Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
de Obras Pblicas
Abril 2016
GOVERNO DO ESTADO DE SANTA CATARINA
Joo Raimundo Colombo
Governador do Estado de Santa Catarina
Elaborao 1 Edio:
5
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
1. CONSIDERAES INICIAIS
6
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
1.3. Conceitos
7
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
8
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
9
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
10
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
O presente trabalho tem por escopo destacar todas essas etapas sob a
tica das obras pblicas e servios de engenharia destacando os principais
pontos, caractersticas e riscos de cada uma das fases.
FLUXOGRAMA RESUMIDO
Programa de Necessidades
e Pr-Dimensionamento
Viabilidade Tcnica
Estudos Preliminares de
Viabilidade Viabilidade Econmica
Viabilidade Ambiental
Planejamento
Elaborao ou contratao
do Projeto Bsico
Aprovao do Projeto
Bsico
Licitao Licitao
Contratao Contratao
Fiscalizao
Fiscalizao
Recebimento da Obra
11
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
2. PLANEJAMENTO
12
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
13
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
14
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
15
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
16
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
17
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
18
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
1
Disponvel em http://normativos.confea.org.br/ementas/visualiza.asp?idEmenta=56161. Acesso em
30/03/2016.
19
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
20
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
21
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
22
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
PROJETO BSICO
Desenhos
Memorial Descritivo e
Especificaes
Planilhas de
Quantitativos
Caderno de Encargos
23
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
24
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
25
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
26
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
27
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
28
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
29
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
30
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
31
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
32
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
projetos por parte do rgo licitante da obra, uma vez que, nas palavras do
Tribunal de Contas da Unio, os institutos do recebimento dos projetos (art. 73
da Lei 8.666/93) e da aprovao do projeto (art. 7, 2, inciso I, da Lei
8.666/93) no se confundem.
Desta forma, o gerente de infraestrutura ou servidor com funo
anloga, dever conhecer o projeto e previamente analis-lo, inclusive verificar
sua compatibilidade e adequao ao terreno onde ser edificada a obra, emitir
parecer para a autoridade competente, a fim de oferecer subsdio aprovao.
(obtidos das Tabelas Referenciais oficiais) dever evidenciar em sua composio, no mnimo:
SMULA N 258/2010:
As composies de custos unitrios e o detalhamento de encargos
sociais e BDI integram o oramento que compe o projeto bsico da
obra ou servio de engenharia, devem constar dos anexos do edital
de licitao e das propostas das licitantes e no podem ser
indicados mediante uso da expresso verba ou de unidades
genricas.
33
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
SMULA N 253/2010
Comprovada a inviabilidade tcnico-econmica de parcelamento do
objeto da licitao, nos termos da legislao em vigor, os itens de
fornecimento de materiais e equipamentos de natureza especfica que
possam ser fornecidos por empresas com especialidades prprias e
diversas e que representem percentual significativo do preo global da
obra devem apresentar incidncia de taxa de Bonificao e Despesas
Indiretas - BDI reduzida em relao taxa aplicvel aos demais itens.
35
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
36
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
2 - PROJETOS TCNICOS
- Licena Prvia (LAP) expedida pelo rgo ambiental ;
- Consulta de Viabilidade junto prefeitura
37
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
3 - PROJETO BSICO:
3.1 - Contratao do Projeto Bsico (quando o rgo no
dispuser de engenheiros/arquitetos com competncia tcnica
requerida)
3.1.1- elaborao do Termo de referncia para licitao do
Projeto Bsico, contendo:
* Licena Prvia (LAP) expedida pelo rgo ambiental ;
* Consulta de Viabilidade junto prefeitura
* rol da legislao aplicvel ao empreendimento, conforme o caso,
tais como:
- Legislao Federal e Estadual e NBR 9050 da ABNT sobre
acessibilidade de pessoas portadoras de deficincias a
edificaes, mobilirio e equipamentos urbanos;
- Decreto Estadual n 99/2007 sobre aproveitamento de gua
pluvial;
- RDC 50 da Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria, para
edificaes da rea de sade;
- Rol de normas tcnicas da ABNT atualizadas especficas,
conforme as peculiaridades do empreendimento;
* obrigatoriedade de recolher as ART/RRTs correspondentes;
* sondagem e respectivo laudo, caso j tenha sido previamente
executada; ou a previso de que o vencedor da licitao deve
realizar a sondagem antes da elaborao dos projetos tcnicos e
que deve anex-la, junto com o respectivo laudo, ao projeto
bsico contratado;
* critrios de apresentao de memorial descritivo;
* critrios de apresentao da planilha de quantitativos de servios
* critrios que assegurem condies de acessibilidade, na forma
da Legislao;
* critrios de sustentabilidade (arts. 3 e 12 da Lei n 8.666/93);
* a obrigao de que o autor obtenha a aprovao do projeto
bsico junto ao Poder Pblico Competente;
* a obrigao de que o autor corrija, sem nus para a
Administrao, eventuais falhas ou omisses que venham a ser
constatadas quando da aprovao dos projetos ou durante a
execuo da obra;
* definio dos projetos e demais elementos tcnicos a serem
desenvolvidos pela contratada;
38
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
*** O presente rol de rotinas e documentos foi estruturado com base na legislao vigente e em
boas prticas verificadas na Administrao ou recomendadas pelos rgos de controle.
