Para llevar a cabo la identificacin y evaluacin de los Riesgos, se pueden consultar los
siguientes Anexos de la Gua Tcnica de este elemento:
I. Integracin de los GMAER.
II. Informacin tcnica, identificacin preliminar de riesgos.
III. Gua para programar y realizar anlisis y evaluacin de riesgos.
IV. Tabla de metodologas recomendadas.
V. Tabla de consecuencias.
VI. Tabla para estimar frecuencias.
VII. Contenido del informe.
Figura 6. Anexos de la Gua Tcnica.
Tablas y Guas de Autoevaluacin

29
Este elemento lleva a que: Los programas, la calidad y efectividad de los ARP y de los

Anlisis de Consecuencias sean evaluados peridicamente por la Gerencia, el ELSSPA y el
Subcomit de Liderazgo de ASP. El diseo de procesos nuevos y la rehabilitacin de
procesos existentes incluyen la consideracin de contar con procesos ms seguros y la
realizacin de ARP. Se han efectuado estudios sobre la ubicacin segura de las
instalaciones y los planes que han sido desarrollados para remediar situaciones inseguras.
Se tiene establecido un subsistema para monitorear recomendaciones de ARP y asegurar

su implantacin oportuna. Los programas para realizar las Revisiones de Riesgos de
Procesos estn establecidos, funcionando y usados para predecir y prevenir incidentes y/o
accidentes. Los escenarios para los peores casos de falla crebles estn completos y sus
resultados son comunicados a los empleados potencialmente afectados y a la comunidad.
Esta informacin se podr consultar en las Tablas de Autoevaluacin y en las Guas de

Autoevaluacin, respectivamente.
En esta etapa se verifica el cumplimiento de los requisitos del elemento a travs de las
etapas del proceso con Disciplina Operativa, asegurando contar con evidencias claras de
Anlisis de Riesgo del Proceso ARPS revisados, actualizados y coordinados por
especialistas dando seguimiento al cumplimiento de las recomendaciones.
Resumen-Conclusin
Ahora usted conoce en qu consiste el Anlisis de Riesgos del Proceso, cul es su
propsito, las partes de que consta y los requisitos normativos para su implantacin.
Ya puede distinguir las seis etapas del proceso de Anlisis de Riesgos del Proceso, las
Clasificaciones de las Consecuencias, la Estimacin de las Frecuencias, as como la
Caracterizacin y Jerarquizacin de Riesgos, as mismo tambin puede identificar los
riesgos del proceso que existen en su centro de trabajo y su clasificacin.
Ejercicio 2. Anlisis de Riesgos del Proceso.
Ejercicio: Una Bomba sin sello
N2
30
LNEA PERMANENTE
LNEA DE PRUEBA
Diagrama 1. Reforzando el ejercicio 2, del Elemento Anlisis de Riesgos del Proceso.

Situacin
T eres un supervisor de produccin responsable de varias operaciones por lotes. Una de

esas operaciones es una reaccin de qumicos orgnicos en alcohol isoproplico a 60C.
Una autorizacin de prueba se prepar y fue aceptada para probar el uso propuesta de
una bomba sin sello. Se llev a cabo un ARP respecto de la bomba, el cual se document.
Por ltimo se prepar un procedimiento operativo que fue autorizado para el proceso que
se describe en el dibujo. La prueba no tuvo xito; la bomba fall. Se ha propuesto otra
marca de bomba que utiliza la misma configuracin de equipo y un procedimiento de
operacin idntico.
Problema.
1. Deberas llevar a cabo otro Anlisis de Riesgos del Proceso (ARP) para este proceso?
2. Explica las razones de tu respuesta, si consideras que debe realizarse otro ARP.
31
3. Quines deberan integrar el equipo y cunto tiempo debera tomar la revisin?

4. Podra duplicarse el anlisis de consecuencias del primer ARP para el segundo ARP?
Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione la opcin que mejor complete las siguientes frases:
1. El Anlisis de Riesgos del Proceso (ARP) tiene como propsito:

a) Identificar los Riesgos de los Procesos.
b) Eliminar los Riesgos de los Procesos.
c) La prevencin de los incidentes y/o accidentes relacionados con el proceso.
d) Poner seales de advertencia cuando exista un Riesgo de Proceso.
2. Los siguientes son requisitos del elemento Anlisis de Riesgos del Proceso (ARP) para
los centros de trabajo:
a) Contar con un procedimiento para el ARP.
b) Emitir recomendaciones para prevenir los riesgos.
32 c) Contar con planes y programas de Anlisis de Riesgos del Proceso.

3. El Anlisis de Riesgos del Proceso se hace mediante:

a) Un proceso sistemtico, disciplinado y metdico.

b) La identificacin, entendimiento y evaluacin de los riesgos de los procesos.
c) La aplicacin de los controles necesarios ya sean de tipo tecnolgico o
administrativo.
4. Es una etapa del ARP:

a) Revisin del Prearranque.
b) Actos y condiciones Inseguras.
c) Evaluacin de estadsticas de incidentes y/o accidentes.
d) Identificacin de peligros y riesgos.
5. En la aplicacin de este elemento, los que tienen responsabilidad son:

a) La Funcin (los Profesionales) de SSPA.
b) Ingeniera y Proyectos.
c) La Mxima Autoridad y la Lnea de Mando (Estructura) del centro de trabajo.
Investigue.
1. En su centro de trabajo ya se realizaron los ARP?
2. Cul es el nivel de implantacin alcanzado en este elemento del SASP en su centro de
trabajo?
3. Cules son los peores escenarios considerados de su centro de trabajo?
33

IV. Elemento 3: Procedimientos de
Operacin y Prcticas Seguras.
Objetivo especfico
Analiza el alcance, los conceptos del elemento de Procedimientos de Operacin y Prcticas

Seguras (POPS) y sus lineamientos que lo conforman, para comprender sus diferencias e
importancia en las instalaciones, con la finalidad de identificar el periodo de revisin o
actualizacin y quienes participan en dicha revisin.
Introduccin al tema
El participante aprender qu es un Procedimiento Operativo y qu son las Prcticas

Seguras, as como las diferencias entre ambas. Tambin aprender qu es un
Procedimiento Crtico y la relacin que tienen con la Disciplina Operativa.
34
Asimismo, comprender por qu son tan importantes los Procedimientos Operativos y las
Prcticas Seguras en cada una de las instalaciones de los centros de trabajo de Petrleos
Mexicanos (PEMEX Petroqumica); qu informacin deben contener y cada cundo se
deben revisar y/o actualizar, y quines deben participar en dicha revisin.
Descripcin:
El elemento de Anlisis de Riesgos del Proceso nos da una serie de recomendaciones

especficas para la operacin segura de los procesos industriales, y estas
recomendaciones quedan establecidas en los Procedimientos Operativos de cada
instalacin o centro de trabajo.
Los Procedimientos de Operacin proporcionan un claro entendimiento de los

parmetros detallados de operacin y los lmites permisibles para su realizacin segura.
Tambin explican claramente las consecuencias en la seguridad, la salud en el trabajo y el
medio ambiente al operar fuera de los lmites del proceso, y describen los pasos a tomar
para corregir o evitar desviaciones, as como la forma de actuar en casos de emergencia.
Las Prcticas Seguras proporcionan un sistema de procedimientos (incluyendo

Procedimientos Crticos) y/o permisos planeados adecuadamente, que incluyen
inspecciones y autorizaciones, antes de hacer trabajos no rutinarios en las reas de
proceso.
Sin ser limitativos en cada CT, se debe tener establecidos sus procedimientos Crticos y
Practicas Seguras.
Controlados por el sistema de permiso para trabajos peligrosos, como:

Sistema de Permisos de trabajo con Riesgos.
Anlisis de Seguridad del Trabajo (AST).
Todos los procedimientos crticos son:

1. Bloqueo de energa y materiales peligrosos (Tarjeta, Candado, Despeje y Prueba).
2. Apertura de Lneas de Proceso.
3. Entrada a Espacios Confinados.
4. Limitacin de reas de Riesgos (Barreras y Barricadas).
5. Seguridad Elctrica.
6. Trabajos en altura (Prevencin de Cadas).
7. Proteccin Contra Incendio.
35
8. Equipo de Proteccin Personal.
Elemento 3: Procedimientos de Operacin y Prcticas Seguras

Las Prcticas Seguras en caso de una Emergencia en una Planta de Proceso.
1. Arranque Inicial.
2. Paro normal.
3. Fallo de Energa Elctrica.
4. Fallo de Aire de Instrumentos.
5. Falla del Agua de Enfriamiento.
6. Falla de Vapor.
7. Falla Especficas de Tipo de Proceso.
8. Inhabilitacin por Excepcin de Interlocks y Dispositivos de Seguridad.
9. Arranque y Paros.
10. Arranque despus del paro de Emergencias.
11. Arranque despus de una Reparacin.
12. Entrega de Plantas y Equipos a Mantenimiento.
13. Cambios de Turnos.
14. Programacin y Entrega de Equipos a Mantenimiento.
15. Verificacin Preventiva de la Operacin de Equipos por Operacin.
16. Administracin de Riesgos en reas Compartidas.
Requisitos:
3.1. El CT debe contar con procedimientos y prcticas seguras para sus operaciones
que as lo requieran, identificados por su grado de riesgo en matrices, para
asegurar que sean llevadas a cabo en forma correcta, segura y consistente,
siguiendo el Ciclo de DO. Los procedimientos deben ser adecuadamente
elaborados con participacin del personal, cuidando su calidad, puestos a
disposicin del personal, comunicados y su cumplimiento debe ser revisado por
ciclos de trabajo y auditado peridicamente.
3.2. El CT debe contar con un procedimiento de revisin de procedimientos que
asegure que todos los cambios para mejorarlos sean debidamente autorizados y
comunicados al personal que los utiliza.
3.3. El ELSSPA y el Subcomit de Liderazgo de ASP del CT deben evaluar
peridicamente los resultados de este elemento a travs de indicadores proacti-
vos y de resultado como el ndice de DO para medir su efectividad y tomar las
medidas pertinentes para mejorar.

36
Objeto:
Establecer las disposiciones generales para administrar el elemento Procedimientos de

Operacin y Prcticas Seguras en los centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios, aplicando las etapas del proceso de Disciplina Operativa, para
asegurar que las actividades operativas y de mantenimiento rutinarias y no rutinarias, se
realicen en forma consistente para garantizar la seguridad de los procesos.
1. Procedimientos de Operacin.
Proporcionan un claro entendimiento de los parmetros operativos, para el personal que

opera y mantiene los procesos, de igual modo, explican claramente las consecuencias de
operar fuera de los lmites del proceso y describen las medidas necesarias para corregir
y/o evitar las desviaciones.
1.1. Preparacin de los Procedimientos de Operacin.

Dichos procedimientos deben reflejar plenamente la comprensin de los riesgos

vinculados con el proceso, soportados en la informacin tcnica de las bases de diseo del
proceso y del equipo, de los informes de los Anlisis de Riesgos del Proceso (ARP), as
como otros documentos necesarios como la lgica de control y los sistemas de control
(interlocks y paros automticos), las descripciones funcionales de los sistemas de control
distribuido, los manuales de los fabricantes donde se precisan las especificaciones de los
equipos y sistemas.
Cada CT debe desarrollar e implementar Procedimientos de Operacin por escrito, con la

informacin de Tecnologa de Proceso y de acuerdo a DO. Deben proveer instrucciones
claras, para desempear con seguridad las actividades involucradas en el proceso.
Para su elaboracin se debe considerar lo siguiente:

Formularse y documentarse para cada proceso.
Ser congruentes con el Paquete de Tecnologa de Proceso e incluir datos pertinentes
de los ARP.
Elaborar, controlar, aprobar y autorizar apropiadamente.
Tener un formato estandarizado, sencillo, de fcil comprensin para el usuario, as
como lenguaje claro y comprensible para los operadores.
Contener grficas y dibujos.
Los operadores deben participar en la elaboracin y revisin del procedimiento. 37
Contar con una seccin completa sobre seguridad, proteccin contra incendios,

salud en el trabajo y proteccin ambiental y el personal tenga una idea completa de
los peligros y riesgos reales posibles y donde se analice y explique:
o Las propiedades y los riesgos de los productos qumicos inherentes al
proceso.
o Se deben elaborar procedimientos para abrir o cerrar equipos de proceso
(Ver Prcticas Seguras).
Describir las precauciones especiales (peligros) para administrar y prevenir los
riesgos y la exposicin del personal, como son: Controles administrativos y de
ingeniera, as como equipo de proteccin personal.
Mencionar las medidas de control que son necesarias tomar, en caso de incurrir en
un contacto fsico o una exposicin peligrosa.
Elaborar los procedimientos para mitigar fugas y derrames.
Describir los peligros y riesgos especiales o especficos. En Seguridad, Salud en el
trabajo y Proteccin Ambiental
Considerar el control de calidad de las materias primas de los productos
intermedios y finales, control de los niveles de los inventarios de productos
qumicos riesgosos.
Definir los pasos apropiados, desde las materias primas hasta el producto
terminado de las siguientes fases:
o Arranque inicial.
o Operacin normal.
o Operaciones temporales.
o Paros de emergencia, incluyendo las condiciones bajo las cuales se requiere
hacerlo y la asignacin de la responsabilidad del paro a personal calificado,
y que asegure que el paro de emergencia es ejecutado de forma segura y a
tiempo.
o Operaciones de emergencia.
o Criterios de aceptacin y rechazo.
o Contener lista de control de las actividades desarrolladas.
o Paros programados.
38 o El arranque posterior a los paros de emergencia.

o El mantenimiento relacionado con las actividades en equipos o
instalaciones crticas.
Estipular los lmites del proceso: Mximo, mnimo, permisibles.

Describir los controles de los instrumentos, inclusive los puntos de ajuste para
accionar la alarma y operar los paros automticos (interlocks).
Explicar las consecuencias de una desviacin, que presenten aspectos adversos
para la seguridad, la proteccin contra incendios, la Salud en el Trabajo y la
Documentar los pasos para evitar o corregir las desviaciones.
Describir los sistemas de seguridad y sus funciones.
Mantenerse siempre actualizados cumpliendo las etapas del proceso de DO.
Por medio de auditoras y revisiones peridicas, se debe asegurar que los
procedimientos operativos son congruentes con las prcticas en el campo, la
tecnologa y los cambios a las instalaciones.
Que los procedimientos operativos sean revisados y actualizados, de acuerdo a una

frecuencia establecida por su criticidad o antes si se requiere FO 31.
Fcilmente disponibles para las personas que operan el proceso y le dan
mantenimiento.
Redactados en conjunto por operadores calificados y personal tcnico de operacin,
a fin de equilibrar las necesidades tcnicas con las necesidades operativas del
proceso. Si el personal operativo no interviene adecuadamente en la elaboracin de
los procedimientos, carecer de un sentido de propiedad y de la motivacin para
iniciar cambios, entonces el documento dejar de ser una descripcin precisa y
siempre actualizada de lo que se hace.
1.2. Implementacin-Procedimientos de Operacin.
Cada centro de trabajo debe desarrollar e implementar un programa de capacitacin en

Procedimientos de Operacin, acorde con las necesidades propias de la instalacin y que
abarque a todos los operadores y operarios.
2. Prcticas Seguras.
Las Prcticas Seguras de trabajo se establecen como un sistema de Procedimientos

Crticos y/o permisos para actividades consideradas de alto riesgo, que deben ser 39
cuidadosamente planeados y que contienen mecanismos de verificacin y autorizacin

antes de iniciar un trabajo de este tipo en las reas de proceso.
Las Prcticas Seguras o Procedimientos Crticos se caracterizan por las siguientes

premisas:
Toman la forma de procedimientos de trabajo no rutinario (no forman parte de los
procedimientos operativos y de permisos de trabajo caliente).
Generalmente se relacionan con trabajos de mantenimiento que se le hacen al
equipo y/o sistemas del proceso.
Toman en consideracin las recomendaciones derivadas de la investigacin de
incidente y/o accidentes.
Se basan en las mejores prcticas y estndares de la industria y cumplen con las
normas y reglamentaciones de seguridad establecidas.
Requieren de la elaboracin y autorizacin de permisos de trabajo
potencialmente peligrosos y especiales.
2.1. Implementacin-Prcticas Seguras.
El centro de trabajo debe desarrollar, difundir e implementar Prcticas Seguras de trabajo

por escrito, con la informacin de la tecnologa de los procesos y la naturaleza de las
actividades que se realizan en las instalaciones; a travs de solicitudes previamente
autorizadas (permisos de trabajo);con instrucciones claras para desempear con
seguridad las actividades involucradas, entendibles, congruentes, consistentes y
actualizados, y lo ms importante, deben cumplir con el Proceso de Disciplina Operativa.
Sin ser limitativos, en cada centro de trabajo, se deben tener establecidos Procedimientos
Crticos y Prcticas Seguras.
El centro de trabajo debe desarrollar y establecer un mecanismo que permita asegurar,

que el personal aplica y sigue las Prcticas Seguras de trabajo, en el desarrollo de sus
actividades, contando con un programa de capacitacin en Prcticas Seguras de trabajo y
Procedimientos Crticos.
La Lnea de Mando y de Organizacin debe otorgar prioridad a la correccin de la prctica

y/o lista de verificacin hasta cubrir los requerimientos de la actividad a desarrollar y
comunicar a los operarios sobre los cambios aprobados.
Planear la capacitacin de repaso y la frecuencia para su capacitacin de repaso, contar

con un sistema de control para capacitar al personal que se encuentre fuera del centro de
40
trabajo, por un periodo perentorio (comisin administrativa, permiso, vacaciones,
inhabilitaciones temporales u otros casos) o cambios a los procedimientos y auditar
peridicamente en campo, observando a los operarios y analizando con ellos el
conocimiento y aplicacin de los mismos.
3. Del formato de los Procedimientos de Operacin y Prcticas Seguras.
Describir las consecuencias de toda desviacin respecto a las condiciones operativas

normales, as como el impacto sobre la SSPA, la calidad y el costo final del producto,
destacando las condiciones mximas y mnimas en que se debe operar el proceso para
reducir la variacin en la forma de operar, es un aspecto crtico de todo Procedimiento
Operativo.
3.1 Procedimiento enfocado en el proceso (Procedimientos de Operacin).
Deben contener informacin suficiente y clara que describa todo el proceso; los materiales
involucrados; sus riesgos y sus precauciones; medidas para el control de derrames y
fugas; descripcin de riesgos, especiales o especficos; procedimientos para el cierre del
proceso por una emergencia; descripcin del equipo y planos precisos del equipo;
diagramas de las tuberas y los instrumentos; pasos operativos, a arranque, normal,

pausa, paro, respuesta a condiciones anormales; lmites del proceso y rango preferido;
valores mximos y mnimos de operacin que permitan determinar las consecuencias de
una desviacin; los pasos para evitar las desviaciones y las acciones para corregir las
desviaciones; manual con las condiciones normales de operacin, que deben seguirse;
lugar donde se encuentra, lista de los planos de la planta o del proveedor por nmero;
normas, regulaciones gubernamentales y de la empresa; Administracin del Cambio en
procedimientos; nombre y firma de quien elabora, revisa y aprueba el procedimiento.
41

Figura 7. Lmites y rangos de operacin segura del proceso.
4. Actualizacin de los Procedimientos de Operacin y Prcticas Seguras.
Deben mantenerse actualizados por personas expertas.
Auditar en el campo para todos los procedimientos, puede tomar varios aos. En
Procedimientos Crticos debe auditarse a cada uno los operadores cuando menos una vez
cada 12 meses, a estas auditoras se les conocen como verificacin del ciclo de trabajo.
Hacer una revisin cada uno o dos aos independientes del programa de revisin, para
compararlos con la tecnologa actualizada del proceso (materiales, instalaciones y
condiciones operativas) y con los ARP realizados desde la ltima revisin de los
procedimientos. Esta revisin debe hacerse y pueden realizarla operadores ayudados por
ingenieros como asesores o por un equipo de operadores e ingenieros.
5. Control de Procedimientos y Prcticas.
Desarrollar un sistema que permita el desarrollo, implementacin, control,

aprobacin y autorizacin de procedimientos y prcticas seguras (DO).
Por cambios en la tecnologa de los procesos o cambios menores.
42 Este elemento lleva a que todos los procedimientos requeridos sean elaborados por los
involucrados en las actividades de acuerdo a las etapas del proceso de DO; el permiso
para trabajos peligrosos y las Prcticas Seguras se aplica en todas las reas; el
Procedimiento Disciplinario se aplica a los que requieren reorientacin de conducta por no
seguir los procedimientos; se efectan revisiones de ciclos de trabajo y auditoras en

forma continua y consistente bajo una programacin; y los procedimientos son
entendidos y aplicados por los empleados que los usan para prevenir riesgos en los
procesos actuales y nuevas instalaciones.
En esta etapa se verifica con evidencias claras que el centro de trabajo debe contar con
Procedimientos y Prcticas Seguras para que sus operaciones que sean llevadas a cabo de
forma correcta, segura y consistente, a travs de indicadores proactivos y de resultados
como el ndice de Disciplina Operativa para medir su efectividad, tomando las medidas
pertinentes para mejorar cuando sea necesario.
Resumen-Conclusin
En este tema, usted aprendi qu es un Procedimiento Operativo y qu son las Prcticas

Seguras, y la diferencia entre las dos, as como la relacin que tienen con la Disciplina
Operativa. Ahora ya sabe porque son tan importantes los Procedimientos Operativos y las
Prcticas Seguras en cada una de las instalaciones de los centros de trabajo de Petrleos
Mexicanos, y qu informacin deben contener, cada cundo se deben revisar y/o
actualizar, y quines deben participar en la revisin y elaboracin.
Fotografa 2. Procedimiento crtico de un trabajo en altura. 43
Ejercicio Prctico: Del Elemento 3 Procedimientos de Operacin y prcticas seguras.

Los Procedimientos de Operacin proporcionan un claro entendimiento de los
parmetros detallados de operacin y los lmites permisibles para su realizacin segura.
Tambin explican claramente las consecuencias en la seguridad, la salud en el trabajo y el
medio ambiente al operar fuera de los lmites del proceso, y describen los pasos a tomar
para corregir o evitar desviaciones, as como la forma de actuar en casos de emergencia.
1. Sin ser limitativos en cada CT se deben tener establecidos sus Procedimientos Crticos
y Prcticas Seguras.
2. Cules son los procedimientos crticos de su centro de trabajo?

3. Cules son las prcticas seguras de su centro de trabajo?
4. Qu deben contener los Procedimientos enfocados en el proceso? (Procedimientos de

Operacin).
44
Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione los incisos que complementen las siguientes frases.
1. Los Procedimientos de Operacin proporcionan:

a) Informacin para administrar los cambios de los procesos.
b) Los formatos para los permisos para trabajar con fuego.
c) Un claro entendimiento de los parmetros detallados de operacin y los lmites
para su operacin segura.
d) Los nombres de los trabajadores autorizados a operar el proceso.
2. Cada centro de trabajo debe:

a) Copiar los mismos procedimientos de otros centros de trabajo.
b) Desarrollar e implementar Procedimientos de Operacin por escrito.
c) Poner los nombres de los trabajadores en los Procedimientos de Operacin.

d) Guardar en un cajn con llave los procedimientos operativos.
3. Cules de los siguientes aspectos se deben considerar en la elaboracin de los
Procedimientos Operativos?
a) Deben ser congruentes con el paquete de Tecnologa del Proceso e incluir datos
pertinentes de los ARP.
b) Los operadores deben participar en la elaboracin y revisin del procedimiento.
c) Deben contar con una seccin completa sobre seguridad, proteccin contra
incendios, salud y proteccin ambiental para que el personal tenga una idea
completa de los riesgos reales y posibles.
d) Todas las de Arriba
4. Cules de los siguientes aspectos se deben considerar en la etapa de implementacin

de los Procedimientos Operativos?
a) Cada centro de trabajo debe desarrollar e implementar un programa de
capacitacin en Procedimientos de Operacin.
45
b) Los operadores deben recibir capacitacin de repaso al menos cada tres aos.

c) Todos los operadores deben capacitarse a fondo en los procedimientos originales.
d) Todas las de Arriba
5. Las Prcticas Seguras de Trabajo se refiere a:

a) Este es un Subsistema que consta de 10 elementos.
b) Es una administracin de cambio.
c) Es una estimacin de frecuencia.
d) Requieren de la elaboracin y autorizacin de permisos de trabajo potencialmente
peligrosos y especiales.
6. Con respecto a Prcticas Seguras, el centro de trabajo debe:

a) Difundirlas slo en el saln de clases.
b) Desarrollar, difundir e implementar Prcticas Seguras de Trabajo por escrito.
c) Apoyarse en el proceso completo de Disciplina Operativa.
d) Tomar en cuenta a la Mxima Autoridad del Centro de Trabajo.
1. En su centro de trabajo consulte la lista de procedimientos que aplican a su rea de

trabajo y sus funciones.
2. En su centro de trabajo consulte los Procedimientos Crticos o Prcticas Seguras.
3. En qu procedimientos est usted capacitado y en cules no?
46
V. Elemento 4: Administracin de
Cambios de Tecnologa.
Objetivo especfico
Analiza el alcance, los conceptos del elemento Administracin de Cambios de Tecnologa

y los lineamientos que lo conforman, para identificar los requerimientos para los
diferentes niveles de implantacin, con la finalidad de comprender su impacto sobre la
prevencin y control de riesgos en su centro de trabajo.
Introduccin al tema
En este tema, usted conocer la importancia de administrar y controlar los cambios de

tecnologa, la relacin que tiene sobre un Paquete de Tecnologa y un Anlisis de Riesgos
del Proceso (ARP) ambos veraces y actualizados, y su impacto sobre la prevencin y
control de los riesgos de proceso. 47
Asimismo aprender como se administran los cambios de tecnologa de los procesos y
Elemento 4: Administracin de Cambios de Tecnologa

conocer quines son los responsables para su implantacin.
Finalmente, revisar los requerimientos para los distintos niveles de implantacin de este
elemento y su medicin, as como el cumplimiento con los lineamientos de Disciplina
Operativa.
Descripcin:
Los Cambios a la Tecnologa del Proceso documentada (ejemplo, riesgos de los

materiales, bases para el Diseo del Proceso o bases para el Diseo de los Equipos del
Proceso) potencialmente invalidan los Anlisis o valoraciones de Riesgos de Proceso
anteriores, creando a la vez, riesgos nuevos,- por lo tanto todos los cambios a la
Tecnologa documentada deben ser correctamente formulados, revisados, autorizados y
documentados.
El propsito es identificar los peligros y controlar oportunamente los riesgos asociados

que se puedan introducir, al realizar este tipo de cambios y que puedan ser causa de
incidentes y/o accidentes.
Por la naturaleza de las operaciones de nuestra Empresa, las instalaciones, con el paso del
tiempo, se ven modificadas por diversa razones, tales como: Cambios en los trazos de las
tuberas, relocalizacin de los equipos, modernizacin de los procesos y de los equipos,
sustitucin por mantenimientos con equipos nuevos y ms modernos, expansiones de las
instalaciones, por mencionar algunos casos.
Lo anterior nos lleva necesariamente a actualizar; primero, la informacin y los datos del
Paquete Tecnolgico; y segundo, los Anlisis de Riesgos del Proceso, ya que con las
modificaciones se pudieron haber generado nuevos riesgos de proceso, y pudiramos no
tenerlos contemplados. Dependiendo del tipo de cambio o modificacin que se haya
llevado a cabo, el SASP cuenta con dos elementos: Administracin de Cambios de
Tecnologa, y Administracin de Cambios.
Administracin de Cambios de Tecnologa se aplica en los siguientes casos:
a) Cambios de capacidad de procesamiento.

b) Cambio en el servicio de los equipos, instalaciones y activos (embarcaciones,
48 ductos, etc.).
c) Cambios en las bases de diseo del proceso.
d) Cambios en las bases de diseo de los equipos y/o instalaciones.
e) Empleo de nuevos catalizadores, a los considerados en el diseo original.

f) Cambio de la filosofa original de un sistema interlocks.
g) Instalacin de un sistema interlocks.
h) Empleo de nuevas sustancias qumicas peligrosas o cambios de especificacin de
las materias primas y de las sustancias qumicas en general.
i) Cambio en el tipo de sellos de bombas y compresores.
j) Modificaciones realizadas en los circuitos de tuberas de proceso y servicios
auxiliares.
k) Cambio en los rangos seguros de una variable de proceso.
l) Instalacin de vlvulas de bloqueo de emergencia y corte rpido.
m) Cambio del tipo de vlvulas consideradas en el diseo original.
n) Cambio de la presin de ajuste de vlvulas de relevo de presin.
o) Cambios en el arreglo fsico (Lay Out) de: Equipos, instalaciones, tuberas, bloqueos
temporales o permanentes de accesos, entre otros.
p) Cambio en los puntos de ajuste de alarmas y/o disparos de los sistemas de

proteccin de equipos.
q) Otros cambios que de manera significativa alteran las variables del proceso
(presin, temperatura, flujo, nivel).
Requisitos:
4.1. Cada CT debe contar con un procedimiento para Administracin de Cambios de

Tecnologa que permita asegurar que todos los cambios al Paquete de Tecnologa
sean adecuadamente documentados y autorizados. Los cambios deben
incorporarse al Paquete de Tecnologa y a los procedimientos operativos, as
mismo deben ser comunicados a todo el personal involucrado y afectado por el
cambio.
4.2. El CT debe contar con un programa de capacitacin para el personal tcnico de la
instalacin que permita asegurar el conocimiento y aplicacin del Procedimiento
de Administracin de Cambios de Tecnologa.
4.3. El cumplimiento del procedimiento para administracin de Cambios de
Tecnologa debe ser auditado por todos los niveles de liderazgo de la
organizacin y se deben tomar medidas para corregir desviaciones .
2. Lineamientos y Gua Tcnica.
Consideraciones generales de SSPA

49
Para que la Administracin de Cambios de Tecnologa se aplique de manera efectiva, debe

estar apegada estrictamente a los procedimientos establecidos en cada organismo y
cumplir con los lineamientos del Subsistema de Administracin de la Seguridad de los
Procesos (SASP).
Desarrollo
El siguiente es un diagrama de flujo que muestra las actividades que se deben llevar a
cabo para un Cambio de Tecnologa.
50
Figura 7. Diagrama de Flujo por Cambios de Tecnologa.

Descripcin de las actividades mostradas en el Diagrama de Flujo:
1. Solicitud de Cambio de Tecnologa.
Cualquier trabajador que identifica la necesidad de realizar un cambio, con el propsito

de obtener beneficios en la operacin, mantenimiento, calidad, seguridad, salud en el
trabajo y proteccin ambiental; o bien, para resolver una problemtica especfica, puede
solicitarlo por escrito al responsable operativo de la instalacin.
2. Aplicacin del Proceso del Cambio de Tecnologa.
El responsable de operacin de la instalacin debe incorporar la solicitud a su expediente

de control de Administracin de Cambios de Tecnologa.
El grupo de trabajo involucrado debe analizar la solicitud de cambio presentada y

determinar si cumple o no con la aplicacin del Proceso de Cambio de Tecnologa y las
solicitudes que no cumplan, se debe informar al solicitante las razones por las que se
consider que no se trata de un Cambio de Tecnologa.
51
Las solicitudes que cumplen dan inicio a la elaboracin del Proyecto de Cambio de

Tecnologa correspondiente, y conservar registros del anlisis de las solicitudes de
Cambios de Tecnologa.
3. Elaboracin del Proyecto de Cambio.
El proyecto consiste en identificar las acciones que se deben realizar con motivo del
cambio solicitado; tanto en el proceso e instalaciones como en los planes, programas (de
seguridad, salud en el trabajo en el trabajo, mantenimiento, inspeccin, proteccin
ambiental y capacitacin, entre otros) y documentos relacionados con el Cambio de
Tecnologa.
4. Anlisis de Riesgos del Proceso de la instalacin y/o ducto.
Esta etapa tiene la finalidad de identificar los riesgos, evaluar las consecuencias y los
impactos potenciales en SSPA y en caso necesario, implementar medidas adicionales de
proteccin y control antes de realizar el cambio recomendando.
El Anlisis de Riesgos del Proceso debe observar lo dispuesto en la edicin vigente del
documento normativo relativo a Lineamientos para el anlisis y evaluacin de riesgos en
Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. Clave: COMERI 144.
5. Autorizacin del Proyecto de Cambio.
Los proyectos de cambio deben ser revisados por el Administrador de Cambios y

remitidos a la Mxima Autoridad del centro de trabajo para su aprobacin y ejecucin, y
deben mantenerse los registros que proporcionen evidencia de la aprobacin y
autorizacin.
6. Planeacin del Proyecto de Cambio.
El grupo de trabajo de la instalacin involucrada, apoyndose con personal de las reas

tcnicas y administrativas que se requieran, debe planear y programar la ejecucin de las
actividades contenidas en el Proyecto de Cambio.
Algunos requisitos importantes a seguir son:
a) Que se designe un administrador de Cambios.

b) Contar con ARPs correspondientes.
52 c) Atender las recomendaciones de los peligros y riesgos identificados, antes de la
puesta en operacin de la instalacin, equipo o sistema que est sujeto al cambio de
tecnologa.
d) En reas compartidas los ARPS deben realizarse en conjunto, y los riesgos que
sean identificados se deben considerar en la actualizacin de los Planes de
Respuesta a Emergencias (PRE).
e) Los manuales, planos, diagramas y procedimientos de operacin, inspeccin, entre
otros, que pueden ser modificados por la administracin de cambios de tecnologa
deben de cumplir con DO.
Para ejecutar cada una de las actividades contenidas en el Proyecto de Cambio, se deben
analizar y efectuar las acciones como:
a) Elaboracin de las bases de usuario.

b) Desarrollo de la ingeniera bsica y de detalle.
c) Gestin de recursos financieros.
d) Procura de equipos y materiales requeridos y construccin.

e) Inspecciones y pruebas de aceptacin requeridas.
f) Definicin de los recursos humanos y materiales, y las medidas para garantizar la
seguridad durante la ejecucin del cambio.
g) Estimar los tiempos requeridos, elaborando el programa de trabajo
correspondiente.
h) Implementar mecanismos para controlar los avances en la ejecucin de las
actividades contenidas en el Proyecto de Cambio, que posibiliten identificar
desviaciones y la oportuna toma de decisiones.
7. Ejecucin del cambio.
Durante la ejecucin, el grupo de trabajo debe verificar el cumplimiento de lo dispuesto en

los programas de trabajo, en las especificaciones del proyecto y en caso de contrato de
obra, servicio o adquisicin, ste debe apegarse a las especificaciones tcnicas,
contenidas en el Proyecto de Cambio de Tecnologa.
Al identificar desviaciones durante la ejecucin del cambio, el grupo de trabajo debe elaborar
los reportes y/o solicitar se realice nuevamente ARP dando seguimiento a las desviaciones
reportadas hasta su atencin definitiva y mantener los registros que proporcionen evidencia
de que la ejecucin del proyecto de cambio cumpli con lo dispuesto en las 53
especificaciones y en el contrato de obra, servicio o adquisicin.

Cuando el ejecutor contratista debe cumplir con lo dispuesto en la Gua Tcnica relativa al
Control de contratistas en materia de SSPA Clave; 800/16000/DCO/GT/010/10.
8. Revisin de Seguridad de Prearranque.
Este es otro elemento del SASP que se ver ms adelante y que tiene relacin directa con
la Administracin de Cambios de Tecnologa.
9. Autorizacin para el inicio de operacin.
El Administrador de Cambios, debe apoyarse en el grupo de trabajo para revisar y validar

los registros relacionados con la Revisin de Seguridad de Prearranque; una vez aprobada
sta, el grupo de trabajo debe solicitar a la Mxima Autoridad la autorizacin para el
inicio de operaciones de la planta o proceso donde se aplic la administracin del cambio
y mantenerse los registros relacionados con la autorizacin del inicio de operacin de los
equipos o instalaciones en los que se haya efectuado un Cambio de Tecnologa.
10. Del seguimiento y cierre del cambio.
Cambios temporales.
Todo aquel equipo o instalacin donde se haya efectuado un Cambio de Tecnologa,

catalogado como temporal, debe considerarse crtico; por lo tanto, durante el periodo de
temporalidad (predeterminado por las acciones tales como: Adquisicin de materiales o
equipos, prefabricacin, movimientos operacionales requeridos) deben implementarse
acciones que garanticen la integridad de los trabajadores, instalaciones, medio ambiente y
terceros. Estas acciones pueden ser, entre otras: Medicin de espesores, monitoreo
ambiental, control estricto de las variables de proceso y vigilancia fsica.
Para solicitar el retiro de los cambios temporales, el grupo de trabajo debe verificar que
toda la documentacin modificada por este motivo incluida en el Proyecto del Cambio, se
retorne a las condiciones originales; tales como, procedimientos operativos e
instrucciones de trabajo, informacin de tecnologa del proceso, planes y programas en
general.
54
El grupo de trabajo debe solicitar al responsable del rea que corresponda, con la
realizacin de las acciones necesarias para eliminar el cambio temporal y retornar a las
condiciones originales; la solicitud depender de las actividades previas, como:
Adquisicin de materiales o equipos, prefabricacin, movimientos operacionales

requeridos, entre otros y mantener registros.
11. Cierre del cambio temporal.
Se establece cerrado el cambio temporal, cuando se verifique que el retorno a las

condiciones operativas originales han sido restablecidas, as como la informacin de
tecnologa del proceso y dems documentacin modificada han sido restablecidas a su
condicin original y el grupo de trabajo debe elaborar una acta de cierre del cambio.
El grupo de trabajo debe implementar las acciones que correspondan para difundir y
comunicar al personal involucrado la informacin relativa al cierre del cambio, o al retiro
de los cambios temporales y la vuelta a la normalidad y Elaborar los registros.
12. Cambios permanentes.

Al iniciarse la operacin del proceso o de la maquinaria, equipo a que fue sometido a un

cambio, se debe verificar que el cambio realizado reporte los beneficios esperados en la
operacin, mantenimiento, calidad, seguridad, salud en el trabajo, higiene, proteccin
ambiental, o bien, que resuelve la problemtica que lo origin. Para esta verificacin
deben realizarse las mediciones, pruebas y dems actividades que se consideren
procedentes.
En caso de que el cambio no reporte los beneficios esperados o no resuelva la
problemtica que lo origin debe realizarse un anlisis para identificar las causas de dicha
desviacin, proponer las acciones que correspondan y elaborar el informe respectivo.
13. Cierre de cambios permanentes.
Se establece cerrado el cambio permanente cuando se atiendan totalmente las actividades

descritas en el proyecto de cambio, se realice la Revisin de Seguridad de Prearranque y se
verifique el logro de los beneficios esperados o la correcta atencin de la problemtica
que lo origin y se elabora una acta de cierre del cambio.
Este elemento lleva a que se aplique el procedimiento para la Administracin de Cambios,

el cual incluye la realizacin de ARP. Los cambios no se efectan sin haber implantado las
recomendaciones de los ARP, sin procedimientos y sin haber entrenado al personal
55
afectado en los cambios temporales o definitivos. El personal de Petrleos Mexicanos ha
sido entrenado y entiende lo que es un Cambio de Tecnologa. Los empleados no realizan

cambios sin contar con la documentacin necesaria.
Esto aplica al personal de Operacin, de Mantenimiento, de Procesos de Ingeniera, de

SSPA, Contratista y todos aquellos involucrados con el proceso. Asimismo, se aplica un
mecanismo para monitorear la emisin de documentos, los cambios abiertos, los cambios
hechos y los pendientes de cerrar.
En esta etapa se verifica con evidencias claras que el centro de trabajo cuente con un
procedimiento para Administracin de Cambios de Tecnologa, asegurar que todos los
cambios a la Tecnologa sean adecuadamente documentados y autorizados e incorporados
al Paquete de Tecnologa, el personal est capacitado y se revisen los procedimientos
operativos involucrados y de acuerdo a DO.
Resumen-Conclusin
Con lo que vimos en este tema, usted conoce la importancia de administrar y controlar los
Cambios de Tecnologa, la relacin que se tiene entre un Paquete de Tecnologa y uno de
Anlisis de Riesgos del Proceso, ambos veraces y actualizados, y su impacto sobre la
prevencin y control de los riesgos de proceso. Los cuales son considerados para el Plan
de Respuesta de Emergencia (PRE).
Usted aprendi cmo se administran los Cambios de Tecnologa de los Procesos, por
consiguiente, ya se puede dirigir a los responsables segn el mbito y nivel jerrquico.
Usted aprendi cmo se administran los Cambios de Tecnologa de los Procesos.

