Check List Requisitos de la Ley General de SST y su

Check List Requisitos de las Normas OHSAS 18001:2007 - ISO 14001:2004

reglamento

Requisitos de la Normas OHSAS 18001:2007 ISO

Requisitos de la Ley de SST y su Reglamento
14001:2004 C EP NC
4.1. Requisitos Generales
1.La organizacin ha establecido, implementado y mantiene un SGI de acuerdo
con los requisitos? C

2.La organizacin ha determinado cmo cumplir estos requisitos? C

3. La organizacin ha documentado y demostrado mejora continua del SGA?

4. La organizacin ha definido claramente y documentado sus alcances del
SGI?
C
Poltica SST 4.2. Poltica Integrada

Existe una Poltica de seguridad y salud en el trabajo documentada, fechada y

firmada por la Gerencia General o Representante de la alta direccin. Art. 22 1.La alta direccin ha definido la poltica integrada de la organizacin? C
LEY N 29783 / Art. 25 DS 005-2012-TR

La Poltica es especfica segn la actividad econmica de la empresa y 2.Es apropiada a la naturaleza, magnitud de los riesgos e impactos
apropiada a su tamao y niveles de riesgo. Art. 22 LEY N 29783 ambientales de sus actividades productos y servicios? C

La Poltica contempla el compromiso de prevencin de los daos a la salud de

3.Incluye un compromiso de prevencin la contaminacin , de los daos y el
todos los trabajadores, cumplimiento de los requisitos legales en SST, la
consulta y participacin de los trabajadores y la mejora continua en SST. Art.
deterioro de la salud, y de mejora continua de la gestin y del desempeo de la C
SST?
23 LEY N 29783

4.Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y

con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos C
ambientales y peligros para la SST?

5.Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y

las metas ambientales y de SST? C

6.La poltica se documenta, implementa y mantiene? C

Se ha difundido la Poltica de SST a todo el personal de la empresa. (Carteles,

charlas, comunicados, etc.). Art. 22 (inciso c) LEY N 29783 7.Se difunde a las personas que trabajan en la organizacin y en nombre de EP
ella, incluyendo proveedores, contratistas, subcontratistas y practicantes?

8.Est a disposicin del pblico? NC

9.Se revisa periodicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y

La Poltica se revisa peridicamente para asegurarse que permanece
apropiada para la organizacin? C
implantada y apropiada a la empresa. Art. 22 (inciso d) LEY N 29783

Planificacin 4.3. Planificacin


Se realiza una evaluacin inicial o estudio lnea base como diagnstico de la
gestin y estado de seguridad y salud en el trabajo. Art. 37 LEY 29783
El procedimiento IPER considera: identificar las normas legales, identificar los
peligros y evaluar los riesgos por puesto de trabajo y determinar si las medidas
de control existentes son eficaces. Art. 77 DS 005-2012-TR
Al establecer las medidas de control se considera la reduccin de los riesgos de
acuerdo a la siguiente jerarqua: eliminacin - Tratamiento, Control de los
peligros - Sustitucin de procedimientos, tcnicas, sustancias peligrosas -
equipos de proteccin personal. Art. 21 LEY 29783
Se actualiza el diagnstico de seguridad y salud en el trabajo (IPER) al menos
una vez al ao o cuando cambien las condiciones de trabajo o cuando hayan
ocurrido daos al trabajador Art. 57 LEY 29783 / Art. 82 DS 005-2012-TR
4.3.1. Identificacin de peligros, aspectos evaluacin de riesgos y detrminacin
de controles
1.Establece implementa y mantiene uno o varios procedimientos para la
identificacin continua de los peligros, aspectos ambientales, evaluacin de C
riesgos y la determinacin de los controles de sus actividades, productos y
servicios?
2Los procedimientos para la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos
toman en cuenta:
- Actividades rutinarias y no rutinarias
- Actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo NC
- El comportamiento y las capacidades humanas; Ley
- Peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo SST
- Infraeestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo
- Cambios o propuestas de cambio en la organizacin
- Modificaciones del sistema de gestin de SSO
3.La metodologa de la organizacin para la identificacin y evaluacin de
riesgos esta:
- Definida con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad para asegurar C
que es proactiva en vez de reactiva
4.Para la gestin de cambios, la organizacin ha identificado los peligros y
riesgos de SSO asociados con los cambios en la organizacin? C
5.Cuando se determinan los controles se ha considerado la reduccin de los
riesgos de acuerdo a la siguiente jerarqua:
- Eliminacin
- Sustitucin
- Controles de ingeniera
- Controles administrativos
- EPP
2. Identifica los aspectos ambientales relacionados con desarrollos nuevos o
planificados o las actividades, productos y servicios pasados, presentes,
nuevos o modificados que pueden controlar e influir dentro del alcance del
SGA?
2.Establece, implementa y mantiene procedimientos para determinar
aspectos ambientales que tienen o puden tener impactos significativos sobre el C
medio ambiente?
3.La organizacin ha documentado esta informacin y lo actualiza? EP
 4.Los aspectos ambientales significativos, riesgos y controles determinados se
tiene en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su
SGI?

