Guía Cumplimiento Meta 03 2017

Programa de Incentivos a la Mejora
de la Gestin Municipal 2017
Meta 03
Gua para el cumplimiento
Implementacin del Control

Interno (Fase de planificacin) en
los Procesos de Inversin Pblica y
Contratacin Pblica
Gua para el cumplimiento de la meta 03 del Programa de Incentivos a la Mejora
de la Gestin Municipal 2017
Implementacin del control interno (fase de planificacin) en los procesos de inversin pblica y
contratacin pblica
Contralora General de la Repblica

Gerencia Central de Desarrollo y Apoyo a la Gestin Pblica - Departamento de Estudios e
Investigaciones
Jr. Camilo Carrillo N 114, Jess Mara
Telfono: (51 1) 330 - 3000 - Anexo: (3112)
Correo electrnico: metacontrolinterno@contraloria.gob.pe
Web: www.contraloria.gob.pe
Cooperacin Alemana, implementada por la Deutsche Gesellschaft fr Internationale
Zusammenarbeit (GIZ) GmbH
Programa de Reforma del Estado orientada a la Ciudadana (Buena Gobernanza)
Avenida Los Incas 172, piso 7, El Olivar, San Isidro, Lima, Per
www.buenagobernanza.org.pe
Responsables:
De la contribucin Contralora General de la Repblica:
Edgar Alarcn Tejada, Contralor General de la Repblica
De la contribucin Cooperacin Alemana:
Hartmut Paulsen, Director del Programa Reforma del Estado orientada a la Ciudadana (Buena
Gobernanza)
Elaboracin, revisin y edicin de contenidos:
Departamento de Estudios e Investigaciones, Contralora General de la Repblica
rea de Control Interno
Diseo y diagramacin
Departamento de Estudios e Investigaciones
Impresin:
Neva Estudio SAC. Calle Toms Ramsey 762, Magdalena del Mar - Lima
Tiraje:
250 ejemplares, 1ra. Edicin. Lima Per, marzo 2017
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2017-02070
Jr. Camilo Carillo N.114, Jess Mara
Todos los derechos reservados. Se autoriza la reproduccin total o parcial de este publicacin, bajo la
condicin de que se cite la fuente.
Presentacin
La .Contralora .General de la Repblica (CGR), como ente Rector del control, promueve la implementacin
del Sistema de Control Interno como herramienta de gestin orientada al logro de los objetivos
institucionales .y, .en .beneficio .de .los .ciudadanos.
En .ese .contexto, la .CGR .a .travs .de la meta 03 Implementacin del .control .interno .(fase .de
planificacin) .en .los .procesos .de .inversin .pblica .y .contratacin .pblica .del .PI .para .el .ao .2017, en
el marco del Programa de Incentivos a la Mejora de la Gestin Municipal (PI), busca impulsar la
implementacin del .Control .Interno .(CI) en los procesos .de .Inversin .Pblica .y .contratacin pblica de las
municipalidades .de .ciudades .principales .tipo .A.
Esta .meta .se .encuentra .orientada .a .contribuir .con .el .manejo .eficiente .de .los .recursos .del .estado .en
la gestin municipal. A travs de ella, se plantea cmo mejorar la gestin administrativa mediante la
implementacin .del .CI .y .lograr .una .gestin .eficiente .de los .procesos .de .inversin .pblica .y
contratacin .pblica, entendindose. el .CI .como .un proceso .transversal .en .la .entidad.
Asimismo, .busca .contribuir .al .logro .de .los .objetivos .institucionales, .promoviendo .el .buen
desempeo .institucional .y .la .tica .en .la .accin .pblica, .fomentando .la .eficiencia y transparencia de
las .operaciones .en .los .procesos .de .inversin .pblica .y .contratacin .pblica, .lo .cual .ser
evidenciado .en .una gestin .eficiente .y .transparente .de .la .municipalidad.

Departamento de Estudios e Investigaciones
Gerencia Central de Desarrollo y Apoyo a la Gestin Pblica
ndice
ndice
Presentacin .................................................................................................................................................................................................. 2
ndice.................................................................................................................................................................................................................. 3
Contenido
I. Aspectos Generales ....................................................................................................................................... 5
a. Objetivo ....................................................................................................................................................................................................... 6
b. mbito .de .aplicacin ........................................................................................................................................................................... 6
c. Marco .normativo..................................................................................................................................................................................... 6
d. Fecha .de .cumplimiento .de .la .meta ............................................................................................................................................. 6
II. Desarrollo de actividades para cumplir con la meta................................................................................. 7
a. Cuadro .de .actividades .y .nivel .de .cumplimiento .................................................................................................................. 8

b. Actividades .a .desarrollar ................................................................................................................................................................ 10
c. Entidad .responsable .del .proceso .de .evaluacin ........................................................................................................... 34
III. Directorio ......................................................................................................................................................................................... 35
IV. Anexos...................................................................................................................................................................................................37
Anexo N 1: Directorio .de .integrantes .del .CCI ........................................................................................................................... 38

Anexo N 2: Estructura .de .Reglamento .del .CCI......................................................................................................................... 39
Anexo N 3: Formato .de .resolucin .de .alcalda .aprobacin .Reglamento .CCI........................................................ 40
...
Anexo N 4: Formato .del .informe .de .diagnstico ................................................................................................................... 42

Anexo N 5: Formato .del .informe .del .plan .de .trabajo........................................................................................................... 46
V. PREGUNTAS FRECUENTES .....................................................................................................................................................49
VI. SIGLAS ................................................................................................................................................................................................51
VII. GLOSARIO .....................................................................................................................................................................................53

I. Aspectos Generales
6
a. Objetivos
La presente Gua tiene por objeto establecer las pautas y los procedimientos que deben seguir las
Municipalidades de ciudades principales tipo A para el cumplimiento de la .meta 03 Implementacin del
1
control .interno .(fase .de .planificacin .) .en .los .procesos .de .inversin .pblica .y .contratacin .pblica.
b. mbito de aplicacin
El mbito de aplicacin de la presente Gua corresponde a:
Clasificacin de municipalidades del PI N de municipalidades
Municipalidades de ciudades principales tipo A 40
c. Marco normativo
Dispositivo Legal Nombre
Ley N 29332 Ley que crea el Programa de Incentivos a la Mejora de la Gestin

Municipal.
Decreto Supremo Aprueba los procedimientos para el cumplimiento de metas y la asignacin
N 394-2016-EF de los recursos del PI del ao 2017.
Resolucin Directoral N Aprueba Instructivos para el cumplimiento de las metas del Programa de
002-2017-EF/50.01 Incentivos .a .la .Mejora .de .la .Gestin .Municipal .para .el .ao .2017.
Ley N 27972 Ley Orgnica de Municipalidades.
Ley N 28716 Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
Ley N 30372 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal 2016.
RC N 149-2016-CG Aprueba Directiva N 013-2016-CG/GPROD Implementacin del Sistema de

Control .Interno .en .las .Entidades .del .Estado.
RC N 004-2017-CG Gua .para .la .implementacin .y .fortalecimiento .del .Sistema de Control

Interno .en .las .Entidades .del .Estado.
Ley N 30225 Ley de Contrataciones del Estado.
Decreto Supremo Reglamento de la Ley N 30225, Ley de Contrataciones del Estado.

N 350-2015-EF
Decreto Legislativo Modifica la Ley N 30225 Ley de Contrataciones del Estado.

N 1341
Decreto Legislativo Crea .el .sistema .nacional .de .programacin multianual y gestin de
N1252 inversiones y deroga la ley N 27293 Ley de Sistema Nacional de Inversin
Pblica.
d. Fecha de cumplimiento de la meta

Las municipalidades deben cumplir con la meta 03 Implementacin del control interno (fase de
planificacin) en .los .procesos .de .inversin .pblica .y .contratacin .pblica hasta .el .31 .de .julio .del
2017.
1
El Sistema de Control Interno se implementa en tres fases: planificacin, ejecucin y evaluacin.
II. Desarrollo de actividades
para cumplir con la meta
8
Es .importante .sealar .que, los .resultados .que .se .obtengan .del .desarrollo .de .las .herramientas de
autodiagntico no .sern .utilizados .por el OCI de la municipalidad ni por la CGR para realizar servicios de
control .posteriores.
En .el .marco del .PI, la .CGR .solo .desempea .un .rol .de .acompaamiento .en .la .implementacin .del .CI .en
los procesos .de .inversin pblica y contratacin .pblica, .no. busca determinar responsables ni
.responsabilidades .respecto a los .resultados .del .autodiagnstico .u .otra .actividad .respecto .al
.cumplimiento .de .la .meta.
a. Cuadro de actividades y nivel de cumplimiento
CUADRO DE ACTIVIDADES Y NIVEL DE CUMPLIMIENTO
Actividades Especificaciones Medio de verificacin Puntaje
El Presidente del Comit de Control Interno (CCI) Anexo 5 Directorio de

remite a la CGR el Anexo 5 Directorio de integrantes del Comit de
integrantes del Comit de Control Interno de la Control Interno, .firmado por
Directiva N13-2016 CG/GPROD, para la el Presidente de CCI y visado
generacin de usuarios y accesos al aplicativo por .los .miembros .titulares.
informtico Seguimiento y Evaluacin del
Este .documento debe
Sistema .Control .Interno.
enviarse escaneado hasta el
Actividad 1:
31 de marzo 2017 al correo
Desarrollar acciones
sistemacontrolinterno@
p re v i a s p a ra l a
contraloria.gob.pe
implementacin del
Control Interno en el
proceso de Inversin 10
Pblica.y la ejecucin El .Presidente del Comit de Control Interno (CCI) Lder de Equipo y encargados
del .Plan de Trabajo designa 3 roles en el aplicativo Seguimiento y de .los Procesos designados
en el .proceso de Evaluacin .del .Sistema .Control .Interno: en el aplicativo informtico
Contratacin.Pblica Seguimiento .y .Evaluacin
Rol .de .Lder .de .Equipo, al .Secretario
. del Sistema Control .Interno
Tcnico del .CCI.
hasta .el .31 .de .marzo .2017.
R o l d e E n c a rg a d o d e l P ro c e s o
Contrataciones, al Jefe del rgano
Encargado .de .las. Contrataciones .(OEC).
Rol de Encargado del Proceso Inversin

Pblica, al responsable de la Oficina de
Programacin e Inversiones (OPI) o quien
haga. sus .veces.
Actividad 2: El .Comit de Control Interno elabora el Resolucin de Alcalda de

Establecer . el .. Regla- Reglamento .del .Comit .el cual debe ser aprobacin del reglamento
mento del Comit de aprobado por el Titular de la entidad a travs de .del .CCI y Reglamento del
Control .Interno (CCI). una. Resolucin .de .Alcalda. Comit de Control Interno,
suscrito por el presidente del
Comit.
Ambos .documentos .deben 10
ser escaneados y adjuntados
en el aplicativo informtico
Seguimiento y Evaluacin del
Sistema . Control . Interno
hasta el .28 .de .abril .2017.
9
Actividad 3: El Jefe del rgano Encargado de las H e r r a m i e n t a d e

Registrar .el diagnsti-
. Contrataciones (OEC) registra informacin y Autodiagnstico y Plan de
co .y .Plan de Trabajo adjunta .la .documentacin .del .diagnstico .y Trabajo desarrollados en .el
del.proceso.de.contra- Plan de Trabajo del proceso de contratacin .aplicativo.
10
tacin Pblica en el p b l i c a , e n e l fo r m u l a r i o t e m t i c o
aplicativo informtico. Contrataciones, del aplicativo informtico Informes del Diagnstico y Plan
Seguimiento y Evaluacin del Sistema Control .de Trabajo escaneados y
Interno. adjuntos .en .el aplicativo
hasta el .28 .de .abril .2017.
Actividad 4: El Secretario Tcnico del Comit de Control Informacin .registrada .hasta .el
Registrar . y/o . actuali- Interno, quien tiene asignado el Rol de Lder de 28 .de .abril .2017 .en .el
zar la informacin en Equipo, registra y/o actualiza la informacin en el aplicativo informtico
los.mdulos .Secuencia aplicativo informtico Seguimiento y Evaluacin Seguimiento y Evaluacin del
de implementacin y del Sistema Control Interno los siguientes Sistema .Control .Interno los
Proceso de Medicin mdulos: siguientes .mdulos:
10
del .SCI. Secuencia
Secuencia .de .implementacin .y
Proceso .de .Medicin .del .SCI. de implementacin y
Proceso de Medicin del
SCI.
Actividad 5: Desarrollar la Herramienta de Informe de Diagnstico y sus

