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Cdigo: E-GES-FM-007

Versin: 4.0
MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESO
Vigencia: 2015
Vigencia desde: Septiembre de 2014

IDENTIFICACIN DE RIESGOS ANLISIS DEL RIESGO VALORACIN DEL RIESGO SEGUIMIENTO Y EVALUACIN --> Corte: Seleccione
CRITERIOS DE MEDICIN
ESPECIFICIDAD DEL TIPO DE RIESGO ZONA DE RIESGO TIPO DE CONTROL ZONA DE RIESGO RESIDUAL AUTOEVALUACIN DEL PROCESO VALORACIN CONTROL INTERNO
Herramientas de Control
CAUSAS PROCESO AL QUE PROCEDIMIENTO AL
No. RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES PROBABILIDAD IMPACTO El control est documentado, El control es efectivo

CORRECTIVO
PREVENTIVO
Severidad
Factores Internos y Externos ESTA ASOCIADO QUE ESTA ASOCIADO El control se est Nivel de Suficiencia de las
Es Riesgo de incluye el responsable y la (sirve o cumple su Opcin de Manejo del Valoracin Actual de las

Valor
Riesgos de Gestin Evaluacin DESCRIPCIN ACCIONES A REALIZAR O QUE SE ESTAN REALIZANDO. aplicando? EVIDENCIAS Evidencias para mitigar el OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
Corrupcin? frecuencia de aplicacin?
SI / NO
funcin)? Riesgo CAUSAS Riesgo?
SI / NO SI / NO

1. Desconocimiento de roles y
1. Hallazgos en auditorias de los entes de
responsabilidades frente a divulgacion de la
Control
informacion por parte de los servidores
Divulgacion de informacion manipulada, 2. Perdida de credibilidad en la gestin de la
publicos del DASCD
incompleta, confusa inadecuada a usuarios y Entidad. Comunicacion Externa E-COM-
2. Pronunciamientos confusos para clientes GESTIN DE LA Se cre el Manual Estratgico de Comunicaciones E-COM-MA-001, Matriz de
1 partes interesadas relacionada con planes, 3. Generacion de panico, alertas y DE IMAGEN SI PR-002, Comunicacin MODERADO 3 CATASTRFICO 5 15 ALTO X SI Parcialmente SI 3 BAJO: Asumir
y partes interesadas sobre el DASCD. COMUNICACIN Responsabilidades de Comunicaciones E-COM-FM-002
proyectos, programas, servicios, tramites y desconfiaza. organizacinal E-COM-PR-002
3. Entrega incompleta y/o extemporanea de
actividades de la entidad. 4. Deterioro de imagen y perpecion de
la informacin, por parte de los diferentes
ciudadano sobre la gestion de la entidad.
procesos,

2. Desconocimiento de resultados misionales


Prdida de oportunidades para promocionar, Debilidad en la comunicacin interna entre GESTIN DE LA Comunicacin organizacional Se cre el Manual Estratgico de Comunicaciones E-COM-MA-001, Matriz de
2 de la entidad entre clientes y partes ESTRATGICO NO MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO X SI Parcialmente Parcialmente 2 ACEPTABLE: Asumir
divulgar y comunicar logros de la entidad procesos, ascendente y descendente. COMUNICACIN E-COM-PR-002 Responsabilidades de Comuniaciones E-COM-FM-002.
interesados.
1. Dao en los equipos tecnolgicos
2. Desconocimiento de protocolos para la
Dificultad en el acceso a los canales de 1. Perdida de credibilidad en la Entidad. Comunicacion Externa E-COM-
manejo de los canales de comunicacin del GESTIN DE LA Se cre el Manual Estratgico de Comunicaciones E-COM-MA-001, Matriz de
3 comunicacion del DASCD por parte de clientes 2. Desinformacin entre clientes y partes TECNOLGICO NO PR-002, Comunicacin MODERADO 3 MODERADO 3 9 MODERADO X SI SI SI 1 ACEPTABLE: Asumir
DASCD COMUNICACIN Responsabilidades de Comuniaciones E-COM-FM-002.
y partes intereasadas. interesadas frente a la gestin del DASCD. organizacinal E-COM-PR-002
3. Ataque externo a las redes de los
sistemas de informacin de la entidad.
Tardanza para suplir las necesidades del Negligencia del grupo precontractual del
Hallazgos administrativos. Responsabilidad
4 Departamento en los tiempos establecidos en DASCD al no realizar el proceso a tiempo. OPERATIVO NO GESTIN CONTRACTUAL TODOS POSIBLE 4 MODERADO 3 12 ALTO Realizar Controles Estrictos al PAA X SI SI SI 2 ACEPTABLE: Asumir
disciplinaria y/o fiscal .
el PAA No cumplimiento del PAA
Los procesos que surjan en virtud de esos
*No identificar claramente las necesidades Realizar un anlisis estricto de las necesidades de la entidad y que sea
estudios previos pueden irse a desiertos o se
5 Estudios previos superficiales o deficientes de la contratacin que se requieran en el DE CUMPLIMIENTO SI GESTIN CONTRACTUAL TODOS POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE aprobado por el Comit Contratacin. Cumplir con el diligenciamiento de los X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
puede adjundicar un proceso y en la
Departamento. formatos de estudios previos. Hacer revisin de responsables de procesos
ejecucin se de un incumplimiento
Estudios previos direcionados a favor de un
contratista, por el personal interesado en el
Realizar un anlisis estricto de las necesidades de la entidad y que sea
futuro proceso de contratacin (Estableciendo * Falta de control en los procesos que
6 Responsabilidad disciplinaria, fiscal y penal DE CUMPLIMIENTO SI GESTIN CONTRACTUAL TODOS POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE aprobado por el Comit Contratacin. Tener revisin de los responsables de X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
necesidades inexistentes, especificaciones que surjen las necesidades.
procesos.
benefician a una firma en particular, entre
otros)
Desconocer las lineas de plan anual de
adquisiciones . La realizacin del contrato
Realizar un contrato sin que se encuentre
7 Inclusin de gastos no autorizados no se encuentre en el PAA y por lo tanto no DE CUMPLIMIENTO SI GESTIN CONTRACTUAL TODOS POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE No realizar contrato alguno sin que se encuentre en el PAA X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
incluido en el PAA
este autorizado por el comit de
contratacin.
Desconocimiento de la inhabilidad por parte Verificar en los portales de la Personera, Contralora, Procuradura y
Violacin al regimen constitucional y/o legal de de quienes intervienen en el proceso Contralora que el contratista o el representante legal del mismo no este
8 inhabilidades e incompatibilidades y conflicto contractual * El contrataista no informe de Sanciones disciplinarias, fiscales y penales DE CUMPLIMIENTO SI GESTIN CONTRACTUAL TODOS POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE inhabilitado. Los contratista deben suscibir documento donde informen al X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
de intereses su inhabilidad y haga incurir a la Departamento si esta incurso en inhabilidad, incompatibilidad o conflicto de
administracin en error intereses.
Desconocimiento de la normatividad, el
Celebracin de contratos sin la aplicacin
personal que participa en el proceso no esta Dar cumplimiento al normatividad contractual a la escogencia de la modaldiad
9 adecuada de cada una de las modalidades de Responsabilidad disciplinaria, fiscal y penal DE CUMPLIMIENTO SI GESTIN CONTRACTUAL TODOS POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
capacitado o esta direccionando la de contartacin
contratacin definidas en la Ley
contrataciin
No publicar el proyecto y/o el pliego de
condiciones definitivo, las adendas, los
estudios previos con todos sus anexos, el Nulidad del proceso, adjudicar un contrato
Publicar la informacin de los procesos contractuales en SECOP y en
Restringir la participacin de los interesados en anexo tcnico, todos los documentos sin el lleno de los requisitos, responsabilidad
10 DE CUMPLIMIENTO SI GESTIN CONTRACTUAL TODOS POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE Contratacin a la Vista. Publicar PAA en los portales y en la pagina web de la X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
los procesos de contratacin necesarios para que los interesados tengan disciplinaria, fiscal y penal. Accin contractual
entidad
conocimiento del proceso y puedan y accin de repeticin
presentar sus ofertas en igualdad de
condiciones.
Celebrar contratos de prestacin de servicios Solciita a la Subdireccin de Gestin Corporativa que certifique la no
Falta de planeacin. No verificar el manual
11 para desarrollar actividades permanentes y Responsabilidad disciplinaria, fiscal y penal DE CUMPLIMIENTO NO GESTIN CONTRACTUAL TODOS MUY IMPROBABLE 1 CATASTRFICO 5 5 TOLERABLE existencia el planta o insufiente personal de acuerdo a lo que se requiere X SI SI SI 0 Sin Riesgo
de funciones del Departamento.
funciones propias de la Administracin contratar
Designar supervisores que no sean idoneos, ni Desconocer el perfil y competencias de los
Se desigan profesionales segn su competencia laboral y afines de los temas
12 cuenten con la experiencia para realiar las serivdores del Departamento que sean Responsabilidad disciplinaria, fiscal y penal. DE CUMPLIMIENTO NO GESTIN CONTRACTUAL TODOS MUY IMPROBABLE 1 MAYOR 4 4 TOLERABLE X SI SI SI 0 Sin Riesgo
a supervisar
actividades de supervisin designados como supervisores
Ordenar los pagos al contratista sin el
Desconocimiento de las funciones. El Se realizan capacitaciones a los supervisores sobre sus actividades, se cre
No desarrollar la interventora o supervisin cumplimiento del contrato y los requisitos
personal designado no es idoneo para un formato de tics de supervisin, en el manual de contratacin se plantea las
13 adecuadamente y de acuerdo con las normas para este. No realizar la debida supervisin e DE CUMPLIMIENTO SI GESTIN CONTRACTUAL TODOS POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE X X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
desarrollar la actividad. Tener intereses funciones de los supervisores. Se hace seguimiento a la supervisin de los
vigentes interventora. Responsabilidad Disciplinaria,
particulares en la deficiente supervisin contratos
fiscal y penal.
Publicar la informacin de los procesos contractuales en SECOP y en
Perdida de imagen y credibilidad institucional No dar cumplimiento a la normatividad en Acciones contractuales, Responsabilidad Contratacin a al Vista. Publicar el PAA en los portales y en la pagina web de
14 DE IMAGEN SI GESTIN CONTRACTUAL TODOS POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
en las etapas contratcuales materia contractual disciplinaria, fiscal y penal la entidad. Convocar a las veedurias ciudadanas y dar cumplimiento a la
normatividad contractual
Realizar contratacin sin los recursos No expedir el Certificado de Disponibilidad Acciones contractuales, Responsabilidad No se realiza contrato alguno sin que exista CDP e igualmente en la minuta
15 FINANCIERO NO GESTIN CONTRACTUAL TODOS MUY IMPROBABLE 1 CATASTRFICO 5 5 TOLERABLE X SI SI SI 0 Sin Riesgo
necesarios presupuestal disciplinaria del contrato se colocan los datos del CDP
* Desconocimiento de los lineamientos
internos y externos de la gestin Perdida de documentos. Responsabilidad
Deficiencia en el manejo documental y archivo Realizar capacitaciones del manejo de la gestin documetnoal, se cre una EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
16 documental y archivo de los expedientes disciplinaria, hallazgos administrativos. DE CUMPLIMIENTO SI GESTIN CONTRACTUAL TODOS POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE X SI SI Parcialmente 20
de los expedientes contractuales cartilla del manejo de la gestion documental de los expedientes contratcuales. o transferir
contractuales. *Desorden en el manejo del Proceso Penal
archivo. * Negligencia de los funcionarios
*Inexistencia de un cronograma que
*Elaborar un cronograma con los informes que deben presentarse y los
establezca los informes que deben
trminos de presentacin.
presentarse con los trminos respectivos. *Investigaciones de tipo disciplinario, fiscal
Presentacin extempornea de informes de *Hacer seguimiento en las reuniones del rea de control interno a los
*Falta de seguimiento por parte del equipo y/o penal. CONTROL Y Procedimiento de Auditoras
17 control interno a entes de control y partes DE CUMPLIMIENTO NO IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO informes que deben presentarse. X SI SI SI 0 Sin Riesgo
de control interno al cronograma de *Sanciones para la entidad. SEGUIMEINTO internas
interesadas *Revisin permanente del portal web de la Contralora de Bogot, Contralora
presentacin de informes. *Prdida de imagen institucional.
General, DAFP y Secretara General, sobre cambios en disposiciones
*Desconocimiento de normas existentes o
normativas o generacin de nuevas disposiciones.
actualizaciones normativas.
*Personal insuficiente para realizar
*No contar con elementos de evaluacin
auditoras. *Formular el Programa anual de auditoras con tiempos asequibles que
sobre el estado de los procesos y
Incumplimiento del programa anual de *Coyunturas en los procesos de la entidad CONTROL Y Procedimiento de Auditoras permitan prever contingencias.
18 dependencias de la entidad. OPERATIVO NO IMPROBABLE 2 MODERADO 3 6 MODERADO X SI SI SI 0 Sin Riesgo
auditoras que no permitan atender las auditoras. SEGUIMEINTO internas *Hacer seguimiento en las reuniones del rea de control interno a las
*Prdida de oportunidad en las
*Falta de seguimiento al programa anual de auditoras que deben realizarse y a la ejecucin de las mismas.
observaciones realizadas a las dependencias
auditoras de la entidad.
y procesos de la entidad.
* Desconocimiento de los controles
*Afectaciones en la operacin y gestin del
establecidos en las matrices de riesgos por
proceso.
Inoportunidad en el seguimiento a la Matriz de proceso. CONTROL Y *Realizar seguimientos al mapa de riesgos de los procesos de la entidad.
19 *Investigaciones de tipo disciplinario, fiscal OPERATIVO NO No aplica MODERADO 3 MODERADO 3 9 MODERADO X SI NO NO 9 MODERADO: Asumir y Revisar
riesgos de la entidad. * Falta de efectividad de los controles SEGUIMEINTO *Evaluar la efectividad de los controles en los mapas de riesgos establecidos.
y/o penal.
establecidos en el proceso de Control y
*Sanciones para la entidad
Seguimiento