Se ha elaborado el Mapa de Riesgos los cuales estn colocados en lugares

visible. Art. 35 (inciso e) LEY 29783 EP

Requisitos legales y otros requisitos: 4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos:

1.Establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para
identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos
que la organizacin suscriba que sean aplicables a los aspectos ambientales C
de sus actividades, productos y servicios?

Considera cmo los requisistos legales aplicables y otros requisitos que

la organizacin suscriba, puedan aplicarse o afectar a actividades,
productos y servicios nuevos o modificados?

2.Ha determinado cmo se aplicarn estos requistos a sus aspectos

ambientales?

3.La organizacin ha asegurado que estos requisitos legales y otros requisitos

que la organizacin suscriba se ha tenido en cuenta en el establecimeinto, la C
implementacin y el mantenimiento del SGI?

Se cuenta con un archivo de al menos las disposiciones legales bsicas de 4.La informacin relacionada a los requisitos legales y otros requisitos se
seguridad y salud en el trabajo aplicable a la empresa. Art. 38 LEY 29783 / mantienen actualizados? C
Art. 77 inciso a) DS 005-2012-TR

5.Se comunica la informacin pertinente sobre los requisitos legales y otros

Las normas legales se dan a conocer a los responsables de implementarlas en
requisitos a las personas que trabajan para la organizacin y a otras partes
los diferentes procesos.
interesadas?

Se mantiene los registros de requisistos legales aplicables y documentos

que demuestren la aplicacin a los aspectos ambientales?
Objetivos, metas y programas: 4.3.3. Objetivos, metas y programas:

Establece objetivos y metas para cumplir los compromisos establecidos C

en su poltica y lograr otros objetivos y metas de la organizacin?

La Gerencia ha establecido y mantiene Objetivos generales y especficos de 1.Se ha establecido implementado y mantenido los objetivos y metas
SST debidamente documentados. Art. 39 LEY 29783 / Art. 81 DS 005- documentados, en los niveles y funciones dentro de la organizacin?
2012-TR

2.Son medibles los objetivos y metas?

Establece indicadores de desempeo medibles apropiados para las

actividades, productos y servicios de la organizacin?

Se ha establecido y mantenido el Programa Anual de SST, considerando el
Diagnstico de SST, las estadsticas de accidentes y enfermedades
ocupacionales, los objetivos, los requisitos legales. Art. 80 DS 005-2012-TR
Funciones, responsabilidad y autoridad:
Se han establecido dentro de la estructura orgnica, las responsabilidades y
niveles de autoridad en SST. Art. 26 (inciso a) DS 005-2012-TR
Competencia, formacin y toma de conciencia:
Se cuenta con un Programa de capacitacin en seguridad y salud en el trabajo
dirigido a todos los trabajadores. Art. 27 LEY 29783 / Art. 50 (inciso c) LEY
29783
Existe un procedimiento de asignacin de labores del personal que se basa en
criterios para asegurar la competencia (educacin, formacin, habilidades y
experiencia) Art. 51 LEY 29783
3.Los objetivos y metas incluyen los compromisos de prevencin de los daos y
deterioro de la salud y la contaminacin los cuales son coherentes con la
poltica?
Los objetivos y metas son consecuentes con el compromiso de mejora
continua?
4.Se ha establecido implementado y mantenido los programas para alcanzar
sus objetivos y metas?
Ha tomado en cuenta los requisitos legales y otros requisitos y los riesgos para
la SST para establecer y revisar sus objetivos y metas?
5.Estos programa se ha incluido responsabilidades para lograr los objetivos y
metas?
6.Se incluido medios y plazos para lograrlos?
7.Se revisan los programas a intervalos de tiempos regulares y planificados,
para asegurarse de que se alcancen los objetivos?
4.4. Implementacin y operacin:
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad:
1.La direccin ha asegurado la disponibilidad de recursos apropiados para la
implementacin mantencin y mejoramiento del SGI?
2.Se ha definido las funciones, responsabilidades y autoridad para documentar
y comunicar un SGI?
3.La alta direccin ha designado uno o varios representantes o funciones
con suficiente autoridad para el aseguramiento de la implementacin y
mantenimiento del SGI en todos los niveles aplicables de la organizacin?
Se ha asegurado que el SGI establece, implementa y mantiene segn los
requisitos de las Normas Internacionales implementadas?
4.Se informa a la alta direccin sobre el desempeo del SGI y sus
oportunidades de mejora?
5.La organizacin se ha asegurado de que las personas en el lugar de trabajo
asuman la responsabilidad de los temas de SST sobre los que tienen control,
incluyendo el cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la
organizacin?
4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia:
1.La organizacin ha evaluado de que cualquier persona que trabaje para la
organizacin sea competente tomando como base una educacin, formacin, o
experiencias adecuadas, se mantienen los registros asociados?
2.Ha identificado las necesidades de formacin relacionadas con sus riesgos,
aspectos y mantiene los registros asociados?
La induccin al personal nuevo comprende los aspectos de prevencin de 3.Ha proporcionado formacin, se evalua la eficacia de la formacin o de las
riesgos laborales. Art. 43 DS N 009-2005-TR / Art. 49 (inciso g) LEY acciones tomadas para satisfacer estas necesidades y mantiene los registros
29783 asociados?