Elaborar.el.Diagnstico Autodiagnstico (check list), en el aplicativo anexos:
del Control Interno en el informtico Seguimiento y Evaluacin del
Herramienta
proceso de Inversin Sistema Control Interno. Anexar .al .informe
de autodiagnstico. y
Pblica. .de .diagnstico.
Documentacin
Elaborar el Informe de Diagnstico de Control que sustenta las respuestas
Interno de acuerdo a los lineamientos a las preguntas indicadas
35
establecidos . en . la . gua . para el por la CGR.
cumplimiento .de .la .meta.
I n fo r m a c i n re g i s t ra d a y
Recopilar la documentacin que sustenta las
documentacin escaneada y
respuestas a las preguntas de la Herramienta
adjuntada en el aplicativo
de Autodiagnstico (Check List) indicadas
informtico Seguimiento y
por la CGR. Anexar . al . informe . de
Evaluacin del .Sistema Control
.diagnstico.
Interno hasta el 30 de junio
El informe de diagnstico y sus anexos deben 2017.
contar con la firma del Responsable de la OPI o
quien haga .sus .veces y .los .vistos .de los
miembros del CCI, segn los lineamientos de la
Gua .para .el .cumplimiento .de .la .meta.
Actividad 6: Desarrollar el Plan de Trabajo en el aplicativo Informe de Plan de Trabajo y su

Elaborar el Plan de informtico Seguimiento y Evaluacin del anexo: .Plan .de .Trabajo.
Tr a b a j o p a r a l a Sistema Control Interno, en funcin a los
Implementacin del re s u l t a d o s d e l a h e r ra m i e n t a d e I n fo r m a c i n re g i s t ra d a y
Control Interno en el autodiagnstico. Anexar al informe de plan documentacin escaneada y
proceso de inversin de .trabajo. adjuntada en el aplicativo
Pblica. (Fases pre informtico Seguimiento y
inversin e inversin) Elaborar el Informe de Plan de Trabajo de Evaluacin del .Sistema Control 25
acuerdo a los lineamientos establecidos en la Interno hasta el .31 de julio
gua .para .el .cumplimiento .de .la .meta. 2017.
El informe del plan de trabajo y su anexo deben
contar con la firma del Responsable de la OPI o
quien .haga .sus .veces .y .los vistos de los
miembros .del .CCI.
PUNTAJE MNIMO PARA CUMPLIR LA META 80
PUNTAJE MXIMO 100

10
b. Actividades a desarrollar
ACTIVIDAD N 1: Desarrollar acciones previas para la implementacin del

Control Interno en el proceso de Inversin Pblica y la ejecucin del Plan de
Trabajo en el proceso de Contratacin Pblica
Para .cumplir .con .esta .actividad .el .CCI .de la municipalidad debe solicitar el acceso al aplicativo
informtico Seguimiento y Evaluacin del Sistema de Control Interno (SESCI) y designar roles a los
responsables .del .registro .de .la .informacin .en .cada uno de los mdulos que a la fecha lo componen,
estos .mdulos .son .los .siguientes 2..:
Mdulo .Secuencia .de .implementacin: Se registra la informacin y evidencias de los avances que
realiza .la .entidad .de .acuerdo .al .modelo .secuencial .de .implementacin .del .SCI.
Mdulo .Proceso de .medicin .SCI: .Contiene .un .cuestionario estructurado por componentes del SCI
que .es .completado .por .la .entidad .para .obtener .su .grado .de .madurez .de .su .SCI.
Mdulo Formulario temtico: Se registra informacin referida a la aplicacin del Control Interno por
procesos .y .sistemas .administrativos, .de .acuerdo .a .los .plazos .que .establezca .la CGR. Se divide .en
tres .(3) .Etapas: 1) Ejecutar .formulario .de .autodiagnstico .de .CI, 2) Registrar plan de trabajo y 3)
Registrar .avance.
En .el .mismo .aplicativo .se .encuentran .publicados .los .manuales .de. usuario .correspondiente .a .cada
uno .de .los .roles, .podr .acceder .a .dicho .aplicativo .desde .el .portal .de .la .CGR.
PASOS A SEGUIR
PASO 1 Solicitar acceso al aplicativo informtico SESCI
Para .solicitar .el .acceso .al aplicativo, el presidente del CCI o quien ste designe, debe registrar la
informacin .solicitada en .el ..Directorio .de .integrantes .del .Comit .de .Control .Interno, de la Directiva
3
.N.13-2016 CG/GPROD, .formato .que .se .presenta .en .el .Anexo .N 1 ..de .esta .gua.
Una .vez .registrada .la informacin .en .el Directorio .de .integrantes .del .Comit .de .Control .Interno, este
deber .ser .firmado .por .el .presidente .y .miembros .titulares .del .Comit .de .Control Interno (CCI) para
luego .ser .escaneado .en .formato .PDF .y .remitido .al correo sistemacontrolinterno@contraloria.gob.pe
con .copia .a. metacontrolinterno@contraloria.gob.pe, solicitando acceso al aplicativo informtico
SESCI.
2
Resolucin de Contralora N 004-2017-CG- Gua de para la implementacin y fortalecimiento del sistema de control interno en las entidades del
estado, en su numeral 7.4.
3
Es el mismo formato que se encuentra en el Anexo N 5 de la Directiva N 13-2016CG/PROD.
11
Ejemplo: Modelo de correo a ser remitido por la municipalidad solicitando

acceso al aplicativo
Para: sistemacontrolinterno@contraloria.gob.pe
CC: metacontrolinterno@contraloria.gob.pe <correo del Coordinador del PI>
De: <correo del Presidente del CCI o persona designada de enviar la informacin>
Asunto: Meta 03: Solicito acceso al aplicativo informtico SESCI - [Nombre de la municipalidad]
Adjunto: <Archivo de anexo 01 - Directorio de integrantes del Comit de Control Interno en PDF>
Contenido:
Seores
Por medio del presente, remito el Directorio de integrantes del Comit de Control Interno completamente llenado con la nalidad
de que nos concedan acceso al aplicativo informtico Seguimiento y Evaluacin del Sistema de Control Interno.
Atentamente,
<Nombre y cargo de la persona que remite la informacin>
PASO 2 Conrmar la recepcin del usuario y contrasea al aplicativo informtico SESCI remitido por la CGR
Recibida .la .informacin .de .la .municipalidad, la .CGR .enviar dentro .de .un .plazo mximo de 3 .das
hbiles, al .correo .electrnico .del .presidente .del .CCI .el cdigo .de usuario para el .ingreso al aplicativo
informtico.
Una .vez .reciba .la .informacin de la CGR, el presidente del CCI deber ingresar al aplicativo a travs del
portal .de .la .CGR, o .el .siguiente .enlace: https://apps1.contraloria.gob.pe/login/wfrm/Index.aspx
El .presidente del CCI o quien este designe debe confirmar su acceso, enviando un correo electrnico a
metacontrolinterno@contraloria.gob.pe, en .el cual indique que ha recibido el usuario correspondiente .y
no ha .tenido .inconveniente .alguno .para .ingresar .al .aplicativo .informtico.
Ejemplo: Modelo de correo de conformidad de ingreso a aplicativo

Para: metacontrolinterno@contraloria.gob.pe
CC: <correo del Coordinador del PI>
De: <correo del Presidente del CCI o quien designe>
Asunto: Meta 03: Conrmacin de recepcin de usuario para acceso a Aplicativo Informtico - [Nombre de la municipalidad]
Adjunto: <>
Contenido:
Seores
Por medio del presente, conrmo la recepcin de cdigo de usuario para acceso al aplicativo informtico Seguimiento y Evaluacin
del Sistema de Control Interno.
Atentamente,
<Nombre del Presidente del CCI>
12
Importante
Para ingresar al aplicativo, utilizar preferentemente el navegador Google Chrome.
El cdigo de usuario de acceso al aplicativo informtico ser remitido nicamente al correo del presidente
del CCI.
Revisar el Manual de Usuario SCI - Rol Presidente de Comit el cual ser remitido por la CGR y tambin
disponible en el siguiente enlace: https://apps1.contraloria.gob.pe/login/wfrm/Index.aspx
PASO 3 Asignar rol de lder de equipo y encargado de proceso en el aplicativo informtico SESCI
Para la asignacin de los respectivos roles, el presidente del CCI, debe ingresar con su usuario y
contrasea .al .aplicativo .informtico .siguiendo .la .secuencia .que .se .detalla .en .el .manual .de .usuario
SCI Rol .presidente .de .Comit, y .deber .designar .los .siguientes .roles:
a. Rol de Lder de Equipo

Este .rol .ser .asignado .al .secretario tcnico del CCI quien ser responsable del registro de la
informacin en .los .mdulos .de Secuencia .de .Implementacin y Proceso de medicin .del .SCI en
coordinacin. con .el .Comit .de .Control .Interno.
b. Rol de Encargado del Proceso de Contratacin Pblica

Este .rol .ser .asignado al jefe del rgano Encargado de las Contrataciones (OEC), o .quien haga .sus
veces, quien .ser responsable del registro de informacin en el mdulo Formulario Temtico
correspondiente a contrataciones .del .estado.
c. Rol de Encargado del Proceso de Inversin Pblica

Este .rol .ser .asignado .al .responsable .de .la .Oficina .de .Programacin .Multianual .de .Inversiones .4
o. quien .haga .sus .veces, .quien .ser .responsable .del .registro .de. informacin .en el .mdulo
Formulario .Temtico .correspondiente .a .inversiones .del .estado.
Recomendacin para el cumplimiento del paso 3

Revisar el Manual de Usuario SCI - Rol presidente de Comit y
Ver el Video auto instructivo de Asignacin de Roles. Disponibles en el siguiente enlace:
https://apps1.contraloria.gob.pe/login/wfem/Index.aspx
4
Anteriormente denominado responsable de OPI.
13
MEDIO DE VERIFICACIN
Para .dar conformidad al cumplimiento de la Actividad N 1, la CGR verifica que la municipalidad haya
remitido .y .registrado .hasta .el .31 .de .marzo .del .2017 .lo .siguiente:
1 Anexo .01 .Directorio .de .integrantes .del .Comit .de .Control .Interno, Anexo .05 .de .la .Directiva
N 13-2016-CG/PROD , .remitido .al .correo: .sistemacontrolinterno@contraloria.gob.pe
2 Rol de lder de equipo asignado en el aplicativo informtico.
3 Rol de Encargado del proceso de contratacin pblica asignado en el aplicativo informtico.
4 Rol de Encargado del proceso de inversin pblica asignado en el aplicativo informtico.
14
ACTIVIDAD N 2: Establecer el Reglamento del Comit de Control Interno (CCI)
Esta .actividad .es .de responsabilidad .del .CCI .y .para .su .cumplimiento .la .CGR pondr .a .disposicin .una
.estructura .de .Reglamento .del .CCI .para. su. elaboracin .(Ver .anexo .N 2), el .cual .debe. ser aprobado
por .el. Titular .de .la. entidad .a .travs .de .una .resolucin .de .alcalda.
La .finalidad es la de facilitar la conformacin, organizacin y funcionamiento del CCI estableciendo los
mecanismos .para .la .formalizacin .de .acuerdos .y .dems .procedimientos.
El reglamento del CCI debe ser desarrollado tomando en cuenta las caractersticas operativas,
administrativas .y .procedimentales .que .cuenta .cada .una .de .las .municipalidades.
PASOS A SEGUIR
PASO 1 Elaborar el reglamento del Comit de Control Interno (CCI)
El presidente del CCI y dems miembros utilizarn para la elaboracin del reglamento, la estructura
mostrada .en .el .Anexo .N 2.
La .estructura .mencionada .contiene .los .requisitos .mnimos .sobre .los .cuales .se .describirn .las .normas
y .procedimientos .para .el .funcionamiento .del .CCI de la entidad, lo que coadyuvar a una adecuada
gestin .en .la .planificacin, .ejecucin .y .seguimiento .del .SCI.
El CCI tiene la potestad de complementar el contenido del reglamento con aspectos adicionales a la
estructura presentada por la CGR, aspectos que considere relevantes para su mejor funcionamiento y
operatividad.

