A coisa julgada na defesa dos interesses difusos e coletivos

Rosana Ribeiro da Silva

advogada em Moji Mirim (SP), mestranda em Direito Processual Civil na Universidade
Paulista (UNIP), professora de Direito na Fundao de Ensino "Octvio Bastos" (FEOB)

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1. Introduo: Coisa Julgada.

Tendo surgido na sociedade um conflito de interesses que se configure em lide, e no

sendo possvel a sua soluo pelos prprios interessados, faz-se necessrio recorrer ao
Poder Judicirio para dirimir tal conflito. Apresentada a lide ao juiz incumbido da sua
soluo proferir ele, aps conhec-la, sentena, onde haver ou no o reconhecimento do
bem jurdico ao autor.

Para que a soluo dos conflitos pelo Poder Judicirio tenha a eficcia pretendida de
pacificao social, faz-se necessrio que suas decises tenham validade absoluta, sem o que
haveria perpetuao das lides. Para tanto, necessria a atribuio s sentenas das
qualidades de imutabilidade e indiscutibilidade, atribudas com o trnsito em julgado das
decises no mais sujeitas recurso.

Recebe o nome de coisa julgada formal o fenmeno que torna uma sentena imutvel
dentro do mesmo processo onde foi proferida, porque esgotados todos os meios de
impugnao, por decurso do prazo para sua interposio ou por terem todos sido utilizados
e decididos.

Tanto as sentenas meramente terminativas quanto as definitivas, em algum momento

fazem coisa julgada formal. As sentenas de mrito, contudo, como regra geral, fazem
tambm coisa julgada material, que se configura na projeo da imutabilidade dos seus
efeitos para fora do processo, impossibilitando aos demais rgos da jurisdio a
reapreciao a mesma demanda.

A qualidade de coisa julgada material impossibilita tambm a rediscusso quanto

justia ou injustia da deciso transitada em julgado. Desta forma, em processo outro,
versando sobre diferente lide, dependendo a apreciao desta de decidir-se questo j
solucionada em dispositivo de sentena sobre a qual recaiu o manto da coisa julgada
material, no poder o juiz deste segundo processo ir contra aquela deciso, sob pena de
violao coisa julgada, garantia constitucional que .
 Assim sendo, acolhido ou rejeitado o pedido formulado pelo autor, e sobre tal deciso
recaindo a qualidade de coisa julgada material, presumem-se repelidas todas as alegaes
formuladas ou que eram passveis de formulao. Mesmo a rejeio do pedido por falta de
provas no possibilita a sua renovao com base em novas provas, aps transitada em
julgado a sentena de mrito.

No faz coisa julgada toda a sentena proferida pelo rgo jurisdicional, mas apenas
a sua parte dispositiva, a concluso da sentena, a deciso que acolhe ou rejeita o pedido
formulado pelo autor na inicial.

Quanto aos limites subjetivos da coisa julgada, a imutabilidade dos efeitos da deciso
atingem somente as partes entre as quais foi proferida, no atingindo terceira pessoa que
no haja participada da relao jurdica processual.

Contudo, hipteses h onde terceiro pode vir a ser atingido pelos efeitos civis
emanados pela sentena no mundo jurdico, mas apenas excepcionalmente ser atingido
pela imutabilidade destes mesmos efeitos.

Tal fenmeno ocorre porque os efeitos civis da sentena podero provocar tal
modificao da realidade jurdica que quele terceiro atingido no caber ao ou direito
que possibilite a recomposio do estado quo ante coisa julgada.

Nos casos de legitimao anmala, como regra geral, o substitudo processualmente

ser atingido pela qualidade de imutabilidade dos efeitos da sentena proferida em face de
seu substituto, tendo de se sujeitar coisa julgada como se houvesse participado
pessoalmente da relao jurdica processual. Esta regra sofre exceo nos casos de aes
coletivas, como veremos mais abaixo neste estudo.

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2. Interesses Metaindividuais: Interesses Difusos, Coletivos e Individuais Homogneos.

A dicotomia tradicional entre interesse pblico, de que titular o Estado, e interesse

privado, cuja titularidade atribuda ao indivduo, sofreu grande avano com os trabalhos
de Cappelletti, que demonstrou a existncia de mais uma categoria interposta quelas, que
recebeu da doutrina a denominao de interesses metaindividuais. Esta categoria de
interesses diz respeito toda uma coletividade de indivduos, excedendo o conceito de
interesse individual sem chegar a se constituir em interesse pblico.

