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Gua para la administracin de las No

Conformidades o desviaciones detectadas en


las inspecciones y pruebas de los activos de
PEMEX

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Rbrica

Autoriza

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Contenido
Nmero Tema Pg.
Visin General 5
1. Introduccin. 5
2. Definiciones. 8
3. Objetivo. 8
4. mbito de aplicacin. 8
5. Responsabilidades respecto al presente documento. 8
6. Marco Jurdico. 8
7. Interpretacin. 8
8. Instancias de Autorizacin. 8
9. Referencias. 9
Seccin I No Conformidades. 10
I.1 No Conformidades (Hallazgos o Fallas). 10
Seccin II Proceso de Administracin de la No Conformidad. 12

II.1 Deteccin de las No Conformidades. 13

Reportar oportunamente las No Conformidades a Operacin, Mantenimiento,


II.2 13
Seguridad y a la MACT.

II.3 Jerarquizar el riesgo de las No Conformidades conforme al COMERI 144. 13

Generar avisos de avera en herramientas informticas para la administracin


II.4 14
del mantenimiento.
Acciones operativas para ajuste y vigilancia de variables de proceso y/o de los
II.5 14
equipos.

II.6 Elaborar el plan y programa de eliminacin de las No Conformidades. 15

II.7 Enfocar Plan de Respuesta a Emergencia en los riesgos detectados. 15

Ajuste de programas de mantenimiento, Inspecciones y Pruebas para


II.8 16
monitoreo de las No Conformidades.
Asegurar las condiciones de seguridad en el rea de trabajo de acuerdo al
II.9 16
programa establecido.
Entrega recepcin de equipo, operacin a mantenimiento para la eliminacin
II.10 16
de las No Conformidades.
Supervisar la ejecucin del programa de mantenimiento de acuerdo a
II.11 17
normatividad y procedimientos.
Identificar y administrar los riesgos detectados durante la planeacin, para la
II.12 17
ejecucin segura del trabajo.
Entrega recepcin de equipo, Mantenimiento a Operacin en forma segura o
II.13 17
libre de riesgos.

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Nmero Tema Pg.

II.14 Aplicar pruebas de prearranque. 17

II.15 Verificacin del cumplimiento y el cierre de la No Conformidad 18

Elaborar el reporte de eliminacin de las No Conformidades y notificacin del


II.16 18
cierre de No Conformidades.
Disposiciones Transitorias 19
Anexos 20

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Visin General

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1. Introduccin
Esta gua describe el mtodo para definir que acciones aplicar el personal de Pemex y
Organismos Subsidiarios ante una No Conformidad, de forma que se asegure su control y
tratamiento de manera oportuna, mediante su identificacin, documentacin y aplicacin de
acciones preventivas o correctivas, para minimizar o eliminar los efectos adversos que se pudieran
producir en las instalaciones.

Las No Conformidades a las que hace referencia este documento son las que se identifiquen en las
familias de Equipo Esttico, Dinmico, Elctrico, as como Sistemas de Control y Civil. stas deben
ser documentadas como tal, en vez de ser suavizada con otra clasificacin (por ejemplo,
"observaciones", "oportunidades de mejora", recomendaciones", etc.).

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2. Definiciones
Para efectos del presente documento, los trminos que a continuacin se relacionan tendrn el
significado que se prev en este apartado, pudiendo utilizarse indistintamente en singular o plural.
Trmino Significado
Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al
ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y
Accidente
que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o
correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.

Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin
Accin correctiva
indeseable. Se realiza para evitar la recurrencia de una no conformidad.

Accin realizada, para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situacin
Accin preventiva
indeseable. Se realiza para evitar que algo suceda.

La aplicacin de uno o ms mtodos especficos para identificar, evaluar y generar


Anlisis de riesgos alternativas de control de los riesgos significativos asociados con los procesos y equipos
crticos que manejen sustancias qumicas peligrosas.

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas


de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios y
requisitos establecidos y acordados.

