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INVESTIGACIN Y CAPACITACIN
VERSIN 1.1
Actualizaciones
Fecha de Pgi
Actualizacin
actualizacin na
30-mar-2016 Campo: Fecha de corte 5
Campos: Identificacin del Sujeto. Fecha de Registro y Nmero de cuenta
30-mar-2016 6
del certificado de aportacin
28-abr-2016 Campo: Valor del certificado de aportacin anterior/actual 6
30-mar-2016 Campos: Tipo de persona y Primer Nombre 7
30-mar-2016 Campo: Gnero, Estado del socio o cliente y Motivo ingreso /Salida 8
30-mar-2016 Campo: Fecha de aprobacin del Consejo y Fecha de registro 9
30-mar-2016 Campo: Tipo de identificacin, Tipo persona y Clasificacin del sujeto 11
30-mar-2016 Campos: Pas de nacimiento 12
Campo: Fecha de nacimiento y Nmero de cuenta del certificado de
30-mar-2016 13
aportacin
30-mar-2016 Campo: Fecha de aprobacin del Consejo 14
30-mar-2016 Campo: Representante a la Asamblea y 15
Contenido
1 INTRODUCCIN ................................................................................................................. 3
2 ESQUEMA GRFICO........................................................................................................... 4
3 DEFINICIN DE ESTRUCTURAS ........................................................................................... 5
3.1 Reporte de socios y clientes (S01)...................................................................................... 5
Registro de cabecera............................................................................................................ 5
Registro de detalle ............................................................................................................... 5
4 CONTROLES DE VALIDACIN ........................................................................................... 10
5 FRECUENCIAS Y PLAZOS DE ENVO................................................................................... 15
6 RESPONSABLES DE SOPORTE ........................................................................................... 15
1 INTRODUCCIN
La Superintendencia de Economa Popular y Solidaria ha diseado las estructuras de datos
a travs de las cuales las entidades de los segmentos 1, 2, 3, 4 y 5 del Sector Financiero
Popular y Solidario, reportarn peridicamente a este organismo de control la informacin
relacionada a sus socios y clientes, conforme a las normas establecidas por el Cdigo
Orgnico Monetario y Financiero.
La estructura deber ser remitida por las entidades controladas en los plazos mximos
establecidos para la entrega de acuerdo al punto 5 Frecuencia y Plazos de Envo de este
documento, mediante el Sistema de Acopio, disponible en la pgina web de la
Superintendencia de Economa Popular y Solidaria, www.seps.gob.ec.
Una vez recibida la informacin a travs del sistema automtico, se validar la estructura
remitida y se enviar el diagnstico de validacin (acuse) por correo electrnico, a las
direcciones registradas en la base de contactos de la Superintendencia.
2 ESQUEMA GRFICO
3 DEFINICIN DE ESTRUCTURAS
3. Fecha de corte.- Para el primer envo ser con corte al 31/03/2016, posteriormente
ser la fecha del registro de ingresos y salidas de socios y clientes, as como la
actualizacin de valores en certificados de aportacin de socios.
Registro de detalle
5. Tipo persona.- Cdigo del tipo de socio o cliente, es decir, si es una persona natural
N o jurdica J.
11. Gnero.- Se deber reportar el cdigo del gnero de las personas naturales
masculino M, femenino F y no aplica N. (Verificar los tipos de gnero en la
entidad rectora).
13. Estado del socio o cliente.- Cdigo asignado que muestra la razn por la que se
reporta al socio o cliente, es decir, si es por ingreso del socio o cliente, actualizacin
del valor del certificado de aportacin del socio (mismo cdigo de ingreso I), o
por salida del socio o cliente de la entidad.
Para el primer reporte todos los socios y clientes debern ser reportados con el
cdigo I.
14. Motivo de ingreso / salida.- Razn por la que se produce el ingreso del socio o
cliente, aumento o disminucin del valor del certificado de aportacin del socio y
salida del socio o cliente de la entidad.
Ejemplo:
Para ingresos de nuevos socios o clientes I utilizar el cdigo NS.
Para aumentos del valor en los certificados de aportacin de socios I
utilizar el cdigo CA.
Para disminucin en el valor de certificados de aportacin de socios I
utilizar el cdigo CD.
Para salidas de socios o clientes S utilizar uno de los cdigos: PE, PF,
RV o PJ.
Para el primer reporte todos los socios y clientes debern ser reportados con el
cdigo NS.
15. Valor del certificado de aportacin del periodo anterior.- Se refiere al valor en
dlares que el socio mantena en la cuenta en el periodo anterior.
Para el primer envo, ser el valor de cero (0.00) y para futuros envos ser el
valor que mantena el socio a la fecha del periodo anterior.
16. Valor del certificado de aportacin del periodo actual.- Se refiere al valor en
dlares que el socio mantiene en la cuenta a la fecha del registro.
Para el primer envo, ser el valor actual que mantiene el socio en la entidad y
para futuros reportes ser el saldo que mantiene el socio en la entidad cuando
reporte la estructura.