Com o advento do Cdigo de Defesa do Consumidor, buscou-se dar aos interesses

metaindividuais uma maior preciso terminolgica, classificando-os em interesses difusos,
coletivos e individuais homogneos.

Na definio apresentada por Hugo Nigro Mazzilli (A defesa dos interesses difusos
em juzo, p. 7, 1996), interesses difusos "so os interesses indivisveis de grupos menos
determinados de pessoas, entre as quais inexiste vnculo jurdico ou ftico muito preciso".
A indivisibilidade de tais interesses diz respeito ao seu objeto, que no pode ser
quantificado e distribudo entre os membros da coletividade.

Quanto aos interesses coletivos, tendo por base a definio acima apresentada,
podemos defini-los como os interesses indivisveis de categoria, classe ou grupo de
indivduos, ligados entre si ou com a parte contrria por uma mesma relao jurdica base.
O objeto de tais interesses continua a ser indivisvel, tal qual nos interesses difusos.
Contudo, os titulares dos interesses coletivos so passveis de identificao, ao passo que,
no que concerne aos interesses difusos, seus titulares so de difcil identificao.

Temos ainda de apresentar uma definio suficiente de interesses individuais

homogneos. Partindo ainda da definio apresentada por Mazzilli, podemos dizer que
interesses individuais homogneos so os interesses divisveis, pertencentes a grupo, classe
ou categoria determinada ou determinvel de indivduos, cujos integrantes esto unidos por
uma mesma circunstncia ftica.

Os interesses individuais homogneos se identificam com os interesses coletivos na

medida em que h coincidncia dos seus titulares, que em ambos os casos se tratam de
grupos, classes ou categorias determinadas ou determinveis de pessoas. Distinguem-se,
todavia, quanto aos objetos, que so divisvel e indivisvel respectivamente.

Identificam-se os interesses individuais homogneos com os interesses difusos, posto

que ambos se originam de circunstncias de fato comuns. Distinguem-se quanto
divisibilidade e indivisibilidade dos seus objetos, e quanto aos seus titulares, determinveis
e indeterminveis, respectivamente.

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3. Interesses Metaindividuais e Legitimidade Extraordinria.

A maneira tradicional pela qual se defendem interesses em juzo atravs da

legitimao ordinria, onde o prprio lesado busca defender judicialmente o seu interesse
violado. Apenas excepcionalmente, e em hipteses expressamente previstas na lei, poder
haver a defesa em nome prprio de interesse alheio, fenmeno que recebe o nome de
legitimao extraordinria.

A legitimao extraordinria, que sempre decorre de lei, se constitui em verdadeira

substituio processual e, at bem pouco tempo, se prestava apenas proteo de interesses
individuais.

Com o advento das aes civil pblica e coletiva, houve ampliao do campo de
aplicao da substituio processual, agora empregada na defesa dos interesses
metaindividuais, onde o autor, legitimado extraordinariamente, busca a proteo de
interesses que transcendem aos prprios: os interesses difusos, coletivos e individuais
homogneos.
 Esto legitimados extraordinariamente para a defesa dos interesses metaindividuais,
por expressa previso legal, o Ministrio Pblico e as pessoas jurdicas de direito pblico
interno. Tambm possuem legitimidade ad causam anmala as autarquias, empresas
pblicas, fundaes, sociedade de economia mista e associaes, desde que incluam entre
as suas finalidades institucionais a defesa de interesses metaindividuais.

Na sistemtica da defesa dos interesses metaindividuais, poder o lesado propor ao

individual que vise a reparao do dano a si causado pela violao de um interesse desta
categoria. Fica ele impossibilitado, todavia, de requerer tutela jurdica que implique em
pedido de reparao total dos danos causados pela violao de interesses coletivos ou
difusos, que escapam ao mbito da sua legitimidade ordinria.

Posto haver o fenmeno da continncia, em se tratando de interesses coletivos ou

individuais homogneos, poder o lesado dispensar a propositura de ao individual e
habilitar-se como litisconsorte ou assistente litisconsorcial na ao civil pblica ou coletiva.
O que no possvel em se tratando da defesa em juzo de interesses difusos.

