Sie sind auf Seite 1von 76

DETECCIN Y DEFENSA

DE VCTIMAS DE TRATA

Gua prctica para la abogaca

Paseo de Recoletos, 13 28004 Madrid +34 91 523 25 93 @abogaciayddhh fundacion.abogacia.es


DETECCIN Y DEFENSA
DE VCTIMAS DE TRATA

Gua prctica para la abogaca


FUNDACIN ABOGACA ESPAOLA
Paseo de Recoletos, 13
28004 Madrid
Telfono: 91 523 25 93
E-mail: fundacion@fundacionabogacia.org
fundacion.abogacia.es

EDICIN: Fundacin Abogaca Espaola

COORDINACIN: Santiago Yerga Cobos

ILUSTRACIONES: Eventos y Sinergias, S.L. (Mar Blanco), basadas en imgenes del Proyecto Chicas Nuevas 24 Horas, de Mabel Lozano.

MAQUETACIN E IMPRESIN: Eventos y Sinergias, S.L.

DEPSITO LEGAL: M-38205-2015

Todos los derechos reservados. Esta publicacin no puede ser reproducida ni total ni parcialmente, ni registrada ni transmitida por un
sistema de recuperacin de informacin en ninguna forma ni por ningn medio, ya sea mecnico, fotoqumico, electrnico, magnti-
co, electro-ptico, por fotocopia o cualquier otro, sin el permiso previo, por escrito, del editor.
3

Prlogo ................................................................................................................................................................ 5

1. Introduccin ............................................................................................................................................ 7

2. Cul es el marco normativo y programtico aplicable? ...................... 9

3. Pautas de actuacin de la abogaca ante supuestos de trata ...... 13

4. Intervencin jurdica en procedimientos relacionados


con la trata ............................................................................................................................................ 33

5. Buenas prcticas en materia de asistencia jurdica


NDICE a vctimas de trata ........................................................................................................................ 55

6. Entidades especializadas en la deteccin y la proteccin


de vctimas de trata .................................................................................................................... 57

7. Recomendaciones para una mejora en la defensa


y proteccin de las vctimas .............................................................................................. 59

8. Seleccin de jurisprudencia .............................................................................................. 61

9. Glosario .................................................................................................................................................... 65

10. Artculos y enlaces de inters ...................................................................................... 69


PRLOGO 5

La trata de personas es la forma de esclavi- pulsin es una vctima de trata. Debemos saber
tud del S.XXI y, lamentablemente, nuestro pas preguntar a una persona bloqueada por el mie-
est situado en las primeras posiciones en los do y las amenazas e interpretar sus respuestas,
ndices mundiales de demanda de prostitucin pelear para que los juicios de trata se celebren
y de vctimas de trata con fines de explotacin siempre con un abogado que asuma la defensa
sexual. Mujeres y nias esclavizadas, que estn de la vctima y tantas otras cosas.
en nuestras calles, en nuestras carreteras, pero
a las que no vemos. O no queremos ver. Por Al igual que los miembros de las fuerzas y
eso, desde la Fundacin pensamos que el pri- cuerpos de seguridad del Estado o los forenses,
mer paso es acabar con esa invisibilidad, poner los abogados somos actores clave para identifi-
al descubierto lo que supone una de las mayo- car a posibles vctimas y saber cmo proceder.
res vulneraciones de los Derechos Humanos en Es nuestra responsabilidad. Deberamos ser ca-
sociedades democrticas. paces de lograr un trabajo en red como el que
se hace para acabar con otras vulneraciones de
En 2015, el II Congreso de Derechos Huma- derechos. La existencia de turnos de oficio espe-
nos de la Fundacin Abogaca Espaola se ha cficos en cada Colegio o, al menos, la existencia
dedicado a la deteccin y la defensa de las vc- de un grupo de abogados expertos en la materia
timas de trata, en el que se ha presentado esta y una persona de referencia que pueda asumir la
Gua Prctica que tienes en tus manos. Las abo- interlocucin, debe ser para nosotros un primer
gadas y los abogados debemos tener la mejor paso. Esta Gua Prctica establece la base para
formacin para asistir a quienes se encuentran que los abogados y abogadas abramos otro ca-
en situacin de grave vulnerabilidad. Es impres- mino de justicia y defensa de derechos humanos.
cindible para los profesionales de la Abogaca
tener herramientas que nos ayuden a detectar, Carlos Carnicer Dez
por ejemplo, si la mujer extranjera que tene- Presidente del Consejo General
mos enfrente pidiendo que se le tramite un de la Abogaca Espaola
permiso de residencia o una revocacin de ex- y de la Fundacin Abogaca Espaola
6 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

Ilustracin basada en imgenes de Mabel Lozano (Proyecto Chicas Nuevas 24 Horas)


7

1 Introduccin

Durante el ao 2014, segn fuentes de la Organizacin de


Naciones Unidas, ms de 76.000 personas fueron detectadas en
Espaa en situacin de riesgo como vctima de trata de seres hu-
manos (VTSH). Esta elevadsima cifra contrasta con los resulta-
dos ofrecidos por las autoridades espaolas, a tenor de los cua-
les, a diciembre de 2014 se haban incoado 293 procedimientos
por trata de seres humanos con fines de explotacin sexual o
laboral1.

La presente Gua tiene como objetivo acercar o dar a conocer


determinadas herramientas que permitan una mejor interven-
cin jurdica desde la perspectiva de la Abogaca, para as poder
complementar y mejorar la asistencia que pueda prestarse a las
personas que son objeto de esta lacra.

En cualquier caso, se pretende que esta Gua tenga un carcter


eminentemente prctico, por lo que se van a rehuir las construc-
ciones tericas, as como los debates jurdicos de un tema tan lace-
rante como es el que ocupa este trabajo, intentando nicamente
suministrar una serie de herramientas que ayuden a la actuacin
letrada no slo durante un determinado procedimiento, sino lo
que es tambin igualmente importante, antes y despus de
que una persona pueda ser considerada VTSH.

Hay que partir de que, como en otros campos del derecho, aun-
que quizs aqu con un mayor acento, en el comercio de personas
se entremezclan diferentes ordenamientos (penal, administrativo,

1 Departamento de Estado de los Estados Unidos. http://www.state.gov/j/tip/rls/


tiprpt/2015/index.htm
8 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

extranjera, inmigracin, etc.), lo que contribu- ta se incluye no slo la explotacin sexual, sino
ye, de alguna manera, a enmadejar un ya de tambin el trabajo forzado, la mendicidad, la
por s complicado panorama en el que la misin esclavitud, la servidumbre, la explotacin para
fundamental debe ser la atencin, asistencia y realizar actividades delictivas o la extraccin de
proteccin de la VTSH en sentido amplio. rganos2.

A su vez, deben tenerse en cuenta la multi- De aqu que este trabajo intente ser abor-
plicidad y diversidad de conductas y acciones dado con un cierto carcter generalista, siendo
que se imbrican en el concepto de trata de se- conscientes de que la mayor aportacin prcti-
res humanos, ya que existe una tendencia ge- ca vendr generada y esto nos debera hacer
neralizada a considerar que la trata est vincu- reflexionar al respecto como profesionales y
lada a la explotacin sexual en exclusiva. Como como ciudadana por las actuaciones en con-
establecen los instrumentos normativos que tra de la explotacin de personas en cualquiera
ms adelante se citarn, en el concepto de tra- de sus vertientes.

2 Directiva 2011/36/UE del Parlamento Europeo y del


Consejo, de 5 de abril de 2011, relativa a la prevencin y
la lucha contra la trata de seres humanos y la proteccin
de las vctimas. http://eur-lex.europa.eu/legal-content/ES/
TXT/PDF/?uri=CELEX:32011L0036&from=ES
9

2 Cul es el marco normativo y programtico


aplicable?

a) A escala internacional

Declaracin sobre la Eliminacin de Todas las Formas de


Discriminacin Contra la Mujer, aprobada por la Asamblea
General de las Naciones Unidas en diciembre de 1979. Entr
en vigor el 3 de septiembre de 1981 y fue ratificada por Es-
paa y publicada en el BOE nmero 69, de 21 de marzo de
1984: http://www.un.org/womenwatch/daw/cedaw/text/
sconvention.htm

Declaracin de Viena Sobre Derechos Humanos, aprobada por


la ONU de 29 de junio de 1993: http://www.ohchr.org/Docu-
ments/Events/OHCHR20/VDPA_booklet_Spanish.pdf

Programa de Accin de Beijing (Cuarta Conferencia Mundial


Sobre la Mujer, celebrada en Beijing), septiembre 1995. http://
www.un.org/womenwatch/daw/beijing/pdf/BDPfA%20S.pdf

Conferencia Internacional de Lucha contra la Pornografa


Infantil en internet (Viena, 1999). http://www.unicef.org/
spanish/specialsession/documentation/documents/op_se_
sp.pdf

Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Or-


ganizada Transnacional, realizada en Nueva York el 15 de no-
viembre de 2000. (Instrumento de ratificacin publicado en el
Boletn Oficial del Estado de 29/09/2003). https://www.boe.
es/boe/dias/2003/09/29/pdfs/A35280-35297.pdf
10 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

Protocolo para prevenir, reprimir y san- tra la trata de seres humanos. https://www.
cionar la trata de personas, especialmen- boe.es/doue/2002/203/L00001-00004.pdf
te mujeres y nios, que complementa la
Convencin de las Naciones Unidas contra Plan de Accin de Organizacin para la Se-
la Delincuencia Organizada Transnacional, guridad y la Cooperacin en Europa OSCE,
de 15 de diciembre de 2000, conocido Consejo Permanente, aprobado el 24 de julio
como el Protocolo de Palermo, (Instrumen- de 2003 en el Consejo Ministerial de Maas-
to de ratificacin publicado en el Boletn tricht por todos los estados participantes,
Oficial del Estado de 11/12/2003). http:// incluida Espaa Luchando contra la trata
www.boe.es/boe/dias/2003/12/11/pdfs/ de seres humanos. http://www.osce.org/es/
A44083-44089.pdf odihr/23870?download=true

Protocolo facultativo de la Convencin sobre Decisin Marco 2004/68/JAI del Consejo,


los derechos del nio relativo a la venta de de 22 de diciembre de 2003, relativa a la
nios, la prostitucin infantil y la utilizacin lucha contra la explotacin sexual de los ni-
de nios en la pornografa, 25 de mayo de os y la pornografa. http://www.boe.es/
2000 (ratificado y publicado en el BOE n- doue/2004/013/L00044-00048.pdf
mero 27, de 31 de enero de 2002). https://
www.boe.es/boe/dias/2002/01/31/pdfs/ Directiva 2004/80/CE del Consejo de 29 de
A03917-03921.pdf abril de 2004, sobre Indemnizacin a las Vc-
timas de Delitos violentos. http://ec.europa.
Decisin del Consejo, de 29 de mayo de 2000, eu/justice_home/judicialatlascivil/html/
relativa a la Lucha contra la Pornografa In- pdf/oj_l261_20040806_es.pdf
fantil en Internet. http://eur-lex.europa.eu/
legal-content/ES/TXT/?uri=URISERV:l33116 Directiva 2004/81/CE del Consejo, de 29 de
abril, relativa a expedicin de un permiso
Decisin Marco del Consejo, de 15 de marzo de residencia a nacionales de terceros pa-
de 2001, relativa al Estatuto de la Vctima en ses que sean vctimas de la trata de seres
el Proceso Penal (2001/220/JAI). http://www. humanos o hayan sido objeto de una ac-
boe.es/doue/2001/082/L00001-00004.pdf cin de ayuda a la inmigracin ilegal y que
cooperen con las autoridades competen-
Decisin Marco 2002/629/JAI del Consejo, tes. https://www.boe.es/doue/2004/261/
de 19 de julio de 2002, relativa a la lucha con- L00019-00023.pdf
CUL ES EL MARCO NORMATIVO Y PROGRAMTICO APLICABLE? 11

Convenio del Consejo de Europa sobre la Principios y Directrices, Recomendaciones so-


lucha contra la trata seres humanos, de 16 bre Derechos Humanos y Trata de Personas, del
de mayo de 2005 (Convenio de Varsovia), Alto Comisionado de Naciones Unidas, 2010.
ratificado por Espaa en 2009. http://www. http://www.ohchr.org/Documents/Publica-
boe.es/boe/dias/2009/09/10/pdfs/BOE- tions/Commentary_Human_Trafficking_sp.pdf
A-2009-14405.pdf
Plan de Accin Mundial de las Naciones
Decisin marco 2008/841/JAI del Conse- Unidad para combatir la trata de per-
jo, de 24 de octubre de 2008, relativa a la sonas, aprobado el 30 de julio de 2010.
lucha contra la Delincuencia Organizada. http://daccess-dds-ny.un.org /doc/UN-
http://eur-lex.europa.eu/legal-content/es/ DOC/GEN/N09/479/44/PDF/N0947944.
TXT/?uri=celex:32008F0841 pdf?OpenElement

Convenio del Consejo de Europa para la pro- Directiva 2011/36/UE del Parlamento Euro-
teccin de los nios contra la explotacin y peo y del Consejo, de 5 de abril de 2011, re-
el abuso sexual, abierto para firmas desde lativa a la prevencin y la lucha contra la trata
octubre de 2007, fue firmado por Espaa el de seres humanos y la proteccin de las vcti-
12 de marzo de 2009, y publicado en el BOE mas, por la que se sustituye la Decisin marco
nmero 274, de 12 de noviembre de 2010. 2002/629/JAI. http://eur-lex.europa.eu/le-
https://www.boe.es/boe/dias/2010/11/12/ gal-content/ES/TXT/?uri=celex:32011L0036
pdfs/BOE-A-2010-17392.pdf
Convenio del Consejo de Europa sobre pre-
Directiva 2009/52/CE, de 18 de junio de vencin y lucha contra la violencia contra
2009, por la que se establecen normas mni- las mujeres y la violencia domstica, de 11
mas sobre las sanciones y medidas aplicables de mayo de 2011 (Convenio de Estambul),
a los empleadores de nacionales de terceros ratificado por Espaa en 2014. http://www.
pases en situacin irregular que, sin haber boe.es/boe/dias/2014/06/06/pdfs/BOE-
sido imputados o condenados por trata de A-2014-5947.pdf
seres humanos, hagan uso de los trabajos o
los servicios de una persona que se encuen- Estrategia de la Unin Europea para la erra-
tren en esa situacin. http://eur-lex.europa. dicacin de la trata de seres humanos (2012-
eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2009: 2016). http://eur-lex.europa.eu/legal-content/
168:0024:0032:ES:PDF ES/ALL/?uri=CELEX:52012DC0286
12 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

Directiva 2012/29 de la Unin Europea, de Real Decreto 557/2011, de 20 de abril, por


25 de octubre de 2012, por las que se es- el que se aprueba el Reglamento de la Ley
tablecen normas mnimas sobre los dere- Orgnica 4/2000, de 11 de enero. http://
chos, el apoyo y la proteccin de las vcti- www.boe.es/buscar/pdf/2011/BOE-A-
mas de delitos, y por la que se sustituye la 2011-7703-consolidado.pdf
Decisin Marco 2001/220/JAI del Consejo.
http://eur-lex.europa.eu/legal-content/ES/ Protocolo Marco de Proteccin de las Vcti-
TXT/?uri=celex:32012L0029 mas de Trata de Seres Humanos, de 28 de
octubre de 2011. http://www.msssi.gob.es/
b) A escala nacional ssi/violenciaGenero/tratadeMujeres/Proto-
coloMarco/DOC/protocoloTrata.pdf
Plan Integral de lucha contra la trata de mu-
jeres y nias con fines de explotacin sexual Cdigo Penal, aprobado por Ley Orgni-
(2015-2018). http://www.msssi.gob.es/ssi/ ca 1/2015, de 30 de marzo. http://www.
violenciaGenero/tratadeMujeres/planInte- boe.es/boe/dias/2015/03/31/pdfs/BOE-
gral/DOC/Plan_Integral_Trata_18_Septiem- A-2015-3439.pdf
bre2015_2018.pdf
Ley Orgnica 4/2015, de 30 de marzo, de Pro-
Plan Integral de lucha contra la trata de se- teccin de la Seguridad Ciudadana. https://
res humanos con fines de explotacin sexual www.boe.es/boe/dias/2015/03/31/pdfs/
(2009-2012). http://www.msssi.gob.es/ssi/ BOE-A-2015-3442.pdf
violenciaGenero/tratadeMujeres/planInte-
gral/DOC/PlanIntegralTSHconFES_Cst.pdf Disposicin Final Segunda de la Ley Orgni-
ca 8/2015, de 22 de julio, de modificacin
Ley Orgnica 2/2009, de 11 de diciembre, por del sistema de proteccin a la infancia y a
la que se modifica la Ley Orgnica 4/2000, de la adolescencia. http://www.boe.es/boe/
11 de enero, reguladora de los derechos y li- dias/2015/07/23/pdfs/BOE-A-2015-8222.pdf
bertades de los extranjeros en Espaa y su
integracin social. http://www.boe.es/boe/
dias/2009/12/12/pdfs/BOE-A-2009-19949.pdf
13

3 Pautas de actuacin de la abogaca ante supuestos


de trata

a) Es lo mismo trata de seres humanos y trfico de personas?

