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MAGISTRATURA
REVISTA
Lima, enero de 1998 /1\12 1
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA / REVISTA
Comit Consultivo
Carlos Cerda Fernndez (Chile)
Eduardo Cifuentes Muoz (Colombia)
Hctor Fandez (Venezuela)
Julio Fandez (Chile)
Hctor Fix Zamudio (Mxico)
Jos Hurtado Pozo (Per) 13
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Carlos Pea Gonzlez (Chile)
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Jorge Peyrano (Argentina) '\-t
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Nstor Pedro Sags (Argentina) 550
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Editor Responsable
Francisco Eguiguren Praeli
Comit Editorial
Jos Hugo Rodrguez Brignardello
Julia Zamora Leclre
Patricia Sibille Yika
Carolina Garcs Peralta
Martha Mantilla Falcn
C) ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
Av. Gregorio Escobedo N 426
Jess Mara, Lima 11, Per
Central telefnica: (51-1) 261-1977
Fax: (51-1)463-6499
E-mail: postmast@amag.edu.pe
Cuidado de la edicin:
Cecilia Heraud Prez
Diseo y diagramacin:
Gisella Scheuch Pool
Impreso en:
Siklos S.R. Ltda.
Lima, Per, enero de 1998
Contenido
Presentacin 5
Anexo
Academia de la Magistratura: lineamientos generales 235
Presentacin
Cabe tener presente que los 28 cursos de dicho Programa desarrollados en 1996 y
los 62 cursos de 1997, han permitido que estas actividades de capacitacin de la Acade-
mia lleguen directamente a 1,156 y ms de 2,500 magistrados respectivamente. Sin em-
bargo, pese a este esfuerzo de brindar una gran cantidad de cursos, a cargo de distingui-
dos profesores y especialistas nacionales y extranjeros, no ha sido posible llegar a todos y
cada uno de los magistrados del Per por esta va; ni mucho menos, por las propias carac-
tersticas de esta actividad, mantener un contacto individual frecuente o desarrol,lar una
accin formativa continuada en relacin con los magistrados.
5
--tras aprobar este curso de la Academia desean postular ante el Consejo Nacional de la
Magistratura para acceder a un cargo como magistrado titular en el Poder Judicial y el
Ministerio Pblico. Esta labor, que se desarrollar tanto en Lima como en provincias, brinda
a la Academia un espacio de contacto y de contribucin a la capacitacin de amplios
sectores de la comunidad jurdica nacional, lo que se complementa con el conjunto de
conferencias y foros que peridicamente se desarrollan.
Pero quedaba pendiente realizar una tarea fundamental, que aunque constitua una
preocupacin constante, inevitablemente resultaba postergada por la ejecucin urgente de
otras actividades cotidianas. Esta no era otra que elaborar y editar una revista orientada a
la produccin acadmica, la reflexin jurdica y la capacitacin. Esta revista debera recoger
ensayos y artculos sobre temas jurdicos que ofrezcan aportes doctrinarios o de anlisis
jurisprudencial, as como tambin abordar aspectos propios de la funcin jurisdiccional,
problemas inherentes al sistema de administracin de justicia y a la reforma judicial.
Por otro lado, un distinguido grupo de expertos peruanos examinan diversos temas
de especial inters para el trabajo de los magistrados. As, se analiza el lmite temporal de
las normas legales, las experiencias recientes sobre el hbeas corpus y la proteccin de la
libertad individual, los mecanismos jurdicos en los sistemas modernos de contratacin, la
conciliacin tanto en materia civil como laboral, el delito continuado, las resoluciones que
ponen fin al procedimiento administrativo, y un tema que viene cobrando cada vez mayor
importancia tanto a nivel jurdico como social, cual es el de la violencia familiar. Como se
podr apreciar, se trata de una temtica en verdad variada, actual y atractiva.
Otro tema sobre el que tambin cabe hacer especial referencia, es el de los tratados
internacionales, tanto por el vigente proceso de globalizacin -del que no pueden quedar
excluidos los magistrados nacionales- como por los aportes normativos y doctrinarios que
surgen de su contenido y aplicacin. El tema reviste incluso inters constitucional, pues la
vigente Carta, a diferencia de la del 79, establece que los tratados tienen rango de ley, pero
no regula cmo debe resolverse en caso de conflicto entre tratado y ley, crendose un vaco
legal al respecto que resulta aun mucho ms serio en el caso de tratados sobre derechos
humanos. Por ello, y dado el escaso tratamiento existente sobre el tema, hemos considera-
do indispensable incluir dos interesantes artculos complementarios entre s, a fin de que
los aplicadores del derecho tomen conciencia de su importancia y asuman una posicin
sobre el particular.
Director General
7
Sobre la carrera judicial y
el sistema de nombramientos*
El tema del que me ocupar en los minutos que siguen, es el de la carrera judicial con
especial referencia a los sistemas de nombramiento de jueces. Es este un tema que no
obstante su ruda apariencia que parece convocar slo reglamentaciones y preceptos
rene en torno suyo buena parte de las cuestiones ms frecuentemente asociadas, en la
dogmtica y en el derecho comparado, a la funcin jurisdiccional. Sostendr, en trminos
generales, que el tema de la carrera judicial, y en especial el de los sistemas de nombra-
miento, se relaciona tanto con el lugar que asignamos a los jueces al interior del Estado,
como con el tpo de jueces que un Estado quiere tener para s, y que por lo mismo, para
decidir qu especfico sistema de nombramiento ha de adoptarse, conviene revisar las
caractersticas que reviste la profesin judicial y el sistema poltico al interior del Estado.
El plan de mi exposicin es el que sigue. En la primera parte, procurar poner de
relieve el doble carcter expresivo e instrumental que posee la carrera judicial y en espe-
cial los sistemas de nombramiento. Luego de ello, revisar someramente los modelos gene-
rales que, respecto de esta materia, es posible advertir en el derecho comparado. Por lti-
mo, y a la luz de los antecedentes que acabo de anticipar, intentar sugerir algunas conclu-
siones. Mi propsito, en general, es el de identificar algunas variables que habrn de tener-
se en cuenta al tiempo de disear un sistema de nombramientos o evaluar un sistema
existente.
Como acabo de sealar, la carrera judicial y en especial los sistemas de nombramien-
to, poseen un doble carcter: un carcter expresivo y otro instrumental. Por una parte,
expresan el modo de concebir la funcin jurisdiccional; por la otra, constituyen un instru-
* Ponencia presentada en el Seminario Internacional: "Reforma Judicial en el Per: logros y retos; en busca de un plan de mediano
plazo". Lima, marzo 1997.
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CARLOS PENA GONZLEZ
1 (1
SOBRE LA CARRERA JUDICIAL Y EL SISTEMA DE NOMBRAMIENTOS
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CARLOS PEA GONZLEZ
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SOBRE LA CARRERA JUDICIAL Y EL SISTEMA DE NOMBRAMIENTOS
diccin constitucional como cosa aparte del sistema judicial. En la medida que la jurisdic-
cin constitucional debe hacer frente a las decisiones mayoritarias es decir, debe bloquear
las decisiones de un parlamento democrticamente electo, por ejemplo parece natural
que la seleccin y el nombramiento de los jueces constitucionales sea distinto y parece
correcto, adems, que no se espere de ellos que se comporten como jueces profesionales.
Al lado de esas ventajas, el sistema exhbe una desventaja que deriva del hecho que su buen
funcionamiento depende intensamente de variables contextuales: es fcil advertir que en
un sistema poltico con rutinas clientelsticas o confianzas puramente verticales, el sistema
acenta una dependencia explcita de los jueces.
De otra parte, subyace a la precedente evolucin evolucin en la que es fcil adver-
tir las influencias del sistema poltico en el tratamiento de la cuestin judicial una cuestin
que ya no es poltica o histrica sino conceptual. Los sistemas de seleccin, reclutamiento y
nombramiento de jueces depende tambin de la manera en que, conceptualmente, conce-
bimos a la funcin jurisdiccional. Parece evidente que si concebimos a la tarea jurisdiccio-
nal como una tarea esencialmente tcnica, en que los espacios de discrecin son mnimos,
tenderemos a favorecer un sistema que acente los componentes que he denominado
burocrticos. Si, por el contrario, concebimos la labor de los jueces como una labor inevi-
tablemente transida de discrecin, en la que una amplia contingencia obliga a los jueces
no slo a inteligir, sino, tambin, a decidir, entonces, naturalmente, tenderemos a favorecer
un sistema de seleccin y nombramiento que acente las vinculaciones entre la legitimidad
del sistema poltico y el sistema judicial. Algo de esto es posible observar, por ejemplo, en
lo que atinge a la jurisdiccin constitucional. La jurisdiccin constitucional es aquel mbito
del sistema normativo en el que se maneja la frontera ltima del sistema poltico y, en
definitiva, la sujecin de la poltica al derecho. Se trata de un mbito del sistema normativo
que posee alta contingencia y, por lo mismo, no parece sensato reclamar en este mbito un
diseo burocratizado y con tendencia al corporativismo.
Desde luego, y como ustedes saben, hace excepcin a la gruesa evolucin que he
trazado, la tradicin angloamericana. En esta tradicin y segn se suele recordar, lo sugi-
ri Hamilton en El Federalista los jueces son considerados la rama menos peligrosa del
poder (ms peligrosas, sola decir Madison, son las facciones); existe una amplia tradicin
en el uso del razonamiento prctico; y, en fin, un fuerte constitucionalismo material. Esas
caractersticas debidas, seguramente, a la diversa evolucin del Estado me obligan a
dejar aparte el caso angloamericano, al menos por un momento.
Ahora bien. Qu podemos aprender de ese constraste entre esos modelos de cara a
un anlisis de los sistemas de nombramiento y los tipos de carrera judicial?
Me parece que, sin nimo de exhaustividad, podemos identificar los siguientes as-
pectos como importantes. Algunos de ellos derivan directamente de lo que he dicho; otros,
en tanto, creo que resultan sugeridos por esa exposicin.
En primer lugar, y ante todo, me parece que al examinar la precedente evolucin,
debemos evitar la confianza excesiva en el constructivismo, o sea, en la idea de que es
posible premeditar las instituciones sociales desde un gabinete de planificacin. Presos de
un suave constructivismo y siguiendo la tradicin europea de la postguerra hemos efec-
tuado reproches a los jueces latinoamericanos como si se tratara de jueces europeos presos
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CARLOS PEA GONZLEZ
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SELECCIN Y FORMACIN DE MAGISTRADOS EN EL PER: MARCO CONSTITUCIONAL Y EXPERIENCIA RECIENTE
Cfr. Matnez Neira, Nstor Humberto. "Los Consejos de la Magistratura en Latinoamrica. Anotaciones sobre el 'autogobierno'
judicial". En: Segunda Mesa Redonda sobre Reforma Judicial; National Center for State Courts; Virginia, USA, mayo 1996.
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FRANCISCO J. EGUIGUREN PRAELI
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SELECCIN Y FORMACIN DE MAGISTRADOS EN EL PER: MARCO CONSTITUCIONAL Y EXPERIENCIA RECIENTE
2.1 Antecedentes
Conforme seala Lorenzo Zolezzi6, la Constitucin peruana de 1933 dispona que los voca-
les y fiscales de la Corte Suprema eran designados por el Congreso, entre diez candidatos
propuestos por el Poder Ejecutivo. A su vez, los magistrados de las cortes superiores (se-
gunda instancia) eran nombrados por el Poder Ejecutivo, a propuesta en terna doble de
la Corte Suprema. Los jueces y agentes fiscales (primera instancia) eran designados tam-
bin por el Poder Ejecutivo, pero a propuesta (en terna doble) de las respectivas cortes
superiores. Por ltimo, los jueces de paz letrados y no letrados eran directamente nombra-
dos por cada Corte Superior.
Cfr Sags, Nstor Pedro. Op. dt; p. 171.
Cfr Zolezzi !barcena, Lorenzo. "El Consejo Nacional de la Magistratura". En: Revista Derecho N'' 49, diciembre 1995. Facultad de
Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per; pp. 123-124.
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FRANCISCO J. EGUIGUREN PRAELI
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SELECCIN Y FORMACIN DE MAGISTRADOS EN EL PER: MARCO CONSTITUCIONAL Y EXPERIENCIA RECIENTE
En la Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura (Ley N 26397, Art. 21)
se agregan otras funciones, algunas de las cuales se originan en otros preceptos de la
Constitucin. Tenemos as:
9En el Art. 152 de la Constitucin se dispone que los jueces de paz sern elegidos por votacin popular. La ley que debe regular este
precepto no se ha dictado hasta el momento. El referido artculo prev tambin la posibilidad de que la ley pueda disponer la
eleccin popular de los jueces de primera instancia.
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FRANCISCO J. EGUIGUREN PRAELI
4) Dos elegidos, en votacin secreta, por los miembros de los dems colegios profe-
sionales del pas.
5) Uno elegido, en votacin secreta, por los rectores de las universidades nacionales.
6) Uno elegido, en votacin secreta, por los rectores de las universidades particu-
lares.
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SELECCIN Y FORMACIN DE MAGISTRADOS EN EL PER: MARCO CONSTITUCIONAL Y EXPERIENCIA RECIENTE
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FRANCISCO]. EGUIGUREN PRAELI
porque acoge esfuerzos similares que se vienen impulsando en diversos pases de Latino-
amrica. Pero, sobre todo, resulta un avance sustancial porque buscar elevar el nivel de
calificacin de los magistrados en funciones lo que redundar en la mayor calidad de sus
actuaciones y resoluciones a la par de mejorar la formacin acadmica de los aspirantes a
la carrera judicial y de los candidatos al ascenso, lo que permitir que la seleccin y promo-
cin de magistrados se sustente en los conocimientos y calificaciones de los postulantes.
Sin embargo, poner en funcionamiento la Academia de la Magistratura supuso tam-
bin un proceso arduo y complejo. Su ley orgnica fue dictada en julio de 1994, procedin-
dose a elegir a su primer Consejo Directivo que aprob los estatutos en diciembre del
mismo ao. Por mandato legal, el Consejo Directivo est conformado por siete miembros;
tres designados por el Poder Judicial, dos por el Ministerio Pblico, uno por el Consejo
Nacional de la Magistratura y uno por el Colegio de Abogados de Lima.
Durante 1995 se dieron los primeros pasos para disear y organizar la nueva institu-
cin, dotarla de personal (de direccin, cuadros profesionales y administrativos), definir sus
lneas de accin, etc. Es por ello que el inicio efectivo de las actividades de la AMAG se
produce en enero de 1996, priorizando la ejecucin del Programa de Actualizacin y Per-
feccionamiento. En este campo, se haba planeado realizar un mnimo de catorce cursos
entre marzo y diciembre, pero se pudo ejecutar veintiocho, que beneficiaron a casi 1,200
magistrados del Poder Judicial y el Ministerio Pblico de todo el pas. En 1997 se desarro-
llaron sesenta y dos de estos cursos, siendo fundamental adems el diseo e inicio del
Programa de Formacin de Aspirantes a la Magistratura'.
Conviene recordar que tras la ruptura del orden constitucional ocurrida el 5 de abril de
1992, se produjo un proceso de "reorganizacin judicial" que supuso la separacin, eva-
luacin y cese de centenares de magistrados en todos los niveles del Poder Judicial y el
Ministerio Pblico. Ante la evidente imposibilidad de "detener" el funcionamiento de la
administracin de justicia, se recurri a reemplazarlos mediante la designacin (tanto por
el Poder Ejecutivo como por los rganos rectores del Poder Judicial y del Ministerio Pblico)
de magistrados provisionales y suplentes".
Se lleg as a una situacin anmala, que esencialmente se ha mantenido hasta
la actualidad, donde dos tercios de los magistrados del Poder Judicial y el Ministerio Pbli-
co no tenan la calidad de "titulares". La magnitud del problema y la imposibilidad de
esperar a que se pusieran en marcha el Consejo Nacional de la Magistratura y la Academia,
llevaron a que surgieran explicables demandas desde la opinin pblica solicitando em-
prender alguna solucin. Se crearon as las condiciones que condujeron a una suerte de
"acuerdo poltico" en el Congreso Constituyente Democrtico, materializado en una fr-
' Cfr. Academia de la Magistratura. "Memoria 1996 y Sntesis del Plan de Accin de 1997"; Lima, mayo 1997.
" De conformidad con la legislacin nacional, se denomina magistrado "provisional" a quien ocupa un cargo titular en la carrera
judicial y es promovido temporalmente a un cargo judicial superior, para cuyo ejercicio rene los requisitos exigidos. A su vez, se
denomina "suplente" al abogado, ajeno a la carrera judicial, a quien temporalmente se designa para ejercer la magistratura.
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SELECCIN Y FORMACIN DE MAGISTRADOS EN EL PER: MARCO CONSTITUCIONAL Y EXPERIENCIA RECIENTE
'2 Cfr Consejo Nacional de la Magistratura. "Informe"; Lima, noviembre 1997; pp. 69-90.
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FRANCISCO J. EGUIGUREN PRAELI
13 Cuando concluya la presente situacin de emergencia o, cuando menos, se haya avanzado sustancialmente en el nombramiento
de magistrados titulares, se pondr en marcha el PROFA "REGULAR", que supondr un curso de mayor duracin, para grupos ms
pequeos de aspirantes, con dedicacin a tiempo completo, becas de estudio y la combinacin de formacin terica con la capaci-
tacin prctica y sistemas de tutoras.
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SELECCIN Y FORMACIN DE MAGISTRADOS EN EL PER: MARCO CONSTITUCIONAL Y EXPERIENCIA RECIENTE
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FRANCISCO J. EGUIGUREN PFtAELI
bramiento y promocin de los distintos niveles de magistrados del Poder Judicial y del
Ministerio Pblico, resulta justificado y destacable para afianzar la independencia y auto-
noma de la rama judicial. Asimismo, expresan el intento de que estas funciones se susten-
ten en criterios tcnicos y de mritos, para superar la tan negativa experiencia de "cliente-
lismo" poltico y "partidarizacin" evidenciadas cuando esta labor era ejercida por el Poder
Ejecutivo o el Congreso.
Si bien es verdad que el Consejo de la Magistratura peruano, pese a este incremento
de sus funciones sigue apareciendo como una versin algo "disminuida" en comparacin a
algunas instituciones anlogas de otros pases, creemos que por el momento no se justifi-
cara extender sus competencias. En efecto, la seleccin, nombramiento y promocin de
magistrados constituyen una labor tan delicada y trascendental, que resulta conveniente
que el Consejo afiance y perfeccione criterios y experiencias en este campo, antes que
pretender asignarle el desempeo de otros nuevos roles.
En tal sentido, resulta primordial que el Consejo, recogiendo los aportes de las de-
ms instituciones involucradas en el sistema de administracin de justicia, defina el perfil
del magistrado que sirva de gua en sus decisiones para efectuar la seleccin, el nombra-
miento y la promocin del personal que ejerce la funcin jurisdiccional.
Tambin consideramos indispensable una estrecha coordinacin entre el Consejo y la
Academia para determinar, en comn, el tipo y contenido de las pruebas de evaluacin a
aplicar por ambas instituciones a los aspirantes y los postulantes al ascenso; pautas que
tambin servirn para que la Academia disee los programas y cursos de formacin y
capacitacin a dictarse para estos efectos.
Un tema importante, que por los alcances de este trabajo slo podemos dejar sea-
lado, es si debe optarse por un sistema "cerrado" de carrera judicial en las instancias infe-
riores". Asimismo, si el nombramiento de los magistrados de la Corte Suprema debe some-
terse a las mismas reglas de formacin y seleccin existentes; o si, ms bien, convendra
establecer un procedimiento especial para este caso.
14 Es decir, que el nico canal de acceso a la carrera judicial y fiscal en su primer nivel sera a travs de los cursos para aspirantes de
la AMAG; mientras que el acceso a instancias superiores para quienes ya se encuentran dentro de la carrera sera previa aprobacin
del Programa de Capacitacin para el Ascenso de la AMAG. As, bajo este esquema, slo a nivel de la instancia suprema cabra el
acceso de abogados ajenos a la carrera judicial y fiscal.
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SELECCIN Y FORMACIN DE MAGISTRADOS EN EL PER: MARCO CONSTITUCIONAL Y EXPERIENCIA RECIENTE
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Ministerio Pblico y reforma
de la justicia: algunos planteamientos
de principio*
I. A manera de introduccin
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CSAR SAN MARTiN CASTRO
4. Ahora bien, es de afirmar siguiendo a la mejor doctrina que toda Constitucin traza
un programa, orgnico y procesal, en materia de administracin de justicia, al que no es
ajena nuestra Ley Fundamental. En l, ocupa un lugar trascendental el Ministerio Pblico,
por lo que es del caso precisar lo que es dicha institucin y las caractersticas que debe
reunir desde el punto de vista orgnico, a la vez que acomodar su organizacin a un
sistema procesal de contenido acusatorio, asentado en las ideas matrices de igualdad de
armas, debido proceso y presuncin de inocencia.
1. La Constitucin del Estado, Art. 158, permite una conceptualizacin del Ministerio
Pblico, muy propia de los modelos eurocontinentales. Avanzando en planteamientos te-
ricos formulados en pases de nuestra rbita de cultura, dicha norma fundamental precisa
que el Ministerio Pblico es autnomo y que el estatuto de sus miembros es equivalente al
de los jueces integrantes del Poder Judicial. Ambas notas fundamentales de la Fiscala
peruana a su vez la califican desde un punto de vista general como: 1) rgano colaborador
de la jurisdiccin; 2) institucin garante del "inters pblico" y 3) organismo que se gua
por los principios de legalidad e imparcialidad.
2Marchena Gmez, Manuel. "El Ministerio Fiscal: su pasado y SU futuro". Ed. Marcial Pons. Madrid. 1992; pp. 121-122.
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MINISTERIO PBLICO Y REFORMA DE LA JUSTICIA: ALGUNOS PLANTEAMIENTOS DE PRINCIPIO
po funcional equivalente al judicial, son nombrados, al igual que los jueces, por otro rga-
y no constitucional autnomo: el Consejo Nacional de la Magistratura, precedidos de una
e habilitacin proporcionada por la Academia de la Magistratura y un concurso pblico de
a mritos y evaluacin personal, verdadera base para estructurar una carrera fiscal sustrada
al poder burocrtico de la jerarqua. El principio de unidad y dependencia no es un criterio
organizativo del Ministerio Pblico peruano.
El Ministerio Pblico es presidido, en su calidad de mximo representante de la
corporacin con todo lo que ello conlleva por el Fiscal de la Nacin, quien es elegido
a entre sus miembros por la Junta de Fiscales Supremos, rgano colegiado de la institucin
que debe estar llamado a cumplir dos roles: a) ser la mxima instancia de deliberacin en
materia presupuestal y disciplinaria (Arts. 160 y 154.3 Constitucin) y de conformacin
interinstitucional (Arts. 155.2 y 179.2 Constitucin); y b) ser un ente de consulta obligato-
ria o de mxima deliberacin en los asuntos que le encomienda la ley. Esta ltima funcin,
en nada obsta a la necesaria conformacin de un Consejo Fiscal integrado por todos los
niveles de la carrera fiscal como rgano exclusivamente asesor en la materia y de reformas
en lo referente al servicio y al ejercicio de la funcin fiscal, con lo que la institucin gana en
; una mayor integracin y ejercicio horizontal de la funcin constitucionalmente asignada.
3. Es de tener presente que si bien el Ministerio Pblico est dotado de un status "cuasi
judicial", en reaccin al carcter meramente administrativo propio de los rganos que
integran el Poder Ejecutivo o a la Administracin en general, al ser titular de la accin
penal, conductor de la investigacin del delito y director jurdico-funcional de la actividad
de la polica cuando realiza funciones de polica judicial, tiene sin duda alguna una respon-
sabilidad constitucional en la definicin de la poltica criminal del Estado. Estas funciones
activas, en orden al combate contra la delincuencia y la proteccin de los intereses pblicos
tutelados por el Derecho, obligan a matizar la configuracin orgnica de la Fiscala y, por
consiguiente, a atribuir efectivos poderes de direccin al Fiscal de la Nacin, de suerte que
oyendo a la Junta de Fiscales pueda dictar directivas que unifiquen el comportamiento
de los miembros de la carrera fiscal.
4. Dos son los temas que es del caso poner en el tapete de la discusin: 1) la necesidad de
que el Fiscal de la Nacin imparta rdenes e instrucciones a los integrantes de la carrera
fiscal; 2) las funciones de la Fiscala.
Existen dos normas aparentemente contradictorias: el Art. 5, 2a parte, de la vigente
Ley Orgnica del Ministerio Pblico, que estatuye que el Ministerio Pblico "siendo un
cuerpo jerrquicamente organizado [los fiscales] deben sujetarse a las instrucciones que
pudieren impartirles sus superiores"; y, el Art. 60, II Prrafo, del Cdigo Procesal Penal de
1991 que dispone que "Los fiscales actan en el proceso penal con independencia de
criterio, rigindose nicamente por la ley".
La autonoma interna de los miembros del Ministerio Pblico est garantizada por la
Constitucin, al trazar una equivalencia entre jueces y fiscales. Esa autonoma se da en aras
de hacer valer los principios de imparcialidad y objetividad, compatibles con la defensa del
inters pblico y la representacin de la sociedad en juicio.
35
CSAR SAN MARTN CASTRO
Empero, como la Fiscala tiene asignada una misin activa en la defensa de la legalidad y la
persecucin del delito, al habrsele configurado siguiendo el modelo germano como un
"custodio de la ley", slo es posible admitir las instrucciones del superior jerrquico que es
del caso residenciarlas en la Fiscala de la Nacin, previa opinin de la Junta de Fiscales
Supremos en cuanto sean de carcter tcnico y cientfico para el mejor gobierno del
organismo y con el objetivo de orientar la actividad de los fiscales en los supuestos del
principio de oportunidad y en los interrogantes tcnico-tctivos de la persecucin pena13.
6. En cuanto a las funciones penales de la institucin, es del caso puntualizar las siguientes:
'Hurtado Pozo, Jos. "El Ministerio Pblico". Ed. Sesator. Lima, 1981; p. 85.
AA.VV. El Ministerio Pblico en el Proceso Penal. Claus Roxn. "Posicin jurdica y tareas futuras del Ministerio Pblico". Ed. Ad Hoc.
Buenos Aires; pp. 45-46.
Op. cit.; p. 46.
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MINISTERIO PBLICO Y REFORMA DE LA JUSTICIA: ALGUNOS PLANTEAMIENTOS DE PRINCIPIO
1. Tal vez los principios constitucionales que estructuran los rasgos esenciales del proceso
penal y, por tanto, tienen una conceptualizacin genrica al decir de Montero Aroca,son
5Gimeno Sendra, Vicente y otros. "El nuevo Proceso Penal". Ed. Tirant lo Blanch. Valencia 1989; p. 80.
37
CSAR SAN MARTN CASTRO
'Montero Aroca, Juan y otros. "Derecho Jurisdiccional". TIII. Proceso Penal. Ed. Libreras Bosh. Barcelona, 1991; pp. 35-40.
'Esparza Leibar, Iahi. "El Principio del Debido Proceso". J.N: Bosh Editor S.A. Barcelona 1995; pp. 236-239.
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MINISTERIO PBLICO Y REFORMA DE LA JUSTICIA: ALGUNOS PLANTEAMIENTOS DE PRINCIPIO
penal, como quiera que incden en el derecho a la tutela, deben estar debidamente mo-
tivadas.
4. El derecho a la presuncin de inocencia, anota Vegas Torres, tiene tres distintos significa-
dos. El primero hace referencia al establecimiento de garantas para el imputado frente a la
actuacin punitiva estatal. El segundo est referido al tratamiento del imputado durante el
proceso penal, en cuya virtud ha de partirse de la idea de que es inocente y, por tanto,
reducir al mnimo las medidas restrictivas de sus derechos durante el proceso. El ltimo
constituye una regla referida al juicio de hecho de la sentencia, con incidencia en el mbito
probatorio, conforme a la cual, la prueba completa de la culpabilidad del imputado debe
ser suministrada por la acusacin, imponindose la absolucin si la culpabilidad no queda
suficientemente demostradas .
Desde el tercer significado, es de destacar que la doctrina exige el cumplimiento de
cinco presupuestos bsicos: a) que se realice una actividad probatoria necesaria y suficien-
te; b) que la actividad probatoria se produzca con las garantas procesales, proscribiendo la
denominada "prueba prohibida", c) que la prueba pueda entenderse de cargo; d) que de
ella pueda deducirse la culpabilidad del imputado; y, e) que se haya producido en el juicio
oral, salvo los casos de prueba preconstituida y de urgencia.
5. La Constitucin del Estado garantiza la publicidad del juicio. De este modo no slo
asegura el acceso del pblico, con las excepciones reconocidas en el Derecho Internacional,
sino que erige el juicio como una etapa imprescindible para la declaracin de responsabi-
lidad penal de una persona acusada de un delito (garanta procesal consagrada en el Art.
13910 Constitucin). Durante esta etapa estrictamente judicial a la que diferencia de la
investigacin, cuyo dominus o titular es el Ministerio Pblico (Art. 1 59.4 Constitucin) y su
funcin ms importante es preparar en su caso el juicio oral deben actuarse las pruebas
bajo la vigencia de las reglas de oralidad, inmediacin y contradicin. De lo expuesto fluye
que el juez del debate, unipersonal o colegiado, slo podr sustentar su fallo en verdaderas
pruebas, es decir, siempre que hayan sido actuadas bajo su direccin en el juicio oral y con
escrupuloso respeto al derecho de las partes.
8 Vegas Torres, Jaime. "Presuncin de Inocencia y Prueba en el Proceso Penal". Ed. La Ley. Madrid, 1993; pp. 35-36.
39
CSAR SAN MARTN CASTRO
1. La necesaria referencia a estos principios y garantas del proceso penal obliga a correla-
cionarlos con el actual estado de cosas y a exigir que el proceso de reforma institucional del
Ministerio Pblico parta de estos principios y garantas.
Esta referencia es particularmente importante porque precisamente el estado actual
del proceso penal peruano es lamentable. La negacin de la clusula del debido proceso es
patente y, sobre todo, de los principios de oralidad, publicidad y acusatorio por obra, no
slo de la emergencia penal antiterrorista y antinarcticos, sino por la masiva expansin del
denominado "proceso sumario" en desmedro del proceso ordinario y la inusitada adminis-
trativizacin del enjuiciamiento penal que importa el reconocimiento de espacios autno-
mos de actuacin a la polica y el poder de configuracin punitiva concedido a la SUNAT en
la persecucin del delito tributario. Otro tema especialmente polmico, que debe abordar-
se, tiene que ver con la prctica "superioridad" de la justicia militar sobre la ordinaria, al
punto de estar configurada por la fuerza de los hechos y de la inhibicin de la Corte
Suprema como un fuero personal y no como un fuero real.
Lo expuesto refleja no slo una falta de coherencia entre la Constitucin y la legisla-
cin ordinaria, sino una muy importante limitacin del Poder Judicial y del Ministerio Pbli-
co tanto en materia de defensa del fuero judicial ordinario cuanto de afirmacin del control
jurisdiccional sobre las dems instancias de los poderes pblicos.
2. La reforma institucional, orgnica y procesal, del Ministerio Pblico tiene que lograr
como objetivo el fortalecimiento de la corporacin fiscal y, paralelamente, la progresiva
transformacin del sistema de enjuiciamiento penal.
El fortalecimiento orgnico no slo tiene que ver con una adecuacin de sus rganos
administrativos y de gobierno a una nueva realidad, en que el Ministerio Pblico sea el
conductor de la investigacin del delito y el director jurdico-funcional de la polica judicial,
sino con la imprescindible configuracin de una plantilla de fiscales crecida en nmero y la
creacin de un modelo de sistema de fiscales que, sin mengua del principio de jerarqua y
de la participacin colectiva y horizontal de todos los fiscales en los destinos de su institu-
cin, fortalezca la independencia de cada integrante de la carrera fiscal y garantice, va un
modelo eficaz y consensuado de instrucciones o directivas, la unidad y coherencia del
conjunto del Ministerio Pblico.
3. Un tema central en materia de organizacin fiscal tiene que ver con la Oficina Fiscal
Cmo organizar las unidades fiscales de cara a su nuevo rol?
La Fiscala no slo recibe denuncias y dirige a la polica judicial, tambin participa en
la etapa intermedia, en el juzgamiento y en la etapa recursal. Existen, funcionalmente,
fiscalas provinciales, superiores y supremas.
El rol ms complejo, sin duda alguna, compete a las fiscalas provinciales: ellas de-
ben conducir la investigacin del delito desde su inicio y, por tanto, tener capacidad de
direccin sobre la polica. En este orden de ideas, lo ms importante sera, en primer lugar,
desconcentrar a sus miembros de los despachos judiciales y de sus propias sedes, formando
40
MINISTERIO PUBLICO Y REFORMA DE LA JUSTICIA: ALGUNOS PLANTEAMIENTOS DE PRINCIPIO
9 Cascini, Francesco y Cascini, Giuseppe. "Nacimiento, Pasin y Muerte del Cdigo Procesal Penal Italiano de 1989". En: Revista
Jueces para la Democracia N27, Madrid, noviembre 1996; p. 80.
' Moreno Catena, Vctor. "Dependencia orgnica y funcional de la Polica Judicial". En: Revista Poder Judicial, N Especial VII.
Madrid, 1989; pp. 143-144.
41
CSAR SAN MARTN CASTRO
6. Otro tema que me parece clave para "poner en su puesto al Ministerio Pblico" segn
frase de Carnelutti tiene que ver con la consideracin legal de los acto de la Fiscala, si
puede generar actos de prueba, pareciera que el Decreto Legislativo 124, al modificar el
Art. 72 del Cdigo Procesal Penal de 1940, considera que la presencia del Fiscal en una
diligencia preliminar da a ese acto valor de prueba, susceptible de analizarse con arreglo al
criterio de conciencia. De hecho nuestra jurisprudencia no ha credo necesario analizar la
correccin constitucional de esa referencia normativa.
Los actos de prueba, ensea Gimeno Sendra" , requieren el cumplimiento de un
requisito subjetivo y otro de carcter objetivo. Conforme al primero de ellos, la prueba ha
de ser intervenida por un rgano institucionalmente dotado de independencia e imparcia-
lidad, lo cual tan slo puede suceder con los rganos jurisdiccionales y en especial el juez o
tribunal sentenciador (principio de inmediacin). En base al segundo de ellos, la prueba
requiere necesariamente la instauracin del contradictorio, de tal suerte que, tal como
dispone el Art. 6.3.d Comisin Europea de Derechos Humanos Art. 8.2.F. Comisin Ameri-
cana de Derechos Humanos pueda el acusado y su abogado interrogar directamente a los
intervinientes en la prueba. Es obvio que en determinados actos dirigidos por el fiscal
puede instaurarse el contradictorio, pero lo que no puede cumplir el Ministerio Pblico es
el primer requisito, puesto que siendo un rgano encargado de la persecucin no tiene la
suficiente independencia frente al imputado; es parte acusadora en el proceso..
Sin embargo, sostener que el Ministerio Pblico y en cascada la Polica no pueda
generar actos de prueba, no significa necesariamente que le est vedada la actividad de
"asegurar las futuras fuentes de prueba". El denominado "peligro en el retardo" por la
llegada del juez al lugar de los hechos, obliga a una frmula legal que impida que desapa-
rezcan las futuras fuentes de prueba. Por ello es que el derecho comparado confiere cierto
IlGimeno Sendra, Vicente y otros. "El nuevo Proceso Penal". Ed. Tirant Lo Blanch. Valencia, 1989; pp. 80-81.
42
derse a aquellos actos que importen limitacin de derechos fundamentales bajo reserva
judicial (interrogatorio del imputado, registro domiciliario, intervencin corporal, etc.).
Tratndose de diligencias de incautacin, detencin en flagrancia, allanamiento de ofi-
cio, actas de pesaje, inspeccin tcnico-policial, su consideracin probatoria est con-di-
cionada, como es obvio, a su carcter documental y sobre todo al ulterior interrogatorio
del polica en el acto oral, lo que permitir a la defensa del acusado someterla a contra-
diccinu
7. Lo expuesto importa dinamizar la reforma del proceso penal. Es sabido que el encargo al
Ministerio Pblico de la etapa de investigacin del delito y la administracin del principio
de oportunidad reglada tienden no slo a desformalizar la instruccin haciendo ms cle-
bre el proceso penal, sino a seleccionar para el juicio aquellos hechos de determinada
entidad y contenido de injusto. Igualmente, la potenciacin de los sistemas de transaccin
procesal penal (conformidad, terminacin anticipada y colaboracin eficaz) y la configura-
cin de procedimientos simplificados para delitos de escasa entidad (decreto penal de
condena) y de comisin flagrante, tiende a una respuesta procesal ms clere. Sin embar-
go, la bsqueda de celeridad no puede ir en desmedro de los derechos individuales de los
imputados y, menos, a expandir irrazonablemente los poderes del Ministerio Pblico, pues
ello lesionara la garanta de igualdad de armas y los principios acusatorio y contradictorio.
La celeridad es, en todo caso, el resultado de un modelo organizacional eficiente, un
adecuado sistema de directivas o instrucciones de la Fiscala de la Nacin, un apoyo presu-
puestario consistente, un sistema de inspeccin preventivo y represivo muy elaborado
que mida la produccin y la productividad de las unidades de la Fiscala y detecte a tiempo
las trabas, disfunciones o irregularidades del personal, y un sistema legal flexible que se
amolde a las necesidades del pas.
