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Cap.2: Construccin de la teora: conceptos e hiptesis en ciencia poltica.

Manheim & Rich


La investigacin cientfica empieza con algo que deseamos conocer. Este es nuestro tema de
investigacin, que, por lo comn, es de orden muy general. El modo ms eficaz de hallar una respuesta
exacta (y, por lo tanto, til) consiste en emplear mtodos reconocidos de investigacin emprica para
estudiar las relaciones que vemos en el mundo (Convertir esa pregunta sumamente general en una o varias
muy especficas). Para transformar nuestra pregunta general en una o varias especficas, hace falta
formular algunas explicaciones plausibles de lo que observamos.
Cuando intentamos formular explicaciones posibles de los acontecimientos, estamos teorizando o
desarrollando teoras. Las teoras nos ayudan a orientar nuestra investigacin y a determinar si nuestra
comprensin es correcta. Por eso, la construccin de la teora es la primera etapa del proceso de
investigacin, y por eso es esencial que comprendamos la relacin entre teora e investigacin.
Tanto si la iniciamos con una teora como sin ninguna, la investigacin puede mostrar los mismos hechos.
Pero stos solo facilitarn nuestra comprensin si podemos vincularlos entre s mediante una teora. Las
teoras proporcionan conjuntos de razones por las que los hechos deben estar conectados de un modo
determinado, y hacen que los hechos sean tiles al ofrecernos una estructura para interpretarlos y para
ver las relaciones entre ellos.
Naturaleza de la teora en Ciencia Social
Construimos teoras por dos razones: esperamos que nos sirvan para simplificar la realidad con el fin de
comprenderla para controlarla mejor o adaptarla. En segundo lugar, una vez que hemos alcanzado esa
comprensin, las teoras pueden guiarnos para comprobar su exactitud.
Las teoras son conjuntos de smbolos lgicamente relacionados que representan lo que creemos que
sucede en el mundo. Son, simplemente, herramientas intelectuales. Para llegar a ellas hay distintas
etapas, la primera es la Conceptualizacin del problema.
Lgica de la construccin de la teora
Empezando con el suceso o comportamiento que deseamos comprender, debemos preguntarnos en primer
lugar qu sabemos sobre el fenmeno que pudiera ayudarnos a explicarlo. Hay una conveniencia de la
investigacin que otros han hecho sobre el tema. Cuando el conocimiento es insuficiente se destaca la
importancia de la investigacin exploratoria.
Este proceso de generalizacin de lo que hemos observado a lo que no hemos observado o no podemos
observar se llama induccin, y es la base de la teora cientfica. Las teoras construidas por induccin de
observaciones se dice que son empricamente fundadas. En el proceso de induccin, partiendo de lo que
sabemos que sucede en ciertas situaciones, inferimos lo que podra suceder en otras semejantes;
establecemos un nexo lgico entre lo que hemos visto y la prediccin de lo que no hemos visto, basndonos
en el supuesto de que existe alguna pauta constante y subyacente en los sucesos del mundo. Estos
supuestos (tambin llamados axiomas o postulados) pasan a formar parte de nuestra teora. Describen las
condiciones en las que esperamos que sea probada la explicacin provisional alcanzada. Indican, mediante
enunciados generales sobre el comportamiento poltico en ciertas condiciones, por qu esperamos que se
produzca la protesta estudiantil por lo que sabemos de los estudiantes en los campus universitarios.
Ahora, partiendo de enunciados abstractos sobre relaciones generales, llegamos a enunciados
concretos sobre comportamientos especficos. Este proceso de razonamiento de lo abstracto y general a
lo concreto y especfico se llama deduccin. La deduccin es el proceso que nos permite utilizar las
teoras para explicar eventos del mundo real. Si podemos demostrar mediante un proceso de deduccin
que cierto evento observado puede predecirse lgicamente basndose en el conjunto de supuestos que
constituye nuestra teora, sta aportar una explicacin del evento observado. La teora nos ayuda a
comprender el evento dndonos una razn de por qu es como es. La deduccin tiene por objeto
proporcionar ese vnculo entre la teora y nuestras observaciones.
En primer lugar, hemos de conocer los rasgos que confieren utilidad a una teora para saber cmo abordar
la construccin de la misma.
Debemos saber cmo estn relacionados sus componentes entre s y con la investigacin emprica. Para
que una teora sirva para explicar las observaciones debe ajustarse a una serie de normas.
1. debe ser contrastable.
2. debe ser lgicamente correcta.
3. debe ser comunicable.
4. debe ser general.
5. debe ser parsimoniosa.
Componentes de la teora en Ciencia Social
Las teoras se componen de conjuntos de conceptos que estn relacionados por proposiciones lgicamente
derivadas de un conjunto de supuestos.
Elementos de construccin de las teoras: los conceptos, son palabras o smbolos que representan alguna
idea. Nos servimos de ellos a diario para afrontar la complejidad de la realidad clasificando las cosas que
encontramos con arreglo algunas de sus propiedades que tengan inters para nosotros. Indican las
propiedades de los objetos que tienen inters para un estudio determinado.
El hecho es que los conceptos, al igual que las teoras, no tienen vida propia. Son instrumentos que
creamos para fines especficos y no pueden tildarse de verdaderos o falsos: slo puede decirse que son
ms o menos tiles.
El concepto, para ser til, debe referirse a fenmenos que, al menos potencialmente, sean observables.
Si ha de tener algn valor algn valor cientfico, el concepto debe referirse a algo que, de algn modo, sea
mensurable a travs de los sentidos. No significa esto que todos los conceptos deben referirse a cosas
directamente observables.
Podemos idear un conjunto de procedimientos para utilizar nuestros sentidos a fin de reunir informacin
que nos permita juzgar la presencia, ausencia o magnitud en el mundo real de aquello a lo que el concepto
se refiere? Si la respuesta es afirmativa, se dice que el concepto tiene referentes empricos; se refiere
a algo que es directa o indirectamente observable. En segundo lugar, adems de tener referentes
empricos, los conceptos deben ser precisos. Se han de referir a un conjunto de propiedades de algn
fenmeno y solamente a uno. La precisin es importante porque nos indica lo que hemos de observar para
ver cmo se manifiesta un concepto en un caso dado. Slo cuando lo vemos podemos emplear el concepto
en explicaciones empricamente fundadas.
Por ultimo, los conceptos, para ser tiles, han de tener alcance terico. Un concepto tiene valor terico
cuando est relacionado con otros conceptos de la teora en nmero suficiente como para desempear un
papel importante en la explicacin del hecho observado.
La teora une entre si los conceptos estableciendo relaciones entre ellos, cuyos enunciados adquieren la
forma de proporciones derivadas de nuestros supuestos. Las proporciones, en general, postulan uno de
dos tipos principales de relaciones entre los conceptos: covariacin y causalidad. Las relaciones de
covariacin indican que dos o mas conceptos tienden a cambiar simultneamente; a media de uno aumenta
(o disminuye), aumenta (o disminuye) el otro. Estas relaciones nada dicen sobre lo que hace cambiar los
conceptos.
Las relaciones causales indican que los cambios producidos en uno o ms conceptos llevaran a que se
produzcan cambios en uno o varios conceptos diferentes o conllevarn dichos cambios. Hay que ser muy
cautelosos a la hora de definir las variables dependientes y las independientes, ya que hay veces que se
dan relaciones espurias, que es cuando A y B varan a la vez porque ambas son causadas por C y no
covariaran en ausencia de C.
Es importante reconocer otras dos caractersticas de la causalidad social. En primer lugar, un fenmeno
puede causar otro de manera directa o indirecta. Y al momento de teorizar deberemos evitar la
simplificacin excesiva, y reconocer el papel que cumple la causalidad mltiple en la vida social.
Tanto las relaciones de covariacin como las causales pueden ser positivas (si cambian en la misma
direccin); o negativas (van en direccin contraria).
Contrastacin y elaboracin de la teora: Las teoras no deben considerarse nunca como productos
acabados, sino como instrumentos que ocasionalmente hay que analizar y que, a menudo, pueden
mejorarse.
La contrastacin de la teora es el ncleo del proceso de investigacin. Consiste esencialmente en utilizar
esta ultima para formular algunas expectativas acerca de otras relaciones que no hemos observado, y
verificar luego si las observaciones reales se corresponden con lo que esperamos obtener. En las ciencias
sociales debemos pasar de lo que hemos observado, para descubrir si sta nos proporciona un conjunto
correcto de expectativas sobre el mundo. Nunca podremos estar seguros de que la teora es verdadera,
solo cobramos confianza en la utilidad de ella, a medida que acumulamos observaciones coherentes en las
expectativas o hiptesis derivadas de ellas.
El papel de la hiptesis: una hiptesis es esencialmente un enunciado de lo que, segn creemos,
corresponde a los hechos. Son fracciones declarativas que indican las relaciones previstas entre los
fenmenos a los que se refieren nuestros conceptos. La obtencin de esa prueba mediante la observacin
emprica requiere que pasemos del nivel muy general de la teora a un nivel mas especifico en el que
podamos organizar las observaciones. Para ello, hemos de empezar a pensar en trminos de variables. Una
variable puede definirse como una caracterstica empricamente observable de algn fenmeno que puede
asumir ms de un valor. Pueden ser independientes (influyen en el valor de otras mediante los cambios de
sus propios valores) o dependientes (su valor cambia en respuesta a los cambios de valor de otras
variables). Vale aclarar que hay variables que pueden ser independientes en un trabajo y dependientes en
otro. Hay otro tipo de variables: las intervinientes, que aportan el nexo entre las variables
independientes y las dependientes. Por ultimo tenemos las variables antecedentes, que intervienen antes
de la variable independiente.
Formulacin de las hiptesis: Llegamos a las hiptesis por el razonamiento indicativo o deductivo. Si
empleamos todava el mtodo de ensayo y el error para construir una teora, podramos elaborar las
hiptesis mediante un proceso de generalizacin inductiva.
Las hiptesis obtenidas inductivamente pueden ser importantes en la investigacin exploratoria, que nos
ayuda a construir las teoras, pero no nos sirven para explicar los fenmenos. Una vez que hemos
establecido una teora que ponga en relacin nuestras variables en un sistema lgicamente coherente,
podemos deducir hiptesis de dicha teora mediante el razonamiento deductivo. Por la sola deduccin no
podemos saber nada nuevo sobre las relaciones.
La tarea de elaboracin de la hiptesis consiste, lgicamente, en extraer este tipo de conclusin de los
supuestos que forman nuestras teoras. Las pruebas de la exactitud de una teora solamente cuando las
hiptesis estn vinculadas a ka teora por lgica deductiva. Solo entonces podemos apoyarnos con
verdadero fundamento en la prueba de la validez de una hiptesis para enjuiciar la teora de la que sta
procede. Las teoras se desarrollan, amplan y mejoran mediante este proceso que consiste en deducir
lgicamente las hiptesis, cotejarlas con la realidad y evaluar la teora a la luz de los resultados.
Hay un tipo de hiptesis que desempean un papel especialmente crucial en este proceso: la hiptesis rival
alternativa. Todo hecho tiene mltiples explicaciones posibles. Si expresaos nuestras explicaciones en
forma de hiptesis, llamaremos hiptesis rivales alternativas a las que sean congruentes entre si. Son
alternativas porque aportan diferentes modos de observar o comprender el hecho que se ha de explicar.
Son rivales porque no puede ser validas las 2: si una es correcta, la otra tiene que se incorrecta.
Conclusin: La teora cobra credibilidad como instrumento intelectual eficaz cuando obtenemos pruebas
de las predicciones de ella derivadas y eliminamos las hiptesis rivales alternativas. Ningn elementos
proporciona por si solo pruebas suficientes para aceptar o rechazar una teora o parte de ella
corresponda a fenmenos ajenos a los incluidos en el estudio. La construccin de la teora es un proceso
de interaccin constante entre conjetura y evidencia, entre razonamiento e investigacin. Requiere a la
vez habilidad creadora y empirismo realista.

Cap.5: Aplicacin del plan: consideraciones sobre el diseo de investigacin.


El diseo de investigacin es un esquema que orienta el proceso de recogida, anlisis e interpretacin de
los datos. Es un modelo de prueba que permite hacer inferencias causales validas. Antes de acometer un
estudio serio, se debe redactar un diseo de investigacin que no solo indique con exactitud lo que se
intenta hacer en el proceso investigador, sino tmb por qu se va a dar cada uno de los pasos en el mismo y
por qu se va a dar de una determinada manera y no de otra.
Finalidad de la investigacin y diseo de investigacin: la investigacin puede tener objetivos muy
variados, y es precisamente el objetivo que se persigue lo que determina el diseo de investigacin mas
adecuado para el proyecto de que se trate.
1. exploratorios: su nica finalidad es la de familiarizarnos con los fenmenos que deseamos
investigar, con el fin de formular preguntas mas precisas y tal vez desarrollar ciertas hiptesis.
(esenciales cuando se trata de investigar fenmenos nuevos o que todava no han sido estudiados).
2. Descriptivos: su objetivo es proporcionar una representacin cabal de algn fenmeno para poder
formular mejor preguntas e hiptesis de investigacin.
3. Explicativa: destinadas a contratar hiptesis.
Para la investigacin exploratoria, ms que precisin, hace falta flexibilidad, pues la finalidad es
descubrir posibles explicaciones ms bien que verificar explicaciones hipotticas. En cambio, la
investigacin Descriptiva requiere la medicin exacta de los fenmenos. En los estudios descriptivos, el
diseo de investigacin debe aportar observaciones imparciales y fiables para que aquellos produzcan una
imagen exacta de los sucesos de inters. Los diseos de investigacin explicativa no solo deben
proporcionar observaciones imparciales y fiables, sino tambin una base sobre la que pueda inferirse la
influencia causal que una o ms variables ejercen en otras.
El diseo de investigacin debe reunir los siguientes elementos bsicos:
a) una explicacin de la finalidad de la investigacin
b) una explicaciones de la hiptesis que se vaya a contrastar
c) una especificacin de las variables que hayan de emplearse
d) una explicacin de cmo se va a operacionalizar y medir cada variable
e) una explicacin detallada de cmo van a organizarse y realizarse las observaciones
f) una exposiciones general de cmo se van a analizar los datos obtenidos.
Lo importante es la idoneidad del diseo, no su complejidad. Un diseo de investigacin ser adecuado si
proporciona una base lgica para las inferencias que desea hacer el investigador.
El diseo de investigacin es un proceso de formulacin de hiptesis rivales alternativas y de
razonamiento mediando el tipo de observaciones que son necesarias para verificar dichas hiptesis a fin
de poder descartarlas como explicaciones de posibles hallazgos.
Diseos de investigacin experimentales: Para lograr determinar los efectos de una variable sobre otra
con la mayor seguridad posible, los diseos de investigacin proporcionan un elementos de control sobre
las condiciones en que las variables actan entre si.
Los diseos de investigacin pueden clasificarse con arreglo al grado de control que permiten. La
distincin bsica es la que se hace entre los experimentales y cuasiexperimentales. El experimento es el
modelo clsico de prueba cientfica. Se basa en el supuesto de que los cambios del valor de una viable
ocasionan cambios en el valor de otra variable.
El diseo experimental bsico comprende un grupo experimental compuesto de los sujetos que se
expondrn a la variable independiente, o estimulo, y un grupo de control de los sujetos que son como el
grupo experimental en todos los aspectos pertinentes pero no se expondrn al estimulo. El valor de la
variable dependiente de cada grupo se mide antes de la introduccin del estimulo y se vuelve a medir
despus. El impacto del estimulo (variable independiente) se infiere de la comparacin de los valores de la
verificacin anterior y posterior en cada grupo.
En otros diversos diseos de investigacin se recurre a la lgica del experimento clsico, pero se aaden
modificacin que son de especial inters para los expertos en ciencia social. Estos necesitan diseos
mucho mas elaborados, lo que obedece en gran parte, a dos hechos: 1) en los objetos de su investigacin
influye a menudo el propio acto de estudiarlos; 2) los objetos de su investigacin no son estticos, sino
que cambian continuamente. Para esto hay 2 diseos experimentales:
El primer diseo aborda un aspecto del problema de la reactividad llamado efecto de verificacin. El
diseo es idntico al experimento clsico pero se le aade un 3er grupo (control 2) que se somete al
estimulo y a la verificacin posterior, pero no a la anterior.
Sin embargo hay otras posibles causas de cambio en las calificaciones de los grupos en la variable
dependiente entre la verificacin anterior y la verificacin posterior. Una de ellas es la influencia de
factores externos que no estn bajo el control del experimentador. Otra es la de los cambios naturales.
El impacto de esos factores ajenos se puede apreciar utilizando el diseo con 3 grupos de control. Se
aade un tercer grupo de control, que no se somete a la verificacin anterior ni al estimulo. Cualquier
diferencia observada entre los valores de las verificaciones anterior y posterior de este grupo puede
obedecer nicamente a la influencia de factores ajenos.
Asignacin de casos a los grupos: es fundamental que cada diseo dependa del supuesto de que todos los
grupos incluidos en el estudio son iguales con respecto a aquellos factores que pudieran influir en su
respuesta al experimento. Hay 3 procedimientos para asignar integrantes a los grupos:
a) equiparacin de precisin (se elige un grupo y un grupo de control idntico)
b) control de distribucin de frecuencia (los miembros del grupo de control tengas algunas
caractersticas parecidas al grupo elegido)
c) seleccin aleatoria, es el mtodo mas flexible.
Experimentos sobre el terreno y diseos no experimentales:
En los casos en que el investigador puede actuar sobre la variable independiente y controlar la exposicin
de los sujetos pero no puede controlar otros aspectos de la situacin, realiza con frecuencia
experimentos sobre el terreno.
En los estudios no experimentales, los cientficos no pueden controlar la asignacin de los sujetos a
grupos experimentales ni las variables independientes, ni tampoco pueden obtener calificaciones de la
variable dependiente en una verificacin previa. Este tipo de diseos solamente son apropiados para la
investigacin descriptiva o exploratoria, no para estudios explicativos.
Diseos cuasiexperimentales: el investigador no puede controlar la exposicin a la variable independiente
ni las condiciones bajo las cuales se produce esta, pero intentan simular un diseo experimental ya sea
reuniendo datos suplementarios o mediante tcnicas de anlisis de dato. El tipo mas comn es el
experimento ex post facto. En el, el investigador realiza una sola observacin y recoge datos sobre las
variables independientes y dependientes, as como cualesquiera otras que, a su juicio, deba controlar.
*Diseos de serie temporal: el investigador hacer varias observaciones antes y despus de introducir
algn fenmeno, y compara los valores que en esos dos momentos tienen la variable dependiente. En los
diseos de serie temporal controlada, se recogen datos sobre un caso o conjunto de caso que guarden la
mayor semejanza posible con el caso o grupo de verificacin en todos los aspectos oportunos, pero que no
se expongan a la variable independiente y se utiliza ese caso o grupo como control para evaluar los
efectos de la v. independiente.

Factores que se oponen a la validez interna:


1. historia
2. madurez
3. inestabilidad (cambios aleatorios en los datos registrados debido a medidas no fiables)
4. Verificacin
5. Instrumentacin
6. efectos de regresin (regresin hacia la media)
7. seleccin
8. mortalidad experimental
9. Interaccin entre la seleccin y la madurez
Factores que se oponen a la validez externa
1. efectos interactivos de la verificacin: los valores de la verificacin posterior de los sujetos
sentidos a la verificacin anterior pueden dejar de ser representativos de la poblacin no
sometida al test previo por la manera en que este ltimo ha predispuesto a los sujetos con
respecto de la variable independiente.
2. Interaccin entre la seleccin y tratamiento experimental: los procesos de seleccin parciales
pueden producir un grupo experimental que reacciones antes la VI de una manera impropia de la
mayora de la poblacin.
3. efectos reactivos a los dispositivos experimentales: el entorno experimental puede no representar
al mundo real
4. Interferencia del tratamiento mltiple: la aplicacin simultanea de mas de un tratamiento puede
producir cambios que sena diferentes a los que tendran lugar si se aplicara solo uno.
5. Respuesta improcedente de las medidas: todas las medidas captan mltiples aspectos del entorno,
algunos de los cuales pueden incluir componentes que den la impresin de cambio cundo este no
existe, o que oculten los verdaderos cambios.
6. Posibilidad de replica improcedente de los tratamientos: cuando las variables independientes son
eventos complejos, el investigador puede no advertir que aspecto de aquellas ocasiona el cambio en
los sujetos y deja de incluir el aspecto oportuno de la VI en todas las exposiciones experimentales
a esta.

El diseo de investigacin mas idneo es aquel con el que se evita el mayor numero posible de estos
obstculos de la validez.