FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES

ESCUELA PROFESIONAL DE ADMINISTRACION Y NEGOCIOS

INTERNACIONALES

TEMA:

AUDITORIA EN EL REA DE RECURSOS HUMANOS DE LA

EMPRESA SODIMAC PERU S.A.

CURSO:

AUDITORIA ADMINISTRATIVA.

PROFESOR:

VASQUEZ MORA EDWIN.

ALUMNOS:

AAOS VALLADARES, JENNY.

HUAMN ALAYA, RAFAEL JAIME.
PAREJA RAMOS, CARLOS.
RODRIGUEZ TITO, MANUEL.
RONCAL CAMPOS, SHEILA.

CICLO: X

SECCION: 01

2016
 PLAN DE TRABAJO

1. OBJETIVO
Uno de los objetivos principales es hacer una revisin de cmo se opera en el
rea de RR.HH y definir si estn sujetadas las polticas y reglamentos de la
empresa. Una vez realizadas estas revisiones y observaciones, se aportarn
recomendaciones convenientes para un mejor control del personal, el manejo y
cumplimiento de estas polticas.

2. ALCANCE
Las tareas de la auditora sern aplicadas principalmente a la empresa Sodimac
Piura en el departamento de RR.HH, estarn dirigidas bsicamente al rea de
RR.HH y comprender sobre todo el control diario de asistencia y el cumplimiento
del Reglamento Interno de Trabajo.

3. INSTRUMENTACIN Y JUSTIFICACIN
Usaremos como base de instrumentacin para la obtencin de informacin
los mtodos de: entrevista directa, grabaciones, documentos, encuesta, etc.

Entrevista:
Objetivo: Obtener informacin relacionada con el rea de RR.HH, en vinculo a los
contratos y reportes de gestin de asistencia del personal de la empresa
SODIMAC PIURA.
 CUESTIONARIO DE AUDITORIA DE RECURSOS HUMANOS

1) El rea de RR.HH. est respetando con lo estipulado en el RIT en la

elaboracin de sus contratos?

2) La entidad ha planteado actividades de control suficientes para la correcta

funcin de cada trabajador?

3) Los procedimientos incluyen actividades de control para asegurar el

cumplimiento normativo en sus funciones de los trabajadores?

4) Existen acciones contra las alteraciones, prdidas, falsificacin y/o

adulteracin sobre marcacin de entrada y salida del personal?

5) Cules son los dispositivos primordiales que existen para mantener la

seguridad y la higiene en la empresa? Existe alguna duda en concreto?

6) Tiene inconveniencia para disciplinar a los empleados?

7) Cules son las principales causas internas que limitan la funcin del
personal?

8) Adquiere la empresa algn tipo de organismo que regule o controle la

tica y la moral de los trabajadores?

9) Cmo diagnostica la evaluacin de puestos de trabajo y los aumentos

salariales?

10). Qu procedimientos utilizan para realizar las descripciones y los

requisitos de los puestos de trabajo?

4. CRONOGRAMA DEL TRABAJO

N ACTIVIDAD TIEMPO FECHA DE INICIO

 Constatar el nmero de trabajadores
1 de la institucin que se encuentran 1 semana 01/10/2016
laborando.
Coger una muestra del total de
2 1 semana 08/10/2016
empleados bajo este rgimen.
Informar y revisar el sistema de
3 1 semana 15/11/2016
asistencia de los trabajadores
Inspeccionar los horarios de los
4 3 das 22/11/2016
trabajadores.
Reunirse y entrevistar al encargado
5 1 da 23/12/2016
del rea
Entrevistar a los asalariados acerca
6 del cumplimiento de los controles de 1 semana 24/12/2016
los turnos rotativos

5. PAPELES DE TRABAJO

Estipulacin de labor.
Ley de decreto legislativo 728
Reglamento interno de trabajo art. 31
Entrevista para el encargado del rea de RR.HH.
Entrevista para los subalternos del rea de cajas
Registro o archivo de comunicacin de hallazgos

6. COMUNICACIN DE HALLAZGOS

Condicin
Durante la fase de ejecucin de la auditoria al rea de RR.HH de la
empresa SODIMAC PIURA, el auditor not durante la revisin
documentaria, que de los trabajadores, dos de ellos (A y B) no cumplen con
 el horario constituido por la empresa, cometiendo escanarios indebidos por
el trabajador a quien es el que marca la entrada y salida para el trabajador
B; el mismo que no asisti dos veces a la semana.
Adems de incumplir el reglamento interno de trabajo en el captulo noveno,
Art. 31 el cual formaliza que: "cada asociado es responsable de registrar
sus ingresos y salidas. Esta complemente prohibido que un asociado
registre el ingreso o salida por otro asociado", violando as las medidas
disciplinarias de la empresa.

Criterio
CONTRATO DE TRABAJO A TIEMPO PARCIAL ENTRE AMBAS
PARTES

CLAUSULA OCTAVA: El trabajador se responsabiliza a poner a

disposicin de la empresa toda su capacidad y lealtad, obligndose
siempre y en todo caso a obrar de buena fe en relacin a su empleo. As
mismo, el trabajador se responsabiliza a observar las polticas y normas
que disponga la empresa, teniendo como finalidad su progreso y
permanente desarrollo.

LEY DE DECRETO LEGISLATIVO 728

Artculo 22: .Para el despido de un trabajador sujeto a rgimen de la
actividad privada, que labore cuatro o ms horas diarias para un mismo
empleador, es indispensable la existencia de causa justa contemplada en
la ley y debidamente comprobada.
La causa justa puede estar relacionada con la capacidad o con
la conducta del trabajador.

REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO

CAPITULO IX: DEL CONTROL DE ASISTENCIA Y PUNTUALIDAD.
 ART. 31: El control de asistencia se har por el registro en forma personal,
por el medio que disponga la gerencia del centro de trabajo donde el
asociado presta servicios y estar sujeto a las siguientes normas del
medio del control adoptado:

1. El registro de ingreso se producir al momento en que el asociado

ingrese efectivamente a laborar despus que se hubiese cambiado y/o
arreglado para iniciar la jornada.
2. Asimismo. El registro de salida se deber efectuar al momento en que el
asociado abandone su puesto de trabajo antes de cambiarse y/o asearse.
3. Cada asociado es responsable de registrar correctamente sus ingresos
y salidas. Est absolutamente prohibido que un asociado registre el
ingreso o salida por otro asociado.
4. Si el asociado nota algn error en registrarse debe dar cuenta inmediata
al rea responsable del control de asistencia y puntualidad de su centro de
trabajo.

RECOMENDACIONES:

Al realizar las entrevistas y los cuestionarios al departamento de Recursos

Humanos logramos observar que existen muchas fallas debidas a la falta de
aplicacin del proceso administrativo (planeacin, organizacin, integrar, dirigir,
controlar). Considerando que dichos cambios deben ser inmediatos.
Supervisin constante a los trabajadores con respecto al marcar el ingreso
y salida (mejor control de personal).
Dar conocer el manual de procedimientos y de organizacin para que cada
uno de los empleados este enterado de las funciones, responsabilidades y
caractersticas del perfil del puesto que ocupa.
Definir alcance, atribuciones, funciones y prohibiciones.
Compartir misin, visin y objetivos que identifique al personal mismo con la
empresa y encaminar el conjunto de esfuerzos hacia el objetivo general.