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CAPITULO I

ASPECTOS GENERALES

1.1. PROBLEMA DE INVESTIGACION.

Las empresas constructoras actualmente tienen que enfrentar mltiples
problemas al momento de ejecucin de la obra civil, el cual es el inicio de los
riesgos que podra darse si no se realiza una planificacin de toda la labor a
realizar y saber cmo enfrentar los problemas relacionados a la mala
presupuestacin, ampliacin de fondos y recursos para ejecutar dichas
obras, ampliacin de tiempo de ejecucin, etc. Los riesgos posibles por
ejemplo en el proceso de ejecucin son: Discrepancia con los planos y
presupuesto, la no inclusin de seguridad laboral, falta de coordinaciones y
comunicacin para causales de adicionales y/o ampliaciones
presupuestarias; stas son algunas causales que ponen en riesgo el no
llegar al objetivo de logro de todo el proyecto (costo, plazo, calidad y
seguridad), es por ello, que no se llega a cumplir (en algunos casos) dichos
objetivos ya que en camino de ejecucin de obra se deja muchos puntos
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vacos sin coordinaciones y/o sin respetar los procesos previamente

establecidos.
El proceso de gestin de riesgo inicia con la identificacin y/o amenazas de
los posibles problemas que se podra de darse en la etapa de construccin
(ejecucin) para proseguir con el anlisis de los riesgos encontrados el cual
se ver el posible impacto que podra originar, los cuales posteriormente
sern monitoreados para observar la evolucin del riesgo con la posible
solucin y/o mitigacin.
Bajo el panorama anterior existe una necesidad de prever y anticiparse a los
hechos que puedan ir en contra de la buena ejecucin del proyecto, ya sea
en la etapa de diseo, ejecucin y/o puesta en uso de la misma. As mismo,
cabe mencionar que una buena planificacin no significa el xito de un
proyecto. Existen riesgos e incertidumbres asociados a los diversos
procesos que se presenta en la etapa del proyecto, cuyas consecuencias en
su mayora tienen repercusin negativa. Se puede afirmar con certeza de
que los proyectos mal planificados, diseados son los que presentan un
mayor riesgo, por ello, deben de ser llevados con una adecuada gestin de
riesgo, algunas de stas manifestaciones relacionadas a los riesgos se
seala: Falta de coordinacin por las partes involucradas del proyecto,
atrasos en aprobacin de posibles adicionales, incompatibilidad con el
expediente tcnico, por lo cual se da inicio con la planificacin de la obra,
resolucin de contrato por conflicto entre ambas partes, los cuales son
generados en su mayor parte por una falta de coordinacin y comunicacin
entre ambas partes.
Estos riesgos deberan ser identificados y controlados mediante una
adecuada gestin riesgo econmicos financieros, que considere mtodos y
herramientas de gestin, que garanticen que el proyecto concluya
exitosamente en la fase de ejecucin, ste es el tema de la presente
investigacin el cual se pretende que se uniformice un sistema, que ayude a
evitar lo anteriormente dicho y establecer un sistema de gestin de riesgo
(del cual se obtenga una base de datos para que pueda ser aplicado a otras
obras con los riesgos ya identificados y similares), por el cual se aplique en
forma ordenada con la finalidad de que se cumpla los objetivos de todo
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proyecto el cual a su vez no solo ayudar a la constructora o empresas

ejecutoras y tambin al cliente (entidades pblicas o privadas).

1.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION

Durante mucho tiempo la metodologa de gerencia de riesgos (en especial
econmicos financieros) no ha sido aprovechada por la gran mayora de las
constructoras a pesar de los beneficios que sta ofrece. La falta de
conocimiento y los prejuicios sobre la aplicacin de la misma que tiene la
gran mayora de las constructoras han hecho de la administracin de riesgo
una herramienta al alcance de pocos. Paralelo, a esta situacin, la
distribucin de los riesgos de los proyectos de construccin entre el
constructor y el cliente cada vez ms justa pasando de una situacin donde
el cliente tena la responsabilidad de la gran mayora de los riesgos
financieros a una situacin donde ahora los constructores han aceptado una
mayor responsabilidad sobre aquellos riesgos que antes no eran de su
responsabilidad.
La industria de la construccin, cada vez ms abierta a la competencia
global, necesita incorporar las mejores prcticas, en este caso con la ayuda
de un sistema informtico de gestin de riesgos para hacer frente a la
apertura de los mercados internacionales de la industria de la construccin.
Por lo anterior, el objetivo de esta investigacin es realizar una recopilacin
de las mejores metodologas de administracin de riesgos con la finalidad de
presentar una metodologa completa de gestin de riesgos con un sistema
informtico de la misma en el proceso de ejecucin de obras civiles.
Es necesario entender que los riesgos se pueden observar, medir, palpar y
sobretodo planificar para lograr de la mejor forma alcanzar la distribucin del
riesgo, siendo este el objetivo final. El grado de complejidad de las
exigencias y necesidades que los clientes han demandado a las empresas
constructoras en las ltimas dcadas por sus servicios y productos, han
provocado el desarrollo de nuevas herramientas y metodologas de trabajo
bajo el enfoque de la satisfaccin del cliente, elevando al mismo tiempo el
nivel de competitividad entre las empresas constructoras.
Tcnicamente se entiende por riesgo, como la probabilidad de que ocurra un
evento que pueda causar prdidas o daos PMI (2003). Distribucin de los
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riesgos entre el cliente y el constructor ha impulsado el desarrollo de la

administracin del riesgo por parte de los constructores, a medida que ellos
han tomado mayor responsabilidad sobre los mismos. Se ha observado un
aumento en la toma de responsabilidad sobre los mismos, una
responsabilidad de los constructores sobre los riesgos debido al uso y
aplicacin de la administracin de riesgos es decir; a medida que los
constructores han podido encarar ciertos riesgos tambin han aumentado la
responsabilidad sobre los mismos dndole al cliente un servicio ms
profesional. Por otro lado, las constructoras han hecho de la aplicacin de
administracin de riesgos una ventaja competitiva debido a los beneficios
que proporciona tanto internamente como externamente.
La Naval Special Project Office (Departamento de la Marina de Estados
Unidos) en colaboracin con la Lockhead (Proyectiles balsticos y aviacin)
y Bozz, Allen and Hamilton Internacional I.N.C. (Consultores), disearon el
PERT. Este mtodo de programacin se aplic al proyecto Polaris y se dice
que dicho proyecto se adelant en dos aos debido al uso de este sistema
de programacin. Intervinieron 250 empresas distintas y ms de 11.000
proveedores. Hasta antes de 1970, la manera en que la industria de la
construccin consideraba a los posibles riesgos era de dos formas. La
primera era pasar los costos inesperados al cliente mediante el aumento del
precio de la obra y la segunda, era obligar a los subcontratistas a dar los
precios ms bajos con tal de que aseguraran su contratacin en los
proyectos. Con el tiempo se ha observado la tendencia por parte de los
constructores de absorber parte de los riesgos y no cargar sus
consecuencias al cliente. En respuesta a la necesidad de considerar a los
riesgos ms profesionalmente y metdicamente, las potencias mundiales
como Estados Unidos empezaron a desarrollar y aplicar tcnicas de
identificacin, evaluacin y de respuesta a los riesgos, creando finalmente lo
que hoy se conoce como administracin de riesgos Flanagan y Norman,
(1993)
Actualmente, la administracin de riesgo juega un papel importante dentro
del proceso de toma de decisiones en las compaas constructoras. La
importancia de la administracin de riesgos queda plasmada en el
comentario de Kangari (1995), Los riesgos podrn dejar de ser riesgos una
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vez que sean identificados y evaluados, reducindose as el problema slo

a administrarlos. Es importante decir que la finalidad de la administracin de
riesgo no es eliminar los riesgos ya que esto sera imposible. Sin embargo,
lo que se propone es administrar eficientemente de tal forma que se tenga
una estrategia, un fondo monetario y fondo de tiempo asignado en el
presupuesto y programa de obra respectivamente para hacer frente a sus
efectos negativos y disminuir las probabilidades de tener costos extras y
retrasos en el proyecto.

1.3. FORMULACION DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION

Muy a pesar que los proyectos de obras civiles hayan pasado por las oficinas
evaluadoras, especialistas e evaluacin de proyectos, expedientes, etc.,
dichos proyectos de construccin se desenvuelven bajo una incertidumbre
considerable debido a que es muy difcil controlar algunas variables internas
y externas que afectan el desempeo de los mismos en tiempo y costo.
Actualmente muchos proyectos no se llevan a cabo exitosamente dentro del
costo y el plazo estipulados inicialmente, es decir sin pedir ampliaciones
(tanto presupuestarias y de tiempo). Una de las causas de los retrasos y
sobre los costos es provocado por la falta de prevencin de riesgos
econmicos financieros y de tiempo durante la etapa de planeacin de los
proyectos de obras civiles.

PROBLEMA GENERAL
Ante estas manifestaciones problemticas y de necesidad del entorno de
estudio se plantea la siguiente interrogante como problema general:
Haciendo uso de un sistema de gestin de riesgos econmicos
financieros se podr cumplir con los objetivos establecidos en el
proceso de ejecucin de la obra Construccin del nivel primario y
secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de
Huamanga Ayacucho?

PROBLEMAS ESPECIFICOS
Dentro de ello se percibe las siguientes situaciones problemticas las cuales
son los problemas especficos:
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1. Se podr definir una metodologa de un sistema de gestin de riesgos

econmicos financieros para cumplir con los objetivos establecidos en el
proceso de ejecucin de la obra Construccin del nivel primario y
secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de
Huamanga Ayacucho?
2. Se podr definir tcnicas para aplicar el sistema de gestin de riesgos
econmicos financieros para cumplir con los objetivos establecidos en el
proceso de ejecucin de la obra Construccin del nivel primario y
secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de
Huamanga Ayacucho?
3. Se podr disear un sistema informtico para aplicar el sistema de
gestin de riesgos econmicos financieros para cumplir con los objetivos
establecidos en el proceso de ejecucin de la obra Construccin del nivel
primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito
de Huamanga Ayacucho?

1.4. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION

OBJETIVO GENERAL.
Aplicar un sistema de gestin de riesgos econmicos financieros, mediante
el uso de un sistema informtico integral, para cumplir con los objetivos
establecidos en el proceso de ejecucin de la obra Construccin del nivel
primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de
Huamanga Ayacucho.

OBJETIVOS ESPECIFICOS.
1. Definir una metodologa de un sistema de gestin de riesgos
econmicos financieros, mediante la aplicacin de las tcnicas y
mtodos existentes, para cumplir con los objetivos establecidos en el
proceso de ejecucin de la obra Construccin del nivel primario y
secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de
Huamanga Ayacucho.
2. Usar las tcnicas definidas en la identificacin de riesgos econmicos
y financieros, para aplicar al sistema de gestin de riesgos
econmicos financieros y cumplir con los objetivos establecidos en el
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proceso de ejecucin de la obra Construccin del nivel primario y

secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de
Huamanga Ayacucho
3. Disear un sistema informtico para aplicar el sistema de gestin de
riesgos econmicos financieros, mediante, el uso de un programa
informtico, para cumplir con los objetivos establecidos en el proceso
de ejecucin de la obra Construccin del nivel primario y secundario
de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga
Ayacucho.

1.5. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACION

JUSTIFICACIN PRCTICA
Como se dijo en el objetivo de este trabajo aqu presentado es proponer una
metodologa sistemtica de administracin de riesgos a travs de la
seleccin y modificacin de algunas de las tcnicas y mtodos disponibles
para llevar a cabo las diferentes etapas que componen a la administracin
de riesgos. La seleccin y modificacin de las tcnicas y mtodos se har a
partir de las tcnicas y mtodos propuestos por otras metodologas
existentes y probadas.
En general, los procesos involucrados en la administracin de riesgo se
pueden agrupar en cuatro etapas, mismas que se describen a continuacin:
Identificacin de riesgos: consiste en identificar los posibles riesgos de un
proyecto a travs de la aplicacin de tcnicas. Cuantificacin de riesgos:
Consiste en cuantificar el impacto de los riesgos de un proyecto en trmino
de costos y plazo mediante el uso de tcnicas de anlisis de riesgos.
Elaboracin de respuesta de riesgos: consiste en analizar y seleccionar la
estrategia que contrarreste el impacto de los riesgos de un proyecto.
Administracin de contingencias. Consiste en monitorear y controlar los
recursos asignados a la estrategia implementada.
Todas estas etapas se realizarn mediante el uso de un sistema informtico
diseado para tal caso, que ser un soporte importante en la gestin de
riesgos, puesto que se generar una base de datos para identificar posibles
problemas que generen riesgos en el proceso de ejecucin de la obra (se
usar estrategias de data mining), los cuales nos permitirn identificar si
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existen posibles riesgos potenciales y comportamientos anmalos en el

proceso constructivo de la obra civil.

JUSTIFICACION TEORICA
La administracin de riesgo es una herramienta que cualquier empresa
constructora debe usar si quiere seguir creciendo en un mercado que cada
vez es ms vulnerable a factores de riesgo tanto interno como externos. Hoy
ms que nunca, la administracin de riesgos debe jugar un papel
fundamental en el ciclo de vida de los proyectos de construccin debido a
que stos se han vuelto ms complejos y multidisciplinarios al requerir la
colaboracin de muchas personas con diferentes habilidades y necesidades.
Cabe mencionar que el presente proyecto requiere conocimientos tericos
relacionados a la administracin presupuestaria (planificacin diseo,
evaluacin de costos econmicos financieros de proyectos de obras civiles),
as mismo, se enriquece con la propuesta y aplicacin de una plataforma
tecnolgica (sistema informtico) que ayudar al gerente del proyecto a
tomar decisiones importantes en el proceso de ejecucin de riesgos
econmicos y financieros. Es decir se harn uso de conocimientos prcticos
y de campo en el rea civil y conocimientos tericos y prcticos del rea de
ingeniera de sistemas y computacin.
Gestionar es de una importancia vital para cualquier empresa constructora,
sobre todo en tiempos turbulentos. Pero no cualquier gestin de una obra
civil en ejecucin es suficientemente buena, la presente investigacin
procura tender un puente entre la teora y la prctica, en lo cual se acierta
gracias al pensamiento poco convencional y a su honda comprensin acerca
del funcionamiento de la administracin y gestin de recursos econmicos y
financieros de obras civiles en ejecucin de la bachiller.
La presente investigacin contendr un modelo sistmico de planeamiento,
gestin de recursos econmicos financieros que es independiente y
conceptualmente muy slido. Adems, incluir un largo compendio de
instrumentos de gestin. Ambos sern muy tiles tanto para la aplicacin
prctica como para acadmicos y estudiantes. Podrn ser provechosos para
organizaciones (empresas constructoras de obras civiles) de todo tipo y
tambin para la enseanza de la planificacin y de la gestin organizacional,
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a la vez que transmitir valiosos conocimientos y sensatas recomendaciones

de accin (en la ejecucin de cualquier obra civil).
Por lo expresado anteriormente, el presente proyecto de investigacin posee
justificacin terica puesto que se har uso de conocimientos tericos
multidisciplinarios, conocimientos en el rea de planificacin, organizacin,
gestin, control de obras civiles todo ello con un soporte informtico
relacionado al rea de gestin del conocimiento (ingeniera de sistemas), el
cual ser un precedente para futuras investigaciones inter, multi y
transdisciplinarias y de mayor complejidad.

JUSTIFICACION SOCIAL
La utilidad y los innumerables beneficios de los proyectos de infraestructura
civil presentan para las economas de un entorno social son significativos,
los grandes proyectos de ingeniera y construccin son considerados
generadores de bienestar social, caracterizados por la gran cantidad de
compromisos adquiridos por las partes. La incertidumbre que rodea la etapa
de construccin (ejecucin) de la obra no se compara con aquella que surge
con la terminacin del proyecto y sus resultados en materia de obtencin y
generacin de recursos para la sociedad.
Es un pensamiento comn que los proyectos de construccin e
infraestructura, sin importar su tamao, son riesgosos por naturaleza. La
gran cantidad de participantes, los numerosos procesos involucrados, los
problemas ambientales y de administracin, son razones que dan lugar al
riesgo1. En ese sentido es pertinente sealar que el manejo y administracin
del riesgo comprende predecir y anticipar eventos que pueden causar
resultados poco deseados. Riesgo es un concepto abstracto, bastante
complicado de definir y en muchos casos imposible de medir con precisin2.
Como tal, el riesgo del negocio debe ser compartido por patrocinadores,
dueos, gobiernos, constructores, proveedores de bienes y servicios, y claro
est, por el sector financiero y social.

1
Flanagan, R. & Norman, G. Risk Management and Construction, Blackwell Scientific Publication,
Oxford.
2
Raftery, J. Risk Anlisis in Project Management, E &FN Spon, London.
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En la actualidad, existe un alto grado de responsabilidad de la comunidad

internacional respecto del impacto ambiental, social producido por los
proyectos de construccin3. Los grandes proyectos de ingeniera tienen una
gran influencia en las comunidades y aunque generalmente los pequeos
proyectos no afectan a la comunidad con la misma magnitud, pueden tener
implicaciones severas en algunos periodos de tiempo.4
As, el riesgo ambiental y social incluye el riesgo de que se produzca un dao
al medio ambiente natural o social por causa de una accin humana, que
para nuestro inters debe ser la realizacin de un proyecto de infraestructura
o construccin. Tambin puede incluirse dentro de esa definicin el
incumplimiento por parte de los participantes en el proyecto de las normas
en materia ambiental. Incumplimiento que genera la paralizacin total o
parcial del proyecto por orden de una autoridad judicial o administrativa.
Igualmente, existe un riesgo de prdida de rditos que se dejan de obtener
por los cierres de las planta y particularmente en los proyectos de
infraestructura civil, en aquellos casos en que el periodo de la concesin no
puede extenderse del mismo modo nos enfrentamos ante el riesgo de
aplicaciones incoherentes de las normas por parte de las agencias de
proteccin del medio ambiente.
El riesgo ambiental tambin es aquel relacionado con la insuficiencia de las
normas referidas al medioambiente y a la posibilidad de que las mismas sean
actualizadas. En aquellos pases donde no hay legislacin sobre el
medioambiente, existe el riesgo de que legislacin futura se promulgue
cuando el proyecto est siendo llevado a cabo, teniendo un efecto adverso
sobre el proyecto o sus rditos5. Normalmente, una regulacin bien

3
Koehn, E. Infraestructure Construction: Effect of Social and Environmental Regulations, Journal of
Professional Issues in Engineering Education and Practice, vol 119, No 3 pag 284 296.
4
El problema ambiental resulta como uno de gran magnitud en la industria de la construccin,
particularmente, por el deterioro del medio ambiente a consecuencia de los desperdicios de los
grandes proyectos especialmente por los grandes proyectos que tiene un impacto directo en el
medio ambiente, tales como, represas, puertos, plantas nucleares, etc. Estudios en los Estados
Unidos de Norteamrica, los Pases Bajos y Australia sugieren que la industria de la construccin y
la demolicin son responsables por el 20 o 30% de los desperdicios slidos que son enviados a los
rellenos. Djoen Santoso, Stephen Ogunlana & Takayuki Minato. Perceptions of Risk Based on Level
of Experience for HighRise Building Contractors en el International Journal of Construction
Management (2003) pag 49 62.
5
La regulacin en materia ambiental est relacionada con aspectos legales del derecho de la
construccin, es por ello que los efectos de los proyectos de construccin vienen siendo
 11

desarrollada en el campo del medioambiente, obliga a constructores y

subcontratistas a elaborar polticas que aseguren que sus actividades no
afectan de manera adversa el medio ambiente6.
Vale la pena mencionar que con el propsito de mitigar el riesgo ambiental
en los grandes proyectos de infraestructura, y en particular aquellos
financiados por la banca privada, un grupo de 40 instituciones financieras de
diversas partes del globo decidieron adoptar los llamados Principios del
Riesgo. Tales principios fueron redactados con el nico propsito de que los
bancos y dems instituciones financieras invirtieran nicamente en
proyectos de desarrollo que adoptaran criterios y procedimientos que fueran
socialmente responsables y reflejaran tambin polticas ambientales acordes
con las necesidades y parmetros ya sealados por los mercados
desarrollados.
Todo lo anterior con el propsito de reducir o eliminar el impacto negativo en
el medio ambiente y en aquellos casos en que es imposible mitigarlo o
reducirlo, lograr una compensacin justa y/o apropiada.
Finalmente cabe mencionar que todo proyecto ejecutado en el tiempo
establecido y con los recursos econmicos planificados beneficia a todos los
involucrados tanto a los empresarios, a los clientes (instituciones pblicas o
privadas) y a los beneficiarios (la sociedad en s; si se trata de una obra civil
para la sociedad), como es el caso del proyecto: Mejoramiento de la
prestacin de servicios educativos del nivel primario y secundario de la I.E.
Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho, por ello,
la presente posee justificacin plena para su ejecucin.

JUSTIFICACION METODOLGICA
Las consecuencias de no aplicar una metodologa sistemtica para analizar
los riegos lleva a una disminucin de utilidades por parte de la empresa
constructora y a un retraso en el tiempo de entrega del proyecto que lleva a
veces a una fuerte erogacin extra de capital por parte del cliente o a una
disminucin significativa de las utilidades de las empresas constructoras. Por

cuidadosamente evaluados. Lavers, A.P. & Shiers, D.E. Construction Law and Environmental harm
the liability interface. Construction Management and Economics, vol 18, no 8, pag 893902.
6
Griffin, A. (1994). Environmental Management in Construction, MacMillan Press, London.
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lo tanto, una metodologa sistemtica de administracin de riesgo que

identifique, evalu y responda estratgicamente a los riesgos que afectan al
desempeo de un proyecto de construccin. El conocimiento de las tcnicas
que componen a las diferentes etapas de la administracin de riesgo que
ms se conocen y aplican por parte de las constructoras y el conocimiento
de la percepcin que existe en la industria de la construccin es
indispensable para proponer una metodologa de administracin de riesgos.
Los instrumentos que se disearn y elaborarn para la investigacin
servirn para generar una base de datos de riesgos potenciales y as
recopilar la informacin relacionada a los riesgos en cada proyecto a
ejecutar. Para llevar a cabo el objetivo de este trabajo, se han propuesto las
actividades que a continuacin se describen: Analizar las principales
metodologas de administracin de riesgo entre las cuales se pueden
mencionar la propuesta por The Constructions Industry Institute (CII), por el
Project Management Institute (PMI) y la de Roger Flanagan en su libro Risk
Management and Construction. Tambin los artculos publicados por la
American Society of Civil Engineers (ASCE).
Esto con la finalidad de obtener una vista clara y objetiva de los
procedimientos y criterios que rigen a la administracin de riesgo. Una vez
que se recopile la informacin y se analice en forma integral, se har la
propuesta de una metodologa de administracin de riesgo que tome en
cuenta algunas de las tcnicas propuestas por las principales metodologas
de administracin de riesgo. La aplicacin de la metodologa propuesta se
har en forma a posteriori de acuerdo al mtodo cientfico, se implementar
el sistema informtico diseado para tal caso en el proyecto real como es
Mejoramiento de la prestacin de servicios educativos del nivel primario y
secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga
Ayacucho, para verificar los resultados de acuerdo al objetivo inicialmente
planteado.
Este proyecto se tiene justificacin plena por cuanto optimiza el uso de la
gestin de riesgos en un proyecto real, mejora eficientemente la aplicacin
de mtodos relacionados a la gestin de riesgos econmicos y
presupuestarios de proyectos de obras civiles por cuanto se har uso de un
sistema informtico para tal caso. Adems con la ejecucin de este proyecto
 13

no solo estamos aportando con la solucin del problema de gestin

econmica financiera en obras civiles sino que sirve de gua metodolgica y
ejemplo a: Los investigadores en uso de plataformas tecnolgicas, cientficas
y metodolgicas para administrar riesgos econmicos financieros que no
solo beneficia a las empresas constructoras que se ejecutarn el proyectos
de obras civiles sino a los clientes que requieren la obra ejecutada es decir
a las instituciones pblicas (estado peruano) y privadas.

1.6. DELIMITACIN DE LA INVESTIGACIN

1.6.1. ESPACIAL
La investigacin comprendi el estudio en el rea de la regin de
Ayacucho, provincia de Huamanga, Distrito de Huamanga, en la
Institucin Educativa de Nivel Secundario Nuestra Seora de las
Mercedes, ubicado en Avenida Las Mercedes 351.

1.6.2. TEMPORAL
Se han recogido datos para la investigacin principalmente entre el
periodo comprendido de enero del 2015 a Noviembre del 2015, fecha
en el cual se pidi el borrador de la presente investigacin, los datos
de campo especficamente se recab en los meses de setiembre a
noviembre del presente ao.

1.7. LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIN

Bsicamente las limitaciones de la investigacin se centran en que existen
en el proceso de la captura de datos y las pruebas de sistema informtico
con los ensayos muy complejos y caros tanto para el estudio especfico del
proceso constructivo es decir pedir permiso para aplicar el proceso de control
de riesgos en una obra civil en ejecucin debido a que cuentan con polticas
y protocolos que hacen complicado el uso de acceso a informacin relevante
(costos de partidas) por ello se recurri a la aplicacin en la obra mencionada
los cuales brindaron slo la informacin muy sucinta los cuales resultaron
insuficientes pues se logr conseguir los presupuestos de las partidas de
instalaciones elctricas, sanitarias, de arquitectura, los cuales son
esenciales pero no totales para disear el sistema de gestin de riesgos
 14

suficientes para determinar resultados confiables con respecto a la temtica

de la investigacin. As mismo, no es accesible la documentacin de
controles y ensayos durante la fase ejecucin de obra por ser de uso
reservado de la entidad que ejecut otras obras viales similares, por ello se
recurre al aprendizaje basado en la experiencia, por tal razn la investigacin
da ms nfasis a la fase de estudio y diseo.
 15

CAPITULO II

MARCO TERICO

Toda investigacin, cuenta con el marco terico conceptual para dar solidez a la
investigacin y as mismo, apoyarse por los antecedentes bibliogrficos, lo cual
es punto de partida para la iniciativa del presente trabajo. Al realizar la presente
revisin bibliogrfica referente al tema no se encontr estudios realizados sobre
las necesidades de informacin (especficamente en las tesis ejecutadas en
pavimentos tanto en entidades pblicas o privadas) por ello es necesario tomar
referentes internacionales y referentes relacionados a la aplicacin de
pavimentos rgidos y flexibles, los cuales servirn de asidero para formular las
bases cientficas, tericas y metodolgicas (la metodologa) y su aplicacin en el
proceso de ejecucin y prueba de campo en la solucin de problemas de
necesidades de transporte, vas, carreteras, es as, que encontramos los
siguientes trabajos que pueden servir como herramientas de estudio y anlisis.
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2.1. ANTECEDENTES
Para sustentar el planteamiento de la presente investigacin se han revisado
algunos trabajos relacionados al proyecto:

ANTECEDENTES INTERNACIONALES
La tesis: Anlisis cualitativo de factores de riesgos financieros en
proyectos de construccin de tipo residencial en la ciudad de Cartagena
bajo la metodologa del PMI. Caso de estudio: edificio Portovento, de
Vanessa Roco Del Risco Serje & Mauricio Andrs Galvis Soto.
Colombia 2013; aborda el problema de saber a qu se enfrentar un
proyecto al momento de su realizacin, de conocer previamente los riesgos
a los que estar expuesto, para as garantizar el xito financiero del proyecto
conociendo de antemano el impacto que produciran cada uno de los
elementos influyentes y programando as los procedimientos de mitigacin,
traslacin o correccin necesarios. El objetivo del trabajo es de Analizar de
manera cualitativa los factores de riesgos financieros que se pueden
presentar en proyectos de construccin de tipo residencial en la ciudad de
Cartagena bajo la metodologa del PMI, tomando como caso de estudio el
Edificio Portovento y proponiendo esta investigacin como punto de partida
para la indagacin y comparacin de riesgos financieros en proyectos
similares a este. El desarrollo de esta tesis se apoya entonces en la doctrina
financiera que representa el PMBOK para develar as los factores de riesgo
a los que se enfrentan las empresas actualmente con sus diversas
inversiones. De esta manera, trabajar con las herramientas del Project
Management Institute (PMI) es una alternativa muy importante para la gestin
de riesgo, puesto que, tanto sus estndares como su certificacin profesional,
fueron reconocidas por las principales entidades gubernamentales y privadas
del mundo. El anlisis y la asignacin de impactos a dichos riesgos se
hicieron de acuerdo a su influencia para el proyecto, para esta distincin se
tuvo como apoyo la informacin brindada por el grupo de investigacin
Ciencia y Sociedad que en su lnea de la Gerencia de Proyectos cuenta con
las herramientas necesarias para la realizacin de dichos diagnsticos. Su
alcance llegar a cubrir las necesidades de informacin de personas no
necesariamente ligadas a la institucin, por lo que se considera que beneficia
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a la Sociedad. Se cont tambin con la informacin financiera brindada por

los encargados de su manejo en el Edificio Portovento y las dems
edificaciones tomadas como referencia en la creacin de la lista de riesgos.
De ello concluimos que a pesar de presentarse ste como un proyecto de
gran riesgo (mayormente por lo representativo de los riesgos identificados
como ALTOS), el inversionista decidi continuar con su consecucin pues su
tolerancia al riesgo es bastante alta, de esta forma se top al final con
resultados muy favorables y que superaron sus expectativas al inicio del
proyecto. Es por ello que el presente trabajo nos demuestra la importancia de
minimizar los riesgos.
El artculo: Gestin integral de riesgos realizado por, Omar Daro
Cardona Arboleda Ph.D, Jorge Eduardo Hurtado Gmez Ph.D., Oscar
Correa Calle M.Sc, Fernando Meja Fernndez M.Sc, lvaro Martn
Moreno R Mba, Samuel Daro Prieto Ing. Dora Catalina Surez M.Sc.
Colombia 2009; aborda el problema de la reduccin de su recurrencia,
severidad e impacto, especialmente en los pases en desarrollo, es uno de
los principales retos para el desarrollo en la actualidad (Suarez, 2008).
Adicionalmente, el reciente nfasis al anlisis de los efectos del cambio
climtico, hacen que la gestin del riesgo sea indispensable como una de las
actividades de adaptacin al cambio climtico en el mbito nacional y local.
el objetivo del trabajo es la profundizacin en diferentes componentes de la
gestin integral del riesgo, como la identificacin del riesgo, la evaluacin del
riesgo, herramientas para reduccin del riesgo, instrumentos para el uso
institucional en caso de emergencias y desastres, el estudio de estrategias
de transferencia de riesgos. Para el desarrollo de herramientas para el
manejo de desastres, la instrumentacin ssmica para desarrollo de
escenarios automticos de daos, capacitacin para uso de herramientas de
evaluacin de daos, desarrollo de un sistema integrado de informacin de
emergencias o sistema inteligente de respuesta a emergencias. Diagnstico
y perspectivas de la gestin integral de riesgos a nivel local indicadores de
riesgo de desastre y de gestin de riesgos, desastres evaluacin probabilista
de riesgos, uso de herramientas especializadas para clculos. De esta forma,
la gestin del riesgo se convierte no slo en un tema de carcter internacional
y nacional sino principalmente del quehacer local, en el mbito rural pero
 18

principalmente en el urbano, donde se deben aplicar las herramientas e

instrumentos para la reduccin del riesgo, su mitigacin, transferencia, y
prevencin y manejo de desastres. De ello concluimos que resultado de la
existencia de un peligro latente es el proceso del desarrollo y urbanizacin
acelerado en aumento. De esto el trabajo aportar la importancia de hacer un
estudio de riesgo en la construccin.
John Edwin Forero Aguirre, desarrollo la tesis: Diagnstico del uso de
normas de seguridad industrial en la construccin de viviendas de
inters social en Bogot localidad de Kennedy. Bogot 2011; donde se
aborda el problema de riesgos socioeconmicos y administrativos de las
obras civiles ya que se ven, con relativa frecuencia, afectadas por diferentes
accidentes de trabajo. La razn es clara, muchos lugares de trabajo no
cumplen con las normas de seguridad industrial mnima que se requieren en
el sitio de trabajo lo cual conlleva a una amenaza que si no se est al
pendiente pueden ocurrir tragedias. El objetivo de este trabajo es de
Diagnosticar sobre el correcto uso o aplicacin de las normas de seguridad
industrial en proyectos de construccin en Bogot, en la localidad de
Kennedy. Para poder realizar el diagnstico, de la aplicacin de las normas
de seguridad industrial, se tom por separado los conocimientos que poseen
los empleados de la obras visitadas, realizando una encuesta en donde se
evaluaban 7 tems diferentes. Por otro lado, se realiz una inspeccin por
medio de una lista de chequeo de identificacin de riesgos analizando el
ambiente de trabajo en el que los empleados se desenvuelven. Aunque el 90
% de los empleados encuestados dijeron tener conocimiento del programa
de seguridad industrial de su empresa se encontraron incoherencias en este
hecho, ya que muchas de las empresas ni siquiera cuentan con un programa
de seguridad industrial y si lo tienen no lo dan a conocer a sus empleados por
medio de charlas o capacitaciones antes de ingresar a trabajar. En los casos
mnimos en los que las empresas aportaban este programa a sus empleados
estos no saban cmo utilizarlo ni cmo actuar en caso de alguna
emergencia. Lo cual concluye que las empresas constructoras deben dar a
conocer a todos sus empleados las normas de seguridad industrial a travs
de jornadas de capacitacin ya que estas son de suma importancia para as
minimizar accidentes y enfermedades laborales. De esta forma en caso de
 19

