Nro.

Pginas Legajo: ______/______

REF IPT 1/1

Fecha: 6/9/2014
MF
Hugun Rodriguez
Preparado por:
Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: NDICE DE PAPELES DE TRABAJO
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS
ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a
Descripcin
Cdula
IPT ndice de Papeles de Trabajo
A Planificacin de la Auditora
B Ejecucin de la Auditora
C Presentacin de Resultados
D Plan de acciones y seguimiento
E Anexos
 Nro. Pginas Legajo: ______/______

REF A 1/1
Fecha: 6/9/2014
MF
Preparado por: HUR / JOA
Aprobado por: OGI

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PLANIFICACIN DE LA AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS
ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a
Ref. a Cdula Descripcin Ubicacin
Evidencia
Planificacin de la Auditora IPT
A-1 1/2
Origen de la Actuacin Electrnico
2/2
A-2-1-1
A-2-1-2
Credenciales de los Funcionarios designados por la Unidad de
Fsico / Electrnico A-2-1-3
Auditora Interna
A-2-1-4
A-2-1-5

Evaluacin del Riesgo de Auditora (Inherente, De Control, De No aplica en

A-3 Fsico / Electrnico
Deteccin) y del Sistema de Control Interno Aud. Seguim.

A-4 Programa de Trabajo y Cronograma Fsico / Electrnico

Nro. Pginas Legajo: ______/______
 Nro. Pginas Legajo: ______/______

REF A-3 2/2

Fecha:
A MF
Preparado por:
Aprobado por:
UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC
CDULA SUMARIA: EVALUACIN DE RIESGOS Y LOS CONTROLES INTERNOS
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL S
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Cuadro N 1 - Ponderacin de los riesgos asociados al proceso a evaluar como resultado del levantamiento de informacin: (NO APLICA ESTE PROCEDIMIENTO PARA LA AUDITORA DE SEGUIMIENTO)
Impacto del Riesgo Probabilidad de ocurrencia Resultado
Impacto x
Alto 3 Medio 2 Bajo 1 Alto 3 Medio 2 Bajo 1 probabilidad
Riesgos inherentes
A Complejidad de la Organizacin. 0
B Actitud Institucional hacia la Auditora. 0
C Existencias de Manuales de Organizacin Normas y Procedimientos. 0
D Existencia de Sistema de Informacin Tecnolgica. 0
E Existencia de Planes y Programas. 0
F Resultados de Auditorias Anteriores. 0
G Segregacin de Funciones y Asignacin de Responsabilidades. 0
Riesgos de control
A 0
B 0
Riesgos de deteccin
A Conocimiento previo del rgano o Ente Auditado 0
B Claridad de los objetivos y alcances 0
C Amplitud y Actitud del Equipo 0
D Disponibilidad y Administracin de los Recursos 0
E Contingencia en el Equipo Auditor 0
F Conocimiento del Proceso de Auditora 0
Resultado 0
Cuadro N 3 - Resumen para ser incorporados en el Programa de Trabajo: (NO APLICA ESTE PROCEDIMIENTO PARA LA AUDITORA DE SEGUIMIENTO) Resultado en % 0%
Impacto x
Riesgos Probabilidad
Riesgos inherentes
A Complejidad de la Organizacin. 0
B Actitud Institucional hacia la Auditora. 0
C Existencias de Manuales de Organizacin Normas y Procedimientos. 0
D Existencia de Sistema de Informacin Tecnolgica. 0
E Existencia de Planes y Programas. 0
F Resultados de Auditorias Anteriores. 0
G Segregacin de Funciones y Asignacin de Responsabilidades. 0
Riesgos de control
A 0 0
B 0 0
Riesgos de deteccin
A Conocimiento previo del rgano o Ente Auditado 0
B Claridad de los objetivos y alcances 0
C Amplitud y Actitud del Equipo 0
D Disponibilidad y Administracin de los Recursos 0
E Contingencia en el Equipo Auditor 0
F Conocimiento del Proceso de Auditora 0
Resultado Valores Absolutos 0
Porcentaje de Riesgo 0%
 Nro. Pginas Legajo: ______/______
REF A-3 2/2
Fecha:
A MF
Preparado por:
Aprobado por:
UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC
CDULA SUMARIA: EVALUACIN DE RIESGOS Y LOS CONTROLES INTERNOS
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL S
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento
Cuadro N 4 - Controles identificados en el levantamiento de informacin: (NO APLICA ESTE PROCEDIMIENTO PARA LA AUDITORA DE SEGUIMIENTO)

CONTROLES
1
2
3
4
5
6

Fuente de informacin:
Ref. a
Descripcin
evidencias
Papeles de Trabajo Auditoras previas (No aplica este proced para la auditora de seguimiento) A-3-1 1/1
Informes de Auditoras previas (No aplica este procedimiento para la auditora de seguimiento) A-3-2 1/1
Levantamiento del Proceso (Flujograma de Proceso) (No aplica este proced para la aud de seg) A-3-3 1/1
Minutas de reunin N/A
Otros (Entevistas) A-3-5 AE 1/1
 REF A-3-1 1/1
Fecha:
MF
Preparado por:
Aprobado por: Yuneilis Rojas

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
CDULA: RESULTADOSAL
CORRESPONDIENTE DE INFORME
AUDITORAS
NANTERIORES
AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y
FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2013
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

(NO APLICA ESTE PROCEDIMIENTO PARA LA AUDITORA DE SEGUIMIENTO)

Objetivo: Identificar y documentar revisar el resultado de auditoras anteriores relacionadas con el objeto actual de revisin, a fin de
considerar los hallazgos encontrados en la actuacin para hacerles seguimiento.

Revision de los resultados de auditorias anteriores:

 REF A-3-2 1/1
Fecha:
MF
Preparado por:
Aprobado por: Yuneilis Rojas

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
CDULA: LEVANTAMIENTO DEL PROCESO
CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y
FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento
(NO APLICA ESTE PROCEDIMIENTO PARA LA AUDITORA DE SEGUIMIENTO)

Riesgo de Auditora Actividades del Proceso Controles Implantados

 Nro. Pginas Legajo: ______/______

REF A-4 1/4

Fecha: 6/9/2014
A MF
Preparado por: HUR/JOA
Aprobado por: OGI

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PROGRAMA DE TRABAJO Y CRONOGRAMA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA
DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Preparacin del Programa de Trabajo vinculado con los riesgos y controles levantados:

Fecha de
Das hbiles Ref. a cdulas
Riesgos Controles* Procedimientos a aplicar Das reales culminacin Responsable
estimados de anlisis
estimada

1.1. Constatar el cumplimiento y eficacia de las acciones previstas en los PAC emitidos por la Subcomisionadura del
Centro de Transmisin Occidente a efectos de subsanar las causas races que dieron origen a los hallazgos y
observaciones relacionados con la planificacin y ejecucin del Mantenimiento Preventivo y/o Correctivo del Sistema
No aplica en Aud. No aplica en Aud. del Subestaciones de Transmisin de CORPOELEC Estado Zulia y Falcn, para el ao 2012.
A
Seguim. Seguim.
1.1 Verifique el cumplimiento de las gestiones realizadas por la Subcomisionadura del Centro de Transmisin de
Occidente para incrementar el nivel de ejecucin del Mantenimiento Preventivo y/o Correctivo del Sistema del
Subestaciones de CORPOELEC Estado Zulia y Falcn. Para ello:

1.1.1 Solicite las evidencias que demuestren las Gestiones realizadas a nivel Corporativo (Centro de Transmisin
Nacional) para mitigar la ocurrencias de las causas ms relevantes que obstaculizan la ejecucin de los
mantenimientos como lo son:

No aplica en Aud. No aplica en Aud. La falta de disponibilidad financiera para la procura de materiales, repuestos y servicios.
B Plan de inversin para reemplazo de transformadores y equipos de potencia por fin de vida til u obsolescencia.
Seguim. Seguim.
Incremento de la disponibilidad de vehculos
Mejorar el stock de inventario de repuestos mayores, accesorios y materiales consumibles para el mantenimiento
rutinario.
Proveer recursos financieros para atender la situacin crtica de las actividades de desmalezamiento de patios y
limpieza de subestaciones, mantenimiento de acondicionadores aires de salas de mando, y mantenimiento de los JOA / HUR / ZOM /
15 15 7/31/2014 B-3
sistemas contra incendio. OGI

1.1.2 Solicite los documentos que sustente las reuniones realizadas semanalmente con los ejecutores de
No aplica en Aud. No aplica en Aud. mantenimiento para la coordinacin de las actividades, los recursos y el seguimiento sobre la ejecucin de los de
C dichos mantenimientos. As mismo, solicite el indicador de ejecucin de los planes de mantenimiento al cierre del
Seguim. Seguim.
2013 de los Estados Zulia y Falcn para evaluar el impacto en los resultados de las acciones realizadas efectivamente
para mejorar dicho indicador.
1.2 Verifique la implantacin del SAO, en el estado Zulia, a objeto de constatar que los permisos de trabajos sean
No aplica en Aud. No aplica en Aud.
D gestionados y administrados por dicho sistema. Para el caso del estado Falcn indague sobre las gestiones realizadas
Seguim. Seguim.
a efectos de resguardar, y archivar de forma adecuada los documentos que respaldan dichos permisos.

1.3 Verifique la emisin de los lineamientos, criterios y formatos para reportar la Gestin de Mantenimiento del Centro
de Transmisin Occidental; as mismo constate que las operaciones de transmisin en los Estados Zulia y Falcn se
No aplica en Aud. No aplica en Aud. estn apoyando en el sistema SEUC, logrando la asociacin de las reservas a las rdenes de mantenimiento. Para
E
Seguim. Seguim. ello: solicite rdenes de trabajo asociados a la ejecucin de mantenimiento del sistema de subestaciones en el 2013 y
constate que se vinculan con las reservas de los materiales; as como, se documentan las actividades reportadas de
acuerdo al plan (en el caso que aplique).
1.4 Verifique que el programador anexe en la Orden de Mantenimiento el paso a paso de cada trabajo (ruta de
No aplica en Aud. No aplica en Aud.
F trabajo); as mismo, indague sobre el estatus de la mejora relacionada a la homologacin de las hojas de ruta para el
Seguim. Seguim.
proceso de Transmisin previsto en el ao 2014, como parte del alcance de la II Fase del Proyecto SEUC.
 Nro. Pginas Legajo: ______/______

REF A-4 2/4

Fecha: 6/9/2014
A MF
Preparado por: HUR/JOA
Aprobado por: OGI

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PROGRAMA DE TRABAJO Y CRONOGRAMA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA
DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2013
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Preparacin del Programa de Trabajo vinculado con los riesgos y controles levantados:

Fecha de
Das hbiles Ref. a cdulas
Riesgos Controles* Procedimientos a aplicar Das reales culminacin Responsable
estimados de anlisis
estimada

1.5 Verifique la existencia y diseo del plan especial donde se priorizaron las actividades (Plan de 100 das). Valide la
incorporacin y estatus de:

Plan especial de mantenimiento.

Aspectos de mayor criticidad
Plan de reemplazo de transformadores.
Rehabilitacin de lneas de transmisin.
No aplica en Aud. No aplica en Aud. Plan extraordinario, con mayor frecuencia de inspeccin, para los equipos de las subestaciones de la
F
Seguim. Seguim. Subcomisionadura.
Remplazo de los setenta y uno (71) Transformadores de Corriente en las Subestaciones Urdaneta, Arreaga, Trinidad
y Punta de Piedra del Estado Zulia. Solicite los documentos soportes (avisos, rdenes, permisos de trabajo, entre
otros);
Construccin de 2 nuevos circuitos de distribucin en la S/E Trinidad.
Reemplazo de interruptores o equipos de potencia a nivel de 13,8 Kv y 115 Kv y de los esquemas de protecciones en JOA / HUR / ZOM /
las subestaciones del Estado Falcn. 15 15 B-3
OGI
Cambio de cables de potencia, adecuacin de bancada y construccin de circuitos areos en la S/E Punto Fijo I
(Estado Falcn)
1.6 Verifique el diseo de plan de rotacin de TX; as mismo, solicite las evidencias de su ejecucin. Por otra parte,
No aplica en Aud. No aplica en Aud. solicite un estatus en general de la construccin y puesta en servicio de las obras de expansin en el sistema
G
Seguim. Seguim. transmisin, planificadas, las cuales contribuiran a mejorar los ndices de Cargabilidad de los TX. (Factor de
utilizacin)
1.7 Determine si el rea de Ingeniera de Mantenimiento realiz el diagnstico de los TX, a partir de los historiales de
No aplica en Aud. No aplica en Aud.
H las pruebas de aceite realizados hasta el 2011. As mismo, solicite el estatus de las gestiones de procura de los nuevos
Seguim. Seguim.
transformadores de potencia a travs de los contratos y puntos de cuentas descrito en el plan de acciones
1.8 Valide el cumplimiento de las acciones referidas a mejorar las debilidades Tcnicas identificadas en las
No aplica en Aud. No aplica en Aud. subestaciones de transmisin, para ello solicite el plan para normalizar las debilidades tcnicas en las subestaciones;
I as como valide las gestiones realizadas para la consecucin de recursos para abordar dicho plan. Por otra parte,
Seguim. Seguim.
constate el estatus de las actividades de ejecucin de reemplazo de equipos tales como seccionadores, capacitores,
Interruptores de Potencia e identificacin de nomenclatura de equipos.
 Nro. Pginas Legajo: ______/______

REF A-4 3/4

Fecha: 15/04/14
A MF
Preparado por: HUR/JOA
Aprobado por: OGI

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PROGRAMA DE TRABAJO Y CRONOGRAMA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA
DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2013
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Preparacin del Programa de Trabajo vinculado con los riesgos y controles levantados:

Fecha de
Das hbiles Ref. a cdulas
Riesgos Controles* Procedimientos a aplicar Das reales culminacin Responsable
estimados de anlisis
estimada

1.9 Verifique las acciones realizadas para corregir las debilidades identificadas en las inspecciones fsicas realizadas
en las reas y equipos de las subestaciones del Sistema de Transmisin de Occidente, en cuanto a los aspectos
ambientales y de seguridad. Para ello valide el diseo y remisin de los siguientes documentos:

Plan para subsanar las situaciones o debilidades observadas en las inspecciones de campo en los aspectos:
tcnicos, ambientales y de seguridad.
Solicitud de los recursos presupuestarios y financieros para la ejecucin dicho plan de dicho Plan.
No aplica en Aud. No aplica en Aud. Informe enviado a la Coordinacin de Seguridad para su respectivo anlisis y soluciones de los aspectos asociados
J a la seguridad y resguardo de las subestaciones.
Seguim. Seguim.
Informe enviado a la Coordinacin de Servicios Corporativos para su respectivo anlisis y soluciones de los aspectos
asociados a la seguridad y resguardo de las subestaciones.
Informe que contempla, la cantidad de avisos a instalar dependiendo del tipo de riesgo, el cual ser entregado a
Servicios Generales, cumpliendo con lo establecido en la Norma Covenin 187 - 92 "Colores, Smbolos y Dimensiones
para Seales de Seguridad".
Solicitud dirigida a la Coordinacin de Seguridad Integral la revisin de contratos de recarga y sustitucin de
Extintores en la Zona. Servicios Logsticos, con el fin de que se elabore punto de cuenta para solicitar recursos para
acometer dichos trabajos.

1.10 Verifique las acciones realizadas para subsanar la causa de los retraso en los pagos a los contratistas por los
servicios contratados y ejecutados en su oportunidad. Para ello valide si se cumpli con los compromisos de pago
No aplica en Aud. No aplica en Aud. pendientes segn lo indicado en la auditora de regularidad y solicite la documentacin y soporte donde se indique el
K
Seguim. Seguim. estatus de los pagos asociados al contrato No. C-081/11 referente a Inspeccin Termogrfica a Subestaciones y 15 15 JOA/HUR/ZOM/OGI B-3
Lneas de Transmisin en 6, 9, 8, 24, 115, 138, 230 y 400 kV; as como, las evidencias en cuanto al seguimiento de la
obtencin de recursos para realizar los pagos vinculados al mismo.
2. Constatar el cumplimiento y eficacia de las acciones previstas en los PAC emitido por la Subcomisionadura del
No aplica en Aud. No aplica en Aud. Centro de Transmisin Occidente, Coordinacin de Seguridad Integral Regin Zulia y Centro de Gestin Ambiental
L Regin Zulia, a efectos de subsanar las causas races que dieron origen a los hallazgos y observaciones relacionados
Seguim. Seguim.
con las condiciones de las reas fsicas y resguardo de las Subestaciones de Transmisin de CORPOELEC, en
concordancia con la normativa interna, lineamientos, polticas, disposiciones legales y tcnicas

2.1. Verifique el cumplimiento de las acciones descritas en el PAC emitido por el centro de Gestin Ambiental Zulia
dirigidas a minimizar las deficiencias en el almacenamiento y manejo adecuado de desechos peligrosos. Para ello
Constate:

Evidencia de las asesoras y acciones realizadas en cuanto la correcta ubicacin, clasificacin y disposicin final de
No aplica en Aud. No aplica en Aud. los desechos Equipos y materiales de desecho slidos.
M
Seguim. Seguim. Documentacin que sustente el establecimiento del programa de Adecuacin Ambiental de la Planta de Coro.
Evidencia de haber difundido los lineamientos ambientales por CGAZ para obras y servicios.
Estatus del seguimiento a la certificacin financiera por parte de la gestin corporativa de ambiente y finanza para la
contratacin de empresas encargadas de realizar este tipo de trabajo.
Solicitar estatus y gestiones realizadas ante el Ministerio del Poder Popular para el Ambiente (Regin Zulia y Falcn)
la obtencin de la permisologa o Constancia de Registro de Actividades Capaces de Degradar el Ambiente (RACDA)
de CORPOELEC.
 Nro. Pginas Legajo: ______/______

REF A-4 4/4

Fecha: 15/04/14
A MF
Preparado por: HUR/JOA
Aprobado por: OGI

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PROGRAMA DE TRABAJO Y CRONOGRAMA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA
DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2013
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Preparacin del Programa de Trabajo vinculado con los riesgos y controles levantados:

Fecha de
Das hbiles Ref. a cdulas
Riesgos Controles* Procedimientos a aplicar Das reales culminacin Responsable
estimados de anlisis
estimada

2.2. Verifique el cumplimiento de las acciones descritas en el PAC emitido por la Coordinacin de Seguridad Integral
Regin Zulia dirigidas a minimizar las deficiencias en materia de seguridad fsica, identificadas durante las
inspecciones de campo. Para ello solicite la documentacin vinculada a las gestiones realizadas por la Coordinacin
de Seguridad Integral Regin Zulia en la atencin de las condiciones descritas, a los fines de determinar si las mismas
fueron subsanadas.