Dadas las complejas relaciones que se plantean ante situacio-


nes como las que nos ocupan en esta gua, parece imprescindi-
ble determinar cules son las caractersticas y las diferencias con
otras figuras que suelen tender a confundirse o solaparse, impi-
diendo en ocasiones un correcto diagnstico y, en consecuencia,
una correcta asistencia.

En primer lugar, es imprescindible insistir en la diferencia entre


trata y trfico de personas. Diferencia que en muchos casos es tan
sutil que tienden a confundirse una y otra figura; confusin que
incluso encuentra acomodo en el lenguaje, ya que suelen utilizar-
se como sinnimos sin serlo.

El trfico de personas lo constituye la facilitacin de la entrada


ilegal de una persona en un Estado del cual dicha persona no sea
nacional o residente permanente con el fin de obtener, directa o
indirectamente, un beneficio financiero u otro beneficio de orden
material. Es un hecho intrnsecamente ligado a la infraccin de las
leyes migratorias y del que surgen denominaciones como pate-
ros, coyotes, polleros, que sirven para denominar a aquellas per-
sonas que facilitan los medios, los mecanismos o los instrumen-
tos para que alguien pueda acceder irregularmente a otro pas.
Aun cuando las condiciones en que puedan llevarse a cabo ese
trfico pueden ser precarias, lamentables y muy onerosas para la
persona traficada, no necesariamente supone una vulneracin de
los derechos humanos. Mayoritariamente, el trfico de personas
14 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

est vinculado a una remuneracin econmica, Dicho de otro modo, es posible que una per-
que satisface la persona traficada para poder sona traficada pueda ser a la vez sujeto aqu s
acceder a un pas del que no es nacional, ani- cabra utilizar la palabra objeto de trata; como
mada por la puesta en marcha de un proyecto tambin es posible, que una persona tratada ni
migratorio de carcter individual o familiar. siquiera sea una persona traficada.

Por el contrario, la trata reviste otras carac- b) En qu consiste la trata de seres humanos?
tersticas que s suponen una flagrante viola-
cin de los derechos humanos ya que conlle- Para apreciar la existencia de trata de seres
van la anulacin de la voluntad de la persona humanos, como se apuntaba ms arriba, es ne-
tratada. Estos caracteres pasan por las siguien- cesaria la concurrencia de una serie de elemen-
tes acciones: la amenaza, el uso de la fuerza u tos acumulativos sin los cuales no es posible
otras formas de coaccin, el rapto, el fraude, el catalogar como tal una determinada situacin.
engao, el abuso de poder o de una situacin Estos elementos se basan en cuatro cuestiones
de vulnerabilidad o la concesin o recepcin fundamentales: las acciones realizadas, los me-
de pagos o beneficios para obtener el consen- dios empleados, las circunstancias personales
timiento de una persona que tenga autoridad de la vctima y la finalidad de la propia accin.
sobre otra, con fines de explotacin, o bien que
se trate de menores de edad3. No basta pues Detengmonos brevemente en cada uno de
con que tenga lugar la captacin, transporte o esos elementos.
traslado de una persona, sino que es impres-
cindible que concurra alguna de esas acciones Acciones realizadas: la captacin, el
antes sealadas. transporte, el traslado, la acogida o la re-
cepcin de personas. Evidentemente, las
Como elemento diferencial, por otra parte, acciones que ms dificultades probato-
hay que destacar que si bien para hablar de tr- rias pueden presentar son las de la capta-
fico de personas, es preciso el traslado de un cin (Atraer a alguien, ganar la voluntad
Estado a otro, en el supuesto de vctimas de o el afecto de alguien) y la acogida (en el
trata de seres humanos, el pasar o re-pasar a sentido de servir de refugio o albergue a
otro Estado no es un elemento primordial para alguien).4
la calificacin de esta conducta.
4 Diccionario de la Real Academia de la Lengua, Edic. 22,
3 Art. 3 Protocolo de Palermo. 2012.
PAUTAS DE ACTUACIN DE LA ABOGACA ANTE SUPUESTOS DE TRATA 15

Medios empleados: Amenaza, fuerza, Finalidad: como mnimo, la explota-


engao, abuso de poder, pago o remu- cin de la prostitucin ajena u otras
neracin a alguien que ejerza un control formas de explotacin sexual, los tra-
previo sobre la vctima. Hay que poner el bajos o servicios forzados, la esclavitud
acento en esta ltima circunstancia del o las prcticas anlogas a la esclavitud,
pago o remuneracin a un tercero, pues- la servidumbre o la extraccin de rga-
to que supone el autntico reflejo del co- nos. Debe destacarse que estas finalida-
mercio de seres humanos. des expresadas tienen exclusivamente
carcter enunciativo o ejemplificativo,
Circunstancias personales de la vctima: siendo posible que puedan surgir otras
Situacin de vulnerabilidad o, en todo que merezcan esta calificacin. A ttulo
caso, tratarse de una persona menor de de ejemplo, pueden citarse la trata con
dieciocho aos. En el primero de los ca- fines de mendicidad, adopciones ilegales
sos, basta con que el tratante se aprove- o matrimonios forzados.
che de la situacin de vulnerabilidad de
la vctima, entendiendo por vulnerables La concurrencia de estos elementos es la
a aquellas personas que, por razn de que configura la trata de seres humanos. La au-
su edad, gnero, estado fsico o mental, sencia de alguno de ellos podr dar lugar a otro
o por circunstancias sociales, econmi- tipo de infracciones, pero no a la calificacin
cas, tnicas y/o culturales, encuentran como trata.
especiales dificultades para ejercitar con
plenitud ante el sistema de justicia los de- En consecuencia, la trata de seres humanos
rechos reconocidos por el ordenamiento no puede ser confundida con los delitos de
jurdico. En el segundo supuesto, la mi- prostitucin, ni con delitos contra los derechos
nora de edad, es irrelevante que se em- de los ciudadanos extranjeros, ni contra los de-
plee medio coactivo o coercitivo alguno; rechos de los trabajadores, sin perjuicio de que
la comisin de alguna de las acciones an- estas infracciones penales puedan ser compati-
tes mencionadas en relacin con los fines bles y concurran simultneamente con la figura
que se indican, constituye en todo caso que aqu nos ocupa.
trata de seres humanos en el caso de que
la persona tratada tenga menos de die-
ciocho aos de edad.
16 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

c) Cules son los principales factores que impiden objeto de trata encorseta de manera drstica
una efectiva determinacin de la vctima? tanto la identificacin como las medidas de
proteccin que puedan ser puestas a disposi-
Existen una serie de circunstancias en la cin de aqulla. En relacin con ello, es lgico y
prctica cuya presencia impide la consideracin razonable que la intervencin policial durante
de una persona como vctima de trata y, lo que la investigacin intente abarcar todas las posi-
es ms importante, su adecuada proteccin en bles situaciones que puedan plantearse, mxi-
diferentes niveles: personal, familiar y jurdica. me cuando la presencia de personas extranje-
ras susceptibles de ser consideradas vctimas
El ms importante de estos factores, como es patente en esta materia; pero lo que no es
ya se apunt con anterioridad, es la confusin aceptable es que, en aras de la investigacin
entre trata y trfico de personas. Esta confu- policial, la proteccin de la posible vctima que-
sin genera en demasiadas ocasiones una ten- de supeditada a la celeridad y eficacia de una
dencia a la comodidad en el sentido de ser ms investigacin cuyo principal objetivo, que por
fcil una gestin como si se tratara de un fallido supuesto no es menor, es la puesta a disposi-
proyecto migratorio que la de reconducir la si- cin de la justicia de quienes se dedican a esta
tuacin de la persona tratada a la consideracin malhechora actividad.
como vctima, dados los trmites y utilizacin
de recursos que han de ponerse en marcha. Al mismo tiempo, y es preciso destacar esto,
Esta tendencia encuentra especial acomodo en con excesiva frecuencia se incurre en el error
las instituciones pblicas, lo que supone nece- de pensar que la potencial vctima puede estar
sariamente una cuestin a corregir. consintiendo su explotacin, por lo que, salvo
que se trate de una persona menor de edad,
A su vez, en esta conmixtin tiene induda- no estaramos en presencia de trata de seres
ble relieve la escasa y mejorable formacin que humanos. Habitualmente, para reforzar este
en esta materia reciben tanto funcionarios de criterio, suele aludirse a la propia situacin
polica como el personal de las oficinas de ex- personal de la vctima, que puede mostrarse
tranjera, as como los operadores jurdicos que taciturna, poco colaboradora o a la defensiva,
intervienen en asuntos de esta naturaleza. interpretndose estas conductas como demos-
tracin del consentimiento. Esta consideracin
Por otro lado, la naturaleza intensiva de los acerca del consentimiento presunto es espe-
plazos y de los recursos del proceso de investi- cialmente frecuente en materia de trata con
gacin para determinar si una persona ha sido fines de explotacin sexual.
PAUTAS DE ACTUACIN DE LA ABOGACA ANTE SUPUESTOS DE TRATA 17

d) Dnde nos podemos encontrar a potenciales Parece una obviedad indicar que a la po-
vctimas? tencial vctima de trata podemos encontrarla
en cualquier lugar, pero aunque esto sea as,
Sin perjuicio de lo que ms adelante dire- existen una serie de espacios en los que es ms
mos sobre situaciones concretas vinculadas a frecuente esta presencia y en los que, necesa-
la condicin jurdica de la persona, merece la riamente, hay que prestar mayor atencin a es-
pena detenerse un poco en los lugares en los tos supuestos.
que la presencia de vctimas de trata de seres
humanos puede ser ms frecuente. A ttulo de ejemplo, podemos encontrar po-
tenciales vctimas en explotaciones agrcolas, en
En cualquier caso, hay que insistir en que talleres de manufactura clandestinos, en puertos
la trata no conoce de nacionalidades, si bien, y aeropuertos, en clubes nocturnos o de carrete-
estadsticamente, la presencia de personas ex- ra, salones de masaje, con motivo de la llegada
tranjeras, por su mayor grado de vulnerabili- de embarcaciones con personas migrantes, en las
dad, es mayoritaria en el nmero de vctimas y fronteras, en centros de internamiento, en cen-
de potenciales vctimas. tros de acogida de migrantes y refugiados, etc.

Segn el Ministerio del Interior5, el perfil de Esta localizacin espacial ejemplificativa no


la vctima, referido a la trata en trminos globa- tiene ms valor que la de servir de llamada de
les, es el de una mujer rumana, de entre 23 y 27 atencin puesto que, como ya se indic, la po-
aos, residente en Catalua. Si nos referimos a tencial vctima de trata puede estar ante nues-
la trata con fines de explotacin sexual, el perfil tros ojos, en nuestro quehacer profesional, sin
de la vctima es el mismo, con la salvedad de que que, debido a la situacin de presin personal
la edad se sita en el rango de los 33 y 37 aos. que sufre, nos manifieste nada al respecto.
Ahora bien, no podemos ocultar la existencia de
personas extranjeras de otras nacionalidades y e) Fases del proceso de trata
de otras reas geogrficas, como Sudamrica,
frica y Asia. Cada una de estas procedencias Como generalmente consideran los exper-
conlleva el desempeo de unos mecanismos y tos en esta materia, el proceso de trata de se-
roles diferentes en materia de explotacin que res humanos se compone de diferentes fases,
presentan una casustica casi inabordable. que pueden desarrollarse en espacios tempo-
rales concatenados o discontinuos. Es difcil
5 Balance 2013 Vctimas de Trata de Seres Humanos. determinar la existencia de lmites precisos
18 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

entre una y otra fase, lo que hace que puedan cualitativa y cuantitativa de estos ritos mgicos
reiterarse conductas en el trnsito entre una en determinadas VTSH, especialmente proce-
y otra. dentes de frica, que a priori choca frontal-
mente con la cosmovisin occidental.
Fase de captacin o de reclutamiento
Por ltimo, puede sealarse que se produ-
La captacin puede producirse en diferen- cen otros mtodos de captacin a travs de la
tes lugares, tanto en el pas de nacionalidad involucracin de la vctima en otras actividades
(si se produce en el pas de la que es nacio- delictivas, como el trfico de drogas, robos, el
nal la persona tratada) como en los pases destino de menores a la mendicidad o incluso
de origen, trnsito o destino en el supuesto la coparticipacin en actividades relacionadas
de que se trate de una persona extranjera. con la trata. Sin perjuicio de lo que se dir ms
La captacin puede llevarse a cabo tanto adelante, a ttulo de ejemplo, no es infrecuente
por personas individuales como por grupos que la VTSH pueda estar actuando como mula
organizados. En este sentido, cabe destacar portando droga mientras a su vez es vctima de
que es posible que la captacin pueda lle- tratantes.
varse a cabo por personas conocidas de la
vctima e incluso por familiares. Fase de transporte, traslado, acogida
y recepcin
El reclutamiento puede ser inicialmente
voluntario (a travs de una falsa oferta de El transporte y el traslado comprenden las
empleo) o directamente involuntario (por actividades dirigidas a llevar a la vctima a un lu-
ejemplo, aprovechando la situacin de gar espacial determinado, as como a traspasar
conflicto o de Estado fallido en determi- los pases en trnsito que, en su caso, pudiera
nados pases). ser necesario cruzar, cualquiera que sea el me-
dio o vehculo utilizado. El transporte y el tras-
Tambin existen otras frmulas de capta- lado pueden llevarse a cabo por vas legales y
cin ms sutiles y vinculadas a experiencias regulares (mediante el uso de servicios norma-
subjetivas de la persona tratada, tales como la lizados como aviones, ferrocarril, etc; contando
magia y la hechicera, en virtud de las cuales, se con visados y documentacin, bien sea esta le-
establece una especie de juramento por parte gal o falsificada, etc), pero tambin puede ha-
de la vctima a partir de un ritual de brujera cerse uso de vas ilegales e irregulares, como el
(juju). Hay que poner de relieve la importancia trnsito por vas martimas en embarcaciones
PAUTAS DE ACTUACIN DE LA ABOGACA ANTE SUPUESTOS DE TRATA 19