que haya un accidente el empleado sabr cmo reaccionar, dependiendo de

su rea de trabajo, un equipo de dotacin personal, pero debe dejarse de
creer que por temas como los costos es suficiente con casco y botas. Muchas
veces se necesitan complementos como el arns, gafas, tapa odos, tapa
bocas, guantes. El presente trabajo nos va a ayudar a lograr un buen
diagnstico del estado del uso de las normas de seguridad en la construccin
de vivienda.
Daniela Elena Castro Guzmn, realiz la tesis: Diseo de un programa de
seguridad y salud laboral para las empresas del grupo Merand.
Sartenejas - 2008; se aborda el problema del creciente desarrollo industrial
a nivel mundial y considerando la gran cantidad de muertes y enfermedades
ocupacionales causadas durante las jornadas de trabajo a lo largo de toda la
historia, nace la necesidad de incrementar los niveles de seguridad en los
sitios de trabajo su objetivo de la tesis es de Disear un Programa de
Seguridad y Salud Laboral en las empresas del Grupo Merand, que contenga
Matrices de Riesgo, Anlisis de Peligrosidades en los diferentes procesos y
Recomendaciones generales de seguridad en las diferentes reas. Para la
investigacin del trabajo se realiz un estudio de los riesgos inherentes a
todos los procesos laborales en todas las reas de las diferentes compaas.
Para ello fueron estudiadas todas las tareas realizadas por los empleados
tanto obreros, como de cargos medios y directiva, que comprendan desde el
transporte de materiales y equipos, servicios de asesora minera,
operaciones logsticas y administrativas, y dems. De esta forma se
determinaron las condiciones inseguras de los procesos y se realizaron las
respectivas Matrices de Riesgo para cada empresa. Para la recopilacin de
los datos se realiz una encuesta a todos los trabajadores, as como
recorridos a las instalaciones de manera constante, en los cuales se tom
nota de las condiciones inseguras observadas y los detalles del proceso que
pueden ser mejorados. De los resultados podemos concluir que El Anlisis
de Riesgos y la elaboracin de Matrices de Riesgo, fueron las herramientas
fundamentales para el diseo y elaboracin del Programa. stos Programas
deben ser tan sencillos como sea posible y escritos en un lenguaje de fcil
manejo para proteger a los trabajadores, deben ser discutidos con los mismos
y explicar aquellas acciones que deben llevar a cabo, no solamente
 20

publicarlos y enviarlos por correo. La empresa debe realizar de manera

peridica auditoras para verificar la correcta aplicacin de los Anlisis de
Riesgos. La tesis realizada ayudara a conocer de una manera grfica y
palpable los riesgos de los procesos que all se presentan, y as disminuir su
cantidad e incidencia. Finalmente se establecieron recomendaciones para la
seguridad del proceso para las dems empresas que tengan el mismo rubro.
Carol Genovet Caldern Glvez, realizo la tesis: Anlisis de modelos de
gestin de seguridad y salud en las pymes del sector de la construccin.
Granada - 2006; donde abord el problema de que en Espaa las pequeas
y medianas empresas suponen una fuente importante de generacin de
empleo, un 64% de asalariados trabajan en organizaciones de menos de 250
trabajadores. Asimismo el ndice de siniestralidad es ms alto en el sector de
la Construccin que en el resto de sectores de actividad econmica, ms del
40% de los accidentes de trabajo se producen en empresas de menos de 50
trabajadores. Su objetivo de la investigacin es de mostrar el estado de la
gestin de prevencin de riesgos laborales que se vienen aplicando en el
mbito de la construccin, especficamente a las pequeas y medianas
empresas, que en Espaa representan el 99.87% de empresas totales. La
investigacin se desarrolla en dos fases la primera fase consiste en el
tratamiento de la informacin de encuestas proporcionadas, as como el
envo y seguimiento de las mismas, y la segunda fase trata sobre el anlisis
de las respuestas recibidas en las encuestas, as como el contraste con las
hiptesis planteadas, un 94,4% manifiesta haber designado un coordinador
de seguridad y salud mientras que un 5,6% afirma que no lo ha asignado.
Frente a la pregunta del momento exacto de la designacin del coordinador
de seguridad y salud, un 81,2%, de los encuestados afirm que se asignaba
antes del inicio de la obra mientras, que un 12,5% respondi que se realizaba
en los primeros meses de ejecucin de la obra y un 6,3% dijo que no siempre
se designan, dependiendo de la peligrosidad de las actividades que se estn
realizando. De esto concluimos que las disposiciones mnimas en materia de
seguridad y salud aplicables a las obras de construccin, se detecta un
cumplimiento formal de la normativa, con lo que no se estn obteniendo los
resultados esperados. De hecho, se constata que la siniestralidad en el sector
es muy elevada, y si bien es cierto que los ndices de incidencia se han
 21

estabilizado, no podemos hablar de una disminucin de los mismos, pese a

los importantes cambios normativos. La presente tesis ayudara a tratar sobre
la situacin de la gestin de seguridad y salud en las Pymes de construccin
y el panorama actual sobre los diferentes sistemas de gestin de seguridad
y salud en el mercado nacional e internacional.
Susan Yasmn Meja Cristancho & Kelly Johanna Pez Rincn, tesis:
Gestin de riesgos seguridad industrial y salud ocupacional en la
construccin de plataformas petroleras bucaramanga. bucaramanga
2011; aborda el problema de Sistemas de Gestin para el manejo de sus
campos operativos. En el rea de seguridad industrial y salud ocupacional en
la prevencin de accidentes se hace cada vez ms comn la aplicacin de
las normas correspondientes, sin embargo muchas de estas prcticas
resultan ser mal aplicadas y no garantizan el xito de un proyecto su objetivo
es de Planificar, identificar, analizar y monitorear la seguridad industrial y
salud ocupacional en la construccin de la plataforma petrolera terrestre,
Para esto se tom como estudio un caso particular, desde la puesta en
marcha, hasta lograr niveles que permitirn la certificacin del modelo de
gestin que se implementara. A travs de este manuscrito, se presentarn
ejemplos concretos del impacto positivo que significara el dirigir la gestin
con un enfoque Integrado, es preciso el mejoramiento de los procesos en
cuanto a bienestar ocupacional se refiere, todo esto desde la puesta en
marcha del contrato hasta lograr el nivel de gestin dentro de la investigacin
que le permitir la legitimacin de los procesos, basndose en los
requerimiento gerenciales de la seguridad industrial y salud ocupacional. De
ah concluimos que se debe tener en cuenta que todo proyecto es nico y
requiere de un estudio detallado de las condiciones a las que se encuentra
expuesto, para poder generar una identificacin, anlisis, planeacin y
categorizacin de sus riesgos y por consiguiente ayudara a futuras
investigaciones en realizar un anlisis cuantitativo como procesos integral
dentro del desarrollo de la gestin del riesgo y as obtener resultados
completos que puedan ser tiles a futuro.
 22

ANTECEDENTES NACIONALES
El Taller de incorporando la gestin del riesgo y el cambio climtico en
los programas de maestra y doctorado de la Sede de la Secretara de la
CAN; Per 2007; aborda el problema de los impactos asociados a
diferentes tipos de amenazas, naturales, socio naturales y antrpicas nos
muestran una realidad compleja en donde temticas como la gestin del
riesgo y cambio climtico de ah el objetivo de este taller fue promover un
proceso de discusin conceptual, metodolgica e instrumental, para
desarrollar una formacin acadmica en los temas de gestin del riesgo
(GdR) y cambio climtico,. En desarrollo de este taller se vienen
desarrollando diversas iniciativas de maestras y doctorados que atienden la
demanda de profesionales por mejorar su formacin en diferentes reas que
contribuyen al desarrollo sostenible. En estos temas identificados por las
universidades se busca proponer la discusin de cmo incorporar la gestin
del riesgo y adaptacin al cambio climtico como una dimensin estratgica
para el desarrollo sostenible. En esa perspectiva un conjunto de entidades
decidieron iniciar el debate acadmico en Per. De ello se concluye que los
prximos pasos para la incorporacin de la GdR y CC en los niveles
universitarios, talleres cortos con docentes para difundir el tema y elaborar
propuestas (cursos, diplomados, maestras) en cada universidad. El taller nos
ayudara a ver cun importante es el estudio de los riesgos en la actualidad
por el crecimiento de la industria de la construccin.
La tesis de asegurando el valor en proyectos de construccin: un
estudio de tcnicas y herramientas de gestin de riesgos en la etapa de
construccin de Luis Fernando Altez Villanueva. Per 2009; aborda el
problema de las incompatibilidades en los planos, la falta de
constructabilidad, el uso de tecnologas nuevas, la falta de seguridad en obra
y la falta de comunicacin y coordinacin son algunas causales de riesgo. El
objetivo de este trabajo es de resaltar y plantear la necesidad de un mejor
manejo de los proyectos de construccin desde el punto de vista del valor
generado en ellos, colaborando a que estos se realicen dentro del costo,
plazo y calidad especificados. Para el desarrollo del trabajo se analiz el
proceso de la gestin de riesgos comienza por la identificacin de riesgos e,
incertidumbres como un subproceso constante en todas las etapas del ciclo
 23

de vida de un proyecto, seguida por el anlisis de riesgos, que puede ser

cualitativa o cuantitativa. Entre los mtodos de anlisis cuantitativo, destaca
la simulacin de monte Carlo por ser una herramienta poderosa de gestin
de riesgos en la estimacin de costos, como se discutir ms adelante.
Posteriormente, una vez definidas la probabilidad, el impacto y la
vulnerabilidad en la etapa de anlisis, se procede a planificar la respuesta a
los riesgos. En el caso de tratarse de amenazas, el tipo de respuesta puede
ser transferir, evitar, absorber o mitigar. Luego, los riesgos son monitoreados
para observar su evolucin, y si ocurre algn cambio en las condiciones o en
las circunstancias del proyecto, se procede al punto inicial, es decir, identificar
y analizar los riesgos y sus nuevas condiciones. Entre cada subproceso,
existe el proceso de registro de riesgos, que es el medio de comunicacin
formal entre los involucrados que contiene informacin importante sobre la
gestin de riesgos. de ello concluimos que finalmente, la propuesta planteada
producto de la investigacin consiste en que el registro de riesgos se alimente
en una base de datos para ser reutilizada a futuro si fuera aplicable, y al
mismo tiempo brinde soporte para la gestin de riesgos en el anlisis,
seguimiento y monitoreo basado en un sistema colaborativo y actualizado. El
trabajo aportara con un mtodo que puede complementar la gestin de
riesgos en trabajos futuros en la construccin, ya que se puede adaptar al
estilo de trabajo de muchas empresas donde los ingenieros, administradores
y asistentes trabajan de manera dinmica y requieren de informacin
confiable y actualizada.
Joel Abelardo Quispe Daz, tesis de propuesta de un plan de seguridad
y salud. Per 2011; abordo el problema de la seguridad desde el inicio
hasta el final de todo proyecto. En la actualidad existen empresas
constructoras que dndole la importancia necesaria, tienen destinado un
presupuesto que trate de cubrir todas las normas y parmetros que exige el
reglamento de seguridad para cada tipo de proyecto. El objetivo de este
trabajo es de desarrollar una propuesta de Plan de Seguridad y Salud
cumpliendo con las normas y leyes vigentes para las obras de construccin.
Para el desarrollo del trabajo se tomara como referencia al Sistema
Internacional de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001,
las normas tcnicas peruanas de seguridad y salud en el sector de la
 24

construccin tales como la Norma Tcnica G.050 Seguridad durante la

Construccin, la Norma Bsica de Seguridad e Higiene en Obras de
Edificacin R.S. 021 83 y el Reglamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo D.S. 009 2005 TR y sus modificatorias para tener un mejor control
de la seguridad aplicadas a los procesos constructivos del Proyecto, con el
fin de lograr un impacto positivo en la productividad de la empresa y reducir
sus ndices de siniestralidad laboral. De este trabajo concluye con realizar
una buena gestin del proyecto, tiene que tener en cuenta desde su inicio la
prevencin de riesgos, para que en el anlisis de contractibilidad del proyecto
de edificacin se incluyan los procedimientos de trabajo seguro, para ello es
necesario que la empresa constructora a travs del responsable de seguridad
tome medidas preventivas dado que uno de los aspectos importantes de la
prevencin de riesgos es proteger nuestro entorno. El presente trabajo nos
da a conocer la necesidad de reformular y analizar los contenidos de los
planes de estudios de las carreras de pre grado y post grado involucradas en
seguridad y salud, para poder sembrar la inquietud as como un mejor
conocimiento de la Prevencin de Riesgos, los cuales son de
desconocimiento en varios proyectos de nuestro pas.
Luis Rosales Rosales &Dante Rafael Vilchez Vallejos, desarrollaron la
tesis de propuesta de un plan de seguridad, salud y medio ambiente para
una obra de construccin y la estimacin del costo de su
implementacin. Per 2012; donde se abord el problema que
Actualmente las obras de construccin civil tienen serias dificultades al
momento de plantear los costos de implementacin de un Plan de Seguridad
y Salud. Hasta hace poco no era requisito plantear a detalle el costo de
implementacin del PSS debido a que la Norma Tcnica de Metrados para
Obras de Edificacin y Habilitaciones Urbanas no lo exiga como partida
especfica del presupuesto a presentar, Sin embargo, a partir del 4 de Mayo
del 2010 se exige el detalle de esta partida titulndola como: Obras
Provisionales, Trabajos Preliminares, Seguridad y Salud., lo que ha
generado dificultades en los ingenieros civiles al no tener una metodologa
existente para el clculo de estos costos. El objetivo de este trabajo es de
Disear un Plan de Seguridad y Salud para una obra de Edificaciones que
permita proponer una metodologa estndar para la estimacin del costo de
 25

implementacin. Para el desarrollo de disear un Plan de Seguridad y Salud

(PSS) para una obra de edificaciones en el rubro de Construccin. En este
caso se ha tomado como modelo el proyecto Hotel Westin Libertador
ejecutado por GyM S.A, a fin de dar cumplimiento a las exigencias de la
Norma Tcnica Metrados para Obras de Edificacin y Habilitaciones
Urbanas en la que se estipula la obligacin de elaborar el Presupuesto de
Seguridad y Salud para obras de construccin, estableciendo partidas de
Seguridad y Salud en un captulo especfico del costo directo. Con el presente
se estara logrando establecer los lineamientos necesarios para cumplir estos
requisitos, el Plan de Seguridad, Salud (PSS), nos permite conseguir que se
preste una mayor atencin al lugar de trabajo y a los peligros que lo rodean,
adems esto significa una mejora en la productividad y en la seguridad del
personal obrero. Las operaciones que se realizan en toda actividad laboral
siempre tienen un impacto sobre la salud de sus trabajadores, es por ello que
al analizar los riesgos para cualquier actividad, implcitamente se est
realizando un anlisis de los aspectos ambientales que influyen en dicha
actividad. De ello concluimos que para la Implementacin del Plan de
Seguridad y Salud (PSS) no considera ningn tipo de anlisis de reservas.
Es decir no toma en cuenta reservas por contingencias (asignaciones para
cambios no planificados, pero con potencial alto de ocurrencia e identificados
en la valoracin de riesgos del proyecto) o reservas de gestin (cambios no
planificados al alcance o costo del proyecto, con bajo potencial de
ocurrencia). Por lo tanto queda abierta la posibilidad de introducir estas
consideraciones, acercando el presupuesto para la implementacin del PSS
a un presupuesto comn del sector construccin, que si recoge estas
consideraciones. El trabajo nos aporta la importancia que conlleva la contar
con un plan de seguridad ya que la ley as lo exige y la preparacin de los
profesionales con respecto a seguridad.

2.2. BASES TEORICAS

GESTIN DEL RIESGO
La gestin del riesgo hace referencia a un complejo proceso econmico
social cuyo objetivo ltimo es la reduccin o control del riesgo en la sociedad.
Toma como punto de partida la nocin de que el riesgo como manifestacin
 26

social es una situacin dinmica. La gestin del riesgo puede entenderse

como el conjunto de elementos, medidas y herramientas dirigidas a la
intervencin de la amenaza o la vulnerabilidad, con el fin de disminuir o
mitigar los riesgos existentes de desastre. Su objetivo es articular los
diferentes tipos de intervencin, dndole un papel principal a la prevencin y
mitigacin sin abandonar la preparacin para la respuesta en caso de
desastre. Una poltica de gestin de riesgos no slo se refiere a la accin de
las entidades del Estado, sino por su propsito a la articulacin de las
diversas fuerzas sociales, polticas, institucionales, pblicas y privadas. Esto
significa la participacin democrtica y la suma de esfuerzos y
responsabilidades de acuerdo con el mbito de competencia de cada cual.
La gestin del riesgo colectivo involucra cuatro dimensiones o polticas
pblicas bien diferenciadas: la identificacin del riesgo (que se relaciona con
la percepcin individual y colectiva; y con su anlisis y evaluacin), la
reduccin del riesgo (que se relaciona con las acciones de prevencin y
mitigacin); el manejo de desastres (que se relaciona con la respuesta a
emergencias, la rehabilitacin y la reconstruccin); y la transferencia y
financiacin del riesgo (que se refiere a los mecanismos de proteccin
financiera para cubrir pasivos contingentes y riesgos residuales.

RIESGO
El riesgo es resultado de la existencia de un peligro latente asociado con la
posibilidad de que se presenten fenmenos peligrosos y de unas
caractersticas propias o intrnsecas de la sociedad que la predisponen a
sufrir daos de diversos grados. El riesgo colectivo o riesgo pblico, es el
peligro en algn grado para todos los miembros de una comunidad propensa,
el cual una vez conocido implica la aplicacin de medidas para su reduccin,
lo que debe comprometer a instituciones no slo del sector pblico, sino
tambin del sector privado y a la comunidad misma. Tambin se define como
las posibles consecuencias econmicas, sociales y ambientales que pueden
ocurrir en un lugar y tiempo determinado. El riesgo es el resultado de la
convulsin de la amenaza y la vulnerabilidad.
 27

GESTION DE RIESGOS Y SUS PARTICIPANTES

La gestin de riesgos no debe ser vista y operada como una metodologa
sistemtica de identificacin, cuantificacin, respuesta y control de riesgo por
parte del administrador o constructor, sino que sta debe llevarse a un nivel
ms all donde los principales participantes de un proyecto se relacionen
con el nico objetivo de llevar a cabo su ejecucin en forma exitosa,
partiendo de las diferentes perspectivas y consecuencias a las que estn
sujetas cada uno de ellos respecto a los riesgos que pudieran presentarse.
Primeramente se presenta la evolucin de la distribucin de los riesgos entre
los contratistas y los clientes de la industria de la construccin de EE.UU.
analizando los resultados de dos encuestas que fueron aplicadas en 1979 y
1993 por la American Society of Civil Engineers (ASCE). Se muestra tambin
las principales barreras que existen entre los constructores para la aplicacin
de la administracin de riesgo y los aspectos operacionales y las
caractersticas de los participantes del proyecto que se deben considerar
para obtener mejores beneficios de la administracin de riesgos.

DEFINICIN DE LA GESTIN DE RIESGOS EN LA CONSTRUCCIN

Antes de entrar a detalle sobre los procesos de la Gestin de Riesgos, se
debe definir primero qu significa, cul es su propsito y qu implicancias
tiene. Existen actualmente muchas definiciones de la Gestin de Riesgos,
siendo algunas de las ms importantes las que se presentan a continuacin:
Merna (2004) lo define as:
La Gestin de Riesgos es una herramienta usada cada vez ms
frecuentemente por empresas y organizaciones en los proyectos para
aumentar la seguridad, confiabilidad y disminuir las prdidas. El arte de la
Gestin de Riesgos es identificar los riesgos especficos y responder a ellos
de la manera apropiada.
Male y Kelly (2004) definen as la Gestin de Riesgos:
La Gestin de Riesgos es un proceso planificado y sistemtico de
identificacin, anlisis y control de los riesgos y sus consecuencias, con el
fin de lograr el objetivo planeado y por consiguiente maximizar el valor del
proyecto.
 28

Por otro lado, Smith (2002) brinda una visin ms amplia:

El trmino Gestin de Riesgos es usado por diferentes sectores industriales
para describir actividades discretas que ocurren tanto en diferentes puntos
del ciclo de vida del proyecto como en procesos cclicos o repetitivos
implicando diferentes niveles de certeza y posiblemente diferentes
metodologas.
Acerca de los objetivos y propsitos de la Gestin de Riesgos, el PMI
(PMBOK, 2000) indica:
Los objetivos de la Gestin de Riesgos son aumentar la probabilidad y el
impacto de los eventos positivos del proyecto, y disminuir la probabilidad y
el impacto de los eventos adversos para el proyecto.
Chapman y Ward (1997), agregan:
El propsito esencial de la Gestin de Riesgos es mejorar el desarrollo de
un proyecto a travs de una sistemtica identificacin, evaluacin y gestin
de los riesgos del proyecto.
Finalmente, Smith (2002) aade:
El propsito de la Gestin de Riesgos es proveer informacin que sirva como
base para que el Gerente de Proyecto tome una mejor decisin acerca del
proyecto en cualquier momento de su ciclo de vida.
De todo lo anterior se puede afirmar que la Gestin de Riesgos en la
Construccin es una herramienta que se aplica para realizar una serie de
acciones y procesos coordinados a lo largo del ciclo de vida del proyecto con
la finalidad de reducir la probabilidad de ocurrencia de los riesgos
identificados y reducir el impacto de los mismos si es que ocurriesen,
consiguiendo de esta manera los objetivos del proyecto y asegurando su
valor.
La Gestin de Riesgos no debe entenderse como un proceso imaginario o
una especie de filosofa para la Gestin del Proyecto. La GRC en s es una
herramienta para la Gestin del Proyecto que involucra una metodologa de
trabajo ordenada en la cual intervienen profesionales competentes que se
valen de su experiencia y de la aplicacin de tcnicas para gestionar los
riesgos e incertidumbres asociados a la fase de construccin de un proyecto
determinado.
 29

ESTRUCTURA DEL PROCESO DE LA GESTIN DE RIESGOS

Smith (2002) seala que entender cmo funciona la Gestin de Riesgos es
difcil por dos motivos:
La falta de claridad del propsito de la Gestin de Riesgos.
La Gestin de Riesgos es un proceso iterativo que refleja la naturaleza
dinmica de los riesgos a lo largo del ciclo de vida til.
De esta forma, resulta imprescindible que la GRC tenga una estructura
definida de los procesos involucrados, a manera de diagrama de flujo, la
cual debe ser comprendida por cada miembro del Equipo de Proyecto.
Sobre esto, existen diversos esquemas y opiniones acerca de la estructura
ideal del proceso de la Gestin de Riesgos. Sin embargo, casi todos
concuerdan con el siguiente esquema bsico: los riesgos son primero
identificados, luego registrados, cuantificados, y finalmente controlados
hasta el final de la etapa de construccin.
Kliem y Ludin (1997) presentan a la Rueda de Deming (Deming et al.) como
esquema del proceso de la Gestin de Riesgos:
Figura Nro. 01: Rueda de Deming como estructura cclica de la Gestin de Riesgos.

Fuente: Elaboracin propia en base a autores diversos. 2015.

De este esquema, se destaca que la GRC no es un proceso lineal, sino que

es un proceso cclico-repetitivo donde se identifican, analizan, controlan y
reportan los riesgos.
Por otro lado, el APM (PRAM, 1997) formula lo siguiente:
 30

A diferencia del esquema anterior, este esquema indica que cada

subproceso bsico de la Gestin de Riesgos (identificacin, estimacin y
respuesta) est ligado con el proceso de registro de riesgos. Adems,
seala como resultados del proceso de Respuesta a los Riesgos los
siguientes outputs: reduccin de riesgos (que contribuyen al logro de los
objetivos) y reportes escritos (que generan documentos de control y
evaluacin de riesgos). El APM indica que antes de empezar con la
identificacin de riesgos, est el proceso de Enfoque de PRAM y
Definicin del Proyecto. El Enfoque de PRAM, cuyas siglas en ingls
provienen de Project Risk Analysis and Management, son las pautas y
estrategias a tomar en cuenta para la Gestin de Riesgos de los proyectos,
considerando para esto sus objetivos, polticas, procedimientos,
organizacin, herramientas disponibles y recursos humanos. Toda esta
informacin, as como toda decisin que se toma sobre la estrategia de la
Gestin de Riesgos, debe ser documentada en el denominado Risk
Management Plan o Plan de Gestin de Riesgos (PRAM, 1997).
Chapman (1997) recoge una estructura detallada del proceso de la Gestin
de Riesgos desarrollado por un grupo de inters del APM (APM-SIG), que
ha sido evaluado y usado por muchas organizaciones durante varios aos
con relativo xito. Esta estructura es compatible con la anterior, y es
presentada como diagrama de flujo, compuesta por nueve fases:
I) Consolidar toda informacin relevante al proyecto
II) Plantear estrategias para la Gestin de Riesgos
III) Identificar riesgos, analizarlos y plantear respuestas adecuadas
IV) Probar hiptesis simplificadas respecto a la relacin entre riesgos y al
plan de accin.
V) Definir responsabilidades respecto a los riesgos (contratistas,
proveedores, cliente)
VI) Estimar probabilidades y magnitud de impacto de riesgos e
incertidumbres.
VII) Sntesis y evaluacin de las estimaciones.
VIII) Plan de Gestin del Proyecto listo para ser implementado en conjunto
con el Plan de Gestin de Riesgos.
 31

IX) Monitoreo, control y desarrollo de planes para su inmediata

implementacin.

Figura Nro. 02: Procesos de la Gestin de Riesgos

Fuente: Elaboracin propia en base a adaptacin de Chapman, 1997.

Chapman (1997) indica que el proceso de la Gestin de Riesgos debe ser

aplicado por el cliente (propietarios del proyecto) y contratistas, en todas las
etapas del ciclo de vida del proyecto. Asimismo, seala que si bien se
muestran las fases secuencialmente, stas realmente se desarrollan en
paralelo e interactan entre s.
La Gestin de Riesgos debe comenzar una vez que el proyecto est
claramente definido y planificado. Implementar el proceso de la Gestin de
Riesgos previamente a la etapa de planeamiento o en paralelo con la
concepcin es en general ms difcil, porque el proyecto es ms flexible, y
no est del todo definido. Un proyecto ms flexible involucra que haya ms
grado de libertad en cuanto a diseo, ms alternativas que considerar,
incluyendo alternativas que se eliminarn en tanto el proyecto madure por
razones ajenas a los procesos de la Gestin de Riesgos (Chapman, 1997).
 32

PROCESOS DE LA GESTIN DE RIESGOS EN LA CONSTRUCCIN

La Gestin de Riesgos en la Construccin (GRC) es, en nuestro pas, un
concepto que relativamente muy pocas empresas en el campo conocen.
Muchas de ellas aplican algn tipo de herramienta o metodologa orientada
a minimizar o erradicar los riesgos en la construccin, sin que
necesariamente haya un proceso formal o establecido. Las tcnicas y
mtodos que utilizan para lograr estos objetivos son, en la mayora de las
veces, parte del know-how de las empresas. La GRC no plantea solucionar
los problemas en la construccin ni predecir exactamente qu
acontecimientos negativos sucedern en la ejecucin de una obra. La GRC
es una herramienta como complemento de la Gestin del Proyecto para
controlar los riesgos potenciales e incertidumbres de un proyecto, mediante
el uso de tcnicas y metodologas. La sofisticacin en el uso de dichas
tcnicas depende normalmente del nivel de complejidad y magnitud de los
proyectos, as como de la cantidad de riesgos e incertidumbres que se
generan por las diversas variables que los rodean. Para una mejor referencia
en el estudio se ha desarrollado las definiciones de riesgo e incertidumbre,
sus clasificaciones y la interaccin que tienen con el ciclo de vida de los
proyectos y los involucrados o interesados.
Siendo la Gestin de Riesgos comnmente usada en muchos sectores
industriales, el sector construccin no es ajeno a ella. Como se sabe, los
riesgos e incertidumbres son inherentes a la construccin; es por ello que las
tcnicas usadas en la Gestin de Riesgos en general pueden aplicarse
perfectamente en el sector Construccin. Por tal motivo, toda mencin a la
Gestin de Riesgos por parte de diferentes fuentes pueden extrapolarse a la
Gestin de Riesgos en la Construccin. Como ya se ha explicado, la GRC
exige una metodologa de trabajo ordenada y secuencial, en la que los
riesgos e incertidumbres son gestionados a lo largo de diferentes procesos:
se inician en el momento en que se identifican hasta que son monitoreados
y controlados, pasando por las etapas de anlisis y planeamiento de las
acciones de respuesta a los riesgos.
Esta serie de procesos dinmicos permiten que los riesgos de un proyecto
de construccin sean controlados adecuadamente durante su ejecucin,
 33

mediante un buen manejo del flujo de informacin y de comunicacin,

anlisis, investigacin y revisin de documentos, aplicando para todo ello
una serie de tcnicas en los procesos involucrados. Los procesos que
comprenden la GRC se repiten constantemente durante la etapa de
ejecucin de una obra, ya que el proceso de identificacin y registro de
riesgos se da permanentemente. Desde este punto de vista, se puede decir
que la GRC es un gran proceso cclico que se desarrolla desde la etapa de
planeamiento de la construccin y se pone en marcha en la etapa de
ejecucin de un proyecto. De las diferentes estructuras de la GRC
estudiadas en el acpite anterior, se tomarn en cuenta los siguientes
procesos para efectos de esta investigacin:
a. Identificacin de los riesgos del proyecto, proceso que implica estudiar
las variables que envuelven el proyecto, realizar entrevistas a
profesionales de campos especficos, etc.
b. Registro de riesgos en una base de datos, el cual sirve como referencia
para el proyecto en curso y tambin para futuros proyectos.
c. Anlisis de Riesgos, mediante herramientas de Priorizar los riesgos del
proyecto segn un puntaje calculado a partir de la probabilidad de
ocurrencia y la magnitud que representa.
d. Planificacin de Respuesta a los Riesgos, etapa en la cual se plantean
de acciones para minimizar el impacto de los riesgos ms importantes.
Tambin se realiza delegacin de responsabilidades a los miembros del
Equipo de Trabajo.
e. Seguimiento y Control de Riesgos. Este proceso se enfoca en monitorear
y controlar los principales riesgos, a travs de ratios definidos por el
Equipo de Proyecto, as como la puesta en marcha de los planes de
respuesta a los riesgos.
Si bien se ha presentado a los procesos ordenados de manera secuencial,
lo que sucede en realidad es que stos interactan entre s e incluso se
superponen. Cada proceso implica la participacin de los miembros del
Equipo de Proyecto, los cuales pueden realizar labores de uno o ms
procesos al mismo tiempo, sin llegar a afectar al flujo de informacin
inherente a esta cadena de procesos. Esta es otra razn por la cual la
estructura del proceso de la GRC debe estar correctamente definida. A
 34

continuacin se estudiar cada uno de los procesos bsicos de la Gestin

de Riesgos en la construccin y los lineamientos y criterios para la aplicacin
de herramientas y tcnicas, las cuales se vern finalmente.

PROCESO 1: IDENTIFICACIN DE RIESGOS

La identificacin de los riesgos que pueden afectar el proyecto constituye el
primer paso que se da al ejecutar un Plan de Gestin de Riesgos, y resulta
fundamental ya que a partir de su reconocimiento el Equipo de Proyecto
puede emprender acciones para erradicarlos o minimizar sus efectos. Otra
razn de su importancia es que los riesgos e incertidumbres que no han sido
identificados desde la etapa inicial del proyecto pueden generar grandes
prdidas econmicas y de tiempo durante la etapa de ejecucin, adems de
generar nuevos riesgos que surgen del evento ya ocurrido. La identificacin
de riesgos e incertidumbres es efectuado por cualquier miembro del Equipo
de Proyecto, y debe ser parte habitual de la cultura de la Gestin de
Proyectos. La predisposicin para identificar riesgos e incertidumbres que
pueda tener cada miembro del Equipo de Proyecto puede influir
notablemente la capacidad de anlisis y evaluacin en etapas posteriores,
afn de obtener un correcto seguimiento, plan de contingencia o erradicacin
de riesgos.
El Project Management Institute (Gua del PMBOK, 2004) establece que la
accin de identificar riesgos es iterativa, ya que no se realiza nicamente al
planificar la ejecucin de obra, sino tambin durante la misma fase de
construccin, pues siempre se identifican nuevos riesgos segn como va
avanzando el proyecto y segn como varan los factores que pueden afectar
el proyecto. Los riesgos e incertidumbres se clasifican segn el tipo del
proyecto al que pertenecen, sin que esto impida la posibilidad de que ciertos
proyectos compartan los mismos riesgos. Las categoras son establecidas
antes de identificar los riesgos, tomando como base proyectos parecidos, o
durante el mismo desarrollo de la obra, si se diera el caso.
La creatividad y en anlisis de las circunstancias de un proyecto son
fundamentales para la identificacin de riesgos. Puede haber muchas
fuentes de informacin, como se ver a continuacin, pero lo importante es
lograr clasificarlas para hacer un buen seguimiento posteriormente.
 35

Segn el PMI (2004), las referencias que se pueden tener para dar soporte
al proceso de identificacin de riesgos pueden ser:
Fuentes propias de la empresa, como por ejemplo archivos guardados e
investigaciones acadmicas, publicaciones propias o adquiridas, bases de
datos comerciales, y sobre todo la experiencia de cada profesional de la
empresa.
Informacin de proyectos anteriores de similares caractersticas o
envergadura, con lo cual pueden obtenerse datos interesantes y aprender
de los errores que se cometieron para no repetirlos en el proyecto en curso.
Alcances y objetivos del proyecto, establecidos en la definicin del proyecto
y en la memoria descriptiva, a partir de los cuales pueden identificarse
riesgos e incertidumbres.
Plan de Gestin de Riesgos, en el que se definen los roles y tareas de los
miembros del Equipo de Proyecto, las actividades a realizarse y la
categora de riesgos, esquematizada en un RBS (Risk Breakdown
Structure).
Plan de Gestin del Proyecto, de donde se pueden identificar riesgos e
incertidumbres a partir de la comprensin del cronograma, presupuestos y
otros procesos como: gestin de calidad, seguridad, medio ambiente, etc.
Para Smith (2002), existen tres fuentes principales para la identificacin de
riesgos:
Informacin de proyectos pasados, de la cual no siempre se puede confiar
pues las tcnicas aplicadas o las circunstancias en que sucedieron
diversos eventos pueden no ser aplicables al proyecto en curso. Adems,
se sabe que los proyectos tienen alcances y objetivos distintos, por tal
motivo se debe ser cuidadoso al seleccionar la informacin.
Checklists, usualmente obtenidos de instituciones acadmicas o estatales,
investigadores y empresas dedicadas a industrias especializadas.
Sesiones de Brainstorming con el Equipo de Proyecto, es decir, realizar
talleres de Lluvia de Ideas, la cual en s es una de las herramientas de
identificacin de riesgos e incertidumbres que se explicar ms adelante.
Como complemento, el APM (PRAM, 1997) recomienda que se hagan
consultas a todos los involucrados importantes del proyecto y otras fuentes
externas para enriquecer la lista riesgos e incertidumbres, no slo en cuestin
 36

de cantidad sino tambin en precisin. Por otro lado, Rossi (2006) establece
que las fuentes para la identificacin de riesgos se dan bajo el principio de las
triples restricciones, con lo cual se tienen:

Riesgos debidos al alcance del proyecto, en el que se enmarca, entre otras

cosas, las especificaciones del proyecto y sus objetivos especficos. Una
tcnica que puede ayudar a identificar potenciales riesgos es la WBS (Work
Breakdown Structure), que es un esquema que descompone el proyecto en
una serie de sub-proyectos, identificando especficamente para la etapa
constructiva las tareas a realizar para estos sub-proyectos. Los riesgos se
manifiestan cada vez que se vuelve difcil descomponer las tareas en
elementos ms simples y manejables. Con esto, se deja entrever que la falta
de experiencia en el diseo o construccin de algn elemento no convencional
es un riesgo.