Una vez concluido el proyecto de reglamento, se recomienda que el presidente del CCI, o quien
ste designe, remita a la CGR la versin editable (Word) para su revisin va correo electrnico:
metacontrolinterno@contraloria.gob.pe
La fecha mxima para su remisin es el 31 de marzo del presente ao.
Ejemplo: Modelo de correo para la revisin por parte de la CGR

De: <correo del Presidente del CCI o quien este designe>
CC: <correo del Coordinador del PI>
Asunto: Meta 03: Proyecto de Reglamento - [Nombre de la municipalidad]
Adjunto: <Archivo del proyecto de reglamento del CCI>
Contenido:
Seores
Por medio del presente, remito el archivo correspondiente al proyecto de Reglamento del CCI, para su revisin.
Atentamente,
<Nombre del Presidente del CCI o persona designada por este>
15
La .CGR .revisar .la .informacin .remitida .por .las .municipalidades .hasta .el .12 .de .abril .del .presente .ao
y, de .corresponder, .remitir .va .correo .electrnico .las observaciones y/o sugerencias .al .presidente del
CCI .o. a quien este .designe, quien .subsanar .las .observaciones .y .de .considerarlo pertinente,
incorporar .las .sugerencias.
PASO 2 Aprobar el Reglamento del Comit de Control Interno (CCI)
Una .vez .levantadas .las .observaciones .y/o .sugerencias al reglamento, el presidente del CCI debe
convocar .a. sesin ordinaria .para .aprobar .el .proyecto de reglamento, .seguidamente .ste .documento
debe .ser .visado .por .todos .los .miembros .del .CCI, as. como .por .la .unidad .orgnica .que .haya
participado en la revisin de acuerdo a sus procedimientos internos, acuerdo que quedar registrado en el
acta correspondiente.
Posteriormente, .el .presidente .del .CCI .deber .elevar .el .proyecto .de .reglamento .al .alcalde .solicitando
su .aprobacin .a .travs .de .una .resolucin .de .alcalda.
Para .el .cumplimiento .de .este .paso .se pone a disposicin un formato de resolucin de alcalda para
aprobar .el .reglamento. (Ver .Anexo. N 3).
PASO 3 Adjuntar en el aplicativo informtico la documentacin de cumplimiento de la Actividad N 2
Aprobado .el .reglamento, .el .Lder .de .Equipo .debe .adjuntar en el aplicativo, el archivo PDF con el nombre
Reglamento .del .CCI, la .siguiente .documentacin .escaneada:
Reglamento del Comit de Control Interno, y

Resolucin de Alcalda, que aprueba el reglamento.
Deber adjuntar en el aplicativo hasta el 28 de abril del 2017.
Importante: Nombre de archivos a adjuntar

El nombre de los archivos que se adjuntarn al aplicativo informtico deben escribirse como
se indica, NO deben ser escritos con guiones, ya sea guin bajo _ o quin medio -, el
aplicativo no lo reconoce como archivo por lo tanto no lo adjunta.
La ..conformidad .al .cumplimiento .de .la .Actividad N 2 .se .dar .una .vez .que .la .CGR .verifique se haya
.adjuntado .en .el .aplicativo, .hasta .el .28 .de .abril. del .2017 .lo .siguiente:
1 Resolucin de Alcalda de aprobacin del reglamento del CCI.

2 Reglamento del Comit de Control Interno (CCI).
16
ACTIVIDAD N 3: Registrar el Diagnstico y Plan de Trabajo del proceso de

Contratacin Pblica en el aplicativo informtico
Esta actividad es de estricta responsabilidad del jefe del OEC quien en su rol de encargado del proceso,
deber registrar en el formulario temtico del proceso de contratacin pblica Contrataciones, del
aplicativo informtico .SESCI., la .informacin .contenida .en .la .Herramienta .de Autodiagnstico .y
Plan de Trabajo del proceso de contratacin pblica, ambos documentos, producto de la meta 17 del
Programa .de .Incentivos .del .ao .2016.
PASOS A SEGUIR
PASO 1 Ingresar al aplicativo informtico
El .jefe .del .OEC, quien .tiene asignado el rol de encargado del proceso de contratacin pblica, debe
ingresar .al aplicativo informtico SESCI, con su usuario y contrasea (ver Manual de usuario SCI
Encargado .del .Proceso), a .efectos .de .registrar .informacin .en .el mdulo formulario temtico del
proceso .Contrataciones, en .las .siguientes .opciones:
Etapa 1: .Ejecutar formulario de autodiagnstico de CI, y

Etapa 2: Registrar Plan de Trabajo. (Ver figura siguiente)
FIGURA N 1
Etapas del formulario temtico
Proceso: CONTRATACIONES
FUENTE: Manual de usuario SCI - Encargado del Proceso

17
Registrar informacin y adjuntar documentacin del diagnstico de CI en el proceso de contratacin

PASO 2 pblica en el aplicativo informtico
El .jefe .del .OEC, debe .ingresar .a .la .Etapa 1 del .formulario .temtico, .proceso .Contrataciones y
registrar .en .el .Formulario .de autodiagnstico .de .CI, la .informacin .solicitada .por .cada .tem, de
acuerdo .a .lo .estrictamente .consignado en .la Herramienta .de .autodiagnstico .de .control .interno .en
el proceso .de .contratacin .pblica, desarrollado .en .la .meta .17.del PI 2016, es decir, trasladar al
formulario de autodiagnstico del .aplicativo .informtico, .sin .ajustes .ni .cambios .la. informacin
.validada .por .la CGR.
Adicionalmente, el .jefe .del .OEC .debe .adjuntar en .el .aplicativo, el .archivo .PDF con .el .nombre: Informe
de .Diagnstico. Proceso .de .Contrataciones, .la .siguiente .documentacin ..5 escaneada:
Informe .de .diagnstico .y

Herramienta .de .autodiagnstico
De la misma manera, debe adjuntar a la pregunta que corresponda, el archivo PDF de la documentacin
sustentatoria, escaneada y guardada, con el nombre: "Pregunta N [colocar el N de pregunta que
corresponda]".
Luego .de .completar .el .registro .de .informacin .y .haber .adjuntado .la .documentacin .correspondiente,
se habilita .el .botn .enviar a .travs .del .cual .el .jefe .del .OEC. solicita .al .presidente del CCI su
aprobacin.
El .presidente .del .CCI .de .manera conjunta .con .los .miembros .del .CCI verifica que la informacin
registrada .en .el aplicativo se encuentre adecuadamente desarrollada, de encontrarse conforme
proceder .a .aprobar.
Aprobado .el .formulario .de .autodiagnstico, el .aplicativo .enva .un .correo .electrnico .al OCI o CGR,
segn .corresponda, .para .su .validacin.
Una .vez .aprobada .la .informacin .registrada .en .la .Etapa .1 .se .habilitar .automticamente .la .Etapa .2
del .aplicativo .para .continuar .con .el .registro .correspondiente.
Registrar informacin y adjuntar documentacin del Plan de trabajo de CI en el proceso de

PASO 3 contratacin pblica en el aplicativo informtico
El .jefe ..del ..OEC, .debe .ingresar .a .la .Etapa 2 .del .formulario .temtico, .proceso Contrataciones y
registrar .en .el .formulario .de .plan .de. trabajo .la .informacin .solicitada, .en .este .paso .se deber
trasladar .al .aplicativo .informtico, .sin .ajustes .ni .cambios .la informacin .contenida .en el .plan .de
.trabajo .desarrollado .en. la .meta .17 .del .PI .2016, .informacin .validada .por .la .CGR.
Asimismo, el .jefe .del .OEC .adjuntar .en .el .aplicativo .el .archivo .PDF .con .el .nombre: .Informe .del .Plan
de .Trabajo .Proceso .Contrataciones, .la .siguiente .documentacin ..6 escaneada:
Informe del Plan de Trabajo, y

Plan de Trabajo
5
Correspondiente a la herramienta de autodiagnstico e informe, producto de la Actividad N 2 de la meta 17 del PI 2016.
6
Correspondiente al plan de trabajo e informe, producto de la Actividad N 3 de la meta 17 del PI 2016.
18
Luego .de .completar .el .registro .de .informacin .y .haber .adjuntado .la .documentacin .correspondiente,
se habilita .el .botn .enviar a .travs .del .cual .el .jefe .del .OEC. solicita .al .presidente del CCI su
aprobacin.
El .presidente .del .CCI .de .manera conjunta .con .los .miembros .del .CCI verifica que la informacin
registrada .en .el aplicativo se encuentre adecuadamente desarrollada, de encontrarse conforme
proceder .a .aprobar.
Aprobado .el .formulario .de .plan .de .trabajo, el ..aplicativo ..enva .un .correo .electrnico .al OCI o CGR,
segn .corresponda, .para .su .validacin.
Una .vez .aprobada .la .informacin .registrada .en .la .Etapa .2 .se .habilitar .automticamente .la .Etapa .3
del .aplicativo .para .continuar .con .el .registro .correspondiente.
La ..conformidad .al .cumplimiento .de .la .Actividad N 3 .se .dar .una .vez .que .la .CGR .haya .verificado .el
registro .en .el .aplicativo, .hasta .el .28 .de .abril. del .2017 .lo .siguiente:
1 Informacin registrada en el formulario de autodiagnstico de CI (Etapa 1) del aplicativo,

mdulo formulario temtico.
2 Archivo PDF Informe de Diagnstico Proceso Contrataciones adjuntado en el aplicativo,

3 Informacin registrada en el formulario Plan de Trabajo (Etapa 2) del aplicativo, mdulo

formulario temtico.
4 Archivo PDF Informe de Plan de Trabajo Proceso Contrataciones adjuntado en el aplicativo,

Recomendacin para el cumplimiento de la Actividad N 3

Para el cumplimiento de cada uno de los pasos se recomienda:
Revisar el Manual de Usuario SCI - Encargado de proceso
Ver los videos Mdulo temtico de registro de autodiagnstico y Mdulo temtico registro de
plan de trabajo disponibles en el siguiente enlace:
https://apps1.contraloria.gob.pe/login/wfrm/Index.aspx
19
ACTIVIDAD N 4: Registrar y/o actualizar la informacin en los mdulos

Secuencia de implementacin y Proceso de Medicin del SCI
El .registro .de .la .informacin .en .los .mdulos .Secuencia .de implementacin .y Proceso de medicin del
SCI .corresponde .al secretario tcnico del CCI en su rol de Lder de equipo, quien lo efectuar en
coordinacin con el CCI, en el aplicativo informtico Seguimiento y Evaluacin del Sistema de Control
Interno.
Es .preciso. sealar .que .la .responsabilidad .de .la veracidad y calidad de la informacin registrada en
ambos .mdulos. recae .en .el. Comit .de .Control .Interno.
PASOS A SEGUIR
El ..secretario. tcnico .del .CCI .debe .ingresar .con su usuario y contrasea al aplicativo informtico a
efectos .de..registrar .informacin .en .los .Mdulos .siguientes:
Mdulo Secuencia de Implementacin

Mdulo Proceso de medicin del SCI
Se .recomienda .revisar .el. Manual .de .Usuario .SCI Rol .Lder .Equipo y ver los videos: Mdulo de
secuencia .de .implementacin .del .SCI .y .Mdulo .de .medicin .de .madurez .del .SCI.
PASO 2 Registrar y/o actualizar informacin en el mdulo de secuencia de implementacin del SCI
En el mdulo de secuencia de implementacin se registra informacin y adjunta documentacin que

corresponde .a. cada .una .de .las .fases .de implementacin del Sistema de Control Interno, que ha
ejecutado. la .municipalidad a nivel integral, de acuerdo al modelo de implementacin del Sistema de
Control .Interno.7.
Como .se .puede .observar .en .la Figura .N 2, el .formulario .de .secuencia .de .implementacin .consta .de
una .lista .de .diez .(10) .preguntas .referidas .a .cada .una .de .las. actividades .del .modelo de
implementacin del Sistema de Control Interno (Fase de planificacin, ejecucin y evaluacin).
Adicionalmente, .cuenta .con .dos .(2) .preguntas .referidas .a .informacin .complementaria.
4
7
Directiva N 013-2016-CG/GPROD, numeral 7.1
20
FIGURA N 2
Formulario secuencia de implementacin
FUENTE: Aplicativo informtico SESCI, mdulo de implementacin