Para los propsitos especficos de esta gua tcnica, las auditoras pueden ser:
Primera parte.- Son realizadas por personal del centro de trabajo y su propsito es la
Auditora autoevaluacin del cumplimiento al detalle de las especificaciones y estndares de los
sistemas y procesos SSPA.
Segunda parte.- Son aqullas realizadas por la SDOSSPA y las ASIPA a los Centros de
Trabajo y su enfoque principal son los sistemas de administracin SSPA.
Tercera parte.- Son aqullas realizadas por cualquier entidad externa a Petrleos
Mexicanos a los Centros de Trabajo. Se entendern como de tercera parte, aqullas que
son llevadas a cabo por un organismo independiente acreditado y generalmente con
propsitos de certificacin.

Un aviso de avera describe una avera en un objeto que afecta de alguna forma a su
Aviso de avera
rendimiento.

Todos aquellos lugares, tales como edificios, locales, instalaciones y reas en los que se
realicen actividades de produccin, comercializacin, transporte y almacenamiento o
Centro de trabajo
prestacin de servicios o en los que laboren personas que estn sujetas a una relacin
de trabajo
Es la situacin o circunstancia peligrosa, asociada a un dao fsico, que deriva de los
Condicin insegura elementos que conforman al medio ambiente laboral y generalmente contribuye a la
ocurrencia de incidentes y/o accidentes, enfermedades de trabajo o daos materiales.

Conformidad Cumplimiento de un requisito.

Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada, puede realizarse junto con
Correccin una accin correctiva. Una correccin puede ser, por ejemplo, un reproceso o una
reclasificacin.

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Trmino Significado

Referencia que partiendo de los cdigos, estndares prcticas recomendadas,


Criterio de aceptacin
especifica los lmites aceptables seguros de operacin.

Un emplazamiento aplica cuando una tubera o equipo presenta problemas metalrgicos,


Emplazamiento soldaduras defectuosas, fracturas, poros, corrosin exterior, o cualquier otro tipo de falla
o defecto o su vida til estimada se encuentre vencida o sea igual o menor a 1.5 aos.
Es aqul que al dejar de cumplir con su funcin en el proceso o que al fallar
inesperadamente, de acuerdo a lmites preestablecidos en seguridad, productividad y no
Equipo Crtico
contaminacin, pone en riesgo la integridad del personal, de la instalacin y la
rentabilidad de la misma.
Integridad Mecnica Son todos aquellos esfuerzos enfocados en asegurar que la integridad mecnica de
equipos componentes crticos de operaciones y procesos que contengan materiales
peligrosos sean mantenidos hasta el final de la vida de la instalacin, reduciendo
eliminando los incidentes para garantizar la proteccin al personal, al medio ambiente y
las instalaciones.

La accin de revisin, reparacin y pruebas al equipo crtico o su instalacin, con el fin


Mantenimiento
de mantener su operacin o realizar su reacondicionamiento.

Es toda condicin de equipos e instalaciones que no cumpla con los criterios de


aceptacin (especificaciones o estndares) y que para restituir su condicin, requiera de
una intervencin de mantenimiento. La no conformidad puede detectarse por medio de
No Conformidad
programas de auditoras, inspecciones o anlisis (hallazgo) o por presentarse una falla
(Hallazgo o Falla)
que lo inhabilite para prestar su funcin de contencin.
Se consideran las fallas funcionales, condiciones inseguras, emplazamientos, solicitudes
de fabricacin, incumplimiento de programas de mantenimiento (inspecciones y
pruebas).

Las acciones que permiten verificar que los equipos crticos del proceso se encuentran
Prearranque en condiciones de operacin segura, previo a su puesta en funcionamiento, para prevenir
riesgos de trabajo.

La descripcin de las actividades de manera secuencial de una tarea o tareas


Procedimiento especficas, aplicables a la operacin, mantenimiento, revisin e investigacin, entre
otros, de los procesos y equipos crticos.
Propuesta de accin correctiva, sin carcter limitativo, establecida por el auditor,
Recomendacin inspector o por el equipo de investigacin de ACR, para eliminar las causas raz de una
no conformidad.

Requisito Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u obligatoria.