Soportes fsicos de las inspecciones mensuales realizadas en las subestaciones de los estados Zulia y Falcn por
sta Coordinacin durante el ao 2013.
Informes donde se notifiquen las condiciones inseguras detectadas.
Informe que contemple la cantidad de avisos a instalar dependiendo del tipo de riesgo, entregado a Servicios
Generales, cumpliendo con lo establecido en la Norma Covenin 187-92 Colores, Smbolos y Dimensiones para
No aplica en Aud. No aplica en Aud. Seales de Seguridad; as como, su estatus.
N Informe de especificaciones tcnicas dirigido a las Subcomisionadura de Transmisin, el cual tiene como finalidad 15 15 JOA/HUR/ZOM/OGI B-3
Seguim. Seguim.
que cada rea inicie el proceso de contratacin para garantizar la vigencia operativa de estos equipos a travs del
mantenimiento de los sistemas de proteccin contra incendios, que contempla el mantenimiento y la recarga de los
extintores porttiles y sobre ruedas; as como tambin, el Sistema de deteccin y Alarma de Incendio; as como, su
estatus.

Evidencia fsica de la recomendacin girada al rea responsable, sobre la construccin de una cerca de alambre de
pas y colocacin de un trailer para la ubicacin de la Fuerza Armada Nacional Bolivariana (FANB); as como, su
estatus.
Evidencia fsica referente a la recomendacin de hacer seguimiento a las gestiones para la contratacin del servicio
de vigilancia.
Listado de Subestaciones que cuentan con presencia militar permanente para su resguardo.
Comunicacin enviada a los organismos de seguridad del estado para solicitar el apoyo en el resguardo de las
subestaciones de transmisin.

* Cada riesgo est mitigado por uno o ms controles. En este cuadro se deben vincular los controles que mitigan cada riesgo y se deber disear el procedimiento que va a comprobar la efectividad de cada control. En
caso de que un control a comprobar mitigue varios riesgos, se colocar el procedimiento una sola vez, no se deber repetir por cada riesgo que mitigue. (No aplica en Aud. Seguim.)

auditor:
Descripcin Ref. a archivo
Documento en Word
A-3-1 AE 9/9
"Programa de Trabajo"

Fuente de informacin para las horas trabajadas:

Descripcin Ref. a archivo
Cronograma de horas
trabajadas de forma A-3-2 AE
diaria
 REF B 1/1
Fecha: 7/9/2014
B MF
Preparado por: HUR/JOA
Aprobado por:

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: EJECUCIN DE LA AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y
FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin Ubicacin
cdulas evidencias
Ejecucin de la Auditora IPT
B-1 Control de Correspondencias y Minutas Fsico/Electrnico
No aplica en Aud.
B-2 Universo / Muestra * Electrnico Seguim.

B-3 Sumaria del seguimiento Electrnico

Cdulas de Detalle: Electrnico

B-3-1 Matriz de Seguimiento Plan de Acciones Correctivas Electrnico

Procedimiento 1.1. Verifique el cumplimiento de las gestiones realizadas por

la Subcomisionadura del Centro de Transmisin de Occidente para B-3-1-1-1
B-3-1-1 incrementar el nivel de ejecucin del Mantenimiento Preventivo y/o Electrnico B-3-1-1-2
Correctivo del Sistema del Subestaciones de CORPOELEC Estado Zulia y B-3-1-1-3
Falcn.
Procedimiento 1.2. Verifique la implantacin del SAO, en el estado Zulia, a
objeto de constatar que los permisos de trabajos sean gestionados y
B-3-1-2 administrados por dicho sistema. Para el caso del estado Falcn indague Electrnico B-3-1-2-1
sobre las gestiones realizadas a efectos de resguardar, y archivar de forma
adecuada los documentos que respaldan dichos permisos.

Procedimiento 1.3. Verifique la emisin de los lineamientos, criterios y

formatos para reportar la Gestin de Mantenimiento del Centro de
Transmisin Occidental; as mismo constate que las operaciones de
transmisin en los Estados Zulia y Falcn se estn apoyando en el sistema
SEUC, logrando la asociacin de las reservas a las rdenes de
B-3-1-3 mantenimiento. Para ello: solicite rdenes de trabajo asociados a la ejecucin Electrnico B-3-1-3-1
de mantenimiento del sistema de subestaciones en el 2013 y constate que
se vinculan con las reservas de los materiales; as como, se documentan las
actividades reportadas de acuerdo al plan (en el caso que aplique).

Procedimiento 1.4. Verifique que el programador anexe en la Orden de

Mantenimiento el paso a paso de cada trabajo (ruta de trabajo); as mismo,
B-3-1-4 indague sobre el estatus de la mejora relacionada a la homologacin de las Electrnico B-3-1-4-1
hojas de ruta para el proceso de Transmisin previsto en el ao 2014, como
parte del alcance de la II Fase del Proyecto SEUC.

Procedimiento 1.5. Verifique la existencia y diseo del plan especial donde se

priorizaron las actividades (Plan de 100 das). Valide la incorporacin y
estatus de:
Plan especial de mantenimiento.
Aspectos de mayor criticidad
Plan de reemplazo de transformadores.
Rehabilitacin de lneas de transmisin.
Plan extraordinario, con mayor frecuencia de inspeccin, para los equipos
de las subestaciones de la Subcomisionadura.
Remplazo de los setenta y uno (71) Transformadores de Corriente en las
B-3-1-5 Subestaciones Urdaneta, Arreaga, Trinidad y Punta de Piedra del Estado Electrnico B-3-1-5-1
Zulia. Solicite los documentos soportes (avisos, rdenes, permisos de trabajo,
entre otros);
Construccin de 2 nuevos circuitos de distribucin en la S/E Trinidad.
Reemplazo de interruptores o equipos de potencia a nivel de 13,8 Kv y 115
Kv y de los esquemas de protecciones en las subestaciones del Estado
Falcn.
Cambio de cables de potencia, adecuacin de bancada y construccin de
circuitos areos en la S/E Punto Fijo I (Estado Falcn)

Procedimiento 1.6. Verifique el diseo de plan de rotacin de TX; as mismo,

solicite las evidencias de su ejecucin. Por otra parte, solicite un estatus en
B-3-1-6 general de la construccin y puesta en servicio de las obras de expansin Electrnico B-3-1-6-1
en el sistema transmisin, planificadas, las cuales contribuiran a mejorar los
ndices de Cargabilidad de los TX. (Factor de utilizacin)

Procedimiento 1.7. Determine si el rea de Ingeniera de Mantenimiento

realiz el diagnstico de los TX, a partir de los historiales de las pruebas de
B-3-1-7 aceite realizados hasta el 2011. As mismo, solicite el estatus de las gestiones Electrnico B-3-1-7-1
de procura de los nuevos transformadores de potencia a travs de los
contratos y puntos de cuentas descrito en el plan de acciones.
Procedimiento 1.8. Valide el cumplimiento de las acciones referidas a mejorar
las debilidades Tcnicas identificadas en las subestaciones de transmisin,
para ello solicite el plan para normalizar las debilidades tcnicas en las
subestaciones; as como valide las gestiones realizadas para la consecucin
B-3-1-8-1
B-3-1-8 de recursos para abordar dicho plan. Por otra parte, constate el estatus de las Electrnico B-3-1-8-2
actividades de ejecucin de reemplazo de equipos tales como
seccionadores, capacitores, Interruptores de Potencia e identificacin de
nomenclatura de equipos.

Procedimiento 2.1. Verifique el cumplimiento de las acciones descritas en el

PAC emitido por el centro de Gestin Ambiental Zulia dirigidas a minimizar las
B-3-1-9 deficiencias en el almacenamiento y manejo adecuado de desechos Electrnico B-3-1-9-1

peligrosos.
 Procedimiento 2.2. Verifique el cumplimiento de las acciones descritas en el
PAC emitido por la Coordinacin de Seguridad Integral Regin Zulia dirigidas
B-3-1-10 a minimizar las deficiencias en materia de seguridad fsica, identificadas Electrnico B-3-1-10-1

durante las inspecciones de campo.

Josu Almarza
Omar Gil

AE A-2-2-1

AE A-2-2-2

AE A-2-2-1-2

AE A-2-2-3-1

B-1-2-4

B-1-2-2

B-1-2-1

B-1-2-3
 REF B-3 1/1
Fecha: 07/07/14
B MF
Josu Almarza
Preparado por: Hugun Rodrguez
Aprobado por: Omar Gil

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA
PROCESO SUMARIA: CONTROL
O ACTIVIDAD DE CORRESPONDENCIAS
AUDITADA: Y MINUTAS
MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-
CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE
CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a
Descripcin Ubicacin Ref. a evidencias
cdulas
Ejecucin de la Auditora IPT
B-3-1-1; B-3-1-2; B-3-1-3;
Matriz de Seguimiento al Plan de Acciones Correctivas del Centro de
Fsico/Electrnico B-3-1-4; B-3-1-5, B-3-1-6;
Transmisin de Occidente
B-3-1-7; B-3-1-8
B-3-1 Matriz de Seguimiento al Plan de Acciones Correctivas del Centro de Gestin
Fsico/Electrnico B-3-1-9
Ambiental Regin Zulia
Matriz de Seguimiento al Plan de Acciones Correctivas de la Coordinacin de
Fsico/Electrnico B-3-1-10
Seguridad Integral Regin Zulia
 REF B-3 1/1
Fecha: 07/07/14
B MF
Josu Almarza
Preparado por: Hugun Rodrguez
Aprobado por: Omar Gil

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: CONTROL DE CORRESPONDENCIAS Y MINUTAS
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y
FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS
ESTADOS ZULIA Y FALCN.
X
FORMATO PARA RESPUESTA AL INFORME DE AUDITORIA EMITIDAS POR LOS RESPONSABLES DE LOS PROCESOS AUDITADOS DE LA
CORPORACIN
DATOS DEL INFORME DE AUDITORA DATOS DE LA UNIDAD AUDITADA
6.- N de No. SUBCT-OCC-M-158/2013,
1.- N del Informe de
AI-CP-R4-AGT-047 Informe de Anexo 1 mail de Seguridad Integral,
Auditoria:
Respuesta: Anexo 1 mail de Ambiente.
16/09/2013,
2.- Fecha: 03/06/2013 7.- Fecha: 19/07/2013.
22/08/2013
8.- rea
3.- rea Transmisin y Sub-estaciones Zulia -
Subcomisionadura de Transmisin Regin Zulia Auditada/Est
Auditada/Regin: Falcn.
ado:
4.- Estructura Transmisin y Sub-estaciones Zulia -
Comisionadura Nacional de Transmisin 9.- Proceso:
Organizativa: Falcn.

Realizar seguimiento al Plan de Acciones Correctivas implementadas por las

unidades auditadas sobre las recomendaciones para subsanar las observaciones 10.-
5.- Objeto de la Transmisin y Sub-estaciones Zulia -
planteadas en el Informe Definitivo N AI-CP-R4-AGT-047 de junio 2013, referido a Responsable
Auditoria: Falcn.
Evaluar el control interno y la ejecucin del Plan de Mantenimiento del Sistema de del Proceso:
Subestaciones de Transmisin de CORPOELEC en los Estados Zulia y Falcn

Seguimiento al Plan de Acciones Correctivas

Compromiso de la Unidad Auditada (Plan de Acciones Correctivas a aplicar) Valoracin del Plan de Acciones Correctivas
12.- Recomendaciones Recomendaciones
Estatus del Hallazgo
14.- Cronograma de Ejecucin Valoracin de accin Implantacin
Ver
Descripcin de la informacin verificada por la UAI sobre
La Subcomisionadura del Centro de 17.- Unidad soportes
Anlisis de acciones realizado por la el estatus de las recomendaciones y/o acciones tomadas Cant.
Transmisin Occidente de los Estados Zulia y 13.- Descripcin de las Acciones Correctivas Responsable del No en
15.- Inicio 16.- Culminacin Conforme UAI Acciones S EP NT S No EP N/A
Falcn, deben: deben considerar e impulsar lo Proceso conforme PAC
siguiente:

Al respecto la Comisin de Auditora verific los soportes fsicos

Continuar realizando las gestiones para la
obtencin de los recursos presupuestarios y
fuentes de financiamiento, lo cual permitira
garantizar el cumplimiento de los Planes de
Mantenimiento del Sistema de Subestaciones de
Transmisin en la Regin Occidente; as como, la
adquisicin oportuna de materiales y repuestos
para la ejecucin de la logstica operativa
requerida para dichos mantenimientos,
minimizando de esta manera, las posibilidades de
riesgos de fallas de los equipos que conforman el
Sistema de Subestaciones de Transmisin y
preservar la vida til de cada uno de ellos.
Entre las acciones mas relevantes que permitiran
incrementar el nivel de ejecucin del Plan de
mantenimiento, se tienen:
1.- Gestionar a nivel Corporativo la solucin de las
causas ms relevantes que obstaculizan la ejecucin
del mantenimiento. En ese sentido es necesario se
atiendan los puntos crticos sealados en los
informes de gestin, tales como la falta de
disponibilidad financiera para la procura de
materiales, repuestos y servicios; necesidades
importantes de inversin para reemplazo de
transformadores y equipos de potencia por fin de
vida til u obsolescencia; alta indisponibilidad e
insuficientes vehculos; falta de inventario de
repuestos mayores, accesorios y materiales 01/07/2013
15/12/2013
consumibles para el mantenimiento rutinario; proveer
Occidental
recursos financieros para atender la situacin crtica
de las actividades de desmalezamiento de patios y
limpieza de subestaciones, mantenimiento de
acondicionadores aires de salas de mando, y
mantenimiento de los sistemas contra incendio, entre
otros.
2.- Reuniones semanales con los ejecutores de
mantenimiento donde se realiza la coordinacin de
las actividades y los recursos y se hace seguimiento
sobre la ejecucin.
3.- Identificacin de los mantenimientos ms crticos
y elaboracin de un plan especial priorizado.
suministrados por el rea auditada, los cuales constaban de puntos
de cuenta y memorandos de solicitud dirigidos a la Comisionadura
Nacional para los Procesos de Transmisin, gestionar los recursos
financieros para la procura de materiales y equipos necesarios, para
lograr la ejecucin de Mantenimientos Preventivos y/o Correctivos
del Sistema de Subestaciones de Transmisin de CORPOELEC
Estados Zulia y Falcn. Por otra parte, la Comisin de Auditora
verific que el rea auditada, realizo las gestiones correspondientes
para la obtencin de recursos y fuentes de financiamiento que
permita cumplir los compromisos de pago adquiridos en las
contrataciones de servicios de mantenimiento. En tal sentido, del
atraso en dos facturas asociadas al contrato No. 081/2011 por Bs.
99,726,64 sin IVA (78,305,85+ 21,420,80), identificada en la
auditora de regularidad, se evidenci que producto del seguimiento
realizado por la Subcomisionaduria de Transmisin, se logro pagar el
78,52% por concepto del pago de la factura No.18387 de fecha
16/04/2012 por Bsf. 78.305,85, registrados 14/01/2013 segn
Planificacin y Memo de valoracin No.AI-CP-R4-
Control de AGT-047-CPACZ-035/13
documento SAP 100023218, donde se observa el pago de
Bs.67,343,02, al acreedor No. 1000011016 de Servicios Elctricos
Transmisin X (26/09/2013) del PAC donde se JG C.A. Asimismo se verificaron las evidencias que demostraron la
ejecucin de reuniones realizadas semanalmente con los ejecutores
consider conforme la respuesta del
de mantenimiento para la coordinacin de las actividades, los
(Leonel Cuenca) usuario. recursos y el seguimiento sobre la ejecucin de dichos
mantenimientos, mediante las diferentes minutas de reunin y
lineamientos suministrados, as como; presentaciones tituladas
"Control y seguimiento Plan de 100 das del Centro de Transmisin
Occidental Zulia", en los cuales se evidencia el seguimiento semanal
realizado por esta rea al denominado "Plan de 100 das"
(denominado ahora Misin Elctrica Venezuela), durante los aos
2012, 2013 y 2014.
Por otra parte, respecto a los indicadores de gestin vinculados a la
ejecucin de los planes de mantenimientos correspondientes al ao
2013 del Estado Zulia, el rea auditada entreg un documento
denominado "INFORME DE GESTIN CENTRO DE TRANSMISIN
B-3-1-1 OCCIDENTAL ZULIA AO 2013 y 2012", en el cual se detallan las 1 X X
instalaciones existentes, la capacidad instalada, el tiempo total de
interrupciones, los indicadores de ejecucin de mantenimiento, el
cumplimiento del programa anual de mantenimiento (PAM), el
anlisis de resultados, el mantenimiento de pica y poda plan 15 ago.
- 15 dic. (100 das), la rotacin de transformadores, los
mantenimientos correctivos realizados, los mantenimientos
especiales, los mantenimientos no incluidos en el PAM, las
actividades de recepcin de instalaciones, los puntos crticos que
incluyen los obstculos y dificultades para el cumplimiento de las
actividades programadas y las acciones o sus propuestas de mejora
y los logros o resultados.
Para el caso del Estado Falcn, se suministro el INFORME DE
GESTIN 2013 COMISIONADURIA NACIONAL PARA LOS
PROCESOS DE TRANSMISIN, el cual fue realizado por las
autoridades de Transmisin en Caracas. En el se especifican las
actividades del PAM ejecutadas por esta rea a nivel nacional
(desglosadas por Estado), evidencindose aquellas realizadas en los
estados Zulia y Falcn.

Ejecucin financiera y presupuestaria de los
contratos asociados al Plan Anual de
Mantenimiento de las subestaciones de
CORPOELEC . En la revisin efectuada al % de
avance financiero de los contratos asociados al
Plan de Mantenimiento 2012, se evidencio que
existen facturas que no han sido pagadas a los
contratistas, lo cual no se ajusta a los plazos
previsote en el contrato. (ver detalle en el informe
de auditoria)
En reiteradas oportunidades se ha envado a la
Comisionadura de Transmisin el estado de la
deuda con proveedores, a los fines de ubicar fuente
de financiamiento que permita cumplir los
01/06/2013
compromisos de pago adquiridos en los contratos de
2012 y aos anteriores. Hasta la fecha no se ha
podido cumplir con los compromisos con los
proveedores por falta de recursos.
cumplimiento del programa anual de mantenimiento (PAM), el
anlisis de resultados, el mantenimiento de pica y poda plan 15 ago.
- 15 dic. (100 das), la rotacin de transformadores, los
mantenimientos correctivos realizados, los mantenimientos
especiales, los mantenimientos no incluidos en el PAM, las
actividades de recepcin de instalaciones, los puntos crticos que
incluyen los obstculos y dificultades para el cumplimiento de las
actividades programadas y las acciones o sus propuestas de mejora
y los logros o resultados.
Para el caso del Estado Falcn, se suministro el INFORME DE
GESTIN 2013 COMISIONADURIA NACIONAL PARA LOS
PROCESOS DE TRANSMISIN, el cual fue realizado por las
autoridades de Transmisin en Caracas. En el se especifican las
actividades del PAM ejecutadas por esta rea a nivel nacional
(desglosadas por Estado), evidencindose aquellas realizadas en los
estados Zulia y Falcn.
Planificacin y Memo de valoracin No.AI-CP-R4-
Control de AGT-047-CPACZ-035/13
15/12/2013 Transmisin X (26/09/2013) del PAC donde se
Occidental consider conforme la respuesta del
(Leonel Cuenca) usuario.