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Vigencia: 2015
Vigencia desde: Septiembre de 2014

IDENTIFICACIN DE RIESGOS ANLISIS DEL RIESGO VALORACIN DEL RIESGO SEGUIMIENTO Y EVALUACIN --> Corte: Seleccione
CRITERIOS DE MEDICIN
ESPECIFICIDAD DEL TIPO DE RIESGO ZONA DE RIESGO TIPO DE CONTROL ZONA DE RIESGO RESIDUAL AUTOEVALUACIN DEL PROCESO VALORACIN CONTROL INTERNO
Herramientas de Control
CAUSAS PROCESO AL QUE PROCEDIMIENTO AL
No. RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES PROBABILIDAD IMPACTO El control est documentado, El control es efectivo

CORRECTIVO
PREVENTIVO
Severidad
Factores Internos y Externos ESTA ASOCIADO QUE ESTA ASOCIADO El control se est Nivel de Suficiencia de las
Es Riesgo de incluye el responsable y la (sirve o cumple su Opcin de Manejo del Valoracin Actual de las

Valor
Riesgos de Gestin Evaluacin DESCRIPCIN ACCIONES A REALIZAR O QUE SE ESTAN REALIZANDO. aplicando? EVIDENCIAS Evidencias para mitigar el OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
Corrupcin? frecuencia de aplicacin?
SI / NO
funcin)? Riesgo CAUSAS Riesgo?
SI / NO SI / NO

* Desconocimiento de las fechas de *Establecer un cronograma de seguimiento a los planes de mejoramiento


vencimiento de las acciones. * Apertura de procesos sancionatorios y Procedimiento de acciones internos y externos con el fin que se implementen las acciones correctivas
Inoportunidad en el seguimiento a las acciones CONTROL Y
20 * Falta de efectividad de los controles discplinarios. OPERATIVO NO correctivas, preventivas y de IMPROBABLE 2 MODERADO 3 6 MODERADO planteadas. X SI SI SI 0 Sin Riesgo
establecidas en los Planes de mejoramiento SEGUIMEINTO
establecidos en el proceso de Control y *Prdida de imagen institucional. mejora. *Socializar las disposiciones vigentes en materia de reporte de planes de
Seguimiento mejoramiento.
*Investigaciones de tipo disciplinario ,
*Falta de tica en el equipo de control
responsabilidad fiscal y penal. *Cruzar las observaciones realizadas en los ejercicios de auditora de actos
No Reportar actos de corrupcin observados interno. CONTROL Y ALTO: Reducir, evitar, compartir o
21 *Prdida de imagen institucional. DE IMAGEN SI No aplica POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE irregulares con las acciones plasmadas en los informes de auditora. X SI NO SI 12
en el ejercicio de evaluacin de la entidad. *Presiones al interior de la entidad para el SEGUIMEINTO transferir
*Prdida de credibilidad al interior de la *Afianzar en el equipo de control interno el cdigo de tica institucional.
no reporte de irregularidades
entidad en el ejercicio del control interno.
*Deficiente Utilizacin del Manual Operativo
de Presupuesto, libros presupuestales y
*Ejecuciones, informes y reportes
Decreto de Liquidacion del presupuesto
presupuestales no confiables y/o no
desactalizados.
relevantes. Establecer, implementar y hacer seguimiento a actividades de control que
Prdida de confiabilidad en los reportes de las *Utilizacin inadecuada de los rubros Tramite de Ejecucin
22 *Los informes , ejecuciones y reportes OPERATIVO NO GESTIN FINANCIERA IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO requieran una adecuada clasificacin de los hechos, transacciones y X Parcialmente Parcialmente Parcialmente 8 MODERADO: Asumir y Revisar
ejecuciones presupuestales presupuestales que tienen el proposito de Presupuestal
conducen a decisiones erradas operaciones en los informes y ejecuciones presupuestales de la entidad .
registrar los hechos diferentes al realizado.
*Perdida de imagen y mala percepcin de
*Falta de competencia tcnica presupuestal
los ciudadanos
y/o de conocimientos del personal
encargado
*Fallas en el control interno presupuestal.
*Falta de seguimiento, evaluacin y
monitoreo a la gestin del proceso y *No inconformidades en una auditoria Intera
procedimientos. *El o externa. *Sanciones,
Incumplimiento de los objetivos y metas de los Realizar seguimiento al cumplimiento de las metas y objetivos relacionados
23 proceso y procedimientos presupuestales ineficiencia operacional en el proceso DE CUMPLIMIENTO NO GESTIN FINANCIERA Todos procedimientos MODERADO 3 MODERADO 3 9 MODERADO X SI SI SI 1 ACEPTABLE: Asumir
planes, programas y proyectos d e la entidad con el proceso, y las acciones correctivas y de mejora
no se encuentran establecidos, financiero.
documentados ,implementados actualizados *Sancion presupuestal
y operando.
*Ausencia de politicas y procedimientos de
seguridad de la informacin.
*Perdida de seguridad , confiable e
*No tener los recursos tecnologicos para
integridad de la informacin.
reproducir la informacion.
No generacin de la informacion
*Ataque externo a *Establecer,implementar y hacer seguimiento a actividades de control que
presupuestal
las redes de los Tramite de Ejecucin mininice la posibilidad de perdida de la informacin. ALTO: Reducir, evitar, compartir o
24 Perdida de la Informacin Presupuestal *Fuga de informacin privilegiada y posibles ESTRATGICO SI GESTIN FINANCIERA IMPROBABLE 2 CATASTRFICO 5 10 ALTO NO NO NO 10
sistemas de Presupuestal *Generacin de backup para conservacin interna y externa y aplicacin de transferir
sanciones.
informacin de la pruebas de restauracin.
*Reprocesos, perdidas econmicas y
entidad.
posibles sanciones a la entidad y/o
*Intervencin indebida de un(os)
servidores responsables.
servidor(es) pblico(s) para alterar el
sistema y/o borrar informaci
*No se identifican, clasifican, registran ni se
revelan todos los hechos, transacciones y
operaciones internas y externas de la
entidad, que afectan la contabilidad.
* Los hechos, transacciones y operaciones
internas y externas de la entidad, no son de
fcil y confiable medicin monetaria.
* Los hechos financieros, econmicos, * Exposicin a prdida de los recursos *La entidad efectuara conciliaciones entre los (procesos involucrados (areas )
sociales y ambientales no se reconocen en econmicos, financieros y del patrimonio , examinando simultaneamente los tiempos de respuesta y oportunidad en la
el momento en que suceden (Principio de pblico. * Juicios y entrega de la informacin .
Inconsistencia y poca confiabilidad de Informes Estados, Informes y Reportes
25 contabilidad pblica de devengo o decisiones erradas. * FINANCIERO NO GESTIN FINANCIERA IMPROBABLE 2 MODERADO 3 6 MODERADO *Establecer hechos que requieran analisis y revelacin en la notas a los X SI SI Parcialmente 6 MODERADO: Asumir y Revisar
financieros y contables Contables
causacin). 4* Demandas y sanciones. estados contables. *establecer
Inadecuado flujo de informacin entre el * Estados, informes y reportes contables no actividades de verificacion , evaluacin reclasificacion que afectan los
proceso contable y lo dems proceso confiables y/o no relevantes. saldos en la contabilidad.
generadores de hechos, transacciones y
operaciones susceptibles de reconocerse
contablemente.
5* Inadecuadas interfases entre los
sistemas de informacin que soportan el
Proceso de Gestin Contable.
*Fallas de control interno contable.
*Demandas y sanciones
Fallas en el control interno contable. Establecer , implementar definir, hacer seguimiento, actualizar actividades
Inexistencia y/o atraso de los libros de *Reprocesos, perdidas econmicas y
26 *Falta apoyo asistencial para el trabajo del OPERATIVO NO GESTIN FINANCIERA Registros Contables IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO de control que aseguren la existencia y generacion permanente de los libros X Parcialmente Parcialmente Parcialmente 8 MODERADO: Asumir y Revisar
contabilidad posibles sanciones a la entidad y/o
proceso contables .
servidores responsables.
*Desconocimiento normas contables y
presupuestales *
Inoportuna transferencia de recursos por
parte de Sec.Hacienda *Sanciones a la entidad y funcionarios *Actualizacin y capacitacin sobre normas contables y presupuestales
* Prevalencia de intereses personales responsables *Seguimiento a la gestin de recursos destinados a la entidad
* Realizacin de transacciones electronicas *Desfinanciacin de los gastos previstos. *Capacitar en valores eticos y cumplimiento plan estratgico
Tramite de Ejecucin ALTO: Reducir, evitar, compartir o
27 Indebida Destinacin de recursos erradas *Registrar *Desgaste administrativo, desviacin de los FINANCIERO SI GESTIN FINANCIERA IMPROBABLE 2 CATASTRFICO 5 10 ALTO *Capacitar en manejo recursos tecnolgicos. X SI Parcialmente Parcialmente 10
Presupuestal transferir
erroneamente los recursos. recursos *Deterioro imagen y *Controles en los procedimientos, seguimiento a la asignacin de los recursos
*Cambios ilegales de recursos entre gastos mala percepcion ciudadana del manejo de *Controles en los procedimientos, seguimiento a la elaboracin y ejecucin
de funcionamiento a inversin o viceversa, o los recursos publicos. de los recursos financieros
entre los rubros que los componen
*Falta de Controles a los recursos
financieros
*Descripcin inadecuada de o falta de
*Informacin en los estados, informes y
claridad de los hechos financieros
reportes financieros que no coinciden con la
*Incorrecta interpretacin y aplicacin de los
ejecucin, los comprombantes y/o libros de
principios de contabilidad pblica, as como
contabilidad
Registro inadecuado de operaciones de los procedimientos contables
28 *Obligaciones tributarias no pagadas OPERATIVO NO GESTIN FINANCIERA Registros Contables IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO Capacitar servidores del proceso gestin financiera X Parcialmente Parcialmente Parcialmente 8 MODERADO: Asumir y Revisar
financieras * Falta de competencia del *personal
oportunamente *Sancin
encargado del registro.
a la entidad y/o a los funcionarios
*Sistemas de informacin inadecuados (sin
responsables *Emisin de
interfases) o parametrizados
estados financieros no razonables
inadecuadamente.
*Insuficiencia en la asignacin de recursos
*Sobreestimacion y/o subestimacin de los y/o recortes presupuestales
gastos *Falta de correspondencia entre la *Inoprtunidd en los pagos de las obligaciones
Tramite de Ejecucin
29 Desequilibrio financiero y presupuestal programacin y la ejecucin presupuestal de la entidad *Inoprtunidd FINANCIERO NO GESTIN FINANCIERA MUY IMPROBABLE 1 MAYOR 4 4 TOLERABLE Realizar capacitacin a funcionarios del proceso para mejorar competencias. X SI SI SI 0 Sin Riesgo
Presupuestal
*Registrar incorrectamente los hechos, en los pagos de las *obligaciones de la
trasnacciones y operaciones. entidad Inaedcuada
ejecucin del PAC