4.Las personas que trabajan en la organizacin son concientes de las

Se han definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de consecuencias reales o potenciales para la SST, de sus actividades laborlaes,
trabajo. Art. 27 LEY 29783 / Art. 55 LEY 29783 de su comportamiento, de la importancia de la conformidad de la poltica , los
procedimientos y los requisitos del SGI?

5.Son concientes de los aspectos ambientales reales o potencialmente

El personal es conciente de los riesgos y cumple con sus obligaciones (toma
significativos, los impactos asociados y los beneficios ambientales de un mejor
acciones para el control de los mismos). Art. 79 LEY 29783
desempeo relacionados con su trabajo?

6.Son concientes de sus funciones y responsabilidades en el logro de la

conformidad del SGI?
7.Son concientes de las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especficos y aplicables del SGI?

8.Los procedimientos de formacin tienen en cuenta los diferentes niveles de

responsabilidad, aptitud, dominio del idioma, alfabetizacin y riesgo?
Comunicacin: 4.4.3. Comunicacin:

Se cuenta con un procedimiento que asegura que la informacin de SST, es 1.Ha establecido, implementado y mantenido comunicacin interna entre los
comunicada al personal y partes interesadas. Art. 37 DS 005-2012-TR/ Art. 52 diversos niveles y funciones de la organizacin, con los contratistas y otros
LEY 29783 visitantes al lugar de trabajo ?

Ha establecido, implementado y mantenido procedimientos para

El personal recibe instrucciones claras y precisas acerca de los riesgos en el
puesto de trabajo y las medidas de prevencin necesarias. Art. 52 LEY 29783
comunicar interna y externamente su poltica, desempeo u otra C
informacin ambiental?

Se cuenta con un procedimiento para informar al MTPE la ocurrencia de un 2.Ha recibido, documentado y respondido a las comunicaciones pertinentes de
accidente mortal e incidentes peligroso. Art. 82 LEY 29783 las partes interesadas externas, incluyendo quejas?

3.La organizacin ha decidido si comunica o no externamente informacin

acerca de sus aspectos ambientales significativos? C
4.Ha documentado esta decisin? C
5.Si la decisin es comunicarla, ha establecido uno o varios mtodos para
realizar esta comunicacin externa y documentarla? C

Se ha incluido en el contrato de trabajo de cada trabajador, los riesgos y las

medidas prevencin y proteccin que debe adoptar. Art. 35 LEY 29783 / Art.
30 DS 005-2012-TR

Se exhibe la siguiente documentacin: Art. 32 DS 005-2012-TR

- Poltica y Objetivos en un lugar visible
- Reglamento Interno de SST
- IPER en un lugar visible
- Mapa de Riesgos en un lugar visible
- Programa anual de SST

Participacin y Consulta: 4.4.3. Participacin y Consulta:

Se han definido mtodos de participacin por medio de reuniones de grupos, 1.Ha establecido, implementado y mantiene procedimientos para la
equipos de trabajo, etc. Art. 24 LEY 29783 participacin de los trabajadores? C

2.Se evidencia la participacin de los trabajadores mediante su:

Los representantes de los trabajadores en el Comit de SST, participan en las
- Adecuada involucracin en la identificacin de los peligros, la evaluacin de los
actividades de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos. Art. 75 LEY
riesgos y la determinacin de controles?
29783
- Participacin en la investigacin de incidentes EP
- Involucracin en el desarrollo, revisin de las polticas y objetivos de SST
El personal participa en la identificacin de peligros y sugerencias para el
- Consulta cuando haya cualquier cambio que afecte su SST
control de los riesgos. Art. 24 y 25 LEY 29783
- Representacin en los temas de SST

3.Se informa a los trabajadores acerca de sus acuerdos de participacin,

incluido quin o quienes son sus representantes en temas de SST?

Se realiza la consulta a los trabajadores cuando hayan cambios en las

4. Cundo es apropiado se consulta a las partes interesadas externas los
operaciones y procesos afecten la seguridad y salud. Art. 70 LEY 29783 / Art.
temas de SST pertinentes?
104 DS 005-2012-TR

4.4.4. Documentacin:
1.La documentacin del SGI incluye la poltica y los objetivos?
2.Incluye la descripcin del alcance del SGI?
Incluye la descripcin de programas y responsabilidades?