21
Para cada pregunta se debe seleccionar una respuesta, segn los avances que haya realizado la
municipalidad .para .implementar .su .SCI .a. nivel .integral, si .la .respuesta seleccionada es afirmativa
deber .adjuntar .el/los .documento(s) .escaneado(s) en .archivo .PDF .que .evidencie .dicho .cumplimiento.
Los .documentos .adjuntos .deben .ser .legibles .y .estar .debidamente .aprobados, segn .el .caso.
La informacin registrada corresponder a los avances que tenga la municipalidad, al 28 de abril del
presente .ao.
PASO 3 Registrar informacin en el mdulo de proceso de medicin del SCI
En .el .mdulo .proceso .de .medicin .del .SCI, .se registra la informacin y adjunta documentacin que
servir .para .efectuar .la .medicin .del .grado .de .madurez .del .SCI, a .partir .de .la evaluacin .de .cada .uno
de .sus .cinco .(5) .Componentes.
El .formulario .de .medicin .del. SCI .tiene .la .estructura .mostrada .en .la .figura .siguiente.
FIGURA N 3
Estructura del formulario de medicin del SCI

Lista de preguntas
-Grupos
Sub

del
Componentes
SCI
ACTIVIDADES
DE

CONTROL

INFORMACIN
Y
COMUNICACIN

SUPERVISIN
FUENTE: Manual de usuario SCI - Rol Lder Equipo
En ..primer ..lugar, presenta .los .componentes .de .Sistema .de .Control .Interno, respecto a los cuales se
efectuar .la .medicin.
En ..segundo .lugar, al .seleccionar ..un .componente. y. pulsar. sobre .l, se despliega una lista de
subgrupos.
22
Finalmente, .por .cada .uno .de .los .subgrupos .se .despliega .una .lista .de .preguntas .de .medicin,
preguntas .que .el .lder .de .equipo .en .coordinacin .con .el .CCI .debe .responder, .seleccionando .la .opcin
de .respuesta .que .corresponda.
.As .mismo .para cada respuesta deber .adjuntar. una o varias evidencias escaneadas y guardadas en
archivo PDF con el nombre Pregunta N [colocar el Nde la pregunta que corresponda] o ingresar .el
.descargo .o .comentario .acorde a la .respuesta .registrada. Los .documentos .adjuntos .deben ser .legibles
.y estar .debidamente .aprobados.
Una .vez. el .lder .de .equipo .haya .registrado .la .informacin correspondiente por cada una de las
preguntas .de .los .cinco .componentes, .se .habilita .el. botn .Remitir a. OCI .para .su .aprobacin.
En .caso .la .municipalidad .no .cuente .con .OCI,. se .habilita .el .botn .Remitir. a .CGR .para .su .aprobacin.
Este paso culmina cuando el .Lder de equipo pulsa el botn Remitir a OCI o Remitir a CGR , segn
corresponda.
PASO 4 Vericar el cumplimiento de la Actividad N 4
El presidente del CCI, para asegurar el cumplimiento de la Actividad N 4, deber ingresar al aplicativo
informtico, a .los mdulos .Secuencia de .Implementacin .y .Proceso .de. medicin .del SCI, para
corroborar que la informacin solicitada en esta actividad se encuentre registrada y adjuntada en el
aplicativo; .dicha .informacin .consta .de .lo .siguiente:
Formulario de Secuencia de Implementacin, desarrollado en el aplicativo segn avance de

implementacin.
Formulario de medicin del SCI, desarrollado en el aplicativo.
.registro .en .el .aplicativo, .hasta .el .28 .de .abril. del .2017 .lo .siguiente :
1 Informacin registrada en el mdulo de Secuencia de Implementacin del aplicativo informtico

SESCI (segn avance de implementacin del SCI).
2 Informacin .registrada .en el mdulo Proceso de medicin .del .SCI .en .el .aplicativo .informtico
SESCI.
Recomendacin para el cumplimiento de la Actividad N 4

Para el cumplimiento de cada uno de los pasos se recomienda:
Revisar el Manual de usuario SCI - Rol Lder de Equipo, y
Ver los videos Mdulo secuencia de implementacin y Mdulo de medicin y madurez del
SCI, disponibles en el siguiente enlace:
https://apps1.contraloria.gob.pe/login/wfrm/Index.aspx
23
ACTIVIDAD N 5: Elaborar el diagnstico de Control Interno en el proceso

de inversin pblica
Esta .actividad .estar .a .cargo .del .responsable .de .la .Oficina .de .Programacin .Multianual .de .Inversiones
o .quien .haga .sus .veces, .tiene .asignado .el .rol de encargado del proceso en el aplicativo informtico y
como. tal .deber .ejecutar .el .formulario .de .autodiagnstico .y .adjuntar .su .correspondiente .informe.
El .formulario de autodiagnstico ha sido elaborado con el propsito de obtener informacin sobre los
controles .internos .en .los procedimientos en materia de inversin pblica con nfasis en la fase de
ejecucin .(ejecucin .de .obras .pblicas) de la municipalidad, en .el .marco .de la normativa de
contrataciones .con .el .estado y del .sistema .nacional .de .programacin .multianual .y .gestin .de
inversiones .as como de las disposiciones internas que .existan; .identificar .posibles riesgos y formular
propuestas de .control. para .mitigar .o .prevenir. riesgos .identificados.
Importante
La informacin ingresada en el formulario de autodiagnstico debe reejar, con la mayor
aproximacin .posible, los mecanismos de CI utilizados por la municipalidad en el proceso de
inversin .pblica.
PASOS A SEGUIR

El .responsable .de .la .Oficina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces, debe
ingresar .con. su .usuario .y. contrasea .al aplicativo informtico (ver Manual de Usuario SCI Rol
encargado .del proceso) a efectos de registrar informacin en el formulario temtico del proceso de
inversin .pblica.
PASO 2 Conocer el formulario de autodiagnstico de forma integral
El .responsable .de .la .Oficina .de .Programacin .Multianual .de .Inversiones .o .quien .haga .sus veces, una
vez .se .encuentre .en .el .formulario .temtico .debe .ingresar .a. la .opcin .siguiente:
ETAPA 1: EJECUTAR FORMULARIO DE AUTODIAGNSTICO DE CI. VER FIGURA 4

24
FIGURA N 4
Etapa 1: Formulario temtico
Proceso:
H H
INVERSIONES
A ..fin .de .conocer .la estructura .del .formulario .de .autodiagnstico .e .identificar..a .las .reas .y .servidores
de la municipalidad que intervienen en el proceso de inversin pblica, lo cual le permitir realizar las
coordinaciones necesarias y recoger .la informacin que responda a .las .preguntas .del .formulario de
autodiagnstico, dentro .del .plazo .establecido .para .el .cumplimiento .de .esta .actividad.
El .formulario de autodiagnstico consta de una serie de preguntas, para cada uno de ellas se debe dar
respuesta .e ingresar .la. informacin .solicitada. El .formulario .tiene la estructura .que se muestra en la
figura .siguiente:
FIGURA N 5
Formulario de autodiagnstico
Cunto personal labora en la Of. de Programacin

Multianual de Inversiones?

25
descripcin de cada uno de los elementos mostrados en la figura n 5
A. Pregunta , .formulada .con .la .finalidad .de .conocer .los .controles .internos .en .los .procedimientos
de .inversin. pblica.
..cono, permite .visualizar .informacin .adicional, .titulada: datos .de .tem, .que .se .debe .tomar
....en cuenta .antes .de .dar respuesta. a .cada .una .de .las .preguntas.
...Informacin .contenida .en .datos .del .tem:
Detalle .de .la .pregunta, .es .una .breve .descripcin .del .enfoque .bajo .el .cual .fue .formulada
.la pregunta.
Cul .es .la .Norma .aplicable? .y/o .Buena .Prctica .aplicable .a .la .pregunta .formulada.
Riesgo .Probable, .son .los .riesgos .identificados .para .cada .una .de .las .preguntas .del
diagnstico.
Nivel .de .priorizacin .del .riesgo .probable .Referencial, .la .CGR .propone .un .valor .de .impacto
del .riesgo .por. cada .pregunta.
B. Respuesta , contiene .una. lista .desplegable .con. respuestas predeterminadas, segn el tipo de
pregunta, .las .respuestas .pueden .ser .S. o. No .o .Siempre, .a .veces .y .Nunca.
C. Nivel .de .riesgo .o .Impacto .de .Riesgo , .es .el .grado .de .impacto .sobre .la .entidad .en .caso .se.
materializaran .los .riesgos.
D. Sustento, se .adjunta .el. documento .interno .o .breve .descripcin de la prctica realizada en la

entidad que sustenta la respuesta .seleccionada .como .S,. A .veces, .Siempre.
E. Ponderado .o .Nivel .de .riesgo .identificado, representacin .grfica .del .nivel .de .riesgo, mediante .3
.colores, .rojo = riesgo. alto., amarillo. = .riesgo .medio .y .verde .= .riesgo. bajo.
F. Propuesta .de .control , se .registra .las .propuestas .de .control .para .minimizar .los .riesgos, .respecto
.a los. Riesgos .Altos .(Rojo) y .Medios .(Amarillo). Para. el .caso .de .los .Riesgos .Bajos .(Verde), .queda
.a potestad del Responsable de la Oficina de Programacin .Multianual .de .Inversiones .o .quien .haga
.sus .veces, .formular .propuestas .que .mejoren .la .gestin .de inversiones.
G. Editar. tem, .permite .hacer .modificaciones .en .las .respuestas .ingresadas.
PASO 3 Completar el formulario de autodiagnstico en el aplicativo informtico
Para la ejecucin del formulario de autodiagnstico, el Responsable de la Oficina de Programacin

Multianual .de .Inversiones .o quien haga sus veces podr conformar un equipo de trabajo con personal
cuyas .funciones .se .vinculen .directamente .con .alguna .de .las. fases .del .ciclo .de .inversin .pblica.
26
Para la ejecucin del formulario de autodiagnstico, el Responsable de la Oficina de Programacin

Multianual .de .Inversiones .o quien haga sus veces podr conformar un equipo de trabajo con personal
cuyas funciones se vinculen directamente con alguna de las fases del ciclo de inversin pblica.
Ello permitir .que. todos .aporten .con .el .conocimiento tcnico con el que cuentan y, de esta manera, se
ejecute .el. formulario .de .autodiagnstico .de. manera .oportuna .y .satisfactoria.
Importante
Es indispensable que la informacin a registrar en el formulario de autodiagnstico sea veraz y
coherente a la realidad de la municipalidad.
El responsable del llenado del formulario debe leer detenidamente la informacin adicional antes
de dar respuesta a cada pregunta.
Una sola propuesta de control puede servir para mitigar ms de un riesgo, siempre y cuando se trate de
la misma materia.
instrucciones para el llenado del formulario de autodiagnstico

La .ejecucin .del .formulario .consiste .en .registrar .informacin .para .cada .una .de .las .preguntas, segn
se .detallada .a .continuacin:
(1) Respuesta, contiene una lista desplegable con respuestas predeterminadas, con las siguientes opciones: S/NO
o .A VECES/SIEMPRE/NUNCA.
Leer .la .pregunta.

Para .mayor .claridad, leer .el .contenido .deI .Detalle .de .la .pregunta. Ello .les permitir responder
.bajo .el .mismo .enfoque .en .el. que .fue .formulada .la .pregunta.
Verificar .la .informacin .recogida .de .la .propia .municipalidad .(documentos .internos: directivas,
procedimientos, instructivos, etc. o buenas prcticas realizadas) respecto a lo sealado.en .la
.pregunta.
Seleccionar .una .respuesta .de .la .lista .desplegable.
(2) Nivel de riesgo o Impacto de riesgo, es el valor de la magnitud de la magnitud del impacto en caso de
materializacin de los riesgos probables sobre los objetivos institucionales de la municipalidad, las opciones se
muestran .en .una .lista desplegable: .Riesgo .Bajo .(1),.Riesgo .Medio .(2), .Riesgo .Alto (3).
Leer .la .informacin .no .editable .sobre .Riesgos .probables.