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Vigencia: 2015
Vigencia desde: Septiembre de 2014

IDENTIFICACIN DE RIESGOS ANLISIS DEL RIESGO VALORACIN DEL RIESGO SEGUIMIENTO Y EVALUACIN --> Corte: Seleccione
CRITERIOS DE MEDICIN
ESPECIFICIDAD DEL TIPO DE RIESGO ZONA DE RIESGO TIPO DE CONTROL ZONA DE RIESGO RESIDUAL AUTOEVALUACIN DEL PROCESO VALORACIN CONTROL INTERNO
Herramientas de Control
CAUSAS PROCESO AL QUE PROCEDIMIENTO AL
No. RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES PROBABILIDAD IMPACTO El control est documentado, El control es efectivo

CORRECTIVO
PREVENTIVO
Severidad
Factores Internos y Externos ESTA ASOCIADO QUE ESTA ASOCIADO El control se est Nivel de Suficiencia de las
Es Riesgo de incluye el responsable y la (sirve o cumple su Opcin de Manejo del Valoracin Actual de las

Valor
Riesgos de Gestin Evaluacin DESCRIPCIN ACCIONES A REALIZAR O QUE SE ESTAN REALIZANDO. aplicando? EVIDENCIAS Evidencias para mitigar el OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
Corrupcin? frecuencia de aplicacin?
SI / NO
funcin)? Riesgo CAUSAS Riesgo?
SI / NO SI / NO

1. Toma de decisiones basado en


1. No existen puntos de control de la
informacion incorrecta. 2. Estudios e
Datos e informacin incorrecta o informacin registrada por las entidades
investigaciones realizadas con informacin 1. Implementar puntos de control en el SIDEAP segn el procedimiento. 2.
desactualizada sobre plantas de empleo, distritales en el SIDEAP. 2. Fallas en las GESTIN DEL EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
30 incorrecta. 3. Investigacion disciplinaria o ESTRATGICO NO E-GCO-PR-002 POSIBLE 4 MAYOR 4 16 INACEPTABLE Soportar documentalmente la informacion que es competencia del DASCD. 3. X NO NO NO 16
contratos de prestacin de servicios y politica herramientas de captura, registro y CONOCIMIENTO o transferir
penal por informacin incorrecta. 4. Perdida Generar trazabilidad de la informacin.
publica almacenamiento de la informacin. 3. No
de credibilidad frente a las entidades
existe trazabilidad de la informacin
distritales y frente a la ciudadania.
1. Ausencia de recursos fisicos, humanos,
1. Realizar conjuntamente entre la direccion, la subdireccion tecnica, la
presupuestales al proceso. 2. Falta de 1. Desaprovechamiento de recursos fisicos,
Investigaciones programados para la vigencia GESTIN DEL subdireccion juridica y el grupo de trabajo del proceso el plan de accin del
31 seguimiento y control a las labores del humanos, presupuestales. 2. Perdida de ESTRATGICO NO E-GCO-PR-003 IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO X NO NO NO 8 MODERADO: Asumir y Revisar
no ejecutadas CONOCIMIENTO rea. 2. Asignar los profesionales al proceso para desarrollar las labores
proceso. 3. Informacin requerida no credibilidad del proceso.
propias. 3. Establecer las cargas de trabajo asociadas al proceso.
disponible.
1. Desconocimiento de la normatividad y
jurisprudencia vigente relacionada. 2. No
trazabilidad de la normatividad asociada al 1. Formulacin de propuestas de Politica
Propuestas de politica publica no viables GESTIN DEL 1. Listado maestro de documentos. 2. Identificacin y documentacin de
32 proceso. 3. Dificultad en el acceso a la Pblica sin tener en cuenta la normatividad y ESTRATGICO NO E-GCO-PR-001 MUY IMPROBABLE 1 MAYOR 4 4 TOLERABLE X NO NO NO 4 BAJO: Asumir
tecnica y legalmente CONOCIMIENTO politica pblica. 3. Actualizacion de normatividad asociada
informacion normativa y juridica. 4.Uso jurisprudencia vigente
inadecuado de recursos asignados al
proceso.
1. Presentacion de documentos falsos, con
Procedimiento Vinculacin,
informacion falsa o incompletos
GESTIN DEL TALENTO permanencia y desvinculacin Verificar la informacion aportada por el aspirante y diligenciar el formato A-
33 Deficiencias en vinculacion del personal 2. No validacion de la informacion aportada Sanciones disciplinarias e inhabilidades OPERATIVO SI IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO X Parcialmente SI SI 3 BAJO: Asumir
HUMANO de servidores pblicos al GTH-FM-001
por el aspirante por parte de talento
DASCD
humano
1. Error en la inclusin de novedades de
nmina GESTIN DEL TALENTO Procedimiento Nomina y
34 Pagos que no corresponden a la realidad, Sanciones disciplinaria FINANCIERO SI IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO Revision de la nmina por parte de varios profesionales X Parcialmente SI SI 3 BAJO: Asumir
2. Sobrecarga de trabajo HUMANO Apoyo Administrativo
3. Desatencin
1. Estudios previos mal realizados Mala imagen institucional; Procedimiento Gerencia de
Realizacion de un buen estudio previo y un buen estudio de mercado permite
Incumplimiento por parte del contratista de las 2. Mala seleccin contratista Baja ejecucion de los recursos; GESTIN DEL TALENTO bienestar, salud ocupacional y
35 DE CUMPLIMIENTO SI MUY IMPROBABLE 1 MODERADO 3 3 TOLERABLE que la escogencia del contratista sea la mas apropiada para el efectivo X NO SI SI 0 Sin Riesgo
actividades propias de talento humano 3. Causas externas: muerte, invalidez, Sanciones disciplinarias HUMANO Procedimiento de
desarrollo de las actividades encomendadas.
quiebra del contratista Clima organizacional adverso Capacitacion
Invalidez
Muerte
1. Causas fortuitas Procedimiento Reporte e Afiliacin a la ARL al momento de realizar la vinculacion
Accidentes e incidentes de trabajo en las lesiones permanentes o transitorias GESTIN DEL TALENTO
36 2. Desatencion o imprudencia del OPERATIVO NO investigacion de Incidentes y MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO Reporte a la ARL de las distintas actividades que se desarrollan desde talento X SI SI SI 2 ACEPTABLE: Asumir
distintas actividades desarrolladas Indemnizaciones HUMANO
funcionaria Accidentes de trabajo humano
Responsabilidades (fiscales, penales,
administrativas)
Procedimiento Gerencia de
Inasistencia de los funcionarios a las
1. Falta de interes Detrimento patrimonial GESTIN DEL TALENTO bienestar, salud ocupacional y Programacin anticipada de las actividades y divulgacin permanente de las
37 actividades desarrolladas desde talento DE CUMPLIMIENTO NO MODERADO 3 MODERADO 3 9 MODERADO X NO Parcialmente Parcialmente 9 MODERADO: Asumir y Revisar
2. Sobrecarga laboral Afectacin del clima laboral HUMANO Procedimiento de actividades
humano (capacitaciones, salud, bienestar, etc)
Capacitacion
No realizacion de actividades preventivas en
Riesgos ergonmicos asociados a posturas salud GESTIN DEL TALENTO Procedimiento Gerencia de
38 enfermedades de origen profesional y laboral OPERATIVO NO MODERADO 3 MODERADO 3 9 MODERADO Realizacion de pausas activas, capacitaciones, examenes ocupacionales X X SI Parcialmente SI 4 BAJO: Asumir
inadecuadas y prolongadas Carencia de estudios ergonomicos (puestos HUMANO bienestar, salud ocupacional
de trabajo)
Clima laboral adverso
Riesgo psicosocial asociado a factores Diferencias sociales, psicologicas Enfermedades psicosociales GESTIN DEL TALENTO Procedimiento Gerencia de
39 OPERATIVO NO MODERADO 3 MODERADO 3 9 MODERADO Actividades de integracin, capacitacin en riesgos psicosociales X X SI SI Parcialmente 9 MODERADO: Asumir y Revisar
intralaborales Rivalidades entre funcionarios Enfrentamientos entre funcionarios HUMANO bienestar, salud ocupacional
Bajo rendimiento al interior
Seguridad inadecuada del lugar en el que Procedimiento Vinculacin,
Custodia de las hojas de vida asignadas a una sola persona del rea de
Prdida de documentos o expedientes de las se archivan las hojas de vida Historias laborales incompletas, prdida de GESTIN DEL TALENTO permanencia y desvinculacin
40 ESTRATGICO NO IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO talento humano; la llave del archivador slo la tiene ella. Prstamo de hojas X SI SI SI 0 Sin Riesgo
historias laborales Falta de control en el prstamo y consulta informacin HUMANO de servidores pblicos al
de vida restringido y con diligenciamiento de planilla
de historias laborales DASCD
Desactualizacion en temas normativos
Todos los procedimientos del Capacitaciones externas e internas en materia de gestion publica, Contrato
Aplicacin inadecuada de normatividad Inadecuado seguimiento y control a las GESTIN DEL TALENTO EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
41 Imprecisiones en el manejo del proceso ESTRATGICO SI proceso de gestion del talento POSIBLE 4 MAYOR 4 16 INACEPTABLE vigente con NOTINET que permite estar al dia en temas juridicos y de talento X SI Parcialmente Parcialmente 16
relacionada con la gestion del talento humano actualizaciones en materia de gestion del HUMANO o transferir
humano humano
talento humano
Tramites dispendicosos dentro de la
entidad.
1. Prescripcion de la accion fiscal. Relacion de procesos Judiciales con tiempos de terminos establecios para la
vencimiento de terminos legales al tramitar
2. Acciones disciplinarias. entraga.
No presentar las acciones judiciales dentro de los recursos legales, demandas y demas A-JUR-PR-001 Defensa ALTO: Reducir, evitar, compartir o
42 3. Sentencias desfavorables para la Entidad. DE CUMPLIMIENTO NO GESTIN JURDICA MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO Capacitar a los funcionarios en el Procedimiento de los Contencioso X Parcialmente NO Parcialmente 12
los trminos establecidos actuaciones. Judicial transferir
4. Posible incidente de desacato para la Aministrativo.
Falta de recurso humano idoneo con
entidad Incluir las actuaciones de los procesos dentro del Aplicativo SIPROJ.
experencia en sustencion de procesos.

Manejo de procesos en diferentes


dependencias que pueden dar lugar a la
perdida de expedientes o documentos de Control segun tablas de Restencion.
Reiteracin de conductas omisivas e los mismos. Capacitar a los funcionarios en el Codigo Disciplinario Unico Ley 734 de
1. Fallos desfavorables. A-JUR-PR-001 Defensa
43 imprudentes por parte de los funcionarios y Fata de socializacion de los lineamientos DE CUMPLIMIENTO NO GESTIN JURDICA POSIBLE 4 MENOR 2 8 MODERADO 2012. X SI SI SI 0 Sin Riesgo
2. Acciones de repeticion. Judicial
contratistas de la entidad. consignados en prenvencion al dao custodia de los archivos por parate del funcionario designado pro la
antijuridico. subdireccion Juricica bajo la Norma Control Documental.