Organizar, resguardar e implantar un control sobre
los Permisos de Trabajos autorizados por el
Despacho de Carga Occidental a los efectos de
que se soporte adecuadamente la ejecucin de
actividades de mantenimiento del sistema de
subestaciones y garantizar que exista constancia
de las actividades reportadas y ejecutadas en la
gestin sobre la planificacin y control.
Reforzar la metodologa que permita la
uniformidad de criterios en el manejo y la entrega
de los reportes de mantenimientos realizados por
parte de las unidades ejecutoras (Potencia y
Protecciones). Esto permitir mejorar la
planificacin y control de la gestin de
mantenimiento de los equipos e instalaciones del
sistema de subestaciones de transmisin,
contribuyendo a una mejor evaluacin y anlisis
de los resultados que ayudarn a tomar
decisiones asertivas, con el fin de garantizar la
disponibilidad y confiabilidad del sistema; todo
ello, mientras se consolida la implantacin del
Sistema Empresarial nico de CORPOELEC
(SEUC) para el manejo del proceso administrativo
del mantenimiento, el cual contribuir a la
automatizacin de la gestin y control de la
informacin vinculada al proceso.
Retomar el uso de las Hojas de Rutas de Trabajo
donde se indiquen las instrucciones tcnicas,
pasos y procedimientos de ejecucin de los
diferentes trabajos de mantenimiento en los
equipos y sistemas de las subestaciones, para
garantizar la homogeneidad en la ejecucin por
parte del personal; as como, para disminuir los
riesgos de accidentes laborales en dichos
mantenimientos. Esta situacin se hace prioritaria
si consideramos que existe personal nuevo que
ingres a CORPOELEC producto de la inclusin
del personal tercerizado y que requiere mayor
apoyo de estos instrumentos para cumplir
adecuadamente sus funciones.
Continuar con el anlisis de las diferentes fallas
ocurridas en el Sistema de Subestaciones de
Transmisin en la Regin Occidental; lo cual
permitir validar y tomar las acciones necesarias
para mitigar las causas de las mismas, sirviendo
ello como insumo para la elaboracin de futuros
planes de mantenimiento; con el objetivo de
disminuir las anomalas que afectan el
funcionamiento del sistema y evitar posibles
interrupciones del servicio elctrico que afectaran
a los usuarios.
El archivo de permisos de trabajo es responsabilidad
de la Unidad de Trabajos Programados del
Despacho de Carga de Occidente. Durante el ao
2012 los permisos de trabajos se llevaron
manualmente ya que no exista un sistema
implementado; en el caso del Estado Zulia, se
gestiona con el Despacho de Carga de Occidente y
en el caso de Falcn con el Centro La Mariposa, ya
que an se encuentra en transicion las operaciones y 01/04/2013
permisos de trabajo con Despacho de Occidente. En
Diciembre del ao 2012 se implementa SAO,
Sistema de Administracion de Operaciones, el cual
en uno de sus mdulos contempla la administracin
de los permisos de trabajo.
El Area de Planificacin y Control estableci algunos
lineamientos, criterios y formatos para reportar la
Gestin de Mantenimiento del Centro de Transmisin
Occidental, sin embargo, para el 2012 no se contaba
con un Sistema de Gestin de Mantenimiento, por lo
que esta debi llevarse de manera manual y en
archivos Excel que no garantizaban la calidad de la
informacin, adems de la necesidad de dar 01/04/2013
respuesta a los requerimientos de informacin por
parte de la Comisionadura de Transmisin en los
diferentes formatos que nos solicitaron. Esta
situacin se ha estado resolviendo en el ao 2013, a
traves de la implantacin de SEUC, especficamente
el mdulo SAP-PM, y la definicin de criterios
estandares para reportar la informacin.
Al no contar con un Sistema de Gestin de
Mantenimiento, todo el proceso de mantenimiento se
estuvo haciendo manualmente, con formatos
provisionales y las instrucciones de trabajo las
imparta el supervisor a la cuadrilla de trabajo. Es de
hacer que en el caso de los mantenimientos
preventivos, son rutinas que vienen hacindose
desde hace muchos aos y las cuadrillas la
conforman personal con experiencia y conocen estas
instrucciones. Con la entrada en productivo del
SEUC an no se cuenta con las hojas de ruta
homologadas para el proceso de Transmisin, el
programador debe anexar en la Orden de
Mantenimiento el paso a paso de cada trabajo.
Como parte del alcance de la II Fase del Proyecto
SEUC est considerado la homologacin de las
hojas de ruta para el proceso de Transmisin
previsto en el ao 2014.
En el caso del Estado Zulia, en el ao 2012 hubo 111
fallas de lineas y 16 fallas de subestaciones entre las
fallas mas relevantes, resaltan falla en el CT de la
Fase Roja INT. K-1820 en la S/E Urdaneta, falla del
Tx-1 de S/E Arreaga. Se realiz un plan especial
donde se priorizaron las actividades " Plan de 100
dias", en el mismo se incorporaron los aspectos de
mayor criticidad, donde destacan Plan especial de
mantenimiento, Plan de reemplazo
transformadores, rehabilitacin de lineas de
transmisin, entre los mas relevantes. remplazo de
setenta y uno (71) Transformadores de Corriente en
las Subestaciones a 138 kV con filtraciones de aceite
de la Costa Occidental, especficamente las
subestaciones Urdaneta, Arreaga, Trinidad y Punta
de Piedra. Estas labores se realizaron con personal
propio.
Durante el periodo evaluado en la Zona Falcn se
presentaron 89 fallas y en el Estado Zulia 117, las
fallas mas relevante el dao de los cables de
Potencia en la S/E Punto Fijo I y daos de
interruptores en la Subestaciones Coro II y Coro I.
Entre las acciones que se ejecutan: 1.- Reemplazo
de interruptores o equipos de potencia a nivel de
13,8 kV y 115 kV, asi como esquemas de
protecciones en las subestaciones. 2.- Se ejecuta
cambio de cables de potencia, adecuacion de
bancada y construccion de circuitos areos en la S/E
Punto Fijo I.
Despacho de
Carga de
Occidente (Ramn Memo de valoracin No.AI-CP-R4-
La Comisin de Auditora valid que el rea auditada gestiona y
Ollarves) / AGT-047-CPACZ-035/13
administra los permisos de trabajos por dicho sistema, es de resaltar
15/12/2013 Planificacin y X (26/09/2013) del PAC donde se B-3-1-2 que para Falcn estos son administrados y controlados por el Centro 1 X X
Control de consider conforme la respuesta del de Despacho de la Regin Occidental.
Transmisin usuario.
Occidental (Leonel
Cuenca)
Se verific la existencia de una emisin de los lineamientos, criterios
y formatos para reportar la Gestin de Mantenimiento del Centro de
Transmisin Occidental; as mismo, se constat que las operaciones
de transmisin en el Estado Zulia se estn procesando a travs del
sistema SEUC para realizar las ordenes de trabajo; no obstante, no
se asocian las reservas de materiales a las rdenes de
mantenimiento, debido a que se esta manejando como un proceso
del almacn. De igual forma, las actividades se estn reportando
segn el informe de gestin del Centro de Transmisin de Occidente.
En el caso del Estado Falcn, es importante resaltar que no se
Planificacin y Memo de valoracin No.AI-CP-R4- cuenta con el SEUC, a la hora de realizar rdenes de Trabajo, todo
Control de AGT-047-CPACZ-035/13 es canalizado a travs de Despacho Transmisin en el Centro
Caujarito para el trmite de los permisos de consignacin para los
15/12/2013 Transmisin X (26/09/2013) del PAC donde se B-3-1-3 1 X X
trabajos de Mantenimiento Planificado.
Occidental consider conforme la respuesta del
(Leonel Cuenca) usuario.
La Comisin de Auditora verific el cumplimiento en las gestiones y
las acciones realizadas para que el programador pueda anexar la
Despacho de
ruta de trabajo (es decir, el paso a paso de cada trabajo) a la orden
Carga de de mantenimiento en SEUC. Cabe resaltar, que la insercin de estas
Occidente (Ramn Memo de valoracin No.AI-CP-R4- hojas a las respectivas ordenes requieren de un proceso de
homologacin a nivel nacional que an no se ha llevado a cabo,
Ollarves) / AGT-047-CPACZ-035/13
correspondiente a la II Fase del Proyecto SEUC, el cual esta
01/04/2013 15/12/2013 Planificacin y X (26/09/2013) del PAC donde se B-3-1-4 1 X X
pendiente por su ejecucin (ya que el mismo no ha sido ejecutado en
Control de consider conforme la respuesta del virtud de atender otras prioridades del sistema).
Transmisin usuario. Es importante resaltar, que el proceso de insercin de hoja de ruta o
secuencia de operaciones es posible realizarlo en SAO (tal como lo
Occidental (Leonel
pudo constatar la comisin), lo cual contribuye a fortalecer el proceso
Cuenca) de control interno hasta tanto se ejecute la Fase II del Proyecto.
La Comisin de Auditora verific correos electrnicos
internos suministrados por el rea auditada, los cuales
luego de ser revisados (incluyendo los documentos
adjuntos a los mismos), se pudo evidenciar que el
Centro de Transmisin de Occidente; as como, la
Subcomisionadura para los Procesos de Distribucin,
Comercializacin y UREE del Estado Zulia, realizaron
un anlisis de las diferentes fallas ocurridas en el
Memo de valoracin No.AI-CP-R4-
Sistema de Subestaciones de Transmisin en la Regin
AGT-047-CPACZ-035/13
Occidental, el cual permiti identificar las principales
de 01/04/2013 15/12/2013 X (26/09/2013) del PAC donde se
anomalas que afectan la estabilidad del sistema. Este
consider conforme la respuesta del
anlisis de fallas fue incluido en el Informe de Gestin
usuario.
Centro de de los aos 2012 y 2013 del Centro de Transmisin de
Transmisin Occidente.
Occidental (Zulia)
Shmeling Velsco y
lderes de B-3-1-5 1 X X
mantenimiento del
CTOcc / Eudes
Flores y Eric
Castellanos En cuanto al Estado Falcn, se evidenci la ejecucin
de las actividades de mejoras propuestas en el PAC, en
cuanto al reemplazo de interruptores y seccionadores a
nivel de 13,8 y 115 kV; as como, el cambio de los
cables de potencia, adecuacin de bancada y
Memo de valoracin No.AI-CP-R4-
construccin de circuitos areos en la S/E Punto Fijo I,
AGT-047-CPACZ-035/13
entre otras mejoras realizadas, las cuales fueron
01/07/2012 15/12/2013 X (26/09/2013) del PAC donde se
indicadas en el Informe de Gestin de Transmisin
consider conforme la respuesta del
Falcn del Ao 2012.
usuario.

Realizar un estudio de carga de los
transformadores y auto-transformadores
instalados en las subestaciones del Sistema de
Transmisin en la Regin Occidental, con el fin de
determinar su nivel de utilizacin y evitar que el
equipo funcione de manera forzada, lo cual
deteriora los componentes del aislamiento interno,
acortando su vida til e incrementando los gastos
de mantenimiento; ms an cuando ellos
representan los equipos de mayor costo de la
subestacin. Asimismo, dicho estudio sera un
insumo para el anlisis del balance de las cargas
para evitar la sobreutilizacin o subutilizacin de
dichos equipos.
Al respecto, el rea auditada suministr a esta
Comisin de Auditora informacin referente al estatus
En los actuales momentos, se evidencia que una de cada una de estas obras, en el cual se realizaron
parte de los transformadores de potencia del sistema las gestiones para la construccin y puesta en servicio
se encuentran por encima del 80% de su capacidad de las obras de expansin en el sistema de transmisin
instalada, debido principalmente al incremento de la y distribucin (segn consta en puntos de cuenta
demanda en el sistema y al retraso en el desarrollo suministrados como evidencia). Estas acciones,
y puesta en servicios de nuevas subestaciones y permitirn mejorar los ndices de cargabilidad de los TX
circuitos de distribucin. Por su parte, el CT s (factor de utilizacin) instalados en el sistema de
Occidental cuenta con un plan de rotacin de subestaciones del Estado Zulia, lo cual a su vez,
Memo de valoracin No.AI-CP-R4-
transformadores para el presente ao, y para el cual disminuir las fallas y/o anomalas que afectan al
AGT-047-CPACZ-035/13
se solicitaron recursos financieros. Especficamente, sistema.
01/04/2013 30/06/2014 X (26/09/2013) del PAC donde se
para los casos mencionados se puede acotar lo
consider conforme la respuesta del
siguiente: 1. Caso S/E Canchancha: para descargar
usuario.
los transformadores de la S/E Canchancha se tiene
prevista la construccin de 2 nuevos circuitos de
distribucin en la subestacin Trinidad como
consecuencia de la prxima entrada en servicio de la
subestacin LUZ en 138/24 kV, con lo cual las lneas
de subtransmisin que alimentan a la actual
subestacin LUZ sern adecuadas y reutilizadas a
nivel de distribucin.
Proyectos Mayores
de Transmisin
Centro de
Transmisin
Occidental (Zulia)
Distribucin y
Comercializacin B-3-1-6 1 X X
Zulia (Alberto
Prez, Shmeling
Velsco / Por
Falcn: Eudes
Flores y Eric
Castellanos)

