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* CRIMINOLOGA
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3^ edicin

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ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Catedrtico de Derecho Penal de la Universidad Complutense

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Valencia, 2003 IA. lon i .'Ci/ i > 'f/isqMl
 NDICE

NDICE

Prlogo a la primera edicin . 27

Copyright 2003 Prlogo a la segunda edicin. 31
Prlogo a la tercera edicin... 39
Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reprodu- Abreviaturas utilizadas 41
cirse o transmitirse por ningn procedimiento electrnico o mecnico, incluyendo ajnau'jfusb m
fotocopia, grabacin magntica, o cualquier almacenamiento de informacin y TO
sistema de recuperacin sin permiso escrito del autor y del editor. -/{*>t/i' 1 PARTE PRIMERA: -ib obeitaoq f
801* INTRODUCCIN
ir*
511 CAPITULO I
LA CRIMINOLOGA COMO CIENCIA EMPRICA E
INTERDISCIPLINARIA
S
VST
47
i . . . La Criminologa: definicin provisional
51
" " a) Acepcin restrictiva
52
b) Acepcin extensiva
55
2. Su intitulacin
55
a) Su actual denominacin y origen de la misma
56
b) mbitos de proyeccin del saber criminolgico
56
3. La Criminologa como ciencia emprica e interdisciplinaria
0^1 a) Polmica en torno al carcter cientfico de la Criminologa y evolucin del
propio paradigma de ciencia 57
Sf- b) El empirismo del mtodo criminolgico. Mtodo emprico y mtodo experi-
mental 60
c) La naturaleza interdisciplinaria de la Criminologa 64
Clasificacin cientfico-terica de la Criminologa 66
a) La contraposicin: ciencias de la naturaleza!ciencias del espritu 67
b) Ciencias nomotticas y ciencias idiogrficas 69
Emplazamiento institucional de la Criminologa: diversos modelos 71
a) Modelo continental 72
ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA b) Modelo socialista 73
c) Modelo angloamericano . 73
Y rOTiCiC^n .'l-i'-ll rio-. Pirj-* '- jj

CAPITULO II
TIRANT LO BLANCH EL OBJETO D E LA CRIMINOLOGA: DELITO, DELINCUENTE, '
EDITA: TIRANT LO BLANCH VCTIMA Y CONTROL SOCIAL ;
C/Artes Grficas, 14 - 46010 - Valencia - ifB.t") v;r'fa0,bf fi[8b/!i:)n9onrEl 'K
TELES.: 96/361 00 4 8 - 5 0 El objeto de la Criminologa. Introduccin 77
FAX: 96/369 41 51 a) Delincuente 77
Email:tlb@ vlc.servicom.es b) Delito 77
http://www.tirant.com c) Vctima 79
Librera virtual: http://www.tirant.es d) Control social del comportamiento desviado 80
' DEPOSITO LEGAL: V - 607 - 2003 El delito como objeto de la investigacin criminolgica 85
I.S.B.N.: 84 - 8442 - 773 - O a) El concepto penal de delito como punto de partida: polmica doctrinal en
IMPRIME: GUADA LITOGRAFA, S.L. PMc V torno a la existencia de un concepto de delito privativo de la Criminologa . 85
 NDICE
NDICE

b) Problematizacin y relativizacin del concepto de delito en la moderna 6') Vctima y sistema legal 180
Criminologa 93 k) La situacin legal de la vctima en Espaa: examen de algunas tipologas .. 186
c) Concepto jurdico formal (penal) de delito y concepto criminolgico: eventua- a') Vctima testigo en causas criminales 186
les discrepancias 95 '] b') Vctima de bandas armadas y elementos terroristas 187
1') mbitos privativos de la Criminologa 98 c') Vctimas de delitos dolosos violentos y de delitos contra la libertad sexual 188
2') Renuncia a un concepto unitario de delito 101 ag; d') Vctima de delitos de vehculo de motor 190
TS 192
d) El delito como problema social y comunitario. Implicaciones de este punto 5. El control social del delito (control social penal) como objeto de la Criminologa
a) La ampliacin del objeto de la Criminologa y el paradigma de control.
de partida 101
Remisin al labeling approach 192
e) Delito y reaccin social 105
El delincuente 106 b) El control social penal: su actuacin, agentes, estrategias, portadores y sancio-
nes 194
a) Diversas imgenes y estereotipos de delincuente 107
c) Control social formal e informal 196
b) El postulado de la normalidad del infractor. Sus fundamentos y consecuen-
d) Efectividad del control social penal y normalidad (constancia) del delito . 202
cias 108
e) Evolucin y tendencias del control social penal. 203
4. La vctima como objeto de la Criminologa 111
a) El redescubrimiento de la vctima: factores que explican el mismo 115 V) Proceso histrico de racionalizacin del control social formal, especialmen-
te del penal 204
b) Los pioneros de la Victimologa: la aportacin de v. HENTIG, MENDELSOHN
2') Proceso de racionalizacin del Derecho Penal 205
y otros. Tipologas posteriores: la interaccin delincuente-vctima y diver-
3') Conflictos especficos y de escasa relevancia social (domsticos o protago-
sas formas de participacin de sta en su propia victimizacin 121
nizados por infractores jvenes y menores) 206
c) El concepto de vctima. Clases de vctima e implicaciones 127
4') Evolucin histrica del control social: no es uniforme ni lineal 207
d) Vulnerabilidad de la vctima (victimization risk) 132
e) Vulnerabilidad de la vctima y riesgo de victimizacin: particular referencia a lU iSl a feth/jisjioim i
la victimizacin psicolgica y sus variables 136 d5S
CAPITULO III
^'i"
1') Factores de vulnerabilidad de la vctima 136
2') Concepto de lesin psquica. Anlisis pormenorizado de algunos supues- vas EL SISTEMA D E LA CRIMINOLOGA Y RELACIONES D E
tos tpicos 138 STA CON OTRAS DISCIPLINAS (a,.!-.
1) En delitos contra la propiedad 140
2) En delitos relacionados con la conduccin de vehculos de motor 140 1. Autonoma e interdependencia de las disciplinas que tienen por objeto el crimen 211
3) En los de malos tratos, abuso sexual y corrupcin de menores 141 2. El sistema de la Criminologa 212
4) En agresiones fsicas y lesiones 142 a) Clasificacin sugerida por la concepcin enciclopdica 212
5) En agresiones sexuales 143 . ^,Jb) Otras clasificaciones. El emplazamiento de algunas disciplinas conflictivas
f) Los perjuicios que padece la vctima: victimizacin primaria y secundaria.. 145 ' ' (Criminalstica, Penologa y Profilaxis) y grado de autonoma de otras (Victi-
( ^ Programas de asistencia, reparacin y tratamiento de las vctimas: 152 mologa) 214
1') Programas de asistencia inmediata 152 3. Las relaciones de la Criminologa con otras disciplinas 216
2') Programas de reparacin a cargo del propio infractor (restitution) 154 A) Con ciencias no especficamente criminales: 217
3') Programas de compensacin a cargo de fondos pblicos (seguros, a) Biologa y ciencias afines 217
indemnizaciones, etc.) 156 .\}S. b) Psiquiatra 218
4') Programas de asistencia a la vctima-testigo 159 SBS c) Psicologa 218
h) Victimologa y poltica criminal: miedo al delito^ prevencin y autoproteccin 159 89S d) Psicoanlisis 219
i) La vctima y el sistema legal: percepciones y actitudes de la vctima hacia los e) Sociologa 220
diversos agentes del control social formal: 167 f) Etologa 221
1') La alienacin de la vctima respecto del sistema legal. La resistencia a B) Con disciplinas que se ocupan prioritariamente del crimen:...- 221
'' denunciar el delito: factores que la explican e implicaciones de la misma '-18, a) Derecho Penal 222
El 2') Actitudes de la vctima respecto a la Polica y los Tribunales 170 j '- b) Poltica Criminal 226
3') Influencia de las actitudes y cualidades de la vctima en las decisiones del IfiiStlOa gl')iir!iI!B.?Ki (S
TV 1 i sistema legal: percepcin interpersonal, cogniciones y estereotipos 171 J.5I
4') El movimiento asociativo y su incidencia en el funcionamiento sistema CAPITULO IV
legal 172 FUNCIONES D E LA CRIMINOLOGA (O
j) Aportacin de la moderna Victimologa: recapitulacin 173
1') En el mbito etiolgico (dinmica delictiva) 174 1. Funciones y rol de la Criminologa 229
2') En elpreventivo 176 2. El conocimiento cientfico del fenmeno criminal y la crisis del paradigma
3') En el instrumental, como fuente alternativa de informacin 177 causal-explicativo 230
,^ 4') En el poltico-criminal 179 3. La Criminologa como central de informaciones (clearing) 231
5') En el poltico-social y asistencial 179
10 NDICE NDICE 11
233
4. La Criminologa, ciencia prctica 7') El experimento 310
5. La lucha o control de la criminalidad, como objetivo polmico de la Criminologa. 8') Los tests psicolgicos 311
Nuevo planteamiento del problema en la Criminologa oficial de los otrora pases 9') Mtodos de medicin 314
socialistas 236 10')Mtodos sociomtricos 315
6. La Criminologa como factor de legitimacin o como instancia crtica del orden ll')Mtodos longitudinales 316
238
social. 239 12')Estudios de seguimiento (follow-up) 317
7. Recapitulacin: el saber criminolgico y sus funciones 13')Estudios paralelos e investigaciones con grupo de control 318
8. Valoracin final 247
\'>iK>\<\C5,o ^sssciDJ l jioiKimaji la
Ai.
: OTnooia id .
PARTE SEGUNDA: . i&nfi TOB
.'.&J(A,fe^tl>- CAPTULO V
HISTORIA DE LA CRIMINOLOGA "' '* '
Bsr MTODO Y TCNICAS D E LA INVESTIGACIN
ib
CRIMINOLGICA
CAPTULO VI
EVOLUCIN HISTRICA DEL PENSAMIENTO^^
El distinto mtodo de las ciencias del ser (empricas) y de las ciencias norma-
CRIMINOLGICO: ETAPA P ? ; C / 7 V T F / C A ^ S l Q
tivas 251
El mtodo criminolgico: reglas y momentos del mismo 252 1. Origen de la Criminologa y coordenadas de la evolucin histrica del pensamiento
a) Reglas o principios del mtodo cientfico 252
criminolgico 323
b) Sus fases o momentos: 253
2. Etapa precientfica: sus fuentes 326
1') Determinacin del modelo 253
A) Directrices procedentes de las ciencias del espritu 327
2') Momentos de la investigacin 254
El mtodo criminolgico y su objeto 255 80* a) El pensamiento utpico 327
80t' b) La Filosofa poltica de la Ilustracin y la obra de pioneros y reformadores: 328
a) La interdependencia: mtodo-objeto 256
b) Limitaciones del mtodo matemtico-estadstico 257 * 1') La aportacin de BECCARIA 329
c) Trascendencia de los problemas metodolgicos 257 VI* 2') Ilustrados y enciclopedistas: 333
d) La polmica doctrinal sobre el mtodo: jalones de la misma 259 e* a') MONTESQUIE 333
Tcnicas de la investigacin criminolgica 259 -I2i> b') VOLTAIRE 334
A) Clasificacin de las mismas. Particular referencia a las de ndole ''estadstica 259 asi' c') ROUSSEAU : 335
B) Particular referencia al mtodo estadstico 261 Oe& E l a i a d d ' ) MANUEL DE LARDIZBAL 335
1') Por razn de la naturaleza y funciones de las mismas: 261 S& c) Las primeras construcciones tericas: 338
a) Estadsticas de masas o de series 261 SE* 1') FILANGIERI y ROMAGNOSI 338
b) Estticas y dinmicas 261 2') FEUERBACH 339
c) Estudios de pronstico y tablas de prediccin S*'*' d) La denominada escMeoc/sca y su teora situacional de la criminalidad: 339
d) Informes de autodenuncia {self-reporter survey) y encuestas de 262 oc^ .,.,j. 1') Postulados de la misma 342
victimizacin {victimization studies) Htifi ' 2') Posterior evolucin del modelo clsico: el denominado raeocZasCsmo
Excurso: cifra negra, procesos de atricin y tcnicas de estimacin de 262 '^^^ o moderno clasicismo 344
la criminalidad real: 263 ^*'*'B) Aportaciones procedentes de otros mbitos y primeros tanteos empricos:... 350
a) Los informes de autodenuncia 268 ^*'*' a) Los pioneros de la ciencia penitenciaria: 351
b) Las encuestas de victimizacin i^n 1') HOWARD 351
c) La criminalidad reaZ en Espaa: ficha tcnica e informacin que 274 ^h^ O, 2') BENTHAM 352
suministran las encuestas de victimizacin realizadas desde 1978 278 ^** b) Aportaciones empricas: '. 354
d) Rasgos y tendencias apreciables en la criminalidad actual 287 '*'*' 1') En el mbito de la Fisionoma 354
2') Por razn de sus fuentes: 291 ^^ 2') En el de la Frenologa 356
a') Estadsticas policiales 292 ^^'^ 3') En el de la Psiquiatra 365
b') Estadsticas judiciales 296 4') En el de la Antropologa 370
c') Estadsticas penitenciarias: 301
C) Particular referencia a algunas tcnicas de investigacin: 305
1') Reconocimiento mdico 305 ''^^h^' CAPTULO VII M H C M R W l T i a O ^ l
2') La exploracin 305 EVOLUCIN HISTRICA DEL P E N S A M I E N T O
3') La entrevista 306 CRIMINOLGICO: LA DENOMINADA ESTADSTICA MORAL
4') El cuestionario 308 O ESCUELA CARTOGRFICA
1-51, h,
5') La observacin 308
6') La discusin en grupo 309 La denominada estadstica moral y el mito lombrosiano .
373
 NDICE NDICE 13

2. Los orgenes de la Estadstica Moral 375 a) El pensamiento criminolgico de LACASSAGNE 455

3. Los pioneros de la Estadstica Moral 378 b) AUBRY 458
a) QUETELET: el crimen como fenmeno social normal. Referencia a las leyes La teora psicosocial de G. TARDE 459
trmicas 378 a) Las leyes de la imitacin de TARDE 460
'ftrPb) GUERRY ^^''^^Z^^ZZZ^'ZZZZZZZZZZZ^ZZZ''Zi 383 b) Su teora psicosocial de la criminalidad 462
4. La posterior evolucin de la Estadstica Moral 386 c) Libre albedro y castigo 465
a) La estadstica como mtodo dinmico 386 Teoras eclcticas 466
b) La obra de v. MAYR 388 A) La Terza Scuola italiana: 466
c) RAWSON W. RAWSON y MAYHEW .....l...l.....l...l....l.....l...ll....l....l^ 390 a) Sus representantes: ALIMENA, CARNEVALE e IMPALLOMENI 467
5. Valoracin final 392 b) Postulados de la Terza Scuola 467
B) La Escuela de Marburgo o Joven Escuela Alemana de Poltica Criminal
csi Especial referencia a F. v. LISZT: 468
CAPTULO VIII a) Teora de la criminalidad de F. v. LISZT 469
LA CONSOLIDACIN D E LA CRIMINOLOGA COMO
DISCIPLINA EMPRICA: EL POSITIVISMO CRIMINOLGICO

1. El positivismo criminolgico y la lucha de escuelas 395

<l is; b) La Gesamtewissenschaft: Antropologa, Psicologa y Estadstica criminal
como pilares de la Ciencia Criminal, en F. v. LISZT
C) La Defensa Social
...,.....,...v,...... s e ITCJO 8^..(';
470
471

2. Premisas metodolgicas y postulados del positivismo criminolgico 398

3. La Scuola Positiva italiana 405 )j'.,,..>.., >eoiti''9norjtisn(Aliih'
A) LOMBROSO: un enfoque antropobiolgico: 406 ^^ '' PAKTE TERCERA:
a) La obra de C. LOMBROSO L.'..'.'. 408 xa?. MODELOS TERICOS EXPLICATIVOS DEL CRIMEN
8s;-. b) Su tipologa: particular referencia al delincuente nato 409 ose
ese Los estigmas degenerativos 411 1;: ldS-lW IB* CAPTULO X ..^-.t"^- ,.i ,.t, ,--.^- - ,^^f>g
c) Teora de la criminalidad: atavismo, morbo y epilepsia 417 c?.? ORIENTACIONES BIOLGICAS: ANTROPOLOGA CRIMINAL,
gf; d) Otras tesis lombrosianas 419 BIOTIPOLOGA CRIMINAL Y ENDOCRINOLOGA CRIMINAL
e) Valoracin crtica del mtodo y postulados lombrosianos 421
B) FERRI: la perspectiva sociolgica: 426
a) La obra de FERRI y su aportacin 430 1. El modelo biolgico 477
b) El mtodo positivo de FERRI 431 2. Investigaciones en el rea de la Antropologa 479
m c) El determinismo de FERRI y la pena-difesa 432 A) La Antropometra: referencia a las tcnicas de identificacin de BERTILLON 480
d) Su teora eclctica de la criminalidad: los factores antropolgicos, fsi- B) El mtodo biomtrico de GORING 480
688 cos y sociales 435 C) La teora de la inferioridad de HOOTON 485
2ip- e) Los sustitutivos penales como programa poltico-criminal 436 D) Otras investigaciones (VERVAEK, DE GREEF, DI TULLIO) 487
f) La tipologa de FERRI 438 3. Teoras del tipo constitucional (body type theories) e investigaciones en el mbito
C) GAROFALO: la sistematizacin del ideario positivista: 439 de la Biotipologa 489
OG: a) El concepto criminolgico de delito (teora del delito natural) 441 A) Escuela francesa 490
ol, b) Teora de la criminalidad de GAROFALO 442 B) Escuela italiana 490
O; c) Su tipologa 444 C) Escuela alemana: particular referencia a KRETSCHMER: 490
i:" d) Temibilidad y prevencin especial: concepciones penales de GAROFALO 444 ai-e a) Correlacin de los tipos constitucionales y caracterolgicos en
1:- D) El positivismo criminolgico en Espaa 447 KRETSCHMER 491
b:. . a) DORADO MONTERO 447 b) La aportacin de KRETSCHMER 492
b) SALILLAS 450 D) Escuela americana: 493
c) CONSTANCIO BERNALDO DE QUIRS 452 a) La tipologa de SHELDON y el somatotipo 493
. islgiJIlKO ; 'b 1:=, n-a (i' b) La investigacin del matrimonio GLUECK 497
c) El enfoque biosocial de J. CORTS 498
CAPITULO IX Explicaciones del comportamiento criminal procedentes de la Endocrinologa .. 501
POSITIVISMO CRIMINOLGICO Y LUCHA DE ESCUELAS: a) Pioneros de la Endocrinologa en Estados Unidos y en Europa 501
LAS DENOMINADAS ESCUELAS ECLCTICAS O b) Investigaciones sobre la testosterona 504
INTERMEDIAS . .V,.^.'tumms.H'J c) La aportacin de la Endocrinologa 505
...V'i: '^
1- El debate cientfico y sus coordenadas durante la primera mitad del siglo XX .. 453
2. La escuela francesa de Lyon 454

IL'WHlifif'i'r'i'r'iinw
 NDICE 15

CAPTULO XI CAPTULO XII

EXPLICACIONES BIOLGICAS DEL HECHO CRIMINAL: EXPLICACIONES PSICOPATOLGICAS DEL HECHO
GENTICA CRIMINAL, NEUROFISIOLOGA, CRIMINAL
INVESTIGACIONES SOBRE EL SISTEMA NERVIOSO
AUTNOMO, SOCIOBIOLOGA Y BIOQUMICA (y II) Tres modelos tericos: el psicopatolgico (psiquitrico), el psicodinmico (psicoa-
naltico) y el psicolgico 569
1. La Gentica criminal: sus hiptesis y metodologa (herencia criminal) 509 2. Sustrato psicopatolgico del comportamiento delictivo: enfermedad mental y
' A) Genealogas de delincuentes: investigaciones sobre /amz/ias c7-mrec[Zes... 510 crimen 573
^' B) Estudios de gemelos unicigticos (identical twins) y dicigticos {fraternal a) La supuesta anormalidad del delito y del delincuente 573
twins): 516 1') Teora de la insanity y de la inferioridad o degeneracin mental 574
1') ndices de concordancias hallados en las investigaciones de LANGE y otros 516 2') Teora de la personalidad criminal 575
88' 2') La aportacin de CHRISTIANSEN y SHFU YOSHIMASU 518 b) Cometidos y limitaciones de un enfoque psiquitrico 576
eS' 3') ResultadosobtenidosporEYSENCK,SHIELDS,DALGARDyKRINGLEN, c) Psicopatologa criminal: mbitos y funciones psquicas afectadas por posibles
etc 521 patologas (inteligencia, memoria, pensamiento y lenguaje, voluntad, concien-
C) Estudios de adopcin: 523 cia, atencin y orientacin temporoespacial, percepcin, afectividad, instintos,
1') Las investigaciones de KUTTNER y SCHULSINGER 523 etc.) 581
2') La obra de R. CROWE 524 d) Los conceptos de salud y enfermedad mental 578
3') El trabajo de HUTCHINGS y MEDNICK 524 e) Nosologas psiquitricas: relevancia criminolgica (delictognesis) de las
D) Malformaciones cromosmicas: 526 principales alteraciones, trastornos y enfermedades mentales 582
1') P r i n c i p a l e s a n o m a l a s genticas (sndrome de TURNER, de 1') Retraso mental (oligrofrenia) 584
KLINEFELTER, etc.) 527 2') Trastornos orgnicos cognoscitivos: delirium y demencias 589
2') La trisoma XYY 530 3') Trastornos relacionados con el consumo y dependencia del alcohol y drogas 591
2. Aportaciones de la moderna Neurofisiologa: patologa cerebral y criminalidad; 4') La esquizofrenia y otros trastornos psicticos 597
hiptesis y metodologa (EEG y tests psicolgicos) 535 5') La paranoia 601
a) Las conclusiones de MONROE y otros 536 V8 6') Trastornos del estado de nimo y el humor: el trastorno bipolar y las
b) Lneas de investigacin en el Reino Unido: crimen violento (sin motivo T8 depresiones 605
aparente) y ritmo delta (slower rhythms, delta rhythms) 536 88 7') Trastornos de ansiedad: neurosis y otros trastornos (somatomorfos, facticios
c) Resultados obtenidos con relacin a las principales anomalas y disfunciones y disociativos) 611
cerebrales: 537 m 8') Trastornos sexuales: particular referencia a las parafilias 616
1') Disfuncin cerebral mnima (MBD: OTrtJma/ra/i dys/Mracore) 537 oe; 9') Trastornos en el control de los impulsos: cleptomana, piromaniay ludopata. 621
2') Anormalidad electroencefalogrfica (.E'G A6raorOTaZ>') 538 10')Trastornos de la personalidad (psicopatas y criminalidad): 626
3') Otras disfunciones cerebrales 539 1') Delimitacin doctrinal del concepto de psicopata 626
3. Estudios sobre el sistema nervioso autnomo 541 2') Crticas al concepto de psicopata 627
a) Psicopatas (sociopatas) y disfunciones del sistema nervioso autnomo 541 jee '' 3') Investigaciones empricas sobre las Psicopatas: 628
Situaciones de ftht or flight y proceso de socializacin 542 bL-jai: a') En la poblacin reclusa 633
h.Of> b') Con grupo de control 644
b) Las investigaciones de EYSENCK 542
c) La obra de MEDNICK 543 c') Estudio de seguimiento (foUow-up) 646
d) Otras aportaciones (SIDDLE, EDELBERG, etc.) 543 3. Valoracin final: delito y enfermedad mental 650
4. La moderna Sociobiologa y la Bioqumica 545
a) La incidencia de los factores bioqumicos en el comportamiento humano: ... 546 OOT - , is&xftigioidoiaoa otefooBS (fa
b) Componentes biolgicos 547 oov vrw'^a-ai . . CAPTULOXIII ' -'
1') Dficit de minerales y vitaminas 547 OOT EL MODELO PSICODINMICO: EXPLICACIONES
2') Hipoglucemia 551 PSICOANALTICAS DEL CRIMEN - - . . . . ao*yboM
3') Alergias 552 SoK.r.v~-~-vJ. .

4') Contaminantes ambientales 553 El modelo psicodinmico y la funcin mediadora del psicoanlisis entre la
5') Otras investigaciones ambientalistas 554 Psicopatologa (Psiquiatra) y la Psicologa 657
c) La Criminologa biosocial: el modelo de JEFFERY 554 Postulados del modelo psicodinmico: particular referencia al Psicoanlisis y
5. La conducta agresiva humana y sus fundamentos bio-psicosociales 558 Teoras que lo integran (freudianos, neofreudianos y heterodoxos) 659
6. Teoras biologicistas: recapitulacin final. Reflexiones crticas 564 El pensamiento de FREUD 661
a) El pansexualismo freudiano y sus implicaciones 662
b) Fases del desarrollo de la libido. Complejo de Edipo, neurosis y complejo de
culpa 663

'tffltfflBPPififV'"''" "1"'
 JIWIP NDICE 17

c) La teora del inconsciente: el determinismo reudiano y las simbolizaciones 665 2') Su teora del aprendizaje social (variable conductual) 709
d) Divisin dinmica de la personalidad: el aparato intrapsquico 666 3') La variable situacional 711
Aportacin a la Criminologa de otros psicoanalistas 668 4. Teora cognitiva del desarrollo moral (variables cognitivas) 712
a) ALEXANDER y STAUB: neurosis, complejo de culpa y castigo 668 a) La denominada Psicologa de la Gestalt: el crimen como estructura total y
b) REIK y su crtica a la concepcin tradicional de los fines de la pena 670 unitaria 713
c) AICHORN (delincuencia juvenil y delincuencia latente) y FRIEDLANDER 671 b) Teora del desarrollo moral y cognitivo: 714
d) El crimen como producto de la sublimacin de ciertas frustaciones emocionales 1') PIAGET y las fases del desarrollo o razonamiento moral 714
(HEALYyBRONNER) 672 2') KOHLBERT y su teora de la criminalidad: etapa premoral, etapa de
e) La hiptesis de la privacin materna (BOWLBY) 673 moralidad convencional y etapa de moralidad autnoma 715
El pensamiento psicoanaltico postfreudiano heterodoxo o revisionista 675 3') El razonamiento legal de TAPP 716
a) La Psicologa individual de ADLERy la relevancia crimingena del comple- 4') Otras construcciones: 717
jo de inferioridad 675 a') El trabajo de JURKOVIC y PRENTICE 717
b) La Psicologa analtica de JUNG y el inconsciente colectivo 678 b') El de SAGI y EISIKOVITS 717 '
c) Teora del desarrollo psicosocial del yo de ERIKSON 679 c') La aportacin de RIVAS, GARRIDO y otros 718
d) El pensamiento sociolgico de E. FROMM . 680 c) Polmica en torno a la existencia de actitudes o valores especficamente
6. Recapitulacin final. Aportacin del piscoanlisis y reflexiones crticas. 681 criminales: 718
yV '..'. Bi.on Jwab&ni 1') Inexistencia de un sistema de valores criminales: 719
SjapjOBOi'i |g a') Conclusiones de POZNANIAK ., 719
S8g' CAPITULO XIV ' - .:,q b') BRAITWAITE y BRAITWAITE 720
EL MODELO PSICOLGICO :TEORAS CONDUCTISTAS, f c') Otras investigaciones 721
ees TEORAS DEL APRENDIZAJE, TEORA COGNITIVA Y 2') Existencia de un sistema de valores criminales 721
165 ANLISIS FACTORIALISTA (RASGOS O V A R L ^ L E S DE LA S 3') Otras lneas de investigacin alternativas 722
PERSONALIDAD) . , , _ 4') Conclusiones de ENDLER y MANUSSON 722
ri Rrortt";Tr>.rf R.T /.- 5. Modelos factorialistas (rasgos o variables de la personalidad) 723
1. Los modelos psicolgicos, en sentido estricto 687 na a) Crisis de la teora de la personalidad criminal y coordenadas del moderno
se a) Conductismo versus psicoanlisis 687 Og modelo factorialista de rasgos 723
b) Conductismo versus teora cognitiva y teora del aprendizaje social 688 QQ b) Principales lneas de investigacin sobre el modelo de rasgos: 724
Modelos biolgico-conductuales (modelos de condicionamiento del proceso de 1') Revisiones generales (ARGYLE, YATES, WALDO y DINITZ, PREZ
socializacin) 690 RIVAS, etc.) 725
a) El modelo de condicionamiento de EYSENCK: 690 j[g 2') Revisiones sobre la base del MMPI 725
1') Socializacin y proceso de condicionamiento: aprendizaje clsico y apren- 3') Seguimiento de variables concretas: 726
dizaje instrumental 690 a') Locus de control 726
2') El grado de activacin cortical (arousal): introversin, extroversin y b') Inteligencia 726
8 neuroticismo 692 6. Recapitulacin final: la aportacin de las teoras psicolgicas 728
3') La incidencia de los factores situacionales: prevencin del delito y sociedad i- s'aiiii,ajt.i!);v.tJi>0.<i,inT';)fi9,!a.:.oji9t! lab abhnyfxiqi.'i ae>taii0ita-
permisiva 694
4') Tratamiento del delincuente , 695 CAPITULO XV ;,/. ,^
03 b) El modelo de PREZ SNCHEZ '. 696 EXPLICACIONES SOCIOLGICAS DEL HECHO CRIMINAL:
c) El modelo de TRASLER 698 Orv LAS DENOMINADAS TEORAS PLURIFACTORIALES
d) El modelo sociobiolgico de JEFFERY: 700 "' (FACTOR APPROACH) (I) griesvj^a (C
1') Aprendizaje operante en el modelo biosocial de JEFFERY 700
2') La opcin prevencionista y el factor fsico-ambiental 700 1. Teoras sociolgicas del crimen y moderna Sociologa criminal. Clasificacin de
3. Modelos socio-conductuales: el aprendizaje social 701 las teoras sociolgicas actuales 731
a) La teora del aprendizaje social de BANDURA: 703 2 Enfoques plurifactoriales (factor approach) 733
1') Conductismo moderado versus conductismo radical 703 a) Exposicin de algunas formulaciones paradigmticas: 734
2') El aprendizaje vicario u observacional de BANDURA: 704 V) HEALY 734
a') Aprendizaje vicario 706 2') El matrimonio GLUECK 735
fiaf' b') Refuerzo vicario 706 3') BURTON 735
c') Castigo vicario 707 4') M.A. ELLIOTy F.E. MERRIL 736
3') Actividad simblica y autorregulatoria 707 b) Crtica a los enfoques plurifactoriales 738
b) El modelo de FELDMAN (integrado): 708 3. Enfoques plurifactoriales y Criminologa integradora: el principio interdisciplinar 740
1') La predisposicin individual (variable gentica) 709
.x.^j^-i!j.,>...^KjK a.) i:iLi.rViA-ir.^q lA 'A

'!!!!iti6)tt!IIW!l!!!SPWStE''''I'f''"''!
 NDICE 19

CAPTULO XVI 1') La divisin del trabajo: la distinta funcin del Derecho en la sociedad
EXPLICACIONES SOCIOLGICAS DEL DELITO: ESCUELA mecnica y en la sociedad orgnica 787
ECOLGICA DE CHICAGO Y TEORAS AMBIENTALISTAS (II) 2') La normalidad &e\ elito y SM funcionalidad 789
3') La anomia 791
1. La Escuela de Chicago: Sociologa urbana y ecologa social 743 B) La teora anmica de MERTON: 793
2. Objeto y mtodo de la Escuela de Chicago 745 1') La conducta desviada como reaccin normal a las contradicciones estruc-
a) Los social problems 745 turales y modo (individual) de adaptacin a la sociedad 795
b) La participant observation y la empatia 746 2') Cinco respuestas tpicas al impacto diferencial de las contradicciones
c) El sustrato ecolgico de la Escuela de Chicago 748 estructurales en el individuo: 796
3. Precursores y pioneros de la Escuela de Chicago 748 a') Innovadora 797
a) Escuela de Chicago y Estadstica Moral 748 b') Ritualista 798
b) Precursores de la Escuela de Chicago: 749 c') Retraimiento 799
' 1') La desor^amzaciw socoZ en THOMAS y ZNANIECKI 749 d') Rebelda 800
' 2') La aportacin de SIMMEL y WEBER ....y.."....y....! 750 3. Conexin de la teora de la anomia con otros modelos: 801
c) El Departamento de Sociologa de la Universidad de Chicago y la Human 1') El estructural-funcionahsmo de MERTON como base exphcativa de la crimi-
' Ecology: ^ ygO nalidad de las bandas en el modelo subcultural de COHN 802
^" 1') PARK: reas naturales y teora ecolgica 75I 2') La variante psicosociolgica de CLOWARD y OHLIN 803
- ' 2') BURGESS: modelo terico de desarrollo de la gran ciudad (axiate Growth). 751 3') La denominada teora sistmica 804
3') MCKENZIE y los mapas radiales de la Escuela Ecolgica 752 4. Implicaciones metodolgicas, criminolgicas, dogmtico-penales y poltico-crimi-
4. Algunas investigaciones sobre reas criminales de la Escuela de Chicago 755 p, nales del pensamiento funcionalista 806
a) ABBOT y BRECKINRIDGE 755 Ik El estructural-funcionalismo: aportacin y valoraciones criticas 812
b) CLU. SRAM y l&sdelinquency reas: 75g
a') Conclusiones de los estudios de rea de SHAW 757
b') Conclusiones de los trabajos de SHAWy MCKAY ...' 758 S^ B(--%^ CAPTULO XVIII
5. Estudios de rea realizados a partir de los aos treinta 760 1^ EXPLICACIONES SOCIOLGICAS DEL CRIMEN: TEORAS
^^ a) Sobre la base de otros modelos urbanos: la aportacin de LIND 760 SUBCULTURALES (IV) -..^^^.
b) reas de residencia y reas e comisin 760
1') La tesis de LIND ^gj 1. Origen y delimitacin del concepto de subcultura 815
r^; 2') Conclusiones de WHITE 761 2. Principales enfoques subculturales 818
J 3') La aportacin de LOTTIER 761 a) La aportacin de KOBRIN 818
' c) La relevancia etiolgica de un espacio o rea: los trabajos de TAFT ELMER e3 b) La teora subcultural de COHN: 819
^^ M. CLINARD y otros ' ^Q^ 1') Gratuidad, malicia y destructividad como notas de la subcultura (juvenil).
d) Un nuevo enfoque ecolgico: la investigacin de LANDER 762 Tgt Otras caractersticas 820
6. La aportacin de la Escuela de Chicago: reflexiones crticas ...'..." 763 xa, 2') Actitud valorativa ambivalente (polaridad negativa) respecto a las normas
7. Teoras ambientalistas y prevencin del delito: el denominado defensible Space 767 sai de la cultura oficial 820
a) Dos tradiciones de estudios de rea 767 3') Gnesis del conflicto y frustracin del joven de la lower class: tres respues-
b) Anlisis ecolgico y prevencin del delito: el defensible Space (NEWMAN): 769 888 tas tpicas: 821
1') La aportacin de KUBE 77O a') 'Elcollege boy (adaptacin) 823
2') Las conclusiones de CHERRY 77O ^Sg b') El comer boy (contemporizacin) 823
3') La investigacin de O'DONNELL y LYDGATE 771 M8 c') El delinquent boy (frustacin de status) y la denominada reaction
4') La obra de NEWMAN y su revisin por BOOTH 775 Sf- formation 823
8. Enfoques comunitarios y prevencin de la criminalidad: la denominada psi- 4') La interdependencia recproca de lo normal y lo patolgico 824
^ cologa comunitaria, sus paradigmas y programas de intervencin 781 aaf c) La teora de la oportunidad diferencial, de CLOWARD y OHLIN: 824
\'dr 1') El concepto de oportunidad diferencial 826
.... ' ' ' ..>.;,! ':ftfc''f'S->i i'ij tdiSiJOCixK , ; ^. 89c 2') Formas de organizacin y estructura del slum: tipos de respuestas colec-
::.l CAPTULO XVII m% tivas: 826
;- TEORAS SOCIOLGICAS: CONCEPCIONES ESTRUCTURAL- 078 a') Subcultura criminal (integrada) 827
FUNCIONALISTAS (DE LA ANOMIA) Y SISTMICAS (III) b') Subcultura de cora/Zco (desorganizada) 827
c') Subcultura evasiva o abstencionista 828
1. Teoras de la anomia y teoras sistmicas: el estructural-funcionalismo 785 3') Aportacin criminolgica e implicaciones poltico-criminales de la teora de
- Teoras de la anomia: sus diversas formulaciones 787 CLOWARD y OHLIN: el programa de lucha contra la pobreza (War on
A) El pensamiento de DURKHEIM: 737 Poverty) de las Administraciones Kennedy y Johnson 829

SSSIiaa8!SilS!SS!81ll(SSS!KBillK!L.iinai
L
 NDICE 21
3. Crticas a las teoras subculturales y evolucin de stas en la dcada de los aos
sesenta 829
CAPTULO XX
a) Crticas al modelo simplificador de COHN 829
EXPLICACIONES SOCIOLGICAS DEL DELITO: TEORAS
b) Crticas a la teora de la oportunidad diferencial de CLOWAED y OHLIN 831
DEL PROCESO SOCIAL: EL ENFOQUE INTERACCIONISTA
c) Polmica en torno al componente de clase y su relacin con el concepto de
DEL LABELING APPROACH (VI)
subcultura: 832
fitS 1') MILLER y \& (sub)cultura de la clase obrera 832
1. El modelo nteraccionista: conducta desviada y reaccin social 873
' 2') La teora de los valores subterrneos de MATZA y SYKES; otras concep-
Postulados del labeling approach 876
96f: cienes subculturales que desligan sM^cMtora y c/ase soc'aZ 833
2. Orgenes del labeling approach: sus pioneros (THOMAS, TANNENBAUM,
" d) El anlisis subcultura a partir de los aos setenta: orientaciones y perspecti- LEMERT, etc) 880
vas 836 a) Tendencia radical y tendencia moderada del enfoque labeling 881
b) Microperspectiva y macroperspectiva labeling 882
i@e > CAPTULO XIX " ' ' ' ' ' -"^oO .e 3. Interaccionismo simblico y constructivismo social 883
4. La denominada introspeccin simpattica: significado del delito desde la ptica
EXPLICACIONES SOCIOLGICAS DEL DELITO: TEORAS ^ '
DEL PROCESO SOCIAL (TEORAS DEL APRENDIZAJE Y f' del autor 885
a) Autoconcepto y tcnicas de justificacin 886
TEORAS DEL CONTROL SOCIAL) (V) '-
b) Otros mecanismos de autodefensa: la desviacin secundaria 886
I i t 5. Los tres niveles del enfoque labeling 887
1. Criminalidad e interaccin social: las teoras del proceso social (aprendizaje social, A) Impacto de la atribucin del status criminal en la identidad del desviado: 889
control social y reaccin social) 839 1') La estigmatizacin del desviado: interpretacin retrospectiva, estereoti-
2. Teoras del aprendizaje social {social learning): sus principales formulaciones . 841 pos y profeca autorrealizable (self-fulfilling prophecy) 889
A) Teora de la asociacin diferencial (SUTHERLAND y CRESSEY): 842 2') Repercusin en la identidad del desviado: etiquetamiento y desviacin
a) La tesis de SUTHERLAND: 842 secundaria 891
a') Organizacin social diferencial, aprendizaje y conflicto social 843 B) Proceso de atribucin del status criminal (procesos de seleccin): 892
b') Las nueve reglas del aprendizaje social 844 1') La ley como marco abstracto de decisin: mbito de discrecionalidad de
b) Investigaciones empricas y sus resultados 847 los agentes del control social 892
c) La revisin de CRESSEY 848 2') Investigaciones empricas sobre el comportamiento de los agentes del
d) Crticas a la teora de la asociacin diferencial 848 control social y variables que inciden en el mismo: 894
B) Teora de la identificacin diferencial, de GLASER, y teora de los roles 851 a') Sobre la Polica 895
C) Teoras del refuerzo diferencial y del condicionamiento operante: particu- b') Sobre las autoridades judiciales 898
lar referencia a la aportacin de AKERS y BURGESS 853 3') Naturaleza selectiva y discriminatoria del control social 899
D) Teora de la neutralizacin: tcnicas de autojustificacin y valores subte- C) El proceso de criminalizacin primaria: labeling approach y modelos de
rrneos en SYKES y MATZA 857 conflicto 900
3. Teoras del control: un nuevo enfoque al problema de la desviacin 861 6. Implicaciones poltico-criminales del labeling approach 902
a) Teora del arraigo social (social Bond Theory): 862 a) Los diversin programs 902
1') Los cuatro factores que deciden la vinculacin del individuo a la sociedad b) Los restitution programs 903
segn HIRSCHI 863 -7. El enfoque labeling: reflexiones crticas y balance nal 903
2') Resultados obtenidos en investigaciones empricas (selfreport study) por
HIRSCHI y HINDELANG 864
b) Teora de la conformidad diferencial de BRIAR y FILIAVIN 864 ^3 ..-. CAPTULO XXI
c) Teora de la contencin, de REKLESS: 865 866 EXPLICACIONES SOCIOLGICAS DEL DELITO: MODELOS
1') Mecanismos internos o externos de contencin y mecanismos de presin ^^ <CONFLICTUALES (VU) ..,,.,.wmi.i i^
crimingenos (internal pushes, external Pressures y external Puls) 866 o-
dS8 2') Verificacin emprica de la teora de REKLESS: sus resultados 867 1. Conflicto versus consenso: un nuevo paradigma. Postulados del modelo conflictual 911
d) Teora del control interior, de REISS 868 2. Clasificacin de las teoras del conflicto: conflicto cultural, conflicto social y
e) Teora de la anticipacin diferencial, de GLAZER 869 concepciones marxistas de base conflictual 913
f) Crtica a la aportacin de las teoras del control 870 3. Teoras del conflicto social 915
a) Antecedentes prximos del anlisis conflictual: actualidad del mismo 915
b) Evolucin de las teoras del conflicto: sus pioneros: 917
' . u\ ..->> j,' . ) ' M '* IP > 'HA D El modelo de DAHRENDORF 917
2') La formulacin de VOLD 919
3') COSERySIMMEL 921
! c) Teoras del conflicto social; posteriores formulaciones: 925

SSSSSBiSWHtiHfiHtmM!.!!
 22 NDICE NDICE 23

1') Conflicto y Administracin de la Justicia Penal: el anlisis crtico de

PARTE CUARTA
CHAMBLISS y SEIDMAN 925 PREVENCIN DEL CRIMEN
2') QUINNEYy la realidad social del crimen. Bases de un enfoque conflictual
no marxista 927
3') Conflicto y criminalizacin en TURK
CAPTULO XXIII
931 LA PREVENCIN DEL DELITO EN UN ESTADO SOCIAL Y
8T; d) Algunas investigaciones empricas de base conflictual: 936
aTf D JACOBS y BRITT DEMOCRTICO DE DERECHO
937
2') LIZOTTE , 937
3') CHIRICOS y WALDO 1. La prevencin del delito en el Estado Social y democrtico de Derecho 979
937
4: Teoras del conflicto de inspiracin marxista: Criminologa radical, Criminologa 2. El concepto de prevencin: 982
crtica y nueva Criminologa a) Prevencin y disuasin 982
938
a) La National Deyiancy Conference (NDC) y la Criminologa radical de b) Prevencin primaria, secundaria y terciaria 983
BERKELEY: labeling approach y marxismo c) Un modelo sui generis de prevencin: el modelo socialista 985
b) Criminologa marxista contempornea: 938
3. Modelos tericos de prevencin del delito. Exposicin y reflexiones crticas 988
939
1') Algunas formulaciones: a) El modelo clsico 989
942
a) G. SYKES b) El modelo neoclsico 994
943
b) H. y J. SCHWENDINGER Excurso: evaluacin emprica de los modelos disuasorios clsico y neoclsico
943
c) SPITZER sobre la funcin preventiva de la pena 996
943
d) QUINNEY: su giro hacia el marxismo. c) El modelo situacional como modelo prevencionista 1019
944
e)KRISBERG 944 a') Introduccin 1019
2') Su crtica a la funcin legitimadora b') Evolucin de las teoras prevencionistas de orientacin situacional 1021
y falta de autonoma de la
Criminologa positivista tradicional. .._ c') Fundamento del modelo preventivo situacional 1022
3') El mtodo histrico-analtico de las investigaciones marxistas:.
944
d') Tcnicas de prevencin situacional 1027
945
a') Centros de inters: referencia a algunas investigaciones e') Prevencin situacional y precauciones rutinarias 1031
946
b') El mtodo histrico marxista. Algunas investigaciones f) Reflexiones crticas 1034
947 4. Seguridad piiblica, seguridad privada, gestin personal de la seguridad y preven-
Teoras del conflicto: recapitulacin final 948 cin del delito 1040
5. Anlisis y evaluacin de los principales programas de prevencin del delito 1044
am . ' CAPTULO XXII
^ii-Mti-mdo'A rs- a) El xito de la filosofa "prevencionista" 1044
b) Reflexiones a los ms significativos programas de prevencin 1045
me TEORA Y PRAXIS CRIMINOLGICA EN LOS OTRORA
1') Programas de rea geogrfica 1045
PASES SOCIALISTAS (y VIII) , , m
2') Programas basados en el diseo arquitectnico y urbanstico dirigidos a la
ooe remodelacin de la convivencia urbana 1047
5lC' Introduccin 951 3') Programas de prevencin (comunitaria) 1052
2. El mtodo marxista leninista y la Criminologa socialista 953 4') Programas de prevencin victimal 1054
3. La explicacin de la criminalidad en los clsicos marxistas 955 5') Programas de inspiracin poltico-social (lucha contra la pobreza, igualdad
a) ENGELS 955 de oportunidades) 1056
b) MARX 956 6') Programas de prevencin de la criminalidad orientados a la reflexin
c) TURATTI y COLAJANNI 956 axiolgica: revisin de actitudes, valores y pautas sociales de comporta-
d) BONGER 957 miento 1059
4. Etapas y orientaciones de la Criminologa en los pases socialistas 958 7') Programas de orientacin cognitiva 1062
a) Panorama general de la investigacin criminolgica en los pases socialistas 958 8') Programas de prevencin de la reincidencia 1063
b) Explicaciones tericas del crimen: teora de los rudimentos y de la desvia-
6. Bases de una moderna poltica criminal de prevencin del delito 1066
cin ideolgica 960
c) Funciones asignadas a la Criminologa socialista y autodefinicin de la misma 965 <eiw '^?.^.'.'.i.7.:v...,;./;.,,,,,..:. ^,.:\...;,'tiMflo#:*teirfoa9igotiOlS^'J(S* dedos
d) Resultados obtenidos en las investigaciones criminolgicas 969 im ' ^
5. Recapitulacin final: la recproca aproximacin e interdependencia de modelos dim) PARTE QUINTA
antagnicos - SU l' MODELOS DE REACCIN AL DELITO E INTERVENCIN
972
11., VIH CAPTULO XXIV
eit 'iaoaMSiHAG
OJOVai . TI FI ANLISIS CRIMINOLGICO DE LOS DIVERSOS MODELOS Y
IS(? ' Bwmn-niy^f SISTEMAS DE REACCIN AL DELITO
SSG Jat/^
l-'M-OlOi
1. Introduccin 1071
 NDICE
NDICE 25
2. El modelo disuasorio clsico 1072
a) Sus postulados 1073
El modelo integrador: conciliacin-reparacin 1126
b) Crticas a dicho modelo 1073
1') Sus orgenes: modelos anglosajones (diversin), el pensamiento de la media-
3. El modelo o paradigma resocializador 1076
cin y los idearios abolicionistas 1140
1') Sus fundamentos tericos 1076
2') Expectativas que genera este paradigma 1147
2') El debate doctrinal sobre la resocializacin del delincuente 1078 a) En el infractor 1149
a) Evolucin del modelo resocializador: de la euforia a la crisis 1079 b) En la vctima 1151
b) Concepciones del Derecho que propugnan objetivos resocializadores: c) En el sistema legal 1152
antirretribucionismo, concepcin asistencial y neorretribucionismo 1079 d) En la comunidad 1153
c) Problemas que suscita el concepto de resocializacin 1081 3') Presupuestos de la mediacin 1154
a') Fundamento de la pena o fin de la ejecucin de sta 1081 4') El procedimiento conciliatorio: sus fases 1156
b') Naturaleza del proceso de adaptacin del individuo a los valores del 5') El rol del mediador 1157
^^ grupo: concepciones funcionales y concepciones correccionalistas 1082 6') Balance del paradigma integrador: reparos y objeciones al mismo 1159
^ ^ , , c') Programas resocializadores wwmos, programas wmimos y ter-
^ ; ceras vas 1083
d') Finalidad real de los programas resocializadores: tutela del penado o
defensa social 1086 PAETE SEXTA .''
e') El pensamiento de la resocializacin: recapitulacin final; argumentos
PROBLEMAS DE LA CRIMINOLOGA EN LA ACTUALIDAD
a favor y en contra del ideal resocializador 1088
3') El debate criminolgico sobre la resocializacin del penado 1092 unerc-
CAPITULO XXV
a) El concepto restrictivo de rato/nzento (mdico-clnico) 1094
PROBLEMAS Y TENDENCIAS DE LA CRIMINOLOGA
b) El concepto actual de eryertcirt y sus bases 1095
c) El marco de la intervencin: modelo clsico versus modelo ambientalista 1096
ACTUAL
d) Problemas y retos de los programas de intervencin 1099
Recapitulacin: pluralismo metodolgico y problematizacin del saber criminolgico 1165
e) Crisis de las tipologas tradicionales de delincuentes y moderno concepto
Tendencias de la moderna Criminologa 1167
de carrera criminal 1099
a) Autonoma en la definicin de su objeto: Criminologa emprica y sistema
f) Modelos de intervencin: clasificacin 1101 legal 1167
. . g) Mtodos y tcnicas de tratamiento en el mbito penitenciario: clasifica- b) Crisis del modelo positivista de Ciencia Criminolgica 1167
i_k.r cin; anlisis particularizado de las principales tcnicas de intervencin: 1102 c) El enfoque interdisciplinar: predominio del anlisis sociolgico 1168
,'.. A) La psicoterapia grupal y el counseling 1105 d) Una nueva actitud ante el problema criminal: la empatia 1168
1) El mtodo analtico 1107 e) Ampliacin de su objeto: crisis del protagonismo del delincuente e irrupcin de
"W)l " ^^ Elpsicodrama 1107 la vctima y el control social 1169
,,-,., " 3) La terapia familiar 1107 f) Preocupacin creciente por la vctima del delito 1170
,",.^ 4) El anlisis transaccional 1107 g) Relativizacin y problematizacin del concepto de delito 1171
f'' 5) El coMrese/wg' o asesoramiento teraputico personal 1107 dem, de la reaccin social 1172
,, . B) Tcnicas de modificacin de conducta 1108 h) Preferencias temticas: criminalidad oculta y desviacin expresiva 1173
1) Tcnicas aversivas 1109 i) Compromiso poltico y crtica social 1174
2) Tcnicas basadas en el control de contingencias (sistemas progre- j) Superacin del binomio: predisposicin/medio ambiente 1175
,-. sivos, economa de fichas, etc.) 1110 k) De la mera explicacin del crimen a su prevencin 1176
,",|, 3) Sistemas de autogobierno, contrato conductual y otros 1111 1) El control racional de la criminalidad 1177
pnpi 4) Tratamientos mixtos de base conductual , 1112 m) Contemplacin crtica de las estadsticas oficiales: cifra negra y campo oscuro
r,j. , C) Tcnicas de intervencin y tratamiento de orientacin cognitiva: obje- de la criminalidad 1178
tivos y presupuestos 1112 n) Balance final 1179
1') Tcnicas de solucin de problemas 1115 Criminologa positivista versus Criminologa crtica: la contraposicin de dos
2') Entrenamiento en habilidades sociales 1115 modelos tericos 1180
3') Tcnicas de control emocional 1116 a) Postulados de la Criminologa positivista 1182
' 4') Tcnicas de razonamiento crtico 1116 b) Postulados de la Criminologa crtica 1184
5') Desarrollo de valores 1117 4. La crisis actual de la Criminologa positivista: teoras y lneas de investigacin
6') Habilidades de negociacin 1117 que han contribuido a la misma 1189
7') Pensamiento creativo 1117 a) El funcionalismo 1190
4') La resocializacin del penado: marco legal y normativo. Principios y directrices b) Teoras subculturales 1190
de la Ley Orgnica General Penitenciaria 1/1979, de 26 de septiembre 1118 c) Concepciones psicoanalticas 1191
' 5') La resocializacin del infractor: recapitulacin final 1120 d) El labeling approach 1192
26 NDICE

e) El paradigma de controla y las teoras conflictuales 1194 A mis padres

f) Investigaciones sobre la efectividad del Derecho Penal y sus consecuencias
jurdicas (pena privativa de libertad, reincidencia, desviacin secizndaria, etc.) 1194
5. Pilares de una nueva concepcin criminolgica 1195
i a) Imagen plural y conflictiva del orden social 1195
; b) Normalidad del delincuente 1197
c) Funcionalidad y normalidad de la desviacin
d) Ubicuidad del crimen
1197
1198
PRLOGO A LA PRIMERA EDICIN
e) Revisin de principios bsicos de la criminologa positivista 1198
6. Valoracin final 1199
El presente MANUAL DE CRIMINOLOGA pretende ser una INTRODUC-
Anexo estadstico 1207 CIN al estudio de los problemas bsicos de esta joven disciplina emprica. En
el mismo esperopueda encontrar el lector informaciny orientacin sobre cuatro
extremos fundamentales:
Obras del autor 1367 1. Los conceptos y categoras que integran la Parte General de la moderna
Criminologa: el crimen, el delincuente, la vctima y el control social del
comportamiento desviado. Los dos ltimos reciben un tratamiento ms deteni-
Job ' ^ do, de acuerdo con las orientaciones sociolgicas e interaccionistas ms recien-
tes. ' 4si<Mmm 5i'.AS%a(%M)9M%> tmu
II I-
2. El mtodo criminolgico (emprico e interdisciplinario) y las tcnicas de
investigacin ms idneas y usuales en el estudio del hombre delincuente y la
realidad social criminal. Particular atencin se concede a las actuales tcnicas
jQfTg4-.i-.; "i'snuvi Otpotj/ifnn'^ ''yi.d u - 4 b lnni'jf) B rt fcfr'irojij' ^, de estimacin de la criminalidad real y oculta, no detectada por las
T9I r til, t SA'^ estadsticas convencionales (encuestas de victimizacin, informes de
Tan -V, i JS>''>f-li)'^ '>f ' d autodenuncia, ec.>>J 3l> ^-^u
sal ) .Iljl 1 1 M Hty'iUif- i * h t iit <-)
3. Modelos tericos y paradigmas (biolgicos, psicolgicos y sociolgicos)
mn .- tti K ' Jijli ' H J '> explicativos del crimen, de su gnesis, etiologa y dinmica. Se analizarn,
3l) Of J'if'-'il "i',->tf) 1 iMinni/* J

san . , , ifoJOOS lUrJWlOO 1' ' ' SIJjJl ' f ' tambin, los diversos programas de prevencin del delito y de reinsercin del
OTI . ' ' j h ' > j i i -.1 'ivJiv K1 . ' >' '-0 ni , if .j DO'ji' delincuente.
4. Estructura del fenmeno criminal en la sociedad espaola, a tenor de la
- ,1,1.. , , Ti r, i; , T L?
informacin que suministran las estadsticas policiales, judiciales y penitencia-
Kar < j-'fX- n o a i M i ' s a h ' . t j y j o i s b i i -r III>IMI
Kif t (
rias.
. .. , -''' 'i-' ' ';
\ll .. 'Ui^^idtnh 'ib)iii n^i inri b b ' 1 ' .uuc' Me sentira, en verdad, muy satisfecho si esta obra llegara a transmitir al
"VIl . , , . , ^aivivsntfji uf h \') hjiqy ) .> 'i , ' <Jt paciente lector el aprecio, la fascinacin y el prudente escepticismo que, a mi
TVl! ,v ,1. b'i '. Lno.Di li.Ti'jj!.'! fj entender, debieran presidir el sereno anlisis del problema criminal.
L , 'v at;'*f! ('.)'!% '^Ifi'inof j-ii ""'. lOil', '^ni.') u> Aprecio, pasin empatia, en primer lugar, porque el crimen no es una
dVi! . , , . ij, ji\'sui^t,^o fA "-h
p^l) ,. , ' "> <T.i. f t plaga, una maldicin, sino un doloroso problema humano y social. Un problema
> .... ijyua"- i> liil'vw.f^ , ,i,i"> aHj37^\A<^^^ ^ ,i;,iiii> ifii ' ' ' , <
cercano, muy prximo, cuya existencia inevitable debemos asumir con sensibi-
Mi^ iioi3 -o'-jbofr lidad y solidaridad, en lugar de ignorarlo, de alejarlo de nuestra reflexin con
_f'' fi iimn M -1 1 ' j > llJ solemnes declaraciones de guerra. El crimen no interesa slo ni fundamental-
t.^l .""in ' b . lrthi! ( ' ' 1 mente a ciertos estamentos del sistema legal: nos afecta a todos, nos incumbe a
' "!j='W ,.'.j i^hu '-..f-ji.* .,i\'S"i!ss(>q,i3iBoo"i'nn'> i . -1^5 r'- n 'A i todos, nos compromete a todos.
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r ascinacin, tambin, porque el crimen como todo problema humano y
pr 1 ->' Mi I ' <-i<H.'-.'[ 'i social es un suceso complejo y enigmtico, difcil de explicar con la sola ayuda
". fjjt it,< 01 4 'iKCi" no ' e esquemas doctrinales, incluso con los instrumentos de que disponen las
-tri ,, K >),.>,<./.- 1 ^\^K^ ^nl^i<'5>' i 1 ' l> ciencias sociales y las ciencias de la conducta. Sabemos muy poco de las claves
 PROLOGO
PROLOGO 29
del comportamiento criminal (actuamos, a menudo, como si supiramos menos
todava!), pero dicha carencia no debe suplirse con prejuicios dogmticos, relegndola a lapobre condicin de objeto neutro, pasivo, annimo y fungible del
propios del despotismo no ilustrado, sino con la pasin que despierta en el suceso delictivo. La vctima slo inspira, en el mejor de los casos, compasin.
cientfico lo desconocido, lo desconcertante... Procede, sin embargo, redefinir el rol de la vctima a la luz de nuestros
Actitud de reserva y cautela, por iltimo, porque el progreso cientfico ha conocimientos actuales, tanto en el marco del Derecho Penal material y
desmoronado viejos tpicos sobre la gnesis del delito, sobre su prevencin y procesal como en el de la Poltica Criminal, la Poltica Asistencial, la
posibilidades de intervenir eficazmente en el hombre delincuente, pulverizando Criminologa, etc. Porque la vctima puede contribuir de forma decisiva a la
los ingenuos y simplistas esquemas monocausales de antao. Cada vez somos explicacin de determinados complejos criminales (interaccin delincuente-
ms conscientes de que nuestros conocimientos sobre el fenmeno criminal son vctima), a la efectividad de los ms variados programas de prevencin del delito
parciales, fragmentarios, relativos, inseguros. La problematizacin y la (prevencin secundaria atendiendo a ciertos colectivos) y, desde luego, al control
relativizacin del propio saber cientfico imponen, pues, una sensata actitud del rendimiento del sistema legal y mejora de ste (actitudes de la vctima hacia
escptica lejos del optimismo naiv de otros tiempos. el sistema, colaboracin con el mismo, etc.). Es obvio que el Estado social de
No es ste, desde luego, el momento de anticipar o resumir las conclusiones Derecho no puede seguir ignorando a la vctima inocente del delito.
a que ha llegado el autor. Pero quiz fuera oportuno subrayar cuatro ideas: No quisiera terminar este prlogo sin expresar mi agradecimiento a la
1. Control versus exterminio del crimen, como meta final. El objetivo utpico doctora doa Pilar Gmez Pavn, profesora titular de Derecho Penal de la
de erradicar el crimen de la faz de la tierra ha de ser sustituido por el mucho ms Universidad Complutense por la valiosa colaboracin que me ha prestado en el
realista de controlarlo razonablemente, asumiendo su inevitabilidad. Una momento de recoger y sistematizar el aparato estadstico de la presente obra. Y
sociedad humana, de hombres, no puede pagar, el precio elevado que exige la al doctor don Andrs Canteras, profesor de Psicologa Social de la citada
paz de los cementerios. Universidad, autor del anexo que el autor encontrar al final de aqulla.
2. Poltica criminal versus poltica penal. El control del delito no puede
descansar en el empleo sistemtico de la pena como instrumento disuasorio, sino tr-ifos '"'atH ANTONIO GAECA-PABLOS
en una poltica criminal cientfica. El Derecho Penal la ciruga penal, Catedrtico de Derecho Penal
cuya necesidad es incuestionable, tiene un preocupante coste social y su propia de la Universidad Complutense
efectividad como estrategia adecuada para la solucin de los conflictos sociales Madrid, enero 1988
dista mucho de ser un dogma. El Derecho Penal es la liltima ratio y su
intervencin, pues, subsidiaria. Mm-^. Z b .smno A-^X' ira de lo,-- r^ ' ' .f>'r-ia, hasta
3. Prevencin versus represin. Es necesario conocer y explicar cientfica- ;sde l,t ucif' -
mente el crimen, su gnesis, su dinmica. Pero no para reprimirlo mejor, sino OTifr r ersi
para prevenirlo. No se trata slo ni sobre todode mejorar el funcionamien- ^ i->-rnm;
to y la efectividad del sistema legal, sino de llevar a cabo los oportunos
programas de prevencin primaria y secundaria, neutralizando los factores (
crimingenos y anticipndose al delito mismo. Leyes ms severas, ms jueces, 1SJV pr<
ms policas, ms crceles..., como recuerda algn autor, puede significar ms li" n-
reclusos, pero no necesariamente menos delitos. Procede, adems, ampliar y .Mat>r !
mejorar los posibles objetos de intervencin. La poltica penal opera exclusiva- h
iliogrf
mente en el infractor potencial, tratando de disuadirle mediante un
contraestmulo psicolgico, el castigo. Una poltica criminal moderna puede y pi.

debe intervenir tambin en el espacio fsico, en el entorno social, en colectivos

f>i< -nes a l
que exhiben elevados riesgos de victimizacin, en la propia poblacin reclusa,
,"ennitav
etc. Siendo el crimen un fenmeno significativamente selectivo (el crimen >pori
i '[iit, en
escoge su espacio adecuado, su vctima propicia, su momento oportuno, se
etc.), slo una accin selectiva, tambin, y pluridimensional puede ofrecer n
garantas de xito en orden a su eficaz control. Vi

4. El redescubrimiento de la vctima. El sistema legal, por el protagonismo .-hB-

que asume en el mismo la persona del delincuente, ha olvidado a la vctima,
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 A Renate

'i^priu^iqef:

PROLOGO A LA SEGUNDA EDICIN

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k'^Sio'j tott-i, ,v ^ ,,mnMm vo^9-,''> n obmr-^rtsijp, o,-<bs< as. f(wVHn>

W-Hitou,, ., ,L8A^a"
Hace ahora diez aos, precisamente u n mes de febrero, vea la luz mi Manual
de Criminologa, editado por Espasa Calpe.
Trataba ste de ofrecer al lector u n a informacin actualizada, en unas
ochocientas pginas, sobre el problema criminal. Una informacin, eso s,
cientfica-emprica como corresponde a la Criminologa, ya que mientras el
Derecho Penal examina el delito normativamente, con un mtodo abstracto,
formal y deductivo y a travs del clich de la norma jurdica esta joven
disciplina, por el contrario, lo hace empricamente, aproximndose al hecho real
del crimen con u n mtodo basado en el anlisis, la observacin, la comproba-
cin. .. sin mediacin alguna. ao-ssHjittaonlrM^^WtoM 8sfetQi1W6s:ip
Constaba el Manual de tres Partes claramente diferenciadas: la primera, de
carcter introductorio, se refera a los principales conceptos y categoras de esta
Ciencia (delito, delincuente, vctima, control social, etc.), a su mtodo y
a las concretas tcnicas de investigacin desarrolladas por la misma. La
segunda, histrica, pasaba revista a la evolucin de las ideas criminolgicas,
desde la obra de los precursores y pioneros de esta disciplina, h a s t a las
aportaciones de la moderna Criminologa emprica contempornea. La tercera
expona la controversia doctrinal sobre la gnesis y etiologa del delito, esto es,
los diversos modelos tericos explicativos del comportamiento criminal (mode-
los biolgicos, psicolgicos y sociolgicos), dando cuenta de u n a discusin
terico-acadmica que se prolonga hasta nuestros das.
El Manual, contra todas las previsiones, se agot pronto, muy pronto. Sin
embargo, hasta hace slo u n ao, rechac la tentacin de preparar una segunda
.7-
edicin. Ms an: no he querido autorizar, siquiera, u n a reimpresin, objetivo
modesto que hubiera permitido, al menos actualizar sus fuentes bibliogrficas
y estadsticas, evitando el prematuro envejecimiento de la obra. Pens ^y no
me arrepiento ahora que una nueva edicin del Manual, por sus caracters-
ticas, requera tiempo, tiempo y reflexin, reposo... porque las concesiones al
calendario, a los reclamos editoriales o exigencias del mercado la premura y
el oportunismo, en definitiva, suelen ser psimos consejeros! Opt, en
consecuencia, por continuar la labor investigadora ya emprendida, trazando u n
programa, a medio plazo, que he cumplido y del que son buena prueba los cerca
veinte trabajos publicados, entretanto, en revistas cientficas, espaolas y
extranjeras, sobre problemas criminolgicos concretos. Fruto de dicho queha-
cer investigador y, por imperativos pedaggicos, es la versin abreviada del
anual (Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos tericos para
32 PROLOGO
juristas), que h a visto ya tres ediciones en castellano (1992, 1994 y 1996, Ed.
Tirant lo Blanch), dos en brasileo (Criminologia. Una intodugao a seus
fundamentos tericos. Sao Paulo 1992 y 1997, traducida por Luiz Flavio
Gomes) y una en cataln, preparada por la Dr- D'^ Rosa Fernndez Palma
(Criminologia. Edici experimental. Universitat Oberta de Catalunya. Bar-
celona 1998); obra, pues, menos ambiciosa, dirigida fundamentalmente a
estudiantes de Derecho, que, no obstante, aborda la problemtica de la preven-
cin del crimen y de la intervencin y respuesta al mismo, no contempladas en
el Manual originario, anticipndose a la propia edicin revisada que presento.
Hoy, diez aos despus, creo llegado el momento de preparar u n a nueva
edicin del Manual de Criminologa, que revise y actualice la de 1989. Pues
siendo el saber cientfico no un saber ahistrico, qumicamente puro, esttico
y definitivo, sino un saber siempre abierto y provisional, dinmico, relativo,
cambiante, slo el tiempo puede erigirse retrospectivamente en juez inexorable
de la validez de los conocimientos adquiridos, depurando o refutando, en su
caso, la cientificidad de los mismos y el rigor con que se trasmiten y formulan.
Slo el tiempo arbitro y crisol de la experiencia depara la perspectiva
histrica necesaria p a r a discriminar los grandes hallazgos y descubrimientos
cientficos de las modas y espejismos efmeros, pasajeros; lo esencial, lo nuclear,
de lo anecdtico y marginal; lo relativo y circunstancial, de lo permanente; lo
cierto, lo constatado, de lo probable, de lo posible o simplemente, de lo (an) no
refutado. Y diez aos despus, h a transcurrido ya el tiempo necesario.
Ahora bien, precisamente durante estos dos lustros, la Ciencia criminolgica
ha seguido su camino, descubriendo nuevos centros de inters, nuevas perspec-
tivas, e incluso, nuevos paradigmas.
Se ha producido, sin duda, el definitivo afianzamiento del mtodo emprico
e interdisciplinario, que pone fin a la histrica lucha de escuelas y al pernicioso
enfrentamiento de dos mundos tradicionalmente antagnicos: el de las togas
negras (el mundo del Derecho) y el de las batas blancas (de la Ciencia). Es
indiscutible, tambin, el xito arroUador de las tcnicas de investigacin
cuantitativas y las encuestas sociales; y la irrupcin de la vctima y el control
social en el escenario criminolgico, que amplan amplan y problematizan
el objeto tradicional de esta Ciencia. A ello se aade, desde luego, la necesaria
contemplacin del delito como problema social y comunitario, como hecho de la
Sociologa de la normalidad, postulado ste (el de la normalidad del delito,
como fenmeno social) que gana u n significativo consenso en la doctrina y
desmiente la imagen patolgica del crimen, y del infractor, esgrimido por la
Criminologa clsica. O, tambin, el subrayado de la vocacin social de la empricos sobre el crimen dejan de contemplarse despectivamente por los
ciencia criminolgica, coherente con un nuevo paradigma de ciencia que define
el saber cientfico como saber prctico (prctico versus teortico, especulativo,
academicista). Se observa, igualmente, un llamativo desplazamiento de los
centros de inters de la investigacin criminolgica: del mbito terico-doctri-
nal de los modelos explicativos del crimen (etiolgico) al mbito sociocomunitario
de la prevencin y la intervencin; del anlisis causal-explicativo de la crimina-
lidad, al examen de los diversos modelos de reaccin y de respuesta al delito, que
PROLOGO 33
vala la calidad y rendimiento del sistema legal (de la justicia criminal) y
elabora frmulas alternativas al mismo.
Esta nueva edicin del Manual no puede ignorar dicha evolucin de la
Criminologa, de la teora y de la praxis criminolgica. Por ello, se revisan en su
primera parte los conceptos y categoras fundamentales, especialmente la
teora de la vctima y la del control social, que h a n generado ya u n a muy
interesante bibliografa, durante los dos ltimos lustros.
Se ha procurado actualizar tambin el aparato estadstico de la obra, dando
cuenta de los informes y encuestas sociales de mbito estatal, autonmico o
local realizados desde 1989, informes y encuestas de obligada consulta para
conocer la realidad del crimen (realidad y percepcin del delito pueden ofrecer
valores muy distantes), pero cuya consulta resulta cada vez ms laboriosa por
la dispersin de las fuentes estadsticas que ocasiona el mapa autonmico
espaol.
Por ltimo, se incorporan al Manual dos nuevas Partes, totalmente novedosas
en la estructura inicial de la obra (Captulos XXIII y XXIV), sobre prevencin
del delito (anlisis de los diversos modelos de prevencin de la criminahdad) y
sobre reaccin o respuesta al crimen (exposicin de los diferentes sistemas de
solucin del problema criminal y tcnicas de intervencin en el mismo);
cuestiones ambas que interesan a la Criminologa, cada vez ms, u n a vez
superado el estrecho modelo causal-explicativo de las ciencias y las estriles
controversias doctrinales sobre la etiologa del delito. Preocupacin temtica
comprensible, pues si es cierto que estamos retornando al punto cero del saber
criminolgico y el crimen sigue siendo un acertijo, es lgico que la elaboracin
de modelos tericos explicativos retroceda a u n segundo plano en las priorida-
des de esta ciencia, y ceda el paso al reto de nuestro tiempo: la prevencin del
delito y la intervencin en este doloroso problema social y comunitario.
En Espaa, por cierto, la Criminologa ofrece u n panorama desigual de luces
y sombras. De una parte, h a n surgido nuevos Institutos universitarios y centros
docentes donde se imparten enseanzas especializadas e interdisplinarias, de
base emprica sobre el problema criminal con el reconocimiento acadmico de
los ttulos propios de cada Universidad. Y se generaliza la inclusin de esta
disciplina en los planes de estudios de las licenciaturas de Derecho de las
diversas Universidades, como asignatura optativa, de acuerdo con una
tendencia que parece incontestable. De otra, se observa u n notable incremento
de la produccin cientfico-criminolgica que, adems, mejora sensiblemente en
rigor metodolgico y calidad. Se publica, pues, ms y mejor, y los trabajos
penalistas como gnero menor.
No obstante la Criminologa espaola tiene ante s u n largo camino si
pretende alcanzar con plenitud el rol que a esta disciplina corresponde en el
mbito cientfico-terico, en el acadmico, el institucional, el social. Un arduo
camino de autocrtica y superacin, no de reivindicaciones acadmico-labora-
les, corporativas, sobre el rango del ttulo o el acceso al mercado de trabajo. La
Criminologa espaola no puede seguir siendo u n a disciplina teortica y
34 PROLOGO
especulativa que da la espalda a los problemas acuciantes de la sociedad y al
hombre de su tiempo, que olvida la naturaleza prctica y la funcin social
de la ciencia y predica an rancias teoras de la diversidad del delincuente y
el carcter patolgico del crimen. Tiene que optar, sin reservas, por el mtodo
positivo, emprico, abandonando los dogmas sin respaldo cientfico, perjuicios
subjetivos y actitudes intuitivas que sustituyen la realidad del crimen por
imgenes y percepciones viciadas de la misma. Tiene que abrazar, desde luego,
el principio de la interdisciplinariedad, principio incompatible con trasnocha-
das concepciones piramidales, jerrquicas, que pugnan con la unidad del
saber cientfico y conducen a la denominada barbarie de los especialistas.
Ahora bien, todo ello sin absolutizar ni sobredimensionar las cuestiones
metodolgicas: sin conceder ms trascendencia al mtodo que al objeto de la
investigacin y a los fines de sta; sin preocuparse ms de perfeccionar la pureza
y rigor metodolgico de las tcnicas de investigacin, de las herramientas de
trabajo, en definitiva, que de la investigacin misma, en un alarde de empirismo
craso y narcisista que no es ya de recibo.
La Criminologa espaola, pues, no debe abandonar el sendero de la
"ciencia", ni sucumbir a los interesados y perniciosos consejos de los hechiceros
de siempre (hoy: forjadores de la opinin pblica); expertos manipuladores
profesionales del miedo al delito, que dicen tener la receta mgica para resolver
uno de los fenmenos ms inquietantes que desde la noche de los tiempos
fascina, apasiona y preocupa a la humanidad: el fenmeno del crimen. Pues
tales consejeros siempre han ahuyentado los demonios del mal a su modo:
sustituyendo el diagnstico cientfico, desapasionado, de este doloroso proble-
ma social (problema, no plaga, ni tumor) y comunitario problema de todos,
desde luego, y no slo del sistema legal por vehementes cruzadas para
erradicarlo de la faz de la tierra; la empatia, por beligerantes perjuicios
dogmticos y maximalismos polticocriminales; el control y la prevencin
racional del delito por utpicas y radicales tesis que declaran incompatibles la
realidad "patolgica" del crimen con un sistema social sano, y propugnan, por
tanto, el total exterminio de aquella a toda costa y a cualquier precio.
Duele reconocerlo, pero u n a Criminologa con tales carencias corre el riesgo
de no ser tenida en cuenta por los poderes pblicos y las instituciones, ni por los
operadores del sistema, ni por la propia comunidad. No contar con el apoyo y
la financiacin que la investigacin cientfica requiere, ni con el imprescindible
reconocimiento acadmico y prestigio social. P a s a r desapercibida cuando se
aborden importantes reformas penales, como lamentablemente ha sucedido
con el vigente Cdigo penal espaol, y quienes la cultiven acabarn refugin-
dose en u n coto hermtico de intiles saberes especializados incapaz de aportar
luz y soluciones al hombre hoy. rmjadc) o'
Se queja, a menudo, el investigador de su soledad. Y no le falta razn, porque
la sociedad, la opinin pblica y la propia dinmica poltico-electoral
esperan y rentabilizan ms soluciones mgicas y espectaculares, a corto plazo,
del preocupante fenmeno del criminal, que diagnsticos cientficos y
desapasionados del mismo, no siempre autoexculpatorios ni tranquilizadores.
PROLOGO 35
Pero a menudo tambin, se gana a pulso el terico, el cientfico, dicha
oledad,' cuando se desentiende de la realidad social e histrica y desprecia los
problemas del hombre de su tiempo; cuando en lugar de comprometerse en la
transformacin de esa reahdad se limita a redefinirla arrogantemente con su
criptolenguaje de impecables conceptos y categoras formales que dificulta la
transmisin de la experiencia cientfica a los operadores del sistema y Umita al
mximo la practicidad del saber criminolgico. No debiera olvidar el investiga-
dor sin embargo, que los tericos slo siembran la semilla, pero la ciencia
tiene una trascendental funcin social: y los verdaderos cambios sociales, y el
propio progreso, se reahzan, se materializan, a pie de obra, gracias a la labor
de quienes se comprometen, da a da, en la transformacin de la realidad.
Permtanseme, para concluir, tres reflexiones personales sobre el problema
criminal su diagnstico, prevencin y respuesta al mismo que sintetizan
las tesis fundamentales de esta obra.
En primer lugar, pienso que la moderna Criminologa profesa u n a imagen
mucho ms compleja del suceso delictivo, y de los factores y variables que
convergen en el escenario criminal. Junto a la persona del infractor cobra hoy
creciente protagonismo la de la vctima y el control social. El delito deja de
identificarse con la fra decisin abstracta, ahistrica, atemporal, de un arque-
tipo de hombre algebraico que se enfrenta asombrosamente con la Ley como
consecuencia de alguna patologa o disfuncin que lo hace distinto, diferen-
te. Antes bien, se contempla como conflicto o enfrentamiento interpersonal,
histrico y concreto, real, doloroso para todos, pero humano, cuasidomstico,
cotidiano: como problema social y comunitario. Por otra parte, la Ciencia ve en
el delincuente, salvo excepciones estadsticamente poco significativas, un
individuo normal, un hombre ms de su tiempo, esto es, u n ser condicionado,
como los dems, por u n complejo entramado biolgico que se transmite
hereditariamente; pero muy condicionado tambin por los dems, por los otros,
por su entorno, por la comunidad. Un ser, por tanto, social, comunicativo,
abierto y muy sensible a eficaces procesos continuos y dinmicos de interaccin
con otros hombres, con el medio. Un ser, pues, inacabado, receptivo, que mira
al futuro, capaz de trascender sus propios condicionamientos. Porque el hombre
no es slo Biologa: es, tambin. Historia, Cultura, Experiencia.
Carece, pues, de sentido el viejo dilema: hombre o sociedad, en el momento
de explicar la gnesis del delito. Todo es mucho ms complejo. La propia
decisin criminal no puede entenderse formal y estticamente, prescindiendo
de determinados procesos de aprendizaje y socializacin del infractor, ni de
ciertas operaciones cognitivas matizadas por el contexto subjetivo de ste. Las
rancias tesis clsicas del libre albedro absoluto dan paso, hoy, a planteamien-
tos ms complejos y relativizadores del suceso delictivo, que reconocen la
relevancia etiolgica de u n a rica gama de factores y variables (territoriales,
espaciales, urbansticas, ambientales, interpersonales, culturales, axiolgicas,
etc.). Todos ellos convergen e interactan en el escenario delictivo y contribu-
yen al diseo final, muy selectivo, del perfil del hecho delictivo.
36 PROLOGO PROLOGO TT

' E n segundo lugar, y por lo que a la prevencin del crimen se refiere, parece roblema criminal: la resocializacin del infractor, la reparacin del dao
evidente la crisis de los modelos disuasorios e incluso situacionales supera- ausado a la vctima, la solucin del conflicto mismo y la pacificacin de las
dos por modelos etiolgicos y comunitarios que propugnan u n concepto de relaciones sociales generales.
prevencin positiva y social, a medio plazo que no se sirve de mensajes No quiero terminar este prlogo sin antes expresar mi sincero agradecimien-
disuasorios, ni de tcnicas restrictivas, cuasipoliciales, sino de prestaciones to a algunas personas.
solidarias. U n a prevencin primaria concebida etiolgicamente, esto es, que A mis discpulos de la Ctedra de Derecho Penal, los profesores de la
recaba y moviliza u n a actuacin comunitaria tendente a paliar desequilibrios, Universidad Complutense, Dr. D. Fernando Santa Cecilia Garca y Dr- D- Rosa
necesidades bsicas y situaciones carenciales, incidiendo en las races ltimas Fernndez; las muy pronto Doctoras Carmen Ocaa y Laura Pozuelo (profesora
del conflicto delictivo no en sus sntomas, ni manifestaciones con u n a esta ltima de la Universidad Autnoma de Madrid); al profesor Miguel
incisiva poltica social y asistencial. Prevencin que no persigue la erradicacin Fernndez-Tapia, licenciado en Derecho y Medicina, y a Cecilia Lzaro,
del crimen, sino su control racional. Que pondera, desde luego, el coste social colaboradora de mi Ctedra. Todos ellos me h a n prestado u n a ayuda de
no slo la efectividad de las diversas estrategias y tcnicas de intervencin. inapreciable valor que reconozco y agradezco.
Que opera a medio y largo plazo y procura comprometer a la comunidad, pues Tambin, desde luego, a Julita Rodrguez Ruiz que h a traducido las ms
la prevencin del crimen no interesa exclusivamente al sistema legal y sus de mil trescientas pginas manuscritas con mi vieja pluma estilogrfica,
instancias ociales, sino a todos, y todos deben corresponsabilizarse solidaria- pasndolas fielmente a este artificio moderno al que todava me resisto y llaman
mente en tal empresa. ordenador.
E n cuanto a los sistemas de reaccin o respuesta al delito, es evidente la Al Gabinete Tcnico de la Direccin General de la Polica, por facilitarme u n
crisis de la Justicia criminal y la insuficiencia de las frmulas tradicionales de material estadstico de gran utilidad pero de difcil consulta, cuya reproduccin
enjuiciamiento. La imagen de la diosa Justicia, estatua fra de mrmol, ciega, en el Manual agradecer, sin duda, el estudioso.
sorda y muda, que se venda los ojos... pero cie espada, parece, sin duda, A Fernando lvarez Ude Aguirre (t), mdico y humanista, amigo, que vivi
desmedida pero acierta al denunciar el formalismo de u n sistema tecnocrtico intensamente la vida haciendo a todos el bien, a quien dedico especialmente
que decide sanciona o absuelve pero no resuelve; que acta con imperium, esta obra, como testimonio de afecto y agradecimiento.
no con auctoritas; que impone sus criterios, sin explicar ni convencer, ni Madrid, 1 de marzo de 1999 ;,
pretenderlo; que se preocupa exclusivamente de la pretensin punitiva del
3 i ' ' !fi: ..n
Estado, pero se desentiende de las expectativas de las otras partes implicadas ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
en el suceso criminal (infractor, vctima, comunidad); que, por tanto, ni resuelve Catedrtico de Derecho Penal
dicho conflicto, ni concilla a sus protagonistas, ni pacifica las relaciones sociales de a Universidad Complutense
a.- \Ai 'i
generales.
Cio'' 1,
La solucin no puede encontrarse, sin embargo, en frmulas utpicas o , 'rH Asi.
demaggicas, con pretensiones de universalidad, que propugnan u n a Justicia i> f-n e j
lega y aldeana, o la devolucin del conflicto a los propietarios del mismo, ( tr- ido
p a r a que stos lo resuelvan privadamente sin intervencin del sistema legal y . ''.'<'' ;on
las agencias oficiales de ste (ladrones de conflicto). Por el contrario, es !:id.' .'* 'f'B ,!ie
necesario delimitar rigurosamente bajo qu presupuestos y en qu grupo de ^ '^n
. >!(
casos cabe sustituir la actuacin de la maquinaria pesada del Estado la
.' b ''H;,
Justicia criminal por la ms flexible de otras frmulas pacificadoras de
conciliacin y mediacin. Pero con realismo, de forma progresiva, y sin merma ,, . a.
ni menoscabo de las garantas irrenunciables del ciudadano (y del principio de
'f
igualdad), riesgo que exhiben algunas propuestas bienintencionadas de inad- ICVj
misible faz privatista. En todo caso, es obvio que la calidad de u n sistema o
:l1
frmula ideal de enjuiciamiento de conflictos no se mide exclusivamente por el e; aS-
rigor lgico de sus normas, de su cobertura normativa; ni por su rendimiento
efectivo o capacidad disuasoria; ni por la profesionalidad de los operadores que ,, ^\X
le sirven, sino por otros indicadores. Fundamentalmente, el grado de satisfac-
cin de determinadas expectativas y pretensiones de los implicados en el .. \ xn
 I gobanimoiab
m ao 1 BD08 ,ODiUoq
isqlab.^ - . - -... ,., Simoox^aarao
p^^ ^mmmm^(m9m^^^m' au Baiv9i .aamho Isb abioasvana B B obrtaisT .WXK
, , imha
PROLOGO A LA TERCERA EDICIN - ^^
.ui\ T , ' moO n-i i 89nO06'
I 1*3 ;ib.i > .b HitiJcmiiiuA ^.
v^-X -i f, ori,9i9 CIO
La excelente e inesperada acogida que h a dispensado el lector a este
Tratado de Criminologa (denominacin - l a de T r a t a d o - que, por cierto, sigue
parecindome incorrecta) super, con creces, las previsiones ms optimistas.
^^irt j ^ 9i.fp ::L-H ,>Jii
El autor -lo confieso con t a n t a satisfaccin como sorpresa- no poda imaginar,
^ i ^ q ^ ^ n v nn 'KO ..^^ -,, .,
desde luego, cuando concert con la Editorial su publicacin que en el ao 2001
an ^v^biti'3 (i, > . otHoin oiilU^m a^fiskft,^^^ tendra que iniciar la preparacin de su tercera edicin. Pero lo cierto es que,
i.talerr.j aun siendo u n a obra de unas caractersticas muy concretas, esto es, u n a obra
, . ' ! . f HK,':;.T-,^q%ii
de consulta, densa, muy densa, y voluminosa, poco o nada amena y dirigida -
a precio disuasorio- al estudioso iniciado en esta especialidad, su segunda
|.lL;5/i?U3r.v t#iHS'# edicin se agot a los pocos meses de ver la luz.
La presente 3- edicin, como podr comprobar el lector, no es, sin embargo,
una mera reimpresin, ni u n a versin corregida y actualizada de la precedente.
qwHie'" '*' Incluye, por ejemplo, un nuevo captulo, de casi cien pginas, sobre psicopatologa
^ ,. ... ib ,1 ,bn)<B]. y psiquiatra criminal en que se analiza la delictognesis e implicaciones
criminolgicas de los principales trastornos mentales. Adems, se revisa la
v^^aoi .K^f dOjaA.s-AiDa^i.) o i p i o T ^ , ,, informacin estadstica de la obra que se recoge en sus anexos y la relativa a las
' i. > 'i . '.iii encuestas de victimizacin realizadas en Espaa, captulo V, con la inclusin de
otras encuestas posteriores. La nueva edicin, como es lgico, da cuenta de la
bibliografa nacional y extranjera ms reciente, y, sobre todo, aborda materias
y cuestiones de especial inters no contempladas en ediciones precedentes. As,
M'i' y a ttulo puramente ilustrativo, cabe citar las siguientes innovaciones: en el
n ,.<'' C a p t u l o II se examina la evolucin histrica del control social (subapartado
o.e), as como la controvertida cuestin de las relaciones entre delito y reaccin
social (2.e.), aadindose al estudio de la vctima del delito dos apartados que
versan, respectivamente, sobre la victimizacin psicolgica y sus variables en
' f.l los diversos delitos (4.e.) y sobre la llamada violencia de gnero o malos tratos
intradomsticos (4.k.d".); el C a p t u l o I I I incluye un nuevo epgrafe (3.A.a.)
aedicado a laBiologa criminal y su rol en el sistema de la ciencia criminolgica;
y el C a p i t u l o V aporta informacin actualizada sobre recientes encuestas de
victimizacin espaolas (4.A.l.d.b" y c"), resumiendo y valorando las crticas
U^A^^T'^^^ '^^^^^^^^ P^ ^^ moderna doctrina al aparato estadstico oficial
J, en el C a p t u l o XI se relacionan las investigaciones empricas ms
recientes en el mbito de \& gentica criminal (1), de la neurofisiologa (2), la
ociobiologa y la bioqumica (4), analizndose el problema de la conducta
a ^ e s i v a humana y sus fundamentos biopsicosociales (5); el C a p t u l o XXII
e aora datos relevantes sobre la evolucin de la criminalidad en los otrora
40 PRLOGO

denominados Pases del Este (socialistas) con posterioridad al decisivo cambio

poltico, social y econmico que tuvo lugar en los mismos al final de los aos yo
ochenta y comienzo de la dcada de los noventa del pasado siglo (4); el Captulo
vFraffQ#
XXIII, referido a la prevencin del crimen, revisa u n tema de creciente inters
criminolgico: el de la seguridad privada y la gestin personal de la seguridad
(4); en el Captulo XXIII, tambin, se recogen las ms significativas investi- '.orna). ^
gaciones empricas sobre la eficacia preventiva general y preventiva especial de ABREVIATURAS UTILIZADAS
la pena (3. Excurso), as como las aportaciones doctrinales de los ltimos aos
en torno a la denominadaprevencin situacional (3.c.); finalmente, el Captulo
XXrV da cuenta de las conclusiones que resultan de los metaanlisis con
relacin a la eficacia rehabilitadora de los diversos tipos de tratamiento (3.5'). AbstrCrimPen Abstracts on Criminology and Pehology ( h a s t a 1968,
Espero que esta obra pueda ser til para el estudiante de la Licenciatura, ya vase Excerpta Criminolgica) (Amsterdam).
en ciernes, de Criminologa, pues en ella encontrar u n a informacin rigurosa ADP Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales (Ma-
y actualizada sobre los contenidos fundamentales de esta disciplina emprica e drid).
interdisciplinaria: sobre sus conceptos y categoras ms relevantes, mtodo y
AIC Anales Internacionales de Criminologa (Pars).
tcnicas de investigacin, modelos tericos relativos a la etiologa, gnesis y
prevencin del crimen y a la intervencin en la persona del infractor, etc.; as AICPC A n u a r i o del I n s t i t u t o de Ciencias P e n a l e s y
como datos fiables sobre la criminalidad en Espaa procedentes del aparato Criminolgicas (Venezuela).
estadstico oficial y de otras encuestas sociales. a2B 9a nota AJS American Journal ofSociology (Chicago), 'e^mmu:
Su versin resumida {Criminologa. Una Introduccin a sus findamentos AML Archivos de Medicina Legal {Argentina). ^^'
tericos. Tirant lo Blanch) h a visto ya la 4- Edicin, recientemente aparecida AnnRevSociol Annual Review ofSociology. i^aml
(2001); y, en febrero del 2002, vio la luz la tambin 4^ Edicin de esta misma ArKrim Archiv fr Kriminologie (Lbeck).
obra, traducida al brasileo por el Dr. D. Luiz Flavio Gomes {Criminologa. ASR American Sociological Review ( N u e v a York).
Urna Introdugao a seus fundamentos tericos. Sao Paulo. Brasil. Edit. Revista BISDP Boletn Informacin Seminario Derecho Poltico
dos Tribunais). am'ic (Salamanca).
BritJCrim The British Journal of Criminology, Delinquency and
r<il 33 oraoa ,f Quiero dedicar especialmente la Deviant Social Behaviour (Londres).
i9Bfn sb'iof^.. '' ' '^''^' ' 3- Edicin de esta obra a mi padre, BritJDel The British Journal of Delinquency (Londres, h a s t a
,IBA .asinsb'io rui
fallecido en el mes de Diciembre del 2001. 1960).
la n'j :B9III)O W'
A su memoria BritJSoc The British Journal of Sociology (Londres).
obfiliBqsdn-- '' ,\01 tof' f ' " I aiO"!( C Criminalia {Mxico).
6J'>'>DOA / ' .j 1 elo (r iji o) i"i''ts' fofebrtT'>70i."^>)> >iii<i) iifi

9tjp 8obi,' i ',' bb liiirS' CanJCrimThe Canadian Journal of Criminology and Corrections
, .,i\< , I..', M a d r i d , d i c i e m b r e d e 2002 {OUawa):Mm^(^Wk^^m^^: r . J iInteMiill^
fcnjsj -fiif. ''\ ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA CpCrim Captulo Criminolgico (Zulia, V e n e z u e l a ) . ' ^ ^ S X
Catedrtico de Derecho Penal ClStLawR
' 1 . / , 'C ' I-i . >
Cleveland State Law Review.
;n'iIy,o''i " i , i > j f ilTJ't:!--' l'in
1 rv^' " , de la Universidad Complutense CPCr
Cuadernos de Poltica Criminal ( M a d r i d ) . -^
!- S 'T ' J nrimoi'* Biioqo < oiHU'tu f i' Cr
Criminology: an interdisciplinary Journal (Beverley
1 -i'rijjp.ji i I A i 9f.onnci'"j HiUs, CA). .- ...^ ........--..
v >qr ' j h n j! '!i>0 3 I I H '^C DetS
Dviance et Societ ( G i n e b r a ) , "^"ti ; -^'^vn^^.^l.
1 ' 1 ^^' 'U >>t'r' DJT
fa ojrf, " i- Deutscher Juristentag. ^
DRiZ
cj-ii r>T!>. ..I f W^Ki .* 7 Deutsche Richterzeitung. 'r
EDPC
Estudios de Derecho Penal y Criminologa (Argenti-
r('JO-( Jo ,:;.M T ) ^ > i> ! >iH,01( tr na).
42 ABREVIATURAS ABREVIATURAS 43

EPCr Estudios Penales y Criminolgicos (Santiago de Nueva Enciclopedia Jurdica (Barcelona). '^l'i
Compostela). NEJ
Neue Justiz (Berln). 'i.
ExCrim Excerpta Criminolgica (A partir de 1969, vase NJ
Neue Juristische Wochenschrift (Munich y Frankfurt).
Abstracts on Criminology andPenology) (Amsterdam). NJW
Nuevo Pensamiento Penal (Buenos Aires). .
GA Goltdammer's Archiv fr Strafrecht (Hamburgo). NPP
Quaderni di Criminologa Clnica (Roma). t'^?
QCCL
GrKrim ^'' { Grundlagen der Kriminalistik (Hamburgo). La Questione Crimnale {'Bolonia).
Harvard Law Review. QCr
HarvLR Relacin Criminolgica (Venezuela).
Handwrterbuch der Rriminologie und der anderen RC
HwbKrim Revista de Ciencias Penales (Chile).
strafrechtlichen. Hilfswissenschaften (1- de., 2 to- RCP
Recht der Jugend. Zeitschrift fr Jugenderziehung,
mos, Berln-Leipzig, 1933-1936);Handwrterbuch der RdJ
Jugendpflege, und Jugenschutz, fr Jugendfrsorge
Kriminologie (2- de., Berln, 1966). und Jugend-strafrecht (Neuwied).
IJ Informacin Jurdica (Espaa). ..,. << -:, ,r Revista de Derecho Espaol y Americano (Madrid).
RDEA
IntJCrimPen International Journal of Criminology and Penology Revista de Derecho Penal (Argentina).
RDP
JB Justizblatt. Revista de Derecho Penal y Criminologa (Argentina).
RDPC
JbS Jahrbuch fr Sozialwissenschaft. ' ' " ' ' ' - -"Ht' R(E)EP Revista de (la Escuela de) Estudios Penitenciarios
Jcrim The Journal of Criminal Law, Criminology and Plice (Espaa).
Science (Chicago, III). RFDUC Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad
JR Juristische Rundschau (Berln). Complutense (Madrid).
JResCrim Journal ofResearch in Crime and Delinquency (Davis, RFDZ Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad
Cal.) (Hackensack, N.J.). },.fts*l/ de Zulia (Venezuela).
JSI The Journal of Social Issues (Michigan). RGD Revista General de Derecho (Valencia, Espaa).
JSPs The Journal of Social Psychology (Provincetown). RGLJ Revista General de Legislacin y Jurisprudencia (Ma-
JuS Juristische Schulung (Munich y Frankfurt). drid).
JZ_ ^-^iaisps Juristenzeitung (Tbingen). ,j\ i rosiOV RICPT Revue International de Criminologie et de Plice
Kr Kriminalistik (Ramburgo). 'O:>;:?. Technique (Ginebra).
Krim Kriminologisches Journal (Munich). rr^^it^A RIDPrP Rivista Italiana di Diritto Procedura Pnale (Miln).
KrimGegfr Kriminologische Gegenwartsfragen (hasta 1966, RIIDC Revista del Instituto de Investigaciones y Docencia
Kriminalbiologische Gegenwartsfragen) (Stuttgart). Criminolgicas (Argentina).
KrKrim Kritische Kriminologie. RIPC Revista Internacional de Poltica Criminal (Naciones
KrSchrso'ri ^ Kriminologische Schriftenreihe (Hamburgo). Unidas).
KritJ Kritische Justiz (Frankfurt). i a., :,: RIPCI Revista Internacional de Polica Criminal (Interpol).
KZfSS ,j3i;-, Klner Zeitschriftfr Soziologie und Sozialpsychologie RIS Revista Internacional de Sociologa (Espaa).
(Colonia y Opladen). RJC Revista Jurdica de Catalua (Barcelona).
La Lectura (Madrid). RPC Revista Polica Cientfica (Venezuela).
LawSocRev Law Society Review (Madison). RPP Revista Penal y Penitenciaria (Argentina).
MedSachVerst Der Medizinische Sachverstandige (Berln). RSE Review of Social Economy.
MschrKrim MonatsschriftfiirKriminologie und Strafrechtsreform RSCrDPC Revue de Science Criminelle et de Droit Penal Compa-
(Colonia) (hasta 1931,Monatsschrift fr Kriminalpsy- r (Pars).
chologie und Strafrechtsreform; de 1937 a 1953, RUNC Revista de la Universidad Nacional de Crdoba (Ar-
-jK,r Monatsschrift fr Kriminalbiologie und Strafrechts- gentina).
reform, Heidelberg). SchwZStr Schweizerische Zeitschrift fr Strafrecht (Berna).
44 ABREVIATURAS

SPr Socials Problems (Notre Dame, IN).

SQ Sociological Quarterly.
SScl iiBi'iy;rf*i- Social Science Information. ''
SSR .(Bsti Sociology and Social Research (Los Angeles).
SFr BcnoS Social Fores (Chapel mil, NC). >nai
StG Studium Genrale (Berln).
ZfStrVo Zeitschrift fr Strafvollzug (Wiesbaden).
ZRP Zeitschrift fr Rechtspolitik (Munich y Frankfurt).
Z S W sn3!bn'3i?s,vs Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissenschaft
-o.^^Si^bi "lA'^^-' (Berln-Nueva York).
IrminnlcjsrH n r n v i i i u n n l / V i e i t , * ? . C*>'t'

Parte primera: *'""'"'

i.

y
INTRODUCCIN
'Vi
I

( <m p '< ti "t ' n\ rnetof

.(iiiTHq;??! ,H('jfT )fb"/ 'o'Vr"*"'. -ib '

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, i - !. - i.
,n:3; \ "vV'i '',W('-j 1 -S '>\''-
 Captulo I:
IQ 'ufirteriy.
n. La Criminologa como ciencia emprica e
infi 'JO! Aageltv-.l
1
'..-vi !! U M interdisciplinaria
t ' <' ' jii

\ , ' ' '<; ' i . ' .J .-.: .' '

1. D E F I N I C I N ,-oiq \ omua^iun Boi'mi'j s.
^i'/' . , ;

!1. ' K '.

Se puede definir la Criminologa, provisionalmente, como la ciencia
emprica e interdisciplinaria que tiene por objeto el crimen, el delincuen-
'.xy\' te, la vctima y el control social del comportamiento delictivo; y que
aporta una informacin vlida, contrastada y fiable sobre la gnesis,
dinmica y variables del crimen contemplado ste como fenmeno
individual y como problema social, comunitario; as como sobre su
prevencin eficaz, las formas y estrategias de reaccin al mismo y las
tcnicas de intervencin positiva en el infractor.
Con ello se t r a t a n de resaltar las notas diferenciales de esta disciplina
frente a otros campos del saber o de la experiencia que, de algn modo,
versan tambin sobre el delito.
Por el rango de los conocimientos que suministra, la Criminologa es
una ciencia, porque aporta u n ncleo de conocimientos verificados (no
refutados), sistemticos, asegurados^ Por razn del mtodo y tcnicas
de investigacin, la Criminologa es u n a disciplina emprica e
interdisciplinaria: una ciencia del ser^, fctica^, inductiva'^, en la
^s noiattorry ' ,/ :.n lev",.>-;.>;'^iii^.^^

El saber cientfico implica una vericacin de las hiptesis y teoras que otorga
al mismo credibilidad, rigor. Aunque, a menudo, el ncleo de conocimientos
obtenido ratifique la experiencia popular, limitndose a formular las leyes que
aqulla solo intua, su mtodo y sistema distancian cualitativamente u n a y otra
forma de conocimiento.
As, EXNER, F, Biologa criminal en sus rasgos fundamentales, Barcelona (Bosch),
1946, pg. 17; enigual sentido: MERGEN. A., Die Kriminologie. Eine systematische
D a r s t e l l u n g . B e r l i n / F r a n k f u r t a.M., 1967 (Verlag F.v. Vahlen), pg. 3
y^Tatsachenwissenschaft). SCHNEIDER. H. J., Kriminologie, 1987, W. de Gruyter,
Berhn-New York, pg. 89.
En este sentido, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, 1982 (Edit. Porrua),
Pag. 33, siguiendo el conocido esquema de M. BUNGE; MANNHEIM, H.,
^omparative Criminology, I. London (Routledge-Kegan Paul), 1965, pg. 13.
^or todos, BONGER, W. A.. Introduccin a la Criminologa, Mxico (1943), Fondo
ae Cultura Econmica, pg. 39
48 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
que predomina la observacin de la realidad sobre la perspectiva
normativista y el mtodo abstracto, formal y deductivo propio de otras
ciencias. En cuanto a su objeto, la Criminologa se ocupa del crimen
(como infraccin individual y como acontecimiento social), del infractor
(contemplado como complejo bio-psico-social, esto es, del delincuente en
sus interdependencias sociales^), de la vctima del delito y del control
social del comportamiento desviado (por tanto, de la incidencia que en
la gnesis, volumen y dinmica de la criminalidad tiene la actuacin
selectiva de ciertos mecanismos y procesos, oficiales o informales,
exponentes de la reaccin de la sociedad frente al infractor). Por ltimo,
la Criminologa persigue u n a pluralidad defines o metas, relacionados
con los diversos momentos, mbitos y perspectivas del fenmeno crimi-
nal: descriptivos (informacin sobre la realidad de ste), etiolgicos
(sobre sus 'causas'), preventivos (control y neutralizacin del mismo), de
intervencin (respuesta al delito y tratamiento resocializador del delin-
cuente).
La definicin propuesta, sin embargo, constituye slo un punto de
partida, metodolgicamente necesario'^ para delimitar el mbito espec-
fico de la Criminologa. Requiere, por ello, de u n a fundamentacin
detenida y de ulteriores precisiones en torno al objeto, mtodo, sistema
y funciones de esta disciplina; temas todos ellos polmicos en la actual
y cada vez ms problematizada autocomprensin de la Criminologa'', de
R- iSxc>S^is^ fgf) nsBi rol .'8of)BiirfmB\aorMtBmaJala .
'dqhph Biiss aa i^oloasm'i'iD el ^rdraeai
5 Segn frmula sugestiva de GOPPINGER, H., Criminologa, Madrid (Reus), 1975,
pgs. 6 y ss. Del mismo: Kriminologie (4- ed. 1980). Mnchen. C. H. Beck'sche
Verlagsbuchhandlung, pg. 1.
%^ Como advierte MIKLOS VERMES, The fundamental questions of Criminology
fioj (1978. A. W. Sijthoff Leyden. AkadmiaiKiad. Budapest, pg. 122), una definicin
nr; precisa es imprescindible cuando se t r a t a de Ciencias, como la Criminologa, de
- base interdisciplinaria, cuyo objeto es compartido por otras que emplean sus
respectivos mtodos y persiguen metas especficas. Pero no hay que sobrevalorar
.id la importancia de las definiciones. Segn RADZINOWICZ, L. (En busca de la
fei Criminologa, 1961. Universidad Central de Venezuela, pg. 172), lo que se necesita
i;. no es una definicin, sino una buena descripcin de sus funciones. A lo que puede
aadirse: y u n a ms rigurosa delimitacin de su objeto.
'' Resaltando la problematicidad que preside la discusin sobre la Criminologa:
, EISENBERG, U., Kriminologie, 1979 (Kln-Beriin-Bonn-Mnchen). C. Heymanns
k' Verlag, pgs. 1 y ss.; KAISER, G.. Kriminologie. Ein Lehrbuch. 1980. Heidelberg-
Karlsruhe (C. F. MUerJuristischer Verlag), pgs. 4 y ss., delmismo: Criminologa.
f.fc: U n a introduccin a sus fundamentos cientficos, Madrid (1978). Espasa Calpe,
pgs. 20 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 49
la Que se h a dicho grficamente que es un rey sin reino^. Por ello,
tambin, no puede ser ni es u n a definicin pacfica.
En efecto, si se analizan con atencin algunas^ de las definiciones
convencionales de esta disciplina, podr observarse que no existe u n
consenso paradigmtico en la literatura cientfica sobre el propio con-
cepto, objeto, mtodo, sistema o funciones de la Criminologa: se discre-
pa abiertamente sobre problemas capitales^", hasta el punto de que t a n
estril d e b a t e " h a permitido afirmar a algn autor que es ms lo que se
8 Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, I., London, Routledge-Kegan
Paul (1965), pg. 18.
3 Entre las ms conocidas definiciones de Criminologa, cabe resaltar algunas.
LPEZ REY, M.: Ciencia que se ocupa de determinar las causas o factores del delito
afines deprevenciny de tratamiento del delincuente (Introduccin a la Criminologa.
Madrid. 1981. Instituto de Criminologa de la Universidad Complutense, pg. 13):
QUIROZ CUARON A. y RODRGUEZ MANZANERA, L.: Ciencia sinttica,
causal, explicativa, natural y cultural de las conductas antisociales (Quiroz
Cuarn, A., Evolucin de la Criminologa. Derecho Penal contemporneo, nmero
3 de 1965. Mxico, D. F., pg. 17); EXNER. F.: Biologa Criminal es la teora del
delito como aparicin en la vida del pueblo y en la vida del particular (Biologa
Criminal, cit., pg. 15); MERGEN, A.: La Criminologa es una ciencia fctica: su
misin es el anlisis emprico, natural y social de la criminalidad, del delincuente
y de la vctima: su meta, la prevencin y lucha contra el crimen (Die Kriminologie.
cit., pg. 3); KAISER. G.: Criminologa es la totalidad ordenada del saber
experimental acerca del crimen, del infractor de las normas jurdicas, del compor-
tamiento socialmente negativoy del control de dicho comportamiento (Kriminologie,
cit., pg. 3); GOPPINGER. H.: La Criminologa es una ciencia emprica e
interdisciplinaria. Se ocupa de las circunstancias de la esfera humana y social
relacionadas con el surgimiento, la comisin y la evitacin del crimen. As como del
tratamiento de los violadores de la ley (Criminologa, cit., pg. 1); L. J. SIEGEL:
Aproximacin cientfica al estudio del comportamiento criminal y subsiguiente
reaccin social al mismo (Criminology. 1983. West Publishing Company. St. Paul.
New York;. Los Angeles. San Francisco, pg. 4). Cfr. SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, W. de Gruyter. Berlin-New York. 1987, pgs. 84 y ss.
Sobre problemas criminolgicos capitales objeto de abierto disenso. Vid. KAISER,
G., Kriminologie, cit., pg. 4; EISENBERG, U.. Kriminologie. cit., pgs. 2 y ss.;
MERGEN, A., Die Kriminologie. cit., pg. 25; GOPPINGER, H., Criminologa, cit.,
pgs. 1 y 2: RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa cit., pgs. 5 y ss. En
general, vid. Kriminologie-Heute. vol. 11 (Her. MERGEN, A.), con aportaciones de
ANDERSEN, Chr.; DOLEISCH, W.: ELLENBERGER, H; GLUECK, Sh.; MILLO,
E.; NAGEL,. W. H.; VRSELE, S. C ; WOLFGANG, M. E. (1961, Kriminalistik
^^ Verlag Hamburg).
A juicio de VRSELE, E. (Kriminologie-Heute, cit., pg. 103), se t r a t a de u n
autntico dilogo de sordos. Probablemente deba buscarse la razn en los
prejuicios y obsesiones de los especialistas que no asumen la necesidad de un
 50 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
escribe con relacin a la Criminologa que lo que se investiga emprica-
mente^^; y que estamos retornando al punto cero^^ despus de muchos
lustros de tanteos y ensayos. Veamos algunos ejemplos significativos,
tomando cuatro definiciones ya clsicas.
-i, Segn EXNER^'', Criminoioga es la teora del delito, en cuanto fenmeno que
...y, se manifiesta en la vida de un pueblo y en la vida de un Individuo. LEFERENZ
prefiere definirla como la ciencia del sery de la experencla en el campo global de
'^^ la Administracinpenal^^. En un sentido distinto, SUTHERLAND y CRESSEY la
^'^- conforman como la disciplina que se ocupa del proceso real de gestacin de las
leyes, de la Infraccin de stasy de la reaccin frente a dicha Infraccln^^; mientras
DURKHEIM optaba por una frmula ms descriptiva y funcional: Constatamosque
11 existen una serle de acciones que tienen una caracterstica externa comn a todas
ellas: el que, una vez ejecutadas, desencadenan una especfica reaccin en la
sociedad que se denominapena. Hacemos con tales conductas un grupo^\i\QQnQz
y le damos una rbrica comn: llamaremos delito toda accin castigada con una
pena y haremos del delito as entendido el objeto de una disciplina cientfica
especfica:la Criminologa'^'^.
mi birbBM
Qu tienen de comn tan variados y heterogneos puntos de vista?
Existe, siquiera, alguna afinidad entre los mismos y las modernas
teoras crticas que representan, entre otros, TAYLOR, WALTON y
YOUNG^ cuando sugieren u n a Criminologa concebida como teora
radical de la desviacin y del control social! En qu se coincide y en qu
se discrepa?
Ciertamente, el abanico doctrinal cubre un rico espectro de opciones
y matices en consonancia con los diversos enfoques o perspectivas desde
los que puede examinarse el crimen: biolgicos, sociolgicos, etc., la
propia autocomprensin de la Criminologa como disciplina cientfica y
las legtimas orientaciones ideolgicas.
'irT^ji Y''i ' >J ^^obnkw aol'sifc on'>moiio^*
U orden legal; que explica el crimen etiolgicamente con frmulas
trabajo interdisciplinario, sin protagonismos ni monopolios. Lo que Ortega
denominaba barbarie de las especialidades.
^^ As, LEFERENZ, H., Aufgaben einer modernen Kriminologie, 1967, Schriftenreihe
der Juristischen Studiengesellschaft, Karlsruhe, 76, pg. 5.
'^ Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 4, citando a los representantes de la
moderna criminologa radical. ,^,^ ^ ^
" Biologa criminal, cit., pg. 15. ' ' ;^^' '"' ' * '
^* En: BKA-Forschung von aussen gesehen (Mglichkeiten der Zusammenarbeit, im
Bereich der Kriminologischen Forschung), 1974, pg. 28.
1^ Principes de Criminologie, Pars, 1966 (Ed. Cujas), pg. 11. ' ' M wJU's,,^
^^ Les regles de la mthode sociologique, Pars (1956), pg. 33. ,^'^'
^** Criminologa crtica, 1977 (Siglo XXI Editores), Mxico, pgs. 21 y ss. "^"^
TRATADO DE CRIMINOLOGA 51
Suele admitirse por la opinin mayoritaria^ que sta es u n a ciencia
morica; y que se debe ocupar, al menos, del crimen y de la persona del
delincuente, as como de la ejecucin de las sanciones penales, de la
orognosis y del tratamiento del infi:-actor; pero se polemiza respecto a
todo lo restante, por lo que es muy vasto el campo de lo problemtico en
la Criminologa. Los contornos y extensin del llamado campo previo
de la criminalidad, la relevancia de los anlisis de la personalidad del
infractor, el significado mismo de la reaccin social y del comporta-
miento de sus agentes, el rol y emplazamiento de la victimologa o de la
criminalstica, son, entre otros muchos, temas objeto de u n a viva
polmica.
Pero, en definitiva, y a los efectos de u n a mejor comprensin del
alcance de la definicin propuesta, cabe distinguir en la doctrina
criminolgica contempornea u n a acepcin resrci;a>> y u n a acepcin
extensiva de la Criminologa^", o mejor: del objeto de sta.
La acepcin restrictiva circunscribe la Criminologa a la investiga-
cin del delito, de la persona del delincuente y de la ejecucin de la pena.
Queda, pues, fuera de su objeto buena parte de lo que denominamos el
control social. Exponente de este modo de enfocar el quehacer
criminolgico seran, por ejemplo, las conocidas tipologas de delincuen-
tes, los estudios monogrficos y longitudinales y las biografas descritas
con arreglo a criterios psicolgicos, psicopatolgicos y psicoanalticos.
Autores, entre otros, partidarios del mismo pueden considerarse: EXNER,
SAUER, MEZGER, MANNHEIM, GEERDS, PINATEL, KAUFMANN,
WURTENBERGER^^ Lgicamente, este paradigma cientfico se aviene
mejor que cualquier otro a los postulados y exigencias de la denominada
Criminologa positivista'^'^: de u n a Criminologa acrtica, sumisa al
biopsicolgicas, atribuyndolo a disfunciones o patologas individuales
del infractor, y que predica, en ltima instancia, unos objetivos
correccionales.
-'S?*i?<:>riaar3,:db ^,, , ;>j9tciO:3;afl|'Bin'& ,-
' - B 'ib y McffKMiifeBLfeionalai.-BBa.-sfi oi9^(f<M''Mlssx^'''^ '""
Cfr., KAISER, G.; Kriminologie, cit., pg. 5.
Se sigue la acertada distincin de KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 4 y ss.
Para ms detalle, vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 4 y ss.
Utilizo el trmino Criminologa positivista en el sentido de BARATTA, A.
rirninologa y dogmtica penal. Pasado y futuro del modelo integral de la ciencia
penal, en: Papers. Revista de Sociologa, nmero 13. Universidad Autnoma de
Barcelona 1980, pgs. 17 y ss.) , _,.,,,,-,
 52 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Por el contrario, u n a acepcin amplia o extensiva de la Criminologa,
como la que se propone, considera que el anlisis de la reaccin social:
de los mecanismos, estrategias y procesos del control social, forma parte
i n t e g r a n t e del objeto de u n a disciplina que debe concebirse
dinmicamente. La investigacin sobre las transformaciones del con-
cepto de delito (criminalizacin) y el control del comportamiento desvia-
do (indagacin policial del delito, comportamiento de la vctima y del
denunciante, comportamiento de la Administracin penal y, especial-
mente, del proceso, de las instituciones penitenciarias, etc.) interesan,
tambin, a la Criminologa. Pues a sta corresponde elaborar cientfica-
mente no slo explicaciones fenomenolgicas y etiolgicas sobre la
gnesis de la conducta desviada (teoras de la criminalidad), sino, del
mismo modo, sobre la accin selectiva de las instancias portadoras del
control social (teoras de la criminalizacin), esto es, la reaccin social a
la infraccin.
'i "^rvrar OS, .t^^i^m, ^f
Esta definicin amplia, dinmica y totalizadora de la Criminologa
que atribuye a la misma el examen del conjunto de procesos sociales que
enmarcan el acontecimiento criminal, incluido el Derecho efectivamen-
. te vivido (el law in action), es compartida, con diversos matices, por
WOLFGANG, B L O C H - G E I S , GLASEE, J E F F E R Y , CLINARD-
QUINNEY, NAGEL, L E F E R E N Z y SUTHERLAND-CRESSEY,
SCHNEIDER, entre otros^^. Y, desde luego, propicia u n a concepcin
CJ
^^ Para ms detalle, cfr. KAISER, G.. Kriminologie, cit., pg. 5. El autor citado es
partidario, tambin, de esta concepcin amplia y dinmica de la Criminologa. En
este sentido se manifiesta mayoritariamente la Criminologa norteamericana. As,
Hs I LAERY J. SIEGEL (Criminology, 1983. West Publishing Company, St. Paul,. New
g,j|j York, Los Angeles, San Francisco, pg. 4) define la Criminologa como la aproxi-
macin cientfica al estudio del comportamiento criminal y la subsiguiente reaccin
de la sociedad al mismo. Un ejemplo significativo de concepcin amplia de la
Criminologa se halla en SCHNEIDER (Kriminologie, 1987, cit., pgs. 86 y ss.)
quien estima que el objeto y fincin de la Criminologa es el anlisis (emprico) de
los procesos de criminalizacin y descriminalizacin. P a r a el autor integran, por
tanto, el objeto de esta ciencia del hombre y de la sociedad (Human-und
Sozialwissenschaf) los siguientes procesos y sistemas: Los procesos sociales e
individuales de criminalizacin y de descriminalizacin, as como los trnsitos
cambiantes de la conformidad, la desviacin social y la criminalidad: el delito como
manifestacin individual y la criminalidad como manifestacin colectiva o fenme-
no de masas (extensin de la criminalidad, estructura y formas de aparicin de sta,
causas de las mismas, desarrollo, evolucin, campo oscuro, etc.); id. de la desviacin
social: el infractor (la dinmica psquica y social de su personalidad, carreras
criminales, tratamiento del mismo); la vctima del delito (dinmica psquica y social
TRATADO DE CRIMINOLOGU. 53
ms realista, social y crtica del fenmeno criminal, captando los
complejos procesos de interaccin que subyacen al mismo.
Por otra parte, la referencia al control y prevencin del delito de
la definicin provisional de Criminologa sugerida, implica u n a opcin
concreta sobre las polmicas funciones de esta disciplina.
Se rechaza, con ello, la tesis minimalista, partidaria de atribuir a la
Criminologa, como ciencia emprica, la mera explicacin del fen-
meno delictivo (paradigmas causales explicativos), evitando todo com-
promiso con objetivos poltico-criminales que c o n t a m i n a r a n e
instrumentalizaran el saber cientfico. Pero tampoco se comparten
orientaciones tradicionales^* y posicionamientos ideolgicos (vg. concep-
cin marxista oficial de los otrora pases socialistas europeos) que,
confundiendo la Criminologa con la Poltica Criminal, asignan a aque-
lla, la Criminologa, el cometido de la lucha contra el delito, su extermi-
nio. risfeiBfcsaa-everpfei
Corresponde, por tanto, a la Criminologa el control y prevencin del
problema criminal, no slo la explicacin del mismo. El saber cientfico
criminolgico presupone u n a imagen concreta del hombre delincuente y
un diagnstico determinado sobre el delito, de incuestionable vocacin
prctica, que desembocan inexorablemente en su control y prevencin^^.
Todo ello sin perjuicio de que, como sucede con cualquier disciplina
emprica, el debate sobre la legitimidad, lmites y aplicacin de precisos
^s^-^%9%;;p|>^^a ::^0B-pff4l t | ^ | g | ^ ^
de la personalidad de la vctima, carreras victimaras, tratamiento de la vctima);
la reaccin al crimen, a la criminalidad, la delincuencia y la desviacin social (los
controles sociales formales e informales); la desviacin secundara, etc. Para
SCHNEIDER, la ampliacin del objeto de investigacin a la vctima del delito y al
control social es, precisamente, el rasgo distintivo de la moderna criminologa (op.
cit, pg. 91).
^ La Escuela Austraca: SEELIG, E., GROSS, H., etc.) atribuy siempre a la
Crminologa, como funcin primaria, la lucha contra el delito. Cfr., RODRGUEZ
DEVESA, J. M^ Derecho Penal Espaol, Parte General (1981), pg. 73. Asignando,
tambin, a la Crminologa la finalidad de reducir la criminalidad se manifiesta
LPEZ REY, M., Introduccin a la Criminologa, 1981, Madrid (Publicaciones del
^^ Instituto de Criminologa de la Universidad Complutense), pg. 15.
En este sentido, la Criminologa no se limita a describir y explicar el fenmeno
delictivo (como correspondera a las ciencias del ser, en la conocida dicotoma de
Viehweg) sino, tambin, a prever y prescribir, esto es, a actuar como sucede
con todas las ciencias sociales {ciencias de la accin, en la terminologa de
Viehweg). Vid., FIGUEIREDO DAS, J./COSTA ANDRADE, M., Criminologa, cit.
(1992), pgs. 98 y 99.
 54 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
programas o estrategias trasciendan el mbito propio de la Criminologa
y hundan sus races en la Etica o en la Poltica Criminal.
Ahora bien, la teora del control y prevencin del problema criminal
no puede identificarse con la beligerante y poco cientfica referencia a la
lucha contra el crimen. Quienes convierten la Criminologa en bande-
ra o estandarte de ambiciosas cruzadas contra el delito sacrifican la
autonoma y cientificidad de esta disciplina emprica en aras de progra-
mas poltico-criminales de poderosa carga ideolgica. La degradan, por
tanto, y mediatizan. IJiJ^ 'Tit-'r ""**"
noi^ En todocaso,parecedifcilimaginarunaCriminologa/i9<?Ai9//:5pura, quintaesencia
del empirismo qumicamente neutro. Pues el saber criminolgico siempre ha
cumplido en los pases occidentales europeos una funcin prctica, de legitimacin
' del orden social. Dicho de otro modo: no se ha cultivado la teora por amor a la teora,
ni la ciencia por amor a la ciencia^^. .<
-iM^' .30B sbobiamooa.firaoonfmhr R R'
En todo caso y como se subraya en la definicin provisional de la
Criminologa, corresponde a esta Ciencia, a su objeto, el control y
prevencin de la Criminalidad, sin perjuicio de que la legitimidad y
lmites de los concretos programas o estrategias suscite u n debate
poltico-criminal y tico que trasciende el marco propio de esta discipli-
^^- miKiiedfRieJ^SfXifp.Spfiroi^!
En sntesis, la definicin propuesta implica u n a rigurosa delimita-
cin metodolgica (empirismo que descarta, como no cientfico, cual-
quier proceder investigador no basado en el anlisis y la observacin);
significa, tambin, u n a amplia seleccin del objeto de esta disciplina, al
incluir junto al delito y a la persona del delincuente, el estudio de la
vctima del crimen y el del control social; propugna u n a determinada
concepcin del delito, que se examina no solo como hecho individual, sino
como fenmeno social, como problema comunitario; e incorpora a las
funciones tradicionalmente asignadas a esta ciencia (la explicacin del
crimen y el 'tratamiento' del infractor) otras de creciente inters (su
prevencin y el examen de los diversos modelos de intervencin y
respuesta al problema del crimen). .{^^,,,,; j ^j^ .%,k?,'RyA<\
. ryoi ifiKTrn') ! * ,ni 'IfOfsJ
( BJEsq "j. :'JiJqnioO bi ' Un
''^'" -'H>i"-'T .ui>'y < .!ut^ r. ,rr'VJfiiri>.',r,i.f>'<^ijvrrl')fV
^ Parafraseando la utilidad de las construcciones sociolgicas segn LAMNECK, S.,
Teoras de la criminalidad, 1980 (Edit. Siglo XXI), Mxico, pgs. 161 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 55
2 INTITULACIN: P R E C I S I O N E S TERMINOLGICAS
a) La actual denominacin (Criminologa) de esta disciplina tiene su
origen, al parecer^^ en el antroplogo francs TOPPINARD (1830-1911),
si bien slo adquiri carta de naturaleza gracias a la clebre obra de
GAROFALO, publicada seis aos despus, en 1885. Histricamente,
tuvieron gran eco otras denominaciones: Antropologa criminaP, Biolo-
ga criminaP'', Psicologa criminaP, Sociologa criminaP\ que hoy
pueden reputarse equvocas y superadas, pues responden a enfoques
parciales o especializados de la investigacin criminolgica.
Es obvio que, en su gnesis, el proceso de configuracin de la
Criminologa como disciplina independiente arranca de la Antropologa,
de la Psicologa y de la Biologa, para nutrirse despus de la savia de la
Sociologa, crendose progresivamente u n ncleo de conocimientos que
fue venciendo el obstculo centrfugo de los saberes fragmentarios y
especializados. Por tanto, no puede identificarse la Criminologa con
ninguno de ellos. Como se ha dicho grficamente: La Criminologa es
ms que la Sociologa Criminal, que la Biologa o la Psicologa Criminal;
algo ms que la Fenomenologa o la Etiologa Criminal, que la
Criminalstica o que la Profilaxis y la Penologa, pues comprende el
inventario general de las realidades del delito, de la criminalidad, de su
lucha y prevencin^^.
Pero a menudo sucede, tambin, lo contrario: que bajo la denominacin
genrica de Criminologa se esconden trabaj ose investigaciones netamente
especializados, de corte psicolgico-psiquitrico^^ o sociolgico^*.
u9 .j'>j\9J3>-' oi'.) iijiioioninT-j Jal oiiiiJiai) wu st
,tt,. ...o
^' Opinin mayoritaria. Por todos, BONGER, W. A., Introduccin a la Criminologa,
cit., pgina 39, nota 1.
Con la obra de LOMBROSO, de clara significacin antropolgica, comienza a
proliferar esta denominacin desde 1876. P a r a u n a referencia bibliogrfica, vid.
^^ RODRGUEZ DEVESA, J. M% Derecho Penal Espaol, P. G., cit., pg. 77, nota 10.
Ttulo de la obra de EXNER, P., citada supra. Sobre el significado de esta
^^ denominacin, vid. DEL ROSAL, J., traductor y anotador de aqulla, pg. 15, nota.
Esta denominacin arranca de 1792 (cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 4).
P a r a u n a referencia bibliogrfica, vid. RODRGUEZ MANZANERA, L.,
31
Criminologa, cit., pgs. 64 y ss.
32 Fundamentalmente desde la obra de FERRI. xH.sia,,^- -'-'' ''
33 MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pg. 3.
As, la importante obra de KAUFMANN, H., Kriminologie, Entstehungszu-
sammenhnge des Verbrechens, I (1971), Verlag W. Khlhammer, Stuttgart/
BerlinTKolnMainz.
56 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
As, la Criminologa de KAUFMANN es, en puridad, una Psicologa o Psiquiatra
criminal. La de EISENBERGER, una genuina Sociologa criminal.
i nes de validez universal^ y la falta de u n mtodo unitario y especfico*"
b) Ajeno al problema de la denominacin de la Criminologa, e incluso
al del sistema de la misma, es el de sus posibles mbitos de actuacin
y operatividad.
A ello se refieren, en definitiva, unos y otros autores cuando distin-
guen, por ejemplo, entre una Criminologa general y unas criminologas
especializadas (PINATEL); o entre Criminologa terica y prcti-
ca, clnica y teraputica, pura y aplicada^^; o cuando contrapo-
nen Criminologa cientfica, acadmica y analtica^^, o aaden
nuevos miembros, como el de Criminologa organizacional^'^, a t a n
prolijas clasificaciones. ttrt;fi5S6q'<csaf l;^:^O)iaStl'- 1 precisamente bajo el manto del positivismo: de un positivismo indivi-
Estas, sin embargo, no siempre son claras, tiles, ni responden a
criterios homogneos. En ltimo trmino, como parece obvio, no pueden
hacer referencia a supuestas clases de Criminologa o subespecialidades
en el seno de la misma Criminologa slo hay una, sino a mbitos por
los que discurre el quehacer criminolgico o a particulares enfoques o
aplicaciones de ste. Se trata, pues, de u n problema domstico.
t es el hombre o la realidad social. Quiebra, entonces, el concepto de
3. LA CRIMINOLOGA COMO CIENCIA EMPRICA E I N T E R -
DISCIPLINARIA
Se h a definido la Criminologa como ciencia e m p r i c a e
interdisciplinaria, siguiendo u n a opinin ampliamente extendida en la
doctrina. Sin embargo, el paradigma cientfico ha experimentado u n a
llamativa evolucin en los ltimos lustros y los conceptos de empirismo
e interdisciplinariedad son equvocos, por lo que conviene alguna
precisin que matice el significado de la definicin propuesta.
mon ,G .3i5 jfil-ijps-ab johBioaB\ loiayfajjii ,1, .iJjitOH J i O .faiv ,no(3fifinion9L
i- 'sba . j .9fa.jfofiirrh'>I . ) .5'38IA>1 /fti) Sf7r sh R-inH-nts nohm'smcaQb 6B3
:7ei:' BU;
^* As, la Kriminologie de EISENBERGER, U., cit. supra. .. >n ^styplonmhD
^^ Cfr., MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pg. 25. rraaiw.nsnifibnjj'? "
^^ As, LPEZ REY, M., Criminologa. Teora, delincuencia juvenil, prevencin,
prediccin y tratamiento. Madrid (1975). I. Aguilar, pgs. 3 y ss.
^^ En este sentido, REYES, E. A., Criminologa. Bogot(1982).UniversidadExternado
de Colombia, pgs. 22 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 57
a) Un sector doctrinal niega el rango de ciencia al saber criminolgico^^
basndose en dos argumentos: su incapacidad para formular proposicio-
que le sirva de sustento. Segn sto, la Criminologa sera uncuerpo de
saberes, segn frmula de SUTHERLAND, u n a disciplina que aporta
informacin y conocimientos un arte, incluso pero no ciencia'^^.
Esta opinin, no obstante, carece hoy de fundamento slido porque
responde a u n determinado paradigma de ciencia, el causal-explica-
tivo, propio de las ciencias de la naturaleza, que se extrapola inflexi-
blemente a todos los mbitos del saber en virtud de u n superado
prejuicio positivista. Claro que tiene u n a justificacin histrica, pues,
segn es sabido*^, la Criminologa nace, como disciplina cientfica,
dualista, que cree encontrar en la propia persona del delincuente la raz
ltima del comportamiento criminal, y que, con notorio y simplificador
optimismo, aspira a formular las frreas leyes naturales que rigen
todos los fenmenos, incluido el comportamiento humano, en relacin de
causa a efecto. Pero hoy da dicho esquema causal-explicativo se
halla desacreditado, especialmente cuando el objeto sobre el que versa
causa cientfico-natural y las propias pretensiones de las disciplinas
del ser convencionales. Y nace u n nuevo modelo o paradigma de ciencia
ms acorde con la realidad de su objeto, que sustituye la certeza (ciencias
exactas, ciencias del dato) por la probabilidad; la verificacin positi-
.-"j'fc'"
^^ Cfr., RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 11 y 12. Vid.
MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pgs. 19 y ss.
^^ As: TAFT, D., Criminology, 1942. Nueva York (MacMillan); SUTHERLAND, E.
(SUTHERLAND, E., CRESSEY, D., Criminology, 1974. Lippicot Company, pg. 3),
cit. por RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 12.
*" Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., quien cita en este sentido a SOLER, S., y
RICKERT, B. H. (Criminologa, cit., pg. 11). En u n sentido semejante, TAFT, D.
R.. y ENGLAND, R. W. (Criminology, 1964, The Macmillan Company, New York,
Collier-Mac Millan Limited, London, pg. 12), advierten que si toda ciencia
liDjS persigue la explicacin de los fenmenos que constituyen su objeto, la Criminologa
encuentra el obstculo de la total falta de homogeneidad del sustrato que analiza
por la riqueza, variedad y diversidad de los comportamientos humanos criminales.
De un planteamiento como el expuesto se hace eco, aun sin compartirlo, LARRY J.
^^ SIEGEL (Criminology, cit., pg. 5).
^^ Vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., pgs. 19 y ss.
Vid. LPEZ REY, M., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 13.
 58 TRATADO DE CRIMINOLOGA 59
ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

va emprica, por la no refutacin; la explicacin de u n fenmeno, por Criminologa) no parece exista ya obstculo alguno p a r a reconocer a la
SM comprensin'^^. -SUUIBB. misma el atributo de ciencia. Pues, en efecto, cuenta la Criminologa
con los requisitos que u n a opinin muy extendida** exige para ello: un
Por ello el neonaturismo ha puesto de relieve la necesidad de revisar el
i paradigma convencionai de lo cientfico, el concepto clsico de causa y la propia
objeto, u n mtodo y u n cuerpo de conocimientos propio, fiable;
,|^ metodologa tradicionalmente empleada para analizar procesos naturales cuan- obtenido, por cierto, a lo largo de ms de un siglo de investigacin*^.
; *;, do la investigacin verse sobre la conducta humana. Porque el hombre trasciende Como se expondr a continuacin, el objeto de esta disciplina (esto es,
a las circunstancias que le determinan y escapa a los estrechos esquemas
reactivos, causaies, de fuerza. En definitiva, porque no es mero objeto, sino el delito, el delincuente, la vctima y el control social del comportamiento
sujeto, y como tal debe ser contemplado. De ah tambin que, precisamente en desviado), pertenece al mundo de lo real, de lo empricamente verifi-
; nombre de la fidelidad del naturismo al mundo emprico y a la recta comprensin de cable, no al de los valores, constituyendo un mbito de investigacin
~ '* los fenmenos que examina, propugne conciliar las exigencias del mtodo cientfico delimitado, preciso^", con u n sustrato ontolgico independiente de las
QA convencionai con otros distintivos del humanismo, acordes con la subjetividad del
ss hombre: la experiencia, la intuicin y la empatia*". normas jurdicas^K
La evolucinde las ideas sobreelparadigmacientfico, como apunta IVIANNHEIIVI'*^, Por tanto, no puede insinuarse para cuestionar la autonoma y
ha repercutido sensiblemente en el viejo modelo causai-expiicativo que haba
cientificidad de la Criminologa que su concepto de delito coincida
venido identificndose con aqul.
La consecuencia ha sido doble. Por una parte, se ha relativizado el problema del con el jurdico-penal (siempre histrico, relativo, circunstancial) o sea
nexo causal, y la constatacin de ste. Hoy parecen ya superados los pretenciosos decisivamente tributario del mismo, esto es, que carezca de u n objeto
conceptos de causa procedentes de las ciencias naturales, estimndose que en propio^^. El delito interesa a la Criminologa como fenmeno real: la
las ciencias humanas y sociales bastan conexiones menos ambiciosas para afirmar
valoracin (desvaloracin jurdica) que la referencia implcita del
aqul. As, el concepto de causa en la Criminologa ha dado paso al de factor, al
de f^K5/7'/i95", en los conocidos esquemas plurifactoriales. E incluso gana terreno mismo al ordenamiento penal contiene es slo u n punto de partida para
'' ' la opinin de que no es posible mucho ms que comprobar la mera correlacin la Criminologa, iutj 'Kii^!miiTu sup ni;>araTotn ai'sro'ratw
eb t estadstica, es decir, la cara externa o manifestacin visible del nexo causal mismo.
:-efl. En segundo lugar, se reconoce expresamente que la Criminologa es una
disciplina ^c/6'/7///^c'5^'a pesar de que an no est en condiciones de formular leyes
_ '*. [iaws), sino meras tendencias {trend), asociaciones, correlaciones entre fen-
SBfs rnenos. Esto es: comienza a admitirse que conocimiento cientfico no significa
-''' conocimiento exacto ni constatacin de leyes causales universales, entendidas *8 E n este sentido, WEBB, V., y HOFFMAN, D., Criminal Justice as an Academic
stas en el sentido de las ciencias naturales. Discipline, en: Journal of Criminal Justice, 6 (1978), pg. 349. RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 15. E n contra, LPEZ REY, M., Intro-
; Se ha operado, pues, una verdadera crisis. Y sta afecta a las bases del
duccin al estudio de la Criminologa, 1945. El Ateneo. Buenos Aires, Argentina,
paradigma causal-explicativo, como podr razonarse en pginas posteriores.
pgs. 94 y 95; MANNHEIM, H., Comparativo Criminology, cit., I, pg. 20.
Asiste, pues, toda la razn a RADZINOWICZ al advertir que el porqu''?<5/55A>
MERGEN. A., Die Kriminologie, cit., pg. 26. Despus de ochenta aos de investi-
bJY de la criminalidad debe ser abandonado"^; y a LPEZ REY cuando afirma que la
gacin, deca SEELIG, E., en 1951 (Lehrbuch der Kriminologie, Nrenberg-
Criminologa ya no puede definirse como una disciplina causal-explicativa cuya
Dsseldorf. Fachverlag Dr. N. Stoytsche", pg. 16), carece de sentido prctico
frj f) finalidad es la prevencin del delito y el tratamiento del delincuente"'.
discutir hoy si la Criminologa pertenece a las ciencias de la naturaleza o a las del
espritu.
Sentadas estas premisas (superacin de los esquemas causales- As, SEELIG, E., Lebrbuch der Kriminologie, cit., pg. 16. El autor consideraba que
explicativos como paradigma de lo cientfico en el propio mbito de la el objeto de investigacin de la Criminologa viene dado por las formas reales de
manifestacin de la comisin del delito y de su lucha.
Segn SEELIG, E., (Lehrbuch der Kriminologie, cit., pg. 16), el crimen es una
n s t i a i v b j .(21 rma mhriruS T,
realidad natural, biolgico-sociolgica, que se manifiesta a la investigacin
"^ En este ltimo sentido. EXNER advierte que la finalidad de la Biologa Criminal
criminolgica como objeto sin necesidad de acudir a valoraciones jurdicas para
no es explicar el delito (en su acepcin cientfico-natural), sino comprenderlo
delimitarlo.
(Biologa Criminal, cit., pgs. 28 y 29).
C-., SEELIG, E., Lebrbuch der Kriminologie, cit., pg. 16; EXNER, F., Biologa
*" D. MATZA, El proceso de desviacin. Madrid (Taurus). 1981, pg. 19.
Criminal, cit., pg. 17; tambin, EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pg. 6; y
*^ Comparativa Criminology. cit., I, pgs. 6 a 14. AV
BRAUNECK, A. E., Allgemeine Kriminologie 1974, Reinbeck bei Hamburg, pg.
"'^ RADZINOWICZ, L., E n busca de la Criminologa, cit., pg. 177. fivMf '
175, para quien la discusin versa sobre u n problema aparente.
*' Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 25. l J .fiV
60 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Lo mismo puede afirmarse respecto a sus mtodos (emprico-
inductivos), que poco difieren, a menudo, de los empleados por otras
ciencias. El problema tal vez reside, como observa L. J. SIEGEL^^, en
la naturaleza compleja y heterognea de la misma Criminologa, en su
interdisciplinariedad, lo que provoca, en disciplinas todava jvenes, la
impresin de carecer de u n a estructura acabada, y de aportar, tan slo,
u n a amalgama de informaciones y sugerencias procedentes de los ms
diversos mbitos del saber y la experiencia.
Desde una perspectiva radical o crtica, se ha diclio que el debate sobre el rango
cientfico de la Criminologa, su autonoma, la asignacin de contenidos a la misma,
o la clasificacin de stos, cobran muy diversos significados a la luz o en funcin de
las relaciones con el poder. En ltimo trmino, existiran dos modelos antagnicos
de respuestas en tal controversia: las que legitiman el poder, porque no cuestionan
el funcionamiento selectivo del control social, y las que analizan crticamente ste.
Las primeras, se centran en la propia conducta criminal, las segundas, en la
reaccin social al comportamiento delictivo o irregular^".
La Criminologa, por ello, pudiera inscribirse en el paradigma de las
denominadas ciencias blandas, pero, en todo caso, no cabe cuestionar
su rango cientfico, su cientificidad. Por su objeto, por su mtodo y por mundo del Derecho y el de la ciencia, antagonismo que explica por s solo
la fiabilidad de la informacin que suministra sobre el fenmeno
criminal, es una autntica ciencia.
b) La Criminologa es u n a ciencia emprica^''. Su objeto se manifiesta
al investigador como parte del mundo real, como hechos y fenmenos
constatables, mensurables, cuantificables^ Estructuralmente ello im-
plica la exclusin de todo enfoque normativo^''. .^^
^^ Criminology, cit., pg. 5V "
^* As, ZAFFARONI, E.R., Criminologa. Aproximacin desde un margen. Bogot
(Colombia), 1988, Temis, pgs. 5 y ss. Para el autor, diversas orientaciones, muy
" heterogneas, dejan a salvo de todo anlisis al sistema legal, porque el discurso
criminolgico, en liltimo trmino, le auxilia y legitima (en este subgrupo incluye a la
Criminologa positivista, tanto de orientacin biologicista como psiquitrica; a la
'' teora sociolgica de la desviacin; a la que se autodenomina 'cientifista', heredera del
"^ neopositivlsmo; y a la que se define como 'ciencia causal explicativa' volcada sobre la
realidad 'natural', segn esquemas neokantianos); otras, por el contrario, cuestionan
y analizan crticamente el funcionamiento del control social, conscientes de que ste
" se halla en directa relacin con la estructura de poder de la sociedad (as, la llamada
Criminologa radical, la Criminologa crtica, o la nueva Criminologa).
Opinin unnime. Por todos, vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 3.
Cfr. LARRY J. SIEGEL, Criminology, cit., pg. 6. P a r a u n anlisis de las premisas
del positivismo, vid. BUSTOS RAMREZ, J., en: El pensamiento criminolgico, I,
Barcelona, 1983 (Ed. Pennsula), pgs. 31 y ss. ^ . . ---
^^ As, MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pg. 25. '""''" ^' * 'i'*'"P ^m^^ fi'^
TRATADO DE CRIMINOLOGA 61
Oue es una ciencia emprica significa, ante todo, que se basa ms en
hechos que en opiniones, ms en la observacin que en argumen-
o o silogismos''^. El jurista parte de u n a s premisas correctas, y
Heduce de ellas las oportunas consecuencias. El criminlogo analiza
tinos datos e induce las correspondientes conclusiones. Sus hiptesis se
verifican, doblegndose siempre a la fuerza de los hechos que prevalecen
sobre los argumentos subjetivos de autoridad. La Criminologa adqui-
ri precisamente autonoma cientfica, como es sabido, cuando \aScuola
Positiva generaliz el empleo del mtodo emprico, es decir, cuando el
anlisis, la observacin y la experimentacin sustituyeron a la especu-
lacin y el silogismo en el examen de la realidad criminal, dominada
hasta entonces por el razonamiento abstracto, formal y deductivo.
La Criminologa, segn esto, sera una ciencia cettica, si se acepta la
dicotoma clasificatoria propuesta por VIEHWEG {ciencias dogmticas versus
ciencias ce/e/zr^s^en atencin a la relacin existente entre problema^ dogma
o problema y "teora>?%^,^^^^^^^^ mmmmmm- .>
FERRI supo contraponer brillantemente el mtodo que utiliza el
la vieja rivalidad entre juristas y cientficos, togas negras y batas
blancas.
Hablamos dos lenguajes diferentes. Para nosotros, el mtodo experimental
(Inductivo) es la llave de todo conocimiento;para ellos, todo deriva de deducciones
lgicas y de la opinin tradicional. Para ellos, los hechos deben ceder su sitio al
silogismo; para nosotros, los hechos mandan... ;para ellos, la ciencia solo necesita
papel, pluma y lpiz, y el resto sale de un cerebro relleno de lecturas de libros, ms
o menos abundantes, y hecho de la misma materia. Para nosotros, la ciencia
requiere un gasto de mucho tiempo, examinando uno a uno los hechos, evalundo-
los, reducindolos a un denominador comn, y extrayendo de ellos la Idea nuclear;
para ellos, un silogismo o una ancdota es suficiente para demoler miles de hechos
';<te' m ovitmBil'i-l
lolonimhO
dodo loq obiu
En este sentido, KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 6 y 7.
''' Vid., VIEHWEG, TH., Ideologie undRechtsdogmatik, en: MAIHOFER, W., Ideologie
und Recht, Frankirt, 1969 (Klostermann, V.), pgs. 83 y ss. Mientras la propia
estructura del pensamiento dogmtico- hace a ste prisionero de ciertos aprioris,
de suerte que la solucin del problema se convierte en mera prolongacin de los
principios legislativamente consagrados, el denominado pensamiento cettica
lanza sus premisas como hiptesis de trabajo, y las modifica o incluso retira si
parece necesario (Se trata, segn VIEHEWG, de u n pensamiento tentativo que
pugna con la actitud dogmtica del investigador que se aferra a sus premisas,
preso de ellas). Op. cit., pg. 86, Cfr. FIGUEIREDO DAS, J./COSTA ANDRADE,
M., Criminologa, cit., pgs. 99 y ss.
 62 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
recabados durante aos de observacin y anlisis; para nosotros, io contrario es
i/erdad>^.
Ahora bien, no debe confundirse el mtodo emprico con el
j empirismo, ni sera correcto caracterizar la Criminologa como ciencia
j experimental o como ciencia exacta.
* La Criminologa no agota su cometido en la mera acumulacin de
* datos, sino que h a de transformar stos en informacin, en un ncleo
de conocimientos. Es decir, tiene que interpretar''^ valorar y sistema-
tizar aquellos, integrndolos en unateora o marco general de referen-
cia. La autocomprensin de la Criminologa como ciencia del dato es
excesivamente simplificadora. Olvida que no existe el terreno neutro
y pacfico de los datos^, y que la mera praxis, sin la gua y fundamento
de u n a teora que enmarque e interprete los resultados obtenidos,
deviene rutina o intuicin, convirtiendo el mtodo emprico enempirismo
craso y las investigaciones en simple coartada de decisiones ideolgicas
preconcebidas.
Por ello, el mtodo emprico, fundamental en la Criminologa, no puede
reputarse exclusivo ni excluyente^^. Es ms, la particular naturaleza de su objeto
'; (conductas iiumanas, en ltimo trmino) exige del investigador una actitud abierta
<: y flexible capaz de comprender el significado de las mismas: el subjetivismo, la
\Btoff empatia, la intuicin no son incompatibles con un naturaiismo rectamente enten-
dido^", pues ste ha de asumir la evidencia de que el hombre trasciende a la
j., causaiidad, a la reactividad, a la fuerza. De que es sujeto y no mero del resultado. En definitiva, la naturaleza del objeto predeterminar, en
Sera errneo, tambin, suponer que la Criminologa suministra o
puede suministrar conocimientos exactos, precisamente porque se sirve
de un mtodo emprico. Dicho optimismo ingenuo carece hoy de
justificacin.
Terminolgicamente, incluso, no deja de ser llamativo el abandono en la
Criminologa contempornea del concepto un tanto pretencioso de causa, susti-
tuido por otros ms modestos: relaciones, conexiones, correlaciones, covariantes.
j-W%i'!tma.i!rj. l, ..i',i/a W Hfttf ,. V '
*" FEERI, E., Polmica in difesa della scuola crimnale positiva, reimpreso en: Studi
sulla criminalit, ed. altri saggi., 1886, pg. 244. -:,;,,
^^ As, MANNEHEIM, H., Comparative Crimnology. ct., I, pg. 4.
^^ Vid. GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa. Madrid (1984).
Publicaciones del Instituto de Criminologa de la Universidad Complutense, pg.
102.
^"^ As, KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 7. , . ..o. lu
''^ En este sentido, MATZA, D., El proceso de desviacin, cit., pg. 19.-ffih'') ,.M
TRATADO DE CRIMINOLOGA 63
factores, etc.^^, que revelan un prudente realismo en la ponderacin de los resultados
obtenidos. Desde luego, el descubrimiento y formulacin de leyes universales o de
relaciones causaies saWsiana mejor las exigencias de un conocimiento cientfico
experimental. Pero es obvio que incluso relaciones causales de estructura simple
que crey haber descubierto la primitiva investigacin criminolgica no resisten hoy
un anlisis crtico actualizado'^^ porque es problemtica la existencia de tales
normas deterministas en la esfera suigenerise las ciencias sociales y humanas'^'.
Con razn, pues, afirma GPPINGER que la Criminologa emprica no estar nunca
en condiciones de esbozar una imagen vlida del criminal por antonomasia, ni una
teora del crimen que exprese algo ms que opiniones. La realidad de la vida,
siquiera por la originalidad de sus protagonistas, no puede ser explicada emprica-
mente de modo completo y con pretensiones de validez general. La investigacin
criminolgica se hallar en constante cambio, dado que los conocimientos de las
diversas ciencias del hombre y de los campos sociales se amplan, modifican y
corrigen continuamente, y slo podr aspirarse a obtener conocimientos parciales,
fragmentarios, juicios de probabilidad'"'. El saber cientfico criminolgico es, por
definicin, un saber abierto, provisional.
'SS^.Of,acmt3.ai);oHBBErr
Por ltimo, el carcter pretendida y exclusivamente experimental
que, a veces, se atribuye a la Criminologa (porque se identifica, sin
rigor, mtodo emprico y mtodo experimental), requiere alguna
reserva. El mtodo experimental es u n mtodo emprico, pero no el
nico. La verificacin de u n a hiptesis su constatacin emprica
puede llevarse a cabo con las garantas que exige el conocimiento
cientfico mediante otras tcnicas que aseguran, tambin, la fiabilidad
cada caso, la idoneidad del mtodo ms adecuado para la investigacin
(principio de la interdependencia del mtodo y el objeto). La identi-
ficacin, por tanto, es incorrecta''.
Cfr. KAISER, G.. Kriminologie, cit., pg. 124. Tambin: GARCA-PABLOS, A.,
^ Problemas actuales de la Criminologa, cit., pg. 102.
^^ En este sentido, KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 124.
As, OPP. K. D., Methodologie der Sozialwissenschaften. Reinbeck, 1970, pgs. 37
y siguientes; vid., formulando reservas semejantes: GPPINGER, H., Criminologa,
cit., pgs. 69 y 70: DOLDE, G., Theorie und Erklrung, en: KKW (1974), Freiburg,
pgs. 349 y ss., MEURER D.. Gehalt u n d E r k l r u n g s w e r t funktionaler
Kriminalittstheorien, en: Festschrift fr R. Lange, Berln (1976), pg. 565; cfr.
68 ^ ^ I S E R . G.. Kriminologie, cit., pg. 124.
Criminologa, cit., pg. 72. En el mismo sentido, KAISER, G., Kriminologie, cit.,
gg pgs. 10 y ss.
Vid. en este sentido, la crtica que formula LPEZ REY a determinadas orientacio-
nes biologicistas simplificadoras, sobre todo en el mbito de la Psicologa conductista,
para las que slo es cientfico, lo demostrable de forma experimental en los
64 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Pero existe u n segundo reparo, al que se h a referido u n sector de la
doctrina criminolgica'''" cuestionando la naturaleza experimental de
esta disciplina: el de los lmites o legitimidad de la propia experimen-
tacin en ciertos supuestos. Aun admitiendo que sta fuera viable
siempre que no lo es^^, parece que determinadas esferas en el
hombre deberan permanecer sustradas para siempre a la injerencia de
las ciencias experimentales, porque el experimento puede implicar un
verdadero atentado contra la dignidad humana, proceder ticamente
inadmisible. \
c) Menos pacfica an por sus consecuencias implcitas parece ser
la naturaleza interdisciplinaria de la Criminologa, pues de la significa-
cin que se atribuya a tal concepto depende en buena medida la
autonoma de la Criminologa como disciplina cientfica, su sistema e
incluso el mtodo de trabajo del investigador''^.
Histricamente, es obvio que la Criminologa se h a consolidado como
disciplina autnoma en virtud de un sinuoso proceso de emancipacin de
las diversas ciencias especiales, afines y auxiliares, en torno a las que
naci'^^. Ahora bien, el anlisis cientfico del crimen, como comporta-
miento individual y como hecho social, requiere de u n a pluralidad
coordinada de enfoques, ya que cada uno de ellos contribuye desde su
particular ptica a un diagnstico global, totalizador, del fenmeno
fI8 ,B'?.;
confines del laboratorio. Planteamiento reduccionista que llega a negar, en conse-
cuencia, el cientifismo del psicoanlisis, a pesar de su recia tradicin emprica
(Criminologa. I, cit., pg. 117, nota 13, y 121).
Por todos, BONGER, W. A., Introduccin a la Criminologa, cit., pgs. 49 y 50: Si
comparamos la ciencia que nos ocupa con las fsicas, estaremos siempre en u n a
posicin desfavorable; a esto se debe la casi imposibilidad de la experimentacin.
Algunos pseudoexperimentos, realizados aqu/all, no pueden llenar este enorme
vaco. En trminos semejantes se pronunciaba BERNALDO DE QUIRS: La
Criminologa es ciencia de observacin, puramente, de observacin directa, en que
la experimentacin desaparece por una necesidad moral, pudiendo hablarse slo en
ella de experimentos, en sentido figurado, cuando los hace ante nosotros la propia
naturaleza, en forma de hechos extraordinarios o anmalos (Criminologa, 1957.
Mxico, Edit. Cajica, pg. 19).
Cfr. GPPINGER. 11., Criminologa, cit., pg. 2. Sobre el problema, vid.
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 44 a 46.
Vid. FIGUEIREDO DAS, J., y COSTA ANDRADE, M.A., Criminologa, cit., pg.
114 y ss.
73
Sobre dicho proceso, vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur
selbstndigen Wissenschaft, 1966. Kriminalistik Verlag. Hamburg. Kriminologische
Schriftenreihe, vol. 23.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 65
delictivo. Autonoma y especializacin no son principios realmente
antagnicos, sino funcionalmente complementarios. La Criminologa es
algo ms que la Biologa Criminal, que la Psicologa Criminal o que la
Sociologa Criminal, pero tampoco puede prescindir de ellas. En puridad,
slo cabe hablar de u n a autonoma relativa y de u n saber cientfico
coordinado, libre de contradicciones, producto de la sntesis de conoci-
mientos sectoriales''''.
Este punto de vista obliga a relativizar viejas disputas de escuela, as
como la ptica estrecha de algunos especialistas que polemizan respecto
alas cuotas de participacin y relevancia de sus respectivas disciplinas
en el tronco comn de la Criminologa. Tal actitud, en definitiva, no es
sino expresin de lo que Ortega denominara barbarie de las especiali-
zaciones, prejuicio que e n t r o n c a con t r a s n o c h a d o s e s q u e m a s
piramicZaZes^^, jerrquicos, de las ciencias. La actual autocomprensin
del saber cientfico sugiere, por el contrario, enfoques circulares,
preocupados no tanto de discutir cul es la ciencia suprema y cules
sus auxiliares o de apelar a ingenuas declaraciones de autonoma
como de coordinar los conocimientos obtenidos en cada mbito cientfico,
a los efectos no ya de aportar informaciones complementarias, sino de
valorar y controlar los resultados alcanzados en el propio seno de cada
sector. De este modo puede establecerse un sistema de retroalimenta-
cin'^^ en el que cada conclusin particular se corrige y enriquece al
contrastarse con las obtenidas en otros mbitos y disciplinas,
propicindose la necesaria sntesis libre de contradicciones.
La interdisciplinariedad de la Criminologa as entendida con las
innegables dificultades y exigencias que implica^^ es hoy u n principio
metodolgico imprescindible, tanto desde el punto de vista conceptual
coriao operativo. Representa, adems, u n a alternativa pacificadora y
realista a las dos concepciones extremas que desde sus particulares
>8<jna.!9fe;riMjdb:H';iS(ttc^:ft9'tata '
74
75
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 57 y ss.
76
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 40 y ss. ii
77
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 42.
Sobre el mtodo interdisciplinario en la Criminologa, vid. EISENBERG, U.,
Kriminologie, cit., pgs. 8 y ss.; GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 136 y ss.;
en cuanto a las dificultades del mismo, VODOPIVEC, K , Probleme des Strafvollzugs.
Ponencia, no publicada, que el autor defendi en 1972 en Tbingen, manteniendo
que un equipo criminolgico interdisciplinario para su conjuncin y buen funciona-
miento requerir no menos de 10 a 15 aos (cfr. EISENBERG, U., Kriminologie, cit.,
pg. 10, nota).
66 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
enfoques niegan la complejidad del problema, bien degradando la
Criminologa a la condicin de mero apndice de la Biologa Criminal, de
la Psiquiatra o de la Sociologa Criminal; bien, a la inversa, configuran-
do la Criminologa como metadisciplina o superestructura limitada a
verificar los conocimientos y teoras existentes en otras disciplinas para
la aplicacin de los mismos al mbito especfico del crimen (Clearing-
Housef^; o a armonizar la totalidad de los resultados heterogneos
procedentes de los diversos campos del saber mediante u n a metodologa
integradora {modelo integradoy^. , . , . . - r
^ ^ [BS sonirgiB 9h BoB-^isa BOqo B o
. CLASIFICACIN CIENTFICO-TERICA D E LA CRIMINO-
Justificado el carcter emprico de la Criminologa y su autonoma
como disciplina cientfica carece de especial significacin terica^ la
tradicional polmica sobre el emplazamiento de la disciplina, sobre su
correcta clasificacin en los diversos mbitos del saber.
La crisis del paradigma causal-explicativo como prototipo exclu-
yente del cientifismo: la interdependencia de los fenmenos naturales y
culturales en las ciencias del hombre y la sociedad; y la propia evolucin
^^ As, FREY, E., Kriminologie: Programm und Wirklichkeit, en: Schweizerische
^ Zeitschrift fr Strafrecht 66 (1951), pg. 67. Sin embargo, como apunta EISENBERG,
Ui tal punto de vista implica u n a renuncia a la autonoma de la Criminologa y el
Y reconocimiento de que carece de un mtodo propio (Kriminologie, cit., pg. 9). Sobre
g.:; dicho e s t a t u s superestructural de la C r i m i n o l o g a , como i n s t a n c i a
metadisciplinaria, vid. MANNHEIM, H., Vergleichende Kriminologie. Ein Lehrbuch
in zwei Bnden. 1974, Stuttgart, pgs. 18 y ss.; y SACK, F., Probleme der
Kriminalsoziologie, en: Konig; Handbuch der empirischen Sozialforschung, II
(1969), Stuttgart, pgs. 963 y ss. (cfr. EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pg. 9).
^ Sobre eUmodelo integrado, perodos, GPPINGER, H., Probleme interdisciplinrer
Forschung in der Kriminologie, en: Tbinger Festschrift fr E. Kern, 1968, pgs.
2 0 4 y ss.; EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pg. 10 (en sentido crtico, mantiene
1 que el modelo integrado es algo distinto de la obvia interdisciplinariedad de la
Criminologa, y que no es convincente pretender una integracin ms que par-
:^ ciah); tambin LEFERENZ, H.: Literatur-Bericht, Kriminologie (Teil I), en: ZStW
84 (1972), pg. 971; distinguiendo raioo pluridisciplinarioeinterdisciplinario,
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 39.
* Ajuicio de GPPINGER, H. (Criminologa, cit., pg. 2), sera exclusivamente u n a
cuestin metodolgica.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 67
A las ciencias naturales, que han desbordado sus lmites tericos
ovectando, con xito, el mtodo emprico a fenmenos del campo
oiritual, cuestionan la posibilidad de reconducir a clasificaciones
^onvencionales superadas disciplinas complejas como la Criminologa,
uva naturaleza no se clarificara dando satisfaccin a tales pruritos
clasificatorios.
a) Tradicionalmente distingua la doctrina entre ciencias de la
naturaleza (Naturwissenschaft) y ciencias del espritu (Geisteswissens-
chaft); o, en u n s e n t i d o s e m e j a n t e , e n t r e ciencias del ser
(Tatsachenwissenschaft) y ciencias normativas o del debe ser
(Normativenwissenschaft)^^. La naturaleza real o ideal del objeto, el
carcter inductivo (emprico) o deductivo del mtodo y la finalidad
causal-explicativa o meramente demostrativa de las respectivas cien-
cias servan de criterios bsicos a estas clasificaciones^. Expresndolo
de otro modo: las primeras (ciencias de la naturaleza) se refieren a
sucesos y procesos, verifican hiptesis y, adems de servirse de smbolos
interpretados, requieren de la observacin y/o de la experimentacin:
por el contrario, las ciencias del espritu producen enunciados y formu-
lan proposiciones relativas a la relacin entre signos, utilizan la lgica
y manejan smbolos formales, persiguiendo, ante todo, probar o demos-
trar la correccin de aqullas^. ;,^,,. ^. ^,-,;+v..... ^4,,
Segn esto, y salvo alguna opinin aislada'', la opinin mayoritaria
se ha manifestado a favor del emplazamiento de la Criminologa entre
las ciencias de la naturaleza, invocando fundamentalmente su inequ-
voco proceder emprico^.
up ]'" '"i-,i( q-'')._ r?;;( BTITOH B ( 'jjfii,
\ ".rp .ffi'* BT^qo \r, ,f;"'.!i;bno. .J ob <>'>"
Sobre las clasificaciones dicotmicas heredadas del neokantismo: ciencias de la
naturaleza/ciencia del espritu (Dilthey); ciencias ideogrficas/ciencias nomotticas
(Windelband); ciencias de la naturaleza/ciencias de la cultura (Rickert), vid.
FIGUEIREDO DAS, J./COSTA ANDRADE, M., Criminologa, cit. (1992), pgs. 97
y ss.
Sobre el concepto de ciencia aplicativa, que aaden otros autores, vid. REYES, E.
^^ A., Criminologa, cit., pgs. 19 y ss. ' \
g^ Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 32. ^Wf >0 -f^A ^
Por ejemplo, la de MAYER, H., en: Strafrechtsreform fr heute und morgen, 1962,
Berln, pgina 1; BIENCHI, H., Position and Subject-matter of Criminology, 1956,
85 : | ^ s t e r d a m , pg. 121.
Vid. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 9.
68 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Sin embargo, una ntida y abierta contraposicin entre ciencias de la naturale-
za^ ciencias del espritu, basada en los respectivos mtodos y objetos de las
mismas, no parece hoy ya sostenible'"'.
Por de pronto como algn autor ha destacado**' preguntar si la Criminologa
pertenece a las ciencias de la naturaleza o a las del espritu induce a error si con
ello se insina que el objeto de las primeras es de ndole natural, y anmico el
de las segundas. Pues para una moderna y correcta concepcin naturalstica
tambin lo ^5^//7/'/a/->^ puede formar parte del campo investigador de una ciencia del
ser, en la medida en que aparezca ante la misma como una manifestacin real,
tctica. Los progresos de la Medicina somtica en la investigacin emprica de las
enfermedades mentales, por ejemplo, demuestran hasta qu punto cabe la experi-
mentacin y el mtodo causal-explicativo, cientfico-natural, en torno a fenmenos
espirituales^^. La distincin entre ciencia de la naturaleza, y ciencia del espritu
no puede trazarse, por tanto, con arreglo a una supuesta contraposicin de sus
objetos, reales en el primer caso, espirituales en el segundo. No obstante, la
adscripcin de la Criminologa a las ciencias de la naturaleza sera vlida de
admitirse que a stas corresponde tambin el estudio del comportamiento del
hombre. o./ijiW.u? viij.a*j..A r..Aiut:i.? j cS\/viQ*3VJi ow*. i j a x i * / ^i.# JllJiljlv l"JCi
Ms polmica sera la caracterizacin de la Criminologa como
ciencia de la naturaleza, por el contrario, si, partiendo de la distincin
entre ciencias del ser y del debe ser, se argumenta que a las ciencias
de la naturaleza les corresponde u n a explicacin causal de hechos,
radicalmente neutra, esto es, libre de toda referencia normativa. El
planteamiento cuestionado se esgrime por la doctrina tradicional, a
propsito de la doble acepcin, penal y criminolgica, del concepto de
delito, para poner de relieve que la Criminologa, como ciencia del ser,
contempla aqul en su aspecto fctico, mientras para el Derecho
ciencia valorativa el delito interesa en cuanto conducta valorada
negativamente por la norma jurdico-penaP^. Tal simplificacin no
puede convencer por dos razones. En primer lugar, porque los esquemas
causales-explicativos, segn se indic, pugnan con la complejidad de
las ciencias de la conducta, al operar con u n a imagen del hombre
puramente reactiva, degradada a la impropia condicin de objeto. E n
segundo lugar, porque desconoce que el concepto criminolgico de delito
En este sentido, ya en 1945, LPEZ REY, M., (Introduccin al estudio de la
Criminologa, cit., pgs. 94 y ss). .HrJtsmaociv
S E E L I G , E., Lehrbuch der Kriminologie, dt., pg. 17. .'-
As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 2. Admitiendo, entonces, que una
ciencia de la naturaleza pueda tener por objeto al hombre mismo, no habra
inconveniente en reconocer tal carcter a la Criminologa (as, SEELIG, E.,
Lehrbuch der Kriminologie, cit, pg. 17). UKHW.;
Por todos, SEELIG, E., Lehrbuch der Kriminologie, cit., pgs. 1 y ss. ) .f iV
TRATADO DE CRIMINOLOGLL 69
ontiene u n a implcita pero inevitable referencia a normas jurdicas^"
n todo caso, a normas culturales, sin perjuicio de que no sea ello
obstculo insalvable p a r a admitir la autonoma cientfica de la
Criminologa. El crimen tiene, sin duda, un sustrato fctico, u n a mani-
festacin real, pero adquiere su verdadero significado por referencia a
valores. 'Ladesviacin carece de autonoma oretoZg'ica:u n a conducta
se reputa desviada porque se define como tal, porque se le atribuye dicho
carcter, no lo es per se^K
Por ello, no procede contraponer radicalmente las ciencias de la naturaleza y
las ciencias de la cultura. Las ciencias ''/75A/A5/6'5" tienen inequvocas connota-
ciones culturales, y las ciencias de la cultura requieren cada vez ms el auxilio
de las ciencias de la naturaleza. La Psicologa, por ejemplo, no puede prescindir
de un enfoque biosocial y la Medicina de planteamientos psicosomticos y comuni-
tarios. Del mismo modo, la Criminologa es ciencia de la naturaleza en cuanto
estudia el crimen como fenmeno real, pero es, tambin, ciencia cultural, porque
aqul slo se explica en un determinado contexto social, esto es, culturaP^.
De todo ello puede deducirse que la polmica comentada es superfina
y estril. Un siglo de investigaciones sobre el crimen ha permitido ya a
la Criminologa adquirir el status cientfico de disciplina emprica, cuya
autonoma slo le cuestionan algunos sectores de la Psiquiatra y de la
Sociologa^^.
b) Suele distinguirse, tambin, entre ciencias nomotticas y ciencias
idiogrficas^^.
Segn POPPER^^, unas ciencias se ocupan de la explicacin causal de eventos
singulares, individuales (idiogrficas), mientras otras tratan de descubrir y verificar
leyes universales (nomotticas).
90
Vid. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 17.
91
Vid. MATZA, D., El proceso de desviacin, cit., pgs. 21 y ss. No asumo, con ello, la
concepcin definitorial de delito del Labeling approach (concepcin radical), sino
que me limito a afirmar que el propio concepto de delito presupone una referencia
valorativa a ciertas normas. Sobre el problema, vid. PARSONS, T., The Social
92
System, New York, The Free Press of Glencoe, pginas 250 y 251.
93
As, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 29.
Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 5. En sentido crtico, cuestionando la
autonoma de la Criminologa, vid. SACK, F., Die Ost-West-Wanderung der
Kriminalitt, en: Grundlagen der Kriminalistik (4), Kriminalistische Akzente,
1968, Hamburg, pgs. 199 y ss.
Sobre la distincin entre ciencias idiogrficas y nomotticas, vid MANNHEIM,
W., Comparative Criminology, cit., I, pgs. 6 y ss.
POPPER, K. R., The Poverty of Historicism, 1957, London, pgs. 121 y ss. (y 143 y
ss.).
70 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Para el autor, las ciencias teorticas naturales o sociales responderan al
^ modelo de ciencia nomottica. Las ciencias histricas, al idiogrfico, por ocuparse
r ^ fundamentalmente de la explicacin de acontecimientos singulares, del cmo y el
porqu de un fenmeno individual y especfico.
-mi!
Partiendo de esta clasificacin, puede afirmarse que la Criminologa
es tanto u n a ciencia idiogrfica como una ciencia nomottica. Una
disciplina idiogrfica que se preocupa de estudiar hechos, factores,
probabilidades, etc., en relacin con un caso individual. Pero, tambin,
u n a disciplina nomottica que intenta descubrir leyes universales,
correlaciones o tendencias constantes vlidas desde u n punto de vista
cientfico, esto es, verificadas o no refutadas^^.
En todo caso, y aun cuando la Criminologa persiga descubrir y
verificar leyes, normas, etc. con validez general o particular, es
u n a ciencia fctica, no normativa, segn se apunt en pginas
precedentes, ha Poltica Criminal puede tal vez reputarse normativa, la
Criminologa, no. El crimen, sin duda, tiene tambin un componente
valorativo, no slo fctico. Pero la Criminologa no deviene disciplina
normativa porque se ocupe de tal aspecto del fenmeno criminal. .Una
ciencia es normativa cuando no se limita a investigar, descubrir,
verificar y formular leyes, sino cuando las crea y establece^. La
Criminologa versa fundamentalmente sobre el sustrato fctico, real,
del hecho criminal. Suministra una valiosa informacin a los poderes
pblicos, pero no es misin especfica de la misma transformar dicha
informacin en concretas proposiciones, instrumentarla. Como advierte
MANNHEIM^^ es u n a non-policy-making discipline, u n a suerte de
ingeniera social a trozos fragmentaria, que relega a la Poltica
Criminal cualquier cometido relacionado con la formulacin de propues-
tas o adopcin de concretas polticas relativas al problema criminal.
, En todo caso, el saber cientfico-criminolgico, a pesar de su empirismo
e interdisciplinariedad, no est en condiciones ni lo estar nunca de
ofrecer u n a informacin absolutamente segura sobre las claves del
' ..-- - - -V- : i'maof "'
^^ As, por todos, MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pgs. 6 y 12.
^' As, MANNHEIM, H.. Comparative Criminology, cit., I, pg. 13. E n contra,
BIANCHI, H., Position and Subject of Criminology, cit., pg. 121, para quien la
Criminologa es ciencia normativa por el mero hecho de que se ocupa de u n
fenmeno, como el crimen, inseparable de concepciones y valoraciones.
^ MANNHEIM, H, Comparative Criminology, cit, I, pg. 13 (a non-policy-making
discipline, piecemeal social engineering).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 71
fpnmeno criminal. Ni segura, ni definitiva, nineutra. Pues, an cuando
trate de un saber objetivo y fiable, por su cientificidad, no puede
rescindir de ciertas coordenadas elementales (historicidad), ni liberar-
ge de inevitables condicionamientos y lmites.
De una parte, el crimen no es un suceso natural, sino humano y social:
un acontecimiento, por ello, que solo puede comprenderse en un concreto contexto
cultural, histrico y axiolgico (valorativo). De otra, su protagonistael hombre
relativiza y tie de contradiccin, enigma, misterio, cuanto al mismo se refiere.
Porque el hombre, como se ha advertido acertadamente, no es solo ciencia. El
hombre es, tambin. Cultura, Historia, Experiencia.
La historicidad del saber criminolgico, adems, muestra el taln de
Aqmles de ste, su rostro vulnerable, resaltando la poderosa influencia en
el mismo de los valores e ideologas. Sin embargo, una clara conciencia de
sus limitaciones es el mejor de los antdotos contra la autosuficiencia o los
peligrosos excesos doctrinarios y metodolgicos de los investigadores''''.
Solo un anlisis histrico de la experiencia criminolgica pone de
relieve lo poco que sabemos del crimen y el largo camino que queda por
recorrer.
Mffifl3-"SI*-Tb8fei&q"l!S^' t^-l W'MB' -^Isrf^tji,
5. EMPLAZAMIENTO INSTITUCIONAL D E LA CRIMINO-
LOGA: D I V E R S O S M O D E L O S MS6^&
Si desde un punto de vista cientfico-terico es la Criminologa u n a
ciencia emprica, institucionalmente se halla instalada en el orbe del
Derecho y de las disciplinas jurdicas, dependencia orgnica que alcanza
su expresin ms acusada en los otrora pases socialistas. Por el
contrario, la Criminologa norteamericana se autodefini desde un
principio como subcaptulo de la Sociologa, ajeno e independiente de la
ciencia del Derecho. .,, ^ . ^ ..,. ,^
Pero no sera realista subestimar la importancia de este aspecto
institucional, porque detrs del mismo late u n a discusin de roles^,
Cfr. FIGUEIKEDO DAS, J./COSTA ANDRADE, M., Criminologa, cit. (1992),
100 f & s . 4 y 5 .
Asi, DAHRENDORF, R. Sozialwissenschaft und Werturteil, en: Gesellschaft und
reiheit. Zur soziologischen Analyse der Gegenwart. Mnchen, 1961, pgs. 27 y ss.
Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 64.
72 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
u n forcejeo entre objetivos de la investigacin criminolgica y la poltica
social que, en definitiva, explica la existencia de los tres modelos a
continuacin citados.
El modelo europeo occidental implica u n a dependencia orgnica y
funcional ms o menos estrecha de la Criminologa respecto a las
disciplinas jurdicas e instituciones del Derecho. Dicha posicin subor-
dinada de la Criminologa, propia ms bien de las disciplinas auxilia-
res, no puede atribuirse al proverbial e injustificado recelo hacia lo
emprico, como tampoco a actitudes soberbias o defensivas de muchos
juristas. Sus races son complejas y ms profundas. "" "" "' "
Influye, sin duda, la propia naturaleza de ia Criminologa como ciencia joven e
interdisciplinaria; el pluralismo casi errtico de su metodologa^"^; la diversidad de
disciplinas especiales que, en el seno de la misma, se preocupan del crimen desde
sus respectivos enfoques; su orientacin predominantemente teortica y los bruscos
8<
desplazamientos de los centros de inters de la investigacin (de la Biologa a la
Psicologa y la Psiquiatra, y de stas a la Sociologa, con el consiguiente cambio de
paradigma), en pocos lustros explican, sin duda, la situacin marginai'''^ de la
Criminologa, en contraste con el arraigo, estabilidad y uniformidad que ofrecen otras
li. ciencias. Pero a estos factores histricos y estructurales se aaden otros como la
^ desafortunada polmica entre penalistas clsicos y criminlogos, transida de errores
por ambas partes, pero de la que result perdedora la Criminologa europea, en
^' buena medida por los excesos del positivismo criminolgico y sus pretensiones
^ avasalladoras que generara recelos y actitudes defensivas en muchos sectores
;J jurdicos. O incluso la no muy buena prensa de los criminlogos, tildados como
,, bufones y cortesanos de ia Jurisprudencia^'^'^; censura, desde luego, injusta,
\, porque cuando se subestima como se ha subestimado y se sigue subestimando
en toda Europa an la trascendencia del aspecto institucionai para el xito de
fii la investigacin cientfica: cuando, por ausencia de cauces reales, no cabe una
fe investigacin y una crtica organizadas, institucionalizadas (con todo lo que esto
|j, implica en el mbito profesional, acadmico, financiero, etc.), no puede esperarse
f ,^ tampoco una especial fiabilidad y rendimiento de aqulla, ni parece razonable
'"' reprochar a los criminlogos una comprensible falta de dedicacin profesionaP"".
-rr; -jj
'.i U't ; j I! , y i ,-174 ' u i J i 'J, mi,"i} , t ( i g l J ( J i J U O Pft, 3U_UliiJii>JHi'.-". UMU-.J U i U i Jl
En comparacin con la Criminologa socialista, en todo caso, cfr. KAISER, G.,
Kriminologie, cit., pg. 83.
Cfr. KAISER, G., Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos cientficos.
Madrid (1978), Espasa Calpe, pg. 44.
As, WOLFF, J., Der Jurist in der Kriminologie, en: Kriminologisches Journal
(Mnchen), 3 (1971), pg. 262. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 65.
Sobre este reproche a la falta de profesionalidad de los criminlogos, vid. BADER,
K.S., Stand undAufgaben der Kriminologie, en: Juristen Zeitung, 7 (1952), pg. 17;
BRAUNECK, A. E., Der Junge Jurist und die Kriminologie, en: Juristische
Schulung, Mnchen/Frankfurt, 1966, pgina 222. Cfr. KAISER, G., Kriminologie,
cit., pg. 65. P a r a un anlisis de la evolucin de las investigaciones criminolgicas
TRATADO DE CRIMINOLOGA 73
En la an mayor dependencia o sometimiento de la Criminologa del
modelo socialista intervienen factores especficos, sobre todo, uno de
naturaleza ideolgica: la frrea vinculacin de aqulla al marxismo-
leninismo, con todas sus consecuencias.
As, la propia Criminologa socialista se autodefine como mera rama de ia
Jurisprudencia o eiementoparciaide ia direccin de ia sociedad, segn frmula
de LEKSCHAS'""^, resaltndose de este modo su funcin instrumentai a\ servicio
de una ambiciosa y arrolladora poitica criminai consolidadora y guardin del
sistema. La Criminologa se presenta, entonces, como cienciaapiicadaen apoyo
inmediato de la realidad prctica y de la legalidad socialista. En este cerrado marco,
es lgico que la investigacin criminolgica quede mediatizada por el dirigismo
jurdico, bajo la supervisin incluso de los fiscales generales'"'', y que los intentos
de evasin de psiquiatras, psiclogos y socilogos para sintonizar con el nivel de
las ciencias experimentaies de otros pases se contemplase con recelo desde el
monolitismo metodolgico del marxismo-leninismo. Pues ste, en definitiva, preocu-
pado de la mxima efectividad del control social, duda y no sin razn de las
garantas que al mismo pueda ofrecer el antropoipgismo o un imprevisible
/W I \\J\J<J H..-J XJ iK>yJt\^Ji\ \aX3i IV/l I O J S J O t l IMi
X aaiimiii^
empirismo^'
Muy distinto es, por ltimo, el modelo angloamericano. En el vasto
laboratorio criminolgico que son los Estados Unidos^", la Criminologa
nace y se establece entre las ciencias sociales y sociolgicas, con clara
independencia de las disciplinas jurdicas, desde un principio, logrando
un reconocimiento y estabilidad institucional en todos los mbitos del
que careci en Europa. Razones de un xito t a n espectacular tal vez
puedan ser tres: su rpida sintonizacin con los problemas reales que
preocupaban a la sociedad americana, la credibilidad y rigor del mtodo
emprico e interdisciplinario utilizado en las investigaciones y la ausen-
cia de una polmica o confrontacin radical entre criminlogos y juristas
como la acaecida en Europai"*^.. ^ , \ -
en los diversos pases desde el punto de vista institucional y organizativo, vid.
RADZINOWICZ, L., En busca de la Criminologa, cit., supra nota 6.
Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 51. Del mismo autor: Kriminologie, cit.,
pag. 85: El concepto de la Criminologa socialista trata de ponerse en prctica
mediante una estrecha vinculacin metodolgica, personal y organizativa de la
106 ''"^^^^'Sacin criminolgica con el Derecho Penal.
107 ^'^' citando a BAKOCZI, KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 49.
Sobre el recelo hacia el empirismo del marxismo-leninismo, vid. KAISER, G.,
108 ^'^iniinologa, cit., pgs. 51 y 52.
Segn expresin muy grfica de RADZINOWICZ, L., En busca de la Criminologa,
ig cit., pgina 117.
Sobre las coordenadas de la Criminologa norteamericana, vid. RADZINOWICZ,
L.,Enbusca de la Criminologa, cit., pgs. 111 y ss. (especialmente, 121,127y 143).
74 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La Criminologa norteamericana surge, se consolida y progresa en el marco de
la Sociologa; y nace bsicamente para dar explicacin cientfica a los problemas
que en verdad interesaban a la sociedad los socialproblems/las mltiples
C'- facetas del crimen como hecho individual y colectivo, el funcionamiento real de la
maquinaria judicial y la evolucin de los principales programas preventivos. Enfoque
sociolgico ste que, adems de justificarse por sus resultados, se aviene a la visin
optimista de la vida que profesan los norteamericanos, al concebir el delito ms
como producto de unas fuerzas sociales corregibles que precipitado de factores
endgenos. Frente al catico ejemplo ofrecido por la Criminologa europea
(disputas de escuelas, pluralismo metodolgico casi errtico, concepciones irrecon-
ciliables sobre el propio paradigma cientfico, etc.), el norteamericano supo conser-
var la slida base y rigor que aporta el mtodo emprico e interdisciplinario,
abrazadera y cauce seguro por el que discurri la investigacin criminolgica con
independencia de las mltiples orientaciones y planteamientos que se constatan en
la misma. Por ello, este sociologismo mereci el crdito y respeto de todos, sin
provocar recelos y anticuerpos entre los penalistas, ni el inevitable alineamiento
ideolgico de stos frente a lo emprico, y pudo consolidarse la Criminologa en el
marco de las ciencias sociales. De hecho, las disputas endmicas entre psiclogos
o psiquiatras y juristas norteamericanos carecen de la virulencia que tienen en
Europa; y la actual controversia o confrontacin de socilogos y penalistas
parece ms un fenmeno coyuntural, producto de la polarizacin poltica reflejada
en el lema Law and Orden"'.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 75
planteamientos 'etiolgicos', siempre en el marco del positivismo
criminolgico biologicista, p a r a cumplir u n a funcin auxiliar y
legitimadora del Derecho P e n a P " , recibiendo un impulso terico pode-
roso en la dcada de los ochenta gracias a la Criminologa crtica y
radical de la 'reaccin social'"^.
Por ello, advierte ZAFFARONI que la Criminologa 'etiolgica' latinoamericana
fue, primero, racista (discurso a la medida de las minoras proconsulares de las
repblicas oligrquicas que entran en crisis a partir de la revolucin mexicana) y
luego, sin abandonar el marco positivista, se convirti en el complemento ideal de
un Derecho Penal neokantiano, legitimando con su toque de cientifismo, la actuacin
selectiva y discriminatoria de ste. La Criminologa se ocupaba de la etiologa de
las acciones de las personas seleccionadas por elpoder del sistema penal''^^.
Desde la dcada de los ochenta, por tanto, el anlisis crtico y radical
goza de gran predicamento.
!-< i " >!,>,
J ' l

fiEn cuanto a la Criminologa del nuevo continente, de lengua hispana,

o cabe hablar de u n modelo nico y definido, sino de u n a evolucin que
responde a claves propias.
Aqudice ZAFFARONI refirindose a Latinoamrica"^ La Criminologa es
3JJ! un campo plagado de dudas, poblado de preguntas que se reproducen con Increble
ob ferocidad y se hallan pocas respuestas. Las preguntas se multiplican quiz con
-ns mayor rapidez que en el centro, porque no se generan en el seno de grupos de
BBJ trabajadores del pensamiento, pagados para pensar, sino que emergen de las
tragedlas, y su velocidad de reproduccin se halla en relacin Inversa al adormeci-
miento del asombro que puede producir lo cotidiano ... (lo que) hace que la
Criminologa en Amrica Latina ejerza la desafiante fascinacin de su intensa ! . t
vitalidad...
.hiv .nvrSxr nonirrir.lai F;.is O.ii'iilO 4 'Jihr-.^ih S'rHrBW HO.-.Tflvih BO
Sus pioneros beben en las fuentes del positivismo criminolgico
italiano, con vnculos ideolgicos muy definidos"^. Gira, despus, hacia 114
A esta orientacin, pretendidamente 'cientfica', pero muy acusada, atribuye
ZAFFARONI el xito de la obra de EXNER (positivismo criminolgico de orienta-
iA,\r!.taVi. fi.-4tnCl I<=i .KO'^i .nni'ih'.iin.ranrk !V3Cir;',yi?.
cin biologicista) en Latinoamrica. Dichas ideas peligrosistas, segn ZAFFARONI,
lio RADZINOWICZ, L., En busca de la Criminologa, cit., pg. 123. aiiXi:,.bi^i incorporaran despus, a travs del Derecho Penal cubano, la tradicin criminolgica
m Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 61 y 65. ? . A sovitica (En busca de las penas, cit., pgs. 48 y ss.).
112 115
ZAFFARONI, E.R., E n busca de las penas perdidas. Deslegitimacin y dogmtica ZAFFARONI, E.R., (En busca de las penas, cit., pg. 79). P a r a el autor, la
penal. Buenos Aires, 1989 (Ediar), pgs. 47 y 48. riminologa de la 'reaccin social' puso fin al sueo reformista y tcnico-jurdico
Segn ZAFFARONI, E.R., (En busca de las penas..., cit., pgs. 47 y 48), los pioneros el discurso penal, que culmin en la dcada de los sesenta con el llamado Cdigo
profesaran ideas racistas y genocidas, manifestndose a favor de la esclavitud, de 116 enal tipo latinoamericano.
la inferioridad biolgica de la poblacin indgena, de la inimputabilidad de sta, etc. ZAFFARONI, E.R., En busca de las penas, cit., pg. 48.
X
Captulo 11:
-9!-
El objeto de la Criminologa: Delito, delincuente,
'I i-
'frr'oa nrnB'- vctima y control social ^'^f*^
2 6 ! 9 b ?-"' "'- ' - ~ - -

1. DELITO, DELINCUENTE, VCTIMA Y CONTROL SOCIAL

n!.. . , ,, . - DE LA CONDUCTA DELICTIVA COMO PARTES INTE-
GRANTES DEL OBJETO DE LA CRIMINOLOGA. IN-
TRODUCCIN iitm^^mdmm.
' ;)b^'/uo>*rr;) -';ifin.'; fo ,o1rr;'i K] .-Jff'fort <;oi nh ubfi i-
.OJf r' - b j T q ntTS Segn la definicin provisional de Criminologa propuesta, el objeto
de esta disciplina viene integrado por el delito, el delincuente, la vctima
y el control social de la conducta delictiva. ^4*^WWM
f , - * I . , - t"

a) La Criminologa tradicional, por su raigambre positivista, potenci

M -' al mximo el protagonismo de la persona del delincuente, creyendo
r 'i-i poder encontrar en u n a supuesta diversidad del mismo, patolgica
(teora de la diversidad), la explicacin cientfica del comportamiento
criminal. Por el contrario, en la moderna Criminologa de corte
prioritariamente sociolgico el examen y significado de la persona del
? delincuente pasa a un segundo plano, desplazndose el centro de inters
de las investigaciones sobre la persona del infi^actor hacia la conducta
delictiva misma, la vctima y el control social. En todo caso, el delincuen-
te se contempla en sus interdependencias sociales, como unidad
biopsicosocial, y no desde u n a perspectiva biopsicopatolgica, como
sucediera con tantas biografas criminales clsicas orientadas por el
espritu correccionalista e individualista de la Criminologa tradi-
cional. , r r- r . ^ I V

b) El delito delito, crimen, conducta desviada^, segn impre-

cisas terminologas que requerirn oportunas matizaciones sigue sien-
do objeto bsico de la investigacin criminolgica. Pero el concepto de

" a r a u n a distincin e n t r e delito, criminalidad y delincuencia, vid.

SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 82 y ss.
78 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
delito, en cuanto implica u n a referencia obligada a normas, cambia
con la evolucin de la sociedad y de la cultura. Es, temporal y
espacialmente, histrico, relativo, circunstancial. Del mismo modo que
el contenido y volumen de las conductas que se criminalizan ha variado
ostensiblemente en los ltimos cien aos^. La Criminologa tradicional,
conservadora y respetuosa de las definiciones legales, consider siempre
embarazosa la circunstancialidad y relatividad de su objeto, as como la
coincidencia inicial y aparente del mismo con el del Derecho Penal, pues
admitir que u n a ciencia emprica y otra normativa tienen el mismo
objeto {delito), diferencindose slo por el mtodo o forma de Aunque parezca paradjico, tanto la Criminologa como el sistema penal
examinarlo, significara tanto como confesar la incapacidad de la
Criminologa para autodefinir su campo de investigacin, negar su
autonoma cientfica. En consecuencia, este planteamiento situaba a la
Criminologa tradicional ante u n a delicada opcin: o subestimar el
componente normativo que el concepto de delito implica por su implcita
referencia a normas (culturales, en ltimo trmino), o bien sentar las
bases de u n concepto criminolgico de delito (material) distinto del
jurdico-penal, meta condenada de antemano al fracaso.
^^^En la actual discusin criminolgica el problema h a perdido ya
inters. De u n a parte, porque no parece contradictorio que una discipli-
na emprica opere en un marco normativo. Que el concepto criminolgico
de delito contenga u n a referencia mediata a pautas valorativas (cul-
turales, jurdico-penales) no significa que la Criminologa carezca de
objeto propio, de autonoma cientfica. De otra, porque lejos de esa
obsesin academicista, punto de arranque de enfoques meramente
fenomenolgicos, a la moderna Criminologa le interesan diversas
facetas ms llamativas del crimen que su delimitacin formal, concep-
tual; preocupa, por ejemplo, su problematizacin, las funciones positi-
vas que pueda cumplir como instrumento e indicador del control social,
el volumen, estructura y movimiento de la criminalidad, las estrategias
criminalizadoras y descriminalizadoras, el efectivo reparto de la crimi-
nalidad entre los distintos estratos sociales, etc.^. Finalmente, porque se
reconoce hoy la conveniencia de operar con diferentes conceptos de
delito segn las r e s p e c t i v a s finalidades de la investigacin
criminolgica: si se abordan problemas de poltica jurdica en torno a la
-)b fi'Ti'-i'nri' t.~\ / v t a - inf.1 /YCe t (^T ve\ f- r* -.T. OV
*:''i i:inn
U n a resea sobre los clculos estimados en que se cifra el incremento de conductas
criminalizadas en los ltimos aos, citando a SENFFEET, EXNEE y KANGOL, en:
KAISEE, G., Kriminologie, cit., pg. 116. ,j,_,,,,j um-jui^-av anu SJIH-
^ As, KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 116. nfniU ,., .H , H a a i r / i H D a
TRATADO DE CRIMINOLOGA 79
criminalizacin o a la descriminalizacin se argumenta, resulta
indicado u n concepto lato, material de delito; mientras que si aqulla
versa sobre la extensin, estructura y movimiento de la criminalidad,
las definiciones jurdico-penales cobran prioridad lgica*.
c) El inters por la vctima como objeto de la Criminologa y la
elaboracin cientfica de u n a teora de la vctima es u n fenmeno
reciente, que tiene lugar a partir de la segunda contienda mundial.
han volcado sus esfuerzos de forma exclusiva en el delincuente, abando-
nando el estudio de la vctima, que slo h a merecido de la sociedad
compasin. ,^....Q
El dispositivo penal el sustantivo y el procesal surge histrica-
mente, de hecho, para neutralizar a la vctima^, disocindola y segre-
gndola de su posicin natural junto al delincuente, a fin de recabar para
el Estado el monopolio de la reaccin penal. De otro modo, como la
experiencia ha demostrado, la vctima misma, los colectivos de vctimas
potenciales y la propia sociedad desencadenaran u n a poltica criminal
emocional, en la que el Derecho Penal acabara cumpliendo u n a mera
funcin simblica^. Por otra parte, se comprende que las actuales
orientaciones prevencionistas releguen las consecuencias del delito al
mbito extrapenal de las prestaciones sociales reparadoras y que la
vctima de aqul slo interese en orden a u n a oportuna profilaxis'^.
Ms difcil justificacin tiene el tradicional olvido de la vctima por
parte de la Criminologa, ya que delincuente y vctima son los dos
coprotagonistas del suceso criminal. Degradarla a la condicin de
destinatario fortuito, fungible y pasivo de aqul, carece de todo realismo,
"^ ' >H '.n'i .MtyM ,11"/
i * 1=^ v'Kt' ' f'Ail-V i*fl
* Por todos, KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 121. Vase, tambin, FIGUEIREDO
g DAS, J., COSTA ANDRADE, M., Criminologa, cit., pg. 90.
As, HASSEMER, W.. Fundamentos de Derecho Penal, Barcelona (Bosch), 1984,
g Pgs. 92 y ss.
Una referencia a las principales investigaciones empricas en relacin a la citada
funcin simblica del Derecho Penal, en STEINERT, H., ber die Funktionen des
Strafrechts, en: Festschrift fr Ch. Broda, 1976, Viena, pgs. 350 a 355; ARROYO
ZAPATERO, L., La reforma de los delitos de rebelin y terrorismo (Cuadernos de
Poltica Criminal, 15, 1981, pgs. 379 y ss.). Cfr. HASSEMER, W., Fundamentos
^ de Derecho Penal, cit., pg. 95, nota 110.
Cfr. HASSEMER, W.. Fundamentos de Derecho Penal, cit., pg. 96.
 80 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
como pone de relieve la moderna Criminologa*. Si t a n lamentable
laguna tiene alguna explicacin tal vez pueda ser sta que la sociedad
se identifica con quien realiza las conductas prohibidas y se preocupa
slo de quien fem, segn conocidos esquemas psicoanalticos. Pero es
obvio que en un futuro prximo el estudio de la vctima atraer an ms
la atencin que merece, puesto que la Criminologa dispone ya de un
cierto ncleo de conocimientos sobre cuestiones trascendentales en
relacin a la vctima del delito como: aptitudes y propensiones de los
sujetos para convertirse en vctima, tipologa victimarla, relaciones
entre delincuente y vctima, grados de coparticipacin o correspon-
sabilidad de la vctima en el delito, influencias sociales en el proceso de
victimizacin, daos y reparacin, profilaxis criminal, comportamiento
de la vctima como agente informal del control penal, etc.^. La
criminalizacin de determinadas infracciones, equvocamente denomi-
nadas delitos sin vctima, con vctima difusa o invisible (recte:
delitos contra intereses generales o generalizados), abre importantes
horizontes desde un punto de vista poltico-criminal a la investigacin
criminolgica, anclada todava en el marco esttico de la fenomenologa^^.
: fLfttl .ntftl5fClAft(lf)^T)a<>^-ficFMa;\, o r * 1 o rnr>r ^ "t/.
d) Finalmente, el anlisis cientfico del control social del comporta-
miento desviado h a ampliado y enriquecido el objeto de la investigacin
criminolgica en los ltimos lustros^^. El mrito es debido, en buena
obfvfo "\UihriWmS xol49Mtf!"ail&**M'
t ~ Vid., por todos, GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit.,
/ pg. 83; del mismo, Derecho Penal. Introduccin. Madrid, 1995 (Universidad
-Of Complutense), pgs. 49y ss.;yTAYLOE, I.; WALTON, P.; YOUNG, J., Criminologa
Crtica, 1977 (Edit. Siglo XXI), Mxico, pg. 93. : ' ' :
8 As, EODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 73.
1 Vid. HASSEMER. W., Fundamentos de Derecho Penal, cit. pgs. 90 y ss.; KAISER,
G., Kriminologie, cit., pgs. 179 y ss.; SCHNEIDER, H. J., Victimologie, Wissenschaft
vom Verbrechensopfer, Tbingen, 1975, pgs. 10 y ss.; MERGEN, A., Die
Kriminologie, cit., pgs. 389 y ss.; MENDELSOHN, B., Victimology and
Contemporary Society's Trends. Victimology, en: International Journal, 1 (1976),
pgs. 8 a 28; VON HENTIG, H., The Criminal and his Victim, 1948, New Haven-
Conn.; recientemente: SANGRADOR, L., La victimologa y el sistema jurdico-
penal, en: Psicologa Social y sistema penal (Compilacin de F, JIMNEZ BURILLO
y M. CLEMENTE), Madrid, Alianza Universitaria, 1986, pgs. 61 a 91.
Sobre el estado actual de los conocimientos criminolgicos en relacin a la vctima
de delitos colectivos, vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit.,
pg. 97 y resea bibliogrfica contenida en la nota 115.
12 GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit., pg. 97.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 81
medida, al labeling approach o social reaction approach^^, impulsor de
una Criminologa ms dinmica e interaccionista, que desplaza el
centro de inters de aqulla del delito y el delincuente al control social,
a la propia reaccin social; de las teoras de la criminalidad a las de la
criminalizacin, cuestionando el propio paradigma etiolgico.
Con el manido e impreciso concepto del control social^* concepto
sociolgico neutro, descriptivo, pero que se utiliza tambin con miras
legitimadoras, unas veces, crticas, otras^'' se hace referencia a ciertos
procesos sociales que recaban la conformidad del individuo, sometindo-
le a las pautas, modelos y requerimientos del grupo; cohesin, disciplina,
integracin son, pues, trminos que describen el objetivo final que
persigue el grupo, la sociedad, para asegurar su continuidad frente al
comportamiento individual irregular o desviado.
Por control social se entiende, afirma grficamente St. GOHEN^^ el conjunto de
formas organizadas en que la sociedad responde a comportamientos y personas
que contempia como desviados, problemticos, preocupantes, amenazantes, mo-
lestos o indeseables de una u otra manera y aade; Esta respuesta aparece de
diversas formas: castigo, disuasin, tratamiento, prevencin, segregacin, Justicia,
resocializacin, reforma o defensa social. Est acompaada de muchas ideas y
emociones: odio, venganza, desquite, disgusto, compasin, salvacin, benevolen-
cia o admiracin. El comportamiento en cuestin es clasificado bajo diversas
denominaciones: crimen, delincuencia, desviacin, inmoralidad, perversidad, mal-
dad, deficiencia o enfermedad. La gente a la que se dirige esta respuesta es vista
como monstruos, bobos, villanos, enfermos, rebeldes o vctimas. Y aquellos que
responden (haciendo algo o estudiando la materia) tareas que habitualmente se
confunden son conocidos comojueces, policas, asistentes sociales, psiquiatras,
psiclogos, criminlogos o socilogos de la desviacin'''^.
onuCsg B J .^if^7a9^'oiaB,sftee3asb'Ol3^I* iuBtteto^o-staittB:
1^ Vid. SCHUR, E. M., Reactions to Deviance: A critical Assessment, en: American
Journal of Sociology, Chicago. 1969 (75), pgs. 309 a 322. As, tambin, CLARK, L.
y GIBES, J.P., quienes sugieren se analice cientficamente no las causas de la
desviacin, como h a hecho la Criminologa tradicional, sino la reaccin o reaccio-
nes sociales al comportamiento desviado (Soziale Kontrolle: Eine Neuformulierung,
en: Seminar. Abweichendes Verhalten, L, 1975 (Shurkamp), cit., pg. 155.
Concepto al que se denomina, despectivamente, trmino Mickey Mouse (Cfr.
COHN, St., Visiones de control social, cit., pg. 17). Por qu no gusta a los juristas
el concepto de control social: Vid., LDERSSEN, K., Einfhrung (en: Seminar.
Abweichendes Verhalten, I., cit., pgs. 7 y ss.).
^^ Cfr. COHN, St., Visiones de control social, cit., pgs. 17 y ss. Tambin: BERGALLI,
R., El sistema penal espaol como el mbito menos conocido del control social. En:
Control social del delito: crticas y alternativas. Bilbao, 1991, pgs. 115 ss.
^^ (Salhaketa. Preso en Aldeko Elkartea).
Visiones de control social, cit., pg. 15.
COHN, St., Visiones de control social, cit., pg. 15. . .h
 82 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Este nuevo enfoque se haila, sin duda, muy controvertido^'', pero incluso quienes
|if, lo rechazan se ven obligados a admitir que no se puede estudiar ya la criminalidad
7 prescindiendo de la reaccinsocial: que la teora de la criminalidad presupone la
' t! *'''^ ^^ '^ crimlnaiizacin; que el efectivo funcionamiento del control del delito
p.,1 a,B configura el volumen, la estructura y la dinmica de la criminalidad, as como
condiciona tambin la imagen que la sociedad se forja del delincuente^^.
Segn esto, parece obvio que a la Criminologa h a de preocuparle no
slo el delincuente, el delito y la vctima, sino tambin el control social,
esto es: el estudio de los mecanismos a travs de los cuales la sociedad
despliega su supremaca sobre los individuos que la componen, consi-
guiendo que stos acaten sus normas^, y de modo muy particular, los de
carcter <<pena/>> (el control social penal destaca entre todos los controles
sociales por sus fines y medios, representando la direccin normativa de
estructura ms formalizada y racional). Debe, pues, ensanchar el
mbito tradicional de su objeto, incorporando al mismo el anlisis
cientfico de los diversos sistemas normativos del control social (religin,
moral, tica, usos y costumbres, terapias varias), de sus portadores e
instancias (Iglesia, opinin pblica, ciencias, familia y escuela, profe-
sin, etc.), estrategias (prevencin, socializacin, represin), de sus
sanciones (positivas y negativas) y destinatarios, segn sus respectivos
estratos sociales^^
'^'' El concepto de controisociai, que procede de las ciencias sociales y polticas,
'*' extrao al anlisis normativista del Derecho propio de la cultura jurdica continental,
enfrenta dos tradiciones, la sociolgica y la politicolgica^^. La primera, de corte
anglosajn, refiere este concepto a la propia sociedad y es utilizado como categora
e instrumento central de la sociologa para anaiizar ia organizacin sociai y ei
desarroiio deiasociedadinclustriai>^^ que llev consigo procesos dirigidos a inducir
la conformidad del individuo por medio de su socializacin y represin. La segunda,
' ' ^''- - -'- >rrfC),'3obo8'iofi-aTOot-
^^ Un balance global del labeling approach desde una concepcin prxima al mismo
pero destacando sus puntos dbiles, en: Dei delitti e delle pene, Rivista di studi
sociali, storici e giuridici sulla questione criminale, 1 (1983), enero-abril, editorial,
^'^ Por todos, KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 163. ' "' "" '
^" As, WOLFF, K. H., Soziale Kontrolle, en: Worterbuch der Soziologie, edit. por v. W.
Bernsdorf, 2,1969, Stuttgart, pgs. 965 a 970. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit.,
pgs. 160 y ss.
^^ Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 161 y ss.
^^ As, BERGALLI, R., Control social punitivo. Barcelona, 1996 (Bosch), pgs. 3 y ss.
^^ JANOWITZ, M., Sociological theory and social control, en: American Journal of
Sociology, 81(1), pgs. 82 y ss. Cfr. BERGALLI, R., Control social punitivo, cit., pg.
4.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 83
la jurdico continental, es una teora estatal del control social que concibe este
concepto como control poltico de la sociedad centralizado en y por el Estado^".
Ambas tradiciones representan, sin duda, dos visiones ideolgicas diferentes de
la organizacin sociaF^.
Los tericos del controi suelen distinguir entre controles sociales activos y
reactivos. Especialmente, los radicales y crticos, que propugnan la supresin de
los mecanismos represivos (abolicionistas) y se manifiestan a favor de unos
controles sociales neutros y positivos>y^^.
El control social activo viene integrado, segn tal distincin, por aquellos
mecanismos que intentan prevenir un comportamiento socialmente no deseado. Se
tratara, por tanto, de controles internos que operan preventivamente mediante
una sutil pero eficaz labor socializadora y legitimadora. En ltimo trmino, sta
contribuye a una voluntaria internalizacin del deber y a actitudes individuales de
conformidad, siempre voluntarias, que orientan los procesos de motivacin del
miembro del grupo^'. La principal agencia de socializacin primaria es la familia, de
socializacin secundaria, la escuela.
Pero lo cierto es que, sin restar importancia al control interno y a la eficacia
etiolgica del fracaso del controi social activo en la gnesis de la criminalidad^^ la
socializacin del individuo resulta insuficiente. El individuo sigue actuando como un
trasgresor en potencia, conserva la capacidad de interpretar las normas siempre
susceptibles de violacin con plena autonoma, ms all an del rol que le
corresponde; e incluso, la de redefinirtas y manipularlas, neutralizando el contenido
y significacin de las mismas, lo que explica que el impacto de la socializacin no
ofrezca una imagen homognea sino multiforme y diferenciaP^.
Superado el momento preventivo, y como respuesta a la conducta desviada,
entran ya en accin controles sociales reactivos. Estos, a su vez, suelen
clasificarse en informaies y formales>fi.
El control social informai opera a travs de grupos primarios (vg. familia,
vecindad, etc.) o secundarios (vg. escuela, puesto de trabajo, partido poltico, iglesia,
etc.) que en puridad no tienen como objetivo bsico dicha funcin de control. Se
sirven de medios de muy diversa naturaleza, psquica (vg. desaprobacin, prdida
del estatus o de la estima social, aislamiento, reproche, ridiculizacin, rechazo, etc.),
fsica (violencia) o incluso econmica (as, prdida del puesto de trabajo, del salario).
^* Vid., BERGALLI, R., Control social punitivo, cit., pg. 4. , - ' ' -'i ;
Cfr., BERGALLI, R., Control social punitivo, cit., pg. 4. ' ' ' '
As, a favor de unos controles sociales activos, no reactivos, se pronuncia
MELOSSI, D., Ideologa e Diritto Pnale, en: Dei delitti e delle pene, 1/1991, cit.,
pg. 30 ss.; VERDE, Alf., propugna un control social positivo (en: Verso un
controllo sociale in positivo in campo minorile, en: Dei delitti e delle pene, 1983,
2^ pgs. 356 y ss).
Vid. HESS, H., II controllo sociale: societ e podare, en: Dei delitti e delle pene, 3
2g (1983), pgs. 504 y 505.
Vid. HIRSCHI, T., Causes of Delinquency, 1969, Berkeley; BOX, S., Deviance,
Reality and Society, 1981 (London), pgs. 121 y ss.; Cfr. HESS, H., II controllo
gg sociale, cit., pgs. 508 y ss.
3^ Cfr. HESS, H., II controllo sociale ..., cit., pgs. 506 a 508. ^nim-iit.
Cfr. HESS, H., II controllo sociale ..., cit., pgs. 508 y ss. taoy Jl ,.. , .^ -
84 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 85

La actuacin de las instancias del control social informal se regula en normas
informales (usos, tradiciones, principios morales, criterios de reciprocidad, etc.),
eto porque el Derecho positivo representa slo el ltimo lmite que no pueden trasgredir
aqullas (prohibicin del castigo excesivo del nio por los padres o del maltrato de
Y< aquel por los maestros en la escuela, establecimiento de causas o supuestos de
9br despido, etc.). Lo que no resta importancia a la actuacin del control social informal
3or en los procesos de socializacin. Que sus presupuestos carezcan de una total
<- determinacin (conducta irregular o desviada); o que sus instancias y portadores
gocen de cierta espontaneidad en el momento de imponer la sancin (sancin
Informal) y la forma o procedimiento de hacerlo, no deben ocultar la trascendencia
criminolgica del buen o mal funcionamiento de estos mecanismos socializadores.
El llamado control social <'formal se ejercita a travs de instancias 'ad hoc',
especficamente concebidas y disciplinadas para tal cometido: la polica, los tribu-
nales d justicia, la crcel, etc. Sus medios de actuacin son muy variados, pero
siempre coercitivos, constituyendo la violencia, en todos ellos, el instrumento
esencial. El Derecho Positivo contempla de modo preciso y exhaustivo los presu-
puestos, contenido y forma de actuar de estos mecanismos del control social.
Existe, no obstante, una relativa intercambiabilidado fungibilidadfuncionalen la
actuacin de unas y otras instancias del control social. De una parte, el fracaso de
las instancias 'formales puede desencadenar la actuacin supletoria de otras
instituciones que cumplan de modo "informal aquel cometido, subsanando la
ausencia del controP^ De otra, es obvio que el control social puedo servirse
'voluntariamente de instituciones ajenas al mismo^^.
Desde el punto de vista de los efectos, no es fcil una distincin tajante entre
control social 'formal e 'informal. A veces, las sanciones del primero activan
sanciones informales que aparecen asociadas a aqullas, y las refuerzan^^. Sin
descartar la posibilidad de que incluso instancias de control 'ficticia produzcan
,BIin efectos reales, segn explica el conocido teorema de Thomas^''. En todo caso, el
,B3e efecto preventivo que produce el control social, formal o informal, no debe ser
93. confundido con el control social activo, porque la conformidad se obtiene por la
fuerza, no es voluntaran^.
ebib Finalmente, desde el punto de vista de la efectividad, la del denominado control
social activo es muy limitada y parcial, como lo demuestra la propia existencia del
.(oii
comportamiento desviado. Mientras la eficacia del control social reactivo ha
suscitado una rica y fecunda polmica^*^, porque la equivocidad del propio concepto
de efectividad y la pluralidad de fines que se asignan a la respuesta al delito hacen
difcilmente mensurable aqul. ,, . , ;,..,.. , . , . , ,. i ,.;;
2. E L DELITO COMO OBJETO D E LA INVESTIGACIN
CRIMINOLGICA
El primer problema que suscita el concepto de delito como objeto del
anlisis criminolgico es el de su propia delimitacin, ya que tambin el
Derecho Penal se ocupa del crimen, por ms que lo contemple desde u n
punto de vista normativo, no emprico.
Opera la Criminologa, como disciplina emprica autnoma, con u n
concepto material, sui generis, de delito distinto del jurdico-penal?
Existe u n concepto criminolgico de delito, o, por el contrario, depen-
de el objeto de la Criminologa de las definiciones jurdico-formales?^''.
Como se fundamentar a continuacin, la Criminologa no puede
prescindir ni debe del concepto penal de delito que constituye u n a
referencia lgica obligada, su punto de partida. Pero la coincidencia en
el objeto es slo parcial, porque la Criminologa no examina slo el delito,
ni lo hace desde un enfoque valorativo. Tiene, adems, y de acuerdo
con sus metas como disciplina emprica, unos intereses singulares: y
unas valoraciones que no coinciden ni con las tcnicas ni con los criterios
axiolgicos jurdico-penales. E n consecuencia, y segn los objetivos de la
investigacin, la Criminologa puede completar y enriquecer el concepto
penal de delito acudiendo a otros esquemas. Pero carece de virtualidad
el intento de sustituir ste, pues cualquiera otro, especialmente los que
se formulan desde la Sociologa Criminal, la Etica o la Filosofa (con-
ducta desviada, delito natural), ha de ser por fuerza valorativo, con
la inevitable dosis de circunstancialidad y relatividad, y sin la certeza
que aportan las definiciones legales. No se hara, en ltimo trmino, sino
sustituir la referencia a las normas penales por la referencia a otras
normas menos precisas. La autonoma de la Criminologa como ciencia
emprica, por tanto, es relativa, porque no puede renegar del marco
histrico y cultural en el que cobra sentido la conducta humana.

UJ OffiaV "-uhAOit" fibos SoijTO's ii) Bngoqoq ,.<sA .J!(1H!3V ; aa 0% gsq

a) El concepto penal de delito como referencia y punto de
" ! '^ ;-!\'J!oq ns 9;ab3 oofino" partida del anlisis criminolgico
<*t ' f^R 'i'^X' o
31
32
Cfr. HESS, H., II controllo sociale, cit., pgs. 509 y ss. J H .Hc'-iU bfl La Criminologa no puede prescindir del concepto jurdico-penal
Cfr., HESS, H., ibdem. ^ - ' ' (formal) de delito que, por tanto, acota y orienta, por razones conceptua-
33
As, la prdida de estatus (sancin informal), vinculada a la pena privativa de
libertad (sancin formal). Cfr., HESS, H., ibdem.
34
Cfr., HESS, H., II controllo sociale, cit, pg. 510. '..ir ,-<:n,i , ;;;. >|J,K)?
35
HESS, H., II controllo sociale, cit., pg. 510. . ..vhtd-j,' , H gFS' ^ -ftO Vid. FIGUEIREDO DAS, J., COSTA ANDRADE, M., Criminologa, cit., pgs. 65
36
HESS, H., II controllo sociale, cit., pg. 512. o ' , li^ " > HF.'l ^ <<') yss.;y90yss.
 86 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
les y metodolgicas, la investigacin criminolgica. Constituye aqul
u n a referencia obligada, su punto de partida^.
En efecto, u n a conducta deviene delictiva slo cuando recibe el
estigma penal, cuando se conmina con u n a pena^^. Las valoraciones
individuales, ticas e incluso sociales no siempre permitiran u n a
seleccin segura de estos comportamientos, entre otros motivos, porque
pueden hallarse en eventual contradiccin con las legales nicas
amparadas por el refrendo coactivo del Estado. Como afirma un conocido
criminlogo norteamericano en este sentido, ni toda conducta social-
mente desviada es delito, ni todo delito es considerado por la
sociedad como comportamiento desviado'^.
9{)9i' ^ modo de ejemplo, bastara recordar que dos conductas idnticas desde un
punto de vista externo, biolgico, pueden merecer valoraciones radicalmente
contrapuestas: la relacin ntima entre dos personas, no reprobada por la sociedad,
puede constituir, sin embargo, delito de estupro si la mujer no ha cumplido cierta
edad o existe una relacin jerrquica entre los miembros de la pareja. Y, a la inversa:
el acceso carnal, eventualmente reprochable entre dos personas no libres, pero
\ :89 asumido por una sociedad permisiva, integra, sin embargo, una de las obligaciones
aom, recprocas de los cnyuges en el seno del matrimonio''^. En consecuencia, el anlisis
emprico de la criminalidad sexual no puede desconocer las definiciones penales,
ni ignorar la eventual discrepancia que a veces se produce entre stas y las pautas
oiqsc sociales de comportamiento porque, incluso desde un punto de vista metodolgico,
b0>j carecera del marco referencial necesario para delimitar con xito el objeto de la
9/p8 investigacin y para orientarla desde una base o punto de partida slido.
Ahora bien, sera errneo deducir de esta conexin lgica y pragm-
tica la coincidencia radical del concepto jurdico y del concepto
SH?,^^^^'^ ^^ delito. -mmim'mip^haBinms'Qm
8B10 Como advirti SELLIN''^, la sujecin al estudio del delito y de los delincuentes
Boasy^^ aceptacin de categoras y formas especficas de delito segn las respectivas
oo'i&m ifjnj ^? ', - ;/( lij^jf; if ipioc|'3'/BM W'.oflSj ioq "..Wi.
3 frxID 911 p [) 9 i l u i i u D V 00i'Oc.rrf
=** Vid., por todos, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 4.
^^ As, MERGEN, A., Die Wissenschaft vom Verbrechen, 1961, Hamburg, pgs. 58 y
ss.; QUINNEY, R., Is Criminal Behaviour Deviant Behaviour?, en: British Journal
of Criminology, Delinquency and Deviant Social Behavior, London, 5, 1965, pgs.
138 y ss.; cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 3.
*" Sobre el problema, vid., por todos, LARRY J. SIEGEL, Criminology, cit., pg. 6 (el
_g autor cita, como ejemplos, el consumo de drogas y determinados supuestos de
omisin de socorro que, con arreglo a la legislacin norteamericana, pueden dar
41 lugar a la no coincidencia de las valoraciones sociales y penales comentada).
42
Ejemplo que cita GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 3.
SELLIN, Th., Cultura, Conflicto y Crimen. Caracas, 1969, Ediciones Efofac, pg.
27.
87
TRATADO DE CRIMINOLOGA
legislaciones Invalida la Investigacin crminolglca teortica, desde el punto de vista
cientfico. Los datos de la leypenal y los datos sobre delitos y delincuentes serviles
a las categoras legales deben ser procesados por el cientfico antes de utilizarlos.
Admitir el monopolio de la ley penal en la seleccin del objeto de la
Criminologa significa, en definitiva, negar a sta su autonoma cient-
fica' convertirla en un apndice instrumental del Derecho Penal y
hacerla depender, servilmente, de la relatividad y circunstancialidad de
las decisiones legales. No puede compartirse, por tanto, la conocida
afirmacin de TAPPAN (a propsito de la criminalidad de cuello
blanco y con fines exculpatorios):
La leypenal contiene la nica definicin admisible de delito; delincuente es la
persona que ha sido sentenciada y condenada por unjuez... y stos son los nicos
sujetos que puede estudiar cientficamente el crminlogo...; la nica verdades la
verdad legal, y son los rganos del Estado los que determinan el objeto de estudio
de la Criminologa'-'^.
A efectos penales, desde luego (por imperativo del principio de
legalidad), slo pueden reputarse delito las conductas descritas en la
ley, y delincuente, la persona castigada por los tribunales de justicia.
Pero a efectos criminolgicos, tal restriccin carece de fundamento y
pugna con el realismo propio de la Criminologa como disciplina
emprica. Ni sta circunscribe su anlisis, como se ver, a los hechos
previstos en el Cdigo Penal, ni considera sinnimos los trminos
delincuente y condenado o recluso; la Criminologa ha de optar por
la verdad real, no por la verdad legal. Por ello, el criminlogo
examina legtimamente el hecho de la prostitucin o el de la
drogodependencia a pesar de que ni el ejercicio de la primera ni el
consumo de estupefacientes se castiguen por el Cdigo Penal; y se
TAPPAN, P. R., Who is the Criminal?, en: The Sociology of Crime and Delinquency.
New York, 1962 (Wiley); resaltando el aspecto positivo de una definicin legal
(jurdico-penal) de delito: MICHAEL, J., y ADLER, M., Crime, Law and Social
Science, New York, Harcourt, Brace, 1933, pg. 2; otros autores parten de las
definiciones penales, pero exigen, adems, el efectivo funcionamiento de la maqui-
naria represiva del Estado, previa denuncia y constatacin de la violacin, as
RECKLESS, W., The Crime Problem, New York, Appleton-Century-Crofts, 1950,
pg. 8; KORN, R., y McCORKLE, LL, Criminology and Penology, New York, Holt,
1957, pgs. 46 y ss.; formulaciones todas ellas que enlazan con el law in action al
que se refera ROSCE PUND (Interpretations of legal History, New York,
Macmillan, 1923, captulo III). Cfr. HUG D. BARLOW, Introduction to Criminology,
cit., pgs. 6 y 7. ,
 88 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
preocupa, legtimamente tambin, de la llamada criminalidad oculta
o de la cifra negra de ciertas conductas delictivas, aunque en ambos
supuestos el autor eluda la imposicin y cumplimiento de la pena.
Tampoco puede suscribirse, aunque por razones distintas, la tesis
central del labeling approach, que parte de u n concepto meramente
definitorial de delito. Y no ya porque cuestione el sustrato ontolgico
del crimen, sino porque entiende que ste es u n a etiqueta, resultado
del comportamiento selectivo de las instancias del control social, abs-
traccin hecha de la conducta misma y de las definiciones legales que la
desaprueban. ^.^.^ \, e-i^'imm^miiiyimm.^im*m*aM'-f^f<Hi
Como es sabido, para la filosofa interaccionista de la reaction
approach, lo decisivo no es la conducta criminal o desviada (cualidad de
la accin), ni la bondad de las valoraciones que la prohiben, ni el porqu
de la desviacin (teoras de la criminalidad), sino los procesos sociales de
interaccin que, de acuerdo con el criterio discriminatorio del estatus
social y no del hecho ejecutado, atribuyen la etiqueta de delincuente a
u n a persona (teoras de la criminalizacin). O, dicho de otro modo, lo
significativo no es el crimen en s, sino el fimcionamiento del control
social cuyas instancias crean la criminalidad, reparten criminali-
dad: el crimen, en s, no existe, es u n atributo o etiqueta que se atribuye''*.
' Dicha concepcin, aunque no pretenda exculpar ciertas infracciones
(mala guia prohibita), sino censurar la injusta selectividad del control
social, hace depender, en definitiva, de ste, del control social, la nocin
de delito (eficacia constitutiva del control social), vicio metodolgico
que comparte con la antes expuesta tesis de Tappan su antagnica
y que cierra el paso a cualquier anlisis terico sobre la esencia del
comportamiento criminal y factores etiolgicamente relevantes del
mismo.
Objeciones semejantes merecen, por ltimo, los intentos llevados a
cabo desde la Filosofa general, la Sociologa e incluso la Antropologa*^,
',mri-ih Ri
> .M.'iih b, ILA! /.iVi .!:)iaa%> i ;v i&ti9(}:^MtiiJ[j,
Uno de sus representantes ms significativos, H. S. BECKER (The Outsiders:
Studies i n t h e Sociology of Deviance, New York, 1963, Free Press, pg. 9), afirmaba:
Deviance is not a quality ofthe act the person commits, but rather a consequence
ofthe application by others of rules and sanctions to an offender. The deviant is one
to whom the label has been successfully applied; deviant behavior is behavior that
people so label....
45
Vid. LANGE, R., W a n d l u n g e n in der kriminologischen G r u n d l a g e n des
Strarechtsreform, en: 100 J a h r e n deutsches Rechtsleben (Festschrift zum
TRATADO DE CRIMINOLOGA 89
de formular un concepto material de delito, privativo de la Criminologa
V distinto del jurdico-formal (jurdico-penal).
Es el caso, en primer lugar, del llamado delito natural.
GAROFALO"^ lo defini como una lesin de aquellaparte del sentido moral que
consiste en los sentimientos altruistas fundamentales (piedady probidad) segn la
medida media en que se encuentran en las razas humanas superiores, cuya medida
es necesaria para la adaptacin del individuo a la sociedad. FERRI y BERENNINI
propusieron otrafrnnula no ms precisa: Son acciones punibles las determinadas
por mviles individuales (egostas) y antisociales que perturban las condiciones de
vida y contravienen la moralidad media de un determinado pueblo en un momento
dado'"''. Otros autores, como HURWITZ'", invocan el criterio sumamente ambiguo
de la peligrosidadsocial, que adquiere connotaciones antropolgicas cuando se
utiliza por algunos como sinnimo de temibilidad o estado peligroso'''^; o
pretenden resolver el problema contraponiendo los trminos asocialidad y
antisocialidad^.
La tesis positivista del delito natural ha recibido justamente toda
suerte de crticas^^: es ambigua e impracticable. Y t a n normativista
aunque pretenda no serlo como la jurdico-formal, con la nica
particularidad de que las valoraciones a las que implcitamente remite
pertenecen a un mbito sociocultural bastante ms etreo e impreciso
que el del Derecho^^.
Tampoco convencen las formulaciones iusnaturalistas, en su intento
de buscar u n a base ontolgica al hecho criminal o de criticar el ius
'iHf
hundertjhrigen Bestehen des Deutschen Juristentages, 1860-1960,1, Karlsruhe,
1960, pgs. 346 a 381). C-. EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pg. 7.
'^ GAROFALO, R., Criminologa, 1885, pgs. 30 y ss.
*^ FERRI, E., Principios, pg. 359. C-. RODRGUEZ DEVESA, J. M^ Derecho Penal
Espaol, P.G. (1985), pg. 74, nota 17.
2 HURWITZ, S., Criminology, 1952 (London), pg. 372.
Sobre el problema, vid. PINATEL, L., Criminologa, Traite de Droit Penal et de
Criminologie, III, 2^ ed. (1970). Pars, pgs. 500 y ss.; MANNHEIM, H.. Vergleichende
Kriminologie. Ein Lehrbuch in zwei Bnden, Stuttgart, 1974 (en otro sentido). Cfir.
^^ EISENBERG, L., Kriminologie, cit., pg. 7.
As, por todos, MERGEN, A., Die Wissenschaft vom Verbrechen. 1961, pg. 74.
^^ Tambin RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 22 y 23.
Vid. HENTIG, V. Crime and its condictions, 1947, Parte Primera, passim. Cfr.
__.^ RODRGUEZ DEVESA, J. M^ Derecho Penal Espaol, P. G., cit:, pg. 74.
Criticando acertadamente el concepto de delito natural, PHILLIPSON, M., Die
Paradoxie der sozialen Kontrolle und die Normalitt des Verbrechens, en: Seminar.
Abweichendes Verhalten, I., Suhrkamp (1975), pgs. 127 y ss. Ajuicio del autor, el
concepto de delito es inseparable de un contexto sociocultural, y de u n a s defini-
ciones sociales que imponen determinadas normas de comportamiento.
90 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
positum'^. Probablemente hayan sabido denunciar las insuficiencias del
formalismo jurdico-positivista, y el relativismo valorativo de ste: la
propia experiencia demuestra que en todos los sistemas, abstraccin hecha
de las coordenadas variables de tiempo y lugar, suele existir siempre un
ncleo homogneo y constante de valores socialmente compartidos, un
consenso^^. Ahora bien, no han podido explicar por qu slo se incriminan
con u n a p e n a ciertas conductas, ni tampoco la historicidad y
circunstancialidad de las prohibiciones legales, su evolucin interna, las
notorias discrepancias que separan los diversos derechos nacionales, etc. El
hecho de que no se haya ofrecido ningn criterio material y generalizador
de delito ni, por supuesto, un catlogo cerrado de delitos naturales, de
prohihita guia mala, etc. corrobora la imposibilidad del empeo.
En cualquier caso, si lo que se pretende es elaborar un concepto de
delito neutro, libre de valoraciones formales (penales), con respaldo
emprico, la teora del delito natural ^y sus afines fallan (como
falla, tambin, la eona de la desviacin, segn se ver despus) ya que
todo concepto no formal de delito aparece forzosamente unido a valora-
ciones socioculturales; esto es: todo concepto no formal de delito es un
concepto normativo o valorativo.
En efecto, en el mbito de la Sociologa se ha tratado de acuar una
nocin estrictamente criminolgica de delito acudiendo al trmino
desviacin (conducta desviada, deviant hehavior, abweichendes
Verhalten, etc.)^^. Por su amplitud y aparente neutralidad, pareca
53 As, la contraposicin: mala quia prohibita/prohibita quia mala.
54 En cuanto a la efectiva constatacin de dicho consenso social en un momento dado
y en u n a concreta sociedad, vid. GAEEIDO GENOVS, V., Relaciones entre
sociedad y sistema legal, en: Psicologa social y sistema penal, cit., pgs. 48 y ss. (el
autor relaciona las investigaciones empricas que parecen demostrar la existencia
de tal consenso). El punto de partida de la Criminologa crtica y radical es el
contrario: no existe consenso alguno en la moderna sociedad plural y democrtica
sobre los valores que integran el modelo o diseo social, sino conflicto (vg.,
paradigma conflictual); el orden social, en consecuencia y segn aquellas no recibe
u n refrendo expreso o tcito de los ciudadanos que derive del conocimiento del
mismo y de su efectivo funcionamiento, sino en ltimo caso un respaldo que
descansa en la ignorancia por parte de aqullos de cules son los principios que
realmente inspiran el sistema y su concreto modo de operar (tesis de POPITZ). Cfr.
GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, Madrid, 1984
(Publicaciones del Instituto de Criminologa), pg. 105 y ss.
Vid. EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pg. 7; KAISER, G., Kriminologie, cit.,
pgs. 118. Vid. LDERSSEN, K., Seminar. Abweichendes Verhalten. I., Die
selektiven Normen der Gesellschaft, (Suhrkamp), 1975, pgs. 7 y ss (Einfhrung).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 91
aiustarse mejor que el estrecho concepto jurdico-formal de delito a las
exigencias de u n a investigacin criminolgica realista y pluridi-
mensionaP*^. Sin embargo, cabe cuestionar que contribuya a u n a satis-
factoria autodefinicin objetiva y segura del mbito material de la
Criminologa.
Primero, por su relatividad y circunstancialidad intrnsecas. No
existen conductas desviadas in se o per se, ni puede elaborarse apriori
un catlogo de las mismas: u n comportamiento se define como desviado
en la medida en que se aparte de expectativas sociales cambiantes^'', de
la mayora social. La desviacin no reside en la conducta misma, sino en
los dems.
Tal imprecisin resta rigor cientfico y operatividad al concepto de
desviacin. Las muy diversas acepciones doctrinales del mismo^^ y,
sobre todo, la prolija y heterognea relacin de conductas concretas que,
por unas u otras razones, h a n merecido la etiqueta de desviadas
vase el ejemplo muy significativo del catlogo de San Francisco^^,
deben prevenir al criminlogo respecto a los riesgos del empleo de
instrumentos t a n equvocos al delimitar el mbito de su quehacer
cientfico.
En segundo lugar, el concepto de desviacin no ofrece tampoco u n a
alternativa vlida al subjetivismo, al relativismo y al formalismo del
concepto jurdico-penal e delito. Contrapone simplemente a ste otro
concepto tambin subjetivo y valorativo mucho ms impreciso y
relativo^, con lo que no satisface el proyecto por otra parte inviable,
como se dijo de formular u n a nocin apriorstica, objetiva y segura, de
iQaja'mplm^- 09X:
As, KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 119 y ss., para quien el concepto norma-
tivo de la desviacin enriquece u n a ptica estrictamente jurdica y, por ello,
demasiado estrecha en las investigaciones criminolgicas, si bien no puede susti-
tuir por completo el concepto penal de delito.
^^ Vid., en este sentido, WISWEDE, G., Soziologie abweichenden Verhalten, 1979,
S t u t t g a r t , p g s . 18 y ss; O P P , K. D., A b w e i c h e n d e s V e r h a l t e n u n d
Gesellschaftsstrukturen, Darmstadt, 1974, Neuwied, pgs. 38 y ss; PARSONS, T.,
The Social System, New York, The Free Press of Glencoe, pgs. 250 y 251; MATZA,
D., El proceso de desviacin, cit. pgs. 21 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit. pgs. 253 y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime.
An Introduction (University of South Florida), 1986, Harper-Row Publishers, pgs.
iiyss.
g^ Ctr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 118 y ss. ,jii.f-i;.,:,f, - r ,
Vid. EISENBERG, U., Kriminologie, cit., pg. 7. !"";,'
60
Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 118 a 120. WP. 'P: ^'^^X :
 92 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
base emprica, de delito independiente de valoraciones legales para uso
privativo de la Criminologa.
En resumen: la autonoma de la Criminologa como ciencia emprica e
ni; f interdisciplinaria obliga a la misma a autodefinir su propio objeto. Contrario a dicha
autonoma sera negar tal posibilidad, haciendo coincidir el concepto criminolgico
de delito con el derivado de las definiciones legales (Criminologa como ciencia
t' auxiliar del Derecho Penal) o del funcionamiento del sistema penal (realismo
\\_ sociolgico legitimador). Ahora bien, no parece posible elaborar un concepto
^ j estrictamente criminolgico de delito, autnomo, que prescinda de las valoraciones
j, legales formales (teora del delito natural, teora de la desviacin) porque
T' cualquier intento no hace sino sustituir o intentar sustituir un determinado
' concepto normativo (el legal) por otro concepto no menos valorativo que el anterior,
pero ms ambiguo e impreciso, cuyas definiciones residen en terrenos metajurdicos:
ideales (iusnaturalismo), socioculturales (teora de la desviacin, etc.). En ltimo
trmino, es una contradiccin lgica sugerir la existencia de un concepto neutro de
delito, dotado de sustrato emprico, desligado de las valoraciones legales. Como lo
es tambin la suposicin que subyace a dicha hiptesis: que una ciencia emprica
relativa al crimen, esto es, al comportamiento del ser humano en sociedad, deba ser
una ciencia asptica, libre de toda valoracin.
El enfoque interaccionista del labeling approach, finalmente, no slo
no ofrece u n a alternativa al concepto jurdico-formal de delito, sino que
al propugnar un concepto definitorial de crimen niega la posibilidad
terica de elaborar u n a nocin criminolgica de delito independiente
del control social y de su concreto (injusto y selectivo) funcionamiento.
Aunque sus respectivos presupuestos ideolgicos difieran radicalmente,
las teoras de la reaccin social {labeling approach) y las del law in action
(realismo sociolgico) autoinvalidan cualquier intento de fundamentar
un concepto material, ontolgico, de delito. En definitiva niegan la
existencia de ste, al hacerlo depender del control social y sus instancias
criminalizadoras. Sustituyen cualquier nocin previa, o las definiciones
legales, por el subproducto final injusto, discriminatorio y capricho-
so del funcionamiento del sistema, incurriendo en un claro crculo
vicioso cuando t r a t a n de ofrecer, despus, un perfil realista del delito o
u n a imagen general del infi:-actor. . ,,,. " ; f^y i,;
No obstante, los enfoques sociolgicos (y, en particular, los de orien-
tacin interaccionista y conflictual) h a n desmitificado con saludable
realismo el concepto formal y esttico de delito de la Criminologa
clsica, llamando la atencin sobre la insuficiencia de ste. La Ciencia
Criminolgica, en efecto, no puede operar con u n concepto estrictamente
normativo de crimen ni desconocer los procesos sociales que preceden -
y suceden- a las definiciones del legislador penal, esto es, el proceso
histrico y real de creacin y aplicacin del Derecho; y los movimientos
93
TRATADO DE CRIMINOLOGLfV
ooltico criminales - a n t a g n i c o s de descriminalizacin o de
neocriminalizacin. El concepto penal es u n concepto emprico, real y
dinmico.
b) Relativizacin y problematizacin del concepto de delito
e n la m o d e r n a C r i m i n o l o g a
El concepto de delito se ha visto sometido a un acelerado proceso de
relativizacin y de problematizacin, que no puede desconocerse en el
momento de trazar los contornos del objeto de la Criminologa.
El citado proceso refleja u n a importante crisis, en el plano axiolgico,
de los valores tradicionales''^
No se trata, pues, de la conocida circunstancialidad o historicidad de
las definiciones legales (penales) de delito, fcilmente constatable en
algunas figuras si se hace un somero seguimiento de la evolucin del ius
positum o se compara ste con otros. Los movimientos poltico-crimina-
les de neocriminalizacin (incriminacin de conductas antes no castiga-
das) y de descriminalizacin (fenmeno inverso) expresan ese continuo
cambio valorativo al que se hallan indefectiblemente expuestas las
decisiones de todo legislador. Pero la relativizacin y problematizacin
del concepto de delito no se refieren a dicho fenmeno que, por otra parte,
slo afecta de modo sensible a concretas definiciones legales. Con el
trmino relativizacin tampoco se quiere aludir al acotamiento selec-
tivo y fragmentario de la realidad (criminal) que lleva a cabo la ley al
trazar sus definiciones, pues tal proceder viene impuesto preceptivamente
por el principio de legalidad''^, limitacin o servidumbre inherente a
cualquier concepto jurdico-penal de delito en el marco del Estado de
Derecho que es necesario asumir, por ms que aporte, a menudo, u n a
imagen plida y mutilada del hecho delictivo, en claro contraste con la
comprensin global y totalizadora del mismo que persigue la Criminologa.
Por relativizacin y problematizacin del concepto de delito se entiende
el profundo cambio que se h a operado en el anlisis del hecho criminal
como consecuencia de las aportaciones de diversas disciplinas y enfo-
ques (teoras anmicas, subculturales, psicoanalticas, conflictuales.
f^oohifflisO' fasalaiftesaBfiadirfi- .-.i^ ,aX|aAH-A.KWlAa/.^!3ti jS
Vid. GAECA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit., pgs. 89 y
ss.
Vid. RODRGUEZ DEVESA, J. M^ Derecho Penal Espaol, P. G., cit., pg. 176.
 94 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
interaccionistas, etc.). Cambio o convulsin que si, acaso, no autoriza a
hablar de u n cambio de paradigma cientfico, s permite, al menos,
contraponer, como hace un sector de la moderna Criminologa, dos
orientaciones: la clsica o convencional {positivista) y la crtica^^.
La Criminologa tradicional parta de un concepto de delito slido,
monoltico: el concepto legal. Su naturaleza auxiliar como disciplina
subordinada al Derecho Penal obligaba al criminlogo a aceptar, sin
ms, las definiciones jurdico-penales de delito. Se vea en las mismas un
autntico correlato del Declogo, dotadas de incuestionable respaldo
ontolgico; y en el delito, el comportamiento socialmente nocivo y
disfimcional de u n sujeto distinto de los dems ciudadanos, patolgico y
reprobable, que se alzaba de modo incomprensible contra los pilares del
consenso sociaP''.
Los dogmas de este modelo clsico, sin embargo, h a n sido objeto de
diversas crticas''^. -_:.-,, - - ^ . ^
El estructura/-func/'ona//smo {\eor'\as de la anomia) ha rebatido la naturaleza
patolgica que tradicionalmente se atribua al delito, argumentando que ste es
consecuencia del normal funcionamiento del sistema social. Frente al principio del
bien y el mal (la sociedad representa el bien, el delito y el delincuente, el mal), las
a^ teoras anmicas apelan a la funcionalidad del crimen, cuya etiologa aparece unida
afirman estas teorasa los procesos sociales ordinarios y cotidianos de un orden
social intacto.
Los paradigmas subcu/tura/es cuesX\or\an el carcter supuestamente consen-
sual del orden social, por entender que una sociedad plural y democrtica cuenta con
una pluralidad de cdigos axiolgicos, todos ellos legtimos, que reflejan las
convicciones valorativas de los subgrupos y minoras. El delito, desde una ptica
subcultural, no es el atentado a unos valores incuestionados, universales, sino la
^:' expresin simblica de los valores privativos de un subgrupo o minora que se rebela
B contra las definiciones oficiales.
^^B"Oi Las teoras de la socializacin y el aprendizaje socialmds\X\Qn%x\ que el individuo
' M t aprende el crimen a travs de los mismos mecanismos de aprendizaje del compor-
?0| ,. tamiento no delictivo. Lo que decide no es tanto la opcin libre y culpable de alzarse
.,: contra la ley, como la pertenencia no escogida del individuo a un grupo u otro,
esto es, los consiguientes procesos diferenciales de socializacin que le permitirn
ihn
:*^ist4siatf-.if)/y'oi3Bioq0:iBiiiBa0'p.>fStafiQ.tooia^ c) C o n c e p t o j u r d i c o f o r m a l ( p e n a l ) d e .delito y c o n c e p t o
^^ As, por todos, BAEATTA, A., Criminologa y Dogmtica Penal. Pasado y futuro del
modelo integral de la ciencia penal, en: Papers, Eevista de Sociologa, Universidad
de Barcelona (1980), 13, pgs. 17 y ss.
'^^ Cfr. GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit., pgs. 82 y
ss.
Vid. infra: captulos XVII (teoras estructural-funcionalistas), XVIII (modelos
subculturales), XIX (teoras de la socializacin y el aprendizaje), XX (enfoque
interaccionista) y XXI (paradigma conictual).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 95
Interiorizar las pautas de conducta convencionales o las delictivas. Se cuestiona, as,
el principio de culpabilidad, bsico en el concepto de delito de la Criminologa clsica.
Las doctrinas psicoanalticas han contribuido, tambin, a este proceso de
relativizacin y problematizacin del concepto de delito con la sugestiva imagen del
delincuente como alma atormentada^^ que busca la pena para neutralizar
complejos de culpa originados en una infancia traumtica. En todo caso, al convertir
a ste en chivo expiatorio de una sociedad que castiga no porque la conducta lo
merezca, sino porque necesita castigar (funcin consolidadora y liberadora del
crimen: los mecanismos de proyeccin y expiacin como catalizadores de la
agresividad y frustracin de la sociedad), el psicoanlisis desmorona el fundamento
tico del castigo y la propia racionalidad del mismo.
El modelo de conflicto ha rebatido, sobre todo, el principio tradicional de los
interesesgenerales^ e\ biencomn, cuya vulneracin se supona encarnaban
las definiciones legales de delito de los diversos Cdigos. Para las teoras conf lictuales,
las variables del proceso de definicin se hallan en las relaciones de poder de los
grupos sociales, de acuerdo con la estratificacin social y los conflictos de intereses.
El concepto de delito carecera de todo sustrato ontolgico, material: delito es lo que
define como tal el grupo que conquista el poder, de acuerdo con sus intereses.
Finalmente, el enfoque interaccionista del labeling approach ha acuado un
concepto definitorial de delito, sin otra referencia que el funcionamiento selectivo del
control social (es el control social quien crea el delito). Para esta orientacin
sociolgica una conducta no es delito por las cualidades objetivas inherentes a la
misma, o por los mritos de su autor, sino porque resulta etiquetada como tal por
ciertos procesos de definicin y seleccin sociales muy discriminatorios, que actan
con arreglo al criterio del rol y el estatus del afectado. En consecuencia, el concepto
dedelitoseproblematizaal mximo. La investigacin, segn los tericos del labeling
approach, debe desplazarse de los factores crimingenos (variables independien-
tes, en el enfoque de las teoras de la criminalidad convencionales) a los procesos
de criminalizacin mismos, al concepto de delito (variable dependiente). Las teoras
chminalizadoras que propugna el labeling approach, por tanto, no son teoras
etiolgicas ya que cuestionan incluso la nocin de delito. ^ir>n0g
Por ello, el concepto de delito que utilice la Criminologa no puede ser
ajeno a este proceso de relativizacin y problematizacin impuesto por
las ciencias sociales. Precisamente porque la Criminologa, como ciencia
emprica e interdisciplinaria, persigue un anlisis global, totalizador,
multidimensional del problema del crimen.
criminolgico: eventuales discrepancias mim.is-im^
La Criminologa toma como punto de partida el concepto jurdico
penal de delito. Pero no opera slo y exclusivamente con ste, ni s(
se
!.j S'is''V'iaa,\ \ ^h -f
Vid. VOLD. G. B. Theoretical Criminology. cit., pg. 135 > )
96 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
somete siempre, y sin ms, a las definiciones formales del Cdigo Penal.
E n definitiva, el concepto legal sirve para delimitar y orientar el campo
de la investigacin criminolgica, pero no como criterio nico y excluyen-
te, porque la Criminologa, como ciencia emprica, aborda el problema
criminal de un modo sui generis, con u n a perspectiva distinta a la del
Derecho Penal y dems disciplinas jurdicas. Tiene unas necesidades y
fines propios, unas tcnicas e instrumentos diferentes, unas valoracio-
nes eventualmente diferentes, tambin, de las penales. El concepto
penal y el concepto criminolgico de delito son, unas veces, crculos
concntricos; secantes, otras.
Las discrepancias nacen de las respectivas funciones del Derecho
Penal y la Criminologa.
Las definiciones penales de delito se orientan.a unas operaciones
hermenuticas (interpretacin, calificacin y subsuncin) cuyo cometi-
do no es otro que la aplicacin de la ley. Los tipos penales, por
imperativo del principio de legalidad, definen las conductas delictivas,
para lo que el legislador tiene que dar u n corte parcial y fragmentario,
abstracto, que acota y aisla de la realidad un concreto supuesto de ella^'^.
La labor del jurista gira en torno a estos tipos penales abstractos, que
responden a decisiones valorativas, normativas. Debe comprobar si el
hecho sucedido puede o no puede encajar ser subsumido en el
supuesto de hecho de la norma, confrontando ambos. Se analiza, pues,
el hecho a los solos efectos de su eventual subsuncin en la ley.
Las exigencias garantistas no operan, como es lgico, en la
Criminologa (disciplina emprica) que puede analizar el fenmeno
delictivo en su totalidad real y de modo directo; no a travs de los tipos
legales, ni desde opciones normativas previas que encorsetany mediatizan
la realidad de aqul. P a r a la Criminologa, la correcta calificacin
jurdica del supuesto es algo secundario, formaP^, porque lo que interesa
es obtener u n a imagen global del hecho y de su autor^.
Lgicamente, por ello, no siempre coincidirn los diagnsticos
criminolgicos con las calificaciones penales. Pues mientras el penalista
no tiene otra referencia que el tipo legal, el clich valorativo y abstracto
de la ley, el criminlogo puede desentenderse de ste, trascenderlo, para
-o:L2.:'mit)jqBmQ9de abi^imi ehoAmiq ornas smoj
fiaiTBYigbxe^v .ofs'tBijqo^ofi'^oia-i ..HAISC atici,
^^ E n este sentido, GOPPINGER, H., Criminologa, c i t , pgs. 3 y 4. ^: ,:;;. ' w
'^ As, expresamente, BONGER, W. A., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 39.
'^^ Vid. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 4.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 97
'nvestigar la etiologa del hecho examinado real, sus formas de aparicin
o fenomenologa, su estructura interna y dinmica, etc. El penalista,
califica; el criminlogo, analiza. El penalista acta desde la norma legal;
el criminlogo, desde la realidad: el primero busca el significado que un
comportamiento tiene para el Derecho; el segundo, el significado del
hecho desde u n punto de vista total y globalizador investigando la
posicin que corresponde al mismo en u n a imagen general del autor en
sus interdependencias sociales^". E n este sentido cabe afirmar que el
Derecho Penal emite u n a calificacin formal, y la Criminologa u n
diagnstico real.
Determinadas infracciones patrmonales[hurtossustitutvos>>, cleptomana,
etc.) que para el Derecho Penal slo tienen inters, en su caso, como delitos contra
la propiedad, merecen, desde un punto de vista criminolgico, una valoracin mucho
ms matizada y diferenciada. A menudo pueden explicarse en funcin de impulsos
sexuales o de reacciones primitivas^' que nada tienen que ver con un supuesto afn
de lucro del autor. Lo mismo sucede o puede suceder con la piromana^^ cuya
calificacin penal (tipicidad penal) suele distanciarse del entramado biolgico y
motivacional real que caracteriza criminolgicamente el significado de este compor-
tamiento, por ms que desde una perspectiva externa presente engaosas afinida-
des con los delitos patrimoniales. La doctrina criminolgica ha llamado la atencin
desde un principio sobre estas discordancias valorativas, de modo muy especial a
propsito de ciertos delitos sexuales, por razn de su morfologa externa, que, sin
embargo, desde un punto de vista estructural, merecen una calificacin bien distinta.
Lo que sucede, tambin, en sentido inverso^^
As, GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 4.
" Cfr. SEELIG, E., Lehrbuch der Kriminologie, cit., pgs. 106 y ss., especialmente,
107 (delincuente sexual y delincuente de reacciones primitivas). Ajuicio del autor,
numerosos casos de sustracciones llevadas a cabo por personas que gozan de un
cmodo estndar de vida y no padecen enfermedad mental alguna (Warenhaus-
diebinnen) se explican por impulsos primitivos, con connotaciones a menudo
sexuales, ocultas; distintos de estos hurtos sustitutivos singulares (la cosa es
posteriormente devuelta y el propio hurto se enmarca en un contexto de infidelidad
conyugal y de necesidad de expresar afecto) son los muy variados supuestos de
cleptomana en sentido estricto; la cleptomana puede conectar con manifestacio-
nes e labilidad de nimo, o incluso con enfermedades psquicas enmascaradas.
Cfr. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 178 y ss. y 493 y ss. (y amplia resea
^^ bibliogrfica all citada).
Sobre l&piromana, en general, vid.: SEELIG, E., Lehrbuch der Kriminologie, cit.,
pgs. 106 y ss. (y bibliografa all citada). Tambin GOPPINGER. H., Criminologa,
^it-. pgs. 187 y ss. (para este autor, se explica, fundamentalmente, por una
73 labilidad de humor).
^obre la no coincidencia rigurosa de los diagnsticos penales y los criminolgicos en
Orden a la caracterizacin de un hecho como delito sexual, vid., por todos, SEELIG,
E-, Lehrbuch der Kriminologie, cit., pg. 86.
98 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
Corresponde precisamente a los tericos de los modelos subculturales
(COHN, y otros) el mrito de haber llamado la atencin sobre eventua-
les discrepancias entre la valoracin jurdico-penal de u n hecho y la
significacin criminolgica del mismo. As, COHN advirti cmo, en el
marco de la denominada criminalidad 'subcultural', ciertas conductas
constitutivas de delitos contra el patrimonio (hurtos, robos, etc.), cobran
u n a lectura cientfica bien distinta cuando se realizan por jvenes
integrantes de pandillas, si el analista pondera las claves actitudinales,
estructurales y motivacionales reales de tales comportamientos^*.
1') mbito o perspectivaespecficamgnte criminolgica ..._,
>8 lBr0q OflosieQ tefisa suo f.ot
Ciertamente la Criminologa carece de u n concepto privativo de
delito distinto del jurdico-penal. Este constituye su punto de partida, a
menudo trascendido por las particularidades y cometidos del anlisis
criminolgico, emprico, que provocan, segn se ha expuesto, valoracio-
nes eventualmente discordantes.
Criminologa y Derecho Penal abordan, en todo caso, el suceso
criminal con enfoques diferentes. Puede, incluso, afirmarse que existe
un mbito o perspectiva de anlisis especficamente criminolgico:
zonas de la realidad criminal que slo interesan a la Criminologa, o que
interesan a esta disciplina emprica de un modo muy distinto a como
puedan interesarle al Derecho Penal.
a') H e c h o s p e n a l m e n t e atpleos, relevantes p a r a la C r i m i n o l o g a
Prueba inequvoca de que la Criminologa no se halla subordinada a
las definiciones legales, al concepto penal de delito, es que se ocupe de
conductas y hechos no sancionados en los cdigos penales como delictivos.
El suicidio, el alcoholismo, la prostitucin (su ejercicio), la
drogodependencia (el autoconsumo), etc., no se incriminan en el Cdigo
Penal (espaol) y, sin embargo, interesan sobremanera a la Criminologa
en cuanto factores y situaciones crimingenos o significativamente
asociados al delito''^.
-SitM
''* COHN, A.K., Delinquent Boys, The Culture of the Gang, 1955 (Glencoe), Illinois,
pg. 26 y ss.
Sobre el problema, por todos, vid. KAISEK, G., Kriminologie, cit., pg. 3 y
bibliografa all reseada; CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal Espaol,
Madrid (Temos), 1981, pgs. 69 y ss. y nota 24.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 99
h') El l l a m a d o campo previo del c r i m e n y la esfera social del
delincuente
El hombre se hace delincuente slo a travs de la lesin de la norma
iurdica. Pero en numerosos reincidentes pueden apreciarse ya datos,
rasgos y disfunciones precriminales mucho antes de la comisin del
delito, segn una conocida hiptesis criminolgica'^'^. La amplitud y
designacin de dicho campo previo es problemtica^'' porque ni se h a n
constatado inequvocamente aquellos factores en todas las carreras
criminales, ni faltan, tampoco, anomalas predelictivas en ciudada-
nos que no llegan a enfrentarse nunca con las leyes. E n cualquier caso,
parece obvio que el denominado campo previo slo puede ocupar la
atencin de las ciencias criminolgicas. La intervencin del Derecho
Penal, como es sabido, requiere la realizacin, siquiera incompleta o
simplemente iniciada, del tipo penal (principio de ejecucin), salvo en el
supuesto excepcional de los actos preparatorios punibles^.
Desde esta ptica cronolgica, existe, tambin, otro mbito reservado
a la Criminologa, que podramos denominar posterior, posterior a la
comisin del delito o al cumplimiento de la pena. P a r a el Derecho Penal
puede tener algn inters, pero a los solos efectos que le son propios (vg.,
rehabilitacin, reincidencia, etc.), excepcionalmente, y valorando hecho
a hecho. P a r a la Criminologa, por el contrario, u n anlisis evolutivo,
procesual, longitudinal del autor, de su conducta y actitudes, incluso
despus del delito o de la extincin de la pena, constituyen parte
integrante de algunas de sus tcnicas de investigacin dinmicas
(estudios longitudinales de carreras criminales, follow-up o segui-
miento de reincidentes, etc.).
El Derecho Penal se enfrenta al delito cometido, al hecho real, desde
el tipo legal abstracto, con un enfoque normativo, aislando el aconteci-
miento fctico del resto de la realidad personal y social del delincuente.
Sin embargo, el delito suele ocupar un espacio muy pequeo a veces
es un mero parntesis en la vida del delincuente. La Criminologa, por
ello, concede gran inters al estudio de determinados crculos sociales
m:v.-:. :.:.. ..,. A,.^..,^,...~:~..-.-. :.- ,, ' ,.L>-Jb>iaa
' ' u-j ^^rrlO. / a
76
77
Cfr. GOPPINGER, H. Criminologa, cit., pgs. 6.
Vid. KAISER, G., Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos tericos, cit.,
pg. 20.
aobre el problema del campo previo y sus implicaciones, vid. GOPPINGER, H.,
Criminologa, cit., pgs. 6 y 7 (campo previo, tat dangereux, actos sociales fallidos,
d-eviantbehavior, etc.). '
100 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
prximos al crimen, que configuran la personalidad del autor y en los que
ste ocupa y consume su vida, su tiempo. Si el Derecho Penal pondera
conflictos ocasionales, puntuales, del individuo con parcelas concretas
de la ley, la Criminologa pone el acento en la personalidad total del
autor en sus interdependencias sociales.
c') L a d i m e n s i n colectiva del delito
P a r a el Derecho Penal, el crimen es, fundamentalmente, u n aconte-
cimiento aislado y singular, individual. Slo metafricamente, utilizan-
do una ficcin estadstica, cabe hablar de la criminalidad desde un
enfoque tcnico-jurdico. La criminalidad, jurdicamente, es u n a abs-
traccin: la suma o total de infracciones singulares acaecidas.
Por el contrario, criminolgicamente, el delito debe contemplarse no
slo como hecho individual, sino tambin como hecho social, colectivo, y
como magnitud susceptible de cuantificacin. Esta faceta o dimensin
suele trascender a conocidas definiciones ya clsicas de la Criminologa^.
d') La p e r s p e c t i v a internacional > mm'^fi^mmmmi'mm:
T. El mtodo iuscomparatista tiene u n a virtualidad muy limitada en el
Derecho Penal. No obstante, significativas manifestaciones de la crimi-
nalidad moderna reflejan la complejidad e interdependencia que carac-
teriza la sociedad de nuestro tiempo. La Criminologa, por ello, no puede
quedar prisionera^^ de ningn concreto derecho positivo, subordinndo-
se sumisamente a las respectivas definiciones de delito, pues empobre-
cera y limitara su propio anlisis. La concreta configuracin de un
delito en un determinado ordenamiento no h a de ser barrera insalvable
para u n a disciplina emprica que pretende obtener u n a imagen total y
globalizadora del fenmeno real del crimen. apiua*> %tfjt^pati4^n^
,.-., ,.,. Mffob;fs^l2S<ierr3<'
toa:,Baoofi:c3iriD &J 'iffn^ctffAh ''B.Rh^-f:9-r-*?is.6caaiiii#. Unas las mspatologizan el fenmeno criminal, subrayando su
' : metn (mf^' ^b&fljos, ^
As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 6.
*" Resaltando la necesidad de examinar el crimen como fenmeno colectivo: SEELIG,
E. V., Lehrbuch der Kriminologie, cit., pg. 7; MERGEN, A., Die Kriminologie, cit.,
pg. 74; EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pgs. 73 y ss.; SAUER, W., Kriminologie
ais reine und angewandte Wissenschaft, 1950 (Berln), pgs. 440 y ss.; MEZGER,
E., Criminologa, Madrid, Edit. Revista de Derecho Privado, pgs. 201 y ss. Este
t; enfoque del crimen como fenmeno de masas, colectivo, parte de la llamada
Estadstica Moral y se consagrara, con las concepciones sociolgicas, nnri-^ -
" As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 4. ...V-i-ib
TRATADO DE CRIMINOLOGA 101
9') Renuncia a un concepto unitario de delito
En los ltimos aos h a encontrado gran acogida u n a nueva actitud
etodolgica, flexible, que acenta la funcionalidad del concepto de
delito, a los efectos de optar a favor de u n a nocin jurdico-formal
nenal) o material, segn las finalidades de la investigacin criminolgica.
La relativizacin y problematizacin del concepto mismo de delito,
operada en el campo de la sociologa general; la insuficiencia, en muchos
supuestos, de un concepto jurdico-formal de crimen, derivado de las
definiciones cambiantes del ius positum; y el fracaso de todos los
intentos llevados a cabo hasta la fecha de acuar un concepto material,
estrictamente criminolgico de delito, h a n precipitado este plantea-
miento pragmtico y escptico al propio tiempo. :>^^
A tenor del mismo, carece de sentido cualquier decisin apriorstica
que condicione fatalmente ^y limite o impida los propsitos de cada
investigacin. Procede operar en el sentido opuesto, y optar por un
concepto penal de delito o por otro material de acuerdo con las caracte-
rsticas y exigencias de cada investigacin criminolgica. De este modo,
si se quieren estudiar cuestiones jurdico-polticas relativas a la
descriminalizacin, neocriminalizacin, etc., de determinados compor-
tamientos, ser necesario partir de u n concepto material de delito. Por
el contrario, si se pretende analizar el volumen, estructura y movimien-
to de la criminalidad, la definicin jurdico-formal (penal) de delito
parece debe tomarse como punto de partida^.
listn flw'fA* -a \r M^^otvvrtA
-.83
d ) E l c r i m e n c o m o problema social y comunitario^
El crimen, viejo demonio de la humanidad, ha merecido toda suerte
de conceptuaciones de parte de filsofos, moralistas, idelogos, juristas,
socilogos, etc.
laz aflictiva y disfuncional. Trminos y expresiones como tumor,
Kr^\........ r -^^^^^^ i:,m\MiT\i.\omuo w'ag sb iCib.Bir:tq'.!'j.ao') s aiaigua
82
Vid. KAISER, G., Criminologa. Una Introduccin a sus fundamentos tericos, cit.,
pg. 77. Vid., tambin, FIGUEIREDO DAS, J., COSTA ANDRADE, M.,
Criminologa, cit., pg. 90.
^id., BARATTA, A., Problemi sociali e percezione della criminalit, en: Dei delitti
e delle pene, (I), 1983, pgs. 15 y ss.
 IW ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
lacra, epidemia social (referidos al delito) t r a t a n de definir taiij
dolorosa realidad, sugiriendo u n a intervencin 'quirrgica' en la misma;
las propuestas ms radicales llegan a convocar, incluso, genuinas
cruzadas para erradicarlo de la faz de la tierra y enarbolan como
bandera el utpico e intransigente sueo de una sociedad en paz ..., sin
delito '^""''' "'"^*'S*-'<^'^''^
Otras expresan un anlisis meramente estadstico del fenmeno
criminal, captando t a n solo algunas de sus principales variables. Se
habla, entonces, del crimen como magnitud, como suceso, fenme-
no o hecho social ... normal (normalidad estadstica, no axiolgica), 1
esto es, regular, constante. Pero ni el anlisis estadstico, ni su fro \
lenguaje cuantitativo, arrojan luz sobre la naturaleza, gnesis y etiolo-
ga de dicho fenmeno, sobre su posible prevencin e intervencin en el
mismo.
El mundo del Derecho, por su parte, (re)define el delito con criterios
jurdico-formales, normativos (tipo penal, bien jurdico, etc.). El mtodo
abstracto y deductivo de aquel, as como el poderoso pensamiento
categorial de su dogmtica, ven en el crimen el mero supuesto de hecho
de la norma penal, el antecedente de la sancin: u n concepto o categora
formal ms, pues, que se construye con la mediacin de la norma y el
auxilio de otros conceptos y categoras jurdicas. Sin embargo, frmulas <
clsicas como lesin del bien jurdico, conducta tpica, antijurdica y to estructural-funcionalista, no cabe ya calificar el delito de cuerpo
culpable, etc. no pueden esclarecer, por su normativismo, la profunda
realidad del crimen, ni aportan un diagnstico vlido sobre tan doloroso
fenmeno humano y social. i . . ' > - . ' ; j.- ' ' n* .
La moderna Sociologa criminal suele definir el delito como conducta
irregular o desviada, subrayando algunas escuelas su sustrato
'conflictuaF, el significado 'simblico' (subcultural) de la opcin delictiva,
o la relevancia decisiva de ciertos procesos sociales de definicin y
seleccin en orden a la propia criminalizacin de la conducta {naturaleza
definitorial, no ontolgica, del delito, s e g n conocidas tesis ^
interaccionistas).
Pienso, sin embargo, que cualquier aproximacin cientfica al crimen
sugiere la conceptuacin de ste como problema social y comunitario.
En efecto, el crimen no es un tumor, ni u n a lacra ..., ni u n a epidemia
o cncer social, como pretenden algunos patlogos. Tampoco un suceso,
u n a magnitud, un fenmeno, ni un dato, u n a cifra o un guarismo;
estadstico. Ni el justo castigo del cielo, segn aserto de moralistas y]
socilogos, para quienes cada sociedad tiene el crimen que merece. Ni, ^
TRATADO DE CRIMINOLOGA 103
desde luego, el supuesto de hecho de la norma, el injusto culpable o la
lesin de bienes jurdicos, como sugieren los hombres de leyes; ni u n a
conducta desviada e irregular que se aparta de convenciones y expecta-
tivas sociales, como rezan algunas conocidas formulaciones sociolgicas.
El delito no es u n a mera 'etiqueta' (labeling approach), ni un 'accidente
qocial', ni un 'cuerpo extrao' incrustado en el sistema social: el delito
debe contemplarse como doloroso problema social y comunitario. Un
problema social y comunitario porque concurren en el mismo todos los
requisitos que debe reunir un determinado fenmeno para merecer tal
caracterizacin, acuada por OUCHARCHYN-DEWITT, entre otros:
as, su masiva incidencia en la sociedad, su aflictividad y negatividad,
su persistencia espacio-temporal (no circunstancialidad) y la falta de un
inequvoco consenso social en cuanto a su etiologa y tcnicas de
intervencin positiva en dicho fenmeno^*.
El crimen es, ante todo, un problema de la comunidad, que surge
en la comunidad y debe resolverse por la comunidad. En tal sentido
y no en el 'axiolgico', ni en el meramente estadstico se t r a t a de un
fenmeno 'normal', inseparable de la convivencia, inextirpable, que la
sociedad debe asumir. La paz de u n a sociedad sin crimen, por tanto, es
una paz ficticia e intolerante: es la paz de los cementerios o de las
estadsticas falsas. Asumiendo el legado incuestionable del pensamien-
extrao al sistema social. Todo lo contrario: acompaa inexorable e
ininterrumpidamente al ser humano cualquiera que sea la concreta
forma histrica en que ste organice la convivencia. Hunde sus races en
la propia naturaleza h u m a n a y en los procesos y conflictos inherentes a
toda sociedad. Tiene, pues, faz humana, casi domstica, como tantas
otras realidades inseparables de la vida diaria y cotidiana. Hemos
convivido y convivimos siempre con l.
Dicha cotidianieda^ del crimen su faz tiumana y domstica nada tiene
que ver con las tesis economicistas de GARLAND y la denominada Criminologa
de ia vida cotidiana, de orientacin sistmica'^^. Tampoco con ciertas tesis
rt'T'^ .aoBo BT^ 80fi9fft toq o b a B J t . ;
Cfr., OUCHAECHYN-DEWITT y otros, en: Approches toward social problems: a
conceptual model Basic and Applied Social Psychology, 24 (1981), pgs.275 a 287.
^r-, JIMNEZ BUEILLO, F., Psicologa Social y sistema penal, Madrid, Alianza
universidad Textos (1986).
obre GARLAND, vid: VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit.,
^ag-121. Estas orientaciones radicales, de inspiracin sistmica se desentienden
a gnesis y etiologa del problema criminal del marco social y estructural de
 104 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
privatistas radicales que subrayan la base confllctual e Interpersonal del problema
criminal y proponen la ^< devolucin de ste a sus propietarios, en el marco de una
nueva <^justica aldeana y ^'lega que sustituira a las instancias oficiales del
sistema {ladrones del conflicto). La '<cotdlaneidad> del delito es solo una frmula
que trata de expresar la absoluta 'normalidad' de aquel, como fenmeno inseparable
s de la naturaleza tiumana y de la convivencia social. iii-B'^a'WHi9f
La caracterizacin del crimen como problema social y comunita-
rio comporta importantes consecuencias de todo orden. ^fQilt'^
Significa, en primer lugar, que el crimen afecta e interesa a la
comunidad misma, a todos sus miembros (el infractor sigue formando
parte de ella, es uno ms), y no solo al sistema legal o a las instancias,
agencias y operadores jurdicos de ste. El problema criminal debe
suscitar actitudes de corresponsabilidad y solidaridad en la comunidad.
Y, desde luego, de empatia, hacia el infractor y su mundo, para entender
desde dentro la dimensin real y profunda de este drama tan cercano
como enigmtico, atojf ai itp%h?S^<
Empatia equivale a capacidad de situarse en el lugar de un tercero, de
comprender lo que ste siente, de entender sus vivencias, valores, actitudes,
^ .
percepciones. Empatia no es sinnimo de 'simpata' hacia el infractor, de complici-
dad con ste, sino de profundo inters y aprecio por el problema humano y social del
delito, compatible con la distancia y neutralidad que se exige al cientfico. Contraria
a la empatia es la actitud cansina y tecnocrtica, sin alma, de quienes contemplan
el crimen con criterios meramente formalistas, olvidando su trasfondo aflictivo y
^,9
conflictual, su carga humana de dolor. O la respuesta cnica e insolidaria de cuantos
r ' pretenden segregar esta amarga realidad, bien anatematizando al infractor, para
justificar la intervencin de los psiquiatras o el bistur de la pena, bien enmas-
carando con un cifrado lenguaje estadstico o pseudocientfico su verdadero
significado como problema humano y comunitario. : : ,,'.,. , . , , . relatividad^^.a"'^" "i " " " AI>IU ue iia-jii yjiawjmiso i9C Sioaiu U-
La caracterizacin del crimen como 'problema social' y 'comunitario'
significa, tambin, u n poderoso lmite a trasnochados objetivos
polticocriminales. Los problemas sociales no se erradican, se controlan
razonablemente. Y es necesario ponderar el coste que la sociedad paga
para intervenir legtima y eficazmente, evaluando dicho precio y
optando por los programas menos gravosos. Proponer, pues, la total
i^\il- 3''T
ste conformndose con el anlisis del sistema mismo, de su eficacia y rendimien-
to. De hecho, contemplan el crimen como mero fenmeno sistmico y asignan a la
Poltica Criminal el cometido de gestionar los riesgos estadsticos del sistema ^y
el sistema mismo proponiendo actuaciones econmicas, eficientes y eficaces,
con el consiguiente dficit de solidaridad y erosin de los recursos comunitarios.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 105
erradicacin del crimen de la faz de la tierra, es u n a peligrosa e ilegtima
nuimera cuyos elevados costes no debe asumir u n a sociedad sana y libre,
ni siquiera en nombre de u n a mal entendida utopa.
Finalmente, la naturaleza 'social' y 'comunitaria' del problema criminal
obliga a redefinir el rol efectivo de la sociedad en los tres mbitos del anlisis
cientfico de aquel: el etiolgico, el preventivo y el de la intervencin.
En efecto, la comunidad no es u n mero marco abstracto espacio-
temporal, sino un escenario concreto, real, histrico cuya mediacin da
sentido y traza las coordenadas fundamentales del suceso criminal. No
cabe, pues, comprender el problema criminal prescindiendo de la comu-
nidad: cualquier modelo terico explicativo del comportamiento crimi-
nal ha de captar dicha mediacin. La prevencin del delito h a de ser,
tambin, prevencin comunitaria: ha de implicar a la comunidad,
movilizando todos sus efectivos y recursos, solidariamente. Por ltimo,
la propia intervencin en el problema criminal, en la vctima y en el
infractor, debe ser cada vez ms u n a intervencin comunitaria.
r"^rr'T'."--V!"rf*"r'^'-^"'f;?rt.>i^'
e) D e l i t o y r e a c c i n s o c i a l
Por ms que el concepto criminolgico del delito sea un concepto real,
fctico -emprico, y no normativo, a diferencia del concepto jurdico
formal la constancia o apreciacin del hecho criminal (de la delincuen-
cia) y el volumen de sta dependen de u n a serie de operaciones y filtros,
en definitiva, de la reaccin o control social, que evidencian su
El crimen, en efecto, no es como cualquier objeto fsico del mundo natural, como
un trozo de hierro^^. An cuando no se compartan los postulados radicales del
labelingapproach, en particular, la naturaleza defln/torale\ delito (no ontolgica)
y la eficacia constitutiva 6e\ control social (ste creara el delito, no se limitara a
declarar su existencia), nadie discute ya que difcilmente puede comprenderse la
realidad del crimen, y su volumen, prescindiendo por completo de la reaccin social
y de complejos procesos sociales de definicin y seleccin^".
un
Vid. REDONDO ILLESCAS,S., La delincuenciay su control: realidadesyfantasias,
en: Revista de Derecho Penal y Criminologa de la UNED, n 8, 2- poca juHo 2001
Pgs, 309 y ss.
87
As, grficamente, RHTER, W., La Criminalidad o el delincuente a travs de
ias definiciones sociales o etiquetamiento. En: Cuadernos de Poltica Criminal,
8(1979), pgs. 51 a 53.
'Vid., en esta obra, in-., Parte Tercera, IV, 2, F.C. ,,,,,
106 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Para que un hecho en apariencia delictivo merezca definitivamente la cualidad
de criminal, esto es, para que se le atribuya tal condicin, ha de superar una serie
de filtros^'' que manejan, con inevitable subjetivismo y ciertas cotas de discrecionalidad,
las diversas instancias del sistema portadoras del control social. En buena medida,
B criminal no es una cualidad objetiva inherente a ciertas conductas stas no son in
se o per se delictivas sino un (des)valor o atributo negativo que se les asigna desde
m el ordenamiento jurdico. Delito y reaccin social, en este sentido, son trminos
conceptualmente interdependientes.
En primer lugar, la conducta controvertida ha de encajar inequvocamente en un
tipo penal, condicionamiento normativo esencial ya que los cambios legales
descriminalizacin o neocriminalizacin deciden la propia realidad del crimen y el
volumen de ste. Pero otros factores pueden ser, tambin, determinantes: as, la
conducta del denunciante (de hecho, en trminos estadsticos, los delitos que
efectivamente se castigan son los denunciados, con independencia de que se trate
de delitos pblicos o privados); la de la polica (los criterios de intervencin y la
eficacia de la actuacin policial); y la de los Jueces y Tribunales, quienes dentro de
la Ley, cuentan siempre con ciertos mrgenes de discrecionalidad en el proceso de
interpretacin y aplicacin de la norma jurdica a la realidad. Todo ello, sin olvidar que
la actuacin de las instancias oficiales del sistema no puede ser ajena al contexto
social, y que lejos de su ficticia asepsia se v permanentemente influenciada por los
estados de opinin pblica y, desde luego, por los medios de comunicacin^".
Por ello, cabe afirmar la relatividad del concepto de delito, su problematicidad^'.
j.jiaiji.j'v^fj jiet.jt-J'v.i'i...^ 1
3. EL DELINCUENTE. D I V E R S A S I M G E N E S Y ESTE-
R E O T I P O S D E D E L I N C U E N T E . LA NORMALIDAD DEL
,g INFRACTOR COMO POSTULADO
La persona del delincuente alcanz su mximo protagonismo como
objeto de las investigaciones criminolgicas durante la etapa positivista.
El principio de la diversidad que inspir la Criminologa tradicional
(el delincuente como realidad biopsicopatolgica) convirti a ste en el
centro casi exclusivo de la atencin cientfica.
En la moderna Criminologa, sin embargo, el estudio del hombre
delincuente h a pasado a un segundo plano, como consecuencia del giroi
sociolgico experimentado por aqulla y de la necesaria superacin dej
J.MOaM)(mM
iiijno'JiisxaiOfi'JOi.iwi.i
^8 Vid., citando a RUTTER, M. y GILLER, H. (Delincuencia juvenil, 1988, Barcelona:|
Martnez Roca), REDONDO ILLESCAS, S., ibidem. -.,,,,,,-,,,..:
"O REDONDO ILLESCAS, S., (op. cit., ibidem). .;,..:,...,,>.,.,,. ,
^^ Sobre l&percepcin social del delito y el miedo al delito, vid., GARCA PABLOS, A.,
Tratado de Criminologa, cit., pgs. 149 y ss. ,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 107
enfoques individualistas en atencin a objetivos poltico-criminales. El
centro de inters de las investigaciones an sin abandonar nunca la
persona del infractor se desplaza prioritariamente hacia la conducta
delictiva misma, la vctima y el control social. En todo caso, el delincuen-
te se examina en sus interdependencias sociales, como unidad
biopsicosocial y no desde u n a perspectiva biopsicopatgica como suce-
diera con tantas biografas clsicas orientadas por el espritu individua-
lista y correccionalista de la Criminologa tradicional.
a) Pero ms significativo es la imagen que se profesa del hombre
delincuente: con qu prototipo de criminal se opera en la Criminologa,
porque son muchas y controvertidas las concepciones que se sustentan
sobre el delito y el delincuente.
Cuatro respuestas al problema son paradigmticas: la clsica, la
positivista, la correccionalista y la marxista^^.
El mundo clsico parti de u n a imagen sublime, ideal, del ser humano
como centro del universo, como dueo y seor absoluto de s mismo, de
sus actos. El dogma de la libertad en el esquema clsico hace iguales
a todos los hombres (no hay diferencias cualitativas entre el hombre
delincuente y el no delincuente) y fundamenta la responsabilidad: el
absurdo comportamiento delictivo slo puede comprenderse como con-
secuencia del mal uso de la libertad en u n a concreta situacin, no a
pulsiones internas ni a influencias externas. El crimen, pues, hunde sus
races en un profundo misterio o enigma. P a r a los clsicos, el delincuente
es un pecador que opt por el mal, pudiendo y debiendo haber respetado
la ley.
^Ipositivismo criminolgico, por el contrario, destronara al hombre,
privndole de su cetro y de su reinado, al negar el librrimo control del
mismo sobre sus actos y su protagonismo en el mundo natural, en el
universo y en la historia. El hombre, dir FERRI, no es el rey de la
Creacin, como la tierra no es el centro del universo, sino una combina-
cin transitoria, infinitesimal de la vida... una combinacin qumica que
puede lanzar rayos de locura y de criminalidad, que puede dar la
^^radiacin de la virtud, de la piedad, del genio, pero no ... ms que un
.iV ^ orno de toda la universalidad de la vida^^. El libre albedro, concluye
^ J J i ^ U o
la., GARCA-PABLOS, A., Explicaciones estructural-funcionalistas del delito,
93 p ^ Delincuencia. Teora e investigacin. Madrid, 1987 (Alpe), pgs. 165 a 193.
rn'' ^^' ^"' ^^ dinamismo biolgico di Darwin, emArringheeDiscorsi., 1958, Milano
lUall'Oglio Ed.), pgs. 351 y ss. - , . . , . . , . . . .H..C: .r. ,^.r-m:>mm^,^
 108 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
FERRI, es u n a ilusin subjetiva^^. E n consecuencia, el positivismo
criminolgico inserta el comportamiento del individuo en la dinmica de
causas y efectos que rige el mundo natural o el mundo social: en u n a
cadena de estmulos y respuestas, determinantes internos, endgenos
(biolgicos) o externos, exgenos (sociales) que explican su conducta
inexorablemente. El arquetipo ideal, casi algebraico, de los clsicos da
paso a u n a imagen materializada y concreta de hombre, semejante a una
ecuacin, a u n a frmula, a una reaccin qumica; y el principio de la
equipotencialidad, al de la diversidad del hombre delincuente,
sujeto cualitativamente distinto del honrado que cumple las leyes. Para
el positivismo criminolgico, el infractor es un prisionero de su propia
patologa (determinismo biolgico) o de procesos causales ajenos al
mismo (determinismo social): un ser esclavo de su herencia, encerrado
en s, incomunicado de los dems, que mira al pasado y sabe, fatalmente
escrito, su futuro: un animal salvaje y peligroso.
w La filosofa correccionalista, a su vez, y el marxismo operan con
diferentes imgenes del infractor. Aqulla, pedaggica, pietista, ve en el
criminal u n ser inferior, minusvlido, incapaz de dirigir por s mismo
libremente su vida, cuya dbil voluntad requiere de la eficaz y
desinteresada intervencin tutelar del Estado. Desde la utopa y el^
eufemismo paternalista del pensamiento correccional (la Besserungs-
theorie alemana), el hombre delincuente aparece ante el sistema como
u n menor de edad, desvalido^^
aj
- El marxismo, por ltimo, responsabiliza del crimen a determinadas
estructuras econmicas, de suerte que el infractor deviene mera vctima
inocente y fungible de aqullas: la culpable es la sociedad^''. . .'
b) Personalmente parto de la normalidad del delito y el delincuen-
te, postulado que t r a t de razonar en otro lugar^'' y que difiere
-- !--*-.-* j .^., ,/,vjiixMJUj. itj. .J3t j u j s i . li lia V ufc'iyvf'
FERRI, E., Los nuevos horizontes del Derecho y el procedimiento penal, Madrid,
1887 (Gngora), pgs. 23 y ss.
Sobre la imagen del hombre delincuente que profesa el correccionalismo y, en j
particular, la Besserungstheorie alemana vid.: GARCA-PABLOS, A., Estudios '
penales, 1984 (Bosch), pgs. 36 y ss.
En cuanto a la imagen del hombre dehncuente de las teoras del conflicto, vid., infra
captulo XXL
^' La normalidad del delito y el delincuente, en: Revista de la Facultad de Derecho i
de la Universidad Complutense, nm. 11 (1986), pgs. 325 a 346. Vid., tambin:
PHILLIPSON, M., Die Paradoxie dar Sozialen Kontrolle und die Normalitt des
Verbrechens, en: Seminar. Abweichendes Verhalten, cit., L, pgs. 126 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 109
qustancialmente de las cuatro tesis expuestas. A mi juicio, es el ms
aiustado a la realidad, a tenor de nuestros conocimientos actuales; y el
nico que permite la bsqueda serena y reflexiva de u n a respuesta
cientfica al problema del crimen, libre de prejuicios.
Claro que cualquier estereotipo de hombre delincuente queda desmentido por
una realidad compleja, plural, diversa: en puridad, no es ms que un recurso
dialctico. Adems, la tradicional polmica entre deterministas y partidarios de libre
albedro se ha relativizado notablemente, eliminando las posturas ms radicales de
ambos extremos. ,
Ly ns. h' >, r . i,.;S-O'';. , >
Hoy no podemos negar la imagen mucho ms rica, dinmica,
pluridimensional e interactiva del ser humano que aportan disciplinas
empricas como la Psicologa, las ciencias de la conducta, etctera. El
individuo no es un ser solitario, desarraigado, que se enfrenta con su
libertad existencial, sin condicionamientos, sin historia (tesis de los
clsicos); pero tampoco la mera concatenacin de estmulos y respues-
tas, una mquina de reflejos y hbitos, preso de su cdigo biolgico y
gentico (tesis positivista), que mira slo al pasado; ni u n a pieza
insignificante en el engranaje del universo social, mero observador
pasivo del devenir histrico o vctima de las estructuras que l mismo se
dio. Antes bien, el hombre es un ser abierto y sin terminar. Abierto a los
dems en un permanente y dinmico proceso de comunicacin, de
interaccin; condicionado, en efecto, muy condicionado (por s mismo,
por los dems, por el medio), pero con asombrosa capacidad para
transformar y trascender el legado que recibi, y, sobre todo, solidario
del presente y con la mirada en el futuro propio y ajeno. Ese hombre, que
cumple las leyes o las infringe, no es el pecador, de los clsicos, irreal e
insondable; ni el animal salvaje y peligroso, del positivismo, que inspira
temor; ni el desvalido, de la filosofa correccional, necesitado de tutela y
asistencia; ni la pobre vctima de la sociedad, mera coartada para
reclamar la radical reforma de las estructuras de aqulla, como procla-
man las tesis marxistas. Es el hombre real e histrico de nuestro tiempo;
que puede acatar las leyes o incumplirlas por razones no siempre
asequibles a nuestra mente; u n ser enigmtico, complejo, torpe o genial,
hroe o miserable; pero, en todo caso, u n hombre ms, como cualquier
otro de los d su poca.
Obviamente existen infractores anormales, como hay tambin anor-
males que no delinquen. El postulado de la normalidad del hombre
delincuente y el de la normalidad del crimen slo pretende expresar
Un claro rechazo a la tradicional correlacin: crimen/anormalidad del
infractor. Buscar en alguna misteriosa patologa del delincuente la
 lio ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
razn ltima del comportamiento criminal es u n a vieja estrategia
tranquilizadora. Estrategia o coartada, que, por otra parte, carece de
apoyo real, pues son tantos los sujetos anormales que no delinquen,
como los normales que infringen las leyes.
,iXj Difcilmente cabe afirmar ya hoy que solo un ser patolgico puede atreverse a
03-i quebrantar aqullas, cuando la experiencia diaria y las estadsticas constatan
todo lo contrario: que cada vez son ms los individuos normales que delinquen.
su La criminalidad econmico-financiera, la de funcionarios y profesionales, la juvenil,
i' la de trfico, avalan esta evidencia.
No otra cosa significa, tambin, el postulado de la normalidad del
delito (normalidad, claro est, no en el sentido axiolgico o valorativo,
sino en el estadstico y sociolgico): toda sociedad, cualquiera que sea su
modelo de organizacin y abstraccin hecha de las numerosas variables
de tiempo y lugar, produce u n a tasa inevitable del crimen. El comporta-
miento delictivo es u n a respuesta previsible, tpica, esperada: normal.
Qu difcil parece conseguir un diagnstico cientfico del problema
criminal un diagnstico, por tanto, objetivo, sereno, desapasionado
y disear una poltica criminal ecunime y eficaz si no se admite la
normalidad del fenmeno delictivo, y la de sus protagonistas; si se parte,
por el contrario, de imgenes degradantes del hombre delincuente o de
actitudes hostiles, henchidas de prejuicios y mitos!.
La imagen humana del infractor que se profesa y la del delito, como
problema social y comunitario es radicalmente incompatible con
ciertos clichs y estereotipos intransigentes, reduccionistas, que hacen
de determinados delincuentes hoy sobre todo, el delincuente de cuello
blanco, smbolo de la criminalidad expresiva de nuestro tiempo u n a
versin actualizada del otrora enemigo del pueblo, sujeto diablico y
deleznable, quintaesencia de la maldad y la perversin, merecedor del
mximo rigor punitivo.
Dicha i m a g e n r e s u l t a degradante y conduce a r e s p u e s t a s
desproporcionadas e injustas, de desmedida severidad, al desviar hacia
este infractor todas las iras y frustraciones colectivas, convirtindole en
un verdadero chivo expiatorio. Pero, sobre todo, oculta u n a perniciosa
maniobra legitimadora, cnica, que utiliza intencionada y manipula-
doramente el castigo 'ejemplar' de un infractor aislado con frecuencia,
un poderoso cado en desgracia como coartada tranquilizadora para la
moral colectiva, que lave la cara de un sistema corrupto y consiente
semejantes comportamientos ilegales, ostensibles e incluso generaliza-
dos, al resto de los infractores. ' fcoY a flfe .;
TRATADO DE CRIMINOLOGA 111
4. LA V C T I M A C O M O O B J E T O D E LA CRIMINOLOGA^
Hasta la consolidacin de la Victimologa como disciplina cientfica^^,
la vctima esto es, el estudio de la persona y del rol de la vctima
98 Sobre el rol de la vctima en la moderna Criminologa, vid.: BERISTIN IPIA, A.,
La sociedad/judicatura atiende a sus vctimas?, en: Cuadernos de Derecho
Judicial, cit., pgs. 161 y ss. BUENO ARUS, F., L'atenci a la vctima, en: Papers
d'estudis i formaci, cit., pgs. 107 y ss.; BUSTOS, J./LARRAURI, E., Victimologa:
presente y futuro, hacia u n sistema penal de alternativas. Barcelona, 1993 (PPU);
DNKEL, F., La vctima en el Dret Penal, en vies d'una justicia criminal orientada
cap a Fautor a una d'orientada cap a la vctima?, en: Papers d'estudis i formaci, cit.,
pgs. 63 y ss.; GARCA-PABLOS, A., Criminologa, 4- edic, cit., pgs. 69 y ss.; del
mismo: La funcin de la vctima en el Estado social de Derecho. Vctima, Criminologa,
Poltica Criminal y Poltica Social, en Revista de Derecho Penal y Criminologa.
Colombia, 1992 (Universidad del Externado), n 46 (vol. XIV), pgs. 55 a 81; El
redescubrimiento de la vctima: victimizacin secundaria y programas de repara-
cin del dao. La denominada victimizacin terciaria (Cuadernos de Derecho
Judicial. Madrid, 1993. Consejo General del Poder Judicial, pgs. 287 a 320); Hacia
una redefinicin del rol de la vctima en la Criminologa y en el sistema legal, en
Estudios Penales en memoria del Profesor Agustn Fernndez Albor, 1989. Santia-
go de Compostela, pgs. 307 y ss.; HERRERA MORENO, Myriam., La hora de la
vctima. Compendio de victimologa. Madrid, 1996 (Edersa); GIMNEZ SALINAS,
E., La conciliacin vctima-delincuente: hacia u n Derecho Penal reparador, en:
Cuadernos de Derecho Judicial, cit., pgs. 345 y ss.; LANDROVE DAZ, G.,
Victimologa, 1990, Valencia (Tirant lo Blanch); MARTNEZ ARRIETA, A., La
entrada en el proceso de la vctima, en: Cuadernos de Derecho Judicial, cit., pgs.
53 y ss.; MAZA MARTN, J. M., Algunas consideraciones criminolgicas, de inters
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cia, 1989 (Generalitat); RIVACOBAYRIVACOBA, M., Elementos de Criminologa,
Edeval, 1982 (Valparaso), pgs. 251 y ss.; RODRGUEZ MANZANERA, L.,
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d'Estudis Juridics i Formaci Especialitzada, pgs. 7 y ss; SANGRADOR, J.L., La
victimologa y el sistema jurdico penal, en: Psicologa social y sistema penal
(Compilacin de: Jimnez Burillo y Clemente, M.), Alianza Universidad Textos,
Madrid, 1986, pgs. 61 y ss.; SILVA SNCHEZ, J. M^ La consideracin del
comportamiento de la vctima en la teora jurdica del delito. Observaciones
doctrinales y jurisprudenciales sobre la victimo-dogmtica, en: La victimologa.
Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, 1993, pgs. llyss.;TAMARITSUMALLA,
reparacin a la vctima en el Derecho Penal. Estudio y crtica de las nuevas
112 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
haba padecido el ms absoluto desprecio por parte no slo del sistema
legal (Derecho Penal, Derecho Procesal, etc.), sino tambin de la Poltica
Criminal y de la Criminologa. La vctima, en el mejor de los casos,
inspiraba slo compasin.,mam^mmaiumjs's 19 ,s;
En efecto, la Criminologa Positivista la tradicional polariz la
explicacin del comportamiento delictivo en torno a la persona del
infractor. P a r a ella la vctima es un mero objeto, neutro, pasivo, esttico,
fungible, que nada aporta a la gnesis del hecho criminal.
. Algo semejante, aunque por razones distintas, sucede con el sistema
legal. El Derecho Penal, como derecho sancionador, punitivo, se halla
volcado hacia el delincuente: su vocacin retribucionista condena a la
vctima inocente del delito a u n a posicin marginal en el seno del mismo.
Por ello, en el proceso penal prima la preocupacin del rol del acusado,
de sus derechos y garantas, sobre los derechos y garantas de la vctima,
careciendo el estatus procesal de esta ltima de u n a correlativa defini-
cin y consagracin legal paralela o semejante a la del presunto culpable.
El Estado social, por otra parte, dirige todos sus esfuerzos y
recursos al penado, al recluso, olvidando que la vctima del delito
tambin necesita, a menudo, de reinsercin, de resocializacin. Tam-
bin, pues, en el mbito asistencial se detecta u n alarmante abandono
de la vctima del crimen. Las prestaciones pblicas le dan la espalda, la
ignoran. El Estado parece cruzarse de brazos y lavarse las manos, comol
si el crimen no le incumbiera, como si fuera problema de terceros. Eli
Estado de la impresin de contemplar el crimen como problema de otrosf
(de la vctima y del delincuente): res nter allios acta.
Por ltimo, la propia Poltica Criminal h a procurado anticiparse al
crimen y prevenirlo operando casi exclusivamente sobre el infractor
potencial, desconociendo la interaccin que existe entre autor y vctima
y la posibilidad de disear programas y medidas eficaces con relacin a
determinadas personas y colectivos con elevado riesgo de convertirse en ^
vctima.
til- ' J'f I ) , >' . 0 . 1 , ti-')
tendencias poltico-criminales, Barcelona (1994), Fundacin J a u m e Callis; VRELA |
f, CASTRO, L., Hacia nuevas presencias de la vctima en el proceso, en: Cuadernos
, de Derecho Judicial, cit., pgs. 95 y ss. VARONA MARTNEZ, Gema, La mediacin
reparadora como estrategia de control social. Una perspectiva criminolgica. Tesis
doctoral. San Sebastin, 1997, pgs. 91 y ss.
^^ Sobre el problema, vid. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora..., cit.,
,,, pgs. 92 y ss. (y nota 207).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 113
Desde los ms diversos mbitos del saber se ha llamado la atencin sobre el
desmedido protagonismo del delincuente y el correlativo abandono de la vctima.
Basten dos ejemplos, uno extrado del campo penal y otro de la Psicologa Social.
La Criminologaafirma HASSEMER^ ha dedicado exclusivamente al delin-
cuente todos sus esfuerzos de elaboracin cientfica, tiempo, dinero, hiptesis e
investigaciones, sin preocuparse apenas por las vctimas de los delitos. Incluso la
reciente recepcin de la Criminologa por el Derecho Penal no ha pasado de ser
recepcin de las teoras de la criminalidad y de la criminalizacin, es decir, teoras
sobre el delincuente. Este fenmeno no se debe slo a que la Criminologa tenga
poco que decir sobre la vctima, en comparacin con los conocimientos de que
dispone sobre el delincuente. Se trata, tambin, de que al Derecho Penal le ocurre
lo mismo que a la Criminologa: que carecen ambos de Inters realpor elproblema
de la vctima. En cualquier caso, el Derecho Penal est unilateralmente orientado
hacia elautor del delito... El examen de los fundamentos penales de la participacin
de la vctima en elcontrol social penal frente al delincuente muestra con claridad que
el sistema penal disocia la unidad del delincuente y vctima propugnada por la
Criminologa. El Derecho Penal aleja a la vctima de su poiar ubicacin frente ai
delincuente y ocupa por s mismo esa posicin, relegando a la vctima al mbito de
la previsin social y al Derecho Civil sustantivo y procesal.... Un diagnstico
semejante arrojan los estudios de Psicologa Social. As, segn SANGRADOR'\
la vctima de los delitos ha sido considerada en las ltimas dcadas como el
personaje olvidado por el sistema jurdico penal y por la Criminologa en general.
Tradicionalmente la Criminologa se ha centrado en la figura del criminal y ha tendido
a explicar el delito en base a las caractersticas de ste (biolgicas y raciales,
sociales, econmicas, psicolgicas, ambientales, etc.), ignorando en buena medida
ala victima. Por su parte, el sistemajurdico penal presta una atencin al acusado
muy superior a la prestada a la victima: hay una enorme literatura sobre el rol del
acusado, sus derechos, sus caractersticas, ios efectos de la sentencia, etc., al
tiempo que se llevan a cabo costosas inversiones para la construccin de edificios
expresamente destinados al alojamiento de los condenados apena de crcel. Entre
tanto, la vctima queda a menudo reducida a un mero papel testifical y generalmente
desamparada ante las consecuericias del dao causado,.
Desde la segunda contienda mundial la autoafirmacin de la
yictimologa se ha dejado sentir en todos los campos del saber cientfico,
y la figura de la vctima cobra u n protagonismo creciente. Con razn se
babla del redescubrimiento de la vctima^^^ y del punto final de u n largo
recorrido histrico iniciado con la edad de oro de la vctima^^, que se
100
101 Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 89.
La victimologa y el sistema jurdico-penal, en: Psicologa social y el sistema penal.
Compilacin de JIMNEZ BURILLO Y CLEMENTE, cit., pg. 61.
102
Vid. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. 62
y ss.
103
^fr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pg. 67,
citando a SHAFER (The victim and his criminal. A Study in functional responsability,
New York, 1968. Random House, pg. 7).
 114 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
haba caracterizado por una progresiva prdida de influencia de sta,
por su neutralizacin^'^.
Desde un punto de vista histrico, siguiendo a VARONA MARTNEZ^"'', cabe
distinguir la Victimologa effo/ff/ca de los grandes pioneros de esta disciplina
(Hentig, Mendelsohn, Wolfgang, Amir, etc.), influida por la literatura y el psicoanlisis
^ft^# y preocupada por explicar el distinto grado de participacin en la gnesis del delito
de los diversos tipos de vctima (orientacin que guarda estrecfio paralelismo con la
denominada victidogmtica en el mbito de la dogmtica penal, y que se prolonga
hasta finales de la dcada de los sesenta); y la Victimologa moderna, interaccionista
(Gutotta, Fattah, Beristin, etc.), impulsada por el movimiento internacional en favor
swaV de las vctimas / de los derechos humanos.
Actualmente, pues, el estudio de la vctima comienza a recuperar el
inters que merece. La Criminologa, el sistema legal, la Poltica
Criminal, la Psicologa Social se hacen eco de tan imperiosa necesidad,
a la par que se precisan e incrementan los conocimientos cientficos
sobre la vctima.
Numerosas investigaciones empricas suministran ya u n a valiosa
informacin sobre aptitud y propensiones de los sujetos para convertirse
en vctimas del delito, relaciones entre delincuente y vctima (interaccin
recproca), daos que padece la vctima del delito y mecanismos de
reparacin, programas de prevencin del delito dirigidos a ciertas
vctimas, influencias sociales en el proceso de victimizacin y supuestos
especficos de vctimas, el comportamiento de la vctima-denunciante
como agente del control social penal (lo que es decisivo para evaluar el
funcionamiento efectivo de ste, la significacin de lacifra negra, etc.),
intervencin y terapia de determinadas vctimas, victimizacin secun-
daria, autoproteccin, etc. /,,%.,,/ ,,. ., - posicin natural junto al delincuente.
Como advierte SANGRADOR'^ en las ltimas dcadas esa focalizacin en la
figura del criminal parece haberse trasladadopaulatinamente a la situacin delictiva
en s mismay a los actores que la configuran, fundamentalmente dos: el delincuente
0-
y su vctima, y un tercero eventual: losposibles espectadores. A partir de este crucial
cambio de perspectiva, las vctimas de los delitos, y singularmente de los delitos
violentos, han comenzado a ser consideradas de otro modo y valoradas en justa
proporcin al importante papel que juegan. Por una parte, ya no se las contempla
como un personaje neutro y pasivo, sinojugando un rol activo que modela el delito
.ys .jjfta ,..1 IfAvfl orias'al sb aoj0s0ij Jfijj;'
Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 92. Una intere-
sante explicacin de este proceso histrico, en: VARONA MARTNEZ, G., La
105 mediacin reparadora ..., cit., pgs. 92 y ss. v -jj ,.,i .1. .S00A3kiAe'
106 La mediacin reparadora ..., cit., pgs. 94 y ss. ' M8fi)ii;,.i, '
La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. 61 y 62. , JITCY './:;';
TRATADO DE CRIMINOLOGA 115
y puede contribuir en ocasiones a su propia victimizacin. Por otra parte, se han
comenzado a estudiarlos negativos efectos del delito en las emociones, experien-
cias, etc. de la vctima, yapartirde su constatacin se ha redamado la necesidad
de programas de asistencia y compensacin a las vctimas.
La Victimologa, inicialmente circunscrita a la pareja criminal
(interaccin delincuente-vctima) o a las vctimas de especficos delitos,
ampli poco a poco su objeto a otros campos. Fruto de tal extensin son
las investigaciones que analizan las experiencias y actitudes de la
vctima sobre el sistema legal y sus agentes (polica, proceso, jueces,
fiscales, abogados, funcionarios de prisiones, etc.) a lo largo de los
diversos estadios del sistema jurdico, esto es lo que ha venido denomi-
nndose Victimologa procesal^^''. El perfeccionamiento de ciertas
tcnicas estadsticas (encuestas de victimizacin) y el auge de la Psico-
loga Social, por otra parte, h a n convertido a la vctima en u n insustitui-
ble informador de la realidad criminal, como se pondr de manifiesto en
otro captulo de esta obra^.
a) El redescubrimiento de la vctima: factores que lo expli-
can. Por qu perdi la vctima su inicial protagonismo y por qu lo
recupera ahora son dos hechos que requieren alguna interpretacin.
El declive de la vctima en el sistema penal guarda u n estrecho
paralelismo con el nacimiento del propio Estado y del proceso penal
como instituciones pblicas: el Derecho Penal estatal surge, precisa-
mente, con la neutralizacin de la vctima, disociando a sta de su
Un anlisis histrico de la evolucin de los sistemas penales demuestra la
progresiva neutralizacine la vctima, cuyo rol se difumina y debilita, desplazada
por las crecientes competencias que asumen instituciones pblico-estatales. Como
consecuencia de la complejidad, cada vez mayor, de los sistemas polticos, por otra
parte, los comportamientos delictivos son objeto de una sutil redefinicin^'^ y la
Vid. MAISCH, H.-SCHLLER-SPRINGORUM, H., Procedural Victimology and
his contributions to victimological knowledge, en: DRAPKIN, L, Viano E., edits.,
Victimology: a new focus (vol. III),1975, Lexington (Mass.), Lexington Books, D. C.
Heath. Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit.,
pg. 68.
Vase encuestas de victimizacin, concepto, informacin que suministran, limita-
109 ciones, etc (captulo V, 4., excurso, b).
Vid. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. 67
y 68.
 Tre" ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
vctima se despersonaliza, alejndose del infractor, objetivndose. El Estado asume
el monopolio absoluto del iuspun/endien sus diversos momentos o fases (persecu-
'"-' clon, proceso, condena, etc.). Queda claro que el ciudadano carece de legitimacin
para manejarsu conflicto. Y que ste el conflicto penal es una propiedad de
la que se ver pronto y oficialmente desposeda la vctima. Como advierte un
, (,^, conocido radical, CHRISTIE^^", los operadores penales son como ladronesprofe-
sionales que consuman un robo oficial del agravio personal de la vctima.
Pero un segundo dato una experiencia criminolgica contrastada
explica que el sistema penal desee neutralizar a la vctima: el temor de
que sta responda al delito con el delito, convirtindose en delincuente
(vctima justiciera), o que se socialice el inters de la vctima por
determinados grupos prximos a la misma en situaciones victimgenas
similares. Lo que desencadenara peligrosas reacciones de venganza en
nombre de la inseguridad, de la justicia o de la prevencin del delito y
una poltica criminal emocional, pasional, nada recomendable"^
Finalmente, conocidos mecanismos psicoanalticos de proyeccin e
identificacin justifican el escaso inters que despierta la vctima.
;' En este laberntico mundo que habitamosdice NEUMAI^^'^da la impresin
s, cp; ijg gyg l criminal promueve una mayor identificacin, una suerte de mayorrespeto,
cf n parparte tanto del estudioso de las disciplinas penales como del hombre comn.
, v;, Apela con su acto a las profundas solicitaciones inconscientes hacia el delito.
Solicitaciones inconscientes que no se canalizan porque factores constructivos de
lapersonalidad, aprehendidos por razones de educacin, posibilidades sociales de
,., toda ndole (buena salud y economa) inhiben desplegar Pero la conducta delictual
; ^^ reside en nuestra ms esencial naturaleza y suele expresarse en actos fallidos,
sueos, fantaseos y tambin en pequeos actos delictivos. El delincuente canaliza
esa tendenciay adjetiva lo que inconscientemente desearamos realizar y trabamos
con el buen reflejo de los frenos inhibitorios. Esto acarrea una forzosa conclusin:
nadie desea identificarse con la vctima o, en todo caso, tal identificacin lo es en
'i, grado superlativamente menor Por razones de temores, fantasmas, que la psicolo-
gaprofunda ha analizadotemores y fantasmas que nos acometenporque residen
en nuestro interior vemos en el delincuente el estilete latente, daoso, injusto,
cruel pero de un sustancial atractivo. En cambio, la vctima nos parece innocua, sin
incentivos. Nadie desea ser robado, lesionado, torturado...
^^^ CHRISTIE, Nils, Conflicts as property, en; Perspectives on Crime Victims, 1981,
Gallaway and Hudson, St. Louis (Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la
vctima, cit., pgs. 64 y 65).
111
Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 94. '"''
^'^ NEUMAN, E., Victimologa, el rol de la vctima en los delitos convencionales y no
convencionales, Buenos Aires, 1984 (Editorial Universidad), pg. 42.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 117
A SU vez, el resurgimiento de la vctima responde a u n a pluralidad de
'rcunstancias"^. En primer lugar, al legado de los pioneros de la nueva
ciencia: v. HENTIG, MENDELSOHN, etc., quienes demostraron la
ecproca interaccin de los miembros de la pareja criminal: autor-
vctima, contribuyendo a u n nuevo enfoque de esta ltima como sujeto
activo, dinmico, capaz de influir en la configuracin del hecho delictivo
mismo, en su estructura y explicacin. E n segundo lugar, al desarrollo
en el seno de la Psicologa Social^^'^ de una rica gama de modelos tericos
adecuados para interpretar y explicar los datos aportados por las
investigaciones victimolgicas, hurfanas hasta entonces del oportuno
marco de referencia (teoras de la equidad, de ADAMS y otros; teora de
la atribucin, de KELLEY; teora del mundo justo, de LERNER; teora
de la indefensin aprendida, de SELIGMAN, etc.). E n tercer lugar, a las
importantes aportaciones experimentales de LATANE y DARLEY en la
dcada de los setenta sobre la dinmica de la intervencin de los
espectadores en las situaciones de emergencia; estudios de psiclogos
sociales en torno a comportamientos de asistencia o de abandono
hacia la vctima del delito capaces de arrojar luz sobre reacciones
insolidarias y pasivas de testigos presenciales de algn crimen violento
que haban asombrado a la opinin pblica-^^^. E n cuarto lugar, al
perfeccionamiento y credibilidad que las encuestas de victimizacin
empezaron a adquirir en la dcada de los setenta. Tales tcnicas de
estimacin de la criminalidad real se mostraron pronto como instrumen-
to muy til para informar sobre la poblacin efectivamente victimizada,
lo que potenciara considerablemente la fuente de las mismas: la
vctima. Los movimientos feministas, por ltimo, al llamar la atencin
sobre la violencia especficamente dirigida contra la mujer (victimizacin
sexual, violencia fsica, etc.), impulsaron numerosas investigaciones
tericas y concretos programas de asistencia a aqulla. Y sirvieron de
modelo a otros colectivos de alto riesgo de victimizacin. Estos y otros
factores contribuyeron a la consolidacin de la Victimologa durante los
aos setenta.
Vid. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. 62
114
y ss.
115
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pgs. 112 y ss.
Un caso clebre, que asombr a los estudiosos, fue la del asesinato de una mujer en
los Estados Unidos (Kitty Genovese), a la puerta de su casa, sin que el criminal
encontrase obstculo alguno en los numerosos espectadores que presenciaron el
hecho a lo largo de treinta minutos (cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el
sistema jurdico-penal, cit., pg. 63).
 118 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Proliferaron desde entonces los congresos y simposios internacionales sobre
temas criminolgicos"'^. Aparece una publicacin peridica en 1976: Victimology. Y
se multiplican y diversifican las aportaciones cientficas, con slido respaldo emp-
rico: estudios de victimizacin criminai Entre stos destacan: los de victimizacin
-'loi;
sexual (de CHAMBERS y MILLAR, de WEST, etc.), victimizacin de ancianos (de
COOK), de los espectadores (de SCHELEFF y SHICHOR), victimizacin de orga-
nizaciones (de DYNES y QUARANTELLI), de victimizacin secundaria de las
vctimas debida a su paso por las diversas instancias del sistema jurdico penal (de
olo'
SHAPLAND y otros), de victimizacin en instituciones correctivas (de BARTOLLA,
MILLER y DINITZ), victimizacin por la polica (de BINDER y SCHARF), de
victimizacin de la propia polica por terceros (de LINDSEY), de estructura urbana
y victimizacin (de DECKER, SHICHOR y O'BRIEN), etc."'. Fruto de estos esfuer-
9l3B zos es la recepcin en las legislaciones de algunos pases, an tmidamente, de
iniciativas y propuestas, sobre todo en el plano asistencial (programas de compen-
sacin, de restitucin y de auxilio a la vctima de ciertos delitos).
Dicho redescubrimiento de la vctima merece, sin embargo, un
anlisis cauteloso, lejos de interpretaciones anacrnicas, de u n a lectura
antigarantista o de un indebido subrayado mercantil de las expectativas
En efecto, la moderna Victimologa no pretende u n a inviable regre-
sin a tiempos pasados, a la venganza privada y a la represalia, porque
u n a respuesta institucional y serena al delito no puede seguir los
dictados emocionales de la vctima. Y t a n sesgado como el olvido de sta
sera cualquier intento de examinar el problema criminal desde la sola
ptica de uno de sus protagonistas. No es de recibo u n retorno a laedad
de oro de la vctima^^*. Se requiere objetividad en el examen del
problema de la vctima, distancia y desapasionamiento. Y, sobre todo,
una clara conciencia de que el iuspuniendi, en cuanto arma poderosa
y devastadora, debe mantenerse en manos del Estado bajo un riguroso
control, lejos de preocupantes visiones privatistas.
'^* Tampoco cabe contraponer las expectativas de la vctima y los
derechos y g a r a n t a s del infractor, como hiciera el positivismo
116
Una detallada informacin al respecto en: NEUMAN, Elias. Victimologa, cit.,
pgs. 309 y ss.; SCHNEIDEE, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 753 y ss.: JOUTSEN,
M., The role of the victim in european criminal justice systems. A crossnational
Study or the role of the victim. Helsinki, 1987, especialmente, pgs. 293 y ss.;
117
HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pgs. 128 y ss.
118
Vid. SANGRADOR, J. L.. La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pg. 61.
Sobre la edad de oro de la vctima, vid., HERRERA MORENO, M., La hora de la
vctima, cit., pgs. 23 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 119
criminolgico^^. Este apel sistemticamente a los intereses de la
vctima del delito, pero con el propsito de negar los derechos del
delincuente: esto es, como coartada defensista, antigarantista. Y desde
unos postulados ideolgicos que no asume hoy el Estado de Derecho
(naturaleza monoltica del orden social, patologa de la desviacin,
diversidad del delincuente, necesidad del total exterminio de la crimina-
lidad, etc.).
Nada ms pernicioso que asociar la victimologa a u n a lectura
antigarantista de la respuesta al delito, o a un, defensismo poltico-
criminal a ultranza, aunque tales riesgos se hallan presentes en algunas
formulaciones criminolgicas radicales. Es imprescindible, por ello,
conjurar tal peligro incluso cuando se sugieren propuestas t a n saluda-
bles e inocuas como la sustitucin del control social formal por mecanis-
mos no oficiales, desinstitucionalizados; o cuando se arbitran procedi-
mientos de mediacin y conciliacin para abordar conflictos sociales de
menor relevancia^^".
En todo caso, el movimiento victimolgico persigue u n a redefinicin
global del status de la vctima y de las relaciones de sta con el
delincuente, el sistema legal, la sociedad, los poderes pblicos, la accin
poltica (econmica, social, asistencial, etc.). Identificar, en consecuen-
cia, las expectativas de la vctima y la aportacin que cabe esperar de los
numerosos estudios cientficos sobre la misma con pretensiones mone-
tarias, representa u n a manipulacin simplificadora que la realidad
emprica desmiente. Pues aqullos demuestran hasta la saciedad si se
realizan con una razonable inmediacin temporal respecto al delito
que lo que la vctima espera y exige, ante todo, es justicia y no u n a
compensacin econmica^^^
Se ha exagerado demasiado a favor de los delincuentes... (y la conciencia universal
reclama) se ponga fin a desmedidos sentimentalismos en favor de los malhechores,
cuando se olvidan la miseria y los dolores de tantos millones de pobres honrados....
FERRI, E., Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit. IX.
Sobre la irrenunciabilidad delgarantismo, vid.; FERRAJOLI, L., El Derecho Penal
mnimo, en: Poder y control, 1986 (Nm. 0), Barcelona (PPU), pgs. 25 y ss.;
MELOSSI, D., Ideologa e Diritto Pnale, en: Dei delitti e delle pene, 1 (1991), cit.,
pgs. 17 y ss.; GARCA-PABLOS, A., Derecho Penal. Introduccin, cit., pgs. 56 y
ss. (op. cit., 2^ Edd. pgs. 104 y ss.); HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho
Penal, 1984, Barcelona (Bosch), pgs. 400 y ss.; SILVA SNCHEZ, J. M., Aproxi-
macin al Derecho Penal contemporneo, cot., pg. 25.
121
Cfr., SANGRADOR, J.L., La victimologa y el sistema jurdico penal, cit., pgs. 88
y ss.
 120 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Precisamente por ello no tiene sentido buscar precedentes de la moderna
Victimologfa con anterioridad al marco general descrito: ni en el pensamiento de la
Ilustracin, ni en el mundo clsico, ni en el ideario del positivismo criminolgico se
^ hallan los primeros impulsos de un ambicioso movimiento que surge en la dcada
Ofe de los cuarenta del siglo XX y tiene trascendentales implicaciones en el anlisis del
n o k problema criminal.
-aaii En efecto, la dogmtica abstracta y despersonalizada de la iiustracin,
pretendidamente asptica, corona un proceso histrico inevitable de voiatiiizacin
victimai"^^. La instauracin de una Justicia Penal pbiica, en la que la vctima
tui apenas tiene un rol simblico, limita al mximo sus aspiraciones y posibilidades
efectivas de participacin. Como se ha dicho, con acierto: la vctima solo cuenta con
una mezquina reserva civil^^'^ para autodirigir sus expectativas, a pesar de los
escrpulos crticos y amplios vuelos reformadores de los tericos ilustrados. De
hecho, el utilitarismo de algunos de stos, invocara la reparacin del dao y la
satisfaccin a la vctima como funciones positivas del castigo^^".
En el pensamiento cisico, el sujetopasivo e\ delito solo inspira pretensiones
reparatorias, resarcitohas. As, CARRARA^^^ alab entusiastamente la previsin del
Cdigo Penal toscano que constitua una Caja Pblica con el importe de las multas
y sanciones pecuniarias para asegurar la reparacin del dao ocasionado a las
vctimas del delito, estimando que dicha reparacin sera de utilidad pblica. Pero en
ningn momento, la vctima suscita un anlisis general que trascienda el modesto
mbito civil indemnizatorio.
Tampoco lo consigui por razones diferentes el positivismo criminoigico,
desde su profundo defensismo antigarantista. El positivismo practic un vaco
pietismo victimolgico, al estilo del ms genuino sentimentalismo burgus'^**, a tenor
del cual las vctimas constituyen, sin ms, un lamentable colectivo de Justos frente
al mai compuesto por millones de tristes honrados... y oprimidos por la humana
maldad^'^\ Significativo es que la inabarcable obra lombrosiana solo conceda un
par de prrafos a la vctima del delito^^'' y ello para razonar la utilidad preventivo-
disuasoria de la reparacin del dao. No mucho ms relevante fue la aportacin de
FERRI, autor para quien, segn declar solemnemente'^^ la vctima del delito
^'y;nj*Wi viKrJll'ja'
,,^^x-t; .JS1l6t|. ' . B l l l s a i V i B l i S B f p ' O j ;
122
As, SHAPLAND, J., The Justice System and the victim, en: Victimology: An
International Journal, vol. 10, 1-4, Victimology Inc., U.S.A., 1985, pg. 597. Cfr.
HEREERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pg. 64.
123
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pg. 65. ,,,H.<.R-
124
Sobre la aportacin de BENTHAM, partidario de la constitucin de un fondo de
compensaciones a cargo del Tesoro Pblico para cubrir los supuestos de insolvencia
del infractor, vid. LANDROVE DAZ, G., Victimologa, 1990 (Tirant lo Blanch),
pg. 109. En cuanto al utilitarismo de LARDIZBAL, M., vid. el famoso Discurso
sobre las penas del autor. Cap. IV, II, nmeros 56 y 57.
125
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pg. 75; LANDROVE
DAZ, G., Victimologa, cit., pg. 24 y ss.
126
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pg. 76. ,v >,.,
127
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pg. 76.
128
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pg. 77.
129
The Positiva School of Criminology, University of Pittsburg Press, USA (1968),
pgs. 101 y ss. Cfr., HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pg. 77.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 121
merecera una simpata filantrpica mayor que la que provoca el productor del
dao; y, que, sin embargo, analiza la reparacin o indemnizacin del dao como
nica pretensin de aquella en el marco de la poltica sancionatoria (excepcional-
mente como sustitutivo penal). GAROFALO, por ltimo, anunci el advenimiento de
una nueva Edad de oro de la vctima. Pero su famosa Riparazione alie vittime
del delito (1887) no trasciende las limitaciones endmicas del positivismo
criminolgico: la vctima slo interesa como titular de un derecho resarcitorio o
compensatorio que se integra, a su vez, en la poltica sancionatoria como un
instrumento ms al servicio de la defensa social'=^\
b) Los pioneros de la Victimologa: la aportacin de v. HENTIG
y MENDELSOHN. Otras tipologas posteriores^^^R. v. HENTIG
(1887-1974), alemn expulsado durante el perodo nazi y residente en
los Estados Unidos, y MENDELSOHN, israelita que acu el propio
trmino Victimology (contrapuesto al de Criminology), son los pioneros
de esta disciplina joven. A ellos se debe u n a visin activa y dinmica de
la vctima, como sujeto inseparablemente unido al infractor, en u n
continuo proceso de interaccin con el mismo, y las primeras tipologas
esbozadas en los aos cuarenta^^^.
H.v. HENTIG, en un poco conocido trabajo publicado en 1941 {Remarks on the
interaction ofperpetratorand victinf)''^, propugn ya una concepcin dinmica e
interaccionista de la vctima del delito. La vctima segn HENTIG no es un
objeto, un elemento pasivo, sino un sujeto activo que contribuye decisivamente
en el proceso de criminalizacin, en la gnesis y en la ejecucin del hecho criminal.
En consecuencia, el sistema penal el proceso penal no deba limitarse a velar
slo por los derechos y garantas del acusado, sino tambin, y sobre todo, por los
de la vctima del delito.
En otra obra posterior y ms famosa (The criminal and his victim, 1948, New
Haven) profundizara dicho enfoque interaccionista, manteniendo que autor y
vctima se comportan como autnticos socios, como una pareja {partnef}
inseparable. La vctima siempre segn v. HENTIG modela, configura, labra
su propio autor y da forma al delito de ste. De un modo silencioso, ms o menos
inconsciente, presta su consentimiento al mismo, coopera a su ejecucin, conspira
o provoca el crimen. Interaccin, relacinrecprocaycambiante, intercambio
130
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pgs. 78 y 79.
131
As, HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pg. 79.
132
Cfr. HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pgs. 96 y ss.
133
Sobre el concepto y rol de la vctima en el mundo ilustrado y en el positivismo
criminolgico, vid. HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pgs. 63
y ss., y 71 y ss. Sobre la interaccin delincuente/vctima, vid.: SERRANO MALLO,
A., Etiologa, prevencin y atencin en Victimologa a travs del ejemplo de la
precipitacin en los delitos contra la libertad sexual, en: BFD (Boletn de la
Facultad de Derecho de la UNED), 12, 1997 (separata), pgs. 445 a 458.
134 Publicado en: Journal of Criminal Law and Criminology, 31 (1941), pgs. 303 a 309.
 122 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
... son trminos utilizados por H. v. HENTIG para simbolizar esta perspectiva
O, interaccionista"^
-IpfTO La tipologa de H. v. HENTIG es muy amplia e imprecisa^^*^. Edad, sexo y
sboi capacidad mental son, por ejemplo, criterios que utiliza en sus clasificaciones y a los
que concede relevancia victimogensica. Distingue, entre otras categoras,
ornar vctimas deprimidas, adquisitivas, desenfrenadas, libertinas, solitarias, temerosas,
o onc atormentadas, bloqueadas, luctnadoras, etc. Al examinar el delito de estafa contra-
nu Of pone las vctimas resistentes y las cooperadoras, llamando la atencin sobre
un fenmeno de inters: la vctima no slo moldea al autorcada vctima tiene su
autor, sino al delito mismo, en el sentido de que ciertas personas o colectivos, por
sus caractersticas (vg. inmigrantes con escaso nivel de instruccin), exhiben un alto
riesgo de victimizacin.
B. MENDELSOHN, cuya aportacin a la Victimologa supera, para algunos^^^ la
X
de H. V. HENTIG, es autor de dos trabajos clsicos en la materia: New bio-
psycliosociaiiiorzonts: Victimology, publicado en 1946, y la clebre conferencia
ritr,
pronunciada en el Hospital Coitzea, invitado por la Sociedad de Psiquiatra de
Bucarest (1947), donde se utiliz por primera vez, al parecer, el trmino
Victimologa^ '^^.
MENDELSOHN insisti tambin en la interaccin autor-vctima, as como en el
au : activo rol que sta desempea incluso en orden a su propia victimizacin. Y
8jii(
contrapuso significativamente los trminos victimity, victimology, de una parte, y
criminality, criminology de otra, por entender que en el delito concurren ambos
factores: los que derivan del infractor y los que derivan de la vctima misma^^^.
9 Eon Partiendo del anlisis de la motivacin y de la reaccin en la pareja criminal,
nu S9 sostiene IVIENDELSOHN la existencia de una rica tipologa victimarla. Desde este
sJnen- prisma criminolgico, y segn la mayor o menor contribucin etiolgica de la vctima
.lenim a la dinmica delictiva {culpabilidad), distingue MENDELSOHN cinco clases
islev principales de vctimas y numerosos subgrupos: a) vctima enteramente inocente o
aoi 10C vctima ideal; b) vctima de culpabilidad menor o por ignorancia (vg. un comporta-
miento irreflexivo o imprudente de la vctima desencadena el delito y determina su
wsH i propia victimizacin); c) vctima voluntaria, tan culpable como el infractor (vg. suicidio
y loJu condicionado, suicidio por adhesin, eutanasia, etc.); d) vctima ms culpable que
el criminal (vg. vctima provocadora, vctima imprudente, etc.); e) vctima nica
SI'' culpable (por ejemplo, vctima-infractor, vctima simulante, vctima imagina-
ex ria, etc.). Segn MENDELSOHN, el Derecho Penal debera ponderar las diversas
situaciones mencionadas en el momento de exigir responsabilidades. En ciertos
casos a la vctima le correspondera su tanto de culpa, lo que podra tenerse en
cuenta imponindola una pena algo menor que la del infractor (as, en los supuestos
i o : AJi:>i''fu {
136
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 755 y ss.
136
Cfr. NEUMAN, E., Victimologa, cit., pg. 28, y su comentario a la tipologa de v.
137
HENTIG. ; v 0Cf93r!aS e'OTdog
Opinin de NEUMAN, E., Victimologa, cit., pg. 29. '-'
138
El trmino victimologa, segn otros autores, tiene su origen en WERTHAM, F.
(1948). As, KAISER, G., Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos
tericos, cit., pg. 93.
139
Sobre la aportacin de MENDELSOHN vid. SANGRADOR, J. L., La victimologa
y el sistema jurdico-penal, cit., pg. 62.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 123
de vctima provocadora, imprudente, voluntaria o por ignorancia). En otros (vctima
agresora o provocadora, simuladora o imaginaria) lo correcto sera el castigo
exclusivo de la vctima y no del supuesto infractor^"".
ELLENBERG y WOLFGANG siguieron los pasos de H. v. HENTIG
y MENDELSOHN, acentuando la interaccin autor-vctima.
H. ELLENBERG trat de clarificar la relacin autor- vctima, resaltando la
reversibilidad de ambas categoras. A su juicio, son muchos los delincuentes
peligrosos que en su juventud o en su infancia fueron vctimas de abusos, malos
tratos o explotacin. Se es infractor primero, vctima despus, o a la inversa, pero
existe una intercorrelacin. Para ELLENBERG el aislamiento social es uno de los
factores decisivos de la victimognesiso'^m^Q'ns\Q'n para devenir vctima, porque
genera falsas apariencias y puede inducir a comportamientos poco meditados.
Ciertos criminales escogeran siempre a sus vctimas entre individuos socialmente
marginados'''^ WOLFGANG lleg a la misma conclusin que los pioneros de la
Victimologa, al constatar empricamente que un tanto por ciento significativo de los
homicidios cometidos en Filadelfia haban sido precipitados por la conducta de la
propia vctima"^. Esta idea de vctima que precipita la conducta criminal se
formul por primera vez precisamente por WOLFGANG: Eltrmino... se aplica a
aquellos homicidios criminales en los que la vctima precipita el crimen de forma
directa y positiva. El rol de la vctima se caracteriza por haber sido laprimera en usar
la fuerza fsica contra su posterior asesino en el drama homicida. Los casos de
vctimapreclpitadora del crimen son aquellos en los que la vctima fue la primera en
mostrar y utilizar el arma mortal, en propinar elgolpe en el altercado; en sntesis, en
comenzara servirse de la violencia fsica^''^.
A esta orientacin propia de u n a fenomenologa descriptiva respon-
den otras conocidas tipologas: la del hind FATTAH, la de E. NEUMAN
y la reciente de M. JOUTSEN, clasificaciones, no obstante, que segn
KAISER no aportan demasiados conocimientos sobre el problema de la
vctima y adolecen adems, de u n considerable dficit emprico"^.
140
Cfr. NEUMAN, E., La victimologa, cit., pgs. 57 a 62.
141
ELLENBERGER, H., Psychologische Beziehungen zwischen Verbrecher und Opfer.
En: Zeitschrift fr Psychotherapie und Medizinische Psychologie, 4 (1954), pgs.
261 y ss.
142
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pg. 62.
La conocida obra en la que M. E. WOLFGANG llega a tales conclusiones es:
Patterns of criminal homicide, Philadelphia, 1958.
143
Vid. WOLFGANG, M. E.. Victim precipitation in Victimology and Law, ponencia
presentada al V Simposio Internacional sobre Victimologa, celebrado en Zagreb
(18 a 23 de agosto de 1985).
144
En cuanto al reproche dirigido a estas tipologas de falta de solidez emprica, vid.
KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 94.
 124 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
FATTAH"^ distingue dos grandes tipos de vctimas: la vctima provocadora^
la vctima participante. La primera desempea un papel relevante en la gnesis
del delito; la segunda se sita en la posterior fase de ejecucin del mismo,
facilitndola. A su vez, existiran numerosos subtipos. La vctima provocadora
admite un tipo pasivo de causacin indirecta (vg., el propietario deja sin
proteccin alguna la cosa al alcance de quien luego la sustrae) y un tipo activo,
de causacin directa. Este ltimo presenta diversas variantes, segn el grado de
consciencia de la vctima. Vctima consciente es la que incita a la accin como
agente provocador (vg., vctima instigadora o solicitante), lo que sucede en el aborto
practicado a peticin de la embarazada o en la mutilacin requerida por el lesionado
para eximirse del servicio militar. Vctima no consciente es la que da lugar a la
causacin del delito, sin que la voluntariedad de aqulla controle el curso de los
acontecimientos (FATTAH cita como modalidades: la vctima del acto cometido por
.20b otro en estado de legtima defensa, la vctima precipitadora Q\ delito, etc.). La
9tnf vctima participante cuenta tambin con un subtipo pasivo que se caracteriza
El 6 por su actitud favorable a la realizacin del crimen, manifestada a travs del simple
aoi deseo, consentimiento, sumisin, complicidad, indiferencia (consenti-
Bt & miento en todo caso viciado, no pleno), etc., y con un subtipo activo (vctima que
92 I: contribuye, colabora, coopera, coadyuva al delito).
E.NUMAN^"^ establece cuatro grandesgrupos de vctimas, con sus respectivos
W, subgrupos: a) vctimas individuales; b) vctimas familiares; c) vctimas colectivas; d)
vctimas sociales. Las vctimas individuales, a su vez, pueden carecer de actitud
victima! (vctima inocente, resistente, etc.), exhibir una actitud victimal culposa (vg.,
\-\% S' vctima provocadora solicitante, cooperadora, etc.) o incluso dolosa (vg., suicidio,
comportamiento de la vctima de ciertos timos). Las vctimas familiares (vg., maltrato
de nios y mujeres) arrojan elevadas cifras negras y producen tales desequilibrios
emocionales que muy frecuentemente esta poblacin victimizada deviene criminal.
La vctima colectiva presenta tres subtipos: la comunidad como nacin (vg.,
supuestos de traicin o de rebelin), como comunidad social (vg., genocidio, delitos
de cuello blanco, censura y uso abusivo de medios de comunicacin, etc.) y como
especficos grupos sociales lesionados en sus derechos (vg., tortura, disposiciones
8S legales crimingenas. etc.) a travs del propio sistema penal. La denominada vctima
social comprende una serie de personas y colectivos que por su debilidad y falta de
asistencia corren el riesgo de devenir vctimas del delito y de convertirse ellos
mismos en delincuentes (vctimas del sistema: vg., minoras, marginados, etc.).
.5^3 i. V. agfjq , jro r.gi''.fmi: . " , ! '>i . / ' . M ' I S V .!'>
j->4ni'.i'jh')a'j,''>-i-iii'or')v-^' 'A i J- rJ'f,'ra'4 i
145
Cfr. NEUMAN, E., Victimologa, cit., pgs. 64 y ss. Sobre ABDEL EZZAT FATTAH
y sus puntos de vista victimolgicos vase de este autor: Vers une typologie
criminologique des victims, en: Evue Internationale de Plice Criminelle, 1967,
pgs. 162 y ss.; Explanation of Criminal Behavior, en: Victims and society,
Washington, D. C , 1976, pgs. 105 a 129 (E. C. Viano, edist.); Some recent
Theoretical Developments in Victimology, Victimology, 4, 1979, pgs. 198 a 213;
Victims' Response to Confrontational Victimization: A Neglected Aspect of Victim
146
Research, en: Crime and Delinquency, 30 (1984), pgs. 75 a 89. ; ,,_
Victimologa, cit., pgs. 69 y ss. ;-3f;l>
TRATADO DE CRIMINOLOGA 125
]VI JOUTSEN"^ critica con acierto el estereotipo o imagen convencio-
al del hecho delictivo, que enfrenta de u n modo desmedidamente
implificador dos comportamientos: el activo y malicioso del infractor y
el pasivo e inocente de la vctima. Dicha contraposicin, segn JOUTSEN,
un plido reflejo en blanco y negro de la realidad, y desconoce el rol
activo que puede desempear la vctima en la dinmica criminal. A su
juicio, cabe distinguir siete supuestos o tipos de vctima, segn el grado
de participacin y formas de participacin de sta en la gnesis del
delito: a) conscientious victim; h) facilitating victim; c) inviting victim; d)
provoking victim; e)consenting victim; f)instigating victim,y g)simulating
victim. M. JOUTSEN advierte, no obstante, que la tipologa expuesta no
significa que el mero hecho de hacer consciente a la vctima del riesgo
permite ya prevenir eficazmente el delito. Pues numerosos estudios de
victimizacin, sobre estilos de vida de la vctima y delito o sobre
vulnerabilidad de sta (victimization risk), parecen demostrar que
dicho riesgo de devenir vctima de u n delito o vulnerabilidad se halla
significativamente correlacionado con otros factores y caractersticas
difciles de modificar: la edad, el sexo, el origen tnico, la ocupacin, el
rea de residencia, etc."*^
En la tipologa de M. JOUTSEN^''^ conscientious victim es aquella que se
comporta en la forma que lo hubiera hecho un buen (diligente) padre de familia. Es
la vctima ideal e inocente. A la segunda categora: facilitating victim, pertenece
aquella que no toma las cautelas debidas frente al delito, la que omite las medidas
razonables que hubiera adoptado una persona prudente (vg., no cerrar la maleta o
la caja de caudales), haciendo de este modo ms fcil al delincuente la ejecucin del
hecho criminal. El comportamiento de la vctima en este supuesto puede ser
aprovechado por un tercero ya decidido a perpetrar el hecho, o puede incluso
generar una decisin delictiva antes inexistente. Por inviting r/c///?? entiende M.
JOUTSEN aquella que deliberada e innecesariamente asume un riesgo victimgeno
o acepta una determinada situacin de peligro (vg. transitar un barrio conflictivo a
if(
altas horas de la noche y sin compaa). La innecesariedad de asumir tal riesgo
permite distinguir este supuesto del primero de los citados. La diferencia, a su vez,
de la inviting ^1 la faciliting K/^/Z/T? reside en el grado de consciencia respecto a la
o situacin de riesgo que se asume: en el caso de la facilitating victim, sta acta sin
precaucin, pero tampoco es consciente del peligro que corre. Mientras la inviting
victimsaloe que es muy vulnerable y, sin embargo, no adopta las cautelas impres-
^^ cindibles. En cuanto a \aLprovoking K/J/Z/T?siempre segn M. JOUTSEN, se trata de
,.JK( .i..mbiv ei *JJ 'A'j ii-j i'Air
147
JOUTSEN, M., The role of the victim of crime in european criminal justice systems,
148
1987, Helsinki, cit., pgs. 74 y ss., especialmente 80 y ss. :::. ,,;r;:,,;
J O U T S E N , M . , T h e r o l e o f t h e v i c t i m , cit.,pg. 87. -rairn-,' u. ...J,.
149
oobre los supuestos y formas de participacin de la vctima en su propia victimizacin,
vid. JOUTSEN, M., The role of the victim, cit., pgs. 80 y ss.
126 ANTONIO GABCIA-PABLOS DE MOLINA
aquella que se comporta de tal manera que determina al infractor al delito,
precisamente como represalia o venganza contra la vctima. El delito no se habra
cometido sin dicha previa provocacin, si bien para estimar una conducta como
provocadora o no provocadora resulta imprescindible tener en cuenta no ya la accin
misma, sino la percepcin de las personas implicadas (infractor y vctima). Una
011 categora especial de provoking victimQ% la perpetrating victim, que se ha servido
0 8 A de violencia o astucia en un momento anterior, situando al despus delincuente en
una genuina situacin de necesidad de defensa (vg., violencia domstica prolonga-
da). Un quinto tipo de vctimas es la consenting victim, esto es aquellas que, una vez
9b conocido el designio criminal del infractor, permiten a ste llevarlo a cabo, aun sin
desear comprometerse deliberadamente en dicho crimen (vg., ciertos supuestos de
juego ilcito). Por instigating K/C'/Z/T?entiende M. JOUTSEN aquel grupo de casos en
los que la vctima misma, de forma deliberada, hace posible que se cometa el delito,
OflB
cualquiera que sea el grado de connivencia de sta con el infractor (vg., dejarse robar
para defraudar, despus, a la compaa de seguros o concertar con un tercero el
robo con el mismo propsito). A diferencia del segundo tipo de vctimas {faciiitating),
en la que ahora se analiza existe el deseo decidido e intencionado de resultar vctima
del delito mientras en aqul la conducta negligente de la vctima no persegua
dup
desencadenar la comisin del hecho criminal. Por ltimo, la simuiating victim es
aquella que, por diversas razones (vg., lucro econmico, llamar la atencin, etc.),
alega la perpetracin de un crimen que realmente nunca tuvo lugar.
9 ,n
Sobre estas y otras tipologas existen revisiones de inters, como las
de COSTA ANDRADEi y HERRERA MORENOi^i. ^^.t^
Pocas tipologas toman en consideracin el hecho de si delincuente y
vctima se conocan antes de llevarse a cabo el crimen. A . MARCHIORI
se debe u n a de ellas^^^. Sin embargo, como advierte KAISER^^^ se t r a t a
de un dato muy ilustrativo desde u n punto de vista criminolgico. Con
la consiguiente particularidad: en los delitos contra las personas y en los
delitos sexuales suele ser muy superior el grado de conocimiento entre
delincuente y vctima que entre los delitos patrimoniales (por ello, los
primeros suelen calificarse de delitos de relacin); es ms, en determi-
nados delitos (delitos contra la vida, lesiones corporales, amenazas,
abusos sexuales contra menores, etc.) es usual que infractor y vctima se
conozcan mucho^^* y que pertenezcan a u n mismo grupo familiar o social.
COSTA ANDRADE, M., A Vitima e o Problema Criminal, 1980. Coimbra Editoria,
pgs. 144 y ss.
151
152
HERRERA MORENO, M., La hora de la vctima, cit., pgs. 137 a 166.
HILDA MARCHIORI, Personalidad del delincuente, Mxico, 1978. Edit. Porra.
153
Cfr. NEUMAN, E., Victimologa, cit., pg. 67.
154
Criminologa. U n a introduccin a sus fundamentos tericos, cit., pg. 94.
Sobre el problema se h a n ocupado, entre otros, ROBINS, HOHENSTEIN,
E I S E N B E R G , BRAUNECK, SCHULTZ, SESSAR, etc. (cfr. KAISER, G.,
Criminologa, cit., pg. 94).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 127
c) El concepto de vctima. El concepto de vctima es un
oncepto problemtico. Se discute quin puede ser vctima: si esta
ondicin es privativa de la persona fsica o no; discrepan los autores
tambin en el momento de delimitar los agentes de la victimizacin o
causas de sta: si se es vctima slo de los delitos y actos criminales o, en
su caso, de otros males, accidentes o sucesos de la ms variada natura-
leza. Ni siquiera existe consenso en la doctrina cientfica sobre la
posibilidad de operar con un concepto unitario de vctima, pues, ajuicio
de algunos, la realidad criminal lo impedira, siendo numerosas las
implicaciones, criminolgicas y poltico-criminales, que derivan de las
respectivas acepciones del trmino vctima. A la oportuna delimita-
cin del concepto de vctima no h a colaborado, desde luego, el frivolo
manejo de algunas expresiones equvocas o desafortunadas extradas de
su contexto {crmenes sin vctima, etc.) ni la progresiva ampliacin del
significado originario de dicho concepto de vctima, que amenaza con
desvirtuarlo e inutilizarlo. . . , , , . , , . , , ,
Con independencia de esta disputa cientfico-acadmica, existe, adems, la
inevitable controversia icteoigicay poitica sobre el rol y la funcin de la vctima.
Baste recordar la severa crtica que formula toda la Criminologa de base confiictuai
marxistad\ concepto convencional de vctima, calificndolo de construccin sociai
de ios poderosos o mecanismo de defensa de las clases dominantes para
legitimar o enmascarar la explotacin y el sometimiento de las clases oprimidas. De
acuerdo con esta orientacin, las verdaderas vctimas son las vctimas del sistema
capitalista: las vctimas de la polica, de los tribunales, de la Administracin
penitenciaria, del poder del Estado, de las estructuras de dominacin^^^.
El concepto originario de vctima nace y se perfila en el seno de la
pareja criminal; esto es, la doctrina acua el mismo analizando la
interaccin de los dos miembros del binomio: delincuente-vctima.
Por ello, inicialmente no hay ms vctima que la persona humana, la
persona fsica. Los primeros estudios trataron de poner de relieve que
aqulla no es u n mero objeto, pasivo y fungible, sino u n sujeto; un sujeto
que configura el hecho criminal, el autor del mismo y contribuye a su
propia victimizacin.
De este concepto de vctima como sinnimo de persona natural que
experimenta subjetivamente con malestar o dolor u n a lesin objetiva de
bienes jurdicos participan H. v. HENTIG, PAASCH, NAGEL, ZIPF y
r.i'3 :;
1S5
Sobre el problema, cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 758 (criticando
tal posicin terica).
128 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
otros^''. Pero es u n a acepcin restrictiva que dejara fuera de toda
consideracin victimolgica u n a rica y grave gama de comportamientos
criminales dirigidos contra personas jurdicas o intereses supraindi-
viduales. Una vez superado, adems, el microscpico mbito de la pareja
criminal y los prejuicios psicologicistas de los primeros estudios
victimolgicos, evidenci su insuficiencia, su estrechez. No puede discu-
tirse que las organizaciones, la sociedad misma, el Estado o la comuni-
dad internacional pueden ser tambin vctimas de delitos^^''. Ciertos
hechos criminales, por su propia naturaleza, lesionan o ponen en peligro
bienes e intereses cuyo titular no es la persona fsica, porque trascienden
a sta. Ello no significa, desde luego, que existan delitos sin vctima;
significa que en estos campos de la criminalidad (criminalidad finan-
ciera, de cuello blanco, etc.), la acepcin tradicional de vctima, muy
restrictiva, carece de operatividad, dado el proceso de despersonali-
zacin, anonimato y colectivizacin de la vctima que se ha produ-
cido en los mismos^^.
si ,3rr* Precisamente porque en la delincuencia econmica y en la wMe coi/ar-crz/nese
firni' volatiliza o difumlna la vctima, un sector de la doctrina, entre quienes figura
\s\A' KAISER^^^ entiende poco fructfero el intento de elaborar un concepto especial de
vctima. .x^g|;moo lBft\^\fitv.
El concepto de vctima precisa de u n a ulterior matizacin: su fiente
o causa. MENDELSOHN propuso no identificar vctima Y vctima del
delito, pues, a su juicio, slo u n a acepcin amplia (padecimiento
derivado de cualquier factor: fsico, psquico, social, poltico, etc., o
incluso inferido por medios ambientales o tcnicos)^^ evitara que la
Victimologa naciera ya, sin autonoma alguna, sometida a la
Criminologa o al Derecho Penal. No obstante, predomina an en la
doctrina victimolgica, fiel a sus orgenes, u n a cierta tendencia al uso de
concepciones restringidas. Con significativas excepciones partidarias
o J r)(tfg'itf *fepa ti omg'/SWiflil/! <^
.oiaBsiraiJaiv Btqo'i ,
^^'^ Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pgs. 94 y ss.
^" En este sentido, SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 755 y ss.
^^* As, SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 756 y ss.
^^^ Criminologa, cit., pg. 94. BiiJ 8 0 0 9 ;
1*^ Sobre este punto de vista de MENDELSOHN, vid.: NEUMAN, E. Victimologa, cit.,
pg. 30; SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs.
65 y ss. El punto de vista de B. MENDELSOHN se puede encontrar en: Une
nouvelle Branche de la science bio-psycho-sociale: la victimologie. Rvue
''; Internationale de Criminologie et de Plice Technique, X, nm. 2,1956, pgs. 95 y
ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGLV. 129
de un concepto lato de vctima que prescinde de la causa del proceso de
victimizacin.
As, DADRIAN concibe la Victimologa como el estudio de los procesos sociales
a travs de los cuales individuos y grupos son maltratados, con la consiguiente
generacin de problemas sociales. Y STANCIU define la vctima, en una acepcin
muy amplia, como aquella persona que sufre injustamente. Tambin GALAWAY y
HUDSON, junto al tipo de vctima provocadora, precipitadora del delito y
autovictimizante, incluyen a las vctimas polticas, las biolgicamentedbiles
y dbiles socialmente^^\
Algunos supuestos criminolgicos se citan como especialmente
polmicos en orden a la calificacin de vctima. Es el caso de las
personas errneamente acusadas por la justicia que padecen los efectos
del sistema legal; de las vctimas que devienen despus delincuentes
precisamente por razn de dicha experiencia; del infractor que experi-
menta un efectivo sentimiento de victimizacin frente a la sociedad, o el
de determinados colectivos, tradicionalmente sometidos, por su vulne-
rabilidad, a vejaciones no siempre sancionadas perlas leyes o castigadas
en la realidad^*^^. ._ ;, < ; ,;
En cuanto a las personas acusadas errneamente por la justicia, existe ya una
vasta bibliografa que pone de relieve los efectos que aqullas padecen, muy
semejantes a los de cualquier otro supuesto convencional de victimizacin. Las
investigaciones de MORAN y ZIEDMAN'^^ y de SHICHOR'^" son muy significativas
al respecto.
El supuesto de la vctima que deviene delincuente, bien por el impacto de la
experiencia victimarla, bien por la va del aprendizaje, cuenta tambin con una slida
base emprica. As, el trabajo de WOLFGANG, FIGLIO y SELLIN^'== constata que un
tanto por ciento significativo un 27 por 100 de personas arrestadas, en su
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. 65
y ss.
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. 65
y 66.
MORAN, R.-ZIEDMAN, S., Victims without crimes: compensation to the not guilty,
en: Victimology: a new focus (vol. 2), Lexington D.C., 1975, Lexinton-Books, D.C.
Heaths (Drapkin, I.; Viano, E., edits.).
SHICHOR, D., The wrongfully accused and the criminal justice system, en: op. cit.
(nota anterior), vol. 3, 1975.
El artculo 121 de la Constitucin espaola dispone: Los daos causados por error
judicial, as como los que sean consecuencia del funcionamiento anormal de la
Administracin de Justicia, darn derecho a una indemnizacin a cargo del Estado,
i 'Conforme a ley.
WOLFGANG, M. E.; FIGLIO, R. M., y SELLIN, T., Delinquency in a birth cohort,
J
Chicago, Chicago University-Press, 1972. , , . , , - J 3 W . I JSB
 130 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
juventud haban sido previamente vctimas de delitos violentos. Otras investigacio-
nes llegan a una conclusin an ms radical, como es el caso de las realizadas por
S. I. SINGERi<=^ y por T. P. THORNBERRY-S. I. SINGER'^': un 64 por 100 de los
mu jvenes que fueron vctimas de delitos se convierten en delincuentes cuando son
adultos, mientras slo un 22 por 100 de los jvenes que no tuvieron la experiencia
victimarla devienen criminales en la madurez.
Y Vfi-
La hiptesis del ofensorcomo vctima, esto es, del delincuente que experimen-
ta un sentimiento de victimizacin por la sociedad o por el sistema tanto si se trata
de una vivencia sincera y merecida como de una tcnica de autojustificacin o de
neutralizacin parece haberse verificado convincentemente por NEWMAN, quien
comprob que un 75 por 100 de los infractores encuestados compartan tal
sentimiento de victimizacin^'^''. Lo que, a juicio de DRAPKIN, bien pudiera ser uno
de los efectos de la pena privativa de libertad, que explicara los elevados ndices de
En todo caso, procede resaltar un dato victimolgico de primera
magnitud: la progresiva despersonalizacin, colectivizacin o anonima-
to que parecen caracterizar las relaciones entre delincuente y vctima en
una amplia y significativa parcela de la criminalidad de nuestro tiempo.
As, por ejemplo, en los delitos financieros, en los de cuello blanco, en
numerosos hechos criminales cometidos en nombre de personas jurdi-
cas y empresas (o en perjuicio de stas), delitos de fraude al consumidor,
delitos cometidos mediante ordenadores, etc. Dicho proceso de
despersonalizacin, colectivizacin o anonimato de la vctima tiene su
origen, sin duda, en las complejas relaciones de la sociedad postindustrial
y posee un trascendental inters criminolgico, tanto desde un punto de
vista etiolgico (gnesis del delito) como poltico-criminal (prevencin
II
del mismo).
En efecto, numerosas investigaciones han puesto de manifiesto que
la difcil identificacin de la vctima o su imposible individualiza-
w7it#?ff;^-?s;iaifiSR''^wi-'WB3'JiH-4!^
^'^^ SIMN I. SINGER, Homogeneous Victim-Offender Populations: A Review and
some Research Implications, en; Journal of Criminal Law and Criminology, 1981
(72), pgs. 779 y ss. Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 762.
18"? TERENCE P. THORNBERRY y SIMN I. SINGER, Opfer und Tater: Zur
Ubereinstimmung zweier Populationen, en: Das Verbrechensopfer, Bochum, 1979,
, i! edit. G. F. Kirchoff-K. Sessar, pgS: 321 y ss. Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., pg. 762.
188 NEWMAN, J., The Offender as the victim, en: Victimology: A new focus, cit., vol
t sar a quien ha sido vctima de delitos de esta especie^
3,1976. Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit.,
pg. 66.
1^^ DRAPKIN, I., The prison inmate as victim, en: Victimology, cit., 1 (1976), pgs. 98
y ss. Cfr. SANGRADOR, J , L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pg-
66.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 131
^ ^ SU eventual naturaleza societaria o annima, su ausencia fsica,
la falta de una relacin personal y directa de la misma con el infractor,
son datos que operan como poderosos mecanismos de neutralizacin o
justificacin. Que intervienen a menudo en el proceso de deliberacin
criminal y en las sutiles estrategias de racionalizacin y autoexculpacin
nue pone en marcha el delincuente para salvar suconcepto de s misino
V defenderse del complejo de culpa y la autodegradacin (tcnicas de
neutralizacin como por ejemplo: negacin de la vctima, culpabilizacin
de la vctima, negacin de la ofensa, etc.). Y que, por ello mismo, una
eficaz prevencin del delito recomienda tener en cuenta los efectos y
consecuencias derivados de dicho anonimato, colectivizacin y
despersonalizacin de la vctima.
El carcter annimo o colectivo de la vctima explica que las organizaciones y
personas Jurdicas {soeasies, empresas, etc.) sean, con ms frecuencia que las
personas fsicas, vctimas de determinados delitos. La despersonalizacin de
aqullas es un mecanismo de neutralizacin o justificacin del infractor, un aliciente
para la comisin del delito o un pretexto tranquilizador que rebaja su culpa. As, por
ejemplo, en los hurtos a grandes aimacenes (i\dna despersonalizacin de la vctima
(empresa) permite al empleado infiel argumentar que no daan a nadie paga el
seguro! (negacin de la vctima) o que la empresa se lo merece por explotar a sus
trabajadores (culpabilizacin de la vctima), que no son conductas delictivas, sino un
justo sobresueldo (negacin de la ilicitud del acto), y que en cualquier caso se trata
de cosas de poco valor o incluso en mal estado. En cuanto a la criminaiidad
informtica (delitos cometidos mediante los ordenadores), el hecho de que sea
muy difcil determinar la relacin entre infractor y vctima existente la ausencia,
despersonalizacin o anonimato de esta ltimaes tambin un factor decisivo. La
estructura y despersonalizacin de las empresas implicadas, la extensin de sus
demarcaciones geogrficas, la divisin del trabajo y el elevadsimo nivel de especia-
lizacin, la complejidad de sus tecnologas, variedad de sus respectivos productos
y organigramas hacen casi invisible la criminalidad entre sociedades, ocasionando
estos delitos, adems, grave dao a la economa nacional y a los consumidores. Otro
tanto sucede con muchos delitos financieros^ con la criminalidad contra eimedio
ambiente. El anonimato y el carcter colectivo {difuso) de la vctima (el orden
econmico mismo, la sociedad) limitan al mximo la visibilidad social de estos
delitos. El delincuente aprovecha la especial psicologa de la vctima masa, indife-
rente y poco motivada si la entidad del perjuicio concreto que se le ha causado no
le compensan los gastos e incomodidades de una reclamacin judicial, y, sobre todo,
la injusta desconfianza, recelo y escepticismo con que la sociedad suele recompen-
i'>'j
i.<'(--
170
Sobre estas tcnicas de neutralizacin o autojustificacin vid. SCHNEIDER, H. J.,
i^iminologie, cit., pgs. 756 y ss.; GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la
<-nminologa, Madrid, 1984, pgs. 113 y ss. (captulo III: La denominada
^riminalizacin primaria. Anlisis de las tcnicas de neutralizacin y
"-utojustificacin en la moderna criminologa); FATTAH, E. A., The use of the
 132 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
d) Vulnerabilidad de la vctima (victimization risk). Otro
de los temas favoritos de la Victimologa es el de la vulnerabilidad de
la vctima; esto es, el riesgo que corre u n a persona o colectivo de personas
determinadas de convertirse en vctima de ciertos delitos. Las investi-
gaciones llevadas a cabo durante los ltimos lustros parecen haber
podido constatar dos datos: en primer lugar, que existen algunos
factores objetivos determinantes de la especfica vulnerabilidad o riesgo
de las personas en quienes concurran (situaciones crimingenas, cuali-
dades y carencias de tales individuos, estilos de vida, estereotipos
sociales, etc.); en segundo lugar, que los ndices de victimizacin no se
reparten de forma homognea en el cuerpo social, sino de modo muy
desigual entre sus diversos grupos y subgrupos. Algunos de ellos son
especialmente propensos a la victimizacin porque asumen riesgos
superiores a los de los restantes (recidivist victims), lo que puede
apreciarse, por ejemplo, en concretas profesiones con relacin a espec-
I o colectivo de personas ms vulnerables a tales situaciones no es suficiente. Bien
ficos delitos. El grado de integracin o marginacin social de la persona
(o grupo al que sta pertenece) y la mayor o menor proximidad y
exposicin al riesgo derivada de su estilo de vida (vg., contacto mayor
o menor con extraos) son dos de los factores en los que suelen centrar
su atencin los estudios de victimizacin. , ' - -"-
E n todo caso, pues, el riesgo de victimizacin es un riesgo diferen-
cial, no igual, ni homogneo, ni uniforme. Y u n riesgo selectivo,
asociado a ciertas variables (y no producto del azar, de la casualidad).
Segn SEPAROVIC'^\ el pronstico de victimizacin depende fundamental-
:... mente de tres factores: personales, sociales y situacionales. Entre los primeros
sofoi figuraran los estrictamente biolgicos, como la edad, el sexo o la salud, y factores
psicolgicos varios (vg., agresividad, alienacin, despreocupacin, etc.). De los
factores soc/a/esesXaca la actuacin victimogensica de la sociedad misma, que
cixow victimiza a determinados grupos y minoras (inmigrantes, marginados, etc.). Los
!is!:.it s/tuac/ona/es haan referencia a la infraestructura urbana, ecolgica, etc.
oaf
Un primer criterio de distribucin del riesgo de victimizacin es
fundamentalmente objetivo y situacional, porque deriva de las caracte-
rsticas de ciertas estructuras victimgenas (ambientales, espaciales,
urbansticas, ecolgicas, etc.).
victim as an Agent of self-legitimation: Toward a d3raamic Explanation of Criminal
Behavior, en: Victims and Society, Washington, D. C , 1976 (Edit. E. C. Viano),
pgs. 105 y ss.
Victimology. Studies of Victims, 1985, Zagreb (especialmente, pgs. 13 y ss.). Cfr.
JOUTSEN, M., The role of the victim, cit., pgs. 87 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA. 133
Hay momentos y espacios en los que determinados grupos de pobla-
'n corren un alto riesgo de convertirse en vctimas de ciertos delitos.
Los estudios ecolgicos y ambientales, analizados en otro lugar de esta obra^'^
han llamado la atencin sobre el especial atractivo que tienen para el crimen
determinadas zonas de la gran ciudad (reas criminales') o espacios fsicos de la
misma (edificios de gran altura, ascensores, pasadizos, etc.), precisamente por el
diseo arquitectnico o urbanstico. Factores como el nmero y clase de accesos al
inmueble, puntos de observacin del mismo, posibilidad de identificar a los transen-
tes como vecinos o extraos, estabilidad del vecindario y conciencia de territorialidad
del mismo, funcionamiento de mecanismos de vigilancia y autoproteccin, etc.
influyen decisivamente en las tasas de criminalidad. Existen, pues, estructuras
victimgenas, situaciones objetivamente peligrosas''^
Pero sera errneo suponer que basta, entonces, con alertar a la vctima
potencial para que no asuma riesgos innecesarios. Autoconcienciar a la persona
porque algunas de ellas no tienen ms remedio que asumir el riesgo (vg., vecino,
polica, etc.), bien porque ste depende tambin de otras circunstancias y variables
no situacionales (edad, sexo, ocupacin, estilo de vida, etc.).
Determinadas circunstanciaspersorea/es del individuo pueden hacer-
le tambin especialmente abocado a la condicin de vctima: no existe la
vctima nata, pero s la vctima propicia.
Limitaciones fsicas, psquicas o sociales pueden incrementar el grado de
vulnerabilidad o riesgo de victimizacin. As, la debilidad corporal del individuo, su
escasa capacidad de defensa, poca decisin, el atractivo de su conocido potencial
econmico, etc.'"*. La homosexualidad y el lesbianismo contribuyen tambin a
concitar la agresividad social, proyectando sobre ciertas minoras ndices significa-
tivos de victimizacin^'^. ,.' , ,
La imagen que ofrece u n a persona la percepcin social de sta
puede ser relevante tanto en el perfil del infractor, como en el de la
vctima.
Una de las caractersticas tpicas de determinados delitos, por ejem-
plo, es la atractiva y triunfadora imagen del autor. As, en los de cuello
"^ Vid. infra, captulo XVI, apartados 3 (Escuela de Chicago), 4 (algunas investigacio-
nes de rea), 7 (prevencin del delito segn enfoques ambientalistas) y 8 (perspec-
tiva comunitaria).
173 9r- * '
Vid., por todos, SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 761 y ss.
174
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 762.
175
Vid. NEUMAN, E., Victimologa, cit., pg. 193. Estos colectivos de elevado riesgo
de victimizacin son, adems, los que menos denuncian la comisin del delito
cuando llegan a padecerlo.
 "T5T" ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
blanco, este ltimo suele gozar de una excelente tarjeta de presenta-
cin.
Con la vctima sucede otro tanto, pero en sentido inverso. La imagen
perdedora de algunas personas (y en esto acierta, tambin, el intuitivo
saber popular, fiel reflejo de la experiencia) las convierte en vctimas
propicias del suceso crirninal. Son un autntico blanco o reclamo para el
delicuente. WrtifeeWisS&fM;
Finalmente, el estilo de vida del individuo, segn recientes inves-
tigaciones empricas, influye en la vulnerabilidad o riesgo de victimizacin
del mismo. Unas veces, de modo directo e inmediato, ya que ofi^ece al
delincuente oportunidades objetivas y facilidades (vg., el aislamiento o
la marginacin social de la vctima). Otras, mediata o indirectamente,
a travs de ciertos estereotipos, imgenes y smbolos que operan en el
proceso de deliberacin criminal o en el posterior de su racionalizacin
y autojustifcacin por el propio infractor (tcnicas de neutralizacin).
En todo caso, la vulnerabilidad de la vctima potencial depende de
cmo se percibe su atractivo por el posible delincuente, ms que de su
atractivo mismo objetivamente estimado"^.
El concepto de esti/o de vida, desde un punto de vista criminolgico, hace
CJ^ referencia a las actividades rutinarias y cotidianas del individuo, a sus pautas de
',' conducta, ya en el mbito profesional u ocupacional, ya en el de mero esparcimien-
'/' to'^^ El estilo de vida guarda estrecha relacin con dos factores decisivos: la
,. proximidad y la exposicin al riesgo. Si el estilo de vida de una persona muy
condicionado, por cierto, por la estructura social y por las expectativas de rol y stos,
a su vez, por la edad, el sexo, la profesin o el rea de residencia de aqulla implica
un frecuente e intenso contacto de la misma con personas desconocidas, en lugares
pblicos, el riesgo de victimizacin ser muy superior al de aquellas otras personas
i ;j cuyo estilo de vida no las exponga a tales contactos stranger-to-strange'"^. Prueba
de ello son las respectivas tasas de victimizacin de jvenes de ncleos urbanos y
ancianos en medios rurales. . , _,
^-' - ii*j j*.-'
. lujufo j3, n<-^tin mi'^-Hxixr vBVfi'^Riifi rd
176
En este sentido, JOUTSEN, M., The role of the victim, cit., pgs. 88 y ss.
As, HINDELANG, M. J.. Victimization Surveying. Theory and Research, en: The
Victim in International Perspective, Berln, 1982, pgs. 151 y ss. (edit. Schneider,
H. J.): GAROFALO, James, Lifestyles and Victimization, en: From crime Policy to
Victim Policy. Reorienting the Justice System, London, 1986, pgs. 135 y ss. (edit.
Pattah). Cfr. JOUTSEN, M., The Role ofthe victim, cit., pgs. 88y ss.; SCHNEIDER,
H. J., Kriminologie, cit., pgs. 762 y ss.
178
Sobre el problema, vid. JOUTSEN, M., The role of the victim, cit., pg. 88 (y resea
bibliogrfica que all se aporta).
I
TRATADO DE CRIMINOLOGA 135
pero as como los conceptos de vulnerabilidad de la vctima y otros
semejantes son conceptos estticos, el de estilo de vida es un
concepto dinmico que apunta al proceso de interaccin simblica entre
delincuente y vctima y al correlativo aprendizaje que tal mecanismo de
comunicacin implica"". El individuo aprende a ser autor o vctima a
^j.^vs de complejos procesos sociales de interaccin simblica. El modo
i cambiante en que cada uno percibe la realidad, sus respectivas actitudes
y posturas, relaciones y comportamientos, as como la interpretacin
que puedan hacer de las personalidades del infractor y de la vctima son
extremos decisivos en tales procesos de interaccin^^".
El impacto victimgeno del estilo de vida puede producirse de maneras muy
diferentes. Unas veces creando oportunidades propicias para el infractor eventual,
cuya labor se le facilita (vg., vctima socialmente marginada o vctima que hace
ostentacin de su riqueza, atrayendo la atencin del criminal). Otras, al implicar una
innecesaria asuncin de riesgos por parte del individuo, que se involucra en
situaciones victimgenas. A menudo, la propia vctima lleva a cabo un comporta-
miento equvoco que, por chocar con los estereotipos sociales, da pie auna errnea
interpretacin del mismo por el delincuente. Y ste, al ejecutar el hecho criminal, cree
hacerlo justificadamente. Finalmente, la vctima puede desempear un papel muy
importante en el proceso de motivacin del criminal, puesto que las imgenes y
definiciones de la vctima con que ste opera actan como tcnicas de neutralizacin
o de justificacin del comportamiento delictivo.
A las tcnicas de neutralizacin %e ha hecho ya referencia a propsito de los
delitos cometidos en perjuicio de personas jurdicas o de aquellos otros que lesionan
intereses colectivos, difusos {supra, 3, c), infin). El infractor trata de proteger su
imagen de s mismo, deteriorada por la conducta delictiva, y de neutralizar el
complejo de culpa negando el carcter criminal de su conducta, apelando a la
ausencia de dao o lesin para persona determinada, argumentando la inexistencia
de vctima alguna, culpabilizando a sta o al propio sistema, responsabilizando a
terceros, etc.^^^. Tales estrategias operan tambin en otras figuras delictivas conven-
cionales. Por ejemplo, en el delito de violacin de una prostituta el criminal
aprovechar los estereotipos e imgenes sociales unidos al estilo de vida de la
vctima para autojustificar su crimen arguyendo que no merece sta la proteccin
penal porque vende su cuerpo (negacin de la vctima), porque provoc una
conducta realmente querida (culpabilizacin de la vctima), porque su oposicin era
meramente aparente (hecho consentido), porque se trata de una maniobra precon-
cebida para involucrar y perjudicar al supuesto infractor (conversin del delincuente
en vctima), etc. En los pequeos hurtos de accesorios de vehculos de motor el
- r?! "if'iri ,i^^ -j.-jr. f!'~. :'.\-xmjY\ ebo'j-in .')bHV'''!'. ' i'Tirfo8'''W
179
As, PATTAH, E. A., Some Recent theoretical Developments in Victimology, en:
Victimology, 4 (1979), pg. 201. Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg.
762.
180
jg^ Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 762.
Cfr. GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit., pgs. 113
136 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
infractor invocar razonamientos semejantes para justificar, o al menos degradar, su
responsabilidad: la generalizacin de comportamientos de dicha ndole, prueba de
tolerancia social {todos hacen /o m/smo>>), el tcito consentimiento del propietario
(coche abandonado), la ausencia de vctima y de dao (paga e/seguro), la justa
compensacin de otros hurtos por l padecidos^^^, etc.
fli*' hmt.&
En cuanto al especial riesgo de victimizacin de determinados grupos
y colectivos de personas, como policas, taxistas, encargados de restau-
rantes y gasolineras, turistas^*^^, menores^*, ancianos^^^, divorciados^^'',
homosexuales, prostitutas y drogadictos^^^, etc., existen ya estudios de
inters. ,,
- V e^f-m'M^ mmm^ rnmeffiat'v#m
. ; , .1-
e ) V u l n e r a b i l i d a d d e l a v c t i m a y riesgo d e v i c t i m i z a c i n :
p a r t i c u l a r r e f e r e n c i a a la v i c t i m i z a c i n p s i c o l g i c a y s u s
variables
^Ci\('')4yo s n r -
1. Los factores de vulnerabilidad de la vctima adquieren u n a rele-
vancia decisiva en orden al anlisis del riesgo de victimizacin que es,
siempre, un riesgo diferencialy se comportan como moduladores entre
el hecho delictivo y el dao psquico (psquico o socioeconmico)^^.
Dichos factores reclaman, desde luego, un estudio individualizado
persona a persona y h a n de ponerse en relacin con cada tipo concreto
de delito. Pues la vctima potencial exhibe un riesgo mayor o menor
es ms o menos vulnerable con relacin a determinados sucesos y no
Bionaatxsni S' sPfinirniStiDr sfo,' 'sq F -
. - B^tcnsmKrrtr.Tn-
182
Vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 763.
183
Vid. SERRANO, A., Criminalidad y movimientos migratorios. La criminalidad de
los turistas en Espaa, en: Revista Espaola de la Opinin Pblica, 1969.
Sobre el problema de los menores como vctimas potenciales de particular riesgo,
vid. GARCA-PABLOS, A., Presupuestos criminolgicos y poltico-criminales de un
modelo de responsabilidad de menores, en: CGPJ, 1997. Menores privados de
libertad.
185
Sobre la victimizacin de ancianos, vid. COOK, F. L., Criminal victimization of the
elderly: a new national problem?, en: Victims and society, Washington, D. C ,
Visage Press, E. C. Viano, edit., 1976.
Sobre el elevado riesgo de victimizacin en que se encuentran personas o colectivos
faltos de races y vnculos sociales, como divorciados, separados, etc., vid. JOUTSEN,
M., The role of the victim, cit., pg. 87 y bibliografa all citada.
Sobre la vulnerabilidad de ciertas minoras como las citadas, vid. NEUMAN, E.,
Victimologa, cit., pgs. 193 y ss.
188
ESBEC RODRGUEZ, R., y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense y tratamiento
jurdico legal de la discapacidad, Madrid (Edisofer, S.L.), 2000, 166 y ss.
L
TRATADO DE CRIMINOLOGA 137
otros. No existe u n riesgo genrico ni homogneo sino un riesgo
(Jiferencial que vara con cada persona y delito. Por ello, ante hechos
similares, unas vctimas reaccionan y afrontan los mismos de forma
adaptativa, y otras, lo hacen traumticamente^^^.
Conceptualmente, no deben confundirse los factores de riesgo (especial predis-
I
posicin de algunas personas para seducir al criminal) con el grado de vulnerabilidad
(fsica, psquica o socioeconmica) que, aun cuando preexista al momento de la
victimizacin, entra en escena una vez acaecida sta, favoreciendo la produccin de
trastornos o secuelas derivados del hecho criminal. No obstante, en la medida que
la percepcin por el infractor de la vulnerabilidad de su vctima propicia el paso
al acto, los factores de vulnerabilidad pueden considerarse, en bloque, como
elementos de riesgo, por ms que se trate de conceptos distintos^^".
Son muchos y diversos los factores moduladores de vulnerabili-
dad en las vctimas^''^ Se citan, entre otros: factores biolgicos (vg. edad
crtica, sexo, sensibilizacin del S.N.C.); biogrficos (as: estrs
acumulativo, victimizacin previa, antecedentes psiquitricos, etc.);
sociales (recursos laborales y econmicos, apoyo social informal, sistema
de redes y habilidades sociales ...); as como ciertas dimensiones de la
personalidad (por ejemplo: baja inteligencia, ansiedad, locus de control
externo, inestabilidad, impulsividad, etc.).
Algunos estudios establecen una mayor vulnerabilidad psquica autoinformada
de la mujer frente al varn^^^.
La ansiedad constituye, tambin, un factor significativo de vulnerabilidad, segn
todos los indicios^''^
Tambin, el bajo nivel de inteligencia y un historial de dificultades escolares-
educativas.
Lo mismo se afirma del locus de control externo. Es ms vulnerable la vctima
que tiene la sensacin de ejercer un pobre dominio o control de la situacin y que
atribuye siempre los acontencimientos a otras fuerzas, a terceros (destino, fatalidad,
etc.), por negar relevancia a sus propias acciones.
{'JDi.'iffr-.'-lH- ,
.8;-
189
190
ESBEC RODRGUEZ, E., y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg. 167-
Cfr. ESBEC RODRGUEZ, E., y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense ..,cit.,
pgs. 167.
191
Por todos, ESBEC RODRGUEZ, E., y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense,
192
cit., pgs. 167 y ss.
Cfr. ESBEC RODRGUEZ, E., Victima de delitos violentos y contra la libertad
sexual en una jurisdiccin: impacto psquico y factores socio-demogrficos de
'vulnerabilidad (tesis doctor&V), 1997. Cfr.,delimsiao: Psicologa forense..., cit., pg.
193 167.
Sobre los factores de vulnerabilidad en las vctimas, vid. ESBEC RODRGUEZ, E.,
y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg. 170, Tabla 18, dla que se toma
la informacin que sintetizo.
,;jjiiaiM>i)j',/'jr '.uiTO u ii'j tvaac Evisanq
138 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Especial inters en orden al riesgo de victimizacin e impacto de sta tienen los
recursos sociales efectivos de la vctima. La vulnerabilidad social de la vctima
mh depende, en buena medida, del apoyo o soporte social con que sta cuente, y de la
Bflrat calidad de su sistema de redes y habilidades sociales. Los estudios empricos
demuestran que los pobres recursos socioeconmicos de la vctima, el paro, la falta
de apoyo social informal, etc. potencian la victimizacin y los efectos de sta,
-siber
incrementando, por ejemplo, la ansiedad, depresin, las somatizaciones, la intrusin
y conductas evitativas de manera estadsticamente significativa^^".
El estado civil parece menos relevante para la mujer que para el varn, segn
recientes investigaciones empricas^^^
La concurrencia de otros sucesos vitales prximos al hecho victimizante (no
deseados, negativos), incrementan igualmente la vulnerabilidad de la vctima como
consuencia de un proceso de agotamiento de la capacidad adaptativa de sta,
disminuyendo dicha capacidad, sin embargo, si tales sucesos se perciben como
positivos^'"'.
Por otra parte, ciertos rasgos cognitivos de la personalidad como el estilo
atribucional, la expectativa de control sobre los estmulos y los recursos de
afrontamiento constituyen factores moderadores del estrs de particular relevancia
que juegan un papel decisivo con relacin a las psicopatologas derivadas de un
suceso victimizante^^'. Los procesos de atribucin, en particular, explican el compor-
tamiento y actitudes de la vctima e influyen de modo muy significativo en la
percepcin del hecho criminal y su afrontamiento por aquella.
Finalmente, ciertos datos biogrficos de la vctima favorecen respuestas
desadaptativas de la misma ante el estrs de la victimizacin. As, la experiencia de
un abuso o malos tratos durante la infancia, antecedentes psiquitricos familiares,
separacin o divorcio de los padres antes de cumplir aquella los diez aos de edad,
penuria econmica de la familia, etc.'^^
2.- El concepto de lesin psquica en nuestro ordenamiento jurdico,
y en la prctica pericial, es muy reciente, primando, todava, la repercu-
sin somtica o corporal de la victimizacin sobre la incidencia psicol
gica de sta en la salud mental del sujeto pasivo^^^.
1
As, ESBEC EODRGUEZ, E., y GMEZ JARABO, G., Psicologa Forense, cit., pg.
168.
Segn ESBEC RODRGUEZ, E. (Psicologa forense, cit., pg. 168), solo en el varn
la condicin de soltero-divorciado-separado correlaciona con niveles superiores de
psicopatologa. Por el contrario, la mujer vctima de violacin que convive con su
compaero sentimental exhibe mayores niveles de intrusin (revive intensamente
los hechos) que la que vive sola o con sus padres, lo que se explica, probablemente,
como consecuencia de u n proceso de condicionamiento clsico.
Cfr. ESBEC RODRGUEZ, E., y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit.,
pgs. 168 y 169.
Vid. ESBEC RODRGUEZ,E./GMEZ JARABO, G.,PsicoZo^ia/bre?ise,cit.,pg. 169-
Cfr., ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg-
169.
LesinpstjMca y dao moral son conceptos que aluden a realidades diferentes. La
primera opera en el mbito inconsciente, y la desestructuracin de la personalidadj
TRATADO DE CRIMINOLOGA 139
Las lesiones psquicas ms frecuentes son los cuadros mixtos ansioso-
epresivos, el trastorno por estrs post-traumtico (TEPT) y el trastorno
por estrs agudo, los trastornos adaptativos mixtos y la desestabiliza-
cin propia de los trastornos de la personalidad de base^.
La victimizacin psquica en los delitos violentos, en general, es un
problema grave cuyos efectos conoce y valora u n a matizada experiencia
empirica^^ La vctima de estos hechos criminales padece sentimientos
de humillacin, ira, vergenza e impotencia; preocupacin constante
por el trauma; autoculpabilizacin, con tendencia a revivir y percibir el
suceso como responsable principal del mismo; prdida progresiva de
autoconfianza por los sentimientos de indefensin que experimenta;
alteracin del sistema de valores, en particular, quiebra de su confianza
en los dems y en la existencia de un orden justo; falta de inters y
motivacin hacia actividades y aficiones previas; incremento de su
vulnerabilidad con temor a vivir en un mundo peligroso y prdida de
control de su propia vida; disminucin de la autoestima; ansiedad,
depresin, agresividad; alteraciones del ritmo y contenido del sueo,
disfunciones sexuales; dependencia y aislamiento; cambios drsticos en
el estido de vida, miedo a acudir a los lugares de costumbre, etc.^^^
La secuela psquica ms comn en delitos de particular gravedad y violencia
(secuestro prolongado, con riesgo inminente de asesinato, por ejemplo) es la
transformacin permanente de la personalidad (C.I.E. 10: F. 62.0) que consiste en
la aparicin no en cambios progresivos normales de rasgos de la personalidad
nuevos, de carcter estable y desadaptativos. Tales transformaciones de la perso-
nalidad de la vctima, no siempre precedidas por un trastorno de estrs postraumtico
(C,I.E. 10: F. 43.1), son duraderas, y exhiben rasgos inflexibles desconocidos con
anterioridad a la victimizacin que deterioran las actividades Interpersonales, ia
actividad social e incluso la ocupacional de la vctima. Actitudes de hostilidad y
desconfianza hacia el mundo; retraimiento social; sentimientos de vacio, impotencia
y desesperanza, de estar al lmite, y vivencias de extraeza, son algunos de
aquellos rasgos^^l , ^ ,
^ e!a'ii->pisi>sfiO!t>!fa!.omiid ^ . . ^ae .-Ji>m
conduce a trastornos mentales (de conducta). Por el contario, el dao moral se
percibe conscientemente y se experimenta por la vctima ms como perjuicio que
como sufrimiento (Cfr. ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa
forense, cit., pg. 160.
200
As, ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pgs.
159 y 160.
201
Cfr. ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pgs.
158 y 159^ nota 20 (referencia bibliogrfica).
202
As, ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg.
158, Tabla 17.
203
Vid. ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pgs.
162 y 163.
140 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La victimizacin psquica merece u n examen pormenorizado en
determinados grupos de delitos^"*.
1'.- Delincuencia contra la propiedad. En general, puede afirmarse
que las secuelas psicolgicas de estos delitos carecen de evaluaciones
empricas rigurosas.
Algunas investigaciones demuestran que la vivencia de ser atracado puede
80 resultar dramtica para el psiquismo de la vctima: entre un 10 y un 30% de los
trabajadores de banca vctimas de un atraco a mano armadadesarrollan un trastorno
de estrs postraumtico (TEPT). No menos pesimistas son los hallazgos de estudios
europeos a propsito de robos en domicilios: an sin existir contacto personal directo
entre vctima y victimario, son importantes e incluso duraderos los problemas
emocionales (temor, sensacin de desproteccin, etc.) que acusa aquella como
consecuencia del delito. Otras investigaciones concluyen que un 10% de las
vctimas de robos con violencia e intimidacin o fuerza en las cosas padece, como
secuela, un dao psquico d u r a d e r o - . ^ ^ ^ ^ , ^ , ^ ^ g g ^ _ ^ ^ ^ , ^ ,
2'.- Trfico rodado. La victimizacin psicolgica ocasionada por veh-
culos de motor constituye el evento traumtico ms firecuente y mejor
estudiado. La doctrina^"^ ha constatado tres fases (aguda, subaguda y la
reaccin a largo plazo) de diversa duracin con las que la vctima exhibe
u n a particular sintomatologa como consecuencia del impacto psicolgi-
co del traumatismo.
La fase aguda tiene breve duracin y durante la misma experimenta la vctima
rves;
trastornos conductuales (agresividad, pnico, apata ...), ansiedad y confusin. La
fase subaguda que sucede a la anterior, puede prolongarse durante semanas. En
ella se desarrollan los trastornos mentales, dominando el cuadro las reacciones
emocionales (ansiedad, depresin, etc.), junto al comportamiento social
desadaptativo. Psicolgicamente, se caracteriza por la intrusin (la vctima revive el
trauma). Algunos de sus sntomas son: fatiga, dolores corporales, traumafobia,
t L
labilidad emocional, irritabilidad, transpiracin, desasosiego, trastornos del sueo,
BiOH
reaccin de alarma, tensin o rigidez, prdida de iniciativa, cefaleas, humor depre-
sivo, debilidad, ansiedad, aislamiento, problemas digestivos, amargura, jadeo,
pesadillas, etc.^"^. Por ltimo, la reaccin a largo plazo ltima fase incluye
trastornos mentales no orgnicos, y, en menor porcentaje, orgnicos.
^,>! ir
^"^ Se sigue la informacin que suministra la obra citada en este epgrafe: E S B E C
RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pgs. 176 a 190.
^"^ Vid. las investigaciones noruegas, el estudio de MIKE MAGUIRE y el de DNKEL
que citan ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit.,
pg. 176.
^'' Cfr., ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit.,
refirindose a la investigacin de Malt, pgs. 177 y ss.
2"^ Vid. ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg-
177. , ,,. - - . , . . . ,: ... ..,.:, , , , .
TRATADO DE CRIMINOLOGA 141
Aunque no exista consenso en la doctrina, todo parece indicar que la psicopatologa
emergente guarda relacin ms con la habilidad de la vctima para manejar el estrs
que con la entidad del evento mismo^"''
3'.- Malos tratos, abuso sexual y corrupcin de menores.
a) Los malos tratos a nios constituyen u n a criminalidad de muy
elevada cifra negra y gravsimo impacto psicolgico en la vctima.
Psicolgicamente, el nio maltratado se manifiesta triste y decado,
aptico. Puede presentar un retraso psicomotor y bajo rendimiento
escolar, d e s a r r o l l a n d o incluso, r e s p u e s t a s de r e t r a i m i e n t o o
antisociales . _ ujnminuSfWciJuni >
Los estudios psicolgicos establecen tres grupos-tipo de sntomas postraumticos
en nios victimizados: grupo con sntomas intrusivos o de evitacin, grupo con miedo
y ansiedad generalizada, y grupo de miedo y pesadillas^'"
Se h a n descrito importantes secuelas a medio y largo plazo asociadas
a los malos tratos: retraso mental y bajos niveles de inteligencia
verbal; fracaso escolar; retraso en la adquisicin del lenguaje; retrai-
miento y trastornos sociales adaptativos; angustia y ansiedad, depre-
sin, ideas suicidas; cuadros psicticos; trastornos de identidad mlti-
ple; trastorno lmite antisocial o de personalidad; alcoholismo; fracaso
no orgnico de crecimiento; trastornos psicosomticos; agresividad,
irritabilidad, hostilidad, etc.^".
La doctrina suele llamar la atencin sobre el llamado efecto espejo, esto es,
sobre el fenmeno comprobado de que la vctima de malos tratos durante la infancia
practicar en la madurez los mismos malos tratos, pasando, pues, de vctima infantil
a maltratador adulto, de nio maltratado a paciente psiquitrico o criminal violento.
Se habla, tambin, de criminalizacin de la vctima para designar tal realidad^'^.
b) El abuso sexual es u n a modalidad del maltrato infantil de
particular trascendencia por su impacto psicopatolgico.
-:,_^:;* :
208
En este sentido, ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense,
cit., pgs. 177 y 178.
209
Cfr. ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pgs.
180 y ss.
210 '
Cfr., ESBEC RODRGUEZ, E./GOMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pgs.
211 180 y 1 8 1 .
ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg. 181.
As, ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg.
i 181.
142 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
Investigaciones empricas solventes han podido constatar los siguientes extre-
mos: el nio, a pesar de su corta edad, intuye el abuso (algo raro pasaba), an
cuando no puede etiquetar el gesto sexual como abuso con conocimiento de
causa; solo a partir de los 7 a 9 aos comienza a comprender el carcter abusivo del
comportamiento sexual del adulto; casi un 20% de las mujeres, y casi un 10 de
varones, refieren abusos sexuales padecidos durante la infancia, en la mayor parte
0. de las ocasiones llevados a cabo por miembros de la familia propia; la edad
prepuberal (10-12 aos) y no la pubertad representa el momento de mxima
vulnerabilidad de la vctima; la reaccin prevalente en la vctima es de miedo y
,ob desconcierto; dicha experiencia sexual no suele relatarse; el abuso sexual intrafamiljar
suele ser ms perturbador que el extrafamiliar; el trauma es ms severo cuanto ms
cercana sea la relacin entre infractor y vctima, cuanto mayor sea esta ltima y si
o < se utiliza fuerza o coercin; el tipo de incesto ms frecuente se realiza con hermanos
y primos, y es el menos traumtico^^^
El incesto plantea u n a problemtica especfica, particularmente
significativa en el caso del incesto padre-hija, cuando sta se ve inmersa
en el escenario penal y el progenitor es ingresado en prisin o apartado
de la familia^^*.
La ruptura brusca de la relacin paterno-filial puede generar profundos senti-
' mientes de autoculpabilizacin que desencadenan respuestas violentas (acting-
--lt' outs), tentativas de suicidio, graves depresiones o acting-outs sexuales.
-f#t El descubrimiento del abuso durante la pubertad, produce en la vctima intensos
sentimientos de odio, frustracin y culpa, al comprender el significado de la
victimizacin^^^.
I '!.
4') Agresiones fsicas y lesiones.
Se trata, tambin, de una problemtica poco estudiada desde un
punto de vista emprico, de suerte que la repercusin psicolgica de la
agresin suele inferirse ms de la praxis diaria y la experiencia clnica
que de investigaciones dotadas de u n a metodologa rigurosa.
En principio, parece que no existe correlacin estadsticamente
significativa entre la magnitud del dao fsico suf-ido y la repercusin
psicolgica de la agresin. Tambin aqu el carcter simblico del
''^>Hf,kf^u^iliJi}.''>i.^AVlhUi^^i JAdeiA ,>a'^- <SBim,
^^^ Vid. , citando la obra de D. FINKELHAE, ESBEC RODEGUEZ, E./GMEZ
JARABO, G., Psicologa forense, cit., pgs. 182 y 183.
' " As, ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg.
183.
^^^ Cfr., ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg.
184.
1 TRATADO DE CRIMINOLOGA 143
estresador, los elementos de vulnerabilidad personal y las consecuen-
f cias sociales y econmicas del hecho tienen u n a importancia decisiva^^*^.
La edad y el sexo, son, por el contrario, factores que condicionan el
impacto psicolgico del traumatismo.
Mujeres y ancianos vivencian con especial dramatismo la agresin. As, parece
haberse constatado una presencia llamativa de trastornos de estrs postraumtico
en la poblacin femenina tanto en el caso de catstrofes naturales como en el de
delitos violentos^^^. Las vctimas de estos delitos suelen referir, por este orden,
preocupacin, miedo y prdida de confianza; depresin, estrs, alteraciones deL-
sueo o problemas de salud; rabia y frustracin^^^
5') Agresiones sexuales.
Las personas que sufren estos delitos en particular, el de viola-
cin son las ms intensamente victimizadas. La violacin es uno de los
hechos criminales ms traumatizantes, genera de forma inmediata
sntomas de trastorno de estrs postraumtico y, a menudo, secuelas
psicolgicas a largo plazo^^^.
Segn conocidas investigaciones^^", la violacin ocasiona reacciones emociona-
les severas, especialmente miedo, drepresin y rabia, con el consiguiente cambio
de los estilos de vida de la vctima. Esta padece un incremento significativo de los
niveles de obsesin compulsin, ansiedad, ideacin paranoide, psicoticismo, etc.,
que parecen correlacionar con la entidad de la fuerza o violencia empleada por el
agresor^2\ Un porcentaje llamativo de las vctimas desarrolla trastornos o transfor-
maciones permanentes de la personalidad.
216
As, ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg.
184. Los autores citan un trabajo de FEINSTEIN y DOLAN, quines encontraron
diferencias significativas respecto al estresador en la gnesis del trastorno de estrs
postraumtico en el caso de vctimas de graves lesiones.
217
Cfr., ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg.
184.
218
Cfr., ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg.
184, citando una investigacin de HOUGH y McHEW.
219
Vid., ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg.
186.
220
Cfr., ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg.
186, citando el estudio de SHAPLAND. En general, sobre los efectos psicopatolgicos
de la violacin, vid., el Proyecto SARP (sexual assault research proyect), de
221
KILPATRIK y VERONEN (1984), ibidem.
Vid., ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg.
186, refirindose al listado de sntomas de DEROGATIS, y otros.
 144 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Suele describirse u n a fase de impacto agudo, en la que el schock
traumtico se matiza con sentimientos de culpabilidad de la vctima. Si
el t r a u m a no es integrado, surge despus u n a acusada ansiedad crnica,
acompaada de tensin, fatiga, depresin, intrusismo, fobias, dao en el
ajuste sexual con aversin al sexo, baja autoestima e incapacidad para
disfrutar de la vida (sndrome traumtico diferido de la violacin,
formulado por BURGES y HOLMSTROM, que consta de dos subetapas:
desorganizacin-reorganizacin)^^^. Muchas vctimas mejoran sensible-
mente al ser evaluadas a los tres meses siguientes al hecho traumtico,
pero a partir de este momento, y en u n perodo de cuatro aos, no se
reducen sensiblemente el grado de estrs y malestar de aqullas^^^.
La clnica del trastorno por estrs postraumtico de las vctimas de violacin
presenta algunos sntomas caractersticos muy conocidos224. rememoracin siste-
mtica y persistente del trauma (pesadillas, flashbacks, etc.) con la consiguiente
respuesta conductual al suceso que se vivencia, lo que si tiene lugar durante la
actividad sexual de la vctima conducir a la identificacin por sta de su pareja con
el violador, generando una progresiva aversin al sexo; alteraciones del sueo e
imposibilidad de conciliar ste; complejo de culpa; evitacin fbica de las actividades
que la vctima asocie con la violacin; desconfianza generalizada, en especial,
respecto a los hombres; sentido muy acusado de vulnerabilidad, etc.^ss.
20 :
f,Las investigaciones empricas (estudios longitudinales) demuestran
que, superada la fase aguda, se produce u n a mejora inicial. Pero u n ao
despus de la violacin, la vctima contina experimentando los efectos
psicolgicos de la agresin sexual, sobre todo, miedo y ansiedad.
La mejora inicial se produce entre los tres y los seis meses que
suceden al hecho traumtico. Pero despus, no hay diferencias signifi-
cativas ni mejoras sensibles hasta incluso pasado el ao y medio de la '
violacin-'. ^ J,^^iA,^,.^ ^ ()^iH/^'. "*/0;*'T 'i?Tfn>)MKn]'M'nKi ;'
" - " " -1 til V/Tl^'T i_tidtu mi 11 u'i'"}U)\>'. j<
222 Vid. E S B E C R O D K G U E Z , E . / G M E Z J A R A B O , G., Psicologa forense,
186..
223 Cfr., ESBEC RODEGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg.
186, refirindose a la conclusin a que llegan KILPATRIK y otros.
224 Vid. referencia bibliogrfica, en: ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G.,
Psicologa forense, cit., pg. 186.
225 Cfr., ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pgs.
186 y 187.
22** Citando las conclusiones de los estuidos longitudinales de KILPATRIK, VERONEN,
MEZEYy TAYLOR, NADELSON, SANTIAGO, etc., vid. ESBEC RODRGUEZ, E./ '
GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg. 187.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 145
f) Los perjuicios de la vctima: victimizacin secundaria y
resocializacin de la vctima. Una vez cometido el delito, todas las
xniradas se dirigen hacia el delincuente. El castigo del hecho y la
resocializacin del autor polarizan en torno a su persona todos los
esfuerzos del Estado. El proceso penal garantiza escrupulosamente la
vigencia efectiva de los derechos del acusado reconocidos por las leyes.
Por el contrario, la vctima inocente del delito slo inspira, en el mejor
de los casos, compasin, a menudo desconfianza, recelo, sospechas... Sus
derechos no son objeto de un reconocimiento legal t a n solemne como los
del acusado. La sociedad olvida sus padecimientos, los propios rganos
e instancias del control penal, con su indiferencia burocrtica,
incrementan y perpetan los efectos nocivos derivados del delito
{victimizacin secundaria). La Victimologa t r a t a de llamar la atencin
sobre estos y otros extremos: sobre la variada y compleja gama de daos
que padece la vctima, sobre el muy distinto origen y etiologa de los
mismos (victimizacin primaria o secundaria), sobre la eventual necesi-
dad de reinsercin o resocializacin de la vctima estigmatizada y
marginada por la propia experiencici criminal, sobre los programas de
tratamiento, etc. !wmil.teaagiwtefiswewft,^^
Claro que la correcta estimacin de los perjuicios ocasionados a la vctima
reclama un anlisis, caso a caso, sin apriorismos, atento a la naturaleza del delito
y sus mltiples circunstancias, as como a la personalidad de cada sujeto pasivo.
Pero, sin incurrir en generalizaciones, puede afirmarse que el dao que experi-
menta la vctima no se agota, desde luego, en la lesin o peligro del bien jurdico y,
eventualmente, en otros efectos colaterales y secundarios que puedan acompaar
o suceder a aqul. La vctima sufre a menudo un severo impacto ps/co/g/coque se
aade al dao material o fsico en que el delito consiste. La vivencia criminal se
actualiza, revive y se perpeta. La impotencia ante el mal y el temor a que se repita
producen ansiedad, angustia, depresiones, procesos neurticos. Al abatimiento se
unen no pocas veces otras reacciones psicolgicas, producto de la necesidad de
explicar el hecho traumtico: la propia atribucin de la responsabilidad o
autoculpabilizacin, los complejos. La sociedad misma, por otra parte, estigmatiza
a la vctima. No responde con solidaridad y justicia, tratando de neutralizar el mal
padecido, sino con mera compasin e incluso con desconfianza y recelo. El entorno
prximo de la vctima la seala, la etiqueta despreciativamente como persona
cit., p g . :
tocada, como "perdedor. La victimizacin produce aislamiento social y, en ltimo
trmino, marginacin. Todo ello suele traducirse en una modificacin de los hbitos
as^ y estilos de vida, con frecuentes trastornos en las relaciones interpersonales. La
actuacin de las instancias del control penal formal (polica, jueces, etc.) multiplica
fj: f ; y agrava el mal que ocasiona el delito mismo. En parte porque estas agencias,
Ni r altamente burocratizadas, parecen olvidar los perjuicios ya experimentados por la
ob f vctima, la psicologa de sta, su especial sensibilizacin y legtimas expectativas,
R-,: '. necesidades, etc. En parte tambin porque la vctima se siente despreciada,
ii i; maltratada por ellas, como si fuera simplemente el objeto o pretexto de una rutinaria
investigacin. Algunas situaciones procesales, como la confrontacin pblica de la
 IW ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
vctima con el agresor, son experimentadas por sta como una verdadera e
. injustificada humillacin. Con razn se ha dicho que, por desgracia, la vctima del
, delito suele convertirse con demasiada frecuencia en vctima del sistema legaP^^ y
^ 1 ^' que esta victimizacin secundaria es an ms preocupante que la <<primaria>^'^.
Por lo dems, la situacin de la vctima y su vivencia del hecho
criminal depende en buena medida entre otras muchas variables
del delito mismo, de su estructura y particularidades de todo tipo.
As, algunos supuestos son paradigmticos:
a") Los delitos imprudentes, contra la vida o la salud, con ocasin del
trfico de vehculos de motor plantean u n a problemtica especfica, pero
trascendental tanto desde un punto de vista cuantitativo (alta inciden-
cia estadstica de esta criminalidad) como cualitativo (ninguna otra
infraccin expresa mejor la faz domstica y cotidiana del problema
criminal). m&ismB'^um' m>&mM'-\St
Ante todo, se observa en el ciudadano (y, particularmente en la vctima) una
significativa sensacin de frustracin del sentimiento de justicia como consecuencia
9b 8j del lgico dficit retributivo que arrojan estos delitos. La opinin pblica no suele
entender que el grave resultado que ocasionan no de lugar a una efectiva privacin
de libertad del infractor. Pero lo cierto es que, en este mbito de los otrora cuasi
smio ceitose la justicia penal solo cabe esperar una pobre funcin reparadora (adems
de la preventivo-general).
,0
Precisamente por ello, la vctima percibe muy negativamente la respuesta
insolidaria de su infractor que se desentiende por completo de aquella, y del mal
causado, como si ste solo interesara a la Compaa aseguradora. De hecho, la
mediacin de sta (nica interlocutora usual de la vctima) rompe la relacin
interpersonal que el delito gener e incomunica definitivamente a sus protagonistas.
La frecuente participacin de infractores jvenes en este tipo de hechos crimina-
les sugiere mecanismos informales y flexibles de conciliacin, mediacin y repara-
cin del dao como frmulas idneas para resolver tales conflictos. Y, en todo caso,
la imposicin de castigos positivos que permitan el reencuentro infractor-vctima,
BSBiT: la percepcin del dao ocasionado a sta y su reparacin efectiva. '""
s r f Ib
101
, ri .vc;,^ o:;ieir,o?ebn^ !'j,Li'orMtinoiPBqfMU tie.nnD'tonia o'^'3efc6q
.. ^^ - ^n s i o g ^ ' t p 6*''-itJ^ l f-h'-.Ma j . ' f i ' n J ' . f i / f l 9b omixoiq
Por todos, SANGRADOR, J L , La victimologiay el sistema juridico-penal, cit., pg.
72.
228
Dicha victimizacin secundaria es an ms lamentable que la primaria por tres
razones: porque es el propio sistema legal quien, injustamente, perjudica, una vez
ms, a la vctima inocente del delito; porque estos males se experimentan de modo
particularmente intenso por la vctima, por venir de quien vienen y acumularse a
los ya padecidos, y porque afectan al prestigio del sistema y a las actitudes de la
vctima y de terceros respecto al mismo.
147
TRATADO DE CRIMINOLOGA
b") La vctima de negligencias mdicas es, tal vez, la ms insatisfecha
con el funcionamiento de la justicia criminal. Y con razn, a menudo.
La cifra negra de estos delitos sigue siendo muy elevada, de modo que slo se
castigan supuestos de extrema gravedad y conductas imprudentes groseras,
burdas. Sin embargo, y como reaccin desmedida, pendular, a la tradicional postura
de resignacin de la vctima, se constata un incremento acelerado y poco selectivo
no siempre justificado de la tasa de denuncias que entorpece an ms el
funcionamiento de la reacia va penal: el perjudicado opta sistemticamente por el
ejercicio de acciones penales, creyendo, sin razn, que la gravedad objetiva del
resultado de la imprudencia lo justifica; o que el plus de intimidatoriedad de la
querella criminal le coloca en una situacin de privilegio en orden a la obtencin de
una efectiva reparacin del dao. Lo que tampoco es cierto. Todo ello se traduce, ex
post, en una lamentable frustracin de expectativas y emociones que la vctima
imputar al sistema legal.
La elevada cifra negra de las negligencias mdicas se explica por diversas
razones (jurdico-procesales, psicolgicas, sociolgicas, etc.). El presunto infractor,
para empezar, no responde al esterotipo de delincuente, cuenta con excelente
imagen social. La prueba de la negligencia es una genuina prueba 'diabiica',
dificultada por el corporativismo y conocidos mecanismos de solidaridad 'horizontal'
(entre facultativos). La compleja divisin del trabajo (especializacin) en los moder-
nos centros hospitalarios hace difcil detectar e individualizar la concreta conducta
imprudente que produjo el resultado daoso (intervencin sucesiva de una plurali-
dad de profesionales en diversos Departamentos, con sus respectivos 'equipos
mdicos'). El propio acceso a los historiales clnicos del enfermo, y la valoracin
tcnica (pericial), siempre decisiva, del comportamiento de un facultativo por otro
facultativo convierten en un calvao el peregrinaje de la vctima, sumida en una lucha
procesal desigual contra el mdico y la Administracin hospitalaria (responsable civil
subsidiario).
A todo ello se aade el juego perverso pero eficaz de sutiles tcnicas de
neutraiizacin o autojustificacin que restan gravedad al comportamiento del
facultativo (de ah los conceptos exclpatenos y eufemsticos de riesgoquirrgico
o paro cardaco, o el reiterado slogan: la medicina no es una ciencia exacta>) o
incluso culpabilizan a la propia vctima (a la que se reprocha acudir a la va penal para
cobrar su indemnizacin de forma intimidatoria, o utilizar el accidente mdico
como pliza de seguro para enriquecerse).
OOfUf
c") Vctima de agresiones sexuales. La situacin anmica de esta
vctima, traumatizada por la experiencia delictiva, reviste particular
vulnerabihdad. ., , ? ', sr :u}iT"rt K
Necesita, como pocas otras, una asistencia personal y psicolgica inmediata,
sostenida, apoyo que nadie mejor que asociaciones privadas de ayuda a esta clase
de vctimas pueden dispensar con conocimiento de causa. Suele ser reacia a la
denuncia de los hechos y a la colaboracin con el sistema legal (por temor a la
publicidad de los mismos, o a posibles represalias del autor, o consciente de las
dificultades probatorias) y su comprensible susceptibilidad y desconfianza hacen
que interprete como hostiles incluso trmites y diligencias rutinarias de la Polica o
la oficina judicial. La victimizacin secundaria es particularmente acusada en estos
delitos. Cada actuacin procesal retrotrae a la vctima en el tiempo al drama que
 148 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
padeci y se ve obligada a revivir. Percibe muy negativamente las actitudes de los
funcionarios no especializados que la interrogan sobre las circunstancias de la
agresin sexual, viendo en las mismas un reproche o acusacin velada a su propia
sao!. conducta. La versin manipuladora del defensor de quien laagredi,culpabilizndola,
,8B16 a menudo, ante el propio Tribunal de lo sucedido opera como una humillacin ulterior
difcil de superar; humillacin que se agravar ms an si la sentencia es absolutoria
o prosperan conocidas tcnicas de neutralizacin a favor del agresor (a/ffo habr
echopara que le suceda lo que le ocurri..., se lo mereci por haberlopro vacado
..., etc.).
leb.e Un incremento del rigor de las penas, sin embargo, no mejora la suerte de las
si 8fc vctimas de agresiones sexuales. Antes bien, parece que la estrategia ms eficaz
apunta a un cambio de hbitos y actitudes sociales. Interesa que la vctima denuncie.
Y es trascendental tanto fomentar la actuacin de asociaciones privadas de
i' asistencia a la misma, como dotar al sistema legal de personal especializado para
entender su situacin e intervenir positivamente en ella.
d") Victima de violencia y malos tratos intradomsticos. La violencia
en el seno de la familia -o de la pareja-, de la que suele ser vctima,
fundamentalmente, la mujer, se ha convertido en un grave problema
social, y comienza a tomarse conciencia de ello.
-iiiiiuk '-^ ndices de victimizacin preocupan. Segn una reciente macroencuesta -la
aoqjij. primera realizada en Espaa sobre una muestra de 20.000 mujeres entrevistadas-
niOB"s cerca de 650.000 mujeres espaolas sufren actualmente los estragos de la violencia
Olio i< domstica, realidad que reconocen un 4'2% de mujeres mayores de 18 aos (en tres
BfiDui ^^ ^3*^3 cuatro casos, el agresor es el marido, novio o compaero sentimental). En
livb&l ^^^^, 35 mujeres perdieron la vida como consecuencia de tales malos tratos, en
1999,42. No obstante, la cifra negra de estos delitos se supone muy elevada, como
gjj gp muy baja sigue siendo an la tasa de denuncia de los mismos, a pesar de que la
lab ofi ^''^^''^3 parece haber vencido ya, afortunadamente, la tradicional y lamentable
Cf>\TN\ cultura de la resignacin. En 1998, se presentaron 20.043 denuncias por malos
o tratos en Espaa. En 1999,21.778 (tasa de denuncia en ascenso pero todava muy
g inferior, proporcionalmente, a la que exhiben otros delitos). Pero, al igual que en
bsiberr numerosos pases de nuestro entorno, ms del 70% de las vctimas de la violencia
intradomstica continan conviviendo con sus maltratadores despus de padecer
sta, y muy semejante es el tanto por ciento de denuncias que se retiran por la mujer,
o el de procedimientos penales que no llegan a buen fin por falta de la necesaria
colaboracin procesal de la vctima.
Ib ^ QQI.^ jQjjQ gllQ^ aunque los datos debieran inquietar (ms de un 14% de la
poblacin femenina sufre la violencia domstica en algn momento de la vida), no
p parece asistamos a un progresivo e imparable incremento de los valores reales de
!"' esta criminalidad, sino, exclusivamente, de los estadsticos, fenmeno debido, en
^' parte, a la mayor visibilidad diferencial de la misma y al correlativo ascenso de su tasa
p, de denuncia; y, en parte tambin, desde luego, a la creciente sensibilizacin y
^p concienciacin de la colectividad respecto a tan doloroso problema social como
I" consecuencia de la positiva labor de los medios de comunicacin y asociaciones de
vctimas de la violencia.
La vivencia de los malos tratos por la vctima es particularmente traumtica. En
primer lugar, porque los malos tratos en s mismos- y en la percepcin social.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 149
naturalmente- evidencian un severo fracaso personal, ya que el agresor no es un
extrao, un desconocido, sino que pertenece al ncleo ntimo de la vctima (su
marido, su pareja, etc.). En segundo lugar, porque la frecuente dependencia
econmica del sujeto pasivo respecto del maltratador mediatiza la autonoma de la
mujer y limita drsticamente su capacidad real de decisin. En demasiadas ocasio-
nes, el factor econmico esclaviza a la vctima y blinda al agresor. Finalmente,
porque a tales circunstancias se aade la ineficaz y desorganizada respuesa del
sistema legal, torpe, lento y poco motivado, que la vctima percibe muy negativamen-
te (victimizacin secundaria); y, desde luego, el mensaje corrosivo de las denomi-
nadas tcnicas de autojustificacin que legitiman el comportamiento delictivo del
maltratador y paralizan la intervencin del sistema legal con falaces argumentos y
coartadas (as, por ejemplo, la redefinicin de los malos tratos como problema
domstico o interno de la pareja en el que el Derecho no debe interferir, la atribucin
de tales sucesos o incidentes ocasionales a factores psicopatolgicos (perso-
nalidad del agresor, influencia del alcohol, etc.) individuales del maltratador o incluso
a la propia vctima (supuesta provocacin de la agresin por la conducta de la mujer
hacia la autoridad del varn).
El problema social de la violencia intradomstica no se resuelve con estrategias
exclusivamente jurdicas, sino con vastos planes integrales de intervencin que
mejoren la respuesta del sistema (poderes pblicos, instituciones, comunidad, etc.)
a dicho problema en sus muy diferentes vertientes (sanitaria, psicoterapeutica,
socio-asistencial, policial, judicial, preventiva, etc.). Ms y mejor informacin a la
vctima para que sepa a tiempo qu debe hacer y a dnde ha de acudir si es objeto
de malos tratos; mejora de los servicios y asistencia dispensada a la vctima de estos
delitos y coordinacin de las instancias que los presten; profesionalizacin de los
operadores sociales y jurdicos, procurando que la intervencin de los mismos se
oriente, empticamente, a la solucin de los problemas de quien padece los malos
tratos; incremento de la efectividad del sistema legal, coordinando la eventual
actuacin de sus diversas jurisdicciones e instancias; reformas legales, materiales
y procesales, que garanticen la posibilidad de adoptar medidas drsticas y eficaces
con prontitud, en situaciones de particular riesgo para la vctima; diseo y aplicacin
de programas de prevencin que neutralicen ciertos valores y actitudes sociales
proclives a la legitimacin del comportamiento del maltratador, son algunas de las
muchas propuestas sugeridas para controlar este grave problema social.
El 30 de abril de 1998 se aprob en Espaa el primer Plan de Accin contra la
violencia domstica, que supuso una inversin de 4.773 millones de pesetas. Sus
principales partidas se destinaron a recursos sociales (3.850 millones) y a
programas de sensibilizacin y prevencin (394 millones). Dicho Plan de Accin
8jit signific un importante esfuerzo de los poderes pblicos, como consecuencia del
cual se dotaron 40 servicios especializados de atencin a la vctima de malos tratos
en las Comisaras de Polica y 54 en las Comandancias de la Guardia Civil; adems,
permiti la creacin de 29 oficinas en los Juzgados y la organizacin de ms de 300
cursos de formacin de profesionales; la apertura de 65 casas de acogida de
vctimas de la violencia domstica y la de centros de emergencia abiertos las 24
V-f
horas, pisos tutelados, etc.
En tanto se elabora un nuevo Plan de Accin, el Gobierno ha anunciado la
inmediata adopcin de diez medidas contra la violencia domstica, consistentes en:
80i creacin de un turno de oficio especializado en la materia para la defensa jurdica de
la mujer vctima de malos tratos; incremento de la financiacin destinada a la
creacin de nuevas casas de acogida, centros de emergencia 24 horas y pisos
 150 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
tutelados; establecimiento de un sistema de alarma conectado con la Polica local
y la Guardia Civil para proteger a las mujeres en especial riesgo; realizacin de una
6ic ulterior campaa de sensibilizacin social contra la violencia domstica; programa-
si f cin de cursos de formacin y sensibilizacin de profesionales que atienden a las
-Ol vctimas de la violencia; id. dirigidos a la mujer maltratada para facilitar la insercin
.at< laboral y la autonoma personal de sta; seguimiento de los procesos y sentencias
9b dictadas por los tribunales, desde la reciente reforma L.0.14/1999, de 9 de junio, de
-ne modificacin del Cdigo Penal de 1995, en materia de proteccin a las vctimas de
-iir. malos tratos y de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, prestando especial atencin al
!^ de las medidas cautelares adoptadas por los mismos en supuestos de malos tratos;
Y 8' atribucin de la instruccin de las causas por malos tratos a un solo juzgado de
sm instruccin; poner en prctica un programa de rehabilitacin de maltratadores;
r^ ampliar los servicios de atencin a las vctimas.
-o?
e") La vctima del terrorismo. La vctima del terrorismo (organizado)
sufre la brutalidad de u n a agresin salvaje que produce en su psiquismo
un efecto indeleble, y que revivir, traumticamente, como u n a autn-
tica tortura, cada vez que los criminales reiteren sus zarpazos a la
comunidad. Pero sufre, tambin, la sistemtica impunidad de aquellos,
de quienes les apoyan, de sus valedores y entorno. La libertad con que
actan, sus actitudes cnicas y provocadoras: y esa dinmica diablica
que hace de la muerte un valor instrumental, de presin, o mera moneda
de cambio, en negociaciones, pactos y estrategias pacificadoras.
30Brr '^- La vctima padece igualmente el aislamiento social (los medios de comunicacin
tsulr slo se acuerdan de la vctima cuando es noticia) e incluso el impacto humillante
2Slf de un lenguaje tergiversado o manipulador que, con poca sensatez, distingue entre
vctimas inocentes (crmenes no discriminatorios) y no inocentes (crmenes
noir selectivos). La situacin descrita se hace extensible, adems, a los familiares y
asifr allegados de la vctima, y a los de las vctimaspotenciales (sndromedeiNorte).
Es imprescindible incentivar la actuacin de organizaciones de asistencia a las
vctimas del terrorismo, porque el espritu solidario de stas se proyecta en reas a
BEI las que no tienen acceso los poderes pblicos. Procede mejorar sensiblemente los
au3 programas asistenciales y reparatorios con cargo a los presupuestos estatales, hoy
muy burocratizados, de escasa cobertura y poco generosos, que deben ampliar sus
mv:y prestaciones a vctimas y familiares de stas con una orientacin ms social. Y,
l9b i sobre todo, es necesaria una serena movilizacin social, activa, no puramente
aoB reactiva, solidaria, que haga posible el retorno digno de la vctima a la comunidad
.arr (resociaiizacin de ia vctima).
f ) Vctima masa y macroprocesos. Otro de los s u p u e s t o s
paradigmticos donde la situacin de la vctima presenta un perfil muy
singular es el de los delitos masa, con frecuencia de naturaleza impru-
dente, contra intereses 'difusos', que generan u n a eventual responsabi-
lidad civil subsidiaria del Estado y se sustancian en genuinos
macroprocesos. '"''"" "' "' ""-""""" -"""'
mine-mz'^ ^^c ?;!>
TRATADO DE CRIMINOLOGA 151
En Espaa, el envenenamiento masivo ocasionado por el aceite de colza
desnaturalizado de uso industrial, indebidamente desviado hacia el consumo
humano (1981); el incendio de una conocida discoteca que incumpla toda la
normativa legal sobre espectculos, donde perdieron la vida ms de ochenta
personas (1981); o el hundimiento catastrfico de la presa de Tous (1982) ofrecen
ejemplos tpicos de este subgrupo de delitos. En los tres dramas pudo constatarse
un comportamiento negligente de autoridades o funcionarios pblicos, decisivo para
la causacin del resultado daoso, que fundamentara la responsabilidad civil ex
deiictode[ Estado declarada judicialmente despus de interminables procedimien-
tos penales, todava en fase de ejecucin en el ao 2003 (sndrome txico).
Pocas veces merece el funcionamiento de la justicia criminal una percepcin
sociaiXan negativa como a propsito de estos dramas colectivos. Pocas veces se
deteriora tanto la imagene\ sistema legal a los ojos del ciudadano. Paradjicamen-
te, la va legal prevista para depurar las responsabilidades ms graves se muestra
ineficaz, torpe, irritantemente burocratizada y formalista, siempre en perjuicio de la
vctima.
Claro que la ientitudque no la eternidad de la investigacin judicial se
explica, en parte, por la inadecuacin del cauce procesal convencional, por la
insuficienciademediosy por lostrmitesy formalidadesgarantas irrenunciables,
en definitiva que el Derecho reclama, aunque la vctima no lo suela comprender
ni asumir. Pero el problema es otro, mucho ms complejo. En tragedias colectivas
como las citadas, los procedimientos criminales unen a su exasperante lentitud,
vicios, defectosyiagunas en ia fase de instruccin\3.men\d!o\es (vg. el seguido contra
autoridades y funcionarios por el sndrome txico<ie\ aceite de colza); a menudo,
llama la atencin la pasividad del Ministerio FscaP^^ como tambin ciertassinguia-
ridades procesaies {por ejemplo: el procedimiento 'adtiot contra autoridades y
funcionarios pblicos por el sndrome txico, que dio lugar a un desdoblamiento
procesal perverso y discriminatorio en beneficio de aqullos) o ia mata feprocesai
y ia taita de coiaboracin de las Administraciones Pblicas con la Justicia (por
ejemplo, al cumplimentar la prueba documental), sensibilizadas probablemente ms
por su condicin de responsables civiles subsidiarios que por la suerte del empleado
pblico imputado; en ocasiones, se llegan a incumplir deslealmente los comprom
sos pactados extraprocesalmente con ios perjudicados (as, el Ayuntamiento de
Madrid, con las vctimas del incendio de la Discoteca de Alcal 20, en orden a la
reparacin anticipada del dao), convirtindose la propia ejecucin de la sentencia
judicial en un verdadero calvario (lo que suceder, inevitablemente, con los ms de
veinte mil enfermos y familiares de afectados por el sndrome txico), etc., etc. A todo
ello se aade, por lo general, la imposicin, en su caso, de penas meramente
simblicas y ia inefectividad de la reparacin dei dao, que slo vern con sus ojos
' los herederos del lesionado, no ste. La pretensin reparatoha, justa y legitima, pasa
XUf a un primer plano en estos delitos, como es lgico. Pero la experiencia demuestra
> que ejercitada, ex ope legis, junto a la penal, corre el riesgo de mediatizar y
229
Llam la atencin, por ejemplo, en el citado procedimiento la ejemplar y eficaz labor
del Ministerio Pblico cuando se investigaban presuntas responsabilidades de
I
particulares, en claro contraste con las escasas iniciativas del Ministerio Fiscal
cuando las diligencias (la instruccin, en general) apuntaba hacia Autoridades y
Funcionarios Pblicos.
'Scl
 152 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
contaminar a esta ltima, desencadenando toda suerte de mecanismos de
autodefensa polticos y psicosociales de parte del entorno de los responsables.
El
Ene
Por lo dems estos procedimientos dirigidos contra Autoridades y empleados
pblicos que convierten al Estado en eventual responsable civil subsidiario deparan
una oportunidad inmejorable para que la Administracin Pblica acredite su impar-
neoe
cialidad procesal y los Tribunales la autonoma del Juezde Berln, garanta ltima
del ciudadano frente al Leviathan. Slo entonces gozar el sistema legal de una
Bisq percepcin social positiva merecida, mostrando la justicia su faz humana. En otro
caso, seguir ofreciendo aqulla la imagen de una diosa distante e impasible,
-nsif estatua de mrmol ciega, sorda y muda.
Por lo que se refiere a los mecanismos psicosociales de autodefensa, la vctima
92 ai masa, los intereses difusos y la dimensin pblica espectacular de estos
nsrr macroprocesos, configuran el marco ideal para que las tcnicas de autojustificacin
sife desplieguen toda su eficacia, bien negando la realidad del dao ocasionado por el
Btab culpable, relativizndolo, degradando su trascendencia; bien negando o mitigando
la responsabilidad del infractor; bien, incluso, culpabilizando a la propia vctima de
afte la tragedia: estrategia o coartada semntica que encuentra fcil eco en los medios
^1 de comunicacin, y martiriza cruelmente a las vctimas. ;ifi)S^j9j,gf|^xf,
g) Programas de prevencin, asistencia, reparacin y trata-
miento a las vctimas. Una de las primeras manifestaciones de la
Victimologa fueron la formulacin y ensayo de programas, estrategias
y mecanismos de asistencia, de reparacin, compensacin y tratamiento
de las vctimas. Surgieron en la dcada de los sesenta (Nueva Zelanda,
Inglaterra, etc.), diversificndose posteriormente para alcanzar tam-
bin a supuestos diferentes: el de la vctima testigo, el de prestaciones
en favor de la vctima como parte de la condena impuesta al infractor,
etc. Slo en los Estados Unidos, se censaron en su da ms de quinientos
programas de ayuda y compensacin a la vctima, segn la clase de
vctima de que se trate, de los servicios ofertados, fines perseguidos,
institucin financiadora de los mismos, grado de autonoma de que
disfrutan respecto al sistema legal, etc^^"
1') Programas de asistencia inmediata. Ofrecen servicios relaciona-
dos con las necesidades ms imperiosas, de tipo material, fsico o
psicolgico, que experimentan las vctimas de ciertos delitos frecuente-
mente no denunciados. Sus destinatarios son, pues, colectivos muy
especficos (ancianos, mujeres violadas o maltratadas, etc.). Corren a
cargo, por lo general, de instituciones privadas (religiosas, de mbito
230
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pg. 84.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 153
local) que desarrollan y gestionan tales programas con plena autonoma
e independencia de la Administracin^^^
Mencin especial merece, en Espaa, el movimiento asociativo particular en
favor de la vctima, que ha experimentado un desarrollo espectacular durante los dos
ltimos decenios.
Fruto de una imperiosa necesidad social, pero sin ms bagaje que el espritu
solidario y la acusada sensibilidad de sus pioneros, ha dado lugar a la generosa
proliferacin de una variada red de asociaciones privadas y oficinas que prestan una
trascendental e insustituible labor de asistencia a las vctimas del delito.
Sin unidad de modelo, y plurales en su estructura, organizacin, fines y
funcionamiento, cubren con xito el clamoroso dficit de solidaridad de nuestro
Estado social de Derecho.
Unas, tienen como destinatario a la vctima de determinados delitos. Otras, a la
vctima, en general.
a") Entre las primeras, siguiendo un criterio cronolgico, cabe citar la Asociacin
de Mujeres Separadas y Divorciadas y la Asociacin de Vctimas del terrorismo.
La Asociacin de mujeres separadas y divorciadas se constituy en 1973 y
funda, en 1989, la Federacin del mismo nombre.
Cuenta, en la actualidad, con ms de doce mil afiliadas, y atiende anualmente a
unas cuatro mil mujeres vctimas de toda suerte de abusos y malos tratos. Su
Gabinete jurdico instrumenta un programa integral de asistencia legal, psicolgica
y social. Desde principios de la dcada de los noventa, gestiona un Centro de
atencin, recuperacin y reinsercin para mujeres y nios vctimas de la violencia
domstica.
La Asociacin de vctimas del terrorismo ^Q constituy en 1981. Presta sus
servicios a cerca de mil quinientas familias damnificadas, siendo socios de la misma,
adems de las vctimas directas, ms de cuatro mil allegados de stas.
Se trata de una entidad benfico-asistencial, de mbito estatal, que pretende
reivindicar los derechos de las vctimas del terrorismo de forma colectiva, dispensar-
les la ayuda material y moral que requieran, fomentar actitudes sociales de
solidaridad hacia las mismas y promover las acciones judiciales que proceda para
hacer valer sus derechos en los oportunos procedimientos. Su labor se divide en
cinco reas: asistencial (asesoramiento y asistencia a familiares de las vctimas,
apoyo material y moral, defensa de sus intereses ante la Administracin, etc.),
administrativa (solicitud y gestin de las ayudas, becas y prestaciones), jurdica
(personacin en los respectivos procedimientos), prensa y gabinete psicolgico. Sus
fuentes de financiacin, privadas fundamentalmente, tienen diverso origen
(donaciones de particulares, programas de formacin de entidades financieras,
etc.). Las subvenciones oficiales, con cargo a fondos pblicos, no alcanzan siquiera
el discreto rango de lo simblico.
b") En cuanto a las asociaciones que dispensan sus servicios a favor de las
vctimas de cualquier delito, destacan las OficinasQ asistencia o ayuda, creadas
durante la dcada de los ochenta. Pionera fue la Oficina de Ayuda a la vctima del
delito, constituida en Valencia, el 16 de abril de 1985, que impuls activamente desde
.H-EacSKHaa '.?7M:'Jvy Atvx.
231
Vid. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. 84
y ss.; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 786. / :Ui! , X'J Jrs>**
 154
ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
entonces la consolidacin del movimiento asociativo. Con posterioridad se han
establecido Oficinas de semejante orientacin en: Barcelona (Abril 1989), Palma de
Mallorca (Diciembre 1989), Alicante (Junio 1990), Bilbao (Octubre 1991), Castelln
(Junio 1992), Las Palmas de Gran Canaria (Septiembre 1993), San Sebastin
(Octubre 1994), Vitoria (Octubre 1995), Murcia (Octubre 1995).
La extraordinaria labor de informacin y asistencia que despliegan estas Oficinas
u}iu~~'est llamada a cambiar la imagen de nuestra justicia. De hecho han aportado ya a
SE la misma una faz ms humana y operativa. Por eso, a pesar de su origen privado,
sn terminarn insertndose orgnicamente en el propio sistema legal, como un servicio
o parte esencial ms de ste.
2') Programas de reparacin o restitucin a cargo del propio infractor
(restitution). Tratan estos programas de instrumentar la reparacin del
dao o perjuicios padecidos por la vctima a travs del pago de una cantidad
de dinero, de la realizacin de una determinada actividad o de la prestacin
de ciertos servicios por el infractor mismo y en beneficio de la vctima. A
diferencia de los programas privados anteriores (de asistencia inmediata),
los de restitution discurren en el seno del sistema jurdico-penal y preten-
den desarrollar una positiva relacin delincuente-vctima.
Entre las ventajas que se esperan de estos programas se citan: la posibilidad de
contribuir a una mejora de las actitudes de los ciudadanos respecto al sistema, dado
que operan en el seno de ste; que permiten al infractor concienciarse y comprobar
los males ocasionados por su delito, perspectiva muy positiva en orden a su
deseable resocializacin; que las prestaciones personales del propio delincuente en
favor de la vctima satisfacen los intereses objetivos y expectativas de sta mejor an
que las indemnizaciones estatales o los seguros. El modelo de 'restitution', adems,
implica una respuesta al delito razonable y humanitaria. Reclama una posicin activa
por parte del infractor, quien no podr limitarse a padecer un castigo; le compromete
personalmente, fomentando el desarrollo de una relacin positiva del mismo con su
vctima. Sin duda, incidira satisfactoriamente en la tasa de denuncia de delitos (que
es muy baja) y en la reduccin de las contribuciones del ciudadano para el
mantenimiento de un sistema legal de este modo ms barato^^^. Cabe aadir, por
ltimo, que estos programas mejoran el clima social e inciden positivamente,
BOil
tambin, en las actitudes de la vctima, tanto hacia su infractor, como respecto del
sistema legal. ,{n*i<
HSf:
Algn terico de los programas de restitution entiende que estamos
ante un nuevo paradigma de la justicia penal. Y que este modelo
sustituir al fracasado modelo retributivo^ss. Es imprescindible, no
ijuor .bjisBfioo ao' 9D sDBoeD B! 9!nmub
232
Sobre los modelos de restitution vid.: SANGRADOR, J. L., La victimologa y el
sistema jurdico-penal, cit., pgs. 85 y ss.: SCHNEIDER, H. J., Kriminologie cit.,
pags. 779 y ss. e , >
233
Asi, BARNETT, R. E., Restitution: a new paradigm of criminal justice, en- Perspec-
tives on cnme victims (B. Galaway y J. Hudson edits.), 1981, Saint Louis, C. V. Mosby.
i
TRATADO DE CRIMINOLOGA 155
obstante, u n a rigurosa delimitacin de sus presupuestos, porque no
siempre (ni en toda suerte de 'delitos', ni con relacin a cualquier
'infractor' o 'vctima') cabe sustituir por sta la reaccin convencional al
crimen. E n otro caso, el desprecio poco realista a las exigencias de la
prevencin general puede determinar el fracaso de loables objetivos.
No obstante, sera ingenuo desconocer algunas de sus limitaciones. En primer
lugar porque parten de una supuesta naturaleza privada de la infraccin o al
menos de la posibilidad de contemplar el crimen y la vctima desde tal perspectiva
lo que no siempre puede mantenerse tericamente ni con arreglo al Derecho
Positivo. En segundo lugar, porque algunos crmenes hacen muy difcil todo
propsito de generar o restablecer la necesaria relacin personal de confianza entre
infractor y vctima. La capacidad econmica del culpable, por ltimo, frustra aquellas
modalidades de restitutionque consisten en el pago de una cantidad a la vctima por
el infractor^^". De hecho, por otra parte, la experiencia demuestra que repara el
dao y se reconcilia, quien puede (econmicamente), no quien quiere, ni debe. Yque
al margen del sistema legal ciertas garantas individuales se debilitan o incluso
desaparecen, riesgo inseparable de toda tcnica desinstitucionalizada o informal de
solucin de conflictos.
El Minnesota Restitution Center es un buen ejemplo de instituciones
que promueven programas de reparacin a cargo del delincuente con
excelentes resultados^^^. '-v';;. ; r
En Espaa, los programas de mediacin y reparacin del dao
cuentan ya con u n a valiosa experiencia en el marco de la justicia
juveniP^^.
Los programas orientados a u n a reparacin del dao a cargo del
propio infractor plantean u n a problemtica especfica^^^, pero no agotan
el contenido y rico repertorio de frmulas integradas en el paradigma
t3f.v!na s'jr-f sX ib fcBmv-iaeiiaiiBeiioaaJifeifaggsfct!^^
O(jr. ' l .
234
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pg. 85.
235
Vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 779.
236
Vid. J a u m e MART y J a u m e FUNES, Mediacin en la Justicia Juvenil. Barcelona,
1992 (Centre d'Estudis Juridics i Formado Especialitzada). Cfr. JIMNEZ SALI-
NAS, E., La conciliacin vctima-delincuente: hacia u n Derecho Penal reparador,
en: La Victimologa. Cuadernos de Derecho Judicial. Madrid, 1994, pgs. 347 y ss.
237
Sobre el problema, vid.: La reparacin a la vctima en el Derecho Penal. Estudio y
crtica de las nuevas tendencias poltico-criminales, por TAMARIT SUMADLA, J.
M., Barcelona (1994), Fundacin J. CaUis; PREZ SANZBERRO, Guadalupe,
Reparacin y conciliacin autor-vctima, 1996 (Bilbao), tesis doctoral (y resea
bibliogrfica de las dos obras); VARONA, G., La mediacin reparadora como
estrategia de control social. U n a perspectiva criminolgica, 1997, San Sebastin.
Tesis doctoral. Vid en el captulo XXIV, 4, de este Tratado: .modelo integrador.
156 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
examinado. Este conoce, por ejemplo, la posibilidad de que el delincuen-
te realice prestaciones personales a favor de la vctima, de otros colecti-
vos de vctimas (reparacin simblica, no econmica o de la propia
comunidad). Y, desde luego, cabe se persiga con la conducta del conde-
nado ms la satisfaccin de la vctima, a travs de u n sincero proceso
de comunicacin interpersonal, de interaccin, que la mera reparacin
econmica del dao causado (reencuentro delincuente y vctima, percep-
cin directa y personal del dao ocasionado, satisfaccin y perdn, seran
las fases intermedias de dicho proceso de conciliacin y mediacin).
3') Programas de compensacin a la vctima. La particularidad de los
mismos estriba en el carcter pblico de los fondos con que se financian
y el carcter monetario de las prestaciones que, en forma de seguros o
indemnizaciones, ofrecen a las vctimas de ciertos delitos, con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacin. Surgen en el rea
anglosajona circunscritos, en u n principio, a los delitos de carcter
violento (vg., atentados terroristas). Su fundamentacin suele encon-
trarse en la idea de solidaridad social hacia la vctima inocente y en la
necesidad de que el Estado asuma unos costos que tienen su origen en
su propio fracaso en la prevencin del delito.
No obstante, ni el Estado puede convertirse en una gigantesca aseguradora
o e b un/Versa/, ni la vctima en tenedora de un&p/izae mxima cobertura con cargo a
gx- fondos pblicos. La idea, paternalista e irrealizable, del Estado-Beneficiencia cuenta
con obstculos presupuestarios y financieros insalvables.
La naturaleza, extensin y quantum de los perjuicios que estos
programas t r a t a n de resarcir con las correspondientes compensaciones
econmicas varan caso a caso. Entre los costes que suelen ser objeto de
cobertura figuran: las prdidas econmicas derivadas de la victimizacin,
las de ingresos o emolumentos procedentes de la incapacitacin laboral,
gastos de tratamiento y hospitalizacin, etc. Es frecuente que se asignen
tambin a las vctimas indemnizaciones por el sufrimiento padecido a
causa de la victimizacin y en concepto de apoyo a personas (vg.,
menores, ancianos, etc.) dependientes de las mismas^^. Pero estas
compensaciones con cargo a fondos pblicos no son incondicionadas ni
ilimitadas. El efectivo disfrute de las mismas se hace depender de
diversos requisitos: inocencia de la vctima, cooperacin de sta con el
sistema legal (previa denuncia del delito o comparecencia para testifi-
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pg.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 157
car), solicitud expresa de las ayudas, eventual demostracin de la falta
de medios que justifique dicha peticin de indemnizaciones, etc.^^^
Que el moderno Estado <'Soc/a/asum3i estos compromisos es de estricta lgica,
y se aviene a las exigencias ms elementales de justicia y solidaridad. Evita el ms
absoluto desamparo de la vctima en los casos de insolvencia del infractor (o de
imposibilidad de trabar su patrimonio). Reduce, sin duda, la endmica alienacin de
aqulla respecto al sistemajurdico-penal y lasociedad, de suerte que la potenciacin
de la idea de solidaridad y reciprocidad en las relaciones sociales fomenta la
posterior cooperacin de la vctima con el sistema legal y mejora las actitudes de la
poblacin general respecto a ste.
En determinados supuestos delictivos aliviara el procedimiento de la previa
compensacin a las vctimas una lgica pero no deseable carga emocional e
indignacin contra presuntos infractores (funcionarios, autoridades, etc.). Interesa-
ra, por ello, arbitrar las frmulas oportunas que hiicieran posible la efectiva repara-
cin del dao sin esperar (aunque, sin prejuzgar, tampoco) el fin de interminables
procesos en los que el tiempo corre en contra de la vctima.
Transcurridos veinticinco aos desde la puesta en prctica del prime-
ro de estos programas (el neozelands de 1963, referido a las vctimas de
delitos violentos), la experiencia no parece haber confirmado los temores
y recelos iniciales sobre la repercusin de los mismos en el comporta-
miento de la vctima potencial, en las tasas de criminalidad y en el erario
pblico. Ms bien, todo lo contrario: lo que se pone en duda es la
efectividad que puedan tener.
Los temores eran infundados. Las indemnizaciones a cargo del Estado no han
fomentado la despreocupacin y negligencia de las vctimas potenciales. Ni la
inevitable despersonalizacin de la vctima que implican parece ser un factor
decisivo en el proceso de deliberacin criminal. Tampoco consta influyan
significativamente en el desarrollo de la criminalidad, en los indicadores del compor-
tamiento de la vctima, ni en la frecuencia de las condenas. Por otra parte, las
prestaciones no han generado gastos preocupantes para el erario pblico, ni la
colosal burocratizacin que algunos sospechaban; entre otras razones, porque el
ndice de delitos violentos no es muy elevado y porque las vctimas carecen de la
oportuna informacin sobre sus derechos y sobre tales programas^"".
Pero la importancia objetiva de estos programas de compensacin a
la vctima con cargo a fondos pblicos no es obstculo para reconocer
algunas objeciones formuladas a los mismos. Y para corregir los defectos
o peligros de muchos de ellos.
-/ vjid fif""'jbit.,3 lili ''vTt' !! .-ri.iii H f;H6t
239
240
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistemajurdico-penal, cit., pg. 88.
Vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 778 y ss. , , , .K.X >yi.,S. i W "
 158 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
En primer lugar, existe el riesgo de manipulacin poltica, ya que la rentabilidad
electoral es siempre una tentacin. Son, por desgracia, demasiados los programas
victimaggicos de imposible cumplimiento que no cuentan con tas prioridades
reales de la vctima y que utilizan a sta de mero pretexto.
En segundo lugar, parece obvio que sera un error poltico-criminal polarizar
todas las estrategias de apoyo a la vctima en torno a estos programas, por positivos
que sean los resultados obtenidos con ellos hasta la fecha. Pues, como se apunt
al resaltar las excelencias de los programas de resftution, consistentes en
prestaciones personales del infractor a favor de la vctima, no se debe fomentar una
imagen pasiva de aqul, sino una positiva relacin personal entre ambos (cuando
la,-.' sea posible).
BiVSi Por otra parle, la efectividad de los programas de compensacin es mnima, y de
hecho vienen mereciendo unos juicios muy negativos y pesimistas incluso de sus
beneficiarios. Pocas vctimas conocen de su existencia y menos an llegan a
y disfrutarlos. Algunas segn se desprende de recientes estudios califican de
victimizadora su experiencia como solicitantes y manifiestan su propsito de no
volver a pedirlas, si fuera el caso. Otras investigaciones llegan tambin a resultados
descorazonadores en cuanto a la esperada respuesta de la vctima, su posterior
colaboracin con el sistema, mejora de sus actitudes respecto a los agentes de ste
(polica, juez, funcionario, etc.) e incluso ms eficaz prevencin y sancin del
t Estado financia, en su caso) es dispensar a aqulla el oportuno asesoramiento
crimen^''^ Un significativo trabajo de SHAPLAND^*^ observa que la mayora de las
SBr vctimas que recibi una compensacin del Estado hubiera preferido recibirla
directamente del propio delincuente (aunque slo fuera una parte de ella); sugiriendo
- . I - como frmula que el Estado anticipase las indemnizaciones y repitiera despus sus
cuantas del infractor.
En Espaa, una legislacin muy dinmica regula las prestaciones a que tiene
derecho, con cargo a fondos pblicos, la vctima de delitos terroristas (y bandas
o armadas) y la de delitos vioientosy contra la libertadsexuai
p 1 En cuanto a stos ltimos, el R.D. 738/1997, de 23 de marzo, desarrolla el
rgimen de ayudas y asistencia que contemplaba ya la Ley 35/1955, de 11 de
diciembre. Pero elude toda referencia al rgimen jurdico ms generoso, aunque
todava insatisfactoho de las vctimas de actos terroristas, cuyo desarrollo regla-
mentario, todava autnomo y distinto del anterior, se prev en el artculo 93 de la Ley
si ''n 13/1996, de 30 de diciembre y plasma en el R.D. 1.211/97, de 18 de julio.
De suerte que la actual normativa viene integrada por el R.D. 738/1997, de 23
mayo (para las vctimas de delitos violentos y contra la libertad sexual); y, en cuanto
a los delitos terroristas, por el R.D. 1.211/97, de 18 de julio, sobre ayudas y
resarcimiento a las vctimas, debiendo tenerse en cuenta, tambin, la Ley 32/1999,
de 8 de octubre. _ , ' '>
:\t\'i furj
^*^ Cfr. SANGRADOE, J. L., La \dctiinologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs
y 89; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 779
242
SHAPLAND, J.; WILMORE.J., y DUFF, P., Victima in the criminal justice system,
1985. Hampsliire, Gower. Llegando tambin a conclusiones muy crticas respecto
a la efectividad del sistema de compensacin: ELIAS, R., Victims of the system:
crime victims and compensation in american politics and criminal justice, 1983.
New Brunswick, Transaction; del mismo: Alienating the victim: compensation and
victim attitudes, en: Journal of Social Issues, 40, pgs. 103 y ss. Cfr. SANGRADOR,
J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. 88 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 159
4') Programas de asistencia a la vctima-testigo. Se dirigen,
especficamente, a la vctima que ha de intervenir como testigo en el
proceso, por lo que no slo se orientan en provecho de la vctima, sino en
inters del propio sistema que necesita de su cooperacin. Son los
program^LS ms recientes. Con ellos se informa y aconseja a la vctima-
testigo, se facilita su actuacin en el proceso, solventando los problemas
raateriales de la ms variada ndole que puedan presentarse (vg., los
laborales) y se la protege del eventual impacto negativo que pudiera
resultar de la propia dinmica procesal o del comportamiento de los
agentes del control social penal formal (polica, juez, fiscal, abogado
defensor del presunto culpable) o informal (excesos de los medios de
comunicacin sensacionalistas), etc. La figura del abogado de la vctima-
testigo persigue la tutela de los intereses de sta pero, a pesar de las
expectativas que despierta, carece an de la necesaria definicin.
La finalidad fundamental del abogado de la vctima-testigo (abogado que el
jurdico y asistencia personal durante todo el proceso y en las diversas instancias o
momentos (ante la Polica, la Fiscala y el Tribunal). Procura evitar, adems, que
conocidas estrategias de la defensa del presunto culpable (culpabilizacin de la
vctima), comportamientos distantes, burocratizados o agresivos de los agentes del
control social formal (polica, fiscal, juez, funcionarios, etc.) o el sensacionalismo de
ciertos medios de comunicacin incrementen los padecimientos derivados del delito
(victimizacin secundaria: la vctima como vctima del sistema legal)^"^.
En Espaa, la Ley Orgnica 19/1994, de 23 de diciembre, e protec-
cin a testigos y peritos en causas criminales, arbitra las medidas
necesarias que garanticen la libre actuacin de unos y otros, sin temor
a posibles represalias, tratando de conciliar el derecho a un proceso con
todas las garantas y la tutela de los derechos fundamentales de testigos,
peritos y sus familiares. ; ' ^ , ^ '
h) Victimologa y Poltica Criminal: miedo al delito, preven-
cin y autoproteccin^^'^. De todo lo expuesto se desprende que u n a
243
Sobre esta figura del abogado de la vctima vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., pgs. 783 y 785.
244
Vid. ACKERMANN, W./DULONG, R./JEUDY, H.P., Positions pour une sociologie
de l'inscurit, Paris, Maison des Sciences de l'Homme. 1982; AKER, R./SELLERS,
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n-1,1987, pgs. 53 a 70; WINKFEL, F., Answer generalization in crime prevention
campaigns. An experiment. British Journal of Criminology, 27, 1987, pgs. 155 a
173; YIN, P., Fear of Crime Among the Elderly: some issues and suggestions. Social
Problems, 27.1980, pgs. 492 a 504; YIN, P., Victimization and the aged. Springfield,
IL: Thomas, 1985; ZAUBERMAN, R., La peur de crime et la recherche, Paris,
L'Anne sociologique, 32,1982, pgs. 415 a 438; CHIRICOS, T., ESCHHOLZ, S. y
GERTZ, M., Crime, news and fear of crime, 1997, en: Social Problems, 44, pgs. 342
y ss.; KURY, H-, y FERDINAND, T., The Victim's experience and fear of crime,
International Review of Victimology, 5 (1998), pgs. 93 y ss.; KURY, H.,
164 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
moderna Poltica Criminal debe redefinir el rol de la vctima y las
relaciones recprocas entre sta y el sistema legal. Respeto hacia la
vctima que no compasin y solidaridad social son los dos valores
que han de presidir la actitud y comportamientos del sistema de todos
sus agentes e instancias respecto a la vctima. De otro lado, conciencia
de la propia vulnerabilidad (personal o situacional), del riesgo que se
asume; esto es, autorresponsabilizacin y propsito decidido de cooperar
activamente con el sistema legal, son deben ser los que caractericen
las actitudes y comportamientos de la vctima con relacin al sistema.
La vctima no necesita compasin, sino respeto, asesoramiento, asistencia y
solidaridad: de los poderes pblicos, de las instancias del control social penal, de su
,869
entorno social, de los medios de comunicacin. Una poltica criminal realista debe
MIB
noi basarse, ante todo, en una adecuada informacin. Informacin a la vctima sobre los
,.M riesgos potenciales que asume y la eficacia de las diversas estrategias a su alcance
IBH (evitacin de determinadas situaciones victimgenas, instalacin de mecanismos
..a, de autoproteccin, defensa propia, resistencia fsica, en su caso, al agresor, etc.).
Una informacin satisfactoria elimina riesgos innecesarios o imprevistos y fomenta
ano i actitudes de responsabilidad y diligencia en la vctima potencial. Pero informacin
.am'v tambin a la sociedad, en general, y a los agentes e instancias del control social,
gxiil formal e informal, sobre los padecimientos efectivos que experimenta la vctima
,^n (derivados del delito o de la propia investigacin) y sobre lo que sta espera del
sistema. As se evitaran injustas actitudes sociales hacia la vctima (mera compa-
,.\,:. sin, recelo, culpabilizacin, marginacin, etc.) y la correlativa actitud de pasividad,
,08 alienacin y desconfianza con que aqulla responde a la burocrtica insensibilidad
aapi de los operadores del sistema. El segundo pilar de una poltica criminal eficaz es la
,;ti sondara reparacine los daos de todo tipo padecidos por la vctima y la evitacin
de otros males adicionales generados por el propio sistema legal (victimizacin
baR. secundaria). Para ello es necesario potenciar los programas de asistencia inmediata
a la vctima, de restitution y de compensacin a la misma analizados en este captulo.
ifOl Definir y reforzar su situacin en el proceso, la representacin de sus intereses, etc.
(vg., legitimacin activa de asociaciones que defienden intereses generales, figura
del abogado de la vctima testigo, beneficio de pobreza a favor de quienes
'M
,9fni representan intereses colectivos, etc.). Y adoptar las cautelas necesarias para que
la vctima no sea mero objeto del rito procesal, de estrategias agresivas de la
,,A ,- defensa del presunto culpable o de injerencias en su intimidad de los medios de
bna :, comunicacin.
o:! . ,'/Jaa- I/1..A , y ? M ' H hi4AI.lJi7/."", c K, ,;\<I."^\'., r . .^
OBERGFELL-FUCHS, J., Crime and development a n d fear of crime in
postcommnunistis socites, en: Impact of political, economic and social change on
crime and its image in society (Szamota-Saeki, B y Wojeik, edits.), 1996, Varsovia,
pgs. 117 y ss.; SKOGAN, W., Fear of Crime and Neighborhood Change, en:
Communities and Crime (edit. A.J. Reiss JR., M. Tonry), vol. 8, of Crime and
Justice: A Review of Research, Chicago, 1986 (University of Chicago Press); TITLE,
Ch. R., Sanction Fear and the Maintenance of Social Order, en: Social Frces, 1977,
55, pgs. 579 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 165
Un problema poltico-criminal grave, por sus implicaciones y conse-
cuencias, es el miedo al delito, el temor a convertirse en vctima del
mismo. Pues en determinados supuestos implica desconfianza en el
sistema mismo, conduce a la autoproteccin y a los excesos defensivos al
margen de la ley y las instituciones, modifica los estilos de vida de
sectores de la poblacin, genera continuos comportamientos insolidarios
hacia otras vctimas y desencadena u n a poltica criminal emocional,
basada en el desmedido rigor, que pone en peligro las conquistas
liberales y humanitarias de nuestro tiempo. El miedo infimdado a la
criminalidad ^y a la victimizacin suele ser u n a pieza mdamental
de conocidos mecanismos psicosociales que en momentos de crisis
manipulan la realidad en aras de pretensiones polticas interesadas.
Una oportuna invocacin al peligro y a sentimientos irracionales de
alarma o temor y la culpabilizacin de ciertos grupos o minoras
desviadas como agentes del mismo es u n reclamo poderoso. Concita la
atencin general y la orienta deliberadamente hacia unos objetivos
llamativos; distrae o desva aqulla de otros problemas sociales, sin
duda prioritarios, que pasan a un segundo plano; proyecta la agresivi-
dad y emociones colectivas sobre minoras y colectivos marginales
(chivos expiatorios), con el consiguiente refuerzo de la cohesin y la
solidaridad social (funcin integradora del delito), y, sobre todo, propicia
reacciones hostiles y pasionales que impulsarn una poltica criminal
rigurosa. La experiencia demuestra, adems, que la espiral del temor
infundado perjudica siempre a los mismos: a las clases sociales deprimi-
das^^l
El miedo al delito ha dado lugar a numerosas investigaciones empricas en los
ltimos lustros^^il Segn stas, es necesario distinguir el miedo irracional a la
delincuencia del temor fundado y personal a llegar a ser vctima de ella. El
primero planteara ya un problema en s mismo, aunque carezca de fundamento
objetivo y pueda controlarse incrementando la informacin. Pero, en todo caso, no
se trata de un temor uniforme y regular. Se experimenta de modo desigual segn
. ~, 4 ~'s j i^ Jj '<,3fcJl fWU lyior
_ ^ ifoq 9r bstm {sno^.'a f - JIO' osfis 'i, o>uyf# '"''''"^
245
En este sentido, y refirindose a las estrategias de autoproteccin criticadas,
KAISER, G., Criminologa, cit., pgs. 97 y 98,
246
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 767 y ss., y bibliografa alh citada.
En Espaa, la principal se debe a: BERENGUER MEDIAVILLA, R., Miedo al
delito: origen y prevencin, Valencia, 1989 (tesis doctoral); RUIDIAZ GARCA, C ,
i
Justicia y seguridad ciudadana. Madrid, 1997 (edersa); LAHOSA, J. M., La
percepcin de los ciudadanos de Barcelona de la seguridad ciudadana. Las encues-
tas de victimizacin. En: Papers d'Estudis i Formado, 1992 (Marzo), nm. 8, pg.
201 y ss.
166 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
diversas variables. Al parecer, por ejemplo, se temen fundamentalmente los delitos
violentos contra las personas; esto es, los que, por fortuna, suceden con menor
frecuencia. Los jvenes y los desconocidos concitan especial preocupacin. Muje-
res, personas de ms de sesenta aos, habitantes de los grandes ncleos urbanos
y miembros de las clases sociales deprimidas son, segn todos los indicios, los
colectivos que exhiben reacciones de alarma de una alarma abstracta, global e
inespecfica ante la criminalidad de mayor intensidad (sin base alguna, en el caso
de las mujeres y personas mayores, cuyos ndices de victimizacin no llegan a los
porcentajes medios del resto de la poblacin). Pero lo cierto es que el miedo al crimen
que sta padece suele ser ms un miedo difuso e irracional que un temor con
fundamento y concreto. En su intensidad influyen numerosas variables (carcter de
la persona, colectivo al que sta pertenece y vulnerabilidad del mismo, clima social,
etc.). El impacto de los medios de comunicacin puede ser significativo, creando
estados de opinin. En cuanto al de una previa experiencia personal, como vctima,
depende tambin de numerosos factores, especialmente la clase de delito de que
.Qb.& se trate^*^. Desde un punto de vista poltico-criminal parece importante que no se
-C.V magnifiquen episodios delictivos aislados. Es oportuno desdramatizar. La Polica,
por su parte, no slo ha de luchar contra el delito, sino tambin contra el temor y el
miedo irracional al mismo; si es preciso, uniendo a su presencia real una presencia
ficticia^-*".
Xiu ,
Por otra parte, diversas encuestas de victimizacin realizadas en el
rea metropolitana de Barcelona arrojan datos interesantes sobre el
miedo al delito y sus variables, particularmente sobre los mecanismos
de construccin (social) del miedo y la denominada ideologa de la
seguridad.
En efecto, los ciudadanos construyen su imagen de la seguridad en un marco
-Uli
social, y a travs de procesos psicosociales: no slo a partir de hechos victimizadores
(delitos) y experiencias personales. Cuentan, entonces, otros muchos factores,
gol ne como la calidad de la vida, la asistencia sanitaria, la caresta, etc. que inciden en la
el B ! construccinsocialdelmiedo. De hecho, los estudios demuestran que durante los
I::' ltimos aos el objeto o contenido del miedo ha experimentado una modificacin
O. sensible, siendo otras cuestiones relacionadas con el bienestar social fuente de
on ,o; preocupacin prioritaria para los ciudadanos. En la percepcin, pues, de la seguri-
dad, stos conceden cada vez ms relevancia a aspectos referidos a la calidad de
vida, y menos a elementos especficos del miedo al delito stricto sensu.
Las encuestas de victimizacin demuestran, tambin, el elevadsimo temor que
genera el robo en el domicilio (mxima puntuacin en todas las escalas, superior
incluso al atraco contra las personas); miedo que potencia la estructura familiar
clsica y que suele contrarrestarse ms con obstculos fsicos (reforzamiento de
puertas) que con instrumentos jurdicos (plizas de seguro). Todo parece evidenciar
una paradjica sobreproteccin de la propiedad que prima sobre los recursos
destinados a financiar la autoproteccin personal de la vida y la integridad.
IV
") Uirv
247
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 770 y ss
248
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 772 y ss
TRATADO DE CRIMINOLOGA 167
En sntesis: la percepcin de la seguridad ^ y el miedo al delito, por tanto se
halla muy condicionada socialmente por el bienestar y la calidad de vida. De otra
parte, gana terreno una cierta ideologa de la seguridad O^\SQ proclama la hegemo-
na de los valores urbanos y mesocrticos, egosta, insolidaria y subordina a tal
sentimiento, muy exacerbado y con el matiz antes expuesto, el propio marco
social=="^.
arJftfir!
i) La vctima y el sistema legal. Las encuestas ponen de mani-
fiesto que prcticamente slo se persiguen los delitos denunciados^^". La
vctima tiene en sus manos, por tanto, la llave del contacto para la puesta
en marcha del sistema legaP^K Preocupando, como hoy preocupa, el
control de la efectividad de ste y su buen funcionamiento, es obvio que
procede indagar las claves del comportamiento de la vctima. Cules son
las razones de su conocida pasividad o falta de colaboracin con el
sistema legal y sus consecuencias para el mismo.
Por otra parte, la vctima es un testigo de excepcin cuyas vivencias
y percepciones sobre la actuacin de los diversos agentes del sistema en
sus distintas fases (polica, proceso. Administracin, etc.) aportan u n a
informacin valiosa, sin duda alguna, para el mejor funcionamiento del
control social penal. El sistema legal no puede ser indiferente a las
percepciones y actitudes de la vctima del delito respecto a la polica, los
jueces, fiscales, abogados, etc.
Finalmente, la vctima puede suministrar datos relevantes sobre la
criminalidad real no recogidos en las estadsticas oficiales. Las encues-
tas de victimizacin tcnica especialmente adecuada para estimar la
criminalidad real oculta que se examina en otro lugar de esta obra^'^^
permiten verificar numerosas hiptesis sobre la delincuencia, su cifra
negra y otros muchos problemas.
;!Qoijn90.ao.riea:-sai..sD -sm ,zsM&ti^u&'ms\niM'^i-
Vid. LAHOSA, J. M., La percepcin de los ciudadanos de Barcelona de la seguridad
ciudadana. Las encuestas de victimizacin, en: Papers d'Estudis i Formado, Marzo
1992, nm. 8, pgs. 202 y ss.
250
As, por todos, SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit.,
261
Pg. 70.
Gatekeeper es el modo en que caracterizan la funcin que desempea la vctima
respecto al sistema penal HINDELANG y GOTTFREDSON (The victim's decisin
not to invoke the criminal justice process, en: Criminal Justice and the victim, edit.
W. McDonald, 1976. Beverly Hills, Sage). Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa
252 y el sistema jurdico-penal, cit., pg. 69.
Vid. infra, captulo V, apartado 4, excurso: b. Tambin GARCA PABLOS, A.,
Criminologa. Una Introduccin, cit., pgs. 47 y ss. ,7 , .o ,;:',i>oi jniran/t ,.1.
168 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
1') La alienacin de la vctima respecto al sistema, su actitud de
desconfianza hacia ste y el sentimiento de indefensin e impotencia que
suele exhibir explican, probablemente, la escasa colaboracin de la
vctima con las instituciones y el muy bajo ndice de denuncia del delito
padecido.
Esta reticencia de la vctima a denunciar tiene importantes repercu-
siones en la efectividad del sistema y, con razn, preocupa.
^ En efecto, las encuestas demuestran que, de hecho, slo se persiguen los delitos
p ly denunciados. Por lo que la pasividad de la vctima, que tiene en sus manos la puesta
en marcha o activacin del sistema punitivo, significa la peligrosa impunidad de una
muy importante masa de hechos criminales. Ello incide, como es lgico, en el
^^^ proceso de motivacin del infractor potencial, restando seriedad a las conminaciones
io> legales y degradando el deseable impacto disuasorio o contramotivador de las leyes
[Q penales. A su vez, la alienacin de la vctima falsea todas las estadsticas oficiales
e impide una estimacin cuantitativa realista de la criminalidad efectiva^^^. El
resultado ltimo no puede ser otro que la fatal confirmacin o refuerzo de las
gx: actitudes de desconfianza y pesimismo de la vctima acerca de la efectividad del
sistema, de indefensin, segn los conocidos esquemas psicosociales de la pro-
as feca autocumplida.
Las encuestas e investigaciones realizadas en los ltimos aos
parecen demostrar que son muchos los factores que contribuyen a la
decisin de la vctima de no denunciar el delito^''*.
Unos derivan del impacto psicolgico que el propio delito causa a la vctima:
temor, abatimiento, depresin. A veces se desencadenan mecanismos de atribucin
interna o autoinculpacin como posibles respuestas a un evento que la vctima no
E'! alcanza a explicarse. Todo ello refuerza la tendencia a no denunciar el hecho
delictivo.
Otro factor relevante es el sentimiento de impotencia o indefensin personal que
experimenta la vctima (nada se puede hacer ya), unido al de desconfianza hacia
terceros: la vctima cree en la inutilidad y en la ineficacia del sistema legal. Y habra
que reconocer que no le faltan razones. Los estudios ponen de relieve que las tasas
de atricin son elevadsimas, que de los delitos denunciados, muy pocos se
persiguen, menos an dan lugar al correspondiente proceso, y un porcentaje casi
253 Cfr. SANGRADOK, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. ^'^
y ss.
^^* Se trata, desde luego, de estudios ms descriptivos que analticos, pero de conside-
rable inters. Vid., por todos, SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema
jurdico-penal, cit., pgs. 69 y ss. Vase en la literatura extranjera: SIEGEL, L. J->
Criminology, cit., pgs. 65 y ss. (y bibliografa all citada); VETTER, H. J-, y
SILVERMAN, L J., Criminology and Crime, cit., pgs. 39 y ss.; SCHNEIDER, S-
J., Kriminologie, cit., pgs. 215 y ss. ,.-. . - . - ..,,,. ""
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 169
despreciable concluyen con una sentencia condenatoria^^'^. La espantosa carica-
tura>^^^ que ofrece el sistema legal de s mismo depara un ejemplo ms de profeca
autocumpf/da. El llamativo paralelismo existente entre las tasas de no denuncia y
la de no esclarecimiento de determinados delitos muestra la preclara intuicin de la
vctima^^^, as como la operatividad de los mecanismos psicosociales antes citados.
Un tercer factor es el propsito justificado de evitar posteriores perjuicios
adicionales para el denunciante (victimizacin secundaria). La investigacin que la
denuncia desencadena y el proceso judicial deparan toda suerte de incomodidades,
frustraciones y padecimientos a la vctima-denunciante. No slo en el mbito
material (prdida de tiempo, de dinero, perjuicios laborales, familiares, etc.), sino en
el anmico: la vctima se siente incomprendida por los agentes del sistema y
humillada una vez ms ante determinados momentos del proceso (confrontacin
pblica con su agresor) o estrategias de las partes (culpabilizacin de la vctima por
la defensa del infractor). Razones tambin para no denunciar.
En supuestos delictivos determinados existen, lgicamente, motivos tambin
especficos para no denunciar; miedo a posibles represalias por parte del denuncia-
do, sndrome de manos sucias, pertenencia de la vctima a ciertos colectivos
minoritarios o marginados, relacin personal de la vctima con su victimizador, etc.^^^
En todo caso, las razones del distanciamiento de la vctima respecto
del sistema legal deben buscarse en el funcionamiento de este ltimo y
en la percepcin social de los principios que le inspiran. La alineacin de
la vctima es u n a expresin inequvoca del rechazo al sistema de justicia
criminal contemporneo, al comportamiento de ste respecto a la vcti-
ma, sus expectativas y necesidades, sus vivencias.
Sin duda alguna, el ciudadano y la vctima, en particular no
estn satisfechos con u n a Justicia criminal ciega, sorda, muda y que
cie espada. Una Justicia criminal burocratizada, tecnocrctica,
despersonalizada, pendiente ms de castigar al culpable y de su
'^^^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 77; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I.
J., Criminology and Crime, cit., pgs. 55 y ss.; SANGRADOR, J. L., La victimologa
y el sistema jurdico-penal, cit., pg. 69. Sobre los procesos de atricin vid. infra,
captulo V, apartado 4, a), V, excurso. Tambin: GARCAPABLOS, A., Criminologa.
^^ Una introduccin, cit., 4- Ed. pgs. 103 y ss.
Segn denuncia de SCHEMBRI, A. J., The victim and the criminal justice system,
1976, en: Victims and society, Washington, D. C , Visage Press, edit. E. C. Viano,
pg. 349. Como recuerda SANGRADOR, de los informes norteamericanos se
desprende que menos del 5 por 100 de los delitos cometidos agotan todo el recorrido
237 sistema legal (La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pg. 71).
^e trata, pues, de u n caso caracterstico de profeca autocumplida, mecanismo muy
conocido en la Psicologa Social. Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el
258 ^^^^^'^a jurdico-penal, cit., pg. 72.
vid. SANGRADOR, J. L.. La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. 72
y ss. , , 11V ,.,
170 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
rendimiento racional o productividad que de la solucin de los conflic-
tos. Una Justicia poco o nada participativa, sin sentido comunitario,
distante de los valores ticos, de la propia experiencia h u m a n a y el
sentido comn. Una Justicia en la que la vctima del delito no se siente
comprendida, ni escuchada, ni crea u n marco mnimo que permita a
aqulla, al menos, expresar sus vivencias y emociones legtimas.
E n la decisin de denunciar prevalecen otras motivaciones, segn se
desprende de diversos estudios: el deseo de venganza^'^^, el propsito de
obtener alguna compensacin econmica o de recuperar la cosa, el de
prevenir posteriores victimizaciones, el mero imperativo moral de co-
operar con la justicia, etc.^*^
Es posible, por tanto, conseguir unos niveles ms satisfactorios de
colaboracin de la vctima con el sistema legal, incidiendo o neutralizan-
do los factores relevantes en su proceso de motivacin. Ahora bien,
paralelamente es necesario mejorar tambin los recursos e infraestruc-
t u r a del sistema. Pues si sucede slo lo primero, se producira u n colapso,
al no poder dar respuesta el ordenamiento jurdico a u n a superior
demanda social. Si sus niveles de eficacia son muy reducidos cuando la
demanda es escasa, la situacin devendra catica al elevarse la tasa de
denuncias si el correlativo incremento de la capacidad operativa del
sistema no se produce en proporcin adecuada^'^^
2') Las vivencias de la vctima-testigo a su paso por las distintas fases
del proceso, sus percepciones y actitudes con relacin a los agentes del
control social formal (polica, proceso penal, etc.) constituyen el tema
central de numerosas investigaciones criminolgicas.
Recientes investigaciones versan sobre el modo en que la vctima de un delito
percibe y valora su contacto con la Polic'^^. Al parecer, dicha experiencia tiene dos
2^9 Vid. KAISER, G., Criminologa, cit., pgs. 96 y 97, citando a WEIS-MLLER y
f ^ BAGEHL; tambin SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-
penal, cit., pg. 74.
2"^" Vid. SGHNEIDER, A. L.; BUCART, J. M., y WILSONII, I. A., The Role of attitudes
. iu in the decisin to report crimes to the plice, en: Criminal Justice and the victim,
., : 1976. Beverly Hills, Sage, edit. W. McDonalds: SMITH, A. E., y MANESS, D. (Jr.),
u>r; The decisin to cali the plice: reactions to burglary, en: Criminal Justice and the
victim, Beverly Hills, Sage, edit. W. McDonalds. Cfr. SANGRADOR, J. L., La
victimologa y'fel sistema jurdico-penal, cit., pgs. 73 y 74.
^'^^ En este sentido, SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal,
cit., pg. 70.
^^ Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. 7"
y77. _, ,. , , , ._ - ...
TRATADO DE CRIMINOLOGA 171
tiempos bien definidos. La vctima suele estimar satisfactorio su encuentro Inicial con
aqulla, exhibiendo una actitud claramente positiva; las crticas se circunscriben a
cuestiones puntuales y precisas (comportamiento rutinario u hostil en casos concre-
tos, negativa a actuar, escasa consideracin a las necesidades efectivas de la
vctima, trato poco acogedor en la investigacin de determinados delitos, presiones
a la vctima para que formule una acusacin contra el denunciado, etc.). Pero,
finalizada dicha etapa inicial, la actitud de la vctima hacia la Polica se deteriora. La
razn estriba, probablemente, en el hecho de que la Polica no suele informar a la
vctima del resultado de las pesquisas e investigaciones, no existe contacto ni
comunicacin vlida alguna entre ambas. Y se frustran las expectativas de la
vctima, que espera, al menos, esta satisfaccin: que se la comuniquen los
resultados obtenidos o que se la reconozca que se hizo todo lo posible^'^^
Existen, igualmente, valiosos trabajos sobre las actitudes y experiencias de la
vctima a su paso por el proceso penaP'''' (jueces, abogados, etc.).
Coinciden todas ellas en una constatacin: la vctima se siente maltratada por el
sistema legal, injustamente maltratada. Sabe de la importancia de su colaboracin
con la Polica y la Justicia y, sin embargo, comprueba cmo no recibe un trato
equitativo que compense los perjuicios y molestias de todo tipo que dicha coopera-
cin le ocasiona. Los profesionales del sistema ignoran sus actitudes y necesidades,
le niegan el rol que efectivamente ostenta. Es imprescindible, pues, redefinir el ro
de la vctima-testigo y concienciar a todos quienes intervienen en el proceso penal
de sus derechos y expectativas. Ponderar los perjuicios econmicos, familiares,
laborales y de la ms variada ndole que experimenta la vctima cuando presta su
colaboracin a la Justicia. Atenderla e informarla puntualmente de las vicisitudes del
proceso, del significado, a menudo enigmtico para ella, de los ritos y ceremonias
procesales. De este modo, no slo se hara justicia con la vctima: se fomentara su
colaboracin con el sistema legal y se mejorara cualitativamente el funcionamiento
de ste^^^.
3') Hasta qu punto, a su vez, las caractersticas y actitudes de la
vctima influyen en las decisiones del sistema jurdico-penal, de modo
directo o mediatamente, a travs de los correspondientes estereotipos,
es otro de los temas favoritos de la Psicologa Judicial, brillantemente
retomados por la moderna Psicologa Social (percepcin interpersonal,
procesos cognitivos, etc.). Existe un proceso de interaccin juez-vctima,
del mismo modo que existe un proceso de interaccin delincuente-
vctima.
Algunos trabajos llegan a la conclusin, por ejemplo, de que determinadas
cualidades de la vctima, la especial relacin de sta con el agresor o ciertas
circunstancias explicativas de unaparticipacin de la vctimaen su propia victimizacin
rts A -v PfT 401, 9) aoBdB-i BO oha
263
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. 76
y 77.
264
^r. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pgs. 77
265
yss.
id. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pg. 81.
172 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
(vg., delito provocado imprudentemente por sta) influyen en la resolucin judicial en
el sentido de reducir la condena del culpable^**^.
Lo mismo sucede con algunos rasgos fsicos y expresivos de la vctima: a travs
de la percepcin interpersonai y de procesos cognitivos (categorizacin, efecto de
halo, estereotipia, etc.) estudiados por la Psicologa Social, el juez o tribunal acusa
V6*fe el impacto de numerosos factores (indumentaria, porte y conducta de la vctima
ll sexo, edad, raza, etc.). La respetabilidad o atractivo personal de la vctima es uno
el de los rasgos de sta cuya influencia en las decisiones judiciales ha tratado de
jn c verificarse por va experimentaF'''. Y determinados estereotipos relacionados con el
|f colectivo al que pertenece la vctima^*^^. La tendencia a culpabilizar a la vctima
3jt m\sma {algo fjabr hecho, las desgracias sobrevienen a quienes las merecen)
es un fenmeno psicosocial llamativo: las vctimas inocentes de delitos o Injusticias
no reciben ayuda ni socorro, porque la sociedad (teora del mundo justo) no puede
soportar la hiptesis siquiera de un orden en el que tales personas padezcan, sin
1^ 1, razn, males no merecidos. Tal orden social sera injusto e imprevisible. Lo que se
soluciona atribuyendo a la vctima inocente algn tipo de responsabilidad,
culpabiiizndola^''l
4') El movimiento asociativo (oficinas de asistencia a las vctimas del
delito) y su incidencia en el funcionamiento del sistema legal.
Expresin de un nuevo concepto (comunitario) del delito como proble-
ma social y, consiguientemente, de la Justicia Criminal como instru-
mento eficaz de solucin de los conflictos, es el poderoso movimiento
asociativo de asistencia a las vctimas, integrado orgnicamente en el
propio sistema legal, que ha aportado ya a ste u n a nueva faz humana,
un nuevo rostro solidario.
Basten algunos datos, extrados de sus respectivas Memoriasanua\es, como
botn de muestra de la ingente labor que llevan a cabo estas Oficinas de asistencia
a la vctima.
,ao( La Oficina de ayuda a la vctima, de Valencia, intervino durante el decenio 1985/
9.JY: 1995 en 32.946 ocasiones. En 1996, la Direccin General de Justicia de la
Generalitat fij dos nuevos objetivos a la misma: destacar a sus tcnicos en los
Jai
Juzgados de Guardia (lo que dio lugar a 301 atenciones) y llevar a cabo
.i..
programas de acompaamiento a victimas y testigos s\QU\eno la Recomenda-
266
Cfr. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, cit., pg. 82
y bibliografa all citada.
267
Vid. SANGRADOR, J. L., citando los trabajos de J O N E S y ARONSON, L A N D Y ,
DENNO y CRAMER, DECKER y otros (La victimologa y el sistema jurdico-penal,
cit., pgs. 82 y 83).
268
Cfr. SANGRADOR, J. L.. ibdem.
269
Sobre el problema vid. SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., pgs. 761 y ss-
(especialmente, 763); SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema jurdico-
penal, cit, pg. 83. ,, ,,,..; :;h i' 7 ;;r;KUf a,nj;V' 15 ,: - .1 ,o ,n.)t.U:'MUY'ty. _b>
f TRATADO DE CRIMINOLOGA 173
cin de 28 de junio de 1985 del Consejo de Europa (acompaamiento a declaracio-
nes y vistas, a reconocimientos en la Clnica Mdico Forense, etc.).
Durante el ao 1996 prest un total de 3.934 'atenciones', que incluyen ms de
2.259 llamadas telefnicas (de ndole jurdica, unas veces, de carcter 'asistencial',
otras), y 1.675 visitas.
Otro ejemplo paradigmtico es el del Servicio de Asistencia a las vctimas del
delito, gestionado por el Instituto de Reintegracin Social de Euskadi, del Gobierno
Vasco (Departamento de Justicia), de Bilbao.
En 1995 intervino en 721 casos, con un total de 3.234 actuaciones. Sus objetivos
son: promover un mejor comportamiento del aparato judicial y policial, y una mayor
interrrelacin usuario-Administracin Pblica; as como los derechos de las vctimas
de hechos delictivos, a partir de una accin interconcertada entre Polica, Justicia,
los recursos socio-sanitarios comunitarios disponibles y la potenciacin de la vida
asociativa en el entramado social de la ciudad.
El Servicio informa y atiende a las vctimas. Y programa su intervencin en tres
niveles: primario (preventivo), secundario (intervencin directa en el caso, psicol-
gica o legal, o derivacin supervisada del mismo si no lo puede asumir el propio
servicio) y terciario (dirigido especficamente a la poblacin victimizada para evitar
una nueva experiencia en el futuro).
El Servicio tiene su sede en el propio Palacio de Justicia.
j ) L a aportacin de la Victimologa. Recapitulacin.
Esta acelerada eclosin de la Victimologa, pletrica de pretensiones
pero, a veces, desordenada y falta de los imprescindibles modelos
tericos, suscita lgicos recelos en la com.unidad cientfica por sus
excesos y dficit empricohasta el punto de hablarse metafricamente
de los partidarios de la Victimologa y de sus contradictores'^'"^.
Pero preocupa, sobre todo, el componente pasional y emotivo que
alienta algunas formulaciones de la Victimologa ms radical; el
antigarantismo defensista y justiciero de ciertos sectores de la misma; y
concretos tics privatistas, sospechosos; datos y tendencias, todos ellos,
que alarman, tanto desde u n punto de vista dogmtico, como poltico-
criminal y de estricta justicia. ^ ---^.-.
Las investigaciones sobre la vctima del delito h a n adquirido durante
el ltimo decenio u n inters muy significativo. No estamos, sin embargo,
ante un fenmeno coyuntural, pasajero una moda como tantas
^a rai.t'itv arit j i c " '(HT .'/.'-^-TTJOt.
.!(-l "tit
1 <
270
Asi, SCHNEIDER, uno de los ms prestigiosos criminlogos de nuestro tiempo, h a
llamado la atencin sobre los riesgos de una Victimologa carente de modelos
tericos, pletrica de excesos verbales y formulaciones equvocas, que, adems,
enfrenta infractor y vctima (Kriminologie, cit., pgs. 787 y 788). ...^
174 ANTONIO GARCLA.-PABLOS DE MOLINA
otras. El actual redescubrimiento de la vctima tmido, tardo y
desorganizado, por cierto expresa la imperiosa necesidad de verificar,
a la luz de la ciencia, la fincin real que desempea la vctima del
delito en los diversos momentos del suceso criminal (deliberacin,
decisin, ejecucin, racionalizacin y justificacin, etc.), revisando supe-
rados estereotipos clsicos producto del anlisis simblico, formalista y
esttico de la Criminologa tradicional. Este nuevo enfoque crtico e
interaccionista aporta u n a imagen mucho ms verosmil y dinmica de
la vctima, de su comportamiento y relaciones con los otros agentes y
protagonistas del hecho delictivo, de la correlacin de fuerzas que
convergen en el escenario criminal. Y, lgicamente, sugiere actitudes y
respuestas muy distintas de la sociedad y de los poderes pblicos
respecto al problema criminaP^^. Cabe pues esperar u n a relevante
contribucin de la Victimologa en diversos mbitos: en el criminolgico,
en el poltico-criminal, en el poltico-social, e t c . . As, y a ttulo puramen-
te ejemplificativo, se pueden sealar los siguientes centros de inters:
Primero: etiolgico-explicativo. Los pioneros de la Victimologa cues-
tionaron ya con acierto la imagen pasiva y esttica de la vctima del
delito profesada por la Criminologa clsica: u n a vctima annima y sin
faz humana, objeto no sujeto del drama delictivo; ajena por completo
al infractor y al sentido o valor simblico que ste pudiera atribuir al
hecho; aleatoria, fungible, accidental e irrelevante en el iter criminis.
A la moderna Victimologa corresponde explicar no slo describir
fenomenolgicamente la interaccin delincuente-vctima y sus varia-
bles^''^; cmo influyen y por qu en las distintas hiptesis tpicas el
modo en que el delincuente percibe a su vctima (o la vctima a su
infractor) o las diversas actitudes imaginables entre criminal y vcti-
;80l{')
-0:")Ji[oa^Omi)::.: ,ija:eXtTS>B'a8y,^>E:tMi:a aii:'^K''X> aU)'..' i
^" Vid., GAECA-PABLOS, A., La aportacin de la Criminologa al estudio del
y problema criminal, en: Doctrina Penal, nm. 48 (1989), ao 12, pgs. 633 y ss.; del
mismo: La resocializacin de la vctima: vctima, sistema legal y poltica criminal
(en: Criminologa y Derecho Penal al servicio de la persona. Libro homenaje a A.
Beristin, 1989, San Sebastin, pgs. 193 y ss.).
^'^ Sobre los factores y variables que intervienen en el proceso de victimizacin, vid.;
JOUTSEN, M., The role of the victim ..., cit., pg. 72 y ,ss.; RODRGUEZ
MANZANERA, L., Victimologa, cit., pg. 98 a 194 {factores victimgenos y
factores endgenos) y 139 a 159 (el iter victimae}; SCHNEIDER, H.J-,
Kriminologie, cit., pg. 760 y ss. {Der Prozess des Opferwerdens). Examinando el
concepto de precipitacin en los delitos contra la libertad sexual, vid. SERRANO
MALLO, A., Etiologa, prevencin y atencin en Victimologa ..., cit., pgs. 448 y
ss. . , , . . . ....
TRATADO DE CRIMINOLOGA 175
xa3?^^-i tanto en la eleccin de sta (cuando exista tal eleccin) como en
el modus operandi del sujeto activo y posterior racionalizacin o
legitimacin del comportamiento criminal. Se trata, pues, de comprobar
cientficamente, con un anlisis diferenciador, ya que no caben genera-
lizaciones, si en la concreta decisin delictiva, por ejemplo, o en la
seleccin de la vctima, en la particular forma de ejecutar el crimen, o en
los posteriores razonamientos autojustificativos del infractor juegan u n
papel relevante y en tal caso, cul, cmo, bajo qu presupuestos y por
qu determinadas circunstancias {variables) de la vctima: circuns-
tancias objetivas, situacionales, personales, etc.^"^*. Pues si bien la
vctima no es u n mero objeto fungible y aleatorio, la efectiva contribucin
de la misma a la gnesis y dinmica criminal no puede estimarse
homognea y uniforme, sino diferencial, segn el comportamiento de las
correspondientes variables.
El problema presenta una gran dificultad, como lo demuestra el hecho de que las
investigaciones criminolgicas hayan constatado la existencia de una prolija gama
de situaciones victimolgicas (diversas clases de vctimas segn una equvoca
terminologa). Todo parece indicar a tenor de aqullas que la vctima puede aportar,
desde un punto de vista puramente etiolgico o dinmico, una contribucin ms o
menos relevante a su propia victimizacin. Que las variables son muchas y muy
complejo el marco de sus respectivas interacciones. Que una misma caracterstica
de la vctima puede tener una significacin decisiva o nula segn el supuesto de
que se trate e incidir, a su vez, en momentos distintos del iter criminis.
Percepcin y actitudes recprocas del delincuente y vctima^''; y
transcendencia criminolgica de la denominada vctima colectiva o
annima^"^^, son dos de los temas prioritarios para la moderna
Victimologa. El primero concreta alguno de los aspectos ms significa-
tivos de la interaccin delincuente-vctima. El segundo aporta u n a de
^''^Cfr., RODRGUEZ MANZANERA, L., Victimologa, pgs. 126 y ss., analizando los
diversos supuestos de relacin delincuente-vctima.
'* Vid., a propsito del riesgo de victimizacin: SCHNEIDER, H.J., Kriminologie,
cit., pgs. 760 y ss.; RODRGUEZ MANZANERA, L., Victimologa, cit., pgs. 126
y ss.
275
Sobre la recproca percepcin y actitudes de infractor y vctima, vid.:
RODRGUEZ MANZANERA, L., Victimologa, cit., pgs. 130 a 137.
276
En cuanto a las denominadas tcnicas de autojustificacin o neutralizacin en
supuestos de vctima anmina o colectiva, vid.: SCHNEIDER, H.J., Kriminologie,
cit., pgs. 756 y ss.; RODRGUEZ MANZANERA, L., Victimologa, cit., pgs. 137
y ss.; FATTAH, E.A., The Use of the victims As Agent of selflegitimation: Toward
a dynamic Explanation of Criminal Behavior, en; Victims and Society, Washington,
D.C., 1976 (Edit. E.C. Viano), pgs. 105 y ss. .,,.., ...... ,.,.,..., ,,.,..., ,
176 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
las caractersticas estructurales de ciertos campos de la criminalidad de
nuestro tiempo (por ejemplo: de la criminalidad m/brmdica, crimina-
lidad financiera y de cuello blanco, criminalidad contra el medio
am-biente y la calidad de vida, etc.) decisiva en la dinmica criminal:
en el proceso de deliberacin y en su posterior racionalizacin por el
infi:'actor.
Segundo: Prevencin del delito. La criminologa clsica dirige todos
sus esfuerzos preventivos hacia el infractor potencial, por entender que
su eficaz neutralizacin o disuasin es el nico modo de evitar el delito.
No hay, pues, otro posible destinatario de los programas de prevencin
de acuerdo con el protagonismo absoluto que se otorga al delincuente en
aqulla. La prevencin se concibe, en consecuencia, como prevencin
La moderna criminologa acepta, tambin, la posibilidad de prevenir
la delincuencia incidiendo en la vctima (potencial)^^''. El fundamento
cientfico de esta concepcin (prevencin victimal) complementaria, no
sustitutiva, de la criminal parece incuestionable. El crimen es un
fenmeno altamente selectivo, no casual, ni fortuito o aleatorio: busca el
lugar oportuno, el momento adecuado y la vctima propicia, tambin. La
condicin de vctima el riesgo de llegar a serlo tampoco depende del
azar o de la fatalidad, sino de ciertas circunstancias concretas, suscep-
tibles de verificacin. Coherentemente, si el riesgo de victimizacin se
configura segn las estadsticas como u n riesgo diferencial; riesgo que
se distribuye no de forma igual y uniforme ni caprichosa sino muy
discriminatoria y selectiva en torno a precisas variables, parece enton-
ces verosmil la posibilidad de evitar con eficacia muchos delitos diri-
giendo especficos programas de prevencin hacia aquellos grupos y
subgrupos humanos que exhiben mayores riesgos de victimizacin^^^.
Detectados los indicadores que convierten a ciertas personas o colec-
tivos en candidatos cualificados, propiciatorios, al status de vctima,
una meticulosa labor, cientficamente diseada, de concienciacin,
^'^ Acentuando la importancia de tal estrategia prevencionista: RODKGUEZ
MANZANERA, L., Victimologa, cit., pgs. 363 a 379 (quin contrapone: prevencin
criminal y prevencin victimal); SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., pgs.
772 y ss.; y 780 y ss.; JOUTSEN, M., The role of the victim, cit., pgs. 88 y ss.
Cfr., GARCA-PABLOS, A., La resocializacin de la vctima: vctima, sistema legal
y poltica criminal, cit., pgs. 195 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 177
informacin y tutela orientada a las mismas, puede y debe ser ms
positiva en trminos de prevencin que el socorrido recurso a la amenaza
de la pena, mensaje indiscriminado y abstracto a u n hipottico infractor
potencial (prevencin victimal, versus prevencin criminal).
La prevencin victimal aade a su comprobada efectividad otras
ventajas: sugiere u n a intervencin no penal de los poderes pblicos
de la sociedad en general para prevenir el delito, lo que disminuye el
elevado coste social q u e la p r e v e n c i n criminal implica;
corresponsabiliza a todos, a la comunidad jurdica y a la vctima
potencial, en particular en la defensa de los bienes o intereses ms
valiosos, evitando la puesta en marcha del sistema legal y su tarda
intervencin; y propicia el diseo de unos programas de prevencin de
alto contenido social, dirigidos especficamente a los grupos y subgrupos
o colectivos necesitados de particular proteccin (jvenes, tercera edad,
pensionistas, etc.).
Tercero: Metodolgico instrumental. La vctima como fuente alterna-
tiva de informacin de la criminalidad: las encuestas de victimizacin.
Una informacin fiable y contrastada sobre el crimen real que existe en
una sociedad es imprescindible, tanto para formular un diagnstico
cientfico como para decidir los oportunos programas de prevencin. El
aparato estadstico oficial (estadsticas policiales, judiciales y peniten-
ciarias), tardo, falto de rigor y descoordinado, no suministra aqulla. Y
cuenta, adems, con u n a limitacin estructural insalvable: slo est en
condiciones de ofrecer datos sobre la criminalidad registrada por las
agencias del sistema legal, y ello an limitndose a aspectos muy
parciales de la misma. De algn modo puede afirmarse que mide ms la
actividad y rendimiento de las instancias oficiales del sistema, que las
oscilaciones reales y movimiento efectivo de la criminalidad. Existe, sin
embargo, u n a criminalidad oculta que no detectan las estadsticas
{cifra negra), de suerte que los valores nominales de stas se
distancian progresivamente de los reales (proceso de atricin) con-
forme el sistema legal consume los sucesivos estadios de la investiga-
cin^. Por otra parte, todo parece indicar que los datos estadsticos
oficiales, tampoco ofrecen, desde u n punto de vista cualitativo, un
i2i
.-(, rW5 B-o .'iOOf, hmha'M ai'-.risri}. ih ni-iirhjnl
Sobre las limitaciones del aparato estadstico oficial, vid., GARCA-PABLOS, A..
Criminologa, cit., 4-Ed., pgs. 87 y ss. ^
178 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
muestreo representativo y fidedigno de la criminalidad real, sumida ya
en el descrdito la vieja teora de las relaciones constantes^^ (entre
crimen real y crimen registrado). Estas severas limitaciones y
carencias de la estadstica oficial confieren u n especial valor a las
encuestas de victimizacin. ^ ^g|ifW*y?3M*
Las encuestas de uictimizacin^^^ constituyen u n a insustituible fien-
te de informacin sobre el crimen real; insustituible pero alternativa
ya que sus datos no proceden de las agencias del sistema legal (Polica,
Proceso Judicial, Administracin Penitenciaria) sino de la propia vcti-
ma del delito, pero sin los condicionamientos de las estadsticas oficiales.
De hecho, operan sobre u n a rica gama de variables, suministrando una
imagen matizada y dinmica de la criminalidad en u n momento hist-
rico dado, su perfil, tendencias, etc.
Las encuestas de victimizacin permiten evaluar cientficamente el crimen real,
siendo la tcnica ms adecuada para cuantificar el mismo e identificar sus variables.
Contribuyen, tambin, al clculo de la tasa de denuncia (test de responsabilizacin
del ciudadano y de su confianza en el sistema legal) y a la verificacin de la
efectividad de ste. Son instrumentos imprescindibles para comparar las tasas
oficalesQ criminalidad (registrada) y no oficiales (reales), esto es, para detectar
la criminalidad oculta: la cifra negra. Las encuestas de victimizacin aportan
dos datos muy significativos: la regularidad y constancia de las tasas reales de
criminalidad (a pesar de que las estadsticas oficales arrojan un alarmante incre-
mento del crimen registrado durante la dcada en curso); y la radical desproporcin
entre los valores estadsticos oficiales (criminalidad registrada) y los valores reales
(crimen oculto).
En Espaa, y bajo los auspicios del CIS, se han realizado tres encuestas de
victimizacin, de mbito estatal, en 1978,1979 y 1982, respectivamente, siendo un
sntoma poco tranquilizador la penuria emprica que desde entonces padecemos, en
momentos de continuas y trascendentales reformas legislativas^"^.
^^ En cuanto a la crisis y superacin de la vieja teora de las relaciones constantes, vid.
SCHNEIDEE, H.J., Kriminologie, cit., pg. 1983, KAISEE, G., Criminologa, cit.,
pgs. 137 y ss; GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 94 y ss.
^^^ Sobre las encuestas de victimizacin, vid: GPPINGEE, H., Criminologa, cit.,
irj,.. pgs. 96 y ss.; SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pgs. 76 y ss.; VETTER, H.J. y
SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime, cit., pgs. 55 y ss.; SCHNEIDER, H.J.,
Kriminologie, cit., pgs. 187 y ss.; BARLOW, H.D., Introduction to Criminology,
cit., pgs. 107 y ss.; CANTERAS, A., Delincuencia femenina en Espaa. Un anlisis
sociolgico. Ministerio de Justicia. Madrid, 1990, pgs. 96y ss.; GARCA-PABLOS,
A., Criminologa. U n a introduccin, cit., 4- Ed., pgs. 87 y ss.
Una ficha tcnica de estas encuestas, en: Vid. infra., Cap.V, 4. Excurso c".
TRATADO DE CRIMINOLOGA 179
Cuarto: Poltico-criminal. Vctima y miedo al delito. La vctima
desempea, tambin, u n papel transcendente en u n problema poltico
criminal que cada vez preocupa ms a los poderes pblicos: el miedo al
delito.
Parece, pues, imprescindible que los poderes pblicos disciernan,
caso a caso, la gnesis y etiologa del miedo al delito, su distribucin,
incidencia en el cuerpo social y principales variables (edad, sexo,
profesin, habitat, etc.); si tiene un fundamento real y objetivo o carece
de ste: a quin se teme ms; qu hechos suscitan mayor temor; si dichos
estados de opinin se corresponden o no con datos objetivos; cmo se
proyectan en los diversos estratos sociales y con qu consecuencias, etc.
etc.^*^. Mas an si se tiene presente, como demuestran numerosos
estudios, que los estados de opinin (estereotipos incluidos) y los valores
estadsticos a menudo siguen cursos divergentes. Que el temor al delito,
esto es, el miedo a ser vctima de ste en el futuro, no siempre coincide
con las cifras reales de victimizacin. As, quienes ms temen al delito
(tercera edad), no son en trminos estadsticos las personas ms
victimizadas; ni delinquen ms (hechos ms graves y con ms frecuen-
cia) los individuos a quienes la sociedad ms teme (jvenes); ni tampoco
son estadsticamente ms frecuentes los delitos que, de hecho, suscitan
ms alarma (los violentos)^^*.
Y SiHr! Con distinto xito se fian ensayado importantes programas comunitarios de
prevencin del miedo: fundamentalmente, programas de vigilancia del barrio (pro-
grama de Seattie, de Detroit, de Portland, de Chicago, de Kirkholt) y programas de
modificacin del ambiente o vigilancia natural (proyecto de Portland, de Hardford;
estudio de seguridad en establecimientos comerciales en Denver, St. Louls y Long
Beach)2''=, etc.
Quinto: Vctima y poltica social. La vctima no reclama compasin
sino respeto de sus derechos. El Estado social no puede ser insensible
a los perjuicios que sufre la vctima, como consecuencia del delito
(victimizacin primaria) y como consecuencia de la investigacin y del
proceso mismo (victimizacin secundaria). La eectiya resocializacin
283
Vid., SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., pgs. 767 y ss.; KAISER, G.,
Criminologa, cit., pgs. 97 y 98; GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit., 4^ Ed.,
pgs. 92 y ss.
284
Sobre el problema, vid., SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., pgs. 770 y ss.
285
Vid. una informacin detallada en: BERENGUER MEDIAVILLA, R., Miedo al
delito: origen y prevencin. Valencia, 1989 (tesis doctoral), pgs. 182 a 198.
 180 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
de la vctima exige u n a intervencin positiva de los particulares y de los
poderes pblicos, dirigida a satisfacer solidariamente las necesidades y
expectativas reales de aqulla^^. El delito (la victimizacin) es, desde
este punto de vista, un accidente social ms.
,1 Una vez cometido el delito, todas las miradas se dirigen hacia el
delincuente. El castigo del hecho y la resocializacin del autor polarizan
en torno a su persona todos los esfuerzos del Estado. El proceso penal
garantiza escrupulosamente la vigencia efectiva de los derechos del
acusado reconocidos por las leyes. Por el contrario, la vctima inocente
del delito slo inspira, en el mejor de los casos, compasin: a menudo
desconfianza, recelo, sospechas. La Victimologa trata de llamar la aten-
cin sobre la variada y compleja gama de daos que padece la vctima, sobre
el muy distinto origen y etiologa de los mismos (victimizacin primaria o
secundaria), sobre la eventual necesidad de reinsercin o resocializacin de
la vctima estigmatizada y marginada por la propia experiencia criminal,
sobre los programas de tratamiento, etc.
^^ La Victimologa sugiere, pues, u n a ambiciosa Poltica Social que
mejore los insuficientes programas de asistencia inmediata a la
vctima del delito. Que potencie los programas, muy positivos, de
reparacin del dao con cargo al infractor a travs de prestaciones
personales. Que incremente la cobertura y dotacin de los programas de
compensacin a la vctima con cargo a fondos pblicos. Que consolide y
perfeccione los programas de proteccin a la vctima-testigo^^''.
Slo as se reconoce el rol muy activo que corresponde a la vctima en
el suceso criminal y se aporta al sistema una orientacin social y
comunitaria imprescindible, si se pretende que la justicia recupere su
faz humana.
ai,ufcq(noy jmfibn orf amiDv r;J ,loboa vasi,'^ v nwiloT- 'At impersonal: no intervienen criterios materiales ni de utilidad individual
^^ Sexto. Vctima y Justicia penal. Las actitudes de la vctima hacia el
sistema legal (confianza, alienacin, rechazo, etc.) y el comportamiento
^^^ Vid., GAECA-PABLOS, A., Hacia una redefinicin del rol de la vctima, en Libro
homenaje al Profesor Fernndez Albor, 1989, Santiago de Compostela, pgs. 307 a
328; SANGRADOR, J.L., La victimologa y el sistema jurdico penal, cit., pgs. 81
yss.
'^^'' Cfr. SERRANO GMEZ, A., Problems relating to compensation for victims in
Spain, en: Victims and Criminal Justice, Freiburg, nm. 50 (1991), Max Planck
'" Institut; SERRANO MALLO, A., La compensacin en Derecho Penal, Madrid,
1996.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 181
de la misma (denuncia, abstencin, etc), condicionan significativamente,
como se h a indicado, el grado de rendimiento del propio sistema penal,
cualquiera que sean los indicadores y criterios de medicin de la
efectividad de ste. Pero la Justicia Penal puede y debe ser tambin
evaluada desde el punto de vista de la calidad: lo que no depende slo de
la correccin lgica de su aparato normativo, de la capacidad y
destreza de los operadores de dicho sistema o del volumen de crimina-
lidad detectada por sus agencias y castigada. Antes bien, u n a evaluacin
de la Justicia Penal parece obliga a ponderar cuatro factores y en todos
ellos tiene un papel destacado la vctima del delito: cmo concibe el
hecho criminal y qu rol asigna a sus protagonistas; en qu medida
satisface las expectativas de stos; cul es su coste social; y cules son
las actitudes de los usuarios actuales y potenciales de la misma.
En el modelo clsico de Justicia Penal, el crimen es un conflicto
formal, simblico y bilateral entre Estado e infractor. El sistema con-
templa a la vctima, no como sujeto de derechos, sino como mero objeto
o referencia de la investigacin. Esta no persigue fundamentalmente la
reparacin del dao del delito sino satisfacer la pretensin punitiva del
Estado castigando al culpable. El delincuente contrae u n a deuda con el
Estado, nacida de la sentencia condenatoria, que se desvincula del hecho
cometido y de la persona de la vctima. La intervencin del sistema legal
despersonaliza el conflicto conflicto personal, concreto e histrico
entre delincuente y vctima, neutraliza esta ltima y abre u n abismo
definitivo, irreversible, entre los dos protagonistas del suceso delictivo,
redefinindolo simblicamente (el infractor se enfrenta con la ley, la
vctima es el Estado, etc.). El sistema legal, en consecuencia, slo
responde ante el Estado de la deuda que el delincuente contrajo con ste.
La solucin del conflicto criminal es, tambin, u n a solucin formal,
(inters del infractor o de la vctima) o social (de la comunidad). Su
implacable automatismo, no guarda parangn alguno con la rentabili-
dad de su intervencin ni con los elevadsimos costes sociales de la
misma. El marco de expectativas, por otra parte, parece muy pobre. Del
infi:'actor, el sistema legal slo espera el cumplimiento de la pena (que,
por cierto, no le rehabilitar) y, en su caso, la satisfaccin de las
responsabilidades civiles derivadas del delito: obligacin esta ltima en
favor de la vctima (aunque no sea siempre, de hecho, la pretensin nica
ni prioritaria de sta), que resulta muy fcil de eludir con u n a permisiva
y sistemticamente fraudulenta declaracin de insolvencia. De su
mfiractor, la vctima no obstante suele esperar y, sin xito mucho
 182 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
ms: no slo castigo y compensacin econmica, sino actitudes y compor-
tamientos personales no procesales (arrepentimiento, disponi-
bilidad, etc.) que p r e s u p o n d r a n u n reencuentro y relacin
interpersonal impensables en el marco rgido y poco comunicativo del
proceso. Y del sistema penal, la vctima espera el tratamiento que
merece un leal colaborador del mismo, que acude en solicitud de tutela
judicial por haber padecido los efectos del delito. Espera informacin
comprensible, respuesta pronta y j u s t a a su demanda y reparacin eficaz
del mal que se le caus, fundamentalmente: expectativas no muy
ambiciosas que, sin embargo, tambin se vern frustradas.
Parece, pues, necesario disear un nuevo modelo de Justicia Penal,
de faz h u m a n a y mayor calidad. Punto de partida ha de ser la concepcin
del suceso criminal como problema y como conflicto interpersonal e
histrico que enfrenta, en la mayora de los casos, a dos seres humanos
concretos: delincuente y vctima. Con realismo, pues, aceptando que la
vctima no es una entelequia jurdica (el sujeto pasivo o titular abstracto
del bien jurdico protegido), sino un protagonista del drama criminal,
sujeto de derechos y destinatario usuario ltimo del sistema, a
quien ste debe servir. Objetivar e institucionalizar la respuesta oficial
al delito, desapasionadamente, poniendo distancia entre los contendien-
tes, es imprescindible. Rodearla de ritos y smbolos, puede tener justi-
ficacin. Pero despersonalizar dicha reaccin, redefinirla en trminos
puramente formales, equivale a convertirla en un fin en s misma,
olvidando su verdadera funcin institucional e incomunicndola de la
sociedad. Un enfoque ms profundo del problema criminal obliga,
adems, a ponderar su vertiente comunitaria. El delito no enfrenta
simblicamente al infractor y al Estado, sino que expresa un conflicto
entre tres protagonistas: delincuente, vctima y comunidad. Tres prota-
gonistas cuyo marco de expectativas recprocas es necesario redefinir
con mayor ambicin, lejos del enfoque formalista y simblico tradicional.
Esta dimensin social y comunitaria debe hacerse sentir en el momento
de arbitrar soluciones al problema criminal, reclamando solidaridad y
unos costes razonables (costes sociales). De otra parte, la vctima exige
un modelo de Justicia comunicativo y resolutivo. Comunicativo, en el
sentido de propiciar el dilogo entre las partes implicadas en el conflicto
(entre vctima y sistema, entre vctima e infractor, etc.), la interaccin.
La vctima no puede seguir siendo mero objeto de la investigacin
judicial, sino un partcipe activo de sta, un sujeto de derechos, informa-
do, atento, colaborador y responsable de su marcha. Comunicativo,
tambin, en cuanto a la relacin vctima-infractor. El sistema legal
TRATADO DE CRIMINOLOGA 183
distancia a ambos para evitar respuestas emotivas, pasionales: pero su
intervencin formal no debe despersonalizar el conflicto incomunicando
definitivamente a sus protagonistas. Resulta utpica la pretendida
resocializacin del infractor, si la propia mediacin del sistema legal
radicaliza el enfrentamiento y cierra el paso a toda posibilidad de dilogo
entre los contendientes; si el infractor ni siquiera toma conciencia del
mal causado porque la total ausencia del ms elemental contacto con la
vctima con su vctima impide u n a percepcin personal y directa
de los efectos del delito. La Justicia Penal no puede ser el principal
obstculo para el reencuentro del delincuente y la vctima, en aquellos
supuestos donde ste sea viable y positivo. Por ltimo, para que la
Justicia Penal recupere su faz humana, tiene que orientarse ms al
hombre ms al hombre que a la ley misma y resolver efectivamente
sus problemas. Tiene que ser resolutiva. Desde el punto de vista de la
vctima del delito y de la comunidad esto significa que la reparacin
del dao producido por el hecho criminal se convierte en uno de sus
objetivos prioritarios. Porque castigar, en todo caso, no resuelve nada,
mientras que la reparacin del dao es siempre necesaria. La pena no
soluciona los problemas de la vctima, ni es til para el delincuente: y
tiene un elevado coste social. La reparacin conviene a todos. Pero
reparar el mal del delito no significa necesariamente indemnizar a la
vctima: pues ni los efectos ms pernicioso del crimen son de naturaleza
econmica, ni la compensacin pecuniaria es la nica o principal moda-
lidad reparatoria. El catlogo de consecuencias jurdico-penales debe
ampliarse, acogiendo en su poco imaginativo elenco actual para los
supuestos en que sean indicadas prestaciones personales del infractor
a favor de la vctima (de su vctima, de otras vctimas o de la comunidad
en general). Una pena privativa de libertad de corta duracin, por
ejemplo, tiene escasa utilidad: excepto en casos contados, ni se cumple.
Sin embargo, su sustitucin por prestaciones personales del culpable
puede expresar mejor postulados de adecuacin y congruencia entre
delito y pena; y repercutir en beneficio de colectivos victimizados o de la
comunidad en general (trabajos comunitarios, prestaciones personales
a favor de entidades benficas, actividades asistenciales, etc.). Que el
sistemadela Justicia criminal deba ser resoZMf o significa, adems, que
na de actuar como eficaz instrumento de solucin de conflictos, operando
un im^dicto pacificador de las relaciones sociales y del clima social. No
solo est llamado a mejorar, por tanto, las relaciones personales infrac-
tor-vctima, sino las generales. Si el delito, como doloroso problema
comunitario, abre u n a herida en el tejido social, la Justicia penal debe
restaar dicha herida, no infectarla: debe resolver el conflicto, no
 184 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
potenciarlo, ni agravarlo. El paso del sistema legal no puede asemejarse
al del Caballo de Atila.
Por ltimo, es imprescindible implicar y comprometer a la propia
comunidad en la respuesta al delito, precisamente porque ste debe
contemplarse como problema social y comunitario. Nada ms pernicioso
que el actual aislamiento e incomunicacin del sistema legal.
Opto, pues, por un modelo particpatiuo, que movilice activamente
todas las energas sociales, que comprometa a la comunidad misma (no
slo a los agentes e instancias oficiales del control social formal) para
articular u n a respuesta serena y solidaria al problema criminal.
Pero dicha propuesta ha de ser viable y realista, porque slo de esta
manera cabe contribuir al progreso. Una justicia lega, de aldea, como
se sugiere desde el abolicionismo radical o sectores afines no convence.
Porque alimenta imgenes privatizadoras del grave conflicto crimi-
nal, y soluciones poco respetuosas de las garantas ciudadanas a las que
no se puede ya renunciar. ----....----
Por otra parte, participacin y movilizacin social son trminos
puramente descriptivos que no deben convertir la respuesta social,
comunitaria, al delito en u n a cruzada o declaracin de guerra contra el
mismo. Expresan y reclaman actitudes de compromiso, de solidaridad,
de empatia, no de beligerancia ni rechazo. De humanismo y sentido
comunitario, no de espritu formalista y tecnocrtico.
No comparto, desde luego, los postulados radicales del movimiento
abolicionista. Ni las formulaciones, moderadas, de algn sector doctri-
nal del mismo, partidario de un nuevo modelo de Justicia criminal.
Modelo dicen de base comunitaria, vecinal (justicia aldeana, en
expresin de CHRISTIE), desprofesionalizado (lego), que, busca la
solucin efectiva del conflicto a travs del arreglo, la negociacin, el
pacto, la reparacin del dao, ms que el castigo del culpable. Una
Justicia participativa, que mira, que escucha, que comprende, bien
distinta de la diosa tradicional, sorda, muda, ciega ... ciendo o empu-
ando espada^*.
.;- ioirf'0">'jfbfr"halo'yf''Oj."^,rriffi.ni
IL; j r ' j ' " ' t f ' ; ' '-' : > i'f , t ;
^^ CHEISTIE, Nils, La industria del control del delito. La nueva forma del Holocaus-
to?, 1993. Buenos Aires. El Puerto, pgs. 148 y ss. Cfr. VARONA MARTNEZ, G.,
'' La mediacin reparadora ..., cit., pg. 89.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 185
Pienso, por el contrario, que los operadores jurdicos no h a n con-
fiscado ni arrebatado ilegtimamente el conflicto a sus genuinos
propietarios. Y que la devolucin de ste a los litigantes (autor y
vctima) implicara u n a lamentable regresin, anacrnica y peligrosa, al
socaire de frmulas utpicas, ingenuas, reprivatizadoras, de imprevisi-
bles consecuencias antigarantistas^^. Ahora bien, el pensamiento abo-
licionista, que no opone una alternativa vlida al sistema legal clsico,
si acierta cuando critica el funcionamiento de ste, su actual orientacin.
Forzoso es reconocer, por ejemplo, su perfil burocrtico, tecnocrtico,
despersonalizado (que no tiene nada que ver con el formalismo
garantista inherente a toda intervencin jurdico penal); los excesos
propios del giro instrumentalizador que marca su actuacin (del sistema
se espera rendimiento, productividad, trabajo bien hecho ms que
justicia, etc.); su dficit participativo y comunitario; su progresivo
distanciamiento de los valores ticos culturales, de la propia experiencia
humana, porque le interesa ms el castigo del culpable que la solucin
efectiva del problema criminal, ms el acierto tcnico en la aplicacin de
la ley al caso concreto que la Justicia material, que la reparacin del
dao ocasionado a la vctima y a la comunidad.
No se trata, claro, de reclamar u n a justicia aldeana. Pero s de
reconocer las profundas carencias del actual modelo representativo y
profesional de Justicia criminal.
Un modelo preocupado ms de la respuesta tcnicamente correcta,
que de la solucin del problema. Ms de su propio rendimiento y
productividad, que de la calidad de su intervencin. Un modelo de
justicia utilitarista, que se aparta de los valores ticos y comunitarios,
de las instituciones culturales, del sano sentido comn popular y de la
experiencia humana. Que despersonaliza el conflicto criminal, redu-
cindolo a la categora de enfrentamiento simblico entre protagonistas
inertes, sin vida, sin emociones; incapaz de crear espacios donde aqu-
llos autor y vctima comuniquen y exterioricen recprocamente sus
vivencias y legtimas emociones, sintindose escuchados y comprendi-
dos (el sistema legal ha sustituido el ritualismo expresivo que otrora
persiguiera por la mera eficiencia administrativa). Un modelo de
-^:i'yi'-mmu-^ ir.u!' Justicia criminal escasamente participativo, alejado del ciudadano y
de las demandas sociales, con exhibicin de u n significativo dficit
i > I M - ^ f. ''!-
comunitario.
289
Los entrecomillados subrayan las tesis de CHRISTIE, N., op. cit., pgs. 156 y ss.
 186 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
k) La situacin legal de la vctima en Espaa
La situacin de la vctima del delito (y del perjudicado por el hecho criminal)
merece alguna reflexin. De carcter <'legal>, por cuanto la vctima de ciertos delitos
Br.
cuenta con un rgimen jurdico especfico (delitos violentos dolosos y delitos contra
la libertad sexual, delitos cometidos por bandas terroristas, delitos con ocasin del
trfico de vehculos de motor, vctima testigo en causas criminales). De carcter
,os criminolgicc^, porque, en todo caso, la situacin real y expectativas de la vctima
difiere considerablemente a tenor de la naturaleza del delito de que se trate (vg.
imprudencia de profesionales, especialmente, negligencia mdica, delitos culposos
cometidos con vehculo de motor, delitos contra la libertad sexual, delitos de
terrorismo, delitos masa contra intereses colectivos, etc.), como se expuso en
pginas precedentes^^".
1) Desde un punto de vista normativo, el ordenamiento espaol conoce cuatro
casos de vctimas del delito que cuentan con una legislacin adhoo^.
a') Vctima testigo en causas criminales (L.O. 1994 de 23 de diciembre).
Particular mencin merece la L.O. 19/1994, de 23 de diciembre, de proteccin a
testigos y peritos en causas criminales. Segn la Exposicin de Motivos de la citada
Ley, la experiencia diaria demuestra que el temor a sufrir represalias explica, a
menudo, la inhibicin de testigos y peritos en causas criminales, por lo que
corresponde a los poderes pblicos dictar las normas pertinentes que garanticen el
deber constitucional de colaboracin con la justicia e impidan la no deseable
impunidad de presuntos culpables por ausencia de pruebas. La Ley persigue el
necesario equilibrio entre el derecho a un proceso con todas las garantas y la tutela
^ ^ .
de derechos fundamentales inherentes a los testigos y peritos y a sus familiares. Y
confiere al Juez o Tribunal la apreciacin racional del grado de riesgo o peligro y la
aplicacin de todas o algunas de las medidas legales de proteccin que considere
indispensable, previa ponderacin, a la luz del proceso, de los distintos bienes
jurdicos constitucionalmente protegidos; medidas que, en el marco del derecho de
defensa, son susceptibles de recurso en ambos efectos. La reciente Ley es fiel al
espritu de la doctrina del Tribunal Europeo de derechos humanos, y a la Resolucin
827/1993, de 25 de mayo, del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, dictada
a propsito del Conflicto concerniente a la antigua Yugoslavia.
Las medidas de proteccin previstas en la Ley son aplicables a quienes, en
calidad de testigos o peritos, intervengan en procesos penales. Y presuponen la
existencia, constatada por el Juez o Tribunal, de un peligro grave para la persona,
*_x.
libertad o bienes de aqullos, de sus cnyuges, o personas que se hallen ligadas por
anloga relacin de afectividad, o sus ascendientes, descendientes o hermanos (art.
1). De oficio, o a instancia de parte, pero motivadamente, el Juez o Tribunal acordar
la adopcin de las medidas necesarias para preservar la identidad de los testigos
y peritos, su domicilio, profesin y lugar de trabajo, sin perjuicio de la accin de
contradiccin que asiste a la defensa delprocesado; enXre otras: que no consten
en las diligencias que se practiquen su nombre, apellidos, domicilio, lugar de trabajo
y profesin, y cualquier otro dato que pudiera servir para la identificacin de los
mismos, pudindose utilizar para sta un nmero o cualquier otra clave; que se
imposibilite su identificacin visual normal en las mencionadas comparecencias; que
290
Vid. supra, apartado 4a.
iLf i
TRATADO DE CRIMINOLOGA 187
se fije como domicilio, a efectos de notificaciones y citaciones, la sede del propio
rgano judicial interviniente, etc. (art. 2). A tenor del artculo 3 de la Ley, los poderes
pblicos cuidarn de evitar que a los testigos o peritos se les hagan fotografas o se
tome la imagen de los mismos por cualquier otro procedimiento, otorgndoles, en su
caso, ia oportuna proteccin policial. Excepcionalmente, podr facilitrseles docu-
mentos de una nueva identidad y medios econmicos para cambiar su residencia o
lugar de trabajo. A tenor del artculo 4, si cualquiera de las partes procesales
solicitase motivadamente el conocimiento de la identidad de los testigos o peritos
propuestos, cuya declaracin o informe sea estimado pertinente, el Juez o Tribunal
deber facilitar el nombre y los apellidos de los testigos y peritos, respetando las
restantes garantas reconocidas a los mismos en esta Ley. Finalmente, el apartado
5 del propio artculo 4 dispone que las declaraciones o informes de los testigos o
peritos que hayan sido objeto de proteccin ... durante la fase de instruccin,
solamente podrn tener valor de prueba, a efectos de sentencia, sisn ratificados
en el acto del juicio oral en la forma prescrita en la Ley de Enjuiciamiento Criminal
por quien los present. Sise consideraran de imposible reproduccin, a efectos del
artculo 730 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, habrn de ser ratificados mediante
lectura literal a fin de que puedan ser sometidos a contradiccin por las partes.
b') Vctima de bandas armadas y elementos terroristas [R.. 673/1992, de 19 de
junio). Las vctimas de bandas armadas y grupos terroristas han contado, durante
los ltimos aos, con una legislacin especial que regulaba las indemnizaciones
otorgadas a las mismas con cargo a fondos pblicos.
La Ley 33/1987, de 23 de diciembre, de Presupuestos generales del Estado para
1988, desarrollada por el R.D. 1.311 /1988, de 28 de octubre, establece un derecho
a la reparacin del dao, en su artculo 64.1, precepto que coincide esencialmente
con el contenido del artculo 24 de la derogada L.O. 9/1984, de 26 de diciembre. Pero
el artculo 64 de dicha Ley 33/1987, da lugar a diferentes regmenes de previsin,
segn la condicin profesional de la vctima, lo que se traduca en la concesin de
cantidades indemnizatorias diferentes en casos de idnticos resultados lesivos,
discriminacin que corregira el sistema uniforme introducido por la Disposicin
adicional decimosexta de la Ley 4/1990, de 29 de julio, de Presupuestos generales
del Estado para 1990. Por otra parte, la Disposicin adicional decimonovena de la
Ley 31 /1991, de 30 de diciembre, de Presupuestos generales del Estado para 1992,
introdujo una nueva modificacin en el artculo 64 de la citada Ley 33/1987, con
objeto de resarcir ios daos materiales, si bien limitando su mbito a los causados
en la vivienda habitual. Por ltimo, la experiencia aconsejaba prever un mecanismo
-. . legal que hiciera posible el pago anticipado y a cuenta de las indemnizaciones,
.ofil9b'modificando tambin en este particular el artculo 64 de la Ley 33/1987.
El Real Decreto 673/1992, de 18 de junio, regula los resarcimientos por daos
a vctimas de bandas armadas y elementos terroristas.
*^' ,-;< Su artculo 1 declara resarcibles por el Estado, los daos corporales, tanto fsicos
" como psquicos, los gastos por razn de tratamiento mdico de los mismos y los
daos materiales ocasionados en la vivienda habitual de las personas fsicas que,
como consecuencia o con ocasin de las actividades delictivas cometidas por
bandas armadas o elementos terroristas, se causen a personas no responsables de
dichas actividades. Los resarcimientos que procedan por daos corporales se
declaren compatibles con cualesquiera otros a que tuvieran derechos las vctimas
o sus causahabientes, no as los gastos por razn de tratamiento mdico, que slo
alcanzan hasta la cuanta no cubierta por cualquier otro sistema de previsin (art. 4).
El Real Decreto determina quienes son titulares del derecho de resarcimiento (art.
 188 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
5) y en virtud de que criterio se determina el importe del mismo (art. 6), distinguiendo,
a tal efecto, las lesiones que conlleven incapacidad laboral transitoria, las de carcter
definitivo no invalidante, las de carcter invalidante, y los casos de muerte. En este
U2 ltimo caso, el resarcimiento ser de 120 mensualidades del salario mnimo
-U.. interprofesional vigente en la fecha en que se produzca la muerte, cantidad que se
incrementar en 20 mensualidades ms en razn de cada uno de los hijos que
2S dependiesen econmicamente de la vctima y, que a su vez, podr experimentar un
incremento adicional de hasta un 30% en consideracin a las circunstancias
iBf personales, familiares, econmicas y profesionales de la vctima (art. 6). De los
daos materiales, declara tambin resarcibles el Real Decreto 673/1992, los
ob.' daos sufridos en la estructura o elementos esenciales de la vivienda habitual de las
personas fsicas (art. 13). El importe del resarcimiento, comprender el valor total
de la reparacin de la estructura o elementos esenciales afectados de la vivienda y,
en su caso, de las instalaciones o del mobiliario necesarios para recuperar las
condiciones de habitabilidad de aqulla (art. 14). Por ltimo, y a tenor del artculo 16,
si se hubieren reconocido ayudas pblicas o concedido indemnizaciones derivadas
de contratos de seguro que no alcancen los valores determinados conforme a las
previsiones de este Real Decreto, el importe del resarcimiento consistir en la
diferencia entre la cuanta de dichas ayudas e indemnizaciones y los indicados
valores. Una referencia actualizada sobre la vigente legislacin en la materia puede
consultarse en otro lugar^^^
c') Vctimas de delitos dolosos violentos y de delitos contra la libertad sexual \y.
61f 35/1995, de 11 de diciembre). Una importante Ley 35/1995, de 11 de diciembre,
or:. regula las ayudas y asistencia a las vctimas de delitos violentos y contra la libertad
m\ sexual. La citada Ley, en su exposicin de motivos, reconoce el tradicional abandono
os que padece la vctima del delito, y la necesidad de que, contemplado ste como
,nc problema social y comunitario, la respuesta al mismo tenga en cuenta no slo la
0b pretensin punitiva del Estado, y la deseable reinsercin del infractor, sino tambin
la reparacin del dao causado a la vctima. Esta preocupacin por la vctima, en
POi. particular de ciertos delitos, sera consecuencia del principio de solidaridad y de
39ij trascendentales manifestaciones normativas, como el Convenio nm. 116, del
si ; Consejo de Europa, de 24 de noviembre de 1983, todava no firmado por Espaa y
se que entr en vigor en 1988, y de la Recomendacin del Comit de Ministros del
Consejo de Europa a los Estados miembros, de 28 de junio de 1985, sobre la posicin
de la vctima en el marco del Derecho penal y del Derecho procesal.
La Ley regula, de una parte, las ayudas de contenido econmico a la vctimas de
delitos violentos dolosos (y de delitos contra la libertad sexual, an cuando stos se
perpetrasen sin violencia), y de otra, la asistencia a las vctimas de todo tipo de delito.
Las prestaciones econmicas que, en concepto de ayudas pblicas, el Estado
asume, descansan en el principio de solidaridad, subrayando la exposicin de
motivos de la citada Ley que en modo alguno se trata, tcnicamente, de
indemnizaciones, pues el Estado no puede asumir, sustitutoriamente, las debidas
por el culpable del delito, ni, desde otro punto de vista, sera razonable incluir en las
mismas el dao moral provocado por el crimen. El nuevo sistema pretende ser
selectivo, de suerte que slo generarn ayudas pblicas los delitos dolosos o
^<4.w.jp<jfinnijBS9>'aoj'.aaoeravfrDS ZBfiWi)
^" Vid. GAECA PABLOS, A., Criminologa, cit., 4^ Ed., pg. 100, y en particular, la
cita de la ley 12/1996, de 19 de diciembre, de la Comunidad de Madrid; el R.D. 738/
1997, del 23 de mayo; el R.D. 1211/1997, de 18.VII y la Ley 32/1999, de 17.XII.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 189
intencionales, violentos, que produzcan la muerte, o lesiones graves, bien corpora-
les, bien psquicas. Es propsito de la Ley avanzar de forma prudente y selectiva,
pero firmemente, ampliando en el futuro con realismo la cobertura de los daos que
padece la vctima del delito, de acuerdo con una slida conviccin social en este
sentido. Para la valoracin del dao causado por el delito, la Ley se remite a la
legislacin de la Seguridad social. El concepto de beneficiario, abarca no slo alas
vctimas directas, sino tambin a terceras personas (vctimas indirectas), siempre
que dependieran econmicamente de la vctima principal. Para la cuantificacin de
las cuantas, se parte de las cuantas mximas correspondientes a cada una de las
clases de incapacidad contempladas por la legislacin de la Seguridad social,
aplicndose ciertos coeficientes correctores en atencin a la situacin econmica de
la vctima, al nmero de personas que dependieran econmica de ella y al grado de
afectacin o menoscabo sufrido por el delito. La ayuda econmica se declara, por
tanto, incompatible con la percepcin de indemnizacin que puedan declarar los
Tribunales de Justicia en sus sentencias. Y el Estado se subroga en ios derechos de
la vctima contra el autor del delito hasta el importe total de la ayuda concedida. La
gestin de este sistema de ayudas se confa ai Ministerio de Economa y Hacienda.
Las ayudas que regula la presente Ley son incompatibles, tanto con la percep-
cin de las indemnizaciones que acuerden los Tribunales de lo Penal en sus
sentencias, como con las indemnizaciones o ayudas econmicas procedentes de
seguros privados o de rgimen pblico de la Seguridad social. Tambin, con los
resarcimientos por daos a las vctimas de bandas armadas y elementos terroristas,
anunciando la Ley una paulatina homogeneizacin de los diversos regmenes
jurdicos que regulan el derecho a la reparacin de las vctimas, bien de delitos
terroristas bien de delitos violentos, equiparacin que por razones de prudencia
presupuestaria todava no considera viable el legislador.
En cuanto a la asistencia a las vctimas (de cualquier delito), es propsito de la
Ley generalizar la atencin psicolgica y social a las mismas a travs de la red de
oficinas de asistencia a las vctimas que cuentan, hasta la fecha, con una experiencia
muy positiva a lo largo de nuestra geografa.
La Ley, pues, establece un sistema de ayudas pblicas en beneficio de las
victimas directas e indirectas de los delitos dolosos y violentos, cometidos en
Espaa, con el resultado de muerte o de lesiones corporales graves, o de daos
graves en la salud fsica o mental. Ayudas que se harn extensivas a las vctimas
de los delitos contra la libertad sexual aun cuando stos seperpretaran sin violencia
(art. 1). El artculo 2 especificaquines sern beneficiarios de tales ayudas, bien como
vctimas directas, bien a ttulo de vctimas indirectas, siempre que dependieran
econmicamente de la vctima principal. Dicho precepto regula el reparto de las
ayudas caso de concurrencia de un pluralidad de beneficiario a ttulo de vctimas
indirectas (art. 2.4). El artculo 4, por su parte, define el concepto de lesiones y daos,
entendiendo por lesiones graves aqullas que menoscaban la integridad corporal o
la salud fsica o mentaly que incapaciten con carcter temporal o permanente a la
persona que las hubiere sufrido (par. 1). No se considera incapacidad permanente
aqulla que supongan un grado de minusvala de, al menos, el 33%. En cuanto a las
lesiones corporales o los daos a la salud fsica o mental habrn de tener entidad
suficiente comopara que, conforme a la legislacin de la SeguridadSocial, tuviera lugar
una declaracin de invalidezpermanente en cualquiera de sus grados o una situacin
de incapacidad temporal superior a seis meses (art. 4.2). El artculo 5 establece el
rgimen de incompatibilidades de estas ayudas pblicas, con la percepcin de
indemnizaciones sealadas por los Tribunales de justicia, o que puedan corresponder
i
190 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
por el sistema de seguro privado o rgimen pblico de la Seguridad social. La Ley hace,
no obstante, dos excepciones. En los supuestos de lesiones o daos determinantes de
la incapacidad permanente o muerte de la vctima, lapercepcin de las ayudas ser
9tc - . compatible con la de cualquier pensin pblica que el beneficiario tuviere derecho
Bl e ^\apercibir (art. 5.3). Y las ayudas por incapacidad permanente sern compatibles
at- con las de incapacidad temporal (art. 5.4).
Para la determinacin del quantum de las ayudas, el artculo 6 distingue los
9te supuestos de incapacidad temporal, lesiones invalidantes, y muerte. Y contempla la
posibilidad de aplicar, en cada caso, ciertos coeficientes correctores sobre las
cuantas mximas, en atencin a la situacin econmica de la vctima, y del
beneficiario, del nmero de personas que dependieran econmicamente de aqulla,
y del grado de afectacin o menoscabo que sufriere la vctima como consecuencia
del delito (art. 6.2). En los supuestos de delitos contra la libertad sexual que causaren
a la vctima daos en su salud mental, el importe de la ayuda sufragar los gastos
del tratamiento teraputico libremente elegido por ella, y an cuando dichos daos
no sean determinantes de incapacidad temporal (art. 6.4 in fine). El artculo 10
permite la concesin de ayudas provisionales (punto 2), por importe no superior
al 80% de la cuanta total (apartado 4). Y el artculo 13 de la Ley declara a favor del
Estado una accin de subrogacin de pleno derecho, hasta el total importe de la
ayuda provisional o definitiva satisfecha a la vctima o beneficiario en los derechos
que asistan a los mismos contra el obligado civilmente por el hecho delictivo.
En cuanto a la asistencia a las vctimas, el artculo 15 de la citada Ley (apartados
1 y 2, respectivamente) Impone a los Jueces y fvlagistrados, miembros de la Carrera
cu. Fiscal, autoridades y funcionarios pblicos que intervengan por razn de su cargo
Bio en la investigacin de hechos constitutivos de delitos dolosos violentos y contra la
libertad sexual, el deber de informar a las presuntas vctimas sobre las posibilidades
Bl . y procedimiento para solicitar las ayudas reguladas en la Ley. Y a las autoridades
9b policiales, encargadas de la investigacin de tales hechos, asimismo el deber
60; informara la victima sobre el curso de sus investigaciones, salvo que con ello se
ponga en peligro su resultado. El prrafo tercero del artculo 15 dispone que el
^%\ interrogatorio de la victimadeber hacerse con respetoasu situacinpersonal, asus
derechos y a su dignidad. Y el prrafo cuarto, el derecho de la vctima a ser
aw informada en trminos claros de las posibilidades de obtener en el proceso penal la
restitucin y reparacin del dao sufrido y de las posibilidades de lograr el beneficio
de la justicia gratuita. Igualmente deber ser informada de la fecha y lugar de
om celebracin del juicio oral correspondiente y le ser notificada personalmente la
resolucin que recaiga, aunque no seaparte en ningnproceso. El Ministerio Fiscal
: cuidar de proteger a la vctima de toda publicidad no deseada que revele daos
c.Sf sobre su vida privada o su dignidad, pudiendo solicitar la celebracin del proceso
penal a puerta cerrada, de conformidad con lo previsto por la legislacin procesal
(prrafo 5). El artculo 16 de la Ley se refiere a las oficinas de asistencia a las
vctimas, que segn las posibilidades presupuestarias, se crearn en aquellas sedes
de Juzgados y Tribunales, o en todas aquellas Fiscalas, donde las necesidades lo
exijan, precedindose a establecer convenios para la gestin de las mismas con las
Comunidades Autnomas y las Corporaciones locales.
d') Vctima de delitos de vehculo de motor Cabe citar, por ltimo, la Ley 30/1995,
de 8 de noviembre, de Ordenacin y Supervisin de los Seguros Privados, que ha
racionalizado, objetivado y normalizado los derechos econmicos de la vctima
[recte. perjudicado). Tcnr.c: a:^ ..MyviK'-'-'JMwnv'^JWrf.s'ii'i'-'
;'!S0:iJCn'|,;P0 )05:|'?r5b>lSf!9e g^fpiOSiOi.. ,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 191
2) Por lo dems, la necesaria proteccin de la vctima del delito en nuestro pas
sufrido colectivo de 38 millones de supervivientes, como alguien ha dicho con ms
sarcasmo que catastrofismo reclama un radical cambio de actitudes en la
sociedad y en los poderes pblicos.
De la sociedad no espera la vctima compasin, sino informacin, respeto y
asistencia. Del Estado, previsin eficaz y solidaridad.
Previsin, porque es preferible neutralizar riesgos que compensar daos. Y,
sobre todo, porque la experiencia demuestra que muchos de estos ltimos pueden
preverse y evitarse. La vida, la salud, la integridad fsica, la seguridad de los
ciudadanos vctimas potenciales deben contar con una proteccin eficaz,
primaria, derivada del buen estado de funcionamiento de los mecanismos de
autoproteccin con que cuenta todo sistema social. Grave sera confiar la tutela de
tales bienes jurdicos al efecto disuasorio de las normas penales: el Derecho Penal
siempre llega tarde y no puede suplir con eficacia a los dispositivos primarios de
autotutela del orden social. Interviene cuando stos fracasan lo que debiera ser
excepcional y las prestaciones que otorga a favor de la vctima son escasamente
operativas y tardas; no contribuyen al mejor rendimiento del sistema y, en cualquier
caso, menos realistas que las que el propio sistema debe adoptar para prevenir los
riesgos de victimizacin de ciertos colectivos y personas. De hecho, algunos dramas
recientes padecidos por la sociedad espaola demuestran tanto el clamoroso
fracaso de los mecanismos primarios de proteccin de la vida, la salud y la seguridad
de los ciudadanos a lo que no puede ser ajena la Administracin Pblica, en todos
sus mbitos como la inadecuacin de la respuesta jurdico-penal para satisfacer
dignamente las justas pretensiones y derechos de las vctimas inocentes.
Urge, por razones de solidaridada las que debiera ser especialmente sensible
un Estado social arbitrar programas de reparacin y compensacin de los
perjuicios padecidos por la vctima con cargo a fondos pblicos, para aquellos casos
en que la insolvencia del condenado frustre las expectativas de aqulla a la
percepcin de las indemnizaciones acordadas en la sentencia. Y ello, con carcter
general, sin distinguir laclase de delito de que se trate, si bien la implantacin de este
nuevo modelo debe ser progresiva y cautelosa, por imperativos de realismo
(presupuestario).
Por las mismas razones (necesidad de una respuesta solidaria, pronta y eficaz)
no debiera ser preciso esperar a que el tribunal dicte una sentencia firme para que
el Estado satisfaga, cuando corresponda hacerlo, la responsabilidad civil subsidia-
ria. Bastara con que conste la causacin del dao, su no atribuibilidad a causa
mayor alguna (art. 106.2 de la Constitucin) y la presumible insolvencia del
obligado o responsable principal.
Todo ello tal vez evidencie una vez ms la conveniencia de abordar el fenmeno
criminal que es un fenmeno complejo y pluridimensional como un problema.
Desde la ptica de la Poltica Social y Asistencial, ms adecuada que la estrictamen-
te quirrgica (penal) para captar las necesidades de los afectados por el mismo. El
problema del crimen no es slo ni principalmente el problema que suscitan los
delincuentes. Ni debe preocupar slo a ciertos profesionales (jueces, abogados,
funcionarios de prisiones), porque es un problema social, es decir, de todos. Un
problema, en definitiva, de bienestar social y de calidad de vida.
4(, i'"',rt brwj-'f l no,,*-)!! KMX&VA ft'.iotJio H a j o d "ini, #
 192 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
5. E L C O N T R O L S O C I A L D E L D E L I T O ( C O N T R O L S O C I A L
P E N A L ) C O M O O B J E T O D E LA C R I M I N O L O G A
y a) L a a m p l i a c i n d e l objeto d e l a C r i m i n o l o g a y el control
social penal. Como se puso de relieve, u n a de las tendencias ms
i En efecto, la preocupacin por el control social, sus portadores, instancias,
acusadas en la moderna Criminologa estriba en la progresiva amplia-
cin de su objeto, debida, sin duda, a una orientacin ms sociolgica y "
dinmica de la misma. El protagonismo de la persona del delincuente
que caracteriz a la Criminologa tradicional parece haber dado paso a
un nuevo modelo de ciencia criminolgica interesada, adems ^y sobre
todo, por la vctima y por el control social del comportamiento desvia-
do. A este giro metodolgico no ha sido ajeno el labeling approach
(teoras del etiquetamiento y de la reaccin social), por la relevancia que
otorga a los mecanismos del control social como configuradores de la
criminalidad^^^.
Vid. infra, captulo XX. Sobre el concepto del control social y su evolucin en la
Sociologa general, vid. BEGALLI, E., Control social punitivo, 1996 (Bosch), pgs.
1 y ss.; COHN, St., Visiones de control social, Barcelona, 1988 (PPU), pgs. 75 y
ss.; BUSTOS RAMREZ, J., Control social y sistema penal, Barcelona (1997), PPU;
9ld
BONAL, R. y ROS, A., La representacin social de la Justicia, Barcelona (1992),
80!
Centre d'Estudis juridics i Formaci Especialitzada; BERGALLI, R., El sistema
SOf-
penal espaol como el mbito menos conocido del control penal (en: Control social
61 .
del delito: crticas y alternativas. Bilbao, 1991. Departamento de Justicia del
19,':,
Gobierno Vasco), pgs. 107 y ss.); JANOWITZ, M., Sociological theory and social
control, en: American Journal of Sociology, 81 (1), pgs. 82 y ss.; MELOSSI, D., El
Estado del control social. Un concepto sociolgico de los conceptos de Estado y
om.
control social en la conformacin de la democracia. Mxico, D.F., Siglo XXI
t\o, (traduccin de M. Mur Ubasart); del mismo: Las estrategias del control social en el
SUp capitalismo. En: Papers, n'' 13 (1980), pg. 165 y ss.; MUOZ CONDE, F., Derecho
Penal y control social. Jerez (1985), Fundacin Universitaria de Jerez; ROSS, E.A.,
Social control and the Foundations of Society, Boston (1902), Beacon; SUMNER, C ,
Social Control, The History and politics of a central concept in Anglo-American
Sociology, en: Social Control and Politic Order. London-Thousand Daks, Cl, New
Delhi=Sage PubHcations (Bergalli, R., Sumner, C , Edits), 1996; SWAANINGEN,
R. van, European Critical Criminologies, A Future for Social Justice, London-
Thousand Daks, Cal.-New Delhi: Sage Publications, 1996; LVAREZ-URA, F.,
!5 Polticas Psiquitricas y control social en la Espaa de los siglos XIX y XX, en:
Historia ideolgica del control social, col. Sociedad-Estado, 5, PPU, Barcelona,
1989, pgs. 239 y ss.; MALINOWSKI, P., MNCH, U., Soziale Kontrolle
(Soziologische Theoriebildung und ihr Bezug zur Praxis der Sozialen Arbeit)-
Kritische Texte-Luchterhand Verlag, Neuwied und Darmastadt, 1975; PARSONS,
T., The Law and Social Control, W. Evand, Edit., en: Law and Sociology, The Free
Press of Glencoe, 1962 (New York); PITCH, T., Che cos' il controllo sociale?, en: O-
De Leonardis, G. Gallo, D. Mauri, T. Pitch (a cura di), en: Curare e punir, unicopli.
293
1988, Milano; SGUBBI, F., II reato come rischio sociale (Ricerche suUe scelte di
TRATADO DE CRIMINOLOGA 193
sanciones, etc. implica probablemente ms que una mera ampliacin del objeto
convencional de la Criminologa: significa un nuevo modelo o paradigma Q sta
(paradigma de control) dotado, por cierto, de una considerable carga ideolgica^''^
La Criminologa positivista, volcada en la persona del delincuente, no prest
excesiva atencin a los problemas del control social. Parta de una visin consensual
y armoniosa del orden social que las leyes expresin de tal consenso se
limitaran a reflejar. Los tericos de la Criminologa positivista no cuestionan las
definiciones legales ni el cuadro normativo al que stas responden, porque admiten
que encarnan los intereses generales. Y tampoco someten a crtica el concreto
funcionamiento del sistema, el proceso de aplicacin de tales definiciones normati-
vas a la realidad. Piensan que las leyes slo plantean un problema de interpretacin
reservado al juez, de subsuncin del caso al presupuesto tctico de la norma; pero
el dogma de igualdad ante la ley priva de carcter conflictivo a dicho proceso de
aplicacin de los mandatos legales. Las leyes, pues, siempre segn este punto de
vista caen sobre la realidad social por su propio peso y no se experimentan
desviaciones significativas de la premisa normativa al momento terminal del caso
concreto. El denunciante, la polica, el proceso penal, etc., son meras correas de
transmisin que aplican fielmente, objetivamente, la voluntad de la ley, de acuerdo,
por tanto, con los intereses generales a que sta sirve. La poblacin reclusa, en
consecuencia, ofrece una muestra fiable y representativa de la poblacin criminal
(real), ya que los agentes del control social (polica, proceso, etc.) se rigen por el
criterio objetivo del merecimiento (el hecho cometido) y se limitan a detectar al
infractor cualquiera que sea ste.
Para el iabeiingapproach, por el contrario, el comportamiento del control social
ocupa un lugar ms destacado. Porque la criminalidad no tiene una naturaleza
ontolgica, sino definitoriai, y lo decisivo es cmo operan determinados
allocazione dell'illegalit pnale), Bologna, 1990, il Muhno-Ricerca; HESS, H., II
controlo sociales: societ e potere, en: Dei delitti e delle pene, 3 (1983), pgs. 499 y
ss.; CLARK, A.L., GIBBS., J.P., Soziale Kontrolle. Eine Neuformulierung, en:
Seminar Abweichendes Verhalten, I (Frankfurt, 1975), pgs. 153 y ss.; STEINERT,
H., Militar, Polizei, Gefngnis, usw. Uber Sozialisation in der TotoXcn InstitutioT
ais P a r a d i g m a des Verhaltnisses von I n d i v i d u u m u n d Gesselschaft, en:
SoziaHsations Forschung, 2, (1973), Stuttgart, pgs. 227 y ss.; SCHEERER, S.,
L'abolizionismo nella criminologa contempornea, en: Dei delitti e delle pene, 3
(1983), pgs. 525 y ss.; GARCA MNDEZ, E., Criminologa crtica e controllo
sociale in America, en: Dei delitti e delle pene, cit., 3 (1983), pgs. 471 y ss.;
PHILLIPSON, M., Die Paradoxie der sozialen Kontrolle und die Normalitt des
Verbrechens, en: Seminar Abweichendes Verhalten, I., Die selektiven Normen der
Gesellschaft. (edit.''por Lderssen, K. y Sack, F.), Suhrkamp, l^Ed. 1975, pgs. 126
y ss.; RESTA, E., II diritto pnale premale. Nuove Strategie di controllo sociale, en:
Dei delitti e delle pene, 1 (1983), pgs. 41 y ss.; VERDE, A., Verso un controllo
sociale in positivo in campo minorile, en: Dei delitti e delle pene, 2 (1983), pgs.
356 y ss.; LEMERT, E.M., Social Pathology, 1951, New York; VARONA, G., La
mediacin r e p a r a d o r a como estrategia de control social. U n a perspectiva
criminolgica (San Sebastin, 1997), Tesis doctoral.
Vid. BUSTOS RAMREZ, J., Control social y sistema penal, Barcelona, 1987, PPU,
 194 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
C'
d>^^
mecanismos sociales que atribuyen o asignan el estatus criminal: la calificacin
jurdlco-penal de la conducta realizada o los merecimientos objetivos del autor pasan
a un segundo plano. Ms importante que la Interpretacin de las leyes es analizar
el proceso de concrecin de las mismas a la realidad social, proceso tenso
conf lictivo, problemtico. El mandato abstracto de la norma se desva sustancialmente
I Conformidad, integracin sociai, cohesin, automantenimientocomo sinni-
;# al pasar por el tamiz de ciertos filtros altamente selectivos y discriminatorios que
,g. actan guiados por el criterio del estatus social del infractor. Precisamente por ello
^^f. las clases sociales deprimidas atraen las tasas ms elevadas de criminalidad, no
jB,..,. porque profesen unos valores criminales per seni porque delincan ms, sino
t&fifi porque el control social se orienta prioritariamente fiacia ellas, contra ellas. El control
|i social sus agentes y mecanismos no se limitan a detectar la criminalidad y a
^ec identificar al infractor, sino que crean o configuran la criminalidad: realizan una
^|f|i|tj;f funcin constitutiva. De suerte que ni la ley es la expresin de los intereses
96 c?' generales, ni el proceso de aplicacin de sta a la realidad hace bueno el dogma de
., la igualdad de los ciudadanos. Los agentes del control social formal (polica,
tribunales, etc.) no son meras correas de transmisin de la voluntad general, sino
fiitros al servicio de una sociedad desigual que, a travs de los mismos, perpeta
sus estructuras de dominacin y potencia las injusticias que la caracterizan. En
,uu,,-., consecuencia, la poblacin penitenciaria, subproducto final del funcionamiento
-ne-iSa discriminatorio del sistema legal, no puede estimarse representativa de la poblacin
-fe''^ criminal real, como no lo son tampoco las estadsticas oficiales.
Je
IB
El anlisis del control social penal corresponde, en puridad, a la
Sociologa criminal, por lo que la obligada remisin a la teora sociolgica
del laheling^"^^ se completar en este momento con un somero apunte de
los problemas generales que suscita el control social penal.
b) El control social penal: su actuacin, agentes, estrategias,
portadores y sanciones. Sociedad e individuo, conservacin del
statu quo y cambio social, se hallan en permanente forcejeo, en cuanto
principios antagnicos. Es obvio, por ello, que la sociedad necesita
ejercer su dominio sobre los individuos que la componen, desplegando
una rica gama de mecanismos que aseguren la conformidad de stos a
sus normas. Por control social se entiende el conjunto de instituciones,
estrategias y sanciones sociales que pretenden promover y garantizar
dicho sometimiento del individuo a los modelos y normas comunita-
" ^295
rias^^'^ (disciplina social).
294
Vid mfra, capitulo XX
296
Cfr. KAISEK, G., Criminologa, cit., pag. 82. Sobre el xito de este enfoque
sociolgico en la dogmtica penal espaola contempornea, vid. VARONA
MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pgs. 25 ss. y 105 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 195
mos de estabilidad social son trminos muy gratos al anlisis estructural-
funcionalista, sistmico, que describen procesos fundamentales para la conserva-
cin o supervivencia de cualquier sociedad, encomendados al controisociai.
Orientando los comportamientos ysolucionando eventuales conflictos^^'^ ste
distribuye y mantiene una escala de valores que la comunidad percibe como justa^^^;
asegura el buen funcionamiento del orden social e induce conformidad^'"'.
En definitiva, pues, por control social se entiende el conjunto de procesos
sociales dirigidos a inducir conformidad^^^. En este sentido, DEFLEM define el
control social del delito como aquellos mecanismos sociales que se desarrollan para
reaccionar frente al mismo (para prevenirlo, reducirlo y detectarlo) y para asegurar,
as, la obediencia a las normas sociales^. Para HABERMAS y su teora de la accin
comunitaria, el control social vendra constituido por los mecanismos sociales que,
de manera reactiva y proactiva se refieren al delito, definindose y ejecutndose por
agencias estatales, o de libre mercado, guiadas por imperativos burocrticos y
econmicos^^
El control social penal es un subsistema en el sistema global del
control social; difiere de ste por sus fines (prevencin o represin del
delito) y por los medios de que se sirve (penas, medidas de seguridad.
En efecto, el control social dispone de numerosos medios o sistemasnoxmaKwio^
(la religin, la moral, la tica, la costumbre, la terapia, el Derecho Civil, Administrativo
o Penal, etc.); de diversos rganos o portadores Q\ mismo (la familia, la Iglesia, la
Ciencia, el legislador, los partidos, los sindicatos, organizaciones varias, la Justicia,
etc.); de distintas estrategias o respuestas (prevencin, represin, socializacin,
etc.); de diferentes modalidades de 55/7c/<?/7e5(positivas: ascensos, recompensas,
distinciones, etc.; negativas: tratamiento clnico, reparacin del dao causado,
sancin pecuniaria, privacin de libertad, etc.), y de particulares destinatarios
(estratos sociales privilegiados, estratos sociales deprimidos, etc.).
K3O0 .8BrfO=eSi.B'J1'J3fqtBfi v^fSt^-lS
Tal sera el doble contenido del concepto de integracin social, o su doble funcin
(as: ARNAUD, A. J., FARIAS DULCE, M- J., Sistemas Jurdicos: elementos para
un anlisis sociolgico. Madrid, 1996. Universidad Carlos IIL Boletn Oficial del
Estado, pg. 31. Cfr., BERGALLI, R., Control Social punitivo, cit., pg, 1 y 2). T
297
Segn formulacin de FRIEDMAN, L., II sistema giuridico nella prospettiva delle
scienze sociali, Bologna; il Molino, 1978, pg. 58 (traduccin de G. Tarello). Cfr.
BERGALLI, R., passim.
298
Vd. COHN, St., Visiones de control social. Barcelona (PPU), 1988, pgs. 15 y ss.
299
Cfr. COHN, St., Visiones de control social, cit., ibdem.
300
DEFLEM, M., Social Control and the Theory of Communicative Action, en:
International Journal of the Sociology of law, 1994 (22), pgs. 355 y ss. Cfr.,
VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 107. :j ^
301
Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 107. ''*
302
Sobre este enfoque sociolgico del Derecho Penal, vid. GARCA-PABLOS, A.,
Derecho Penal, cit., (2- Edicin), pg. 2, ss. (y resea bibliogrfica citada en nota 1).
 196 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
-I Es obvio, pues, que la Justicia constituye slo uno de los posibles portadores
-l entre otros muchos del control social; que el Derecho Penal representa slo uno
-Bvwfc de los medios o sistemas normativos existentes; que la infraccin legal contiene
.\ nada ms que un elemento parcial de todas las conductas desviadas; que el castigo
93 penal (la pena) significa la opcin por una de las sanciones disponibles^"^ Eso s, el
,'^^Btai Derecho Penal simboliza el sistema normativo ms formalizado, con una estructura
ms racional, y cuenta con el ms elevado grado de divisin del trabajo y especifi-
30890, cidad funcional de entre todos los subsistemas normativos^"''.
Cualquier anlisis comparativo de los diversos sistemas debe partir
de dos premisas: la globalidad del control social y la relativa
intercambiabilidad de todos sus elementos (portadores, estrategias,
medios y sanciones). El juicio sobre la adecuacin al problema de uno u
otro subsistema, o sobre el grado de rendimiento y eficacia de los mismos
para resolver las tensiones o conflictos sociales, h a de ser un juicio
globalizador que capte el funcionamiento total del control social ^y de
todos sus subsistemas, atento a la posible sustituibilidad o recambio
recproco de las partes que lo integran^^.
" , ' n'.f-.T:-- "."7 r57^'^s-''s??l_'*'?'"^;^'f*?tt?^^
"' c) Control social formal e informal. P a r a obtener la conformi-
dad o adaptacin del individuo a sus postulados normativos (disciplina
social) se sirve la comunidad de dos clases de instancias o portadores del
control social: instancias formales e instancias informales. Agentes
informales del control social son, por ejemplo, la familia, la escuela, la
profesin, la opinin pblica, etc. Formales: la Polica, la Justicia, la
Administracin Penitenciaria, etc.
Los agentes del control social informal t r a t a n de condicionar al
miembro del grupo, de adaptarle a las normas sociales, de disciplinarle
a travs de un largo y sutil proceso que comienza en sus ncleos
primarios (familia), pasa por la escuela, la profesin y la instancia
laboral y culmina con la obtencin de su actitud conformista,
interiorizando el individuo las pautas y modelos de conducta transmiti-
dos y aprendidos. Cuando las instancias informales del control social
fracasan o el comportamiento desviado del individuo reviste u n a parti-
>im .S8R1 UIT: B-aolejuM Jniooft
^^ As, KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 83. .nUrv'j Bbo8 ,,M ,M3J":
^* As, KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 83. 3<it %,/ in-tijot BaoJJjBa't:
..,>,..^.. .,.._..
^^ Cfr. KAISER, G., ibdem. Frente a esta opinin muy extendida, VARONA
MARTNEZ, G., mantiene que control social formal e informal se comportan entre
s tanto en trminos de complementariedad como de confusin (La mediacin
reparadora .., cit., pg. 117).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 197
culai" relevancia social o gravedad entran en funcionamiento las instan-
cias formales (polica, proceso, etc.), que actan de modo coercitivo e
imponen sanciones cualitativamente distintas de las sanciones sociales:
I
sanciones estigmatizantes que atribuyen al infractor u n singular sta-
tus (desviado, peligroso, delincuente, etc.).
Segn BURSIK y GRASMICK, el control social informal operara en tres niveles
distintos: privado (familia y amigos), local (personas conocidas) y pblico (vecinos
y agentes externos)''.
El control social penal, como modalidad del llamado control social
formal, entra en funcionamiento slo cuando h a n fracasado los mecanis-
mos primarios del control social informal que intervienen previamente^"^.
Toda sociedad, en efecto, cuenta con unos dispositivos de autodefensa que
suelen ser suficientes para resolver conflictos cotidianos de escasa importancia. A
pesar de que actan con cierta espontaneidad y sin someterse a procedimientos
formales, estos mecanismos tienen probada eficacia. Sus portadores o agentes son
la familia, la escuela, la pequea comunidad, la opinin pblica, etc. Poseen,
lgicamente, sus correspondientes sistemas normativos y sus sanciones, que
aplican al individuo cuyo comportamiento se desva de las expectativas del grupo.
Se trata de las instancias del controlsoc/a/informa/, cuya actuacin es decisiva en
los procesos de socializacin.
Sera ingenuo restar importancia al control social informal, porque desempea
un papel muy relevante en los procesos de socializacin. Su naturaleza informai
no limita la efectividad ni la trascendencia del mismo, todo lo contrario, le hace ms
sutil, ms duradero. Que los presupuestos de su actuacin (conducta irregular o
desviada) no se hallen precisamente descritos; que sus portadores cuenten con
cierto margen de espontaneidad para determinar el castigo (sanciones informales),
de discrecionalidad; y que el propio procedimiento o forma de imponerlo, flexible, sin
especiales ritos, carezca de una regulacin exhaustiva, no merman importancia al
control social informal. Antes bien, el efecto crimingeno de una ausencia o mal
funcionamiento del mismo (por ejemplo, de los grupos primarios) es hoy una tesis
que goza de gran consenso en la moderna Criminologa cientfica. Como la de la
indudable capacidad y eficacia preventiva de un control social informal en buen
estado de funcionamiento. s. -. i_:-. .,..-- -.^
!t, ,-,>
Pero cuando el conflicto social reviste particular gravedad, su solucin
no puede quedar a merced de las instancias del control social informal.
Entonces interviene el Estado, a travs de la justicia penal. Y lo hace
306
BURSIK, R.J., GRASMICK, H.G., Neighborhoods and Crime. 1993, Lexington,
N.A., Lexington Books. Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora,
307
cit., pg. 108.
Contra un entendimiento rgido de este postulado que suele formularse de modo
demasiado categrico, vid.: VARONAMAETNEZ, G., Lamediacin reparadora...,
cit, pg. 117. ' ' "
 198 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
sometindose a normas de actuacin escrupulosamente diseadas para
asegurar la obj etividad de la intervencin y el debido respeto a las garantas
de las personas involucradas en el conflicto^"*^. Las sanciones del control
social formal, a diferencia de las que imponen las agencias informales
nunca son neutras, sino negativas, estigmatizantes.
El modus operandi y las sanciones en uno y otro caso difieren
sensiblemente.
' El padre puede sancionar al hijo que ha obtenido malas calificaciones, sin ms.
No existen normas de procedimiento al respecto, ni preceptos que determinen la
<ifei4" clase de castigo, ni su entidad. El nio tampoco puede negarse a dar una explicacin
sino en presencia de sus abogados. La comunidad tambin castiga marginando
o descalificando (sanciones) a sus miembros incmodos, descorteses o pendencie-
ros, sin necesidad de someter tal decisin a normativa alguna. En ambos casos se
trata de instituciones del control social informal.
Sin embargo^^ las agencias del control social formal no pueden actuar con tal
grado de discrecionalidad. La Polica, por ejemplo, no ha de detener a una persona
sino en los casos y en la forma prevista por la Ley (art. 489 LECr). Practicada la
detencin, el detenido debe ser informado inmediatamente de los derechos que le
asisten (art. 520, n 2, LECr), entre otros: derecho a ser informado de los hechos que
se le imputan y de las razones de su detencin, derecho a guardar silencio, a no
0 9 BV declararse culpable, a designar abogado y solicitar su presencia, a ser reconocido
por un mdico, etc. La detencin slo durar el tiempo estrictamente necesario para
la realizacin de las averiguaciones que permitan esclarecer los hechos y, en todo
caso, no ms de setenta y dos horas hasta que sea puesto el detenido a disposicin
de la autoridad judicial (art. 520, n-1, LECr). Esta no podr imponer otras penas que
las sealadas en la ley para el delito o falta cometidos (art. 1 y 32 CP) y, por supuesto,
"fe. , despus del oportuno juicio pblico (art. 680 LECr), celebrado con toda suerte de
M/{atB garantas, en el que se desvirte la presuncin de inocencia (arts. 24.1- CE) del
imputado. La sentencia ha de estar motivada (arts. 24.1 ^ y 120.3 de la CE) y podr
l, ser recurrida en los casos previstos en la Ley. Su ejecucin se llevar a calo en la
Ismio forma prevista en el ordenamiento (art. 3 CP) bajo el control del juez de vigilancia
penitenciaria (art. 76 LOGP), etc.
* En cuanto a las sanciones e impacto del control social tampoco parece
realista u n a drstica contraposicin del control social formal y el
informal, suponiendo negativo y estigmatizante el primero, y neutro y
positivo, este ltimo. ...t^. Ji.- J^J<:J:Jl^i.l\ ,0
Este es el caso del labeling approach que participa de una visin
idealista e ingenua del control social informal, y de la actuacin descen-
^ 0 iiOv- HbOv.-i-i'r= '..ij^ii
*;) .tioo noJ: 'S7.':>...
^^ Vase ZUGALDA ESPINAE, J. M., Fundamentos de Derecho Penal, cit., pgs. 35
yss.
309
Cfr. ZUGALDA ESPINAR, J. M., Fundamentos de Derecho Penal, cit., pg. 36.
199
TRATADO DE CRIMINOLOGA
tralizada, no excluyente, ni estigmatizante de ste, situado fuera de los
tentculos de los sistemas de derecho organizados por el Estado^^.
porque, evidentemente, el impacto del control social informal puede ser
tan coercitivo, estigmatizante y gravoso como el del control social formal,
exento, adems de las garantas que acompaan el funcionamiento de
ste'
311
De la citada estructura del control social y de las relaciones entre
el control social informal y el formal se desprenden dos consecuen-
cias que afectan al control penal: en primer lugar, la naturaleza
subsidiaria de ste; en segundo lugar, la necesidad de u n a correcta
coordinacin de las dos clases de instancias, como garanta de la ms
eficaz prevencin del crimen. .;,: la i :sac:.
En efecto, si todo orden social cuenta con mecanismos primarios de
autoproteccin, por lo general eficaces, la intervencin del control social
formal slo se legitima en defecto de aqullos: cuando la entidad del
conflicto exija u n a respuesta formalizada ms drstica por no ser
suficiente la de las instancias informales. La maquinaria pesada del
Estado debe reservarse para los conflictos ms agudos que requieran u n
tratamiento quirrgico. Los conflictos de menor entidad pueden ser
abordados con instrumentos ms giles y socialmente menos gravosos.
El Derecho Penal es la ultima ratio. 'i:mti<i&%
Por otra parte, todo parece indicar que la prevencin eficaz del delito
no ha de perseguirse incrementando progresiva e indefinidamente el
rendimiento del sistema legal (control social penal) sino a travs de u n a
mejor coordinacin del control social formal e informaP^^, aceptando la
relativa intercambiabilidad de uno y otro^^'.
c
f, ., or
" I t ' f i U ' ' }(/
i r 1 ).. 'fm? Imuio' ? (, ,i;SIKlMA9'8t3TH ;: . iJsnJ
310
As, BLOMBERG, Th. G., COHN, St., edits., Punishment and Social Control.
Essays in Honor of Sheldon L. Messinger, New York, 1995, Aldine de Gruyter, pg.
6. Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 108.
311
En este sentido, MATTHEWS, R., y YOUNG, J., Edits., Issues inReahst Criminology,
Londres, 1992 (Saje), pg. 6 y ss. Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin
reparadora, cit., pg. 108.
312
Vase GARCA-PABLOS, A., Criminologa. U n a Introduccin a sus fundamentos
tericos para juristas, 3- edicin. Tirant lo Blanch. Valencia, 1996, pg. 70. (4- Ed.
313
pg. 122).
Vase GARCA-PABLOS, A., Criminologa. U n a Introduccin a sus fundamentos
tericos para juristas, 3- edicin. Tirant lo Blanch. Valencia, 1996, pg. 69. (4- Ed.
Pag. 121). 1 iw 'treOMij"uiix^K <<K)iIW-; :,t\ v(la.CI;A'1''-/I,I- ,.!*:>^wp(V'i i*''
200 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
El examen pormenorizado de la actuacin de las instancias formales e informales
del control social excede las pretensiones y finalidad de la presente obra. El anlisis
cientfico de la actuacin del sistema legaf''^, de Jueces"^^^ polica^^^, de fiscales
c la actuacin de las diversas instancias del control social. Ms all de las cuestiones
Vi
GARRIDO GENOVS, V., Relacin entre la sociedad y el sistema legal, en:
Psicologa social y sistema penal. (Compilacin de Jimnez Burillo, F., y Clemente
M.), Alianza Universitaria Textos, 1986, Madrid, pgs. 45 y ss.; SANGRADOR^
J.L., La victimologa y el sistema jurdico-penal, en: Psicologa Social y sistema
penal, cit., pgs. 61 y ss.; TOHARIA, J.J., La imagen de la Justicia, en: Psicologa
social y sistema penal, cit., pgs. 105 y ss.; MORALES DOMNGUEZ, J.F.,
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(Centre d'Estudis Juridics i Formaci Especialitzada de la Generalitat de Catalimya);
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del Consejo General del Poder Judicial, en: Poder Judicial, nmero 12 (1988), pgs.
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En cuanto a la Polica, como instancia del control social, vid.: Polica y Sociedad
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Editores, Madrid (1990); RECASENS iBRUNET, A., DOMNGUEZ FIGUEIRIDO,
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Madrid (1987), Ministerio de J u s t i d a ; JIMNEZ BURILLO, F., Aspectos
psicosociolgicos de la polica, en: Psicologa social y sistema penal (compilado por
J. Burillo, F., y Clemente, M.) Alianza Universitaria Textos, Madrid, 1986, pgs. 91
y ss.; GARCA-PABLOS, A., Polica y criminalidad en el Estado de Derecho, en:
TRATADO DE CRIMINOLOGA 201
interesa cada vez ms a la Criminologa que ve como se amplia progresivamente su
objeto tradicional. La Psicologa, la Sociologa y la Psicologa social, entre otras
disciplinas, han obtenido ya una valiosa informacin contrastada sobre las claves de
orgnicas, estructurales y corporativas tradicionalmente analizadas (o de los proble-
mas de modeios, organizacin, imagen y efectividad) hoy preocupa sobremanera
la percepcin social del funcionamiento del sistema legal y las actitudes del
ciudadano hacia el mismo. Interesa, pues, un enfoque psicosocial.
El iabeiing approacii, cuyos postulados se analizan en otro lugar de esta obra,
ha resaltado tres caractersticas del control social: su comportamiento seiectivoy
discriminatorio {Q\ criterio del <^statussoc\d\ prima sobre el objetivo de los mereci-
mientos del autor de la conducta), la funcin constitutivao generadora de crimina-
lidad (los agentes del control social no detectan al infractor, sino que crean la
infraccin y etiquetan al infractor como tal) y su impacto estigmatizante{Q\ paso del
individuo por las agencias del control social formal marca el inicio de la desviacin
secundaria y de las carreras deiictivas).
La seiectividad<Q\ control social formal tiene una doble manifestacin: global y
parcial. El sistema legal, en su conjunto, acta selectivamente, contemplado su
funcionamiento como un todo. Pero cada una de sus instancias, la policial, la judicial
y la penitenciaria, arrojan un singular perfil de la realidad delincuencial, son, pues,
filtros sucesivos que operan, tambin selectivamente. Modernas tcnicas estads-
ticas (mtodos de atricin) lo demuestran^".
?-vtir'f<
mm^
Polica y Sociedad, Madrid, 1990 (Ministerio del Interior), cit., pgs. 49 y ss.;
JIMNEZ CUEVAS, M., La imagen de la Polica, en: PoHca y Sociedad, cit., pgs.
245 y ss.; MORALES VILLANUEVA, A., El modelo pohcial espaol, en: Pohta y
Sociedad, cit., pgs. 75 y ss.; QUERALT JIMNEZ, J.J., Oportunidad, necesidad
y legalidad en la actuacin policial, en: Polica y Sociedad, cit., pgs. 149 y ss.;
PIQUERAS CAAS, Luz Mara, La imagen del Cuerpo Nacional de Polica.
Concepto, construccin y transmisin, en: Polica y Sociedad, cit., pgs. 225 y ss.;
LVAREZ SOBREDO, M., El PoHca como agente social, en: Polica y sociedad, cit.,
pgs. 257 y ss.; Las Policas Locales: su imagen en la Comunidad de Madrid,
Madrid, 1991 (Academia Regional de Estudios de Seguridad).
CANTERAS, A., El mtodo de atricin como tcnica evaluativa de la aplicacin del
Derecho, en: Sentido y razn del Derecho, Barcelona, 1992 (Edit. Hacer), pgs. 239
y ss. Segn el autor, el mtodo de atricin permite conocer, no slo el distinto perfil
delincuencial que arrojan las tres instancias oficiales (policial, judicial y peniten-
ciaria) sino el comportamiento que durante el curso del propio proceso asume el
sistema en su conjunto. Un anlisis estadstico demuestra como se reduce progre-
sivamente la intensidad de aquel (cada vez ingresan menos casos conforme se pasa
de la fase policial a la jurisdiccional y, a su vez, de sta a la penitenciaria). Mediante
series temporales m s o menos extensas puede constatarse cmo varan las
actitudes del sistema hacia determinadas conductas punibles y que relacin existe
con determinadas variables (vg. tipo de delito, sexo, edad del imputado, etc.). Cabra
aplicar incluso el mtodo de atricin en el seno de u n a instancia del sistema (vg. la
judicial) para comprobar el funcionamiento progresivamente menos efectivo de la
misma (reduccin del inicial nmero de causas que recibi por distintas razones:
sobreseimiento, inhibicin, incompetencia, etc.), relacionando dicho comporta-
202 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Se acepten o no estas premisas tericas, lo cierto es que hoy no puede yg
cuestionarse que la reaccin social condiciona en buena medida el volumen y
estructura de la criminalidad^^^
d) Efectividad del control social penal y normalidad del
delito. Siguiendo la conocida hiptesis de ALLPORT^^^ hiptesis
de curva J, suele entenderse que u n buen indicador del grado de
efectividad o imposicin de un comportamiento normativo es la distribu-
cin del mismo de acuerdo con u n a curva en forma de J. La cultura, el
derecho, la costumbre y los restantes sistemas normativos ejercen una
presin sobre el individuo para reclamar su conformidad. Dicha presin
normativa produce u n desplazamiento y la consiguiente distribucin
emprica en forma de J, con las cotas ms significativas all donde
aquella es ms intensa.
Como norma general se puede admitir que cabr esperar una cualidad tanto
menor en distribucin normal cuanto mayor relacin tenga con las normas socia-
les>fi'^.
Sin embargo, la efectividad de un concreto sistema de control social
penal es u n tema problemtico. Ni el incremento de las tasas de
criminalidad registrada significa, sin ms, u n fracaso del control social
penal, ni es viable un sistemtico y progresivo endurecimiento de ste
para alcanzar cotas ms elevadas de eficacia.
El incremento de los ndices de criminalidad registrada se ha interpretado, a
menudo, como signo inequvoco de la crisis de la Justicia, como expresin del
g^ ^ fracaso del actual sistema del control social penal. Sin duda, porque se parta del
' i j I j , pnncipio del volumen constante de la criminalidad; siendo esto as se pensa-
b. ba, si existe un volumen constante de crimen en la sociedad, cualquier aumento
notable del mismo hay que atribuirlo a un fallo o defecto del sistema de control del
mismo.
Pero el razonamiento no convence. En primer lugar, porque el incremento
e una nocin estricta de control social, de la distincin entre control
efectivo de las tasas de criminalidad registrada en los ltimos lustros no puede
interpretarse necesariamente como un incremento de la criminalidad real. Las
encuestas de victimizacin y los informes de autodenuncia han llamado la atencin
sobre este extremo: no parece que la criminalidad real haya aumentado en los
:'"S.o-. r.vtj,;-)ii*,p.&Cipj j
miento selectivo con las correspondientes variables (sexo, edad del reo, clase social,
f; tipo de delito, etc.). La selectividad del sistema legal tiene, pues, esta otra
manifestacin. ij^jacis *';-'?! "
^^^ Por todos, KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 85.
^^^ ALLPORT, F., The J-Curve-Hypothesis of Conforming Behavior, en: Journal of
Social Psychology, 5 (1934). , _, .: ,,, ;;: .; - -
TRATADO DE CRIMINOLOGA 203
ltimos lustros, o al menos no en la forma tan acelerada y significativa que detectan
las estadsticas oficiales^^'. En segundo lugar, porque el presupuesto terico de la
opinin que se analiza la ley del volumen constante del delito se halla hoy muy
cuestionada. En efecto, la hiptesis del volumen constante se estima inservible para
el anlisis del delito en sociedades pluriestratificadas y en vas de rpida transforma-
cin, por su rigidez esttica, y porque presupone el mantenimiento de unas variables
sociales (incluida la prctica de la denuncia por la vctima del crimen) de imposible
control. Por ello, hoy prefiere hablarse de normalidad del delito (aunque tampoco
se disponga de indicadores adecuados de dicha normalidad), en lugar de
constancia del crimen^^^.
Por otra parte, el control social penal cuenta con unas limitaciones estructurales
inherentes a la peculiar naturaleza del mismo. De suerte que no es posible exacerbar
indefinidamente su efectividad mejorando, cada vez ms y de modo progresivo, su
rendimiento. El castigo slo es funcional si se circunscribe al comportamiento de una
minora; en otro caso, pierdecomo el crimen mismosu funcin integradora. Sin
que sea ahora necesario reiterar que la lucha contra el crimen o, mejor, su control
racional no puede agotarse en un perfeccionamiento de los instrumentos y
estrategias del control social del mismo, del control social penal, sino que ha de
instrumentarse a travs de programas de prevencin primaria que ataquen las
races ltimas del crimen (esto es, que acten 'etiolgicamente', no
'sintomatolgicament), no sus manifestaciones.
Como se ha dicho con razn, ms leyes, ms penas, ms crceles... significa
ms presos, pero no necesariamente menos delitos. Los inconvenientes de una
sobreincriminacin^'^^ explican las actuales tendencias descriminalizadoras.
Las mayores garantas de xito en orden a la prevencin del delito
residen probablemente no en la superior efectividad o rendimiento del
control social formal (mejor funcionamiento del sistema legal), sino en
la ms armoniosa integracin o sincronizacin del control social infor-
mal y del control social formal. Y, desde luego, en la positiva mejora y
transformacin del orden social.
h a H - Aj-.iffif>hi'^iH h.-l 'r fttrrfi-rff K, ^A^;UAnr^\
e) Evolucin y tendencias del control social penal. Partiendo de
social formal e informal, y de la historicidad, fungibilidad y relativa
mtercambiabilidad de las diversas estrategias y mtodos de actuacin
de sus instancias cabe sealar algunas tendencias claras en la evolucin
del control social, al menos ciertas fases o momentos de la misma.
* 1 4 r V H A * H t K , f ^ r i : + f ^ * T 'J'^v-. :X> t > ; ' - ' O r r > .
320
Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 88. , .i'Or -^kq^.,,, ,,
321
Vid. infra, captulo V, a, a), excurso: c y d (resultados que se desprenden de
determinadas tcnicas de estimacin de la criminalidad real). Tambin: GARCA-
322
PABLOS, A., Criminologa. Una introduccin, cit., pgs. 49 y ss. (4- Ed., pg. 123).
323
Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 89.
Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 90. <' ^ ^aq ,Jh ,{\XG) b a
204 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
vum
Un concepto lato de control social, sin duda, permite plantear, como hace St.
COHEN^^*' si los profesores en las escuelas, los guardianes en las crceles, los
psiquiatras enlas clnicas, los trabajadores sociales en los organismos asistenclales
1
los padres en las familias, lospolicas en las calles, los Jefes en las fbricas... estn
BiBC
ocupados en ltima instancia, haciendo todos la misma cosa. Pero una acepcin
tan amplia y abstracta dificulta el anlisis que se pretende.
1') Cabra hablar, ante todo, de un proceso histrico de racionalizacin
del control social formal, especialmente del 'penaF, que es su modalidad
ms agresiva^^^. Dicha dinmica conduce no a la utpica desaparicin
del mismo, sino a la evaluacin emprica y realista de sus efectos, de su
impacto, con el objeto de asumir la necesidad de su intervencin, pero
circunscribiendo sta a los conflictos ms graves que la reclamen, tanto
por razones de prevencin general como estrictamente garantistas^^s
La idea de la subsidiariedad, o el postulado de la intervencin mnima
del Derecho PenaP^'' expresan fielmente esta tendencia.
Claro que el pensamiento utpico apoya con vehemencia el desidertum de
on
RADBRUCH: conseguir no ya un mejor Derecho Penal, sino algo mejor que el
g3jlj Derecho PenaP^^ Sin embargo, aunque muchos optimistas y radicales extiendan ya
g>,j;:, el certificado de defuncin del Derecho Penal y afirmen que tiene sus das
contados'^^ todo parece indicar que ia desaparicin del Derecho penal no es cosa
.^v f-i E;\ K l^kH .Tj'i,r?Y/.-5T-j'/vwi'
^^^ Visiones de control social, cit., pg. 18.
32S Vid. GAECA-PABLOS, A., Derecho Penal. Introduccin, Madrid, 1995, Universi-
dad Complutense. Servicio de Publicaciones, pg. 56 (2- Ed., pgs. 104 y ss); del
mismo: El proceso de racionalizacin del Derecho Penal: su significado e
implicaciones. En Eevista de Derecho Penal y Criminologa de la Uned, 2001, pgs.
39 a 59. En este sentido, es ilustrativo u n pasaje de STRATENWERTH, G., (Die
Zukunft des strafrechtlichen Schuldprinzips, 1- Ed., Heidelberg Karlsruhe,
Mller, Juristischer Verlag, 1977 (Heft 4), pgs. 5 a 7. Segn el autor, asistimos a
un proceso histrico de racionalizacin de la intervencin penal. En la sociedad
primitiva los conflictos se resolvan mediante la venganza y respuestas privadas.
La sociedad posterior, ms evolucionada, reri tales conflictos primero a la figura
del Soberano, y despus, a u n a moral convencional, lo que certific el trnsito de la
pena privada a la pena pblica, a la pena retributiva. La sociedad moderna,
concluye STRATENWERTH, interviene en el problema criminal partiendo de una
estricta distincin entre Moral y Derecho, y procura siempre fimdar sus decisiones
y estrategias en una previa valoracin racional de sus objetivos.
^^^ C-. GARCA-PABLOS, A., Derecho Penal. Introduccin, cit., pgs. 56 y 57, (2'^Ed.,
pg. 104).
^2^ Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 98y ss. y 121 y ss. del mismo:
Derecho Penal. Introduccin, cit., pg. 56. (2- Ed., pg. 104 y ss.).
^28 G. RADBRUCH, Rechtsphilosophie, 6- Ed. (1963), pg. 269.
329 Vid. STRATENWERTH, G., Die Zukunft des stra-echtlichen Schuldprinzips, 1'
Ed. (1977), cit., pgs. 5 a 7. . . iv , . , , , . .>. , . . , , , ; . , , .
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 205
de tiempo"^^. Que goza de buena salud. Que el clebre Orculo fnebre por el
Derecho Penal Clsico, de FERRP^' sigue siendo una bella profeca incumplida.
Asistimos, pues, solo a un proceso histrico de racionalizacin del mismo, que
pondera la necesidad ineludible de su presencia como instrumento eficaz de
solucin de ciertos conflictos sociales, de una parte, y el grave coste que su
intervencin inevitablemente depara, de otra^^^. En consecuencia, esperar una
progresiva retirada del Derecho Penal y su sustitucin por otros controles sociales
eficaces pero menos gravosos parece una previsin realista que la experiencia
histrica avala. Vaticinar, sin embargo, la desaparicin del Derecho Penal a medio
plazo sigue siendo una utopa.
2') Pero el citado proceso de racionalizacin del Derecho Penal afecta
no slo a los presupuestos de la intervencin de ste, sino a su propio
contenido, porque no se t r a t a exclusivamente de delimitar y restringir
al mximo las condiciones y requisitos del ius puniendi sino de
controlar su ejercicio: el contenido, extensin y formas concretas de la
reaccin penal. Decisivo es no slo cundo (bajo qu presupuestos) puede
intervenir el Derecho Penal sino cmo h a de hacerlo entonces^^^.
De hecho, la Ilustracin marca el comienzo de un sinuoso pero decidido proceso
histrico comprometido con la razn y la humanidad que revisa y depura el arsenal
punitivo. Fruto del mismo ser la desaparicin de las penas corporales, la mutilacin
y el tormento; el retroceso de la pena capital; la tendencia a limitar la duracin
mxima de la pena privativa de libertad y a sustituir por penas de otra naturaleza la
prisin de corta duracin; mejoras sustanciales del rgimen de cumplimiento y
ejecucin de las penas, etc., etc. "^ "^ ^y_
En consecuencia, el retroceso parcial y controlado del Derecho Penal,
de una parte, no significa renuncia alguna al marco de garantas que
aquel simboliza; de otra, afecta a su contenido, extensin y condiciones
de ejercicio.
Por ello, adverta con razn NAUGKE que si prescindimos del Derecho Penal, no
es fcil encontrar un sistema de control menos represivo, ni menos arbitrario, ni ms
selectivo. Y aada el autor: existe incluso el riesgo de que su pretendida sustitucin
sea una mera estafa de etiquetas, un cambio de titulares y vctimas, y no una
'"'f'' limitacin del contenido y extensin del' ius puniendi, que es lo relevante^^".
330 STATENWERTH, G., Die Zukunft, cit., ibdem.
^^ PERRI, E., Los nuevos horizontes del Derecho Penal y el Procedimiento. Madrid
(Gngora), 1887 (trad. Prez Oliva), pg. 23.
^^^ Cfr. GARCA-PABLOS, A., Derecho Penal. Introduccin, cit., pg. 56, (2^ Ed. pg.
104).
^^3 As, NAUCKE, W., Tendenzen in der Strafrechts Entwicklung, Karksruhe (1975),
C.F. Mller, pg. 22.
334
Tendenzen, cit., pg. 22.
 We ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
3') Por ltimo, en conflictos especficos y de escasa relevancia social
(domsticos o protagonizados por infractores jvenes y menores) se observa
una clara tendencia a sustituir la intervencin del sistema legal y sus
instancias oficiales por otros mecanismos informales, no institucionalizados,
que operan con mayor agilidad y carecen de efectos estigmatizantes.
Los sistemas de 'diversin', los procedimientos de mediacin y conciliacin, de
oibam '"^P^racin del dao ('restitution) a cargo del infractor, entre otros, responden a tal
j . , ! orientacin.
Cabe hablar, por ello, de una estrategia diversificada o de bifurcacin, en el
^'~'\' sentido de que los mecanismos informales y desinstitucionalizados se reservan para
e i f s i los conflictos poco graves, mientras subsisten modelos altamente represivos a cargo
Opade las instancias del control social formal para los infractores ms peligrosos o
considerados irrecuperables^^s, mm^mmA-m-m-^:,
Ahora bien, la sustitucin del control social formal tiene slo un alcance
muy limitado; de hecho es parcial y fragmentauia, puesto que hoy por hoy
no disponemos de alternativas globales vlidas que puedan asumir
institucionalmente las funciones del Derecho PenaF^*^. Pugnara con la
experiencia criminolgica y con el realismo poltico criminal sugerir o
esperar la intervencin de mecanismos informales, no institucionalizados,
en toda suerte de conflictos, de modo automtico e indiscriminado. El
control social 'formaV tiene, desde luego, aspectos negativos, pero asegura,
al menos, una respuesta racional, igualitaria, previsible y controlable, lo
que no sucede siempre con los controles informales o no institucionalizados.
Y sobre todo: el control social formal es fiel a una filosofa 'garantista'
irrenunciable. Sustituir el viejo Derecho Penal por otros controles sociales
supuestamente menos represivos y estigmatizadores renunciando al mar-
co de garantas que aquel preserva no significara progreso alguno. Sera
tanto como ahuyentar al diablo con Belceb^^'^. ; , i ,.
^pn: Los partidarios de una radical no intervencin del Derecho Penal tendran que
-j, demostrar, caso a caso, que los otros controles informales disminuyen el coste social
j3n( de aquella, producen menos dolor que la estigmatizacin no se produce o es
menor; que respetan las garantas individuales, eliminan la arbitrariedad y logran
una mayor seguridad jurdica^^^.
335
Vid. VARONA -MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 125 (y
bibliografa que cita en nota 318).
336
En este sentido, GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, Barcelona (Bosch), 1984,
337 pg. 124. Del mismo: Derecho Penal. Introduccin, cit., pg. 57, (2- Ed. pg. 105).
Expresin de HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 400.
As lo entiende, SILVA SNCHEZ, J, M., Aproximacin al Derecho Penal contem-
porneo, cit., pg. 25.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 207
4') En todo caso, la evolucin histrica del control social no es
uniforme ni lineal. Se pueden apreciar quiebras, retrocesos, contradic-
ciones que ponen en peligro el lgico hilo conductor del proceso y su
correcta valoracin.
Por una parte, no puede ignorarse que el actual debilitamiento de los lazos
familiares y comunitarios explica en buena medida la escasa confianza depositada
en la efectividad del control social informaP'^. De otra, tampoco debe pasarse por alto
que algunas innovaciones aparentemente radicales no implican, en puridad, ruptura
alguna con el pasado porque se producen en los mrgenes de la Justicia
criminaP"" o porque persiguen ms complementar la actuacin ineficaz de las
instancias del control social formal, con procedimientos ms sutiles y sofisticados,
que proponer alternativas vlidas o sustitutivos a aqueF'*^
As, algunos autores denuncian que en puridad, se ha producido ms
una transformacin del aparato del control social y de su operatividad
(se h a b r a incrementado su extensin, intensidad, dispersin e
invisibilidad) que u n a efectiva reduccin de la presin de ste^^^. No slo
eso: prestigiosos tericos del control social advierten paradojas y dobles
lenguajes que distanciaran llamativamente reiteradas formulaciones y
requerimientos doctrinales (intervencin mnima del Derecho Penal,
necesaria sustitucin del mismo por otros controles sociales menos
represivos, etc.) de la realidad histrica^^^.
nos Y ot?f nsrl ssq oi?;tjWrt'''?n5aiitEt
'6v eol 9b onsimBonBfsib o^/isoigcki :s as i, :..
=*38 As, HORWITZ, A.V., The Logic of Social Control, New York, 1990 (Plenum), pg.
239 (Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 119)
subrayando como los cambios sustanciales en las estructuras de las relaciones
sociales (vg. debilitamiento de los vnculos familiares y comunitarios en la sociedad
actual) repercuten en los diversos sistemas del control social (consiguiente dismi-
nucin del control informal).
^^^ Segn GARLAND, D., Penal Modernism and Postmodernism. En, Punishment and
Social Control Essays in Honor of Sheldon L. Messinger (edits. Blomberg, Th. G. y
Cohn, St.), cit., pgs. 200 y ss., refirindose a los modelos de mediacin y
reparacin, a los de diversin y a la actual emergencia de la vctima, advierte que
tales tendencias se sitan an en los mrgenes de la justicia criminal pero, en el
futuro, podran implicar u n a franca ruptura con las estructuras de la modernidad
penal ... si llegan a desarrollarse dentro de las caractersticas principales del
sistema, Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg.
124.
341
Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 125.ni m
342
^ De esta opinin, COHN, St., Visiones de control social, cit.,, pg. 35.
As, COHN, St., Visiones de control social, cit., pg. 35, quien seala que los
cambios se suceden en una direccin diametralmente opuesta a las justificaciones
que se aleganpara realizarlos. Tambin BERGALLI, R., subraya, como paradjico.
 208 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGA 209