3.Incluye la descripcin de los elementos principales y su interaccin del SGI?

4.Incluye la referencia a los documentos relacionados?
5.Los documentos incluye los registros requeridos por las normas
internacionales implementadas?
6.Los documentos incluye los registro que asegura la eficacia de la
planificacin, operacin y control de procesos relacionados con la gestin de los
riesgos y aspectos ambientales significativos?
Control de documentos: 4.4.5. Control de documentos:
1.Los documentos del SGI son controlados? se han establecido
procedimientos para establecer, implementar y controlar?
C
2.Se han aprobado los documentos por personal autorizado antes de su
emisin? C
3.Se revisa y actualiza los documentos periodicamente y se los aprueba
nuevamente?

4.Se identifican los cambios y el estado de revisin de los documentos?

5.Se tiene asegurado de que las versiones pertinentes de los documentos

estn disponibles en los puntos de uso?

6.Son legibles e identificables los documentos?


Control operacional:
Se aplican medidas de control de los riesgos, priorizando el control en la fuente,
en el medio y finalmente en la persona. Art. 21 LEY 29783
Se realizan inspecciones y observaciones planeadas y se tiene un registro de
las mismas. Art. 41 LEY 29783
Se implementan las medidas necesarias para evitar la exposicin de las
trabajadoras en perodo de embarazo o lactancia a labores peligrosa. Art. 66
005-2012-TR.
Se ha establecido un procedimiento de interrupcin del trabajo cuando exista
algn peligro inminente que constituya un riesgo importante para la salud de los
trabajadores. Art. 63 LEY 29783
Se han establecido procedimientos para la adquisicin de equipos, instrumentos
e insumos crticos relacionados a la SST. Art. 21 LEY 29783
Se disean los puestos de trabajo, ambientes de trabajo, la seleccin de
equipos, estn orientados a garantizar la salud y seguridad del trabajador. Art.
50 LEY 29783
Preparacin y respuestas ante emergencias:
Se ha establecido y mantenido un procedimiento escrito para identificar,
analizar y actuar en las potenciales situaciones de emergencia. Art. 83 DS
005-2012-TR
Se cuenta con procedimientos de comunicacin interna y de coordinacin con
todo el personal para casos de emergencia.. Art. 83 DS 005-2012-TR
Se han establecido los medios tcnicos necesarios para actuar en caso de
emergencias: Sistemas de deteccin y extincin de incendios, materiales de
primeros auxilios, puertas cortafuegos, alumbrado de emergencia. Art. 83 DS
005-2012-TR
Se llevan a cabo los simulacros de actuacin para casos de emergencias
durante el ao. Art. 83 DS 005-2012-TR
Verificacin:
7.Se planifica y se controla la distribucin de los documentos de origen
externo?
8.Se tiene previsto la prevencin del uso no intencionado de documentos
obsoletos? Y se les a aplicado una idenificacin adecuada?
4.4.6. Control operacional:
Se ha identificado y planificado operaciones y actividades que estn asociadas
con los peligros y aspectos ambientales significativos de acuerdo con su poltica
ambiental, objetivos y metas?
1.Se ha establecido procedimientos para controlar situaciones en las que su
ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, objetivos y metas
ambientales?
2.Se ha establecido criterios operaciones en los procedimientos?
3.Se ha establecido, implementado y mantendido procedimientos relacionados
con los peligros y aspectos ambientales significativos?
Se ha documentado los procedimientos de las operaciones y actividades
que pueden causar desviaciones en la poltica y objetivos de SST e
impactos ambientales significativos?
4.4.7. Preparacin y respuestas ante emergencias:
Se ha establecido, implementado, mantenido y documentado
procedimientos para identificar las situaciones de emergencias y
responder a tales situaciones de emergencia?
1.Se ha establecido un plan de respuesta ante emergencia?
2.Se revisa periodicamente y se modifica de ser necesario los procedimientos
de respuestas ante emergencias?
3.Se realiza pruebas o simulacros periodicamente?
Se mantienen los registros de formacin en preparacin ante situaciones
de emergencias y simulacros?
4.5. Verificacin:
Seguimiento y medicin:
Se han establecido indicadores de desempeo y resultado del Sistema de
Gestin. Art. 85 y 86 DS 005-2012-TR
Se cuenta con un registro de datos y resultados del seguimiento y medicin
suficientes para el anlisis inmediato de acciones correctivas y preventivas.
Investigacin de incidentes
Se ha establecido el procedimiento de registro e investigacin de accidentes de
trabajo. Art. 58 LEY 29783 / Art. 88 DS 005-2012-TR
Se cuenta y mantiene actualizado el registro de accidentes, incidentes y
enfremedades ocupacionales. Art. 87 LEY 29783
Se ha establecido un procedimiento de investigacin de enfermedades
ocupacionales. Art. 92 LEY 29783
4.5.1. Seguimiento y medicin:
1.Se hace el seguimiento y medicin a las caractersticas de los controles
operacionales que puede tener impactos ambientales significativos en el medio
ambiente?
se incluye la documentacin de la informacin para:
- Mediciones cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la
organizacin
- Seguimiento de la extensin a lo cual los objetivos han sido cumplidos.
- Seguimiento de la eficacia de los controles
- Mediciones proactivas
- Mediciones reactivas
- Registro de datos y resultados del seguimiento y medicin
2.Se calibra o verifican los equipos de seguimiento y medicin?
Se mantienen los registros de calibracin y mantenimiento de los equipos
de seguimiento y medicin?
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal:
1.Se ha establecido, implementado y mantenido uno o varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los
requisitos legales?
Se establece la frecuencia y metodologa para la evaluacin del
cumplimiento que se ajuste a su tamao, tipo y complejidad?
2.Se mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas?
3.Se evalua peridicamente el cumplimiento de otros requisitos?
4.5.3 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva
4.5.3.1 Investigacin de incidentes
1.La organizacin ha establecido, implementado y mantenido, procedimientos
para registrar, investigar y analizar los incidentes?
2.Las investigaciones se realizan en forma oportuna?
3.Los resultados de las investigaciones de los incidentes se documentan y
mantienen?
Se verifica el cumplimiento y eficacia de las acciones correctivas recomendadas
en el informe de investigacin de accidentes. Art. 93 LEY 29783