(por ejemplo, en el Estrecho de Gibraltar), ocul- adems de estar dejando fuera las conductas
tas en vehculos privados, etc. Hay que insistir anteriormente expresadas, estaramos de algu-
en que esta fase no implica necesariamente na manera privando de sentido la lucha contra
el cruce de pases, pudiendo producirse en un esta lacra, ya que los actos sancionables po-
solo pas. dran encontrar acomodo en otros tipos pena-
les y administrativos. Es un delito que no ne-
La acogida y recepcin podemos conside- cesita llegar a esta fase para ser consumado, si
rarlas como las acciones de proteccin, en sen- bien la evidencia de los indicios y la obtencin
tido negativo, y ocultamiento de la vctima, con de prueba en las fases anteriores resulta mu-
la finalidad de sustraerla a cualquier contacto cho ms complicada.
pblico, con las Administraciones pblicas y
con otros eventuales agentes sociales y jurdi- En todo momento debemos pensar que la
cos. Las circunstancias en las que puede pro- trata constituye una sucesin de actos con una
ducirse esta fase y sus consecuencias forman finalidad, que es la explotacin en cualquiera
parte inescindible de los indicios que veremos de sus modalidades, por lo que en todo caso
a continuacin, dado que en esta fase se pre- la referencia debe ser la persona tratada y no
sentan situaciones que permiten intuir la fase los tratantes, que pueden intervenir en una,
posterior. algunas o todas las fases que hemos indicado
anteriormente.
Fase de explotacin
Podemos encontrar mltiples intervinien-
Supone el culmen de las fases anteriores y es tes en el desarrollo de los actos de trata, cuyo
eminentemente finalista: todo el proceso tiene papel habr que analizar cuidadosamente
como destino llevar a cabo el aprovechamiento para evaluar si forman parte o cooperan deli-
de la persona, en el sentido ms mercantil y co- beradamente con una red o, si por el contra-
sificado de la expresin, con fines sexuales, labo- rio, son ajenos a ella. Por ejemplo, desde la
rales, trfico de menores, etc. persona que engaa o coacciona en origen,
la persona que traslada a la vctima a otra
Hay que destacar que es un error en el que ciudad o pas, hasta el titular de la pensin
incurrimos de manera mayoritaria, la tenden- en la que de manera coordinada son alojadas
cia a confundir la trata de seres humanos con las vctimas, el personal que se presta a la
la fase de explotacin. De admitir esta consi- realizacin de controles ajenos a los servicios
deracin, por parecernos la ms visible quizs, pblicos, etc.
20 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

f) Cules son los indicios para identificar tar de impedir que la persona que la controla
a la vctima? pueda ver en peligro su situacin de suprema-
ca para evitar las funestas consecuencias que
Como viene indicndose desde el principio ello podra tener para ella.
de esta Gua, el estigma de vctima no se mani-
fiesta como una etiqueta o un aura que deter- Las instituciones pblicas y privadas que
mine que la persona est siendo vilipendiada intervienen en la lucha contra la trata de se-
como ser humano hasta extremos en ocasiones res humanos con carcter internacional han
inimaginables. desarrollado una serie de indicios que me-
rece la pena resear, por su sistematicidad
Precisamente, por las condiciones de so- y claridad. Asimismo, se incluyen otros que
metimiento, extorsin, humillacin, control proceden de nuestra experiencia personal
sobre la familia de origen, etc., la persona que directa.
sufre este maltrato intenta ocultar y esconder
esas circunstancias, puesto que de manera Es importante que los abogados y aboga-
mayoritaria, bien su vida o su integridad fsica das estemos despiertos a estos indicios para la
u otros derechos, o bien los de sus familiares deteccin ya que somos actores claves, tanto
o personas cercanas, estn o pueden estar en por la cercana con la persona que puede es-
serio peligro. tar siendo VTSH como por el conocimiento que
aportamos acerca de las garantas jurdicas y
Es ms, en muchsimas ocasiones, la pro- las medidas de proteccin de las que dicha per-
pia vctima negar con insistencia encontrar- sona puede ser sujeto.
se en esas situaciones, aduciendo proyectos
vitales que no se corresponden con la reali- Indicios generales
dad (por ejemplo, haber iniciado un recorri-
do estrictamente como migrante de carcter Si bien los siguientes indicadores no son su-
econmico) o manifestando que desarrolla ficientes por s mismos para determinar si nos
voluntariamente una determinada actividad encontramos ante un caso de trata, s pueden
(por ejemplo, la prostitucin) o aludiendo a indicar que la persona en cuestin est siendo
que mantiene relaciones familiares con terce- controlada por otra u otras personas, por lo
ras personas (por ejemplo, ser hija, sobrina, que su situacin debe ser analizada con ms
esposa, del tratante). El denominador comn profundidad.
de estas conductas es siempre el mismo: tra-
PAUTAS DE ACTUACIN DE LA ABOGACA ANTE SUPUESTOS DE TRATA 21

a) Indicadores en fase de captacin puede darse el caso de que tenga documen-


o reclutamiento tos falsos.

Lugar de origen, rutas y captadores relacio- Ausencia o escasez de dinero, sin ningn tipo
nados con casos de trata. de control sobre l, ya que es controlado por
el tratante.
Situacin sociocultural y econmica baja.
c) Indicadores en fase de explotacin
Informacin falsa sobre el viaje y las con-
diciones de trabajo, y aplicacin de costes Incapacidad de mudarse a otro sitio o dejar
o intereses excesivos, a pagar en forma de su trabajo.
deuda.
Aislamiento de sus familiares y miembros de
su etnia o comunidad religiosa.
b) Indicadores en fase de transporte, traslado,
acogida y recepcin Aislamiento social: limitacin del contacto
con personas ajenas, establecimiento de me-
Circunstancias en las que se desarrolla el via- didas para vigilar todo contacto o para garan-
je (denominaciones de acompaantes, ocu- tizar que ste sea slo superficial.
paciones que dice haber realizado, lugares
que se ocupa en los medios de transportes, Incapacidad de comunicarse libremente con
gratuidad o cantidades supuestamente abo- amigos o familiares.
nadas por el traslado, etc.). As, por ejemplo,
la ubicacin en una pequea embarcacin Coste excesivo pagado por su viaje, normal-
de las que cruzan el estrecho de Gibraltar, es mente en forma de deuda.
comn que la mujer VTSH con fines de explo-
tacin sexual viaje en el centro de la embar- Incapacidad o dificultades de comunicarse
cacin rodeada por hombres, como medida en el idioma del pas en el que se encuentra;
de proteccin de la mercanca que portan. particularmente, si su estancia es ya prolon-
gada en l.
Carencia de documentos de identidad (en
especial el pasaporte) y de inmigracin (visa- Sufrimiento de abusos verbales o psicolgicos
dos, permisos de residencia, etc.). Tambin con el fin de intimidar, degradar o atemorizarla.
22 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

Indicios relativos a su entorno Presentan una apariencia desaliada,


descuidada, as como rastros de maltrato
Residencia en unidades habitacionales (moratones u otros signos de golpes, in-
colectivas o pisos patera. dicios de violacin o abuso sexual, cortes,
magulladuras, quemaduras).
Medidas extremas de seguridad en el
establecimiento en el que trabaja, in- Se les nota ansiosas, con miedo y/o espe-
cluyendo ventanas con barrotes, puertas cialmente susceptibles o impresionables.
aseguradas, ubicacin aislada, vigilancia
electrnica, etc. Nunca se ve a las vcti- Estn extremadamente nerviosas; en es-
mas abandonando estas instalaciones a pecial, si un acompaante que puede ac-
menos que lo hagan escoltadas. tuar como traductor y formar parte de
la red de trata est presente durante la
Las vctimas viven en el establecimiento entrevista o interaccin con terceros.
en el que trabajan, como el prostbulo
o el club, o son transportadas bajo vi- Indicios verbales
gilancia de sus viviendas a su lugar de
trabajo. Pueden expresar miedo y preocupacin
por su situacin o la de su familia, bien
Las vctimas van acompaadas o estn sea en el pas de origen u otro.
bajo vigilancia en pblico; especialmen-
te, cuando las llevan a la consulta de un Dan respuestas evasivas o muestran temor;
mdico, un hospital o el despacho de un especialmente, si su traductor, persona
abogado. En ocasiones, uno de los tratan- que podra ser su tratante o parte de la red
tes acta como traductor. criminal, est presente durante la entrevista.

Indicios conductuales no verbales Indicios en la salud fsica de la vctima

Las vctimas presentan reticencias o des- Desnutricin, deshidratacin y escasa hi-


gana a la hora de hablar y se puede ob- giene personal.
servar que mienten o actan siguiendo
instrucciones. Infecciones y enfermedades de transmi-
sin sexual.
PAUTAS DE ACTUACIN DE LA ABOGACA ANTE SUPUESTOS DE TRATA 23

Moratones, huesos rotos u otras seales alteraciones del sueo, se sobresalta con
de problemas no tratados mdicamente. facilidad, temblores en las manos, apa-
riencia nerviosa o preocupada, llora con
Seales de violacin o abuso sexual. facilidad, dificultad en tener las ideas cla-
ras, piensa que no vale mucho, prdida de
Enfermedades graves, incluyendo diabe- inters en las cosas, pensamientos de sui-
tes, cncer o enfermedades cardacas, sin cidio, cansancio generalizado, malestar en
tratamiento. el estmago, adiccin a txicos y alcohol.

Signos visibles de cortes, magulladuras, Indicios en los supuestos de vctimas de trata


quemaduras. menores de edad

Malas condiciones de salud en general. En el supuesto de vctimas de trata menores


de edad que, recordemos, en todo caso con-
Indicios en la salud psicolgica de la vctima lleva la comisin de la conducta perseguida
estos indicios se ven completados con otras
Las vctimas de trata sufren con frecuencia al- circunstancias especficas, que se sealan a
teraciones psicolgicas que pueden, dependien- continuacin:
do de los casos, derivar en: trastorno del estado
de nimo, estrs agudo, trastornos psicolgicos Indicadores generales: Acompaamiento
graves. Entre stos, cabe mencionar los trastor- por personas que dicen ser familiares en
nos de ansiedad, postraumtico, fobias, ataques cualquier grado de parentesco, mediando
de pnico y depresin. Como indicios de estas ausencia de documentacin acreditativa
alteraciones o trastornos, destacan: o ser sta falsa. Ausencia de una finalidad
clara en el viaje que se dice compartido.
Estrs postraumtico o alteraciones psi-
colgicas (trauma, depresin, ansiedad. Problemas emocionales: depresin, an-
Trastornos de personalidad adaptativos, siedad, aislamiento, fantasas excesivas,
relacionados con la adiccin a drogas y al- conductas regresivas, falta de control
cohol, amnsicos, disociativos del sueo. emocional, fobias repetidas y variadas,
problemas psicosomticos o labilidad
Los sntomas o manifestaciones ms fre- afectiva, sentimientos de culpa o ver-
cuentes pueden ser: dolores de cabeza, genza extremos.
Ilustracin basada en imgenes de Mabel Lozano
(Proyecto Chicas Nuevas 24 Horas)
PAUTAS DE ACTUACIN DE LA ABOGACA ANTE SUPUESTOS DE TRATA 25

Problemas conductuales: agresiones, fu-


gas, conductas delictivas, consumo exce-
sivo de alcohol y drogas, conductas auto-
destructivas o intentos de suicidio

Indicadores conductuales sexuales: conoci-


mientos, afirmaciones y conductas sexuales
impropias de su edad (masturbacin com-
pulsiva, caricias bucogenitales, conductas
sexualmente seductoras, agresiones sexua-
les a otros nios ms pequeos o iguales).

Problemas en el desarrollo cognitivo: re-


trasos en el habla, problemas de atencin,
fracaso escolar, retraimiento, disminucin
del rendimiento, retrasos no orgnicos del
crecimiento, accidentes frecuentes, psico-
motricidad lenta o hiperactividad.

Indicadores fsicos: dificultad para cami-


nar o sentarse, lesiones, desgarros, ma-
gulladuras en los rganos sexuales, irri-
tacin del rea anogenital, infecciones
en zonas genitales y urinarias, enferme-
dades venreas, presencia de esperma,
embarazo, dificultades manifiestas en la
defecacin, eneuresis o ecopresis.

Debido a la desnutricin, problemas de


salud relacionados con el crecimiento: es-
tatura muy baja para su edad, malforma-
cin o deterioro dental, subdesarrollo de
sistemas reproductivos en adolescentes.
26 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

g) Cundo y cmo se pueden detectar estos la vez indemostrables, dada la ausencia de un


indicios? garante de la proteccin de los intereses de la
persona entrevistada, que acaba convirtiendo
Hasta el momento hemos venido refirindo- la asistencia letrada en una mera fedataria de
nos a cuestiones ms o menos objetivables, pero lo que en tales declaraciones reservadas se
queda el momento esencial de intentar aplicar haya dicho con anterioridad y en la que no es
tales indicios para llevar a cabo la deteccin de infrecuente la existencia de ofertas o consejos
una supuesta VTSH. O un peor escenario: asistir que no tienen por qu repercutir a favor de la
a una persona sobre la que ni siquiera sabemos propia VTSH.
que puede ser susceptible de portar esos indica-
dores. Dicho de una manera ms coloquial: en- Llegados a este punto hay que distinguir dos
contrarnos en fro ante una persona que empie- momentos absolutamente diferenciados y que
za a revelarnos determinadas circunstancias que no deben confundirse. En este momento, nos
empiezan a hacernos pensar profesionalmente referimos estrictamente a la entrevista que,
que puede ser una potencial vctima de trata o confidencialmente, el letrado o letrada intervi-
que es una vctima de trata. niente puede y debe llevar a cabo con la perso-
na a la que va a asistir, con independencia del
Necesariamente, hay que partir de una procedimiento, penal o administrativo de que
cuestin que nos parece insoslayable y que no se trate. Este momento no tiene nada que ver
slo hay que invocar en asuntos como los que con la entrevista personal que realizarn las
aqu tratamos. Hay que rechazar de plano, en fuerzas policiales al objeto de proveer, en su
el marco de la asistencia jurdica para que esta caso, a las medidas de proteccin que corres-
sea realmente efectiva, las declaraciones a cie- ponden a una persona tratada. Es importante
gas. Entendemos con esta expresin a aquellas asumir esta diferenciacin, puesto que en la
entrevistas o declaraciones que se realizan en entrevista reservada que mantengamos con la
presencia policial o judicial sin que haya habi- persona que asistimos tendremos la posibilidad
do un mnimo contacto entre letrado y persona de propiciar un mejor y mayor conocimiento de
asistida, sin que sta sea conocedora de todas las vicisitudes por las que haya podido pasar,
las consecuencias de dicha declaracin ni de mientras que, en la llamada entrevista para la
los intereses que con ella se ponen en juego. posible aplicacin del protocolo de vctimas de
trata de seres humanos, la mayor incoherencia
Esta praxis, rechazable a todas luces, pre- que se plantea es que ni siquiera habr, como
senta tantos elementos distorsionadores y a regla general, asistencia letrada.
PAUTAS DE ACTUACIN DE LA ABOGACA ANTE SUPUESTOS DE TRATA 27

El no ser capaz de lograr una adecuada identi- Por ello, es imprescindible rehuir cualquier
ficacin de la vctima de trata puede desembocar actitud agresiva y directa, siendo pertinente
en que, en el ejercicio de una medida sanciona- obtener informacin de manera perifrica y a
dora, esta vctima pueda ser devuelta a su pas y travs de rodeos que permitan a la persona ir
acabar de nuevo en manos de redes de trata que facilitando datos sin que considere que se est
vuelvan a iniciar este proceso (retrafficking). poniendo en peligro ella o sus familiares o in-
cluso los propios tratantes. El posterior anlisis
Abordaremos, muy sucintamente, ambas conjunto de los extremos conocidos permitir
entrevistas, especialmente la reservada, para determinar si rene indiciariamente los carac-
aportar una serie de orientaciones fruto de la teres de persona sometida a trata.
experiencia que consideramos pueden ser de
utilidad de cara a la deteccin. Las condiciones en la que se realiza la en-
trevista son tambin de suma importancia para
a) Entrevista sin presencia de la autoridad alcanzar la finalidad deseada. Ello es tanto ms
o sus agentes importante cuando se trata de personas ex-
tranjeras y ms an cuando presentan roles
La oportunidad de esta entrevista puede culturales muy diferentes a los estndares que
presentarse de la manera ms diversa. Bien nos son propios.
con motivo de una asistencia letrada en algn
centro de detencin, bien por el asesoramien- No nos vamos a referir a las condiciones es-
to en una entidad o un establecimiento de una paciales y de confort del lugar en el que se va
Administracin Pblica, bien por un simple en- a realizar la entrevista, por ser comunes a cual-
cuentro profesional de cualquier otro tipo. quier clase de entrevista reservada, aunque en
todo caso, debera tratarse de un espacio con
Como regla general, la vctima no va a pre- luz y temperatura adecuadas, en el que no haya
sentarse como tal y, an con la evidencia de ruidos ni se produzcan interrupciones llevadas
que lo fuera, no va a narrar en un solo acto to- a cabo por personas ajenas a los participantes
dos los hechos y circunstancias que propician o por llamadas telefnicas.
el poder ser considerada como tal. La presin
que padece alcanza una intensidad tal que dif- En este mbito de la entrevista, por una par-
cilmente va a mostrar desde el inicio un relato te, es importante el acercamiento a la persona,
de hechos estructurado y coherente de las vi- sin cuestionar nada acerca de ella y sin portar
cisitudes que haya padecido o est sufriendo. prejuicios que puedan contaminar la entrevis-
28 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

ta. Por otra parte, hay que soslayar cualquier trumento para los eventuales plantea-
intento de burocratizacin de la entrevista, mientos ideolgicos, sociales, etc., del
dado que los matices son mltiples y diferen- operador jurdico, ya que en todo caso la
ciados en funcin tanto de la persona como de posible VTSH ha de ser el sujeto y prota-
la supuesta actividad de trata que nos ocupe. gonista del procedimiento.

La entrevista con una potencial o posible En tercer lugar, estrechamente relacio-


VTSH debera respetar los principios o reglas nado con lo anterior, se hace necesario
que se expresan a continuacin: escuchar y respetar la evaluacin de cada
persona acerca de la situacin y riesgos de
En primer lugar, y este principio debe te- seguridad. Slo ella es capaz de ponderar
ner carcter inexcusable, la entrevista no desde un punto de vista individual a qu
puede ni debe causar dao a la persona situacin se expone como consecuencia
entrevistada. Ha de tenerse en cuenta de la decisin que adopte. La labor del le-
que el volver a revivir frente a terceras trado o letrada entrevistador deber limi-
personas las experiencias traumticas tarse a significar y resolver desde el pun-
que han propiciado su condicin de vcti- to de vista jurdico las cuestiones que esa
ma puede originar un proceso de revicti- evaluacin personal ponga de manifiesto,
mizacin, contribuyndose no a paliar el sin alentar la toma de decisiones que le
dao sufrido, sino a incrementarlo. perjudiquen.