En caso que la capacidad instalada sea superada
por la demanda, realizar las gestiones que
permitan impulsar la construccin o ampliacin de Adicionalmente se tiene previsto a futuro la
subestaciones y circuitos de distribucin, para de construccin y puesta en servicio de la subestacin
esa manera, tener mayor flexibilidad en el sistema Compatriotas, requerida por el sistema para el ao
y disminuir los niveles de sobreutilizacin. De 2015, que asumir parte de la carga de la actual
igual forma, realizar un continuo monitoreo del subestacin Canchancha. 2. Caso S/E Universidad:
factor de utilizacin de los equipos de se requiere la construccin y puesta en servicio de la
transformacin que se encuentran en las S/E Floresta, un nuevo circuito en la S/E Raul Leoni
Subestaciones del Sistema de Transmisin de la y 1 nuevo circuito en la futura S/E LUZ 138/24 kV; en
Regin Occidental, a fin de garantizar acciones dichas obras se plantean acciones constructivas y de
oportunas al momento de presentarse esta redistribucin de carga. 3. Caso S/E Barlovento: se
condicin. requieren normalizar la S/E Medanos a nivel de
distribucin construccin de nuevos circuitos
restantes; adicionalmente se requiere la puesta en
servicio del 2do. transformador de S/E Laureles y
construccin de nuevos circuitos, as como realizar
acciones de redistribucin de la carga en el sistema 01/10/2013
de Cabimas. 4. Caso Los Jobitos: se requiere una
ampliacin de aumento de capacidad instalada, este
proyecto se encuentra planificado y en espera de
asignacin de recursos financieros para su
ejecucin.
En la Zona Falcn se planifica la instalacion de un
nuevo transformador 36 MVA 115/13,8 kV para
aumento de Capacidad Instalada en la Subestacin
Coro II en pro de mejoras de Factor de Utilizacion de
los transformadores de la misma. Se planifica
instalacion de Transformador Mvil 115/34,5 kV 36
MVA en Subestacion Coro II para comienzos de
trabajos de ampliacion en 34,5 KV en la subestacin.
El CT Occidental cuenta con un plan de rotacin de
transformadores para el presente ao, y para el cual
se solicitaron recursos financieros. Por otro lado,
considerando la antiguedad y vida til de los
transformadores, Ingeniera de Mantenimiento est
realizando un diagnstico a partir de los historiales
de las pruebas de aceite realizados hasta el 2011;
adicionalmente se cuenta con los resultados de las
pruebas elctricas, lo cual permitir determinar las
condiciones del aislamiento interno de los
Elaborar y ejecutar un plan anual de reemplazo transformadores y generar un plan de accin de
de equipos que poseen ms de 25 aos mantenimiento mayor y reemplazo.
operativos que pudieran considerarse con fin de
su vida til y de equipos que histricamente
poseen un alto record de anomalas y fallas en el Por otra parte, se gestiona la procura de nuevos
sistema de subestaciones de transmisin, transformadores de potencia a travs de:
- CONTRATO NCO-
tomando como base la experiencia y las
CAP10-0183/2012 Convenio PORTUGAL-
caractersticas tcnicas de los mismos.
Asimismo, realizar un plan extraordinario, con VENEZUELA. 01/07/2013
mayor frecuencia de inspeccin, para los equipos - PUNTO DE CUENTA SUBCT-OCC-P075/2012
de las subestaciones que posean estas Solicitud para iniciar el proceso de reposicin de
caractersticas, que permita identificar de manera CINCO (05) TRANSFORMADORES DE POTENCIA
oportuna cualquier indicio de anomala o fallas, 24/8,32 kV, 15 MVA.
con el objetivo de tomar acciones correctivas a - PUNTO DE CUENTA SUBCT-OCC-P023/2013
tiempo y evitar afectaciones tanto al sistema de Rotacin de Transformadores de S/E Bachaquero.
subestaciones elctricas de la regin, como a los PUNTO DE CUENTA SUBCT-OCC-P024/2013
recursos financieros de la corporacin. Rotacin de Transformadores de la COL.
PUNTO DE CUENTA SUBCT-OCC-P031/2013
Solicitud para la adquisicin DE UN BANCO DE
AUTOTRANSFORMADORES DE 400/230 kV, PARA
LA SUBESTACIN TABLAZO.
- PUNTO DE CUENTA SUBCT-OCC-P036/2013
Solicitud de recursos Plan de 100 das
transformadores SSEE Bachaquero y Miranda.
- PUNTO DE CUENTA SUBCT-OCC-P037/2013
Solicitud de recursos Plan de 100 das de S/E
Tarabas.
Se elaborar un plan para normalizar las debilidades
tcnicas en las subestaciones y se solicitarn los
recursos presupuestarios y financieros para dicho
plan.
b) Seccionadores. Se coordinar la reposicin de las
puestas a tierra de los seccionadores y las parrillas
equipotenciales que fueron hurtadas.
c) Capacitores. Todos los bancos de capacitores del
Estado Zulia estn disponibles, los mismos entran en
servicio de acuerdos a los requerimientos de
reactivos del sistema.
f) Identificaciones de nomenclatura. Se har una
revisin y arreglo de las mismas.
En la Zona Falcn se presento la mayor relevancia
de debilidad tecnica en la subestacion Coro II en la
cual se ejecutan los siguientes trabajos : 1.- Cambios
de Interruptores de Potencia en 115 kV tanto
asociados a los Transformadores como las Llegadas
de Lineas. 2.- Instalacin de Interruptores de
Potencia en Celdas Blinadadas 13,8 kV.
04/11/2013
Realizar planes de acciones en conjunto con las
reas de apoyo, Coordinacin de Servicios
Corporativos, Coordinacin de Seguridad Integral
y Centro de Regin Ambiental Zulia, a fin de
Proyectos Mayores
de Transmisin En el caso del Estado Falcn, segn informacin
Centro de suministrada por el usuario, se inici un proceso de
Transmisin contratacin de obras civiles y electromecnicas para la
Occidental (Zulia) instalacin y puesta en servicio del nuevo
Distribucin y transformador 36 MVA 115/13,8 kV para aumento de
Comercializacin B-3-1-6 capacidad instalada en la Subestacin Coro II. 1 X X
Zulia (Alberto
Prez, Shmeling
Velsco / Por
Falcn: Eudes
Flores y Eric
Castellanos)
Memo de valoracin No.AI-CP-R4-
AGT-047-CPACZ-035/13
30/03/2014 X (26/09/2013) del PAC donde se
consider conforme la respuesta del
usuario.
Esta comisin de auditora, luego de revisar el Plan de
Rotacin y/o Sustitucin de Transformadores de
Potencia para el ao 2013 (suministrado por el
CTROCC), y compararlo con los resultados expuestos
en el Informe de Gestin del Centro de Transmisin
Occidental ao 2013 (apartado "Rotacin de
Transformadores"); constat una ejecucin del 50% de
lo planificado. Segn el informe de gestin, esta
situacin es causada por la falta de recursos para la
reparacin y reemplazo de transformadores de potencia
que permitan normalizar las subestaciones con
unidades falladas o en riesgo de falla. Al respecto, el
Centro de Transmisin de Occidente elabor el Punto
de Cuenta SUBCT-OCC-P075/2012 solicitando la
adquisicin de cinco (05) transformadores de potencia
(15 mva 24/8,32 kv). Adicionalmente, se solicit incluir
Planificacin y este requerimiento en el convenio con la empresa
Memo de valoracin No.AI-CP-R4-
Control de URUTRANSFOR, en el marco del convenio BOLIVAR-
AGT-047-CPACZ-035/13
Transmisin ARTIGAS, que llevan la Comisionaduria Nacional para
15/12/2013 X (26/09/2013) del PAC donde se B-3-1-7 1 X X
Occidental los Procesos de Distribucin, Comercializacin y UREE
consider conforme la respuesta del
(Leonel Cuenca / y la Corporacin Industrial para la Energa Elctrica
usuario.
Yuri Govea) (CIEE). En cuanto a la realizacin de las pruebas de
aceite realizadas a los transformadores y
autotransformadores de potencia instalados en el
sistema de subestaciones del Estado Zulia, el rea
auditada suministr los informes de resultado de las
mismas. Si bien no se tomaron en cuenta los historiales
de pruebas hasta el ao 2011, el diagnstico es vigente
en virtud de que su fecha de realizacin es el ao 2013.
Al revisar la informacin suministrada por el rea
auditada, se evidenci que las acciones referidas a
mejorar las debilidades tcnicas identificadas en las
subestaciones de transmisin se encuentran incluidas
en el denominado "Plan de 100 das. Este plan fue
diseado segn directrices emanadas de la Presidencia
de CORPOELEC, a los fines de "Generar una
disponibilidad adicional de 2 mil megavatios de reserva
en 100 das que a su vez permita iniciar un programa
de mantenimiento y modernizacin de la red de
transmisin y distribucin" (Jesse Chacn 07/05/2013).
Los recursos para la ejecucin de dicho plan son
gestionados directamente por el Centro de Transmisin
de Occidente mediante puntos de cuentas enviados a la
Comisionadura Nacional para los Procesos de
Transmisin. No obstante, esta Comisin de Auditora a
los fines de validar la atencin respectiva a las
condiciones tcnicas identificadas en el informe de
auditora, por parte del Centro de Transmisin de
Occidente, realiz inspecciones de campo, en nueve
(09) subestaciones seleccionadas, en las mismas se
identificaron treinta y dos (32) condiciones de carcter
Memo de valoracin No.AI-CP-R4- tcnico, de las cuales ocho (8) fueron atendidas (lo cual
AGT-047-CPACZ-035/13 corresponde al 25% de las debilidades identificadas),
30/06/2014 X (26/09/2013) del PAC donde se cinco (5) fueron atendidas parcialmente se
consider conforme la respuesta del encontraban en proceso de atencin (correspondiente
usuario. al 16%) y diecinueve (19) no fueron atendidas
(equivalente al 59%). As mismo, al validar las
condiciones de seguridad y aspectos ambientales,
identificadas en el informe de regularidad: de ciento
veintitrs (123) condiciones, las cuales veintitrs (23)
fueron atendidas (lo cual corresponde al 19% de las
debilidades identificadas), diecisis (16) fueron
atendidas parcialmente se encontraban en proceso
de atencin (correspondiente al 13%) y ochenta y
cuatro (84) no fueron atendidas (equivalente al 68%).
Cabe destacar, que uno de los aspectos fundamentales
que impidieron la atencin de estas condiciones fue la
falta de recursos, tanto financieros como materiales. Si
bien es cierto que se constat la tramitacin por medio
de puntos de cuenta de estos recursos (por parte del
CTROCC), se est a la espera de la aprobacin y
Mantenimiento de

Realizar planes de acciones en conjunto con las
reas de apoyo, Coordinacin de Servicios
Corporativos, Coordinacin de Seguridad Integral
y Centro de Regin Ambiental Zulia, a fin de
gestionar y acometer soluciones inmediatas para
corregir las condiciones encontradas en las
inspecciones fsicas de las reas y equipos de las
subestaciones del Sistema de Transmisin de
Occidente, ya que dichas condiciones pueden
traer como consecuencia incumplimiento de las
normas de seguridad, incremento de riesgos para
los trabajadores de las subestaciones; as como,
incremento de posibles fallas en los equipos que
se encuentran instalados.
Hacer seguimiento a la ejecucin de la
normalizacin de las condiciones identificadas en
los resultados las inspecciones realizadas en el
Sistema de Subestaciones de Transmisin de
Occidente seleccionadas como muestra, en
cuanto a: desmalezamiento del patio de
operaciones, colocar en funcionamiento las
luminarias que presentan fallas, reparar los
cercados que presentaron debilidades, gestionar
la adecuacin de los sistemas de deteccin de
incendios que presentaron fallas o averas; as
como, realizar las gestiones necesarias para
garantizar que los extintores que presentaron su
carga vencida sean reactivados; para con ello,
asegurar su adecuado funcionamiento en caso de
ser requerida su utilizacin.
El Centro de Gestin Ambiental del Estado
Zulia debe considerar e impulsar lo siguiente:
Se elaborar un plan para las situaciones 04/11/2013
observadas y se solicitarn los recursos
presupuestarios y financieros para dicho plan.
a) Equipos y materiales de desecho slidos. Se
realizar la recoleccin de los materiales y desechos
en las subestaciones. b) Iluminacin. Se realizar la
revisin y la reparacin de los sistemas de
alumbrado de las subestaciones. Se elabora un
informe al Departamento de Seguridad para su
respectivo anlisis; se solicitarn los recursos
presupuestarios y financieros para dicho plan.
Se elaborar un plan para las situaciones
observadas y se solicitarn los recursos
presupuestarios y financieros para dicho plan.
a) Equipos y materiales de desecho slidos. Se
realizar la recoleccin de los materiales y desechos
en las subestaciones. b) Iluminacin. Se realizar la
revisin y la reparacin de los sistemas de
alumbrado de las subestaciones. Se elabora un
informe al Departamento de Seguridad para su
respectivo anlisis; se solicitarn los recursos
presupuestarios y financieros para dicho plan.
Se elaborar un informe que contempla, la cantidad
de avisos a instalar dependiendo del tipo de riesgo,
el cual ser entregado a Servicios Generales,
cumpliendo con lo establecido en la Norma Covenin
187 - 92 " Colores, Simbolos y Dimensiones para
Seales de Seguridad" donde se solicitaran a la
Comisionaduria de Transmisin los recursos
requeridos para acometer estos trabajos.
15/05/2013
En la Zona Falcn se elaborar un informe general
de necesidades de avisos de prevencion y peligro en
las subestaciones descritas para ser enviados al
Departamento de Seguridad y Servicios Generales
para la ejecucin de los mismos, y luego se
solicitarn a la Comisionaduria de Transmisin los
recursos requeridos para acometer estos trabajos.
La responsabilidad de la limpieza integral de las
subestaciones, as como el mantenimiento de
infraestructura corresponden a Coordinacin de
Asuntos Corporativos. Seguridad Integral realizar
las inspecciones en las subestaciones y preparar
un informe, donde dar a conocer las condiciones
inseguras detectadas. El CT Occidental har 02/09/2013
seguimiento a estas actividades para cumplir con lo
establecido en el Programa de Seguridad y Salud en
el Trabajo, elaborado de acuerdo a la Norma Tcnica
No. 1. Servicios Logisticos elaborar punto de
cuenta para solicitar recursos para acometer dichos
trabajos.
(09) subestaciones seleccionadas, en las mismas se
identificaron treinta y dos (32) condiciones de carcter
Memo de valoracin No.AI-CP-R4- tcnico, de las cuales ocho (8) fueron atendidas (lo cual
AGT-047-CPACZ-035/13 corresponde al 25% de las debilidades identificadas),
30/06/2014 X (26/09/2013) del PAC donde se cinco (5) fueron atendidas parcialmente se
consider conforme la respuesta del encontraban en proceso de atencin (correspondiente
usuario. al 16%) y diecinueve (19) no fueron atendidas
(equivalente al 59%). As mismo, al validar las
condiciones de seguridad y aspectos ambientales,
identificadas en el informe de regularidad: de ciento
veintitrs (123) condiciones, las cuales veintitrs (23)
fueron atendidas (lo cual corresponde al 19% de las
debilidades identificadas), diecisis (16) fueron
atendidas parcialmente se encontraban en proceso
de atencin (correspondiente al 13%) y ochenta y
cuatro (84) no fueron atendidas (equivalente al 68%).
Cabe destacar, que uno de los aspectos fundamentales
que impidieron la atencin de estas condiciones fue la
falta de recursos, tanto financieros como materiales. Si
bien es cierto que se constat la tramitacin por medio
de puntos de cuenta de estos recursos (por parte del
CTROCC), se est a la espera de la aprobacin y
Mantenimiento de asignacin de los mismos, por parte del Comisionado
Subestaciones Nacional para los Procesos de Transmisin. Hasta
Regin Occidente tanto, se han ido normalizando condiciones (desde las
(Por Zulia: Jairo ms prioritarias) de acuerdo a los recursos disponibles
Ocando / Por en la regin. Por otra parte, para constatar el estatus de
Falcn: Eudes las actividades de ejecucin de reemplazo de equipos
Flores y Eric tales como seccionadores, capacitores, interruptores de
Castellanos) potencia e identificacin de nomenclatura de equipos, el
rea auditada suministr una serie de documentos
como evidencia de la ejecucin o gestin de los
recursos, tales como los puntos de Cuenta SUBCT-
OCC-P068/2012 y SUBCT-OCC-P006/2013, cuyo
objetivo es "Asignar recursos financieros para iniciar el
B-3-1-8 proceso de adquisicin de 30 interruptores en 24 kV". 1 X X
De igual forma, se incluyeron actividades de reemplazo
en el Plan de 100 das y en el proyecto N ID-PT-062-
ROCC-IT Plan de Reemplazo de Transformadores de
Corriente del CTOCC. Asimismo, el Comisionado
Nacional para los Procesos de Transmisin envi el
Memorando 0196 (fechado 07/05/2014), a todos los
subcomisionados de Transmisin a nivel nacional,
ordenando una revisin de los sistemas de puesta a
tierra en Lneas y Subestaciones, con el fin de mejorar
las condiciones tcnicas de las mismas y evitar posibles
afectaciones producto de sobrecorrientes.
En el caso del Estado Falcn, en la S/E Coro II se
Memo de valoracin No.AI-CP-R4- realizaron cambios de interruptores de potencia en 115
AGT-047-CPACZ-035/13 KV; as como, reemplazos de cuatro (04) interruptores
15/12/2013 X (26/09/2013) del PAC donde se de potencia como se evidencia en el cierre del Plan de
consider conforme la respuesta del los 100 Das del ao 2013. En el caso puntual de la
usuario. instalacin de interruptores de potencia en celdas
blindadas en 13.8 KV e instalacin de los interruptores
en celdas blindadas en Barra 13,8 KV asociadas al
Transformador de Potencia 1 115/13,8 KV de la misma
subestacin, se realiz bajo el convenio Venezuela
Portugal (EFACEC).
Mantenimiento de
Subestaciones
Memo de valoracin No.AI-CP-R4-
Regin Occidente
AGT-047-CPACZ-035/13
(Por Zulia: Jairo
15/12/2013 X (26/09/2013) del PAC donde se
Ocando / Por
consider conforme la respuesta del
Falcn: Eudes
usuario.
Flores y Eric
Castellanos)
Asesorar y gestionar en conjunto con las reas
respectivas, la correcta ubicacin, clasificacin y
disposicin final de los desechos identificados en el
hallazgo 3.1.7; as como la designacin del personal
que se encargar del control y la clasificacin de dichos
desechos, obtencin de recursos financieros para el
caso de los desechos peligrosos (contenido de la
laguna de oxidacin ubicada en Coro II) a objeto de
normalizar las condiciones ambientales evidenciadas y
cumplir con lo establecido en la normativa ambiental.
Continuar las gestiones pertinentes para obtener por
parte del Ministerio del Poder Popular para el Ambiente
(Regin Zulia y Falcn) la Constancia de Registro de
Actividades Capaces de Degradar el Ambiente
(RACDA) de CORPOELEC como generador de
desechos peligrosos, necesaria para la recepcin por
parte de ellos de toda la informacin de las actividades
de control ambiental ejecutadas en la Corporacin. Esto
contribuir a implementar los mecanismos legales y de
definicin de responsabilidades en la tramitacin de los
permisos ambientales entre las regiones y la
corporativa, los cuales son requeridos por la naturaleza
de las operaciones realizadas para la generacin de
energa elctrica.
La Coordinacin de Seguridad Integral del
Estado Zulia debe considerar e impulsar lo
siguiente:
Realizar planes de acciones en conjunto con las reas
de apoyo, Coordinacin de Servicios Corporativos,
Coordinacin de Seguridad Integral y Centro de Regin
Ambiental Zulia, a fin de gestionar y acometer
soluciones inmediatas para corregir las condiciones
encontradas en las inspecciones fsicas de las reas y
equipos de las subestaciones del Sistema de
Transmisin de Occidente, ya que dichas condiciones
pueden traer como consecuencia incumplimiento de las
normas de seguridad, incremento de riesgos para los
trabajadores de las subestaciones; as como,
incremento de posibles fallas en los equipos que se
encuentran instalados.
Hacer seguimiento a la ejecucin de la normalizacin
de las condiciones identificadas en los resultados las
inspecciones realizadas en el Sistema de
Subestaciones de Transmisin de Occidente
seleccionadas como muestra, en cuanto a:
desmalezamiento del patio de operaciones, colocar en
funcionamiento las luminarias que presentan fallas,
reparar los cercados que presentaron debilidades,
gestionar la adecuacin de los sistemas de deteccin
de incendios que presentaron fallas o averas; as
como, realizar las gestiones necesarias para garantizar
que los extintores que presentaron su carga vencida
sean reactivados; para con ello, asegurar su adecuado
funcionamiento en caso de ser requerida su utilizacin.
1. Seguimiento a las observaciones indicadas en el
informe de auditora en cuanto al cumplimiento de
las
normas bsicas de manejo y disposicin final de
materiales, sustancias y/o desechos peligrosos.
15/06/2013
2. Seguimiento a las acciones establecidas en el
programa de adecuacin ambiental de Planta Coro.
3. Difundir los lineamientos ambientales establidos
por el CGAZ para obras y servicios contratados por
CORPOELEC
Seguimiento a la certificacin financiera por parte de
la gestin corporativa de ambiente y finanza para la
15/06/2013
contratacin de empresas encargadas de realizar
este tipo de trabajo.
Seguridad Integral estar realizando (se realiza mensual)
las inspecciones en las subestaciones y prepara un
informe donde dar a conocer las condiciones inseguras
detectadas, har seguimiento a esto para cumplir con lo
establecido en el Programa de Seguridad y Salud en el
Trabajo, elaborado de acuerdo a la norma tcnica N 1
7/1/2013
Se elabor un informe que contempla la cantidad de avisos
a instalar dependiendo del tipo de riesgo, el cual ser
entregado a Servicios Generales, cumpliendo con lo
establecido en la norma COVENIN 197-92 "Colores,
Simbolos y Dimensiones para Seales de Seguridad"
Se elaboraran las especificaciones tecnicas para las
subcomisionadurias de Distribucin, Transmisin y
Generacin con la finalidad de que cada rea inicie el
proceso de contratacion con la finalidad de garantizar la
vigencia operativa de estos equipos a traves del
mantenimiento de los sistemas de proteccion contra
incendios que contempla el mantenimiento y la recarga de
los extintores porttiles y sobre ruedas; asi como tambin
el sistema de deteccin y alarma de incendio, las cuales
estn siendo revisadas por Gestin y Contratos. 7/1/2013
La Comisin de Auditora verific que el CGAZ realiz
las gestiones y las acciones descritas en el PAC
emitido por el Centro de Gestin Ambiental Zulia
dirigidas a minimizar las deficiencias en el
almacenamiento y manejo adecuado de desechos
peligrosos, evidencindose cumplimiento de asesoras
realizadas en cuanto la correcta ubicacin, clasificacin
y disposicin final de los desechos Equipos y materiales
de desechos slidos. En cuanto al seguimiento y
documentacin del establecimiento del programa de
Adecuacin Ambiental de la Planta de Coro, se
evidenci cumplimiento del mismo, ya que fue enviado
como insumo final al rea de Generacin (Planta Coro)
a los fines de que se apliquen las recomendaciones
Ing. Nellys Luzard planteadas por este Centro. Finalmente, se evidenci
Anexo No. 1 de fecha 22/08/2013 que este Centro de Gestin Ambiental Zulia ha
Lder ( E ) Gestin
16/12/2013 X emitido por el Centro de Gestin B-3-1-9 exhortado a los Lderes Regionales y Sub 1 X X
Ambiental Regin
Ambiental Zulia; Comisionados a emprender y promover todas las
Zulia
acciones necesarias para incorporar la variable
ambiental en los contratos que CORPOELEC suscriba y
al mismo tiempo generar consciencia sobre las
responsabilidades civiles, penales y administrativas
derivadas del ejercicio de las funciones de cada uno de
estos lderes y subcomisionados. Es de resaltar que el
CGAZ elabor una base de datos para registrar la
atencin de las solicitudes que desde finales del ao
2.013 se han venido atendiendo, registrando un total de
23 usuarios a la fecha.
La Comisin de Auditora verific que el la CGAZ
realiz seguimiento a la certificacin financiera por
parte de la gestin corporativa de ambiente y finanza
para la contratacin de empresas encargadas de
Ing. Nellys Luzard
Anexo No. 1 de fecha 22/08/2013 realizar este tipo de trabajo; as como, el seguimiento
Lder ( E ) Gestin
16/12/2013 X emitido por el Centro de Gestin B-3-1-9 ante el Ministerio del Poder Popular para el Ambiente 1 X X
Ambiental Regin
Ambiental Zulia; (Regin Zulia y Falcn) la obtencin de la permisologa
Zulia
o Constancia de Registro de Actividades Capaces de
Degradar el Ambiente (RACDA) de CORPOELEC.; no
obstante, aun est pendiente la emisin de dicha
permisologa por parte del ministerio en referencia.
La Comisin de Auditora verific que la Coordinacin
de Seguridad Integral del Estado Zulia suministr
evidencia de las gestiones realizadas, por lo cual se
evidenci la realizacin de: Inspecciones mensuales
realizadas en las subestaciones durante el ao 2013;
Coordinacin de Mail enviado el 19/07/2013 con el Informes donde se notifican las condiciones inseguras
Seguridad Integral Anexo No. 1 asociados al PAC del detectadas dirigidos al Centro de Transmisin de
12/31/2013 X Occidente; Informe que contempla la cantidad de
Regin Zulia (Abog. Coordinador de Seguridad Integral
Jofre Leal) Regin Zulia avisos de seguridad industrial a instalar dependiendo
del tipo de riesgo, entregado a Servicios Generales
para su ejecucin; Informe de especificaciones
tcnicas de los equipos de deteccin y extincin de
incendios, el cual fue dirigido a las Subcomisionadura
de Transmisin, a los fines de que sta rea inicie el
proceso de contratacin del mantenimiento de stos
equipos, ya que desde el ao 2011 no se realiza este
proceso; Informe enviado al Centro de Transmisin de
Occidente, en el cual se recomienda la construccin de
una cerca de alambre de pas y colocacin de un
trailer para la ubicacin de la Fuerza Armada Nacional
Bolivariana (FANB) en la S/E La Paz; as como, de
hacer seguimiento a las gestiones para la contratacin
Coordinacin de Mail enviado el 19/07/2013 con el del servicio de vigilancia, Listado de Subestaciones
Seguridad Integral Anexo No. 1 asociados al PAC del
12/31/2013 X B-3-1-10 que cuentan con presencia militar permanente para su 1 X X
Regin Zulia (Abog. Coordinador de Seguridad Integral
Jofre Leal)
resguardo, la cual fue gestionada por esta
Regin Zulia Coordinacin.