Cualquier condicin o prctica en cualquier lugar de empleo cuya naturaleza representa


un peligro inmediato que se espera pueda causar la muerte o una lesin fsica grave o
Riesgo Inminente donde la posibilidad inminente de dicho peligro puede eliminarse mediante los
procedimientos de aplicacin que de otra manera brinda esta Ley.

Una solicitud de fabricacin aplica cuando una tubera o equipo tiene materiales fuera de
Solicitud de
norma o especificacin, puede ser materiales, librajes o cdulas distintas al diseo, entre
fabricacin
otros.

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3. Objetivo del documento
Establecer la metodologa del proceso para administrar las No Conformidades derivadas de los
Programas de Mantenimiento, auditorias internas o externas, inspecciones y pruebas; para definir
la secuencia de actividades que se deben registrar y documentar en el proceso de administracin
de acciones correctivas y preventivas, considerando los insumos, la planeacin, programacin,
ejecucin y el producto que se obtiene, con el propsito de prevenir la ocurrencia de incidentes que
puedan afectar la integridad de trabajadores, instalaciones, medio ambiente y terceros.

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4. mbito de aplicacin
Este Documento es aplicable a las No Conformidades reales o potenciales identificados durante la
ejecucin de las auditoras internas o en el desarrollo normal de los procesos de las familias de
Equipo Esttico, Dinmico, Elctrico, as como Sistemas de Control y Civil, localizados en las
Instalaciones y Centros de Trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

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5. Responsabilidades respecto al presente documento

Responsable Responsabilidad

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6. Marco Jurdico

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7. Interpretacin

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8. Instancia de Autorizacin

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9. Referencias
NOM-028-STPS-2012 Sistema para la administracin del trabajo Seguridad en los procesos y
equipos crticos que manejan sustancias qumicas peligrosas.

ASP GT E10 (800/16000/DCO/GT/061/10) Gua tcnica para la gestin de las auditoras al proceso
y al sistema PEMEX SSPA.

ASP GT E12 (800/16000/DCO/GT/016/10) Gua tcnica para revisin de seguridad de


prearranque.

COMERI 144, REV. 2, Petrleos Mexicanos, Lineamiento Corporativo

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Seccin I
No Conformidades
I.1 No Conformidades (hallazgos o fallas).
Un hallazgo es el resultado de evaluar una evidencia contra un criterio. Los hallazgos pueden ser
clasificados de la siguiente manera:

Observacin

Debilidad

Hallazgo No conformidad

Fortaleza

Figura 1. Clasificacin de un Hallazgo.

Las No Conformidades de integridad mecnica son todas aquellas desviaciones a las normas,
cdigos, procedimientos o especificaciones que afectan la funcionalidad y la capacidad de
contencin de los equipos, sistemas e instalaciones durante su vida til, desde la fase de diseo,
fabricacin, instalacin, construccin, operacin, mantenimiento y desmantelamiento; su
eliminacin garantiza que se cumplan las condiciones de funcionamiento requeridas, con el
propsito de proteger a los trabajadores, al medio ambiente e instalaciones del centro de trabajo.

Entre los eventos que dan lugar a la deteccin de No Conformidades se tiene:

Programas de mantenimiento (Resultados e incumplimientos), Inspecciones y pruebas.


Anlisis de riesgos del proceso.
Inspecciones preventivas de riesgo.
Auditoras.
Investigacin y anlisis de incidentes y accidentes.

Y son aplicados a:

Equipo dinmico.
Equipo esttico.
Equipo elctrico.
Civil (edificios y estructuras).
Instrumentacin y control.

La secuencia de actividades que se debe ejecutar desde que se detecta la No Conformidad hasta
su eliminacin se muestra en la figura 2.

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Figura 2. Proceso para la eliminacin de No Conformidades.

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Seccin II
Proceso de administracin de la No
Conformidad
En la figura 3, se muestra el proceso de administracin de las No Conformidades, los pasos
correspondientes y la cadena de valor para cada uno de ellos.

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Figura 3. Proceso de Administracin de las No Conformidades.