En segundo lugar, ha de propiciarse la En cuarto lugar, tambin relacionado con


autorizacin consciente por parte de la los principios anteriores, es importante
presunta VTSH, al objeto de que cada una no repetir la misma pregunta ms de una
de las decisiones que adopte sea funda- vez, aunque no se est satisfecho con la
damente adoptada. Dicho de otro modo, respuesta. Puede ocurrir que, a juicio del
la persona ha de conocer y ser consciente operador jurdico, puedan vislumbrarse
de las consecuencias de los pasos que se otros condicionantes pero la potencial
disponga a dar, debiendo conocer de pri- VTSH se muestre reticente a entrar en
mera mano y con rigor esas consecuen- ellos, o incluso que pueda conocerse la
cias. Es absolutamente inadecuado iniciar respuesta a priori pero la persona, por
un procedimiento de estas caractersticas razones ntimamente ligadas a su situa-
considerando a la persona un mero ins- cin, no desee afrontarlas. La adquisicin
PAUTAS DE ACTUACIN DE LA ABOGACA ANTE SUPUESTOS DE TRATA 29

de confianza entre entrevistada y entre- el masculino el gnero mayoritario en las


vistador no pasa precisamente por forzar redes de trata. Ello no es obstculo para
respuestas que la primera no quiere pro- que pueda establecerse un adecuado
porcionar. cauce de comunicacin asumiendo esta
conciencia de roles.
En quinto lugar, hay que controlar que la
informacin obtenida se use de manera Tambin hay que tener en cuenta la circuns-
correcta, ligada siempre a protocolos de tancia de que la persona pueda hablar un idio-
actuacin de VTSH y sin que la misma sir- ma distinto al nuestro, en cuyo caso se hara
va para otros menesteres, que sin alcan- necesaria la intervencin de un intrprete. En
zar el carcter de espurios, no estn rela- este punto, es necesario subrayar que no toda
cionados directamente con este mbito. persona extranjera habla francs o ingls, sino
La informacin recopilada ha de estar que es habitual, por ejemplo, que personas pro-
destinada a la consideracin como VTSH, cedentes del frica subsahariana hablen idio-
sin que deba dispersarse para la obten- mas maternos para los que sea difcil encontrar
cin por va indirecta de otra informacin un mecanismo de traduccin (caso del djoula,
que pueda ser inters pero tangencial a bmbara, krio, etc.); lo mismo puede decirse de
estos efectos. las personas procedentes de Asia y del este de
Europa (mandarn, cantons, farsi, etc.).
En sexto lugar, y esto es especialmente
exigible en el caso de personas extran- La presencia del intrprete supone, como
jeras, hay que tener en cuenta los con- ya hemos dicho, un elemento distorsionador,
dicionantes socioculturales de su pas de evidentemente, pero inevitable en muchas
origen o anterior residencia. As, es bas- ocasiones. Distorsionador porque tamiza las
tante infrecuente que, en el caso de mu- respuestas de la persona y porque aade una
jeres, stas hagan su relato a hombres, presencia que puede hacer retraerse an ms a
bsicamente por dos razones. Una pri- la persona sujeto de la entrevista. No obstante,
mera, por la escasa confianza que se sus- como excepcin, tambin hay que considerar
cita entre sexos cuando no media el co- que a veces se produce precisamente el efec-
nocimiento personal; una segunda, por to contrario, en el sentido de que la cercana
el papel predominante que mantiene en de alguien que hable el propio idioma facilita
la mayora de culturas el varn frente a la narracin del relato que eventualmente pu-
la mujer, que se ve acrecentado por ser diera hacerse.
30 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

Una prctica afortunadamente en extincin En cualquier caso, la sugerencia debe ser que,
es la utilizacin como intrprete de alguien ante el desconocimiento, se acuda a una entidad
allegado a la persona interesada o incluso com- especializada en la que podrn facilitar informa-
paera en alguna de las fases vistas ms arriba. cin sobre cualquiera de los extremos a los que
Esta prctica ha de ser rechazada en todo caso, hemos hecho referencia en este apartado.
porque genera un riesgo real de que ese intr-
prete pueda estar relacionado con el propio En el supuesto de que se detectasen indicios
proceso de trata de la persona entrevistada. de los expresados anteriormente, la situacin
Asimismo, hay que evitar que en la entrevista debe ser trasladada al Cuerpo Nacional de Poli-
puedan reproducirse los roles socioculturales ca, al objeto de que por ste inicie los trmites
a los que ms arriba aludamos, especialmente pertinentes.
en el caso de ser una mujer o una menor la per-
sona entrevistada. Tambin hay que rechazar b) Entrevista ante la autoridad o sus agentes
la tendencia a que el intrprete sea el director
de la entrevista, lo que ocurre con relativa fre- La deteccin de una vctima de trata no se
cuencia cuando ha participado anteriormente ubica exclusivamente en la actuacin previa o
en entrevistas similares. reservada de una entidad sin nimo de lucro o
de una entrevista en un despacho. La mayora
Es recomendable reunir o aportar cuantos de las ocasiones es producto de la actividad
informes mdicos o psicolgicos puedan evi- policial, bsicamente concentrada en centros
denciar el maltrato fsico o psquico al que ha de detencin (Comisaras y Centros de Inter-
sido sometida la persona entrevistada as como namiento de Extranjeros), como consecuencia
su situacin; todo ello sin perjuicio de los que del mayor lapso de tiempo con el que se cuenta
puedan solicitarse en el marco del procedi- para poder profundizar en la historia de vida de
miento administrativo o judicial a los que luego personas.
haremos referencia. Estos informes pueden ser
de carcter pblico o privados, si bien preva- La investigacin de la trata corresponde a la
lecen los primeros. Con la obtencin y presen- UCRIF (Unidad Central de Redes de Inmigracin
tacin de estos informes podr acreditarse la y Falsedades Documentales), que jerrquica-
presencia de alguno de los indicios sealados mente depende de la Comisara General de Ex-
anteriormente, lo que constituir un elemento tranjera y Fronteras del Ministerio del Interior,
de peso para la incoacin y desarrollo del pos- de la que, precisamente dependen tambin los
terior procedimiento. Centros de Internamiento de Extranjeros.
PAUTAS DE ACTUACIN DE LA ABOGACA ANTE SUPUESTOS DE TRATA 31

La entrevista con miembros de la polica va debera estar prevista con rango legal, lo que
destinada, como en el caso de la entrevista pre- en la actualidad no ocurre.
via, a contrastar la existencia de esos indicado-
res y a determinar, en su caso, la presencia de Esta intervencin cobra an ms sentido
una vctima de trata. Sin embargo, aun siendo a la luz de lo dispuesto por la norma y a lo
legtimos y razonables, los intereses de la inves- que nos referiremos con ms extensin poste-
tigacin suelen discurrir por caminos no siem- riormente cuando fija que el de trata podr
pre convergentes con la estricta proteccin de concederse en atencin a su colaboracin en la
la persona interesada, ya que el esencial inte- investigacin del delito o en atencin a su situa-
rs policial es proceder a la puesta a disposi- cin personal. Es decir, no es necesario que se
cin judicial de quienes se dedican a la trata produzca esa colaboracin en la investigacin
de personas, garantizando subsidiariamente la de las circunstancias del delito, sino que basta
proteccin de la persona tratada. con que la situacin personal de la vctima re-
quiera la concesin de ese estatuto, lo que, de
La labor que realiza la polica en este aspec- algn modo, supone en principio posicin con-
to es encomiable, y se percibe una cada vez traria a los legtimos intereses policiales. . Esto
mayor implicacin en todos los niveles contra hace que sean mnimos los casos en los que el
el comercio de seres humanos. En relacin de se concede por situacin personal frente al
con ello, es de aplaudir la observacin de las ms amplio grupo de concesiones por razn de
cuestiones de gnero a la hora de llevar a cabo colaboracin con las autoridades policiales y
la entrevista, el mayor conocimiento que van judiciales.
aportando en esas entrevistas y la mayor em-
pata con la proteccin de la vctima que vienen Junto a esta exigencia, tambin parece
generando. razonable seguir demandando una mayor
formacin para las Fuerzas y Cuerpos de
Ahora bien, hay que seguir incrementando Seguridad del Estado. Una formacin que,
la seguridad jurdica, por lo que resulta impres- adems, tenga el carcter de generalizada,
cindible que en esa entrevista se encuentre esto es, que no sea slo para los miembros
presente un letrado o letrada que garantice de las unidades especficamente encargadas
las cautelas jurdicas a la persona entrevistada, de lucha contra estos crmenes, sino tambin
permitiendo la aportacin de elementos que para todas las dems, dadas las fuertes im-
contribuyan a visualizar en su caso a una vc- bricaciones entre trata y otras actividades
tima de trata. La presencia y asistencia letrada delictivas. De este modo, podran resolverse
32 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

situaciones que aparentemente no estn re- y Fronteras, conllevar la puesta en marcha de


lacionadas con la trata, pero que se nutren las diferentes medidas de proteccin, genera-
de esta actividad. les y especficas, que prevn tanto la Ley de En-
juiciamiento Criminal como, en el supuesto de
La superacin de esta entrevista, de acuer- que se trate de una persona extranjera, la Ley
do con los criterios contenidos en la Instruccin Orgnica 4/2000, de 11 de enero, y sus instru-
4/2011 de la Comisara General de Extranjera mentos de desarrollo.

Ilustracin basada en imgenes


de Mabel Lozano
(Proyecto Chicas Nuevas 24 Horas)
33

4 Intervencin jurdica en procedimientos


relacionados con la trata

Hasta el momento hemos venido refirindonos a la interven-


cin en temas de trata desde sus parmetros ms iniciales, sin
deslindar ningn tipo de situacin y enfocndolo desde la exclusi-
va ptica de la vctima.

A partir de ahora iremos fijando en el marco de los procedi-


mientos existentes, bsicamente en el orden penal y en la nor-
mativa de extranjera las diferentes situaciones con las que pode-
mos encontrarnos desde una perspectiva jurdica. Es importante
insistir en que el referente de la presente Gua es la proteccin
de la vctima desde una perspectiva jurdica y no la proteccin o
defensa de otros intereses, lo que siendo legtimo, no tiene cabi-
da en esta. Dicho de otro modo, con este trabajo no se pretende
conseguir un manual para la defensa jurdica de las personas que
puedan ser consideradas autoras de estas infracciones, sino que
se trata de exponer los mecanismos de proteccin con los que
pueda contar la potencial vctima de trata.

A) CON MOTIVO DE UNA INFRACCIN DE EXTRANJERA

Es, quizs, el mbito ms frecuente en el que pueda surgir la


necesidad de asesoramiento jurdico en materia de trata. Las ci-
fras indicadas al principio de esta Gua ponen de relieve cmo el
mayor nmero de vctimas se produce entre personas extranje-
ras, as como que, precisamente, algunos de los indicios que per-
miten la deteccin e identificacin de la vctima de trata estn
vinculados a la infraccin en materia de extranjera, con indepen-
dencia de que finalmente esa situacin pueda desdoblarse en su
vertiente administrativa y penal.
34 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

La reforma de la Ley Orgnica 4/2000, de 11 vctima pueda decidir si desea cooperar con las
de enero, operada por la Ley Orgnica 2/2009, autoridades en la investigacin del delito y, en
de 11 de diciembre, introdujo, entre otros, el su caso, en el procedimiento penal. Tanto du-
artculo 59 bis6, que con la rbrica de Vctimas rante la fase de identificacin de las vctimas,
de la trata de seres humanos, establece: como durante el perodo de restablecimiento
y reflexin, no se incoar un expediente san-
1. Las autoridades competentes adoptarn cionador por infraccin del artculo 53.1.a) y
las medidas necesarias para la se suspender el expediente administrativo
identificacin de las vctimas de la trata sancionador que se le hubiere incoado o, en su
de personas conforme a lo previsto en el caso, la ejecucin de la expulsin o devolucin
artculo 10 del Convenio del Consejo de eventualmente acordadas. Asimismo, durante
Europa sobre la lucha contra la trata de el perodo de restablecimiento y reflexin, se
seres humanos, de 16 de mayo de 2005. le autorizar la estancia temporal y las admi-
nistraciones competentes velarn por la subsis-
2. Los rganos administrativos competen- tencia y, de resultar necesario, la seguridad y
tes, cuando estimen que existen motivos proteccin de la vctima y de sus hijos menores
razonables para creer que una persona de edad o con discapacidad, que se encuentren
extranjera en situacin irregular ha sido en Espaa en el momento de la identificacin,
vctima de trata de seres humanos, infor- a quienes se harn extensivas las previsiones
marn a la persona interesada sobre las del apartado 4 del presente artculo en relacin
previsiones del presente artculo y ele- con el retorno asistido o la autorizacin de resi-
varn a la autoridad competente para su dencia, y en su caso trabajo, si fueren mayores
resolucin la oportuna propuesta sobre de 16 aos, por circunstancias excepcionales.
la concesin de un perodo de restableci- Finalizado el perodo de reflexin las adminis-
miento y reflexin, de acuerdo con el pro- traciones pblicas competentes realizarn una
cedimiento previsto reglamentariamente. evaluacin de la situacin personal de la vcti-
ma a efectos de determinar una posible am-
Dicho perodo de restablecimiento y re- pliacin del citado perodo.
flexin tendr una duracin de, al menos, no-
venta das, y deber ser suficiente para que la Con carcter extraordinario la Administra-
cin Pblica competente velar por la seguri-
6 Reformado asimismo por las Leyes Orgnicas 10/2011, de dad y proteccin de aquellas otras personas,
27 de julio, y 8/2015, de 22 de julio. que se encuentren en Espaa, con las que la
INTERVENCIN JURDICA EN PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA TRATA 35

vctima tenga vnculos familiares o de cual- circunstancias excepcionales, se le podr


quier otra naturaleza, cuando se acredite que facilitar una autorizacin provisional de
la situacin de desproteccin en que quedaran residencia y trabajo en los trminos que se
frente a los presuntos traficantes constituye un determinen reglamentariamente.
obstculo insuperable para que la vctima acce-
da a cooperar. En la tramitacin de las autorizaciones refe-
ridas en el prrafo anterior se podr eximir de
3. El periodo de restablecimiento y reflexin la aportacin de aquellos documentos cuya ob-
podr denegarse o ser revocado por mo- tencin suponga un riesgo para la vctima.
tivos de orden pblico o cuando se tenga
conocimiento de que la condicin de vc- 5. Las previsiones del presente artculo sern
tima se ha invocado de forma indebida. igualmente de aplicacin a personas
La denegacin o revocacin debern es- extranjeras menores de edad, debiendo
tar motivadas y podrn ser recurridas se- tenerse en cuenta la edad y madurez de
gn lo establecido en la Ley 30/1992, de stas y, en todo caso, la prevalencia del
26 de noviembre, de Rgimen Jurdico de inters superior del menor.
las Administraciones Pblicas y del Proce-
dimiento Administrativo Comn. 6. Reglamentariamente se desarrollarn
las condiciones de colaboracin de las
4. La autoridad competente podr declarar organizaciones no gubernamentales sin
a la vctima exenta de responsabilidad nimo de lucro que tengan por objeto la
administrativa y podr facilitarle, a su acogida y proteccin de las vctimas de la
eleccin, el retorno asistido a su pas de trata de seres humanos.
procedencia o la autorizacin de residencia
y trabajo por circunstancias excepcionales Del artculo transcrito se pueden hacer mu-
cuando lo considere necesario a causa de su chas disquisiciones de carcter terico y acad-
cooperacin para los fines de investigacin mico, pero en lo que aqu nos importa, convie-
o de las acciones penales, o en atencin a ne destacar una serie de extremos.
su situacin personal, y facilidades para
su integracin social, de acuerdo con lo En primer lugar, el concepto indetermina-
establecido en la presente Ley. Asimismo, do establecido en el apartado 2 acerca de las
en tanto se resuelva el procedimiento de rganos administrativos competentes, que en
autorizacin de residencia y trabajo por la prctica es el Cuerpo Nacional de Polica. No
36 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

obstante, dada la indeterminacin del trmino, Si este expediente se hubiese incoa-
sera posible que la propia Oficina de Extran- do, quedar en suspenso hasta que se
jera, la Subdelegacin del Gobierno o la Dele- acuerde lo procedente en relacin con
gacin del Gobierno pudieran llevar a cabo las esos perodos.
acciones previstas en este apartado.
Por ltimo, si el expediente estuviera ya
En segundo lugar, son esos rganos admi- resuelto, su ejecucin tambin quedar
nistrativos competentes los que llevarn a cabo en suspenso hasta que se resuelva lo re-
la informacin sobre el contenido del estatuto lativo a la identificacin y concesin del
de vctima de trata de seres humanos, eludin- perodo de restablecimiento y reflexin.
dose cualquier participacin de otras personas,
fsicas o jurdicas, con carcter expreso, a los En quinto lugar, en un defecto de tcnica
efectos de poder trasmitir esa informacin de legislativa, se establece que la vctima de tra-
una manera eficaz. ta de seres humanos podr (y subrayamos el
tiempo del verbo) quedar exenta de responsa-
En tercer lugar, en consonancia con la nor- bilidad administrativa en el supuesto de que se
mativa internacional, se establece el denomi- encuentre en situacin irregular en Espaa. Y
nado perodo de restablecimiento y reflexin, al es un defecto de tcnica legislativa, a la vez que
que nos referiremos en un apartado exclusivo un criticable signo de voluntad poltica, puesto
por su importancia y por su configuracin en el que parece un tanto cicatero que a la persona
sistema espaol. ya considerada vctima, al menos a efectos dia-
lcticos, se le pueda denegar esa exencin de
En cuarto lugar, la Ley Orgnica, en los su- responsabilidad.
puestos de personas en situacin administrati-
va irregular en Espaa, determina tres supues- Esta exencin de responsabilidad, a su vez,
tos que merece la pena contemplar. propiciar que a la vctima se le pueda ofrecer
el retorno a su pas de origen o bien que se le
Durante el perodo de identificacin y de conceda autorizacin de residencia y trabajo en
restablecimiento y reflexin, no se le po- Espaa en atencin a dos elementos que son cla-
dr incoar un expediente sancionador por ves en la consideracin como vctima de trata.
la causa prevista en el artculo 53.1.a) de Estos elementos son la colaboracin con la inves-
la propia Ley Orgnica, esto es, encontrar- tigacin y en las acciones penales, de un lado, y la
se en Espaa en situacin irregular. situacin personal de la vctima, de otro.
INTERVENCIN JURDICA EN PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA TRATA 37

