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de Lenincia
Uma anlise comparativa entre os institutos.
Delao premiada
Conceito:
Meio de investigao consistente em uma troca: O estado oferece benefcios
quele que vier a confessar a prtica de um crime com a participao de
outras pessoas. Trata-se de uma "incriminao incentivada pelo Legislador".
Caractersticas:
1. somente possvel quando for expressamente prevista em lei, incluindo a
previso de benefcios;
2. Tem que ser espontnea e voluntria;
3. Exige-se um resultado efetivo para o processo. Se houver delao sem
produo de resultado, o colaborador no ter direito ao prmio legal.
Delao premiada. Histrico no Brasil.
Art. 3o Em qualquer fase da persecuo penal, sero permitidos, sem prejuzo de outros j previstos em lei, os seguintes meios de obteno da prova:
I - colaborao premiada;
Da Colaborao Premiada
Art. 4o O juiz poder, a requerimento das partes, conceder o perdo judicial, reduzir em at 2/3 (dois teros) a pena privativa de liberdade ou substitu-la por restritiva de direitos daquele que tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a investigao e com o processo criminal, desde que dessa colaborao advenha um ou
mais dos seguintes resultados:
I - a identificao dos demais coautores e partcipes da organizao criminosa e das infraes penais por eles praticadas;
IV - a recuperao total ou parcial do produto ou do proveito das infraes penais praticadas pela organizao criminosa;
1o Em qualquer caso, a concesso do benefcio levar em conta a personalidade do colaborador, a natureza, as circunstncias, a gravidade e a repercusso social do fato criminoso e a eficcia da colaborao.
2o Considerando a relevncia da colaborao prestada, o Ministrio Pblico, a qualquer tempo, e o delegado de polcia, nos autos do inqurito policial, com a manifestao do Ministrio Pblico, podero requerer ou representar ao juiz pela concesso de perdo judicial ao colaborador, ainda que esse benefcio no tenha sido
previsto na proposta inicial, aplicando-se, no que couber, o art. 28 do Decreto-Lei no 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal).
3o O prazo para oferecimento de denncia ou o processo, relativos ao colaborador, poder ser suspenso por at 6 (seis) meses, prorrogveis por igual perodo, at que sejam cumpridas as medidas de colaborao, suspendendo-se o respectivo prazo prescricional.
4o Nas mesmas hipteses do caput, o Ministrio Pblico poder deixar de oferecer denncia se o colaborador:
5o Se a colaborao for posterior sentena, a pena poder ser reduzida at a metade ou ser admitida a progresso de regime ainda que ausentes os requisitos objetivos.
6o O juiz no participar das negociaes realizadas entre as partes para a formalizao do acordo de colaborao, que ocorrer entre o delegado de polcia, o investigado e o defensor, com a manifestao do Ministrio Pblico, ou, conforme o caso, entre o Ministrio Pblico e o investigado ou acusado e seu defensor.
7o Realizado o acordo na forma do 6o, o respectivo termo, acompanhado das declaraes do colaborador e de cpia da investigao, ser remetido ao juiz para homologao, o qual dever verificar sua regularidade, legalidade e voluntariedade, podendo para este fim, sigilosamente, ouvir o colaborador, na presena de seu
defensor.
8o O juiz poder recusar homologao proposta que no atender aos requisitos legais, ou adequ-la ao caso concreto.
9o Depois de homologado o acordo, o colaborador poder, sempre acompanhado pelo seu defensor, ser ouvido pelo membro do Ministrio Pblico ou pelo delegado de polcia responsvel pelas investigaes.
10. As partes podem retratar-se da proposta, caso em que as provas autoincriminatrias produzidas pelo colaborador no podero ser utilizadas exclusivamente em seu desfavor.
V - no ter sua identidade revelada pelos meios de comunicao, nem ser fotografado ou filmado, sem sua prvia autorizao por escrito;
Art. 6o O termo de acordo da colaborao premiada dever ser feito por escrito e conter:
Art. 7o O pedido de homologao do acordo ser sigilosamente distribudo, contendo apenas informaes que no possam identificar o colaborador e o seu objeto.
1o As informaes pormenorizadas da colaborao sero dirigidas diretamente ao juiz a que recair a distribuio, que decidir no prazo de 48 (quarenta e oito) horas.
2o O acesso aos autos ser restrito ao juiz, ao Ministrio Pblico e ao delegado de polcia, como forma de garantir o xito das investigaes, assegurando-se ao defensor, no interesse do representado, amplo acesso aos
elementos de prova que digam respeito ao exerccio do direito de defesa, devidamente precedido de autorizao judicial, ressalvados os referentes s diligncias em andamento.
3o O acordo de colaborao premiada deixa de ser sigiloso assim que recebida a denncia, observado o disposto no art. 5o.
Condies do acordo. Lei de
combate ao crime organizado.
Criao de um procedimento. Necessidade de formalizao.
Pode-se imaginar a aplicao deste acordo em qualquer crime, desde que envolva
organizao criminosa.
Ministrio Pblico, a qualquer tempo, e/ou Autoridade Policial, durante o inqurito, podem
requerer ao Juiz o perdo judicial ou diminuio de pena. Com a concordncia do Juiz,
chamam o colaborador e fazem a proposta.
O colaborador intimado e comparece para firmar ou no acordo.
Proposta: 1. Caber ao colaborador confessar e delatar os demais membros identificando-os,
revelar a estrutura da organizao e diviso de tarefas; 2. Em troca, o colaborador receber: 1.
diminuio de at 2/3 da pena privativa ou substituio desta por restritiva; ou 2. concesso do
perdo judicial. 3. O Ministrio Pblico pode deixar de oferecer a denncia quando: 3.1. o
delator no for o lder da organizao; 3.2. se tratar do primeiro delator que aceitou o acordo.
4. Se a colaborao for posterior sentena, a pena pode ser diminuda pela metade.
RESULTADOS ESPERADOS: recuperao total ou parcial do produto do crime e localizao da
vtima (em caso de sequestro), alm do desmantelamento da organizao criminosa.
Condies do acordo. Lei de
combate ao crime organizado.
Aps o acordo, o MP e Autoridade encaminham ao Juiz para homologao.
Juiz pode concordar ou no. Juiz no participa das negociaes, apenas homologa.
Se homologar, o colaborador chamado para prestar declaraes, ABRINDO MO DO
DIREITO AO SILNCIO E DE NO PRODUZIR PROVA CONTRA SI MESMO. Somente aps
homologado, o colaborador presta as declaraes.
Pode ser chamado vrias vezes.
Em caso de descumprimento, as partes podem desistir do acordo a qualquer momento,
e as declaraes no constaro dos autos. Se houver desistncia do acordo depois de
prestadas as declaraes, as provas no podero ser utilizadas.
Sero mantidas em sigilo total. O acesso restrito aos participantes do acordo.
OBRIGATRIA A PRESENA DO ADVOGADO EM TODOS OS ATOS.
As declaraes prestadas no podem servir de NICA base para condenar.
Crticas ao Instituto da Delao
premiada.
Autoridade Policial participar;
Mitigao ao princpio da obrigatoriedade da ao penal;
Indica traio e, portanto, anti-tico. Gera perigo de vida ao delator, que pode sofrer presso dos demais;
Possibilita eventuais acordos entre delator e delatados (caso dos fiscais em SP);
Rompe com o princpio da proporcionalidade da pena;
No funcionam as normas de proteo testemunha na prtica;
Muitas vezes a delao no tem sido voluntria, mas sim induzida, inclusive com utilizao de prises para forar a
delao (ateno ao STF);
No h um interesse primrio em colaborar, mas delator visa interesse prprio;
Gera a acomodao da Polcia, que tem banalizado o instituto, esquecendo-se dos outros meios de investigao;
Grande risco de desistncia do acordo e prejuzo para o colaborador.
Risco de o Juiz no reconhecer os benefcios na sentena, se entender que no foram teis as informaes prestadas.
Se o delator trai uma vez, a lei no impede nova delao. (caso da mdia)
Acordo de Lenincia. Aspectos Gerais.
I - decretar a extino da ao punitiva da administrao pblica em favor do infrator, nas hipteses em que a proposta de acordo tiver sido apresentada Superintendncia-Geral sem que essa tivesse conhecimento prvio da
infrao noticiada; ou
II - nas demais hipteses, reduzir de 1 (um) a 2/3 (dois teros) as penas aplicveis, observado o disposto no art. 45 desta Lei, devendo ainda considerar na gradao da pena a efetividade da colaborao prestada e a boa-f do
infrator no cumprimento do acordo de lenincia.
5o Na hiptese do inciso II do 4o deste artigo, a pena sobre a qual incidir o fator redutor no ser superior menor das penas aplicadas aos demais coautores da infrao, relativamente aos percentuais fixados para a aplicao
das multas de que trata o inciso I do art. 37 desta Lei.
6o Sero estendidos s empresas do mesmo grupo, de fato ou de direito, e aos seus dirigentes, administradores e empregados envolvidos na infrao os efeitos do acordo de lenincia, desde que o firmem em conjunto,
respeitadas as condies impostas.
7o A empresa ou pessoa fsica que no obtiver, no curso de inqurito ou processo administrativo, habilitao para a celebrao do acordo de que trata este artigo, poder celebrar com a Superintendncia-Geral, at a remessa do
processo para julgamento, acordo de lenincia relacionado a uma outra infrao, da qual o Cade no tenha qualquer conhecimento prvio.
8o Na hiptese do 7o deste artigo, o infrator se beneficiar da reduo de 1/3 (um tero) da pena que lhe for aplicvel naquele processo, sem prejuzo da obteno dos benefcios de que trata o inciso I do 4o deste artigo em
relao nova infrao denunciada.
9o Considera-se sigilosa a proposta de acordo de que trata este artigo, salvo no interesse das investigaes e do processo administrativo.
10. No importar em confisso quanto matria de fato, nem reconhecimento de ilicitude da conduta analisada, a proposta de acordo de lenincia rejeitada, da qual no se far qualquer divulgao.
11. A aplicao do disposto neste artigo observar as normas a serem editadas pelo Tribunal.
12. Em caso de descumprimento do acordo de lenincia, o beneficirio ficar impedido de celebrar novo acordo de lenincia pelo prazo de 3 (trs) anos, contado da data de seu julgamento.
Art. 87. Nos crimes contra a ordem econmica, tipificados na Lei no 8.137, de 27 de dezembro de 1990, e nos demais crimes diretamente relacionados prtica de cartel, tais como os tipificados na Lei no 8.666, de 21 de junho de
1993, e os tipificados no art. 288 do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal, a celebrao de acordo de lenincia, nos termos desta Lei, determina a suspenso do curso do prazo prescricional e impede o
oferecimento da denncia com relao ao agente beneficirio da lenincia.
Pargrafo nico. Cumprido o acordo de lenincia pelo agente, extingue-se automaticamente a punibilidade dos crimes a que se refere o caput deste artigo.
Legislao existente. Lei 12846/2013.
Lei anticorrupo.
Art. 16. A autoridade mxima de cada rgo ou entidade pblica poder celebrar acordo de lenincia com as pessoas jurdicas responsveis pela prtica dos atos previstos nesta Lei que colaborem efetivamente com as investigaes e o processo administrativo, sendo
que dessa colaborao resulte:
1o O acordo de que trata o caput somente poder ser celebrado se preenchidos, cumulativamente, os seguintes requisitos:
I - a pessoa jurdica seja a primeira a se manifestar sobre seu interesse em cooperar para a apurao do ato ilcito;
II - a pessoa jurdica cesse completamente seu envolvimento na infrao investigada a partir da data de propositura do acordo;
III - a pessoa jurdica admita sua participao no ilcito e coopere plena e permanentemente com as investigaes e o processo administrativo, comparecendo, sob suas expensas, sempre que solicitada, a todos os atos processuais, at seu encerramento.
2o A celebrao do acordo de lenincia isentar a pessoa jurdica das sanes previstas no inciso II do art. 6o e no inciso IV do art. 19 e reduzir em at 2/3 (dois teros) o valor da multa aplicvel.
3o O acordo de lenincia no exime a pessoa jurdica da obrigao de reparar integralmente o dano causado.
4o O acordo de lenincia estipular as condies necessrias para assegurar a efetividade da colaborao e o resultado til do processo.
5o Os efeitos do acordo de lenincia sero estendidos s pessoas jurdicas que integram o mesmo grupo econmico, de fato e de direito, desde que firmem o acordo em conjunto, respeitadas as condies nele estabelecidas.
6o A proposta de acordo de lenincia somente se tornar pblica aps a efetivao do respectivo acordo, salvo no interesse das investigaes e do processo administrativo.
7o No importar em reconhecimento da prtica do ato ilcito investigado a proposta de acordo de lenincia rejeitada.
8o Em caso de descumprimento do acordo de lenincia, a pessoa jurdica ficar impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de 3 (trs) anos contados do conhecimento pela administrao pblica do referido descumprimento.
9o A celebrao do acordo de lenincia interrompe o prazo prescricional dos atos ilcitos previstos nesta Lei.
10. A Controladoria-Geral da Unio - CGU o rgo competente para celebrar os acordos de lenincia no mbito do Poder Executivo federal, bem como no caso de atos lesivos praticados contra a administrao pblica estrangeira.
Art. 17. A administrao pblica poder tambm celebrar acordo de lenincia com a pessoa jurdica responsvel pela prtica de ilcitos previstos na Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, com vistas iseno ou atenuao das sanes administrativas estabelecidas em
seus arts. 86 a 88.
Lenincia para infraes contra a
ordem econmica. CADE.
Ser celebrado entre a Secretaria de Desenvolvimento Econmico (SDE) e o CADE
(Conselho Administrativo de Defesa Econmica);
Requisitos do acordo: 1. Pessoa jurdica tem que ser a primeira a se manifestar sobre o seu
interesse em cooperar para apurar o ilcito; 2. A pessoa jurdica cesse seu envolvimento na infrao
investigada a partir do acordo; 3. A pessoa jurdica admita sua participao no ilcito e coopere plena e
permanentemente com as investigaes e o processo administrativo, comparecendo, sob suas custas, a
todos os atos processuais at o seu encerramento.
Consequncias: I - decretar a extino da ao punitiva da administrao pblica em favor do infrator,
nas hipteses em que a proposta de acordo tiver sido apresentada Superintendncia-Geral sem que essa
tivesse conhecimento prvio da infrao noticiada; ou II - nas demais hipteses, reduzir de 1 (um) a 2/3 (dois
teros) as penas aplicveis, observado o disposto no art. 45 desta Lei, devendo ainda considerar na gradao
da pena a efetividade da colaborao prestada e a boa-f do infrator no cumprimento do acordo de
lenincia. III - Pode o Ministrio Pblico deixar de oferecer ao penal nos crimes de formao de cartel.
Resultados esperados: 1. Identificao dos demais envolvidos e 2. Obteno rpida de informaes e
documentos que comprovem o ilcito.
Lenincia para infraes contra a
ordem econmica. CADE.
Benefcios podero ser estendidos s empresas do mesmo grupo, aos seus
dirigentes, administradores e empregados envolvidos.
possvel para pessoa fsica. (A pessoa fsica no precisa ser a primeira a
celebrar para ter validade)
Cabe a qualquer tempo (prvia ou posterior existncia de um
procedimento)
Ser sigilosa;
EM CASO DE DESCUMPRIMENTO: o beneficirio ficar impedido de celebrar
novo acordo de lenincia pelo prazo de 3 anos, contados do julgamento.
Cumprido o acordo, extingue-se a punibilidade dos crimes envolvidos (cartel).
No afasta a incidncia de outras sanes constantes na lei de licitaes, lei
anticorrupo ou qualquer outro diploma administrativo cabvel. Haveria
necessidade de novas lenincias simultneas.
Lenincia para infraes de corrupo e
de licitaes. Lei Anticorrupo.
Com a edio da Lei Anticorrupo (Lei n. 12846/13), duas modalidades adicionais de lenincia surgiram: a
relativa s infraes de corrupo e s relativas s infraes licitatrias.
No mbito administrativo, as sanes dependem de um prvio processo administrativo instaurado pela
entidade lesada pela prtica de corrupo empresarial.
O acordo de lenincia pode ser celebrado com as pessoas jurdicas responsveis pela prtica dos atos lesivos
previstos na Lei Anticorrupo, e dos ilcitos administrativos previstos na Lei de Licitaes e Contratos, com
vistas iseno ou atenuao das respectivas sanes, desde que colaborem efetivamente com as
investigaes e o processo administrativo.
Compete Controladoria-Geral da Unio celebrar acordos de lenincia no mbito do Poder Executivo
Federal e nos casos de atos lesivos contra a administrao pblica estrangeira. Para isso, a empresa deve
ajudar a identificar os demais envolvidos na infrao, ceder informaes (provas) que comprovem o ilcito e
reparar integralmente o dano financeiro.
O acordo isentar ou atenuar a empresa nos casos de penas mais graves, como a proibio de contratar
com a Administrao Pblica (declarao de inidoneidade). Em caso de descumprimento h a perda dos
benefcios acordados. As negociaes devem acontecer num perodo de 180 dias, prorrogveis.
Lenincia para infraes de
corrupo. Lei Anticorrupo.
Requisitos
Manifestar interesse em cooperar para a apurao de ato lesivo
especfico, quando tal circunstncia for relevante
Cessar a prtica da irregularidade investigada
Admitir a participao na infrao
Cooperar com as investigaes
Fornecer informaes que comprovem a infrao
Lenincia para infraes de
corrupo. Lei Anticorrupo.
Benefcios
Iseno da obrigatoriedade de publicar a deciso punitiva
Iseno da proibio de receber de rgos ou entidades pblicos
(inclusive bancos) incentivos, subsdios, emprstimos, subvenes,
doaes, etc.
Reduo da multa em at dois teros (2/3) do valor total
Iseno ou atenuao da proibio de contratar com a Administrao
Pblica (declarao de inidoneidade)
Previso de adoo de programa de integridade (compliance)
Lenincia para infrao de corrupo.
Lei Anticorrupo. Crticas.
Do processo administrativo, derivam apenas duas sanes: 1) multa e publicaes da deciso
condenatria;
No abrange, portanto, afastamento de determinadas sanes civis, como: reparao do dano, o perdimento
de bens e valores, a suspenso de atividades econmicas, dissoluo da pessoa jurdica, proibio de incentivos, doaes,
emprstimo pblicos etc.
BENEFCIOS (GRANDE DIFERENA COM A LEI CONCORRENCIAL): 1. No mbito administrativo, a celebrao do acordo de
lenincia isentar a pessoa jurdica das sanes de publicao extraordinria da deciso administrativa e reduzir em at 2/3
o valor da multa aplicvel (no diz qual o mnimo da reduo). 2. No mbito civil, poder afastar a sano de proibio de
receber incentivos, subsdios, subvenes, doaes ou emprstimos de rgos ou entidades pblicas ou de instituio
financeira por um prazo de 5 anos.
Perigo: a autoridade pblica poderia conferir um benefcio insignificante, se a diminuio for mnima a ponto de no fazer
diferena.