Conforme haja ou no o individualmente lesado requerido a suspenso de ao

individual sua, ou tenha ele participado ou no da ao civil pblica ou coletiva como
litisconsorte, variaro as conseqncias jurdicas oriundas da sentena ali a ser produzida.
Esta questo ser melhor discutida no item seguinte deste artigo.

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4. Coisa Julgada nas Aes Coletivas:

Tendo havido a violao de um interesse coletivo ou individual homogneo,

possvel que aqueles que por ela tenham sido prejudicados hajam acionado o responsvel
pelo dano, quando so surpreendidos pela propositura de uma ao coletiva ou civil
pblica.

O Cdigo de Defesa do Consumidor prev expressamente esta hiptese,

determinando que se proceda publicao de edital no rgo oficial a fim de dar aos
interessados a possibilidade de habilitarem-se como litisconsortes na ao civil pblica ou
coletiva proposta. No ser possvel tal habilitao litisconsorcial nas aes coletivas ou
civis pblicas que visem a defesa de interesses difusos, mas apenas de interesses coletivos e
individuais homogneos.

Diante da propositura de uma ao coletiva ou civil pblica, surgir para o

individualmente lesado, em decorrncia da violao de um interesse coletivo ou individual
homogneo, a possibilidade de habilitar-se ou no como litisconsorte ou assistente
litisconsorcial. Para tanto, dever o interessado requerer a suspenso da ao individual, no
prazo de trinta dias, a contar da cincia nos autos do ajuizamento daquela.

A questo mais relevante quando temos em vista que a sentena proferida em ao

civil pblica ou coletiva, transitada em julgado, dever atingir diferentemente o lesado caso
tenha ou no ele proposto ao individual, e, em caso afirmativo, tenha ou no requerido a
suspenso desta ao.

Em se tratando de ao civil pblica ou coletiva visando a proteo de interesses

difusos, onde no h o fenmeno da litispendncia com as aes individuais, e nem
possvel a habilitao litisconsorcial, a sentena proferida e transitada em julgado ter
efeitos erga omnes, salvo se julgado improcedente o pedido por falta de provas. Neste caso,
os demais extraordinariamente legitimados podero propor nova ao, desde que
apresentem novas provas.

Quanto aos lesados individualmente considerados, a sentena de procedncia

beneficiar a todos e aos seus sucessores, enquanto a sentena de improcedncia no os
prejudicar, possibilitando a propositura das aes individuais cabveis para a reparao
daquelas leses particularmente sofridas.

Proposta ao civil pblica ou coletiva para a defesa de interesses coletivos, os

titulares de direitos individuais sero diferentemente atingidos pela coisa julgada que ali
seja produzida, conforme a sua posio jurdica em face daquela.

A coisa julgada que recai sobre sentena proferida em ao civil pblica ou coletiva
para a defesa de interesses coletivos tem alcance ultra partes, salvo se a sentena for de
improcedncia por insuficincia de provas, quando ento poder ser proposta nova ao
coletiva ou civil pblica pelos demais legitimados, se baseada em novos fatos.

Sendo a sentena de improcedncia, seja ou no por falta de provas, no ficaro

prejudicados os interesses e direitos prprios dos lesados, que podero ser defendidos
individualmente pelos integrantes da classe, grupo ou categoria.

Aquele que tenha proposto ao prpria para defesa de uma leso

individualmente sofrida, poder requerer a sua suspenso e optar entre habilitar-se ou no
como litisconsorte na ao coletiva ou civil pblica. Habilitando-se, ser atingido pela coisa
julgada, recaia ela sobre sentena de procedncia ou improcedncia, salvo se por falta de
provas. No habilitando-se, ser atingido pela coisa julgada apenas se a sentena for de
procedncia, podendo, nos demais casos, dar continuidade ao individual suspensa,
desde que ainda no havida a prescrio.

Proposta ao individual, e no tendo ela sido suspensa em decorrncia da

propositura de ao coletiva ou civil pblica, o seu autor no ser atingido pela coisa
julgada nestas produzidas, seja a sentena de procedncia ou improcedncia. Nesta caso
dever dar andamento a ao individual at final deciso.