El diagnstico de COHN, que se reproduce en la tabla adjunta, es justificada, tiene mucho que ver con los presupuestos ideolgicos y demandas de la
significativo al respecto^^^. sociedad postindustrial, sociedad que sobrevalora la seguridad y cuyos requerimientos
represivos azuzan los mass media potenciando el miedo al delito^^".
' Por ello, an cuando ciertas tendencias parezcan innegables (as, la
irrupcin de nuevas modalidades trilaterales del control social formal,
TABLA
de mecanismos y sistemas desinstitucionalizados, desformalizados,
desjudicializados, etc.) no cabe duda que poco a poco se abre paso un CAMBIOS FUNDAMENTALES EN EL CONTROL DE LA DESVIACIN
nuevo lenguaje sobre el delito y el castigo, orientado a la Psicologa, el
Fasel Fase 2 Fase 3
Trabajo Social y la Sociologa. . . ^ . , : . , . . : -

(Pre-sigloXVIII) (Desde el siglo XE) (Desde mediados del siglo XX)

.30b' ^ En Espaa, los ndices reales de criminalidad segn los expertos^*'' han 1. Introduccin del Dbil, descentralizado, Fuerte, centralizado Ataque ideolgico: Estado
sufrido un incremento sensible en la dcada de los ochenta, invirtindose Estado i.^t.^,.T ^ ^ 'i. arbitrario ,.,j - j . . racionalizado ., mnimo, pero intervencin
significativamente la tendencia desde 1989 a lo largo de la dcada de ios noventa. intensificada y control extendido
Sin embargo, la poblacin reclusa aumenta: en 1976 haba 9.500 presos en todos 2. Sitio de control Abierto: comunidad, Cerrado, instituciones Ataque ideolgico: descarcelacin
los establecimientos penitenciarios espaoles y cerca de 45.000 en el ao 2000, lo instituciones primarios segregadas: victoria del alternativas comunitarias, pero
que equivale a un crecimiento prximo al 450%^"^. asilo, Grandes Encarce- permanece la vieja institucin y
Para algunos autores, dicho fenmeno es paradjico, pues un descenso de los lamientos nuevas formas comunitarias ex-
ndices reales de la criminalidad debiera ir seguido de la correlativa disminucin del tienden el control
control social (de la intensidad de este ltimo), no pareciendo racional que disminuya 3. Objeto del control Indiferenciado Concentrado Disperso y difuso
la criminalidad y, sin embargo, aumente el nmero de presos^"'. Porque, desde 4. Visibilidad del Pblico, espectacular Lmites claros pero invisibi- Lmites borrosos y el interior
luego, ni el labeling approach explica satisfactoriamente la paradoja denunciada, ni control lidad en el interior, discreto permanece invisible y disimulado
tampoco cabe suponer que el descenso de la criminalidad sea consecuencia 5. Categorizacin y Sin desarrollarse Establecida y fortalecida Ms fortalecida y refinada
precisamente del mejor rendimiento del control social (como hay ms delincuentes diferenciacin de
en la crcel, se cometen menos delitos). los desviados
El problema, sin duda, es complejo. La experienciadiariademuestra que si se crean 6. Hegemona de la Aun sin establecer: la Establecimiento del mono- Ataque ideolgico: descrimina-
nuevas plazas e inauguran modernos centros, se ocupan inexorablemente stos y los ley y del sistema ley penal es slo una polio del sistema de justicia fizacin, deslegafizacin, de-
antiguos^''^ Quizs los procesos de atricin en nuestro pas han sido y son tan de justicia penal forma de control criminal, y complementado rivacin, etc, pero el sistema de
acusados (es decir, tal es el progresivo distanciamiento de los valores oficiales de la , con nuevos sistemas justicia penal no se debilita y
criminalidad que arrojan las sucesivas instancias del sistema legal respecto de los otros sistemas se expanden
valores reales) que el descenso de los ndices de delincuencia no justifica, sin ms, la 7. Dominacin pro- Inexistente Establecida y fortalecida Ataque ideolgico: desprofesio-
correlativa disminucin de la intensidad del control social en la misma proporcin. En fesional nalizacin, antipsiquiatna,
todo caso, la creciente y progresiva expansin del Derecho Penal en nuestra sociedad etc., pero la dominacin profe-
postindustrial^''^, sociedad de la informacin y de los mass media que demanda ms sional se fortalece y se extiende
y ms seguridad y la creciente intensidad del control sociedad, no siempre racional ni 8. Objeto de la in- Comportamiento Estado interno; mente Ataque ideolgico: vuelta al
tervencin exterior: cuerpo comportamiento, conformidad
Ai. extema, pero permanecen ambas
formas

propugnar una intervencin mnima del Derecho Penal, cuando la realidad legis- 9- Teoras de la Moralista, tradicionales, Influidas por el positivismo Ataque ideolgico: regreso a la
lativa demuestra la existencia de una poderosa inflacin punitiva (Control social pena luego clsicas, justo y el ideal del tratamiento: justicia, neoclasicismo parcial-
punitivo, cit.-, pg. 5). precio neopositivismo ,,,,,; mente logrado, a pesar de que el
344 ideal positivista aun perdura
Vid. Tabla 1, en: Visiones de control social, cit., pgs. 37 y 38, (vid. pg. 209 de este
Tratado). lO.Forma de control Inclusiva Exclusiva y estigmatizante Acentuacin ideolgica en inclu-
345
sin e integracin: permanecen
Cfr., EEDONDO ILLESCAS, S., La delincuencia y su control: realidades y fanta-
ambas formas
346
sas, cit., pgs. 7 y ss.
Cfr., REDONDO ILLESCAS, S., ibidem. <.>*>' '^ --^ i ). / ' ^ < J'/ /
'*^
348
As, REDONDO ILLESCAS, S., ibidem. '''^ ^ ' . ' ^^i^' T.l'

Vid. REDONDO ILLESCAS, S., ibidem. 350

349 Describiendo las causas de la actual expansin del Derecho Penal, vid. SILVA
Sobre el problema, vid. GARCA PABLOS, K., Derecho Penal. Introduccin, cit., (2' SNCHEZ, J.M-., La expansin del Derecho Penal. Aspectos de la poltica criminal
Ed.) pgs. 106 y ss. en las sociedades postindustriales, 1999. Madrid (Civitas), pgs. 53 y ss.
8Q;
Si Captulo III:
"PO:
irrupciK de nuevas modalidacMeilaieres d'( El sistema de la Crminologa y relaciones de sta
"^P^- - -'iiJO0i,a poe &
.,,,,,,,, con otras disciplinas

1. A U T O N O M A E I N T E R D E P E N D E N C I A D E L A S D I S C I -
iiorj! .K.,JE^"" '''*" "'*'
P L I N A S QUE T I E N E N P O R OBJETO EL CRIMEN
!n, .

3.500 pre Muchas y muy diversas disciplinas se ocupan de uno u otro modo
del delito, el delincuente, la vctima y el control social, con sus especficos
< !I .:\j
mtodos y desde perspectivas y enfoques diferentes. Les une, ante todo,
.
el contar con un objeto comn: el hecho criminal. Pero slo en el caso de
* algunas ste constituye el objeto prioritario o incluso exclusivo, mien-
o6lnDi?ft._ J, 1 .V i tras que las restantes se ocupan tambin del delito pero de forma
' f ' " r i,r,,, ' t
fibuate ^ -hi;.a' iiif ., " "'M t. ; ' "
tangencial, sectorial.
^ 1' --' 'j,,' ^ ". r
La delimitacin de la materia criminolgica y la de las disciplinas
ti (1 aoiu
W^n '^ que versan sobre la misma, sus relaciones recprocas, etc. es, por

tanto, inevitablemente problemtica. A ello contribuye, sin duda, la
i propia gnesis y vicisitudes histricas de la Criminologa como ciencia,
nobiit '' ! . la naturaleza pluridimensional y fragmentaria de sta y la
;ia interdisciplinariedad de su mtodo.
#as?ijfib
Los pioneros de la Criminologa, como es lgico, no se preocuparon de trazar los
9bi.").j9'- ' ' . ' contornos de la nueva ciencia. Tampoco les inquiet de modo alguno que sus
investigaciones pudieran invadir campos acotados a otras disciplinas, o que abrieran
*' , 't-iyb^'d nuevos espacios^. Lo cierto es que, en la medida en que progresaba el conocimiento
TI ,
emprico sobre el crimen, fueron surgiendo, primero, y emancipndose, despus,
otras tantas disciplinas con pretensiones de autonoma. As naci, en primer lugar,
^' " " ' l a Antropologa Criminal; y, sucesivamente, la Psicologa criminal, la Biologa
criminal, la Sociologa Criminal o la Victimologa, etc.^. Pero este fenmeno lgico
de especializacin, aparentemente centrfugo, no puede poner en peligro el principio
.1(1
' ' 1. l^.bi elemental de unidad del saber cientfico ni el de coordinacin funcional de los
conocimientos derivados de cada una de las disciplinas especiales. La ciencia
e - ,rl m1 i criminolgica, como se apunt ya, es una ciencia interdisciplinaria. Ninguno de los
..., _ saberes especializados que la integran, de las disciplinas que componen el tronco
6l ;: .