Creo que, a final de cuentas, existe un espacio muy amplio para que el reformador
acte en la direccin correcta. Si se tienen recursos y existe suficiente imaginacin es posi-
ble fortalecer la Fiscala. Si se asumen los valores democrticos es posible cumplir las metas
del programa procesal que fija la Constitucin. En suma si se quiere ser independiente y
ocupar un espacio institucional adecuado al Ministerio Pblico, resultar inevitable propi-
ciar un sistema acusatorio de enjuiciamiento.
12 Burgos Ladrn de Guevara, Juan. "El valor probatorio de las diligencias sumariales en el Proceso Penal espaol". Ed. Civitas.
Madrid; p. 198.
43
La reforma del sistema
de administracin de justicia
en Venezuela*
En general, los procesos de reforma del Estado se iniciaron por las funciones ejecutiva y
legislativa; la judicial siempre haba sido relegada a un segundo plano. A pesar de que
desde hace tiempo hemos sostenido, con muchos otros autores, la necesidad de la integra-
lidad de la reforma del Estado, la reforma judicial apenas se inicia en aos recientes. En los
pases de la regin, su inclusin parti ms por iniciativa externa que por una medida
conciente de los actores poltico-institucionales nacionales. Es en los planes de ajuste eco-
nmico, recomendados por las asesoras multilaterales, donde se encuentra el motivo que
posibilit las propuestas de reforma judicial. Estos consideran que su xito depende de
garantizar el cumplimiento de las relaciones entre los actores econmicos y de bajar los
costos de transaccin en el intercambio comercial.
En definitiva, la reforma judicial nace en la regin como una condicin para la trans-
formacin econmica y no asociada a una problemtica propia. Ello explica el inicial sesgo
mercantilista de las modificaciones judiciales recomendadas. Sin embargo, poco a poco se
avanza a una agenda ms integral, orentada tanto a servir a los ajustes econmicos como
a resolver los problemas de la justicia como un producto social de la democracia. En todo
caso, lo importante es que por fin s reconoce que la salud del sector justicia es indispen-
sable para la consolidacin y gobernabilidad democrtica y para el desarrollo socio-econ-
mico de nuestras naciones.
Si bien la debilidad del Estado de Derecho es una realidad temprana en la democra-
cia venezolana, y si la ineficiencia e ineficacia del Sistema de Administracin de Justicia
* Ponencia presentada en el Seminario Internacional: "Reforma Judicial en el Per: logros y retos; en busca de un plan de mediano
plazo". Lima, marzo 1997.
45
JULIO CSAR FERNNDEZ TORO
' Nos referimos al Sistema de Administracin de Justicia (SAJ) como el conjunto de servicios pblicos del sector justicia del Estado,
que comprende, adems del tradicionalmente denominado Poder Judicial, al Ministerio Pblico, y a los organismos de instruccin
como el Cuerpo de Policia Tcnica Judicial y de ejecucin como los servicios carcelarios, ambos ejemplos en manos del Ministerio de
Justicia de! Poder Ejecutivo.
46
LA REFORMA DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN DE JUSTICIA EN VENEZUELA
2North, Douglas: "El Marco Institucional para el Desarrollo Econmico. Gran charla magistral". Instituto Apoyo/Banco InterAndino.
Lima, junio de 1995
lbidem; p. 40.
47
JULIO CSAR FERNNDEZ TORO
48
LA REFORMA DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN DE JUSTICIA EN VENEZUELA
Un tercer nivel problemtico en la reforma judicial viene dado por la alta dispersin orga-
nizacional del Sector Justicia. En el caso venezolano existen la Corte Suprema de Justicia, el
Consejo de la Judicatura, la Fiscala General de la Repblica y el Ministerio de Justicia.
Todos aportan en la administracin de la justicia, pero a pesar del mandato constitucional
de colaboracin de los rganos en el logro de los fines del Estado, ocurre que en Venezuela
no se previ una instancia institucional ni un mecanismo formalizado para la concertacin
de polticas pblicas y de estrategias del sector. Esta imprevisin formal ha sido resuelta
exitosamente en otros pases con una cultura de la concertacin, imponindose las relacio-
nes informales como un medio para negociar y acordar medidas para el desarrollo judicial.
Desgraciadamente en Venezuela predomina como cultura el "celo institucional", de mane-
ra que cada organismo se' encierra en s y menosprecia las iniciativas y esfuerzos de los
otros, cuando no llegan a entrar en abierto conflicto. Esta dispersin organizacional re-
quiere de una respuesta que incluya tanto instancias y mecanismos formales de encuentro,
discusin y determinacin de polticas y estrategias de desarrollo institucional del Sector
Justicia, como un programa dirigido al establecimiento de la concertacin como cultura
institucional.
El SAJ en Venezuela, como en la mayor parte del mundo, se divide en una infraes-
tructura de produccin judicial y en otras dos de auxilio y de apoyo logstico a la justicia:
II) La Infraestructura Auxiliar de Justicia es la que est integrada por los rganos y
organizaciones encargados de la preparacin y ejecucin complementaria de la
actividad judicial (policas de investigacin y sustanciacin, Ministerio Pblico,
administracin penitenciaria, registros y notaras, entre otros). Su actividad se
desarrolla de mltiples formas. Como insumo de la justicia y como actividad de
ejecucin complementaria se dirige tanto a los rganos de produccin judicial
como a los usuarios del SAJ.
49
JULIO CSAR FERNNDEZ TORO
50
LA REFORMA DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN DE JUSTICIA EN VENEZUELA
Ante esta realidad organizacional tan compleja, el estudio multidisciplinario del SAJ
?s vital para comprenderlo mejor. Nos referimos al estudio jurdico, complementado y
:ontrastado con otras visiones disciplinarias como las provenientes de la politologa y de las
dencias administrativas y gerenciales.
Sera intil proponerse ,un plan acabado de reformas judiciales que pretenda empezar de
:ero porque ya existen esfuerzos de mucha vala. Lo realmente importante en este momen-
to es la coordinacin entre las distintas acciones de cambio y su coherencia con los criterios
3ntes expresados de incrementar la calidad de vida de las personas, responder a las nuevas
londiciones de una economa sustentada en la produccin y aumentar el nivel de goberna-
bilidad democrtica. En tal sentido, una reforma judicial integral debe alcanzar a la totali-
dad del SAJ, comprendiendo el fortalecimiento institucional de la diversidad de organis-
mos que lo componen y sus relaciones de coordinacin, en el marco de la reconceptualiza-
cin del mismo. Para ello es preciso un consenso poltico, institucional y social que impulse
un programa, repetimos, coherente con los fines sealados.
Las bases de un programa de reforma integral de la justicia, que logre el ms amplio
apoyo, se podran encontrar en las siguientes acciones:
51
JULIO CSAR FERNNDEZ TORO
flictos. Ya contamos con una Ley Orgnica de Justicia de Paz que encarga su
desarrollo a los municipios. Implica la socializacin de la justicia, haciendo que
el vecino pueda acceder y participar en una justicia que aplica la mediacin y el
arbitraje para solucionar conflictos que, por su naturaleza o costo, no son re-
sueltos por la justicia formal. Sin embargo, requiere de un apoyo mayor, adems
de que debe ser complementada con el desarrollo de mtodos alternativos de
solucin de conflictos en los propios tribunales formales y en otros mbitos de la
actividad humana. La reforma legislativa puede ayudar, aun cuando se deba
acometer tambin una campaa de formacin ciudadana.
52
Lmite temporal de las
normas legales:
cesacin de su vigencia
I. Introduccin
El presente estudio se formula tomando como punto de referencia el artculo I del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil del Per de 1984, que a la letra dice:
"La ley se deroga slo por otra ley.
La derogacin se produce por declaracin expresa, por incompatibilidad entre la
nueva ley y la anterior o cuando la materia de sta es ntegramente regulada por
aqulla.
Por la derogacin de una ley no recobran vigencia las que ella hubiese derogado".
No nos proponemos, sin embargo, reducir los alcances de este trabajo a un mero
estudio exegtico de los citados artculos, pues la materia relativa a la cesacin de la vigen-
cia de las normas legales excede largamente el texto de los preceptos transcritos.
Si bien el artculo I en cuestin supera la extrema parquedad de su equivalente en el
Cdigo Civil de 1936 (artculo I del Ttulo Preliminar: "Ninguna ley se deroga sino por otra
ley"), son mltiples sus limitaciones, como tambin las que afectan al tercer prrafo del
53
CARLOS CRDENAS QUIRS
artculo 103 citado. Rubio Correa' ha advertido algunas. As, la ley puede ser tambin
derogada "por una norma de su mismo rango de distinta denominacin y procedimiento
de formulacin como, por ejemplo, un decreto legislativo"2.
Igualmente, si bien la ley no puede ser derogada por una norma de inferior je-
rarqua, s puede acontecer que su vigencia cese por una de rango superior como la Cons-
titucin.
De otra parte, tanto el artculo I como el artculo constitucional se refieren slo a la
"ley", es decir, stnctu sensu, a aquella norma jurdica aprobada por el Congreso de acuerdo
con el trmite fijado en la Constitucin. Sin embargo, nada impide entender la expresin
con alcances amplios y, por tanto, comprensiva de otras normas de rango equivalente
(decretos legislativos, por ejemplo) o inferior (decretos y resoluciones supremas, por ejem-
plo). A este respecto, dice Len Barandiarn3: "Cuando se habla aqu de ley, se entiende ley
en sentido formal o material (Reglamento, Decreto Supremo)".
Cabe agregar otras limitaciones no mencionadas por el autor citado: el artculo I y el
tercer prrafo del artculo 103 no se han ocupado de la derogacin de una ley por efecto
de un tratado (salvo, en el caso de la Constitucin, para dejar establecido en el prrafo final
de su artculo 56 que los tratados que exijan modificacin o derogacin de alguna ley
deben ser aprobados por el Congreso) o como resultado de un decreto de urgencia (inciso
19 del artculo 118 de la Constitucin); el artculo I tampoco se refera a la derogacin de
una ley en virtud de una sentencia del Tribunal de Garantas Constitucionales (en concor-
dancia con los artculos 301 y 302 de la Constitucin de 1979), hiptesis que, en cambio,
s contempla el tercer prrafo del artculo 103 de la Constitucin de 1993 (que concuerda
con lo establecido en su artculo 204, referido a los efectos de la sentencia del Tribunal
Constitucional que se pronuncia por la inconstitucionalidad de una norma) que, al entrar
en vigencia, ha modificado tcitamente el texto original del artculo I del Ttulo Preliminar
del Cdigo Civil. Lo expuesto revela que el vocablo "slo" utilizado en los artculos mencio-
nados no tiene el carcter terminante, categrico, que aparentemente quiso atribuirsele.
Igualmente, los artculos citados han omitido brindar regulacin a la modificacin
de las normas legales.
El artculo I no contempla todas las modalidades que puede revestir la derogacin,
ni los conflictos que pueden plantearse entre las normas generales y especiales. No se
pronuncia tampoco sibbre las causas intrnsecas de cesacin de vigencia cte una norma. El
tercer prrafo del artculo 103 de la Constitucin tambin omite pronunciarse sobre estos
temas.
Adicionalmente, el artculo I se limita a referirse a la no reviviscencia de la norma
derogada por otra como consecuencia de la derogacin de la segunda, pero no al caso del
no restablecimiento de la norma modificada por efecto de la derogacin de la modificato-
ria. No obstante, cabe la aplicacin por analoga del artculo a esa hiptesis. El artculo
constitucional no se ocupa de estas cuestiones. Como lo hace notar Rubio Correa4, "un
' Rubio Correa, Marcial. "Ttulo Preliminar". Coleccin Para leer el Cdigo Civil, III. Pontificia Universidad Catlica del Per. Fondo
Editorial. Lima, 1986; pp. 28-30.
2 Rubio Correa, Marcial. Op. cit.; p. 28.
Len Barandiarn, Jos, Exposicin de Motivos y Comentarios al Ttulo Preliminar. En: ''Cdigo Civil". Tomo IV. Exposicin de
Motivos y Comentarios. Comisin Encargada del Estudio y Revisin del Cdigo Civil. Lima, 1985; p. 23.
Rubio Correa, Marcial. Op. cit.; p. 29.
54
LMITE TEMPORAL DE LAS NORMAS LEGALES: CESACIN DE SU VIGENCIA
aspecto que s queda manifiestamente claro de la primera parte de este artculo, y que es
una de las intenciones normativas con las que est hecho, es la determinacin de que ni el
desuso, ni la costumbre contra ley, derogan o quitan efecto a una norma jurdica de Dere-
cho positivo".
Ahora bien, resulta objetable la inclusin del actual artculo I del Ttulo Preliminar en
el Cdigo Civil. A nuestro entender y considerando su relacin con el sistema jurdico en su
totalidad, lo propio hubiera sido que su texto se encontrara contenido slo en la Constitu-
cin, mxime cuando ella regula el proceso de formacin y promulgacin de las leyes, su
publicacin, as como la vigencia y obligatoriedad de las mismas, y contempla la compe-
tencia exclusiva del Congreso para dar leyes, interpretarlas, modificarlas y derogarlas'. En
este sentido, es correcta la inclusin de la materia en la nueva Constitucin de 1993. No
obstante, resulta igualmente criticable la parquedad de su texto.
La situacin que origina el nuevo texto constitucional es equivalente a la que plantea
el artculo 177 de la Constitucin de Venezuela (donde el artculo 7 de su Cdigo Civil
tambin se ocupa del tema') que establece lo siguiente:
"Las leyes slo se derogan por otras leyes, y podrn ser reformadas total o parcial-
mente. La ley que sea objeto de reforma parcial se publicar en un solo texto que incorpore
las modificaciones aprobadas".
Se trata, empero, de una circunstancia singular, pues la regla es que sean los cdigos
5"El Ttulo Preliminar del Cdigo Civil espaol, aunque formalmente reviste el carcter de ley ordinaria, es, por la materia que abarca,
una norma de especial trascendencia, que podra calificarse como bsica en nuestro ordenamiento jurdico. Regula materias que
constituyen los fundamentos mismos del ordenamiento jurdico-poltico del Estado. Algunos de ellos son casi ms propios de una ley
constitucional... Todo el Ttulo Preliminar est en muy directa conexin con las bases ltimas del ordenamiento jurdico-poltico del
Estado..." Comentarios a las reformas del Cdigo Civil, volumen I, Ed. Tecnos S.A., Madrid, 1977; p. 8. Cit. por Arce y Flrez-Valds,
Joaqun, El Derecho civil constitucional. Cuadernos Cvitas. Ed. Cvitas, S.A., Madrid, 1986; pp. 78-79.
Refirindose igualmente al Ttulo Preliminar del Cdigo Civil espaol, Miguel Herrero de Min sostiene: "Se trata en este caso de
una norma no ya de fundamentacin, sino de introduccin al ordenamiento en la que se establece las condiciones de posibilidad
para la aplicacin y eficacia del derecho todo". Agrega Prez Luo que: "A su entender, el Ttulo Preliminar al sentar las bases para la
plenitud, univocidad y coherencia de todo nuestro sistema jurdico contiene unas normas que, sin ser formalmente una Constitu-
cin, poseen aspectos constitucionales. Pablo Lucas Verd, que acepta en trminos generales esta argumentacin, puntualiza que
ms correcto que hablar de aspectos constitucionales de dicho Ttulo Preliminar se trata de que tales normas son materialmente
constitucionales". Prez Luo, Antonio-Enrique, "La interpretacin de la Constitucin". En: Revista de las Cortes Generales, N 1,
Primer cuatrimestre 1984, Publicaciones del Congreso de los Diputados, Madrid; p. 111.
Arce y Flrez-Valds, op. cit.; pp. 62-63, se refiere, aparte del contenido propio o especfico del Derecho Civil, a uno residual y
variable, el mismo que "aunque actualmente lo conserva y as se reconoce por la doctrina, ni le es consustancial al Derecho Civil, ni
resulta necesariamente acorde con sus principios e instituciones por cuanto obedece a puras razones formales. En parte, se explica
por la ausencia de integracin en otras disciplinas o ramas especficas; otras veces, responde a la mayor elaboracin doctrinal y legal
que, por su antigedad e importancia, tiene el Derecho civil; en ocasiones, es atribuible a razones de generalidad y universalidad de
las materias. En cualquier caso, estrictamente, seran contenidos o materias ms peculiares segn los supuestos de la Ciencia
general del Derecho; del Derecho constitucional, del Derecho administrativo o del Derecho procesal. El conjunto de materias resi-
duales y variables lo encontramos cifrado, fundamentalmente, en lo que hoy constituye la regulacin comprendida en el Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil: fuentes del Derecho, su enumeracin y jerarqua, vigencia y derogacin de las leyes... Las materias
mencionadas, en puridad, no constituyen objeto propio del Derecho Civil ni, en gran parte, del Derecho privado. Pero, por tradicin,
por historia y, en definitiva, a causa de la virtualidad que el Derecho Civil conserva como antiguo tronco comn del Derecho que le
hizo ser, en tiempos pasados, el Derecho total de un pueblo, mientras no sean individualizadas o especficamente recibidas por otra
rama jurdica, han de continuar formando parte integrante del Derecho Civil". Y ms adelante agrega (p. 78): "El contenido jurdico-
civil que se ha venido encuadrando como residual o impropio, con mayor razn que otro alguno, encuentra asiento constitucional.
Precisamente porque, en buena medida, su lugar ms adecuado de regulacin es la Constitucin o porque su carcter, en otra parte,
es cuasi-constitucional o jurdicamente introductorio".
Es posibie constatar la existencia de un proceso de "civificacin" del Derecho Constitucional, que se traduce en la incorporacin en
las constituciones de instituciones de las que se han ocupado normalmentemalmente los cdigos civiles. Como seala Arce y Flrez-
Valds, op. cit.; pp. 37-38, "efectivamente, el tradicional, aunque residual, campo civil sobre las fuentes del Derecho, mbito de los
derechos forales, persona y derechos de la personalidad, su capacidad de obrar; el derecho de propiedad y su funcin social; en
materia de Derecho de Familia, instituciones como el matrimonio, la filiacin o la patria potestad; el reconocimiento de la herencia;
as como otras varias materias toman ahora cuerpo y presencia en la Norma fundamental".
6 Art. 7.- Las leyes no pueden derogarse sino por otras leyes; y no vale alegar contra su observancia el desuso, ni la costumbre o
prctica en contrario, por antiguos y universales que sean.
55
CARLOS CRDENAS QUIRS
9
II. Causas de cesacin de vigencia de las normas legales
A decir de DezPicazo y Gulln', "como todo fenmeno humano, las normas jurdicas en
general viven dentro de unos lmites temporales y, por consiguiente, dentro del tiempo que
media entre el momento de su aparicin y el momento de su desaparicin y extincin".
En el mismo sentido se pronuncia Coviello": "Con respecto al tiempo, la ley, como
todo hecho humano, tiene un principio y un fin: el principio es su entrada en vigor, el fin la
cesacin de su eficacia obligatoria".
Las normas legales tienen por lo general una vigencia indefinida; empero, puede
ocurrir, por ejemplo que su duracin est limitada a un plazo determinado o en razn de
una circunstancia que constituye la razn de ser de la norma y que una vez desaparecida
hace que pierda vigencia.
La cesacin de vigencia de una norma legal puede deberse a dos tipos de causas:
una extrnseca, es decir, exterior a la propia norma, y otra intrnseca, esto es, inherente a
ella misma.
As ocurre, por ejemplo, con los cdigos civiles de Ecuador, Chile, Colombia, Panam, Mxico D.F., Austria, El Salvador, Uruguay,
Costa Rica, Paraguay, Portugal y Espaa, entre otros. Tambin: la Ley de Introduccin al Cdigo Civil del Brasil y las Disposiciones
sobre la ley en general que preceden al Cdigo Civil de Italia de 1942.
8 Rubio Correa, Marcial. Op. cit.; p. 22.
9 De acuerdo con Luis Mara Dez Picazo. "La derogacin de las leyes". Editorial Civitas, S.A., Madrid, 1990; pp. 161-162, "muchos
de los autores que se han ocupado del instituto derogatorio coinciden en sealar que el efecto tpico que se desprende de todo acto
de derogacin expresa consiste en la cesacin de la eficacia de la ley derogada. Dicho de otro modo, la esencia del efecto derogatorio
radicara en que la ley derogada deja de surtir los efectos propios de toda ley: pierde la fuerza para regular los supuestos de hecho
a que ella misma se refiere. (...) Para que la configuracin del efecto derogatorio como cesacin de la eficacia fuera correcta, sera
necesario que la ley derogatoria se subrogara inmediatamente a la ley derogada en la regulacin de la materia de que se trate o, en
su caso, que desregulara con la misma inmediatez esa materia, dejando un espacio normativamente vaco y libre; es decir, sera
preciso que la sucesin de leyes en el tiempo como consecuencia de la derogacin tuviera lugar por medio de cortes limpios, de
suerte que no se diera jams una superposicin entre la antigua y la nueva ley. La ms elemental experiencia ensea, no obstante,
que slo en contadas ocasiones las cosas se desarrollan con tanta sencillez. (...) De ah, que resulte ms ajustado a la realidad definir
el efecto derogatorio como cesacin de la vigencia, entendiendo por vigencia la pertenencia actual y activa de una norma al
ordenamiento, de manera que es potencialmente capaz de regular todas las situaciones subsumibles en su supuesto de hecho".
' Dez-Picazo y Ponce de Len, Luis y Gulln Ballesteros, Antonio. "Sistema de Derecho Civil". Volumen I. 6' edicin. Ed. Tecnos,
S.A., Madrid, 1988; p. 115.
" Coviello, Nicols. "Doctrina General del Derecho Civil". 4a edicin italiana revisada por el Prof. Leonardo Coviello. Traduccin por
Felipe J. Tena. Concordancias de Derecho Mexicano por Ral Berrn Mucel. Unin Tipogrfica Ed. Hispano-Americana, Mxico,
1938; p. 103.
56
LMITE TEMPORAL DE LAS NORMAS LEGALES: CESACIN DE SU VIGENCIA
De acuerdo con Bielsa13, "en el derecho romano existan cuatro formas o clases de decisio-
nes para modificar la ley, mejor dicho, tres, pues una lo era para extinguir la ley; esas
formas eran la 'abrogatio', por la que se extingua, quitaba o borraba la ley; con la 'dero-
gatio', slo era suprimida o borrada una parte de la ley; 'subrogatio', cuando se agregaba
algo a la ley; y 'obrogatio', cuando slo se cambiaba o transformaba algo en la ley".
En el Digesto (50, 16, 102, Mod. 7 regul.) encontramos la siguiente definicin:
"'Derogatur' legi aut 'abrogatur': derogatur legi, cum pars detrahitur; abrogatur legi, cum
prorsus tollitur", es decir: "La ley se 'deroga' o se 'abroga': se deroga cuando se suprime
una parte; se abroga cuando se elimina totalmente".
No obstante la perfecta distincin existente en Roma entre ambos conceptos,
lo cierto es que se ha generalizado el empleo de la expresin "derogacin" como compren-
siva de ambas situaciones. Algunos pocos Cdigos las distinguen'''. Otros Cdigos, en cam-
bio, usan la expresin "derogacin" en forma exclusival5 o emplean los vocablos "insub-
sistencia"16 o revocacin". Finalmente, algunos utilizan la frmula "abrogacin" exclusiva-
mente18.
'2 Windscheid, Bernard. "Tratado de Derecho Civil Alemn" (Derecho de Pandectas). Traduccin de Fernando Hinestrosa de la octava
edicin con anotaciones comparativas sobre el Derecho Civil Alemn de Theodor Kipp. Universidad Externado de Colombia, Bogot,
1976; p. 108.
'3 Cit. por Sarmiento Garca, Luis Eduardo. "La llamada derogacin de las leyes y sus consecuencias normativas". En: Revista Jurdica
57
CARLOS C.RDENAS QUIRS
Amrica. Buenos Aires, 1979, op. cit.; pp. 88-89), "figura diversa de la abrogacin es la revocacin de normas jurdicas. Es fenmeno
absolutamente anmalo, ya que una norma jurdica, una vez dictada, no puede ser revocada (del modo como puede ser revocado un
negocio jurdico); puede ser solamente abrogada, con la consecuencia de que los derechos objetivos, nacidos dependientemente y
durante el tiempo en que la norma estaba en vigor, no sufren perjuicio por el hecho de la posterior abrogacin. La revocacin de
normas jurdicas se ha tenido, entre nosotros, respecto a algunos actos normativos de la Repblica Social Italiana, considerada como
ilegtima. Al respecto se dict el Decreto Ley del Lugarteniente, de 5 de octubre de 1944, N 249, que en su Art. 1, declara privados
de eficacia jurdica, o sea que revoca (entre otras) las providencias legislativas y las normas reglamentarias, dictadas bajo el imperio
de aquel gobierno. Sin embargo, no siempre de la revocacin de las normas se sigue la revocacin de los actos y negocios que se
formen bajo el imperio de las normas revocadas; y, en general, si se produce controversia sobre la validez de aquellos actos o
negocios, de esa validez debe juzgarse sobre la base de las normas revocadas y no de la providencia de revocacin".
'8 Cdigo Civil de Austria (Art. 9), Disposiciones sobre la ley en general que preceden al Cdigo Civil italiano de 1942 (Art. 15) y
Disposiciones sobre publicacin, interpretacin y aplicacin de las leyes en general que preceden al Cdigo Civil italiano de 1865
(Art. 5).
19 Messineo, Francesco. Op. cit.; p. 88.
23 Aftalin, Enrique R., Garca Olano, Fernando y Vilanova, Jos. "Introduccin al Derecho". La Ley. Buenos Aires, 1964; p. 299.
58
LIMITE TEMPORAL DE LAS NORMAS LEGALES: CESACIN DE SU VIGENCIA
tido amplio que incluye la total y la parcial) importa una supresin (derogacin) de la
norma anterior, pero no toda supresin implica una modificacin.
A este ltimo respecto es ilustrativo lo que aprecia Messineo26: "Si se abroga una
norma particular, sin sustituir a ella una nueva, debe entenderse que se quiere dejar al
derecho comn la disciplina del caso, o bien que se quiere abolir su disciplina jrdica".
Refirindose a un supuesto similar, Kelsen apunta": "De la anulacin resulta, por decirlo
as, un vaco jurdico. Una materia que hasta entonces estaba regulada deja de estarlo;
desaparecen las obligaciones jurdicas y les sucede la libertad jurdica".
Sin embargo, es posible advertir que la modificacin no consiste slo en sustituir
una norma por otra en forma total o parcial. En efecto, la modificacin puede tambin
importar agregar algo nuevo a una norma, es decir, adicionar un nuevo concepto, sin
alterar en lo dems el texto original el mismo que se mantiene inclume n ese sentido.
Nada excluye, empero, que la modificacin comprenda la sustitucin parcial de
ciertas normas y la adicin de nuevos textos. Cabra hablar, por tanto, de una modificacin
sustitutiva (total o parcial) y de una modificacin aditiva.
IV Clases de derogacin
59
CARLOS CRDENAS QUIRS
seno (abroga) una norma (ley abrogada), en virtud de otra norma (ley abrogante)". Y
agrega, refirindose a la derogacin (parcial), que "cualquier ley puede contener una o
ms normas jurdicas. En este ltimo caso, la ley derogante extingue algunas de las normas
contenidas en la ley derogada, pero las restantes continan en vigencia. Por tanto, la dero-
gacin es siempre parcial, pero jams sustituye por otras, las normas derogadas".
Luego, la derogacin puede ser expresa o tcita. Es expresa "cuando la nueva ley
declara que deroga la antigua"". Albaladejo aclara los alcances de la derogacin expresa
al decir que ello ocurre "cuando el propio legislador establece explcitamente que tal o cual
ley pierde su vigencia"". En el mismo sentido, Ducci Claro indica: "Es expresa cuando la
nueva ley dice taxativamente que deroga la antigua. (...) Para que exista derogacin expre-
sa es necesario que la nueva ley diga que deroga tal ley, o el artculo tal de tal ley, o el inciso,
frase o palabra de tal artculo de tal ley"31. Para Puig Brutau", "derogacin expresa es la
que hace constar de manera especfica y detallada las leyes que quedan derogadas, por
cualquier medio seguro de identificacin, como su nombre oficial y la fecha, con indica-
cin de si se deroga de manera total o slo en parte".
En consecuencia, habr derogacin expresa cuando hay un pronunciamiento expl-
cito, individualizado, concreto, de la norma derogante acerca de la norma objeto de dero-
gacin. A ese caso se refiere la primera parte del segundo prrafo del artculo I del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil del Per".
La derogacin tcita se presenta en cambio, a decir de Albaladejo, "cuando una ley
posterior resulta ser incompatible con la anterior, o, aun sin resultarlo y sin haber sido
derogada expresamente la ley anterior, sin embargo, a travs de la interpretacin de la
posterior, se averigua que se propuso incluso la derogacin de los preceptos de la anterior
no incompatibles con ella"34.
En opinin de los Mazeaud", "la derogacin es tcita cuando el legislador dicta un
texto contrario a las disposiciones anteriores sin precisar que las deroga".
quinto prrafo, del Cdigo uruguayo, 7, primer prrafo, del Cdigo paraguayo, X, primer prrafo, del Ttulo Preliminar del Proyecto
de Gsperi del Cdigo Civil paraguayo y 4, primer prrafo, del Anteproyecto de Ley General de Aplicacin de las Normas Jurdicas del
Profesor Haroldo Valladao.
29 Pescio V., Victorio. "Manual de Derecho Civil". Ttulo Preliminar del Cdigo Civil. Tomo I. Ed. Nascimento, Santiago, Chile, 1948;
p. 255.
" Albaladejo Garca, Manuel, "Derecho Civil". Tomo I. Librera Bosch, Barcelona, 1961; p. 86.
31 Ducci Claro, Carlos, "Derecho Civil". Parte General. 3' edicin. Ed. Jurdica de Chile. Santiago de Chile, 1988; p. 54.
32 Puig Brutau, Jos, "Introduccin al Derecho Civil". Bosch, Casa Editorial S.A., Barcelona, 1981; p. 178.
" Tambin se refieren a la derogacin expresa los artculos 37, primer y segundo prrafos, del Cdigo Civil ecuatoriano, 52, primer
y segundo prrafos, del Cdigo chiieno, 71, primer y segundo prrafos, del Cdigo colombiano, 36 del Cdigo panameo, 2,
pargrafo 1, de la Ley de Introduccin al Cdigo brasileo, 9 del Cdigo mexicano (D.F.), 9 del Cdigo austriaco, 6, primer y segundo
prrafos, del Proyecto colombiano de Cdigo de Derecho Privado, 7, primer prrafo, del Proyecto colombiano del Cdigo Civil de
1981, 50, primer y segundo prrafos, del Cdigo salvadoreo, 10, primer y segundo prrafos, del Cdigo uruguayo, 7, pargrafo 2,
del Cdigo Portugus, 2, pargrafo 2, del Cdigo espaol, 15 de las Disposiciones sobre la ley en general que preceden al Cdigo
italiano de 1942, 5 de las Disposiciones sobre publicacin, interpretacin y aplicacin de las leyes en general que preceden al Cdigo
italiano de 1865 y 4, primer prrafo, del Anteproyecto de Ley General de Aplicacin de las Normas Jurdicas del Profesor Haroldo
Valladao.
34 Albaladejo, Manuel. Op. cit.; p. 86.
Contemplan la derogacin tcita, los artculos 37, primer y tercer prrafos, del Cdigo Civil ecuatoriano, 52, primer y tercer prrafos,
del Cdigo chileno, 71, primer y tercer prrafos, del Cdigo colombiano, 36 del Cdigo Panameo, 2, pargrafo 1, de la Ley de
Introduccin al Cdigo brasileo, 9 del Cdigo mxicano (D.F.), 6, primer y tercer prrafos, del Proyecto colombiano de Cdigo de
Derecho Privado, 7, prrafo 2, del Proyecto colombiano de Cdigo Civil de 1981, 50, primer y tercer prrafos, del Cdigo salvadore-
o, 10, primer y tercer prrafos, del Cdigo uruguayo, 7, pargrafo 2, del Cdigo portugus, 2, pargrafo 2, del Cdigo espaol, 15
de las Disposiciones sobre la ley en general que preceden al Cdigo italiano de 1942, 5 de las Disposiciones sobre publicacin,
interpretacin y aplicacin de las leyes en general que preceden al Cdigo italiano de 1865 y 4, primer prrafo, del Anteproyecto de
Ley General de Aplicacin de las Normas Jurdicas del Profesor Haroldo Valladao.
" Mazeaud, Henri, Len y Jean. "Lecciones de Derecho Civil". Parte Primera. Volumen I. Traduccin de Luis Alcal Zamora y Castillo.
Ediciones Jurdicas Europa-Amrica, Buenos Aires, 1959; p. 134.
60
LMITE TEMPORAL DE LAS NORMAS LEGALES: CESACIN DE SU VIGENCIA
En la derogacin tcita, no hay una manifestacin explcita acerca de las normas que
quedan derogadas, sino una de carcter implcito. Como advierte Pescio36, "la derogacin
tcita se funda en la regla de razn que estatuye que cuando el legislador ha manifestado
sucesivamente dos voluntades diferentes sobre una misma materia, debe prevalecer la lti-
ma". Se trata de la aplicacin de la mxima "Lex posterior derogat priori" (D. 1, 4, 4, Mod.
2 excus)".
Barberom, con un planteamiento semejante al de Albaladejo, sostiene que la dero-
gacin tcita puede darse de dos modos: "en cuanto la disposicin de una ley precedente
es incompatible (contradictoria) con una ley posterior hecho en el cual es implcita la
abrogacin de la primera, aun en defecto de referencia alguna a ella, o en cuanto la nueva
ley, aunque no todas sus disposiciones singularmente sean incompatibles con cada una de
las de la ley anterior, se propone regular la materia entera objeto ya de aqulla: en virtud de
lo cual, aun las disposiciones singulares que fuesen abiertamente idnticas a dispsiciones
anteriores pueden recibir, en el espritu unitario de la nueva ley, una interpretacin diferen-
te". Precisamente, a ambos supuestos se refiere el segundo prrafo del artculo I del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil del Per.
Coviello", a su turno, expresa: "La abolicin indirecta o tcita puede realizarse de
dos modos. El primero tiene lugar cuando una ley posterior contiene normas jurdicas
incompatibles en todo o en parte con las contenidas en una ley anterior; esto es, cuando la
aplicacin contempornea de las normas establecidas por las dos leyes es imposible por la
contradiccin que de all se seguira. (...) Se tiene el segundo modo cuando una nueva ley
disciplina toda la materia regulada por una ley precedente, aunque no haya incompatibili-
dad entre las normas contenidas en ellas. Y esto por la razn de que si el legislador ha
reordenado toda la materia, es necesario suponer que haya partido de otros principios
directivos, los cuales en sus variadas y posibles aplicaciones pueden llevar a consecuencias
61
CARLOS CRDENAS QUIRS
diversas o aun opuestas a las derivadas de la ley anterior: existe siempre por eso una especie
de incompatibilidad implcita".
Sin embargo, estrictamente hablando, el segundo caso mencionado no es uno de
derogacin tcita, sino de modificacin total tcita, pues no se presenta simplemente un
supuesto de supresin total de la norma sino tambin la sustitucin completa de la misma.
Por ello, es ms propio considerar que la derogacin tcita slo resulta de la existen-
cia de una incompatibilidad absoluta entre la norma nueva y la antigua, que determina la
supresin de sta, sin mediar un pronunciamiento explcito en torno a la derogacin de la
misma.
Al respecto, Ducci Claro') advierte que "el artculo 53 del Cdigo Civil (chileno)
semejante a los artculos 38 del Cdigo ecuatoriano, 72 del Cdigo colombiano, 51 del
Cdigo salvadoreo y 10, cuarto prrafo, del Cdigo uruguayo dice que la derogacin
tcita deja vigente en las leyes anteriores, aunque versen sobre la misma materia, todo
aquello que no pugna con las disposiciones de la nueva ley. Lo anterior determina la dificul-
tad de establecer a veces si ha existido derogacin tcita, porque para ello debe existir
incompatibilidad entre preceptos cuyos presupuestos coinciden, es decir, es necesario de-
terminar si existe contradiccin entre ellos y no una simple discrepancia".
Ello explica que en ciertos casos se exija que la derogacin o modificacin de una
norma se produzca necesariamente.en forma expresa, excluyendo anticipadamente la po-
sibilidad de la derogacin o modificacin tcita, total o parcial, de una norma jurdica por
efecto de la simple incompatibilidad con una posterior.
En nuestro pas encontramos algunos ejemplos de este tipo de solucin. As, la
norma VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario establece que: "Las normas tributarias
slo se derogan o modifican por declaracin expresa de otra norma del mismo rango o
jerarqua superior.
Toda norma tributaria que derogue o modifique otra norma, deber mantener el
ordenamiento jurdico, indicando expresamente la norma que deroga o modifica".
El artculo 122 del Decreto Legislativo N 85 Ley General de Cooperativas seala:
"Las disposiciones de la Ley General de Cooperativas se entendern suspendidas, modifica-
das o derogadas solamente por normas legales que as lo establezcan, refirindose expre-
samente a la presente ley".
Por ltimo, l'a Sexta Disposicin Final del Decreto Legislativo N 45 Ley de la Em-
presa Petrleos del Per PETRO PERU, dispone lo siguiente: "El presente Decreto Legisla-
tivo entrar en vigencia a partir del da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial y slo
podr modificarse o derogarse parcial o totalmente por Ley que expresamente se refiera a
este dispositivo legal".
Dispositivos de esta clase tienen pleno valor y gozan de la gran virtud de excluir la
posibilidad de dudas de interpretacin en torno a la posible afectacin de una norma por
otras posteriores de modo tcito. Como expresa Kelsen41, la norma "puede determinar que
podr ser revocada solamente de una cierta manera prescrita por ella misma...".