Versando a ao coletiva ou civil pblica sobre interesses individuais homogneos,

haver litispendncia com as aes individuais, naquilo que houver identidade de pedidos.
A coisa julgada erga omnes somente se formar caso a sentena seja de procedncia e
atingir diferentemente o individualmente lesado, conforme tenha ele ou no requerido o
sobrestamento da ao individual em andamento, e, em caso afirmativo, tenha ou no
requerido a sua suspenso. Vejamos.
 No tendo o lesado proposto ao individual, a coisa julgada que recair sobre a
sentena de procedncia proferida na ao civil pblica ou coletiva o beneficiar e a seus
sucessores. Sendo a sentena de improcedncia, por falta de provas ou no, no ser ele
atingido pela coisa julgada, podendo, assim, propor sua ao individual, que no ser por
aquela coisa julgada influenciada.

Havendo ao individual em andamento e desejando o lesado habilitar-se como

litisconsorte ou assistente litisconsorcial na ao coletiva ou civil pblica, dever requerer a
suspenso daquela. Aceita a sua habilitao, ser ele atingido pela coisa julgada, seja a
sentena de procedncia ou improcedncia, salvo se por falta de provas.

Tendo o lesado requerido a suspenso da ao individual, mas no se habilitado como

litisconsorte, a sentena de improcedncia, por motivo outro que no falta de provas, no o
atingir, podendo, ento, dar continuidade ao individual, caso ainda no havida a
prescrio.

Proposta ao individual, caso o lesado no haja requerido a sua suspenso, no ser

ele beneficiado ou prejudicado pela coisa julgada formada na ao coletiva ou civil pblica,
devendo aguardar o julgamento da sua ao individual.

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5. Concluso:

De tudo quanto dito acima, o mais importante a observar o tratamento diverso dado
ao instituto da substituio processual na proteo dos interesses metaindividuais. Se na
sistemtica processual comum o substitudo integralmente atingido pelos efeitos da coisa
julgada produzida em face do substituto processual, salvo excees expressas, na
sistemtica das aes coletivas a coisa julgada atingir diferentemente o substitudo e o
substituto.

Isto ocorre porque o objeto da ao coletiva abrange, porm extrapola, o objeto a ser
defendido na ao individual, donde a sentena a ser proferida em ao coletiva, grande
parte das vezes, no chega a decidir sobre tal objeto, no podendo, claro, impossibilitar a
propositura de aes individuais pelos lesados.

Haver coincidncia dos dois sistemas, quanto ao substitudo, caso a sentena

proferida em ao coletiva seja de procedncia, pois a houve o reconhecimento do dano
interesse metaindividual e, consequentemente, reconhecimento da produo de danos
individualmente considerados.

J no caso de sentena de improcedncia, somente ser o substitudo atingido pela

coisa julgada se tiver efetivamente atuado na ao coletiva como litisconsorte ou assistente
litisconsorcial. No se apresentando ou no sendo aceito numa daquelas posies, no ser
o substitudo atingido pela coisa julgada, estando habilitado a pleitear em juzo interesse
prprio que entenda lesado. Isto porque o no reconhecimento do dano a interesse
metaindividual no pressupe a no ocorrncia de danos individuais.

Na hiptese de interesses difusos e coletivos, fcil a compreenso da distinta

sistematizao, posto que no h perfeita coincidncia dos objetos das aes coletiva e
individual. Contudo, a deciso de procedncia proferida na ao coletiva ser pressuposto
lgico a embasar as execues individuais, aps liquidao de sentena, donde a
desnecessidade de ao de conhecimento condenatria individual em face daquela sentena
de procedncia, onde j houve o reconhecimento do dano causado coletividade.

J no caso de sentena de improcedncia, por motivo outro que no a falta de provas,

em face da distino dos objetos das aes coletiva e individual, no estar o lesado
impossibilitado de propor esta ltima com fundamento em dano individualmente sofrido.

Todavia, tendo o lesado participado da ao coletiva como litisconsorte ou assistente

litisconsorcial, ser ele atingido pela coisa julgada ali produzida, j que, ao decidir sobre a
questo coletiva, a sentena decidiu tambm a questo individual levada
concomitantemente apreciao jurisdicional.

Mesmo na defesa de interesses individuais homogneos o mesmo fenmeno ocorre,

posto que na ao coletiva se visa a reparao de um interesse comum a um grupo
determinado de pessoas, enquanto na ao individual o que se visa a reparao de um
dano particularizado, e no coletivamente considerado, que no se identifica integralmente
com a reparao pretendida naquela ao coletiva.