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II.1 Deteccin de las No Conformidades.
La deteccin de las No conformidades se deriva de la ejecucin de programas de mantenimiento
(Resultados e incumplimientos), Inspecciones y pruebas, anlisis de riesgos del proceso,
inspecciones preventivas de riesgo, auditorias o investigacin y anlisis de incidentes y accidentes;
con los resultados obtenidos de stos, se realiza un anlisis para identificar la presencia de
desviaciones comparando la evidencia con criterios de aceptacin y rechazo.

Las evidencias de la ejecucin de las actividades mencionadas puede tener un resultado positivo o
negativo:

Positivo: Se demuestra cumplimiento con respecto al criterio de aceptacin (conformidad).


Negativo: Se demuestra incumplimiento respecto al criterio de aceptacin (No Conformidad).

Se debe efectuar un anlisis para identificar las causas de la No Conformidad, empleando


herramientas tales como Analisis Causa Raiz, Diagrama Causa-efecto, lluvia de ideas,
presentacin escrita de las causas detectadas, entre otros, y establecer las posibles acciones
preventivas o correctivas.

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II.2 Reportar oportunamente las No Conformidades a
Operacin, Mantenimiento, Seguridad y a la MACT.
Cuando se detecten condiciones que no cumplan con los criterios de aceptacin y que puedan
afectar la funcionalidad de los equipos y/o sistemas, se debe reportar verbalmente y entregar
reportes documentalmente a Operacin, Mantenimiento, Seguridad y a la Mxima Autoridad del
Centro de Trabajo (MACT) para informar de las No Conformidades encontradas y dar seguimiento
puntual, haciendo las indicaciones correspondientes, sealando las condiciones seguras de
operacin y/o medidas de mitigacin para cada No Conformidad.

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II.3 Jerarquizar el riesgo de las No Conformidades conforme
al COMERI 144.

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La jerarquizacin del riesgo tiene como finalidad identificar aquellas No Conformidades que tienen
un mayor impacto en la seguridad de la instalacin. Esto consiste en calificar la frecuencia de
ocurrencia por sus consecuencias.

El personal de Operacin junto con el grupo miltidisciplinario del Centro de Trabajo deben hacer el
clculo de la criticidad del riesgo con apoyo de la herramienta COMERI 144.

Con los resultados de la jerarquizacin, el riesgo es ordenado en funcin de mayor a menor, esto
para determinar las prioridades de atencin de las No Conformidades, programar acciones
preventivas, correctivas y/o realizar acciones inmediatas. Las No Conformidades deben ser
clasificadas como A, B C, (figura 4).

Figura 4. Jerarquizacin del riesgo de No Conformidades.

Dnde:

A: Riesgo No Tolerable
B: Riesgo ALARP (As Low As Reasonably Practicable Tan bajo como sea razonablemente
prctico)
C: Riesgo Tolerable

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II.4 Generar avisos de avera en herramientas informticas
para la administracin del mantenimiento.
La generacin de avisos se realiza con la finalidad de solicitar al rea de Mantenimiento que
organice la planeacin, programacin y ejecucin de una medida de reparacin determinada
(preventiva o correctiva), para eliminar las No Conformidades.

Una vez jerarquizado el riesgo de las No Conformidades y entregado los reportes a las instancias
correspondientes, el personal de Inspeccin tcnica, Mantenimiento, Operacin o de Seguridad
debe generar los avisos de avera en las herramientas informticas de administracin del
mantenimiento, como por ejemplo SAP o In Power.

II.5 Acciones operativas para ajuste y vigilancia de variables


de proceso y/o de los equipos.
El personal de Operacin en apoyo con Mantenimiento debe ajustar las condiciones operativas
(por ejemplo presin, temperatura) de acuerdo a las recomendaciones que se le haya indicado,
para evitar se incremente la criticidad de la No Conformidad asociado a la operacin del equipo o
sistema, y poder disponer de stos en forma segura.