como, realizar las gestiones necesarias para garantizar
que los extintores que presentaron su carga vencida
sean reactivados; para con ello, asegurar su adecuado
funcionamiento en caso de ser requerida su utilizacin. Se recomendar al rea responsable la construccin
Hacer seguimiento a las gestiones para la contratacin
del servicio de vigilancia, de tal manera que permita
retomar la seguridad de las instalaciones de
CORPOELEC Zulia (Subestaciones de Transmisin) y
asegurar la suficiente disponibilidad de este recurso que
apunta a mejorar las medidas de custodia y seguridad
fsica.
Regin Zulia (Abog. Coordinador de Seguridad Integral B-3-1-10 1 X X
Jofre Leal)
Regin Zulia
de un alambre de pas y adicionalmente se colocar
un trailer para la utilizacin del FANB. Seguridad
Integral realizar seguimiento para la ejecucin de
esta accin.
Desde el 28 de diciembre se activ un plan de
Guardias en las plantas y centros crticos, el resto de
las instalaciones se manejaron con patrullaje. Se le
notifica a travs de una carta a todos los organismos
de seguridad para solicitar el apoyo de resguardo,
logrando cubrir las reas administrativas con Coordinacin de Mail enviado el 19/07/2013 con el
CBPEZ, los centros operativos con las milicias y las Seguridad Integral Anexo No. 1 asociados al PAC del
7/1/2013 12/31/2013 X
plantas y centros criticos como Caujarito y COTA con Regin Zulia (Abog. Coordinador de Seguridad Integral
el Ejercito. Se incio en enero de 2013 un proceso de Jofre Leal) Regin Zulia
licitacin para lograr la contratacion de una empresa
de vigilancia quedando este desierto, posteriormente
se autoriz la contratacin de Visyla por las
autoridades de Caracas a partir del 12 de abril de
2013.

18.- Elaborado por: 19.- Conformado por: 20.- Recibido por: (UAI) Total Estatus de Hallazgos/Recomendaciones Trans. 8 2 6 - 8 - - -
OBJETIVO I
Nombre: Josu Almarza Nombre: Omar Gil Nombre: % subsanado 25% 75%

Cargo: Auditor del rea Tcnica Cargo: Supervisor Cargo: Total Estatus de Hallazgos/Recomendaciones Seg. Int. 1 - 1 - 1 - - -

Firma Firma Firma Total Estatus de Hallazgos/Recomendaciones CGAZ 2 1 1 - 2 - - -

OBJETIVO II
Total 3 1 2 - 3 - - -

% subsanado 33% 67%

GRAN TOTAL 11 3 8 - 11 - - -
% subsanado 27% 73%
 REF B-3-1-1 1/2
Fecha : 7/7/2014
B MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil
UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC
CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA

PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL

INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE
SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Procedimiento 1.1. Verifique el cumplimiento de las gestiones realizadas por la Subcomisionadura del
Centro de Transmisin de Occidente para incrementar el nivel de ejecucin del Mantenimiento Preventivo
y/o Correctivo del Sistema del Subestaciones de CORPOELEC Estado Zulia y Falcn. Para ello:
1.1.1 Solicite las evidencias que demuestren las Gestiones realizadas a nivel Corporativo (Centro de
Transmisin Nacional) para mitigar la ocurrencias de las causas ms relevantes que obstaculizan la
ejecucin de los mantenimientos como lo son:
La falta de disponibilidad financiera para la procura de materiales, repuestos y servicios.
Plan de inversin para reemplazo de transformadores y equipos de potencia por fin de vida til u
obsolescencia.
Incremento de la disponibilidad de vehculos
Mejorar el stock de inventario de repuestos mayores, accesorios y materiales consumibles para el
mantenimiento rutinario.
Proveer recursos financieros para atender la situacin crtica de las actividades de desmalezamiento de
patios y limpieza de subestaciones, mantenimiento de acondicionadores aires de salas de mando, y
mantenimiento de los sistemas contra incendio.

1.1.2 Solicite los documentos que sustente las reuniones realizadas semanalmente con los ejecutores de
mantenimiento para la coordinacin de las actividades, los recursos y el seguimiento sobre la ejecucin de
los de dichos mantenimientos. As mismo, solicite el indicador de ejecucin de los planes de mantenimiento
al cierre del 2013 de los Estados Zulia y Falcn para evaluar el impacto en los resultados de las acciones
realizadas efectivamente para mejorar dicho indicador.
Procedimiento 1.10. Verifique las acciones realizadas para subsanar la causa de los retraso en los pagos
a los contratistas por los servicios contratados y ejecutados en su oportunidad. Para ello valide si se
cumpli con los compromisos de pago pendientes segn lo indicado en la auditora de regularidad y solicite
la documentacin y soporte donde se indique el estatus de los pagos asociados al contrato No. C-081/11
referente a Inspeccin Termogrfica a Subestaciones y Lneas de Transmisin en 6, 9, 8, 24, 115, 138, 230
y 400 kV; as como, las evidencias en cuanto al seguimiento de la obtencin de recursos para realizar los
pagos vinculados al mismo.
B-3-1-1-1
A-3 FUENTE DE INFORMACIN: Informacin suministrada por el rea de Control y Gestin del Centro de B-3-1-1-2
Transmisin Regin Zulia, mediante correos electrnicos internos / Informacin generada desde el SEUC B-3-1-1-3
por la Comisin de Auditora
TRABAJO REALIZADO (PASOS):
1.1.1.
- Se revisaron los puntos de cuenta enviados por el Centro de Transmisin de Occidente hacia la
Comisionadura Nacional para los Procesos de Transmisin, durante el ao 2013, a los fines de constatar
las gestiones realizadas por ste centro para la consecucin de recursos materiales y financieros.
- Se solicit y analiz la documentacin y soporte donde se indicaba el estatus de los pagos asociados al
contrato No. C-081/11 referente a Inspeccin Termogrfica a Subestaciones y Lneas de Transmisin en 6,
9, 8, 24, 115, 138, 230 y 400 kV; as como, las evidencias en cuanto al seguimiento de la obtencin de
recursos para realizar los pagos vinculados al mismo.
1.1.2.
- Se solicitaron y revisaron las minutas de reunin, sus soportes; asi como, las presentaciones de
seguimiento correspondientes a la ejecucin de los planes de mantenimiento correspondientes a los aos
2013 y 2014, con el fin de validar el cumplimiento de reuniones periodicas de seguimiento de la
planificacin, tal y como lo estableci el usuario en el PAC.

Conclusin:
En cuanto a las Gestiones realizadas a nivel Corporativo (Centro de Transmisin Nacional) para
mitigar la ocurrencias de las causas ms relevantes que obstaculizan la ejecucin de los
mantenimientos
Al respecto la Comisin de Auditora verific los soportes fsicos suministrados por el rea auditada, los
cuales constaban de puntos de cuenta y memorandos de solicitud dirigidos a la Comisionadura Nacional
para los Procesos de Transmisin, a fin de gestionar los recursos financieros para la procura de materiales
y equipos necesarios, para lograr la ejecucin de Mantenimientos Preventivos y/o Correctivos del Sistema
de Subestaciones de Transmisin de CORPOELEC Estados Zulia y Falcn.
 REF B-3-1 2/2
Fecha : 6/9/2014
B MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil
UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC
CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA

PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL

INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE
SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Conclusin (continuacin):

Por otra parte, la Comisin de Auditora verific que el rea auditada, realiz las gestiones correspondientes
para la obtencin de recursos y fuentes de financiamiento que permitan cumplir los compromisos de pago
adquiridos en las contrataciones de servicios de mantenimiento. En tal sentido, de dos facturas asociadas al
contrato No. 081/2011 por Bs. 99,726,65 sin IVA (78,305,85+ 21,420,80), identificadas en la auditora de
regularidad, se evidenci el pago de la factura No.18387 de fecha 16/04/2012 por Bs. 78.305,85, segn
documento SAP 100023218 al acreedor No. 1000011016 de Servicios Elctricos JG C.A.

En cuanto a los documentos que sustenten las reuniones realizadas semanalmente con los
ejecutores de mantenimiento para la coordinacin de las actividades, los recursos y el seguimiento
sobre la ejecucin de los de dichos mantenimientos; asi como, el indicador de ejecucin de los
planes de mantenimiento al cierre del 2013 de los Estados Zulia y Falcn para evaluar el impacto en
los resultados de las acciones realizadas efectivamente para mejorar dicho indicador.

La Comisin de Auditora verific las evidencias que demostraron la ejecucin de reuniones realizadas
semanalmente con los ejecutores de mantenimiento para la coordinacin de las actividades, los recursos y
el seguimiento sobre la ejecucin de dichos mantenimientos, mediante las diferentes minutas de reunin y
lineamientos suministrados, as como; presentaciones tituladas "Control y seguimiento Plan de 100 das del
Centro de Transmisin Occidental Zulia", en los cuales se evidencia el seguimiento semanal realizado por B-1-2-1
B-3-1
esta rea al denominado "Plan de 100 das" (denominado ahora Misin Elctrica Venezuela), durante los B-1-2-2
aos 2012, 2013 y 2014.

Por otra parte, respecto a los indicadores de gestin vinculados a la ejecucin de los planes de
mantenimientos correspondientes al ao 2013 del Estado Zulia, el rea auditada entreg un documento
denominado "INFORME DE GESTIN CENTRO DE TRANSMISIN OCCIDENTAL ZULIA AO 2013 y
2012", en el cual se detallan las instalaciones existentes, la capacidad instalada, el tiempo total de
interrupciones, los indicadores de ejecucin de mantenimiento, el cumplimiento del programa anual de
mantenimiento (PAM), el anlisis de resultados, el mantenimiento de pica y poda plan 15 ago. - 15 dic. (100
das), la rotacin de transformadores, los mantenimientos correctivos realizados, los mantenimientos
especiales, los mantenimientos no incluidos en el PAM, las actividades de recepcin de instalaciones, los
puntos crticos que incluyen los obstculos y dificultades para el cumplimiento de las actividades
programadas y las acciones o sus propuestas de mejora y los logros o resultados.

Para el caso del Estado Falcn, se suministr el INFORME DE GESTIN 2013 COMISIONADURIA
NACIONAL PARA LOS PROCESOS DE TRANSMISIN, el cual fue realizado por las autoridades de
Transmisin en Caracas. En el se especifican las actividades del PAM ejecutadas por esta rea a nivel
nacional (desglosadas por Estado), evidencindose aquellas realizadas en los estados Zulia y Falcn.
 REF B-3-1-2 1/1
Fecha : 6/9/2014
B MF
Preparado por: Josu Almarza HUR
Aprobado por: Omar Gil

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y
FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Procedimiento 1.2. Verifique la implantacin del SAO, en el estado Zulia, a objeto de constatar que
los permisos de trabajos sean gestionados y administrados por dicho sistema. Para el caso del estado
Falcn indague sobre las gestiones realizadas a efectos de resguardar, y archivar de forma adecuada
A-3 los documentos que respaldan dichos permisos.
FUENTE DE INFORMACIN: Listas de mantenimientos NO PAM y ejecutados en las subestaciones
de la Costa Oriental suministradas por la subcomisionadura del Centro de Transmisin de Occidente.
Informacin generdas a travs del rea de Control de Gestin utilizada por dicha comisionadura para
el seguimiento de la ejecucin de los PAM y No PAM de Transmisin.

TRABAJO REALIZADO (PASOS):

1) Se solicitaron ordenes de trabajo de los mantenimientos realizados en el 2014, observandose que
las operaciones (PAM Y NO PAM) son realizadas a travs de la plataforma del Sistema SEUC.
2) Se solicitaron permisos de trabajos asociadas a ordenes de trabajo de los mantenimientos
realizados en el 2014, observandose que los mismos son procesados a travs del SAO. B-3-1-2-1
3) es de resaltar que aunque son dos sistemas diferentes para realizar el proceso de orden de Trabajo
(SEUC) y el de realizar el permiso de Trabajo (SAO), estos no estan integrados en la actaulidad; no
obstante, existen elementos de control en el permiso como por ejemplo, insicar el No. de aviso y
orden de trabajo, con la finalidad de dejar rastro en el el permiso de trabajo.
Se observ un adecuado orden y control de los Permisos de Trabajos autorizados por el Despacho de
Carga Occidente que permitan evidenciar que administrativamente las actividades reportadas en la
gestin de mantenimiento fueron ejecutadas; esta condicin es debido que los permisos se estan
realizando a travs del Sistema de Admiinistracin de Operaciones (SAO) permitienendo asociar los
Permisos de Trabajos aprobados por el Despacho de Carga Occidente con las actividades de
mantenimientos PAM y No PAM realizadas por las reas ejecutoras de Trasmisin. esto es debido a
que el SAO entre las bondades que se tiene es que se le puede anexar informacin ilimitada
relacionada con la orden y el permiso de trabajo, el cual se teiene acceso para cualquier visiualizacin
y consulta

Conclusin:

Se evidencia el cumplimiento en las gestiones y las acciones realizadas para subsanar la causa que
con la implantacin del SAO, en el estado Zulia y Falcn, ya que ya que se pudo constatar que los
permisos de trabajos son gestionados y administrados por dicho sistema, es de resaltar que para
Falcn estos son administrados y controlados por el Centro de Despacho de la regin Occidental.
dicha implantacion del SAO, contribuye que fue atendadida totalmente la recomendacion de retomar
B-3-1 el uso de las Hojas de Rutas de Trabajo donde se indiquen las instrucciones tcnicas, pasos y B-1-2-1
procedimientos de ejecucin de los diferentes trabajos de mantenimiento en los equipos y sistemas de B-1-2-2
las subestaciones, para garantizar la homogeneidad en la ejecucin por parte del personal; as como,
para disminuir los riesgos de accidentes laborales en dichos mantenimientos. Esta situacin se hace
prioritaria si consideramos que existe personal nuevo que ingres a CORPOELEC producto de la
inclusin del personal tercerizado y que requiere mayor apoyo de estos instrumentos para cumplir
adecuadamente sus funciones.
 REF B-3-1-3 1/2
Fecha : 6/9/2014
B MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y
FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Procedimiento 1.3. Verifique la emisin de los lineamientos, criterios y formatos para reportar la
Gestin de Mantenimiento del Centro de Transmisin Occidental; as mismo constate que las
operaciones de transmisin en los Estados Zulia y Falcn se estn apoyando en el sistema SEUC,
logrando la asociacin de las reservas a las rdenes de mantenimiento. Para ello: solicite rdenes
de trabajo asociados a la ejecucin de mantenimiento del sistema de subestaciones en el 2013 y
constate que se vinculan con las reservas de los materiales; as como, se documentan las
actividades reportadas de acuerdo al plan (en el caso que aplique).
A-3
FUENTE DE INFORMACIN: Minutas de reunin, presentaciones, correos internos suministrados
por el Centro de Trasnmisin de Occidente.
TRABAJO REALIZADO (PASOS):
a) Verifique la emisin de los lineamientos, criterios y formatos para reportar la Gestin de
Mantenimiento del Centro de Transmisin Occidental
1) Se solicitaror los informes de gestion del ao 2012 y 2013, el cual fue suministrado, donde se
pudo observar los indicadores y puntos criticos de la gestion del Centro de Trasnmision de
Occidente.
2 Se observarn lineamientos emitidos para realizarineamientos, criterios y formatos para reportar la
Gestin de Mantenimiento del Centro de Transmisin Occidental, tal como se la existencia de seis
(6) minutas con sus respectivos soportes de asistencias, de las cuales, una (1) corresponde a una
reunin realizada a finales del ao 2014 y las cinco (5) restantes corresponden a reuniones B-3-1-3-1
realizadas durante el ao 2014;. En las mismas, se constatan coordinacin de actividades, de
recursos y seguimiento a la ejecucin del PAM, as como, lineamientos para la mejora de la
recoleccin de datos, e insumos para realizar el informe de gestin e indicadores del Centro de
transmisin de Occidente.