Finalmente, ya conoce los requerimientos para los distintos niveles de implantacin de
este elemento y su medicin, y el cumplimiento con los lineamientos de Disciplina
Operativa.
Con todo lo anterior, usted ahora puede contribuir activamente en la Administracin de

los Cambios de Tecnologa de su centro de trabajo.
Ejercicio del Elemento 4. Administracin de Cambios de Tecnologa
56
Diagrama 2. Reforzando el ejercicio del Elemento IV, Cambios de Tecnologas.
En el Equipo de Regeneracin del Catalizador Tanque V-302 por problemas de

taponamiento en la vlvula automtica PRC-3404 se coloca una vlvula de bloqueo en el
domo del Regenerador salida del catalizador.
Qu pasos seguira usted para este cambio de vlvula haciendo referencia al elemento de
administracin de cambios de tecnologa del proceso?
Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione la opcin que mejor complemente las siguientes frases.
1. La Administracin de Cambios de Proceso tiene como propsito:

a) Identificar los riesgos de los procesos.
b) Eliminar los riesgos de los procesos. 57
c) Identificar y controlar oportunamente los riesgos asociados que se puedan

introducir, al realizar este tipo de cambios y que puedan ser causa de Incidente y/o
accidentes.
d) Actualizar la informacin de la tecnologa.
2. Al llevar a cabo un Cambio de Tecnologa, antes de iniciar la identificacin de los

peligros es necesario:
a) Contar con un Procedimiento para Cambios de Tecnologa.
b) Integrar el GMAER.
c) Tener informacin tcnica actualizada del proceso.
3. Quin puede solicitar un Cambio a la Tecnologa del Proceso?

a) Personal de Ingeniera y Proyectos.
b) Cualquier trabajador asignado a una instalacin industrial que identifica la
necesidad.
c) Los Profesionales de SSPA.
d) Mantenimiento del centro de trabajo.
4. Despus de haber realizado los cambios de Tecnologa, Quin autoriza el reinicio de
operaciones?
a) El Gerente de Proyecto.
b) El Administrador de los Cambios de Tecnologa.
c) La Mxima Autoridad del centro de trabajo.
d) El responsable de SIPA.
5. En el caso de haber identificado riesgos adicionales originados por el cambio en la

Tecnologa, se debe:
a) Notificar al Guardin de la Tecnologa.
b) Implementar medidas adicionales de proteccin y control antes de realizar el
cambio.
c) Poner sealamientos adicionales.
58
Actividades Complementarias
1. Investigue si en su centro de trabajo ya se design al Administrador de Cambios de

Tecnologa.
2. En su centro de trabajo existe un Procedimiento para Administracin de Cambios de
Tecnologa?
3. En su centro de trabajo se han llevado a cabo cambios de tecnologa? En caso
afirmativo, investigue si se actualiz el Paquete Tecnolgico y el Anlisis de Riesgos
del Proceso.
VI. Elemento 11: Aseguramiento de la
Calidad.
Objetivo especfico
Describe los requisitos del elemento Aseguramiento de Calidad. As como los

lineamientos, Gua Tcnica y Protocolo de Auditoras. Reconocer la importancia hacia la
prevencin de incidente y/o accidentes relacionados con las actividades que pudieran
causar daos al personal, instalaciones, la comunidad y al medio ambiente.
Introduccin al tema
En este tema, usted comprender sobre la importancia de identificar las oportunidades de

mejora en la prevencin de incidente y/o accidentes, al adoptar procedimientos que
aseguran que la calidad de los equipos y refacciones adquiridos, cumplan las
especificaciones establecidas en el Paquete de Tecnologa del Proceso. 59
Aprender a describir los requerimientos que se deben incorporar en las bases de
Elemento 11: Aseguramiento de la Calidad

adquisicin, licitacin y contratos para los proveedores de equipos y componentes crticos
y de los contratistas, con el fin de asegurar que su calidad cumpla con las especificaciones
del usuario, y garantizar una operacin segura.
Descripcin:
El aseguramiento de calidad de equipos y materiales es el puente entre las

especificaciones de diseo y la instalacin inicial. Los esfuerzos de aseguramiento de
calidad estn enfocados en garantizar que los equipos del proceso estn fabricados
conforme a las especificaciones de diseo y ensamblados e instalados correctamente.
Requisitos:
11.1. El CT debe contar con un procedimiento de Aseguramiento de Calidad que

permita asegurar que los equipos nuevos considerados crticos para la seguridad
de los procesos sean construidos y/o fabricados, instalados y probados con base
en sus especificaciones de diseo. Establecer en las bases para su adquisicin;
las especificaciones de diseo, los mtodos de verificacin, inspeccin y pruebas
que deben aplicarse, para prevenir la ocurrencia de fallas en tales equipos que
pudieran impactar la seguridad del personal, el proceso, las instalaciones, la
comunidad o el medio ambiente.
11.2. Contar con un programa de capacitacin, entrenamiento y certificacin (en su
caso) de todo el personal involucrado en el proceso de Aseguramiento de Calidad
que permita asegurar que el personal est capacitado para esta tarea y se debe
contar con registros de capacitacin, entrenamiento y certificacin (en su caso).
11.3. El ELSSPA, el Subequipo de ASP, Ingeniera y ASIPA deben evaluar el
procedimiento de Aseguramiento de Calidad peridicamente y medir su
efectividad con indicadores como reduccin de incidente y/o accidentes debidos
a fallas de calidad del equipo o sus componentes.
Objeto:
Contar con mecanismos (procedimientos) de control de calidad, para asegurar que los
equipos, refacciones y materiales desde el momento en que son diseados, fabricados,
construidos, adquiridos, transportados, almacenados, montados, instalados y mantenidos
60
estn conforme a las especificaciones de las bases de diseo, las recomendaciones del
fabricante y las evaluaciones de ARP.
Es responsabilidad de la Lnea de Organizacin:
1. Identificar y comunicar las necesidades de capacitacin individual relacionadas con el

elemento Aseguramiento de Calidad.
2. Emitir y difundir los procedimientos especficos de Aseguramiento de Calidad.
3. Participar en los programas de capacitacin de Aseguramiento de Calidad.
4. Identificar, comunicar y participar en actividades de mejora del Aseguramiento de
Calidad; procedimientos de inspeccin y sistemas de identificacin.
5. Reportar mejoras necesarias en la calidad de los suministros para equipos crticos.
La implantacin del elemento, Aseguramiento de Calidad, permite seguir un proceso

por el cual la adquisicin de equipos y refacciones con mayor precio sea factible
cuando se justifique tcnicamente (con la documentacin correspondiente) que ofrece
mejoras en la Integridad Mecnica de las instalaciones.
Tambin se puede demostrar que el costo de operacin disminuye, derivado de una

operacin contina con menores paros, disminucin en la frecuencia del
mantenimiento (correctivo o preventivo), mayor durabilidad de los equipos. Y lo ms
importante, estamos incrementando la seguridad de las instalaciones al prevenir la
ocurrencia de incidentes y/o accidentes.
Casos reales podrn encontrarse en los centros de trabajo que han validado estas
premisas (instrucciones), y a manera de ejemplo se presenta el siguiente:
Usted es el responsable para solicitar la requisicin de las llantas de refaccin de una

ambulancia, considera factible adquirir unas llantas cuyo precio pueda ser superior a las
ms econmicas que encuentre en el mercado? Justifique su respuesta.
Para el desarrollo e implantacin de este elemento se requiere lo siguiente:
1. Definir, Identificar y Documentar el Equipo Crtico para ASP.

2. Cada centro de trabajo debe definir, identificar y documentar los sistemas, equipos o
componentes crticos para el proceso. De acuerdo a lo establecido en el Procedimiento
de Aseguramiento de la Calidad de Equipos, Sistemas y Componentes de la
Administracin Segura de los Procesos.
61
3. Los equipos y componentes crticos (refacciones y materiales) deben estar claramente

identificados en los sistemas institucionales o planos de la instalacin (DTI, PLC, etc.).
4. Se debe contar con mecanismos que faciliten identificar las requisiciones y rdenes de
compra o fabricacin, y dems documentos para los sistemas, equipos y componentes
crticos.
5. Las especificaciones y bases de diseo del equipo identificado como crtico para la ASP
deben estar documentadas y comunicadas al personal de operacin y mantenimiento,
y deben ser parte de la informacin del Paquete de Tecnologa del Proceso.
6. Contar con un plan de accin, seguro y orientado a promover la confiabilidad de que
un producto o servicio cumple con los requisitos de calidad, y est enfocado en
asegurar que los materiales, equipos y refacciones son:
Fabricados de acuerdo con las especificaciones del diseo.
Entregados correctamente en el sitio establecido.
Ensamblados e instalados apropiadamente.
2. El plan para el Aseguramiento de Calidad debe aplicarse en cada una de las etapas
siguientes, para garantizar el cumplimiento de las especificaciones del proyecto y
otros:
Aseguramiento de Calidad en el diseo y proyecto
Durante el diseo de los sistemas, equipos y componentes crticos, se debe cumplir con
requerimientos legales y de ingeniera, cdigos de diseo, cdigos de construccin
buenas prcticas, anlisis de riesgos, entre otros.
Al disear ampliaciones o nuevas instalaciones, se incorporan cambios derivados de

aprendizajes, como es el caso de incidentes y/o accidentes, o derivados de la experiencia
acumulada al utilizar equipos similares por muchos aos. Estas consideraciones forman
parte de las bases de diseo, y deben incorporarse en la documentacin correspondiente.
Comunicar esas experiencias contribuye a aumentar la seguridad de las instalaciones.
Aseguramiento de Calidad en fabricacin y adquisicin.
62
a) Garantizar el cumplimiento de las especificaciones, considerar los mecanismos de
verificacin, inspeccin y pruebas.
b) El centro de trabajo debe dar seguimiento a travs del Subequipo Aseguramiento
de Calidad a las etapas de fabricacin y entrega de los equipos crticos, y asegurar

que se cumpla con sus especificaciones.
c) Elaborar listas de verificacin detallando los factores clave que sean
considerados.
d) Establecer con los fabricantes actividades de verificacin, inspeccin y pruebas para
equipos y componentes de diseo especial.
e) Seleccionar a los fabricantes y proveedores, que se encuentran en la lista de
proveedores aprobados, con base en criterios como auditoras de calidad,
evaluacin del desempeo histrico u otros.
f) Establecer que los mecanismos de verificacin, inspeccin y pruebas, que
garanticen que las especificaciones se mantengan sin alteraciones y/o
modificaciones, durante el transporte y almacenamiento de equipos, refacciones

y materiales.
g) Ejecutadas las verificaciones, inspecciones y pruebas para el Aseguramiento de
Calidad por el personal capacitado, calificado y/o certificado, en los
procedimientos de Aseguramiento de Calidad.
Usualmente la seleccin del proveedor de equipos considera el costo como factor
primordial, y al implantar el elemento Aseguramiento de Calidad, ser necesario contar
con proveedores aprobados, los cuales, previa inspeccin a sus procesos, instalaciones y
certificaciones, tenemos la constancia que fabricarn los equipos de acuerdo con nuestras
especificaciones.
La memoria de clculo del fabricante, sus especificaciones de diseo, Procedimientos de

Operacin segn los formatos establecidos en los procedimientos de Petrleos Mexicanos,
debe incluirse (en idioma espaol) en la entrega de los equipos crticos.
El proceso de fabricacin requiere la continua inspeccin y supervisin por parte del

personal especializado de Petrleos Mexicanos, para asegurar que al momento de la
recepcin y arranque del equipo, no se tendr ningn problema operativo o de seguridad.
Aseguramiento de Calidad en la construccin y el montaje
a) Definir los mecanismos de verificacin, inspeccin y pruebas para garantizar que

las especificaciones consideren los procesos de construccin y montaje de
63
equipos, refacciones y materiales crticos.

b) Las verificaciones, inspecciones y pruebas deben considerar aspectos como
construccin civil, arquitectura, instalaciones elctricas, instrumentacin,
deben ser ejecutadas por personal capacitado, calificado y/o certificado, con
base en los procedimientos de inspeccin tcnica y calidad.
c) Las verificaciones deben ser realizadas por personal involucrado en las actividades
de diseo, operacin, mantenimiento, as como por otros especialistas, segn las
necesidades.
d) Sistematizar las verificaciones para asegurar que los equipos, refacciones y
materiales cumplan con las especificaciones de diseo.
e) Definir claramente la responsabilidad de la aceptacin final de equipos,
materiales y refacciones a travs del proceso Acta entrega-recepcin, y la
documentacin relacionada con los aspectos relevantes durante la construccin y
montaje.
Al igual que para el suministro de equipos, el elemento Aseguramiento de Calidad nos

permite identificar contratistas aprobados que realicen los trabajos solicitados
cumpliendo las especificaciones de diseo, y realizando sus actividades de manera
segura, siguiendo los lineamientos del elemento Contratistas.
Aseguramiento de Calidad en equipos crticos nuevos
Definir los requisitos mnimos de Control de Calidad que deben cumplir todos los
fabricantes, proveedores y contratistas que proporcionan materiales, refacciones, equipos
y componentes de equipos nuevos para servicio crtico.
a) Establecer un programa de verificacin, inspeccin y pruebas, para garantizar

que las especificaciones tcnicas se cumplan, desde el proceso de requisicin.
b) Los sistemas de verificacin para dar seguimiento a inspecciones y pruebas,
durante las etapas de compras de insumos y materiales, y fabricacin de equipos.
c) El centro de trabajo deber dar seguimiento a las etapas de fabricacin y entrega
de los equipos crticos.
d) Elaborar listas de verificacin detalladas para asegurar que todos los factores
clave sean considerados.
e) Realizar actividades de verificacin, inspeccin y pruebas para equipos y
64
componentes crticos, utilizando los procedimientos propios o los del fabricante,
previo acuerdo de partes.
f) Seleccionara los fabricantes, proveedores y contratistas, que se encuentran en la
lista de proveedores aprobados, con base en criterios tales como auditoras de

calidad, evaluacin del desempeo histrico previo, entre otros.
g) Considerar que los mecanismos de verificacin, inspeccin y pruebas, garanticen
que las especificaciones se mantengan sin alteraciones y/o modificaciones
durante el transporte y almacenamiento de equipos, refacciones y materiales.
h) Como mnimo, todas las verificaciones, inspecciones y pruebas deben contemplar
los equipos crticos para ASP.
i) Ser ejecutadas por personal capacitado, calificado y/o certificado, en los
procedimientos de Aseguramiento de Calidad.
j) Sistematizar las verificaciones y asegurar que los equipos, refacciones y
materiales cumplan las especificaciones de los proyectos.
Aseguramiento de Calidad de materiales y partes de repuesto de equipos crticos

Se debe asegurar que los materiales y partes de repuesto de tuberas, juntas,
vlvulas, perfiles estructurales, rodamientos, sellos mecnicos, vlvulas de control,
instrumentos, material elctrico, soldaduras, etc., sean entregados cumpliendo las
especificaciones del diseo.
El Aseguramiento de Calidad, se establece a travs de un sistema conformado por
varios procesos para la certificacin de materiales y partes de repuesto,
clasificados como crticos, que sern fabricados de acuerdo con las
especificaciones y estndares de diseo, dibujos de fabricacin, mencionados en
la solicitud de compra.
Estos procesos procuran evitar la probabilidad de falla por un mal control de
calidad al ser instalados en las plantas de proceso, equipos e instalaciones de
Petrleos Mexicanos.
Aseguramiento de Calidad en la rehabilitacin de equipos crticos y sus partes de

repuesto
El objetivo es asegurar que la rehabilitacin de equipos y sustitucin de partes de

repuesto clasificados como crticos, sean realizados de acuerdo con las
especificaciones y estndares de diseo, planos de fabricacin, procedimientos de 65
reparacin e inspeccin; garantizando que las reparaciones fueron ejecutadas,

para restablecer una pieza de un equipo a una condicin de operacin
satisfactoria y segura, que no tendr las condiciones originales exactas del
equipo, pero evitar la probabilidad de falla por un mal control de calidad en los
materiales, durante su proceso de rehabilitacin, de tal manera que ofrezca
seguridad, confiabilidad y disponibilidad del equipo, aplicando la Administracin de
Cambios de la Tecnologa de su ARP.
Debe aplicarse en dos procesos diferentes:

a) Alcances de las bases tcnicas para la rehabilitacin por terceros de equipo y
partes de repuesto, clasificados como crticos.
b) Rehabilitacin de equipo y partes de repuesto, clasificados como crticos en los
talleres de Petrleos Mexicanos.
c) Cuando la rehabilitacin de los equipos es necesaria para dar continuidad a la
operacin de los equipos, es necesario evaluar la adecuacin de las
especificaciones de diseo, con el estado actual del equipo y el resultado de las
modificaciones planeadas.
d) Un ejemplo es la rehabilitacin de un tanque de almacenamiento, el cual con el
tiempo disminuye el espesor de sus placas; la rehabilitacin puede restaurar
parcialmente su operacin, pero cabe la posibilidad de que sea necesario
disminuir la cantidad de producto almacenado o almacenar un producto de
menor gravedad (por sus caractersticas fisicoqumicas).
3. Documentacin de Aseguramiento de Calidad.
a) Toda la informacin bsica de ingeniera con especificaciones y documentacin.

b) Integrar y mantener un archivo que contenga toda la informacin consolidada,
organizada, revisada y actualizada.
c) Documentar y archivar toda la informacin del proyecto, incluyendo todas las
verificaciones, inspecciones y pruebas realizadas en los equipos y materiales, en
caso de requerirse durante la puesta en operacin.
66 d) Lista de recomendaciones.
Plazos para asegurar el cumplimiento de las recomendaciones, antes y
despus del inicio de la operacin.
Reportes de inspeccin sobre las condiciones en el rea de SSPA.

Las firmas de los integrantes del equipo responsable de las inspecciones y
pruebas.
Los resultados de las verificaciones, inspecciones deben reportarse
peridicamente al Comit de Liderazgo de ASP.
Disponer de: censo de personal calificado, certificado y entrenado, tanto a
nivel central como en los centros de trabajo, quienes realizan actividades de
Aseguramiento de Calidad, incluye personal de Compras, Operacin,
Mantenimiento y SSPA.
Censo actualizado y difundido de las especificaciones del equipo crtico y
sus respectivos expedientes.
La identificacin de los equipos crticos que no cumplen los requisitos de la
inspeccin.
Los equipos crticos deben identificarse en los procedimientos de operacin,

mantenimiento y compras.
Protocolos de Aseguramiento de Calidad de los equipos crticos
disponibles.
La informacin tcnica debe abarcar el historial de fabricacin, por ejemplo:
Al identificar el lote de fabricacin de la placa de metal con que un reactor fue fabricado,
el cual ante un incidente y/o accidente mostrara que fue deficiente en la formulacin de
la aleacin; esto llevara a identificar otros equipos de proceso que se fabricaron con el
mismo lote de placas de metal.
Los reportes de pruebas, inspecciones, anlisis de diferente naturaleza, representan una

evaluacin diagnstica que ayudar a determinar las posibilidades de fallas o la
posibilidad de extender la operacin del equipo, estimando una vida til.
La recepcin de suministros, equipos, instalaciones, por parte de fabricantes y otros

contratistas, tambin debe incluir memorias de clculo, bases de diseo, procedimientos;
todo en idioma espaol y en los formatos que Petrleos Mexicanos establezca, sin que
esta lista sea limitativa. En algunos casos, tambin ser oportuno solicitar las guas de los
cursos de capacitacin, relacionadas con la operacin y mantenimiento de los equipos.

67
Tablas y Guas de Autoevaluacin

Este elemento lleva a que los criterios de diseo, as como las inspecciones, pruebas y
acciones correctivas estn claramente documentados por escrito cuando se construyen
nuevas instalaciones, y cuando se modifiquen equipos e instalaciones que manejen
materiales peligrosos, aplicando la Administracin de Cambios de Tecnologa y realizar
ARP; los equipos y procesos en los cuales se aplicar el Aseguramiento de Calidad estn
identificados y descritos en los procedimientos de ingeniera, de operacin, de
mantenimiento y de ASIPA; se usan consultores externos e internos para el Aseguramiento
de Calidad; las especificaciones de los equipos crticos se mantienen actualizadas y
comunicadas al personal involucrado con los procesos; y las guas para la Administracin
de Calidad se han desarrollado y se aplican tambin para refacciones de repuesto crticos
para la Seguridad de los Procesos.
En esta etapa se verifica con evidencias claras que el centro de trabajo debe contar con un
procedimiento de Aseguramiento de Calidad que permita asegurar que los equipos nuevos
considerados crticos para la seguridad de los procesos sean construidos y/o fabricados,
instalados y probados con base en sus especificaciones de diseo, bases para su
adquisicin, las especificaciones de diseo, los mtodos de verificacin, inspeccin y
pruebas que deben aplicarse para prevenir la ocurrencia de fallas en tales equipos que
pudieran impactar la seguridad del personal, el proceso, las instalaciones, la comunidad o
el medio ambiente.
Capacitacin, entrenamiento y certificacin (en su caso) del personal involucrado
El ELSSPA, el Subequipo de ASP, Ingeniera y ASIPA deben evaluar el procedimiento de

Aseguramiento de Calidad peridicamente, y medir su efectividad con indicadores como
reduccin de incidentes y/o accidentes debidos a fallas de calidad del equipo o sus
componentes.
Resumen-Conclusin
En este tema, usted reflexion sobre la importancia de adoptar procedimientos que

aseguran que la calidad de los equipos y refacciones adquiridos cumplan con las
especificaciones establecidas en el Paquete de Tecnologa del Proceso.
Aprendi a describir los requerimientos que se deben incorporar en las bases de

adquisicin, licitacin y contratos para los proveedores de equipos y componentes
crticos, con el fin de asegurar que su calidad cumple las especificaciones del usuario y
garantizan una operacin segura.
68
Ejercicio prctico. Aseguramiento de la calidad.
Diagrama 3. Ejercicio para reforzar el elemento 11. Aseguramiento de Calidad.
T eres el enlace principal del proyecto para una nueva planta cogeneradora de energa
que se est instalando en los terrenos de tu planta. Una de las partes de dicho proyecto
es una tubera de 100 metros de largo y 75 cm de dimetro que llevar vapor a alta
presin de una caldera a una turbina de vapor. La lnea va a correr a un lado del edificio
de control de la caldera actual, como se muestra en el dibujo anterior.
Enumera los pasos que en tu opinin, deberan darse para asegurar que la calidad de esa
tubera fuera la especificada en el proyecto.
Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione los incisos que mejor complementen las siguientes frases.
1. Las especificaciones y bases de diseo del equipo identificado como crtico deben
estar documentadas y comunicadas a:
a) La Mxima Autoridad de los centros de trabajo. 69
b) Al personal de Operacin y Mantenimiento.

c) Al personal de SIPA.
d) Al personal de Recursos Humanos.
2. Para garantizar el cumplimiento de las especificaciones de los equipos crticos y del

proyecto, el plan de Aseguramiento de Calidad debe aplicarse en:
a) Diseo y proyecto.
b) Fabricacin, adquisicin, construccin y montaje.
c) En la rehabilitacin de equipos crticos y sus partes de repuesto.
d) Todas las de arriba
3. Durante el diseo de los sistemas, equipos y componentes crticos, se debe considerar

cumplir con:
a) Recomendaciones del anlisis de riesgos y del histrico de los incidentes.
b) Los cdigos (estndares) de diseo.
c) Los requerimientos legales.
d) Los requerimientos de ingeniera.
4. El Aseguramiento de Calidad de materiales y partes de repuesto, se establece a travs
de:
a) Sanciones a quien no cumpla.
b) Un sistema conformado por varios procesos para su certificacin.
c) Por plticas motivadoras para el personal.
d) Adquisiciones de materiales y equipos ms econmicos del mercado.
5. El objetivo del Aseguramiento de Calidad en la rehabilitacin de equipos crticos y sus

partes de repuesto es:
a) Asegurar que sean realizados de acuerdo con las especificaciones y estndares de
diseo.
b) Restablecer una pieza de un equipo a una condicin de operacin satisfactoria y
segura.
c) Asegurar que parecen como nuevos.
70
d) Asegurar que estn bien pintados
1. Investigue si su centro de trabajo cuenta con un procedimiento de Aseguramiento de

Calidad.
VII. Elemento 12: Revisin de Seguridad
de Prearranque.
Objetivo especfico
Analiza el alcance, los conceptos del elemento de Revisin de Seguridad de Prearranque y

sus lineamientos que lo conforman, para Identificar la importancia de realizar el arranque
inicial (Equipo o Instalacin nueva), por paro de emergencia o posterior a un
mantenimiento parcial (Equipo Crtico) o total de una instalacin de manera segura,
cubriendo satisfactoriamente todos los elementos del Subsistema de ASP.
Introduccin al tema
En este tema, usted aprender que los elementos del ASP son revisados en su correcta
aplicacin antes que se pueda arrancar o poner en funcionamiento cualquier equipo nuevo
o que ha sido reparado o modificado, para asegurar que se cumplan todos los requisitos 71
de cada uno de dichos elementos, y que la instalacin es segura para entrar en operacin.
Elemento 12: Revisin de Seguridad de Prearranque

Descripcin:
Las Revisiones de la Seguridad de Prearranque proporcionan la revisin final a los equipos

e instalaciones nuevas, modificadas o rehabilitadas, para confirmar que los elementos del
SASP han sido cubiertos correctamente y que la instalacin y equipo son seguros para
entrar en operacin.
Requisitos:
12.1. El CT debe contar con un procedimiento para Revisin de Seguridad de

Prearranque de instalaciones nuevas, modificadas o rehabilitadas, que permita
asegurar que se cumpla cabalmente con todos los requisitos de ASP para eliminar
desviaciones y prevenir fallas que pudieran ocasionar incidentes y/o accidentes
de SSPA en la puesta en marcha u operacin normal de las instalaciones o de los
equipos.
12.2. Contar con una herramienta informtica que facilite dar seguimiento a las
recomendaciones resultantes de las revisiones de seguridad de prearranque y
asegure que las acciones requeridas para una operacin segura han sido
implementadas antes de poner en marcha las instalaciones y equipos revisados.
12.3. El CT debe contar con un programa de capacitacin que permita asegurar que el
personal del mantenimiento, Operacin y SIPA, que participa en las revisiones de
Seguridad de prearranque haya sido entrenado en ASP y conocen los Riesgos y la
importancia de que stas sean realizadas, cubriendo todos los aspectos de
Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental.
Objeto:
Establecer un mecanismo de control para administrar el elemento de Revisin de

Seguridad de Prearranque, con el propsito de verificar que antes de la puesta en
operacin de un elemento, componente o sistema de un proceso y/o instalacin nueva,
reparada, rehabilitada, modificada o reconfigurada, renen los requisitos de diseo,
seguridad y cuidado del ambiente; asegurando que los elementos del SASP han sido
cumplidos satisfactoriamente y garantizan que la integridad mecnica de la instalacin se
encuentra en condiciones ptimas para operar.
72
La Revisin de Seguridad de Prearranque debe ser realizada antes de la puesta en

operacin de un elemento, componente o sistema de un proceso y/o instalacin nueva,

reparada, rehabilitada, modificada o que ha estado fuera de servicio y para los casos
especficos despus de un paro de emergencia.
Esta verificacin integral previa al arranque, se debe realizar antes de introducir

materiales e insumos al proceso y/o reiniciar actividades de arranque, tales como el
suministro de energa, con la finalidad de garantizar la integridad mecnica de las
instalaciones y equipos, asegurando una operacin confiable y segura.
La Revisin de Seguridad de Prearranque es una prctica para asegurar que las

instalaciones y equipos estn listas para iniciar su operacin, mediante la verificacin de
los siguientes puntos:
Cumplimiento de especificaciones de diseo durante las etapas de construccin,
mantenimiento, modernizacin o modificacin.
Nuevas sustancias qumicas o materiales usados en el proceso, entendidos desde el
punto de vista de la seguridad, salud en el trabajo, medio ambiente y desempeo de

los materiales.
Verificar que los sistemas de seguridad estn conforme al diseo y disponibles.
Prcticas seguras de trabajo (procedimientos crticos) y procedimientos de
operacin, mantenimiento y emergencia actualizados y con aplicacin de las etapas
del proceso de Disciplina Operativa.
Verificar que se hayan efectuado ARP y atendidas las recomendaciones resultantes.
Verificar que se cumplen los requerimientos normativos y regulatorios de la
administracin del cambio de Tecnologa y Cambios Menores de las Instalaciones.
Verificar que el personal recibi entrenamiento y/o actualizacin (matrices de
conocimiento y/o ciclos de trabajo).
1. Planeacin para realizar una revisin de seguridad de prearranque:
En la etapa de planeacin se debe analizar quines son los integrantes y especialidades,

los roles para cada especialidad, efectuar revisiones fsicas en campo y colectar la
documentacin de soporte que ayuden en el cumplimiento de cada uno de los elementos
del Subsistema de ASP que aplique.
73
Registros de la Revisin de Seguridad de Prearranque:

Los registros documentales y evidencias fsicas deben de verificarse, cumplir y contener
como mnimo lo establecido en las listas de verificacin.
2. Integracin del equipo del elemento de Revisin de Seguridad de Prearranque:
Cuando se trate de instalaciones nuevas, la Mxima Autoridad del centro de trabajo

designar al Equipo de Revisin de Seguridad de Prearranque, el cual estar integrado por
un coordinador y los especialistas de las diferentes reas de mantenimiento, seguridad y
operacin u otras especialidades, cuando as se requiera.
Para el caso de instalaciones reparadas, rehabilitadas, modificadas o que estuvieron fuera

de servicio y para los casos especficos despus de un paro de emergencia; el
coordinador de la Revisin de Seguridad de Prearranque ser el responsable
operativo de la instalacin quien se apoyar con los especialistas de las diferentes reas
de mantenimiento, seguridad y operacin u otras especialidades, cuando as se requiera,
para que integren el grupo tcnico de esa instalacin.
Para estos casos, cada especialista de las diferentes disciplinas que aplican en la Revisin
de Seguridad de Prearranque, deben llevar el control y los registros que avalen el
cumplimiento de las Inspecciones y pruebas que se realicen, los cuales son el respaldo de
haber cumplido con las normas, cdigos, especificaciones, recomendaciones del
fabricante, licenciadores y con todos los elementos del SASP; para ello se deben
documentar los trabajos realizados con la informacin mnima contenida en los Anexos 1,
2 y 3 de la gua tcnica de este elemento.
Anexo 1. Lista de verificacin simplificada.

Anexo 2. Lista de verificacin documental.
Anexo 3. Lista de verificacin de inspeccin fsica.
3. Reuniones de Trabajo:
El coordinador de Revisin de Seguridad de Prearranque deber convocar al equipo de

revisin a reuniones peridicas, para dar estricto seguimiento al proceso de prearranque
dejando constancia (minuta) de los acuerdos tomados en la reunin y el Comit de
Liderazgo, junto con el equipo de Revisin de Seguridad de Prearranque deben llevar a
cabo una reunin final, donde se presente y demuestre que se ha cumplido con los
aspectos de diseo, seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente, as como haber
cumplido con los elementos del SASP, tanto en la revisin documental como en la
inspeccin fsica de la instalacin.
74
4. Revisin documental:
El equipo de Revisin de Seguridad de Prearranque debe asegurar que todos los elementos
de Administracin de la Seguridad de los Procesos, han sido considerados de forma

adecuada. Esta evaluacin deber ser efectuada antes de la inspeccin fsica a la
instalacin. Se revisar la documentacin requerida (registros, pruebas, capacitacin etc.)
por el protocolo de verificacin de Seguridad de Prearranque donde se compruebe que los
elementos de la Administracin de la Seguridad de Procesos han sido cumplidos,
debindose elaborar el protocolo de verificacin de la Revisin de Seguridad de
Prearranque de la instalacin; as como anotar los hallazgos detectados.
La revisin documental se realizar mediante listas de verificacin, las cuales tendrn

como mnimo los puntos enlistados en los Anexos 1 y 2 de la gua tcnica de este
elemento (Anexo 1. Lista de verificacin simplificada Anexo 2, Lista de verificacin
documental).
Revisin de instalacin nueva
La revisin documental debe demostrar que la instalacin fue construida conforme a lo

previsto en las especificaciones de diseo, y de acuerdo con los ltimos planos aprobados
por el licenciador del proyecto; en el caso que se hayan realizado cambios durante la
construccin, se debe demostrar que fueron autorizados por el licenciador y que
quedaron registrados en los ltimos planos; y actualizados los anlisis de riesgos de los
procesos correspondientes a la parte del proyecto afectado y apegndose al proceso del
elemento de Administracin del Cambio de Tecnologa o cambios menores de las
instalaciones. Asimismo, se debe demostrar que se aplicaron las inspecciones y pruebas
para el control de calidad establecidas en el diseo del equipo esttico, dinmico,
elctrico, civil, instrumentacin y control.
Cuando el residente de construccin considere que las pruebas han sido terminadas y los
documentos que las avalan estn debidamente revisados, aprobados y ordenados, y
quiera hacer la entrega del equipo dinmico, elctrico, circuito de tubera, recipiente a
presin, de almacenamiento, instrumento o sistema de proteccin, lo comunicar al lder
del proyecto, l comunicar a los representantes del grupo tcnico y/o equipo de Revisin
de Seguridad de Prearranque para que realicen la inspeccin de aceptacin y se lleve a
cabo el protocolo de Revisin de Seguridad de Prearranque de la instalacin.
Revisin de instalacin modificada
Para las instalaciones o equipos que sean reparados, reemplazados o modificados durante
las reparaciones programadas; en la revisin documental se debe demostrar que se
cumpli con las especificaciones originales del diseo.
75
La revisin documental se realizar mediante listas de verificacin, las cuales tendrn
como mnimo los puntos enlistados en el Anexo 2 de la gua tcnica de este elemento.

(Anexo 2. Lista de verificacin documental).
Cuando el responsable de la modificacin considere que el cambio o modificacin est

plenamente identificado, controlado y documentado; el ARP est realizado y las
recomendaciones derivadas estn ejecutadas, las pruebas de aceptacin estn realizadas
satisfactoriamente y existan documentos que las avalen, convocar a los representantes
del grupo tcnico y/o equipo de Revisin de Seguridad de Prearranque para que realicen la
inspeccin de aceptacin y se lleve a cabo el protocolo de Revisin de Seguridad en
Prearranque de la instalacin.
Revisin de instalacin reparada
Cuando el responsable de la instalacin considere que los equipos dinmicos, elctricos,

circuitos de tuberas, recipientes a presin y de almacenamiento, instrumentos y sistemas
de proteccin han sido intervenidos por mantenimiento y las pruebas necesarias de
acuerdo con normas, cdigos y especificaciones se han realizado; convocar a los
representantes del grupo tcnico y/o equipo de Revisin de Seguridad de Prearranque
para que realicen la inspeccin de aceptacin y se lleve a cabo el protocolo de Revisin de
Seguridad de Prearranque de la instalacin.
Revisin de paro parcial de la instalacin (por paro de un equipo o seccin)
Cuando el responsable de la instalacin considere que los equipos dinmicos, elctricos,

circuitos de tuberas, recipientes a presin y de almacenamiento, instrumentos y sistemas
de proteccin han sido intervenidos por mantenimiento correctivo y las pruebas
necesarias de acuerdo con normas, cdigos y especificaciones se han realizado; convocar
a los representantes del grupo tcnico y/o equipo de Revisin de Seguridad de
Prearranque para que realicen la inspeccin de aceptacin y se lleve a cabo el protocolo de
Revisin de Seguridad en Prearranque de la instalacin.
Revisin de la instalacin por un paro de emergencia
Cuando el responsable de la instalacin considere que la emergencia ha sido controlada y

los equipos dinmicos, elctricos, circuitos de tuberas, recipientes a presin y de
almacenamiento, instrumentos y sistemas de proteccin estn disponibles para su puesta
en operacin; personal de operacin verificar en forma fsica mediante listas de
verificacin segn la falla, el proceso de prearranque seguro de la instalacin.
Cada centro de trabajo elaborar las listas de verificacin con base en las caractersticas
particulares de los procesos, indicando cul es el paro de la emergencia y dnde aplica la
verificacin de prearranque.
76 Revisin o inspeccin fsica de la instalacin
Las inspecciones fsicas deben ser organizadas de tal forma que cubra todo elemento,
componente o sistema de un proceso y/o instalacin nueva, reparada, rehabilitada,
modificada o reconfigurada, y deben ser realizadas por el equipo de Revisin de Seguridad

de Prearranque y lideradas por el coordinador operativo responsable de la instalacin o
quien designe la Mxima Autoridad del centro de trabajo, registrando las desviaciones, no
conformidades, los riesgos identificados o hallazgos relevantes.
Para realizar las Revisiones de Seguridad de Prearranque se deben elaborar listas de

verificacin previamente definidas por el equipo de Revisin de Seguridad de Prearranque,
con base en lo establecido en esta gua, de acuerdo con los Anexos 1, 2, 3 aplicables de
este elemento. Segn el caso (Anexo 1. Lista de verificacin simplificada, Anexo 2. Lista
de verificacin documental, Anexo 3. Lista de verificacin de inspeccin fsica).
Las desviaciones, las no conformidades, los riesgos identificados o hallazgos relevantes

que fueron registrados durante el desarrollo de la inspeccin fsica y revisin documental,
deben ser jerarquizados de acuerdo con la matriz de riesgos de los lineamientos para el
anlisis y evaluacin de riesgos en Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios
(COMERI 144) y Gua Tcnica para realizar Anlisis de Riesgos de Procesos 800-16400-
DCO GT-75.
Con base en los tipos de riesgos jerarquizados, el equipo de Revisin de Seguridad de

Prearranque informar a la Mxima Autoridad del centro de trabajo si la instalacin se
encuentra en condiciones ptimas de seguridad para operar, y firmar los documentos
respectivos.
5. Hallazgos:
El equipo de Revisin de Seguridad de Prearranque debe llevar a cabo la revisin fsica de

la instalacin y de la documentacin, as como del cumplimiento de los elementos de la
Administracin de la Seguridad de Procesos, debiendo identificar y jerarquizar los riesgos
detectados clasificndolos en dos categoras: Hallazgo tipo A y B.
Para el propsito de esta gua, los Hallazgos tipo C resultantes de la aplicacin del
COMERI 144 se consideran tipo B.
Hallazgo tipo A (Riesgos intolerables condicionantes de arranque):
Son los riesgos que:
No permiten fsicamente la operacin de una instalacin o equipo crtico (falta

instalar equipo, una vlvula, tuberas, entre otras).
No est autorizada la operacin de una nueva instalacin o equipo crtico que no se 77
considere seguro, y por lo tanto no se deben meter a operar hasta que estos

Hallazgos tipo A sean corregidos o terminados, ejemplo: Falta instalar dispositivos
de seguridad, no se tienen las pruebas de inspeccin necesarias para asegurar la
integridad del equipo, etc.
Hallazgo tipo B (no condicionantes del arranque):
Son los riesgos que:
Fsicamente estn pendientes de terminar, pero no limitan el arranque (pintura,

aislamiento trmico de equipo o tubera, soporte menor, identificacin de equipos,
y tuberas, entre otras).
Representan un riesgo menor de seguridad y pueden ser administrados mientras
se corrigen.
La instalacin se puede arrancar, estableciendo medidas de control y programas de
atencin (delimitacin de reas con riesgo, identificacin de superficies calientes,
puntos de tropiezo, orden y limpieza, entre otros).
6. Protocolo de Prearranque:
La Revisin de Seguridad de Prearranque debe ser formalmente protocolizada, firmada por

todos los integrantes del equipo que particip en la revisin y aprobada por la Mxima
Autoridad del centro de trabajo.
Los hallazgos tipo A deben ser atendidos necesariamente antes de poner en operacin
el elemento componente o sistema de un proceso y/o instalacin nueva, reparada,
rehabilitada, modificada o reconfigurada.
Los Hallazgos tipo B deben ser atendidos mediante acciones programadas, con
responsables y fechas de cumplimiento; en este caso el coordinador del equipo de
revisin notificar a la Mxima Autoridad del centro de trabajo el programa de atencin de
los hallazgos y que la instalacin rene los requisitos de seguridad necesarios para la
puesta en operacin. Con base en los resultados de esta revisin, la Mxima Autoridad del
centro de trabajo autorizar la puesta en operacin.
El coordinador del equipo de revisin debe gestionar el cumplimiento de los Hallazgos

78
tipo B hasta su eliminacin, y debe notificar al lder del elemento de Revisin de
Prearranque del centro de trabajo la conclusin y cierre de los hallazgos, conforme a lo
estipulado en la gua para administrar las acciones preventivas y correctivas N0.
800/16000/DCO/GT/042/10.
Por cada uno de los Hallazgos tipo B se debe generar un aviso en el Sistema de Control
Informtico Vigente (SAP o IMMPOWER), para que se planifique y programe su atencin de
acuerdo con la fecha de compromiso plasmada en el protocolo de prearranque.
El responsable de la instalacin debe dar seguimiento de los avances de las

recomendaciones y Hallazgos tipo B, derivados de los procesos de prearranque hasta su
conclusin y cierre.
Para reparaciones menores y para equipos crticos, los centros de trabajo con base en la
complejidad de sus procesos deben preparar una lista de verificacin simplificada, la cual
debe cubrir sin ser limitativos, los aspectos que le apliquen, considerados en el Anexo 1,
indicando si se cumple o no cada aspecto, durante la revisin.
Para instalaciones nuevas, reconfiguraciones, paros de emergencia con intervencin de

mantenimiento en algunos equipos, reparaciones programadas, modernizaciones y

administracin al cambio; se deben utilizar dos listas de verificacin, una para la revisin
documental y otra para la inspeccin fsica de la instalacin o equipo crtico; para tal
efecto los centros de trabajo con base en la complejidad de sus procesos deben preparar
estas listas cubriendo sin ser limitativos los aspectos que le apliquen, considerados en los
Anexos 2 y 3, de la gua tcnica de este elemento (Anexo 2. Lista de verificacin
documental, Anexo 3. Lista de verificacin de inspeccin fsica). Durante la revisin, en las
listas se debe indicar si se cumple o no cada aspecto.
7. Auditora del proceso de Revisin de Seguridad de Prearranque:
La Revisin de Seguridad de Prearranque debe estar sujeta al proceso de auditoras SASP,

sta es una forma de medir el desempeo del Proceso de implantacin del elemento de
Revisin de Seguridad de Prearranque, contra los estndares establecidos. Debe realizarse
a travs del programa de auditoras del ASP del centro de trabajo.
El Anexo 1 de la gua tcnica es una lista de verificacin simplificada.
Este elemento lleva a que se realicen Revisiones de Seguridad de Prearranque en

instalaciones nuevas o modificadas, utilizando protocolos completos que cumplen con lo
descrito en la gua de SASP y que se aplican desde el principio de la construccin. Los
79
documentos son firmados por los miembros del equipo revisor, autorizados por el
propietario del rea, y contienen la DECLARACIN de que la instalacin est en

condiciones SEGURAS para operar. Estas revisiones son conducidas por equipos de trabajo
multidisciplinarios que incluyen al personal de Operacin y Mantenimiento con operadores
y mecnicos, Ingeniera, ASIPA, Construccin, Proceso y SSPA; existe un sistema
controlado por el dueo del rea, para asegurar la resolucin de las recomendaciones de
la revisin, ANTES de introducir materiales peligrosos a la instalacin; y para proyectos
existe una cuidadosa planeacin y coordinacin de TODOS los elementos de ASP para
garantizar un arranque seguro.
En esta etapa se verifica con evidencias claras donde el centro de trabajo debe contar con
un procedimiento para la Revisin de Seguridad de Prearranque de instalaciones nuevas,
modificadas o rehabilitadas; que se cumpla cabalmente con todos los requisitos de la ASP
para eliminar desviaciones y prevenir fallas que pudieran ocasionar incidentes y/o
accidentes de SSPA en la puesta en marcha u operacin normal de las instalaciones o de
los equipos y contar con herramienta informtica.
Contar con un programa de capacitacin que permita asegurar que las especialidades del
mantenimiento, operacin y SIPA, as como personal sindicalizado que participa en las
Revisiones de Seguridad de Prearranque han sido entrenados en ASP y conocen los riesgos
y la importancia de que stas sean realizadas, cubriendo todos aspectos de seguridad,
salud en el trabajo y proteccin ambiental.
Resumen-Conclusin
En este tema, usted aprendi que antes que pueda operar un equipo nuevo o un equipo
reparado, existe el elemento de Revisin de la Seguridad de Prearranque, el cual requiere
que todos los requisitos de los elementos de la ASP se hayan cumplido, y de esta manera
sabemos que la instalacin es segura para entrar en operacin.
Ejercicio Prctico: Del Elemento 12 Revisin de Seguridad de Prearranque
Las Revisiones de la Seguridad de Prearranque proporcionan la revisin final a los equipos

e instalaciones nuevas, modificadas o rehabilitadas, para confirmar que los elementos de
la ASP han sido cubiertos correctamente y que la instalacin es segura para entrar en
operacin.
Qu se debe de revisar en un prearranque de una instalacin nueva?
80
Fotografa 3. Verificacin de Prearranque.
La Administracin de la Seguridad de los Procesos debe identificar y jerarquizar los

riesgos detectados y clasificarlos en dos categoras: Hallazgo tipo A y B.
Hallazgo tipo A (Riesgos intolerables y condicionantes de arranque).
Cules son estos riesgos?
Hallazgo tipo B (no condicionantes del arranque):

Cules son estos riesgos?
Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione la opcin que complemente las siguientes frases o preguntas. 81
1. El propsito de la Revisin de la Seguridad de Prearranque es:

a) Para que toda la documentacin est completa.
b) Que todos los equipos de seguridad estn instalados.
c) Para confirmar que los elementos de la ASP han sido cubiertos correctamente y que
la instalacin es segura para entrar en operacin.
d) Para que el personal est completo.
2. De quin es la responsabilidad de llevar a cabo la Revisin de la Seguridad de

Prearranque?
a) Del personal de SIPA.
b) Del personal de Ingeniera y Proyectos de construccin.
c) Del equipo multidisciplinario.
d) De la Mxima Autoridad del centro de trabajo.
3. El equipo multidisciplinario para la Revisin de Seguridad de Prearranque est formado

por:
a) Personal de Operacin.
b) Personal de Mantenimiento.
c) Personal de Recursos Humanos.
d) Un coordinador.
4. La Revisin de Seguridad de Prearranque, se lleva a cabo:
a) Durante el arranque del equipo nuevo.
b) En las noches porque hay menos personal en la instalacin.
c) Antes de que opere cualquier equipo nuevo o reparado.
d) Despus de que ha arrancado exitosamente el equipo nuevo o reparado.
5. En la Revisin de Seguridad de Prearranque, los Hallazgo tipo A son:

a) Riesgos menores.
b) Riesgos que no afectan la seguridad, la salud o la proteccin ambiental.
c) Riesgos intolerables condicionantes de arranque.
d) Riesgos que pueden ser atendidos durante el arranque del equipo o instalacin.
1. Investigue si su centro de trabajo cuenta con un procedimiento para la Revisin de

82
Seguridad de Prearranque.
2. Asimismo, consulte en su centro de trabajo quines han formado parte del equipo
multidisciplinario de Revisin de Seguridad de Prearranque.
VIII. Elemento 13: Integridad Mecnica.
Objetivo especfico
Analiza los beneficios del elemento de Integridad Mecnica (IM) de equipos, con la compra
de refacciones y materiales de calidad, adems del cumplimiento de los programas de
mantenimiento (Predictivo, Preventivo), desde la instalacin hasta su desmantelamiento,
para contribuir al proceso de mejora continua en los ndices de confiabilidad y de
seguridad y prevenir incidente y/o accidentes.
Introduccin al tema
En este tema, usted aprender a identificar el beneficio de implantar el elemento de

Integridad Mecnica para prevenir los incidentes y/o accidentes, al mantener la integridad
de los equipos e instalaciones que contienen sustancias peligrosas, y no peligrosas,
durante toda su la vida til. Describir los criterios para identificar el equipo crtico, y
83
describir las fases que comprende la administracin del elemento Integridad Mecnica.
Elemento 13: Integridad Mecnica

Descripcin:
El elemento de la Integridad Mecnica atiende la vida til de los equipos e instalaciones,

desde su instalacin inicial hasta su desmantelamiento.
La Integridad Mecnica se enfoca en garantizar que se mantenga la integridad del sistema

para contener las sustancias peligrosas durante toda la vida til de la instalacin.
La (IM) toca varios temas, por ejemplo:
Procedimientos de Mantenimiento.
Entrenamiento y Desempeo del Personal de Mantenimiento.
Procedimientos de Control de Calidad.
Inspecciones y pruebas a equipos y refacciones, incluyendo Mantenimiento
Preventivo y Predictivo.
Ingeniera de Confiabilidad.
El mantenimiento Preventivo y Predictivo son importantes y necesarios para garantizar una

operacin confiable y libre de incidente y/o accidentes. Dichos programas sirven para
evitar las fallas prematuras y ayudan a garantizar la operabilidad del sistema necesario
para el control de emergencias.
Probablemente surjan cuestionamientos como: ya hemos cubierto este tema; esto no es

nuevo, o similares. Y es probable que el avance que se tenga en estos programas sea
efectivamente satisfactorio, y el resultado sea de muchos aos de dedicacin y esfuerzo,
por tanto estaremos muy cerca de tener la Integridad Mecnica y su Aseguramiento de
Calidad como dos elementos totalmente implantados en nuestro centro de trabajo.
Tomemos un tiempo para reflexionar en las siguientes preguntas:
Cul es la relacin entre la Seguridad y la Integridad Mecnica?