Que se fundamente la actuacion de la


No contar con los suficientes insumos tcnico Entidad en preceptos con mala 1.prescripcion de la accion fiscal, Capacitar a los funcionarios en el Codigo Contencioso Administrativo,
A-JUR-PR-001 Defensa
44 Jurdica para ejercer una defensa ideonea de interpretacion. 2.acciones disciplinarias DE CUMPLIMIENTO NO GESTIN JURDICA MODERADO 3 MODERADO 3 9 MODERADO procedimiento Administrativo y Codigo general del Proceso. X Parcialmente Parcialmente Parcialmente 9 MODERADO: Asumir y Revisar
Judicial
la Entidad. Indebida aplicacin normativa vigente por 3. sentencias desfavorables para la Entida
parte de la Entidad.
Revisin, Vo. Bo. Y aprobacin por los funcionarios competentes
Erronea interpretacin jurdica.
1. Perdida de la imagen Institucional Actualizacin de la normatividad y jurisprudencia aplicable.
No presentar las acciones judiciales dentro de Ausencia de fundamentos legales y A-JUR-PR-004 Actualizacion
45 imposibilidad de alcanzar los objetivos DE CUMPLIMIENTO NO GESTIN JURDICA MODERADO 3 MODERADO 3 9 MODERADO Todos los escritos deben ser radicados en los distintos despachos judiciales X Parcialmente SI SI 4 BAJO: Asumir
los trminos establecidos jurisprudenciales. Normativa
institucionales en los que el deparatmento tenga algun interes .
Aplicabilidad de normatividad no vigente
llevar relacion de los radicados.
Trafico de influencias para la emisin de
Interese particulales , amiguismo y 1. Investigacin disciplinaria. A-JUR-PR-004 Actualizacion
46 conceptos, que puedan beneficiar a personas DE CUMPLIMIENTO SI GESTIN JURDICA POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE Revisin de concepto con Vbo por parte del Responsable del Proceso. X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
clientelismoy trafico de incluencias 2. Baja Gestin de la entidad. Normativa
en particular
Ausencia de fundamentos jurdicos en la
Expedicin del acto administrativo sin Incluir las actuaciones de los procesos dentro del Aplicativo SIPROJ.
elaboracin del acto, tanto en su parte 1, Prdida de la imagen Institucional. A-JUR-PR-001 Defensa
47 fundamentacin jurdica, tanto en su parte DE CUMPLIMIENTO NO GESTIN JURDICA MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO Revisin con Vbo y aprobacin por los funcionarios competentes. X SI SI SI 2 ACEPTABLE: Asumir
motiva y resolutiva 2, Prdidas econmicas. Judicia
resolutiva, como motiva
Aplicabilidad de normatividad no vigente
1. Investigacin disciplinaria por violacin del
Falta de conocimiento, baja experiencia, derecho de peticin.
Revisin permanente previa aprobacin.
Emitir conceptos bajo normatividad que no se capacitacin y la no unificacin de criterios 2. Sancin legales por violacin del derecho A-JUR-PR-004 Actualizacion
48 DE CUMPLIMIENTO NO GESTIN JURDICA POSIBLE 4 MENOR 2 8 MODERADO Realimentacin y unificacin de criterios tcnicos X SI SI SI 0 Sin Riesgo
encuentre vigente tcnico- jurdicos actualizados en su campo de peticin Normativa
Actualizacin y comunicacin de nueva normatividad.
de aplicacin. 3. Perdida de la imagen institucional e
insatisfaccin por parte del peticionario.

Carrera 30 No 25-90 Piso 9 CAD costado oriental


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Cdigo: E-GES-FM-007

Versin: 4.0
MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESO
Vigencia: 2015
Vigencia desde: Septiembre de 2014

IDENTIFICACIN DE RIESGOS ANLISIS DEL RIESGO VALORACIN DEL RIESGO SEGUIMIENTO Y EVALUACIN --> Corte: Seleccione
CRITERIOS DE MEDICIN
ESPECIFICIDAD DEL TIPO DE RIESGO ZONA DE RIESGO TIPO DE CONTROL ZONA DE RIESGO RESIDUAL AUTOEVALUACIN DEL PROCESO VALORACIN CONTROL INTERNO
Herramientas de Control
CAUSAS PROCESO AL QUE PROCEDIMIENTO AL
No. RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES PROBABILIDAD IMPACTO El control est documentado, El control es efectivo

CORRECTIVO
PREVENTIVO
Severidad
Factores Internos y Externos ESTA ASOCIADO QUE ESTA ASOCIADO El control se est Nivel de Suficiencia de las
Es Riesgo de incluye el responsable y la (sirve o cumple su Opcin de Manejo del Valoracin Actual de las

Valor
Riesgos de Gestin Evaluacin DESCRIPCIN ACCIONES A REALIZAR O QUE SE ESTAN REALIZANDO. aplicando? EVIDENCIAS Evidencias para mitigar el OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
Corrupcin? frecuencia de aplicacin?
SI / NO
funcin)? Riesgo CAUSAS Riesgo?
SI / NO SI / NO

1.Deshonestidad por parte de quien hace la


toma fsica y/o el responsable del bien.
2.Demoras o incumplimiento de los
contratistas de mantenimiento preventivo o
1. Registro de bienes en el sistema. -2. Tomas fsicas de
correctivo de los bienes.
*Dao a la infraestructura fisica y a terceros inventario. (Acta de inventario) -3. Monitoreo con
3.Traslado de bienes sin las medidas de Mantenimiento preventivo y
*Deterioro en la calidad del servicio. sistemas de seguridad y servicio de vigilancia. -4.
Perdida, hurto y/o deterioro de los bienes de la seguridad y/o conservacin GESTIN DE RECURSOS correctivo a la infraestructura y
49 *Procesos fiscales, penales y de OPERATIVO NO IMPROBABLE 2 CATASTRFICO 5 10 ALTO Diligenciamiento comprobante de movimientos X SI SI SI 0 Sin Riesgo
entidad. 4. Falta de control de inventarios. FSICOS Y AMBIENTALES parque automotor del Dascd.
responsabilidad administrativa. de almacn. (Comprobante de movimiento) -5.
5. Desorganizacin o descuido por parte de
*Detrimento patrimonial de recursos pblicos. Acceso restringido al almacn. -6. Polizas de
los funcionarios encargados de almacenar
seguro.
los bienes en la bodega o en las
dependencias.
6. Falta de polizas de seguros contra todo
riesgos
1. Generar retrasos y/o deficiencias en los
1. Incumplimiento del proveedor y/o recursos de infraestructura fsica, equipos y 1. Control de inventarios . Generar listado de inventario del aplicativo (bienes
Planeacion de la
Deficiente adquisicin y compra de los contratista de sus obligaciones. mobiliario requeridos en la entidad. GESTIN DE RECURSOS en servicio y almacn) -2. Tener soportes
50 DE CUMPLIMIENTO NO Administracion de Recursos IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO NO SI Parcialmente 8 MODERADO: Asumir y Revisar
elementos y bienes para la Entidad. 2.Formulacin inadecuada del plan de *Mala o ineficiente prestacin de los servicios FSICOS Y AMBIENTALES fsicos(Comprobantes de almacn) -3. Registro de los resultados del
Fisicos.
compras de la entidad. inventario. (Actas de inventario fisico.)
* Perdida imagen institucional

1.Deficiencia en la planeacion, ejecucin y


1. Mala o ineficiente prestacin de los Planeacion de la
seguimiento de las adquisiones de los
Incumplimiento de los objetivos estrategicos, servicios y productos de la entidad, perdida GESTIN DE RECURSOS Administracion de Recursos 1. verificacion y acompaamiento trimestral por parte de la OAP 2.
51 bienes. ESTRATGICO NO IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO X SI SI Parcialmente 8 MODERADO: Asumir y Revisar
programas y proyectos de la entidad de imagen ante ciudadana, servidores FSICOS Y AMBIENTALES Fisicos. Seguimiento plan de accin. 3. Verificar las necesidades de la entidad.
asignadas en el plan de accion del proceso
pblicos, y entidades distritales.
2. Mala distribucion de las cargas laborales.

1. Equipos computo,electronicos, electricos


conectados y encendidos sin necesidad. 2. 1.Genera altos costos econmicos. 2.
1. Campaas de concientizacion de ahorro de papel, energia y agua 2- Tips
Deterioro del medio ambiente por alto consumo Falta mantenimiento de las tuberias y grifos Deterioro de la capa de ozono y efecto GESTIN DE RECURSOS Procedimiento para la Gestin ALTO: Reducir, evitar, compartir o
52 AMBIENTAL NO MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO de Prevencion ambiental. 3-Aplicacin normas ambientales. 4- Seguimiento al SI SI Parcialmente 12
de papel, energia electrica y agua del agua. 3. Impresiones inecesarias. 5. invernadero. 3. Incumplimiento normas FSICOS Y AMBIENTALES Ambiental. transferir
PIGA y programas ambientales. 5. Campaas de Cultura ambiental.
Inexistencia de polticas ambientales y de la ambientales nacionales y distritales.
cultura de ahorro.
1.- Perdida o deterioro de los equipos
1. Deficientes conexiones e instalaciones
electricos y de computo.
electricas de equipos y elementos
2.Perdida de informacion, archivos y
Incendio o inundaciones en las instalaciones electrnicos y de computo. 2. Rotura o GESTIN DE RECURSOS Plan de emergencias y 1. Elaborar el PIRE de acuerdo a lineamientos de la Secretara General y el
53 documentos de la entidad. 3- Cierre de las AMBIENTAL NO IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO Parcialmente Parcialmente Parcialmente 0 Sin Riesgo
del Departamento deficiencias en acometidas hidraulicas. FSICOS Y AMBIENTALES contingencias IDIGER
instalaciones 4. interrupcin del servicio a los
3. Ausencia de medidas preventivas contra
ciudadanos. 5.- afectacin salud y vida de
incendios e inundaciones
personas
1. Ineficiencia en la elaboracin de los Despercicio de recursos econmicos 2. Planeacion de la 1. Verificacion anual de invetarios de infraestructura y parque automotor 2.
Desactualizacin de los inventarios de los GESTIN DE RECURSOS
54 inventarios. 2. Omisin deliberada de los Deficiente elaboracin y formulacin del plan OPERATIVO NO administracion del recurso IMPROBABLE 2 MODERADO 3 6 MODERADO plaquetizacion de nuevos bienes adquiridos por la entidad 1. Control y SI SI SI 0 Sin Riesgo
bienes de la entidad. FSICOS Y AMBIENTALES
registros en los inventarios de compras 3. Perdida de bienes fisico seguimiento en aplicativo SAE Y SAI.
Ausencia del plan de compras para
garantizar la planificacion sobre Retrazos o incumplimiento con la prestacin
adquisiciones y disposiciones de los bienes de los servicios de la entidad.
Falta de suministro o suministro inoportuno de Planeacion de la
de la entidad. *Insatisfaccin del cliente interno GESTIN DE RECURSOS 1. Control y seguimiento del suministro y requerimientos de los procesos de la
55 los bienes y servicios, para el desarrollo de las DE CUMPLIMIENTO NO administracion del recurso IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO SI SI SI 0 Sin Riesgo
*Presupuesto insuficienter para la compra *Incumplimiento de las actividades de la FSICOS Y AMBIENTALES entidad
actividades de la organizacin. fisico
de los bienes de la entidad. entidad.
*Almacen sin el stock necesario de
elementos
1. Falta de Personal capacitado para la 1. Detrimentro partrimonial por el no uso de
utilizacion del aplicativo del SIG. la herramienta de consulta de documentos Capacitar al personal del departamento en la herramienta tecnologica del
2. Que el aplicativo no sea dimanico, agil y del Sistema Integrado de Gestion. E-SIG-PR-002 Procedimiento Sistema Integrado de Gestion .
56 Aplicativo del SIG obsoleto. facil de utilizar 2. Perdida de la informacion documental. OPERATIVO NO SISTEMAS DE GESTION para la Administracion de IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO Procedimiento para la Administracion de documentos E-SIG-PR-002 X SI SI SI 0 Sin Riesgo
3. Desconocimiento del instrumento para la 3. iinformacion no confiable, desactualizada, documentos del SIG Manual de Gestion de Gestion Documental del APLICATIVO DEL SIG.
estandarizacion de los docuemntos del SIG desorganizada qu producen los procesos del SISCOMPUTO
Instructivo E-SIG-IN-001 DASCD.

1. Desconocimiento en la utilizacion del


aplicativo del Sistema Integrado de Gestin.
2. Desconocimiento del instrumento para la
elaboracion y control de los docuementos
del SIG Instructivo E-SIG-IN-001
3. Demoras en la actualizacion de las
tablas de retencin documental.
1.Hallazgos Auditorias.
Procesos de la Entidad, no debidamente 4. Que los responsables de procesos no E-SIG-PR-003 Procedimiento Capacitar al personal del departamento en la herramienta tecnologica del
2.Deficiencia en el manejo documental y de
57 documentados y/o Documentos informen a la OAP, la necesidad de OPERATIVO NO SISTEMAS DE GESTION para el Mejoramiento continuo IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO Sistema Integrado de Gestion . X SI SI SI 0 Sin Riesgo
archivo.
desactualizados creacin o cambios en los documentos. del SIG. Procedimiento de administracion de documentos
5. Que exista demora en el tramite de
revision y aprobacion de los documentos
6. Utilizacion de lenguaje muy tcnico para
la compresion del SIG.
7. Fata de Integracion entre los diferentes
procesos - Duplicidad de la informacion.