62
LMITE TEMPORAL DE LAS NORMAS LEGALES: CESACIN DE SU VIGENCIA
apartase de las formalidades establecidas para el efecto, la ley correspondiente sera inconstitucional. En el Per aconteci una
situacin como la planteada respecto de la Constitucin de 1933, la que fue reformada por etecto de un plebiscito realizado el 18 de
junio de 1939. Este procedimiento se apartaba del previsto en la Constitucin (artculo 236), por lo que la Ley N 10334 de 29 de
diciembre de 1945 declar que dicho plebiscito "estuvo fuera del rgimen constitucional y que, en consecuencia, a partir de la
promulgacin de la presente ley, recupera la plenitud de su imperio la Constitucin de 9 de abril de 1933".
Sobre la inconstitucionalidad de las reformas constitucionales pueden ser confrontados los siguientes textos: Bidart Campos, Ger-
mn Jos. "Constitucin y Revolucin en el Derecho argentino". Ed. Alfa. Buenos Aires, 1959; pp. 27-37; y Roldn, Tarcisio, Alarcn,
Oscar, Cancino, Antonio J., Clmaco Giraldo, J. y Gaona, Manuel. "La cada de la reforma constitucional del '79". Ed. Temis Librera,
Bogot, 1981..
Lacruz Berdejo, Jos Luis. "Elementos de Derecho Civil", tomo I. Parte General del Derecho Civil, Volumen I. Introduccin. Librera
Bosch, Barcelona, 1982; p. 216.
43 Albaladejo, Manuel. Op. cit; p. 86.
63
CARLOS CRDENAS QUIRS
plantea un delicado problema de interpretacin que tendr que ser en cada caso resuelto
por el intrprete".
No participamos del planteamiento transcrito en ltimo trmino, pues considera-
mos que la derogacin expresa importa necesariamente una manifestacin explcita de las
normas que quedan derogadas, lo que excluye toda duda acerca de cules dejan de tener
vigencia. En cambio, resulta incuestionable que en la llamada derogacin expresa genrica
se presentarn las mismas dificultades de interpretacin que suscita la derogacin tcita.
Por tal razn, es "aconsejable que las derogaciones sean expresas y precisas", como sugiere
Bade Vsquez".
Tapia Valds", afirma con razn que ese tipo de derogacin "coloca al intrprete
frente a un verdadero 'puzzle de reconstitucin legal' e introduce un factor de incertidum-
bre de perniciosos efectos. Ninguna disposicin hasta entonces vigente puede, en hipte-
sis, aplicarse sin un examen previo de su contenido y de verificar que l no se contrapone
con el de la nueva ley. Sera de suma importancia emplear una frmula ms precisa en que
se hiciera referencia expresa y completa a todos los textos legales que se derogan, para
hacer lo cual bastara una investigacin cuidadosa encargada a personal especializado".
V La derogacin indirecta
Como una modalidad de derogacin tcita puede considerarse la que se produce cuando
se deja sin vigencia una norma en funcin de la cual otras cobraban sentido. En otras
palabras, derogada la norma principal, el efecto derogatorio alcanza automticamente a
las que se encuentran supeditadas a ella (accesorias) aun cuando no se haga mencin
expresa a stas.
Este concepto no slo se aplica al caso de normas jerrquicamente inferiores respec-
to de otras (caso de los Decretos Supremos reglamentarios frente a las leyes), sino tambin
al supuesto de leyes que desarrollan conceptos o instituciones establecidas por otras leyes.
Messineo califica este caso como uno de "abrogacin indirecta" y lo define del
siguiente modos: "consiste en quitar eficacia a las normas de ley (o equiparadas) que
dependen de institutos expresa o tcitamente derogados y cuya super-vivencia no slo care-
cera de fundamento, sino que estara en pugna con las innovaciones legislativas introduci-
das. As, aun cuando no hayan sido expresamente abrogadas, las normas del Cdigo Civil
que contemplan el matrimonio del Rey o de la familia real y las normas corporativas, deben
igualmente considerarse no susceptibles de ulterior aplicacin, es decir, indirectamente
abrogadas, por haber desaparecido los institutos, algunos de cuyos aspectos se regulaban
en dichas normas".
En el mismo sentido se expresa Branca cuando afirma51: "Excepcionalmente, la ley
" Batlle Vsquez, Manuel. "Comentarios al Cdigo Civil y Compilaciones Forales" (dirigidos por Manuel Albaladejo), Tomo I, EDER-
SA, Madrid, 1978; p. 73. En el mismo sentido se pronuncia De Ruggiero, op. cit.; p. 167.
" Tapia Valds, Jorge A. "La tcnica legislativa". Ed. Jurdica de Chile, Santiago de Chile, 1960; p. 52.
5 Messineo, Francesco. Op. cit.; p. 87.
Branca, Giuseppe. "Instituciones de Derecho Privado". Traduccin de la 6' edicin italiana por Pablo Macedo. Editorial Porra,
S.A., Mxico, 1978; p. 11.
64
LMITE TEMPORAL DE LAS NORMAS LEGALES: CESACIN DE SU VIGENCIA
puede perder eficacia... (cuando) se haya producido tal cambio en el ordenamiento jurdi-
co, que se haya tornado incompatible con l (por ej. las leyes relativas a la monarqua, al
feudalismo, etc.)"
De acuerdo con Albaladejo", "se llama general a la norma que contiene una regla general.
(...) Las normas relativas a ciertas clases especiales de personas, cosas o relaciones que se
apartan de la regla general para mejor aplicar el principio que la preside a aquellas clases
especiales, se denominan normas especiales...".
Las cuestiones principales que suscitan estas normas son las relativas a si una norma
general posterior afecta o no la vigencia de una especial anterior y si una norma especial
posterior afecta siempre a la general anterior.
Para resolverlas, ha sido lo usual apelar a los aforismos "gereri per speciem deroga-
tur", "lex specialis posterior derogat generan" o "lex posterior generalis non derogat legi
priori speciali". Sin embargo, ciertos autores" advierten acertadamente que tales aforismos
son falsos.
Se trata, en efecto, de problemas de orden interpretativo, "que se resuelven por la
indagacin de la voluntad legislativa"".
Como explica Benettini": "La cuestin de si la norma especial deroga siempre a la
general y la general no deroga nunca a la especial no es susceptible de una solucin apriori
sobre la base de las gastadas mximas generi per speciem derogatur y de lex specialis non
derogat generali... es una cuestin de interrelacin que slo puede ser resuelta buscando
con los criterios de interpretacin corriente, la mens legis; las mximas arriba citadas no
pueden sino proporcionar al intrprete un criterio de orientacin en su bsqueda de la
mens legis".
En consecuencia, no puede resolverse el asunto planteado por anticipado, en forma
segura y categrica, de acuerdo con principios generales. Obviamente no se presentar
dificultad alguna en caso de mediar un pronunciamiento explcito del legislador. Pero en el
interpretaciones opuestas es el estudio de las dos leyes que deber inspirar la respuesta: el fin perseguido por el legislador cuando ha
dictado la nueva ley suministra la clave".
65
CARLOS CRDENAS QUIRS
66
LiMITE TEMPORAL DE LAS NORMAS LEGALES: CESACIN DE SU VIGENCIA
cin expresa; que si bien el artculo primero del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil
consigna otras formas de derogacin de las leyes (incompatibilidad entre la nueva
ley y la anterior o cuando la materia de sta es ntegramente regulada por aqulla),
no debe perderse de vista que relacionndose las leyes especiales a determinadas
materias en forma privativa, es evidente que sus mandatos crean situaciones jurdi-
cas peculiares por cuya razn no es admisible la derogacin tcita; y, desde este
punto de vista el rgimen de incentivos que contiene dicho Decreto Ley est vigente;
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de vista de fojas doscientos treintisis,
su fecha nueve de abril de mil novecientos ochentisiete que, confirmando la apelada
de fajas doscientos doce, fechada el treintiuno de octubre de mil novecientos ochen-
ta y seis, declara FUNDADA la accin de amparo interpuesta a fojas ciento
ochenticuatro y, por tanto, que no es aplicable a "Concentrados Marinos Sociedad
Annima" el Decreto Supremo nmero ciento uno ochenticinco ICTI/C0 de nueve de
agosto de mil novecientos ochenticuatro; DISPUSIERON se publique en el Diario
Oficial El Peruano dentro del trmino que establece el artculo cuarentids de la Ley
nmero veintitrs mil quinientos seis; en los seguidos por Concentrados Marinos
Sociedad Annima contra el Estado; sobre accin de amparo; y los devolvieron.
S.S. ESPINOSA S.; CASTAEDA L., MANRIQUE D.; SILVA V.; VASQUEZ V".
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CARLOS CRDENAS QUIRS
Es usual que las leyes consignen un texto igual al siguiente: "Quedan derogadas o
modificadas en su caso las disposiciones que se opongan a la presente ley".
Como hemos concluido al analizar el tema en materia de derogacin, este caso no
constituye un supuesto de modificacin expresa, pues no hay un pronunciamiento explcito
del legislador en torno a qu normas, especficamente consideradas, quedan modificadas.
Las clases de modificacin a que hemos hecho referencia (total o parcial, de un lado,
y expresa o tcita del otro) pueden a su vez combinarse. As, por ejemplo, la modificacin
total tcita resultar del hecho de que la nueva norma es absolutamente incompatible con
la anterior, sin mediar una indicacin precisa y explcita del legislador en tal sentido. Sin
embargo, tambin constituir un caso de modificacin total tcita el supuesto en que, a
decir de Ruggiero58, "no habiendo incompatibilidad, siendo regulada la materia toda por
la nueva disposicin, se revela la intencin del legislador de querer sustituir la vieja por la
nueva regulacin". Se produce as un caso de absorcin completa de la norma anterior por
la posterior, que determina la supresin de la primera y su sustitucin por la segunda, no
obstante no existir propiamente incompatibilidad entre ellas.
Ducci Claro" considera este caso como uno de "derogacin orgnica". Sin embar-
go, teniendo en cuenta que la nueva norma no se limita a suprimir completamente la
antigua, sino que tambin la sustituye ntegramente, no puede considerarse un supuesto
de simple derogacin, sino de modificacin total tcita (vid. supra IV).
Por ltimo, conviene sealar que participamos de la opinin de Messineo" acerca de
que "cuando la nueva norma sea compatible con la norma antigua, o cuando la norma no
regula la materia completa ya regulada por la norma antigua, hay lugar a la coexistencia de
varias normas y al consiguiente y delicado (y con frecuencia arduo) problema de su coordi-
nacin, o eventualmente conciliacin".
Segn se ha analizado (vid. supra III), la extincin de las normas jurdicas puede operar en
razn de una causa exterior (extrnseca) a la propia norma: una ley posterior, por ejemplo,
deroga una ante" rior en forma expresa.
Distinto es el caso de aquellas normas que pierden vigencia en razn de una circuns-
tancia inherente a ella misma. Por consiguiente, no ser necesaria su derogatoria formal
para que concluya su vigencia. En ese supuesto se habla de causas intrnsecas de cesacin
de vigencia.
Ello acontece cuando la ley establece un trmino de vigencia, sea en forma expresa
o tcita (normas temporales).
La sentencia de 14 de enero de 1958 del Tribunal Supremo espao161seala sobre el
particular que, "excepcionalmente un acto legislativo puede perder su eficacia sin necesi-
68
CARLOS CRDENAS QUIRS
La derogacin de la norma que derog o modific otra no implica que sta recobre auto-
mticamente vigencia en sus trminos originales. Dice Batlle Vsquez67: "La derogacin de
una ley no implica la reviviscencia del estado anterior a ella con todas sus consecuencias".
Como expresa De Ruggiero68, "para que la primera ley derogada recobre su vigor, precisa
una declaracin expresa del legislador, y ste es el oficio de las leyes llamadas restablecedo-
ras o restauradoras...".
En el mismo sentido se pronuncia Messineo69: "...la abrogacin de una norma abro-
gante no tiene la funcin de volver a su anterior estado a la norma abrogada por esta
ltima, salvo que se disponga expresamente para tal caso (norma repristinatoria o reinte-
gratoria)".
De igual parecer son Ducci Claro', Pescio'', Lacruz Berdejo", Albaladejo", De la
Vega", Coviell" y Kelsen'6, entre otros.
66 No ser necesario, por tanto, restablecer la eficacia de la norma suspendida en forma expresa. En cambio, cuando se produce la
derogacin de una norma que, a su turno, derog o modific otra y se busca que sta recobre su vigencia, es preciso un pronuncia-
miento explcito en tal sentido (vid. infra X).
La diferencia de tratamiento responde a que en un caso, el primero, la norma sigue vigente si bien tiene suspendida su eficacia,
mientras que en el otro, la norma ces de tener vigencia y se busca restaurar sta.
67 Bade Vsquez, Manuel. Op. cit.; p. 74.
76 Kelsen, Hans. Op. cit.; nota 21, p. 260. Es interesante reproducir la opinin de este autor: "Dado que las normas derogatorias no
prescriben una cierta conducta y no pueden ser obedecidas y aplicadas como otras normas, ellas tampoco pueden ser inobservadas.
Si la norma derogatoria ha cumplido ya su funcin, esto es, si la norma con la cual se relaciona ha perdido su validez, entonces la
70
CARLOS CRDENAS QUIRS
"Interprtese que la Ley N 11771, vigente nuevamente desde que el Decreto Ley N
21354 fue derogado por el Decreto ley N 22015, es aplicable al Fiscal de la Nacin
y a los dems rganos del Ministerio Pblico quienes cesan definitivamente en sus
funciones al cumplir los 70 aos de edad en armona con lo dispuesto por los artcu-
los 251 y 242, inciso 2, sde la Constitucin".
De acuerdo con la parte final del artculo 51 de la Constitucin de 1993, "la publicidad es
esencial para la vigencia de toda norma del Estado".
No es precisamente infrecuente, que la publicacin de las normas en el diario oficial
se produzca con errores. En ocasiones, se trata de meras equivocaciones materiales de
orden involuntario que alteran el texto genuino de la norma.
Empero, en otras, constituyen un medio deliberado de modificacin ilegal del texto
en cuestin, el que se busca corregir, por haberse advertido algn defecto o deficiencia.
Esta ltima prctica, lamentablemente, es usual en nuestro medio.
Como expresa Prez Serrano", "no vale confundir las especies: una cosa es... la
errata aufntica, material, pura y sin malicia, y otra muy distirita la equivocacin padecida
por el autor del texto, aunque ms tarde commoditatis causa, con un fcil endoso de
culpas y responsabilidades, se quiera imputar al sufrido tipgrafo lo que fue inadvertencia
del redactor. Lo cual entraa tambin cierta gravedad, porque mediante ese mecanismo
simplista se intenta corregir como si fuera un fallo de la linotipia lo que realmente no lo es,
y as se prescinde arbitrariamente del procedimiento legal adecuado para modificar un
texto que se aprob en trminos indebidos, pero que fue aprobado desde luego"9. Se
trata, como indica el mismo autor, "de erratas apcrifas, impuras, y que en el fondo de la
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LMITE TEMPORAL DE LAS NORMAS LEGALES: CESACIN DE SU VIGENCIA
operacin late un poso execrable y repugnante por la deslealtad con que se acta: no son
casos de errata sino de felona"91.
Si la rectificacin no guarda armona con el texto efectivamente aprobado carece de
todo valor legal.
As lo ha resuelto la Corte de Casacin francesa, Sala de lo Criminal, en sentencia de
30 de diciembre de 1922, que declar "que una rectificacin de errata en el peridico
oficial no tena ningn carcter vinculante, ni modificaba legalmente el texto primitivo"92.
El concepto es reiterado en la sentencia de la Corte de Casacin francesa de 5 de
febrero de 1947, en la que declar la rectificacin del decreto ley de 11 de julio de 1939,
publicada en el diario oficial de 14 del mismo mes y ao, "como carente de valor legal;...
en efecto aparece no como destinada a reparar un simple error material o una omisin
evidente, sino como disposicin nueva con el fin de restringir considerablemente el alcance
del texto publicado primitivamente en el Diario Oficial..."93.
Otras sentencias de la Corte de Casacin francesa insisten en el concepto:
En la de 18 de diciembre de 1993 se sostuvo:
"Pero considerando que la rectificacin, por va de fe de erratas, de las disposiciones
legales o reglamentarias insertas en el Diario oficial no es admisible ms que cuando
se trata de enmendar un simple error material, y que pertenece al juez apreciar,
tenidas en cuenta las circunstancias, si la existencia de tal error es bastante evidente
para que convenga que prevalezca sobre el texto primitivo, inserto en el Diario ofi-
cial, el texto as modificado".
Comentando esta ltima sentencia, los Mazeaud indican que "se produjo a conse-
cuencia de una curiosa rectificacin, que haba consistido solamente en suprimir una coma
y agregar una 's' a la palabra 'ocupante'; pero esa modificacin, en apariencia venial,
'tenda a agregar a las previsiones de la ley una nueva categora de inquilinos, los ocupan-
tes de buena fe', en perjuicio de los derechos de los propietarios; era, pues, una 'alteracin'
del alcance de la ley"95.
10 de julio siguiente) dispuso en su artculo 3 que disfrutarn de las pensiones correspondientes segn el Estatuto de Clases Pasivas
' las viudas, hurfanos y madres viudas' de funcionarios que se hallaban en prisin. No cabe dudar del generoso espritu que
animaba al legislador; mas como quiera que resultaba evidentemente un tanto extrao que existieran viudas y beneficiarios cuando
viva el marido y padre de los interesados, pronto vino la rectificacin, y el peridico oficial, con fecha 17 de julio, volvi a publicar
el texto, pero hablando ya de 'esposas, hijos y madres viudas' (aparte de alguna otra variante).
Error, que no errata, y de tipo muy grave en la promulgacin. El caso tpico lo tenemos en la Ley de Propiedad Intelectual de 1879.
En el ejemplar de dicha ley que sancion la Corona en 19 de diciembre de 1878 (y que por escrpulo hubimos de compulsar) figura
redactado el artculo 6 en forma correcta, y de acuerdo con toda la tramitacin parlamentaria, pues dice que esa propiedad se
trasmite.a 'Ios herederos, testamentarios y legtimos, por el trmino de ochenta aos'. Pero al promulgarse y publicarse oficialmente
el texto, el vocablo 'legtimos' se convirti en legatarios. Y as sigue, aunque de hecho vengan heredando al autor sus sucesores
legtimos, incluso ab intestato". Prez Serrano, Nicols. Op. cit.; pp. 850-851).
91 Prez Serrano, Nicols. Op. cit.; p. 847.
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CARLOS CRDENAS QUIRS
96Prez Serrano, Nicols, op. cit.; p. 863. Participa de su parecer Rodrguez Zapata, Jorge, "Sancin, promulgacin y publicacin de
las leyes". Ed. Tecnos, S.A., Madrid, 1987; p. 174.
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CARLOS CRDENAS QUIRS
medios de reproduccin fotomecnica y reducida de la versin autgrafa. En consecuencia, no son legalmente vlidas las modifica-
ciones que puedan operar a travs de 'fe de erratas', siendo necesario, en caso de errores sustanciales o formales en la norma la
modificacin de las mismas de conformidad con el ordenamiento jurdico vigente" (artculo 18).
Finalmente, en las Bases para un cambio constitucional (Instituto de Economa de Libre Mercado. Lima, 1993) se contempla a
propsito del tema lo siguiente (artculo 44): "En caso de producirse error en la impresin o composicin al publicarse las disposicio-
nes legales, stas debern volverse a publicar en su totalidad, con las debidas correcciones, cindose al texto autgrafo aprobado.
Se tendr la ltima publicacin como texto autntico de las disposiciones legales y su vigencia se contar a partir de la nueva
publicacin.
En caso de errores sustanciales o formales en las disposiciones legales, ser necesaria su modificacin o derogacin de conformidad
con el ordenamiento jurdico vigente".
" Conviene mencionar que el artculo 4 del Decreto Supremo N 018-97PCM de 18 de abril de 1997 estableci que:
"El ente emisor de la norma cuenta con un plazo de 30 das naturales para presentar a las oficinas del Diario Oficial El Peruano,
un nico documento conteniendo la fe de erratas de la norma. El plazo se computar a partir de la fecha de publicacin del
dispositivo legal correspondiente.
Luego de la presentacin oportuna del documento referido, el ente emisor no podr volver a presentar una nueva fe de erratas.
En caso haya transcurrido el plazo sin la presentacin del documento mencionado en el primer prrafo, el texto publicado
solamente se modificar mediante la emisin de una norma modificatoria".
Ya concluida la redaccin del presente ensayo, con fecha 10 de diciembre de 1997 ha sido publicada en el Diario Oficial "El Peruano"
la Ley Marco para la produccin y sistematizacin legislativa N 26889 de 9 de diciembre de 1997. El artculo 6, que lleva por ttulo
"Fe de erratas", y que modifica el artculo 4 del Decreto Supremo N 018-97PCM citado anteriormente, indica lo siguiente:
"6.1. Las Leyes y normas de menor jerarqua publicadas en el Diario Oficial que contengan errores materiales deben ser objeto
de rectificacin medionte fe de erratas. Las erratas en que incurra el Diario Oficial son corregidas por ste, bajo responsabilidad,
dentro de los diez das tiles siguientes.
6.2. La rectificacin debe ser solicitada, bajo responsabilidad, por el funcionario autorizado del rgano que expidi la norma,
mediante un escrito en que exprese con claridad el error cometido y el texto rectificatorio. La solicitud debe ser entregada al
Diario Oficial dentro de los ocho das tiles siguientes a la publicacin original, a fin de que se publique en un plazo perentorio
no mayor de los dos das tiles siguientes, bajo responsabilidad del Director del Diario Oficial. De no publicarse la fe de erratas
en el plazo sealado, la rectificacin slo procede mediante la expedicin de otra norma de rango equivalente o superior".
' El artculo 19 del Real Decreto 1511/1986 de 6 de junio de ordenacin del diario oficial del Estado (espaol) establece lo
siguiente:
"Si alguna disposicin oficial aparece publicada con erratas que alteren o modifiquen su contenido, ser reproducida inmedia-
tamente en su totalidad o en la parte necesaria, con las debidas correcciones. Estas rectificaciones se realizarn de acuerdo con
las siguientes normas:
1a. El diario oficial del Estado rectificar, por s mismo o a instancia de los Departamentos u Organismos interesados, los errores
de composicin o impresin que se produzcan en la publicacin de las disposiciones oficiales, siempre que supongan alteracin
o modificacin del sentido de las mismas o puedan suscitar dudas al respecto. A tal efecto, los correspondientes servicios de la
Direccin General del Boletn Oficial del Estado conservarn clasificado por das, el original de cada nmero, durante el plazo de
seis meses, a partir de la fecha de su publicacin.
2a. Cuando se trate de errores padecidos en el texto remitido para publicacin, su rectificacin se realizar del modo siguiente:
a) Los meros errores u omisiones materiales, que no constituyan modificacin o alteracin del sentido de las disposiciones o se
deduzcan claramente del contexto, pero cuya rectificacin se juzgue conveniente para evitar posibles confusiones, se salvarn
80
LMITE TEMPORAL DE LAS NORMAS LEGALES: CESACIN DE SU VIGENCIA
por los Organismos respectivos instando la reproduccin del texto, o de la parte necesaria del mismo, con las debidas correccio-
nes.
b) En los dems casos, y siempre que los errores u omisiones puedan suponer una real o aparente modificacin del contenido
o del sentido de la norma, se salvarn mediante disposicin del mismo rango.
81
Mecanismos de incorporacin
de los tratados internacionales sobre
derechos humanos al derecho interno
1. Introduccin. Alternativas
Como es sabido, una de las estrategias que ms esperanzas ha suscitado en el siglo XX para
lograr la vigencia de los derechos humanos en un pas determinado, consiste en proyectar
en ese Estado reglas de derecho internacional declarativas de aquellos derechos.
Tal aterrizaje jurdico tiene, en principio, evidentes ventajas. En primer lugar, signifi-
ca que en el Estado en cuestin ciertos derechos humanos deben regir no solamente por
voluntad del mismo, sino tambin por la voluntad de otros Estados, e incluso de una
organizacin supranacional. En segundo trmino, advierte que en la vigencia de dichos
derechos se encuentra comprometido, adems del bien comn nacional, el bien comn
internacional. En tercer lugar, alerta que si los derechos humanos incluidos en un tratado
internacional son incumplidos por un Estado, ste puede contraer responsabilidades inter-
nacionales. Ms todava: en ciertos casos, la "asimilacin" nacional de un documento inter-
nacional sobre derechos humanos puede implicar el sometimiento del Estado local a orga-
nismos o tribunales supranacionales, ante los cuales deben doblegarse las autoridades
nacionales, incluso la Corte Suprema de un pas (que, por ende, deja en sentido estricto de
ser "suprema"). Por ejemplo, tal es el supuesto, de resultas del Pacto de San Jos de Costa
Rica, de la Corte Interamericana de Derechos Humanos.
En sntesis, la incorporacin al mbito nacional de derechos humanos enunciados en
una convencin o tratado internacional da a dichos derechos un fundamento "reforzado"
de aplicacin, de tipo normativo, axiolgico y hasta fctico.
Ahora bien: en este terreno cabe distinguir tres temas. El primero refiere a los me-
dios de incorporacin del tratado internacional al derecho interno, eso es, al "cmo" y al
83
NSTOR PEDRO SAGES
En esta hiptesis el instrumento internacional posee un status jurdico privilegiado: est por
sobre cualquier regla del derecho interno, incluso por encima de la propia Constitucin
local. Dicho de otro modo, debe regir a pesar de que se oponga a algn precepto de la
Constitucin. Indirectamente, ello significa que el tratado sobre derechos humanos puede
reformar a la Constitucin.
En tal sentido, el Art. 46 de la Constitucin de Guatemala de 1985 dispuso, bajo el
ttulo de "Preeminencia del Derecho Internacional", lo siguiente: "Se establece el principio
general de que en materia de derechos humanos, los tratados y convenciones aceptados y
ratificados por Guatemala tienen preeminencia sobre el derecho interno". La clusula, den-
tro del c.oncepto de "derecho interno", no excepta siquiera la misma Constitucin, razn
por la que, interpretada segn su letra, sta queda pospuesta frente al tratado o conven-
cin internacional concerniente a derechos humanos.
Un antecedente clsico en este mecanismo fue el Art. 63 de la Constitucin holande-
sa, segn la reforma de 1953, cuando puntualiz que un tratado poda apartarse de los
preceptos de la Constitucin, "cuando lo exija el desarrollo del orden jurdico internacio-
nal", pero en ese caso el tratado necesita aprobarse por los dos tercios de los votos de las
cmaras legislativas.
La opcin de la preeminencia del tratado de derechos humanos sobre la Constitu-
cin es una aplicacin de la doctrina "monista", segn la cual "la razn de la validez del
orden jurdico nacional se encuentra determinada por el derecho internacional" (Kelsen)'.
' Kelsen Hans. "Teora general del derecho y del Estado", trad. de Eduardo Garca Maynez, Mxico, 1969, 3a. edicin; p. 436.
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MECANISMOS DE INCORPORACIN DE LOS TRATADOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS AL DERECHO INTERNO
3. Efectos
Las consecuencias de la tesis de la supremaca del tratado sobre la Constitucin son dobles,
partiendo del supuesto de que el tratado, ya sea entendido "fuera" o "dentro" del ordena-
miento interno nacional, de cualquier manera se halla "superpuesto" jurdicamente a la
Constitucin:
2 La Ley, 1992-C-543. Conviene advertir que poco despus, en "Fibraca" (Jurisprudencia Argentina, 1993-IV-471), la Corte Suprema
cambi de parecer y declar que la primaca de los tratados dependa de su conformidad con la Constitucin.
Debe recordarse de modo especial que la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica haba dicho, dcadas atrs, que los principios de
derecho internacional universalmente reconocidos, contenidos en tratados vlidos, son superiores a los preceptos constitucionales.
V. Piza Escalante Rodolfo. "Rgimen de los tratados internacionales en el derecho de la Repblica de Costa Rica". En: Revista de
Ciencias Jurdicas, San Jos, 1967, N. 9; pp. 191-198, cit. por Burgenthal Thomas, Norris Robert E. y Shelton Dinah, "La proteccin
de los derechos humanos en las Amricas", Madrid 1990, Instituto Interamericano de Derechos Humanos-Ed. Civitas; p. 503.
85
NSTOR PEDRO SAGS
3 Sobre la doctrina de la interpretacin armonizante, nos remitimos a nuestro "Derecho Procesal Constitucional. Recurso extraordi-
nario", 3a. edicin, Buenos Aires 1992, Ed. Astrea; t. 2, p. 124,
86
MECANISMOS DE INCORPORACIN DE LOS TRATADOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS AL DERECHO INTERNO
be el Congreso, pero siempre que lo haga con una mayora calificada de las dos
terceras partes de la totalidad de los miembros de cada Cmara. En ese caso, es
factible divisar una "jerarqua constitucional mediata" (en el maana, y por volun-
tad del Congreso) de esos instrumentos sobre derechos humanos4.
b) otro procedimiento estriba en reconocer a los habitantes "la plena vigencia de los
derechos consignados" en determinados tratados o convenciones aludidos expl-
citamente por la Constitucin (tal es la ruta elegida por el Art. 46 de la nicara-
gense). En tal hiptesis la Constitucin no dice expresamente que los tratados
del caso posean rango constitucional, pero de todos modos tienen ese nivel, ya
que el texto constitucional los declara vigentes en el pas. Si una ley ordinaria se
opusiera a alguno de dichos tratados, tambin se opondra al precepto constitu-
cional que los proclama como obligatorios. Los tratados referidos tuentan con
jerarqua constitucional "inmediata".
c) en otros supuestos se opta por una asimilacin genrica de los tratados o conven-
ciones al texto constitucional. Tal fue la opcin del Art. 105 de la Constitucin del
Per de 19795, cuando dijo que "Los preceptos contenidos en los tratados relati-
vos a derechos humanos, tienen jerarqua constitucional". Vemos que en esta
variable la Constitucin involucra tanto a los tratados presentes como a los futu-
ros, esto es, que cubre las hiptesis de "jerarqua constitucional inmediata" y
"mediata".
5. Efectos y conflictos
'Conviene advertir que en el caso argentino, fuera de los tratados "constitucionalizados" del Art. 75 Inc 22, hay otros que tambin
versan sobre derechos humanos pero que al no tener rango de norma constitucional, valen ms que las leyes comunes, pero menos
que la Constitucin (Art. 75 Inc. 22 in limine).
'Cabe pensar que si un tratado internacional sobre derechos humanos entraba en colisin con algn artculo de la referida Consti-
tucin, deba ser aprobado por el mismo procedimiento que regulaba la reforma de ella, a tenor del Art. 103 de tal texto.
87
NSTOR PEDRO SAGS
Suprema de Justicia de Argentina, que los derechos constitucionales que son tambin con-
templados por el Pacto de San Jos de Costa Rica tienen que ser interpretados segn las
pautas de la Corte Interamericana de Derechos Humanos y los pronunciamientos de la
Comisin Interamericana de Derechos Humanos, cuyas directrices deben servir en tales
temas de gua para los jueces argentinos6. Es una buena solucin, que en el fondo prioriza
al derecho internacional sobre el nacional.
Pero tambin es correcto sostener que en la aplicacin local de los derechos de
fuente internacional "constitucionalizados", puede y debe haber un cierto "margen nacio-
nal" en su entendimiento y efectivizacin, atendiendo razonablemente las particularidades
nacionales (creencias, valoraciones, idiosincrasia, posibilidades, normas constitucionales
conexas, etc.), siempre que ellas no desvirten la esencia de lo que el tratado internacional
quiere asegurar. Con esto quiere significarse que el mismo derecho enunciado en un trata-
do puede tener algunas variantes justificadas de aplicacin, en distintos Estados.
Un dilema muy especial se presenta cuando alguna clusula de un tratado "constitu-
cionalizado" resulta opuesta a alguna regla de la Constitucin. La cuestin no es meramen-
te terica: En Argentina, por ejemplo, fue muy discutida la compatibilidad del Art. 14 del
Pacto de San Jos de Costa Rica, constitucionalizado segn el Art. 75 Inc. 22 de la Consti-
tucin, y que garantiza el derecho de "rplica" (o de rectificacin y respuesta), con el Art.
14 de la Constitucin, que al proclamar el derecho de publicar las ideas sin censura previa,
implicaba, para algunos, la imposibilidad de obligar a alguien a publicar algo, aunque
fuera a ttulo de "rplica"7.
El tema da lugar a varias opciones. Una, paradojalmente, es negarlo. Recientemen-
te, por ejemplo, la Corte Suprema argentina dijo que si el constituyente dio a algunos
tratados sobre derechos humanos alcurnia constitucional, eso significa que previamente
los estudi y consider compatibles con la Constitucin, razn por la que los poderes
constituidos (lase Corte Suprema, por ejemplo), no podan descalificar el juicio de armo-
nizacin que ya haba hecho el poder constituyente'.
Otra va es reconocer que el conflicto puede existir, y que el operador del caso debe
primero procurar por todo medio razonable posible "compatibilizar hasta lo incompatibi-
lizable". Despus, si esto es en el caso concreto una suerte de misin imposible, podr
recurrir a una regla cada vez ms preferida en la doctrina contempornea: dar prioridad al
precepto (Constitucional o del tratado) que mejor proteja al dere cho personal en cuestin9.
De no hallarse pese a todos estos intentos una respuesta jurdica razonable, habr que
ocurrir a los complejos y siempre opinables procedimientos de solucin de las "incoheren-
Corte Suprema de Justicia de la Nacin, La Ley Buenos Aires 1995-D-461 (caso "Giroldi") y La Ley Buenos Aires 1996-E-409 (caso
"Bramajo").
' El problema en el texto argentino es muy complejo, ya que el Art. 75 Inc. 22 de la Constitucin puntualiza que los tratados,
convenciones y declaraciones que all menciona, "...en las condiciones de su vigencia, tienen jerarqua constitucional, no derogan
artculo alguno de la primera parte de esta Constitucin y deben entenderse complementarios de los derechos y garantas por ella
reconocidos...". Ello permiti conjeturar que esos documentos internacionales, de haber conflicto, deban ceder ante los artculos de
la primera parte de la Constitucin, pero prevalecan sobre los de la segunda. Otros juzgaron que siempre haba que priorizar al
artculo que ms garantizase a las personas el derecho en cuestin. Una tercer postura privilegiaba en todo caso al texto constitucio-
nal sobre los instrumentos internacionales. V. Sags, Nstor Pedro. "Los tratados internacionales en la reforma constitucional
argentina de 1994", en La Ley 1994-E-1036.
'Corte Suprema de Justicia de la Nacin. En: "Chocobar" (27/12/96), considerando 12. Rev. La Ley, 1997-B-240.
9Cfr Albanese Susana, "La primaca de la clusula ms favorable a las personas", en La Ley 1996-C-518.
88
MECANISMOS DE INCORPORACIN DE LOS TRATADOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS AL DERECHO INTERNO
cias" o "inconsistencias" normativas entre normas de igual nivel, que sern resueltas en la
experiencia jurdica, habitualmente, segn las bases ideolgicas del operador del caso'.
' Sags, Nstor Pedro, "Derecho Procesal Constitucional. Recurso Extraordinario", op. cit.; p. 96 y ss. Entre algunos recursos de
compatibilizacin, pueden usarse el de dar prioridad a la norma ms nueva (aplicando analgicamente la tesis lex posterior derogat
priori), de tratarse de preceptos aprobados en distinto momento; o entender que las dos reglas jurdicas, de ser totalmente contra-
puestas, se neutralizan entre s y por ende, nada disponen, etc. Cfr sobre el tema Kelsen Hans, "Teora pura del derecho", trad. de
Moiss Silva, 12a. edicin, Buenos Aires, 1974, Ed. Eudeba; pp. 164-169; Ross Alf, "Sobre el derecho y la justicia", 3a. edicin,
Buenos Aires, 1974, Ed. Eudeba; pp. 124 y ss.
En definitiva, y de haber conflicto entre la Constitucin y un tratado "constitucionalizado", es muy probable que el adscripto a una
posicin "monista" (v. supra, pargrafo 2) prefiera al tratado, y un simpatizante de la postura "dualista" (v. infra, pargrafo 6), a la
Constitucin. En esta ltima hiptesis, la Constitucin es tradicionalmente valorada como jurdica y polticamente "sagrada", pero
no es sntido como "sagrado" el tratado con valor de texto constitucional.
" Sobre el criterio de la Corte Suprema de Justicia de Chile y su desestimacin por la Comisin Interamericana de Derechos Humanos
(Informe 11/96), v. La Ley, Buenos Aires 1996-D-1687, y Dulitzky Ariel, "La censura previa en la Convencin Americana sobre
derechos humanos. El caso Martorell", en La Ley, Buenos Aires 1986-D-1677. En cuanto el criterio de los jueces de la Corte Suprema
de Justicia de Argentina Barra y Boggiano, que admiten en ciertos casos la censura judicial en pro de la tutela del honor e intimidad,
aun dentro del Pacto de San Jos de Costa Rica, v. el caso "Servini de Cubra". En: Corte Suprema de Justicia de la Nacin, "Fallos"
315:1943; y Sags Nstor Pedro, "The Judicial Censorship to the Press in Argentina", En: Southwestern University Journal of Law
and Trade in the Americas, en prensa.