Puede recordar algn Incidente y/o Accidente en el cual la causa raz fsica est
relacionada con alguna falla de los equipos, materiales de construccin y sus
refacciones?
Cunto tiempo dedican los diferentes niveles del personal de mantenimiento a la
84 planeacin y con qu finalidad?
La capacitacin y el mantenimiento incluyen sesiones de prctica para trabajos con
riesgo en reparaciones que se efectan en mantenimiento mayor, quiz cada cinco
aos o ms? o en la instalacin de un equipo completamente nuevo?

Qu protocolo recomienda que se siga al trmino de la vida til de un equipo que
estuvo en contacto con productos cancergenos o txicos?
Los manuales de operacin y mantenimiento que se reciben por parte de un
proveedor, estn en espaol? Cubren los protocolos de DO, en especial en materia
de seguridad? Incluyen programas de capacitacin para su operacin segura? y en
casos de emergencia?
Puede recordar cules son los problemas de mantenimiento recurrentes en su
centro de trabajo? Tiene su centro de trabajo problemas actuales que sean los
mismos que hace cinco aos?
Qu problemas piensa que no existan en su centro de trabajo dentro de cinco aos
o ms?
Requisitos:
13.1. El CT debe contar con un Programa de Integridad Mecnica que incluya

inspecciones y pruebas basados en procedimientos de mantenimiento e
Ingeniera de Confiabilidad, que sean realizados por personal capacitado, que
permita asegurar que los equipos crticos para la seguridad de los procesos
operen de una manera confiable libre de incidentes y/o accidentes por prdida de
contencin de materiales peligrosos.
13.2. Contar con un Plan de Capacitacin que permita asegurar que los procedimientos
de mantenimiento, inspecciones y pruebas, as como los archivos de bases de
diseo e historial de los equipos crticos del Programa de Integridad Mecnica
estn disponibles, sean de calidad, fueron comunicados y son cumplidos
cabalmente por el personal (DO).
Objeto:
Contar con Mecanismos de Control para Administrar el elemento de Integridad

Mecnica, del Subsistema de ASP; con el propsito de que los equipos, componentes y
sistemas crticos, mantengan sus caractersticas originales de diseo; asegurando,
asimismo, la administracin de los riesgos (ARP), tanto de SSPA como los representados
por el potencial de fallas (mecnicas, elctricas y de instrumentacin), a lo largo de toda la
85
vida til de las instalaciones.
Cmo se puede lograr que un equipo con 30 aos de antigedad conserve sus

caractersticas originales de diseo?
Cmo se puede lograr que los sistemas y equipos, a pesar de su antigedad, sean
ms seguros hoy que cuando fueron adquiridos?
Qu proceso se sigue para documentar, validar y justificar los cambios?
Sin duda existen en los centros de trabajo equipos con ms de 20 o 30 aos de

antigedad, los cuales an operan por el mantenimiento apropiado que han recibido; y es
probable que sus refacciones no sean iguales a las originales, por ser equipos
descontinuados por parte del fabricante. Esto lleva a adquirir refacciones que al ser
diferentes a las originales, en cuanto a materiales de construccin, espesores,
especificaciones de dureza, resistencia, pueden ser causa de un incidente y/o accidente.
Por eso, en estos casos, es de vital importancia aplicar la (ACT) con su respectivo (ARP);
adems, el elemento de Integridad Mecnica contiene programas y procedimientos que
ayudarn a prevenir la ocurrencia de incidente y/o accidentes.
El sistema de administracin implica que la gente relacionada con actividades de

mantenimiento dedique un porcentaje de su tiempo a la planeacin que incluye tener
registros o estadsticas del anlisis de las fallas ms frecuentes de mantenimiento y el
desarrollo de soluciones efectivas que aumenten la confiabilidad y la seguridad de los
equipos. Esto aplica en todos los niveles del rea de mantenimiento, operacin y SIPA.
Los elementos de Integridad Mecnica y Aseguramiento de Calidad se integran y

cubren la vida de las instalaciones, equipos y sus componentes, desde la fase de diseo
hasta su desmantelamiento. La Integridad Mecnica asegura que la integridad de los
sistemas que contienen sustancias peligrosas se mantenga durante toda la vida de la
instalacin, y al trmino de vida de los equipos su disposicin sea segura.
El diseo de los equipos e instalaciones incorpora aprendizajes de los incidentes y/o

accidentes que sean observados en la fabricacin e instalacin por parte de proveedores y
contratistas; por ejemplo al adoptar sistemas de instrumentacin en sitios de difcil
acceso.
La situacin ideal es que los equipos estn disponibles el 100% del tiempo, y dado que
esto es poco factible, es necesario acudir a procedimientos y prcticas de mantenimiento
(predictivo y preventivo) que permitan minimizar los tiempos de reparacin.
Las condiciones ambientales, la corrosin, la fatiga disminuyen con el tiempo la capacidad

86 original o de diseo de los equipos, requiriendo cambios en las condiciones de operacin
(como menores presiones de trabajo). Y llegar el tiempo en el cual el equipo deba darse
de baja.
La disposicin segura de los equipos debe garantizar que los tambores de productos
qumicos custicos no terminen siendo tanques de almacenamiento de agua de una casa,
o que el equipo que contena sustancias cancergenas vaya a un depsito de chatarra en
donde se desmantele y reutilice para fabricar otros componentes.
Puede imaginar las consecuencias de disear un equipo de manera deficiente?
De una disposicin de equipos no segura?
Para fines de administracin los elementos de Integridad Mecnica y Aseguramiento de

Calidad, pueden relacionarse e integrase entre s, considerando nueve fases:
I. Fundamentos.
II. Aseguramiento de Calidad de los equipos.
III. Procedimientos de mantenimiento.
IV. Capacitacin y desempeo del personal de mantenimiento.

V. Aseguramiento de Calidad de materiales de mantenimiento y partes de repuesto.
VI. Inspecciones y pruebas, incluidos mantenimiento predictivo y preventivo.
VII. Reparaciones y modificaciones.
VIII. Ingeniera de confiabilidad, basada en fallas de equipos y sistemas.
IX. Auditora de la Integridad Mecnica.
I. Fundamentos.
Siendo la primera fase de la administracin, determina los cimientos del elemento:
1. Establecer el grupo de Integridad Mecnica (IM) en todas las actividades que deben ser
administradas, para lo cual se requiere:
a) Asignar un lder de IM.
b) Formar el grupo de IM.
c) Definir las responsabilidades de los miembros del grupo IM.
d) Determinar el estado actual de IM.
Determinar el estado actual permite comparar ste con el estado futuro deseado;
identificar prioridades y establecer planes de accin para desarrollar la implantacin del
elemento.
2. Definir, identificar y documentar el equipo crtico para la ASP.

87
Corresponde al Subcomit de IM:

Identificar cada sistema, equipo o componente nuevo o existente, en el proceso que
maneja materiales peligrosos.
Identificar y documentar los sistemas, equipos, ductos o componentes crticos para
ASP.
Evaluar las consecuencias de sus fallas.
Esta revisin toma como base los Anlisis de Riesgos del Proceso Lineamientos para el
anlisis y evaluacin de riesgos en Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. Clave:
COMERI 144 y de Tecnologa del Proceso, Clave: 800/16000/DCO/ GT/005/10.
Los sistemas, equipos, y componentes crticos son aquellos que contribuyen a contener
las sustancias peligrosas, ya sea de manera directa o previniendo el que estos materiales
lleguen a estar en contacto con las personas, el medio ambiente y la comunidad, con el
potencial de ocasionar un incidente grave. El proceso define ocho criterios, que pueden
verse como ocho capas de proteccin, que se describen a continuacin:
Sistemas, equipos o componentes que:
1. Evitan la prdida de contencin: Tuberas, ductos, vlvulas, equipos de proceso,

etc.
2. Ayudan a asegurar la contencin durante una operacin normal: Vlvulas de
seguridad, discos de ruptura, sistemas de enfriamiento y sistemas de proteccin
catdica.
3. Aseguran el cierre o paro seguro: Sistemas primarios de control, ya sean
automticos o manuales (equipos sensores, alarmas, paro de emergencia, etc.).
4. Asociados con la liberacin o desfogue controlado de sustancias peligrosas:
Quemadores, lavadores de gases, filtracin de polvos, etc.
5. Asociados con la deteccin o respuesta de la gente a desfogues de sustancias
peligrosas: Sistemas de deteccin de humos y gases, de alarmas de emergencia, de
telecomunicacin en caso de emergencia.
6. Que al activarse reducen el potencial o minimizan los desfogues peligrosos,
incendios y explosiones: Sistema contra incendio, de presin positiva, etc.
7. Que no requieren activacin para reducir el potencial o minimizar los desfogues
peligrosos, incendios y explosiones relacionadas con el proceso: Instalaciones
88
elctricas a prueba de explosin, diques, puertas y paredes resistentes al fuego,
etc.
8. Que ayudan a mantener una operacin segura: Subestaciones elctricas, sistemas
de respaldo de energa, sistemas de aire para la instrumentacin, etc.
El equipo crtico para la ASP debe incluir pero no ser limitado:
a) Recipientes y tanques a presin (incluye tanques de almacenamiento).

b) Sistemas (incluye componentes, tales como: Vlvulas, accesorios, mangueras,
juntas de expansin, etc.).
c) Sistemas de desfogue y de relevo de presin (incluye cabezales de venteo y
arrestador de flama).
d) Sistemas de control (incluye sistemas de monitoreo y sensores, alarmas e
interlocks).
e) Sistemas de emergencia (incluye sistemas de disparo y de aislamiento).
f) Equipos y sistemas de proteccin contra incendio.
g) Sistemas de comunicacin y alarma.

h) Bombas.
3. Los sistemas, equipos y componentes (refacciones y materiales) deben estar

claramente identificados con tarjetas (TAG), utilizados en el sistema institucional o
planos de la instalacin (Diagrama de Tuberas e Instrumentacin (DTI) Plano General
de Localizacin (PLG) etc.), y rotulados de acuerdo con lo establecido en la NOM-026-
SPTS-1998 una vez instalados.
4. Definir e implantar mecanismos que faciliten identificar las requisiciones y rdenes de
compra o fabricacin, y dems documentos para los sistemas, equipos y componentes
crticos.
5. Las especificaciones y bases de diseo del equipo identificado como crtico para la ASP
debe estar documentado, comunicado al personal de operacin y mantenimiento y ser
parte de la informacin de Tecnologa de Proceso.
a) Recopilar la informacin de inters y compartir problemas, experiencias, soluciones
y sugerencias en Integridad Mecnica (IM).
b) Identificar a los proveedores de los fabricantes de los equipos y servicios
competentes conforme a programas de IM.
c) Efectuar auditoras internas de los programas de IM y asegurar la implantacin de
las recomendaciones. 89
6. Disponer y actualizar los documentos de las bases de diseo, el grupo responsable de

la Tecnologa del Proceso debe asegurarse que toda la documentacin est
actualizada, sea precisa y est disponible para cada equipo crtico, y entregarlo al
Guardin de la Tecnologa de Proceso.
a) Se debe revisar peridicamente el archivo de diseo.
b) Comunicar las discrepancias al grupo de Tecnologa del Proceso.
c) Actualizar la informacin, con respecto a las bases de diseo.
Estas prcticas tienen la finalidad de facilitar la identificacin de los sistemas, equipos y

refacciones de un equipo crtico en un centro de trabajo, las requisiciones, rdenes de
compra y entrega al almacn de los mismos, para que cada funcin involucrada en la
administracin, control y operacin del elemento.
II. Aseguramiento de Calidad de los equipos.
Seguir los lineamientos para los equipos y sistemas crticos, sealados en la gua tcnica
del elemento para Aseguramiento de Calidad. Este elemento describe los requerimientos
para establecer las bases de diseo, las especificaciones y el proceso de procuracin,
fabricacin, transporte y recepcin que garanticen una operacin segura de los sistemas,
equipos y sus componentes.
III. Procedimientos de Mantenimiento.
Los procedimientos de Integridad Mecnica deben cumplir con las etapas del proceso de
DO y ser elaborados, revisados y actualizados por personal con la experiencia y los
conocimientos necesarios en el rea de mantenimiento.
IV. Capacitacin del personal de mantenimiento.
Todo el personal involucrado en actividades de mantenimiento debe ser capacitado

y adiestrado consistentemente, con los principios y caractersticas esenciales de un
personal competente.
Debe ser supervisado para garantizar el cumplimiento de dichos procedimientos.
Las etapas o actividades de mayor riesgo deben ser verificadas con mayor
frecuencia.
El programa de capacitacin de mantenimiento debe considerar los siguientes
90 aspectos:
a) Designar un coordinador de capacitacin.
b) Establecer un sistema de seguimiento y documentacin.
c) Evaluar el sistema actual.

Programa de capacitacin de habilidades comunes. El programa de capacitacin
deber estructurarse de la siguiente manera:
a) Mtodos de trabajo.
b) Procedimientos.
c) Seguridad y salud en general.
d) Expectativas de calidad y desempeo.
e) Herramientas.
f) Materiales.
g) Bosquejos y figuras.
h) Acciones de seguimiento para verificar competencia.
Programa de capacitacin de temas de seguridad y proceso. El programa de
capacitacin para mantenimiento deber contener:

a) Conocimiento bsico del proceso.
b) Diagramas de flujo sencillo del proceso y los equipos que involucran trabajos de
mantenimiento.
c) Descripcin de los materiales peligrosos y sus riesgos.
d) El equipo de proteccin personal requerido.
e) Procedimientos de emergencia y alarmas.
f) Procedimientos crticos y Mejores prcticas establecidas en el CT.
g) Acciones de seguimiento para verificar competencia.
Programa de capacitacin de habilidades especficas. El programa debe incluir:
a) Procedimientos para equipos crticos especficos (ASP).
b) Como mejorar la confiabilidad de los equipos crticos.
c) Capacitacin y entrenamiento en el mantenimiento de equipos nuevos.
d) Evaluacin de competencia.
Habilidades vitales o de relacin, trabajo en equipo, relaciones humanas,
planeacin, liderazgo, manejo de conflictos.
Reentrenamiento para mantener una habilidad, incluye revisin de competencia, de
mantenimiento, inspeccin, adiestramiento y capacitacin del personal.
Documentacin y control de la capacitacin. Cada centro de trabajo debe tener: 91
a) Matrices de conocimientos y procedimientos por puesto.

b) Registros de capacitacin por puesto y por persona.
c) Listas de asistentes por curso, indicando tema, duracin, nombre del instructor,
evaluaciones, etc.
d) Programas de capacitacin por puesto y por ao.
El contenido de la capacitacin debe incluir:
a) Habilidades comunes (uso de herramientas, mediciones, estndares etc.).
b) Cuidado y manejo de sustancias peligrosas, en trabajos de mantenimiento.
c) Habilidades avanzadas para un equipo especfico (prueba de interlocks,
reparacin de bombas, compresores, turbinas, reparacin y prueba de vlvulas
de seguridad).
d) Habilidades vitales o de relacin, trabajo en equipo, relaciones humanas,
planeacin y liderazgo.
e) Reentrenamiento para mantener una habilidad, incluye revisin de competencia,
de mantenimiento, inspeccin, adiestramiento y capacitacin del personal.
V. Aseguramiento de Calidad de materiales de mantenimiento y partes de repuesto.
Seguir los lineamientos para los equipos y sistemas crticos, sealados en la gua tcnica
del elemento para Aseguramiento de Calidad.
VI. Inspecciones y Pruebas (IP).
El Lder de Integridad Mecnica debe garantizar que todos los equipos y sistemas crticos
estn en condiciones de operacin confiable y segura. El objetivo de los programas es
detectar en todas las etapas de la vida til de un equipo, los modos de fallas ms
frecuentes o los mecanismos de degradacin de los materiales, de tal manera que una vez
identificados se utilicen las tcnicas de diagnstico ms adecuadas, que nos permitan
detectar a tiempo cualquier falla incipiente, ya sea:
a) En la fabricacin o rehabilitacin de equipos.

b) Durante el servicio del equipo.
1. Se deben determinar las tcnicas de inspeccin utilizando cdigos, normas aplicables,

de tal manera que nos permitan tener localizados los defectos, tales como:
a) Inspeccin visual, para detectar condiciones de riesgo.
b) Calibracin de espesores.
92
c) Deteccin de imperfecciones, efectos de los ciclos trmicos.
d) Identificacin de materiales (aleaciones).
e) Deteccin de fugas.
f) Pruebas de dureza.
g) Pruebas destructivas y no destructivas.
h) Inspeccin de acuerdo con indicaciones del fabricante de equipos.
2. Para lo anterior se deben elaborar programas de inspeccin que nos permitan dar
respuesta a las siguientes preguntas:
a) Qu inspeccionar?
b) Dnde inspeccionar?
c) Cundo inspeccionar?
d) Cmo inspeccionar los equipos?
3. Ejecutar las Inspecciones y Pruebas (IP).

a) Revisar el programa y procedimientos de las IP.

b) Evaluar/capacitar a los inspectores.
c) Aplicar los criterios de aceptacin.
d) Documentar los resultados de las IP.
e) Utilizar equipos de inspeccin con certificacin vigente, en pruebas especficas
(ultrasonido).
4. Evaluar/analizar los resultados del programa de IP.
a) Analizar los resultados de cada IP, considerando consecuencia de fallas, criterio
para el desmantelamiento, disponibilidad de inspectores certificados, cambios
significativos en las condiciones de operacin, ndice de deterioro acelerado,
disponibilidad de partes de repuesto, estimacin de la vida til, etc.
b) Identificar/comunicar las desviaciones.
c) Registrar resultados y archivar el expediente del equipo.
5. Actualizar el Programa de IP.

a) Enfocar los beneficios del programa de IP, en la productividad del negocio y en la
seguridad.
b) Reconocer la necesidad de modificar los procedimientos cuando sea necesario.
93
c) Obtener la aprobacin de los cambios.
d) Documentar los cambios con base en el procedimiento de la Administracin de

Cambios.
e) Actualizar los equipos de IP con base en los resultados y tendencias de los modos
de fallas.
El programa de inspeccin y pruebas es dinmico, flexible, y ms all de completar un

requisito, sus resultados deben analizarse para:
Cambiar la frecuencia de las inspecciones, segn el tiempo promedio de la
ocurrencia de fallas (se disminuye o se aumenta).
Eliminar inspecciones que no son representativas o que se vuelven obsoletas,
adoptando nuevas tecnologas de inspeccin.
Propiciar la comunicacin de otras fallas (un inspector puede detectar fallas en un
equipo, diferentes a las que est inspeccionando) para tomar acciones correctivas
oportunamente.
Implantar nuevos programas de inspeccin, tomando los aprendizajes de incidentes
y/o accidentes.
VII. Reparaciones y modificaciones.
Una modificacin es diferente de una reparacin, involucrando un cambio en el diseo del

equipo, normalmente requiere de clculos para mostrar que las alteraciones cumplirn
con las condiciones del nuevo diseo.
Las reparaciones y modificaciones deben apegarse estrictamente al uso de los estndares

nacionales o internacionales, cuando stos existan y cuando stos sean adecuados.
Cuando el estndar no exista, se deber recurrir a la informacin del fabricante.
Ayudan a que los equipos operen en condiciones seguras, confiables y continuas.
El mantenimiento preventivo y predictivo ayuda a preservar un equipo durante su
periodo de vida y prevenir una situacin de emergencia.
Los resultados de las IP se analizan y se determinan si existen desviaciones que
representen un riesgo, y que se necesite que el equipo se repare o se modifique.
Las reparaciones y modificaciones implican las siguientes acciones:
o Se debe establecer y mantener un programa de mantenimiento
94 preventivo/predictivo, que basado en Inspecciones y Pruebas (IP) detecte fallas

inminentes o menores para evitar que lleguen a ser fallas ms graves.
o El programa de mantenimiento Preventivo y Predictivo cubrir (como ejemplo):
Equipo dinmico.
Instrumentacin.
Aislamientos trmicos.
Protecciones anticorrosivas.
Sistemas elctricos.
Un programa de IP para Vlvulas de seguridad, Tanques, Recipientes a
presin y Sistemas de tuberas.
1. Desarrollar/ validar las acciones correctivas para cada desviacin.

a) Identificar las acciones correctivas de cada desviacin.
b) Validar las acciones correctivas.
c) Cumplir con las Normas / Prcticas de Ingeniera.
2. Programar las acciones correctivas.

a) Definir el alcance y responsables de cada accin correctiva.
b) Determinar fechas de terminacin de cada accin correctiva.
3. Realizar las acciones correctivas.
a) Preparacin del Trabajo.
b) Cumplimiento del Sistema de Aseguramiento de Calidad.
c) Reparacin.
d) Reemplazo.
e) Modificaciones.
f) Reclasificacin.
4. Seguimiento a las acciones correctivas.
a) Revisin de avances.
b) Comunicar avances.
5. Documentar las acciones correctivas.
a) Cierre de las acciones correctivas.
b) Cumplimiento de la Administracin de Cambios.
6. Las reparaciones, son ejecutadas para restablecer que una pieza de un equipo, cumpla
con las condiciones de operacin satisfactoria y segura, aun cuando no tenga las
condiciones originales exactas del equipo.
95
7. Reemplazo y reclasificacin:
El reemplazo es un tipo de reparacin, que implica la instalacin de una parte o

componente nuevo, el uso correcto de las partes o componentes es crtico, las
partes originales fabricadas de los equipos no son necesariamente requeridas,
pueden adaptarse partes replicas si ellas cumplen con el diseo original.
La reclasificacin es un tipo de alteracin que involucra un incremento o
disminucin en la clasificacin de una pieza, equipo o componentes, se refiere a
un cambio en la presin mxima permisible de trabajo y /o temperatura, los
clculos son requeridos para verificar que el equipo es compatible con las nuevas
condiciones. Es posible hacer una reclasificacin sin hacer cambios fsicos en el
equipo o componente, para esto, el equipo debe ser sujeto a una presin igual o
mayor en una prueba previa.
8. Los trabajadores que realicen actividades de reparacin o alteracin de tuberas,
recipientes a presin y tanques; deben estar calificados y si es requerido, certificado
de acuerdo con los procedimientos aplicables a las mejores prcticas de ingeniera,
normas y/o cdigos.
VIII. Ingeniera de confiabilidad, basada en evaluacin de fallas de equipos.
Es un proceso cclico de mejora continua, que ayuda en el cumplimiento de los

requerimientos del proceso de Integridad Mecnica y que permite evaluar un sistema y sus
componentes individuales, a travs de la investigacin de las causas de falla en los
equipos, o ductos, para determinarse por medio de un anlisis de tendencias, cunto
tiempo pueden ser operados los equipos con seguridad, antes de que necesiten ser
reparados o reemplazados.
Este criterio debe ser aplicado principalmente en los equipos crticos.

1. La confiabilidad basada en la evaluacin de fallas de equipos puede dividirse en dos
tipos:
a) Reactiva: Consiste en determinar las causas que ocasionaron las fallas, aplicando el
Anlisis de Causas Raz (ACR).
b) Proactiva: Consiste en prevenir las fallas adelantndose a las mismas a travs de
tcnicas, tales como el mantenimiento centrado en la confiabilidad.
96
2. El mantenimiento preventivo y predictivo es un complemento para la ingeniera de
confiabilidad, que se basa en:
a) Recopilar los datos de fallas y desempeo del equipo:
Identificar el sistema de datos.

Determinar las reglas para la recopilacin de datos.
Capacitar al personal para la recopilacin de datos.
Identificar los equipos para mejorar.
Seleccionar los datos de los equipos para mejorar.
b) Analizar los datos de causa raz de fallas ms frecuentes:
Hacer ACR de las fallas ms frecuentes.
Realizar anlisis de fallas fsicas donde sea necesario.
Analizar reportes de IP, de fallas inminentes.
c) Efectuar los anlisis de modo falla y efecto como de consecuencias de las fallas:
Realizar anlisis de modo, falla y efecto.
Realizar anlisis de mantenimiento, centrado en confiabilidad.

d) Redisear el equipo para prevenir fallas:
Reportar y proponer mejoras.
Optimizar diseo.
Implementar el cambio.
e) Revisin peridica de la confiabilidad del equipo:
Determinar frecuencia para los anlisis de confiabilidad.
Sistema para asegurar la ejecucin en tiempo.
Documentar los anlisis de confiabilidad.
f) Efectuar la mejora continua:
Establecer las mejoras del programa de confiabilidad.
Actualizacin de la lista de equipo crtico.
Comunicar los hallazgos.
Descifrar las oportunidades.
Obtener ayuda adicional cuando se requiera.
3. Se debe desarrollar un procedimiento o metodologas que consideren los aspectos
mencionados de la ingeniera de confiabilidad basada en fallas.
Suponga que de manera recurrente suceden paros en un proceso por la falla de una
bomba, el anlisis de fallas muestra que stas se agrupan en fallas de: 97
Motor: 7%.

Rodamientos: 69%.
Sellos: 19%.
Flecha de acoplamiento: 5%.
Concentrarnos en solucionar las fallas de los rodamientos contribuir a incrementar de

manera importante la confiabilidad de la bomba. Al aplicar la metodologa del Anlisis de
Causas Raz se identifican las siguientes posibilidades: Fatiga sobrecarga, corrosin,
erosin. Finalmente la investigacin lleva a realizar un anlisis metalrgico, comprobando
que el problema es ocasionado por fatiga. La accin correctiva conduce a identificar
rodamientos con materiales ms resistentes a la fatiga, especificando valores para su
fabricacin y adquisicin.
IX. Auditora de Integridad Mecnica.
Es una forma de medir el desempeo real del proceso de Integridad Mecnica, contra los
estndares establecidos. Deben realizarse a travs del programa de auditoras de la ASP
del centro de trabajo.
1. Una Auditora permite:

a) Auditar peridicamente todos los elementos de (IM).
b) Establecer la frecuencia de las auditoras y su seguimiento.
c) Involucrar a toda la lnea de la organizacin, en estas Auditoras.
d) Utilizar listas de verificacin y evaluar los documentos necesarios.
e) Documentar y retroalimentar los resultados.
f) Resaltar oportunidades de mejora y puntos fuertes.
g) Enfocarse en la solucin definitiva de los reportes de no conformidad y programas
de mantenimiento e inspeccin vencidos.
2. La implementacin de un Proceso de Auditora requiere, entre otros:

a) Seleccin, capacitacin, entrenamiento, calificacin y mantenimiento de la
competencia de los auditores, de manera eficiente y efectiva.
b) Planeacin, programacin y ejecucin de las Auditoras.
c) Difusin a toda la organizacin del beneficio de las Auditoras.
d) Auditora al elemento de (IM).
e) Soporte de la Mxima Autoridad del (CT).
98
3. Las auditoras pueden ser internas o externas, dependiendo del origen de los
integrantes del equipo auditor. Las caractersticas de los auditores deben ser:
a) Personas capacitadas y calificadas.

b) Poseer conocimientos de la especialidad.
c) Tener experiencia.
d) Contar con el apoyo y el nivel de autoridad pertinente.
e) Tener mentalidad positiva.
f) Ser proactivos.
4. El sistema de (IM) debe cumplir con:

a) Bases de diseo, disponibles y conocimiento de todo el personal involucrado.
b) Procedimientos de mantenimiento y operacin.
c) Sistema de recepcin de equipos y materiales.
d) Capacitacin actualizada.
e) Cumplimiento de los Programas de Mantenimiento Preventivo y Predictivo.

f) Cumplimiento de los Programas de inspecciones y pruebas.
g) Entrevistas con mecnicos, para obtener opiniones y sugerencias.
Figura 8. Modelo del Sistema de Integridad Mecnica y Aseguramiento de Calidad.
99

Este elemento lleva a que los requisitos fundamentales de Integridad Mecnica han sido
establecidos e incluyen: Bases de diseo de equipo, tal como fue diseado y construido;
el control de calidad de refacciones y partes de repuesto; los procedimientos de trabajo
crticos (practicas seguras); entrenamiento del personal que interviene los equipos crticos
y la Ingeniera de Confiabilidad; la identificacin de los equipos crticos cubriendo los
cuatro criterios descritos por la Integridad Mecnica; se cuenta con archivos de bases de
diseo de los equipos e historiales de servicios y reparaciones completos y actualizados;
se tiene establecida una Organizacin para administrar la Integridad Mecnica y el
Aseguramiento de Calidad y los procedimientos de mantenimiento, inspecciones y
pruebas, estn disponibles, son de calidad, han sido comunicados y se obliga su
cumplimiento.
En esta etapa se verifica con evidencias claras que el centro de trabajo cuente con
programa de Integridad Mecnica que incluya inspecciones y pruebas basadas en procedi-
mientos de Mantenimiento e Ingeniera de Confiabilidad y realizadas por personal
capacitado, que permita asegurar que los equipos crticos para la seguridad de los
procesos operen de una manera confiable libre de incidentes y/o accidentes por prdida
de contencin de materiales peligrosos.
Resumen-Conclusin
En este tema, usted aprendi a identificar el beneficio de implantar el elemento de

Integridad Mecnica para prevenir los incidentes y/o accidentes. Ahora usted sabe que al
mantener la integridad de los equipos que contienen sustancias peligrosas, se reducen los
riesgos de fugas y emisiones de stas, y evitar que pongan en peligro a las personas o a
las instalaciones.
Asimismo, usted analiz las fases que conforman la administracin del elemento
Integridad Mecnica y comprende los criterios para identificar y clasificar el equipo crtico,
as como:
Procedimientos de mantenimiento.
Entrenamiento y desempeo del personal de mantenimiento.
Procedimientos de control de calidad.
Inspecciones y pruebas a equipos y refacciones.
100 mantenimiento preventivo / predictivo.

Ingeniera de confiabilidad.
Ejercicio Prctico: Del Elemento 13: Integridad Mecnica

Fotografa 4. Inspeccionar lneas para garantizar su integridad.

La Integridad Mecnica se enfoca en garantizar que se mantenga la integridad del sistema
para contener las sustancias peligrosas durante toda la vida til de la instalacin. Con el
propsito de que los equipos, componentes y sistemas crticos, mantengan sus
caractersticas originales de diseo, asegurando as mismo la administracin de los
riesgos, como los representados con el potencial de fallas, (mecnicas elctricas y de
instrumentacin).
Puede recordar algn incidente en el cual la causa raz fsica est relacionada con alguna
falla de los equipos, sus materiales de construccin y sus refacciones?
Cmo se puede lograr que un equipo con 30 aos de antigedad conserve sus
caractersticas originales de diseo?
101

Cmo se puede lograr que los sistemas y equipos, a pesar de su antigedad, sean ms
seguros hoy que cuando fueron adquiridos?
Qu proceso se sigue para documentar, validar y justificar los cambios?
Para fines de administracin los elementos de Integridad Mecnica y Aseguramiento de

Calidad, pueden relacionarse e integrase entre s, considerando nueve fases y cules
son?
Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione los incisos que mejor complementen las siguientes frases o
preguntas:
1. El propsito del elemento Integridad Mecnica es:

a) Conocer las propiedades de las sustancias peligrosas.
b) Que determinado personal de mantenimiento est bien entrenado.
c) Garantizar que se mantenga la integridad del sistema para contener las sustancias
peligrosas durante toda la vida til de la instalacin.
d) Capacitar a todo el personal del centro de trabajo.
2. El programa de Integridad Mecnica incluye:

a) Inspecciones y pruebas basadas en procedimientos de mantenimiento e ingeniera
102 de confiabilidad.
b) Inspecciones realizadas slo por personal de ingeniera y proyectos de
construccin.
c) Inspecciones y pruebas a los materiales peligrosos.

d) Slo pruebas destructivas.
3. El equipo crtico para la ASP incluye:

a) Recipientes y tanques a presin.
b) Sistemas de desfogue y de relevo de presin.
c) Sistemas de control.
d) Sistemas de comunicacin y alarma.
4. Para fines de administracin, la Integridad Mecnica puede relacionarse e integrarse

con el elemento:
a) Anlisis de Riesgos del Proceso.
b) Tecnologa del Proceso.

c) Aseguramiento de Calidad.
d) Administracin de Cambios de Tecnologa.
5. Los procedimientos de Integridad Mecnica deben:
a) Ser conservados por el Gerente de Mantenimiento.
b) Ser revisados por Recursos Humanos.
c) Cumplir con la Disciplina Operativa.
d) Incluir los riesgos de operacin.
1. Investigue si su centro de trabajo cuenta con un procedimiento para la Integridad

Mecnica.
103

IX. Elemento 14: Administracin de
Cambios.
Objetivo especfico
Comprende la descripcin y los requisitos del elemento Administracin de Cambios

Menores de Instalaciones, as como tambin la Gua Tcnica y Protocolo de Auditora, esto
con el fin de que todos sean identificados y controlados antes de implantar y poner en
operacin, previniendo incidentes y/o accidentes.
Introduccin al tema
En este tema, usted conocer cmo se deben realizar los cambios menores a las
instalaciones. Aprender cundo se deben realizar nuevamente los Anlisis de Riesgos del
Proceso (ARP) y quin administra y aprueba dichos cambios en cada centro de trabajo.
104
Descripcin:
Los Cambios Menores a las Instalaciones mal administrados pueden conducir y han
conducido a eventos catastrficos. Todos los cambios, incluyendo aquellos que se
efectan dentro de la Tecnologa del Proceso documentada, pero que no constituyen un
reemplazo en s; deben ser correctamente formulados, revisados, autorizados y
documentados. Los requisitos de todos los elementos del SASP aplicables deben ser
completados antes de implantar el cambio.
Requisitos:
14.1. Cada CT debe contar con un procedimiento para Administracin de los Cambios
Menores a las Instalaciones que considere aquellos cambios que no representen
un Reemplazo en s y que pudiera incluir un ARP, que permita asegurar que
todo el personal lo entiende y que son adecuadamente documentados,
autorizados y que los cambios son incorporados al Paquete de Tecnologa.
14.2. El CT debe contar con un programa de capacitacin al personal para asegurar que
conoce y sabe aplicar el Procedimiento de Administracin de los Cambios
Menores a las Instalaciones. (PEMEX PETROQUMICA).
14.3. El CT debe evaluar peridicamente el cumplimiento del procedimiento para
administracin de los Cambios Menores a las Instalaciones, por todos los niveles
de liderazgo de la organizacin y su efectividad, midiendo la reduccin en el
indicador de incidentes y/o accidentes ocurridos por faltas a este procedimiento.
Objeto:
Establecer un sistema de control para el elemento Administracin de los Cambios Menores

a las Instalaciones del Subsistema de Administracin de Seguridad de los Procesos (SASP),
que se realice en las instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios; con
el propsito de identificar y controlar oportunamente los riesgos asociados al introducir o
al realizar este tipo de cambios y que puedan ser causa de incidente y/o accidentes.
mbito de aplicacin.
El presente documento aplica en los siguientes casos, sin ser limitativos a:

a) Cambio de equipos, tuberas, dispositivos, accesorios y componentes, entre otros,
cuyas especificaciones son diferentes a las consideradas en su diseo original.
b) Cambios de especificaciones de materiales de construccin, de tuberas, equipos y
componentes.
105
c) Cambios y/o actualizacin en los procedimientos de operacin, mantenimiento,
Elemento 14: Administracin de Cambios

inspeccin y otros.
d) Empleo de maquinaria o equipo clasificado como provisional.
e) Cualquier alteracin a la instalacin que afecte a los componentes de la misma.
f) Instalacin de vlvulas de bloqueo no consideradas en el diseo original, as como
instalacin de purgas o desfogues de y de pulgada de dimetro.
g) Interconexiones realizadas en ductos en general (bypass).
h) Otros cambios realizados en las instalaciones y que no estn considerados dentro
de la administracin de cambios a la tecnologa.
El presente documento no aplica
Al reemplazo equivalente de equipos, tuberas, componentes, accesorios, sistemas,

dispositivos, etc., por otros de las mismas caractersticas.
Medidas generales de SSPA
1. La Mxima Autoridad del centro de trabajo debe designar a un administrador

responsable de llevar la gestin de los cambios. La Administracin de los Cambios
Menores a las Instalaciones debe considerar invariablemente la realizacin de ARP.
Mediante estos, se deben Identificar los riesgos asociados con los cambios que se
realicen en las instalaciones.
2. Se deben atender las recomendaciones de los riesgos identificados en los ARP, antes de
la puesta en operacin de la instalacin o equipo, que est sujeto al cambio.
3. La administracin de Cambios Menores a las Instalaciones, donde se involucren reas
compartidas del propio u otro Organismo Subsidiario deben realizarse en conjunto, y
los riesgos que sean identificados en los ARP deben ser considerados en la
actualizacin de los planes de respuesta a emergencias.
4. Las administracin de los Cambios Menores a las Instalaciones deben cumplir con el
Proceso de DO, por lo que todo el personal afectado por el cambio debe estar enterado
oportunamente y recibir la capacitacin y entrenamiento con base en la administracin
al cambio, antes de que ste entre a operar.
5. Los manuales, planos, diagramas y Procedimientos de Operacin, mantenimiento,
inspeccin, entre otros deben revisarse y actualizarse, antes de que el cambio sea
106 efectuado. Asimismo, debe distribuirse esa informacin actualizada y capacitar al
personal de las reas afectadas por el cambio.
6. Los Cambios Menores a las Instalaciones que sean realizados durante la fase de
construccin deben ser aprobados por el licenciador y quedar debidamente

documentados.
Propuesta del Cambio Menor a las Instalaciones
1. Cualquier trabajador asignado a una instalacin industrial que identifica la necesidad

de realizar un Cambio Menor a las Instalaciones con el propsito de obtener
beneficios en la operacin, mantenimiento, seguridad, salud en el trabajo, calidad o
proteccin ambiental; o bien, para resolver una problemtica especfica, este
trabajador puede solicitarlo al responsable operativo de la instalacin.
2. La solicitud debe hacerse por escrito.
a) Fecha de solicitud.
b) Nombre del solicitante.
c) Instalacin donde se propone el cambio menor.
d) Situacin actual y propuesta.
e) Razones del cambio propuesto y beneficios esperados.
Definicin de Cambios Menores a las Instalaciones
El mantenimiento Preventivo y Predictivo son importantes y necesarios para garantizar una

operacin confiable y libre de incidentes. Dichos programas sirven para evitar las fallas
prematuras y ayudan a garantizar la operabilidad del sistema necesario para el control de
emergencias.
1. El responsable de operacin de la instalacin debe incorporar la propuesta a su
expediente de control de cambios solicitados.
2. El grupo de trabajo de la instalacin debe analizar la propuesta de cambio presentada
y determinar si cumple o no con la definicin de cambio.
3. Las propuestas que no cumplan con la definicin de cambios menores a las
instalaciones, no se deben sujetar a lo dispuesto en el presente documento normativo,
en estos casos, se debe informar al solicitante las razones por las que se consider
que no se trata de un cambio menor a las instalaciones.
107
4. Las propuestas que cumplan con la definicin de cambio menor, deben elaborar el
Proyecto de cambio menor a las instalaciones correspondiente.

5. Los centros de trabajo deben generar y conservar registros del anlisis de las
propuestas de cambios menores de las instalaciones.
Elaboracin del Proyecto de los Cambios Menores de la Instalacin
1. El grupo de trabajo de la instalacin donde se propuso el cambio debe elaborar el

Proyecto de cambios menores a las instalaciones, para las propuestas definidas.
2. El proyecto consiste en identificar las acciones que se deben realizar con motivo del
cambio propuesto; tanto en el proceso como instalaciones, planes y programas en
general (de seguridad, salud en el trabajo, mantenimiento, inspeccin y proteccin
ambiental, capacitacin, entre otros), considerando el alcance mnimo siguiente:
a) Datos generales de cambios menores a las instalaciones.
b) Descripcin del cambios menores a las instalaciones.
c) Justificacin tcnica y econmica.
d) Diagramas esquematizados de los cambios menores a las instalaciones.
e) Anlisis de Riesgos del Proceso.
f) Necesidades de adecuacin de estructura organizacional.
g) Capacitacin y entrenamiento del personal.
h) Actualizacin de la Tecnologa del Proceso.
i) Actualizacin de manuales de operacin, actualizacin o elaboracin de
procedimientos; de operacin, mantenimiento, inspeccin, entre otros.
j) Actualizacin de planes y programas de operacin, mantenimiento, inspeccin y
SSPA.
k) Autorizaciones de documentos que sean necesarias.
l) Actualizacin y gestin de permisos gubernamentales y del licenciador.
Anlisis de Riesgos del Proceso
1. Esta etapa tiene la finalidad de:

a) Identificar los riesgos, las consecuencias y los impactos potenciales en SSPA.
b) Evaluar la aceptabilidad de los mismos.
c) En caso necesario, implementar medidas adicionales de proteccin y control, antes
108 de realizar el cambio.
2. Siempre que se proyecte realizar un cambio menor de la instalacin, se debe realizar
un Anlisis de Riesgos del Proceso (ARP).
3. El ARP se debe realizar antes de ejecutar un cambio menor de la instalacin, y las

acciones resultantes de ste anlisis se deben atender antes de autorizar el inicio de
operacin del proceso o de la instalacin modificada.
4. El ARP debe observar lo dispuesto en la edicin vigente del documento normativo
relativo a Lineamientos para el anlisis y evaluacin de riesgos en Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios. COMERI 144 y Gua 800-16400-DC-GT-075.
Autorizacin del Proyecto de Cambio
1. Los proyectos de cambio deben ser revisados por el Administrador de Cambios, y de

ser aprobadas las actividades para su ejecucin; para esta actividad, se debe apoyar
con el personal profesionista de las especialidades que juzgue conveniente. En caso
necesario, el proyecto puede regresarse al grupo de trabajo de la instalacin, para que
se hagan los ajustes o aclaraciones pertinentes.