Por ltimo, y por ello habr que referirse El perodo de restablecimiento y reflexin
necesariamente al Reglamento de Extranjera, tiene una duracin de, al menos, noventa das.
puede comprobarse que la Ley Orgnica difiere Esta reciente reforma de la LOEX posibilita lle-
en elementos esenciales en este artculo de su var a cabo un trabajo ms profundo, que per-
desarrollo reglamentario. mita a la persona tratada restablecerse fsica y
anmicamente y poder analizar y comprender
A.1 Perodo de restablecimiento y reflexin su situacin para adoptar la decisin que ms
convenga a sus intereses.
El perodo de restablecimiento y reflexin
que habitualmente suele simplificarse como Debemos preguntarnos dnde habr de
perodo de reflexin es una de las piedras llevarse a cabo ese restablecimiento y poste-
angulares en el procedimiento de proteccin rior reflexin, e incluso en qu condiciones.
de la vctima de trata. Sin embargo, en la La LOEX no seala nada al respecto, pero ante
prctica adolece de determinadas distorsio- la ausencia de dispositivos residenciales y de
nes que deben ser expuestas y comentadas proteccin de carcter pblico que renan las
en esta Gua. caractersticas idneas, habr de efectuarse
en algunos de los establecimientos que las
En primer lugar, hay que centrarse en la entidades no gubernamentales especializa-
propia expresin legal: restablecimiento y das en este mbito poseen. Segn nuestro
reflexin. El restablecimiento, como sea- criterio, esta ubicacin en establecimientos
la la Real Academia de la Lengua, supone la de entidades especializadas debe ser incluso
recuperacin psquica y fsica de la persona. preferible especialmente aunque se trate de
Hay que reparar en que la expresin resta- menores de edad que se vean envueltos en
blecimiento es previa a la reflexin, porque algunos de los tipos de trata que mencion-
precisamente no puede haber una correcta bamos al principio, sin que tengan que quedar
reflexin cuando la situacin psicofsica de residencializados en dispositivos genricos de
la persona es inadecuada como consecuen- proteccin del menor.
cia de las condiciones y circunstancias que ha
superado hasta ese momento. Dicho de otro Aunque ahora nos referiremos a la atencin
modo, lo ms importante es proceder a la re- que debe recibirse en esos dispositivos de aco-
cuperacin de la persona antes de solicitarle gida, creemos que hay que hacer una mnima
un pronunciamiento expreso acerca de la de- referencia a las caractersticas que deben tener.
cisin que va a adoptar. La experiencia demuestra especialmente en
38 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

los supuestos de trata con fines de explotacin aqullos, o la ejecucin de la deuda que se dice
sexual que el tratante no va a dejar escapar a se ha generado, o la realizacin de actos coerci-
su presa, especialmente por dos razones. Una tivos sobre bienes o derechos. En estos supues-
primera, por la inversin que ha llevado a cabo tos, una vez se tenga conocimiento de ellos, se
y por las posibilidades de negocio que vislum- recomienda contactar con las Fuerzas y Cuerpos
bra; una segunda, basada en su propia seguri- de Seguridad, especialmente con el equipo po-
dad, siendo consciente de que mientras la per- licial que haya iniciado los trmites, para que, a
sona tratada est alejada de l, el riesgo de que travs de la Consejera de Interior con que cuen-
pueda ser objeto de una actuacin policial se tan las Embajadas espaolas, pueda articularse
incrementan de manera notable. algn tipo de proteccin con la polica del pas
de la vctima, al objeto de brindar proteccin a
La prctica pone de relieve que cuando el los familiares o allegados.
tratante conoce el lugar en el que se restablece
la vctima, intentar hacer uso de los vnculos Por ello los centros de acogida han de con-
que mantiene con ella, bien sea de manera di- tar con unas medidas de seguridad razonables
recta, bien indirecta. que dificulten al mximo las posibilidades de
contacto con el mundo exterior, para preservar
De manera directa, intentando hacerse pasar la seguridad de la persona acogida e impedir
por un familiar, un amigo, etc., personndose en que pueda restablecerse la conexin con el o
el lugar en que est acogida la vctima median- los tratantes.
te subterfugios; en fin, de cualquiera de las ma-
neras que permita restablecer el contacto con A su vez, este alejamiento del exterior per-
la persona tratada. Esta situacin requiere que mitir desarrollar un mejor trabajo integral
desde el dispositivo de acogida, sin solucin de para la recuperacin de la vctima, sin interfe-
continuidad, se avise a las Fuerzas y Cuerpos de rencias ajenas que lo dificulten, mxime cuan-
Seguridad del Estado, al objeto de verificar las do se trata de restablecer a la persona, para
intenciones y cualidad de la persona que quiere que tome una decisin de trascendental impor-
contactar con la persona protegida. tancia para su vida futura.

De manera indirecta, presionando a los fami- Superada la fase de restablecimiento, tene-


liares o allegados de la vctima, especialmente mos que preguntarnos qu finalidad tiene la
en el pas de origen, bajo la amenaza de riesgos reflexin. Segn la LOEX, la reflexin se dirige
sobre la vida o integridad fsica de algunos de a que la vctima pueda decidir si desea coope-
INTERVENCIN JURDICA EN PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA TRATA 39

rar con las autoridades en la investigacin del tente, previa conformidad de la vctima, eleva-
delito y, en su caso, en el procedimiento penal. r, en un plazo no superior a las cuarenta y ocho
Cooperar con las autoridades en la investiga- horas desde la entrevista de identificacin, a la
cin del delito no quiere decir, contrariamente Delegacin o Subdelegacin del Gobierno de la
a lo que en muchas ocasiones se presupone, provincia donde se hubiera efectuado sta. Si
dar nombres y apellidos o referencias concre- la propuesta es favorable, incluir la duracin
tas y precisas sobre personas y lugares. A ve- del perodo de restablecimiento y reflexin
ces, la vctima ignora o se encuentra en tan (art. 142.1 REX). El que la propuesta elevada
lamentable estado que no es capaz de deter- sea favorable nos permite deducir que, en su
minarlas los nombres de las personas que han caso, la misma pueda ser no favorable y tam-
venido comerciando con ella y explotndola y bin sea elevada, lo que aconseja, una vez ms,
es incapaz de suministrar con la concrecin que la necesidad de contar con asistencia jurdica
a todos gustara elementos que permitan iden- especializada, que permitira asesorar a la po-
tificar con exactitud quines o dnde la han ve- tencial vctima en caso de discrepancia con el
nido tratando como un objeto. contenido de la propuesta.

En nuestra opinin, la decisin de cooperar El contenido de la propuesta deber com-


con las autoridades debe implicar, por una par- prender el expediente completo de la potencial
te, la expresin de un relato coherente y veraz, vctima, el informe policial sobre la situacin
aun cuando est desprovisto de coordenadas administrativa y personal de sta, as como de
exactas, y por otra parte, la predisposicin para otros que pudieran obrar en el procedimiento
facilitar datos y hechos que puedan coadyuvar y, especialmente, los de organizaciones espe-
en la investigacin y el posterior procedimiento cializadas en atencin a vctimas de trata que
penal que se incoe, en su caso. Precisamente, se hubieran podido aportar (art. 142.1 REX).
esta expresin en su caso, reafirma cuanto es- En relacin con el contenido de la propuesta
tamos diciendo, puesto que en el supuesto, por cabe hacer alguna serie de consideraciones,
ejemplo, de la indeterminacin de los sujetos destacando en primer lugar que es el informe
activos del delito, este procedimiento tendr policial el que sealar, no ya la situacin ad-
un escaso recorrido, si es que llega a iniciarse. ministrativa, sino tambin la situacin personal
de la potencial vctima, que nicamente podr
El procedimiento para la concesin del pe- contener elementos relativos a las circunstan-
rodo de restablecimiento y reflexin se inicia cias personales de la persona afectada, pero no
con la propuesta que la unidad policial compe- a su situacin subjetiva, por no ser este el co-
40 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

metido de las unidades policiales competentes. hay que aplaudir la celeridad con la que, en el
(Por ejemplo, entendemos que no puede hacer supuesto de que sea favorable, las autoridades
referencias a la situacin psicolgica de la vcti- policiales y gubernativas llevan a cabo tanto la
ma salvo que se haya ordenado un estudio psi- elevacin de la propuesta como su aprobacin.
colgico en el marco de las investigaciones por
personal capacitado para ello). Por ello, cobra Finalmente, la resolucin conllevar la au-
mayor relevancia la aportacin de los informes torizacin de la estancia en territorio nacional
procedentes de organizaciones especializadas, (art. 141.6 REX), lo que en el supuesto de estar
que s cuentan con esos servicios y que preci- la persona en un centro de detencin conlleva-
sarn con mayor concrecin cuantos elemen- r su inmediata puesta en libertad.
tos subjetivos sean de inters para apoyar el
contenido de la propuesta. De aqu que nos A.2 Exencin de la responsabilidad
parezca imprescindible, en caso de que no se
haya llevado a cabo, contactar con esas organi- Una vez que se haya producido la identifi-
zaciones con carcter previo, dada la ausencia, cacin de la vctima y se haya hecho uso del
como ya se ha indicado, de asistencia jurdica perodo de restablecimiento y reflexin, la au-
con carcter expreso. toridad en este punto policial o judicial po-
dr proponer al delegado o subdelegado del
Una vez elevada la propuesta, la Delegacin Gobierno competente la exencin de respon-
o Subdelegacin del Gobierno competente, en sabilidad en el supuesto de que se encuentre
el plazo mximo de cinco das, resolver acerca incursa por estancia irregular en la infraccin
de la concesin del perodo de restablecimien- del artculo 53.1.a) LOEX por su colaboracin
to y reflexin y su duracin. En caso de que no en el marco de la investigacin del delito o del
se hubiera resuelto en este perodo, el silencio procedimiento penal incoado en su caso.
tendr carcter positivo, entendindose conce-
dido por la duracin contenido en la propuesta. Sin perjuicio de ello, la misma autoridad gu-
En el supuesto de que la vctima se encontrara bernativa podr acordar de oficio esta exencin
en un Centro de Internamiento de Extranjeros, de responsabilidad en atencin a la situacin
ese plazo se reduce a veinticuatro horas. Estos personal de la vctima. Por ello que tenemos
plazos se cuentan desde la fecha de la recep- que insistir en la necesidad de aportar infor-
cin de la propuesta en la Delegacin o Sub- mes especializados acerca de la situacin de
delegacin del Gobierno correspondiente (art. la vctima, que sern ms amplios y abarcarn
141.3 REX). En cualquier caso, en la prctica ms extremos que los aportados en la propues-
INTERVENCIN JURDICA EN PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA TRATA 41

ta elevada por las autoridades investigadoras, corresponde a la Secretara General de Inmi-


puesto que como hemos indicado en otros lu- gracin y Emigracin del Ministerio de Empleo
gares de esta Gua, no han de adicionarse las y Seguridad Social (art. 144.1 REX)
dos circunstancias (colaboracin y situacin
personal), sino que son figuras diferenciadas y En el supuesto de que concurriesen ambas
con entidad propia cada una. circunstancias, la vctima debe ser informada
de que puede iniciar sendos procedimientos de
En el supuesto de que se acuerde la no solicitud de autorizacin de residencia y traba-
exencin de responsabilidad, se levantar la jo simultneamente ante los rganos adminis-
suspensin del procedimiento sancionador o trativos indicados (art. 144.2 REX).
de su ejecucin (art. 143.2).
Si la remisin de la solicitud conlleva el in-
A.3 Autorizacin de residencia y trabajo forme favorable para su concesin expedido
por la Delegacin o Subdelegacin del Gobier-
Una vez eximida de responsabilidad ad- no competente (art. 144.3 REX), ello conllevar
ministrativa, la vctima podr solicitar autori- la concesin de una autorizacin provisional de
zacin de residencia y de trabajo por circuns- residencia y trabajo hasta la tramitacin y con-
tancias excepcionales en funcin de las dos cesin definitiva por parte de la Secretara de
circunstancias que hemos venido mencionan- Estado de Seguridad o de la Secretara Gene-
do: en atencin a su colaboracin con autori- ral de Inmigracin y Emigracin, o por parte de
dades policiales y judiciales y en atencin a su ambas (art. 144.4). A meros efectos dialcticos,
situacin personal. no debe descartarse que puedan producirse,
en el caso de concurrencia de procedimientos,
La fijacin del motivo concreto es importan- resoluciones diversas, prevaleciendo en nues-
te de cara a la determinacin de la competen- tra opinin aqulla que conceda las autoriza-
cia del rgano administrativo encargado de su ciones solicitadas.
concesin. As, en el caso de que se invoque
como motivo la colaboracin con autoridades Para la obtencin de la autorizacin provi-
para la persecucin del delito, la competencia sional no ser necesario formular una nueva
corresponde a la Secretara de Estado de Segu- solicitud y tendr una duracin de un ao, sien-
ridad del Ministerio del Interior, mientras que do renovable. La autorizacin de trabajo habi-
en el caso de que se aplique como motivo la si- litar para trabajar por cuenta propia y ajena,
tuacin personal de la vctima, la competencia en cualquier ocupacin, sector de actividad y
42 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

mbito territorial. La posterior obtencin de la que hubiera podido ser disfrutada puedan ser
Tarjeta de Identidad de Extranjero deber efec- alegados a los efectos de la obtencin de una
tuarse en el plazo de un mes. Esta Tarjeta no autorizacin de residencia de larga duracin
llevar mencin alguna acerca de su carcter (art. 144.6).
provisional ni a la condicin de vctima de trata
de seres humanos de su titular (art. 144.4 REX). Las previsiones relativas a la autorizacin
provisional y definitiva de residencia se exten-
Una vez que se apruebe la autorizacin de- dern a los hijos menores de edad o con dis-
finitiva de residencia y trabajo por los titulares capacidad, que se encuentren en Espaa, con-
de la Secretara de Estado de Seguridad o por cedindose autorizacin para trabajar si fueren
la Secretara General de Inmigracin y Emigra- mayores de diecisis aos. Se echa en falta una
cin, o por ambos, aqulla tendr una duracin previsin acerca de los familiares ms cercanos
de cinco aos y, como la provisional, habilita- (hijos o progenitores) no residentes en Espaa
r para trabajar por cuenta propia y ajena, en en los supuestos en que fuese necesaria su pro-
cualquier ocupacin, sector de actividad y m- teccin. De aqu que hagamos la sugerencia de
bito territorial, sin que conste mencin algu- notificar sin solucin de continuidad estos ex-
na a la condicin de vctima, al objeto de no tremos a la Administracin Pblica, para, en su
estigmatizar administrativamente a sta (art. caso, solicitar el correspondiente visado para
144.5). su traslado a Espaa.