4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva:

1.La organizacin ha establecido, implementado y mantenido, procedimientos
para tratar las no conformidades?

2.Cuando en la accin correctiva y/ o preventiva se identifican peligros nuevos

o cambiados, el procedimiento seala que las acciones propuestas deben ser
llevadas a traves de una evaluacin de riesgos?
3.Se ha considerado, en las no conformidades, las causas para tomar acciones
con el fin de que no vuelvan a ocurrir?

Se ha establecido el registro de los resultados de acciones preventivas y

acciones correctivas tomadas?

Se ha considerado la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y

acciones correctivas tomadas?
4.La organizacin asegurado que cualquier cambio se incorpore a la
documentacin del SGI?
Control de registro: 4.5.4. Control de registro:

Se cuenta con los siguientes registros: Art. 33 DS 005-2012-TR

- Accidentes de Trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos
- Investigacin de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Ocupacionales
- Examenes mdicos ocupacionales
- Monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos, ergonmicos,
piscosociales. 1.La organizacin ha establecido los registros necesarios para demostrar las
- Inspecciones de seguridad conformidades del SGI?
- Estadsticas de seguridad y salud
- Equipos de seguridad o emergencia
- Capacitaciones induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de
emergencia
- Auditoras

2.La organizacin ha establecido, implementado y mantenido, procedimientos

para la identificacin almacenamiento, proteccin, recuperacin, retencin y
disposicin de los registros?

3.Los registros son legibles, identificables y trazables?

Auditoria interna: 4.5.5. Auditoria interna:

1.Se realiza auditorias internas periodicamente?

2.Se proporciona a la direccin los resultados de la auditorias?

3.La organizacin ha establecido, implementado y mantiene procedimientos de

auditora?

Revisin por la direccin
Se revisa el sistema de gestin de SST, al menos una vez al ao. Art. 90 DS
005-2012-TR
Se comunican los resultados de la revisin del sistema a los encargados del
sistema de gestin, al comit de SST, a los trabajadores y al Sindicato. Art. 90
DS 005-2012-TR
4.Se ha establecido responsabilidades y requisitos para la realizacin de la
auditorias?
5.Se ha determinado criterios de auditoras, alcance, frecuencia y mtodos?
6.Se ha seleccionado uno o varios auditores objetivos e imparciales con la
colaboracin de expertos tcnicos en la realizacin de las auditorias para
asegurar la confianza del grado de fiabilidad de las mismas?
Se mantiene los registros de los resultados de las auditoras internas?
4.6. Revisin por la direccin
1.La alta direccin revisa periodicamente y mejora continuamente su SGI?
Las revisiones, incluyen la evaluacin de oportunidades de mejora y la
necesidad de cambios en el SGI?
2.Se conserva los registros de las revisiones por la direccin?
3.En las revisiones se considera resultados de las auditorias internas,
evaluaciones y cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos que la
organizacin suscriba?
4.Se considera las comunicaciones de las partes interesadas externas,
incluido las quejas?
5.Se incluye los resultados del desempeo ambiental de la organizacin?
6.Se considera el grado de cumplimiento de los objetivos y metas?
7.Se incluye el estado de las acciones correctivas y preventivas?
8.Se considera el seguimiento de las acciones que resultan de las revisiones
previas llevadas a cabo por la direccin?
9.Se incluye los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de
los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin
suscriba relacionados con sus aspectos ambientales?
10Se considera las recomendaciones para la mejora?
11.En las revisiones se considera las decisiones y acciones tomadas?
 Check List Documentacin del SGI CONGEMIN