Riesgos debidos a la programacin, que se subdividen en tres categoras:

a) Riesgos relativos a los atrasos, debido a la falta de disponibilidad de
materiales o productos cuando se necesitan, atrasos causados por
materiales o equipos defectuosos que aun llegando a tiempo requieren
reparacin, atrasos en la toma de decisiones, a veces causado por
discusiones, indecisiones o falta de informacin y experiencia.
b) Riesgos relativos a las dependencias, es decir, que alguna parte del
proyecto depende de procesos o actividades externas que dan soporte al
proyecto y que no son considerados.
c) Riesgos relativos a las estimaciones, las cuales pueden afectar al plazo
previsto de un proyecto. Esto concierne especialmente para actividades o
trabajos especiales de los cuales no se tenga informacin disponible,
como por ejemplo, rendimientos hora/hombre y rendimientos de
materiales.

Riesgos debidos a los recursos, que se subdividen en tres categoras:

Riesgos asociados a los recursos humanos, como por ejemplo:
 37

Perder personal definitivamente o temporalmente a mitad de desarrollo

del proyecto, causado por renuncias, reasignacin a otro proyecto o
reduccin de personal.
Falta de personal calificado para determinadas tareas, debido a la
escasez de stos o a la poltica de la empresa de no invertir en personal
especializado pues puede ser muy costoso.
Falta de disponibilidad de personal en el momento en que se requieren,
atrasando el cronograma.
Falta de motivacin del personal en general
Riesgos asociados a los equipos y maquinaria, generalmente relacionado a la
seleccin de los equipos adecuados segn las necesidades del proyecto,
considerando costos, productividad, caractersticas y soporte tcnico. La
mayora de los riesgos relacionados a los recursos humanos pueden
extenderse a los riesgos relacionados a los equipos.

Riesgos asociados al capital econmico, especialmente en lo que se

refiere al control financiero del proyecto. Aspectos inherentes a este rubro son
el control del efectivo, el flujo de caja y sobre todo el capital de trabajo, que se
define como el dinero necesario para pagar al personal, materiales y equipos
sin haber recibido todava el dinero de las valorizaciones pendientes. Un
riesgo que puede ser grave es el atraso en los pagos por parte del Cliente,
que puede traer como consecuencias: multas, atrasos de obra y, en el peor
de los casos, la suspensin del proyecto.

PROCESO 2: REGISTRO DE RIESGOS

Segn Male y Kelly (2004), el Registro de Riesgos es el resultado de una serie
de reuniones y talleres realizados por el Equipo del Proyecto que resume las
decisiones tomadas y registra lo siguiente:
Descripcin del Riesgo
Impacto del riesgo y su probabilidad de ocurrencia
Soluciones de respuesta para cada riesgo, planteadas por el Equipo de
Trabajo
Designacin de un responsable encargado de la accin a tomar en la
siguiente etapa del proceso de la GRC
 38

Tiempo o costo requeridos para tenerlos en cuenta como parte de la

contingencia del proyecto
En este proceso, el Gerente de Proyecto y su equipo revisan todos los riesgos
identificados para seleccionar los que sern tomados en cuenta en la Gestin
de Riesgos del proyecto en curso. En ese sentido, el APM (1997) propone que
despus de que los riesgos se hayan identificado, se haga una verificacin de
la veracidad de la fuente y de la exactitud de la descripcin del riesgo.
Adems, seala que es importante hacer prevalecer la objetividad de las
fuentes de donde se identifican los riesgos e incertidumbres ya que eso
influencia en las decisiones toman en etapas posteriores.
Una vez que los riesgos se registran, se puede especificar una breve
descripcin, consecuencias y escenarios en los que pueden ocurrir. Con esto,
se introduce informacin ms precisa para poder realizar de una mejor
manera el anlisis de riesgos. Ejemplo de esto puede ser el financiamiento o
el tipo de cambio de moneda local, que tienen que ver con el aspecto
financiero del proyecto y cuya variabilidad depende de una serie de factores:
ambiente poltico, inestabilidad de la moneda extranjera, expectativas de
tasas de inters, entre otros. Otro ejemplo puede ser la falta de disponibilidad
de recursos de un proveedor especfico, que puede afectar el plazo de
ejecucin del proyecto. El Registro de Riesgos comprende un proceso de
retroalimentacin continua, en el que riesgos de diferentes proyectos son
almacenados en una base de datos, clasificados segn lo obtenido en el
proceso anterior (por ejemplo, si afecta el plazo del proyecto, la calidad de los
entregables, el presupuesto, etc.). A cada riesgo o incertidumbre identificada
se le debe asignar un cdigo, con el que rpidamente pueda visualizarse a
qu categora o proyecto pertenece.

PROCESO 3: ANLISIS DE RIESGOS

El proceso de Anlisis de Riesgos tiene como finalidad determinar para cada
riesgo el nivel de impacto y su probabilidad de ocurrencia, mediante el uso de
dos tcnicas principales: el anlisis cualitativo y el anlisis cuantitativo de
riesgos. De esa manera, se puede calcular la importancia o incidencia de cada
riesgo como resultado de un clculo partir de su probabilidad e impacto. Sin
embargo, el APM (PRAM, 1997) establece que as como se debe determinar
 39

los potenciales efectos de cada riesgo, tambin es necesario determinar los

efectos adicionales por la combinacin de la ocurrencia de varios riesgos al
mismo tiempo. Male y Kelly (2004) sugieren que el proceso de Anlisis de
Riesgos comienza con el anlisis cualitativo, analizando lo siguiente:
La descripcin del riesgo, el momento probable en que ocurrir y las causas.
Los factores que causan los riesgos y la probabilidad de que aquellos
ocurran.
La magnitud del dao que el riesgo podra ocasionar.
Asimismo, el PMI (2004) indica que en el proceso de Anlisis de Riesgo,
despus de que se realiza el anlisis cualitativo, se priorizan los riesgos e
incertidumbres identificados para emprender otras acciones, como el anlisis
cuantitativo de riesgos y la planificacin de la respuesta a los riesgos. El hecho
de realizar un anlisis cuantitativo va en funcin a la necesidad de tomar una
decisin importante, donde el riesgo, incertidumbre o una combinacin de
stos son considerables dada su complejidad y la magnitud del impacto que
podra repercutir en un proyecto.

Anlisis Cualitativo de Riesgos

Un Anlisis Cualitativo evala a los riesgos subjetivamente, teniendo como
objetivo establecer un puntaje a cada riesgo o incertidumbre para asignarles
un grado de importancia relativo. De esta manera, los principales riesgos, es
decir, los que poseen una mayor probabilidad de ocurrencia y al mismo
tiempo tienen un impacto significativo para el proyecto, son derivados hacia
los siguientes procesos, ya sea para establecer un plan de contingencia o
para determinar cuantitativamente su probabilidad e impacto sobre el
proyecto en curso. Este proceso se realiza de las siguientes maneras:
mediante entrevistas con personal clave o profesionales de experiencia,
reuniones con el equipo tcnico del proyecto, investigando expedientes de
proyectos similares, etc. En sntesis, el Anlisis Cualitativo permite obtener
un primer tanteo para tener en cuenta los riesgos ms importantes, ya que
el anlisis cuantitativo, si fuera necesario, determinar con ms precisin, es
decir, con valores discretos, el impacto y probabilidad de ocurrencia cada
riesgo.
 40

Anlisis Cuantitativo de Riesgos

Como ya se ha sealado, el anlisis cuantitativo determina la medicin del
impacto y probabilidad de los principales riesgos que pueden afectar un
proyecto. Adems, tiene la ventaja de que permite entender mejor el
proyecto ante una gran cantidad de variables y riesgos, y se puede obtener
probabilidades de ocurrencia de potenciales riesgos en circunstancias
especficas del proyecto. Siendo un proceso ms sofisticado en el que se
involucran ms variables asociadas a los riesgos como por ejemplo, el costo,
tiempo, y en general, todo tipo de recursos, es normal que se requiera del
uso de software especializado. El nivel de complejidad de la tcnica analtica
a aplicar debe ser coherente con el presupuesto del proyecto, la gravedad
del riesgo involucrado para ciertos aspectos crticos del proyecto, o el tiempo
disponible.
Segn Male y Kelly (2004), el anlisis cuantitativo busca modelar
matemticamente la probabilidad de ocurrencia de los riesgos de dos
formas:
Un anlisis de riesgo objetivo, donde se conoce exactamente la
probabilidad de ocurrencia del riesgo en cuestin, y
Un anlisis de riesgo subjetivo, donde la probabilidad no es conocida
exactamente pero es posible estimarla, de acuerdo a datos histricos,
extrapolaciones, etc.
Muchas veces es necesario el uso de software para hacer estimaciones de
probabilidad cuando se combinan riesgos, en las cuales se presentan curvas
de probabilidad, basadas en simulaciones. Un ejemplo claro es la
herramienta llamada simulacin de Monte Carlo, la cual se ver en el captulo
siguiente. Es importante sealar que los resultados presentados por una
computadora no son determinantes y deben ser vistos como una ayuda para
tomar las decisiones apropiadas. En muchos proyectos, van a existir factores
limitantes que no permitan un anlisis completo de ambos procesos, como
por ejemplo el tiempo disponible, la presin del cliente o el presupuesto. En
ese caso, el anlisis cualitativo debe prevalecer, y debe tomarse en cuenta
que el proceso de la toma de decisiones crticas del proyecto deben
amoldarse al esquema del anlisis de riesgos.
 41

PROCESO 4: PLANIFICACIN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

Acerca de este proceso, el PMBOK (2000) dice que la planificacin de la
respuesta a los riesgos es el proceso de desarrollar opciones de solucin y
determinar acciones para promover las oportunidades y reducir las
amenazas a los objetivos del proyecto. Las respuestas planificadas a los
riesgos deben ser coherentes con la importancia de los mismos, pues existe
un costo relativo al esfuerzo realizado para controlar y tratar dichos riesgos.
Las respuestas a los riesgos deben ser:
Tener un costo razonable con respecto al beneficio,
Ser aplicadas a su debido tiempo,
Ser realistas dentro del contexto del proyecto,
Estar acordadas por las partes implicadas y a cargo de una persona
responsable.
Por otro lado, el APM (PRAM, 1997) indica que las respuestas a los riesgos
deben implementarse siempre y cuando sean prcticas y justificadas. Para
determinar si son justificadas, el Gerente de Proyecto debe considerar:
La importancia relativa de los riesgos involucrados y de los objetivos del
proyecto que podran ser afectados,
La potencial efectividad de la respuesta en reducir los riesgos, y cmo
esto puede influir en el xito de los objetivos involucrados,
Los posibles costos que se asumiran si no se realiza la respuesta, en
caso de que el riesgo ocurra,
La importancia de respetar al mximo el presupuesto, visto como uno de
los objetivos del proyecto,
El costo de oportunidad de emprender la respuesta a los riesgos, en
trminos financieros y de recursos empleados.
Si bien ambas afirmaciones se complementan, el proceso de Planificacin
de Respuesta a los riesgos tiene como finalidad plantear soluciones y
estrategias de control, monitoreo, minimizacin y erradicacin de los riesgos
identificados en la etapa de Anlisis de Riesgos. La puesta en marcha de un
Plan de Respuesta a los Riesgos puede comenzar en paralelo con la etapa
de anlisis cualitativo en cuanto existe la necesidad de responder a riesgos
urgentes o prioritarios, lo cual implica una buena coordinacin y
 42

comunicacin del Equipo de Proyecto. Las acciones a tomar en este proceso

son:
Plantear acciones de prevencin de riesgos y de reduccin de efectos
negativos de los mismos durante la etapa de construccin de los proyectos.
Crear planes de contingencia para los riesgos son probables de ocurrir,
considerando por ejemplo tolerancias en las especificaciones, variaciones
de los precios de recursos, etc.
Reducir las incertidumbres del proyecto mediante investigaciones que
logren un mejor entendimiento de los problemas y variables que afectan al
proyecto.
Reducir los riesgos asociados a parmetros y clusulas contractuales, y
adems considerando el traspaso de los riesgos a los contratistas y
subcontratistas, y si fuera el caso, a empresas aseguradoras.
Sera recomendable que cada miembro del Equipo de Proyecto realice una
revisin de cada riesgo, de tal forma que luego se convoquen reuniones en
la que se coordinen acciones de contingencia para los riesgos ms
importantes y con mayor probabilidad de ocurrir. El Gerente del Proyecto
debe asignar responsabilidades de supervisin y monitoreo para cada accin
a tomar acordada dichas reuniones de coordinacin.

TENDENCIA DE LA GESTIN DE RIESGOS

Durante la evolucin que ha experimentado la administracin de riesgos,
especficamente en EE.UU. , se han hecho estudios con el fin de obtener
una visin general de la distribucin y tendencia de los riesgos que existen
entre los contratistas y clientes, dando as tambin respuesta a algunas
preguntas de gran consideracin que existen entre los profesionales de la
industria de la construccin tales como: deberan compartirse los riesgos?,
en caso de que se compartan, en qu proporcin deben compartirse y por
quienes? Y Cul es actualmente el punto de vista que se tiene en la
industria de la construccin respecto a los riegos? Para dar respuesta a estas
preguntas y otras ms, en 1979 la ASCE elaboro un cuestionario cuyos
resultados se muestran en la tabla 1 (Constructions, 1979).
Con el propsito de identificar la tendencia que haba experimentado la
administracin de riesgo desde entonces y lograr un estudio ms objetivo y
 43

productivo, la ASCE realiz otro cuestionario dirigido a los 100 contratistas

ms importantes de los Estados Unidos [3]. Este fue elaborado con cierta
similitud al realizar en 1979 pero incluy adems una pregunta relativa a lo
que comnmente se conoce como ingeniera de prevencin de daos a
terceros con la finalidad de saber la tendencia respecto a la adjudicacin e
importancia que tiene este riesgo entre los contratistas y los clientes.
Definiendo como daos a terceros a todos aquellos causados a estructuras
vecinas a la obra en cuestin durante el periodo de construccin. La tabla 2
muestra los resultados del estudio realizado en 1993. Los resultados
mostrados tanto en la tabla 1 como en la tabla 2 sern discutidos ms
adelante.
Tabla Nro. 01: Resultados del estudio realizado en 1979 por la ASCE.

Fuente: Primer Congreso Iberoamericano de Ingeniera de Proyectos. Chile 2010.

 44

DISTRIBUCIN DE LOS RIESGOS SEGN EL ESTUDIO DE 1993

Segn los resultados del estudio por Kangari en 1993, los riesgos se pueden
categorizar de la siguiente manera segn a quien se asigne su
responsabilidad: contratista, ambos y sin decisin. Esos riesgos estn
listados en orden en la tabla 3. Por ejemplo, el riesgo corresponde a
productividad de trabajo y equipo tiene un 98% de responsabilidad por parte
del contratista, la calidad tiene un 90% y as sucesivamente.

Tabla Nro. 02: Resultado del estudio realizado en 1993 por la ASCE.

Fuente: Primer Congreso Iberoamericano de Ingeniera de Proyectos. Chile 2010.

IMPORTANCIA DE LOS RIESGOS SEGN EL ESTUDIO EN 1993:

En la tabla 4 se enlistan los riesgos de acuerdo a su importancia del 1 al 10.
Como se puede observar, hay una gran desviacin estndar en la escala
debido a que no todos los riesgos son iguales importantes entre los
contratistas. Entre los riesgos listados como ms importantes, se encuentran
aquellos que estn entre 8.5 a 7.5, y los menos importantes se encuentran
entre 4.7 a 4.1.
Finalmente, se puede afirmar que la actitud de los contratistas respecto a los
riesgos a travesado por un periodo de transicin donde el contratista ha
tomado la responsabilidad de los riesgos que antes no eran de su
 45

competencia, como lo muestra las tendencias de la tabla 5. ltimamente el

uso de seguros y fianzas se ha incrementado notablemente debido a que los
contratistas han aceptado ciertos riesgos mediante planes de seguros para
riesgos tales como: daos a terceros, materiales defectuosos y eventos de
fuerza mayor (terremotos, ciclones e inundaciones).

Tabla Nro. 03: Distribucin de riesgo.

Fuente: Primer Congreso Iberoamericano de Ingeniera de Proyectos. Chile 2010.

Tabla Nro. 04: Clasificacin de los riesgos segn su importancia.

Fuente: Primer Congreso Iberoamericano de Ingeniera de Proyectos. Chile 2010.

BARRERAS DE LA ADMINISTRACIN DE RIESGOS.

La administracin de riegos es una metodologa que requiere del respaldo
de un equipo que tenga mucha confianza, conviccin y dominio tcnico en
el anlisis de riesgo. Para muchas constructoras la palabra riesgo tiene
 46

nicamente un significado fontico y no de fondo como debera de ser. Esto

lleva a las constructoras a afrontar los riesgos de acuerdo a una de las
siguientes cuatro maneras segn Flanagan y Norman (1993). El estilo
sombrilla, El estilo avestruz, El estilo intuitivo El estilo de la fuerza bruta.
Tambin, existen actitudes que propician el alejamiento de las
constructoras de la administracin de riesgo. Regularmente, cuando se
gana un proyecto surgen emociones como euforia optimismo y confianza
excesiva, que se apoderan de los administradores y de los diferentes
grupos de trabajo dentro de la constructora, provocando una actitud que
hace que todos los participantes operen bajo el indicio de que el proyecto
se desarrollar de acuerdo a los presupuestos, estimaciones y fechas de
terminacin planeados. Sin embargo, la industria de la construccin tiene
una gran variedad e incertidumbre por lo que raramente las obras se llevan
a cabo de acuerdo a lo planeado.

CLIENTE DE LA INDUSTRIA DE LA CONSTRUCCION

Un aspecto fundamental que una constructora debe tener siempre bien
establecido, es el conocimiento y entendimiento de las necesidades y
expectativas de sus clientes. Histricamente los clientes han sido
separados en dos sectores, el pblico y el privado. A continuacin se
muestra en la Fig. 1 la clasificacin de los clientes de la industria de la
construccin. Independientemente de que los clientes de la industria de la
construccin estn divididos en dos sectores y pueden tener diferentes
objetivos, sus necesidades o expectativas se agrupan en tiempo, costo y
calidad. En cuanto a costos se refiere a que los clientes siempre esperarn
que el proyecto se lleve a cabo dentro del presupuesto establecido. En
tiempo, lo que se esperar es que se termine el proyecto dentro de los
plazos estipulados. Tambin requiere que su proyecto se lleve dentro de
las especificaciones tcnicas que aseguran una buena calidad. Sin duda,
la importancia del coste, tiempo y calidad ser relativa dependiendo de
cada cliente, pero lo que todos los clientes tienen en comn es que no
quieren sorpresas.
 47

CONTEXTO DEL PROYECTO Y CARACTERSTICAS DE LOS

PARTICIPANTES.
Para llevar una efectiva administracin de riesgos se debe tener en mente
el contexto del proyecto y las caractersticas de los participantes que
intervienen en el proyecto. Es importante entender los factores que influyen
en las acciones de los participantes internos de un proyecto, como la
muestra la fig. 2, Chapman y Ward (1991) ya que de ellos depender
alcanzar los beneficios de la administracin de riesgos vista sta como un
proceso unitario. En la fig. 2 se aprecian la principal caracterstica de los
participantes tales como motivacin, capacidad, experiencia,
responsabilidad percibida y por otro lado, el contexto del proyecto que est
formada por la naturaleza del trabajo, ambiente de trabajo, acciones de
otros participantes y progreso del proyecto. Entender y conocer estos
factores es de gran ayuda ya que se podr aplicar a la administracin de
riesgos como una gua que asegura el buen funcionamiento y desarrollo de
la misma.
Figura Nro. 03: Clientes de la industria de la construccin (Flanagan, 1993)

Fuente: Flanagan. 1993.

 48

Si al momento de desarrollar la administracin de riesgos se observa que

sta no se est llevando en forma correcta, la grfica anterior muestra un
conjunto de posibles causas tales como: falta de experiencia, falta de
motivacin, dificultad de trabajar en el medio ambiente de trabajo, etc. As
sucesivamente, esas causas a su vez son originadas por otros elementos.
Por ejemplo, la dificultad de trabajar en el medio ambiente de trabajo puede
ser causada por las condiciones fsicas de trabajo, mtodos de trabajo,
organizacin de trabajo, etc.

RELACIN DE CONTEXTO DEL PROYECTO CON LA

ADMINISTRACIN DE RIESGOS.
Cada aspecto del contexto del proyecto mostrado en la fig. 2 seguramente
tendr una fuerte influencia en el diseo del proceso de la administracin
de riesgos. Es decir, siempre se buscar evitar la implementacin de
sistemas sofisticados de administracin de riesgos en proyectos de bajo
riesgo. Aun cuando se lleven proyectos con alta incertidumbre, el
administrador debe siempre evitar procedimientos sobre elaborados que
provoquen parlisis en lugar de anlisis. La naturaleza del proyecto a
desarrollar ser probablemente la principal influencia que determine el
alcance, nivel de detalle.
El progreso del proyecto es un aspecto importante ya que lo recomendable
es que la administracin de riesgo sea aplicada durante las primeras etapas
del proyecto para que sta sea efectiva.
La administracin de riesgo para ser efectiva, necesita ser sensible a las
acciones de otros participantes del proyecto tales como son el dueo,
diferentes departamentos de la compaa, etc. Es vital que se establezcan
vas de comunicacin clara y oportuna entre las diferentes partes que llevan
a cabo el proyecto dentro de la organizacin. Sin duda alguna existirn
discrepancias entre los objetivos que cada uno de los participantes espera
obtener de la administracin de riesgos. Por ejemplo, dentro de una misma
organizacin los diferentes departamentos tendrn diferentes objetivos, el
departamento de finanzas se preocupar principalmente del control de
costos y la cuantificacin de los fondos de contingencia y por otro lado el
departamento de construccin se preocupara del avance y calidad de obra.
 49

Sin embargo, la direccin de la administracin de riesgo que se lleve dentro

de una constructora depender de quien y cuando la lleve a cabo Chapman
y Ward (1991).

RELACIN DE LAS CARACTERSTICAS DE LOS PARTICIPANTES

CON LA ADMINISTRACION DE RIESGOS
La efectividad de la administracin de riesgos depender principalmente de
la experiencia y capacidad de los participantes encargados de la
administracin de riesgos dentro de una organizacin. Las principales
habilidades requeridas son el poder identificar oportunamente la gran gama
de riesgos y sus posibles respuestas, considerando todos los aspectos del
proyecto tales como ingeniera, finanzas, recursos humanos, comerciales,
aspectos legales y polticos. Con esto se asegurar la participacin del
personal de cada uno de los departamentos antes mencionados y cada uno
se especializar en los riesgos pertenecientes a su rea generando as, en
todos los departamentos, una cultura de investigacin y pensamiento
creativo respecto al anlisis de riesgo.

Figura Nro. 04: Factores que influyen en las acciones de los participantes.

Fuente: Garca, J. Rodrguez, F. Hruskovic, P 2010.

 50

De suma importancia es que todos los participantes tengan un conocimiento

bien establecido y claro de los riesgos que estarn bajo su responsabilidad,
evitndose as problemas de confusin. El grado de percepcin de
responsabilidad que no tengan los participantes depender de la naturaleza
del proyecto y la capacidad y experiencia de los mismos. La motivacin es
fundamental dentro de cualquier esfuerzo humano que se realice. sta,
segn la figura 2, est influenciada por los objetivos de los participantes y los
resultados anticipados del progreso del proyecto. La motivacin tiene un rol
muy importante en el logro de una administracin efectiva. Por ello, debe
buscarse que todos los participantes del proyecto conozcan los beneficios
que sta les puede proporcionar. Es importante que la administracin de
riesgos que se desarrolla dentro de una organizacin proporcione beneficios
notables para todos los participantes involucrados.

ETAPAS DE LA ADMINISTRACIN DE RIESGOS

En general, los procesos involucrados en la administracin de riesgo se
pueden agrupar en cuatro etapas, mismas que se describen a continuacin:
Identificacin de riesgos: consiste en identificar los posibles riesgos de
un proyecto a travs de la aplicacin de tcnicas.
Cuantificacin de riesgos: Consiste en cuantificar el impacto de los
riesgos de un proyecto en trmino de coste y plazo mediante el uso de
tcnicas de anlisis de riesgos.
Elaboracin de respuesta de riesgos: consiste en analizar y seleccionar
la estrategia que contrarreste el impacto de los riesgos de un proyecto.
Administracin de contingencias. Consiste en monitorear y controlar los
recursos asignados a la estrategia implementada.

IDENTIFICACIN DE RIESGOS
Aqu se explicara la etapa de la administracin de riesgos o sea, la etapa de
identificacin de riesgos. As mismo, se muestran las diferentes tcnicas que
se utilizan con mayor frecuencia para identificar riesgos. Finalmente, se
propone un formato de identificacin de riesgos que ayudar a llevar un
sistema de registros de riesgos. Antes de identificar los riesgos
correspondientes a un proyecto de construccin es necesario que se tenga
 51

bien definido el concepto de riesgo as como sus diferentes clasificaciones y

sus caractersticas. Erikson (1989) define a los riesgos de la construccin
como la probabilidad de tener una prdida econmica derivadas por el
desenvolvimiento del proceso de construccin. Otras definiciones de riesgo
son: la probabilidad de ocurrencia de una situacin adversa o bien, la
probabilidad de tener un evento anormal cuyas consecuencias impacten
negativamente en el xito.
Es importante que el administrador de riesgos entienda y conozca las
diferentes situaciones a las que se enfrentar con respecto a la certeza del
conocimiento de los resultados de cada alternativa de decisin.
Situaciones con Certidumbre: son aquellas donde la decisin se toma
bajo el conocimiento exacto de un panorama general. Esto lgicamente
no es propio de la industria de la construccin.
Situaciones con riesgo: son aquellos donde la decisin se toma sobre
la base de la evaluacin racional de la probabilidad de ocurrencia de
una situacin adversa. En otras palabras, los resultados de la decisin
son variables pero el grado de su variabilidad es conocida.
Situaciones con incertidumbre: son aquellas donde la decisin se toma
sin ningn parmetro de referencia. Es decir, no se tiene conocimiento
ni datos que ayuden a evaluar la probabilidad de ocurrencia de una
situacin. En otras palabras, los resultados de la decisin son variables
pero adems, el grado de variabilidad de los mismos es desconocido.

CLASIFICACIN DE RIESGOS
La clasificacin de los riesgos en tres tipos de acuerdo al conocimiento de
sus consecuencias y de la probabilidad de su ocurrencia Diekmann et al
(1988). Los tipos de riesgos son los siguientes.
Riesgos conocidos: Son aquellas circunstancias donde su
probabilidad de ocurrencia es comn y razonablemente entendida. La
variabilidad en precio de los materiales causado por las condiciones del
mercado y la baja productividad son ejemplos claros de este tipo de
riesgos.
 52

Riesgos conocidos-desconocidos: son aquellos que tiene severas

consecuencias en caso de que ocurran paro su probabilidad de
ocurrencia es baja, por ello no se descartan. El alto aumento de precio
en materiales causados por problemas polticos
Riesgos desconocidos: son aquellos sobre los que no se tiene ni
siquiera idea de su ocurrencia y su probabilidad de ocurrencia es casi
nula por lo que es imposible su consideracin. Un terremoto en una
zona de bajo grado ssmico es un ejemplo de este tipo de riesgo.

PRINCIPALES FUENTES DE RIESGOS.

Diekmann (1988). Tambin estableci las principales fuentes de riesgo
presentes en los proyectos de construccin de acuerdo a las principales
fuerzas que intervienen en la realizacin del mismo. Las principales
fuentes son las siguientes:

EL PROYECTO. La principal fuente de riesgo es en s la naturaleza del

proyecto. A continuacin se muestran diferentes elementos de un
proyecto que implican riesgos, o sea que se consideran como fuentes de
riesgo:
Tecnolgicos: Son aquellos relacionados con la incertidumbre que se
crea alrededor de las nuevas tecnologas que se utilizan en un
proyecto. Algunos son el uso de un nuevo software de diseo
estructural que pudiera representa dificultades para los ingenieros, el
uso de nuevos modelos de maquinaria, nuevos materiales bsicos o
prefabricados y nuevos sistemas constructivos.
Contractuales: son aquellos relacionados a los derechos y deberes
establecidos entre las partes de un convenio. Algunos ejemplos de
riesgos de este tipo son la falta de claridad en las clusulas de un
contrato, falta de una perfecta comunicacin entre los participantes y la
falta de clusulas que prevean condiciones desfavorables para ambas
partes del contrato. El tipo de contrato determina la distribucin de los
riesgos entre el dueo y el constructor. Por ejemplo, un contrato hecho
sobre precio alzado tiende a proteger ms al cliente debido a que la
mayora de los riesgos son absorbidos por el constructor. Mientras que
 53

los contratos hechos basados en precio unitario tienden a proteger ms

a los constructores debido a la flexibilidad para incorporar y distribuir el
impacto de los riesgos.
Localizacin y tamao del proyecto: la localizacin del lugar donde
se construir el proyecto y el tamao del proyecto son factores que
tienden a provocar mayores riesgos. Por ejemplo, hay un menor riesgo
de retraso si se construye en la estacin de otoo que en la estacin
de varano, ya que en otoo no se presenta la temporada de lluvias.
Regulaciones: existe la probabilidad de cambios en las regulaciones o
normas gubernamentales bajo las que est sujeto el proyecto a lo largo
de su ciclo de vida.

ACCIONES DE ADMINISTRACIN: El desempeo individual o grupal de

los participantes dentro de la organizacin y sus responsabilidades son
factores que incrementar o disminuir los riesgos de un proyecto. A
continuacin se presentan algunas responsabilidades de alto riesgo:
Estimacin de costo y programas de obra: Esta tarea es una de las
ms importantes dada las consecuencias negativas que representa un
error u omisin en la elaboracin de los mismos.
Errores Humanos: Se refiere a las omisiones, falta de juicio, falta de
conocimiento o equivocaciones por parte del personal del proyecto.
Decisiones oportunas: La falta de una pronta decisin puede traer
consecuencias negativas que afectarn el buen desempeo del
proyecto.

CONDICIONES EXTERNAS: Se refiere a las fuentes de riesgo que estn

fuera del lmite del proyecto y cuyo control est fuera del alcance de los
participantes, ya sea del dueo del proyecto o del constructor. Algunas
fuentes de este tipo son:
Incremento en el precio: las condiciones econmicas impactan el
nivel de riesgo en el costo de un proyecto.
 54

Disponibilidad de mano de obra y maquinaria: se refiere al cambio

repentino en la disponibilidad de mano de obra antes y durante la
ejecucin del proyecto.
Mercado: las fuerzas del mercado determinan el precio y la demanda
del proyecto construido.

OTRAS FUENTES DE RIESGO. Adems de las fuentes anteriores, Shtub

(1994) cita las siguientes de riesgos:
Tecnologa: El rpido paso con el cual la tecnologa se est
expandiendo es un riesgo ya que la falta de experiencia por parte de
los usuarios puede provocar complicaciones.
Cambios: Todos los proyectos estn sujetos a cambios a travs de la
vida del ciclo del mismo. Una reevaluacin de necesidades y emersin
de nuevas tecnologas son factores que pueden cambiar los diseos
originales de los proyectos.
Soporte: Se refiere al riesgo que se corre cuando se adquiere un
producto, servicio, y esto no cuenta con suficiente asesora, manuales
o cursos de entrenamiento.

TCNICAS DE IDENTIFICACIN DE RIESGOS.