Como puede observarse, no se concede una A.4 Retorno asistido al pas de procedencia
autorizacin de larga duracin, sino que se fija un
perodo de cinco aos. Ello no obsta para que, en La persona vctima de trata podr solicitar el
el supuesto de que por el cmputo de los pero- retorno a su pas de procedencia en cualquier
dos de residencia a partir de la autorizacin provi- momento desde el momento en que sea iden-
sional, en el transcurso de esos cinco aos, pueda tificada como tal. La solicitud ser resuelta por
acceder a esa autorizacin de larga duracin, lo la Secretara General de Inmigracin y Emigra-
que evidentemente es recomendable. cin, quien evaluar los riesgos y las circunstan-
cias en las que deba llevarse a cabo el retorno.
En el supuesto de que la autorizacin defi-
nitiva fuera rechazada, la autorizacin provisio- Desde un punto de vista prctico, el retor-
nal perder su vigencia, sin necesidad de pro- no de la vctima supone privar de elementos
nunciamiento expreso y sin que los perodos probatorios de inters tanto a la investigacin
INTERVENCIN JURDICA EN PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA TRATA 43

como, especialmente, al procedimiento penal, Por lo que se refiere a la determinacin de


aunque se haya preconstituido la prueba, lo la edad, conviene destacar el Convenio del
que constituye un lastre especialmente de cara Consejo de Europa sobre la lucha contra la
a un procedimiento de ndole penal. trata de seres humanos (Varsovia. 16 de mayo
de 2005), que en su artculo 10 establece:
En cualquier caso, es una posibilidad que En caso de que no exista seguridad sobre la
hay que manejar con prudencia, ya que puede edad de la vctima y cuando existan razones
perderse el hilo conductor de proteccin de la para creer que se trata de un nio, tendr
vctima, situndola en el mbito de un posible la consideracin de tal y se le concedern
re-trfico. medidas de proteccin especficas a la espera
de que se pueda comprobar su edad.
A.5 Personas extranjeras menores de edad
que son vctimas de trata

La previsin en el caso de deteccin de una


vctima de trata que sea menor de edad supo-
ne reconducir a sta a los circuitos habituales
de proteccin de menores. En la prctica, sal-
vo supuestos muy evidentes, la deteccin de
vctimas menores de edad conlleva una doble
identificacin: por una parte, la identificacin
como menor, a travs de los mecanismos de
determinacin de la edad, que tantas dificulta-
des plantean; por otra parte, la deteccin como
vctima de trata.
44 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

Hay que recordar que la trata de menores sobre trata del Defensor del Pueblo7, es preciso
no requiere de ningn medio (el engao, la permanecer alerta cuando se invoca este tipo
coaccin o el abuso de poder o de una situa- de relacin familiar, para evitar que esa aparen-
cin de vulnerabilidad), sino slo un acto (tras- te filiacin disfrace y oculte una relacin entre
lado, venta, recepcin, entre otros) realizado persona tratante y tratada.
con el propsito de someterlos a explotacin.
La proteccin de la VTSH menor de edad con-
La persona menor de edad tratada puede ser lleva otras dificultades que escapan del conteni-
trasladada o encontrarse en Espaa bien en so- do de esta Gua y que estn vinculadas, de un
litario, bien acompaada por quien dice ser un lado, a la propia determinacin de la edad del
familiar responsable de su cuidado. En el primer presunto menor, que genera una controversia
supuesto, no debe haber especiales dificultades, an no resuelta fidedignamente con mtodos
ms all de las ya vistas en estas pginas, para cientficos; de otro lado, a las particularidades
su identificacin y su proteccin. Ahora bien, s que posee la persona menor de edad, lo que re-
surgen otras dificultades en el supuesto de que quiere unas especificidades que deben trascen-
una persona mayor de edad se presente como der ms all de la consideracin de VTSH.
garante familiar del menor, indicando que es al-
guno de sus progenitores o aludiendo a otro tipo En relacin con ello, parece clave seguir
de relacin familiar (hermanos, tos, etc.). mejorando los mecanismos de determinacin
de la edad, ya que si estos fallan8 , difcilmen-
En este segundo supuesto es esencial de- te podrn aplicarse las medidas protectoras y
terminar la existencia de esa relacin familiar, recuperadoras que su situacin exige. Por otra
lo que deber hacerse mediante la realizacin parte, tambin parece importante abordar la
de alguna prueba de carcter cientfico (prueba situacin de la persona menor VTSH desde su
de ADN), debiendo descartarse en principio la propia consideracin como menor, lo que re-
simple manifestacin de las personas concerni- quiere la exigencia de un plus en su trato, que
das y los eventuales documentos que puedan vaya ms all de los mecanismos habituales ad-
portar. Para ello, es esencial la participacin del ministrativos de proteccin.
Ministerio Fiscal, que debe ordenar la prctica
de estas diligencias.
7 La trata de seres humanos en Espaa: vctimas invisibles.
Como quiera que esta es una realidad cons- 8 Menores o adultos? Procedimientos para la determinacin
tatable, como ya puso de manifiesto el informe de la edad. Defensor del Pueblo. 2012.
INTERVENCIN JURDICA EN PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA TRATA 45

A.6 Trata y proteccin internacional tatuto de los Refugiados de 1951, aunque no lo


recoja expresamente, reconoce la persecucin
Estn en necesidad de Proteccin Interna- por motivos de gnero incluyendo, por tanto,
cional las personas: la persecucin que pueden sufrir algunas vc-
timas de trata o en riesgo de serlo12. Por ello,
que han huido de sus pases de origen por es posible formular una solicitud de proteccin
haber sido perseguidas o por temor a ser internacional cuando la persona vctima de tra-
perseguidas por su raza, nacionalidad, re- ta o en riesgo de convertirse pueda reunir los
ligin, opiniones polticas o por pertene- requisitos que exige la Convencin de 1951.
cer a un grupo social determinado9;
Las medidas de proteccin que se aplican
huyen de una guerra o un conflicto donde en la prctica a las vctimas de la trata a menu-
corren el riesgo de sufrir torturas, tratos do se limitan a la asistencia a corto plazo y al
inhumanos o degradantes; y apoyo que se les brinda dentro del sistema de
justicia a las vctimas de los delitos. Estas medi-
no cuentan con las proteccin de sus au- das resultan insuficientes para las vctimas de
toridades, bien porque no quieren o no la trata que tienen temores de persecucin o
pueden proteger. de ser objeto de otras violaciones graves de los
derechos humanos, y que no pueden regresar
Estas personas no pueden retornar al pas a su pas de origen. Estas personas requieren
de origen en condiciones de seguridad y, por de proteccin internacional de conformidad
tanto, requieren Proteccin Internacional. En con la Convencin de 1951, el Derecho Inter-
el mbito de la Unin Europea, la Proteccin nacional de los Derechos Humanos as como la
Internacional estara conformada por la condi- legislacin europea13 y nacional14. Esto implica
cin de refugiado10 (asilo) y la proteccin subsi-
diaria11. La Convencin de Ginebra sobre el Es- 12 Ver Directrices sobre la aplicacin del artculo 1A(2) de
la Convencin de 1951 o del Protocolo de 1967 sobre el
9 En este motivo, por ejemplo, se incluiran las solicitudes Estatuto de los Refugiados en relacin con las vctimas de
presentadas por mujeres, nios y nias o las personas la trata de personas y las personas que estn en riesgo de
pertenecientes al colectivo LGTBI. ser vctimas de la trata, 2006. Disponible en: http://www.
10 Ver el artculo 1A.2 de la Convencin de Ginebra sobre el acnur.org/biblioteca/pdf/4120.pdf
Estatuto de los Refugiados de 1951. 13 Ver en este sentido, el artculo 11.6 la Directiva 2011/36/
11 Ver en el mismo sentido la Ley 12/2009, de 30 de octubre, UE del Parlamento Europeo y del Consejo de 5 de abril
reguladora del derecho de asilo y de la proteccin de 2011 relativa a la prevencin y lucha contra la trata
subsidiaria que viene a transponer el paquete de directivas de seres humanos y a la proteccin de las vctimas y por
europeas sobre asilo.
46 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

de manera particular la proteccin contra la de ser taxativos: existe un riesgo de que vuelva
devolucin a travs de la concesin del asilo o a ser objeto de trata (retrata); la persona o su
del estatuto de proteccin subsidiaria. familia pueden sufrir represalias por parte de
la red al haber escapado de la misma, no haber
Por tanto, es necesaria la correcta identifica- saldado su deuda o haber denunciado colabo-
cin de aquellas vctimas de trata que no pueden rando en un procedimiento penal; o ser objeto
retornar a sus pases de origen en condiciones de grave estigmatizacin u ostracismo por el he-
de seguridad, siendo necesario su derivacin cho de haber sido vctima de trata. Tambin es
al procedimiento de proteccin internacional15. importante tener en cuenta violaciones de de-
Por ello, es preciso analizar las circunstancias de rechos humanos que haya sufrido la vctima ya
la persona vctima de trata para discernir si, a su que pueden ser indicios de un riesgo futuro en
vez, puede ser merecedora de proteccin inter- caso de retorno y el grado de proteccin efectiva
nacional a la vista de la situacin de su pas de que el pas de origen puede ofrecer a la vctima
origen o procedencia. Para evaluar si una vcti- en caso de ser devuelta.
ma de trata puede estar en necesidad de Pro-
teccin Internacional se debe analizar el riesgo B) CON MOTIVO DE UN PROCEDIMIENTO PENAL
futuro que puede sufrir la vctima si es devuel-
ta a su pas de origen. Por ejemplo y sin nimo Como se ha venido indicando a lo largo de
esta Gua, el objetivo principal en el que nos
la que se sustituye la Decisin marco 2002/629/JAI del
centraremos ser la proteccin de la vctima
Consejo. en el marco, en este caso, de un procedimiento
Disponible en: http://eur-lex.europa.eu/legal-content/ES/ penal, por lo que las cuestiones procesales se-
TXT/PDF/?uri=CELEX:32011L0036&from=ES
14 La Ley 12/2009 reconoce expresamente como uno
rn orilladas en la medida de lo posible, en tan-
de los posibles motivo de proteccin internacional la to no tengan repercusin sobre la proteccin
persecucin por razn de gnero (artculo 7.e) y se refiere de aqulla.
a la situacin de especial vulnerabilidad de las vctimas de
la trata, que debe tenerse en cuenta al tramitar este tipo
de solicitudes (artculo 46). Generalmente, la posicin de la vctima en
15 El hecho de que existan mecanismos de proteccin a favor un procedimiento penal ser la de testigo, pero
de las vctimas de trata en el marco general de extranjera
a travs de la concesin de un permiso de residencia y
no olvidemos que la realidad puede ser mucho
trabajo por razones excepcionales (bien por colaboracin, ms compleja y que podemos asistir a vctimas
bien por la situacin personal de la vctima), no excluye de trata que, adems, han cometido delitos re-
que algunas vctimas de trata estn en necesidad de
proteccin internacional y que tengan una solicitud de lacionados con esta actividad (por ejemplo, falsi-
asilo vlida. ficacin de documentos, trfico de drogas, etc.).
INTERVENCIN JURDICA EN PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA TRATA 47

En cualquier caso, el Cdigo Penal, en su ar- d) La extraccin de sus rganos corporales.


tculo 177 bis, castiga el delito de trata de seres
humanos en los siguientes trminos: e) La celebracin de matrimonios forzados.

Artculo 177 bis Existe una situacin de necesidad o vul-


nerabilidad cuando la persona en cuestin
1. Ser castigado con la pena de cinco a ocho no tiene otra alternativa, real o aceptable,
aos de prisin como reo de trata de se- que someterse al abuso.
res humanos el que, sea en territorio es-
paol, sea desde Espaa, en trnsito o 2. Aun cuando no se recurra a ninguno de
con destino a ella, empleando violencia, los medios enunciados en el apartado
intimidacin o engao, o abusando de una anterior, se considerar trata de seres
situacin de superioridad o de necesidad humanos cualquiera de las acciones
o de vulnerabilidad de la vctima nacional indicadas en el apartado anterior cuando
o extranjera, o mediante la entrega o re- se llevare a cabo respecto de menores de
cepcin de pagos o beneficios para lograr edad con fines de explotacin.
el consentimiento de la persona que pose-
yera el control sobre la vctima, la captare, 3. El consentimiento de una vctima de
transportare, trasladare, acogiere, o re- trata de seres humanos ser irrelevante
cibiere, incluido el intercambio o transfe- cuando se haya recurrido a alguno de los
rencia de control sobre esas personas, con medios indicados en el apartado primero
cualquiera de las finalidades siguientes: de este artculo.

a) La imposicin de trabajo o de servicios 4. Se impondr la pena superior en grado a


forzados, la esclavitud o prcticas simi- la prevista en el apartado primero de este
lares a la esclavitud, a la servidumbre o artculo cuando:
a la mendicidad.
a) se hubiera puesto en peligro la vida o la
b) La explotacin sexual, incluyendo la integridad fsica o psquica de las per-
pornografa. sonas objeto del delito;

c) La explotacin para realizar actividades b) la vctima sea especialmente vulnera-


delictivas. ble por razn de enfermedad, estado
48 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

gestacional, discapacidad o situacin Cuando se trate de los jefes, administra-


personal, o sea menor de edad. dores o encargados de dichas organizaciones
o asociaciones, se les aplicar la pena en su
Si concurriere ms de una circunstancia se mitad superior, que podr elevarse a la inme-
impondr la pena en su mitad superior. diatamente superior en grado. En todo caso
se elevar la pena a la inmediatamente su-
5. Se impondr la pena superior en grado perior en grado si concurriera alguna de las
a la prevista en el apartado 1 de este circunstancias previstas en el apartado 4 o la
artculo e inhabilitacin absoluta de circunstancia prevista en el apartado 5 de este
seis a doce aos a los que realicen los artculo.
hechos prevalindose de su condicin de
autoridad, agente de sta o funcionario 7. Cuando de acuerdo con lo establecido
pblico. Si concurriere adems alguna de en el artculo 31 bis una persona
las circunstancias previstas en el apartado jurdica sea responsable de los delitos
4 de este artculo se impondrn las penas comprendidos en este artculo, se le
en su mitad superior. impondr la pena de multa del triple
al quntuple del beneficio obtenido.
6. Se impondr la pena superior en grado Atendidas las reglas establecidas en el
a la prevista en el apartado 1 de este artculo 66 bis, los jueces y tribunales
artculo e inhabilitacin especial para podrn asimismo imponer las penas
profesin, oficio, industria o comercio recogidas en las letras b) a g) del
por el tiempo de la condena, cuando el apartado 7 del artculo 33.
culpable perteneciera a una organizacin
o asociacin de ms de dos personas, 8. La provocacin, la conspiracin y la
incluso de carcter transitorio, que proposicin para cometer el delito de
se dedicase a la realizacin de tales trata de seres humanos sern castigadas
actividades. Si concurriere alguna de las con la pena inferior en uno o dos grados a
circunstancias previstas en el apartado 4 la del delito correspondiente.
de este artculo se impondrn las penas
en la mitad superior. Si concurriere la 9. En todo caso, las penas previstas en
circunstancia prevista en el apartado 5 de este artculo se impondrn sin perjuicio
este artculo se impondrn las penas se- de las que correspondan, en su caso,
aladas en este en su mitad superior. por el delito del artculo 318 bis de este
INTERVENCIN JURDICA EN PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA TRATA 49

Cdigo y dems delitos efectivamente artculo 177 bis del Cdigo Penal, la nica refe-
cometidos, incluidos los constitutivos de rencia especfica que se efecta en relacin con
la correspondiente explotacin. la proteccin de la vctima es la recogida en el
numeral 11 del mismo.
10. Las condenas de jueces o tribunales
extranjeros por delitos de la misma De aqu que sea exigible, por razonable,
naturaleza que los previstos en este que dada la transnacionalidad y conexin de
artculo producirn los efectos de este delito con otras infracciones penales, la
reincidencia, salvo que el antecedente vctima debe estar asesorada y asistida jur-
penal haya sido cancelado o pueda serlo dicamente desde el inicio del procedimiento,
con arreglo al Derecho espaol. con independencia de la posicin procesal
que pueda ostentar (testigo, perjudicada,
11. Sin perjuicio de la aplicacin de las reglas acusacin particular), al objeto de instar
generales de este Cdigo, la vctima de cuantas diligencias sean adecuadas, no slo
trata de seres humanos quedar exenta destinadas a la averiguacin y condena de los
de pena por las infracciones penales culpables, sino esencialmente a la proteccin
que haya cometido en la situacin de aqulla.
de explotacin sufrida, siempre que
su participacin en ellas haya sido Al igual que se indic en el apartado desti-
consecuencia directa de la situacin nado a la extranjera, las acciones iniciales son
de violencia, intimidacin, engao o las que van a marcar el rumbo del procedimien-
abuso a que haya sido sometida y que to. Por ello es imprescindible instar una serie
exista una adecuada proporcionalidad de actuaciones que permitirn intensificar el
entre dicha situacin y el hecho criminal acervo probatorio de cara tanto a la instruccin
realizado. como al eventual enjuiciamiento.