Evaluar, .por .cada .pregunta, .el .nivel .de .los .riesgos (Bajo, .Medio .o .Alto) .sobre .la .consecucin de
.los .objetivos .institucionales.
Revisar .el .valor .del impacto del riesgo, asignado por la CGR a modo referencial, en Nivel de
priorizacin .del .riesgo .probable .Referencial, .respecto .a .cada .pregunta.
Asignar .un .valor .en .el .nivel .de .riesgo .seleccionando .una .opcin .de .la .lista .desplegable.
27
(3) Sustento, o .identicacin del control existente; se identica el documento interno con el que la municipalidad
sustenta la existencia de mecanismos de control en relacin a la pregunta formulada, segn corresponda.
Revisar .aquellas .preguntas .en .las .que .la .respuesta .es: .S, .Siempre .o .A veces.
Identificar .el .mecanismo .de .control .vigente .que .aplica .la .municipalidad .en .relacin a la
.pregunta.
Consignar el documento interno vigente o describir brevemente el mecanismo de control existente o
buena .prctica .realizada .por .la .municipalidad .que .sustenta .la .respuesta .seleccionada.
Respecto .a .las .preguntas .cuyas .respuestas .son: .No o nunca, debe .consignarse .lo .siguiente: .No
se .cuenta .con .mecanismos .de .control.
(4) Propuesta de control, .se debe .consignar .las .propuestas .de control .que servirn para minimizar la
materializacin de los riesgos identicados.
Revisar .el .ponderado .del .Nivel .de .riesgo donde .se .visualiza .el .nivel .de .los .riesgos asociados
.automticamente .a .los siguientes colores: Rojo = Riesgo Alto, Amarillo = Riesgo Medio, .Verde =
Riesgo .Bajo.
Elegir .la(s) .propuesta(s) .de .control .del .listado .o .formular .una .nueva .propuesta .de .control para
.mitigar .la materializacin de los riesgos altos (Rojos) y riesgos medios (Amarillo), stas deben. ser
.concretas, .coherentes, .viables .en .su .implementacin .y verificables para evaluacin.
Queda .a .potestad .del .Responsable .de .la .Oficina .de .Programacin .Multianual .de .Inversiones o
.quien .haga .sus .veces, .formular .propuestas .de .control .que .coadyuven .a .la .mejora .de .la .gestin
.del .proceso .de .inversiones, .para .los .Riesgos .Bajo (Verde) .identificados.
(5) Vericacin, se debe vericar las respuestas consignadas, antes de su aprobacin por parte del presidente del CCI.
Al terminar de responder todas las preguntas se habilita un botn: Verificar Propuestas y se

mostrar .la .lista .de .tems .que .han .sido .asignados .con .una .propuesta.
Verificar las respuestas consignadas, corregir de darse el caso.
Una vez conforme, comunicar por correo electrnico a la CGR haber terminado el registro del
formulario .y .solicitar .antes .de .ser .aprobado. Comunicar .como .mximo .hasta .el .31 .de.mayo(*).
Pulsar enviar al presidente del CCI, para su aprobacin.
(6) Aprobacin, el .presidente .del .CCI de manera conjunta con los miembros del CCI verica que la informacin
registrada en el aplicativo se encuentre adecuadamente desarrollada, de estar conforme aprueba el formulario de
autodiagnstico
Verificar las respuestas consignadas y documentos adjuntos.
Evaluar .las .observaciones .y/o .sugerencias .enviadas .por la CGR y solicitar corregir de darse el
caso.
Una vez conforme, pulsar Aprobar formulario.
28
Una .vez .aprobado .el .formulario .se .habilita .el .botn Consultar .Grficos, abrindose .la .ventana .que se
.muestra .en .la .figura .N 6, .tabla .resumen .por .nivel .de .riesgo.

Una vez terminado el registro del formulario de autodiagnstico, se recomienda que el responsable de
la Ocina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces, o quien este designe,
comunique a la CGR, va correo electrnico: metacontrolinterno@contraloria.gob.pe haber nalizado
el registro del formulario de autodiagnstico y solicite su revisin para su aprobacin.
La fecha mxima para que la entidad comunique va correo electrnico y solicite su revisin es el 31
de mayo del presente ao.
FIGURA N 6
Tabla resumen por nivel de riesgo

CC: <correo del Presidente de CCI>
De: <correo del Responsable de la Ocina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces>
Asunto: Meta 03: Culminacin de registro de formulario de autodiagnstico - [Nombre de la municipalidad]
Contenido:
Seores
Por medio del presente, de comunica que se ha concluido el registro del formulario de autodiagnstico y se solicita su respectiva
revisin.
Atentamente,
<Nombre y cargo del Responsable de la Ocina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces>
29
(*) .La .CGR .revisar .la .informacin .registrada .en .el .aplicativo .informtico hasta .el 16 de junio del
presente ao y, de corresponder, remitir .va correo .electrnico .las .observaciones y/o sugerencias .al
Responsable .de .la .Oficina .de .Programacin .Multianual .de .Inversiones .o .quien .haga .sus .veces, o .a
quien .subsanar .las .observaciones .y .de .considerarlo .pertinente, tambin .incorporar .las .sugerencias.
Una .vez ..levantadas .las .observaciones y/o sugerencias .al .formulario .de .autodiagnstico y aprobado
por el .presidente del .CCI, el .responsable de .la .Oficina .de .Programacin .Multianual .de .Inversiones o
quien .haga .sus. veces, .proceder .a. imprimirlo. a .fin .de .visar .cada .una .de .las .pginas.
Asimismo, este documento debe contar con el visto de todos los miembros titulares del CCI de la
municipalidad. quien
PASO 4 Elaborar el informe de diagnstico
El .responsable de la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces deber
utilizar el .formato de Informe (Ver Anexo N 4) requiriendo para su desarrollo informacin obtenida en el
formulario .de. autodiagnstico .e .informacin .adicional .de .la .municipalidad.
El .informe .de diagnstico debe estar dirigido al presidente del Comit de Control Interno de la
municipalidad, con .copia .a .la .Oficina .de .Planificacin .y .Presupuesto .o .la .que .haga .sus .veces.
Una .vez .elaborado .el. informe .de .diagnstico. el responsable .de .la .Oficina .de .Programacin
Multianual .de .Inversiones .o .quien haga sus veces deber visar cada una .de las pginas de .la versin
impresa .del .Informe .y .firmar .en .la .ltima .pgina. Asimismo, este .documento .debe .contar .con .el .visto
de .todos .los .miembros .titulares .del. CCI .de .la .municipalidad.
PASO 5 Recopilar documentacin sustentatoria
El responsable de la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces debe
recopilar .en .fotocopia .los documentos .que .sustenten .las .respuestas .consignadas .en .cada .una .de .las
preguntas. del .formulario .de .autodiagnstico.
Luego .de .haber .recopilado .la .documentacin sustentatoria, el responsable de la Oficina de Programacin
Multianual de Inversiones o quien haga sus veces visar cada una de las hojas de la mencionada
.documentacin .para .ser .anexada .al .informe .de .autodiagnstico.
El .responsable .de .la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces debe remitir
.al .presidente .del .CCl .el .Informe .de .Diagnstico, .el formulario .de autodiagnstico .impreso .y copia .de
.la .documentacin .sustentatoria, .para .su .revisin .y .visado .por .parte .de .los .miembros .titulares del .CCI.
Los resultados del autodiagnstico deben ser revisados en sesin ordinaria por el Comit de Control
Interno.
30
PASO 6 Adjuntar en el aplicativo informtico la documentacin correspondiente a la Actividad N 5
El responsable de la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces, debe
adjuntar .en .el .aplicativo, el .archivo .PDF, con .el .nombre: Informe .de .Diagnstico .Proceso de
Inversiones, .conteniendo .la .siguiente .documentacin .escaneada:
Informe de diagnstico, y
Formulario de autodiagnstico.
De la misma manera, debe adjuntar a la pregunta que corresponda, el archivo PDF de la documentacin
sustentario, escaneada y guardada, con el nombre: Pregunta N .[colocar el N de pregunta que
corresponda].
.registro en .el .aplicativo, hasta .el .30 .de .junio. del .2017 .lo .siguiente :
1 Informacin registrada en el formulario de autodiagnstico de CI (Etapa 1) del aplicativo, mdulo
formulario .temtico.
2 Archivo PDF Informe de Diagnstico Proceso Inversiones adjuntado en el aplicativo, mdulo
formulario .temtico.
3 Documentacin .sustentatoria .en .archivo .PDF, .adjunta .en cada una de las preguntas del
formulario .temtico .del .aplicativo.
31
ACTIVIDAD N 6: Elaborar el plan de trabajo para la implementacin del

Control Interno en el proceso de inversin pblica (Fases de pre inversin e
inversin)
El .plan de trabajo tiene como objetivo encaminar la .implementacin del CI en el proceso de inversin
pblica, definiendo a los responsables, plazos y acciones que permitirn implementar las propuestas de
control .planteadas .en .el .formulario .de .autodiagnstico.
El .cumplimiento .de .esta .actividad .estar a cargo del responsable de la Oficina de Programacin
Multianual .de .Inversiones .o .quien .haga .sus .veces, quien .tiene .asignado el .rol .de .encargado del
.proceso .en .el .aplicativo .informtico .Seguimiento .y .Evaluacin .del .Sistema .de .Control Interno
(SESCI).
PASOS A SEGUIR
El .responsable .de .la .Oficina .de .Programacin .Multianual .de .Inversiones .o .quien .haga. sus. veces, .en
su .rol .de .encargado .de .proceso, debe .ingresar .con .su .usuario .y .contrasea .al .aplicativo .informtico
(ver. Manual .de. Usuario SCI Rol encargado .del proceso) a efectos de registrar informacin en el
formulario .temtico .del .proceso .de .inversin .pblica.
Tomar .en cuenta que la Etapa 2 se habilitar siempre y cuando se haya aprobado la Etapa 1: ejecutar
formulario .de .autodiagnstico .de .CI.
PASO 2 Conocer el formulario plan de trabajo y completarlo
El ..responsable ..de .la .Oficina .de .Programacin .Multianual .de .Inversiones .o .quien .haga .sus .veces, .una
vez .se .encuentre .en .el .formulario .temtico .debe .ingresar .a .la .opcin .siguiente:
ETAPA 2: REGISTRAR PLAN DE TRABAJO. VER FIGURA 7
FIGURA N 7
Etapa 1: Formulario temtico
Proceso: INVERSIONES

32
Con .la .finalidad .de .conocer cmo est estructurado y dar respuesta oportuna para el cumplimiento de
esta .actividad.
El .formulario .de .plan .de .trabajo .consta de cuatro secciones, para cada propuesta ingresada. (Ver figura
8).
FIGURA N 8
Plan de trabajo para cada propuesta
A. Plazo de implementacin, se debe definir la fecha de C. Detalle de acciones, se .deben .identificar las
.......inicio .y .fin .en .la .que .se .ejecutar la propuesta de ....... actividades . secuenciales . que . permitirn
.......control. ..........implementar las .propuestas .de .control.
B. Responsables, se debe determinar a los responsables D. .Enlace de edicin
......de gestionar la implementacin de cada una de las
......propuestas.
El responsable de la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces debe
ingresar .la informacin solicitada en cada una de las secciones para cada una de las propuestas, (ver
Manual. de .Usuario .SCI Rol .encargado .del .proceso).
Una vez completado el registro del plan de trabajo en el aplicativo, se habilita el botn Revisar plan de
trabajo. Verificar .las .respuestas .consignadas, .corregir .de .darse .el .caso.
Una .vez .conforme, comunicar por correo electrnico a la CGR haber terminado el registro del plan de
trabajo .y .solicitar .su .revisin .antes .de .ser .aprobado.
Comunicar .como .mximo .hasta .el .10 .de .julio (**)

Una .vez .culminado .el .registro .del .plan .de .trabajo, se recomienda que el Responsable de la
Ocina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces, quien tiene asignado el
rol de encargado del proceso o quien este designe, comunique a la CGR va correo electrnico:
metacontrolinterno@contralogia.gob.pe .haber .culminado .el .registro .para .su .revisin
La fecha mxima para para su comunicacin es el 10 de julio del presente ao.
33