Con la finalidad de alcanzar al mximo los beneficios de las tcnicas de
identificacin de riesgos se debe tener en cuenta el contexto del problema,
la informacin histrica de registros de los riesgos de proyecto. Tomar en
cuenta los tres factores anteriores dar un panorama ms amplio de los
tipos de riesgos que se pueden presentar durante el ciclo de vida del
proyecto.
La aplicacin de cualquier mtodo, tcnica o herramienta es la esencia de
la Gestin de Riesgos. Siempre se va a requerir de informacin de entrada
(INPUTS), la cual puede ser informacin recopilada de diversas fuentes,
o en todo caso se trata de informacin que es asumida o supuesta, que
se presenta como un rango de posibles valores. Por ejemplo, si la
duracin y costo de una actividad especfica son desconocidos, se usa un
 55

rango de valores, el cual el Gerente de Proyecto cree que es el ms

probable de ocurrir (SERC, 1992).
En este se explican diversas tcnicas de aplicacin de la Gestin de
Riesgos asociadas a los procesos definidos en el captulo anterior.
Bsicamente, los procesos que requieren de tcnicas o herramientas
especializadas son los procesos de identificacin de riesgos (donde se
toma conocimiento de los riesgos e incertidumbres a tomar en cuenta),
anlisis de riesgos (donde se evalan los riesgos identificados) y de
respuesta a los riesgos (donde se toman decisiones y acciones relativas
a los riesgos).
Como se sabe, el proceso de identificacin de riesgos determina qu
riesgos e incertidumbres pueden afectar al proyecto y adems documenta
sus caractersticas, y por esta razn, es uno de los procesos ms
importantes de la GRC. Existen mtodos y herramientas conocidos que
contribuyen a una mejor gestin en la etapa de identificacin de riesgos,
gracias a los cuales se logra obtener un organizado sistema de
informacin a partir del cual se empieza a procesar los riesgos en las
etapas posteriores de la GRC.
El primer paso para la identificacin de riesgos comienza con la revisin
estructurada de toda la documentacin que est disponible. Esta
informacin se puede categorizar como sigue a continuacin:
Informacin de la empresa y de organizaciones de la industria de la
construccin, es decir, a la informacin como bases de datos
comerciales, estudios acadmicos, los estudios comparativos u otros
estudios de la industria que puedan ser tiles para la identificacin de
riesgos.
Informacin de proyectos pasados, los cuales constituyen activos de la
empresa pues contienen informacin valiosa de experiencias y lecciones
aprendidas, donde se muestren datos reales, estimaciones, decisiones
tomadas ante diferentes situaciones, etc.
Alcances del proyecto, a partir del cual se pueden identificar
incertidumbres y riesgos relativos a los objetivos y alcances del proyecto.
Plan de Gestin de Riesgos, que como ya se mencion, contiene la
documentacin relativa a los roles y responsabilidades del Equipo de
 56

Proyecto, la contemplacin de actividades de la GRC y su participacin

en el presupuesto y cronograma, las categoras de riesgo y toda la
informacin relativa de la GRC.
Plan de Gestin del Proyecto, el cual incluye informacin inherente al
proyecto como las especificaciones tcnicas, planos, memoria
descriptiva, plan de gestin de calidad, seguridad y otra informacin
complementaria del proyecto (PMBOK, 2004).
Algunas de las tcnicas ms usadas para la identificacin de riesgos son
las siguientes:
Diagrama causa-efecto (Ishikawa)
Lista de verificacin
Entrevistas
Grupo nominal 199
Diagrama de anlisis de procesos

DIAGRAMA CAUSA EFECTO (ISHIKAWA)

Para resolver un problema, es importante conocer las causas y sus
interrelaciones. El diagrama causa-efecto gua la recoleccin de datos y
su anlisis para localizar la causa de un problema. Por ejemplo, se puede
utilizar para identificar las causas que provocan la falta de suministro de
material a tiempo en una obra (efecto) o las causas que provocan el
retraso de una obra (causa).
Es importante establecer hasta que nivel se har la identificacin de las
causas para evitar hacer trabajo innecesario en analizar causas
insignificantes segn el impacto de stas sobre el efecto. Por lo anterior,
los analistas deben de tener en mente prioridad sobre las causas que ellos
consideren ms importante sabr el efecto que se est estudiando. En la
fig. 3 se muestra el esquema de un diagrama causa-efecto.

LISTA DE VERIFICACIN
La lista de verificacin es una de las herramientas ms utilizadas por los
analistas de riesgo ya que en ella se encuentra un catlogo de riesgos
clasificados segn su origen. Es importante que los administradores de
 57

riesgo procuren construir su propia lista de chequeo con la finalidad de

llevar un registro de los nuevos riesgos identificados cada vez que se lleve
a cabo un proyecto Ward (1999) recomienda no abusar en el uso de esta
herramienta, debido a que tiende a desanimar el desarrollo de una
identificacin de riesgo creativa en los administradores de riesgo. Esto se
debe principalmente a que el trabajo de identificacin de riesgo se vuelve
muy rutinario si consiste nicamente en buscaren la lista de verificacin
los riesgos con mayor posibilidad de ocurrencia y de mayor consecuencia
negativas que pudieran afectar al proyecto. En el artculo Requerimientos
para un proceso efectivo de administracin de riesgos de proyectos,
Ward sugiere la utilizacin de una forma de registro de riesgos donde se
especifique el tipo, la frecuencia, la severidad del impacto y la estrategia
de solucin de cada riesgo. La ventaja de esta forma es que crea un
pensamiento activo de identificacin de riesgos en los participantes, no
solo durante el inicio del proyecto sino a lo largo de la vida del ciclo del
proyecto y adems, sirve para ir registrando los riesgos en la lista de
verificacin. Avots (1981).
Figura Nro. 05: Ejemplo del diagrama de causa-efecto.

Fuente: Elaboracin propia. 2015.

 58

ENTREVISTA
Las entrevistas son otra tcnica que se aplica a los participantes claves
del proyecto para la identificacin de riesgo no encontrados durante la
etapa de planeacin. Tambin se recomienda buscar en registros de
entrevistas pasadas, con el objetivo de identificar riesgos no incluidos en
la lista de verificacin.
Acerca de este mtodo, Merna (2004) afirma lo siguiente:
Esta tcnica intuitiva es usada cuando la informacin que se
requiere necesita ser ms detallada, la cual no se puede obtener
de una reunin de grupo por no ser prctica para este propsito.
Las entrevistas proveen los medios para solicitar informacin de
profesionales especializados o personal clave. Por ejemplo, un
profesional del sector corporativo de una empresa puede solicitar
entrevistarse con un profesional del sector de proyectos para
conseguir informacin relacionada con los potenciales riesgos que
puedan afectar la viabilidad comercial del proyecto.
El APM (PRAM, 1997) establece que las entrevistas tienen como objetivo:
Identificar riesgos
Evaluacin de riesgos (por ejemplo, estimando probabilidades,
impactos, determinando respuesta a los riesgos, planes de
contingencia e identificando riesgos secundarios)
Estimando informacin para ser usada en el anlisis cuantitativo, si fuera
necesario.
Adems, agrega que la efectividad de las entrevistas depende de las
habilidades de comunicacin del entrevistador, as como del manejo de
los tiempos, de la preparacin previa a la entrevista, y de la practicidad
con que sta se lleve a cabo.

GRUPO NOMINAL
La tcnica de grupo nominal es un proceso de bsqueda proactiva
desarrollada por un grupo de personas con la finalidad de identificar
riesgos o problemas as como la solucin de los mismos. Es un mtodo
de generacin de ideas y de registro de ideas cuyo objetivo es tomar una
 59

decisin grupal, tomando como base las ideas ms relevantes. La tcnica

de grupo nominal es especial cuando se requiere generar ideas bajo
presin y cuando se tiene que resolver problemas muy complejos. Los
pasos necesarios para llevar a cabo la tcnica de grupo nominal es son
las siguientes:
1. Proceso de generacin de ideas: el lder del grupo da a conocer el
propsito de la reunin y se establecen las reglas generales de grupo
para generar una participacin proactiva de grupo. Por ejemplo,
generar ideas para identificar riesgos en la etapa de diseo trabajando
individualmente y registrando las ideas sobre papel sin comentarios.
2. Reporte de ideas: existe dos mtodos comunitarios usados(1) si las
ideas son sensitivas o si hay muchos participantes o ideas, el lder
recolecta las ideas y las registra individualmente y annimamente (2)
cada persona puede presentar su idea en su respectiva oportunidad.
En este caso no se permiten evaluaciones o crticas por otros miembros
mientras el participante registra su idea.
3. Clarificacin y discusin de ideas: una vez que todas las ideas han
sido registradas, cada una es discutida para asegurar una
interpretacin precisa clarificando malas interpretaciones.
4. Clasificacin de ideas: las ideas son clasificadas por cada
participante. Hay mucho mtodo para clasificar las ideas, el comn y
simple es la votacin. La meta de este paso es alcanzar un consenso
sobre las ideas de mayor inters.

TCNICA DE ANLISIS DE PROCESOS

Esta tcnica se utiliza para conocer la relacin entre el personal y el
trabajo de un proceso. Cuando esta grafica es construida y analizada
apropiadamente ayuda a los usuarios a entender e identificar los cuellos
de botella del proceso lo que se puede traducir como riesgos para el
proceso. Por ejemplo, un proceso que se puede analizar es la etapa de
diseo de un proyecto, identificando todas las posibles causas de retraso
por medio de un diagrama de todo el proceso de diseo. A continuacin
se describen los pasos para construir un diagrama de procesos:
 60

1. Entender el proceso y la relacin entre todos los parmetros del proceso

(mano de obra, maquinaria, materiales, mtodos, procedimientos,
tecnologa, sistemas y polticas).
2. Entender los smbolos del diagrama tales como procesas,
transportacin, retrasos y puntos de decisin.
3. Construir el diagrama empezando con la primera actividad o evento.
Conectar todas las actividades o procesos usando flechas en orden
cronolgico.
4. Identificar los problemas claves mediante la revisin de cada paso y
elementos especificado.
Figura Nro. 06: Ejemplo de un diagrama de proceso

Fuente: Elaboracin propia. 2015.

CUANTIFICACIN DEL RIESGO

Uno de los principales problemas en la planeacin de los proyectos es la
incertidumbre. La mejor manera de empezar a tratar con la incertidumbre
respecto a la duracin y costo de un proyecto es hacer un esfuerzo por
medirla (Curran, 1990). Por ello se han desarrollado tcnicas de
cuantificacin de riesgos que predigan el comportamiento variable de los
proyectos desde el punto de vista de coste y duracin del mismo. La
segunda etapa de administracin de riesgo se caracteriza por la aplicacin
de conceptos estadsticos a travs del uso de tcnicas de cuantificacin
con la finalidad de calcular la probabilidad de ocurrencia de las
consecuencias asociadas a los riesgos as como la magnitud de tales
 61

consecuencias. Es importante recalcar que en esta etapa se deben

analizar aquellos riesgos que se crean que tengan mayor impacto en el
proyecto desde el punto de vista de sobrecoste y retraso en el tiempo de
terminacin del mismo. Es necesario que se establezcan criterios de
seleccin para eliminar a todos los eventos que no causen daos
considerables al proyecto, es decir, deben de analizar todos los riesgos
que afectan a las actividades ms importantes del proyecto ya que de ellas
depender en gran medida alcanzar el xito del proyecto y no tratar de
analizar todos los riesgos encontrados en la etapa de identificacin.
Trataremos las principales tcnicas para cuantificar riesgos de las cuales,
la tcnica de simulacin fue en la que se profundizo ms su explicacin
por la importancia y las ventajas que sta posee. De la misma manera que
en etapa de identificacin, tambin se proponen un formato que ayude en
el registro de los rangos de los efectos en coste y duracin de los riesgos
desde nivel de proyecto hasta nivel de actividad.

FUENTES DE INFORMACIN
El primer paso para empezar la etapa de cuantificacin de riesgos es la
recoleccin de informacin probabilstica que represente el
comportamiento de los riesgos a evaluar. La informacin que se requiere
por lo general consiste de datos probabilsticas tales como la media, la
varianza, la desviacin estndar, la funcin de distribucin de probabilidad
y los tipos de distribucin que mejor describan a los riesgos segn el
Instituto de la Industria de la Construccin (CII, 1988): Experiencia
Personal O Juicio, Datos histricos de proyectos pasados y Opinin de
expertos.
La opinin de expertos y la experiencia personal son las fuentes ms
accesibles debido a la complejidad y costo que representa llevar registros
estadsticos para cada proyecto que se lleva a cabo dentro de una
constructora. Sin embargo, es importante que se cuantifique la opinin de
los expertos la cual puede ser de dos tipos segn el CII (1988). El primer
tipo de opinin se basa en un pensamiento frecuentista que se apoya en
la idea de determinar la probabilidad mediante la observacin constante
de los resultados de los fenmenos en estudio y la tabulacin de los
 62

mismos para obtener una probabilidad objetiva. El otro tipo de opinin se

basa en la determinacin de la probabilidad a travs del juicio del experto,
es decir, este tipo de opinin se basa en la experiencia del mismo experto.
Otra tarea importante de los administradores de riesgo es identificar a los
participantes claves del proyecto en funcin de la informacin que de ellos
se puede obtener para realizar con xito el anlisis de riesgos. Adems,
se debe tener la habilidad de interpretar la informacin obtenida en forma
clara y objetiva.

Brainstorming o Tormenta de Ideas

El Brainstorming es una tcnica que consiste en realizar talleres o
sesiones de creatividad para promover la identificacin de riesgos desde
distintos puntos de vista, dado que se convocan varios tipos de
profesionales e involucrados del proyecto (Chapman y Ward, 1997).
El PMI (PMIBOK, 2000) indica que con este tcnica el Equipo de Proyecto
obtiene una lista completa de los riesgos del proyecto, definidos y
clasificados por tipo de riesgo. Para lograr identificar los riesgos, se
realizan reuniones con profesionales multidisciplinarios externos al
proyecto. Sobre esto, Chapman y Ward (1997) agregan que la calidad de
lo que se obtiene en este mtodo depende mucho de dos aspectos:
La habilidad del Equipo del Proyecto y de los profesionales externos
para proyectarse de manera precisa en los eventos que podran ocurrir
en el proyecto.
La creatividad e imaginacin de las personas para generar ideas a partir
de ideas previamente planteadas, desde distintos puntos de vista.
Adems, indican que varios riesgos podran no ser identificados porque
fueron bien manejados en proyectos anteriores, donde las
circunstancias que envuelven los proyectos son diferentes. Aaden
adems que 'los riesgos reales son aquellos que uno no puede
identificar', reconociendo que lo 'desconocido' puede tener efectos ms
importantes que todos los riesgos previamente identificados.
Smith y Merrit (2002) sealan que esta tcnica debe empezarse
estableciendo un problema inicial claro, y a partir de ste identificar
nuevos problemas que tengan que ver con el problema inicialmente
 63

planteado. Asimismo, sealan que lo importante en esta etapa de

surgimiento de ideas es la cantidad, y no tanto la calidad. Adems, es
necesaria tambin la participacin de al menos un representante de la
organizacin del cliente, ya que tiene otro punto de vista y puede
contribuir positivamente en la bsqueda e identificacin de riesgos.
El APM (PRAM, 1997) indica que la Tormenta de Ideas tiene cuatro
reglas bsicas:
Las crticas estn fuera de juego.
La libertad de ideas es bienvenida (para incentivar a la generacin de
ideas).
La cantidad es requerida (a mayor cantidad, mayor chance de
encontrar una solucin o nuevos riesgos relacionados a los ya
encontrados).
Combinacin y mejoramiento de ideas.
Por otro lado, seala que es necesario replantear el enfoque de la
Tormenta de Ideas respecto a como se conoce comnmente
(resolucin de problemas). Los siguientes cambios son los sugeridos:
El objetivo de esta tcnica es identificar riesgos, no resolver un
problema. Para esto, los participantes deben entender el proceso
bsico y los objetivos de la Gestin de Riesgos, as como el propsito
de la aplicacin de esta tcnica. El moderador de las sesiones de
Tormenta de Ideas debe guiar a los participantes y orientar su modo
de generar ideas para la bsqueda de riesgos.
El moderador debe brindar a los participantes una estructura basada
en un grupo de temas, simplificado normalmente a una poca cantidad
inicial de reas, pudindose ayudar de una lista pre-definida.
Se recomienda que el moderador repase los riesgos identificados y
recuerde a los participantes cules son los siguientes pasos a seguir,
por ejemplo, realizar entrevistas y la produccin de registro de riesgos.

Tcnica Delphi
El APM (PRAM, 1997) define as esta tcnica:
La tcnica Delphi es una manera estructurada de conseguir un
consenso grupal acerca de los riesgos de un proyecto y de sus
 64

probabilidades e impactos. Se toma contacto con un grupo de expertos

en persona, por telfono o por correo electrnico para discutir sobre los
riesgos de un proyecto. Este proceso se realiza bajo la moderacin de
un coordinador de grupo. Las caractersticas de esta tcnica son:
Cada participante aporta annimamente con sus ideas, por ejemplo,
con su percepcin sobre la probabilidad o impacto de un riesgo.
Se evitan conflictos y prejuicios personales, de manera que solo
interviene el moderador.
El moderador recoge toda la informacin y luego resume todas las
intervenciones y las somete a revisin por parte de los expertos para
sustentarlas y aprobarlas. Este proceso se repite hasta que el
moderador sienta que ya no es necesaria otra rueda de revisiones
porque ya existe un consenso sobre los temas discutidos.
Chapman (1998), citado por Merna (2004), seala que este mtodo
tiene como beneficio obtener resultados imparciales, ya que los
participantes son libres de las presiones de grupo; asimismo, las
presiones de conformidad, personalidad y compatibilidad son evitadas.
El PMI (PMBOK, 2004) agrega sealando que la tcnica Delphi ayuda
a reducir sesgos en los datos y evita que cualquier persona ejerza
influencias impropias en el resultado.

TCNICAS DE CUANTIFICACIN DE RIESGOS

Las tcnicas de cuantificacin de riesgo tienen como objetivo determinar
tanto la variabilidad de coste como la variabilidad de la duracin de un
proyecto. Algunas tcnicas se han desarrollado para determinar y analizar
ya sea la variabilidad del coste o la variabilidad de la duracin y algunas
de ellas, pueden ser utilizadas para ambos propsitos. A continuacin se
describen las tcnicas ms conocidas para la cuantificacin y anlisis de
riesgo.

MTODOS TRADICIONALES
Los mtodos tradicionales son aquellos que confan ms en la experiencia
y a juicio de los analistas que en las tcnicas sofisticadas de anlisis. Aqu
lo que se hace es asignar un porcentaje de contingencia al costo del
 65

proyecto tomando como referencia el juicio y la experiencia del analista.

A continuacin se muestra dos tipos de mtodos tradicionales: Mtodo del
porcentaje total, etc.

RBS, Checklists y Prompt Lists

Estas tres tcnicas se han agrupado debido a que estn estrechamente
relacionadas ya que la aplicacin de cada una est orientada a brindar
soporte a la identificacin de riesgos mediante una estructura organizada
de informacin.

El RBS (Risk Breackdown Structure o Estructura de Desglose de

Riesgos)
Es definida por el PMI (PMBOK, 2004) como una estructura jerrquica de
los riesgos identificados del proyecto, organizados por categora de
riesgo. El RBS enumera las categoras y subcategoras de donde pueden
surgir riesgos para un proyecto nico, y puede haber diferentes RBS
segn el tipo de proyecto u organizacin. Un beneficio de este enfoque es
que recuerda a los participantes de un ejercicio de identificacin de
riesgos las diversas fuentes de donde pueden surgir riesgos del proyecto.
El PMI seala que es una buena prctica revisar las categoras de riesgo
durante el proceso de Planificacin de la Gestin de Riesgos antes de
usarlas en el proceso de Identificacin de Riesgos.

Checklist o Lista de Control

Es una herramienta para la identificacin de riesgos que consiste en listar
o enumerar todos los riesgos posibles del proyecto, cuyo desarrollo se
basa en informacin histrica o en el conocimiento acumulado de
proyectos anteriores similares y otras fuentes de informacin. Por el
mismo hecho de que un Checklist debe ser una referencia rpida y
sencilla, es imposible elaborar una que sea completa o exhaustiva. La lista
de control debe actualizarse siempre, especialmente al cierre de una
proyecto con el fin de mejorarla para su uso en prximos proyectos
(PMIBOK, 2004).
 66

El APM (PRAM, 1997) establece que un Checklist es elaborado para

permitir al Gerente de Proyecto considerar riesgos que fueron
identificados en pasados proyectos, determinar si son aplicables al
proyecto actual, y analizar si la respuesta a los riesgos previamente
pueden ser efectivos para el proyecto en curso.
Sobre las fuentes de los Checklist, el APM seala que se pueden
conseguir a travs de diversas organizaciones segn la industria, sin
embargo es recomendable de que cada empresa desarrolle su propio
Checklist, debido a que de esta manera se obtiene informacin muy
particular y especfica, lo que contribuye a una mejor aproximacin en la
identificacin de riesgos. Sobre la estructura de un Checklist, el APM
afirma que no pueden ser muy largos porque se vuelven imprcticos y
perderan su esencia. La estructura de un Checklist puede basarse en un
RBS o en un Prompt List, agrupando los riesgos por reas o tipos
similares. Pueden formularse como preguntas positivas, negativas o como
simples afirmaciones, como se muestra en el ejemplo:
El Checklist provee un buen comienzo para la identificacin de riesgos
brindando informacin actualizada de la gestin de riesgos. Sin embargo,
tal como lo indica Chapman y Ward (1997), se debe tener cuidado con los
Checklist porque pueden traer las siguientes desventajas:
No se resaltan importantes interdependencias entre los riesgos,
Una lista larga limita la importancia relativa de cada riesgo,
Cada tem del Checklist puede englobar varios y diferentes riesgos
implcitos, restando creatividad e importancia,
Los riesgos que no estn en la lista puede que sean ignorados o no
identificados en el proyecto.
Sin embargo, su uso no deja de ser importante y no debe verse como
nica fuente en la identificacin de riesgos. Sobre su uso, el APM (PRAM,
1997) indica que los tems del Checklist se suelen presentar a manera de
preguntas o temas a ser considerados. Si se usa el formato de pregunta,
estn las opciones de orientar la pregunta positivamente o negativamente.
La forma positiva es ms comn (por ejemplo, los alcances del contrato
estn claramente definidos?), ya que para una respuesta negativa como
No o Desconocido identifica si hay un riesgo o incertidumbre.
 67

Prompt List o Lista especfica

Por otro lado, los prompt lists o listas especficas se usan en la
identificacin de riesgos para asegurar que todos los aspectos de un
proyecto sean cubiertos o revisados. Un Prompt List es una estructura
de clasificacin de riesgos predefinida por reas o tipos segn
determinados tipos de proyectos, y pueden presentarse ms de uno para
un mismo proyecto. Por ejemplo, un prompt list puede fijarse en varios
aspectos de un proyecto (legal, comercial, financiero), mientras que otro
puede fijarse en las tareas o actividades inherentes al proyecto (diseo,
construccin). A continuacin se presenta un ejemplo de prompt list que
puede ser a su vez desarrollado en sub-categoras:
- Recursos humanos,
- Aspecto tcnico,
- Aspecto administrativo,
- Gestin,
- Aspecto legal,
- Calidad,
- Aspecto financiero,
- Aspecto de comunicaciones,
- Aspecto comercial,
- Aspecto ambiental,
- Otros aspectos segn el tipo de proyecto.
Los Prompt list pueden usarse como base para elaborar un RBS o como
soporte de ayuda para las sesiones de Tormenta de Ideas, cubriendo
todas las reas posibles en la identificacin de riesgos.

Registro de Riesgos
El registro de riesgos es un proceso en el cual un documento o base de
datos es utilizado para registrar cada riesgo perteneciente a un proyecto
determinado. Ejemplo de esto puede ser los Check lists. Asimismo, el
registro de riesgos permite que la informacin sea colectada durante la
GRC, comenzando con la identificacin de riesgos, para ser revisada en
 68

etapas posteriores, actualizndose segn el proyecto va avanzando.

(Merna, 2004).
El APM (PRAM, 1997) aade que la siguiente informacin bsica es
necesaria para el registro de riesgos:
- Nombre y ttulo del riesgo,
- Cdigo nico de identificacin del riesgo,
- Breve descripcin del riesgo y por qu ocurrira,
- Estimacin de la probabilidad y potencial impacto
- Persona encargada de monitorear el riesgo y sus efectos, as como de
llevar a cabo las estrategias planteadas previamente por el Equipo de
Proyecto),
- Detalles de las estrategias de reduccin de riesgos,
- Probabilidad e impacto reducidos si es que el riesgo fuera gestionado
con la estrategia inicialmente planteada,
- El periodo de tiempo de aplicacin de estrategias para los riesgos, -
Fecha de registro y de ltima modificacin.
Asimismo, indica que todo registro de riesgos debe incluir explicaciones
de la escala usada en el anlisis de probabilidad e impacto y proveer un
resumen de los diez principales riesgos (PRAM, 1997).
Por otro lado, Kliem y Ludin sealan que toda la documentacin
generada en proyectos pasados debe reusarse, en el sentido de que los
datos para prevencin, anlisis de riesgos y planes de contingencias
para casos similares puedan servir para futuros requerimientos.

2.3. DEFINICION DE CONCEPTOS

ACCIDENTE DE TRABAJO: Es todo suceso repentino que sobrevenga por
causa o por ocasin del trabajo, y que produzca en el trabajador una lesin
orgnica, una perturbacin funcional, una invalidez o la muerte
AMENAZAS:
Naturales: Estn representadas por fenmenos geodinmicos internos (de
origen tectnico: sismos, erupciones volcnicas, tsunamis, deformaciones
del suelo) y externos (remociones en masa, deslizamientos, reptaciones,
flujos, avalanchas, hundimientos); fenmenos hidrolgicos (como
 69

inundaciones, desbordamientos de ros, desertificacin, sequas);

fenmenos atmosfricos (de origen meteorolgico, como tornados,
vendavales, tormentas, heladas, granizadas, huracanes, fenmeno del nio)
y fenmenos biolgicos (epidemias y plagas que pueden afectar al ser
humano).
Antrpicas: Incluyen sucesos tecnolgicos (fallos de sistemas por descuido,
falta de mantenimiento, errores de operacin, fatiga de los materiales, mal
funcionamiento mecnico, accidentes areos, de embarcaciones,
ferroviarios, rompimiento de presas, sobrepresin de tuberas, explosiones,
incendios industriales, etc.), sucesos contaminantes (accin de agentes
txicos o peligrosos en trminos biticos para el ser humano y el medio
ambiente; escapes de sustancias qumicas peligrosas, lquidas o gaseosas,
derrames de petrleo, emisiones o escapes de radiacin nuclear, mala
disposicin de residuos lquidos o slidos, domsticos o industriales), y
sucesos antropognicos (accidentes en zonas de afluencia masiva de
personas o situaciones de pnico, guerras, acciones terroristas, vandalismo,
conflictos civiles y militares violentos).
AUTOCUIDADO: Se refiere al cuidado de s mismo, al acto de mantener la
vida con prcticas que llevan al desarrollo armnico y combinado de la salud
y el bienestar en general de cada individuo.
BALIZAMIENTO: Accin de poner balizas (dispositivo ptico con el cual se
seala un peligro). En el balizamiento de las obras de construccin se utilizan
mallas, cintas reflectivas, cadenas plsticas, rompetrfico.
FACTOR DE RIESGO: Es todo elemento, sustancia, condicin o accin;
cuya presencia o modificacin, aumenta la probabilidad de producir un dao
a quien est expuesto a l.
MAQUINARIA DE CONSTRUCCION: Mquinas de gran potencia que
realizan funciones especficas en trabajos de construccin o demolicin.
OBRA PBLICA: Es un trabajo de construccin, montaje, instalacin,
conservacin, mantenimiento o restauracin de bienes que son de servicio
social que el Estado emprende por s mismo o mediante contratos con
personas particulares.
PANORAMA DE FACTORES DE RIESGO: Es una estrategia metodolgica
que permite recopilar en forma sistemtica y organizada los datos
 70

relacionados con la identificacin, localizacin y valoracin de los factores de

riesgo existentes en un contexto laboral, con el fin de planificar las medidas
de prevencin ms convenientes y adecuadas.
SOBREESFUERZO: Trabajo fsico que se realiza por encima del esfuerzo
normal que una persona pueda desarrollar en una tarea determinada.
SEALIZACION: Instalacin y uso de seales en las vas de comunicacin
terrestre, martima y area. En la sealizacin se incluyen seales de peligro,
de prohibicin, de precaucin, de motivacin, de obligacin, de proteccin
contra incendios, de evacuacin y de informacin.
TEMPERATURA EXTREMA: Manifestacin de temperatura ms baja o ms
alta, producida con motivo de los cambios que se dan durante el transcurso
de las estaciones del ao.
VULNERABILIDAD: Puede ser considerado como el grado de prdida de un
elemento o la predisposicin o susceptibilidad fsica, econmica, poltica o
social que tiene una comunidad de ser afectada o de sufrir daos en caso de
que un fenmeno desestabilizador de origen natural o antropognico se
manifieste. La vulnerabilidad de los asentamientos humanos est
ntimamente ligada a los procesos sociales que all se desarrollan y est
relacionada con la fragilidad, la susceptibilidad o la falta de resiliencia de los
elementos expuestos ante amenazas de diferente ndole. Por otra parte, la
vulnerabilidad est ntimamente ligada a la degradacin ambiental, no solo
urbana sino en general del entorno natural intervenido o en proceso de
transformacin. Por lo tanto la degradacin del entorno, el empobrecimiento
y los desastres no son otra cosa que sucesos ambientales y su
materializacin es el resultado de la construccin social del riesgo.
Wilches-Chaux (1989) propone el concepto de vulnerabilidad global para
integrar los diferentes aspectos que caracterizan la vulnerabilidad desde
varias perspectivas. Algunos de estos componentes son:
DIMENSIN FSICA: Ubicacin en reas propensas y las deficiencias de los
elementos expuestos de los que depende su capacidad de absorber la accin
del suceso que representa la amenaza.
DIMENSIN ECONMICA: Los sectores ms deprimidos son ms
vulnerables, por lo que la pobreza aumenta la vulnerabilidad. Local: falta de
empleo, nivel de ingresos, acceso a servicios.
 71

NACIONAL: Dependencia de factores externos incontrolables, falta de

diversificacin de la base econmica, restricciones al comercio internacional,
imposicin de polticas monetarias.
DIMENSIN SOCIAL: Las sociedades pueden ser ms o menos vulnerables
en el sentido en que puedan responder como un grupo organizado, mediante
procesos de auto organizacin, con intereses comunes primando sobre los
individuales, con relaciones ms estrechas entre sus integrantes, o con
relaciones meramente circunstanciales.
DIMENSIN POLTICA: Nivel de autonoma de una comunidad en el manejo
de sus recursos y la toma de decisiones que la afectan.
DIMENSIN INSTITUCIONAL: Dificultad de las instituciones para hacer
gestin del riego, por ejemplo falta de preparacin, no llevar a cabo acciones
eficientes y efectivas para reducirlo o mitigarlo.
DIMENSIN CULTURAL: relacionada con la forma en que los individuos se
ven a s mismos en la sociedad y como colectividad.
DIMENSIN IDEOLGICA: ideas y creencias de las personas sobre el
devenir y los hechos del mundo. Se expresa en actitudes pasivas, fatalistas,
creencias religiosas que limitan la capacidad de actuar de los individuos
frente a ciertas circunstancias.
DIMENSIN AMBIENTAL: La vulnerabilidad aumenta cuando hay un
modelo de desarrollo basado en la explotacin inadecuada y destruccin de
los recursos naturales. Esto conduce al deterioro de ecosistemas y disminuir
la capacidad de auto ajustarse a los efectos directos e indirectos tanto de la
accin humana como de la misma naturaleza.

2.4. HIPOSTESIS
HIPOSTESIS GENERAL
H0: Haciendo uso de un sistema de gestin de riesgos econmicos
financieros si se cumplir con los objetivos establecidos en el proceso
de ejecucin de la obra Construccin del nivel primario y secundario
de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga
Ayacucho.
H1: Haciendo uso de un sistema de gestin de riesgos econmicos
financieros no se cumplir con los objetivos establecidos en el
 72

proceso de ejecucin de la obra Construccin del nivel primario y

secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de
Huamanga Ayacucho.

HIPTESIS ESPECFICAS
HIPOTESIS ESPECFICAS A
H0: Se podr definir una metodologa de un sistema de gestin de riesgos
econmicos financieros para cumplir con los objetivos establecidos
en el proceso de ejecucin de la obra Construccin del nivel
primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes
distrito de Huamanga Ayacucho.
H1: No se podr definir una metodologa de un sistema de gestin de
riesgos econmicos financieros para cumplir con los objetivos
establecidos en el proceso de ejecucin de la obra Construccin del
nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las
Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho.

HIPOTESIS ESPECFICAS B
H0: Se podr definir tcnicas para aplicar el sistema de gestin de riesgos
econmicos financieros para cumplir con los objetivos establecidos
en el proceso de ejecucin de la obra Construccin del nivel
primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes
distrito de Huamanga Ayacucho.
H1: No se podr definir tcnicas para aplicar el sistema de gestin de
riesgos econmicos financieros para cumplir con los objetivos
establecidos en el proceso de ejecucin de la obra Construccin del
nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las
Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho.

HIPOTESIS ESPECFICAS C
H0: Se disear un sistema informtico para aplicar el sistema de gestin
de riesgos econmicos financieros para cumplir con los objetivos
establecidos en el proceso de ejecucin de la obra Construccin del
 73

nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes

distrito de Huamanga Ayacucho.
H1: No se disear un sistema informtico para aplicar el sistema de
gestin de riesgos econmicos financieros para cumplir con los
objetivos establecidos en el proceso de ejecucin de la obra
Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra
Seora de las Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho.
 74

CAPITULO III
METODOLOGIA

3.1. METODO GENERAL

El mtodo general de investigacin que se emple es el mtodo cientfico.
Segn ANDER, Egg7 (1984:56), El estudio del mtodo cientfico es objeto
de estudio de la epistemologa. Asimismo, el significado de la palabra
mtodo ha variado. Ahora se le conoce como el conjunto de tcnicas y
procedimientos que le permiten al investigador realizar sus objetivos.

MTODO ESPECFICO
El mtodo especfico de la investigacin fue el mtodo analtico sinttico
porque se proceder a un anlisis de todos los componentes del proceso
constructivos, de los elementos que intervienen en la generacin de riesgos
en la construccin, desde el anlisis econmico, hasta el anlisis del
contexto econmico nacional (macro) y finalmente deduciremos sobre el
proceso de construccin de dicho proyecto (en el resultado general). As
mismo, se utilizarn el mtodo inductivo, y otros relacionados al rea segn
las necesidades de la investigacin. En el proceso de diseo del sistema
informtico de gestin de riesgos, se usar el mtodo analtico cuantitativo
para el clculo de las diferentes mediciones y el cualitativo para la
descripcin de los datos que son susceptibles a la interpretacin por ser

7
ANDER, Ezequiel (1984) Tcnicas de Investigacin Social. Ed. Paids, Bs. As.
 75

datos categoriales y que se sometern a un anlisis estadstico, es decir a

analizar y evaluar cada una de las hiptesis planteadas.