89
NSTOR PEDRO SAGS
nal, para que sta las corrija (tal es el caso de, por ejemplo, la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, para el caso del Pacto de San Jos de Costa Rica). Pero si tal sistema
recursivo no existe, es probable que la interpretacin desnaturalizadora local quede firme e
impune.
Segn esta postura un tratado (ya sea de derechos humanos, ya de otra ndole) se encuen-
tra "bajo" la Constitucin, aunque "sobre" la ley ordinaria. En una palabra, se halla en un
escaln intermedio entre la Constitucin y las leyes comunes. Podra entonces Ilamrselo el
mtodo de la "subconstitucionalizacin de primer grado" (la ley tambin es subconstitu-
cional, pero en un segundo grado: despus del tratado).
Un texto que refleja claramente tal variable es el Art. 137 de la Constitucin del
Paraguay de 1992: "La ley suprema de la Repblica es la Constitucin. sta, los tratados,
convenios y acuerdos internacionales aprobados y ratificados, las leyes dictadas por el
Congreso y otras disposiciones jurdicas de inferior jerarqua, sancionadas en su consecuen-
cia, integran el derecho positivo nacional en el orden de prelacin enunciado".
Las consecuencias de esta modalidad son importantes. En cuanto la incorporacin
del tratado al derecho interno, el asunto en principio estara regido por la Constitucin
local, que regula el "cmo" y el "cundo" de tal asimilacin. Respecto a la cotizacin
jurdica del tratado, y de los derechos humanos en l descritos, cabe concluir:
En las consecuencias c) y d), existe plena compatibilidad con los postulados interna-
90
MECANISMOS DE INCORPORACIN DE LOS TFtATADOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS AL DERECHO INTERNO
cionalistas del pacta sunt servanda y de la bona fide, al obligarse el Estado a cumplir con el
tratado digan lo que digan las leyes locales.
Para esta postura, obviamente, el tratado est bajo la Constitucin. Adems, dice, no hay
razn salvo que la Constitucin lo disponga para dar prioridad al tratado sobre una ley.
La argumentacin es compleja. Generalmente se parte de la idea de que el orden
jurdico nacional y el internacional son intrnsecamente distintos e independientes (posi-
cin "dualista"). Por ende, el tratado internacional sobre derechos humanos valdr en el
mbito interncional segn l lo diga, pero en la esfera interna del 'Estado su vigencia est
condicionada primero a la Constitucin y despus a una ley de ese Estado que lo declare
aplicable, y en la medida y con los alcances y salvedades que dicha ley establezca.
Dicho de otro modo, la "fuente jurdica" de validez local del tratado, es aqu, ade-
ms de la Constitucin, la ley que lo inserta en el derecho interno nacional. En las corrientes
ms duras de esta posicin, se ha dicho, por ejemplo, que los tribunales de un Estado no se
ocupan en verdad de tratados internacionales, sino solamente de las leyes nacionales que
han transformado a esos tratados en derecho interno'',
En definitiva, pues, en esta tesis el tratado tiene la misma cotizacin jurdica que una
ley. Por tanto,
Por supuesto, en esta tesis tampoco son satisfechos los postulados internacionales
del pacta sunt servanda y de la bona fide, al posibilitar ms que ninguna otra las evasio-
nes nacionales al cumplimiento del tratado internacional.
Consltese sobre el tema: Casiello, Juan P. "Derecho Constitucional argentino", Buenos Aires 1954, Ed. Perrot; p. 132; y en especial
a Barberis, Julio A., "La convencin de Viena sobre el derecho de los tratados y la Constitucin argentina". En: Prudentia Juris,
Buenos Aires, 1985/6, vols. XVII-XVIII; p. 178, con mencin de las sentencias de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin registradas
en Fallos 150:86 y 165:145.
91
NSTOR PEDRO SAGUS
1' Cfr Ventura, Manuel E. y Zovatto, Daniel. "La funcin consultiva de la Corte Interamericana de Derechos Humanos". Madrid,
1989, Instituto Interamericano de Derechos Humanos-Editorial Civitas; p. 393 y ss.
92
MECANISMOS DE INCORPORACIN DE LOS TRATADOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS AL DEFtECHO INTERNO
93
NSTOR PEDRO SAGUS
94
Los tratados internacionales OE
<5
ordenamiento jurdico peruano* Rp' CC
4/.12 G\
Presentacin
* Este tema fue tambin abordado bajo el ttulo "Los Tratados Internacionales sobre Derechos Humanos en la Constitucin Peruana
de 1993" (Cfr Revista Jurdica del Per, N 4. Ed. Normas Legales, Trujillo, 1996; pp. 91-104. Asimismo, Revista Derecho y Sociedad,
N 12. Ed. Asociacin Derecho y Sociedad, Lima, 1997; pp. 91-100). Sin embargo, en esta oportunidad no slo se incluyen nuevos
elementos sino que, producto del debate suscitado por aquellas publicaciones, se formulan replanteamientos sustanciales en algu-
nos puntos y se ajustan numerosos enfoques.
95
J. HUGO RODRGUEZ BRIGNARDELLO
Como es sabido, en nuestro sistema jurdico operan varios principios para la produccin y
extincin de normas. Nos detenemos aqu en dos de ellos, que aparecen como los ms
difundidos para el comn de las normas.
El primero establece que una norma anterior puede ser derogada por otra posterior
en el tiempo, de similar o mayor jerarqua (Principio de Sucesin de Normas en el Tiempo).
El otro, que atiende precisamente a los rangos jerrquicos, establece que las normas de
menor jerarqua deben respetar el contenido de las normas de mayor jerarqua que regulan
la misma materia, entendindose que todas las normas del ordenamiento deben ser con-
gruentes y no contradecir los preceptos de la Constitucin por cuanto stos poseen la
jerarqua mxima.
Con respecto al "Principio de Sucesin de Normas en el Tiempo", cabe decir que en
razn de l la norma posterior puede generar la derogatoria de una norma previa, ya sea de
manera explcita, indicndolo en forma expresa, o de manera implcita, cuando tratando
sobre la misma materia, el contenido de la nueva norma es diferente u opuesto al conteni-
do de la norma inicial. En ambas situaciones la norma ms antigua debe entenderse des-
' El Art. 105 de la Constitucin de 1979 sealaba: "Los preceptos contenidos en los tratados relativos a derechos humanos, tienen
jerarqua constitucional. No pueden ser modificados sino por el procedimiento que rige la reforma de la Constitucin". La Constitu-
cin de 1993 omite una disposicin similar.
96
LOS TFtATADOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS Y EL ORDENAMIENTO JURiDICO PERUANO
De inicio, para abordar este punto recurdese que segn la Carta Poltica actual los trata-
dos internacionales que hubieren sido celebrados por el Per y que se encuentren en vigor,
"forman parte del derecho nacional" (Art. 55). Adems, cuando la misma Carta alude a los
tipos de normas que pueden ser objeto de Accin de Inconstitucionalidad, menciona a
aquellas con "rango de ley" y enumera, entre otras, a los tratados (Art. 200.4).
Segn ello, no slo sera claro que los tratados internacionales ya adoptados por el
Per forman parte de nuestro ordenamiento jurdico, sino que tambin debera asumirse
que poseen el rango jerrquico normativo de las leyes, con todas las consecuencias que
comnmente ello acarrea.
No discutiremos, por lo tajante y suficiente del respectivo precepto, el asunto de la
integracin de dichos tratados a nuestro ordenamiento. S ahondamos, empero, en torno a
si los TIDHs poseen o no rango de ley, y si quedan o no enteramente sujetos a los principios
que acabamos de referir.
97
J. HUGO RODRGUEZ BRIGNARDELLO
TIDH sobre reconocimiento del derecho al "Debido Proceso" en toda circunstancia y para
todas las personas que lo requieran, de un lado, no debera incorporarse al ordenamiento
jurdico peruano si nuestras normas constitucionales permitieran recortar o desconocer tal
derecho en determinadas circunstancias a algunas personas y, de otro lado, que una ley
dictada con posteridad a la adopcin por el Per del TIDH podra derogar a ste.
Dicho en otras palabras, por su rango de "ley" el TIDH debera corresponder a los
contenidos de la norma de rango mayor, como es la Constitucin, y a la vez, podra ser
derogado por una ley posterior en el tiempo.
Sin embargo, un anlisis ms preciso de las reglas constitucionales especficas enca-
mina el anlisis hacia derroteros diferentes.
En efecto, la propia Carta Poltica actual regula la circunstancia de que un Tratado
Internacional "afecte" disposiciones constitucionales, en cuyo caso aqul debe ser aproba-
do "por el mismo procedimiento que rige la reforma de la Constitucin, antes de ser ratifi-
cado por el Presidente de la Repblica" (Art. 57 segundo prrafo)2.
Al respecto, valga hacer el siguiente hincapi. El vocablo "afectar " alude esencial-
mente a generar alteracin o cambio, lo que en la situacin mencionada supondra que un
Tratado acarrease la modificacin de los alcances de una o varias normas constitucionales.
Es importante precisar adems que en rigor el empleo y culminacin del procedi-
miento aludido, cuando se refiere a tratados internacionales (incluidos los TIDHs), no com-
portar la variacin o reforma stricto sensu de las respectivas normas constitucionales ori-
ginarias, sino slo la puesta en suspenso de las mismas.
En este sentido, el anlisis del Art. 103 de la Constitucin de 1979 resulta apropiado
para el examen de la disposicin correspondiente de la Carta actual, dada su similitud3.
Retomando las opiniones de Miguel de la Lama cuando aborda este tema4, es de
sealar que l puntualiza que aun cuando existiera incompatibilidad entre las estipulacio-
nes de un Tratado y disposiciones constitucionales, no existe impedimento para la aproba-
cin del Tratado. Aade que ante tal circunstancia el Tratado regir las relaciones del Per
con los otros estados u organizaciones internacionales involucrados en dicho convenio,
mientras, por otro lado, las normas constitucionales podrn seguir siendo invocadas frente
a estados u organizaciones que no resulten partes en el acuerdo internacional.
An ms, a los efectos de nuestro objeto de anlisis, precisa dicho autor que la
norma constitucional recobrvigencia plena si el Tratado llega a terminar o si es sustituido,
Estando a los alcances del Art. 206 de la Carta, la iniciativa para la reforma de la Constitucin corresponde al Presidente de la
Repblica con la aprobacin del Consejo de Ministros, y a los congresistas.
El procedimiento supone la aprobacin respectiva por el Congreso durante dos legislaturas ordinarias sucesivas con una votacin
favorable, en cada caso, superior a los dos tercios del nmero legal de congresistas.
Si no se opta por la va de las dos legislaturas, cabe la iniciativa en el trmite a un nmero de ciudadanos que represente al menos el
0.3% de la poblacin electoral, con firmas comprobadas ante la autoridad correspondiente; circunstancia sta en la que el procedi-
miento slo exigir la mayora absoluta del nmero legal de congresistas y la ulterior confirmacin mediante referndum.
3 El texto de la Carta anterior sealaba: "Cuando un Tratado Internacional contiene una estipulacin que afecta a una disposicin
constitucional, debe ser aprobado por el mismo procedimiento que rige la reforma de la Constitucin, antes de ser ratificado por el
Presidente de la Repblica".
En esencia igual dispositivo se reitera en el segundo prrafo del Art. 57 de la Constitucin actual, pues su texto establece: "Cuando
el tratado afecte disposiciones constitucionales debe ser aprobado por el mismo procedimiento que rige la reforma de la Constitu-
cin, antes de ser ratificado por el Presidente de la Repblica".
De la Lama Eggerstedt, Miguel. "La Constitucin Poltica de 1979 y los Tratados". En: "La Constitucin Poltica de 1979 y sus
problemas de aplicacin". Ed. Cultural Cuzco SA. Lima, 1987; pp. 487-492 especialmente.
Cfr. igualmente a Fernndez Maldonado, Guillermo. " Los Tratados Internacionales y el Sistema de Fuentes de Derecho en el Per".
En: Revista Derecho N42-43, Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima, 1991; pp. 337-370.
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LOS TRATADOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS Y EL ORDENAMIENTO JURDICO PERUANO
por cuanto aquella norma (constitucional) no fue en estricto modificada sino como antes
se dijo suspendida parcialmente en su vigencia, mediante un procedimiento idntico al de
la reforma de la Constitucin pero acarreando consecuencias distintas a las de la reforma
propiamente dicha.
Acudiendo al ejemplo hipottico antes imaginado, el TIDH que reconociera el Dere-
cho al "Debido Proceso" en forma total podra ser adoptado por el Pen aun cuando la
Constitucin admitiera el recorte o desconocimiento de tal derecho "en algunos casos". Y
dado que, ya fuera del ejemplo, la propia Carta Constitucional franquea este tipo de posi-
bilidad, aparece evidente que los tratados internacionales en general y ciertamente los
TIDHs, no se cien al Principio de Jerarqua Normativa de la misma manera que lo hacen las
leyes comunes de nuestro ordenamiento jurdico interno, pues stas no deben dictarse en
ningn caso al margen del conjunto de preceptos constitucionales, mientras que, como
vimos, los tratados pueden no coincidir con uno o varios preceptos constitucionales por as
autorizarlo la misma Carta, siempre que para la adopcin de aquellos se hubiere recurrido
a idntica va procesal que la que se emplea cuando se busca reformar la Constitucin.
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I HUGO RODRGUEZ BRIGNARDELLO
En este sentido cabe enfatizar que la Constitucin dispone que tanto la Declaracin
Universal de Derechos Humanos como los tratados y acuerdos internacionales sobre las
"mismas materias" ratifiqdos por el Per, son pauta de interpretacin de los derechos y las
libertades reconocidos en la Carta (Cuarta de las Disposiciones Finales y Transitorias). Sien-
do as, los TIDHs ratificados poseen fijeza y por consiguiente no pueden sufrir derogatoria
por ley alguna, mientras permanezcan reconocidos. por nuestra Carta Magna como matriz
interpretativa de los derechos y libertades constitucionales'.
Derechos Humanos (primer y quinto prrafos de la parte preambular, y Art. 1), sino que se la recoge con similar consideracin en
varios TIDHs propiamente dichos, como el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (primer y segundo prrafos del prem-
bulo y Art. 5) y el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales (primer y segundo prrafo del prembulo y Art.
13.1).
La identificacin de los derechos humanos y por ende de los tratados internacionales que sobre ellos versan con la idea de
"dignidad" es virtualmente mundial segn se advierte de la "Declaracin de Viena y Programa de Accin", aprobada por la Conferen-
cia Mundial de Viena sobre Derechos Humanos, en junio de 1993, cuyo prembulo (segundo y cuarto prrafos) insiste en esa
identificacin.
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LOS TRATADOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS Y EL ORDENAMIENTO JURDICO PERUANO
El que establece como deber primordial del Estado peruano, el garantizar la plena
vigencia de los derechos humanos (Art. 44).
Precepto cuyo contenido no deja dudas acerca del respeto a los TIDHs como parte
de la garanta de la vigencia plena de los derechos humanos.
Con respecto a las leyes, ya se ha visto que los TIDHs no se sujetan a las reglas que para ellas
operan segn los principios comunes o usuales de jerarqua y sucesin temporal.
Nos colocamos ahora, llegados a este punto, claramente frente al tema de si los
TIDHs poseen una condicin normativa similar a la de las leyes en general; si son, alterna-
tivamente, textos normadores con rango jerrquico superior al de las leyes, o si, en un
extremo distinto, son leyes pero con una eficacia especial. Pues bien, ante estas opciones
descartamos rpidamente la primera, por cuanto es obvio, conforme a lo ya expuesto y
demostrado, que los TIDHs no responden a las reglas comunes sobre jerarqua y sucesin
en el tiempo, que son las que se cumplen con las leyes en general; y no cabe por tanto
asumir que aquellos, los TIDHs , responden a la misma condicin de stas.
Sin embargo las otras dos posibilidades de opcin suscitan, a su vez, dos tesis que
son verosmilmente razonables, como pasamos a ver.
11.1.a) Los T1DHs poseen un rango jerrquico normativo superior al de las leyes
Esta tesis, tomando precisamente en cuenta que la existencia y permanencia jurdica de los
TIDHs en el ordenamiento no responde a las reglas comunes o caractersticas de las leyes en
general, considera que ellas ocupan inequvocamente un rango jerrquico inferior. Eso
explica que las leyes encuentren en los TIDHs una "fuerza de resistencia" que hace imposi-
ble derogarlos o descartarlos del ordenamiento jurdico.
Esta tesis, adems, no olvida que la letra del artculo 200 numeral 4 de la Constitu-
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J HUGO RODRGUEZ BRIGNARDELLO
cin seala a la Accin de Inconstitucionalidad como medio, llegado el caso, para fulminar
a los TIDHs contraventores de la Carta Poltica "en la forma o en el fondo".
En torno a esto se plantea que segn el Art. 55 de la Carta, los tratados ya adop-
tados por el Per al entrar a regir aquella forman parte del Derecho nacional, por lo que
no podran resultar inconstitucionales en principio. (salvo que algn precepto recogido en
un TIDH resultara abiertamente incompatible con la Carta; hiptesis que examinaremos
luego).
Y en cuanto a los TIDHs adoptados a partir de la entrada en vigencia de la Carta, es
obvio que si respetan lo previsto en ella devendra infructuoso su cuestionamiento median-
te la Accin de Inconstitucionalidad, pues no obstante que los TIDHs en referencia tuvieren
estipulaciones que no coincidieran o colisionaran con algunas normas constitucionales "ori-
ginarias", podran ser vlidamente acogidos en nuestro ordenamiento si es que se hubiere
cumplido lo preceptuado por el segundo prrafo del Art. 57 de la Carta Magna; vale decir,
si se emple para su incorporacin al Derecho nacional el procedimiento que tambin se
destina a la reforma de la propia Carta. De tal manera, entonces, en este supuesto tampoco
se habr contradicho la Constitucin sino, ms bien, cumplido la misma.
Concluye la tesis sosteniendo que el ya acotado Art. 200.4 constitucional, debe
entenderse en el sentido de habilitar la Accin de Inconstitucionalidad solamente contra las
normas congresales con rango de ley que aprueban la incorporacin de los TIDHs al orde-
namiento jurdico. Esto en el Per se formaliza mediante Resoluciones Legislativas, a las que
se les asigna dicho rango' .
Dicho en otros trminos, slo cabra impulsar la Accin de Inconstitucionalidad con-
tra las Resoluciones Legislativas referentes a la incorporacin de los correspondientes TIDHs
al ordenamiento jurdico, franquendose as un anlisis jurisdiccional no ya sobre el conte-
nido del Tratado, sino sobre si en la dacin o dictado de la Resolucin Legislativa se cum-
plieron el procedimiento y las exigencias constitucionales en general, previstas al efecto.
Concluimos la referencia a esta tesis de la superioridad jerrquica de los TIDHs ante
las leyes, citando sucintamente una reflexin que creemos podra esgrimirse a favor de la
misma:
"Es improbable que se ratifique un tratado que contravenga en el fondo una norma
constitucional. Mxime, cuando el segundo prrafo del Artculo 57 contempla el procedi-
miento para aprobar un tratdo que 'afecte disposiciones constitucionales'.
la contravencin slo podra venir de un defecto en la aprobacin o
Siendo as,
ratificacin del tratado. O sea, en dos casos: primero, si el Presidente de la Repblica
ratifica un tratado sin la aprobacin del Congreso, estando obligada a obtener tal aproba-
cin conforme al artculo 56 [es el caso, entre otros, de los TIDHs. HRB]; y segundo, si el
Se asumira por tanto que las acciones de inconstitucionalidad pueden interponerse vlidamente contra resoluciones legislativas a
pesar que el Art. 200.4 de la Carta no indica expresamente a tal especie normativa, cuando menciona los textos legales susceptibles
de cuestionarse mediante aquella accin.
Ello descansa en el entendido razonable por cierto de que el listado de tipos normativos que seala el acotado precepto, no es en
modo alguno taxativo o cerrado, sino que puede comprender en sus alcances tanto a las resoluciones legislativas como tambin, por
ejemplo, a los "Decretos Leyes" dictados por gobiernos de facto. Este criterio evita excluir del control de constitucionalidad directo
a las especies normativas que acabamos de indicar, las cuales, de otro modo y a diferencia de todas las otras formas legales,
careceran de va procesal especfica para ser cuestionados.
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LOS TRATADOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS Y EL ORDENAMIENTO JURiDICO PERUANO
Congreso aprueba un tratado que afecte disposiciones constitucionales, sin seguir el proce-
dimiento que se establece en el segundo prrafo del artculo 57"8.
8 Cfr. de Pirola y Balta, Nicols y Carolina Loayza Tamayo. "Comentarios sobre la recepcin del Derecho Internacional en las Cons-
tituciones de 1979 y 1993". En: lus et Praxis Nros. 21-22. Ed. Facultad de Derecho y Ciencias Polticas de la Universidad de Lima,
Lima, 1994; p. 174.
9 Cfr Pizzorusso, Alessandro. "Lecciones de Derecho Constitucional". Ed. CEC, Madrid, 1984; Tomo II, p. 199. Valga aadir que este
autor considera que el Principio de Competencia es, a fin de cuentas, "una especfica manifestacin del de especialidad" (icf).
' Neves Mujica, Javier. "Fuentes y Principios Laborales en la Constitucin". En: Trabajo y Constitucin. Ed. Cuzco S.A., Lima, 1989;
p. 35 (los resaltados son nuestros).
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J. HUGO RODRGUEZ BRIGNARDELLO
titucional), y a la vez se seala que, al igual que las leyes, poseen idntico rango jerrquico
"las ordenanzas municipales" (Art. 200.4 constitucional).
Similarmente se dispone que "las Regiones tienen autonoma poltica, econmica y
administrativa en asuntos de su competencia", como la "coordinacin y ejecucin de los
planes y programas socio-econmicos regionales" (Art. 197 constitucional), adrnitindose
que poseen tambin rango de ley las "normas regionales de carcter general" (Art. 200.4
constitucional).
Se desprende de lo expuesto que es perfectamente posible, desde el punto de vista
jurdico, que prevalezca lo dispuesto por las municipalidades en cuanto a planificacin y
ejecucin del desarrollo urbano y rural de sus respectivas jurisdicciones, pues ellas son las
competentes para tales propsitos; y de modo similar deber admitirse la prevalencia de
las regiones en estricto los gobiernos regionales para decidir en cuanto a la coordinacin
y ejecucin de los planes y programas socioeconmicos respectivos. Esto, quepa enfatizar-
lo, podr ser regulado en el ltimo caso por las an innominadas "normas regionales de
carcter regional", y en el caso anterior por "ordenanzas municipales", preceptos que aun
cuando no tienen el nombre o denominacin de "leyes", poseen el rango de stas por
sealamiento expreso de la Carta Magna.
Consecuencia de lo dicho es que en caso de conflicto entre por ejemplo una orde-
nanza municipal y una ley comn, esta ltima no obstante que se hubiere dictado poste-
riormente no podr derogar a aquella si la ordenanza municipal, atendiendo precisamente
al Principio de Competencia, regul una materia que la Constitucin asign como propia
de las municipalidades. Existe pues, en sntesis, merced al principio antes aludido, una
suerte de reserva o en todo caso de preeminencia para regular ciertos asuntos mediante
determinados tipos normativos, los que no obstante poseer igual rango jerrquico que
otras modalidades o formas de normacin, resultan los preferentemente llamados a regir y
aplicarse jurdicamente.
Retomando nuestro tema central, la tesis en referencia admite entonces el rango de
ley de los TIDHs, pero en virtud del Principio de Competencia, al haber stos sido adoptados
por el Per en virtud de los procedimientos o pautas constitucionales especialmente previs-
tos al efecto, y ante todo al haberse generado en el marco de la Comunidad Internacional
y al versar concretamente sobre la materia de "derechos humanos", tienen preeminencia y
preferente aplicabilidad respecto' de las /eyes, las que, por lo dicho, aun cuando poseen
igual jerarqua no pueden ni modificar ni derogar a los TIDHs.
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LOS TRATADOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS Y EL ORDENAMIENTO JURDICO PERUANO
de tratados, si bien forman parte del Derecho peruano mientras estn en vigor (Art. 55
constitucional), a diferencia del resto de especies normativas NO podrn ser fulminados o
excluidos de nuestro ordenamiento sino por el especfico procedimiento de la "denuncia"
ya mencionado anteriormente, o merced a la terminacin de su vigencia por expresa dispo-
sicin del mismo Tratado o, finalmente merced a su sustitucin por otros TIDHs que as lo
establezcan y que hubieren sido adoptados por el Per segn las pautas constitucionales
respectivas. La manera especial de adopcin (produccin) y extincin de los TIDHs, as, da
cuenta de la presencia del Principio de Competencia que es, en palabras de Pizzorusso,
"una especfica manifestacin de especialidad" (crf supra la nota 8).
Es esta posicin, creemos, la que aparece ms consistente al asimilar el rango de
"ley" de los TIDHs con la virtual invulnerabilidad de stos frente a las leyes, las cuales no
podrn ser aplicadas si contravienen los alcances de dichas normas internacionales (y na-
cionales) sobre derechos humanos.
I' Se ha sostenido al respecto que una tal interpretacin "debe efectuarse cuidadosamente para que la frmula del contrapeso o
'balancing' atienda a la funcin que le es propia, es decir, que respete el equilibrio constitucional y garantice la efectividad de los
derechos en su conjunto y para el caso concreto a la vez". Cfr. Freixes Sanjun, Teresa. "Constitucin y Derechos Fundamentales I
- Estructura Jurdica y Funcin Constitucional de los Derechos". Ed. PPU, Barcelona, 1992; p.63.
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J. HUGO RODRGUEZ BRIGNARDELLO
Es preciso abordar ahora el ostensible caso de contradiccin entre lo dispuesto por el Art.
140 de la Carta, que con respecto a la situacin jurdica previa ampla las causales de
aPlicacin de la Pena de Muerte, y las disposiciones prOhibitivas sobre ello contempladas la
Convencin Americana de Derechos Humanos en su calidad de TIDH.
Conforme al Art. 4 numeral 2 de la Convencin, en los pases en que no se haya
abolido la pena de muerte no es posible extender su aplicacin a otros delitos para los que
no se hubiere venido admitiendo dicha pena.
En el Per, la Carta de 1979 recoga esa sancin capital pero nicamente en el
supuesto de traicin a la patria en caso de guerra exterior (Art. 235). La Constitucin de
1993 en el acotado Art. 140, precisamente ampla las causales de aplicacin de dicha pena
adicionando el supuesto de terrorismo, es decir contraviniendo lo establecido en la Con-
vencin; pero an ms, la norma constitucional aade que la pena en referencia no sola-
mente se aplica conforme a las leyes sino tambin conforme "a los tratados de los que el
Per es parte obligada" (sic).
Estimamos que aqu surge una incongruencia insalvable por la contradiccin en los
trminos empleados, pues no resulta factible ampliar con el terrorismo las causales de la
pena mxima, y a la vez entender que ello opera conforme a la Convencin Americana de
la cual el Per es parte obligada, la cual rechaza de manera clara tal ampliacin.
Ante esta situacin el legislador y el juzgador no tendrn alternativas slidas, pues
en caso de establecerse legalmente y aplicarse aquella pena para casos de terrrismo se
cumplir con el Art. 140 que as lo admite, y simultneamente se transgreder el mismo
precepto que ordena respetar un TIDH que proscribe tal posibilidad. Creemos por esto
necesario reformar la Carta al respecto, hacindola congruente con los dispuesto por la
Convencin Americana, a la par que coincidiendo con las otras normas constitucionales
que remarcan el respeto a los derechos humanos.
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LOS TRATADOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS Y EL ORDENAMIENTO JURDICO PERUANO
En este supuesto queda abierto el camino para que se reconozca a las disposiciones
del TI DH un carcter directamente constitucional. En efecto, as lo permite el Art. 3 de la
Carta donde se explicita que la enumeracin de los Derechos Fundamentales referida en los
artculos precedentes no es taxativa, sino que tambin tienen esa naturaleza otros derechos
recogidos en la propia Carta e igualmente "otros de naturaleza anloga o que se fundan en
la dignidad del hombre, o en los principios de soberana del pueblo, del Estado Democr-
tico de Derecho y de la forma republicana de gobierno" (sic).
Los TIDHs recogen derechos que responden a esas caractersticas, pues resultan "an-
logos" a aquellos que la Carta denomina Derechos Fundamentales, se fundan sin duda en
la "dignidad" del hombre'', y lejos de oponerse, son congruentes con los principios de
soberana del pueblo, Estado Democrtico de Derecho e inclusive con los de la forma
republicana de gobierno.
Siendo as, creemos que todos los derechos recogidos en los TIDHs; aun cuando no
posean un equivalente en el texto de la Carta, pueden ser constitucionalizados. Para ello,
no ser preciso ampliar dicho texto con nuevos preceptos expresos mediante el mecanismo
de reforma constitucional, sino que bastar que merced al Art. 3 de la Carta se declare
jurisdiccionalmente la constitucionalizacin respectiva. Declaratoria que de principio esti-
mamos corresponde principalmente al Tribunal Constitucional, pues segn la propia Carta
"es el rgano de control de la Constitucin" (Art. 201) y tiene la atribucin de resolver en
ltima instancia las resoluciones denegatorias de las acciones de Hbeas Corpus, Hbeas
Data y Amparo y de Cumplimiento (Art. 202).
El Art. 205 de la Carta, que culmina el ttulo V sobre Garantas Constitucionales, seala
expresamente: "Agotada la jurisdiccin interna, quien se considere lesionado en los dere-
chos que la Constitucin reconoce puede recurrir a los tribunales u organismos internacio-
nales constituidos segn tratados o convenios de los que el Per es parte"
Conviene hacer un recuento sobre el contenido evidente de dicha norma. El primer
supuesto de la misma, es que se haya culminado o agotado el respectivo proceso de garan-
ta constitucional que corresponda conocer y resolver a los rganos de la jurisdiccin nacio-
nal. El segundo supuesto, adicional al primero, es que no obstante el agotamiento de
nuestra jurisdiccin interna, se estime que existe afectacin de los derechos constitucional-
mente reconocidos. La consecuencia de ambos supuestos es la posibilidad de recurrir a las
instancias internacionales previstas en los tratados o Convenios en los que el Estado perua-
no es parte obligada.
Ahora bien, este simple recuento no obstante aparecer elemental nos ayuda a exa-
minar una serie de aspectos que no son evidentes.
'2 Nos remitimos en este aspecto a lo sealado en la nota 6 del presente trabajo.
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J. HUGO RODRGUEZ BRIGNARDELLO
As, debe advertirse que si bien los derechos a que alude el Art. 205 son aquellos suscepti-
bles de reclamarse mediante las acciones de garanta constitucional, en rigor no todas
estas acciones necesariamente se destinan a la proteccin de "derechos" propiamente
diChos.
En efecto, si bien las acciones de Hbeas Corpus, Amparo y Hbeas Data tienen
como objeto dicho fin protectivo13, a su vez la Accin Popular, la Accin de Inconstituciona-
lidad, e incluso la Accin de Cumplimiento pueden no concernir a la proteccin de dere-
chos en sentido estricto.
Las ltimas acciones referidas, en cada caso, se destinan al examen de la conformi-
dad o no de las normas de rango de ley, con la Constitucin (Accin de Inconstitucionali-
dad); de la conformidad o no de los reglamentos, normas administrativas, resoluciones y
decretos de carcter general, con la Constitucin y las normas con rango de ley (Accin
Popular); y a la exigencia de acatamiento, por parte de los funcionarios y autoridades, de lo
dispuesto por una norma legal o un acto administrativo (Accin de Cumplimiento)14.
Por consiguiente, y para recurrir a ejemplos hipotticos otra vez, una ley que estable-
ciera que la Comisin Permanente del Congreso puede aprobar, por delegacin, la Ley de la
Cuenta General de la Repblica, sera susceptible de cuestionarse mediante Accin de In-
constitucionalidad por transgredir el Art. 101.4 de la Carta; un Decreto Supremo que
autorizara la emisin de billetes y monedas a entidades distintas al Banco Central de Reser-
va, sera cuestionable mediante Accin Popular en tanto se estara vulnerando el Art. 83 de
la Carta y la propia Ley del Banco; ysiguiendo con los ejemplos la Accin de Cumplimien-
to permitira exigir que el funcionario o autoridad respectiva cumpla con respetar el forma-
to o estilo tradicional sobre publicacin de normas legales por as haberlo establecido una
ley, o, tambin que se acate la disposicin administrativa que ordena otorgar copia certifi-
cada de un actuado ante alguna entidad pblica.
En todas estas hiptesis imaginadas cabran, como es obvio, las respectivas acciones
que acabamos de mencionar; sin embargo ellas no estaran destinndose a la defensa de
derechos constitucionales propiamente tales, sino a procurar el respeto del orden normati-
vo establecido y de las disposiciones administrativas derivadas de l.
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LOS TRATADOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS Y EL ORDENAMIENTO JURDICO PERUANO
Se sigue de lo dicho que las acciones de garanta que hemos referido ltimamente
no seran susceptibles de derivar en la recurrencia ante instancias internacionales, si es que
no involucran una afectacin clara de derechos constitucionales, y an ms, si es que no
conciernen a la defensa de derechos fundamentales o derechos humanos, pues los tratados
internacionales sobre la materia que establecen instancias precisamente supranacionales,
estn diseados para la atencin de reclamos sobre esos y no otros derechos.
Ahora bien, detengmonos en el tema de los derechos susceptibles de protegerse
mediante acciones de garanta especialmente diseadas para tal propsito (y que posibili-
tan, como se dijo, la recurrencia ante instancias supranacionales de ser el caso).
La Accin de Hbeas Data concierne de manera exclusiva a los derechos a solicitar
informacin y a que los servicios informticos no suministren informaciones daosas a la
intimidad personal o familiar (los prev, segn se indic, el Art. 2 incisos 5 y 6 de la Carta).
La Accin de Hbeas Corpus concierne a los derechos relativos a "la libertad indivi-
dual o los derechos constitucionales conexos" (sic, Art. 200.1 de la Carta), y finalmente, la
Accin de Amparo concierne a "los dems derechos reconocidos por la Constitucin" (sic,
Art. 200.2 de la Carta).
En nuestra opinin, las acciones de Hbeas Corpus, Hbeas Data y de Amparo
dentro de sus respectivos mbitos de proteccin as como se destinan a la defensa de los
derechos fundamentales recogidos expresamente por la Constitucin, son susceptibles de
emplearse para la defensa de aquellos otros que estando recogidos slo en los TIDHs lle-
guen a ser "constitucionalizados" en la va jurisdiccional conforme indicamos en el punto III
del presente trabajo, suscitndose la posibilidad de la recurrencia a instancias supranacio-
nales.
Valga nuevamente recordar que segn el Art. 205 constitucional, la opcin de acudir a
dichas instancias queda consagrada con un tenor que seala la posibilidad de "recurrir a
tribunales u organismos internacionales constituidos segn tratados o convenios de los que
el Per es parte".
Un primer aspecto a anotar es que entre las entidades internacionales de proteccin
de derechos humanos ms relievantes puede mencionarse al Comit de Derechos Humanos
del Sistema de las Naciones Unidas, y a la Comisin y a la Corte Interamericanas de Dere-
chos Humanos (Sistema de Proteccin Interamericano).
Slo los pronunciamientos definitivos de la Corte en casos de litigio poseen la condi-
cin de sentencias, entendindose que por ello deben ser de obligatorio acatamiento. En
cuanto a los otros organismos, los pronunciamientos que emiten poseen una naturaleza no
jurisdiccional y se asimilan a la idea.de recomendaciones o simples requerimientos, por lo
cual suele asumirse que no son vinculantes u obligatorios.
Creemos, empero, que el examen de nuestra normativa constitucional arroja una
interpretacin distinta. En efecto, adems de que el acatamiento de los pronunciamientos
debera producirse siempre en virtud del principio pacta sunt servanda toda vez que con
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J. HUGO RODRGUEZ BRIGNARDELLO
V Palabras finales
1 10
HBEAS CORPUS Y LIBERTAD INDIVIDUAL: SU VIGENCIA EN UNA DBIL DEMOCRACtA
c) Algunos han sostenido que el hbeas corpus carece de sentido pues para cuestio-
nar asuntos de competencia entre "fueros" la va pertinente es la contienda de competen-
cia. No es exacto. En primer lugar, porque antes de acudir al hbeas corpus no existe
obligacin legal ni constitucional de agotar instancias previas, ni siquiera de ndole ad-
ministrativa. Y, en segundo lugar, porque en el hbeas corpus tampoco existe obligacin de
que el quejoso acuda a otra va judicial paralela como podra ser la contienda de compe-
tencia. De esta manera, queda claro que el acceso al hbeas corpus es libre, y la decisin de
utilizarlo recae solamente en el justiciable.
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SAMUEL B. ABAD YUPANQUI
caso de que sta se constate, se dispone judicialmente que se repongan las cosas al estado
anterior a la violacin o amenaza de violacin del derecho en cuestin.
En consecuencia, no debe interpretarse que la vigencia de la libertad individual y la
eficacia de una sentencia de hbeas corpus que la protege trata de exonerar al quejoso del
juzgamiento correspondiente por los presuntos delitos cometidos, cuya responsabilidad
deber esclarecer el juez penal competente.
"las condenas de las cortes marciales militares estn sujetas a la revisin colateral
por los tribunales civiles federales en las peticiones de mandamientos de habeas
corpus, cuando se sostiene que la corte marcial procedi sin jurisdiccin, o que
fueron violados derechos constitucionales bsicos, o que se han presentado cir-
cunstancias excepcionales que son tan invalidantes que determinan una flagrante
injusticia"7.