CC: <correo del Presidente del CCI> <correo de la Ocina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus
veces>
De: <correo del Responsable de la Ocina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces>
Asunto: Meta 03: PLAN DE TRABAJO - [Nombre de la municipalidad]
Adjunto: <Archivo del formato del informe del plan de trabajo en word>
Contenido:
Seores
Por medio del presente, comunico haber culminado el registro del Plan de Trabajo en el aplicativo, as mismo remito el archivo
correspondiente al informe del plan de trabajo, para su revisin.
Atentamente,
<Nombre y cargo del Responsable de la Ocina de Programacin Multianual de Inversiones o responsable designado>
(**) La CGR revisar la informacin de las municipalidades hasta el 20 de julio del presente ao y, de
corresponder, remitir va correo electrnico las observaciones y/o sugerencias al Responsable de la
Oficina de Programacin Multianual de Inversiones o a quien este designe, quien subsanar las
observaciones .y .de .considerarlo .pertinente, tambin .incorporar .sugerencias.
El .Presidente .del .CCI .de manera .conjunta .con .los .miembros .del .CCI verifica que la informacin
registrada .en .el .plan .de .trabajo .se encuentre adecuadamente desarrollada, evala las observaciones
y/o .sugerencias .enviadas .por .la .CGR, .solicita .corregir .de .darse .el .caso.
Levantadas las observaciones y/o sugerencias al plan de trabajo en el aplicativo, el Presidente del CCI
aprueba .el .formulario .de .plan .de .trabajo .pulsando .el .botn .Aprobar .formulario.
Aprobado el plan de trabajo, el Responsable de la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones o quien

haga .sus .veces proceder a imprimir el formulario a fin de visar cada una de las pginas de la versin
impresa .del .plan .de .trabajo. Asimismo, .este .documento .debe contar con el visto de los miembros
titulares .del .CCI .de .la .municipalidad .y .debe .adjuntarse .al .informe .de .plan .de .trabajo.
PASO 3 Elaborar el informe del plan de trabajo

El .responsable de la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces deber
utilizar .el .formato de Informe (Ver anexo N 5) requiriendo para su desarrollo informacin obtenida en el
plan de .trabajo .e .informacin .adicional .de .la .municipalidad.
Una .vez .elaborado .el .informe .del .plan .de .trabajo el responsable de la Oficina de Programacin
Multianual .de .Inversiones .o quien haga sus veces deber visar cada una de las pginas de la versin
impresa del .Informe .y .firmar en .la .ltima .pgina. Asimismo, este .documento .debe .contar .con .el. visto
de .todos .los miembros .titulares .del .CCI .de .la .municipalidad.
.
El informe del plan de trabajo debe estar dirigido al presidente del Comit de Control Interno de la
municipalidad, con .copia .a .la .Oficina .de .Planificacin .y .Presupuesto .o .la .que .haga .sus .veces.
34
PASO 4 Adjuntar en el aplicativo informtico la documentacin de cumplimiento de la Actividad N 6
El ..responsable .de .la .Oficina .de .Programacin .Multianual. de. Inversiones .o .quien .haga .sus .veces
quien .tiene .asignado el rol de encargado de proceso, adjuntar en el aplicativo el archivo PDF con .el
nombre Informe .del .Plan .de .Trabajo .Proceso .Inversiones, .la .siguiente .documentacin .escaneada:
Informe de plan de trabajo, y

Plan de trabajo.
.registro .en .el .aplicativo,. hasta .el .31 .de .julio. del .2017, .lo .siguiente :
1 Informacin registrada en el Plan de Trabajo (Etapa 2) del aplicativo, mdulo formulario

temtico.
2 Archivo PDF Informe Plan de Trabajo Proceso Inversiones adjuntado en el aplicativo,

c. Entidad responsable del proceso de evaluacin
La .Gerencia .Central .de .Desarrollo .y .Apoyo .a .la .Gestin .Pblica .a .travs .del .Departamento .de .Estudios
e .Investigaciones, ser .quien revise la informacin remitida por las municipalidades .y .realizar .la
evaluacin de .la .meta .utilizando .los .criterios .establecidos .en .el .Instructivo .y .la .presente .Gua
Se informar a la Direccin General de Presupuesto Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas los
resultados .de .la .evaluacin, .precisando .el .nivel .de .cumplimiento .de .cada .una .de .las .municipalidades
y .el .respectivo .puntaje .alcanzado.
El puntaje final se obtendr de la sumatoria de puntos de las actividades que figuran en el Cuadro de
actividades .y .nivel .de .cumplimiento.
III. Directorio
36
El .Departamento .de .Estudios .e .Investigaciones .a .travs .del .rea .de .Control .Interno .ser .quien
brinde .la .asistencia .tcnica .y .monitoreo .a .las .municipalidades:
Responsables Telfono Correo electrnico
Freddy Escalante lvaro fescalante@contraloria.gob.pe
Elva Nancay Dolores enancay@contraloria.gob.pe

330 3000
Marisabel Miranda Salas Anexo 3112 mmiranda@contraloria.gob.pe
Vanessa Castro Belapatio vcastro@contraloria.gob.pe
Sandra Fernndez Osorio sfernandezo@contraloria.gob.pe
Para .una .permanente .comunicacin .ante .cualquier consulta o duda que surja puede escribirnos
al .siguiente .correo .electrnico:
metacontrolinterno@contraloria.gob.pe
IV. Anexos
38
ANEXO 1: directorio de integrantes del cci

(anexo n 5 - directiva n 13-2016-cg/gprod)
39
ANEXO 2: estructura de reglamento del cci
REGLAMENTO DEL COMIT DE CONTROL INTERNO DE LA [NOMBRE DE LA ENTIDAD]

NDICE
TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1 .- Objetivo
Artculo 2 .- Alcance
Artculo 3 .- mbito de aplicacin
TTULO II
BASE LEGAL
Artculo 4 .- Base Legal
TTULO III
DEL COMIT DE CONTROL INTERNO
Artculo 5 .- Naturaleza
Artculo 6 .- Conformacin
Artculo 7 . - Instalacin del comit
Artculo 8 . - De las facultades
Artculo 9 .- De las obligaciones
Artculo 10 .- De las sanciones
Artculo 11 .- Del apoyo administrativo y logstico
TTULO IV
DE LAS SESIONES DEL COMIT DE CONTROL INTERNO
Artculo 12 .- De las convocatorias
Artculo 13 .- De las sesiones
Artculo 14 .- Del curum y los acuerdos
TTULO V
DE LAS FUNCIONES DEL COMIT DE CONTROL INTERNO
Artculo 15 .- Del Comit de Control Interno
Artculo 16 .- Del Presidente del Comit de Control Interno
Artculo 17 .- Del Secretario Tcnico del Comit de Control Interno
Artculo 18 .- De los Miembros del Comit de Control Interno
TTULO V
DeE FUNCIONAMIENTO DEL COMIT DE CONTROL INTERNO
Artculo 19 .- Del funcionamiento del Comit de Control Interno
TTULO VII
DISPOSICIONES FINALES
TTULO VIII
ANEXOS (Opcional)
40
ANEXO 3: formato de resolucin de alcalda aprobacin reglamento cci
RESOLUCIN DE ALCALDA N []- 2017-[siglas]
[Ciudad], [dd] de [mm] de 2017
VISTO:
El Acta .de .CCI .N [] de .la .Gerencia .Municipal, la .Resolucin .de .Alcalda .N [] de .designacin .del
CCI .y .el. Acta .de .instalacin .del .CCI .en .la [Nombre .de .la .municipalidad] de .fecha [] y;
CONSIDERANDO:
Que, segn lo dispuesto en el artculo 194 de la Constitucin Poltica del Per, las municipalidades
Provinciales y Distritales son rganos del Gobierno Local, que cuentan con autonoma poltica, econmica y
administrativa .en .los .asuntos .de .su .competencia. Dicha .autonoma .segn .artculo .II .del Ttulo Preliminar de .la Ley
N 27972, Ley .Orgnica .de .Municipalidades, radica .en .ejercer .actos .de gobierno, administrativos y de
administracin, con .sujecin .al .ordenamiento .jurdico;
Que, mediante Ley N 28716 Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, se regula el
funcionamiento, .establecimiento, .mantenimiento. y. evaluacin .del .Sistema de Control Interno en todas las
Entidades .del Estado, son el propsito de cautelar y fortalecer sus sistemas administrativos y operativos con
actividades .de .control .previo, simultneo. y. posterior, para .el .debido y .transparente .logro :de .los .fines .objetivos .y
metas .institucionales; .as. como .contra .los .actos .y .prcticas .indebidas .o .de .corrupcin;
Que, .la .Directiva .N 13-2016-CG/GPROD Implementacin del Sistema de Control Interno en las
entidades del Estado, aprobada por Resolucin de Contralora N 149-2016-CG, seala que el Comit de Control
Interno .es .responsable .de .promover, .orientar, .coordinar .y realizar seguimiento a las acciones para la
implementacin .del .SCI; .siendo .las .funciones .y .responsabilidades .de. sus .miembros especificadas en el
Reglamento .del .Comit, el .cual .es .elaborado .por .este .y .aprobado .por .el .Titular .de .la .entidad.
Que, mediante la Resolucin N [.] del [__/__/_____] se conform el Comit Control .Interno .de la
Municipalidad .[Nombre .de .la .municipalidad].
Que, el .Comit .de .Control .Interno .de .la .Municipalidad .[Nombre de la municipalidad], en .reunin .de
fecha [__/__/_____], aprob el proyecto del .Reglamento .del .CCI .que .estable .los .lineamientos .generales .como .gua
e .instrumento .de .ayuda .para .el funcionamiento del Comit de Control Interno, definiendo las responsabilidades de
sus integrantes, dependencia y nivel de autoridad, as como la estructura orgnica de los Equipos de trabajo que la
integran .para .la .implementacin .del .Sistema .de .Control .Interno.
Que, con .Acta .N [], la .Gerencia .Municipal, remite .el .Proyecto .de .Reglamento .del .CCI, .aprobado
en .la .reunin por dicho Comit a fin de que tenga a bien formular el proyecto de resolucin de alcalda para su
aprobacin .y .trmite .correspondiente.
Por .lo .expuesto .y .en .uso .de .la .facultades .conferidas .por .el .Inciso .6) .del .Artculo .20 y Art. 43 de la
Ley .N 27972, .Ley .Orgnica .de .Municipalidades;
41
SE RESUELVE:
Artculo 1.- Aprobar el Reglamento del Comit de Control Interno de la Municipalidad [Nombre de la
municipalidad], .el .mismo .que .en .Anexo .N 1,. forma .parte .integrante .de .la .presente .Resolucin.
Artculo 2.- Encargar los miembros del Comit de Control Interno de la Municipalidad [Nombre de la
municipalidad], .la .implementacin. de .las .disposiciones .de .la .presente .resolucin.
Artculo 3.- Comunicar .a .todos .los .funcionarios .y .responsables de cada una de las unidades orgnicas
de .la .Entidad, .la .importancia .y .la .necesidad. de .la .implementacin. del .Sistema. de .Control .Interno.
Artculo 4.- Publicar .la .presente .Resolucin .en .el .portal .municipal .de .la .[Nombre de la municipalidad].
REGSTRESE, COMUNQUESE Y CMPLASE

42
ANEXO 4: formato del informe de diagnstico
INFORME N [...] 2017-XXX-XXX
PARA: [Nombres y apellidos completos]

[Cargo del Presidente del CCI]
DE: [Nombres y apellidos completos]