TIPO DE INVESTIGACIN
De acuerdo a los propsitos de la investigacin y a la naturaleza de los
problemas planteados, se emple para el desarrollo del presente proyecto
de investigacin el tipo de investigacin: Investigacin Aplicada y explicativa.
Es aplicada en razn que se utiliz conocimientos de ingeniera civil a fin de
ser aplicados para disear un sistema de gestin de la seguridad de una
obra en ejecucin, as mismo nos permite proponer una metodologa
estndar para la estimacin del costo de su implementacin.
En funcin a los propsitos de la investigacin es del tipo Aplicada y
Explicativa. Segn Sierra Bravo (2002: 123) menciona: El tipo de estudio
de la presente investigacin es la aplicada y/o tecnolgica porque en stos
estudios se deben determinar y definir previamente las variables, luego se
formulan hiptesis, los mismos que deben probarse por mtodos
estadsticos, trabajndose con muestras representativas y llegando al final a
las conclusiones. Por su Finalidad: Aplicada, Por su Alcance Temporal:
Longitudinal, Por su Profundidad Explicativa.

DISEO DE LA INVESTIGACION
La presente investigacin emple el diseo no experimental Longitudinal.
La investigacin es no experimental, dado que se observ los fenmenos tal
y como se dan en su contexto natural para despus analizarlos, es decir no
se manipul la variable en estudio. As mismo, es Longitudinal, ya que los
datos se recolectarn en varios momentos de la investigacin, en un tiempo
nico.
En funcin a los criterios de grado de control de las variables fue no
experimental (sin grupo de control). De acuerdo a la dimensin temporal
(Sierra Bravo: 2003) ser el diseo de la investigacin ser un diseo
seccional transversal (en un periodo determinado).
 76

NIVEL DE INVESTIGACIN
De acuerdo con esta investigacin, la misma se llev acabo empleando la
forma descriptiva. En primer lugar se describir y determinar la
problemtica, para luego disear un Sistema de Gestin de Seguridad
Econmico Financiero de una obra en ejecucin.
Basados en los criterios y segn el tipo de estudio y la estrategia de
investigacin, el nivel de investigacin ser descriptivo - explicativo, porque
es un estudio en el cual se explican las causas de los hechos o fenmenos
educativos como es la aplicacin de las tcnicas ingenieriles para el diseo
de dicho sistema de gestin de seguridad para la ejecucin de obras
civiles.8

3.2. POBLACION MUESTRA

a) UNIVERSO
El universo estuvo conformado por todas las poblaciones beneficiarias
de este tipo de obras de las regiones de los Andes del Per (obras
similares a la Construccin del nivel primario y secundario de la I.E.
Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho).

b) POBLACIN
Estuvo conformado por toda la poblacin beneficiaria de la obra
Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora
de las Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho.

c) MUESTRA
De esta cantidad de poblacin e involucrados detallada en la poblacin
se tom una que ser la muestra donde se ejecut el proyecto
Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora
de las Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho, el cual se disear
dicho sistema, es decir slo los involucrados en el proceso constructivos
de dicha obra civil.

8 BRIONES, G. Mtodos y tcnicas de investigacin para las ciencias sociales. Mxico: Trillas, 1987.
 77

CRITERIOS DE INCLUSIN Y EXCLUSIN

Criterios de Inclusin:
Son todos los involucrados de la obra en construccin y la
poblacin beneficiara del distrito de Huamanga de la Provincia de
Huamanga del departamento de Ayacucho.
Criterios de Exclusin:
Son toda la poblacin no beneficiara del distrito de Huamanga de
la Provincia de Huamanga del departamento de Ayacucho.

3.3. TECNICAS DE RECOJO, PROCESAMIENTO Y PRESENTACION DE

DATOS
a) FUENTES DE INFORMACIN
Las fuentes de informacin fueron fuentes primarias (del lugar de origen),
proporcionado por los involucrados de la obra de Construccin del nivel
primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito
de Huamanga Ayacucho.

b) TCNICAS
En primer lugar, se tuvo en cuenta el anlisis documental, donde se
consider las fichas bibliogrficas, de resumen, de prrafo; que nos
servirn para estructurar el marco terico referencial y conceptual de la
presente investigacin. Para el presente estudio se utiliz el anlisis
documental como tcnica de recoleccin de datos.
Segn SUREZ, Pal9 (1998:36) sostiene que el fichaje consiste en
registrar los datos que se van obteniendo en los instrumentos llamados
fichas, las cuales debidamente elaboradas y ordenadas contienen la
mayor parte de la informacin que se recopila en una investigacin.
Segn ARY, Donald y otros10, (1993:68) las fichas deben cumplir una
serie de requisitos formales que tienen como objetivo, facilitar su
utilizacin posterior.

9
10
ARY, Donald y otros (1993) Introduccin a la Investigacin Pedaggica. Ed. Mc Graw Hill. 2da. Edic.
 78

Asimismo, se consider las no documentadas como son las: encuestas

y la observacin propiamente dicha, las cuales se elaboraron teniendo
en cuenta los criterios de confiabilidad y validez del mismo.
Segn SIERRA, Restituto (1995:47) el instrumento cuestionario de
encuesta es un conjunto de preguntas, preparados cuidadamente sobre
los hechos y aspectos que interesan en una investigacin sociolgica
para su contestacin por la poblacin o su muestra a que se extiende el
estudio emprendido.
Francois sugiere la aplicacin de un conjunto de tcnicas que permitan
crear, generar rpidamente una serie de ideas acerca de cualquier tema
elegido as como: el brainstorming es una manera extraordinaria de
despertar la creatividad individual y colectiva adems de introducir una
poderosa herramienta participativa. stas condiciones para una
adecuada conversacin entre los solucionadores, de manera que los
problemas existentes en las organizaciones puedan aflorar. El proceso
de Brainstorming se hace a travs de rondas, en las cuales se van
afinando criterios y haciendo ajustes en la definicin de los problemas y
las formas de solucionarlos. La caracterstica principal de ste proceso
es que no se admiten el debate entre los participantes; el aporte de los
mismos debe consistir en ayudar a construir la definicin del problema y
la bsqueda de soluciones y no para alentar el debate dialctico, en un
proceso en el que todos participan cooperativamente en la bsqueda de
las soluciones.11
Mtodo de Delphi: Cuya caracterstica consiste en permitir la posibilidad
de obtener consenso sobre tpicos especiales de discusin establecidos
en una agenda determinada, a travs de un instrumento de recoleccin
de datos o informacin.12
La tcnica especfica de recoleccin de datos ser la encuesta elaborado
en base a la escala de Lickert y constar de 20 tems. Esta tcnica es la
ms aplicada en ciencias sociales tal como seala: La tcnica de la
encuesta est destinada a obtener informacin primaria, a partir de un

11
Charles Francois, Problemologa. Instituto Andino de Sistemas. Lima - Enero 2006.
12
Rafael Rodrguez Delgado, Teora de Sistemas y Gestin de las Organizaciones. Instituto Andino de Sistemas. Lima
1994.
 79

nmero representativo de individuos de una poblacin, para proyectar

sus resultados sobre la poblacin total Gallardo y Moreno13 (1999).

c) INSTRUMENTOS PARA LA RECOLECCIN DE DATOS

Instrumentos: Ficha de observacin, encuestas, cuestionarios, entre
otros. Se ha diseado un instrumento de evaluacin para ste caso
particular y se denomina ficha de observacin, el cul ser validado por
expertos en el tema de elaboracin de instrumentos tcnicos, dicho
instrumento captur la informacin de las necesidades del proceso
constructivo necesario para recaba r datos del sistema informtico que se
dise en dicha rea de suscripcin Construccin del nivel primario y
secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de
Huamanga Ayacucho.

ANLISIS DE DOCUMENTOS COMO PUNTO DE APOYO

El anlisis de documentos, segn la clasificacin de Cols Bravo14 (1998c)
es una tcnica indirecta de recogida de informacin. Los documentos
oficiales incluyen memoria descriptiva, expediente tcnico, etc., registros,
actas de asistencia de obreros, actas de reuniones, cuaderno de obras,
archivos estadsticos, cartas oficiales, fotografas, anuncios oficiales e
institucionales, etc. Se clasifican en internos y externos. Son producidos
por las empresas tanto ejecutoras y supervisoras de la obra en
construccin de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de
Huamanga Ayacucho. departamento de Ayacucho y otras referentes
a las normas de riesgos de construccin en el Per, para su comunicacin
con elementos externos. Informan diversas cuestiones: organizativas, de
aplicacin de autoridad y poder, roles internos, reglamentos, estilos de
liderazgo, compromisos, valores, etc. Permiten comprender la perspectiva
oficial (posicionamientos, valores, dinmicas, etc.) sobre diversos
aspectos. Son documentos actas de reuniones, reglamento interno,
archivos estadsticos registros de asistencia, cartas divulgaciones. A esta
clasificacin cabe agregar el importante papel que est jugando la World

13
14
 80

Wide Web, en la actualidad, puesto que es un canal de difusin de los

documentos institucionales. Estos documentos que en ocasiones
comienzan con un carcter interno, una vez acordados y reelaborados por
los interesados, se difunden libremente a travs de los portales
institucionales. En sta investigacin el anlisis de documentos es
utilizado como estrategia de investigacin con distintos propsitos. En
primer lugar, se ha utilizado para apoyar a otros mtodos ms directos de
recogida de datos, como la encuesta. En segundo lugar, ha servido para
validar y contrastar la informacin obtenida, como por ejemplo, en el caso
del informe en el estudio de casos. En tercer lugar, ha sido til para
completar la informacin obtenida, permitiendo integrar ideas y generar
los resultados de la investigacin. Por motivos de confidencialidad de la
informacin, no quedan recogidos en la presente, pero se citan las
unidades de significado que hacen referencia a estos instrumentos
analizados.
Consideraciones sobre el acceso, los documentos disponibles y el
tratamiento de su informacin. En primera instancia, se accedi a los
documentos institucionales disponibles en la Web de las diferentes
entidades que regulan la construccin de obras civiles. Por lo cual, se tuvo
acceso a los documentos oficiales externos y en algunos casos a los
internos o propios de los docentes. El tratamiento que se aplic a estos
documentos consisti en tres fases (Lafuente Lpez, 2001).
Establecimiento de su procedencia.
Clasificacin del contenido.
Vinculacin al mbito de su aporte o ejemplificacin.
En consecuencia, el anlisis de documentos posibilit complementar
datos, ejemplificar recursos empleados por los docentes y citados en las
encuestas, as como evidenciar el trabajo desarrollado en las localidades
de la obra: Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra
Seora de las Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho. Los
resultados del anlisis documental se integran en los resultados
generales, aunque, como se ha mencionado, la confidencialidad de
algunos documentos limita la presentacin de stos como evidencia.
 81

d) PROCEDIMIENTO Y PRESENTACIN DE DATOS

Para la recoleccin de datos se us de las distintas fuentes como:
Documentos de procesos actas de reuniones de pobladores, registros de
asistencias, documentos normativos, etc. As mismo, se aplicar una
encuesta dirigida a los pobladores de la localidad de la obra Construccin
del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes
distrito de Huamanga Ayacucho.

PROCESAMIENTO DE DATOS: Para la elaboracin y procesamiento de

los datos se emple el paquete estadstico SPSS en su versin espaol
actual. Las fuentes sern primarias los cuales son obtenidos tal como se
mencion en la poblacin y muestra.

PRESENTACIN DE DATOS PARA EL ANLISIS ESTADISTICO: La

presente investigacin utiliz clculo matemtico para el anlisis
cuantitativo. En el aspecto cualitativo el anlisis comenz con la
organizacin de la informacin que se fue recogiendo a medida que se
desarroll la investigacin. La tarea principal consisti en formular
categoras en las cuales se clasific la informacin obtenida en el
desarrollo del estudio. Se utilizar la tabla de frecuencias los que servirn
para, ordenar, graficar los datos obtenidos a fin de realizar las
interpretaciones, en estos cuadros se analizar bsicamente se utilizarn
las medidas de tendencia desde la estadstica inferencial.
 82

CAPITULO IV
ANLISIS E INTERPRETACIN DE LOS RESULTADOS

4.1. ANALISIS Y DISEO DEL SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS

Todos los esfuerzos que hacen las empresas para gestionar los riesgos
apropiadamente pueden demorar mucho tiempo o puede que no sea la mejor
si la iniciativa surge improvisadamente y sin una planificacin previa como
estrategia de negocio. De acuerdo a lo estudiado en esta investigacin, tanto
las empresas constructoras (pblicas y privadas), como las de supervisin y
de gerencia de proyectos deberan implementar formalmente la Gestin de
Riesgos, ya que de esa manera aumenta drsticamente la probabilidad de
xito de sus proyectos. Estos preceptos han sido esclarecidos por Kliem y
Ludin al mencionar que es difcil, incluso imposible, prepararse
improvisadamente para cada eventualidad. Teniendo la informacin
adecuada en el lugar y momento adecuados y, al mismo tiempo, mejorndola
constantemente (gracias a la retroalimentacin) son la mejor manera para
asegurar que los gerentes de proyecto respondan a los riesgos eficaz y
eficientemente. Esperar que las cosas pasen y luego tomar acciones solo
 83

fomenta la reaccin, y no la pro - accin. En consecuencia, es necesario

contar con una herramienta que facilite la gestin de riesgos en todas las
etapas del proyecto y que sirva como base para gestionar los riesgos
proactivamente y no reactivamente.
La propuesta tcnica consiste en un sistema informtico en crecimiento que
herramienta verstil que mejore el proceso de registro y revisin de
informacin relacionada a la gestin de riesgos y que al mismo tiempo agilice
la comunicacin entre los miembros del equipo de proyecto (es decir, entre
los miembros de alto rango como son gerentes de proyecto o ingenieros
residentes y los ingenieros de oficina tcnica, de campo o supervisores de
calidad y seguridad).
La herramienta planteada, cuyo nombre tcnico es Sistema de Gestin de
Riesgos, tiene nombre propio definido por el autor de esta tesis: Riegos
Galaxia. Esta herramienta de gestin de riesgos pretende lograr los
siguientes objetivos generales:
Centralizar el conocimiento y el control de tres de los procesos en un
sistema basado en la cooperacin conjunta y participativa de los miembros
del equipo de gestin de un proyecto, factor que es definitivamente clave
en una organizacin que desea manejar los riesgos correctamente.
Descentralizar el conocimiento en un sistema basado en la cooperacin
conjunta y participativa de los miembros del equipo de gestin de un
proyecto, para la toma de decisiones.
Que los conocimientos aprendidos proyecto tras proyecto sean transmitidos
no solo en charlas o reuniones, sino tambin en registros, donde se detalle
suficiente informacin como para poder rescatar las experiencias pasadas,
aprender de las decisiones tomadas, y especialmente no cometer los
mismos errores.
Cabe mencionar que la herramienta no solo se limita a contener informacin
sino que tambin es una base de datos que sirve como referencia rpida,
simple y efectiva para procesar cualquier proceso relacionado a la gestin
de riesgos. Los detalles acerca sus caractersticas, ventajas y modos de uso
se encuentran en los anexos.
El Sistema de Registro de Riesgos Galaxia tiene la siguiente visin:
 84

Asegurar al proceso general de Gestin de Riesgos que cada riesgo

identificado en un proyecto sea adecuadamente documentado para su
revisin, anlisis, respuesta y monitoreo, as como servir de
retroalimentacin a toda la organizacin.

a) METODOLOGIA CREADA PARA ADMINISTRAR LA GESTION DE

RIESGOS
Para que el Sistema de Gestin de Riesgos (Riesgos Galaxia) sea
implementado en un grupo de trabajo, primero debe establecerse el
proceso de Gestin de Riesgos, es decir crear una metodologa de
gestin de riesgos y a continuacin publicarlo y explicarlo a todo el equipo
de proyecto para que lo cumpla, no slo para establecer un orden sino
sobre todo para formalizar el proceso de la Gestin de Riesgos. De
acuerdo a lo indicado en el captulo 1 (objetivo especfico 1), la Gestin
de Riesgos en la construccin debe estar enmarcada en la Gestin del
Valor, y a la luz de lo estudiado en esta investigacin respecto a los
procesos, tcnicas y herramientas, se plantean las siguientes dos
propuestas:

Figura Nro. 07: Propuesta holstica: Sistema de Gestin de Proyectos

Fuente: Luis Fernando Altez Villanueva 2009.

De acuerdo al esquema propuesto, el sistema de la Gestin de un

Proyecto aborda en primer plano a la Gestin del Valor. Como parte de
 85

ste en el aseguramiento de los criterios de valor del cliente, se encuentra

la Gestin de Riesgos. Es decir, la Gestin del Valor, de la mano con la
Gestin del Riesgos, son los dos componentes principales para que la
Gestin de un Proyecto se realice exitosamente.
Figura Nro. 08: Proceso de la Gestin de riesgos Financieros y otros.

Fuente: Adaptado de Luis Fernando Altez Villanueva 2009.

Ambas propuestas estn integradas entre s, pues el proceso de Gestin

de Riesgos es parte del sistema de gestin de proyectos mostrado en el
primer grfico. El Proceso de la Gestin de Riesgos propuesto comienza
 86

por la identificacin de los criterios de valor (1) y por la recepcin del

expediente tcnico del proyecto como tems de entrada provenientes de
la Gestin del Valor. Los criterios de valor definidos en esta investigacin
son: costo, plazo, calidad y seguridad.

EL PROCESO DE CONTROL
El proceso general que se gener para la gestin de riesgos fueron los
siguientes:
Proceso 1: Identificacin de riesgos: Fuentes propias de la empresa,
como por ejemplo archivos guardados e investigaciones acadmicas,
publicaciones propias o adquiridas, bases de datos comerciales, y sobre
todo la experiencia de cada profesional de la empresa. Informacin de
proyectos anteriores de similares caractersticas o envergadura, con lo
cual pueden obtenerse datos interesantes y aprender de los errores que
se cometieron para no repetirlos en el proyecto en curso. En nuestro
caso de estudio los tipos de riesgo identificados fueron Riesgos debidos
a la programacin, Riesgos asociados al capital econmico.
Proceso 2: Registro de riesgos: Fueron jerarquizados de acuerdo a
Impacto del riesgo y su probabilidad de ocurrencia, Soluciones de
respuesta para cada riesgo (planteadas por el equipo de trabajo, en
nuestro caso por el investigador) Designacin de un responsable
encargado de la accin a tomar en la siguiente etapa del proceso de la
GRC y Tiempo o costo requeridos para tenerlos en cuenta como parte
de la contingencia del proyecto.
Proceso 3: Anlisis de riesgos: La descripcin del riesgo, el momento
probable en que ocurrir y las causas, Los factores que causan los
riesgos y la probabilidad de que aquellos ocurran, La magnitud del dao
que el riesgo podra ocasionar. Despus de que se realiza el anlisis
cualitativo, se priorizan los riesgos e incertidumbres identificados para
emprender otras acciones, como el anlisis cuantitativo de riesgos y la
planificacin de la respuesta a los riesgos. En nuestro caso de estudio
se tom el anlisis cuantitativo porque se trat de riesgos econmicos y
presupuestarios.
 87

Proceso 4: Planificacin de respuesta a los riesgos: En esta etapa

se dise el sistema informtico como ayuda a la planificacin y diseo
de las respuestas de riesgos, para ello se tomaron en cuenta lo siguiente:
Tener un costo razonable con respecto al beneficio, Ser aplicadas a su
debido tiempo, Ser realistas dentro del contexto del proyecto, Estar
acordadas por las partes implicadas y a cargo de una persona
responsable, Plantear acciones de prevencin de riesgos y de reduccin
de efectos negativos de los mismos durante la etapa de construccin de
los proyectos, Crear planes de contingencia para los riesgos son
probables de ocurrir, considerando por ejemplo tolerancias en las
especificaciones, variaciones de los precios de recursos, etc.
Proceso 5: seguimiento a los riesgos: En esta etapa se us el sistema
informtico como ayuda a los seguimientos de los riesgos con los
parmetros establecidos en la etapa anterior; para ello se tomaron en
cuenta lo siguiente: Tener un costo razonable con respecto al beneficio,
Ser aplicadas a su debido tiempo, Ser realistas dentro del contexto del
proyecto, Estar acordadas por las partes implicadas y a cargo de una
persona responsable, Reducir las incertidumbres del proyecto mediante
investigaciones que logren un mejor entendimiento de los problemas y
variables que afectan al proyecto, Reducir los riesgos asociados a
parmetros y clusulas contractuales, y adems considerando el
traspaso de los riesgos a los contratistas y subcontratistas, y si fuera el
caso, a empresas aseguradoras.

b) TCNICAS DEFINIDAS EN LA IDENTIFICACIN DE RIESGOS

ECONMICOS Y FINANCIEROS
EL METODO
Como mtodo se usar para recabar e identificar los riesgos los
siguientes pasos, capturar:
1. La informacin de la empresa y de organizaciones de la industria de
la construccin, es decir, a la informacin como bases de datos
comerciales, estudios presupuestarios, valorizaciones, anlisis de
costos presupuestarios, los estudios comparativos u otros estudios de
la industria que puedan ser tiles para la identificacin de riesgos.
 88

2. Informacin de proyectos pasados, los cuales constituyen activos de

la empresa pues contienen informacin valiosa de experiencias y
lecciones aprendidas, donde se muestren datos reales, estimaciones,
decisiones tomadas ante diferentes situaciones, etc.
3. Alcances del proyecto, a partir del cual se pueden identificar
incertidumbres y riesgos relativos a los objetivos y alcances del
proyecto.
4. Plan de Gestin de Riesgos, que como ya se mencion, contiene la
documentacin relativa a los roles y responsabilidades del Equipo de
Proyecto, la contemplacin de actividades de la GRC y su
participacin en el presupuesto y cronograma, las categoras de
riesgo y toda la informacin relativa de la GRC.
5. Plan de Gestin del Proyecto, el cual incluye informacin inherente al
proyecto como las especificaciones tcnicas, planos, memoria
descriptiva, plan de gestin de calidad, seguridad y otra informacin
complementaria del proyecto (PMBOK, 2004).

LAS TECNICAS
Como tcnicas de diagnstico se usar:
Diagrama causa-efecto (Ishikawa)
Lista de verificacin
Entrevistas
Una vez recibida la informacin de la Gestin del Valor, se inicia el
proceso de identificacin y registro de riesgos. Los datos de entrada
propuestos son:
Una Base de Datos de Riesgos (2) que recoja los riesgos provenientes
de otros proyectos y que podran ser aplicables al proyecto objeto de
estudio. La base de datos que se propone debe contar con la siguiente
informacin: cdigo de riesgo, persona que registr el riesgo,
descripcin, probabilidad, impacto, categora de riesgo y los resultados
que se tuvieron en proyectos pasados.
Tablas de Clasificacin de Riesgos (3) que permitan tener
preliminarmente una gama de categoras de riesgo que pueden ser
usadas para el proceso creativo de la identificacin de riesgos. La tabla
 89

de clasificacin de riesgos que se propone es la siguiente (adaptacin

de las categoras definidas por diversos autores, explicado al final del
anexo II):
Tabla Nro. 05: Categoras de Riesgo

Fuente: Elaboracin propia en base a autores varios. 2015.

Como paso siguiente, viene la aplicacin de herramientas en la

identificacin y registro de riesgos. Entre las herramientas de
identificacin de riesgo estudiadas en la revisin literaria (captulo 2,
marco terico) se considera que la ms apropiada es la RBS o Risk
Breakdown Structure (4) que significa Estructura de Desglose de Riesgo,
cuya funcin es desglosar los trabajos y actividades relacionadas con el
ciclo de vida del proyecto, y a partir de ah se van identificando riesgos.
En la figura 2.1., del captulo 2 se presenta un modelo de aplicacin de
la RBS. Para el proceso de registro de riesgos, se propone la
herramienta Riesgos Galaxia, que es un sistema informtico que se
dise especialmente para la presente investigacin (5), que es la
propuesta tcnica de este trabajo de tesis. En los anexos IV y V se
menciona a detalle sus caractersticas y modos de uso. En resumen, el
sistema Riesgos Galaxia almacena en una intranet los datos de entrada
ya mencionados, y muestra informacin relevante asociada a los
siguientes procesos de la gestin de riesgos, como se ver ms
adelante. Una vez identificado y registrado el riesgo, se procede con el
anlisis de riesgos. En esta etapa, los datos de entrada propuestos son:
la variabilidad de datos (6) de las partidas consideradas como crticas o
relevantes para el anlisis cuantitativo, segn el procedimiento
establecido por el ASTM, el cual est explicado en el anexo III. En caso
 90

se tengan registros histricos, histogramas o se tenga con certeza la

distribucin de las variables, se puede considerar un modelo de
distribucin de probabilidad para ser usada en la herramienta analtica
cuantitativa. En caso contrario, como suele suceder, no existen datos
suficientes y se debe estimar los valores mnimos, mximos y los valores
ms probables (distribucin triangular).
Tambin se propone a la Tabla de probabilidad (7) como informacin de
entrada que brinde soporte al anlisis cualitativo de riesgos. A
continuacin se muestra una adaptacin de la tabla de probabilidad
definida por Merna vista en el captulo 2.

Tabla Nro. 06: Rangos de puntaje para diversas probabilidades.

Fuente: Elaboracin propia en base a Merna.

Las herramientas que se proponen como adecuadas en el anlisis de

riesgos son el software @RISK (8), en el que se puede ejecutar la
simulacin de Monte Carlo con los datos de entrada mencionados. Se
puede usar tanto para anlisis cuantitativo o cualitativo. Como algo
adicional, tambin se puede obtener de este software un anlisis de
sensibilidad para identificar y analizar las partidas ms sensibles a los
cambios, que afectan el costo o plazo segn sea el caso. Para una mayor
referencia, el uso de este software est explicado ampliamente en el
anexo.
La propuesta tcnica Riesgos Galaxia (9) se hace presente como
herramienta de anlisis porque se puede usar como plataforma de
clculo para la estimacin de la vulnerabilidad de los riesgos. Al hacer
un registro, se indica la probabilidad estimada y el impacto que se
 91

generara en el proyecto. Riesgos Galaxia calcula la vulnerabilidad

segn el procedimiento explicado en el anexo.
Por otro lado, es importante sealar que el anlisis de riesgos se aplica
para los cuatro criterios de valor identificados. Sin embargo, para efectos
prcticos, mayormente los criterios de valor de costo y plazo pueden ser
analizados tanto cualitativa como cuantitativamente, mientras que los
criterios de seguridad y calidad son evaluados de forma cualitativa. Una
vez que se termina con el anlisis de riesgos, se procede a actualizar la
data en el sistema de registro de riesgos. Se procede luego con la
Planificacin de Respuesta a los Riesgos, y para este caso se propone
a Riesgos Galaxia (10) como herramienta. Su uso radica bsicamente
en servir como plataforma de ingreso escrito de la planificacin en un
sistema donde el resto de la informacin es accesible, como la fecha de
registro, responsable, probabilidad, impacto, entre otros. Asimismo, sirve
como medio de comunicacin entre los involucrados de la gestin de
riesgos porque provee un espacio de intercambio de ideas y dictado de
instrucciones por parte del gerente de proyecto. En los anexos se
muestra el uso de la herramienta propuesta aplicada para planificacin
de riesgos. Se propone como objetivo del proceso de planificacin de
registro de riesgos el desarrollar un entregable o output (11), en el que
se pueda apreciar el plan de prevencin de riesgos (que se debe
planificar para evitar, mitigar o transferir los riesgos antes de que
ocurran) y el plan de contingencia de riesgos (que se debe planificar para
mitigar, transferir o evitar el impacto en caso de que el riesgo ocurra). En
ambos casos, la planificacin debe hacerse previamente a la ocurrencia
de la amenaza de riesgo. Al respecto, Riesgos Galaxia provee la
plataforma de visualizacin de avance en la gestin de planificacin tanto
de prevencin como de contingencia de riesgos. Para ver una muestra
de estos documentos, ver anexo.
El ltimo y no menos importante subproceso de la gestin de riesgos es
el control y monitoreo de riesgos. De la misma forma, Riesgos Galaxia
(12), es propuesto como herramienta de control y monitoreo pues provee
un modo de visualizacin de avance en la gestin de implementacin y
resultados de la prevencin como de la contingencia de riesgos,
 92

provenientes de la planificacin en la etapa anterior. El objetivo es

generar entregables (13), en forma de reportes de seguimiento y control
para no perder el rastro la evolucin de los riesgos ya as poder hacer
una mejor toma de decisiones. El modo de visualizacin de la
herramienta propuesta se explica en el anexo IV y es mostrado en las
pginas 71 y 72 del anexo. Por otro lado, segn lo estudiado en el
captulo de procesos de la Gestin de Riesgos, todos los autores
concuerdan con que el proceso debe ser dinmico, continuo y
permanente en el tiempo (14) hasta la entrega final de obra.
Como fase final, se considera como pieza importante de la Gestin de
Riesgos el hecho de que sea un proceso retroalimentativo, como se ha
sealado en la introduccin de la tesis. Buscar que el proceso general
de la Gestin de Riesgos se transforme en una herramienta de
retroalimentacin en la construccin puede ser clave a nivel estratgico
como gestin de negocio de las empresas que lo implementen. No hay
duda que la mejora continua es uno de los grandes anhelos en toda
organizacin; por eso se propone que se establezca formalmente en la
Gestin de Proyectos. Para lograr esto, se propone lo siguiente:
Que se realice una Evaluacin de Resultados durante y al final de la
gestin, con la finalidad de evaluar los aciertos y errores cometidos en
el anlisis, la planificacin y la implementacin de las medidas tomadas
para gestionar los riesgos e incertidumbres.
Que se haga efectiva la retroalimentacin de la experiencia adquirida
entre los miembros del equipo de proyecto en primera instancia, y luego
elevarlo a nivel de la empresa u organizacin. Esto puede hacerse
organizando conferencias, charlas especficas y extendiendo la
documentacin necesaria en la base de datos, de la que se pueda
rescatar informacin de valor para futuras referencias.

c) SISTEMA INFORMTICO PARA APLICAR EL SISTEMA DE GESTIN

DE RIESGOS ECONMICOS FINANCIEROS
En nuestro medio, el hecho de exceder los costos y plazos de un
proyecto, o no cumplir con los estndares de calidad y seguridad se ha
vuelto un tema recurrente e incluso tomado con normalidad. Adems,
 93

muchas empresas gestionan sus proyectos desde cero, es decir, no

tienen ningn soporte tcnico previo, salvo su propia experiencia, para
poder manejar objetiva y metdicamente los riesgos. Revertir esta
situacin es el uno de los objetivos primordiales de sta investigacin,
por ello se plantea un sistema de gestin de riesgos informtico a fin de
cumplir de mediano a largo plazo en nuestro objetivo, es decir el que la
obra en construccin concluya con los plazos establecidos y con los
costos y montos establecidos en las partidas y as tomar ejemplo para
que se pueda generalizar en todos los proyectos y estos sean ms
viables, rentables, para que se aprovechen mejor los recursos y se
aumente la probabilidad de xito de los mismos.
Las caractersticas del sistema Riesgos Galaxia son las siguientes:
1. Diseo y versatilidad: Riesgos Galaxia est diseada en el lenguaje
de programacin Visual Fox de ltima versin con un gestor de base
de datos MySql Server en una plataforma web (Google Docs) y es
puede ser accesible desde internet a travs de un servidor y host. A
este sistema cerrado de comunicaciones, o intranet, pueden ingresar
todos los usuarios que tengan el acceso autorizado por el gerente del
proyecto. Cualquier modificacin hecha queda registrada en el
sistema, indicando cundo se hizo y por quin se hizo. Adems, la
plataforma web se actualiza automticamente cada 1 minuto, por lo
que los usuarios siempre van a contar con la ltima informacin
disponible. Otra gran ventaja es que el acceso a la plataforma web se
puede hacer no slo desde la oficina, sino desde cualquier lugar. Slo
basta contar con un celular o dispositivo mvil con acceso a internet.
2. Informacin precisa. El Sistema de Registro de Riesgos debe
contener informacin concisa sobre los riesgos. La informacin de
registro de riesgos que se considera importante en Riesgos Galaxia
se compone de lo siguiente:
Cdigo nico de Identificacin de Riesgo (ID). A cada riesgo se le
asigna un cdigo nico para una rpida referencia. Este cdigo es
alfanumrico, donde las letras corresponden a las letras iniciales de
las categoras a las que el riesgo corresponde. Seguidamente, se
coloca el nmero de riesgo. En esta herramienta, esta funcin se
 94

genera automticamente al ingresar como datos los siguientes

parmetros: Naturaleza de riesgo: Si es riesgo interno (I) o externo
(E).

Figura Nro. 09: Ingreso e identificacin de riesgos Financieros en Software Galaxia.

Fuente: Software Riesgos Galaxia elaboracin especfica para la presente investigacin 2015.

Impacto: Si afecta al costo (C), tiempo (T), calidad (Q) o a los

recursos humanos (H). En este ltimo caso se deben incluir a los
riesgos dentro de la organizacin o equipo de proyecto, como a los
riesgos de seguridad industrial. Por ejemplo, si el riesgo fuera
variacin del tipo de cambio afectara el presupuesto, su cdigo
sera: E-C-1.001 (E: riesgo externo; C: afecta al costo; 1: nmero de
proyecto, 001: numeracin automtica). Otro ejemplo: Si el riesgo
fuera el rendimiento de los operarios albailes estara por debajo de
lo planificado, entonces el cdigo sera: I-CT-1.003 (I: riesgo interno;
C: afecta el costo del proyecto; T: afecta el tiempo de trmino).
Fecha de registro de riesgo. Es la fecha en que cualquier miembro
del equipo de proyecto ingresa por primera vez los datos de un riesgo
que afecte al proyecto. Nombre de la persona de ingres el riesgo. Se
deben colocar las letras iniciales del nombre de la persona que
efecta el ingreso del riesgo.
 95

Figura Nro. 10: Ingreso a cuentas, partidas en Riesgos Galaxia

Fuente: Software Riesgos Galaxia elaboracin especfica para la presente investigacin 2015.