Por tanto, los tribunales militares deben acatar las resoluciones de hbeas corpus. Su
incumplimiento vulnera el artculo 200 inciso 1) de la Constitucin, que contempla al
hbeas corpus como garanta constitucional, as como el respeto al debido proceso reco-
nocido por el artculo 139 inciso 3) de la Constitucin.
' Corwin, Edward. "La Constitucin de los Estados Unidos y su significado actual", Buenos Aires, 1987; p. 158.
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SAMUEL B. ABAD YUPANQUI
b) Es la leva la nica forma para cubrir la falta del personal? Ciertamente no pues la
ley, como hemos visto, marca otro camino. Aunque puede resultar muy sencillo disponer
que los miembros de las Fuerzas Armadas o de la Polica Nacional, detengan a un nme-
ro indeterminado de jvenes y, sin autorizacin judicial, los conduzcan a un cuartel para
cumplir ah o en otro lugar por ejemplo, una zona de emergencia o de frontera el SMO.
Esta prctica no slo est al margen de la ley sino que adems de predisponer a los
ciudadanos en contra de las instituciones militares, desconoce que toda persona tiene
derecho a la libertad individual y que por tanto no puede ser privado de ella, salvo por
mandato judicial o por decisin policial en caso de flagrante delito. As lo establece el
artculo 2 inciso 24 literal f) de la Constitucin.
c) Qu hacer para evitar situaciones de este tipo? Tanto la ley como el Cdigo de
Justicia Militar establecen pautas claras para que los omisos a la inscripcin, al canje o al
llamamiento cumplan con el servicio. En efecto, quien incurra en estos supuestos comete
un delito desercin simple, que trae como consecuencia su inmediato alistamiento y,
adems, ser acreedor a una sancin penal por incumplir con el deber de participar en la
defensa nacional. Por tratarse de un delito, quien debe disponer la detencin ser un juez,
que en estos casos sera un juez militar. Con ello se busca un punto de equilibrio entre la
libertad y la defensa nacional. As, la detencin de los omisos contara con la garanta de
una orden emanada de una autoridad jurisdiccional evitndose la arbitrariedad de las
levas.
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HABEAS CORPUS Y LIBERTAD INDIVIDUAL: SU VIGENCIA EN UNA DBIL DEMOCRACIA
d) Algunos piensan que la polica estara habilitada para detener a fin de verificar el
cumplimiento de la Ley del SMO, poniendo a los detenidos a disposicin del cuartel respec-
tivo para que cumplan de inmediato con el servicio, como hace poco lo deca, en Cajamar-
ca, el Comunicado Oficial N 022-97-ORM-012A.
No es as en realidad, pues ninguna autoridad, sea militar o policial, puede disponer
la detencin de una persona fuera de los supuestos previstos en la Constitucin (flagrante
delito o mandato judicial). Por ello, la presencia de representantes del Ministerio Pblico y
de la Polica como por ejemplo ha sucedido en Ayacucho no convalidan una detencin
realizada fuera de los casos indicados, entre otras razones, porque los fiscales carecen de
atribuciones para detener, y adems porque la Polica slo puede efectuar una detencin
en caso de flagrante delito y el incumplimiento de la Ley del SMO no es un delito de tal
naturaleza. En tales casos, reiteramos, la nica forma de disponer una detencin y el
posterior alistamiento sera en base a una orden judicial.
e) Por lo dems, si una persona ha sido levada, cualquiera podra iniciar a su favor un
proceso de hbeas corpus pues la leva constituye una privacin arbitraria de la libertad. El
hbeas corpus podra presentarse ante cualquier juez penal, gratuitamente, sin necesidad
de abogado, e incluso en forma verbal, y debera ser resuelto en el ms breve plazo dispo-
nindose la inmediata libertad del detenido. El desarrollo del hbeas corpus en estos casos
no slo podra cumplir esta misin, sino a la vez podra contribuir a elevar sus niveles de
legitimidad social.
Sin embargo, esta va procesal no ha sido muy utilizada, y en los pocos casos en que
se ha acudido a ella los resultados no han sido satisfactorios. As por ejemplo sucedi en el
hbeas corpus interpuesto a favor del menor de edad Jorge Briones Ramrez (17 aos)
contra el Jefe de la Oficina de Reclutamiento Militar de San Juan de Miraflores, quien fue
detenido por la polica en Villa Mara del Triunfo (Provincia de Lima) y conducido a la 10a
Divisin Blindada del Rmac donde fue reclutado y llevado al departamento de Ayacucho a
cumplir con el SMO. En este caso, el hbeas corpus interpuesto a su favor no pudo evitar su
alistamiento indebido, pues an no le corresponda efectuar el SMO y ste se haba efec-
tuado obviando las formas establecidasl
' Sentencia del Tribunal de Garantas Constitucionales, diario oficial El Peruano, Lima, 22 de agosto de 1987; p.13.
119
SAMUEL B. ABAD YUPANQUI
"la ejecucin regular del sistema vigente del SMO conlleva excesivas dificultades
logsticas a los institutos armados, tanto para efectos del llamamiento como para
la prestacin universal del servicio mismo, lo pertinente es replantear el diseo del
modelo vigente".
b) El Juez Penal que conoci el caso declar infundada la demanda. La Sala Especia-
lizada de Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima que resolvi la apelacin,
en votacin dividida, declar fundada la demanda13 . La Corte sostuvo que:
" Defensora del Pueblo, "Informe sobre las levas y el Servicio Militar Obligatorio", Serie Informes Defensoriales N 3, Lima, agosto
1997.
Sags, Nstor, "Derecho Procesal Constitucional, Hbeas Corpus", Tomo 4, Buenos Aires, Ed. Astrea, 1988; p. 211.
13 Exp. N 265-97-HC, Lima, 18 de abril de 1997.
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HABEAS CORPUS Y LIBERTAD INDIVIDUAL: SU VIGENCIA EN UNA DBIL DEMOCRACIA
14 Detensora del Pueblo. "Los primeros quince meses. Resumen de actividades 1996-1997", Lima; pp.41-42.
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SAMUEL B. ABAD YUPANQUI
fueron designados para integrar otras Salas. Ello puede explicar que pese a que en este
caso tambin resultaba viable acudir al hbeas corpus correctivo, el Poder Judicial haya
desestimado las demandas presentadas.
Uno de los problemas ms serios que se han presentado contra aquellos magistrados que
a travs del proceso de hbeas corpus se enfrentaban a diversos estamentos de poder, han
sido las posteriores amenazas de sancin que han recado sobre ellos. En este contexto, las
denuncias pblicas por prevaricato contra ciertos magistrados han sido temas de agenda
cotidiana, bsicamente contra quienes declararon fundadas sendas demandas de hbeas
corpus contra los tribunales militares.
)5 Cabe recordar que esta magistrada declar fundada la demanda de hbeas corpus interpuesta a favor del General, en situacin de
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HABEAS CORPUS Y LIBERTAD INDIVIDUAL: SU VIGENCIA EN UNA DBIL DEMOCRACIA
terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas constituyen los supuestos de excepcin res-
pecto al plazo de detencin preventiva a que se refiere el literal f) del inciso 24) del artculo 2
de la Constitucin de 1993. En estos casos, las autoridades policiales pueden efectuar la
detencin preventiva de los presuntos implicados por un trmino no mayor de quince das
naturales. Aade este literal en su tercer prrafo que "Deben dar cuenta al Ministerio Pblico
y al Juez, quien puede asumir jurisdiccin antes de vencido dicho trmino"16.
De esta manera, se advierte que el trmino legal de quince das en que se ampara la
resolucin no constituye un plazo de exclusin de cualquier actuacin jurisdiccional respec-
to de las personas detenidas. Por el contrario, si un juez toma conocimiento de la detencin
de alguna persona bajo cualquier cargo y antes del vencimiento del plazo previsto, ser
competente para intervenir a fin de verificar que se hubieran configurado alguno de los dos
supuestos posibles de detencin legal mandamiento escrito y motivado del juez o flagran-
te delito.
c) Cabe agregar que el hbeas corpus puede incluso ser formulado en forma verbal,
tal como lo dispone el artculo 14 de la Ley de Hbeas Corpus y Amparo, Ley N 232506.
En efecto, podra ocurrir que un juez se apersone a una dependencia policial y que en tal
ocasin un detenido le pida verbalmente su intervencin porque considera que sufre una
privacin arbitraria de su libertad. En este caso, el juez podra acoger el hbeas corpus,
investigar, y si lo considera necesario disponer la libertad de la persona.
16Cfr Eguiguren Praeli, Francisco,"Libertad personal, detencin arbitraria y hbeas corpus: las novedades en la Constitucin de
1993", Lecturas sobre Temas Constitucionales 11. Lima, Comisin Andina de Juristas; pp. 13 y ss.
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SAMUEL B. ABAD YUPANQUI
los doctores Sergio Salas Presidente, Elizabeth Mc Rae y Juan Cancio Castillo por haber
cometido delito de prevaricato y porque se consideraba que interferan con el ejercicio de
la jurisdiccin militar. Todo ello por haber resuelto sendas demandas de amparo y hbeas
corpus en contra de los tribunales militares.
Es ms, el Fiscal de la Nacin cuando consider que quien estaba cometiendo
delito era precisamente el Consejo Supremo de Justicia Militar al no acatar una orden
judicial firme y definitiva, fue amenazado de ser denunciado ante el Congreso de la Rep-
blica por el Presidente de dicho Consejo Supremo por los delitos de prevaricato y abuso de
autoridad.
En la actualidad, la denuncia penal contra los magistrados ha sido desestimada,
pero qued sentado un grave precedente de afectacin a la independencia judicial de
quienes resolvan al margen de la opinin de ciertos sectores de poder y de una evidente
ausencia de apoyo de parte de la Corte Suprema respecto de sus propios jueces. Cabe
recordar que la Sala Constitucional de dicha Corte al amparo de una resolucin administra-
tiva de la Comisin Ejecutiva del Poder Judicial, cambi la composicin de la Sala de Dere-
cho Pblico y sustituy a los magistrados injustamente denunciados por otros.
Con motivo del proceso de reforma judicial que se viene llevando a cabo, la Comisin
Ejecutiva del Poder Judicial dict la Resolucin Administrativa N 399-CE-PJ, publicada el
14 de octubre de 1997, que dispuso que el Juez Especializado Transitorio en Derecho
Pblico sera el rgano jurisdiccional encargado de conocer en primera instancia los proce-
sos de hbeas corpus.
Cabe anotar que, actualmente en el distrito judicial de Lima existen dos Jueces Espe-
cializados Transitorios de Derecho Pblico, los cuales a partir de la vigencia de dicha reso-
lucin administrativa seran los nicos encargados de conocer y resolver los procesos de
hbeas corpus.
Pero adems, en aplicacin de dicha resolucin que autorizaba a la Sala Constitucio-
nal y Social de la Corte Suprema a designar y/o ratificar a los magistrados de derecho -
pblico, se dispuso una nueva conformacin de las salas, cambiando a los jueces que
haban declarado fundada sendas demandas de hbeas corpus y designando a magistra-
dos cuya independencia ha sido seriamente cuestionada
Al respecto, se han planteado severos cuestionamientos respecto a la validez de una
resolucin de tal naturaleza.
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HBEAS CORPUS Y LIBERTAD INDIVIDUAL: SU VIGENCIA EN UNA DBIL DEMOCRACIA
todos los jueces penales. La racionalidad del citado dispositivo descansa en la necesidad de
brindar el ms amplio acceso a todas las personas para obtener una tutela judicial efectiva
de su derecho a la libertad individual.
b) Por tal razn, consideramos que la Resolucin dictada por la Comisin Ejecutiva
del Poder Judicial no slo afecta el principio de legalidad pues una resolucin administra-
tiva no puede modificar una ley, sino adems restringe el libre acceso al hbeas corpus.
6. Reflexin final
Hemos querido plantear uno de los temas centrales en la agenda de derechos humanos;
nos referimos a la vigencia de la libertad individual y la dificultad con que el proceso de
hbeas corpus se encuentra al momento de tratar de protegerla en el marco de una demo-
cracia debilitada.
Y es que an contina el desencuentro entre lo previsto por la Constitucin y lo que
sucede en la vida cotidiana, ejemplos concretos lo constituyen los temas aqu planteados.
No ha sido extrao que su empleo haya generado crticas indebidas y que algunos sectores
se hayan negado a respetarlo, propiciando enfrentamientos innecesarios y cuestionando de
raz su vigencia.
Esta situacin debe renovar la necesidad de fortalecer el proceso de hbeas corpus,
no slo en el plano normativo sino fundamentalmente en la forma cmo ha de ser resuelto
por las autoridades judiciales, y acatado por las autoridades polticas, militares y policiales.
No debe olvidarse que su eficacia constituye un decisivo indicador de la existencia de un
rgimen democrtico. Enfrentar colectivamente estos temas contribuir a garantizar no
slo la vigencia de la libertad individual, sino que a la vez, paulatinamente ir fortaleciendo
nuestra frgil institucionalidad democrtica.
125
El contrato y los mecanismos
jurdicos en los sistemas
modernos de contratacin
127
LIZARDO TABOADA CRDOVA
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EL CONTRATO Y LOS MECANISMOS JURDICOS EN LOS SISTEMAS MODERNOS DE CONTRATACIN
cidencia con los contratos por adhesin, rene caractersticas propias que lo distinguen de
los mismos con nitidez. Se trata de las denominadas clusulas generales de contratacin.
Este nuevo mecanismo jurdico, al igual que los contratos celebrados por adhesin no ha
sido producto de la imaginacin de juristas y doctrinarios, sino expresin de una realidad
econmica y social, y como tal se encuentra regulado adecuadamente en los cdigos civiles
modernos.
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LIZARD TABOADA CRDOVA
130
EL CONTRATO Y LOS MECANISMOS JURDICOS EN LOS SISTEMAS MODEFtNOS DE CONTFtATACIN
existe negociacin sobre los trminos contractuales que son impuestos necesariamente por
una parte a la otra, en las clusulas generales, gran parte de los trminos contractuales
vienen predispuestos con el fin de acelerar la contratacin, pero existiendo la posibilidad de
negociar elementos propios de cada uno de los contratos particulares.
Evidentemente, cuando las empresas ofrecen contratos por adhesin en base a for-
mularios prerredactados o predispuestos, no se estar ante el fenmeno de las clusulas
generales, sino exclusivamente ante un contrato por adhesin ofrecido en base a formula-
rios predispuestos. La nota caracterstica de las clusulas generales es la de acelerar la
contratacin masiva, dejando abierta la posibilidad a alguna negociacin entre las partes,
pero imponiendo el contenido de los contratos incluido en las condiciones generales. Como
se podr observar, existen elementos comunes entre ambas figuras, pero diferencias insal-
vables que impiden su confusin.
Caractersticas
Dentro de las caractersticas de las clusulas generales destaca en primer lugar, como es
evidente, la de su predisposicin, por cuanto son un instrumento utilizado por todas las
grandes empresas proveedoras de bienes y servicios consumidos o utilizados masivamente,
que tienen en consecuencia necesidad de celebrar contratos particulares en gran escala,
esto es, en masa o en serie con sus clientes, es decir, con los consumidores de los bienes y
servicios que proveen, fabrican o producen, estableciendo por anticipado gran parte del
contenido contractual de los mismos, con el fin de evitar la discusin o negociacin sobre
todo el contenido del contrato, dejando abierta la posibilidad de negociacin nicamente
respecto a los elementos propios de cada uno de los futuros contratos particulares. Sera
absurdo imaginar por un momento, que una empresa proveedora de un bien o servicio que
se utiliza en forma permanente y masiva, tenga que establecer caso por caso el contenido
de cada uno de los contratos que celebre con cada uno de los consumidores respecto del
mismo producto o servicio.
Con la utilizacin de las clusulas generales se facilita la contratacin en serie, ha-
cindola ms rpida y fluida. Y para ello la predisposicin de las mismas es una caracters-
tica esencial, que no se presenta necesariamente en los contratos por adhesin, a pesar de
que los mismos se ofrecen tambin en gran medida en base a formularios predispuestos,
segn se ha indicado antes, aun cuando es bueno insistir que en esos casos se estar frente
a los contratos por adhesin, no a las clusulas generales de contratacin.
Como consecuencia de su naturaleza predispuesta, sealada claramente en el art-
culo 1392 cuando indica que las mismas son "redactadas previa y unilateralmente", otra
caracterstica esencial de las clusulas generales es que son siempre abstractas, es decir,
pensadas no en un contratante en particular, sino en una masa indeterminada de consumi-
dores o futuros contratantes, y que son generales, en el sentido que sern de aplicacin a
una gran cantidad de futuros contratos, que sern celebrados con uniformidad justamente
en base a las mismas clusulas y no en consideracin a un contrato en particular. Por ello en
131
LIZARDO TABOADA CRDOVA
doctrina se entiende que las clusulas generales son un reglamento o esquema contractual
uniforme predispuesto elaborado con el fin de facilitar la contratacin masiva. La predispo-
sicin, abstraccin y generalidad de las clusulas generales son pues las caractersticas
propias a las mismas y que las distinguen no slo de los contratos por adhesin, sino
tambin de las denominadas clusulas particulares que son las que forman parte del con-
tenido propio de cada uno de los contratos particulares, y que podrn ser resultado de la
libre negociacin entre las partes.
Naturaleza jurdica
132
EL CONTRATO Y LOS MECANISMOS JURDICOS EN LOS SISTEMAS MODEFtNOS DE CONTRATACIN
Esta segunda tesis tuvo y tiene todava un xito impresionante, por cuanto dej de
lado los prejuicios individualistas y voluntaristas que contaminaban el campo de la autono-
ma privada. Pero como no poda ser de otro modo, no lleg a satisfacer el criterio de todos
los juristas y pensadores en esta materia, que si bien aceptaron de buena gana el concepto
del supuesto de hecho, cuestionaron el contenido del mismo, o la abstraccin de la misma
nocin negocial. Frente a esta segunda tesis naci la doctrina preceptiva en materia de
negocios jurdicos y contratos.
La teora preceptiva en materia de autonoma privada plantea en esencia que slo
deben merecer la calificacin, o mejor dicho, la caracterizacin de negocios jurdicos y
contratos, los actos de la autonoma privada que estn dirigidos a cumplir una funcin
econmico social. Se entiende por esta ltima, dentro de la concepcin de Emilio Betti, la
funcin prctica que tiene trascendencia social, o que es til socialmente, o que responde
a un inters social, por 1..1 relevancia, constancia y normalidad, aprobada por la conciencia
social y que por ello mismo el derecho la considera digna de tutela.
El aspecto fundamental de esta teora se muestra no tanto con respecto a los contra-
tos tipificados legalmente, sino principal y fundamentalmente con relacin a los contratos
atpicos; ya que en los tpicos, al estar su funcin econmico social incorporada en el
esquema negocia! establecido por la norma jurdica, es evidente que la funcin social del
contrato ha sido ya valorada por el ordenamiento jurdico como socialmente trascendente
y por lo mismo digna de la tutela legal, dentro de la lgica de esta orientacin. En los
contratos atpicos, por el contrario, no se produce esta valoracin especfica y anticipada
de su funcin social y es por ello precisamente que respecto de los mismos se plantea en
toda su magnitud la cuestin sobre el significado social de la autonoma privada. Los
contratos atpicos, como es evidente, para su justificacin y admisin por el ordenamiento
jurdico requieren necesariamente de una valoracin por parte de las normas jurdicas, la
misma que se da, no a travs de un esquema legal especfico o tipo legal, salvo el caso de
los contratos mixtos (que son el resultado de la combinacin libre y voluntaria de dos o ms
tipos legales), sino de esquemas legales genricos que reconozcan la posibilidad de cele-
brar contratos no tipificados legalmente, en la medida que se cumplan con determinados
requisitos legales y de valoracin social. Por ello, el significado social de la autonoma
privada, segn la tesis preceptiva, adquiere un matiz fundamental en el supuesto de los
contratos atpicos, por cuanto en ellos la valoracin del resultado social debe ser realizada
en cada caso en concreto, es decir, debe establecerse si su funcin social es digna o no de
tutela y reconocimiento.
Ahora bien, al aceptar la casi totalidad de los autores (posteriores a Betti) que se
puedan celebrar contratos atpicos que no estn tipificados socialmente, sino que sean
exclusiva creacin de la voluntad de los particulares, en forma indirecta e inconsciente
dicha doctrina posterior a Betti ha modificado sustancialmente el concepto de autonoma
privada como fundamento en la funcin socialmente relevante del negocio jurdico y el
contrato. Definitivamente se acepta en la actualidad en la doctrina italiana, y estamos de
acuerdo con ello, que en los contratos tipificados legalmente existe una funcin socialmen-
te relevante y constante, que ha determinado al ordenamiento jurdico a sancionar espec-
ficamente, tpicamente, las distintas figuras de contratos tpicos. En este sentido las moder-
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LIZARD TABOADA CRDOVA
nas doctrinas italiana y espaola han seguido fielmente la concepcin de Betti. La han
seguido tambin al aceptar la categora de los contratos tipificados socialmente. En efecto,
nadie duda de que se encuentra perfectamente legitimada la nocin de tipicidad social,
pues existen muchos contratos que se encuentran tipificados, contando con una detallada
regulacin, no por un esquema legal, sino por su uso constante en una determinada reali-
dad. Sin embargo, la moderna doctrina sobre la autonoma privada, no ha seguido total-
mente la nocin de tipicidad social desarrollada por Betti, pues ha utilizado para estos
negocios jurdicos la calificacin de contratos atpicos. Es decir, se acepta que una modali-
dad de contratos atpicos es justamente la de aquellos que se encuentran tipificados social-
mente, adems de los denominados contratos mixtos.
Por el contrario, se han alejado definitivamente de la formulacin de Betti al aceptar
que los contratos atpicos puedan ser obra de la creacin exclusiva de los particulares, lo
cual Betti no acept en ningn momento, pues dentro de su construccin conceptual, lo
atpico no existe, sino nicamente lo tipificado legal o socialmente; siendo esto ltimo todo
aquello que por su constancia, normalidad y trascendencia social, haya sido aprobado por
la conciencia social, determinando definitivamente la aprobacin o el reconocimiento por
parte del ordenamiento jurdico. Dicho de otro modo, la moderna doctrina sobre el signi-
ficado social de la autonoma privada admite que pueden existir contratos atpicos que no
sean mixtos o que no se encuentren tipificados socialmente, sino que sean creacin de la
exclusiva iniciativa de los particulares, pero en la medida que estn orientados al logro de
una funcin socialrnente digna o razonable, aun cuando no sea socialmente til o trascen-
dente para toda la comunidad.
El significado actual sobre el valor social de los actos de autonoma privada, en lo
que podramos denominar "teora preceptiva moderna" nos seala con toda claridad que
todos los actos que estn orientados al logro de una funcin socialmente digna y razona-
ble, aun cuando se trate de una funcin estrictamente individual, por satisfacer nicamen-
te una necesidad tambin individual o privada, merecen el reconocimiento y la tutela del
sistema jurdico como contratos atpicos, a pesar de no estar tipificados socialmente, ni ser
resultado de la combinacin de dos o ms tipos legales. Este es justamente el significado
social de la autonoma privada en la orientacin moderna sobre la tesis preceptiva en
materia de negocios jurdicos y contratos.
La funcin ordenadora del Dercho de las conductas de los hombres que deben sr
vinculantes jurdicamente en correspondencia con el propsito prctico que los hubiere
determinado, como es evidente, no puede establecerse nicamente en base a significados
exclusivamente sociales, o simples hechos sociales, pues supone como toda valoracin
normativa, una conformacin jurdica a travs de normas jurdicas. Y son justamente las
normas jurdicas las que nos dicen qu resultados prcticos o funciones sociales son las que
deben merecer la proteccin legal y justifican el reconocimiento y la eficacia jurdica de un
acto de la autonoma privada, entendido como una autorregulacin de intereses particula-
res con miras a la satisfaccin de determinadas necesidades, bien sean socialmente tiles,
socialmente necesarias o estrictamente individuales pero socialmente dignas y razonables.
Nosotros participamos de esta orientacin modificada de la teora preceptiva, que
toma en cuenta tanto el aspecto legal como el aspecto social e individual, sobre la base que
134
EL CONTRATO Y LOS MECANISMOS JURDICOS EN LOS SISTEMAS MODERNOS DE CONTRATACIN
la sociedad est conformada por individuos que tienen necesidades e intereses semejantes
y distintos, que no estn necesariamente vinculados con los intereses comunes de todos los
miembros de la misma sociedad. En nuestra opinin los intereses estrictamente individua-
les, en cuanto sean considerados socialmente razonables, serios y dignos, deben merecer la
proteccin legal. Es decir, el derecho debe acudir al criterio social de lo que es normalmente
legtimo o debe serlo.
En tal sentido, la tesis preceptiva, que goza de gran prestigio en la doctrina moder-
na, ha entendido desde siempre que es la funcin econmico social del negocio lo que
justifica su reconocimiento jurdico. Sin embargo, como sucedi en relacin a las otras dos
orientaciones, frente a esta tercera, surgi como respuesta en la misma doctrina italiana a
la tesis normativa del negocio jurdico. La posicin normativista parte de la base de aceptar
que el negocio jurdico es tambin un supuesto de hecho, pero no con contenido social
dirigido a lograr una funcin socialmente trascendente o socialmente digna y razonable,
sino un supuesto de hecho con un contenido normativo en el sentido de ser el mismo
negocio jurdico una norma jurdica de carcter concreto y particular. Los negocios jurdi-
cos en s mismos segn esta orientacin son normas jurdicas y como tales deben ser cum-
plidos y respetados. Esta posicin resalta y rescata, como es evidente, el individualismo en
la teora general del negocio jurdico, por cuanto la obligatoriedad del negocio y su fuerza
vinculante no radican ya en la valoracin normativa de una conducta humana, sino en la
propia conducta, la misma que llega a tener carcter y fuerza de norma jurdica.
En nuestra opinin, resulta absurdo concederle a la voluntad humana el carcter de
norma jurdica cuando haya sido expresada adecuadamente, no slo por cuanto se deja de
lado el aspecto fundamental de la valoracin normativa, sino porque se estara descono-
ciendo el mismo principio de la autonoma privada, segn el cual los particulares estn
facultados en una determnada sociedad a satisfacer sus diferentes necesidades mediante
autorregulaciones de intereses privados establecidas individualmente o en relacin con
otros sujetos. Autonoma privada que adems de contenido social, tiene tambin un emi-
nente valor jurdico. Por ello nos parece preferible la posicin preceptiva, pero exigiendo no
una funcin econmico social en todos los casos, sino siendo suficiente con una funcin
socialmente razonable y digna.
Como es evidente, la doctrina que concede a las clusulas generales de contratacin
carcter o contenido normativo es una clara derivacin de la tesis normativista en materia
de negocios jurdicos y de actos de autonoma privada en general, por cuanto se seala que
las clusulas por s mismas tienen carcter de norma jurdica de carcter particular. Desde
nuestro punto de vista es preferible la tesis contractualista, por cuanto, como ya hemos
indicado anteriormente, antes de su incorporacin al contenido de un contrato en particu-
lar, las mismas no tienen fuerza obligatoria ni carcter vinculante, sino slo desde que se
incorporan a la oferta y la misma es aceptada, en cuyo caso la fuerza obligatoria de las
mismas es por pasar a formar parte del contenido del contrato. Una cosa es que se reco-
nozca que las clusulas generales abstractamente consideradas son una declaracin unila-
teral de voluntad y otra muy distinta el que se afirme que tienen contenido o carcter
normativo.
En nuestra opinin, cuando el Cdigo Civil hace referencia en el artculo 1392 al
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LIZARD TABOADA CRDOVA
contenido normativo de los futuros contratos particulares que se celebren en base a las
clusulas generales, nos est indicando nicamente que dichas clusulas establecen gran
parte del contenido de dichos contratos, siendo su objetivo uniformizar los mismos, es
decir, establecer un reglamento o esquema contractual, o lo que es lo mismo una normati-
vidad contractual que regir una serie indefinida de futuros contratos, pero ni de dicho
artculo ni de ningn otro se deduce que el sistema jurdico peruano le confiere a las
clusulas generales carcter de norma jurdica concreta y particular.
Desde nuestro punto de vista, la orientacin del Cdigo Civil es tpicamente contrac-
tualista en esta materia. Por ello se insiste permanentemente en la incorporacin de las
clusulas a las ofertas de los contratos que se celebren con arreglo a ellas, segn lo explica-
remos posteriormente.
Pues bien, habiendo dado nuestra opinin sobre la naturaleza jurdica de las clusulas
generales en el sistema jurdico nacional, y habiendo tomado posicin por la tesis contrac-
tualista, corresponde tratar un aspecto adicional, muy importante para poder examinar lo
relativo a las clusulas generales de contratacin abusivas. Nos referimos a las clases o tpos
de clusulas generales. El Cdigo Civil distingue dos tipos de ellas: las aprobadas y las no
aprobadas administrativamente, y lo que es ms importante an, dependiendo de su dife-
rente naturaleza, concede una regulacin diferente en un caso y en el otro.
Como ya se ha indicado con insistencia, las clusulas generales de contratacin slo
adquieren desde nuestro punto de vista carcter vinculante y fuerza obligatoria cuando se
incorporan al contrato, pero la incorporacin al contrato no es producto de que existan las
mismas, es decir, de que hayan sido elaboradas o predispuestas, sino que el sistema jurdi-
co nacional nos indica que el primer paso para que las clusulas generales puedan pasar a
formar parte de un contrato particular es a travs de su incorporacin a la oferta, que
es justamente una de las declaraciones de voluntad contractuales que conforman el con-
sentimiento.
En tal sentido, el Cdigo Civilseala que si se trata de clusulas aprobadas adminis-
trativamente, las mismas se incorporan automticamente a todas las ofertas que se formu-
len para contratar con arreglo a ellas, segn lo dispone el artculo 1393; mientras que si se
trata de clusulas no aprobadas administrativamente, las mismas se incorporarn a la ofer-
ta de un contrato particular cuando sean conocidas por la contraparte o haya podido
conocerlas usando de una diligencia ordinaria, segn lo dispone el artculo 1397. Establece
finalmente dicho artculo que se presume que la contraparte ha conocido las clusulas
generales de contratacin cuando han sido puestas en conocimiento del pblico mediante
adecuada publicidad.
Como se podr observar, el sistema utilizado por nuestro Cdigo Civil es distinto en
un caso y en el otro. Al sealar el artculo 1393 que las clusulas generales aprobadas
administrativamente se incorporan a la oferta de los contratos particulares automtica-
136
EL CONTRATO Y LOS MECANISMOS JURDICOS EN LOS SISTEMAS MODERNOS DE CONTRATACIN
mente, nos est diciendo que no es necesario que las mismas sean conocidas por la contra-
par-te, es decir, por el consumidor. La razn de esta regulacin entendemos radica en el
hecho de que al haber sido aprobadas administrativamente, las mismas ya han sido debi-
damente valoradas por una entidad ajena a la propia parte que las formul previa y unila-
teralmente, en cuyo caso estara descartada la posibilidad de abuso respecto de la contra-
parte, o de que las clusulas estn predispuestas de modo que sean totalmente convenien-
tes para la parte que las ha formulado y en perjuicio del consumidor. Por ello el artculo
1394 dispone con toda claridad que el Poder Ejecutivo sealar la provisin de bienes y
servicios que deben ser contratados con arreglo a clusulas generales de contratacin apro-
badas por la autoridad administrativa.
Por el contrario, como esta garanta de valoracin posterior no existe en las clusulas
no aprobadas administrativamente, el sistema peruano exige en este caso especfico que
las mismas sean conocida-s por la contraparte para que puedan considerarse incorporadas
en la oferta de un contrato particular. Sin embargo, el Cdigo Civil aade que no es nece-
sario que las clusulas hubieran sido conocidas efectivamente por la contraparte, pues
bastara con que hubiera podido conocerlas usando de una diligencia ordinaria. Esto signi-
fica que el Cdigo establece un criterio de diligencia y responsabilidad para todos aquellos
que contratan con arreglo a clusulas generales de contratacin no aprobadas. El fabrican-
te o empresario no slo est en la obligacin de dar a conocer las clusulas adecuadamente
a los consumidores, sino que estos mismos tienen el deber de conocer dichas clusulas
usando de una diligencia ordinaria.
Adems de lo expuesto, el Cdigo Civil en el mismo artculo 1397 establece clara-
mente una presuncin de conocimiento de las clusulas generales por la contraparte cuan-
do las mismas hubieran sido puestas en conocimiento del pblico mediante adecuada
publicidad. Esta presuncin de conocimiento de las clusulas no aprobadas es consecuen-
cia, desde nuestro punto de vista, de la carga de responsabilidad que pesa sobre todo
consumidor cuando contrata en base a dichas clusulas; tratndose por otro lado en nues-
tra opinin de una presuncin que no admite prueba en contrario, obviamente en la medi-
da que se acredite el requisito legal de la adecuada publicidad.
137
LIZARDO TABOADA CRDOVA
138
EL CONTFtATO Y LOS MECANISMOS JURDICOS EN LOS SISTEMAS MODERNOS DE CONTRATACIN
ciones que puedan sealar que se trata de clusulas anulables o ineficaces, en cuyo caso la
proteccin al consumidor sera menor y menos efectiva.
Sin embargo, consideramos que la frmula elegida por el legislador peruano no es
la ms adecuada, por cuanto se ha indicado o sealado un numerus clausus de clusulas
abusivas que son consideradas nulas de pleno derecho, es decir, una lista taxativa de las
mismas, con lo cual la proteccin de los consumidores no nos parece la ms adecuada.
Hubiera sido preferible optar por una frmula genrica que establezca el concepto de
clusulas abusivas y su nulidad expresa. En todo caso en el sistema jurdico nacional tendre-
mos que optar para llegar a resultados prcticos positivos en favor de la proteccin del
consumidor por una interpretacin extensiva del artculo 1398, y permitir de esta manera
la incorporacin de nuevas figuras de clusulas abusivas que la realidad social y econmica
nos vaya mostrando, debiendo ser las mismas tambin privadas de validez por imperio de
la ley.
En consecuencia, aun cuando creemos adecuado que el concepto de clusulas abu-
sivas se extienda no slo al campo de las clusulas generales de contratacin, sino tambin
al mbito de los contratos por adhesin, no resulta conveniente que se hayan dejado de
lado las clusulas generales aprobadas administrativamente. Del mismo modo, aun cuan-
do consideramos oportuna la sancin elegida por el legislador peruano, que sanciona con
nulidad dichas clusulas, pues se trata de un evidente supuesto de nulidad textual, no nos
parece conveniente establecer un numerus clausus de clusulas que debern ser considera-
das abusivas. Hubiera sido preferible optar por una frmula genrica para poder imple-
mentar un control ms efectivo de las clusulas no aprobadas, y tutelar de modo ms
efectivo al consumidor nacional. Por el momento, desde nuestro punto de vista, tendremos
que acudir a una interpretacin extensiva de los supuestos contemplados directamente en
el artculo 1398 del Cdigo Civil.
139
El exceso ritual en
relacin a la omisin
de valorar pruebas
I . Introduccin
La doctrina del "exceso ritual" a poco tiempo de irrumpir en el mbito del sistema jurdico
argentino, se convirti por su eficacia en una herramienta de utilizacin frecuente en el
derecho judicial prctico.
Frente al avanzado desarrollo que presenta el instituto, y considerando las virtudes
que su aplicacin prctica prodiga, procuraremos delinear los contornos que delimitan su
permetro conceptual, especialmente en relacin a la omisin de valorar la prueba
1 41
LEONARDO C. GONZLEZ ZAMAR
Ramacciotti, Hugo. "Compendio de D. Proc... Civ. y Com. De Cba.". Ed. Depalma. Bs. As., 1981; TI pp. 291 y 292.
lbid, p. 292.
Bertolino, Pedro J. "El exceso ritual manifiesto", Librera Editora Platense S.R.L., La Plata, 1979; pp. 39 y ss.
5 /bid, p. 50.
Couture, E.J. "Fundamentos del Derecho Procesal Civil", Ed. Depalma, Bs. As. 1981, pp. 145 y ss.
Couture, con su habitual maestra, nos ensea en que "toda sentencia es, en cierto modo, la ley especial del caso concreto. La ley,
anterior, normalmente abstracta genrica e hipottica, se hace actual, concreta, especfica y coactiva en la especie decidida". Op.
cit.; p. 308.
142
EL EXCESO RITUAL EN RELACIN A LA OMISIN DE VALORAR PRUEBAS
143
LEONARDO C. GONZLEZ ZAMAR
Este es el autntico sentido con que la C.S.J.N. ha elaborado la doctrina del exceso
ritual y tanto es as que hace casi 40 aos en el caso "Colalillo" sentenciaba al respecto:
"que la condicin necesaria de que las circunstancias de hecho sean objeto de comproba-
cin ante los jueces, no excusa la indiferencia de stos respecto a su objetiva verdad. Es, en
efecto, exacto que, por lo regular, a fin de juzgar sobre un hecho, no cabe prescindir de la
comprobacin del modo de su existencia, que en materia civil incumbe a los interesados. Y
tambin es cierto que esa prueba est sujeta a ciertas limitaciones, en cuanto a su forma y
tiempo, pues es exacto que de otro modo los juicios no tendran fin. Que sin embargo, el
proceso civil no puede ser conducido en trminos estrictamente formales...,12.
IV Carcter excepcional
La pretoriana creacin de la C.S.J.N. de la doctrina del "exceso ritual", aparece signada por
la caracterstica de que slo es aplicable a "casos excepcionales" o de "particulares circuns-
tancias".