As concluses acima consideradas partem do princpio de que os legitimados para as

aes coletivas se apresentam como legitimados extraordinrios. Caso entendamos que se
aplica s aes coletivas o fenmeno da legitimao ordinria, mais complexa se mostra a
questo da coisa julgada ali produzida.

Caso acolhamos para as aes coletivas a teoria da legitimao ordinria, deveremos,

necessariamente, ter a coletividade por um ente nico e incorpreo a ser presentado pelos
legitimados legais, sem que seja ela confundida com os indivduos componentes desta
mesma coletividade, pois somente assim poderemos compreender que possam os lesados
individualmente considerados no estarem sujeitos coisa julgada feita em ao coletiva,
posto no se tratarem eles de substitudos processuais.

O entendimento acima o nosso. No obstante, de interesse deste trabalho

apresentar, mesmo que sucintamente, entendimentos divergentes, que vm colaborando
para o desenvolvimento de uma doutrina acerca do instituto da coisa julgada nas aes
coletivas para a defesa dos interesses metaindividuais.

O primeiro entendimento de que a coisa julgada feita em ao civil pblica ou

coletiva atingiria apenas e to-somente aos demais co-legitimados, e no os
individualmente lesados pela violao de um interesse metaindividual.
 Este entendimento no pode prevalecer em face do fenmeno da substituio
processual que viabiliza a defesa dos interesses metaindividuais em juzo. Caso entendamos
que apenas os co-legitimados so atingidos pela coisa julgada feita em ao coletiva ou
civil pblica, estaramos diante de fenmeno outro que no o da substituio processual,
onde a regra geral determina que o substitudo integralmente sujeito coisa julgada
produzida em face do substituto.

Diante disto, clara a inovao trazida pelo Cdigo de Defesa do Consumidor ao

instituto da coisa julgada. Por ele, ser o substitudo beneficiado pela sentena de
procedncia proferida em ao coletiva ou civil pblica, mas no prejudicado, caso no
haja daquelas aes participado, pela sentena de improcedncia.

O CDC, ao atribuir efeito erga omnes ou ultra partes coisa julgada nas aes
coletivas e civis pblicas, o faz a fim de espancar dvidas acerca daquela atingir ou no os
processualmente substitudos e, alm disso, apresentar tratamento diferenciado ao instituto
da coisa julgada no que respeita ao substitudo naquelas aes. Assim sendo, no est o
cdigo se limitando a ressaltar o bvio no que concerne aos demais co-legitimados.

Tambm no deve prevalecer o entendimento de que, no caso de improcedncia da

ao coletiva ou civil pblica por falta de provas, a coisa julgada se faz apenas inter partes,
de forma que poder ser proposta outra ao, que no aquela onde proferida a sentena de
improcedncia, desde que baseada em novos fatos e proposta por outro dos co-legitimados,
que no aquele que est sujeito eficcia da coisa julgada ali produzida.

Se se possibilita ao substitudo processualmente propor ao individual em face da

sentena de improcedncia por falta de provas, isto ocorre porque o objeto da lide coletiva
mais abrangente que aquele da ao individual. Ao se defender um interesse metaindividual
se est a defender interesse de uma coletividade, e no a pura e simples soma de leses
individualmente sofridas. Isto vale inclusive para a defesa dos interesses individuais
homogneos.

Se a sentena de procedncia beneficia a todos os individualmente lesados porque,

no que respeita s aes individuais, haver falta de interesse de agir para as ainda no
propostas e falta de interesse superveniente para as em andamento. Ora, se o fato danoso
resta provado incontestavelmente na ao coletiva, no haver necessidade de se propor
ao de conhecimento condenatria individual a fim de provar aquilo j est
definitivamente provado, restando apenas ao individualmente lesado liquidar aquela
sentena a fim de que sejam delimitados os danos particularmente sofridos.

Resumindo tudo o quanto dito acima, o instituto da coisa julgada recebeu um

tratamento todo especial e prprio no que tange defesa dos interesses metaindividuais em
juzo. Inovou, assim, enormemente o Cdigo de Defesa do Consumido aquele instituto, em
sua correlao ao fenmeno da substituio processual.

Estudos mais aprofundados devero necessariamente ser feitos a fim de dar coisa
julgada na defesa dos interesses metaindividuais as feies prprias que este novo instituto
est a exigir.
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