1. Fata de seguimiento y control. E-SIG-PR-001 Procedimiento


1. Incumplimiento de la normatividad vigente. Revisar peridicamente los indicadores del proceso, con el fin de evaluar que
58 Deterioro del Sistema Integrado de Gestion 2. Demora o inclumplimiento en de los DE IMAGEN NO SISTEMAS DE GESTION para la Administracion del IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO X SI SI SI 0 Sin Riesgo
2. SIG, ineficiente para la entidad se esten aplicando correctamente.
planes de mejoramiento del SIG. SIG
1. Desactualizacin y no disponibilidad
1. Falla de la intranet del DASCD. documental del SIG.
E-SIG-PR-002 Procedimiento
Falla en Aplicativo del del Sistema Integrado de 2. Manejo inapropiado de las herramientas 2. Demora en los procesos que se esten Para el Contro de documentos se cuenta con el Manual de procesos y
59 OPERATIVO NO SISTEMAS DE GESTION para la Administracion de IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO X SI Parcialmente SI 3 BAJO: Asumir
Gestion. de control del aplicativo por parte del ejecutando. procedimientos del DASCD E-SIG-MA-001
documentos del SIG
administrador. 3, hallazgos auditorias.

1. Expedicion de normas tecnicas que no


sean claras o acertadas para su
implementacion tanto tecnica como 1. Modelo de Gestin poco efectivo que
Implementacion incorrecta, insuficiente o E-SIG-PR-001 Procedimiento
administrativamente. impactan la eficiencia, eficacia y efectividad Acto administrativo para identificar los lideres de Subsistemas para garantizar
60 inorportuna del Sitema Integrado de Gestin o ESTRATGICO NO SISTEMAS DE GESTION para la Administracion del IMPROBABLE 2 MAYOR 4 8 MODERADO X Parcialmente Parcialmente Parcialmente 8 MODERADO: Asumir y Revisar
2. No considerar los analisis y/o acciones de de los procesos y productos que presta la el adecuado desarrollo de cada uno de los subsistemas implementados.
de cualquiera de sus Subsistemas SIG
mejora que se han realizado con aterioridad entidad
para el SIG, estableciendo actividades
innecesarias o poco efectivas.

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ESPECIFICIDAD DEL TIPO DE RIESGO ZONA DE RIESGO TIPO DE CONTROL ZONA DE RIESGO RESIDUAL AUTOEVALUACIN DEL PROCESO VALORACIN CONTROL INTERNO
Herramientas de Control
CAUSAS PROCESO AL QUE PROCEDIMIENTO AL
No. RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES PROBABILIDAD IMPACTO El control est documentado, El control es efectivo

CORRECTIVO
PREVENTIVO
Severidad
Factores Internos y Externos ESTA ASOCIADO QUE ESTA ASOCIADO El control se est Nivel de Suficiencia de las
Es Riesgo de incluye el responsable y la (sirve o cumple su Opcin de Manejo del Valoracin Actual de las

Valor
Riesgos de Gestin Evaluacin DESCRIPCIN ACCIONES A REALIZAR O QUE SE ESTAN REALIZANDO. aplicando? EVIDENCIAS Evidencias para mitigar el OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
Corrupcin? frecuencia de aplicacin?
SI / NO
funcin)? Riesgo CAUSAS Riesgo?
SI / NO SI / NO

1. Que la metodologia de la administracion


del riesgo no sea la mas acertada
tecnicamente para una valoracion real de
los riesgos a los que esta expuesto el Aplicar para la Administracion del Riesgo : El Instructivo E-GES-IN-001 para
1.Limitacion en la oportunidad para detectar
DASCD la Elaboracion de la Matriz de Riesgos, tiene como linea base la Guia de la
eventos que impactan negativamente los
2. No tener en cuenta los hallazgos o E-SIG-PR-001 Procedimiento funcion publica , el Manual Tecnico del Modelo Estandar de Control Interno
procesos y productos del DASCD.
61 Inadeacuada Gestion del Riesgo auditorias realizadas ( internas y esternas ), ESTRATGICO SI SISTEMAS DE GESTION para la Administracion del CASI SEGURO 5 CATASTRFICO 5 25 INACEPTABLE para el estado Colombiano MECI 2014 y la Guia Estrategias para la X SI SI SI 9 MODERADO: Asumir y Revisar
2. Imcuplimiento de la normatividad que
para la identificacion del riesgo. SIG Construccion del Plan de Anticprrpcion y de atencion al Ciudadano. con el fin
puede ocasionar sanciones Administrativas o
3. Que el Responsable del Proceso y/o de identificar adeciadamente los tipos de riesgos y aplicar adecuadamente
Disciplinarias.
Lider Operativo no realice la revision y los controles.
seguimiento periodico del nivel de los riegos
o que por negligencia no se llevan a cabo
los tipos de control.
1. Incotrrecta definicion de las fichas
tecnicas, falla en las formulas, Unidades, Acompaamiento por parte de los profesionales de la OAP para la medicin
Medicion Incorrecta de la gestion del Sistema 1.Imcumplimiento de la normatividad que E-SIG-PR-002 Procedimiento
frecuencias, variabales, fuentes y mestas. de Indicadores de gestin por proceso. ALTO: Reducir, evitar, compartir o
62 Integrado de Gestion por medio de los sitemas puede ocacionar sanciones administrativas o OPERATIVO NO SISTEMAS DE GESTION para la Administracion de POSIBLE 4 MODERADO 3 12 ALTO X Parcialmente Parcialmente Parcialmente 12
2. Determicacion tardia por parte de la Alta Realizar capacitaciones de refuerzo a los servidores del DASCD, en el tema transferir
de indicadores disciplinarias. documentos del SIG
Direccion, de los planes, proyectos y/o de indicadores.
Objetivos.
Protocolo de Atencion al Ciudadano. (CODIGO)
A traves del Sistema CODRIS se registran los requerimientos que llegan al
1. No tener los canales habilitados tanto 1. Insatisfaccion de la ciudadania DASCD de los canales dispuestos para recepcionar los requerimietnos de la
No recibir el requerimiento de la ciudadanos, ATENCIN AL EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
63 fisicos como virtuales habilitados para recibir 2. perdida de la credibilidad de la entidad DE CUMPLIMIENTO SI ATENCION AL CIUDADANO POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE ciudadania. X SI SI Parcialmente 20
Entidades y/o Servidores publicos CIUDADANO o transferir
los requerimientos. 3. Perjuicio al Usuario Se envia correos a los profesionales de la Entidad comunicandole el
requerimiento asignado y fecha de vencimientos del mismo.

1. Falta de idoineidad de las personas que


deben remitir los requerimientos a los
Protocolo de Atencion al Ciudadano. (CODIGO)
responsables de proyectar las respuestas.
A traves del Sistema CODRIS se registran los requerimientos que llegan al
2. Falta de claridad en el requerimiento.
1. Insatisfaccion de la ciudadania DASCD de los canales dispuestos para recepcionar los requerimietnos de la
Respuestas a los usuarios que no corresponda 2. No leer el requerimiento con detenimiento ATENCIN AL EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
64 2. perdida de la credibilidad de la entidad DE CUMPLIMIENTO SI ATENCION AL CIUDADANO POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE ciudadania. X SI SI Parcialmente 20
a la tipo de requerimiento. por parte de Correspondencia. CIUDADANO o transferir
3. Perjuicio al Usuario Se envia correos a los profesionales de la Entidad comunicandole el
3. Digitar mal la dependecia de la
requerimiento asignado y fecha de vencimientos del mismo.
asignacion del requerimiento.
4. Mal direccionamiento del Requerimiento
al interior del DASCD

1. Que el requerimiento no llegue al


porfesional a tiempo para su respuesta.
2. Deficientes sistemas de informacin. Protocolo de Atencion al Ciudadano. (CODIGO)
3. Falta de compromiso por los funcionarios A traves del Sistema CODRIS se registran los requerimientos que llegan al
1. Hallasgos en auditorias.
para atender los requerimientos. DASCD de los canales dispuestos para recepcionar los requerimietnos de la
2. Saciones Disciplinarias. ATENCIN AL
65 Inoportunidad en la respuesta al requerimiento. 4. Falta de informacin sobre el estado del DE CUMPLIMIENTO SI ATENCION AL CIUDADANO POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE ciudadania. X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
3. Acumulacion de requerimientos CIUDADANO
proceso del trmite al interior de la entidad. Se envia correos a los profesionales de la Entidad comunicandole el
4. Perjuicio al usuario
5. Desconocimiento de la ley, mediante requerimiento asignado y fecha de vencimientos del mismo.
interpretaciones subjetivas de las normas
vigentes para evitar o postergar su
aplicacin.
1. Que el destinatario haya dado mal los
datos de envio.
2. Que la respuesta del requerimiento no
Protocolo de Atencion al Ciudadano. (CODIGO)
tenga ninguna direccion fisica, electronica,
1. Hallasgos en auditorias. A traves del Sistema CODRIS se registran los requerimientos que llegan al
ni telefonos.
2. Saciones Disciplinarias. DASCD de los canales dispuestos para recepcionar los requerimietnos de la
Solucion no efectiva al requerimiento del 3. Cuando el requerimiento sea enviado ATENCIN AL
66 3. Acumulacion de requerimientos DE CUMPLIMIENTO SI ATENCION AL CIUDADANO POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE ciudadania. X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
usuario fisico, el correo certificado no entregue el CIUDADANO
4. Perjuicio al usuario Se envia correos a los profesionales de la Entidad comunicandole el
requerimiento del ciudadano.
5. desgaste adminstrativo y financiero requerimiento asignado y fecha de vencimientos del mismo.
4. Cuando el requerimiento sea enviado
electronicamente el sistema se caiga , el
correo no salga, berrote y llegue al spam del
ciudadano.
a. Incumplimiento de normas que ordenan
1.1 La Rotacin en la Alta Direccin puede
ajustes, cambios o nuevos instrumentos
restar importancia a la Plataforma
b. Improvisacin en el cumplimiento Misional
Estratgica existente *Sesibilizacin a la alta direccin en las funciones, instrumentos vigentes e
c. Productos y/o Servicios de baja calidad
Desarticulacin estratgica para el 1.2 Reenfoque de progrtamas y proyectos GERENCIA 1. Revisin de la Plataforma impacto negativo en la desatencin de los componentes estratgicos. ALTO: Reducir, evitar, compartir o
67 d. Bajo impacto positivo en la Gestin del ESTRATGICO NO MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO X SI SI Parcialmente 12
cumplimiento Misional misionales ESTRATGICA Estratgica *Estudio del tema estratgico de la Entidad transferir
Talento Humano y Estructura Organizacional
1.3 Concentracin de informacin de *Documentacin a la alta direccin del Estado de la Planeacin Institucional
e. Impresicin en los anlisis para la toma de
determinadas actividades o procesos en
decisiones
una persona

a. Cumplimiento de las funciones con baja o


2.1 Reenfoque en los programas y media cobertura e impacto *Sesibilizacin de la alta direccin en los productos misionales, su
1. Revisin de la Plataforma
proyectos en ejecucin b. Baja cobertura de alguno de los temas caracterizacin e impacto negativo en la disminucin de su desarrollo.
Estratgica
Productos misionales disminuidos en su 2.2 Alta rotacin del Talento Humano misionales GERENCIA *Informe de requerimientos y necesidades de los usuarios y partes ALTO: Reducir, evitar, compartir o
68 ESTRATGICO NO 2. Formulacin y/o MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO SI SI Parcialmente 12
desarrollo 2.3 Talento Humano sin competencias o c. Productos y/o Servicios Misionales No ESTRATGICA interesadas transferir
Actualizacin de la Planeacin
hbilidades para el desarrollo de los Conformes, es decir, imprecisin tcnica, *Presentacin del Sistema de Gestin los procesos misionale y el estado de
Institucional.
procesos jurdica desarrollo