17. Fecha de ingreso o salida.- Se refiere a la fecha en la que el socio o cliente ingres
o sali de la entidad.
Para el caso de las actualizaciones del valor del certificado de aportacin, se
conservar la fecha de ingreso del socio.
Para el primer envo se considerar la fecha de corte como referente lmite, por
lo que la Fecha de registro debe ser una fecha vlida (dd/mm/aaaa) no mayor
a la fecha de corte. A partir del segundo envo la fecha de corte corresponder a
la fecha en que se reporte la estructura al organismo de control.
4 CONTROLES DE VALIDACIN
A continuacin se detallan los controles generales para la validacin de la estructura de
socios y clientes:
Numrico (15.2)
S01_RUC_dd-mm-aaaa.zip
Donde:
Control de cabecera
Los campos de la cabecera deben guardar relacin con el nombre del archivo.
Control de formato
El archivo de esta estructura debe cumplir estrictamente con el formato diseado
en este caso es XML.
El archivo XML junto con el TXT hash de seguridad ser comprimido y enviado
en formato ZIP.
Nmero de registros
Debe ser igual al nmero de lneas que contiene el archivo incluido el registro de
cabecera.
Tipo de identificacin
Nmero de identificacin
Estructura cargada
El sistema no permitir la carga de dos estructuras de la misma entidad y de la
misma fecha de registro. Solo si existiera casos excepcionales se permitir un
reproceso de la informacin
Tipo de identificacin
Cuando el tipo de identificacin sea R-RUC, el campo Tipo de persona debe
ser J jurdica. Caso contrario debe ser N.
Tipo de identificacin*
Identificacin del sujeto*
Clasificacin del sujeto*
Pas de nacimientoN
Tipo persona*
Primer nombre*
Segundo nombreO
Primer apellidoN
Segundo apellidoO
Fecha de nacimientoN
Gnero*
Nmero de cuenta del certificado de aportacin*
Estado del socio o cliente*
Motivo de ingreso / salida *
Valor del certificado de aportacin del periodo anterior*
Valor del certificado de aportacin del periodo actual*
Fecha de ingreso o salida *
Fecha de aprobacin del consejo*
Fecha de registro*
Representante a la Asamblea*
Donde los campos que tienen (N son obligatorios para personas naturales, O es
opcional para personas naturales, (N y O) deben ser nulas para personas jurdicas y
(*) son obligatorias en ambos casos.
Tipo de identificacin*
Identificacin del sujeto*
Clasificacin del sujeto*
Pas de nacimientoN
Tipo persona*
Primer nombre*
Segundo nombreO
Primer apellidoN
Segundo apellidoO
Fecha de nacimientoN
Gnero*
Estado del socio o cliente*
Motivo de ingreso / salida *
Donde los campos que tienen (N son obligatorios para personas naturales, O es
opcional para personas naturales, (N y O) deben ser nulas para personas jurdicas y
(*) son obligatorias en ambos casos.
Pas de nacimiento
Debe reportarse de acuerdo a los cdigos establecidos en la tabla 41.
Para personas jurdicas no deber reportar el campo.
Fecha de nacimiento
Debe reportarse una fecha vlida en el formato dd/mm/aaaa.
Gnero
Cdigo que se le asigna al socio o cliente si su gnero es masculino M, femenino
F y en el caso de RUC u otros casos no considerados es no aplica N.
Cuando el cdigo del campo estado del socio o cliente sea I y el cdigo del
campo motivo ingreso/salida sea CD el valor deber ser menor al valor del
certificado anterior.
Cuando el cdigo del campo estado del socio o cliente sea S y el cdigo del
campo motivo ingreso/salida sea PE, PF, RV o PJ, los valores de los
certificados de aportacin del perodo anterior y actual debern ser iguales.
Este campo aplica nicamente cuando el cdigo en el campo clasificacin del sujeto
sea S.
A partir del segundo envo, si se desea ingresar nuevamente a un socio que sali sin
ser reportado previamente, y se le registra con el cdigo I en el campo estado del
socio o cliente y el cdigo NS en el campo motivo de ingreso/salida, y no fue
registrado con el cdigo S en el campo estado del socio o cliente, se rechazar la
estructura con el mensaje que el sujeto ya fue reportado anteriormente con otra
fecha de ingreso.
Si existiera una fecha de salida, el sistema dejar ingresar al nuevo socio con la
nueva fecha de ingreso (en este caso se debe guardar los dos registros reportados
en su debida oportunidad).
Fecha de registro
Este campo debe tener una fecha vlida en el formato dd/mm/aaaa.
Para el primer envo estas fechas sern al dd/mm/aaaa, para los envos posteriores
ser la fecha del reporte al organismo de control, y no podr ser mayor a 15 das de
la fecha de aprobacin del Consejo de Administracin.
Representante a la Asamblea
Este campo debe contener nicamente las opciones de SI o NO. Es obligatorio para
Socios.
PLAZO DE
SEGMENTO ESTRUCTURA FRECUENCIA
ENVO
6 RESPONSABLES DE SOPORTE