Recomenda-se que as reas tcnicas, no caso concreto, ampliem o rol conforme a
complexidade ou especificidade da obra sob sua responsabilidade.
39
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
3. LICITAO
40
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
41
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
42
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
43
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
44
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
3.6. Do Edital
45
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
que ser regida pela Lei n 8.666/93, o local, dia e hora para recebimento da
documentao e proposta, bem como para incio da abertura dos envelopes.
Entretanto, a elaborao do edital requer o conhecimento e implica no
cumprimento no s dos demais artigos da Lei n 8.666/93, como da legislao
federal e estadual correlata, tais como: Lei de responsabilidade Fiscal, Lei das
Micro e Pequenas Empresas, Lei Estadual n 16.003/2013, e Decreto n
2.617/09, entre outras.
Assim, da mesma forma que no processo administrativo,
recomendvel que o responsvel pela elaborao do edital adote rol de
clusulas e documentos imprescindveis, organizando-os na forma de checklist,
a fim de no incorrer em descumprimento da legislao ou em omisses no texto
do edital que possam comprometer o bom andamento do certame e do futuro
contrato.
Destacam-se, ainda, outros aspectos importantes ao regramento e
montagem do ato convocatrio, tais como:
a aptido tcnica das proponentes, que abrange, alm do registro da
empresa no CREA/CAU, a qualificao tcnico-operacional e a
qualificao tcnico-profissional, que se provam por atestados
fornecidos por pessoas jurdicas devidamente registradas nas entidades
competentes, e por meio de acervo tcnico (CAT certido de acervo
tcnico). A qualificao tcnico-operacional consiste na experincia
satisfatria anterior no desempenho de objeto similar, de complexidade
tecnolgica e operacional equivalente ou superior ao levado licitao.
Nessa qualificao operacional podem ser exigidas quantidades. Na
experincia tcnico-profissional no podem ser exigidos quantidades
nem prazos mnimos. Na qualificao tcnico-operacional, o edital no
deve impedir o somatrio das quantidades exigidas nos atestados, nem
exigir prazo de validade para esses;
as exigncias previstas no edital devem ser suficientes para demonstrar
a capacidade da proponente e para garantir a execuo da futura obra.
Ressalta-se que as exigncias devem ser compatveis com as
caractersticas da obra que se pretende contratar, no sendo permitido o
uso de clusulas restritivas competio, ou clusulas sem propsito.
a visita ao local da obra pode ser facultada s licitantes, nos termos do
art. 30, Inciso III, da Lei n 8.666/93. Nesse caso, a Administrao
dever disponibilizar no prprio edital a possibilidade de visitao,
mediante o fornecimento de comprovao do comparecimento, durante
todo o perodo que anteceder a data marcada para a entrega dos
documentos de habilitao e da proposta de preos, e no apenas
em data fixada. licitante interessada dever ser permitido juntar sua
documentao declarao formal de que tem pleno conhecimento das
condies do local e peculiaridades inerentes natureza dos trabalhos,
e de que assume total responsabilidade pela opo de no visitar o local
da obra.