La Corte comenz a marcar esta exigencia desde los orgenes de la doctrina del
exceso ritual. As en "Colalillo" puede observarse que luego de destacar las "caractersticas
singulares del caso", en funcin de ellas seal: "que es propio de tales situaciones la
obligacin de los jueces de ponderar con mayor rigor la aplicacin de los principios jurdi-
cos pertinentes, a fin de no incurrir, con dao para la justicia, en una aplicacin slo
mecnica de esos principios".
Esta conditio sine qua non de las "particularidades" que debe poseer la causa para
que le pueda ser aplicable en su caso la doctrina del exceso ritual, hace referencia a
supuestos de excepcin. En 'consecuencia, tal doctrina, slo ser aplicable en aquellos su-
puestos singulares en que la aplicacin al caso concreto, de la regla contenida en la ley en
abstracto, importe desconocer razones de justicia y equidad.
V Valores comprometidos
Como puede apreciarse, surge a raz de esta doctrina, un dilema entre el valor seguridad y
el valor justicia en cuanto a su primaca a la hora de su aplicacin. De tal modo, la actua-
cin de la doctrina del exceso ritual si bien por un lado hace prevalecer el valor justicia, por
otro, hace tambalear el valor seguridad jurdica.
Ante tal dicotoma, la solucin ms adecuada parece ser la propuesta por Bertolino13
cuando seala que la "tensin entre seguridad y justicia se manifiesta... de la manera
siguiente: a) Mantenimiento del valor seguridad en los supuestos de no considerar a los
casos como excepcionales o singulares y por tanto, rechazo en la aplicacin de la doctrina
12Fallos 238:553.
'30p. cit. nota 4; p. 194.
144
EL EXCESO RITUAL EN RELACIN A LA OMISIN DE VALORAR PRUEBAS
de excepcin. b) Prevalencia del valor justicia por sobre el valor seguridad en los casos que,
por razn de la exigencia de la propia justicia, sea necesario el desfraccionamiento que tal
cosa significa el dejar de lado el empleo riguroso de las formas".
1. El caso "Colalillo"
Como lo anticipramos supra", el caso "Colalillo" dictado por la C.S.J.N. marc el gnesis
de la doctrina del exceso ritual en el sistema jurdico argentino, razn por la que efectuare-
mos una breve sntesis del mismo.
Se trat de un juicio por daos y perjuicios en donde la cuestin dirimente consista
en determinar si al tiempo del hecho daoso, el conductor del vehculo de propiedad del
actor, tena o no registro de conducir habilitante. El accionante ofreci como prueba,
oficios a la Direccin de trnsito de la Municipalidad, diligenciando tres de ellos, los que
arrojaron un resultado negativo en referencia a la existencia del carnet. La demandada
ofreci como prueba el acta policial labrada en ocasin del accidente, de la que surga la
inexistencia del registro de conducir en ese momento.
La sentencia de primera instancia, teniendo en cuenta que el actor no haba proba-
do que el conductor tuviese registro habilitante a la fecha del accidente, desestim la
demanda.
Una vez dictado el referido decisorio, pero antes de ser notificado, el actor present
un escrito manifestando que al solicitarse un nuevo registro habilitante por extravo del
original que acompaaba al expediente, surga que el primer registro de conductor haba
sido concedido ms de dos meses antes de la fecha en que ocurri el accidente. El juez
desestim la presentacin sealando que no poda introducir variantes a la sentencia dicta-
da, y mand que fuera notificada.
El resolutorio fue recurrido, discutindose en la alzada la pertinencia de la prueba
agregada con posterioridad al pronunciamiento. El tribunal de grado, rechaz el recurso
del actor, entendiendo que la sola agregacin extempornea del documento acompaado
con posterioridad al dictado de la sentencia, era insuficiente para modificar lo resuelto por
el juez de primer gradols.
Impugnado nuevamente el decisorio, el caso lleg a conocimiento del mximo rga-
no judicial de la Nacin.
La Corte descalific el fallo recurrido por los siguientes fundamentos: "... la ley pro-
cesal vigente dispone que los jueces tendrn en cualquier estado del juicio, la facultad de
disponer las medidas necesarias para esclarecer los hechos debatidos y tal facultad no
puede ser renunciada, en circunstancias en que su eficacia para la determinacin de la
verdad sea indudable. En caso contrario la sentencia no sera aplicacin de la ley a los
145
LEONARDO C. GONZLEZ ZAMAR
hechos del caso, sino precisamente la frustracin ritual de la aplicacin del derecho..."
"...en el caso de autos, la sentencia que rechaza la demanda omite toda consideracin del
documento oficial agregado... por razn de la oportunidad de su incorporacin al juicio.
Y.. el fallo se limita a comprobar la extemporaneidad de su presentacin".
Por las razones expuestas, la Corte anul el fallo y reenvi la causa a fin de un nuevo
juzgamiento en el cual deba meritarse expresamente la prueba documental aludida
2. El caso "Berardi"
Los supuestos de hecho en "Berardi"16, fueron los siguientes: a la accin deducida por los
actores reclamando la consignacin del saldo de precio, escrituracin y fijacin de plazo a
tal fin, de dos predios rurales comprometidos en venta a los accionantes mediante boleto
privado, los demandados opusieron reconvencin reclamando la nulidad del referido bole-
to, fundada en la desproporcin de las prestaciones (Art. 954 C.C.A.)1'.
En la etapa probatoria, la demandada ofreci pericial para comprobar sus alegacio-
nes referentes a la desproporcin entre el precio pactado y el valor de los inmuebles18.
Discutida por extempornea la agregacin de la pericial, el Juez de primera instancia
permiti su incorporacin al proceso, cuestin que al ser objetada por la actora, determin
finalmente el dictado de una resolucin de la Cmara ordenando el desglose del dictamen
pericial.
El fallo de primera instancia resolvi rechazar la demanda, y admitir la reconvencin.
La resolucin declar la nulidad del boleto de compraventa de referencia.
Apelado el decisorio, la Cmara lo revoc, acogiendo la demanda incoada por los
actores. En orden a la desproporcin en el precio de venta alegada por los demandados--
el Tribunal seal que no exista prueba alguna que permitiera afirmar el desequilibrio
pretendido.
De lo expuesto surge claramente que la sentencia de Cmara prescindi de la prueba
pericial.
Esta resolucin, fue recurrida por los codemandados, razn por la que la causa lleg
a conocimiento del T.S.J
EI mximo tribunal de la provincia, parti de la premisa de la necesidad de estable-
cer previamente si la negligencia oportunamente declarada por la Cmara al ordenar el
desglose de la pericia, haba sido correcta o incorrectamente valorada. En consecuencia,
las respuestas podan ser: 1) Que la Cmara en base a un excesivo rigor formal hubiera
valorado incorrectamente la actuacin de los demandados al declarar negligente su actua-
cin en la produccin de la prueba pericial; 2) Que la Cmara mensurando la conducta
18 Berardi, Mario A. y otra c,/ Hugo R. Carnero y otros Ordinario Recurso de Revisin, sentencia N 26 del 11 de octubre de 1995
contraria. La primera de ellas, trat de acreditarse en el caso mediante prueba pericial, pero no fue incorporada al proceso por
negligencia de la demandada, cuestin que as fue declarada judicialmente.
146
EL EXCESO RITUAL EN RELACIN A LA OMISIN DE VALORAR PRUEBAS
procesal asumida por las partes, arrib a la conclusin de que la demandada fue negligen-
te en la produccin de la prueba pericial y que por lo tanto corresponda ordenar el desglo-
se del respectivo dictamen atento su extemporaneidad.
Para poder llegar a buen puerto en orden a la cuestin propuesta, el T.S.J. tuvo
especial atencin en el orden secuencial en que se haban desarrollado los actos procesales
y as consign que: el 24-6-86 comenz a correr el plazo probatorio de 40 das y que el 12-
2-87 el Juez interviniente dispuso la clausura del trmino de prueba, da en que los peritos
presentaron su informe, ordenndose su agregacin con noticia, lo que origin los plan-
teos recursivos pertinentes.
Seguidamente el Alto Cuerpo Judicial, tras consignar que era de aplicacin al caso el
Art. 187 C.P.C.19, seal que la actuacin de los revisionistas en el proceso, en orden a lo
que era la propia carga procesal en la por ellos considerada prueba de superlativa impor-
tancia result deficiente.
Esta conclusin del Tribunal, obedeci a distintas razones meticulosamente consig-
nadas en el decisorio. As se seal que los impugnantes no requirieron en su momento
fijacin de ningn plazo, ni efectuaron emplazamiento alguno a los peritos. Adems se
afirm que el propio representante de la demandada fue el primero en solicitar la clausura
del trmino probatorio, demostrando con dicha actitud la intencin de superar la etapa
probatoria, aun cuando era incipiente el diligenciamiento de la prueba pericial
Seguidamente, el Tribunal sent la siguiente premisa: "si se ha superado la etapa de
la justicia por mano propia... y se ha reglado el modo cmo debe peticionarse en justicia,
a travs del proceso, las normas que lo regulan deben ser respetadas pues a travs de ellas
se reglamentan los derechos de defensa en juicio, propiedad y la garanta de igualdad ante
la ley". Por lo que la demandada no poda so pretexto de la proteccin del principio de
defensa en juicio, introducir "al proceso elementos cuya agregacin no se inst oportuna-
mente, haciendo caso omiso de las reglas de forma".
En este andarivel argumentativo, puede leerse en el voto del Dr. Luis Moisset de
Espans: "El suscrito ha destacado en otras oportunidades el carcter instrumental del
derecho procesal, en tanto realizador de los mandatos del derecho sustantivo. Asimismo
ha defendido frreamente el respeto por la verdad jurdica objetiva, como norte al que ha
de propender el proceso".
Tras estas irrefutables argumentaciones lgicas y axiolgicas, el T.S.J. concluy "Si se
ha predispuesto que el sistema es predominantemente dispositivo... son las partes las que
deben demostrar inters en justificar el supuesto de hecho de sus pretensiones, son ellas las
que deben urgir el oportuno diligenciamiento de los medios probatorios de que han de
valerse. Admitir la agregacin de un dictamen pericial claramente extemporneo importa-
ra premiar a la parte que fue negligente en instar su oportuna produccin y perjudicar a la
contraria, lo que es inadmisible. La buena fe en el proceso impone esta solucin".
Despus de haber reseado los fundamentos dados por el T.S.J., nos permitimos
efectuar algunas reflexiones.
'9 El Art. 187 ley 1419 y sus modificaciones en redaccin anloga al Art. 212 ley 8465 (C.P.C. vigente), estableca: "Toda diligencia
probatoria, a excepcin de la presentacin de los documentos y confesional, de acuerdo a las disposiciones especiales de este
Cdigo, debe ser pedida, ordenada y practicada dentro del trmino designado. A los interesados incumbe urgir para que sean
practicadas oportunamente...".
147
LEONARDO C. GONZLEZ ZAMAR
Creemos que la decisin del Alto Cuerpo de no aplicar al caso la doctrina del exceso
ritual fue acertada.
As pensamos, pues en el caso escrutado no se presentaban los requisitos que tor-
nan procedente su aplicacin. Tales recaudos consisten bsicamente en el ocultamiento de
la verdad jurdica objetiva provocado por la denegacin a una peticin de las partes, fun-
dada en un excesivo rigor formal en la apreciacin de los requisitos formales para su admi-
sibilidad.
En efecto, "Colalillo" es completamente distinto a "Berardi". As pues, si quisira-
mos trazar un paralelo imaginario entre ambos, podramos observar que en el primero,
la prueba dirimente registro de conducir, fue agregada con posterioridad al dictado de
la sentencia por motivos ajenos a la diligencia de la parte, quien haba realizado los actos
de instancia necesarios para producir la prueba, la que fue incorporada tardamente por
tales razones y antes de que fuera notificada la sentencia. Tal prueba, fue desatendida por
el juez.
Llegado el caso a la C.S.J.N., sta descalific el fallo recurrido entendiendo que "...
El proceso civil no puede ser conducido en trminos estrictamente formales. No se trata
ciertamente del cumplimiento de ritos caprichosos, sino del desarrollo de procedimientos
destinados al establecimiento de la verdad jurdica objetiva, que es su norte".
En sntesis en "Colalillo" la prueba aunque fue agregada extemporneamente, fue
tenida en cuenta por la Corte pues ya constaba en el expediente y no poda omitirse su
valoracin porque as lo dispusieran las normas formales; pues lo contrario hubiera impli-
cado una negacin consciente de la verdad jurdica objetiva.
En "Berardi", la prueba pericial fue agregada extemporneamente por negligencia
de la parte interesada en su produccin; en consecuencia el tribunal no poda premiar esta
actitud so pretexto de la defensa de la verdad jurdica objetiva que no fue defendida preci-
samente por quien tena el deber de hacerlo a travs de la instancia oportuna de la prueba
referenciada.
Corolario de todo lo anterior es que la doctrina del exceso ritual manifiesto no puede
ser utilizada para premiar la conducta negligente de la parte interesada.
3. El caso "Moyano"
' "Moyano, Jos Mara c/ Luisa Isabel Peralta y otros "Desalojo-Precario-Recurso de Revisin" (Sentencia N 78 del 2 de octubre de
1996. T.S.J. de Crdoba, Sala Civil y Comercial).
148
EL EXCESO RITUAL EN RELACIN A LA OMISIN DE VALORAR PRUEBAS
El Alto Cuerpo ante las circunstancias reseadas, parti de la premisa que era nece-
sario establecer de modo previo, si la negligencia oportunamente declarada y con ello
justificacin de la clausura del perodo probatorio, haban sido correcta o incorrectamente
valoradas.
Para poder arribar a una conclusin justa, el TS.J. centr primeramente su atencin
en la cronologa con que se haban ido produciendo los distintos actos procesales. As
rese que la accionada solicit se certificase que la audiencia prevista para la iniciacin de
las tareas periciales, no se llev a cabo por no encontrarse abocado el nuevo juez, solicitan-
do dicho abocamiento y la fijacin de nuevo da y hora de audiencia, a lo que el Tribunal
decret "... Abcase. Notifquese", sin proveer al nuevo pedido de audiencia. Notificadas
las partes del pertinente abocamiento con fecha 18-8-94, el da 6-9-94 la actora solicit la
clausura del trmino probatorio, lo que as fue provedo, dando ello origen al recurso de
reposicin interpuesto por la demandada.
Seguidamente el Tribunal, tras consignar que era de aplicacin al caso el Art. 187
del C.P.C., seal que "la conducta procesal de la demandada en relacin a la efectiva
produccin del informe pericial, es demostrativa de un particular desdn en relacin a la
recepcin de su propia prueba y a la celeridad y simplificacin que debe primar en esta
clase de procesos".
Esta asercin del Tribunal obedeci a la razn de que la demandada, "... no puede
bajo ningn aspecto, atribuirle responsabilidad al Tribunal de primer grado en la frustra-
cin de la pericial, so pretexto de que no se provey al pedido de fijacin de nueva audien-
cia, ya que el rgano judicial decret lo que deba, esto es el abocamiento y su respectiva
notificacin.
Luego de esta efectiva noticia, la demandada ya estaba en condiciones procesales de
realizar el nuevo pedido. Al no hacerlo, y ante la legtima solicitud de la contraria de
clausura del trmino probatorio, al juez a-quo slo le quedaba la posibilidad de proveerlo
favorablemente".
Como podemos apreciar, el Tribunal no aplic la doctrina del exceso ritual, toda vez
que en el caso no concurrieron los supuestos necesarios para tornar viable su procedencia.
En otras palabras, en el caso, la denegatoria a la produccin de la prueba pericia'
caligrfica, no se produjo por un excesivo apego a las normas rituales en detrimento de la
verdad jurdica objetiva sino que por el contrario, tal denegatoria fue provocada por la
propia negligencia de la parte en la instancia de la prueba que ella misma estimaba como
fundamental.
En el caso sub examen, la accionada mal pudo atribuirle responsabilidad al Tribunal
de primera instancia en la frustracin de la pericial en el sentido que no provey el pedido
de fijacin de nueva audiencia efectuado, pues el rgano judicial estim indispensable el
cumplimiento de un paso previo, esto es el abocamiento y su respectiva notificacin. Luego
de esta noticia, la accionada estaba en condiciones de reaFizar un nuevo pedido de fijacin
de audiencia. El no hacerlo y ante la solicitud de la actora de la clausura del trmino
probatorio, le vali a la demandada que el Juez hiciera lugar a la legtima solicitud de
aqulla.
149
DOS PROBLEMAS EN LA INSTANCIA DE APELACIN
ciones, sino que deben contar con armazn lgico que supere el razonamiento del juez de
primer grado.
Otros Cdigos como los de Colombia, Honduras y el de la Provincia de Crdoba
(Argentina), nada dicen acerca de los recaudos de orden tcnico necesarios para habilitar
la competencia del tribunal de apelacin'. Sin embargo, al menos en el caso de la Provincia.
de Crdoba, la doctrina y jurisprudencia se han ido encargando de fijar pautas evaluativas
de la suficiencia tcnica de dicho acto procesal.
En fin, como se podr apreciar, varios pases de Latinoamrica han intentado definir
qu debe entenderse por expresin de agravios apta para provocar un nuevo juzga miento
de la cuestin. Al respecto, cabe destacar, que a pesar de que las tcnicas legislativas
citadas son diversas, todas ellas coinciden en la intencin de explicar de una manera u
otra que el fundamento de la apelacin debe dirigirse a marcar los presuntos errores de la
resolucin impugnada.-
ciencias duras, o sea, de naturaleza fsico matemtico." Andruet, Armando Segundo (h). Op. cit.; nota 6, pp. 63-68.
9 Cfr Andruet, Armando Segundo (h). Oo cit.; nota 6; p. 64.
155
GUSTAVO ANDRS MASSANO
Ahora bien, para criticar fundadamente a una de las proposiciones que componen
el juego dialctico, es necesario "explicar la utilidad, coherencia, etc., de la premisa que se
estima verdadera, y por otro lado efectuar la mostracin del necesario desacierto, inade-
cuacin o inutilidad en que se caera, de seguir la tesis contraria"1.
Esta es la actividad que deber realizar el impugnante para marcar el presunto error
de la resolucin irnpugnada. Demostrar la incorreccin del fallo, cordrontando al mismo
con las razones que en principio prueban su incoherencia. Esas razones, al nacer en
funcin del fallo que se ataca, adquieren la calidad de una nueva proposicin en el juego
dialctico de las partes, capaz de refutar la decisin de primer grado, y de generar un
nuevo juicio mejorado sobre la cuestin.
Cuando decimos que la proposicin debe presentarse como novedosa respecto del
fallo que se ataca, nos referimos a que el apelante debe proponer un nuevo elemento
argumental, que al no. haber sido incluido dentro del razonamiento del Juez de primer
grado, genere una presuncin de error en la construccin de dicho razonamiento. Slo
cuando el escrito de expresin de agravios cumpla con ese cometido, tendr la virtualidad
suficiente para lograr que el tribunal de segunda instancia brinde una respuesta sobre
aquel elemento argumental; ya sea, confirmando el error que denuncia este ltimo, o
negando la existencia del mismo en virtud del temperamento propio del tribunal de alzada.
Por ello, cuando se dice que la expresin de agravios debe refutar el razonamiento del juez
de primer grado, se entiende a la refutacin, no en el sentido estricto de su acepcin
argumento que destruye las razones del adversario sino en su nocin lgica, es decir,
como una nueva proposicin que se agrega al juego dialctico; capaz de generar un nuevo
juicio de la cuestin, no necesariamente contrario al anterior, pero s mejorado.
De lo dicho se colige que la fundamentacin de la apelacin no constituye una mera
repeticin de lo argumentado en presentaciones anteriores (demanda o alegatos), pues
tales proposiciones ya han sido consideradas conjuntamente con las de la contraria en el
acto decisorio impugnado. Es decir, en orden a los razonamientos, no deben existir repeti-
ciones argumentales. En cuanto a esta ltima limitacin, cabe aclarar que la misma no
alcanza a la versin de los hechos que el apelante sustenta desde la traba de la fitis, la que,
obviamentes se puede reiterar, sino que se refiere a la imposibilidad de insistir sin ms, con
los argumentos que fundamentaron aquella versin en la demanda, contestacin, o alega-
tos; porque esos argumentos mal o bien ya han sido juzgados. Slo cuando permanecen
incontestados es lcito reiterar el contenido argumenta! de las defensas argidas".
a.l. Ejemplos
Algunos supuestos podrn explicitar mejor lo apuntado en el punto anterior.
Primer ejemplo:
Imaginemos un caso de resarcimiento de daos en el que el Juez de primer grado niegue
valor convictivo a una declaracin testimonial, por encontrar factores que demuestran que
el testigo ha sido inventado, y que en realidad no presenci el mentado accidente.
156
DOS PROBLEMAS EN LA INSTANCIA DE APELACIN
1 57
GUSTAVO ANDRS MASSANO
Segundo ejemplo:
En el primer supuesto la nueva proposicin esgrimida por el apelante, al fundar su recurso,
radica en la omisin en que ha incurrido el juez de primer grado, de valorar una constancia
de la causa (sumario policial).
Ahora bien, tambin puede suceder, que el argumento de la expresin de agravios,
no se refiera a una omisin de valoracin de una constancia de la causa, sino, que enuncie
una diferente forma de valoracin.
Para dar un ejemplo, tomemos el mismo caso anterior, pero con una variante. Ima-
ginemos que el Juez de primer grado haya negado el valor convictivo de la testimonial,
pero esta vez incluyendo en su razonamiento la cuestin del sumario policial: "...el testigo
Juan Escobar realiza una descripcin del siniestro en exceso detallada que no se compadece
con lo que normalmente una persona podra recordar, teniendo en cuenta el tiempo trans-
currido desde el momento en que se produjo el hecho daoso hasta la fecha de la testimo-
nial. Ello, la toma sospechosa, a pesar de la constancia del sumario policial que da cuenta de
la presencia de dicho testigo al momento del arribo de la polica al lugar del hecho. Tal
constancia no es suficiente para probar la presencia de Escobar en la oportunidad del
siniestro. Ms an teniendo en cuenta la marcada contradiccin de sus dichos con los
testigos que ofrece la contraria, y que, por otro lado elementos que acreditan fehaciente-
mente la presencia de estos ltimos en el suceso motivo del presente pleito".
El apelante podra fundar su recurso de la siguiente manera: "...el Juez yerra al
desestimar el testimonio del Sr Juan Escobar pues la precisin de los dichos del testigo no
puede constituir un elemento que lo invalide. Por otro lado, el magistrado no puede apar-
tarse de las constancias que surgen del sumario policial, pues el mismo constituye un instru-
mento pblico cuyo contenido no puede reputarse invlido, sin que haya sido redargido
de falsedad por la parte interesada. Circunstancia sta, que no se ha dado en el caso de
autos".
Nuevamente la parte remarcada constituye la nueva proposicin del apelante no
considerada en el temperamento del Juez de primer grado. En este caso el recurrente ha
marcado un presunto error de la decisin impugnada, haciendo referencia a una forma de
158
DOS PROBLEMAS EN LA INSTANCIA DE APELACIN
1 59
GUSTAVO ANDRS MASSANO
mentales para que se pueda considerar cumplida la carga procesal respectiva, se requiere
que sea una crtica concreta y razonada que ataque la lnea de razonamiento del a quo,
indicando concretamente los puntos con los cuales el apelante est disconforme. A tal fin
el interesado debe precisar punto por punto los errores, omisiones o deficiencias de la
sentencia, y poner de manifiesto los errores de hecho o derecho, indicando con argumen-
tos y pruebas dnde se encuentra el yerro de juicio del juez, o la equivocacin en el proceso
mental y lgico del pensamiento del mismo y expresando cul es la solucin que se preten-
de del tribunal ad quem"12.
12 Palacio, Lino y Adolfo Alvarado Velloso. Citas jurisprudenciales (que por su extensin omitimos mencionar). En: "Cdigo Procesal
Civil y Comercial de la Nacin. Explicado y anotado jurisprudencial y bibliogrficamente". Ed. Rubinzal Culzoni, Sta. Fe, Argentina,
1992; pp. 389-392.
13 Si bien el razonamiento prctico prudencial permite el perfeccionamiento de sus conclusiones de manera indefinida, ello no puede
aplicarse en el campo del derecho por razones obvias. El justiciable concurre al rgano jurisdiccional para obtener una decisin que
dirima definitivamente el conflicto que lo acucia. Ello as, el perfeccionamiento de las conclusiones de la judicatura, tiene un lmite,
el que est marcado por el ms alto tribunal al que la contienda tenga capacidad de acceso.
160
DOS PROBLEMAS EN LA INSTANCIA DE APELACIN
del necesario desacierto, en que se caera de seguir la tesis contraria. Por lo tanto, si la
decisin que se pretende impugnar carece de premisas fundantes, el impugnante se ver
privado de la posibilidad de rebatirlas.
La decisin jurisdiccional debe cumplir con el razonamiento prctico prudencial; es
decir, debe explicar las razones en virtud de las cuales se acoge una pretensin y se rechaza
la otra. De otro modo la resolucin ser arbitraria, pues habr impedido la posibilidad de
que ella sea criticada con eficacia, y con ello se eliminar el nico medio con que cuenta el
proceso para garantizar el acercamiento a la verdad.
As se ha dicho, que la correcta construccin de la sentencia requiere que el juzga-
dor "...brinde al justiciable las razones jurdicas por las que se rechazan y acogen las res-
pectivas pretensiones. Si ello no se cumple, se privar a las partes de conocer y fiscalizar el
proceso racional de deliberacin y reflexin del tribunal,..." impidiendo al perdidoso la
posibilidad de rebatir la decisin que lo perjudica.
En definitiva, ante tal situacin, no podr exigirse al apelante una expresin de
agravios que refute un razonamiento que no existe, siendo suficiente, a los fines de la
idoneidad del escrito, reiterar los argumentos incontestados que se esgrimieron en presen-
taciones anteriores, y destacar la ausencia de fundamentacin del fallo, solicitando la nuli-
dad del mismo.
c. Criterios de evaluacin
Teniendo en cuenta que estamos en presencia de un recurso ordinario, la interpretacin de
los requisitos de admisibilidad de la apelacin deben ser amplios, a diferencia de lo que
acontece con relacin a las impugnaciones extraordinarias, donde el criterio de evaluacin
es estricto.
Tal diferencia surge de la propia naturaleza de uno y otros: en el caso de la apelacin,
se intenta corregir los presuntos errores cometidos por el juez de primera instancia, de mo-
do que exista un doble juzgamiento sobre los hechos y el derecho, a fin de garantizar una
decisin ajustada a derecho y, por sobre todo, que concretice el ideal de justicia en el caso
concreto. En los recursos extraordinarios, ya ha habido un control anterior, de modo que
slo cuando existan vicios serios y predispuestos legalmente, se justificar su viabilidad.
Lo expuesto no significa que, en aras de la justicia del caso, se deje absolutamente
de lado el principio dispositivo que, en general, informa a los ordenamientos procesales
civiles. Esto es, el tribunal de alzada no puede suplir la falta de expresin de agravios, sea
sobre la sentencia en general o sobre algn captulo de la misma, en particular. Pero,
expuesto el disenso, aunque sea mnimamente, debe ser atendido por la cmara, como
una forma de garantizar al justiciable el acceso a la justicia, el cual no se limita a peticionar
ante los rganos competentes, sino que incluye la posibilidad de obtener de ellos una
resolucin fundada.
As la jurisprudencia argentina ha sostenido que: "En orden a la valoracin de la
suficiencia o insuficiencia de la expresin de agravios debe aplicarse un criterio amplio, por
ser el que mejor armoniza con el ejercicio irrestricto del derecho de defensa tutelado por la
CN. Sin que esa flexibilidad llegue a un extremo tal que se traduzca en los hechos en la
161
GUSTAVO ANDRS MASSANO
II. Exceso
162
DOS PROBLEMAS EN LA INSTANCIA DE APELACIN
lacin, sn duda import la concrecin legal de basamentos lgicos que garantizan el juego
dialctico necesario para la obtencin del razonamiento prctico-juridico, en oposicin al
razonamiento arbitrario'9. Pero es que tal vez el desconocimiento de los jueces del sentido
de tales normas, sumado a una interpretacin literal del texto legal, produjo una desnatu-
ralizacin de aquellas disposiciones, y as, el denominado exceso ritual en la declaracin de
desercin de la apelacin.
163
GUSTAVO ANDRS MASSANO
mente aquellas faltas son imputables a los abogados, y no a sus defendidos, y que el deber
de la Judicatura es velar por estos ltimos ms que por los primeros.
Respecto de la falta de claridad y mtodo, la jurisprudencia tambin se ha expresado
de manera flexible, intentando rectificar el rumbo. As se ha dicho que "...la falta de con-
crecin y de mtodo no invalida, como tal, al escrito de expresin de agravios si de su
contenido puede inferirse una crtica a la sentencia y una enumeracin de los errores que se
le atribuyen..."20.
Asimismo, en lo que hace a este tema, la doctrina se ha inclinado por un criterio
amplio de admisibilidad. As, el destacado procesalista argentino, Dr. Augusto Mario Mo-
rello, refirindose a la manera en que debe actuar el magistrado ante una expresin de
agravios, improlija, confusa, o carente de mtodo, ha aconsejado que "...los tribunales de
instancia tienen el deber moral de hacer un cierto tipo de docencia..., " y "sin desairar el
empeo del letrado, entrar al estudio de los agravios renuentes, en vez de abusar del
cmodo y debilitador arbitrio de la desercin por insuficiencia"21.
Convalidando este criterio, la Corte Suprema de Justicia de la Repblica Argentina
ha dicho: "Aunque la expresin de agravios adolezca de graves faltas de estilo procesal, si
contiene referencia concretadas a elementos probatorios y constituye una crtica razonada
del fallo no se la puede descalificar como actuacin judicial"".
752.
22 C.S.J.N.A. del 8.6.78, D.T. 1978-968.
23 Palacio, Lino Enrique. "Derecho Procesal Civil". Ed. Abeledo Perrot, 1975, Bs.As.; T V, p. 268.
"Cfr. voto del Dr. Duraona y Vedia en CNac. Civ. Sala F, 18.8.76; in re, "Rodrguez de Calcagno c/Calcagno". En: E.D. 71-223.
164
DOS PROBLEMAS EN LA INSTANCIA DE APELACIN
global del escrito de expresin de agravios, revela la concreta disconformidad del recurren-
te, que puede no aparecer en forma ostensible si se repara slo en los desaciertos aislados
en que puede incurrir el impugnante.
Peyrano, Jorge W. y Julio O. Chiappini. "Tcticas en el Proceso Civil", T. III. Ed. Rubinzal-Culzoni. C.; p. 105.
165
GUSTAVO ANDRS MASSANO
Tener en cuenta esta posibilidad, tambin es vital para evitar el abuso que nos ocu-
pa. Ello as, pues ha sucedido que los tribunales declaren la desercin total de un recurso en
virtud de la ausencia de crtica en algunos puntos de la decisin, sin reparar en la suficien-
cia del escrito respecto de otros captulos.
166
DOS PROBLEMAS EN LA INSTANCIA DE APELACIN
En los sistemas procesales en que el recurso debe fundarse ante el tribunal de alzada, se
admite sin discusiones que cuando el escrito de fundamentacin no se presentare en el
plazo sealado en la ley, o cuando se lo hace sin firma, o sin patrocinio letrado, o ante
cualquier otro vicio formal ostensible, la declaracin de desercin puede sobrevenir inme-
diatamente al vencimiento del plazo, sin necesidad de correr previo traslado a la contraria.
Pero respecto a la desercin por vicios de idoneidad tcnica, se ha dicho que "cuan-
do el memorial se ha presentado dentro del trmino, con todos los signos exteriores de
admisibilidad formal y lo que debe considerarse es algo ms sutil, como si se ha censurado
o no en forma concreta y razonada todas y cada una de las partes de la sentencia que se
apelaron por agraviants, de ninguna manera puede rechazarse in limine l escrito bajo
imputacin de insuficiencia. Para ello habr que sustanciar previamente el memorial, dn-
dole traslado de la misma a la contraria"".
La solucin transcrita resulta razonable cuando en un sistema procesal que admte el
rgimen del recurso por adhesin, existan vencimientos recprocos. En esos casos, el trasla-
do al no apelante se hace necesario, aunque el escrito de expresin de agravios sea tcnica-
mente inidneo. Ello as, pues una declaracin apresurada de la desercin, conculcara el
derecho del no apelante, a hacer uso de la segunda oportunidad que el rito le concede para
plantear su disconformidad con las partes del fallo que lo han perjudicado parcialmente.
Sin embargo, cabe preguntarnos si en los sistemas procesales donde no se admite la
apelacin por adhesin, o cuando previsto ese rgimen la sentencia no imponga venci-
mientos recprocos, el tribunal de alzada tiene algn obstculo que le impida declarar la
desercin in limne de la apelacin, ante la falta de idoneidad tcnica de la fundamenta-
cin del recurso.
El interrogante propuesto, an no ha sido planteado en la doctrina, ni en la jurispru-
dencia. De todos modos considero oportuno efectuar algunas consideraciones al respecto.
As, entiendo que ante la situacin descrita ms arriba, no existe razn lgica alguna
que obligue al tribunal de alzada a disponer la sustanciacin del recurso. Por el contrario,
considero que si dicho tribunal advierte la insuficiencia tcnica del escrito de expresin de
agravios, y an as dispone correr traslado de dicho escrito al no apelante, habr generado
un desgaste jurisdiccional innecesario que inclusive incrementar las costas del juicio, en
virtud de los honorarios por las tareas que el patrocinante del no apelante desarrolle en la
alzada contestacin a la expresin de agravios.
En efecto, qu sentido tiene proponer el contradictorio si el escrito de expresin de
agravios carece de suficiencia para abrir el debate sobre los hechos controvertidos?
Si el apelante no desarrolla argumento alguno que refute el razonamiento del juez
de primer grado, eso significa que dicho juzgador ha dado trmino a la discusin, pues el
impugnante no ha logrado poner en duda la certeza de la conclusin. Tal actividad inid-
nea, a pesar de la impugnacin, en realidad importa haber dejado firme al fallo que se
pretenda apelar. Distinta es la situacin en que la expresin de agravios plantea un nuevo
167
GUSTAVO ANDRS MASSANO
1 Las afirmaciones genricas sobre la prueba que omiten precisar el yerro o des-
acierto en que incurri el juez en sus argumentos sobre aquella.
2. El disentimiento con la interpretacin judicial sin suministrar bases jurdicas a un
distinto punto de vista.
3. Mera disconformidad con la sentencia.
4. Las generalizaciones y apreciaciones subjetivas que no cuestionan concretamente
las conclusiones de la sentencia apelada.
5. La que se limita a manifestar los mismos argumentos esgrimidos en oportunidad
de anteriores presentaciones (demanda, contestacin, alegatos).
168
DOS PROBLEMAS EN LA INSTANCIA DE APELACIN
V Conclusin
Existen dos razones de trascendencia en virtud de las cuales los magistrados tienen el deber
funcional de fundamentar sus resoluciones.
En primer trmino, la prctica nos ha enseado que el principio de imparcialidad en
la administracin de justicia, no se ve garantizado con la sola preexistencia de los tribunales
con anterioridad al proceso en el que intervengan (Jueces naturales). En rigor de verdad, tal
vez no existan mtodos infalibles para evitar la configuracin del cohecho, el prevaricado o
la simple parcialidad del juzgador con una de las partes. Amn de ello, si la resolucin
brinda las razones de su decisin, al menos esto obrar como una fuerte presuncin de
neutralidad en el acto de sentenciar.
" Palacio, Lino E. y Adolfo Alvarado Velloso. Op. cit.; nota 12, pp. 386-388.
169
GUSTAVO ANDRS MASSANO
As se ha sostenido que "...el referido deber funcional tiene que ver con el principio
de imparcialidad, pues debe considerrselo implicancia lgica del imperio de ste. Ello
es as, en tanto y en cuanto la fundamentacin, verbigracia, de una sentencia, es el nico
rastro que posibilita comprobar si el sentenciante ha resuelto imparcialmente la con-
tienda"29.
Por otro lado, ya hemos explicado que nicamente cuando la resolucin jurisdic-
cional brinda las razones por las cuales se acoge una pretensin, y se rechaza la otra,
explicando la conveniencia de la primera, y la inutilidad de la segunda, el impugnante
podr conocer y fiscalizar el proceso racional de deliberacin y reflexin del tribunal. Y as,
tendr la posibilidad de controvertir aquellas razones, en virtud de las suyas propias (nueva
proposicin).
Tambin hemos advertido sobre la importancia de la actividad fundante del juzga-
dor, explicando que de ella depende la concrecin del razonamiento prctico prudencial.
Es decir, de la forma de conocimiento que impide la configuracin de la arbitrariedad, al
permitir siempre la crtica fundada, en aras de obtener un mayor acercamiento a la verdad.
As las cosas, si el juzgador no brinda la motivacin de su decisin, su resolucin ser
arbitraria, pues eliminar toda posibilidad de control y crtica eficientes por parte del ven-
cido, atentando, en definitiva, contra el derecho de defensa en juicio.
Es por estas razones, que muchos de los sistemas normativos imperantes en Latino-
amrica, han incorporado entre sus reglas procesales y hasta en sus constituciones polti-
cas, disposiciones que exigen a sus magistrados el deber de fundar sus resoluciones.
En este sentido, la Constitucin Poltica del Per, impone a los magistrados "la mo-
tivacin escrita de las resoluciones judiciales, en todas las instancias, excepto loS decretos
de mero trmite, con mencin expresa, de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho
en que se sustentan". (Art. 139 inc. 5).