[Responsable de la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces]
ASUNTO: Informe de diagnstico de Control Interno en el proceso de inversin pblica
FECHA: [Ciudad], [dd] de [mm] de [ao]
1. ANTECEDENTES
1.1. El .artculo 16 de la Ley 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la
Repblica, establece que la Contralora es el ente tcnico rector del Sistema Nacional de Control dotado de
autonoma administrativa, funcional, econmica y financiera; asimismo, su artculo 6 precisa que el control
gubernamental .es .interno .y .externo .y .su .desarrollo .constituye .un .proceso .integral .y .permanente.
1.2. Con .fecha .18 .de .abril .del .2006 .se .public la Ley 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado,
mediante .la .cual .se .estableci .que la Contralora General de la Repblica, en adelante CGR, tiene entre sus
funciones .orientar .y .evaluar .el .efectivo .funcionamiento. del .Control .Interno. en todas las entidades a que se
refiere .el .artculo .3 de .la .Ley 27785; .adems, .en .su .artculo 5 seala .que .el .funcionamiento .del control
interno es continuo, dinmico y alcanza a la totalidad de la organizacin y actividades institucionales ()Sus
mecanismos y resultados son objeto de revisin y anlisis permanente por la administracin institucional con la
finalidad de garantizar la agilidad, confiabilidad, actualizacin y perfeccionamiento del control interno,
correspondiendo .al .Titular .de .la .entidad la .supervisin .de .su .funcionamiento, .bajo .responsabilidad.
1.3. Con .fecha .6 .de .diciembre .del .2015 .se .aprob .la .Ley 30372, Ley .de .Presupuesto .del .Sector .Pblico .para .el .Ao
Fiscal .2016, .mediante la cual se dispuso la obligacin de todas las entidades del Estado de los tres niveles de
gobierno .en .el .marco .de .la .Ley .28716, implementar el Sistema de Control Interno (SCI) en un plazo mximo de
treinta y seis (36) meses, contados a partir de la vigencia de dicha Ley, en su quincuagsima tercera disposicin
complementaria. final.
1.4. Con fecha 29 de diciembre del 2016 mediante Decreto Supremo N 394-2016-EF se aprueban los procedimientos
para .el .cumplimiento .de .metas .y .la .asignacin .de .los .recursos .del Programa de Incentivos a la Mejora de la
Gestin .Municipal .del ao 2017, entre las cuales se aprob la Meta 03 referida a la Implementacin del control
interno (fase de planificacin) en los procesos de inversin pblica y contratacin pblica. con cobertura de las
Municipalidades .de .ciudades .principales :tipo .A.
1.5. La .gua .para .el .cumplimiento .de .la .Meta .03 .seala .en .su .Actividad N 5 .que, .para su cumplimiento, se debe
remitir a .la .CGR .un .informe .de .diagnstico .de Control Interno en el proceso de inversin pblica, al cual debe ir
anexa la herramienta de autodiagnstico completamente llenada, as como la documentacin sustentatoria
respecto .a .las .preguntas .indicadas .por .la .CGR.
1.6. En .ese .sentido, con .fecha [dd] de [mm] de 2017, [el/la] [denominacin .del .cargo .del .Responsable .de .la .Oficina
de Programacin Multianual de Inversiones] de la [Nombre de la municipalidad] desarroll la herramienta de
autodiagnstico, en .el .aplicativo .informtico .del .SCI .de .la .CGR, la cual permiti identificar los acciones u
omisiones que generan riesgos en el proceso de inversin pblica y se formularon propuestas de control para
mitigarlos.
43
2. BASE LEGAL
Artculo 82 de la Constitucin Poltica del Per, la Contralora General de la Repblica es el rgano superior del
Sistema Nacional de Control.
Ley 27785, Ley del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica.
Ley 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado.
Resolucin de Contralora N 320-2006-CG, que aprueba las Normas de Control Interno.
Resolucin de Contralora N 149-2016-CG que aprueba Directiva N 013-2016-CG/PRODImplementacin del
Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado.
Resolucin de Contralora General N N 004-2017-CG que aprueba la Gua para la implementacin y
fortalecimiento del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado.
Ley 30225, Ley de Contrataciones del Estado.
Decreto Legislativo N1252, Crea el sistema nacional de programacin multianual y gestin de inversiones y
deroga la ley N 27293 Ley de Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Resolucin Directoral N 002-2017-EF/50.01 que aprueba Instructivos para el cumplimiento de las metas del
Programa de Incentivos a la Mejora de la Gestin Municipal para el ao 2017.
Ley 30372, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2016 (Quincuagsima Tercera disposicin
complementaria final).
[Consignar otra(s) que determine la Entidad].
3. DIAGNSTICO
3.1. Objetivo general

Fortalecer .el .Control .Interno .en .el .proceso .de .inversin .pblica .de .la [Nombre .de .la .municipalidad].
3.2. Objetivos especficos

Obtener informacin respecto al estado situacional del Control Interno en el proceso de inversin pblica de la
[Nombre de la municipalidad], bajo el marco del Decreto Legislativo N1252 que crea el sistema nacional de
programacin multianual y gestin de inversiones y deroga la ley N 27293 Ley de Sistema Nacional de Inversin
Pblica, .mediante .la .aplicacin .de .la .herramienta .de .Autodiagnstico.
Formular .propuestas .de .control .para .mitigar .los .riesgos .identificados.
3.3. Perodo de evaluacin

Comprende .la .revisin .y .anlisis .de .los .procedimientos. inherentes .a .la .inversin .pblica realizada por la
[Nombre .de .la .municipalidad], .durante [].
3.4. Del .responsable .de .la .aplicacin .de .la .herramienta .de .Autodiagnstico
El .responsable .de .la .aplicacin .de .la .herramienta .de .autodiagnstico de Control Interno en el proceso de
inversin .pblica, es .[el/la] [Sr./Sra./Srta.] [Nombres .y Apellidos completos], quien se desempea como
[Consignar .denominacin .del .cargo .del .Responsable. de .la .Oficina de Programacin Multianual de Inversiones]
de .la [Nombre .de .la .municipalidad].
Las .entrevistas .se .realizaron .entre el .[dd] de [mm] del .2017 .hasta el .[dd] de [mm] de 2017, y .los .funcionarios o
colaboradores .que .fueron entrevistados para responder las preguntas de la herramienta de Autodiagnstico
fueron:
N Nombres y Apellidos Cargo Dependencia
1 [Nombres y apellidos completos] [Consignar denominacin del [Dependencia en la que labora]

cargo]
(n)
44
4. RESULTADOS DEL DIAGNSTICO
4.1. Organizacin de la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones
El/La .[Consignar denominacin de la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones] de la [Nombre de la

municipalidad], a cargo de realizar las actividades relativas a la gestin de las inversiones al interior de la
municipalidad, .presenta .la .siguiente .estructura .organizacional:
N Puesto Funciones Personal
1 [Denominacin del puesto] [Consignar las funciones] [Ingresar cantidad personas]
(n)
4.2. Capacitacin al personal de la oficina de programacin multianual de inversiones

En relacin a las capacitaciones debe indicarse para el presente ejercicio se han programado las siguientes
capacitaciones:
N Tipo de Capacitacin Denominacin de la capacitacin Periodo
[...] [Seminario, curso, taller, [En materia de gestin de inversin] [Consignar periodo en el que
diplomado u otro similar] se efectuar]
Nota:
a. Agregar las filas que considere necesarias, de acuerdo a su programacin de capacitacin.
b. Consignar las capacitaciones relacionadas a inversin pblica y gestin pblica en general que se brindar a la Oficina
programacin multianual de inversiones o la que haga sus veces.
c. En caso la entidad no cuenta con un Plan de Desarrollo de las Personas, igual debe consignar dicha informacin.
4.3. Identificacin y valoracin de riesgos en el proceso de inversin pblica

Producto. del .desarrollo .de .la herramienta de Autodiagnstico, se dio respuesta a la totalidad de preguntas por
cada .fase .del .proceso .de .inversiones, .lo .cual .permiti .la .identificacin .de .riesgos .y se estableci la valorizacin
.de .los .mismos, obteniendo .el. siguiente. resultado .cuantitativo .consolidado:
Cuadro N 1: Tabla resumen por nivel de riesgo
Nota: Capturar imagen del aplicativo referido a la Tabla resumen por nivel de riesgo.
45
Todos .los .riesgos .altos .y .medios, segn .el .nivel .de .ponderacin .resultante, fueron .seleccionados .y .clasificados
en cuatro secciones, respecto a los cuales se formularon propuestas de control a fin de mitigarlos, conforme se
detalla. a .continuacin:
5. CONCLUSIONES
Como .producto .de .la .aplicacin de. la herramienta de autodiagnstico de Control Interno en el proceso de
inversin .pblica, se .han .identificado .un .total de [Indicar cantidad total] de riesgos, de los cuales [Indicar
cantidad] constituyen riesgos altos y [Indicar cantidad] riesgos medios, los mismos que se mitigarn con las
medidas .de .control .o .mejoramiento .que. se .han .formulado .para .tal .fin.
6. RECOMENDACIONES
Que el presente informe, as como la herramienta de autodiagnstico, cuenten con los vistos del Comit de
Control Interno de la [nombre de la municipalidad], en seal de reafirmacin de su compromiso con la
implementacin .del .Sistema .de .Control .Interno .en .[nombre de la municipalidad] y, por ende, con la
realizacin del autodiagnstico de Control Interno en el proceso de inversin pblica de la [nombre de la
municipalidad].
Que el Comit de Control Interno convoque a una reunin donde se exponga los resultados obtenidos del
autodiagnstico .a .cargo .del .responsable .del .proceso, [cargo .del .Responsable .de .la Oficina de
Programacin .Multianual .y .Gestin de Inversiones], con asistencia del alcalde, Comit de Control Interno y
otras Gerencias/Jefaturas, para la adopcin de las acciones correspondientes dentro del marco de sus
funciones.
Que el .Encargado .del .Proceso (Secretario .Tcnico) .adjunte .el .presente .Informe .en .el .aplicativo .informtico
adjuntando .la .herramienta .de .autodiagnstico .debidamente .visado.
Desarrollar .el .Plan .de .Trabajo .en .el aplicativo informtico para la implementacin de las propuestas de
control.
________________________________
Firma y Sello del Responsable de la
Oficina de Programacin Multianual
de Inversiones
46
ANEXO 5: formato del informe del plan de trabajo
INFORME N [...] 2017-XXX-XXX
PARA: [Nombres y apellidos completos]

[Cargo del presidente del CCI]
DE: [Nombres y apellidos completos]