47
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
48
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
49
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
50
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
51
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
52
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
Responsvel Realizado /
Descrio No se aplica
1 - ANTES DA PUBLICAO DO EDITAL, autuar processo
administrativo, juntando:
- autorizao, pela autoridade competente, da abertura da licitao, contendo:
- a justificativa da contratao;
- a indicao sucinta do objeto;
- a estimativa do impacto financeiro no exerccio e nos dois
subsequentes e a declarao de adequao com a LOA, LDO e PPA;
- pr-empenho no SIGEF (comprovao da existncia do recurso);
- projetos aprovados na Prefeitura;
- projetos aprovados no Corpo de Bombeiros;
- projetos aprovados na Vigilncia Sanitria;
- projetos aprovados no rgo Ambiental competente;
- Licena Ambiental de Instalao (LAI);
- Alvars para construir ou reformar;
- Alvar de Licena para Demolio;
- Alvar de Licena para movimentao de terras;
- Outras Licenas eventualmente determinadas pelo poder pblico do local do
empreendimento;
- Edital ou Convite e respectivos anexos, em original, datado e rubricado em
todas as folhas e assinado pela autoridade que o expedir;
- ARTs/RRTs de Projeto e de Oramento;
- parecer jurdico que analise o Edital quanto legalidade, contemplando, no
mnimo:
- a observncia do princpio constitucional da isonomia (art. 3);
- que o processo e julgamento estejam em consonncia com os princpios
bsicos da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade,
da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento
convocatrio,do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos (art. 3);
- a vedao a clusulas ou condies que comprometam, restrinjam ou
frustrem o seu carter competitivo, estabeleam preferncias ou distines
ou de qualquer circunstncia impertinente ou irrelevante para o especfico
objeto do contrato, na forma da Lei (art. 3);
- a integridade do projeto bsico, com todas as suas peas (atestada por
servidor da rea de iInfraestrutura) e as respectivas aprovaes nos
rgos competentes, conforme art. 7 da Lei n 8.666/93;
- a autorizao do Grupo Gestor de Governo (GGG), na forma estabelecida
pelo art. 8 do Decreto n 049/15.
*** Para o encaminhamento do pedido de autorizao do GGG, o processo
dever ser previamente cadastrado e integralmente digitalizado no SGP-e.
1.1 - Clusulas que devem compor o Edital e respectivos anexos
(arts. 40 da Lei n 8.666/93):
- objeto da Licitao;
- prazo e condies:
- para assinatura do contrato ou retirada dos instrumentos;
- para execuo do contrato;
- para entrega do objeto da licitao.
- sanes;
- endereo do local onde pode ser examinado/ adquirido o projeto bsico, ou
executivo;
- faculdade s interessadas de visita ao local da obra;
- condies para participao na licitao;
- condies e limites percentuais para subcontratao;
- admissibilidade de consrcio de empresas;
- critrios para julgamento das propostas (clareza e objetividade);
- condies para participao de microempresas e empresas de pequeno porte,
na forma da Lei Complementar n 123/06;
53
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
54
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
FLUXOGRAMA
Nomeao da Comisso de
Licitao
Abertura da Sesso
Habilitao
Fase recursal
Homologao / Adjudicao
Assinatura do Contrato
55
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
56
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
4.5. Habilitao
57
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
59
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
60
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
61
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
62
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
5. CONTRATAO
63
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
64
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
6.1. Designao
65
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
66
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
67
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
69
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
70
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
71
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
72
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
7.4. Medio
74
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
7.5. Liquidao
75
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
b) Habite-se municipal; e
76
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
7.7. Subcontratao
77
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
78
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
79
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
81
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
7.11. Apostilamento
82
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
83
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
84
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
no SICOP;
- determinar formalmente o refazimento de servios executados em
desacordo com o contratado, comunicando autoridade competente
no caso de no atendimento;
- propor autoridade competente a aplicao de penalidades na
ocorrncia dos atos previstos no edital e no contrato.
3.1 Em Paralisaes:
- parecer da rea tcnica acerca das razes determinantes da
paralizao (motivao do ato);
- parecer ou de acordo do Fiscal da Obra para a paralisao sob o
aspecto tcnico;
- anlise e aprovao da consultoria jurdica;
- anlise a aprovao do gestor do rgo ou entidade;
- formalizao do termo de Paralisao;
- anuncia prvia do contratado no Termo de Paralisao em caso de
prazos de paralisao que superem 120 dias, em perodo nico o em
perodos somados.
- Notificao tempestiva contratada com aviso de recebimento que
deve ser arquivado no processo;
- Cadastro da paralisao no SICOP.
85
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
*** O presente rol de rotinas e documentos foi estruturado com base na legislao vigente e em
boas prticas verificadas na Administrao ou recomendadas pelos rgos de controle.
Recomenda-se que as reas tcnicas, no caso concreto, ampliem o rol conforme a
complexidade ou especificidade da obra sob sua responsabilidade.
86
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
87
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
do contrato, dentro dos limites estabelecidos pela lei ou pelo contrato. Por sua
vez, o Cdigo Civil, estabelece a garantia de cinco anos, pela solidez e
segurana do trabalho, tanto em razo dos materiais, como em funo do solo
(art. 618 da Lei n 10.406/2002).