b) Constate que las operaciones de transmisin en los Estados Zulia y Falcn se estn
apoyando en el sistema SEUC, logrando la asociacin de las reservas a las rdenes de
mantenimiento. Para ello: solicite rdenes de trabajo asociados a la ejecucin de
mantenimiento del sistema de subestaciones en el 2013 y constate que se vinculan con las
reservas de los materiales; as como, se documentan las actividades
Se solicitaron ordenes de trabajo de los mantenimientos realizados en el 2014, observandose que
las operaciones (PAM Y NO PAM) son realizadas a trvas de la plataforma del Sistema SEUC.
permitiendo tener evidencia sistematica y ordenada desde la planificacin hasta su ejecucin
(Transacciones en SAP = IW33 visualizar ordenes de trabajo) aplica para el Centro de Transmision
de Occidente.

c)En cuanto el sistema SEUC, logrando la asociacin de las reservas a las rdenes de
mantenimiento. Para ello: solicite rdenes de trabajo asociados a la ejecucin de
mantenimiento del sistema de subestaciones en el 2014 y constate que se vinculan con las
reservas de los materiales; as como, se documentan las actividades.
 REF B-3-3 2/2
Fecha : 6/9/2014
B MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil

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CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y
FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias

En el levantamiento de la informacin se pudo con el programador de CT de Occidente (Sergio

Escalona); asi como con el almacenistra de TZU (Jesus Nava) en lo que va de ao solo se ha
trabajado con reservas manuales realizadas directamentes por los programadores o solicitantes de
materiales, el proceso de la salida es realizado en SAP por los almacenista cargados al centro de
costo del solicitante cumpliendo con los procedimientos emnados por el almacen para realizar dicha
salida; no obstante, no existe ninguna relacin asociada a la orden de trabajo, tal como se B-3-1-3-1
demuestra en B -3-2-1-1, esto se debe a que no es mucha la rotacin de materiales e existencia por
la situacin de la empresa; asi como, que ya la ordenes de trabajos no son recolectoras de costos
estimados ni reales como se manejaban aneriormente en la exoperadoras. es de resaltar que si
pueden asociarlas a las ordenes pero no se estan aplicando debido a que nadie le s ha exxigido
realizarlo.

CONCLUSIN:
La Comisin de Auditora verific la existencia de una emisin de los lineamientos, criterios y
formatos para reportar la Gestin de Mantenimiento del Centro de Transmisin Occidental; as
mismo, se constat que las operaciones de transmisin en el Estado Zulia se estn procesando a
travs del sistema SEUC para realizar las ordenes de trabajo; no obstante, no se asocian las
B-3-1 reservas de materiales a las rdenes de mantenimiento, debido a que se est manejando como un
B-1-2-1
proceso del almacn. De igual forma, las actividades se estn reportando segn el informe de
B-1-2-2
gestin del Centro de Transmisin de Occidente. En el caso del Estado Falcn, es importante
resaltar que no se cuenta con el SEUC, a la hora de realizar rdenes de Trabajo, todo es canalizado
a travs de Despacho Transmisin en el Centro Caujarito para el trmite de los permisos de
consignacin para los trabajos de Mantenimiento Planificado.
 REF B-3-1-4 1/1
Fecha : 6/9/2014
B MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil

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CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y
FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Procedimiento 1.4. Verifique que el programador anexe en la Orden de Mantenimiento el paso a
paso de cada trabajo (ruta de trabajo); as mismo, indague sobre el estatus de la mejora
relacionada a la homologacin de las hojas de ruta para el proceso de Transmisin previsto en el
A-3 ao 2014, como parte del alcance de la II Fase del Proyecto SEUC.
FUENTE DE INFORMACIN: Sumistrada por el Centro Nacional de Despacho de Oriente, el mismo
formato fue anexo en el mail del 18/07/2014 (enviado por Edgar Montes; asi como, correo enviado el
11de julio 2014 por Ydamys Garcia del CT de Occidente.
TRABAJO REALIZADO (PASOS):
1) Se solicitaron permisos de trabajo, para validar la la opcin del uso de las secuencias de las
operaciones y/o hojas de Ruta en el SAO, observndose que el sistema trae esta bondadad dentro
de us atributos.
2 En Cuanto el estatus de la mejora relacionada a la homologacin de las hojas de ruta para el
proceso de Transmisin previsto en el ao 2014, como parte del alcance de la II Fase del Proyecto
SEUC, se evidenci que:
a) Con relacin a las Hojas de ruta de las ordenes de mantenimiento de manera automatica en
SEUC, stas requieren de un proceso de homologacin a nivel nacional que an no se ha llevado a B-3-1-4-1
cabo, corresponde a la II Fase del Proyecto SEUC, el cual est pendiente por su ejecucin. Anexo
lista de pendientes SEUC, donde se evidencia que se corresponde a la II Fase, an no llevada a
cabo.
b) Es importante destacar que el alcance inicial del Proyecto contemplaba lo establecido en la I
Fase y este se vino ejecutando de acuerdo a las prioridades.

c) Sin embargo el usuario coment, que es importante resaltar que en las condiciones actuales de
la corporacin resulta cuesta arriba darle el uso adecuado a las hojas de ruta, ya que la idea era que
estas fuesen impresas en conjunto con la Orden de Mantenimiento y sabemos todas las limitaciones
B-3-1 que tenemos para ello. En todo caso, la intencin de la hoja de ruta es tener a la disposicin del
ejecutor un conjunto de operaciones, materiales, herramientas de manera estadarizada y que sea
utilizado de manera automatica, con la idea de facilitar el trabajo y garantizar la estarizacion del
mismo, sin embargo, esto lo que hace es facilitar la funcin del supervisor en cuanto a dar a conocer
a sus trabajadores los detalles del trabajo tcnico, asi como los riesgos de trabajo los cuales estan
contemplados en las ART., no obstante observamos que estan el el SAO tiene la opcion para que
se apliqique la hojas de ruta en las operaciones realizadas, an que este pendiente por cumplirse
dicha fese del proyecto SEUC.

CONCLUSIN:
Se verific el cumplimiento en las gestiones y las acciones realizadas para que el programador
pueda anexar la ruta de trabajo (es decir, el paso a paso de cada trabajo) a la orden de
mantenimiento en SEUC. Cabe resaltar, que la insercin de estas hojas a las respectivas rdenes
requieren de un proceso de homologacin a nivel nacional que an no se ha llevado a cabo,
correspondiente a la II Fase del Proyecto SEUC, el cual est pendiente por su ejecucin. B-1-2-1
Es importante resaltar, que el proceso de insercin de hoja de ruta o secuencia de operaciones es
posible realizarlo en SAO (tal como lo pudo constatar la comisin), lo cual contribuye a fortalecer el
proceso de control interno hasta tanto se ejecute la Fase II del Proyecto.
 REF B-3-1-5 1/1
Fecha : 6/9/2014
MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil

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CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N
AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE
TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Procedimiento 1.5. Verifique la existencia y diseo del plan especial donde se priorizaron las actividades (Plan de 100 das).
Valide la incorporacin y estatus de:
Plan especial de mantenimiento.
Aspectos de mayor criticidad
Plan de reemplazo de transformadores.
Rehabilitacin de lneas de transmisin.
Plan extraordinario, con mayor frecuencia de inspeccin, para los equipos de las subestaciones de la Subcomisionadura.
Remplazo de los setenta y uno (71) Transformadores de Corriente en las Subestaciones Urdaneta, Arreaga, Trinidad y Punta de
Piedra del Estado Zulia. Solicite los documentos soportes (avisos, rdenes, permisos de trabajo, entre otros);
Construccin de 2 nuevos circuitos de distribucin en la S/E Trinidad.
Reemplazo de interruptores o equipos de potencia a nivel de 13,8 Kv y 115 Kv y de los esquemas de protecciones en las
subestaciones del Estado Falcn.
Cambio de cables de potencia, adecuacin de bancada y construccin de circuitos areos en la S/E Punto Fijo I (Estado Falcn)

A-3
FUENTE DE INFORMACIN:Presentaciones tituladas "Control y seguimiento Plan de 100 dias del Centro de Transmisin
Occidental Zulia" en los cuales se evidencia el seguimiento semanal realizado por esta rea al denominado "Plan de 100 dias"
durante los meses de Julio 2013 y Septiembre 2013, suministradas por el rea de Control de Gestin del Centro de Transmisin
de Occidente.
TRABAJO REALIZADO (PASOS): (se detalla el trabajo especfico ejecutado en la comprobacin)
Se revis el Plan de 100 dias; asi como, las presentaciones de seguimiento, en las cuales se identific el siguiente contenido:

-Plan Anual de Mantenimiento Preventivo

-Sustitucin de cadenas de aisladores
-Mejoras en el Sistema de iluminacin
-Ejecucin Presupuestaria FONDO PC013 B-3-1-5-1
-Instalacin de celdas
-Mantenimiento de Infraestructura
-Sustitucin de nuevos transformadores sin aumento de capacidad
-Sustitucin de Equipos de Proteccin
-Rehabilitacin de Apoyos de Lneas
-Sustitucin de Equipos de Mayores en SSEE
-Plan de Reparacin de Tx y Reactancias
-Aumento de Capacidad de transformacin
-Desmalezamiento de SSEE
-Plan de Pica y Poda

Adicionalmente, en el Informe de Gestin 2013 del Centro de Transmisin de Occidente, se evidencia el cierre de cada una de las
actividades arriba mencionadas; asi como, el esttus del mismo al cierre del ao 2013. En este, se especifica las actividades
tcnicas realizadas (es decir, aquella en la cual se reparan - sustituyen - mantienen equipos de transmisin); asimismo, se
identifican los puntos crticos que afectan la ejecucin del plan de 100 dias y las gestiones realizadas por el Centro de
Transmisin de Occidente (tanto a nivel regional como a nivel corporativo) a los fines de subsanar y solventar los mismos.
Finalmente, se indican los avances obtenidos en las actividades de pica y poda, enmarcadas en mencionado plan; asi como,
observaciones derivadas del mismo. En cuanto a los crterios para su diseo y elaboracin, y segn inform el usuario, fueron
suministrados por la Comisionadura de Transmisin (Corporativa) via telefnica (informal) y por medio de correos internos, en los
cuales se les facilita al personal encargado de la elaboracin de dichos planes los lineamientos a seguir.

Finalmente, se suministran dos (2) documentos en formato Excel, donde se disearon plantillas para la ejecucin de los
seguimientos de los trabajos planificados, identificando los equipos vinculados, la ubicacin de los mismos, el trabajo realizado,
las causas de retraso / incumplimiento de los trabajos, entre otros.

Conclusin:
La Comisin de Auditora verific correos electrnicos internos suministrados por el rea auditada, los cuales luego de ser
revisados (incluyendo los documentos adjuntos a los mismos), se pudo evidenciar que el Centro de Transmisin de Occidente;
as como, la Subcomisionadura para los Procesos de Distribucin, Comercializacin y UREE del Estado Zulia, realizaron un
anlisis de las diferentes fallas ocurridas en el Sistema de Subestaciones de Transmisin en la Regin Occidental, el cual
permiti identificar las principales anomalas que afectan la estabilidad del sistema. Este anlisis de fallas fue incluido en el
Informe de Gestin de los aos 2012 y 2013 del Centro de Transmisin de Occidente. En el Estado Falcn, se evidenci la
ejecucin de las actividades de mejoras propuestas en el PAC, en cuanto al reemplazo de interruptores y seccionadores a nivel B-1-2-1
B-3-1
de 13,8 y 115 kV; as como, el cambio de los cables de potencia, adecuacin de bancada y construccin de circuitos areos en la B-1-2-2
S/E Punto Fijo I, entre otras mejoras realizadas, las cuales fueron indicadas en el Informe de Gestin de Transmisin Falcn del
Ao 2012.
 REF B-3-1-5 1/1
Fecha : 6/9/2014
MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N
AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE
TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
 REF B-3-1-6 1/1
Fecha : 6/9/2014
B MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y
FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Procedimiento 1.6. Verifique el diseo de plan de rotacin de TX; as mismo, solicite las
evidencias de su ejecucin. Por otra parte, solicite un estatus en general de la construccin y
puesta en servicio de las obras de expansin en el sistema transmisin, planificadas, las cuales
A-3 contribuiran a mejorar los ndices de Cargabilidad de los TX. (Factor de utilizacin)
FUENTE DE INFORMACIN: Plan de Rotacin y/o Sustitucin de Transformadores de Potencia
para el ao 2013 / Informe de Gestin del Centro de Transmisin Occidental ao 2013. Ambos
suministrados por el rea de Control y Gestin del Centro de Transmisin de Occidente.

TRABAJO REALIZADO (PASOS): (se detalla el trabajo especfico ejecutado en la comprobacin)

Luego de revisar el Plan de Rotacin y/o Sustitucin de Transformadores de Potencia para el ao

2013, y compararlo con los resultados expuestos en el Informe de Gestin del Centro de
Transmisin Occidental ao 2013 (apartado "Rotacin de Transformadores") se constat una
ejecucin del 50% de lo planificado. Segn el informe de gestin, esta situacin es causada por la B-3-1-6-1
falta de recursos para la reparacin y reemplazo de transformadores de potencia que permitan
normalizar las subestaciones con unidades falladas o en riesgo de falla. Al respecto, el Centro de
Transmisin de Occidente elabor el Punto de Cuenta SUBCT-OCC-P075/2012 solicitando la
adquisicin de cinco (05) transformadores de potencia (15 mva 24/8,32 kv).

Adicionalmente, se solicit incluir este requerimiento en el convenio con la empresa

URUTRANSFOR, en el marco del convenio BOLIVAR-ARTIGAS, que llevan la Comisionaduria
Nacional para los Procesos de Distribucin, Comercializacin y UREE y la Corporacin Industrial
para la Energia Electrica (CIEE). Asimismo, la ejecucin del mencionado plan se lleva a cabo en
un formato tipo excel (el cual fue suministrado por el usuario con corte al mes de Julio de 2014
(Ver: B-3-1-6-1-2 AE). Respecto a este punto, esta Comisin de Auditora considera que las
acciones emprendidas por el rea auditada se encuentran conformes con lo documentado en el
PAC.

Conclusin:
El rea auditada suministr a esta Comisin de Auditora informacin referente al estatus de cada
una de estas obras, en el cual se realizaron las gestiones para la construccin y puesta en
servicio de la expansin en el sistema de transmisin y distribucin (segn consta en puntos de
cuenta suministrados como evidencia). Estas acciones, permitirn mejorar los ndices de
cargabilidad de los TXs (factor de utilizacin) instalados en el sistema de subestaciones del
B-1-2-1
B-3-1 Estado Zulia, lo cual a su vez, disminuir las fallas y/o anomalas que afectan al sistema. En el
B-1-2-2
caso del Estado Falcn, segn informacin suministrada por el usuario, se inici un proceso de
contratacin de obras civiles y electromecnicas para la instalacin y puesta en servicio del nuevo
transformador 36 MVA 115/13,8 kV para aumento de la capacidad instalada en la Subestacin
Coro II.
 REF B-3-1-7 1/1
Fecha : 6/9/2014
MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA:MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME
N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE
TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Procedimiento 1.7. Determine si el rea de Ingeniera de Mantenimiento realiz el diagnstico de los TX, a partir de
los historiales de las pruebas de aceite realizados hasta el 2011. As mismo, solicite el estatus de las gestiones de
procura de los nuevos transformadores de potencia a travs de los contratos y puntos de cuentas descrito en el plan
A-3 de acciones.
FUENTE DE INFORMACIN: Pruebas de aceite dielctrico realizadas durante el ao 2013 a los transformadores y
autotransformadores de transmisin instalados en el Estado Zulia, suministradas por el Centro de Transmisin de
Occidente.
TRABAJO REALIZADO (PASOS): (se detalla el trabajo especfico ejecutado en la comprobacin)
El rea auditada suministr cuatro (4) documentos referentes a las pruebas de aceite realizadas a los transformadores
y autotransformadores de potencia instalados en el sistema de subestaciones del Estado Zulia. Si bien no se tomaron
en cuenta los historiales de pruebas hasta el ao 2011, el diagnstico es vigente en virtud de que su fecha de
realizacin es el ao 2013. Los documentos son los siguientes:

1. Informe de Evaluacin de los Transformadores de Potencia del Centro de Transmisin Occidental Mediante el
Anlisis del Aceite Dielctrico (008-EI-2013): De fecha 04/10/2013, es el documento principal referente al diagnstico
de los txs a partir de las pruebas realizadas al aceite dielctrico. En el se plasman los objetivos del informe, los
antecedentes, informacin tcnica referente a la celulosa y el aceite dielctrico, criterios tcnicos que establecen los
parmetros de medicin; asi como, los resultados de las pruebas realizadas por cada equipo y subestacin,
conclusiones y recomendaciones.

2. Tablas de Resultados de Anlisis: Son una serie de tablas donde plasman los resultados de los diferentes anlisis
realizados por subestacin. Estos son los siguientes:

-Tabla A: Resultados de Anlisis Fsico-Qumico-Elctricos

-Tabla B: Condicin del aislamiento slido de los equipos de acuerdo a la norma IEEE C57-106. B-3-1-7-1
-Tabla C: Resultados de Anlisis de Gases Disueltos.
-Tabla D: Resultados de Anlisis de Gases Disueltos realizados con el analizador de gases porttil.
-Tabla E: Resultados de Anlisis de Contenido de Furnos.