[Responsable de la Oficina de Programacin Multianual de Inversiones o quien haga sus veces]
ASUNTO: Plan de Trabajo para la implementacin del Control Interno en el proceso de contratacin pblica
FECHA: [Ciudad], [dd] de [mm] de [ao]
1. ANTECEDENTES
1.1. El .artculo .16 de .la .Ley 27785, Ley .Orgnica .del .Sistema .Nacional .de .Control .y .de .la .Contralora .General .de .la
Repblica, establece que la Contralora General es el ente tcnico rector del Sistema Nacional de Control dotado de
autonoma administrativa, funcional, econmica y financiera; asimismo, su artculo 6 precisa que el control
gubernamental .es .interno .y .externo .y .su .desarrollo .constituye .un .proceso .integral .y .permanente.
1.2. Con .fecha .18 .de .abril .de .2006, se .publica .la Ley 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado,
mediante .la cual se establece que la Contralora General de la Repblica, en adelante CGR, tiene entre sus funciones
orientar .y .evaluar .el .efectivo .funcionamiento .del .Control .Interno .en .todas .las .entidades .a .que .se .refiere el .artculo
3 de la Ley 27785; adems, en su artculo 5 seala que el .funcionamiento .del .control .interno .es .continuo, .dinmico
y .alcanza .a .la .totalidad .de .la .organizacin .y .actividades. institucionales () Sus mecanismos .y .resultados .son .objeto
de revisin y anlisis permanente por la administracin institucional con la finalidad de garantizar la agilidad,
confiabilidad, actualizacin y perfeccionamiento del control interno, correspondiendo al Titular de la entidad la
supervisin .de .su .funcionamiento,. bajo .responsabilidad.
1.3. Con .fecha .6 .de .diciembre .de .2015, .se .aprob .la Ley 30372, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para .el .Ao
Fiscal .2016, mediante .la .cual .se .dispuso .la .obligacin .de .todas .las .entidades del Estado de los tres niveles de
gobierno, en .el .marco .de .la .Ley .29716, implementar .el .Sistema .de .Control .Interno (SCI) en .un .plazo .mximo .de
treinta y seis (36) meses, contados a partir de la vigencia de dicha Ley, en su quincuagsima tercera disposicin
complementaria .final.
1.4. Con .fecha .29 .de .diciembre .del .2016 .mediante .Decreto .Supremo .N 394-2016-EF .se aprueban los
procedimientos .para .el .cumplimiento .de .metas .y .la .asignacin .de .los .recursos .del .Programa .de Incentivos a la
Mejora .de .la .Gestin Municipal del ao 2017, entre las cuales se aprob la Meta 03 referida a la Implementacin del
control .interno (fase .de .planificacin) en .los .procesos .de .inversin .pblica .y .contratacin .pblica. con .cobertura .de
las .Municipalidades .de .ciudades .principales .tipo .A.
1.5. Con fecha [da] de [mes] de 2017, se .registr .en .el .aplicativo .informtico .el .Informe .[Consignar.el .N de informe
de diagnstico], el .mismo .que .contiene .los .resultados .del .autodiagnstico. de Control Interno en el proceso de
inversin .pblica .de .la .[nombre .de .la .municipalidad].
1.6. La .gua .para .el .cumplimiento .de .la .Meta .03 .seala .en su Actividad N 6 que, para su cumplimiento, se debe
registrar .en .el .aplicativo .informtico .de .la CGR el Plan de Trabajo para la implementacin del Control Interno en el
proceso .de .inversin .pblica, .mediante .un .informe.
1.7. En .ese .sentido, con .fecha [da] de [mes] de 2017, [el/la] [Responsable .de .la .Oficina. de .Programacin .Multianual
de .Inversiones] de .la .Municipalidad .[nombre .de .la municipalidad] desarroll el plan de trabajo, en el aplicativo
.informtico .de .la .CGR, determin plazos, acciones y responsables de la implementacin de dichas propuestas.
47
2. BASE LEGAL
Artculo 82 de la Constitucin Poltica del Per, la Contralora General de la Repblica es el rgano superior del
Sistema Nacional de Control.
Ley 27785, Ley del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica.
Ley 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado.
Resolucin de Contralora N 320-2006-CG, que aprueba las Normas de Control Interno.
Resolucin de Contralora N 149-2016-CG que aprueba Directiva N 013-2016-CG/PROD Implementacin del
Sistema de Control Interno en las Entidades Pblicas del Estado.
Resolucin de Contralora General N N 004-2017-CG que aprueba la Gua para la implementacin y
fortalecimiento del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado.
Ley 30225, Ley de Contrataciones del Estado.
Decreto Legislativo N1252, Crea el sistema nacional de programacin multianual y gestin de inversiones y
deroga la ley N 27293 Ley de Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Resolucin Directoral N 002-2017-EF/50.1 que aprueba Instructivos para el cumplimiento de las metas del
Programa de Incentivos a la Mejora de la Gestin Municipal para el ao 2017.
Ley 30372, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2016 (Quincuagsima Tercera Disposicin
Complementaria Final).
[Consignar otra(s) que determine la Entidad].
3. OBJETIVO
Registrar .las .acciones, responsables .y .plazos .para .la .implementacin .de .las .propuestas .de .control .formuladas .para
la .implementacin .del .Control .Interno .en .el .proceso .de .inversin .pblica .que .realiza .la .municipalidad, bajo .el .marco
del .Decreto .Legislativo .N1252 que crea el sistema nacional de programacin multianual y gestin de inversiones y
deroga .la .ley .N 27293 .Ley .de .Sistema .Nacional .de .Inversin .Pblica, .y .su .Reglamento.
Asimismo, permitir .organizar .y .gestionar .el .proceso .de .implementacin .de .las .propuestas .de .control o acciones
para .la .mitigar .los .riesgos .identificados.
4. ASPECTOS GENERALES
Las .acciones .sern .ejecutadas .de .acuerdo .al .nivel .de .priorizacin .de .los .riesgos, considerar los riesgos altos y
riesgos .medios, .identificados .en .cada .fase .del .proceso .de .contratacin .pblica.
De .la .totalidad .de .preguntas .contenidas en la herramienta de autodiagnstico, se obtuvo [indicar cantidad] riesgos
altos .y .[indicar .cantidad] riesgos .medios, .segn .se .muestra .en .el .cuadro .siguiente:
Cuadro N 1: Tabla resumen por nivel de riesgo
Nota: Capturar imagen del aplicativo referido a la Tabla resumen por nivel de riesgo.
48
Cabe .resaltar .la .importancia .de .que .el Comit de Control Interno tome conocimiento respecto al Plan de Trabajo
adjunto, .siendo .ste .la .instancia .encargada .de .realizar .el .seguimiento .respecto .a la implementacin de las
propuestas .de .control .formuladas .en .dicho .documento, .en .el .marco .de .la .Meta .03.
5. CONCLUSIONES
Se .ha .desarrollado .el .plan .de .trabajo, conforme .a .las .pautas .establecidas .en .la .Gua .para .el .cumplimiento .de .la
Meta 03, obteniendo un total de [indicar cantidad total] propuestas de control para mitigar o prevenir los [indicar
cantidad] riesgos .altos .y .[indicar .cantidad] riesgos .medios .identificados .a travs de la herramienta de
autodiagnstico.
6. RECOMENDACIONES
Que .el .presente .informe, as .como .el .plan .de .trabajo .impreso, cuenten .con .los .vistos .del .Comit .de .Control
Interno de la [nombre de la municipalidad], en seal de reafirmacin de su compromiso con la implementacin del
Sistema de Control Interno en [nombre de la municipalidad] y, por ende, y, por ende, con la implementacin de las
propuestas .de .control .sealadas .en .dicho .documento.
Que .el .Encargado .del .Proceso (Secretario Tcnico) adjunte el presente Informe en el aplicativo informtico
adjuntando .el .plan .de .trabajo .debidamente .visado.
________________________________
Firma y Sello del Responsable de la
Oficina de Programacin Multianual
de Inversiones
V. Preguntas
frecuentes
50
1 qu es lo que busca el control interno?
Busca .promover .la .mejora .de la gestin, identificando .debilidades .que puede afectar
el .cumplimiento .oportuno .de .los .objetivos .y .metas.
2 cul es el objetivo del aplicativo informtico sesci?

Ser ..una .herramienta .que :orienta .y .facilita .la .implementacin .del .SCI .a las
entidades.
3 el autodiagnstico es un examen de control externo?
No es un examen de control ni constituye un elemento para efectuar un servicio de

control .por .parte .del .OCI .o .de .la .CGR.
4 qu es el formulario de autodiagnstico?
Es una herramienta que busca recoger informacin que permitir revelar la situacin
actual .del .Control .Interno .en .un .proceso .especfico .de .la .entidad .as .como
identificar y .valorar .riesgos. La informacin obtenida del Formulario constituye el
insumo .principal para establecer las propuestas de control o acciones de Control
Interno.
5 qu se requiere para el llenado del formulario de autodiagnstico?
Se .requiere .que .las respuestas consignadas sean veraces y precisas para garantizar
que .los resultados del autodiagnstico reflejen .con .la .mayor .aproximacin .posible,
los .mecanismos .de .Control Interno utilizados por la Oficina de Programacin
Multianual de .Inversiones .en el .marco de .la .normativa .que rige para el sistema
nacional .de .programacin .multianual .y .gestin .de .inversiones.
6 qu municipalidades deben cumplir esta meta?
Las municipalidades de ciudades principales tipo A, clasificadas de acuerdo a lo

establecido .en .el .Anexo .N 1 .de .los .procedimientos .para .el .cumplimiento .de .metas
y la asignacin de recursos del PI del ao 2017 aprobados mediante Decreto Supremo
Decreto .Supremo .N 394-2016-EF.
VI. Siglas
52
CI : Control Interno
CCI: Comit de Control Interno
CGR: Contralora General de la Repblica
OCI: rgano de Control Institucional
OEC: rgano Encargado de las Contrataciones
PI: Programa de Incentivos a la Mejora de la Gestin Municipal
SCI: Sistema de Control Interno
SESCI: Seguimiento y Evaluacin del Sistema de Control Interno

VII. Glosario
54
Buena Prctica de Gestin:

Accin administrativa que realiza la entidad con la finalidad de mejorar la gestin y el uso
correcto .de .los .fondos .pblicos .y .que .no .se .encuentra .regulado .por .normativa.
Control Interno:
Proceso .integral .efectuado .por el titular, funcionarios y servidores de una entidad,
diseado .para .enfrentar .los .riesgos .y .alcanzar .objetivos tales .como; cuidar .y .resguardar
los recursos y bienes del estado, promover la eficiencia, transparencia y economa en las
operaciones .de .la .entidad .entre .otros.
rgano Encargado de las Contrataciones:

rgano .encargado .de .las .contrataciones, es aqul rgano o unidad orgnica que realiza
las .actividades .relativas .a .la .gestin .del .abastecimiento .al interior de una Entidad,
incluida .la .gestin .administrativa .de .los .contratos.
Plan de Trabajo:
Es .un .formulario .que .permite .organizar .el .trabajo .de .implementacin de las propuestas
de control planteadas para mitigar los riesgos, identificados a travs del formulario de
Autodiagnstico.
Reglamento:
Conjunto .ordenado .de .reglas .o .preceptos, que .por .la .autoridad .competente .se .da .para
la .ejecucin .de .una .ley o para el rgimen de una corporacin, una dependencia o un
servicio.
Riesgo:
Contingencia o proximidad de un dao.

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Programa de Incentivos a la Mejora

de la Gestin Municipal 2017

Implementacin del Control

Contralora General de la Repblica

rea de Control Interno

I. Aspectos Generales ....................................................................................................................................... 5

II. Desarrollo de actividades para cumplir con la meta................................................................................. 7

a. Cuadro .de .actividades .y .nivel .de .cumplimiento .................................................................................................................. 8

III. Directorio ......................................................................................................................................................................................... 35

Anexo N 1: Directorio .de .integrantes .del .CCI ........................................................................................................................... 38

Anexo N 4: Formato .del .informe .de .diagnstico ................................................................................................................... 42

V. PREGUNTAS FRECUENTES .....................................................................................................................................................49

VI. SIGLAS ................................................................................................................................................................................................51

VII. GLOSARIO .....................................................................................................................................................................................53

Clasificacin de municipalidades del PI N de municipalidades

Municipalidades de ciudades principales tipo A 40

Dispositivo Legal Nombre

Ley N 29332 Ley que crea el Programa de Incentivos a la Mejora de la Gestin

Ley N 27972 Ley Orgnica de Municipalidades.

Ley N 28716 Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.

RC N 149-2016-CG Aprueba Directiva N 013-2016-CG/GPROD Implementacin del Sistema de

RC N 004-2017-CG Gua .para .la .implementacin .y .fortalecimiento .del .Sistema de Control

Ley N 30225 Ley de Contrataciones del Estado.

Decreto Supremo Reglamento de la Ley N 30225, Ley de Contrataciones del Estado.

Decreto Legislativo Modifica la Ley N 30225 Ley de Contrataciones del Estado.

d. Fecha de cumplimiento de la meta

CUADRO DE ACTIVIDADES Y NIVEL DE CUMPLIMIENTO

Actividades Especificaciones Medio de verificacin Puntaje

El Presidente del Comit de Control Interno (CCI) Anexo 5 Directorio de

Rol de Encargado del Proceso Inversin

Actividad 2: El .Comit de Control Interno elabora el Resolucin de Alcalda de

Actividad 3: El Jefe del rgano Encargado de las H e r r a m i e n t a d e

Actividad 5: Desarrollar la Herramienta de Informe de Diagnstico y sus

Actividad 6: Desarrollar el Plan de Trabajo en el aplicativo Informe de Plan de Trabajo y su

PUNTAJE MNIMO PARA CUMPLIR LA META 80

PUNTAJE MXIMO 100

ACTIVIDAD N 1: Desarrollar acciones previas para la implementacin del

PASO 1 Solicitar acceso al aplicativo informtico SESCI

Ejemplo: Modelo de correo a ser remitido por la municipalidad solicitando

Ejemplo: Modelo de correo de conformidad de ingreso a aplicativo

a. Rol de Lder de Equipo

b. Rol de Encargado del Proceso de Contratacin Pblica

c. Rol de Encargado del Proceso de Inversin Pblica

Recomendacin para el cumplimiento del paso 3

ACTIVIDAD N 2: Establecer el Reglamento del Comit de Control Interno (CCI)

PASO 1 Elaborar el reglamento del Comit de Control Interno (CCI)

Recomendacin para el cumplimiento del paso 1

Ejemplo: Modelo de correo para la revisin por parte de la CGR

PASO 2 Aprobar el Reglamento del Comit de Control Interno (CCI)

PASO 3 Adjuntar en el aplicativo informtico la documentacin de cumplimiento de la Actividad N 2

Reglamento del Comit de Control Interno, y

Deber adjuntar en el aplicativo hasta el 28 de abril del 2017.

Importante: Nombre de archivos a adjuntar

1 Resolucin de Alcalda de aprobacin del reglamento del CCI.

ACTIVIDAD N 3: Registrar el Diagnstico y Plan de Trabajo del proceso de

PASO 1 Ingresar al aplicativo informtico

Etapa 1: .Ejecutar formulario de autodiagnstico de CI, y

FUENTE: Manual de usuario SCI - Encargado del Proceso

Registrar informacin y adjuntar documentacin del diagnstico de CI en el proceso de contratacin

Informe .de .diagnstico .y

Registrar informacin y adjuntar documentacin del Plan de trabajo de CI en el proceso de

Informe del Plan de Trabajo, y

1 Informacin registrada en el formulario de autodiagnstico de CI (Etapa 1) del aplicativo,

2 Archivo PDF Informe de Diagnstico Proceso Contrataciones adjuntado en el aplicativo,