2. Los proyectos de cambio deben ser autorizados por la Mxima Autoridad del centro de
trabajo para su ejecucin.
3. Deben mantenerse los registros que proporcionen evidencia de la aprobacin y
autorizacin de los proyectos de cambio.
Planeacin del Proyecto de Cambio menor de la instalacin
1. El grupo de trabajo, apoyndose con personal de las reas tcnicas y administrativas

que se requieran debe planear y programar la ejecucin de las actividades contenidas
en el Proyecto de Cambio menor de la instalacin.
2. Para ejecutar cada una de las actividades contenidas en el Proyecto de Cambio menor
de la instalacin, se debe analizar la necesidad de realizar las acciones siguientes,
segn apliquen:
a) La definicin de las especificaciones y alcances del proyecto.
b) La elaboracin de las bases de usuario.
c) El desarrollo de la ingeniera bsica y de detalle.
d) La gestin de recursos financieros.
e) La procura de equipos y materiales requeridos.
f) La ejecucin de la obra (construccin).
109
g) Las inspecciones y pruebas de aceptacin requeridas.
h) La ejecucin de pruebas y arranque.

i) La definicin de los recursos humanos y materiales, as como las medidas para
garantizar la seguridad durante la ejecucin del cambio, considerando al menos
los requerimientos siguientes:
Orden de trabajo.
Permisos de trabajo con riesgo y AST.
Minutas de trabajo.
Equipo de proteccin personal.
Personal, equipo y materiales contra incendio.
Barreras de seguridad, sealamientos y avisos.
Plan de Contingencia.
Personal de vigilancia.
Equipo de comunicacin.
Personal, equipo y materiales de servicio mdico.
Definicin de las condiciones operacionales requeridas para la ejecucin del
cambio (planta fuera de operacin, planta en operacin normal o con paro
parcial de planta).
Procedimiento o instrucciones de trabajo aplicables.
3. Se deben estimar los tiempos requeridos para la ejecucin de las actividades
contenidas en el Proyecto de Cambio y elaborar los programas de trabajo
correspondientes, nombrando a los responsables de su ejecucin o coordinacin y
estableciendo fechas de terminacin.
4. Se deben implementar mecanismos (programa de obra y/o actividad) para controlar
los avances en la ejecucin de las actividades contenidas en el Proyecto de Cambio,
que posibiliten identificacin de desviaciones y la oportuna toma de decisiones.
Ejecucin del Cambio Menor a la Instalacin.
1. Los responsables de ejecutar las actividades contenidas en el Proyecto de Cambio

deben realizar las acciones descritas en los planes y programas de trabajo
correspondientes.
110 2. La ejecucin del cambio debe apegarse a lo establecido en el contrato de obra, de

servicio o de adquisicin; as como en el programa de trabajo y en las especificaciones
del proyecto, correspondientes.
3. Durante la ejecucin, el grupo de trabajo debe verificar el cumplimiento de lo

dispuesto en los programas de trabajo, en las especificaciones del proyecto y en el
contrato de obra, servicio o adquisicin, respectivos.
4. En caso de identificar desviaciones durante la ejecucin del cambio, el grupo de
trabajo debe elaborar los reportes de campo correspondientes, solicitando las
correcciones pertinentes y dando seguimiento a las desviaciones reportadas hasta su
atencin definitiva.
5. Se deben mantener los registros que proporcionen evidencia de que la ejecucin del
Proyecto de Cambio cumpli lo dispuesto en las especificaciones del proyecto y en el
contrato de obra, servicio o adquisicin, como: Reportes de campo, minutas de
trabajo, reporte fotogrfico, grficas y estudios especiales, entre otros.
6. Cuando el ejecutor del cambio sea personal contratista, se debe observar lo siguiente:
a) El contratista debe demostrar objetivamente que su personal cuenta con los

conocimientos y con la experiencia requerida para la ejecucin de las actividades
motivo de su contratacin, de acuerdo al ANEXO S.
b) Cumplir lo dispuesto en la Gua Tcnica relativa al Control de contratistas en
materia de SSPA Clave: 800/16000/DCO/GT/010/10.
c) Cumplir con el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios; as como con las medidas de seguridad que defina el
propio centro de trabajo o instalacin donde se efectuar el cambio.
Revisin de Seguridad de Prearranque
1. Al concluir las etapas de construccin, inspeccin y pruebas relacionadas con el

cambio y antes de autorizar su inicio de operacin, el grupo de trabajo debe realizar
una revisin de seguridad de prearranque.
Para realizar esta revisin de seguridad, se debe aplicar lo dispuesto en la edicin
vigente de la gua tcnica para la Revisin Prearranque, Clave:
800/16000/DCO/GT/016/2009.
2. Para realizar la Revisin de Seguridad de Prearranque se debe elaborar una Lista de
verificacin que incluya todos los aspectos sealados en la gua tcnica indicada en el
punto anterior segn se aplique al cambio. 111
3. En caso de identificar desviaciones o incumplimientos (hallazgos tipo A y/o B)

durante la Revisin de Seguridad de Prearranque, se debe elaborar un reporte
detallando las desviaciones, y entregarlo a los ejecutores del cambio y a la Mxima
Autoridad del centro de trabajo, dando seguimiento hasta su atencin definitiva. (Los
hallazgos Tipo A condicionan de manera estricta el inicio de operaciones).
4. Se deben generar y resguardar los registros que proporcionen evidencia de que se
realiz la Revisin de Seguridad de Prearranque, como: Reportes de campo, minutas
de trabajo, listas de verificacin, reporte fotogrfico, grficas y estudios especiales,
entre otros.
Autorizacin para el inicio de operacin
1. Solicitar la autorizacin para el inicio de operacin del cambio.

2. El Administrador de Cambios, apoyndose con el grupo de trabajo, debe revisar y
validar los registros relacionados con la Revisin de Seguridad de Prearranque y, en su
caso, aprobar el inicio de operacin del cambio.
3. La Mxima Autoridad del centro de trabajo, previa revisin, debe autorizar el inicio de
operacin del cambio menor de la instalacin, y verificar que todo el personal fue
capacitado en sus actividades correspondientes.
4. Ejecutar el inicio de operacin del proceso, maquinaria o equipo que fue sometido a
un cambio, observando las medidas de seguridad y lo dispuesto en los procedimientos
operativos o instrucciones de trabajo que correspondan.
5. Mantener los registros relacionados.
112 Del seguimiento y cierre del cambio
Nota. Para este apartado consultar el tema 10 del seguimiento y cierre del cambio, en el
Elemento 4. Administracin de cambios de tecnologa.
Este elemento lleva a que todos los procedimientos requeridos sean elaborados por los
involucrados en las actividades de acuerdo a las etapas del proceso de DO, deben estar
disponibles a los empleados; las instrucciones operativas seguras integran los conceptos
de SSPA y ASP; el permiso para trabajos peligrosos y las Prcticas Seguras se aplica en
todas las reas; el Procedimiento Disciplinario se aplica a los que requieren reorientacin
de conducta por no seguir los procedimientos; se efectan revisiones de ciclos de trabajo
y auditoras en forma continua y consistente bajo una programacin; y los procedimientos
son entendidos y aplicados por los empleados que los usan para prevenir riesgos en los
procesos actuales y nuevas instalaciones.
En esta etapa se verifica con evidencias claras que cada centro de trabajo debe contar con
un procedimiento para Administracin de Cambios Alineado al Proceso de DO, que
considere aquellos cambios que no representen un reemplazo en s y que pudiera incluir
un ARP, que permita asegurar que todo el personal lo entiende y que son adecuadamente
documentados, autorizados y que los cambios son incorporados al Paquete de Tecnologa.
Ejercicio Prctico: Elemento 14. Administracin de Cambios:
Fotografa 5. Cambio menor.
Ejercicio.
Los Cambios Menores a las Instalaciones mal administrados pueden conducir a eventos
catastrficos. Todos los cambios, incluyendo aquellos que se efectan dentro de la 113
Tecnologa del Proceso documentada pero que no constituyen un reemplazo en s;

deben ser correctamente formulados, revisados, autorizados y documentados. Los
requisitos de todos los elementos del SASP aplicables deben ser completados antes de
implantar el cambio.
Cules son los requisitos con los que debe contar su centro de trabajo?
Describa los pasos de una propuesta de cambio menor.
Cules son los pasos a seguir para elaborar un proyecto de cambio?

Cules son los pasos para una planeacin del proyecto de cambio?
Con qu finalidad se hacen los anlisis de riesgo del proceso?
Cules son los pasos para obtener la autorizacin de inicio de operacin y quines
autorizan?
114
Resumen-Conclusin
En este tema, usted aprendi sobre la importancia que tiene administrar un cambio en las
instalaciones industriales. Ahora usted ya sabe cmo y cundo se deben realizar dichos
cambios, as como quines son los responsables de administrar y aprobarlos en los
centros de trabajo.
Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione los incisos que complementen las siguientes frases o preguntas.
1. El propsito del elemento Administracin de Cambios es:

a) Asegurar que se le pague a los contratistas.
b) Llevar a cabo cambios a la estructura organizacional.
c) Identificar y controlar oportunamente los riesgos asociados al introducir o al
realizar este tipo de cambios y que puedan ser causa de incidentes y/o accidentes.
d) Capacitar a todo el personal del centro de trabajo.
2. Quin es el responsable de administrar los cambios que se realicen en el centro de
trabajo?
a) La Mxima Autoridad del centro de trabajo.
b) El personal de SIPA.
c) El administrador de cambios.
d) El jefe de Mantenimiento.
3. Quin autoriza los cambios en el centro de trabajo?

a) El jefe de Mantenimiento.
b) El administrador de cambios.
c) El Lder del Subequipo de Administracin de Cambios.
d) La Mxima Autoridad del centro de trabajo.
4. Cundo se considera cerrado un cambio permanente?

a) Cuando se atiendan totalmente las actividades descritas en el Proyecto de Cambio. 115
b) Cuando se haya realizado la Revisin de Seguridad de Prearranque.

c) Cuando se haya verificado el logro de los beneficios esperados o la correcta
atencin de la problemtica que lo origin.
d) Cuando las instalaciones nuevas hayan arrancado exitosamente.
5. En un cambio en las instalaciones, el grupo de trabajo debe realizar una revisin de

seguridad de prearranque:
a) Antes de aprobar el Proyecto de Cambio.
b) Antes de autorizar el inicio de operaciones.
c) Antes de desarrollar los planos y dibujos del cambio.
d) Antes de implantar la Disciplina Operativa.
1. Investigue si su centro de trabajo cuenta con un procedimiento para la Administracin

de Cambios.
2. Infrmese quin es el administrador de cambios en su centro de trabajo.
X. Elemento 5: Entrenamiento y
Desempeo.
Objetivo especfico
Analiza el alcance y los conceptos del elemento Entrenamiento y Desempeo, as como los
lineamientos que lo conforman, con la finalidad de identificar la importancia de estar bien
informados y capacitados para un correcto desempeo, garantizando trabajos seguros.
Introduccin al tema
En este tema, usted comprender la importancia de entrenar y calificar en sus

competencias laborales a los trabajadores, y tambin la forma en cmo se debe
implementar este elemento en sus reas de trabajo, as como su impacto en la Prevencin
y Control de los Riesgos de Proceso.
116
Descripcin:
Siendo nuestra empresa una industria de alto riesgo debemos estar conscientes de que el
personal bien entrenado es una caracterstica clave y un requisito indispensable para
garantizar el manejo seguro de materiales peligrosos y mantener el equipo del proceso
operando con seguridad.
Se pueden tener implantados todos los dems elementos de la ASP, pero un personal
carente de conocimientos, sin entrenamiento y falto de compromiso para seguir
consistentemente las polticas y procedimientos documentados, reducen
considerablemente las oportunidades de operar con seguridad.
Los trabajadores deben ser fsicamente capaces, estar mentalmente alertas y tener la
habilidad de usar un buen juicio para seguir las prcticas y procedimientos establecidos.
Requisitos:
5.1. Cada CT debe contar con planes y programas de Capacitacin, entrenamiento y

reentrenamiento, que permitan asegurar que el personal en todos los niveles de
la organizacin reciba el entrenamiento adecuado de acuerdo con las matrices de
conocimientos y habilidades para el perfil del puesto que ocupa. La capacitacin
debe ser proporcionada por personal calificado y se deben llevar registros de la
capacitacin individual, ciclos de trabajo, exmenes y habilidades demostradas.
5.2. La efectividad del Plan de capacitacin debe ser evaluada anualmente,
considerando las necesidades cambiantes de entrenamiento, capacitacin y
reentrenamiento siguiendo las matrices de conocimientos y habilidades del
personal actual y de nuevo ingreso, as como el tratamiento de casos especiales.
5.3. El CT debe contar con un mecanismo para identificar los casos en los cuales
exista la sospecha de influencia externa por consumo de alcohol, drogas,
jornadas excesivas de trabajo sin descanso o cualquier otra razn que pueda
influir negativamente en el desempeo del trabajador y que pudiera constituir un
riesgo de SSPA.
117
Elemento 5: Entrenamiento y Desempeo

Objeto:
Establecer un sistema de control para administrar el proceso de capacitacin, entrenamiento y

desempeo en la ASP, del personal de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, as como
de los contratistas que presten sus servicios.
El entrenamiento de los trabajadores se realice con base en los criterios

establecidos (cualitativos y cuantitativos), de acuerdo con el perfil del puesto que
ocupe.
Sea dado por instancias competentes.
Se mantengan al menos los niveles requeridos de experiencia, capacitacin y
habilidades del personal en las funciones crticas.
Las siguientes son definiciones importantes en este tema:
Entrenamiento. Proceso de preparacin a individuos para llevar a cabo sus

actividades de manera segura, confiable y responsable, aplicando los conocimientos
y habilidades adquiridas en el desarrollo de sus funciones o atribuciones.
Funciones Crticas. Son aqullas en las que un error humano puede resultar en un
incidente y/o accidente, y requieren que las personas que desempean estas
funciones tengan un nivel de experiencia, conocimientos y habilidades; as como
condiciones psicosociales, anatmicas y funcionales apropiadas al perfil del puesto
o categora.
Ejemplos de funciones crticas:

o Operador de panel de control.
o Operador de calentadores a fuego directo.
o Operador de gras.
o Tcnico de instrumentos.
o Miembros de las brigadas de emergencia.
o Mantenimiento preventivo o correctivo a equipos crticos.
Operador. Personal manual encargado de la operacin de una instalacin en
proceso.
118 Operario. Personal manual encargado del mantenimiento de equipos en una

instalacin de proceso.
Entrenamiento Bsico
Desarrollar, documentar e implementar polticas, planes y programas de

capacitacin, entrenamiento y reentrenamiento en la ASP.
Asegurar que la capacitacin que se imparta sea proporcionada por personal
calificado y de acuerdo con matrices de conocimientos y habilidades para el perfil
del puesto que ocupa el personal.
El entrenamiento debe cubrir polticas sobre el sistema PEMEX SSPA y la aplicacin
de los procedimientos para trabajos crticos.
Explicacin de cmo operan los equipos con que cuenta y una explicacin sobre
conceptos tericos bsicos del proceso.
Instruir lo que requiere saber antes de ejecutar cualquier tarea dentro de una
instalacin, y debe ser evaluado por el jefe de la instalacin o del departamento.
El Contenido de un programa tpico bsico de entrenamiento consta de:
o Poltica de SSPA, remarcar puntos relacionados con la administracin de la
misma.
o Comunicacin de los principales riesgos de la instalacin y sus
consecuencias, que deben ser obtenidos de los estudios de los Anlisis de
Riesgos del Proceso (ARP).
o Respuesta a emergencias, los nuevos operadores deben familiarizarse con
el Plan de Respuesta a Emergencias de la instalacin, Primeros Auxilios,
Programa de Simulacros y de su rol si una emergencia ocurre.
o Estructura de la empresa, proveer una vista general de los diferentes
departamentos del centro de trabajo y cules son sus responsabilidades.
o Permisos de trabajo, explicacin del sistema de permisos de trabajo. Se
debe focalizar la relacin entre operacin, mantenimiento, SIPA y
contratistas.
o Equipos de seguridad especial, el uso de Equipo de Respiracin Autnoma
(ERA) y la ropa resistente a qumicos, de acuerdo con los niveles de
proteccin. 119
o Coordinacin con otros departamentos, los roles de otros departamentos,

particularmente mantenimiento, instrumentos y seguridad debe ser
explicado. Cules son las interacciones con esos departamentos y quin es
responsable de qu debe describirse.
o Para instalaciones costa fuera y/o marinas el entrenamiento bsico debe
cubrir todos los aspectos relacionados con sobrevivencia en el mar y
cumplir con los requisitos normativos en la materia.
El rea de recursos humanos (Capacitacin) ) es la encargada de la adscripcin del
trabajador como de documentar y registrar el entrenamiento bsico en ASP, cuando es:
o De nuevo ingreso.
o Movilizado.
o Ascendido.
o Reubicado.
Entrenamiento especializado en la instalacin:
El centro de trabajo (RH y el rea de adscripcin del trabajador) debe de desarrollar

e implementar planes y programas de capacitacin, entrenamiento y
reentrenamiento especializado una vez que hayan recibido entrenamiento bsico.
La capacitacin, el entrenamiento o reentrenamiento debe ser proporcionado por
operadores con experiencia (con la evaluacin y supervisin del jefe del
departamento), puede ser terico o prctico; debe incluir detalles particulares de la
instalacin y del proceso; cmo tambin la evaluacin de habilidades por cada
trabajador, y el tipo de entrenamiento proporcionado y conclusiones del mismo.
El entrenamiento debe ser evaluado por el jefe de la instalacin o del departamento.
o Vista general de la instalacin y del centro de trabajo, que incluya la
descripcin del proceso y sus riesgos.
o Resultados de los ARP. El objetivo es que los trabajadores conozcan los
posibles escenarios que se puedan presentar y sus medidas preventivas y
de control.
o Conocimiento del equipo de proceso y los servicios auxiliares, que incluya
una vista general del equipo y cmo se opera.
120 o Y conocimiento de los procedimientos para arranque y paro de equipos

dinmicos y operacin de vlvulas.
o Respuesta a emergencias. Sistema de respuesta a emergencias, utilizado
dentro de las instalaciones; uso y manejo de equipo de proteccin personal

y especial y los posibles escenarios de emergencia que se puedan presentar
en la instalacin.
o Sistemas instrumentados de seguridad. Sistema de Control Distribuido
(SCD); sistemas de disparos de emergencia, de mitigacin, de contra
incendio, de deteccin y alarma. Principios de medicin y control,
incluyendo controladores proporcionales, integrales y diferenciales.
o Regulaciones. Las ms importantes en materia de seguridad y medio
ambiente, as como las expectativas conforme a esas regulaciones.
El rea de recursos humanos (capacitacin) y de adscripcin del trabajador debe

documentar y tener registros de que los trabajadores cuentan con entrenamiento
especializado o cuando ocurra un Cambio de Tecnologa, de instalaciones o de

procedimientos, especificando si se trata de personal:
o Movilizado.
o Ascendido.
o Reubicado.
Entrenamiento especializado en taller
Desarrollar e implementar un programa de entrenamiento para el personal que

mantiene los equipos crticos o instalaciones en forma segura.
Proporcionado por operarios con experiencia en el mantenimiento a equipos e
instalaciones crticas (con la supervisin del jefe del departamento).
Elementos a ser considerados para el entrenamiento en talleres:
o Habilidades comunes (uso de herramientas, mediciones, estndares, etc.).
o Cuidado y manejo de las sustancias peligrosas en trabajos de
mantenimiento.
o Habilidades avanzadas o especficas para un equipo especfico (prueba de
interlocks, reparacin de bombas, compresores, turbinas, reparacin y
prueba de vlvulas de seguridad).
o Habilidades vitales o de relacin, trabajo en equipo, relaciones humanas,
121
planeacin, liderazgo.
o Reentrenamiento para mantener una habilidad, incluye revisin de

competencia, mantenimiento, inspeccin, adiestramiento y capacitacin
especializada del personal.
o Cuando se presenta un cambio, incluyendo de tecnologa.
El rea de recursos humanos (capacitacin) y de adscripcin del trabajador debe de
documentar y mantener los registros del entrenamiento recibido indicando si se
trata de personal:
o Movilizado.
o Ascendido.
o Reubicado.
o El mismo personal pero cuando ocurra un Cambio de Tecnologa, de
instalaciones o de procedimientos, especficamente en lo que se refiere al
equipo o instalacin, afectada por el cambio.
Evaluacin
Establecer y documentar un mecanismo de evaluacin que permita asegurar que el

trabajador que recibe entrenamiento, ha entendido y comprendido el mismo y
avalada por el jefe del departamento, o bien, por los ingenieros de operacin y/o
mantenimiento, y slo los que aprueben se pueden considerar aptos para operar o
mantener de manera segura la instalacin.
La evaluacin puede ser terica y/o prctica.
Puede ser efectuada por instructores externos previamente evaluados y autorizados
por la Mxima Autoridad del centro de trabajo y de acuerdo con las polticas
establecidas, institucional o localmente.
Documentacin del entrenamiento

En cada departamento se debe identificar al personal que ha recibido y aprobado el
entrenamiento, acorde con sus funciones, y para ello se debe disponer de un
registro que contenga:
o Identificacin del trabajador, fecha del entrenamiento, evidencias
documentales (hojas de examen) para verificar que el trabajador ha
cumplido y aprobado el entrenamiento.
122
o Nombre y firma del instructor o del trabajador que practic la evaluacin.
Reentrenamiento
El personal que se desempee en una misma categora, debe recibir un

reentrenamiento cada tres aos o ms a menudo si es necesario; cada empleado
involucrado en la operacin de los procesos debe entender los procedimientos.
Cada operador debe ser evaluado considerando los siguientes puntos:
o Verificar los requisitos de conocimientos y habilidades obligatorios de la
matriz de capacitacin para la funcin crtica en cuestin.
o Verificar la aptitud actual del trabajador.
o Verificar que los conocimientos y habilidades actuales del trabajador
involucrando sean los adecuados con respecto a los requisitos obligatorios
para la funcin crtica en cuestin.
o Identificar las deficiencias existentes entre los requisitos obligatorios para
la funcin crtica y los conocimientos y habilidades actuales del trabajador.
Cada trabajador debe tener una matriz personalizada de acuerdo con su
o
categora, donde se establezca la capacitacin y el entrenamiento
requerido.
Nota: As mismo este Elemento involucra una Evaluacin al Desempeo del Personal de
manera peridica y formal anualmente.
Este elemento lleva a que la capacitacin y el entrenamiento en la ASP son completos e

incluyen: Entrenamiento en las operaciones y de habilidades requeridas; de orientacin a
empleados de recin ingreso; de repaso para los empleados con cierta antigedad y de
acciones de emergencia; el entrenamiento en ASP se realiza siguiendo un plan basado en
las necesidades previamente identificadas por la Lnea de Mando y con la participacin de
los empleados; el sistema de Capacitacin y Entrenamiento se audita peridicamente; se
cuenta con registros del entrenamiento individual, los exmenes y la demostracin de
conocimientos y habilidades efectuadas; la capacitacin se efecta con instructores
calificados en los temas de ASP y en las habilidades de enseanza; y por ltimo, los casos
de empleados con capacidad disminuida son identificados y adecuadamente tratados con
apoyo mdico.
123
En esta etapa se verifica con evidencias claras que cada centro de trabajo tenga planes y
programas de capacitacin, entrenamiento y reentrenamiento, incluyendo DO.

La capacitacin debe ser proporcionada por personal calificado, se evale su efectividad y
se deben llevar registros de la capacitacin individual.
Contar con un mecanismo para evaluar el desempeo del personal y para identificar los
casos en los cuales exista la sospecha de influencia externa por consumo de alcohol,
drogas, jornadas excesivas de trabajo.
Resumen-Conclusin
Con lo visto en este tema, ahora usted conoce la importancia de que el personal operativo
est entrenado y/o calificado en sus competencias laborales, la forma como se debe
implementar en los centros de trabajo y su impacto sobre la Prevencin y Control de los
Riesgos de Proceso.
Ejercicio: Prctico Elemento 5. Entrenamiento y Desempeo.
124
Fotografa 6. Entrenamiento y Desempeo.

Ejercicio.
El Personal bien entrenado no slo es una caracterstica clave, sino un requisito

indispensable para garantizar el manejo seguro de materiales peligrosos y mantener el
equipo de proceso operando con seguridad.
Se pueden tener implantados todos los dems elementos de la ASP, pero sin un personal
dedicado a seguir consistentemente las polticas y procedimientos documentados, las
oportunidades de operar con seguridad se reducen considerablemente.
Los trabajadores deben ser fsicamente capaces, estar mentalmente alertas y tener la
habilidad de usar un buen juicio para seguir las prcticas y procedimientos establecidos.
Describa 6 funciones crticas.

Cul es la documentacin del Entrenamiento?

Qu es lo que se debe verificar en un reentrenamiento?
El personal que se desempee en una misma categora, debe recibir un reentrenamiento

cada tres aos o ms a menudo si es necesario; cada empleado involucrado en la
operacin de los procesos debe entender los procedimientos.
Cada operador debe ser evaluado considerando los puntos:
Complete las siguientes frases:

125
1. Personal ______________________________ es esencial para mantener los equipos y
procesos, operando en forma segura.

2. Se pueden tener implantados todos los dems elementos de la ASP, pero
____________________________________________________________________ se reduce
considerablemente la posibilidad de tener una operacin de proceso segura.
3. _________________________________ al personal debe considerar una descripcin

general del proceso, as como los riesgos especficos en seguridad y salud,
Procedimientos de Operacin (incluidos los de respuesta a emergencias y paros) y
prcticas seguras antes de operar un proceso.
4. __________________________________ debe ser proporcionado con una frecuencia que

no exceda los tres aos.
5. Las operaciones _____________________________ para verificar la calidad del

entrenamiento y su documentacin.
6. Asimismo, ______________________ involucra una Evaluacin al Desempeo del

Personal de manera peridica y formal anualmente.
Qu aprend?
preguntas.
1. Entrenamiento es un:
a) Proceso para estudiar los procesos industriales.
b) Proceso de preparacin a individuos para llevar a cabo sus actividades de manera
segura, confiable y responsablemente.
c) Mecanismo para que el personal reciba reconocimiento por su trabajo.
d) Mtodo para obtener la informacin de la tecnologa.
2. El programa de entrenamiento bsico debe contener:

a) Polticas de Seguridad.
126 b) Comunicacin de los principales riesgos de la instalacin y sus consecuencias.
c) El Plan de Respuesta a Emergencias de la instalacin y cul es su rol si una
emergencia ocurre.
d) Estructura de la Empresa.
3. El entrenamiento especializado en taller es:

a) Mantenimiento del centro de trabajo.
b) Una induccin para el personal de mantenimiento.
c) Un programa para los Profesionales de SSPA.
d) Un programa de entrenamiento para el personal que mantiene los equipos o
instalaciones.
4. Los siguientes son aspectos que deben considerarse para el entrenamiento
especializado en la instalacin:
a) Vista general de la instalacin y del centro de trabajo, que incluya la descripcin
del proceso y sus riesgos.
b) Resultados de los ARP.
c) Conocimiento del equipo de proceso y los servicios auxiliares que incluya una vista
general del equipo y cmo se opera.
d) Conocimiento de los procedimientos para arranque y paro de equipos dinmicos y
operacin de vlvulas.
5. Cada operador debe ser evaluado considerando los siguientes puntos:

a) Verificar los requisitos de conocimientos y habilidades obligatorios de la matriz de
capacitacin para la funcin crtica en cuestin.
b) Verificar la aptitud actual del trabajador.
127
c) Verificar los conocimientos y habilidades actuales del trabajador.
d) Cada trabajador debe tener una matriz personalizada de acuerdo con su categora,

donde se establezca la capacitacin y el entrenamiento requerido.
1. Consulte en su centro de trabajo el programa de entrenamiento.

2. Asimismo, investigue en qu procedimientos y actividades est usted entrenado, y
cuando fue la ltima vez que fue evaluado.
XI. Elemento 6: Contratistas.
Objetivo especfico
Comprende los requisitos del elemento Contratistas que describen las bases donde
aseguran que el personal contratista est mejor preparado con conocimientos y
habilidades para trabajar de manera segura; identificando los peligros y riesgos asociados
en Seguridad, Salud en el trabajo y proteccin ambiental.
Introduccin al tema
En este tema, usted Analizar sobre los motivos por los cuales el elemento Contratistas
forma parte de la ASP. Identificando los requerimientos aplicables a los contratistas para
que cumplan el procedimiento y las clusulas de su contrato relacionado con aspectos de
la Seguridad, Salud en el trabajo y Proteccin Ambiental, del Sistema PEMEX (SSPA), en
especial el Anexo SSPA; que es parte del contrato, en donde se refiere a las obligaciones
128
de SSPA.
Descripcin:
Las operaciones de PEMEX PETROQUIMICA son apoyadas en muchas reas por personal
contratista, el cual est expuesto a los peligros naturales de los productos y procesos
petroqumicos al igual que el personal de Petrleos Mexicanos.
Es esencial que todos los trabajos asignados a los contratistas deban realizarse con
seguridad, de acuerdo con los procedimientos operativos y/o prcticas de trabajo seguras
(Procedimientos Crticos y/o Permisos de Trabajo) establecidas en las bases del contrato y
ser consistentes con los principios de la Administracin de la Seguridad de los Procesos y
el Sistema PEMEXSSPA.
Requisitos:
6.1. Contar en cada CT con un procedimiento para control de Contratistas, cuyo

principal propsito sea asegurar que todos los trabajos hechos por contratistas
sean realizados por personal debidamente capacitado para realizar su trabajo en
forma correcta, segura y consistente con base en un programa de capacitacin y
entrenamiento de parte de la compaa contratista, con metas y objetivos en
SSPA, establecidos, anlogo al de Pemex.
6.2. El CT debe auditar peridicamente el desempeo en SSPA de las compaas
contratistas, cuyo personal debe mostrar su compromiso y liderazgo en SSPA
siguiendo y respetando las reglas y procedimientos y tomando las medidas
necesarias para mejorarlo.
6.3. El CT debe contar con un procedimiento donde se establezcan los aspectos de
SSPA, que el contratista debe observar durante el desarrollo del contrato y deben
comunicar a los contratistas sobre los riesgos a los que pueden estar expuestos
sus trabajadores durante el desarrollo de sus actividades, as como los
procedimientos que son aplicables y sobre el plan de respuesta a emergencias.
Objeto:
Establecer los requisitos que deben cumplir los contratistas:

En materia de Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental.
Para cada uno de los Procesos de Contratacin, Administracin y Suministro de
Bienes y Servicios. 129
Adoptar las mejores prcticas de SSPA.
Elemento 6: Contratistas
Para obtener un buen desempeo, en la prevencin y control de los riesgos
asociados durante el inicio, desarrollo de las actividades que se realizan en las
instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y filiales, y
posteriores a la entrega de sus obras, servicios o productos.
Si una compaa contratista tiene un incidente y/o accidente con trabajadores lesionados,
es diferente a que suceda con un compaero de trabajo? Varan las consecuencias? Cul
es el impacto en la imagen del contratista y en la imagen de Petrleos Mexicanos?
Por ejemplo, la actualizacin y difusin diaria del mapa de riesgos, evitar que una
cuadrilla de contratistas que requiera soldar una tubera, realice esta operacin el da en el
cual el personal de planta se encuentra aplicando pinturas base solvente, en el rea de
tanques.
Con la participacin de terceros en la contratacin y suministro de bienes y servicios para

la adquisicin y ejecucin de obras nuevas o modificadas, es necesario asegurar que su
desempeo sea consistente y compatible con los principios, polticas y objetivos de la
Empresa, que las actividades que desarrollen sean con apego a la seguridad, salud de los
trabajadores y la proteccin al medio ambiente; previendo no generar condiciones
peligrosas o riesgos a futuro; que sus resultados den una buena imagen, manteniendo la
confiabilidad en la operacin de las instalaciones, as como en equipos de Petrleos
Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios.
En el captulo correspondiente al ANEXO SSPA que es parte del contrato, se debe incluir el
siguiente texto en referencia al contrato especfico a controlar:
Obligaciones de SSPA de los contratistas que realizan actividades en Instalaciones de

Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
El contratista realizar toda la obra o servicio, objeto del contrato:

En apego al marco normativo.
Incluir en su propuesta tcnica al personal con el perfil tcnico especializado.
Tambin debe tener experiencia en su funcin y conocer los riesgos existentes en
el centro de trabajo.
Si el contratista incumple los aspectos de seguridad, Petrleos Mexicanos puede cancelar

los trabajos sin obligacin de pago amparado por la ley, en virtud de que la suspensin de
130 actividades es motivada por la falta del cumplimiento del contratista.
Requisitos Administrativos para el Contratista:

El contratista debe:
Contar con un organigrama de todo el personal de seguridad que participe en la
obra o servicios.
Presentar un supervisor de SSPA por cada 50 trabajadores propios y subcontratados
por frente de trabajo.
Tener contratado al responsable de la obra o servicios, como los supervisores de
SSPA, aunque otros servicios sean subcontratados.
Asegurar que el superintendente de construccin no tenga tambin la
responsabilidad de SSPA.
Asegurar que su personal sea identificado al estar laborando en las instalaciones de
Petrleos Mexicanos, y de manera especial los supervisores de SSPA.
Asegurarse que todo su personal utilice ropa 100% de algodn.
Proporcionar identificacin con fotografa a todo su personal y de sus

subcontratistas.
Asegurar las condiciones adecuadas de los equipos, entre otras las condiciones
mecnicas y elctricas, la colocacin de matachispas en el escape y la existencia de
extintor en condiciones aceptables.
Contar con la pliza de seguro de sus vehculos.
Contar con un espacio equipado para la capacitacin de su personal.
Contar con controles administrativos de la capacitacin de cada trabajador.
Debe suministrar a su personal el Equipo de Proteccin Personal (EPP) necesario.
Dar cumplimiento a los lineamientos, polticas e instrucciones que en materia de
SSPA establezca el centro de trabajo correspondiente.
Cuando el contratista utilice los servicios de subcontratistas, stos tambin se sujetan a

las disposiciones de SSPA sealadas en el contrato, firmado con el contratista.
Todo lo anterior, para asegurar que la obra o servicio sean dirigidos y supervisados en
materia de SSPA por personal calificado y con experiencia.
El Responsable de SSPA y sus Supervisores (del Contratista) deben:
1. Tener experiencia en seguridad, salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental.

131
2. Tener experiencia en proyectos de Petrleos Mexicanos.
3. Aprobar la evaluacin que le aplicar el rea de seguridad de Petrleos Mexicanos.
4. Contar con acreditacin vigente de capacitacin en materia de SSPA, expedida por
alguna institucin de capacitacin acreditada por Petrleos Mexicanos para este
efecto.
5. Su designacin ser aceptada por el centro de trabajo con anterioridad al inicio de sus
funciones.
6. Permanecer en el sitio durante la realizacin de la obra o servicios.
7. Verificar que se cumplan las normas, procedimientos y disposiciones en materia de
SSPA y/o participar en la elaboracin de ARPS.
8. Elaborar el programa de SSPA y coordinar su implementacin.
9. Elaborar un Plan de Respuesta a Emergencias de la Obra (PRE-O), acorde con los
riesgos propios de sus actividades, en coordinacin con la residencia de obra.
10. Realizar simulacros.
11. En caso de ocurrir cualquier emergencia en el centro de trabajo:
Debe mantenerse informado de la evolucin de la misma.
Proceder de acuerdo con lo establecido en el PRE-O.
12. En caso de evacuacin del personal contratista, la dirigir, auxiliado por los
supervisores de SSPA.
13. Seguir las instrucciones de la residencia de obra, quien estar en comunicacin con
el coordinador de la emergencia del centro de trabajo.
14. Elaborar/difundir un Atlas de Riesgo del Proyecto, acorde con los riesgos propios de
las actividades a realizar y del rea de la obra o servicios.
15. Tramitar y comunicar las rutas para el acceso y salida de su personal.
16. Tramitar los permisos para el bloqueo de calles en el interior del centro de trabajo.
17. Mantener actualizada la Bitcora de Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin
Ambiental, registrando los eventos relevantes.
18. Realizar e informar de las auditoras Internas al Sistema de SSPA (Contar indicadores
de ndice de actos Seguros (IAS) ndice de Actos Seguros Ambientales (IASA) e ndice
de Actos Seguros Elctricos (IASE) del lugar de la obra.
19. Reportar a la residencia de obra de Petrleos Mexicanos todos los incidentes y/o
accidentes durante el desarrollo de la obra, investigarlos y difundirlos para evitar su
132 repeticin, manteniendo el registro de incidentes de los contratistas.

20. Dar seguimiento a su Programa de Verificacin Documentada, realizar el anlisis
estadstico de la informacin presentada por sus supervisores.
21. Distribuir los carteles relativos a la SSPA de tipo informativo, preventivo y restrictivo.
22. Gestionar los permisos de acceso, de trabajos que representen riesgo (potencialmente
peligrosos), siguiendo los procedimientos del centro de trabajo.
23. Verificar el adecuado manejo, recoleccin y almacenamiento de los residuos
(peligrosos, industriales y orgnicos).
24. Participar en las auditoras externas de SSPA que se realicen a la obra.
El personal contratista debe:
1. Portar una cartilla con sus datos y los registros de los cursos que ha recibido.
2. Conocer el Atlas de Riesgo del Proyecto.
3. Conocer y cumplir el programa de SSPA.
4. Conocer los Procedimientos Crticos y Prcticas Seguras que apliquen a su contrato.

5. Participar en las plticas de inicio de jornada para que:
a) Actualice su conocimiento de los riesgos.
b) Observe el entorno.
c) Verifique la direccin del viento a travs de los conos indicadores.
d) Detecte posibles condiciones inseguras y si est a su alcance, elimine, mitigue o
reporte al responsable del rea de SSPA.
6. Iniciar labores hasta que cuente con autorizacin escrita por parte de Petrleos
Mexicanos para los permisos de trabajos peligrosos.
El contratista debe elaborar y presentar a Petrleos Mexicanos al inicio de los trabajos y

difundir a todo su personal su poltica de seguridad y el programa de SSPA, con la
descripcin de sus objetivos generales y metas, que incluya:
Las medidas preventivas en SSPA.
Un plan de emergencia en obra.
Plticas y prcticas contra incendio.
Revisin de extintores.
Plticas y prcticas de Salud en el Trabajo (rescate y primeros auxilios).
Programa de control de riesgos potenciales.
Un atlas de riesgo del proyecto. 133
Manual de procedimientos para ejecutar la obra, apegados a los de Petrleos
Mexicanos los que de manera enunciativa pero no limitativa se relacionan a
continuacin.
El programa de capacitacin debe incluir, sin ser limitativo, los siguientes temas, mismos
que debern impartirse con la frecuencia indicada:
1. Pltica de Induccin y Poltica de SSPA del Contratista y de Petrleos Mexicanos.
2. Introduccin a la SSPA aplicable a la obra.
3. La seguridad en los proyectos de construccin de Petrleos Mexicanos.
4. Curso para el personal obrero especialista de Contratistas.
5. Maniobras e izajes de equipos.
6. Manejo y almacenamiento de materiales peligrosos.
7. Trabajos en altura y proteccin contra cadas.
8. Excavaciones, trincheras, ademes y barricadas.
9. Rescate y primeros auxilios para:
o Trabajos en espacios confinados.
o Trabajos de radiografiado.
o Trabajos en cuerpos de agua.
o Plticas y prcticas contra incendio.
Generales
La pltica de Induccin en materia de SSPA ser impartida por el personal de SSPA de la

residencia de obra; una vez que el trabajador haya recibido la pltica, el instructor firmar
la identificacin del trabajador. Despus de recibir esta induccin, el contratista debe
programar a su personal para que inicie los cursos, a ms tardar la semana siguiente a su
inicio de labores en la obra o servicios.
Ningn trabajo considerado como de alto riesgo podr efectuarse sin la autorizacin
correspondiente.
Contar con un archivo especfico para hacer acopio de lo relativo a la SSPA, mismo
que deber contener la informacin organizada y actualizada.
Ntese que existe similitud entre los requerimientos que deben cumplir el contratista y
aquellos que debe cumplir el personal de Petrleos Mexicanos. Esto es debido a que la
Empresa requiere un mismo estndar de SSPA tanto para sus empleados como para los
134 contratistas.
Seguridad
Cumplir todos los procedimientos de seguridad de Petrleos Mexicanos.
Salud en el trabajo
Emplear a personal fsicamente apto para desarrollar las actividades propias del
puesto a ocupar y deber evaluar su estado general de salud.
Instalar y equipar un consultorio mdico.
Contar con bao y tarja con agua corriente, agua purificada, mobiliario, equipo y
material necesario para la auscultacin y atencin de primeros auxilios a los
trabajadores.
Contar con el personal mnimo necesario para dar atencin a curaciones y
urgencias, que debe incluir, sin ser limitativo:
a) Un mdico titulado.
b) Una enfermera titulada con experiencia en urgencias mdicas.

c) Un paramdico con experiencia en tcnicas de levantamiento de lesionados.
Es responsabilidad del contratista la afiliacin de todos sus trabajadores al IMSS
para recibir la atencin mdica especializada que se llegara a requerir.
El mdico debe asentar en una bitcora de servicios mdicos, toda la atencin
mdica brindada al personal del contratista y sus subcontratistas.
Dicha bitcora deber estar siempre disponible para el personal de seguridad de la
residencia de obra.
En trabajos especiales, el contratista debe:
o Cumplir con la normativa para las actividades donde exista exposicin de
los trabajadores a condiciones de temperatura superior a 38 C.
o Cumplir con los requisitos de seguridad para actividades de buceo
comercial.
o Limitar los tiempos de exposicin del personal que opere equipos que
transmitan vibraciones, como rotomartillos y compactadores.
Controlar que su personal ingrese en buenas condiciones de salud, con mayor
nfasis en las funciones crticas por seguridad, quines debern ser evaluados
diariamente por el servicio mdico del centro de trabajo. 135
Instalar y mantener lavamanos y sanitarios porttiles para el personal masculino y
femenino en forma independiente, verificar la disposicin final de acuerdo con la
legislacin municipal.
Instalar fosas spticas para captar las descargas del drenaje sanitario de las oficinas
y otras instalaciones temporales, mismas que debern limpiarse peridicamente y
ser retiradas al final de la obra o servicios.
Suministrar agua purificada con hielo en depsitos limpios y cubiertos para todo el
personal, y verificar su calidad peridicamente.
Construir en el rea asignada, comedores techados, con piso de concreto y
equipados apropiadamente.
No se debe fumar ni utilizar hornillas de cualquier tipo ni encender fuego.
Recolectar por separado los materiales orgnicos e inorgnicos de desecho.
Proteccin ambiental
Cumplir con lo establecido en las Normas Oficiales Mexicanas relativas a: Ruido,
suelo, agua, aire, flora y fauna, etc.
Utilizar en las diferentes etapas de la obra, equipo y maquinaria en ptimas condi-
ciones de operacin.
Cumplir con lo indicado en las Normas Oficiales Mexicanas respecto a la descarga
de las aguas residuales.
Manejar los residuos que l genere durante cualquier etapa de la obra, de acuerdo
con lo establecido en la legislacin y normas correspondientes.
Asentar en una bitcora de residuos peligrosos dicho manejo.
Realizar los trmites ante la SEMARNAT, sobre el manejo que tendrn dichos
residuos, y entregar a Petrleos Mexicanos los manifiestos correspondientes.
Acondicionar el sitio en donde se efectuarn reparaciones y/o mantenimiento de
equipos sin riesgo de contaminar el ambiente.
Delimitar el rea a desmontar para la realizacin de la obra o servicios.
Dar cumplimiento a las disposiciones emitidas por la autoridad ambiental.
Resarcir los daos a terceros causados por incumplimiento de estas normas y/o
actividades y deber remediarlos a su costo.
136
Al contar con un procedimiento para el Control de Contratistas enfocado a los aspectos
del Sistema PEMEXSSPA, permite que los contratistas mejoren sus procesos
administrativos y operativos, sus indicadores de seguridad y que colaboren en el
cumplimiento de la Poltica de PEMEX-SSPA.
El contratista desarrolla su poltica, metas y objetivos, con programas y procedimientos de

SSPA, que su personal debe cumplir, semejantes a los de Petrleos Mexicanos.
El contratista al desarrollar un programa de capacitacin y entrenamiento, mejora los

conocimientos y habilidades de su personal en materia de SSPA auditando el desempeo
para reducir los riesgos relacionados con los procesos.
La comunicacin de los aspectos de SSPA, que el contratista y Petrleos Mexicanos

comparten, previo a la realizacin de trabajos conjuntos, sobre los riesgos a los que
pueden estar expuestos TODOS los trabajadores durante el desarrollo de sus actividades,
tambin contribuye a realizar las actividades de manera eficiente y segura.
Este elemento lleva a que los Contratistas que trabajan continuamente estn implantando
sistemas de SSPA similares a los de Petrleos Mexicanos; el centro de trabajo y los
Contratistas efectan peridicamente Auditoras de SSPA; las empresas contratistas tienen
establecidas metas y objetivos de SSPA que comparten con el centro de trabajo, los
Contratistas participan con el establecimiento de procedimientos y estndares de SSPA del
centro de trabajo, los Contratistas interactan positivamente con los empleados y
funcionarios del centro de trabajo, y ste y los Contratistas tienen establecido un
programa para reconocer y tratar los casos de capacidad disminuida para el personal de
los Contratistas.
En esta etapa se verifica con evidencias claras de que cada centro de trabajo cuente con
un procedimiento para el Control de Contratistas que incluya, para el contratista:
137
Metas, objetivos y programas en SSPA establecidos, semejantes a los de Petrleos
Mexicanos.
Un programa de capacitacin y entrenamiento.
Realizar su trabajo en forma correcta, segura y consistente.
Personal debidamente capacitado para reducir los riesgos relacionados con sus
actividades.
Y para PEMEX PETROQUIMICA:

Comunicacin sobre los aspectos de SSPA, que el contratista debe observar durante
el desarrollo del contrato.
Comunicacin sobre los peligros y riesgos a los que pueden estar expuestos sus
trabajadores durante el desarrollo de sus actividades.
Procedimientos que son aplicables y sobre el Plan de Respuesta a Emergencias.
El centro de trabajo tambin debe auditar peridicamente el desempeo en SSPA de las

compaas contratistas para verificar:
Que el personal contratista demuestra su compromiso y liderazgo en SSPA.
Se respetan y siguen las reglas y procedimientos de seguridad.
Toma las medidas necesarias para mejorar su propio desempeo en seguridad.
Resumen-Conclusin
Con lo visto en este tema, usted ahora puede reflexionar sobre la importancia que tienen
todos los contratistas y proveedores de Petrleos Mexicanos, al tener el mismo estndar
en Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental que el que Petrleos Mexicanos
ha establecido para sus propios empleados y trabajadores. Ahora sabe que el Anexo S
define los requisitos de SSPA que debe cumplir todo contratista y proveedor de Petrleos
Mexicanos.
Ejercicio Prctico: Elemento 6. Contratistas.
138
Fotografa 7. Cumpliendo con los contratos

establecidos en Petrleos Mexicanos.
Las operaciones de Petrleos Mexicanos son apoyadas en muchas reas por personal
contratista, el cual est expuesto a los peligros naturales de los productos y procesos
petroqumicos al igual que el personal de Petrleos Mexicanos.
Es esencial que todos los trabajos asignados a los contratistas deban realizarse con
seguridad, de acuerdo con los procedimientos y/o prcticas de trabajo seguras
establecidas en las bases del contrato y ser consistentes con los principios de la
Administracin de la Seguridad de los Procesos y el Sistema PEMEXSSPA.
Con qu requisitos debe contar el centro de trabajo para el control de los contratistas?
Cules son los requisitos administrativos para el Contratista?
Cules son los deberes del responsable de SSPA y los Supervisores (del Contratista)?
Qu aprend?
preguntas.
139
1. Con respecto a Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental, los contratistas
y proveedores de Petrleos Mexicanos:
a) Tienen estndares ms altos que los de Petrleos Mexicanos.
b) Tienen el mismo estndar que Petrleos Mexicanos.
c) Tienen menos responsabilidades que los trabajadores de Petrleos Mexicanos.
d) Estn exentos de realizar Auditoras Efectivas.
2. Los requisitos de SSPA para los contratistas y proveedores de Petrleos Mexicanos,

estn definidos en:
a) En un convenio especial.
b) No tienen.
c) En el Anexo S de sus respectivos contratos de obra o servicios.
d) En su compromiso visible y demostrado.
3. El Anexo S tiene requisitos relacionados a:

a) Proteccin ambiental.
b) Salud ocupacional.
c) Seguridad.
d) Sus oficinas administrativas fuera de Petrleos Mexicanos.
4. Qu debe el contratista elaborar y presentar a Petrleos Mexicanos al inicio de los
trabajos y difundir a todo su personal?
a) Su poltica de seguridad.
b) Su programa de seguridad.
c) Sus objetivos y metas en seguridad.
d) Su currculum que muestre la experiencia que tiene.
5. El Sistema de permisos de trabajo de Petrleos Mexicanos:

a) No aplica a los contratistas.
b) Aplica tambin a los contratistas.
c) Es distinto al de los contratistas.
140
1. En su centro de trabajo investigue cul es el IAS de los contratistas.