B.1 La defensa de la vctima de trata Hay que llamar la atencin sobre la carac-
en el procedimiento penal terizacin de la vulnerabilidad que contiene el
art. 177 bis, ya que considera que existe una
En el mbito del procedimiento penal ca- situacin de necesidad o vulnerabilidad cuando
bra aplicar las reglas generales de proteccin la persona en cuestin no tiene otra alternati-
previstas para cualquier tipo de delito, ya que va, real o aceptable, que someterse al abuso.
como puede comprobarse con la lectura del A expensas del desarrollo jurisprudencial, plan-
50 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

tea problemas la definicin de alternativa ra- interpretacin tanto a la vctima como a la per-
zonable, por conferir una alta discrecionalidad sona o personas que eventualmente pudieran
que habr que contextualizar convenientemen- estar a disposicin judicial en su condicin de
te, atendiendo a la personalidad de la vctima, tratante, a fin de evitar posibles empatas dis-
su entorno, sus circunstancias vitales, etc. torsionadoras de las respectivas declaraciones;
mxime al estar judicializado el asunto.
En este punto tenemos que volver de nuevo
a dos piezas claves para poder articular una de- Un tercer aspecto a considerar es la comu-
fensa con unas bases slidas. nicacin de los hechos al consulado del pas de
origen o procedencia de la vctima. En nuestra
Por una parte, hay que solicitar un reconoci- opinin, debe guiarse por un criterio de oportu-
miento por parte del mdico forense, compren- nidad, en el sentido de que cuando no se consi-
sivo no slo de las lesiones y secuelas fsicas dere pertinente, bien porque no quede clara la
que pueda presentar la vctima, sino tambin nacionalidad o procedencia de la vctima, o bien
de su situacin psicolgica para su incorpora- porque se intuya un posible contacto a partir de
cin al procedimiento. En nuestra opinin, esta las personas tratantes, ha de solicitarse que no
es una exigencia ineludible, con independencia se lleve a cabo esa comunicacin, en aras a evi-
de que pueda haber sido solicitado por algu- tar la identificacin de la vctima por terceros.
no de los otros operadores jurdicos intervi-
nientes. La elaboracin e incorporacin de los Hay que evaluar de manera constante el
informes realizados por los profesionales de riesgo que supone lo que las personas invo-
medicina legal acreditarn tanto la naturaleza lucradas dicen. Lo que se dice puede implicar
como la entidad de las lesiones y secuelas, con que sea necesario adoptar medidas inmediatas
trascendencia en el propio procedimiento as para proteger a la familia y las amistades de la
como de cara a la reparacin econmica del vctima. Tal vez sea necesario adoptar medidas
dao producido. dentro de las fronteras de su pas y/o en luga-
res situados en el pas de origen, de trnsito
Por otra parte, son tambin de aplicacin las y/o de destino. En este sentido, recordamos lo
reglas que se indicaron en relacin con los in- ya dicho anteriormente en relacin con el m-
trpretes en sede de extranjera, en el sentido bito de la extranjera.
de que no sea una persona allegada o conoci-
da de la vctima, con independencia de la difi- Tambin es imprescindible analizar si proce-
cultad del idioma, ni que realice las labores de de la aplicacin del estatuto de testigo prote-
INTERVENCIN JURDICA EN PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA TRATA 51

gido16, lo que ser ms que recomendable en En cualquier caso, la observancia de una u


atencin a la situacin personal de la vctima o otra opcin deber estar en consonancia con la
a la proteccin del entorno familiar de sta, por proteccin de la VTSH, sin dejar al margen lgi-
lo que se sugiere que se formule la peticin en camente la eficacia de la prueba en el procedi-
ese sentido, en defecto de no haberse acorda- miento penal. As, habr que valorar y evaluar
do de oficio. el futuro inmediato de la persona a proteger
tomando en consideracin estos parmetros:
Por ltimo, y no menos importante, es ab- si la VTSH va a ejercitar su derecho de retorno
solutamente necesario no desatender la repa- asistido a su pas de origen; si tiene en pers-
racin econmica que corresponde a la vctima pectiva cambiar de ciudad; si su estado requie-
e instar los mecanismos correspondientes, in- re un rpido afianzamiento de los elementos
cluso como medidas cautelares, para evitar la probatorios. Por el contrario, si existen condi-
desaparicin, disminucin u ocultacin del pa- cionantes o factores que permitan de manera
trimonio de las personas tratantes. clara determinar la comparecencia en juicio de
la vctima, es recomendable llevar a cabo esta
Hay que hacer mencin especial a la prue- diligencia probatoria sin el carcter de precons-
ba preconstituida que suele acordarse cuan- tituida, al objeto de que su reproduccin en el
do la VTSH es de origen extranjero. Existen juicio oral permita al rgano jurisdiccional un
opiniones encontradas acerca de la oportuni- mejor conocimiento de primera mano de las
dad de esta prueba, algunas consideran que circunstancias que ha vivido.
debe ser la regla general solicitar la prctica
de prueba preconstituida para evitar dificul- No es balad recordar que la prueba pre-
tades en lo relativo a su reproduccin duran- constituida no es una medida de proteccin de
te la vista oral, mientras que por el contrario, la VTSH, sino que es una actividad destinada a
otras opiniones son proclives a evitar en la suplir la imposibilidad de la reproduccin de la
medida de lo posible esta preconstitucin de declaracin en la fase de vista oral. Como antes
prueba dado el principio de inmediatez que se apunt, existen otras posibilidades de pro-
preside especialmente las testificales duran- teccin en el marco del procedimiento penal,
te la vista oral. bien en su consideracin de testigo protegido,
bien en la utilizacin de mecanismos ya exis-
tentes en la prctica forense, que posibilitarn
16 Ley Orgnica 19/1994, de 23 de diciembre, de proteccin que la persona quede sustrada al conocimien-
a testigos y peritos en causas criminales. to, visin o ubicacin por parte de quienes
52 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

ostenten la posicin procesal de acusados o Sin embargo, en este apartado nos interesa
procesados (videoconferencia, biombo, etc.). centrarnos en el frecuente supuesto de que la
Por ello es importante sopesar detenidamente vctima de trata sea autora de otras infraccio-
la oportunidad de solicitar la prueba precons- nes penales como consecuencia de su propia
tituida, siempre de cara a la celebracin del condicin de vctima. Dicho con otras palabras,
juicio, dejando al margen consideraciones pro- en el proceso de esclavitud de la vctima en
tectoras que pueden menoscabar una correcta ocasiones la vctima se ve impelida a cometer
defensa de los intereses de la VTSH durante el otros delitos en concepto de autora, coopera-
juicio oral. dora necesaria, cmplice.

Tampoco est de ms recordar que es im- Como ya se expres, el art. 177 bis contiene
prescindible acudir al anlisis actualizado de una excusa absolutoria en virtud de la cual, la
los criterios jurisprudenciales que indica el Tri- vctima quedar exenta de responsabilidad pe-
bunal Supremo para convalidar o rechazar la nal por los delitos cometidos mientras se encon-
validez de la prueba preconstituida, al existir traba en situacin de explotacin, siempre que
una importante casustica a este efecto. su participacin en ellos haya sido consecuencia
directa de la situacin de violencia, intimidacin,
B.2 La vctima como autora de delito engao o abuso a que haya sido sometida y que
cometido por su condicin de vctima exista una adecuada proporcionalidad entre di-
de trata de seres humanos cha situacin y el hecho criminal realizado.

Como ya se ha dicho a lo largo de esta Gua En nuestra opinin, no debe haber especia-
en diferentes ocasiones, la trata habitualmente les dificultades en determinar que la comisin
implica conexiones con otras infracciones cri- de una infraccin ha sido consecuencia de la si-
minales. Estas infracciones suelen formar par- tuacin coercitiva o fraudulenta que haya experi-
te del entramado delictivo, en el que la trata mentado, si bien es obvio precisar que la persona
puede ser la actividad principal o simplemente, u organizacin que la haya tratado, intentar ha-
una faceta ms de dicho entramado. Los deli- cer recaer sobre la vctima las consecuencias del
tos ms comunes suelen ser delitos relaciona- delito que se hubiera cometido.
dos con la prostitucin, delitos contra los dere-
chos de los ciudadanos extranjeros y contra los Con independencia de esta excusa absoluto-
trabajadores, el trfico de drogas, el trfico de ria, es necesario valorar si tambin concurren,
rganos, la tenencia de armas, etc. en su caso, legtima defensa, estado de nece-
INTERVENCIN JURDICA EN PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON LA TRATA 53

sidad o miedo insuperable, como eximente como tales ofrecen un trato amable, querien-
completa o incompleta de los artculos 20 y 21 CP. do hacerse cargo de las posibles condiciones
que se hayan podido fijar en sede judicial; en
Pero junto a estas caractersticas, hay que el mbito de la explotacin con fines de men-
tener en cuenta otros condicionantes, habi- dicidad o relacionados (por ejemplo pequeos
tualmente no recogidos, y que variarn segn hurtos), especialmente con menores, no debe
la finalidad de la trata. causar sorpresa comprobar cmo el progenitor
que alienta esa actividad es quien se persona
As, por ejemplo, en el mbito de la explota- en la fiscala o ante la oficina judicial para reco-
cin sexual no son infrecuentes las ofertas de ger al menor y escuchar con prisas los consejos
pago de fianzas o de demostraciones de arraigo jurdicos que se le proporcionan. Y as sucesiva-
por parte de amigos o amigas de la vctima; mente. Permanecer alerta ante este tipo de si-
en el mbito de la explotacin laboral, no es ex- tuaciones constituye un deber inexcusable para
trao comprobar cmo empleadores que han todos los operadores jurdicos que puedan es-
incumplido sistemticamente sus obligaciones tar interviniendo.
55

5 Buenas prcticas en materia de asistencia jurdica


a vctimas de trata

En el mbito de los Colegios de Abogados existen en este mo-


mento dos iniciativas que deben ser mencionadas y que deben
constituir un estmulo para el resto de Colegios de Abogados de
Espaa.

Nos estamos refiriendo a sendos turnos de oficio especializa-


dos para la defensa de las vctimas de trata impulsados por los
Colegios de Sevilla y de Madrid.

El Colegio de Abogados de Sevilla lleva desde hace aproxima-


damente cinco aos atendiendo, asesorando e interviniendo en
este tipo de asuntos, siendo, pues, pionero en la respuesta de la
Abogaca contra esta lacra.

El Colegio de Abogados de Madrid ha puesto en marcha este


servicio en 2015, incorporando a colegiados procedentes de los
turnos de oficio de extranjera, penal y violencia de gnero. Po-
niendo el acento inicial en la formacin de los abogados y aboga-
das que se han incorporado a este turno de oficio especializado,
en la actualidad cuenta con alrededor de treinta colegiados.

La Fundacin Abogaca Espaola pone a disposicin de los


83 colegios de Abogados la posibilidad de llevar a los Colegios
una Jornada formativa sobre la deteccin y defensa legal de ni-
as y mujeres vctimas de trata con fines de explotacin sexual.
Esta Jornada se integra en el Proyecto del Aula de Derechos Hu-
manos y a lo largo del 2015 ha sido impartida en 9 Colegios de
Abogados.
57

6 Entidades especializadas en la deteccin


y la proteccin de vctimas de trata

En diferentes apartados de esta Gua hemos hecho referencia


al papel indispensable que juegan las entidades especializadas en
materia de deteccin y proteccin de VTSH. La labor que realizan,
adems de suponer un innegable esfuerzo, constituye en estos
momentos la vanguardia en la generacin de un autntico dere-
cho con particularidades sustanciales para la deteccin y la pro-
teccin de la VTSH.

Las entidades especializadas en VTSH trabajan estrechamente


con las unidades de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Esta-
do, coadyuvando con stas a la deteccin, identificacin y protec-
cin de las vctimas.

Esta razn constituye un motivo ms que suficiente para que


desde la Abogaca igualmente se estrechen los lazos con las enti-
dades especializadas, de manera que puedan generarse sinergias
que conduzcan a una mejor defensa de los derechos de las perso-
nas que se encuentren en esta situacin.

Estas entidades, que proceden de los mbitos sociales ms di-


versos, suelen prestar servicios de asesoramiento y atencin de
manera integral y multidisciplinar, entendiendo por tales servi-
cios jurdicos, psicolgicos, sanitarios y sociales, por lo que cons-
tituyen un recurso imprescindible con una doble finalidad. Por
una parte, ser el complemento para una adecuada defensa de la
VTSH; por otra, en su caso, poder disponer de un establecimiento
o instalacin en el que la VTSH pueda ser acogida para su resta-
blecimiento e insercin.
58 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

Por lo que se refiere a la primera de las fina- Por lo que se refiere a la capacidad de alo-
lidades mencionadas, es preciso recordar que, jamiento de la VTSH, hay que sealar que, lgi-
de acuerdo con lo previsto en el artculo 142 camente, no todas las entidades cuentan con
del Reglamento de Extranjera, la propuesta de este tipo de instalaciones. Eso no es obstculo
concesin del perodo de restablecimiento y para que pueda llevarse a cabo una labor coor-
reflexin, entre otra documentacin ya citada, dinada entre entidades y defensa para conse-
deber ser acompaada por los informes pro- guir ese alojamiento, mxime si tenemos en
cedentes de organizaciones dedicadas a la pro- cuenta que lo ms razonable es trasladar a la
mocin y defensa de los derechos de las perso- VTSH a un lugar distinto de aqul en el que es-
nas vctimas de trata que se hubieran aportado taba siendo explotada, por razones evidentes
al procedimiento. Se recomienda especialmen- de seguridad.
te la obtencin y aportacin de estos informes,
como elemento esencial en la concesin de En cualquier caso, se recomienda contactar
este perodo. con la entidad especializada ms cercana terri-
torialmente al lugar en el que se desarrolle la
Pero, al mismo tiempo, dada la especiali- intervencin jurdica. Para conocer las entida-
zacin de estas entidades y sus servicios, de des ms prximas al lugar en el que se lleve a
manera autnoma, pueden aportarse tanto en cabo la intervencin, puede obtenerse infor-
sede judicial como administrativa, los oportu- macin actualizada en http://www.policia.es/
nos informes psicolgicos o mdicos, al objeto trata/alojamientos_si_no.html.
de perfilar la situacin personal de la vctima.
59

7 Recomendaciones para una mejora en la defensa


y proteccin de las vctimas

Incremento de la formacin especializada en materia


de vctimas de trata y especialmente, en materia de proteccin

La formacin constituye uno de los pilares bsicos para abor-


dar la identificacin y proteccin de las vctimas de trata y su
reinsercin. Advirtase que la formacin que se demanda no es
relativa al conocimiento de los delitos de trata, sino a la identi-
ficacin y proteccin de los sujetos pasivos de esas actividades
delictivas. Las especiales caractersticas de estas infracciones, el
desprecio absoluto a los derechos humanos que las acompaan
y, en definitiva, la necesidad de salvaguardar y recuperar a la
persona.

Por ello, adems de las jornadas, seminarios y programas de


formacin de los Colegios de Abogados, parece adecuado con-
ceder espacios en las escuelas y msteres de prctica jurdica, al
objeto de consolidar una formacin inicial para las personas que
se dediquen al ejercicio de la Abogaca.