ACCIONES A EJECUTAR RESPONSABLES

4.1. Requisitos Generales

Sandra Hermitao Salvador

Establecer Plan de Implementacin del SGI para la Unidad de Carmen

4.2. Poltica Integrada

1. Remitir la politica con la firma de Gerencia a las Unidades de Operacin

Sandra Hermitao Salvador
Carmen y Huantajalla

2. Evidenciar la difusin de la poltica al personal en general Jefes de Seguridad

Jefes de Medio Ambiente (Entrega de las cartillas de

3. Remitir al rea de administracin las cartillas de la poltica actualizada para la poltica)
la difusin y registro de los visitantes al lugar de trabajo. Administracin (Evidenciar la difusin de la poltica a
los visitantes)

4. Remitir acta de revisin y aprobacin de la poltica actualizada a las

Sandra Hermitao Salvador
Unidades de Operacin (Socorro, Carmen y Huantajalla)

4.3. Planificacin
4.3.1. Identificacin de peligros, aspectos evaluacin de riesgos y determinacin de controles

Sandra Hermitao Salvador (En coordinacin con

Compaia establecer formato de actualizacin de la
Matriz IPER)
Jefes de Seguridad (Capacitacin del Procedimiento
Identificacin de Peligros y Aspectos, Evaluacin y
1. Revisin y actualizacin de la Matriz IPER
Control de Riesgos e Impactos
Jefes de Area: Operaciones Mina, Taller de
Mantenimiento, Logistica, Administracin, Seguridad
y Medio Ambiente (Actualizacin de la Matriz IPER de
acuerdo al formato alcanzado)

2. Actualizar los registros de Gestin de Cambios Jefes de rea/ Jefes de Seguridad

3. Actualizacin de la Matriz IPER (Enunciar en el formato de la Matriz IPER

Jefes de rea
la jeraqua de los controles)
4. Publicacin de los mapas de riesgos (Interior mina, Oficinas
Jefes de Seguridad
administrativas y Taller de Mantenimiento Socorro)

4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos:

1. Solicitar al rea de administracin los acuerdos con el sindicato

Sandra Hermitao Salvador
relacionados a cumplimiento de SST.

2. Actualizar la identificacin de requistos legales publicados del mes de Abril

Sandra Hermitao Salvador
a la fecha de Auditora

3. Remitir a las Unidades de Socorro y Huantajalla las comunicaciones Sandra Hermitao Salvador
remitidas de los requisitos legales identificados via email.
4. Realizar la difusin de los requisitos legales aplicables en las Unidades de
Operacin Jefes de Medio Ambiente

5. Entrega del compendio legal a las jefaturas de las reas Jefes de Medio Ambiente

4.3.3. Objetivos, metas y programas:

1. Adecuar el Programa de Gestin Integrado al formato de CONGEMIN Jefes de Seguridad/ Jefes de Medio Ambiente

2. Remitir los programas adecuados al formato para la consignacin de firma

Jefes de Seguridad/ Jefes de Medio Ambiente
de la Gerencia

3. Evidenciar la difusin de los objetivos trazados en SST y medio ambiente

Jefes de Medio Ambiente
pudiendo ser a traves de registros de difusin, panales informativos
4.4. Implementacin y operacin:
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad:

1. Actualizacin del Presupuesto SGI 2014 Jefes de Medio Ambiente

2. Remitir a las Unidades de Operacin los registros de nombramiento del

Sandra Hermitao Salvador
SGI

4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia:

1. Revisin y actualizacin de los registros relacionados al Perfil de Puestos Administradores (Socorro, Carmen y Huantajalla)

2. Actualizacin de la Matriz de Necesidades de Capacitacin Jefes de Seguridad

3. Programa de capacitacin, registros de capacitacin, evidencias de
Jefes de Seguridad
evaluacin

4.4.3. Comunicacin:

1. Evidenciar la difusin de las reglas bsicas de seguridad por puesto de

Jefes de Seguridad
trabajo al personal en general

2. Elaboracin de Procedimiento para informar al MTPE la ocurrencia de

Ing. Tito Melo Landeo
accidente mortal o incidente peligroso

4.4.3. Participacin y Consulta:

1. Evidenciar los registros de difusin de los acuerdos del Comit de los
Representantes de los Trabajadores
representantes al personal
Jefes de Seguridad
2. Evidenciar el cumplimiento de los acuerdos del Comit de SST

3. Evidenciar los registros de consulta a los trabajadores y/ o representantes

de temas pertinentes de SST. (Mostra la consulta que se hizo a los Jefes de Seguridad
representantes de los trabajadores sobre la modificacin de la poltica)

4.4.4. Documentacin:
1. Actualizacin del Manual del SGI Sandra Hermitao Salvador
2. Difusin del manual actualizado Sandra Hermitao Salvador

4.4.5. Control de documentos:

1. Revisar y actualizar el registro de control de cambios y las listas maestras

Jefes de Medio Ambiente (Socorro, Huantajalla)
de documentos y registros

2. Realizar la implementacin de los documentos controlados en las

Sandra Hermitao Salvador
Unidades de Huantajalla y Carmen
3. Evidenciar los registros de difusin de documentos del cliente por ejemplo:
- las cartillas geomecnicas en su versin actualizada. Jefes de Seguridad
- La difusin del Plan de Emergencia Minera del Cliente

4. Las Unidades que aun no han implementado el file de documentos

Jefes de Medio Ambiente (Carmen y Huantajalla)
obsoletos debern realizar la implementacin del file.