Las operaciones de ajuste y vigilancia de las variables permitir:

Mantener dentro de los lmites operativos al equipo o sistema, establecer estrategias


operativas y generar tendencias.
Asegurar que los equipos o sistemas con una No Conformidad se identifiquen y se
controlen para prevenir su uso o entrega no intencional.
Contar con un procedimiento documentado.
Tomar acciones para eliminar la No Conformidad

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II.6 Elaborar el plan y programa de eliminacin de las No
Conformidades.
Con la jerarquizacin de las No Conformidades, el personal de Mantenimiento junto con el Grupo
Multidisciplinario y la MACT deben iniciar el proceso de planeacin y programacin para la
eliminacin de las No Conformidades, el personal de Mantenimiento debe describir las polticas, las
acciones de mantenimiento necesarias a corto, mediano y largo plazo, identificando y dando
prioridad a los requerimientos vinculados a paros de los sistemas y/o los equipos de mayor
criticidad en las instalaciones.

Se deben analizar todos los riesgos y peligros (ambientales seguridad - salud) inherentes a las
actividades a realizar, para esto se debe elaborar el Anlisis de Seguridad en el Trabajo (AST). Se
deben asignar los permisos principales de trabajo, identificar los requisitos legales que se deben
cumplir, asignar y asegurar recursos humanos, materiales y equipos, la secuencia de las
actividades, los responsables y los tiempos de duracin. A partir de la causa raz de una No
Conformidad, quienes participan en su anlisis, evalan la necesidad de adoptar una accin
preventiva para evitar que ocurra el problema potencial o una accin correctiva para evitar la
repeticin de la No Conformidad.

Al realizar el Programa de Mantenimiento para la eliminacin de las No Conformidades, se debe


tomar en cuenta la criticidad del equipo, el tipo de intervencin, as como la disponibilidad del
equipo, para asignar fechas de inicio y fin para la ejecucin de las actividades. Se debe asegurar la
sincronizacin entre las actividades para el cumplimiento en tiempo, calidad, seguridad y
proteccin ambiental.

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II.7 Enfocar Plan de Respuesta a Emergencia en los riesgos
detectados.
El personal de seguridad debe estar enterado de los riesgos existentes derivados de la No
Conformidad y debe enfocar el Plan de Respuesta a Emergencias segn sea el caso que se
pudiera presentar, con base en un anlisis de riesgo y un catlogo de escenarios, el personal de
seguridad debe realizar los procedimientos de emergencias correspondientes; donde debe definir
los responsables, las acciones y recursos necesarios a ser aplicados coordinadamente con la
finalidad de controlar y/o mitigar las consecuencias causadas por una emergencia, a los
trabajadores, la comunidad, el ambiente y/o las instalaciones.

El personal de seguridad ser responsable de dar seguimiento hasta la eliminacin de la No


Conformidad.

II.8 Ajuste de programas de mantenimiento, Inspecciones y


Pruebas para monitoreo de las No Conformidades.
El personal de Mantenimiento debe ajustar de ser necesario el programa de mantenimiento,
inspecciones y pruebas, para monitorear el comportamiento de las No Conformidades y dar a
conocer si se puede seguir operando, mientras la No Conformidad presente sea menor a cierto
tamao crtico, sin que la integridad estructural del equipo y/o sistema se vea comprometido.

De manera complementaria, las inspecciones y pruebas proporcionan la informacin actualizada


de la situacin en que se encuentra la No Conformidad en determinado momento y se puede
estimar que tan crtico es, y en caso de no serlo, predecir su comportamiento y estimar cuanto
transcurrir para que lo sea. De esta manera se define un tiempo de vida til y permite ajustar el
periodo de inspeccin para dar seguimiento.

II.9 Asegurar las condiciones de seguridad en el rea de


trabajo de acuerdo al programa establecido.
El personal de seguridad debe verificar en todo momento las condiciones de seguridad,
permisologa respectiva y recepcin de recursos, a fin de realizar las actividades de mantenimiento
eficientemente; se debe asegurar tambien que se cumplan con las actividades tpicas para prevenir
incidentes y/o accidentes en el rea de trabajo, como son: seguimiento de las reglas de seguridad
establecidas en el centro de trabajo, uso obligatorio de equipo de proteccin personal, plticas de
seguridad, Anlisis de Seguridad de los Trabajos y revisin de los ciclos de trabajo, para aprobar

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los procedimientos de trabajo y asegurar la ejecucin de las actividades, contemplando los
requerimientos de seguridad.