3.1 La no inclusin en el Plan de Desarrollo *Elaborar un estndar de documento de empalma para las diferentes
de los temas competencia del a. Incumplimiento de normas que ordenan 1. Revisin de la Plataforma administraciones incluyendo los recursos mnimos que se necesitan para el
Recursos insuficientes para proyectar la Departamento - Talento Humano y/o ajustes, cambios o nuevos instrumentos. Estratgica sostenibilidad del Sistema de Gestin, los logros que faltan por alcanzar, los
GERENCIA EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
69 modernizacin del Distrito en la gestin pblica Gestin Pblica b. Sistema de Gestin debiles e imprecisos FINANCIERO NO
ESTRATGICA
3. Formulacin y/o POSIBLE 4 MAYOR 4 16 INACEPTABLE objetivos a media marcha. Parcialmente Parcialmente Parcialmente 16
o transferir
y la gestin del talento humano. 3.2 Ausencia de proyectos de inversin o c. Sistemas de Informacin Obsoletos o con Actualizacin de los Proyectos *Informar a la alta direccin del estado de sus recursos ( cuadro de los
proyectos de inversin tcnicamente dbiles bajo desarrollo tecnolgico Institucionales. recursos asignados histricamente por funcionamiento e inversin),
en su formulacin. disponibilidad de Talento Humano y la cobertura que se alcanza.
4.1 Suministro de datos externos por parte
* Formulacin de un proyecto tecnicamente estructurado que identifique los
de las Entidades y Organismos Distritales
problemas y los requerimientos
inconsistentes, incompletos o
Impresicin en los anlisis para la toma de * Identificacin de los recursos mnimos de funcionamiento con los que debe
Sistema de Informacin Distrital SIDEAP en los extemporaneamente
decisiones basados en los Sistemas de GERENCIA 1. Revisin de la Plataforma operar para darle sostenibilidad al sistema EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
70 temas competencia del Departamento 4.2 Recursos insuficientes y/o tcnicos ESTRATGICO NO POSIBLE 4 MAYOR 4 16 INACEPTABLE Parcialmente Parcialmente Parcialmente 16
Informacin Distrital-SIDEAP y Nacional- ESTRATGICA Estratgica * Definicin de estrategias de captacin de informacin precisa, consistente o transferir
inconsistentes, incompletos 4.3 Alta rotacin de personal
SIGEP. sobre los temas competencia del departamento
4.4 Talento Humano sin competencias y
* Realizar concurso tcnico para seleccionar personal competente y con las
habilidades requeiridas para el desarrolo del
habilidades requeridas para que opere el sistema
proceso

Carrera 30 No 25-90 Piso 9 CAD costado oriental


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MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESO
Vigencia: 2015
Vigencia desde: Septiembre de 2014

IDENTIFICACIN DE RIESGOS ANLISIS DEL RIESGO VALORACIN DEL RIESGO SEGUIMIENTO Y EVALUACIN --> Corte: Seleccione
CRITERIOS DE MEDICIN
ESPECIFICIDAD DEL TIPO DE RIESGO ZONA DE RIESGO TIPO DE CONTROL ZONA DE RIESGO RESIDUAL AUTOEVALUACIN DEL PROCESO VALORACIN CONTROL INTERNO
Herramientas de Control
CAUSAS PROCESO AL QUE PROCEDIMIENTO AL
No. RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES PROBABILIDAD IMPACTO El control est documentado, El control es efectivo

CORRECTIVO
PREVENTIVO
Severidad
Factores Internos y Externos ESTA ASOCIADO QUE ESTA ASOCIADO El control se est Nivel de Suficiencia de las
Es Riesgo de incluye el responsable y la (sirve o cumple su Opcin de Manejo del Valoracin Actual de las

Valor
Riesgos de Gestin Evaluacin DESCRIPCIN ACCIONES A REALIZAR O QUE SE ESTAN REALIZANDO. aplicando? EVIDENCIAS Evidencias para mitigar el OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
Corrupcin? frecuencia de aplicacin?
SI / NO
funcin)? Riesgo CAUSAS Riesgo?
SI / NO SI / NO

5.1 Talento Humano con bajas * Formulacin de un proyecto tecnicamente estructurado que identifique los
1. Revisin de la Plataforma
Bajo nivel de desarrollo y proyecccin de la competencias o hbilidades para la problemas y los requerimientos
a. Productos y/o Servicios de baja Estratgica
Entidad para cambios que la modernicen y le proyeccin del desarrollo del Departamento. GERENCIA * Realizar concurso de meritos tcnico para seleccionar personal temporal ALTO: Reducir, evitar, compartir o
71 competencia ESTRATGICO NO 2. Formulacin y/o MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO NO NO NO 12
den sostenibilidad a la Gestin del 5.2 Ausencia de Proyectos de Inversin ESTRATGICA competente y con las habilidades requeridas transferir
b. Actualizacin de la Planeacin
Departamento enfocados a la modernizacin y proyeccin * Capacitar a un equipo estratgico de trabajo para la formulacin de un
Institucional.
del Departamento proyecto de modernizacin de la Entidad
6.1 Ausencia o Procesos de planeacin y
desarrollo organizacional debiles con *Tramitar el estudio tcnico de los requerimientos de Talento Humano para la
Alta rotacin del Talento Humano -Plantas sistemas de gestin debiles a. Productos y/o Servicios de baja 2. Formulacin y/o Entidad, buscando asegurar planta de personal mnima para la sostenibilidad
GERENCIA ALTO: Reducir, evitar, compartir o
72 Temporales superiores a las Plantas de 6.2 Talento Humano sin competencias o competencia ESTRATGICO NO
ESTRATGICA
Actualizacin de la Planeacin MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO de los procesos de la Entidad Parcialmente Parcialmente NO 12
transferir
personal Permanentes- hbilidades para el desarrollo de los b. Sistemas de Gestin dbiles e imprecisos Institucional. * Realizar el tramite para los concursos de carrera para los cargos
procesos en el Departamento. provisionales.

7.1 Direccionamiento Institucional con


lneamientos tcnicos y jurdicos debiles
7.2 Ausencia o Procesos de planeacin y
desarrollo organizacional debiles con
* Formulacin de un proyecto tecnicamente estructurado que identifique los
sistemas de gestin debiles a. Productos y/o Servicios de baja
problemas y los requerimientos
7.3 Talento Humano sin competencias o competencia
Bajo desarrollo y proyeccin de cada proceso y GERENCIA 1. Revisin de la Plataforma * Capacitar a un equipo estratgico de trabajo para la formulacin de un ALTO: Reducir, evitar, compartir o
73 hbilidades para el desarrollo de los b. Sistemas de Informacin Obsoletos OPERATIVO NO POSIBLE 4 MODERADO 3 12 ALTO Parcialmente Parcialmente NO 12
del Departamento como Entidad Tcnica ESTRATGICA Estratgica proyecto de fortalecimiento y modernizacin de la Entidad transferir
procesos en el Departamento d. Ausencia de proyectos de inversin o
* Identificacin de los recursos mnimos de funcionamiento con los que debe
7.4 Sistemas de Gestin dbiles e proyectos de inversin tcnicamente dbiles
operar para darle sostenibilidad al concepto de Departamento Tcnico
imprecisos
7.5 Recursos insuficientes
7.6 Bajo desarrollo Tecnologco
8.1 Desconocimiento de cambios que
afectan los componentes de la Plataforma
Estratgica
8.2 Talento Humano inexperto, sin
competencias o hbilidades para el
desarrollo del enfoque misional del * Desarrollo de estratgeias que busquen minizar el riesgo de la
a. Productos y/o Servicios de baja
Departamento desactualizacin de la Plataforma Estratgica por desconocimiento
competencia 2. Formulacin y/o
Desactualizacin de los componentes de la 8.3 Cambios en las normas o nuevas GERENCIA * Capacitar al equipo estratgico de trabajo para el fortalecimiento, ALTO: Reducir, evitar, compartir o
74 b. Sistemas de Informacin Obsoletos ESTRATGICO NO Actualizacin de la Planeacin MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO Parcialmente Parcialmente Parcialmente 12
Plataforma Estratgica polticas pblicas que afectan el tema de ESTRATGICA seguimiento y control de la Plataforma Estratgica transferir
d. Ausencia de proyectos de inversin o Institucional.
competencia del Departamento: Gestin * Identificacin de los recursos mnimos de funcionamiento con los que debe
proyectos de inversin tcnicamente dbiles
Pblica y/o Gestin del Talento Humano operar para darle sostenibilidad
8.4 Talento Humano insuficiente para tener
en control cada componente
8.5 Insuficientes instrumentos de
formulacin, seguimiento y comtrol para la
PLataforma Estrategica
9.1 Direccionamiento Institucional con
lneamientos tcnicos y jurdicos debiles
9.2 Desconocimiento de cambios que
afectan los componentes de la Planeacin
institucional
a. Incumplimiento de normas que ordenan * Realizar concurso de meritos tcnico para seleccionar personal competente
9.3 Talento Humano inexperto, sin
ajustes, cambios o nuevos instrumentos y con las habilidades requeridas mnimo para la Subdireccin Tcnica y la
competencias o hbilidades para el
b. Improvisacin en el cumplimiento Misional Oficina Asesora de Planeacin
desarrollo del proceso de Planeacin en los
c. Productos y/o Servicios de baja calidad 2. Formulacin y/o * Desarrollo de estrategias que busquen minizar el riesgo de la
Planeacin Institucional debil y/o diferentes procesos del Departamento GERENCIA EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
75 d. Bajo impacto positivo en la Gestin del ESTRATGICO NO Actualizacin de la Planeacin POSIBLE 4 MAYOR 4 16 INACEPTABLE desactualizacin de la Planeacin Institucional por desconocimiento Parcialmente Parcialmente Parcialmente 16
desactualizada 9.4 Cambios en las normas o nuevas ESTRATGICA o transferir
Talento Humano y Estructura Organizacional Institucional. * Capacitar al equipo estratgico de trabajo para el fortalecimiento,
polticas pblicas que afectan el tema de
e. Impresicin en los anlisis para la toma de seguimiento y control de la Planeacin Institucional en cada proceso
competencia del Departamento: Gestin
decisiones * Identificacin de los recursos mnimos de funcionamiento con los que debe
Pblica y/o Gestin del Talento Humano
operar para darle sostenibilidad
9.5 Talento Humano insuficiente para tener
en control cada componente
9.6 Insuficientes instrumentos de
formulacin, seguimiento y comtrol para la
Planeacin Institucional
10.1 Talento Humano inexperto, sin
competencias o hbilidades para el a. Informacin incompleta, insuficiente, sin * Identificacin de los recursos mnimos de funcionamiento con los que debe
Parmetros para el seguimiento a los desarrollo tcnico de proyectos informacin operar para darle sostenibilidad al seguimiento y control de los proyectos de l
GERENCIA 4. Seguimiento a los planes y ALTO: Reducir, evitar, compartir o
76 proyectos institucionales en la Entidad 10.2 Sistemas de informacin y control de b. Hallazgos - observaciones - no OPERATIVO NO MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO Entidad Parcialmente Parcialmente Parcialmente 12
ESTRATGICA proyectos institucionales transferir
insuficientes y/o debiles logros con bajo nivel tecnolgico conformidades * Capacitar al equipo estratgico de trabajo para el fortalecimiento,
10.3 Bajo cumplimiento en el registro de la c. Controles debiles seguimiento y control de los proyectos de la Entidad en cada proceso
infomacin
1.1 Talento Humano inexperto, sin
competencias o hbilidades para el
desarrollo del procedimiento de
Capacitacin del Talento Humano Distrital.
a. Improvisacin en el cumplimiento Misional
1.2 Talento Humano insuficiente para el
b. Servicio de baja calidad
desarrollo de la Capacitacin del Talento *Actualizacin del procedimiento teniendo en cuenta que es parte
c. Bajo impacto en la Gestin del Talento
Humano Distrital. fundamental de los componentes estratgicos del DACSD.
Humano de las Entidades Distritales
Servicio Misional de Capacitacin No 1.3 Ausencia o Procesos de planeacin GESTIN Y DESARROLLO Capacitacn del Talento *Elevar los estndares de calidad del procedimiento de capacitacin EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
77 d. Deterioro de la imagen y credibilidad ESTRATGICO NO POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE X NO NO No Aplica 20
Conforme, es decir, imprecisin legal y tcnica deficientes para el desarrollo de la DEL CAPITAL HUMANO Humano Distrital *Realizacin de estudios acerca del desarrollo de la Capacitacin en las o transferir
institucional
Capacitacin del Talento Humano Distrital. Entidades Distritales
e. Incoherencia Institucional
1.4 La Capacitacin que se oferta utiliza
f. Observaciones de autoridades distritales.
modalidades que no permite desarrollar la
linea tcnica o normativa que el tema
requiere.