4.4.6. Control operacional:

4.4.7. Preparacin y respuestas ante emergencias:

1. Presentacin del Programa de Simulacros

Jefes de Seguridad
2. Registros de simulacros

3. Solicitud de los certificados de capacitacin a los participantes al Curso de

Sandra Hermitao Salvador
Brigadas de Emergencia.

4.5. Verificacin:
4.5.1. Seguimiento y medicin:

1. Actualizacin del registro de seguimiento de indicadores Jefes de Seguridad

2. Actualizacin de:
- Ficha de identificacin de Equipo de Medicin Jefes de Seguridad
- La lista de maestra de equipos de medicin

3. Evidenciar los registros de calibracin y mantenimiento de los equipos de

medicin Jefes de Seguridad
4. Las Jefaturas de Medio Ambiente debern solicitar el registro de
calibracin de balanza de almacen central. Jefes de Medio Ambiente

4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal:

1. Presentacin del Programa Anual de Evaluacin del Cumplimiento Legal Sandra Hermitao Salvador

4.5.3 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva

4.5.3.1 Investigacin de incidentes

1. Actualizar de las estadisticas de incidentes y enfermedades ocupacionales

Jefes de Seguridad Socorro - Huantajalla
2013 - 2014

2. Presentar los informes de los incidentes con sus respectivos

Jefes de Seguridad Socorro - Huantajalla
levantamientos
4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva:

1. Revisar el cierre de las SACs generadas en las Unidades de Operacin

Jefes de Medio Ambiente
debidamente firmadas y con las evidencias respectivas

Jefes de Seguridad - Jefes de Medio Ambiente

2. Generacin de SACs por incumplimientos al SGI
(Socorro, Huantajalla)
4.5.4. Control de registro:

1. Actualizacin de la lista maestra de registros Jefes de Medio Ambiente (Socorro y Huantajalla)

2. Revisin y actualizacin de los registros del SGI con las respectivas firmas Jefes de Medio Ambiente

4.5.5. Auditoria interna:

1. Presentacin del Programa Anual de Auditoras Sandra Hermitao Salvador

2. Remitir a la Unidad de Huantajalla evidenias de la comunicacin de los Sandra Hermitao Salvador

resultados de las auditoras a la Gerencia General
3. Actualizar la lista de auditores internos de la organizacin Sandra Hermitao Salvador

4. Solicitar los informes de auditorias en digital con las firmas respectivas

Sandra Hermitao Salvador
RIMAC
4.6. Revisin por la direccin

1. Presentacin del Programa de Revisin por la Alta Direccin 2013 2014.

Sandra Hermitao Salvador
2. Remisin de las copias a las Unidades de Carmen y Huantajalla

3. Entrega del Informe para la Alta Direccin con las observaciones

Jefes de Seguridad Socorro y Huantajalla
levantadas remitidos para su correccin

4. Remitir a las Unidades resultados de revisin por la Alta Direccin Sandra Hermitao Salvador
 CUADRO DE RESPONSABILIDADES PARA LA AUDITORIA DE SEGUIMIENTO BUREAU VERITAS

CARGOS RESPONSABLES DOCUMENTOS Y/ O REGISTROS POR SUSTENTAR

* Matriz IPER Operaciones (Sustentar elaboracin)

* Controles operacionales/ Matriz de Control Operacional
Residente Socorro/ Carmen/ Huantajalla * PETS Operacin (Revisados y actualizados)
* Estndares Operacionales
* Estandarizacin de labores para la presentacin de auditora

* Programa de Gestin de Seguridad 2014 Evidenciar cumplimiento

Jefes de Seguri Socorro/ Carmen/ Huantajalla
* Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo 2014 (Registro
de presentacin a la DGM)
* Seguimiento y Medicin de Desempeo Seguridad 2013
* Programa Anual de Capacitacin 2014 (Evidencias de cumplimiento
a la fecha, contar con registros disponibles)
* Programa y registro de inspecciones 2014
* Registros de Investigacin de accidentes 2014, 2013.
* Programa y cumplimiento de simulacros 2014.
* Presupuesto 2014, cumplimiento a la fecha
* Programas y registros de monitoreos segun D.S 055
* Registros de calibracin de equipo de monitoreo
* Libro de seguridad actualizado
* Distribucin de las reglas bsicas de seguridad por puesto de
trabajo