2. Asimismo, averige si los contratistas han tenido accidentes y lesiones.
XII. Elemento 7:Reporte, Investigacin
Tcnica y Anlisis de Incidentes y
Accidentes.
Objetivo especfico
Analiza los conceptos y requisitos del elemento Reporte, Investigacin Tcnica y Anlisis
de Incidentes y accidentes, para que todos sean reportados y los resultados de su
investigacin y anlisis se traduzcan en acciones correctivas y preventivas, con la finalidad
de que el aprendizaje de estos eventos sea compartido a otros centros de trabajo.
Introduccin al tema
En este tema, usted aprender a describir los beneficios de la investigacin de incidentes

y/o accidentes para evitar su repeticin, de manera que todos los incidentes y/o
141
accidentes sean reportados con el compromiso de las Lneas Organizacionales y de
Mando para que se aplique en los CT, sin miedo a represalias, pero s asumiendo la
Accidentes
Elemento 7: Reporte, Investigacin Tcnica y Anlisis de Incidentes y
responsabilidad por los resultados obtenidos.
Identificando mediante tcnicas de anlisis las causa raz de incidentes y/o accidentes
como parte de un proceso de aprendizaje, que permite extender las recomendaciones
derivadas de sus anlisis para aplicarlas en sus reas de responsabilidad y en otros CT.
Finalmente, ver como la lnea de Organizacin y de Mando utiliza las herramientas del
reporte e Investigacin de Incidentes y/o accidentes para mejorar su desempeo en
Calidad, Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental.
Descripcin:
El reportar e investigar los incidentes y/o accidentes contribuye a identificar reas de

mejora en el recurso humano, en las instalaciones y relacionados con la tecnologa, con el
fin de evitar la ocurrencia de los mismos. Al formar parte del Subsistema de la
Administracin de la Seguridad de los Procesos (SASP), permite relacionar las causas raz
con los elementos del Subsistema:
Tecnologa. La falta de alarmas de alto nivel en un equipo, se detecta al ocurrir un

derrame.
Instalaciones. La fuga de una tubera por un empaque defectuoso, muestra que el
sistema de administracin de calidad de los suministros requiere inspecciones ms
rigurosas.
Personal. La misma fuga identifica que la capacitacin es incompleta, al no incluir
sesiones de instruccin en campo.
El reporte e incidentes y/o accidentes puede formar parte de un proceso continuo de

obtencin de informacin y aprendizajes, cuando el personal de un centro de trabajo
comprenda sus beneficios, evitar la recurrencia de los mismos. Por tanto, no es necesario
que ocurra un incidente y/o accidentes en nuestras instalaciones para tener los beneficios
de la investigacin y sus aprendizajes.
Cuando NO se reportan los incidentes y/o accidentes, aun los potenciales por
considerarlos poco importantes, se pierde la oportunidad de aprender posibles mejoras en
los procesos.
142 Requisitos:
7.1. Desarrollar e implantar un procedimiento para el Reporte, Investigacin y Anlisis

de Incidentes y/o accidentes que ocurren en la Organizacin, donde la Lnea de
Mando lidera el proceso, con el soporte de los Profesionales de SSPA, para ayudar
a que el personal tenga consciencia del impacto de los incidentes y/o accidentes,
aprender de ellos y determinar y eliminar sus causas raz para prevenir su
repeticin.
7.2. Desarrollar e implantar un sistema de seguimiento al cumplimiento de
recomendaciones y oportunidades de mejora detectadas, asignando fechas y
responsables, y verificando su cumplimiento y efectividad en las reuniones
peridicas de rendicin de cuentas al Comit de Liderazgo de SSPA del centro de
trabajo.
7.3. Contar con investigadores que tengan conocimiento y experiencia en las
funciones operativas de Lnea de Mando, incluyendo a los profesionales de la
Funcin de SSPA en tcnicas y habilidades avanzadas de anlisis de causas raz, y
al resto del personal de la Organizacin en tcnicas bsicas.

Objeto:
Establecer un mecanismo homologado para investigar y analizar la(s) causa(s) raz, de los
incidentes y/o accidentes, incluyendo la comunicacin y difusin de las lecciones
aprendidas y de las mejoras resultantes, para el personal de los centros de trabajo y que
sirva como base de orientacin para prevenirlos.
El Anlisis de Causa Raz (ACR) permite validar las hiptesis que explican la secuencia de
eventos (relacin causa-efecto), y finalmente identifican las causas raz directas e
intermedias, de manera que se tomen acciones correctivas oportunas y apropiadas. Es
conveniente difundir los ejemplos que muestran el alcance de los aprendizajes, as como
la posibilidad de que personal de todos los niveles puede participar en el proceso, ya sea
con gente de su rea o compaeros de otros centros de trabajo.
Es posible que se den diversos paradigmas en torno a la utilizacin del Reporte,

Investigacin Tcnica y Anlisis de Incidentes y/o accidentes (IAI), sin embargo es
importante dar los pasos necesarios para que todos los incidentes y/o accidentes se
reporten, incluso los que no tienen consecuencias. La investigacin y el anlisis de sus
causas contribuirn a que las acciones correctivas sean efectivas.
Existen ejemplos de eventos catastrficos, y aun aquellos sin consecuencias, sus

aprendizajes han contribuido a mejorar los controles administrativos (procedimientos,
permisos especiales de trabajo), as como los de ingeniera (sistemas y equipos de
monitoreo y control), para evitar su repeticin, inclusive en industrias con diferentes
caractersticas.
143
Crear un clima de confianza y apertura, facilitar que todo el personal participe en el
Accidentes
Reporte, Investigacin Tcnica y Anlisis de incidentes y/o accidentes, al no temer sufrir
represalias por reportar todos los incidentes.
Integracin de Equipos de investigacin:
1. Conformar en los centros de trabajo, el equipo de investigacin tcnica y Subequipo

multidisciplinario de anlisis de incidentes y/o accidentes.
2. El equipo de investigacin tcnica de incidentes y/o accidentes debe estar integrado
por un lder para la investigacin tcnica (Mxima Autoridad del centro de trabajo),
cuando ocurra un evento grave, donde participe personal de confianza, sindicalizados
(incluye STPRM) y contratistas involucrados en el evento.
3. El lder de investigacin designado debe cubrir los siguientes aspectos:
a) Tener la autoridad requerida para tomar, avalar y comunicar las decisiones
involucradas en la investigacin tcnica.
b) Ser competente en los aspectos tcnicos y operativos que involucre el incidente
y/o accidente.
c) Conducir la investigacin tcnica en forma oportuna y objetiva.
d) Conducir la comprobacin de las hiptesis y causas reales del incidente y/o
accidente.
4. El Subequipo multidisciplinario de anlisis de incidentes y/o accidentes debe ser
liderado por la autoridad responsable en la Lnea de Mando de la instalacin para los
casos de eventos menores y moderados, considerando la participacin de contratistas
involucrados en el evento, especialistas en el Anlisis de Causas Raz, mandos medios,
representantes de otras subsidiarias, cuando sea el caso. Cuando se tengan
trabajadores lesionados deber asistir al menos un representante de la Comisin Local
Mixta de Seguridad e Higiene, as como un representante de los servicios preventivos
de medicina en el trabajo.
5. El Subequipo multidisciplinario de investigacin tcnica para el anlisis de incidentes
y/o accidentes debe cubrir con los siguientes aspectos:
a) Contar con libertad absoluta para la compilacin de la informacin, necesaria para
llevar a cabo la investigacin tcnica; revisar y dar seguimiento a los reportes
finales de la investigacin tcnica de los incidentes y/o accidentes, para su
presentacin al Comit de Liderazgo SSPA del centro de trabajo.
b) Participar en las investigaciones tcnicas y apoyar en la capacitacin, sobre
tcnicas de investigacin y/o Anlisis de Causas Raz.
144 c) Si en el incidente y/o accidente est involucrado personal contratista, el
responsable de la compaa debe integrarse al proceso de investigacin tcnica,
as como el supervisor del contrato.
El equipo de investigacin tiene la misin de encontrar las causas raz de los incidentes y
accidentes y dar las recomendaciones para evitar su repeticin. Puede enfrentar muchos
retos, objeciones, falta de informacin o informacin contradictoria, tener presiones para
cambiar la informacin, consultar con fuentes externas, y sobre todo, requerir entregar
respuestas a la brevedad posible.
1. Es de aplicacin en cada centro de trabajo asegurar que todos los reportes

investigaciones tcnicas de anlisis de incidentes y/o accidentes, se lleven a cabo en
forma oportuna y consistente.
2. El procedimiento de investigacin tcnica de un incidente y/o accidente se debe
ejecutar con base en el diagrama de flujo adjunto, donde se establecen tres fases para
su desarrollo del reporte:
a) Reporte preliminar.
b) Reporte final (formal) ACR.
c) Cierre de recomendaciones.
145
Accidentes
Figura 8. Diagrama de Flujo para la Investigacin Tcnica y
Anlisis de Incidentes y/o accidentes.
Clasificacin de Incidentes y/o accidentes
Incidentes Potenciales e Incidentes con Consecuencias.

Incidente Potencial. Evento no deseado, que por su gravedad pudo ocasionar
lesiones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, a equipos e instalaciones,
al proceso, al transporte y distribucin.
Para fines estadsticos, los incidentes y/o accidentes se clasifican en las siguientes
categoras:
a) Incidentes y/o accidente personal.
b) Incidentes y/o accidentes industriales.
c) Incidentes y/o accidentes de transportacin.
d) Incidentes y/o accidentes de distribucin.
e) Incidentes y/o accidentes por fenmeno natural.
146
Esta clasificacin es la base para integrar la sbana mensual de incidentes y/o accidentes.
1. La calificacin de severidad del incidente y/o accidente debe seguir los criterios
establecidos en el documento normativo, Criterios para la calificacin de severidad de

los incidentes y/o accidentes Clave: 800/16000/DCO/CT/005/10, y de acuerdo con
el puntaje obtenido, es calificado en una de las tres categoras siguientes:
a) Menor.
b) Moderado.
c) Grave.
Esta calificacin ser ratificada o corregida despus de concluida la investigacin
tcnica del incidente y/o accidente.
2. Los centros de trabajo deben capacitar al personal que participe en los equipos de
investigacin; sobre metodologas para la investigacin tcnica de incidentes y/o
accidentes; que identifiquen las causas raz, permitiendo reconocer las reas de
mejora en los elementos del Sistema PEMEXSSPA.
3. Los incidentes y/o accidentes que ocurran en reas compartidas, en los que se vean
involucrados diferentes entidades de Petrleos Mexicanos y terceros, deben ser
investigados en conjunto.
4. Cuando el incidente y/o accidente se presente en reas compartidas el lder de la
investigacin tcnica del incidente y/o accidente, ser la Mxima Autoridad del centro
de trabajo del organismo donde ocurre el incidente y/o accidente.
5. Todos los incidentes y/o accidentes deben ser reportados e investigados, con el
propsito de encontrar sus causas raz, y tomar acciones preventivas y correctivas
necesarias, para evitar su recurrencia.
6. Todos los incidentes y/o accidentes deben ser reportados de inmediato al Centro de
Coordinacin y Apoyo a Emergencias (CCAE) de Petrleos Mexicanos, va telefnica al
nmero nico nacional 49166 o por va trunking al ID 751123 (de la zona sur).
7. Para los casos de incidentes y/o accidentes reportados al CCAE por personal externo,
es a travs de la lnea de emergencia 066, el CCAE confirmar la informacin con el
responsable de la instalacin, y en su caso, este ltimo genera el reporte preliminar,
de acuerdo al Anexo 1 (Reporte Preliminar de esta gua tcnica).
147
Disponer de herramientas que sean utilizadas en todos los centros de trabajo contribuye a
uniformar:
Accidentes
El proceso de informacin al equipo investigador, al provenir de una sola fuente.
Asegurar que las creencias y opiniones sobre el origen de los incidentes y/o
accidentes que tengan que validarse, y de no poderse comprobar, se desechan.
Asegurar que las acciones correctivas estn dirigidas a corregir las causas raz del
incidente yo accidente.
Si cada centro de trabajo tuviese su propio proceso de investigacin, se dificultara el

proceso de comunicacin, y la posibilidad de adoptar recomendaciones de experiencias
cuyo anlisis sera tan variable como el nmero de procesos diferentes existieran.
La Autoridad Responsable de la instalacin.
Al suscitarse un Incidente y/o accidente, terrestre, costa fuera, transporte y distribucin

debe asegurarse lo siguiente:
1. Evaluar la magnitud del incidente y/o accidente y aplicar el Plan de Respuesta a
Emergencias, ya sea interno o externo, en caso de que suceda una fatalidad, se debe
comunicar de inmediato a sus superiores, al CCAE y al rea de Recursos Humanos.
2. Realizar las acciones necesarias para controlarlo y llevar a condiciones seguras las
instalaciones y al personal.
3. En caso de tener personal lesionado, se debe procurar su atencin por parte del
servicio mdico del centro de trabajo.
4. Llenar los formatos LES establecidos para la atencin mdica.
5. Convocar al Subequipo multidisciplinario de investigacin tcnica para el Anlisis de
Incidentes y/o accidentes.
6. Colectar, documentar y resguardar las evidencias fsicas (muestras, fotografas, videos)
y los registros de las variables del proceso, etc., a fin de que sean fuente de
informacin para el proceso de investigacin tcnica del incidente y/o accidente, y en
el caso de siniestro, que forme parte del sustento del proceso de reclamacin de los
daos ante la compaa aseguradora.
La ocurrencia de un incidente y/o accidente causa alarma, temores, tensin, propicia

rumores con el personal del centro de trabajo; el clima de confianza se refuerza a travs
de tener una comunicacin oficial permanente con el personal, mantenerlo informado de
los detalles del incidente y/o accidente y el progreso de la investigacin.
148
El Reporte Preliminar.
1. El reporte preliminar cuando sean calificados como menores y moderados debe:

Ser elaborado y reportado en un tiempo no mayor de ocho horas, por el personal

de las reas de trabajo y validado por el responsable inmediato de la Lnea de
Mando.
2. Para el caso de aquellos incidentes y/o accidentes calificados como graves:
Las investigaciones deben ser lideradas por la Mxima Autoridad del centro de
trabajo o por un funcionario de mayor jerarqua que ste designe.
Tambin participan representantes de la Direccin Corporativa de Operaciones
(DCO).
Se tendr un plazo mximo de 24 horas despus de ser controlado para:
a) Elaborar el programa para realizar la investigacin del incidente y/o
accidente.
b) Iniciar la investigacin tcnica del incidente y/o accidente.

c) Para el caso particular de embarcaciones que se encuentren en travesa, la
investigacin tcnica iniciar al arribo de la embarcacin a la primera
Terminal Martima o la Residencia de Operacin Portuaria.
3. Los incidentes y/o accidentes deben ser clasificados y calificados con la informacin
disponible en el momento.
4. Que el reporte preliminar contenga la informacin indicada, en el formato
correspondiente.
5. Recoleccin de informacin, determinacin de hechos e hiptesis.
6. Proceso de anlisis:
a) El anlisis tcnico de los incidentes y/o accidentes debe realizarse conforme a lo
establecido en la Gua Tcnica para el Anlisis de Causas Raz.
b) Puede darse el hecho que personal de todos los niveles procure desviar la
investigacin para ocultar fallas y errores propios; sin embargo, cuando se
desarrolla un clima de confianza y apertura y se comprueba que las investigaciones
conducen a mejoras, no a encontrar culpables, se podr conseguir la implantacin
del elemento, y con ello prevenir la ocurrencia de ms incidentes y/o accidentes:
Al participar en una entrevista, proporcionar la informacin que ayude a la 149
investigacin.
Accidentes
Al buscar en los archivos, tener la iniciativa de mostrar los documentos que
faciliten encontrar las reas deficientes.
Al reportar los incidentes, sin el temor por manchar nuestro rcord de
seguridad.
7. Los resultados, las conclusiones y las lecciones aprendidas del proceso de la
investigacin tcnica de incidentes y/o accidentes deben quedar registrados en el
reporte final, ste debe ser elaborado y aprobado por la Lnea de Mando donde ocurri
el incidente y/o accidente.
8. La informacin contenida en el reporte final ser al menos la indicada en el formato
indicado.
9. Para cada una de las causas raz identificada, se debe emitir al menos una medida
preventiva o correctiva.
10. Para los incidentes y/o accidentes potenciales, el reporte final se remitir a travs de la
Lnea de Mando a la Mxima Autoridad del centro de trabajo, y seguir el mismo
proceso que una investigacin tcnica.
11. Los reportes finales de la investigacin tcnica de los incidentes y/o accidentes deben
ser revisados por los integrantes del Subequipo multidisciplinario de anlisis de
12. El reporte final de la investigacin tcnica debe enviarse a la Mxima Autoridad del
centro de trabajo.
13. Para los incidentes y/o accidentes ambientales, el informe a las autoridades debe
realizarse conforme a lo establecido en el lineamiento corporativo relativo al Reporte
de fugas, derrames, desfogues, descargas y emisiones extraordinarias de
hidrocarburos y otras sustancias peligrosas.
14. Los resultados del Anlisis de Causas Raz, que formarn parte del reporte final deben
registrarse en las herramientas informticas oficiales.
15. El reporte final de la investigacin tcnica e informacin relacionada con el mismo,
para extender sus aprendizajes.
Difusin de los incidentes y/o accidentes:
1. En el centro de trabajo todos los incidentes y/o accidentes que ocurran deben ser
150 difundidos por la Lnea de Mando:
En cada instalacin o rea.
Incluyendo a contratistas y al personal cuyo trabajo est relacionado con el
incidente y/o accidente.

A travs de medios audiovisuales, pizarras electrnicas, correo electrnico,
plticas, rotafolios, tableros, etc.
Mostrando un resumen del evento suscitado y de las causas que los originaron.
Con el propsito de elevar el grado de alerta entre el personal.
Prevenir reincidencias.
2. Fuera del centro de trabajo los reportes de la investigacin tcnica, de los anlisis de
incidentes y/o accidentes y las lecciones aprendidas deben:
Ser difundidos en la Organizacin conforme los casos lo ameriten.
Difundir los incidentes y/o accidentes en otros centros de trabajo con
operaciones similares, a travs de la Lnea de Mando.
Maximizar el beneficio del aprendizaje y tomar acciones preventivas para evitar

situaciones semejantes.
En ambos casos se conservan los registros sobre la difusin realizada, al menos durante
los ltimos cinco aos.
La difusin debe incluir e involucrar la participacin de la Lnea de Mando y la Lnea
Organizacional que est relacionada con otros elementos del Subsistema de ASP. Algunos
ejemplos son:
Al encontrar que un incidente fue ocasionado por no seguir el Procedimiento de
Actualizacin de Cambios en un equipo, el aprendizaje debe mover a todas las
reas para verificar que el procedimiento se cumple de manera efectiva.
Si un incidente es derivado de una falla en integridad mecnica, por el uso de
equipos suministrados por un nuevo fabricante, a travs del Subequipo de
Integridad Mecnica se comunica a otros centros de trabajo para que de manera
conjunta se establezcan las medidas preventivas que valoren las acciones que
deban tomar.
Seguimiento a las medidas correctivas y preventivas, derivadas de los incidentes y/o

accidentes:
1. Los centros de trabajo deben dar seguimiento puntual a cada una de las medidas 151
preventivas y correctivas de los incidentes y/o accidentes que se presenten.
Accidentes
2. Elaborar programas de atencin que contemplen fechas de compromiso y
responsables de su cumplimiento.
3. Los incidentes y/o accidentes se considerarn cerrados hasta que se hayan cumplido
cabalmente cada una de sus medidas preventivas y correctivas.
4. Ser el responsable de SIPA de la instalacin quien evale la efectividad de estas
medidas.
5. La Lnea de Mando debe mantener informada a la Gerencia sobre el avance en el
cumplimiento de las medidas preventivas y correctivas hasta su conclusin.
6. Los registros de los avances de las medidas preventivas y correctivas deben
mantenerse actualizados en el mdulo de eventos de las herramientas informticas.
7. Las medidas correctivas deben atender cada una de las causas raz que se
identifiquen, y probablemente se requiera ms de una. Tambin deben ser
implantadas en el menor tiempo posible, y si es necesario, de manera temporal
adoptar medidas preventivas, evitando que stas se conviertan en definitivas.
8. Cuando una medida preventiva demora meses o aos en adoptarse, ser mejor evaluar
otras opciones que puedan ser efectivas en su propsito.
Estadsticas de incidentes y/o accidentes:
1. De manera mensual se comunica a la Direccin el reporte con la sbana mensual de

2. Los centros de trabajo deben llevar estadsticas de sus incidentes y/o accidentes, con
el propsito de que stas sean analizadas y se establezcan e implementen acciones
que permitan reducir los incidentes y/o accidentes.
3. Como resultado de sus estadsticas se deben llevar los siguientes indicadores:
a) Porcentaje de difusin de incidentes y/o accidentes.
b) Porcentaje de efectividad del Anlisis de Causas Raz.
c) Efectividad de las medidas preventivas y correctivas (eliminar recurrencias).
d) ndice de oportunidad en el reporte (incidentes y/o accidentes, reportados en
tiempo / total de incidentes y/o accidentes X 100).
4. La informacin derivada de un incidente y/o accidente slo es difundida por las
152
Representaciones Regionales de Comunicacin Social.
5. Se deben realizar auditoras en los centros de trabajo, a fin de evaluar la aplicacin de
este procedimiento y establecer medidas de control y seguimiento, derivados de los
resultados encontrados.
6. El personal integrante del equipo investigador debe ser capacitado sobre las diferentes
metodologas que pueden aplicarse a los procesos de investigacin tcnica.
7. Registrar los reportes de incidentes y/o accidentes, as como los resultados derivados
de la investigacin tcnica, anlisis, seguimiento de medidas preventivas y correctivas,
y el control de lesionados en el mdulo de eventos del SISPA, o bien, el mdulo EH&S
de SAP R/3.
8. Estos lineamientos sern revisados cada cinco aos o antes, si las propuestas de
cambio lo ameritan.
Las estadsticas de los incidentes tienen la finalidad de encontrar reas de mejora

comunes. Por ejemplo al detectar que los trabajadores transitorios son los que tienen ms
incidentes, se analizarn las causas para corregir las desviaciones. Sera prematuro al
comentar la frase anterior y deducir que requieren mayor capacitacin, pues tambin
podra deberse a que no cuentan con todo el Equipo de Proteccin Personal (EPP) o
derivado de trabajar tiempo extra con poco descanso en un trabajo extraordinario.
Este elemento lleva a tener establecido un procedimiento o gua para reportar e investigar
los incidentes y/o accidentes; las recomendaciones son implantadas dentro de las fechas
acordadas y las lecciones aprendidas son ampliamente comunicadas, local y
corporativamente para prevenir recurrencia; los incidentes y/o accidentes son siempre
investigados y las medidas efectivas de prevencin son establecidas; los empleados
participan ampliamente en las investigaciones; existe una herramienta informtica para
conservar y tener disponible para anlisis posterior, toda la informacin relacionada con
incidentes; la Lnea de Mando contempla, promueve y estimula un ambiente de apertura
para reportar los incidentes.
Son los documentos del sistema elaborados para servir de gua propuesta para apoyar a
los auditores del Subsistema en la realizacin del proceso de auditora.
153
Basados en los requisitos de los elementos y bajo un contexto de Disciplina Operativa
Accidentes
(disponibilidad, calidad, comunicacin y cumplimiento) consiste en preguntas definidas,
verificando que se cumplan con evidencias claras y reales.
Resumen-Conclusin
Con lo visto en este tema, ahora usted sabe que el Reporte, Investigacin Tcnica y
Anlisis de incidentes y/o accidentes contribuye a evitar la repeticin de los incidentes,
mediante el aprendizaje de lecciones que se obtienen del Anlisis de Causas Raz.
Este beneficio se aumenta cuando se crea un clima de confianza y apertura en el centro de

trabajo; todo el personal es consciente y est convencido de los beneficios del Reporte,
Investigacin Tcnica y Anlisis de los incidentes y/o accidentes; todo el personal
involucrado participa en el proceso de investigacin, siguiendo las herramientas
disponibles; todos los incidentes son reportados, la investigacin y anlisis identifica las
causas raz que provocaron el incidente; se utiliza la herramienta para encontrar reas de
mejora, no culpables de los incidentes; las recomendaciones de los reportes finales de
incidentes son compartidos con otras reas y centros de trabajo; y se propicia la adopcin
de las recomendaciones de un incidente ocurrido en otro centro de trabajo.
Ejercicio prctico.
Elemento 7. Reporte, Investigacin Tcnica y Anlisis de incidentes y/o accidentes.
154
Fotografa 9. Accidente en instalaciones.
La investigacin de incidentes y/o accidentes contribuye a identificar reas de mejora en

el recurso humano, en las instalaciones y relacionados con la tecnologa, con el fin de
evitar la ocurrencia de incidentes. Al formar parte del Subsistema de la Administracin de
la Seguridad de los Procesos (SASP), permite relacionar las causas raz con los elementos
del Subsistema.
Contar con un mecanismo homologado para investigar y analizar la(s) causa(s) raz, de los
incidentes y/o accidentes, que incluya la comunicacin y difusin de las lecciones
aprendidas y de las mejoras resultantes, para el personal de los centros de trabajo y que
sirva como base de orientacin para prevenirlos.
Cmo est Integrado el equipo de Reporte, Investigacin Tcnica de Anlisis de
incidentes y/o accidentes en su centro de trabajo?
Mencione Cmo se clasifican los incidentes y/o accidentes?
La calificacin de severidad del incidente y/o accidente debe seguir los criterios estableci-
dos en el documento normativo, Criterios para la calificacin de severidad de los
incidentes y/o accidentes Clave: 800/16000/DCO/CT/027/10 y de acuerdo con el
puntaje obtenido, es calificado en una de las tres categoras siguientes. Cules son?
155
Accidentes
Por quin y a quines deben ser difundidos los aprendizajes de los incidentes y/o
accidentes en su centro de trabajo?
Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione el o los incisos que mejor complementen las siguientes frases:
1. Uno de los beneficios de la Investigacin de accidentes e Incidentes es:

a) Publicarlos en los peridicos.
b) Evitar la recurrencia de ellos.
c) Ocultarlos a la vista de la sociedad.
d) Estn exentos de responsabilidades.
2. En caso de existir un accidente Cuntos reportes se deben emitir?

a) Uno.
b) Dos.
c) Tres.
156 d) Los necesarios.
3. El Subequipo multidisciplinario de anlisis de incidentes y/o accidentes debe ser

liderado por:
a) Personal de Recursos Humanos.
b) Autoridad responsable en la Lnea de Mando de la instalacin.
c) Personal SIPA.
d) Personal de la Direccin Corporativa de Operaciones (DCO).
4. El Subequipo multidisciplinario de anlisis de incidentes y/o accidentes debe participar

personal de:
a) Contratistas involucrados en el evento.
b) Especialistas en el Anlisis de Causas Raz.
c) Mandos medios.
d) Un representante de los servicios preventivos de medicina en el trabajo.
5. La causa raz de un accidentes es:
a) Fsica.
b) Humana.
c) Del Sistema.
1. Investigue en su centro de trabajo si ha habido incidentes y/o accidentes.

2. En caso afirmativo, solicite los reportes correspondientes y busque cules fueron las
causas raz y qu lecciones se pueden aprender de ellas.
157
Accidentes
XIII. Elemento 8: Administracin de
Cambios de Personal.
Objetivo especfico
Comprende la descripcin y los requisitos del elemento Administracin de Cambios de

Personal, con el fin de mantener un nivel de experiencia, conocimiento y habilidades en
funciones crticas, relacionadas con el SASP.
Introduccin al tema
En este tema, usted aprender sobre la importancia de implantar un Procedimiento de
Administracin de Cambios de Personal para conservar la seguridad de los procesos.
158
Descripcin:
Al igual que los cambios en la tecnologa o en las instalaciones, la prdida de los niveles
de experiencia y conocimientos obligatorios requeridos, a travs de los cambios de
personal y de organizacin, tienen el potencial de invalidar los anlisis o valores de riesgo
anteriores, los cuales haban sido basados en la presencia y autoridad de un personal
conocedor y experimentado.
Por este motivo, los cambios de personal a todos niveles deben cumplir con los criterios
previamente establecidos para garantizar que se mantengan los requisitos obligatorios en
experiencia y conocimiento, a fin de proporcionar una base slida para todas las
decisiones que puedan afectar la Seguridad del Proceso.
En reconocimiento de que la gente es el ingrediente esencial de todos los elementos de la

ASP, es importante mantener los requisitos obligatorios requeridos de Experiencia Directa
y Especfica en el Proceso y Conocimientos y Habilidades en la ASP.
Requisitos:
8.1. Cada Centro de Trabajo (CT) debe desarrollar e implantar un procedimiento de

Administracin de Cambios de Personal que sea comunicado a todo el personal
de la lnea de mando y que permita asegurar que se mantengan los requisitos,
niveles de conocimiento tcnico, habilidades y experiencia en el proceso y debe
considerar: Cambios organizacionales, comisiones administrativas, vacaciones,
ausencias programadas, jubilaciones, promociones definitivas a otros centros de
trabajo, incapacidades, inhabilitaciones y ascensos, as mismo el personal clave
que sea reintegrado a sus funciones despus de haber estado ausente en ese
cargo por un periodo mayor de 6 meses.
8.2. Cada CT debe contar con un programa de capacitacin para asegurar que se
cuente con un cuadro de reemplazos del personal en los casos de; cambios
organizacionales, comisiones administrativas, vacaciones, ausencias
programadas, jubilaciones, promociones definitivas a otros centros de trabajo,
incapacidades, inhabilitaciones y ascensos, personal clave que sea reintegrado a
sus funciones despus de haber estado ausente en ese cargo por un periodo
mayor de 6 meses.
8.3. El cumplimiento del procedimiento para la administracin de Cambios de
Personal debe ser analizado y documentado su impacto en la reduccin de
incidentes y/o accidentes debidos a cambios de personal, por todos los niveles
de liderazgo de la organizacin y se deben tomar medidas para corregir
desviaciones.

159
Objeto:
Elemento 8: Administracin de Cambios de Personal

Establecer un sistema de control para la Administracin de Cambios de Personal del
Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos (SASP), que se realicen en
las instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, con el propsito de
identificar y controlar oportunamente los riesgos asociados que se puedan introducir al
realizar este tipo de cambios y que puedan ser causa de incidentes.
Asegurar que en el CT los cambios de personal se realicen con base en los criterios
establecidos (Cualitativo y Cuantitativo), por la lnea de mando.
Desarrollo e implantacin: Cambios Organizacionales
o Los cambios en la organizacin ocurren por la transferencia de trabajadores a

nuevas tareas o funciones o bien cuando se reduce o adiciona personal a una
organizacin.
o El personal es el componente esencial que interacta en todos los elementos de
ASP, por lo que la administracin debe identificar al personal que rena las
capacidades fsicas, mentales y biolgicas adecuadas para desempear las nuevas
funciones o bien proporcionar la capacitacin necesaria al personal que se le
asignarn esas nuevas tareas.
o Los cambios organizacionales tienen el potencial de provocar incidentes y/o
accidentes, ya que invalidan las evaluaciones de riesgo anteriores, por lo que estos
cambios necesitan ser controlados, independientemente si estn considerados
dentro de alguna regulacin interna o externa , por ejemplo: la Ley Federal del
Trabajo o el Contrato Colectivo de Trabajo de PEMEX.
o En cada instalacin, la lnea de mando debe elaborar la matriz de conocimientos
para cada funcin crtica y sta debe basarse en el conocimiento de los peligros y
riesgos inherentes al proceso, donde se van a desarrollar las actividades y para
capacitar y seleccionar el personal.
o La propuesta de personal debe ser reconocida como un cambio, por lo que los
trabajadores propuestos deben adquirir o mantener los requisitos obligatorios de
experiencia, conocimientos, habilidades, condiciones fsicas, mentales y biolgicas
en ASP, requisitos necesarios para desempear las nuevas tareas o funciones.
Caso 1. Un trabajador recientemente transferido como operario del cuarto de control,

del rea de bombeo de gasolina, observa una alarma que indica un aumento
en la presin de la tubera de 24 pulgadas. Su jefe se ausent por una hora
para asistir a una cita mdica. Cul de estas decisiones tomara usted?
Cerrar la vlvula de esa tubera.
Parar la bomba.
Nada, porque no sabe qu hacer.
As como nosotros desconocemos la accin a tomar, por no tener la informacin del

160 proceso, sus condiciones normales de operacin, la interconexin de la tubera con otros
equipos e instalaciones; el nuevo operario de este ejemplo enfrenta un abanico de
posibilidades cuyas consecuencias pueden ser: Una fuga de gasolina; la explosin de la
tubera; un incendio; la afectacin a instalaciones a donde llega la gasolina, o quiz slo
haba que encontrar que la seal era falsa, por un problema de la instrumentacin.
Caso 2. La brigada de rescate recibe un nuevo miembro de 30 aos de edad, mucha

energa y 50 kg de sobrepeso. Est en un tratamiento para bajar de peso
desde hace un mes, en el que ha perdido 8 kg. A una semana de su ingreso,
ocurre una emergencia en la que se solicita que el personal de la brigada
acuda a rescatar a un trabajador que perdi el conocimiento, al realizar una
labor de inspeccin en la parte superior del exterior de una torre de proceso.
Hay poco personal de la brigada, por lo cual este trabajador participa con dos
compaeros en el rescate. El nuevo trabajador recorre las instalaciones
corriendo, se coloca apropiadamente su Equipo de Proteccin Personal (EPP)
(incluyendo el equipo de respiracin autnomo) y sube las escaleras para
rescatar al trabajador, cuando sufre un desvanecimiento, provocado por el
sobreesfuerzo y por su estado de salud. Adems de poner en riesgo su salud,
tambin aumentaron los riesgos para sus compaeros de trabajo.
Esto nos muestra que los cambios organizacionales requieren ser controlados, en adicin
a las regulaciones internas (Contrato Colectivo de Trabajo de Petrleos Mexicanos) y
externas (Ley Federal del Trabajo), por la seguridad del personal y de las instalaciones.
El beneficio que obtenemos, es evitar exponer al trabajador y a sus compaeros del centro
de trabajo o de otras instalaciones a peligros de los cuales no estn conscientes.
En cada instalacin, la Lnea de Mando debe elaborar la matriz de conocimientos y
habilidades para cada funcin crtica, de manera que el personal, dependiendo de la
descripcin de su puesto, pueda reconocer y controlar los peligros y riesgos en:
Condiciones normales del proceso como presin, temperatura, nivel de
almacenamiento, etc.
Condiciones anormales de la operacin o cambios inesperados de presin, flujo,
aumento de nivel, etc.
Identificar la aptitud del candidato propuesto, para formalizar el cambio del personal
En esta etapa, es fundamental identificar que la persona propuesta para una funcin
crtica, cuenta con la experiencia, conocimientos y habilidades especficas sobre el
proceso, para desempear las funciones en forma segura.
Para tal efecto se debe considerar si:

a) El trabajador es de nuevo ingreso.
b) Es transferido de otro puesto.
161
c) Es un reemplazo temporal o permanente del trabajador titular de la funcin crtica.
d) Es personal de apoyo a los equipos de trabajo que ejercen funciones crticas.

e) Es promovido con un nuevo cambio de funcin, a una funcin crtica.
f) Est regresando a la funcin, despus de un periodo de ausencia superior a 90
das.
g) Es personal comisionado de otro centro de trabajo u organismo.
Anlisis del Cambio de Personal
El proceso de anlisis debe ser cubierto considerando los siguientes puntos:

a) Verificar los conocimientos y habilidades obligatorios para la funcin crtica donde
se realiza el cambio, cumplir con los requisitos establecidos por la lnea de mando,
tomando como base los anlisis de riesgos de la actividad especfica.
b) Verificar el nmero de trabajadores requerido en los equipos de trabajo que
ejercen funciones crticas.
c) Verificar que la experiencia, los conocimientos y habilidades actuales del
trabajador propuesto sean los adecuados, con respecto a los requisitos
obligatorios para la funcin crtica que va a desempear.
d) Verificar la aptitud actual del trabajador propuesto en el cambio.
e) Identificar las deficiencias existentes, entre los requisitos obligatorios para la
funcin crtica y los conocimientos y habilidades actuales del trabajador.
f) Verificar que los requerimientos del desempeo del puesto de trabajo, sean
acordes a las capacidades fsica, mental y biolgicas del trabajador que lo va a
ocupar, descrita en el elemento Compatibilidad perfil Puesto Persona del SAST.
Aprobacin y Formalizacin del Cambio
Cada centro de trabajo debe implantar el protocolo de autorizacin y el formato para

documentar la propuesta de cambios de personal.
A continuacin se presenta la directriz a seguir, de acuerdo con las circunstancias de cada

caso.
Caso 1. Si la calificacin del trabajador propuesto en el cambio, cumple con todos los
requisitos obligatorios de la matriz de capacitacin y el punto 6 de la lista
Anlisis del Cambio de Personal, el cambio podr ser formalizado y autori-
zado por la Lnea de Mando.
Caso 2. Cuando se identifiquen deficiencias en la calificacin del trabajador para el

cumplimiento de los requisitos obligatorios de la funcin crtica, se debe
definir y formalizar un programa de capacitacin para el trabajador en dicha
funcin. Despus de haber cubierto el programa de capacitacin y de verificar
que el aprendizaje ha sido asimilado, el cambio podr ser formalizado y
162
autorizado por la Lnea de Mando.
Caso 3. Cuando se identifiquen diferencias entre los requisitos obligatorios

relacionados con el nmero mnimo de personal requerido en un equipo de

trabajo, para realizar una funcin crtica, se deber establecer y formalizar un
plan de accin, que asegure que las personas que se integren al equipo que
realiza la funcin sean aptos para realizarla. El plan de accin para las
personas que se integran al equipo deber ser aprobado por la Lnea de
Mando.
Caso 4. Para ausencias igual o superior a 90 das, la Lnea de Mando debern

establecer, formalizar y aprobar un programa especfico de readaptacin,
tomando en cuenta el ciclo definido en la matriz de capacitacin, la
complejidad y el grado de riesgo del proceso, as como las necesidades de
capacitacin en funcin de los cambios de instalaciones y tecnologa que
hayan ocurrido durante el periodo que el trabajador estuvo ausente.
Caso 5. Cuando los requerimientos de desempeo del puesto sean superiores a la

capacidad fsica, mental y biolgica del trabajador o candidato a cubrir el
puesto, esto debe ser comunicado al sindicato a travs del jefe de Recursos
Humanos, con el fin de que se proporcione otro candidato al puesto.
ANEXO 1
La lista de verificacin siguiente le permitir identificar la necesidad de obtener la

aprobacin especfica dentro del elemento de Administracin de Cambios de Personal.
LISTA DE VERIFICACIN PARA CAMBIOS DE PERSONAL S NO
1. Es un ingreso a una funcin crtica?
2. Es una transferencia a una funcin crtica?
3. Es un reemplazo temporal (das feriados, incapacidad, reforzamiento del

equipo, cambio de turno vacaciones, permisos econmicos etc.)?
4. Es un reemplazo permanente?
5. Es una promocin a una funcin crtica?
6. Es un retorno a una funcin crtica despus de un perodo igual o superior a 90

das?
163
7. Es un cambio en el nmero de personas o del equipo de trabajo previamente
establecido, para una funcin crtica?

