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Edward D. Re
Professor na Faculdade de Direito da Sr. John's University - New York. Juiz Presidente
Emrito de Corte de Comrcio Internacional dos EUA.
rea do Direito:
Internacional
A doutrina do stare decisis evoluiu e continua a evoluir atravs de uma intrincada rede
de decises vinculativas e no vinculativas. As ltimas, embora sem fora de
precedente, podem ter efeito persuasivo sobre as futuras manifestaes jurisdicionais.
O peso especfico das decises (a hierarquia da corte de que promanam) bem como o
peso relativo desses julgados (qualificao de seus prolatores, bem como o fato de
derivarem de manifestaes unnimes ou apenas, eventualmente majoritrias), faz do
sistema um sutil jogo comparativo.
O direito deve ser estvel, no entanto no pode ser esttico. A frase de Roscoe Pound.
Ela aponta dois ideais que precisam ser harmonizados e conciliados: estabilidade e
mudana. A estabilidade exige uma continuidade com o passado e necessria para
permitir que os membros da sociedade conduzam suas atividades dirias com um
razovel grau de certeza quanto s conseqncias jurdicas de seus atos. A mudana
implica numa variao ou alterao daquilo que est fixo ou estvel. Sem mudana, no
entanto, no pode haver progresso. Vamos explorar as funes do stare decisis no
processo judicial, como tentativa de alcanar esses objetivos aparentemente
contraditrios.
O stare decisis foi recebido nos Estados Unidos da Amrica como parte da tradio do
common law. Alm de prestigiar a estabilidade e permitir o desenvolvimento de um
direito consistente e coerente, tambm servia a outras benficas funes. Ele
preservava a continuidade, manifestava respeito pelo passado, assegurava igualdade
de tratamento aos litigantes em idntica situao, poupava os juzes da tarefa de
reexaminar as regras de direito a cada caso subseqente e assegurava lei uma
desejvel medida de previsibilidade. Esses conceitos, desenvolvidos ao longo de
sculos de experincia judicial, necessitam ulterior considerao como resultado da
massiva atividade legislativa dos dias atuais. Uma vez que a doutrina do precedente
continua a servir uma funo til e benfica, sempre apropriado que se examine e
reexamine sua aplicabilidade e limitaes.
Ao discorrer sobre precedentes em seu The Nature of the Judicial Process, Cardozo,
Ministro da Suprema Corte Americana, escreveu: 2 num sistema to altamente
desenvolvido quanto o nosso, os precedentes j cobriram o campo de tal forma que
eles fixam o ponto inicial a partir do qual o trabalho do juiz comea. Quase
invariavelmente, seu primeiro passo examin-los e compar-los. Se eles forem
adequados, talvez nada mais seja necessrio. O stare decisis pelo menos a
ferramenta de trabalho diria do nosso direito.
Uma acurada descrio da doutrina do stare decisis dever conter uma declarao das
limitaes postas a sua aplicabilidade.
Algumas definies adiantadas por aqueles que estudaram a doutrina em
profundidade pode ser til. Por exemplo, Henry Campbell Black, em seu Law of
Judicial Precedem, afirmou: 3 Uma deciso no faz autoridade em relao a quaisquer
questes de direito que no tenham sido suscitadas ou apresentadas perante a corte e,
que no tenham sido levadas em considerao e decididas por ela, ainda que
estivessem logicamente presentes no caso e possam ter sido abordadas, ainda quando
tais questes conduzissem a uma deciso diversa da que foi proferida, se houvessem
sido apreciadas pelo corte.
Black salienta assim a importncia das questes apresentadas no caso anterior. Teriam
essas questes sido suscitadas, consideradas e decididas? Se no foram, embora
pudessem ter sido, a deciso anterior no um precedente vinculativo.
Que uma deciso vinculativa surja apenas como resultado do litgio tem conduzido a
crticas da doutrina dos precedentes. Allen, em Law in the Making, observou: 6 Nem
constitui crtica inteiramente injusta afirmar que os precedentes tendem a fazer com
que o desenvolvimento do direito dependa de acidentes do processo litigioso. Pontos
importantes podem permanecer obscuros simplesmente porque ningum se
interessou em question-los. Um julgamento errneo pode permanecer e adquirir
autoridade imerecida, simplesmente porque a parte sucumbente deixa de recorrer
geralmente pela boa razo de que no pode mais arcar com os nus do litgio.
Para o Chanceler Kent apenas uma deciso solene merece valor de precedente, com
fora vinculativa. A regra de direito deduzida atravs do caso anterior precisa ter sido
necessria para a deciso daquele caso, e somente tem aplicao num caso idntico.
Evidentemente, um caso subseqente pode dele se distinguir quanto aos fatos ou a
questo de direito suscitada.
Indaga-se se o princpio deduzido do caso anterior est contido numa deciso bem
fundamentada que, por sua vez, tenha sido baseada em precedentes claros e
vinculativos. Ou ser que o precedente se encontra enfraquecido por um contundente
voto divergente ou por um voto que, embora concorrente, lance dvida sobre o acerto
da deciso da maioria? O princpio aplicvel verificou-se num nico caso ou ter tido
seu valor e adequao social reafirmados? A toda evidncia a autoridade dos
precedentes varia consideravelmente. Num extremo esto os precedentes tidos como
vinculativos; noutro, aqueles que se consideram de todo inaplicveis ao caso em
exame.