88
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
5 Pinturas:
5.1. paredes internas
5.2. tetos
5.3. paredes externas
5.4. esquadrias de madeira
5.5. esquadrias metlicas
5.6.outros servios relacionados a este item: __________
6 Pavimentao:
89
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
De Em No se Data da
acordo Desacordo Aplica Regularizao
6.1. assentamento de pisos
6.2. assentamento de rodaps
6.3. aplicao de rejuntes
6.4. outros servios relacionados a este item: ___________
90
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
De Em No se Data da
acordo Desacordo Aplica Regularizao
17 Outros Servios
-
-
18 Verificao do cumprimento de outras exigncias
tcnicas ou legais dispostas no Edital ou no Contrato
-
-
Notas: 1 - De acordo: servio executado em conformidade com o Projeto Bsico e no
apresenta vcios, defeitos ou incorrees;
Em desacordo: registro do servio executado em desconformidade com o Projeto
Bsico ou que apresenta vcios, defeitos ou incorrees.
No se aplica: servio no constante do Projeto Bsico.
Data da Regularizao: data da nova vistoria e aceite, pelo Fiscal da Obra, da
regularizao pela empresa contratada, dos servios anteriormente considerados em
desacordo.
91
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
LEMBRE-SE:
O gestor do rgo ou entidade dever atentar que, na ausncia da emisso do
Termo Circunstanciado de Recebimento Definitivo, a omisso sujeita os
responsveis pelos vcios ou defeitos no verificados tempestivamente, nos
termos do art. 135 da Lei n 6.745/85 que dispe sobre o Estatuto dos
Funcionrios Pblicos Civis do Estado e o art. 10 da Lei n 8429/92 que dispe
sobre os Atos de Improbidade Administrativa que Causam Prejuzo ao Errio.
94
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
pela vistoria para que, se for o caso, as medidas cabveis sejam tomadas no
tempo determinado em lei.
2
disponvel no link http://www.sef.sc.gov.br/sites/default/files/OT0001-12_GEALC_-
_Manuten%C3%A7%C3%A3o_Predial_-_SEF_7366-2012.pdf
95
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
96
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
3
disponvel em http://www.sef.sc.gov.br/sites/default/files/OT%2001-
15%20San%C3%A7%C3%B5es%20administrativas%20aplic%C3%A1veis%20a%20licitantes%20e%20c
ontratadas.pdf
97
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
8.1. Advertncia
8.2. Multa
98
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
99
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
LEMBRE-SE:
Constituem motivo para a resciso contratual por iniciativa da contratada:
- atraso nos pagamentos por mais de 90 dias;
- paralisao de obra por mais de 120 dias, ou repetidas paralisaes que
totalizem o mesmo prazo;
- a supresso, pela Administrao, em limite superior a 25% do valor inicial
atualizado do contrato, conforme estabelecido no art. 65 da Lei n 8.666/93;
- a no liberao, pela Administrao, de rea, local ou objeto para a execuo
de obra, servio ou fornecimento nos prazos contratuais.
No caso de inexecuo por culpa da empresa contratada, a Lei n
8.666/93 prev a aplicao das sanes suscitadas anteriormente: advertncia,
multa, suspenso temporria ou declarao de inidoneidade.
100
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
Seo III
101
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
102
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
Art. 99. A pena de multa cominada nos arts. 89 a 98 desta Lei consiste
no pagamento de quantia fixada na sentena e calculada em ndices
percentuais, cuja base corresponder ao valor da vantagem
efetivamente obtida ou potencialmente aufervel pelo agente.
o
1 Os ndices a que se refere este artigo no podero ser inferiores a
2% (dois por cento), nem superiores a 5% (cinco por cento) do valor do
contrato licitado ou celebrado com dispensa ou inexigibilidade de
licitao.
o
2 O produto da arrecadao da multa reverter, conforme o caso,
Fazenda Federal, Distrital, Estadual ou Municipal.
Seo IV
Do Processo e do Procedimento Judicial
Art. 101. Qualquer pessoa poder provocar, para os efeitos desta Lei,
a iniciativa do Ministrio Pblico, fornecendo-lhe, por escrito,
informaes sobre o fato e sua autoria, bem como as circunstncias
em que se deu a ocorrncia.
103
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
104
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
105
ESTADO DE SANTA CATARINA
SECRETARIA DE ESTADO DA FAZENDA
DIRETORIA DE AUDITORIA GERAL
GERNCIA DE AUDITORIA DE LICITAES E CONTRATOS
106