8. Se cuenta con el estudio de los requerimientos de desempeo del puesto de
trabajo que proporcione informacin sobre compatibilidad perfil puesto persona
del SAST?
Tabla 5. Verificacin para Cambios de Personal.
NOTA: Si se responde S a cualquiera de las preguntas, ser necesario llenar una forma y
obtener una aprobacin adicional a travs del sistema de manejo del cambio de personal.
ANEXO 2
AUTORIZACIN DE CAMBIOS DE PERSONAL PARA FUNCIONES CRTICAS
Cada centro de trabajo debe desarrollar un formato para documentar y autorizar la

propuesta de cambios de personal que desempea las funciones crticas, con la
informacin que se describe a continuacin.
a) Datos del trabajador involucrado en el cambio (nombre, ficha del trabajador,
funcin, formacin).
b) Describir la funcin crtica a ser cubierta y delinear los requisitos del puesto de
trabajo.
c) Requisitos obligatorios para la funcin, especificados en la matriz de capacitacin.
Describir los requerimientos.
d) Describir el grado de capacitacin actual del trabajador.
e) Verificar si habr un cambio en el nmero de personas o en el equipo de trabajo
previamente establecido para una funcin crtica.
f) Cumplimiento de la matriz de capacitacin previamente establecida, y registrar las
brechas existentes.
g) Autorizaciones.
En el caso de que las habilidades del personal que vaya a asumir una funcin
164 crtica, que no tenga diferencias con los requerimientos de la matriz de
capacitacin y el nmero de personas o del equipo de trabajo, la aprobacin por
parte de la Lnea de Mando podr ser inmediata, pero en todo caso el cambio
debe ser documentado, registrado y archivado.

En caso de que la persona que est regresando a desempear una funcin
crtica despus de un periodo de enfermedad o incapacidad, se debe hacer y
documentar una valoracin detallada de su estado de salud por parte del rea
mdica del centro de trabajo, antes de incorporarlo al trabajo.
En caso de que se hayan identificado diferencias entre los requerimientos de la
matriz de capacitacin o el nmero de personas o del equipo de trabajo, el
cambio propuesto deber definir un plan de accin para eliminarlas, con una
fecha de conclusin. La aprobacin del cambio por parte de la Lnea de Mando
podr darse nicamente despus del cumplimiento del plan.
NOTAS:
1. Para el cumplimiento adecuado de los requerimientos definidos en la matriz de
capacitacin se deber generar un plan de capacitacin terica y prctica, y verificar

la asimilacin del aprendizaje.
2. El plan de accin para cumplimiento del nmero de personas o del equipo de trabajo
definido para los grupos crticos, se debe basar en una evaluacin de riesgos.
Tabla 6. Autorizacin de cambios de personal para funciones crticas.

Este elemento lleva a tener establecidas las guas para mantener los requisitos
obligatorios requeridos de experiencia y conocimiento en el personal del proceso; se
entrena al personal de recin ingreso o relocalizado en los principios y caractersticas de
la Seguridad de los Procesos; se verifica el conocimiento del personal de recin ingreso
despus del entrenamiento; se proporcionan medidas adicionales si se pierde experiencia
y conocimiento; el personal del centro de trabajo ha sido entrenado y entiende lo que es
un Cambio de Personal.
La Lnea de Mando no realiza cambios sin contar con la documentacin necesaria. Esto
aplica al personal de Operacin, de Mantenimiento, de Procesos de Ingeniera, de SSPA,
Contratistas y todos aqullos involucrados con el proceso. Finalmente, se aplica un
proceso para monitorear la emisin de documentos, los cambios abiertos, los cambios
hechos y pendientes de cerrar.
165

En esta etapa se verifica con evidencias claras y cada centro de trabajo debe desarrollar e
implantar un procedimiento de Administracin de Cambios de Personal asegure que se
mantengan los requisitos obligatorios requeridos de conocimiento tcnico, habilidades y
experiencia en el proceso que incluya el personal clave que sea reintegrado a sus
funciones despus de haber estado ausente en ese cargo por un periodo mayor de seis
meses.
Su efectividad se ver reflejada al reducir los incidentes cuya causa raz sea por cambios
de personal, de no ser as, se deben tomar medidas para corregir estas desviaciones.
Resumen-Conclusin
Usted aprendi en este tema que los cambios de personal en general deben cumplir los
criterios previamente establecidos para garantizar que se mantengan los requisitos
obligatorios requeridos de experiencia y conocimiento a fin de proporcionar una base
slida para todas las decisiones que puedan afectar la Seguridad del Proceso.
Ahora usted sabe que el beneficio de disponer de un procedimiento para la

Administracin del Cambio del Personal es reforzar la seguridad para el trabajador o
empleado que asume una nueva tarea, para sus compaeros del centro de trabajo o de
otras instalaciones, y para mantener las operaciones y sus instalaciones en modo seguro.
Usted aprendi que el Proceso de implantacin es liderado por la Mxima Autoridad del
centro de trabajo, pero hemos visto como la lnea de organizacin, es decir, todos,
podemos participar desde la actualizacin de la descripcin de puesto, y la preparacin
que podamos adquirir con la finalidad de tener las aptitudes y capacidades requeridas en
ste.
Ejercicio Prctico: Elemento 8. Administracin de Cambios de Personal.
166
Fotografa 10. Se deben reunir los requisitos mnimos para los puestos.
Al igual que los cambios en la tecnologa o cambios en las instalaciones, la prdida de los
niveles de experiencia y conocimientos mnimos, a travs de los cambios de personal y de
organizacin, pueden invalidar los anlisis o valores de riesgo anteriores.
Qu requisitos debe cumplir cada centro de trabajo en la administracin del cambio del
personal?
Es posible identificar funciones crticas en algunas tareas que involucran la Administracin
de la Seguridad de los Procesos qu se requiere para que los trabajadores renan los
niveles mnimos?
Cules son los puntos que promueve la Lnea de Mando?
Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione los incisos que complementen las siguientes frases o

preguntas.
167
1. El beneficio de disponer de un procedimiento para la Administracin del Cambio del
Personal es:

a) Reforzar la seguridad para el trabajador o empleado que asume una nueva tarea.
b) Mantener las operaciones y sus instalaciones en modo seguro.
c) Reducir el riesgo de accidentes en las instalaciones.
d) Asegurar que no se altere el escalafn.
2. El procedimiento de Administracin de Cambios de Personal se aplica slo en la

siguiente situacin:
a) Cambios organizacionales.
b) Personal de nuevo ingreso.
c) Jubilaciones.
d) Ascensos.
3. Quin debe elaborar la matriz de conocimientos y habilidades?

a) Personal de Recursos Humanos.
b) La Lnea de Mando.
c) Personal de SIPA.
d) Personal de la Direccin Corporativa de Operaciones (DCO).
4. Antes de aprobar un cambio de personal en un puesto crtico, se debe:
a) Revisar los cambios de Tecnologa del Proceso.
b) Consultar al Personal de SIPA.
c) Llevar a cabo un Anlisis de Cambio de Personal.
d) Proponer a personal con estudios universitarios.
5. El proceso de anlisis debe verificar los siguientes puntos:

a) Los conocimientos y habilidades obligatorios para la funcin crtica.
b) La experiencia, los conocimientos y habilidades actuales del trabajador propuesto
sean los adecuados.
c) Los requerimientos del desempeo del puesto de trabajo, acordes con las
capacidades fsica, mental y biolgica del trabajador que lo va a ocupar.
d) La aptitud actual del trabajador propuesto en el cambio y las deficiencias entre los
requisitos obligatorios y los conocimientos y habilidades actuales.
168
1. Consulte el procedimiento de Administracin de Cambios de Personal de su centro de

trabajo.
2. Cules son los puestos crticos de su centro de trabajo?
XIV. Elemento 9: Planes de Respuesta a
Emergencias.
Objetivo especfico
Reconoce los requisitos y elementos para los Planes de Respuesta a Emergencias, de

manera que pueda aplicarlos de forma obligatoria en su CT; comprender su rol en dicho
plan, practicando y participando en los ejercicios de los simulacros programados de
acuerdo al procedimiento de su centro de trabajo, ya que la actuacin que se espera de
usted en caso de emergencias sea de manera efectiva en todos las aspectos de SSPA.
Introduccin al tema
En este tema, usted conocer la descripcin de este elemento y sus requisitos normativos.
As mismo, aprender lo que se necesita para planear, ejecutar, evaluar y controlar los
ejercicios y simulacros en los Planes de Respuesta de Emergencia de acuerdo al 169
procedimiento de su centro de trabajo.
Elemento 9: Planes de Respuesta a Emergencias

Descripcin:
Hemos visto varios elementos del SASP y cmo interactan entre ellos para administrar los
riesgos inherentes de los procesos industriales y de los materiales peligrosos en ellos
involucrados. Sin embargo, administrar el riesgo no significa que lo hemos eliminado, por
lo cual, seguiremos teniendo la posibilidad de que ocurra algn incidente grave con
potencial de consecuencias severas.
Ante esta realidad, el SASP cuenta con este elemento para proteger y mitigar el impacto
tanto al personal, a la comunidad, las instalaciones y el medio ambiente.
Todas las emergencias potenciales en el personal, en las instalaciones y el Medio

Ambiente que se puedan presentar requieren una planeacin profunda, para garantizar
una respuesta efectiva por parte de todo el personal del centro de trabajo y en conjunto
con las organizaciones de respuesta a emergencias de la empresa y la comunidad (GRAME
y CAM) se logr mitigar el impacto en el personal, el medio ambiente, a las instalaciones y
el pronto control de la situacin de emergencia.
El insumo principal para este elemento es el Informe del Anlisis de Consecuencias que se
obtiene del elemento de Anlisis de Riesgos del Proceso (ARP), ya que dicho informe
contempla la valoracin de los riesgos de los posibles escenarios catastrficos, en los
cuales se requiere atender la situacin de emergencia.
Requisitos:
9.1. El CT debe contar con un Plan de Respuesta a Emergencias acorde con los
escenarios de emergencia identificados en los anlisis de riesgos de proceso
realizados, debe ser comunicado a las partes interesadas, deben ponerse en
prctica peridicamente a travs de simulacros, que permita asegurar que se
toman las acciones apropiadas en una emergencia para mitigar su impacto en el
Personal, Medio Ambiente, las instalaciones y la comunidad. El Plan debe
considerar los procedimientos aplicables a cada uno de los escenarios de mayor
frecuencia y/o impacto, su organizacin y los recursos necesarios para
enfrentarlos.
9.2. El CT debe tener un programa de entrenamiento especializado basado en
simulacros para el personal que integra las brigadas de emergencia (de primeros
auxilios, de bsqueda y rescate, de contra incendio y atencin a incidentes y/o
accidentes con materiales peligrosos (HAZMAT), garantizando la actuacin
170
coordinada de stas en el marco del Plan de Respuesta a Emergencias.
9.3. El CT debe contar con un programa de inspeccin y pruebas de acuerdo con la
normatividad aplicable para los dispositivos de Respuesta a Emergencia con el
propsito de asegurar funcionalidad y disponibilidad.

9.4. El Plan de Respuesta a Emergencias debe ser evaluado peridicamente por el
ELSSPA, el Subequipo de ASP y ASIPA, en particular despus de que ocurren
incidentes y/o accidentes o situaciones de emergencia, a fin de detectar
desviaciones en su aplicacin y establecer acciones de mejora.
9.5. Los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo en los Centros de Trabajo
deben contar con manuales y procedimientos de Atencin Inicial del paciente en
estado crtico (infarto al miocardio, quemaduras mayores, intoxicaciones,
politraumatizado, estados de shock, etc.) y manejo de urgencias toxicolgicas
considerando los escenarios de emergencia identificados en los Anlisis de
Riesgos.
2. Lineamientos y Gua Tcnica.
En este subtema vamos a estudiar dos Guas Tcnicas que tiene este elemento, mismas
que estn en el documento: Tomo SASP - 2 Lineamientos y Guas Tcnicas.
La primera gua se refiere a los LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIN DE LOS PLANES DE

RESPUESTA A EMERGENCIAS. Clave: COMERI 145; y la segunda, a los LINEAMIENTOS PARA LA
PROGRAMACIN, PLANEACIN, EJECUCIN, EVALUACIN Y CONTROL DE LOS EJERCICIOS
Y/O SIMULACROS DE LOS PLANES DE RESPUESTA A EMERGENCIAS, Clave: COMERI 146.
Antes de ver la formulacin de los Planes de Respuesta a Emergencias, vamos a
reflexionar sobre los principales objetivos a considerar en la realizacin de ejercicios y/o
simulacros para casos de EMERGENCIA.
El propsito es tomar conciencia de la importancia de este elemento y sobre todo, de

nuestra participacin en los ejercicios o simulacros, en funcin de que estemos
plenamente preparados para cualquier emergencia real.
Los siguientes son los principales objetivos, entre otros:
1. Anlisis de riesgos de Procesos de la instalacin (ARP). Conocer las bases tcnicas

sobre las cuales se elabor el Plan de Respuesta a Emergencias de la instalacin y/o
centro de trabajo. (Catlogo de escenarios).
2. Clasificacin de los niveles de emergencias. Demostrar la capacidad de vigilar,
entender y emplear los 4 niveles de emergencias descritos en el COMERI 145, mediante
la asignacin apropiada de funciones e implantacin de actividades oportunas que
171
controlen y mitiguen las consecuencias de un incidente/accidente.
3. Movilizacin de personal de emergencias. Demostrar la capacidad de alertar,

movilizar y activar la organizacin de emergencias de la instalacin y/o centro de
trabajo, con la oportunidad debida del caso e instalar la Unidad de Respuesta a
Emergencias (URE), de manera oportuna.
4. Direccin y control de los Grupos de Emergencias (URE) Unidad de Respuesta de
Emergencias, (GRAME) Grupo Regional de Atencin y Manejo de Emergencias y
Circuito de Ayuda Mutua. Conocer la capacidad de dirigir, coordinar y controlar las
actividades de emergencias, as como la delimitacin de sus esferas de
responsabilidad y la asignacin de funciones a los integrantes de los mismos.
5. Comunicaciones (interior y exterior). Demostrar la capacidad de comunicarse con el
personal de la propia instalacin y/o centro de trabajo y de aquellas organizaciones
que se requiera durante el desarrollo de una emergencia, aplicando los
procedimientos de comunicacin interna y externa del CT.
6. Instalaciones y equipos de emergencias. Tomar en cuenta los diferentes escenarios
crticos del ARP para mantener un inventario suficiente de materiales y equipos para el
combate de incidentes/accidentes. Las instalaciones y su infraestructura tanto en su
mbito interno (PLANEI) en el Centro de Operaciones de Emergencias (COE), como en
el externo (PLANEX) en el Centro Regional de Atencin a Emergencias (CRAE), son las
requeridas para el combate y control de emergencias y la disponibilidad de equipos
para atenderlas.
7. Control de informacin de la instalacin. Verificar que la informacin disponible en
el COE es suficiente y se encuentra actualizada, legible y aprobada para poder basar
en ella la toma de decisiones para el combate y control de la emergencia.
8. Toma de decisiones sobre el desarrollo de la emergencia. Demostrar la capacidad
de asignar correctamente un nivel de emergencias y conocer en qu momento la URE
debe reclasificar la emergencia en un nuevo nivel al originalmente asignado, en
funcin de la clasificacin dada en el Anexo 1 (clasificacin de niveles de emergencia).
9. Notificacin de la emergencia (Plan de Emergencia Interna). Demostrar la
capacidad de advertir al personal la ocurrencia de una emergencia, reunir a los
integrantes de la URE, evaluando el nivel de informacin y las acciones a seguir du-
rante la misma.
172 10. Notificacin de la emergencia (Plan de Emergencia Externa). Demostrar la

capacidad de informar a los integrantes de los Grupos de Emergencias externos
(Circuitos de Apoyo internos y externos, GRAME, Sistema Municipal de Proteccin Civil,
etc.) de la emergencia y coordinar sus acciones para el combate y control de la

misma.
11. Notificacin de las emergencias (medios de informacin). Demostrar la efectividad
y oportunidad en la difusin de la informacin sobre las medidas de emergencia, que
sern proporcionadas a los medios de informacin de la localidad para alertar a la
poblacin en las zonas aledaas a donde se presenta la emergencia, aplicando los
procedimientos de comunicacin interna y externa correspondientes a cada CT.
12. Implantacin de acciones preventivas inmediatas. Demostrar el tipo de acciones
inmediatas que deben implantarse para lograr que los incidentes que inician una
emergencia, se controlen a la brevedad y evitar llegar a situaciones crticas en funcin
de los peligros y riesgos identificados en los ARP de la instalacin y/o centro de
trabajo (men de escenarios).
13. Evacuacin (instalacin y zonas aledaas). Demostrar la efectividad de las acciones

de evacuacin del personal (no relacionado con el control de la emergencia) de la
instalacin y/o centro de trabajo y de la poblacin de las zonas aledaas donde se
presenta la emergencia.
14. Control de trfico. Demostrar la capacidad de organizacin, los recursos necesarios
para controlar el flujo de trfico y el control de las rutas de evacuacin y acceso a la
instalacin y/o centro de trabajo durante una emergencia (Depto. De Vigilancia,
Servicios Especiales).
As como la coordinacin con las autoridades correspondientes, para el control del
trfico en los casos de afectacin fuera de las instalaciones (Polica Federal de
Caminos, Transito del Estado, Proteccin civil).
15. Servicios de seguridad Fsica. Demostrar la capacidad de proporcionar una accin
coordinada de los diferentes cuerpos de seguridad y vigilancia de la localidad hacia la
poblacin afectada por la emergencia e implementar brigadas de vigilancia durante el
tiempo que dure la emergencia.
16. Albergues y conteo de damnificados. Demostrar la capacidad para proporcionar
albergue y servicios a la poblacin afectada en caso de una emergencia, as como
poder controlar y conocer el nmero de personas afectadas, durante el tiempo que 173
permanezca la situacin de emergencias, teniendo identificados y disponibles los

lugares que pueden ser usados como alberges.
17. Servicios mdicos de urgencia. Demostrar la calidad y cantidad suficiente de los
servicios mdicos de urgencia de la instalacin y localidad, con base en el catlogo de
accidentes determinado a partir de los anlisis de consecuencia determinados en ARP
de la instalacin y/o centro de trabajo.
18. Servicios de transportacin terrestre. Demostrar la disponibilidad y capacidad de las
unidades de transporte para los servicios mdicos de urgencia, aprovisionamiento de
materiales para el combate de la emergencia y evacuacin de la poblacin.
19. Instalaciones y servicios mdicos. Demostrar que las clnicas, hospitales y centros de
atencin mdica de la localidad cuentan con los equipos, recursos humanos,
medicamentos y procedimientos para el manejo de un nmero potencial de personas
afectadas por la emergencia.
20. Asistencia estatal y federal. Demostrar la capacidad de identificar las necesidades y
las organizaciones de la administracin pblica federal, otros organismos de ayuda y
responsabilidad estatal para coordinar esfuerzos de auxilio a la poblacin en caso de
una emergencia.
21. Circuitos de apoyo (internos y externos). Demostrar la oportunidad y disponibilidad
del abasto oportuno de equipos y materiales para el control de una emergencias de los
circuitos de apoyo previamente definidos.
22. Programas de capacitacin y entrenamiento. Demostrar que el personal que integra
los grupos de respuesta a emergencias se encuentra adecuadamente capacitado en
sus funciones y que el contenido de los programas de capacitacin est de acuerdo
con los recursos (necesidades) de la instalacin.
23. Programas de informacin y difusin de medidas de emergencias. Demostrar la
efectividad de las medidas de informacin y difusin de las actividades y
procedimientos de emergencias implementados para dar a conocer al personal de la
instalacin y/o centro de trabajo y en general a la poblacin las acciones
comprendidas dentro del (PRE) Plan de Respuesta a Emergencias.
2.1 Formulacin de los Planes de Respuesta a Emergencias (PRE), COMERI 145.

174
Este elemento se complementa y opera junto con el elemento Respuesta Mdica a

Emergencias del Subsistema de Administracin de Salud en el Trabajo (SAST) y con el
elemento del Plan de Respuesta a Emergencias Ambientales del Subsistema de

Administracin Ambiental (SAA), como uno solo. En la preparacin del PRE se deben tomar
en cuenta stos subsistemas, y debe participar personal tanto del equipo de SASP, SAA y
SAST, designados para tal efecto.
Toda instalacin o centro de trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios

debe contar con ARP actualizados en los trminos requeridos por las autoridades
competentes y de conformidad con los presentes lineamientos y de sus resultados
identificar los escenarios de emergencia, en funcin de los cuales se implementarn las
acciones concretas del Plan de Respuesta a Emergencias correspondiente.
Estructura y contenido del PRE debe contener tres secciones, las cuales se apegarn a la
siguiente estructura:
a) Marco referencial
Contenido:
Descripcin del centro de trabajo. Se debe realizar la descripcin del centro

de trabajo de manera similar a la que se realiz en el Estudio de Riesgo
correspondiente, incorporando informacin sobre las instalaciones; tipo de
instalacin; descripcin; insumos; produccin; volmenes manejados.
Descripcin del Entorno del centro de trabajo. Se debe realizar la
descripcin del entorno del centro de trabajo similar a la que se realiz en el
Estudio de Riesgo correspondiente.
Catlogo de Escenarios de Emergencia. Se debe extraer del captulo
correspondiente del estudio de Riesgo.
Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales. Corresponde a los
materiales que estn inscritos en el Estudio de Riesgo y son los que se
manejan en el centro de trabajo.
Boletn de prensa. Se debe contar con un Boletn de prensa en el cual se
proporcione la informacin del marco referencial del centro de trabajo,
mismo que debe ser aprobado por la Unidad de Comunicacin Social.
Posteriormente se debe estructurar el contenido prctico del PRE en dos partes

principales: el Plan de Emergencias Interno (PLANEI) y el Externo (PLANEX).
175
b) Plan de Emergencias Interno (PLANEI).

Se entiende por PLANEI a la seccin del Plan de Respuesta a Emergencias que se
refiere a la serie de instrucciones y acciones de ejecucin inmediata a realizarse
internamente en la instalacin, con la finalidad de inhibir o mitigar las
consecuencias que pueden provocar el accidente o la situacin de emergencia.
Unidad de Respuesta a Emergencias.
Centro de Operaciones de Emergencias.
Brigadas de Emergencias.
Procedimientos de Emergencias (listados).
Administracin del PLANEI (capacitacin y simulacros).
Recursos requeridos para la atencin de emergencias en el PLANEI.
El contenido del PLANEI debe considerar al menos, los siguientes aspectos:
Unidad de Respuesta a Emergencias (URE). Todas las instalaciones o centros de trabajo

deben designar a una Unidad de Respuesta a Emergencias (URE) para Coordinar las
acciones de combate a las emergencias mencionadas en el PLANEI. Para la integracin de
esta unidad se debe recurrir a la gente con mayor presencia de mando, as como aquella
que pueda aportar su experiencia en el desempeo de la labor que se le asigne.
Asignar un Coordinador de la Emergencia como lder de la URE e identificar un
Notificador de la Emergencia en la URE. La Estructura Organizacional para la URE es o
puede ser distinta a la Estructura Organizacional formal del centro de trabajo integrada
por personal que tenga mayor presencia de mando, que sepa actuar sin temor y con buen
juicio bajo presin de las circunstancias y que tenga experiencia en el manejo de crisis y/o
emergencias.
Centro de Operaciones en Emergencias (COE). Determinar un lugar dentro del centro de

trabajo fuera de los permetros de riesgo, donde se convocar y reunir la URE para
administrar la respuesta a la emergencia, designado como Centro de Operacin de
Emergencias. Aqu es muy importante tomar en cuenta los estudios realizados en el
Anlisis de Consecuencias del ARP, ya que nos puede mostrar cul es el lugar idneo para
ubicar el COE.
Dependiendo de los recursos disponibles y del resultado del anlisis de riesgo, se debe
contar con la siguiente infraestructura en el COE:
a) Red de comunicaciones interna, externa y/o sistema de voceo o alerta en general al

176
interior del centro de trabajo. Considerar una redundancia del 100% en el sistema
de comunicacin y alertas: sonoras y visuales; sistema de radio Trunking, Telecom
y sistema de voceo, asegurndose la cobertura total del centro de trabajo, para

evitar que algn trabajador y/o contratista no se entere de alguna emergencia y
quede expuesto a los peligros suscitados por el percance que origin la misma.
b) Informacin actualizada de las plantas que componen la instalacin, as como de
sus sistemas auxiliares o de control, como: Sistemas de drenaje, sistema contra
incendio, arreglo de planta, planos de construccin y localizacin de los inventarios
de materiales peligrosos, entre otros. La mayora de esta informacin se encuentra
en el Paquete de Tecnologa del centro de trabajo y es vital que se cuente con ella
para la preparacin del PRE, en caso contrario, el PRE estara incompleto.
c) Un rea aproximada de 4 m2 por ocupante, conforme al personal trabajando en el
COE, bajo el PRE.
d) Equipo de cmputo y material de oficina suficiente para anlisis, elaboracin de
informes y reportes, cuando se justifiquen el empleo de los mismos. Este equipo

deber poder funcionar ante cualquier emergencia, incluida la cada de la red de
suministro elctrico.
e) Sistema de comunicacin directa con el Consejo de Proteccin Civil Local y Estatal,
as como con el GRAME y CAM teniendo acceso a la red corporativa de
comunicaciones, para el despliegue oportuno de informacin a las autoridades de
Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. Estos sistemas deben ser
probados, considerando todos los escenarios posibles del Anlisis de
Consecuencias.
Catlogo de escenarios de emergencia para la formulacin del plan. Las emergencias

postuladas deben ser tomadas primordialmente de los ARP y con ello definir un Catlogo
de Emergencias, el cual debe incorporarse al Plan de Respuesta a Emergencias especfico,
preasignndole el Nivel de Emergencia correspondiente, de acuerdo con la Tabla de
Clasificacin de Emergencias del Anexo 1(clasificacin de niveles de emergencia).
Brigadas de Emergencias. Se integraran grupos o brigadas para manejar las diferentes

clases de emergencias:
Contra Incendio.
Manejo de Materiales Peligrosos (HAZMAT).
Primeros Auxilios y Servicio Mdico.
177
Bsqueda y Rescate.

Evacuacin y Comunicacin.
Ambiental.
Procedimientos de emergencia. Con base en el anlisis del estudio de riesgo y el

catlogo de escenarios, se deben realizar los procedimientos de emergencias
correspondientes.
Disposiciones generales del PLANEI:

a) Clasificacin de los niveles de emergencia para los eventos considerados.
b) El (PRE) Plan de Respuesta a Emergencias nos lleva a definir y analizar actividades
de vigilancia y de disponibilidad de equipos y materiales para la atencin y
respuesta a emergencias, inventarios de recursos mnimos comprometidos por la
instalacin, tipo de servicios mdicos internos y externos, etc., haciendo referencia
a los procedimientos especficos que aplican a cada caso.
c) Formacin de una Unidad de Respuesta a Emergencias (URE) para la instalacin.
Definiendo su organizacin, las actividades y responsabilidades que cada uno de
sus integrantes debe desarrollar.
d) Definir la manera de notificar una emergencia interna. Con base en esto, desarrollar
un procedimiento de notificacin que debe incluir un directorio con los nombres de
las personas, puestos y telfonos de oficina, particulares, celulares, sistemas de
radiolocalizacin. El directorio debe ser actualizado por lo menos cada seis meses.
e) Determinar un sistema de alarmas y seales para advertir de situaciones peligrosas.
f) Desarrollar los procedimientos requeridos para realizar las acciones de atencin a
la emergencia.
g) Establecer la forma y medios de comunicacin del COE con los diversos lugares del
centro de trabajo donde puede ocurrir la emergencia y hacia el exterior de la
instalacin.
h) Recursos humanos y materiales necesarios para el combate de emergencias,
aprovisionamiento de materiales necesarios, listado de equipos disponibles para el
combate de la emergencia.
i) Programa de simulacros, entrenamientos y capacitacin, auditoras y vigilancias de
los procedimientos y acciones complementarias, as como la evaluacin de las
178 diferentes acciones del Plan de Emergencias Interno (PLANEI).

j) Programa anual de capacitacin del personal que integra a la URE y para el personal
de la instalacin o centros de trabajo, as como la evaluacin de las diferentes
acciones realizadas en el punto de control de la emergencia. Esto debe llevarse a

cabo de acuerdo con los lineamientos de Disciplina Operativa.
k) Programa de difusin y comunicacin de los aspectos del Plan de Respuesta a
Emergencias e informar al personal sus responsabilidades.
l) Determinacin de los recursos necesarios para atender las acciones previstas en el
PLANEI. Tomar en cuenta los mecanismos que se requieren para poder ejercer
dichos recursos en caso real de una emergencia; por ejemplo, contratistas y/o
proveedores previamente seleccionados.
Plan de Emergencias Externo (PLANEX).
Se entiende por PLANEX a la parte del Plan de Respuesta a Emergencias que se refiere a la
serie de instrucciones de ejecucin inmediata y aplicacin local, regional o nacional que
deben realizarse para inhibir o mitigar las consecuencias hacia el exterior de una
instalacin o centro de trabajo, cuando en su interior ocurre una emergencia y se
considera que el entorno puede resultar afectado. Dichas instrucciones estn
predeterminadas y concertadas por los centros de trabajo con las autoridades externas y
organizaciones privadas correspondientes:
Grupo Regional de Atencin y Manejo de Emergencias (GRAME).
Centro Regional de Atencin de Emergencias (CRAE).
Comit local de Ayuda Mutua y grupos de apoyo (CLAM).
Procedimientos de emergencias (listas de verificacin).
Administracin del PLANEX (capacitacin y simulacros).
Recursos requeridos para la atencin de emergencias en el PLANEX.
En esta parte del PRE, tiene una importancia relevante la participacin de organizaciones
externas a los centros de trabajo e instalacin. Por ello, es necesaria la protocolizacin de
convenios de ayuda mutua entre los centros de trabajo o instalacin y cada una de estas
organizaciones externas.
Grupo Regional de Atencin y Manejo de Emergencias (GRAME). Instalarse en zonas

geogrficas en donde la concentracin y/o importancia de las instalaciones petroleras lo
amerite, preferiblemente con la participacin de autoridades locales, organizaciones
civiles y militares que tienen una funcin en la atencin a emergencias. Integrarse por
179
representantes de Petrleos Mexicanos y de sus Organismos Subsidiarios, empresas
privadas y autoridades locales. La ubicacin fsica del GRAME es el Centro Regional para la

Atencin de Emergencias (CRAE).
Centro Regional de Atencin de Emergencias (CRAE). Contar con la infraestructura

necesaria para la atencin de emergencias a nivel regional:
Ubicacin en un lugar apropiadamente comunicado por va terrestre y cercana a las

instalaciones o centros de trabajo a las cuales da cobertura, y localizado fuera de
las zonas de riesgo identificadas en la regin.
Contar con informacin estratgica de ingeniera, planos topogrficos de la regin,
localizacin de instalaciones de riesgo, catlogo de escenarios de riesgo etc.
Espacio, material y equipo de oficina suficientes para albergar al personal que
compone el GRAME y a las organizaciones de Proteccin Civil.
Red de comunicaciones con redundancia del 100%, telfono, radio trunking, walkie-
talkie, radio banda civil, fax, servicio de copiado, encuadernacin, micro,
informacin meteorolgica de la estacin ms cercana y acceso al SISPA.
Comit Local de Ayuda Mutua (CLAM) y grupos de apoyo. Es el grupo externo a la

instalacin o centro afectado, que acta como primera respuesta en ayuda, integrado por
personal de las empresas afiliadas al CLAM, y en caso de escalamiento de la emergencia
se constituir como el GRAME.
a) Establecer la vinculacin y responsabilidades del GRAME con los organismos del
Consejo Local y Estatal de Proteccin Civil. Directorio de personas que desempean
una funcin dentro de la organizacin regional de Respuesta a Emergencias, as
como de los servicios de auxilio y servicios a la poblacin.
b) Informacin sobre los diferentes inventarios de recursos de los Comit Local de
Ayuda Mutua para atencin de emergencias.
c) Definicin de las acciones de evacuacin y rescate de la poblacin civil, agrupando
por sectores las acciones previstas para la misma, identificacin de zonas o puntos
de albergue y reunin.
d) Los mtodos de informacin a la poblacin por los medios locales de mayor
difusin: radio, televisin, prensa y voceo pblico.
e) Los procedimientos de comunicacin de informacin al Ejecutivo Estatal, Secretara
de Gobernacin y Petrleos Mexicanos a travs del SISPA o sistema de
180
comunicacin institucional equivalente.
f) Identificacin de los servicios involucrados en caso de emergencia: Servicios
pblicos, energa elctrica, agua potable, etc.), y de las acciones a seguir en caso de
una emergencia.
g) La comunicacin directa con el COE de la instalacin o centros de trabajo donde
ocurre la emergencia, para proporcionar informacin sobre el desarrollo de la
misma.
h) Los procedimientos aplicables a la ejecucin de las acciones del PLANEX, el
programa de capacitacin y al programa de ejercicios y simulacros.
i) Determinacin de los recursos necesarios para atender las acciones previstas en el
PLANEX.
Procedimientos de emergencia (listados). Con base en el anlisis del estudio de riesgo y

el catlogo de escenarios, se deben realizar los procedimientos de emergencias
correspondientes a esta etapa.
Declaracin de la emergencia. Debe ser definida en un procedimiento aprobado por la

Mxima Autoridad del centro de trabajo y formar parte del PRE.
Uso de procedimientos y su auditora. Las actividades del PRE deben realizarse por
medio de una estructura de procedimientos, administrados y controlados, para cada
situacin que tiene probabilidad de ocurrencia, debiendo ser sometidas a verificacin por
un grupo auditor externo al centro de trabajo.
Coordinacin con las autoridades externas. Las autoridades responsables de las

instalaciones o centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios
tienen la obligacin de coordinarse con las autoridades civiles y militares, as como con los
Consejos de Proteccin Civil de su localidad, para la atencin de emergencias a nivel local
y regional, cuando proceda.
Notificacin de la emergencia. Todos los incidentes y accidentes que activen un nivel de

emergencia deben reportarse por medio del Notificador de la Emergencia, de acuerdo con
sus procedimientos especficos de uso. Esto ocurrir despus de haber activado el COE. La
forma de reporte institucional debe incluirse en los procedimientos y ser a travs del
SISPA.
Cese de la emergencia. Considerar procedimientos especficos para declarar el cese de la

emergencia en base a que se d slo cuando se tenga el control completo de las
condiciones que dieron inicio a la situacin de emergencia, a juicio de los grupos
involucrados para el combate y atencin de la misma y de la Mxima Autoridad del CT. 181

Condiciones seguras para reinicio de operaciones. Contar con procedimientos para
verificar que las causas que generaron las condiciones de emergencia, los daos y que
hayan han sido atendidos y que las instalaciones estn en condiciones de seguridad para
el reinicio de operaciones. En este punto es recomendable apoyarse en el elemento de
Revisin de la Seguridad de Prearranque del SASP.
Niveles de emergencia. Las emergencias se clasifican de acuerdo con las consecuencias

mximas del ARP, con que alguna de ellas se postule la emergencia se cataloga en dicho
nivel, en caso de duda de asignacin de una emergencia entre dos niveles, se debe
catalogar en el nivel de mayor gravedad. A cada una de estas clasificaciones se le
denomina Nivel de Emergencia y se han definido cinco, tal como se indica enseguida:
182
Figura 9. Clasificacin de los Niveles de Emergencia.
2.2 Programacin, Planeacin, Ejecucin, Evaluacin y Control de los Ejercicios y/o

Simulacros, COMERI 146.
Objeto:
Establecer las acciones que deben aplicarse para la planeacin, ejecucin, evaluacin y
control de los ejercicios y simulacros del PRE de los CT de Petrleos Mexicanos y de los
Organismos Subsidiarios.
Responsabilidades
De la SDOSSPA (DCO): Verificar el cumplimiento de estos lineamientos.

De los Subdirectores, Auditores y Gerentes de las ramas de SIPA, verificar que
los centros de trabajo cuenten con los procedimientos y recursos necesarios para
realizar los programas de entrenamiento, simulacros y ejercicios comprometidos.
Asimismo, realizar auditoras y vigilancia a los Simulacros de Respuesta a
Emergencias.
De las Mximas Autoridades y a los jefes de rea o funcin de los centros de
trabajo, coordinar la realizacin de los ejercicios y simulacros, as como de planear
el programa anual de simulacros y ejercicios y verificar su cumplimiento.
De los responsables o reas de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental y
las reas involucradas, coordinar los trabajos para la elaboracin y control de los
procedimientos operativos para la programacin, planeacin, ejecucin, evaluacin
y control de los ejercicios y/o simulacros de los Planes de Respuesta a Emergencias,
183
respectivos.
Del personal responsable de la Seguridad Industrial del centro de trabajo, la

administracin de las medidas de seguridad en la instalacin y coadyuvar en la
elaboracin de los procedimientos especficos para la programacin, planeacin,
ejecucin, evaluacin y control de los ejercicios y/o simulacros del PRE.
Programacin de Ejercicios y/o Simulacros.
Efectuar una programacin anual de ejercicios y/o simulacros, en la que se considere la

realizacin de ejercicios parciales, por lo menos tres al ao y de simulacros de campo, por
lo menos uno Mayor al ao. La realizacin de ejercicios y/o simulacros deber abarcar las
instalaciones propias y compartidas. Los ejercicios y/o simulacros se clasifican por su:
a) Operatividad. En ejercicios de gabinete y simulacros de campo.
b) Programacin. Con aviso previo o sin previo aviso.
c) Alcance. En parcial o integral.
2.3. Planeacin de Ejercicios y/o Simulacros.

Para la planeacin de la realizacin de ejercicios y/o simulacros, se debe tomar en
consideracin el catlogo de escenarios de emergencias resultantes del anlisis de riesgos
practicado a las instalaciones del centro de trabajo, considerando lo siguiente:
a) Actividades preliminares al ejercicio/simulacro.
o De las reas participantes.
o De los responsables del ejercicio/simulacro.
o De los supervisores, evaluadores y observadores del ejercicio/simulacro.
b) Escenario(s) seleccionado(s).
c) Secuencia de los eventos.
d) Requerimientos de control.
e) Seguridad.
f) Recursos y personal requerido.
g) Preparacin del sitio.
h) Limpieza.
i) Reuniones post-ejercicio.
o Discusin post-ejercicio.
o Anlisis del ejercicio.
o Estudio especial de detalles.
184 j) Actividades post-ejercicio.

o Evaluacin de las reas participantes.
o Evaluacin del ejercicio/simulacro.
Actividades previas al ejercicio y/o simulacro con el fin de lograr una adecuada
realizacin del ejercicio y/o simulacro.
Formulacin de hiptesis y seleccin de escenarios con base en el catlogo de
escenarios desarrollado en el ARP del CT sobre la supuesta ocurrencia de un
incidente o accidente para seleccionar el escenario correspondiente.
Verificacin de los recursos a utilizar para la realizacin del ejercicio o simulacro
seleccionado, incluyendo los administrativos.
Reuniones preparatorias para coordinar y difundir el ejercicio y/o simulacro a
todo el personal o poblacin, previo a la realizacin.
Difusin del ejercicio y/o simulacro a todo el personal o poblacin, previo a la
realizacin, sobre cul es su participacin real dentro de las actividades previstas
en el ejercicio o simulacro programado.

Documentacin del ejercicio y/o simulacro para cada ejercicio y/o simulacro se
debe establecer un instructivo documentado, el cual debe contener como mnimo:
o Tipo y caractersticas del ejercicio y/o simulacro con el escenario seleccionado.
o Participar todo el personal que corresponda a las reas comprometidas,
quedando definidas sus funciones con anterioridad, de acuerdo con el PRE.
o Seleccionar personal de otras reas involucradas y definir sus funciones de
acuerdo con lo indicado en el PRE.
o Definir la secuencia de las actividades (indicando cuales son simuladas y cuales
reales).
o Identificar y seleccionar los equipos y dispositivos de seguridad requeridos para
el tipo de escenario(s) seleccionado(s) para el ejercicio y/o simulacro.
o Designar a un supervisor y los evaluadores, as mismo a los actores y
observadores que sean necesarios.
o Contar con el listado de los equipos, dispositivos de seguridad a emplear en el
ejercicio y/o simulacro.
o Establecer la logstica del ejercicio y/o simulacro, describiendo
cronolgicamente la secuencia de actividades a realizar y el personal que las 185
debe desarrollar, as como las notas que se consideren pertinentes para el

control del mismo.
2.4. Ejecucin, Actuacin y Desarrollo del Ejercicio y/o Simulacro.
1. Toma de tiempo de la realizacin del ejercicio y/o simulacro (cronometraje). El

supervisor, los evaluadores y los observadores debern llevar a cabo un control del
tiempo para la realizacin de las diversas actividades previstas en el ejercicio y/o
simulacro, con la finalidad de determinar si stos se ajustan a lo previsto en los
procedimientos. (Objetivos del ejercicio/simulacros).
2. Aplicacin de procedimientos de actuacin. El supervisor, los evaluadores, el
personal del evento y los observadores requieren conocer los procedimientos
involucrados en los ejercicios y/o simulacros.
3. Uso y manejo de equipo de seguridad acorde con el escenario seleccionado. El
personal involucrado se encuentre capacitado, conozca y emplee con la habilidad
suficiente, el manejo de los equipos de seguridad considerados en el escenario
seleccionado. El equipo, incluido el Equipo de Proteccin Personal, debe revisarse
peridicamente para que siempre est en condiciones ptimas de uso.
4. Registro cronolgico de las acciones durante el ejercicio y/o simulacro. Es
requisito indispensable llevar un registro cronolgico de las acciones que se
desarrollan durante el ejercicio o simulacro. Dicho control puede llevarse por medio
escrito (bitcora) analgico (grabacin) o secuenciador de eventos (digital) y cargarse
en el SISPANET, ayudar en la evaluacin del ejercicio y/o simulacro y detectar
oportunidades de mejora, y que podran ser vitales en casos reales de emergencia.
5. Relator centralizado de los eventos durante la ejecucin del ejercicio o simulacro.
Recomendable que la informacin de los eventos que estn relacionados con el mismo,
sea centralizada y se d a conocer a los participantes, visitantes o autoridades por
medio de un relator, indicando las acciones relevantes y que no estn a la vista del
pblico y se tenga una mejor idea del escenario simulado y del control del mismo.
Asimismo, se sugiere que el relator centralizado sea el Notificador autorizado para
cargar el registro en el SISPANET para fungir como tal.
2.5. Evaluacin del Ejercicio y/o Simulacro.
186 1. Definicin de criterios especficos y generales de la evaluacin. Es necesaria la

definicin de los criterios especficos y generales de la evaluacin por parte de los
responsables en la planeacin del ejercicio y/o simulacro, con el objeto de:
a) Examinar la efectividad del entrenamiento del personal, de los planes,

procedimientos, equipamiento e instalaciones.
b) Comparar los resultados, con los obtenidos en ejercicios y/o simulacros
anteriores.
c) Identificar problemas de estandarizacin y compatibilidad de equipos,
procedimientos o servicios.
d) Asegurarse que problemas similares no ocurrirn en futuros ejercicios y/o
simulacros.
e) Determinar factores de planeacin y estadsticas previas que pueden emplearse en
futuros ejercicios y/o simulacros.
2. Diseo de hojas y/o formatos de la evaluacin de los objetivos. Preparar y disear

previamente las hojas y formatos, en los que queden incluidos los objetivos de la
evaluacin, tal y como se describen desde la planeacin del evento. (Ver el inciso 2.6 y
2.7 posteriores).
3. Seleccin de evaluadores. De los evaluadores depende gran parte del xito de los
trabajos realizados, importante seleccionar aquellos que tengan experiencia en ejerci-
cios y/o simulacros anteriores y/o con conocimiento de las actividades involucradas.
4. Evaluacin de la aplicacin de los procedimientos de actuacin. La evaluacin de
su cumplimiento permite detectar errores en el diseo de los mismos, as como la falta
de capacitacin de los participantes.
5. Reuniones post-evaluacin (discusin, anlisis y estudios a detalle del
ejercicio/simulacro). Se realizan para discutir y revisar las notas utilizadas por los
coordinadores, supervisores, evaluadores y observadores responsables del ejercicio,
con la finalidad de detectar reas de oportunidad sobre fallas o las
mejoras/recomendaciones para preparar el reporte final.
6. Elaboracin del reporte final. Documento final del ejercicio y/o simulacro, que
contenga una descripcin general del ejercicio y/o simulacro, sus objetivos,
conclusiones y recomendaciones, y las acciones tomadas o propuestas. Incluir de
manera especfica las deficiencias detectadas, las medidas correctivas y las actividades
a realizar para la actualizacin del Plan de Respuesta a Emergencias y sus
procedimientos, dicho reporte deber registrarse en el SISPANET.
187
2.6. Preparacin de Formatos de Evaluacin de los Objetivos.