Um tribunal pode preferir estender um princpio mais alm dos limites de um caso
antecedente se entender que assim estar promovendo justia. Caso a aplicao do
princpio, entretanto, possa produzir resultado indesejvel, o tribunal estreitar ou
restringir o princpio, ou ainda aplicar precedente diverso. Por isso, preciso
assinalar que stare decisis no apenas uma doutrina de estabilidade e uniformidade.
Suas restries e limitaes inerentes bem como os fatores que determinam a
inaplicabilidade de decises anteriores tornam possvel a necessria flexibilidade,
indispensvel para a mudana e o progresso.
Num esforo para fazer justia no caso e, talvez por uma aplicao inconsciente da
epikeia (epieikeia) Aristotlica, a primeira instncia outorgou a cidadania a Girouard.
Com base em trs cristalinas decises da Suprema Corte, 15 o Tribunal de Apelao
reformou a sentena afirmando que os fatos se subsumiam exatamente no princpio
derivado dos precedentes invocados. A questo suscitada nos trs precedentes era a
interpretao construtivista de uma disposio do Congresso a qual estabelecia que
qualquer estrangeiro, para ter sua naturalizao deferida, deveria declarar em
compromisso solene que estava disposto a defender a Constituio e leis dos Estados
Unidos contra quaisquer inimigos, externos ou internos e manter-se fiel ao
cumprimento das mesmas. Tal interpretao foi adotada pela legislao posterior.
Apesar de to clara indicao de aprovao do Congresso s razes de decidir nos
casos Schwhimmer-Macintosh-Bland, a deciso do caso Girouard reverteu essa
orientao.
O princpio dos casos antecedentes era cristalino. A menos que o estrangeiro estivesse
disposto a responder pela afirmativa ao questionamento sobre a sua disponibilidade
para, se necessrio, pegar em armas na defesa do pas, sua naturalizao no seria
deferida. Reafirmando esses trs casos a Suprema Corte se manifestara no mesmo
sentido numa quarta oportunidade. 16
Seria possvel imaginar que o Ministro Presidente Stone e os outros Ministros que
divergiram nos casos anteriores iriam encarar essa expressa rejeio daqueles
precedentes e a adoo de seu ponto de vista como uma vitria. No entanto, o
Ministro Presidente Stone dissentiu novamente no caso Girouard. Ele deu incio a seu
voto afirmando: 17 Entendo que a deciso deva ser confirmada, pois o tribunal ad
quem, ao aplicar a legislao que rege o processo de naturalizao, o fez tal como
anteriormente construda por este Tribunal interpretao esta que foi a seguir adotada
e confirmada pelo. Congresso.
Stone indicava que, nos casos anteriores, a nica questo consistia na interpretao
construtivista do estatuto o qual o Congresso, em qualquer tempo, tinha plena
liberdade de alterar, desde que se manifestasse disconforme com a soluo adotada
pela Corte. Ele disse ainda que, com trs outros juzes, havia dissentido nos casos
Macintosh e Bland, por razes que agora o Tribunal adota para revert-las. Dada sua
convico de que o Congresso havia assimilado e confirmado a interpretao
construtiva da Corte nos casos anteriores, relativamente legislao que rege a
naturalizao, ele entendia que a reverso desses precedentes correspondia a uma
ingerncia judicial que poderia desencorajar, se no mesmo denegar a
responsabilidade legislativa.
Com a adeso dos Ministros Reed e Frankfurter, o Presidente Stone concluiu que:
No funo desta corte desatender a vontade do Congresso no exerccio de seus
poderes constitucionais.
1
Traduo de Ellen Gracie Northfeet.
2
Cardozo. The Nature of the Judicial Process 20 (1921).
3
Black. Law of Judicial Precedent, 37 (1912).
4
Brumbaugh. Legal Reasoning and Briefing 172 (1917).
5
Cohens v. Virginia, 19 U.S. (6 Wheat ) 264, 399 (1821).
6
Allen, Law in the Making 313 (1964).
7
Rumsey, v. New York & New England R.R.Co., 133 N. Y. 79, 85 (1892).
8
Kent, Commentaries 475 (12th ed. 1896).
9
Barden v. Northen Pacific Railroad Co, 154 U.S. 288 (1894).
10
Cardozo, The Poradaxes of Legal Science 8 (1928).
11
Stone. The Common law in the United States, 50 Harv. L. Rev. 4, 12 (1936).
12
V. Southern Pacific Co., v. Jensen, 244 U.S., 205, 221 (1917) (voto divergente).
13
Griswold, The Judicial Process, 28 The Record of the Association of the Bar of the City
of New York, 14, 24-25 (1973).
14
328 U.S. 61 (1946).
15
United States v. Schwimmer, 279 U.S. 644. (1929); United State v. Macintosh, 283 U.S.
605 (1931); e United States v. Bland, 283 U.S. 636(1931).
16
Summers, 325 U.S. 561 (1945).
17
Girouard v. United States, 328 U.S. 61, 70 (1946).
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