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ESPECIFICIDAD DEL TIPO DE RIESGO ZONA DE RIESGO TIPO DE CONTROL ZONA DE RIESGO RESIDUAL AUTOEVALUACIN DEL PROCESO VALORACIN CONTROL INTERNO
Herramientas de Control
CAUSAS PROCESO AL QUE PROCEDIMIENTO AL
No. RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES PROBABILIDAD IMPACTO El control est documentado, El control es efectivo

CORRECTIVO
PREVENTIVO
Severidad
Factores Internos y Externos ESTA ASOCIADO QUE ESTA ASOCIADO El control se est Nivel de Suficiencia de las
Es Riesgo de incluye el responsable y la (sirve o cumple su Opcin de Manejo del Valoracin Actual de las

Valor
Riesgos de Gestin Evaluacin DESCRIPCIN ACCIONES A REALIZAR O QUE SE ESTAN REALIZANDO. aplicando? EVIDENCIAS Evidencias para mitigar el OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
Corrupcin? frecuencia de aplicacin?
SI / NO
funcin)? Riesgo CAUSAS Riesgo?
SI / NO SI / NO

2.1 El desarrollo de los Planes de a. Algunas Entidades Pblicas no son


Capacitacin no cuenta con el respaldo de preparadas para los cambios en los temas de *Revisin de los compromisos del DASCD
la alta direccin, es decir, sin recursos y sin Gestin pblica y del Talento Humano, * Revisin normativa y conceptual de la Capacitacin para Servidores
autorizaciones de asistencia a las ocasionando incumplimiento de normas - Pblicos
capacitaciones. freno a desarrollo de doctrinas que *Formulacin de una propuesta para la reformulacin de los procesos del
2.2 Descoordinacin entre los Procesos de modernizan las Instituciones Pblicas en los Departamento
Gestin Humano de las Entidades temas competencia del Departamento *Capacitacin a los Jefes de Gestin Humana y responsables de
DIstritales y el DASCD para que los Administrativo del Servicio Civil Distrital. Capacitacin en coordinacin con la ESAP para la formulacin del Plan
Se afecta la competitividad de las entidades y programas de capacitacin desarrollen y b. Incumplimiento Misional Institucional de Capacitacin PIC
organismos y la calidad de la prestacin del fortalezcan la Gestin Pblica y/o del c. Servicios de baja calidad *Realizacin de estudios acerca del desarrollo de la Capacitacin en las
servicio (No Actualizacin- No formacin - Talento Humano. d. Bajo impacto en la Gestin del Talento GESTIN Y DESARROLLO Capacitacn del Talento Entidades Distritales EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
78 ESTRATGICO NO POSIBLE 4 MAYOR 4 16 INACEPTABLE X NO NO No Aplica 16
Incumplimiento Legal) en los temas de 2.3 Las Unidades de Personal de las Humano de las Entidades Distritales DEL CAPITAL HUMANO Humano Distrital * Capacitacin a los miembros de la Comisin de Personal acerca de sus o transferir
competencia del DASCD (Gestin Pblica y del entidades no han realizado una dbil e. Deterioro de la imagen y credibilidad funciones para la formulacin y evaluacin del Plan Institucional de
Talento Humano). gestin para posicionar el tema de institucional Capacitacin PIC
Capacitacin, como estratgico para el logro f. Servidores Pblicos con bajo nivel de * Continuar la capacitacin a los miembros de Comisiones de Personal
de los fines de la entidad. competencias laborales y compromiso * identificar las experiencias exitosas de capacitacin en las Entidades
2.4 los Directivos de las entidades tienen la institucional Distritales y realizar un Conversatorio interinstitucional
idea preconcebida que la capacitacin es un g. Afectacin de la imagen del Servicio * Realizar Sensibilizacin a la alta direccin acerca de la importancia
gasto y no una inversin. Pblico por parte de la Ciudadana estratgica del Proceso de Gestin Humana en las entidades.
2.5 Alta rotacin en las Unidades de Talento h. Entidades estticas, sin mejoramiento
Humano, tanto de Lderes como de equipos continuo, sin innovacin.
de trabajo.
3.1 Bajo compromiso de los servidores
distritales para asistir a los programas de
a. Incumplimiento Misional
capacitacin que ofrece el DASCD.
b. Servicios de baja calidad *Realizar el proceso de Reinduccin institucional en el que se enfaticen en los
3.2 Falta de divulgacin con la debida
c. Deterioro de la imagen y credibilidad Derechos y Deberes del Servidor Pblico, incluido el de capacitarse y
antelacin de las actividades de
institucional actualizarse.
capacitacin del DASCD
d. Servidores Pblicos con bajo nivel de *Elaborar y divulgar el Programa de Capacitacin del DASCD, as mismo
3.3 Deficiente coordinacin entre el DACSD
competencias laborales promocionar con antelacin las actividades de capacitacin del
Incumplimiento de un deber que incide en el y las Unidades de Gestin del Talento
e. Afectacin de la imagen del Servicio Departamento.
cumplimiento de las metas institucionales y en Humano
Pblico por parte de la Ciudadana GESTIN Y DESARROLLO Capacitacn del Talento *Conjuntamente con las Unidades de Gestin del Talento Humano identificar EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
79 el mejoramiento continuo del servicio pblico. 3.4 Los funcionarios tiene preferencia por DE CUMPLIMIENTO NO POSIBLE 4 MAYOR 4 16 INACEPTABLE X NO NO No Aplica 16
f. Detrimento patrimonial DEL CAPITAL HUMANO Humano Distrital y mejorar las estrategias de coordinacin para el desarrollo de las acciones o transferir
Puede llegar a generar situaciones de las capacitaciones que son realizadas por
g. Investigaciones e incluso sanciones de capacitacin.
detrimento patrimonial. Universidades u entidades reconocidas
disciplinarias *Mejorar los estndares calidad del Programa de Capacitacin del DASCD
3.5 Las entidades no autorizan la asistencia
h. Observaciones de autoridads distritales *Realizar Sensibilizacin a la alta direccin acerca de la importancia
porque se afecta la productividad de las
i. Incoherencia Institucional estratgica del Proceso de Gestin Humana en las entidades.
mismas
j. Entidades estticas, sin mejoramiento
3.6 Alta rotacin en las Unidades de
continuo, sin innovacin.
Talento Humano, tanto de Lderes como de
equipos de trabajo.
a. Incumplimiento Misional del DASCD
b. Servicios de baja calidad
4.1 El nivel de capacitacin que ofrece el
c. Bajo impacto en la Gestin del Talento
DASCD no tienen la rigurosidad tcnico
Humano de las Entidades Distritales
jurdica que exige el tema y/o la modalidad
d. Deterioro de la imagen y credibilidad *Los temas de capacitacin que realice el DASCD deben ser revisados por un
pertinente.
institucional equipo interdisciplinario competente, actualizado tanto en lo jurdico como en
Las Entidades y Organismos Distritales 4.2 El Plan de Capacitacin que oferta el
e. Servidores Pblicos con bajo nivel de lo conceptual y tcnico.
prefieren la capacitacin que ofrecen otras DASCD no responde a las necesidades de
competencias laborales y desactualizados en GESTIN Y DESARROLLO Capacitacn del Talento * El Plan de Capacitacin del DASCD de partir de lo establecido en sus EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
80 entidades como la Escuela Superior de las entidades ESTRATGICO NO POSIBLE 4 MAYOR 4 16 INACEPTABLE X NO NO No Aplica 16
los temas de Gestin Pblica y del Talento DEL CAPITAL HUMANO Humano Distrital funciones y articularlo con las necesidades de las entidades o transferir
Administracin Pblica - ESAP y la Comisin 4.3 Los temas ofertados por el DASCD no
Humano, *Formar y fortalecer al equipo capacitador de DASCD en competencias
Nacional del Servcio Civil - CNSC se encuentran actualizados
f. Incumplimiento de normas docentes y como Formador de formadores
4.4 Las modalidades de enseanza
g. Freno a desarrollo de doctrinas que
utilizadas no son atractivas para el
modernizan las Instituciones Pblicas en los
aprendizaje
temas competencia del Departamento
Administrativo del Servicio Civil Distrital.
*Sensibilizacin a la alta direccin en las funciones, instrumentos vigentes e
impacto negativo en la desatencin de los componentes estratgicos.
*Sensibilizacin de la alta direccin en los productos misionales, su
a. Improvisacin en el cumplimiento Misional caracterizacin e impacto negativo en la disminucin de su desarrollo.
b. Servicios de baja competencia *Informe de requerimientos y necesidades de los usuarios y partes
5.1 Desconocimiento interno, poco interes,
c. Improvisacin en la ejecucin de los interesadas
o priorizacin de otros temas por parte de
Omitir la capacitacin y/o actualizacin en procesos *Presentacin del Sistema de Gestin, los procesos misionales y el estado de
los lderes de la Entidad de las nuevas
temas de competencia del DASCD por nuevas d. Hallazgos - observaciones - no GESTIN Y DESARROLLO Capacitacn del Talento desarrollo
81 doctrinas, normas, convenios o cartas ESTRATGICO NO MUY IMPROBABLE 1 CATASTRFICO 5 5 TOLERABLE X NO NO No Aplica 5 BAJO: Asumir
doctrinas o nuevas normas o suscirpcin de conformidades DEL CAPITAL HUMANO Humano Distrital *Estudio del tema estratgico de la Entidad
internacionales suscritas por el Distrito y que
convenios o cartas internacionales. e. Bajo impacto positivo en la Gestin del * Desarrollo de estrategias que busquen minimizar el riesgo de la
impactan el enfoque del desarrollo
Talento Humano y Estructura Organizacional desactualizacin de la Planeacin Institucional por desconocimiento
institucional
f. Entidades estticas, sin mejoramiento * Capacitar al equipo estratgico de trabajo para el fortalecimiento,
continuo, sin innovacin. seguimiento y control de la Planeacin Institucional en cada proceso
* Conformar un equipo de trabajo en capacitacin con personal competente y
con las competencias requeridas

Capacitacin y/o Asesora a los responsables de produccin y


administracin de la Informacin en los procesos sobre el tema de la Gestin
Documental.
Sistema de administracin de la Registros mensuales por parte de cada profesional al finalizar las
informacin manual actividades en las Bases de Datos de los procesos, para llevar control de la
Hallazgos de Auditoras
Registros de datos incompletos informacin.
Informacin imprecisa o inconsistente en los Informe imprecisos ORGANIZACIN DE
82 Expedientes de evidencias incompletos OPERATIVO SI GESTIN DOCUMENTAL POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE Estructuracin de Expedientes de Evidencias organizados y bajo control. X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
expedientes documentales Afectacin anlisis para toma de decisiones DOCUMENTOS
Evidencias del proceso incompletas Revisin peridica de la actualizacin de bases de datos y expedientes de
Observaciones de autoridades distritales
Ausencia de elementos necesarios para la evidencias
conservacion de la informacion (carpetas) Plan de Mejoramiento establecidos
Automatizacin del manejo de la informacin.
Capacitacin de las conductas inapropiadas de los servidores pblicos y sus
consecuencia por omisin en sus deberes.
Verificacin Aplicacin Tablas de Retencin Documental Jornadas de
Capacitacin en Procesos de Gestin Documental Lineamientos claros y
Desconocimiento de los procedimientos de
precisos para proteger, custodiar y guardar la informacin fsica y digitalizada
gestin documental
de la informacin.
Desconocimiento de las Tablas de
Capacitacin en la adminstracin documental fsica y digitalizada
retencin Documental
Investigaciones disciplinarias ORGANIZACIN DE Verificacin Aplicacin Tablas de Retencin Documental fsica y digitalizada
83 Perdida de informacin Falta de Controles a los prestamos OPERATIVO SI GESTIN DOCUMENTAL POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
Ivestigaciones administrativas DOCUMENTOS Trabajo en equipo por procesos para la conformacin de expedientes
documentales
Instructivos claros
Inexistencia de Expedientes virtuales
Jornadas de Induccin y reinduccin en Procesos de Gestin Documental
Debil preparacin para la realizacin de la
fsica y digitalizada
labor
Capacitacin en las conductas inapropiadas de los servidores pblicos y sus
consecuencia frente al uso de los bienes pblicos.