.t 'vii ^^ ' r.Kf j i . , ^ , J! r- i . J>> riv 'jr H i As, RODRGUEZ DEVESA, J. M^ Derecho Penal Espaol, P.G., cit., pgs. 75 y ss.
i r x / i ' vi,r9>,K .1 ' ^ J C - ' 1 ul ? / i .- fr) Vid. HERING, K.H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
h\ ir^b ' ' , \. \ v ' Band 23, 1966, Kriminalistik Verlag Hamburg. ^ ,, ,.,, ,. .,.,.,^t,. ,*J.
 212 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
comn, puede aspirar a un monopolio excluyeme ni a una primaca respecto a las
dems. La Criminologa es Biologa criminal, pero no slo Biologa criminal; requiere
de un enfoque psicolgico, pero es ms que la Psicologa criminal; se desplaza
progresivamente hacia planteamientos sociolgicos, pero no puede identificarse
con la Sociologa criminal.
Metodolgicamente es imprescindible evitar la tentacin exclusivista, los prejui-
cios, pruritos y deformaciones profesionales: lo que Ortega y Gasset denominara la
barbarie de los especialistas.
Porque cada campo del saber cientfico tiene un rea de intervencin propia,
pero tambin sus limitaciones y condicionamientos.
Y, en ltimo trmino, interesa contar con una informacin totalizadora, global,
multidimensional del problema del crimen, del delincuente, de la vctima y del control
social: lo que exige una instancia coordinadora de las fuentes de conocimiento
sectoriales, que, adems, elimine posibles contradicciones internas y supere lagu-
as o vacos.
....^^.n , Mk- .
^ O8B0 le 09 oloe O'S*?- Baum'xo orisan In ^tmn'^ nieido au 00
2. EL SISTEMA D E LA C R I M I N O L O G ^ f ^ ! ^ ^ ^^
No existe, en consecuencia, u n a opinin unnime sobre el sistema
de la Criminologa, esto es, u n a communis opinio en torno a las
disciplinas que la integran y las relaciones entre ellas. Algn sector
doctrinal ha llegado incluso a cuestionar la procedencia del trmino
sistema a propsito de la Criminologa^, por estimar que, en sentido
estricto, no hay tal.
Tradicionalmente existe u n a abierta pugna entre dos concepciones,
la amplia que patrocina la escuela austraca (concepcin enciclopdica)
ylaestricta.
:io;>ih;F'>tni
P a r a la concepcin enciclopdica de la escuela austraca, pertenecen
a la Criminologa todas las disciplinas que se ocupan del estudio de la
realidad criminal en sus muy diversas fases o momentos, tanto en el
estrictamente procesal como en el poltico-preventivo o el represivo.
P a r a la concepcin estricta, por el contrario, algunas disciplinas que
la concepcin enciclopdica incluye en las ciencias criminolgicas que-
dan segregadas, excluidas. Las que suscitan mayor polmica son,
fundamentalmente, la Penologa, la Criminalstica y la Profilaxis.
Respecto a la Victimologa, no se cuestiona su pertenencia a la
-) ..O.^I Jo'ffifrfcH T rf r
^-rwaasaiJoiicoH,!
As, MEEGEN, A., Die Kriminologie, cit., pg. 3. fi.;iri.^ 3i;Ht .Si'.biT:
TRATADO DE CRIMINOLOGA 213
Criminologa sino su mayor o menor grado de autonoma en el seno de
la primera.
a) De acuerdo con la concepcin enciclopdica pertenecen a la
Criminologa'':
1') Disciplinas relacionadas con la realidad criminal:
Fenomenologa, Etiologa, Prognosis, Biologa criminal. Psicologa
criminal. Antropologa, Geografa criminal. Ecologa criminal, etc.
2') Disciplinas relacionadas con el proceso:
La Criminalstica (Tctica y Tcnica criminal).
3') Disciplinas relacionadas con la represin y prevencin del delito:
Penologa (Ciencia Penitenciaria, Pedagoga Correccional) y Profi-
laxis.
Baste aqu con u n a breve referencia al contenido de cada u n a de ellas:
1) En cuanto a las relacionadas con la realidad criminal:
. tu^ au. 1^^ fenomeno/og/acnmma\, se ocupa del anlisis de las formas de aparicin de
la criminalidad, elaborando al respecto las correspondientes tipologas, de hiechos
y de autores.
La Etiologa criminal investiga las causas o factores determinantes de la
criminalidad. La Prognosis, basndose en el anlisis de dichos factores, formula los
oportunos diagnsticos y pronsticos sobre el futuro comportamiento y peligrosidad
del autor.
La Blologazx\m\x\^ trata de comprender el delito como producto de la persona-
lidad de su autor, explicndolo en funcin de procesos causales vitales. Por
- personalidad se entiende el ncleo permanente del individuo, forjado por sus
predisposiciones o instintos y el mundo o entorno que le circunda. En la Biologa
criminal propiamente dicha confluyen, portante, la Psicologa<:,m\ns\ y laAntropo-
' logia criminal. La primera indaga las motivaciones de la determinacin criminal. La
" ' Antropologa criminal estudia al delincuente como especie viva, destacando la
singularidad y evolucin de sus rasgos, as como su relacin con el medio ambiente
(Antropobiologa) y la cultura (Antropologa cultural).
9b La Sociologa criminal analiza el delito como hecho social, como magnitud
colectiva. Entre las innumerables subespecialidades de la Sociologa se destacan:
30 la Geografa cm'naS, a la que corresponde estudiar la distribucin y reparto de la
criminalidad; la Ecologa criminal, la fuerza atractiva o crimingena de ciertos
espacios y lugares. El mtodo estadstico ser el preferido por estas disciplinas
(Estadstica criminal), i . . . ,,.; .^ .. j, . , f, . ,. , .
Cfr., KODRGUEZ DEVESA, J. M% Derecho Penal Espaol, P. G., cit., pgs. 73 y
ss. SEELIG, E., Tratado de Criminologa, cit., pgs. 18 y ss. Cfr., GPPINGER, H.,
Kriminologie, cit., pg. 1. -. .. > >=, .<..; . . ,....,.,....,... ,.- /;
 214 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
2) Relacionadas con el proceso:
Para agrupar a todas estas disciplinas suele utilizarse la denominacin
Criminalstica, denominacin del creador de la que lleva este nombre (Gross), quien
la defini como el conjunto de teoras que se refieren al esclarecimiento de los
casos criminales. Aunque hoy prefiere hablarse de ciencia policial.
La Criminaistica o Ciencia Poiiciaise subdlvidira en dos disciplinas bsicas: la
Tctica criminal y la Tcnica criminal. La Tctica crminaiversa sobre el modus
operancfims adecuado (procedimientos tcnicos, psicolgicos y procesales) para
el esclarecimiento de los hechos e identificacin del autor. La Tcnica criminaise
ocupa de las pruebas, analizando los mtodos cientficos existentes para demostrar
fehacientemente una determinada hiptesis.
Son subdisciplinas de la Criminalstica, entre otras muchas, por ejemplo, la
i\4eciicina forense, la Fisica y Qumica forense, la Toxicoioga, la Fotografa, la
Dactiloscopia, la Pericia caligrfica, la Psicologa forense, Tcnica de los
interrogatorios, etc.
3) Represin y prevencin %\ Q\\\O:
En relacin con este captulo, integraran el mbito propio de la Criminologa, de
acuerdo con el enfoque enciclopdico de la escuela austraca, la Penologa, ciencia
que examina el cumplimiento y ejecucin de las penas, siendo la Ciencia Peniten-
ciariauua subdisciplina de la misma, que centra su objeto en las penas privativas de
libertad. En el seno de esta ltima, cobra progresivo protagonismo la Pedagoga
Correccional preocupada de orientar la ejecucin del castigo de modo que pueda
significar un impacto positivo, de reinsercin social, en el penado.
^ Desde un punto de vista preventivo, la Profilaxis criminal asume como meta
prioritaria la lucha contra el delito, articulando las estrategias oportunas para incidir
j3i eficazmente en los factores individuales y sociales crimingenos, anticipndose al
tffibf '^''"^^"- :9im3noqmo;3W}tmBta^JiJ!Mdt)ig:V'bdif^rtp!6zHt.-
- b ) O t r o s p u n t o s d e v i s t a , is iflhnftinmn'-i ah s'Kit Icnimh ,c.,< -r.'.rssO, r.
j El planteamiento enciclopdico comentado no es, sin embargo,
pacfico, f,. .Bbnuono e! eup omolne o obnum le y gonilsni o jsnoiaiaoQaib
La doctrina suele cuestionar findamentalmente el emplazamiento
de la Criminalstica, de la Penologa y de la Profilaxis, discutiendo el
grado de autonoma de la Victimologa.
5, !., , Segn una opinin autorizada, la Criminalstica, como ciencia del proceso, de
, jr 3p la materialidad del delito y prueba de la infraccin no es parte integrante de la
gi ,[ Criminologa, sino mera disciplina auxiliar del Derecho Penal, sin perjuicio de los
30, j recprocos y fructferos intercambios que deben existir entre la Criminalstica y la
PH,q, Criminologa'^. Habra que desvirtuar, segn esto, conocidos prejuicios conceptuales
* .;c?i^.c...j;
'\"
Sobre la Criminalstica y la Ciencia Policial, vid.: KAISER, G., Criminologa, cit.,
y pg. 72 (y amplia resea bibliogrfica all citada); RODRGUEZ DEVESA, J. M-,
Derecho Penal Espaol, cit., P. G., pg. 79, nota 17 (bibliografa); PINATEL, J.,
Tratado de Criminologa, cit., pgs. 24 y 25; Cfr., SEELIG, E., Tratado de
TRATADO DE CRIMINOLOGA 215
y denominaciones a menudo equvocas'', ya que ni la persecucin del autor, ni la
delimitacin tctica del crculo de delincuentes, ni la puesta a disposicin de stos
en manos de la Justicia son cometidos especficos de la Criminologa'; de modo que
integrar en sta a la Criminalstica, entendida como ciencia aplicada de varias
disciplinas cientfico-naturales con sus especficas formas y tcnicas de proceder*
podra conducir a exigencias desbordantes.
Semejante polmica existe, tambin, respecto a la Penoioga. A finales del siglo
XIX se identificaban en Francia Criminologa y Penologa^ pensamiento que
entronca, desde entonces, con la tradicin angloamericana^", partidaria de incluir en
el mbito propio de la Criminologa el estudio del cumplimiento y ejecucin de las
penas.
Esta pertenencia de la Penologa a la Criminologa suele cuestionarse por dos
caminos: bien afirmando la autonoma de la primera", bien considerando que la
Penologa es una disciplina aplicativa, tcnica, y que la Criminologa, en sentido
estricto, es una ciencia pura, terica, no clnica^^^.
La tercera de las disciplinas polmicas es la Profilaxis, por cuanto cabe mantener
que a la Criminologa, como ciencia emprica, le corresponde suministrar una
importante informacin en torno al crimen, pero no asumir una postura beligerante
respecto a ste, cometido de la Profilaxis, y cuyo impulso se halla lgicamente en las
decisiones no empricas de los poderes pblicos'^
le :bSDiV!T9(ao .oinsimBnoJSBqBseD .sonoan soi ;
Criminologa, cit., pgs. 21 y ss. GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pgs. 12 y 13,
EISENBERG, V., Kriminologie, cit., pgs. 98 y ss.
^ Es muy "ecuente utilizar el trmino Criminologa, inadecuadamente, cuando en
puridad deba emplearse el de Criminalstica. PINATEL pone el ejemplo de la
Academia Internacional de Criminologa, que existi entre las dos guerras mundia-
les. Se ocupaba realmente de temas de criminalstica (Tratado de Criminologa, cit.,
pg. 25).
' E n este sentido, GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pg. 13. En este sentido
contrario, manteniendo que la Criminalstica pertenece al objeto de la Criminologa:
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 86.
8 As, LEFERENZ, H.; GPPINGER, H.,y otros: vid. GPPINGER, H., Kriminologie,
cit., pgs. 12 y ss. ' '"
^ Vid. PINATEL, J., Tratado de Criminologa, cit.. pg. 26.
^^ U n a resea bibliogrfica sobre la doctrina cientfica norteamericana, en PINATEL,
J., Tratado de Criminologa, cit., pg. 26. Vid., adems, BARLOW, H. D., Introduction
to Criminology, cit., pginas 475 y ss.; TAFT, D. R./ENGLAND, R. W., Criminology,
cit., pgs. 281 y ss.; SCHAFER, ST., Introduction to Criminology, cit., pgs. 3 y ss.,
167 y ss.; L. J. SIEGEL, Criminology, cit., pgs. 401 y ss.
^^ U n a resea bibliogrfica de quienes mantienen la autonoma de la Penologa, en
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 75. Sobre el problema, vid.
CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal, P. G., Madrid (Tecnos), 1981, (2^ ed.),
pg. 70, nota 33.
12 Cfr. en sentido crtico tambin, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit.,
pg. 75.
'^3 Sobre la Profilaxis, vid. SEELIG, E., Tratado de Criminologa, cit., pg. 2 1 .
Fundamentalmente, MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pgs. 481 a 498.
 ^^K^ ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
En el panorama general de la doctrina criminolgica, junto a la tesis amplia de la
Escuela austraca la Criminologa soc/aZ/sfasume, tambin, como objetivo irrenun-
01 ciable el de la lucha contra el delito^".
3 ra. Uno de sus cometidos metodolgicos decisivos ser precisamente
En cuanto a la Victimologa'^, carece de sentido cuestionar su conexin con las
ciencias criminolgicas. Cabe tan slo discutir cul es el grado de autonoma que
pueda correspondera en el seno de aqullas.
Por otra parte, no es aventurado augurar un brillante futuro inmediato a esta
disciplina. Porque tanto el sistema penal como la Criminologa han olvidado tradicio-
3B nalmente a uno de los dos protagonistas mximos del fenmeno criminal: la vctima,
aislando y distanciando artificialmente a sta del delincuente. De la etapa de oro de la
20.' vctima^^ etapa por fortuna en su da superada se pas al ms absoluto desprecio Psicologa, la Psiquiatra o la Sociologa. El psiquiatra, por s solo, no
Blr y abandono de quien padece los efectos del delito. El proceso penal, el Derecho Penal
ODl sustantivo e incluso la Criminologa piensan slo en el delincuente. La vctima parece
una abstraccin, o una pieza fungible del universo social, con la que casualmente
Goiisiona el autor del crimen. Con razn se ha dicho que en la actualidad asistimos a
i9n
un fenmeno de redescubrimiento de la vctima'^ Este nuevo enfoque es imprescin-
fin.
dible. Un sistema penal obsesionado por castigar al delincuente, que se desentienda
9tn
de la reparacin efectiva de los perjuicios ocasionados a su vctima olvida una de sus
funciones capitales. Y una Criminologa que rompa el binomio natural delincuente-
vctima, ocupndose slo del primero, cierra los ojos a media cara de la realidad. La
Justicia penal exige distancia de los hechos, desapasionamiento, objetividad; el
protagonismo de la vctima podra conducir probablemente a una poltica criminal
emocional, beligerante, pasional. Pero el olvido de la vctima hace del Derecho un
instrumento ciego, dogmtico e inhumano.
,ef -
n).,L ffiuL. ,)-'.-3iOfibt;j3j>t.T',MSOl'-'nj,i'il': 'rimr'^'' la Psicoanlisis, la Sociologa y la Etologa^'^.
3. LAS RELACIONES D E LA CRIMINOLOGA CON OTRAS
DISCIPLINAS CRIMINALES Y N O CRIMINALES
La Criminologa mantiene, conceptual y funcionalmente, estrechas
relaciones con otras disciplinas, criminales y no criminales, por razn del
i.\^^/ .'! ^
->Sl i^q .r.'!;j4'Wi. ) Sib f i K - t f i - f T i Bioqumica, etc.
^* Sobre la concepcin amplia de la Criminologa en los pases socialistas y sus
15 presupuestos ideolgicos, vid. infra captulo XXII.
Sobre la Victimologa, vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 179 y ss. (y
bibliografa all citada); GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pgs. 588 y ss. (y
resea bibliogrfica del autor); HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal,
cit., pgs. 90 y ss.: en cuanto al proceso de consolidacin de la Victimologa, desde
laobra de suspioneros,MENDELSOHN(1937,1940)yVv.HENTIG(Tie Criminal
and his victim, 1948), vid. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema penal,
en: Psicologa social y sistema penal, por F. JIMNEZ BURILLO, V. GARRIDO
GENOVS y otros, cit., pginas 61 y ss.; LPEZ REY, M., Compendio de Criminologa
y Poltica Criminal, Tecnos (1986), pgs. 131 y ss.
Vid. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema penal, cit., pg. 67.
Vid. SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema penal, cit., pg. 62.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 217
principio interdisciplinario, pluridimensional e integrador que la inspi-
seleccionar de entre aqullas, e incorporar a su propia investigacin, los
campos o mbitos de estudio y las tcnicas respectivas, en cuanto
puedan interesarla como ciencia emprica del hombre en sociedad si
permiten la comprensin global del crimen. Pues sta no es posible desde
la perspectiva parcial y singular de disciplinas sectoriales, como la
podr explicar satisfactoriamente por ejemplo el auge de la crimi-
nalidad de cuello blanco. Ni el socilogo por qu en idnticas situacio-
nes sociales u n individuo acta conforme a la ley, mientras otro opta
por la va del crimen^. La Criminologa, por tanto, coordina e integra los
conocimientos sobre el crimen, el delincuente y el control social deriva-
dos de diversas instancias cientficas, sin que pueda concebirse a modo
de parte o parcela de las mismas (Psiquiatra criminal. Psicologa
criminal o Sociologa criminal.).
A) Entre las ciencias, no especficamente criminales, relacionadas con
la Criminologa, destacan: la Biologa, la Psiquiatra, la Psicologa, el
La Biologa y ciencias afines guarda una relacin muy estrecha con la
Criminologa (y con los orgenes de esta disciplina) porque el ser humano es una
ee ,*' compleja realidad biopsicosocial y la conducta delictiva cuenta con un incuestiona-
ble sustrato biolgico. De hecho, algunos tratados de Criminologa clsicos eran, en
puridad, tratados de Biologa Criminal, como sucede con la conocida Kriminalbiologie
de Exner^". En los captulos X y XI se har referencia a la aportacin de cada una de
tales disciplinas en el marco de los denominados modelos tericos explicativos del
9b.- comportamiento criminal de corte o sesgo biologicista, en particular, a la Biotipologa,
.88'' a la Endocrinologa, a la Gentica, a la Neurofisiologa, a la Sociobiologa y la
,nrl Naturalmente, el soporte biolgico del ser humano no decide de forma fatal la
ve conducta de ste. Es solo la materia prima, el punto de partida, que interacciona con
sutiles factores psquicos y sociolgicos en un continuo y dinmico proceso de
ti JlXffi^ M^
') JU'' C' 1- Islff -1-
i -; ./T - > , h ' t ! ,
18
As, GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pg. 7.
19
Sobre el problema, vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 24yss.; GPPINGER,
H., Kriminologie, cit., pgs. 7 y ss.
EXNER, F., Kriminalbiologie in ihren Grundzgen, 1939. Hamburg; del mismo,
Kriminologie, 3- Ed., 1949 (Berln, Gottingen, Heidelberg). La obra reciente que
analiza mejor los fundamentos biolgicos y mdicos del comportamiento delictivo
se debe a GOPPNGER, H., y se halla traducida al espaol {Criminologa. Madrid,
Reus, 1975, traducida por M-. Luisa Schwarck e Ignacio Luzrraga Castro).
 218 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
comunicacin del individuo con los dems y con su entorno. Porque el hombre
trasciende su propia biologa. Pero tampoco debe Infravalorarse la relevancia del
sustrato biolgico en aras de enfoques sociolgicos hoy dominantes.
olhij- Psiquiatra-^ y Criminologa tienen intereses comunes e Intereses diferenciales.
la f *La primera se ocupa de lo psquicamente anormal, sus causas, manifestaciones y
Q5 tratamiento. Delito y delincuente interesan, tambin, a la Psiquiatra, aunque de
r forma marginal, pues los criminales psquicamente anormales representan slo una .
pequea fraccin de los anormales mentales, y la Psiquiatra abarca, adems, otros
^^ muchos campos ajenos al problema especfico de la criminalidad anormal. Sin
-in embargo, es obvio que el examen del campo psicopatolgico que interesa a la
-o Criminologa ha sido y sigue siendo privativo de la Psiquiatra (por ejemplo,
; A diagnstico emprico del delincuente en orden a su imputabilidad). Por su parte
I y ste es un ulterior dato diferencial la Criminologa contempla tambin el crimen
I ^ producto de una personalidad normal no patolgica, analizndolo desde perspec-
! "5" tivas diversas (sociolgicas, por ejemplo). En el marco de la A/edicinaiegai, cada da
cobra mayor importancia la Psiquiatra forense. Hasta el punto de que como
advierte WITTER un 70 por 100 de los informes que se aportan a las causas
criminales son informes periciales psiquitricos y psicolgicos^^. Sera excesivo', sin
I embargo, pretenderque la Psiquiatra forense constituya el ncleo de la Criminologa
I en cuanto ciencia^^ pues con ello se olvida que la coincidencia de objetos entre
ambas disciplinas es slo parcial, y que el enfoque respectivo del fenmeno criminal
nos difiere: la Criminologa no puede identificarse con la Psiquiatra criminal.
9 ,. Psicoiogiay Criminologa operan, tambin, como crculos concntricos y como
planos secantes, con puntos de inters comunes y con intereses y valoraciones
diferentes^". La Psicologa estudia la vida psquica llamada normal o, si se prefiere
BI nt expresarlo de otro modo, la conducta y la experiencia no patolgica de cada ser
Bnu^. viviente, de los grupos y colectivos, sobre todo del hombre^^. Pero esta joven
-B'!6 ciencia emprica, con profundas races an en las ciencias del espritu^^ se
v.' ^k^^,. u r !uiiiuj 't> mi n^JBgolOlt^D^obBfB^} bebduq
^^ Sobre la Psiquiatra Criminal, vid. infra, captulo XII, en cuanto a las relaciones de
la Psiquiatra y la Criminologa, vid. KAISEE, G., Kriminologie, cit., pgs. 24 y ss.
y 35 y ss.; GOPPINGEE, H., Kriminologie, cit., pg. 8.
22 WITTER, H., Grundriss der gerichtlichen Psychologie und Psychiatrie, Berln,
Heidelberg, New York, 1970, pg. 1. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 37
yss.
^^ As, STUMPFL, F,, Kriminologie und Psychiatrie, en: Psyichiatrie und Gesellschaft,
Ergebnisse und Probleme der Sozialpsychiatrie (edit. por H. Ehrhardt, D. Ploog y
H. Stutte), 1958, Berna, Stuttgart, pgs. 249 y ss. Cfr. KAISER, G., Kriminologie,
cit., pg. 37.
^* Sobre las relaciones entre Psicologa y Criminologa, vid. infra. captulo XIV.
Tambin KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 37 y ss.; GPPINGER, H.,
Kriminologie, cit., pgs. 8 yss.; JIMNEZ BURILLO, F., Notas sobre las relaciones
' entre Psicologa y Derecho Penal, en: Psicologa social y sistema penal, cit., pgs.
15 y ss.
^^ Vid. GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pg. 9. 'M^OD rs ^JD ':,e
^^ Como advierte GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pg. 8. ' ' 'Sje.i J-IK-IR
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 219
ocupa slo marglnaimente del crimen (Psicologa criminal), como lo demuestra la
propia denominacin de las subespecialidades que la integran: Psicologa general.
Psicologa del desarrollo, Psicologa diferencial. Psicologa de los animales, Psico-
loga social. Psicologa comparada. Psicologa cultural, etc.; o sus mltiples aplica-
ciones (Psicologa de la empresa, de la publicidad, mdica, pedaggica, forense,
etc.)2^
La Psicologa forenseaporXa, desde luego, una importante red de conocimientos
valiosos sobre el crimen, pero la Criminologa analiza ste desde una ptica
interdisciplinaria ms ampliaque trasciende el enfoque psicolgico y no se circunscribe
a la persona del autor. Incluso la Criminologa clnica se ve hoy da obligada a
contemplar problemas sociolgicos, por ejemplo. No obstante y a pesar de las
distintas metas y objetivos de la Psicologa y la Criminologa el progreso de la
primera abre importantes horizontes de colaboracin nterdisciplinaria en el marco
de la poltica criminal, del procedimiento penal y de la ejecucin penal (psicologa del
delincuente, aportacin de los informes periciales psicolgicos, investigacin de las
estructuras psicolgicas de la decisin judicial, psicologa de la sociedad sancio-
nadora, etc.)^''.
El Psicoar7iisisguarda, tambin, una estrecha relacin con la Criminologa, al
ocuparse de problemas bsicos y aspectos importantes del hecho criminal (as,
proceso motivacional, valor simblico de la conducta delictiva, funcionalidad de la
pena, etc.)^^ Pero su cuerpo de doctrina gira, fundamentalmente, en torno al
inconsciente humano que el psicoanlisis trata de explorar mediante la introspec-
ciny los conflictos intrapsquicos del individuo, determinantes de su personalidad
y comportamiento.
La contribucin criminolgicamente ms significativa de las doctrinas
psicoanalticas discurre en dos pianos: el teortico y el clnico, aportando una
sugestiva explicacin del delito y del castigo, y una nueva terapia til para determi-
nadas perturbaciones psquicas. En efecto, el psicoanlisis ofrece una rica gama de
explicaciones al comportamiento delictivo (por ejemplo: complejo de culpa de origen
edpico, debilidad o ausencia de super-yo, primaca del instinto de destruccin o
muerte, etctera). Pero haaportado, tambin, una severacrticaalafundamentacin
., tradicional del castigo y a las funciones ideales atribuidas a la pena por el pensamien-
on ,-;f to hoy dominante en las ciencias penales (as, su teora del delincuente como chivo
lElucj! expiatorio de las frustraciones y agresividad colectiva proyectados sobre el
sz" mismo, de la sociedad sancionadora que necesita del castigo, y no por razones
de justicia o prevencin, etc.). Adems, en el plano estrictamente clnico, sugiere una
seis Tj-K-noir-Hh mp v juo B! I""> -.
'' Cfr. GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pg. 9.
^* Vid. JIMNEZ BURILLO, F., Notas sobre las relaciones entre Psicologa y Derecho
Penal, en: Psicologa social y sistema penal, cit., pgs. 21 y ss. Para el autor,
siguiendo el esquema de MEGARGEE, E. I. (Reflections on psychology in the
criminal justice system, 1982, pgs. 9 a 35, en: GUNN, J., y FARRINGTON, D. P.,
edtes., Abnormal offenders, delinquency and the criminal justice system, Wyley),
el psiclogo desarrolla su tarea en u n a triple fuente: evaluacin, tratamiento y
entrenamiento: actividad que puede centrarse en la Polica, los Tribunales, las
^ Prisiones y las Vctimas (op. cit., pg. 24). .,m,^4aA>i-M
Sobre el Psicoanlisis, vid. infra., captulo XIII. .> x5 VX oiwiq!-:,') ,jt_, ,...
220 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
determinada terapia y un especfico mecanismo de comunicacin entre mdico
psicoanalista y paciente sin duda valiosos en relacin con las neurosis y otros
trastornos psquicos.
En la medida en que la doctrina psicoanaltica sea capaz de romper su tradicional
hermetismo, coherente pero dogmtico, abrindose definitivamente a las restantes
disciplinas y al mundo emprico, se ampliarn, sin duda alguna, sus posibilidades de
colaboracin. Tal vez entonces pueda ponerse fin al aislamiento e incomunicacin
que ha padecido, y a la etiqueta de ciencia solitaria y selecta impuesta a la
misma desde sus inicios^".
La evolucin de las tesis psicoanalticas tradicionales hacia un modelo e incluso
lenguaje ms psicodinmico, y el desplazamiento de las hiptesis tradicionales o
dogmas del Psicoanlisis (complejo de Edipo, instinto de destruccin, conflicto
intrapsquico infantil, etc.) hacia los procesos de socializacin, los estados deficitarios
y ciertos procesos sociales, parecen apuntar en ese sentido^\
La Sociologa ocupa un papel estelar en el captulo de las relaciones de la
Criminologa con otras disciplinas.
La Sociologa persigue, como es sabido, un tratamiento cientfico sistemtico de las
reglas que rigen la vida social y de los mecanismos de control y efectividad de dichas
reglas^^. El delito esto es, la conducta que se desva de un determinado tipo de
normas: las jurdico-penalesinteresa, tambin, a la Sociologa (criminal), aunque
no agote el estudio de ste su objeto, ni tenga en el mismo un lugar prioritario.
Ciertamente, la Criminologa no es slo Sociologa criminal, ni un apndice de
sta: interesa el anlisis del crimen desde otras perspectivas y enfoques, porque la
realidad (total) del fenmeno delictivo es pluridimensional. Pero el anlisis sociol-
86111 gico cobra progresiva importancia en la Criminologa, pudindose constatar que ha
snu desplazado desde hace algunos lustros las tradicionales orientaciones biolgicas o
-icrnt biopsicolgicas. En Estados Unidos, incluso, la Criminologa se autodefini como
9t!3l Sociologa Criminal, coordenadas que no ha abandonado en ningn momento. La
negi razn tal vez estribe en dos factores, uno estrictamente criminolgico, otro poltico-
oni criminal. El primero deriva de un significativo cambio de paradigma: el crimen no se
nioi, contempla ya hoy como expresin de una personalidad patolgica del individuo,
-riSf: como hecho individual, singular y aislado, sino como hecho social, normal, como
oviric magnitud colectiva. El propio autor se analiza en sus interdependencias sociales, no
1.9 91 como entidad biopsquica^^ El segundo factor, poltico-criminal, es la particular
c idoneidad de las teoras sociolgicas frente a las biolgicas o biopsicolgicas
6nu ef para servir de soporte a los imprescindibles programas de prevencin del delito,
anhelo de todo Estado social como el de nuestro tiempo.
El anlisis sociolgico de la cuestin criminal, por tanto y sin desconocer el
inters de otros enfoques, ha contribuido decisivamente a la evolucin de las ideas
. sobre el delito^".
t ' F " ' . iv !
T ^^
30 Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 41.
31
Vid. GARCA GARCA, J. y SANCHA MATA, V., Psicologa Penitenciaria. reas
de intervencin penitenciaria, Madrid (UNED), 1985, pgs. 36 y 37. As, tambin,
KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 41 y 42.
32
Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 43. 0">)KbfW5f; :'ffhJTtifth(Wii
33
Vid. GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit., pgs. 79 y ss.
34
Vid. infra, captulos XV a XXI, ambos inclusive.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 221
La EtologacQX\\.Qm^\a el entramado o soporte biolgico del comportamiento de
las especies vivas, delimitando, caso a caso, el componente instintivo y el
adquirido. A travs de la comparacin del comportamiento humano y el animal
trata as de verificar las reglas que rigen el sistema orgnico en su totalidad de
acuerdo con los objetivos propios de la Biologa==.
La Etologa ha operado con la hiptesis de que una rica gama de procesos y
cursos vitales de los seres humanos y de otras especies (primates o mamferos)
responden a claves hereditarias^^ La fisiologa de la agresin tendra una base
comn en el hombre y en los vertebrados superiores^^ semejanza constatable en
m numerosos procesos de aprendizaje (adaptacin al medio, aprendizaje en sentido
estricto, etc.)="'.
Algunos etlogos estiman que esta disciplina puede aportar una valiosa perspec-
tiva para el estudio de fenmenos como el miedo o la agresin, luchas de los seres
vivos por pretensiones jerrquicas y territoriales, comportamiento sexual de las
especies, eleccin de la pareja, pautas del comportamiento grupal, ansias de
posesin, etc.^^.
Sera incorrecto, sin embargo, todo intento de extrapolar al ser humano los datos
o reglas que rigen el comportamiento de las restantes especies vivas. Un
reduccionismo simplificador de tal naturaleza ignorara que el hombre no puede
prescindir de la mediacin de pautas culturales de control"", y que dicha base
comn biolgica no permite fciles generalizaciones. Cuando ello se olvida, se
incurre en afirmaciones tan grotescas como la de LORENZ"^ que ve en el incremento
de la criminalidad juvenil un fenmeno de degeneracin gentica.
Una referencia ms detallada a la aportacin de stas y otras disciplinas
(Antropometra, Antropologa, Antropobiologa, Frenologa, Neurofisiologa,
Biotipologa, Endocrinologa, Gentica, etctera) se llevar a cabo en captulos
sucesivos.
B) Relaciones de la Criminologa con las ciencias criminales. La
Criminologa guarda, tambin, estrecha relacin con otras disciplinas
av:!! :aB ,IB'T9;*0')3'T;. ab j-jfsfwi!) si B oIlo-n.6P,9b ;>b aBiSiabrta-J 8i staog eoc
fTJmii
^ Sobre el problema, vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 42 y ss.
^^ As, SCHWIDETZKY, I., Kulturanthropologie, en: Anthropologie (edit. por Heberer,
G., y otros), 1970, Frankfurt, pg. 113. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 42.
^' As, EIBL-EIBESFELDT, I., Liebe und Hass. Zur Naturgeschichte elementarer
Verhaltensweisen, Mnchen (1971), pg. 331. Cfr. KAISER. G., Kriminologie, cit.,
pg. 42.
As, WICKLER, W., y SEIBT, U. (edit.), Vergleichende Verhaltensforschung, 1973
(Hamburg), pginas 329 y ss. Cfr., KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 42.
^^ As, PLOOG, D., Zur Geschichte der Ethologie, en: Kriminologische Aktualitt, IV
(edit. MERGEN, A.), 1969, Hamburg, pg. 21. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit.,
pg. 4 3 . t^'- '>y^'**- .*.s-v'-i- m*-'
*'' Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 43. '-" "''^'-"
"^ LORENZ, K., Die Acht Todsnden der zivilisierten Menschheit, 1973, Mnchen,
pg. 65. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 43.
 222 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
que tienen como objeto especfico el crimen. De todas ellas cabe
destacar el Derecho Penal y la Poltica Criminal*^.
Derecho Penal y Criminologa son dos ciencias distintas: la ciencia
penal es una ciencia jurdica, cultural, normativa, del deber ser-
la Criminologa u n a ciencia emprica, u n a ciencia del ser. La Ciencia
penal, en sentido amplio, se ocupa de la delimitacin, interpretacin y
anlisis terico-sistemtico del delito (concepto formal), as como de los
presupuestos de su persecucin y sus consecuencias. El objeto de la
ciencia penal viene dado por las normas legales (objeto normativo), y
quienes cultivan la misma emplean un mtodo deductivo sistemti-
co para analizar el hecho criminal. Al proceder metdico del mundo
del Derecho se referi grficamente SOHM, subrayando la trascenden-
cia que en el mismo tiene el sistema y sus categoras lgicas: Del caos
se levanta un cosmos, de la revuelta masa, una grandiosa obra de arte:
el palacio encantado del Derecho*^. ste se concibe, pues, cpmo fenme-
Otoemsifii l8:rK3 ev taup'"'Si'taiRSiisaitef ater.
mmift--
Sobre el problema existe una bibliografa inabarcable. Vase, limitndonos a la
espaola, por ejemplo: MUOZ CONDE, F., en la Introduccin al trabajo de
EOXIN, C. (Poltica Criminal y sistema del Derecho Penal), Barcelona, Bosch
(1972), pgs. 5 a 14; MIR PUIG, S., Derecho Penal, P. G., Barcelona (PPU), 1984,
pgs. 9 y ss.; GIMBEENAT, E., Tiene un futuro la dogmtica jurdico-penal? (en:
Estudios de Derecho Penal, 2- ed., 1981, pgs. 105 y ss.); COBO DEL ROSAL, M.,
y VIVES ANTN, M., Derecho Penal, P. G., 1984 (Valencia), pgs. 112 y ss.;
8 _ POLAINO NAVARRETE, M., Derecho Penal, P. G., Barcelona, Bosch, 1984, pgs.
205 y ss.; QUINTERO OLIVARES, G., Derecho Penal, P. G., Barcelona (Edit.
Grficas Signo), 1986, pgs. 233 y ss.; ZUGALDA ESPINAR, J. M., Consideracio-
nes sobre las tendencias del desarrollo de la Ciencia del Derecho Penal, en: Revista
Mexicana del Derecho Penal, 8 (1978), pgs. 64 y ss.; CEREZO MIR, J., Curso de
Derecho Penal Espaol, Madrid, Tecnos (1981,2- ed.), pgs. 64y ss. (especialmente,
81 y ss.); ANTN ONECA, J., Derecho Penal, 2" ed., Akal (1986), pgs. 24 y ss.;
RODRGUEZ MOURULLO, C , Derecho Penal, P. G., Madrid (Civitas), 1978, pg.
21; RODRGUEZ RAMOS, L., Compendio de Derecho Penal, P. G. Madrid, 1986
(Trivium), pgs. 15 y ss.; SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, P.
G. (I), Barcelona (Bosch) 1979, pgs. 75 y ss.; LPEZ REY, M., Compendio de
Criminologa y Poltica Criminal, Madrid (Tecnos), 1985; GARCA-PABLOS, A.,
Problemas y tendencias actuales de la Ciencia Penal, en: Estudios Penales,
Barcelona (Bosch), 1984, pgs. 97 y ss. En cuanto al tratamiento del problema en
la doctrina extranjera, vid.: MONACO, L., Su teora e prassi del rapporto t r a diritto
pnale e criminologa (estratto da: Studi Urbaniti di scienze giuridiche, politiche ed
economiche, XLIX, 1980/81), 1983 (y amplio material bibhogrfico analizado por el
autor); y ROXIN, C , Poltica Criminal y sistema del Derecho Penal, ya citada.
SOHM, en: J.Z., 1909, pg. 1.021. Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales,
1984 (Barcelona), Bosch, pg. 144.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 223
jio jurdico, cuya comprensin reclama u n a actitud axiolgica o
valorativa. La Criminologa, por el contrario, se enfrenta al delito como
fenmeno real, y se sirve de mtodos empricos para examinarlo. Los
criterios jurdico-penales no permiten una delimitacin exhaustiva del
objeto de la Criminologa, por la misma razn que aqullos no agotan,
tampoco, el significado total del crimen como hecho real.
Las relaciones entre Derecho Penal, en sentido estricto (Dogmtica Penal), y
Criminologa han sido, histricamente, poco cordiales''^ La denominada Escuela
Clsica se limit a estudiar el crimen como hecho individual y como abstraccin
jurdica. El delito era la infraccin de la norma jurdica. Y el delincuente, el sujeto
activo de dicha infraccin. Se desatendi el estudio de sus causas, de los factores
individuales y sociales que propiciaban la criminalidad. Predominaba un afn
sistemtico: elaborar un conjunto de categoras abstractas un sistema al que
pudiera reconducirse cualquier hecho delictivo concreto y permitiese explicar su
estructura lgica y requisitos. Para ello se acudi a un mtodo formalista, abstracto
y deductivo, que haca posible la construccin de impecables aparatos conceptua-
les, partiendo de una serie de dogmas extrados del Derecho Natural. Este plantea-
miento, lgicamente, slo pudo ofrecer una imagen formal del delito, insatlsfac-
toria y sin vida, y result ineficaz en orden a la lucha contra el mismo"^.
La Escuela positiva (el positivismo criminolgico), por el contrario, propug-
n un cambio radical del objeto y del mtodo de la actividad cientfica. Delito y
delincuente dejan de ser abstracciones jurdicas producto de la norma, desco-
nectados de la realidad histrica concreta. El centro de gravedad se desplaza de la
norma jurdica a la realidad social; de los dogmas y principios apriorsticos (libertad
humana, culpabilidad, justicia, etc.) a los factores individuales y sociales que
explican el fenmeno criminal. El examen de esta realidad exigira un nuevo mtodo
de anlisis: el mtodo emprico, propio de las ciencias naturales. LOMBROSO, con
su teora del delincuente nato, GAROFALO (que acua el propio trmino
Criminologa) y FERRI (quien critic la adecuacin del mtodo jurdico para
estudiar el crimen, con su conocido lema: abajo el silogismo), seran los pioneros
de una nueva ciencia: la Criminologa, que nace enfrentada y como alternativa a la
ciencia penal"*^.
Superada hoy ya, afortunadamente, la estril lucha de escuelas el
enfrentamiento de la Criminologa y la ciencia penal y de sus dos
mundos rivales: el de las batas blancas y el de las togas negras parece
haberse asumido la idea de que no pueden disociarse la especulacin
terica y el anlisis emprico. Que la comprensin y control eficaz de la
criminalidad requieren de ambas. Criminologa y Derecho Penal deben
BV Ci
44
As, COBO DEL ROSAL, M., y VIVES ANTN, T. S., Derecho Penal, P. G.
(Valencia), pg. 112 (historia atormentada).
Sobre la denominada Escuela Clsica, vid. infra, captulo VI. :J sraosi
Sobre el positivismo criminolgico, vid. infra, captulo VIII. ., ,.,..i.uf orfo-nad
 224 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
c o o r d i n a r s u s esfuerzos, sin p r e t e n s i o n e s de e x c l u s i v i d a d o
intransigencias, pues u n a y otra disciplina gozan de autonoma por
razn de sus respectivos objetos y mtodos, pero estn llamadas a
entenderse, son inseparables*''. Un Derecho Penal distanciado de la
investigacin criminolgica, sin respaldo emprico, corre el riesgo de
convertirse en mero decisionismo; la actividad de los juristas, en
simple especulacin terica; y la poltica criminal que lo inspire, poco
sensible a la realidad social y a los conocimientos cientficos, carecer del
rigor y seriedad que garantizan la propia efectividad de las leyes*. La
imagen de un Derecho Penal de esta ndole respondera a u n autntico
despotismo no ilustrado. Pero tampoco puede prescindir la Criminologa
del Derecho Penal, ni por razones conceptuales ni por razones funcio-
nales y pragmticas. La investigacin criminolgica requiere unas
pautas y referencias mnimas para delimitar su propio objeto. Para
que sus resultados impregnen el tejido social, est llamada a incorpo-
rarse a normas y proposiciones jurdicas, pues en otro caso la experiencia
criminolgica carecera de repercusin. La Criminologa sera una
ciencia de profesores y no u n a ciencia prctica. La recepcin efectiva
de sus conocimientos remite, pues, a un marco legal que los asuma y
transforme en proposiciones normativas. Una praxis criminolgica,
desconectada del Derecho Penal, renuncia al instrumento que posibilita
la aplicacin prctica del saber emprico con absoluto respeto de las
garantas de seguridad e igualdad que rigen en un Estado de Derecho.
Estando las modernas disciplinas cientficas que integran la Criminologa en
-,j,^ condiciones de suministrar una informacin vlida y contrastada sobre el problema
gp-,, criminal (sobre su diagnstico, tcnicas de prevencin e intervencin en el mismo,
etc.) no parece admisible seguir especulando gratuitamente sobre el delito, reformar
la legislacin penal o adoptar medidas y disear ambiciosos programas ignorando
o despreciando tal informacin. No se puede controlar a ciegas el crimen, ni incidir
con xito en un problema cuya gnesis, etiologa, variables, perfil y tendencias se
^~ desconocen. El desinters hacia el saber empricocriminolgico y ciertas actitudes
80jj hostiles al mismo, propias del despotismo no ilustrado, conducen al fracaso. Quien
soy-
m u i f i 1' .^ ; i .
'i.4 'ji'.rrrr") yu-iihnf. '-YV C
Por todos, KOXIN, C , Poltica Criminal y sistema del Derecho Penal, cit., pg. 77.
Cmo podr el legislador establecer instrumentos vlidos para la mejora del
delincuente y para la contencin de la delincuencia en una sociedad y cmo va a
poder el juez aplicar adecuadamente tales instrumentos, si tanto uno como otro
poseen tan escasos e incorrectos conocimientos acerca de los implicados en el caso
penal? (HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 34). As,
tambin, ZUGALDA, J. M. (Consideraciones sobre las tendencias del desarrollo de
la ciencia penal, cit., pgs. 64 y ss.), propugnando u n a apertura de la Ciencia del
Derecho hacia las ciencias sociales para contrastar sus decisiones.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 225
decida las directrices poltico-criminales en cada momento, ha de ponderar, previa-
mente, la informacin criminolgica disponible sobre el problema criminal, o bien
obtenerla. En otro caso, sera tan imprudente como el cirujano que enva al quirfano
a su paciente sin practicarle con anterioridad elementales pero necesarias pruebas
hematolgicas, cardiolgicas y radiolgicas.
flPlTtlBS O'.
De hecho, la evolucin de las ciencias penales y criminolgicas
apunta hacia este modelo integrado, impuesto por la necesidad de un
mtodo interdisciplinario en la comprensin y control del delito*''. La
legislacin y la praxis son cada vez ms receptivas y sensibles al
conocimiento criminolgico. Y la Criminologa se preocupa, cada vez
ms, por inspirar cientficamente ambas. La Dogmtica penal se vuelca,
se abre hacia la realidad social^", y las ciencias empricas ofrecen su
colaboracin al legislador. En este proceso de recproca aproximacin ha
jugado u n papel decisivo la Poltica Criminal^^. La Poltica Criminal, en
cuanto disciplina que ofrece a los poderes pblicos las opciones cientfi-
cas concretas ms adecuadas para el eficaz control del crimen, y las
alternativas legales consiguientes, ha facilitado la recepcin de las
investigaciones criminolgicas y su transformacin en preceptos norma-
tivos. Ha sido el puente necesario entre el saber emprico (Criminologa)
y su concrecin normativa (legislacin penaF^). Por ello, se comparte hoy
da la opinin de que Criminologa, Poltica Criminal y Derecho Penal
son tres pilares del sistema de las ciencias criminales, recprocamente
interdependientes. La Criminologa est llamada a aportar el sustrato
*^ Una famosa formulacin del modelo integrado o totalizador de las ciencia penales
es la de F. v. LISZT (Die gesamte Strafrechtswissenschaft); esquema que t r a t a de
coordinar las exigencias de una lucha eficaz contra el crimen, basado en el
conocimiento cientfico de sus causas (sociologa, antropologa, etc.) y las derivadas
de la seguridad jurdica y garantas individuales (mtodo jurdico). Sobre F. v.
LISZT y Die gesamte Strafrechtswissenschaft, vid. infra. captulo DC.
^" Segn expresin de una obra ya clsica: WRTENBERGER, TH., Die geistige
Situation der deutschen Strafrechtswissenschaft, Karlsruhe, 1957, pg. 31.
^ Vid., por todos, ZIPF, H., Introduccin a la Poltica Criminal, Madrid, 1979
(Edersa), especialmente pgs. 9 y ss. (relaciones de la Poltica Criminal y la
Criminologa).
La Poltica Criminal pondera los resultados neutros que aporta la Criminologa,
elaborando opciones y programas. La cifra negra detectada en ciertos hechos
criminales de modo emprico (saber criminolgico), no desvela ya, sin ms, cmo
debe reaccionar la sociedad frente a aqullos (opcin poltico-criminal). La Poltica
Criminal implica u n a actitud valorativa y la formulacin de propuestas concretas
de acuerdo con objetivos y metas previamente diseados: la experiencia criminolgica
constituye slo su base o materia prima. (Cfr. ZIPF, H., Introduccin a la poltica
criminal, cit., pgs. 9 y ss.). ,, ,. -,. ...^. . ,. -... .. .......
226 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
emprico del mismo, su fundamento cientfico. La Poltica Criminal, a
transformar la experiencia criminolgica en opciones y estrategias
concretas asumibles por el legislador y los poderes pblicos. El Derecho
Penal, a convertir en proposiciones jurdicas, generales y obligatorias, el
saber criminolgico esgrimido por la Poltica CriminaP^ con estricto
respeto de las garantas individuales y de los principios de seguridad e
igualdad propios de un Estado de Derecho.
Carece, pues, de sentido plantear hoy qu es lo que deja en pie la
Criminologa del Derecho Penal^*; o qu deja en pie el Derecho Penal
de la Criminologa^^. Una respuesta adecuada al problema criminal
exige necesariamente el empleo coordinado de los tres enfoques: el
criminolgico, el poltico-criminal y el penal. Porque dicha respuesta
slo puede ser el precipitado o conclusin de u n proceso lgico que consta
de tres momentos: u n momento explicativo, un momento decisionaly un
momento operativo o instrumental.
La misin de la Criminologa es aportar un ncleo de conocimientos
verificados empricamente sobre el delito, el delincuente, la vctima y el
control social del comportamiento desviado (modelo explicativo).
A la Poltica Criminal corresponde transformar esta informacin
sobre la realidad del crimen, de base emprica, en opciones, alternativas
y programas cientficos desde u n a ptica valorativa (modelo decisional).
El Derecho Penal concreta las opciones previamente adoptadas (la
oferta poltico-criminal de base criminolgica) con el lenguaje del Dere-
cho, dndoles la forma de normas, de proposiciones jurdicas generales
y obligatorias (modelo instrumental u operativo).
No cabe restar importancia a ninguno de los tres momentos, ni es
factible aislarlos, incomunicarlos entre s, sin grave riesgo para la
validez y eficacia de la reaccin frente al delito''^.
.i -i^B-T rti; .=iff.ui,!,ij--.y-s .j!i;ii;>gi"j.siv/axi'i')Em.B'irt (TOlaatuab i s b iotlBiJ
i ;;;ijsKii jji a f' i^ .Hoav -oq ,.D-
' .1 os 83i.>3;;91,' -li'a&d&}: Cf^fi
La tercera edicin de la famosa obra de E. MEZGER (Poltica criminal con base
criminolgica), de 1933, responda en buena medida a este planteamiento.
St,. Vid., con este ttulo, KAUFMANN, H., Was lsst die Kriminologie vom Strafrecht
orne brig?, en: Juristenzeitung, 1972, pgs. 193 y ss.; BRAUNECK, A. E., Was lst die
83ti Kriminologie vom Strafrecht brig?, en: Monatsschrift fr Kriminologie und
Strafrechtsreform, 1963, pgs. 193 y ss. Cfr. MONACO, L., Su teora e prassi del
rapporto tra diritto pnale e criminologa, cit., pgs. 6 y ss. y 57 y ss.
^^ Cfr. POLAINO NAVARRETE, M., Derecho Penal, P. G., cit., pgs. 208 y ss.
As, ROXIN, C , Poltica Criminal y sistema del Derecho Penal, cit., pg. 77.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 227
Conviene observar, no obstante, que u n a adecuada respuesta del
Estado de Derecho al problema del crimen no puede medirse exclusiva-
mente desde parmetros de eficacia. El Estado de Derecho conlleva el
obligado respeto a ciertas garantas individuales: legalidad, igualdad,
seguridad jurdica, etc. A ellas se refera ya F. v. LISZT al afirmar que
el Derecho Penal es la infranqueable barrera de la Poltica Criminal^'',
la Carta Magna del delincuente^^ y asignarle la funcin liberal del
Estado de Derecho, esto es: asegurar el principio de igualdad en la
aplicacin de la ley y la libertad del individuo frente al Leviathan^^.
Dicha funcin liberal, garantista, limitadora aunque a algu-
nos parezca contradictorio o paradjico corresponde al Derecho Penal,
porque slo el Derecho Penal puede cumplirla.
Ciertamente, el mtodo tcnico jurdico, el pensamiento sistemtico,
el razonamiento abstracto-deductivo y formalista de los penalistas
tienen importantes limitaciones y carencias. Sirven para instrumentar
decisiones, pero no para adoptarlas, ni ]3aYa fundamentar un diagnsti-
co sobre el problema criminal. Los penalistas somos conscientes de ello:
sabemos que u n a sobreestimacin del pensamiento sistemtico aparta
a la dogmtica del problema, la incomunica y aisla de la realidad social
y propicia soluciones errticas ajenas a las exigencias valorativas
poltico-criminales^". Pero sabemos, tambin, que la respuesta al delito
en un Estado de Derecho no puede prescindir del Derecho Penal si se
quieren respetar las garantas propias de ste. La generalizacin con-
ceptual, el sistema, el proceder abstracto-deductivo, el formalismo son
tcr O* i
" As, F. V. LISZT, Strafrechthche Aufstze und Vortrage, II (1905), pg. 80.
^^ F. V. LISZT, ber den Einfluss der soziologischen und anthropologischen
Forschungen auf die Grundbegriffe des Strafrechts, en: Strafrechthche Aufstze
und Vortrage, cit. II, pg. 80:... el Cdigo Penal es la Magna Carta del dehncuente.
No protege al orden jurdico ni a la colectividad, sino al individuo que se alza contra
ella. Le otorga el derecho a ser castigado slo bajo los presupuestos legales y
nicamente dentro de los lmites legales. El doble aforismo "nullum crimen sine
lege, nulla poena sine lege" es el bastin del ciudadano frente a la omnipotencia
estatal, frente al desconsiderado poder de la mayora, frente al Leviathan....
59
F. V. LISZT, ber den Einfluss, cit., pgs. 80 y ss.
Por todos, vid. ROXIN, C , Poltica Criminal y sistema del Derecho Penal, cit., pg.
35. Sobre el denominado averrosmo cientfico, esto es, la posibilidad de que
existan intolerables contradicciones entre las exigencias poltico-criminales y los
resultados lgico-deductivos que se derivan de la interpretacin del Derecho
Positivo, vid. MUOZ CONDE. F., en: Introduccin a la obra de ROXIN citada (pg.
5). __.,,,,. :,.. .. . .,.,. . , . . . . . .
228 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
la nica garanta conocida y comprobada contra el acaso y la arbitrarie-
dad, contra el diletantismo**^ y la solucin imprevisible, catica o capri-
chosa del caso concreto^.
' Cuestin distinta, que no se abordar en esta obra, es el estado actual
de las relaciones entre Criminologa, Poltica Criminal y Derecho Penal-
y el previsible futuro de las mismas^^.
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; o" .shfiqmy>'"jfi9'iT lm&^rfxhpxfii,
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3J^ OH
9a'ia fhftoS <i 1; -- y-ib xihnh'^-fin >b'niq .J (..ii'-rMi oh ob
"1 As, ROXIN, C , Poltica Criminal y sistema del Derecho Penal, cit., pg. 18.
^2 Vid. JESCHECK, H. H., Lehrbruch des Strafrechts, AT. 1972, pg. 150.
^^ Sobre el problema, vid., como exponente de u n a postura realista y razonablemente
optimista, MONACO, L., Su teora e prassi del rapporto t r a diritto pnale e
-a) criminologa, cit., pgs. 54 y siguientes y 95 y ss. Con pesimismo respecto al
>- m o m e n t o p r e s e n t e : H. J G E R , S u b j e k t i v e V e r b r e c h e n s m e r k m a l e und
* psychologische Wahrheitsfindung, en Monatsschrift fr Kriminologie und
V S t r a f r e c h t s r e f o r m , 1978, p g s . 298 y s s . ; M A I H O F E R , W., G e s a m t e
Strafrechtswissenschaft, en: Festschrift fr H. Henkel, 1974, pg. 75. Cfr. MONA-
CO, L., Su teora e prassi..., cit., pg. 76. Una tercera postura, radical y escptica
es la de los partidarios de la Criminologa crtica, quienes no ven ningn futuro
a la Criminologa tradicional (etiolgica). Vid. infra, captulo XX. Vase, tambin,
i'! en este sentido: ZAFFARONI, E.R., Criminologa. Aproximacin desde un margen.
Bogot (Colombia), Temis, 1988, pgs. 2 y ss.; SACK, F., Die Chancen dar
Kooperation zwischen Strafrechtswissenschaft und Kriminologie: Probleme und
f offene Fragen, en: Seminar. Abweichendes Verhalten, cit., II, 1 (Die gesellchaftliche
Reaktion aut Kriminalitt) SuhrKamp, 1975, pgs. 346 y ss.
Captulo IV:
Funciones y rol de la Criminologa
1. INTRODUCCIN
El problema de los cometidos de la Criminologa suscita hoy, entre
otras, tres cuestiones ntimamente relacionadas.
En primer lugar, la finalidad y destino ltimo de la propia experiencia
criminolgica, de los conocimientos que la Criminologa aporta. Siendo
sta una ciencia prctica, debemos plantear guire, cmo y para qu se
utilizar la valiosa informacin suministrada por esta disciplina. Pro-
blema profundo y siempre actual, como lo demuestra la polmica entre
representantes de la Criminologa occidental y la denominada
Criminologa socialista respecto a la lucha contra el delito como
objetivo prioritario de la Criminologa.
En segundo trmino, conviene reflexionar sobre el rol de la
Criminologa y la actitud del criminlogo de nuestro tiempo, sobre las
caractersticas y coordenadas de su quehacer cientfico y profesional.
Pues la polarizacin (politizacin) de las ciencias sociales corre el riesgo
de convertirle en u n obediente y sumiso ejecutor de las definiciones
legales o en u n agente inquieto de subversin social. Es admisible u n a
Criminologa conservadora que se limite a legitimar el status quo,
acrticamente, sin cuestionar sus valores y el funcionamiento del siste-
ma? Puede la Criminologa progresista operar como instancia de
crtica social e incluso como instrumento del cambio social, sin perder
con ello su carcter de disciplina emprica?
Finalmente, la necesidad, tantas veces apuntada, de que el ordena-
miento p e n a l a s u m a e incorpore el a c t u a l s a b e r emprico e
interdisciplinario a los cuerpos legales a travs de u n a poltica criminal
de base criminolgica obliga a reiterar lo expuesto en torno a las
relaciones entre las tres disciplinas: Derecho Penal, Criminologa y
Poltica Criminal; analizando, despus, la adecuacin del cauce que ha
de propiciar dicha recepcin. Proceder no seguido por el legislador de
1995, que prescinde de la experiencia criminolgica, como se ver.
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 .JU
ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
2 . E L CONOCIMIENTO CIENTFICO D E L F E N M E N O
CRIMINAL Y LA CRISIS D E L M O D E L O D E CIENCIA
c CAUSAL-EXPLICATIVO
La funcin p r i o r i t a r i a de la C r i m i n o l o g a , como ciencia
interdisciplinaria y emprica, es aportar un ncleo de conocimientos
ms seguros y contrastados sobre el crimen, la persona del delincuente
la vctima y el control social.
La investigacin criminolgica, en cuanto actividad cientfica, reduce
al mximo el intuicionismo y el subjetivismo al someter el fenmeno
criminal a un anlisis riguroso, con tcnicas adecuadas, empricas. Su
metodologa interdisciplinaria permite coordinar los conocimientos
obtenidos sectorialmente en los distintos campos del saber por los
respectivos especialistas, eliminando contradicciones y colmando las
inevitables lagunas. Ofrece, pues, un diagnstico cualificado y de con-
junto del hecho criminal ms fiable. )iommn'J BI ab 89if
No obstante, conviene relativizar, con realismo, la supuesta exacti-
tud del saber cientfico, porque se padece an en nuestros das una
desmedida fascinacin por los datos, propia ms bien de los perjuicios
del empirismo ingenuo, sb OBC
La Criminologa, ante todo, suministra conocimientos, no simple-
mente datos; ms an, aporta un ncleo de saberes, sistematizado,
orgnico, no aislado. Todo conocimiento implica la elaboracin de los
datos obtenidos, esto es, una teora que los interprete, e hiptesis de
trabajo que trascienden la mera verificacin y contrastacin emprica de
aqullos. El dato es slo material. El conocimiento que depara el
quehacer cientfico-criminolgico tiene una base emprica, pero no es
slo un producto emprico. Es ms que la suma o acumulacin de datse
Pero a ello debe aadirse una ulterior reflexin: la crisis del modelo
de ciencia causal-explicativo, que relativiza an ms la certeza e
incuestionabilidad de todo conocimiento cientfico y, por tanto, tam-
bin del criminolgico. El ideal tradicional de cientificidad, heredado
del siglo XIX (auge de las ciencias exactas) hoy se desmorona. Los
esquemas causales pierden el monopolio de la explicacin de los fenme-
nos, especialmente de los fenmenos humanos y culturales, que escapan
a la simplista ley de la causacin fsica y natural. El racionalismo crtico
Vid. supra, captulo I, 3b.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 231
ha desmitificado la supuesta infalibilidad y universalidad del conoci-
miento cientfico. El sistema conceptual de ste no aparece ya como
trasunto de u n a verdad objetiva, sino como conjunto de proposiciones e
hiptesis no refutadas, que, en todo caso, nunca podrn verificarse con
absoluto rigor. Ha llegado a afirmarse, incluso, que el mtodo cientfico
es, en su conjunto, u n a tcnica de la refutacin, y la investigacin
cientfica, ms u n a crtica del conocimiento que una imposible bsqueda
de la verdad^
Estos planteamientos actuales, menos pretenciosos, explican sin duda la pru-
dente actitud de reserva de la moderna Et/o/off/a cnm\na\; el desprestigio de las
teoras mono y pluricausales, que tratan de reconducir, sin xito, el delito a
determinado factor o factores en virtud de inflexibles relaciones de causa a
efecto; e incluso el abandono de la terminologa convencional, proclive al empleo
de conceptos importados de las Ciencias Naturales, como el de causa. No otra
cosa significa la afirmacin un tanto escptica y grandilocuente a menudo repetida
a lo largo de los ltimos aos: Estamos llegando al punto cero del saber
criminolgico..., el crimen y su etiologa siguen siendo un acertijo.
Por ello, parece ms realista propugnar como funcin bsica de la
Criminologa la obtencin de u n ncleo de conocimientos asegurados
sobre el crimen, la vctima, el delincuente y el control social. Ncleo de
conocimientos, esto es, saber sistemtico, ordenado, generalizador; no
mera acumulacin de datos e informaciones aisladas e inconexas. Pero
conocimientos cientficos, es decir, obtenidos por mtodos y tcnicas de
investigacin rigurosas, fiables y no refutados, que toman cuerpo en
proposiciones, u n a vez contrastados y elaborados los datos empricos
iniciales.
3. LA CRIMINOLOGA COMO CENTRAL D E INFORMA-
CIONES (CLEARING)^
El acelerado progreso de la moderna tecnologa (especialmente, de la
informtica y la telemtica) ha convertido en realidad el sueo de los
aos cincuenta: la posibilidad de que las ciencias criminolgicas operen
a modo de central de informaciones (clearing), cuyos datos se pongan al
servicio del legislador, de la prctica y de las propias ciencias penales.
m e'ifl7qx3 9an'!jp, ).H'3'r'A-M Hfu .m^.eevtl H<iV:g. .ccafi
Sobre la crisis del paradigma causal-explicativo, vid. supra, captulo I, 3a y b.
Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 15 y ss. ' ' " ' " ' .,,
232 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
El poder informtico, con los nuevos sistemas de obtencin, almacena-
miento, procesamiento y transmisin de informaciones, parece ampliar
las funciones tradicionales de la Criminologa, abriendo horizontes
desconocidos. Y ello es cierto, porque u n a completa informacin, obteni-
do a tiempo real, permite racionalizar las decisiones y suministra un
bagaje emprico e instrumental valioso*. Baste con pensar en los servi-
cios criminolgicos de documentacin que pueden crearse a travs de la
oportuna centralizacin de datos y en los tiles anlisis secundarios que
con indiscutibles consecuencias prcticas cabe llevar a cabo a partir de
la informacin que aqullos suministren.
Ahora bien, ni la Criminologa puede agotar su cometido en la
obtencin y suministro de informacin centralizada sobre el crimen, por
importante que sta sea; ni deben pasar inadvertidas las limitaciones de
la informtica decisional en su aplicacin al examen de la realidad
criminolsfica
* afertu?5bfi;38.;U6iig<'S>o<oi3e ue v nemiio 9 ....oaiDdiom delincuentes, cerrndose as u n lamentable crculo vicioso. No es
La Criminologa, como ciencia, h a de ser ms que un gigantesco banco
de datos. Porque la obtencin de datos no es un fin en s mismo, sino un
medio, y porque los datos son material bruto, neutro, ambivalente, que
tiene que ser procesado e interpretado con arreglo a u n a teora. No basta
su obtencin y almacenamiento. Una Criminologa as concebida corre-
ra el peligro que corrieron los archivos y registros europeos de los aos
treinta, convertidos en cementerios de datos por el cariz criminal-
biolgico de las informaciones recabadas. Un ligero cambio o evolucin
de las ideas sobre el crimen (crisis de las teoras biolgicas), de las
hiptesis de trabajo o de las teoras generales convirti en estril la
informacin acumulada^.
i/ai^aa OMO^
* Sobre el problema, vid. GARCA-PABLOS, A., Informtica y Derecho Penal, en:
Implicaciones socio-jurdicas de las tecnologas de la informacin. Los juristas ante
la revolucin informtica (Citema, 1985), pgs. 39 a 49, especialmente, 41 y ss.
5 extraar, por tratarse del planteamiento ms til y rentable, a corto
Sobre los llamados anlisis secundarios, vid. HEROLD, H., Die Bedeutung der
Kriminalgeographie fr die polizeiliche Praxis, en: Kriminalistik, Zeitschrift fr
die gesamte kriminalistische Wissenschaft und Praxis, 31 (1977), pgs. 289 y ss.
Cfr., KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 15.
^ As, HERRN, R., Lehrbuch der Kriminologie, I (Verbrechenswirklichkeit, 1979,
Preiburg, pginas 15 y ss., cit. por KAISER, G., quien se expresa en el mismo sentido
(Kriminologie, cit., pgina 15). Sobre cmo terminaron convirtindose en un
cementerio de datos los obtenidos a principio de siglo con arreglo a concepciones
biolgicas despus superadas: KAISER. G. Kriminologie cit., pgina 16.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 233
En consecuencia, la tarea del criminlogo ser siempre u n a tarea
inacabada, abierta a los r e s u l t a d o s de o t r a s investigaciones
interdisciplinarias, dinmica, nunca definitiva. Por el contrario, la
informacin que pueda suministrar u n banco de datos, por completo que
sea el programa del mismo, ser siempre u n a informacin esttica,
rgida, cuyas claves traza inexorablemente aqul: el programa.
Por ltimo, la concepcin de la Criminologa como mera central de
informacin (clearing) no slo empobrece sus cometidos deseables, sino
que puede dar a la misma u n a orientacin sesgada, parcial o incluso
tendenciosa. En efecto, debiendo circunscribirse la informacin centra-
lizada a los datos obrantes en los diversos archivos y registros, existe el
riesgo de que se limite aqulla de algn modo a la criminalidad registra-
da o a determinadas manifestaciones llamativas de la delincuencia
convencional. La selectividad de los datos procesados conducir a u n a
informacin tambin selectiva que verse exclusivamente sobre ciertos
difcil suponer qu datos se recabaran por esa Central de Informacio-
nes, de qu infractores e infracciones, por quien, en inters de quien y con
qu finalidad (en todo caso, meramente represiva).
U^UiUi
J^'^"-
4. LA C R I M I N O L O G A COMO CIENCIA PRCTICA'
Pero la Criminologa es, tambin, u n a ciencia prctica, destinada a
ofrecer pautas y criterios para la solucin de conflictos concretos, de
problemas sociales. El saber cientfico criminolgico nace del anlisis y
observacin de la realidad y est llamado, por su propia naturaleza, por
vocacin, a retornar a esa misma realidad, para explicarla, comprender-
la y transformarla en beneficio del hombre. Por ello, junto a la elucubracin
terica sobre sus principios bsicos, cobra cada da mayor inters la
investigacin criminolgica orientada a las necesidades prcticas, como
manifestacin de la vocacin social de la ciencia. Lo que no debe
plazo, a los fines de la polica, del proceso penal, de la legislacin y de la
propia ciencia penitenciaria. Baste con pensar, por ejemplo, en anlisis
Bwi - -t <;>b VJR-I&'9! iif! ,inBon9rafi9Jio( ffirir^^Ri-ijr
^__ .,,sUi..a ^,;,-.,.:': ,.r ...j,.,,. !f.,. -f- - - - . ... . r.. ,. r .. ^,., ^^
Vid. KAISER G., Kriminologie, cit., pg. 16, y amplia resea bibliogrfica all
citada. " - ;
234 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
cientficos sobre prognosis criminal, incidencia efectiva y aplicacin de
las reformas penales**, etc. Dicha aproximacin de la Criminologa a las
concretas exigencias de la vida cotidiana viene reclamada, adems, por
la naturaleza interdisciplinaria y pluridimensional de su propio mtodo
y por la finalidad ltima del conocimiento cientfico: dar respuesta a las
demandas sociales. La excelente predisposicin y receptividad que
muestran en nuestro tiempo la praxis y el legislador (no el espaol, sin
embargo) hacia el saber criminolgico ponen de relieve la necesidad de
que la Criminologa pueda suministrar informacin fiable y pronta a los
mismos, pues es u n hecho, t a n obvio como lamentable, que en ambos
mbitos se adoptan diariamente urgentes y graves decisiones sin la
oportuna base emprica, abrindose un peligroso abismo entre teora y
praxis, investigacin criminolgica y realidad social. El distanciamiento
entre ambas, obviamente, conducira a resultados funestos. Una
Criminologa poco atenta a la realidad histrica se diluye en estriles
elucubraciones acadmicas. Cuando la praxis da la espalda a la expe-
riencia cientfica o las decisiones legislativas se adoptan sin la impres-
cindible informacin criminolgica, slo queda la mera rutina, la arbi-
trariedad, la ineficacia y el decisionismo. Nada ms pernicioso, pues,
que teora y praxis sigan sus propios caminos y se ignoren.
^'^ La vocacin prctica de la Criminologa sugiere dos reflexiones
finales. En primer lugar, el criminlogo terico debe esforzarse por
aportar no ya conocimientos tiles la experiencia criminolgica, en
cuanto tal, siempre lo es sino practicables, pensando en los muy
Cfr. KAISEE, G., Kriminologie, cit., pg. 16, y bibliografa all reseada. Vase
-TI;- tambin Arbeitspapiere aus dem Institu fr Kriminologie. Ruprecht-Karls,
Heidelberg, que h a publicado los siguientes volmenes: nm. 2 (1982), por TH.
ni FELTES (Strafaussetzung zur Bewhrung bei freiheitsentziehenden Strafen von
P mehr ais einem Jahr); nm. 1, por H. J. KERNER (edit.), con el ttulo: Gefahrlich
O oder gefhrdet? Eine Internationale Diskussion zur Sanktionierung, Behandlung
u n d gesicherten U n t e r b r i n g u n g von schwer oder widerholt delinquenten
9(
Jugendlichen (1983); nm. 4 (1984), por H. J. PLEWIG. TH. y WEGNER (Zur
Genese von Devianz im frhen Jugendalter); nm. 5 (1984), por P. WULF,
Strafprozessuale kriminalpraktische Fragen der polizeilichen
Beschuldigtenvernehmung auf der Grundlage empirischen Untersuchungen.
El gran xito de la Sociologa Criminal norteamericana, en general, y de la escuela
de Chicago, en particular, fue, sin duda, el haber polarizado las investigaciones en
torno a los problemas sociales del momento: los Social Problems. Vid. infra, captulo
XVI. La Criminologa socialista se presenta a s misma como una ciencia
aplicada y prctica (vid. infra, captulo XXII).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 235
diversos destinatarios de los mismos. La temtica escogida, el mtodo de
investigacin, la formulacin de sus resultados y el propio lenguaje h a n
de orientarse a dicho fin. La Criminologa tradicional, tildada hoy
despectivamente de positivista, supo al menos ofrecer a la praxis un
ncleo armonioso de conocimientos, con un aparato conceptual e instru-
mental asumido sin grandes dificultades por los operadores del sistema.
La moderna Criminologa que se autodenomina crtica corre el
riesgo, por el contrario, de distanciarse peligrosamente de las instancias
sociales que, en definitiva, estn llamadas a asumir, traducir y aplicar
los conocimientos cientficos. Aunque ello se deba, probablemente, al
carcter fragmentario de las investigaciones actuales, al pluralismo
metodolgico que las inspira y al predominio de la aportacin crtica
de la moderna Criminologa sobre las exigencias sistemticas y cons-
tructivas ms endebles en toda etapa de transicin y cambio, parece
imperiosa la necesidad de ajustar la transmisin de las informaciones
criminolgicas a las expectativas de sus destinatarios sociales. Comen-
zando, incluso, por u n a depuracin del criptolenguaje a menudo
utilizado que procede del campo de las ciencias sociales. Slo entonces
el saber criminolgico podr ser practicable.
Ahora bien, la necesaria orientacin de la Criminologa a la praxis, a
las exigencias de la realidad, no debe mediatizar ni hipotecar, tampoco,
su propio campo de investigacin. Porque la sociedad, en definitiva, es
particularmente sensible a determinadas manifestaciones del crimen y
a determinadas personalidades criminales. Y slo confa en respuestas
severas y represivas, mas pasionales que justas, como ha puesto de
relieve el psicoanlisis. Una Criminologa preocupada de satisfacer las
expectativas sociales tal vez slo se interesara por el delito convencio-
nal, por el crimen utilitario, desatendiendo la investigacin de otras
modalidades criminales menos llamativas, pero quiz mucho ms
nocivas, que, sin embargo, no suscitan t a n t a alarma de la opinin
pblica y de los sectores interesados e influyentes de la misma. Dicha
Criminologa, en ltimo trmino, se conformara con suministrar a los
poderes pblicos los datos empricos adecuados para perfeccionar la
depresin de aquellas conductas, sin profundizar en la etiologa de las
niismas ni plantearse la viabilidad de otras respuestas cientficas
alternativas.
H) i
' b ti<U<-'i , ( ' ' ' " ^ ' "">i j - ' ^ i l , iJiK^
I J '} i . f' * ri/ (no'omK'l'' ' fi,'" ' ' , 1
1' 1 ; io4
236 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
5. LA LUCHA O CONTROL DE LA CRIMINALIDAD COMO
OBJETIVO POLMICO DE LA CRIMINOLOGA. NUEVO
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA EN LA
CRIMINOLOGA OFICIAL DE LOS OTRORA PASES SO-
CIALISTAS
Parecer, sin duda, obvio que el destino final de la Criminologa es la
lucha contra la criminalidad; o, si se prefiere u n a formulacin tcnica
menos agresiva, facilitar un ncleo firme de conocimientos empricos
que posibiliten el control y prevencin del delito. Sin embargo, la propia
doctrina criminolgica discute desde sus inicios si dicho cometido perte-
nece al objeto especfico de esta disciplina.
Tradicionalmente, incluso, goz de cierto predicamento la tesis nega-
tiva^". Partiendo de su naturaleza de ciencia emprica, como es sabido,
pudo mantenerse que a la Criminologa corresponde la explicacin del
fenmeno delictivo, el anlisis y descripcin de las causas del mismo,
pero no las estrategias cientficas, poltico-criminales o polticas para
combatirlo, competencia de los poderes pblicos. Habra que distinguir,
pues, conocimiento criminolgico, en sentido estricto (sustrato de base
emprica que suministra la Criminologa) y destino o utilizacin de dicho
saber criminolgico, que implica previas decisiones metacientficas
reservadas a los poderes pblicos (problema poltico). En este sentido
restrictivo cabe recordar u n a definicin ya clsica: Criminologa es la
teora del delito como aparicin en la vida del pueblo y en la vida del
particular".
Por el contrario, la denominada escuela austraca siempre concibi la
lucha contra el delito como objeto especfico de la Criminologa. Es
ms, la teora de la lucha preventivo-represiva contra el delito (tctica
criminal y tcnica de la instruccin judicial), la teora de la profilaxis del
delito y la Criminalstica integraran uno de los dos grandes ejes en que
se divide el sistema de la Criminologa^^.
* "'.ii^o' )\r^' 1 "11,q HohKu'1 < i. " - f fi I 'S ! h ,
h /;} ' i ' ; > jjf j ' O \ ; . ' ' i ' / 1 - ..r>')'}u'c
"' Segn KODRGUEZ DEVESA, esta tesis restrictiva domina an el panorama
doctrinal europeo contemporneo (Derecho Penal Espaol, P. G., cit., pg. 73)-
^^ Segn la conocida definicin de EXNER, F., Biologa criminal en sus rasgos
fundamentales, Barcelona (Bosch), 1946 (traduccin de J. del Rosal), pg. 15.
^^ Vid. SEELIG, E., Tratado de Criminologa, Madrid, 1958 (Instituto de Estudios
Polticos), traduccin de RODRGUEZ DEVESA, J. M^ pgs. 13 y ss. y 21 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 237
Los partidarios de esta tesis amplia invocan la conexin lgica y
fctica que existe entre la teora de las formas reales de comisin del
delito y la teora de las formas reales de lucha o control del delito;
conexin e interdependencia que impide separar artificialmente u n a de
otra 13 ivmra legama tiaHftwsr oraen
Este ltimo punto de vista encuentra hoy gran acogida en la moderna
Criminologa, si bien desde planteamientos contrapuestos, al haberse
asumido la idea de que no es posible ya analizar el crimen prescindiendo
de la propia reaccin sociaP^.
Pero la polmica reseada adquiere unas connotaciones singulares
desde la doctrina criminolgica oficial de los otrora pases socialistas. En
efecto, reprocha sta a la denominada Criminologa burguesa precisa-
mente el conformarse con explicar el crimen, en lugar de extirparlo, el
quedarse a medio camino, renunciando a la necesaria transforma-
cin de las estructuras sociales crimingenas. La objecin, en definiti-
va, de la tesis undcima de Marx a Feuerbach, censurando el quehacer
filosfico: Los filsofos slo han interpretado de diversas maneras el
mundo, lo que importa es transformarlo. La Criminologa, por tanto
segn el pensamiento marxista oficial de los otrora pases socialistas
no debe resignarse a ofrecer explicaciones tericas del crimen, sino que
ha de combatirlo. Ahora bien, el alcance profundo y las implicaciones
ideolgicas, metodolgicas y orgnicas de esta tesis, trascienden la mera
y equvoca afirmacin de que la Criminologa persigue la lucha contra
el crimen. Baste, pues, ahora, con u n a remisin al captulo dedicado a
la Criminologa de los pases socialistas, donde se analizarn detenida-
mente los postulados de sta y sus consecuencias^^.
o'^r+... En esta obra se opta por un modelo suigenerisQ Criminologa que se preocupa
del anlisis del <<controlsociah y hace de la prevencn>^ del delito un cometido
prioritario de la misma. Pero sin desvirtuar su naturaleza emprica a travs de
postulados ideolgicos o desmedidas pretensiones poltico-criminales. Cuenta,
.U)f3n.' i"'.i*-J .-TO) 5i''iuq,..na-";'
.'.m
1. rn
"'' f- WK A favor de una tesis amplia, que incluye la lucha contra el delito entre los cometidos
de la Criminologa, RODRGUEZ DEVESA, J. M^ Derecho Penal Espaol, cit., P.
G., pgs. 73 y 74. P a r a el autor, no se pueden estudiar las causas del delito
prescindiendo del examen de los efectos que produce en el criminal y en la misma
sociedad la respuesta del Estado al propio delito. Tambin a favor de una tesis
omnicomprensiva: LPEZ REY, M., Compendio de Criminologa y Poltica Crimi-
nal, cit., pg. 1.
Vid. GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit., pg. 97.
Vid. infra, captuloXXIL , . . . , . ...j...,,,.,.,, ,..,..,, ,, ... .......,.,
238 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
pues, con una fundamentacin propia y autnoma la formulacin ambiciosa de los
cometidos que se asignan a esta disciplina.
kan
,o
9^
6. LA CRIMINOLOGA COMO FACTOR D E LEGITIMACIN
O COMO INSTANCIA CRTICA D E L O R D E N SOCIAL
La Criminologa es u n a ciencia emprica, pero la actividad
criminolgica la investigacin, la praxis no es funcionalmente
n e u t r a p a r a el sistema social. Por ello, las diversas actitudes
criminolgicas oscilan, en u n amplio espectro, desde la legitimacin del
status quo (conservadurismo) a la crtica directa de los fundamentos del
orden social (criticismo). Como se ha dicho como frase muy grfica, el
criminlogo, de hecho, o est a favor de la sociedad estatalmente
organizada, o bien opta a favor de determinadas minoras; pues, de
algn modo, la politizacin que se acusa actualmente en las ciencias
sociales afecta tambin a esta disciplina y polariza incluso el quehacer
emprico^^.
Desde esta perspectiva funcional, cabe contraponer dos modelos
igualmente radicales y extremos: elpositivista conservador y el crtico.
La d e n o m i n a d a Criminologa positivista es u n a Criminologa
legitimadora del orden social constituido, porque no cuestiona sus
fundamentos axiolgicos, las definiciones oficiales ni el propio funcio-
namiento del sistema. Lo asume como u n dogma, acrticamente, refu-
gindose en la supuesta neutralidad del empirismo, de las cifras y las
estadsticas. Ni el delito ni la reaccin social son problemticos, porque
se parte de la bondad suprema del orden social y del efecto teraputico
bienhechor de la pena. De este modo, el bagaje emprico criminolgico
refuerza, revitaliza, las definiciones legales y los dogmas del sistema,
aportando al mismo un fundamento ms slido, racional. La Criminologa
positivista opera, pues, como factor de legitimacin y consolidacin del
status quo'''
onl)! !
"' Sobre el poblema, Vid GAECTA-PABL(3S A .ProblemasactualesdeldCnminologa,
<-it ,pass_ 101 y bb.
" Sobre el modelo positivista conservador, vid. GAECA-PABLOS, A., Problemas
actuales de la Criminologa, cit., pgs. 81 y ss. y 95 y ss. ^ j _ , - ... ,: .^:,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 239
El modelo crtico, por el contrario, cuestiona las bases del orden social,
su legitimidad excluyente, el concreto funcionamiento del sistema y de
sus instancias, la supuesta libertad radical del individuo, la reaccin
social: el delito y el control social devienen problemticos. Mientras la
Criminologa positivista legitima cualquier orden social y tiende a
respaldar empricamente la respuesta represiva a sus conflictos (el
nico culpable es el individuo, el delincuente), la Criminologa crtica
cuestiona todo orden social, muestra su simpata por las minoras
desviadas y mina el fundamento moral del castigo (la culpable es la
sociedad), predicando, de algn modo, la no intervencin punitiva del
Estado^l
Evidentemente, ninguno de los dos modelos esquematizados conven-
ce. La Criminologa no debe ser la coartada emprica legitimadora de un
determinado orden social, o un instrumento eficaz para conservar el
status quo, refinando y potenciando la respuesta represiva contra sus
disidentes; pero tampoco un agente de subversin y crtica social. El
criminlogo, como cientfico, ha de buscar la verdad, recabando para s
la posibilidad de criticar incluso las bases del sistema legal y su
funcionamiento; no es un mero observador o testigo de la realidad.
Pero sin desvirtuar los cometidos de la Criminologa, convirtiendo sta
en una genuina Sociologa poltica, o en pura Poltica Criminal.
7. RECAPITULACIN: E L S A B E R CRIMINOLGICO Y S U S
F U N C I O N E S "^r::z3"TX -;-;;;"7;-"-7-"--
La experiencia criminolgica, segn se h a indicado, debe contribuir
positivamente a la mejor solucin de los conflictos y problemas sociales.
En el mbito penal, por ejemplo, suministrar u n a valiosa informacin
sobre el delito, el delincuente, la vctima y el control social; informacin
que la Poltica Criminal ha de convertir en proposiciones, estrategias y
tcticas (no necesariamente represivas) adecuadas para el control y
prevencin del delito, inspirando la reforma de las leyes. La Poltica
Criminal, por ello, es la correa de transmisin del Derecho Penal y la
Criminologa, que posibilita el entendimiento entre u n a ciencia norma-
ijf.bsOf> H'( <.i"!ri- V;>!' i" ' h ,f"< . ,in<..i
Sobre el modelo crtico, vid. GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la
Criminologa, cit., pgs. 84 a 95, especialmente 101 y ss. ;;,., ,.,^,_. , ,,.
 240 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
tiva (Derecho Penal) y u n a ciencia emprica (Criminologa). Entendi-
miento imprescindible, ya que tanto quienes anhelan un mejor Derecho
Penal, como quienes prefieren algo mejor que el Derecho Penal,
coinciden en la necesidad de unaPoltica Criminal de base criminolgica
capaz de convertir en mdulos jurdicos, en proposiciones normativas
las exigencias resultantes del anlisis emprico, de la Criminologa.
La informacin sobre el problema criminal que puede aportar la
Criminologa, vlida (por la correccin del mtodo de obtencin de la
misma) y fiable (por la bondad de la propia informacin), tiene un triple
mbito: la explicacin cientfica del fenmeno criminal (modelos teri-
cos), de su gnesis, dinmica y principales variables; la prevencin del
delito; y la intervencin en el hombre delincuente.
JOB fftn , &mam^s^X}
a) La formulacin de impecables modelos tericos explicativos del
comportamiento criminal h a sido el cometido prioritario asignado a la
Criminologa, de acuerdo con el paradigma de ciencia dominante en los
pases de nuestro entorno cultural. En los otrora pases socialistas, sin
embargo, tal objetivo merece una atencin secundaria, ya que prima, por
razones ideolgicas y metodolgicas, u n a concepcin instrumental,
prctica, del saber cientfico, menos terico y academicista, espoleada
por la utopa poltico-criminal que aspira a la superacin del crimen en
una sociedad socialista. Interesa ms prevenir el delito que explicarlo,
ms transformar la sociedad (capitalista) crimingena que elaborar
modelos tericos explicativos^". El dogmatismo ideolgico y la utopa
poltico-criminal alimentan todava trasnochados prejuicios doctrinarios
en la doctrina marxista ortodoxa (vg. teora de los rudimentos, del
I contagio, de la desviacin ideolgica, etc.). Explicar cientficamente el
comportamiento criminal, sigue siendo para la ortodoxia socialista
quedarse a mitad del camino, segn el conocido reproche a la Crimino-
; logia burguesa que representa la 11^ tesis de MARX a FEUERBACff".
'''Y'o'f; n, i 1 . ;q HsbaLii'hfi -,"-f<jiqTi o.la^rnK rn.-. r-,1' or) 8B'
As, LEKSCHAS, J., Theoretische Grundlagen der sozialistischen Kriminologie,
en: Sozialistische Kriminologie. Ihre Theoretische und Methodische Grundlegung
(por: BUCHHOLZ, E., HAETMANN, R., LEKSCHAS, J. y STILLER, E.), pgs. 137
y ss.
Hasta tal punto importa transformar la sociedad y no formular modelos
tericos explicativos del crimen que segn LEKSCHAS la Criminologa es una
disciplina auxiliar de la jurisprudencia, dirigida a la mejor implantacin de la
sociedad socialista: u n elemento parcial de la direccin de la sociedad, un
TRATADO DE CRIMINOLOGA 241
No cabe duda, sin embargo, que la formulacin y desarrollo de
modelos tericos explicativos del comportamiento criminal es un objeti-
vo cientfico de primera magnitud. Que no se puede abordar rigurosa-
mente el problema de la criminalidad sin u n conocimiento previo de su
gnesis y dinmica, ignorando que se t r a t a de u n fenmeno muy
selectivo. Slo desde u n a concepcin mgica y fatalista, desptica o
doctrinaria (dogmtica), tiene sentido la absurda actitud de desinters
hacia la determinacin de las variables de la delincuencia e integracin
de sta en los correspondientes modelos tericos. Refugiarse en
cosmovisiones sacras, apelar a la intuicin y a la sabidura popular o
ceder a la praxis rutinaria, son estrategias que no aseguran el xito en
el delicado y complejo problema de controlar el crimen. Por otra parte,
el propio progreso cientfico reclama modelos tericos ms slidos y
convincentes, metodolgicamente mejor dotados y ms operativos desde
un punto de vista poltico-criminal. Ambiguas referencias a la sociedad
como explicacin ltima del crimen o a la supuesta diversidad (patol-
gica) del hombre delincuente (al igual que la frmula de compromiso de
F. V. LISZT: predispocin individual/medio anibiente), no son hoy
argumentos de recibo^\ : " ' ! !|!,^,'
A este superior nivel de exigencias se debe, sin duda, el abandono de
las teoras monocausales de la criminalidad, que fascinaron en otro
tiempo. Y el claro intento de la moderna doctrina de formular modelos
cada vez ms complejos e integradores paliando el dficit emprico que
acusaban algunas construcciones tradicionales (vg. ausencia de soporte
estadstico, falta del oportuno grupo de control, generalizacin indebida
de hiptesis, etc.). ^^,^^^^ or.nmi: > 'nHCffTFR QnHDxifnfcoq K? v w i
- :. io'n'/o:.')'^foT'.'! ,iLb!T->joq ia)3
b) l^aprevencin eficaz del delito es otro de los objetivos prioritarios
de la Criminologa.
La mera represin llega siempre demasiado tarde y no incide direc-
tamente en las claves ltimas del hecho criminal. La Criminologa, por
ello, no pretende suministrar informacin a los poderes pblicos sobre
aqul, para castigar el delito ms y mejor. Antes bien, el conocimiento
iv' "" IJ ((' ') ijl> i g l l l l . S i ? '
momento parcial de la gestin de la sociedad socialista (LEKSCHAS, Theoretische
Grundlagen der sozialistische Kriminologie, cit., pgs. 76 y ss).
^^ E n este sentido, GARCA-PABLOS, A., La aportacin de la Criminologa, en:
Eguzkilore, nm. 3 (1989), San Sebastin, pgs. 84 y ss. - -
 21T ANTONIO GAKCA-PABLOS DE MOLINA
cientfico (etiolgico) del crimen, de su gnesis, dinmica y variables ms
significativas, debe conducir a u n a intervencin meditada y selectiva
capaz de anticiparse al mismo, de prevenirlo, neutralizando con progra-
mas y estrategias adecuadas sus races. Naturalmente, se t r a t a de una
intervencin eficaz, no de u n a intervencin penal, ya que esta ltima,
por su elevado coste social y nocivos efectos, debe ser siempre subsidia-
ria, de acuerdo con el principio de intervencin mnima. Intervencin,
pues, que no se limite a incrementar el rigor legal de las prohibiciones,
I ni a incentivar el rendimiento y efectividad del control social formal, sino
E a dar respuesta al problema humano y social del delito con la raciona-
lidad y eficacia propias de la denominada prevencin primaria^^. La
selectividad del fenmeno criminal, y la conocida relevancia de otras
^ tcnicas de intervencin no penales para evitar aqul, constituyen los
dos pilares de los programas prevencionistas^^.
I Tradicionalmente se haba depositado demasiada confianza en el
Derecho Penal (funcin preventiva general de la pena). Operndose,
adems, con un diagnstico extremadamente simplificador del meca-
nismo disuasorio que la amenaza del castigo desencadena. La preven-
cin del delito, de hecho, era prevencin penal, prevencin a travs de la
pena. Y se asociaba, con notorio error, la eficacia disuasoria de la pena
a su rigor y severidad, sin ponderar otras variables sin duda tambin
relevantes.
i La moderna Criminologa, sin embargo, parte de tres postulados bien
distintos, que cuentan con u n slido aval cientfico: la intrnseca nocivi-
dad de la intervencin penal, la mayor complejidad del mecanismo
disuasorio y la posibilidad de ampliar el mbito de la intervencin, antes
circunscrita al infractor potencial, incidiendo en otros elementos del
escenario delictivo^'''. ,.,,' t. !'
Hoy parece obvio reservar la pena a supuestos de estricta necesi-
dad, porque una intervencin de esta naturaleza (penal) es siempre
;A j s a m T m olasri lab gfjmiiL- savea n 'vM^^
En cuanto a la distincin entre prevencin primaria, secundaria y terciaria, vid.
KAISER, G., Introduccin a la Criminologa. Madrid, 1988 (Dykinson), pgs. 125
y ss.; CLEMENTE DAZ, M., La orientacin comunitaria en el estudio de la
delincuencia (en: Psicologa social y sistema penal, cit., pgs. 384 y ss.); GARClA-
PABLOS, A., Criminologa. Una Introduccin, cit., 4- Ed., pgs. 367 y ss.
Cfr., GARCA-PABLOS, A., La aportacin de la Criminologa, en: Eguzkilore, nm.
3, 1989, San Sebastin, pg. 90.
Cfr., GARCA-PABLOS, A., La aportacin de la Criminologa, en: Eguzkilore, cit.,
pg. 91.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 243
traumtica, quirrgica, negativa; negativa para todos, por sus efectos y
elevado coste social. A falta de otros instrumentos, la pena puede ser
imprescindible, pero no es u n a estrategia racional para resolver conflic-
tos sociales: no soluciona nada. De hecho, los acenta y potencia,
estigmatiza al infractor, desencadena la carrera criminal de ste,
consolidando su status de desviado (desviacin secundaria) y hace que
se cumplan fatalmente las siempre pesimistas expectativas sociales
respecto al comportamiento futuro del ex penado (self-fullfilling-
prophecy)^^. Por otra parte, la supuesta eficacia preventivo-general de
la pena, tal y como se formula por los juristas y tericos de la prevencin
general, no deja de ser probablemente ms que u n a plida e ingenua
imagen de la realidad, a la luz de los conocimientos empricos actuales^.
En segundo lugar, investigaciones llevadas a cabo sobre la efectivi-
dad del castigo demuestran que el denominado mecanismo disuasorio
es mucho ms complejo de lo que se supona. De hecho, los modelos
tericos que utiliza la moderna Psicologa enriquecen la ecuacin:
estmulo/respuesta, intercalando otras muchas variables ^'^. Dicho de
otro modo: la mayor o menor eficacia contramotivadora o disuasoria de
la pena no depende slo ni fundamentalmente de su severidad, sino
de otras muchas variables; y, sobre todo, de cmo son percibidas y
valoradas por el infractor potencial. As, por ejemplo: la prontitud con
que se imponga el castigo (inmediacin estmulo/respuesta); el grado de
probabilidad de que efectivamente se imponga (falibilidad y percepcin
del riesgo); gravedad y contenido real del castigo (versus: rigor nominal);
ponderacin subjetiva de otras consecuencias inmediatas anteriores al
eventual cumplimiento del castigo (vg. detencin y privacin provisional
de libertad y otros derechos); respaldo informal que, en su caso, pueda
recibir la conducta desviada o el infractor y capacidad de redefinir
la misma; clase de delito de que se trate (criminalidad instrumental o
expresiva); mayor o menor condicionamiento del infractor, etc.^^.
lliii'cb r.l 'ib al, 1% I .i ^'' -
Sobre el problema, GARCA-PABLOS, A., La normalidad del delito y el delincuen-
te, cit., pgs. 336 a 343 y ss.
26
Una explicacin cientfica del proceso contramotivador o disuasorio, ms atenta a
la complejidad real del mismo, en: ALVIRA MARTN, F., El efecto disuasor de la
pena (en: Estudios penales y criminolgicos, VII, 1982-1983, Santiago de
Compostela), pgs. 11 a 25.
En este sentido, ALVIRA MARTN, F., El efecto disuasor de la pena, cit., pg. 24.
28
Sobre el problema, vid., GARCA-PABLOS, A., Rgimen abierto y ejecucin penal,
en: Revista de Estudios Penitenciarios, nm. 240, 1988, pgs. 41 y ss.
 244 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
E n consecuencia, no cabe incrementar progresivamente la eficacia
disuasoria de la pena aumentando, sin ms, su rigor nominal; ni
siquiera, recabando un mayor rendimiento y efectividad del sistema
legal. Lo primero, atemoriza, no intimida. Lo segundo, multiplica el
nmero de penados a corto plazo, pero no es una estrategia vlida a
medio ni a largo alcance. Porque, entre otras razones, la eficaz preven-
cin del crimen es un problema de todos, y no slo del sistema legal y sus
agentes.
F i n a l m e n t e , es obvio que cabe p r e v e n i r el delito no slo
contramotivando al infractor potencial con la amenaza del castigo
(contraestmulo psicolgico), sino de otros muchos modos, con progra-
mas que incidan en diversos componentes del selectivo fenmeno crimi-
nal: el espacio fsico, las condiciones ambientales, el clima social, los
colectivos de vctimas potenciales, la propia poblacin penada, etc. Por
ejemplo: neutralizando las variables espaciales y ambientales ms
significativas de aqul (programas de base ecolgica, arquitectnico-
urbanstica, territorial); mejorando las condiciones de vida de los estra-
tos sociales ms deprimidos con las correspondientes prestaciones (vg.
programas de lucha contra la pobreza); informando, concienciando y
asistiendo a aquellos grupos y colectivos con mayor riesgo de victimizacin
(programas de prevencin de vctimas potenciales); procurando la
reinsercin social efectiva de los ex penados, u n a vez cumplidas las
condenas, a fin de evitar la reincidencia de los mismos; paliando, en la
medida de lo posible, el magisterio crimingeneo de ciertos valores
sociales (oficiales o subterrneos) cuya lectura o percepcin por el
ciudadano medio genera actitudes delictivas, etc.^^.
. 8feaM!q-,0BA;> s*v ym^sim . ..
c) Por ltimo, la Criminologa puede suministrar, tambin, una
informacin til y necesaria en orden a la intervencin en el hombre
delincuente. . ^ v, vi.:<>>.:
Asistimos, sin duda, a la crisis de la denominada ideologa del
tratamiento, al clamoroso e inevitable fracaso de los programas de
resocializacin del delincuente^". Y forzoso es reconocer que el actual
1 "jt,jjTi,r
,1. <'.r A i,
'" As, G.VFiCA-PAJJLOS, A , La aportacin de la Criminologa, cil.. pgs. 92 y 93.
^^ Sobre la crisis de la filosofa del tratamiento, vid., GAECA-PABLOS, A., La
supuesta funcin resocializadora del Derecho Penal, en: Estudios penales, cit.,
pgs. 65 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 245
desencanto en parte se justifica. Pues no podan ser otros los resultados
de u n tratamiento resocializador concebido como intervencin clnica en
la persona del penado durante y a travs de la ejecucin de la pena,
siempre en el seno de la Administracin penitenciaria, dirigida a
producir u n a transformacin cualitativa positiva, bienhechora, del
infractor.
Pedir u n a modificacin cualitativa de la persona del delincuente
un hombre nuevo es, sin duda, pedir demasiado. Esperar tal milagro
de la intervencin penal es desconocer las actuales condiciones de
cumplimiento de la pena privativa de libertad y el efecto que sta
produce en el hombre real de nuestro tiempo, segn la propia experien-
cia cientfica. En todo caso, circunscribir el tratamiento resocializador a
una intervencin clnica en la persona del penado durante el cumpli-
miento de la pena es algo insatisfactorio: porque el problema de la
reinsercin tiene un contenido funcional que trasciende la mera y
parcial faceta clnica; porque tal responsabilidad es de todos, no slo de
la Administracin Penitenciaria; y porque, en consecuencia, la interven-
cin reclama un conjunto de prestaciones post-penitenciarias, aten-
diendo a la situacin y necesidades reales del ex penado, cuando se
reincorpore a su medio social, familiar, laboral, etc.
Pero el lgico clima de escepticismo representa u n doble peligro. De
una parte puede alimentar respuestas regresivas y polticas criminales
de inusitado e innecesario rigor, de inmediata repercusin en el rgimen
penitenciario (interpretacin restrictiva de todas las instituciones del
sistema progresivo)^\ El actual desencanto sera, de hecho, u n a mera
coartada para el retorno hacia el tradicional derecho penal retributivo.
De otro, cuestiona el mandato constitucional consagrado en el artculo
25 de la Carta Magna espaola, que no es u n a declaracin de buena
voluntad del legislador, sino u n a norma jurdica obligatoria que vincula
a todos los poderes del Estado (la funcin resocializadora como objetivo
de la ejecucin de la pena).
En consecuencia y para garantizar u n a intervencin rehabilitadora
del delincuente corresponden a la Criminologa tres cometidos. Pri-
mero, esclarecer cul es el impacto real de la pena en quien la padece: los
efectos que produce dadas sus actuales condiciones de cumplimiento, no
^^ Llamando la atencin sobre este peligro: GARCA-PABLOS, A., La supuesta
funcin resocializadora del Derecho Penal, cit., pgs. 92 y ss. ,_,,,,,,.,.-...,
 246 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
los fines y funciones ideales que se asignan a aqulla por los tericos
o desde posiciones normativas. Esclarecer y desmitificar dicho impac-
to real para neutralizarlo, para que la inevitable potencialidad destructiva
inherente a toda privacin de libertad no devenga indeleble, irreversi-
ble. P a r a que la privacin de libertad sea slo eso: privacin de libertad
y nada ms que privacin de libertad. Pero privacin de libertad digna,
de acuerdo con los parmetros culturales mucho ms exigentes de
nuestro tiempo. Que no incapacite definitivamente al penado y haga
inviable su posterior retorno a la comunidad una vez cumplido el castigo.
Segundo: disear y evaluar programas de reinsercin, entendiendo sta
no en sentido clnico e individualista (modificacin cualitativa de la
personalidad del infractor), sino funcional; programas que permitan
una efectiva incorporacin sin t r a u m a s del ex penado a la comunidad
jurdica, removiendo obstculos, promoviendo u n a recproca comunica-
cin e interaccin entre los dos miembros implicados en cualquier
terapia: el individuo y la comunidad (individuo y sociedad: no se t r a t a de
intervenir slo en el primero) y llevando a cabo una rica gama de
prestaciones positivas a favor del ex penado y de terceros allegados al
mismo cuando ste retorne a su mundo familiar, laboral y social (la
posible intervencin no ha de terminar el da de la excarcelacin, porque
la propia pena prolonga sus efectos reales ms all de sta y tampoco
cabe disociar al ex penado de su medio y entorno). Tercero: mentalizar
a la sociedad de que el crimen no es slo un problema del sistema legal,
sino de todos. Para que la sociedad asuma la responsabilidad que le
corresponde y se comprometa en la reinsercin del ex penado. De suerte
que el crimen se comprenda, en trminos comunitarios: como proble-
ma nacido en y de la comunidad a la que el infractor perteneci y sigue
perteneciendo. Y se busquen mecanismos eficaces para que esa misma
comunidad reciba dignamente a uno ms de sus miembros. La llamada
Piscologa Comunitaria cuenta ya con alguna experiencia sobre la
viabilidad de tales programas^^. "^^1 '''''' '^''
'1 U )M
-ri<f
Jii! ' 1 '
Sobre Psicologa Comunitaria y prevencin del delito, vid.: FAVAED, A.M..
Participation communautaire et prevention de la delinquence. Concepts et mode-
les, en: Libro homenaje a A. Beristin, San Sebastin, 1989, pgs. 157 y ss.;
CASTAIGNEDE, J., Participation communautaire et prevention de la delinquence:
apports d'une recherche sur ce theme, en: Libro homenaje a A. Beristin, cit., pgs.
^ 115 y ss.; CLEMENTE DAZ, M., La orientacin comunitaria en el estudio de la
delincuencia, cit., pgs. 384 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 247
Sin duda, ha pasado ya el tiempo de u n a Criminologa teortica,
academicista y especulativa, exclusivamente preocupada por mejorar
sus herramientas de trabajo, por cuestiones de mtodo, con la obsesin
ltima de formular modelos abstractos explicativos del comportamiento
criminal. Ha llegado, por fortuna, la hora de la Criminologa cientfico-
social y prctica, volcada y comprometida con la realidad histrica, que
pretende aportar un diagnstico fiable sobre el problema del crimen,
para comprenderlo, prevenirlo e intervenir positivamente en el mismo.
Dicha Criminologa h a de inspirar la accin legislativa y los trabajos
parlamentarios aportando datos e informacin muy til para empren-
der las oportunas reformas legales. Ha de orientar, tambin, el compor-
tamiento de las Administraciones Pblicas en torno al problema crimi-
nal, subrayando el trasfondo social y comunitario de ste, lo que
obligara a complementar la tradicional funcin de polica con otras, de
prevencin positiva e intervencin y asistencia. Y, desde luego, tiene que
penetrar en las actitudes de los diversos operadores jurdicos (jueces,
fiscales, abogados, funcionarios de prisiones, etc.) cuya preparacin y
formacin profesional se ver as muy enriquecida.
Quizs entonces d la Criminologa una muy distinta imagen de s
misma. Y los medios de comunicacin contribuyan a redefinir su verdadero
rol como disciplina cientfico-emprica: informar, con rigor, sobre el doloro-
so problema social y comunitario del delito, para comprenderlo, para
formular xyn diagnstico vlido sobre el mismo que permita su control
racional y eficaz con el mnimo coste social, su prevencin; y para intervenir
positivamente en favor de todas las personas involucradas en este drama
(delincuente, vctima, etc.). Lo que, por cierto, poco tiene que ver con la
pobre y raqutica imagen convencional de la Criminologa como mera
coartada represiva, legitimadora del sistema penal, que suministra 'muni-
ciones' a ste (empirismo) para castigar con mayor eficacia.
, ,K' 'i> n coiaoftoo oh O'-.l-Jun rur \i noan ''b o')!~-iqm'.- 'MB 9
I. jJ 8. VALORACIN FINAL
Puede reputarse ampliamente compartida la opinin de que la
Criminologa ha de suministrar u n a valiosa informacin cientfica a la
Poltica Criminal sobre el delincuente, el delito, la vctima y el control
social; informacin que esta ltima debe transformar en opciones,
frmulas y programas, plasmados, despus, por el Derecho Penal en sus
proposiciones normativas y obligatorias.
 248 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Esto es, que Criminologa, Poltica Criminal y Derecho Penal repre-
sentan tres momentos inescindibles de la respuesta social al problema
del crimen: el momento explicativo-emprico (Criminologa), el decisional
(Poltica Criminal) y el instrumental (Derecho Penal). Saber emprico y
saber normativo no pueden seguir sus caminos^^ distanciados.
Pero lo cierto, a pesar de esta communis oppinio es que sigue
existiendo en la realidad el lamentable abismo entre ambos.
Conocida es la tradicional querella entre representantes de las
ciencias sociales y de las ciencias jurdicas. Los primeros h a n reprochado
siempre a la jurisprudencia que sta no se interese por su colaboracin^*.
Por su parte, los juristas, acusan a aqullos de ocuparse t a n slo de los
grandes temas (metodologa, teora general, legitimacin, estudio de
las funciones, etc.), despreocupndose del Derecho Positivo^^.
El tiempo de las querellas doctrinales, de la barbarie de los especia-
listas, ha pasado ya. El problema criminal es un grave problema social,
y la reaccin del Estado a travs de la pena, demoledora, brutal. Por ello,
la funcin penal no puede seguir reposando sobre u n a base t a n poco
slida, exenta del ms elemental respaldo o verificacin emprica;
oscilando sus decisiones entre el diletantismo y la arbitrariedad, los
prejuicios mgicos y las buenas intenciones, el oscurantismo y la
intuicin.
Carece, pues, de sentido el mutuo reproche. O las fciles justificacio-
nes del secular y endmico malentendimiento. La contraposicin he-
cho-valor, en principio vlida para ilustrar los diversos objetivos y
mtodos del enfoque normativo y el emprico, no justifica, sin embargo,
la actual descoordinacin de perspectivas en el examen de un mismo
problema, llamadas a complementarse, no a excluirse.
M\r Sera oportuno plantear, tambin, hasta qu punto est en condicio-
nes el saber emprico de aportar un ncleo de conocimientos slido,
fiable, cientficamente verificado, sobre los principales problemas del
fenmeno criminal. O lo que es lo mismo: qu informacin puede
fOj '\,riv'ii>. U\ass
s -A
f *"
Vid., por todos. GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pgs. 18 y ss.
Cfr. MONACO, L., Su teora e prassi del rapporto t r a dirtto pnale e criminologa,
35 cit. pg. 59 y bibliografa citada en nota 6.
Cfr. MONACO, L., Su teora e prassi del rapporto t r a diritto pnale e criminologia,
cit., pgina 59, nota 7 (y resea bibliogrfica all citada).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 249
suministrar hoy la Criminologa y qu grado de credibilidad y garantas
ofrece dicha informacin^.
No es momento de pasar revista al estado actual de la experiencia
criminolgica con relacin a temas t a n trascendentales como la etiologa
o gnesis del comportamiento criminal, el significado de la vctima, los
efectos preventivos y disuasorios de la pena privativa de libertad, el
tratamiento del delincuente, la reincidencia, el control de la criminali-
dad, etc.^^
-i_^ j r _i r :. ._L r .
Pero s cabe anticipar u n a valoracin de conjunto: el fenmeno
criminal sigue siendo un problema. Sabemos an poco del hombre
delincuente, de la vctima, del castigo, del delito mismo. Tiene razn
Lange cuando afirma que el crimen no ha dejado de ser un acertijo^.
Y, de algn modo tambin Kutschinski, al lamentarse de que, a pesar de
tantos modelos explicativos, tantas teoras, tantos intentos doctrinales
e investigaciones, estamos retornando al punto cero del saber
criminolgico^''. . - , , , . . . s-,
Incertidumbre, ambigedad, relatividad son notas caractersticas
del saber emprico en torno al problema criminal*", sus sombras. Pero
estas sombras no permiten aventurar un futuro incierto*^ a la
Criminologa, a. / - ; / ; > \ ; >
La gestacin del vigente Cdigo Penal espaol, aprobado en 1996,
demuestra, por desgracia, el lamentable desprecio del saber criminolgico
por parte del legislador y de los poderes pblicos, y, en consecuencia, el
llamativo dficit y erratismo poltico-criminal que aquel exhibe*^. Tanto
^^ Como plantea, acertadamente, MONACO, L., Su teora e prassi del rapporto t r a
diritto pnale e criminologia, cit., pgs. 37 y ss.
^^ Cfr. MONACO, L., Su teoria e prassi del rapporto t r a diritto pnale e criminologia,
cit., pginas 37 y ss.
^^ LANGE, R., Das Ratsel Kriminalitt. Was wissen wir vom Verbrechen? Frankfurt,
1970.
^ Cfr. KAISER, G.; Criminologa. Una Introduccin a sus fundamentos cientficos,
cit., pgina 161.
As, MONACO, L., Su teoria e prassi del rapporto tra diritto pnale e criminologia,
cit., pgina 45.
En sentido escptico, SACK, F., Probleme der Krminalsoziologie, en: Wahlverhalten-
Vorurteile-Kriminalitt, Handbuch der empirischen Sozialforschung, XII, Koning,
R. (edit.), 1978, pginas 227 y ss.
*^ Cfr., GARCA-PABLOS, A. El proceso de reforma penal espaol: particular refe-
rencia al Proyecto de Cdigo Penal de 1992, en: Libro homenaje a J u a n del Rosal,
 250 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
desde un punto de vista 'instrumentar como 'decisionaV se h a prescindi-
do de toda referencia emprico-criminolgica. Entre los antecedentes y
trabajos preparatorios del nuevo Cdigo no figuran materiales de esta
naturaleza (emprico criminolgicos) especficamente referidos a la
realidad espaola: datos e informacin sobre las variables, perfil, ten-
dencias, etc. del problema criminal (vg. informes, estadsticas, encues-
tas, etc.). Las diversas opciones poltico-criminales tampoco cuentan con
el oportuno respaldo criminolgico que da seriedad y rigor a las mismas.
La desconfianza y el desprecio hacia el saber emprico tiene en
Espaa races muy profundas que entroncan con nuestra ms rancia
tradicin. P a r t e de culpa, desde luego, corresponde a la propia
Criminologa, teortica y especulativa, sin apenas bagaje emprico ni
estadstico, que se ha desentendido de los problemas reales y no ha
sabido satisfacer, con su anlisis y propuestas, la demanda y expectati-
vas sociales. Pero no menos culpa tienen actitudes despticas poco
ilustradas u oscurantistas de quienes quieren 'manos libres' y plena
discrecionalidad para decidir sobre el problema criminal como si de una
cuestin puramente 'poltica' se tratara. Desde tal punto de vista, el
saber criminolgico representa u n lmite, un control de calidad que
cuestionara peligrosamente la racionalidad de todas las decisiones.
19 'ibdc'KTi' .'i' ia^' BiS' 1 u-'ihh'') "^^^'^^^r lyb nnr^fiih''
.6-3 > '" ,aae'j[, /[> ,'3' 4 . II mno e tit-fi'iij o*
' i -iJ ! i- jh, fab t.zuin I . ,1 -^i J ,i )J(C^O}'f
^-,-<-'iJuM; i/3- ' ,
,803i>r' , rthi
e 1993, Madrid (Edersa), pgs.531 y ss.; del mismo, Directrices del Proyecto de
13.^ Cdigo Penal de 1992 (Parte General), 1993 (Madrid), en: La Keforma del Cdigo
Penal. Icade. Eevista de las Facultades de Derecho y Ciencias Econmicas y
<"^ Empresariales, pgs. 57 y ss. ,--- - - " - >,.'- '-.:(.- ^ ..*-" -
Captulo Y:
Mtodo y tcnicas de investigacin criminolgica
1. EL D I S T I N T O M T O D O D E LAS CIENCIAS D E L SER
(EMPRICAS) Y LAS CIENCIAS NORMATIVAS
El jurista y el criminlogo se sirven de u n mtodo diferente: dogm-
tico, abstracto, deductivo, formal, el primero; emprico, inductivo e
interdisciplinario, el segundo.-j^b sbgsb oakto m isnimBxe rii
El jurista tiene que subsumir el caso concreto que pretende enjuiciar
en la norma, ms o menos abstracta, del ordenamiento jurdico-positivo.
Norma y caso integran los dos elementos fundamentales de su reflexin.
Esta discurre de la norma al caso y del caso a la norma, comparando,
analizando y ponderando arribase Interpretar la norma, aplicarla y
elaborar un sistema^ son tres momentos del quehacer jurdico en los
sistemas de Derecho codificado. En ellos el pensamiento sistemtico
prevalece sobre el problemtico^, a diferencia de lo que sucede en el
denominado reasoning from case to case'' anglosajn que, ms que
emprico-inductivo^, es u n modelo en el que tiene prioridad el pensa-
miento problemtico; donde el caso singular es contemplado, tambin,
como un problema en el marco del orden jurdico y su solucin se busca
por la va de la analoga, del precedente judicial recado en u n caso
semejante'^. . > ,-
La ciencia del Derecho tiene por objeto las normas jurdicas que
interpreta en sus conexiones internas, esto es, sistemticamente. Su
WJN;?'<tJ'l'*j,(;^!'
liiminqqja jg^'^f^Tffg'i.tafip ;#^^ sJ
Cfr. COING, H., Juristische Methodenlehre, Berln, 1972, Walter de Gruyter, pgs
7y8.
As, COING, H., Juristische Methodenlehre, cit. pg. 25.
Sobre esta contraposicin entre saber sistemtico y saber aportico o proble-
mtico, cfr. HAETMANN, N., Diesseits von Idealismus und Realismus, en:
Kantstudien, 1924 (XXIX) pginas 160 a 206.
Cfr. LEVI, E., An Introduction to Legal reasoning, 1949, pg, 1.
Como emprico inductivo lo califica, no obstante, ALLEN, Law in the Making,
1951, pgs. 154y 155. ir>ni~ivnj
As, COING, H., Juristische Methodenlehre, cit., pg. 23. , {,5 34 aJ __
L
^^Cl
252 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
mtodo bsico es el mtodo dogmtico, y su proceder deductivo-sistem-
tico'^.
La Criminologa, sin embargo, es una ciencia del ser, emprica, y
su mtodo descansa prioritariamente en la observacin y en la experi-
mentacin (mtodo eraprico-inductivo).
Por ello, juristas y criminlogos proceden de distinta forma:
El jurista deduce determinadas consecuencias de una afirmacin lgica, cuya
correccin no necesita ser demostrada (por va emprica), as llega a las oportunas
conclusiones, sin que le preocupe verificar su hiptesis inicial, ni siquiera la
verificabilidad de la misma. Al cientfico emprico, por el contrario, no le est permitido
tal proceder. Tambin l parte de unas hiptesis de trabajo (provisionales) que le
permiten examinar un objeto desde determinados puntos de vista; pero tales
hiptesis son revisables a la luz de los resultados obtenidos. Porque si presentara
como conocimiento emprico una tal hiptesis o declaracin cientfica, sin previa
revisin o posibilidad de revisar empricamente la misma, y extrajera de ella otras
conclusiones, habra abandonado ya el terreno de las ciencias empricas".
2. EL MODUS OPERANDI DEL MTODO EMPRICO
El mtodo cientfico, en las disciplinas empricas exige un determi-
nado modo de proceder riguroso (reglas o criterios del mtodo), tanto en
la elaboracin del proyecto como en su ejecucin a lo largo de las diversas
fases o momentos de la investigacin.
msKo lili v Df'OSl jB{OiBfj[ eisvmoo'riq fgOCIB Bi 9 B:
a) Reglas del mtodo
a Toda investigacin cientfico-emprica ha de reunir tres condiciones para mere-
cer tal caracterizacin: ha de ser fiable, vlida y relevante^
Por ffad/ese entiende una comprobacin cuya exactitud formal es tal que cada
investigacin posterior debe llevar a los mismos resultados.
La validez, por el contrario, hace referencia al contenido de una comprobacin.
Esta es vlida si con ella se establece precisamente lo que debe ser establecido; esto
es, si las caractersticas y los indicadores denotan lo que se pretende.
La re/evanciaex\ge la necesaria armona y coherencia entre el todo y la parte;
sliJc
dado que cada comprobacin slo puede captar un fragmento o parcela de la
realidad, es imprescindible que no se desligue de su contexto que le da sentido.
OSJK & t i T!i^ /' '/. i1 l U T J j r ' t f.u
'' As, GPPINGEE, H., Criminologa, c i t , pag 15 ' n , H rf*r 1 < iu->
' Cfr. GOPPINGER, H., Criminologa, c i t , pag 62
En este sentido, GOPPINGER, R , Criminologa, cit, pag 73 ' '''^<^''' '-'
TRATADO DE CRIMINOLOGA 253
Estas exigencias han de orientar todos los pasos del investigador: cuando
establece la finalidad de su propia investigacin o determina las unidades de
investigacin y las correspondientes definiciones operacionales, sus caractersticas
(si es una investigacin longitudinal o transversal, por ejemplo), representatividad
del cmputo y de la muestra segn las pretensiones de generalizacin de la misma,
etc., y cuando despus elabora y ejecuta el proyecto.
b) Fases y momentos de la investigacin: la previa determinacin
de su modelo'^
A efectos expositivos, debe distinguirse la determinacin previa del modelo de
investigacin y sus principales coordenadas, de las fases o momentos de la
investigacin misma:
/ ' Determinacin deimarco o modeio de ia investigacin
En la elaboracin del proyecto, el investigador debe tener presente las
siguientes cuestiones":
1) Tema centrai perfecta determinacin del tema central de la investigacin.
2) Contexto del mismo: relacin del tema central con otras investigaciones y
teoras; su integracin en un cuadro terico y operacional ms amplio.
3) Ciaridady consistencia lgica, el proyecto debe introducir, con claridad, las
hiptesis que se presentan.
4) Cuestionesehiptesis, stas, por su especificidad, deben ser susceptibles de
una investigacin emprica.
5) Definiciones operacionales. han de definirse, con rigor, las variables, la
relacin entre las diversas variables y la naturaleza de dicha relacin.
6) Naturaleza de la investigacin, el investigador optar por el mtodo ms
indicado, atendiendo al estado actual de conocimientos sobre el problema y a las
pretensiones perseguidas. Al trazar la estrategia de la investigacin reparar en
las limitaciones prcticas de todo proyecto.
7) Representatividad de la muestra: en funcin del grado de generalizacin
del resultado que se pretenda, se determinar el nmero y volumen de la muestra,
las caractersticas adecuadas que debe reunir, as como los mecanismos de control
en su seleccin.
8) Validez y legitimidad de la contribucin experimental: %% necesario que, a
travs del control experimental, se puedan cuantificar los factores que inciden en la
variable dependiente. El investigador ha de estar seguro, tambin, de la legitimidad
tica y deontolgica de la concreta tcnica o procedimiento elegido.
9) Objetividad, control y correccin de la investigacin, deben definirse los
oportunos mecanismos de control que aseguran la objetividad de la investigacin
frente a desviaciones imprevistas que puedan falsear sus resultados, incluida la
propia influencia de los intereses o concepciones del investigador.
Jli'^'R-34. itV.<?ol."9M.'r r T J l ' } _ -fl *.fF /." >I, ijiWioT 1^
^ Cfr. PINATEL, J., Tratado de Criminologa, cit., pgs. 95 y ss. MIRALLES, T-,
Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pgs. 33 a 42.
^^ Vid. MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit. pgs. 241 a 246.
 254 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
, 10) Validez de las medidas seleccionadas y del anlisis estadstico: en la
elaboracin del proyecto y seleccin del muestreo, las medidas escogidas y el
anlisis estadstico de los resultados que se obtengan han de ser vlidas
adecuadas.
11) Interpretacin de los resultados, el investigador ha de intentar una interpre-
tacin significativa de los resultados obtenidos, integrndolos en el marco terico
^ existente, a fin de contribuir al progreso de los conocimientos sobre el problema.
sT 2. Fases o momentos de la investigacin
'*" ' La investigacin emprica es un proceso, un conjunto de operaciones distintas y
sucesivas, pero interdependientes, que recogen, de un modo sistemtico, informa-
ciones vlidas sobre un fenmeno observable, con el objetivo de comprenderlo y
explicarlo'^.
Sus fases o momentos lgicos son cinco:
a)DelimitacinQ\ problema objeto de la investigacin, en los trminos expues-
tos en el apartado anterior.
b) Elaboracin de un marco de referencia, que inserte la investigacin en una
perspectiva terica general.
c) Definicin del modelo operativo, que permita obtener los mejores resultados.
El paso del modelo terico al operativo se desarrolla, a su vez, en tres etapas:
la definicin de las dimensiones, la seleccin de indicadores referidos a stas y las
observaciones particulares, acordes con los objetivos tericos'^.
El modelo operativo instrumenta la investigacin y permite identificar y
, ; seleccionar las informaciones recogidas.
iswiui-.. ^ Recogida de datos. Es una fase tan decisiva como problemtica y compleja.
.i^^ Problemtica, porque la investigacin emprica a diferencia de la terapia
''' debe ser neutra desde el punto de vista valorativo, objetiva. Y, sin embargo, por
completa y ambiciosa que sea, slo podr abarcar aspectos parciales, fragmentos,
del hombre, al que inevitablemente descompone, de forma artificial, cuando preten-
de analizarle en el complejo marco de sus interdependencias sociales. Cuando el
investigador selecciona los datos e informacin relevante, por fuerza ha de
hacerlo con criterios de valor.
Compleja, tambin, incluso para la obtencin de datos parciales. Pues, en la
i ,, medida en que stos se alejen del mbito de lo exactamente mensurable, las
comprobaciones objetivas se hacen cada vez ms difciles, incrementndose el
q, riesgo de interferencia de concepciones personales, subjetivas'*.
I' ^ En todo caso, la seleccin de datos debe evitar la tendencia a anteponer el
bfib^ objetivo de la /77S>Ainformacin posible al de la me/orinformacin posible
(cantidad i/iSA5/5calidad y representatividad), as como la absolutlzacin de algunos
HO mtodos y conocimientos parciales'^.
niaBgissvfl 9&t. -f 4i in mjf'.'-
As, TREMBLAY, M. A., Introduction la recherche dans les Sciences Humaines.
Toronto, McGraw-Hill. Cfr., MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa,
cit., pg. 247.
13
Cfr. MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit. pg. 250 y ss.
14
Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 66 y 67. p3j(j.jj ,;, goboJ^
Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 67 y 68. 'p^q'i '/.pj^s- | j :
TRATADO DE CRIMINOLOGA 255
ej Anlisis e interpretacin de los datos y formulacin de hiptesis. Los datos
suministran una informacin cualitativa o cuantitativa segn la naturaleza de la
hiptesis a la que se orientan.
En uno y otro caso, sern estudiados, clasificados y codificados con arreglo a los
correspondientes tipos de escala de medicin, previamente convenida en el modelo
terico operativo. Dadas las oscilaciones de las variables y atributos que los
mismos reflejan, la representacin estadstica de su distribucin en porcentajes y
frecuencias, de los diversos tipos de dependencia causal entre variables, etc., cobra
particular inters"^.
No obstante, en el momento de formular hiptesis no puede olvidarse la
desventaja de la Criminologa, como ciencia emprica, en comparacin con otras
ciencias afines. En stas, el alternar de hiptesis y comprobaciones de hechos que
caracteriza a las disciplinas empricas puede proseguirse de forma inmediata, sin
necesidad de partir de cero. La Criminologa, sin embargo, se encuentra an en
un estadio previo, siendo incalculable la masa de hechos vrgenes, faltos de
verificacin y comprobacin'^. El investigador suele verse obligado a partir de la pura
observacin, y sta slo despus de un largo proceso puede dar lugar a plantea-
mientos e hiptesis de trabajo: la correlacin entre comprobaciones de hechos e
hiptesis es mucho ms tenue y parcial que en otras ciencias donde no se produjo
apenas nunca confusin del ser y el deber ser'^.
D;V;: ^ .... . ...:^_ _.:, ..;, .,..,. ;.. :A_.^^.._-_^ ....;.,_^Wit>!O0
3. EL MTODO CRIMINOLGICO Y SU OBJETO
En puridad, no existe un mtodo criminolgico, sino diversos
mtodos o tcnicas de investigacin. La naturaleza del objeto exami-
nado y las finalidades de la investigacin misma determinarn, en cada
caso, cul es el ms indicado. Conviene, pues, distinguir mtodo (el
mtodo emprico presupone un proceso cuyas caractersticas y fases se
describieron en el apartado anterior) y tcnicas concretas de investi-
gacin; tcnicas de la ms variada especie, que sern objeto de estudio
en el apartado siguiente^.
,1 ,
>v r.i" j
^"^ Sobre el problema, vid. MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit.,
pginas 252 y ss. y 477 y ss.
17
As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 69 y 70.
^^ Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 71, comparando la evolucin de la
Criminologa con la mucho ms favorable de la Medicina.
^^ PINATEL, J. (Tratado de la Criminologa, cit., pgs. 63 y ss.), contrapone el
mtodo, en sentido estricto (reglas del mtodo cientfico, etc.) y las fuentes de
la Criminologa (estadsticas, biografas, follow-up, etc.).
256 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
a) Interdependencia mtodo-objeto
La pluralidad de tcnicas de investigacin criminolgica viene
impuesta por las caractersticas del objeto examinado, y por los
mbitos y fines de la investigacin.
El principio de intercorrelacin de objeto y mtodo cobra aqu
toda virtualidad^".
' es' ichii Siendo el hombre un complejo biopsicosoclal, es lgico que no pueda
utilizarse la misma ^cnica para analizar la dimensin somtica que la anmica o la
sociaP^
La finalidad de la investigacin condiciona, tambin, los medios e instrumentos
del cientfico. As, los self-reporter survey o los victimization studies parecen
especialmente indicados para contemplar el volumen real de la criminalidad y
desvelar la problemtica de la cifra negra, calvario tradicional, como es sabido, de
la Estadstica CriminaF^. Del mismo modo que los follow-up studies ofrecen un
instrumento inmejorable si se desea complementar, con un mtodo prcticamente
experimental, el enfoque transversal de las estadsticas o el longitudinal d las
biografas criminales^^. O el mtodo de 5//77/7/7 (estadstico), el ms idneo para
comprobar el progresivo distanciamiento de los valores oficiales respecto a los
reales en el curso de una investigacin criminal (y, por tanto, la selectividad del
sistema legal)^'*.
Es ms, los propios mbitos de la investigacin criminolgica llevan consigo una
metodologa impuesta por las caractersticas de los mismos^^.
Para el examen del crimen, de la conducta desviada, se impone un enfoque
conductuai, porque interesa explicar el paso al acto^^ la dinmica delictiva: los
factores mltiples, biolgicos, sociolgicos, psicolgicos que inciden en la resolucin
criminal. Esta perspectiva, de particular relevancia en el marco del proceso, reclama
lgicamente una metodologa plural e interdisciplinaria^^ Sin embargo, para el
estudio del criminal, del autor, el mtodo ms adecuado es el cinico, ya que el hecho
cometido es slo el indicador de una personalidad y no se pretenden aqu genera-
lizaciones que excedan el mbito del caso concreto. Esta ptica personalizada,
estrechamente unida a los orgenes de la Criminologa la Criminologa nace como
irhr
Vid., sobre dicho principio de intercorrelacin mtodo-objeto. RODRGUEZ
DEVESA, J. M^ Derecho Penal Espaol, P. G., cit. pg. 47. > , -M r.,
^1 As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 68.
^^ Segn afirmacin ya clsica de EXNER, F., Kriminologie, 1949, Berlin-Gottingen-
Heidelberg, pg. 15.
^^ E n este sentido, PINATEL, J., Tratado de Criminologa, cit., pg. 73.
As, CANTERAS, A., El mtodo de atricin como tcnica evaluativa de la aplicacin
del Derecho, cit., pgs. 243 y ss.
^^ Sobre el problema, vid. PINATEL, J., Tratado de Criminologa, cit., pgs. 93 y ss.
(niveles de la investigacin). E n sentido muy semejante, RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 47 y ss.
E n este sentido, PINATEL, J., Tratado de Criminologa, cit., pgs. 93 y ss.
"" As, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 46 a 50.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 257
Clnica criminolgica, adquiere singular significacin en el mbito de la ejecucin
penal. Por ltimo, el anlisis de la criminalidad, como hecho colectivo, como
fenmeno y magnitud social, reclama un mtodo bsicamente estadstico. Dicho
anlisis, que interesa en primera lnea a la Poltica Criminal, impone interpretaciones
genricas y enunciados probabilsticos no circunscritos al caso concreto.
b) Limitaciones que impone el objeto de la investigacin
criminolgica
Pero el objeto y la finalidad de la investigacin no slo condicionan las
tcnicas utilizables; sugieren, adems, u n a reflexin en orden al carc-
ter puramente instrumental de todo mtodo, frente al denominado
peligro del metodologismo^ y al empleo ilimitado de algunos mtodos
matemtico-estadsticos sin las oportunas correcciones materiales.
Como se ha dicho, un mtodo generalmente vlido para toda suerte
de investigaciones no existe; se trata, en realidad, de escoger el ms
adecuado para cada supuesto o hiptesis. No es razonable, por otra
parte, reducir la discusin criminolgica a u n a mera disputa o crtica de
mtodos o de operaciones categoriales ms o menos ingeniosas pero a
menudo estriles.
El respeto a los criterios formales (vg., la rigurosa observancia de las
reglas matemtico estadsticas) no puede ser considerado ms impor-
tante que la obtencin de un material de hechos irreprochable y que la
revisin y crtica de cada comprobacin. La falta de correccin en cuanto
al fondo no puede ser suplida por la sola correccin formal de la tcnica
empleada para obtener la informacin, pues sta no es sino presupuesto
de la obtencin de datos materialmente correctos. Lo emprico no se
agota, como es lgico, en el momento matemtico-estadstico^^.
sxon9-;:-)i':)':;(| ifixoagas B B ieq f^'dtmsbBtsaB OJBIB
c) Trascendencia de los problemas metodolgicos -i: tKMr^-iu .-
Se ha dicho, con razn, que as como las dcadas de los aos sesenta
y setenta fueron las de las grandes innovaciones tericas en la
Criminologa, la de los ochenta es la del mtodo, la de las tcnicas e
' r ' ...-j f i , .'-.-lur-iL 'i'h .^'t .i')^s(fIft)r'
--'> I f i f -.:'.'; 'r . ' . . j r u " "*.- / " .
' - . .'-): .id A (>Jai5r",IdA>lArAA0 *
28
La crtica es de GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 46 a 50.
GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 68 y 69. .S. ;j.!^-.c.r i.' Ll^yx/ ..^V../
258 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 259

instrumentos cientficos, fiables, que ponen a prueba y verifican la d) La polmica doctrinal sobre el mtodo: jalones de la misma.
bondad de las diversas teoras e hiptesis^". Las concepciones criminolgicas, en general^y las metodolgicas en
Disponer de un instrumental que permita medir, evaluar, el delito es particular, h a n experimentado u n a profunda evolucin en el pasado
un presupuesto decisivo para el xito de cualquier investigacin y, desde siglo. Hasta el punto de que todo cambio sustancial de las primeras
luego, para intervenir cientficamente en la realidad delincuencial. Pero conlleva u n nuevo mtodo.
la problemtica del mtodo reviste especial complejidad^^. De una El paso de la escuela Clsica a la Positiva se caracteriza, ante todo,
parte, el paso del lenguaje terico conceptual, al operativo, y al estads- por la sustitucin del mtodo abstracto, formal y deductivo de la
tico-matemtico, plantea dificultades epistemolgicas considerables,
primera, por el mtodo emprico, positivo, inductivo del positivismo
por la doble fincin del lenguaje como instrumento y, al propio tiempo
criminolgico.
objeto de la investigacin social. De otra, la naturaleza sui generis,
social, del delito, realidad que suscita definiciones jurdicas y sociales Las corrientes funcionalistas, interaccionistas y marxistas verifican
discrepantes, relativiza y dificulta an ms la eleccin de u n a metodo- sus respectivos marcos ideolgicos con sendos mtodos: el funcionalista,
loga adecuada. Y, desde luego, impide el consenso en la materia. De el interaccionismo simblico y el materialismo dialctico.
hecho, la experiencia parece abonar la necesidad de un pluralismo, El trmino mtodo se comprende aqu en su acepcin ms lata: no ya en el
quizs sincretismo, metodolgico. El investigador debe simultanear sentido de modus operandi[mXoo emprico), o de tcnicas de investigacin.
diversas 'fuentes' de datos y servirse, tambin, de mtodos distintos que
permitan contrastar los respectivos resultados obtenidos (cuantitativos Como quiera que al exponer en su momento la evolucin de las teoras
y cualitativos)^^.. ~ , -rr'- de la criminalidad se h a r la oportuna referencia a las premisas
it RnTArrr n BRrrr aaJRr-fnTjaten scici/-..
metodolgicas de cada escuela o directriz criminolgica, baste aqu con
Pero esto no significa actitud alguna de recelo hacia los mtodos
una remisin a los posteriores captulos para evitar repeticiones innece-
matemtico-estadsticos uno de los mtodos de la Criminologa emp- 35
rica sino u n a llamada de atencin ante la Adecente absolutizacin de sarias
los mismos, ante su empleo ilimitado e indiscriminado, ante su abuso. Q <i\\iaj^ '6 =!-' .a s^npjofidoiqmo j Y'-'^^'^^^^^^'-^ -- -'
Porque estos mtodos son imprescindibles en la investigacin emprica, Xaoa/w
por ejemplo, para establecer repartos de fi'ecuencias y correlaciones o
para el anlisis de hiptesis (anlisis estadstico); ahora bien, la obser- 4. TCNICAS D E INVESTIGACIN E N CONCRETO
vancia de las reglas matemtico-estadsticas no puede suplir la necesa-
ria correccin material ni la rigurosidad en la recogida de datos^^. A) Enumeracin y clasificacin de las p r i n c i p a l e s t c n i c a s de
investigacin c r i m i n o l g i c a ,. ^ jyiO'tJviii \
Como se ha resaltado acertadamente^*, pese a la especial preferencia
de la investigacin emprica por los mtodos cuantitativos, la La Criminologa, como ciencia emprica e interdisciplinaria, se sirve
Criminologa no ha de abandonar el estudio del caso particular. de un sinfn de tcnicas de investigacin.
J > L
Sin pretensiones de exhaustividad, cabe citar, entre otras^'^: ,'J
>h --. r i.A
/i. v.'i-' j, .\ji.j*a\:wAj-^ t^ki^~ y.i:iX.ji.%:>tJ\} x.i / K>1

'" As, CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medicin del delito:
victimizacin y autodenuncia, cit., pg. 111.
'' Cfr., CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medicin del delito: Sobre el problema. Detalladamente, MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la
victimizacin y autodenuncia, cit., pgs. 111 y ss. Criminologa, cit., pgs. 53 a 91; tambin: Theoretical Methods Criminology (edit.
CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medicin del delito: victimizacin por R.F. MEIER), 1985, Saga Publications.
y autodenuncia, cit., pg. 12. '^ As, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 54y 55; FIGUEIREDO
^^ As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 78. DAS, J./DA COSTA ANDRADE, M., Criminologa, cit., Coimbra Edit. (1984),
( pgs. 113 y ss.
^* Cfr., GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 76 y ss. --;.liiik::-J-U\J~iiJx:
-s'-q -f -HiJJI\.iH.i^t^i^f
260 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
1') Tcnicas estadstcas{^\iQ merecern un estudio pormenorizado en su lugar).
2') Biolgicas {y<^., estudios genticos).
3') Biotipolgicas {yQ., estudios corporales para elaborar tipologas).
o b t i ^ 4') Antropoig/cas (e corte antropomtrico, cultural, etc.).
^^ : 5) Psicolgicas {^Qx ejemplo, tests, entrevistas, etc.).
6') A/iST'C'^s (as, exploraciones con aparatos, anlisis, etc.).
kif"' 7'^ Sociolgicas{\/Q., observacin y experimentacin de laboratorio o de campo).
|f{_ 8') Criminalsticas (por ejemplo, estudio del lugar de los hechos, anlisis de
laboratorio con tcnicas dactiloscpicas, fotografas, qumicas, etc.)
9') C///7/ca5 (historial clnico del infractor).
10') Biogrficas {as, los estudios longitudinales, biografas y autobiografas de
delincuentes).
11') Documentales (miormes, expedientes, memorias de organismos, etc.).
12') Bibliogrficas (produccin cientfica: tratados, artculos de los diversos
expertos, etc.).
13') Psiquitricas{BS\, exmenes del delincuente por especialistas, electroence-
falograma, etc.).
Atendiendo a los campos de comprobaciones, cabe clasificar las
diversas tcnicas en tres grandes grupos^''. . j,,- ^
. , 1') Comprobaciones documentales e informaciones escritas.
As, entre otras muchas, la informacin que pueda brindar el Registro de
Antecedentes Penales, los sumarios y procedimientos penales, los protocolos del
j-fj recluso o los expedientes instruidos por autoridades tutelares de menores; o los
informes que puedan recabarse de centros e instituciones (escuela, parroquia,
^ ayuntamiento, empresas, etc.).
'^ 2') Comprobaciones con terceras personas^ comprobaciones sobre el medio o
P< entorno social.
Por ejemplo, entre otras, las encuestas a familiares prximos sobre la biografa,
P<
historial mdico y antecedentes sociales especficos del examinado: actividad
laboral de ste, crculo de amistades; comprobaciones dirigidas a captar y describir
la atmsfera de la esfera social de aqul; en su caso, historiales mdicos de las
# clnicas y testimonio de las vctimas.
,,. 3') Investigaciones y comprobaciones directas sobre la persona examinada.
As, los reconocimientos mdicos, las exploraciones y entrevistas, su observa-
|y cin, la discusin en grupo y el experimento, los tests psicolgicos, los mtodos de
medicin, los mtodos sociomtricos, etc.
"t''^ Vt t j rr^friJfiJ^O^i ZixJ Llmxii.'r.
Considerando la estructura de las respectivas tcnicas de investiga-
cin criminolgica y la virtualidad generalizadora de los resultados
obtenidos, cabe distinguir dos grandes categoras: mtodos cualitativos
y cuantitativos^^.
^"^ As, GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 100 y ss.
^^ Cfr. CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medicin del delito:
vlctimizacin y autodenuncia, cit., pgs. 112 y 113. ,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 261
Cabe, pues, una perspectiva cualitativa o estructural{^q. grupos de discusin,
entrevistas, biografas, como tcnicas de produccin primaria; o el llamado anlisis
estructural de textos, como produccin secundaria); y otra cuantitativa o distributiva
(vg. encuestas sociales).
" En el mbito de las tcnicas cuantitativas, existen a su vez, dos
opciones: el anlisis o explotacin de los datos oficiales obtenidos por las
instancias del sistema (policial, judicial y penitenciaria), esto es, tcni-
cas secundarias, y las primarias, que obtienen con autonoma plena
y con mtodos propios los datos deseados (vg. tcnicas alternativas como
las encuestas de vlctimizacin o los informes de autodenuncia)^''.
B) Particular referencia al mtodo estadstico
En cuanto a las tcnicas estadsticas, cabe clasificarlas con arreglo a
dos criterios fimdamentales: la naturaleza y finalidad de las mismas, y
su origen o fuente de procedencia.
1') Por razn de su naturaleza se distingue entre: , ,..,,
a) Estadsticas de masas o de series^".
Las primeras abarcan l totalidad de la actividad criminal de una poblacin dada.
Suministran una informacin valiosa sobre la composicin y fluctuaciones del
fenmeno criminal.
Las estadsticas de seriesX\enev\ por objeto verificar las anteriores y comprenden
slo un nmero restringido de casos; permiten autentificar o contradecir los resulta-
dos obtenidos por las estadsticas de masas.
b) Estadsticas estticas o dinmicas'*^.
O, para ser ms exactos, formas de observacin estticas o dinmi-
cas, ya que estos mtodos apenas si tienen algo que ver con los del
moderno anlisis estadstico (frmulas matemticas y modelos de eva-
luacin). , , . , . ,.,,j,j^: .,<i -,,fc>biK-
Cfr., CANTERAS MUTILLO, A., La encuesta social en la medicin del delito:
40
vlctimizacin y autodenuncia, cit., pg. 113.
41
Distincin de PINATEL, J., Tratado de Criminologa, cit., pg. 64.
La terminologa procede de EXNER, F., Kriminologie, cit., 1949, pgs. 14 y ss. Cfr.
GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 89 y ss., a quien se debe la puntualiza-
cin terminolgica que se asume en el texto (formas de observacin).
262 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Las formas de observacin e^//zt^s contemplan su objeto en reposo"^, en un
mismo perodo de tiempo. Expresan sus resultados en cifras absolutas, sirvin-
4Siiit dose de figuras, normalmente un crculo con secciones del mismo. As, en base
a la estadstica criminal de un ao, se establece qu participacin porcentual tiene
el sexo masculino o el femenino y los diversos grupos de edad en el volumen total
de la criminalidad registrada, y en los diversos tipos de delitos; qu cuota en sta
8' significa cada delito en particular, su volumen y composicin, etc.
ai. Por el contrario, las formas de observacin 7'//7<3/77/5contemplan la criminalidad
"ino^^wen movimiento, esto es, sus oscilaciones a lo largo de un determinado perodo. La
BnS'c comparacin, por tanto, de los respectivos datos estadsticos versa sobre mbitos
QffjQ. temporales distintos. Las curvas de criminalidad se sirven entonces de cifras
" relativas, no de valores absolutos, y la representacin grfica de los resultados
obtenidos suele llevarse a cabo mediante diagramas con columnas o curvas.
Tanto los modelos estticos como los dinmicos tienen en comn la caracters-
tica esencial del mtodo estadstico: la comparacin; comparacin que puede ser
interna (de grupos de delitos entre s) o externa (contraponiendo la poblacin
no criminal y la criminal)"^.
B OSSflfl >9itgBl'j BdBO ,?.mv Boiaoi SB
c) Estudios o esquemas de pronstico y tablas de prediccin.
Las estadsticas son descripciones transversales del crimen (como las biogra-
fas son descripciones longitudinales). Se limitan adeterminaciones atomizadas
del comportamiento examinado.
Las tablas de prediccin y pronstico evalan las probabilidades de delinquir
o de reincidir de un sujeto determinado. En definitiva, pues, se proponen elaborar
E estadsticamente los resultados de los follow-upstudies, permitiendo el equivalente
te a una experimentacin criminolgica''''. >ijisv noioenmoini n\
.lfuffinc uii.
nebneiQ; ^ ; t'-i6?Bhgoitnev ofatco -Qq ^9^9i}^^\\s^ sb sBoisibBtas;
'B .'(j) Estadsticas, self-reporter survey y victimizacin studies*''.
Las estadsticas reflejan valores de la criminalidad oficial registra-
da. No pueden captar, como es lgico, el llamado campo negro'"^ que
no se recoge en las mismas.
-rm-R.-rh. - ->r-t.+.., <xOa,X:,vi9'foy|)afi(nT{'\!'oia;Xi9.?.6ia'io^
42
As, EXs'ER F . KnmmologTe c i t , 1949, pags 14 v ss rif- '!f,fii oi
43
En general, sobre estas dos modalidades estadsticas, vid., GPPINGER, H.,
Criminologa^ cit., pgs. 89 y 90.
44
En este sentido, PINATEL, J., Tratado de Criminologa, cit., pgs. 73 y 74.
45
Vid. CANTERAS MURILLO, A., La Encuesta social en la medicin del delito:
victimizacin y autodenuncia, en: Delincuencia, 1991, 3, n- 1/2, pgs. 109 y ss.
Sobre el concepto de campo negro, vid. MEIER, O., Dunkelziffer und Dunkelfeld,
1956, Bonn, pgs. 4 y ss.; KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 233 y ss. (y
bibliografa all citada); GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pgs. 158 y ss. (y
bibliografa all reseada); SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pg. 7; VETTER, H.J--
SILVERMANN, I.J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pgs. 33 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 263
Por el contrario, los self-reporter survey (informes de autodenuncia)
V los victimization studies (encuestas de victimizacin) son tcnicas de
investigacin dirigidas especficamente al conocimiento de la criminali-
dad real no registrada, que permiten desvelar algunos interrogantes de
la cifi'a negra.
Unos y otros tienen aplicaciones diferentes. Los primeros (los self-
reporter survey) posibilitan el clculo del nmero real aproximado de
infractores, as como la frecuencia con que lo hacen; constituyen un
instrumento de trabajo til para contrastar las tasas oficiales de
criminalidad y, sobre todo, para evaluar las tasas de prevalencia de
determinados delitos en referencia a concretos colectivos (vg. jvenes);
facilitando (gracias al manejo de datos psicosociales) el estudio de
carreras delictivas y el seguimiento en estudios con grupo de control de
la variable escogida. Los estudios de victimizacin (victimization studies)
son ms indicados para averiguar el volumen global y naturaleza de las
acciones delictivas cometidas durante u n perodo de tiempo y en u n
mbito espacial determinado. Contribuyen, tambin, al mejor anlisis
de la dinmica de la denuncia y persecucin penal de los delitos''^.
odaiJrSb soi oinua Ja na HHmhhm f^min'i .i's* i
Excurso: cifra negra, atricin y tcnicas de estimacin de la
criminalidad real (informes de autodenuncia y encuesta de
victimizacin). La encuesta social y la estim.acin de las
tasas reales de criminalidad g BBP tmwm i
La perpetracin de u n hecho delictivo pasa, a menudo, inadvertida,
no trasciende a terceros, o trasciende, pero stos, por muy diversas
razones, no denuncian el mismo, de modo que ni siquiera llega a
conocimiento de la autoridad competente para perseguirlo y castigarlo.
Otras veces la denuncia no da su fruto: no se abre la oportuna investi-
gacin o arroja u n resultado final negativo. Pues la autoridad policial j
la judicial filtran y seleccionan aquellas pretensiones punitivas que
ajuicio de estas ltimas requieren y merecen la respuesta oficial del
Estado. La propia persecucin formal del hecho denunciado, por otra
parte, no siempre concluye con una sentencia condenatoria para el
presunto infractor ni ste cumple, en su caso, u n hipottico castigo
impuesto. Ni todo delito cometido trasciende, ni todo delito conocido se
/i)r1 ^oibJa ; B-s;q <.,^C.V. qaS h: bouoH r j
iD'
As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 96. Vid. infra, captulo VI.
264 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
denuncia, ni todo delito denunciado se persigue, ni todo delito persegu-
do se castiga, ni toda condena impuesta se cumple.
Estas y otras muchas circunstancias explican de antemano la insu-
ficiencia de la informacin que sobre la criminalidad real pueden
suministrar las estadsticas oficiales y el ostensible distanciamiento
entre sus respectivos valores: los reales y los registrados o estads-
ticos. Con razn se refiri ya EXNER'' a la gran cruz de la estadstica
criminal.
En la Sociologa Criminal se utiliza, precisamente, el concepto de
atricin para designar el citado distanciamiento entre los valores en
cada caso obtenidos (no slo los oficiales) y los reales: los primeros son
siempre ms reducidos, inferiores. El fenmeno, inevitable, puede
detectarse en cualquier segmento del proceso social a propsito del
comportamiento de todos sus agentes e instancias criminalizadoras (vg.,
codelincuente que no delata, vctima que no denuncia, polica que no
investiga, fiscal que no acusa, juez que no condena, etc.). Obviamente,
los sucesivos recortes o filtros del hecho real (atricin equivale a
reduccin, disminucin, seleccin, etc.) se acumulan de forma progresi-
va y alcanzan sus cotas mximas en el punto final de dicho proceso
(valores oficiales del control social formal, versus valores reales)^^.
En el caso de este ltimo (el control social formal) la discordancia entre
valores oficiales y los reales, en perjuicio de los primeros, mucho ms
reducidos, se explica por el hecho de que los agentes e instancias de dicho
control formal tengan que operar con definiciones formales de delito y
estricto acatamiento de la legalidad penaF.
Por su parte, los trminos cifra negra y campo oscuro o zona
oculta t r a t a n de reflejar tambin la mencionada disfuncin, pero desde
una perspectiva diferente y con el auxilio de instrumentos conceptuales
- i u o j f i i JxiijJ l ^ m ' ',-t ' j ' . i i , 4-^ ijl . 0 i> o' coiiirroj K!
iiv, i 'f'.'ji/' mifi^'j.'i .^-ui oLsiLv f 'f!' O^oTii
ife - !'hiin'
*8 EXNER, F., KrimiTiologie, Berln (3 ed ), 1949, pag I S . ' ' ' ' -r- *^^>
E Sobre el proceso de atricin, vid., CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social
f en la medicin del delito: victimizacin y autodenuncia, en: Delincuencia, 1991 (3),
n^ 1/2.
^ Vid. ALVIRA, F., y RUBIO, M- A., Victimizacin e inseguridad: la perspectiva de
"'" las encuestas de victimizacin en Espaa (ponencia presentada por los autores al
I Congreso Nacional de la Sociedad Espaola para el Estudio, Prevencin y
Tratamiento de la Delincuencia, que tuvo lugar del 2 al 6 de diciembre de 1986 en
Las Palmas de Gran Canaria, pgs. 2 y ss.), en: Revista espaola de investigaciones
sociolgicas, 18 (1982), pgs. 29 a 50. ,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 265
propios, sui generis. La cifra negra alude a un cociente (concepto
aritmtico) que expresa la relacin entre el nmero de delitos efectiva-
mente cometidos y el de delitos estadsticamente reflejados. Por el
contrario, el trmino campo negro o zona oscura, etc., comprende el
mbito o conjunto genrico de acciones delictivas que no encuentran
reflejo en las estadsticas oficiales^^ y es, por tanto, u n concepto mucho
ms ambiguo que se conforma con describir, sin ninguna cuantificacin
aritmtica, la discordancia existente entre unos y otros valores.
Si, como parece desprenderse de estimaciones recientes dignas de
crdito, u n elevadsimo nmero de delitos efectivamente cometidos ni
siquiera llega a conocimiento de la polica^^, es obvio, entonces, que las
estadsticas oficiales slo detectan la punta del iceberg, pero no su
volumen real sumergido, pues no son u n instrumento idneo para
informar sobre el volumen, estructura, dinmica y desarrollo del fen-
meno delictivo real. Dicha limitacin intrnseca de las estadsticas
oficiales explica el inters que h a n despertado desde hace bastantes
lustros otros instrumentos alternativos especialmente indicados por
razones metodolgicas (adecuacin al objeto) para estimar y evaluar la
criminalidad oculta, real: los informes de autodenuncia y las encuestas
de victimizacin.
Un segundo factor contribuye al xito de estas tcnicas: la crisis de la
denominada ley de las relaciones constantes (postulado tradicional que
estimaba constante el volumen de la criminalidad real y representa-
tivo, en todo caso, de sta los valores de la registrada)^^.
" Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 93; SCHNEIDER, H.J., Kriminologie,
cit., pgs. 182 y ss.
As, SKOGAN, W.G., Dimensions of the dark gure of unreported crime (Crime and
Delinquency, 23, 1977, pgs. 41 a 50). Cfr. BARLOW, H.D., Introduction to
Criminology, 1984, pg. 107. Otras estimaciones: SIEGEL, L.J., Criminology, cit.,
pgs. 77,85 y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime, cit.,
pgs. 49 y ss.; KAISER, G., Criminologa, una introduccin a sus fundamentos
cientficos, cit., pgs. 140 y 141; RODRGUEZ DEVESA, J. M-, Derecho Penal
Espaol, P.G. (1985), pgs. 82 y ss.; CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social
en la medicin del delito: victimizacin y autodenuncia. En: Delincuencia, 1991, 3,
^^ nm. 1/2, pg. 115.
Sobre la crisis de la ley de las relaciones constantes y las opiniones de TH. SELLIN,
I. ANTTILLA, L. D. SAVITZ y otros, al respecto, vid.: SCHNEIDER, H.J.,
Kriminologie, cit., pg. 183. En igual sentido: CANTERAS MURILLO, A., La
encuesta social en la medicin del delito: victimizacin y autodenuncia. En:
Delincuencia, 1991, 3, nm. 1/2, pgs. 114 y ss. _ ,. . , , : ',
 ^w ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
En efecto, desde QUETELET^* se presuma la existencia de una
relacin constante entre la criminalidad real y la registrada. Segn
esto, la cifra negra era tambin u n a magnitud constante y los datos
estadsticos, aun muy inferiores a los reales, representativos de stos
Por ello, no preocupaba un conocimiento preciso de la criminalidad real
a pesar de que exista plena conciencia sobre la limitada informacin que
sobre la misma pueden ofrecer las estadsticas oficiales. Cuestionada
sin embargo, esta premisa terica en el campo de la Sociologa, el estudio
de la criminalidad real, su plena autonoma y la necesidad de contar con
tcnicas e instrumentos ad hoc para su estimacin, cobran creciente
inters metodolgico^^. Pues no cabe duda de que cualquier modelo
terico que pretenda una explicacin cientfica del comportamiento
delictivo y todo programa poltico-criminal dirigido a su prevencin y
control h a n de partir de la criminalidad efectiva, real, careciendo de la
ms elemental credibilidad y verismo si no cuentan con instrumentos
adecuados para delimitar y cuantificar siquiera el problema al que se
refieren. Esa es precisamente la meta de los informes de autodenuncia
y de las encuestas de victimizacin.
P o r l t i m o , el i m p u l s o t e r i c o d e f i n i t i v o a f a v o r de estas tcnicas de
investigacinprocede dellabelingapproach. Porque
p o l a r i z a e n t o r n o a l a c i f r a n e g r a s u a u t n t i c a p i e d r a de t o q u e las
m s s i g n i f i c a t i v a s p r e m i s a s d e l m i s m o : l a n o r m a l i d a d d e l d e l i t o , su
u b i c u i d a d y l a a c t u a c i n s e l e c t i v a , d i s c r i m i n a t o r i a , d e l c o n t r o l sociaF^.
Siendo, pues, abrumadora la desproporcin que existe entre el nmero de delitos
que se cometen y el nmero de delitos que detectan las instancias del sistema legal,
la medicin y evaluacin de la criminalidad real resulta una autntica incgnita que
solo cabe despejar mediante encuestas sociales, esto es, mediante consultas
representativas, bien al autor del delito, bien a la vctima^^. De este modo, la encuesta
:' 5 ' social colma una significativa laguna, convirtindose en la tcnica de investigacin
ms adecuada para cuantificar la criminalidad real. Pero, adems, es un instrumento
'rif:-l(rn;-rn
'* "= "- -: ii0ir:t;3 HsniO .TO .gisq .hSQi ,r:
:aVJir; V ..l,,.H .SSTTTV s,=. .^S:
55 K 1 ^ , V ^ * " ^ ^ E I D E E , H.J., Krimmologie, cit., pgs 183 v ss
rectVada^r '" " " - t n t a l ad hoc pafa ^..{Z'^ilSZZun.
MURILLO' r r ^ " " ' ^ ^ ' \^ Ley de las relaciones constantes, CANTERAS
autodettndf'Fn-Vr'" "'"fl ' " ^" ^'^^'^^" ^'^ delito: victimizacin y
5e ^ d e n u n c i a . -En. Delincuencia, 1991, 3, nm. 1/2, pgs. 114 y ss
o o b r e e l t e m a v i d GARCIA-PARTn< A la ui ' i' s--LJ-^ y hs.
^^ Pg. 93 (el labeng^^otht^^^ ' ' " " " * " " ' ^ ' ^' ^" Criminologa,
^victimizacin
S m ^ n ^ a ly tautodenuncia.
T ' ' ^ ' ^ ' ' ' En:
^ ^ "^^ '^^^^^^^ ^'^'^'
Delincuencia, 1991, -3, nm.
'^ - l i1/2,
c i pg.
n del delito:
115.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 267
vlido para analizar socioestructuralmente la propia etiologa de dicha criminalidad.
Dar a conocer la afra negra (por contraste con los datos oficiales) y resaltar las
particularidades que rodean la etiologa del crimen, con relacin al agresor, y
respecto a la vctima, son dos de las principales funciones de la encuesta sociaP",
por cierto complementarias. A su vez, las encuestas sociales pueden contrastarse
con otras tcnicas que analizan y explotan datos oficiales (as: atricin, regresin,
anlisis de series temporales, tendencias, etc.), permitiendo la utilizacin coordina-
da de todas ellas un conocimiento ms realista y matizado del crimens^.
Es obvio que noslocambiosde rumbo de la Poltica Criminal (neocriminalizacin
versus descriminalizacin) inciden significativamente en los valores estadsticos
oficiales, sino tambin la propia reaccin social, que condiciona el volumen y
estructura de la criminalidad. Sera ingenuo desconocer, por ejemplo, la influencia
selectiva y discriminatoria de ciertas variables (sexo, edad, status del agresor, etc.)
en la actuacin del control social formal, o incluso en los otros partcipes del delito
(vg. el fenmeno de la caballerosidad del infractor). Por ello es imprescindible el
empleo de tcnicas de investigacin social diversas y complementarias capaces de
estimar las tasas reales de criminalidad. tr " ^ P ' M r s
Metodolgicamente sigue constituyendo un problema la evaluacin
del crimen real que padece u n a sociedad. En primer lugar, porque
realidad del crimen y percepcin de ste suelen discrepar. Imgenes y
ellabelingapproach
estereotipos interesados sobre el delito, fenmenos sutiles como el miedo
a la victimizacin y estrategias que manipulan dicho temor apelando a
fibras muy sensibles del ciudadano mediante la guerra de cifras desfi-
guran y distorsionan la realidad. A esto se aade un segundo factor, que
dificulta (desde u n punto de vista epistemolgico) y relativiza (tcnica-
mente) el anlisis del crimen, conduciendo a u n a dispersin metodolgica
inevitable: la naturaleza social de aquP. Las limitaciones propias del
lenguaje, que es instrumento y objeto de la investigacin social; el
trnsito de los conceptos tericos a los conceptos operativos y la traduc-
cin estadstico-matemtica de stos, as como la superposicin
cronolgica de definiciones sociales y jurdicas acerca de u n a misma
conducta irregular convierten la eleccin del mtodo idneo para anali-
zar el crimen en u n problema de primera magnitud. Por ello, la
investigacin social cientfica sugiere un sano y fructfero pluralismo
metodolgico. Parece conveniente contrastar los datos y resultados
vez :' liaJiii'j iix slftraoidfd y.) .ag '.', 8i^ .1. q riO hae, xgoIoniairiO
CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medicin del delito: victimizacin
y autodenuncia. En: Delincuencia, 1991, 3, nm. 1/2, pg. 115.
CANTERAS MURILLO, A. , La encuesta social en la medicin del delito: victimizacin
y autodenuncia. En: Delincuencia, 1991, 3, nm. 1/2, pgs. 115 y 116.
CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medicin del delito: victimizacin
y autodenuncia. En: Delincuencia, 1991 (3), nm. 1/2, pgs. 110 y ss. J M 1
268 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
obtenidos a partir de diferentes fuentes y disciplinas para asegurar e
incrementar el poder explicativo del modelo o hiptesis de trabajo.
Interesan tanto enfoques cualitativos y estructurales, como cuantitati-
vos y estadsticos. Tanto el uso de tcnicas de obtencin primaria de
datos, como el de investigaciones secundarias que explotan los obtenidos
por instancias oficiales. Tanto encuestas sociales que aportan una
informacin propia y autnoma sobre el crimen real no registrado, como
otras tcnicas de explotacin de datos oficiales, complementarias pero
muy tiles (vg. atricin, regresin, anlisis de series temporales, ten-
dencias, etc.)'^\
E n todo caso, la encuesta social es la tcnica ms adecuada no solo
para cuantificar la criminalidad real (contrastando la tasa oficial de
c r i m i n a l i d a d y la c r i m i n a l i d a d o c u l t a ) sino p a r a a n a l i z a r
socioestructuralmente la propia etiologa de aqulla''^. Informes de
autodenuncia y encuestas de victimizacin merecen u n examen ms
detenido''^ ,^.. ...^ ,,;,,,,,,, ,.>,
BfJJ 9!50DBq B 0 p ffit
'X'maB'gBmi .iBq&io&m 09le.ua.'J eb iiojsqs-y'isq v; risniiio '<
o' ) Los informes de autodenuncia^^ o self-reportersrvey pretenden,
rnediante consultas, encuestas y formularios dirigidos a la poblacin
general, obtener informacin fidedigna sobre la eventual participacin
en actividades delictivas durante un determinado perodo de tiempo,
con independencia de que stas hayan sido o no denunciadas a la polica
y perseguidas^^.
^^ CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medicin del delito: victimiza-
cin y autodenuncia. En: Delincuencia, 1991 (3), nm. 1/2, pgs. 112 y ss.
^^ CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social en la medicin del delito: victimiza-
cin y autodenuncia. En: Delincuencia, 1991 (3), nm. 1/2, pg. 115.
^^ Una completa resea bibliogrfica sobre ambas, en: CANTERAS MURILLO, A., La
encuesta social en la medicin del delito: victimizacin y autodenuncia. En:
Delincuencia, 1991 (3), nm. 1/2, pgs. 139 a 144.
* Sobre los selfreport survey vid., entre otros: VETTER, H.J., y SILVERMAN, U-,
Criminology and Crime, cit., pg. 48 y ss. (y bibliografa ya citada); SIEGEL, L.J-,
Criminology, cit., pgs. 67 y ss.; BARLOW, H.D., Introduction to Criminology, cit-,
pgs. 111 y ss.; GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 95 y ss.; KAISER, G-.
Criminologa, cit., pgs. 137 y ss.; CANTERAS MURILLO, A., en Delincuencia
femenina en Espaa. Un anlisis sociolgico. Madrid, 1990. Ministerio de Justicia,
pgs. 102 y ss.; SCHNEIDER H.J., Kriminologie, cit., pgs. 184 y ss.
85 Cfr. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en Espaa, cit., pgs. 10^
y ss., quien cita los estudios de AKERS (1964), CLARK y TIFFT (1966), D E N T L E K
y MONROE (1961), ELLIOT y VOSS (1974), ERICKSON y EMPEY (1963),
TRATADO DE CRIMINOLOGA 269
Cronolgicamente esta tcnica precede a las propias encuestas de
victimizacin, habindose utilizado ya en la dcada de los cuarenta, pero
alcanz popularidad y cartas de naturaleza a raz del trabajo de J. F.
SHORT y F. I. NYE (1958) sobre delincuencia juvenil y clase social.
Desde entonces, y u n a vez generalizada, son muchas las investigaciones
criminolgicas que se h a n servido de los informes de autodenuncia^.
A diferencia de lo que sucede con las encuestas de victimizacin,
conocen los informes de autodenuncia diversas modalidades en cuanto
a la forma de estructurar las preguntas y elegir la propia muestra. As,
mientras en el estudio de SHORT y NYE se emplearon, a la par, u n a lista
de conductas delictivas y antisociales, de u n a parte, y determinadas
variables sociodemogrficas, con intencin de cruzarlas, en el National
Youth Survey norteamericano, de 1967, por ejemplo, se oper exclusiva-
mente con entrevistas personales. Lo mismo puede afirmarse en cuanto
a la seleccin de la muestra, si bien todas las investigaciones cuentan con
uno o ms grupos de control (unas veces se toman poblaciones escola-
res, otras no)^''.
Tanto el diseo de muestras, como las variables escogidas, y el modo de obtener
la informacin deseada y estructurar su contenido, ofrecen un vasto repertorio de
opciones y modalidades poco homogneas en este tipo de encuestas. Cabe
observar, no obstante, la tendencia a elaborar un diseo muestral progresivamente
ms complejo, lo que explica el escaso nmero de informes de autodenuncia de
mbito nacional^^.
;.: 5\0}9,,Oln;
En todo caso, se garantiza escrupulosamente el anonimato y
confidencialidad de la consulta y de la respuesta, lo que es particular-
mente comprobable cuando se procede a la distribucin en masa de
cuestionarios.
A diferencia de lo que sucede con las encuestas de victimizacin
(tcnica cuantitativa especialmente idnea para evaluar la cifra negra),
los informes de autodenuncia se orientan, ante todo, a pretensiones
cualitativas en torno a la etiologa del delito y desde la perspectiva del
FARRINGTON (1973), GOLD (1966 y 1970), GOLD y REIMER (1975), GOUD
(1969), HARDT y PETERSON-HARDT (1977), HINDELANG y cois. (1981),
HIRSCHI (1969), PETERSILIA (1978), SHAPLAND (1978), VOSS (1963), WALDO-
^^ CHIRICOS (1972), WILLIAMS y GOLD (1972), etc.
^^ Vid. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en Espaa, cit., pg. 102.
g As, CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en Espaa, cit., ibdem.
** Vid. CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social, cit., pg. 133.
I
270 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
infractor. Lo que justifica la utilidad de las mismas, ya que, de u n a parte,
las encuestas de victimizacin ofrecen u n a informacin pobre sobre
aquel, y, de otra, los datos oficiales estadsticos suelen presentarse de
forma agregada no individualizada y solo operan con algunas, muy
pocas, caractersticas sociodemogrficas de los detenidos'^.
E n todo caso, los informes de autodenuncia son el instrumento ms
adecuado para estimar las tasas de prevalencia en determinados delitos
y colectivos (por ejemplo, jvenes), as como su etiologa, facilitando, en
base a datos psicosociales el estudio de carreras delictivas y las investi-
gaciones criminolgicas que operan con grupos de controF.
Una de las ventajas prcticas del empleo de informes de autodenuncia
consiste en la posibilidad de obtener valiosa y matizada informacin
sobre caractersticas personales del infractor (pobre, a menudo, en las
encuestas de victimizacin), modos de comisin del delito y, sobre todo,
actitudes y opiniones de ste, lo que unido a otras variables
sociodemogrficas, permite un enfoque psicosocial del problema de gran
inters^^. Pero no termina aqu la operatividad de los self-report.
_. . ' Los informes de autodenuncia aportan datos relevantes sobre el infractor, su
entorno familiar, caractersticas demogrficas, personalidad, etc. As, SHORT y
NYE, en 1957, incluan cuestiones relativas a la ruptura del hogar; W\P&Q,W\, en
1969, sobre inters escolar y motivaciones; ELLIOT (1983), sobre estructrura
""^r familiar, 5/5//5profesional, fracaso escolar, tendencias religiosas, etc.; HINDELANG
(1981), sobre autonoma, humildad, relacin con amigos, padres y polica, motiva-
ciones, nivel de conocimientos, etc.^^.
Se h a n empleado, con excelentes frutos, para evaluar la delincuencia
juvenil real (oculta), cuyo volumen sumergido es muy superior al
.un*
3fe|cM)'>''9>'#}M%J|y-5 Hh fejHi-
Vid. CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social, cit., pg. 133.
As, CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social, cit., pg. 135. Las encuestas de
autodenuncia distinguen entre prevalencia (nmero de personas que informan
haber realizado el mismo tipo de conducta criminal una o ms veces en un perodo
de tiempo determinado) e incidencia (nmero de veces que se produjeron dichas
conductas durante tal perodo temporal). La tasa de prevalencia se suele expresar
como el % de poblacin general que inform haber cometido cierto tipo de conducta
delictiva. Por el contrario, la de incidencia, en nmero de delitos por 100, 1000,
10.000 O 100.000 habitantes, siendo esta ltima ms susceptible de comparacin
con los datos oficiales.
Unmodelo de cuestionario detallado en BARLOW, H.D., Introduction to Criminology,
reproduciendo los tems del Self Report Delinquency and Drogs-Use (National
Youth Survey), pgs. 112-113.
Vid., CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social, cit., pgs. 133 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 271
detectado por las estadsticas, especialmente en el caso de las infraccio-
nes menos graves. Por el contrario, parece revelarse esta tcnica inves-
tigadora como instrumento poco idneo en otros campos: vg., en el de la
delincuencia de cuello blanco, prcticas monopolsticas delictivas, etc.
Los self-report permiten calcular el nmero de individuos de u n a
determinada poblacin que h a n cometido hechos delictivos de diversa
ndole, as como la frecuencia con que lo hicieron; permiten tambin la
comparacin de los valores respectivos de la criminalidad real y la
registrada y, desde luego, hacen posible las investigaciones de corte
longitudinal sobre carreras delictivas a lo largo de vastos perodos de
tiempo, as como todas aquellas otras que se propongan contrastar
grupos delincuentes y grupos de controF^.
Adems, en la medida en que suelen contener numerosos tems sobre
actitudes, valores y caractersticas personales del infractor, aportan
una informacin til para verificar las diversas teoras explicativas del
fenmeno criminal, completando nuestros conocimientos con una pers-
pectiva que no pueden captar las estadsticas oficiales.
Los informes de autodenuncia ofrecen u n a imagen mucho ms
realista, completa y matizada de la efectiva distribucin de la delincuen-
cia en el cuerpo social, poniendo de manifiesto la actuacin selectiva
(discriminatoria) del control penal, as como la incidencia injusta del
factor clase sociaF* en el reparto de sanciones a los infractores.
Que el volumen de la criminalidad no registrada es muy considerable,
preocupante, y que la mayor parte de la delincuencia real no es siquiera
detectada y perseguida por el control penal son dos de los datos que
evidencian reiteradamente los informes de autodenuncia^^.
Este tipo de encuestas {self-report) tiene, no obstante, importantes
limitaciones, como advierte la doctrina^'': informan sobre infracciones de
i.oholr.h.itsrff iiYtfhafnc nrfoffi rrfrp R f n f-ivr-
As, HOOD, R., y SPARKS, R., Kriminalitt. Verbrechen, Rechtsprechung und
Strafvollzug, Munich, 1970, pg. 12. Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg.
96.
74
As, SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pg, 70.
75
Por todos: CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en Espaa, cit.,
pgs. 102 y ss.
76
As, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime, cit., pgs. 49 y 50.
En general, todos los autores reconocen que los informes de autodenuncia se
contraen a la delincuencia juvenil y, desde luego, a los hechos de escasa gravedad;
vid. SCHNEIDER, H.J. (Kriminologie, cit., pgs. 209 y ss.), evaluando la informa-
272 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
escasa relevancia penal; aunque aportan datos valiosos sobre la etiolo-
ga del delito, no sucede lo mismo con relacin a la vctima de ste; el
nivel de decisin que implica la autodenuncia hace que estas encuestas
tengan escasa aplicabilidad a la poblacin adulta, circunscribindose a
lajuvenil; el tamao de la muestra media de los informes de autodenuncia
(unos 1.500 individuos) es muy inferior al de las encuestas de victimizacin
(unos 60.000 casos), por lo que la utilidad de aqullos como detector de
la distribucin espacial de la criminalidad se resiente, en trminos
comparativos; la propia t a s a de participacin en los informes de
autodenuncia es significativamente baja, y as como la fiabilidad de los
mismos est acreditada, no puede asegurarse otro tanto de su validez,
muy difcil de medir". 'cticl
Se ha objetado recientemente a las encuestas de autoinforme^^ que la mayor
parte de los comportamientos que analizan no son delito en sentido' estricto, sino
faltas, o incluso conductas meramente problemticas; y que apenas se ocupan de
la criminalidad de los adultos, entre otras razones, porque stos no reconocen por
lo general los hechos al entrevistador, no estn dispuestos a referirlos.
Por ello, la informacin que s u m i n i s t r a n los self-report debe
interpretarse con suma cautela.
En efecto, el informante no siempre admite la comisin de hechos
delictivos, aunque sean de escasa trascendencia y se le asegure la
confidencialidad de la consulta. A menudo oculta la verdad, la desfigura
o exagera, o simplemente olvida lo que en efecto sucedi.
La propia traduccin de las definiciones legales a u n lxico asequible
a los encuestados con frecuencia induce a error y no facilita la posterior
comparacin de los resultados obtenidos con los oficialmente registra-
dos. Tampoco resulta sencillo verificar la validez y fiabilidad de la
informacin obtenida de los self-report, dado que no existen tcnicas de
contraste y medicin absolutamente convincentes, aunque se intenten
algunas, segn se ver a continuacin. A todo ello se aade u n dato que
problematiza ms an dicho propsito metodolgico: la mayor parte de
estos informes se contraen a la poblacin juvenil y a hechos o actividades
muy heterogneas en todo caso, de escasa gravedad, faltando el
cin que suministran los informes de autodenuncia realizados en los Estados
Unidos y en los pases escandinavos.
" As, CANTERAS MUEILLO, A., La encuesta social, cit., pg. 135 y ss.
Cfr. GARRIDO GENOVS y otros, Principios de Criminologa, cit., pg. 119.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 273
desarrollo correlativo de tales self-report en la poblacin adulta^^. De ah
que se ensayen durante los ltimos lustros u n sinfn de mecanismos de
verificacin o contraste complementarios: por ejemplo, comparar la
informacin obtenida con la que puedan suministrar las estadsticas
policiales (cuando ello sea posible, que no suele serlo), el testing across
time (el individuo es preguntado dos veces por el mismo hecho)^, etc.
Esto es, dado que la fiabilidad de los informes de autodenuncia es muy
limitada, se t r a t a de neutralizar de algn modo la escasa garanta que
ofrece el autoenjuiciamiento o la tcnica de recogida de datos, de muy
difcil control, a veces, mediante la interrelacin de los mtodos de
verificacin y control existentes. Pues lo cierto es que no existen tcnicas
alternativas para la estimacin de la criminalidad real. Y que slo cabe
la modesta pretensin metodolgica de disminuir la probabilidad de
fallos, acudiendo a mecanismos de control complementarios que miti-
guen las debilidades de los self-report^^.
En Espaa, hasta el momento, se h a llevado a cabo u n nico informe
de autodenuncia, por G. HUALDE y J. LOZONA, en Pamplona, y para
la Fundacin Bartolom de Carranza^^.
Se t r a t a de u n estudio sobre la situacin, comportamiento, actitudes
y valores de la juventud de Navarra, en el que se dedica u n apartado al
anlisis de la delincuencia.
La muestra representativa de 2.246 entrevistas a jvenes de ambos sexos, con
edades comprendidas entre los quince y los veintin aos, fue aplicada en Navarra
durante los meses de abril, mayo y junio de 1982. Se preguntaba a los encuestados
si haban cometido algn o algunos delitos en el ao 1981.
Las reas concretas de investigacin fueron: I. Hechos contra la seguridad en el
trfico: 1) infracciones de circulacin; 2) conduccin despus de un excesivo
consumo de alcohol. II. Hechos contra la propiedad: 1) hurto y robo de dinero y
objetos: a) frecuencia e inicio de los hechos; b) tipo y valor de lo hurtado y robado;
,Sl] 2) hurto de uso y hurto o robo de vehculos de motor; 3) daos materiales a las cosas
noia: o propiedades de otros. III. Hechos contra la integridad personal. IV. Hechos contra
" '-' la libertad sexual. V. Venta de drogas. VI. Manifestaciones ilegales''^
^ P a r a una crtica de estas tecmcan de i n ve'^tigacion, \ i d SIEG E fj, L. J., Criminology,
cit.,pgs. 75y 76; VETTER,H.J.,ySILVERi\lAN,I.J., Crimmology andCrime, cit.,
pgs. 53 y ss.; KAISER, G., Criminologa, cit., pgs. 138 y ss.; GPPINGER, H.,
Criminologa, cit., pgs. 98 y ss. orj-sao-raa;. 3 '>B :,
** Vid. SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pg. 76. ' ' '"' ' '
^^ Vid. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 138.
^ Sobre este informe de autodenuncia vid. CANTERAS, A., Delincuencia femenina
en Espaa, cit., pgs. 105 y ss.
83
Cfr. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en Espaa, op. cit., pgs.
106, 107 y ss.
17T ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
b) Encuestas de victimizacin (victimization studies)^*.
Constituyen u n a segunda fuente de informacin alternativa, ya que
sus datos no proceden de las agencias del sistema legal, sino de la propia
vctima del delito.
a^; Suelen llevarse a cabo mediante cuestionarios estructurados en los
que se pregunta al encuestado si h a sido vctima o no de algn delito
(con independencia de que ste haya sido denunciado o no a la polica)
durante u n perodo prefijado, y en caso afirmativo, de qu delito o
delitos, cuntas veces, con qu frecuencia, de qu modo, etc.. Pueden
ofrecer, por tanto, u n a valiosa informacin sobre caractersticas perso-
nales y perfil de la vctima, circunstancias que acompaan la comisin
de los diversos delitos, modus operandi del infractor, actitud de la
vctima y relaciones de sta con el agresor, alcance del dao o perjuicios
derivados del crimen, tiempo y lugar de comisin de ste, etc.
Pero, ante todo, las encuestas de victimizacin permiten comprobar
si la vctima denuncia o no denuncia el delito a las autoridades encarga-
das de su persecucin y si sta es efectiva^. Se t r a t a de uno de los
instrumentos ms tiles para llevar a cabo u n a comparacin de las tasas
de criminalidad oficiales y no oficiales, detectando las cifras negras de
las infracciones de escasa trascendencia^'^. Obviamente, contribuyen a
u n a estimacin del volumen real de la criminalidad no aportan prueba
definitiva alguna al respecto y circunscriben su operatividad a los
delitos convencionales (poco graves): en vano pretender obtenerse
informacin vlida sobre otras manifestaciones de la criminalidad (vg.,
los denominados delitos sin vctima o aquellos otros en cuya comisin
haya intervenido el encuestado)'^^. gb c-cio.jar .,(
:,''' '*b\h\> V Oi? (d .BOrlcai rti '^h "i-iiiii -'KI, 1 SI' -oiv
* Sobre encuestas de victimizacin vid. ALVIRAMAKTN, F., y RUBIO RODRGUEZ,
siiT M^ A., Victimizacin e inseguridad: la perspectiva de las encuestas de victimizacin
en Espaa, cit. (y resea bibliogrfica que recogen los autores); GPPINGER, H.,
Criminologa, cit., pgs. 96 y ss.; VETTER, H.J., y SILVERMAN, I.J., Criminology
and Crime, cit., pgs. 55 y ss.; SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pgs. 76 y ss.;
BARLOW, H.D., Introduction to Criminology, cit., pgs. 107 y ss.; CANTERAS
" MURILLO, A., Delincuencia femenina en Espaa, op. cit., pgs. 96 y ss.;
SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., pgs. 187 y ss.
*^ Un modelo de cuestionario en BARLOW, H.D., Introduction to Criminology, cit.,
pg. 108.
^^ As, HOOD, R., y SPARKS, R., Verbrechen, cit., pgs. 12 y ss.
^"^ As, CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en Espaa, op. cit., pg-
loo, citando a CHAMBLISS; resumiendo la informacin que aportan estas encues-
tas: SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., pgs. 211 y ss.
"^^ Cfr. SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pg. 77. :;. v ii vl
TRATADO DE CRIMINOLOGA 275
La tcnica de las encuestas de victimizacin surgi en la dcada de los
sesenta en los Estados Unidos. En 1963 se aplic, por primera vez, un
cuestionario estructurado a u n a muestra de poblacin para estudiar las
vctimas del delito, generalizndose desde entonces la misma en otros
pases: Francia, Gran Bretaa, Canad, Suecia, Dinamarca, etc. En
Espaa, segn se ver, se emple por primera vez en 1978, debindose
atribuir dicho mrito a Francisco Alvira Martn, catedrtico de Sociolo-
ga de la Universidad Complutense, pionero en la materia.
El hallazgo principal de estas encuestas que contribuy, desde luego, al gran
impacto de las mismas fue la constatacin de que obtenan valores de delitos
cometidos muy superiores a los detectados por las estadsticas: los duplicaban o
triplicaban. Por ello entre 1970 y 1974, se multiplicaron los estudios pilotos en
los Estados Unidos, con la pretensin de verificar la sorprendente informacin
derivada de tales victimizationstudies. Diseados por la LawEnforcementAsistance
Administration^ con la cooperacin del U.S. Bureau oftiie Census, daran paso a
un programa nacional [NationaiCrime Surve}) en dos niveles: urbano y nacional. El
primero, suspendido en 1975, operaba con un muestreo estratificado en 26 grandes
ciudades, siendo familias y centros de trabajo sus unidades de anlisis. El segundo,
de mbito nacional y con muestras estratificadas tambin que cubran 60.000
hogares y 15.000 lugares de trabajo.
Este ltimo tipo de encuestas es el que sigue realizndose en los Estados Unidos
(integran la Coiiection of NCS DataT.
El Nationai Crime Survey (NCS) suministra una imagen rica y matizada del
volumen, estructura y caractersticas determinadas de la criminalidad en los Estados
Unidos, sin las limitaciones propias de las estadsticas convencionales, como es el
caso del Uniform Crime Report{\JC{), del FBI.
I0'n Responde a la estructura tpica de la encuesta panel y su publicacin es anual,
.g- .desde 1973. A diferencia de lo que sucede con otras estadsticas (UCR), del NCS
puede obtenerse informacin acerca de factores situacionales registrados en la
comisin del delito, hora en que tuvo lugar, tipo de arma eventualmente utilizada por
el agresor, nmero de personas implicadas en la comisin del hecho criminal
como infractores o vctimas, sexo del agresor, raza y edad del mismo, relacin de
ste con la vctima. E incluso diversos datos relacionados con la vctima que no se
recogen en las estadsticas oficiales: as, descripcin precisa de caractersticas
sociodemogrficas, situacin de aseguramiento o no de los bienes, gastos
derivados del hecho delictivo, etc.^.
i'i En todo caso, el NCS ha puesto de relieve el elevadsimo y significativo nmero
de delitos incluso graves que no llegan a conocimiento de la polica; la radical
desproporcin entre el nmero de delitos que detectan las estadsticas oficiales
(UCR) y los crmenes efectivamente cometidos, cuatro veces superior este ltimo si
se comparan los valores del UCR y el NCS; as como tambin la regularidad y
constancia de las tasas reales de criminalidad, a pesar de que las estadsticas
/ D r ' . a g i q ,4i'i OfiM.'iJsc ' ' ' ' "
l-inr/to
g^ Cfr. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en Espaa, op. cit., pg. 97.
Cfr. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en Espaa, op. cit., pg. 98.
 276 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
oficiales acusan un alarmante incremento de los delitos registrados a lo largo de la
pasada dcada (segn el Bureau of Justice Statistics, 1984, habra sido el ao con
ms bajas tasas de criminalidad real en los Estados Unidos durante los ltimos doce
aos)^^
i ^Bi gsstona Bbs&b egofaisiBian
La fiabilidad de las encuestas de victimizacin depende, en buena
medida, de la representatividad de la muestra, de la correcta obtencin
de datos y de la adecuada interpretacin de stos.
Las encuestas de victimizacin suscitan delicados problemas^^
El cuestionario debe conseguir u n a aceptable traduccin de las
definiciones jurdico-penales al lenguaje cotidiano, de modo que el
encuestado pueda comprender el alcance de las preguntas y que los
datos as obtenidos admitan una comparacin con los valores estadsti-
cos oficiales. La eleccin de u n a muestra representativa, de mxima
cobertura, plantea dificultades adicionales. No es sencillo, por ejemplo,
decidir la unidad de muestras: cmo se recaba informacin de menores
de quince aos?; y la relacionada con comercios o locales que en ncleos
urbanos pueden tener un elevado riesgo de victimizacin? El propio
tamao de la muestra gigante que requieren estas encuestas
resulta, a menudo, disuasorio, desde el punto de vista del coste econmi-
co de la investigacin. Baste con tener en cuesta que suele reputarse
razonable u n a unidad de anlisis media de 60.000 hogares o 15.000
puestos de trabajo, dada la tasa de victimizacin prevista (se calcula que
la incidencia del crimen en la poblacin es slo de un 10 por 100) y el error
de desviacin derivado de la capacidad diferencial segn el entrevis-
tador de que se trate de obtener la informacin interesada. La
informacin que ofrece la vctima debe analizarse con la oportuna
cautela, siendo recomendables determinados mecanismos de correccin
y control. Pues unas veces aqulla olvida u oculta delitos efectivamente
sufridos por miedo al agresor o porque guardaba alguna relacin
prxima con los infractores (es recomendable, en estos casos, proceder al
reverse record Checks, tcnica de contraste que consiste en comparar la
informacin de la vctima con la derivada de u n a muestra de fichas de
denunciantes archivados por la polica). Otras veces, por el contrario, los
ib ' "*JCf 5 "-ifib''KTmii j'f.'y '!*iB?'fe6! 9 b fe'3rtij>
^^ Cfr. SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pgs. 77 y ss. y 84-85; VETTER, H.J., y
SILYERMAN, I.J., Criminology and Crime, cit., pgs. 56 y 57.
Sobre los problemas que plantea al experto la confeccin de u n a encuesta fiable, vid.
ALVIRA MARTN, F., y RUBIO RODRGUEZ, M'^ A., Victimizacin e inseguridad:
la perspectiva de las encuestas de victimizacin en Espaa, cit., pgs. 6 a 11.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 277
entrevistados denuncian u n nmero de agresiones superior al de las
realmente sufridas por los mismos, en cuyo caso la tcnica de contraste
pertinente (el forward record Check) es la opuesta. El analista h a de
tener presente, adems, posibles desviaciones, bien porque no coinci-
den la calificacin jurdica del hecho (segn la polica y segn el
'informante), bien porque, en virtud del denominado efecto telescoping
en la percepcin temporal de los sucesos, el hecho realmente acaecido al
que se refiere el informante no coincide con el perodo cronolgico preciso
por el que se le pregunta.
Desde un punto de vista metodolgico, las encuestas de victimizacin plantean
algunas cuestiones tcnicas sobre las que ha llamado la atencin la doctrina"^. As,
y por lo que a la muestra se refiere, es necesario un nmero muy elevado de
entrevistas para que el margen de error permita generalizar los resultados, toda vez
que la incidencia de la victimizacin en la sociedad es baja. Circunstancia que se
agrava por la periodicidad de esta clase de encuestas que han de repetirse a
intervalos de seis meses (paneles), durante tres aos. En cuanto a \aspreguntasa^ue
integran el cuestionario, algunas se formulan de modo encubierto y escalonado,
pretendindose con las mismas conocer, primero, si el hogar result victimizado y,
caso afirmativo, cmo y hasta qu grado lo fue. El cabeza de familia suele ser
interrogado sobre las cuestiones genricas relativas al hogar, como lo son, tambin,
los miembros de la unidad familiar mayores de catorce aos^". Parece recomendable
que las preguntas encub/ertasm\c\er\ el cuestionario y slo despus se formulen las
relativas al hecho delictivo y sus circunstancias. En cuanto a los delitos, quedan por
definicin excluidos los denominados delitos sin vctima, no computndose, por lo
general, los supuestos de victimizacin en serie con el objeto de evitar un
sobredimensionamiento artificial de los datos. Delitos violentos y delitos contra el
patrimonio constituyen el mercado criminal preferente de las encuestas de
victimizacin. Sus /^/ospermiten deducir dos clases de tasas de diferente relevan-
cia estadstica; la tasa de victimizacin y la tasa de incidencia. La primera expresa
nicamente el nmero de personas afectadas por la comisin del delito. La tasa de
incidencia se refiere solo al hecho criminal, an cuando ste tenga un desarrollo
continuado y secuencial e implique a varias personas como vctimas del mismo^^
Los datos suelen ofrecerse desglosados por sexo, edad, ingresos familiares y raza
(en los delitos personales); por raza, ingresos y edad del,cabeza de familia (cuando
9b tesi onsiT-L
^^ Vid., CANTERAS MURILLO, A., La encuesta social, cit., pgs. 118 y ss.
^* La tcnica del interrogatorio directo a cada miembro de la unidad familiar mayor
de 14 aos parece, sin embargo, que duplica artificiosamente el nmero de sucesos
informados por el cabeza de familia, segn observ Kalish (Cfr., CANTERAS
MURILLO, A., La encuesta social, cit., pgs. 119, nota 2).
^ GAROFALO y HINDELANG advirtieron ya sobre la conveniencia de este doble
recuento, porque si bien tasa de incidencia y tasa de victimizacin pueden coincidir
(vg. cuando la unidad de anlisis es el hogar), no es necesario que suceda siempre
(por ejemplo, si dicha unidad es personal). Cfr. CANTERAS MURILLO, A., La
encuesta social, cit., pg. 121. .^,,.
 278
ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
lafamilia es la unidad del anlisis); y por 100 establecimientos, tipo de establecimien-
to, ingresos anuales y nmero de empleados, en el supuesto de delitos contra locales
de negocios. Adems, los datos se desagregan por sexo, edad y raza de la vctima
daos sufridos y valoracin estimada para la reparacin de los mismos. Finalmente'
para recabar una informacin ms matizada sobre la etiologa e\ delito, algunas
encuestas de victimizacin incluyen una escala psicosocial que permite mensurar
opiniones, actitudes y comportamientos relevantes. O incluso variables ambientales
y factores relacionados con la percepcin social del delito (as, nivel medio econ-
mico de la comunidad, tasa de criminalidad en el rea del delito, perifericidad
prcticas de seguridad de la vctima, etc.)^''.
c) En Espaa se h a n realizado hasta la fecha escasas encuestas de
victimizacin, aunque slo tres de ellas lo son en sentido estricto; otras
tres versan sobre inseguridad ciudadana y el sistema judicial, conte-
niendo exclusivamente algunos items sobre la vctima del delito''^
Interesan, pues, las realizadas en mayo de 1978 (CIS, E. nm. 1.152),
noviembre de 1979 (CIS, E., nm. 1.206) y u n a ltima referida a datos
del ao 1983 cuyos resultados se comentarn a continuacin.
Por las razones expuestas se prescindir aqu de analizar las de contenido ms
amplio: la de noviembre de 1980 (CIS, E. nm. 1.251), sobre seguridad ciudadana
en Madrid y su rea metropolitana (muestra de 1.156 entrevistas a mayores de
dieciochio aos); marzo de 1982 (CIS, E. nm. 1.305), sobre sistema judicial de
mbito nacional y regional, sobreuna muestra de entrevistas a mayores de dieciocho
aos, y mayo de 1982 (CIS, E. Nm. 1.313), tambin sobre inseguridad ciudadana
y con una muestra de 2.364 entrevistas, representativas de Madrid, Mlaga y
Zamora, a mayores de quince aos, respectivamente^^
Procede una breve referencia a la ficha tcnica (Je estas encuestas
espaolas de victimizacin, as como un sucinto anlisis de sus resulta-
dos, siguiendo el autorizado comentario del propio ALVIRA MARTN.
La primera, de mbito nacional, se llev a cabo sobre una muestra aleatoria
estratificada por cruce regin-tamao de habitat y representativa en el marco
regional. El tamao real de la muestra obtenida: 5.706 elementos, constituida por
r<
u ,1) I.
t n T fitrtT,- u a ' i T i i ' / ' 1
Como sugieren P E N I C K y OWENS. Cfr. CANTERAS MURILLO, A., La encuesta
social, cit. pg. 123.
Tomo la presente informacin de ALVIRA MARTN, F., y RUBIO RODRGUEZ,
M^, Victimizacin e inseguridad: la perspectiva de las encuestas de victimizacin
ski
en Espaa, pgs. 11 y ss.; y de CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina
en Espaa, op. cit., pgs. 100 y ss.
98
Una relacin de todas las encuestas de victimizacin realizadas en Espaa entre
1978 y 1997, en: GARRIDO GENOVS, V. y otros, Principios, cit., pg. 130 (Cuadro
TRATADO DE CRIMINOLOGA 279
espaoles de ambos sexos y mayores de dieciocho aos. La recogida de datos se
verific mediante cuestionarios precodificados que elabor el CIS. Dicho cuestiona-
rio tena cuatro partes diferenciadas: una batera de preguntas sobre el sentimiento
de seguridad ciudadana ante el ascenso de la criminalidad; otra sobre creencias y
actitudes respecto al procedimiento judicial; una escala de gravedad de delitos, y,
por ltimo, una batera de preguntas para apreciar las tasas reales de victimizacin
y la reaccin de la vctima ante determinados hechos criminales. Se incluan,
adems, las correspondientes preguntas sobre caractersticas sociodemogrficas
del encuestado (edad, renta, ideologa, profesin, estado civil, nivel de educacin,
etc.).
La segunda encuesta de victimizacin (julio de 1979), de mbito nacional
tambin y representativo para el Pas Vasco, parte de una muestra de 2.520
elementos (520 del Pas Vasco, 2.000 del resto del Estado), espaoles de ambos
sexos mayores de dieciocho aos. Quedaron excluidos los municipios de menos de
20.000 habitantes, de modo que dicha encuesta deja sin representacin al habitat
rural. La recogida de datos se llev a cabo mediante cuestionario precodificado en
el que, junto a los datos sobre victimizacin y sentimiento de seguridad ciudadana,
se incluan tems sobre la pena de muerte, medidas para hacer frente al incremento
de la criminalidad, actuacin de la polica, etc.
La tercera encuesta, realizada por el CIS como la primera, se lleva a cabo en
enero de 1980. Es de mbito nacional, y el tamao de la muestra es de 6.032
entrevistas (espaoles de ambos sexos, mayores de dieciocho aos). Todos los
habitis tienen representacin en la misma. Parte de una muestra aleatoria
estratificada (40 estratos) por cruce de regin y tamao de habitat, vlida para mbito
nacional y regional. La variable regin, al igual que la de 1978, no tiene en cuenta
el nuevo mapa autonmico, a fin de conservar una homogeneidad que permita la
comparacin de los resultados respectivos. El cuestionario coincide con el de la
primera encuesta, con una particularidad: incorpora una batera de preguntas sobre
creencias y consumo de drogas.
Adems de las encuestas citadas, deben relacionarse otras posteriores llevadas
a cabo, tambin, por el CIS^^:
1) La n21251, de noviembre de 1980, sobre inseguridad ciudadana. Su muestra:
1156 entrevistas a mayores de 18 aos. mbito de la encuesta: Madrid y su rea
\ HOK metropolitana.
2) La n^ 1305, de marzo de 1982, sobre el sistema judiciaL Muestra: 4985
'ih''h
sStjJilal entrevistas a mayores de 18 aos. De mbito nacional y con representacin regional.
fiB ^ ,r
IlltuJ.;
Una revisin de todas estas encuestas de victimizacin, en: PER STANGELAND,
The Crime Puzzle. Crime Pattern and Crime Displacement in Southern Spain.
1995 (Mlaga), M. Gmez Ediciones, pgs. 82 a 9 1 . Tambin, CANTERAS MURILLO,
A., La encuesta social, cit., pgs. 128 a 131; ALVIRA MARTN, F.; RUBIO, M^ A.,
Victimizacin e inseguridad: la perspectiva de las encuestas de victimizacin en
Espaa. Revista espaola de investigaciones sociolgicas, GIS, Madrid (n 18),
1982, pgs. 29 a 50; GARRIDO GENOVS, V., Victiminology in Spain: The
empirical studies, en: Kaiser, Kury edits. Victims and Criminal Justice, Max
Planck Institut. Freiburg, Kriminologische Forschungsberichte, vol. 50 (1991);
RUIDAZ GARCA, C , El miedo al delito. Apuntes para la reflexin. Cuadernos de
Poltica Criminal, n*^ 48 (1992), pgs. 931 y ss.
 280 ANTONIO GARCA-PAJ3LOS DE MOLINA
3) La n^ 1313, de mayo de 1982. Sobre inseguridad ciudadana. Muestra: 2364
entrevistas a mayores de 15 aos. mbito: Madrid, Mlaga y Zamora.
4 y 5) En 1991 y 1992 el GIS realiz sendas encuestas para verificar si una
\ , experiencia personal como vctima influa o no en las opiniones del ciudadano sobre
,X . la ley y el orden'". Las preguntas al entrevistado eran poco precisas y diversas
nic razones tcnicas impiden comparar los resultados obtenidos con encuestas anterio-
,fiB res y posteriores'"^
Tiene inters, igualmente, la macroencuesta que el Ministerio del
Interior encarg al GIS y ste realiz entre Diciembre de 1995 y Enero
de 1996. La encuesta sobre delincuencia urbana se circunscribe a los
municipios de ms de 50.000 habitantes en 17 provincias (las de tasas
ms elevadas de criminalidad), esto es, u n a tercera parte de la poblacin
espaola mayor de edad^"^. Las personas encuestadas fueron 15.000.
De la encuesta se desprenden algunas conclusiones'"^
a) Un 17'6% de la poblacin ha sido vctima de algn delito a lo largo del ao. La
mayor parte de los delitos consisten en robos de pequeas cantidades de dinero y
sobre todo sustraccin de objetos en vehculos.
b) Las cifras de robo con violencia o intimidacin en las personas son muy
elevadas (y, entre stos, las tasas de victimizacin en la calle son ms altas que en
los domicilios'"").
^' c) Espaa muestra ndices bajos de criminalidad sexual, comparada con pases
iftei europeos. Menos de una de cada mil mujeres reconoce haber sido vctima de
fi* s agresiones sexuales (violacin), si bien estos datos deben valorarse con cautela (no
Bl et: siempre se quiere reconocer aunque la agresin haya tenido lugar)'=.
9id08 ssinuQ^TCfaE
gchf.
- ,s1RS9*!i55!f*lP*8>Kf. !-^na p! c(^ ^-
1 Vid. PER STANGELAND, The Crime Puzzle, cit., pg. 82 y 83. >^^ -' ^^
Ajuicio de PER STANGELAND, los autores de las encuestas se esforzaron poco en
j distinguir las diferentes clases de delitos por los que se preguntaban imprecisamen-
^ te al entrevistado. Adems, ni siquiera se utilizaron los mismos conceptos y
categoras en las dos encuestas, por lo que no permiten extraer conclusiones vlidas
sobre las tendencias del crimen, en general, ni sobre la evolucin de delitos
especficos (The Crime Puzzle, cit., pg. 83). Vase, en particular, las tablas 6i y 6ii
que aporta el autor.
"^ Sobre esta macroencuesta, vid. GARRIDO GENOVES, V. y otros. Principios, cit.,
pgs, 122 y ss.
|5 Tomo las conclusiones de: GARRIDO GENOVES, V. , op. cit., pgs. 124 y ss.
Segn STANGELAND, Espaa presenta unos porcentajes de robos violentos
semejantes a los de pases como Brasil o Rusia, lo que se compensara con los ndices
mucho ms moderados -semejantes a los que se observan en otros pases europeos-
de robos en domicilios (STANGELAND y otros. El blanco ms fcil: la delincuencia
en zonas tursticas. Valencia, 1998, Tirant lo Blanch, Cfr. GARRIDO GENOVES,
V. y otros, op. cit., pgs. 124).
Sera incorrecto inferir de estos datos, sin ms, la menor agresividad sexual de la
cultura latina en comparacin con la anglosajona ajuicio de GARRIDO GENOVES,
V. y otros (op. cit., pg. 124).
aL
TRATADO DE CRIMINOLOGA 281
d) Los ndices de victimizacin que, en trminos comparativos, arrojan las
diversas encuestas realizadas entre 1978 y 1994 son muy aproximados'"''. Las
diferencias se deben probablemente ms a cuestiones metodolgicas (mayor o
menor precisin con que se formulan las preguntas al encuestado) que a diferencias
reales'"^.
e) Las tasas de denuncia varan ostensiblemente segn el delito de que se trate.
Un 88% de quienes sufren un robo de coche, lo denuncian, por un 707% en el caso
de robo de vivienda, o de local, y un 67% en el supuesto de lesiones graves. Las tasas
de denuncia ms elevadas corresponden a los delitos de robo de coches (3 de cada
4 vctimas denuncian el delito a la Polica), los dems robos se denuncian menos,
sobre todo, si las cuantas de los mismos no son significativas o si no cuentan con
la cobertura de una pliza de seguro. Los delitos violentos (lesiones, agresiones
sexuales) exhiben una menor tasa de denuncia, probablemente por miedo a
represalias del agresor o porque la vctima considera inefectiva la respuesta de la
Justicia'"''.
En cualquier caso, las encuestas realizadas en Barcelona, durante los ltimos
aos demuestran un significativo y generalizado incremento de las tasas de
denuncia'"".
Tambin la Universidad Complutense, bajo la direccin del Profesor Amando de
Miguel, ha realizado dos macroencuestas los aos 1991 y 1992 que incluyen
algunas preguntas sobre la experiencia criminal de la vctima del delito"". Los datos
que arrojan tales encuestas son sensiblemente ms preocupantes que los ofrecidos
por el GIS'", pero de particular inters"^.
A estos esfuerzos se aaden los realizados para mbitos espaciales ms
reducidos, pero con notable rigor, en los ltimos aos, y periodicidad, por el rea
Tcnica de Seguridad Urbana dei Ayuntamiento de Barceiona (y otros que secun-
daron tal iniciativa). La Gomisin Tcnica de la misma realiz dos encuestas
ciudadanas para captar el sentimiento de inseguridad en el momento presente, en
contraste con la realidad objetiva de la delincuencia, o lo que es lo mismo, la
dimensin real de la victimizacin"^. Desde 1984 se puso en marcha un taller
monogrfico sobre la seguridad ciudadana y su percepcin por los vecinos del
Ayuntamiento de Barcelona cuyos estudios, datos y mediciones se elaboran
Z ">- ' V>I J't^*\MrJt i^t
^"'^ En este sentido: ALVIRA MARTN y RUBIO, Victimizacin e inseguridad: la
perspectiva de las encuestas de victimizacin en Espaa, en: Revista espaola de
investigaciones sociolgicas, GIS, n^ 18 (1982), pgs. 29 y ss.; DE MIGUEL, A., La
sociedad espaola 1993-1994. Madrid, 1994 (Alianza), Q. C-47, tabla 7.1. Cfr.
GARRIDO GENOVES, V. y otros, op. cit., pg. 124.
'^ Cfr. GARRIDO GENOVES, V. y otros, op. cit., pg. 124, nota 6.
"" Cfr. GARRIDO GENOVES, V. y otros, op. cit., pgs. 125 y 126.
Cfr. GARRIDO GENOVES, V. y otros, op. cit., pg. 126.
no Vid. DE MIGUEL, A., La sociedad espaola 1993/1994., Alianza Editorial, 1994.
u i Vid. PER STANGELAND, The Puzzle, cit., pg. 84.
Criticando el rigor metodolgico del macroinforme, PER STANGELAND, The
Crime Puzzle, cit.,_pgs. 84 y 85.
"^ Vid. LAHOSA CANELAS, J. M-, La percepcin de los ciudadanos de Barcelona de
la seguridad ciudadana. Las encuestas de victimizacin, en: Papers d'estudis i
formado. El Derecho Penal y la vctima, 1992 (Marzo), nm. 8, pg. 202.