Historial de modificaciones / revisiones. Esta caracterstica solo es

accesible por el gerente de proyecto, en la que monitorea la
participacin del equipo de proyecto.
Categoras de riesgo. En este espacio deben colocarse en qu etapa
del proyecto aplica el riesgo (concepcin, diseo, planificacin,
ejecucin, etc.), y qu tipo de gestin es el que se va a aplicar
(aceptados, adoptados, evitados o transferidos).
Descripcin del riesgo. Es importante que la descripcin del riesgo
sea al mismo tiempo breve e informativo. Siempre debe ser una
oracin expresada en condicional, ya que no se sabe con certeza si
ocurrir o no.
Probabilidad, Impacto y Vulnerabilidad. Estos componentes son
cruciales para la determinacin de la peligrosidad del riesgo. En este
 96

caso, propone establecer la escala del 1 al 10 para el impacto y la

probabilidad, y el producto de ambos genera el valor de la
vulnerabilidad.
Monitor de acciones preventivas y de contingencia. Esta
caracterstica consiste en mostrar el porcentaje de avance en la
gestin del riesgo especfico, as como la fecha tentativa de trmino.
Adems, tiene asignado un responsable, tanto para las acciones
preventivas y de contingencia, pudiendo ser la misma persona si as
lo establece el gerente de proyecto.
3. Panel de Acciones. Con esta caracterstica el equipo de proyecto
ingresa los planes de gestin de riesgos, tanto para prevencin como
para contingencia. Brinda informacin ms detallada acerca de la
gestin de riesgos: planificacin, implementacin y resultados.
Asimismo, puede figurar informacin adicional como datos de contacto
del responsable, enlaces externos a fotos, vdeos, etc. Una de las
funciones ms importantes de este panel de acciones son los mensajes
entre los miembros. El gerente de proyecto puede colocar informacin
importante o instrucciones a los miembros del equipo de proyecto en
un lugar en la plataforma web denominado pizarra, evitando as enviar
correos individuales y centrando la comunicacin en un solo lugar.
Figura Nro. 11: Panel de distribucin de Partidas Riesgos Galaxia

Fuente: Software Riesgos Galaxia elaboracin especfica para la presente investigacin 2015.
 97

4. Visualizacin de avance. A travs de Riesgos Galaxiase puede

visualizar el avance de la gestin de riesgos en las acciones
preventivas y de contingencia mediante grficos de barras, indicando
el progreso en la planificacin, implementacin y resultados, bajo los
parmetros o criterios que defina el gerente de proyecto.

MODOS DE USO
El sistema tiene tres modalidades bsicas de uso: Registro de Riesgos,
Visualizacin de datos, y Edicin de datos.
El Registro de Riesgos se realiza llenando un formato diseado
especialmente para Riesgos Galaxia., el cual se presenta a continuacin:
Una vez que el formato se ha llenado, se pulsa submit y automticamente
se publica un nuevo registro de riesgo en la pgina principal de Riesgos
Galaxia. Como ya se ha mencionado, el acceso al sistema se puede
hacer desde cualquier dispositivo con acceso internet, y esto incluye
tambin al registro de riesgos. Como es comn, el proceso creativo para
la identificacin de riesgos suele desarrollarse durante reuniones de
coordinacin, ya sea en oficina o en obra; pero tambin muchas veces
ocurre donde uno menos espera; por ejemplo, durante un recorrido de
obra, durante una conversacin, e incluso cuando se est de regreso a
casa. El sistema de registro de riesgos de Riesgos Galaxia est
preparado para ello.

Figura Nro. 12: Acceso al Sistema de Registro de Riesgos de Riesgos Galaxia desde un celular.

Fuente: Software Riesgos Galaxia elaboracin especfica para la presente investigacin 2015.
 98

Figura Nro. 13: Registro de Riesgos en Riesgos Galaxia

Fuente: Software Riesgos Galaxia elaboracin especfica para la presente investigacin 2015.

La Visualizacin de Datos: Comprende lo siguiente:

Sistema de Registro de Riesgos (pgina principal). En esta pgina se
muestra toda la informacin bsica del registro de riesgos bajo la siguiente
estructura:
- Datos: Identificacin; Fecha de registro; Persona que hizo el registro.
- Categora de riesgo: Por etapa de proyecto; Por tipo de gestin
- Descripcin de riesgo; Probabilidad; Impacto; Vulnerabilidad.
- Monitor de Prevencin: Responsable; Gestin (%); Fecha tentativa.
- Monitor de Contingencia: Responsable; Gestin (%); Fecha tentativa.
Los enlaces o links para acceder a los distintos modos de visualizacin se
encuentran en la parte superior, a manera de pestaas. Asimismo, en la
parte superior izquierda se muestra el link para acceder al formato de
registro de riesgo.
Panel de Prevencin. En esta ventana se registran detalles de la gestin
de riesgos para prevenirlos. Se incluye informacin acerca de la
planificacin, implementacin, seguimiento y control en la prevencin de
riesgos, todo bajo un responsable, que no necesariamente fue el que
registr el riesgo. La informacin a documentar en este espacio se
compone de:
 99

- Planificacin (plan de prevencin). Se sealan los lineamientos bsicos

y procedimientos para prevenir el riesgo, reduciendo su probabilidad de
incidencia, impacto o ambas.
- Implementacin. Se indican las acciones hechas hasta el momento para
prevenir el riesgo.
- Resultados. Se indican los resultados obtenidos hasta el momento.
Panel de Contingencia. Al igual que el panel de prevencin, este panel
contiene informacin acerca de la planificacin, implementacin y
resultados en la contingencia de riesgos. Es decir, aqu se incluye
informacin relevante acerca del actuar de la organizacin en caso de que
el evento de riesgo llegase a ocurrir.
- Planificacin (plan de contingencia). Se sealan los lineamientos bsicos y
procedimientos a seguir en caso de que el riesgo ocurriese, con la finalidad
de reducir su impacto y evitar riesgos subsecuentes.
- Implementacin. Se indican las acciones hechas hasta el momento para la
preparacin en la contingencia de riesgos.
- Resultados. Se indican los resultados obtenidos.
Figura Nro. 14: Visualizacin de Datos en Riesgos Galaxia

Fuente: Software Riesgos Galaxia elaboracin especfica para la presente investigacin 2015.

En ambos paneles y para los tres tipos de procesos (planificacin,

implementacin, resultados) se indica un avance estimado expresado en
porcentaje. Asimismo, como ya se ha mencionado, se incluye una columna
 100

llamada pizarra, que es un espacio donde el gerente de proyecto puede

dejar mensajes, instrucciones o recomendaciones al responsable del
seguimiento de un riesgo en particular. A continuacin se brinda la imagen
del panel de prevencin de riesgos.
Grficos: Nivel de Prevencin y Nivel de Contingencia. Estos grficos
indican el porcentaje de avance establecido en los procesos de planificacin,
implementacin y resultados tanto para la prevencin de riesgos como para
la contingencia, tal como se ve a continuacin:
Figura Nro. 15: Generacin de Grficos en Riesgos Galaxia

Fuente: Software Riesgos Galaxia elaboracin especfica para la presente investigacin 2015.

En el eje vertical se tienen a los riesgos identificados con sus cdigos, y en

el eje horizontal se tiene el nivel de progreso en la planificacin,
implementacin y resultados. Cada proceso se grafica en la escala del 0 al
1, es por eso que sumados llega a alcanzar como mximo el valor de 3. En
caso de que un riesgo no tenga grfico quiere decir que es aceptado, y por
lo tanto es lgico que no tenga medidas para su prevencin pero s puede
tener medidas de contingencia.
Base de Datos. En esta pgina se registra la informacin llenada desde el
formulario de registro de riesgo. Todas las dems pginas toman como
referencia los valores aadidos en la base de datos para generar nuevas
celdas, cdigos, clculo de vulnerabilidad, fecha de registro, entre otros.
Finalmente, el modo Edicin de Datos brinda el acceso al modo de edicin
 101

de documento a todo usuario que tenga la autorizacin dada por el

administrador del sistema, que vendra a ser el gerente de proyecto o el
encargado general de la gestin de riesgos. Para entrar al modo de edicin,
se debe hacer click en la esquina inferior derecha de la pantalla, en el link
editar esta pgina. Cabe sealar que toda modificacin que se realice en
el sistema queda grabada, por lo que el gerente de proyecto puede ver el
historial de registro y modificacin hecha por cada usuario. Incluso, es
posible recuperar la informacin registrada con anterioridad en el sistema.
Finalmente, es importante sealar que existen muchas herramientas para
hacer la gestin de riesgos, pero saber cules aplicar y en qu momento
aplicarlas resulta crucial para garantizar la fluidez de los procesos y controlar
mejor los riesgos. Por ltimo, es importantsimo contar con un efectivo
sistema de registro de riesgos para proceder ordenadamente en el
seguimiento y monitoreo de riesgos, y hacer los clculos de estimacin de
costos que mejor se aproximen a la realidad, en este caso la simulacin de
Monte Carlo hubiera resultado la mejor opcin.
En esta investigacin se ha abarcado diversos temas relacionados a la
Gestin de Riesgos: desde su definicin, clasificacin y procesos, hasta la
propuesta de tcnicas y herramientas que permitan gestionarlas. Todas las
fuentes bibliogrficas coinciden en que hay una necesidad real por identificar
y controlar los riesgos tempranamente pues la mayora de los proyectos de
construccin no alcanzan satisfacer al menos un criterio de valor establecido
por el cliente.

4.2. CASO DE ESTUDIO Y APLICACIN

ANTECEDENTES
Desde el mes de junio del 2015 hasta abril del prximo ao (218 das
calendarios), se est ejecutando la obra Construccin del nivel primario y
secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga
Ayacucho. Geogrficamente la zona se encuentra localizada por las
siguientes coordenadas UTM: 8544687N 584125 E. La empresa ejecutora
fue el consorcio Santo Tomas y la empresa supervisora fue Consorcio
Supervisor Santo Toms, decidieron llevar a cabo un proyecto muy
ambicioso: La construccin de dicha institucin emblemtica. El proyecto en
 102

particular estaba rodeado de muchos factores que lo hacan muy complejo

por los motivos que se exponen a continuacin:

En cuanto al entorno organizacional y la gestin del proyecto:

La gestin del proyecto en la etapa de diseo lo llev a cabo otras
empresas, por lo que la transferencia de informacin, la coordinacin con
proyectistas y el control de cambios fue bastante complejo en etapas
posteriores. El hecho de que dos organizaciones distintas formen un
consorcio hace que surjan algunas incompatibilidades en el modo de
hacer las cosas y sobre todo a la hora de tomar ciertas decisiones.
El Supervisor de la obra, estaba compuesto por el consorcio supervisor
San Ramn al mismo tiempo de dos organizaciones: los ingenieros
contratados para supervisar en campo, y los encargados de las entidades
pblicas que tenan capacidad de decisin porque eran finalmente los
clientes y usuarios finales. Esta doble cara de la organizacin generaba a
veces ciertas controversias y ocasionaban cambios constantes en el
proyecto.
Los arquitectos del proyecto tuvieron mucha influencia en las decisiones
del cliente, lo que en conjunto provocaba problemas de comunicacin
entre el cliente y el consorcio.

Adems, existieron otros factores externos como la falta de algunos

requerimientos municipales, quejas de los vecinos por el exceso de polvo y
ruido, variaciones de precios de los materiales, entre otros. Todos los
factores arriba mencionados son las causales de riesgo, o factores de riesgo,
los que han originado que diversos riesgos surjan como potenciales
amenazas al proyecto y que han sido gestionados apropiadamente,
culminando el proyecto de manera exitosa. En el presente caso de estudio
se analizarn los pasos seguidos para la gestin de riesgos, especficamente
para la construccin de la institucin educativa Nuestra Seora de las
Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho y en relacin a los riesgos
econmicos presupuestarios.
 CRONOGRAMA DE ADQUISICIN DE MATERIALES E INSUMOS

OBRA Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga - Ayacucho
ENTIDAD GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO
CONTRATO N 0161-2013-GRA-SEDE CENTRAL-UPL
CONTRATISTA CONSORCIO SANTO TOMS
SUPERVISOR CONSORCIO SUPERVISOR SAN RAMN
C.D. 27,236,515.25
MES 1 MES 2 MES 3 MES 4 M4S 5 MES 6 MES 7 MES 8 MES 9 MES 10 MES 11 MES 12

Cdigo Recurso Und CANT Precio S/. Parcial S/. CANTIDAD COSTO S/. CANTIDAD COSTO S/. CANTIDAD COSTO S/. CANT COSTO S/. CANT COSTO S/. CANT COSTO S/. CANT COSTO S/. CANT COSTO S/. CANT COSTO S/. CANT COSTO S/. CANT COSTO S/. CANT COSTO S/.

1 ESTRUCTURAS
0202000007 ALAMBRE NEGRO RECOCIDO # 16 kg 22,896.35 5.94 136,004.30 4579.27 27200.86 4579.27 27200.86 4579.27 27200.86 4579.27 27200.86 4579.27 27200.86
0202000008 ALAMBRE NEGRO RECOCIDO # 8 kg 6,943.25 5.94 41,242.90 1388.65 8248.58 1388.65 8248.58 1388.65 8248.58 1388.65 8248.58 1388.65 8248.58
ACERO CORRUGADO FY=4,200 Kg/cm2
0203030000 kg 479,525.74 3.50 1,678,340.08 95905.15 335668.02 95905.15 335668.02 95905.15 335668.02 95905.15 335668.02 95905.15 335668.02
GRADO 60
0221000000 CEMENTO PORTLAND TIPO I (42.5 Kg) bol 51,590.00 19.00 980,210.00 10318.00 196042.00 10318.00 196042.00 10318.00 196042.00 10318.00 196042.00 10318.00 196042.00
0251010073 PERFIL DE ACERO ESTRUCTURAL A-36 kg 49,142.43 5.70 280,111.87 9828.49 56022.37 9828.49 56022.37 9828.49 56022.37 9828.49 56022.37 9828.49 56022.37
0251830216 ESTRUCTURA METALICA DE SOPORTE m2 1,680.00 120.00 201,600.00 336.00 40320.00 336.00 40320.00 336.00 40320.00 336.00 40320.00 336.00 40320.00
0243000037 MADERA EUCALIPTO 3" x 3" L=4.00m und 1,200.00 21.80 26,160.00 240.00 5232.00 240.00 5232.00 240.00 5232.00 240.00 5232.00 240.00 5232.00
0243010003 MADERA TORNILLO p2 157,900.00 5.00 789,500.00 31580.00 157900.00 31580.00 157900.00 31580.00 157900.00 31580.00 157900.00 31580.00 157900.00
0244030048 TRIPLAY LUPUNA 6 mm x 4' x 8' und 500.00 27.11 13,555.00 100.00 2711.00 100.00 2711.00 100.00 2711.00 100.00 2711.00 100.00 2711.00
0217010003 LADRILLO PARA TECHO 15x30x30cm 8 und 64,734.60 3.00 194,203.80 12946.92 38840.76 12946.92 38840.76 12946.92 38840.76 12946.92 38840.76 12946.92 38840.76
HUECOS
0230980030 CASCO DE PROTECCION und 1,200.00 6.90 8,280.00 240.00 1656.00 240.00 1656.00 240.00 1656.00 240.00 1656.00 240.00 1656.00
0230980031 BOTINES DE CUERO par 1,200.00 42.00 50,400.00 240.00 10080.00 240.00 10080.00 240.00 10080.00 240.00 10080.00 240.00 10080.00
0230980032 TAPONES AUDITIVOS par 1,200.00 1.30 1,560.00 240.00 312.00 240.00 312.00 240.00 312.00 240.00 312.00 240.00 312.00
0230980033 ARNES DE SEGURIDAD PECTORAL und 50.00 129.90 6,495.00 10.00 1299.00 10.00 1299.00 10.00 1299.00 10.00 1299.00 10.00 1299.00
0230980034 LINEA DE VIDA und 50.00 99.90 4,995.00 10.00 999.00 10.00 999.00 10.00 999.00 10.00 999.00 10.00 999.00
0230980035 GUANTES DE CUERO par 1,200.00 9.80 11,760.00 240.00 2352.00 240.00 2352.00 240.00 2352.00 240.00 2352.00 240.00 2352.00
0230980036 RESPIRADOR CONTRA POLVO und 600.00 1.30 780.00 120.00 156.00 120.00 156.00 120.00 156.00 120.00 156.00 120.00 156.00
0230980037 CHALECO REFLECTIVO und 600.00 9.80 5,880.00 120.00 1176.00 120.00 1176.00 120.00 1176.00 120.00 1176.00 120.00 1176.00
0230980038 LENTES DE PROTECCION und 1,200.00 3.45 4,140.00 240.00 828.00 240.00 828.00 240.00 828.00 240.00 828.00 240.00 828.00
0230980065 CASCO DE PROTECCION P/INGENIERO und 10.00 32.50 325.00 2.00 65.00 2.00 65.00 2.00 65.00 2.00 65.00 2.00 65.00
RESPIRADOR MEDIA CARA DE
0230980066 und 10.00 32.90 329.00 2.00 65.80 2.00 65.80 2.00 65.80 2.00 65.80 2.00 65.80
PARTICULAS
0230980067 GUANTES DE HILO par 600.00 6.50 3,900.00 120.00 780.00 120.00 780.00 120.00 780.00 120.00 780.00 120.00 780.00
0230980068 OVEROL und 1,200.00 39.90 47,880.00 240.00 9576.00 240.00 9576.00 240.00 9576.00 240.00 9576.00 240.00 9576.00
0230980069 MANDIL DE PVC und 200.00 9.50 1,900.00 40.00 380.00 40.00 380.00 40.00 380.00 40.00 380.00 40.00 380.00

Fuente: Elaboracin propia en base a expediente tcnico de valorizacin de obra 2015.

0230980070 BOTAS DE PVC par 400.00 24.90 9,960.00 80.00 1992.00 80.00 1992.00 80.00 1992.00 80.00 1992.00 80.00 1992.00
229500006 SOLDADURA SUPERCITO E 7018 kg 3,371.20 13.00 43,825.63 674.24 8765.13 674.24 8765.13 674.24 8765.13 674.24 8765.13 674.24 8765.13
0204000000 ARENA FINA m3 3.03 76.27 231.10 0.61 46.22 0.61 46.22 0.61 46.22 0.61 46.22 0.61 46.22
0204000007 ARENA GRUESA m3 2,528.76 50.00 126,437.92 505.75 25287.58 505.75 25287.58 505.75 25287.58 505.75 25287.58 505.75 25287.58
0205000050 PIEDRA CHANCADA 1/2" y 3/4" m3 2,706.03 55.00 148,831.73 541.21 29766.35 541.21 29766.35 541.21 29766.35 541.21 29766.35 541.21 29766.35
0205020017 PIEDRA GRANDE (MAX. 8") m3 543.33 45.00 24,449.64 108.67 4889.93 108.67 4889.93 108.67 4889.93 108.67 4889.93 108.67 4889.93
0205020018 PIEDRA MEDIANA (MAX. 4") m3 27.06 45.00 1,217.92 5.41 243.58 5.41 243.58 5.41 243.58 5.41 243.58 5.41 243.58
0238000000 HORMIGON m3 1,963.14 42.37 83,178.34 392.63 16635.67 392.63 16635.67 392.63 16635.67 392.63 16635.67 392.63 16635.67
0238000001 AFIRMADO m3 2,766.66 36.44 100,816.94 553.33 20163.39 553.33 20163.39 553.33 20163.39 553.33 20163.39 553.33 20163.39
secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho.
Tabla Nro. 07: Presupuesto de Partidas de la obra: Construccin del nivel primario y
103
 104

Entendiendo los criterios de valor del cliente

Como paso preliminar de la Gestin de Riesgos, lo primero que se hizo fue
evaluar los criterios de valor del cliente para este proyecto. Recordemos que
la gestin de riesgos se debe a la gestin del valor, y fue bajo este enfoque
que se procedi a analizar los riesgos que afectaban al proyecto. Estaba
claro lo que el cliente quera conseguir con este proyecto: Que se concluya
la obra en el tiempo, plazo establecido as como con el presupuesto
definido que represente la obra calidad, majestuosidad y presencia en
la sociedad. A travs del proyecto de arquitectura, vale decir planos, vistas
computarizadas y especificaciones de acabados, los arquitectos y el cliente
transmitieron al Consorcio su escala de valor en el tipo de acabados a
emplearse y en la innovacin arquitectnica.
Por otro lado, a diferencia de la mayora de los proyectos de construccin, el
cliente en este caso no busca lucro, sino efectividad es decir que se concluya
la obra en el tiempo, plazo establecido as como con el presupuesto definido.
Sin embargo, por el simple hecho de que el proyecto no genera lucro al
cliente no quiere decir que el dinero exista en demasa; muy por el contrario,
los recursos econmicos disponibles eran muy escasos pues el cien por
ciento provino de fondos directos del gobierno regional de Junn. Es por ello
que se estableci como misin fundamental que el Consorcio optimice y
disee un plan de construccin de la institucin educativa con el menor costo
posible, ya que fue dado por administracin. Cabe sealar que el costo de
construccin de la obra era incidente, pues se estim como la cuarta parte
del costo total del proyecto. Entonces, se puede afirmar que mientras ms
economice el Consorcio en la construccin del colegio, ms va a ser el valor
aadido al proyecto.
Por ltimo, el criterio de valor ms importante para el cliente fue el plazo de
ejecucin del colegio y el presupuesto asignado a la obra. Su argumento
era poderoso: la fecha de la inauguracin de la obra deba ser el 30 de marzo
2016 s o s, dado que ese da se celebra la apertura del ao escolar. En
resumen, los criterios de valor del cliente identificados son, en orden de
prioridad:
El plazo de obra (fecha inamovible de inauguracin): Tiempo.
El costo total (los fondos son limitados por ser donaciones): Dinero.
 105

Calidad (la obra debe reflejar lo proyectado en cuanto a calidad).

Procesos de Gestin de Riesgos

Teniendo definido los criterios de valor del cliente, el Consorcio, a travs del
gerente de proyecto, defini al equipo de obra el criterio de xito del proyecto:
asegurar que la estructura se construya dentro del presupuesto, calidad y
plazo estimados, y por sobre todo salvaguardar la integridad fsica de todos
los trabajadores en el proceso constructivo.
Se puede argumentar que sta ltima afirmacin resume los criterios de valor
del Consorcio como contratista. Sin duda, era fundamental establecer
polticas de prevencin de riesgo en seguridad financiera y al mismo tiempo
cumplir con los objetivos de costo, tiempo y calidad.
Cuando los planos de obra llegaron a nuestras manos, lo primero que surgi
no fueron riesgos, sino que fueron principalmente incertidumbres: Cmo se
va a construir la estructura?, Qu tipo de encofrados de usar y cmo ser
el andamiaje?, Cmo se le dar la curvatura al encofrado para poder vaciar
el concreto?, Cmo se har la topografa para la estructura?, Cmo ser
el acceso a alturas tan altas? Cmo ser el procedimiento de vaciado?
Qu medidas de seguridad debemos tomar?.
Muchas preguntas surgieron. Fue en ese momento en que empez la etapa
de planificacin de la construccin de la obra, que dur aproximadamente 3
semanas, durante la construccin de las obras preliminares (cimentacin,
placas y techos aledaos). La Gestin de Riesgos de la construccin de la
obra se inici en la etapa de planificacin de la construccin, es decir, desde
que el Consorcio recibi los planos del proyecto se empez por la
identificacin, el anlisis y el plan de respuesta a los riesgos.

PROCESOS: IDENTIFICACIN Y REGISTRO DE RIESGOS

La etapa de planificacin de la construccin de la obra fue crucial para
determinar e identificar muchos riesgos. Muchas de las incertidumbres que
se tenan se transformaron en riesgos, bien porque se obtuvo ms
informacin sobre ciertos procedimientos como porque al menos se supo en
qu consistan ciertas procesos constructivos y cmo eran afectados por la
accesibilidad y la seguridad. De todas formas, nunca dej de existir hasta el
 106

ltimo momento el factor de incertidumbre pues nunca se ha construido una

estructura de este tipo en la experiencia previa del equipo de obra del
contratista. Las acciones realizadas para identificar y registrar los riesgos
fueron las siguientes:
Se establecieron peridicamente reuniones de ideas donde tcnicas como
el brainstorming o lluvia de ideas se daban lugar para la identificacin de
riesgos.
Se hicieron entrevistas a ingenieros de diferentes proveedores clave (fierro,
encofrado y concreto) para la construccin de la obra, con la intencin de
informarnos ms acerca del tipo de material a usarse o para definir o
esclarecer ciertos procedimientos constructivos.
A pesar de que se realizaron reuniones de coordinacin, es importante
reconocer que no hubo un establecimiento formal de la Gestin de Riesgos
como estructura o proceso a seguir dentro de la organizacin. Si bien en las
reuniones de ideas se identificaban riesgos, la finalidad era ver el cmo se
iba a construir y muchas veces no se identificaban los riesgos involucrados
en los procesos.
Los participantes de esas reuniones de ideas fueron en general los
ingenieros de la lnea de mando (desde residentes, asistentes hasta jefes de
campo y oficina tcnica), por lo que no se incorporaron a los capataces de
obra como partcipes activos en la gestin de riesgos. Pero para suerte de la
gestin del proyecto, se identific a tiempo que los capataces s eran
capaces de colaborar en el proceso creativo de identificacin de riesgos. Ello
trajo como consecuencia que al final de cuentas la mayora de los riesgos
relacionados con la ejecucin de la obra fueran identificados en el campo y
con ayuda de los maestros de obra.
Asimismo, respecto al proceso de Registro de Riesgos, el control y la lista
de riesgos solo se documentaba en las actas de reunin de obra y se ponan
como puntos de agenda de las siguientes reuniones. Este documento se
manejaba a nivel del gerente del proyecto y por lo general no se comparta
o discuta con el equipo del proyecto hasta una siguiente reunin.
En conclusin, al no existir un documento o formato preparado que pueda
servir de soporte al registro de riesgos, al no contar con un proceso formal y
permanente de Gestin de Riesgos y al no involucrar del todo al personal de
 107

obra en la identificacin de riesgos, ocasion que el proceso general se haga

ms lento y desordenado. Muchas veces, se duplicaban esfuerzos y las
acciones no eran apropiadamente coordinadas.

Aplicacin de la herramienta de registro de riesgos:

Si se hubiera aplicado la herramienta de registro de riesgos propuesta en la
etapa anterior, se hubieran evitado ciertos problemas como:
- Falta de comunicacin entre los miembros del equipo de proyecto.
- Lentitud en el proceso de reporte de riesgo y discusin del mismo, por tener
que esperar a una reunin de coordinacin para hacerlo.
- Duplicidad de esfuerzos en la gestin de riesgos.
- Desorden en la toma de decisiones al no priorizar la accin de los riesgos
en funcin a su vulnerabilidad.
- Falta de seguimiento constante por parte de todos los miembros del equipo
de proyecto en la gestin de riesgos. Con los nombres de responsables,
fechas meta de gestin y porcentaje de avance en la gestin son indicados
en tiempo real.
Por ejemplo, el riesgo las plataformas del trabajo pueden colapsarse si no
estn bien arriostradas o aseguradas (esto puede traer consecuencias en el
tiempo y dinero de construccin) fue identificado en campo y si bien se
tomaron acciones para erradicarlo, en un inicio fue difcil hacer el
requerimiento de recursos necesarios pues an no haba sido discutido o
aprobado en una reunin de obra.
En nuestro caso se cuenta con el sistema Riesgos Galaxia como una
herramienta tecnolgica el cual nos permiti ingresar datos e informacin
relevante, se registraba de inmediato en el sistema va internet desde el
punto donde se identifica, y de esa manera se formaliza la gestin de ese
riesgo en particular. Adems, el gerente de proyecto puede determinar de
inmediato al responsable de hacer el seguimiento, hacer el plan de
prevencin y contingencia de riesgo de ser el caso, con lo que se toma
accin desde el momento en que se ha identificado. Por ltimo, el sistema
de registro es dinmico porque almacena informacin que se genera en las
siguientes etapas de gestin de riesgos: anlisis de riesgos, plan de
respuesta a los riesgos y seguimiento o control. A continuacin, se presenta
 108

una lista de los principales riesgos considerados en la construccin de la

obra:
La complejidad de la forma de la estructura de la obra puede mermar el
trabajo de topografa.
La informacin disponible en los planos de arquitectura son insuficientes
para hacer la topografa de la obra.
El diseo de la estructura del andamiaje de encofrado puede no ser
suficiente para soportar las cargas a las cuales estaba sometida.
El acceso a las zonas de trabajo puede hacer que los obreros sean
vulnerables a cadas y accidentes.
La forma de la superficie de la obra puede no cumplir los requerimientos
de calidad con respecto a la curvatura que deba tener la forma del
encofrado.
Los operarios y los ayudantes de concreto, carpintera y fierro pueden
no tener la experiencia suficiente para conseguir los estndares de
seguridad, calidad o eficiencia.
Los materiales requeridos para empezar a construir la obra se podran
retrasar, lo cual poda generar muchas prdidas por tiempos muertos.
El izaje y armado de los elementos del andamiaje de la obra requiere de
personal altamente calificado, pues estn expuestos al mareo por el
vrtigo de la altura y podran caerse, causando accidentes fatales.
Un tren de trabajo mal definido puede ocasionar prdidas econmicas
grandes por generar tiempos muertos.
El tipo de concreto a usar y el procedimiento de vaciado de concreto en
altura son elementos de riesgo a considerar pues para este tipo de
elementos podra haber problemas serios de cangrejeras.
La estructura del andamiaje que soporta el encofrado de la obra puede
tener asentamientos en el terreno.
Por ser trabajo en altura y en un espacio confinado, los obreros pueden
sufrir cadas y tropiezos en sus zonas de trabajo

En relacin a los objetivos de la investigacin (riegos econmicos y

financieros): Se tuvo acceso a las valorizaciones como se muestra a
continuacin:
 109

Tabla Nro. 08: Valorizacin de la obra: Construccin del nivel primario y secundario de la I.E.
Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho.

VALORIZACION N01 - MES JUNIO 2015

Monto Monto Valorizado Monto Valorizado Monto Valorizado Saldo por

Especialidades % % % % %
Presupuestado Anterior (Sin IGV) Actual (Sin IGV) Acumulado (Sin IGV) Valorizar

ESTRUCTURAS 13,070,853.43 100% S/. 0.00 0.00% S/. 4,620,162.76 35.35% S/. 4,620,162.76 35.35% 8,450,690.67 64.65%
ARQUITECTURA 8,231,688.74 100% S/. 0.00 0.00% S/. 413,365.93 5.02% S/. 413,365.93 5.02% 7,818,322.81 94.98%
INST. SANITARIAS 1,050,431.55 100% S/. 0.00 0.00% S/. 47,641.54 4.54% S/. 47,641.54 4.54% 1,002,790.01 95.46%
INST. ELCTRICAS 2,224,221.00 100% S/. 0.00 0.00% S/. 59,080.59 2.66% S/. 59,080.59 2.66% 2,165,140.41 97.34%
MOBILIARIO 2,659,320.55 100% S/. 0.00 0.00% S/. 0.00 0.00% S/. 0.00 0.00% 2,659,320.55 100.00%
TOTAL (sin IGV) 27,236,515.27 S/. 0.00 S/. 5,140,250.82 S/. 5,140,250.82 22,096,264.45

Fuente: Elaboracin propia en base a expediente tcnico de valorizacin de obra 2015.

Las dems valorizaciones detalladas se adjuntan en los anexos para su

evaluacin y verificacin.

PROCESO: ANLISIS DE RIESGOS

Para el anlisis de riesgos, se emplearon los siguientes recursos de anlisis:
cuantitativos (valorizaciones) y cualitativo de riesgos y herramientas de
gestin, que se han establecidos como puntos de agenda en las reuniones
de coordinacin de obra:
Conceptualizacin de la obra: anlisis de alternativas.
Comparativa de Alternativas de Proveedores (encofrados, concreto, fierro).
Comparativa de Alternativas de materiales a usar (concreto, madera).
Establecer y revisar Cronograma Macro.
Establecer un Lookahead (planificacin detallada en el requerimiento de
informacin, y otros recursos para las siguientes semanas).
Anlisis de Restricciones.
Tambin se hicieron varios cuadros comparativos de materiales y
proveedores, por ejemplo a continuacin se observa el anlisis entre dos
tipos de concreto:
Respecto al cuadro de Lookahead y Anlisis de Restricciones, cabe sealar
que son herramientas que combinan la identificacin de riesgos en el plazo
y en el requerimiento de materiales, pues se basan en el mtodo de WBS
(Work Breakdown Structure) o Estructura de deglose de trabajo (explicado
 110

en el captulo 2) establecida en el corto plazo de un momento dado. En este

caso, se ha definido que cuatro semanas es suficiente para tener un
panorama de las tareas venideras.
Tabla Nro. 09: LookAhead y Anlisis de restricciones integrados: ambas
representan herramientas de gestin de proyectos para reducir los riesgos
de fallar en la cadena de abastecimiento de materiales

Fuente: Elaboracin propia en base a expediente tcnico de valorizacin de obra 2015.

Tabla Nro. 10: Desagregado de cana una de las partidas y materiales de obra.
GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO

OBRA: Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga - Ayacucho
LICITACIN PBLICA N Proy. 002-GRA/OIM-2013

Contratista: CONSORCIO SANTO TOMAS

Supervisor: CONSORCIO SUPERVISOR SAN RAMN MONTO DE EJECUCIN DE OBRA (S/.) : 32,139,088.00

VALORIZACIN N 01 - JUNIO 2015 - ARQUITECTURA

AVANCE
SALDO POR VALORIZAR
Costo Presupuesto ANTERIOR ACTUAL ACUMULADO
PART. ESPECIFICACIONES UND Metrado
Unitario (S/.) Valoriz. Valoriz. Valoriz.
Metrado % Metrado % Metrado % Metrad. Valor. %
S/. S/. S/.