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Versin: 4.0
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Vigencia: 2015
Vigencia desde: Septiembre de 2014

IDENTIFICACIN DE RIESGOS ANLISIS DEL RIESGO VALORACIN DEL RIESGO SEGUIMIENTO Y EVALUACIN --> Corte: Seleccione
CRITERIOS DE MEDICIN
ESPECIFICIDAD DEL TIPO DE RIESGO ZONA DE RIESGO TIPO DE CONTROL ZONA DE RIESGO RESIDUAL AUTOEVALUACIN DEL PROCESO VALORACIN CONTROL INTERNO
Herramientas de Control
CAUSAS PROCESO AL QUE PROCEDIMIENTO AL
No. RIESGO CONSECUENCIAS POTENCIALES PROBABILIDAD IMPACTO El control est documentado, El control es efectivo

CORRECTIVO
PREVENTIVO
Severidad
Factores Internos y Externos ESTA ASOCIADO QUE ESTA ASOCIADO El control se est Nivel de Suficiencia de las
Es Riesgo de incluye el responsable y la (sirve o cumple su Opcin de Manejo del Valoracin Actual de las

Valor
Riesgos de Gestin Evaluacin DESCRIPCIN ACCIONES A REALIZAR O QUE SE ESTAN REALIZANDO. aplicando? EVIDENCIAS Evidencias para mitigar el OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES
Corrupcin? frecuencia de aplicacin?
SI / NO
funcin)? Riesgo CAUSAS Riesgo?
SI / NO SI / NO

cortos circuitos en conexiones electricas y/o revision tecnica de sistemas electricos y electronicos calibracin y recarga
incendio en el Archivo Central y de Gestion la Perdida irrecuperable de informacin de ORGANIZACIN DE
84 electronicas, conflagracin inducida por OPERATIVO NO GESTIN DOCUMENTAL POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE de extintores capacitaciones por parte de la brigada de emergencia del X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
Entidad uso exclusivo de la Entidad. DOCUMENTOS
agente externo centro Administrativo CAD
Manipulacion indevidad de la
documentacin - incorrecta organizacin y
conservacion del material documental -
exposin de los archivos a condiciones
Dao en la conservacion de los documentos ambientales no optimas como luz solar, Deterioro de los documentos y perdida ORGANIZACIN DE implementacion de equipos deshumidificadores uso de ganchos no
85 OPERATIVO NO GESTIN DOCUMENTAL MODERADO 3 MODERADO 3 9 MODERADO X SI SI SI 1 ACEPTABLE: Asumir
archivados humedad, oxidacion de elementos metalicos total o parcial de la informacion DOCUMENTOS metalicos fumigacion de las dependencias destinadas para archivo
(ganchos) que se mantengan en los
documentos no realizacion de
mantenimiento en los equipos de copiado e
impresion de documentos
Perdida de informacin por dao o robo, Virus que llegan a la red a travs de Dao en los equipos de cmputo, impresoras La entidad tiene establecidos controles haciendo Backup,vacunando los
debido al acceso ilegal de hackers o Malware a informacin, archivos, videos que bajan por y dems dispositivos conectados a la red, equipos e instalacin de antivirus
86 OPERATIVO NO GESTIN DE LAS TIC'S Administracin de la Red MODERADO 3 MODERADO 3 9 MODERADO X SI SI SI 1 ACEPTABLE: Asumir
travs de la red (virus, troyanos, kerloggers, Internet, uso de usb, disquetes y dems Investigaciones disciplinarias, Restringiendo pginas Web
spam, spy, software daado dispositivos sin vacunar antes de abrir Responsabilidad legal, Reportes erroneos
Dao en los equipos de cmputo,
Desconocimiento de las directrices en el uso
impresoras y dems dispositivos conectados Soporte Tcnico a Usuarios de
Dao en los equipos de cmputo, impresoras y de equipos, No se solicita soporte tcnico,
87 a la red TECNOLGICO NO GESTIN DE LAS TIC'S Bienes Informticos (Hardware IMPROBABLE 2 MENOR 2 4 TOLERABLE Circulares informativas y soporte tcnico adecuado X X SI SI SI 0 Sin Riesgo
dems dispositivos conectados a la red Personal insuficiente para apoyo tcnico,
Detrimento patrimonial Y Software)
Controles dbiles
Investigacin disciplinaria fiscal
Falta de mantenimiento de los equipos, falta
Soporte Tcnico a Usuarios de Circulares sobre el uso del internet, de los equipos, impresoras y dems
Prdida parcial o total de la informacin por de metodologa para la conservacin de la No existe generacin de reportes y toma de
88 OPERATIVO NO GESTIN DE LAS TIC'S Bienes Informticos (Hardware IMPROBABLE 2 MENOR 2 4 TOLERABLE dispositivos, soporte tcnico permanente por parte de sistemas y de la firma X SI SI SI 0 Sin Riesgo
dao o destruccin de activos informacin, No ejecutar las Polticas de decisiones de Gestin Publica Distrital.
Y Software) de mantenimiento
Seguridad de Sistemas
Complicidad de funcionarios o proveedores
para cometer actividades de fraude o
Hurto o uso indebido de informacin crtica y corrupcin. A-TIC-PR-001 Formulacion de
Perdida de documentos.
89 sensible de los procesos, recibiendo a cambio Falla de Politicas para el manejo de TECNOLGICO SI GESTIN DE LAS TIC'S Plan estrategico,Tecnologuia POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE Restriciones en el uso de los aplicativos y de la informacion X SI SI SI 6 MODERADO: Asumir y Revisar
Acciones de tipo legal o Disciplinario
pagos o beneficios de terceros informacin. para la informacion y politicas
Falla de en el sistema de seguridad de la
informacion.
a. Improvisacin en la ejecucin de los
procesos. *Sesibilizar a la alta direccin en las funciones, instrumentos vigentes e
b. Productos y/o Servicios de baja calidad impacto negativo en la desatencin de la razn de ser de la Entidad,
Desarticulacin estratgica, productos Conceptualizacin Tcnico -
Alta Direccin nombrada por decisiones c. Bajo impacto positivo en la Gestin del ORGANIZACIN DEL componentes misionales. EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
90 misionales disminuidos, Improvisacin en el ESTRATGICO NO jurdica. Asesora Tcnico POSIBLE 4 CATASTRFICO 5 20 INACEPTABLE X Parcialmente Parcialmente Parcialmente 20
polticas y no por competencias Talento Humano y Estructura Organizacional TRABAJO *Estudiar el tema misional de la Entidad o transferir
cumplimiento Misional Jurdica
e. Impresicin en los anlisis para la toma de *Documentar a la alta direccin sobre el ejercicio de las funciones misionales
decisiones de la Entidad y la respectiva normatividad.

a. Cumplimiento de las funciones con baja o


2.1 Reenfoque en los programas y media cobertura e impacto *Sesibilizar de la alta direccin en los productos misionales, su caracterizacin
proyectos en ejecucin b. Baja cobertura de alguno de los temas e impacto negativo en la disminucin de su desarrollo.
Conceptualizacin Tcnico -
Productos misionales disminuidos en su 2.2 Alta rotacin del Talento Humano misionales ORGANIZACIN DEL *Informar de requerimientos y necesidades de los usuarios y partes EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
91 ESTRATGICO NO jurdica. Asesora Tcnico POSIBLE 4 MAYOR 4 16 INACEPTABLE X Parcialmente Parcialmente NO 16
desarrollo 2.3 Talento Humano sin competencias o c. Productos y/o Servicios Misionales No TRABAJO interesadas o transferir
Jurdica
hbilidades para el desarrollo de los Conformes, es decir, imprecisin tcnica, *Presentar del Sistema de Gestin los procesos misionale y el estado de
procesos jurdica desarrollo

3.1 La no inclusin en el Plan de Desarrollo *Elaborar un estndar de documento de empalme para las diferentes
de los temas competencia del a. Incumplimiento de normas que ordenan administraciones incluyendo los recursos mnimos que se necesitan para la
Recursos insuficientes para proyectar la Departamento - Talento Humano y/o ajustes, cambios o nuevos instrumentos. Conceptualizacin Tcnico - sostenibilidad del Sistema de Gestin, los logros que faltan por alcanzar, los
ORGANIZACIN DEL EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
92 modernizacin del Distrito en la gestin pblica Gestin Pblica b. Sistema de Gestin debiles e imprecisos FINANCIERO NO
TRABAJO
jurdica. Asesora Tcnico POSIBLE 4 MAYOR 4 16 INACEPTABLE objetivos a media marcha. X Parcialmente Parcialmente Parcialmente 16
o transferir
y la gestin del talento humano. 3.2 Ausencia de proyectos de inversin o c. Sistemas de Informacin Obsoletos o con Jurdica *Informar a la alta direccin del estado de sus recursos ( cuadro de los
proyectos de inversin tcnicamente dbiles bajo desarrollo tecnolgico recursos asignados histricamente por funcionamiento e inversin),
en su formulacin. disponibilidad de Talento Humano y la cobertura que se alcanza.
* Determinar las falencias en la informacin obtenida
4.1 Suministro de datos externos por parte Impresicin en los anlisis para la toma de *Formular y ejecutar estrategias tcnicas orientadas a las Entidades para que
Sistema de Informacin Distrital SIDEAP en los Conceptualizacin Tcnico -
de las Entidades y Organismos Distritales decisiones basados en los Sistemas de ORGANIZACIN DEL proporcionen informacin verdica, oportuna y actualizada ALTO: Reducir, evitar, compartir o
93 temas competencia del Departamento, ESTRATGICO NO jurdica. Asesora Tcnico POSIBLE 4 MODERADO 3 12 ALTO X NO NO NO 12
inconsistentes, incompletos o Informacin Distrital-SIDEAP y Nacional- TRABAJO transferir
inconsistentes e incompletos. Jurdica
extemporaneamente SIGEP.

* Tener programas adecuados de entrenamiento en el puesto de trabajo.


5.1 Talento Humano sin competencias o a. Productos y/o Servicios de baja
Alta rotacin del Talento Humano -Plantas Conceptualizacin Tcnico - * Realizar el tramite para los concursos de carrera para los cargos
hbilidades para el desarrollo de los competencia ORGANIZACIN DEL EXTREMO: Reducir, evitar, compartir
94 Temporales superiores a las Plantas de ESTRATGICO NO jurdica. Asesora Tcnico POSIBLE 4 MAYOR 4 16 INACEPTABLE provisionales. X Parcialmente Parcialmente Parcialmente 16
procesos en el Departamento. b. Gestin de baja calidad TRABAJO o transferir
personal Permanentes- Jurdica * Para los empleos temporales realizar un correcto estudio de competencias
laborales para el desempeo eficiente del empleo.
Suministro de informacin y normas por * Determinar las falencias en la informacin obtenida
Manejo de informacin errnea que no Conceptualizacin Tcnico -
parte de las Entidades y Organismos Conceptos y asesoras con contenido ORGANIZACIN DEL *Formular y ejecutarde estrategias tcnicas orientadas a las Entidades para ALTO: Reducir, evitar, compartir o
95 corresponde a la realidad de la entidad y a la DE CUMPLIMIENTO NO jurdica. Asesora Tcnico MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO X Parcialmente NO NO 12
Distritales inconsistentes, incompletos o Impreciso o errneo. TRABAJO que proporcionen informacin verdica, oportuna y actualizada transferir
normatividad vigente de cada una. Jurdica
extemporneamente.
* Identificar Estrategias de divulgacin y control a los cambios normativos y
jurisprudenciales.
Cambios en las normas o nuevas polticas * Capacitar sobre la nueva normatividad y/o jurisprudencia que afecte la
Desconocimiento de los cambios en las normas Conceptos y asesoras con contenido Conceptualizacin Tcnico -
pblicas que afectan el tema de ORGANIZACIN DEL conceptualizacin y/o asesora tcnico jurdica en los temas de competencia ALTO: Reducir, evitar, compartir o
96 y la nueva jurisrudencia sobre el tema de Impreciso, basado en el conocimiento DE CUMPLIMIENTO NO jurdica. Asesora Tcnico MODERADO 3 MAYOR 4 12 ALTO X Parcialmente Parcialmente Parcialmente 12
competencia del Departamento: Gestin TRABAJO del Departamento. transferir
gestin pblica y talento humano desactualizado. Jurdica
Pblica y/o Gestin del Talento Humano * Informar oportunamente sobre la nueva normatividad y/o jurisprudencia que
afecte la conceptualizacin y/o asesora tcnico jurdica en los temas de
competencia del Departamento.

Carrera 30 No 25-90 Piso 9 CAD costado oriental


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