ANLISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO DEL LAVADO DE

ACTIVOS Y FINANCIACIN DEL TERRORISMO

SARLAFT

1. Despus de leer y analizar cuidadosamente el material de apoyo y hacer una investigacin

en diferentes fuentes, elabore un Cuadro Sinptico sobre los procesos que se deben
realizar ante los diferentes organismos de control y vigilancia frente al lavado de activos, la
Superintendencia Financiera, la Fiscala General de la Nacin y la Unidad de Investigacin
Financiera, no olvide insertar en el mapa las fuentes y referencias bibliogrficas.

la inspeccin, vigilancia o control sobre ninguno

de los agentes del mercado, centrndose en la
administracin del Registro Nacional de Valores e
Intermediarios

SUPER DE VALORES Control y vigilancia administrativo de las bolsas de valores, de los

comisionistas de bolsas, de los corredores independientes de valores y
de las sociedades administradoras de fondos de inversin, con las
PROCESOS mismas facultades que antes tena la Superintendencia Bancaria.
ANTE LOS
ORGANISMOS
DE CONTROL

se restringi su actividad a la estrictamente

bancaria
SUPER BANCARIA

necesidad de permiso o autorizacin estatal

para la constitucin de la personalidad
bancaria y la apertura de nuevos
establecimientos;
 ANLISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN DEL RIESGO DEL LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIACIN DEL TERRORISMO
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2. Elabore un Mapa conceptual en el que indique las principales sanciones establecidas por el
Estado colombiano, por el incumplimiento de la aplicacin de las normas establecidas contra el
lavado de activos, y las condiciones para conservar la informacin.

SANCIONES

Condena entre 6 y 15 aos de prisin y una multa Congelamiento: una autoridad judicial competente La misma pena se aplica cuando las
que oscila entre quinientos (500) y cincuenta mil debe estar en condiciones de congelar, bloquear o conductas descritas anteriormente se
(50.000) salarios mnimos legales mensuales retener fondos o bienes especficos para impedir realicen sobre bienes cuya extincin de
vigentes. el transferencia de stos. dominio haya sido declarada.

Las penas privativas de la libertad

previstas se aumentan de una tercera
parte a la mitad cuando la conducta sea
desarrollada por quien pertenezca a una
persona jurdica, dedicada al lavado de
activos y de la mitad a las tres cuartas
partes cuando sean desarrolladas por los
jefes, administradores
Las penas privativas de la libertad ya
Decomiso: Los fondos o bienes siguen
mencionadas se aumentan de una tercera Confiscacin (o privacin): se ordena que
perteneciendo al propietario original,
parte a la mitad cuando para la la propiedad de fondos o bienes en
aunque la autoridad competente siempre
realizacin de las conductas se efectuaren cuestin sea transferida al Estado. En este
puede tomar posesin de stos y
operaciones de cambio o de comercio caso, el propietario original pierde todos
asegurarse de su administracin o
exterior, o se introduzcan mercancas al los derechos sobre la propiedad.
gestin.
territorio nacional colombiano.