El personal de Seguridad y Operacin deben monitorear el cumplimiento de los procedimientos de


trabajo y de los requisitos establecidos en los permisos de trabajo y AST.

II.10 Entrega recepcin de equipo, operacin a


mantenimiento para la eliminacin de las No Conformidades.
El personal de Operacin debe ser responsable de entregar oportunamente al personal de
Mantenimiento el equipo y/o sistema y en condiciones seguras (eliminacin de energa acumulada,
liberacin de materiales peligrosos, aislamiento, vaporizado y otros) con todos los permisos de
trabajo, para que ste pueda intervenir los equipos y/o sistemas y ejecutar las actividades de
mantenimiento.

El rea de seguridad debe verificar que cuando se entregue el equipo y/o sistema al personal de
mantenimiento se cumplan con las condiciones de seguridad. El personal de operacin entregar
una constancia de Entrega Recepcin a Mantenimiento para formalizar la entrega del equipo y/o
sistema y debe enlistar las No Conformidades.

II.11 Supervisar la ejecucin del programa de mantenimiento


de acuerdo a normatividad y procedimientos.
El personal de Mantenimiento debe realizar inspecciones peridicas durante la ejecucin de las
actividades que se realicen a los equipos y/o sistemas para prevenir o corregir las No
Conformidades, debe revisar que la ejecucin del mantenimiento en los equipos y/o sistemas se
hagan en apego a los procedimientos especficos establecidos en el Centro de Trabajo.

II.12 Identificar y administrar los riesgos detectados durante la


planeacin, para la ejecucin segura del trabajo.
El personal de mantenimiento debe identificar y documentar los riesgos involucrados con las
actividades a ejecutar, mediante un AST y dar las recomendaciones pertinentes, as como la
elaboracin del PPTR con los documentos anexos correspondientes, certificados y listas de
verificacin especficos; no se debe olvidar de verificar que los equipo y/o sistemas programados
para ser intervenidos se encuentren fuera de operacin.

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II.13 Entrega recepcin de equipo, Mantenimiento a
Operacin en forma segura o libre de riesgos.
Una vez realizadas las actividades de mantenimiento y pruebas de calibracin para la eliminacin
de la No Conformidad, el personal de Mantenimiento debe entregar el equipo y/o sistema al
personal de Operacin.

El rea de seguridad debe verificar que cuando se entregue el equipo y/o sistema al personal de
operacin se cumplan con las condiciones de seguridad.

II.14 Aplicar pruebas de prearranque.


El personal de Mantenimiento, Inspeccin Tcnica y Operacin (pueden incluirse otros
especialistas que se consideren convenientes) deben participar en la realizacin de pruebas de
aseguramiento de Calidad y prueba de prearranque, para verificar que antes de la puesta en
operacin de un elemento componente, sistema de un proceso o equipo, reparado o modificado y
que ha estado fuera de servicio reuna los requisitos de diseo, del proceso, seguridad y cuidado
del medio ambiente.

Para estos casos, cada especialista de las diferentes disciplinas que participan en la revisin de
Seguridad de Prearranque, deben documentar los trabajos realizados para llevar un control y los
registros que avalen el cumplimiento de las Inspecciones y pruebas que se realicen, los cuales son
el respaldo de haber cumplido con las normas, cdigos y especificaciones.

II.15 Verificacin del cumplimiento y el cierre de la No


Conformidad
El personal de seguridad debe ser el responsable de verificar el cumplimiento y cierre de la No
Conformidad mediante una lista de verificacin que permita asegurar la calidad del mantenimiento.
Debe validar que el equipo quede funcionando y bajo las condiciones que el proceso exige.

II.16 Elaborar el reporte de eliminacin de las No


Conformidades y notificacin del cierre de No Conformidades.
El Personal de Mantenimiento debe ser reponsable de elaborar un reporte impreso y de notificar el
cierre correspondiente de la eliminacin de la No Conformidad en los sistemas informticos (SAP
R/3), con la finalidad de llevar el historial, costo de mantenimiento y seguimiento de los
indicadores establecidos de Confiabilidad Operacional (Hojas de Mantenimiento, otros).

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Disposiciones Transitorias

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Anexos

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Anexo 1

N/A

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