3. Correo interno de envo del "Informe de Evaluacin de los Transformadores de Potencia del Centro de Transmisin
Occidental Mediante el Anlisis del Aceite Dielctrico (008-EI-2013)", el cual fue remitido Mara Bastidas y va dirigido a
los lderes de los diferentes departamentos de ste Centro. Cabe resaltar que en el correo se documentan las
conclusiones y recomendaciones que estn plasmadas en el informe anteriormente citado.
4. Presentacin de resumen "Evaluacin de los transformadores de potencia del centro de transmisin occidental
mediante el anlisis del aceite dielctrico": Presentacin donde se plasman los resultados indicados en el informe 008-
EI-2013 de forma resumida.
En cuanto al estatus de las gestiones de procura de los nuevos transformadores de potencia a travs de los contratos
y puntos de cuentas descritos en el plan de acciones correctivas, el rea auditada inform que durante los aos 2013
y 2014 no se ha presentado compra de autotransformadores y/o transformadores de potencia. No obstante, se
evidenci el Centro de Transmisin de Occidente ha realizado gestiones para la adquisicin de Transformadores y
Autotransformadores de Potencia mediante los puntos de cuenta SUBCT-OCC-P027/2013 (Solicitud de aprobacin
para iniciar el proceso de "Adquisicin de dos (02) Transformadores de Potencia con capacidades de 220 MVA y 245
MVA, para el Complejo Termoelectrico General Rafael Urdaneta-Termozulia en el Estado Zulia" y asignacin de los
recursos financieros necesarios para este procedimiento.) y SUBCT-OCC-P031/2013 (Solicitud de autorizacin para la
adquisicin de un Banco de Autotransformadores de 400/230 kV para la Subestacin El Tablazo 400 kV, adscrita a la
Sub-Comisionadura del Centro de Transmisin Occidental Regin Zulia), ambos entregados a la Comisionadura
Nacional para el Proceso de Transmisin.

Conclusin:
Esta comisin de auditora, luego de revisar el Plan de Rotacin y/o Sustitucin de Transformadores de Potencia para
el ao 2013 (suministrado por el CTROCC), y compararlo con los resultados expuestos en el Informe de Gestin del
Centro de Transmisin Occidental ao 2013 (apartado "Rotacin de Transformadores"); constat una ejecucin del
50% de lo planificado. Segn el informe de gestin, esta situacin es causada por la falta de recursos para la
reparacin y reemplazo de transformadores de potencia que permitan normalizar las subestaciones con unidades
falladas o en riesgo de falla.
B-1-2-1
B-3-1 Al respecto, el Centro de Transmisin de Occidente elabor el Punto de Cuenta SUBCT-OCC-P075/2012 solicitando la B-1-2-2
adquisicin de cinco (05) transformadores de potencia (15 mva 24/8,32 kv). Adicionalmente, se solicit incluir este
requerimiento en el convenio con la empresa URUTRANSFOR, en el marco del convenio BOLIVAR-ARTIGAS, que
llevan la Comisionaduria Nacional para los Procesos de Distribucin, Comercializacin y UREE y la Corporacin
Industrial para la Energa Elctrica (CIEE). En cuanto a la realizacin de las pruebas de aceite realizadas a los
transformadores y autotransformadores de potencia instalados en el sistema de subestaciones del Estado Zulia; el
rea auditada suministr los informes de resultado de las mismas.
 REF B-3-1-8 1/2
Fecha : 6/9/2014
B MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-
CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE
CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Procedimiento 1.8. Valide el cumplimiento de las acciones referidas a mejorar las debilidades Tcnicas identificadas en las subestaciones de
transmisin, para ello solicite el plan para normalizar las debilidades tcnicas en las subestaciones; as como valide las gestiones realizadas
para la consecucin de recursos para abordar dicho plan. Por otra parte, constate el estatus de las actividades de ejecucin de reemplazo de
A-3 equipos tales como seccionadores, capacitores, Interruptores de Potencia e identificacin de nomenclatura de equipos.
Procedimiento 1.9. Verifique las acciones realizadas para corregir las debilidades identificadas en las inspecciones fsicas realizadas en las
reas y equipos de las subestaciones del Sistema de Transmisin de Occidente, en cuanto a los aspectos ambientales y de seguridad. Para
ello valide el diseo y remisin de los siguientes documentos:
Plan para subsanar las situaciones o debilidades observadas en las inspecciones de campo en los aspectos: tcnicos, ambientales y de
seguridad.
Solicitud de los recursos presupuestarios y financieros para la ejecucin dicho plan de dicho Plan.
Informe enviado a la Coordinacin de Seguridad para su respectivo anlisis y soluciones de los aspectos asociados a la seguridad y
resguardo de las subestaciones.
Informe enviado a la Coordinacin de Servicios Corporativos para su respectivo anlisis y soluciones de los aspectos asociados a la seguridad
y resguardo de las subestaciones.
Informe que contempla, la cantidad de avisos a instalar dependiendo del tipo de riesgo, el cual ser entregado a Servicios Generales,
cumpliendo con lo establecido en la Norma Covenin 187 - 92 "Colores, Smbolos y Dimensiones para Seales de Seguridad".
Solicitud dirigida a la Coordinacin de Seguridad Integral la revisin de contratos de recarga y sustitucin de Extintores en la Zona. Servicios
Logsticos, con el fin de que se elabore punto de cuenta para solicitar recursos para acometer dichos trabajos.

FUENTE DE INFORMACIN: Puntos de Cuenta envados a la Comisionadura Nacional por el Centro de Transmisin de Occidente. Plan de
100 dias de Transmisin para la Regin Occidental. Proyecto N ID-PT-062-ROCC-IT Plan de Reemplazo de Transformadores de Corriente del
CTOCC. Toda esta documentacin fu suministrada por el Centro de Transmisin de Occidente.
TRABAJO REALIZADO (PASOS): (se detalla el trabajo especfico ejecutado en la comprobacin)
Al revisar la informacin suministrada por el rea auditada, se evidenci que las acciones referidas a mejorar las debilidades tcnicas
identificadas en las subestaciones de transmisin se encuentran incluidas en el denominado "Plan de 100 dias".
Este plan fue diseado segn directrices emanadas de la Presidencia de CORPOELEC, a los fines de "Generar una disponibilidad adicional de
2 mil megavatios de reserva en 100 das que a su vez permita iniciar un programa de mantenimiento y modernizacin de la red de transmisin y
distribucin" (Jesse Chacn 07/05/2013).
Los recursos para la ejecucin de dicho plan son gestionados directamente por el Centro de Transmisin de Occidente mediante puntos de
cuentas enviados a la Comisionadura Nacional para los Procesos de Transmisin. No obstante, esta Comisin de Auditora a los fines de
validar las atenciones respectivas a las condiciones tcnicas identificadas en el informe 047, por parte del Centro de Transmisin de Occidente
(CTROCC), realiz una serie de inspecciones de campo en nueve (09) subestaciones seleccionadas, a razn de tres por cada rea (COC, COL
y Falcn). En las mismas se identificaron treinta y dos (32) condiciones, de las cuales ocho (8) fueron atendidas (lo cual corresponde al 25% de
las debilidades identificadas), cinco (5) fueron atendidas parcialmente se encontraban en proceso de atencin (correspondiente al 16%) y
diecinueve (19) no fueron atendidas (equivalente al 59%).

Cabe destacar que uno de los aspectos fundamentales que impidieron la atencin de estas condiciones fue la falta de recursos, tanto
financieros como materiales. Si bien es cierto que se constat la tramitacin por medio de puntos de cuenta de estos recursos (por parte del
CTROCC), se est a la espera de la aprobacin y asignacin de los mismos, por parte del Comisionado Nacional para los Procesos de
Transmisin. Hasta tanto, se han ido normalizando condiciones (desde las ms prioritarias) de acuerdo a los recursos disponibles en la regin.

Por otra parte, constate el estatus de las actividades de ejecucin de reemplazo de equipos tales como seccionadores, capacitores,
interruptores de potencia e identificacin de nomenclatura de equipos, se identificaron los siguientes documentos:
B-3-1-8-1
B-3-1-8-2
a) Puntos de Cuenta SUBCT-OCC-P068/2012 y SUBCT-OCC-P006/2013: Cuyo objetivo es "Asignar recursos financieros para iniciar el proceso
de adquisicin de 30 interruptores en 24 kV". Tal y como se constat en las inspecciones de campo realizadas durante la ejecucin de la
actuacin 047, existen interruptores que presentan fallas por deterioro ocasionado por el fin de su vida til. Al respecto, una de las acciones
emprendidas por la Subcomisionaduria de Transmisin y enmarcada en el Plan de 100 dias, es la sustitucin de estos interruptores.

b) Plan de 100 dias: Una de las actividades en ejecucin correspondiente a este plan, es la sustitucin de Interruptores, Seccionadores,
Transformadores de Corriente y Potencial; asi como, Pararrayos; todo ello con el fin de incrementar la disponibilidad y confiabilidad en las
Subestaciones. Para finales del ao 2013 se haban reemplazado 13 interruptores, de 17 que se tenian planificados (es decir, aproximadamente
un 76%). Cabe destacar que este plan contempla la sustitucin de equipos mayores de las Subestaciones.
c) Proyecto N ID-PT-062-ROCC-IT Plan de Reemplazo de Transformadores de Corriente del CTOCC: Existe un Lote de TCs (64) instalados
en las Subestaciones a 138 KV Urdaneta (19), Arreaga (24) y Rincn (21) con alrededor de 30 aos de servicio y manchas de filtraciones de
aceite en las estructuras soportes, lo cual supera el tiempo de uso en condiciones seguras. Ante esta situacin, se plante este proyecto, el cual
contempla el reemplazo de Transformadores de Corriente en las Subestaciones Troncales a 138 kV con fuertes filtraciones de aceite. Estas
Subestaciones son: Urdaneta, Arreaga, Rincn y Punta de Piedra de la Costa Occidental Lago de Maracaibo.
d) Memorando 0196: Fechado 07/05/2014, emitido por el Comisionado Nacional para los Procesos de Transmisin y dirigido a todos los
subcomisionados de Transmisin a nivel nacional, en el cual ordena una revisin de los sistemas de puesta a tierra en Lneas y Subestaciones,
con el fin de mejorar las condiciones tcnicas de las mismas y evitar posibles afectaciones producto de sobrecorrientes.
B_4_8 Conclusin: (se referencia hacia la cdula de hallazgos que se preparar en word a efectos del informe)
Al revisar la informacin suministrada por el rea auditada, se evidenci que las acciones referidas a mejorar las debilidades tcnicas
identificadas en las subestaciones de transmisin se encuentran incluidas en el denominado "Plan de 100 das. Este plan fue diseado segn
directrices emanadas de la Presidencia de CORPOELEC, a los fines de "Generar una disponibilidad adicional de 2 mil megavatios de reserva
en 100 das que a su vez permita iniciar un programa de mantenimiento y modernizacin de la red de transmisin y distribucin." Los recursos
para la ejecucin de dicho plan son gestionados directamente por el Centro de Transmisin de Occidente mediante puntos de cuentas enviados
a la Comisionadura Nacional para los Procesos de Transmisin.
Esta Comisin de Auditora a los fines de validar la atencin respectiva a las condiciones tcnicas identificadas en el informe de auditora, por
parte del Centro de Transmisin de Occidente, realiz inspecciones de campo, en nueve (09) subestaciones seleccionadas; en las mismas se
identificaron treinta y dos (32) condiciones de carcter tcnico, de las cuales ocho (8) fueron atendidas (correspondiente al 25% de las
debilidades identificadas), cinco (5) fueron atendidas parcialmente se encontraban en proceso de atencin (correspondiente al 16%) y
diecinueve (19) no fueron atendidas (equivalente al 59%).
As mismo, al validar las condiciones de seguridad y aspectos ambientales, identificadas en el informe de regularidad: de ciento veintitrs (123)
condiciones, veintitrs (23) fueron atendidas (correspondiente al 19% de las debilidades identificadas), diecisis (16) fueron atendidas
parcialmente se encontraban en proceso de atencin (correspondiente al 13%) y ochenta y cuatro (84) no fueron atendidas (equivalente al
68%).
Cabe destacar, que uno de los aspectos fundamentales que impidi la atencin de estas condiciones fue la falta de recursos, tanto financieros
como materiales. Si bien es cierto que se constat la tramitacin por medio de puntos de cuenta de estos recursos (por parte del CTROCC), se
est a la espera de la aprobacin y asignacin de los mismos, por parte de la Comisionadura Nacional para los Procesos de Transmisin.
Por otra parte, para constatar el estatus de las actividades de ejecucin de reemplazo de equipos tales como seccionadores, capacitores,
interruptores de potencia e identificacin de nomenclatura de equipos, el rea auditada suministr una serie de documentos como evidencia de
la ejecucin o gestin de los recursos, tales como los puntos de Cuenta SUBCT-OCC-P068/2012 y SUBCT-OCC-P006/2013, cuyo objetivo es
"Asignar recursos financieros para iniciar el proceso de adquisicin de 30 interruptores en 24 kV".
 REF B-3-8 2/2
Fecha : 6/9/2014
B MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA

PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-
CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE
CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Conclusin: (se referencia hacia la cdula de hallazgos que se preparar en word a efectos del informe)
De igual forma, se incluyeron actividades de reemplazo en el Plan de 100 das y en el proyecto N ID-PT-062-ROCC-IT Plan de Reemplazo de
Transformadores de Corriente del CTOCC. Asimismo, el Comisionado Nacional para los Procesos de Transmisin envi el Memorando 0196
(fechado 07/05/2014), a todos los Subcomisionados de Transmisin a nivel nacional, ordenando una revisin de los sistemas de puesta a tierra
en Lneas y Subestaciones, con el fin de mejorar las condiciones tcnicas de las mismas y evitar posibles afectaciones producto de
sobrecorrientes.
B-1-2-1
B-3-1 En el caso del Estado Falcn, en la S/E Coro II se realizaron cambios de interruptores de potencia en 115 KV; as como, reemplazos de cuatro
B-1-2-2
(04) interruptores de potencia como se evidencia en el cierre del Plan de los 100 das del ao 2013. En el caso puntual de la instalacin de
interruptores de potencia en celdas blindadas en 13.8 KV e instalacin de los interruptores en celdas blindadas en Barra 13,8 KV asociadas al
Transformador de Potencia 1 115/13,8 KV de la misma subestacin, se realiz bajo el convenio Venezuela Portugal (EFACEC).
 REF B-3-1-9 1/3
Fecha :
B MF
Preparado por: Omar GIL 7/18/2014
Aprobado por: Mara Alejandra G

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N
AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN
DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Procedimiento 2.1. Verifique el cumplimiento de las acciones descritas en el PAC emitido por el centro de Gestin Ambiental
Zulia dirigidas a minimizar las deficiencias en el almacenamiento y manejo adecuado de desechos peligrosos. Para ello
Constate:
Evidencia de las asesoras y acciones realizadas en cuanto la correcta ubicacin, clasificacin y disposicin final de los
desechos Equipos y materiales de desecho slidos.
Documentacin que sustente el establecimiento del programa de Adecuacin Ambiental de la Planta de Coro.
Evidencia de haber difundido los lineamientos ambientales por CGAZ para obras y servicios.
Estatus del seguimiento a la certificacin financiera por parte de la gestin corporativa de ambiente y finanza para la
contratacin de empresas encargadas de realizar este tipo de trabajo.
Solicitar estatus y gestiones realizadas ante el Ministerio del Poder Popular para el Ambiente (Regin Zulia y Falcn) la
obtencin de la permisologa o Constancia de Registro de Actividades Capaces de Degradar el Ambiente (RACDA) de
CORPOELEC.
A-3
FUENTE DE INFORMACIN: Sumistrada por el Centro de Trasnmisin de Occidente, mail enviados 11/07/2014 (enviado por
Ydamys Garcia. As, como, minutoas y presentaciones anexas.
Documentacin solicitada a traves de Solicitud de Informacin via mail (fechas diferentes ) realizadas por auditora para dar
respuesta al procedimientos de auditora aplicar. (ver AE-3-2-1)al igual correo del 17/06/2014 dirigido a Nelly Luzardo. AE-A-3-2-1
TRABAJO REALIZADO (PASOS): Al realizar el seguimiento y estatus de los del PAC emitido por el Centro de Gestin
Ambiental Zulia , hay que considerar: los siguientes anlisis:
1) Se le Solicit la evidencia de las asesoras y acciones realizadas en cuanto la correcta ubicacin, clasificacin y disposicin
final de los desechos Equipos y materiales de desecho slidos. La cual fueron suministrada y analizada estando cumplida
totalmente la accin considerada en el PAC de Centro de Gestin Ambiental Zulia. asi como, tambien cumplio con la
recomendacion de asesorar y gestionar en conjunto con las reas respectivas, la correcta ubicacin, clasificacin y
disposicin final de los desechos identificados en el hallazgo 3.1.7; as como la designacin del personal que se encargar del
control y la clasificacin de dichos desechos, obtencin de recursos financieros para el caso de los desechos peligrosos
(contenido de la laguna de oxidacin ubicada en Coro II) a objeto de normalizar las condiciones ambientales evidenciadas y
cumplir con lo establecido en la normativa ambiental.