Previamente preparar los formatos para la evaluacin de los objetivos de los ejercicios y/o
simulacros de respuesta a emergencias de la instalacin y/o centro de trabajo.
Los formatos a utilizar para la evaluacin de cada objetivo (Figura 10-Ejemplo) en los
ejercicios y/o simulacros deben incluir con toda claridad el objetivo que persiguen y la
forma de calificarlo (evaluacin), que se emplear en el desarrollo de la actividad y deben
mantenerse como informacin controlada durante un periodo de dos aos y guardados en
el archivo del Plan de Respuesta a Emergencias.
Los resultados de la evaluacin del simulacro sern revisados y analizados por la Mxima
Autoridad del centro de trabajo y se obtendr un listado de deficiencias y las medidas que
debern adoptarse, a las cuales se dar seguimiento hasta su solucin, documentando las
acciones correctivas realizadas para el cierre de la deficiencia.
Figura 10. Ejemplo de formato para la evaluacin de objetivos.
Tabla y Gua de Autoevaluacin.

188
Este elemento lleva a que se realicen simulacros para mantener la efectividad de las
acciones para responder y terminar cualquier emisin de materiales peligrosos y control
de incendio y explosiones, as como para la atencin de lesionados; los Planes de
Respuesta a Emergencias contienen acciones para antes, durante y despus de un

incidente; el centro de trabajo est involucrado en acciones para mejorar los planes de
ayuda mutua o locales de Proteccin Civil, las cuales incluyen la realizacin de simulacros;
los escenarios de emergencia son identificados y los recursos para atenderlos son
preparados; los simulacros son criticados y evaluados, y el aprendizaje es utilizado para
mejorar el Plan de Respuesta a Emergencias; la comunidad est familiarizada con los
riesgos del centro de trabajo y con las acciones y Planes de Respuesta a Emergencias; las
acciones de emergencia en las unidades estn descritas en las instrucciones operativas; y
por ltimo, las pruebas a los sistemas de alertamiento, control de emergencias y contra
incendio se usan para asegurar y mejorar su operacin.
En esta etapa se verifica con evidencias claras que:
Se cuenta con un PRE acorde con los escenarios de emergencia identificados en los
ARP, hacer simulacros, desarrollar prcticas para las brigadas de emergencia

(Primeros Auxilios de bsqueda y rescate, contra incendio, y atencin a incidentes
con materiales peligrosos).
Contar con programa de inspeccin y pruebas para los equipos y dispositivos de
Respuesta a Emergencia, evaluar el PRE peridicamente por el ELSSPA, el Subequipo
de ASP y la funcin de SSPA.
Los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo deben contar con manuales y
procedimientos.
Resumen-Conclusin
En este tema, usted aprendi la descripcin de lo que son los Planes de Respuesta a
Emergencias y sus requisitos normativos, as como su interrelacin con los Subsistemas
Administracin: de Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental.
Posteriormente, reflexion acerca de los objetivos para la realizacin de ejercicios y/o

simulacros de emergencias, con lo cual usted est ms consciente de la necesidad de
participar de forma proactiva en dichos ejercicios y/o simulacros.
189
Aprendi la preparacin de dichos PRE que debe tener cada centro de trabajo, lo que se

necesita para programar, planear, ejecutar, evaluar y controlar los ejercicios y/o
simulacros de los PRE.
Con lo anterior, ahora entiende que en un caso real de emergencia en su centro de trabajo
se puedan mitigar mejor los daos y evitar ms lesionados.
Usted ya aprendi como se implementa este elemento y reflexion sobre la medicin de

los avances de la implementacin de la PRE, as como de sus ejercicios y/o simulacros.
Finalmente, vio que la Disciplina Operativa define la estructura de implantacin de este

elemento del SASP; que es necesario que el Proceso de implantacin del PRE y el proceso
implantado sean auditados con el propsito de:
Tener una medicin objetiva de la madurez del sistema y del desempeo de la
unidad de implantacin.
Proporcionar informacin a los Equipos de Liderazgo para la toma de decisiones.
Y que para llevar a cabo la auditora antes mencionada se cuenta con los Protocolos de
Auditora.
Ejercicio Elemento 9. Planes de respuesta a emergencias.
Fotografa 11. Respuesta a emergencia.

190
Hemos visto varios elementos del SASP y cmo interactan entre ellos para administrar
los riesgos inherentes de los procesos industriales y de los materiales peligrosos en ellos
involucrados. Sin embargo, administrar el riesgo no significa que lo hemos eliminado, por
lo cual, seguiremos teniendo la posibilidad de que ocurra algn incidente grave con
potencial de consecuencias severas.
El Subsistema de ASP cuenta con este elemento de plan de respuestas a emergencias para
proteger y/o mitigar el impacto tanto en el personal, como a la comunidad o comunidades
aledaas, las instalaciones y el medio ambiente.
Qu es un Plan de Respuesta a Emergencias (PRE)?
Existen dos lineamientos para la formulacin de planes de respuesta a emergencia cules

son?
De acuerdo a los lineamientos y guas tcnicas para la formulacin de los planes de
respuesta a emergencias, mencione cul es el nmero del COMERI?_____________
De acuerdo a los lineamientos para la programacin, planeacin, ejecucin, evaluacin y

control de los ejercicios y/o simulacros de los planes de respuesta a emergencias,
mencione cul es el nmero del COMERI?_____________
Cul es el objetivo principal del Plan de Respuesta a Emergencias?
Qu aprend?
191
1. En la preparacin de los Planes de Respuesta a Emergencias se debe tomar en cuenta:

a) Todos los riesgos del centro de trabajo.
b) Todos los escenarios.
c) Los escenarios del Anlisis de Consecuencias.
d) Contar con un experto en Emergencias.
2. El Plan de Respuesta a Emergencias (PRE) define:

a) Los recursos.
b) Los responsables.
c) Las acciones necesarias.
3. Cuntos procedimientos debe considerar el Plan de Respuesta a Emergencias?

a) Uno.
b) Los aplicables a cada uno de los escenarios de mayor frecuencia y/o impacto.
c) Uno para el PLANEI y otro para el PLANEX.
4. Las Brigadas de Emergencias comprenden:
a) Primeros auxilios.
b) Bsqueda y rescate.
c) Contra incendio y atencin a incidentes con materiales peligrosos.
d) Proteccin Civil.
5. A los miembros de la Unidad de Respuesta a Emergencias (URE) se les designa

tomando en cuenta:
a) Su presencia de mando.
b) Que puede aportar su experiencia.
c) Todos los de arriba.
192 Actividades complementarias
1. En su centro de trabajo consulte el Plan de Respuesta a Emergencias; asimismo,

busque en dnde se ubica el Centro de Operaciones de Emergencia (COE).
2. Investigue los distintos grupos con que cuentan las brigadas de emergencia, y
averige quin es el Notificador de Emergencias en su centro de trabajo.
XV. Elemento 10: Auditoras.
Objetivo especfico
Analiza el alcance y los conceptos del elemento Auditoras y analiza los lineamientos que
lo conforman, identificando el cumplimiento de los elementos del SASP, comparando el
desempeo real contra los requisitos establecidos en el protocolo.
Introduccin al tema
En este tema, usted comprender sobre la importancia de auditar todos los elementos del
Subsistema de ASP, para lograr tener una implantacin apropiada y efectiva.
Revisando:
La Gestin de las Auditoras.

193
La Planeacin y Ejecucin.
Elemento 10: Auditoras

La Administracin de las Acciones Correctivas y Preventivas.
Descripcin:
La Auditora es un proceso sistemtico independiente y documentado, para obtener

evidencias y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar el cumplimiento de
los estndares y requisitos establecidos.
La Auditora debe revelar las fortalezas y debilidades del cumplimiento de los requisitos,
de los procesos y Sistema PEMEX- SSPA, y aportar informacin confiable que sirva de base
para la mejora continua de los mismos.
Requisitos:
10.1. Definir, documentar y administrar un programa de auditoras a los procesos y

Sistema SSPA, que incluya los objetivos, el alcance, las responsabilidades, los
procedimientos y los recursos para llevarlo a cabo.
10.2. Asegurar el desarrollo y mantenimiento de la competencia de los auditores.
10.3. Asegurar el desarrollo y mantenimiento de la competencia de expertos tcnicos
por especialidad.
10.4. Asegurar la ejecucin efectiva del programa de auditoras.
10.5. Monitorear, revisar y mejorar el programa de auditoras.
10.6. Mantener los registros adecuados durante todas las fases de ejecucin del
proceso de auditora.
10.7. Planear y ejecutar auditoras alineadas a los objetivos, alcances y programa
establecidos por la Mxima Autoridad SSPA.
10.8. Realizar la investigacin y anlisis de las causas raz (IACR) de las no
conformidades identificadas en las auditoras.
10.9. Asegurarse de la implantacin efectiva de las acciones correctivas y preventivas
(ACP) que eliminen las causas raz de las no conformidades.
Este elemento cuenta con tres guas tcnicas:
a) Gestin de las Auditoras.

b) Planeacin y Ejecucin de las Auditoras.
194 c) Administracin de las Acciones Correctivas.
Gua Tcnica para la Gestin de las Auditoras

Objeto:
Establecer y documentar las disposiciones generales, para la ejecucin del subproceso de

Gestin de Auditoras a los procesos del SASP y del Sistema PEMEXSSPA.
mbito de aplicacin
Las disposiciones establecidas en esta gua tcnica, aplican a los programas de auditoras
realizados a los procesos, subsistemas y estndares incluidos en el Sistema PEMEXSSPA y
son de aplicacin obligatoria en Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios .
1. En la Gestin de Auditoras, la SDOSSPA en forma conjunta con las ASIPA deben

definir, documentar y administrar un programa anual.
2. El programa de auditoras debe incluir auditoras de: Primera parte; segunda parte;
externas, integrales; combinadas y conjuntas.
3. Las ASIPA, as como las propias Gerencias de los centros de trabajo, podrn establecer
sus propios programas de auditoras internas; pero debern ajustarse en todo
momento a las disposiciones establecidas en esta gua tcnica.
4. La planificacin del programa de auditoras debe ser realizada por la Gerencia de
Evaluacin e Inspeccin de la SDOSSPA y entidades semejantes en los Organismos
Subsidiarios y el Corporativo, quienes deben establecer los objetivos y alcances del
programa de auditoras; las responsabilidades y procedimientos; asegurarse de la
provisin de los recursos; asegurar la ejecucin del programa de auditoras y de que
sean mantenidos los registros correspondientes; y monitorear, revisar y mejorar el
programa de auditoras.
5. Los objetivos del programa de auditoras deben considerar el cumplimiento de los
requisitos legales y regulatorios; de los requisitos de los sistemas de gestin; de
procedimientos y elementos clave SSPA; los requerimientos explcitos de los clientes;
los requerimientos de las partes interesadas, la evaluacin y el control de los riesgos
para la Organizacin.
6. Se tienen criterios para elaborar el programa de auditoras.
7. Para el caso de las auditoras al Sistema PEMEXSSPA, pueden ser definidos los 195
siguientes alcances que incluyen:

a) Integrales: Todos los sistemas y todos los elementos.
b) Especficos: Todos los elementos de uno o ms sistemas.
c) Parciales: Uno o varios elementos de uno o varios sistemas.
8. Para establecer un punto de partida y una lnea base del desempeo, cada instalacin
debe recibir una auditora integral despus de la entrada en vigor de esta gua tcnica.
Dependiendo del perfil obtenido y de las mejoras en el desempeo que se vayan
obteniendo, la frecuencia de las auditoras integrales, podrn irse espaciando hasta
por un periodo mximo de cinco aos.
9. La frecuencia en la ejecucin de las auditoras especficas o parciales a los Subsistemas
ASP, AA, AST y 12 MPI, para cada centro de trabajo debe ser cada dos aos o antes, si
es necesario y esta frecuencia debe ser revisada cada ao, al momento de elaborar el
programa.
10. La frecuencia de los otros tipos de auditora debe ser establecido de acuerdo con los
propios requerimientos de los Organismos y el Corporativo.
11. El programa de auditoras debe ser autorizado por la SDOSSPA y las ASIPA, asegurarse
de alcanzar y mantener la competencia de los auditores y desarrollar y mantener un
padrn de expertos tcnicos en requisitos y estndares, que son utilizados como
criterios de las auditoras.
12. A cada una de las auditoras, hallazgos de no conformidad y acciones correctivas debe
asignrseles un cdigo nico, que facilite su identificacin y administracin.
13. Se deben mantener registros de las auditoras y de seguimiento a las
recomendaciones.
14. El programa de auditoras, as como la documentacin y registros asociados deben ser
difundidos al personal pertinente.
15. La planeacin y ejecucin del programa de auditoras debe ser ejecutado de acuerdo a
la Gua Tcnica, monitoreado y revisado cada seis meses o antes, para asegurarse de
que los objetivos han sido logrados y para identificar las oportunidades de mejora. Los
resultados deben ser comunicados a la SDOSSPA o entidades semejantes en los
Organismos Subsidiarios.
16. Deben ser utilizados indicadores para monitorear y evaluar:
a) Cumplimiento de los programas de auditora.
196 b) Efectividad de los programas de auditora, ligada a los resultados del negocio.
c) Conformidad con los requisitos de especificaciones y estndares.
d) Tipo de riesgo de no conformidades.
e) Cumplimiento y efectividad de las acciones correctivas.

17. Los resultados de estas revisiones deben dar lugar a la ejecucin de acciones
correctivas y preventivas.
18. La SDOSSPA, en su calidad de entidad corporativa, es la responsable de liderar,
coordinar, administrar, evaluar y mejorar el programa institucional de auditoras.
19. El auditor lder debe verificar que las acciones correctivas y preventivas han sido
cumplidas y que han sido efectivas para eliminar las causas raz de las no
conformidades y, con base en esta informacin, decretar su conclusin o cierre.
20. Los informes de las auditoras realizadas deben ser enviados al auditado, a la lnea de
negocio, a la ASIPA respectiva y a la SDOSSPA.
21. La SDOSSPA y las ASIPA deben asegurar la confidencialidad de los informes de
auditoras y de aqullos relacionados con el cumplimiento y efectividad de las acciones
correctivas y slo permitir el acceso a dicha informacin al personal pertinente.

22. Establecer los trminos de reserva de dichos documentos, es decir, el grado en que
quedarn disponibles y accesibles a dependencias externas.
Gua Tcnica para la Planeacin y Ejecucin de las Auditoras del SASP y del SSPA
Objeto:
Establecer y documentar las actividades que deben ejecutarse para el despliegue del
proceso de planeacin y ejecucin de las auditoras de SSPA.
Las etapas que comprende esta gua son: Planeacin de la Auditora, Ejecucin de la
Auditora en sitio, Informe de Auditora, y Auditoras de Seguimiento.
Planeacin de la auditora
1. Realizarse de acuerdo con el programa anual nico e institucional de auditoras,

establecido por la SDOSSPA y las ASIPA.
2. El Gerente de Evaluacin e Inspeccin de la SDOSSPA o su homlogo en los
197
Organismos Subsidiarios (ASIPAS) y el Corporativo deben designar al auditor lder,
para la ejecucin de una auditora especfica.

3. Las auditoras de primera parte las debe realizar el centro de trabajo, esta
responsabilidad debe recaer en un representante de la Gerencia, o quien designe la
Mxima Autoridad.
4. El auditor lder debe definir y documentar los objetivos, alcance y criterios de la
auditora.
5. El objetivo de una auditora debe incluir:
a) Cumplimiento de requisitos legales y regulatorios.
b) La conformidad de los sistemas tcnicos o administrativos, o partes de ellos, con
los criterios de auditora (estndares, especificaciones).
c) Evaluacin de la efectividad de los sistemas de gestin, para alcanzar los objetivos
establecidos.
d) El seguimiento de hallazgos de no conformidad, recomendaciones y acciones
correctivas de auditoras previas.
e) Verificar que las reas de mejoras potenciales a los procesos, sistemas y
operaciones relacionados con la seguridad, salud y la proteccin ambiental se
encuentren registrados y documentados.
6. El auditor lder debe determinar si la realizacin de la auditora es factible de acuerdo
con lo programado, tomando en consideracin:
a) La suficiente y apropiada informacin de la entidad auditada, para la planeacin y
ejecucin de la auditora.
b) Una adecuada cooperacin por parte del auditado.
c) El tiempo y los recursos suficientes por parte del auditado o por parte del auditor.
7. Cuando la auditora no sea factible, el auditor lder debe informarlo a la SDOSSPA y a la
ASIPA correspondiente, con el conocimiento del auditado, para su reprogramacin.
8. El auditor lder debe seleccionar y conformar un equipo de auditora, asegurando la
competencia y perfiles adecuados de los auditores, as como la independencia y la
ausencia de conflicto de intereses del equipo auditor.
9. El auditor lder debe establecer contacto formal con el auditado, por lo menos cuatro
semanas antes de la fecha planeada, para la realizacin de la auditora en sitio, con la
198 finalidad de definir los canales de comunicacin con el representante del auditado; la
autoridad para conducir la auditora; adelantar informacin sobre los tiempos de
ejecucin, composicin e informacin sobre la competencia del equipo de auditora;
solicitar documentos y registros relevantes; comunicar las reglas de seguridad del

sitio, que deben ser observadas y acordar los detalles y la logstica de la auditora.
10. El equipo de auditora, antes de la visita al sitio, debe hacer una revisin previa de la
documentacin del auditado, para determinar si el diseo de los procesos y sistemas
es conforme a los criterios de la auditora.
Si la documentacin resulta inadecuada, el auditor lder debe determinar si el proceso de

auditora contina o se suspende, e informar al gerente de Evaluacin e Inspeccin o su
homlogo en los Organismos Subsidiarios o del Corporativo y al auditado o su
representante.
11. El auditor lder, junto con su equipo de auditores, debe preparar un plan de auditora
con base en el programa de auditoras y en los acuerdos previos con el auditado, el
cual debe incluir:

a) Objetivos y criterios de la auditora.
b) Alcance de la auditora, incluyendo las unidades organizacionales,
responsabilidades, instalaciones, procesos, sistemas y requisitos que sern
auditados.
c) Programa de auditora, incluyendo fechas, horas o lugares donde se llevarn a
cabo las actividades. Deben incluirse reuniones con las gerencias de los auditados
y reuniones del equipo auditor.
12. Cualquier discrepancia con el plan de auditora debe ser resuelto entre el auditor lder,
el auditado y el gerente de Evaluacin e Inspeccin o su homlogo en los Organismos
Subsidiarios y el Corporativo.
Ejecucin de la auditora en sitio
1. Se debe realizar una reunin de apertura con la gerencia del auditado, su

representante, o bien, con los responsables de las funciones, procesos o sistemas a
ser auditados.
2. Durante la ejecucin el equipo auditor debe realizar reuniones peridicas para
intercambiar informacin, evaluar el progreso de la auditora y reasignar actividades, si
199
es necesario.
3. El auditor lder debe comunicar peridicamente el progreso de la auditora al auditado.

Si la evidencia colectada sugiere un riesgo significativo, se debe reportar
inmediatamente al auditado.
4. Cuando la evidencia colectada indique que los objetivos de la auditora no podrn ser
alcanzados, el auditor lder debe informar las razones al auditado y al gerente de
Evaluacin e Inspeccin o su homlogo en los Organismos Subsidiarios y al
Corporativo. Las acciones pueden ser:
a) Reconfirmar o modificar el plan de auditora.
b) Cambiar los objetivos o el alcance de la auditora.
c) Suspender la auditora.
5. El equipo auditor debe investigar y colectar la informacin relevante relacionada con
los objetivos, al alcance y los criterios de la auditora, incluyendo informacin
relacionada con las actividades, funciones, procesos y Sistema PEMEXSSPA. Los
mtodos para colectar informacin pueden ser:
a) Entrevistas.
b) Observacin de actividades.
c) Revisin de documentos.
6. Toda la informacin debe ser verificada, y slo esa informacin puede convertirse en
evidencias de auditora, estas evidencias se basan en muestras de informacin
disponible, por lo que siempre existir un elemento de incertidumbre en las
conclusiones de la auditora, y el personal que participa en un proceso de auditora
debe estar consciente de la aplicacin siguiente:
a) Las evidencias de la auditora se deben evaluar contra los criterios de la auditora
para generar hallazgos de auditora. Los hallazgos de la auditora pueden
indicar conformidad o no conformidad.
b) Los hallazgos de conformidad deben ser resumidos, indicando las instalaciones,
funciones, procesos y sistemas que fueron auditados. Si se incluyeron en el plan de
auditora, los hallazgos de conformidad y su evidencia de soporte deben ser
registrados.
c) Las no conformidades y su evidencia de soporte deben ser registradas.
200 d) Las conclusiones de una auditora pueden ser cualitativas o cuantitativas, las
evaluaciones cualitativas utilizan listas de verificacin y generan conclusiones de
conformidad y no conformidad; las evaluaciones cuantitativas utilizan protocolos
con criterios de ponderacin para cada uno de los requisitos y generan estimados
numricos asociados al cumplimiento.10
e) Las auditoras que se realicen a los subsistemas de administracin del Sistema
PEMEXSSPA, se debe determinar el tipo de riesgo de cada no conformidad, de
acuerdo con la metodologa establecida en los Lineamientos para el anlisis y
evaluacin de riesgos en Petrleos Mexicanos y Organismos SubsidiariosCOMERI
144.
f) Los mtodos de evaluacin cuantitativa, para el cumplimento de los requisitos de
otros tipos de auditora como: Requisitos regulatorios, reaseguro internacional,
comisiones mixtas de higiene y seguridad y el NISAI, se ajustarn a los propuestos
por los responsables de la implantacin del estndar. De manera similar, la
determinacin del tipo de riesgo para cada no conformidad detectada.
g) Las no conformidades deben ser revisadas con el auditado para confirmar que la
evidencia y que ha sido entendida. Resolver las discrepancias relacionadas con las
evidencias de auditora o los hallazgos, y los puntos sin resolver deben quedar
registrados.
7. El equipo auditor debe reunirse antes del cierre para:
a) Revisar los hallazgos de la auditora o cualquier otra informacin recolectada, y
evaluarla contra los objetivos de la auditora.
b) Establecer claramente las no conformidades.
c) Acordar sobre las conclusiones de la auditora.
d) Preparar recomendaciones, si esto ha sido especificado en los objetivos de la
auditora.
e) Decidir sobre la ejecucin de auditoras de seguimiento, si esto est considerado
en el plan de auditora.
8. El auditor lder debe conducir la reunin de cierre, cuyo objetivo es presentar los
hallazgos, las no conformidades y las conclusiones de la auditora, asegurndose de
que han sido reconocidas y entendidas por el auditado, acordar la fecha para
presentar el plan de acciones correctivas y preventivas, la cual no podr ser mayor a
21 das naturales, despus de enviado el informe final de la auditora. 201
9. El auditor lder puede hacer recomendaciones para resolver las no conformidades

detectadas, si as est especificado en los objetivos de la auditora, pero stas no son
de carcter limitativo para el auditado; es decir, como resultado del proceso de
Investigacin y Anlisis de Causas Raz, el auditado puede revisarlas, adaptarlas,
modificarlas, ampliarlas o sustituirlas, e incluso proponer otras adicionales. El
Programa de Acciones Correctivas y Preventivas (PACP), elaborado por el auditado
debe ser validado por el auditor lder.
10. El auditado debe evaluar el desempeo del proceso de la auditora.
11. Los hallazgos, las no conformidades y las conclusiones de la auditora, as como las
recomendaciones y la fecha acordada para presentar el Plan de Acciones Correctivas,
deben quedar documentadas en el informe preliminar de la auditora, que debe ser
entregado en el sitio al auditado.
Informe de auditora:
1. El auditor lder es el responsable de la preparacin y contenidos del informe de

auditora que debe incluir: nombre y breve descripcin de la entidad auditada (CT)
entre otros requisitos mencionados en la gua tcnica de este elemento.
2. El informe de auditora debe ser emitido dentro del tiempo acordado, el cual no
deber ser mayor a 15 das naturales.
3. El informe de auditora debe ser firmado por el auditor lder, revisado por el
Subgerente de Auditoras y aprobado por el Gerente de Evaluacin e Inspeccin o su
equivalente en los Organismos Subsidiarios y el Corporativo.
4. Los informes de las auditoras deben ser enviados al auditado, a su lnea de negocio, a
la ASIPA respectiva y a la SDOSSPA.
5. La SDOSSPA debe preparar informes ejecutivos mensuales y presentarlos a la Direccin
Corporativa de Operaciones (DCO).
6. El proceso de ejecucin de la auditora termina con la distribucin del informe.
Auditoras de seguimiento:
1. Las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de acciones correctivas,

preventivas o de mejora.
2. El auditor lder es el responsable de la fase del control de las acciones correctivas y
202 preventivas.
3. La conclusin y efectividad de las acciones correctivas debe ser verificada por el
auditor lder o algn miembro del equipo auditor designado por l, utilizando los
criterios que se establecen en la gua referida.

4. Los resultados de esta verificacin deben indicar si las acciones correctivas han sido
cumplidas y efectivas; si es as, el auditor lder debe declarar que la no conformidad ha
sido resuelta (cerrada); cuando todas las acciones correctivas han sido cumplidas y
efectivas, el auditor lder debe declarar cerrada la auditora en su conjunto. Deben
quedar registros de tales decisiones, los cuales deben incluir las evidencias que las
respaldan.
5. Formatos. El uso del formato genrico en papel, es un modelo y no es obligatorio,
pues toda la informacin que ah aparece est precargada en SAP/AM.
Gua Tcnica para la Administracin de las Acciones Correctivas y Preventivas
Objeto:
Establecer las directrices generales, para registrar y documentar la ejecucin y desarrollo

del proceso de administracin de acciones correctivas y preventivas.
1. Administracin de acciones correctivas y preventivas. Durante el desarrollo de las

auditoras al SASP y al Sistema PEMEXSSPA, pueden identificarse no conformidades,
que deben documentarse en los informes de auditora.
2. Los eventos que pueden dar origen a una no conformidad son:
a) Incumplimiento a los requisitos establecidos, en un estndar, especificacin,
normas, procedimientos, instrucciones operativas, etc.
b) Incumplimiento a un objetivo o meta, establecido por la Direccin.
c) Incumplimiento de recomendaciones emitidas, resultantes de inspecciones de
riesgos o de investigaciones y anlisis derivados de incidentes y/o accidentes de
SSPA.
3. La autoridad responsable del rea donde se present la no conformidad debe convocar
a un grupo multidisciplinario de trabajo.
203
4. El grupo de trabajo debe asegurarse que todos los miembros de ste, entienden con
claridad la descripcin de la no conformidad, sus consecuencias reales o potenciales,

el tipo de riesgo asociado, as como las causas identificadas.
5. El grupo de trabajo debe elaborar un Programa de Acciones Correctivas y Preventivas
(PACP), tomando en cuenta las recomendaciones establecidas para la atencin de la no
conformidad. El grupo de trabajo puede adoptar o adaptar dichas recomendaciones o
bien, incluir acciones adicionales a las documentadas en los informes de auditora.
El grupo de trabajo debe darle prioridad a aquellas no conformidades clasificadas
como tipo A (intolerables) y a las recomendaciones cuyo origen sea una auditora
externa. Para el caso de las recomendaciones del reaseguro internacional, el tipo de
riesgo, as como los criterios para su atencin se establecen en el Anexo VI de la Gua
Tcnica para la Administracin de Acciones Correctivas y Preventivas - SASP.
6. Las acciones correctivas y preventivas propuestas deben ser correspondientes al tipo
de riesgo involucrado.
7. El PACP debe contener: a. Cdula de registro de las acciones correctivas y preventivas.
b. Programa de trabajo calendarizado por trimestre.
8. El PACP debe ser firmado por los responsables de su elaboracin, revisin y
aprobacin. El responsable de su elaboracin es el jefe de sector, instalacin o
departamento donde se present la no conformidad. El responsable de su revisin es
la Mxima Autoridad de SSPA del centro de trabajo. El responsable de su aprobacin
es el Gerente del centro de trabajo correspondiente.
9. El PACP debe ser validado por el auditor lder; en caso de que su origen sea una
auditora externa deber ser validado por la ASIPA del Organismo correspondiente.
10. Cuando la accin correctiva o preventiva tiene su origen en un acta de verificacin de
la Comisin de Seguridad e Higiene, la cdula para el programa se encuentra en el
Anexo IV de la Gua Tcnica para la Administracin de Acciones Correctivas y
Preventivas - SASP.
11. El PACP debe ser comunicado a los responsables e involucrados.
12. El responsable del rea donde ocurri la no conformidad debe realizar actividades de
seguimiento sobre la ejecucin de las acciones correctivas y preventivas, y efectuar las
gestiones necesarias para asegurar su cumplimiento. Si bien, existe un responsable
operativo nico para la ejecucin de cada accin correctiva y preventiva, la
204 responsabilidad administrativa de su ejecucin pertenece a toda la Lnea de Mando,

incluyendo las reas de Recursos Humanos, Planeacin, Presupuesto, Operacin,
Mantenimiento, Ingeniera, Compras, Contratos, Gerencia y Lnea de Negocio.
13. Cuando el estado de avance de una accin correctiva se encuentra por debajo del
programa, deben documentarse las causas del incumplimiento; si el tipo de riesgo
involucrado es A (intolerable) o el incidente fue clasificado como G (grave), se debe
comunicar esta condicin a la Subdireccin (lnea de negocio) correspondiente,
dejando registro de tal comunicacin.
14. Si el estado de la accin es vencida y el tipo de riesgo es A (intolerable) o el tipo de
incidente es G (grave); debe comunicarse esta condicin a la Direccin General del
Organismo, dejando registro de tal comunicacin.
15. La conclusin y efectividad de las acciones correctivas y preventivas, reportadas como
concluidas por los responsables deben ser verificadas por la Gerencia de Evaluacin e
Inspeccin de la SDOSSPA o las ASIPA del Organismo correspondiente.
16. Formatos. El uso de los formatos genricos en papel que aparecen en los Anexos I al V
de la Gua Tcnica para la Administracin de Acciones Correctivas y Preventivas - SASP.

Este elemento lleva a realizar sistemticamente Auditoras de ASP y corrigen las

desviaciones detectadas; el Subcomit de Liderazgo de ASP efecta Auditoras en las reas
del centro de trabajo, as como audita los programas para los 14 elementos de la ASP; las
auditoras de los Profesionales de SSPA complementan las auditoras de la Lnea de Mando
y los empleados.
Los resultados y tendencias son analizados y comunicados a todos los empleados; y la

Gerencia tiene establecido un sistema para dar seguimiento al cabal cumplimiento de las
oportunidades de mejora detectadas durante las auditoras e incorporarlas en los sistemas
y procedimientos del SASP.
En esta etapa se verifica con evidencias claras el definir, documentar, ejecutar y

205
administrar un programa de auditoras a los procesos y Sistema PEMEXSSPA, que incluya
los objetivos, el alcance, las responsabilidades, los procedimientos y los recursos para

llevarlo a cabo y asegurar la competencia de los auditores y de expertos tcnicos por
especialidad.
Planear y ejecutar auditoras alineadas a los objetivos, alcances y programas establecidos

por la Mxima Autoridad de SSPA.
Asegurarse de la implantacin efectiva de las Acciones Correctivas y Preventivas (ACP) que

eliminen las no conformidades.
Resumen-Conclusin
En este tema, usted aprendi que la Auditora es un mecanismo de mejora continua que
nos ayuda a cumplir con los Lineamientos y Guas Tcnicas del Subsistema de
Administracin de la Seguridad de los Procesos.
Posteriormente, reflexion sobre la Gestin de las Auditoras, la Planeacin y Ejecucin de

las mismas, as como quines son los auditores y los auditados, y sus respectivos roles.
Ahora sabe que como consecuencia de una auditora, se debe implantar un programa de
acciones correctivas y preventivas para mantener el Sistema PEMEXSSPA, funcionando con
los ms altos estndares de desempeo.
Finalmente, vio que la Disciplina Operativa define la estructura de implantacin de este
elemento del SASP; que es necesario en el Proceso de implantacin del Sistema PEMEX
SSPA. Y que para llevar a cabo la auditora antes mencionada se cuenta con los Protocolos
de Auditora.
Ejercicio Prctico. Elemento 10. Auditoras.
206
Fotografa 12. Auditoras al SASP.
La Auditora debe revelar las fortalezas y debilidades de los procesos del subsistema de la
administracin seguridad de los procesos SASP y Sistema PEMEXSSPA, y aportar
informacin confiable que sirva de base para la mejora continua de los mismos.
Cules son los requisitos para auditar el sistema de (ASP)?
En el protocolo qu se verifica?
Cul es el objetivo de las auditoras?
Qu aprend?
1. De quin es la responsabilidad de asegurar la competencia y disponibilidad de los

auditores?
a) La Mxima Autoridad de los centros de trabajo.
b) Subdirecciones o Gerencias de Auditora de SSPA de los Organismos Subsidiarios
(ASIPA).
c) La lnea de organizacin.
d) Recursos Humanos. 207

2. En la ejecucin de las auditoras del Sistema PEMEXSSPA se deben utilizar:
a) La Normatividad.
b) Los Protocolos del Manual del Sistema.
c) Las recomendaciones del Reaseguro.
d) Los procedimientos del Sistema.
3. Las evidencias de auditora son evaluadas contra los criterios de auditora para generar
hallazgos de auditora. Los hallazgos de auditora indican:
a) Slo informacin.
b) Conformidad.
c) No conformidad.
d) Conformidad o no conformidad.
4. En la planeacin de la auditora quin define el objetivo, alcance y criterios de la

auditora?:
a) La Gerencia de ASIPA.
b) El Auditor Lder.
c) La Mxima Autoridad del centro de trabajo.
d) Proteccin Civil.
5. Despus de la auditora, se debe elaborar:
a) Una evaluacin del desempeo de los auditores.
b) La calificacin global del centro de trabajo auditado.
c) Un nuevo programa de auditoras.
d) Un programa de Acciones Correctivas y Preventivas.
1. Investigue si su centro de trabajo ya ha auditado el Sistema PEMEXSSPA.

2. En su centro de trabajo consulte el programa de acciones correctivas y preventivas.
208
Carta-Compromiso
Yo _________________________________________con nmero de ficha______________,

participante al Curso del Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos
del Sistema PEMEXSSPA y como parte de mi responsabilidad, me comprometo de manera
entusiasta y con gran motivacin, a finalizarlo y cumplir con las normas y requisitos
establecidos para lograr el mximo aprovechamiento en beneficio de nuestra institucin y
el propio.
Firma del participante.

209
Bibliografa
1. SSPA 1. INFORMACIN GENERAL
Clave: 800/16000/DCO/MA/01/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2. Tomo SASP 1. Descripcin y Requisitos
Clave: 800/16000/DCO/DR/001/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
3. Tomo SASP 2. Lineamientos y Guas Tcnicas
Clave: 800/16000/DCO/GT/017/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
210
4. Tomo SASP 3. Tabla de Autoevaluacin
Clave: 800/16000/DCO/TB/004/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
5. Tomo SASP 4. Guas de Autoevaluacin
Clave: 800/16000/DCO/GA/005/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
6. Tomo SASP 5. Protocolos de Auditora
Clave: 800/16000/DCO/PT/005/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Respuestas a los ejercicios
I. Generalidades del SASP de Petrleos Mexicanos.

Pregunta Respuesta
1. c
2. d
3. c
4. c
5. c
II. Elemento 1: Tecnologa del Proceso.

Pregunta Respuesta
1. d
2. d
3. b
4. d
211
III. Elemento 2: Anlisis de Riesgos del Proceso.
Pregunta Respuesta
1. a, b y c
2. d
3. a
4. d
5. c
IV. Elemento 3: Procedimientos de Operacin y Prcticas Seguras.

Pregunta Respuesta
1. c
2. b
3. d
4. d
5. d
6. c
V. Elemento 4: Administracin de Cambios de Tecnologas.

Pregunta Respuesta
1. c
2. b
3. b
4. c
5. b
VI. Elemento 11: Aseguramiento de Calidad.
Pregunta Respuesta
1. b
2. Todas
3. Todas
4. b
5 ayb
VII. Elemento 12: Revisin de Seguridad de Prearranque.

Pregunta Respuesta
1. c
2. c
3. ayb
4. c
5. c
212 VIII Elemento 13: Integridad Mecnica.

Pregunta Respuesta
1. c
2. a
3. Todas
4. c
5. c
IX. Elemento 14: Administracin de Cambios.

Pregunta Respuesta
1. c
2. c
3. d
4. ayb
5. b
X. Elemento 5: Entrenamiento y Desempeo.

Pregunta Respuesta
1. b
2. a, b y c
3. d
4. Todas
5. Todas
XI. Elemento 6: Contratistas.
Pregunta Respuesta
1. b
2. c
3. a
4. a, b y c
5. b
XII. Elemento 7: Reporte, Investigacin Tcnica y Anlisis de Incidentes y

Accidentes.
Pregunta Respuesta
1. b
2. b
3. b
4. Todas
5. a, b y c
XIII. Elemento 8: Administracin de Cambios de Personal. 213

Pregunta Respuesta
1. a
2. Todas
3. b
4. c
5. Todas
XIV. Elemento 9: Planes de Respuesta a Emergencias.

Pregunta Respuesta
1. c
2. d
3. b
4. a, b y c
5. c
XV Elemento 10: Auditoras.