282 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
anualmente"". Siguiendo tan necesaria iniciativa, han proliferado ya, afortunada-
mente, investigaciones de semejante naturaleza en Alicante (1988 y 1989), Baleares
0 K (1989/1990), Sabadell (1989 y 1990), Mancomunidad de Municipios del rea
3BC Metropolitana de Barcelona (1989 y 1990), etc. El informe anual se elabora sobre la
base de 7200 entrevistas telefnicas a vecinos residentes en Barcelona (desde
.9l.. 1984) y contiene preguntas sobre el nmero de veces que han sido vctimas del delito
oa en un ao, precauciones que han adoptaron y miedo al crimen. Tambin se
3S2 entrevista a dueos de establecimientos comerciales, aunque en proporcin redu-
cida. Los datos de los sucesivos informes parecen avalar una actitud de moderado
optimismo"^ en el vecino, si bien todo parece indicar que las tasas reales de
victimizacin han experimentado una reduccin notable, especialmente desde
1988. Las citadas encuestas, como ha advertido la doctrina"^ permiten comprender
mejor los mecanismos y factores que intervienen en la construccin social del
miedo. Porque el ciudadano no forja su imagen de la segundad slo a partir de
experiencias personales victimizadoras: antes bien, influyen decisivamente otras
cuestiones relacionadas con el bienestar social y la calidad de vida. Hasta el punto
300
de que, en los ltimos aos, cobran progresivo inters como objeto especfico de
miedo y preocupacin tales problemasy, correlativamente, menos las caracters-
ticas de un concepto estricto y clsico de seguridad. De las mencionadas
9b f
encuestas parece inferirse, tambin, la progresiva hegemona cultural de los valores
ney
urbanos y mesocrticos que acaban entronizando una ideologa de la segundad
80I
preocupante, capaz de sentir ms la necesidad de proteger el domicilio y el
80b'
patrimonio que la propia integridad fsica, y de subordinar cualquier otra exigencia
social a dicho concepto de seguridad"^.
err
sm Especial inters tiene, por ltimo, la investigacin realizada por PerStangeland
-nu; sobre la criminalidad en Mlaga"".
261;
n <*^f
En cuanto a las tasas de victimizacin, cabe extraer las siguientes
conclusiones^^^ de las tres encuestas de victimizacin de mbito nacional
comentadas: >%'enibBtolxfasJnbDl%!^iSnGdl'o3lnDr^
V 1') Que si prescindimos de las tasas de victimizacin que arroja la encuesta
urbana de 1979 (lgicamente muy superiores), no se aprecian diferencias significa-
js hhhvuvx'; , fii-ifitrrnt.'/ mn^t^ , v-v<Xhrr t^V' ^L ,h t,
^" Vid. tablas que aporta LAHOSA CAELLAS en la obra citada, pgs. 203 y 204.
"^ Vid. LAHOSA CAELLAS, J. M-, La percepcin de los ciudadanos de Barcelona,
cit., pg. 203. Vase tambin, el grfico de PER STANGELAND, en: The Crime
Puzzle, cit., pg. 86.
"'^ LAHOSA CAELLAS, J. M, La percepcin de los ciudadanos de Barcelona, cit.,
pgs. 204 y 205.
""^ LAHOSA CANELAS, J. M^, La percepcin social de los ciudadanos de Barcelona,
cit., pg. 205.
The Crime Puzzle, cit. Vid., especialmente. Captulo 10 (principales hallazgos y
resultados de la investigacin) y Captulo 11 (la poblacin turstica como objetivo
'- especfico de la criminalidad).
Resumo las conclusiones que extraen de las tres encuestas de victimizacin
ALVIRA MARTN, F., y RUBIO RODRGUEZ, M^ A. (op. cit., pgs. 16 a 28).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 283
tivas entre 1978 y 1980. Las tasas de victimizacin del ao 1980 son slo ligeramente
ms elevadas. Ms an: la tasa global de victimizacin (que se tiene en cuenta en las
encuestas de 1978 y 1980) esto es, victimizacin durante toda la vida, no constreida
al ao anterior es casi idntica en 1978 y 1980 (vid. cuadro I).
Datos que desmentiran el supuesto incremento de la criminalidad real, en
abierto contraste con los valores reflejados en las estadsticas oficiales y estados de
nimo u opinin colectivos. Un fenmeno semejante se ha constatado tambin en
otros pases'^".
2') Existe una ciara discordancia entre la tasa reale criminalidad derivada de las
encuestas de victimizacin y la apreciada por el sistema Judicial variable segn la
clase de delitos: ms del doble la primera en el caso de los delitos de violacin y
abusos deshonestos, a tenor de la encuesta de 1980 (vid. cuadro II).
Tal discordancia se explica, entre otras razones, porque no todo delito cometido
se denuncia. La tasa de denuncia oscila entre el 20 por 100 (por ejemplo, para la
violacin y los abusos deshonestos) y el 60 por 100, segn el delito^^^
3') La relacin entre tasa de victimizacin y tamao del lugar de residencia Q&
directamente proporcional: las tasas de victimizacin aumentan con el aumento del
tamao del municipio. Ello es manifiesto en ciertos delitos (los sufridos a lo largo de
toda la vida, los robos de coche, de cartera o dinero en la va pblica, etc.). No se
aprecia tal relacin en los delitos de violacin y delitos contra la libertad sexual, y es
discutible en otros hechos criminales.
Parece obvio que la ciudad y la delincuencia se hallan significativamente
asociadas (sin duda, por el mayor nmero de oportunidades que aqulla depara en
comparacin con otros habitis y por la debilidad diferencial del control social), ya
que tanto en 1978 como en 1980 las tasas de victimizacin se duplican al pasar de
municipios de menos de 2.000 habitantes a municipios de ms de un milln (vid.
cuadro III).
,\ f, 4')Lavariable f'/^T'''incide de una manera peculiar en las tasas de victimizacin
y uniforme (con la sola salvedad del robo en la calle); las tasas ms elevadas se
aprecian en ios niveles de edad intermedios (de veintisis a treinta y cinco aos)
a veces entre los treinta y seis y cuarenta y cinco aos, disminuyendo al aumentar
o disminuir la edad.
Respecto al delito de robo en la calle, no se constata ninguna pauta clara; en
el caso de la violacin y los delitos contra la libertad sexual la tasa de victimizacin
disminuye lgicamente con el incremento de la edad del sujeto pasivo.
Las elevadas tasas de victimizacin en edades intermedias dato realmente
singular tal vez se explique porque en ellas concurren simultneamente dos
factores: posesin de bienes en proporcin superior a otras edades y mayor
exposicin al delito (nmero de salidas nocturnas, etc.) (vid. cuadro IV).
5') En cuanto al comportamiento de la variable niveleconmico y su incidencia
en las tasas de victimizacin, las encuestas arrojan unos resultados que no
"Oi:>,
o {'9 'tV'U !'
Una conclusin radicalmente distinta: RODRGUEZ DEVESA, J. M-, Derecho
Penal espaol, P.G. (1985), cit., pgs. 86 a 90.
121
Un valioso anlisis terico de las tasas de denuncia en: SANGRADOR, J. L., La
victimologa y el sistema jurdico-penal, pgs. 68 y ss. (trabajo publicado en la obra
colectiva: Psicologa socialy sistema penal, cit., compilada por JIMNEZ BURILLO,
P., y CLEMENTE DAZ, M.).
284 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 285

coinciden con la informacin obtenida en otros pases (anglosajones, sobre todo): CUADRO I
la relacin entre renta y victimizacin es positiva, esto es, a mayor renta y mayor nivel D e l i t o s de q u e h a sido v c t i m a
profesional, mayor tasa de victimizacin tambin. Ello podra justificarse en ciertos
delitos (vg., robo de coches o de vivienda), pero no en otros. Encuesta ao
Prima, pues, el factor oportunidad. Las personas ms acomodadas tienen )i|,.-jMaHil> o., 4 aEa.64..-^aQnIBib4-
1978 1979* 1980
mayores posibilidades de resultar victimizadas, especialmente en los delitos contra
el patrimonio, que representan cerca del 70 o el 80 por 100 del total de la criminalidad Robo e n c a s a 2.3 4.4 2.6
(vid. cuadros V y Vi). lobo de coche -j^ 2.6 3.8 3
En otros pases, por el contrario, la relacin es la inversa: la criminalidad se Violacin y/o a b u s o s d e s h o n e s t o s i' _ 0.3 4.4 0.2
concentra en los barrios menos privilegiados, y las capas que experimentan ms Robo e n l a calle** | 0.8 4.2 1
elevadas tasas de victimizacin no son las de superiores niveles de renta. Robo a r t e r a o bolso e n calle 2.2 2.3
6') La variable sexo se comporta de modo singular, como se desprende del Vct. de a l g n delito d u r a n t e t o d a l a v i d a * 11.1 11.2
cuadro Vil. En 1980 las tasas de victimizacin son muy semejantes para uno y otro
* La muestra de la encuesta de 1979 no inclua los municipios de menos de 20.000 habitantes,
sexo, e incluso la tasa es superior en la poblacin femenina en ciertos delitos contra
de aqu las altas tasas que arroja. i i,^i | - | 3,(1
el patrimonio. Dos datos llaman la atencin: que en los valores relativos a delitos ** Se refiere a slo en la calle sin intimidacin. 091,
experimentados a lo largo de la vida los porcentajes se mantienen idnticos en 1978 *** No se pregunt en 1979 g_(^ j g,(t J "g,5, j,;9, \\iZ I LL
y 1980 (13 y 9 por 100 para hombre y mujer respectivamente) y que en 1980 la tasa **** No es comparable. r^.^
de violaciones y abusos deshonestos es igual para el hombre y la mujer'^^. FUENTE: Todos los datos estadsticos transcritos (Cuadros I, II, III, IV, V, VI, VII) h a n sido
extrados de Alvira Martn, F. y Rubio Rodrguez, M- A. Victimizacin e inseguridad, op. cit.

En todo caso, las conclusiones apuntadas deben entenderse con las

oportunas reservas. botma.p0rtv. CUADRO II '^ * ^^' ^ ^"'''-
Tasas de victimizacin de violacin y abusos deshonestos de la encuesta
En efecto, slo las encuestas de 1978 y 1980 se refieren al mismo de 1980 y diligencias preparatorias por regiones*
colectivo y cuentan con u n a muestra homognea en cuanto a tamao y
procedimiento de seleccin. Las tres encuestas, adems, prescinden de Nm. diligencias Tasas de Nim. estimado
t4ifirf*i?Hs#ei# preparatorias victimizacin de delitos**
los menores de dieciocho aos, colectivo importante que representa un
15 por 100 de la poblacin susceptible de ser victimizada. Y, desde luego, Galicia-Asturias 270
falta la perspectiva temporal imprescindible para estimar tendencias y Castilla La Vieja 253 0,8 3,734
estudios seriales: todas son posteriores a la transicin democrtica, Castilla La Nueva 125
Aragn-Logroo 54
media poco tiempo entre unas y otras y parece, por desgracia, que la Catalano-Balear 156 \
decisiva elaboracin de estas encuestas se ha interrumpido desde 1982. Levante 369 \ ' _
A estos inconvenientes o limitaciones cabra aadir, tambin, otros: el Andaluca occidental 324
tamao de la muestra es excesivamente reducido (problema de costes), Andaluca oriental 273 0,4 158
Pas Vasco 188 0,8 3.058
no pueden ser utilizadas en forma de paneles por la falta de homogenei- 1.137
Madrid 0,2 1.261
dad de las mismas, sus contenidos y perodos de edicin, y, por ltimo, Barcelona '-' " ^ ' ~ 1.115 0,2 755
carecen de informacin sobre algunos datos y variables de obligada Canarias 185 0,4 710
constancia en este tipo de encuestas, como es el caso de la informacin TOTAL 4.534 0,2 10.714
que suele solicitarse de la vctima sobre el modo en que sta ha percibido
la edad, raza, sexo del agresor, etc.^^^ La comparacin se efecta para el ao 1979, encuesta de 1980, entre los resultados de la
encuesta sobre violacin y abusos deshonestos y el nmero de diligencias preparatorias que
aparecen en la memoria del Fiscal General correspondiente a dicho ao 000 i^OOO
La estimacin se ha hecho teniendo en cuenta
.(rti la tasa para cada regin; ^ ,
'^^2 S o b r e l a d e l i n c u e n c i a f e m e n i n a , vid. CvVNTERAS M U R I L L O , A., D e l i n c u e n c i a la tasa de denuncia, estimada en el 20 por 100,
f e m e n i n a e n E s p a a , op. cit., p g s . 108 y ss. La poblacin de cada regin de ms de dieciocho aos en 1979
(/(|:
^22 Vid. C A N T E R A S MURILLO, A., D e l i n c u e n c i a f e m e n i n a e n E s p a a , op. cit., p g s . .fmil; y- 'M ')t' j ; 'T
101 y s s .
286 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 287

CUADRO III CUADRO VI

Tasas de v i c t i m i z a c i n por t a m a o de m u n i c i p i o de r e s i d e n c i a
Robo Robo de Robo en Robo
Robo en Robo de Abusos Robo en Robo cartera Delitos en vivienda coche calle transporte
vivienda coche deshonestos la calle 0 dinero toda su vida
y violacin Empresarios 4,4 6,4 2,4 1,2
1978 1980 1978 1980 1978 1980 1978 1980 1978 1980 1978 1980 C. superiores 5,5 6,1 2,6 4,3
'C. medios B-.-niiiSil 3 4 0,9 3
Menos 2.000 0. cualificados ,)||irr " " ' 2,1 2,5 0,8 2,1
habitantes 1,9 1,1 1,5 0,8 - 0,8 - 0,4 0,2 0,8 9,1 6 Peones 1,8 1,4 1 1,6
2.000-10.000
habitantes 2,1 1,7 1 1,4 0,3 0,2 0,5 0,2 0,5 1 7,1 8,7 ;s|jK.t\i lii^xn tjf..-! V
10.000-50.000
habitantes 2,1 2,7 2 2,1 0,3 0,2 1 0,5 0,9 1,2 9 10,2 CUADRO VII
50.000-100.000
habitantes* 0,5 - 1,3 1,7 - - 0,8 - 1,7 - 12,2 8,9 1978 1980
100.000-400.000
Hombre Mujer Hombre Mujer
habitantes 2,8 2,1 3,4 3,6 0,3 0,2 0,9 0,7 1,5 1,2 9,9 10,9 rt^i^n^ taaiiti'.
400.000-1 milln hab. 2,6 3,9 4,2 6,4 0,5 0,2 0,9 2,4 2,3 3,4- 13,2 12,9 Robo en vivienda .j^j^f) 2,4 2,2 2,3 2,8
Ms de 1 milln hab. 2,7 3,7 4,5 4,1 0,7 0,2 0,8 2,1 7,2 5,4 19.9 15,6 Robo coche , 3,8 1,7 2,8 3,2
Violaciones ' ^ ^ ' ^ 0,1 0,5 0,2 0,2
' Las tasas de este estrato son poco fiables, porque el nmero de casos es muy pequeo.
Robo calle '*^ncaaBk 0,4 1,1 1 1,1
Robo transportes t fiit 1,6 2,8 2,1 2,5
rT rycn A Tr\
Delitos toda la vida 13,8 9,2 13,2 9,3
iuona &l ab CUADKO IV
Tasas de victimizacin segn la edad

Robo en Robo de Violaciones Robo en Robo en Delitos a lo d) De lo expuesto debiera desprenderse la incuestionable utilidad de
vivienda coche la calle transportes largo de los informes de autodenuncia y encuestas de victimizacin como tcni-
cas especficamente idneas para estimar las tasas reales de criminali-
1978 1980 1978 1980 1978 1980 1978 1980 1978 1980 1978 1980 dad y analizar la delincuencia que no se refleja en las estadsticas
Menos 21 aos - 2,6 _ 3,9 _ _ - 0,9 - 2,4 - 7,6 oficiales.
21 a 25 aos 1,7 2,9 3,8 3,4 - - 0,4 1,7 1,7 3,1 10,1 8
26 a 35 aos 1,8 2,5 3,3 4,5 0,6 0,5 0,7 0,5 2,6 2,3 13,2 13,8 No obstante, sera errneo concebir estas tcnicas como alternativas
36 a 45 aos 2,6 2,7 2,4 2,8 0,1 0,3 0,9 1,2 2,1 2,4 11,4 11,5
o sustitutivos de las estadsticas convencionales, porque unas y otras,
46 a 60 aos 2,2 2,9 2,7 2,7 0,2 0,2 0,6 1,2 2,2 2,2 12 11,5
Ms de 60 aos - 1,9 - 1,6 - 0,2 - 0,9 - 1,7 - 11,1 lejos de excluirse, se complementan. Precisamente el hecho de que
versen sobre objetos distintos y suministren informacin sobre el fen-
m:-"' ,881 meno criminal desde perspectivas diferentes sugiere u n empleo coordi-
CUADRO V
nado de las mismas. Slo as podr obtenerse u n a imagen global
'e<x Robo en Robo de Abusos Robo en la Robo Delito completa y matizada de la realidad del crimen.
, r-r r r <-<
vivienda coche deshonestos calle transporte vida
y violacin Un enfoque de tal naturaleza permite, sin duda, detectar signos y
Menos 18.000 pesetas 1,6 8,7
tendencias del fenmeno criminal. Entre otros: -r.~-<TivflCJ', V-i , ^ ; U t
1,8 0,5 0,3 1
19.000-35.000 pesetas 2,3 2,7 0,3 0,8 1,9 11,7
36.000-45.000pesetas 2,7 4,7 0,4 0,6 3,3 12,7
45.000-65.000 pesetas 3,9 4 0,2 1,4 3,1 15,1 1") El crimen es u n suceso omnipresente en la vida social. Convivimos
Ms 65.000 pesetas 3,5 7,6 1,3 4,5 22,4 con el crimen, protagonista inevitable de la vida cotidiana.
Para 1980 no se dispone de este cruce, porque no se preguntaron los ingresos, pero s que se dispone Basten algunas cifras. En los Estados Unidos las estadsticas oficia-
del cruce con ocupacin de parte de los delitos.
les muestran la comisin de unos 13 millones de delitos graves al ao.
 288 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Informes de autodenuncia y encuestas de victimizacin ponen de
relieve, sin embargo, que el volumen real de hechos punibles graves
rebasa los 40 millones, dada la tasa efectiva de denuncia y otras
circunstancias determinantes de la cifra negra. Si a ello se aaden los
delitos no recogidos en las encuestas de victimizacin (delitos sin
vctima) y las pequeas infracciones criminales, el volumen total
estimado de delitos al ao podran superar los 100 millones^^*.
2") Sin embargo, las tasas reales de criminalidad parecen mantener-
se estables, contra lo que rezan las estadsticas oficiales y extendidos
estados de opinin. | I ^ jiiVi , . |J%'^ ,
E n los Estados Unidos las estadsticas oficiales reflejaban un incre-
mento alarmante de la criminalidad en la dcada 1970-1980. Muy
distinto es el resultado obtenido en informes de autodenuncia y encues-
tas de victimizacin, que revelan unas tasas reales constantes y estables
durante tal perodo. Lo que avalara la tesis de que el incremento de la
criminalidad registrada no responde a u n incremento correlativo de las
tasas reales de la criminalidad, sino a u n cambio de actitudes del
ciudadano (tasa de denuncia, etc.) o u n mayor celo y rigor en los
mecanismos de persecucin del delito por la polica y el sistema legaP^^
Una conclusin semejante parece desprenderse de las encuestas de
victimizacin espaolas antes reseadas'^^.
3") El crimen no es patrimonio de ninguna clase social, sino un
fenmeno ubicuo que se reparte a lo largo y ancho de la pirmide social.
Segn las estadsticas oficiales, los crmenes ms graves parecen
cometerse en los ncleos urbanos por los individuos pertenecientes a
estratos sociales deprimidos y minoras.
' ^ No obstante, numerosos informes de autodenuncia ponen de relieve
que tambin los individuos pertenecientes a las clases medias y alta
sobre todo, jvenes infringen las leyes penales. Y si bien estimaciones
l:
03OaJ3&ftSt
^^* As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 84. : ; . ..,
^^^ As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 85; tambin VETTER, H. J-, 7
SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime, cit., pgs. 56 y ss.
^^ No as de las estadsticas policiales y judiciales (cfr., por todos, RODRGUEZ
DEVESA, J. M^ Derecho Penal, P.G., cit., pgs. 86 y ss.).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 289
fiables sobre criminalidad oculta parecen confirmar la hiptesis clsica
(los crmenes ms graves se cometen por individuos de la lower class y
por integrantes de minoras), no cabe ya duda respecto a la ubicuidad del
delito: ste se reparte a lo largo de toda la estructura social, no es
privativo de ningn estrato de la misma. Cosa distinta es la desigual y
discriminatoria incidencia del control social penaP^^.
4") El varn participa en ms actividades delictivas que la mujer, pero
las tasas de crecimiento de la criminalidad femenina acusan un ritmo
muy acelerado, habindose acortado sustancialmente el diferencial que
tradicionalmente distanciaba uno y otro sexo. ^ivir?JtJl3aC5iO M J l
Segn las estadsticas de los Estados Unidos, por ejemplo, el nmero
de arrestos es cuatro o cinco veces superior en los varones. Pero los
informes de autodenuncia demuestran que la criminalidad femenina es,
proporcionalmente, mucho ms elevada de lo que dan a entender las
estadsticas (mayor cifra negra que la criminalidad del varn)^^.
5") Los adultos cometen crmenes ms graves que los jvenes.
Aunque a menudo se asocia la criminalidad a grupos y bandas
juveniles, lo cierto es que tanto las estadsticas como los informes de
autodenuncia y encuestas de victimizacin demuestran lo contrario: la
poblacin juvenil participa fundamentalmente en infracciones de menor
entidad, mientras los adultos cometen un tanto por ciento mucho ms
elevado de delitos graves que los jvenes^^^. Cosa diferente es la mayor
visibilidad diferencial de la conducta delictiva del joven, que se implica
en sucesos que causan particular alarma.
mp aiiia&'gs. o eBiaiisianr 'BI ob
)!rii 1 C ^ b o ) '
^^' Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 84 y ss.; KAISER, G., Criminologa, cit.,
pg. 140; propugnando unarevisin de la tesis tradicional: FEEST-BLANKENBURG
(cfr. KAISER, G., op. cit., pg. 140). No es necesario resaltar que, con independencia
de esta polmica (si la lower class delinque ms o menos que la clase media o las
clases privilegiadas), los individuos pertenecientes a los estratos sociales ms
deprimidos son objeto, en todo caso, de una presin ms intensa por parte de los
mecanismos del control social y sus agencias.
** Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 84 y 85. * ohuhni i ,saB (nnm
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 85. ^SSlJiHiKKm omJ i
290 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
6") La criminalidad juvenil (comisin de infi-acciones penales de no
excesiva gravedad) se halla bastante ms dimdida de lo que rezan las
estadsticas oficiales. Puede calificarse de normal en el sentido de que
casi todo joven se h a enfi-entado alguna vez con la ley penal. Pero si
normal es haber delinquido alguna vez, anormal es, tambin, haber sido
sancionado penalmente por ello^^<u.M..iiuiii. pequeos delitos contra el patrimonio. Pero las encuestas de victimizacin
La cifi-a negra es elevadsima, pero no deben extraerse conclusiones
precipitadas. Es cierto que el campo oscuro o negro de la criminalidad
oculta es muy superior en los delitos menos graves que en los graves.
Ahora bien, faltan a n estudios rigurosos que traten de llevar a cabo un
seguimiento sistemtico de la informacin que arrojan los self-report y
encuestas de victimizacin, de u n a parte, y el esclarecimiento policial
posterior de los hechos supuestamente acaecidos, de otra^^S
7") Los jvenes, contra lo que suele pensarse, son hoy da vctimas del
delito en proporcin superior a los adultos o personas de mayor edad.
Ello no es sino u n a consecuencia del mayor tiempo que invierten en
los lugares y momentos en que suele producirse el delito. E n Espaa, a
tenor de los resultados que arrojan las encuestas de victimizacin antes
reseadas, el perfil de la edad de la vctima difiere (como el de su status
socioeconmico^^^), si bien los mayores ndices de victimizacin se
localizan en u n a concreta franja de edades (26 a 35 aos), no precisamen-
te en la tercera edad. ,. .
;3 im 099rioa aoiubB aoi airitaB
8") El escaso xito del control penal del crimen responde a una
pluralidad de factores, no pudiendo ser achacado en exclusiva a ninguna
de las instancias o agentes que integran la reaccin social.
12 Vid. KAISER. G., Criminologa, cit., pg. 139. Como muy bien apunta el autor, en
i " la delincuencia juvenil carece de base emprica la distincin entre criminales y
']i*rno criminales, porque el comportamiento delictivo se presenta ms como una
O cuestin de grado que de calidad. Por ello, sera ms correcto distinguir entre policial, del jurisdiccional o del penitenciario.
infractores sancionados slo u n a vez o en escasas ocasiones y plurirreincidentes
(op. cit., pg. 140). ,,^ ,./_, , ,, ._.-,oq Js.
151 Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 140..-.1,..: >.! :^..k,.;v.,,!,,|-,., ,.,
122 As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 85. En Espaa las tasas ms elevadas de
victimizacin se detectan en los niveles intermedios de edad (veintisis a treinta y
cinco aos, e incluso treinta y seis a cuarenta y cinco). Cfr. ALVIRA MARTIN, F.,
y RUBIO RODRGUEZ, M^ A., Victimizacin e inseguridad, cit. pg. 24.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 291
Los datos que aportan las encuestas de victimizacin y las estadsti-
cas oficiales en los Estados Unidos son muy aleccionadores al efecto: slo
un 20 por 100 del total de delitos denunciados se esclarecen por la polica
mediante la detencin del presunto responsable, resolvindose, desde
luego, con mayor eficacia los crmenes violentos que, por ejemplo, los
advierten que slo u n 30 por 100 de los pequeos hurtos se denuncian,
de hecho, a la polica, de los cuales alrededor de u n 15 por 100 llegan a
esclarecerse mediante el arresto del presunto autor. En consecuencia,
slo cuatro de cada 100 delitos de hurto denunciados a la polica se
esclarecen por sta, previa detencin del sospechoso^^.
9") El campo negro es mayor en los delitos leves que en los graves. La
tasa de denuncia es tambin ms elevada en estos ltimosi^*. Pero todo
parece indicar que mientras delitos aislados y poco graves son cometidos
con frecuencia, en cambio, infracciones reiteradas, contumaces y graves
se cometen raras veces y slo por lui nmero relativamente pequeo de
personas. .*fefe#WS?9<>te!^*Blflfb^f
Por lo tanto, y como sucede con la criminalidad registrada, conside-
rando las variables gravedad y frecuencia, la criminalidad oculta
se comportara tambin de acuerdo con u n a representacin grfica en
forma de curva de Ji^''.
abJshfR
10") Las diferencias, en buena medida considerables, entre campo
negro y criminalidad registrada permiten afirmar que el volumen y
estructura de la delincuencia resultan decisivamente configurados por
la reaccin y sancin socialesi^e. ,^,^,0,3 noiosisnoo BOU aiaixe
,..., ,,. >,,,,nuB .as 083 .obonsq msim
oqmsi 9b aoboiisq eglnaieb B ,bBbfs9i ne .nsisrtsi ss ,3Sv
2') Por razn de sus fuentes:
Por razn de sus fuentes las estadsticas oficiales pueden clasificarse
en policiales, judiciales y penitenciarias, segn procedan del mbito
133
Cfr. SIEGEL L. J., Criminology, cit., pg. 8 5 . ' " ' ' ^^'><'^--'H9-^''
134
135
Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 139
136
Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 141.
Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 141.
 292 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
El contenido de la informacin que suministran, la tcnica de obten-
cin de la misma y su utilidad varan en cada caso.
La persona del infractor interesa a las primeras (policiales), en
cuanto detenido; a las judiciales, como condenado; a las penitencia-
rias, como penado o recluso.
a') Estadsticas poZciaZes. Las memorias de la Direccin General de
la Polica Judicial se iniciaron en 1960 como instrumento de uso interno
y restringido, estructurndose en su forma actual desde 1984 (datos
referidos a la criminalidad de 1983). Son sin lugar a dudas y por
razones obvias las que ofrecen u n a imagen del delito ms prxima a
la realidad, habiendo mejorado sustancialmente en los ltimos aos
desde u n punto de vista metodolgico. Aportan u n a informacin cada
vez ms completa y fiable, puntual y regular (periodicidad anual) sobre
el crimen en Espaa, elaborada sobre los datos que, a su vez, suminis-
tran todas las comisaras existentes en territorio nacional.
W11,-t Distinguen dos categoras de hectios criminales: conocidos y esclarecidos.
Los primeros son los denunciados o conocidos por la polica. Se excluyen de este
concepto: las infracciones correspondientes al mbito de actuacin de laguardiacivil
(que podran representar alrededor del 17,6 por 100 del total de delitos conocidos en
1985) y, lgicamente, las administrativas, de trfico y otras. Slo en algunos casos,
pero no con carcter general, se distinguen las diversas formas de ejecucin del
hecho punible: consumacin, tentativa, etc. Por delitos esclarecidos se entienden
aquellos cuyo autor fue detenido in fraganti[aunque niegue la comisin del delito),
identificado (con independencia de que se halle detenido, preso, huido o ya hubiere
fallecido), confeso (o existan pruebas slidas de su implicacin a juicio de la
autoridad policial); esclarecidos se reputan tambin aquellos que no son consti-
tutivos de infraccin alguna, a tenor de la investigacin llevada a cabo. Para una
\ "pl? correcta interpretacin de los valores estadsticos conviene tener presente que no
[ j , / , existe una correlacin cronolgica entre delitos conocidos y esclarecidos del
[ ' mismo perodo. Esto es, aunque ambos conceptos figuren en columnas consecuti-
vas, se refieren, en realidad, a diferentes perodos de tiempo.
Las memorias de la Direccin General de ia Poiica Judicial ofrecen una amplia
informacin sobre la criminalidad en el mbito nacional, en el regional y en el local;
9B1 su distribucin temporal (por meses del ao) y evolucin en trminos comparativos
or. con la del ao anterior o anteriores. Los datos de mbito regional son suministrados
por las respectivas Jefaturas Superiores de Polica, destacando, en cuanto a la
minuciosidad de ia informacin, los relativos a infracciones contra la propiedad
(especialmente, robo con violencia o intimidacin en las personas): los de mbito
provincial y local versan sobre los delitos conocidos y esclarecidos en la demarca-
cin de las respectivas Jefaturas Provinciales.
La informacin ms completa y valiosa es la que se ofrece con relacin a delitos
contra \apropiedad, constando, entre otros conceptos: el valor de la cosa sustrada,
nmero de personas detenidas, clase de objeto sustrado o modalidad de delito.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 293
efectos recuperados, etc. En los delitos contra \as personas se suministran datos de
inters sobre la persona de la vctima, siendo de menor utilidad el anlisis de las
infracciones contra la libertad sexual, la libertad y la seguridad. "
La delincuencia/7i/e'/7/7es objeto de un captulo independiente. Recoge datos
sobre hechos delictivos cometidos por personas comprendidas entre los diecisis y
los veinte aos, especificndose lugar de la detencin (capital o provincia), motivo
de sta, eventuales toxicomanas, fugas de domicilio, nmero de detenidos que
actuaron solos, de reincidentes y jvenes previamente sometidos a la jurisdiccin de
menores, etc.
Algunos delitos reciben, igualmente, un anlisis diferenciado: trfico de estupe-
facientes, delitos monetarios, falsificacin de moneda.
Se facilita informacin sobre extranjeros detenidos y extradiciones (activas
y pasivas). La memoria termina con una serie de datos conjuntos polica y guardia
civil sobre delitos comunes de especial incidencia en la seguridad ciudadana.
En la memoria de 1985 se adjuntan anexos estadsticos sobre la delincuencia
comn por provincias, tasa de criminalidad por 1.000 habitantes y actuaciones
contra el trfico ilcito de drogas.
La ambigedad de algunos conceptos (delitos indefinidos, legislaciones
especiales, etc.), la falta de correlacin de otros con las definiciones legales a que
implcitamente se refieren, y, sobre todo, el hecho de que la vasta y cada vez ms
completa informacin que suministran estas estadsticas no sea fcil de verificar ni
de comparar con la que proporcionan las judiciales y las penitenciarias (y no slo
porque versan sobre objetos distintos, sino por la ausencia de tcnicas y lenguajes
homogneos) hace cada vez ms necesario coordinar y homogeneizar las diversas
estadsticas existentes.
En los ltimos aos el Ministerio del Interior ha elaborado un formulario norma-
lizado para registrar las denuncias del ciudadano (un formulario en papel con una
variante informatizada). El formulario, tcnicamente bien concebido, completo por
los datos que recaba y fcil de cumplimentar, se utiliza tanto por la Polica como por
la Guardia Civil y contribuir, sin duda, auna mejora sensible del aparato estadstico
oficial'^^.
A las limitaciones indicadas y otras muchas que suelen sealarse
por los diversos autores^^** cabe apuntar u n a importante reserva: u n a
1^' Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pgs. 131 y 132.
Las estadsticas policiales tienen algunas limitaciones importantes, como h a
puesto de relieve CANTERAS MURILLO, A. (La delincuencia femenina en Espaa,
cit., pgs. 84 y ss.), a saber: los datos no aparecen discriminados por sexo, siendo
posible slo a partir de 1979 obtener dicha informacin para algunos delitos contra
la propiedad y las personas (no en los restantes); no se hacen consta, tampoco, las
detenciones por grupos de edades; los datos sobre delincuencia juvenil, aunque se
elaboran por departamentos distintos que pertenecen a un mismo gabinete, deben
obtenerse por separado (respecto a los generales), para completar estas ltimas,
siendo frecuente que entonces no casen las cifras totales; algunos conceptos y
definiciones parecen imprecisos o insatisfactorios (vg., factores delincuenciales,
ambiente familiar: bueno o malo, situacin econmica: buena o mala, etc.); slo
 294 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
estimacin realista de los datos policiales registrados obligara a tener
presente la muy elevada cifra negra que incide en los mismos. Precisin
que manifiesta la propia autoridad policial en sus memorias.
)!, La doctrina suele criticar la fiabilidad de las estadsticas policiales
por diversas razones metodolgicas, a n reconociendo que son las mejor
elaboradas de todo el aparato estadstico oficial.
Se censura, por ejemplo, que los datos procedentes de denuncias presentadas
-agpK'ante la Polica se hallen en un Anuario del Ministerio del Interior de informacin
Io reservada. Sin duda, sera muy positiva la publicacin de los mismos^^^ por su inters
f^ objetivo.
-6t Por otra parte, y dado el sistema espaol de pluralidad de fuentes (en la recepcin
"" de ladenuncia)'"", las estadsticas policiales no recogen la totalidad de las denuncias
^ presentadas al existir otras posibles instancias receptoras. No incluyen, por ejemplo,
las denuncias presentadas ante la polica local y autonmica que, segn las diversas
estimaciones, pueden representar entre el 10 y el 20% del total de las denuncias
%E interpuestas en el territorio nacionar''\ ni las denuncias formuladas directamente
'^ ante el Juez de instruccin, cuya incidencia estadstica parece oscilar entre el 2%^''2
tf y el 4%^''^ de dicha cifra total.
tl;{'; , Finalmente, dado que la informatizacin de Comisaras y Cuarteles de la Guardia
ol03 fQjyji gg yn proceso irreversible pero an no concluido y que la tediosa labor de
^ cumplimentar los formularios de denuncia no se halla libre de un cierto margen de
2^ error y subjetividad (en la calificacin de los hechos, por ejemplo, en el momento de
la denuncia) la informacin que aportan las estadsticas policiales debe interpretarse
'^'' con cautela^"".
BOX! ,io 1 clesarrollo normativo de las disposiciones constitucionales (art. 104 Gonstitu-
""^^ clon Espaola, art. 1 LOFCSE y Estatutos de Autonoma) ha producido una clara
^ diversificacin o dispora^"^ de las instancias policiales competentes para registrar
" las denuncias de delito y una redistribucin de los respectivos porcentajes en el
volumen total de criminalidad oficial registrada. El Cuerpo Nacional de Polica sigue
siendo la instancia de control que conoce de ms delitos por su implantacin urbana,
Br. no obstante, y an cuando el nmero de diligencias previas aumenta sensiblemente,
Q, el de denuncias ante la Polica exhibe una clara tendencia a la baja. La razn no es
otra que la progresiva implantacin de otras policas autonmicas y locales^''^
desde el ao 1980 se distingue entre delito y falta y la variable sexo, como se dijo,
se obtiene cruzada por el tipo de delito.
^^'^ As, GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 132.
" " Vid. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance de la delincuencia oficial, en;
Revista de Derecho Penal y Criminologa, 2- poca, n 4 (UNED), 1999, pgs. 681
a 712.
"1 Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 132.
^^^ As, GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pgs. 139 y 141.
"^ As, ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pg. 695.
"* Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pgs. 132 y 133.
"^ Vid. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pgs. 690 y ss.
"'^ As, ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pgs. 687 y ss.
295
TRATADO DE CRIMINOLOGA
En el mbito autonmico, el fenmeno de dispersin citado afecta bsicamente
a Catalua, Pas Vasco y Navarra^"^. El problema se agrava en el caso de las Policas
locales, no solo por la multiplicidad de stas que alcanzan nmeros desorbitantes'''*
sino por los muy distintos criterios de actuacin de las diversas policas en relacin
a las denuncias recibidas, lo que hace muy difcil la estimacin de este importante
captulo de la delincuencia registrada'''^.
Una especial mencin requiere el Boletn estadstico de la Direccin
General de la Guardia Civil^^.
Se t r a t a de una publicacin de uso interno y restringido que da
cuenta, bajo el epgrafe servicio peculiar, de todas aquellas interven-
ciones de la misma relacionadas con infracciones contra la propiedad,
las personas, etc. Ofrece tambin informacin sobre la delincuencia
juvenil y la comisin de actos terroristas.
La tcnica de recogida de datos y la propia estructura de estos
boletines estadsticos es muy semejante al de las memorias de la
Polica Judicial. -,(,, r , ,,,. . , , ' , , < f-nn-, . .'...ffiTiSfide;
La Guardia Civil representa el segundo bastin de las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridad del Estado como instancia receptora de denuncias de delito. Aunque su
ubicacin es predominantemente rural ejerce, de hecho, tambin una demarcacin
perifrica en el extrarradio de los ncleos urbanos. A su competencia genrica para
investigar cualquier clase de delito, se aade la especfica con relacin al contraban-
do (e indirectamente, a las drogas), al control del trfico rodado y a la delincuencia
medioambiental'^'.
En los ltimos aos, segn los datos estadsticos de la Guardia Civil, sta acorta
la distancia respecto al Cuerpo Nacional de Polica en cuanto al porcentaje de delitos
conocidos, bien por denuncias de ciudadanos, bien por sus propios atestados:
195.315 delitos en 1992, 202.854 en 1993, 208.719 en 1994, 224.384 en 1995,
232.244 en 1996, 260.783 en 1997'=2.
i'/'b -"icn '>b noriGfn'-oin 'ib Hojrbui'o*i}fiii'> ' \ ' - >
Sobre las Policas autonmicas, vid. ROLDAN, H., Concepto y alcance de la
delincuencia oficial, cit., III.D.
"** Segn RECASENS/DOMINGUEZ, en Espaa hay unos 1.800 cuerpos de polica
local, con plantillas que oscilan entre 1 y 6000 agentes. En cuanto al nmero de
efectivos, y segn datos oficiales referidos a 1994, ste ascenda a 51.665, casi mil
ms que el de Policas Nacionales. Cfr. ROLDAN, H., Concepto y alcance de la
^ delincuencia oficial, cit., ULE., nota 21.
*** Cfr.ROLDN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pgs. 691 y ss. ""'
150
Cfr. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en Espaa, ob. cit., pgs.
85 y ss.
151
Cfr. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pgs. 688 y ss.
162
Cfr. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pgs. 689 y ss.
 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
296
Con la entrada en vigor del Cdigo Penal en 1996 la comparacin y
seguimiento de los datos estadsticos con los obtenidos en aos anterio-
res ser probablemente problemtica^^^. Por ello cobra inters la infor-
macin que arroja la ltima estadstica que incluye datos procedentes
tanto de la Polica Nacional como de la Guardia CiviP^*.
Dicha estadstica evidencia el alto porcentaje que exhiben los delitos contra la
propiedad en el total de la criminalidad: ocho de cada nueve delitos denunciados a
la Polica son delitos patrimoniales. En este sentido, el perfil de la delincuencia
' espaola se asemeja mucho a la de los pases de nuestro entorno^^^.
El robo ms frecuente es el cometido en establecimientos comerciales, industria-
les o de hostelera, mientras que menos de uno de cada cuatro robos tiene lugar en
viviendas^^^
Por el contrario, los robos con violencia e intimidacin no alcanzan las elevadas
tasas que arrojan las encuestas de victimizacin, si bien uno de cada ocho robos
denunciados se ejecutan con violencia o intimidacin. Se trata de porcentajes muy
^^^^ altos en comparacin con otros pases industrializados^^'. Y muy significativos,
tambin, comparados con los de los delitos contra las personas^^^
En Espaa se cometen unos mil homicidios, esto es, tres por cada cien mil
habitantes.
Los delitos sexuales tienen una baja tasa de denuncia. En 1996 llegaron a
^ ' conocimiento de la Polica 1139 violaciones, volumen muy semejante al de homici-
r|nQ''59 .
-^ . "" ^ricffn.tftf*^^g9T^lE>u--9-rvr:;i,;;Sn. mente intil el empleo de estas fuentes, cuya utilidad estadstica es muy
Sobre las estadsticas policiales y la informacin que suminis-
tran vase el Anexo estadstico (I).
b') Estadsticas judciaZes. La Memoria de la Fiscala del Tribunal
Supremo, el Discurso de apertura de tribunales del Presidente del
Tribunal Supremo, las Memorias del Consejo General del Poder Judicial
y las Estadsticas judiciales de Espaa, que publica el Instituto Nacional
de Estadstica, son cuatro fuentes de informacin de muy distinto
si t yAiT.O h'r. ^iPDrmon i(i.i 8 S m a S . >|> ;.sg;g^gygJjg.^aQ.,g.gV5:'4ararf Rftfirt^^
^^^ En este sentido, GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 142.
^^'^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 133.
^^^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pgs. 134 y ss.
1^^ Sobre el problema, vid. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 134, nota 15.
^'^^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 134.
^^ Al ao se denuncian ms de 100.000 robos con violencia (bsicamente, por el
S procedimiento del tirn) y solo 15.000 delitos contra las personas (aunque se
denuncian, al ao tambin, unas 100.000 faltas contra las personas). Cfr. GARR'
DO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 134.
^^^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 134.^..., , . . , , . . ,.. .
TRATADO DE CRIMINOLOGA 297
valor y utilidad sobre la actividad de los tribunales penales durante
el correspondiente ao judicial.
Las Memorias de la Fiscala General del Estado, de publicacin
anual, se elaboran y presentan por el Fiscal General del Estado al
Gobierno con motivo de la apertura de los tribunales.
Prestan especial atencin a la evolucin de la criminalidad en sus
manifestaciones ms caractersticas y relevantes, as como al movi-
miento de las causas durante el ao en cuestin. Se completan con un
anexo estadstico que recoge el nmero de diligencias previas, prepa-
ratorias y sumarios incoados durante dicho perodo, clasificados por
provincias y delitos (no, sin embargo, el nmero y naturaleza de las
causas que terminan cada ao con sentencia condenatoria).
En cuanto a las Memorias del Consejo General del Poder Judicial
documento, como el anterior, de uso restringido que publica el Ministe-
rio de Justicia y al Discurso de apertura de tribunales del Presidente
del Tribunal Supremo baste con advertir, por ejemplo, que carecen del
ms elemental criterio de clasificacin estadstica bivariada por sexo, lo
que, unido a otras muchas limitaciones y deficiencias, hace prctica-
limitadaiso. ;; ; :,,,,,,;^;
Las estadsticas de mayor inters son las elaboradas por el Instituto
Nacional de Estadstica, cuya publicacin se lleva a cabo de forma
resumida en el Anuario de Estadstica a partir de las Estadsticas
Judiciales de Espaasi bien sus datos sobre diligencias iniciadas cada
ao no coinciden con las ofrecidas por la Memoria de la Fiscala General
delEstado^s^
Dichas estadsticas son imprescindibles para conocer la criminalidad
registrada u oficial, si bien adolecen de u n lamentable y endmico
retraso, desde que en 1979 se interrumpiera la publicacin anual de las
A'
As, en 1987 se dieron a conocer los datos relativos a la criminalidad de 1981, y
durante el ao 1985 slo se haban publicado los referentes a 1978. Con seis aos
de retraso, tambin en 1986 se conocieron los datos sobre la criminalidad en
.tti,,{)Jib^M i/i ^^tti Of A.vq,<,w', < > l > ' W .n'v>!tj\5 8T>.\, ViOift^ ^^f
' -i'i.. "ib 8fc Udin^ liff J b au.3 1 .p.c'fa ^ ' U )fH,l Mip 'fJAl ,OJ!,6diII?Hf8 ^^
igj 1 -i^ Hi-''Q-ij i\v .xfn'yt i / n o!^/ I .- .f
160
En este sentido, CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en Espaa, op.
161
cit., pg. 138.
Cfr. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit, pg. 696. -
298 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
1980. Las estadsticas judiciales que ofrecen datos del ao 1992, se publicaron en
1995 y los datos relativos al ao 1995 se publicaron en junio de 1998^^^.
Las estadsticas judiciales contienen, pues, u n a importante informa-
cin no slo sobre los tribunales penales ordinarios, sino tambin sobre
lajurisdiccin de menores^^^ y realidad penitenciaria. Ms an: a pesar
de que las estadsticas penales militares siguen siendo material reser-
vado, a tenor de la orden ministerial de 18 de febrero de 1953, las
estadsticas judiciales consignan algunos datos relativos a los delitos
comunes propios de aqullas, si bien de muy escaso inters.
Las estadsticas judiciales (penales) se refieren a delitos apreciados, senten-
cias condenatorias y nmeros de condenados. Los trminos delito apreciado
y condena impuesta no son correlativos (una misma sentencia condenatoria
puede apreciar varios delitos), lo que ha de tenerse en cuenta. La informacin
ofrecida es, a menudo, equvoca: unas veces, por juzgados de instruccin y
audiencias provinciales (vg., nmero de causas tramitadas); otras, indiscriminada,
conjunta. Conviene advertir, por otra parte, que delitos apreciados o condena-
dos en un determinado ao no significa, desde luego, que fiayan sido cometidos
durante el mismo, resultando muy problemtico todo intento de coordinar ambos
tl datos.
Los datos estadsticos hacen referencia a cada una de las figuras legales del
correspondiente ttulo del Cdigo Penal, pero en no pocas ocasiones lo hacen, de
forma unitaria, a la totalidad de aqul, lo que incide en la validez y utilidad de la propia
informacin de modo muy negativo.
Los delitos (cometidos, apreciados, etc.) aparecen clasificados por provin-
cias, con especial referencia a la naturaleza de los mismos, las penas impuestas, el
Bf-
grado de participacin, la categora de la poblacin o el nmero de habitantes del
lugar en que se cometieron.
En cuanto a la informacin sobre el autor o autores del delito se consigna: sexo,
edad y grado de instruccin; falta toda referencia al medio social del delincuente y
los tramos de edad no siempre coinciden con los del censo de poblacin.
. Es muy llamativo u n dato: las instancias judiciales informan en sus
estadsticas que reciben ms causas que las que registra la polica, algo
anmalo y sorprendente que no puede responder a la realidad^^*. Pero de
u n a simple confrontacin de las respectivas estadsticas se deduce que
V . rse r eb bsoilsnifriiip ! 3 sov lisj eu :ab PJA loonqa h rioieiD 92 Nyt' r n s ,
-* "5d!o4Bi!rtV5idr9eo!6a38e-r'orc't9T
. 'rn - m r i o i *!? --CBC" ns^ nidT'Rj osf
162
Estadsticas Judiciales de Espaa 1992, INE, Madrid 1995.
163 Sin embargo, hay que lamentar la desaparicin de las mismas de materias que
venan siendo objeto de u n completo tratamiento, en especial las estadsticas
dedicadas al estudio de la poblacin penitenciaria; asimismo han dejado de
incluirse los datos estadsticos relativos a la jurisdiccin penal militar, si bien es
cierto que estos posean menor inters criminolgico.
En este sentido, GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pgs. 136 y 137.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 299
Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado en su conjunto son respon-
sables exclusivamente de u n tercio de las diligencias previas que incoan
los Juzgadosi*'^
As, segn la Estadstica de la Fiscala General del Estado, en 1997 se incoaron
3.087.667 diligencias previas, mientras dicho ao la cifra de delitos conocidos por
Polica Nacional y Guardia Civil no super los 954.587. Dicha diferencia, adems,
parece ir in crescendo si se examinan las cifras de los ltimos aos^^'^. Significativo
es, sobre todo, que los datos que arroja la Estadstica policial permanecen estables
y, sin embargo, los de la Fiscala General del Estado experimentan un ascenso
alarmante durante el mismo perodo, de modo muy particular desde 1989, en cuanto
al nmero de diligencias incoadas^^^.
Pero la relacin estadstica entre delitos denunciado a la Polica y diligencias
previas incoadas por el rgano jurisdiccional (tres diligencias judiciales por cada
delito denunciado a la Polica) no responde a la realidad, siendo, desde luego, ms
verosmil la estadstica policiaP'^''
La informacin que suministran las estadsticas judiciales es incom-
pleta, parcial y poco significativa, pese a que, en las ltimas publicacio-
nes se han mejorado algunos aspectos^''. El tratamiento que merecen
algunas importantes variables de la criminalidad (vgr., edad o sexo)
sigue siendo pobre y poco precisa la constancia estadstica de determi-
nados conceptos operativos y categoras jurdicas.
Se han detectado algunas imprecisiones adicionales a propsito de las senten-
cias dictadas por juzgados de instruccin y audiencias provinciales: no contabilizan
las faltas aparejadas a un delito, y las que cuentan con autntica autonoma
estadstica se recogen en una cifra global y unitaria sin las imprescindibles especi-
ficaciones.
166
166
As, ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pg. 689.
Cfr. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pg. ibidem. Vid. nota 12.
Hace doce aos la diferencia era menor. En 1985, mientras los rganos jurisdiccio-
nales incoaban 1.142.106 diligencias previas, Polica y Guardia Civil tuvieron
conocimiento de la comisin de 808.402 dehtos.
167
Cfr. ROLDAN, H., Concepto y alcance de la delincuencia oficial, cit., III.B in fine.
Segn la informacin estadstica que recaba el autor, en 1991 se habran denunciado
a los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado 990.306 delitos, mientras se habran
incoado 2.089.120 diligencias previas. En 1992, 934.070 y 2.245.432, respectivamen-
te. En 1993, 938.612, por 2.426.049. En 1994, 901.696, por 2.536.376. En 1995,
908.264, por 2.733.020. En 1996, 930.780, por 2.975.572. Y en 1997, 954.587
168 (denuncias ante la Polica) por 3.087.667 (diligencias previas jurisdiccionales).
169 As, GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 140.
Por ejemplo, los datos estadsticos relativos a juzgados de paz hasta el ao 1985
distinguan los condenados segn sexo y clase de falta, no as por grupos de edad.
Se echa en falta, sin embargo, tal informacin en el tratamiento de los datos
procedentes de los Juzgados de instruccin, fi'; . i'!,.H-irci ut imnnji::,, 4b .gfiq
300 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
La informacin que arrojan las estadsticas judiciales merece alguna
reflexin adicional. B sb oibtoi u^
En primer lugar, y en cuanto a la fuente de dicha informacin, es muy
reducido el nmero de denuncias {recte: querellas) que se interponen
directamente ante el rgano jurisdiccional entre el 2% y el 4% del
totalmientras crece el porcentaje de actuaciones judiciales que tienen
su origen en partes mdicos, al parecer, prximo al 15% en algunos
delitos contra la salud y la integridad de las personas"^. No obstante,
algunos autores creen detectar u n justificado incremento de la opcin
del particular a favor de la querella ante el rgano jurisdiccional y
hablan de un proceso de privatizacin del Derecho Penal^''^
E n segundo lugar, y por lo que al propio concepto nuclear de diligen-
cia previa se refiere, es obvio que el mismo no puede ser u n indicador
fidedigno de la criminalidad real y s solo un referente de la delincuencia
oficial o registrada. El incremento de las diligencias previas, desorbi-
tado, no se corresponde, desde luego, con el ms limitado ascenso del
crimen real. Padece u n a clara hipertrofia^'''^ ^or muy diversas razones.
Ahora bien, tampoco parece correcta la afirmacin de que las estadsti-
cas judiciales solo reflejan el volumen del trabajo de los tribunales pero
no el de la delincuencia r e a l " ^ Ciertamente las cifras de diligencias
previas ofrecen u n a imagen sobre dimensionada del crimen real, porque
no siempre se incoan por u n hecho que constituye delito; y porque el
proceso de elaboracin de las mismas da lugar a posibles duplicidades de
modo que u n mismo delito se registra en varias diligencias"''. Pero estos
defectos metodolgicos (proceso de confeccin de las estadsticas, dficit
>r x3fa ,hn V oiafMfioO ..H .OmAMi PA
Cfr. EOLDN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pg. 696, citando el
parecer de Stangeland, Garca y Mrquez.
As, R O D R G U E Z R A M O S , L., Hacia u n Derecho Penal privado y secundario?, en:
Actualidad Jurdica. Aranzadi, n^^ 251 (20.VI.1996), pgs. 1 y ss. Cfr. ROLDAN, H.,
Concepto y alcance de la delincuencia oficial, cit., III.F., matizando las perspectivas
y significado de dicho proceso privatizador.
172 As, ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance ..., cit., pg. 697.
173 Tesis esta ltima que mantiene STANGELAND. C'. ROLDAN, H., Concepto y
alcance de la delincuencia oficial, cit., ibidem. Segn STANGELAND un mismo
accidente en el que se ven involucrados dieciocho vehculos puede registrarse en
diez Juzgados distintos, teniendo en cuenta el nmero de lesionados que denuncian
el hecho (a juzgados distintos) y el de hospitales que traten a aquellos (que
remitirn al Juzgado los correspondientes partes mdicos).
C-. ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance de la dehncuencia oficial, cit-,
pg. 697, citando el parecer, entre otros de STANGELAND.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 301
en la informatizacin de la informacin que recogen, etc.) no debe sugerir
la inutilidad criminolgica de esta categora (diligencias previas). Que
de 1987 a 1997 se haya pasado de 1.338.309 a 3.087.667 diligencias
previas significa, al menos, que h a tenido lugar u n incremento del 130%
de la delincuencia oficial registrada^^^
En el anexo estadstico de la presente obra pueden consultarse las
tablas y grficos sobre estadsticas judiciales: Anexo estadstico (II).
c') 'Esa.istica.spenitenciarias. La informacin estadstica fundamental
relativa a la realidad penitenciaria espaola se encuentra en dos fuentes:
el Informe General de la Direccin General de Instituciones Penitenciarias
y las ya citadas estadsticasjudiciales que publica el Instituto Nacional de
Estadstica. Ambas fuentes son complementarias: mejor sistematizadas,
tal vez, las estadsticas judiciales; ms detallada y minuciosa la informa-
cin que arroja el informe. Este tuvo periodicidad anual hasta 1983 y
contiene, adems, datos especficos sobre determinados extremos que no se
recogen en las estadsticas (vg., resumen de actividades: tratamiento
penitenciario, sanidad penitenciaria, educacin, cultura y asistencia reh-
giosa, asuntos administrativos, econmicos y funcionarios, obras y cons-
trucciones, trabajo en las prisiones, actividades de la Escuela Penitencia-
ria, Informtica penitenciaria, conflictividad en las prisiones, etc.).
La Estadstica penitenciaria, que obra como captulo independiente
en las estadsticasjudiciales, abarca tres apartados. El primero versa
sobre los establecimientos penitenciarios (distribucin geogrfica de
establecimientos), distinguiendo la finalidad de cada uno de ellos (con-
ceptos: diligencias, detencin, cumplimiento y hospitalarios o
asistenciales). El segundo consta de una relacin de series cronolgicas
hasta el ao en curso, relativa a la poblacin reclusa, delitos cometidos,
penados, ingresados y libertades condicionales concedidas (se hace
constar el total de la poblacin reclusa, masculina y femenina, expresn-
dose las respectivas situaciones procesales: penados, procesados, dete-
nidos con especificacin del sexo, en cada caso, y del concepto o causa de
dicha situacin procesal; con relacin a los penados, se distinguen
edades, estado civil, duracin de las penas y habitualidad de los mismos;
en cuanto a los delitos, se parte de las rbricas legales: contra la
175
As, ROLDAN BARBERO, H., Concepto y alcance de la delincuencia oficial, cit.,
pg. 699.
302 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
seguridad del Estado, falsedades, contra la Administracin de Justicia,
contra las personas, contra la libertad sexual, etc.). Se consigna tambin
una mencin a las faltas, sin especificar sexo del infractor ni clase de
la infraccin; as como el total de penados ingresados (por sexos) y el de
libertades condicionales. Por ltimo, la estadstica penitenciaria contie-
ne u n a amplia informacin plagada de erratas, por cierto sobre cada
ao. Las tablas versan, fundamentalmente, sobre los siguientes concep-
tos y subconceptos: poblacin reclusa, clasificada por su situacin
procesal, infraccin cometida, edad, pena y habitualidad criminal (una
segunda tabla aporta la misma informacin respecto a reclusas y
primarias); penados ingresados en prisin durante el ao, clasificados
por sexo y estado civil, segn la naturaleza de los delitos cometidos (en
cuanto a estos ltimos, se siguen las rbricas legales, con adicin de
algunos conceptos ad hoc como concurso de delitos; constando tambin
una breve referencia a los delitos militares simples y al concurso de
delito militar con otro militar o comn); penados ingresados en prisin
durante el ao, clasificados por sexo y edad, segn la naturaleza de los
delitos cometidos (dos tablas separadas, u n a para varones, otra para
mujeres); penados ingresados en prisin durante el ao, clasificados
segn las penas impuestas, en relacin con la naturaleza de los delitos
cometidos (se distinguen dos subconceptos: delitos definidos en el
Cdigo Penal y Leyes Especiales y delitos definidos en el Cdigo de
Justicia Militar); penados ingresados en prisin durante el ao,
clasificados segn su nivel cultural, en relacin con la naturaleza de los
delitos cometidos (se tiene en cuenta la distinta participacin por sexo
en el total de condenas segn los diversos delitos, acudiendo al criterio
del nivel cultural: analfabeto, con instruccin primaria, con ins-
truccin media, con instruccin superior); penados ingresados en
prisin durante el ao, de nacionalidad extranjera, clasificados segn su
sexo y la naturaleza de los delitos cometidos.
El hoy denominado Informe General de la Direccin General de
Instituciones Penitenciarias (hasta 1977: Memorias de la Direccin
General de Instituciones Penitenciarias) era u n a voluminosa publica-
cin, bianual hasta el ao 1986 que actualmente recoge informacin
anual, aunque su aparicin es irregular. Consta de dos partes: la
primera, a modo de genuina memoria, contiene u n detallado resumen
de actividades desarrolladas durante el bienio en las instituciones
penitenciarias; la segunda, propiamente estadstica, se aproxima por su
estructura y contenido aunque con diferencias sensibles a las
estadsticas penitenciarias antes comentadas.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 303
Comienza el Informe con una referencia a la normativa penitenciaria, dando
cuenta de las leyes generales del Estado, con especial incidencia en el mbito
penitenciario, de acuerdos del Consejo General del Poder Judicial que afectan a
ste, de la reforma parcial del Reglamento Penitenciario, del traspaso de servicios
penitenciarios del Estado a las diversas comunidades autnomas, de los convenios
suscritos por la Administracin Penitenciaria con otros organismos y entidades, as
como de las circulares y rdenes dictadas durante el bienio en cuestin y otras
actividades del director general de las Instituciones Penitenciarias.
A continuacin en diversos captulos (11 en el informe general del bienio 1983-
1984) se relacionan las actividades llevadas a cabo en las instituciones peniten-
ciarias. Destacan, entre otros, los siguientes conceptos: poblacin reclusa, evolu-
cin y clasificacin, tratamiento penitenciario, rgimen penitenciario, sanidad peni-
tenciaria, educacin, cultura y asistencia religiosa, asuntos administrativos y econ-
micos y funcionarios. Comisin de Asistencia Social, obras, trabajo. Escuela de
Estudios Penitenciarios e informtica penitenciaria.
La segundaparte del Informe reza: Datos Estadsticos. Se hallasubdividida
en numerosos captulos (15 en el informe mencionado). Pueden citarse, a ttulo de
ejemplo, algunos de ellos: la poblacin reclusa: ingresos producidos durante el
bienio 1983-1984 y evolucin de dichos ingresos en los ltimos aos (distinguiendo
edad, sexo y tipo de Infraccin); existencias y movimiento de la poblacin reclusa
durante dicho bienio (por sexos); clasificacin de la poblacin reclusa (tambin por
sexos); evolucin de la poblacin reclusadesde el ao 1966 (las infracciones
cometidas por ao, situacin procesal de los reclusos y anlisis comparativo del total
de la poblacin reclusa por aos y sexo, son algunos de los subconceptos
clasificatorios. Se hace constar tambin la evolucin del coeficiente de poblacin
reclusa por 100.000 habitantes); la poblacin penal (penados) distribucin de
sta por delitos, aos, sexo, edades, penas impuestas, habitualidad y evolucin de
la misma en los ltimos aos; internados por la Ley de Peligrosidad y Rehabilita-
cin Social; poblacin reclusa extranjera (y su distribucin por nacionalidad, sexo,
tipo de infraccin, etc.); datos cuantitativos sobre conflictividad penitenciaria (evasio-
nes o intentos de evasin, fallecimientos, suicidios, agresiones a funcionarios, etc.);
asistencia sanitaria; educacin y cultura; asuntos administrativos y econmicos y
funcionarios; Comisin de Asistencia Social; obras realizadas; trabajo; sanciones y
recompensas a funcionarios. ,r . k
Entre las limitaciones y deficiencias de este Informe General, ajenas
a la propia tcnica estadstica, cabe destacar dos: los retrasos y dilacio-
nes que sufre la publicacin^''^ y las innumerables erratas aritmticas o
ifilol kijjq xian'im JSJ
fVWi-i./^ ^ :f.--<.r4 i-'. rr-
176
A partir del ao 1986 los Informes sufren u n importante retraso; como muestra
baste comparar los datos de ao de referencia/fecha de publicacin de los dos
ltimos difundidos por la Secretara de Estado de Asuntos Penitenciarios. As, el
Informe General de 1992, se publica en 1994, en tanto el referente al ao 1993,
aparece en 1996 (obsrvese que el periodo analizado incluye datos de una nica
anualidad, frente a algunos de los Informes anteriores que se estructuraban de
forma bianual, vgr. el Informe General del bienio 1983-84, publicado en 1985).
304 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
^m^
de imprenta; otras son ya endmicas en estas fuentes estadsticas
pudiendo ser detectadas en las que informan sobre momentos anteriores
de la actuacin del control social penal (policiales y judiciales).
Desde el ao 1984 la Comunidad Autnoma de Catalua tiene plenas
competencias en materia de administracin penitenciaria, de forma que
los datos contenidos en el Informe General, a cargo de la Secretara
General de Asuntos Penitenciarios, del Ministerio del Interior, han de
ser completados con los de la Comunidad Autnoma citada. El Centre
d'Estudis Jurdics i Formado Especialitzada del Departament de Justicia
de la Generalitat de Catalunya, hace pblica peridicamente aquella
informacin a travs de los boletines de Justidata^'^'' (concretamente los
n . - 1 , 5, 9, 10 y 15). E n ella se ofrece informacin acerca de la evolucin
de las cifras penitenciarias en Catalua (actualizadas hasta octubre de
1997 y desde octubre de 1985), incluyendo viariables de sexo, edad,
nacionalidad, preventivos y penados. As mismo los n.- 9 y 10 ofrecen
estadsticas, respectivamente, de las diferentes Comunidades Autno-
mas (1985-1994), y u n estudio comparativo de la evolucin penitenciaria
de Catalua y del conjunto del Estado espaol (1985-1994)"^
En el Anexo Estadstico contenido al final de esta obra se ha seleccio-
nado la informacin relativa a los datos penitenciarios conforme a los
siguientes parmetros: por un lado, la evolucin de la poblacin nacio-
nal, discriminndose la informacin en funcin del sexo, la situacin
procesal penal, o el tipo de delitos cometidos. Por otro, se consigna la
tipologa delictivo, tanto de la poblacin interna penada, como de la
interna total, aadindose adems la evolucin de la poblacin reclusa
media desde el ao 1990 hasta el ao 1996. oflJgffiQvli^"
i"^ As mismo, y pese al escaso valor criminolgico del Informe, debido al
retraso que sufre, se h a n seleccionado algunos de los datos ms relevan-
tes e incluido en el anexo las cifras relativas al ao 1993^^^.
^'^ La mencionada publicacin se nutre, en especial, de los datos proporcionados
semanalmente tanto por la, hoy, Secretara General de Asuntos penitenciarios del
1 Ministerio del Interior, como por la Direcci General de Servis Penitenciaris i de
Rehabilitado del Departament de Justicia de la Generalitat de Catalunya.
^'* Se aportan cifras de la poblacin encarcelada, preventiva, y penada, discriminada
por sexos, en u n anlisis temporalizado por semestres (se ofrecen algunos ejemplos
en el Anexo Estadstico de este Tratado).
^'^ Informe General 1993, Secretara de Estado de Asuntos Penitenciarios, Ministerio
de Interior, Madrid, 1996. Vase Anexo III. Otras fuentes de consulta actualizadas
TRATADO DE CRIMINOLOGA 305
Por idntica razn, se recoge en dicho Anexo la informacin estadstica
elaborada por la Secretara General Tcnica del Ministerio del Interior en
cuanto a la poblacin reclusa durante los aos 1998, 1999 y 2000.
C) Particular referencia a algunas tcnicas de investigacin
De las innumerables tcnicas de investigacin merecen u n a cita
particularizada, entre otras, las siguientes:
1') Reconocimientos mdicos. No es posible siquiera recoger u n cat-
logo abierto de mtodos de reconocimiento, incluidas las investigaciones
especiales y adicionales (de laboratorio, electrofisiolgicas, fsicas, etc.),
como tampoco las que pertenecen al dominio de la Psiquiatra
(neurolgicas, neuroencefalogramas, electroencefalograma, etc.)^.
2') La exploracin. Junto con la entrevista, constituye la forma de
comprobacin de mayor inters referida a la persona del examinado.
Difiere, en puridad, de la entrevista, aunque a menudo se equiparan
una y otra tcnica. La exploracin persigue captar de manera exhausti-
va la personalidad o algn campo de la personalidad del sujeto. Es el
modo ms adecuado de investigar el aspecto psicopatolgico de aqulla
que integra el diagnstico psiquitrico. Equivale, pues, la exploracin
psiquitrica a un depurado diagnstico clnico en el campo mdico-
somatico..jjj^^,-^^gllfj^j|5g^.Tg^^ggi,.g;,^^ i'tStsr^.fsteK'ii^W *&.*
La exploracin requiere una profunda formacin especializada de ndole psico-
lgica o psiquitrica, tanto en quien la progranna como en quien la lleva a cabo: exige
no slo unos conocimientos tericos bsicos sobre la especialidad sino tambin el
dominio de la tcnica diferenciada de exploracin psiquitrica, el ms completo
mtodo de investigacin psicopatolgica y el dominio de ia exploracin psicolgica
para la indagacin de contextos psquicos^^^ Se lleva a efecto, generalmente, en
forma de con\/'Brsacinenlxe dos. Es necesario un continuo anlisis de los datos e
BI ai informacin que se registra, precedindose a una reduccin de las impresiones
complejas y a una sntesis subsiguiente de las aisladas en el mbito total de la
imagen integrada de la persona examinada^**^.
*' ,' .i| . ;iii>|iiioKirufarf'J efc ^u iay>i , KofeoJSM ^'T ,Sff.Lli-
.tijjfeTOr -ssi.q . I, ' ^sihO..H.!5i
PH' .,, U^^ , , TI irTiVt,)-
son las que proporciona Instituciones Penitenciarias a travs de su pgina de
Internet [www.mr.es/instpeni/cifras.htm (datos a 18-7-1997)].
^*"' Cfr., GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 106.
^**^ As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 106 y 107.
182
As, GPPINGER, H., Criminologa cit., pg. 107. M ,1: , B 3 I
 306 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La exploracin psicolgica se inscribe en el dispositivo psicodiagnstico. La
entrevista, por el contrario, persigue la obtencin de informaciones mediante la
recogida de datos (subjetivos) que el examinado ofrece.
3') La entrevista. Tiene, pues, u n a estructura ms simple y menores
pretensiones que la exploracin. Por ello, no precisa en quien la lleva a
cabo (observador) u n a especial cualificacin, bastando con la formacin
propia de la tcnica de encuesta^*^. El papel de ste a diferencia de lo
que sucede en la exploracin es el del intermediario neutral, si bien no
es fcil evitar que la persona o actitudes del entrevistador desencadenen
determinadas reacciones en el entrevistado, ya que, en definitiva, la
entrevista es u n a tcnica basada en la comunicacin entre dos personas
relacionadas por un mensaje^"*.
Existen numerosos tipos o clases de entrevistas, segn el grado de
estandarizacin de las preguntas, de libertad de comunicacin entre
entrevistador y entrevistado y profundidad de sta, de estructuracin,
nmero de participantes, destinatario, etc.
As, suele distinguirse, atendiendo al primero de los criterios, entre entrevistas
' u informales y entrevistas estandarizadas^'*'^; o, siguiendo a Grawitzl^^ entre
. entrevistas: clnica o libre, profunda, de respuestas libres, entrevista centrada
i " (focusedinterview), de preguntas abiertas y de preguntas cerradas.
La entrevista //^/esignifica el mximo de libertad y de profundidad en el proceso
de comunicacin entre entrevistador y entrevistado. Interesa ponderar aqu no slo
el contenido de lo que manifiesta el entrevistado sino tambin la forma en que lo
hace. Esta modalidad de entrevista, con sus diversas submodalidades^''^ se utiliza
como tcnica psicoanaltica y psiquitrica.
I La entrevista profunda se orienta a campos ms limitados (por ejemplo, la
motivacin). El papel del entrevistador es ms activo, al sugerir el objeto de
estudio y seleccionar los datos obtenidos^^^ en forma cualitativa,
te fisic La entrevista de respuestas iibresse limita a sugerir el tema, pero las preguntas
OR'- "O se formulan anticipadamente, lo que confiere ms libertad y reflexin al investi-
Br gador'"''.
ni i& 6 SVtiii BO . cu.,j!U}jic^ cjxajiiyu aD OIOBgEOni Et BIJ:
o
Sobre el problema, detalladamente, MIRALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la
Criminologa, cit., pgs. 343 y ss. (y resea bibliogrfica). Tambin, GOPPINGER,
H., Criminologa, cit., pginas 107 y ss.
As, MIRALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 343;
GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 107 a 110.
J^ As, GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 108. r'^.lZJ^LL...
GRAWITZ, M., Mtodos y tcnicas de las ciencias sociales, vol. II (1975), pgs. 191
y ss. Cfr. MIRALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pgs. 349 y ss.
187
Cfr. MIRALLES, T^, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 350.
189 l l ^ ^ J ? ^ : ' ^ ' ^ ' '^"' Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 350.
MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 350.
307
TRATADO DE CRIMINOLOGL^
La entrevista centrada (focused interview), tcnica desarrollada por Merton,
cuenta con unas hiptesis elaboradas de antemano, y a partir de las mismas, el
entrevistador polariza la entrevista haciendo un anlisis en profundidad (por ejem-
plo, de una determinada experiencia y de los efectos que provocan uno o varios
estmulos), susceptible a menudo de tcnicas comparatistas con otras personas
distintas^^.
La entrevista de preguntas abiertas contiene preguntas precisas pero que no
condicionan rgidamente las posibilidades de respuesta. La libertad del entrevistador
es reducida, pero no as la del entrevistado, cuyas contestaciones pueden abrir de
improviso nuevas perspectivas a la investigacin'^^
Por el contrario, la entrevista Q preguntas cerradas, prxima ya a los cuestiona-
rios estandarizados, circunscribe las posibilidades de respuesta al mximo, tanto si
se trata de preguntas formuladas en trminos de alternativa (s o no), como de lista
(oferta preestablecida de contestaciones)'^^.
Segn el grado de direccin que recabe el entrevistador y el modo de llevar la
conversacin, cabe distinguir, tambin, diversas clases de entrevistas:
Entrevistas dirigidaso no dirigidas. En las primeras, el entrevistador mantiene la
iniciativa y control de la comunicacin, orientndola en el sentido deseado con los
mensajes oportunos. Por el contrario, en las no dirigidas que Rogers elabor e
introdujo en el campo de la psicoterapia'''^ la estructuracin de la entrevista es
mnima, porque se trata con ella de destacar el cuadro perceptivo del examinado
situndole en una disposicin de nimo favorable en la que se espera reaccione
consigo mismo. Importa, pues, no tanto clasificar o interpretar los sentimientos del
entrevistado, como darle confianza y que se sienta comprendido"''*.
Entrevistas directas o indirectas. En las primeras, las preguntas efectuadas no
pretenden obtener otra informacin que la que aparentemente persiguen, lo que no
sucede con las entrevistas indirectas'^^.
Finalmente, atendiendo al nmero de participantes, a la instrumentacin de la
propia entrevista y a la ndole de sus destinatario cabe distinguir:
La entrevista convencional, ^^/^^^/(entrevistador-entrevistado), la entrevista
comn con piuraiidad sucesiva de entrevistados (examinado, familiares de ste,
etc.), la entrevista de grupo (pluralidad coetnea de examinados) y el tndem o
board-interview, es decir, el interrogatorio cruzado (pluralidad de entrevistadores
r t ^ entrevistado nico)""^.
Isno |_g entrevista c/s/y la consulta escrita, frecuente esta ltima cuando el destina-
tario es un grupo o colectivo social" S)(9l5' ^
0*#iO.tli.rji-i;,jiJJ.. f'j >l.iO ('U.>V.J ;:.'"il.Oj ^XjiXXS-A.^jf^^f l v ) l ) i f I D O B '^^ OV'1--*|^1-J|W|
-ijjphiq aoiSfriioono!) sorm o-aiupst .ofeiiiaa \sA n 3 .nbioq;
B*T;^<'\ - rn ^ .vi-stnfi fil f t s i u p fiS BofoBriftfiG-f:) VI Bf)a008q
smaii B ab oJeixG K otoBU's as robBsbi
190
MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pgs. 350 y 351.
191
As, GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 109.
192
As, GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 109.
^"^^ MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 352.
^^^ Cfr. GRAWITZ, M., Mtodos y tcnicas, cit., pg. 109 y ss. Cfr. MIRALLES, T^
Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 352.
195
MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 353.
196
Cfr. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 108.
197
Cfr. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 108 y 109. .,,;,, , ,
 308 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La encuesta panel, en la que se entrevista a los mismos sectores de la poblacin
... _ sobre las mismas variables pero en pocas diferentes, al objeto de registrar los
-ms! cambios de opinin y conducta durante el perodo de tiempo interesado^^".
4') El cuestionario. Es una tcnica dirigida especficamente a estudios
survey, grandes muestras y sondeos de opinin, dada la estructura
normalizada de las preguntas que utiliza. La calidad de la informacin
que puede suministrar es, tambin, menor, puesto que responde a las
. exigencias de los anlisis cuantitativos, presupone la homogeneidad del
colectivo encuestado y, a diferencia de la entrevista, limita al mximo las
posibilidades de respuesta y la ponderacin de sus matices^^^.
tJWPfl'' El cuestionario es un instrumento de medicin cuantitativa, normalizado,
calibrado y de doble aspecto^.
Bl* Como instrumento cuantificador, describe la influencia de la variable indepen-
diente sobre las dependientes, y resulta particularmente indicado en las investi-
' gaciones de verificacin. Presupone, en tal sentido, una compleja labor de
conceptualizacin y anlisis operacional, as como la seleccin anticipada de los
indicadores que integran cada variable de la investigacin.
Como instrumento normalizado, exige una total homogeneidad y uniformidad
tebc de las preguntas, a fin de posibilitar el posterior anlisis comparativo de las
respuestas con tcnicas estadsticas.
one Como instrumento calibrado, requiere ensayos previos con personas de
one caractersticas similares a las que integrarn la muestra, al objeto de perfilar y
corregir posibles errores en las hiptesis, conceptuacin, formulacin de las pregun-
tas, etc.
En cuanto tcnica de doble aspecto, si bien se orienta prioritariamente al
B3i\ estudio de grandes muestras, puede cuantificar, tambin, unidades de observacin
,se smples^^
':'3fc^' tanfte;,!.
5') La observacin. Surgi esta tcnica en la Antropologa Social
generalizndose, despus, para investigar determinadas parcelas del
mbito psquico y social del examinado, sobre todo, como complemento
de la exploracin. En tal sentido, requiere unos conocimientos psiqui-
tricos y psicolgicos muy cualificados en quien la practica y u n a cierta
estandarizacin en cuanto al objeto de la misma^"^. ^^->
r;i h ,H .HiO'/.WT
198 GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 109. ' ' ' " ""
^"^^ MIEALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 387.
As, TREMBLAY, M., Introduccin la recherche dans les Sciences Humaines, cit.,
cfr. MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 363.
^i Cfr. MIEALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 363.
'"^ As, GPPINGEE, H., Criminologa, cit., pg. 110.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 309
Adems, suele emplearse para completar la informacin que sumi-
nistren otras tcnicas (cuestionario, entrevista, etc.) y verificarla, e
incluso como instrumento nico o bsico de trabajo, operando entonces
con un aparato conceptual muy preciso y un objeto perfectamente
conocido y delimitado de antemano.
Particular aplicacin tiene en la terapia social, como instrumento
y control simultneo; as como, en la sociologa, para el estudio de roles
(vg., sociograma)^^.
La observacin puede ser no estructurada {'pa.m recabar datos pero sin partir de
unas hiptesis muy concisas); o estructurada, si opera slo con las variables y en el
sentido de las hiptesis^"''.
Cabe distinguir, tambin, entre una observacin externa {B\ observador perma-
nece ajeno al grupo, aunque receptivo) y una observacin activa o participante,
integrndose en el mismo como un miembro ms. Esta ltima, junto con sus lgicas
ventajas, presenta, tambin, serios inconvenientes, en la medida en que las
exigencias convencionales de toda investigacin cientfica (neutralidad, distancia-
miento del objeto, no identificacin con el mismo, etc.) corren el riesgo de diluirse^"^
La observacin activa o participante conlleva, a menudo, una aconsejable
escenificacin, con el consiguiente reparto de papeles (Psicodrama).
Algunas investigaciones conocidas han acudido a la tcnica de la observacin
de forma prioritaria. As, en el campo de la Antropologa Social, las de MALINOWSKI
(1923), M. MEAD (1961 y 1976) y MURDOCK (1949). Particularmente significativa
es la de B. WHYTE (1943) sobre una comunidad marginada de emigrantes italianos
de Boston, investigacin esta ltima semiestructurada, de ms de tres aos de
escrupuloso trabajo intensamente vivido, y que le permitira concluir frente a la
tesis oficial de la desorganizacin social de ciertas minoras marginadas que la
delincuencia en pandillas de jvenes de la denominada segunda generacin no
es producto de una supuesta desorganizacin social o de grupo^"''.
i 6 y oSkoO
6') La discusin en grupo. J u n t o con el psicodrama, h a adquirido
particular significacin en el anlisis y terapia de la personalidad, y en
la terapia sociaP''.
. * i ^ l f l i J ..UtlllilIH.(l.i)J 1 I t)i ' c , s i ! J!.--!. n u . y -!Slfj;>rn ^^
)
nor '!\0 ,R' .rnrv , f i : i O i n H 4 0 0 .bN
^"^ GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 110.
^"^ Cfr. MIEALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 398.
^^ MIRALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 399.
^"^ Cfr. MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 418.
^' Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 111 y ss. (y bibliografa all citada).
Por todos, MORENO, J.L., Gruppenpsychotherapie und Psychodrama, Stuttgart,
1959. , ,: .- , , .

310 ANTONIO GAECLA-PABLOS DE MOLINA
Presupone, en el director, u n a adecuada formacin cientfica .
psiquitrica y psicolgica y experiencia en psicoterapia y en terapia de
grupo.
La intervencin del director debe ser mnima, limitada a la eleccin del tema
mediacin en las diversas intervenciones y ocasional interpretacin de las mismas!
ntHi P''<^'^^ ' decisivo de esta tcnica es la creacin de un marco de espontaneidad y
participacin en la que cada actor experimente cmo tambin los dems se
enfrentan a los mismos problemas, hacindole consciente de sus propias reaccio-
nes y confrontndole con las de los otros. De este modo se pretende obtener una
informacin valiosa sobre determinadas opiniones del partcipe, sobre su
' influenciabilidad, situacin afectiva y otros campos vitales y vivencias^"".
T) El experimento. Cobra particular aplicacin en las investigaciones
sociopsicolgicas^^. Consiste, en definitiva, en la provocacin, sujeta a
un plan, de u n a situacin de hecho^^, si bien no suele ser fcil distinguir-
le, de forma ntida e inequvoca, de la observacin y la exploracin ya que
las fronteras entre estas tcnicas de investigacin son fluctuantes^".
Existen dos modalidades bsicas de experimento: el de laboratorio y
el de campo. En el de laboratorio, un grupo experimental y un grupo
de control son observados en situaciones artificiales; a fin de determinar
si un concreto factor causal (variable independiente) produce o no el
efecto que se le atribuye (variable dependiente). Cuando la investigacin
se lleva a cabo precisamente en el habitat natural o entorno normal del
grupo de contraste, se habla, entonces, de experimento de campo^^^.
Esta tcnica del experimento ha sido frecuentemente utilizada con el propsito
de establecer relaciones de causalidad entre determinados fenmenos sociales y el
comportamiento criminal. As, por ejemplo, para verificar silas malas condiciones de
o b n habitabilidad generan delincuencia, se divide en dos grupos (el experimental y el
i\ ^ , de control) un determinado nmero de familias del cinturn de miseria; el grupo
de control permanece en su barrio, mientras el experimental es trasladado a
otro de mejores condiciones de habitabilidad. La hiptesis de la investigacin se
Vid. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 111 (y amplia resea bibliogrfica
sobre la discusin en grupo).
^"^ Vid. MAYNTZ, E.; JOLM, K , y HBNER, P., Einfrhung in die Methoden dar
empirischenSoziologie, 1971 (ColoniayOpladen), pgs. 168 y ss. Cfr. GOPPINGER,
H., Criminologa, cit., pgs. 111 y 112; MIRALLES, T"^, Mtodos y tcnicas de la
Criminologa, cit., pgs. 329 y ss.
^^^ Cfr. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 111.
^" Cfr. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 111.
'12 Vid. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 112.
'flitt
TRATADO DE CRIMINOLOGA 311
confirmar si el grupo de control comete un porcentaje de delitos estadsticamente
ms significativo que el grupo experimental^!^.
El experimento puro, sin embargo, es u n a modalidad en desuso y muy
desacreditada por diversas razones, habiendo recibido severas crticas
los realizados en el marco de programas de rehabilitacin penitencia-
ria^". - .
Ante todo, plantean graves reparos desde u n punto de vista tico y
deontolgico con relacin al ensayo que se practica con el grupo experi-
mental.
Por otra parte, y desde u n a perspectiva estrictamente cientfica
tienen muchos puntos dbiles. Parece muy difcil, por ejemplo, la
seleccin de los dos grupos homogneos, el experimental y el de control,
lo que exige u n a base de muestreo extenssima y siempre problemtica.
Resulta, de hecho tambin, imposible el control de una serie de variables:
as, cuando en el ejemplo tipo antes citado se modifica la vivienda del grupo
experimental, se alteran, tambin, otras variables con las que no se cuenta
(amistades, relaciones, empleo del tiempo libre, etc.), de modo que el
experimento carece del control de las mismas, que difieren de las correla-
tivas al grupo que permanece en su habitat natural. Por ltimo, tampoco
parece sencillo ponderar con objetividad y garantas las respuestas y
reacciones que ofrecen los grupos sometidos a experimentacin^^'^.
En todo caso, y aunque suele propugnarse la semejanza del experimento con el
que tiene lugar en el marco de las ciencias naturales, slo formalmente cabe tal
equiparacin ya que el hombre no es una magnitud fija y quiebra, por tanto, cuando
es analizado en sus interdependencias sociales, uno de los requisitos del experi-
mento cientfico-natural: su repetibilidad (constancia de las condiciones)^!^
3b f:ifc9fTi bBbitenc3i9(!'6f no'inamSiiB^drt toriigS'b
8') Los test psicolgicos. Son el instrumento principal del psiclogo
para el diagnstico de la personalidad y el examen de sus funciones. Se
pretende, con ellos, obtener en el menor tiempo posible la imagen ms
amplia y significativa de determinados campos psquicos de la persona-
i-'f arrr-tfi-/s !t:/d'ivs'il <f S'^inKwfiiisn a+K'iT' ^.ssi .51 .T
'1^ Vid. MIRALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pgs. 328 y ss.
^" Vid. MIRALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 331 (y
bibliografa all reseada).
'1^ Vid., por todos, MIRALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 330
y ss. j i . . . !
'1'^ Cfr. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 112. >05K:5, .
312 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
lidad, mediante el procedimiento de provocar en el individuo que se
examina ciertas reacciones. De stas se deducen, despus, las oportunas
consecuencias (en orden a l a capacidad, actitudes, etc. de aqul) suscep-
tibles de anlisis y comparacin a travs de mtodos estadsticos. En
este sentido, el test suele caracterizarse como situacin experimental
estandarizada^^^ o supuesto especial de experimento^^^.
La particular idoneidad del test para el examen de la personalidad se
explica por la propia naturaleza del mundo psquico, slo accesible por
medio de la expresin, esto es, de la deduccin: el test permite
reconducir las afirmaciones incontroladas que se vierten en u n a explo-
racin, observacin o experimento a un marco previamente definido,
limitando el procedimiento de obtencin de datos mediante ciertos
criterios y definiendo formalmente su contenido con precisas determina-
ciones. 219
Siendo, adems, distintas las personas que se someten al mismo test,
y distintas sus reacciones, cabe entonces ponderar estadsticamente las
diferentes respuestas y clasificar las personas que se sometieron a
Pero el test es uno de los mtodos, no el nico, y slo un mtodo, que no debe
sobrevalorarse ni absolutizarse. Del mismo modo que la exploracin psiquitrica no
puede ni pretende captar totalmente la personalidad, tampoco los mejores tests son
capaces de mostrar la personalidad o ciertos campos psquicos tal y como
es; proporcionan, a lo sumo, una imagen de la personalidad o de sus muchas
facetas tal y como sta se manifiesta y deduce de la prueba realizada, en el
momento de hacerla, y en comparacin con otras personas sometidas al mismo test
o con un valor medio estadstico calculado para ste^^".
Baste con observar, por lo que se refiere a los tests realizados a delincuentes,
que son indicadores de la personalidad del autor en el momento de someterse a los
mismos; momento que no coincide necesariamente con la personalidad media de
aqul en el momento del hecho, pues todas las vivencias posteriores a la conducta
criminal repercutirn en su propia personalidad, reflejndose de algn modo a la
ec, .aehora de someterse al test^^^ j v; ,DS:0i0O.5;fqBi ot) (KJTSon^KP.
a m i-T^ ; ! ' !_ __ .,,,j,Cvt L/^VJ l o n s m e 0 9 -isasMo ,ao{9 ara ^B-
'^""- ' ' ' : , j ; l p t e q goqmsrj BobiiiTiaJab eb .BviBoilfn^a v
^^^ As, PICHOT, P., Les Tests psychologiques en Psychiatrie, en: Gruhle, H.W.; Jung,
R., y otros (edit.) Psychiatrie der Gegenwart, Forschung und Praxis, I y II, 1963,
Berln, Gottingen, pgs. 181 y ss. Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg.
113.
'^** As, GPPINGER, H., Criminologa, c i t , pg. 113. ., . ,.
^^^ As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 112. ''SUU ,aobai'<ocf ,>iV
'2" Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 113. . BR \
221 GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 114. ^XiMHHOD .-D
TRATADO DE CRIMINOLOGA 313
Todo test debe ser objetivo, fidedigno, vlido, suficiente, susceptible
de comparacin, econmico y tiP^^, requisitos no siempre presentes en
la rica y heterognea oferta actual que, al parecer, oscila entre 20.000 y
50.000 modelos^^l
Desde un punto de vista funcional se clasifican los tests, en: test de
eficiencia (test de inteligencia, tests de aptitudes y tests neuropsicolgicos)
y tests de personalidad (tests objetivos y tcnicas proyectivas).
Los tests de intelgenciam& conocidos son la Escala de Binet-Simon (1911), con
sus sucesivas revisiones (Binet-Terman, de 1916); Stanford o Terman-Merhll, de
1937 y 1960), que permite determinar la la edad mental; las escalas de inteligencia
de Weschier-Bellevue (formas I, de 1939, y II, de 1940-1946) y el Weschier Adult
Intelligence Scale (WAIS), de 1955, que adems de tests de inteligencia general han
sido objeto de investigacin como posibles instrumentos de diagnstico de una gran
variedad de condiciones patolgicas; test de Raven (1938) y test de dminos (D-48),
de1944221
Los tests de aptitudes ^\\QQX\ versar sobre las funciones mentales o sobre el
pensamiento conceptual, los primeros miden los rendimientos especficos de la
atencin (tests de Toulouse Pieron, de Meili, etc .); la memoria (de Weschier, de
Cattell, etc.); aptitudesperceptivo-motores (de retencin visual, de Benton;guestltlco
visomotor, de Bender; de la figura compleja, de Rey, etc.); test psicofisiolgicos;
psicomotores (de destreza motora, de Stromberg; de actitud mecnica, de McQuarrie,
etc.). Los tests de pensamiento conceptual miden la aptitud para la categorizacin.
As, los de Vigoisky-Hanfmann y Kasanin (para el estudio del deterioro mental), el
de Afasias (del lenguaje) y la batera de Luria^^^.
Los tests %personalidad^^ se clasifican en: cuestionarios de personalidad, tests
objetivos de la personalidad y tests proyectivos de personalidad. Los primeros,
unifsicos o multifsicos (segn el nmero de rasgos que midan), pueden seguir
criterios de medicin psicolgicos clsicos (vg. tests de Allport o de Terman),
nosolgico-psiquitricos (test MMPI) o anlisis factorial y medir rasgos de adapta-
eb ,39 cin, inters o valores. Algunos de estos tests se refieren a tipologas de carcter (vg.
Guilford-Zimmermann y 16 PF de Cattell), otros aspectos de personalidad patolgi-
Ssne-,
222 Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit, pg. 114. " " ''
22=^ As GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 114.
''* Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., GRAU, A., POCH, J. y SERRALONGA, J.,
Introduccin a la psicopatologa y psiquiatra, Barcelona (Salvat), 1983, pgs. 151
y ss.; CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y
Derecho dos ciencias obligadas a entenderse. Manual de Psiquiatra Forense,
Madrid, (Cauce Editorial), 1997, pgs. 109 y ss.; ESBEC RODRGUEZ, E., y
GMEZ JARABO, G., Psicologa forense y tratamiento jurdico legal de la
discapacidad. Madrid (2000), Edisofer, S.L., pgs. 304 y ss.
225
Cfr., VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, Introduccin a la psicopatologa y
psiquiatra, cit., pgs. 154 y ss.
226
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y Dere-
cho, cit, pg. 111. ^,_ ^_^, , . , . . , . , , ^ . . , . , UTiA. .,.-.
WL

314 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
eos (vg. autoanlisis de Cattell; EPI, de Eysenck; ansiedad, de Taylor; SN59, de
Cerda; NAD de Costa-Molinari; Hamilton, de ansiedad y depresin, etc). Los tests
objetivos de personalidad son, entre otros, los de los laberintos de Porteus, del dibujo
en espejo, y de batera de Hartshome y May. Los tests proyectivos (de Rorschach,
Tat de Murray, test de Lowenfeld, de K. Machover, etc.) pueden subcJasIficarse en
tres grupos: los proyectivo-grficos (Goodenough, Koch, etc.); los que utilizan
material diferenciado (as: test del nnundo, de Buhier; de frustracin, de Rosenzweig;
de apercepcin temtica, TAT; de asociacin de palabras, de Jung, etc.); y los que
utilizan material indiferenciado (test de Rorschach)=^=^^.
De los tests citados tienen particular inters los neuropslcolgicos, que estudian
las funciones cerebrales superiores mediante las unidades funcionales cerebra-
les (Anokhin, Vigotski, Luria, etc., de la Escuela rusa). Y, para la Psiquiatra, el
MMPI, el de Macchover y el 16.P.F. de Cattell (con relacin a los trastornos de la
personalidad); el de Wais y el de Raven, a propsito del retraso mental; el test de
Luria y el de Wais, tambin, en cuanto a las demencias; el MMPI y los proyectivos
de Rorschach y Macchover, para las psicosis; los cuestionarios de Hamilton, Beck
y Zung-Gonde, con relacin a los trastornos afectivos y de ansiedad^^".'
9') Mtodos de medicin. El concepto de medida alude a la
cuantificacin de u n a propiedad de un sistema concreto^^^; medir es
interpretar ciertas seales convencionales, como nmeros, que suminis-
tran, a su vez, u n a imagen ms o menos fiable de porciones o grados de
una propiedad^^; magnitud, en consecuencia es el modo en que los
grados de u n a propiedad se representan por nmeros. Los mtodos de
medicin pretenden, en definitiva, llegar hasta diferenciaciones cuanti-
tativas a travs de la captacin cualitativa de ciertos campos^^\
La medicin presupone u n instrumento: la escala.
.8V)1 Existen muy diversas clases y subclases de escala: nominales y ordinales, de
-iglo intervalo o de relacin, etc.
Las escalas nominales, no marcan diferencias cuantitativas entre las diferentes
expresiones de caractersticas consignadas en las mismas. Las ordinalescQ'n'(\ev\en
o expresan una relacin cuantitativa en progresin o regresin (mayor-menor) pero
ti ,(Ki ,:Sv .i;:y{ifni:n ,,11 idr'i'^.q^f;
.Ul -sq ,.ia .bigofonMahD ..H ^m'^JT\O
Cfr., VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, Introduccin a la psicopatologa y
psiquiatra, cit., pgs. 156 y ss.; CABKEKAFORNEIRO, J., FUERTES ROCAIN,
J.C., Psiquiatra y Derecho, cit., pgs. 113 y ss.
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y Dere-
cho, cit., pgs. 116 y 117.
Cfr. MIRALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 462;
GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 115 y ss.
As, BUNGE, M., La investigacin cientfica. Barcelona. Ariel, 1980, pg. 787. Cfr.
MIRALLES, T^, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 462.
231
As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 115. . -
TRATADO DE CRIMINOLOGLV 315
no definen la magnitud de las diferencias entre las categoras de rango (vg. muy
agradable, agradable, neutral, etc.).
Las escalas de intervalo se llaman as porque el intervalo entre las clases se
sucede con igual separacin o frecuencia, por lo que los respectivos valores
corresponden a los de las cifras (la diferencia entre los valores de los puntos 10 y 12
de una escala de intervalo es la misma que entre los valores de los puntos 2 y 4). La
escala de relacin, sin embargo, tiene un autntico punto cero, siendo poco utilizada
en el campo psquico^^^.
La fidelidad y validez de la escala suele verificarse con arreglo a diferentes
tcnicas {test-retest, multiple-form, spiithalf, etc.)^^^.
Los mtodos de medicin se utilizan en la Sociologa, versando
entonces sobre actitudes, percepciones y comportamientos individuales
o de grupo^^*. Pero tienen u n a especial significacin terica y prctica en
la psicologa de la personalidad (en forma de cuestionarios) al objeto de
averiguar hasta qu punto se halla pronunciada una determinada
cualidad.
Cabe resaltar aqu dos suertes de cuestionarios^^^: un primer grupo se perfil
comprobando, con fines clnicos, algunas expresiones patolgicas de dimensiones
de la personalidad, como es el caso del conocido MMPI (Minnesota Multiphasic
Personaty Inventory), test amplio de cuestionario, desarrollado para el diagnstico
de particulares irregularidades psquicas, que consta de tres escalas de validez y
diez escalas estndar; un segundo grupo de cuestionarios persigue obtener informa-
cin sobre dimensiones fundamentales o factores de la personalidad (es uno
de los instrumentos preferidos, por ejemplo de la Psicologa factoriaiista de
Eysenck).
-BBI Todos estos mtodos de medicin tienen sus limitaciones^^^, pero chocan, ante
, 4 todo, con la imposibilidad de cuantificar con exactitud cuanto sucede en el mundo
'* " psquico del hombre. Tai vez por ello, sera preferible utilizar la expresin estima-
peiKN. cin gradual antes que la de medicin^^^
10') Mtodos sociomtricos. Son de preferente aplicacin en el mbito
sociolgico y socialpsicolgico. Pretenden investigar las relaciones cam-
biantes de cada uno de los miembros de u n grupo menor o comunidad
investigando la frecuencia e intensidad de determinadas relaciones
232
Para u n estudio ms detallado de las diversas escalas, vid. MIRALLES, T^, Mtodos
y tcnicas de la Criminologa, cit., pgs. 462 y ss.
233
Cfr. MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 475. ' '
234
As, MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 463.
235
Cfr., GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 116.
236
Por todos, GUILFORD, J.P., Psychometric Methods, 1954, New York. Cfr.
GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 116. .,,,,.i,,^,.
237
As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 116. OKff- .i.C I ,'i
316 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
elementales: atraccin, repulsa, neutralidad, etc. Estas se reflejan,
despus, en forma de sociograma, que describir u n a red grfica
significativa de tales relaciones entre los miembros del grupo, muy til
para ponderar la situacin de cada persona en l (aislamiento, partici-
pacin, liderazgo, etc.)^^**.
11') Mtodos longitudinales: estudios de casos y biografas crimi-
nales.
Las estadsticas son descripciones transversales de la criminali-
dad, inspiradas por criterios cuantitativos. Los case studies o case
histories y biografas (Ufe histories) son tcnicas individualizadoras y obstculos insalvables.
longitudinales de corte cualitativo que t r a t a n de desvelar la historia
del autor y de su hecho siguiendo el curso de su vida y de sus experien-
cias.
Algunas de ellas, no obstante, pueden suministrar informaciones
valiosas, susceptibles de tratamiento estadstico, a la luz de los datos
que aporten casos semejantes^^a. i^jabtenEaet-.wtowilvtite
Los case studies t r a t a n de recoger la informacin lo ms completa
posible sobre cada supuesto individualizado (descripcin del comporta-
miento, historial familiar, trazos de la personalidad, pasado y presente
del hogar, vecindad y crculo de amistades, oportunidades sociales,
experiencias en grupo, habilidades, preferencias, hobbies, oportunida-
des y actividades laborales, vida escolar, intereses, metas y proyectos,
etc.), acudiendo a la ms variada gama de fuentes^*.
HEALY, en los Estados Unidos, practic esta tcnica para estudiar delincuentes
juveniles de Chicago. La Judge Baker Foundation ha publicado, tambin, conocidos
Oc case stucf/e^^^.
-! Los individual case studies son un excelente mtodo complementario de la
|jgU|,. Criminologa, pero tienen, tambin, importantes limitaciones, por razn de la
' complejidad y dispersin de la fuente informativa, as como por la inevitable carga
8:
de la subjetividad que imprime el investigador al seleccionar los datos o intuicianismo
en su ejecucin^^^.
f/ h i . .<M . ..'f'^vr h PR -HiolSf.!t'>i- A'iw (li^i! iP') vA
238 GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 117.
"^^"^ En este sentido, TAFT, D.R.-ENGLAND, Criminology, cit., pg. 71 a 73.
^^^ Cfr. TAFT, D.R.-ENGLAND, R.W., Criminology, cit., pg. 72.
^*^ Sobre el tema, vid., por todos, MANNHEIM, H., Comparative Criminology. A. Text
T^ Book, I., London (Routledge-Keagan Paul), pgs. 153 y 160. Cfr. PINATEL, J-,
Tratado de Criminologa, cit., pg. 72.
'*^ Cfr. TAFT, D.R.-ENGLAND, R.W., Criminology, cit., pgs. 71 y 72.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 317
En cuanto a las biografas escritas por los mismos delincuentes, la
valoracin deber ser muy matizada. La explicacin e interpretacin de las
propias experiencias vitales interesa, desde luego, a la Criminologa, pero
es importante verificar la fiabilidad de la versin que aqullos ofrezcan.
La biografas criminales tienen, por tanto, serias limitaciones. Ade-
m's, no todo delincuente est capacitado p a r a escribirlas, ni desvelan
posibles motivaciones ocultas, a menudo intuibles slo por un tercero^*^
ajeno al propio autor de las memorias o relatos. Pero, con las oportunas
reservas y cautelas, suministran u n material informativo til y
contrastable, ms difcil a menudo de obtener por otros mtodos^'*^, por
cuanto la reproduccin del pasado de u n a persona suele chocar con
12')Estudios de seguimiento: los follow-up. Los estudios/bZZoif-wp
examinan la evolucin del individuo durante un determinado perodo de
tiempo operando con u n a serie de factores psicolgicos y sociolgicos.
Son, pues, mtodos dinmicos y evolutivos. i^.;.._-.
Surgen a principios del siglo XX para verificar la efectividad del
tratamiento de los reclusos, cuando los partidarios de los contrapuestos
sistemas penitenciarios (Auburn, Filadelfia, etc.) necesitan respaldar
sus idearios con resultados empricos^'*^. -------^i----^ -------
Estudios follow-up se h a n llevado a cabo para hacer u n seguimiento
de las carreras criminales, del proceso de reinsercin social del ex
penado, y de determinados estados psicolgicos de ste durante el
cumplimiento de la condena.
Los primeros de ellos tratan de investigar la gnesis, evolucin y manifestaciones
de una carrera criminal.
Los segundos giran en torno al problema de la reincidencia y pretenden poner de
manifiesto hasta qu punto aqulla deriva del fallo del tratamiento penitenciario o de
otros factores.
Particularmente valiosos son, en este sentido, los estudios del matrimonio
GLUECK^'"' y del GLASER^*^. Los Glueck hicieron un seguimiento durante quince
^nlA ^ f i ^JV^tvr^.H f*.!ffjimrh.>f v/'i . i rfi r 11,-1 i'i'T v J h . u a s S
243
Cfr. ENGLAND, D.R.-ENGLAND, R.W., Criminology, cit., pg. 73.
^** Para una resea bibliogrfica sobre el tema, vid. TAFT, D.R.-ENGLAND, R.W.,
Criminology, cit., pg. 73. '-^
245
Cfr., MIRALLES, T^, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 320.
^*' GLUECK, S.-GLUECK, E., 500 Criminal Careers. New York, 1930 (A.A. Knopf).
^*' GLASER, D., Defectiveness of Prison and Parole System, 1964, Indianpolis,
Bobbs Merrill Company.
 318 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 319

aos de quinientos ex reclusos del Massachusetts Reformatory, en tres perodos condiciones y status econmico, etc.), y se comparan con el factor cuya influencia
sucesivos de cinco aos, llegando a resultados ms matizados y menos optimistas etiolgica se examina. En la medida en que el grupo delincuente presente el factor
que los de la estadstica oflciaF"**. en un porcentaje estadsticamente ms significativo que el grupo no delincuente (lo
En cuanto a los fo/Zoiv-upque examinan el proceso de relnsercin social del ex que se mide con diversas clases de tests), podr establecerse aquella relacin
pUiBarecluso, el trabajo de GLASER llam la atencin sobre la importancia prioritaria del causal.
pai, problema laboral, factor decisivo de la reincidencia, a su juicio, porque durante los La tcnica de control se ha utilizado especialmente por la Biologa Criminal
primeros meses que suceden a la excarcelacin el liberado opta por replegarse a sus (herencia peyorativa) en estudios con gemelos monocigticos y dicigticos dirigidos
ai actividades marginales ilcitas si no encuentra una ocupacin legaP*^. a demostrar la decisiva contribucin del factor hereditario en el comportamiento
Zt-
Por ltimo, estudios o//ov-apse han realizado con xito por COHN y TAYLOR delictivo. Para ello, las diversas investigaciones han tratado de verificar la siguiente
n investigando durante tres aos en el ala de seguridad de la prisin inglesado Durhem hiptesis: que en los gemelos monocigticos delincuentes su par gemelo es tambin
"!-^^ a condenados a penas perpetuas^^". La supervivencia psicolgica es, tal vez, el leit delincuente en una proporcin estadsticamente ms significativa que en los
" motiv de estos reclusos, segn Cohn y Taylor^^^ gemelos dicigticos delincuentes y sus pares^^"*. De particular inters fueron, entre
f Oq , Los estudios follow-up^toxe la reincidencia tienen la ventaja de suministrar una otros, los trabajos de Lange, Stumpfel, Hurwitz, Eysenck y Christiansen^^^.
"^informacin ms completa, dinmica y matizada que la de las estadsticas oficiales,
/i/s ya que no se contraen a la reincidencia detectada, registrada sino a la real; abarcan
]frf amplios perodos de tiempo (hasta quince aos algunos de ellos), y constatan Metodolgicamente, el gran obstculo que tiene que vencer esta
j 1 cambios cualitativos inasequibles a la estadstica. Pero precisamente por todo ello tcnica de investigacin es la dificultad de seleccionar dos grupos
requieren de un complejo y conjuntado equipo de investigacin, y sta es difcil y homogneos, para que sea posible la comparacin entre el grupo de
'^^ costosa"'52_
delincuentes y el de no delincuentes. Aunque la demografa h a progre-
3h,pi^oris!g ojpBjgtiaf 1? ||,/ifiii),oM:|b,aiX9kaaiptto\
sado, existen serias dificultades prcticas en el momento de asegurar la
'M '"' ^ mayor semejanza posible en los factores que tienen que permanecer los
13') Estudios paralelos e investigaciones con grupo de control. Son mismos en uno y otro grupo. La formacin del grupo de control es
tcnicas estadsticas que junto al grupo experimental (delincuentes) problemtica^^.
examina, en trminos comparativos, otro grupo de no delincuentes de
A la tcnica del grupo de control se le h a objetado, adems,
caractersticas homogneas, tratando de investigar as la incidencia
diseccionar artificialmente la personalidad h u m a n a del medio o entor-
etiolgica de un determinado factor o variable.
As, por ejemplo, para determinar si la carencia materna durante la infancia^^^ es
no, operar con u n a perspectiva esttica, y sus prejuicios individualistas
un factor crimingeno, se escogen dos grupos de personas uno integrado por en el momento de seleccionar los factores objeto de investigacin^'^''.
"^3 delincuentes, y otro por no delincuentes de base lo ms homognea posible; esto
'fo' es, en los que concurran unas mismas circunstancias (edad, sexo, escolaridad,
, ;.-, i, .JSWOjapOiJ^I 9& o t a '
)vu,?'d-;;':i n,r,i!..'-5vri. ob^Btei^eoNa^Tsn , J
2 Cfr. MIKALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 321. El estudio
se prolong durante quince aos. En los cinco primeros, la tasa de no reincidencia
se eleva a un 21,1 por 100; en los segundos cinco aos, un 30 por 100 del total que
quedaba; en el tercer perodo, u n 41 por 100, tambin del total restante.
"^^"^ Cfr., MIRALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pgs. 321.
250 COHN, S. TAYLOR, L., The experience of Time in Long-Term Inprisonment,
1970. New Society, 431 (31 Dec); de los mismos: The Closed Emotional World of the
Security Prisin, 1971, New Edimburgh Review (15 Nov.); de los mismos:
Psychological Survival: the Experience of Longterm Inprisonment, 1972, London,
Penguin. 254
Vid. MIRALLES, T^ Mtodos y tcnicas, cit., pg. 318.
^'^i Cfr., MIRALLES, T% Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 321. 255
Sobre gentica criminal, vid. infra, captulo XI.
2^2 As, MIRALLES, T^ Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 322. En cuanto a las dificultades prcticas para seleccionar dos grupos homogneos,
^^^ Ejemplo, de MIRALLES, T^, Mtodos y tcnicas de la Criminologa, cit., pg. 316. susceptibles de comparacin, vid., por todos ..., MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas,
Sobre el problema, vid. WILLIAMS, H., Criminology and Criminal Justice, cit.,
cit., pgs. 317 y ss.
pgs. 60 y ss. 257
As, MIRALLES, T-, Mtodos y tcnicas, cit., pgs. 319 y ss.
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Parte segunda:
B i>rj'j.'j-;B -jb ujaoiiTOT a a s -'jj'j'j.'iq ri9br>tujiib SBIJ .' HISTORIA DE LA CRIMINOLOGA
eo itJO'^f! afoq 9up a^nai r mp yipiDB' sol no oldraoa asn
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 Captulo VI:
Evolucin histrica del pensamiento criminolgico.
Etapa precientfica^

1. O R I G E N D E LA CRIMINOLOGA Y C O O R D E N A D A S D E
\
LA E V O L U C I N H I S T R I C A D E L P E N S A M I E N T O
CRIMINOLGICO

Crimen y criminal h a n ejercido siempre, bajo cualquier cultura, u n a

particular fascinacin sobre los hombres. Ms, desde luego, que las
vctimas inocentes del delito. Tiene, por ello, razn BERNALDO DE
QUIRS: Criminologa la h a habido siempre, desde que h a habido
crmenes...; una Criminologa, siquiera, incipiente, rudimentaria, ele-
mental; t a n elemental y tosca, tan pedestre y vulgar como los romances
de ciego, que siempre tuvieron en el delito u n a de sus favoritas inspira-
ciones^. Carece de sentido ahora, sin embargo, un anlisis histrico
sobre cmo ha valorado la Humanidad, en cada poca, el fenmeno
criminal, remontndonos a los orgenes de aqulla. Siendo la Criminologa
una ciencia, debemos descartar de nuestro estudio las explicaciones
extracientficas o metacientncas del pasado, ligadas a concepciones
mgicas, religiosas, etc.^. Aunque la Criminologa autodefine su propio

Vase HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigenWissenschaft.,

cit., pginas 13 a 46 (especialmente, reseas bibliogrficas de las pginas 13 y 29);
VAN KAN, J., Les causes conomiques de la criminalit, Pars, Lyon, 1903;
BONGER, W., Introduccin a la Criminologa. Mxico, 1943 (Fondo de Cultura
Econmica), pgs. 72 y ss.; del mismo: Criminalit et conditions conomiques, 1905
(2- ed. inglesa, en 1915); MANNHEIM, H., en: Pioneers in Criminology, London,
1960, Stevens/Sons Limited (Introduccin, pgs. 1^ 36); JEFFERY, CL. R., The
historical Development of Criminology, en: Pioneers, cit., pgs. 364 a 394;
GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pgs. 22 y ss.; KAISER, G., Kriminologie, cit.,
pgs. 20 y ss.; SEELIG, E., Lehrbuch der Kriminologie, 2^ ed. (1951), cit., pgs. 21
y ss.; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 90 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pgs. 1 y ss.; RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit.,
pgs. 143 y ss. MARTNEZ PEREDA, J.M. Mafia y delito en Espaa.
CONSTANCIO BERNALDO DE QUIRS, Criminologa. Puebla, Mxico, 1957,
pg. 8 Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 143.
Sobre los antecedentes remotos (mgicos, demoniales, sacros, etc.) del pensamiento
criminolgico, vid. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pgs. 72 y ss.
324 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
objeto como disciplina cientfica a mediados del siglo XIX (positivismo
criminolgico)*, interesar considerar, tambin, la aportacin de otras
investigaciones empricas sobre el crimen que, no obstante, se llevaron
a cabo con anterioridad; as como el pensamiento de autores utpicos,
iluministas y reformadores, sin duda decisivos, y que se anticiparon en
siglos a la poca de la denominada lucha de escuelas. Partiendo, pues,
de u n a conocida clasificacin de las teoras sobre el crimen (teoras
extracientficas, teoras precientficas y teoras cientficas), se nueva disciplina: la Criminologa. LOMBROSO, GAROFALO y FERRI Inician las
analizarn aqu slo las dos ltimas.
Carece de sentido, desde luego, la bsqueda del certificado de nacimiento de
la Criminologa, porque cualquier intento de poner fechas concretas est condenado
al fracaso. Desde antiguo existen investigaciones sobre el crimen y una praxis. No
es fcil precisar cundo merecen stas el rango de la cientificidad. Pero lo cierto es
que cabe constatar una notable proliferacin de aqullas en el siglo XV, coincidiendo
con el florecimiento de la Medicina iegaP. El principio procesal renacentista de la
bsquedadelaverdad material estimul, despus, sinduda, el anlisiscriminolgico
al propiciar la legislacin del siglo XVI sobre peritos y mdicos forenses la pondera-
cin en el proceso de los dictmenes de estos expertos^.
Contribuy, sin duda, tambin, el pensamiento utpico (la utopa social de T.
^"' MORO, por ejemplo); la filosofa poltica nue^ia, racionalista, de precursores de la
'^"^ Ciencia Penal (Beccaria, ante todo) e ilustrados; jugando un papel decisivo,
probablemente, las ideas renovadoras y reformistas con que los pioneros de la
moderna ciencia penitenciaria se enfrentaron al problema de la situacin de las
crceles (BENTHAM, HOWARD, entre otros). Las propias colecciones de casos,
""'" decasos realesextradosdelajurisprudencia (como iasde PITAVALoFEUERBACH)^
?SL potenciaran una nueva ptica en el examen del crimen que ir sustituyendo
fS-W progresivamente a la clsica: la emprica. Pues cinco lustros antes de Lombroso,
(precriminologa); HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstandigen
;(GS; Wissenschaft, cit., pgs. 13 y ss., RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa,
;8{)< cit., pgs. 143 y ss.
Is-iii Como afirma BONGER, W. (Introduccin a la Criminologa, cit.), la Criminologa,
rftf; junto con otras diversas ciencias, es hija del siglo XIX (pg. 72).
6
En particular, sobre la evolucin de la Medicina legal, vid. GOTTLIEB, N., Die
Bewertung gerichtsartzlicher Gutachten im 19 J a h r h u n d e r t bei der Beurteilung
zweifelhafter Geisteszustande. Tesis Doctoral, 1965, Saarbrucken, pg. 4, Cfr.
KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 20. - ,-._.J..
As, KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 21. ' '* -'*' ' **'''-' -= " '
Sobre las colecciones de casos, vid.: PITAVAL, FR. G., Causes clebres et
interssantes (Pars, 1734-1743, 20 volmenes); tambin, el denominado Nuevo
Pitaval, de HITZIG, E. y HARING, W. (2^ ed., 1857,60 volmenes); FEUERBACH,
A., Merkwrdige Kriminalrechtsflle, 1808-1811, 2 volmenes. Cfr. HERING, K.
H., Der Weg der Kriminologie zur selbstandigen Wissenschaft, cit., pgina 31 (y
resea bibliogrfica que all se recoge ). Tambin SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., pg. 94 (Psicologa criminal en el XIX y principios del XX).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 325
investigadores de Antropologa mdica. Psiquiatra, Psicologa y Sociologa se
preocupaban ya del crimen con planteamientos criminolgicos ajenos al mundo
del Derecho, con un mtodo emprico, positivo. En los campos de la Fisionoma
(LAVATER), de la Frenologa (LAUVERGNE, MOREL, CUB y SOLER), de la
Psiquiatra general y de la Psiquiatra forense (PINEL, ESQUIROL, NICOLSON,
DESPINE, etc.), de la Criminalstica, la Higiene Social y la denominada Estadstica
moral (GUERRY, QUETELET), surgen numerosos estudios que entroncan con
conocidos postulados pos\eores,e\ positivismo criminolgico. Este, el positivismo
criminolgico, permitedelimitara finales del siglo XIXel objeto especfico de una
hostilidades contra la Ciencia Penal clsica, provocando la denominada guerra de
escuelas._ El positivismo potencia al mximo el estudio g//i?/gg/godel crimen, la
bsqueda cientfica de sus causas^ Pero en el seno del mismo surgen desde un
principio diagnsticos encontrados: para el positivjsmo5/7/A<7/7<3/<?5/r7/^
el origen del crimen reside en el propio delincuente como sujeto distinto por
razones congnitas y hereditarias; por el contrario, para las Xeoas crimina/-^
'sociolgicas, <<todoeVmmo es culpable, excepto el criminal. El binomio indivi-
duo-sociedad sellarTa posterior evolucin del pensamiento criminolgico.^
Desde finales del siglo XIX cabe acusar una importante influencia de las
corrientes soclolgicaser\ la Criminologa, con la publicacin de las obras de TARDE
(1882), DURKHEIM (895) y TONNIES (1895), quienes pondrn de relieve la
normalidad estructural del delito como fenmeno social (parte integrante de toda
sociedad sana, segn DURKHEIM),j^ la_de[propio delincuente, persona qu^ejTo_
difiere esencialmente ^ e s d e un punto de vista cualitativo^ de los dems ciuda-
danos (negacin, pues, del principio positivista de la diversidad del criminal, que
mantuviera tambin V. LISZT, basndose en la patologa celular de VIRCHOW)^
Forzoso es reconocer, sin embargo, que en Europa\oa esquemas sociolgicos
no consiguieron mitigar siquiera la supremaca arrolladora de las tesis biolgico-
constitucionales, como lo demuestra el xito del psicogramapsicobiogramade
KRETSCHMER (1921) para las investigaciones biolgico-criminalistas y la prolife-
racin de los estudios biolgico-hereditarios [como los realizados en mellizos por
LANGE, STUMPFL y KRANZ, en 1929,1935 y 1936, respectivamente). La hiptesis
de que a distintos tipos de constitucin somtica podran corresponder determina-
dos temperamentos e inclinaciones (psicobiograma de KRETSCHMER); o la preten-
sin de encontrar a travs del estudio de mellizos el porcentaje exacto de masa
hereditaria (mtodo y propsito de los estudios biolgico-hereditarios), muestran la
supervivencia y arraigo de concepciones antropolgicas y biolgicas que hoy
se conservan, sobre todo, en el mbito de la Clnica^".
Situacin muy distinta ha sido la de la.Criminologa en los Estados Llnidps;ur\a
Criminologa ms dinmica y aperturista que en Europa, estrechamente vinculada
desde sus orgenes a la Sociologa, donde apenas si encontraron eco y aceptacin
Sobre el binomio predisposicin individual-medio o entorno y su significado en
la evolucin de la Criminologa europea, vid., KAISER, G., Kriminologie, cit., pg.
24.
Vid., KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 27 y ss. n^.M! ,|oHn - ;
Vid., KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 25 y ss. 'vt^'ou'hqm .:. .x..i .iji,.
 326 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
las tesis biolgico-constitucionales^ ^. Es cierto que en ios Estados Unidos se realizan
' iiportantes investigaciones sobre \3.personalidad, investigaciones aplicadas, inclu-
so, pero preferentemente desde planteamientos plurfactoriales ms complejos
(HEALEY, en 1915; BRONNER; matrimonio GLUECK, en 1950,1968 y 1970), cuya
significacin es marginal en el marco criminolgico de conjunto. Por el contrario,
-B3^. particular inters tienen los estudios de campo y los llevados a cabo por la
^ escuela de Chicago (PARK,"BURGESS, SHAW, MACJ<AY)LlasJeras del
' aprendizaje, de la socializacin, psicoanalticas, etc.^ tan_d|stanciadas_'3 las
concepciones biolgicas originarias y que tan gran influencia han tenWo en la
evolucin de la Criminologa europea. En los ltimos lustros e| auge de las corrientes
sociolgicas supone una creciente aproximacin de los modelos anglosajones y
europeos.
Diferente es el estado de la investigacin criminolgica en los pasgs del
denominado socialismo real, que sigue unas directrices propias. Frente a pluralisro
"casi errtico de la criminologa occidental, se caracteriza sta posu vi^culaciri
estricta al marxismo-leninismo. Sus tesis oficiales (el crimen como pro'dcto historien
"de las estructuras capitalistas, cuerpo extrao al socialismo que desaparecer^al
"consolidarse ste), parecen responder a concepciones estructurlistas dogmticas
"difcilmente verificables. Como se ver en el captulo que se dedique al tm,lariro
en la doctrina como en la praxis criminolgica se aprecia una progresiva aproxima-
cin de los centros de inters y los resultados obtenidos en la criminologa
burguesa y en la criminologa socialista^^.
2. E L P E N S A M I E N T O CRIMINOLGICO E N S U S ORGE-
N E S . ETAPA PRECIENTFICA D E LA CRIMINOLOGA
Examinaremos aqu las tesis criminolgicas mantenidas en la etapa
previa al positivismo, esto es, hasta la consagracin propiamente dicha
de la Criminologa como disciplina cientfica autnoma, con u n objeto
especfico, hecho que se produce a finales del siglo XIX. Comprende, por
ello, un perodo vasto de siglos y unas manifestaciones y planteamientos
absolutamente heterogneos. Prescindiendo de antecedentes remotos,
cabe reconducir las muy diversas aportaciones a dos fuentes: las de
carcter filosfico, ideolgico o poltico (utpicos, ilustrados, clsicos,
reformistas) y las de naturaleza emprica (Fisiologa, Frenologa, Psi-
quiatra, etc.).
Vid., por todos, RADZINOWICZ, L., En busca de la Criminologa (traduccin de R'
del Olmo), Universidad Central de Venezuela, 1961, pg. 117 (un vasto laborato-
rio). Sobre las orientaciones sociolgicas que inspiraron la Criminologa en los
Estados Unidos, vid. infra, captulos XV a XXII, inclusive.
Vid. infra, captulo XXII.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 327
Ji) Directrices procedentes de las ciencias del espritu
a) El pensamiento utpico.T. MORO (1478-1535), autor de la
Utopa^^ canciller de Enrique VIII, jurista, socigrafo y humanista
ingls, es el m s preclaro representante del pensamiento utpico.
Probablemente, tambin, el primero en resaltar la conexin del crimen
con los factores socioeconmicos, con la estructura de la sociedad^i De
este precursor^*^ interesa su teora de la criminalidad y las sugerencias
poltico-criminales que formula al analizar y describir la situacin real
de la Inglaterra de su tiempo sin otro norte que la sociedad utpica o
ideal por l imaginada. Para. T. MORO el crimen responde a u n a
pluralidad de factores (guerras, dficit cultural y educativo, e ambiente
_socialj^_J,L .ociosidad, etc.). Pero e n t r e todos ellos d e s t a c a n los
socioecprimicos: desigual distribucin de la riqueza, especiarmete en
el mbito agrcola^*^, pobreza, etc. El encarecimiento de la vida
argumentaba MORO" es origen y motivo de que todos despidan el
mayor nmero posible de sus criados. Y stos qu h a r n entonces?,
mendigar o echarse a robar... Por ello aade mejor valdra asegu-
rar a cada uno su subsistencia de modo que nadie estuviera obligado por
necesidad, primero a robar y luego a ser ahorcado^*.
MORO critic abiertamente la severidad del sistema penal de su poca, la dureza
y desproporcin dlos castlgos'^ la absurda inflacin legislativa, tan poco beneficio-
-*-'""^~''lE-"i:-N tJtU;.*. ^ * C *
; -^.ca.. v^^ofi-^o. i r Kj jLt , ^ X ^ U ; J C
i'qxnra--- o .JeircH, oriasisO afa ,nsfii s ai st?
-S fVtnaiTrRrtfvrnrTff ) h: ' : / !S* fii^AfrrffrD.'.sTr 0 / ^ \i lis K f
" La famosa obra de MOEO llevaba por ttulo Utopa, y se public en 1516. Se cita
edicin del Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1973. Vid., sobre el autor, vid.,
BLASCO Y FERNNDEZ MOREDA, F., Toms Moro Criminalista. Buenos Aires,
Edit. La Ley.
En este sentido, BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 75.
Segn BONGER, W. MORO puede calificarse de pre-criminlogo (Introduccin
a la Criminologa, cit., pg 75).
MORO concedi gran importancia al hecho de que los terratenientes ingleses, dado
que la exportacin de lana a Flandes se convirti en u n gran negocio, convirtieron
extensas superficies de tierra cultivable en dehesas de carneros (En Inglaterra las
ovejas se comen a los hombres). De este modo, millares de labradores quedaron
errantes, sin ningn medio de vida. Cfr., BONGER, W., Introduccin a la
Criminologa, cit., pg. 76.
^^ Utopa, cit., pg. 52-
Utopa, cit., pgs. 110 y ss. Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit.,
jg pg. 189.
En un pas de unos tres o cuatro millones de habitantes, al parecer, segn MORO,
fueron ejecutados cerca de 72.000 ladrones en veinticinco aos. Cfr. BONGER, W.,
Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 76. .- ,;-- -,, - - -- ,:.- -
328 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
sa^; as como el impacto crimingeno de unas sanciones que no respondan a la
gravedad de los hechos que castigaban^^
Esboz igualmente las bases de una genuina poltica criminal, basada en la
fil accin preventiva eficaz del Estado al margen de la represin penal que neutra-
lizase las verdaderas causas del delito (miseria, desigualdad, etc.), y en la creacin
de lo que el propio autor denomin un Derecho Premial, que recompensare
tambin, al ciudadano virtuoso^^. Porque los ciudadanos de la Utopa no slo se
apartan de las maldades por temor al castigo, sino que incitan a la virtud con
promesas de honores. La filosofa del castigo de MORO tiene un profundo
componente correccionalista. Por ello, aun siendo partidario de la proporcionalidad
de las penasla pena desproporcionada, segn MORO, es un factor crimingeno
, admite, tambin, la sentencia indeterminada, tesis que, por otros motivos, asumir,
despus, el positivismo criminolgico.
aii
Tambin merece ser destacada u n a propuesta de MORO: que los
poderes pblicos arbitren las medidas necesarias para que el delincuen-
te satisfaga con su trabajo a la vctima, compensando, as, el dao
causado^l ^^ ^,
h) ha Filosofa poltica de la Ilustracin: precursores de la
Filosofa de las Luces e ilustrados.Un segundo impulso al examen
del problema criminal tiene su origen en la actitud crtica frente al
antiguo rgimen de insignes precursores de la Filosofa de las Luces
(BECCARIA, LARDIZBAL, etc.), i l u s t r a d o s y enciclopedistas
(ROUSSEAU, MONTESQUIEU, VOLTAIRE, etc.), quienes sometieron
a la luz de la razn, del Derecho Natural, o simplemente de la
utilidad social, los presupuestos y el funcionamiento del viejo sistema,
del viejo rgimen. ' ";
;8t Las tres corrientes fundamentales de la Ilustracin^'': la racionalista
de MONTESQUIEU, la iusnaturalista de PUFFENDORF y la utilita-
rista de BENTHAM, encarnan u n a reaccin contra el Derecho y la
ii,
2" Utopia, cit, pdg 113 ,1 f
" La diciria ejtuuciuii de penas capitales en la plaza pabliv,a, ocgun MORO, era un
espectculo deprimente con el que, adems, la pena perda toda su eficacia,
incluso producira el efecto contrario al deseado, si el castigo no es proporcionado
a la gravedad del delito. Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit.,
pg. 190.
^2 Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 189.
^^ Vid. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg.. 77.
2-* Vid. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, P.G., I, Barcelona,
Bosch, 1979, pgs. 95 y ss. .;,, ,., ,, .,.., ..,_,,,,;:,,,.,:, ,,,, , . . . ,,,,^i.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 329
Jurisprudencia del ancienne regime vigentes h a s t a finales del siglo
XVIII; contra un sistema cuyas leyes respondan a la sola idea de la
prevencin general o intimidacin, y tomaba al delincuente como mero
ejemplo para los dems. Leyes vagas y atroces, que se plasmaban en
la realidad a travs de un proceso penal arbitrario, secreto, inquisitorial,
basado en la confesin y en el tormento^^. Es lgico, por ello, que la
historia reservara a ilustrados y reformistas u n a misin esencial y
valiosa, pero muy limitada: la crtica del antiguo rgimen y el estable-
cimiento de las bases filosficas y polticas del venidero.
Legalismo, humanismo e individualismo sern los pilares de la
escuela clsica, heredados de la Filosofa de las Luces^*^. El positivismo
criminolgico emprender otro camino distinto, como advirti FERRF''.
Desde u n punto de vista metodolgico, ilustrados y reformistas
coinciden en sus planteamientos contraponiendo ley natural y ley
positiva, estado natural y contrato social. .iojoo?, o^
Gomo advierte RADZINOWICZ^^: Todos estaban afectados por el auge del
anlisis cientfico. Todos se volvan hacia la razn y el sentido comn como armas
contra el orden antiguo. Todos se erguan en contra de la aceptacin incuestionada
de tradicin y autoridad. Todos encontraban fciles objetivos en la ineficacia,
corrupcin y caos de las instituciones existentes. Todos protestaron contra la notoria
supersticin y crueldad. Su visin de los derechos del hombre y los deberes de la
sociedad estaba en conflicto directo con lo que vean a su alrededor. Su punto de
partida era la apelacin a la ley natural, los derechos naturales y la igualdad natural,
interpretados por la voz de la razn. < ^ ^. j ^^^
- -^ . -- - \m 03 of 9!jp AMrr^od s mdrno;
1') Particularmente significativa en el nuevo planteamiento de la
cuestin criminal es la obra de un precursor, BECCARIA^^, (De los
delitos y de las penas, 1764); obra de gran difusin en la poca, de la que
se ha dicho representa el manifiesto de la direccin liberal en el Derecho
Cfr., BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 78. ANTN ONECA,
26
J., Derecho Penal, P. G. (Akal), cit., pgs. 57 y ss.
27
Vid. ANTN ONECA, J., Derecho Penal, P.G., cit., pgs.. 60 y ss. ,...
Cfr., MANNHEIM, H., en: Pioneers, cit., Introduccin, pg. 15. ' '
As, RADZINOWICZ, L., Ideology-Crime, London, 1966. Heinemann Educational
Books, pgina 4.
Sobre BECCARIA, C. , vid., por todos, MONACHESI, E., en: Pioneers in Criminology,
cit., pginas 36 a 49 (especialmente, bibliografa citada en pgs. 49 y 50); una
Valoracin de la obra del autor desde el prisma anglosajn, en: VOLD, G. B.,
Ineoretical Criminology, cit., pgs. 21 y ss. (y resea bibliogrfica de las pginas
33 y 34); SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones, cit., pg. 100, nota 8.
330 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Penal, su grito de guerra y su programa tctico^. Critica BECCARIA la
irracionalidad, la arbitrariedad y la crueldad de las leyes penales y
procesales del siglo XVIII, residuo anacrnico muchas de ellas de
preceptos histricos obsoletos.
M- Algunos restos de leyes de un antiguo pueblo conquistadordice BECCARIA-
al hechos compilar por un prncipe que reinaba en Constantinopla hace doce siglos
mezclados despus con ritos lombardos y contenidos en farragosos volmenes d
intrpretes privados y oscuros, forman la tradicin de opiniones que en una gran
parte de Europa recibe todava el nombre de leyes...^\
Y, partiendo de la idea del contrato sociaF^, fundamenta el principio
de legalidad de los delitos y penas, la conveniencia de u n a poltica de
prevencin del crimen, y su teora utilitarista del castigo.
BECCARIA, que se declaraba discpulo de M0NTESQUIEU3^ basa
su alegato contra el sistema penal de la Monarqua Absoluta en la teora
del contrato social. Este sella el origen de la sociedad civil, de la
autoridad y del propio derecho a castigar. I/IN^UAH en^ivoib
Las leyes son las condiciones con que los hombres aislados e independientes
se unieron en sociedad, cansados de vivir en un continuo estado de guerray de gozar
una libertad que les era intil en la incertidumbre de conservarla. Sacrificaron, por
eso, unaparte de ella paragozar la restante en segura tranquilidad, dice BECCARIA^".
Fue, pues contina^^ la necesidad la que oblig a los hombres a ceder parte pronta y proporcionada al delito es ms eficaz que la pena dura, cruel*^.
de su libertad: y es cierto que cada uno no quiere poner en el depsito pblico sino
la porcin ms pequea que sea posible... Por lo tanto, concluye: Toda pena que
no se deriva de la absoluta necesidad, es tirnica..., todo acto de autoridad de
hombre a hombre, que no se derive de la absoluta necesidad, es tirnico^^
El principio de legalidad, el de divisin de poderes, las necesarias
limitaciones del arbitrio judicial y la proporcionalidad de las penas no
son sino consecuencias de este punto de partida^''. BECCARIA profesa
30 As, RADZINOWICZ, L., Ideology-Crime, cit., pg. 9.
31
De los delitos y de las penas, Madrid, Alianza, 1969, pg. 21.
32 Sobre las teoras del "contrato social" y evolucin de ste, vid.: KYRMS, B.,
Evolution of Social Contract, 1996. Cambridge.
Le cita expresamente, y en trminos muy laudatorios (el gran Montesquieu...) en
el captulo II. Cfr. CEREZO MIR, J., Derecho Penal Espaol (Curso de), cit., pg.
89.
Sobre BECCARIA, C , De los delitos y las penas, Alianza Editorial, Madrid, 1968,
captulo 1, pg. 27. i , j 'm i v,tv
35
De los delitos y las penas, captulo 2, pg. 29. j ' Wi- 't ' . ' ' i r .
36
De los delitos y las penas, captulo 3, pg. 28. - a ^ j tut t' > ( i
37
Vid. op. cit., captulos 3, 4, 5 y 6. * i " , . ' ' i ' * c;- r'
TRATADO DE CRIMINOLOGA 331
unf concepcin utilitarista de lapena^ Dado que, por el contrato social,
los ciudadanos renunciaron a parte de su libertad en aras de la felicidad
Tixtilidad), la pena intil atenta contra la justicia y, sobre todo, contra as
bases mismas del contrato social. Una pena intil, afirma BECCARIA,
olvida que la autoridad h a de mandar a hombres felices, no a una tropa
de'esclavos; y ^ ^ e el castigo no puede fundamentar la convivencia en u n a
temerosa crueldad^. Como otros penalistas de la Ilustracin^^, entien-
de BE C CARIA que la pejmiejustifica porque esjniecesa.ria para prevenir
futurps^delitos.
El fin de las penas dice"" no es atormentar y afligir a un ente sensible, ni
deshacer un delito ya cometido... El fin, pues, no es otro que impedir al reo causar
nuevos daos a sus ciudadanos y retraer a los dems de la comisin de otros iguales.
Luego debern ser escogidas aquellas penas y aquel mtodo de imponerlas que,
guardada la proporcin, hagan una impresin ms eficaz y ms durable sobre los
nimos de los hombres, y la menos dolorosa sobre el cuerpo del reo.
Propugna, por tanto, el autor u n a concepcin prevencionista de la
pena, en la que se acentan las exigencias de la prevencin general: de
suerte que cuando C. BONESSANA clama por la proporcionalidad del
castigo, no es tanto por razones retributivas o expiacionistas, sino
estrictamente prevencionistas. Porque, como razona''^ la pena cierta,
Para que toda pena no sea violencia de uno o de muchos contra un particular
ciudadano, debe esencialmente ser pblica, pronta, necesaria, la ms pequea de
las posibles en las circunstancias actuales, proporcionada a los delitos, dictada por
las leyes, concluye''^
El prevencionismo ilustrado, y sus lgicas implicaciones poltico-
criminales, encuentran u n a exaltada y brillante defensa en los ltimos
captulos de la obra comentada. Es mejor evitar los delitos que castigar-
los, advierte BECCARIA^4_ , ^,
De los delitos y las penas, captulo 3. pg. 31.
Vid., ANTN ONECA, J., Los fines de la pena segn los penalistas de la Ilustracin
(en: separata de la Revista de Estudios Penitenciarios, nm. 166, 1964-Madrid,
1965, pgs. 6 y ss.). Cfr., CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal Espaol, cit.,
pg. 90. ,;i3q'>-.si Y ows'O'Swr^'-i"'' "
40
41 De los delitos y las penas, captulo 12, pgs. 45 y 46. . . = ' " ' ' in
42 De los delitos y las penas, captulo 6 (pgs. 35 y ss.) y 19 (pgs. 60 y ss).
43 Vid., CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal Espaol, cit., pg. 90.
44 De los delitos y las penas, captulo 47 (conclusin), pg. 112.
De los delitos y las penas, captulo 41, cit., pg. 105. rc-:.ij ,. ^ s, ,.,IJ '/iA
 ^ ^ B ^
332 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
E n u n conocido pasaje, denuncia el autor tres vicios perniciosos del
ancienne regime: las leyes no responden a intereses generales, son
genuinos privilegios de unos pocos*^; los poderes pblicos piensan
errneamente, que el modo de evitar la comisin de delitos es castigar
todo, incluso conductas indiferentes, lo que, en realidad, genera nuevos
crmenes*; desde u n punto de vista tcnicolegislativo por ltimo, las
prescripciones legales adolecen de falta de claridad y precisin, conce-
diendo unas desmedidas facultades interpretativas al juez.
E n su lugar, propone BECCAKIA u n a poltica criminal basada en
cinco pilares: leyes claras y simples, predominio de la libertad y la razn
sobre el oscurantismo, ejemplar funcionamiento de la justicia libre de
corrupciones, recompensas al ciudadano honesto, elevacin de los nive-
les culturales y educativos del pueblo'*^.
Queris evitar los delitos? Haced que las leyes sean claras y simples, y que
toda la fuerza de la nacin est empleada en defenderlas... Haced que las leyes
favorezcan menos las clases de los fiombres que los hombres mismos. Haced que
los fiombres las teman, y no teman ms que a ellas. El temor de las leyes es
9t saludable, pero el de hombre a hombre es fatal y fecundo de delitos... Queris
9i evitar delitos? Haced que acompaen las luces a la libertad. Los males que nacen
de los conocimientos estn en razn inversa de su extensin, y los bienes lo estn
en la directa..., porque no hay hombre iluminado que no ame los pactos pblicos,
claros y tiles a la seguridad comn, comparando el poco de libertad intil sacrificado
por l a la suma de todas las libertades sacrificadas por los otros hombres que sin
leyes podran conspirar en contra suya... Otro medio de evitar delitos es interesar al
consejo, ejecutor de las leyes, ms a su observancia que a su corrupcin... Otro
medio de evitar los delitos es recompensar la virtud... Finalmente, el ms seguro,
pero ms difcil medio de evitar los delitos es perfeccionar la educacin..."I
La obra de BECCARIA contiene, tambin, u n a severa crtica a la
desigualdad del ciudadano ante la Ley*'', a la pena de muerte^" y la
o:i B'i Bfe
,,! " ..I -,
4S De los delitos y las penas, captulo 41, pg. 105. . ' / " '/< / / '
46 De los delitos y las penas, captulo 41, pg. 105. i >' i , ^
47 De los delitos y las penas, captulos 41 a 46, inclusive. '> i ' Sobre la postura de BECCARIA en torno al jurado, vid. SAINZ CANTERO, J. A.,
48 De los delitos y las penas, captulos 41 a 45, pgs. 105 a 110.
49 De los delitos y las penas, captulo 21, pgs. 63 y ss.
50 De los delitos y las penas, captulo 28, pgs. 74 y ss. BECCARIA admite la pena de
muerte, excepcionalmente, en dos supuestos. No obstante, su pensamiento no es
t a n claro y difano en este particular como en el resto de su obra. Cfr., SAIM^
CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal cit., I, pg. 105. ,,, , d>
TRATADO DE CRIMINOLOGA 333
confiscacin\ al empleo del tormento^^ etc., pudindose encontrar en la
misma valiosas reflexiones sobre temas relacionados con el proceso
penal: la detencin preventiva^^ sistema de pruebas^*, el jurado^, la
publicidad de los juicios^*^, etc.
2') Ilustrados y enciclopedistas.Pero el planteamiento crtico, racio-
nalista y utilitario de la cuestin criminal encuentra su ms tpico
exponente en la filosofa ilustrada francesa del siglo XVIII, sin que con
ello se desconozca la relevante aportacin de autores como FEUERBACH,
en Alemania, o LARDIZBAL, en Espaa.
Todos estos autores como despus los representantes de la denominada
Escuela Clsica encarnan el trnsito del estadio mgico al metafsico o abstracto,
segn la conocida formulacin de COMTE en torno a las fases de la evolucin del
conocimiento humano. Simbolizan, pues, una actitud precientlfica, no emprica,
pero que supone un progreso en comparacin con etapas precedentes de la
experiencia del hombre^^. En tal sentido son tambin precursores de la ciencia
Criminolgica^^ IJB IS simto bBbiBiofc
''>,B jjjeb loq hmibQ'iq oihbaaoae La ,ii;n..u
a') MONTESQUIEU (1689-1755), en su obra Esprit des Lois>> (1748),
clama por la divisin de poderes, y por la abolicin de las penas
desmedidas, de la tortura, etctera.
Para el barn de MONTESQUIEU, la prevencin del delito debe
ocupar el primer lugar en toda poltica criminal: un buen legislador
51
De los delitos y las penas, captulo 25, pgs. 68 y ss.
62
De los delitos y las penas, captulo 16, pgs. 52 y ss. Califica esta prctica de criterio
digno de canbales (pg. 52) estimndola el medio ms seguro para absolver a los
criminales robustos y condenar a los inocentes dbiles (pg. 52).
De los delitos y las penas, captulo 29, pgs. 81 y ss. BECCARIA es muy critico
respecto al uso sistemtico y arbitrario de la prisin provisional: Porque parece que
en el presente sistema criminal... prevalece la idea de la fuerza y de la prepotencia
a la de la justicia; porque se arrojan confundidos en una misma caverna los acusados
y los convictos, porque la prisin es ms bien un castigo que una custodia del reo...
(pg. 82). Mtshi BW'jnf
54
De los delitos y las penas, captulos 30 y 31 (pgs. 84 y ss.). ^ ^
65
Lecciones de Derecho Penal, cit.. I, pg. 104. (Vid. De los delitos y las penas, captulo
66
14, pgs. 48 y ss.)
57
De los delitos y las penas, captulo 14, pg: 50.
Sobre la distincin de COMTE, cfr., MANNHEIM, H., en: Pioneers in Criminology,
cit. (Introduccin), pg. 10.
As, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 198.
334 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
afirma CHARLES DE SECONDAT h a de esforzarse ms en prevenir
el delito que en castigarlo. Y las leyes penales tienen que orientarse a un
doble objetivo: e v i t a r el c r i m e n y p r o t e g e r al individuo'^''.
MONTESQUIEU, por otra parte, atribuye^la crinimalijdad^^
antipedaggico de la impunidad: Que se examine la causa de todasjas
corrupciones de costumbres; se ver que stas obedecen a la impunidad
de los crmenes, y^nxt a la, moderacin d^^^
b') VOLTAIRE (1694-1778), como BECCARIA, se manifest partida-
rio a ultranza del principio de legalidad y, por tanto, de la restriccin del
arbitrio judicial: los jueces han de ser esclavos de la ley, no sus
rbitros\ debiendo motivar sus fallos. Pedimos deca FRANQOIS-
MARIE AROUET que la Justicia no sea muda, como es ciega, que d
cuenta a los hombres de la sangre de los hombres^^.
P a r a VOLTAIRE, la pena ha de ser, ante todo, proporcionada y til.
Proporcionada a la personalidad criminal del autor, a la naturaleza del
hecho, al escndalo producido por ste, as como a la necesidad de
ejemplaridad que experimente la comunidad. Pero, fundamentalmente,
debe ser til.
Castigad, pero castigad tilmente. Si se pinta a la Justicia con una
venda sobre los ojos concluye VOLTAIRE es necesario que la razn
sea su gua^. '
VOLTAIRE se pronunci, tambin, contra la pena de muerte por
estimarla intil (con alguna salvedad), y contra la pena de confiscacin
que arruina a los hijos por los crmenes de los padres''.
En el mbito procesal, critic la tortura con la misma argumentacin
de BECCARIA, abominando del carcter secreto del procedimiento''^.
iwiiit) Yorrr ge
r l ' ;friiarvoiqi!i-ahjE&boi'3'i!id'TR'{03tRi:sB.?iiK08uigo;
59
Esprit des Lois, libro VI, captulo XI.
60 Cfr., RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 198.
Cfr., RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 198.
Vid. CONSTANT, J., Voltaire et la reforme des lois pnales, en: Rvue de Droit
Penal et de Criminologie, Bruselas, 1958, pg. 543.
Sobre la concepcin utilitarista de la pena de VOLTAIRE, vid., SAINZ CANTERO,
J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit., I, pg. 98, nota 4.
64
Cfr. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit.. I, pg. 98.
65
Cfr., RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 198-199.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 335
c') g O y S S E A U (1712-1778), en su obra El contrato social (1762),
formula la tesis de que el hombre es naturalmente bueno, y la sociedad
quien le pervierte; tesis muy controvertida*''^.
El crimen surge, a su juicio, con el contrato social, esto es, a raz del
convenio a que llegan los hombres para pasar del estado natural a j a
^vivencia organizada en forma^de Estado.
Para ROUSSEAU, el delincuente vulnera dicho compromiso histri-
co, automarginndose de la sociedad civil, que debe contemplarle como
un rebelde.
Todo malhechor afirma ROUSSEAU^^ al atacar al derecho social resulta
por sus fechoras rebelde y traidor a la patria, deja de ser miembro de la misma al
violar sus leyes y hasta le hace la guerra. Entonces, la conservacin del Estado es
incompatible con la suya y es preciso que uno de los dos perezca y cuando se ejecuta
al culpable es ms como enemigo que como ciudadano: Por lo dems, la frecuencia
de los suplicios es siempre un signo de debilidad o de pereza en el gobierno. No hay
hombre malo del que no se pudiera hacer un hombre bueno para algo. No hay
derecho a hacer morir, ni siquiera por ejemplaridad, ms que aqul que no se puede
conservar sin peligro.
---*.' .%.
En un Estado bien organizado existen pocos delincuentes, segn el
autor. El crim^en^demuestraj^ajnal^ .social, J a ^
desorganizacin del Estadofi.
d') Ilustrados espaoles: MANUEL DE LARDIZABAL.MANUEL
DE LARDIZABAL (1739-1820), denominado por SALDAA el Beccaria
espaol^, es el ms eximio exponente del pensamiento ilustrado en
Espaa, esto es, del cristianismo ilustrado^", ya que trat de conciliar
el racionalismo utilitarista propio de la Filosofa de las Luces con el
l e n ' 11
tHt^ O
En sentido contrario se pronunci, por ejemplo el propio HOBBES, TH. (homo
homini lupus), en su obra El Leviatn. Sobre las tesis psicoanalticas, al respecto,
vid. infra, captulo XIV.
El contrato social, Mxico, 1969, UNAM, pg. 46.
Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 200.
Sobre la aportacin de LARDIZABAL, vid. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de
Derecho, cit., I., pgs. 163 y ss. (nota bibliogrfica 10). RIVACOBA YRIVACOBA,
M., Lardizbal, un penalista ilustrado. Santa Fe, 1960; tambin JIMNEZ DE
1
ASA, L., Tratado, cit.. I, pg. 661.
Cfr., CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal Espaol, cit., pg. 94.
336 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
componente tico y correccional que caracteriza la tradicin espaola
desde SNECA^i.
Su obra, dirigida a los expertos no al gran pblico, como la de
BECCARIA constituye u n anticipo ya de la codificacin, y se contiene
de forma extractada en su famoso Discurso sobre las penas, contrado
a las leyes criminales de Espaa para facilitar su reforma (1782)''2.
Gira, fundamentalmente, en torno al castigo, y asume, con algunos
matices diferenciales y reservas, las principales tesis de la Ilustracin.
Censura LARDIZBAL las leyes an vigentes en Espaa, leyes
ice que ms parece se escribieron con sangre y con la espada, que con
tinta y con la pluma'^ propugnando u n a urgente y radical reforma de
las mismas de acuerdo con la equidad, la justicia y la razn.
Acepta LARDIZBAL, pero slo matiz admente, la concepcin
contractualista (la teora del contrato social) ilustrada concilindola con
la tesis del origen divino del poder. El iuspuniendi, por tanto, no deriva
slo del contrato social, como entendiese BECCARIA^^ Tambin se
distancia del pensamiento ilustrado ortodoxo al rechazar el principio de
la divisin de poderes, de MONTESQUIEU, principio que, por otra
parte, resultaba incompatible con la estructura del Consejo de Castilla.
No obstante, es acrrimo defensor del principio de legalidad de los
delitos y las penas y contrario al arbitrio judicial, si bien LARDIZBAL
L't obfinMontb , S;8-e
Y Aii, ANTN ONEGA, J., Los fines de la pena segn los penalistas de la
Ilustracin, cit., pg. 422. Del mismo: El Derecho Penal de la Ilustracin y D-
Manuel de Lardizbal. Madrid, 1967. Cfr., SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de
Derecho Penal, cit., I, pgs. 163 y 164.
Madrid, Ibarra, 1782 (2^ ed., 1828). Cfr. CEEEZO MIR, J., Curso de Derecho Penal
Espaol, cit., pgs. 93 y 94, nota 46.
Cfr., SAINZ CANTERO, J.A., Lecciones de Derecho Penal, cit., I, pg. 165.
Discurso sobre las penas, cit., captulo I, nms. 5 y ss., y captulo V, II, pgs. 55 y
ss. y 110 y ss. (separata de la edicin reparada por F. Bueno Ars, en la Revista de
Estudios Penitenciarios, nm. 174. Madrid, 1967).
75
Aunque MONTESQUIEU influy considerablemente en el pensamiento de
LARDIZBAL. Vid. ANTN ONEGA, J., El Derecho Penal de la Ilustracin y D.
Manuel de Lardizbal, cit., pg. 26 y ss. Cfr. CEREZO MIR, J., Curso de Derecho
Penal Espaol, cit., pg. 94.
Slo las leyes pueden decretar las penas de los delitos y esta autoridad debe residir
,^^, nicamente en el legislador. Toda la facultad de los jueces debe reducirse nica-
3 0 mente a examinar si el acusado h a contravenido o no la ley, para absolverle o
*! condenarle de la pena sealada por ella (Discurso sobre las penas, cit., captulo U.
'A nms. 32 y 33, pg. 72). > , ,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 337
admite la posibilidad de u n a interpretacin extensiva de las leyes
penales contraria a la filosofa ilustrada'^''. De sta, tambin, se aparta
al rechazar, por ejemplo, el principio de igualdad de los ciudadanos ante
la Ley PenaP** y cuando asigna al castigo, como se indicar, u n a funcin
correccional.
' Pero la mayor originalidad de LARDIZBAL y su mejor contribu-
cin reside en la teora de la pena, por su utilitarismo relativo o
moderado, terreno en el que probablemente supera a BECCARIA**".
P a r a LARDIZBAL, la pena sirve a u n fin general: la seguridad de
los ciudadanos y la salud d e j a Re^bli^^^ debe responder
a las exigencias particulares derivadas de otros fines secundarios que
condicionan la efectividad del primero. De estos ltimos, el principal es
la correccin del delincuente para hacerle mejor, si puede ser, y, para
que no vuelva a perjudicar a la sociedad; despus, la ejemparidad: el
escarmiento y ejemplo para que los que no h a n pecado se abstengan de
hacerlo, y la seguridad de las personas y de los bienes de los ciudada-
nos, junto con el resarcimiento o reparacin del perjuicio causado al
orden social o a los particulares^^
La pena, segn LARDIZBAL, ha de ser impuesta por una autoridad
superior y jada en una ley (principio de legalidad); ser contraria a la
voluntad de quien la padece (es un mal, no un bien); personal (nadie puede
responder por el delito de otro); fundamentada en la culpabihdad del sujeto
y proporcionada al delito cometido; ha de ser, tambin, pbhca (por razones
de ejemparidad), pronta (por razones de justicia y utilidad), irremisible en
aras al propio efecto intimidatorio del castigo (importa tanto la irremisibilidad
como la severidad del castigo mismo), necesaria (se justifica slo por
mxia
Vid. Discurso sobre las penas, cit., nms. 43 a 46, pgs. 75 y 76. Se discute entre los
comentaristas si LARDIZBAL era o no partidario de la analoga. Cfr. CEREZO
MIR, J., Curso de Derecho Penal Espaol, cit., pg. 95, nota 53.
Discurso sobre las penas, cit., captulo IV, II, nms. 56 y 57, pg. 100.
As lo cahca CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal Espaol, cit., pg. 95.
80
As, ANTN ONECA, J., El Derecho Penal de la Ilustracin y D. Manuel de
Lardizbal, cit. pgs. 27 y 28. Tambin CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal
Espaol, cit. pg. 96.
Discurso sobre las penas, cit., captulo III, nm. 1, pgs. 77 y ss. Cfr., CEREZO MIR,
J., Curso de Derecho Penal Espaol, cit., pg. 96, nota 58.
Las referencias a la enmienda y cura del delincuente han permitido a algn autor
considerar a LARDIZBAL precursor del pensamiento correccionalista (as,
RIVACOBA Y RIVACOBA, M., Lardizbal, un penalista ilustrado, 1964, Santa Fe,
pg. 83).
338 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
razones de absoluta necesidad), lo menos rigurosa posible atendidas las
circunstancias y til (pues sera ciertamente una crueldad y tirana
imponer penas a los hombres por slo atormentarlos con el dolor, y sin que
de ellas resultase alguna utilidad...)'^^.
En cuanto a la pena de muerte, afirma el autor que imponerla sin
discernimiento y con profisin sera cruel y tirnico. Pero la admite por
razones de prevencin general para delitos especialmente graves. Su-
giere LAKDIZABAL, pues, mucha circunspeccin y prudencia al
prescribirla, limitando la misma a casos de absoluta necesidad^.
Junto a LARDIZBAL debe citarse, tambin a MARCOS GUTIRREZ. Su obra,
escrita entre 1804 y 1806 (Prctica Criminal de Espaa), rebosadel espritu liberal
y filantrpico de la poca, habiendo influido considerablemente en el movimiento
reformista y codificador del siglo XIX espaol. Coincide MARCOS GUTIRREZ con
LARDIZBAL en las directrices de la teora de la pena, pero es ms acusada su
perspectiva prevencionista (destac, por ejemplo, la necesidad de mejorar la
instruccin de los ciudadanos para controlar el crimen). A juicio de DORADO
MONTERO, en la obra de MARCOS GUTIRREZ puede encontrarse ya un esbozo
'^ de los sustitutivos penales que esgrimiera posteriormente FERRI.
1/
c) Finalmente, y como t e r i c o s o s i s t e m a t i z a d o r e s d e l a s grme^
ras construcciones cientficas, cabe citar: en Italia, a FILANGIERI
y a RMAGNOSl; en Inglaterra, a BENTHAM (que por razones pura-
mente expositivas ser comentado en otro lugar, junto a los grandes
pioneros de las ciencias penitenciarias, aunque su aportacin rebase con
mucho este marco), y en el rea germnica, FEUERBACIi.
FILANGIERI (1752-1788) y ROMAGNOSI (1761-1835) formularon
las primeras construcciones cientficas, plasmando las ideas reformistas
de la poca.
A FILANGIERI se debe el primer sistema moderno de Derecho Penal
sobre la base del contrato social, merced a su obra Ciencia de la
Legislacin***, que excede la mera crtica de las leyes de su poca a la luz
de los postulados de la Ilustracin^^.
*^ Discurso sobre las penas, cit., captulo II, nms. 11 a 18, y 24 a 31 (pgs. 61 y ss.).
^ Sobre el problema, vid. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit.
I, pgina 169.
*** FILANGIERI, Ciencia de la Legislacin, Madrid, 1822, tomo IV (traduccin de J.
Rubio). Sobre la aportacin del autor, vid. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de
Derecho Penal, cit. I, pgina 115, nota, 59.
'^^ Cfr., SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit., I, pg. 116.
TRATADO DE CRIMINOLOGA. 339
Por su parte, ROMAGNOSI, elaborar un sistema en el que se a u n a n
las exigencias iusnaturalistas y las utilitarias^*^.
Sin admitir la teora del contrato social (ROMAGNOSI cree que las relaciones
sociales se rigen por leyes naturales grabadas en la conciencia del hombre) llega
el autor a conclusiones muy semejantes a las esgrimidas por los contractualistas. Su
concepcin de la pena, sin embargo, responde claramente al utilitarismo ilustrado.
La pena advierte**' no pretende atormentar al delincuente por un hecho ya
pasado, sino infundir temor a todo delincuente para que en el futuro no ofenda a la
sociedad. De suerte que si hubiera certeza respecto a la no comisin de delitos
futuros, la sociedad carecera de legitimidad para castigar'*'*.
P. A. FEUERBACH (1775-1833), considerado el padre de la ciencia
penal alemana y uno de los promotores del movimiento codificador
europeo^'' fue coautor del Cdigo Penal bvaro de 1813, significa un
autntico hito en la historia de las ideas sobre el crimen, fundamental-
mente por su teora del castigo.
Ajuicio de FEUERBACH, la pena m^ es retribucin ni factor
resocializador del delincuente, sino, ante todo, u n podjeroso resorte
disuasorio por su capacidad psicolgica intimidatoria en el nimo del
^ u d a d a n o indeciso^ del delincuente potenciaP".
De esta concepcin de la pena como instrumento al servicio de la prevencin
general (denominada: teora de la coaccin psicolgica) deriva FEUERBACH la
propia fundamentacin del principio de legalidad: para que las penas puedan
contramotivar al delincuente dir'^ han de estar previstas, como es lgico, en
una ley anterior al comportamiento que tratan de prevenir.
d) La denominada.Es.cwea.Csca y su teora situacional de
la criminalidad''^.Junto al pensamiento utpico, el ilustrado (pre-
,ifi >'i i. 'ifp iMittim OL .StJfe-iVtff jiij tJfDWiifefoiii 8:3ofi .befatao n') .BiTBaao
'^'^ G. ROMAGNOSI, Gnesis del Derecho Penal, 1956, Bogot, traduccin de C.
Gonzlez Cortina y J. Guerrero. Sobre el autor, vid. SAINZ CANTERO, J. A.,
Lecciones de Derecho Penal, cit. I., pg. 118, nota 68.
Gnesis del Derecho Penal, cit., pargrafo 395. ' ' . T/t < ' r//-
Gnesis del Derecho Penal, cit., pargrafo 263.
^^ As, F. v. LISZT, Tratado de Derecho Penal, I, Madrid, 1926. pg. 397.
FEUERBACH, P. A., Lehrbuch des gemeinen in Deutschland gltigen peinlichen
Rechts, Giesen, 1847 (14^ ed.), pgs. 8 y ss.
Lehrbuch des gemeinen in Deutschland gltigen peinlichen Rechts, cit., pargrafo
20.
Los manuales de Criminologa anglosajones suelen considerar representantes de
la Escuela Clsica a Beccaria, Bentham y Feuerbach, distinguiendo, adems,
entre un neoclasicismo en sentido estricto (coetneo del clasicismo, caracterizado
 340 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 341

cursores, ilustrados, reformistas) y la aportacin terica de los primeros desligado de toda suerte de coordenadas, como mera concrecin de los
sistematizadores de la moderna ciencia criminal, la llamada Escuela postulados ideales de u n a instancia superior. Emplean, pues, un mtodo
Clsica o Criminologa clsica completa el cuadro o repertorio de abstracto, formal y deductivo. Parten de los dogmas del Derecho Natural
ideas sobre el problema criminal que tienen su origen en las ciencias del (concepto o imagen del hombre, de la ley, del delito, del castigo, etc.) para
espritu. derivar de tales aprioris las principales tesis y normas sobre la cuestin
Los clsicos grupo muy heterogneo de autores, inconexo, y as criminal. Prescinden del anlisis^iiel_hombre delincuente, mximo
denominados despectivamente por la Escuela Positiva^^:_cisumieron el p^rotagonista de aqulla. Y de la propia realidadsoiial o entorno del
legado liberal, racionalista, humanitario y reformador de la Ilustra^ individuo. El objeto de anlisis, para los clsicos, no es el Derecho
cin^*, especialmente su orientacin iusnaturalista. " ^ s i t i v o (en ello se distinguir el mtodo clsico del positivismo jurdico),
ni el h o m b r e d e l i n c u e n t e o la r e a l i d a d c r i m i n a l (positivismo
La imagen del hombre como ser racional, igual y libre; la^teora del criminolgico), sino laimagen^del de]ito_y_d.e]Jimbre^^^ del
pacto social, como fundamento de la sociedad civil y el poder; y la castigo y de la justicia, que aporta el Derecho Natural o la Razn^^.
concepcin utilitaria del castigo, no desprovista de apoyo tico, constitu-
yen tres slidos pilares del pensamiento clsico^^. "" ~ La Escuela Clsica, en consecuencia, simboliza el trnsito del pensa-
miento mgico, sobrenatural, al abstracto; del mismo modo que; el
Pero es en el mbito metodolgico donde se aprecia mejor lo que une positivismo implica el paso ulterior hacia el mundo naturalstico y
a todos los clsicos, y lo que les enfrenta a los positivistas. Los concreto''^. La afirmacin del libre albedro representa u n nuevo arque-
clsicos comparten las premisas bsicas del iusnaturalismo, es decir, tipo de ser humano, capaz de autodeterminarse, de optar y decidir, no
jcreen en la existencia de un orden superior (Derecho atural)7al que" mero juguete de fuerzas divinas o demoniales. No obstante, el mtodo
debe subordinarse el Derecho Positivo. Este se concibe, histricamente abstracto, formal y deductivo, apart a la Escuela Clsica del fenmeno
criminal mismo en u n delicado momento histrico en el que la difcil
adaptacin de amplias capas de la sociedad de la poca a las duras
exigencias del maquinismo y de la industrializacin reclamaban un
por introducir ligeros retoques a los postulados bsicos de aqul) y el moderno control eficaz del delito. El liberalismo poltico, legalista y humanitario,
clasicismo o rebrote tardo de los esquemas clsicos en la dcada de los setenta del
pasado siglo (Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 18 y ss., 26 y ss.
que inspira a la Escuela Clsica* y su concepto abstracto ideal y formal
y 32 y ss.; SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 92 y ss. y 96 y ss.; VETTER, H. 1. de delito desligado de la realidad emprica demostraran la incapa-
^ y SILYERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pgs. 239 y ss. cidad de aqulla para servir de soporte a u n a poltica criminal social y
y 254 y ss.). Se acepta, en principio, dicha sistemtica, excepto en el particular de eficaz^. La Escuela Clsica triunf al impulsar el movimiento reformis-
, " la calificacin como clsicos de los tres autores citados al comienzo de esta nota.
ta, codificador y de sistematizacin de la ciencia penal, pero fracas en
Clsicos fueron Carrara, P. Rossi, G. Carmignani, Rosmini, Ortolan, Tissot, etc.
Beccaria, en puridad, no es un clsico sino un precursor. Lo mismo que J. Bentham, la lucha, control y prevencin del delito, n X aoiBiSinoa aoni rr
ms ilustrado que clsico. Feuerbach tampoco es un clsico, en sentido estricto.
En otro sentido: SCHNEIDER, H. J. (Kriminologie, cit., pgs. 92 y ss.) quien Cabe hablar, en puridad, de u n a Criminologa clsica; o, si se
contempla la aportacin de BECCARIA y HOWARD a propsito de la Escuela prefiere, de u n a teora de la criminalidad de la Escuela Clsica, si bien
Clsica en el siglo XVIII. ofrece u n a imagen administrativa y legal^ aerifica, formalista, des-
^^ C-. ANTN ONECA, J., Derecho Penal, cit., pg. 34; RODRGUEZ MANZANERA, preocupada de problemas capitales.
L., Criminologa, cit., pg. 234.
^* Vid. LAMNEK, S., Teoras de la Criminalidad, 1980, Mxico, Siglo XXI, pg. 18. 'fV ' w -Y'
.! Resaltando, por el contrario, el componente iusnaturalista, ANTN ONECA, J.,
Derecho Penal, cit., pginas 35 y ss. "^ Distinguiendo el mtodo de los clsicos del positivismo jurdico y del positivismo
Acertadamente advierte MIR PUIG, S. (Introduccin a las bases del Derecho Penal, criminolgico, MIR PUIG, S., Introduccin a las bases, cit., pg. 175.
Barcelona, Bosch, 1976, pgs. 175 y ss.), que en el seno de la denominada Escuela ^'' Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 31.
Clsica coexisten dos muy distintas teoras de la pena. La teora del contrato ^^ Cfr. MIR PUIG, S., Introduccin a las bases, cit., pg. 176, nota 8.
social tampoco se comparte por todos los clsicos (Cfr. VOLD, G. B., Theoretical ^'^ Vid. MIR PUIG, S., Introduccin a las bases del Derecho Penal, pg. 178.
o Criminology, cit., pgs. 20 y ss.). ^" As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit. pg. 26.
342 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
1') Dicha teora criminolgica puede sintetizarse en los siguientes
postulados:
Y a) Normalidad del delincuente. Nada distingue al hombre delincuen-
te "del no delincuente, porque todos los h o m b r e s son iguales
cualitativamente iguales^"^
(b) Irracionalidad del crimen. Los clsicos que asumen la doctrina del
pacto social ven en el crimen u n a conducta <iirraciona]>, inconigrensi-
ble, de quien en uso de su libertad no ha sabido escoger lo que realmente
le interesa^^, llevado por sus pasiones, etc.
Sin embargo, no todos los clsicos participan de estatesis^"^ de la irracionalidad
esencial del delito. Algunos de ellos advirtieron, por ejemplo, el impacto desigual e
injusto de las leyes en determinadas capas de la poblacin, la iniquidad de algunas
leyes e incluso el efecto crimingeno que desencadenan^"" adoptando posturas que
en modo alguno legitimaban el statu qud^^.
Del mismo modo que, tambin, algunos ilustrados pusieron el acento en la
incidencia crimingena de los factores sociales^"".
^aB'WiJpb*'feft1M&'bi:f namiento de sus instituciones, buscando u n nuevo marco, u n a nueva
c) Prioridad del hecho sobre el autor. El anlisis de la Escuela
Clsica se centra en eljhecho delictivo, pasando a u n segundo plano la
persona del autor^"''. El hombre concreto no existe, existe el hombre
abstracto, el prototipo o imagen de hombre, sujeto libre, racional,
responsable de sus actos. El delincuente es slo u n a abstraccin para los
clsicos: el sujeto activo del delito.
d) Explicacin situacional del hecho delictivo. La Criminologa
clsica carece de una teora etiolgica del crimen. Profesa u n a exgli-
cacin meramente situacional de ste. Dado que no existen diferencias
cualitativas entre el delincuente y el no delincuente porque todos los
SS^s humanos son iguales y libres, el crimen es consecuencia de un mal_
-USO de la libertad por razones circunstanciales. Cualquier hombre puede
jjj Jc-U,A Ji\ ^'ttoVifUtajlU na MJ -tu i-kUiJ^tU r>UV
1"! Vid. TRABANDT, H., y TRABANDT, H., Aufklarungber Abweichung, Stuttgart,
1975, pgs. 15 y ss. Cfr., LAMNEK, S., Teoras de la criminalidad, cit., pg. 18.
^"^ Vid. TAYLOR, L; WALTON, P., y YOUNG, J., The New Criminology, Harper-Row,
1973, New York, pg. 3. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 29.
^"'^ Como apunta VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 29 y ss.
Vid. VOLD, G. B. (Theoretical Criminology, cit., pgs. 30 y ss.), quien se refiere a
Beccaria. 'Xv M>^n'X.'
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 31.
Cfr. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pgs. 81 y ss.
Vid. LAMNEK, S., Teoras de la criminalidad, cit., pgs. 18 y ss. , .-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 343
llegar a actuar criminalmente, es u n delincuente potencial^", porque es
libre. ,
Son, pues, situaciones especficas las que pueden explicar, caso a
caso, la opcin del hombre a favor del crimen.
e) Perspectiva o enfoque reactivo del problema criminal. La aporta-
cin de la Escuela Clsica pertenece ms al mbito de la Penologa que
al estrictamente criminolgico^^''. Su teora sobre la criminalidad no
persigue tanto la identificacin de los factores que determinan la misma
(anlisis etiolgico) como la fundamentacin, legitimacin y delimita-
cin del castigo. No por qu se produce el delito, sino cundo, cmo y por
qu castigamos el crimen. Este enfoque reactivo tiene u n a fcil explica-
cin histrica: La Escuela Clsica tuvo que enfrentarse, ante todo, al
viejo rgimen, al sistema penal catico, cruel y arbitrario de las monar-
quas absolutas. No le poda corresponder a ella an la misin ulterior
de investigar las causas del crimen para combatirlo. Era menester,
primero, racionalizar y humanizar el panorama legislativo y el funcio-
fundamentacin al mismo. En consecuencia, la Escuela Clsica se
enfrenta demasiado tarde con el problema criminal: se limita a respon-
der al comportamiento delictivo con u n a pena justa, proporcionada y
til, pero no se interesa por la gnesis y etiologa de aqul ni t r a t a de
prevenirlo y anticiparse al mismo". j
f) Desde u n punto de vista poltico-criminal, los estrechos plantea-
mientos de la Escuela Clsica, formalistas y acrticos, son especialmente
tranquilizadores para la opinin pblica y no menos funcionales para el
poder constituido. Legitiman el uso sistemtico del castigo como instru-
' ' ",6r"t?;
I
-sin'j! i r ! U ' 0 J d ? t ' ^ W 9 i f t>Xi9ma>6rJi;>B fd>Btam>i5V9liY SisW
^"^ Como problema situacional, vid. MATZA, D., Delinquency and Drift, 1967, New
York, pgs. 11 y ss. Cfr. LAMNEK, S., Teoras de la criminalidad, cit., pg. 18.
^"^ La Escuela Clsica parte de un concepto jurdico de delito y de delincuente.
Confrntese VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 8 y ss.; JEFFERY,
CL. R., The Structure of American Criminological Thinking, en: Journal of
Criminal Law, Criminology and Plice Science, 46 (1956), pgs. 663 y 664; ANTN
ONECA, J., Derecho Penal, P.G., cit., pgs. 35 y ss.; LAMNEK, S. Teoras de la
criminalidad, cit., pgs. 18 y 19.
Segn LAMNEK, S. (Teoras de la criminalidad, cit., pg. 19), existe u n claro
paralelismo entre la Criminologa Clsica y el moderno labeling approach, que se
revela en el comn rechazo de la investigacin de las causas del delito, en la
apreciacin convencional de la desviacin, en la delimitacin definitorial de lo
desviado y en el rechazo a una valoracin negativa de la conducta desviada.
 -'^^PS!
344 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
ment de control del crimen, justificando la praxis y sus eventuales
excesos. P a r a las autoridades, la teora pactista del contrato social
consolida el statu quoy resulta sobremanera atractiva; porque recuerda
el insustituible rol de las estructuras de poder, el carcter egosta e
irracional del crimen, la peligrosidad de los miembros de la lower class
en torno a los cuales suelen concentrarse las tasas ms elevadas de
criminalidad, etc. Todo ello, adems, sin cuestionar las bases del
contrato social, la bondad o injusticia del mismo, los desequilibrios y
desigualdades reales de las partes que suscribieron dicho convenio
tcito y los costes diferenciales que entraa para los diversos grupos y
subgrupos del cuerpo sociaP".
2') P o s t e r i o r e v o l u c i n del m o d e l o clsico: el d e n o m i n a d o
neoclasicismo o m o d e r n o clasicismo"^. Asistimos en la dcada de
los^sfta-del pasado siglo a u n llamativo revival del clasicismo"^,
y de sus esquemas tericos (let thepunishment fit the crime). A un tardo
resurgir o retorno a la idea del castigo, de la retribucin y del control
social como medios eficaces de prevencin del delito, en u n sentido muy
semejante al que en su da mantuvieron los autores clsicos.
Tres hechos explican, al menos en los Estados Unidos, tal cambio de
enfoque^". El fracaso del positivismo en su intento de aislar e identificar
los factores crimingenos y de ofrecer u n a teora generalizadora del
delito; el escaso xito de los programas resocializadores, que tornaron
ambiciosas expectativas en frustracin social y desencanto; por ltimo,
el incremento de las tasas reales de criminalidad y, en consecuencia, la
necesidad apremiante de dar respuesta a corto plazo y con eficacia a un
problema grave. ^ ^ , , . - ,
Esta nueva orientacin, acusadamente neorretribucionista^^, renie-
ga de los programas a largo plazo, de las metas rehabilitadoras, de las
l i i .i;^iq,
i'j ,\^i)himra'i') fcjj^TOil'i
"1 As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 29 y 30.
"=^ Vid.SIEGEL,L.J.,Criminology,cit.,pgs.96yss.;VETTER,H.J.,ySILVERMAN,
r, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pgs. 254 y ss.; VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pgs. 31 y 32; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit.,
pgs. 364 y ss.
"^ Segn expresin de VOLD, G. B. (Theoretical Criminology, cit., pg. 31).
" " As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 97.
Ejemplos de dicha orientacin neorretribucionista: WILSON, J. Q., Thinking about
Crime. New York, 1975, Basic Books; VAN DEN HAAG, Punishing Criminis, NeW
TRATADO DE CRIMINOLOGA 345
investigaciones dirigidas a averiguar los factores individuales y sociales
que propician el hecho criminal; en lugar de ello, vuelve los ojos a la idea
del castigo, de la retribucin"*', del just desser^^% reviviendo la polmica
sobre la pena capital"^ y, sobre todo, sobre el efecto disuasorio y
efectividad de las sanciones (deterrence)^^^.
El moderno clasicismo aborda el problema del impacto disuasorio y
efectividad de las penas (deterrence), tratando de desarrollar los esque-
l a s clsicos a la luz de los conocimientos que hoy suministran las
"ciencias de la conducta y de los datos aportados por investigaciones
York, 1975, Basic Books; BAYER R., Crime, Punishment and the Decline of Liberal
Optimisms, en: Crime and Delinquency, 27 (1981), pgs. 190 y ss.
116 Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 109y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN,
I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pgs. 257 y ss.
1" Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 110 y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN,
L J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pgs. 257 y ss.
11^ Por todos, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 105 y ss. (y resea bibliogrfica
del autor).
^^^ Sobre la deterrence, vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 32, nota
25 (informacin bibliogrfica sobre el problema); tambin: SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pginas 97 y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology
and Crime. An Introduction, cit., pginas 257 y ss. Sobre el concepto del crimen
como opcin racional, con las importantes implicaciones de este enfoque economicista
(que suele hacer suyo la teora situacional) en el mbito de la prevencin, vid.:
BECKER, H.S., Crime and punishment: an economic approch, en: Journal of
Political Economy, 76 (1968), pgs. 169 y ss.; CORNISH, D. y CLARKE, R.,
Introduction (pgs. 1 a 16) en: Cornish, D., Clarke, R., (edit.). The Reasoning
Criminal: Rational Cholee Perspectives on Offending. New York, 1986 (Springer-
Verlag); de los mismos: Understanding crime displacement: an application of
rational cholee theory, en: Criminology, 25 (1987), pgs. 933 y ss.; CUSSON, M., y
PINSONNEAULT, P., The decisin to give up crime, en: Cornish, D., Clarke, R.
(edits.), The reasoning Criminal: Rational Cholee Perspectives on Offending, New
York (1968), Springer Verlag, pgs. 72 y ss.; FRIEDMAN, MILTON y SAVAGE,
The utility analysis of cholees involving risk, en: Journal of Political Economy, 56
(1948), pgs. 279y ss.; PILIAVIN, I., GARTNER, R., THORTON, C. YMATSNEDA,
R., Crime, deterrence and rational cholee, en: American Sociological Review, 51
(1986), pgs. 101 y ss.; SIMN, H.A., Models of Man: Social and Rational
Mathematical Essays on rational H u m a n Behavior in a Social Setting, New York
(1957), Wiley; BLOCK, M., y HEINEKE, J., The alloeation of efbrt under uncertainty:
the case of risk adverse behavior, en: Journal of political economy, 81 (1973), pgs.
376 y ss.; BECKER, G.S. y MURPHY, K , A theory of rational addietion, en: Journal
of Political Economy, 96 (1988), pgs. 675 y ss.; NISBETT, R. y ROSS, L., H u m a n
inferenee: Strategies and Shortcoming of Social Judgements, Englewood Cliffs,
1980 (Prentiee Hall); CHERNIAK, Ch., Minimal Rational, Cambridge, M.A. (1986),
Mit. Press.
346 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
empricas sobre la incidencia de la certeza y severidad del castigo en las
tasas de la criminalidad^^". ~ de una opcin libre, racional e interesada d.el individuo acorde con un anlisis previo
Mientras la polmica sobre la deterrence se h a llevado a cabo por
socilogos y criminlogos, los economistas h a n monopolizado la relativa
al efecto de la severidad, celeridad y certeza de la sancin en las
decisiones del delincuente potencial o ciudadano indeciso (tcnicas
economtricas)^^^ Desde G. S. BECKER122 j^^j^ proliferado los estudios
que responden al denominado anlisis econmico del delito; esto es, se
contempla la decisin delictiva como u n a opcin racional, econmica
(economic choice) en trminos de costes y beneficios para el autor(no slo
estrictamente monetarios; tambin se ponderan otros factores: el pres-
tigio, confort, gusto, conveniencia, etc.); desde el anlisi^ econuco se
reclama, tambin, u n funcionamiento operativo y decisional del sistema
penal que responda al citado clculo de costes y beneficiosa^.
Procede, pues, examinar aqu la denominada Escuela Neoclsica o
moderno clasicismo, aunque ms de dos siglos separen a sus represen-
tantes de los de la Escuela Clsica de finales del siglo XVIII.
Como recuerda SCHNEIDER^^^ la originaria Escuela Clsica polariz toda su
teora de la criminalidad en torno al libre albedro y a la racionalidad de individuo,
signos distintivos del ser humano y claves de su comportamiento que le permitiran
profesar un profundo optimismo antropolgico. El panorama cambi sustancialmente
al imponerse el determinismo positivista, si bien los postulados clsicos subsistieron
en el mbito de la Dogmtica Penal y en el de la ejecucin penal. Con la crisis del
iSiviors Qof.g^fea ,f8si)',(?r",y:-
120
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 32.
121
Vid. SULLIVAN, R. F., The Economics of Crime: An Introduction to the Literatura,
en: Crime and Delinquency, 19 (2), 1973, pgs. 138 a 149. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology cit., pg. 32; tambin: CLEMENTE DAZ, M., El enfoque
psicosocial en el estudio de la delincuencia, en: Delincuencia. Teora e investiga-
cin, cit. pgs. 129 y ss.
BECKER, G. S., Crime and Punishment: An Economic Approach, en: Journal of
Political Economy, 76 (2), 1968, pgs. 169 a 217. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
1 Criminology, cit., pg. 32.
123
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 32 y 33. Una crtica a estos
modelos economtricos, excesivamente simplificadores y vlidos, a lo sumo, para
slo algunos delitos patrimoniales, en: CLEMENTE DAZ, M. El enfoque psicosocial
en el estudio de la delincuencia, cit., pg. 134. Una exposicin detallada de las tesis
de G. S. BECKER, de I. EHRLICH y de otros representantes del modelo econmi-
co neoclsico (A. P. BRRELE, W. M. LANDES, W. E. COBB, G. KROHM, J. P-
GUNNING, etc.), en: SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 366 y ss. Vid.,
tambin, VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pgs. 66 y ss.
Kriminologie, cit., pgs. 364 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 347
positivismo criminolgico reaparecen fortalecidos, con el apoyo ahora de un enfoque
racionalista de,corte econmico que ye en el crimen, sin duda alguna, el resultado
de costos y beneficios, '"r!.- ," --'. "": , " ' "
La primera formulacin en tal sentido procede del economista G. S. BECKER (en
1968), bien secundado, posteriormente (1973), po'el tambin economista E TlRLJCid.
Segn BECKER, reiterando la argumentacin de los clsicos, nada distingue al
hombre delincuente del no delincuente desde el punto de vista de la racionalidad de
su comportamiento, de la estructura motivacional de uno y otro. Lo que vara son las
consecuencias que en cada caso se desprenden de un anlisis de los costos y
beneficios derivados de la decisin criminal que el infractor potencial pondera
anticipadamente. Pero tambin sta es una opcin racional. El infractor valora,
segn sus fuentes de informacin, las chances que existen y escoge aquella
alternativa que le depara mayores ventajas con los menores costos y riesgos^^^.
En trminos semejantes se pronuncia ISAAC EHRLICH, para quien delincuente
y no delincuente reaccionan del mismo modo y a idnticos estmulos, de acuerdo con
el consabido anlisis de costes y beneficios. El criminal potencial sobre todo, en
los delitos patrimoniales sopesa el lucro y ventajas pretendido, de una parte
(beneficios), y de otra, la probabilidad de su captura, enjuiciamiento e imposicin
de una pena, as como la gravedad y duracin de una eventual privacin de libertad
(costes). Y acta en consecuencia. Segn EHRLICH, el individuo es un ser
racional no un preso de su entorno que nace con la capacidad de escoger su
propio futuro, mediante el uso pragmtico de sus recursos y posibilidades, orienta-
dos a la consecucin del mximo provecho personal. Existira, pues, una suerte de
mercado invisible de acciones delictivas que coordina las modalidades de compor-
tamiento del infractor, de sus posibles vctimas y de la aplicacin de las leyes
penales. Mercado en situacin de equilibrio estable merced al concurso de los
diferentes precios: precios de los negocios ilegales (precios abiertos) y precios del
sistema penal y de los dispositivos privados de prevencin del delito (precios en la
o loyf: sombra). La mayor severidad de las penas y la certeza, tambin mayor, de la
efectiva imposicin de las mismas producira, segn esto, un indiscutible impacto
9b Brr disuasorio en la comunidad, con el consiguiente descenso de la delincuencia. El
I9 ne riesgo comprobado de recibir una pena (que resulta de la probabilidad de ser
;OYer capturado, condenado y ejecutado el castigo) disuade, sin duda, a una parte de la
sociedad de la comisin de delitos por miedo al castigo. Dicho efecto contramotivador
en las penas privativas de libertad guarda una estrecha relacin con la duracin de
aqullas. Por ello, la pena capital tiene un obvio impacto intimidatorio en homicidas
potenciales, superior al de la pena perpetua de privacin de libertad. Desde tal ptica
economicista los mecanismos de autoproteccin empleados por las vctimas en
potencia del delito elevan los costes de ste, al dificultar y encarecer su ejecucin.
Por ltimo, segn EHRLICH, ja desigualdad de ingresos y el paro son causa de
criminalidad, por lo que sera oportuno buscar cotas superiores de ocupacin y una
progresiva equiparacin de rentas y acceso a la cultura e instruccin^^*'.
Un modelo economicista similar al de EHRLICH ha sido desarrollado y
aplicado por otros autores en diversos mbitos de criminalidad Asi, por ANN P.
' f m a O *n *^.<otf.',. A h-th''> ^M-" ifp-irf dy^im hrr , m :Mf)O0
tO? < - jv'jflf S'^i f'^'
125
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 365.
126
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 365 y 366.
 348 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
BARTEL (1979), con relacin a lacriminalidad femenina, y por WILLIAMM.LANDES
(1979), a propsito del secuestro de aeronaves; por WILLIAM E. COBB (1973) Q
KROHM (1973) y J. P. GUNNING (1973) en determinadas modalidades de robo'
etcJ^'
-"i^ En definitiva, todas estas doctrinas persiguen articular polticas de control del
delito racionales desde un punto de vista econmico^^^. Por ello, parten del principio
de quelas personas delinquen cuando el ratio de beneficios respecto de los costes
es mayor para el comportamiento criminal que para las alternativas no crimnale^
El castigo, a tenor de tal concepcin, es un costee la actividad delictiva, que siendo"
cierto, severo y con recursos (capital y mano de obra) puede disminuir las tasas de
aqulla.
Existen tambin diversas investigaciones sobre el efecto ntimidatorioydisuaso-
si!f r/oe la aplicacin de leyes penales.
G. TULLOCK (1980) y PH. J. COOK (1980), entre otros, manifiestan su
sr convencimiento de que cuando falla el control social formal (por ejemplo, en el caso
de huelgas de la Polica) se incrementan las tasas de criminalidad de forma
alarmante. El efecto duradero, a largo plazo, de una aplicacin consecuente de las
leyes penales consistira, entonces, en el afianzamiento de los valores de la
sociedad, en la creacin de hbitos ajustados a Derecho y en el respeto de las
bsj leyes^'^ Unas previsiones radicalmente optimistas sobre las posibilidades de
prevenir la criminalidad mediante el mencionado efecto disuasorio de las leyes
penales, efectiva y eficazmente aplicadas, pueden hallarse en P. H. RUBN (1980).
Segn este autor, la sociedad tiene el crimen que quiere tener; esto es: puede reducir
la delincuencia todo lo que desee, bastando para ello con dedicar dinero y medios
O para Polica, Tribunales y establecimientos penitenciarios que hagan muy verosmil
la detencin y castigo de todos los delincuentes. Es fcil conseguir las mximas
cotas de prevencin de la criminalidad incrementando la duracin de las penas
privativas de libertad e imponiendo un castigo ms severo a los delincuentes^^".
Shlomo y Reuel SHINNAR (1975) han tratado de analizar, por su parte, la
comisin de delitos y la probabilidad de convertirse en vctima segn la mayor o
menor gravedad de las penas existentes y las modalidades de ejecucin de stas.
Parten ambos de una constatacin: la probabilidad de convertirse en vctima de
determinados delitos a lo largo de toda la vida habra pasado en la ciudad y en el
estado de Nueva York de un 14 por 100 a un 99 por 100 de 1940 a 1970;
correlativamente a dicho incremento, los costes y riesgos unidos a la comisin de
^ir.-^nri r\cS. .
' jviiti ti BS^Ys^ fi< tii idiiqe; lBir'
127
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 366 y ss.
128
As, LISKA, A.E.., A. Critical Examination of Macro Perspectives on Crimen
Control, Ann. Rev. Sociol., 13, pgs. 66-88. Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La
mediacin reparadora, cit., pg. 65.
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 367 y ss. De TULLOCK, G., vid.:
Does Punishment Deter Crime?, en: The Economics of Crime, 1980, New York,
London, Sidney y Toronto, pgs. 127 y ss. (edits. Andreano, R., y Siegfried, J. J.);
y de COOK Ph., vid.: Punishment and Crime: A Critique of Current Findings
Concerning the Preventiva Effects of Punishment, op. cit., (1981), ibdem.
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 367. La obra de RUBN, P. H. es:
The Economics of Crime. Andreano, R. y Siegfried, J. J., edits., The economics of
Crime, New York, London, Sidney, Toronto, 180, pgs. 13 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 349
tales delitos habran descendido de forma sensible para el infractor potencial,
durante el citado perodo (entendiendo por costes y riesgos la duracin media
de las penas privativas de libertad impuestas a una persona condenada). Segn S.
y R. SHINNAR, la tendencia paulatina de los Tribunales de Justicia a imponer penas
privativas de corta duracin y otros sustitutivos de stas habra reducido los
costes de la comisin del delito para el criminal. De modo que existira una clara
correlacin, para los autores citados, entre el incremento muy acusado de la
criminalidad y los cambios (mitigacin) en el proceso y modalidades de ejecucin de
las leyes penales: si se reduce la duracin de la pena y la seguridad de su imposicin
afirman, crecer la criminalidad, puesto que se reducen los costes y riesgos del
infractor en potencia^^^
No es necesario resaltar, sin embargo, que un enfoque economicista riguroso
tiene slo una aplicabilidad relativa al mundo del crimen. No todos los delitos
responden a unos mviles racionales y econmicos, ni puede suponerse que una
opcin racional, exclusivamente racional, separa las carreras criminales de las no
criminales. El hombre no es tampoco un ser ideal y racional que opta, en cada
momento, de acuerdo con un anlisis puramente econmico de costes y beneficios.
Otro de los postulados del enfoque expuestoel impacto preventivo y disuasorio de
la pena tampoco cuenta con el necesario respaldo emprico. Ni la pena intimida
lo que se supone ni lo hace de la forma que a menudo se piensa. Que la criminalidad
aumente porque se ha experimentado una suavizacin de las penas es una tesis sin
fundamento^^^: ms bien podra mantenerse lo contrario, que las penas son cada vez
menos severas porque la criminalidad aumenta. La experiencia parece demostrar
que los Tribunales cuentan con la superpoblacin de las crceles en el momento de
dictar sus fallos. Y que una mayor intensidad en la accin policial y en la de los
restantes controles formalestiene menos repercusin de la que poda estimarse
en la prevencin del delito. Se cumplira la profeca de JEFFERY: ms Polica, leyes
ms severas ms crceles, ms delincuentes. Una poltica represiva bgsadaen el
progresivo rigor de las penas y en la eficacia creciente del control social formal llena
las cj:ce|^^Sj;;rea^c]x;elej]u^yas|queJ^^ llena] pero n^ con^_ne las tasas de
Slrnnalidad real.^f Derecho comparad"poe"de' reirve que'est' dinmTc
cofduce, paraciojcamente a la necesidad de acordar medidas de gracia siquiera
para aliviar la situacin congestiva de los establecimientos penitenciarios y al
ensayo de medidas sustitutivas de la pena privativa de libertad, cuyo efecto
estigmatizante empeora la suerte del infractor que padece su cumplimiento en las
instituciones cerradas convencionales^^^.
En resumen, pues, la Escuela Neoclsica o moderno clasicismo
propuga una Tm^'eF^racoreaZ a ultfaTnz del comportamiento huma-
no, vlida, tal vez, en un sector de la criminalidad econmico-patrimo-
Cfr., SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 367. La obra comentada es:
SHINNAR, S. y R., The Effects of the Criminal Justice System on the Control of
Crime: A Quantitative Aproach, en: Law and Society Review, 9 (1975), pgs. 581 y
ss.
132
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 367 y ss.
133
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 368 y ss. , .^^ ,,
350 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
nial y en la delincuencia organizada, pero no susceptible de generaliza-
cin al resto de los hechos punibles. Extrapolar u n anlisis de costes y
beneficios a significativos campos de la criminalidad ajenos a motivacio-
nes y claves econmico-lucrativas es tanto como desconocer la realidad,
mucho ms compleja. De la realidad se aparta, tambin, el moderno
clasicismo cuando reitera su desmedida confianza en la ley penal (efecto
disuasorio de sta) y en las instituciones del control social format La
experiencia emprica h a desmitificado hoy da viejos tpicos y dogmas
clsicos. No es ya razonable seguir esperando en la sociedad sin delito,
ni mucho menos suponer asequible dicha meta mediante el rigor de las
leyes penales o el ms eficaz funcionamiento del control penal. Los
problemas sociales y el crimen es u n problema social no se
solucionan exclusivamente con leyes penales; por el contrario, al Dere-
cho Penal le corresponde u n papel muy secundario (como ultima ratio,
subsidiario) en el control y prevencin del delito. El moderno clasicis-
mo o neoclasicismo implica u n retorno extemporneo a posiciones
retribucionistas superadas. nWfflr
Como apunta GARLAND^^*, a diferencia lo que sucedi con este enfoque
terico y su incidencia en la Criminologa de pasadas dcadas, en la actualidad, el
Sji anlisis econmico ha penetrado poco a poco en las polticas de prevencin,
8ol 6! contemplando delincuente y vctima como agentes racionales, y sugiriendo progra-
9Si6r mas que modifiquen el riesgo de cometer o sufrir el delito. La idea surgi, segn el
autor, en el sector privado de las Compaas de Seguros (estudios de costes) para
Inspirar, despus, desde los ochenta, las instituciones y prcticas estatales. De este
modo, se lleg a la Criminologa de la vida cotidiana, esto es, a la concepcin del
delito como evento normal y mundano. Y a la tesis de que corresponden a la
Poltica criminal la gestin de los riesgos delictivos, como si de cualquier otro
riesgo social se tratase^^^.
ooat- o\'ua' iBnsfjir'so-B'iBWK'S'nsq 1' as--:
B) Aportaciones procedentes de otros mbitos y primeros tanteos
empricos
Se consigna aqu u n conjunto de contribuciones heterogneas a la
consolidacin del saber crimingico que, a diferencia de las primeras, no
son meras construcciones tericas, filosficas o polticas, sino que
^^"^ GARLAND, D., "Governmentality" and t h e Problem of Crime: Foucault,
Criminology, Sociology. En: Theoretical Criminology, 1, 2(1997), pgs. 173 y ss.
Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 66.
^^^ Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 66.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 351
cuentan con algn respaldo emprico. Destacan, ante todo, las propues-
tas que formulan los pioneros de la moderna ciencia penitenciaria,
basadas en la observacin directa y rico conocimiento de la realidad
carcelaria de la poca (reformadores, como HOWARD o BENTHAM;
mdicos, como PINEL); y la experiencia emprica y criminolgica que los
cultivadores de sus respectivas disciplinas acumulan en torno al delito
y el delincuente algunos lustros antes de LOMBROSO (Fisionoma,
Frenologa, Psiquiatra, Criminalstica, etc.).
_a)ljOs^oriros delajrw^ernac^^^ Dos ingleses, J.
HDWARD (i"727-T790) y su'discpulo J. B E T H M (1748-1832), escu-
pan u n lugar destacado en la historia de las ciencias criminales.
HOWARD, juez de Bedford y consejero del Parlamento para asuntos
penitenciarios, recorri ms de cincuenta mil millas estudiando las
crceles de su poca, altamente motivado por l a situacin real del
recluso (sin duda porque l mismo la experiment en la prisin francesa
de Brest, al ser capturado por los piratas)^^^. Su obra, Situacin de las
prisiones en Inglaterra y en Gales^^'' (1777), u n autntico informe
sobre la geografa del dolor, como la califica BERNALDO DE QUIRS,
tiene un extraordinario valor descriptivo y obtuvo notable difusin en
toda Europa.
4 Pero HOWARD no slo conoci, describi y denunci la realidad penitenciaria
del siglo XVIII, sino que propuso, adems, y consigui importantes reformas de la
misma, atravsde las Howard's Acts (Leyes de Howard), logrando, por ejemplo, que
se diera trabajo en las crceles (Haced al hombre trabajador deca y ser
honrado). ; :......,.. -.( o . . . ,^.,...f.,, ,:.,;,A . . - u . .,.:.., i , . ^ v ^.;- .
La principal aportacin de HOWARD al mbito criminolgico reside
en la prioridad que concedi al estudio del hombre delincuente, del
recluso^^, y al mtodo de trabajo que presidieron todas sus investigacio-
nes: el contacto directo, la observacin de aqul.
'A'J/ V/^'iJ,'. N.' 1L...U!''., i . i r H k
'^*^ Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 190 y ss. ANTN
ONEGA, J., Derecho Penal, P. G., cit., pg. 60.
^" HOWARD, J., The State of the Prisons, London, 1929. J. M. Dent Sons, Ltd.,
Dutton, Co. (primera ed., Londres, 1777).
'^** Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 193. HOWARD
aport un vahoso material emprico al legislador britnico, impulsando significa-
tivas reformas en la ejecucin de la pena privativa de libertad. Se manifest a favor
de la separacin de los internos por edades y sexos. Recomend una sustancial
352 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
J. BENTHAM tiene dos facetas muy diversas, aunque complementa-
rias: fue un pionero de la ciencia penitenciaria, pero tambin u n terico
de lapena, representante, mximo tal vez, de las concepciones utilitarias
del castigo. Cabra citarle, incluso, como precursor de planteamientos
que hoy denominaramos poltico-criminales.
Su obra: Panptco>>^^^ propone un nuevo diseo para la arquitectura carcelaria
en aras del control y tratamiento de los reclusos. El nuevo establecimiento, segn
BENTHAM, debiera ser circular, con una torre de vigilancia en medio, desde la que
un guardin ejercera el control total y permanente de los penados. Para su buen
rgimen y funcionamiento, sugiere el autor tres criterios: ausencia de sufrimiento
corporal, severidad (no puede encontrarse el recluso mejor que en rgimen de
libertad) y economa (evitando gastos innecesarios)^''". El diseo arquitectnico de
este pionero de la ciencia penitenciaria fracas en su pas natal, y en el Continente.
En los Estados Unidos, sin embargo, algunos centros siguieron el mismo: la
penitenciaria de Western State (Pittsburg) y la de Atateville (Illinois)''*'.
BENTHAM, com.openitenciarista, asumi buena parte de la doctrina
y normas de su maestro HOWAKD (separacin de sexos, trabajo,
alimentacin, higiene, etc.), poniendo especial nfasis en la atencin
pblica a los reos liberados, as como en la efectiva reforma y correccin
del delincuente^''^.
En cuanto filsofo de la pena, formul BENTHAM su conocida
fundamentacin utilitaria del castigo"^.
P a r a el jurista ingls, dolor y placer polarizan el comportamiento
humano. Segn esto, la conducta criminal responde, tambin, a una
genuina ponderacin de factores, a un clculo hedonstico (hedonistic
i r j - f r f T O o f''^t,\fJC\yf oh t n i l f t-n-irp
mejora de las condiciones de trabajo de los mismos, y llev a cabo visitas personales
a los monarcas europeos para impulsar dichas reformas (Cfr. SCHNEIDER, H. J-,
Kriminologie, cit., pg. 93).
^^^ El ttulo original era: Panopticon, or the Inspection House, 1791 (vid. BONGER,
W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 80 y nota 17). Vase Panoptique. Pars,
1791, Imprimerie Nationale. Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa,
cit., pgs. 193 y ss. = -
" " BENTHAM, J., Panoptique, cit., pgs. 19 y ss. * ' " ' ' ' - - > ' " T ' -
"1 Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 244.
"^ Segn BONGER, W. (Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 80), Bentham es de
los primeros autores que mantiene u n a orientacin nal (Zweck Strafe) de la
pena, correccional.
^''^ Vase BENTHAM, J., Introduction to the Principies of Moris and Legislation,
1780 (se cita, edicin de Harrison, W., Oxford, 1967, Basil Blackwell).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 353
calculus) que lleva a cabo el autor, quien, como ser inteligente y racional,
buscar el mximo de felicidad o el mnimo de insatisfaccin en todos sus
actos. BENTHAM parta de una premisa elemental: el modo de evitar la
comisin de delitos no puede ser otro que aprovechar el hedonismo que
rige el comportamiento humano. Que el delincuente potencial comprue-
be cmo de su delito derivaran consecuencias ms negativas que
positivas para el mismo.
Aunque BENTHAM clam por la proporcionalidad de las penas,
denunciando u n a legislacin arcaica y brutal, como la inglesa de su
tiempo^''^, y a pesar de sus afanes reformistas, de su preocupacin por la
situacin real de los reclusos y la correccin efectiva de los mismos, su
concepcin del castigo se halla fuertemente inspirada por la idea de
prevencin general, de intimidacin, llegando a sugerir, incluso, una
suerte de ley del talln simblica"^ que pretende exacerbar la apariencia
externa de la pena, su valor ritual e impacto en la comunidad.
Sus famosas seis reglas que simbolizan para muchos el paradigma
penal de la Escuela Clsica"*', concretan los objetivos que BENTHAM
asigna a la pena: prevenir los delitos; que, en todo caso, el criminal
cometa el menos grave; o emplee no ms fuerza de la necesaria; y todo
ello del modo econmicamente menos gravoso posible para la comuni-
dad"^.
BENTHAM es, probablemente, el primer autor que utiliza el trmino
Profilaxis Criminal"*, sugiriendo que informes peridicos y estadsti-
cas criminales ilustrasen las decisiones legislativas de los poderes
. ^ * \JXJi3 ' pblicos. Unos y otras, a su juicio, seran verdaderos barmetros
polticos, muy tiles para conocer los efectos reales de la legislacin"^.
fpt
La influenciatarda del pensamiento de BENTHAM en Espaa fue conside-
rable, sin duda gracias a la obra divulgadora de R. SALAS y T. NEZ'=.
OiTlO f j a i a B - 2 9 ~HD1B030M 9D 39UpiSm 19 OFMOqBn S90t tlU JHVX OpB
^'30bi 0>> Elumioi stnaiuQis ei lEssooiq-3tn9b609iq
~ .-"''...ci9bnoo st j^ieBO i v s'^eo u steiv v
"" Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J. (Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 244): Bentham propuso la previsin de sanciones generales graduales,
cuando la arcaica y brutal legislacin inglesa contemplaba ms de doscientos
delitos capitales.
145
Cfr. ANTN ONECA, J., Derecho Penal, P. G., cit., pg. 48 (vg., quemar al
incendiario). , ,,
146
Por todos, SIEGEL, L. J. Criminology, cit., pg. 96.
147
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 95. OGH .hN m
148
Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 194. =H MV.
149
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 194. ,83.1
160
Vid. ANTN ONECA, J., Derecho Penal, P. G., cit., pg. 48. ..-.-... JibM
d
354 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
b) Aportaciones al saber criminolgico desde diversos campos empri-
cos (Fisionoma, Frenologa, Psiquiatra, Antropologa, Estadstica
etc.)
En 1876 public LOMBROSO su Tratado antropolgico experimen-
tal del hombre delincuente, fecha oficial para muchos del origen de la
Criminologa como ciencia emprica autnoma.
Pero, desde muchos aos antes, se haban llevado a cabo las ms
diversas investigaciones sobre el delito y el hombre delincuente con una
metodologa que, sin duda alguna, puede calificarse de emprica.
La informacin suministrada por las mismas es, desde luego, frag-
mentaria, inconexa, rudimentaria. Probablemente, muchas de sus hip-
tesis pertenecen ms al mundo de las creencias, de las convicciones
populares, que al mbito cientfico. A menudo, un falso empirismo se
pone al servicio de supersticiones para t r a t a r de respaldar prejuicios sin
fundamento alguno. Se trata, pues, de tanteos y aproximaciones al
problema criminal de la mano de un mtodo no abstracto y deductivo
sino analtico e inductivo, basado en la observacin directa.
Interesa u n a breve referencia a los diversos campos del saber, no por
el cientifismo y rigor de las conclusiones obtenidas, sino en cuanto el
mtodo y algunas de sus hiptesis deben estimarse antecedentes del
positivismo criminolgico. . V . r, ,
1') La Fisionoma.La Fisionoma versa sobre la apariencia externa
del individuo y la interdependencia de lo somtico y lo psquico, el cuerpo
y la personalidad, lo externo y lo interno.
Dicha correlacin se supona ya en el dramtico Edicto de Valerio (cuando
tengas dudas entre dos presuntos culpables, condena al ms feo)^=\ En el propio
siglo XVIII, un juez napolitano el marqus de Moscardi estableci como
precedente procesal la siguiente frmula Odos los testigos de cargo y de descargo,
y vista tu cara y tu cabeza, te condeno...^'^^.
Se trata, pues, de u n a vieja idea: alma y cuerpo se hallan en una
ntima relacin, de modo que las deformidades somticas se correspon-
IB ll.-l- 'U,J tV b't^ S>D< '> r> A J?n'i1 ' ) (i 'T, .'A'J'^KO
... , - ...i,, ir;*T
^^1 Vid. KODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 181.
^^2 Vid. EODEGUEZ MANZANERA, L, Criminologa, cit., pg. 180; TEJOS CANA-
LES, M., Las ideas penales y criminolgicas de M. Cub y Soler, Tesis doctoral-
Madrid, 1984, pg. 326, nota 58. , ,,.,._..>,,..:,:.. , - , _:--
TRATADO DE CRIMINOLOGA 355
den con vicios y defectos anmicos, espirituales. Se asocia la belleza fsica
y la bondad, la maldad y la fealdad corporal. Etimolgicamente, la
palabra malhechor podra significar no slo persona que hace el mal,
sino, tambin, persona mal hecha^^l
D E L L A P O R T A ( 1 5 4 5 - 1 6 1 6 ) , con s u o b r a De h u m a n a
physiognomia^^* fue el primer sistematizador de los conocimientos
fisionmicos, llegando a elaborar toda u n a tcnica de la observacin.
Puso el artista italiano especial nfasis en el estudio de la expresin
corporal, de los ojos, la risa y el llanto. Seal algunos caracteres
somticos, a su juicio, de ndole criminal (anomalas en la cabeza, frente,
orejas, nariz, dientes, etc.)!^^. ^^|^^^^^y^,
Su aportacin reside, no obstante, en el mtodo que le permiti llegar
a las conclusiones anteriores: la visita de las crceles y el anlisis de las
autopsias de asesinos y delincuentes ajusticiados^^*^.
LAVATER, J. C. (1741-1801), telogo suizo, public entre 1775 y 1778
su famosa obra: Die physionomischen Fragmente zur Beforderung der
Menschenkenntnis und Menschenliebe^^''. P a r a el autor, hay u n a
profunda interdependencia entre lo externo y lo interno en el hombre,
porque la naturaleza misma es pura fisionoma^^; cuanto sucede en su
alma se manifiesta en el rostro: la belleza o la fealdad de la cara tienen
justa correspondencia con la bondad o la maldad de su espritu^^^.
Anticipndose a los planteamientos frenolgicos, mantuvo LAVATER
que existe u n a correlacin entre determinadas cualidades del individuo
y los rganos o partes de su cuerpo donde se supone tienen su sede y
emplazamiento fsico las correspondientes potencias humanas. La vida
intelectual podra observarse en la frente; la moral y la sensitiva, en los
ojos y la nariz; lo animal y vegetativo, en el mentn^".
Ssj
3ux>li
el . i r .
tO .'T-J 1') ,Bto<^i|
153
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 181. =->>' ''^on^m
164
^- 155
De h u m a n a physiognomia, Sorrent, 1586.
156 RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 179.
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 179. " ^"''
157
158 Leipzig y Winterthur, 1775-1778, 4 volmenes.
159 Die physionomischen Fragmente, cit., pgs. 49 y ss. _
Die physionomischen Fragmente, cit., pgs. 63 y ss. '"'''' ''' '''*** J'fiftc}'
Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 180. "5<?^^
356 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Particularmente interesante es la descripcin de LAVATER del que
denomina hombre de maldad natural, porque constituye un verdadero
anticipo del delincuente nato lombrosiano^^.
ste y otros esterotipos fisionmicos^^^ responden, desde luego, a
unas concepciones vulgares, precientficas, sobre el crimen.
Desde un punto de vista metodolgico, carecen del ms mnimo rigor.
Sin embargo, la ciencia fisionmica ha dejado su impacto en la historia
del pensamiento criminolgico y en la praxis. Constituye, en cierto
sentido, el germen de la Frenologa. Impulsa los posteriores estudios
antropomtricos, de gran utilidad para conseguir la identificacin del
delincuente concreto (problema ste no estrictamente criminolgico sino
criminalstico). Y, sobre todo, llam la atencin a la Criminologa sobre
la necesidad de observar al hombre delincuente. No se trata, desde
luego, de exacerbar la trascendencia de los rasgos somticos, de la
expresin corporal; ni de operar con esterotipos, fruto de prejuicios sin
fundamento alguno. Se trata, simplemente, de rescatar el protagonismo
del hombre delincuente como individuo. De elaborar teoras y modelos
explicativos del delito que no prescindan del mismo. Y de llevar a cabo
una praxis judicial y criminolgica ms realista, en la que el criminal sea
algo ms que el sujeto activo, que u n a abstraccin^*^^.
2') La Frenologa^^'^.La Frenologa, precursora de las modernas
Neurofisiologa y Neuropsiquiatra, se desarrolla en el siglo XIX como
i a >i3tt&ii t93S*flio><|8srM: SBl :&'mii jr;
LAVATER, G., L'art de Connaitre les Hommes par la Physonomie, Deplafol
Librairie, Pars, 1820, IX, pg. 247. Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L.,
Criminologa, cit., pg. 180. Tiene la nariz oblicua en relacin con la cara, el rostro
deforme, pequeo y color azafrn; no tiene puntiaguda la barba, tiene la palabra
negligente; los hombros cansados y puntiagudos; los ojos grandes y feroces,
brillantes, siempre iracundos, los prpados abiertos, alrededor de los ojos pequeas
manchas de color amarillo, y, dentro, pequeos granos color de sangre brillante
como el fuego, revueltos con otros blancos, crculos de u n rojo sombro rodean la
pupila, o bien ojos brillantes y prfidos, y seguido una lgrima colocada a los ngulos
interiores; las cejas rudas, los prpados derechos, la mirada feroz y a veces de
travs.
Vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
cit., pginas 31 y ss. , BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 85 y ss.
Sobre la aportacin de la Fisionoma a la Criminologa, vid. RODRIGUE/i
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 181.
Sobre la Frenologa, vid. BAER, A., Der Verbrecher in anthropologischer Beziehung,
Leipzig, 1893, pgs. 7 y ss.; RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit.,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 357
continuacin de la obra de los fisionomistas^^ sin llegar a superar en
ningn momento el estadio precientfico.
Propugna la teora de la localizacin, esto es: cada funcin anmica
tiene su asiento orgnico en el cerebro; en el crneo humano se manifes-
taran signos externos inequvocos de aquellas funciones, de modo que
obfeervando el crneo puede llegar a conocerse la organizacin cerebral
y, con ella, las claves del comportamiento del hombre, incluido el
delictivo. Etiolgicamente, por tanto, la causa del crimen reside en
malformaciones y disfunciones cerebrales. Metodolgicamente stas
pueden investigarse a travs de la observacin del crneo.
GALL, F. G. (1758-1828), fue el fundador de la Frenologa. Mdico de
origen italiano, nacionalizado francs, public en 1810 su famosa obra^^^
De craneologa o Craneoscopia, como la denominaron sus partida-
rios^"'. ^...,<v~.....
Seguidor del ingls WILLIS, trat en u n principio, sin xito, de
localizar en el cerebro las diversas potencias y facultades anmicas del
ser humano mediante investigaciones del sistema nervioso. Convencido
de la escasa viabilidad de su premisa anatmica, sustituy sta por
otra: como sucede con las actividades y funciones corporales pensaba
GALL^^^ as debe suceder, tambin, con cada actividad o funcin
anmica; que los instintos, potencias morales y facultades intelectivas
del hombre tienen que estar ntimamente relacionados con determina-
dos rganos rganos cerebrales, de suerte que conociendo stos a
travs de sus signos externos en la constitucin craneal pueden inferirse
aqullas. .. --
pgs. 182 y ss.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen
Wissenschaft, cit., pgs. 33 y ss.
165
As, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 182 y 184.
166
La obra en la que GALL plasma sus tesis frenolgicas, es: Anatomie et phisiologie
du sisteme nerveux en general et du cerveau en particulier avec des observations
sur la posibilit de reconnaitre plusieurs dispositions intelectuelles et morales de
l'homme et des animaux par la configuration de leurs tetes. Pars, 1810 a 1819,
cuatro volmenes.
167
Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
cit., pg. 33. Sobre la obra de J. O. DE LA METTRIE, precursor de GALL, vid.
168
Vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
cit. pg. 34. Sobre la obra de GALL, vid. TEJOS CANALES, M., Las ideas penales
y criminolgicas de Mariano Cub y Soler (Tesis Doctoral, Madrid, 1984. Universi-
dad Complutense), pgs. 95 y ss. .
358 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGA 359
GALL, visitando un gran nmero de establecimientos penitenciarios
europeos, manicomios, y despus de analizar cabezas de condenados a tmAidmka, mentaki s t ^ r i M t s
muerte e incluso investigaciones sobre animales elabor u n a autn- RMHO
tica teora sobre las muy diversas malformaciones cerebrales y craneales dcuttadet KMuk'k li'aiisu '
tipos, subtipos, variantes, etc. Traz un conocido mapa cerebral, provis- perffecciCKmiwo (efinwniciiiu
to de treinta y ocho regiones, en las que residiran las facultades modvhM
ltO-CMilB
anmicas del individuo^^, Y veintisiete rganos u organizaciones cere-
brales^^"; concretamente, crey haber podido localizar u n instinto de
acometividad, u n instinto homicida, exterminador, u n sentido de patri- odcstia
monio, u n sentido moral, etc."^ en zonas exactas del cerebro"^. reserva