1.1 Seguimiento a las observaciones indicadas en el informe de auditora en cuanto al cumplimiento de las normas
bsicas de manejo y disposicin final de materiales, sustancias y/o desechos peligrosos.
Se analizarn la informacin suministrada y cotejada con el PAC emitido por el Centro de Gestin Ambiental Zulia,
evideciando que cumpliero el compromisos y la recomdacin de la UAI; asi como, lo demuestran las evidencia suministradas
por dicho centro, justifificando las asesoras y acciones realizadas en cuanto la correcta ubicacin, clasificacin y disposicin
final de los desechos Equipos y materiales de desecho slidos. entre ellas
La Coordinacin Corporativa de Gestin Ambiental en conjunto con los Centros de Gestin Ambiental Regionales discutieron y
llevaron a la Junta Interventora la Poltica Ambiental de CORPOELEC (POL-AMB-001) y la Norma Manejo de Sustancias,
Materiales y Desechos Peligrosos (NOR-AMB-001), ambas aprobadas a principios del ao 2.014. Previ a la aprobacin de
dichos documentos, el Centro de Gestin Ambiental Regin Zulia durante el ao 2.013 llev a cabo actividades de asesora
referentes al manejo de sustancias, materiales y desechos peligrosos , a los diferentes procesos tanto medulares como de
apoyo.
B-3-1-9-1
Actualmente la Coordinacin Corporativa de Gestin Ambiental avanza en el establecimiento de la mesa de trabajo conjunta
con la Coordinacin Corporativa de Planificacin y Presupuesto, con el objetivo de realizar las acciones necesarias para la
divulgacin de la Norma NOR-AMB-001, la cual fue aprobada el da 20/01/2014, segn lo establecido en el procedimiento
PRO "Divulgacin de Documentos Normativos. En fecha 23/01/2014, el CGAZ notific a los subcomisionados y lderes de la
regin la aprobacin de dicha norma, segn correo adjunto.
1.2 Seguimiento a las acciones establecidas en el programa de adecuacin ambiental de Planta Coro. Se analizarn
la informacin suministrada y cotejada con el PAC emitido por el Centro de Gestin Ambiental Zulia, evideciando que
cumpliero el compromisos y la recomdacin de la UAI; asi como, lo demuestran las evidencia suministradas por
dicho centro, tales como:
Documentacin que sustente el establecimiento del programa de Adecuacin Ambiental de la Planta de Coro.
Se realiz seguimiento a la ejecucin del programa de adecuacin ambiental de Planta Coro segn consta en correos
remitidos a la Superintendencia de la regin, en el mes de julio de 2.013. as mismo, El CGAZ con la finalidad de conocer el
avance de acciones relacionadas con el programa de adecuacin ambiental de Planta Coro, el cual fue consignado ante la
Direccin Estadal Ambiental del Estado Falcn, solicito a la Superintendencia de la Planta informar el avance de los siguientes
puntos: 1, Diseo y construccin de un sistema de manejo de efluentes
2. Inscripcin de la Planta Turbogas Coro en el RACDA (respecto a este punto, esperamos respuesta a solicitud de
certificacin financiera para ejecutar el servicio profesional previsto para ello).
3. Rehabilitacin y Mantenimiento del Tanque Nro. 2.
4. Rehabilitacin y Mantenimiento de S/E de recepcin de combustible liquido diesel.
5. Seguimiento y control del Programa de Adecuacin Ambiental.
 REF B-3-9 2/3
Fecha :
B MF
Preparado por: Omar GIL 7/18/2014
Aprobado por: Mara Alejandra G

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N
AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN
DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Es importante destacar que a la fecha el CGAZ no ha recibido informacin formal sobre el avance del programa de
adecuacin por parte de la Superintendencia de la planta Coro. La cual entre incluidos entre puntos de reunin que tiene con
la Subcomisionadura de Generacin del centro de Occidente (Ing. Miguel Romero)
1.3. Difundir los lineamientos ambientales establidos por el CGAZ para obras y servicios contratados por
CORPOELEC, Se analizarn la informacin suministrada y cotejada con el PAC emitido por el Centro de Gestin
Ambiental Zulia, evideciando que cumpliero el compromisos y la recomdacin de la UAI; asi como, lo demuestran las
evidencia suministradas por dicho centro, tales como:
Evidencia de haber difundido los lineamientos ambientales por CGAZ para obras y servicios.
En fecha 26 de Junio de 2013, el Centro de Gestin Ambiental Zulia, elabor la comunicacin No. CGAZ-022/2013, referida a
los Requerimientos tcnicos necesarios para la gestin ambiental en obras y servicios, la cual fue enviada en fecha
01/07/2013, va correo electrnico en formato digital (protegido) a los Lderes, Coordinadores y Sub comisionados de la
Regin, con el objetivo de formalizar las responsabilidades de trabajadores y trabajadoras encargados de la promocin,
planificacin, supervisin y administracin de contratos de obras y/o servicios que involucren actividades que demanden
recursos del ambiente. Adems se inform que actualmente la Coordinacin Corporativa de Gestin Ambiental se encuentra
trabajando en la elaboracin del documento normativo asociado a este proceso, que sustituir y/o complementar el
contenido de la comunicacin No. CGAZ-022/2013.

A travs de la comunicacin referida, este Centro de Gestin Ambiental Zulia ha exhortado a los Lderes Regionales y Sub
Comisionados a emprender y promover todas las acciones necesarias para incorporar la variable ambiental en los contratos
que CORPOELEC suscriba y al mismo tiempo generar consciencia sobre las responsabilidades civiles, penales y
administrativas derivadas del ejercicio de las funciones de cada uno de estos lderes y subcomisionados. Es de resaltar que el
CGAZ elabor una base de datos para registrar la atencin de las solicitudes que desde finales del ao 2.013 se han venido
atendiendo, registrando un total de 23 usuarios a la fecha.
2, Se solicitoron y analizaron las evidencias referente a las gestiones pertinentes para obtener por parte del
Ministerio del Poder Popular para el Ambiente (Regin Zulia y Falcn) la Constancia de Registro de Actividades
Capaces de Degradar el Ambiente (RACDA) de CORPOELEC como generador de desechos peligrosos, necesaria para
la recepcin por parte de ellos de toda la informacin de las actividades de control ambiental ejecutadas en la B-3-1-9-1
Corporacin. Esto contribuir a implementar los mecanismos legales y de definicin de responsabilidades en la
tramitacin de los permisos ambientales entre las regiones y la corporativa, los cuales son requeridos por la
naturaleza de las operaciones realizadas para la generacin de energa elctrica.

2,1 Estatus del seguimiento a la certificacin financiera por parte de la gestin corporativa de ambiente y finanza
para la contratacin de empresas encargadas de realizar este tipo de trabajo. Se analizarn la informacin
suministrada y cotejada con el PAC emitido por el Centro de Gestin Ambiental Zulia, evideciando que cumpliero el
compromisos y la recomdacin de la UAI; asi como, lo demuestran las evidencia suministradas por dicho centro.
para ello:

El CGAZ realiz varios seguimientos tanto a la Ejecucin Presupusetaria de 2.013 como a la aprobacin de la Certificacin
Financiera al a Coordinacin Corporativa de Gestin Ambiental. En relacin a este punto tenemos que la Coordinacin
Corporativa de Finanzas en fecha 01/10/2013, aprob mediante comunicacin No. TC-7724-2013 la certificacin financiera,
notificando a la Coordinacin Corporativa de Gestin Ambiental el da 04 de Octubre, la misma fue solicitada por sta en
fecha 06/02/2013 para la ejecucin de servicios profesionales referidos a los Servicios Profesionales de Asesoras de
Gestin Ambiental de CORPOELEC, en jurisdiccin de los estados Zulia y Falcn por un monto de Bs. 1.223.210,24, con la
finalidad de facilitar el proceso de inscripcin en el registro de actividades capaces de degradar el ambiente (RACDA) como
Generador

En virtud de la demora en la aprobacin y recepcin de la certificacin financiera y de la proximidad del cierre del perodo
fiscal, se revis en sistema la disponibilidad presupuestaria en el mes de Septiembre 2013 y la misma no permita darle
continuidad al proceso de contratacin respectivo; por cuanto la Coordinacin presupuesto de las distintas unidades
organizativas de la empresa en fecha anterior a la emisin de la certificacin financiera.El servicio profesional a contratar
estaba previsto para ejecutarse en un tiempo de catorce (14) semanas, por un precio estimado a principios del ao 2013;
debido a estas razones impidieron en su momento darle continuidad al proceso de contratacin; por tanto se solicit segn
punto de informacin CGAZ-067-201 3 evaluar la posibilidad de transferir el uso de la certificacin financiera referida para el
prximo ao 2014.

2,2 Solicitar estatus y gestiones realizadas ante el Ministerio del Poder Popular para el Ambiente (Regin Zulia y
Falcn) la obtencin de la permisologa o Constancia de Registro de Actividades Capaces de Degradar el Ambiente
(RACDA) de CORPOELEC. Se analizarn la informacin suministrada y cotejada con el PAC emitido por el Centro de
Gestin Ambiental Zulia, evideciando que cumpliero el compromisos y la recomdacin de la UAI; asi como, lo
demuestran las evidencia suministradas por dicho centro. para ello:

En vista de los lapsos de espera de la aprobacin de la certificacin financiera y las modificaciones presupuestarias, el CGAZ
emprendi acciones para tratar de avanzar en la recopilacin de informacin necesaria para la inscripcin de las instalaciones
de la Corporacin en el estado Zulia, utilizando para ello recursos propios, enviando comunicacin CGAZ-057-2013 a los
Lderes y Subcomisionados del estado Zulia, cuyo asunto trata sobre la recopilacin de informacin para la inscripcin en el
RACDA - Generador.
En acciones recientes el CGAZ en conversaciones con la Coordinacin de Talento Humano solicit la asignacin de un
pasante universitario como apoyo al levantamiento de informacin para la inscripcin de las instalaciones de Corpoelec
Regin Zulia en el RACDA. Para el estado Falcn se solicitan las cotizaciones a las consultoras ambientales, para iniciar el
proceso de contratacin de servicios profesionales, referidos al levantamiento de informacin necesario para la inscripcin de
las instalaciones de ese estado en el RACDA.(no obstante sigue en proceso la accin , estando parcialmente atendida)
 REF B-3-9 3/3
Fecha :
B MF
Preparado por: Omar GIL 7/18/2014
Aprobado por: Mara Alejandra G

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE AL INFORME N
AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN
DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
CONCLUSIN: (se referencia hacia la cdula de hallazgos que se preparar en word a efectos del informe)
La Comisin de Auditora verific que el CGAZ realiz las gestiones y las acciones descritas en el PAC emitido por el Centro
de Gestin Ambiental Zulia dirigidas a minimizar las deficiencias en el almacenamiento y manejo adecuado de desechos
peligrosos, evidencindose cumplimiento de asesoras realizadas en cuanto a la correcta ubicacin, clasificacin y disposicin
final de los desechos, equipos y materiales de desechos slidos.
En cuanto al seguimiento y documentacin sobre el establecimiento del programa de Adecuacin Ambiental de la Planta de
Coro, se evidenci cumplimiento del mismo, ya que fue enviado como insumo final al rea de Generacin (Planta Coro) a los
fines de que se apliquen las recomendaciones planteadas por este Centro.

Finalmente, se evidenci que este Centro de Gestin Ambiental Zulia ha exhortado a los Lderes Regionales y
B-3-1 Subcomisionados a emprender y promover todas las acciones necesarias para incorporar la variable ambiental en los B-1-2-3
contratos que CORPOELEC suscriba y al mismo tiempo generar conciencia sobre las responsabilidades civiles, penales y
administrativas derivadas del ejercicio de las funciones de cada uno de estos lderes y subcomisionados. Es de resaltar que el
CGAZ elabor una base de datos para registrar la atencin de las solicitudes que desde finales del ao 2013 se han venido
atendiendo, registrando un total de 23 usuarios a la fecha.
La Comisin de Auditora verific que el la CGAZ realiz seguimiento a la certificacin financiera por parte de la gestin
corporativa de ambiente y finanzas para la contratacin de empresas encargadas de realizar este tipo de trabajo; as como, el
seguimiento ante el Ministerio del Poder Popular para el Ambiente (Regin Zulia y Falcn) para la obtencin de la
permisologa o Constancia de Registro de Actividades Capaces de Degradar el Ambiente (RACDA) de CORPOELEC; no
obstante, aun est pendiente la emisin de dicha permisologa por parte del ministerio en referencia.
 REF B-3-1-10 1/2
Fecha : 6/9/2014
B MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA

PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE

AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE
SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Procedimiento 2.2. Verifique el cumplimiento de las acciones descritas en el PAC emitido por la
Coordinacin de Seguridad Integral Regin Zulia dirigidas a minimizar las deficiencias en materia de
seguridad fsica, identificadas durante las inspecciones de campo. Para ello solicite la documentacin
vinculada a las gestiones realizadas por la Coordinacin de Seguridad Integral Regin Zulia en la atencin de
las condiciones descritas, a los fines de determinar si las mismas fueron subsanadas.
A-3
Soportes fsicos de las inspecciones mensuales realizadas en las subestaciones de los estados Zulia y
Falcn por sta Coordinacin durante el ao 2013.
Informes donde se notifiquen las condiciones inseguras detectadas.
Informe que contemple la cantidad de avisos a instalar dependiendo del tipo de riesgo, entregado a
Servicios Generales, cumpliendo con lo establecido en la Norma Covenin 187-92 Colores, Smbolos y
Dimensiones para Seales de Seguridad; as como, su estatus.
Informe de especificaciones tcnicas dirigido a las Subcomisionadura de Transmisin, el cual tiene como
finalidad que cada rea inicie el proceso de contratacin para garantizar la vigencia operativa de estos
equipos a travs del mantenimiento de los sistemas de proteccin contra incendios, que contempla el
mantenimiento y la recarga de los extintores porttiles y sobre ruedas; as como tambin, el Sistema de
deteccin y Alarma de Incendio; as como, su estatus.

Evidencia fsica de la recomendacin girada al rea responsable, sobre la construccin de una cerca de
alambre de pas y colocacin de un trailer para la ubicacin de la Fuerza Armada Nacional Bolivariana
(FANB); as como, su estatus.
Evidencia fsica referente a la recomendacin de hacer seguimiento a las gestiones para la contratacin del
servicio de vigilancia.
Listado de Subestaciones que cuentan con presencia militar permanente para su resguardo.
Comunicacin enviada a los organismos de seguridad del estado para solicitar el apoyo en el resguardo de
B-3-1-10-1
las subestaciones de transmisin

FUENTE DE INFORMACIN: Documentos suministrados por la Coordinacin de Seguridad Industrial

Regin Zulia.
TRABAJO REALIZADO (PASOS):
El rea auditada suministr una serie de informes como evidencia fisica, los cuales fueron analizados por
esta Comisin de Auditora. Estos informes son:

Informe sobre las condiciones de las Subestaciones y Centros de Servicios perteneciente a las zonas: COC
NORTE, COC SUR, PRL, CTGRU, SUR DEL LAGO, COL NORTE, COL SUR del mes de Mayo (2014): el
cual es un consolidado de las diferentes inspecciones de campo realizadas por la Coordinacin de Seguridad
Integral Regin Zulia, en las instalaciones de la empresa del Estado Zulia. En el mismo se reflejan las
debilidades identificadas por esa rea en materia de seguridad fsica.

Informe Tcnico "Especificaciones Tcnicas para la elaboracin de Avisos de Seguridad Industrial en

Subestaciones y Centros de Trabajo": El documento suministrado es un informe cuyo objetivo es dar a
conocer los resultados de la inspeccin realizada por el Departamento de Seguridad Integral en los
diferentes Centros de Trabajo y Subestaciones Elctricas, donde se evidencio la necesidad de instalar avisos
de peligro, prevencin, prohibicin e informacin, en cumpliendo con lo establecido en la Ley Orgnica de
Prevencin Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo (LOPCYMAT). El alcance del mismo contempla las
especificaciones tcnicas para la elaboracin del proceso para el suministro e instalacin de avisos de
seguridad industrial en la subestaciones elctricas y centros de trabajo, todo esto segn la Norma COVENIN
187 -92 "Colores, smbolos y dimensiones para seales de seguridad.
 REF B-3-10 2/2
Fecha : 6/9/2014
B MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil
UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC
CDULA SUMARIA: PRUEBAS DE AUDITORA

PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS CORRESPONDIENTE

AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE
SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a Ref. a
Descripcin
cdulas evidencias
Asimismo, el rea de Seguridad Integral suministr como evidencia una serie de correos emitidos por el Jefe
de Seguridad Integral PRL y dirigido al Subcomisionado de Transmisin Regin Zulia (el primero enviado el
16/07/2012) en los cuales se informa formalmente sobre el inicio de los mantenimientos de los equipos de
deteccin y proteccin de incendios; asi como, se adjunta un informe (sin nmero) titulado Especificaciones
tcnicas Servicio de Mantenimiento de los Sistemas de Proteccin contra Incendio de las reas de
Transmisin de Corpoelec Regin Zulia, el cual tiene como objeto la contratacin del servicio de
mantenimiento de los sistemas de proteccin contra incendio de las areas de Transmision de Corpoelec
Regin Zulia. En el mismo, se especifican cada uno de los renglones a considerar en el contrato de servicios;
el inventario de equipos sujetos a este mantenimiento; asi como, ofrece un borrador del contrato de servicios. B-3-1-10-1
Informe S/E la Paz: Seguridad Integral suministr el informe No. CSI-COC SUR 019/14 en el cual hacen
referencia al Hurto materiales y equipos ocurrido en la subestacin "La Paz" el dia 18/02/2014, donde se
documentan los hechos, conclusiones y recomendaciones. De igual forma, se suministr un documento que
contiene una serie de correos internos enviados entre el CTROCC y S.I. referentes a la situacin crtica en
materia de seguridad de la referida subestacin.
Finalmente, se suministr un documento contentivo de un cuadro donde se identifican la custodia asignada
por apoyo de las instalaciones de la Corporacin (tanto administrativas como operativas). En ste se
identifica la regin, la instalacin, el cuerpo de la FANB que tiene asignada la custodia, entre otros.
Conclusin: (se referencia hacia la cdula de hallazgos que se preparar en word a efectos del
informe)

La Comisin de Auditora verific que la Coordinacin Estadal de Seguridad Integral Zulia suministr
evidencias sobre la realizacin de: Inspecciones mensuales realizadas en las subestaciones durante el ao
2013, Informes donde se notifican las condiciones inseguras detectadas dirigidos al Centro de Transmisin
de Occidente, Informe que contempla la cantidad de avisos de seguridad industrial a instalar dependiendo
del tipo de riesgo, entregado a Servicios Generales para su ejecucin, Informe de especificaciones tcnicas
B-3-1 de los equipos de deteccin y extincin de incendios, el cual fue dirigido a las Subcomisionadura de B-1-2-4
Transmisin, a los fines de que esta rea inicie el proceso de contratacin del mantenimiento de estos
equipos, Informe enviado al Centro de Transmisin de Occidente, en el cual se recomienda la construccin
de una cerca de alambre de pas y colocacin de un trailer para la ubicacin de la Fuerza Armada Nacional
Bolivariana (FANB) en la S/E La Paz.

De igual modo, recomienda hacer seguimiento a las gestiones para la contratacin del servicio de vigilancia,
Listado de Subestaciones que cuentan con presencia militar permanente para su resguardo, la cual fue
gestionada por esa Coordinacin.
 Nro. Pginas
REF Legajo: ______/______
C 1/1
Fecha : 30/07/14
MF
Preparado por: Josu Almarza
Aprobado por: Omar Gil

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA - CORPOELEC

CDULA SUMARIA: INFORMES
PROCESO O ACTIVIDAD AUDITADA: MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
CORRESPONDIENTE AL INFORME N AI-CP-R4-AGT-047, RELACIONADO CON LA EJECUCIN DEL PLAN DE
MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE SUBESTACIONES DE TRANSMISIN DE CORPOELEC EN LOS ESTADOS ZULIA Y
FALCN.
EJERCICIO FISCAL: AO 2014
TIPO DE AUDITORIA: Seguimiento

Ref. a
Ref. a Cdula Descripcin Ubicacin
Evidencia
Presentacin de Resultados IPT
Memorando de Remisin de Informe Definitivo Fsico/Electrnico C-1 1/1

Informe Definitivo Fsico/Electrnico C-2 1/21

S/I: Sin Informacin no se presentaron alegatos por parte del usuario.