* Programa de Gestin Ambiental 2014 Evidenciar cumplimiento

* Seguimiento y Medicin de Desempeo Ambiental 2014
* Presentacin del Programa y Presupuesto de Incentivos a fin de
mejorar la clasificacin de los residuos slidos
Medio AmbienteSocorro/ Carmen/ Huantajalla * Actualizacin de los paneles informativos con informacin
actualizada: Poltica, Aspectos Significativos y Peligros
* Implementacin de los elementos de emergencia ante derrames de
hidrocarburos
* IPER ALMACEN
* Sustentar y evidenciar aplicacin de controles operacionales
* Procedimientos Operacionales Almacen (Revisados y actualizados)
* Lista de materiales peligrosos
* Fichas y hojas de informacin de materiales peligrosos
* Solicitar a Almacen Compaia las hojas MSDS el cual remite los
Almacen Socorro/ Huantajalla
proveedores de los materiales peligrosos (OBSERVACIN DE
AUDITARIA 2013)
* Check List de pre uso de equipos y dems movilidades (con sus
respectivas firmas) Socorro
* Orden y limpieza en ambiente de trabajo (sealizacin, delimitacin
de rea de trabajo)
 * Matriz IPER Mantenimiento Mecnico
* PETS Mtto. (Revisados y actualizados)
* Seguimiento a las actividades establecidas en la Matriz de Control
Operacional
* DEMOSTRAR EN CAMPO LA APLICABILIDAD DE LA MATRIZ DE
CONTROL OPERACIONAL (ASPECTOS SIGNIFICATIVOS)
* Programa y evidencias de cumplimiento de mantenimiento de
equipos
* Programa de inspeccin vehicular (Recopilar evidencias de Mtto.
Mtto. Mco. Socorro
Ca)
* Lista de materiales peligrosos usados en el rea
* Fichas y hojas de informacin de materiales peligrosos
* Orden y limpieza en ambiente de trabajo (sealizacin, delimitacin
de rea de trabajo)
* Limpieza de las reas destinadas al almacenamiento de aceites en
uso y aceite residual, trampas de grasa, cunetas.
* Programa de mantenimiento de cunetas y trampa de grasa.
* Actualizacin de registro de consumo y uso de aceite por equipo
* Revisin de los registros de cada file de acuerdo al perfil de puestos
* Registros de induccin del SGI a visitantes
* Registro de distribucin del reglamento Interno de trabajo
Administracin Socorro/ Huantajalla/ Carmen
* Programa y registro de seguimiento de evaluaciones mdicas
peridicas
* Registro de comunicaciones internas y externas
* Programa de Bienestar Social 2014 evidencias de cumplimiento
* Registro de seguimiento de enfermedades ocupacionales
Servicio Social Socorro/ Huantajalla/ Carmen
* Registros emitidos a las reas de operacin y seguridad por cambio
de puesto de trabajo; segn informe de evaluacin mdica
* Informe de actividades ejecutadas Comite de SST 2013
* Registros de convocatoria a la eleccin de representantes de los
trabajadores 2014
* Registros de eleccin de representantes de los trabajadores 2014
* Acta de constitucin y funcionamiento de Comit de SST 2014
* Registro de eleccin del presidente del CSST
* Entrega de distintivos a los miembros del Comite
Representantes de los Trabajadores * Actas de reunin de comit, evidencias de cumplimiento de los
Comit de SST (Socorro/ Huantajalla/ Carmen) acuerdos
* Programa y/ o registros de inspeccin y evidencias de cumplimiento
mensual a todas las reas
* Programa y registros de capacitacin a los miembros del Comite de
SST
* Remisin de Informe trimestral a la Alta Direccin de las Estadsticas
trimestrales (accidentes, incidentes y enfermedades ocupacionales) y
actividades trimestrales del Comit de SST
IENTO BUREAU VERITAS

NO CONFORMIDAES Y/ O OBSERVACIONES DE
AUDITORIA DE RECERTIFICACIN 2013 (No
deberan volver a registrarse)
Se evidenciaron los siguientes incumplimientos:
-No se pudo evidenciar el Reporte trimestral de estadsticas de accidentes,
incidentes y enfermedades ocupacionales por parte del Comit a la mxima
autoridad del Empleador incumpliendo el inciso r.3 del artculo 42 del DS-005-
2012-TR.
-En el Acta de la reunin ordinaria del comit del mes de febrero del 2013, de
fecha 15.03.13, Punto IV Nuevos acuerdos, se estable: El Sr. Amezaga solicita
capacitar a toda la supervisin, en el tema de informacin a los trabajadores
acerca de las reas que van estar bloqueadas o paralizadas, con el objeto de
evitar prdidas de tiempo, Responsable: Ing. Tito Melo y Plazo: Prximo Comit,
sin embargo no se pudo evidenciar la realizacin de esta capacitacin solicitada
por Sr. Amezaga.