10.

Fases en la elaboracin del Corporate Com

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Principal La responsabilidad penal de las personas

jurdicas. Corporate Compliance 10. Fases en la
elaboracin del Corporate Compliance

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10. Fases en la elaboracin

del Corporate Compliance
El proceso de elaboracin puede dividirse
en cinco fases, que de forma muy escueta
se resumen a continuacin.

Una primera fase abarca la deteccin de

riesgos penales para lo que es
conveniente efectuar entrevistas con los
responsables de cada rea, identicando
los riesgos penales existentes y
vericando los controles actuales con los
que cuenta para mitigar el riesgo
identicado. Esta vericacin de los
controles existentes va unida a lo que
podemos delimitar como una segunda
fase de revisin y mejora de los
procedimientos, con una identicacin de
las medidas a implantar. Seguidamente, y
con el objetivo de llevar a cabo una
accin preventiva, conviene efectuar un
plan de accin, que como fase tercera,
contenga acciones correctoras especcas
para cada empresa.

La implantacin del plan previsto, como

 fase cuarta, requiere la concienciacin de
los empleados lo que puede llevarse a
cabo mediante comunicaciones y planes
de formacin de los mismos (podra ser
recomendable que la empresa contara
con un certicado en el que se indique
que en la misma se ha implantado un
programa de deteccin y prevencin de
delitos). Y nalmente una ltima etapa de
evaluacin nal, que requiere una
revisin de los controles establecidos, con
las adaptaciones respecto a los riesgos
que surjan y las mejoras que sean
necesarias para una actualizacin
continua, con el objetivo de encontrarse
siempre protegido.

9. El Corporate subir
Compliance

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