Pregunta Respuesta
1. b
2. b
3. d
4. b
5. d
Glosario
Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la
comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin
del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas
preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Accin correctiva.- Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada
u otra situacin indeseable. Se realiza para evitar la recurrencia de una no conformidad.
Accin preventiva.- Accin realizada, para eliminar la causa de una no conformidad

potencial u otra situacin indeseable. Se realiza para evitar que algo suceda.
Activacin de la Respuesta a Emergencias.- Es la cadena de comunicaciones y acciones que

se originan desde el momento que se detecta la situacin de emergencia y se da aviso al
rea designada, quin comunica a los niveles superiores para atender y activar el Plan de
Respuesta a Emergencias.
214
Actos Inseguros.- Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el
mtodo o medidas aceptadas como seguras.
Administracin del cambio.- Es la aplicacin sistemtica de polticas, prcticas y

procedimientos de la organizacin en las tareas de identificacin, evaluacin, autorizacin
e instalacin de cualquier tipo de cambio o alteracin, permanente o temporal, a la
tecnologa e instalaciones que modifique el riesgo o altere la seguridad y confiabilidad de
las instalaciones o sistemas.
Administrador de cambios.- Es el responsable de administrar los cambios que se realicen

en el centro de trabajo.
Administracin de Riesgos.- Proceso de toma de decisiones que parte del estudio de

riesgo y el anlisis de opciones tcnicas de control, considerando aspectos legales,
sociales y econmicos, y establece un programa de medidas de eliminacin, prevencin y
control, hasta la preparacin de planes de respuesta a emergencias.
Agente.- Energa, sustancia u objeto que en determinadas condiciones puede causar dao
a los trabajadores, al medio ambiente, a las instalaciones o a terceros.
Alcance de la auditora.- Extensin y lmites de la auditora, el alcance de la auditora

incluye las unidades de la Organizacin, las actividades, los procesos y los requisitos que
sern auditados.
Ambiente.- Conjunto de elementos naturales o inducidos por el hombre, que hacen posible
la existencia y el desarrollo de la vida, en un espacio y tiempo determinados.
Anlisis Causa Raz (ACR).- Es un mtodo sistemtico de anlisis que permite identificar,
prevenir y eliminar las causas que originan los incidentes y/o accidentes y que impiden a
una Organizacin alcanzar sus metas.
Anlisis de consecuencias.- Estudio y prediccin cualitativa de los efectos que pueden

causar eventos o accidentes que involucran fugas de txicos, incendios o explosiones
entre otros, sobre la poblacin, el ambiente y las instalaciones.
Anlisis de Riesgos.- Conjunto de tcnicas que consisten en la identificacin, anlisis y

evaluacin sistemtica de la probabilidad de ocurrencia de daos asociados con fallas en
los sistemas de control, los sistemas mecnicos, factores humanos y fallas en los sistemas
de administracin, con la finalidad de controlar y/o minimizar las consecuencias a los
empleados, poblacin en general, medio ambiente, produccin y/o las instalaciones.
Anlisis de riesgos de proceso.- Conjunto de metodologas que consisten en la

215
identificacin, anlisis y evaluacin sistemtica de la probabilidad de la ocurrencia de
daos asociados a los factores externos (fenmenos naturales y sociales), fallas en los
sistemas de control, los sistemas mecnicos, factores humanos y fallas en los sistemas de
administracin; con la finalidad de controlar y/o minimizar las consecuencias al personal,
a la poblacin, al ambiente, a la produccin y/o a las instalaciones.
Anlisis tcnico del incidente y/o accidente.- Es el proceso de anlisis de la informacin,

evidencias y testimonios sobre los hechos ocurridos en torno a un incidente y/o accidente.
rea compartida.- Superficie delimitada compartida, por dos o ms instalaciones de

diferentes Subdirecciones o bien de diferentes Organismos Subsidiarios.
rea de impacto.- rea afectada por los efectos de radiacin trmica, sobre presin o
toxicidad, a consecuencia de la fuga o derrame de sustancias inflamables, explosivas y/o
txicas.
rea de Riesgo.- rea clasificada dentro de las instalaciones, que presenta o puede
presentar condiciones peligrosas y que requiere la aplicacin de medidas de prevencin y
control de los riesgos asociados al trabajar en dichas reas.
rea usuaria.- Es el rea corporativa de Petrleos Mexicanos o cualquier dependencia de

sus Organismos Subsidiarios que har uso final de los bienes o servicios prestados por los
Contratistas, de acuerdo con lo establecido en los contratos respectivos.
Aseguramiento de Calidad.- Son acciones planeadas y sistemticamente realizadas para

promover la confiabilidad de que un producto o servicio, cumple con los requisitos de
calidad enfocados a asegurar que los materiales, equipos y refacciones son los adecuados:
Fabricados de acuerdo con las especificaciones del diseo, Entregados correctamente en
el sitio establecido y Ensamblados e instalados apropiadamente.
Auditado.- Organizacin que es auditada.
Auditor.- Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.
Auditor lder.- Persona con la competencia para conducir y supervisar la ejecucin de una
auditora, coordinando el equipo auditor.
Auditora.- Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias y

evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los
criterios y requisitos establecidos y acordados.
Para los propsitos especficos de esta gua tcnica, las auditoras pueden ser:
Primera parte.- Son realizadas por personal del centro de trabajo y su propsito es la
autoevaluacin del cumplimiento al detalle de las especificaciones y estndares de los
sistemas y procesos SSPA.
216
Auditora combinada.- Es aqulla cuyo alcance incluye varios tipos de auditora.
Auditora conjunta.- Es aqulla que es ejecutada por varias entidades.
Auditora integral.- Es aqulla cuyo alcance incluye todos los sistemas, elementos y
requisitos del sistema PEMEX-SSPA.
Autorizador.- Directivo responsable de autorizar el programa de auditoras.
Bases de licitacin.- Documento que contiene los requerimientos tcnicos administrativos

y legales expedidos por Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios de conformidad
con la convocatoria para su aplicacin en el desarrollo y ejecucin de las obras y/o
servicios, incluyendo todas sus modificaciones y aclaraciones emitidas por escrito por
Petrleos Mexicanos.
Bases de usuario.- Documento que contiene las especificaciones tcnicas y legales

definidas por el rea usuaria para materiales del proyecto y que servirn de base para la
elaboracin de los diversos anexos tcnicos y administrativos que integran las bases de
licitacin.
Brigada(s) de Emergencia.- Son los grupos de personas designadas y preparadas con

propsitos especficos para atender coordinadamente las diferentes situaciones de

emergencia y forman e integran la Unidad de Respuesta a Emergencias (URE), de acuerdo
con el escenario que se presente como manifestacin de la emergencia, por ejemplo
brigadas de contra incendio, brigadas mdicas, etc.
Cambio.- Alteracin o modificacin temporal o permanente que se lleva a cabo en los

procesos y que estn relacionadas con la tecnologa, instalaciones, procedimientos o la
organizacin que modifique el riesgo o altere la confiabilidad de los sistemas, equipo o
componente en una instalacin; excepto por reemplazos del mismo tipo (replacement in
kind).
Cambio a instalacin nueva, reparada, rehabilitada o modificada.- Toda modificacin en una

instalacin industrial, que altere el contenido de los documentos de diseo de ingeniera
de detalle.
Isomtricos de tubera (sin modificar DTI).
Planos de construccin de (Soportes y tuberas).
Planos aprobados para construccin en Ingeniera Civil, Arquitectura, Instalaciones y
ductos subterrneos.
Planos aprobados para construccin de equipos y dispositivos elctricos.
Planos aprobados para construccin de arreglos tpicos de instalacin de instrumentos.
Marca de vlvulas y accesorios de tubera (no se alteran las caractersticas de diseo).
Cambio de Personal.- Es la sustitucin temporal o permanente de una persona o equipo de

trabajo, para desempear las funciones crticas asignadas al titular del puesto base.
Cambio de Tecnologa.- Son los cambios realizados a la Tecnologa de Proceso 217

documentada y aprobada, incluye: cambios en los Riesgos de los Materiales, as como
cambios en las Bases de Diseo del Equipo, a las Bases de Diseo del Proceso,
especificaciones de las condiciones operativas y los sistemas de monitoreo y control del
proceso. Los cambios de tecnologa pueden potencialmente invalidar los anlisis de riesgo
del proceso efectuados previamente, dado que pueden tener un impacto cualitativo o
cuantitativo sobre los riesgos y la efectividad de las medidas de control adoptadas antes
de la introduccin del cambio.
Cambio en las Bases de Diseo del Equipo.- Se caracteriza por la modificacin,

actualizacin o reemplazo de los equipos de Proceso. Ejemplo de Cambio a las Bases de
Diseo del Equipo: cambio de motor por otro de mayor potencia, cambio de una vlvula
de globo por una de compuerta, cambio de un interlocks de un equipo crtico.
Cambio en las Bases de Diseo del Proceso.- Se caracteriza por alteraciones en los datos
de diseo de una instalacin. Ejemplo, Cambio en los rangos seguros de una variable de
proceso, incremento en la capacidad de procesamiento de una planta, modificaciones en
los circuitos de tuberas de proceso o servicios auxiliares de una instalacin.
Cambio en los Riesgos de los Materiales.- Se caracteriza por la alteracin en las

especificaciones de las propiedades fisicoqumicas, composicin o concentracin de
cualquiera de las sustancias utilizadas en el proceso, incluyendo materias primas,
catalizadores, productos qumicos, subproductos, productos finales y derivados, as como
de desechos de productos intermedios y finales, que pudieran significar un riesgo para el
proceso.
Cambio tecnolgico.- Toda modificacin en una instalacin industrial nueva, reparada,
rehabilitada o modificada, que altere el contenido de los documentos bsicos de diseo de
ingeniera de proceso de la instalacin como son:
Diagrama de flujo de proceso.
Descripcin de proceso.
Balance de materia y energa.
Lista del equipo de proceso.
Hoja de datos y especificaciones del material del equipo de proceso.
Criterios de diseo de equipo de proceso.
Filosofa operativa y de control de instalacin.
Requerimientos de servicios auxiliares.
Diagramas de tubera e instrumentacin.
Lista de lneas.
Diagramas de control e instrumentacin de proceso y base de datos del sistema de control
distribuido.
Diagrama unifilar de la instalacin.
Anlisis de riesgo.
Integridad mecnica.
218
Cambio temporal.- Son los cambios que tienen un periodo de operacin predeterminado, al
trmino del cual se debe retornar a las condiciones originales o de diseo.
Capacitacin.- Proceso de preparar individuos y/o equipos de trabajo para hacerlos aptos
en conocimientos, habilidades y actitudes.
Caracterizacin de riesgos.- Es la documentacin de los resultados de la evaluacin de

riesgos, mencionando los criterios y premisas tomadas para seleccionar la metodologa de
identificacin de peligros y condiciones peligrosas, para analizar, modelar y estimar las
consecuencias y la frecuencia, as como las limitaciones de la evaluacin.
Causas ajenas de un proceso o Instalacin.- Son aquellas causas externas que ocurren y
que estn fuera del control o alcance de Petrleos Mexicanos, Direcciones Corporativas y
Organismos Subsidiarios, por lo que no es posible prevenirlas mediante la implantacin o
promocin de medidas preventivas por parte de la empresa.
Causas Raz.- Son aquellas causas de fondo que generan o inducen a los actos,
condiciones y prcticas inseguras, que originan los incidentes y/o accidentes y cuya
identificacin requiere de un proceso de anlisis mediante una metodologa determinada.
Centro de Coordinacin y Apoyo a Emergencias de Petrleos Mexicanos (CCAE).- Espacio

fsico en el piso 35 de la Torre Ejecutiva de PEMEX, donde se concentran herramientas
tecnolgicas y personas para la recepcin, confirmacin y en su caso coordinacin y
apoyo de los eventos reportables de acuerdo con el Anexo 2 de la Gua Tcnica para el
Reporte e Investigacin Tcnica y Anlisis de los incidentes que ocurran en las
instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, No.
800/16000/DCO/GT-060/10.
Centro de Operacin de Emergencias (COE).- Lugar fsico en el interior de las instalaciones

o Centros de Trabajo y fuera de los permetros de riesgo de los mismos y mencionados en
el Plan de Respuesta a Emergencias, donde se debe desarrollar la logstica de atencin y
combate de emergencias.
Centro de Trabajo.- Es una instalacin o conjunto de instalaciones de Petrleos Mexicanos

y sus Organismos Subsidiarios, que cuenta con la estructura organizativa que le permite
funcionar como un lugar independiente de trabajo, encontrndose registrado en el
Catlogo de Codificacin nica de Centros de Trabajo y Departamentos.
Centro Regional de Atencin a Emergencias (CRAE).- Ubicacin fsica fuera de las

instalaciones o Centros de Trabajo, dotada de la infraestructura necesaria para llevar a
cabo la ubicacin, visualizacin y seguimiento de las acciones del Plan de Respuesta a
Emergencias, designada en este ltimo, desde la cual se desarrollar la logstica de
atencin y combate de emergencias.
219
Circuito de Ayuda Mutua (CAM).- Es el conjunto de instalaciones o Centros de Trabajo de
Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y de Terceros que, en caso de
emergencias, pueden proporcionar capacitacin, entrenamiento y recursos materiales para
el combate y control de la emergencia a la instalacin afectada. Estos circuitos deben de
definirse con anticipacin a la emergencia e incluirse dentro del Plan de Respuesta a
Emergencias especfico de la instalacin o Centros de Trabajo.
Clasificacin de la Emergencia.- Es el resultado de la aplicacin de una metodologa de

anlisis de riesgo, mediante la cual se ponderan las consecuencias de la emergencia y su
probabilidad de ocurrencia los impactos desde los puntos de vista social, ambiental y
econmico, son los aspectos considerados para clasificar las emergencias, de acuerdo con
un nivel previamente asignado, definido en el anexo no. 1.
Clasificacin de los Incidentes y/o accidentes.- Es la forma de agrupar los incidentes y/o
accidentes, de acuerdo con su naturaleza e impacto que estos producen: a las personas, a
las instalaciones, al transporte y distribucin de los productos, durante las operaciones de
la cadena de valor de la Empresa.
Condicin peligrosa.- Estado fsico o nivel de operacin que puede originar un accidente o
gran liberacin de energa o sustancias, cuyas consecuencias son daos y/o lesiones.
Condicin insegura.- Es la situacin o circunstancia peligrosa, asociada a un dao fsico,

que deriva de los elementos que conforman al medio ambiente laboral y generalmente
contribuye a la ocurrencia de incidentes y/o accidentes, enfermedades de trabajo o daos
materiales.
Competencia.- Conjunto de conocimientos, destrezas, habilidades, actitudes y valores cuya
aplicacin en el trabajo se traduce en un desempeo superior que contribuye al logro de
los objetivos clave del negocio. Describe el rea de conocimiento desde la perspectiva del
proceso dentro de la Organizacin.
Comunicacin efectiva.- Es la habilidad para comunicar o transmitir ideas, opiniones o

pensamientos clara y consistentemente para que sean fcilmente entendidos; as como la
habilidad de escuchar atentamente.
Conformidad.- Cumplimiento de un requisito. 140 SASP 2.
Conclusiones de la auditora.- Resultado de una auditora que proporciona el equipo

auditor, tras considerar los objetivos y todos los hallazgos de la misma.
Consecuencia.- Resultado real o potencial de un evento no deseado, medido por sus

efectos en las personas, en el ambiente, en la produccin y/o instalaciones, as como la
reputacin e imagen.
220
Contratista.- Patrn o trabajador ajeno al centro de trabajo que labora temporalmente en
ste, y que est involucrado directa o indirectamente con el proceso, y que con motivo de
su trabajo puede agregar o incrementar factores de riesgo.
Contrato.- Instrumento mediante el cual se formaliza desde el punto de vista legal el

acuerdo tcnico-comercial entre Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios y los
Contratistas, para la realizacin de los trabajos establecidos como alcance, en el citado
documento.
Control de Calidad.- Es un sistema que nos permite dar el seguimiento al proceso de

fabricacin de un material y partes de repuesto de los equipos crticos, de acuerdo con las
especificaciones de diseo requeridas para asegurar su integridad.
Correccin o accin contingente.- Accin realizada, para eliminar una no conformidad,

puede realizarse junto con una accin correctiva.
Criterios de auditora.- Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia.
Datos Bsicos de Diseo de Equipos e Instalaciones para la Seguridad de los Procesos.- Es

un conjunto de documentos y archivos que incluyen los datos de Ingeniera, los planos de
Ingeniera, los clculos del diseo de los procesos, equipos, y especificaciones de los
equipos, los heliogrficos del proveedor, donde estn incluidas las caractersticas tcnicas
de las instalaciones para la seguridad de los procesos.
Disciplina Operativa.- Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos
e instrucciones de trabajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento de un
centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos disponibles con la mejor calidad,
comunicndolos de forma efectiva a quienes los aplican, as como de exigir su apego
estricto y cumplimiento.
Disciplina Operativa.- La Disciplina Operativa, es el cumplimiento riguroso y continuo de

todos los procedimientos e instrucciones de trabajo, tanto operativos, administrativos y
de mantenimiento de un centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos disponibles,
con la mejor calidad, comunicndolos de forma efectiva a quienes los aplican, as como de
exigir su apego estricto y cumplimiento.
Documento.- Informacin y su medio de soporte (papel, disco magntico, ptico,

electrnico, fotografa, etc.).
Ejercicio.- Enseanza prctica de un procedimiento de actuacin, establecido dentro de un

Plan de Respuesta a Emergencias y realizado con fines de capacitacin en campo, gabinete
o escritorio.
221
Ejercicios (de gabinete o de campo).- Son aquellos que se realizan en un aula, sala de
trabajo o directamente en las instalaciones del Centro de Trabajo, en los que se revisa la
aplicacin del Plan de Respuesta a Emergencias y/o sus procedimientos.
Ejercicios y/o Simulacros con previo aviso.- Son aquellos en los que se define previamente
la fecha de su realizacin, quedando programados en el calendario de las actividades
anuales correspondientes.
Ejercicios y/o Simulacros sin previo aviso.- Son aquellos que se realizan sbitamente, con
la finalidad de probar el grado de efectividad del Plan de Respuesta a Emergencias del
Centro de Trabajo y que hacen uso de un protocolo establecido para su ejecucin.
Ejercicios y/o Simulacros Parciales.- Son aquellos que comprenden slo algunos de los
aspectos del Plan de Respuesta a Emergencias.
Ejercicios y/o Simulacros Integrales.- Son aquellos que comprenden todos los objetivos
considerados en el Plan de Respuesta a Emergencias. (Incluye el simulacro mayor).
Enfermedad de trabajo.- Es todo estado patolgico derivado de la accin continuada de

una causa que tenga su origen o motivo en el trabajo o en el medio en que el trabajador
se vea obligado a prestar sus servicios. Sern consideradas, en todo caso, enfermedades
de trabajo, las consignadas en la Tabla del artculo 513 de la Ley Federal del Trabajo.
Entrenamiento.- Proceso de preparar a individuos para llevar a cabo sus actividades de
manera segura, confiable y responsablemente aplicando los conocimientos y habilidades
adquiridas en el desarrollo de sus funciones o atribuciones.
Emergencia.- Situacin derivada de un incidente y/o accidente que puede resultar en

efectos adversos a los trabajadores, la comunidad, el ambiente y/o las instalaciones y que
por su naturaleza de riesgo, activa una serie de acciones para controlar o mitigar la
magnitud de sus efectos.
Equipo auditor.- Uno a ms auditores, que llevan a cabo una auditora, son coordinados
por un auditor lder y puede incluir, si es necesario, expertos tcnicos.
Equipo Crtico.- Sistemas, maquinaria, equipos, instalaciones o componentes cuya falla

resultara, permitira o contribuira a una liberacin de energa (por ejemplo fuego o
explosin etc.) capaz de originar una exposicin al personal a una cantidad suficiente de
sustancias peligrosas, lo cual resultara en una lesin, un dao irreversible a la salud o la
muerte, as como un dao significativo a las instalaciones y al ambiente.
222
Equipo de Proteccin Personal (EPP).- Conjunto de elementos y dispositivos de uso
personal diseados especficamente para proteger al trabajador contra accidentes y
enfermedades que pudieran ser causados con motivo de sus actividades de trabajo. En
caso de que el anlisis de riesgo se establezca la necesidad de utilizar ropa de trabajo con
caractersticas especficas, sta ser considerada equipo de proteccin personal.
Equipo de Revisin de Seguridad de Prearranque.- Grupo formado por especialistas, de

operacin, ingeniera, Mantenimiento y Seguridad, responsables de la instalacin, que
deben de participar en la Revisin de Seguridad de Prearranque, puede incluirse la
participacin de otras especialidades que se consideren convenientes.
Equipo Investigador.- Conjunto de personas encargado de la investigacin tcnica y

anlisis de los incidentes y/o accidentes, el cual se integra por el Lder de la investigacin
tcnica (autoridad en la Lnea de Mando de la instalacin donde ocurre el
incidente/accidente para eventos menores y moderados, o la Mxima Autoridad del
Centro de Trabajo en caso de eventos graves) y por personal de confianza, sindicalizado
(incluye al STPRM), contratistas involucrados en el evento, especialistas en el proceso de
investigacin tcnica de incidentes y/o accidentes; personal que aporta conocimiento y
experiencia, durante el proceso de la investigacin tcnica y anlisis de los incidentes y/o
accidentes.
Equipo Multidisciplinario para la Administracin del cambio.- Grupo formado por

especialistas en ingeniera, mantenimiento, proceso y en seguridad, salud y proteccin
ambiental, del sistema que est relacionado con el cambio propuesto. Puede incluirse la
participacin de otras especialidades que se consideren convenientes.
Emergencia.- Situacin derivada de un incidente y/o accidente, que puede resultar en
efectos adversos a los trabajadores, la comunidad, el ambiente y/o las instalaciones y que
por su naturaleza de riesgo, activa una serie de acciones para controlar o mitigar la
magnitud de sus efectos.
Entorno.- Zona que rodea a la instalacin, la cual podra verse afectada por los efectos de
fugas o derrames de sustancias peligrosas en su interior.
Escenario de riesgo.- Determinacin de un evento hipottico, en el cual se considera la

ocurrencia de un accidente bajo condiciones especficas, definiendo mediante la aplicacin
de modelos matemticos y criterios acordes a las caractersticas de los procesos y/o
materiales, las zonas potencialmente afectables.
Espacio confinado.- Es un lugar lo suficientemente amplio, configurado de tal manera que

una persona puede desempear una determinada tarea en su interior, que tiene medios
limitados o restringidos para su acceso o salida, que no est diseado para ser ocupado
por una persona en forma continua y en el cual se realizan trabajos especficos
ocasionalmente.
223
Especialistas en el proceso de investigacin tcnica de incidentes y/o accidentes.- Personal
que aporta conocimiento y experiencia, durante el proceso de la investigacin tcnica y
anlisis de los incidentes y/o accidentes.
Especificacin o estndar.- Son las caractersticas tcnicas, que identifican a los materiales
y que son establecidas por; institutos de investigacin de ciencia y tecnologa,
asociaciones industriales, organismos colegiados, fabricantes entre otros, que permiten
definir los parmetros mnimos o mximos que debe cumplir un material o sus partes o
componentes, durante y al final de su proceso de fabricacin.
Estudio de riesgo.- Documento que integra la caracterizacin de riesgos, as como la

informacin tcnica empleada en su evaluacin; las premisas y criterios aplicados; la
metodologa de anlisis empleada; limitaciones del estudio y el catlogo de los escenarios
de riesgos, entre otros.
Experto tcnico.- Persona que aporta experiencia o conocimientos especficos de la

organizacin, proceso o actividad al ser auditada, un experto tcnico no tiene atribuciones
de auditor.
Evaluacin de riesgos.- Proceso de identificar peligros o condiciones peligrosas en los

materiales y sustancias o en los procesos; analizar y/o modelar las consecuencias en caso
de fuga o falla y la frecuencia con que pueden ocurrir, y caracterizar y jerarquizar el riesgo
resultante.
Evento.- Suceso relacionado a las acciones del ser humano, al desempeo del equipo o
con sucesos externos al sistema que pueden causar interrupciones y/o problemas en el
sistema. En este documento, evento es causa o contribuyente de un incidente o accidente
o, es tambin una respuesta a la ocurrencia de un evento iniciador.
Evidencia de la auditora.- Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin

que son pertinentes, para los criterios de auditora y que son verificables.
Evidencia objetiva.- Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.
Factores Clave.- Circunstancias relevantes que contribuyeron en la ocurrencia del incidente

y/o accidente.
Frecuencia.- Nmero de ocasiones en que puede ocurrir o se estima que ocurra un evento
en un lapso de tiempo.
Funciones Crticas.- Son aquellas funciones en las que un error humano puede resultar en
un incidente y/o accidente, y que requieren que las personas que las desempean tengan
224 un nivel mnimo de experiencia, conocimientos y habilidades; as como condiciones
psicosociales, anatmicas y funcionales apropiadas al perfil del puesto o categora.
Ejemplos de funciones crticas:
Operador de panel de control.
Operador de calentadores a fuego directo.

Operador de gras.
Tcnico de instrumentos.
Miembros de las Brigadas de Emergencia.
Mantenimiento preventivo o correctivo a equipos crticos.
Grupo Regional para la Atencin y Manejo de Emergencias (GRAME).- Es el grupo de

funcionarios de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, encargado de ejecutar las
acciones previstas en el Plan de Emergencias Externo (PLANEX) en el mbito regional y
proporcionar el apoyo material y humano al personal de la Unidad de Respuesta a
Emergencias (URE), coordinando sus actividades e informacin con las autoridades locales,
estatales y federales sobre el desarrollo y previsiones de la emergencia. En su caso
participaran autoridades locales, organizaciones civiles y militares.
Guardin de la Tecnologa del Proceso.- Persona designada por la Mxima Autoridad del
CT para el control y resguardo fsico y virtual del Paquete de Tecnologa del Proceso y que
posee amplio conocimiento y experiencia en los procesos de las instalaciones.
Hallazgos de auditora.- Desviaciones de la conformidad.
Hallazgo tipo A (Riesgos intolerables condicionantes de arranque.- Desviacin a las

normas, cdigos, procedimientos o especificaciones encontrada en la instalacin la cual
impide o no permite la puesta en operacin de un elemento componente o sistema de un
proceso y/o Instalacin nueva, reparada, rehabilitada o modificada.
Hallazgo tipo B (Riesgos indeseables no condicionantes de arranque.- Desviacin a las

normas, cdigos procedimientos o especificaciones encontrada en la instalacin la cual no
impide la puesta en operacin de un elemento componente o sistema de un proceso y/o
Instalacin nueva, reparada, rehabilitada o modificada.
Identificacin de riesgos.- Determinacin de las caractersticas de los materiales y

sustancias y las condiciones peligrosas de los procesos e instalaciones, que pueden
provocar daos en caso de presentarse una falla o accidente.
Impacto.- Efecto probable o cierto, positivo o negativo, directo o indirecto, reversible o

irreversible, de naturaleza social, econmica y/o ambiental que se deriva de una o varias
acciones con origen en las actividades industriales.
Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los

trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso,
225
transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para
establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar
su recurrencia.
Informacin.- Datos que poseen significado.
Informacin de Datos Bsicos del Proceso.- Es un conjunto de documentos y archivos que

describen la tecnologa utilizada en el diseo del proceso, la ruta crtica del proceso, la
forma sistemtica de cmo llevar a cabo la operacin en forma segura, los lmites de
operacin en los que debe mantenerse el proceso y las consecuencias de las desviaciones,
respecto a los lmites establecidos como resultado de los estudios de Anlisis de Riesgos.
Informacin de Riesgos de los Materiales.- Es un conjunto de documentos y archivos sobre

las propiedades de los materiales, dnde se recopilan todos los datos pertinentes de cada
sustancia (materias primas, productos intermedios, residuos, efluentes y productos
terminados), involucrados en un proceso u operacin. La informacin debe incluir pro-
piedades fsicas y qumicas, tales como inflamabilidad, estabilidad trmica, reactividad,
corrosividad, explosividad, toxicidad y/o biolgico infeccioso, y cualquier otra propiedad
relevante que pueda representar un riesgo determinado, as como una matriz de
reactividad cruzada de todas las sustancias involucradas en el proceso (Hojas de Datos de
Seguridad de Materiales Peligrosos).
Ingeniera de Confiabilidad.- Es el proceso sistemtico para eliminar defectos en el diseo

de los equipos, diseo del proceso, procedimientos de mantenimiento, procedimientos de
operacin, partes de repuesto y sistemas de administracin, mediante la evaluacin de la
informacin de los datos de fallas e historial del equipo para revisar la frecuencia de las
mismas.
Interlocks.- Circuitos electrnicos enlazados con variables fsicas de un proceso y/o

equipo, que actan automticamente cerrando o abriendo el circuito correspondiente,
cuando se alcanzan los valores predefinidos de las variables del proceso, protegiendo la
integridad del equipo y/o proceso.
Inspeccin y Pruebas.- Procedimientos y/o tcnicas utilizadas por los inspectores, para
asegurar que los materiales y/o equipos cumplen con lo establecido en las
especificaciones, cdigos y normas aplicables, de tal forma que los defectos o deficiencias
de los materiales, se detecten oportunamente y se garantice su integridad.
Inspector.- Es la persona calificada, si es requerido certificado de acuerdo con la

normatividad aplicable en la materia que lleva a cabo funciones de inspeccin requeridas
en un centro de trabajo, aplicando cdigos o procedimientos para las etapas de:
fabricacin, ensamblaje, construccin, reparacin o calibracin y que est facultado para
certificar la verificacin, inspeccin y pruebas relacionadas con el Aseguramiento de la
226
Calidad.
Instalacin Industrial.- Es el conjunto de estructuras, edificios, equipos, circuitos de

tuberas de proceso y servicios auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un

proceso productivo especfico, por ejemplo, almacenamiento de productos,
carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribucin
por ductos, polvorines, campamentos de estudios sismolgicos, pozos, plataformas,
muelles, embarcaciones, entre otros.
Instalacin reparada, rehabilitada o modificada.- Es el conjunto de estructuras, equipos,

tuberas, sistemas elctricos, accesorios, instrumentos, auto tanque, hardware, software,
dispuestos para un proceso, servicio principal, almacenamiento, carga/descarga de
productos, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte, distribucin y
reparto, pozos, plataformas, barcos, entre otros, que han sido intervenidos por
mantenimiento para asegurar que continen desempeando las funciones para las cuales
fueron diseados.
Insumo.- Sustancias, materiales o recursos que alimentan un proceso.

Integridad Mecnica.- Conjunto de actividades interrelacionadas enfocadas para asegurar

la confiabilidad de los equipos crticos, para que sea mantenida durante toda la vida de la
instalacin. Cubre desde la fase de diseo, fabricacin, instalacin, construccin,
operacin mantenimiento y desmantelamiento, para garantizar que el equipo cumpla las
condiciones de funcionamiento requeridas, con el propsito de proteger a los
trabajadores e instalaciones del centro de trabajo.
Investigacin tcnica del incidente y/o accidente.- Proceso tcnico mediante el cual se
examina puntual, objetiva, sistemtica y tcnicamente un incidente y/o accidente, para
asegurar que la informacin relativa a los hechos que lo generaron sea documentada y
que las causas que lo produjeron sean determinadas, con la finalidad de que se realicen
las acciones necesarias para prevenir eventos similares.
Jerarquizacin.- Ordenamiento realizado con base en criterios de prioridad, valor, riesgo y

relevancia, el cual se realiza con el propsito de identificar aquellas actividades de mayor
importancia que pueden afectar la operacin de la instalacin.
Licenciador.- Es la firma de ingeniera duea de la tecnologa, con base en la cual se

disea y construye una instalacin nueva.
Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de

supervisin de personal (Director, Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente,
Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad, Coordinacin Mdica de Zona,
Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de talleres,
Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
227
Lista de verificacin.- Documento que describe de manera explcita, los criterios de la
auditora, generalmente redactado en forma de preguntas, y que sirve de base para el
registro de la informacin y coleccin de evidencias.
Manual de Procedimientos para el Reporte y Control de trabajadores lesionados (LES) y

ATL. Procedimiento LES para calificar los accidentes de trabajo, de acuerdo con el CCTV y
el RTPCPMOS. En el caso de PEMEX Exploracin y Produccin (PEP), se emplea un
procedimiento equivalente conocido como Aviso de Trabajador Lesionado (ATL).
Mxima Autoridad del centro de trabajo.- Persona o funcionario responsable del centro de
trabajo.
Matriz de Capacitacin.- Es la base de datos, donde se concentran los requisitos necesarios

en trminos de conocimientos tericos y prcticos, para el ejercicio de las funciones y
categoras dentro de la organizacin y donde se establece; el ciclo obligatorio de
capacitacin y/o reentrenamiento.
Mitigacin.- Conjunto de actividades destinadas para disminuir las consecuencias

ocasionadas por la ocurrencia de un accidente.
Modelo.- Es una representacin simplificada de la realidad compleja que describe los

aspectos ms relevantes de un Proceso.
Nivel de Emergencia(s).- Es aquel nivel asignado a una emergencia determinado en funcin

de sus consecuencias y se caracteriza por el costo social, ambiental y econmico que tiene
para Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, se asigna de acuerdo con la
clasificacin dada en el Anexo No. 1, del COMERI 145.
No conformidad.- Incumplimiento de un requisito especificado.
Observacin.- Expectativa de mejora, formulada por el auditor que no tiene carcter

obligatorio para el auditado.
Operador.- Personal manual encargado de la operacin de una instalacin, equipo o

sistema.
Operario.- Personal manual encargado del mantenimiento de equipos e instalaciones en

una instalacin de proceso.
Paquete de Tecnologa de Proceso.- Es un conjunto de documentos que describen el

proceso qumico u operacin y tiene las bases para la identificacin y comprensin de los
riesgos involucrados en el diseo del proceso, en las bases del diseo de los equipos, as
como sus parmetros de control y sus puntos crticos, se encuentra integrado en tres
228
partes.
Informacin de los riesgos de los materiales (materias primas, insumos, servicios, y
productos intermedios y finales, incluyendo residuos y efluentes).
Datos bsicos de diseo del proceso.

Datos bsicos de diseo de equipos.
Peligro.- Es toda condicin fsica o qumica que tiene el potencial de causar dao al
personal, a las instalaciones o al ambiente.
Prdida de Contencin.- Fuga o salida no controlada de material peligroso, provocada por

una falla en alguna parte o componente de las instalaciones (recipientes, tuberas, equipos
u otros).
Permiso de trabajo peligroso (PDT).- Es el formato que debe utilizarse obligatoriamente

para autorizar la realizacin de trabajos potencialmente peligrosos.
Plan de auditora.- Descripcin de los detalles acordados de una auditora.
Plan de Respuesta a Emergencias (PRE).- Documento resultante del proceso de planeacin

que define los responsables, acciones y recursos necesarios a ser aplicados

coordinadamente para controlar o mitigar las consecuencias causadas por un accidente al
personal, al ambiente, a las instalaciones, la comunidad o la imagen de la Institucin.
Plan de Emergencias Externo (PLANEX).- Es la parte del Plan de Respuesta a Emergencias

que se refiere a la serie de instrucciones de ejecucin inmediata y aplicacin local,
regional o nacional, que deben realizarse para inhibir o mitigar las consecuencias hacia el
exterior de una instalacin o centro de trabajo, cuando en su interior ocurre una emer-
gencia y se considera que el entorno puede resultar afectado. Dichas instrucciones estn
predeterminadas y concertadas por los Centros de Trabajo con las autoridades externas y
organizaciones privadas correspondientes.
Plan de Emergencias Interno (PLANEI).- Seccin del Plan de Respuesta a Emergencias que
se refiere a la serie de instrucciones y acciones de ejecucin inmediata a realizarse
internamente en la instalacin, con la finalidad de inhibir o mitigar las consecuencias que
puede provocar el accidente o la situacin de Emergencia.
Planeacin del Ejercicio/Simulacro.- Es el proceso en el cual se desarrollan con detalle los

aspectos de un ejercicio y/o simulacro, conjuntando toda la informacin descrita en el
inciso 2.3.
Planificador.- Persona, que integra y estructura el programa de auditoras, con base en los
objetivos establecidos por la direccin, tomando en cuenta las necesidades particulares de
los organismos y centros de trabajo.
229
Prevencin.- Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos, servicios o
energa para, desde el origen, evitar, reducir o controlar (en forma separada o en
combinacin) los riesgos o impactos adversos en materia de seguridad industrial, salud de
los trabajadores o ambientales.
Probabilidad de Ocurrencia.- Posibilidad de que un evento acontezca en un lapso dado.
Procedimiento.- Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la

que se establece el orden cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su
realizacin.
Procedimiento Crtico.- Secuencia de actividades jerarquizadas y clasificadas como de alto

riesgo que se realizan de manera sistemtica y consistentemente, donde el personal se
encuentra potencialmente expuesto a sufrir daos fsicos, ocasionados por la liberacin
de energa, o sustancia txica, corrosiva, reactiva, inflamable, explosiva o biolgica
infecciosa.
Procedimiento de Operacin.- Secuencia de actividades que se realizan de manera

sistemtica y consistentemente para mantener en control las variables de operacin de un
proceso en ejecucin.
Procedimiento documentado.- Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un

proceso, en la que se establece el orden cronolgico y la secuencia de acciones que deben
seguirse en su realizacin. El trmino procedimiento documentado en cualquier requisito
del sistema PEMEX-SSPA, significa que el procedimiento debe ser elaborado, comunicado,
aplicado e implantando y mejorado continuamente.
Proceso.- Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a travs del uso de
recursos convierte una o ms entradas (insumos) en una o ms salidas (productos),
creando valor para el cliente.
Producto.- Resultado de un proceso.
Programa de auditoras.- Conjunto de una o ms auditoras planificadas, para un perodo

de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico. Incluye: objetivos,
alcances, recursos, centros de trabajo y equipo de auditores.
Programa de verificacin documentada.- Conjunto de actividades que verifican la revisin,

el cumplimiento y el seguimiento de las actividades de SSPA en un Centro de trabajo.
Protocolo.- Lista de verificacin ponderada.
Proponente del cambio.- Persona que detecta un rea de oportunidad, una mejora o la
posible solucin de un problema y la propone al responsable de la Instalacin para su
evaluacin.
230
Proveedor.- Cualquier persona fsica o moral que proporciona bienes o servicios, que son
insumos para las instalaciones y las operaciones.
Rangos de Operacin.- Lmites mximos y mnimos de las variables de operacin.
Recomendacin.- Propuesta de accin correctiva sin carcter limitativo, establecida por el

auditor o por el equipo de investigacin de ACR para eliminar las causas raz de una no
conformidad.
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades

realizadas.
Reparaciones Menores.- Son aquellas que no modifican la Tecnologa Documentada del

Proceso.
Reporte Preliminar.- Documento que contiene los elementos primarios disponibles para
notificar la ocurrencia de los incidentes y/o accidentes.
Reporte Final de la investigacin tcnica del incidente y/o accidente.- Documento oficial que
contiene los resultados de la investigacin tcnica, el Requisito regulatorio.- Requisito de
carcter tcnico y obligatorio establecido en una norma, especificacin o estndar
institucional, nacional, extranjero o Internacional.
Residuo Peligroso.- Sustancia o material generado con caractersticas de Corrosividad,
Reactividad, Explosividad, Toxicidad, Inflamabilidad y/o Biolgico Infeccioso, conforme a
la NOM-052- SEMARNAT-2005.
Revisin de Seguridad de Prearranque.- Revisin fsica y documental de seguridad previa a

la puesta en operacin de un elemento, componente o sistema de un proceso y/o
Instalacin nueva, reparada, rehabilitada o modificada.
Riesgo.- Peligros a los que se expone el personal. Combinacin de la probabilidad de que

ocurra un accidente y sus consecuencias.
SAP/AM.- Plataforma informtica institucional que facilita llevar a cabo de manera

integrada y sistemtica todas las fases del proceso de la auditora.
Simulacin.- Representacin de un evento o fenmeno por medio de sistemas de

cmputo, modelos fsicos o matemticos u otros medios, para facilitar su anlisis.
SAP EH&S.- Mdulo informtico utilizado para reportar los aspectos relacionados con la
231
Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental (SSPA).
Servicio Crtico.- Es aquel que maneja, contiene, advierte, monitorea, asegura las
operaciones de sustancias peligrosas, que pueden afectar la salud del personal y al medio
ambiente
Simulacro.- Representacin de un evento en el cual se ponen en prctica las acciones

contenidas en un Plan de Emergencias, con la finalidad de evaluar el conocimiento,
desempeo y eficacia de los participantes en el combate, control y eliminacin de la causa
de la emergencias.
Simulacros de Campo u Operacionales.- Son los que se realizan en las instalaciones de los
Centros de Trabajo y se activa al personal involucrado empleando los equipos, materiales,
dispositivos y procedimientos especficos requeridos por el Plan de Respuesta a
Emergencias.
Sistema.- Es un grupo o conjunto de elementos interrelacionados e interdependientes, que

forman un todo y funcionan para un propsito comn. Generalmente est definido con
respecto al propsito de un sistema con un alcance mayor.
Sistema de Gestin.- Sistema para establecer la poltica y lograr los objetivos.
Sistemas de seguridad (para proteccin de equipos y/o instalaciones).- Conjunto de

equipos y componentes que se interrelacionan y responden a las alteraciones del
desarrollo normal de los procesos o actividades en la instalacin o centro de trabajo y
previenen situaciones que normalmente dan origen a accidentes o emergencias.
Sistema PEMEX-SSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes
entre s, que toma las 12 Mejores Prcticas Internacionales, como base del Sistema y
organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que atienden la seguridad de los
procesos, la salud en el trabajo y la proteccin ambiental, el cual incluye y define las
actividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos y los
recursos necesarios para dar cumplimiento a la Poltica, los principios y los objetivos de
Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfocado en el proceso homologado
definido para el mismo fin.
Sistema SAP EH&S.- Mdulo informtico, utilizado para reportar los aspectos relacionados
con la Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental (SSPA).
Sustancia Peligrosa.- Es cualquier sustancia que cuando es emitida, puesta en ignicin o

cuando su energa es liberada (fuego, explosin, fuga txica) puede causar lesin, daos a
las instalaciones debido a sus caractersticas de toxicidad, inflamabilidad, explosividad,
corrosin, inestabilidad trmica, calor latente o compresin.
232
Segunda parte.- Son aqullas por la SDOSSPA y las ASIPA a los Centros de Trabajo y su
enfoque principal son los sistemas de administracin SSPA.
Tarea Crtica.- Es el trabajo de mantenimiento efectuado en un equipo crtico, que se

requiere para poder sustentar la disponibilidad y la integridad fsica de las instalaciones.
Trabajo con riesgo (trabajo peligroso).- Es aquel que se realiza en un rea clasificada como
peligrosa o cerca de ella o que en la realizacin de los trabajos se pueden presentar
condiciones peligrosas que pueden provocar un incidente y/o accidente o una enfermedad
de trabajo, y que requiere de un permiso de trabajo para prevenir y controlar los riesgos
asociados a dichos trabajos.
Tercera parte.- Son aqullas realizadas por cualquier entidad externa a Petrleos
Mexicanos a los Centros de Trabajo. Se entendern como de tercera parte, aqullas que
son llevadas a cabo por un organismo independiente acreditado y generalmente con
propsitos de certificacin.
Unidad de Respuesta a Emergencias (URE).- Es la organizacin de los Centros de Trabajo,

formada por personal de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, la cual tiene
como finalidad responder con acciones y funciones especficas a la atencin de las

emergencias que ocurran al interior de los Centros de Trabajo o en sus Instalaciones.
Variables de Operacin.- Condiciones fsicas en las que se encuentran los fluidos dentro de
un proceso determinado, como son temperatura, flujo, presin, concentracin y densidad.

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Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos del Sistema PEMEX-SSPA

MANUAL ELECTRONICO DISPONIBLE EN:

ESTE MANUAL ES PROPIEDAD DE PETROLEOS MEXICANOS

I. Generalidades del SASP de Petrleos Mexicanos. 4

II. Elemento 1: Tecnologa del Proceso. 12

IV. Elemento 3: Procedimientos de Operacin

2. Lineamientos y Guas Tcnicas. 36

V. Elemento 4: Administracin de Cambios de Tecnologa. 47

VII. Elemento 12: Revisin de Seguridad de Prearranque. 71

VIII. Elemento 13: Integridad Mecnica. 83

X. Elemento 5: Entrenamiento y Desempeo. 116

3. Evaluacin de la implantacin del elemento. 123

XI. Elemento 6: Contratistas. 128

XIII. Elemento 8: Administracin de Cambios de Personal. 158

XIV. Elemento 9: Planes de Respuesta a Emergencias. 169

Generalidades del SASP de Petrleos Mexicanos

Agradecemos su asistencia y valiosa participacin al Programa de Formacin de

Una de las lneas de accin de la Estrategia de Implantacin del Sistema PEMEX-SSPA es la

Un primer esfuerzo fue el Programa de Formacin de Formadores Especializados en el

2 Al concluir esta fase, se seleccion a un grupo de cada Organismo Subsidiario para

Este documento es el resultado del esfuerzo arriba mencionado. En l encontrar el

La siguiente fase, es la formacin de los instructores, quienes difundirn el Sistema y

Desarrolla y/o refuerza los conocimientos, habilidades y actitudes fundamentales para el

Generalidades del SASP de Petrleos Mexicanos

Asimismo, se hace mencin de algunos conceptos de los niveles Estratgico y Tctico en

Analiza y aplica los conceptos y modelos desarrollados para el Subsistema de

1. Estructura del SASP.

Para este manual los 14 elementos se han agrupado en Tecnologa, Instalaciones y

Generalidades del SASP de Petrleos Mexicanos

La Estrategia de implantacin del SASP en los centros de trabajo de PEMEX PETROQUIMICA

Figura 2. Estrategia de Implantacin del Sistema PEMEX-SSPA.

La Estrategia se basa en la realizacin de una Autoevaluacin diagnstica en cada unidad

Posteriormente, durante el Proceso de Implantacin se harn autoevaluaciones peridicas

La Autoevaluacin se apoya en la Tabla y Guas de Autoevaluacin, como herramientas

La implantacin del Sistema PEMEX-SSPA plantea

Nivel 5.- Mejoramiento Continuo.

Nivel de Elemento. En cada nivel se define una serie de acciones descriptivas a 7

Generalidades del SASP de Petrleos Mexicanos

Ejemplo de Tabla de Autoevaluacin: Elemento Tecnologa del Proceso.

Nivel 1. Evaluando el Sistema y Creando Conciencia.

2. No existe informacin completa sobre los riesgos de los

Descripcin de los niveles de implantacin.

Nivel 1. Evaluando el Sistema y Creando Conciencia.

Este nivel de implantacin es la base del elemento. En l se considera necesario reforzar la

Corresponde al nivel de implantacin en el cual se disean, preparan y documentan los

Nivel 3. Estableciendo el Sistema.

Los procesos y mecanismos requeridos en cada elemento se comienzan a implantar en las

Nivel 4. Sistema Establecido.

Todos los procedimientos y mecanismos requeridos en cada elemento se encuentran

Nivel 5. Mejoramiento Continuo.

Todos los procedimientos y mecanismos requeridos en cada elemento, no slo se

Es una herramienta de apoyo al proceso de auto evaluacin. Plantea preguntas enfocadas

Nivel 1. Evaluando el Sistema y Creando Conciencia.

ACCIONES DESCRIPTIVAS PREGUNTAS CLAVE

Auditora al Proceso de Implantacin y al Sistema Implantado

Generalidades del SASP de Petrleos Mexicanos

El Protocolo de Auditora est estructurado a base de preguntas de las cuatro etapas de la

Ahora sabe que la Estrategia de implantacin consta de cuatro etapas:

Y se basa en la realizacin de una Autoevaluacin en cada unidad de implantacin, donde

Asimismo, conoce que durante el Proceso de implantacin se harn autoevaluaciones

Instrucciones: Seleccione los incisos que completen las siguientes frases:

1. El Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos (SASP) cuenta con:

3. El propsito del SASP es: