Resumen del curso1

Andrs Saldivia W.
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CAPTULO 1
LA APLICACIN DEL DERECHO PENAL

1. Para partir este Curso nos hemos puesto de acuerdo en un punto de partida que nos
permitir comprender los fundamentos del proceso penal. Ese punto de partida es constatar
algo que ya saben por el curso de derecho procesal civil: los tribunales no tienen el
monopolio en la aplicacin del derecho privado (entendido este como todo aquello que
no es derecho penal), porque lo usual es que los particulares, a diario, apliquen el derecho
privado. Ello ocurre, por ejemplo, cuando redactan testamentos, cuando contraen
matrimonio y cuando celebran contratos de diversa naturaleza (arrendamientos,
compraventa, transporte, seguros, hipotecas, prendas, mutuos, etctera). Es decir, como el
derecho privado se funda en la libertad y la autonoma de la voluntad, lo normal, lo usual,
es que el derecho privado sea aplicado por los particulares, y solo excepcionalmente por los
tribunales a travs del proceso. Remarco excepcionalmente porque podran pensar que las
cosas ocurren al revs, que lo normal es que las personas vayan a juicio para aplicar el
derecho privado. Pero ello no es as. Estadsticamente (piense cuntas veces en la vida de
su familia se iniciado un proceso civil), las ms de las veces, es decir, lo normal, es que el
derecho privado se aplique por los particulares y sin tener que ir a juicio. No niego que
haya muchos juicios en que se aplique el derecho privado, pero su encuesta personal
debiera concluir que lo usual es que los particulares sean los mayores aplicadores del
derecho privado. Basta que piense la cantidad de veces que usted ha contratado (la compra
en el supermercado, el pago de la universidad, el pago del transporte y de su alimentacin,
la compra de ropa, adems del dividendo de la casa o la renta de arriendo y un largusimo
etctera) versus la cantidad de juicios que ha iniciado para aplicar el derecho privado. Haga
lo mismo con su familia y amigos y llegar a la misma conclusin. Entonces, no hay
monopolio y lo normal es que el derecho privado lo apliquen los particulares. Ese es el
punto de partida en el que creo nos hemos puesto de acuerdo.

2. En cambio, vimos que el derecho penal solo se aplica por los tribunales y dentro del
proceso (penal). Es decir, los tribunales tienen un monopolio en la aplicacin del derecho
penal. Y es razonable preguntarse por qu ello es as? A travs de la historia, se ha ido
tomando una serie de opciones polticas que han conducido a ese resultado. Piense en esta
afirmacin: La vida en sociedad peligra si se tolera la autotutela, es decir, la venganza
privada y el duelo. Para corroborarlo, imagine qu puede llegar a pasar si usted persigue y

1 Este es un resumen de las explicaciones y la discusin sostenidas en las clases. Debe

profundizarse su estudio con la lectura obligatoria de las normas citadas y del material
bibliogrfico recomendado en las clases y el indicado al final de estos apuntes.
apalea al sujeto que ingres a su casa y rob un televisor. Es posible que luego regresen por
usted ese sujeto o sus amigos o parientes y venguen la golpiza, y que lo mismo ocurra entre
la vctima del robo del vehculo y el ladrn; y el homicida, el violador, el estafador, y sus
respectivas vctimas y parientes. Imagnelo. Si logra imaginar que la autotutela o venganza
privada entraa el riesgo de una vuelta de mano, tambin lograr imaginar las bondades de
contar con una solucin alternativa y ms civilizada, como lo es el proceso penal.

3. Sigamos. Entonces, se prohbe la autotutela, de forma que los ciudadanos no pueden

perseguir ni castigar por s mismos al infractor. El estado prohbe la venganza privada y
monopoliza el uso de la violencia o fuerza y, en consecuencia, asume en forma exclusiva el
denominado ius puniendi o potestad de imponer penas (sanciones penales). Este
monopolio es estatal y est entregado a los tribunales con competencia penal.

4. Como el estado prohbe la venganza privada de los derechos y monopoliza la potestad de

imponer sanciones penales, a cambio, asume el deber de velar por la proteccin de la
poblacin2 y de crear un sistema que permita la persecucin y el juzgamiento estatal del
infractor. Esto significa que el estado no slo monopoliza la potestad de imponer penas sino
tambin la de perseguir esa imposicin: la persecucin penal.

5. Pero nada es tan fcil: si el estado es el persecutor penal y el ente que impone las
sanciones penales, se puede usted dar cuenta del tremendo poder que eso significa en
manos del estado. Piense que, si usted cae bajo sospecha estatal, al estado le ser muy fcil
perseguirlo y condenarlo. Esa concentracin de un poder semejante exige un control para
evitar el abuso estatal. Los lmites o controles los define la Constitucin de cada estado y el
proceso penal est estructurado precisamente en base a esa idea: la sentencia debe ser el
resultado de un proceso justo y racional, es decir, cuando ninguna garanta del imputado
haya sido lesionada para alcanzar la sentencia.

6. Estas son las notables consecuencias de haber optado por el proceso como forma
civilizada para restablecer la paz social rota por el hecho punible: el monopolio estatal de la
persecucin penal y de la potestad de imponer sanciones penales (ius puniendi), y la
necesidad de imponer controles a esa acumulacin de poderes en el estado.

2 El art. 1, inciso 5, de la Constitucin dispone a la letra: Es deber del Estado resguardar la seguridad
nacional, dar proteccin a la poblacin ()
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Lecturas recomendadas:
1. Montero Aroca, Juan (con Gmez Colomer, Juan-Luis, Montn Redondo, Alberto y
Barona Vilar, Silvia, Derecho Jurisdiccional III. Proceso Penal (16 edicin), Tirant Lo
Blanch, Valencia, 2008.
2. Roxin, Claus, Derecho procesal penal, Editores del Puerto, Buenos Aires, 2000.