03 ARQUITECTURA

301 MUROS Y TABIQUES

30101 MURO DE LADRILLO KK TIPO IV SOGA M:1:1:4 E=1.5 cm. m2 3,199.81 95.35 305,101.88 0.00 0.00 0% 370.23 35,301.52 12% 370.23 35,301.52 12% 2,829.58 269,800.36 88%
30102 MURO DE LADRILLO KK TIPO IV CABEZA M:1:1:4 E=1.5 cm m2 4,831.62 161.18 778,760.50 0.00 0.00 0% 1,384.21 223,106.97 29% 1,384.21 223,106.97 29% 3,447.41 555,653.54 71%
30103 TABIQUE DE DRYWALL e=11 CM m2 111.41 80.84 9,006.38 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 111.41 9,006.38 100%
30104 TABIQUE DE SUPERBOARD m2 531.42 101.86 54,130.44 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 531.42 54,130.44 100%
30105 ALAMBRE N8 REFUERZO HORIZONTAL EN MUROS kg 3,693.26 6.66 24,597.11 0.00 0.00 0% 702.90 4,681.31 19% 702.90 4,681.31 19% 2,990.36 19,915.80 81%

302 REVOQUES Y REVESTIMIENTO

30201 TARRAJEO MUROS INT.FROTACHADO MEZ.C:A 1:4,E=1.5 CM. m2 16,274.43 21.44 348,923.77 0.00 0.00 0% 975.94 20,924.14 6% 975.94 20,924.14 6% 15,298.49 327,999.63 94%
30202 TARRAJEO MUROS EXT.FROTACHADO MEZ.C:A 1:4,E=1.5
m2 1,303.42 31.16 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 1,303.42 40,614.57 100%
CM. 40,614.57
30203 TARRAJEO DE PLACAS C:A 1: 4 E=1.5 cm m2 2,835.45 24.68 69,978.91 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 2,835.45 69,978.91 100%
30204 TARRAJEO DE COLUMNAS C:A 1: 4 E=1.5 cm m2 6,510.80 30.58 0.00 0.00 0% 498.27 15,237.10 8% 498.27 15,237.10 8% 6,012.53 183,863.17 92%
199,100.26
30205 TARRAJEO DE VIGAS C:A 1: 4 E=1.5 cm m2 6,247.78 44.07 275,339.66 0.00 0.00 0% 433.84 19,119.33 7% 433.84 19,119.33 7% 5,813.94 256,220.34 93%
30206 TARRAJEO EN CANALETA DE EVACUACION PLUVIAL C:A 1:4
m2 1,475.63 51.22 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 1,475.63 75,581.77 100%
E=1.5 CM 75,581.77
30207 CUNETA DE MORTERO CON IMPERMEABILIZANTE
m 1,060.81 22.36 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 1,060.81 23,719.71 100%
P/EVACUACION PLUVIAL EN TECHO A=0.20m 23,719.71
30208 TARRAJEO CON IMPERMEABILIZANTE PARA CISTERNA m2 146.01 38.56 5,630.15 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 146.01 5,630.15 100%
30209 VESTIDURA DE DERRAMES e=0.15 m 2,712.25 12.57 34,092.98 0.00 0.00 0% 139.83 1,757.66 5% 139.83 1,757.66 5% 2,572.42 32,335.32 95%
30210 VESTIDURA DE DERRAMES e=0.26 m 962.74 18.49 17,801.06 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 962.74 17,801.06 100%
30211 BRUAS 1cm x 1cm m 667.04 7.09 4,729.31 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 667.04 4,729.31 100%
30212 VESTIDURA DE FONDO DE ESCALERAS m2 1,372.27 35.71 49,003.76 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00 0.00 0% 1,372.27 49,003.76 100%

Fuente: Elaboracin propia en base a expediente tcnico de valorizacin de obra 2015.

 111

Aplicacin de la herramienta de registro de riesgos: Riesgos Galaxia

Si bien esta parte se ha gestionado correctamente con las herramientas
usadas, no hubo un cuadro que indique la prioridad de gestin de riesgos en
funcin a la vulnerabilidad de los riesgos. Por ejemplo, en el primer cuadro
(Lookahead y Anlisis de restricciones) cada fila es un riesgo (representado
por una tarea o requerimiento), debera especificar su probabilidad de xito
u ocurrencia, el impacto que tiene sobre el proyecto y la vulnerabilidad.
Normalmente, uno debera empezar a tomar decisiones por los riesgos ms
importantes, y no en el orden en que se presenta en el documento.
En la herramienta de registro de riesgos Riesgos Galaxia, cada riesgo tiene
definido su probabilidad, impacto e incidencia, por lo que es fcil identificar
por dnde comenzar y a qu tareas darle prioridad, ya sea en la asignacin
de presupuestos para contingencia como para la destinacin de recursos
materiales o supervisin interna.

Aplicacin del anlisis cuantitativo de riesgos

En el caso de los cuadros comparativos, result til para la toma de
decisiones acerca de procesos constructivos, materiales y proveedores. Esto
ha brindado un espectro de costos que le interesan al cliente, pues como se
debe recordar, la construccin de la obra fue dada por administracin. Sin
embargo, este enfoque es esttico y no dinmico. Las partidas que se
incluyen en el presupuesto dado tienen valores definidos estimados, pero
no se considera la variabilidad que existe en cada una de ellas. Teniendo
esta informacin, el cliente podra planificar su flujo de caja y no pagar los
costos de obra por administracin conforme se van presentando las
obligaciones de pago. Lo ptimo para cualquier inversionista es minimizar la
variabilidad de su inversin, y para eso se puede hacer la simulacin, con el
fin de asegurar el presupuesto y considerar una contingencia econmica.
 112

Tabla Nro. 11: Control de Valorizaciones Ejecutadas versus Programadas.

A DJUDICA CION : N P ro y. 002-GRA /OIM -2013

P ROYECTO : Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga - Ayacucho
ENTIDA D : GOB IERNO REGIONA L DE A YA CUCHO

UB ICA CIN : A YA CUCHO - HUA M A NGA - A YA CUCHO

CONTRA TISTA : CONSORCIO SA NTO TOM S

RESIDENTE : ING JORGE LUIS CA RO JA YO.

SUP ERVISIN : CONSORCIO SUP ERVISOR SA N RA M N

JEFE/SUP ERV. : ING JUA N HURTA DO ZA M ORA .

M ONTO DEL CONTRA TO EJECUCIN S/ . 32,139,088.00 Inc/IGV

M ONTO DEL CONTRA TO EJECUCIN S/ . 27,236,515.25 Sin/IGV

CONTROL DE VALORIZACIONES EJECUTADAS VS. PROGRAMADAS

PROGRAMADO EJECUTADO %

MES VAL N AVANCE

AVANCE AVANCE PORCENTAJE AVANCE PORCENTAJE
MENSUAL (Inc. EJEC/PROG
MENSUAL ACUMULADO ACUMULADO ACUMULADO ACUMULADO
IGV)

jun-14 0.00 0.00 0.00%

jun-14 N 01 456,499.95 456,499.95 1.68% 5,140,250.82 5,140,250.82 18.87% 1126.01%
jul-14 N 02 456,499.95 912,999.90 3.35%
ago-14 N 03 2,333,505.71 3,246,505.61 11.92%
sep-14 N 04 3,014,234.43 6,260,740.04 22.99%
oct-14 N 05 3,016,878.46 9,277,618.50 34.06%
nov-14 N 06 3,028,417.68 12,306,036.18 45.18%
dic-14 N 07 3,958,072.02 16,264,108.20 59.71%
ene-15 N 08 2,895,431.70 19,159,539.90 70.35%
feb-15 N 09 2,049,542.71 21,209,082.61 77.87%
mar-15 N 10 1,931,115.14 23,140,197.75 84.96%
abr-15 N 11 4,096,317.51 27,236,515.26 100.00%

27,236,515.26 5,140,250.82

Fuente: Elaboracin propia en base a expediente tcnico de valorizacin de obra 2015.

Figura Nro. 16: Control de Valorizacin de Obra en Riesgos Galaxia

Fuente: Software Riesgos Galaxia elaboracin especfica para la presente investigacin 2015.
 113

Proceso: Respuesta a los riesgos

En las reuniones de obra realizadas con anterioridad se tomaron decisiones
en cuanto a la gestin de riesgos identificados, ya sea para mitigarlos,
transferirlos, adoptarlos o aceptarlos. A continuacin, se presenta una lista
de algunos de los riesgos de mayor importancia identificados en la
planificacin de la construccin de la obra, y las decisiones que se tomaron
para gestionarlos:

Tabla Nro. 12: Principales riesgos y las acciones tomadas como respuesta en el
proyecto.
Riesgo
La complejidad de la forma de la
estructura de la obra puede
mermar el trabajo de topografa
La informacin disponible en los
planos de arquitectura es
insuficiente para hacer la
topografa de la obra
El diseo de la estructura del
andamiaje de encofrado puede no
ser suficiente para soportar las
cargas a las cuales estaba
sometida.
El acceso a las zonas de trabajo
puede hacer que los obreros sean
vulnerables a cadas y accidentes
La forma de la superficie de la obra
puede no cumplir los
requerimientos de calidad con
respecto a la curvatura que deba
tener la forma del encofrado.
Los operarios y los ayudantes de
concreto, carpintera y fierro
pueden no tener la experiencia
suficiente para conseguir los
estndares de seguridad, calidad o
eficiencia.
Los materiales requeridos para
empezar a construir la obra se
podran retrasar, lo cual poda
generar muchas prdidas por
tiempos muertos.
Respuesta (accin tomada)
Se decidi contratar a un topgrafo de primer nivel, con
experiencia en obras de magnitud y con los conocimientos
tcnicos requeridos para la obra, como el manejo de estacin
total y autocad. (riesgo adoptado)
Se defini conceptualizar la obra en un modelo del cual el
topgrafo pudiera tomar referencias exactas. En principio se
habl de hacer un modelo de la obra a escala 1:10, pero
tomando en cuenta que no haba garanta de que el modelo
fuera perfecto y que adems cualquier error se multiplicaba
por 10, se decidi hacer el modelo por computadora en 3D
para ubicar las coordenadas exactas en el terreno. (riesgo
adoptado)
Se defini que la empresa Consorcio Santo Tomas se
encargaba del diseo estructural del proyecto de encofrado
de la obra. Se logr que el cliente estableciera el contrato
directamente con ellos. (riesgo transferido)
Se decidi contar en la parte exterior con una escalera de
madera que estuviera sujeta a la estructura, y que se ampliara
cada vez que se avanzaba en la obra. Por adentro, se decidi
contar con una escalera metlica con trampilla. En ambos
casos, la condicin bsica era contar con barandas seguras
para evitar cadas. (riesgo mitigado)
Se decidieron hacer prototipos de encofrado para definir el
mejor mtodo en cuanto a rendimientos, seguridad y
especialmente calidad. Era vital cumplir con la topografa de
la superficie. Se hicieron hasta cinco prototipos de encofrado,
probando con distintos espesores de plancha de triplay, con
diferentes formas de arriostrar y asegurar el encofrado.
Incluso, se hicieron ensayos de vaciado para comprobar la
eficacia del encofrado. Para promover mejores formas de
encofrar, se ofreci un premio de tipo incentivo econmico a
la cuadrilla de carpinteros que definiera la mejor idea de
encofrado. A manera de concurso, pudo definirse cmo se iba
a encofrar antes de comenzar la construccin de la obra.
(riesgo adoptado)
Se trat de minimizar este factor de riesgo haciendo
capacitaciones y charlas de seguridad diarias a los obreros
de todas las especialidades. (riesgo adoptado)
Se estudi con cautela el cronograma de obra y se solicitaron
los materiales con un mes de anticipacin al inicio de la obra
en la obra, que era el tiempo que la mayora de los
proveedores solicitaba e inclua una holgura de una semana.
 114

Adems, se establecieron contratos con los proveedores con

El izaje y armado de los elementos
del andamiaje de la obra requiere
de personal altamente calificado,
pues estn expuestos al mareo por
el vrtigo de la altura y podran
caerse, causando accidentes
fatales.
Un tren de trabajo mal definido
puede ocasionar prdidas
econmicas grandes por generar
tiempos muertos
El tipo de concreto a usar y el
procedimiento de vaciado de
concreto en altura son elementos
de riesgo a considerar pues para
este tipo de elementos (espesor de
obra =15cm) podra haber
problemas serios de cangrejeras.
La estructura del andamiaje que
soporta el encofrado de la obra
puede tener asentamientos en el
terreno
Por ser trabajo en altura y en un
espacio confinado, los obreros
pueden sufrir cadas y tropiezos en
sus zonas de trabajo.
Fuente: Elaboracin propia en base a ocurrencias en proceso constructivo de obra 2015.
clusulas de penalidad en caso de incumplimiento, lo cual
poda compensar las prdidas econmicas. (riesgo
transferido)
Se decidi no armar la estructura del soporte de encofrados
con el personal de obra, sino contratar personal especializado
para ello. Se contact con un subcontratista que hace este
tipo de trabajos, de armado de andamios de altura
considerable, y se incorporaron a la obra (usando los
estndares de seguridad del consorcio). Se pudo lograr que
el cliente firme y establezca las clusulas de responsabilidad
directamente con ellos, as que este riesgo fue transferido.
Se establecieron hasta tres opciones preliminares en el tren
de trabajo de la obra. Tras varias reuniones, se defini hacer
lo siguiente: avanzar diariamente en semianillos, de tal forma
que un da se encofraba la mitad de la superficie y al da
siguiente se vaciaba. En el da del vaciado, los carpinteros
pasaban al otro semianillo para vaciar al da posterior. Se
hicieron esquemas y cronogramas detallados con colores y
sectores, y esta informacin se comparti con todos los
involucrados. (riesgo mitigado)
Se establecieron reuniones de coordinacin con el proveedor
de concreto seleccionado (Unicon), para definir el mejor
material a usarse. Se establecieron dos opciones: vaciar con
shotcrete o vaciar con un concreto autonivelante. El primero
se desestim porque a pesar de que se ahorraba una cara del
encofrado (exterior), su precio era muy alto y encareca el
precio de la estructura del encofrado pues iba a estar con una
carga dinmica no considerada en su diseo. Se opt por la
segunda alternativa, la cual ofreca la ventaja de ser un
concreto muy trabajable, el cual segn sus especificaciones
no necesitaba de vibracin y no provocaba cangrejeras.
(riesgo mitigado)
Se decidi compactar el terreno en capas y luego proceder a
colocar tablones de 2 de espesor para que encima de ella
descansen las patas del soporte de encofrado. (riesgo
mitigado)
Se implement como prenda bsica de seguridad el uso de
arneses de seguridad de doble cola, de tal forma que los
obreros siempre estuvieran sujetados a las lneas de vida
mientras se desplazan a su lugar de trabajo. Esto requera de
cierto entrenamiento y forma de eso, especialmente por la
falta de costumbre del uso de esta herramienta de seguridad.
Asimismo, se estableci un sistema de enmallado interior que
serva como contingencia en caso de que se produjera una
cada. Se hicieron pruebas de resistencia de estas mallas
interiores arrojando tres bolsas de cemento unidas. Por el
lado exterior (riesgo adoptado)

Mientras se erradicaban las incertidumbres y se defina el plan de accin de

cada riesgo, se hizo en paralelo lo siguiente:
- Cronograma macro y cronograma detallado (planificacin diaria) del
procedimiento de trabajo en la construccin de la obra.
- Se dise un plan de seguridad industrial para reducir al mnimo las
probabilidades de los accidentes de gravedad.
 115

- Se estableci la poltica de compartir la informacin de gestin de riesgos

y procedimientos constructivos inclusive con los ayudantes de obra. Se
publicaron los cronogramas, sectorizacin de vaciados y estndares de
seguridad.
- Se hicieron charlas especficas de trabajo de riesgo en altura, y
establecieron rutas de evacuacin como contingencia a la ocurrencia de un
sismo y plan de accin en caso de incendio.
Como se puede observar, muchos de los riesgos estn relacionados a la
seguridad operacional en el proceso constructivo de la obra. En la obra se
ha procedido segn los estndares y polticas de seguridad de la empresa,
que engloba a la prevencin de riesgos operacionales y tambin a la gestin
ambiental. El proceso comienza por identificar en una matriz los principales
peligros y sus niveles de vulnerabilidad segn las actividades a realizar
(indicado por colores). Por otro lado, para cada actividad de obra especfica
existe una matriz de control operacional que documenta las medidas
preventivas que se deben cumplir para efectuar la actividad. Por ejemplo,
para la actividad excavacin manual se tiene la matriz de control
operacional. Una vez identificados los riesgos y la forma de prevenirlos, el
paso siguiente es la implementacin del plan de prevencin (indicado en la
matriz de control operacional) y efectuar una serie de actividades y chequeos
previos a la ejecucin de la tarea que van a permitir controlar los riesgos y
minimizarlos. Estas actividades y chequeos, que se pueden llamar requisitos
para ejecucin de una tarea, son:
 116

Tabla Nro. 13: Plan de accin de cada riesgo identificado en obra.

ACTIVIDAD RESPONSABLE CONTROL
Verificacin de Seguro complementario de trabajo de riesgo Administrador Verificacin
de vigencia
Provisin de equipos de proteccin individual. Esto cambia Ingeniero de Planificacin
segn la actividad programada. Debe haber un stock de campo de suministro
reserva en almacn. de
materiales
Esquema y provisin de protecciones colectivas. Se refiere a Ingeniero de Planificacin
las barandas, sealtica, sogas de seguridad, etc. campo de suministro
de
materiales
Matriz de Riesgos y Matriz de control operacional. Estos Ingeniero de Planificacin
documentos deben ser publicados y explicados al personal campo de
obrero. Respuesta a
los Riesgos
Formato de Anlisis de Trabajo Seguro y lista de verificacin Ingeniero de Verificacin y
de la actividad. Es un documento publicado en el lugar de campo / Seguimiento
trabajo donde los trabajadores identifican los peligros y las Prevencionista
acciones preventivas.
Charla de induccin (5 minutos todos los das). Se refuerzan Prevencionista Verificacin y
los conceptos de seguridad en obra mediante ejemplos y Seguimiento
casos pasados.
Capacitacin especfica (si es necesario). Por ejemplo, Ingeniero de Verificacin y
trabajos en altura, trabajos con materiales txicos, trabajos en campo Seguimiento
excavaciones, etc.
Inspecciones, Simulacros y Registro de No Conformidades. Ingenieros de obra Verificacin y
Se realizan inspecciones de obra y simulacros sin aviso previo y oficina, Seguimiento
para medir el nivel de seguridad de obra. Las observaciones prevencionista
negativas son revisadas de inmediato y se dan las
instrucciones correctivas en la charla del da siguiente.

Fuente: Elaboracin propia en base a ocurrencias en proceso constructivo de obra 2015.

Aplicacin de la herramienta de registro de riesgos:

Riesgos Galaxia Si en este proyecto se hubiera aplicado el sistema de
registro de riesgos, la informacin no solo iba a estar disponible en cualquier
momento a los miembros del equipo de proyecto, sino que tambin brinda la
facilidad de observar el estado de gestin en la planificacin, implementacin
y resultados tanto en la prevencin como en la contingencia de riesgos. A
continuacin se muestran los datos que se visualizan en el panel de
contingencia de Riesgos Galaxia, en el que se alberga informacin
relevante sobre el planeamiento de la respuesta al riesgo, el responsable, la
fecha tentativa de trmino y el porcentaje de avance en la gestin.
 117

Figura Nro. 17: Aplicacin de Herramienta y Registro de Riesgos Financieros

Fuente: Software Riesgos Galaxia elaboracin especfica para la presente investigacin 2015.

Proceso: Monitoreo y Control de riesgos

Con la finalidad de asegurar el costo, tiempo, calidad y seguridad del
proyecto en la etapa de construccin de la obra, se realizaron las siguientes
acciones de seguimiento y monitoreo:
Reunin con Equipo de Obra tres veces por semana entre los siguientes
involucrados:
Lnea de Mando (gerente de proyecto e ingenieros)
Capataces y supervisores de seguridad
Administracin y Compras
Reuniones con la supervisin se hacan ocasionalmente para mejorar la
comunicacin y el control de cambios
Agenda de reuniones:
Revisin de Procedimiento Constructivo: Sugerencias y mejoras.
Plan de Control de calidad. Se tomaban registros fotogrficos de los
vaciados y del encofrado para verificar la calidad y plantear mejoras.
Plan de Control de costo: se monitoreo diariamente las horas hombres
invertidas en los diversos procesos.
Revisin de Planificacin: se comparaba cronograma real vs. Terico.
Soporte Administracin / Logstica: Se vea todo lo referente al tema de
contrataciones de obrero, compras de materiales, etc.
 118

Seguimiento al plan de prevencin de riesgos: Este era uno de los puntos

ms cruciales e importantes. Se defini una brigada de seguridad en
caso de ocurrencia de un accidente, y tambin haba obreros
supervisores de seguridad en el armado del encofrado, ya que haba que
reducir las probabilidades de colapso de la estructura a cero.
Mejora Continua: En estas reuniones se planteaban ideas en general para
mejorar los procesos constructivos y los procesos de comunicacin
interna.
Acuerdos y resultados
Reuniones semanales slo analizar el progreso de Obra.
Aprobar y mejorar los prototipos a escala real.
El Premio a los operarios a la mejor Idea fue un gran paso para su
integracin y compromiso en obra.
Se implement correctamente el sistema de supervisin interna de obra
a nivel de obreros. Se destacaban operarios con incentivos econmicos
para fomentar la cultura de seguridad y calidad en el desarrollo de la
obra.

Figura Nro. 18: Monitoreo y control de riesgos mediante Riegos Galaxia

Fuente: Software Riesgos Galaxia elaboracin especfica para la presente investigacin 2015.
 119

Proceso: Retroalimentacin
El proceso de retroalimentacin fue implementado activamente en la gestin
de riesgos de la obra. Como ya se ha mencionado, hubo reuniones
constantes de obra para poder intercambiar opiniones y experiencias en los
procesos constructivos que en este caso tenan cierto nivel de complejidad.
Especialmente, en los primeros dos das de obra en la obra, se detectaron
algunos problemas menores que fueron rpidamente superados en los
siguientes das.
Problemas:
Se tuvo muchos tiempos muertos al reubicar la bomba de concreto.
Demora excesiva en el vaciado al usar una bomba tipo pluma.
Por la parte interior la iluminacin hasta las 5.00 pm era adecuada, al
prolongarse demasiado el vaciado no era suficiente.
No existan las plataformas de trabajo, personal ni materiales necesarios
para solucionar las filtraciones durante el vaciado.
Soluciones implementadas:
Se decidi utilizar la bomba estacionaria.
Los vaciados se iniciaron a ms tardar a la 1.00 pm.
A pesar de reprogramar el inicio del vaciado se mejor la Iluminacin
interior.
Se form una cuadrilla para dejar las plataformas, materiales (triplay, bolsas
de cemento, listones de madera, clavos en zonas establecidas) y acte
durante el vaciado ante posibles filtraciones del concreto.
Finalmente, como proceso de retroalimentacin a nivel organizacional, la
experiencia aprendida en esta obra se ha transferido a la organizacin a
travs de una conferencia dada en la oficina central de GyM, y tambin a
travs de documentos colgados en la red interna de la empresa.
Actualmente (en estos meses) se cuenta con la herramienta Riesgos
Galaxia, la retroalimentacin en la empresa fue mucho ms activa en el
proceso constructivo final de la obra, se supone (si se generaliza) que podra
ser de la misma manera para futuros proyectos. Esto se debe a que la
informacin recolectada siempre est disponible en lnea, motivo por el cual
en el futuro no ser necesario ir a la oficina central a buscar en los reportes
escritos las experiencias pasadas. En el registro de riesgos puede
 120

encontrarse informacin esencial de consulta para fututos proyectos, y

tambin provee los nombres tanto del gerente del proyecto como del
responsable en gestionar el riesgo, por lo que resultar fcil contactar con
dichas personas en caso sea necesario para establecer una reunin.
 121

CAPITULO V

DISCUSIN DE LOS RESULTADOS

5.1. DE LA METODOLOGA PLANTEADA

Instituciones como el Project Management Institute (PMI), la Association for
Project Management (APM), el Institute of Value Management (IVM) y el
American Society for Testing and Materials (ASTM) han logrado un gran
avance al estudiar los procesos involucrados en la gestin del valor y la
gestin de riesgos (operativos financieros), cuyas principales tcnicas y
herramientas se han explicado en la revisin literaria de esta investigacin.
En base a la visin y metodologas empleadas por dichas instituciones es
que se ha desarrollado la propuesta tcnica de este trabajo de tesis: Un
sistema de Gestin de Riesgos Econmicos que haga las veces de columna
vertebral de la Gestin de Riesgos, y que al mismo tiempo sirva para
establecer un canal de comunicacin definido entre los miembros del equipo
de proyecto. Adems, favorece la disciplina a nivel organizacional pues
requiere de un proceso formal para su implementacin. Por ende, las
 122

decisiones que se toman en torno a los riesgos no deben hacerse a la ligera

ni por intuicin, sino todo lo contrario: requiere de anlisis y planificacin.
Los procesos que se identificaron para el logro de la metodologa fueron los
siguientes:
a. Identificacin de los riesgos del proyecto, proceso que implica estudiar
las variables que envuelven el proyecto, realizar entrevistas a
profesionales de campos especficos, etc.
b. Registro de riesgos en una base de datos, el cual sirve como referencia
para el proyecto en curso y tambin para futuros proyectos.
c. Anlisis de Riesgos, mediante herramientas de Priorizar los riesgos del
proyecto segn un puntaje calculado a partir de la probabilidad de
ocurrencia y la magnitud que representa.
d. Planificacin de Respuesta a los Riesgos, etapa en la cual se plantean
de acciones para minimizar el impacto de los riesgos ms importantes.
Tambin se realiza delegacin de responsabilidades a los miembros del
Equipo de Trabajo.
e) Seguimiento y Control de Riesgos. Este proceso se enfoca en monitorear
y controlar los principales riesgos, a travs de ratios definidos por el
Equipo de Proyecto, as como la puesta en marcha de los planes de
respuesta a los riesgos.
De lo estipulado podemos mencionar que: Respecto a la Gestin de Riesgos,
si bien es cierto que ste comienza en la identificacin de riesgos en un
momento dado del ciclo de vida de un proyecto, esto no quiere decir que en
tiempos posteriores no se sigan identificando ms riesgos. Generalmente,
hay nuevos riesgos e incertidumbres asociados a nuevos escenarios y
circunstancias especficas. Como ya se ha visto, este proceso se
retroalimenta y evoluciona con el tiempo, en el cual los involucrados y sus
intervenciones varan segn las necesidades o circunstancias que se
presentan, en especial en la etapa de construccin de una obra civil porque
es ah donde las ideas proyectadas se vuelven realidad y donde la mayor
cantidad de problemas como cambios en el proyecto y otros relacionados
con su ejecucin surgen para ser controlados. Por ltimo, es fundamental
que la Gestin de Riesgos en la Construccin de obras civiles sea tomada
en cuenta como parte integral de la Gerencia de Proyecto y no solo como un
 123

sistema de herramientas o tcnicas. No es cierto que sea solo un proceso

aislado: simplemente, debe ser parte de la cultura de una organizacin que
quiere cumplir sus objetivos y los de sus clientes.
El control de ejecucin es un proceso cuyo propsito es garantizar que el
cumplimiento de los requerimientos del diseo, el presupuesto y el plazo van
a ser alcanzados. Si cualquiera de estos objetivos comienza a desviarse, el
sistema de control de ejecucin debera identificar la desviacin con
antelacin y permitir realizar las correcciones oportunas.El control de
ejecucin de una obra civil comienza con una planificacin inicial que
identifique los objetivos a conseguir con la puesta en marcha del proyecto,
con puntos de control especficos a lo largo de todo el proceso. Este plan
debe visualizarse como un mapa de carreteras que permite al equipo de la
obra monitorizarla constantemente y realizar las correcciones necesarias. En
esa planificacin inicial se incluyen normalmente los documentos del
proyecto (expedientes tcnicos) y se establecen los objetivos de calidad, la
estimacin de los costos de ejecucin de la obra y un plan de ejecucin de
la obra que fija la duracin estimada de la obra (uso de otras herramientas
informticas como Microsoft Proyect por ejemplo).
Para garantizar el xito de este control (presupuestario) es fundamental que
los trabajos efectivamente realizados, su costo y su duracin se documenten
y sean comparados con la planificacin inicial; esto fue la idea inicial de la
presente tesis el de comparar, con los parmetros de funcin para que el
sistema informtico Riesgos Galaxia, realice dichas comparaciones,
adems de servir para futuras estimaciones de otras obras. Cualquier
desviacin debe ser informada por el sistema, debe ser sealada y
reajustada. Pronosticar tambin es importante para el proceso de control.
Los costos y el plazo previstos para ejecutar la obra deben ser
continuamente actualizados y documentados. Un sistema de control tambin
supone la existencia de informes para notificar cualquier acontecimiento
relevante a las partes implicadas en el proceso constructivo. Ni que decir
tiene que el proceso de control debe ser iterativo, fomentando el ajuste
continuo a la planificacin prevista. El siguiente cuadro se adjunta por
ejemplo el cronograma del proceso constructivo de la obra en los tiempos
establecidos.
 124

Tabla Nro. 14: Cronograma de Valorizacin de Obra en Presupuesto.

CRONOGRAMA VALORIZADO DE AVANCE DE OBRA CON INICIO DE PLAZO CONTRACTUAL

Obra: Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga - Ayacucho
Dist.: AYACUCHO METAS, OBRA NUEVA: SECUNDARIA : PABELLON F-G-H-I-J-K
Prov.: HUAMANGA PRIMARIA : PABELLON D-E-L-M
SERVICIO COMPLEMENTARIO : PABELLON A-B-C
Dep.: AYACUCHO OBRAS EXTERIORES Cisterna, Cuarto de bombas, 02 Asta de bandera (primaria y secundaria), Patio central en secundaria, Patio Primaria /
Losa deportiva (primaria), Anfiteatro, Losa deportiva, Campo Deportivo, Graderas de concreto, 03 Proscenio (primaria , secundaria, Inicial), Rampa de acceso a Proscenio, Bancas,
Corredor Principal Techado, Cerco perimtricos
P. BASE:S/. 32,139,088.00
PLAZO: 330 DIAS CALENDARIOS DEMOLICIONES : ESTRUCTURAS EXISTENTES, MOVIMIENTO DE TIERRAS MASIVO
CEMENTO : TIPO I
I.E. : I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga - Ayacucho
MES 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES 5 MES 6 MES 7 MES 8 MES 9 MES 10 MES 11
Item DESCRIPCIN MONTO S/. 03 al 30 junio 01 al 31 jul 01 al 31 ago 01 al 30 set 01 al 31 oct 01 al 30 nov 01 al 31 dic 01 al 31 ene 01 al 28 de feb 01 al 31 mar 01 al 28 abril
28 DC 31 DC 31 DC 30 DC 31 DC 30 DC 31 DC 31 DC 28 DC 31 DC 28 DC
OBRAS PROVISIONALES, TRABAJOS
01 2,013,985.12
PRELIMINARES, SEGURIDAD Y SALUD
OBRAS PROVISIONALES Y TRABAJOS
01.01 1,790,181.12 S/. 358,036.22 S/. 358,036.22 S/. 268,527.17 S/. 179,018.11 S/. 89,509.06 S/. 89,509.06 S/. 89,509.06 S/. 89,509.06 S/. 89,509.06 S/. 89,509.06 S/. 89,509.06
PRELIMINARES

01.02 SEGURIDAD Y SALUD 223,804.00 S/. 22,380.40 S/. 22,380.40 S/. 22,380.40 S/. 44,760.80 S/. 44,760.80 S/. 22,380.40 S/. 22,380.40 S/. 6,714.12 S/. 6,714.12 S/. 4,476.08 S/. 4,476.08

02 ESTRUCTURAS 8,878,392.73

02.01 MOVIMIENTO DE TIERRAS 735,998.18 S/. 220,799.45 S/. 367,999.09 S/. 147,199.64

02.02 OBRAS DE CONCRETO SIMPLE 472,284.13 S/. 141,685.24 S/. 236,142.07 S/. 94,456.83

02.03 OBRAS DE CONCRETO ARMADO 6,455,979.16 ############ S/. 1,291,195.83 ############ ############ ############

02.04 ESTRUCTURAS METALICAS 1,214,131.26 S/. 242,826.25 S/. 728,478.76 S/. 242,826.25

03 ARQUITECTURA 6,859,740.62

03.01 MUROS Y TABIQUES 1,171,596.32 S/. 117,159.63 S/. 234,319.26 S/. 234,319.26 S/. 234,319.26 S/. 175,739.45 S/. 158,165.50 S/. 11,715.96 S/. 5,857.98

03.02 REVOQUES Y REVESTIMIENTO 1,144,515.92 S/. 228,903.18 S/. 228,903.18 S/. 228,903.18 S/. 228,903.18 S/. 228,903.18

03.03 CIELORASOS 255,981.75 S/. 51,196.35 S/. 51,196.35 S/. 51,196.35 S/. 51,196.35 S/. 51,196.35

03.04 PISOS Y PAVIMENTOS 1,412,077.02 S/. 282,415.40 S/. 423,623.11 S/. 353,019.26 S/. 282,415.40 S/. 70,603.85

03.05 ZOCALOS Y CONTRAZOCALOS 229,199.54 S/. 91,679.82 S/. 114,599.77 S/. 22,919.95
REVESTIMIENTO DE GRADAS Y
03.06 200,302.58 S/. 50,075.65 S/. 50,075.65 S/. 40,060.52 S/. 40,060.52 S/. 20,030.26
ESCALERAS
03.07 COBERTURAS 648,259.29 S/. 129,651.86 S/. 129,651.86 S/. 129,651.86 S/. 129,651.86 S/. 64,825.93 S/. 64,825.93

03.08 CARPINTERIA MADERA 392,978.24 S/. 78,595.65 S/. 78,595.65 S/. 78,595.65 S/. 78,595.65 S/. 78,595.65

03.09 CARPINTERIA METALICA Y HERRERIA 222,674.11 S/. 155,871.88 S/. 66,802.23

03.10 CERRAJERIA 24,577.70 S/. 17,204.39 S/. 7,373.31

03.11 VIDRIOS CRISTALES Y SIMILARES 418,420.45 S/. 292,894.32 S/. 125,526.14

03.12 PINTURA 510,361.18 S/. 102,072.24 S/. 102,072.24 S/. 102,072.24 S/. 76,554.18 S/. 76,554.18 S/. 51,036.12

03.13 VARIOS LIMPIEZA Y JARDINERIA 114,503.49 S/. 11,450.35 S/. 11,450.35 S/. 22,900.70 S/. 11,450.35 S/. 11,450.35 S/. 11,450.35 S/. 11,450.35 S/. 22,900.70

03.14 OTROS 114,293.03 S/. 22,858.61 S/. 22,858.61 S/. 22,858.61 S/. 11,429.30 S/. 11,429.30 S/. 22,858.61

04 INSTALACIONES SANITARIAS 875,359.63

APARATOS Y ACCESORIOS
04.01 237,624.92 S/. 237,624.92
SANITARIOS
04.02 SISTEMA DE DESAGUE 195,068.46 S/. 48,767.12 S/. 48,767.12 S/. 48,767.12 S/. 48,767.12

04.03 SISTEMA DE AGUA FRIA 142,344.84 S/. 28,468.97 S/. 85,406.90 S/. 28,468.97

04.04 SISTEMA DE DRENAJE DE LLUVIA 200,323.01 S/. 80,129.20 S/. 80,129.20 S/. 40,064.60

04.05 CUARTO DE BOMBAS 99,998.40 S/. 39,999.36 S/. 39,999.36 S/. 19,999.68

05 INSTALACIONES ELECTRICAS 1,853,517.50

05.01 SALIDAS DE ALUMBRADO Y TOMACORRIENTES 267,782.51 S/. 133,891.26 S/. 133,891.26

05.02 SALIDAS PARA COMUNICACIONES Y SEALES 13,540.60 S/. 13,540.60

05.03 SALIDA PARA DATA Y VOZ 75,162.05 S/. 75,162.05

CANALIZACIONES CONDUCTOS O
05.04 138,666.97
TUBERIAS S/. 69,333.49 S/. 69,333.49

05.05 CONDUCTORES Y/O CABLES 470,266.32 S/. 117,566.58 S/. 117,566.58 S/. 117,566.58 S/. 117,566.58

05.06 TABLEROS 64,570.43 S/. 64,570.43

05.07 INSTALACION DE PARARRAYOS 24,026.64 S/. 24,026.64

INSTALACION DEL SISTEMA DE
05.08 13,516.20
PUESTAA TIERRA S/. 13,516.20

05.09 ARTEFACTOS 419,106.45 S/. 251,463.87 S/. 167,642.58

05.10 POSTES Y/O PASTORALES 36,138.98 S/. 36,138.98

05.11 VARIOS 109,343.70 S/. 65,606.22 S/. 43,737.48

05.12 RED DE MEDIA TENSION 202,948.74 S/. 40,589.75 S/. 40,589.75 S/. 40,589.75 S/. 40,589.75 S/. 40,589.75

05.13 INSTALACIONES MECANICAS 18,447.91 S/. 18,447.91

06 MOBILIARIO 2,216,100.45

06.01 MOBILIARIO 2,216,100.45 S/. 2,216,100.45

COSTO DIRECTO 22,697,096.05 380,416.62 380,416.62 1,944,588.09 2,511,862.03 2,514,065.38 2,523,681.40 3,298,393.35 2,412,859.75 1,707,952.26 1,609,262.62 3,413,597.93
GASTOS GENERALES(10% ) 2,269,709.61 38,041.66 38,041.66 194,458.81 251,186.20 251,406.54 252,368.14 329,839.33 241,285.98 170,795.23 160,926.26 341,359.79
UTILIDAD(10% ) 2,269,709.61 38,041.66 38,041.66 194,458.81 251,186.20 251,406.54 252,368.14 329,839.33 241,285.98 170,795.23 160,926.26 341,359.79

SUB TOTAL 27,236,515.26 456,499.95 456,499.95 2,333,505.71 3,014,234.43 3,016,878.46 3,028,417.68 3,958,072.02 2,895,431.70 2,049,542.71 1,931,115.14 4,096,317.51
IGV (18% ) 4,902,572.75 82,169.99 82,169.99 420,031.03 542,562.20 543,038.12 545,115.18 712,452.96 521,177.71 368,917.69 347,600.72 737,337.15

TOTAL MENSUAL 32,139,088.00 538,669.94 538,669.94 2,753,536.74 3,556,796.63 3,559,916.58 3,573,532.87 4,670,524.98 3,416,609.41 2,418,460.40 2,278,715.86 4,833,654.65
TOTAL ACUMULADO 32,139,088.00 538,669.94 1,077,339.88 3,830,876.62 7,387,673.25 10,947,589.83 14,521,122.70 19,191,647.67 22,608,257.08 25,026,717.48 27,305,433.34 32,139,088.00

AVANCE MENSUAL 1.68% 1.68% 8.57% 11.07% 11.08% 11.12% 14.53% 10.63% 7.52% 7.09% 15.04%
AVANCE ACUMULADO 1.68% 3.35% 11.92% 22.99% 34.06% 45.18% 59.71% 70.35% 77.87% 84.96% 100.00%

Fuente: Elaboracin propia en base a expediente tcnico de valorizacin de obra 2015.