Advirtase que aun tratndose de una norma de ndole formal, y de carcter opera-
tivo, el constituyente ha credo necesario incluirla en la ley fundamental de la Nacin, como
una forma de garantizar el derecho de defensa de los justiciables, el que se integra, por el
derecho de audiencia, prueba y la obtencin de una resolucin fundada.
De manera concordante el C.P.C.C. de Per, impone a los jueces fundamentar los
autos y las sentencias, explicitando la sancin para el caso de inobservancia al precepto: la
nulidad de los referidos aCtos decisorios (Art. 50 inc. 6, en concordancia con' el Art. 121
ultimo prrafo, del referido cuerpo legal).
En la Repblica Argentina, si bien no existe una norma de raigambre constitucional
que expresamente prescriba el deber de motivar las resoluciones jurisdiccionales, el mismo
se ha interpretado implcitamente contenido en la norma fundamental, en virtud de los
dispositivos que consagran los derechos implcitos, y las garantas de propiedad y defensa
en juicio (arts. 33, 14 y 18). Por su parte el denominado Cdigo Procesal de la Nacin, del
mencionado pas, s prescribe entre los deberes de los jueces, el de "fundar toda sentencia
definitiva o interlocutoria, bajo pena de nulidad". (Art. 34 inc. 4). Lo mismo ha sucedido
con la Constitucin de la Provincia de Crdoba, Argentina, la que en su Art. 155, impone
170
DOS PROBLEMAS EN LA INSTANCIA DE APELACIN
que las resoluciones sean fundadas de manera lgica y legal. As, tambin el Cdigo de
Procedimientos de esa provincia, ratifica el mandato impuesto a los magistrados, transcri-
biendo en su Art. 326 el texto del dispositivo constitucional citado, y advirtiendo que su
transgresin puede ser causa de anulacin.
a. Ejemplo
Para explicitar de mejor manera los conceptos vertidos en el punto precedente, analizare-
171
GUSTAVO ANDRS MASSANO
172
DOS PROBLEMAS EN LA INSTANCIA DE APELACIN
III. Conclusin
Siempre que se cumpla con los recaudos de admisibilidad del recurso, el tribunal de grado
no tendr otro camino que motivar su sentencia con argumentos autnomos, por ello, aun
173
GUSTAVO ANDRS MASSANO
en el caso de que alguna norma positiva autorice la remisin a los fundamentos de primera
instancia, el acto jurisdiccional que se valga de tal autorizacin, no ser vlido, pues habr
vulnerado el deber funcional de los jueces de motivar sus resoluciones, y con ello, el princi-
pio de imparcialidad, y el derecho de defensa en juicio; preceptos stos, consagrados en
toda Constitucin Poltica que pretenda contener las garantas mnimas con que debe con-
tar el individuo para el logro de sus necesiciades.
174
El modelo conciliatorio
en el CPC peruano:
conciliacin o coerciliacin?
Introduccin
175
IVN ORMACHEA CHOQUE
La conciliacin
Aspectos generales
176
EL MODELO CONCILIATORIO EN EL CPC PERUANO: CONCILIACIN O COERCILIACIN?
Fases de la conciliacin
Fases de la Conciliacin
(Grfico 1)
Pasado Presente Futuro
177
IVN ORMACHEA CHOQUE
Cules son las premisas que subyacen a la conciliacin? Creemos que las ms importantes
que asume la conciliacin para lograr mejor sus fines son:
El artculo 326 del CPC desarrolla las fases de la conciliacin, pudiendo a travs de esta
secuencia descubrirse un conjunto de premisas que subyacen a dicho modelo conciliatorio.
Segn el CPC, las fases de la audiencia conciliatoria son las siguientes:
178
EL MODELO CONCILIATORIO EN EL CPC PERUANO: CONCILIACIN O COERCILIACIN?
1. Inicio de la Audiencia: El Juez como director del proceso da por iniciada la au-
diencia.
2. Explicacin de razones: Se inicia la discusin con el demandante quien explicar
sus razones. Posteriormente, el demandado participar explicando las suyas.
3. Proposicin de la frmula conciliatoria: Inmediatamente, el Juez est obligado a
proponer la frmula de conciliacin segn su prudente arbitrio o suspender la
audiencia y reanudarla dentro de los siguientes diez das.
4. Aceptacin o rechazo de la frmula: Si se acepta la frmula se inscribe en el Libro
de Conciliaciones. Si la propuesta no es aceptada, se redacta la misma en un acta
mencionndose qu parte la rechaz. Aquel que rechaz la oferta ser sanciona-
do con una multa no menor de dos ni mayor de diez URPs si la sentencia otorga
igual o menor derecho que el de la frmula de solucin (ver el grfico 2).
Juez
Inmediatamente el Juez
propondr la frmula
de conciliacin.
qd rechazo la frmu-
la conciliatoria si la sentenchia
uoteoerrdeigiaua.flormrnuelanor derec. o
de
179
IVN ORMACHEA CHOQUE
A continuacin discutiremos cada una de las fases conciliatorias bajo la luz de las
premisas de la conciliacin.
' Por esta razn la Ley de Conciliacin 26872 ha dispuesto en su artculo 4 que la conciliacin no constituye acto jurisdiccional.
Queremos dejar muy en claro que esta primera conclusin no es ningn tipo de diatriba o ataque a la recargada y multifactica
180
EL MODELO CONCILIATORIO EN EL CPC PERUANO: CONCILIACIN O COERCILIACIN?
labor judicial. Unicamente reafirmamos nuestra posicin en cuanto a que la funcin conciliatoria no puede ir ligada a ninguna
calidad profesional como forma de asegurar la calidad del procedimiento y del resultado conciliatorio. Se requiere demostrar en los
hechos que uno posee las habilidades personales para conducir una audiencia de conciliacin sujetndose a los objetivos y acciones
que plantean cada una de las fases de la conciliacin. An ms, debemos concluir que el recibir un curso de conciliacin no es
suficiente para la capacitacin de los conciliadores, es necesario adicionalmente una fase de seguimiento guiado por un conciliador
experimentado. Se requerir, en todo caso, evidencia emprica para demostrar esta afirmacin.
181
IVN ORMACHEA CHOQUE
182
EL MODELO CONCILIATORIO EN EL CPC PERUANO: CONCILIACIN O COERCILIACIN?
niendo una frmula y eventualmente vinculndola a una multa ante un rechazo de las
partes.
Los problemas sin embargo no se quedan tan slo a ese nivel. Existe una serie de
problemas procesales producto de la obligacin de dar la frmula conciliatoria, inconve-
niente que trataremos a continuacin.
Cabra hacerse la siguiente pregunta: Proponer una frmula conciliatoria es una obliga-
cin judicial ineludible?
Uno de los problemas comnmente escuchados en el mbito judicial es la situacin
en la cual resulta muy difcil, a pesar de tratarse de derechos disponibles, dar una frmula
conciliatoria. Estas situaciones se presentan en los asuntos de puro derecho que al final no
posibilitan dar una frmula conciliatoria (v.g. nulidad de acto jurdico). Tambin se indica
que existen situaciones en las que el asunto es tan claro que brindar una frmula concilia-
toria implicara dar una sentencia anticipada lo cual resultara injusto per se, y un tercer
supuesto en que la situacin es tan ambigua o compleja que dar una frmula conciliatoria
generara injusticias por la imprecisin de la informacin que tiene el juzgador. En estos
casos, por tanto, el magistrado ha optado por reservarse la frmula conciliatoria o evadirla
continuando con el proceso.
La jurisprudencia de la Corte Superior de Lima ha manifestado opiniones contradic-
torias sobre este asunto En un primer momento se declara la nulidad de todo lo actuado
basndose en el artculo 171 del CPC y se ordena reponer el proceso al momento de la
audiencia de conciliacin (Exp. 30-95 del 20/1/95 2da Sala Civil; Exp. 58-95 del 6/4/95 4ta
Sala Civil). Posteriormente, se seala que no se incurre en nulidad ya que las partes han
convalidado tcitamente esta omisin al no plantear su pedido en la primera oportunidad
procesal que tuvieron para hacerlo segn lo precepta el artculo 172 del CPC (Exp. 368-95
del 29/5/95, exp. 697-95 del 17/7/95, exp. 987-95 del 18/9/95 5ta Sala Civil). Posterior-
mente, estas resoluciones han sido contradichas por nuevas ejecutorias que reafirman la
nulidad insalvable (Exp. 988-95 del 29/9/95, exp. 1264-95 del 26/10/95, exp. 1860-95
del 24/1/96 5ta Sala Civil).
El tema sigue irresuelto a nivel jurisprudencial y la obligacin de dar la frmula
conciliatoria est an presente en la mente de los magistrados, a pesar de las continuas
dificultades que enfrentan para cumplir con esta obligacin.
Adicionalmente se presenta un contrasentido. Por un lado, parece ser que se exige al
Juez que proponga la frmula conciliatoria, pero por otro, existe una ejecutoria en la cual
se anula la frmula por resultar excesiva, con lo cual se demuestra que en ciertas situacio-
nes el hecho de cumplir con la manifestacin judicial de dar una solucin conciliatoria
183
IVN ORMACHEA CHOQUE
acarrea serios riesgos que pueden al final perjudicar a las partes afectndoseles en sus
derechos. As lo ha sealado la jurisprudencia de la Segunda Sala Civil de Lima (Exp. 21-95
del 21/6/95 Segunda Sala Civil) que seala que:
"Resulta un exceso del Juez proponer como frmula conciliatoria que el deman-
dado desocupe el predio despus de siete meses de iniciada la demanda y sancio-
nar al actor con una multa por no. haber aceptado la frmula, mxima si el inqui-
lino no se hallaba al da en el pago de la renta".
'Segn lo seala esta jurisprudencia hubo un lapso de tres meses desde que se present la demanda hasta el da en el que se celebr
la respectiva audiencia de conciliacin.
'Art. 326 del Cdigo Procesal Civil del Per:"Audiencia de conciliacin. Presentes las partes, o sus apoderados o representantes con
capacidad para ello, el juez escuchar por su orden las razones que expongan. De inmediato propondr la frmula de conciliacin
que su prudente arbitrio le aconseje. Tambin puede disponer la suspensin de la audiencia y sus posterior reanudacin dentro de un
plazo no mayor de diez das...".
184
LA CONCILIACIN EN LOS PROCESOS INDIVIDUALES DE TRABAJO
4 Murgas Torrazza, Rolando. "La conciliacin". En: Estudios Laborales. Panam, 1982; p. 191.
sZegarra Garnica, Federico. "Naturaleza jurdica..." Op. cit.; p. 321.
191
MARIO PASCO COSMPOLIS
A tan certeros conceptos debemos aadir que, de otro lado, no todos los derechos
laborales son irrenunciables. Frente a declaraciones enfticas en sentido contrario, la reali-
dad nos muestra que existe un gran nmero de derechos de los que el trabajador puede
libremente disponer. Sin ir lejos, el trabajador puede renunciar a su empleo, con lo cual
renuncia al trabajo que es la fuente de todos los dems derechos: la remuneracin, que es
consecuencia ineluctable de aqul, la estabilidad laboral, que es tambin derecho subjetivo
reconocido en numerosos pases, etc.
Pero hay por otro lado derechos dudosos res dubia y derechos litigiosos. La de-
manda de un trabajador no es una verdad cierta e inconcusa, sino apenas una hiptesis de
verdad; est compuesta frecuentemente de un cmulo de pretensiones, algunas veraces,
pero muchas de ellas falsas o que provienen de una defectuosa ponderacin de los hechos
o de una interpretacin errnea del derecho o incluso de la sola imaginacin del trabajador
o de un asesoramiento ambicioso o de una acumulacin de todo ello. Entre la presuncin
de verdad que acompaa a la pretensin de un trabajador y la verdad autntica, cierta,
demostrable y demostrada, puede y suele haber una gran distancia. Si no la hubiera, si
toda demanda fuera ciento por ciento exacta, justa y legal, no habra necesidad ni espacio
no ya para la conciliacin, sino para el litigio mismo; todo pleito terminara necesariamente
en una condena total al empleador.
Sabemos perfectamente que eso no es as, que la resolucin tiene que practicar un
necesario ajuste entre lo pretendido y lo demostrado, lo que revela que entre ambos extre-
mos existe una brecha pequea, grande, inmensa o total, al punto de que una demanda
puede ser amparada, como puede tambin ser declarada infundada en su integridad. Es a
todo lo que esa superficie contiene que llamamos res dubia o litigiosa: una mera preten-
sin, que slo se convertir en derecho indubitable cuando quede demostrada. Como dice
con exactitud Juan Montero Aroca6, "la legislacin determinante de la irrenunciabilidad de
los derechos de los trabajadores se refiere estrictamente a los derechos, y no a las preten-
siones resistidas, sobre las cuales es posible transigir, puesto que la pretensin y la resisten-
cia suponen incertidumbre sobre la existencia del derecho".
Y es precisamente sa el rea dentro de la que se mueve la conciliacin, procurando
que el ajuste sea practicado no por el juez en su sentencia, sino por las propias partes en su
acuerdo.
Si la conciliacin. involucrara derechos tangibles y demostrados se tr;ansformara en
una transaccin; y si tales derechos tuvieran calidad de irrenunciables, el acuerdo sera
nulo, carecera de valor. Porque, como dice Rolando Murgas, "el propsito de la concilia-
cin no puede ser el de evitar a cualquier precio el litigio o de la misma manera imponer su
terminacin. El conciliador indica Ferro tiene como misin lograr un acuerdo ajustado a
derecho. En el mismo orden de ideas, Calamandrei expresa que la conciliacin debe auxiliar
no a prescindir del derecho, sino a encontrar por s solos el propio derecho"7.
192
LA CONCILIACIN EN LOS PROCESOS INDIVIDUALES DE TRABAJO
Intervencin de la autoridad
Para preservar los derechos irrenunciables, la conciliacin laboral debe celebrarse necesa-
riamente bajo la tutela de un conciliador, quien debe estar premunido de autoridad.
La funcin del conciliador es doble: por un lado, instrumentalmente, el conciliador
es un amigable componedor que orienta, conduce, estimula a las partes hacia el logro de
un acuerdo honroso y legtimo. Por otro lado, funcionalmente, el conciliador tiene la mi-
sin de apreciar que el acuerdo no vulnere derechos indisponibles; si los vulnerara, su deber
es desaprobarlo.
Algunas veces las dos funciones se separan: la primera es cumplida por el concilia-
dor; la segunda es reservada al juez. El acuerdo adoptado ante el primero debe ser aproba-
do u homologado por el segundo, requisito sin el cual carece de validez, como dispo-
nen, entre otras, las legislaciones de Costa Rica, Guatemala, Panam, Per y Repblica
Dominicana.
Clases de conciliacin
La conciliacin puede ser clasificada por el rgano que la practica, por la oportunidad en
que se produce o por su obligatoriedad.
Por el rgano, la conciliacin puede ser administrativa, judicial o privada.
Qued dicho que uno de los requisitos de la conciliacin laboral es que sea practica-
da en presencia, bajo la conduccin o sometida al contralor de una autoridad competente.
No hay conciliacin absolutamente privada. Esa autoridad es corrientemente un magistra-
do judicial o de la administracin, aunque tambin, por excepcin, una entidad o personal
particular, pero en tal caso su participacin tiene que ser complementada por una aproba-
cin judicial ulterior.
Por su oportunidad, puede ser previa al proceso judicial, darse con carcter forzoso
dentro del mismo o producirse en cualquier momento de dicho proceso. Montenegro Baca,
el ilustre maestro peruano, las denomina preprocesal, intraprocesal y postprocesa18.
Algunas legislaciones imponen una conciliacin como requisito formal previo a la
interposicin de una demanda judicial, de tipo judicial en Espaa, de tipo administrativo
en Uruguay. Es lo que hace nuestra recientsima Ley N 26872, cuya aplicacin el proceso
laboral examinaremos al final de este artculo.
Otras exigen que la conciliacin sea promovida como un acto forzoso del proceso,
llegando alguna incluso a sancionar con nulidad en caso de inobservancia.
Otras, que acaso sean mayora, la permiten y hasta estimulan en cualquier etapa del
trmite, como una manera de lograr un atajo que permita una solucin veloz, evitando los
inconvenientes del pronunciamiento judicial.
Por su obligatoriedad, la conciliacin puede ser preceptiva, voluntaria o potestativa.
193
MARIO PASCO COSMPOLIS
Como hemos visto lneas arriba, en gran nmero de pases es obligatoria la conciliacin,
sea con carcter previo, sea intraprocesal. En cambio, la conciliacin no programada, que
puede producirse en cualquier momento procesal, es por su propia naturaleza de carcter
voluntario. Por potestativa se entiende aquella que, al ser solicitada por una de las partes,
obliga a la otra.
Efectos de la conciliacin
194
LA CONCILIACIN EN LOS PROCESOS INDIVIDUALES DE TRABAJO
9 Gelsi Bidart, Adolfo. "Proceso laboral y conciliacin". En: Revista Derecho Laboral, N 115, Montevideo, julio-setiembre 1979; p. 472.
Ameglio, Eduardo J. "Las peculiaridades del procedimiento laboral". En: Revista Derecho Laboral, N156, Montevideo, octubre-
diciembre 1989; p. 615.
" Russomano, Mozart Vctor. "Caractersticas esenciales del procedimiento en la Jurisdiccin del Trabajo", ponencia al II Congreso
Iberoamericano de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social, Lima, 1967. Anales; p. 104.
195
MARIO PASCO COSMPOLIS
tras las apariencias para tratar de llegar a la verdad profunda; y, en caso de descubrir un
desaguisado, tener la entereza de oponerse a l, aunque con tal actitud vaya en contra de
la nica ley que todos siempre respetamos, que es la del menor esfuerzo.
Especialmente crtico es Juan Carlos Fernndez Madridu quien, sostiene que "La
conciliacin...es considerada por la mayora de los autores una institucin especfica del
procedimiento laboral que coadyuva a la rp.ida y justa satisfaccin de los derechos, pero
en la realidad slo significa la terminacin del proceso por razones de necesidad del traba-
jador y en esas condiciones frecuentemente se vulnera el orden pblico laboral. Es cierto
que en el derecho argentino, se establece que los acuerdos transaccionales, conciliatorios o
liberatorios slo sern vlidos cuando se realicen con intervencin de la autoridad adminis-
trativa o judicial, mediante resolucin fundada de cualesquiera de stas que acredite que
mediante tales actos se ha alcanzado una justa composicin de la litis (Art. 15 Lct). Sin
embargo, tanto el organismo administrativo de aplicacin como los jueces raramente po-
drn establecer la existencia de esa justa composicin y salvo casos excepcionales la conci-
liacin implica un pacto econmico en desmedro de los derechos de los trabajadores".
Nada sintetiza mejor esta dualidad agridulce que la sentencia de Pla Rodrguez: la
conciliacin es un mal necesario.
Sealbamos en la introduccin de este artculo que la Ley Procesal del Trabajo N 26636
y el D. S. 002-96-TR que regula el servicio gratuito permanente de orientacin legal, dirigi-
do a empleadores y trabajadores de la actividad privada en el Ministerio de Trabajo y
Promocin Social, hay profusa referencia a la conciliacin, que viene a confirmar el aserto
del maestro Eugenio Prez Botija de que es una institucin hipervalorada. Examinemos
ahora cmo recogen o qu reflejan las nuevas normas acerca de la conciliacin. Para ellos
nos remitiremos simplemente al texto esencial del presente artculo para recoger de all los
elementos que nos permitan precisar las modalidades, formalidades y alcances de la conci-
liacin en la normativa peruana.
As mismo, y como colofn, examinaremos la incidencia que la Ley de Conciliacin
N 26872 habr de tener en los procesos laborales.
Clases de conciliacin
Sealbamos que la conciliacin puede ser clasificada por el rgano que la practica, por la
oportunidad en que se produce y por su obligatoriedad. Pues bien, la nueva legislacin
virtualmente comprende todas las modalidades, segn veremos.
12 Fernndez Madrid, Juan Carlos. "Solucin de los conflictos individuales del trabajo". En: Revista Debate Laboral, N 5, San Jos de
196
LA CONCILIACIN EN LOS PROCESOS INDIVIDUALES DE TRABAJO
Por el rgano
La legislacin prev la posibilidad de conciliacin judicial, administrativa y privada. La con-
ciliacin judicial est contemplada, obviamente, en la LPT, a la que se refieren los artculos
45 y 66, en cuanto a su aspecto instrumental. La conciliacin administrativa est regulada
por el Decreto Supremo 002-96-TR. Y la conciliacin privada es objeto de regulacin por la
LPT, en sus artculos 102 y 103, as como en el artculo 4, inciso 1, pargrafo g), con
relacin a su aprobacin u homologacin.
Por su oportunidad
Como en el caso anterior, la nueva legislacin contiene conciliacin prejudicial, pudindose
dar bajo forma administrativa (D.S. 002-96-TR y Art. 102 DPT) o privada (arts. 102 y 103
DPT), intraprocesal (arts. 66 DPT) y eventual (Art. 45 DPT).
Por su obligatoriedad
La conciliacin slo asume carcter obligatorio en su modalidad intraprocesal (Art. 66
DPT). La conciliacin administrativa es, ms bien, de tipo potestativo: si el trabajador la
solicita, recurriendo para ello a los servicios del Ministerio de Trabajo, el empleador queda
obligado a asistir. La conciliacin privada es, por su propia naturaleza, esencialmente vo-
luntaria, como lo es tambin la que es promovida en forma eventual dentro de un proceso
judicial (Art. 45DPT).
Segn se ve, el ordenamiento peruano acoge todas las modalidades posibles de
conciliacin.
Efectos
197
MARIO PASCO COSMPOLIS
las facultades del conciliador administrativo. Ello se infiere de la circunstancia de que la ley
exija taxativamente la aprobacin aun en la conciliacin judicial y tambin, obviamente, en
la privada, por lo que no existira argumento para sostener que la administrativa puede ser
exonerada de tan importante atributo.
La dacin de la Ley N 26872, que introduce la conciliacin previa obligatoria, crea una
duda inicial acerca de si rige o no para los procesos laborales, vale decir, si el indicado
trmite es requisito para la procedibilidad o admisibilidad'3 de la demanda de un tra-
bajador.
El artculo 6 seala que "la conciliacin es un requisito de procedibilidad necesaria-
mente previo a los procesos a que se refiere el artculo 9". El artculo 9, por su parte, al
definir las materias conciliables, precisa que lo son "las pretensiones determinadas o deter-
minables que versen sobre derechos disponibles de las partes".
Los derechos laborales son genricamente irrenunciables, por mandato de rango
constitucional (artculo 26 de la Carta), y ello llevara a la conclusin preliminar de que
estaran fuera del alcance de los artculos 9 y 6. Consecuentemente, la conciliacin no sera
prerrequisito para accionar en ese campo.
Sin embargo, la adopcin de tal criterio en forma automtica o ligera nos conducira
a un problema mayor: la conciliacin no tendra cabida en el mundo laboral, puesto que si
los derechos laborales fueran indisponibles de modo absoluto, no habra espacio para esta
figura procesal.
Ya hemos examinado, empero, que, a diferencia de la transaccin, la conciliacin
supone el respeto de los derechos intangibles del trabajador, de donde se desprende que la
misma opera slo dentro del mbito de disponibilidad de que ste disfruta. Ahora bien, los
derechos sobre los que acta la conciliacin laboral resultaran ser, por ende, disponibles, y
ello nos lleva nuevamente al principio: por serio, resultaran incursos en los artculos 6 y 9
de la Ley N 26872 y ello determinara que la conciliacin resultara obligatoria tambin en
este gnero de litigios.
Hay, adems, otras normas contenidas en la Ley que generan dudas sobre su aplica-
cin en materia laboral. El artculo 19 de la Ley seala que los plazos de prescripcin y
caducidad establecidos en el Cdigo Civil se suspenden a partir de la fecha de presentacin
de la solicitud de conciliacin extrajudicial, sin hacer referencia expresa a los plazos de
prescripcin o caducidad contenidos en otras leyes, como los que se refieren a las acciones
de indemnizacin por despido, despido nulo o actos de hostilidad (30 das) o la accin
para el cobro de crditos laborales (3 aos) que se encuentran en la actualmente denomi-
nada Ley de Productividad y Competitividad Laboral y no en el Cdigo Civil. La aplicacin
literal y expresa de la Ley implicara que, aun admitindose la hiptesis de la recurrencia a
13 La Ley hace uso de los dos vocabloS: procedibilidad, en su artculo 6'; admisibilidad, en su sexta disposicin final.
198
LA CONCILIACIN EN LOS PROCESOS INDIVIDUALES DE TRABAJO
199
La reforma del delito continuado
en la Ley 26683: iuna solucin al
fraude colectivo?
1 . Antecedentes
Cabe recordar que el denominado delito continuado fue incorporado en nuestra legisla-
cin penal a travs del Proyecto de 1916 (Art. 81) y se le mantuvo en el Cdigo Martua de
1924, cuyo artculo 107 precisaba que "cuando varias violaciones de la misma ley penal
hubieran sido cometidas en el mismo momento de accin, o en momentos diversos con
actos ejecutivos de la misma resolucin criminal se considerarn como un solo delito conti-
nuado y se reprimirn con la pena correspondiente a ste"1.
Segn Hurtado Pozo la fuente legal extranjera de dicho dispositivo fue el artculo 78
del Cdigo Penal italiano de 1889, de all que su funcin poltico criminal "significaba una
atenuacin de la pena" al constituirse como una excepcin al tratamiento represivo que
caba aplicar al concurso real de delitos. Esto es, el delito continuado fue introducido en
nuestro sistema legal con el claro y expreso propsito de "evitar que el delincuente sea
castigado con extrema severidad"2.
Ahora bien, el delito continuado requera para su configuracin y efectos sobre la
determinacin de la pena, de la concurrencia de seis requisitos:
1) Identidad de auto.r.
2) Pluralidad de acciones homogneas.
3) Pluralidad de violaciones de la misma ley penal.
' El Cdigo Penal de 1863 por su origen hispnico careca de disposiciones relativas a la configuracin del delito continuado. El
Anteproyecto de 1927, en cambio, en su artculo 21 estableca que "cuando la reiteracin de un mismo hecho deba considerarse
como una sola infraccin sucesiva, se impondr la pena correspondiente al resultado total de su actividad punible".
2 Cfr Hurtado Pozo, Jos. "Manual de Derecho Penal. Parte General". 2a edicin. EDDILI. Lima, 1987; pp. 598 y ss.
201
VCTOR PRADO SALDARRIAGA
30p. Cit.; p. 608. Gr. Ral Pea Cabrera. "Tratado de Derecho Penal. Estudio Programtico de la Par-te General", 3a edicin. Grijley.
Lima, 1997; pp. 546 y ss.
Tomado de Julio D. Espino Prez. "Cdigo Penal". 7' edicin. Cultural Cuzco S.A., Lima, 1988; p. 124, Sumilla N I.
202
LA REFORMA DEL DELITO CONTINUADO EN LA LEY 26683: iUNA SOLUCIN AL FRAUDE COLECTIVO?
Sobre el concepto y evolucin del delito masa en Espaa, vase: Jos A. Sanz Cantero. "Lecciones de Derecho Penal. Parte General
III". 2a edicin. Bosch. Barcelona, 1989; p. 233 y ss.
Gr. Documentos Parlamentarios N 1025/ 95-CR del 20 de febrero de 1996. N 146195-CR del 18 de agosto de 1995; N 586195-
CR del 31 de octubre de 1985.
203
VCTOR PRADO SALDARRIAGA
Hasta aqu, las tres opciones resultaban factibles y tenan como ventaja no afectar la
estructura y tradicin del delito continuado. Lamentablemente, el Congreso dej de lado a
todas ellas y se decidi por un modelo distinto, ajeno a nuestra legislacin histrica y poco
prctico para nuestra judicatura. En efecto, el legislador se inclin por adoptar el delito
masa pero con las mismas caractersticas que tiene l en su regulacin del artculo 74 del
Cdigo Penal espaol de 1995. Es decir, como una hiptesis derivada de un delito conti-
nuado orientado por una funcin poltico criminal represiva y, por tanto, totalmente opues-
ta, en dicho dominio, a nuestra tradicin jurdico-penal. El texto aprobado y que fue
remitido al Ejecutivo era como sigue: "Artculo 49 A: Cuando mediante varias acciones u
omisiones el agente, en ejecucin de un plan preconcebido o con aprovechamiento de
idntica ocasin, infringe el mismo tipo penal o uno de igual o semejante naturaleza, en
perjuicio de una pluralidad de personas, la pena ser aumentada en un tercio de la mxima
prevista para el delito ms grave"7.
Ahora bien, en todo caso esta propuesta al construir un artculo independiente y
novedoso no alteraba en nada el delito continuado del artculo 49 que mantena an su
estructura y funcin originales.
Sin embargo, al remitirse la Autgrafa del Proyecto de artculo 49A al Ejecutivo, ste
lo observ en base al argumento de que el dao masivo poda ser consecuencia de una sola
accin que violase una determinada ley penal. En un pasaje del oficio que remite el Presi-
dente Fujimori a la Presidencia del Congreso se precisaba: "... el delito masa no requiere
necesariamente la realizacin de varias acciones tal como lo seala la Autgrafa de ley, sino
que basta con que una violacin de una ley penal afecte un grupo de personas, es decir, no
importa tanto el nmero de acciones cometidos sino que afecte a varias personas".
Y aqu como veremos comienza la destruccin del artculo 49 y de nuestro tpico y
tradicional delito continuado, ya que el Congreso al revisar las observaciones hechas por el
Ejecutivo decide desarrollar, contra todo pronstico, una nueva opcin normativa, muy
diferente a las propuestas precedentes y que deja de lado la configuracin del delito masa
a travs de un artculo especial, para procurar insertarlo dentro de los alcances del artculo
49. Para ello se resuelve reformar el texto de dicho dispositivo, promoviendo su "moderni-
zacin" con arreglo a lo sealado en el artculo 74 del Cdigo Penal espaol.
Al respecto el legislador sealaba en su Exposicin de Motivos: "al delito continuado
se /e deben agregar los elementos de la nueva concepcin del delito continuado e incluir la
notoria gravedad y el perjuicio a una generalidad de personas, como requisitos del tipo del
delito masa. ...Se propone como texto sustitutorio modificar la estructura del delito conti-
nuado para luego introducir la figura del delito masa como agravante de ste, donde pre-
cisamente la mayor gravedad de la pena asignada para estos casos, encuentra su funo'a-
mento en la existencia de una pluralidad de perjudicados, carentes de una conexin jurdica
entre s. ...Al introducir estas modificaciones hay que sustituir la sancin penal, porque ya
no se podr aplicar la pena del delito correspondiente, como lo establece el vigente artculo
' Cfr Dictamen de la Comisin de Justicia recado en la observacin de la Autgrafa de Ley por el Poder Ejecutivo referido a los
Proyectos 146, 586, 1025-95-CR que proponen incorporar el delito masa del Cdigo Penal. Ver Autgrafa de Ley anexa, del 30 de
mayo de 1996.
8 Cfr. Oficio N 076-96 PR del 10 de junio de 1996 dirigido a la doctora Martha Chvez Cossio Presidenta del Congreso de la
Repblica.
204
LA REFORMA DEL DELITO CONTINUADO EN LA LEY 26683: UNA SOLUCIN AL FRAUDE COLECTIVO?
49. La solucin ser establecer para el delito continuado la pena correspondiente al delito
ms grave, por haberse incluido la violacin de la misma ley penal o una de igual o seme-
jante naturaleza.
En cuanto al delito masa la pena debera ser aumentada en un tercio de la mxi-
ma prevista para el delito ms grave, por tratarse de una figura agravada del delito conti-
nuado".
Consecuencia legal, pues, de todo este proceso result ser la nueva redaccin del
artculo 49 que ahora comentamos, y en la que se observa una incongruente mixtura de
requisitos del delito continuado original peruano con algunos de los propuestos en el art-
culo 74 del Cdigo Penal Espaol. Segn su nueva estructura el delito continuado puede
ahora materializarse si hay pluralidad de violaciones de la misma ley penal o una de igual o
semejante naturaleza. Y la sancin que correspondera a su autor ser la pena correspon-
diente al delito ms grave de los diferentes ilcitos que componen el delito continuado.
Por otro lado, el delito masa se configurara como un agravante que demanda dos
requisitos. Primero, que el agente haya cometido un delito continuado; y, segundo, que se
hubiera perjudicado una pluralidad de personas. Y para el delito masa la ley establece que
la pena aplicable sera equivalente a un tercio de la mxima prevista para el delito ms
grave.
Ahora bien, lo que queda es preguntarnos si esta reforma alcanza el objetivo poltico
criminal perseguido. Esto es, posibilita una represin adecuada y equitativa del fraude
colectivo? En definitiva, casos como el de CLAE ya no sern sancionados con penas benig-
nas? Desafortunadamente la respuesta categrica a todas estas interrogantes tiene que ser
negativa. Fundamentalmente porque si aplicamos los requisitos del nuevo artculo 49 al
supuesto de una estafa masiva, la penalidad que correspondera a su autor sera nicamen-
te de ocho aos, ya que se tratara del mismo delito y por ende de un solo mximo legal, el
previsto en el artculo 196. Esto es, la reforma slo permite aumentar en dos aos la pena
ya definida como lmite para los delitos de estafa. Esto significa que el efecto de la reforma
del artculo 49 es puramente simblico. Como dice el adagio popular es ms bien "mucho
ruido y pocas nueces", ya que para lograr tan insignificante resultado el Parlamento deba-
ti por ms de un ao.
Por lo dems, el nuevo texto del artculo 49 deja serias incgnitas que deber resol-
ver el rgano jurisdiccional a travs de la jurisprudencia. Por ejemplo, si el delito continua-
do es configurable en atencin a uno o a varios sujetos pasivos. Al respecto es de advertir
que la redaccin peruana no ha incluido la frase "que ofenda a uno o varios sujetos" que s
contiene el artculo 74 del Cdigo Penal espaol. Asimismo, la ley no insina, siquiera,
desde qu nmero mnimo de personas afectadas cabe ya reconocer una pluralidad capaz
de permitir la configuracin del agravante del delito masa. Sobre ello, cabe recordar que la
jurisprudencia y doctrina espaolas han insistido en conceptualizar que se requiere una
"masa de personas" cuyos componentes individuales, en principio indeterminados, no es-
tn unidos entre s por vnculos jurdicos. Por ltimo, el nuevo texto crea dudas de aplica-
cin a las reglas de prescripcin del inciso 3 del artculo 82.
205
VCTOR PRADO SALDARRIAGA
' Castineira, M.T. "El Delito Masa en la Jurisprudencia del Tribunal Supremo espaol". En: Estudios Penales. Libro Homenaje al
profesor Jos Antn Oneca. Salamanca, 1982; p. 162.
206
Las resoluciones que ponen fin al
procedimiento administrativo. Las llamadas
resoluciones "que causan estado"
Introduccin
207
JORGE DANOS ORDEZ
didas por rganos administrativos que no estn sometidos a un superior jerrquico (caso
de los alcaldes, ministros, jefes o titulares de entidades pblicas descentralizadas, etc.) y
por ende respecto de las cuales no es posible la interposicin del recurso de apelacin,
como lo prescriba inexorablemente el tenor ahora suprimido de la primera parte del
artculo 100 de la Ley, conforme al cual la va administrativa slo se consideraba agotada
con la resolucin expedida en segunda instancia.
El objetivo de este trabajo es estudiar los alcances de las mencionadas modificacio-
nes introducidas por la Ley N 26810 en la LNGPA y en el Cdigo Procesal Civil, ya que
dichas normas tendrn repercusiones incluso respecto de las leyes relativas a los procesos
constitucionales de garanta en las que, como sucede en la accin de amparo, la regla
general tambin consiste en que los particulares ejerciten previamente todos los recursos
administrativos que precisamente la LNGPA les franquea.
Art. 148. "Las resoluciones administrativas que causan estado son susceptibles de impugnacin mediante la accin contenciosa-
-
administrativa". Llama la atencin que Gustavo Bacacorzo en su "Tratado de Derecho Administrativo", Lima, 1997; Tomo pp. 115
y 1 1 7, critique que la Carta de 1993 no haya consagrado la accin contenciosa-administrativa, como en su opinin s lo hizo
acertadamente su antecesora.
2 En tal virtud resultara violatorio de la Constitucin el enunciado amplio del segundo prrafo del artculo 540 del Cdigo Procesal
Civil vigente, en la parte que regula el proceso contencioso-administrativo bajo la denominacin de "Impugnacin de acto o resolu-
cin administrativa", porque admite con carcter general que por ley se puedan establecer casos de inimpugnabilidad de actos
administrativos, lo que atenta contra el principio de control judicial de las decisiones administrativas, que constituye uno de los
elementos esenciales del Estado de Derecho en orden a encausar la actuacin de la administracin pblica dentro del marco de la
legalidad.
208
LAS RESOLUCIONES QUE PONEN FIN AL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO. LAS LLAMADAS RESOLUCIONES "QUE CAUSAN ESTADO"
Sobre el tema: Alberto Ruiz-Eldredge. "Manual de Derecho Administrativo", Lima, 1990; pp. 276 y 277. Se pueden leer anteceden-
tes jurisprudenciales en: Juan C. Morn Urbina. "La va administrativa en el derecho peruano". Lima, 1992; pp. 208 y 209.
4 Pemn Gavn, Juan. Va administrativa previa y derecho a la tutela judicial. En: Revista de Administracin Pblica. Madrid, 1992; N
127, p. 145.