GALL mantiene, adems, u n a teora tpicamente frenolgica de la

criminalidad: el crimen afirma"^ puede ser causado por un desarro- tmi^t ei m
llo parcial y no compensado del cerebro que ocasiona u n a hiperfuncin
de determinado sentimiento; el robo, por ejemplo, sera consecuencia de
un desmedido desarrollo del instinto de propiedad; el homicidio, del de BtCT-cfeS
acometividad o defensa, etc. cilaito
valenta
GALL, en todo caso, advierte que si bien la organizacin cerebral
ofrece la clave de la conducta, dichos anlisis no deben conducir a un aatortexMd
radical fatalismo. Caben correctivos que neutralicen dicha inclina-
cin orgnica^^'' del individuo al delito. or a fallida

Desde un punto de vista penolgico, GALL propone u n a adecuacin

del castigo al grado variable de culpabilidad del delincuente, individua-
lizacin de la pena que puede reclamar, incluso, la exencin de respon- MrwMihi^IftdNM
sabilidad cuando el sujeto padece u n a tendencia invencible al crimen MfeesM
orgnicamente (cerebralmente) condicionada". CMicte

169
dewMsa
R O D R G U E Z M A N Z A N E R A , L . , Criminologa, cit., pg. 183.
170
HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., ptlfMKlflM
pg. 34.
171
Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, mtmmm
cit., pg. 35. MtiMMHf insiiB domlsric
172
P a r a los frenlogos, los criminales tienen muy desarrollados los centros del instinto
9b de defensa y de agresividad situados detrs de las orejas, y los centros cerebrales VrtMfc
'^"^ lr--in'inq ido tMr^^
>6It donde se localiza la tendencia homicida, que se encuentran arriba y al frente de los
pabellones auditivos. Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg.
,B. 183: En particular, sobre el mapa cerebral que elabor GALL, vid. TEJOS CANA-
ymmemo
LES, M., Las ideas penales y criminolgicas de M. Cub y Soler, cit., pg. 101 antoralof Mlw
(reproduccin del mismo). Dicho mapa se reproduce en lmina, figura 1. mw a lo Mimalet
173
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 184. ('(ir. V'Ofi.un '
-174 frif v P
Vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
cit., pginas 35 y 36. . .tl .;>p,<^ J i .i, rlr.fnErif.- FIGURA 1
As, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 183. , -^ t)8i , A | , . Mapa frenolgico de Gall !. i ' >jli
360 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
SPURZHEIM (1778-1832), colaborador y discpulo de GALL, propa-
g la obra de ste en Inglaterra, contribuyendo a difundir la hiptesis de
que muchos trastornos y enfermedades psquicas son en ltimo trmino
afecciones cerebrales^^.
LAUVERGNE (1797-1859), mdico de prisiones francs, cuya obra se
public en 1 8 4 1 " ^ crey poder demostrar que la causa del crimen reside
en u n defectuoso desarrollo del cerebelo^^, despus de haber observado
y analizado numerosos penados.
Como LAVATER, tambin LAUVERGNE aportara un autntico retrato robot de
- delincuente, precursor de la descripcin lombrosiana: Tiene protuberancias acusa-
das deca"^ y una facies especial marcada con el sello del instinto brutal e
O impasible. Sus cabezas son grandes y acabadas en punta; notables protuberancias
i] laterales y, hacindoles compaa, enormes mandbulas y msculos masticadores
..siempre en constante accin.
i' ATTMEYER, en Alemaniai^ y SAMPSON, en los Estados Unidosi^i;
VOISIN (1794-1872), entre otros, en Franciai^^; GIROLAMI, en Italia^^^
y el espaol CUB Y SOLER son otros representantes de la Frenologa.
MARIANO CUB Y SOLER (1801-1875) merece u n a especial men-
cin. P a r a este ilustre mallorqun, la Frenologa es u n a ciencia (Filosofa
Mental) y u n arte (Craneologa) que circunscribe su jurisdiccin a los
' ; J 1. I . ^rrn~:"("*"t'"t'
^ i-.i,. W'? ..^M!^
Uat-ififb^M&f:. kii^ l.,^,i.u..,..'. ,M..<u^~-iM*lite'#i.
i*"
1 Sobre la obra del alemn SPURZHEIM, J. CH., vid. TEJOS CANALES, M., Las
ideas penales y criminolgicas de M. Cub y Soler, cit., pgs. 100 y ss. (especialmen-
te, pg. 103, que reproduce el mapa cerebral diseado por Spurzheim).
^'^'' La obra llevaba por ttulo: Les forcats consideres sous le rapport physiologique,
moral, intellectuel, observes a la bagne de Toulon. Pars, 1841.
"8 Siguiendo en este extremo la tesis de VOISIN (Cfr. HERING, K. H., Der Weg der
Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., pg. 36).
1 Vid. CONSTANCIO BERNALDO DE QUIRS, Las nuevas teoras de la crimina-
lidad, cit., pg. 18.
^^^ Su obra principal: Theorie des Verbrechens auf Grundstze der Phrenologie
basiert. Leipzig, 1842.
^^^ La de SAMPSON: Criminal Jurisprudence, considered in relation to cerebral
organisation. New York, 1846.
182 Cfr. RODRGUEZ M T ^ S Z A N E R A , L., Criminologa, cit., pg. 186. Obras de VOISIN:
La organizacin cerebral defectuosa de la mayor parte de los delincuentes (183/,
discurso de ingreso en la Academia de Medicina), El hombre animal (1839), La
Epilepsia simulada y su diagnstico, El tratamiento inteligente de la locura (184/)>
etc. Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa; cit., pg. 205.
1**" Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 186.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 361
efectos perceptibles que produce el alma por medio del cerebro: es, pues,
la Fisiologa del cerebro.i***
Su Manual de Frenologa^"^^ resume en seis postulados el pensamiento del
autor:
a) Las facultades o potencias del alma son innatas.
b) El cerebro es el rgano del alma o la mente.
c) El cerebro es mltiple. Consta de diversos rganos a travs de los cuales
expresa el alma sus impulsos.
d) El tamao de un rgano cerebral en igualdad de circunstancias es un
indicador de la correspondiente facultad mental.
e) El tamao y forma del cerebro se refleja en el tamao y forma del crneo. ste
se acomoda a la superficie del cerebro.
f) Toda facultad del alma tiene su lenguaje especial; esto es, todo rgano cerebral
en actividad produce un movimiento, expresin, gesto o actitud (lenguaje natural).
CUB Y SOLER se refiere expresa y explcitamente al criminal nato
a quien denomina, tambin, loco moral, demente, etc. aos
antes que LOMBROSO. Pero dicho tipo no se caracteriza, como lo
haca LOMBROSO, en funcin de estigmas fsicos. CUB Y SOLER tiene
en cuenta rasgos psicolgicos de la personalidad^*^. La causa ltima
residira en las organizaciones cerebrales del individuo, en la hipertrofia
de determinados instintos animales incorregible, por cierto y corre-
lativa carencia de sentimientos morales.
Hay individuos dice CUB Y SLER^**' cuyo intelecto y sentimientos
morales son tan deprimidos, y cuyas propensiones animales son tan desarrolladas,
que tienen una tendencia irresistible hacia el mal; son tigres o leones en forma
humana; nacen con un desmedido desarrollo de la destructividad, acometividad o
combatividad, adquisitividad, secretividad y amatividad, con la parte moral y la razn
ms defectuosa, cuya organizacin constituye, naturalmente, al violador, al asesino,
al estafador y otros criminales'^^ Hay casos contina^"' en que los rganos
^^* Vid. DALLENBACH, K., Frenologa frente a Psicoanlisis, XIII, nm. 50 de la
Revista de Psicologa General y Aplicada, Madrid, 1959, pg. 277. P a r a una resea
de la amplia obra de M. CUB Y SOLER, vid. TEJOS CANALES, M., Las ideas
penales y criminolgicas de M. Cub y Soler cit., pgs. 382 y ss.
Manual de Frenologa, o sea. Filosofa de entendimiento humano, fundada sobre la
fisiologa del cerebro, 1843, Barcelona. Sobre el problema, vid. TEJOS CANALES,
M., op. cit., pginas 107 y ss.
As, TEJOS CANALES, M., Las ideas penales y criminolgicas de M. Cub y Soler,
j^ cit., pginas 255 y ss.
CUB Y SOLER, M., Sistema completo de Frenologa. Barcelona, 1843, pgs. 365
188 ^ ^^'
Sistema completo de Frenologa, cit., pgs. 364 y ss.
CUB Y SOLER, M., La Frenologa y sus glorias. Lecciones de Frenologa, Barce-
lona, 1853-1857, pg. 170. -,_...---_,i.:.
 ww^sr
362 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 363

morales son de todo punto o casi de todo punto imbciles; no pudiendo o casi no
pudiendo contrarrestar los mpetus de los animales o brutales. En estos casos, los
individuos, a no intervenir un milagro, casi no manifiestan sentido moral. Los medios
m de correccin o excitacin casi son intiles. La Frenologaconcluye reconoce
a estos delincuentes natos antes de que cometan sus crmenes.
Como buen frenlogo, se esfuerza CUB Y SOLER en localizar en
diversos lugares del cerebro las facultades y potencias del ser humano^^,
incluidas las criminales.
Hase descubierto comentaba^^^ que cuando las partes laterales de la
cabeza son mucho ms abultadas que las superiores, producen, por una ley o modo
de proceder natural, un irresistible impulso a robar, estafar, engaar...

e n u n <-
Pero CUB Y SOLER anticipa planteamientos genuinamente
antropolgicos. Su descripcin del criminal nato guarda inequvoco
et83 09 paralelismo con el denominado tipo hipoevolutivo al que se refiere la
moderna antropologa^^l Y, al igual que LOMBROSO, no dud en
tsdsieo
.(tBIUtSS
relacionar sus caractersticas con determinadas tribus rabes de Arge-
lia y con los caribes.^^^
OiSfl La tipologa de CUB Y SOLER, rica y variada, distingue tres grupos
80 B - bsicos de delincuentes (criminal nato, reos por sugestin y ocasionales),
de rancio abolengo positivista; y numerosos subtipos (delincuente nato,
ladrn nato, anarquista nato, delincuente habitual, delincuente de
q.rfii
ocasin, criminaloide, criminaloide por sugestin, pseudocriminal, de-
lincuente por pasin, etc.)^*. CUB Y SOLER, sin embargo, no se limit
a clasificar tipos criminales, sino que se preocup de llevar a cabo una
s
descripcin casustica y pormenorizada de los rasgos craneales y de la
EOtnSiT personalidad de cada reo, con pretensiones terico-didcticas^^^, par-
,3BbB!iC tiendo de la base de que no basta con la localizacin craneocerebral de
Bfm,'i t la facultad o potencia de que se trate, porque, a su juicio, no hay
o bst 1'
npss rganos del robo, asesinato, etc., sino actos; esto es, abuso de ciertas
,on,8B(, facultades, no facultades^^vl9lSi|^#t'afa:fW?tftHM"J^^
BOHBQIC
CUB, desde un punto de vista penolgico, propugna algunos postu-
lados del correccionalismo, al partir de la premisa de que el delincuente

fj er
I' ' ,,M-.3ajlft3'BeI. FIGURA 2 mOiiifeb!Bw{e sii#'- i T ' ' f IK T<* W H 1

Localizacin y nomenclatura frenolgica de CUB Y SOLER: 1, tactividad; 2, Vid. reproduccin del mapa cerebral que dise M. CUB Y SOLEE que se
visualitividad; 3, Auditividad; 4, gustatividad; 5, olfatividad; 6, lenguajetividad; 7, 191
configuratividad; 8, meditividad; 9, individualitividad; 10, localitividad; 11, pesatividad; 192
12, coloritividad; 13, ordenatividad; 14, contatividad; 15, movimentividad; 16, duratividad;
17, tonotividad; 18, generatividad; 19, conservatividad; 20, alimentividad; 21, destruc- 193
tividad; 22, acometividad; 23, conyugatividad; 24, filoproletividad; 25, constructividad; 194
26, adquisitividad; 27, secretividad; 28, precautividad; 29, adhesividad; 30, habitavitidad;
31, chistositividad, 32, mejoratividad; 38, relatividad; 39, efectuatividad; 40, rectividad,
41, superiotividad; 42, benevolentividad; 43, inferioritividad; 44, continuatividad; 45,
comparatividad, 46 causatividad, 47, deductividad. ._ _ .
acompaa en lmina, gura 2.
Sistema completo de la Frenologa, Barcelona, 1844, cit., pg. 335 y ss.
Sobre el problema, vid. TEJOS CANALES, M., Las ideas penales y criminolgicas
de M. CUB Y SOLEE, cit., pgs. 282 y ss.
As, CUB Y SOLEE, M., Lecciones de Frenologa, cit., pgs. 173 y 183.
Sobre la tipologa de M. CUB Y SOLER, vid. TEJOS CANALES, M., Las ideas
penales y criminolgicas de M. Cub y Soler, cit.; pgs. 274 y ss.
Vid. TEJOS CANALES, M., Las ideas penales y criminolgicas de M. Cub y Soler,
cit., pgina 279.
CUB Y SOLER, M., Lecciones de Frenologa, cit., pg. 321. .,J3 ,T9IOG
364 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
es un enfermo necesitado de tratamiento y la delincuencia u n a enferme-
dad.
oet Cmo podran los azotes se pregunta^^^ ni las cadenas ni los martirios
gl g|j corregir un mrbido apetito, una inflamacin de ojos, un dolor de vientre, que son
Qijgpj casos anlogos al de una irritacin cerebral que forma al ladrn, al estuprador, al
asesino...?
Se manifest, lgicamente, en contra de la pena de muerte y las penas
corporales^^, postulando puntos de vista prevencionistas.
fil 91911? Jams se han cometido menos crmenes deca'"^ que cuando se ha
r castigado menos, con tal que las personas que constituan el gobierno conocieren
o evitasen la accin de sus causas. No me pronuncio contra todo Cdigo Penal
"' contina^..., pero que sean correctivos y no aumentativos del crimen, y
concluye: Hay crmenes porque las leyes son malas...^^-qu nombre se dar
j,j^, al quebrantamiento de una ley cuando esta misma ley es un crmen?^2
La aportacin principal de CUBI Y SOLER se encuentra en el mbito
metodolgico, en el empleo por el mismo de un mtodo positivo experi-
mentaP''^. CUB Y SOLER visit casi todos los presidios espaoles y
muchos europeos. Entrevist y examin toda suerte de reclusos, presen-
tando y discutiendo posteriormente los informes que emita^"*. Ms an,
su clientela no se circunscribi, como h a r despus el positivismo
criminolgico, a la poblacin carcelaria. En 1843 visit el pas de los
19^ CUBI Y SOLER, M., Sistema completo de Frenologa, cit., pgs. 417 y ss.
158 La pena de muerte es costumbre inmoral a la par que injusta (M. Cub y Soler),
Polmica religioso-frenolgico-magntica sostenida ante el Tribunal eclesistico de
Santiago en el expediente que h a seguido con motivo de la denuncia suscitada
contra los libros y lecciones de Frenologa y Magnetismo de D. Mariano Cub y Soler,
1848, Barcelona, pgs. 345 y ss. Cfr. TEJOS CANALES, M., Las ideas penales y
criminolgicas de M. Cub y Soler, cit., pgs. 298 y ss.
199 CUB Y SOLER, M., Sistema completo de Frenologa, cit., pg. 418.
200 CUB Y SOLER, M., Sistema completo de Frenologa, cit., pg. 419.
201 Cfr. CASTEJN, F., M. Cub y Soler, Antroplogo criminalista espaol anterior a
Lombroso, en: Archivos de Medicina Legal, 1928, Lisboa, pgs. SlOyss. Cfr. TEJOS
CANALES, M., Las ideas penales y criminolgicas de M. Cub y Soler, cit., pg. 301-
202 C U B Y S O L E R , M . , Sistema completo de la Frenologa, cit., pg. 408.
203 As, QUINTILIANO SALDAA, Comentario cientfico-prctico al Cdigo Penal de
1870. Madrid, 1920, s. p. cit. por CARNICER, R., Entre la Ciencia y la Magia-
Mariano Cub. Barcelona, 1969, Seix Barrai, pg. 273.
20* Vid. CUB Y SOLER, M., Lecciones de Frenologa I, cit., pgs. 230 y ss., Barcelona,
1853. Cfr. TEJOS CANALES, M., Las ideas penales y criminolgicas de M. CubiY
Soler, cit., pgs. 248 y ss. ,e>3olGf!'T''l , D '<->n.oxy. i m , J J U ^ Y
TRATADO DE CRIMINOLOGA 365
cretinos catalanes2o^ comarcas de Anso, Susqueda y Rupit, en las que
aprecia elevadas tasas de bocio e imbecilidad, realizando u n meritorio
trabajo de campo.
La Fre/7o/og/3ha contribuido, tambin, a la decantacin del saber criminolgico.
Sus esquemas iniciales, ingenuos, simplistas, quedaron pronto desmentidos, por-
que es intil la bsqueda del punto o zona del cerebro en la que suponan se
encontraba la clave del crimen^^ Pero otras disciplinas afines a la misma la
Neurologa, la Neuropsiqulatra, la Neurofisiologa han evidenciado que puede
existir una correlacin entre determinadas disfunciones o patologas cerebrales y
concretos trastornos conductuales, incluidos los delictivos. En el mbito clnico, los
progresos de la moderna Psicociruga son incuestionables^"^.
3') La Psiquiatra^^^.La Psiquiatra se consolida a lo largo del siglo
XIX como disciplina cientfica autnoma, sin duda por el racionalismo
optimista caracterstico del pensamiento ilustrado. Este desterr viejos
mitos y supersticiones sobre la enfermedad mental y su incurabilidad,
haciendo posible u n anlisis cientfico de la misma como si se tratase de
cualquier dolencia somtica^^.
A finales del siglo XVIII, en el mbito clnico, comienzan sus pioneros
una labor entonces revolucionaria: distinguir los enfermos mentales de
los delincuentes. En el siglo XIX se acuan las primeras categoras
psiquitricas, su aparato conceptual, al principio muy rudimentario.
Pronto aparecen las primeras teoras: la equiparacin de crimen y
locura, la teora de la degeneracin, la de la inferioridad, la teora de la
locura moral, etc..s-r^^imy>-:^fysmmaf^m^mfsmMRm'^MiMb-aMs.
PH. PINEL (1745-1826), mdico francs, es considerado padre de la
Psiquiatra por su labor tcnica y humanitaria. Su Traite mdico-
Vid. CASTE JN, F., Cub, precursor de Lombroso, en: Revista Espaola de
Criminologa y Psiquiatra forense, I, nms. III y IV- II, nms. V, VI y VIII. Madrid,
^^^ 1929-1930, pgs. 173 y ss.
Una resena de las crticas que se formularon desde un principio a los frenlogos, en:
2j. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit,, pgs. 97 y ss.
Sobre la moderna Psicociruga, vid. TEJOS CANALES, M., Las ideas penales y
208 *^"nolgicas de M. Cub y Soler, cit., pgs. 138 y ss. y 140 y ss.
Vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
cit., pgs. 36 y ss.; RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 202 y
ss.
As, HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
cit., pgina 36. _ ;. ; . ;

366 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
philosophique sur Falienation mentale, aparecido en 1801^^, marca la
coronacin del saber psiquitrico del siglo XIX. Y, al propio tiempo, el
comienzo de u n a nueva poca tanto en el diagnstico como en el
tratamiento de las enfermedades mentales^" con u n a metodologa
cientfico-positivista. Hssteltismi^tmagtf
Se reconoce a PINEL el mrito de haber realizado los primeros
diagnsticos clnicos, separando criminales de enfermos mentales y
evitando rigores intiles; de haber fundado los asilos y psiquitricos
genuinos, e iniciar el oportuno tratamiento para los enfermos psquicos.
Labor esta ltima similar a la que llevaran a cabo TUKE, en Inglaterra;
CHIARUGI, en Toscana, y LANGERMANN, en Baviera^i^.
ESQUIROL (1772-1840) es el gran terico de la Psiquiatra. Acu
las categoras y elabor las distinciones que se impondran en la
Psiquiatra del siglo XIX, contribuyendo decisivamente a la definitiva
consolidacin de sta como disciplina autnoma y cientfica, muy a pesar
de la oposicin de la medicina somtica oficial.
Tena mejor preparacin estadstica que su maestro PINEL, y, sin
duda, mayor capacidad para observar y describir los problemas de la
mente humana. Su teora de las monomanas locuras parciales,
sectoriales desarrolla la de la folie raissonante, de PINEL; de entre
aqullas distingue ESQUIROL tres clases, segn afecten a la inteligen-
cia o entendimiento, al carcter, o a la voluntad: monomanas intelectivas,
afectivas e instintivas^^^. A diferencia de su maestro, que mantena una
localizacin de las manas en determinadas visceras, ESQUIROL asu-
me la teora fi-enolgica de GALL^^^ :,fmy,mmi.m.^
Tanto PINEL como ESQUIROL tuvieron que enfrentarse a una
conviccin de la poca: la de que todos estos y otros trastornos reflejan
una personalidad demonaca, absoluta e incurablemente enajenada;
una locura, por tanto, unitaria, total, indivisible^^''. ; .as la
-i-t Kil lt*>t
^^^ Inicialmente apareci bajo el ttulo: Traite de la manie.
^" As, HEEING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
cit., pgina 37.
212 Vid. EODKGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 203; HERING, K. H-,
Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., pgs. 36 y 37.
21^ Vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
cit. pgina 37.
2 " Vid HERING, K H., ibdem. >>-!-// --j*- H >' c>Kli>l.'
21S Vid. HERING, K. H., ibdem (y pg. 38). ' 'ru
f
TRATADO DE CRIMINOLOGA 367
Semejante fue la aportacin de J. CH. GROHMANN (1769-1847),
quien contempl las enfermedades mentales como afecciones parciales
de la inteligencia o de la voluntad, estableciendo u n claro paralelismo
entre estas dolencias y las somticas.^^*'
PRICHARD, J. C. (1786-1848), psiquiatra ingls, que se ocup,
tambin, del problema de las manas, ide el trmino moral insanity,
trmino en u n principio libre de toda connotacin tica o moral.
Pensaba PRICHARD en una forma de enfermedad en la que la locura consiste
en una perversin mrbida de los sentimientos naturales, de los afectos, inclinacio-
nes, humor, hbitos, disposiciones morales e impulsos naturales sin trastorno
alguno digno de mencin ni defecto en su intelecto o en sus facultades de percepcin
y raciocinio, y, particularmente, sin fantasas o alucinaciones enfermizas^^^.
Slo posteriormente se ir matizando el concepto de locura moral
con tintes ticos. La falta de remordimiento del autor, su insensibilidad
al mundo de los valores, sern caractersticas de la moral insanity. En
este sentido, MOREL mantendr que la locura moral compatible
con una inteligencia lcida se caracteriza por u n a ausencia total de
hbitos ticos, de respeto por las normas morales. No se tratara de u n a
dolencia mental propiamente dicha, sino de un dficit del ncleo moral
de la personalidad^i^. Tambin DESPINE, en su Psicologa Natural,
analizara las facultades intelectuales y morales de locos y delincuentes,
para concluir que el criminal es un individuo sin libre albedro ni
apertura al mundo de los valores ticos: u n loco moral^^^.
El paralelismo entre crimen y locura cobra nuevo significado a la luz
de la denominada teora de la degeneracin que surge en Francia, a
partir de la hiptesis del carcter hereditario de las enfermedades
mentales.
La teora de la degeneracin, en el mbito psiquitrico, se apunta ya
por P. LUCAS (1805-1885), cuyo Traite philosophique et physiologique
de l'hrdit naturelle (Pars, 1847) se refiere a u n a tendencia criminal
el hi.b'i'TtW !. ( , . lili ''J i''r~i! ' ' " ( i . h f , [ / ( IRi'
^i*" Vid HERING, K H , ibidem
217
PRICHARD, Treatise on insanity and other disorders affectmg the mmd, London,
1835. Cfr. HERING, K. H., ibdem.
218
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 206.
219
DESPINE, P., Psychologie naturelle. Etude sur les facultes intelectuelles et
morales dans leur tat normal et dan leurs manifestations anormales chez les
alienes et chez les criminis. Pars, 1868, dos volmenes. Cfr. RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 207.
368 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
transmisible por va hereditaria y presente ya desde el momento del
nacimiento del individuo^^".
Se esboza, despus, por J. J. MOREAU, de Tours (1804-1884) y
formula definitivamente por B. A. MOREL (1809-1873), en su Traite
des dgnerescences physiques, intelectuelles et morales de l'espece
humaine (Pars, 1857). Segn MOREL, estigmas fsicos y psquicos
expresivos de tal degeneracin explicaran las deformidades que el autor
crey haber detectado en determinadas partes del organismo. Degene-
racin, a su vez, que se traducira, segn MOREL, en diversas enferme-
dades mentales: epilepsia, locura, debilidad y trastornos psquicos, e
incluso en comportamientos criminales^^i CABANIS, GALL, CLAREE,
WINSLOW y otros acentuaron el paralelismo entre delito y enajenacin
mental, crimen y locura^^^. Pero siempre bajo los simplistas esquemas de
la teora de la degeneracin que ve tanto en el delincuente como en el loco
u n degenerado. DALLY y DAVEY (Insanity and crime) reiteran este
planteamiento.
Particularmente significativa es la tesis de R.V. KRAFFT-EBING
(1840-1902), seguidor de MOREL, quien distingue la locura moral de
la imbecilidad, concibiendo la moral insanity entre los supuestos de
degeneracin psquica. La locura moral dir^^^ no es ninguna
forma propia de enfermedad de la mente, sino un especfico proceso
degenerativo en el campo psquico que afecta al ms ntimo ncleo de la
personalidad, a sus relaciones profundas, ticas y morales.
THOMPSON (1810-1873) pondra el acento en el carcter hereditario
de la degeneracin. En su obra: The hereditary nature of crime^^*, y
despus de observar ms de cinco mil reclusos, mantuvo la tesis de que
-^t+., fiAr^i\ initts'^\* iT/T.*-ii?*f i * T i L i K , p I 4 ! ^ G .
^^ Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschft, cit.,
pg. 39; RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 205.
^^^ Cfr. HERING, K. H., ibdem. Las tesis de este mdico alemn educado en Francia,
parcialmente coincidentes con las de Lombroso, tienen inequvocas connotaciones
antropolgicas. As cuando afirma que el criminal es una variedad morbosa de la
especie humana, y admite la existencia de u n proceso degenerativo, de degrada-
cin o seleccin al revs como consecuencia del conjunto de las nuevas condiciones
"'' creadas por el gran acontecimiento del pecado original (Cfr. RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 206).
=^22 Cfr. HERING, K. H., ibdem. mMmUi.
^2^ V. KRAFFT-EBING, R., Lehrbuch der Gerichtlichen -sychopatiologie, 1876. Cfr.
HERING, K. H., ibdem (pg. 40).
224 THOMPSON, J. B., The hereditary nature of crime, en: Journal of mental science,
London, 1870, vol. XV, pgs. 487 y ss. Cfr. HERING, K. H., ibdem.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 369
existe u n a subclase de delincuentes caracterizada por muy diversas
estigmas fsicos y mentales, degenerativos, y transmisibles por va de
herencia. Tal subespecie inferior la de los delincuentes habituales
evidencia u n a falta total de sentido moral, segn THOMPSON, y
aade^^^ lo mismo que acontece en toda familia o raza en la que se
aprecian taras degenerativas, tambin entre stos pueden observarse
numerosos estigmas congnitos, fsicos (en el habla, en el caminar,
audicin, vista) o mentales (epilepsia, trastornos y enfermedades de la
mente congnitas). E n u n sentido semejante, NICOLSON^^ crey haber
detectado en criminales signos o distintivos psquicos, como por ejemplo:
inestabilidad, insensibilidad, desidia, ligereza, debilidad mental, etc.
Especial atencin requiere la obra de H. MAUDSLEY (1835-1918),
que, como la de BROCA, LUCAS, VOISIN, THOMPSON y otros, tiene
inequvocas connotaciones antropolgicas.
P a r a MAUDSLEY, el criminal es u n a clase especial de ser vivo,
inferior y degenerado; u n a subespecie mrbida cuyas estigmas se
perpetan por va hereditaria^^^. No slo el delincuente habitual carece,
segn el autor, de sentido moral; muchos otros delincuentes eviden-
cian trastornos mentales, epilepsia o locura, o se a r r a s t r a n tales taras
en sus familias, ya que a travs del delito el criminal exterioriza sus
impulsos enfermizos. Tales individuos aade MAUDSLEY^^^ cae-
ran en la locura de no ser delincuentes, o se libran de ella precisamente
porque son criminales. ,
wissi l^s rsp; !^Mf*>f*<**'-* * * ^ ^
MAUDSLEY acenta la trascendencia del factor hereditario al refe-
rirse al sentido moral: la falta del mismo se debera, a su entender, a
un dficit congnito en la organizacin de la mente. Algunos individuos
afirma MAUDSLEY carecen de moralidad desde que nacen, aunque
cuenten, a veces, con u n a elevada inteligencia^^^.
) . -,.' fl >Li((
^^^ Vase, lambien, de THOMPSON: Psychology of criminis, London, 1875; Cfr.
HERING, K. H., ibdem.
^ NICOLSON, The morbid psychology of criminis, en; Journal of mental science.
London, julio-octubre 1873, abril-julio 1874 y enero-abril-julio 1875. Vid. HERING,
K. H., ibdem (pg. 43).
^^^ MAUDSLEY, H., Le crime et la folie, Pars, 1888, pgs. 27 y ss.
^^^ MAUDSLEY, H., Responsabihty in mental disease, London, 1874, Cfr. HERING,
K. H., ibdem (pg. 42). >AJai'* ,-, ;,AMSlWA-Atl.Aa
^''^ C-. HERING, K. H., ibdem. .msbldi ,.J .AHVlAS^AMSa"., .,...,....
370 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
A los autores citados habra que aadir otros muchos. Baste con
mencionar a LEGRAND DU SALLE, TRLAT, AUZOUX, BRIRE DE
BOISMONT, DESCURET, DELIASAUVE, FOVILLE, FERRUS, etc^^o.
4') LaAntropologa^^^.Para la Antropologa criminal, el delincuente
pertenece a u n a subespecie h u m a n a inferior, degenerada, mrbida. Es
un sujeto atvico, hipoevolucionado, cuyo cuerpo y cuya mente exhiben
estigmas que le delatan, identifican, como subhombre.
La ciencia antropolgica se desarrolla a partir de la dcada de los
sesenta del pasado siglo. Contribuyeron a ello algunos pioneros de la
Frenologa (GALL, LAUVERGNE). Pero, sobre todo, la obra de BROCA
y la de DARWIN. Interesa, fimdamentalmente, porque algunas de sus
hiptesis sern asumidas por LOMBROSO.
BROCA (1824-1880), neurlogo y patlogo, examin numerosos cr-
neos de delincuentes, creyendo haber detectado en los mismos anoma-
las significativas; muchas de ellas, sin embargo, de carcter patolgico,
lo que no es de extraar porque la Medicina de la poca parta de la
hiptesis de que el delincuente es u n caso enfermizo^^^.
THOMPSON (1810-1873) pubHc en 1870^33 el resultado de sus
investigaciones sobre ms de cinco mil presos, manteniendo la transmi-
sin hereditaria de las tendencias criminales.
Conclusiones semejantes a las del mdico escocs de prisiones son las
que obtiene WILSON del estudio de 464 crneos de delincuentes, en
1869234, y NICOLSON (1845-1907). P a r a este ltimo, el delincuente es
u n a variedad mrbida de la especie humana^^^.
A LUCAS (1805-1885) se debe la formulacin del concepto de atavis-
mo, fundamental, despus, en la obra de LOMBROSO^^l
^^^ Vid. RODEGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 204.
Vid. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pgs. 110 y ss (y pg. 112,
nota 3); HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
E' cit., pgs. 44y ss.; GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pgs. 23 y ss.; RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 205 y ss.
Vid. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 111.
^^^ Vid. supra, notas 210 y 211.
^'* Cfr. GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pg. 23.
^'^ Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 205.
'^^ Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., ibdem.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 371
A VIRGILIO (1836-1907) en su obra Sulla n a t u r a morbosa del
delito, aparecida dos aos antes que la de LOMBROSO el propio
trmino criminal nato, que el autor utiliza con motivo del examen
antropolgico de 276 condenados, operando con datos como las anoma-
las congnitas, estigmas corporales, el nivel intelectual y determinadas
enfermedades orgnicas, especialmente del sistema nervioso^^''.
Junto a la obra de los alienistas ingleses y restantes autores citados,
procede mencionar, tambin, la aportacin antropolgica de la teora de
la degeneracin antes expuesta y, desde luego, los representantes del
pensamiento evolucionista.
Entre los primeros, MOREL, quien mantiene que los descendientes
del ser humano normal pueden degenerar en el curso de pocas genera-
ciones por el impacto de factores o circunstancias desfavorables; la
criminalidad reflejara fases avanzadas de dicho proceso degenerativo^^^.
DALLY (1833-1887) asume igualmente la teora de la degeneracin. En
su obra Considrations sur les criminis au point de vue de la
responsabilit afirma que el delito y la locura son dos formas de
decadencia orgnica cerebromentales^^^. Al igual que MAUDSLEY,
quien en su Crime and insanity atribuye al delincuente el carcter de
variedad degenerada del gnero humano^'"'.
Dlos evolucionistas, destaca DARWIN, CH. R. (1809-1882), natura-
lista ingls, muy influido por R. MALTHUS (autor del The Principie of
Population, 1798) que propugnara brillantemente tesis expuestas,
tambin, por HUXLEY, TH. (1825-1895), y HAECKEL, E. (1834-1919).
En 1895 el mismo ao en que BROCA funda la Sociedad Antropolgica
(Pars) publica DARWIN su obra El origen de las especies por medio de la
seleccin natural. Y veinte aos despus, otra ms polmica: El origen del
hombre. Segn el autor, existe en la naturaleza una lucha por la existencia a la que
slo sobreviven los ms fuertes, los que consiguen adaptarse (ley de la seleccin
natural de las especies). Tanto las fuerzas fsicas como las psquicas del ser humano
se veran sometidas a un proceso evolutivo y de adaptacin al medio, pudindose
establecer un claro paralelismo entre la situacin humana y la de las dems especies
vivas animales desde el punto de vista de dicho proceso.
237
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., ibdem.
"^'^ Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 206; BONGER, W.,
Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 111, HERING, K. H., Der Weg der
Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., pg. 39; GPPINGER, H.,
Kriminologie, cit., pg. 23.
239
Cfr. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 112.
240
La crime et la folie, cit., pg. 32.
372 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
La aportacin criminolgica del darwinismo, a travs de la Escuela
Positiva, puede sintetizarse en tres ideas. En primer lugar, la de que el
delincuente es u n sujeto o especie atvica, esto es, no evolucionada. El
positivismo antropobiolgico lombrosiano asumir tal planteamiento.
En segundo lugar, la asignacin de u n a relevancia mxima a la carga o
legado que el individuo recibe a travs de la herencia. El positivismo
criminolgico determinista exacerbar el mismo, hasta el extremo de
contemplar el comportamiento humano como mera expresin o exterio-
rizacin de su naturaleza interna. Por ltimo, el darwinismo disea
una nueva imagen del hombre, del hombre en la naturaleza, que pugna
con el protagonismo que le haba concedido el mundo clsico, como
recordara Ferri: El darwinista sabe y siente que el hombre no es el rey
de la creacin, como la tierra no es el centro del universo; el darwinista
sabe y siente y ensea que el hombre no es ms que u n a combinacin
transitoria, infinitesimal de la vida; pero u n a combinacin qumica que
puede lanzar rayos de locura y de criminalidad, que puede dar la
irradiacin de la virtud, de la piedad, del genio, pero no puede ser ms
que tomo de toda la universalidad de la vida...^''^
Otros r e p u t a d o s antroplogos fueron: MORTILLET, A. DE
HOVELAQUE (1843-1896), TOPINARD (1830-1911), BERTILLON
(1821-1883), MANOUVRIER (1880-1927), QUATREFAGES (1810-1892),
HUNTI, VIRCHOW, BASTAN, SERGI, MANTEGAZZA, etc.^^^
9 selbstndigen Wissenschaft, cit., pgs. 145 y ss.; MANNHEIM, H., Comparative
one-iun >, lyi; q -bi orneo BBOIS' ^.b\ .nji ?BI oa:! - ~!0'}qo 2i,l o tBi.
980bl9iJ.j '! YO >tqBhc ^ \ cvifiio. oeeooi ^ v s bti^sn c? isiis
891 JOQ?'
^' v n ortCib 9h f -l\. 9* Orniq ^ fjh^-db 33lL nina 6
i< Mk . >i J.YA\AA\A XW Jf>fi(i/
FERRI, E., II dinamismo biolgico di Darwin, en: Arringhe e Discorsi. Dall'Oglio
Ed. 1958, Milano, pg. 351. Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa,
cit., pg. 208.
Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
cit., pgina 44.
Captulo VIL
Evolucin histrica del pensamiento
criminolgico: la denominada Estadstica
moraW
1. LA D E N O M I N A D A ESTADSTICA MORAL Y EL MITO
LOMBROSIANO> j JiiC? v/j.i.idii-xiji.xi:>-j j-v? \^ Lfi^.iJl f J-U
J\\Jf^r Aj <JiJ \.'
Bajo esta equvoca denominacin (Estadstica Moral o Escuela
Cartogrfica) y otras semejantes (Fsica o Mecnica Social, Aritmtica
Poltica, Aritmtica Social, etc.)^uelen conteinplarse_una_ser,ie de
teoras y esquemas doctrinales que conciben el crimen como fenmeno
""de masas, como hecho social, y aplican al anlisis del mismo mtodos
cuantitativos, estadsticos. No hablan, en consecuencia, del delito, sino
de Ig. criminalidad. o se interesan por el delincuente concreto, sino
por el delincuente medio. No les preocupa prioritariamente la etiologa
del delito en el sentido convencional, sino sus formas de aparicin,
frecuencia, distribucin y reparto, volumen, evolucin y dinmica: su
9> oJi'HfrStrf;!!> U1>BO1J*TOO a Ll l'MUvi B oa y; i au^
Biatri'jin-.yyliiij}-'
Sobre la llamada Estadstica moral, vid. BONGER, W., Introduccin a la
Criminologa, cit., pgs. 99 y ss.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur
Criminology, cit., I, pgs. 95 y ss.; MORRIS, T., The Criminal rea. A Study in
Social Ecology, London, 1957, Routledge-Kegan Paul, pgs. 37 y ss.; RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminology, cit., pgs. 315 y ss.; JOHN, V., Geschichte der
Statistik, vol. I, Stuttgart, 1884, VAN KAN, J., Les causes conomiques de la
criminalit. Pars, Lyon, 1903, pgs. 373 y ss.; V. TTINGEN, A., Die Moralstatistik
in ihrer Bedeutung fr eine Sozialethik, 1882, 3- ed., pgs. 20 y ss., ROESNER, E.,
lriminalstatistik, en: Handworterbuch der Kriminologie, edit. por Elster, A., y
Lingemann, H., Berln y Leipzig, 1936, vol. II, pgs. 27 y ss. V. SCHEEL H. y
HESSE, A., Kriminalstatistik, en. Handworterbuch der Staatswissenschaften,
edit. por Elste; Weber y Wieser, 1925, Jena, vol. VI, pgs. 1 y ss.; WASSERMANN
R., Wandlungen der Ansichten ber Wesen und Zweck der Kriminalstatistik, en:
Der Gerichtssaal, 1910, Stuttgart, 75, pgs. 369 y ss.; LINDESMITH, A., y LEVIN,
Y., The Lombrosian Myth in Criminology. American Journal of Criminology, 42
(1937), pgs. 669 y ss.; LOTIN, J., Quetelet, statisticien et sociologue, 1921.
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 97 y ss.
374 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 375

cuantificacin como cualquier otra magnitud. No se enfrentan al (Jelito
como problema individual, sino como hecho social, tratando de indagar,
por ello, las leyes sociales que expliquenlaregularidad del mismo. La
decisin del individuo, sTlibre albedro, es para todos estos autores un
dato estadsticamente irrelevante, un dato psicolgico que no altera en
trminos signicativos la dinmica del fenmeno criminal.
Siendo para la Estadstica Moral el delito, ante todo, u n hecho
social, u n a magnitud colectiva, un fenmeno de masas, los mtodos
cuantitativos y, en particular, el estadstico devienen ms que un
medio o instrumento de trabajo auxiliar: casi u n fin en si mismos^,
expresin de la objetividad y el cientifismo en el anlisis de un fenmeno.
Ciertamente, no pueden explicar por qu u n a persona concreta y no
otra cualquiera comete el delito. Pero s son los nicos idneos para
poner de relieve las coordenadas del acontecer criminal, las claves
absolutas y relativas del mismo: las leyes de un suceso regular y
constante que se cobra cada ao u n inexorable presupuesto (budget
des crime).^
El significado y aportacin de la Estadstica Moral es un tema
controvertido. P a r a unos autores, la Estadstica Moral representa el
inevitable puente entre la Criminologa clsica y la positiva''. P a r a otros,
sellara los comienzos genuinos, aunque lamentablemente olvidados, de
la propia Criminologa cientfica^. No faltan autores, incluso, que atri-
buyen a QUETELET y no a COMTE el certificado de nacimiento de
la Sociologa'^; o que enjuician la moderna sociologa criminal como mera
evolucin sofisticada de las tesis previamente sostenidas por los repre-
!0 JB'K-Sj a Bbiii I
tus uiyok
9 VI
ni
As, HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
cit., pg. 145.
E n e s t e s e n t i d o , W A S S E R M A N N , R., Die E n t w i c k l u n g s p h a s e n der
sentantes de la Estadstica MoraP. Lo cierto, en todo caso, es que el mito
lombrosiano* h a oscurecido injustamente la valiosa contribucin de la
Estadstica Moral a la Criminologa, y los orgenes sociolgicos de sta,
coetneos con las ms llamativas teoras antropobiolgicas. Pero sera
incorrecto olvidar que QUETELET, GUERRY, etc., son los primeros en
jconcebir el delito como fenmeno social; en aplicar mtodos cuantitati-
vos al estudio de los problemas sociales; en propugnar vastos programas
de reformas como remedio a los graves problemas que aquejaban a la
sociedad de su tiempo. Son, pues, pioneros de las ciencias sociales,
grandes reformadores. _, ,, -
2. LOS O R G E N E S D E LA ESTADSTICA MORAL
La Sociologa Criminal,iiafigJgB..Ja prii^eraTOtaddel siglo XIX_al
desarrollarse espectacularmente las ciencias sociales y hacer acto de
presencia la estadstica criminaP.
A comienzos del siglo XIX no preocupaban ya en Europa los excesos
e irracionalidades del sistema penal, sino el incremento de la crimina-
lidad y los agobiantes problemas sociales derivados de la revolucin
industrial, que pugnaban con el diagnstico optimista y esperanzado de
la Ilustracin.
La creciente proletarizacin, la concentracin en las ciudades, la abyeccin
^ fsica y moral de un proletariado o subproletariado en masiva expansin, la elevada
' " " ' " tasa de enfermedad y delincuencia, vinculadas a la industrializacin y a laexplota-
*'*' cin capitalista dice T. PITCH^" chocan con el ideal iluminista de un progreso
seguro hacia el bienestar y la felicidad.
Surge, en consecuencia, la necesidad imperiosa de analizar y explicar
de otro modo la preocupante desorganizacin social. Y de adoptar
,/ rjC> tV.rjL-- X.l-JlJ'-'~ i llb;,;
m .^Go .Al'J .rant iir v.- . . . - . . .

kriminalstatistischen Forschung, Leipzig, 1927, pgs. 5 y ss. :'ni^biyif ,HaOM0 .b. ^'i'au ' eBlof^o afi! a!b MH :>0^ovB l 'no'
As, TAYLOR, WALTON y JOUNG, entre otros. Cfr. RODRGUEZ MANZANERA,
L., Criminologa, cit., pg. 316. As, RADZINOWICZ, L., y KING, J., The Growth of Crime, cit., pg. 79. Cfr.,
Como fundadores de la Sociologa Criminal los considera RODRGUEZ SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 97 (Sociologa Criminal en el XIX y
MANZANERA, L. Criminologa, cit., pg. 316. En sentido m s ambicioso an: comienzos del XX).
LINDESMITH, A., y LEVIN, Y., The Lombrossian Myth in Criminology, cit., para Opinin muy extendida, por todos, T. MORRIS, The Criminal rea. A Study in
quienes la Criminologa tiene un origen sociolgico (la estadstica criminal, preci- Social Ecology, cit., pg. 42.
9
samente), si bien olvidado por el mito lombrosiano. As, BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 99. '''*^
6 10
En este sentido: LANDAU, D., y LAZARSFELD, P., voz: Quetelet, en: Enciclopedia PITCH, T., Teora de la desviacin social, Edit. Nueva Imagen, Mxico (1980), pgs.
Internacional de Ciencias Sociales, IX, 1977 Madrid, Aguilar, pg. 61. 40 y 41.

376 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
medidas eficaces, basadas en el conocimiento emprico, que restablez-
can el bienestar social y moral de la comunidad. A la ciencia doncella
del b i e n e s t a r cvico^^ le corresponde u n a decisiva funcin
reformadora^^.
De hecho, las ciencias sociales progresaron considerablemente a lo
largo del siglo XVIII en Francia e Inglaterra, prestando u n excelente
servicio al tercer estado en su lucha contra el anden rgime. Pero
despus se estancaran, bajo el parntesis de la Restauracin y el
liberalismo individualista. El acelerado desarrollo econmico y el auge
de las ciencias naturales (teora de la evolucin), con sus mtodos
inductivos, contribuyeron, sin duda, a la definitiva consolidacin de
aqullas. La aportacin de COMTE (1798-1857) fue decisiva^
Estudios estadsticos se realizaron ya a lo largo del siglo XVII en .Inglaterra
(aritmtica poltica) y en Francia (aritmtica social los denominaron los estads-
ticos franceses). Destacan, entre otros, J. GRANT (1620-1674), quien llam la
atencin sobre el volumen constante y regular de las tasas anuales de nacimientos
y defunciones^*; sir W. PETTY (1623-1685), autor de una conocida obra publicada
en 1682: Political Ahthmetic; el astrnomo E. HALLEY (1656-1742), de An estmate
of the degrees of mortality of mankind, aparecido en 1693; junto a los mencionados
estudios demogrficos y estadsticos, cabe citar, tambin, los del telogo J. P.
SSSMILCH (17071767)15, C. KING (1648-1712), CH. DAVENANT (1654-1714) y
A. YOUNG (1742-1720)1^ entre otros.
La aplicacin de mtodos cuantitativos y estadsticos al estudio de los problemas
sociales goz en Inglaterra de apoyo gubernamental y de publicidad, mientras que
en Francia sus resultados permanecan secretos'^ y las investigaciones se llevaban
a cabo por la propia Administracin.
q^u mz^fp R^ obfc.
S c t iioioBstehfn: B BbsiuJIV ,6oneuDniieD v bfibsmi&ine-
: '"' -'' .;\i iBebi l) noo nsoorio -J^HOTiq j soib--EteilBiq:.;-:. ..
.bBbioiis B! <{ iE2Bfi3sd le sbfiri oiug^.
^^ Segn grfica expresin de GILLIPSIE, C. C , Ciencia y tecnologa, en: Historia del
mundo moderno de la Universidad de Cambridge. Barcelona, R. Sopea, IX (1972),
pgs. 80 y ss.
^^ Sobre el enfoque reformador de la Estadstica Moral, vid. MORRIS, T., The
Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pg. 38.
Sobre la evolucin de las ciencias sociales, vid. BONGER, W., Introduccin a la
Criminologa, cit., pg. 100.
Su obra: Natural and Political observations upon the bilis of mortality, 1662. Cfr.
BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 100.
Autor de: Die gttliche Ordnung in den Vernderungen des menschlichen
ni Geschlechts aus der Geburt, dem Tode und der Fortpanzung desselben erwiesen,
174. Cfr. BONGER, W. Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 100.
Vid. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 101.
II As, LECUYER, B., y OBERSCHALL, A., Orgenes de la investigacin social, en:
Enciclopedia Internacional de Ciencias Sociales, X, pg. 106.
"mm
TRATADO DE CRIMINOLOGA 377
Pero la fiabilidad de estos trabajos era limitada todava. Carecan de
una base terica slida y definida. El material de datos responda ms
a estimaciones subjetivas que al necesario anlisis objetivo de la reali-
dad. Sus autores, meros empricos, interpretaban en trminos un tanto
simplistas los resultados obtenidos^^.
La aritmtica social francesa tomara poco despus la iniciativa, impulsada por
una generacin de excelentes matemticos: M. J. A. DE CONDORCET (1743-
1794), autor de Tableau general de la science qui a pour objet l'application du calcul
aux Sciences politiques et morales; P. 8. LAPLACE (1749-1827), cuya famosa
Thorie analytique sur les probabilits aparece en 1812; FOURIER (1768-1829),
quien, junto a los anteriores, contribuye decisivamente a la consolidacin de la
ciencia estadstica sobre la base del clculo de probabilidades^l QUETELET, en
Blgica, y GUERRY, en Francia, darn el impulso definitivo a la Estadstica.
El trnsito de la estadstica primitiva, rudimentaria, a la estadstica
cientfica tiene lugar a finales del siglo XVIII y principios del XIX. En
Europa, fundamentalmente, con el gobierno revolucionario francs y el
nuevo modelo de Estado moderno centralizado que introduce los regis-
tros del estado civil cuyos datos sirvieron de base a los censos de
poblacin^". Tales censos de poblacin el primero realizado en los
Estados Unidos, en 1790, despus, en Francia e Inglaterra (1801)
marcan el comienzo de u n a nueva etapa para las ciencias estadsticas^^
En un principio, desde luego, el crimen no fue objeto de contemplacin,
o se tomaron en cuenta sin apenas sistema los datos judiciales del
mismo^^. Pero, poco a poco, fueron perfeccionndose los procedimientos
de obtencin de aqullos. Mejoraron las estadsticas y se aplicaron,
tambin, a otros campos del acontecer social, como el del delito o el
suicidio.
,oy(h! ^^ ^ g2g gg publica la Compte general de l'administration de laJustics crminelle,
^98 -i cuyo autor fue M. GUERRY DE CHAMPNEUF, a quien sucedera en 1829 A. M.
(Tlsn GUERRY, abogado. Este ltimo recibi el encargo de confeccionar las estadsticas
ij(T judiciales de la ciudad de Pars. A. M. GUERRY y su colaborador, el gegrafo
SOP-' , ' i. .-. TonjA (B'SO '.t.'5'v-i55-','^'' 9f J,u 'of ci>h ).> Jy^^
Vid. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 101.
Vid. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 101.
20
A NAPOLEN se atribuye la mxima: La statistique c'est le budget des choses et
sans budget point de salut publique. Cfr. BONGER, W., Introduccin a la
Criminologa, cit., pg. 101.
^^ Vid. MORRIS, T., The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pgs. 43 y 44.
BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 102.
^^ As, MORRIS, T., The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pg. 43.
378 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
ADRIANO BALBI, publicaron ese mismo ao un mapa estadstico en el que trataban
de correlacionar el factor educacional y la criminalidad en Francia^^.
El espritu reformador de los primeros cientficos sociales, que se
creyeron en la obligacin moral de dar u n a nueva respuesta a los graves
problemas de su tiempo y prover de la oportuna base cientfica a la
poltica sociaP*; la progresiva identificacin del paradigma cientfico con
los mtodos cuantitativos y estadsticos: ^]_surgimiento di_ggns^os^de
poblacin, estudios demogrficos y registros, cada vez i^^s j)jerfectos y
complejos, en los diversos pases europeos, hasta a generalizada
institucionalizacin de los mismos, terminaran por imponer u n nuevo
enfoque del problema criminaL el estadstico. Anlisis ste, sin duda
alguna, precursor de la moderna sociologa criminal. Y que manifiesta
u n cierto paralelismo con tres de los postulados fundamentales ^ e la
Escuela Ecolgica de Chicago: concebir el delito, ante todo^, comojn
Tenmeno colectivo^ sqcialj servirse de mtodos cuantitativos para
ponderar los datos relativos aL delito y el dehncuente y los factores o
variables de tiempo y lugar; resaltar la trascendencia de losJactores
socioeconmicos (pobreza, educacin, densidad de poblacin, etc.) en la
gnesis de la criminalidad^^.
3 . LA OBRA D E LOS P I O N E R O S D E LA ESTADSTICA MO-
RAL 98 V M TSDJjJaa 3Bi n u i r i a i y i . a u s j a u p vu n-.
a) L. A. QUETELET (1796-1874), belga, es considerado fundador de
la Estadstica Moral. Matemtico, demgrafo, astrnomo y socilogo,
public importantes obras: Sur l'homme et le dveloppement de ses
facultes, ou Essai de physique sociale (Pars, 1835, dos volmenes);
Recherches sur le penchant au crime aux diffrent ages (1831); Du
systeme social et des lois qui le rgissent (1848). Autor de diversos
estudios cartogrficos y geogrficos en Europa, se ocup, tambin, del
delito, siendo conocido, entre otros muchos mritos, por elaborar la
famosa curva de la distribucin normal o curva Quetelet, y por el
f,, .rf.,.
23
Vid. MORRIS T. The Criminal rea. A Study in Social Ecology cit. pg. 44.
24
Cfr. MORRIS T. The Criminal rea. A Study in Social Ecology cit. pg. 38.
En este sentido, MORRIS, T., The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit.,
pg. 42. . -. -,.-,..,..... ,.. ........ .-.. . :.- ,--:-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 379
empleo de expresiones ya convencionales como budget del crimen y
penchant au crime (presupuesto criminal e inclinacin al delito).
Un prrafo muy citado de su Fsica SociaP sintetiza el pensamiento
del autor:
En todo lo relacionado con delito que repite con regularidad las mismas cifras
no puede haber equivocacin, aun en el caso de delitos que parezca deban estar
mucho ms all de toda previsin humana, como sucede con los asesinatos, los
cuales se cometen por regla general a consecuencia de una discusin acalorada que
se suscita sin motivos y, en apariencia, en las circunstancias ms fortuitas. Sin
embargo, la experiencia demuestra que los asesinatos no slo tienen lugar en las
mismas cantidades anuales, sino que las armas que se usan para cometerlos se
emplean en las mismas proporciones. Qu se ha de decir, entonces, de los delitos
que son el resultado de la premeditacin? Esta regularidadco'n que se repiten los
mismos delitos anualmente en el mismo orden y con que son registrados con las
mismas penas y en las mismas proporciones, es uno de los hechos ms singulares
que nos ensean las estadsticas de los tribunales. En mis variados escritos me
JJU. .. propuse atraer la atencin sobre este particular; no ces de repetir cada ao: Existe
p^p?' un presupuesto, que se sufraga con aterradora regularidad por las prisiones, que se
debe reducir, por encima de todo, a costa de los mayores esfuerzos, y este
presupuesto es el destinado a los presidios y al cadalso. Y cada ao las cifras
parecen confirmar hasta tal grado lo que pronostiqu que para ser exacto bien
hubiera podido decir lo que sigue: la contribucin que el hombre paga al delito es ms
regular que aquellas que debe pagar a la naturaleza o al Fisco. Triste condicin de
la humanidad! Podemos predecir cuntas personas mancharn sus manos con la
C(ji>='r- sangre de sus semejantes, cuntas sern falsificadores y cuntas sern
envenenadores, casi con la misma seguridad que somos capaces de decir con
anticipacin los nacimientos y las defunciones que hayan de ocurrir. La_ sociedad.~f
^(HnD contiene en s misma los grmenes de todos los delitos futuros. Se prepara en cierto
grado para ellos y el criminal es tan slo el instrumento que los realiza. Por lo tanto,
todo orden social acondiciona de antemano cierta cantidad de diversos delitos que
se producen como una consecuencia necesariae su organizacin.
Del texto transcrito se desprenden varios postulados, caractersticos
de la Escuela Cartogrfica:
a) El crimen es u n fenmeno social, de masas, no un acontecimiento
individual. El delincuente concreto, con su eventual decisin, no altera,
en trminos estadsticamente significativos, el volumen y estructura de
la criminalidad. Procede, pues, distinguir dos niveles de abstraccin o
anlisis^'': el psicolgico-individual, que interesa exclusivamente a la
26
Physique Sociale, I, pgs. 95 a 97. QUETELET parta de las estadsticas francesas
sobre los asesinatos cometidos entre los aos 1826 y 1831. El subrayado es mo.
^' Vid. MORRIS, T., The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pgs. 39 y 40.
380 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Psicologa (motivaciones de la decisin del hombre concreto), y el
sociolgico-colectivo, reservado a la Estadstica: sta se ocupa de los
hechos sociales, desligados del proceso de motivacin individual. Su
titular o protagonista ficticio es el homme moyen: Una ficcin o criatura
imaginaria referida a todo aquello que ocurre, y segn el resultado
medio obtenido en dicha sociedad^^. Pero es en sta donde residen, en
ltimo trmino, las claves del delito.
b) El crimen es u n a magnitud asombrosamente regular y constante.
Se repite con absoluta periodicidad, con precisin mecnica, producto
de leyes sociales que el investigador debe descubrir y formular. Como
cualquier otro fenmeno natural, los hechos humanos y sociales el
crimen es uno ms se rigen por leyes naturales. A la Mecnica o
Fsica Social corresponde observar la frecuencia media relativa, la
distribucin serial, etc., de este fenmeno social colectivo. Y precisamen-
te porque existe un volumen regular y constante, predecir con exactitud
la cantidad y calidad de futuros hechos delictivos (postulado muy
semejante a la ley de la saturacin de FERRI)^^.
c) Normalidad del delito. Estadsticamente hablando, el crimen es un
fenmeno normal, esto es, inevitable, necesario, constante. Arroja un
presupuesto anual t a n inexorable como la tasa de nacimientos o defun-
ciones. Cualquier sociedad y en todo m o m e n t o ^ ha de pagar este
tributo, inseparable de su organizacin, fatal, iseo .eeiotaer
d) El nico mtodo adecuado para la investigacin del crimen como
fenmeno social de masas es el estadstico, umno ta \ soiis BV
QUETELET, por su enfoque estadstico, defendi unas posiciones
claramente deterministas. Desde u n punto de vista social y poltico, no
era, sin embargo, u n fatalista, sino un reformador. Crea en la posibili-
dad de reducir el crimen mejorando las condiciones de vida de la
humanidad^".
^;jj|. En efecto mantuvo QUETELET que la vida toda del hombre se rige por leyes
^, ' naturales, como la de las dems criaturas. De modo que si se contemplara o pudiese
'^' contemplar globalmente a la humanidad, las facultades del hombre: fsicas, psqui-
^' ' ' cas, sociales, apareceran distribuidas de acuerdo con la ley de GAUSS^^; esto es,
fei i una curva en forma de campana en cuyo centro se sitan la mayor parte de los
^^ Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., 1, pg. 97.
^^ Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 316-317.
^ As, BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 105.
^^ Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit.. I, pg. 97. Vid. figura 1.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 381
individuos, y, en ambos de sus extremos, los casos excepcionales. As, gente con
un nivel medio de inteligencia son mucho ms numerosos que los genios y los
imbciles. Ley que regira, tambin, para la estatura, el peso, etc. E incluso para lo
que QUETELET denomin penchant au crme o probabilidad estadstica mayor o
menor de que cometan el delito un nmero determinado de individuos en un
determinado lugar y tiempo. Vid. figura 1.
No obstante, y a pesar del rgido determinismo estadstico que inspira la obra de
QUETELET, el autor cree en la posibilidad de hacer frente al crimen; de reducir el
presupuesto anual, incidiendo en los factores que condicionan \B. penchant au
crme. Participa, pues, del optimismo de los reformadores sociales, optimismo
realista eso s bien distinto de la fe ciega e ingenua en el progreso y la razn que
profesaban los ilustrados. ,,,
I I 1
Segn QUETELET, existe u n a inequvoca correlacin estadstica
entre determinados delitos y ciertos factores muy heterogneos: el
clima, la situacin geogrfica, el analfabetismo, la miseria, etc.
La incidencia del factor climtico en el delito (leyes trmicas) y las
correlaciones sexo-crimen, edad-delito, fueron algunos de los problemas
que examin el autor sirvindose de un valioso aparato estadstico
existente ya en Francia.
En cuanto al primero de los extremos (influencia del factor climtico
en la criminalidad), formul QUETELET las denominadas leyes trmi-
cas, cuya representacin grfica da lugar a tres curvas acampanadas,
una de ellas invertida^^, que enuncian la distribucin de los delitos
contra la vida, el patrimonio y el sexo durante las diversas estaciones del
ao. (Figura 2.)
A tenor de las mismas, segn QUETELET, las estadsticas demostra-
ran^^:
1) Que en invierno se comete mayor nmero de delitos contra el
patrimonio que en verano. | /! \. \ I *
2) Que los delitos contra las personas se llevan a cabo fundamental-
mente en verano. ' I I
3) Que los delitos sexuales se ejecutan con mayor frecuencia durante
la primavera. ^f*i.,4HWMittiM*V-V'*^4*I-,s*.' ,-.)i..",
u
J' l'iioitQ bu ( l'i > 't', 1
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 319. Vid. figura 2.
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 318 y ss.
 382 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 383

Para una correcta interpretacin del problema, conviene tener presente que
QUETELET concede gran importancia a fenmenos sociales y psicolgicos asocia-
dos a cada estacin. Es decir, que no es el dato climatolgico, por s mismo, el que
de forma directa aparece correlacionado con el delito, sino, sobre todo, los hbitos,
formas de vida, costumbres, etc., que aqul lleva consigo. Y ello, adems, en pases
con acusadas oscilaciones climticas estacionales, cuando el ser humano dependa
an considerablemente de circunstancias naturales externas inaccesibles a su
control. Lo que, por fuerza, significa la no extrapolabilidad de las leyes trmicas
ni a pases tropicales, donde las curvas de criminalidad seran menos pronunciadas
en las distintas estaciones^*, ni a contextos socioculturales diferentes, si el progreso
tecnolgico, por ejemplo, permite al hombre emanciparse de su ancestral dependen-
cia de la naturaleza y sus condiciones.

El examen de las estadsticas permiti, tambin, a QUETELET

O- demostrar la drstica desproporcin existente entre las tasas de crimi-
EDAD S 6 10 ii n - 13 14 nalidad masculina y femenina. Seis varones delincuentes por cada
mSO.jefAJWApi CitfMIEB mujer delincuente^^.
El curso vital de las personas guardara, segn el autor, u n a estrecha
St^PiiibtifeS )JfilM!^t08ft*Vi;.n; Figura rJJWnraP'iOUfi J3 m; relacin con la criminalidad, como la edad misma.
Curva de Quetelet.
Fuente: Rodrguez Manzanera, L., Criminologa, pg. 317. Las estadsticas constataran, por ejemplo, u n a clara concentracin
de la criminalidad del varn entre los catorce y los veinticinco aos, y
,,..,..-,.^., ........,.....-.-. .-v....-,.j.;,flitcl5^t entre los diecisis y los veintisiete, en la mujer^*'.
La edad del individuo, por otra parte determina ciertas constantes estadsticas en
la clase de criminalidad, ajuicio de QUETELET. Durante la infancia, la propensin
l9biL'OC-''>B.' criminosa se polariza en torno a pequeos hurtos domsticos. Con el posterior
-ftroe impulso de las pasiones, aqulla deriva despus hacia la criminalidad sexual.
3
Guando el individuo cumple los veinte aos, la madurez fsica propicia la comisin
fATM^iOHIAUBi de delitos violentos. La madurez psquica transformar, paulatinamente, los crme-
4W" nes violentos en delitos de astucia y fraude. La decadencia propia de la vejez, por
ltimo, determina ei predominio de los delitos relacionados con la codicia, y en el
S Mo mbito sexual, los abusos deshonestos con menores^'.
i!

-^Bfrrgf, -
6JElfrancsA.GUERRY(1802-1866),contemporneodeQUETELET,
reuni durante ms de treinta aos todas las estadsticas habidas en
Francia, Inglaterra y otros pases europeos, realizando los primeros
estudios cartogrficos sobre la criminalidad.
mmM. o .KS:

^ci^bfdoq sh betRiab B V ovh.r/irjb'i iiob b o si;>aiiea Bi

Figura 2
Leyes trmicas de Quetelet. ^** Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 319.
Fuente: Rodrguez Manzanera, L., Criminologa, pg. 319. ^'^ Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 320.
^^ Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 320.
'' Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., ibdem. m ,m"-
384 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Su obra: Es sai sur la Statistique Mor ale de la France, publicada en
1833, contiene interesantes datos sobre la geografa del delito en
Francia, informando sobre extremos como: el sexo, edad, instruccin,
profesin de los delincuentes, influencia del clima y condiciones geogr-
ficas, etc. Pero la principal particularidad novedosa de esta obra reside
en el empleo del mtodo cartogrfico del que se sirve el autor para
presentar el vasto material estadstico por l recogido. Mtodo que
facilita la comprensin de los problemas, el anlisis comparativo de los
mismos, y que sera despus utilizado con xito por ecologistas, estads-
ticos sociales y por la Escuela de Chicago^*. 4-: ^ i- -
Coincide GUERRY con QUETELET al constatar la asombrosa regu-
laridad con que se repite el delito, y en la contemplacin de ste como
fenmeno social, como magnitud colectiva o fenmeno de masas, que
debe analizarse con mtodos estadsticos. Mtodos capaces de captar la
realidad del problema, de describirlo, cuantificarlo, y de formular las
leyes que rigen los sucesos sociales. Pues la criminalidad afirma
GUERRY, en trminos muy parecidos a como pudiera expresarse
COMTE o el propio FERRP^ no debe seguir siendo explicada con
conceptos metafsicos y abstractos, sino con instrumentos capaces de
captar la realidad del hombre concreto y de sus situaciones histricas.
Discrepa, sin embargo, del rgido determinismo de QUETELET, as
como de la actividad moralizadora de este ltimo.
En efecto, para GUERRY, las estadsticas se constrien a la magni-
tud o vertiente colectiva de un fenmeno, en todo caso, al ser, no al
deber ser*, por lo que dejan a salvo el libre albedro del individuo, que
queda sin prejuzgar.
La obra de GUERRY es ms descriptiva que valorativa''^. Dos extre-
mos de ella merecen especial mencin. De u n a parte, su anlisis
geogrfico, que pone de relieve el reparto de la criminalidad contra las
personas y el patrimonio en las diversas regiones de Francia, y la
incidencia del factor climatolgico. De otra, la revisin que efecta el
autor, amparndose siempre en las estadsticas, de teoras muy divul-
gadas en su poca sobre la contribucin etiolgica al delito de la pobreza,
la ignorancia o el dficit educativo y la densidad de poblacin.
^'^ As, MORRIS, T., The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pg. 44.
^^ Cfr. RADZINOWICZ, L., y KING, J., The Growth of Crime, cit., pg. 75.
*" Cfr. RODRGUEZ MANZANERA L., Criminologa, cit., pg. 322.
*i As, RODRGUEZ MANZANERA L., Criminologa, cit., pg. 321. ,,., .^
TRATADO DE CRIMINOLOGA 385
De los datos estadsticos*^ relativos a la criminalidad en Francia durante los aos
1825 y 1830 concluye GUERRY que las regiones septentrionales se caracterizan
ms por los delitos contra el patrimonio que por los delitos contra las personas. En
las meridionales, sin embargo siendo la mitad de pobladas que las del norte los
ndices de delitos contra las personas no slo rebasaran los de la delincuencia
patrimonial (ponderando los porcentajes respectivos en el total de la criminalidad de
Francia), sino que el \nd\ce per cap/Ya de delitos contra el patrimonio de las regiones
del sur francs no alcanzaran la mitad del de las septentrionales, cuando dicho
\nd\ce percap/faen los delitos contra las personas es, aproximadamente, el doble
que en las regiones del norte.
En cuanto a la relevancia del factor climtico, GUERRY llega a la misma
conclusin que QUETELET: la mayor parte de los delitos contra las personas se
cometen durante el verano. En el invierno, por el contrario, tienen lugar el nmero
estadsticamente ms significativo de los crmenes contra el patrimonio"^.
GUERRY rechaza, por ltimo, la supuesta relevancia etiolgica de la
pobreza, la ignorancia y la densidad de poblaciniiKJinjaii3ui
Los datos estadsticos desmienten, a su juicio, que la pobreza sea causa del crimen;
que el individuo robe porque es pobre y lo necesita. El nivel general de bienestar es muy
poco significativo desde el momento en que las muy ricas regiones septentrionales de
Francia arrojan los niveles ms elevados de delincuencia patrimonial. El sur es ms
pobre y, sin embargo, presenta los ndices ms bajos de criminalidad econmica. Los
niveles generales de riqueza o pobreza ocultan aade GUERRY las diferencias
relativas y reales de capacidad adquisitiva o bienestar que existen entre las diversas
clases sociales de una misma regin. La pobreza en medios urbanos, segn
GUERRY, resulta ms agobiante an que la pobreza que se experimenta en los
ncleos rurales, concentrndose generalmente en las reas fabriles. Ms importan-
te que la riqueza o la pobreza es la distribucin de una y otra. Y, sobre todo, las
oportunidades que se ofrecen al individuo de acceder a los bienes"*.
Recfiaza, tambin GUERRY, la hiptesis de que los incrementos de la crimina-
lidad guardan una relacin directa con los de la densidad de la poblacin, basndose
en que populosos ncleos urbanos radicasen en Departamentos con bajos ndices
de criminalidad patrimonial mientras localidades poco importantes, por el contrario,
perteneciesen a Departamentos con elevadas cotas de delincuencia contra la
propiedad*^
Finalmente, el autor llega a la conclusin de que el nivel educativo de la poblacin
no arroja luz sobre la gnesis y distribucin de la criminalidad. Ni contribuira, por
tanto, eficazmente en orden a su prevencin. Se basa, para ello, GUERRY en un
dato estadstico: es precisamente el Departamento mejor dotado desde el punto de
vista cultural-educativo el que presenta los ndices ms elevados de criminalidad.
Para GUERRY, sin embargo, s existe una correlacin clara entre ignorancia y
Vid. las estadsticas utilizadas por GUERRY, en: MORRIS, T., The Criminal rea.
A Study in Social Ecology, cit., pg. 46.
43
44
Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pg. 47.
45
Cfr. MORRIS T. The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pg. 48.
Cfr. MORRIS T. The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pg. 49.
386 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
delitos contra las personas, de una parte; e Instruccin y delitos contra el patrimonio,
de otra""^.
4. P O S T E R I O R EVOLUCIN D E LA ESTADSTICA MORAL:
PARTICULAR R E F E R E N C I A A V. MAYR Y A MAYHEW
a) La estadstica como mtodo dinmico. QUETELET reconoci
explcitamente la dinmica de la criminalidad. Pero sus estudios,
realizados en unos cuantos aos, durante los que, adems, no tuvieron
lugar acontecimientos sociales de especial relevancia, acentan, como es
lgico, el aspecto esttico del delito. A ello se une el hecho de que entre
los pioneros de la Estadstica Moral se hallaba muy extendida la teora
del volumen constante de la criminalidad; esto es, la creencia de que sta
no experimenta cambios sustanciales por tratarse, en buena medida, de
una magnitud estable.
Progresivamente, sin embargo, comenz a aceptarse la hiptesis del
movimiento del delito, de la dinmica del crimen. Bast con el transcurso
del tiempo necesario para que se comparasen los resultados obtenidos
por las diversas estadsticas. Este nuevo enfoque adquiri, por otra
parte, particular significacin ante la posibilidad de relacionar el men-
cionado movimiento de la criminalidad con las importantes transforma-
ciones sociales acaecidas entretanto. Surge, as, u n a nueva etapa,
decisiva, en la Estadstica MoraP^.
b) De los numerosos cultivadores de la Estadstica Moral cabe destacar a P. A.
DUFAU, seguidor de QUETELET, pero con mejor formacin sociolgica que ste.
Public un importante Tratado de Estadstica en 1840"^ Tambin, B. MESSEDAGLIA,
,on
L. BODIO y E. MOPURGO, representantes de la escuela italiana^. Y los alemanes
E) f.
ENGEL y WAGNER, cuyos planteamientos parecen, igualmente, muy prximos a
nio los del belga QUETELET=. En Inglaterra, incluso, dos prestigiosas publicaciones:
BUD\aif'B'feb\'^t 3;.rfdfonWiq USE nfebWWWnrtsf-
*^ Cfr. MOEEIS, T., The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pg. 50. Sobre
n .; la importancia que concede GUEEEY a la desmoralizacin del pueblo como factor
crimingeno, vid. SCHNEIDEE, H. J., Kriminologie, cit., pg. 98.
*' Vid. BONGEE, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 106.
*** DUFAU, A., Traite de statistique, ou Thorie de l'tude des lois d'aprs lesquelles
i9- se dveloppent les fais sociaux; suivi d'un essai de statistique physique et morale
de la population frangaise. Pars, 1840.
*^ Cfr. HEEING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbtndigen Wissenschaft.,
cit., pg. 151. itS-A ^atMsminm:} ivdl' fCMaOM : Cfr. HEEING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft,
'"' Cfr. HEEING, K. H., ibdem. j3: A vi^a-iA B * kia CT .T,iaaOM :>
TRATADO DE CRIMINOLOGA 387
Journal of the statistical Society of London y Journal of British association for 1839,
siguen las directrices del citado pionero de la Estadstica Moral (como algunos
autores que se mecionarn a continuacin). Entre los continuadores de la obra de
GUERRY, figuran: PARENT-DUCHATELET, amigo del autor francs, que llev a
cabo un importante trabajo estadstico sobre la prostitucin en Pars^^; ROBRIQUET,
quien siguiendo el modelo del autor galo public un conocido estudio comparativo
de la criminalidad en Crcega y en Francia^^, semejante, en su enfoque, al de
NIGEFORO^^ en relacin con la delincuencia en la Sardea.
El primer escritor que resalt la conexin de los movimientos de la
criminalidad con las transformaciones sociales fue, probablemente, el K^^
criminlogo y estadstico belga E. DUCPTIAUX (1804-1868). En su
libro Le pauprisme dans les Flandres, publicado en 1850, mantuvo la
tesis de que la aguda crisis de 1845-1848 crisis industrial con prdida
de la cosecha de la patata determin un aumento considerable de la
criminalidad: de un 87 por 100^'^. ruja^r^ifixt^iiix^". "^nu;
C'est done un fait bien constat: Taccroissement de la criminante dans les
Flandres a march de pair avec l'extension de la misre, dira el autor^^.
"' t j. 1 -'' ? * \1 r \
En el mismo sentido se pronunci L. M. MOREAU-CHRISTOPHE
(1791-1888), poniendo de manifiesto en su obra Du probleme de la
misre et de la solution chez les peuples anciens et modernos, la
conexin existente entre el desarrollo industrial ingls durante los aos
1814 y 1848 y el agudo crecimiento del pauperismo, que traera consigo
superiores ndices de criminalidad'''^.
Interesante es, tambin, la aportacin del telogo A. V. TTINGEN
(1827-1905), autor de u n a conocida obra: Die Moral-Statistik in ihrer
Bedeutung fur eine Sozialethik, aparecida en 1868. V. TTINGEN,
reiter en sus publicaciones la tesis de que la existencia comprobada de
unas leyes inmanentes (estadsticas) en modo alguno significa una
concepcin fatalista de los grupos humanos^''. Se ocup de estudiar el
movimiento de la criminalidad y la conexin de ste con la guerra, los
precios de ciertos productos, la poca del ao, el clima, la profesin,
Sobre la obra de PAEENT-DUCHATELET, vid. MOEEIS, T., The Criminal rea.
A Study in Social Ecology, cit., pg. 52. , , .
^^ EOBRIQUET, F., Crimes commis dans la Cors. Pars, 1841. ,9iT ,1 .loV ^
^^ NICEFORO, A., La Delinquenza in Sardegna. Palermo, 1897. SBBIOM
.__ Cfr. BONGEE, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 107. njl* ?|S^'s*^
Le pauprisme dans les Flandres, cit., pg. 47. ^t>} vA- K W ^
^^ Cfr. BONGEE, W., ibdem. " =' '.
cit, pg. 157. , .,:, ,.... .,, , . , . . , , i . . . ^ . i .
 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 389
388
as como las variaciones cronolgico-temporales de la misma, y su
confesin religiosa, edad, sexo e instruccin del individuo^^ A su juicio,
conexin con los procesos socioeconmicos''. Concretamente, mantuvo
las estadsticas pondran de relieve que en tiempos de crisis aumenta el
la existencia de u n a clara correlacin estadstica entre los delitos contra
robo y, de manera especial, los delitos cometidos por mujeres y nios;
el patrimonio y el precio de los granos y semillas. Cada penique de
mientras en tiempo de prosperidad se incrementara la criminalidad
aumento en el precio de los granos afirm'^^ durante el perodo de
violenta y agresiva'^^
lg35 a 1861 supone un aumento en el nmero de robos equivalente a uno
por cada 100.000 habitantes. El fenmeno se explicara, ajuicio de V.
b) G. V. MAYE (1841-1925), catedrtico de Ciencia Poltica en MAYR, simplemente: el alza de precios significa que u n gran nmero de
Munich, Presidente de la Oficina de Estadstica de Baviera y, desde personas no puede ya hacer frente a sus primeras necesidades.
1890, editor de la revista Statistisches Archiv, h a influido decisiva-
mente en la evolucin de la Estadstica Criminal alemana con sus
publicaciones a lo largo de ms de cuarenta aos*'. De entre stas
destacan: Statistik der gerichtlichen Polizei im Konigreichs Bayern^!,
Die Gesetzmssigkeit im Gesellschaftsleben*'^, Statistik und
Gesellschaftslehre'^^^ Kriminalstatistik und Kriminaltiologie^*, etc.^l
G. V. MAYR polemiz con QUETELET al cuestionar el llamado
budget o presupuesto del crimen que defenda este ltimo. Ajuicio de
V. MAYR, es insostenible la tesis del volumen constante de criminah-
dad. Todo lo contrario, las oscilaciones ambientales o temporales y
espaciales seran muy significativas'^^
Ahora bien, y a diferencia de V. TTINGEN, V. MAYR mantuvo
posiciones similares a las de QUETELET en cuanto a la negacin del
libre albedro. P a r a V. MAYR el volumen y movimiento de la criminaU-
dad vendra fatal y necesariamente condicionado por factores sociales
que escapan a la libre decisin humana^^. V. MAYR trat de investigar
con la ayuda de mtodos estadsticos los componentes internos de la
masa delincuencial (sexo, edad, situacin famihar, instruccin, etc.),
Figura 3
Diagrama de V. Mayr. Robo y precio de granos en Baviera 1835/1861
68 Fuente: BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, pg. 108.
Cfr. HERING, K. H., op. cit., pg. 156. .. ^
59 Cfr. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 107- Sobre V. OTTIN GbJN
vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 99 y ss. t jr a3OT/!Ja|i0fifJ'ii0i'BoiiOfaasrBa-asftMiK-, SJfl
60 Vid. HERING, K. H., op. cit., pg. 158. Vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit.,
Bitrage zur Statistik der Konigsreichs Bayern, cit., pg. 349. En cuanto a la
pgs. 100 y ss.
61 En: Bitrage zur Statistik des Konigsreichs Bayern, 1867, Munich. distincin que traz V. MAYR entre estadsticas primarias y secundarias, y a
62 las que el autor denominaba Motivenstatistik, vid. SCHNEIDER, H. J.,
Munich, 1877 ^-,-,
Vol. I, Theoretische Statistik, Freiburg, 1895 (2^ ed., Tubinga, 1914); vol. i, Kriminologie, cit., pg. 100.
Moralstatistik mit Einschluss der Kriminalstatistik, Tubinga, 1917. Vid. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 107.
64 En: Monatsschrift fr Kriminalpsychologie und Strafrechtsreform, 9, 1911-191f Cfr. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit. pg. 108. Vase el famoso
65 Vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstandigen Wissenschat, diagrama de V. MAYR sobre la correlacin delitos de robo-precio de las semillas en
Baviera, aos 1835 a 1861 (figura 3). Criticando la supuesta correlacin entre la
cit., pgs. 158 y 159, nota 33.
66 Cfr. HERING, K. H., ibdem. r'imrl jsb a^V/ 'M. ,M M ,i.Mi;iH r curva del precio del trigo y la de los delitos contra el patrimonio, SCHNEIDER, H.
67
Cfr. HERING, K. H., op. cit., pg. 161. ' ' -!cf. J., Kriminologie, cit. pgs. 100 y 101. ., ,,^^ ^ . , ,. , , , . , . ..,,a*.
390 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
c) La Estadstica Moral en Inglaterra cont con representantes
seeros: RAWSON W. RAWSON, FLETCHER, GLYDE y, sobre todo
MAYHEW.
RAWSON W. RAWSON public en 1839 su obra An Inquiry into the
Statistics of Crime in England and Wales''\ tomando como referencia
las estadsticas judiciales de los aos 1835 a 1839 y, en particular, el
nmero de delitos, clase o naturaleza de stos e incidencia del factor
edad y sexo en el volumen total de la criminalidad y en los concretos tipos
de infracciones, tratando siempre de armonizar el libre albedro indivi-
dual con las leyes generales cuya existencia ponan de relieve los datos
regulares y uniformes derivados de las estadsticas''^.
RAWSON W. RAWSON es un representante genuino de la Ecologa
Social. Lleva a cabo un anlisis comparativo de la criminalidad en los
diversos distritos, distinguiendo a tal efecto cuatro clases de ellos:
agrcolas, fabriles, mineros y metropolitanos. A su juicio, el empleo sera
u n factor decisivo, concediendo al proceso de concentracin urbana ms
relevancia que a la densidad de poblacin en s misma considerada. Su
anlisis sobre la distribucin de la industria y la tesis de que sta tiene
gran conexin con los fenmenos sociales y morales significa ya un
anlisis de las relaciones espaciales del individuo y las instituciones^^.
R A W S O N W. R A W S O N c o n c l u y e : El c r i m e n p r e v a l e c e
significativamente en las grandes ciudades, sus porcentajes son muy
inferiores en las zonas mineras, en Gales y en los distritos montaosos
del norte de Inglaterra; no habiendo diferencias estadsticas relevantes
en los niveles de delincuencia en los distritos agrcolas y fabriles en los
que no se siente an la presencia de la gran ciudad''"'.
J. FLETCHER, sucesor de RAWSON W. RAWSON en la Sociedad
Estadstica de Londres, public en 1848 y 1849 su Moral and Educational
Statistics of England and Wales''^, que gira en torno al problema de la
relacin entre instruccin y criminalidad. Otro miembro de la
influyente sociedad de estadstica londinense fue J. GLYDE, quien,
basndose en las estadsticas judiciales de los aos 1848 a 1853, trat de
HTilJH l
;q:,,J;p.ii|4f)I>.
''^ En: Journal Statistical Society London, vol. 2,1839.
'2 Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pgs. 53 y 54.
"^ Vid. MORRIS, T., The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pg. 55.
''* Vid. MORRIS, T., The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pg. 54.
''^ En: Journal Statistical Society London, vol. II, 1848, pgs. 344 a 366, y vol. 12,1849,
pginas 151 a 335. . . . .
TRATADO DE CRIMINOLOGA 391
verificar la hiptesis de la relevancia crimingena atribuida a la densi-
dad de poblacin, llegando a u n a conclusin negativa en su obra The
localities of crime in Suffolk''*'.
Pero la aportacin ms significativa es l a d e H. MAYHEW, a media-
dos del pasado siglo. Su talante reformador e intensa actividad investi-
gadora confieren a la obra de MAYHEW u n perfil singular, aunque no
sea suficientemente conocida. A diferencia de otros autores, no se limit
a interpretar las estadsticas oficiales, sino que recab personalmente la
informacin y los datos necesarios in situ, en las calles y tascas
londinenses, reuniendo as un valioso material biogrfico del mismo
modo que lo haran despus los representantes de la Escuela de Chicago.
Su propsito era demostrar que el crimen es un fenmeno que se
perpeta a travs de actitudes antisociales y pautas de conducta
.transmitidas de generacin en generacin en un contexto social carac-
terizado por la pobreza, el alcohol, las deficientes condiciones de vivien-
da y la inseguridad econmica''''. Frente a posturas academicistas y
moralizantes, sostuvo MAYHEW que el crimen no procede de la mera
relajacin moral ni mucho menos de fuerzas sobrenaturales, sino de
las condiciones sociales del momento''^,^^ ,.s;?itsiij,mji aaitsai.'
Sus dos obras principales fueron: London Labour and the London
Poor, que se publica a partir de 1854 (como libro en 1862), y The
Criminal Prisons of London and Scenes from Prisons Life, esta ltima
escrita con J. BINNY. London Labour and the London Poor es un
excelente informe social sobre el Londres Victoriano, acompaado de
mapas y tablas que reflejan la distribucin por condados de quince
variables. MAYHEW pone especial nfasis en el crimen profesional y
rechaza explcitamente tanto las tesis lombrosianas como la supuesta
relevancia etiolgica de la pobreza o de la falta de instruccin a las que
apelaban sus contemporneos'^''. MAYHEW es u n genuino precursor de
la Ecologa Social, y su obra contiene u n anlisis de reas muy sugestivo.
Demuestra, por ejemplo, que de las siete demarcaciones policiales de la
ciudad de Londres, slo dos de ellas los distritos de Hoxton y
Westminstertotalizan el 65 por 100 de la criminalidad. Lo que le lleva
) ^ r:-z:M ,xi'jxu c o ' J l l i f'i^J OJ I
76
En: Journal Statistical, cit., vol. 19, 1856, pgs. 102 a 106.
77
Vid. MORRIS T. The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pg. 61.
78
Vid. MORRIS T. The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pg. 63,
comparando la postura de MAYHEW y la de QUETELET.
Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, A Study in Social Ecology, cit., pgs. 60 y 61.
392 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 393
a mantener la tesis ecolgica por excelencia: el delito como funcin de Las estadsticas dinmicas antes mencionadas, por otra parte
las oportunidades diferenciales deparadas por cada rea. permiten constatar el movimiento de la criminahdad, su anfisis
comparativo, detectando la correlacin que pueda existir entre tales
oscilaciones y los problemas sociales.

5. VALORACIN FINAL disciplhw mnpirkaK il pimhimnj

La Estadstica Moral sella los comienzos de la Sociologa Criminal y criminolgk'
probablemente, tambin, los de la propia Criminologa, aunque el mito
lombrosiano haya ensombrecido y eclipsado su valiosa aportacin al
anlisis cientfico del fenmeno delictivo. y LA - i l . ' i i l
A la Estadstica Moral debemos la contemplacin del crimen como
fenmeno de masas, como hecho socj^al y como magnitud mensurable,
1 Cfm^Hyhdhi son do h O- usn .., -i t^rsii
perspectiva hoy de la que ya no se puede prescindir. As como la ' v i ' M .
" 1

' t - r>' , ' , < ; l ! '. i ^v r '.i ,.

posibilidad de aplicar mtodos cuantitativos estadsticos-r, aL^studlo t '
.cula., . i ' < ' i .,'>,
de los hechos sociales. De algn modo, tambin, la necesidad de asumir ) ' !>'|f

como normal la existencia de u n volumen constante y regular de

criminalidad en toda organizacin social. Ciertas tasas de delincuencia ';i "i '3
l' ,!t '. ' . ' ' , ^ -

deben reputarse naturales, en trminos estadsticos, del mismo modo 1

que la lluvia es normal (lo anormal es la sequa o las inundaciones).

a teol ' ^
Como en cualquier escuela y ms a n en sus inicios, cuando no se
" ,. f^ mp-
l > 1 < .

haba perfeccionado el mtodo estadstico es fcil detectar simplismos 'f?i IJfl

y excesos, lecturas toscas o interpretaciones manipuladas. Paradigm-
tico fue el caso de KROPOTKIN, quien aseguraba podra calcularse el
nmero exacto de homicidios por ao con la frmula: h = (t x 7) + (h x 2);
esto es: el volumen anual de homicidios equivale a la suma de la
temperatura media por siete y la humedad media por dos*^
Excesos y manipulaciones de esta ndole explican actitudes crticas
1 .),
de recelo y desconfianza hacia las estadsticas (primero se nos dan
mentiras, luego grandes mentiras y, por fin, estadsticas), pero no
pueden desacreditar un mtodo e instrumento de trabajo insustituible.
Tena razn, adems, Goethe cuando afirmaba: Suele decirse que las
cifras rigen el mundo. Cierto es, antes bien: las cifras muestran cmo se
rige el mundo^^

^Af' \'F'\ f t Ar+--J*tfc> i J ^ I M ^ ^

** Cfr. MORIS, T., The Criminal rea. A Study in Social Ecology, cit., pg. 62.
**i Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 322.
*^ Vid. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pgs. 53-54.
 Captulo VIII:
K'H' , f J"l~ '->'

lOoa gBraadoiq eoF La consolidacin de la Criminologa como

disciplina emprica: el positivismo
xipciep.'^ Dar,
criminolgico^ ' J.>\.sJtA*JiJ.},

T Ksf .'dHticn Mora; scll& los Cf ^nen/.os de la F'

iombro. .vM'V' hrva ph^vm'-Tf'C.d-. , ecMpria lo gu vaos

1. EL P O S I T I V I S M O CRIMINOLGICO Y LA LUCHA D E
ESCUELAS

La consolidacin de la Criminologa como disciplina emprica, cient-

per:pf'c;n ; . " .'> , - ' nucdp- ,.i fica, se halla estrechamente unida al positivismo criminolgico y, en
posiin'ida-i u< )"'.' '" ''<' <' particular, a la Scuola Positiva italiana, que surge a mediados del siglo
dek'P b'c' '^ >' . .-' ^ XIX como reaccin a la Escuela Clsica, ^a^^^boiauq au ob-iAl
El positivismo criminolgico representa el momento cientfico, de
' ' , i <>'n''>"'''0.^. d t acuerdo con la famosa ley de Comte sobre las fases y estadios del
deber * f f

conocimiento humano: la superacin, por tanto, de las etapas mgica

qtt*- L' i
o teolgica (pensamiento antiguo) y abstracta o metafsica
4- > I n (racionalismo ilustrado)^. Significa, tambin segn FERRP un
hriHj - ! '1 u. ' t-M-
- > ! "'('l'ld ~' ' 'aqn'^^h'ih )('...
\>^-r' t *!t, I ; ,'!r

Sobre la Scuola Positiva, en particular, y el positivismo criminolgico, en general,

vase BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pgs. 110 y ss.;
! F i , I ! i*-'. . MANNHEIM, H., en: Pioneers in Criminology, cit. (Introduccin); JEFFERY, CL.
R., The Historical Development of Criminology, en: Pioneers, cit., pgs. 364 y ss.;
1 t i jl I VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 35 y 47; SIEGEL, L. J., Criminology,
< 'SI cit., pgs. 123 y ss.; HERING, H. K , Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen
Wissenschaft, cit., pgs. 27 a 87; MIRPUIG, S., Introduccin a las bases del Derecho
Penal, cit., pgs. 179 y ss.; ANTN ONECA, J., Derecho Penal, P. G., cit. (Akal),
pgs. 36 y ss.; RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 239 y ss.;
LINDESMITH, A. A., y YALE LEVIN, The Lombrosian Myth in Criminology, en:
ran C' American Journal of Sociology, 42 (1937), pgs. 653 y 671; HAVELOCK-ELLIS,
The Criminal, London, 1890; KURELLA, H., Die Grenzen der Zurechnungsfhigkeit
und die Kriminalanthropologie, Halle, 1903; MARRO, A., Precursori e primordi
dell'antropologia crimnale, Turn, 1908; BERNALDO DE QUIRS, Las nuevas
teoras de la Criminalidad, Madrid, 1898; POLAINO NAVARRETE, M., Derecho
Penal, P. G., Barcelona (Bosch), 1984, pgs. 18 y ss.
Vid. MANNHEIM, H., en: Pioneers in Criminology, cit. (Introduccin), pg. 10.
Vid. MANNHEIM, H., op. cit., pgs. 15 y 24 y ss.; vid. FERRI, E., Nuevos Horizontes
del Derecho y del Procedimiento Penal. Madrid, 1887 (Gngora), pgs. 4 y ss.
396 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
cambio radical en el anlisis del delito: los clsicos haban luchado
contra el castigo, contra la irracionalidad del sistema penal del antiguo
rgimen; la misin, histrica del positivismo,_j)or el contrario, ser
luchar contra el delito, luchar contra el delito a travs de un conocimien-
to cientfico de sus causas, (ver scire est per causas scire), al objeto de
proteger el orden social: el nuevo orden social de la naciente sociedad
burguesa industrial.
En todo caso, la caracterstica diferencial del positivismo criminolgico
reside en el mtodo ms an que en los postulados a menudo contradic-
torios y equvocos de sus representantes^: d mtodo <<positivo>>,^mprico,
que t r a t a de someter constantemente la imaginacin a la observacin^
y" los fenmenos sociales a las leyes frreas de a naturaleza. La
cosmogona del orden y el progreso'', la fe ciega en la omnipotencia del
mtodo cientfico y en la inevitabilidad del progreso** sellan el proceder
metdico de la Scuola Positiva, .^jf^t mvmfl ,a\o
Desde un punto de vista histrieo-poUtico, el positivismo contribuy
a la consolidacin y defensa del nuevo orden social que devino, as, un
absoluto incuestionable. La Ilustracin se haba limitado a criticar el
antiguo rgimen. . . .," . f , , ,;
<
. La teora del contrato social y de la funcin preventiva de la pena no
eran suficientes para fundamentar positivamente el nuevo orden social
burgus industrial. Todo lo contrario, el criticismo racionalista y meta-
fsico de los iluminados poda ponerle en peligro. Era necesario, por ello,
fortalecer el naciente orden social, legitimarlo, protegerlo, y se fue el
proyecto poltico del positivismo, que absolutizy entroniz quizs no el
poder pero s el orden burgus^. Su lema podra sintetizarse con palabras
de FERRAKOTTL orden y progreso slo son posibles, como pilares
fundamentales del nuevo orden social, bajo el manto protector de la
filosofa positivista". Esta funcin legitimadora ideolgica^^ que
.T T. n'aiM(~)''/fyrMA
^Tf-
* Cfr. MANNHEIM, H., ibdem, pgs. 10 y ss. y 254 y ss.
^ COMTE, A., Discurso sobre el espritu positivo. Aguilar, 1967, pgs. 54 y ss.
^ COMTE, A., Discurso sobre el espritu positivo, cit., pgs. 54 y ss.
' As, BUSTOS, J., en: El pensamiento criminolgico, cit.. I, pg. 34.
^ As, WALSH, W. H., An Introduction to Philosophy of History, London, 1958, pag-
155. Cfr. MANNHEIM, H., op. cit., pg. 14.
^ Vid. BUSTOS, J., en: El pensamiento criminolgico, cit., I, pg. 33.
1 FERRAROTTI, F., El pensamiento criminolgico de A. Comte a Max Horkheimer,
Barcelona, 1975 (Pennsula), pg. 41.
" As, BUSTOS, J., en: El pensamiento criminolgico, cit. I, pg. 32.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 397
asume el positivismo explica probablemente su teora de la pena; esto es,
la prioridad que concede a la proteccin eficaz del orden social frente
al planteamiento ilustrado, atento ms a metas retribucionistas,
disuasorias o incluso de reforma del delincuente^^; explica, tambin,
el llamativo rigor propugnado por el positivismo, que pone especial
nfasis, como afirma JEFFERY^^, en las colonias de ultramar y en la
pena de muerte, evocando incluso la cruel ley de la seleccin natural de
las especies para justificar esta ltima; y explica, finalmente, el
principio de diversidad del hombre delincuente, es decir, la hiptesis de
que el criminal, desde u n punto de vista cualitativo, es u n individuo
distinto (patolgico) del ciudadano normal; hiptesis diametralmente
opuesta a la sustentada por los tericos de la Ilustracin que, en
definitiva, no pretenjie sino salvar el nuevo orden social atribuyendo el
crimen y las preocupantes tasas de criminalidad al individuo".
El positivismo criminolgico abrira u n gran debate doctrinal en
varios frentes.
Un primer frente lo constituy la Escuela Clsica, que haba tratado
de contemplar el crimen con u n mtodo abstracto, formal y deductivo. El
grito de FERRI: abajo el silogismo, representa la postura positivista en
esta contienda de mtodos, el rechazo de todo enfoque, como el de los
clsicos, capaz de abordar el nuevo problema criminal prescindiendo del
hombre delincuente y de la realidad social misma.
Una segunda polmica surge en el seno de la propia Escuela Positiva
entre quienes explican el delito como producto de u n a predisposicin
biolgica del individuo (direccin antropobiolgica) y quienes ponderan,
tambin, la incidencia etiolgica de los factores sociales (direccin
sociolgica).
Por ltimo, u n tercer debate tiene lugar entre el positivismo y otras
escuelas no positivistas (Escuela de Lyon, funcionalista, etc.) de signo
sociolgico, distanciadas, tambin, de los postulados clsicos.
Este triple debate sera decisivo p a r a la consolidacin de la
Criminologa, decantndose a lo largo del mismo las diversas posturas
doctrinales.
Vid. MANNHEIM, H., en: Pioneers, cit., pg. 16. En igual sentido: JEFFERY, CL.
R., The Historical Development of Criminology, en: Pioneers, cit., pgs. 386 y ss.
^^ As, JEFFERY, CL. R., The Historical Development of Criminology, cit., pg. 390.
Vid. MIRALLES, M- T-, Patologa criminal: aspectos biolgicos, en: El pensamiento
criminolgico, cit.. I, pgs. 51 y ss. :.,^^ ,. _. .. , ... ..... .,,. ,_., .,.._ _
1
 398 ANTONIO GAKCA-PABLOS DE MOLINA
LOMBROSO (1835-1909), GAROFALO (1851-1934) y FERRI (1856-
1929) son los tres representantes ms seeros de la Scuola Positiva. El
rgano difusor de la misma fue la revista Archivi di psichiatria, scienze
penali e antropologa crimnale.
^ El positivismo criminolgico encontr u n a gran difusin en Italia y
algunos pases sudamericanos (en stos, fundamentalmente, la direc-
triz sociolgica de FERRI). Menor en Alemania, Espaa y, sobre todo, en
Francia (por el impacto de la obra de LACASAGNE, TARDE y
DURKHEIM). Y casi insignificante en los pases anglosajones^^
2. LAS P R E M I S A S METODOLGICAS Y CRIMINOLGICAS
D E L POSITIVISMO
Cinco ideas pueden sintetizar las premisas metodolgicas y postula-
dos del positivismo criminolgico:
a) Utilitarismo, cientismo y racionalismo parecen aproximar la
filosofa positivista a la de la Ilustracin. Ambas se supone comparten,
adems, u n a misma fe en la ciencia y el progreso.
Sin embargo, la ciencia y el saber positivista, su teora objetiva del
conocimiento y el propio modelo causal explicativo que ste profesa,
con sus tcnicas cuantificadoras, confieren al mtodo emprico un rol
bien distinto al servicio de un marco social tambin diferente.
' En tal sentido hay que interpretar tres de los dogmas del positivismo:
la subordinacin de los fenmenos sociales a las inflexibles leyes de la
naturaleza, el permanente sometimiento de la imaginacin a la obser-
vacin; la naturaleza relativa del espritu positivo; y la previsin
racional, como destino de las leyes positivas^*^. ^^
El positivismo cree en la existencia de leyes naturales. Pero dichas
leyes no tienen su origen en u n a instancia iusnatural o metafsica, sino
en otro absoluto: el orden fsico o social. No hay ms realidad que la de
los hechos. El conocimiento es objetivo: el individuo que la observa debe
.= ;Ttr t'tT ' 4 t ,f,f.}q -a'*' ff M:^f-fM^>fe
^^ Vid. MANNHEIM, H., op. cit., pg. 17. BONGER,W., Introduccin a la Criminologa,
pginas 114 y 115.
^^ Vid. COMTE, A., Discurso sobre el espritu positivo, cit., pgs. 54 y ss. Cfr.
BUSTOS, J., en: El pensamiento criminolgico, cit., I, pgs. 31 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 399
vaciarse de su propio mundo subjetivo. No obstante, la observacin misma
queda permanentemente superada por su relatividad. La finalidad de la
ciencia no se agota en la acumulacin de datos, sino en la interrelacin de
los mismos, formulando las leyes que regulan los fenmenos. El modelo
cientfico trasciende la mera descripcin, reclama un anlisis causal
explicativo. As, de lo que es podr inferirse lo que ser^^.
El silogismo transcrito, pretendidamente neutro y objetivo, permite al
positivismo entonar una suerte de cosmogona del orden y el progreso, ya
que una ciencia que descubre las leyes que regulan los hechos naturales
o sociales permite establecer el orden de esa sociedad y un progreso
constante gracias al previo conocimiento de aquellos dictados inmutables.
Vigoriza, en ltimo trmino, el orden social con un respaldo emprico^
que, no obstante, cumple una coartada meramente ideolgica.
En todo caso, el control social que Impulsa este empirismo o cientifismo, es un
control andr y etnocentrista'^
b) Pero lo que une a las diversas y heterogneas corrientes positivistas
y lo que, al propio tiempo, las identifica frente a las restantes
concepciones no positivistas es el mtodo. El mtodo positivo, empri-
co, inductivo-experimental: el mtodo cientfico, que es el nico capaz
de descubrir las leyes inmutables que rigen los fenmenos sociales, de
acuerdo con el modelo causal explicativo o paradigma cientfico vlido
tanto para el mundo de la naturaleza como para el de los fenmenos
humanos y sociales. Mtodo, por otra parte, en alza como consecuencia
del Positivismo de COMTE, del Evolucionismo de DARWIN y SPENCER
y del Naturahsmo de MOLESCHOTT, BUCHNER y HAECKEL; e
impulsado por el espectacular progreso de las ciencias naturales a lo
largo del siglo XIX=^ y la crisis del liberalismo individualista ante el
nuevo modelo de Estado intervencionista.
As lo entendi FERRI, cuando el realismo naturalista cedi ante el
neoidealismo^^ al rechazar expresamente cualquier vinculacin necesa-
Vid. BUSTOS, J., Criminologa y evolucin de las ideas sociales, en: El pensamiento
18
criminolgico, cit., I, pg. 33.
19
Vid. BUSTOS, J., Criminologa y evolucin de las ideas sociales, cit., I, pg. 34.
20
VAEONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 38, nota 55.
As, MIR PUIG, S., Introduccin a las bases del Derecho Penal, cit., pg. 179; VOLD,
21
G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 35 y 36.
; Vid. MIR PUIG, S., Introduccin a las bases, cit., pg. 180. ,, _ jx,i

ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
400
ria de la Escuela Positiva a concretos sistemas filosficos o sociales
(COMTE, SPENCER, DARWIN, etc.) y poner de relieve que lo especfico
del Positivismo es el empleo de u n determinado mtodo: el mtodo
cientfico^^, inductivo, experimental. ^ ^^
El propio FERRI destacara ercmbio radical que supuso el positivismo en el
mbito metodolgico. Hablamos dos lenguajes diferentes explica el autor refi-
rindose a los clsicos. Para nosotros, el mtodo experimental (inductivo) es la
llave de todo conocimiento; para ellos, todo deriva de deducciones lgicas y de la
opinin tradicional. Para ellos, los hechos deben ceder su sitio al silogismo; para
nosotros, los hechos mandan...; para ellos, la ciencia slo necesita papel, pluma y
lpiz, y el resto sale de un cerebro relleno de lecturas de libros, ms o menos
abundantes, y hecho de la misma materia. Para nosotros, la ciencia requiere un
gasto de mucho tiempo, examinando uno a uno los hechos, evalundolos, reducin-
dolos a un denominador comn y extrayendo de ellos la idea nuclear. Para ellos, un
silogismo o una ancdota es suficiente para demoler miles de hechos recabados
durante aos de observacin y anlisis; para nosotros, lo contrario es a verdad^^.
Y concluye; La Escuela Criminal Positiva no consiste nicamente en el estudio
antropolgico del criminal, pues constituye una renovacin completa, un cambio
radical de mtodo cientfico en el estudio de la patologa social criminal y de lo que
hay de ms eficaz entre los remedios sociales y jurdicos que nos ofrece. La ciencia
de los delitos y las penas era una exposicin doctrinal de silogismos, dados a la luz
por la fuerza exclusiva de la fantasa lgica; nuestra escuela ha hecho de ello una
ciencia de observacin positiva, que, fLjpcIndose en la Antropologa, la Psicologa
y la Estadstica Criminal, as como en el Derecho Penal y los estudios penitenciarios,
llega a ser la ciencia sinttica que yo mismo la llamo Sociologa Criminal, y as esta
ciencia, aplicando el mtodo positivo al estudio del delito, del delincuente y del
medio, no hace otra cosa que llevar a la Ciencia Criminal Clsica el soplo vivificador
de las ltimas e irrefragables conquistas hechas por la ciencia del hombre y de la
sociedad, renovada por las doctrinas evolucionistas^'*.
Ideasque reitera FERRI en la Introduccin a Los nuevos horizontes del Derecho
y del Procedimiento Penal:
Esta es la innovacin nuestra, no tanto en las particulares conclusiones como
en el mtodo de estudio. Hasta ahora en todos los tratados de derecho criminal la
gnesis natural del delito ha sido completamente descuidada; se considera el delito
ejecutado como dato inicial, y sobre esto se construyen las teoras jurdicas,
ilusionndose con fciles remedios, sin estudiar las causas del mal. Nosotros, por
el contrario, buscamos los datos y decimos... que es menester estudiar primero las
causas que producen el delito y despus construir las teoras sobre el mismo...^^-
tev= ,v '4<
Ti I;
TBfyhiii-jfil,
22 FERRI, E., Principios de Derecho Criminal, Madrid, Reus (1933), pg. 47.
23 FERRI, E., Polmica in difesa della scuola criminale positiva, 1886. Reimpreso, en.
Studi sulla criminalita ed altri saggi, pg. 244.
2* Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 239.
25 FERRI, E., Los Nuevos Horizontes del Derecho y del Procedimiento Penal, M a d n ,
Edit. de Gngora (versin castellana de Prez Oliva, L), 1887, IX.
~
TRATADO DE CRIMINOLOGA 401
c) La Escuela Positiva se presenta como superacin del liberalismo
individualista clsico, en demanda de una eficaz defensa de la sociedad.
Fundamenta el derecho a castigar en la necesidad de la conservacin
social y no en la mera utilidad^; anteponiendo los derechos de los
honrados a los derechos de los delincuentes. \J4\^t^ Vi
Se ha exagerado demasiado a favor de los delincuentes dice una vez ms
FERRP'...Y la conciencia universal reclama se ponga fin a exagerados
sentimentalismos en favor de los malhechores, cuando se olvidan la miseria y los
dolores de tantos millones de pobres honrados... sin embargo, existe un hecho
doloroso..., el hecho revelado por la estadstica criminal es que la delincuencia
aumenta continuamente, y que las penas hasta ahora aplicadas, mientras no sirven
para defender a los honrados, corrompen an ms a los criminales^^; ... la
insuficiencia de las penas hasta ahora usadas para contener los delitos; el aumento
continuo de las reincidencias; las consecuencias peligrosas y a veces absurdas de
teoras sobre la locura que razona y sobre la fuerza irresistible...; la exageracin de
algunas formas procesales; el injerto inorgnico de instituciones extranjeras sobre
el viejo tronco de nuestro procedimiento; todo esto y an ms reclamaba y reclama
en la conciencia comn un remedio cientfico y legislativo que quite ciertos abusos
que favorecen a los delincuentes y perjudican a los honrados^^.
d) Los principales postulados de la Scuola Positiva se definen,
tambin, por contraste a los de la Escuela Clsica. :>
Si para esta ltima el delito es slo un ente jurdico abstracto, u n a
entelequia desconectada de su protagonista (el hombre delincuente) y de
su entorno (la realidad social), para el positivismo criminolgico el delito
es un hecho real, natural, emprico, histrico, concreto.
Por su orientacin garantista, la Escuela Clsica acataba la defini-
cin legal de delito^. Los positivistas, por el contrario, entienden que la
esencia del crimen no se agota en la violacin de la norma jurdica que
aqul implica. Y se esfierzan por elaborar u n concepto natural de delito,
de base sociolgica, como sinnimo de comportamiento antisocial, de
agresin a las condiciones esenciales de la convivencia^^.
-Ji
Los Nuevos Horizontes, cit., XVII.
2V
Los Nuevos Horizontes, cit., X 'U"
28
Los Nuevos Horizontes, cit., pg. 6.
29
Los Nuevos Horizontes, cit., pg. 9.
^^ Sobre el problema, vid. JEFFERY, CL. R., The Historical Development of
Criminology, en: Pioners, cit., pg. 367.
^^ Sobre el concepto de dehto natural, en GAFORALO, vid., ALLEN, F. A., en
Pioneers, cit., pgs. 256 y ss.
402 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Los clsicos acentuaron el binomio delito-pena como soportes del
sistema. El delincuente es slo el sujeto activo de la infraccin, un
concepto lgico de referencia, como lo es el sujeto pasivo o el objeto
material. Los positivistas, por el contrario, hacen bueno el dicho de que
no existe el delito sino el delincuente. Y confieren al examen de ste
como realidad biopsquica y social el mximo inters. La persona del
delincuente ocupa el centro del sistema: el delito es slo u n sntoma de
la peligrosidad o temibilidad del autor.
El estudio del delincuente por la Scuola Positiva es fundamentalmen-
te fenomenolgico, tipolgico. Da lugar a una rica gama de tipos crimi-
nales y clasificaciones^^ que parten del conocido esquema lombrosiano,
aceptndose la hiptesis de que algunos de ellos expresan anomalas
orgnicas o psquicas atvicas, de transmisin hereditaria, que convier-
ten a tales delincuentes en u n a variedad o subespecie infrahumana.
Mientras los autores clsicos mantuvieron el principio (metafsico) o
dogma de la igualdad del gnero humano no hay diferencias cualita-
tivas sustanciales entre el hombre delincuente y el no delincuente los
positivistas propugnan la tesis de la diversidad del criminal (el delin-
cuente como persona distinta del ciudadano honesto)^^.
El protagonismo del delincuente polariza el anlisis positivista,
matiza todos sus planteamientos. P a r a la Scuola Positiva, no se castiga
el hecho, el delito, sino al autor^^. El criterio de la medida del castigo lo
da la temibilidad o peligrosidad del delincuente, no la gravedad objetiva
y nominal de la conducta, que tiene mero valor indiciarlo, sintomtico.
La preferencia por el tratamiento, las medidas en lugar de las penas
' ' ' ' ^Bttjfib
La necesidad de este anlisis fenomenolgico, tipolgico, se fundamentaba por
FERRI: ... la conclusin ms importante de la Antropologa y de la Psicologa
criminal es que el delincuente, ms que un tipo nico casi algebraico de hombre
como los dems, como los supona y los supone la ciencia y la legislacin clsica,
presenta, por el contrario, diversas variedades antropolgicas por los caracteres
orgnicos y psquicos, con diversa potencia de actividad antisocial... (Nuevos
Horizontes, cit., pg. 109).
Significativo, en este sentido, el testimonio de FERRI: Que la Antropologa
criminal demuestra con hechos que el delincuente no es u n hombre normal, sino que
constituye u n a clase especial que, por anomalas orgnicas o fsicas, representa en
parte, en la sociedad moderna, las primitivas razas salvajes, en las que las ideas y
los sentimientos morales, si existen, es en embrin. (Nuevos Horizontes, cit., pg.
23.)
^* Vid. JEFFERY, CL. R., The Historical Development of Criminology, en: Pioneers,
cit., pg. 385.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 403
y la necesidad de u n sistema individualizador se explican por razn de
tal perspectiva. El sistema del positivismo es igualmente asimtrico, ya
que vuelca los esfuerzos cientficos en la persona del autor despreocu-
pndose de orientar, tambin, su anlisis emprico al estudio del delito
y de la ley penaP^
' La Escuela Clsica afirmaba el libre albedro del hombre. El positi-
vismo es determinista, la libertad h u m a n a u n a ilusin subjetiva^
segn FERRL P a r a la Scuola Positiva, la conducta del hombre se halla
sometida a la ley de la causalidad como los dems fenmenos natura-
les y determinada por un complejo de procesos fsicos y sociales^''. El
mero hecho de vivir en sociedad y no el libre albedro fundamenta
la eventual responsabilidad criminal de quien infringe las leyes (princi-
pio de la responsabilidad social)^^.
El positivismo criminolgico antepone la eficaz defensa de la sociedad
al garantismo individualista de la Escuela Clsica, los derechos de los
ciudadanos honrados a los de los delincuentes, la funcin protectora
de la pena a la funcin retributiva o incluso a la disuasoria y a la
reformadora^^. La pena es defensa social, instrumento eficaz al servi-
cio del bienestar social. Se desconfa de la eficacia de la prevencin
general, aspirndose, fundamentalmente, a u n a adecuada prevencin
especial: procurando que el criminal no reincida, a travs de un sistema
de medidas y tratamientos de readaptacin acordes con las caracters-
ticas individuales de cada delincuente concreto. Por ello, las garantas
V '^'^^--'^'.- ^--'oqsonoo Bfiu Bsslo'tq oarj^ofoifix-nha omsiYiii&ixq M
^^ As, JEFFERY, CL. R., The Historical Development of Criminology, cit. (en:
Pioneers, cit.), pg. 373.
^^ As, FERRI, E., en: Nuevos Horizontes, cit., pg. 23.
^' Sobre la relevancia del enfoque causal en el positivismo, vid. MANNHEIM, H., en:
Pioneers cit. (Introduccin), pg. 11. Tambin: JEFFERY, CL. R., The Historical
Development of Criminology, cit., pg. 379 (refirindose a la aportacin de Pavlov,
Watsony Freud). Segn SCHNEIDER, H. J. (Kriminologie, cit., pg. 91) la Escuela
Clsica crea que el hombre poda controlar su propio destino gracias al libre
albedro: inteligencia y racionalidad como rasgos distintivos del ser humano, de su
comportamiento individual y social, fundamentaran un optimismo antropolgico
muy acusado. Optimismo que no comparte la Escuela Positivista al concebir al
individuo como ser determinado por factores fsicos, psquicos o sociales que
explican su conducta.
La ms clara fundamentacin del principio de responsabilidad social, en FERRI, E.,
Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 87 y 89.
^^ Vid. ANTN ONECA, J., Derecho Penal, P. G., cit. (Akal), pg. 36. Tambin:
JEFFERY, CL. R., The Historical Development of Criminology, cit., pg. 386.
 404 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
legales ceden al arbitrio judicial y penitenciario (principios de la indivi-
dualizacin de la pena y de la sentencia indeterminada)*". Las
' formulaciones ms extremas del positivismo renuncian, incluso al
nullum crimen, nulla poena sine lege y sugieren u n a radical
desjuridizacin de la funcin penal, que pasara de las manos del juez a
la de mdicos, antroplogos, socilogos, psiclogos, etc.
-,' La lucha contra el delito, para el positivismo, es lucha contra las
causas del delito''^ La Escuela Clsica confi ingenua y dogmticamente
en la" eficacia de l ley penal, en su efecto preventivo-disuasorio
despreocupndose de la gnesis natural del delito, de su etiologa. El
positivismo clama por un diagnstico cientfico del problema criminal
(psicolgico, antropolgico, sociolgico, estadstico, etc.) y por la articu-
< lacin de las estrategias necesarias para neutralizar los factores
' crimingenos. En dicho programa, el Derecho Penal ocupa u n lugar
- secundario, porque se cuestiona la eficacia del mismo. La clebre
' oracin fnebre por el Derecho Penal clsico deriva, segn F E R M , de
' u n a evidencia: la estadstica prueba que el aumento, disminucin o
} desaparicin de los delitos tiene unas causas propias, u n a dinmica
' social sui generis, independiente de las penas previstas en los cdigos e
impuestas por los magistrados*^. Por ello, ms importantes que las
, penas son los sustitutivos penales, esto es, u n conjunto de medidas de
orden econmico, social, poltico, educativo, cultural, religioso, familiar,
etc., que inciden en l realidad social de modo preventivo contrarrestan-
do de raz las influencias crimingenas de la ms diversa ndole*^.
El positivismo criminolgico profesa u n a concepcin clasista y
discriminatoria del orden social, imbuida de prejuicios y acorde con el
mito de la diversidad del delincuente. Un pasaje de FERRI parece
ilustrativo al efecto:
...la sociedad no es homognea e igual en todas sus partes, sino, por el
contrario, un organismo en el cual, como en el cuerpo animal, coexisten tejidos de
1;, -
/ i'v jb
40
Vid. ANTN ONEGA, J., Derecho Penal, P G , cit, pg 37
41
Esto es: las causas especficas del delito, porque el positivismo entiende que el
delincuente es u n a persona cualitativamente distinta del no delincuente y, por
tanto, cree en la existencia de unas causas privativas del comportamiento criminal,
causas distintas de las que explicaran el comportamiento no criminal. Vid. VOLD,
G. B., Theoretical Griminology, cit. pg. 47. ra.i.iiHiu; aum,-.
42
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pg. 23. '?
43
Sobre los sustitutivos penales, propugnados por la corriente sociolgica del positi-
vismo, vid. FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 269 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 405
diversa estructura y sensibilidad...; nosotros podemos distinguir en las relaciones de
la sociologa criminal las clases sociales en tres categoras: la dase ms e/evada,
que no delinque porque es natural y orgnicamente honrada por efecto del sentido
moral, de los sentimientos religiosos y sin otra sancin que la de su conciencia o de
la opinin pblica, obrando as, como nota SPENCER, solamente por costumbre
adquirida o transmitida hereditariamente. sta categora, para la cual el Cdigo
Penal es perfectamente intil, desgraciadamente es la menos numerosa de la
sociedad. Otra c/ase ms baj est compuesta de individuos refractarios a todo
sentimiento de honradez, porque, privados de toda educacin, en lucha constante
y empeada por la existencia, heredan de sus padres y transmiten a sus descendien-
tes, por el matrimonio con otros individuos delincuentes, una organizacin anormal
que representa, como veremos, un verdadero atavismo a las razas salvajes. De esta
clase se recluta en su mayor parte el contingente de los criminales natos, contra los
cuales las penas, como amenaza legislativa, son perfectamente intiles, porque
estos hombres, que no tienen un sentido moral que les haga conocer los riesgos
naturales inherentes al delito, consideran las penas como peligro de igual entidad
que los que acompaan a los oficios honrados. Por ltimo, queda otra clase social
de individuos que no han nacido para el delito, pero que no son honrados a toda
prueba, que vacilan entre el vicio y la virtud, que no estn desprovistos del sentido
moral, que tienen alguna educacin y cultura y para los cuales las penas pueden ser
un motivo psicolgico verdaderamente eficaz. Precisamente esta clase es la que da
un numeroso contingente de delincuentes de ocasin, contra los cuales las penas
son de alguna utilidad, especialmente cuando su aplicacin est inspirada en
principios cientficos de disciplina penitenciaria y cuando son ayudadas por una
eficaz prevencin social de las ocasiones de delinquir"".
^ .....,:.., --v%m..fihkrftiAlm
2. LOS P I O N E R O S D E LA SCUOLA POSITIVA
LOMBROSO, GAROFALO y FERRI fueron los pioneros de la Scuola
Positiva.
/
LOMBROSO representa la orientacin antropobiolgica. Su teora
de la criminalidad acenta la relevancia de los factores biolgicos
individuales y el carcter atvico-regresivo del delito. P a r a el autor,
como veremos, determinados estigmas degenerativos, de transmisin
hereditaria, permitiran identificar al delincuente (nato) como ungenus
homo delinquens, esto es: como u n a variedad o subespecie mrbida del
genero humano inferior.
No es correcto, sin embargo, identificar el pensamiento lombrosiano
con la teora del delincuente nato. LOMBROSO evolucion. De hecho, en
Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 250 a 252. Los subrayados son mos.
 406 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
SU obra, este tipo pierde progresivamente importancia. Y el propio
enfoque inicial biolgico-individualista, da paso, al final de sus das, a
u n a realista ponderacin de los factores sociales y ambientales que
influyen en el problema criminal.
FERRI simboliza, en el positivismo criminolgico, la directriz socio-
lgica. No obstante, FERRI tiene en cuenta, tambin, los factores
antropolgicos y los fsicos al fundamentar la gnesis de la criminalidad.
Su aportacin primordial discurre ms en el mbito poltico-criminal
(teora de los sustitutivos penales) que en el estrictamente criminolgico.
Y ms an, en el metodolgico. Es uno de los grandes tericos del mtodo
positivo y de los ms agudos crticos del Derecho Penal clsico, cuya
oracin fnebre enton sugiriendo su sustitucin por la Sociologa
Criminal. 3^;ffW-#
GAROFALO sistematiz y divulg el pensamiento positivista, suavi-
zando extremismos doctrinarios. J u r i s t a conservador, dedic todo su
esfuerzo a convertir los postulados tericos del positivismo en mdulos
normativos que inspirasen las leyes y transformasen la realidad a travs
de la praxis diaria de los jueces. Su capacidad de sntesis y comunicacin,
el xito con que supo formular el ideario positivista (concepto de delito
natural, prioridad de la prevencin especial como fin de la pena,
temibilidad o peligrosidad del autor como criterio rector del castigo,
etc.) son los pilares de su valiosa contribucin.
- " - ^ :';oM'i)/oi..
A) CESARE LOMBROSO(J835-/909)^\ < "' '
Nace en Verona, Italia, en el seno de una familia acomodada de judos de
pursima estirpe"'^. Joven precoz, a los quince aos haba escrito ya ensayos sobre
'^^ Sobre LOMBROSO, vid. M. E. WOLFGANG, Cesare Lombroso, en: Pioneers in
Criminology, cit., pgs. 168 a 225 (y completa resea bibliogrfica all citada);
IQ B O N G E R , W . , Introduccin a la Criminologa, cit., pgs. 110 y ss.; VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pgs. 36 y ss.; G. LOMBROSO-FERRERO, Lombroso's
Criminal Man, 1911; HERING, H. K., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen
Of Wissenschaft, cit., pgs., 46 y ss. (y bibliografa all citada); FRANK, R., Die Lehre
f,, Lombrosos, Zwei Vortrge, 1908, Tbingen; KURELLA, H., Anthropologie und
Strafrecht, Zwei Vortrge, 1912, Wrzburg, del mismo: Cesare Lombroso, ber
den Ursprung, das Wesen und die Bestrebungen der neuen anthropologisch-
kriminalistischen Schule in Italien, en: ZStW, 1881, Berln y Leipzig, vol. I, pgs.
108 y ss.; tambin: Zu Cesare Lombrosos Gedchtnis, en: Monatsschrift fur
Kximinalpsychologie und Strafrechtsreform, 1911, Heidelberg, 7, pgs. 1 y ss.;
TRATADO DE CRIMINOLOGA 407
la Historia de Roma y la estructura agrcola de la vieja Italia"^; y a los treinta contaba
con doce libros, importantes descubrimientos en el mbito mdico (estudios sobre
el cretinismo y la pelagra, sobre las propiedades desinfectantes del alcohiol, etc.),
haba sentado las bases para una geografa mdica en su pas e introducido, contra
corriente, una ciencia psiquitrica y antropolgica de cuo experimental^**. Realiz
los estudios de medicina en Pava, Pdova y Viena. Su tesis doctoral vers sobre el
cretinismo en Lombarda'*^ Gracias a su experiencia profesional como mdico
militar, y desde 1864, realiza importantes estudios antropomtricos comparando los
datos obtenidos del anlisis de tres mil soldados y habitantes de las diversas
regiones italianas. Particular inters concedi al frecuente uso del tatuaje obsceno
por los soldados delincuentes'^". En 1858 obtiene permiso para estudiar clnicamente
a los enfermos del Hospital de Santa Eufemia, de Pava, fundando una seccin de
pacientes mentales en el mismo. De 1863 a 1872 se hizo cargo de los enfermos
mentales internados en diversos centros de Pava, Pesare y Reggio Emilia, recibien-
do su primer encargo en la Universidad de Turn, primero en la disciplina de Medicina
Legal (1876) y despus de Psiquiatra y clnica psiquitrica (1896) y de Antropologa
(1906). Como experto en Medicina Legal y Medicina Forense, puede ser considera-
do un innovador por los mtodos que utiliz'^^. En 1884 fue nombrado mdico de las
crceles de Turn, lo que le permiti un contacto diario y directo con los reclusos. En
1878, y fuera del campus universitario, organiz un curso libre de Psiquiatra y
Antropologa Criminal con notable xito. Conoce a FERRI y a GAROFALO, que visita
MORSELLI, E., Die philosophischen Grundlagen der Lehre Lombrosos, en:
MonKrimPsych, cit., 1912, Heidelberg, 8, pgs. 330 y ss.; LACASSAGNE, A.,
Cesare Lombroso, en: Archives d'anthropologie criminelle, 1909; MANNHEIM, H.,
Lombroso and his place in modern Criminology, en: The Sociological Review, 1936,
28, pgs. 31 a 49, SELLIN, TH., A New Phase of Criminal Anthropology in Italy,
en: The Annals of the American Academy of Political and Social Science, Modern
Crime, 1936, 125, pgs. 233 a 242, VERVAECK, L., La thorie lombrosienne et
l'volution del'anthropologie criminelle, en: Archives d'anthropologie criminelle,
1910; LANDECHO, C. M-, La tipificacin lombrosiana de delincuentes, Madrid,
1967, SERRANO GMEZ, A., Centenario de L'uomo dehnquente en: Anuario de
Derecho Penal, 1976, pgs. 623 y ss. MARTN GARCA, A. Antecedentes en el
estudio de la delincuencia (Delincuencia. Teora e investigacin, Madrid, 1987,
pgs. 19 a 54, editores Sancha Mata, V., Clemente Daz, M., y Miguel Tobal, J. J.).
Vase, adems, toda la bibliografa citada por estos autores, y la reseada, con
carcter general, para la Scuola Positiva.
^^ LOMBROSO PERRERO, G., Vida de Lombroso, Mxico, 1940, pg. 15.
"^ Cfr. M. E. WOLFGANG, G. Cesare Lombroso, cit., en: Pioneers, cit., pg. 169.
*** As, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa cit., pg. 211.
^^ Ricerca sul cretinismo in Lombardia, Milano, 1859 (Gazzetta Medica Italiana
Lombarda, n. 31).
^" Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pgs. 170 y 171.
^^ Una importante contribucin de LOMBROSO a la medicina forense es su Medici-
na lgale nelle alienazioni mentali studiata col mtodo experimntale, Padova,
1865. Tambin, la obra Sulla medicina lgale del cadavere, Torino, 1877, BagHone,
en la que propone nuevos mtodos para identificar la muerte corporal. Cfr. M. E.
WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pgs. 171 y 172.
408 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
el citado curso. Funda con ellos una verdadera escuela, en la que LOMBROSO
es el antroplogo, FERRI el propagador y socilogo y GAROFALO el estabilizador
y jurlsta^^; y, en el mismo ao 1880, su rgano difusor: la revista Arctiivio di
Psichiatria e Antropologa Crimnale. Tambin en 1880 la Cmara aprueba los
nuevos manicomios judiciales, por los que denodadamente haba luctiado
LOMBROSO. Cosecha un gran xito internacional al exponer sus tesis en el Primer
Congreso de Antropologa Criminal, celebrado en Roma (1885). A pesar de su fuerte
oposicin al Proyecto de Cdigo Penal Zanardelli, manifestada en Troppo presto,
un brillante alegato contra la orientacin clsica de aqul, el Proyecto se convierte
en Derecho Positivo (1889). Tres aos despus, y convencido por FERRI, ingresa
en el Partido Socialista, siendo elegido durante varios aos representante municipal
por un barrio obrero de Turn^^. Su carrera poltica fue breve y poco afortunada, pero
rica en experiencia. La revista Avanti, rgano difusor del Partido Socialista,
recogera el ideario poltico de LOMBROSO. En 1897, public LOMBROSO El
crimen. Causas y remedios, obra en la que aborda el problema de la criminalidad
desde un enfoque prioritariamente sociolgico, corrigiendo de forma ostensible sus
puntos de vista antropobiolgicos sostenidos en L 'uomo delinquente.
a) La obra de LOMBROSO es inabarcable, tanto por su extensin
como por la amplsima temtica sobre la que versa: mdica, histrica,
antropolgica, psicolgica, psiquitrica, demogrfica, poltica, espiritis-
ta, criminolgica, etc.^* Al parecer, ms de 650 publicaciones^ entre las
que destaca L'uomo delinquente, cuya primera edicin aparece en
1876*'; la ya citada, El crimen, Causas y remedios^'', La donna
delinquente^^. Genio e follia^^, Antropometria di 400 delinquenti veneti^,
II delitto politice e le rivoluzioni^\ Lepiu recenti scoperte ed applicazioni
della Psichiatria ed Antropologa criminale^^, etc. i' B IK
^ As, LANDECHO, C. M-, La tipificacin lombrosiana de delincuentes, cit., pg. 27.
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 214.
3 Vid. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pgs. 174 ss.
* U n a resea y clasificacin de la obra de LOMBROSO, en: RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 254. Tambin, en: M. E. WOLFGANG,
en: Pioneers, cit., pgs. 225 y 226.
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 254.
^ L'uomo delinquente, 1- ed.. Milano, Hoepli, un volumen y 252 pgs.; 2- ed., 1878,
un volumen, 740 pgs., Torino, Bocea; 4- ed., 1889, dos volmenes, 1.241 pgs.,
Torino, Bocea; 5- ed., 1896-1897, tres volmenes, 1.903 pgs., Torino, Bocea.
' Vid. Le crime, causes et remedes, Pars, 1899, Schleicher et C. En el texto se maneja
la edicin americana, segn cita n. 109.
** LOMBROSO, C , y FERRERO, G., La donna delinquente, la prostituta e la donna
nrmale. Torino, 1903, Bocea.
Genio e follia, Prelezione al corso di clinica-psychiatrica. Milano, 1864, Chiusi.
'^ Rendiconti dell'lnstituto Lombardo, vol. V, fase. XII, 1872.
^ En colaboracin con LASCHI, Torino, 1890, Bocea y n ,., '^m ^up f
'^^ Torino, 1893, Bocea. :, H IM" uy ,4)'/A">"4x f
TRATADO DE CRIMINOLOGA 409
Diversos autores ANTINORP^ HAVELOCK ELLIS'^" y BONGER''^, entre
otros han tratado de especificar las fuentes de LOMBROSO, ponderando la
influencia que ejercieron en el mismo sus precursores frenlogos, fisinomos,
psiquiatras, neurlogos, etc. Parece obvio, en este sentido, que LOMBROSO
conoci la obra de ESQUIROL, as como la del alienista francs MOREL. Que
muchos de sus planteamientos sintonizan con los de GALL, PRICHARD, LUCAS,
DESPINE, LAUVERGNE, WILSON, THOMSON, BROCA, MAUDSLEY, segn se
advirti en pginas anteriores. Especialmente acusado parece el impacto que
produjo en LOMBROSO el pensamiento de COMTE, y, sobre todo, el de DARWIN,
VIRCHOW y HAECKEL^^ En todo caso, LOMBROSO es tributario del clima cultural
y filosfico de su poca, del positivismo francs, del materialismo alemn y del
evolucionismo ingls^''. ,
b) La tipologa lombrosiana se consolida en la cuarta edicin de
L'uomo delinquente. Est integrada por seis miembros: 1) Delincuente
nato (atavismo). 2) Delincuente loco moral (morbo). 3) Delincuente
epilptico (epilepsia). 4) Delincuente loco: a) alienado; b) alcohlico; c)
histrico; d) mattoide. 5) Delincuente ocasional: a) pseudocriminales; b)
criminaloides; c) habituales. 6) Delincuente pasional.
a') Aunque la teora lombrosiana suele identificarse con el primero de
los tipos, el autor redujo progresivamente la importancia porcentual del
delincuente nato en el total de la poblacin criminal, h a s t a mantener que
no superara el tercio de la misma^^. snbtte frMr m F:;
La idea de atavismo aparece estrechamente unida a la figura del
delincuente nato. Segn LOMBROSO, criminales y no criminales se
distinguen entre s en virtud de u n a rica gama de anomalas y estigmas
de origen atvico o degenerativo. El delincuente es u n ser atvico;
'..yifeii'svu cuuuivtut (i ajiau-jiHfciu ,UJO Wla at-iunt:
,^:\ '-n Esaes KRIR pnijjs c\<f\^'---. nfj.-'^ncmon^, efiii9'> f
''^ ANTONORI, G., I Precursori di Lombroso, Torino, 1900. El autor resalta la
influencia de Della Porta, Lavater, Morel, entre otros.
^^ En: The Criminal, London-New York, 1913 (4- ed.), quien seala ms de 22
europeos como precursores de las tesis lombrosianas (captulo II).
Introduccin a la Criminologa, cit., pgs. 110 y ss. Sobre el problema, vid., M. E.
WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 177.
"" Vid. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pgs. 177 a 182.
'^ As, M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 170.
En u n principio, Lombroso mantuvo que al tipo del delincuente nato perteneceran
entre u n 65 y un 70 por 100 del total de la poblacin criminal. En su ltima edicin
de L'uomo delinquente reducira dicho porcentaje a un 40 por 100; por ltimo, en El
crimen, sus causas y remedios, reconoce que slo un tercio de los criminales son
delincuentes natos. Al parecer, la influencia de Ferri fue decisiva en este cambio de
criterio. Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pginas 193 y 204. Tambin:
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 107. ,.,, ,,,,, riiiB.Ui ...-
 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
410
producto de la regresin a estadios primitivos de la humanidad; un
subhombre o especie d i s t i n t a e i n f e r i o r al homo sapiens,
hipoevolucionada genus homo delinquens como consecuencia de un
genuino salto atrs hereditario*'. Dicha regresin se hara patente a
travs de rasgos y deformaciones fsicas propios de especies vivas
inferiores que an perviven en razas salvajes. En el plano anmico,
lgicamente, reflejara las actitudes y mentalidad del hombre aborigen, '
incompatibles con las exigencias de la sociedad actual. El planteamiento
expuesto se completara despus por LOMBROSO con u n a referencia a
la teora de la degeneracin, esto es, a la condicin patolgica y enfermiza
del delincuente. El criminal sera, pues, u n individuo ancestral y
degenerado que exhibe los estigmas fsicos y mentales del hombre
primitivo''*'.
La concepcin del delito como fenmeno natural (con estas palabras
finahza L'uomo delinquenteP y del delincuente como individuo atvico
o degenerado sintonizaba con el clima intelectual europeo que vivi
LOMBROSO, y con la experiencia acumulada por bilogos, psiquiatras
y fisinomos lustros antes. DARWIN haba formulado ya la idea del
atavismo o regresin de las especies a un nivel filogentico del desarrollo
muy anterior''^, aunque segn LOMBROSO dicha tesis haba pasado por
su cabeza en 1864 al realizar unos estudios antropomtricos y percatar-
se del significado del tatuaje como hbito distintivo de los soldados
delincuentes frente a los no delincuentes analizados''^
Al practicar el examen postmorteme Villella, un famoso criminal italiano y sin
intencin de encontrar ninguna teora criminogentica, sino de verificar emprica-
mente diferencias entre locos, delincuentes e individuos normales, detect
LOMBROSO ciertas anomalas en su crneo: una larga serie de anomalas
atvicas, sobre todo, una enorme foseta occipital media y una hipertrofia del verme,
anloga a la que se halla en los vertebrados inferiores^"; una autntica revela-
.r,T^ f i f
^^ Vid. BONGEE, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 122.
L'uomo delinquente, 5^ ed., I, pgs. 59 y ss. y 62 a 68. Cfr. M. E. WOLFGANG, en:
Pioneers, cit., pgs. 183 y ss. y 188; BONGER, W., Introduccin a la Criminologa,
cit., pgs. 122 y ss., y 125 y ss.
'^ Por lo tanto, el delito se nos presenta como u n fenmeno natural. Vid. BONGER,
W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 122.
^' DARWIN, Descent of Man, 2^ ed., 1881, pg. 137. Cfr. M. E. WOLFGANG, en:
Pioneers, cit., pg. 183. Tambin: VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs.
35 y 36. '"'y ?fBi''i3-.! uK u
'^ Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 183. ' ' '
'^ LOMBROSO, C , Discours d'Ouverture du VIe Congrs d'Antropologie Criminelle,
en: Annales Internationales de Criminologie, 6 Anne, 2. Sem., pgs. 557 y ss.
.^J^^
TRATADO DE CRIMINOLOGA 411
cin, segn el autor, que desvelara el problema de la naturaleza del criminal,
ser atvico que reproduce en su persona los instintos fieros de la humanidad
primitiva y de los animales inferiores'^ LOMBROSO crey haber confirmado esta
tesis al estudiar despus a otro delincuente, Verzeni, un sdico y violador, quien
exhibira los instintos canbales de los primitivos antropfagos y la ferocidad de las
bestias de presa'*'. Pero, segn el propio LOMBROSO, su opinin hallara una
verificacin definitiva al examinar otro caso: el del soldado Misdea, joven de
inteligencia baja pero no vicioso, que haba asesinado a ocho personas por motivos
triviales y padeca epilepsia hereditaria, como otros miembros de su familia.
Precisamente este fondo epilptico explicara, segn LOMBROSO, una serie de
caractersticas criminales no atribuibles necesariamente al atavismo: asimetras
faciales, esclerosis cerebral, impulsividad, comisin peridica de hechos delictivos,
necesidad de hacer el mal por el mal, etc.".
Las principales caractersticas fsicas o estigmas de esta subespecie
humana, eslabn perdido que se sita entre el homo sapiens y los
vertebrados superiores, seran, entre otras: frente huidiza y baja, gran
desarrollo de los arcos supraciliares, asimetras craneales, fusin del
hueso atlas y el occipital, gran desarrollo de los pmulos, orejas en forma
de asa, tubrculo de Darwin, gran pilosidad, braza superior a la estatu-
ra, etc.''*^ Datos todos ellos acreditativos de nuevas semejanzas entre
locos, salvajes y delincuentes y que aproximaran los criminales euro-
peos estudiados al tipo australiano y monglico'''^. Dos aos antes de
publicar L'uomo delinquente, estim LOMBROSO posible trazar un
autntico retrato robot de cada clase de infractores, distinguiendo, a tal
6-li;:)i
ii'jusawaait IO-) ,sov si ;8obBvio'->n9 ,g9'J9v & ,Y; figij-A BIXIIO)
(Pars, 1967). Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 255 y
256. Vase, tambin, Cesare Lombroso, Introduction, to Gina Lombroso-Ferrero,
Criminal Man According to the Classification of Cesare Lombroso, pgs. XIV aXVI.
Cfr. M. E. WOLFGANG en: Pioneers, cit., pg. 184.
As se explicaran, segn LOMBROSO, algunas anomalas anatmicas del delin-
cuente nato: enormes quijadas, pmulos pronunciados, arcos supraciliares promi-
nentes, tamao extraordinario de las rbitas, orejas cadas, tal y como se encuen-
tran en tribus salvajes y en gorilas; insensibilidad al dolor, gran agudeza visual,
propensin al tatuaje, a la holganza, a las orgas, a hacer el mal para su propio
beneficio, a no conformarse con dar muerte a sus vctimas, mutilndolas, adems...
Vid. G. LOMBROSO-FERRERO, Introduction, cit., pgs. XIV a XVI. i b n a
''^ Ibdem. Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 184.
''' Ibdem. Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pgs. 184 y 185.
** Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 257; M. E.
WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 186 y nota 57. MARTN GARCA, A.,
Antecedentes en el estudio de la delincuencia, cit., pgs. 34 y ss.
'^ Vid. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit. pg. 186.
412 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
efecto, los rasgos del ladrn, del homicida habitual y del delincuen-
te en generaP.
Adems de tales estigmas fsicos, somticos, seal LOMBROSO
otras taras de diversa ndole, sociales y morales, hbitos y costumbres
del delincuente nato: peculiaridades sensoriales y funcionales como su
notable analgesia (insensibilidad al dolor, al mero tacto), agudeza visual
proporcionalmente muy superior a la auditiva, gran agilidad, frecuente
mancinismo (zurdera) y mayor robustez de los miembros izquierdos,
insensibilidad afectiva, falta de sentido moral y remordimiento, cinis-
mo, vanidad, impulsividad, crueldad, afn vindicativo, ociosidad, ten-
dencia al juego, a las orgas, uso frecuente del argot y de tatuajes
obscenos, etctera'^S propensin a asociarse con otros delincuentes
formando bandas y elevados ndices de reincidencia.
Las anomalas y estigmas citados fueron para LOMBROSO la fuente bsica y
primaria de informacin. De ah el nfasis del autor en una tipologa basada en
factores orgnicos^^. Sin embargo, LOMBROSO vacil en el momento de precisar
cules y cuntas anomalas eran necesarias para caracterizar un delincuente como
Los ladrones presentan u n a notable movilidad de la cara y las manos; ojos
pequeos, inquietos, frecuentemente oblicuos; prximas y tupidas las cejas; aplas-
tada y torcida la nariz; barba escasa y escasa, frecuentemente tambin, la cabellera;
frente casi siempre huidiza. Tanto los ladrones como los violadores tienen a menudo
las orejas en forma de asa. Estos ltimos suelen exhibir ojos centelleantes, rostro
delicado, labios gruesos, prpados hinchados; por lo general son de estructura
corporal frgil y, a veces, encorvados; la voz, con frecuencia, ronca, a veces
semiimpotentes y semialienados, tienen nariz y genitales mal conformados, sufren,
a menudo, de hernias y de bocio y no raramente son de edad avanzada. La blancura
de piel, el aspecto infantil, la abundancia de cabello, liso y afeminado se da en los
incendiarios. Para Lombroso, los homicidas habituales tienen el mirar fro, inm-
vil; sanguinario e inflamado, incluso; la nariz, grande siempre, aquilina y, sobre
todo, aguilea; robustas las mandbulas y abultados los pmulos, pelo ensortijado,
oscuro y abundante. Escasa barba, colmillos muy desarrollados, labios, por el
contrario, delicados; frecuentes contracciones faciales de u n solo lado del rostro, etc.
Por ltimo, y siempre segn el autor, generalmente todos los criminales tienen
orejas en forma de asa, cabello abundante, escasa barba, senos frontales prominen-
o tes, barbilla sobresaliente, grandes pmulos... Vid. LOMBROSO, C , Della fossetta
cerebellare mediana in u n crimnale, en: R. Ist. Lombardo di Scienza e Lettere
Rendiconti, 1872, pgs. 1.058 a 1.065, cit. en: M. E. WOLFGANG, Pioneers, cit.
pg. 187. Vase, tambin, ANIYAR DE CASTRO, L., La realidad contra los mitos
Reflexiones crticas en Criminologa, Universidad de Zulia, Maracaibo, 1982, pgs
11 y 12 (nota). MARTN GARCA, A., Antecedentes en el estudio de la delincuencia;
cit., pg. 35.
LOMBROSO, C , L'uomo delinquente, 5^ ed., 1897,1, pgs. 388 a 568.
As, M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pgs. 194 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 413
nato e incluso en el de cuantificar la importancia porcentual de dicho tipo en el
total de la criminalidad. As, en un primer estudio antropomtrico realizado a 383
criminales, detect un solo estigma fsico en un 21 por 100 y cinco o ms anomalas
en un 43 por 100, concluyendo que, al menos, se requeriran cinco como indicadores
del tipo antropolgico delincuente nato^l En cuanto al segundo extremo,
LOMBROSO pensaba que un 65 70 por 100 de los delincuentes perteneceran a
dicho grupo, opinin que suaviz, al parecer por influencia de FERRP", reduciendo
tal porcentaje a un ms realista tercio del total.
Para verificar la hiptesis del carcter atvico y degenerativo del
delito el salto atrs hereditario examin LOMBROSO el compor-
tamiento de algunas plantas carnvoras* y ciertas luchas que se produ-
cen en el reino animal; as como hbitos y costumbres del hombre
aborigen, de tribus salvajes o primitivas; e incluso del nio recin nacido.
Tal proceder metodolgico es debido a las particulares concepciones
antropolgicas, etnolgicas y psicolgicas del autor, inspiradas por un
evolucionismo sui ^ereerjs. rjta u t v ii
b') La tipologa lombrosiana no se agota en el delincuente nato.
LOMBROSO se refiere, tambin, a u n segundo tipo que guarda acusa-
das semejanzas con aqul: el loco moral.
Le define, siguiendo a KRAFFT-EBING y a SCHLE as: Una especie de idiota
moral, que no puede elevarse a comprender el sentimiento moral, o si por la
educacin lo tuviera, sa se estacion en la forma terica sin traducirse en la
prctica; son daltnicos, son ciegos morales, porque su retina psquica es o se
transforma en anestsica. Y como falta en ellos la facultad de utilizar nociones de
esttica, de moral, los instintos latentes en el fondo de cada hombre toman en l
ventaja.*"^ ."._-,.
om39b3m-> o 6bBviBl siaqsliqs Blas ,030flQyOJ s 4
obrituiiK;,- .^leenajQtBqsisbBaivsb-onuq le sbesb is-^orn eiuocv si nos omaile
^^ Vase LOMBROSO, C , L'uomo delinquente, 4^ ed., 1889, pg. 273. El autor relata
las anomalas craneales detectadas por l mismo en tres grupos: delincuentes
condenados por homicidios a cadena perpetua (grupo 1: muestra de 346) o prisin
(grupo 2: muestra de 363) y soldados itahanos no delincuentes (grupo 3: 711),
distinguiendo, a su vez el nmero de anomalas identificadas, obteniendo, por cada
grupo, los siguientes resultados: a) Ninguna anomala: en el primer grupo, un 11,9
por 100, en el segundo, 8,2 por 100, en el tercero, 37,2 por 100; b) una o dos anomalas
47,2, 56,6 y 51,8 por 100, respectivamente; c) tres o cuatro anomalas: 33,9, 32,6 y
11 por 100; d) cinco o seis anomalas: 6,7, 2,3 y O por 100; e) siete o ms anomalas:
0,3, 0,3 y O por 100.
FERRI, E., Studi critici sull'uomo delinquente di Lombroso, en: Rivista europea,
^_, 1878. Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 204.
Una exposicin muy crtica del evolucionismo lombrosiano, en: BONGER, W.,
Introduccin a la Criminologa, cit., pgs. 116 y ss.
LOMBROSO, C , L'uomo delinquente, Torino, 1889, Fratelli BoccaEdit., cit., segn
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 260.
414 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Caractersticas del loco moral seran, entre otras: su corpulencia
fsica, analgesia, astucia, precocidad sexual y desviaciones frecuentes de
este instinto, incapacidad para la vida en familia, perversin afectiva,
vanidad morbosa, inteligencia natural intacta, holgazanera, desfacha-
tez en la comisin arrogante de hechos criminales. Al igual que el
delincuente nato, el loco moral suele serlo desde la infancia o la
pubertad, encontrndose porcentajes muy significativos de vicios y
criminalidad entre sus parientes y familiares prximos'^.
c') E n la tercera edicin del L'uomo delinquente aade LOMBROSO
un tercer tipo a los dos anteriores: el delincuente epilptico, basndose
para ello en dos nuevos casos reales, el del conde belga y el del soldado
napolitano Misdea.
Se trata, segn LOMBROSO, de individuos violentos y agresivos. No
padecen ninguna enfermedad mental declarada (vg., la sintomatologa
de la epilepsia convencional), ni el clsico estado alcohlico. Cometen
delitos gravsimos sin experimentar, despus, remordimientos, coinci-
diendo al referirse a determinadas sensaciones (vrtigos, temblores,
prdida del control, etc.) durante el acceso comicial. .^ ,.vn
j (,; t Entre las principales caractersticas, rasgos, de este tipo seala LOMBROSO
stas: destructividad, precocidad sexual y alcohlica, obscenidad, sonambulismo y
estados crepusculares, rapidez de cicatrizacin de las heridas, tendencia a la
holgazanera, canibalismo, vanidad, grafomana y doble personalidad en la escritu-
ra, intermitencias y cambios de humor, amnesias frecuentes, propensin al tatuaje,
al empleo de ciertas expresiones reiteradas, al agrupamiento con otros enfermos,
etc."".
Para LOIVIBROSO, esta epilepsia larvada o misdesmo guarda un estrecho
paralelismo con la locura moral desde el punto de vista de la patognesis, calificando
ambas como anomalas constitucionales del desarrollo de la personalidad que a
menudo se asocian o suceden entre s"".
' d') Un cuarto tipo de delincuente lo integra el delincuente loco
(pazzo), del que el alcohlico, el histrico y el mattoide (locoide)
seran subtipos. rABsiJ;4for-.sil5.(!BsfeiowBi'!B<ts##J/tet-,-" 93
^C)fr, LOMBROSO realiz en Italia una labor semejante a la de PINEL en Francia:
distinguir los reclusos enfermos mentales de los reclusos no enfermos mentales,
,, propugnando la creacin de manicomios para los primeros, en lugar de crceles.
Diferenciaba LOMBROSO el delincuente loco (que ha cometido un delito con plena
Cife-S3t'>
^"^ LOMBROSO, C , L'uomo delinquente, cit., pgs. 592 y ss. ' ":
*** Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L. Criminologa, cit., pgs. 260 y ss.
'^^ Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L. Criminologa, cit., ibdem.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 415
responsabilidad y enloquece, despus, en la prisin) del loco delincuente (enfermos
mentales que delinquen sin la necesaria capacidad de entender y querer)^".
El subtipo alcohlico'^^ el histrico^^ y el mattoide''^ tendran sus
respectivas caractersticas distintivas. '
' e') El delincuente pasional es la quinta categora bsica de la tipologa
lombrosiana. Todos los delitos cometidos por este delincuente de
mpetu tienen como sustrato la violencia de alguna pasin (no slo la
pasin sentimental, tambin la religiosa, la patritica, etc.)''''. El indivi-
duo pasional difiere de todos los tipos anteriores: no es un delincuente
loco, ni un sujeto atvico o epilptico, ni u n loco moral.
Basndose, igualmente, en el estudio de un caso real un noble diplomtico
enamorado, sin saberlo, de una prostituta a la que dara muerte, suicidndose
despus atribuye al mismo, entre otros, los siguientes rasgos: persona joven,
ausencia de asimetras craneales y de los estigmas que suelen detectarse en
delincuentes natos y locos, honestidad'^ afectividad desmedida, anestesia en el
momento del delito seguida de una gran conmocin posterior a su ejecucin (con
tentativa de suicidio, a menudo), gran capacidad de remordimiento que les lleva
a confesar el delito y de enmienda.
f) El delincuente ocasional el sexto de la tipologa de
LOMBROSO se reconoce por el autor muy tardamente, y, sin duda,
por influencia de FERRI. No es u n tipo homogneo, y consta de tres
subtipos: los pseudocriminales, los criminaloides^'' y los delincuentes
habituales*. , ' "' ''
9"- n- ril f i ' i i >frin,.P< -!(ifr,
-' '!'. -'' ' >b!.>b.(t
-srq sm
'" Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 263.
Respecto al delincuente alcohlico, vid. L'uomo delinquente, cit. II, pg. 299, cit. por
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, pgs. 263 y 264.
En cuanto al delincuente histrico, vid. L'uomo delinquente, cit., II, pg. 334, cit.
por RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 264.
Vid. RODRGUEZ MANZANERA L Criminologa, cit., pg. 265.
Vid. RODRGUEZ MANZANERA L. Criminologa, cit., pg. 267.
Del delincuente pasional dice LOMBROSO: se caracteriza por la belleza de la
fisionoma, casi completa ausencia de rasgos que se aprecian tan frecuentemente
entre criminales y locos...; aadiendo: a la belleza del cuerpo responde la
honestidad del alma, en: L'uomo delinquente, cit., pgs. 117 y ss., cit. por
^^ RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 266.
Delincuentes pseudocriminales seran, para Lombroso, los autores de hechos
involuntarios (penados no obstante en la Ley), de delitos donde no existe perversi-
dad alguna ni dao social, e infracciones que la sociedad que no la ley
probablemente disculpara. Esta categora evoca, de algn modo, lo que Lombroso
416 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La tipologa lombrosiana se completa con dos especies criminales
relativamente autnomas: la mujer delincuente y el delincuente poZii-
co.
g') LOMBROSO se ocup de la delincuencia femenina en su obra La
donna delinquente, la prostituta e la donna nrmale, escrita en colabo-
racin con FERRERO. La sistemtica de dicha obra sigue u n notorio
paralelismo con la del L'uomo delinquente, lo que permite pensar que
LOMBROSO no concibi a la mujer criminal como u n tipo sui generis,
independiente^^.
P a r a LOMBROSO, la prostitucin es u n fenmeno atvico, espec-
fico de la mujer, sucedneo y, al propio tiempo, alternativo de la
criminalidad. La forma natural de regresin, en la mujer afirma el
autor es la prostitucin, no el crimen: la mujer primitiva era impura,
no delincuente^"". Por ello, cabe detectar los estigmas degenerativos
propios del delincuente nato con mucha mayor facilidad entre prosti-
tutas que en el resto de la poblacin femenina. O, lo que es lo mismo: el
delincuente nato femenino abunda ms entre mujeres prostitutas que
en las dems mujeres delincuentes^"^ -'? ' ii^cil
La prostitucin, por otra parte contina LOMBROSO opera
como alternativa eficaz y segura para la mujer que puede escoger entre
denominaba criminalidad evolutiva (por oposicin a la criminalidad atvica).
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 268.
^' Los criminaloides difieren, tambin, del delincuente nato. Sonindividuos con una
cierta predisposicin criminal, que no hubiera sido bastante sin la concreta
oportunidad que se les present. Deslumbrados por el impacto antipedaggico del
mal ejemplo, el mimetismo, llegan, tambin, muchos sujetos (criminaloides) a
loc; delinquir. A este subgrupo pertenecen, igualmente, los in-actores poco hbiles que
caen en las redes de la ley. C-. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit.,
pgs. 268 y 269.
^^ Lombroso consider inicialmente a los delincuentes habituales como integrantes de
u n tipo autnomo. Desde su 4- ed. del L'uomo delinquente, son un subtipo de los
ocasionales. C". RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 269 y
nota 411.
^^ As, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 269.
^"^ Vase M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pgs. 191 y 192. P a r a Lombroso, la
mujer delincuente nato se caracteriza por u n a falta llamativa de instinto
maternal. Y ostenta u n a serie de estigmas y rasgos diferenciales respecto a las
: dems mujeres delincuentes o no delincuentes. No obstante, Lombroso admite
respecto al tipo femenino de delincuente nato una notoria suavizacin de las leyes
del atavismo y de la degeneracin (L'uomo delinquente, 5- ed., 1897, II, pg. 69).
^i Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 270.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 417
el delito o la prostitucin; precisamente por ello son ms reducidos sus
ndices de participacin en el crimen, comparados con los de la delin-
cuencia masculina^"^.
Este razonamiento le permite inferir a LOMBROSO que la mujer
delincuente nato es doblemente excepcional y mucho ms temible
que su homnimo masculino: en cuanto mujer y en cuanto delincuen-
te. Un monstruo capaz de superar tendencias innatas y ancestrales
venciendo toda suerte de frenos e inhibiciones^"^.
h') Por ltimo, en su obra El crimen poltico y las revoluciones, que
escribi LOMBROSO junto con LASCHI, t r a t a el tema de la delincuen-
cia poltica. i^gooimdnoosoiaoa aaioost aofie
El inters de LOMBROSO por esta temtica parece tener su origen en una
observacin que le hizo LASCHI al visitar el Museo de la Patria de Turn: los grandes
hroes y prohombres de la Patria exhiban caractersticas propias del delincuente
nato. Como ya haba sucedido a propsito de la donna delinquente, LOMBROSO
llega a la conclusin de que no existe un tipo unitario y homogneo de delincuente
poltico^"''. ,8M9Ht;t>.:aSn:!'
c) La teora de la criminalidad de Lombroso t r a t a de integrar
atavismo, morbo y epilepsia.
LOMBROSO, en u n principio, profes u n a concepcin exclusivamen-
te atvica del delincuente nato, a tenor de la cual ste, al no evolucionar,
no adquira tampoco (o perdera, en su caso) el sentimiento moral,
convirtindose en un loco moral. Pero, despus, complet este enfoque
evolucionista con u n significativo componente morboso o patolgico: su
fondo epilptico (deficiente nutricin cerebral y mala conduccin nervio-
sa). La epilepsia, segn LOMBROSO, detiene el normal desarrollo del
mdividuo, le convierte en un ser atvico, ya que la irritacin de los
centros corticales le h a r perder lo ltimo que adquiri en su proceso
evolutivo: el sentido moral. De este modo, LOMBROSO sustenta u n a
teora endgena de la criminalidad, neurofisiolgica, de base epilpti-
ca"s.
' . t n / < 1 U f l >- -llf, I I >-, j ; . --1 I . , tUiVi. ( M .'1. u ilfiIil,.lfV
- ii'<-i'X'. *>fj t'f, / i . ' OV^uf,,)f' g,'^ ^ ^i._ I cSi5;,r*
^102 h ,.1 t / ul. !, P ^ *
Vid M E WOLF(}ANG, en Pioneers, cit, pag 192 -'
103
Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pags. 191 y 192.
104
j^g Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 270.
Sobre el denominado trpode lombrosiano, vid. RODRGUEZ MANZANERA, L.,
Criminologa, cit., pg. 271. , . . . . , . . , . . . ,:..,..,
.
418 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Como afirma NAKE refirindose a la concepcin lombrosiana: El delincuente
nato es idntico al loco moral, con base epilptica, explicado por atavismo y con un
tipo somtico y psquico especial^^.
Pero sera injusto afirmar que el enfoque antropobiolgico lombrosiano
niega toda relevancia a los factores sociales y ambientales. Aun conce-
diendo prioridad al sustrato biolgico del individuo, LOMBROSO resal-
t la indiscutible interaccin de los factores hereditarios y ambientales:
la naturaleza aporta la materia prima, la sociedad el marco adecuado y
las circunstancias en las que opera la estructura biolgica^^.
En la segunda edicin del L 'uomo delinquente, analiz, de hecho, la relevancia
etiolgica de ciertos factores socioeconmicos (pobreza, precios de ciertos produc-
tos alimenticios, la emigracin, influencia del alcohol, de las bandas criminales,
corrupcin policial, etc.), cuestiones, que, sin embargo, suprimi por completo en su
cuarta edicin'l
E n su obra de madurez, El Crimen, Causas y remedios, tal vez sin
excesivo rigor terico ni sistema^^ analiza de nuevo los factores sociales
y ambientales que influyen en el comportamiento criminal. La primera
parte de esta obra contempla las condiciones meteorolgicas y climticas,
la incidencia de la raza, de la civilizacin, densidad de la poblacin, el
alcohol, factores educativos y econmicos, religiosos, etc.^^. La segunda
parte es un anlisis profilctico y teraputico del crimen, que arranca de
la teora de los sustitutivos de FERRI y sugiere u n a serie de medidas
preventivas del delito.
afrco- .r'ltri'-'i'rf-^ir. tl r*"'^
Cfr. RODEGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 271.
As, M. E. WOLFGANG, cit., en: Pioneers, pg. 207. MARTIN GARCA, A.,
Antecedentes en el estudio de la delincuencia, cit., pg. 41 y ss. Como la autora
observa, Lombroso tuvo en cuenta y asumi, a menudo, postulados de la Estadstica
Moral (relevancia del factor climtico, por ejemplo).
Vase, LOMBROSO, C , L'uomo delinquente, 2^ ed. 1878, entre otras pgs. H .
120,156 374, etc., cit. por M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit. pg. 208, nota 21;
vid., igualmente, y con relacin a los factores citados en el texto, las pginas 363 a
365, 260 a 262, 263 a 265, 368 a 370, 373 y 374, etc., ibdem.
Es una crtica reiterada al pobre anlisis terico desde u n punto de vista
sociolgico de Lombroso. As, VAN KAN lo tilda de catico (Les causes 113
conomiques de la criminalit, Pars, 1903, Maloine, pgs. 57 y 58). Cfr. M. i^-
WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 211.
Un resumen de las tesis de Lombroso en: M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit.,
pginas 209 y 210. .. . - LOMBROSO, C , El crimen, sus causas y remedios, cit., pg. 45. ..^^.-~,..
TRATADO DE CRIMINOLOGA 419
LOMBROSO como FERRI acenta la trascendencia del factor
clase social, hasta el punto de contraponer drsticamente la criminali-
dad violenta de las clases sociales bajas y la criminalidad astuta y de
fraude, propia de las clases altas. Contraposicin que, adems, funda-
menta LOMBROSO en la superioridad de estas ltimas por ser clases
hiperevolucionadas, modernas, mientras las bajas clases sociales repre-
sentan el pasado y la brutalidad atvica"^
d) En cuanto a las restantes ideas penales y criminolgicas de
LOMBROSO, cabe destacar su postura respecto al concepto legal de
delito y su teora de la pena. .^ ^h e-rnocrroiK ^/ c>/%+..f^j-*." ^
LOMBROSO reconoci el trasfondo cultural del crimen, por lo que no
se sinti vinculado a la definicin legal ni a las clasificaciones jurdico-
penales del mismo"^. En un poco conocido artculo que public en 1875
propugn, incluso, u n a genuina teora pluricausal del comportamiento
delictivo"^. En todo caso, la exacerbacin de los factores antropobiolgicos
le llevara a distinguir dos clases de criminalidad: la atvica esto es,
la genuina o verdadera criminalidad y la evolutiva. A la primera
pertenecera, segn LOMBROSO, no todo delincuente, sino slo aquel
fatalmente predispuesto al crimen por razones antropolgicas, fsicas
y psquicas que le identifican y delatan como criminal.
A la segunda, un grupo de individuos definidos delincuentes por la
ley, pero que no lo son, en puridad, desde un punto de vista antropolgico:
les falta, t a n slo, la fortaleza de carcter necesaria para resistir a la
tentacin a m b i e n t a l " ! . :
Por ello, aun cuando LOMBROSO no renuncia a su concepcin atvica de la
criminalidad, algunos de sus tipos el delincuente ocasional y el pasional
El famoso pasaje de LOMBROSO, difcilmente conciliable con la ideologa poltica
del autor y su filiacin partidista, guarda u n estrecho paralelismo con otro no menos
clebre texto de FERRI, tambin socialista y ya citado en pginas anteriores de este
mismo captulo (comprese: El crimen: sus causas y remedios, versin inglesa,
Boston, 1913, Little Brown, pg. 52, y Los Nuevos Horizontes del Derecho y el
112
Procedimiento Penal, cit., pgs. X, 6 y especialmente 250 a 252).
As, M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 208.
Etiologa del delitto: Memorie del laboratorio di psichiatria e medicina lgale della
R. Universit diPavia, Bologna, 1875, cit. por M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit.,
j^^ pg. 208, nota 20.
 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
420
se aproximan considerablemente a la imagen antilombrosiana del individuo nor-
-tffi rnal"; delincuentes, en definitiva, producto ms del medio que de la naturaleza"^
El determinismo lombrosiano y la concepcin fatalista del delincuen-
te nato profesada por el autor h a n hecho palidecer su teora de la pena
que es poco conocida.
P a r a LOMBROSO, tanto el delito como la pena son fenmenos
naturales e inevitables, necesarios. El delito surge como consecuencia
de la vida social, y la pena encuentra su legitimidad en el derecho de la
sociedad a defenderse. No h a lugar a la retribucin ni a la venganza,
simplemente a la autotutela del orden social. Si BECCARIA acentu la
funcin intimidatoria y disuasoria del castigo, LOMBROSO potencia la
finalidad protectora de la pena, y, slo en segundo lugar, la de reforma
o mejora del delincuente"^.B ui U^S'J i\ujj.>i\aij >
La teora de la pena de LOMBROSO, en todo caso, se articula en
funcin del delincuente concreto de su tipologa criminal y no del
crimen abstracto. Por ello reclama u n tratamiento individualizador, que
se ajuste a las caractersticas de cada caso"^ y distingue los cometidos
del castigo segn se dirija ste al delincuente nato, al ocasional o al psicosocial ajena a la bondad intrnseca de sus hiptesis criminolgicas.
pasional^^^. Como buen positivista, se declara partidario de Xst senten-
cia indeterminada, as como de la necesidad de encomendar a comisio-
nes de expertos (antroplogos) la administracin penal como continua-
cin lgica y natural del trabajo del juez"'', jj j ^ ,^ ^.
La incorregibilidad del delincuente nato, individuo refractario a todo
tratamiento, explica que LOMBROSO haga u n a excepcin a propsito
del mismo^^o y q^g sugiera incluso la pena capital como medida de
seleccin extrema para defender la sociedad de los sujetos irreformables
que la amenazan. Como el poder de la seleccin natural resulta
insuficiente argumenta LOMBROSO procede completarlo con una
"s As, SELLIN, TH., ANew Phase of Criminal Anthropology in Italy, en: The Anna
9 of the American AcademyofPolitical and Social Science, Modern Crime, 19b ^o^-
pgs. 235 y ss. Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 211.
"'5 As, M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 213.
11' L'uomo delinquente, cit., 2^ ed., pg. 429. Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit.,
P^S-213. , . ^ E.
118 LOMBROSO, C , El crimen, sus causas y remedios, cit., pag. b. or. m-
WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 214.
113 LOMBROSO, C. El crimen sus causas y remedios, cit., pgs. 386 y 387, ibidem-
12 LOMBROSO, C. El crimen sus causas y remedios, cit., pg. 432, ibdem.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 421
deliberada seleccin social que elimine los individuos sobremanera
antisociales. Que la espada de Damocles penda sobre la cabeza de los
ms terribles criminalesi^i.
LOMBROSO propugna una orientacin utilitarista de la pena, al
servicio de objetivos sociales. P a r a ello, y siempre de acuerdo con el
diagnstico antropolgico, caso a caso, bastara con dirigir hacia metas
comunitarias y altruistas la energa y la pasin por el bien que
poseen ciertos delincuentesi^^.
Como GAROFALO Y FERRI, propuso, tambin, mecanismos de
compensacin a la vctima por el delitoi^^.
e) Procede, para terminar, u n a valoracin de la obra de LOMBROSO,
de lo que ha aportado a la Criminologa. Y ello no es fcil, por tratarse
de uno de los autores ms estudiados, pero, tambin, ms sesgadamente
citados. Y porque su pensamiento evolucion de modo significativo en
cuestiones trascendentales.
Buena parte de su desmedido xito tiene, sin duda, u n a explicacin
LOMBROSO sintoniz como nadie con u n a de las preocupaciones de su
tiempo (explicacin cientfica del crimen para su eficaz prevencin) y
supo comunicar, convencer, fascinar.
En buena medida, desde luego, porque su mensaje era tranquiliza-
dor, al exculpar al orden social y atribuir la criminalidad a factores
individuales, patolgicosi^*. Pero, tambin, porque bien o mal se
sirvi de un mtodo positivo, basado en la observacin directa del
?S*i^ 19K36f^'S', OSyNatf ;sVi!%f fWWmi:
Para LOMBROSO la pena de muerte es todava desgraciadamente necesaria. La
postura de LOMBROSO, al respecto, es, a juicio de PINATEL equidistante del
totalitarismo social defendido por GAROFALO y la defensa social humanitaria
que profesaba FERRI (PINATEL, J., La vie et l'oeuvre de C. Lombroso, en: BuUetin,
Socit Internationale de Criminologie, 1959, pgs. 217 y ss.). Cfr. M. E.
^^ WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 215.
LOMBROSO, C , El crimen, sus causas y remedios, cit., pg. 448, ibdem.
Sobre el problema de la vctima y la Scuola Positiva, vid. M. E. WOLFGANG, en:
Pioneers, cit., pg. 216 nota 46.
124
En este sentido: LINDESMITH, A., y LEVIN, Y., The Lombrosian Mith in
Criminology, en: The American Journal of Sociology, 1937 (42), pg. 670; tambin:
RADZINOWICZ, L., Ideology and Crime, 1966, New York, Columbia University,
pgs. 38 y 39. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 40.
422 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
hombre delincuente, cuando la experimentacin y los mtodos de las
ciencias naturales arrollaban en Europa, y comenzaba a extrapolarse el
empleo de los mismos, como distintivo del cientismo, a la medicina a
la fisiologa, a la psicologa^^*^. \ . n-'
Sin embargo, como afirma SELLIN^^'^, fi-ente a las injustas crticas al
mito lombrosiano, hay algo de perenne en la aportacin de todo aqul
que sea capaz de despertar t a n t a pasin por la bsqueda de la verdad.
El gran mrito de LOMBROSO no reside, probablemente, en la origina-
lidad de sus tesis antropobiolgicas, ya que muchas de stas eran ya
conocidas y el autor se limit a sistematizarlas. Tampoco en la perfeccin
de su mtodo, pues tanto sus estudios antropomtricos como sus
inferencias estadsticas exhiben el escaso rigor de u n empirismo inci-
piente. El gran mrito de LOMBROSO no es otro que el haber llamado
la atencin sobre el protagonismo del hombre delincuente en el suceso
criminal, del hombre real, concreto, histrico. Que no existe el crimen
sino el criminal. Y sobre la necesidad de aproximarse al estudio de ese
hombre con un mtodo cientfico, emprico, basado en el anlisis y
observacin del mismo, libre de dogmas, aprioris o prejuicios.
Tanto las tesis de LOMBROSO como su mtodo h a n sido objeto de
enconadas crticas.
Se le ha reprochado, como es lgico, la escasa importancia que
concedi a los factores sociales, ambientales, por la misma razn que a
los socilogos se les censura lo contrario: que infravaloren la relevancia
de la carga biolgicogentica de cada individuo. La objecin es irrefuta-
ble, cierta. LOMBROSO exacerb el impacto crimingeno del cdigo
biolgico, del legado hereditario que el hombre recibe de la naturaleza
(el delincuente nace). , ^ . > ^^^vn
"'"'" Su determinismo le lleva, incluso, a establecer relaciones causa/es f\q\as entre
''*' aquellos factores y el comportamiento criminal, como si la conducta del hombre
BJ pudiera asimilarse, sin ms, a cualquier otro fenmeno fsico y regirse por las frreas
'> leyes de la naturaleza (delito y delincuente como fenmenos naturales, segn
:: expresin de LOMBROSO). La imagen lombrosiana del hombre delincuente como
ni ser solitario, encerrado en s mismo, preso de su herencia, de su destino, pugna con
i nuestros conocimientos actuales, con la imagen del hombre abierto a los dems, en
125
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 35 y 36.
126
SELLIN, TH., The Lombrosian Mith in Criminology, en: American Journal o
Sociology, 1937 (42), pgs. 896 y 897, criticando el artculo, del mismo ttulo, de
Lindesmith y Levin. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 40, nota
7.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 423
permanente estado de interaccin con el medio y los otros hombres. Olvida lo que
el hombre es capaz de hacer de s mismo, y hasta qu punto puede influir la sociedad
en su suerte (el delincuente se hace). En todo caso, el diagnstico, fatalista'''^'' de
LOMBROSO sobre el delincuente nato es inadmisible, si, como parece, el autor
reputaba a ste no ya predispuesto, sino predestinado fatalmente al crimen.
' El proceder metdico de LOMBROSO h a sido, tambin, muy contro-
vertido. A su favor habla el esfuerzo del autor por encontrar un serio
respaldo emprico a sus hiptesis. No puede olvidarse que LOMBROSO
formul su teora despus de practicar ms de 400 necropsias de
delincuentes, habiendo observado directa y personalmente ms de 6.000
criminales vivos^^^. P a r a verificar la naturaleza atvica del delincuente
llev a cabo u n a investigacin sobre 25.000 reclusos de las crceles
europeas^^^. Las limitaciones y deficiencias lgicas de su mtodo son
atribuibles ms al nivel de conocimientos de la poca que al incorrecto
enfoque del autor.
LOMBROSO, vctima de un prejuicio positivista, identifica errnea-
mente criminal y recluso.
Acepta, pues, acrticamente como objeto de investigacin el resultado o
subproducto final, siempre discriminatorio y selectivo, del control penal. Su teora del
delincuente nato, en puridad, es una teora del recluso nato, toda vez, como se
ver, que LOMBROSO no oper con el correspondiente grupo de control, sino con
reclusos para verificar su hiptesis. .^^^ g^, ^ ^^^^^
Suele reprocharse a LOMBROSO el escaso rigor de su mtodo
antropomtrico y la arbitrariedad de las deducciones estadsticas que
llev a cabo.
Su enfoque antropolgico se ha dicho^^ es ms descriptivo que experimen-
tal. Los estigmas y anomalas fsicas constituyen la fuente directa y primaria de
informacin, pero LOMBROSO no desarrolla ninguna tcnica cuantitativa vlida en
iTifr/ifT/,' fif ii -j/ifOf'^rf' orf r S ,^ 'T)
127
LOMBROSO se refiri expresamente al criminal nato como individuo fatalmente
predispuesto al crimen... (El crimen, sus causas y remedios, cit., pg. 45). Contra
la opinin mayoritaria, un sector de la doctrina entiende, sin embargo, que
LOMBROSO no pensaba en la predestinacin, sino en la predisposicin al
delito. As, por todos, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 273.
En el sentido del texto y de la opinin mayoritaria MARTN GARCA, A., en:
Antecedentes en el estudio de la delincuencia, cit., pg. 42.
128
As, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 274.
129
As, MIRALLES, T-, Patologa criminal: aspectos biolgicos, en: El pensamiento
130
criminolgico, cit., 1, pg. 56.
Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 194....,,.....,.. , , , . . ..,,,./.
 424 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
el momento de ponderar la presencia o ausencia de asimetras, sino meras decisiones
subjetivas^^^ Apenas ejerce la necesaria autocrtica respecto a la fiabilidad de tales
fuentes de informacin^^^ generalizando, indebidamente, ancdotas o resultados
aisiados^^^ Hasta tal punto son arbitrarios algunos de sus puntos de partida que, por
ejemplo, ni siquiera tiene en cuenta la edad y estatura del individuo cuando analiza sus
medidas somticas^^'', Pero, sobre todo, al subjetivismo de su mtodo anatmico-
patolgico se une la ausencia de una muestra representativa y vlida, la falta del
imprescindible grupo de control, lo que vicia el resultado de las investigaciones cuyos
datos no pueden extrapolarse a la poblacin general"^. Los cambios de criterios de
LOMBROSO respecto al nmero de anomalas exigidas como indicativo del tipo
delincuente nato, y de la presencia de esta categora en el total de la poblacin
criminal, ponen de relieve la fragilidad de las deducciones del autor^^^ En descargo de
LOMBROSO, debe observarse que la Estadstica de su poca no manejaba an
conceptos hoy casi rutinarios: error probable, desviacin estndar, coeficiente de
variacin, coeficiente de correlacin, chi-square, porcentaje medio contingente, etcJ^'.
\ El peculiar y sui generis evolucionismo de LOMBROSO, hijo de su
poca, y el enfoque antropolgico rudimentario del autor tampoco
convencen hoy.
Existen diferencias cualitativas esenciales entre el mundo vegetal o animal y el
de los hombres el marco cultural, por ejemplo, el diferente rol de los instintos,
' etc. que impiden extrapolar al comportamiento humano datos obtenidos en el
-' mbito de las restantes especies vivas, incluso para fenmenos y situaciones
pretendidamente homogneas. Tampoco parece confirmar la etnologa que el
hombre aborigen fuese un salvaje criminal y la mujer una prostituta, o que los ndices
de delincuencia de las tribus primitivas superasen significativamente los de las
civilizaciones actuales. El atavismo no puede demostrarse con un anlisis histrico
tan burdo que equipara hechos prescindiendo del significado cultural cambiante de
los mismos y de sus respectivos contextos. Otro tanto puede afirmarse respecto a
la controvertida tesis lombrosiana que ve en el nio un individuo cruel y malvado"^
El valor indicativo de los estigmas fsicos es otro de los postulados ms
polmicos de la tesis lombrosiana. La doctrina cientfica h a cuestionado,
As,HOOTON,E.,The American criminal, AnAnthropologicalStudy,!, Cambridge,
1939 (Mass.), Harvard University Press, pgs. 12 y 13, cit. por M. E. WOLFGANG,
ibdem.
As, KUEELLA, H., Cesare Lombroso, A Modern Man of Science, New York, 1910,
Rebman, pg. 56, cit. por M. E. WOLFGANG, op. cit., pg. 197.
En este sentido, HOOTON, E., The American criminal, An Anthropological Study,
134
cit., pgs. 16 y 17, cit. por M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pgs. 197 y 198.
136
Crtica de FERRI, E., Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 195, nota 80.
136
En este sentido, por todos, M. E. WOLFGANG en: Pioneers, cit., pgs. 200 y 201-
137
Vid. MIRALLES, T-, Patologa criminal: aspectos biolgicos, cit., pgs. 59 y 60.
Cfr. M. E. WOLFGANG, en: Pioneers, cit., pg. 206.
"** Vid., por todos, BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pgs. 116 a 120-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 425
con buen criterio, la existencia de tales estigmas, el origen o gnesis de
los mismos y el significado que se les puede atribuir.
Son numerosas las investigaciones empricas que niegan la existencia
de supuestos rasgos degenerativos en los delincuentes examinados^^^.
GORING^"" no detect diferencias craneales en las medidas tomadas a estudian-
tes de Oxford y Cambridge en comparacin con las de presidiarios, y s, por el
contrario y muy significativas entre estudiantes de Aberdeen y las Universida-
des antes citadas, concluyendo que del solo conocimiento de las medidas enceflicas
de un estudiante sin graduar, es ms fcil deducir si pertenece a una universidad
inglesa o escocesa que vaticinar si llegara con el tiempo a ser un profesor de
universidad o un malvado presidiario .
Otros autores restan trascendencia a tales rasgos anatmicos por
considerar que los tiene toda persona o que carecen del significado
crimingeno pretendido.
As, MANOUVRIER, quien irnicamente adverta: No existe un hombre en el
que no se pueda encontrar alguna anomala muscular o de otra clase que no
recuerde una conformacin propia de los simios o los cuadrpedos; aadiendo:
No hay nada que pueda servir para caracterizar al delincuente.... ni siquiera la
famosa fossette verm/enne e\ occipital que, segn la maliciosa observacin del
profesor Benedikt, podra indicar, a lo ms, una propensin a las hemorroides^'*^
No faltan autores, por ltimo, que niegan, en su caso, el carcter
atvico de las malformaciones detectadas.
El delincuente se dice no es siempre un degenerado. Los estigmas, cuando
existen, tienen un origen patolgico, no regresivo"^, o llevan el sello del estatus
.,jy,,., social del delincuente^''^ A menudo, ni eso; se trata de un dato morfolgico del que
I ,gC{,^pqlc^Hi;ri;j,fil B qep:jiJbcfti-ri .-WEE
Una informacin amplia, al respecto, en: BONGER, W., Introduccin a la
Criminologa, cit., pgs. 123 y ss.
GRING, CH., The English Convict, 1913, cit. por BONGER, W., Introduccin a la
Criminologa, pg. 130.
MANOUVRIER, M., La gense nrmale du crime, pgs. 415 a 417. cit. por
BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, pg. 123.
As, por todos, JELGERSMA, para quien las asimetras anatmicas no tienen una
explicacin atvica ni tampoco acorde con la teora de la degeneracin funcional,
sino, simplemente, u n origen patolgico. Cit. por BONGER, W., Introduccin a la
^^^ Criminologa, pgs. 124 y 125.
Por todos, BAER: El delito no es la consecuencia de ningn estado orgnico
especial del delincuente... El tipo habitual de delincuente nato posee muchas seas
exteriores de deformidad fsica y mental, pero stas no son ni colectiva ni indivi-
dualmente prueba de u n a peculiaridad tan bien marcada que lo distinga y
caracterice como algo tpico entre sus semejantesycontemporneos. El delincuente
426 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
no se puede extraer ninguna consecuencia sin incurrir en un absurdo crculo
vicioso'"''.
E n todo caso, la tesis lombrosiana del delincuente nato tiene todos
los inconvenientes de los estereotipos"'^ y su xito desmedido eclips
los primeros pasos de la sociologa criminal europea (estadstica moral).
Frente a la concepcin patolgica del delincuente sostenida por
LOMBROSO, la moderna Sociologa criminal patrocina la tesis contra-
ria". Por otra parte, cada vez es ms consciente la Criminologa
contempornea de la selectividad y discriminatoriedad del control
penal, dato que impone u n a serena reflexin antes de formular genera-
lizaciones o estereotipos sobre el delincuente"l
; Bbo eiaiJ ao 4r
B) ENRICO FERRI (1856-1929) 148 mo
Nace E. FERRI en San Benedetto (Mantua), en el seno de una familia modesta'''^
Su padre era vendedor ambulante. Estudiante irregular, hasta que a los diecisis
lleva consigo aquellas huellas de degeneracin que son frecuentes entre la gente de
la capa social ms baja, de la cual procede por regla general. Estas huellas, que
adquiere o hereda en determinadas condiciones sociales, se afirman en l con
intensaviolencia.DerVerbrecherinanthropologischerBeziehung, 1893, pg. 411,
cit. por BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, pg. 127.
144 Cfr. BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 129.
145 Vid. MIRALLES, T., Patologa criminal: aspectos biolgicos, cit., en: El pensamien-
to criminolgico, I, pg 60.
Vid. BONGER W., Introduccin a la Criminologa, pg. 134: El elemento anormal
del delito es social, no biolgico. Con excepcin de algunos casos especiales, el delito
Bt ; se mantiene dentro de los lmites de la psicologa y de la fisiologa normales. Este
es el principio bsico de la Sociologa Criminal.)
147 JEFFERY, CL. R., The Historical Development of Criminology, en: Pioneers, cit.,
,il pgs. 370 y 371. En los libros de texto es un lugar comn ya la observacin de que el
lOCj 99 por 100 de la poblacin comete hechos por los que podra ser acusado de infracciones
graves (crmenes). Menos de un 4 por 100 de los crmenes denunciados a la polica dan
tE;..i lugar a una sentencia que se traduce en pena privativa de libertad... De estos datos
,iSf estadsticos hay que concluir que la poblacin criminal difiere de la no criminal no en
trminos de variables sociolgicas o psicolgicas referidas a experiencias vitales del
infractor individual, sino en trminos del proceso de adjudicacin legal. El criminal
h a sido capturado y condenado, despus, en u n tribunal de Justicia. El problema, por
tanto, se desplaza: del por qu y cmo ciertos individuos cometen hechos antisociales,
al por qu y cmo se administra y aplica la ley penal.
148
Sobre E. FERRI, vid. FRANCHI, B., Enrico Ferri, il noto, il mal noto, e l'ignorato,
Torino, 1908, Bocea; ZIMMERN, H., E. Ferri on homicide, en: Popular Science
TRATADO DE CRIMINOLOGA 427
aos recibiera las enseanzas de Roberto Ardigo, maestro positivista cuya influen-
cia en FERRI sera decisiva'''''. Curs estudios superiores en la Universidad de
Bolonia, con Pietro Ellero, representante, por cierto, de la llamada Escuela Clsica;
y, despus, en la de Pisa, junto a Garrara, mximo exponente de la citada escuela.
En 1877 present la tesis doctoral: La negazione del libero arbitrio e la terica
dell'imputabilita, brillante alegato positivista contra el dogma del libre albedro
humano. Pero ni LOIVIBROSO, ni CARRARA, compartan la actitud y proceder de
FERRI. Para CARRARA, FERRI en lugar de aprender de nosotros ha venido a
ensearnos"^'; segn LOMBROSO, adems, el mtodo investigadorde FERRI no
era suficientemente positivista'^^ reproche a su formacin clsica que el propio
FERRI reconocera aos despus. De Pisa se traslad a Pars, donde estudi
Antropologa con QUATREFAGES durante un ao, as como la ingente obra
estadstica de QUETELETyGUERRY; fruto de esta labor ser un importante trabajo
en el que revisa la obra lombrosiana: Studi Critici su L 'uomo delinquente del
professore C. Lombros^'^. Quien aos antes haba ridiculizado las pretensiones de
LOMBROSO (cmo cree Lombroso que yo, un hombre de leyes, voy a tener que
medir crneos de criminales para ser suficientemente positivista)"", terminara
midiendo crneos y cantando las excelencias de la nueva escuela: de la antropologa
y la psiquiatra positivas frente a la abstraccin, la metafsica y las verdades eternas
de una ciencia criminal aporstica"'^.
Monthly, 49, pgs. 678 a 684 y 828 a 837, septiembre-octubre 1896; Scritti in onore
de E. Ferri per il cinquantesimo anno di suo insegnamento universitario, Torino,
1929, UTET: ANCEL, M., La dfense sociale nouvelle. Pars, 1954, Cuyas;
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 217 y ss. y 339 y ss.,
SELLIN, TH., E. Ferri: Pioneer in Criminology, en: The Positiva School of
Criminology, University of Pittsburgh, 1968; del mismo: Ferri, en: Pioneers in
Criminology, cit., pgs. 277 a 300, MANZINI, V. Ferri, en: Encydopedia of the Social
Science, 1931, New York, vol. III; JIMNEZ DE ASA, L., E. Ferri: una estampa,
tres cartas de polmica y necrologa, en: El Criminalista, VIII, 1948, Buenos Aires,
pgs. 215 y ss.; GRISPIGNI, F., Ferri e la Scuola Positiva, en: Enrico Ferri, maestro
de la scienza criminolgica, Miln, 1941, pgs, 53 y ss.; ALTAVILLA, E., La dottrina
di Ferri di fronte alie scuole penali (op. cit.), pgs. 13 y ss.; MASAVEU, J., Ferri,
universitario y hombre de ciencia, en: Revista de Legislacin y Jurisprudencia,
1929, Madrid, pgs. 697 y ss.; SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal,
cit., pgs. 135 y ss. (y bibliografa reseada por el autor en la nota 26). MARTN
GARCA, A., en: Antecedentes en el estudio de la delincuencia, cit., pgs. 43 y ss.
(y bibliografa all citadas).
149
Para una resea biogrfica del autor, vid. SELLIN, TH., Enrico Ferri, en: Pioneers
in Criminology, cit., pg. 277 y ss.; RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa,
cit., pgs. 217 y ss.
150
151 Vid. SELLIN, TH., op. cit., pg. 279, nota 3. ,,:;s}..:_: ^^. ...^ '"
Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pg. 280. '''- -" > -V
152
Vid. FERRI, E., Polmica in difesa della scuola crimnale positiva, 1886. Reimpreso
en: Studi sulla criminalita ed altri saggi, pgs. 234 a 329, especialmente, pg. 245.
Cfr. SELLIN, TH., op. cit., pg. 280 y nota 8.
153
Vid. Studi sulla criminalita ed altri saggi, cit., pgs. 1 a 12.
154
Vid. Polmica in difesa della scuola crimnale positiva, cit. en nota 149.
165
Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pg. 281. ,ui; n^vi-,3^; .gsq ,.ii3
428 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Despus de haber digerido y asimilado kilos de estadsticas criminales y de
realizar, adems, los oportunos estudios antropolgicosdir el propio FERRr=6
comprend que haba adquirido ya un conocimiento de la realidad suficiente para
emprender la construccin del sistema legal verdaderamente positivista. La estan-
cia, pues, de FERRI en Francia sella su conversin al mtodo positivo^^'.
Decide trasladarse a la Universidad de Turn, donde LOMBROSO era profesor
de Medicina Legal. Para obtener la oportuna habilitacin, investiga sobre el sistema
\ jurado, publicando en 1880 una valiosa monografa en la que se declara radical
contradictor del mismo. Su leccin inaugural versara sobre los sustitutivos pena-
les^^^ Durante su estancia en Turn, tambin, complet los datos estadsticos
obtenidos en Francia, que darn lugar a una obra interesante: los Studi sulla
criminalit in Francia del 1826 al 1878, secondo i dati contenuti nei Comptes
generaux de l'Administration de la Justice criminelle^^'', donde se esboza ya su
teora de la criminalidad con acusado predominio de los factores sociales. Comienza
a editar Archivio di Psichiatria LOf\/IBROSO, y FERRI colabora en la revista del
maestro con un trabajo significativo: Del limiti fra diritto pnale ed antropologa
criminale^^", en el que lleva a cabo una clasificacin de los delincuentes base de su
sistema racional de sanciones. La fecunda relacin de FERRI y LOMBROSO, a
quienes se une GAROFALO, cristaliza en una genuina nueva escuela: la Positiva.
En 1879, al abandonar la ctedra de Derecho Penal de Bolonia PIETRO ELLERO,
este mismo le propone para sucederle. De modo que retorna como profesor a la
Universidad en la que, tres aos antes, se haba licenciado, y publica sus famosos
Nuevos horizontes de Derecho Penal y Procedimiento, en 1880, antes de cumplir
los veinticinco: obra cuya tercera edicin, aparecida en 1892, se denominar
Sociologa Cnminale^*'^ Convencido de que los hechos deben preceder a las
teoras'''^ y de que el futuro sistema penal tendra que ser administrado por
expertos conocedores del hombre criminal, visita con sus estudiantes crceles y
manicomios; iniciando en 1881 una investigacin emprica con 699 presos de
Castelfranco, Emilia y Pesaro, 301 pacientes del psiquitrico de Bolonia y 711
soldados como grupo de control, que lleva a cabo durante tres aos; estudio
somtico y psicolgico, basado en el anlisis individual de cada caso^'^^ Adems,
culminara entonces su monografa sobre el homicidio-suicidio^'^'' y la no menos
importante sobre el homicidio,
,rrff
156 Polmica in difesa della scuola criminale positiva, ibdem. Cfr. SELLIN, TH., en:
Pioneers, cit. pg. 288. JOLOT M ^B / G.
1B7
As, SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pg. 282.
158 Vid. Dei sostitutivi penali, en: Archivio di Psichiatria, I, 1880. Cfr. SELLIN, TH.,
en: Pioneers, cit., pg. 283.
En: Annali di statistica, 2, vol. 21,1881. Reimpreso, en: Studi sulla criminalit ed
altri saggi, cit., pgs. 17 a 59. Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pg. 283.
En: Archivio di Psichiatria, I, pgs. 444 y ss. Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit.,
pg. 284, nota 15.
Vid. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pg. 287 y nota 19.
FERRI, E., Polmica in difesa della scuola criminale positiva, cit. Cfr. SELLIN,
TH., en: Pioneers, cit., pg. 284.
163
Sobre esta investigacin emprica, vid. SELLIN, TH., en: Pioneers, pg. 287.
164 Sobre ambas monografas y sus sucesivas ediciones, vid. SELLIN, TH., en: Pioneers,
c i t , pg. 288, nota 20. > -. "4 ^ ,-,.,.>..,.-. ,,., ,^..,. ...-.::: -
TRATADO DE CRIMINOLOGA 429
En 1882 acepta una ctedra en la Universidad de Siena, donde permanece
cuatro fructferos aos. Perfila, entonces, su concepto de responsabilidad social,
legal, contemplando el /uspun/endcomo genuina funcin social; y escribe La
Escuela Positiva de Derecho Penal, Propiedad colectiva y lucha de clases,
Socialismo y criminalidad, etc.^'^^ El ao 1886 fue decisivo para la vocacin y
carrera poltica de FERRI. Acepta la defensa de un grupo de ciudadanos de Mantua
acusados de incitacin a la rebelin, obteniendo un brillante xito que le lanza a la
vida pblica. Es elegido diputado a las Cortes Generales, por Mantua, y gana once
reelecciones sucesivas: hasta 1924. Poco a poco, su pensamiento poltico se
aproxima al socialismo. Aos despus, reconoce que en 1886 ya era un marxista,
sin saberlo por propugnar un determinismo econmico muy prximo al materia-
lismo histrico marxista; Los hechos histricos individuales y sociales afirmar
FERRP^^ son el producto directo o indirecto de las subyacentes condiciones
econmicas del individuo y de la colectividad. En 1890 y despus de unos pocos
aos como libero docenteQX\ la Universidad de Roma es nominado para suceder
a CARRARA en la ctedra de Pisa. Lleva a cabo una intensa actividad poltica,
colabora en la fundacin del Partido Socialista de los trabajadores, al que se
incorpora en 1893, y edita su rgano difusor: Avanti. En 1892 funda La Scuola
Positiva, una importante revistajurdicadifusorade los ideales positivistas, contra-
punto de la Rivista Pnale de L. LUCCHINIportavoz del pensamiento clsico
, que completar la labor del Archivio di Psichiatria lombrosiano. Su militancia poltica
y, ms exactamente, las acusaciones que dirigi contra el Departamento de Guerra
le valieron una sentencia condenatoria de once meses, crcel y el exilio, hasta que
se comprob la veracidad de las mismas. En 1906 sucedi a IMPALLOMENI en la
ctedra de Derecho Penal de la Universidad de Roma. Viaja a Sudamrica, donde
pronuncia ochenta conferencias en poco ms de cien das'^' y causa un impacto
extraordinario.'**"
Cuatro aos despus, en 1912, es nombrado director del Instituto de Derecho
Penal de la Universidad de Roma, que FERRI denominar: Scuola di Applicazione
Giuridico-Criminale. Su programa constaba de cuatro partes: el delincuente, el
delito, las sanciones y el procedimiento"'^ Terminada la primera guerra mundial,
abandona FERRI el partido socialista, decepcionado por la incapacidad de ste para
asumir la responsabilidad del poder y llevar a cabo la deseada revolucin''''^. Centra
=. oositni ieb r.;iG2-i9q BI eb asveij r, cDfc:buJ39 iee o ;:>!< 'i^fnno te sur
166
Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pg. 288.
166
FERRI, E., I contadini Mantovani al processo di Venezia imputati di eccitamento
alia guerra civile, en: Difese penali, I, pgs. 85 a 156, especialmente, pg. 8.
Obsrvese que Ferri, no obstante, mantiene que el crimen es inevitable y
consustancial a cualquier tipo de organizacin social (feudal, capitalista, socialista,
etc.), en contraste con la tesis marxista ortodoxa de la superacin del crimen en la
sociedad socialista. Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pg. 289.
167
Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pg. 291. 5 asrtigBq
168
Sobre la influencia de la obra de FERRI en el programa de oposiciones a Ayudantes
al Cuerpo de Prisiones, vid. MIRANDA LPEZ, M- J., Aportaciones sociolgicas de
la Escuela Espaola de Criminologa, en: Cuadernos de Poltica Criminal, 19
(1983), pg. 209.
170
Vid. RADZINOWICZ, L., E n busca de la Criminologa, cit., pg. 14.
Vid. FERRI, E., Sociologa Criminale, 5- ed., I, pgs. 11-12. : '
430 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
sus ilusiones en uno de los sueos nunca alcanzados por el positivismo: plasmar sus
ideales tericos en mdulos de vigencia jurdica, en ius positum. Preside la Comisin
,161-'^'
BJ que elaborara el Proyecto de Cdigo Penal de 1921, iniciativa de laque se sentira muy
,39. orgulloso FERRI, aunque por inevitables compromisos el Proyecto asuma slo
V no parcialmente los postulados positivistas^^\ Los nuevos aires polticos, sin embargo,
Butn hicieron naufragar el Proyecto. Triunf el fascismo, y FERRI acepta, no obstante, ser
El 8 nombrado miembro de la Comisin encargada de un nuevo Proyecto de Cdigo Penal;
9onc proyecto presentado en 1927, que se aprueba en 1930 (Cdigo Penal Rocco-
Mussolini). En la quinta edicin de su Sociologa Crimnale, al referirse a la necesidad
de profundas reformas sociales, justifica FERRI su colaboracin con el rgimen
fascista. A su juicio, ste habra asumido ya a travs del Proyecto de Cdigo Penal y
otras disposiciones la adecuada prevencin social de la criminalidad, haciendo buenos
3snr muchos de los principios de la Scuola Positiva^^^. Lo cierto, probablemente, es que el
colaboracionismo de FERRI se explica porque el rgimen fascista encarnaba mejor
que ningn otro el principio de autoridad, la supremaca del orden social frente a los
excesos individualistas, la lucha eficaz contra el crimen frente al formalismo garantista
de los clsicos"^. El gran orador forense, autor de las clebres Difese penali^^" muri
en 1929, un ao antes de que se aprobara el Cdigo Penal Rocco-Mussolini.
-6U/''
a) La aportacin de FERRI a la ciencia criminal y a la Criminologa
es de notoria importancia. El mismo trat de sintetizarla en sus Princip
di Diritto Criminale^'^^:
Bi n o it^).fff
Haber demostrado la Inexistencia del libre albedro; que la defensa de la
^ n o b sociedad es el objetivo mximo de la justicia penal; los tres tipos de factores en la
OfOE
gnesis del delito; la clasificacin de los delincuentes en cinco grupos; la estrategia
de los sustitutivos penales como mecanismo indirecto de tutela del orden social; la
Oflo* motivacin y no la supuesta naturaleza objetiva del delito como base del sistema
de sanciones; la propuesta de que se sustituyeran las granjas coloniales por el
aislamiento celular del recluso durante el da; la sentencia indeterminada, en lugar
de penas con lmites taxativamente prefijados en la ley; la solicitud de hospitales para
Eltit delincuentes mentalmente enfermos; la abolicin del jurado; el empleo generalizado
de la indemnizacin como castigo en el mbito del derecho pblico, y el principio de
que el crimen ha de ser estudiado a travs de la persona del infractor.
Mritos a los que suelen aadirse por la doctrina: la propia consoli-
dacin del trmino delincuente nato, haber acuado el concepto de
.8 gsq ,. a.
^''^ Vid Eelazione sul Progetto prelimmare di Cdice Pnale italiano (Libro I), en: La
Scuola Positiva, N. S., I, pgs. 1 a 130 (1921). El Proyecto se transcribe en las
pginas 131 a 166.
"^ Pgs. 11 y 12 (vol. I), cit. supra, nota 165 bis. Vase FERRI, E. Fascismo e Scuola
9* Positiva nella difesa sociale contro la criminalit, en: La Scuola Positiva, N. S., 1926
(6), pgs. 241 a 274. OV-l .lJJiJ'
"^ As lo entiende SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pg. 293.
"* Difese penali. Milano, 1925, UTET, 3 vol. ; Positiva, 1896 (septiembre), reimpreso, en: Studi sulla criminalit ed altri saggi,
"^ Princip di Diritto Crimnale, Torino, 1928, UTET, XVI. .
TRATADO DE CRIMINOLOGA 431
responsabilidad legal como contrapuesto al de responsabilidad moral,
su contribucin pionera a la sociologa criminal y la inmensa labor de
propaganda llevada a cabo para reclamar u n a formacin cientfica
adecuada en los servidores de la funcin penaF'^^.
' b) Una de las facetas ms significativas de la obra de FERRI es la
metodolgica. FERRI fue uno de los grandes tericos de la Escuela
Positiva que mejor cant las excelencias del mtodo positivo"'', como h a
quedado expuesto en pginas anteriores. Ciertamente no asumi in tota
el positivismo filosfico, pero s afirm que el mtodo experimental,
inductivo el de GALILEO o BACON era el nico capaz de deparar
el conocimiento necesario para abordar cientfica y eficazmente el
problema criminal", lejos de la fcil tentacin del fantstico silogis-
mo, de la abstraccin, del formalismo, del pensamiento deductivo
escolstico y metafsico. Slo este mtodo inductivo-experimental per-
mitira un anlisis del delito acorde con tres conocidas exigencias del
positivismo: medir y cuantificar el fenmeno estudiado, adoptar una
postura neutra, objetiva, en la investigacin, y enunciar las leyes
naturales que regulan inflexiblemente el suceso social examinado"''.
Psicologa, positivista, Antropologa criminal y Estadstica social cons-
tituyen para FEERP los tres pilares de la nueva disciplina criminal, de
la Sociologa Criminal, de la que el viejo Derecho Penal clsico ser
mero apndice. La Psicologa positiva demuestra que el libre albedro es
una ilusin subjetiva. La Antropologa criminal, que el dehncuente es u n
individuo anormal, degenerado, atvico. La Estadstica, que el crimen
tiene u n a dinmica propia, en la que apenas influyen las leyes penales
y las sentencias de los magistrados.
La Justicia criminal del futuro contina FERRpsi ha de administrarse por
jueces que tengan suficientes conocimientos, no de Derecho Civil o Romano, sinb
176
As, SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pg. 278.
177
Vid. FERRI, E., II mtodo nel Diritto Crimnale, en: La Scuola Positiva, 1929, pgs.
116 y ss. Vid. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pg. 282.
178
Vid. supra, nota 153.
179
Vid. BUSTOS, J., en: El pensamiento criminolgico, I, cit., pgs. 31 y ss.
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes del Derecho Penal y el Procedimiento, Madrid,
^^^ 1887, Gngora (versin castellana de Prez Oliva, I.), pg. 400.
FERRI, E., II Congresso d'Antropologia Crimnale a Ginevra, en: La Scuola
cit., pgs. 216 a 2 3 3 (pg. 229). Cfr. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit., pgs. 296y 297.
432 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
de Psicologa, de Antropologa y de Psiquiatra. Que puedan llevar a cabo una
profunda discusin cientfica sobre cada caso en lugar de limitarse a argumentar
con brillantes logomaquias. Siendo la mxima defensa de la sociedad el objetivo
prioritario de la justicia penal, el anlisis de cada caso es un problema cientfico
psiquitrico, antropolgico, psicolgico, no jurdico-formal, como si de la inter-
pretacin de un contrato privado se tratara ^'*^.
Todo ello significa, como FERRI advirti, la oracin fnebre del
Derecho Penal clsico^^^, anclado en el garantismo individualista,
celoso valedor de los derechos del delincuente fi-ente al Estado, poco
atento a los derechos prioritarios de la gente honesta que constituye la
inmensa mayora^^". En los Nuevos Horizontes del Derecho Penal y del
Procedimiento manifiesta FERRI que es precisamente el objeto asigna-
do a esa nueva ciencia y su mtodo lo que identifica el ideal
positivista:
, Estudiar, primero, el delito en su gnesis natural, y, despus, en sus efectos
jurdicos, para adaptar jurdicamente a las varias causas que lo producen los
diversos remedios, que, por consiguiente, sern ms eficaces^"^. Aadiendo:
Dicha disciplina comprendera el estudio cientfico del delito como hecho individual
jAv (condiciones somticas y psicolgicas del autor) a travs de la antropologa, la
f psicologa y la psicopatologa criminal; y como hecho 57C/5/(factores fsicos y
socioambientales) mediante las estadsticas criminales, estudios monogrficos y
-erx etnogrficos comparativos, al objeto de sistematizar las diversas medidas de
sb, defensa social: de naturaleza preventiva remotas (sustitutivos penales) o prximas
g-jr (policiales), o de naturaleza represiva (penales, procesales, clnicas o teraputicas,
etc.
89 U
_t. f
r-
c) La negacin del libre albedro constituye el punto de partida del
pensamiento de FERRI. La fisiopsicologa positiva h a demostrado
argumenta FERRP^'' que el libre albedro es u n a mera ilusin
subjetiva, sin findamento alguno, que, adems, depara errores
ventajossimos a los criminales en detrimento de la defensa eficaz de la
sociedad. El hombre se halla tambin sometido a las leyes de la
naturaleza, a la causalidad. Pero son muchas y muy diversas las causas
que determinan su comportamiento, y la combinacin entre ellas. Por
..8VSi .)^iiq,.J,aia9fiorH:i. HT ./!.iJL;
'..S?> -Mka ..*3..B!rBiafioi*I:>:n9\.HT...>fiLIJ38 .!
i2 FERRI, E., ibdem.
^**^ A la oracin fnebre del Derecho Penal se refiere FERRI en: Los Nuevos
Horizontes, cit., pg. 23. a<.)4,|,i>l,
^^* FERRI, E., en: Los Nuevos Horizontes, cit. (Introduccin), X. BIOSIO?
1*^^ FERRI, E., ibdem, IX. ,5
^^^ FERRI, E., Sociologia Criminale, 5^ ed., cit., II, pgs. 554 y 555.
^' FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 24 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 433
ello, la negacin del libre albedro contina^*^** no convierte al
hombre en u n a mquina ni impone un diseo fatalista de la sociedad: el
hombre es u n a mquina, pero que no est hecho a mquina. No es
necesario invocar el libre albedro para fundamentar su responsabili-
dad ante la ley. El hombre responde, porque vive en sociedad^'^'', no
porque sea o deje'de ser libre. Se trata, pues, de una responsabilidad
legal o social, no moral, que permite atribuirle las consecuencias
naturales y sociales derivadas de sus propios actos por el mero hecho de
vivir en sociedad con los dems y haberlos ejecutado.
El segundo postulado de FERRI es el de la finalidad de la pena: no el
castigo del delincuente (pena castigo), sino la defensa de la sociedad
(pena-difesa) de acuerdo con el grado de peligrosidad del autor y el de
reprochabilidad de su motivacin. La gravedad del hecho mismo, su
naturaleza, y la culpabilidad del infractor pasan a un segundo plano.
En efecto, segn FERRI, el quantum del castigo no puede derivar de
decisiones apriorsticas, ni de la sublimacin de reglas abstractas
basadas en la naturaleza objetiva de la infraccin misma sino de otros
criterios cientficos.
Supuesto que la pena no debe ser castigo de la culpa moral, sino simplemente
un medio de defensa social contra los delitos por los tres modos de eficacia
preventiva... (que integran la denominada)/7Ai?i/e/77/y/7e5y06'c/5/(contra la repeticin
de los ataques por parte del delincuente), la prevencin generai{con\xa la imitacin
del delito por parte de los que tienen malas inclinaciones) y prevencin indirecta (o
para dar valor a los honrados y excitar en ellos odio y aversin al delito), es natural
decir, por tanto, que la pena, o sea, la defensa social, se debe medir con relacin al
peligro futuro que el delito cometido determina, por la alarma producida y por su varia
^'; reproduccin en determinadas circunstancias de tiempo y lugar, afirma FERRr^.
Pero, junto a este criterio de la peligrosidad de la temibilidad del
autor, segn expresin de GAROFALO (criterio orientador de cualquier
estrategia represiva) la Sociologa Criminal ha de ponderar un
segundo dato fundamental: el tipo del autor, la informacin que suminis-
tren la Antropologa y la Psicologa criminales sobre la persona del
infractor. Cuestin de gran trascendencia porque el delincuente no es un
tipo nico y homogneo, casi algebraico como suponan los clsicos, y
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pg. 37. -i^ ' " t - i O - U . J i
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pg. 89.
190
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pg. 107. A su potencial individual de
agresividad se refiere FERRI, en: Principii de Diritto Criminale, 1928, pgs. 237-
238.
434 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
la sancin h a de ajustarse a las caractersticas individuales, apreciadas
caso a caso, del delincuente^^^ La individualizacin del tratamiento y la
sentencia indeterminada son dos consecuencias lgicas del sistema
penal de FERRI.
' La necesidad de plantear la justicia penal como u n debate cientfico
y no jurdico-formal, legal, explica que FERRI se opusiera al sistema
e jurado como mecanismo de enjuiciamiento de los delitos comunes.
Que el Jurado tenga carcter poltico deca FERRP^ y por esto recoja las
simpatas de los liberales, es cosa evidente...; pero que los ideales democrticos, a
que aspiramos no menos que otro cualquiera, deban conducir a excluir de los juicios
penales la competencia cientfica de los jueces, para dejar la decisin de los arduos
y peligrosos problemas de la justicia penal al arbitrio de la ignorancia popular, no
creemos que sea una cosa de desear...; en una cuestin de ciencia, esto es, de
justicia penal, nos parece que no hay por qu invocar los ideales democrticos, sino
el criterio de la capacidad cientfica. .. i,.v^,,,^,.., . ,
En cuanto a la pena capital, tal vez sea demasiado generosa la
doctrina cuando considera a FERRI claro partidario de las tesis abolicio-
nistas, a diferencia de la postura contraria de GAROFALO partidario
de la pena de muerte o de las ambiguas y equvocas manifestaciones
de LOMBROSO^^^. Porque el defensismo y el rigor que inspira la razn
histrica^* de la Scuola Positiva, permiten cuestionar el fundamento
filosfico de tal abolicionismo. Un pasaje de los Nuevos Horizontes
parece ilustrativo al respecto:
,A;... " ... conformes con LOMBROSO, repetimos que el exiguo nmero de ejecucio-
nes capitales ha quitado a estas penas toda eficacia, tanto de seleccin como de
ejemplo. Para ser lgicos, sera menester, al menos 1.500 ejecuciones anuales, lo
cual, si es muy fcil de decir, no lo es de ejecutar por ser imposible moralmente y por
el estado actual de los sentimientos populares. La pena de muerte, tal y como est
l ^ i f en Italia, hace el efecto de los espantajos puestos en los campos sembrados para
1 ahuyentar a los gorriones..., cmo queris que los malhechores tengan miedo a un
jj artculo del Cdigo si en la prctica ven que es letra muerta?... (y aade refirindose
a las ejecuciones efectivas) stas pueden considerarse como aplicaciones serias de
la pena de muerte, a las que en parte se debe un saneamiento de la sociedad, y esto
9fe porque se le ha librado de no pocos seres peligrosos que hubieran multiplicado su
rix s; raza criminal. Para concluir: o la pena de muerte ha de ser una cosa seria y til, y
Y . entonces es necesario aplicarla en aquellas proporciones, o se la quiere tener como
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 109 y 110
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pg. 329. 4 l-
Vid. supra, nota 118. tf , V' f ocasin y por costumbre adquirida. Vid. FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit.,
Sobre la razn histrica de la Scuola Positiva, y su defensismo, vid. FERRI, E., Los
Nuevos Horizontes, cit., X.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 435
un arma enmohecida, y en tal caso es mucho mejor hacerla desaparecer de las leyes
despus de haber prescindido de ella en la prctica. Por consiguiente..., llegamos
por otro camino a ser abolicionistas^^^
El sociologismo moderado que propugna FERRI como teora sobre la
gnesis de la criminalidad, su programa poltico-criminal de los
sustitutivos y la tipologa del mismo, merecen un breve comentario.
d) P a r a FERRI (teora de la criminalidad) el delito es producto de u n a
anomala biolgica, fsica y social, a diferencia de otras tesis
contemporneas que vean en el hecho criminal el resultado de anorma-
lidades exclusivamente biolgicas o exclusivamente sociales, o incluso,
un fenmeno funcional^^. Su sociologismo, por tanto, es moderado e
integrador. El propio FERRI lo explica as:
Las acciones humanas, honestas o deshonestas, son siempre el producto de
su organismo fisicoqumico, y de la atmsfera fsica y social que lo envuelve; yo he
distinguido ios factores antropolgicos o individuales del crimen, los factores fsicos
y los factores sociales. Y contina: Los factores antropolglcosson: la constitucin
orgnica del criminal (todo lo somtico: crneo, visceras, cerebro, etc.), la constitu-
cin psquica (inteligencia, sentimiento, sentido moral, etc.), los caracteres persona-
les (raza, edad, sexo, estado civil, educacin, etc.), los factores //5/7ci5 (telricos)
son: el clima, el suelo, las estaciones, la temperatura, la agricultura, etc.; los factores
sociales son: la densidad de poblacin, la opinin pblica, la moral, la religin, la
familia, la educacin, el alcoholismo, la justicia, la polica, etc.''^'.
Sin embargo, FERRI confiere u n a clara prioridad criminolgica
(etiolgica) y poltico-criminal a los factores sociales. En primer lugar,
porque a ellos se debe, a su juicio, el incremento general de la crimina-
lidad. En segundo lugar, porque son los ms accesibles a la accin del
legislador, que puede modificarlos, corregirlos^^*.
^^^ FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 378 y 381.
El propio Ferri caracteriza su postura como intermedia y aporta u n conocido cuadro
sinptico de las teoras de la criminalidad de sus coetneos. Vid. RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 344 y 345.
Para u n anlisis detallado de los componentes de cada grupo de factores, vid.
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 217 y ss. El autor advierte que
mientras los factores fsicos influyen de modo casi homogneo en todos los delin-
cuentes, los antropolgicos lo hacen de forma muy acusada en los delincuentes
natos, locos y pasionales; y los factores sociales, sobre todo, en los delincuentes de
pg. 219. 18oa ,.a ,tj,'
^^^ FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 220 y 221. A?=^ .,3 ,IEJ...... -
436 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 437