Un sistema de Riesgos Econmicos de una obra en ejecucin efectivo es

esencial para llevar a buen trmino cualquier proceso constructivo, al
requerir adecuada coordinacin entre las distintas disciplinas implicadas,
 125

gestin de presupuestos, empleo de hitos en la ejecucin, seguimiento de

los avances, informes y los necesarios ajustes.
Desde la planificacin inicial se establecen los estndares marcados por el
proyecto, que son utilizados para controlar de manera continuada los
progresos realizados frente a los criterios de aceptacin prefijados. El
cumplimiento o la falta de cumplimiento de los sucesivos hitos fijados van a
ser reveladores para determinar la finalizacin satisfactoria o no de la obra.
Los estndares fijados en cuanto a mediciones, calidades, presupuesto y
plazos de finalizacin son los objetivos a cumplir por el equipo de obra y en
torno a los cuales debe estar organizada la obra, asignando a cada
responsable de una parte de la obra un objetivo de cantidad de obra a
ejecutar, un plazo para finalizarla y un presupuesto que cumplir. El contraste
de los parmetros de la ejecucin real con los de la planificada proporciona
a los responsables de la obra la informacin adecuada para conocer el
avance de la misma.
Medir la realizacin o ejecucin real es un proceso complicado y que requiere
reunir mucha informacin de diversas fuentes. Una revisin en el tajo de los
partes de trabajo diarios proporcionar las duraciones reales de las distintas
actividades de produccin, as como el grado de avance de la obra respecto
al total previsto. Los estadillos de horas trabajadas y los registros de trabajo
de la maquinaria definen el esfuerzo realizado para acometer las distintas
tareas. rdenes de compra, albaranes de entrega y facturas de
subcontratistas y proveedores proporcionarn la informacin real de los
costos de materiales y equipos, maquinaria. Las condiciones meteorolgicas
u otras circunstancias imprevistas pueden recogerse de informes diarios al
respecto.
La informacin de estas fuentes constituye los datos en bruto para los
sistemas de gestin de riesgos e informes de control de ejecucin, y el
procesamiento de dichos datos y la elaboracin del informe son crticos para
informar a los agentes involucrados en la obra sobre la evolucin de la
misma. Frente a cualquier desviacin detectada en dichos informes, debern
esclarecerse las posibles causas que la originan. As, por ejemplo, un retraso
en la duracin de una actividad de produccin puede ser debido a mala
ejecucin de los operarios, aparicin de condiciones en obra distintas de las
 126

esperadas, utilizacin incorrecta de los medios disponibles, mal tiempo o a

un error en la estimacin inicial. Las causas reales debern ser comprobadas
sobre el terreno y documentadas, indicando las acciones correctoras que
haya que llevar a cabo para evitar, si esto es posible, la repeticin de la
desviacin. Por ello, se debe contar con herramientas estadsticas tanto
grficas como numricas para detectar estas variaciones como por ejemplo
lo establecido en el siguiente grfico.
Figura Nro. 19: Porcentaje de Avance Proyectado y Acumulado

PROYECTO
Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga - Ayacucho
ENTIDAD GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO
CONTRATISTA CONSORCIO SANTO TOMAS
LICITACIN PBLIC. N Proy. 002-GRA/OIM-2013
SUPERVISION CONSORCIO SUPERVISOR SAN RAMN
SUPERVISOR ING JUAN HURTADO ZAMORA.
RESIDENTE ING JORGE LUIS CARO JAYO

VALORIZACION N 01
Obra:
Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga -
Ayacucho

GRAFICO DEL PORCENTAJE DE AVANCE

PROGRAMADO VS EJECUTADO ACUMULADO
AVANCE MENSUAL ACUMULADO (% )

110%
100.00%
100%
PROGRAMADO
90% 84.96%
EJECUTADO
77.87%
80%

70%
70.35%
60%
59.71%
50%

40% 34.06% 45.18%

30% 22.99%
18.87%
20% 11.92%
10%
0.00%
0% 3.35%
31-dic-14
31-jul-14

31-ago-14

31-ene-15

28-feb-15
30-sep-14
30-jun-14

31-mar-15
30-nov-14
03-jun-14

31-oct-14

28-abr-15

0.00% 1.68%

PLAZO DE EJECUCION (MESES)

Fuente: Elaboracin propia en base a expediente tcnico de valorizacin de obra 2015.

El proceso de Gestin y Control de ejecucin puede ser ilustrado como un

bucle de control que se repite siguiendo un patrn muy similar en cada ciclo,
tal y como se indica en el siguiente grfico:
 127

Figura Nro. 20: Proceso de Gestin y Control de Riesgos

Fuente: Elaboracin propia en base a autores varios 2015.

5.2. DE LAS TCNICAS USADAS

En la industria de la construccin, especficamente en el presente caso de
estudio Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra
Seora de las Mercedes distrito de Huamanga - Ayacucho, el xito del
proyecto donde se aplic la Gestin de Riesgos Econmicos no se debe
solamente a las tcnicas y herramientas empleadas, sino especialmente se
debe a la efectiva comunicacin dentro del equipo de proyecto y a la calidad
y cantidad de informacin que se manej. El equipo de proyecto se mantuvo
en constante comunicacin en el proceso de gestin de riesgos, ste fue
fluido y facilit los procesos de anlisis y toma de decisiones para planificar
e implementar los planes de respuesta a los riesgos y efectuar correctamente
el seguimiento y monitoreo.
Por otro lado, en tanto sea mayor la cantidad de informacin y en tanto mejor
sea la calidad de stos, es decir, su confiabilidad, entonces la cantidad de
incertidumbres se redujeron, convirtindose en riesgos y derivndose al
proceso de gestin de riesgos. Al respecto, se podra hacer la siguiente
analoga: es mejor manejar en un camino lleno de peligros pero advertido de
los mismos en cuanto a su ubicacin y caractersticas, que manejar en un
 128

camino lleno de peligros donde no se sabe cules son ni por dnde

aparecern.
Como tcnicas de diagnstico se usaron en el caso de estudio: Diagrama
causa-efecto (Ishikawa), Lista de verificacin, Entrevistas. Una vez
recibida la informacin de la Gestin del Valor, se inicia el proceso de
identificacin y registro de riesgos. Como paso siguiente, vino la
aplicacin de herramientas en la identificacin y registro de riesgos. Entre
las herramientas de identificacin de riesgo usadas en la revisin literaria
(captulo 2, marco terico) se consider la ms apropiada para nuestro
propsito que es la RBS o Risk Breakdown Structure que significa
estructura de desglose de riesgo, cuya funcin fue desglosar los trabajos
y actividades relacionadas con el ciclo de vida del proyecto, y a partir de
ah se van identificando riesgos.
Otras tcnicas para el procesamiento de los datos de entrada usados
fueron: Una Base de Datos de Riesgos que recogi los riesgos
provenientes de otros proyectos y que podran ser aplicables al proyecto
objeto de estudio, Tablas de Clasificacin de Riesgos, que permito tener
preliminarmente una gama de categoras de riesgo que pueden ser
usadas para el proceso creativo de la identificacin de riesgos.
Para el anlisis de riesgos se us las tcnicas que se intentaron usar fue
la herramienta que se proponen como adecuadas en el anlisis de
riesgos son el software @RISK. Para el paso final (riegos futuros de la
obra) se us Tabla de probabilidad que brind soporte al anlisis
cualitativo de riesgos.

5.3. DEL SISTEMA INFORMATICO DISEADO

Finalmente, se puede afirmar que un sistema de registro de riesgos es una
buena herramienta que complement la gestin de riesgos en la obra en
construida del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las
Mercedes distrito de Huamanga - Ayacucho, ya que se puede adaptar al
estilo de trabajo de muchas empresas donde los ingenieros, administradores
y asistentes trabajan de manera dinmica y requieren de informacin
numrica actualizada. Y adems, brinda la facilidad de hacer el seguimiento
en vivo de la gestin de riesgos por parte del gerente de proyecto.
 129

Figura Nro. 21: Acceso al sistema Riesgos Galaxia

Fuente: Software Riesgos Galaxia elaboracin especfica para la presente investigacin 2015.

5.4. DEL CASO DE ESTUDIO

Como resultado final producto de la gestin de riesgos, la obra ha sido un
xito por los siguientes motivos:
Se cumpli el plazo estimado de construccin de la obra. Cabe sealar que
ese plazo era parte de la ruta crtica del proyecto, as que ste se entreg
a tiempo. Adems, no hubo ningn accidente de obra.
El cliente qued satisfecho por la calidad y la economa costos incurridos
en la administracin de la construccin de la obra por parte del Consorcio.
Como se puede apreciar en este caso de estudio, la gestin de riesgos es
un pilar fundamental en la gestin de proyectos. Es una cultura de
procedimientos que ayuda a formalizar las tareas de identificacin, anlisis,
monitoreo y retroalimentacin de todos los procesos. Sin embargo, estos
procesos no pueden ser bien gestionados sin un buen proceso de registro
de riesgos que est en permanente actualizacin, como lo hace el sistema
Otra enseanza relativa a este punto es la comunicacin: sin una
comunicacin efectiva entre los involucrados, la gestin de riesgos pierde
poder. Bsicamente, todos los procesos de la gestin de riesgos requieren
de comunicacin constante entre los miembros del equipo de proyecto.
 130

Tabla Nro. 15: Comparacin presupuestaria de avance de obra.

MONTOS VALORIZADOS PROGRAMADOS MONTOS VALORIZADOS EJECUTADOS

MONTOS (Sin/ IGV) PORCENTAJES MONTOS (Sin/ IGV) PORCENTAJES

MES PARCIAL ACUMUL. PARCIAL ACUMUL. MES PARCIAL ACUMUL. PARCIAL ACUMUL.
S/. S/. % % S/. S/. % %

03-jun-14 0.00 0.00 0.00% 0.00% 03-jun-14 0.00 0.00 0.00% 0.00%
30-dic-14 456,499.95 456,499.95 1.68% 1.68% 30-dic-14 456,499.95 456,499.95 1.68% 1.68%
31-ene-15 456,499.95 912,999.90 1.68% 3.35% 31-ene-15 456,499.95 912,999.90 1.68%
28-feb-15 2,333,505.71 3,246,505.61 8.57% 11.92% 28-feb-15 2,333,505.71 3,246,505.61
30-mar-15 3,014,234.43 6,260,740.04 11.07% 22.99% 30-mar-15 3,014,234.43 6,260,740.04
30-abr-15 3,016,878.46 9,277,618.50 11.08% 34.06% 30-abr-15 3,016,878.46 9,277,618.50
30-may-15 3,028,417.68 12,306,036.18 11.12% 45.18% 30-may-15 3,028,417.68 12,306,036.18
30-jun-15 3,958,072.02 16,264,108.20 14.53% 59.71% 30-jun-15 3,958,072.02 16,264,108.20
31-jul-15 2,895,431.70 19,159,539.90 10.63% 70.35% 31-jul-15 2,895,431.70 19,159,539.90
28-ago-15 2,049,542.71 21,209,082.61 7.52% 77.87% 28-ago-15 2,049,542.71 21,209,082.61
30-sep-15 1,931,115.14 23,140,197.75 7.09% 84.96% 30-sep-15 1,931,115.14 23,140,197.75
28-oct-15 4,096,317.51 27,236,515.26 15.04% 100.00% 28-oct-15 4,096,317.51 27,236,515.26

Figura 5.25. Cuadro comparativo del costo presupuestado y costo final de la obra en cada partida. Se puede apreciar
TOTAL
que hubo 27,236,515.26
ms gastos que lo estimado100.00% TOTAL
en la partida de seguridad colectiva. Esto se 27,236,515.26 3.36%
debi a que en obra se dio mucha
prioridad a este tema ya que no se poda permitir la posibilidad de accidentes fatales.

Tabla Nro. 16: Control de Valorizaciones Ejecutas y Programadas.

A DJUDICA CION : N P ro y. 002-GRA /OIM -2013

P ROYECTO : Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga - Ayacucho
ENTIDA D : GOB IERNO REGIONA L DE A YA CUCHO

UB ICA CIN : A YA CUCHO - HUA M A NGA - A YA CUCHO

CONTRA TISTA : CONSORCIO SA NTO TOM S

RESIDENTE : ING JORGE LUIS CA RO JA YO.

SUP ERVISIN : CONSORCIO SUP ERVISOR SA N RA M N

JEFE/SUP ERV. : ING JUA N HURTA DO ZA M ORA .

M ONTO DEL CONTRA TO EJECUCIN S/ . 32,139,088.00 Inc/IGV

M ONTO DEL CONTRA TO EJECUCIN S/ . 27,236,515.25 Sin/IGV

CONTROL DE VALORIZACIONES EJECUTADAS VS. PROGRAMADAS

PROGRAMADO EJECUTADO %

MES VAL N AVANCE

AVANCE AVANCE PORCENTAJE AVANCE PORCENTAJE
MENSUAL (Inc. EJEC/PROG
MENSUAL ACUMULADO ACUMULADO ACUMULADO ACUMULADO
IGV)
nov-14 0.00 0.00 0.00%
dic-14 N 01 456,499.95 456,499.95 1.68% 5,140,250.82 5,140,250.82 18.87% 1126.01%
ene-15 N 02 456,499.95 912,999.90 3.35%
feb-15 N 03 2,333,505.71 3,246,505.61 11.92%
mar-15 N 04 3,014,234.43 6,260,740.04 22.99%
abr-15 N 05 3,016,878.46 9,277,618.50 34.06%
may-15 N 06 3,028,417.68 12,306,036.18 45.18%
jun-15 N 07 3,958,072.02 16,264,108.20 59.71%
jul-15 N 08 2,895,431.70 19,159,539.90 70.35%
ago-15 N 09 2,049,542.71 21,209,082.61 77.87%
sep-15 N 10 1,931,115.14 23,140,197.75 84.96%
oct-15 N 11 4,096,317.51 27,236,515.26 100.00%
27,236,515.26 5,140,250.82

Figura 5.26. Este cuadro indica las fechas de inicio y fin de las tareas de alzaprimado, encofrado, vaciado y desencofrado
de obra. El resultado final fue que se termin la construccin de la obra 15 das antes de lo planificado por bsicamente
tres motivos: se aprovech la curva de aprendizaje para ajustar el cronograma, se optimiz el tren de trabajo y finalmente,
lo ms influyente, fue que se dio un incentivo econmico a todos los trabajadores si el ltimo vaciado de concreto en la
obra se diera hasta el ltimo da de enero, y as sucedi.
 131

La enseanza general es que el procedimiento seguido en la gestin de

riesgos en esta obra construccin del nivel primario y secundario de la I.E.
Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga - Ayacucho,
minimizando la probabilidad o impacto de los riesgos, pueda ser seguido en
otros proyectos cuando la estructura a construir es fuera de lo comn. En
esta obra en particular, la gestin de riesgos parti principalmente desde una
gestin de la incertidumbre. Lo mejor que se puede hacer en ese caso es
buscar informacin, averiguar y entrar en detalle en los procesos
constructivos que se ejecutarn. Para esto, el proceso creativo y la
perseverancia en la bsqueda de informacin son piezas claves para que
estas incertidumbres se conviertan en riesgos y puedan ser gestionadas
apropiadamente. Como valor agregado a esta investigacin, se plantea el
siguiente esquema que grafica la conversin de la incertidumbre en riesgos
gracias a la Gestin de Riesgos, mediante el proceso creativo de la gestin
de riesgos. Tambin se indica, como se ha sealado anteriormente,
establecer la contingencia necesaria para eventuales incertidumbres que se
conviertan en amenazas para el proyecto.

Figura Nro. 22: Interaccin del riesgo, la incertidumbre y la Gestin de Riesgos con un
Proyecto.

Fuente: Elaboracin propia 2015.

Entre las medidas tomadas para reducir la incertidumbre y los riesgos,

destacan:
 132

La alternativa de contratar a un topgrafo especializado en estacin total

de ltima generacin y hacer el modelo CAD tridimensional fue clave para
minimizar la incertidumbre de la topografa en planos complejos.
La alternativa de elegir el concreto autonivelante fue fundamental en el
proceso constructivo porque redujo los riesgos de cangrejeras, demoras de
vaciado, se evit la vibracin y adems permiti que el procedimiento sea
verstil porque el tipo de bomba usado fue estacionaria.
La decisin de hacer el prototipo de obra fue fundamental para reducir casi
al 100% los riesgos e incertidumbres que se tenan antes de empezar las
labores de construccin en la versin oficial de la obra. Las inconveniencias
que vinieron al momento de ejecutar la obra fueron los remanentes de
incertidumbre que se saban que iban a aparecer y fueron correctamente
gestionados.
Tras todo lo estudiado y analizado a lo largo de esta investigacin, se
concluye que la Gestin de Riesgos es un sistema compuesto de tcnicas y
herramientas que, con el soporte de una ordenada y metdica cultura
organizacional, es capaz de brindar los medios para asegurar el valor en los
proyectos de construccin.
Se ha identificado de acuerdo a diversos autores y a la experiencia propia
que es fundamental que exista en las empresas un proceso formal de la
Gestin de Riesgos en la construccin (en todos los niveles, no solo en el
nivel presupuestario), a partir de una Gestin de Valor como paso previo.
Establecer un proceso formal en las organizaciones significa definir y explicar
el proceso a nivel de la lnea de mando, es decir, gerente de proyecto,
ingenieros de oficina tcnica y de campo, y tambin al nivel de los capataces
de obra, pues muchas veces la experiencia que tienen a nivel detalle
constructivo puede ser til para planificar la gestin de riesgos.
Sin un plan de Gestin de Riesgos, que debiera estar preparado y liderado
por el Gerente de Proyecto, y sin un proceso organizado y formalizado, con
certeza no habr el compromiso necesario por parte de los miembros del
equipo de proyecto, causando que el objetivo de cumplir con los criterios de
valor del cliente (identificados como el costo, los plazos, la seguridad y la
calidad en la mayora de los casos) se viera afectada de manera negativa.
 133

Entonces, queda claro que los riesgos deben tratarse en un proceso formal
y dinmico, donde se comience por su identificacin, y seguidamente por el
registro (con una permanente actualizacin por los cambios), anlisis,
planificacin y monitoreo y control, con lo que se maximizar la probabilidad
de xito de un proyecto cumpliendo con los criterios de valor del cliente y del
mismo contratista.
Cabe destacar de la propuesta del Sistema de Registro de Riesgos
Presupuestarios proporciona una gran ventaja, es que los riesgos que se
identifiquen en un proyecto pueden usarse como referencia o extrapolarse
en otros proyectos futuros. Sin embargo, es importante sealar que no
existen dos proyectos iguales. Pueden ocurrir cosas negativas en un
proyecto por razones que son inherentes a su entorno, o relacionado con al
tipo de obra o edificacin al que corresponde. En consecuencia, cada
proyecto debe ser analizado con minuciosidad tomando en cuenta muchas
variables; entre las ms importantes se encuentran: complejidad tcnica,
innovaciones tecnolgicas, lugar geogrfico del proyecto, accesibilidad a
servicios, tipo de cambio, inflacin, costo de mano de obra calificada, y costo
de los materiales.

5.7. DE LAS HIPTESIS ESTABLECIDAS

Ante los resultados planteados y obtenidos se comprueba la hiptesis

general H0 es decir: Haciendo uso de un sistema de gestin de riesgos
econmicos financieros se cumpli con los objetivos establecidos en el
proceso de ejecucin de la obra Construccin del nivel primario y secundario
de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga
Ayacucho.
De las hiptesis especficas se puede mencionar lo siguiente:
Hiptesis especficas A: Se defini una metodologa de un sistema de
gestin de riesgos econmicos financieros el cual sirvi para cumplir con los
objetivos establecidos en el proceso de ejecucin de la obra Construccin
del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes
distrito de Huamanga Ayacucho, por lo tanto se toma la hiptesis H0.
 134

Hiptesis especficas B: Se defini las tcnicas para aplicar el sistema de

gestin de riesgos econmicos financieros los cuales fueron de utilidad para
cumplir con los objetivos establecidos en el proceso de ejecucin de la obra
Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de
las Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho, por lo tanto se toma la
hiptesis H0.
Hiptesis especficas C: Se dise un sistema informtico para aplicar el
sistema de gestin de riesgos econmicos financieros el cual ayud cumplir
con los objetivos establecidos en el proceso de ejecucin de la obra
Construccin del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de
las Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho, por lo tanto se toma la
hiptesis H0.
 135

CONCLUSIONES
Aplicar un sistema de gestin de riesgos econmicos financieros, mediante el
uso de un sistema informtico integral nos ayud a cumplir con los objetivos
establecidos en el proceso de ejecucin de la obra Construccin del nivel
primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes distrito de
Huamanga Ayacucho, todo ello podemos evidenciar el monitoreo del proceso
constructivo que se sigui con la ayuda del sistema informtico.
Luego de haber culminado y obtenido los resultados del trabajo de investigacin
se concluye en lo siguiente:
1. Se logr definir una metodologa de un sistema de gestin de riesgos
econmicos financieros, mediante la aplicacin de las tcnicas y mtodos
existentes, para cumplir con los objetivos establecidos en el proceso de
ejecucin de la obra Construccin del nivel primario y secundario de la I.E.
Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho, la
metodologa est establecida en el apartado b del captulo 04, el cual muestra
los pasos a seguir para la elaboracin y control de riesgos presupuestarios,
de tiempo y otros relacionados a la buena ejecucin de una obra de
construccin. Dicha metodologa fue la siguiente: dicha metodologa implica
los siguientes procesos: Identificacin de los riesgos del proyecto, proceso
que implic estudiar las variables que envuelven el proyecto, realizar
entrevistas a profesionales de campos especficos, etc.; Registro de riesgos
en una base de datos, el cual sirve como referencia para el proyecto en curso
y tambin para futuros proyectos; Anlisis de Riesgos, mediante
herramientas de Priorizar los riesgos del proyecto segn un puntaje calculado
a partir de la probabilidad de ocurrencia y la magnitud que representa;
Planificacin de Respuesta a los Riesgos, etapa en la cual se plantean de
acciones para minimizar el impacto de los riesgos ms importantes. Tambin
se realiza delegacin de responsabilidades a los miembros del Equipo de
Trabajo; Seguimiento y Control de Riesgos este proceso se enfoca en
monitorear y controlar los principales riesgos, a travs de ratios definidos por
el Equipo de Proyecto, as como la puesta en marcha de los planes de
respuesta a los riesgos.
2. Se us las tcnicas definidas en la identificacin de riesgos econmicos y
financieros, para aplicar al sistema de informtico de gestin de riesgos
 136

econmicos financieros y cumplir con los objetivos establecidos en el proceso

de ejecucin de la obra Construccin del nivel primario y secundario de la I.E.
Nuestra Seora de las Mercedes distrito de Huamanga Ayacucho, dicho de
otro modo el anlisis de riesgos por medio de la simulacin de Monte Carlo
puede ser una herramienta poderosa para la evaluacin de riesgos, tanto para
estimacin de costos como para la estimacin de tiempos. Sin embargo, esto
solo es posible si se hace una adecuada identificacin de riesgos. El programa
no halla nmeros mgicos, sino se basa en la informacin de entrada para
hacer los clculos probabilsticos. En realidad, depende mucho de la calidad
de estimacin de los valores de entrada o input para poder tener buenas
estimaciones usando el software. Una gran ventaja que tiene la simulacin de
Monte Carlo es que complementa perfectamente a la gestin de riesgos en la
construccin, no slo en los anlisis cuantitativo y cualitativo, sino tambin
para la gestin de respuesta a los riesgos. Por ejemplo, si se encuentra que
el costo de un elemento excede lo que se ha establecido como mximo, se
decide mitigar ese riesgo como plan de respuesta y se decide entonces
buscar alternativas para esa partida. Se destaca de esta herramienta el
anlisis de sensibilidad, que sirve para bsicamente priorizar la accin en la
gestin de riesgos para las partidas ms sensibles de un proyecto. Entonces,
sirve como herramienta de seguimiento y control de riesgos.
3. Se logr disear un sistema informtico el cual fue aplicado en los principios
de un sistema de gestin de riesgos econmicos financieros, para cumplir con
los objetivos establecidos en el proceso de ejecucin de la obra Construccin
del nivel primario y secundario de la I.E. Nuestra Seora de las Mercedes
distrito de Huamanga Ayacucho. Cabe sealar que el programa o software
slo es una herramienta, por lo que los datos obtenidos deben ser tratados
como medios para hacer un posterior anlisis y llegar a una decisin y no
tomar directamente los valores como ciertos. El gerente de proyecto debe
tener una adecuada experiencia y criterio para determinar los valores
mximos y mnimos permisibles para asegurar la calidad de informacin que
se procese en esta herramienta. Por ltimo, es importante recordar que todo
proyecto es un proceso dinmico, por lo que queda a juicio del gerente del
proyecto evaluar si es necesario hacer las simulaciones en diferentes etapas
del proyecto, pues las variables pueden haber cambiado sus condiciones, o
 137

bien porque pueden introducirse nuevos riesgos o simplemente surgen

nuevos escenarios que necesitan ser simulados para tomar una adecuada
decisin. Finalmente, se puede afirmar que un sistema de registro de riesgos
Riesgos Galaxia es una buena herramienta que puede complementar la
gestin de riesgos en la construccin, ya que se puede adaptar al estilo de
trabajo de muchas empresas donde los ingenieros, administradores y
asistentes trabajan de manera dinmica y requieren de informacin confiable
y actualizada. Y adems, brinda la facilidad de hacer el seguimiento en vivo
de la gestin de riesgos por parte del gerente de proyecto.
 138

RECOMENDACIONES
Como ya se sabe, la esencia de la propuesta planteada en este trabajo de tesis
es que la Gestin de Riesgos Presupuestarios sirva como medio para asegurar
los criterios de valor y el cumplimiento de los objetivos establecidos. Sin
embargo, la complejidad de toda organizacin humana y en especial el proceso
constructivo de una obra civil hace que la implementacin de la propuesta sea
complicada. Por ello se recomienda que el sistema de gestin de riegos no slo
sea en el aspecto financiero sino se tome como un enfoque integral holstico y
sistmico, es decir que el sistema de gestin de riesgos en construccin de obras
civiles se tome en todas las reas del proceso constructivo: Riesgos en plazos
de ejecucin (tiempos de entrega de la obra), riesgos financieros (el caso de la
presente investigacin), riesgos laborales, etc. para no as seguir pidiendo
adicionales en dichos aspectos.
De la metodologa usada se extrae que el estudio, anlisis y propuesta de la
gestin de riegos (de todo tipo) se deben realizar hacia adentro, tomando
en cuenta la interaccin de profesionales que componen un grupo
interdisciplinario y que generalmente tienen visiones distintas de la gestin
de un proyecto resulta un tema interesante para una futura investigacin; as
el enfoque a los problemas de riesgos (que son complejos en el proceso
constructivo) debe plantearse como soluciones interdisciplinarias y no
disciplinarias, es decir que los profesionales de todas las reas (contadores,
estadistas, ingenieros de sistemas, capacitadores de prevencin o
inductores de seguridad, etc.) deben participar en el monitoreo, control, toma
de decisiones y propuestas de solucin de los problemas que se presentaran
en una obra en construccin de complejidad dinmica.
En relacin a las tcnicas planteadas, se deben hacer uso de todo tipo de
herramientas existentes todos ellos que tengue como marco de referencia la
participacin de los stakeholders (involucrados: suministradores, clientes,
trabajadores, especialistas, jefes de proyectos, supervisores, dueos de la
empresa, etc.) en el proceso constructivo de toda obra civil en construccin,
es decir, se recomienda captar la mayor informacin tanto en el diagnstico,
planeacin, ejecucin y prospectiva (prevencin) de los riesgos de una obra
en construccin.
 139

Con la finalidad de lograr un buen manejo de Riesgos Galaxia, se recomienda

seguir las siguientes pautas: Dado que el Sistema de Registro de Riesgos es
un sistema en tiempo real, su revisin y anlisis puede hacerse en cualquier
momento. Si hay modificaciones o surge un nuevo riesgo identificado, lo
apropiado sera registrarlo cuanto antes. Adems, se recomienda hacer
reuniones peridicas entre los miembros del equipo de proyecto para
enriquecer las opiniones y lograr una mejor calidad de anlisis y asignacin de
acciones, Todos los registros o actualizaciones deben incluir fecha, hora y
persona que hace la modificacin, La identificacin de riesgos insertados en el
sistema debe incluir una breve descripcin del riesgo, del contexto y de las
suposiciones que se asumen para considerarlo riesgo, En la etapa de anlisis
de riesgos, el gerente de proyecto debe asignar para cada riesgo un
responsable. Esto tiene la finalidad de asegurar el cumplimiento al seguimiento
y control de riesgos por parte de cada miembro del equipo de proyecto, No
necesariamente la persona que agrega o modifica informacin en el registro es
la responsable dar seguimiento al riesgo en particular; esta tarea debera
compartida por todos los miembros del equipo de proyecto, Al registrar el
riesgo, se registra tambin la probabilidad e impacto estimados. Lo
recomendable es que la persona que ingresa dichos datos sustente al gerente
de proyecto o al equipo de gestin de riesgos de qu modo ha calculado esos
valores. Como se sabe por esta investigacin, hay muchos mtodos para
estimar los valores, que bien pueden ser mediante los anlisis cualitativo o
cuantitativo de riesgos. En relacin al sistema informtico cabe mencionar que
debe poseer la integralidad en cada rea fsica del proyecto en ejecucin y que
cada residentes de obra debe alimentar al sistema con datos reales, pertinentes
y relevantes establecidos no solo en el cuaderno de obras sino otros
relacionados a la gestin de riesgos como se recomienda y propone en el
siguiente esquema de trabajo
 140

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ANEXOS