Puesta en marcha por los Colegios de Abogados de unidades


de atencin e intervencin jurdica en materia de vctimas
de trata de seres humanos

Las experiencias de buenas prcticas sealadas en esta Gua


llevadas a cabo por los Colegios de Abogados de Madrid y Sevilla
deberan extenderse a todos los Colegios de Abogados, especial-
mente en aquellos lugares ms sensibles a la deteccin de este
fenmeno criminal.
60 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

La incorporacin a este mecanismo debe Incorporacin de la asistencia jurdica


hacerse salvaguardando en todo momento la pblica a los diferentes protocolos
formacin mnima imprescindible para garan- en la materia
tizar una adecuada respuesta desde el mbito
jurdico a la vctima. La asistencia jurdica de carcter pblico
debe ser incluida con carcter expreso en los
Intervencin con carcter expreso de la diferentes protocolos que a escala estatal o au-
asistencia letrada desde el inicio de cualquier tonmica vienen implementndose en mate-
procedimiento de identificacin y proteccin ria de prevencin, asistencia y proteccin a las
vctimas de trata. Esta inclusin no slo debe
Parece razonable, especialmente en los mo- hacerse desde el plano de la informacin sino
mentos iniciales, que la asistencia jurdica cons- desde el plano de la intervencin directa, ga-
tituya una pieza esencial de cara a la proteccin rantizando su participacin en la elaboracin
de la vctima. Entendemos que para ello es nece- de los diversos protocolos, as como desple-
sario facilitarla desde el inicio de las actuaciones, gando medidas concretas de participacin de
con la finalidad de poder alegar y estructurar las la Abogaca dirigidas a garantizar la defensa de
manifestaciones que puedan estar producin- los intereses de las vctimas y al suministro bi-
dose, sin perjuicio de las competencias de las direccional de la informacin que permita una
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado. mejor proteccin.
61

8 Selecccin de jurisprudencia

9.1 Tribunal Europeo de Derechos Humanos

Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos de 26 de


octubre de 2005, Siliadin vs. Francia: http://hudoc.echr.coe.int/
eng?i=001-69891

Proteccin suficiente y efectiva contra la servidumbre y con-


tra el trabajo forzado u obligatorio. Trabajo en situacin irre-
gular hasta abonar el billete de avin previamente pagado por
el empleador. Condiciones laborales y de alojamiento incompa-
tibles con la dignidad humana.

Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos de 7 de


enero de 2010, Ratsev vs. Chipre y Rusia: http://hudoc.echr.coe.
int/eng?i=001-139059

Engao en el trabajo ofertado. Explotacin sexual. Muerte


de la vctima tras haber sufrido continuas agresiones corpo-
rales. Ausencia de proteccin por el Estado receptor. Revisin
de las polticas migratorias para la observancia del Convenio
Europeo de Derechos Humanos. Inclusin de la trata en el
artculo 4 del Convenio Europeo de Derechos Humanos.

9.2 Tribunal Supremo

STS 379/2015, de 19 de junio de 2015:


http://www.poderjudicial.es/search/doAction?action=contentpdf
&databasematch=TS&reference=7429948&links=trata%20de%20
seres%20humanos&optimize=20150709&publicinterface=true
62 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

Cuando la vctima es menor de edad (art. 177 STS 1502/2015, de 9 de abril de 2015: http://
bis2) no es necesaria la concurrencia simult- www.poderjudicial.es/search/doAction?action=
nea de algunas de las modalidades descritas en contentpdf&databasematch=TS&reference=73
el art. 177 bis.1 (violencia, intimidacin, abu- 57573&links=trata%20de%20seres%20humano
so...) para colmar tal tipicidad. s&optimize=20150424&publicinterface=true

Si la tipicidad del art. 177 bis se construye ex- Explotacin sexual de menores. Engao a los
clusivamente sobre la base de la minora de progenitores de la vctima. Grados de partici-
edad de la vctima no ser apreciable simult- pacin en el delito de trata. Prueba testifical
neamente la agravacin derivada de esa condi- por videoconferencia.
cin prevista en el art. 177 bis 4 b).
ATS 9481/2014, de 13 de noviembre de 2014:
STS 2070/2015, de 13 de mayo de 2015: http://www.poderjudicial.es/search/doActi
http://www.poderjudicial.es/search/doActi on?action=contentpdf&databasematch=TS
on?action=contentpdf&databasematch=TS &reference=7263199&links=trata%20de%20
&reference=7392974&links=trata%20de%20 seres%20humanos&optimize=20150128&pu
seres%20humanos&optimize=20150529&pu blicinterface=true
blicinterface=true
Explotacin sexual. Vulnerabilidad de la vcti-
Material probatoria para la condena por es- ma. Amenazas de hacer dao a la hija de la
tos delitos. Diferencias entre las conductas vctima. Valoracin de la testifical de la vc-
penadas en el art. 177 bis y el art. 318 bis. tima. Valoracin de los informes aportados
Concepto de explotacin sexual. por entidad especializada.

STS 1715/2015, de 29 de abril de 2015: ATS 7548/2014, de 17 de diciembre de 2014:


http://www.poderjudicial.es/search/doActi http://www.poderjudicial.es/search/doActi
on?action=contentpdf&databasematch=TS on?action=contentpdf&databasematch=TS
&reference=7377345&links=trata%20de%20 &reference=7189566&links=trata%20de%20
seres%20humanos&optimize=20150513&pu seres%20humanos&optimize=20141013&pu
blicinterface=true blicinterface=true

Explotacin sexual de menores. Valoracin de Delitos conexos. Determinacin de la compe-


la prueba por el Tribunal de instancia. tencia territorial cuando hay diferentes par-
SELECCIN DE JURISPRUDENCIA 63

tidos judiciales en los que se ha desarrollado ATS 1415/2014, de 13 de febrero de 2014:


la actividad de explotacin. http://www.poderjudicial.es/search/doActi
on?action=contentpdf&databasematch=TS
ATS 4807/2014, de 23 de mayo de 2014: &reference=6983894&links=trata%20de%20
http://www.poderjudicial.es/search/doActi seres%20humanos&optimize=20140307&pu
on?action=contentpdf&databasematch=TS blicinterface=true
&reference=7097086&links=trata%20de%20
seres%20humanos&optimize=20140616&pu Trata de seres humanos con fines de mendi-
blicinterface=true cidad. Agresiones, lesiones y vejaciones para
alcanzar la finalidad de la explotacin.
Delitos conexos. Determinacin de la compe-
tencia territorial cuando hay diferentes par- STS 487/2014, de 4 de febrero de 2014:
tidos judiciales en los que se ha desarrollado http://www.poderjudicial.es/search/doActi
la actividad de explotacin. on?action=contentpdf&databasematch=TS
&reference=6970811&links=trata%20de%20
ATS 5015/2014, de 22 de mayo de 2014: seres%20humanos&optimize=20140225&pu
http://www.poderjudicial.es/search/doActi blicinterface=true
on?action=contentpdf&databasematch=TS
&reference=7103720&links=trata%20de%20 Prueba preconstituida. Explotacin sexual
seres%20humanos&optimize=20140623&pu de menores. Violencia, intimidacin, enga-
blicinterface=true o y abuso para mantener a la menor en
explotacin sexual. Situacin de vulnerabi-
Competencia territorial. Figura de la contro- lidad y necesidad de la vctima. Concurso
ladora. Pruebas de ADN a mujeres con hijos. medial.
Ilustracin basada en imgenes de Mabel Lozano
(Proyecto Chicas Nuevas 24 Horas)
65

9 Glosario17

Abuso de poder: En materia de trata se interpreta como la facul-


tad de dominio o control que el tratante puede tener sobre la
vctima por su relacin social, laboral, de parentesco o vnculo
legal, especialmente con las personas menores de edad o per-
sonas vulnerables.

Amenaza: Es una forma de coaccin que manifiesta la intencin


de provocar un dao a otra persona, de palabra o de obra.

Asistencia integral a la vctima: Integral significa que compren-


da tanto el reconocimiento de un estatus procesal especfico
(ya como testigo protegido separacin entre explotadores y
vctima, garanta de la privacidad de sus datos identificativos,
celebracin de sus declaraciones a puerta cerrada, evitacin
de la reiteracin de testimonios de la vctima a lo largo del pro-
ceso como de vctima sensu stricto derecho a personarse en
el proceso penal y a tener adecuada asistencia jurdica) como
el efectivo desarrollo del sistema de intervencin e identifica-
cin de las vctimas, en el que hay que incluir la concesin de
un perodo de reflexin a la presunta vctima que se halle en
Espaa sin las pertinentes autorizaciones administrativas que
garantice su completa recuperacin fsica, psicolgica y social,
le cree una situacin de seguridad completa, le dote de toda la
informacin que necesite, y le atribuya el derecho a ser indem-
nizada por los daos y perjuicios sufridos por sus tratantes, y,
en el caso de encontrarse en Espaa en situacin de irregula-

17 Para su elaboracin se han seguido las recomendaciones en este sentido


promovidas por la Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM). Ms
informacin en www.spain.iom.int/
66 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

ridad administrativa, se le conceda el dere- empleados para su obtencin, bien por tra-
cho a permanecer en territorio nacional o, tarse de menores de edad.
si prefiere optar por volver a su pas, se le
faciliten los medios de un retorno asistido Engao: Se refiere a crear hechos total o par-
y seguro. cialmente falsos para hacer creer a una
persona algo que no es cierto. En la trata
Captacin: Consiste en el reclutamiento de la de personas se refiere a la etapa de recluta-
vctima para controlar su voluntad con fines miento donde el tratante establece un me-
de explotacin. canismo de acercamiento directo o indirec-
to con la vctima para lograr la conexin o
Coaccin: Es uno de los medios descritos en la aceptacin de la propuesta. Esencialmente
definicin de trata de personas del Protoco- se traduce en ofertas de trabajo, noviazgo,
lo de Palermo y en el resto de normas nacio- matrimonio y en general una mejor condi-
nales e internacionales. La coaccin implica cin de vida. De igual forma, el engao es
fuerza, intimidacin o violencia para que utilizado por el tratante para mantener a la
una persona diga o ejecute algo. vctima bajo su control durante la fase de
traslado y posteriormente en los lugares de
Cooperacin Internacional: La cooperacin in- explotacin.
ternacional en materia penal, de la trata de
personas, implica la aplicacin de acuerdos Explotacin: Por explotacin se entender
entre los Estados para la investigacin con- la obtencin de beneficios financieros,
junta del delito y en especial para la trami- comerciales o de otro tipo a travs de la
tacin de solicitudes de asistencia mutua en participacin ajena de otra persona en ac-
materia penal que faciliten la obtencin y tos de prostitucin, servidumbre sexual o
judicializacin de elementos probatorios. Es laboral, incluidos los actos de pornografa
necesario revisar este concepto y ampliarlo y la produccin de materiales pornogrfi-
para incorporar la prevencin de la trata en cos. El Protocolo de Palermo no incorpo-
los pases de origen. ra una concepto especfico sobre explo-
tacin, nicamente indica las conductas
Consentimiento: En la trata de personas, el que puede incluir la explotacin. La lista
consentimiento de la vctima a los requeri- de posibles formas de explotacin queda
mientos del tratante no es relevante por en- abierta ante los cambios constantes de la
contrarse viciado, bien por los mecanismos criminalidad.
GLOSARIO 67

Identificacin de vctimas: Se refiere a un pro- tida o dada en matrimonio a cambio de


cedimiento debidamente establecido y con- una contrapartida en dinero o en especie
ducido por profesionales especializados que entregada a sus padres, a su tutor, a su fa-
se dedican a identificar posibles vctimas de milia o a cualquier otra persona o grupo de
trata de personas. El objetivo de este proce- personas. No debe confundirse con la dote
so de identificacin es obtener informacin matrimonial vigente todava en muchos or-
que permita establecer con una probabili- denamientos jurdicos.
dad razonable que la persona en cuestin
pudo haber sido o es, vctima de la trata Medidas de proteccin: Son las acciones o
de personas. Una identificacin positiva le los mecanismos tendentes a salvaguardar
permite a la persona afectada tener acceso la vida, la integridad personal, la libertad
a los servicios y programas disponibles de y los dems derechos de la persona. Pue-
atencin y proteccin. La identificacin se den ser acciones ordinarias encaminadas a
produce cuando la posible vctima es detec- preservar la identidad y localizacin de las
tada o acude por s misma a las autoridades personas protegidas o extraordinarias para
o instituciones pblicas o privadas relacio- brindarles seguridad integral a las personas
nadas con el combate del delito. Esta identi- protegidas, de manera temporal o definiti-
ficacin preliminar permite que una serie de va ante condiciones de extremo peligro o
beneficios estn a disposicin de la vctima riesgo.
especialmente cuando an no ha podido
brindar la informacin necesaria o an no Proteccin: programas o medidas orientadas
se conocen todos los hechos. al resguardo y defensa fsica de las vctimas
de trata que incluyen preservar la identi-
Juju: religin local/prcticas mgicas. Establece dad, ubicacin, reubicacin, etc. de los y
una vinculacin entre los intervinientes en las afectadas.
dichas prcticas con poderes sobrenatura-
les a partir de objetos pertenecientes a algo Recepcin: La recepcin se enfoca en el re-
que form parte de un ser vivo (animal o cibimiento de personas, en este caso las
humano). vctimas de trata de personas. El receptor
las oculta en un escondite temporal en
Matrimonio forzado: Toda institucin o prc- tanto se reanuda el viaje hacia el destino
tica en virtud de la cual una mujer, sin que final o las recibe y mantiene en el lugar de
le asista el derecho a oponerse, es prome- explotacin.
68 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

Situacin de vulnerabilidad: La vulnerabili-


dad puede generarse por cualquiera de los
siguientes presupuestos (o por la suma de
ambos): de un lado, que la vctima no tenga
capacidad para comprender el significado
del hecho (persona menor de edad, inca-
paz); de otro, que la vctima no tenga capa-
cidad para resistirlo (discapacitado, estado
de necesidad econmica, bajo nivel cultural,
sometido o sometida a engao, coercin o
violencia).

Trabajo o servicio forzado: Se entender por


trabajo o servicio forzado todo trabajo o ser-
vicio exigido a una persona bajo la amenaza
de una pena cualquiera y para el cual dicho
individuo no se ofrece voluntariamente.

Traslado: Dentro de las fases de la trata de per-


sonas, el traslado ocupa el segundo eslabn
de la actividad delictiva posterior a la capta-
cin o reclutamiento de la vctima. Por tras-
lado debe entenderse el mover a una per-
sona de un lugar a otro utilizando cualquier
medio disponible. A diferencia de trans-
portar el traslado enfatiza el cambio que
realiza una persona de comunidad o pas y
que facilita el desarraigo de la persona.

Ilustracin basada en imgenes de Mabel Lozano


(Proyecto Chicas Nuevas 24 Horas)
69

10 Artculos y enlaces de inters

Departamento de Estado de los Estados Unidos de Amrica:


http://www.state.gov/j/tip/index.htm

Defensor del Pueblo: https://www.defensordelpueblo.es/


documentacion/

CHRISTENSEN, T. M. Nuevos temas en la investigacin sobre


refugiados. Trata con fines de explotacin sexual: proteccin de
las vctimas en la legislacin nacional e internacional de asilo. (In-
forme de investigacin; 206.) Ginebra: ACNUR, 2011, pg. 3-4.

Participacin de las organizaciones no gubernamentales en


el procedimiento de identificacin. http://publications.iom.int/
bookstore/free/IML24.pdf

DOTTRIDGE, M. Young peoples voices on child trafficking: ex-


periences from South Eastern Europe. Florence: UNICEF. Innocen-
ti Research Centre. 2008

ACNUR. Directrices sobre proteccin internacional: La aplica-


cin del artculo 1A(2) de la Convencin de 1951 o del Protocolo
de 1967 sobre el Estatuto de los Refugiados en relacin con las
vctimas de la trata de personas y las personas que estn en ries-
go de ser vctimas de la trata. http://www.refworld.org/cgi-bin/
texis/vtx/rwmain/opendocpdf.pdf?reldoc=y&docid=487e105b2

ACNUR. Identificacin y derivacin de las personas vctimas


de trata a los procedimientos para la determinacin de las ne-
cesidades de proteccin internacional. Ginebra: ACNUR, 2009.
70 DETECCIN Y DEFENSA DE VCTIMAS DE TRATA. GUA PRCTICA PARA LA ABOGACA

http://www.acnur.org/biblioteca/pdf/7255. timas de trata. http://www.mujeresjuristasthe-


pdf?view=1 mis.org/documentos-themis/category/15-
penal?download=76:conclusiones-trata-2014
ACNUR. Principios y directrices recomenda-
dos sobre derechos humanos y trata de perso- LOZANO, Mabel. Chicas Nuevas, 24 horas.
nas. 2010. http://www.ohchr.org/Documents/ http://www.proyectochicasnuevas24horas.
Publications/Commentary_Human_Traffic- com/
king_sp.pdf
EASO. Country of Origin Information re-
PROYECTO ESPERANZA. Valoracin del nue- port on Nigeria Sex Trafficking of women.
vo marco jurdico contra la trata de seres hu- https://easo.europa.eu/wp-content/uploads/
manos. 2010. http://www.proyectoesperanza. BZ0415678ENN.pdf
org/materiales/Informe_Nuevo_Marco_Juridi-
co_Documento.pdf SERVICIO JESUITA A MIGRANTES. La trata de
seres humanos: el negocio del comercio con
Asociacin de Mujeres Juristas THEMIS. personas.
Conclusiones.- Atencin integral a mujeres vc-
DETECCIN Y DEFENSA
DE VCTIMAS DE TRATA

Gua prctica para la abogaca

Paseo de Recoletos, 13 28004 Madrid +34 91 523 25 93 @abogaciayddhh fundacion.abogacia.es