5 En: "Curso de Derecho Administrativo". Madrid, 1890; p. 766.
6 Revisar: Santamara Pastor, Juan Alfonso. Sobre el origen y' evolucin de la reclamacin administrativa previa. En: Revista de
Administracin Pblica. Madrid, N77; pp. 84 a 101, para quien la reclamacin administrativa previa surgi como consecuencia de
la conjuncin de varias necesidades coyunturales existentes en Espaa en la segunda mitad del siglo XIX, y aunque a su criterio
constituye "un autntico fsil de singular valor", considera que representa uno de los aspectos capitales del Derecho Administrativo
como ordenamiento exorbitante o privilegiado de la administracin. Sobre el tema se puede revisar tambin: Manuel Clavero
Arvalo "Estudios de Derecho Administrativo", Ed. Civitas, Madrid, 1992; pp.185 y ss.; asimismo Enrique Serrano Girado. "El recurso
contencioso-administrativo y el requisito de que la resolucin cause estado". En: Revista de Administracin Pblica, N 10. Madrid,
1953; pp. 109 y ss. y Andrs Betancor R. "El Acto Ejecutivo", CEC., Madrid, 1992; pp. 186 y ss.
209
JORGE DANS ORDEZ
' Sobre los conceptos de "acto que causa estado" y "acto definitivo" o que "hace cosa juzgada administrativa" revisar entre otros
autores: Tomas Hutchinson "Ley Nacional de Procedimientos Administrativos". Astrea, Buenos Aires, 1997; Tomo 1, pp. 339 y ss.;
Eladio Escusol Barra y Jorge Rodriguez-Zapata Perea "Derecho procesal Administrativo". Tecnos, Madrid, 1995; p. 347; Luis De la
Morena y De La Morena "Curso de Derecho Administrativo". Madrid, 1990; T 2, p. 88 y Jess Gonzlez Prez "Comentarios a la Ley
del Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas y Procedimiento Administrativo Comn". Civitas, Madrid, 1997; Tomo II, p.
1712.
En Espaa la posibilidad de iniciar el contencioso administrativo contra resoluciones de trmite que impiden la culminacin del
procedimiento administrativo provocando indefensin est contemplada en el artculo 37.1 de la denominada ley de la Jurisdiccin
Contenciosa-Administrativa de 1956, en Argentina la misma regla est recogida en el inciso b) del artculo 23 de la Ley Nacional de
Procedimientos Administrativos. Sobre Espaa se puede revisar a Jos A. Garca-Trevijano Garnica "La Impugnacin de los actos
administrativos de trmite". Ed. Montecorvo, Madrid, 1993. Respecto de Argentina revisar Tomas Hutchinson, op. cit.; T. 1, p. 443.
210
LAS RESOLUCIONES QUE PONEN FIN AL PROCEDIMIENTO ADMINISTFtATIVO LAS LLAMADAS RESOLUCIONES "QUE CAUSAN ESTADO"
cin, situacin que puede vulnerar los derechos constitucionales de acceso a la jurisdiccin,
de defensa y de tutela judicial.
Sin perjuicio de que posteriormente ahondemos sobre lo expuesto, es conveniente
sistematizar los argumentos que en la doctrina se han esbozado para explicar y justificar la
obligatoriedad de agotar la va administrativa previa como condicin para demandar judi-
cialmente las actuaciones de la administracin:
b) Desde el ngulo de los fines que sirven a los intereses de los administrados:
Comenta Luis De la Morena y De la Morena (op. cit.; p. 108) que a travs de los
recursos administrativos podra llegar a obtenerse una suerte de solucin nego-
ciada extrajudicial o amistosa (etapa previa conciliatoria), mediante la utilizacin
del "poder decisorio que la obligacin de resolver el recurso interpuesto pone en
sus manos, para convenir, de hecho, con el recurrente el contenido de la resolu-
cin a dictar, por cuanto en ella, s podr reconocerle ya los derechos que tenga y,
excepcionalmente, tambin los que no tenga, si existen razones de equidad para
con l o de conveniencia para el inters pblico si as lo exigieran". A decir de
Martn Ma. Razquin Lizrragan los recursos administrativos evitan que los parti-
9 "Curso de Derecho Administrativo", Tomo III. Madrid, 1990; pp. 106 y 107.
1 "El Procedimiento Administrativo Comn y la Doctrina Constitucional". Ed. Civitas, Madrid, 1992; p. 238.
'' "Recursos Administrativos y Administracin Local. Rgimen general y rgimen especial". En: Revista Vasca de Administracin
Pblica N 41, 1995; p. 452
211
JORGE DANOS ORDEZ
212
LAS RESOLUCIONES QUE PONEN FIN AL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO. LAS LLAMADAS RESOLUCIONES "QUE CAUSAN ESTADO"
'2 Jos Alvarez Cienfuegos hace notar que la legislacin administrativa espaola se ha equiparado en cierta medida a la alemana en
la que desde 1960 se sustituyeron todos los recursos impugnativos dispersos por un nico recurso administrativo denominado de
contradiccin. En: "Comentario Sistemtico a la Ley del Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas y del Procedimiento
Administrativo Comn", Juan A. Santamara Pastor y otros autores. Madrid, 1993; p. 337.
13 En el derecho comparado no es extrao que se exima de la obligacin de agotar la va administrativa a los particulares que
demandan la tutela judicial de sus derechos fundamentales, tal es el caso de Espaa cuya Ley 62/1978 titulada de proteccin
jurisdiccional de los derechos fundamentales de la persna, en su artculo 7.1.1e otorga carcter potestativo al agotamiento de la va.
administrativa para la interposicin del denominado "recurso de amparo ordinario" (Marc Carrillo. "La aplicacin jurisdiccional del
recurso de amparo ordinario". En: Revista del Centro de Estudios Constitucionales, N 11, Madrid, 1992; p. 93), es tambin el caso
de Colombia respecto de la Accin de Tutela para cuya interposicin no es requisito agotar previamente la va administrativa, segn
lo establece el artculo 9 del respectivo Decreto reglamentario. (Jorge Arenas Salazar. "La tutela. Una accin humanitaria". Bogot,
1993; p. 160).
14 El numeral 5 del artculo 446 del Cdigo Procesal Civil consagra la denominada excepcin de "falta de agotamiento de la va
administrativa".
213
JORGE DANOS ORDEZ
1) Al respecto, el segundo prrafo del nuevo texto del artculo 8 del TUO. de la Ley
de Normas Generales de Procedimientos Administrativos seala que el criterio determinan-
te para establecer si un acto administrativo agota o no la va administrativa es alternativa-
mente la situacin subordinada o de superioridad jerrquica de la autoridad u 'rgano
administrativo que lo expidi'', por ello sistematizaremos las siguientes reglas:
15 Sobre el tema ver: Jorge E. Soriano Garca. "Desaparece la va previa?" En: Civitas-Revista Espaola de Derecho Administrativo, N
34, 1982; pp. 505 y ss.; Juan Pemn Gavn. "Va administrativa y derecho a la tutela judicial". En: Revista de Administracin Pblica,
N 127. Madrid, 1992; pp. 145 y ss, tambin Toms-Ramn Fernndez. "Reflexiones sobre la utilidad de la va administrativa de
recurso". En: Documentacin Administrativa, N 221, monogrfico dedicado a los recursos administrativos, Madrid, 1990; pp. 5 y ss.
16 Ello es perfectamente explicable porque la Administracin Pblica como toda organizacin de gran dimensin se asienta en una
estructura bsicamente jerarquizada y piramidal, es decir con escalonamiento de los rganos en una estructura de mayor a menor
mando sobre la organizacin. Entre los poderes que doctrinalmente se le reconocen a un superior jerrquico se cuenta precisamente
la posibilidad de controlar la actuacin de los rganos inferiores va la resolucin de los recursos que se interpongan para impugnar
sus actos. Sobre el tema se puede revisar: Luciano Parejo Alfonso "Apuntes de Derecho Administrativo. La organizacin administra-
tiva en general". Universidad Complutense, Madrid, 1982; pp. 75 y ss. En cambio Gustavo Bacacorzo parece estar en contra de la
utilizacin de los criterios de jerarqua y correlativamente de subordinacin para determinar cuando se agota la va administrativa,
op. cit.; T. 1, p. 103.
214
LAS RESOLUCIONES QUE PONEN FIN AL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO. LAS LLAMADAS RESOLUCIONES "QUE CAUSAN ESTADO"
'' Conforme al penltimo prrafo del artculo 37 de la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo dictada mediante Decreto Legislativo N 560.
por regla general el Ministro es la ltima instancia administrativa del sector o de los sectores a su cargo respecto de las reclamaciones
interpuestas contra rganos (no organismos con personalidad jurdica) dependientes de l (conviene hacer notar que conforme a los
artculos 46 al 50 slo son rganos las Oficinas o Direcciones internas de los Ministerios), salvo aquellos casos, en nuestro concepto
excepcionales, en que las leyes especiales exigen la expedicin de una Resolucin Suprema con intervencin del Presidente de la
Repblica.
18 Ver segundo prrafo del artculo 191 de la Constitucin: "Corresponden al Concejo las funciones normativas y fiscalizadoras; y a
215
JORGE DANOS ORDEZ
de cuando un acto ha sido dictado por funcionarios que por mandato constitucional o
legal gozan de autonoma administrativa en sus funciones. Ello no es novedoso en nuestro
ordenamiento administrativo en el que existen numerosas normas que establecen una sola
instancia de impugnacin en sede administrativa, porque lo decisivo para la proteccin de
los derechos e intereses de los particulares no es el establecimiento de numerosas instancias
'administrativas, sino que no se obstaculice innecesariamente sus posibilidades de acceder
a la tutela judicial en demanda del control de legalidad de la administracin pblica.
216
LAS RESOLUCIONES QUE PONEN FIN AL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO. LAS LLAMADAS RESOLUCIONES "QUE CAUSAN ESTADO"
nistrativas que hayan sido impugnadas ante instancias administrativas que no tienen com-
petencia nacional, siempre que la autoridad que en ltima instancia resolvera el recurso de
revisin s tenga dicho carcter. La obligatoriedad de interponer el recurso de revisin slo
opera respecto de entidades administrativas con presencia nacional cuando la controversia
se ha originado respecto de actos o resoluciones dictados por rganos desconcentrados
ubicados fuera de la capital, tal es el caso de los ministerios y de otras entidades como el
Instituto Peruano de Seguridad Social, etc. Por dicha razn se debe entender que jams
procede el recurso de revisin en el caso de actos administrativos dictados por municipali-
dades, porque no existe constitucionalmente posibilidad de que exista alguna autoridad
administrativa "de competencia nacional" que tenga jurisdiccin para resolver en ltima
instancia administrativa sus controversias.
En nuestra opinin el inciso c) del artculo 8 del TUO y la modificacin operada
sobre el texto del artculo 100 del TUO ponen en evidencia' que el denominado recurso de
revisin tiene carcter sumamente extraordinario porque slo es indispensable su interpo-
sicin como requisito para agotar la va previa cuando se impugnen actos o resoluciones
administrativas expedidas por autoridades descentralizadas o desconcentradas dependien-
tes de otra autoridad de competencia nacional que ser la llamada a resolverlo'''.
4) Finalmente, en el inciso d) del artculo 8 del TUO se repite una norma que ha
estado vigente desde que fuera dictado en 1967 el Decreto Supremo N 006-SC, denomi-
nado Reglamento de Normas Generales de Procedimientos Administrativos, conforme a la
cual las resoluciones expedidas por la Administracin Pblica en ejercicio de la facultad de
declarar la nulidad de oficio de los actos administrativos en base a los artculos 109 y
siguientes del TUO no requieren de impugnacin alguna en sede administrativa, por lo que
agotan por s mismas la va administrativa pudiendo ser demandadas directamente ante el
Poder Judicial.
Entendemos que la regla glosada se justifica porque la referida potestad de la Admi-
nistracin para declarar de oficio la nulidad de sus propios actos administrativos es una de
las modalidades de procedimientos que la legislacin contempla para la revisin de sus
actos en sede administrativa.
Como se sabe, los actos administrativos pueden ser objeto de revisin en va admi-
nistrativa a pedido de parte o de oficio por decisin de la propia Administracin. La revisin
de los actos administrativos a pedido de parte se instrumenta travs de la interposicin de
los recursos administrativos que la ley franquea a los particulares para impugnarlos y que
pueden dar lugar a la modificacin, revocacin o declaratoria de nulidad de los actos
cuestionados. En cambio la revisin de los actos administrativos de oficio por la Adminis-
tracin motu proprio, sin requerimiento de parte, se produce cuando ejerce la potestad
que le confiere el artculo 109 y siguientes del TUO para declarar la nulidad de un acto
administrativo por razones de legalidad siempre y cuando se cumpla con los requisitos
previstos por los citados dispositivos: que se trate de un acto que padezca de vicio de
19 SObre lOS recursos administrativos se puede consultar a Juan Carlos Morn Urbina "Derecho Procesal Administrativo", Pgina
Blanca editores, Lima, 1997; pp. 305 y ss., obra que no obstante haber sido escrita con anterioridad a las modificaciones dispuestas
por la ley N 26810 formula interesantes apreciaciones sobre la materia.
217
JORGE DANS ORDEZ
nulidad de pleno derecho, que agravie el inters pblico, que la nulidad sea declarada por
el superior jerrquico del funcionario que expidi el acto administrativo que se anula y que
dicha potestad sea ejercitada antes de los seis (6) meses contados a partir de la fecha en
que qued consentido el acto objeto de la revisin.
Como se puede apreciar, siendo la declaratoria de nulidad de oficio de un acto
administrativo una manifestacin de las modalidades de revisin de los actos administrati-
vos en sede administrativa, se justifica que el TUO le asigne la calidad de resolucin que
pone fin al procedimiento administrativo eximiendo al particular de la carga de impugnarla
mediante recursos administrativos, dejando ms bien la puerta abierta para su impugna-
cin directa ante el Poder Judicial.
No podemos terminar este trabajo que da cuenta de las reglas sobre agotamiento
de la va previa en la ley de procedimientos administrativos sin explicar el propsito de la
modificacin del texto del numeral 3) del artculo 541 del Cdigo Procesal Civil, en lo
referido al silencio administrativo negativo. Conforme a dicho dispositivo, en caso de que
se produzca el mencionado silencio administrativo negativo en los procedimientos inicia-
dos por interposicin de recursos administrativos en cualesquiera de los casos contempla-
dos por los incisos a) b) y c) del segundo prrafo del artculo 8 del TUO dicha circunstancia
no implica el inicio del cmputo de los plazos para que el particular interponga la corres-
pondiente demanda contenciosa-administrativa, quedando ms bien habilitado para inter-
poner la demanda en cualquier momento, en tanto la Administracin no cumpla con resol-
ver de manera expresa.
En nuestra opinin sta es una norma correcta porque responde al carcter garantis-
ta del silencio administrativo negativo que es una figura creada por el legislativo con el solo
propsito de favorecer al particular frente a la inercia de los rganos administrativos. El
silencio administrativo no produce un acto presunto, se trata ms bien de un hecho al que
la ley permite que el particular le asigne efectos jurdicos. En tal virtud debe entenderse que
la Administracin conserva la obligacin de resolver de manera expresa en tanto el particu-
lar no ejercite su derecho a impugnar el referido silencio en el momento que lo considere
conveniente. El vencimiento de los plazos establecidos para que la Administracin con-
teste los recursos de los administrados no puede volverse en perjuicio de estos ltimos ni
dar lugar a la caducidad del derecho o prescripcin de la accin.
La norma objeto de este comentario final se ha limitado a recoger el criterio estable-
cido por la jurisprudencia de la Corte Suprema en diversas ejecutorias publicadas en el
Diario Oficial respecto de procesos contenciosos-administrativos y de amparo, por lo que
consideramos que si bien se trata de un dispositivo formalmente referido a dichos procesos
contenciosos-administrativos que tienen por finalidad cuestionar la validez o eficacia de
actos administrativos la misma regla es predicable respecto de los procesos constituciona-
2 Sobre el tema se puede revisar un trabajo nuestro. "El silencio administrativo como tcnica de garanta del particular frente a la
inactividad formal de la Administracin". En: lus et Veritas, revista de estudiantes de la Facultad de Derecho de la Pontificia Univer-
sidad Catlica del Per, N 13, 1996; pp. 225 y ss. Seala Tomas Hutchinson, op. cit., T. 1, p. 503 que el artculo 26 de la Ley Nacional
de Procedimientos Administrativos de Argentina consagra tambin la regla que en caso de producirse silencio administrativo nega-
tivo se puede iniciar el contencioso-administrativo contra el Estado en cualquier momento. Semejante es tambin la solucin
consagrada por el artculo 94 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo de Mxico de 1994. En: Revista de Administracin
Pblica, N 138. Madrid, 1995, p. 453.
218
LAS RESOLUCIONES QUE PONEN FIN AL PROCEDIMIENTO ADMINISTFtATIVO. LAS LLAMADAS RESOLUCIONES "QUE CAUSAN ESTADO"
219
La violencia familiar y su
tratamiento en el
derecho peruano
Cuentan con leyes especiales sobre violencia familiar los siguientes pases: Puerto Rico (agosto, 1989), Per (diciembre, 1993;
modificada en marzo de 1997), Chile (agosto, 1994), Argentina (diciembre,1994), Panam (junio 1995), Ecuador (noviembre 1995),
Bolivia (diciembre 1995), Costa Rica (marzo, 1996), Colombia (julio 1996), Nicaragua (octubre 1996),Guatemala (octubre,1996), El
Salvador (diciembre, 1996) y Repblica Dominicana (enero, 1997).
221
VIOLETA BERMDEZ VALDIVIA
respuestas o mecanismos que proponen pueden ser utilizados indistintamente por varones
o mujeres y sus posibilidades se extienden a otros integrantes del grupo familiar. De ah que
la mayora de leyes aprobadas aludan a la violencia familiar, intrafamiliar o domstica. Sin
embargo, conviene tener presente que las usuarias por excelencia de este tipo de recursos
son las mujeres, debido a que la violencia al interior de las relaciones familiares se dirige
fundamentalmente contra ellas y tiene como agresores en la mayora de casos a los
varones (cnyuges, convivientes o no, hayan o no procreado hijos, etc.).
Cfr. Rico, Nieves. "Violencia de gnero: un problema de derechos humanos". Comisin Econmica para Amrica Latina, Serie Mujer
y Desarrollo, N 16. Santiago de Chile, 1996; p. 8.
En 1980, Naciones Unidas calific a la Violencia contra la mujer como el "crimen encubierto ms numeroso del mundo". Citado
por: Falcn, Lidia. "Violencia contra la mujer". Vindicacin Feminista publicaciones. Madrid, 1991; p. 41.
4Heisse, Lori, Pitanguy, Jacqueline; Germain, Adrieene. "Violencia contra la mujer: la carga oculta de salud". Programa Mujer, Salud
y Desarrollo. Organizacin Panamericana de la Salud. Washington D.C., noviembre de 1994; p. 2.
sMayor informacin sobre las implicancias de la violencia de gnero para el desarrollo socioeconmico las encontramos desarrolla-
das en: Heisse, Op.cit.; pp. 33-34.
222
LA VIOLENCIA FAMILIAR Y SU TRATAMIENTO EN EL DERECHO PERUANO
6 Bunch, Charlotte. "Los derechos de la mujer como derechos humanos: hacia una revisin de los derechos humanos". En: "Violencia
de gnero. Un problema de desarrollo y derechos humanos". Center for Women's Global Leadership. USA, agosto 1995; p. 15.
' Galeana, Patricia. "La Violencia Intrafamiliar como delito tipificado. Un proyecto pendiente". En: "Memoria de la reunin nacional
sobre derechos humanos de la mujer". Comisin Nacional de Derechos Humanos, Mxico, 1995; p. 21.
Cfr. Heisse, Lori L. with Jacqueline Pintanguy and Adrienne Germain. "Violence against Women. The Hidden Health Burden" World
Bank discussion papers. The World Bank, WaShington D.C., 1994; pp. 17-22.
9 Prez Duarte, Alicia Elena. "Las vctimas de la Violencia Intrafamiliar". En: ''Memorias de la reunin nacional sobre derechos de las
223
VIOLETA BERMDEZ VALDIVIA
de las mnimas relacionadas con los roles tradicionales), como la participacin en organiza-
ciones, grupos o reuniones; del derecho a la libertad de expresin, y del derecho a una
salud fsica y mental ptima"12.
El objetivo de las leyes contra la violencia familiar es la proteccin de los integrantes del
grupo familiar conviviente o no, frente a cualquier forma de violencia que se produzca
en el contexto de las relaciones familiares. Sin embargo, los datos oficiales del registro de
este tipo de agresiones informan que en todos los pases, las vctimas "por excelencia" de
estos casos son mujeres y, en consecuencia, las usuarias de esta normatividad pertenecen a
este grupo humano.
A continuacin las denominaciones de las leyes vigentes:
PUERTO RICO: Ley 54 del 15.08.1989 Ley para la Prevencin e Intervencin con la
Violencia Domstica.
PER: Ley 26260 del 24.12.93, modificada por la Ley 26763 de 1997, Ley sobre
poltica del Estado y de la Sociedad frente a la Violencia Familiar.
CHILE: Ley 19.325 del 27.08.94, Ley sobre violencia intrafamiliar.
ARGENTINA: Ley 24.417 del 07.12.94, Ley sobre proteccin contra la violencia
familiar.
PANAM: Ley 27 del 16.06.95, Delitos de violencia intrafamiliar y maltrato a
menores.
ECUADOR: Registro Oficial N 839 del 14.11.95, Ley contra la violencia a la
mujer y la familia.
BOLIVIA: Ley 1674 del 15.12.95; Ley contra la violencia en la familia o domstica.
COSTA RICA: Ley 7586 del 25.03.96, Ley contra la Violencia domstica.
COLOMBIA: Ley 294 del 16.7.96, Normas para prevenir, remediar y sancionar la
violencia intrafamiliar.
NICARAGUA: Ley N 230 del 09.10.96, Ley de Reformas y adiciones al Cdigo
Penal.
GUATEMALA: Decreto N 97-96 del 24.10.96, Ley para prevenir, sancionar y
erradicar la violencia intrafamiliar.
EL SALVADOR: Decreto N 902 del 28.12.96, Ley contra la Violencia Intrafamiliar.
REPBLICA DOMINICANA: Ley N 24 del 27.01.97, Ley mediante la cual se mo-
difican varios artculos del Cdigo Penal.
Cabe indicar igualmente que en los ltimos aos en Amrica Latina existe la tenden-
cia a evitar el uso del trmino de "violencia domstica" y reemplazarlo por violencia fami-
liar, intrafamiliar, o ms propiamente violencia contra la mujer en la familia; por cuanto, en
224
LA VIOLENCIA FAMIUAR Y SU TRATAMIENTO EN EL DERECHO PERUANO
Se entiende por violencia familiar a las agresiones o maltratos fsicos y/o psicolgicos infe-
ridos contra uno o ms integrantes del grupo familiar, conviviente o no. En algunos pases,
la definicin comprende adicionalmente a las agresiones sexuales, como en los casos de
Puerto Rico, que alude a la agresin sexual conyugal; Panam, que considera a la violencia
sexual en el caso de los menores; Ecuador, que se refiere a la violencia sexual como una
forma de violencia intrafamiliar. Bolivia sigue la misma tendencia al igual que Costa Rica y
Colombia.
Adicionalmente, pases como Puerto Rico y Costa Rica incorporan en la definicin la
violencia patrimonial. En el primer caso, se considera como manifestaciones de violencia
psicolgica a "la limitacin irrazonable al acceso y manejo de los bienes comunes" y a "la
destruccin de objetos apreciados por la persona". Por su parte, Costa Rica seala que la
violencia patrimonial es la accin u omisin que implica dao, prdida, transformacin,
sustraccin, destruccin, retencin o distraccin de objetos, instrumentos de trabajo, do-
cumentos personales, bienes, valores, derechos o recursos econmicos destinados a satis-
facer las necesidades de la(s) vctima(s).
El aspecto relativo a las polticas pblicas constituye uno de los temas de atencin central
en el tratamiento de la violencia contra la mujer, pues sin la formulacin e implementacin
de polticas pblicas que acompaen a las medidas legislativas y las fortalezcan, ser difcil
reportar al xito de la intervencin estatal en este campo.
Siguiendo esta lnea, la mayor parte de pases ha optado por precisar las polticas
pblicas contra la violencia familiar en sus respectivas leyes; aunque las leyes chilena y
argentina guardan silencio al respecto.
La tendencia de las polticas aprobadas es que ponen nfasis en la necesidad de
propiciar el desarrollo y poner en marcha medidas eficaces de proteccin y de ayuda a las
vctimas de violencia. Del mismo modo, se orientan a promover estudios sobre la materia,
definir campaas preventivas, de sensibilizacin y educacin contra la violencia familiar.
Reconocen la necesidad de capacitar a los funcionarios pblicos y en general, a las autori-
dades involucradas en la atencin del problema y se proponen desarrollar programas for-
mativos especializados. Otro aspecto a destacar es el relativo a la creacin de servicios
pblicos con personal especializado: comisaras, centros de salud, refugios, entre otros.
Algunas leyes precisan a las instituciones u organismos responsables de la direccin
e implementacin de estas polticas. En Puerto Rico corresponde a la Comisin para los
225
VIOLETA BERMDEZ VALDIVIA
asuntos de la mujer. En el Per, la ley vigente indica que las acciones que se desarrollen en
la lucha contra la violencia familiar sern coordinadas por el Ministerio de Promocin de la
Mujer y del Desarrollo Humano; en Ecuador corresponde a la Direccin Nacional de la
Mujer; en Costa Rica el ente rector es el Centro Nacional para el Desarrollo de la Mujer y la
Familia; en el caso argentino corresponde al Consejo Nacional del Menor y la Familia y en
Colombia el Instituto Colombiano de Bienestar Familiar. La ley de Guatemala dispone que
en tanto se cree el ente rector, corresponder a la Procuradura General de la Nacin ser el
ente asesor encargado de las polticas pblicas que impulsen la prevencin, atencin, san-
cin y erradicacin de la violencia intrafamiliar.
Cabe indicar que si bien la ley boliviana indica que la erradicacin de la violencia
intrafamiliar es una estrategia nacional, no precisa la instancia o ente responsable de esta
funcin.
En sntesis, la consignacin de polticas pblicas en los textos legislativos sobre esta
materia podra entenderse como un reconocimiento estatal de la gravedad del problema
de la violencia familiar y como una expresin de la voluntad de enfrentarlo y erradicarlo13
Resulta difcil ubicar los procedimientos a seguir en los casos de violencia familiar en lo que
tradicionalmente conocemos como "proceso civil o "proceso penal". Ello en razn a que
cada pas ha tratado de dar a la vctima diversas posibilidades de accionar para detener la
agresin, para reparar el dao causado y/o para sancionar al agresor. Algunas normas que
regulan la violencia familiar le dan nfasis al proceso civil, otras al proceso penal; otras en
cambio presentan una variedad de posibilidades a las vctimas para que sean ellas quienes
escojan la va ms adecuada a sus intereses. As, las leyes de Colombia, Costa Rica y Puerto
Rico han desarrollado procedimientos ad hoc para el caso de las medidas cautelares; otras
como Panam slo posibilitan la va penal; Bolivia y Nicaragua admiten medidas cautelares
o de proteccin dentro del proceso penal; Chile y Ecuador regulan un proceso civil diferen-
ciado de las medidas cautelares, mientras que las leyes de Argentina y Per dejan a la
vctima todos los caminos abiertos.
En todo caso, la mayr parte de estas normas, ha previsto tanto en uno.como en
otro proceso, la regulacin de las medidas cautelares, cuyo principal objetivo es evitar que
se produzca la agresin o detenerla si sta ya se ha efectuado.
La Ley 26260 de diciembre de 1993, modificada por la Ley 26763 de marzo de 1997,
regula la poltica del Estado y de la sociedad frente a la violencia familiar y establece las
medidas de proteccin que corresponden.
'3En el Per, el artculo 3 de la ley vigente propone como poltica del Estado la lucha contra toda forma de violencia familiar.
226
LZZ
Estas medidas, al ser decretadas como medidas urgentes, tienen un carcter tempo-
ral, pues depender de lo que se pruebe en el proceso correspondiente para evaluar si han
sido apropiadas o si deben ser modificadas ya sea para su ampliacin o su revocacin.
Una vez neutralizada la agresin o el peligro de su realizacin, tanto la parte agraviada
como el supuesto agresor deben comparecer ante el Juzgado a ventilar las pruebas perti-
nentes en defensa de su derecho.
Cabe tener presente que las medidas cautelares de proteccin a la vctima pueden
tambin ser adoptadas por el juez penal, a tenor de lo dispuesto por el artculo 24 de la ley
vigente.
El Fiscal Provincial de Familia est facultado para conocer las peticiones que se formulen al
amparo de la Ley contra la violencia familiar. Tambin podr actuar de oficio ante el cono-
cimiento directo de los hechos. Como se ha indicado, el representante del Ministerio Pbli-
co podr dictar las medidas de proteccin inmediatas que la situacin exija y gozar de la
potestad de libre acceso al lugar donde se haya perpetrado la violencia. Una funcin espe-
cial otorgada al Ministerio Pblico en este tipo de procesos es la facultad conciliatoria. Para
tal efecto, el Fiscal convocar a la vctima y al agresor a audiencia de conciliacin con la
228
LA VIOLENCIA FAMILJAR Y SU TRATAMIENTO EN EL DERECHO PERUANO
finalidad de buscar una solucin que permita el cese de los actos de violencia. La ley precisa
con claridad que sern nulos los acuerdos que legitimen los actos de violencia y aqullos
referentes a la renuncia de los derechos de la vctima.
Al respecto cabe mencionar que la conciliacin debe ser entendida como una va
para resolver un problema que consiste en la intervencin de un tercero en este caso el
Fiscal de Familia que habr de buscar un acercamiento entre las partes procurando el
acuerdo basado en la voluntad de ellas. Dada las caractersticas de la violencia familiar en
la que existe desequilibrio de poder entre las partes, se requiere de la intervencin califica-
da del Fiscal de Familia para evitar el uso errneo y distorsionado que, en muchas ocasio-
nes, se suele hacer de la conciliacin entendindola como "reconciliacin" que prioriza la
"unidad familiar", sin poner atencin en los derechos y en la proteccin de la (o de las)
vctimas.
En tal sentido, un estudio realizado por el Movimiento-Manuela Ramosmediante el
cual analizaron 40 expedientes seguidos al amparo de la Ley contra la violencia familiar
durante los primeros tres aos de su vigencia, concluy que algunas actas de conciliacin
conciben a este mecanismo como un sinnimo de reconciliacin. As por ejemplo:
"...Este despacho actuando de acuerdo a sus atribuciones, exhorta a las partes a
fin de que depongan sus actitudes negativas se perdonen cuidando de no come-
ter los mismos errores... Para ello hicieron los siguientes acuerdos PRIMERO: Am-
bos convivientes, aceptaron, vivir como Dios manda ...SEGUNDO: La denuncian-
te, tambin tratara al igual que su conviviente de darse todos sus afectos recpro-
camente y someterse a su compaero y juntos dirigir la mejor marcha de sus
14.
hogar...
"Movimiento Manuela Ramos: "Anlisis de la Aplicacin de la Ley 26260. Estudio de Casos". Acta de la Audiencia de Conciliacin
celebrada en una Fiscala de Lima el 29 de enero de 1997. s.p.
229
VIOLETA BERMDEZ VALDIVIA
En los ltimos aos, existe la tendencia a considerar este tipo de agresiones como delitos16.
En ese sentido, el proceso est orientado no slo a sancionar al agresor, sino que tambin
busca su readaptacin a travs de terapias de resocializacin. La denuncia penal deber ser
dirigida ante el Juez Penal, quien llevar adelante la investigacin y actuacin de pruebas
230
LA VIOLENCIA FAMILIAR Y SU TFtATAMIENTO EN EL DERECHO PERUANO
4. Reflexiones finales
A lo largo del presente artculo hemos podido constatar que la proteccin normativa de las
vctimas de violencia familiar es relativamente reciente. Por tal motivo, corresponde a las
autoridades responsables de la aplicacin de esta legislacin desarrollar pautas de actua-
cin eficaces para la proteccin de los derechos afectados por este grave problema. En este
orden de ideas somos de la opinin que ha de tenerse presente lo siguiente:
b) Si bien el objetivo de la ley vigente es la proteccin de los integrantes del grupo familiar
conviviente o no frente a cualquier forma de violencia que se produzca en el seno de las
relaciones familiares, la realidad del problema indica que, en el Per, las vctimas mayorita-
rias de esta forma de violencia son mujeres.
c) Teniendo en cuenta que este problema requiere de respuestas oportunas y eficaces, entre
las medidas que son importantes de adoptarse tenemos a las de naturaleza cautelar. La
caracterstica principal' de estas medidas es que son temporales y su objeto se dirige a evitar
la vulneracin del derecho en peligro, es decir que buscan evitar que el dao se produzca
a travs de la injerencia, de una autoridad facultada para tal propsito y mediante una
resolucin, en la esfera de la libertad del agresor. Esta injerencia se justifica plenamente en
la necesidad de proteger de manera urgente y oportuna a los derechos amenazados o
vulnerados. En tal sentido, es recomendable que la intervencin de las autoridades se oriente
231
VIOLETA BERMDEZ VALDIVIA
d) Aunque la ley peruana presta puntual atencin al campo penal como mecanismo para
enfrentar la violencia en la familia, se estima que ubicar este tipo de agresiones en el
mbito penal puede contribuir a disuadir a muchos agresores de la comisin de estos
hechos; as como, proyectar una postura social de rechazo y censura a la violencia familiar.
e) Respecto del carcter conciliatorio que se le otorga a este tipo de procesos. La experien-
cia peruana y la de otros pases latinoamericanos que han puesto en prctica estas normas
nos alerta sobre el uso errneo y distorsionado que algunos operadores de justicia hacen de
la institucin de la conciliacin, mal entendindola como una "reconciliacin" que prioriza
la preservacin de una mal concebida "unidad familiar" y que deja de lado la proteccin de
la vctima.
Por ello, es importante que las autoridades responsables de aplicar la norma conoz-
can con claridad lo que debe entenderse por conciliacin. La conciliacin es una va para
resolver un problema que consiste en la intervencin de un tercero que busca un acerca-
miento de las partes procurando el acuerdo basado en la voluntad de ellas''. Dada las
caractersticas de la violencia familiar en la que, conforme hemos visto, existe desequilibrio
de poder entre las partes, se requiere de la intervencin de personal capacitado, pues la
vctima podra llegar a aceptar acuerdos que en el fondo no quiere y que la perjudican, slo
por el temor que le inspira el agresor.
La conciliacin no debe ser entendida en ningn caso como un requisito para acce-
der a la intervencin jurisdiccional, sino como un recurso adicional del cual podr hacer uso
la autoridad competente una vez garantizada la seguridad y los derechos de la vctima y
siempre que ella est de acuerdo con el uso de esta va. En tal sentido, el primer paso,
habr de ser la proteccin de la vctima para, en un segundo momento, evaluar las posibi-
lidades de proponer la conciliacin.
'7 Vescovi, Enrique. "Teora General del Proceso". Ed. Temis, Bogot, Colombia, 1984; pp. 6 - 7.
232
ANEXC
Academia de la Magistratura:
lineamientos generales
235
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA: LINEAMIENTOS GENERALES
Principios
Misin
Esta misin tiene como propsito fundamental lograr una magistratura indepen-
diente, eficiente y creativa, capaz de interpretar jurdicamente las normas, principios y
valores del sistema legal, consciente del impacto socioeconmico de sus decisiones. Para
cumplir esta misin la Academia enfatiza en:
236
ANEXO
Objetivos
Organizacin
Sin embargo, la Ley N 26623, del 19 de junio de 1996, que cre el Consejo de
Coordinacin Judicial, incluy a la AMAG en el proceso de reorganizacin del sistema
judicial (Sexta Disposicin Transitoria), cesando a su Consejo Directivo y a su Presidente, y
237
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA: LINEAMIENTOS GENERALES
Marco de accin
Estos tres programas tienen como meta impartir conocimientos en el campo jur-
dico y disciplinas no jurdicas complementarias, reforzar habilidades y aptitudes as como
el compromiso con los valores y principios ticos constitucional y democrticamente asu-
midos.
238
ANEXO
programa, que viene operando bajo una modalidad de "emergencia", tiene una duracin
de seis meses y est dirigido a magistrados -provisionales y suplentes- as como a aboga-
dos, interesados todos ellos en postular ante el Consejo Nacional de la Magistratura a
cargos titulares en el Poder Judicial y el Ministerio Pblico, como jueces de paz letrados,
jueces especializados y mixtos, fiscales adjuntos provinciales y fiscales provinciales.
Metodologa de accin
Tiene como propsito fortalecer los vnculos entre la AMAG y los magistrados de los diver-
sos distritos judiciales del Per, mediante la promocin, organizacin y apoyo de grupos
voluntarios de jueces y fiscales que deciden conformar una Unidad Acadmica para el
239
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA: LINEAMIENTOS GENERALES
240
ANEXO
Organigrama
gIll.111"11:'1111 '1.10111:MiNTIM.~~11~1::21?T..:11111k.n.1:~a,,,,n..
CONSEJO DIRECTIVO
(COMISIN DE REORGANIZACIN
Y GOBIERNO')
AUDITORA
PROYECTOS
ESPECIALES Y
COOPERACIN
INTERNACIONALk
SECRETARA ADMINISTRATIVA
1170,11.1T1111.91,.,.
IBLIOTECA
,.n.111m
PROGRAMA DE
FORMACIN
IDEA.q.
241
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA: UNEAMIENTOS GENERALES
Plana Ejecutiva
Director General
Director Acadmico
Secretario Administrativo
242