Perigo: A lei anticorrupo no prev qualquer tipo de iseno de multa.
Perigo: A lei anticorrupo no isenta de responsabilidade criminal.
Perigo: Na esfera civil, a celebrao de lenincia no afasta qualquer pretenso de reparao e tampouco se evita a pena de
extino da pessoa jurdica ou suspenso de suas atividades.
Todas essas situaes de perigo, tornam O ACORDO DE COOPERAO POUCO ATRATIVO.
Lenincia para infraes licitatrias. Lei
Anticorrupo.
De modo discreto e bem estranho, o legislador inseriu um segundo acordo de lenincia da
Lei Anticorrupo, mas o qual no guarda qualquer relao com as prticas infrativas ali
previstas, mas sim com as infraes da Lei de Licitaes (Lei 8666/93).
Diz o artigo 17: A Administrao Pblica poder tambm celebrar acordo de lenincia
com a pessoa jurdica responsvel pela prtica de ilcitos previstos na Lei 8666/96, com
vistas iseno ou atenuao das sanes administrativas estabelecidas em seus arts. 86
a 88".
Esta redao curiosa suscita uma srie de dvidas e perplexidade.
Lenincia para infraes licitatrias. Lei
Anticorrupo. Crticas.
1. Afirma-se que a Administrao Pblica (sem qualquer qualificativo), poder celebrar o
acordo de lenincia para infrao licitatria. A utilizao do termo tambm indica a
possibilidade de um segundo acordo com o mesmo leniente. Por qu a lei no prev a
possibilidade de extenso dos benefcios da lenincia anterior para o campo licitatrio? Seria
muito mais fcil.
2. A lei cria um acordo de lenincia que est restrito a pessoas jurdicas. Na prtica, contudo, as
infraes administrativas licitatrias podem ser cometidas por pessoas fsicas ou jurdicas. Por
qu o legislador desejou excluir as pessoas fsicas da lenincias?? No h qualquer atrativo.
3. A lenincia prevista para ilcitos da Lei de Licitaes, mas sem qualquer adjetivao. Ocorre
que essa Lei contm ilcitos administrativos e criminais. Estaria afastada a responsabilidade
criminal? Como, neste caso, o acordo somente pode ser celebrado com pessoa jurdica, no
afastaria a responsabilidade criminal, que somente para pessoa fsica (salvo crimes
ambientais, que no a hiptese).
Lenincia para infraes licitatrias. Lei
Anticorrupo. Crticas.
4. Os artigos 86 a 88 somente se referem a ilcitos contratuais (infraes civis
leves), como omisso de assinatura do contrato, atraso no cumprimento de
obrigaes contratuais ou inadimplemento culposo. No abrange condutas
mais gravosas, como os cartis. Assim, no h qualquer interesse.
5. Menciona a possibilidade de iseno ou atenuao de sanes administrativas. A lei assim
determina, mas no apresenta nenhum parmetro na lei (qual seria o mnimo e mximo?)
Obrigatoriedade da confisso
SIM
SIM
Uso do sigilo
SIM
SIM
SIM
SIM
Afastamento da confisso
Afastamento da confisso
No prev
Consequncias do inadimplemento
Vedao de 3 anos
Vedao de 3 anos
No diferencia
SIM
Lenincia plus
No prev
SIM
Lenincia plus (Art. 86, 7 e 8) - Eventual interessado que no se qualificar para um acordo
de lenincia para um determinado cartel, mas fornecer informaes acerca de um outro cartel sobre o
qual a Superintendncia-Geral no tenha conhecimento, poder obter todos os benefcios da lenincia
em relao segunda infrao e reduo de um tero da pena que lhe seria aplicvel com relao
primeira infrao, na medida de sua cooperao com as investigaes.
Fonte:
http://www.cade.gov.br/Default.aspx?7ebe41
cf5cba7ddd6aeb43
Quadro comparativo