FERRI pone especial nfasis en la tesis de que el crimen tiene una a los factores psicolgico-ocasionales del mismo, y no siempre. La
dinmica propia, como hecho de naturaleza social. La historia aporta complej a y heterognea gama de factores crimingenos y la rica tipologa
ajuicio del autor, infinidad de ejemplos que lo avalan^^^; y la estadstica criminal (con sus tambin muy diversas respuestas a la intimidacin
criminal demuestra hasta qu punto dicha dinmica se desentiende de legal) determinan que la pena no sea el nico remedio vlido para todos
las penas con que amenaza el legislador al infractor potencial, as como los impulsos criminales ni para todos los delincuentes. El ius puniendi
de las que efectivamente aplican los tribunales: el lenguaje represivo de debe adoptar u n a nueva direccin: en lugar de u n a reaccin violenta
la pena resulta, pues, ineficaz para combatir u n problema de profundas e intempestiva contra el fenmeno criminal ya desencadenado, procede
races sociales. una progresiva eliminacin de los factores crimingenos, basada en el
Siguiendo, en parte, a QUETELET, reformula FERRI la ley de la estudio de las leyes psicolgicas y sociolgicas^"^. E n definitiva, u n a
saturacin criminal. No obstante, advierte que la regularidad del delito poltica criminal cientfica, realista y preventiva que se anticipe al
la existencia de u n volumen constante de la criminalidad no debe crimen mismo, neutralizando sus propias races. Tal ser el cometido de
entenderse en sentido fatalista desmedido, sino como u n a realidad los sustitutivos penales, antdotos especialmente eficaces frente a los
natural modificable. QUETELET exager al referirse a u n inexorable factores sociales de la criminalidad y de ms fcil aplicacin que la
presupuesto anual. La modificacin del orden social, siempre ajuicio de metamorfosis universal social que predica la parte menos positiva del
FERRI, permite al hombre alterar sus magnitudes. Nuestra ignorancia socialismo, que con la impaciencia de generosas aspiraciones traspasa
sobre muchas leyes fsicas y psquicas, y sobre las condiciones del hecho, los lmites de lo factible de estas medidas y olvida la tirana de la ley de
nos impiden prever con precisin el nivel de la criminalidad, pero el la evolucin aun en la vida de la sociedad^^. El legislador ha de hacerse
volumen y desarrollo de sta es, en todo caso, efecto necesario e dueo de u n a gran parte de los factores sociales, conociendo las leyes
inevitable de u n determinado ambiente fsico y social, combinado con las fisiolgicas y sociolgicas que rigen el suceder individual y social, sus
tendencias congnitas y con los impulsos ocasionales del individuo (ley orgenes, condiciones y efectos. Slo entonces, y atravs de las oportunas
de la saturacin criminal). ik58rfea?'";o^Sl reformas legislativas, polticas, econmicas, civiles, administrativas y
penales, puede influir de forma indirecta pero eficaz en la evolucin de
Del mismo modo que en un volumen dado de agua a cierta temperatura se debe
la criminalidad^"*. La poltica criminal de los sustitutivos realiza uno de
disolver una determinada cantidad de sustancia qumica, ni una molcula ms, ni
una molcula menos, as en un ambiente social, con determinadas condiciones los postulados del positivismo: luchar eficazmente contra el delito
fi3' fsicas o individuales, se debe cometer un determinado nmero de delitos, ni uno incidiendo en sus causas mediante estrategias cientficas, poniendo
,XB'g.. ms ni uno menos, dice FERRP. ,., ., ... .. especial nfasis en su prevencin.
-RnTtiTfisf.iih'f '.matfVt'Sni'[.?>.-TO'iirk.r. R.' .flifcii^ s>.
No renuncia FERRI al uso de la pena, ni cuestiona por completo su
e) La ineficacia de la pena como instrumento capaz de neutralizar, en
utilidad, pero opta, desde luego, por u n Cdigo preventivo a medio y
su caso, tan slo los factores psicolgicos del delito, pero no los restantes,
largo plazo mucho ms eficaz que los arsenales punitivos^^ porque la
ms importantes lleva a FERRI a formular su famosa teora de los
estadstica nos prueba que las penas tienen u n a resistencia infinitesimal
sustitutivos penales^^.
contra el choque de la criminalidad, cuando en el ambiente social se han
La Estadstica Judicial europea, segn FERRI, demuestra que el desarrollado los grmenes deletreos...^^.
mayor rigor represivo no otorga a los sistemas legales la pretendida
efectividad en orden a la defensa de la sociedad. El crimen responde a
unas claves propias. Alas penas les est, pues, reservada una operatividad
bien escasa en la lucha contra el delito, ya que slo pueden enfrentarse
202
c! vuir FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 248 y 249.
203
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pg. 269.
204
''" F E R E I , E Los Nucvoh Hoiizontcb, tit pags 238 > ss FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 269 y 270.
205
^"" FEERT E Los Nuevos Horizontes, cit pag 228 FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pg. 303.
ni 206
FERRI, E , Los Nuevos Horizontes, cit., pags. 247 > ss. FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., ibdem. :i\o
438 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Los sustitutivos penales se proyectan en todos los mbitos del orden
social: en el econmico, poltico, cientfico, legislativo, religioso, familiar
educativo, etctera.
A ttulo meramente ilustrativo, stas seran algunas de las reformas alternativas
que en sustitucin de la pena propona FERRI en los diversos campos^"^: en el
B' econmico (libertad de emigracin, impuestos progresivos, disminucin de tarifas
s aduaneras, impuestos a la fabricacin y venta del alcoiol, sustitucin del papel
moneda por la moneda metlica, eliminar barrios miserables, mejorar el transporte,
bam
regular un seguro social para casos de accidentes, creacin de instituciones de
BOU crdito popular y agrario, etc.); de orden poltico (reforma electoral, reformas
ir ' polticas y parlamentarias, descentralizacin burocrtica, etc.); de orden cientfico{e\
progreso crea nuevas formas comisivas, pero tambin ha de aportar el antdoto
contra las mismas: vg.,1a fotografa, la qumica, latoxicologa, la medicina forense);
de orden legislativo y administrativo {sm'pMca.n de las leyes, cuya complejidad
acta crimingenamente, reforma de la legislacin testamentaria, de la concursal,
reglamentacin del defensor de oficio, de centros para madres solteras, de
patronatos de reos liberados, etc.); de orden religioso{pro\\\b\c\n de procesiones
pblicas, de conventos, reduccin del lujo de las iglesias, permitir el matrimonio de
los ministros eclesisticos, etc.); de orden /5/77///5A(establecmiento del divorcio,
obligatoriedad del matrimonio civil, preferencia de los casados para la obtencin
<5 ^
de ciertos empleos, etc.); de orden educativo(atahetizan del pueblo, prohibicin
de espectculos violentos, supresin de las casas de juego, restringir las publicacio-
nes deshonestas, proteger la infancia abandonada, etc.).
f) Es muy conocida, por ltimo, la tipologa de FERRI, que suele
tomarse como u n a de. las clasificaciones paradigmticas del positivismo
criminolgico. Consta de cinco miembros, al que se une un sexto en las
adiciones a la quinta edicin de la Sociologa Crimnale: delincuente
nato, delincuente loco o alienado, delincuente pasional, delincuente
ocasional, delincuente habitual y pseudodelincuente o delincuente in-
voluntario'^^^. . i .,\
i Con gran realismo, advirti FERRI que dicha clasificacin pretende ser, como
r toda clasificacin, un instrumento de trabajo; que sus tipos no eran tipos reales,
^ sino ideales; que combinaba diversos criterios clasificatorios y resultara, siempre,
" insatisfactoria, por la existencia muy frecuente de tipos mixtos^^ De hecho, la
adicin del delincuente involuntario (delito culposo o imprudente) rompe ia
homogeneidad de la tipologa tradicionalmente sostenida por el autor.
)iiii un^/ Ki !H5ia'
^"^ FEERI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 270 a 303.
^"^^ Sobre la tipologa criminal de FERRI, vid. SELLIN, TH., en: Pioneers, cit.,
284 y 285. .f/ii ?0V9.ti<: so-J, ..A XAWJi:
2"" Vid. SELLIN, TH., en: Pioneers cit., pg. 285. .H HOV';^! V,^: , .3 .Ha^.i
TRATADO DE CRIMINOLOGA 439
FERRI es considerado y con razn fiel exponente del positivismo
criminolgico en su orientacin sociolgica. No debe olvidarse, sin
embargo, que asumi buena parte del legado lombrosiano y de los
postulados de la antropologa criminal, lo que excede, con mucho, el
mero reconocimiento del delincuente nato en su tipologa.
Para FERRI, las investigaciones antropolgicas han puesto de relieve que el
hombre delincuente no slo pertenece a una zona intermedia entre el hombre sano
y el loco..., sino que constituye propiamente una variedad antropolgica que en las
modernas sociedades civilizadas representa las razas inferiores y es una variedad
completamente diversa del tipo normal del hombre sano, adulto y civilizado^^"; un
salvaje perdido en nuestra civilizacin... que reproduce los caracteres orgnicos y
psquicos de la humanidad primitiva^". Siguiendo las tesis lombrosianas, afirma
FERRI que homicidas y ladrones los dos tipos ms sobresalientes presentan
una serie de estigmas fsicos y psquicos. Entre los fsicos: menor capacidad y
circunferencia craneana, agudo ngulo facial, mayor dimetro bizigomtico y
capacidad orbital, menor desarrollo de la parte anterior y frontal y mayores y
exorbitantes las proporciones de la cara y mandbulas, asimetras craneales
acusadas, prominencia occipital, desmedido desarrollo de temporales y parietales,
frente saliente, grandes arcos sobre las cejas, inferioridad manifiesta en el tipo de las
circunvoluciones cerebrales, anomalas congnitas de conformacin en diversas
visceras, etc.^^^. Entre ios/75/^//c'05.'insensibilidad fsica o analgesia, insensibilidad
moral (no repugnancia a la idea de la accin criminal y falta de remordimiento una
vez ejecutada sta) e imprevisin^!^.
C) RAFFAELE GAROFALO (1852-1934) 214
iiJUai Nace en aples, en el seno de una familia aristocrtica, catlica y conservado-
ra. Perteneci, desde muy joven, a la carrera judicial. Magistrado, primero, y
presidente del Tribunal de Casacin, ocup desde 1887 la ctedra de Derecho Penal
de la Universidad de aples. Dess obras destacan: Criminolog^^^ de la que
210
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pg. 127.
211
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 127 y 128.
212
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 130 y 131.
213
FERRI, E., Los Nuevos Horizontes, cit., pgs. 131 y 132.
214
Sobre R. GAROFALO, vid. ALLEN, FR. A., R. Garofalo, en: Pioneers., cit., pgs. 254
a 276 (y bibliografa all reseada). SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho
Penal, cit., pgs. 133 y ss.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur
selbstandigenWissenschaft, cit., pgs. 75 y ss.; GAUTIER, A., Besprechung von R.
Garofalo, La Criminologie, Pars, 1888, en: ZSchSt, 1888, Bern, I, pgs. 344 y ss.;
ZIMMERN, H., Criminal Anthropology in Italy, 10 Green Bag 342, 382 (1898); H.
B. E., Review of Garofalo, Criminology, 28 Harv. L. R., 221 (1914). Cifr. Francis A.
ALLEN, Pioneers in Criminology, cit., pg 276; MARTN GARCA, A., en: Antece-
dentes en el estudio de la delincuencia, cit. pg. 50 y ss. (y bibliografa citada por
la autora). Y, en general, la bibliografa relativa a la Scuola Positiva, citada supra.
215
Criminologa, 1885, aples, 2- ed., Turn, 1891.
440 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 441

esta disciplina tomara, definitivamente su denominacin, D un criterio positivo etc.), en lo estrictamente penolgico (especial nfasis del principio de la
deltapenalit^^^, IItentativo criminoso con mezziinidoneP^. Cichedovrebbeessere
un giudizio pnale'^", Riparazione alie vittime del deiittd^ ^, La superstizione socia- prevencin especial como fundamento del castigo), etc. Sin embargo, su
\; list, Deiia mltigazione deiie pene nei reati di sangu'^\ Studi recenti sulla fe ciega en el mtodo emprico-inductivo, y la radical superioridad que
l9..< penaiit^^,e\c. reconoce a la sociedad respecto al individuo, son dos premisas bsicas del
positivismo que comparte con LOMBROSO y FERRP^^
R. GAROFALO es conocido por su definicin del delito natural; por
la importancia que asigna al autor en el sistema del Derecho Penal,
siendo ste el criterio que inspira la clasificacin de las penas y la propia a) Segn GAROFALO, el positivismo criminolgico hablaba siempre
fundamentacin de stas (prevencin especial); por haber propugnado del delincuente, olvidando que este concepto presupone el de delito.
con especial generosidad y contra corriente la pena de muerte acudien- Por ello, consider u n a necesidad lgica la definicin de este ltimo,
do al smil naturista de la ley de la seleccin natural de las especies; pero con independencia de las pautas legales. El concepto de delito
incluso por haber conseguido acuar la actual denominacin de la natural de GAROFALO pretende suministrar u n a nocin de crimen
Criminologa con ms xito que el propio LOMBROSO o FERRI. Sin autnoma, estrictamente criminolgica, que permita delimitar el mbi-
embargo, la verdadera aportacin de GAROFALO trasciende el inters to y objeto de u n a nueva disciplina emprica: la Criminologa.
que puedan tener algunas de sus tesis. El mrito de GAROFALO reside,
Por natural afirmaba GAROFALO^^'' se entiende aquello que no es con-
de u n a parte, en la labor de sistematizacin y divulgacin de los
vencional, aquello que existe en la sociedad humana con independencia de las
postulados positivistas que supo llevar a cabo con notorio equilibrio y circunstancias y exigencias de una poca determinada, o de los particulares puntos
capacidad de sntesis, evitando los excesos doctrinarios, con moderacin de vista del legislador. Y concluye as: El elemento de inmoralidad necesaria para
y buen hacer. De otra, en su gran visin de estadista, preocupado ms que un acto perjudicial se considere criminal por la opinin pblica, es la lesin de
por la viabilidad de los principios positivistas que de la pureza terica de aquella parte de sentido moral que consiste en los sentimientos altruistas fundamen-
tales: la piedad y la probidad. Adems, la lesin ha de ser no en la parte superior y
los mismos. En efecto, no slo consigui u n a brillante y rigurosa ms delicada de estos sentimientos, sino en la medida media en que son posedos
exposicin sistemtica del credo de la Scuola Positiva, sino que puso por una comunidad y que es indispensable para la adaptacin del individuo a la
especial nfasis en la necesidad de que ste fuese algo ms que u n credo sociedad. Esto es lo que llamaremos delito natural
doctrinario: que asumido por el ordenamiento jurdico y por las institu-
ciones llegara a impregnar el tejido social a travs de la praxis diaria de GAROFALO estima radicalmente contradictoria la hiptesis del
los tribunales. atavismo, de fondo epilptico, como explicacin terica del delincuente
nato del antropologismo lombrosiano^^^. Por el contrario, considera
GAROFALO discrepa, a menudo, del pensamiento ortodoxo de sus
verdadero delincuente slo a aqul que exhibe u n a falta de alguno de los
compaeros de escuela: en lo filosfico (determinismo moderado), en lo
dos sentimientos o de ambos antes citados: del sentimiento de
poltico (extremadamente conservador), en lo poltico-criminal (partida-
piedad (rechazo de la causacin voluntaria de sufrimiento a los dems)
rio inequvoco de la pena capital), en lo criminolgico (no comparte la
o del sentimiento de probidad (respeto a los derechos de propiedad
teora de la criminalidad antropolgica de LOMBROSO ni el
ajenos); vivencias ambas que, integrando la sensibilidad moral variable
sociologicismo de FERRI, critica las tipologas criminales de ambos,
de cada momento histrico, se presentan en estadios ms o menos
avanzados y resultan esenciales para la convivencia sociaP^'^.
'> q.V/ . / \l Z\ H'/JH fi , t ' / ..H - , to
" f f f i i .o'Oi ' l' T,taV " . 1 , -,
^^^ aples, 1880 rhPS - . n U rtif'i J^OI u! ui ) . b .oq i*.i i'.jij-, ,iAi-'<^ !'> / O, i-ri!'> j-'- - . j i i i . I ^oJ 3) sSvnaiMU^
^" Tuim, 1882, Loescher i ! /frj { r^^ , nu ii. '. . T i ; '> ,'MA ...-
"^^^ Tuin, 1882, Loescher i r&fl r^: fy m m n ) ','<J>\^ /')''l,3i.
^''^ T u n n , 1887, Bocea f ^ ' . , H ti ' t- " / ' ' 223
As, ALLEN, F. A., Garofalo R., en: Pioneers, cit., pg. 274. lia
^^'' Pars, 1895, F Alean n - <" -- *- v 224
Criminologa, 2- ed., Turn, 1891, pgs. 5 y ss., especialmente, pg. 30.
221
Cfr. SAINZ CANTEEO, J. A., Lecciones, cit., pg. 134, nota 22. SKIS&- 225
Cfr. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pg. 256.
222
1878, cit. por SAINZ CANTERO, J. A., ibdem. iVnHfi^'. 226
Vid. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pg. 257. - - -^ -
442 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
A primera vista pudiera entenderse que la construccin del delito natural de
,. GAROFALO representa una tarda manifestacin o /eiz/Va/del ius gentium: wx\
iB ,-
alegato afavor de la elaboracin, en el mbito penal, de todo un cdigo internacional
*^P para los pases europeos de homogneo desarrollo culturaF^^. GAROFALO, sin
Isfae embargo, explicitara que no cabe formular un catlogo de delitos naturales
apriorstico y de validez universal. No es viable, segn GAROFALO, delimitar la
- materia criminal sobre la slida base del amplio consenso, porque histricamente
han variado de modo ostensible los niveles del desarrollo social, dando lugar a .
diferencias significativas en la caracterizacin de un mismo comportamiento como
* ^ ^ delictivo segn las circunstancias de tiempo y lugar. Cientficamente conclu-
ye slo puede estimarse crimen aquella conducta daina para la sociedad que
ofende los sentimientos morales de probidad y piedad, atendiendo a la vigencia
media efectiva de tales valores en ia concreta sociedade que se trate^^*'.
b) La teora de la criminalidad de GAROFALO: ms exactamente, su
diagnstico sobre el hombre delincuente, se distancia tanto del anlisis
antropolgico lombrosiano como del sociologismo de FERRL
^I P a r a los clsicos el delincuente era u n a ficcin: el sujeto activo del
delito. Los positivistas invirtieron los trminos del problema: no existe
el delito sino el delincuente. GAROFALO tuvo el mrito de destacar la
necesaria correlacin entre el concepto de delito y el de delincuente.
La bsqueda, en tal sentido, de u n a frmula integrada, le aproxima a los
planteamientos clsicos, aun cuando se cuidara de manifestar que
nuestro conocimiento del criminal no se limita al de sus actos^^^.
GAROFALO rechaz explcitamente la teora antropolgica radical,
estimando que no haba conseguido demostrar su hiptesis: que el
hombre delincuente sea u n tipo antropolgico de hombre distinto.
Bisfo Es posibleargumenta GAROFALOque el tamao inusual de las mandbulas
g signifique atisbos de brutalidad y violencia indiscutibles; tal vez, tambin, que la
regin occipital se halle mucho ms desarrollada entre los delincuentes que la regin
t,
Hh . i<k-\ 4-t \ j J i ' av'.'ti "jn o>
227 Cfr. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pgs. 257 y 258.
228 Cfr. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pg. 258. Tambin: HEEING, K. H., Dar Weg
der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., pg. 76. Es de observar que
Garofalo, con el concepto de delito natural, slo pretenda delimitar el objeto
propio de la Criminologa como disciplina emprica, y no, por ejemplo, limitar el ius
puniendi de los Estados. Sin embargo, y de pasada, sugiri la posibilidad de
emplazar aquellas infracciones que no encajaran en el concepto de delito natural
en un Cdigo aparte.
En los delitos ms graves, por ejemplo, estima que las circunstancias que rodean
la comisin de los mismos permiten identificar al autor sin necesidad de acudir
como en los delitos menores a los estudios psicolgicos y antropolgicos de la
persona del delincuente. Cfr. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pg. 261.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 443
frontal. Pero todo esto no evidencia ms que una cosa: que se han detectado con
ms frecuencia ciertos caracteres del cerebro o del esqueleto entre criminales que
en el resto de la poblacin presumiblemente honesta. Nada ms. En trminos
antropolgicos, aade GAROFALO, el tipo asesino no puede describirse con tales
datos^^".
, En la teora de la criminalidad de GAROFALO desempea u n papel
decisivo el concepto de anomala psquica o moral, esto es, la carencia en
el delincuente de un adecuado desarrollo de la sensibilidad moral, de
vivencias altruistas; defecto no mero producto de factores ambientales,
sino condicionado por una base orgnica. Dicha anomala moral,
segn GAROFALO, difiere claramente de la genuina enfermedad men-
tal. Porque no se t r a t a de u n factor patolgico, en sentido estricto, sino
de una variacin psquica, transmisible sin lugar a dudas por va
hereditaria, y que aparece con mayor frecuencia entre miembros de
ciertas razas inferiores que en las modernas sociedades civilizadas^^^
GAROFALO no lleg a delimitar, sin embargo, el soporte o base fsica de la
anomala moral. Unas veces se refiri a un misterioso atavismo. Otras, a cierta
degeneracin morale ms reciente origen. Para terminar afirmando que lo nico
seguro era que los delincuentes poseen signos regresivos o caractersticas que
denotan un menor grado de desarrollo evolutivo que los no delincuentes^^^.
Los factores sociales y ambientales tienen un valor secundario en
orden a la explicacin e incluso a la prevencin del crimen para
GAROFALO, dado que su teora de la criminalidad es u n a teora
endgena que potencia el carcter congnito o hereditario de la anoma-
la moral del individuo delincuente. La miseria econmica, por ejemplo,
no sera causa de la criminalidad segn el autor, si bien ste admiti que
las condiciones econmicas s pueden determinar la concreta forma o
modos de manifestacin de aqulla^^^. Al adecuado clima familiar e
instruccin religiosa en los decisivos aos de la infancia atribuye un
importante valor preventivo. j~ ,. ,
Sin duda algunaafirma GAROFALO^^"causas externas, como la tradicin,
los prejuicios, los malos ejemplos, el clima, las bebidas alcohlicas, y otras
Criminologa, cit., pgs. 101 y ss. Sobre el problema, vid. ALLEN, F. A., en:
Pioneers, cit., pgs. 261 y ss.
231
Criminologa, cit., pgs. 87 y ss. Vid., al respecto, ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit.,
pginas 262 y ss.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen
Wissenschaft, cit., pg. 77. ,. ~.
232
Criminologa, cit., pgs. 87 y ss. " "'-" '' >
233
Cfr. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pg. 263, nota 47. - - -
234
Cfr. ALLEN, F. A., ibdem. 'f MJJA .^^.
 444 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
semejantes, no carecen de importancia. Pero en nuestra opinin, en la vida instintiva
9up t del verdadero criminal siempre se halla presente un elemento especfico que es
zcffm congnito o liereditario adquirido durante la tierna infancia, en los dems casos-
aelBlncy que deviene inseparable de su organismo psquico.
c) La tipologa criminal de GAROFALO rompe con el modelo positivo
convencional. Partiendo de la base de que el dficit orgnico de sensibilidad
moral vara de unos individuos a otros, distingue GAROFALO cuatro
clases de delincuentes, segn el grado de carencia que exhiban en los
sentimientos morales altruistas de probidad y piedad: asesinos, delincuen-
tes violentos, ladrones y criminales lascivos. Al primer grupo pertenecen los
genuinos delincuentes. Los restantes seran delincuentes menores, sus-
ceptibles de una subclasificacin: criminales por defecto del sentimiento de
piedad (delincuentes violentos) y criminales por defecto del sentimiento de
probidad (ladrones). Los individuos lascivos integraran un subgrupo
heterogneo de delincuentes de difcil encaje^^^.
El asesmoes el delincuente por excelencia y carece por completo de altruismo,
de sentimientos de probidad y piedad, de modo que delinque tan pronto como se
presenta la ocasin. En cuanto manifestacin extrema de anomala moral, apenas
se requiere un examen psicolgico o antropolgico para identificar este tipo de
criminal: las circunstancias de su propio delito le delatan (naturaleza del hecho
cometido, modalidades comisivas, etc.).
El delincuente violentos?, un tipo endmico muy condicionado por factores
ambientales y sociales. Pero se trata, en todo caso, de un sujeto subnormal, inferior,
que por razones congnitas o hereditarias sufre un dficit significativo de su
capacidad moral.
El ladrnel segundo subgrupo principal entre los delincuentes menores s
parece producto de factores sociales, del medio, ms que cualquier otra clase de
delincuentes, si bien, a juicio de GAROFALO, algunas de sus manifestaciones
., habra que atribuirlas aun remoto atavismo o incluso aun dficit genrico de energa
! r.moral del individuo. ' " ' formas no tan extremas: producira indignacin social. Para stos, la eliminacin
Finalmente, en cuanto a los delincuentes lascivos, de difcil
inordinacin para GAROFALO, u n a s veces son subtipos del criminal
violento, otras el resultado de meros desrdenes mentales; las ms,
casos caracterizados no tanto por ausencia del sentimiento de piedad
como por los bajos niveles de energa moral y percepcin moral.
d) La teora de la pena es otro de los pilares del pensamiento de
GAROFALO. Gira, como es lgico en todo buen positivista, en torno a la
^^^ Vid. ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pgs. 264 y ss. i'i^f,^ ,'f ,5iaJ/,. >.,
.ML
TRATADO DE CRIMINOLOGA 445
eficaz defensa de la sociedad contra la criminalidad, pero potenciando al
mximo la idea de prevencin especial. El efecto disuasorio del castigo,
acentuado por la filosofa clsica y los puntos de vista convencionales, as
como la correccin del delincuente o la propia funcin retributiva del
castigo pasan a un muy segundo plano.
' GAROFALO^^*^ defendi la pena de muerte, (contro la corrente,
segn sus propias palabras), como consecuencia del darwinismo social
que inspira su obra. Existe u n proceso de seleccin natural de las
especies que condena a muerte a aquellas que no se adaptan al medio,
recuerda GAROFALO. Debemos seguir el ejemplo de la naturaleza y
eliminar de la sociedad a quienes por u n dficit o ausencia de los
necesarios sentimientos altruistas h a n demostrado su incapacidad para
adecuar su conducta a las exigencias de la convivencia social. La pena
de muerte, por tanto, no es sino u n mecanismo de seleccin artificial que
sigue, simplemente, el sabio modelo de la naturaleza^^^. En el sistema de
penas de GAROFALO juegan u n papel decisivo, pues, dos ideas: la de
eliminacin de quienes representan u n serio peligro para la comunidad,
de una parte; y, de otra, la continua referencia al proceso de seleccin
natural, que opera como legitimacin moral tcita del castigo. Ambas
explican, probablemente, el rigor, naturaleza y prelacin de los instru-
mentos defensivos en cada caso indicados, segn GAROFALO, que en
ltimo trmino se prescribirn de acuerdo con las caractersticas y
temibilidad del tipo criminal de que se trate^^^.
gg La pena de muerte, por ejemplo, parece inequvocamente indicada, segn
^ * ' . GAROFALO, para quienes han evidenciado una completa ausencia de sensibilidad
moral y, por ello, una incapacidad definitiva para vivir en sociedad. Pero no sera
recomendable para delincuentes menores cuya anomala moral se manifiesta en
admite grados, existen otras medidas. As, con relacin a ciertos tipos de criminales
violentos, ladrones profesionales y delincuentes habituales cabe la privacin perpe-
tua de libertad, o la deportacin a colonias ultramarinas. En el caso de los
delincuentes jvenes, altamente influidos por el medio, podra ser ms adecuada la
reclusin indefinida en colonias agrcolas. A propsito de determinados delitos
situacionales, basta con expulsar al autor de su crculo social o profesional o con
privarle de ciertos privilegios cuyo abuso ha dado lugar a la comisin del delito. Por
ltimo, existen verdaderos crmenes en los que, sin embargo, el delincuente no
expresa una clara anomala moral: aqu la sancin ms adecuada consistira en la
JB .'i-^flOi'l ,H>kiaA,.>jv
^''^ Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 221. '
^^' Criminologa, cit., pgs. 61 a69. Cfr. HERING, K. H., Der WegderKriminologie zur
selbstndigen Wissenschaft, cit., pg. 79. stat i!. '
238
As, ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pgs. 265 y 266. J b 4 * , 4.-
446 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
reparacin forzosa de los daos del delito y gastos ocasionados por el mismo, si es
necesario, incluso a costa de prestaciones laborales obligatorias por parte del
'' delincuente.^^^
i abstraccin le hace inevitablemente incierto, inseguro. Y, sobre todo,
GAROFALO rechaza, como todos los positivistas, la idea de respon-
sabilidad moral, profesando un concienzudo determinismd^'^^, si bien
menos radical que FERRI. Tal rechazo, sin embargo, se explica mejor
desde el punto de partida defensista inspirador de toda su teora del
castigo que desde concepciones filosficas o metodolgicas determina-
das. De algn modo, incluso, tiene algo de contradictorio el intento de
divorciar moralidad y responsabilidad moral, cuando procede de un
autor que, como GAROFALO, abandera u n a genuina teora esttica de
los valores morales^*^ El rgimen penal que sugiere para los enfermos
mentales que delinquencriminales, en definitiva, segn GAROFALO
responde a idntico defensismo. Defensismo que el propio autor explcita:
Cuando tratamos de averiguar si un hombre es ciertamente responsable de lo
sfc '" que ha hecho... siempre terminamos descubriendo que no lo es. Esta es la falacia
que se extiende por todo el sistema y a la que se debe la actual inefectividad de la
represin. Toda la culpa reposa en los dos principios de responsabilidad moral y de
proporcin penal^"*^.
Para GAROFALO, las teoras retributivas no hacen sino socializar la
venganza, y carecen de virtualidad para legitimar el castigo, entre otras
razones porque el delincuente no tiene la capacidad moral indispensable
que presuponen aqullas para expiar su culpa y regenerarse a travs del
cumplimiento del castigo^*^. Lo mismo sucedera con las teoras
correccionalistas, frente a las que muestra u n profundo escepticismo.
Acrrimo partidario del tratamiento individualizado, desconfa, sin
embargo, GAROFALO de las posibilidades de correccin del criminal a
travs de mtodos educativos o pedaggicos. Primero, porque la base
orgnica e indeleble que asigna a la anomala psquica o moral le hace
pensar en la inalterabilidad de los factores crimingenos tpicos. En
segundo lugar, porque contra conocidos planteamientos utpicos o
eufemsticos, estima que toda privacin de libertad, sea cual fuere el
motivo u objeto de la misma (incluido el tratamiento), si es forzada,
d n c i i:>Wii-ii.
ofiTi ,ioons-~ .1 i if..) r t ii norc. b >. . 1 . 1 F a"
239
Vid., ALLEN, F. A., en: Pioneers, c i t , pags 266 y 26,7 - -- -
240
As, ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit, pag 268 .. ...,. \ J.' W H>
241
ALLEN, F. A., ibdem. ,it>--'fc, * ;< 'va
242
ALLEN, F. A., ibdem. ^> j M, *'I ,1>KL'I < - ^ . u ib
24a
ALLEN, F A . , o p . cit.,pg. 270. . . M .t , ^ ,IH . - / ivLL
TRATADO DE CRIMINOLOGA 447
coactiva, equivale a u n castigo^*''. Pero tampoco comparte GAROFALO
el prevencionismo a la usanza de los clsicos. Pues, su elevado nivel de
porque la sola idea de prevencin no permite determinar la clase de
castigo en cada caso necesario, ni la entidad de ste: datos todos ellos que
imponen u n a obligada referencia a las caractersticas (temibilidad) del
infractor concreto^^. No obstante, debe observarse que GAROFALO
abraz el ideal prevencionista con todas sus insuficiencias con relacin
a las infracciones muy numerosas que no encajan en el concepto de
delito natural; que, en cuanto a ste, su postura se aproxima conside-
rablemente a la de los clsicos, por entender que priman las caracters-
ticas del hecho mismo para la identificacin del autor; y que, respecto a
los delincuentes menores, GAROFALO mantiene la necesidad de
anlisis psicolgicos y antropolgicos que especifiquen cules son los
tratamientos cientficamente adecuados, caso a caso, desidertum
individualizador opuesto al ideal prevencionista que el propio autor no
concret ni est probablemente an hoy la ciencia en condiciones de
hacerlo^'*.
Polticamente discrep tambin GAROFALO de sus correligionarios.
Mantuvo u n a postura activa contra el socialismo, de la que es testimonio
su opsculo La superstizione socialista. Fue vicepresidente de la
Comisin que, en 1921, y bajo la presidencia de FERRI, elabor un
Proyecto de Cdigo Penal, adhirindose despus vehemente al rgimen
fascista.
;(S6 BJO;S ns shamai Blsmodi/' .H V Sfil .UB .:.ih.BTI- ' ^ :^-','d--.vniu ,
. , : \s ^;:'> .
D) El positivismo criminoleico en Espaa "'' ''"^' ''
P. DORADO MONTERO (1861-1919)2, R. SALILLAS (1854-1923) y
C. BERNALDO DE QUIRS (1873-1959) son tres destacados represen-
tantes del positivismo criminolgico en Espaa.
, <S t i I . I J ' T
244
ALLEN, F. A., ibdem.
La idea de temibilit es formulada ya por GAROFALO en su obra Di un criterio
positivo dalla penalit (aples, 1880). ;, ,,.-,
^^'^ As, ALLEN, F. A., en: Pioneers, cit., pg. 273. ..... r, ;mL<j,, .<>. =. :v,:;, ,
^^^ Sobre DOEADO MONTERO, vid. RIVACOBA RIVACOBA, M., El centenario del
nacimiento de Dorado Montero, Santa Fe, 1962; ANTN ONEGA, J., La Utopa
penal de Dorado Montero, Salamanca, Universidad, 1951; BARBERO SANTOS,
M., Remembranza del profesor salmantino Pedro Garca-Dorado Montero en el 50
448 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
(XSSL) D O R A D O M O N T E R O trat de armonizar nuestra tradicin
correccionalista (GINER DE LOS ROS, CONCEPCIN DE ARENAL,
L. SILVELA, etc.) y los postulados positivistas ajenos a la misma. No es
por ello, u n positivista puro, ni u n correccionalista genuino, sino ms
bien un positivista crtico^***. Conoci la obra de LOMBROSO y FERRI
durante su estancia en Italia, dedicando a ella sus primeros escritos
(Estado de la ciencia jurdica italiana en los momentos presentes, La
Antropologa Criminal en Italia, El positivismo en la ciencia jurdica
y social italiana, aparecidos en 1886,1889 y 1891, respectivamente)2*3.
El positivismo constituir la base de la fundamentacin cientfica y
filosfica de DORADO MONTERO. Sin embargo, la concrecin penal de
su pensamiento sigue fiel al correccionalismo, consiguiendo u n a arm-
nica fusin de los postulados k r a u s i s t a s (correccionalistas) y
positivistas^so. P a r a DORADO MONTERO la Justicia se halla en crisis,
el Derecho Penal retributivo, basado en la idea de castigo, camina hacia
su tumba^^^. El cambio promdo exigido requiere la sustitucin del
viejo Derecho Penal por u n nuevo Derecho correccional protector de los
criminales (como ya intuyeran los correccionalistas), si bien sobre bases
.aor^iaay^j'^r,(..-.r::; '.i)OJA'''OlAOn9fd,:..
alna m t ip.a t w i HC ! s >ti MrrS>lfii'\na a K - f t r t n c>Trr+no oftttia^r.
aniversario de la muerte, en: Problemas actuales de las ciencias penales y la
filosofa del Derecho (Homenaje a Jimnez de Asa, L., Buenos Aires, 1970, pgs.
': ' 349 y ss.); SALDAA, Q., Dorado Montero, Madrid, 1920; LPEZ REY, M., Pedro
Dorado Montero, en: Pioneers, cit. pgs. 316 a 325; SAINZ CANTERO, J. A., en:
Lecciones de Derecho Penal, cit., pgs. 196 y ss. (y bibliografa reseada en nota 52);
JIMNEZ DE ASA, L., Don Pedro Dorado Montero, en: El Criminalista, III,
Buenos Aires, 1949, pgs. 25 y ss.; COBO DEL ROSAL, M. y BACIGALUPO
ZAPATER, E., Desarrollo histrico de la Criminologa en Espaa, en: Cuadernos de
; Poltica Criminal, II (1980), pgs. 34 y ss.; MIRANDA LPEZ, M^ J., Aportaciones
sociolgicas de la Escuela Espaola de Criminologa en: Cuadernos de Poltica
Criminal, 19 (1983), pgs. 207 y ss.; CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal cit.,
pgs. 103 y ss.
2*** Vid. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones, cit., pg. 198; CEREZO MIR, J., Curso de
Derecho Penal, cit., pg. 104.
2*^ Sobre la ingente obra de Dorado Montero, vid. SAINZ CANTERO, J. A., en:
Lecciones, cit. pg. 196, nota 52.
'^^ Vid. RIVACOBA RIVACOBA, M., El centenario del nacimiento de Dorado Montero,
cit., pg. 85; ANTN ONECA, J., La Utopa penal de Dorado Montero, cit., pg. 30.
Una de las notas ms caractersticas de la obra de Dorado Montero es que el autor
contra uno de los postulados fundamentales del positivismo no contrapone
individuo y sociedad para afirmar la supremaca de esta ltima. Vid. LPEZ REY,
M., Pedro Dorado Montero, en: Pioneers, cit., pg. 320.
^" DORADO MONTERO, P., Del Derecho Penal represivo al preventivo, en: El
Derecho Protector de los criminales, Madrid, 1915,1, pg. 316.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 449
positivistas. U n nuevo Derecho Penal que ejercera u n a incin tutelar,
e patronato, dirigida a modificar y corregir la voluntad criminal
concreta y de acuerdo con un conocimiento psicolgico profindo de las
causas de la criminalidad, caso a caso. La utopa de DORADO MONTERO
sugiere, pues, u n a autntica Pedagoga correccional, dirigida por la
Psicologa^^^, en lugar de la tradicional Administracin Penal. Los
magistrados, abogados, etc., deberan ser sustituidos por mcionarios
especializados, expertos en Psicologa, Antropologa (fisiologa, anato-
ma, patologa, higiene, terapia, etc.) capaces de diagnosticar y t r a t a r
cada caso concreto cientficamente, quienes asumiran competencias
judiciales, administrativas y policiales^^. Todos ellos orientados a con-
seguir u n a sola meta: no el castigo del delito, sino la correccin efectiva
del delincuente^^*, su reforma. E n consecuencia, el t r a t a m i e n t o
individualizado sustituye a la pena, siendo el criterio definidor del
mismo no la gravedad objetiva del delito cometido, en abstracto, sino las
exigencias pedaggicas concretas de cada delincuente. El juez deviene,
entonces, u n autntico mdico penal que ejerce la cura de almas^^^
sin restricciones de ningn tipo. La duracin y contenido del tratamien-
to sern absolutamente indeterminados, ponderndose los anteceden-
tes del autor, su peligrosidad real y respuesta a aquP^''. P a r a DORADO
MONTERO, en todo caso contra lo que mantuviera el positivismo,
el delincuente es u n menor, u n ser dbil y necesitado de ayuda, frente al
que slo se legitiman medidas de tutela y proteccin^^^, no penas. De
modo que la odiosa funcin penal ha de tornarse de represiva en
,!'
^^^ DORADO MONTERO, P., El Derecho Protector de los criminales, cit.. I, pg. 81.
^^^ Cfr. LPEZ REY, M., Pedro Dorado Montero, en: Pioneers, cit., pgs. 321 y ss.;
SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones, cit., pgs. 199 y ss. Vid. DORADO MONTERO,
P., Bases para u n nuevo Derecho Penal, Manuales Gallach, Barcelona, pgs. 76 y
ss.
^^* DORADO MONTERO, P., Bases para u n nuevo Derecho Penal, cit., pgs. 12 y 13,
y 14 y ss. Tambin: Misin de la justicia criminal en el porvenir, en: El Derecho
Protector de los criminales, cit., I, pg. 415.
255
DORADO MONTERO era partidario del mximo arbitrio judicial, precisamente
por las connotaciones correccionalistas que rodean su concepcin de la funcin
penal. Pero dicho arbitrio ha de entenderse referido a unos jueces formados ad
hoc, con una cultura realista, capaces de llevar a cabo un verdadero tratamiento
higinico y profilctico, curativo y protector de los delincuentes. DORADO
MONTERO, P., Bases para un nuevo Derecho Penal, cit., pgs. 95 y ss.
256
DORADO MONTERO, P., Bases para un nuevo Derecho Penal, cit., pgs. 88 y ss.
257
DORADO MONTERO, P., Bases para un nuevo Derecho Penal, cit., pgs. 13,17 y
36 y ss. .^ .^- . - , ,..;- : - ~ --_
 450 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
preventiva, de punitiva en correccional, educativa y protectoral'^, al
servicio de u n utilitarismo rectamente entendido, inteligente, previsor
racional, menos egosta y sentimental que el propio de u n idealismo
, abstracto^^^.
DORADO MONTERO no fue u n revolucionario, sino un utpico cuyo
correccionalismo entronca con la vieja tradicin espaola y el pensa-
miento de Sneca^^". Algunas de sus ideas fueron asumidas por la
Defensa SociaP''^ Uno de sus mritos consisti, sin duda, en haber
sabido limar los afanes defensistas extremos del positivismo criminolgico
gracias a su enfoque humanitario y correccionalista, propugnando al
propio tiempo un nuevo sistema que toma como punto de apoyo no los
dogmas abstractos del clasicismo, sino las ciencias del ser y el mtodo
positivo^^^.
stfyi ^,) j ^ SALILLAS^'^s j^Q era jurista, sino mdico. Ingres en la Direccin
General de Prisiones, como oficial, ocupando diversas vocalas en el
Patronato de la Trata de Blancas, Instituto de Reformas Sociales y
Consejo Superior de Proteccin de la Infancia, as como la Secretara del
Consejo Penitenciario. Su obra es el exponente ms claro del positivismo
criminolgico^" aunque no utilice el mtodo experimental, pues preten-
de, ante todo, u n a explicacin etiolgica y cientfica del fenmeno
258 DORADO MONTERO, P., Bases para u n nuevo Derecho Penal, cit., pgs. 17 y 18.
26^ El correccionalismo de DORADO MONTERO lleva al autor incluso a renunciar al
principio de contradiccin, caracterstica fundamental del proceso penal. Cfr.
n DORADO MONTERO, ?., Bases para un nuevo Derecho Penal, cit., pgs. 109 y ss.
260 As, LPEZ REY, M., en: Pioneers, cit., pg. 324.
261 En este sentido, SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit., pg. 200.
262 Cfr. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones del Derecho Penal, cit., pg. 198.
263 Sobre R. SALILLAS, vid.: SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal,
cit., pginas 202 y ss., FERNNDEZ RODRGUEZ, M^ D., El pensamiento
yji penitenciario y criminolgico de Rafael Salillas, 1976, Santiago de Compostela;
iii DORADO MONTERO, P., Sobre el ltimo libro de Salillas y la teora criminolgica
de este autor, en: Revista de Legislacin y Jurisprudencia, 1898, pg. 493; CEREZO
MIR, J., Curso de Derecho Penal, cit., pgs. 107 y ss. (y completa resea bibliogr-
fica, nota 110), COBO DEL ROSAL, M., y BACIGALUPO ZAPATER, E., Desarrollo
histrico de la Criminologa, cit., pgs. 38 y 39.
26* Como advierte CEREZO MIR, J., en Salillas es mayor la influencia positivista que
,' la correccionalista si bien esta ltima tambin se halla presente. Vid. Curso de
Derecho Penal, cit., pg. 107, nota 110. .._ ,,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 451
criminal (bsqueda de sus causas) y del propio delincuente^^^. Su
orientacin fue predominantemente sociolgica^, si bien no prescin-
di nunca de la incidencia crimingena de los factores antropolgicos:
ms que u n a observacin del delincuente, preocup a SALILLAS el
entorno o medio de ste, entorno que estudi con la ayuda de mtodos
sociolgicos y psicolgicos.
De entre sus obras cabe destacar: La vida penal en Espaa (1889),
La reforma penitenciaria (1904), La Antropologa en el Derecho
Penal (1889), Evolucin penitenciaria espaola (1919), y, sobre todo,
El delincuente espaol: El lenguaje (1896) y Hampa (Antropologa
picaresca, 1898), y La teora bsica (biosociologa) (1901).
Para SALILLAS, el delincuente no es u n a subespecie humana, fruto
del atavismo; ni u n a realidad patolgica, sino una criatura del medio en
que vive, cuya naturaleza y desequilibrios son de la misma ndole que los
de la sociedad y entorno que le rodean. Por ello, la raz inmediata del
delito se halla en la constitucin psquica y orgnica del delincuente,
pero su raz mediata o causa fundamental est en el medio fsico y
social del individuo, en su base de sustentacin. Es este medio, ajuicio
de SALILLAS, el que conforma la psiquis criminal; el que, en definitiva,
hace al hombre delincuente: el delincuente es u n producto del medio^^.
En Hampa, el autor identifica al prototipo de delincuente espaol con
el hampn y el picaro de la poca. SALILLAS propugn u n a concep-
Para FERNNDEZ RODRGUEZ, M^ D. Salillas no representa el positivismo
criminolgico en toda su pureza porque no emplea un mtodo rigurosamente
experimental, ni pretende proyectar sus conclusiones en el mbito penal (El
pensamiento penitenciario y criminolgico, cit., pg. 211). En sentido contrario,
pero reconociendo ambas peculiaridades, SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de
Derecho Penal, cit., pg. 203.
266
As, SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit., pg. 204. Segn
MIRANDA LPEZ, M J. (Aportaciones sociolgicas de la Escuela Espaola de
Criminologa, en: Cuadernos de Poltica Criminal, 19,1983, pgs. 210 y ss.) Salillas
es considerado como uno de los criminlogos espaoles ms lombrosianos, y, sin
embargo, aunque aplique al estudio de la criminalidad femenina un anlisis
psicobiolgico, el diagnstico que efecta de la prostitucin es inequvocamente
sociolgico. En El delincuente espaol (1898) y Antropologa picaresca (1903)
efecta un examen del hampa, de su jerga, verdaderamente subcultural, utilizan-
do trminos como el de carrera (del delincuente) propios de la Criminologa social
contempornea. ^^
267
SALILLAS, R., La teora bsica, cit., pgs. 174 y ss.; del mismo: Hampa, cit., pgi.~'
375 y ss. Para COBO DEL ROSAL, M., y BACIGALUPO ZAPATER, E., en Hampa
se esboza un enfoque subcultural. ,_, _ ..,..,,.., .,,,.,,,,.^ ,,., ,,,^vJ.-
452 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

cin prevencionista del castigo basado en la idea de prevencin especial

defendiendo la sentencia indeterminada^*.
Captulo IX:
c) C. BERNALDO DE QUIRS^e^ curs sus estudios de Derecho en Positivismo criminolgico y lucha de escudas: las
Madrid, exilindose en 1939. Fue alumno de GINER DE LOS ROS, a
quien debi su iniciacin criminolgica, pues particip en el Laborato- denominadas Escuelas eclcticas o
rio de Criminologa fundado por el maestro, colaborando despus en los
Anales que diriga SALILLAS. Ms criminlogo que jurista^''", analiz '"^j^^j^^intermedias 9b orgii^
la criminalidad espaola de su tiempo con un mtodo inequvocamente
emprico, de modo especial el mundo de los bajos fondos, el bandole-
rismo andaluz y la delincuencia de sangre. Puso de relieve la inciden- 1. EL DEBATE Y SUS COORDENADAS DURANTE LA PRI-
cia crimingena de los factores antropolgicos y sociolgicos. MERA MITAD DEL SIGLO XX >emmmi^-
De sus escritos, destacan en el mbito de nuestra disciplina: Las
nuevas teoras de la criminalidad (1898), La mala vida en Madrid La Scuola Positiva desencaden la polmica entre las escuelas,
(1901), Criminologa de los delitos de sangre en Espaa (1906), siendo buena prueba de ello los debates habidos en los congresos
Figuras delincuentes (1909), Criminologa del campo andaluz: el internacionales celebrados desde 1885\ Debates, por u n a parte, entre
bandolerismo en Andaluca (1933), Cursillo de Criminologa y Dere- positivistas y clsicos. Por otra, entre positivistas y partidarios de
cho Penal (1940), Criminologa (1948), El bandolerismo en Espaa acentuar la incidencia crimingena del medio (Escuela de Lyon) o de
y en Mxico (1959), etc.^''^ diversos factores socioeconmicos (orientaciones sociolgicas, sociologa
.y, :.' ' - '; i'i;!nri'n!n3aijp-q marxista, etc.). Como consecuencia de tal polmica surgiran, adems,
. "^^ ~ oj:.jjbo-iq>'0Ui'''Jn juani prestigiosas escuelas criminolgicas eclcticas, preocupadas por con-
nir, - ., -C'jT''iOieb jbjqioTO'iq U'. . seguir el difcil equilibrio o sntesis de los postulados clsicos y
-cirinoo 'ini, ','fyciqo-"; -AJ.'^T TAci Boq hXsb OTfOiq 9 Y. 'A positivistas (Escuela de la Defensa Social, Terza Scuola, La Joven
Escuela o Escuela de Marburgo, etc.), sin perjuicio de que la obra de
LOMBROSO y FERRI siguiera ejerciendo u n a notable influencia en
posteriores orientaciones antropolgicas, psicolgicas y psiquitricas o
Ofl^l.'VlJi ',L '' ) ! / 'i ,'J 1<' / I '! ' (I !/. ,Xi'J01>iUOJ
^ l / ' 'f S'MVAK- sociolgicas, ms o menos apegadas al positivismo. Por ello, puede
afirmarse que desde entonces h a n quedado trazadas ya las coordenadas
y directrices fundamentales del pensamiento criminolgico en el perodo
ofa US', !') de tiempo acotado, que se extiende hasta la primera mitad del siglo XX^.
SOS' ^,',.'u ... .. 1 1 , 1 ' 'f 1 f '

ib*' ''^s )i) ^'"' OTCTCOy!;

4''>{JO>' -i'n.<>J3tw.'Ai 1, M A S - l O J , A i

268 Vid. CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal, cit., pg. 108. irs")'bi B ridoOifbcR/ni .W )'5[vy:' '>'v >,,''-jh Mt'?!'
269 Sobre el autor, vid. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones de Derecho Penal, cit., pgs.
II ^W di TI 'A nMfIMH'..o , ! < I- 4
205 y ss., y nota 77.
As, JIMNEZ DE ASA, L., La larga y ejemplar vida de Constancio Bernaldo de
Quirs, en: El Criminalista, 2- serie, V, 1961, Buenos Aires, pgs. 231 y ss. Sobre los debates habidos en los diversos Congresos internacionales, vid.
Resaltando el enfoque sociolgico de BERNALDO DE QUIRS al examinar el RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 222 y ss.; BONGER, W.,
problema de la prostitucin y sugerir reformas sociales; comparando, incluso, Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 241 y ss.
alguno de sus planteamientos al respecto con los de D. MATZA, MIRANDA LPEZ, SCHNEIDER, H. J. (Kriminologie, cit., pg. 91) distingue tres pocas en la
M- J. Aportaciones sociolgicas de la Escuela Espaola de Criminologa, en. Criminologa: la de la Escuela Clsica, del siglo XVIII, la de la 'Escuela. Positivista
Cuadernos de Poltica Criminal, 19 (1983), pg. 211. de finales del XIX) y la moderna Escuela (de mediados del siglo xx).
454 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
2 . LA ESCUELA F R A N C E S A D E LYON^
de! Escuela criminal-sociolgica o escuela del medio (milieu) como
suele ser denominada significa la ms abierta contradiccin a las tesis
de la Scuola Positiva, y, en particular, a la directriz antropolgica
lombrosiana. Integrada fundamentalmente por mdicos no juristas,
ni socilogos es heredera de u n a brillante tradicin en la que figuran
autores del prestigio de J. LAMARCK, E. GEOFFROY ST. HILAIRE y
L. PASTEUR (1822-1895). Frente a la relevancia capital que el sector
antropobiolgico del positivismo atribua a ciertos factores individuales,
supuestamente congnitos, de transmisin hereditaria, y atvicos, la
escuela francesa llamada, tambin, escuela antroposocial, pone el
acento en el medio social o entorno (milieu), del mismo modo que sus
antecesores resaltaron la importancia del medio ambiente- tanto en la
formacin de especies y variedades como en la etiologa de enfermedades
infecciosas'*. Sin embargo, poco tienen que ver estos mdicos con los
socilogos estadsticos, por ms que a menudo exhibieran u n sorpren-
dente conocimiento de las causas sociales del delito^ bajo la influencia
eso s de un cierto realismo radical o materialismo sociaF.
'" El ideario de la denominada Escuela de Lyon se dio a conocer por
LACASSAGNE con motivo del Congreso Internacional de Antropologa
Criminal celebrado en Roma, en 1885; y su rgano difusor fue la revista
Archives de l'Antropologie criminelle et des sciences penales, fundada
por LACASSAGNE y TARDE en 1886, que se publicar bajo diversas
cabeceras ,^.__^^ u aR.T,iahlA'sHfT PinicofrinofrtR p.^rtnbfiin
9&3fj< El principal representante de la Escuela francesa de Lyon es LACASSAGNE.
_t.^ -Cabe citar, tambin, a MARTIN y LOCARD, como ms directos y significativos
^ 'miembros de aqulla. A discpulos del primero: BOURNET y CHASSINAND, que
OBort ,
.^XX o^a 9> hi&in. R-iBimiq B hmi -bnBlxs.ea 9.-p .ob- miles de influencias crimingenas variables caso a caso. Sobre la obra y aportacin
^ Sobre la Escuela de Lyon, vid. BONGEE, W. Introduccin a la Criminologa, cit.,
pg. 137 y ss. (Escuela del medio ambiente); RODRGUEZ MANZANERA, L.,
Criminologa, cit., pg. 324 y ss.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie zur
selbstndigen Wissenschaft, cit., pg. 93 y ss. (escuela francesa).
* As, BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 137.
^5 BONGER W.,ibdem.
^ hs,, HERING, K. H. Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschatt.,
"' cit, pg. 93.
^ Vid. HERING, K. H. Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenscbaii.,
cit., pgina 97.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 455
asumieron sus tesis sobre la naturaleza del delito^ COUTAGNE quien investig
sobre la Influencia de las profesiones en la criminalidad^ y MASSENET (sobre la
conexin de determinadas condiciones socioeconmicas y la criminalidad)^". Igual-
mente, suele citarse a AUBRY, y a una serie de mdicos y antroplogos como
MANOUVRIER, genial contradictor de LOMBROSO", LETOURNEAU^^
BROUARDEL y TOPINARD".
G. TARDE merece, en todo caso, un tratamiento independiente.
La tesis fundamental de la Escuela de Lyon se resume en un
pensamiento muy simple: el criminal es, como el microbio o el virus, algo
inocuo, hasta que encuentra el adecuado caldo de cultivo que le hace
germinar y reproducirse; funcin esta ltima que desempea el medio
social respecto a la predisposicin criminal individual latente en ciertos
sujetos.
a) A. LACASSAGNE (1843-1924), mdico y bilogo francs, profesor
de Medicina legal en Lyon, es autor de unos conocidos Prcis de Mdecine
Judiciaire^*, aunque su pensamiento criminolgico se recoge en una
^ BOURNET, A., De la criminalit en Franca et en Italie, Pars, 1884, pg. 88;
CHASSINAND, Etude de la statistique criminelle de la Franco au point de vue
medico-legal, Lyon, 1881, pg. 11.
^ COUTAGNE, Les influences des professions sur la criminalit. Cfr. HERING, K.
H., Der Weg der Kriminologie, cit., pg. 100.
^^ MASSENET, Quelques causes sociales du crime, Lyon, 1893. J u n t o a los autores
mencionados, cabe citar, tambin, entre otros, a KOCHER, RAUX, VILLERT,
RAVOUX, MONGIN, MARTIN, etc.
" MANOUVRIER, L. (1850-1927), fue profesor en la Escuela de Antropologa de
Pars. Defendi tambin, la tesis del milieu social por considerar que el crimen es
materia sociolgica y el delincuente producto de la sociedad. No propugn, sin
embargo, u n a teora macrosociolgica, abstracta, al admitir la posibilidad de
del autor, vid. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie, cit., pg. 101 y nota 35;
BONGER, W.; Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 122, resaltando la dura e
^^ ingeniosa oposicin de MANOUVRIER a LOMBROSO.
LETOURNEAU, CH., L'evolution juridique dans les diverses races humaines,
Pars, 1891. El autor tradujo al francs la obra de LOMBROSO (L'uomo), que
prolog. El mismo sostuvo inicialmente esta tesis que despus abandonara en aras
de un sociologismo moderado que clamaba por reformas sociales. Acentu la
relevancia crimingena del alcohol y la pobreza. Cfr. HERING, K. H., Der Weg der
^^ Kriminologie, cit, pg. 101.
TOPINARD, P. (1830-1911), antroplogo francs, fue, al parecer, quien dio a
nuestra disciplina su actual denominacin, antes de que GAROFALO publicara la
obra que, socialmente, consagrara la misma. Cfr. BONGER, W., Introduccin a la
j^ Criminologa, cit., pg. 39. 4a,aUAa ob s-tdo B B oaol^
Pars, 1878, Masson. .1 .Buq ,-.
456 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
pluralidad dispersa de publicaciones menores, as como en las actas de
varios congresos internacionales de antropologa criminaP^.
amo Con ocasin de celebrarse en Roma el I Congreso Internacional de Antropologa
'<"' Criminal (1885), adopt LACASSAGNEunaposturadefirme oposicin a LOMBROSO
rebatiendo su hiptesis del atavismo segn rezan las actas del citado Congreso: Lo
importante es el medio socialargumentaba LACASSAGNE^**.Permtaseme una
comparacin tomada de la teora moderna. El ambiente social es el medio en que
se cultiva la delincuencia; el microbio es el elemento delictivo que carece de
importancia hasta el da en que encuentra el cultivo favorable a su nnultiplicacin.
Creemos que el delincuente, con sus caractersticas antropomtricas y las dems,
slo tiene una importancia muy secundaria. Adems, todas esas caractersticas s
pueden encontrar en gentes absolutamente honestas. Concluyendo: Las socie-
dades tienen los delincuentes que merecen^^, tesis de acusado cariz sociolgico
que entronca con otra de las famosas manifestaciones del autor de claro abolengo
rusoniano: A mayor desorganizacin social, mayor criminalidad; a menor desorga-
nizacin social, menor criminalidad; existe ms criminalidad entre las sociedades y
los estados desorganizados que entre los estados y sociedades mejor organiza-
La teora de la criminalidad de LACASSAGNE distingue, en la
etiologa del delito, dos clases de factores: \qs individuales y lo&^cia-
les^^. Los primeros los individuales tienen u n a relevancia muy
limitada, pues, en otro caso, se tratara no de un fenmeno criminal, sino
estrictamente patolgico: significan, a lo sumo, u n a predisposicin al
delito, no u n a fatal determinacin al mismo. Los decisivos determi-
nantes desde un punto de vista causal seran para LACASSAGNE los
factores sociales. Estos desencadenan el hecho delictivo, haciendo
germinar las tendencias e inclinaciones individuales que, por s solas, no
podran generar aqul. Reconoce LACASSAGNE que el hombre delin-
?tn)B B ,j3iyBiJ8d5 ,<-.B3rgoboBO'iOBm h o a . .-..- ,,
td(\9, np.R' nrtp.RTRftWnTRv afitis'aonrnh:;.) aansuCteis: demostrara, a su entender, que existen, adems, otros factores
^^ Fundamentalmente en los Congresos de Roma (1885), Pars (1889), Bruselas (1892)
y Amsterdam (1901). Parte de sus tesis se recogen, tambin, en el prlogo a la obra
de E. LAUEENT (Les habites des prisons de Pars, 1891)- y en dos artculos:
,af Marche de la criminalit en France de 1825 a 1880 (en: Evue Scientifique, 28,1881,
S-'P pgs. 674 y ss.), y La criminalit compare des villes et des campagnes (en: Bulletm
8ti' de la Societ d'Antropologie de Lyon, Lyon, 1882). Cfr. HERING, K. H., Der Weg dar
Kriminologie, cit., pg. 97 y ss.
Actes du Premier Congrs International d'Anthropologie Criminelle, pg. 166.
" Ibdem, pg. 167. Un discpulo de LACASSAGNE, LOCARD, complet dicho
' ' pensamiento con otro: Y yo digo, tambin: las sociedades tienen la polica que se
merecen. Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 325.
^^ Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 325-326.
^^ LACASAGNE, en: prlogo a la obra de LAURENT, cit., pg. III y IV; tambin, en:
La criminalit compare, cit., pg. 7.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 457
cuente presenta ms anomalas corporales y anmicas que el hombre no
delincuente^", pero estima que stas son producto del medio sociaP^ y, en
todo caso, no explican el crimen sin el concurso del adecuado entorno,
como lo demuestra el hecho de que se encuentran, tambin, en no
criminales. E n la aparicin de tales anomalas juega un papel decisivo
la'pobreza, la miseria: las condiciones socioeconmicas^^. Ahora bien,
LACASSAGNE contra LOMBROSO entiende que no son dichas
anomalas las que hacen al delincuente, sino la relacin siempre
cambiante del sistema nervioso central del individuo y el medio social
que se traduce en imgenes ms o menos equilibradas del cerebro^^.
Para LACASSAGNE cabe hablar de tres clases de hombres, de acuerdo con
otras tantas topografas cerebrales; esto es, segn el emplazamiento en el
cerebro de las tres funciones bsicas del ser humano: las intelectivas (regin frontal),
las afectivas (occipital) y las volitivas (parietal). La preponderancia el desequilibrio,
en definitiva de una u otra zona permitira hablar entonces de un delincuente
frontal, parietal u occipital; o de una criminalidad de los afectos, de la accin, etc.^".
LACASSAGNE contempl, tambin, la influencia crimingena de las
condiciones socioeconmicas en su artculo: Marche de la criminalit en
France de 1825 a 1880^^, llegando a la conclusin de que, en trminos
estadsticos, existe u n a clara correlacin entre los delitos contra el
patrimonio y los cambios operados en las estructuras econmicas. A su
juicio, una representacin grfica del volumen y frecuencia de los
primeros comparada con el crecimiento de los precios de ciertos produc-
tos de primera necesidad evidenciara un paralelismo absoluto en las
respectivas curvas. En un segundo trabajo publicado en 1882 La
criminalit compare des villes et de campagnes^^ examin la distin-
ta incidencia crimingena de los factores econmicos en la criminalidad
urbana y en la rural; la comparacin de las curvas de u n a y otra
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^ Vid. HERING K. H., Der Weg der Kriminologie, cit., pg. 98. if' --
^^ LACASSAGNE en: Actas del 2.^ Congreso, cit., pg. 165 y 166; y del 1., pgs. 176
22
y ss. Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie, cit., pg. 98.
23
Cfr. HERING, K. H., Der Weg derlSriminologie, cit., pg. 98.
Vid. LACASSAGNE, Marche de la criminalit en France, cit., supra (nota 14), pg.
674 y 683; tambin, en: prlogo a la obra de LAURENT, pg. v y ss.
^* Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 325; HERING, K. H.,
25
Der Weg der Kriminologie, cit., pgs. 98 y 99.
26
Cit. supra, nota 14. /i >n\ ) / I-JI! . U /\ T)y,y','i-^ -1 !
Cit. supra, nota 14. > 'u >i>i'^(t'i . ' , / * } i , i / . \ . " ' / / ; . ' dUH .'to *^
458 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
crimingenos, y que el fenmeno delictivo tiene, en cada caso, su propia
etiologa^^.
La importancia trascendental que la Escuela francesa de Lyon
atribuye al medio social no ha de confundirse con la teora situacional de
la criminalidad que profesaba la Escuela Clsica.
Como advierte BERNALDO DE QUIRS, no se trata de la teora clsica de la
ocas//?;pues un mayor nmero de personas en quienes el sentido de la probidad
est arraigado no sienten la tentacin, y otras la sienten, mas la resisten y vencen.
El vencido, en cambio, lleva siempre la huella por imperceptible que sea, de un
estado morboso particular. Pero tampoco bastara ste para el delito si el ambiente
social no lo excitara. Por otra parte, a menudo, el extremo del lucro, exigido por los
juristas para el delito, falta^^
Dicho de otro modo: para los clsicos, no existe diferencia cualitativa
alguna entre el hombre delincuente y el no delincuente (principio de
igualdad). El crimen es producto de u n acto supremo de libertad
individual (dogma del libre albedro) y la concreta opcin delictiva,
explicable por factores estrictamente situacionales (la ocasin). La
Escuela de Lyon, sin embargo, reconoce un fondo patolgico o estado
morboso individual en el hombre delincuente, si bien asigna al mismo
un rango etiolgico muy secundario (predisposicin) en comparacin con
la relevancia del medio social o milieu.
b) P. AUBRY acude, tambin, a la imagen bacteriana para exponer su
tesis sobre la gnesis de la criminalidad: el crimen es como u n virus que
necesita unas condiciones adecuadas para multiplicarse. En su obra
Contagio del homicidio (1895) compara la delincuencia con u n a epide-
mia, analoga que le permite explicar por qu, igual que en el caso de una
familia afectada, unos individuos delinquen y otros de la misma socie-
^ ^^" atro. .HBmsbs, ,,!3taix9 sirp .labmaB ua B .
Es que en unos dice el elemento vrico no ha encontrado terreno abonado
para desarrollarse y germinar; en los otros, por el contrario, el campo de cultivo era
de lo ms propicio, los grmenes se han multiplicado y producido desrdenes ms
o menos graves. Cuando se trata de un contagio moral concluye, del contagio
del delito, pasarn las cosas de otro modo? No, indudablemente. Encontraremos
^t!,^,'-!r^
Op. cit., pgs. 20 y ss. LACASSAGNE admiti, tambin, la incidencia etiolgica del
factor climtico, al constatar un acusado incremento de los delitos de sangre en los
pases meridionales y durante los aos ms calurosos, por ejemplo, si bien, a su
juicio, dicho factor slo podra explicar y no satisfactoriamente u n a pequea
parte del problema. Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie, cit., pg. 325.
Cfr. EODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 325.
.1
TRATADO DE CRIMINOLOGA 459
el mismo proceso, con la nica diferencia de que slo podremos analizar los
elementos nocivos, en vez de examinarlos con el microscopio o cultivarlos en
geiatina^^
AUBRY, como LACASSAGNE, distingue dos clases de factores
cripiingenos: los predisponentes (as, la herencia, el desequilibrio
nervioso, las deformidades anatmicas, etc.) y los transmisores del
contagio (entre otros: la educacin, la familia, las presiones ambientales,
etc.).
LA TEORA PSICOSOCIAL D E G. T A R D E Y LAS L E Y E S
D E LA IMITACIN.G. TARDE (1843-1904)
Jurista, psiclogo y socilogo, naci en la localidad francesa de Sarlat, en el seno
de una familia aristocrtica^". Ingres en la Escuela Politcnica con el propsito de
llevar a cabo un periplo enciclopdico alrededor de todas las ciencias y de construir
un vasto sistema filosfico^\ pero una enfermedad le oblig a renunciar a talintento,
cursando la carrera de Derecho. Durante quince aos fue juez de instruccin y
magistrado en su pequea villa natal habiendo rechazado todos los ascensos y
cambios de destino que le apartasen de ella. En 1894 fue designado director de la
Oficina de Estadstica Criminal del Ministerio de Justicia francs, cargo que le
permita documentar con toda suerte de datos empricos oficiales sus tesis
criminolgicas. Dirigi, tambin, la revista Archivos de Antropologa Criminal que
fundara junto con LACASSAGNE, publicando en sta, en la Rvue Philosopique y
en otras revistas numerosos trabajos.
Su personal enemistad con DURKHEIM le cerrara a TARDE las puertas de la
Universidad, de modo que, de hecho, su magisterio tuvo lugar en la Academia de
Ciencias Morales y Polticas.
A pesar de su estrecha y cordial relacin con FERRI, TARDE fue, tal vez, el ms
enconado opositor de las tesis del positivismo criminolgico en toda Europa,
particularmente de las antropolgicas de LOMBROSO, llevando a cabo una labor
29
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 326.
30
Sobre G. TARDE, vid. WILSON VINE, M. S. G. Tarde, en: Pioneers, cit., pg. 230
y ss.; BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 139 y ss.; del mismo:
Criminality andEconomicConditions, Boston, 1916, Little,BrownCo.;RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 345 y ss.; LACASSAGNE, A., Gabriel
Tarde (his life and works), en: Archives d'Anthropologie criminelle, 1904, 19;
GIDDINGS, F., Introduction to Tarde's life in G. Tarde's Laws of Imitation, New
York, 1903, H. Holt; MANNHEIM, H., en: Comparative Criminology, cit., I., pg.
218 y ss.; WILHELM, E., G. Tarde, La philosophie pnale, en: ZstW, 1895, Berln,
Bd. XV, pgs. 357 y ss.
Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 345. .s-?"

460 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
crtica en el continente parecida a la protagonizada por GORING en el Reino Unido^^
No obstante, y aun cuando TARDE fue absolutamente original cuando escribi su
( '
primera obra criminolgica: a Estadstica Criminal, TARDE confiesa no haber ledo
an a LOMBROSO, a GAROFALO ni a FERRI lo cierto es que la posterior
consideracin de las publicaciones de los tres italianos le permiti matizar sus
propias ideas^^
fiutrtjp9aai.i ia~,n
TARDE es u n ejemplo muy significativo de genialidad, prestigio y
eminencia intelectual desligado del liderazgo y boato de la vida acad-
mica^^. Uno de los pensadores ms originales y, tal vez, peor conocidos
de la moderna criminologa.
Entre sus obras destacan, junto a la citada. La Criminante compare (1886), en
la que acenta la relevancia crimingena de los factores sociales frente a los fsicos,
antropolgicos, etc.; La Piilosopliie Pnate (1890); Etudes penates et sociates
_, (1891), obra estrictamente criminolgica en la que recopila artculos previos, con
gran apoyo estadstico, y explica casos penales clebres; Las teyes de la imitacin
(1890); Las transformaciones dei Derecho (1893); La tgica 50c/5/(1893); La
Oposicin universal{\Wn); Las leyes sociales (1898); Las transformaciones del
/770l?A(1899), etc.
a) P a r a TARDE, la criminalidad no es u n fenmeno antropolgico^^
sino social, gobernado por la imitacin como sucede con todos los hechos
sociales.
Tous les actes importants de la vie sociale son excuts sous l'empire
de l'exemple, afirma en su Philosophie Pnale^'^. Por ello, la ciencia
tiene por objeto comprobar repeticiones: repeticiones que en el mundo
fsico se manifiestan a modo de ondulaciones, como herencia en el
orgnico, y como imitacin en el social. El crimen, a menudo, nace como
u n a moda y, a travs de la imitacin, se convierte en u n a costumbre o
habito . ;9 ooii>lonimiio ornaivitieoq leo ssawj a wu lunoux^v,-
-jZiii 9ll OOP9M0J 3>> ' 3'DO oqont 2s! 9b 9}iie'
Vid. WILSON VINE, M. S., G. Tarde, en: Pioneers cit., pgs. 233 y 234. Como
recuerda la autora, la obra de TARDE slo pudo ser conocida por el pblico ingls
en 1912, casi al mismo tiempo que la de GORING.
33 Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 346.
34 As, WILSON VINE, M. S., en: Pioneers, cit., pg. 228.
Es posible que se nazca ya delincuente, pero, desde luego, es seguro que uno se hace
delincuente, afirmaba TARDE (Actas del 2.- Congreso, c i t , pg. 253).
Philosophie Pnale, 1890, 4^ ed. (1903), pg. 323.
Vid., WILSON VINE, M. S., en: Pioneers, cit, pg. 232;RODRGUEZ MANZANERA.
L., Criminologa, cit., pg. 347.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie, cit.,
pg. 104. ;nfi>-p,ih') ,, J ,!iH.'iv''PiAi/ll-'/i AaT.j)n-.x/.fi .
aL^
TRATADO DE CRIMINOLOGA 461
La teora sociolgica de TARDE gira en tomo a tres conceptos:
invencin, imitacin y oposicin^^. Los inventos, creaciones de indivi-
duos geniales, se diseminan a travs del sistema social gracias a
procesos de imitacin, hasta que encuentran u n obstculo. ste podr
ser superado o, caso contrario, dar paso a u n nuevo proceso. La
invencin es, pues, el punto de partida del progreso, y guarda u n a
estrecha relacin con la estratificacin social y las diferencias naciona-
les. La imitacin se define por TARDE como una cuasifotogrfica
reproduccin de u n a imagen cerebral y admite dos modalidades:
imitacin lgica y extralgica. La primera enfatiza los aspectos raciona-
les: en este sentido, la tendencia a imitar algo es directamente propor-
cional al nivel tecnolgico del hallazgo en coherencia con el de la sociedad
de su tiempo. La imitacin extralgica es independiente del valor
objetivo de la novedad adoptada y sigue sus leyes propias (vg., la moda):
por ejemplo, en su origen, el invento suele ser imitado por los estratos
sociales m s prximos a la fuente del descubrimiento, para irradiar,
despus, hacia los crculos exteriores ms lejanos. La imitacin extralgica
es vertical en su dinmica: desciende de las capas sociales ms podero-
sas a las deprimidas, lo que determina el inevitable declinar de aqullas
cuando pierden su capacidad de liderazgo propio de todas las lites.
Segn TARDE, la imitacin es esencial e inherente a la vida social:
un grupo social afirma es u n conjunto de seres en tanto que se
imitan unos a otros, o bien sin imitarse actualmente se parecen, y sus
rasgos comunes son copias antiguas de un mismo modelo^. La sociedad
es un grupo de gente que se imitan y, en consecuencia, el crimen no es
ajeno a la moda y a la imitacin tampoco. El criminal se manifiesta, a
menudo, como u n imitador, menos original de lo que pudiera estimar-
se.
orl)i;fi ijh>ooiJ9BaTsbom/qnubaeb,80,S(1HATaisqJubosj^S
' :! od'iOiTi 9 ,B::m979r{ s ,sm;j la aiip-aiafijtoq
~ ~, . . - . . . . , , ^^^^ ^^
^"^ Vid. R O D R G U E Z MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 347. .,;, j ^ pr ,A, -;
^^ Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit, pg. 348.
El fenmeno psicosocial de la imitacin haba sido ya observado con anterioridad
por autores como H. SPENCER, J. L. ALIBERT, A. QUETELET y otros. Pero
ninguno de ellos haba sido capaz de formular una teora sobre la criminalidad como
actividad social, partiendo de la situacin y estructura de la sociedad, u n a teora
psicosocial totalizadora, global. Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie,
cit, pgs. 104 y 105. Los crticos de TARDE, sin embargo, le reprochan haber
simplificado al mximo el acontecer social, estimando que no puede reducirse al
fenmeno de la imitacin. BONGER, por ejemplo, despus de ironizar con algunas
tesis de TARDE (vg., equiparar los actuales vagabundos con los trovadores errantes
del medievo), advierte que la tradicin, la moda o la imitacin pueden explicar cmo
462 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
P a r a explicar los modelos repetitivos del comportamiento criminal,
formul TARDE sus tres conocidas leyes de la imitacin^\
Segn la primera ley, el hombre imita a otro en proporcin directa al
grado de proximidad o intimidad de la relacin entre ellos existente y de
su naturaleza.
En las ciudades y ncleos muy congestionados, donde el contacto es estrecho
y la vida muy activa e intensa, la imitacin resulta muy frecuente y cambia a menudo
de direccin. Por el contrario, en los grupos humanos rurales, en los que la actividad
es menor y el contacto interpersonal menos estrecho, la imitacin es, tambin,
menor y menos cambiantes sus pautas o modelos. En el primer caso, TARDE habla
de moda, en el segundo, de costumbre:sox\ las dos formas de la imitacin, que se
alternan con un ritmo irregular en toda sociedad..^A^'t
A tenor de la segunda, el superior es imitado por el inferior.
Algunas manifestaciones de la criminalidad que otrora fueron reservadas a la
realeza o a la aristocracia se democratizaron despus, a finales del siglo XIX, y se
presentan en todos los estratos sociales. El liderazgo y la capacidad de direccin se
asumir, entonces, por la ciudad, cuyas pautas y modelos son imitados por la
poblacin rural.
^ i *- -i - i rv VJ-. -a- r \ f ri"rTrrt*ff\ tof-..
La tercera ley de la imitacin (ley de la insercin) destaca el carcter
subsidiario o alternativo con que actan ciertas modas criminales
recprocamente excluyentes cuando concurren en el tiempo. El incre-
mento de la ms reciente es correlativo al descenso de la anterior, salvo
contadas excepciones.
b) TARDE profesa u n a teorapsicosocial de la criminalidad. Discrep
abiertamente de la tesis antropolgica del delincuente nato por enten-
der que es la sociedad misma, con su ejemplo bueno o malo que el
individuo imita, la ltima responsable. El magisterio social, la peda-
goga social, para TARDE, es, desde u n punto de vista etiolgico, mucho
ms importante que el clima, la herencia, el morbo o la epilepsia*^. ste
y no otro, exculpatorio es el sentido de la famosa afirmacin de
TARDE: Todo el mundo es culpable excepto el criminal''^. En su
se transmite o conserva u n hbito, no por qu se produjo (Introduccin a la
Criminologa, cit., pg. 140).
*^ Sobre las leyes de la imitacin, vid. WILSON VINE, M. S., en: Pioneers, cit., pgs.
-,oX 231 y 232.
*^ TAEDE, G., La Criminalidad Comparada, La Espaa moderna, s. f., pgs. 27 y ss.
*^ P a r a una interpretacin del alcance de esta frase de TARDE, vid. GPPINGER, H.,
gatn Kriminologie, cit., pg. 25; SEELIG, E., Tratado de Criminologa, Madrid (1958),
Of.j; Instituto de Estudios Polticos (traduccin de Rodrguez Devesa, J. M-), pg. 40.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 463
philosophie Pnale, y siguiendo un enfoque muy semejante al de la
asociacin diferencial de SUTHERLAND^^, resalta TARDE el origen
social del crimen, la conexin inequvoca del mismo con el medio social.
Sin embargo, no asume el determinismo social de los positivistas, cree
en el libre albedro*^. Opcin individual y entorno son, para TARDE, los
dos factores que condicionan las carreras criminales. Cuando mantiene
TARDE que el slum, el submundo criminal y las propias prisiones sellan
el inicio de las carreras delictivas, en cierto sentido anticipa ya un
anlisis sociolgico de vanguardia: el seguido por la Escuela ecolgica de
Chicago^^.
En TARDE puede encontrarse, tambin, apuntada u n a idea que
desarrollar posteriormente SUTHERLAND: la del delincuente como
profesional que aprende su oficio. Segn TARDE''^, asesinos, carteristas,
ladrones y timadores son individuos que, como les mdicos, abogados,
etc., h a n tenido u n largo perodo de aprendizaje, en u n a adecuada
atmsfera criminal, rodeado de los colegas y camaradas idneos. Esta
tesis ser el punto de partida de SUTHERLAND, quien detallar en su
conocida obra The professional Thief_otros extremos de dicho aprendi-
zaje: el delincuente no slo aprende su profesin, sino tambin los
instrumentos, tcnicas y medios comisivos necesarios, el lenguaje del
submundo criminal e incluso el correspondiente cdigo de valores del
mismo*^. Todo ello significa que la moderna sociologa criminal norte-
americana es, en buena medida, tributaria del pensamiento genial de
TARDE, quien, tal vez sin el rigor terico de sta y su colosal respaldo
emprico, formul ya, con notable anticipacin, algunas de sus m&
conocidas hiptesis*^.
El moderno sociologismo de TARDE se constata en su explicacin
dinmica del problema criminal, paralelo a la evolucin de la moderna
aO-HA''^' -;) tejlf88911583'
44
As, WILSON VINE, M. S., en: Pioneers, cit., pg. 229.
45
Vid. WILSON VINE, M. S., ibdem.
46
Resaltando, tambin, esta conexin: WILSON VINE, M. S., en: Pioneers, cit., pg.
230.
Vid. TARDE, G., La criminalit professionelle, en: Archives d'Anthropologie
criminelle, 1896, vol. 11, Cfr. HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie, cit., pg.
103; WILSON VINE, M. S. En: Pioneers, cit., pg. 230. Cfr. SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, cit., pg. 99.
SUTHERLAND, E. H., The Professional Thief, 1937 Cfr. WILSON VINE, M. S.,
ibdem.
As, WILSON VINE, M. S., ibdem; tambin MERGEN, A., Die Kriminologie. Eine
systematische Darstellung, cit., pg. 414. . -, - -, .
 464 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
sociedad industrial y del fenmeno urbano. En efecto, segn TARDE^
con el progreso de la civilizacin los factores fsicos (clima, situacin
geogrfica, etc.) van perdiendo relevancia y pasan a u n primer plano los
factores sociales. Pobreza o riqueza no son, en s mismos, factores
crimingenos, segn TARDE, quien da ms importancia al sentimiento
de felicidad o infelicidad, de satisfaccin o insatisfaccin de unas
necesidades a menudo artificialmente hiperestimuladas. ha gran ciu-
dad moderna, impersonal, conflictiva, annima, que acumula riqueza y
tentaciones, donde el fenmeno de la imitacin alcanza sus mayores
cotas y ms dbil resulta el control social y los grupos primarios,
desempea u n papel decisivo en la teora de la criminalidad del autor.
* P a r a TARDE cinco son los factores que explican el incremento de las
tasas de delincuencia: la quiebra de la moral tradicional, basada en el
sistema tico del cristianismo; el desarrollo en las clases media y baja de
un deseo de progreso y bienestar, determinante de u n a alta movilidad
social y geogrfica, con el correlativo debilitamiento de las clases
1^ tradicionales y grupos primarios; el xodo del campo a la ciudad, que
desequilibra el mercado del trabajo al no poder dar respuesta la oferta
al desmedido y acelerado incremento de la demanda de trabajo; la
formacin de subculturas desviadas, con el correlativo desmoronamien-
to del monolitismo social y axiolgico, y, por ltimo, la inseguridad de las
clases sociales privilegiadas, de lite, que pierden su capacidad directiva
y dejan de servir como modelo de conducta^^ Problemas que TARDE
estima slo pueden resolverse con u n fortalecimiento de los grupos
primarios, especialmente, de la familia y sus valores. Con ello, esboza
^ TARDE u n a concepcin subcultural y conflictual incipiente, adelantn-
' dose a conocidas formulaciones posteriores de la sociologa criminal
norteamericana. ...^"!._, 7jJ_ _
Desde u n punto de vista criminolgico interesa resaltar que TARDE
contrapone criminalidad urbana y criminalidad rural, distincin que
sustituye las tipologas positivas. No desarroll, sin embargo, TARDE
ninguna clasificacin completa y congruente con su punto de partida
psicolgico (imitacin) o con la concepcin del delincuente como profesio-
naP^.
' -^ -sia^MavEViaoscJ.
^ TARDE, G., La criminalidad, cit., pgs. 27 y ss. .B .v^a ..Jia .eraoo
^^ TARDE, G., en: Estudios Penales y sociales, La Espaa Moderna, Madrid, s. f-,
pgs. 267 y ss. Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 349
y ss. 'MJ;
^^ Cfr. WILSON VIDE, M. S., en Pioneers, cit., pgs. 232 y 233. ^oi<ku,.,,.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 465
Aun manifestando toda suerte de reservas, segn TARDE las estadsticas
parecen demostrar que en los ncleos urbanos se ha producido una lenta sustitucin
de la violencia brutal de las zonas rurales. El crimen de la ciudad consiste
fundamentalmente en actos de fraude, estafa, timos, etc.; mientras la criminalidad
del campo es una criminalidad violenta y primitiva. Este criterio psicosocial, y la
contraposicin correlativa: delitos contra la propiedad K^AS/S del tos contra la vida,
ha sido todo un lugar comn en el pensamiento criminolgico^^.
*
c) El T^iensaraxento filosfico y penolgico de TARDE discrepa tanto del
positivismo criminolgico como del clasicismo. ,
Partidario del libre albedro, condiciona, sin embargo, la responsabi-
lidad penal del individuo a u n a doble exigencia: la identidad personal
de ste consigo mismo antes y despus de la infraccin, y lo que
denomina la similitud social, esto es, la adecuada integracin o
adaptacin de aqul a su grupo o subgrupo sin la cual slo cabra
aplicarle u n a medida, no u n a pena^*.
La teora de lapena de TARDE, as como sus puntos de vista en torno
a la funcin penal y al proceso, parten de u n a base psicolgica muy
acusada. A su juicio, u n comit de expertos (mdicos y psiclogos)
debiera decidir, en el marco de la administracin penal, sobre la
responsabilidad del individuo. Y las penas impuestas orientarse, tam-
bin, desde esta perspectiva psicolgica, distinguiendo no slo la clase y
gravedad del delito cometido, sino las caractersticas del penado: por
ejemplo, segn se trate de un delincuente rural o de u n delincuente
urbano^^. TARDE cree, sin reservas, en el efecto disuasorio del castigo,
por lo que es partidario de la pena capital como resorte preventivo*^.
Desde u n punto de yista poltico^criminal, TARDE formula u n a
sugerencia de gran inters: si el dejincuente es un profesional lo son, a^
^ Cfr. WILSON VIDE, M. S., ibdem. TARDE analiza las estadsticas con un
saludable espritu crtico. As, por ejemplo, tuvo en cuenta el problema de la cifra
negra en su obra: Les dlits impoursuivis (aparecida en: Archives d'Anthropologie
criminelle, Pars, 1894, pgs. 641 y ss.). Vid. MERGEN A., Die Kriminologie, cit.,
pg. 193, nota 75.
"* Vase Philosophie penal, versin inglesa (R. H. Gault), pgs. IX a XVIII. Cfr.
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 350; WILSON VIDE, M.
S., en: Pioneers, cit., pgs. 234y ss.; tambin, TARDE, G., en: Actas al III Congreso,
cit., pgs. 83 y ss. Segn HERING, K. H., la construccin del autor no pretende sino
eludir el problema filosfico del libre albedro (Der Weg der Kriminologie, cit., pg.
105).
'^ Cfr. WILSON VIDE, M. S., en: Pioneers, cit., pg. 236. U;>4-^
^^ Cfr. WILSON VIDE, M . S . , ibdem.
466 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA. 467

al menos, algunos la criminalidad es, entonces, u n a industria especial
ejercida por u n a determinada clase de individuos que producen^ietos~
de acuerdo con las leyes generales del rnercad. "CT la
disminucin de la produccin (delincuencialse r e g i r j i o r J ^ i ^ m i s ^ ^
normas de la economa general y del concreto mercado al que pertenece
esa industria o actividad en particular. Como tal industria deBejccSEem-
plarse el problema del crimen, con todas sus consecuencias^'''. ~
Partidario del sistema celular, suavizado con u n fluido mecanismo de
visitas al recluso, y de la libertad condicional, se mostr, sin embargo,
muy escptico respecto al sistema del jurado, por entender que falta a
sus miembros la necesaria preparacin cientfica para adoptar decisio-
nes inteligentes^**.
uo fif jfi mcjmj'Ufid: ''
4 . ESCUELAS ECLCTICAS^^ ^ - ,Tl*f|p'
^ Se examinan a continuacin, tres escuelas que pueden calificarse de
intermedias o eclcticas, porque trataron de buscar el difcil equili-
brio entre los postulados clsicos y los positivistas en los diversos
mbitos (metodolgico, filosfico, penal, criminolgico, poltico-crimi-
nal, etc.). No convencieron a neoclsicos, como DONNEDIEU DE
VABRES, ni a positivistas (FERRI las calific de meteoritos de corta
duracin)^. Merecen ser citadas por el esfuerzo de sntesis que llevaron
a cabo ms que por la escasa originalidad de las mismas en las diversas
reas del saber. . . ^.. -, -, . - r-
A) La Terza Scuola italiana o Positivismo crtico^^.Sus autores
ms representativos fueron ALIMENA, CARNEVALE e IMPALLO-
MENI.
'^^. ^L! t>\''f u i ^m;.';i /c-,'?i . ' ti .irrn/
B^fo '-' ( iiy^i j '* V.'-* .ii.s-'i-, t . ' ,\ T fni' otf
E. CARNEVALE demuestra el eclecticismo caracterstico de la Terza
Scuola en todas sus tesis^^. As, basa la responsabilidad criminal en la
salud del delincuente, pero reconoce la necesidad de aplicar medidas de
seguridad al no imputable. Analiza el crimen desde u n punto de vista
jurdico y reconoce plena autonoma al Derecho Criminal, si bien
critica el excesivo tecnicismo jurdico y sugiere se consideren los aspec-
' tos sociolgicos y antropolgicos del fenmeno criminal. Proclama, por
una parte, la reforma social como primer deber del Estado en la lucha
contra la criminalidad, pero rechaza, por otra parte, la concepcin
lombrosiana del delincuente nato, proponiendo se distinga entre
causalidad y fatalidad.
B. ALIMENA sigue u n a orientacin semejante^^. Su positivismo
crtico le lleva a negar la posibilidad de que el Derecho Penal sea
' absorbido por la Sociologa (como pretendiera FERRI) y, sin embargo,
reconoce la conveniencia de que el examen dogmtico del crimen sea
complementado por la Sociologa, la Estadstica, la Antropologa y la
Psicologa. A nosotros nos corresponde la tarea deca ALIMENA de
integrar la exigencia jurdica con la exigencia psicolgica y sociolgica.
Niega ALIMENA el libre albedro y, sin embargo, admite la distincin
entre imputables e inimputables, segn se tenga o no aptitud para sentir
la coaccin psquica.
Los postulados de la Terza Scuola, fruto de u n a actitud de compro-
miso realista, pueden sintetizarse en las siguientes tesis:^*
1)Ntidadistncin entre disciplinas jurdicas y disciplinas empricas, las primeras
necesitadas de un mtodo lgico-abstracto y deductivo, las segundas de un mtodo
experimental, causal-explicativo. 2) Desde un punto de vista etioigico, el delito se
concibe como hecho complejo, como fenmeno social causado naturalmente y
producto de factores tanto endgenos como exgenos. 3) Rechazo de la tipologa
positivista (del concepto de delincuente nato y de las clasificaciones positivistas),
aceptndose tan slo la existencia de delincuentes ocasionales, habituales y
anormales. 4) Dualismo penal que permite conciliar el uso simultneo de conse-
cuencias jurdicas distintas: las penas y las medidas de seguridad. La Terza

^' Vid. Sobre esta concepcin de TARDE del crimen como industria especial de
determinados profesionales: HERING, K. H., Der Wegder Kriminologie, cit., pg.
^^ Vid. WILSONVIDE, M. S., en:Pioneers, cit., pg. 236. = ,:'^
^^ Vase MANNHEIM, H., en: Pioneers, Introduction, pgs. 29 y ss.
^ FERRI, E., Principios de Derecho Criminal, Madrid (1933), pg. 61.
^^ Sobre la Terza Scuola, vid. ANTN ONEGA, J., Derecho Penal, P. G., cit. (Akal),
pgs. 37 y ss.; MIR PUIG, S., Introduccin a las bases del Derecho Penal, cit., pgs.
185 y ss.
'-r.'--^fiir^-t
CARNEVALE fue el primer autor en referirse a u n a terza scuola: Una terza scuola
di Diritto Pnale in Italia (en: Rivista de discipline carcerarie, 1891). Una resea
completa de la obra de CARNEVALE, en: SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones, cit.,
pgs. 140 y ss. (nota 37).
ALIMENA, B., Note di un criminalista, Mdena, 1911 (obra que sintetiza el
pensamiento del autor).
64
ANTN ONECA, J., Derecho Penal, P. G., cit., pg. 38; MANNHEIM, H., en:
Pioneers, cit., pgs. 29 y ss.
 468 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Scuo/ase opone, por ello, al monismo de la Escuela Clsica (exclusivismo de la pena
, retributiva) y al monismo positivista (sustitucin de la pena por la medida). 5)
/' Filosficamente, no opta por el determinismo radical del positivismo ni por el libre
albedro absoluto del clasicismo. Conserva la idea de la responsabilidad moral
como fundamento de la pena, y la de temibilidad o peligrosidad, compatible con
aqulla, que autoriza la imposicin de medidas de seguridad. 6) La finalidad de la
pena no se agota en el castigo del culpable. Requiere, tambin, su correccin y
readaptacin social, objetivo que trasciende el mero afn prevencionista o las metas
defensistas y expiacionistas.
B) La Escuela de Marburgo o Joven Escuela de Poltica Criminal^^
En 1888rPRISrVAN HAML y VON LISZT fundan la Asociacin
Internacional de Criminalstica; asociacin que, desligada de la disputa
o lucha de escuelas, pretenda subrayar para el criminalista la necesi-
dad de investigaciones sociolgicas y antropolgicas, tomando como
tarea comn la investigacin cientfica del crimen, de sus causas y de los
medios para combatirlo*'. Las directrices ms acusadas de la Joven
Escuela o Escuela Sociolgica fieron*''':
1) Sustitucin de los planteamientos filosficos de la Escuela Clsica por un claro
.B:: pragmatismo, que presupone el anlisis y conocimiento de la realidad social. 2)
Contemplacin del delito como fenmeno natural y jurdico al mismo tiempo,
compaginando el estudio emprico de sus causas y la elaboracin dogmtica del
mismo. 3) Dualismo penal, esto es, reconocimiento de dos clases de consecuencias
jurdicas distintas, dirigidas a objetivos diferenciados, pero complementarios: la
pena y la medida de seguridad. 4) La defensa social se configura como fin
prioritario de la Administracin penal. 5) Eclecticismo filosfico en cuanto al proble-
ma del libre albedro: se ignora ste, admitindose, sin embargo, la existencia en
todos ios hombres de una impresin de libertad interna. El concepto de estado
....., peligroso sustituye al de responsabilidad moral.
*W<3teto jbeaQ {S .ovifsoiiqxe-lESUBO Jenemh;
A. PRINS expuso en 1910 su teora del estado peligroso, siendo el
primero en formular u n a teora autnoma de la defensa social, de la
gue se hara eco la propia ley belga de 1930 sobre anormales y habitua-
tesioo e 9uptensqomeilsuG {> .astem'^
'^^Sobre la Joven Escuela alemana de Poltica Criminal, vid. GOPPINGER, H.,
Kriminologie. cit., pgs. 25 y ss.; HERING, K. H., Der Weg der Kriminologie cit.,
pos pgs. 173 y ss. (y resea bibliogrfica all citada); MEZGER, E., Criminologa, cit.,
,,,.- pgs. 237 y ss.; MIR PUIG, S., Introduccin a las bases del Derecho Penal, cit., pgs-
216 y ss.; sobre la influencia de esta escuela en el pensamiento penal espaol, vid.
CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal, cit., pgs. 108 y ss.
^^ Vid. ANTN ONEGA, J., Derecho Penal, P. G., cit., pg. 40; GOPPINGER, H.,
Kriminologie, cit., pg. 26.
^"^ Vid. MIR PUIG, S., Introduccin a las bases, cit., pgs. 216 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 469
Pero la figura ms destacada fue F. von LISZT, cuya leccin inaugu-
ral en Marburgo (Programa de Marburgo, 1882) da nombre a la propia
escuela, conocida tambin como Escuela Sociolgica Alemana. F. von
LISZT adopta una postura equidistante de los postulados clsicos y de
los positivistas. Su teora de la criminalidad y sus propuestas
'metodolgicas y poltico-criminales responden a u n a actitud eclctica y
realista de compromiso.
En cuanto a lagnesis de la delincuencia, F. von LISZT, siguiendo los
nuevos horizontes de FERRI, discrepa tanto de las explicaciones
I
antropobiolgicas de LOMBROSO (teora del delincuente nato)*^ como
de las tesis ambientales de TARDE (todo el mundo es culpable
excepto el delincuente). Sugiere, por el contrario, u n a comprensin
pluridimensional del crimen que tiene en cuenta, como factores
crimingenos, la predisposicin individual y el medio o entorno^^. l
Helito dir von LISZT es el resultado de la idiosincrasia del infractor
en el momento del hecho y de las circunstancias externas que le rodean
en ese preciso nstente; para F. vo LlS2T7tres son las c^usas/> de la
criminalidad: los defectos de la personalidad, el dficit en los procesos de
socializacin y la bancarrota de la justicia penal, fenmeno este ltimo
sociopatolgico que coadyuva al creciente incremento de las tasas del
crimen y de la reincidencia''^ Esta tesis plurifactorial fue asumida por
la propia Asociacin Internacional de Criminalstica que fund von
LISZT. Y determin, hasta la segunda guerra mundial, el pensamiento
criminlogo en Europa (frmula disposicin/medio ambiente) y en
Estados Unidos (concepciones plurifactoriales) en cuanto a l a descrip-
cin y anlisis causal de la delincuencia. .
jisoq^ ab Bi-jnsiai.
fii '.OQ) BraooaknnD r loa IBJBH. OOQIS sb ni.:iisiif.uB BI or
'^^ F. von LISZT, Kriminalpolitische Aufgaben, 1889, pg. 308: No existe un homo
delinquens. Cfr. MIR PUIG, S., op. cit., pg. 224, nota 131. Sobre el problema, vid.
F. von LISZT, Aufstze und Vortrge, Berln, 1905,1, pgs. 308 y ss.
69
Ambas clases de tratamiento emprico del crimen, la biolgica y la sociolgica, no
slo no se hallan en abierta contradiccin u n a respecto a la otra, sino que se
complementan recprocamente: slo a travs de la conjuncin de ellas nos resulta
posible una explicacin causal de la criminalidad (F. von LISZT, Aufstze und
Vortrge, cit. II, pgs. 234 y ss.).
70
F. von LISZT, Das Verbrechen ais soziopathologische E r s c h e i n u n g , en:
Strafrechtliche Aufstze und Vortrge, II, pg. 234 (el autor sigui la concepcin
eclctica de FERRI). Vase, tambin de F. von LISZT, Lehrbuch des deutschen
Strafrechts, 26- ed., 1932 (Berln, Leipzig), pgs. 1 y 12.
71
Cfr. KAISER, G., en: Criminologa. U n a introduccin a sus fundamentos cientfi-
cos, cit., pg. 36 (planteamiento que no reproduce el autor en la obra: Kriminologie.
Ein Lehrbuch, que normalmente se cita, pgs. 24 y 25). . . _ , -,
 470 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La razn de su xito tal vez deba buscarse no ya en la ambigedad de todas las
fiiao frmulas de compromiso, sino en su practicabilidad, en su adecuacin a la praxis
en su realismo'^. Pues si los datos criminolgicos no se obtienen sobre una base
'^^^ multifactorial e interdisciplinaria, es fcil que descansen entonces en otros mecanis
mos de reduccin a la realidad ajenos a los de la prctica poltico-jurdica.
' Pero el eclecticismo de F. von LISZT es particularmente acusado en
su concepcin metodolgica. E n su Programa de Marburgo postul por
una Ciencia total (totalizadora) del Derecho Penal, de la que deban
formar parte la Antropologa Criminal, la Psicologa Criminal y la
Estadstica CriminaF^; y u n a lucha preventiva y cientfica contra el
delito, esto es, u n a accin eficaz que partiese del conocimiento emprico
de sus causas^", sentando as las bases de la moderna Poltica Crimi-
nal. En ello se distancia F. von LISZT del movimiento reformista de la
^ilustracin y de las concepciones clsicas:
2 El siglo XVIII afirmar F. von LISZT quera combatir el delito sin estudiarlo.
f, El siglo XIX, en cambio, se apoya en la Estadstica Criminal y en la Antropologa
B 3) '^'"''T^''^^'' ^s er, en la investigacin cientfica del delito...^=.
Frente al reinado solitario del Derecho Penal, del mtodo deductivo
y abstracto, de la lgica puramente represiva y de u n a concepcin liberal
y abstencionista del Estado ante el problema de la delincuencia, F. von
LISZT opuso la apertura del Derecho al conocimiento criminolgico, la
colaboracin de los mtodos naturales en el marco de la Ciencia total del
Derecho Penal y u n a poltica criminal cientfica y preventiva que
incidiera anticipada y eficazmente en las causas del fenmeno criminal
de acuerdo con las premisas del nuevo Estado intervencionista. Ahora
bien, a diferencia del positivismo naturalista italiano, F. von LISZT no
sugiri la sustitucin del Derecho Penal por la Criminologa (por la
Antropologa, por la Sociologa o por la Biologa Criminal); ni la de la
pena por la medida de seguridad; ni la de los derechos individuales del
delincuente por los supremos derechos de la sociedad. F. von LISZT fue
respetuoso para con las conquistas del liberalismo, propugnando siem-
R iflf fe- '1 ih r'orani'rrrn' tJ h ^- .inl > 'n^ t y ( > - r f n " ! f, I ' T
'^ As, KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 25.
^^ F. von LISZT, Strafrechtliche Aufstze und Vortrge, cit., I, pgs. 126 a 179
(especialmente, pg. 178).
''* Vid. SCHMIDT, EB. Einfhrung in die Geschichte dar deutschen Strafrechtspflege,
Gottingen, 1965 (3- ed.), pg. 364. Tambin: Mitteilungen der IKV (Comunicacio-
nes de la Asociacin Internacional de Criminalstica), 1889,1.
' F. von LISZT, Strafrechtliche Aufstze und Vortrge, cit., I, pg. 291, Cfr. MIR
PUIG, S., Introduccin a las bases del Derecho Penal, cit., pg., 221, nota 123.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 471
pre la limitacin del poder punitivo del Estado, el sometimiento del
inismo a barreras infranqueables''. Y as dir:
En el Estado socialista ser tan imprescindible la pena como en nuestro actual
orden jurdico, por mucho que la imagen global de la criminalidad pase a ser otra.
Pero precisamente porque tal Estado acenta ms intensamente que nosotros hoy
los intereses de la colectividad..., con mayor conciencia de sus objetivos y menos
prejuicios contra el individuo que se rebela, tanto ms exactamente tendr que fijar
los presupuestos bajo los cuales el individuo sucumbe a la colectividad y determinar
los lmites hasta donde puede llegar la merma de proteccin jurdica^'.
Por ello F. von LISZT no subordina el Derecho Penal a las exigencias
de la Sociologa Criminal o de su ambiciosa Poltica Criminal, ni el
mtodo jurdico, abstracto y deductivo, a los cientficos mtodos natura-
les, empricos: porque atribuye al Derecho Penal u n a funcin de garan-
ta del individuo y de lmite infranqueabe de todo programa sociaF**.
o obstante, V LISZT asume el pensamiento determinista del
positivismo (negacin del libre albedro); y precisamente porque piensa
que el ser humano no est exento de las leyes causales de la naturaleza,
sugiere la necesidad de u n a pena finalista: de u n a pena que no sea
mero castigo y que se ajuste mejor a la fase actual de evolucin biolgica
de la especie humana, tesis claramente influida por las concepciones
evolucionistas.
((.<f .::
C) La Escuela de la Defensa Social o Movimiento de la Defensa
Social^. La idea defensista surge ya en la Ilustracin, adquiriendo
un auge considerable en el marco del positivismo^^ FERRI se refiri,
! j-fA-
"^ Vid. MIR PUIG, S.,op. cit., pgs. 219 y ss. - . . ff - v-t-
'^ F. von LISZT, en: ber den Einfluss der soziologischen und anthropologischen
Forschungen auf die Grundbegriffe des Strafrechts, en: Strafrechtliche Aufstze
und Vortrge, cit., II, pgs. 81 y ss. Cfr. MIR PUIG, S., ibdem.
'^ El Derecho Penal, conforme al espritu garantista que conserva F. von LISZT, sigue
r-"ji
siendo la Magna Carta del delincuente frente al Leviathan, la barrera infran-
queable de la Poltica Criminal. Vid. ber den Einfluss der soziologischen und
I'
anthropologischen Forschungen, cit., pg. 80. Cfr. MIR PUIG, S., op. cit. pg. 220.
'^ Cfr. MIR PUIG, S., Introduccin a las bases, cit., pg. 227.
**" Sobre la Defensa Social, vid. SAINZ CANTERO, J. A. Lecciones de Derecho Penal,
cit., pginas 148 y ss.; BERISTIN, A., Estructuracin ideolgica de la nueva
defensa social, en: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, 1961, pgs. 410
y ss.; MANNHEIM, H., en: Pioneers, cit. (Introduction), pg. 35.
^^ Sobre esta conexin con el positivismo, vid. M. ANCEL, en: La Nueva Defensa
Social Buenos Aires, 1961, pg. 33 (traduccin de Blasco y Garca).
472 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
por ejemplo, a la necesaria salvaguarda social frente a los actos contra-
rios a las condiciones de la existencia individual y colectiva. Pero por
Defensa Social, en sentido estricto^^, se entiende un determinado
movimiento de poltica criminal, cuya p r i m e r a formulacin
programtica se debe a A. PRINS (1910) y que consolidan despus P.
GRAMTICA y M. ANCEL, preocupado por articular u n a eficaz protec-
cin de la sociedad a travs de la debida coordinacin de la Criminologa
la Ciencia Penitenciaria y el Derecho Penal. Lucha realista contra la
criminalidad mediante instrumentos no necesariamente jurdicos, una
nueva actitud hacia el delincuente y Poltica Criminal de signo huma-
nitario son tres de los postulados esenciales de la Defensa Social^^. Si
bien cabe distinguir en sta diversas etapas y orientaciones.
La primera etapa viene representada por la obra de A. PRINS: La defensa social
y las transformaciones del Derecho Penal*"*. La segunda se extiende entre las dos
guerras mundiales, y es el momento de la recepcin de las tesis defensistas por
las distintas legislaciones''^. Por ltimo, la tercera etapa de la Defensa Social
arranca de las circunstancias excepcionales de la posguerra, y aunque tiene un
, i i a i . cuerpo de doctrina comn, son muy marcadas tambin las diferencias que la
'> separan de momentos anteriores (suele hablarse, por ello, de la nueva Defensa
^. Social)"''.
Desde un principio se marcaron dos tendencias muy definidas,
encabezadas, respectivamente, por F. GRAMTICA y M. ANCEL (esta
ltima, mayoritaria). ,,
Para F. GRAMTICA, quien ya en 1945 fund el Centro Internacio-
nal de Estudios de la Defensa Social, sta significaba un sistema jurdico
sustitutivo del sistema penal convencional. GRAMTICA neg, en
8Ug,
- -;i'.?S.V, . n') qo .9. .')
M. AN(/EL advierte que la Defensa Social discrepa del positivismo criminolgico en
^ cinco extremos: 1) No admite el determinismo de este ltimo; 2) Desaprueba la
rgida clasificacin o tipologa de delincuentes, reafirmando la unicidad de la
personalidad humana; 3) Cree en la importancia de los valores morales, 4) Pretende
un equilibrio entre individuo y sociedad, reconociendo que sta tiene deberes
" respecto al delincuente; 5) Sustituye el ciego cientifismo positivista por una
( flexible orientacin poltico-criminal. M. ANCEL, La Dfense sociale nouvelle,
Pars, 1954, pgs. 57 y ss. y 101 y ss. C-. MANNHEIM, H., en: Pioneers, cit., pg.
' 35.
^^ Vid. SAINZ CANTERO, L A., Lecciones, cit., pgs. 150 y ss.3fel ma'&hd
A. PRINS, La dfense sociale et les transformations du Droit Penal, Bruxelles,
1910.
Cfr. M. ANCEL, La nueva defensa social, cit., supra, nota 79, pgs. 72 y ss.
'^^ Cfr., SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones, cit., pgs. 148 y 149.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 473
efecto, la existencia de u n derecho a castigar a favor del Estado. A su
iuicio,lo cjuejprocede no es sancionar, sino socializar al delincuente; no
imponer penas en funcin del delito cometido, sino aplicar medidas
de defensa social, preventivas, educativas y curativas de acuerdo con j a
personalidad de aqul (antisocialidad subjetiva)''.
M. ANCEL, en su obra La Defensa Social nueva, u n movimiento de
poltica criminal humanista (1954), traza las pautas de lo que l mismo
advierte no es u n a escuela ms, ni u n a dogmtica innovadora, ni u n a
doctrina penal, sino un movimiento de poltica criminal. Un movi-
miento preocupado no ya_por ej castigo del delincuente, sino portiia.
proteccin eficaz de la comunidad, a travs de estrategias ante todo
extrapenales que parten de u n conocimiento cientfico de la persona-
lidad de aqul y neutralizan su peligrosidad de forma individualizada y
humanitaria. Propugn M. ANCEL desjuridizar ciertas parcelas de la
Ciencia Penal en aras de u n a eficaz Poltica Criminal; pero no en el
sentido positivista radical (disolviendo aqulla en la Biologa, en la
Antropologa o en la Sociologa Criminal), sino en otro ms moderado:
integrar la Defensa Social en u n nuevo Derecho Penal concebido no como
fin en s mismo, sino como medio de lucha contra el crimen. El movimien-
to de la Defensa Social contempla al delincuente como un miembro ms
de la sociedad cuya conducta debe analizarse y comprenderse, ptica
bien distinta a la adoptada por los clsicos, que vieron en el criminal
un pecador llamado a expiar su falta; o por los positivistas, para quienes
ste no era sino u n animal peligroso o u n irresponsable condenado al
crimen por su naturaleza. Por ello, la vocacin humanista de la Nueva
Defensa Social reclama el tratamiento resocializador del delincuente
que proporcione a ste el sentido de su responsabilidad: que el hombre
sea l mismo. Concepcin que comporta u n a finalidad perfeccional,
partiendo de la personalidad del autor, y u n a accin realista dirigida
a integrarle en u n a vida social libre y consciente. El tratamiento
resocializador, basado en u n a completa investigacin biolgica, psico-
lgica y situacional del delincuente cientficamente dirigida, constituye
para M. ANCEL no slo la expresin de u n a nueva actitud ante el
delincuente, sino tambin, y al propio tiempo, u n a actividad de defensa
de la sociedad y de lucha de sta contra el crimen. Esa actitud de respeto
hacia la personalidad del delincuente, entendida como personalidad
humana propia, nica e irremplazable, impidi, desde luego, que tales
Sobre F. GRAMTICA, vid. SAINZ CANTERO, J. A., ibdem. X'i/IIAa .TO
474 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

postulados defensistas incurrieran en los graves excesos a que t a n

proclive fue el positivismo criminolgico^.

E n todo caso, la aportacin m s significativa de la Defensa Social no

se produce en el mbito criminolgico, sino en el penolgico y en el
/"ii
poltico-criminal.
*
1 ' M - i , , i:

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i -ioi ,( 'iiji" ,ods Kf.ilqm'O':i a ."SJ-.. f..j^.q

Cfr. SAINZ CANTERO, J. A., Lecciones, cit., pgs. 150 a 155. \HL) ."i
 Captulo X:
Kt tt*f* j 1.. if Orientaciones biolgicas: Antropologa criminal,
' .- > , -' .. i
ri rainal* Biotipologa criminal y Endocrinologa
iOBOunsvD ma.Liqp-jii. Ctminai \l/ .xniyiijpitQ amoa;iiD:... .i

\:
1. EL M O D E L O BIOLGICO iife'f kfeafftR^f^itfflifW^i^;
\^'
Con la lucha de escuelas se perfilaron en el panorama criminolgico
tres orientaciones relativamente definidas: las biolgicas, las psicolgi-
cas y las.sociolgGaSv-fHij8 eup sakisirahoaoo sb osha leb .oamsf ma
Las primeras miran de nuevo hacia el hombre delincuente, tratando
de localizar e identificar en alguna parte de su cuerpo en el finciona-
miento de ste, de alguno de sus sistemas o subsistemas el factor
diferencial que explique la conducta delictiva. Esta se supone conse-
cuencia, por tanto, de alguna patologa, disfuncin o trastorno orgnico.
Las hiptesis son t a n variadas como disciplinas y especialidades existen
en el m b i t o de l a s ciencias: a n t r o p o l g i c a s , biotipolgicas,
endocrinolgicas, genticas, neurofisiolgicas, bioqumicas, etc.
Las psicolgicas entendido este trmino en su acepcin ms lata
posible buscan la explicacin del comportamiento delictivo en el
mundo anmico del h o m b r e , en procesos psquicos a n o r m a l e s
(psicopatologa) o en pulsiones o vivencias subconscientes que tienen su
origen en el pasado remoto del individuo y slo pueden ser captadas a
travs de la introspeccin (psicoanlisis); o, incluso, estiman que el
comportamiento criminal, en su gnesis (aprendizaje), estructura y
dinmica (esto es, desde un punto de vista conductual) tiene idnticas
caractersticas y se rige por las mismas pautas que el comportamiento
no criminal (teoras psicolgicas, en sentido estricto).
Por ltimo, las orientaciones sociolgicas contemplan el hecho delictivo
como fenmeno social, aplicando al anlisis del mismo diversos marcos
tericos precisos (ecolgico, estructural, funcionalista, subcultural,
conflictual, interaccionista, etc.).
En todo caso, la actual polmica discurre por el cauce pacfico del
nitodo emprico, del mtodo cientfico. No es ya, como en la poca del

^J.
478 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
advenimiento del positivismo criminolgico, u n a polmica sobre el
propio mtodo (abstraccin versus mtodo positivo).
Se discute sobre la bondad o conveniencia de los respectivos modelos
tericos, sobre la prioridad de uno u otro enfoque. Reconocindose que
la Criminologa es u n a ciencia interdisciplinaria, cualquier pretensin
monopolizadora o excluyente de otras queda automticamente descali-
ficada; como cualquier hiptesis o teoras no susceptible de verificacin.
Las orientaciones biolgicas que a continuacin se exponen arrojan
u n muy elevado nivel de empirismo (dficit inevitable de muchas
construcciones sociolgicas y psicolgicas). Sin embargo, el potencial de
abstraccin de las mismas es ms reducido que en aqullas. Poseen una
incuestionable vocacin clnica y teraputica, que prima sobre otras
proyecciones del saber cientfico. El aprovechamiento poltico-criminal,
por ejemplo, del ncleo de conocimientos que suministran no siempre se
ver libre de grandes dificultades prcticas: y de sospechas de todo tipo.
Aunque sea u n error identificar estas teoras sin distinguir las
moderadas de las radicales con el movimiento neo o poslombrosiano^
lo cierto es que son las ms prximas a alguno de los ideales del
positivismo criminolgico, pues parten de la premisa de que el hombre
delincuente es distinto del no delincuente (principio positivista de la
diversidad) y que en dicho factor diferencial reside la explicacin
ltima de u n comportamiento inaudito: el criminal. La bsqueda de un
trastorno, patologa, disfuncin, etc., es u n a caracterstica comn a
todos los enfoques biolgicos y el riesgo ms acusado al que los mismos
propenden: confundir lo distinto, lo diferente, y lo patolgico; atribuyen-
do indiscriminada e injustificadamente a todo factor diferencial una no
comprobada relevancia criminognica.
Constituyen las orientaciones biolgicas el contrapunto de las teoras
ambientalistas, la otra cara de la moneda. La gran tentacin a la que se
hallan sometidas y a la que, a menudo, sucumben sus sectores ms
radicales es la de generalizar indebidamente, viendo relaciones de
causa a efecto y leyes universales donde, a lo sumo, slo existe una
correlacin vlida exclusivamente con relacin al caso concreto exami-
nado.
Pero, con sus lmites y condicionamientos, el enfoque biolgico tiene
su lugar y su funcin en el seno de la Criminologa cientfica
^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 26.
Jl
TRATADO DE CRIMINOLOGA 479
interdisciplinaria. Porque cualquier explicacin cientfica del comporta-
miento humano, si quiere ser plenamente convincente, h a de asumir la
evidencia de que el individuo es u n ser pluridimensional y complejo,
real, no u n a imagen ficticia, abstracta. El cdigo biolgico constituye, sin
duda, el punto de partida obligado y, al propio tiempo, la materia prima
y pilar fundamental del continuo y fecundo proceso de interaccin,
abierto y dinmico en el que se inserta la conducta del hombre.
Si, como parece y contra lo que debiera suceder si fueran absoluta-
mente vlidos los postulados ambientalistas, el crimen no se reparte
de forma homognea en la poblacin, sino que se concentra en reducidos
grupos, el enfoque biolgico tal vez pueda contribuir a la explicacin de
este fenmeno^.
Veamos algunas de las hiptesis prioritariamente biolgicas:
2. I N V E S T I G A C I O N E S E N EL REA D E LA ANTROPOLOGA
La Criminologa, en sus orgenes histricos, se halla estrechamente
unida a la Antropologa. En u n a primera etapa, la Antropologa se
identificaba con la Antropometra, ya que todos sus esfuerzos se orien-
taron a fundamentar u n a supuesta correlacin entre determinadas
caractersticas o medidas corporales y la delincuencia. Con LOMBROSO
se diversific t a n estrecha ptica, abarcando las investigaciones
antropolgicas otros muchos mbitos y perspectivas: fisionmicos,
organoscpicos, biogrficos, tnicos, genticos^ etc. No obstante, ha
predominado en la Antropologa el enfoque antropomtrico (bsqueda
de ciertas medidas que faciliten, junto con otras tcnicas, la identifica-
cin del delincuente), as como el estudio de las costumbres y hbitos de
los criminales y la de los factores fsicos que pueden asociarse al
comportamiento delictivo. Esto es, la evolucin de la Antropologa
criminal parece haber apuntado ms hacia u n a Antropologa biolgica
que hacia una Antropologa cultural^.
A X / \'3'i,vli{fC/J f..- j n ,*
! rr- t ' ' . r i r r r ! f'f1<^ i-! jr.
^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 25. , en'
As, RODRGUEZ MANZANERA,
;
L., Criminologa,
' ' "-^-'a^^,
cit., pg. 280.
v.^.-., j ^ " t 5 - ^ ^ " .
En este sentido, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 280 y
281.
480 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
A) Los principales progresos en el campo de la Antropometra se
debieron a A. BERTILLN (1857-1914), hijo de mdico y nieto de
matemtico, francs, que trabajaba en los archivos de la Srt^
BERTILLN ide un complejo sistema de medidas corporales, once
inicialmente, que unidas a la fotografa de los delincuentes, pretenda
servir como instrumento de identificacin de stos. El mtodo despert
numerosas criticas y rechazos: Su informe se lee como si fuera un
chiste, le reprochara uno de sus superiores. Pero lo cierto es que el
bertillonaje acab siendo adoptado por las policas y presidios de todo
el mundo*^. Segn su creador, midiendo la estatura, la longitud de la
cabeza, la del dedo medio, la mxima de los brazos, etc., pudieron ser
identificados muchos delincuentes que, en otro caso, hubieran escapado
a la accin de la Justicia^.
>or e's Criticada la teora lombrosianadel delincuente nato, no es necesario advertir que
vg,- el bertillonaje slo puede ser entendido como un mtodo de identificacin del
i delincuente, unido a otras tcnicas ms modernas, en el marco de la Criminalstica.
Pero que, en modo alguno, aporta una teora explicativa del hecho criminal
'm (Criminologa). _,. ^A^
^x;
B) Las investigaciones llevadas a cabo en el mbito especfico de la
Antropologa son, de u n modo u otro, tributarias de la herencia
lombrosiana. Lo que no puede extraar si se repara en el amplio impacto
del genial verons en los restantes campos de la Criminologa^ Cierta-
mente, no todos los antroplogos posteriores fueron lombrosianos o
neolombrosianos. Pero incluso los que discreparon del maestro, no
pudieron liberarse de su influencia.
Un ejemplo de lo dicho se encuentra en las dos figuras ms seeras de la
Antropologa Criminal: el mdico de prisiones ingls CH. BUCKMAN GORING
(1870-1919), y el antroplogo de Harvard E. A. HOOTON. El primero, aun propug-
nando una tesis muy significativa: la inferioridad, de base hereditaria, del delincuen-
te, neg la existencia de un tipo fsico de criminal. El segundo, por el contrario, se
ii:.. sb armaki^&rBI .?]&
Cfr. R O D R G U E Z M A N Z A N E R A , L . , ibdem.
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, ibdem.
BERTILLN, A., La identificacin antropomtrica, Revista Mexicana de
Criminologa, 1976, Mxico, pg. 187, cit. en RODRGUEZ MANZANERA, L.,
ibdem.
Una resea sobre la influencia de la obra lombrosiana en los diversos mbitos del
saber criminolgico, en: BONGER, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pags-
114 y ss., M. E. WOLFGANG, Cesare Lombroso, en: Pioneers, cit., pgs. 216 y ss.
XOi (incluso en los Estados Unidos, op. cit., pgs. 219 y ss.). Tambin en: SCHNEIDEK,
H. J., Kriminologie, cit., pgs. 109 y ss.).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 481
aproxim considerablemente a la doctrina lombrosiana, admitiendo no slo haber
identificado estigmas en la poblacin criminal, sino incluso la posibilidad de describir
caractersticas degenerativas diferenciales para los respectivos grupos de delin-
cuentes.
CH. B. GORING^, a quien suele atribuirse la direccin de u n valioso
estudio biomtrico-estadstico: The English Convict: A Statistical
Study^ publicado en 1913, es conocido, fundamentalmente, como
antroplogo que refut la metodologa y tesis lombrosianas.
Sin embargo, su contribucin a la Criminologa general no debe
ignorarse: potenci, como nadie hasta entonces, el empleo del mtodo
estadstico; mantuvo u n a genuina teora de la criminalidad, original,
en perfecta sintona con las preocupaciones actuales (su discurso sobre
el rol de la edad en la gnesis del delito, por ejemplo, guarda un estrecho
paralelismo con la obra del matrimonio GLUECK); sus investigaciones
son u n testimonio demoledor de la funcin antipedaggica, crimingena,
de lasprisiones, que no discrepa esencialmente de las tesis de CLEMMER;
en el mbito poltico-criminal y de profilaxis, GORING lleg a proponer
todo un programa de control del crimen, acorde con sus premisas: la
inferioridad hereditaria de la diathesis o propensin criminaP^
The English Convict fue la respuesta aun clebre reto de LOMBROSO^^ quien
haba prometido abjurar de sus teoras si una comisin de expertos no encontraba
signos fsicos, mentales y psquicos significativamente diferenciales del examen
comparativo de tres grupos humanos: cien delincuentes natos, cien individuos con
tendencias delictivas y cien individuos normales. Se inici en 1901, concluyendo
en 1909. El equipo estaba integrado por diversos profesionales, entre los que
destacaba el famoso experto en estadstica K. PERSON. Se examinaron unos 3.000
delincuentes convictos, todos ellos reincidentes; el grupo de control de no criminales,
muy amplio, lo componan estudiantes de Oxford y Cambridge, pacientes de
hospitales, militares, etc.; analizndose, en trminos comparativos, treinta y siete
caractersticas fsicas y seis rasgos psquicos.
El estudio hiomtrico, con slido respaldo estadstico, de GORING
no pretenda tanto desmentir las tesis lombrosianas, como el mtodo con
'I " ''.-va !5 onugiB obom na nsrni^nos on gobsuesi &o-A&mvU :a|fiasQ
Sobre CH. B. GORING, vid., fundamentalmente, E. D. DRIVER: Ch. B. Goring,
10
en: Pioneers, cit., pgs. 335 y ss. (y resea bibliogrfica sobre el autor, en pg. 348).
u London, 1913, His Majesty's Stationery Office.
Sobre la aportacin de GORING a la Criminologa general, vid. E. D. DRIVER, en:
Pioneers, cit., pg. 336.
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 58. Inicialmente, la obra
pretendi haberse ajustado a la propuesta lombrosiana, pero luego no lo hizo.
482 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
que las obtuvo el maestro verons. Segn GORING, LOMBROSO se
sirvi de un mtodo anatmico-patolgico, basado en la observacin
directa, sin instrumentos de medicin objetivos, que infera la supuesta
normalidad o anormalidad del individuo de los estigmas as detectados.
En consecuencia, estim indispensable el mtodo estadstico, el nico
que, a su juicio, poda ofrecer mediciones precisas, fiables, reproducibles
e independientes de los prejuicios del investigador^^
El resultado de esta investigacin fue doble: por u n a parte, un
rotundo desmentido de la doctrina lombrosiana del delincuente como
tipo fsico propio, sui generis, en el sentido antropolgico; de otra, el
sustrato emprico de su teora de la inferioridad del criminal, de base
hereditaria.
GORING no encontr los estigmas degenerativos a los que se refiri
LOMBROSO. Comparando el grupo de delincuentes con el de control, no
hall ms anomalas entre los primeros que entre los oficiales del Royal
Bngineers. Tampoco pudo detectar peculiaridades estadsticamente
relevantes contrastando otras caractersticas en uno y otro grupo
(contornos nasales, color de los ojos, de la piel, zurdera, etc.). Las
diferencias eran insignificantes. A la misma conclusin lleg al evaluar
los treinta y siete rasgos fsicos y seis psquicos entre los diversos grupos
criminales: ladrones, falsificadores, etc. En todo caso, no constat ms
trazos diferenciales que los que puedan derivar del efecto selectivo del
factor ambiental".
Con u n a sola excepcin: el peso y estatura en todos los grupos
criminales suele ser con la excepcin de los estafadores ligeramente
inferior al peso y estatura media de la poblacin generaP^; constatacin
que satisfizo a GORING, ya que le permiti argumentar a favor de su
tesis de la inferioridad hereditaria del delincuente, verificada as a
travs de la medicin objetiva de u n a serie de ndices (vg., habilidades
mentales, y otros)^*^.
"'' El rechazo de GORING a las tesis lombrosianas se sinteriza en un conocido
pasaje: Nuestros resultados no confirman en modo alguno el testimonio, ni
-U U -i >lna; 'u,. "j ) f bno. t i ' I /JHO.) I H
1^ Vid. E. D. DRIVER, op. cit. (en: Pioneers), pg. 337.
" GOEING, CH. B., The English Convict, cit., pgs. 196 a 214. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pg. 59. jw.i:jii-n
^^ GORING, CH. B., The English Convict, cit., pg. 200. ' 20
1" GORING, CH. B., The English Convict, cit., pg. 287, tabla 119. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pg. 60.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 483
justifican las alegaciones de los antroplogos criminalistas. Contradicen su testimo-
nio en casi todos los puntos. De hecho, nuestras estadsticas manifiestan una
conformidad alarmante con las similares de las clases obedientes a la ley, tanto en
lo relativo a las medidascomo a la presencia de anomalas fsicasB los delincuen-
tes. Estamos obligados a aceptar las conclusiones finales mientras de los datos
contenidos en una serie de estadsticas futuras no se derive una prueba adicional
que nos haga desechar o modificar una certeza manifiesta. Nuestra conclusin
inevitable debe ser que no existe lo que pudiramos considerar un tipo fsico Q\
delincuente^'.
La teora de la criminalidad de GORING parte de la relevancia
efectiva de los factores fsico-constitucionales. El hecho delictivo, a su
juicio, no es producto de u n a opcin librrima del individuo (teora
clsica); pero tampoco, de una personalidad enfermiza y anormal (tesis
positivista); o mero contagio del ambiente y entorno (postulado sociol-
gico). Cabe hablar afirma^^ de la existencia de u n a diathesis
criminal o proclividad delictiva, bien mental, bien moral o fsica,
presente en cierta medida en todo ser humano, pero capaz de determinar
en el caso de algunos, eventualmente, que sean recluidos en prisin.
Dicha diatjesisno sera observable de forma directa, sino inferible, y, a falta de
datos suficientes sobre el grupo de control (poblacin no criminal), emple dos
escalas para expresar los diversos grados de propensin delictiva de los varios
subgrupos criminales atendiendo a la clase de delitos por ellos cometidos^^
Donde s observ GORING mayores diferencias entre delincuentes y
no delincuentes fue en los respectivos niveles intelectuales, lo que le
permiti afirmar la existencia de u n a elevada asociacin criminalidad-
dficit intelectual. .^v,^^.v^^-v^^ v^x^o .w
Los delincuentes ingleses dir son seleccionados por su constitucin fsica
y por su constitucin mental, que son independientes; de modo que la nica
asociacin fsica significativa con la criminalidad es, por lo comn, cierto dficit
psquico; y el nico factor constitucional decisivo, de orden mental, en la etiologa del
crimen, es un dficit de la inteligenciax^".
r' j ^ itgf>.i|
'iJit
GORING, CH. B., The EngHsh Convict, cit., pg. 173. Cfr. BONGER, W., Introduc-
cin a la Criminologa, cit., pgs. 131 y 132.
GORING, CH. B., The Enghsh Convict, cit., pg. 26. Cfr. DRIVER, E. D., en:
19
Pioneers, cit., pgs. 338 y ss. JK, ua ao fj^-isa S aiaos .aorraoi B mmq
Vid. DRIVER, E. D., ibdem. , ,, . - .... * . -
GORING, CH. B., The English Convict, cit., 263. Cfr. DRIVER, E. D., en: Pioneers,
cit., pgs. 341 y ss. ^ _., . ., - , ; - i i
484 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Ms tarde reconocera GORING u n tercer factor crimingeno, en
aquellos delincuentes cuya inferioridad fsica o mental no haba podido
demostrar: la inferioridad moraP^. La estructura de la edad de los
diversos grupos de delincuentes, muy semejante a la de la poblacin
general en el caso de los delincuentes no habituales, esto es, los ms
prximos a la poblacin general en trminos de diathesis (los menos
delincuentes); muy distinta en otros subgrupos (habituales, etc.), de-
mostrara, ajuicio de GORING, que el dficit intelectual es u n a fuente
primaria del delito^^ 3^OTieka-,.H.W&wJw
La inferioridad, en todo caso, se transmite por va hereditaria, segn
GORING^^. Los factores sociales tendran u n a escasa relevancia
etiolgica. nicamente cabra establecer correlaciones significativas
entre determinadas modalidades delictivas y concretas actividades,
profesiones u ocupaciones, y clases sociales^''.
P a r a GORING, no obstante, inferioridad no significa anormalidad.
Incluso si pudieran detectarse diferencias especficas entre delincuen-
tes y no delincuentes afirma^^ tales particularidades no demostra-
ran que el criminal es u n individuo anormal; antes bien, que pertenece
a una clase de individuos normales seleccionados..., cuyas cualidades
pueden presentar rasgos extremos en comparacin con los porcentajes
medios.
The English Convict fue, durante lustros, una obra paradigmtica en cuanto al
rechazo de las tesis lombrosianas; todo ello sin perjuicio del inevitable encanto y
fascinacin que sigui despertando en los Estados Unidos, incluso, el nnito del tipo
fsico de delincuente y del que es un claro exponente la obra de A. E. FINK: Causes
ofCrime:BiologicalTheonesinthe United States, 1800-1919^. Kde las numerosas
iiofai,:;itstrisrR';ri9i3j*}Wnt:
kot4 .fa
21 Cfr. DRIVER, E. D., ibdem (pg. 342).
22 GORING, CH. B., The English Convict, cit., pg. 212. Cfr. DRIVER, E. D., op. cit.,
pginas 342 y ss.
23 GORING, CH. B., The EngHsh Convict, cit., pgs. 365 y ss. Cfr. DRIVER, E. D., op.
cit., en: Pioneers, cit., pgs. 344 y ss.
2* Vid. DRR^ER, E. D., en: Pioneers, cit., pgs. 343 y ss.
25 GORING, CH. B., The Enghsh Convict, cit., pg. 24. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
' Criminology, cit., pgs. 60 y 61. Segn VOLD, el punto de vista de GORING
equivale a afirmar que u n jugador profesional de baloncesto no es alto porque
pertenezca a un tipo antropolgico anormal, sino porque h a sido seleccionado, en
parte al menos, sobre la base de su estatura precisamente (op. cit., pg. 61).
'2'' U n a amplia resea bibliogrfica sobre los autores que se ocuparon del tipo fsico)
s en: VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 61 y nota 22. La citada obra de
FINK pasa revista a la de ms de 35 autores que se ocuparon del problema.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 485
crticas que desencaden el trabajo de GORING=^'. Las tesis lombrosianas, sin
embargo, resurgiran en los aos treinta merced a la sofisticada y llamativa
investigacin del antroplogo norteamericano E. A. HOOTON.
C) E. A. HOOTON28 revis la obra de GORING, criticando severa-
mente su metodologa y el alegato que en ella se contiene contra los
postulados lombrosianos. A su juicio, GORING era un brillante estads-
tico, pero implicado en sus especulaciones cuasi-fisiolgicas, alejadas de
la realidad por la sofisticacin y el prejuicio de sus anlisis^^ Hasta el
punto de minimizar o incluso desconocer diferencias efectivas que sus
propias investigaciones las de GORING^" habran detectado entre
delincuentes y no delincuentes. No pretendi HOOTON afirmar la
inequvoca relevancia etiolgica de ciertas caractersticas fsicas del
criminal, sino la necesidad de que fueran examinadas y reconocidas en
trminos antropolgicos, completndose, de este modo, el enfoque
psicolgico, sociolgico y psiquitrico del fenmeno criminaF^ con u n a
ptica tan necesaria como preterida.
Su obra: The American Criminal: An Antiiropological Studf^, publicada en 1939,
generosamente financiada y de impresionante apariencia, pasa revista a un total de
17.000 individuos 14.000 reclusos y el resto un oportuno grupo de control con
toda suerte de detalles en cuanto a mediciones y evaluacin de stas.
La tesis fundamental de HOOTON se resume as: el criminal es un
ser orgnicamente inferior, y el delito producto o resultante del impacto
del medio en un organismo humano de casta o rango inferior; de modo
que slo puede ser suprimido el crimen extirpando el sustrato fsico,
psquico o moral de dicha inferioridad, o mediante su total segregacin
en un medio socialmente asptico^^.
t., Off(h'2i'flfsjHb>iOOtT/lfjp'?;ui-iOffgfe
^ ' ' ' <Jnrt->f ''^'jneimnv>se-i obo'jfi{i .^^m\p\
*f^^'' : liJutJ H .r.'3uq./:>b .')bu;)O/^ .Lhf o i ' o i . ' m\?i'>t
Una referencia crtica a las tesis de GORING, en: VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pgs. 346 y ss.; DRIVER, E. D., en: Pioneers, cit., pgs. 346 y ss.;
GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 28.
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 61 y ss. H "
30
Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 29.
Reproche frecuentemente dirigido a GORING por sus detractores. Cfr. VOLD, G.
31
B., Theoretical Criminology, cit., pg. 60. ,..u>v>
32
Vid. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 29. , .^ .;,
33
Harvard University Press, Cambridge, 1939. 'AO.TD
HOOTON, E. A., The American Criminal, cit., I, pg. 309. ijJa-joanIT
486 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Segn HOOTON, existen diferencias significativas entre delincuen-
tes y no delincuentes, y, a su vez, entre los distintos subgrupos crimina-
les^^
Los delincuentes seran inferiores a los no delincuentes en casi todas
las medidas corporales (afirmacin vlida respecto a toda clase de
criminales); en 19 de las 33 medidas computadas podran apreciarse
diferencias ostensibles entre ambos grupos^^
Algunos rasgos //s/ircs reflejaran fielmente la inferioridaci constitucional de los
delincuentes: poca trente e inclinada, cuello largo y delgado, hombros cados^'';
labios finos, breves ngulos mandibulares, poco acusados maxilares, punto de
Darwin muy perceptible, orejas pequeas con los bordes del pabelln auditivo
ligeramente enroscado, rostros tensos, mandbulas estrectias, muy abundante
secrecin nasal, predominio de ojos azul-grisceo, escaseando los ojos oscuros y
azul, con pliegues pronunciados y cejas poco pobladas; el tatuaje, por ltimo, sera
ms frecuente entre delincuentes que entre no delincuentes.
P a r a HOOTON, la inferioridad fsica es relevante, ante todo, porque
aparece asociada a la inferioridad mental, siendo causa de aqulla,
probablemente, la herencia, no factores circunstanciales o situacionales^''.
HOOTON, adems, crey poder constatar una clara correlacin entre determi-
nadas caractersticas fsicas y las diferentes clases de delincuentes: as, los
individuos altos y delgados seran proclives a la comisin de asesinatos y atracos;
1 los altos y corpulentos, homicidios, falsificaciones y estafas; los bajos, hurtos y
desvalijamientos; ios bajos y gruesos, violaciones y abusos sexuales^^ etc.
Las conclusiones de HOOTON, sin duda, parecen hoy simphstas,
propias de u n enfoque primitivo y naif. De hecho suscitaron toda suerte
de crticas^^. E n primer lugar, por el modo de convertir las diferencias
apreciadas entre los dos grupos: el de delincuentes y el de no delincuen-
tes, en signos inequvocos de la inferioridad de aqullos. Su razonamien-
to es el ejemplo tpico de razonamiento circular: la criminalidad le sirve
para definir la inferioridad, acudiendo, despus, a esta ltima para
1*
LK>V -.n- ,Y/VA')',} ')b .) - p i I ^i'n'Ai,
34
Cfr. VOLD, G. B., Theorotical Criminology, cil , pgs. 62 y ss. . .v'jolor
35
HOOTON, E. A., The American Criminal, cit., I, pg. 229. ^-' m
36
HOOTON, E. A., The American Criminal, cit., I, pg. 304.
37
HOOTON, E. A., The American Criminal, cit., I, pgs. 301 a 308.
38
Vid. HOOTON, E. A., Crime and the Man, Harvard University Press, 1931.
Cambridge, pgs. 376 a 378. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg-
63.
Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 29; VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pg. 63, nota 27.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 487
predecir la primera*". En segundo lugar, porque no demuestra el
carcter supuestamente hereditario de la inferioridad fsica. Finalmen-
te, por razones metodolgicas: HOOTON parte de una falsa clasificacin
de los delincuentes examinados, muchos.de los cuales haban sido
condenados con anterioridad por delitos de muy distinta naturaleza que
no tuvo en cuenta. Y desconoci un dato importante: que en el grupo de
control, en las diversas muestras, haba t a n t a s o ms acusadas diferen-
cias an que las que detect despus entre aqul y el grupo criminal o
entre los diversos subgrupos de delincuentes*^,iJij^',ij'y;xJia
Pero, contemplada su obra en el momento histrico que viva la
Antropologa criminal, el juicio no debe ser t a n riguroso.
d^\imi^^i^Sim'm^-:^ I - H A I rf j VO
D) J u n t o a los autores citados, debe resaltarse, tambin, la aportacin
de VERVAEK, DE GREEF y DI TULLIO , .,..,.
Importante fue, por ejemplo, la contribucin de L. VERVAEK, que
puso especial nfasis en el cdigo biolgico individual y en la herencia.
El medio social, a su juicio, no crea nada: se limita a desarrollar, o evitar
el desarrollo, en su caso, de los caracteres hereditarios. P a r a VERVAEK,
las ideas lombrosianas brindan soluciones vlidas para los problemas
etiolgicos y de profilaxis del comportamiento criminal, del hombre
delincuente; si bien, a su juicio, no deba circunscribirse la Antropologa
al estudio de la organizacin corporal de aqul, ni a la bsqueda
frentica de cierto nmero de taras morfolgicas y funcionales*^.
Tambin la del belga DE GREEF, uno de los partidarios de la teora de la
personalidad criminal, esto es, de la supuesta existencia de una entidad global
especficamente criminal, dotada en cuanto personalidad unitaria de unas caracte-
rsticas anatomofisiolgicas propias, producto de una degeneracin que tendra su
origen en diversas y mltiples taras''^
Heredero de la tradicin antropolgica italiana, DI TULLIO merece
una especial consideracin. Como representante de lo que el propio
autor denomin una nueva fase en la evolucin de la doctrina lombrosiana
' ' ' " .ooenimoTib t yjs na3 .[s ^.n, jj^ q^, j g J/ ^OMAOIIOW .-O **
-. .o3i>:m m. .s OLIJUT
Tin') f;i;-
40
As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 64.
41
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 63 y 64.
42
Sobre el autor, vid. BONGEE, W., Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 273;
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 282.
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, ibdem. . . . . . . . - . ..^
 488 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
y de la Antropologa Criminal*'*, continu la tradicin lombrosiana,
pero, tambin, supo acentuar la importancia del examen clnico,
psicofisiolgico del delincuente. Examen este iltimo imprescindible
para captar la dinmica motivacional del comportamiento delictivo y
como base integral para el diseo de los programas teraputicos*^. Por
ello, frente al enfoque esttico lombrosiano, el mtodo biotipolgico
constitucionalista*^ de DI TULLIO presta particular atencin al proce-
so dinmico de formacin de la personalidad.
En su famosa Antropologa Criminal*'', publicada en el ao 1950,
dise el autor un tipo de delincuente de base constitucional y
orientacin hipoevolutiva, el cual por causas hereditarias, congnitas
o adquiridas, presenta u n escaso desarrollo de las caractersticas indi-
viduales que se pueden considerar de ms reciente adquisicin y de
{ mayor dignidad evolutiva*. DI TULLIO acept, tambin, otras tres
formas de constitucin delincuencial: laneuropsicoptica (epileptiforme,
neurastiforme e histeriforme), la psicoptica (deficitaria, paranoide,
f cicloide, esquizoide e inestable) y la mixta.
Sin embargo, el autor matiz el determinismo frreo que los lombrosianos y
k neolombrosianos asignaban al factor hereditario; para DI TULLIO, la herenciam
i transmite la criminalidad, sino slo \apred/spos/cincxm\na\ o proceso mrbido que
requiere, adems, la concurrencia de otros factores crimingenos. Defini la
predisposicin biolgica como la expresin de un conjunto de condiciones
orgnicas y psquicas, hereditarias, congnitas o adquiridas, que disminuyen la
resistencia habitual a las instigaciones crimingenas, llevando con mayor facilidad
al Individuo al comportamiento delincuente"".
A DI TULLIO se debe, tambin, u n a conocida tipologa criminal de
base endocrino]gica . ,, ^^^^ t.isifeu.; nu- ' i>,mte>siH!. -J y
' , J . V,)Jl-"'..q.|f>IH'5"!'3'-"H'"''*5l3!l0''
** Para una amplia resea de la obra de DI TULLIO, y, en general, de la escuela
p . italiana contempornea, vid. M. E. WOLFGANG, Cesare Lombroso, en: Pioneers,
" cit., pg. 218 y nota 51.
*'' DI TULLIO, B., Principi di Criminologia Clnica, 1954, pgs. 14 y ss.
*'^ Cfr. WOLFGANG, M. E., op. cit., pg. 218. Esa era la denominacin que daba DI
TULLIO a su mtodo.
*' Antropologa Criminal, Roma, 1940, Pozzi.
*** DI TULLIO, B., Principios de Criminologa Clnica y Psiquiatra Forense, 1966,
Madrid (Aguilar), pg. 178, Cfr. EODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa,
' cit., pgs. 282 y ss.
*s Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 282 y ss.
^ Cfr. EXNER, F., Biologa Criminal en sus rasgos fundamentales, cit., pg. 249.
W
TRATADO DE CRIMINOLOGA 489
3. I N V E S T I G A C I O N E S E N EL MBITO D E LA BIOTIPO-
LOGA ( B O D Y T Y P E T H E O R I E S )
La Biotipologa es la ciencia del tipo humano polidrico, concebido
como unidad vital (biotipo), con varias facetas: Morfologa, Fisiologa y
Psicologa, segn la conocida definicin de LAVASTIGNE^^^; biotipo, la
resultante morfolgica, fisiolgica y psicolgica, variable de individuo a
individuo, de las propiedades celulares y humorales del organismo^^. Se
trata, pues, de u n a disciplina cientfica, cuyas precursoras fueron la
Fisionoma y la Psicologa, que versa sobre el tipo humano atendiendo
al predominio de u n rgano o funcin^^ Su premisa es que existe una
correlacin entre las caractersticas fsicas del individuo y sus rasgos
psicolgicos, entre tipo somtico o corporal y tipo mental o temperamen-
to^*.
Aunque LOMBROSO intent establecer ya u n a cierta relacin entre
determinados trastornos mentales y concretos estigmas fsicos, sera
injusto tachar de neolombrosianos a todos los representantes de la
Biotipologa por el hecho de que hayan constatado u n a correlacin
estadstica entre caractersticas morfolgicas o constitucionales tpicas
y especficas manifestaciones delictivas, entre constitucin fsica y
temperamento. De u n a parte, porque la influencia de LOMBROSO no se
acusa en todos los autores con la misma intensidad. De otra, porque
afirmar, por ejemplo, la significativa presencia del tipo atltico o del
mesomorfo en la poblacin criminal no prejuzga nada. No significa, sin
ms, atribuir relevancia etiolgica ni valor predictivo a tal caracteriza-
cin, sino advertir una constancia estadstica que, puede tener toda
suerte de explicaciones: entre otras, la decisiva influencia de los proce-
sos de seleccin social.
De las innumerables tipologas, cabe resaltar las siguientes, partien-
do de una clasificacin por escuelas:
LAVASTIGNE y STANCIU, cit. por RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa,
cit., p a g . 2 8 8 . MI.IJ.1.J ,.v:i. ,jii,xii>a>:i"i .i.i:/ ,/iiiiii,-../o i . - i / i 9"iiHS
52
53
Segn PENDE, ibdem. " ^"" r ^ - , * " : ' : - . ' " ' " fnT?Ti;''iTf> . ..
54
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 287.
Vase, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 65 y ss. :lf.--i,- >"
mL
490 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
A) Escuela francesa
pero. En la Escuela francesa destaca SIGAUD (1862-1921), quien distingua cuatro
psi tipos humanos segn el sistema que predomine en los mismos (respiratorio,
r,w digestivo, muscular y cerebral), sistemas que conectan, a su vez, con los cuatro
medios principales (atmosfrico, alimenticio, fsico y social). Cada tipo, segn
SIGAUD, tiene sus propias caractersticas. As, el respiratorio, presenta trax,
^ cuello y nariz largos, senos de la cara desarrollados y particular sensibilidad a los
olores. El digestivo, boca y maxilar inferior grandes; ojos chicos y cuello corto,
trax ancho y abdomen desarrollados, propios de individuos obesos. El muscular,
desarrollo armnico de esqueleto y msculos. El cerebral, figura frgil y delicada,
frente grande y extremidades cortas. En esta clasificacin biotipolgica se basaron,
tambin, JVIALAPERT, RIGORT, iVIAC AULIFFE y A. FORWILLE^s.
B) Escuela italiana. Sobresalen tres autores: PENDE, VIOLA y
BARBAEA^^ ; eoiitfva'". iJL TVLAU acepto, t
VIOLA mantiene que la constitucin humana descansa en dos sistemas, el
ij i visceral y el de la vida de relacin (nervioso y muscular), de donde extrae dos tipos:
gg{ el brevilneoy%\ longilneo En el primero, el desarrollo del cuerpo es horizontal: el
predominio del sistema vegetativo produce individuos enrgicos y vitales. El tipo
longilneo significa la prioridad de la vida de relacin; por ello, son personas de mayor
estatura, trax alargado y miembros largos, ablicas y depresivas, con tendencia a
^ ,, la introversin y fantasa.
9g orr BRBARA entiende que el tronco expresa la vida vegetativa, y las extremidades
la de relacin. De donde resultaran dos tipos extremos y un tercero intermedio, con
sus correspondientes subtipos: el braqultlpo{exceerAe, antagnico y deficiente), el
longitpo[con las mismas modalidades) y el /7C/777c>/;ji:7c(macrosmico y microsmico).
Finalmente, PENDE elabora su tipologa considerando, tambin, factores
endocrinolgicos. Distingue el tipo longilneo-estnco{m:\\i\uos fuertes, delgados,
g^ con hiperfuncin de tiroides y suprarrenales), el longilneo-astnlco{\y\\QS, delga-
. dos, escaso desarrollo muscular e hipofuncin de las suprarrenales), el brevlneo-
estnlco (fuertes, musculados, de reacciones lentas, con hipotiroidismo y con
hiperfuncin de las suprarrenales) y el brevilneo-astnico {go'os, dbiles, lentos
de reacciones y con hipofuncin de pituitaria y tiroides).
:aB':;i';s89 loa noisBaiaBo
C) Escuela alemana. En la escuela alemana sobresale KKETSCHMER
(1888-1964)^'', quien elabora u n a doble clasificacin tipolgica muy
^^ Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 288 y ss.
^^ Vase RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 291 y ss.
^^ Sobre KRETSCHMER, vid: MEZGER, E., Criminologa, cit., pgs. 112 y ss.j
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 374 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pgs. 65 y ss.; RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa,
cit., pgs. 289 y ss.; LANDECHO, C. M% Korperbau, Charakter und Kriminalitat-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 491
conocida. Distingue, por u n a p a r t e , los tipos constitucionales
leptosomtico, atltico, pcnico, displstico y mixto; y, de otra, el tipo
ggquizotmico, el ciclotmico y el viscoso, estableciendo las oportunas
correlaciones e interdependencias.
La primera tipologa llevara consigo las siguientes caractersticas corporales.
El tipo leptosomtlco.cuer'po alargado y delgado, cabeza pequea, nariz puntiaguda
(su representacin grfica: una lnea vertical); el tipo atltico:gran desarrollo del
esqueleto y musculatura, trax y cabeza grande (representacin geomtrica: una
pirmide invertida); el tipo /7/c'/7/7'.-gran desarrollo de las cavidades viscerales,
abdomen prominente, cabeza redonda y ancha, extremidades cortas y tendencia a
la obesidad (representacin circular); el tipo cllsplstlco:carac\es\:\cas muy exage-
radas de individuos que no encajan en los tipos anteriores, con tres variantes o
subtipos (gigantismo, obeso e infantilismo eunocoide); el tipo mixto, el ms frecuen-
te, procede de una combinacin de los anteriores por va hereditaria.
Relacionando los tipos constitucionales anteriores con las corres-
pondientes caractersticas psicolgicas, formula KHETSCHMER u n a
segunda tipologa: tipos esquizotmicos, ciclotmicos y viscosos.
Al tipo esqu/zotnicopenenecen individuos de constitucin leptosomtica y de
temperamento introvertido; cabe, a su vez, una subdivisin: hiperestsicos (perso-
nas nerviosas, irritables e idealistas), intermedios (fras, enrgicas, serenas) y
anestsicos (apticos, solitarios, indolentes). Cuando el tipo se agrava, estamos
ante una modalidad esquizoide; la enfermedad mental correspondiente sera la
esquizofrenia. Al tipo clclotlmlcoconesponen personas extrovertidas, de consti-
tucin pcnica; aunque pueden oscilar de un extremo a otro, de la alegra a la tristeza,
existen tres subcategoras: individuos hipomanacos (continua alegra, en continuo
movimiento), sintnicos (realistas, prcticos, humoristas) y flemticos (tranquilos,
silenciosos, tristes). Cuando el tipo se exacerba, surge la modalidad cicloide, y la
enfermedad mental correlativa, la ciclofrenia (manaco-depresiva). Por ltimo, al tipo
viscoso pertenecen individuos de constitucin atltica, que oscilan entre el tipo
leptosomtico y el pcnico, tranquilos, por lo general, pasivos.
En cuanto a las relaciones entre tipo y criminalidad, KRETSCHMER
llega a esta conclusin: que los pcnicos arrojan los ndices ms bajos de
delincuencia, siendo raras veces habituales; los leptosomticos son de
difcil tratamiento y proclives a la reincidencia, siguiendo a los atlticos
en porcentajes de criminalidad; abundan entre los leptosomticos ladro-
nes y estafadores; los atlticos, segn KRETSCHMER, son violentos y
representan los cocientes ms altos de delincuencia.
'i,rt... f i f l ^
Kriminologische Anwendungsmglichkeiten der Typologie Kretschmers, 1964
(Ludwig Rhrscheid Verlag-Bonn); la obra fundamental de KRETSCHMER a este
respecto es: Korperbau und Charakter, Berln, Springer-Verlag, 1921. . n-^
492 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Respecto a las conexiones biolgicas ms profundas de los tipos de
estructura corporal y del temperamento, cabe suponer, segn el autor
la existencia de un fundamento endocrino^^. A dicho origen humoral
(qumico sanguneo) de las correspondencias corporales-anmicas se
refiri KRETSCHMER^^ con cautela: es muy lgico admitirdiceque
los grandes tipos temperamentales normales de los ciclotmicos y
esquizotmicos se produzcan, en su correlacin emprica con la estructu-
r a somtica, en virtud de u n a accin paralela humoral, semejante a la
admitida en los casos patolgicos; en el entendido de que no se tratara
exclusivamente de las glndulas sanguneas en sentido estricto, sino del
quimismo sanguneo total.
Un apoyo a la tesis del sustratohumoral% los temperamentos cree encontrarla
KRETSCHMER en ciertos experimentos realizados con relacin a psicosis endgenas,
agudizaciones, en definitiva aunque extremas de los tipos temperamentales
normales: as, la escasa importancia o incluso ausencia de toda base anatmico-
patolgico-cerebral en la locura manaco-depresiva y en la esquizofrenia; y la
BH
sospecha de que existen en esta ltima ciertas disfunciones de las glndulas
gensicas en correlacin con el total aparato endocrino y con el cerebro.
KRETSCHMER llama la atencin sobre los efectos anmicos de las glndulas antes
citadas, que operan en la escala psicoestsica, fundamentalmente, caracterstica
para ei esquizotmico (esto es, entre los polos de lo sensible y de lo fro), mientras
aor son menos unitarios en la proporcin diatsica, es decir, entre los polos de lo alegre
6l'^ y lo triste, caracterstica para el ciclotmico (pcnico). En todo caso concluye
-if KRETSCHMER podemos representarnos provisionalmente el temperamento de
,Br un iombre, abstraccin hecha de su estado cerebral, como dependiente de dos
ou grandes grupos qumico-hormonales, uno de los cuales corresponde a la escala
afectiva diatsica, y el otro a la psicoestsica (ciclotmicos y esquizotmicos,
respectivamente)^".
oq;
A KRETSCHMER corresponde el mrito histrico de haber iniciado
las teoras somatotpicas*^^. Su tesis, moderada, se limita a resaltar la
afinidad estadsticamente comprobable entre constitucin somtica o
corporal (Krperhau) y rasgos caracterolgico-temperamentales
(Charakter), sin p r e t e n s i o n e s causales o etiolgicas. Es mas,
KRETSCHMER rechaz expresamente la hiptesis de u n tipo somtico
de delincuente^^. E n el mbito metodolgico, no obstante, suele
reprochrsele un cierto dficit emprico; pues, si bien es cierto que en la
58
Vid. MEZGER, E., Criminologa, cit., pgs. 120 y ss.
59
Cfr. MEZGER, E., Criminologa, cit., pgs. 120 y ss. '"
60
Cfr. MEZGER, E., Criminologa, cit., pgs. 120 y 121.
61
As, GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 30.
Cfr. EXNER, F., Biologa criminal, cit., pg. 247. , -., ...
TRATADO DE CRIMINOLOGA 493
w
^ 21-22- edicin de su conocida obra afirma que sta descansa en el
anlisis estadstico de 4.414 casos, el tratamiento posterior de stos
queda reducido a meras verbalizaciones sin especfica referencia a la
mencionada informacin estadstica*'^. A lo que, desde luego, se une
nuestra escasa informacin sobre el modo en que se distribuyen en la
poblacin general los diversos tipos constitucionales^''. Ausencia de
grupo de control que hace muy problemtica cualquier generalizacin
sobre el valor o rango etiolgico de un determinado tipo en el comporta-
miento criminal.
Investigaciones cualificadas lo fueron, tambin, las de ROHDEN''^, BOHMER^'^
y MICHEL'^'. Todas tienen en comn una apreciacin: en el grupo o poblacin
criminal existen muchos individuos atlticos, muy pocos leptosomticos y casi
ningn pcnico^^ Y, sobre todo, la de RIEDL, quien hall, en tres grupos de 200
delincuentes violentos (contra la integridad personal), 300 estafadores y 300
ladrones el siguiente reparto porcentual de los respectivos tipos constitucionales:
entre los criminales violentos, un 27 por 100 de leptosomticos, un 61 por 100 de
atlticos y un 12 por 100 de pcnicos; entre los estafadores: un 50 por 100, un 24 por
100 y un 26 por 100; entre los ladrones, un 42,7 por 100, un 36,2 por 100 y un 21,2
por 100, respectivamente''^. Resultados todos ellos a los que cabe objetar, con
EXNER, la ausencia del preceptivo grupo de control, as como la necesidad de una
..interpretacin atenta a componentes psicolgicos ms all de la mera estadstica'".
, (ovitn ujtiaa;!]*!^!;. ."o
B) Escuela americana. Deben destacarse los trabajos de W. SHELDON
y S. S. STEVENS, del matrimonio GLUECK y de JUAN B. CORTS.
a) W. SHELDON, con su famosa obra: Varieties ofDelinquentYouth''\
publicada en 1949, mejor considerablemente el soporte metodolgico
i---
63
As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 65.
64
En este sentido, EXNER, F., Biologa criminal, cit., pg. 248.
ROHDEN, en: Korperbauuntersuchungen an geisteskranken und gesunden
Verbrechen (Archiv ir Psychiatrie, 77, 5, pg. 151). Cfr. EXNER, F., Biologa
Criminal, cit., pg. 247.
BOHMER, en: Untersuchungen ber den Krperhau des Verbrechers, Monatschrift
19, pginas 193 y ss. Cfr. EXNER, F., ibdem.
M I C H E L , Krperhau, C h a r a k t e r u n d Verbrecher, Wiener Medizinische
Wochenschrift, 1925, Nr. 1. Cfr. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 247.
Vid. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pgs. 247 y 248.
RIEDL, en: ber Beziehungen geistig-korperlicher Konstitution zur Kriminalitt
und anderen Defekten (Monatschrift, 23, pgs. 473 y ss.). Cfr. EXNER, F., Biologa
Criminal, cit., pgs. 248
70
EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pgs. 248 y ss.
71
Las principales obras de SHELDON son: Psychology and the Promethean Will,
1936; Varieties ofDelinquent Youth, 1949; Varieties of Human Physique, 1940; The
494 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
de las teoras constitucionales. De hecho, representa u n a lnea de
investigacin dinmica, sometida a u n complejo marco terico y plural
de factores integrados, cuyas categoras el autor no aisla de cualquier
posible interaccin con factores ambientales'^. Su enfoque e incluso su
terminologa tiene claras connotaciones embriolgicas. Parte del
blastodermo, unidad celular de la que procede todo individuo, distin-
guiendo tres capas concntricas que, de dentro a fuera, reciben el
nombre de endodermo, mesodermo y ectodermo. De acuerdo con
los datos que suministran la Embriologa y la Fisiologa del desarrollo,
elabora dos tipologas, fsica y mental rasgos corporales y caracte-
rsticas temperamentales correspondientes, segn el predominio del
estrato en cuestin, de los rganos o funciones que representa: las
visceras digestivas (endodermo), huesos, msculos, tendones, etc., del
sistema motor (mesodermo), tejido nervioso, piel, etc. (ectodermo)''^.
Segn SHELDON, las caractersticas somticas o estticas daran
lugar a tres tipos: el tipo endomorfo, el mesomorfo y el ectomorfo.
noo <'= El endomorfo evidenciarla: visceras digestivas pesadas y muy desarrolladas,
Bnu con estructura somtica relativamente dbil; bajo peso especfico, tendencia a la
.^E gordura, formas redondeadas, miembros cortos, piel con vello y suave; el mesomorfo,
gran desarrollo de las estructuras somticas (huesos, msculos, tejido conjuntivo),
Y,c alto peso especfico, duro, erecto, fuerte y resistente; tronco grande, pecho con-
\-l sistente, manos grandes; el ectomorfo, cuerpo frgil, alargado, delicado; extremida-
'^" des largas y delgadas, msculos pobres, trax chato, huesos poco consistentes y
iT^^^fnos, hombros cados, cara pequea, nariz afilada, pelo fino.
A cada tipo fsico o corporal, le corresponderan unos rasgos
caracterolgicos y temperamentales propios, esto es, tres tipos: res-
pectivamente, el tipo viscerotnico, el somatotnico y el cerebrotnico.
El tipo viscerotnico es endomorfo; cmodo, lento, glotn, sociable, corts,
amable, tolerante, hogareo, extravertido; el somatotnico, es mesomorfo; firme,
no aventurero, enrgico, atltico, ambicioso, osado, valiente, agresivo, inestable,
slg escrupuloso, estridente, dinmico; el cerebrotnico es ectomorfo; rgido, rpido,
aprensivo, controlado, asocial desordenado hipersensible solitario, pleno de
VxneUes of Temperament, 1942; Ailas uf Man, 1954, tudas ellas publicadas por
Harper, New York y Londres.
'2 As, GAERIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 30. Sobre
SHELDON, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit. pgs. 375 y ss.
"^^ Vid. GAEEIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 30 y ss.; VOLD,
.isi G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 66 y ss.; RODRGUEZ MANZANERA, L.,
:* Criminologa, cit., pgs. 292 y SS.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 495
problemas de carcter funcional, alergias, insomnios, sensible al ruido, introvertido,
etctera'".
SHELDON parte del somatotipo o primera aproximacin al estudio
I
bsico de la variacin h u m a n a sobre un fundamento objetivo. P a r a el
autor, los tipos antes citados no son entidades unitarias sino grados de
tendencia e interrelacin en el que predomina uno otro estrato; es decir,
reconoce la existencia de u n a pluralidad flexible de somatotipos suscep-
tibles de complejas combinaciones reflejadas en u n a puntuacin del 1 al
7'^. Operando, as, con unos 60 rasgos (postura, sociabilidad, apetito,
afectividad, tolerancia, ambicin, espritu de aventura, etc.) se efecta
la puntuacin.
.tWa..
La clasificacin de SHELDON tiene un fundamento experimental^, basado en la
historia de casos individuales; 200 jvenes delincuentes de un centro de tratamiento
y reeducacin en Boston. SHELDON observquedichosjvenes eran acusadamente
mesomorfos y escasamente ectomorfos. Los porcentajes respectivos que el propio
SHELDON haba detectado con anterioridad en un grupo de 200 jvenes no
delincuentes, por el contrario, diferan en trminos estadsticamente muy significa-
tivos". Dicho de otro modo, en el grupo criminal se aprecia un predominio del tipo
mesomorfoUs an: SUTHERLAND, despus de revisar las figuras aportadas por
SHELDON, lleg a la conclusin de que el ms delincuente de aquellos jvenes (por
sus carreras criminales) era significativamente ms mesomorfo que el menos
delincuente'^.
La conclusin de SHELDON predominio acusado del componente
mesomorfo en el grupo de criminales en comparacin con el de control
fue pronto criticada. Fundamentalmente por razones metodolgicas:
por el criterio con que se seleccionaron los delincuentes, interesado y
parcial, segn algunos; por la imprecisa definicin de delincuencia de
SHELDON; o incluso argumentando que los diferentes grupos o varie-
74
SHELDON, W., Varieties of Delinquent Youth, cit., pgs. 14 a 30.
75
Segn este procedimiento de puntuacin, 7-1-1 sera el individuo endomrfico
ideal; 1-7-1, el mesomrfico ideal; 1-1-7, el ectomrfico ideal. Una persona con el
somatotipo 6-1-3, sera acusadamente endomrfica; con el somatotipo 1-7-2,
signicativamente mesomrfica, y muy ectomrfica si el somatotipo fuese, por
ejemplo, 3-2-6.
76
77
Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg, 292.
En cuanto a las puntuaciones exactas obtenidas por SHELDON para los dos grupos
y sus significativas diferencias en orden a la mesomorfia y ectomora (P = 001), vid.
CORTS, J. Delinquency and Crime, 1972, Seminar Press, New York, pg. 14. Cfr.
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 67. uuri ./ sawwioyoi ,.ei
Cfr. CORTS, J., Delinquency and Crime, cit., pg. 17. ' "i K 6T&.83sq,4,iB
496 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
dades delictivas careceran cientficamente de relevancia ya que los
tipos no podran distinguirse en fincin de ndices somatotpicos ni
psiquitricos^^. Sin embargo, lo cierto es que el equipo de SHELDON ha
venido haciendo un seguimiento concienzudo del grupo de 200 indivi-
duos a travs de sucesivas evaluaciones a lo largo de los ltimos treinta
aos y parece haberse confirmado la tesis inicial: este anlisis longitudinal
evidencia que la muestra de sujetos delincuentes apunta hacia el
componente mesomrfico, mientras el grupo de control, integrado por
unos 4.000 estudiantes de un college americano, es menos mesomrfico
y ms ectomrfico**.
La obra de HARTL, MONNELLY y ELDERMAN^S pubHcada en
1982 y que compila todas las investigaciones somatotpicas, refi'enda la
opinin de SHELDON: mientras la poblacin general suele distribuirse
de forma simtrica en u n hipottico mapa, la poblacin criminal se
concentra en el cuadrante noroeste (mesomorfia), observndose slo
contados casos en los restantes segmentos. Concluyendo:
oqiJ isb " El territorio somatotpico de la delincuencia se configura de este modo de forma
Toq i constreida. Los adolescentes problemticos, por consiguiente, son reclutados no
."' de todos los somatotipos disponibles, sino del rea noroeste (mesomorfia), excitada
;, y dbilmente nhibida^^ '8tesri3>w^fTO!iitet.iagt
SHELDON, por ltimo, comparte y aprueba de modo enftico las
conclusiones ms espectaculares de HOOTON en cuanto a la inferiori-
dad estructural y orgnica del delincuente, o sD oqxjT i9 is o
HOOTON considera de sentido comn explica SHELDON'*^' que existan
9 organismos humanos estructuralmente superiores e inferiores; y que tenga que
existir una relacin entre inferioridad estructural y conductual... Su informe se
-9n elabora con un lenguaje de distinta hechura al empleado en el presente proyecto,
pero, sin duda alguna, la impresin general que obtuvo de sus 15.000 delincuentes
'^ Por todos, sintetizando las crticas a SHELDON, GAERIDO GENOVES, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pg. 34.
^" Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 34 y ss.
^^ HARTL, E. M.; MONNELLY, E. P., y ELDERMAN, R. D., Physique and delinquent
behavior, Academic Press, New York, 1982.
**2 HARTL, E. M.; MONNELLY, E. P., y ELDERMAN, R. D., Physique and delinquent
behavior cit., pgs. 488 y 489. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y
sociedad, cit., pg. 35. B359 tasan!-
^^ SHELDON, W., Varieties of Delinquent Youth, cit., pgs. 751 y 752. El autor se
remite a la obra de HOOTON: Crime and Man, cit., pgs. 374 a 388. Cfr. VOLD, G.
B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 68 y 69; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., pgs. 375 y 376.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 497
fue similar a nuestras impresiones de diez aos de investigacin en el Hayden
Goodwlll Inn. Ello puede sintetizarse con una sencilla afirmacin: all donde se halla
presente una inadecuacin esencial, dicha inadecuacin se refleja tambin en la
estructura perceptible del organismo.
La mayor incidencia de la mesomorfia entre los delincuentes se ha
rftntenido, tambin, por otros autores que siguieron u n a metodologa
semejante a la de SHELDON.
As, STEWART (1980), al examinar los residentes de un psiquitco, nios y
jvenes, constat que un 85 por 100 de los sujetos exhiba el temperamento de los
mesomrficos^'*.
b) El matrimonio GLUECK, en dos investigaciones realizadas en
1950 y 1956, despus de comparar dos grupos de 500 jvenes el grupo
criminal y el de control, y manteniendo constantes la edad, nivel
intelectual, factor racial, rea de residencia, etc. pudo observar que u n
60,1 por 100 de los delincuentes eran dominantemente mesomrficos,
proporcin muy superior a la detectada en el grupo de controP^.
Los GLUECK haban aadido a la tipologa de SHELDON un cuarto grupo: el de
los delincuentes equilibrados, partiendo, adems de un modelo plurifactoal,
en el que el factor fsico es un componente ms de la criminalidad pero no el
principal, ni desde un punto de vista etiolgico-explicativo ni predictivo. El anlisis del
matrimonio GLUECK incluy, tambin, el de 67 rasgos de la personalidad y 42
factores socioculturales, al objeto de comprobar cules de ellos se hallaban ms
asociados al delito''^
Constataron que los individuos mesomrficos, en general, exhiben
unos rasgos especialmente idneos para la comisin de actos violentos:
fortaleza fsica, energa, insensibilidad, tendencia a expresar por la
accin sus tensiones y frustraciones, as como para liberarse de ciertos
frenos que inhiben las conductas antisociales, como sentimientos de
inadecuacin, acusado sometimiento a la autoridad, inestabilidad emo-
cional, etc.^^. Verificaron, igualmente, otro dato significativo: que los
H)' - h ff<J-? I '^j n 1 rn R8;/i
Cfr., GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 37.
En el grupo de control haba constatado slo u n 30,7 por 100 de mesomrficos. Vase
GLUECK, S. y E., Physique and Dehnquency, Harper, New York, 1956, pg. 9. La
otra obra a la que se hace referencia es: Unraveling Juvenile Delinquency, Harvard
University Press, Cambridge, 1950.
^^ Physique and Delinquency, cit., pgs. 27 a 3 1 . Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pgs. 69 y ss.
^' Physique and Delinquency, cit., pgs. 221 a 226. Cfr., VOLD, G. B., ibdem.
498 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
individuos mesomrficos que llegaban a criminales ostentaban unos
rasgos de personalidad no encontrados en todos los mesomrficos; as, la
susceptibilidad al contagio de enfermedades propias de la infancia,
d e s t r u c t i v i d a d , conflictos e m o c i o n a l e s , etc.*^^. T r e s factores
socioculturales, adems, se hallaran estrechamente asociados con la
delincuencia en los individuos mesomrficos: desatencin de las activi-
dades domsticas ordinarias, ausencia de diversiones y actividades de
recreo en familia y falta de oportunidades de esparcimiento en el propio
hogar^.
No obstante, y a pesar de que el trabajo de los GLUECK fue meticuloso y slido,
tampoco pudo librarse de numerosas crticas y reservas. Fundamentalmente, por las
caractersticas de la muestra del grupo criminal (delincuentes institucionalizados y
reincidentes), cuya singularidad impide generalizaciones vlidas para el total de la
poblacin criminal; pero, tambin, por una cierta imprecisin en el proceso de
ir-'- asignacin de tipos y raigambre constitucionalista que ha permitido a SUTHERLAND
calificar de nueva frenologa la orientacin de SHELDON y los GLUECK''".
c) Por ltimo, es necesario citar el enfoque biosocial de J. CORTS,
psiclogo de la Universidad de Georgetown, a quien se debe una de las
aportaciones ms interesantes de la moderna teora constitucionalista.
le on OT^CgLi anlisis, por cierto, dinmico, plural e integrador, se aproxima mucho a la
Isbai evaluacin que el equipo de SHELDON haca de las investigaciones tipolgicas
treinta aos despus; para CORTS, el factor fsico-constitucional no es inalterable, individuo delincuente, menos disciplina y control parece recibir en el
am no es un producto definitivamente terminado, sino el resultado de un proceso
dinmico y continuo de interaccin en el que intervienen tanto la dotacin gentica
'''' como las influencias ambientales que inciden en un sujeto, de manera distinta, en
n s d j los diversos momentos de su vida^^. nuVfOipsaotjaipJTO!
CORTS destac con especial nfasis, frente a las crticas a las desde un punto de vista temperamental, y, motivacionalmente, exhiben
concepciones tipolgico-constitucionalistas procedentes del mbito de la
Sociologa, que en modo alguno propugnaba u n determinismo biolgi-
co, desconocedor de la efectiva relevancia de los procesos de seleccin
social, sino simplemente verificar la que tambin puedan merecer otras
variables las fsicas, injustamente preteridas en los ltimos
' ' : . . . .i
hl#*ll^^s^'^/ ' t n 93
Physique and Delinquency, cit., pg. 221. PJf^tL'M,
89
Physique and Delinquency, cit., pg. 224. '" r
90
Sobre estas criticas, vid. GAERIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pgs. 38 y 39 VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 69 y 70.
CORTS, J. B., Delinquency and Crime: A Biosychosocial Approach, New York,
1972, Seminar Press. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pg. 9; VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 70 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 499
lustros, segn advirtiera EYSENGK**^. Manifestando que la alta corre-
lacin estadstica exhibida por ciertas variables permita inferir de las
mismas las oportunas predicciones.
Desde un punto de vista metodolgico, lajnvestigacin somatotpica de COR-
TS pretendi corregir los defectos atribuidos a la de los GLUECK, para lo que utiliz
, precisas tcnicas de medicin, no limitndose al estudio de delincuentes
institucionalizados.
\r\it'-'n\'A
Comparando dos grupos de 100 individuos cien delincuentes y
otros cien no delincuentes, como grupo de controlhall u n a asociacin
estadstica significativa entre delincuencia y tipo corporal: un 57 por 100
de los delincuentes seran prioritaria y acusadamente mesomrficos, y
slo un 19 por 100 del grupo de control perteneceran a dicho tipo, segn
los respectivos somatotipos medios^^.
A su vez, CORTS, examin la correlacin existente entre tipo fsico
o constitucional y temperamento, encontrando que la mesomorfia se
halla asociada con la necesidad de xito y poder^*; con agresividad,
extraversin e impulsividad^^; del mismo modo que, segn el experimen-
to que el propio CORTS realiz, el factor fsico aparece claramente
asociado a la autodescripcin del temperamento de uno mismo''. A estos
datos se unira otro sociofamiliar: cuanto m s mesomrfico es u n
mbito familiar''.
La tesis de CORTS es concluyente: criminales y no criminales
difieren: en \o fsico, los delincuentes son ms mesomrficos, dotados de
mayor energa; son los delincuentes potencialmente ms agresivos
una necesidad ms elevada de xito y poder^ que los no delincuentes.
n crii
CORTS, J. B., Delinquency and Crime: A Biosychosocial Approach, cit., pg. 40.
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 71 y 72.
CORTS, J. B., Delinquency and Crime, cit., pgs. 28 y 30.
94
CORTS, J. B., Delinquency and Crime, cit., pgs. 88 y 101. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pg. 71, tabla 4-3.
95
Vid GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 39.
96
CORTS, J. B., Delinquency and Crime, cit., pg. 53. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pg. 70, tabla 4-2.
97
Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Dehncuencia y sociedad, ibdem. ' >-t" ^
98
CORTS, J. B., Delinquency and Crime, cit., pg. 348. - .-".AS^iS!-.. . --
 500 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La obra de CORTS sobre todo, su mtodo recibi toda suerte de crticas
Ciertamente utiliz unas muestras muy reducidas; el grupo de control no se obtuvo
al azar, sino en virtud de una seleccin que permite cuestionar la representatividad
del mismo (alumnos de un co/Zs'p'eprivado); no se procedi a una evaluacin objetiva
"SM del temperamento de los diversos tipos corporales sino a una autopercepcin del
mismo por los examinados; la definicin de ciertas variables no es suficientemente
precisa (agresividad, extraversin, placer por la aventura, etc.); no explcita el rol y
medicin de los factores ambientales y la correlacin de los mismos con los
biolgicos; en numerosos extremos no se detectan diferencias significativas entre el
^^^' grupo de delincuentes y el de control, etc.^'*.
hjpl^u^*-^^--; , . - _ . .. , - - , - - < , ' - - - neurovegetativo, y del sistema neurovegetativo, a su vez, con la vida
"^ b e todo lo expuesto puede inferirse la necesidad de adoptar una
postura cautelosa en el momento de evaluar las teoras analizadas.
Como se h a advertido, muchas de ellas incurren en elementales vicios
metodolgicos que las invalidan^. Pero, aunque como afirma VOLD^oi,
en el momento presente no hay evidencia alguna de que el tipo consti-
tucional como tal tipo tenga alguna suerte de relacin etiolgica
consistente con el concepto legal y sociolgico de la criminalidad, lo cierto
es que los actuales modelos biosociales, modelos dinmicos, plurales e
integradores que reemplazan a los primitivos esquemas somatotpicos,
son de indiscutible inters. Los enfoques sociolgicos, desde luego, optan
por acentuar al mximo la relevancia de los procesos de seleccin social,
ignorando la que corresponde, tambin, a los factores fsico-somticos,
caracterolgicos y temperamentales. Pero tal ptica, por su simplismo,
tampoco convence, ya que no puede desconocerse el sustrato biolgico de
la conducta, variable que contribuye, sin duda, a explicar por qu se
orientan en la forma que lo hacen y no en otra distinta determinados
procesos sociales de seleccin, y por qu afectan precisamente a ciertas
personas y no a todas o a otras^^. Tal vez no le falte la razn a algn autor
, cuando sugiere que la somatopsicologa es una orientacin con futuro^^.
;X
Mh l i .a:
^^ Cfr. GAREIDO GENOVS, V , Delincuencia y sociedad, cit., pg. 40; VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pgs. 72 y 73.
^ Vid., por todos, GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 40 y
41.
^"^ Theoretical Criminology, cit., pg. 73.
i2 As, CORTS, J. B., Delinquency and Crime, cit., pg. 40.
^3 Vid., citando a BARKER. Y otros: GARRIDO GENOVS, V. Delincuencia y
sociedad, cit., pgina 41.
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 501
4. T E O R A S D E L A C R I M I N A L I D A D S U R G I D A S D E L M B I -
TO ENDOCRINOLGICQi"^
Desde el pasado siglo, diversas investigaciones h a n tratado de recon-
ducir el comportamiento humano en general y, en particular, el
'criminal a procesos hormonales o endocrinos patolgicos, a determi-
nadas disfunciones hiperfunciones o hipofunciones de las glndu-
las de secrecin interna, dada la conexin de stas con el sistema
instintivo-afectiva. El auge de estas teoras corre parejo a la evolucin
y desarrollo de la moderna Endocrinologa.
El proceso se inicia, probablemente, con la obra del qumico alemn WHLER,
quien, en 1828, demostr la posibilidad de sintetizaren un laboratorio el componente
orgnico de la urea"^ O. BERNARD, a mediados del pasado siglo, trazara la
diferencia entre glndulas exgenas y endgenas. T. ADDISON descubri iafuncin
de las glndulas suprarrenales, y TAKAMINE y ALDRIGH logran aislar la adrenalina,
siendo STALINGEN el que denominara hormonas a la secrecin de las glndulas
endgenas^"^, abrindose paso, as, la idea del hombre como ser qumico, con
todas sus consecuencias.
89 i
Con ello, el desajuste o desequilibrio del componente qumico u hormonal del
noli individuo pasara a configurarse como concepto central de la nueva criminologa.
El primer libro de texto norteamericano que responde a este enfoque
es The New Criminology, de M. G. SCHLAPP y E. H. SMITH (1928),
para quienes el crimen no es sino consecuencia de u n a perturbacin
emocional derivada de u n desajuste hormonaP'^. :., S . ii>>
aoisfi.f.'optTflVt.Hafej
iiJi U i j t i .;.u isi. fu u^ii^n'
Una resea bibliogrfica sobre el problema, en: VOLD, G. B., Theoretical Criminology
cit., pgs. 109 y ss.; HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and CriminalJustice, cit.,
pgs. 37 y ss., SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 133; MANNHEIM, H.,
Comparative Criminology, 1, cit., pgs. 235 y ss.; TAFT, D. R.; ENGLAND, R. W.,
Criminology, cit., pgs. 91 y ss.; TAPPAN, P. W., Crime, Justice and Correction cit.,
pgs. 98 y ss.; RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 283 y ss.,
MEZGER, E., Criminologa, cit., pgs. 106 y ss. (con particular referencia a la obra
de KRONFELD); LPEZ REY, M., Criminologa, cit. (1973),1, pgs. 141 y ss.;
GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pgs. 177 y ss.; SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, cit. pgs. 379 y ss.
105
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology cit., pg. 109.
106
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 283.
107
MAX G. SCHLAPP y E. H. SMITH, The New Criminology, New York, 1928, Boni-
Liveright. Sobre el significado de la obra, vid. TAPPAN, P. W., Crime, Justice and
Correction, cit., pgs. 99 y 100. SCHLAPP y SMITH, no obstante, parten de la
contraposicin: delincuente nato uersus delincuente por motivos endocrinos, can-
502 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Gran eco tuvo, tambin, la obra de L. BERMAN en los Estados
Unidos^", quien aport datos valiosos sobre la interrelacin existente
entre la actividad glandular, la personalidad y los problemas de compor-
tamiento; y, sobre todo, puso de relieve los espectaculares xitos clnicos
obtenidos en determinados casos a travs de un tratamiento hormonal.
Aunque sus investigaciones merecen serios reparos desde un punto de vista
metodolgico en cuanto a la seleccin del grupo de control, resultados estadsticos
obtenidos, etc., el informe que present el autor sobre 250 reclusos del Sing Sing de
New Yorkfueconcluyente: los criminales presentan una frecuencia en la distribucin
de los trastornos glandulares aproximadamente dos o tres veces superior a la
observada en el grupo de control de no delincuentes^.
En cualquier caso, todas estas explicaciones endocrinolgicas difie-
ren de las tesis lombrosianas, como ha puesto de relieve MOTTRAM^i,
en tres aspectos: no suelen mantener el carcter hereditario de tales
trastornos glandulares, salvo alguna matizacin a propsito de delin-
cuentes sexuales; consideran viable la curacin de quien padece tales
disfimciones, mediante el oportuno tratamiento hormonal; y afirman
que la influencia eventualmente crimingena de las mismas no es
directa, sino indirecta: es el sentimiento de anormalidad o inadecuacin
trando su estudio en la segunda generacin de inmigrantes. Los autores creyeron
poder inferir que la causa de determinados comportamientos delictivos (cleptomana,
por ejemplo) sera el desequilibrio hormonal de la madre gestante, transmitido al
hijo: desequilibrio procedente del hecho socio cultural de la emigracin misma. Pero
sus tesis diaren de las lombrosianas al no exacerbar la importancia del factor
hereditario, reputar corregibles, mediante el oportuno tratamiento, quienes pade-
cen tales disfunciones, y otorgar a stas una relacin indirecta con el comporta-
miento criminal (Cfr. MANNHEIM, H., Criminology, 1, cit., pgs. 235 y 236).
L. BERMAN, The Glands Regulating Personality, New York, 1921, Macmillan; del
mismo: New Creations in H u m a n Beings. New York, 1938, Doubleday, Doran.
109
L. BEEMAN, New Creation in Human Beings, cit., pgs. 248 y 249. El trabajo de
L. BERMAN, segn el propio autor, consista en u n systematic glandular survey,
physical and chimical, with various adjustive special tests of metabolism and nerve
reactions. Se ha criticado a BERMAN el determinismo superado que inspira toda
su obra (por ejemplo: TAPPAN, P. W., Crime, Justice and Correction, cit., pg. 99)
as como sus defectos metodolgicos obvios (por todos: VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pg. 110). Sin embargo, es uno de los pioneros de la Endocrino-
loga debiendo destacarse la tipologa que elabor segn cul fuera la hormona
que predominase en el modelo de comportamiento individual (Cfr. L. BERMAN,
The Glands Regulating Personality, cit.).
MOTTRAM, V. H., The Physical Basis of Personality, 1944, Harmondsworth.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 503
y no la dolencia misma la que provoca la agresividad y otras
reacciones emocionales compensatorias crimingenas.
No menos importantes fieron las investigaciones endocrinolgicas
en Europa donde destacan nombres como los de L. HUNT, LANDOGNA
CASSONE, VIDONI, BRANDINO, KINBERG, PENDE, KRONFELD,
IVARAN; o sistematizadores del estado de la doctrina cientfica: DI
TULLIO, RUIZ DE FUNES, etcterai".
Sin pretensiones de exhaustividad, cabe destacar, entre otras, la obra de LYONZ
HUNT"^ quien, de un muestreo de mil criminales, hallara un 40 por 100 con
endocrinopatas, especialmente hipertiroidismo en criminales pasionales, e
hipotiroidismo, en vagos y asocales. En Italia, LADOGNA-CASSONE confirmara
los resultados de HUNT, al apreciar en su estudio sobre 500 delincuentes sicilianos
unasignificativa hiperfuncin de la hipfisis; hipertiroidismo, en homicidas pasionales;
hipofuncin de la hipfisis, en delincuentes contra el patrimonio; y disfuncin de las
gnadas o glndulas sexuales en delincuentes contra la moral y buenas costum-
bres"^ A semejantes conclusiones llega, tambin, VIDONI, con un muestreo de 116
delincuentes de Genova; y BRANDINO, quien del examen de 605 internos obtiene
99 supuestos de inequvocos trastornos endocrinos. Por su parte, KINBERG
sistematizara los hallazgos de la moderna Endocrinologa, concluyendo que ms de
T i ; .5!.
un 50 por 100 de los delincuentes jvenes examinados padecan disfunciones
ha.'- hormonales considerables. Tesis refrendada por MJEN Y BRANTENBERG, en
yum Noruega""; KRONFELD en Alemania"^, T. RIVAH RIVAH, en Mxico"^
A G. MARAN (1888-1960) se debe una genial aportacin que pone de
TlBrt ^ manifiesto las conexiones del mundo endocrino y ei psicolgico y la influencia de la
jObni
actividad glandular en el comportamiento de la persona"^.
,obn)
Cfr. RUIZ DE FUNES, M., Endocrinologa y criminalidad, Madrid, 1929, Morata
Editor; RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 283 y ss. P a r a la
discusin cientfica posterior, vid. MONTAGU (M. F. ASHLEY-MONTAGU), The
Biologist Looks at Gime (en: The Annals of the American Academy of Political and
Social Science, 1941, septiembre, pgs. 55 y ss.); HOSKINS, R. G., Endocrinology,
1941, Norton, New York; del mismo: The Tides of Life, London, 1933.
112
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 284.
113
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 285.
114
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 285.
115
Sobre la obra de KRONFELD (Lehrbuch der Charakterkunde, 1932), y sus intentos
de elaborar tipos endocrinos de carcter basndose en el influjo de los procesos
sanguneos de naturaleza qumica (hormonales y humorales) en la vida somtica
y psquica del individuo, vid. MEZGER, E., Criminologa, cit., pgs. 106 y ss.; en
general, sobre las diversas tipologas de base endocrinolgica, vid. PINATEL, J.,
Tratado de Criminologa, cit., pgs. 323 y ss.
116
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 285.
117
MARAN, G., Obras completas. VIII. Ensayos, I., 2^ ed.. Espasa Calpe. Madrid,
1990.
 504 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
DI TULLIO h a resumido as algunas de las conclusiones que se
desprenden de los estudios endocrinolgicos: se aprecian notas de
hipertiroidismo y de hipersuprarrenalismo en delincuentes homicidas y
sanguinarios constitucionales; de distiroidismo, en los ocasionales
impulsivos; de distiroidismo y dispituitarismo, en los delincuentes
contra el patrimonio; disfunciones en las glndulas sexuales, en los
delincuentes contra la moral y buenas costumbres; hipertiroidismo, en
los delincuentes violentos; y dispituitarismo, en los ladrones, falsarios
y estafadores"^.
En los ltimos aos, especialmente en el marco de la delincuencia
agresiva y sexual, h a n proliferado investigaciones sobre la posible
relacin de los niveles de testosterona y la conducta criminal (masculi-
na); as como h a sido objeto de debate el xito de tratamientos de
naturaleza hormonal a delincuentes sexuales"^.
La incidencia crimingena de un elevado nivel de testosterona (esteroide
hormonal masculino), como determinante de agresividad en el varn, fue destacada
por L. E. KREUZ Y R. M. ROSE, en 1972, al detectar los autores un nivel superior
al normal de dicha secrecin en internos que haban cometido delitos violentos en
comparacin con los restantes reclusos y el correspondiente grupo de controP^". En
, '' 1976, R. T. RADA llegara a conclusiones semejantes, al comprobar ndices muy
superiores de testosterona en nios antisociales, infiriendo de ello una clara
asociacin de aqulla y las conductas agresivas^^^ estudios todos ellos que han
tratado de completarse, posteriormente, con otros de ndole psicolgico, midiendo,
primero, con test, la inteligencia y hostilidad de internos y no internos, y verificando,
despus, los respectivos niveles de testosterona, aunque los resultados no pueden
calificarse de concluyentes'^^
En todo caso, y a pesar de la incertidumbre an existente sobre la
conexin cierta de la testosterona y la criminalidad, se h a n llevado a
cabo, con diverso xito, tratamientos clnicos de delincuentes sexuales
DI TULLIO, B., Principios de Criminologa Clnica y Psiquiatra Forense. Madrid,
1966, Aguilar, pgs. 145 y ss.
"^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminologa, cit., pg. 133; GARRIDO GENOVS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 73 y 74; GOPPINGER, H., Kriminologie, cit., 4"*
ao; ed., C. H. Beck, pg. 177 y ss.
Bo KREUZ, L. E., y ROSE, R. M., Assesment of Aggresive Behavior and Plasma
Testosterona in a Young Criminal Population, en: Psychosomatic Medicine, 34
121 '^^^'^2), pgs. 321 a 332. Cfr. SIEGEL, L. 1., Criminology, cit., pg. 133.
RADA, R.T.; LAWS, D. R., y KELLNER, R., Plasma Testosterona Levis in the
^ Rapist, en: Psychosomatic Medicina, cit. 38 (1976), pgs. 257 a 268. Cfr. SIEGEL,
12^ Cfr ^Sr'^' '^' P'^^-}^^- '^m..mj}..mviM
Ctr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 133.
; -, .* .-;: ; - ; - i
TRATADO DE CRIMINOLOGA 505
varones a travs del suministro de drogas que reducen los niveles de
testosterona: as, de ciertas hormonas femeninas, como estrgenos, que
reducen la potencia sexual del varn^^^, si bien se desconocen an los
efectos a largo plazo de tales terapias, todava problemticas^^".
Muy numerosos estudios sobre criminalidad femenina h a n demos-
trado, tambin, que la mujer comete un porcentaje llamativo de delitos
con motivo de los desajustes hormonales propios de la menstruacin^^s
Sin embargo, no hay evidencia cientfica de que u n a alteracin de los
niveles hormonales sea, por s misma, la causa o factor determinante de
tales comportamientos de la mujer; antes bien, parece que dichas
disfunciones no son sino u n factor ms que contribuye, en unin de otros,
a la explicacin de aqullos^^^.
No es sencillo, por ello, valorar la aportacin de los actuales conoci-
mientos endocrinolgicos a la Criminologa, ni aventurar las perspecti-
vas de futuro de esta disciplina en cuanto a u n a posible explicacin
cientfica de determinados comportamientos delictivos y a la elabora-
cin de las oportunas terapias dirigidas al autor que padece disfunciones
hormonales. Falta, ante todo, u n a adecuada informacin^^'', y el
n"- --.-ri.-r ,,r i.jys; 30fjsb .SVBMST sb osauq B sr;?f'""'-"*ofof3 BJ'
12^ Vid. MONEY, J., Influence of Hormones on Psychosexual Differentation, en:
Medical Aspects of H u m a n Sexuality, 2 (1968), pgs. 32 a 42. Cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pg. 133; GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pg. 74.
124 Como advierten S. MEDNICK y J. VOLAVKA, Biology and Crime, en: Crime and
Justica, 1980, ed. N. Morris y M. Tonry (University Chicago Press, pgs. 85 a 159).
1^5 Cfr. por todos, VOLD, G. B., Thaoretical Criminology, cit., pg. 111 y bibliografa
all citada; GARRIDO GENOVS, V., Dehncuencia y sociedad, cit., pg. 74;
GOPPINGER, H., Kriminologie, cit., pgs. 512 y ss.
126 Sobre el problema, vid. SHAH, L., y ROTH, L. H., Biological and Psychophysiological
Factors in Criminality, en: Handbook of Criminology, D. Glaser Edit., 1974,
Chicago, RandMcNally pgs. 101 a 173; VOLD, G. B., Thaoretical Criminology, cit.
pgs. 109 y ss.; GIBBENS, T. C. N., y PRINCE, J., Shoplifting, 1962; DALTON, K.,
Premenstrual Symptoms, citado en BMJ del 24 marzo de 1973; HALL WILLIAMS,
J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 37; con una amplia resea
bibliogrfica: GOPPINGER, H., Kriminologie, cit., pgs. 512 y ss. Como contrapun-
to sociolgico, vid. CANTERAS MURILLO, A., Delincuencia femenina en Espaa,
1990 (Ministerio de Justicia. Centro da Publicaciones).
12'' VOLD, G. B., Thaoretical Criminology, cit., pg. 111 (That which is forbidden by
law is a crime, bat this has no necessary relation to the biology, or endocrinology,
of sex as such). En cuanto a la influencia de la actividad hormonal en el
comportamiento h u m a n o , vid. SHAH, A., y ROHT, L. H., Biological and
Psychophysiological Factors, cit., pgs. 122 y ss.; D. E. J. MACNAMARA y
n SAGARIN, E., Sex, Crime and the Law, New York, 19,77, The Frae Press; KINSEY,
- "
 506 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
complejsimo problema de la incidencia de la actividad glandular,
hormonal en el comportamiento humano requiere un examen riguroso
ms detenido, por ser cualquier dictamen cientfico incompatible con
juicios simplistas producto de generalizaciones no verificadas.
La Endocrinologa general ha evolucionado, ciertamente, desde el pasado siglo.
La etapa inicial de sus precursores dio paso a la fecunda obra de quienes
sistematizaron los conocimientos obtenidos hasta entonces (PENDE, BRANDINO, '
DI TULLIO, VIDONI, RUIZ DE FUNES, etc.). Pero, en los ltimos lustros, cabe
apreciar lo que PINATEL denomina reaccin o pensamiento autocrticoo^^e^ gl
cuestionarse el dogma clsico que vea en las endocrinopatas la explicacin del
a'y comportamiento delictivo. DE GREEF, SHELDON, el matrimonio GLUECK, TAFT,
HURWITZ, entre otros, representan esta nueva orientacin menos optimista. Desde
entonces parece imponerse un enfoque relativizador y cauteloso en cuanto a la
posibilidad de inferir del examen endocrinolgico del caso concreto reglas
generalizadoras que establezcan una clara conexin entre las disfunciones hormo-
nales y la actividad criminal. En parte, porque sigue sin conocerse el complejo mundo
hormonal'^'' y sus conexiones profundas con la psicologa humana, con el tempera-
abio ment y la conducta del individuo; en parte, tambin, porque son muchos, sin duda,
-Bio: los no delincuentes que padecen semejantes trastornos, lo que impide establecer
89110 inequvocamente la deseada intercorrelacin entre desequilibrio o disfuncin glan-
dular y comportamiento criminal^' '?hfais:ii:',vtnrt/-
8 loga. Se trata tan slo como previene el famoso bilogo MONTAGU^^^
La Endocrinologa ha puesto de relieve, desde luego, la influencia de
la actividad hormonal en el temperamento y carcter del individuo, en
cuanto existen estrechos vnculos entre las glndulas de secrecin
interna, el sistema neurovegetativo y la vida instintivo-afectiva^^^; en tal
sentido, constituyen aqullas u n componente o sustrato orgnico valioso
para explicar la conducta humana, aunque no el nico ni el principal.
i,v;vj^ tr J i{ c *i i U .> MJ4^K ^ i l ^ # I J t *J I
1
5jf.TU0''. 1 1 11 ^ V ^ r
' l ;i
j
.-lll i/.Hr- Mn'i
tBOi^ri"-^ ' >-i t ( *MU \ H
,t>Vfir
-" POMEROY y MARTIN, Sexual Behavior in the H u m a n Male, 1948; TARPN, P.
W., Crime, Justice and Correction, cit., pgs. 105 y ss.; TAFT., D. R., y ENGLAND,
R. W., Criminology, cit., pgs. 247 y ss.; GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs.
499 y ss.
128 PINATEL, J., Tratado de Criminologa, cit., pgs. 320 y ss.
i^s As, M. F. ASHLEY-MONTAGU, The Biologist Looks at Crime, en: The Annals of
the American Academy of Political and Social Science, 1941, pg. 55: el mundo de
la endocrinologa sigue siendo el mundo de lo desconocido. Tambin: R- G.
HOSKINS, Endocrinology, cit., pg. 348. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., pg. 113. .^<'!ia.u,'.
1=*" As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 113. '^ ' " ' '
1^1 En este sentido, siguiendo a DI TULLIO, RODRGUEZ MANZANERA, L.,
Criminologa, cit., _ __ ,. :
TRATADO DE CRIMINOLOGA 507
Por otra parte, el tratamiento con hormonas sintticas parece abrir
nuevas expectativas, a largo plazo, a la penosa lucha contra la enferme-
dad mentaP^^.
Pero sera utpico esperar de la Endocrinologa ms de lo que sta
puede a p o r t a r . U n a t e o r a de la c r i m i n a l i d a d e s t r i c t a m e n t e
'endocrinolgica est condenada de antemano al fracaso, porque son
muchos los individuos no delincuentes que padecen, sin embargo,
disfunciones hormonales, y porque, en todo caso, slo es viable la
conexin entre determinadas patologas endocrinas y concretas formas
de criminalidad establecida de forma estadsticamente significativa.
A este propsito conviene recordar el escaso xito obtenido, en el
mbito criminal, por el tratamiento hormonal de los delincuentes
sexuales^^^; e incluso el hecho de que algunos autores hayan cuestionado
la incidencia de los desequilibrios hormonales en el comportamiento
desviado agresivo^^* y sexuaP^*^ desde bases empricas.
Con todo ello, no sera justo incurrir en un criticismo excesivo,
segn advierte TAPPAN^^*', minimizando la aportacin de la Endocrino-
U' > *l i -<
< ' " U'
'lK' .iiltds}
1
. 'oq'j ,n
1^^ Sobre el uso de determinadas drogas en el tratamiento de enfermedades mentales,
vid. la resea bibliogrfica de VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 113,
nota 40.
132 Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 113. En cuanto al problema de
la castracin de ciertos delincuentes, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit.,
pg. 380 quien hace una revisin de la experiencia cientfica hoy existente.
^^^ As, M. E. WOLFGANG, y F. FERRACUTI (The Subculture of Violence, 1900, pg.
d nh 199 y ss.) sealaban que, salvo excepciones, no existe u n a clara conexin entre
disfunciones sexuales y conducta agresiva. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology
and Criminal Justice, cit., pg. 38.
Aunque no sea suficientemente representativa, cabe citar, en este sentido, la
conclusin del Informe llevado a cabo en el New Jersey State Home for Boys (Cfr.
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 111 y 112), segn el cual no habra
diferencias sustanciales entre las disfunciones sexuales halladas en internos y en
no delincuentes. Sobre el tema, vid. la resea bibliogrfica del autor citado, pg.
i3fi }}}'^^^^^- miJiuaDa&m
137 TAPPAN, P. W., Crime, Justice and Correction, cit., pg. 101. ;
MONTAGU, M. F. A., Das Verbrechen unter dem Aspekt der Biologie, en: SACK,
F., R. KNIG (edit.), Kriminalsoziologie, Frankfurt, 1968, pg. 241: ...Dado que
escribo como partidario del mtodo cientfico, me atrevo a afirmar que ni una sola
de las investigaciones sobre la aparente relacin entre el defectuoso funcionamien-
to de las glndulas y la criminalidad h a sido realizada de manera cientfica, y que
 508 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA

de no explicar lo conocido por lo desconocido, ni de formular leyes

generalizadoras o universales partiendo de los resultados obtenidos de Captulo XI:
u n caso singular.
Orientaciones biolgicas: Gentica crmimd,
Neurofisiologa criminal, investigaciones sobre el
nos oufj'ffiqfiofejfficiei'xi oiiii>u;->J,t3 sBifijSciaina:)'.
sistema nervioso autnomo, Sociobiologa y
afirmo? - ^ 3B sol aBn&H tf DWlj^liuniCU {y 11/ lloiq aoiidmi

{9 /TJ tOvrioidop& ' "' ' '

Se concluye el anlisis de las explicaciones tericas del delito de
obsib-- )mr^\'- orientacin biolgica con u n a referencia a los estudios llevados a cabo en
i oin9rmy't)'7io M - . ! el marco de la Gentica (1), con tres de sus principales exponentes:
genealogas de delincuentes (A), estudios de gemelos y adopcin (B) y
malformaciones cromosmicas (C); se examinan, tambin, los resulta-
dos obtenidos por la moderna Neurofisiologa (2), a propsito de la
denominada disfuncin cerebral mnima (a), determinadas anomalas
i-i'i'.'/'nq ;>fno'j- -<j5ie i electroencefalogrficas (b)y otras disfunciones cerebrales (c). Y algunos
de los estudios realizados con relacin al funcionamiento peculiar del
sistema nervioso autnomo en ciertas personalidades (psicpatas) (3).
'Mi 4. Para concluir con la aportacin de la Sociobiologa, la Bioqumica y la
Waiaada Psiquiatra ortomolecular (4), donde es necesaria u n a particu-
lar referencia al modelo biosocial de JEFFERY. El captulo termina con
una valoracin de las teoras biolgicas, distinguiendo las orientaciones
'-I 1 : 1 'Miq , j r ) . > i ^ ( ' i
moderadas de las radicales, de corte neolombrosiano (5).
'),r ; I
Vi I' ' l !>

todas estas investigaciones son luminosos ejemplos de la equivocada conclusin de

la falsa causa. P a r a ilustrar esto con u n solo ejemplo: MORRIS cuenta que el
examen de los cuerpos de 192 reclusos de la crcel de West Virginia arroj en 22
casos un continuo funcionamiento de la glndula timo. De estos 22 casos, 19 eran
homicidas o asesinos y uno era delincuente sexual. MORRIS dedujo de ello que
exista una relacin entre el funcionamiento continuo de esta glndula y la
conducta criminal. Slo es preciso destacar que el funcionamiento continuo de la
glndula timo se da, al menos, en el 10 por 100 de los cadveres de personas ms
o menos jvenes examinados en las salas de autopsias, pero que h a s t a ahora ningn
anatomista h a formulado la teora de que esto sea la causa de que estas personas
terminen en semejante sala. Como todo anatomista sabe, el peso y el volumen de
la glndula timo es extraordinariamente variable y, en ltima instancia, es
sumamente dudoso que el timo pueda siquiera ser considerado como glndula de
secrecin interna.
1. I N V E S T I G A C I O N E S P R O C E D E N T E S D E LA GENTICA:
LA HERENCIA CRIMINAL' U .MW i,(Hf[Tin^
Los progresos de la Gentica llamaron pronto la atencin de las
teoras de la criminalidad, suscitndose el problema de la herencia
' ' . -.,-1 w o r, > i '1 / JAU t-./i'.nK^f\%j .^Ai.x\/i^y UD t,i / u -'/^i/^' >
>"T[, i'! i.\rj.1n'j .4,iy:)j'i7t Je uo
Sobre gentica crmimal, en general, vid. EXNER, F., Biuluga Criminal, cit.,., pgs.
205 y ss.; HURWITZ, ST., Criminologa, Barcelona, Ariel, 1956, pgs. 84 y ss.;
MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pgs. 229y ss.; TAPPAN, P. W.,
Crime, Justice and Correction, cit., pgs. 102 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical
510 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
criminal. Cabe hablar, en un sentido estricto, de u n a herencia crimi-
nal? Cules son los factores hereditarios y cmo influyen en la
conducta delictiva? Dos datos, estadsticamente comprobados, impulsa-
ron las ms diversas investigaciones: el significativo porcentaje de
personas unidas por un parentesco consanguneo entre los enfermos
mentales y la presencia de u n gravamen hereditario morboso o
degenerativo muy superior en individuos criminales que en no crimina-
les, esto es, la denominada herencia peyorativa^.
Los mbitos preferentes de la Gentica criminal seran los estudios
sobre familias criminales (genealogas-criminales, estudios estadsti-
cos, etc.), estudios sobre gemelos y adopcin, y las investigaciones sobre
cromosomas.
" Aunque no todos los defectos ni componentes biolgicos pueden
atribuirse a la herencia existen tambin mutaciones que se produ-
cen en el momento de la concepcin, durante el embarazo, en el momento
el nacimiento, o a lo largo de la vida del hombre^ las doctrinas que
ahora se examinan ponen especial nfasis en la trascendencia de la
carga hereditaria. *"* A'KXIUIIUIT IK'IO'JJ;>'J iiirjtiuiai K
-j"}
A) Familias criminales: genealogas de delincuentes
ij
En puridad, se t r a t a ms de tablas de descendencia que de rboles
genealgicos completos, ya que, por lo general, estas investigaciones
hacen un seguimiento de la descendencia de u n a sola parte o lnea,
.it.'f o i i i i i c v ' i u i u u i u ' u i yj l u j 31.) .a;ji.tiJiiwii cMi at
Criminology, cit., pgs. 99 y ss.; SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 128 y ss.;
HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, pgs. 28 y ss.;
PINATEL, J., Tratado de Criminologa, cit., pgs. 348 y ss.; RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 299 y ss.; GARRIDO GENOVS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 42 y ss., SCHNEIDER, H. J. Kriminologie, cit.
pgs. 370 y ss.
2 Cfr., RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit. pg. 299.
^ Como advierte VOLD, G. B. (Theoretical Criminology cit., pg. 99), quien recuerda
que la obra de DARWIN, la de MENDEL, GALTON, H. DE VRIES o WEISMAN y
otros apuntan en esta direccin: enfatizar la importancia de las variaciones
(genticas), a travs de adaptaciones selectivas y mutaciones descartando la idea
convencional de la herencia de caractersticas adquiridas. Cfr. A.
SCHEINFELD,
Heredity in Humans, 1972, Philadelphia, Lippincott; RODERICK, G. W., Man and
Heredity, 1968, New York, St. Martin's Press; R. P. LEVINE, Genetics, New York,
1968 Holt, Rinheart y Winston, cit. por VOLD G. B., op. cit., pg. 100, nota 1.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 511
dejando sin considerar el influj o hereditario de los dems descendientes'^;
adems, se contraen al anlisis de u n a familia concreta y determinada,
excepcional, lo que no permite hacer extensivos los resultados obtenidos
ni generalizarlos dada la falta de representatividad de la muestra y la
imposibilidad de aplicar el mtodo estadsticos; reparos que se aaden
'al formulado desde la Sociologa, por cuanto no parece correcto imputar
exclusivamente a la herencia lo que es producto de u n a pluralidad
compleja de factores (entre otros, el aprendizaje, la influencia del medio,
etc.)'^.
De los numerosos estudios sobre familias criminales (los de GEILL,
LUND, DESPINE, MAXWELL, GORING, etc.) deben resaltarse el
seguimiento que de la familia J u k e hiciera DUGDALE^; el de la familia
Viktoria, por MNKEMOLLER; Kallikak, por GODDARD", el de la
familia Zero, etc.^.
As, DUGDALE hall que el fundador de la familia Juke tuvo 709 descendientes,
de los que 77 fueron delincuentes, 202 prostitutas y propietarios de burdeles, 142
vagabundos, etc."; MNKEMOLLER, de los 76 miembros de lafamilia Viktoria, slo
* As, EXNER, F., Biologa criminal, pg. 213: con lo que, como seala el autor, en
-" 'SS los nietos slo se examina una cuarta parte, en los biznietos slo una octava parte,
del sumario procedente para la herencia en cuestin.
i o a '
^ En este sentido, EXNER, F., Biologa criminal, cit., pg. 213.
^ Las objeciones ms rigurosas, en: SUTHERLAND, E., Principies of Criminology,
1934, Chicago-Philadelphia, pgs. 76.4. Cfr. EXNER, F., Biologa Criminal, cit.,
pg. 212.
' DUGDALE, R., The Jukes, 1987, New York.
MNKEMOLLER, en: Monatschrift fr Krim. 4, pgs. 537 y ss. Cfr. EXNER, F.,
Biologa Criminal, cit., pg. 212.
^ H. GODDARD, The Kallikak Family: A Study in the Heredy of Feble-Mindedness,
1927, New York Macmillan.
^ A estos estudios pueden aadirse, como sealan MANNHEIM, H. (Comparativo
Criminology, I, cit., pg. 228): The Nam Family, por ESTABROOCK; y el segui-
miento que este mismo autor hizo de la propia familia Juke, publicado en 1916, con
el ttulo: The Jukes in 1915 (Washington, D. C : The Carnagie Institution of
Washington). En general, vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I,
pgs. 229 y ss.; EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pgs. 212 y ss.; SIEGEL, L. J.,
Criminologa, cit., pg. 128.
" Estos datos, que tomo de EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 212, difieren
sustancialmente de los que maneja, por ejemplo, SIEGEL, L. J. (Criminology, cit.,
pg. 128); segn este ltimo, DUGDALE se esforz por localizar los descendientes
de Ada Jukes denominada ya la madre del crimen, y perteneciente a una de las
tres ramas de la familia, encontrando, de entre mil, 280 indigentes, 60 ladrones,
7 asesinos, 140 criminales, 40 con enfermedades venreas, 50 prostitutas, etc.,
ESTABROOK, que continuara el estudio de la famiha Jukes, obteniendo informa-
512 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
encontr 8 que eludieron el camino del delito'^. H. GODDARD, de las dos uniones
de Martn Kallikak, distingue dos ramas, tambin: una buena, como la mujer de
buena familia con la que contrajo matrimonio; y otra, mala, procedente de su
segunda unin con una mujer de baja extraccin social".
^' En tales resultados crey verse u n a confirmacin de las teoras
hereditarias, ya que no era fcil explicar, en otro caso, la elevada tasa de
criminalidad de los descendientes de u n a misma familia; ndice lo
suficientemente significativo como para que no pudiera atribuirse slo
a factores externos y ambientales, ya que tambin otras familias
habran estado sometidas a la presin de stos sin que sus miembros
demostrasen tales inclinaciones criminales".
Sin embargo, y sin cuestionar la seriedad de tales investigaciones en su tiempo,
ai ^ no pueden stas demostrar que la degeneracin, transmitida por va hereditaria, sea
causa de la criminalidad: los altos ndices de criminalidad de algunos grupos
familiares y clanes se explica fcilmente por razones distintas; por otra parte, el
^li hecho de que familias socialmente cualificadas produzcan asesinos o ladrones,
V^- '' o miembros de familias indeseables sepan acomodarse a las exigencias comu-
g'< nitarias, parecen desmentir la hiptesis comentada^^
Las crticas de ndole metodolgica a los estudios de familias crimi-
nales determinaran, posteriormente, el empleo de otras tcnicas de
comparacin y control para asegurar la fiabilidad y representatividad de
los resultados^**. Surge, as, la Estadstica Familiar (LUND, GORING,
BERNHARDT, CONRAD, RIEDL, etctera), cuyos resultados, como se
ver, sistematiz fielmente EXNER.
La investigacin estadstica familiar no elige como punto de partida para analizar
la criminalidad de su descendencia un tronco cualquiera, estimado deficiente.
..'
;, Ji) fifiTin
Uu>' Is V I '
cin de ms de 2.000 descendientes, encontr, segn SIEGEL170 indigentes
adicionales, 118 criminales, 378 prostitutas y toda suerte de desviados y antisociales
(Cfr. SIEGEL, L. J., Criminologa, cit., pg. 128).
12 Cfr., EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 212.
13
El estudio de GODARD versa sobre los descendientes de Martin Kallikak, quien
vivi durante la revolucin americana. P a r a ello investig sus dos uniones senti-
mentales, una legtima y otra no, localizando 496 descendientes de la primera y 480
de la segunda. Entre los descendientes de esta ltima hall un nmero llamativa-
mente superior de criminales, desviados y asocales. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pg. 128.
14
As, EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pgs. 212 y 213.
15
En este sentido, SIEGEL, L. J., Criminologa, cit., pgs. 128 y 129.
16
Un enfoque crtico moderado, en: MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit-,
L, pginas 229 y 230.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 513
anmalo, sino que valora numerosos casos no elegidos, ni seleccionados; para ello,
parte de un grupo de delincuentes, e investiga si en su ascendencia se dan
anomalas significativas (por su frecuencia) que puedan interpretarse constituyen
una tara hereditaria; o bien, se verifica si los descendientes y dems familia
de un grupo de anormales, siguieron o no una vida delictiva: por ambos caminos,
mediante una evaluacin estadstica de los resultados obtenidos en el mayor
, - nmero posible de casos, intentar constatarse y clarificarse la relacin hereditaria
entre aquellas anormalidades y el delito'^.
Junto a la importante obra de GORING, ya examinada en otro
lugar^^, destacan la de LUND (1918), quien observ que la proporcin de
delincuentes condenados por delitos graves es mayor entre aqullos
cuyos padres fueron tambin delincuentes, que entre aquellos otros uno
solo de los cuales fue condenado; y estos ltimos, a su vez, son ms que
aqullos sin padres penados^; y la de BERNHARDT; ste dividi los
criminales examinados en dos grupos: aqullos cuyos padres no eran
criminales, pero s sus abuelos u otros ascendientes; y aquellos que
carecan de ascendientes criminales; observando que, en el primer
grupo, la proporcin de hermanos delincuentes era el doble que en el
segundo (en ambos casos, parti de la base de que los respectivos
ambientes no eran crimingenos)^"; tambin los estudios de CONRAD
sobre la epilepsia^^; y los de RIEDL sobre alcoholismo en jvenes^^.
Los resultados, empero, no son siempre concordantes, y la representatividad de
los mismos, en puridad, slo podra asegurarse si se contara con datos homogneos
referidos a la poblacin no criminal. Adems, la lectura de las respectivas investiga-
ciones debe hacerse con cautela, porque a menudo utilizan conceptos distintos de
tara hereditaria^^. *eafnomcuit'-i''''i
Aun con estas y otras reservas, parecen dichos resultados muy
significativos, a juicio de EXNER, a quien debemos u n a minuciosa
sistematizacin y valoracin de los mismos, particularmente y segn
sus conocidas tablas, en lo referente a la tara hereditaria general^*,
u
< u J Wl .rsA
17
Cfr. EXNER, F., Biologa Criminal, cit, pag 214
18
Vid. supra, captulo X, B '
19
Sobre la obra de LUND, vid. HURWITZ, ST., Criminologa, cit., pgs. 84 y ss.
20
Sobre la obra de R. BERNHARDT (1930), Cfr. HURWITZ, ST., Criminologa, cit.,
pgs. 90 y ss.
21
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L, Criminologa, cit., pg. 301.
22
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 301. ...,.. . -.-<.
23
Vid. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pgs. 214 y 215. AW .brV '^
24
Vid. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 216, tabla I. ui , . J . , .YriaieMan
514 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
la tara hereditaria relativa a enfermedades mentales^'' y psicopatas^^
a la criminalidad^^ y alcoholismo^.
Segn EXNER, los denominados rboles genealgicos permiten presumir
una hiptesis concluyente, sobre todo comparando los datos relativos a delincuen-
"' tes reincidentes y precoces, de un lado, y a delincuentes primarios y tardos, de otro-
las taras hereditarias, en el primer grupo, son mucho ms acusadas que en el
segundo^^
P a r a STUMPFL, tales diferencias se hacen extensivas incluso a los
parientes laterales de los mismos: entre los parientes de criminales
reincidentes, el nmero de delincuentes es muy superior al hallado entre
parientes de criminales primarios. D riaidmBJ
Ascenderan los porcentajes a u n 37 por 100 entre los hermanos del
primer grupo; a un 10,8 por 100 entre los hermanos del segundo; y, entre
primos, a un 17,5 por 100 y un 6,3 por 100, respectivamente^".
Como complementarios de los anteriores, deben citarse, tambin, los
trabajos que se ocupan no de la criminalidad de los padres del delincuen-
te, sino de la de sus hijos: por ejemplo, los de KUTTNER^i y ERNST^^.
KUTTNER examin los hijos supervivientes de todos los presos casados en el
establecimiento de Straubing. Y observ que casi la mitad de aqullos se converti-
ran, con el tiempo, en delincuentes; muchos, reincidentes; apreciando, adems,
una clara diferencia de la carga hereditaria entre los hijos propios y los hijastros^^
Parecidas conclusiones extrajo ERNST del seguimiento de 93 criminales reinci-
dentes: un 56 por 100 de sus hijos y un 23 por 100 de sus hijas fueron, tambin,
penados; de ellos, ms de tres veces lo seran, un 27 por 100 y un 2 por 100,
respectivamente^"
Estudios posteriores de GUZE, CLONINGER y REICH^^ han podido constatar
Xut significativas conexiones intergeneracionales de rasgos psicopticos y de las tasas
pan
>itf3(i'iBq ,gofTi8tra 801 9b nraBiolB'/ \ ioiaBS.'
25 Vid. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 217, tabla II.
26 Vid. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 220, tabla m.
27
Vid. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 222, tabla IV.
28
Vid. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pgs. 224 y 225. .
29
As, EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 221. '""^
30
Cfr. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 221.
31 KUTTNER, Die Kinder der Sicherungsverwahrten, en: Kriminologischen
Abhandlungen, nmero 31, Cfr. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 223.
32 ERNST, ber Gewaltttigkeitsverbrecher und ihre Nachkommen, Berln, 1938,
pg. 87. Cfr., EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 224.
33
Cfr. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 223. !^^^,^"'
34
Cfr. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 224.
Vid. WALTERS, G.D. y WHITE, T.V., Heredity and crime: bad genes or bad
research?, en: Criminology, 27 (1), 1989, pgs. 455 y ss. Cfr. GARRIDO GENOVEb,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 515
de delincuencia entre delincuentes y sus respectivos familiares. Todo parece indicar
que los delincuentes tienen muchos ms familiares que, a su vez, son delincuentes^^,
de suerte que la conducta criminal constituye una especie de tradicin QX\ algunas
familias^^. Paradigmtico es el conocido Estudio Cambridge, de Farrington, Barnes
y Lambert^^ investigacin longitudinal de ms de cuatrocientos jvenes londinenses,
pertenecientes a 397 familias, desde la edad de 8 a los 40 aos, que comproueba
la incuestionable asociacin entre el comportamiento delictivo de estos jvenes y el
de sus progenitores, hermanos y esposas^^.
Sin embargo, no se debe sobrevalorar la trascendencia de estas
investigaciones genealgicas en orden a la demostracin de la influencia
del factor gentico en el comportamiento criminal. La dotacin gentica
condiciona, desde luego, la conducta h u m a n a y, por tanto, tambin la
conducta criminal. Pero no es el nico factor, ni el decisivo. Adems,
estas investigaciones genealgicas (en puridad: tablas de descenden-
cia) exhiben importantes limitaciones desde u n punto de vista
metodolgico al no contemplar el medio o ambiente, y atribuir solo a la
herencia lo que, sin duda, es producto de u n a pluralidad de factores.
Ahora bien, si es cierto que la c r i m i n a l i d a d se c o n c e n t r a
significativamente en lneas familiares*" sin prejuzgar si ese hecho se
explica ms por razones genticas o por razones estrictamente ambien-
tales los estudios genealgicos podran aportar un punto de partida
vlido tanto para la prediccin como para la intervencin en el problema
criminal.
\a uiiifKii i- 'U!ji>(.j .0 oquiQ nu noo
bBb .s^'( \ ' . 9-taul otb'wnil^
eoc'- 11..'- oif-j, f-"'h'';3(lbntmno)
- * -it : 'c ' aijnileii /nu o
20( i-.i , ...i.'fii'.iriatwbu-.'OOibr'j.Xfl<*8oii',i9twiaoso3oo!C'n -. 'jrnfjr
V. y OTROS, Principios, cit., pg. 275. Vid. SERRANO GMEZ, A., La igualdad en
los hermanos gemelos delincuentes, en: Revista de la Polica Espaola, septiembre
de 1963.
36
En este sentido, WALTERS, G.D. y WHITE, T.V., Heredity and crime ..., cit.,
ibidem.
As, GARRIDO GENOVS, V. y otros. Principios ..., cit., pg. 275.
FARRINGTON, D.P., BARNES, G.C. y LAMBERT, S., The concentration of
offending in families, en: legal and Criminological Psychology, 1(1), 1996, pgs. 47
39
y ss. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Principios ..., cit., pg. 275.
De los 2.203 integrantes de las 397 familias analizadas, 601 fueron condenados por
delitos. Adems, segn el citado Estudio Cambridge, el 75% de los progenitores con
antecedentes penales tuvieron hijos que tambin fueron condenados. Cfr. GARRI-
DO GENOVS, V., op. cit., ibidem.
Vid. GARRIDO GENOVS, V., Principios, cit., pg. 276. .,,.,..... .^ _
516 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
B) Estudios sobre gemelos 41
Los estudios de Gentica, inicialmente orientados a la investigacin
de enfermedades somticas hereditarias, encontraron especial eco en el
mbito criminolgico durante la dcada de los aos treinta, a raz de la
obra de J. LANGE, fisilogo alemn, Verbrechen ais Schiksal (1929)
El delito como destino; producindose u n revival de tal enfoque en la
dcada de los sesenta, sobre todo, gracias a la valiosa contribucin del
dans CHRISTIANSEN (1968 y 1974).
Los estudios de gemelos operan con dos datos: la mayor o menor
semejanza de la carga gentica (gemelos univitelinos o gemelos
bivitelinos) y los ndices de coincidencia criminal apreciados en los
respectivos casos.
a, Partiendo pues, de la distincin entre gemelos uncigticos o univitelinos
El (identical twins), producto de la fertilizacin de un mismo vulo y con idntico
genotipo; y gemelos bivitelinos o dicigticos, que proceden de la fertilizacin
simultnea de dos vulos (fraternaltwins), examin ya LANGE gemelos univitelinos
1-;
nacidos de padre delincuente, tratando de comprobar cuando uno de los hermanos
haba demostrado su predisposicin delictiva qu es lo que suceda con el otro cuya
9
carga hereditaria era idntica. Tanto LANGE como otros muchos autores hallaron
una llamativa coincidencia en la trayectoria de los gemelos: ambos seran delincuen-
tes; coincidencia que en principio, parece fundamentar la naturaleza hereditaria de
B la inclinacin criminal. Pero, pudiendo atribuirse tal resultado a la comn influencia
de un normalmente idntico medio o entorno, dicha investigacin deba contrastarse
con un grupo de control: el mismo experimento llevado a cabo con los gemelos
dicigticos o bivitelinos; pues si la incidencia del medio fuere decisiva, y dado
que carecen de la misma carga gentica, entonces los ndices de coincidencia
(criminal) seran semejantes (muy altos) a los obtenidos con los gemelos unicigticos
o univitelinos. Sin embargo las diversas investigaciones pusieron de relieve que
entre gemelos dicigticos o bivitelinos los citados ndices son mucho ms bajos.
.!.-,' >;;-' bV .-'.s' - -r 80
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ui. T-.b*,H ,.V.'I if.rii; / ;u^ -. " 1 l^. / , j Jno,
'-,"!/Oi^j.^-oiim
t i '1 ( I
En cuanto a estudios de gemelos, vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit-,
pginas 103 y ss.; HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit.,
pgs. 231 y ss.; SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 137y ss.; EXNER, F., Biologa
Criminal, cit., pgs. 225 y ss.; GARCA ANDRADE, J. A., Races de la violencia. Un
estudio sobre el mundo del delito. Editorial Offo, Madrid, 1984, pgs. 82 y SS-,
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 301 y ss., y bibliografa
citada por estos autores; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 370 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 517
De los trabajos de cuatro pioneros en la m a t e r i a : LANGE*^,
STUMPFL^s^ LEGRAS^* y KRANZ*5, destacan los siguientes datos:
LANGE.Total de gemelos univitelinos examinados: 13; concordantes, 10;
discordantes, 3; total de gemelos bivitelinos: 17; concordantes, 2; discordantes, 15"''.
LEGRAS.Total de univitelinos: 4; concordantes, 4; discordantes, 0; total de
. bivitelinos o dicigticos: 5; concordantes, 0; discordantes, 5. STUMPFL.Total de
univitelinos: 18; concordantes, 13; discordantes, 5; total de gemelos bivitelinos: 19
concordantes, 7; discordantes, 12. KRANZ.Total de univitelinos examinados: 31
concordantes, 20; discordantes, 11; total de bivitelinos: 43; concordantes, 23
discordantes, 20.
Investigaciones que, si utilizaran conceptos homogneos de concor-
dancia, arrojaran unos totales en porcentajes medios de 71 por 100
para los univitelinos (29 por 100 de discordancia) y de 38 por 100 en los
bivitelinos (62 por 100 de discordancia), segn cmputo de EXNER^''.
Posteriormente se realizaran numerosos estudios sobre gemelos,
como, por ejemplo, los de: H. H. NEWMAN, F. H. FREEMAN y K. J.
HOLZINGER de 1937*8; H U R W I T Z , valorando los resultados obtenidos
hasta el ao 1936*; HEALYy BRONNER, en 19365; KALLMANN^^, en
' r j - r " " ? - ' - ^ -16
i3rd.'idjLLvIiii&rij'kyBSMTeiitfnriSjfokm!mw:'>9dTJAMlHP(:)Y:.U
LANGE, J., Verbrechen ais Schiksal: Studien an Kriminellen Zwillingen, 1929,
Thieme, Leipzig (traducido al ingls bajo el ttulo: Crime and Destiny).
43
STUMPFL, F., Ursprnge des Verbrechens, Leipzig, 1936.
44
LEGRAS, cit. por KRANZ. Cfr. nota 39.
KRANZ, Lebensschiksale kriminelle Zwillinge, Berln, 1936.
LANGE encontr en u n grupo de 13 pares de gemelos varones adultos (gemelos
univitelinos) u n 77 por 100 de casos concordantes, y slo u n 12 por 100 de
concordancia criminal de los 17 pares de gemelos bivitelinos analizados. Sin
'-lont embargo, compar estos resultados con los obtenidos de un grupo de control
integrado por 214 pares de hermanos de semejante edad, hallando en stos una
concordancia criminal de slo u n 8 por 100. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pgina 104.
Vid. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 229. Otro es el cmputo que realiza
r/". i T i ASHLEY-MONTAGU. Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I,
pgs. 222 y 223.
H. H. NEWMAN, F. H. FREEMANN y K. HOLZINGER, Twins: A Study of
49 Heredity and Environment, 1937, University of Chicago Press.
50 HURWITZ, ST., Criminologa, cit. pgs. 116 y ss.
W. HEALY y A. BONNER, New Light of DeHnquency, 1936, New Haven.
KALLMANN, Quoted from M. Guttmacher, Sex Offences, 1951, pgs. 38 y ss. Cfr.
MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit.. I, pg. 233.
518 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
1951; SHUFUYOSHIMASU, en 1961^2; EYSENCK, en 1964^3; SHIELDS
y SLATTER, en 1968^^; K. O. CHRISTIANSEN, en 1968 y 197455.
DALGAGD y KRINNGLEN, en 197656, etcteraS^
Desde la tesis fatalista, inicial, de LANGE (el crimen como destino)
a las ms recientes y matizadas de CHRISTIANSEN, la Gentica
criminal h a puesto de relieve que el problema de la herencia de la
disposicin delictiva es muy complejo; y que, en todo caso, no es
correcta la alternativa: herencia o medio. Los sucesivos trabajos
arrojan ndices de concordancia menos optimistas y reclaman la consi-
deracin de otras variables. . rmi as
Algunos de ellos merecen u n a consideracin ms detenida.
As, el de CHRISTIANSEN, por su rigor y exhaustividad.
El mrito de su aportacin reside no slo en el nmero significativo de
gemelos examinados: cerca de 6.000 pares, es decir, la totalidad de los
habidos en Dinamarca entre 1881 y 1910; y la fiabilidad de las fuentes
(Registro oficial de gemelos y Registro de Penados); sino en el hecho de
haber partido de la poblacin general, descendiendo slo despus a la
criminaP^, matizando y precisando la posible lectura de los datos obtenidos.
"" ("'l.'.'t !' 4. "V-
52 SHUFU YOSHIMASU, The Criminological Significance of the Faily in the Ligth of
the Study of Criminal Twins, en: Acta Criminologiae et Medicinae legalis Japnica,
vol. 27, n.'4 (1981), pgs. 117 a 141. Cfr., MANNHEIM, H., Comparative Criminology,
cit., I, pgs. 233 y ss.
5=* EYSENCK, H. J., Fundamentos biolgicos de la Personalidad, Barcelona, 1970, Ed.
Fontanella. Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 304.
5* SHIELDS, J., MonocygoticTwins brought up apart and together, 1962. Cfr. HALL
WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 29.
55 CHRISTIANSEN K. O., La gnesis de la delincuencia agresiva, en: Los rostros de
la violencia, Venezuela, 1974, Universidad de Zulia, Maracaibo. Del mismo:
lo-: Seriousness of Criminality and Concordance among Danish Twins, en: Crime,
B: Criminology and Public Policy, edit. R. Hood, 1974, New York, The Free Press;
B tambin: Threshold of Tolerance in Various Population Groups Ilustrated by
Results from the Danish Criminologic Twin Study, en: A. V. S. de Reuck and R-
Porter edit., 1968, Boston, The Mentally Abnormal Offender, Little Brown.
5** O. S. DALGARD y E. KRINGLEN, A Norwegian Twin Study of Criminahty, BJC,
vol. 16. (Julio de 1976), pgs. 213 y ss. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology
and Criminal Justice, cit., pg. 31.
5' Una tabla con los resultados obtenidos por algunos de estos autores, en: RODRGUE/i
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 305.
58 Como afirma RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 305. Una
crtica sobre el proceder metodolgico contrario, que es el usual, en: VOLD, G. si->
Theoretical Criminology, cit., pg. 105.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 519
CHRISTIANSEN hall unos ndices de corcondancia de un 35,8 por 100 para
gemelos univltelinos (24 casos de los 67 que contempl de varones) y de un 12,3 por
100 en gemelos bivitellnos varones (14 de los 114 casos examinados); la concordan-
cia criminal femenina sera menos cualificada; 21,4 por 100 (univltelinos) y 4,3 por
100 (bivitellnos), de 14 y 23 casos, respectivamente. ndices, desde luego,
inferiores a ios encontrados en las investigaciones precedentes, pero ms represen-
tativos por la amplitud de la muestra, y que siguen evidenciando un diferente
comportamiento del par, segn se trate de gemelo monocigtico o dicigtico^^.
En todo caso, CHRISTIANSEN reconoci la relevancia del medio o
entorno en la gnesis de la criminalidad, de modo que la carga heredi-
taria (monocigtico uersus dicigtico) no sera un dato excluyente, sino
un elemento ms en el proceso dinmico de interaccin personalidad-
medio. As como la necesidad de discriminar la incidencia del factor
gentico segn la clase o modalidad de la infraccin delictiva, por haber
apreciado ndices muy superiores de concordancia criminal en delitos
sexuales que en delitos contra el patrimonio'^"; y en la ms grave
criminalidad que en la de menor trascendencia'^^. La ponderacin y
mesura de CHRISTIANSEN, cuyo trabajo no pudo llegar a concluir, se
ponen de relieve cuando el propio autor manifest que los resultados por
l obtenidos no demuestran inequvocamente la tesis de LANGE*'^ sobre
el papel predominante de la herencia en la explicacin del fenmeno
criminal.
Por su parte, SHUFUYOSHIMASU, profesor de Psicologa Criminal
y Psiquiatra Forense de Tokio, hizo un minucioso seguimiento durante
veinte aos (1941 a 1961) de 28 pares de gemelos univltelinos y 18
bivitellnos. Y observ que los ndices de concordancia variaron ostensi-
blemente en funcin del incremento de la criminalidad en el Japn antes
y despus de la contienda mundial. Segn sus propios datos, antes de la
citada conflagracin hall slo u n 50 por 100 para los monocigticos y u n
O por 100 para los dicigticos; mientras con posterioridad a la guerra los
porcentajes se elevaron a u n 60,6 por 100 y u n 11,1 por 100, respectiva-
mente. Advirti YOSHIMASU, tambin, que entre los gemelos
W;*L >!^'^'^^''tT^^ A M'' ffS*'Vfe'^ UHm ,AA0.
CHRISTIANSEN, K. O., Seriousness of Criminality and Concordance among
Danish Twins, cit., Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 105.
'" CHRISTIANSEN, K. O., The Mentally Abnormal, cit., pg. 67. Cfr. HALLS
^ WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 30.
CHRISTIANSEN, K. O., Seriousness of Criminality and Concordance among
Danish Twins, cit. por VOLD, G. B., en: Theoretical Criminology, cit., pg. 105, nota
13.
62
Cfr., VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 106, nota 14.
520 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
univitelinos, la mayor parte de las discordancias criminales se daban en
delincuentes primarios y tardos, y que, por el contrario, casi todos los
casos criminales concordantes en los mismos tenan lugar antes de los
veinticinco aos, inicindose entonces la carrera criminal.
Por ltimo, el profesor japons sugiri como mtodo de trabajo el
seguimiento de gemelos que hubieran sido separados, en diferentes
familias, despus del nacimiento, por haber podido comprobar de este
modo que en la biografa de u n a persona concurren u n a rica gama de
circunstancias que, en su caso, convierten en significativas las respec-
tivas cargas hereditarias^, as. o
Interesante es tambin el estudio de EYSENCK sobre 225 pares de
gemelos, 107 monocigticos y 118 dicigticos. Los ndices de concordan-
cia obtenidos, muy inferiores a los de investigaciones precedentes
(ndices medios de 71 por 100 y 34 por 100, respectivamente), pondera
de modo selectivo la naturaleza de la criminalidad o desviacin.
EYSENCK advierte un ndice de concordancia de un 85 por 100 en la
delincuencia juvenil, de u n 65 por 100 en alcoholismo y de un 100 por 100
en la homosexualidad'''*.
siaoa- r i^gg^jj^gjjQg q^jg ^^ g| particular de la homosexualidad, profundizan las investi-
'" gaciones de KALLMANN^= y seran confirmados por SHIELDS y SLATTERe^
quienes tambin hallaron un 100 por 1 DO de concordancia entre gemelos univitelinos.
gj^JEn este enfoque ms matizado, crtico y revisionista, se insertan hoy
numerosas investigaciones sobre gemelos, ^^^^j^ ^ i
As, la de SHIELDS, bsicamente orientada al estudio de la personalidad y que
considera relevantes posibles experiencias vitales del gemelo durante su infancia,
r^ el cuidado y atencin paternos, etc. Su estudio sobre gemelos monocigticos parece
confirmar que el neuroticismo, la inteligencia o la extraversin constituyen una parte
" oculta pero trascendental de la carga gentica^^
ao,
TO
8 f l ) f. 'ihi')"9r/p ^r^'-rr'-," Kt'y^-'^O'f firt
^^ Sobre la investigacin de YOSHIMASU, vid. MANNHEIM, H., Comparativa
Criminology, cit., I, pgs. 233 y 234.
'^* Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L. Criminologa, cit., pg. 304, que transcribe las
tablas de Eysenck.
t t . KALLMANN, SexOffences., cit., pgs. 3 8 y s s . Cfr., MANNHEIM,H., Comparativa
Criminology, cit., I, pg. 233.
''^ SHIELDS-SLATTER,HeredityandPsychologicalAbnormality,cit.porPINILLUD,
J. L., La mente humana, Salvat. 1970, pg. 58.
^'' SHIELDS, J., Monocygotic Twins brought up apart and together, cit., ibdem, nota
5. Cfr. HALL WILLLAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg- SO-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 521
De otro lado, NIGEL WALKER reclama una mayor atencin a la criminalidad de
los adultos, por considerar que constituye stay no la juvenil, ms influenciada por
el medio el verdadero contraste y piedra de toque de las teoras hereditarias^" que
no arrojan hasta la fecha, a su juicio, resultados concluyentes.
E n trminos tambin moderados se pronuncian SHAH y ROTH,
co'ntrarios a la fcil y errnea alternativa: medio o herencia. P a r a los
autores, existe, por el contrario, u n a clara interaccin, continua y
dinmica, entre el organismo y el entorno, de modo que no cabe aislar
artificialmente del medio el componente biolgico; como tampoco proce-
de identificar ste con la carga hereditaria, por ser mucho ms amplio
y heterogneo. Muchos de los factores biolgicos advierten pueden
describirse mejor como factores constitucionales o como condiciones
existentes en el sistema fsico y nervioso; y existe u n a gran variedad de
factores de dicha ndole que influyen en el comportamiento humano*'''.
Por ltimo, debe mencionarse el trabajo de los noruegos DALGARD
y KRINGLEN, llevado a cabo en 1979, con u n a muestra de 139 pares de
gemelos varones nacidos entre 1921 y 1930, 49 monocigticos, 89
dicigticos y uno no identificado, cerrndose la investigacin en 1966.
Los autores consiguieron entrevistar personalmente a un 70 por 100 de
dichos gemelos y utilizaron u n concepto estricto y riguroso de crimen que
inclua slo delitos violentos, agresiones sexuales, hurtos y robos. La
conclusin fundamental de los mismos es muy simple: si se consideran
factores ambientales, no puede demostrarse en trminos estadsticos
significativos que exista u n a relacin inequvoca entre carga heredita-
ria y criminalidad''^.
,aidn!. Esta obra, sin embargo, muy polmlca'\ tampoco puede reputarse representa-
tiva, por el modo de cuantificar los ndices de concordancia y la influencia de los
factores ambientales
^^ ' ir fl^r''it-w.!-)v*'jf.1'a'-siipr i ' n , <, nimn-j i,) iuf')j'jii!i i'^'>ih
'*" ' '.-li'fb'SCj .JjiJD njrjnno^oq',''jwp 70"h!9 'jJii'j'nf.'f < >i SE
N. WALKER, Crime and Punishment in Britain, 1968 (2^ ed., pgs. 50 y ss. Cfr.
HALL WILLLAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit. pg. 81.
'^^ SALEEM A. SHAH y LOREN H. ROTH, Biolgica! and Psychophysiological
Pactors in Criminality, en: Handbook of Criminology, cit., pgs. 101 a 107. Cfr.
HALL WILLIAMS, J. E. Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 31.
O. S. DALGARD y E. KRINGLEN, A Norwegian Twin Study of Criminality, cit.,
pgs. 213 y ss. P a r a ms detalle, vid. HALL WILLIAMS, J. E, Criminology and
Criminal Justice, cit., pgs. 31 y 32.
Vid., en un sentido critico, las objeciones de FORDE, R. A., Twin Studies, Inheritance
and Criminality, BJC, vol. 18 (enero de 1978), pgs. 71 y ss. Cfr. HALL WILLIAMS,
J. E., Criminology and Criminal, Justice., cit., pg. 32.
522 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
Una valoracin final de los estudios sobre gemelos debe ser, por
fuerza, prudente y crtica. A las reservas que en su da formulara el
propio EXNER''^ deben aadirse algunas reflexiones''^.
Los resultados obtenidos por algunas investigaciones no pueden
considerarse vlidos por la mnima representatividad de la muestra, lo
que sucede, sin duda, con aquellas que analizan u n nmero muy
reducido de pares de gemelos''*. A menudo, incluso no es fidedigno el
diagnstico utilizado en las mismas sobre el carcter monocigtico o
dicigtico de aqullos''^ o adolecen del frecuente prejuicio de centrar el
examen en aquellos criminales de quienes se tena noticia tuvieran
gemelos, crculo vicioso que condiciona el resultado final de la propia
investigacin''*^. Semejante proceder implica el desconocimiento de los
denominados fenmenos de rebelin contra la identidad'''', esto es, la
posibilidad de que los gemelos univitelinos tengan personalidades bien
distintas, como algn autor cree haber constatado. Finalmente, convie-
ne observar en el momento de ponderar los resultados de las diversas
3msi B BsobmTm ,obBo'n9b's OI O;
'2 EXNER, F., Biologa Criminal., cit., pgs. 205 a 212. El autor advierte, por ejemplo,
que sin restar importancia al factor hereditario, no puede desconocerse que la
personalidad h u m a n a est determinada, tambin, por el mundo circundante
/^' (pg. 205); que cualquier diagnstico sobre la conducta h u m a n a es siempre relativo
riC e inseguro si se pretende aislar el impacto de la carga hereditaria, entre otras
-^ razones porque sta, salvo en el caso de los gemelos univitelinos, nunca es idntica,
y el mundo circundante raras veces es homogneo e influye del mismo modo en
el hombre (pginas 205 y 206). EXNER, partidario del trmino predisposicin
-B antes que del de determinacin o predestinacin (pg. 210) se cuida tambin,
se de prevenir frente al error de que ciertas caractersticas delictivas sean hereda-
das: nicamente, seala, hay potencias hereditarias que posiblemente evolucio-
nan en dicha direccin (la criminal), pero que esta evolucin en ningn caso se
realiza necesariamente, es decir: que la potencia heredada conduzca fatalmente al
desarrollo de dichas propiedades y que stas deban conducir ineludiblemente al
delito es algo que no est demostrado y que no es demostrable (pg. 207).
''3 Vid. CURRAN, D.J. y RENZETTI, C.M., Theories of Crime, Needham Hieghts
(EEUU), 1994, Allyn-Bacon;WALTERS,G.D.yWHITE,T.V.,Heredity and Crime,
cit.; Cfr. GARRIDO GENOVS, ed. al, Principios, cit., pgs. 278.
'* Como reconoce el propio EXNER, con relacin a las primeras investigaciones sobre
gemelos. Cfr. EXNER, F., Biologa Criminal, cit., pg. 228.
^^ Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 30.
As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 105.
'^ Sobre la rebelin contra la identidad, en el caso de gemelos unicigticos, vil.
SPENCER, J., Delinquent Behavior: Some Unanswered Questions, en: Eugenios
' Review, abril 1954, pginas 29 a 37. C&. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit-
pg. 106.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 523
investigaciones, que aqullos no siempre son homogneos, porque se
utilizan conceptos muy distintos de concordancia^*^.
E n todo caso, es obvio que el crimen no puede definirse ni compren-
derse exclusivamente como u n hecho biolgico, ya que se trata, ante
t9do, de u n suceso jurdico, histrico y culturaF^; el hombre, como afirma
GARCA ANDRADE**, no es slo herencia sino historia. El anfisis
de su comportamiento no puede pasar por alto el proceso dinmico de
interaccin de los mucho y heterogneos componentes de la personali-
dad humana: orgnicos y ambientales, entre otros.
Desde un punto de vista metodolgico, WALTERS y WHITE**^ en su
revisin de los estudios de gemelos, han tomado la cautela de comparar los
ndices de concordancias de gemelos monocigticos y dicigticos del mismo
sexo, con el objeto de evitar un sesgo relevante de los resultados por razn
del factor sexo ya que el varn suele delinquir ms que la mujer.
.SB919 89 fiiaBrn s aidoa o8oxf!v y e,tn? >mdRi h c:
82
C) Estudios de adopcin:
' SitU '^y-'f
Otra de las tcnicas empleadas para ponderar la influencia gentica
o hereditaria es la de los estudios de adopcin, esto es, del comporta-
miento de criminales y no criminales, ambos adoptados, y en su relacin
con los padres biolgicos y adoptivos, segn sean estos ltimos o no
sean delincuentes.
Una de las primeras investigaciones sobre adopcin fue la de L.
KUTTNER, en 1938, quien lleg a la conclusin de que los hijos de
criminales delinquen con mayor frecuencia que los hijastros de los
mismos, siendo el factor gentico y no el ambiental el nico que
podra explicar dicho hallazgo**^ --..,.-..,< >.
1, }
Cfr. EXNER, F , Biologa Criminal, cit, pags. 228 y ss., en particular, la referencia
al concepto amplio empleado por STUMPFL.
80 ^^^'' ? ^^^^ sentido, MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pg. 234.
GARCA ANDRADE, J. A., Races de la violencia, cit., pg. 83
^^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 277. "^ i=;-f9i90'
Vid. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 35 y ss.;
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 106 y ss.; RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 306 y ss., y bibhografa citada por estos
^^ autores; SCHNEIDER, H. J. Kriminologie, cit., pgs. 371 y ss.
Sobre KETTNER, cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg.
306. .,
524 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Tambin, la de F. SCHULSINGER^*, de carcter psiquitrico, quien confront
con 57 jvenes adoptados, de ms de diecinueve aos, psicpatas, con un grupo de
control de otros 57 jvenes adoptados no psicpatas, en circunstancias semejantes
(sexo, momento de la adopcin, clase social de los padres adoptivos, etc.);
-n
I
comprobando, despus, que mientras un 14,4 por 100 de los padres biolgicos de
los psicpatas adoptados padecieron algn tipo de trastornos o desviaciones
(alcohol, abuso de drogas, criminalidad), slo un 6,7 por 100 de los de los adoptados
no psicpatas las sufrieron.
Por su parte, R. CROWE, en lowa, llegara auna conclusin semejante en cuanto
a la presumible influencia de la carga hereditaria. Examinados los hijos de 41
-i
mujeres condenadas que haban dado aqullos en adopcin entre los aos 1925 y
I
di 1956, advirti que, de un total de 52 nios, ocho haban sufrido 18 arrestos, siete
ex haban sido condenados y cinco encarcelados por ms de tres aos y medio;
mientras slo dos nios del grupo de control que seleccion (buscando las mayores
afinidades posibles en cuanto a edad, sexo, raza, momento de la adopcin, etc.)
fueron arrestados una vez cada uno y slo uno fue condenado (ninguno
m ,; encarcelado)"^.
r, Pero el trabajo ms reciente y valioso sobre la materia es el realizado
por HUTCHINGS y MEDNICK^^
Se analiza en el mismo a unos 1.145 varones adoptados en Dinamarca entre
1924 y 1947, de los cuales se comprobaron antecedentes penales en 185. Habiendo
podido localizar a 143 padres biolgicos, los autores seleccionaron un grupo de
- control de 143 personas no criminales, en circunstancias similares. El resultado que
ai. obtuvieron puede resumirse con dos ideas: en primer lugar, que el comportamiento
criminal es ms verosmil que se produzca en el adoptado que tiene un padre
O biolgico con antecedentes penales; conclusin derivada del hecho de que un 36,4
por 100 de los jvenes adoptados contaban con padres biolgicos con antecedentes
criminales, pero un 37,7 por 100 de los jvenes adoptados sancionados por
infracciones menos graves y un 48,8 por 100 de los condenados por delitos graves
9J tenan padres biolgicos con antecedentes penales"^; en segundo lugar, que los
ndices de criminalidad en los jvenes adoptados aumentan selectivamente, en
91 funcin de los antecedentes criminales de los padres, ms de los naturales que de
los adoptivos; segn se desprende de la investigacin en HUTCHINGS y MEDNICK,
si ninguno de los padres del adoptado es criminal, el joven slo se convierte en
H RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminology, cit., pg. 306.
SCHULSINGEE, F., Psychopaty: Heredity and Environment, en: International
Journal of Metal Helth, 1972,1, pgs. 190 a 206.
CEOWE, R., The Adopted Offspring of Women Criminal Offenders (en: Archives of
General Psychiatry, 27, 1972, pgs. 600 a 603).
B. HUTCHINGS y SARNOFF A. MEDNICK, Criminality in Adoptees and Their
Adoptive and Biological Parents: A Pilot Study, en: Mednick and Christiansen
edts., Biosocial Bases of Criminal Behavior, New York, 1977, Gardner Press, pgs-
127 a 141.
B. HUTCHINGS-S. A. MEDNICK, op. cit., pg. 131, tabla W. Cfr. VOLD, G. B-,
Theoretical Criminology, cit., pg. 107.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 525
delincuente en un 10,4 por 100 de casos; porcentaje que se eleva a un 11,2 por 100
si el padre natural no es criminal, pero s el adoptivo, y al 21 por 100 cuando es el
padre biolgico y no el adoptivo el que tiene antecedentes delictivos; cuando
tanto el padre biolgico como el de adopcin tienen antecedentes penales, en un
36,2 por 100 de casos el joven adoptado deviene delincuente*"*. En cuanto a la
madre biolgica, los porcentajes hallados seran del 18 por 100 y el 7 por 100,
respectivamente, es decir, el adoptado delincuente tiene en un 18 por 100 de casos
madre tambin delincuente (madre biolgica) y slo en un 7 por 100 es delincuente
la madre adoptiva del mismo^'*.
... i ^ . ' , . . ' . . , _ .1, f . ' -B
Pero ajuicio de los autores, no puede desprenderse de esta investiga-
cin un alegato irrefutable a favor de un modelo gentico simplista de la
criminalidad^"; t a n slo consideran lcito especular con la posibilidad de
referir la conducta criminal a u n a desventaja gentica acumulativa^
de modo que algunos individuos, por razn de su legado gentico, se
encuentran en u n a situacin fsica y psquica ms proclive que los dems
miembros de la sociedad para sucumbir al crimen.
Por otro lado, los estudios de adopcin, como cualquier tcnica de
investigacin, tienen sus limitaciones y carencias. HUTCHINGS y
MEDNICK, por ejemplo, reconocieron, como bsico, entre otros, el hecho
de que el mecanismo y modo de operar de las agencias de adopcin
conducen a seleccionar un hogar para el adoptado acorde con las
caractersticas de los padres biolgicos del mismo'^^.
WALTERS y WHITE han revisado, tambin, los estudios de adopcin^". La
aT, mayora de las investigaciones sobre nios adoptados evidencian una mayor
concordancia delictiva entre hijos y padres biolgicos (que oscila entre 3'1% y
mi 31 '5%) que la que muestran los controles (que varia entre 2'9% y 17'8%); es decir,
corroboran el presupuesto de tales estudios: si el influjo de la herencia en el
comportamiento criminal es ms relevante que ei del entorno, los nios adoptivos
Vid. de los citados autores, Considerations Regarding the Role of Biological Factors
in the Etiology of Criminality, en CICRIB, Sao Paulo, 1975, pg. 14. Cfr.,
HUTCHINGS, B.-MEDNICK, S. A., op. cit., pg. 134. Cfr., VOLD, G. B. Theoretical
Criminology, cit., pg. 108.
HUTCHINGS, B.-MEDNICK, S. A., op. cit., pg. 140. Vid., de los mismos, Registered
Criminality in the adoptive and biological parents of registered male adoptee's in
S. A. MADNICK: Genetics, Environment and Psychopathology (1974).
91
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 109.
92
Sobre las limitaciones de los estudios de adopciones, vid. HALL WILLIAMS, J. E.,
Criminology and CriminalJustice, cit. pg. 36, VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., pgs. 108 y 109.
Op. cit., Cfr. GARRIDO GENOVS, V., et al., op. cit., pg. 278 y ss. y tabla que
elaboran a partir de la obra de WALTERS y WHITE.
526 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
deben de llevar a cabo una conducta delictiva o no delictiva ms parecida a la
, ^ de sus padres biolgicos que a la de los adoptivos.
obne No obstante, an cuando estas investigaciones mejoran desde un punto de vista
n metodolgico a los estudios genealgicos y a los de los gemelos, han recibidos
t serias objeciones^'', llegando sus detractores a la conclusin de que tampoco
,Oef demuestran que la herencia sea un factor decisivo del comportamiento criminal. La
g<B; asociacin entre tener un padre criminal y ser uno mismo delincuente carecera de
etnei consistencia^^
D) Malformaciones cromosmicas^^ ^^M
Otro intento de reconducir el comportamiento criminal a componen-
tes biolgicos es el de los estudios sobre cromosomas que h a n proliferado
en las dos ltimas dcadas. A la vista de las primera investig:aciones,
llevadas a cabo en internos y personas mentalmente enfermas, se abri
la hiptesis de que u n desajuste o disfuncin cromosmica condicionara
el comportamiento humano y por tanto, tambin el criminal. El elevado
nmero de malformaciones cariotpicas que se crey haber hallado en la
poblacin reclusa; los bajos ndices de tales anomalas detectados, por el
contrario, en la mujer; y el impacto que los medios de comunicacin
produjeron al divulgar las malformaciones cromosmicas de alguna
clebre carrera criminal, contribuyeron, sin duda, al auge de este tipo
de investigaciones, entre las que destacan las de CASEY, JACOBS,
WELCH, PRICE, GRAVEN, FOX, M. A. TELFER, R. F. DALY, J.
NIELSEN, J. KAHN, M. BRUTON, P. B. WATMORE, H. HUNTER, T.
R. SARBIN, S. KESSLER, R. H. MOSS, SANBERG, GOURT, BROWN,
WIERNER, DRAPKIM, SEBBA, WARMAN, etc.
3r ;o
Sobre las crticas de GOTTFRENSON y HIESCHI, WLATERS y WHITE y
CONKLIN, vid. GARRIDO GENOVS, V., et al., op. cit., pgs. 280.
Opinin, entre otros, de CONKLIN. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., ed. al., op. cit.,
pg. 280.
Sobre el problema, vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 116 y ss.;
HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 41 y ss;
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 137 y ss.; GARCA ANDRADE, J. A., Races
de la violencia, cit., pgs. 88 y ss.; M^ . MARTN LUCAS, Anlisis cromosmico
y dermatoglfico de los trastornos mentales. Estudio de dos muestras de poblacin:
deficiente mental y penal. Madrid, 1979 (Publicaciones del Instituto Universitario
de Criminologa de la Universidad Complutense), y bibliografa citada por todos
estos autores en sus respectivos lugares; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit.,
pgs. 378 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 527
El criterio bsico para diagnosticar dichas disfunciones o defectos es
el nmero de los cromosomas, por exceso o por defecto.
Cada clula contiene, como es sabido, 23 pares de cromosomas; uno de los
cuales (gonosomas) determina las caractersticas sexuales primarias y secundarias
del individuo. En la mujer, ambos cromosomas son similares en tamao y forma (XX)
contemplados en el microscopio; en el varn, difieren, siendo uno de ellos ms
pequeo (XY).
1') Las principales malformaciones observadas fueron^''':
a) Por defecto: el sndrome de Turner (XO).
No se ha detectado la composicin YO, hasta la fecha, composicin
probablemente letal. aaab 9
b) Por exceso:
1". En la mujer, malformaciones cariotpicas que responden a las
frmulas: XXX, XXXX y XXXXX. .^^p^,.,;,,,.-..
2". En el varn: el denominado sndrome de Klinefelter, cuya
composicin puede responder a las siguientes: XXY, XXXY, XXXXY o
XXXYY.
3". La clebre trisoma XYY, el XYYY, el llamado Y long, etc.
La sintomatologa y consecuencias de los respectivos sndromes, as
como las hiptesis y resultados de las diversas investigaciones, carecen
an del necesario consenso cientfico.
En cuanto al sndrome de Turner, parece afectar slo a una de cada cinco mil
mujeres; y presentara, entre otros, los siguientes sntomas: baja estatura, cuello
corto, pecho ancho, tero pequeo, etc.^^
El sndrome de Klinefelter, que segn algunos estudios podra afectar a un 2
por 100 de la poblacin reGlusa''^ conllevando anomalas mentales, presenta una
sintomatologa distinta: circunferencia torcica disminuida, caderas anchas, escaso
vello en el cuerpo, piernas largas, atrofia testicuiar. Parece asociarse a bajos
coeficientes intelectuales, alcoholismo; homosexualidad y esterilidad^. Los varo-
nes que padecen esta anomala cromosmica presentan una caracterizacin
femenina.
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa cit., pgs. 308 y ss.
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa cit., pg. 308.
Los clculos estimados por los diversos autores son claramente discordantes. Cfr.,
LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 137 y ss.
Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 309; LPEZ REY, M.,
Criminologa, cit., I, pg. 137.
528 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
' Finalmente, la trisoma XYY, al parecer ms frecuente en la pobla-
cin reclusa que en la poblacin generaP\ en la masculina que en la
femenina^"^ y ausente en la raza negra^"^, carece de u n a sintomatologa
especfica, aunque se sealan entre las caractersticas ms comnmente
detectadas en los portadores de la misma: la elevada estatura, pertur-
baciones hormonales, defectos de conducta y adaptacin al medio, dficit
intelectual, trastornos mentales, escasa afectividad, y, sobre todo
agresividad. Agresividad que, en buena medida, deriva de una hiptesis
no verificada: si el cromosoma (gonosoma) Y es el determinante de la
masculinidad (XY), el portador de u n doble YY, en buen lgica, debiera
ser un superhombre^"*, violento y agresivo.
?^-^ La composicin XYY fue descubierta, en 1961, por SANBERG y sus colabora-
dores^"'^; s bien, fueron GOURT y P. JACOBS, cuatro aos despus (1965), en un
m i:
hospital escocs de alta seguridad, para enfermos mentales, quienes llamaron la
He Vi. atencin sobre las particularidades crimingenas de esta trisomai'"'. El informe
^r\n^i^i'\rr
101 De las investigaciones de JACOBS, CASEY y MOOR, realizadas en 1965, 1966 y
1967, respectivamente, parece inferirse que se h a n encontrado u n 2,4 por 100 de
I reclusos con el factor XYY, por slo u n 2,3 por millar en la poblacin general. Cfr.,
RODEGUEZ MANZANEEA, L., Criminologa, cit., pg. 309. En la poblacin
{ reclusa se habra detectado en una proporcin superior (entre el 1% y el 3%) a la
hallada en la poblacin general (01%). Cfr. GARIDO GENOVS, V., ed. al., op. cit.,
pg. 281 refirindose a los estudios de Akers, Currant y Renzetti.
i2 As, LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pg. 141.
IOS Cfr. GARCA ANDRADE, J. A., Races de la violencia, cit., pg. 84.
10* Vid. P. A. JACOBS, M. BRUNTON y M. M. MELVILLE, Aggressive Behavior,
Mental Subnormality and the XYY Male, en: Nature, 1965 (diciembre), 208 pg.,
1351 y 1352; W. H. PRICE, J. A. STRONG, P. B. WHATMORE, y W. R.
MCCLEMONT, Criminal Patients withXYY Sex-Chromosome Complement, 1966,
; The Lancet, I, pgs. 565 y 566; R. S. FOX, The XYY Ofender: A Modern Myth?, en:
The Journal Of Criminal Law, Criminology and Plice Science, 19/1 (62), pgs. 59
a 73, T. R. SARBIN y J. E. MILLER, Demonism Revisited: The XYY Chromosomal
Anormaly, en: Issues in Criminology, 1970 (5,2), pg. 199; H. HUNTER, YY
Chromosomes and Klinefelter's Syndrome, en: The Lancet, 1966 (1), pgs 984 y ss.;
LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 136 y ss. (y ampha resea bibUogrfica
sobre la materia); GARCA ANDRADE, J. A., Races de la violencia, cit., pg. 84:
para el autor, los portadores delXYY suelen ser personas rubias, de hbito atltico,
con talla elevada, de escasa dotacin intelectual aunque no oligofrnicos, cierto
carcter histeriforme, con afn de notoriedad, labilidad afectiva que en la mayor
parte de las veces se transforma en indiferencia, inestabilidad y alto ndice de
heteroagresividad.
'"' A. A. SANBERG, y otros, An XYY H u m a n Male, The Lancet, (2), 1961.
P. A. JACOBS y otros: Aggresive Behavior, Mental Subnormality and the XYi
Male, en: Nature, 1965 (208), pgs. 1351 y 1352.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 529
inicial de P. JACOBS puso de manifiesto que 12 de los 196 internos del hospital
padecan anormalidades cariotpicas, siete de ellos, el XYY. PRICE y otros hallaran,
despus, dos varones portadores del mismo entre los 119 recluidos en la seccin de
enfermos mentales. Dicho descubrimiento se consider estadsticamente significa-
tivo, dado que el ndice de XYY en la poblacin normal se estimaba no superior al
1,5por 1.000^'
MP
JACOBS y sus colaboradores definieron a los varones XYY corao
peligrosos, violentos y con propensin al crimen^, coincidiendo los
primeros trabajos en que la caracterstica ms acusada de aqullos era
una excepcional estatura^"'' y u n a tendencia llamativa a ser internados.
Se pona, en todo caso, el acento ms en la nota de agresividad que en
la de subnormalidad". - ~?~^; " " ^ . ^ T ' . 7 :.''""'"",'. ' .,
En 1968, MARY A. TELFER y otros colaboradores de su equipo en Pensilvania
llegan a una conclusin semejante a la de P. JACOBS al detectar anomalas
cromosmicas en 12 de los 129 pacientes examinados, siete de los cuales tenan un
cromosoma femenino de ms, y slo cinco un cromosoma masculino. La muestra
era, sin duda, escasa y no muy representativa"^
Tambin en la Universidad de Wisconsin, R. F. DALY crey haber verificado la
,.,., . asociacin estatura anormal-anormalidad cromosmica"^.
El noruego J. NIELSEN lleg incluso a sugerir la conveniencia de
adoptar las oportunas previsiones legales al objeto de exculpar de toda
pena al portador de la malformacin XYY"^ invocando la inclinacin al
delito del mismo, supuestamente demostrada por la experiencia.
Cabe mencionar, tambin, algunas otras malformaciones cariotpicas
recientemente descubiertas: as, el 46XYQX, sobre el que h a llamado la
t U-''
10^ W. H. PRICE, J. A. STRONG, P. B. WHATMORE y W. R. McCLEMONT, Criminal
Patients with XYY Sex-Chromosome Complement, en: The Lancet 1966(1), pgs.
565 y 566. vAQ^l/
108 P. A. JACOBS, M. BRUNTON y M. M. MELVILLE, Aggressive Behavior, Mental
Subnormality and the XYY Male, cit., pg. 1351.
^^ Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 117, quien denuncia el
peligroso riesgo cientfico (metodolgico) de que, en razn a dicho prejuicio, se
examinaran despus slo personas de elevada estatura.
"O As, HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Justice, cit., pg. 33.
"^^ Sobre la investigacin de M. A. TELFER, vid. Science, 1968, vol. 159, pgs. 1249 y
ss. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 33.
"2 E. F. DALY, en: Nature, 1969, vol. 221, pgs. 472 y ss. Cfr. HALL WILLIAMS, J.
E., Criminology and Criminal Justice., cit., pg. 33.
"3 NIELSEN, J., XYY Syndrome in a Mental Hospital, en BJC, 1968, vol. 8, pg. 186.
Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 33.
530 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
atencin NIELSEN""*; y el denominado por KAHN la variante y larga
(the long Y variant)^^^
En cuanto al cariotipo 46XYQX, se encuentra, segn NIELSEN, en
un 1,5 por 100 de la poblacin general, y en u n 9 por 100 de la reclusa.
Morfolgicamente no son personas altas, pero s acusan u n a evidente
agresividad y signos de violencia; datos todos ellos extrados de un
estudio sobre 170 delincuentes y que confirmaran DRAPKIM, SEBBA
y WARMAN, del Departamento Gentico de la Universidad Hebrea, al
observar en los portadores de tal cariotipo diferencias de comportamien-
to en relacin con el de sus familiares"*'.
Por lo que se refiere a la variante Y larga, analizada por el ingls J. KAHN en
el Maudsley Hospital de Londres, en 1976, los resultados obtenidos distan mucho,
tambin, de la inequivocidad. Su trabajo inicial vers sobre 436 jvenes internos y
un grupo de control de otros 254 muchachos"^. De hecho, el autor slo encontr un
portador del XYY, y adems, en el grupo de control. Su conclusin apunta aun alto
6ii riesgo de criminalidad, asociado a dicha malformacin cariotpica. KAHN crey
observar que los nios poseedores de sta seran a menudo, difciles, inquietos,
el oi proclives a faltar a la escuela y con ms problemas de adaptacin al medio que los
otros nios. No obstante, KAHN, quien lament no haber podido tener informacin
'" respecto a los padres biolgicos de los portadores de tales anomalas cromosmicas,
reconocera que la incidencia estadstica de aqullas es tan poco significativa que
no justifica la adopcin de medida alguna en orden a la prevencin de la criminalidad;
a su juicio, slo uno de cada mil varones nacidos podran verse afectados por el XYY,
mientras la inmensa mayora de los delincuentes tendran la composicin normal XY
(varones) o XX (mujeres)"^
2') Trabajos m s recientes sobre la materia, sin embargo, parecen
relativizar, cuando no desmentir, las hiptesis iniciales sobre la inciden-
cia del cariotipo XYY en el comportamiento criminal.
"* Cfr., GARCA ANDRADE, J. A., Races de la violencia, cit., pg. 84, quien cita como
fuente de estos datos la comunicacin presentada por CAMPS FIERA las X
Jornadas Mdico Forenses Espaola, celebradas en Barcelona (1976).
^^^ KAHN, J. y otros, A Survey of Y Chromosome Variants and Personality in 436
Borstal Lads and 254 Controls, en: BJC, 1976, vol. 16, pg. 233. Sobre el denomi-
nado cromosoma gigante, vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Aberraciones
cromosomticas y criminalidad, en: Revista Mexicana de Prevencin y Readapta-
' '- cin social, 1974, II, n.- 13, pgs. 29 y ss.
"'^ Cfr., GARCA ANDRADE, J. A., Races de la violencia, cit., pg. 84.
^^' Sobre los resultados de la investigacin llevada a cabo por KAHN y metodologa de
la misma vid. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit.,
pgs. 34 y ss.
^^^ J KAHN, A., Survey of Y Chromosome Variants and Personality, cit., pg. 233.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 531
As, el de W. H. PRICE y P. B. WHATMORE"" llega a la conclusin
ya apuntada en otros anteriores de que los internos poseedores del citado
cariotipo XYY eran considerablemente menos violentos que los restan-
tes internos.
En efecto, comparando nueve reclusos que presentaban tal malformacin con un
' ' grupo de control de otros tantos reclusos del mismo establecimiento de mxima
seguridad hospitalaria con una composicin cromosmica normal (XY), constataron
que precisamente en el grupo de control se producan los porcentajes ms elevados
de delitos contra las personas: 21,9 por 100, frente al 8,7 por 100 habido en el
colectivo de internos portadores del XYY. Lo que desmentira, ajuicio de SARBIN
y MILLER'2, la hiptesis convencional que asociaba el cromosoma Y adicional con
la agresividad o violencia.
Particularmente crtico fue, en este sentido, el simposio celebrado,
durante 1969, en Cambridge^^^ en el que se concluira que la supuesta
incidencia del cariotipo XYY en el comportamiento criminal es muy
inferior a la que se hubiera pensado en u n principio; admitiendo,
adems, como verificado que los internos con esta anomala cromosmica
son menos violentos y agresivos que otros reclusos, y que los portadores
del XYY parecen ms propensos a la comisin de delitos contra el
patrimonio que a la de delitos contra las personas.
En cuanto a los elevados ndices de internamiento ya apreciados en
varones que presentan el cariotipo XYY, los diversos autores ofrecen
explicaciones ms o menos convincentes para restar significacin a tal
evidencia: para HUNTER^^^, ello se debera a un prejuicio de jueces y
psiquiatras, que tiene su origen en la apariencia externa fsica de los
portadores del XYY, agravado por la subnormalidad que suele asociarse
a los mismos; segn KESSLER y MOOS, influiran, tambin, factores
sociolgicos, como la frecuente pertenencia en trminos estadsticos
Kxio L nota la ;IB0X9R X Byias'i^B^o Blnslofv ,oboJ eicloe ^\
"^ W. H. PRICE y P. B. WHATMORE, Behavior Disorders and Pattern of Crime
among XYY Males identified at a Mximum Security Hospital, en: British Medical
Journal, 1967,1, pgs. 533 y ss. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pgs. 117 y 118.
^2 SARBIN, T. R., y MILLER, J. E., Demonism Revisited: The XYY Chromosomal
Anomaly, en: Issues in Criminology, 1970 (5,2), pgs. 199 y ss. Cfr. VOLD, G. B.
Theoretical Criminology, cit., pg. 118. Sobre la investigacin danesa llevada a cabo
por HERMN A. WITKIN, SARNOFF A. MEDNICK y otros, en 1977, con resulta-
dos positivos, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 378 y ss.
^^^ Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminologie and Criminal Justice, cit., pg. 34.
^^^ H. HUNTER, YY Chromosomes and Klinefelter's Syndrome, The Lancet, 1966 (1),
pgina 984.
 532 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
de u n nmero significativo de varones con el XYY a las clases sociales
menos privilegiadas^^^
CONKLIN^^* da cuenta de u n a investigacin esclarecedora rela-
tivizadora que se llev a cabo en Dinamarca, seleccionando u n 15% de
los reclutas nacidos entre 1944 y 1947. La muestra era amplia (ms de
4.000 reclutas), pero los casos positivos (que detectan la anomala
cromosmica XYY 47) fieron pocos: 12, de los cuales solo 5 exhiban
antecedentes penales por delitos menores.
E n resumen, y siguiendo la sntesis de LPEZ REY^^^ pueden
aceptarse como conclusiones provisionales en la materia, las siguien-
tes:
a) Los trabajos cientficos realizados en torno al cariotipo XYY como
expresin anmala del gonosoma XY versan casi exclusivamente sobre
varones con fi^ecuentes caractersticas somaticopsquicas y circunstan-
cias ambientales muy adversas.
f "^ b) Dado que el cariotipo XYY no es el nico elemento endgeno
actuante en la persona, slo cabe imputar al mismo, a lo sumo, u n a cierta
direccionalidad, que se configurara en fincin de los dems factores
endgenos y exgenos, pero no u n a disposicin criminal ni una cons-
titucin delictiva de aqulla.
. c) Las investigaciones realizadas hasta la fecha se h a n llevado a cabo
casi exclusivamente en la poblacin reclusa, en internos, pudiendo
estimarse que el nmero de estos portadores del cariotipo XXY no excede
el 5 por 100. Interno y delincuente no son trminos sinnimos.
d) Las mismas ponen de relieve u n a cierta conexin de dichas
malformaciones cromosmicas y determinadas manifestaciones de la
criminalidad, sobre todo, violenta o agresiva y sexual; si bien dicha
conexin no permite formular pronsticos seguros y fiables (causalidad)
sino meras correlaciones. La presencia del cariotipo XYY no conlleva,
de forma inevitable, u n a conducta anormal ni delictiva.
e) El cariotipo XYY no es hereditario. Se ha constatado, por ejemplo,
que el padre no lo transmite necesariamente a sus hijos.
'vK*,- ii-fr.s<,ar r irartrnrr'fr) f'iht^^
123 S, KESSLER y R. H. MOOS, The XYY Karyotype and Criminality: A Review, en:
Journal of Psychiatric Research, 1970 (7), pg. 164.
12* Cfr. GARRIDO GENOVS, V., ed. al., op. cit., pg. 281.
125 LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 140 y ss. ..Bi
TRATADO DE CRIMINOLOGA 533
f) Es difcil e incluso inviable sugerir y articular programas de
prevencin respecto a las personas portadoras del cariotipo XYY. Porque
dicha anomala cromosmica slo permite establecer conexiones o corre-
laciones con la criminalidad: puede ser u n factor pero no la causa de
sta. Porque u n programa amplio y riguroso de prevencin obligara a
examinar la totalidad de la poblacin, y no slo la reclusa. Por ltimo,
porque u n a intervencin gentica de tal naturaleza invadira, probable-
mente, la sagrada esfera de los derechos humanos.
g) La valoracin jurdico-penal de las malformaciones cariotpicas
reclama particular cautela. No obstante, bastara con las normas conte-
nidas en la mayor parte de los cdigos penales para ponderar, en su caso,
la constatada influencia de aqullas en el comportamiento criminal
enjuiciado.
La dificultad sera mnima en aquellos supuestos frecuentes en
que la anomala gentica aparece unida a determinadas patologas
psiquitricas que determinan la exencin o mitigacin de la responsabi-
lidad penal.
En los restantes, el problema no es jurdico-penal sino pericial: habra
que demostrar la relevancia efectiva en la conducta criminal concreta de
la malformacin cromosmica, ya que sta es u n factor ms, y su
incidencia causal no puede presumirse.
En definitiva, pues, el estado actual de las investigaciones genticas
no permite hoy an aventurar un juicio seguro ni definitivo sobre el
impacto real de determinadas anomalas cariotpicas en el comporta-
miento del hombre. En todo caso y hasta la fecha ningn trabajo
cientfico y fundado h a podido mantener que el portador del gonosoma
XYY deba convertirse, por fuerza, en delincuente.
A lo sumo, se ha insinuado la existencia en el mismo de u n riesgo
superior al medio de que su personalidad evolucione hacia pautas
antisociales. --- -- .-:-- --, ,:^ . ..;,:._,i. .-_
En ladoctrina espaola, TORRES SNCHEZ fue el primero en descubrir un caso
de trisoma XYY: concretamente el de un homicida clebre: el arropiero o
estrangulador del puerto, responsable de 16 muertes^^e Tambin GARCA
ANDRADE ha referido un caso clnico muy significativo: otro homicida en el que
destaca, a su juicio, no slo el potencial de agresividad, sino lafutilidad de los motivos
Cfr., G A R C A ANDRADE, J. A., Races de la violencia, cit., pg. 84.
534 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
que le llevaron al crimen, as como la afectacin de su afectividad, Inmadurez y
retraso sexual, baja Inteligencia, etcJ^'.
Mencin destacada merece el trabajo de . MARTN LUCAS, de 1979^28^ g|^ ^1
que llega la autora a las siguientes conclusiones: a) Las autosomopatas (disfunciones
9- en los cromosomas no sexuales) son ms lesivas que las alteraciones en los
B gonosomas o cromosomas sexuales, b) Las cromosomopatas constituyen un factor
importante en la gnesis del dficit intelectual de supuesta base hereditaria, c) Los
estados psicopatolgicos y la conducta antisocial, en la mujer, no suelen presentarse
asociados a frmulas cromosmicas anormales, d) Por el contrario, los trastornos
mentales y el comportamiento delictivo, en el varn, tienen un componente
cromosmico detectable. e) Aunque el sndrome de Klinefelter aparece, sobre
todo, ligado a cuadros psicopatolgicos con ms frecuencia que el cariotipo XYY 47,
el riesgo de comportamiento delictivo es similar para ambas aneuploidas
cromosmicas; f) El cromosoma Yq-i-, si bien no es responsable primario de una
conducta antisocial, puede favorecer la manifestacin de trastornos neurolgicos, y,
por consiguiente, aumentar el riesgo de un comportamiento criminal. Es probable
que el sndrome YY y la variante Yq conlleven fenmenos similares^^''.
n do u n a serie de investigaciones tendentes a demostrar u n a clara corre-
8 Es necesario, pues, relativizar la relevancia de las investigaciones
sobre anomalas genticas pues de ellas no se desprende, sin ms, una
asociacin significativa entre dotacin gentica (malformaciones
genotpicas) y comportamiento criminal.
s De u n a parte, tales investigaciones exhiben importantes deficiencias
y limitaciones metodolgicas. Se ha estudiado mejor y an nos encon-
tramos en u n a fase inicial la relacin que pueda existir entre la
herencia gentica y la vulnerabilidad a ciertas enfermedades que al
crimen. Dicho de otro modo: la Gentica se halla mucho ms evoluciona-
da que la Gentica criminal. Por ello, y como sucedi con los primeros
estudios sobre gemelos, el posterior perfeccionamiento metodolgico de
las investigaciones derrumb las hiptesis iniciales que dejaron de ser
brillantes descubrimientos.
r. De otra, conviene reiterar que el ser humano no es solo biologa, ni
herencia. Estas constituyen solo su materia prima, su punto de partida,
pero la conducta del hombre y, por tanto, la delictiva tambin
responde a u n complejo proceso dinmico en el que interactan factores
tanto biolgicos como ambientales.
vo :ov!6oi)n8!a yum ooiniio oaeo nu oblietsi sri HOAFiai';'
^^^ GAECA ANDEADE, J. A., Eaces de la violencia, pgs. 85 y 86.
A. MARTIN LUCAS, Anlisis cromosmico y dermatoglfico de los trastornos
mentales. Estudio de dos muestras de poblacin: deficiente mental y penal. Madrid,
1979. Publicaciones del Instituto de Criminologa de la Universidad Complutense.
Anlisis cromosmico, cit., pgs. 148 y 149.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 535
No hay, pues, genes criminales, genes que determinen el comporta-
miento delictivo.
Segn la autorizada opinin de ALCZAR CRCOLES y GMEZ JARABO^^",
slo hay genes que codifican protenas y enzimas estructurales que influyen en los
procesos metablicos, hormonales, y en otros procesos fisiolgicos, que pueden
modificar indirectamente el riesgo de conducta criminal en ambientes particulares.
2. I N V E S T I G A C I O N E S REALIZADAS E N EL MBITO D E LA
M O D E R N A NEUROFISIOLOGA"!
El descubrimiento del electroencefalgrafo (EEG), aparato que per-
mite el registro grfico de la actividad elctrica del cerebro, ha potencia-
lacin entre determinadas irregularidades o disfunciones cerebrales y la
conducta humana, en particular, la criminal.
Desde entonces se h a n multiplicado los intentos de explicar concretas
conductas asociales, desviadas o delictivas (criminalidad violenta, sui-
cidio, delitos sin motivos aparentes, trastornos graves de aprendizaje,
etc.) en funcin de patologas cerebrales (MDB: disfuncin cerebral
mnima, EEG Abnormality o anomala encefalogrfica, etc.).
Algunos de estos estudios se basan exclusivamente en la lectura e interpretacin
-"'; del electroencefalograma. As, los de DUVA, VALVICKOVA, HASTERT, HODGE,
80b VETTER^^*^ que se limitan a examinar los grficos de las respectivas ondas
cerebrales de delincuentes y no delincuentes en trminos comparativos. Otros ms
fiables, tratan de confirmar con la ayuda de tests psicolgicos, como el RORSCHACH,
los resultados del EEG: es el mtodo seguido, entre otros, por ASSAEL, KOEN-RAZ
j / y ALPERN, quienes estudiaron jvenes delincuentes en Israel hallando un elevado
lif ndice de anomalas electroencefalogrficas en los mismos"^
'{omoy,,^
^^ Fundamentos psicobiolgicos del comportamiento agresivo y violento, en: Revista
Espaola de Psiquiatra Forense, Psicologa Forense y Criminologa, 2 (1997), pg.
33. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., ed. al., op. cit., pg. 282.
1^1 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 134 y ss.; HALL WILLIAMS, J. E.,
Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 38 y ss.; y bibliografa citada por estos
autores; RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 311 y ss.;
GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 60y ss.; SCHNEIDER,
H. J., Kriminologie, cit., pgs. 376 y ss.
^^2 Cfr., RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 312.
^^= Cfr., RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 312.
536 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
a) Uno de los trabajos ms representativos en la materia es el que, en
1970 publica MONROE, posteriormente ampliado^^*, que llev a cabo el
autor en la Patuxent-Institution de Maryland con casi un centenar de
delincuentes cuya sentencia fue conmutada por u n tratamiento de
duracin indeterminada^^^.
MONROE obtuvo dos conclusiones fundamentales. En primer lugar, laevidencia
de disfunciones neurolgicas en sujetos no considerados anteriormente como
afectados de las mismas. De los 92 sujetos examinados 80 presentaron anormali-
dades significativas. En segundo lugar, que slo el 5 por 100 de los analizados
acusaron anormalidades en el lbulo temporal, convencionalmente considerado
como centro de la agresividad. Por otro lado, MONROE pudo constatar que el grupo
que manifestaba anomalas en el EEG era el ms agresivo, antisocial y conflictivo
en la institucin, presentando ms cicatrices y marcas de nacimiento que el grupo
con un EEG regular"^
. No obstante, la conclusin principal expuesta ha sido muy cuestiona-
da por quienes entienden que los elevados ndices de anomalas
electroencefalogrficas observadas en reclusos y enfermos mentales
pueden ser producto precisamente del rgimen de prisionizacin, y no
causa de la conducta que motiv tal internamiento. As, SILVERMAN
hall grandes semejanzas entre esquizofrnicos hospitalizados por corto
tiempo y reos condenados a penas privativas de libertad de corta
duracin; y entre esquizofrnicos hospitalizados por largo tiempo y
reclusos penados a privaciones de libertad de larga duracin^^''.
b) En el Reino Unido, los estudios electroencefalogrficos h a n preten-
dido verificar dos hiptesis concretas: que muchos de los denominados
-mmmT)oa':Si'.
134 MONEDE, E. E.; BALIS, G.; RUBN, J.; LION, J.; HULFISH, Me DONALD, M.;
BAECIK, D., Neuropsychiatric Correlations with Antisocial Behavior, en: CICEIB,
1975, Sao Paulo. Cfr., RODEGUEZ MANZANERA, L., Criminologa., cit., pg.
312.
^^^ La investigacin de MONEOE vers sobre 92 personas, 52 de las cuales se
prestaron voluntariamente a ella; la edad media de los examinados era de veinti-
nueve aos; 62 por 100 blancos, 38 por 100 negros; 88IQ el coeficiente intelectual
medio; 61 por 100 eran responsables de delitos violentos, 28,2 por 100 de crmenes
sexuales. Cfr., EODEGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 312.
'3^ Cfr., EODEGUEZ MANZANEEA, L., Criminologa, cit., pg. 312.
13'' En referencia a las criticas de SILVEEMAN, vid. MEDNICK, S. A., Considerations
Eegarding the Eole of Biological Factors in the Etiology of Criminality, cit., pg. 8.
. Cfr., RODEGUEZ MANZANEEA, L., Criminologa, cit., pg. 313. Otras crticas a
la fiabilidad de un diagnstico estrictamente electroencefalogrfico, en: WOLFGANG
y FEEEACUTI, The Subculture of Violence, cit., pg. 198. Cfr., al respecto, HALL
WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 38 y 39.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 537
crmenes sin motivo aparente responden a anomalas cerebrales
graves que detecta el EEG; y que existe, tambin, u n a determinada
conexin entre ciertos hechos delictivos cometidos por jvenes, producto
de personalidades inmaduras y dependientes, y algunas disfunciones
cerebrales.
' En cuanto a la primera, STTAFORD CLARK y TAYLOR, en u n
informe presentado a la Royal Commission on Capital Punishment
sobre los resultados de u n a investigacin sobre 94 personas que espera-
ban el juicio por asesinato, manifestaron haber encontrado anomalas
electroencefalogrficas en ms de 40 de ellas, a pesar de que un examen
clnico de los mismos no haba permitido detectar particularidad alguna.
De ah que advirtieran: Parece difcil resistir a la conclusin de que existe una
significativa relacin entre crmenes violentos aparentemente sin motivos y un
defecto en el funcionamiento del cerebro, tal y como se observa a travs de las
anomalas del EEG^^^.
La segunda posibilidad de relacionar las anomalas electroencefa-
logrficas con el crimen se plantea por R. SESSIONS HODGE y W.
GREY WALTER^^^, quienes conectan el ritmo delta (slower rhytms,
delta rhytms) observado en el EEG con manifestaciones propias de una
personalidad inmadura y no independiente, lo que, a juicio de los
mismos, podra explicar muchos de los delitos juveniles.
c) Las otras muchas investigaciones neurofisiolgicas pueden
sistematizarse de acuerdo con u n a conocida clasificacin de las
disfunciones examinadas^'"'.
1') Disfuncin cerebral mnima (MBD: minimal brain dysfunction):
definida como u n a anomala de la estructura cerebral, suele asociarse a
los casos extremos de la misma: comportamientos antisociales, desajus-
tes en los mecanismos cerebrales de estmulo y control, dislexia, proble-
mas de percepcin visual, hiperactividad, agresividad, etc."^; u n a ma-
nifestacin especfica de tal anomala seran las reacciones explosivas
(fafT lifrM w ' h -aHilu^fjiV xm-i-rts 1 it'--i-wt''jf< rtrVr V A f T f T
138 STTAFOED CLARK y TAYLOR, Report of the Royal Commission on Capital
Punishment (1949-1953), Cmd. 8932, 400, pg. 139. Cfr. HALL WILLIAMS J. E.,
Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 38.
^38 R. S E S S I O N S HODGE y W. GREY WALTER, J u v e n i l e Delinquency: a
Electrophysiological, Psychological and Social Study, en: B. J. D., 1952 (3), pg. 155.
Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 38.
" " Cfr., SIEGEL, L. J., Criminology cit., pgs. 134 y ss. 'i# M . I M C ?
^"1 C-., SIEGEL, L. J., Criminology cit., pg. 134- . :iiq .ji-:, .iw-:^^-"-^^-^-'
 538 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
que explican numerosos comportamientos eventualmente delictivos:
malos tratos al cnyuge e hijos, abusos sexuales en nios, suicidio
agresividad, homicidio sin motivos aparentes, etc.
En torno a la disfuncin cerebral mnima cabe sealar algunos trabajos. As
el R. D. ROBIN"2, quien examinando a adolescentes suicidas lleg a la conclusir
verificada por test de que ms de un 60 por 100 de ellos padecan disfunciones
cerebrales.
Tambin, el de L. T. 110^1"=. YEUDALL analiz 60 pacientes criminales,
constatando que todos ellos se caracterizaban por una disfuncin cerebral lateral del
8611 hemisferio dominante del cerebro, y crey estar en condiciones de predecir, con una
. aproximacin de un 95 por 100, la reincidencia de los delincuentes violentos
mediante tai tcnica.
.Ba PQI- yitimo, y junto a las investigaciones ya mencionadas de R. R. MONROE,
gj,y demostrativas de la existencia de disfunciones neurofisiolgicas en los internos por
ny ^ l estudiados, cabe resaltar la conexin que, segn C. MURRAY, B. C. McCULLOUGH
ggl^ B. ZAREMBA y W. RICH y HILL y SARGENTP", entre otros, existe entre determi-
nadas anomalas cerebrales como la disfuncin cerebral mnima (MBD) y las
J* dificultades graves o trastornos de aprendizaje en el nio (learning-disabledchild).
2') Anomalas electroencefalogrficas (EEG Abnormality).
.,?_'" Sobresale, entre todas, la investigacin llevada a cabo por D. WILLIAMS^''^ con
un grupo de 335 delincuentes agresivos, que dividi el autor en dos subgrupos: los
- violentos habituales y los ocasionales. Observ WILLIAMS que mientras un 65 por
!^. 100 de los primeros exhiban anomalas electroencefalogrficas, slo un 24 por 100
. de los delincuentes violentos ocasionales se desviaban de las pautas normales,
^ r porcentaje este ltimo que se reduca a un 12 por 100 (el mismo de la poblacin
general) si se prescinda de aquellos que padecan algn dao cerebral, retraso
': mental o epilepsia. En idnticas circunstancias, sin embargo, el ndice de anomalas
".(TV.jn.rsP.^ffc sMind IrimjA'is.tri .(IS-M'l x^.m'^mAT^ \ivi-f\c,T<i'^ rtitfxnift
"2 R. D. R O B N , R . M . S A R L E S , T . J . K E N N E Y , B . J . REYNOLDS y F. P. HEALD,
.af,4 Adolescents Who Attempt Suicide, en: Journal of Pediatrics, 1977 (90), pgs. 636
a 638. Cfr., SIEGEL, L. J,, Criminology, cit., pg. 135.
"^ L. T. YEUDALL, Childhood Experiences as Causes of Criminal Behavior, 1977,
Canad (Snate of Canad, Issue nm. 1, Thirteenth Parliament, Ottawa). Cfr.,
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 135.
C. MURRAY, The Link between Learning Disabilities and Juvenile Delinquency,
1976, Washington, D. C , Goverment Printing Office, pg. 65; vid., sobre el
problema tambin: B. C. McCULLOUGH, B. ZAREMBAy W. RICH, The Role ofthe
Juvenile Justice System in the Link between Learning Disabihties and Dehnquency,
1979, State Court Journal, 3, pg. 45; HILL y SARGENT, A Case of Matricide, Cfr.
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 135.
D. WILLIAMS, Neural Factors Related to Habitual Aggression. Consideration of
Differences between Habitual Aggressives and Other Who Have Committed
Crimes of Violence, en: Brain 1969 (992), pgs. 503 a 520. Cfr. SIEGEL, L. J-.
Criminology, cit., pg. 135.
TRATADO DE CRIMINOLOGA. 539
electroencefalogrficas entre los criminales violentos habituales segua siendo muy
elevada: un 57 por 100.
Z. A. ZAYED"^ en un estudio publicado en 1969, puso de relieve el despropor-
cionado nmero de anomalas electroencefalogrficas detectadas en una muestra
de asesinos; tesis en la lnea de otros muchos trabajos que suelen asociar, por
ejemplo, las ondas cerebrales lentas y bilaterales a comportamientos hostiles,
hipercrticos, irritables e impulsivos^''^
En cuanto a las investigaciones electroencefalogrficas sobre nios, debe
destacarse la de R. S. AIND y T. YAMAMOTO, de 1966, quienes observaron
significativas disfunciones neurofisiolgicas en nios con dificultades de aprendizaje
o comportamiento en comparacin con el resto de la poblacin infantil. As, mientras
en sta detectaron entre un 5 y un 15 por 100 de anomalas electroencefalogrficas,
un 50 60 por 100 de los nios con problemas de comportamiento padecan tales
disfunciones, atribuyendo a stas la escasa capacidad de control, inadaptacin
social, hostilidad, mal genio y destructividad"".
No obstante, son muchos los trabajos que cuestionan la asociacin: dificultades
de aprendizaje (en la lectura, por ejemplo) y agresividad, por entender que no existe
una slida y verificada conexin entre ambas variables. As, por todos, K. E.
MOYER"^ En este sentido, se advierte que para otorgar a la misma un valor
indiciarlo o de pronstico fiable, no basta con constatar que un elevado nmero de
las personas propensas a la violencia acusan anomalas en el EEG, si tambin las
manifiestan sujetos no agresivos^'^".
3') Otras disfunciones cerebrales. La hiptesis de que las dolencias
cerebrales pueden explicar muchos crmenes violentos h a tratado de
verificarse a propsito de concretas patologas: fundamentalmente, los
tumores. Diversos estudios clnicos parecen haber demostrado que
incluso personas pacficas afectadas por procesos tumorales en el cere-
bro se tornan violentas y causan graves daos a familiares y seres
queridos por los cambios profundos de personalidad y problemas psico-
lgicos que aqullos conllevan: episodios psicticos, alucinaciones, irri-
tabilidad, depresin, accesos incontrolados, e incluso ataques homici-
dasisi.
'?(
.-if ' >r'
""^ Z. A. ZAYED, S. A. LEWIS y R. P. BRITAIN, An Encephalografic and Psychiatric
Study of 32 Insane Murderes, 1969, British Journal of Psychiatry, 115, pgs. 1115
a 1124. Cfr. SIEGEL, L. J. Criminology, cit., pg. 135.
^"^ Cfr., SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 135.
^'^^ R. S. AIND y T. YAMAMOTO B e h a v i o r D i s o r d e r s of Childhood, en:
Electroencephalography and Clinical Neurophysiology; 966 (21), pgs. 148 a 156.
Cfr. SIEGEL, L. L, Criminology, cit., pgs. 135 y ss.
^*^ K. E. MOYER, The Psychobiology of Aggression, 1976, New York, Harper-Row. Cfr.
SIEGEL, L. J., Criminology cit., pg. 136.
^ As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 136. ioic! srfT ..H.Q mm.'.
^^^ En este sentido, MOYER, K. E., The Psychobiology of Aggressions, cit., pgs. 25 y
25. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 136.
540 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
Lo que sucede, tambin, con otros shocks traumticos, que pueden
alterar la personalidad ocasionando graves trastornos de conducta (vg.,
accidentes de trfico)^*^^.
De hecho, determinadas dolencias y patologas del sistema nervioso
central (arterieesclerosis cerebral, epilepsia, demencia senil, sndrome
de Korsakoff, corea de Huntington, etc.) suelen asociarse en numerosas
investigaciones a prdidas de memoria, del sentido de la orientacin
trastornos emocionales, irritabilidad, accesos de clera, etc.^^^.
Otros autores como W. ENKE (1955), LEMPP (1981), G. GOLLNITZ
(1965) y H. SZEWCZYK (1981) creen haber podido verificar u n a sHda
correlacin entre trastornos conductuales (comportamientos antisociales
de nios y jvenes) y daos cerebrales padecidos en la infancia por los
-,154
mismos^
.3 -X GARRIDO GENOVES^=^ siguiendo a Fishbein^^^ entiende que los estudios
lOlBV llevados a cabo lian podido constatar la existencia de un trasfondo psicofisiolgico
9b Ol que evidenciara un trastorno del sistema nervioso central relacionado probable-
^ "^ mente con el comportamiento antisocial. Buena parte de tales estudios giran en torno
^ a las psicopatas (el psicpata se caracteriza por ser un sujeto poco emocional, muy
impulsivo, irresponsable y necesitado de experimentar nuevas sensaciones, exhi-
biendo bajos niveles de ansiedad ante situaciones de estrs). Los psicpatas
9': diferiran de los no psicpatas en tres parmetros fisiolgicos: anomalas o singula-
ridades electroencefalogrficas (mayor actividad de ondas cerebrales lentas, lo que
8:. ,
podra estar relacionado con perturbaciones cognitivas o quizs con un retraso
9UP madurativo del funcionamiento del cerebro, sobre todo en aquellos individuos en los
-919: que dichas ondas lentas coexiste con dificultades para aprender por la experiencia);
89'{9 desajustes cognitivos y neuropsicolgicos y, en tercer lugar, respuestas
electrodrmicas, cardiovasculares y otras. Para el autor, esta particularidad del
-00 re
psicpata (ritmo lento de la estimulacin cerebral, comprobada por el electroence-
-Ttl falograma), coincidira con la menor estimulacin del sistema nervioso autnomo de
lom los psicpatas, tal y como se ha podido comprobar a travs de investigaciones que
'- miden, comparativamente, la respuesta psicogalvnica y la presin arterial de
psicpatas y no psicpatas
')i'i).<i,.',
n.i<A./iArvii n H , r-!fvnj .a:
^^^ Cfr. C. E. LYGHT, edt., The Merck Manual of Diagnosis and Therapy, 1966, West
Point Pa: Merck, Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 136.
'^' Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 136.
Sobre trastornos en el proceso de maduracin del nio y daos cerebrales, vid.
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 376 y ss. M1T ,>ia:
^^^ Principios, cit., pg. 286. ' '
'"'' FISHBEIN, D.H., The biology of antisocial behavior, en: J.E. Conklin (Ed.): New
Perspectives in Criminology, 1996. Needham Heights (EEUU). Allyn Bacon, pgs.
34 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 541
3. E S T U D I O S S O B R E EL S I S T E M A N E R V I O S O AUTNOMO
Particular mencin exige u n a reciente hiptesis, que parte de las
investigaciones de EYSENCK, segn la cual el funcionamiento del
sistema nervioso autnomo (autonomic nervous system) puede predispo-
iier a la persona a un comportamiento antisocial y, en su caso, delictivo.
a) Las psicopatas o sociopatas, trmino este ltimo que utiliza
como sinnimo u n sector de la doctrina norteamericana son el mbito
preferido de numerosos estudios cientficos para verificar esta hipte-
sis^^^, dado que se supone que los psicpatas reaccionan a estmulos
fsicos de manera distinta a como lo hacen los no psicpatas. En efecto,
parecen existir evidencias de que, en los psicpatas, la respuesta del
sistema nervioso autnomo a determinados estmulos arroja unas
medidas sui generis del pulso cardaco, presin sangunea, respiracin,
tensin muscular, dilatacin de pupilas y actividad elctrica de la piel
(resistencia galvnica) en comparacin con las de las personas no
psicpatas. Concretamente, unos bajos ndices en los niveles de
conductancia epidrmica y de reacciones espontneas a estmulos
ambientales fsicos como el ruido o el dolor. Se ha investigado, por ello,
si los psicpatas experimentan de otro modo o no experimentan la
sensacin bsica de ansiedad cuando anticipan mentalmente la posibi-
lidad del castigo (como lo hace la persona normalmente socializada) y si,
en consecuencia, son sensibles a la amenaza de la pena^^.
De hecho, algunas investigaciones parecen haber demostrado la
posibilidad de incrementar el nivel de respuesta de algunos psicpatas,
mediante inyecciones de la hormona adrenalina que potencia la
actividad neurolgica general de los mismos^.
El sistema nervioso autnomo o vegetativo juega aqu un papel primordial,
porque de l dependen determinadas reacciones del cuerpo humano que escapan
al control de la voluntariedad. Especialmente en situaciones de lucha o huida (figtit
orfightj'pxe'para al cuerpo para un mximo rendimiento acelerando algunas de sus
funciones fisiolgicas (dilatacin de pupilas, estimulacin de las glndulas de la
sudoracin, aceleracin del pulso cardaco, etc.). En la prctica, los detectores de
mentiras pueden medir dicha funcin del sistema nervioso autnomo y servirse de
. " ' ' ' '/TAeMHIM^ifaiv . ^ D M l ^ / g - b l e t . U i . j ''Lt gq til looauoraP
, >>v . ,
Sobre el problema, y, en particular, sobre los trminos psicopata y sociopatia,
vid. SIEGEL L. J., Criminology, cit., pgs. 148 y ss., y bibliografa all citada.
^^^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 149.
^^^ Vid., en este sentido, RATHUS, Psychology, pg. 545, Cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pg. 149.
 542 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
la misma precisamente para saber si el individuo dice o no la verdad. Pues el hombre
medio se halla condicionado para anticipar un eventual castigo caso de decir la
mentira, y dicha anticipacin produce una respuesta involuntaria con las consi-
guientes alteraciones somticas susceptibles de medicin^'^.
i Numerosos estudios h a n destacado que tal reaccin de ansiedad
, anticipando el castigo futuro es u n factor primario de socializacin del
nio. Y como es esencial la funcin del sistema nervioso autnomo en
relacin a las situaciones de lucha o huida (fight or flight), el nivel
de socializacin del nio puede depender, en buena medida, del funcio-
namiento de dicho sistema. En concreto, si la respuesta del organismo
en dichas situaciones fight or flight se activa lentamente; o si alcanza
' muy bajos niveles cuando se anticipa el posible castigo; o si no se
' desactiva rpidamente al cambiar la situacin, aquel tendr dificulta-
des en su proceso de socializacin^''".
b) Uno de los primeros en examinar este mecanismo fue EYSENCK,
partiendo de los conceptos de introversin-extroversin^\ excita-
cin-inhibicin^'^2. P a r a EYSENCK, ambos binomios se relacionan, en
el sentido de que las personas introvertidas se caracterizaran por
elevados niveles de excitacin y/o bajos niveles de inhibicin; mientras
las extrovertidas, por todo lo contrario^''^.
Como el extrovertido presenta bajos niveles de estimulacin, experimenta una
,18'
necesidad de estmulo, mientras el introvertido por estar sometido aun estmulo
ms intenso y prolongado reacciona en el sentido opuesto: tiende a evadirse del
g j . estmulo^^". Por ello, segn EYSENCK, la amenaza intimidatoria del castigo es
mucho ms eficaz potencialmente respecto del introvertido, quien muestra en tales
'unir.
viM-'i' i'. l),l'>
I''" As, EYSENCK, H. J., Crime and Personality, 1964, Boston, Houghton Mifflin,
pgs. 100 a 119: S. A. MEDNICK, A biosocial Theory of the Learning of Law-
Abiding Behavior, en: MEDNICK y CHRISTIANSEN, cit., pgs. 1 a 8. Cfr., VOLD,
G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 119 y nota 58.
i^i Cfr. VOLD. G. B.. Theoretical Criminology, cit., pg. 120.e^'''''^'"' '^"<^'
162 EYSENCK, H. J., Crime and Personality, cit., pgs. 34 a 36. Sobre la dicotoma
introversin-extroversin, que procede de JUNG, cfr. VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pg. 120. Sobre la teora de EYSENCK, vid. PREZ SNCHEZ,
J., Teoras biolgico-factoriales y delincuencia, en: Delincuencia. Teora e investi-
gacin, cit., pgs. 78 y ss.
^^^ EYSENCK, H. J., Crime and Personality, cit., pgs. 68 a 87. Los conceptos citados
tienen su origen en PAULOV. Cfr., VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg.
120.
^^* EYSENCK, H. J., Crime and Personality, cit., pgs. 99 y ss. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pgs. 120 y 121.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 543
casos elevados niveles de ansiedad. La persona extrovertida, por el contrario,
experimenta menor ansiedad, tanto porque es menos sensible al dolor como porque,
en la bsqueda de la estimulacin que necesita, acudir a comportamientos o
actividades prohibidas. EYSENCK concluye que el psicpata caso extremo de
extraversin no desarrolla una conciencia adecuada precisamente por el modo de
funcionar su sistema nervioso autnomo^^'. -
c) Otras investigaciones posteriores resaltan, tambin, la trascen-
dencia del sistema nervioso autnomo. Por ejemplo, la de MEDNICK,
para quien el tiempo de recuperacin de conductancia de la piel (skin
conductance responserecovery: SCR) puede tomarse como medida de la
respuesta del sistema nervioso autnomo; de modo que se podra
mensurar as cul es el grado de ansiedad de u n a persona ante la
amenaza (estmulo) de un potencial castigo observando la reaccin de su
organismo en dos tiempos: cuando anticipa la posibilidad del castigo y
cuando se remueve dicho estmulo.
.119 *5pg^g MEDNICK, es crucial el tiempo que invierte el organismo en distender la
sensacin de ansiedad, puesto que el miedo y, en concreto, la reduccin de ste
es el ms poderoso refuerzo conocido por la Psicologa. Si dicho temor desaparece
rpidamente, el individuo recibe un fuerte refuerzo para evitar la situacin de un
potencial castigo^^^.
d) E n este sentido, segn SIDDLE^'^'', la conexin entre tiempo de
recuperacin de conductancia (SCR) y comportamiento antisocial sera
evidente. Los sujetos que manifiestan u n a conducta antisocial (psicpa-
tas, criminales adultos, jvenes delincuentes) exhiben, tambin, unos
tiempos de recuperacin (respuesta) significativamente lentos (SCR) en
comparacin con los del grupo de control.
En todo caso, y a pesar de que el funcionamiento del sistema nervioso
autnomo sin duda condiciona determinada suerte de respuestas en
ciertas situaciones, la hiptesis de que predisponga al comportamiento
criminal no puede estimarse concluyente. La conexin causal no queda
verificada de modo inequvoco. . i.
.yi;i .gf.q .Jr> ,r)oI'mirnnO 'i-ni'nmdT ,.8 .{) , 0 . 1 0 7 ib *'
'artjiO-laoi) , 9 J B 3 rrsvo-jaH BXfn9bo-i:-;)3 , . f l , ) a : a j a a 3 ' * '
iiifJQjalaa ..tia .ffirt a V^3 .'a'aka Ai) iOTfif .vv.iAci'f-^dafAovl .
^"'^ EYSENCK, H. J., Crime and Personality, cit., pgs. 39 a 43. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pg. 121.
^^^ MEDNICK, op. cit., pgs. 2 a 4. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg.
122.
^'^^ DAVID A. T. SIDDLE, Electrodermal Activity and Psichology, en: MEDNICK y
CHRISTIANSEN, op. cit., pgs. 206 y 207. Cfr., VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pg. 121.
544 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La objecin estriba en el hecho de que dicho sistema autnomo no
escapa totalmente y siempre al control, siquiera remoto, de la
voluntariedad^*'**, al menos en algunas situaciones.
t-- .. EDELBERG'''^ por ejemplo, ha observado que los plazos de recuperacin de
J conductancia (SCR) guardan relacin con las propias actitudes del individuo, y, en
i particular, con las metas hacia las que ste orienta su conducta. A conclusiones
rra- semejantos llega SIDDLE^ con motivo del examen de las oscilaciones del ritmo
^ cardaco.
Esto es, cabe aducir que, tal vez, no es el particular funcionamiento
del sistema nervioso autnomo la causa, sino la consecuencia de deter-
minados tipos de personaHdad"^ _^|, Q^J,..,,.
Ciertamente, la hiptesis comentada carece an de verificacin
cientfica: no puede estimarse demostrado que exista u n a correlacin
inequvoca entre el sistema nervioso autnomo y la conducta delictiva.
Las investigaciones llevadas a cabo h a s t a la fecha, adems, en su
mayora, no cuentan con el oportuno grupo de control, versando casi
siempre sobre reclusos, proceder metodolgico que permite cuestionar
de antemano la fiabilidad de los resultados obtenidos o, al menos, la
posibilidad de generalizar los mismos"^. .-^ *-.
Sin embargo, existe ya u n a relevante bibliografa al respecto. As,
sobre la menor sensibilidad fisiolgica y emocional del psicpata, toman-
do tres indicadores: el nivel basal de emocionalidad del mismo, que suele
ser ms lento; sus respuestas galvnicas de la piel, espontneas, con
frecuencia, tambin, menores; y la respuesta ante estmulos de semejan-
te naturaleza, provocados experimentalmente, que parecen avalar la
hiptesis de u n a h i p o a c t i v i d a d emocional del p s i c p a t a a la
estimulacin"^. Constan, del mismo modo, trabajos cientficos que, en
principio, ponen de relieve la incapacidad del psicpata para anticipar
BbenD ., >' u >ix t'' si-l >"jf-'-v)jh(i'
i'^ Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 122.
i'^s EDELBERG, R., Electrodermal Recovery Rate, Goal-Orientation and Aversin, en:
Psychophysiology, 1970 (6), pgs. 527 a 539, cit. por SIDDLE, op. cit., pg. 208. Cfr.,
VOLD, G. B. Theoretical-Criminology, cit., pg. 122.
"" SIDDLE, DAVID A. T., Electrodermal Activity and Psycopathy, cit., pg. 208. Cfr.
VOLD, G. B. Theoretical Criminology, cit., pg. 122.
"1 As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 122.
"2 As, GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 52.
"^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pgs. 52 a 54. Del mismo: El psicpata. Un
camalen en la sociedad actual. 2- Ed. Algar (2000), pgs. 65 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 545
consecuencias negativas derivadas de sus actos tanto en relacin a su
propia persona como a la de su vctima. Dicha falta de anticipacin
emocional ante estmulos aversivos se ha comprobado experimental-
mente: respuestas de conduccin de la piel poco intensas en la anticipa-
cin del shock elctrico, del ruido; bajo ritmo del pulso, escasa duracin
de los efectos captados"*, muy lenta recuperacin autnoma (de la
.conductancia de la piel)"^. y, lo que es clnicamente ms significativo: las
investigaciones de MEDNICK insinan la incapacidad del psicpata
para aprender del castigo, de modo que u n determinado sustrato
biolgico le impedira formar u n a conciencia social"^. Tal vez su bajo
nivel de activacin (arousal), quiz cierta dificultad para verbalizar la
contingencia implcita en el condicionamiento aversivo, determinan el
reducido condicionamiento autnomo del mismo para aprender (para
ser condicionado) por un estmulo doloroso o aversivo (castigo)"''.
)BJf9draB as
4. OTRAS APORTACIONES D E LA M O D E R N A BIOLOGA
CRIMINAL Y D E LA SOCIOBIOLOGA: PARTICULAR R E -
F E R E N C I A A LA BIOQUMICA"
La Sociohiologa que, en 1975, publica E. O. WILSON significa un
nuevo impulso a las explicaciones del crimen desde bases biolgicas".
La caracterstica ms destacada de este enfoque reside en la considera-
cin del factor biolgico, el ambiental y el proceso de aprendizaje como
recprocamente interdependientes; interaccin, de hecho olvidada, tan-
to por las teoras biolgicas clsicas (hoy cuestionadas desde un punto
de vista metodolgico), como por las sociolgicas, que haban prescindido
del componente biolgico de la conducta humana., ,/ " .;
La Sociobologa, segn WUson^^o gg ocupa de los fundamentos biolgicos de la
conducta social en las diversas especies animales, incluido el ser humano. Uno de
sus centros de inters en todo caso, por lo que afecta a la Criminologa es el
"'^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pgs. 55 y 56. j , ,.,,; ^ , U^BU nS *
"' Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 58. ') , > -, rfJOOHOO
"'^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V , op. cit., pgs. 56 y ss. \\% ijr
I" Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pgs. 59 y 60. ? ^^ nnu
Una amplia resea sobre el problema, en: SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs.
130 y ss.
E. O. WILSON, Sociobiology, 1975, Cambridge, Mass. Harvard University Press.
Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pgs. 287 y ss.
546 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
estudio del comportamiento agresivo, su gnesis y etiologa, sus manifestaciones
fenomenolgicas y, sobre todo, sus funciones^^^
An cuando el anlisis filogentico del comportamiento agresivo constituye una
lnea de investigacin todava incipiente, todo parece indicar que su posterior
-B desarrollo cientfico aportar informacin y conocimientos muy tiles para la
nr Criminologa^*^. De hecho, se ha observado que la investigacin de la conducta de
los animales, de cuyo reino forma parte el hombre, permitir, sin duda, un mejor
conocimiento del comportamiento de ste, sugirindose la existencia de interesan-
tes paralelismos entre algunas formas de agresin animal (la llamada agresin
territorial, la de dominacin, la sexual, la disciplinaria, etc.) y determinados
comportamientos delictivos del hombre, entre los que se incluiran las agresiones
defensivas, el homicidio, la violacin y el maltrato infantil; del mismo modo, un sector
de la doctrina cientfica considera que, tal y como sucede en el mundo animal, ciertas
situaciones precipitan o propician la conducta agresiva del ser humano (vg. el
encuentro con desconocidos, la presencia de bienes atractivos y la densidad
Doblacional)^^^ .>4i.|i!iMnmt ii3MJ.wiiutvMijjKi:u.Krjji
a) Para la moderna Sociobiologa, el hombre es u n organismo biosocial,
de modo que su comportamiento se halla influenciado por condiciones
fsicas y por factores ambientales^**''. Premisa de la que se desprenden
importantes consecuencias en el mbito de la Biologa Criminal en
orden al principio tradicional de la equipotencalidad y al propio
concepto del aprendizaje.
Mientras los criminlogos tradicionales suponan que todos los hom-
bres nacen con u n idntico potencial de aprendizaje y realizaciones
(equipotencalidad) y que, por tanto, la conducta es controlable por
fuerzas sociales (padres, escuela, etc., seguiran su posterior desarrollo),
la moderna Biologa Criminal mantiene que no existen dos personas
idnticas, y que los diversos modelos y pautas del comportamiento
humano son producidos por la combinacin del cdigo gentico y el medio
o entorno.
P a r a la moderna Sociobiologa, en segundo lugar, todo comporta-
miento social, incluido el criminal, es comportamiento aprendido. Pero
!S 39 - onifcnO B 6 ElocjB 9up c! loq .OKBC obo" m a9i9:p.' 9b aoin
^^^ En cuanto a las distintas formas de agresin y las funciones de sta, vid. ALCAZAK
COECOLES, M.C. y GMEZ JARABO, G., Fundamentos psicobiolgicos del
comportamiento agresivo y violento, en: Revista Espaola de Psiquiatra forense.
Psicologa Forense y Criminologa, 2 (1997), pgs. 31 y ss. Cfr. GARRIDO GENO-
VS, V. y otros, ibidem. - -;;
182 As, GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 289.
183 As, GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 289. 'MOm
184
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, 1975, cit., pg. 130. KStSi! ,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 547
dicho aprendizaje no se controla a travs de procesos sociales de
interaccin, sino por otros de naturaleza bioqumica y celular. El
hombre aprende gracias a un complejo mecanismo en el que intervienen
el cerebro y el sistema nervioso central. C. RAY JEFFERY resume este
punto de vista en los siguientes trminos:
Cdigo gentico y cdigo cerebral son de naturaleza bioqumica, y comprenden
la estructura bioqumica de genes y de la transmisin nerviosa al cerebro. El tipo de
comportamiento (respuesta) que exhibe un organismo depende de la naturaleza del
medio (estmulo) y de la forma en que dicho estmulo se cifra, se transmite y se
descifra por el cerebro y el sistema nervioso... No heredamos ya el comportamiento
como se hereda la estatura o la inteligencia. Heredamos una capacidad de
interaccin con el entorno. Sociopata y alcoholismo no se heredan, sino que un
preparado bioqumico de tales comportamientos se encuentra presente en el
cerebro; de modo que, si se da un cierto tipo de medio, de entorno, producir
sociopata o alcoholismo^'^.
De ah que expres el propio JEFFERY de modo muy grfico con esta
frmula su concepcin: Cdigo gentico x medio = Cdigo cerebral x
medio = conducta^^^.
b) Examinados ya en pginas anteriores diversos componentes biol-
gicos (genticos, neurofisiolgicos, endocrinolgicos, etc.), resta una
breve referencia a los factores bioqumicos. Fundamentalmente, a
determinadas investigaciones llevadas a cabo para verificar la influen-
cia en la conducta de ciertas sustancias (vitaminas, glucosa, testosterona,
contaminantes, etc.)^^''. tfa.8f,#it<sr^iisQb-it!eiis.i,tv,
r) Dficit de minerales y vitaminas. La Sociobiologa parece haber
llegado a la conclusin de que un dficit o dependencia de ciertas
vitaminas y minerales que el desarrollo cerebral requiere, sobre todo en
los primeros aos de la vida, puede provocar en la persona graves
problemas fsicos, mentales e incluso de comportamiento. De ah que
diversas investigaciones hayan tratado de comprobar la conexin entre
determinadas vitaminas y dietas y la conducta criminal.
L. HIPPCHEN ha mantenido la tesis de que u n a insuficiencia de
Vitamina B B3 y B6 guarda u n a estrecha relacin, a menudo, con el
ir.,1 t j ! u ^ | : i q ,..i!'J . v y o i o j j t i
iXDuGivJ
185
C. RAY JEFFERY, Criminology as an Interdisciplinary Behavioral Science, en:
Criminology, 1978 (16), pgs. 161 y 162. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg.
131.
Cfr. SIEGEL L. J., Criminology, cit., pg. 1 3 1 . ' '' ' ' ' " ' v
Sobre la influencia de factores bioqumicos, vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit.,
pginas 131 y ss. , ,
548 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
comportamiento antisocial. Segn el autor, la dependencia de la vitami-
na B3 es la causa principal de hiperactividad entre la poblacin
juvenil, pudiendo ocasionar serias enfermedades mentales antes de la
edad de los veinticinco aos si el adolescente no recibe el tratamiento
adecuado. Su efecto crimingeno derivara, ajuicio de HIPPCHEN, del
hecho de que tal dficit o dependencia provoca en el joven u n a intranqui-
lidad y desasosiego que le lleva a hbitos y actividades como el alcohol,
el abuso de drogas, ausencia de la escuela, merodeo, vandalismo y
violencia, etc.^**. Al parecer, contina HIPPCHEN, la mayor parte de los
esquizofrnicos y nios con problemas conductuales y de aprendizaje
acusan u n a clara dependencia de la vitamina B3 y B6.^^^
Y ocurre, tambin, lo contrario: que u n exceso o u n dficit, en su
caso de ciertos minerales en el cuerpo humano, puede explicar un
comportamiento anormal del individuo. Como sucedera, segn mani-
fiesta C. C. PFEIFFER^'"', con minerales como el cobre, el magnesio y el
9nc.
fsica Por ello, recientes trabajos se han ocupado de la incidencia de ladieta alimentaria
m en el comportamiento del hombre, especficamente el criminal. B. d'ASARO, C.
GROSSBACK y C. NIGRO^^V por ejemplo, examinando en trminos comparativos
la dieta de los internos, observaron un consumo excesivo en stos de caf y azcar en
mi
relacin con la dieta del correspondiente grupo de control. Y A. SCHAUSS ^^^ quien
cree haber constatado una significativa reduccin de las tasas de reincidencia entre
los delincuentes sometidos a prueba mediante un tratamiento nutritivo controlado,
,BJ contrastando la alimentacin de un grupo de control de no delincuentes, comprob
un consumo de leche muy superior entre los primeros, los criminales (hombres y
19 mujeres) . jKJ^i^jt ^J ,9,'c^i^^f!^^s ,p;m\if?'^,^jSf
L. HIPPCHEN., ed., Ecologic-Biochemical Approaches to Treatment of Delinquents
and Criminis, New York, 1978, Von Nostrand Reinholds, pg. 14.
L. HIPPCHEN Ecologic-Biochemical Approches to Treatment of Delinquents and
Criminis, cit., pg. 14.
C. C. PFPEIFER, Mental and Elemental Nutrients, 1975, Canaan, Conn., Creats
Publishing. Cfr. SIEGEL, J. L., Criminology, cit. 132.
B. D. ASARO, C. GROSSBACK y C. NIGRO, Polyamine Levis in Jail Inmates,
Journal of Orthomolecular Psychiatry, 1975 (4), pgs. 14 a 152. Cfr. SIEGEL, L. J-,
Criminology, cit., pgina 132.
A. G. SCHAUSS,. Differential Outcomes among Probationers Comparing
Orthomolecular Approaches to Conventional Casework Counsenil. Informe pre-
sentado a la reunin anual de la Sociedad Americana de Criminologa, 1978, Texas,
Dallas, noviembre de 1978. Cfr., SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 132.
193
A. SCHAUSS y C. SIMONSEN, A critical Analysis of the Diet of Chronic Juvenile
Offenders, parte I, en: Journal of Orthomolecular Psychiatry, 1978 (8), pgs. 149 a
157; Parte II (de los mismos y J. BLAND), op. cit., pgs. 222 a 226. Cfr. SIEGEL,
L. J., Criminology, cit., pg. 132.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 549
En efecto, tanto crlminlogos como dietistas han tratado de comprobar la
Influencia de ladieta alimentaria en el comportamiento del individuo y, particularmen-
te, en la conducta criminal, partiendo de la hiptesis de que ciertas sustancias (una
dieta rica en las mismas) podra explicar trastornos conductuales o alergias que, a
su vez, provocaran estos ltimos. Se piensa, por ejemplo, en el pan de trigo, los
huevos, la leche, el pescado, ciertos tipos de carne, el maz, el cacao, el azcar, los
colorantes y conservantes, algunos componentes del queso y del vino (la tiramina),
del chocolate (la feniletilamina) y de la cafena, a los que se asocia un plus de
agresividad y desrdenes conductuales^^''.
Se manejan tres hiptesis para fundamentar la relacin entre estos componentes
de la dieta alimentaria y la agresividad^^^. La primera, supone que la carencia de
determinados aminocidos que se encuentran en productos como la leche, los
huevos o ciertas carnes (y que son necesarios para la produccin biolgica de tres
tipos de neurotransmisores nerviosos (la serotonina, la dopamina y la noradrenalina)
explicara una menor existencia en el organismo de estas sustancias determinantes
en la inhibicin de la agresividad. Una segunda hiptesis relaciona, por el contrario,
el consumo de carbotiidratos refinados (que se hallan en comidas y bebidas
azucaradas) con la hipoglucemia. Precisamente, la agresividad y la destructividad
son, junto a otros muchos (nerviosismo, depresin, etc.) algunos de los sntomas de
la hipoglucemia'^^ La tercera, sugiere una clara conexin entre el consumo de
ciertos colorantes y aditivos, los carbohidratos refinados (que pueden contener
txicos como el plomo o el cadmio), la cafena y la feniletilamina (que contiene el
chocolate) o ciertas carencias vitamnicas y el curso de procesos alrgicos, con la
consiguiente agresividad, hiperactividad y hostilidad que tales procesos suelen
exhibir.
Semejante planteamiento es el del denominado enfoque bioqumico
(hiochemical approach), iniciado en los Estados Unidos por el Nobel
LINUS PAULINO que representa la Psiquiatra Ortomolecular.
Para ste y otros autores, un significativo desajuste o desequilibrio de la
balanza bioqumica del ser humano, especialmente en su juventud, por
una dieta errnea, defectuosa metabolizacin de ciertas sustancias o
inadecuada concentracin de otras en el organismo, puede determinar
importantes trastornos conductuales^"''.
LINUS PAULINO, en 1968, puso de relieve cmo enfermedad mental y trastor-
nos de conducta eran causados, en muchos casos, por una respuesta del organismo
194
Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 283, citando a GLICK, L.,
Criminology, 1995. Needham Heights (EEUU), Allyn-Bacon.
196
Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 284, siguiendo a CURRAN, D. J.
y RENZETTI, C.M., Theories of crime, 1994. Needham Heights (EEUU). Allyn-
Bacon.
196
Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 284, citando a ADLER, F.,
MUELLER, G.O.W. y LAUFER, Criminology. Nueva York, 1995. McGraw-Hill.
197
Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime, cit., pg. 415.
550 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGA 551
humano de algn modo anmala que tendra su origen en defectos constitucionales
de aqul, en una dieta alimentaria defectuosa o en una acumulacin irregular de que no contemplan los estudios llevados a cabo. En todo caso, tampoco
elementos esenciales. Hasta el punto de que PAULING recomienda como terapiade es obvio que la informacin que aportan las mismas sobre la poblacin
los citados trastornos de conducta el restablecimiento de un ptimo equilibrio reclusa puede extrapolarse, sin ms, a la poblacin generaP^.
qumico del cerebro y el sistema nervioso^'''*.
2') Hipoglucemia^^. El cerebro es el nico rgano que obtiene su
a^
efierga exclusivamente de la combustin de hidratos de carbono. Por
Los partidarios de dicho enfoque bioqumico h a n reiterado esta tesis:
ello, la falta de niveles adecuados de glucosa en sangre, o u n brusco
muchas clases de comportamientos delictivos no son, en puridad, reac-
descenso de los mismos, puede deteriorar su funcionamiento, afectando
ciones psicosociales, sino sntomas o manifestaciones de desequilibrios
al metabolismo. Irritabilidad, ansiedad, depresiones, aturdimiento y
metablicos o bioqumicos: dietas defectuosas, nutricin deficitaria,
confusionismo suelen ser algunos de los sntomas de la hipoglucemia^"^.
intoxicacin por no metabolizacin de sustancias nocivas para la salud
Criminolgicamente, la hipoglucemia interesa por cuanto suele traducirse
o para el buen funcionamiento del organismo, etc. Segn esto, suele
en comportamientos agresivos, violentos, y en atentados contra la
opinarse que la hiperactiuidad caracterstica en muchos jvenes que
libertad sexual. Existe ya hoy u n a interesante bibliografa cientfica que
llevan a cabo comportamientos antisociales y delictivos hiperactividad
trata de fundamentar la conexin entre la hipoglucemia y dichas
que se traduce en u n estado de inquietud y desasosiego, falta de atencin
conductas delictivas, destacando las aportaciones de BOLTON, WILDER,
y agresividad tiene dos causas muy concretas: u n dficit nutritivo o un
HILL y SARGANT, SCHMIDT, BRAJKOVICH, ASCH, etc.^*, que
bajo nivel de azcar en sangre (hipoglucemia); y tanto uno como otro
relacionan el consumo de carbohidratos refinados (que se hallan en
guardan estrecha relacin con la dieta alimentaria, rica en azcares
comidas y bebidas azucaradas) con la hipoglucemia, entre cuyos snto-
refinados y aditivos que ocasionan el mencionado desequilibrio
mas se citan el nerviosismo, la depresin y conductas destructivas. As
ortomolecular, segn la opinin de THORTON, JAMES y DOERNERi^^.
opinan Adler, MUer y Laufer^"^. . , , ;
,; S. SCHOENTHALER ha llevado a cabo durante varios aos un interesante
estudio sobre la influencia de la dieta alimentaria en la disciplina interna de diversos HILL y SARGANT, por ejemplo, relacionan la hipoglucemia con el asesinato,
centros para jvenes de Alabama, Virginia y California. Para ello, y sin que se creyendo haber podido demostrar que cierto asesino delinqua cada vez que
comunicase a los encargados de informar sobre rgimen y disciplina de los diez padeca un brusco descenso de la tasa de glucosa en sangre^"^. Otros trabajos,
establecimientos ni a los cinco mil jvenes afectados, se alter la composicin de la como el de PODOLSKY, asocian la hipoglucemia con agresiones sexuales gra-
.V dieta alimentaria, buscando un menor consumo de azcar: bebidas ligeras fueron eb Ififio.
sustituidas por zumos; dulces y snaks por fruta, verduras, etc. El resultado fue un 'f Mj;:n"i!u<jV \4^;^t^ u i j - f i ^ ' i%Xt>JVtfmiliUhlH:^I3':iSiim KMffllWP'
significativo descenso en la conflictividad^.

200
Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., ibdem. Vid. SCHOENTHALER, S.J.,
En todo caso, estamos ante u n a sugestiva hiptesis que acaba de
Diet and delincuency: a multi-state replication (memoria de la investigacin). 1983;
formularse y necesita, an, ser aquilata y verificada. del mismo, y DORAZ, Types of offenses wich can be reduced in an institutionalized
El problema de la incidencia de la alimentacin en el comportamiento setting using nutritional intervention, en: International Journal of Biosocial
Research, 4 (1983), pgs. 74 y ss. Sobre los resultados de la investigacin, vid.
agresivo no est, desde luego, resuelto. Las investigaciones realizadas GARRIDO GENOVS, V. y otrtos, op. cit., pg. 284.
hasta la fecha no arrojan unos resultados concluyentes y muestran, 201
Sobre el problema, vid. GARIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 285, para
adems, serias carencias y limitaciones metodolgicas, por lo que no quienes las investigaciones sobre intervencin diettica tienen medidas estadsti-
cabe imputar a la dieta alimentaria lo que quizs se debe a otros factores cas muy pobres.
202
Sobre la hipoglucemia, vid: GPPINGER, H., Kriminologie, cit., pg. 177. M' "~
203
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 132 y ss. ^ '^
204
. (i'nrri->'r .;t,'.. '.A^'K)'/. f
Vid. GARRIDO GENOVS, V., Dehncuencia y sociedad, Madrid (1984), Mezquita,
pgina 75 y ss. ,i,i;:uu<,:..st...l.;iC
205
^^^ Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN. I -T . ibidcm Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 284. - '-' ' "
206
^"^ THORTON, W. E.; JAMES, J. A., y DOERNER. W. G., Delinquency and Justice, D. HILL y W. SARGENT, A Case of Matricide, en: Lancet, 1943 (244), pgs. 526 y
Glenview II., Scott, Foresman, 1982, pg. 82. Cfr. VETTER, H. J., y S I L V E R A A N , 527.
207
I. J., ibdem. E. PODOLSKY, The Chemistry of Murder, en: Pakistn Medical Journal, 1964
(15), pginas 9 a 14. ' . ,= -- . .,:_-. -.,. ._:...
^S^\
": c .
552 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGA 553

^^, ves^^. En 1973, BOLTON estudi una tribu peruana, manteniendo la tesis de que la
cti'fiR elevada conflictividad social apreciada en la misma tena una clara base clnica: la
hipoglucemia de sus habitantes^"".
Al parecer, en la poblacin reclusa algunos autores han detectado, tambin
. ^ ndices estadsticamente significativos de hipogiucemia^^ Recientemente, SCHMIDT^
_ " BRAJKOVICH y ASCH afirman haber encontrado un elevado porcentaje de delin-
"^^ cuentes juveniles reincidentes88 por 100 de una muestra de 26 individuoscon
tP bajos niveles de azcar en sangre^^".
Y: Como en el caso de las tesis bioqumicas, es necesario tambin a
propsito de la hipoglucemia u n a postura cautelosa, porque falta an la
evidencia pretendida. Una cosa es que determinados delitos se cometan
bajo el estado de hipoglucemia, y otra muy distinta que pueda genera-
lizarse la relevancia etiolgica de la misma en el comportamiento
antisocial o delictivo. Carecemos hasta el momento de la informacin
necesaria.
'^ 3') Alergias.La Sociobiologa ha investigado tambin la eventual
incidencia de las alergias nerviosas y de las alergias cerebrales en el
comportamiento desviado, en general, y en el delictivo, en particular, ya
que implican u n a respuesta desmedida e inusual del organismo humano
a ciertas sustancias extraas al mismo. Al incidir en el cerebro, parece
podran ocasionar u n buen nmero de trastornos emocionales y
conductuales, por tanto.
A. R. MAWSON y K. J. JACOBS, en 1978^", mantuvieron la existencia de un
claro paralelismo entre el consumo de determinados cereales y la tasa nacional de
homicidios en los Estados Unidos. -^ .--.-.., r.-
Pero no es tarea fcil fundamentar la correlacin. No est cientfica-
mente demostrado que la hiperemotividad o hiperemocionabilidad que
puedan conllevar ciertas reacciones del organismo determinen la res-
puesta violenta criminal en trminos estadsticamente significativos
como para formular u n a tesis con pretensiones generalizadoras.
Sabido es que las alergias pueden producir en ciertas personas
sensibles reacciones de hostilidad. SPEER describi, en 1954, el sndro-
0ie de la tensin y fatiga alrgicas, que expresa el patrn conductual
caracterstico de quien se halla bajo el efecto de un cuadro alrgico^^^.
pero la ecuacin alergia-agresividad no es fcil de verificar cientfica-
mente, por muchas razones sintetizadas por GARRIDO GENOVS: se
trata de afecciones frecuentsimas, con u n amplio y difuso marco
sintomatolgico, de enojosa diagnosis, que pueden tener su origen en u n
sinfn de factores o agentes alrgicos (polen, inhalantes, drogas, alimen-
tos usuales, etc.) y cuya base fisiolgica ha dado lugar a numerosas
hiptesis^^^. En consecuencia, cualquier teora al respecto debe contar
con la oportuna verificacin mediante grupos de control representativos
de la poblacin general. E investigaciones de estas caractersticas no
existen hasta la fecha, o al menos no constan, a pesar de que es
amplsima la bibliografa cientfica sobre las alergias^".
4') Contaminantes ambientales.Otras investigaciones recientes
han desplazado el centro de inters hacia el efecto de determinados
contaminantes ambientales en la conducta: entre otros, el plomo, el
cadmio, mercurio y algunos gases inorgnicos como la clorina y el
dixido de nitrgeno. Dichas sustancias pueden ser letales cuando
alcanzan ciertos niveles, pero, en todo caso, producen desajustes emocio-
nales y de comportamiento.
Una serie de trabajos asocian el consumo o ingestin de aditivos al crimen
mismo. As, ios de C. HAWLEY y R. E. BUGKLEY^^'' llaman la atencin sobre la
agresividad y hostilidad que pueden producir en los jvenes sustancias colorantes,
aditivos y condimentos alimentarios.
Diversos estudios, entre los que cabe destacar el de O. DAVID^'^ han puesto de
relieve la influencia del plomo alojado en el torrente sanguneo en la conducta de
muchos jvenes antisociales, determinando, al parecer, ndices preocupantes de
hiperactividad. ap Y''a .agto^
BP f, 18 54bq '^

^^2
'"" Cr. GARRIDO GENOVES, V., Delincuencia y sociedad, cit., pag. 7. '^^
2s As, J. A. YARYURA-TOBIAS y F. NEZIROGLU. Violent Behavior Brain
^"
Dysrhythmia and Glucose Dysfunction, a New Syndrome, en: Journal o
'^^^
Orthopsychiatry, 1975 (4), pgs. 182 a 188. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit-,
pg. 133. 216
210 Cfr. GARRIDO GENOVS, V., ibdem.
2 " A. R. MAWSON y K. J. JACOBS, Corn Consumption, Tryptophan, and Cross
National Homicide Rates, en: Journal of Orthomolecular Psychiatry, 1978 (i),
pgs. 227 a 230. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 133. ,,^-,,.,
Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 76.
Cfr. GARRIDO GENOVS, V., ibdem.
Cfr. GARRIDO GENOVS, V., ibdem.
C. HAWLEY y R. E. BUCKLEY, Food Dyes and Hyperkinetic Children, en:
Academy Therapy, 1974 (10), pgs. 27 a 32.
O. DAVID, S. HOFMANN, J. SVERD, J. CLARK y K. VOELLER, Lead and
Hyperactivity. Behavior Response to Chelation: A Pilot Study, en: American
Journal of Psychiatry, 1976 (133), pgs. 1155 a 1158. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pg. 134.
554 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGA 555
La radiacin procedente de luz artificial (tubos fluorescentes, televisin, etc.) se
asocia, tambin, en recientes investigaciones a comportamientos agresivos y Segn JEFFERY, la Criminologa tradicional ha incurrido en graves
antisociales. A tal conclusin llega, por ejemplo, J. OTT^^^. errores que h a n ralentizado su progreso^^*'. Fundamentalmente, cuatro:
las inferencias no proceden de u n a observacin directa del hombre o
5') Otras investigaciones ambientalistas. En la dcada de los sesenta de la conducta delictiva, que apenas se analiza con este mtodo sino
se h a n multiplicado las publicaciones cientficas dirigidas a resaltar la de procedimientos introspectivos; el pensamiento psicosocial sigue afe-
incidencia en la conducta h u m a n a de factores ambientales. Entre otras rrado al falso prejuicio de la equipotencialidad, teora que niega las
muchas, dos de ellas requieren especial mencin. La primera: diferencias genticas y mantiene que todos los individuos poseen la
Environmental interaction. Psychological Approaches to one Physical misma capacidad de aprender en un ambiente dado; se pone un desme-
Sorroundings, de D. CANTER, P. STRINGER, y la colaboracin de I. dido nfasis en el ambiente social, con olvido de la relevancia del
GRIFFITHS, P. BOYCE, D. WALTERS y CH. KENNY^^, pone especial ambiente fsico; Biologa, Psicologa y Sociologa continan disociadas
nfasis en la relevancia etiolgica de los factores: trmico^^^ acstico^^", como d i s c i p l i n a s : la C r i m i n o l o g a no es, a n , u n a ciencia
luminoso^^S espaciaP^^, urbanstico^^^ y naturaP^*. Es, pues, u n enfoque interdisciplinaria. Por ello, a juicio de JEFFERY, la llegada del
que representa el contrapunto de las teoras constitucionalistas. La conductismo fue positiva en la medida en que permitira la superacin
segunda obra paradigmtica: Environmental Stress^^^, editada por G. del mtodo introspectivo, pero, tambin, negativa al consagrar de hecho
W. EVANS, llama la atencin sobre los denominados factores la teora de la equipotencialidad y los modelos ambientalistas^^^.
estresantes^^*^. El modelo sociobiolgico de JEFFERY se basa tanto en \a psicologa
' ^ c) La Criminologa hiosocial: el modelo de JEFFERY. Una particu- ambiental, como en la psicologa del aprendizaje y la psicofisiologa^^.
lar consideracin merece la fecunda obra de JEFFERY^^'^, que, sin duda Una teora estrictamente social no le parece convincente. As, de la del
alguna, significa la aportacin terica ms completa y congruente en el aprendizaje social advierte que olvida el rol del refuerzo primario y de
mbito de la moderna Sociobiologa. los mecanismos biolgicos, exacerbando los principios del aprendizaje
ms all de los datos de la conducta manifiesta. Perspectiva igualmente
. o i a i m B J H.H1
crtica mantiene respecto a los enfoques conflictuales. Ningn acto
puede ser considerado en s mismo criminal prescindiendo de la reaccin
2" J. OTT, The Effects of Light and Radiation on H u m a n Healthy, and Behavior, en: social, pero es el acto desviado el que crea la etiqueta dice JEFFERY^^^
. Ecologic-Biochemical Approaches to Treatment, cit., en: L. HIPPCHEN, edit., cit., y no lo contrario, como pretende el labeling approach. El modelo terico
pgs. 105 a 183. Cfr., SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 134. de JEFFERY descansa en el conductismo skinneriano y en las condicio-
218 Surrey University Press in association with International Texbook Company
nes biolgicas (cdigo gentico y estructura bioqumica y celular del
Limited, 1975.
21^ Op. cit., pgs. 21 y ss. cerebro) que repercuten diferencialmente en el aprendizaje de las
22" Op. cit., pgs. 55 y ss ' ' ., . > < .sufc pautas delictivas. *8SPt>
221 O p . cit., p g s . 8 1 y s s ^' .';> '- '^" ' - t- -'
222 Op. cit, pgs. 127 y ss. i , .., > u . -n 'i " , hZ'X^ El componente conductista de su teora hace del comportamiento
223 Op cit., pgs. 165 y ss. criminal un comportamiento aprendido, pero a travs del mecanismo
22* Op. cit., pgs. 281 y ss.
del denominado aprendizaje operante. P a r a JEFFERY, la conducta
225 Program in Social Ecology and the PubMc Research Organization. University o
CaUfornia, Irvine, Cambridge University Press. Cambridge, London, New York,
New Rochelle. Melbourne, Sidney, 1982. / T - ^ T i. r\ .^r\

226 Op. cit., pgs. 15 y ss. ^ 228

227 De JEFFERY, CL. R., vid. Criminal Behavior and learning theory, en: Journal ot
Criminal Law, Criminology and Penal Science, 3 (1965), pgs. 294 a 300; Criminal
b Behavior and the physical environment, en: American Behavior Scientist, ^
ai (1976), pgs. 149 a 174; Crime prevention through environmental design, Sage,
,v 1977, Beverly Hills; Criminology as an interdisciplinary behavioral science, en.
Criminology, 16,2 (1978), pgs. 149 a 169.
JEFFERY, CL. R., Criminology as a interdisciplinary behavioral science, cit. Cfr.
^^^ GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 84 y ss.
JEFFERY CL. R., Criminology as a interdisciplinary behavioral science, ibdem.
^ Cfr. GARRIDO GENOVS V., op. cit., pg. 85.
^'^ Cfr. GARCA GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa Penitenciaria. reas
de intervencin teraputica. Madrid, UNED, 1985, pg. 47.
' Cfr. GARCA GARCA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pg. 48.
556 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
criminal constituye u n a conducta reforzada, reforzada positivamente
(el lucro, por ejemplo, en los delitos patrimoniales) o negativamente (vg.
supresin de un estmulo doloroso, aversivo, o reduccin de u n estado de
ansiedad o fi^ustracin). Como respuesta operante, se mantiene por sus
consecuencias sobre el medio del individuo en funcin de la probabilidad
del refuerzo menos la probabilidad del dolor o el castigo: lo que vara caso
a caso e individuo a individuo, segn los respectivos cdigos genticos
experiencias personales, condiciones biolgicas y ambientales y antici-
pacin de las futuras implicaciones^^^.
La teora de JEFFERY del aprendizaje biosocial es formulada por el
autor como alternativa a tres modelos que rechaza: un modelo de
castigo-intimidacin, basado en planteamientos ultraconservadores; el
enfoque conflictual marxista, utpico, confiado en u n a sociedad socialis-
ta futura que se supone resolver el problema de la delincuencia; y el
modelo liberal, de ingeniera social, que propugna u n determinismo
social sin reparar en absoluto en el cdigo gentico o componente
biolgico de la conducta^^^.
"' Segn JEFFERY, la conducta h a de reflejar tanto las variables
ambientales como lasgenticas. El aprendizaje es un proceso psicobiolgico
que incluye cambios en la estructura bioqumica y celular del cerebro.
Dicho proceso puede describirse como u n sistema de informacin que
fluye del ambiente al organismo, segn la frmula que antes se transcribi:
cdigo gentico x ambiente = cdigo cerebral x ambiente = conducta^^'^. El
tipo de conducta (respuesta) exhibido por u n organismo depende del
carcter del ambiente (estmulo) y la forma en que el estmulo es
codificado, transmitido y decodificado por el cerebro y el sistema nervio-
235
so
En el nuevo modelo biosocial de JEFFERY, tres elementos juegan un
papel destacado: la orientacin preventiva, la potenciacin del ambiente
fsico y el enfoque singular del conductismo que el autor profesa^'^^.
S.fioq;
T "H * * > ^ l '
T, : v"
.,vf>iqv,y;j.,^
^^^ Cfr. GARCA GARCA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., ibdem.
'^^^ Cfr. GARRIDO J G E N O V S , V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 86.
234 JEFFERY, CL. R., Criminology as a interdisciplinary behavioral science, cit., pgs-
149 y ss.
235 JEFFERY, CL. R., Criminology as a interdisciplinary behavioral science cit., pg-
161.
236 JEFFERY, CL. R., Criminology as a interdisciplinary behavioral science, cit., pag-
158 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 557
El prevencionismo poltico-criminal enfrenta a JEFFERY con las
concepciones conservadoras dominantes. Con buen criterio entiende
que incrementar o mejorar sofisticar la represin, concediendo ms
medios a los poderes pblicos para luchar contra el delito, no resuelve el
problema criminal. Simplemente alimenta el conocido crculo vicioso:
nas policas, ms arrestos, ms juicios, ms prisiones, ms gente que
regresar a ellas. JEFFERY, adems, invoca la actual inefectividad del
castigo, tal y como hoy se administra. E n puridad argumenta el
impacto intimidatorio y disuasorio, fundamento ltimo de la pena, opera
ya de otro modo. Habra hoy que hablar del efecto que produce en los
legisladores, jueces, gobernantes y pblico en general, esto es, de su
efecto reforzante, pero no de su impacto en el criminaP^''. A su juicio,
es necesaria u n a ptica preventiva o prevencionista, que parta de la
interaccin organismo humano-medio, y de la naturaleza y gnesis
(aprendizaje) de la conducta criminal: especialmente de los refuerzos
positivos y negativos que integran el denominado modelo operante.
Mucho ms eficaz que castigar, o que agravar las penas, ser suprimir
o reducir el refuerzo positivo que el delincuente recibe con la
conducta criminal (vg., medidas situacionales que hagan difcil la
comisin del hecho) y, al mismo tiempo, crear mediante u n a adecuada
poltica social, de empleo, etc., opciones alternativas gratificadoras (vg.,
trabajo, servicios sociales para todos los ciudadanos), capaces de neutra-
lizar los refuerzos negativos que condicionan el comportamiento crimi-
nal.
i.*-,,
Debemos proporcionar a los jvenes oportunidades legtimas
afirma JEFFERY^^^ pero en u n contexto general de bloqueo de las
oportunidades ilegtimas. Consciente, sin embargo, de la incompren-
sin de que suelen disfrutar los programas prevencionistas, a pesar de
que son absolutamente necesarios, comenta irnicamente: Si los legis-
ladores son incapaces de aprender, por qu deberamos suponer que los
delincuentes van a aprender mediante el castigo?^^^.
237 JEFFERY, CL. R., (edit.), Punishment and deterrance; A Psychological statement
(Biology and crime, 1979, Sage). Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Dehncuencia y
sociedad, cit., pg. 86.
238 JEFFERY, CL. R., Crime Prevention Trough Environmental Design, London,
1977, Sage, Pgina 314.
239 JEFFERY, CL, R., en: Criminology: White or Wither?, Criminology 15,3, pgs. 283
y ss.
558 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La potenciacin del espacio fsico el propio diseo urbano, por
ejemplo es otro de los elementos claves en el modelo biosocial de
JEFFERY. P a r a el autor, el crimen es muy selectivo en sus formas de
aparicin, lugar, variables personales y situacionales, etctera. Existi-
ra u n a clara correlacin entre determinados espacios fsicos y especfi-
cas conductas criminales, por lo que, en orden a la prevencin del delito
resulta imprescindible reemplazar la perspectiva del conflicto cultural
por u n moderno enfoque ecolgico que pondere la trascendencia del
espacio fsico, del marco urbano y su adecuado diseo y haga mucho ms
difcil la comisin de hechos criminales^^.
En cuanto al tratamiento del delincuente, JEFFERY sustituy el
modelo skinneriano puro por u n modelo complejo, biosocial, de la
conducta, propugnando el control ambiental (fsico) y la simultnea
intervencin sobre las condiciones biolgicas relevantes en los procesos
de aprendizaje. Ingeniera gentica; incidencia en el equilibrio bioqumico
cerebral a travs de la dieta, estimulacin o psicofrmacos; control de las
contingencias de refuerzo o castigo de la conducta mediante el diseo
ambiental o la terapia de conducta; empleo del adecuado diseo urbano
para potenciar la interaccin social, etc., son algunas de las frmulas
sugeridas por el autor^*^ en el marco de un tratamientopriuaco (privado
porque implica intrusiones en la esfera ntima del individuo) que segn
JEFFERY debiera llevarse a cabo fuera del recinto de las prisiones^*^,
esto es, donde el comportamiento criminal se gesta y consolida, en su
sede natural.
rf! i*j4'M s'JCfJJffiuTTfvcfo fenavof eoi B i f i r r o i
^sl f ^b vh 'f
5. LA CONDUCTA H U M A N A AGRESIVA Y S U S F U N D A M E N -
" : T O S BIO-PSICO-SOCIALES ^^^"^^^ -^m'^mm^i^
Dos grupos de teoras h a n tratado de explicar la agresividad humana:
las instintivistas y las ambientalistas'^'''^.
"JA.
Fundamentalmente, en la obra citada supra, nota n.- 214.
^*^ Cfr. GAECA GAKCA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pg. 49.
^*^ Cfr. GARCA GARCA, J., y SANCHA MATA, V., ibdem.
^^' Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A., GRAU, A., POCE, J. y SERRALONGA, J-,
Introduccin a la piscopatologa y psiquiatra, Salvat, 1983 (reimpresin), pgs. 341
y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 559
Las teoras instintivistas refieren la conducta agresiva del hombre a
un instinto innato, condicionado filogenticamente cuya presentacin es
natural y espontnea.
Junto a Darwin, que sienta las bases del pensamiento instintivista
actual en su obra El origen de las especies (1859), otros autores h a n
mantenido la naturaleza primaria de la agresividad humana. As, R.
Ardrey, quien atribuye al instinto homicida del hombre u n a funcin
adaptativa, Sorel, Koestler, etc.^^*. Cabe hablar, a su vez, de dos
suborientaciones instintivas representadas, respectivamente, por mo-
delos etolgicos (Konrad Lorenz) y psicoanalticos (Freud y otros).
Para Lorenz, la pulsin de agresin en los animales es un instinto primario,
independiente de los estmulos externos, cuya misin sera la conservacin de la
especie y sin ninguna relacin con el principio del mal. Cumplira tres funciones: la
seleccin del ms fuerte en bien de su perpetuacin, la agresin intraespecfica con
la finalidad de proporcionar un territorio donde incluso el ms dbil disponga de un
espacio vital idneo y, por ltimo, la creacin de un orden jerrquico que afiance una
estructura social slida^''^. La agresividad, portante, es unafuerza instintiva primaria,
que responde a estmulos internos y en cuya gnesis y desarrollo no intervienen
sustancialmente influencias externas, la experiencia ni la educacin. Dichos estmu-
los endgenos provocan una tensin interna que genera inquietud e impulsa a la
accin, aprovechando la oportunidad favorable. Pero no daran lugar a comporta-
mientos violentos, negativos, sino a funciones reguladoras cotidianas y necesarias
,riOfc!'i para asegurar el equilibrio social. Adems, como recuerda Leyhausen^"'^ discpulo
edab r de Lorenz para mantener la convivencia es necesario inhibir la agresividad, y al
ua obf desviarse sta con frecuencia hacia un enemigo comn, se refuerzan los lazos de
solidaridad y la integracin social. Por ello, y segn Lorenz, la agresin destructiva
es una funcin equivocada del instinto, una desviacin de ste,
-ea! Freud, en una primera etapa, entiende que la agresividad es un instinto
n ' componente del sexual, tiene naturaleza reactiva, defensiva, no determinada
biolgicamente^''^. Posteriormente, en 1920, cambia de opinin optando por un
enfoque biolgico. Segn ste, la destructividad se convierte en un fenmeno
primario de la vida, pero, a diferencia de Lorenz, para quien tanto la motivacin
agresiva como las inhibiciones de sta seran innatas, Freud mantiene que mientras
el impulso agresivo tiene una base biolgica, su inhibicin se conforma durante la
infancia con la formacin del super-yo o conciencia^'"'.
2** Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, Introduccin a la psicopatologa, cit.,
pg. 342.
^* LORENZ, Konrad, Sobre la agresin: el pretendido mal, Madrid, 1971. Edit. Siglo
XXI. Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pgs. 342 y ss.
246
Cfr., VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., pg. 343.
247
Freud mantuvo este punto de vista en su obra Una teora sexual, publicada en
1905. Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., pg. 343.
Freud revisa su opinin inicial en su obra Una teora sexual, publicada en 1905.
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., pg. 343.
560 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 561

Tambin Melanie Klein considera que ia agresividad es una pulsin primaria al da en nios que observan tales situaciones^''*. En todo caso, la conducta agresiva
servicio de la autoconservacin, por lo que deviene destructiva cuando no se no es innata, se aprende. Se aprende a travs de la observacin de modelos y pautas
preordena a la satisfaccin vital necesaria^"'* de conducta agresivas.

Las teoras ambientalistas, por el contrario, ven en la agresividad no b) La agresividad, como todo fenmeno referido al hombre, debe
un instinto primario, logenticamente programado, sino el producto de analizarse desde los tres planos o niveles que configuran la realidad
las influencias del medio de factores psicolgicos, culturales o socia- 'biopsicosocial del ser humano: el fsico o biolgico, el psquico o mental
les; no tiene, pues, naturaleza innata, sino adquirida. Un importante y el social o cultural.
sector de la doctrina psicoanaltica, la Escuela de Yale y la teora del
La conducta agresiva hunde sus races ms profundas en un concepto
aprendizaje social apoyan estas concepciones ambientalistas^^"
entramado biolgico, neuroanatmico, como h a n demostrado interesan-
. '"" Destacados psicoanalistas se opusieron a la existencia de un instinto primario de tes investigaciones sobre determinadas reas del cerebro y del encfalo.
muerte en el sentido freudiano. Es el caso de Adier, de Reich (que rechaza la
configuracin de la pulsin de muerte como pulsin primaria e innata), de Hartmann, Existen determinadas zonas del cerebro (zonas periventriculares) que al ser
-jtj,- Mitscherlich y otros. Particular inters tiene el punto de vista de E. Fromm cuando estimuladas dan lugar a ansiedad y temor, originando conductas evitativas; y otras,
<^'~' distingue entre una agresin benigna y una agresin maligna. La primera, por el contrario (hipotalmicas, r. septal, rinencfalo, tlamo, ncleo caudado), que
propia de los animales, es defensiva y filogenticamente programada para defender producen placer y ponen en marcha conductas de aproximacin. Ello demuestra la
los intereses vitales; desde un punto de vista biolgico cumple unafuncinadaptativa, existencia de un sustrato neuroanatmico relacionado con la expresin o inhibicin
desapareciendo con el cese o interrupcin de la amenaza. Por el contrario, la de respuestas emocionales conectadas directa o indirectamente con la conducta
(j^. agresin maligna especficamente humana no se halla programada agresiva^^^. Y existen, tambin, zonas enceflicas relacionadas directamente con la
1 genticamente, no tiene naturaleza adaptativa, ni es placentera su satisfaccin, agresividad. As, parece haberse comprobado que rabiay agresin pueden provocarse
porque, segn Fromm, solo el hombre puede ser destructivo ms all del fin de o activarse por estimulacin de ciertos centros (amgdalas, hipocampo, hipotlamo
f-; defenderse o de obtener lo que necesita^^^ lateral) o por ablacin de otros (de los bulbos olfatorios, de la corteza singular o del
""Si Tambin la Escuela de Yale descarta la existencia en el hombre de una pulsin septum); pero, tambin, que ia agresividad puede reducirse o inhibirse mediante la
jfllt: autnoma y primaria de la agresin, y su conocida hiptesis frustracin-agresin, estimulacin del ncleo caudado, de las zonas de la circunvolucin singular, del
;inr\ aunque demasiado simplista y generalizadora (no parece que la frustracin debe septum, el hipotlamo posterior, por ablacin del sector posteromedial de la corteza
0^ conducir siempre y necesariamente a la respuesta agresiva) ha demostrado su orbitomedial o por amigdalectomia bilateral. Todo ello parece evidenciar la existen-
V: validez cientfica^^^. as: \{ cia de una compleja red de conexiones que modula la conducta agresiva en funcin
*' Por ltimo, Bandura y Waiters al desarrollar la teora del aprendizaje social E-n de un sistema dual excitatorio-inhibitorio, que permanece al servicio de procesos
ofr concedieron atencin prioritaria a las contingencias de reforzamiento de las res- ^3 V psquicos superiores^^'^.
j?b' puestas agresivas. Para los autores, que hablan de una agresin instrumental (forma El cerebro humano, desde un punto de vista filogentico, representa una fase o
riu de obtener otros fines) y de un aprendizaje discriminatorio (que se debe a la etapa ms evolucionada y compleja que el cerebro denominado reptil, primitivo (sin
00: gratificacin diferencial y es tanto o ms importante que la inhibicin en el momento conciencia, ni memoria este ltimo e incapaz de adaptarse a nuevas situacio-
^ de no movilizar conductas agresivas en situaciones apropiadas), la hiptesis nes); y ms evolucionado, tambin, que el cerebro neomamfero hace posible una
36 frustracin-agresin resulta insuficiente ya que respuestas especialmente significa- mejor adaptacin al medio, ia comunicacin verbal y pautas elaboradas de relacin
BI tivas se aprenden en situaciones que no implican frustracin alguna^^^ Waiters, por interpersonal con la consiguiente repercusin en la representacin mental del
su parte, comprob que los modelos agresivos recompensados provocan ms mundo^'^
agresin que otros donde la conducta agresiva es castigada o no recompensa- Esta evolucin f ilogentica explica que conforme se avanza hacia sistemas ms
complejos de expresin emocional y pautas conductuales ms elaboradas, tambin
la expresin de la agresividad experimenta cambios cualitativos relevantes. Por ello,
,ot,ajL y a diferencia de lo que sucede en el mundo animal, la agresividad humana
249
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., pg. 344. .; trasciende la estricta defensa de los intereses vitales de la especie y se sita en un
250
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pgs. 345 y ss. '
251
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pg. 345. .'8,aBq ,.Jio ao .aoTTo ^ ,f:.y !3a.r . O t a j J A V .tT
252
El principio de la frustracin-agresin se formul por DoUard en 1937. En 1941,
Milter, Sears, Mowrer, Doob y el propio Dollard revisaron el planteamiento inicial, ^^^ Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pg. 347. LTAV.-fD
abandonando la suposicin de que la frustracin conduce siempre a algn tipo de ^'"^ Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pg, 332. ^ t J J A V . *
agresin. Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pgs. 346 y ss. '^^^ Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pg. 333. " TJL,V .-w'
257
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pgs. 346 y 347. Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pgs. 333 y ss. ^^^ ''-
562 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 563

rea invadida por las pasiones, el resentimiento y la biografa del individuo. Deja de
ser, pues, positiva, biolgicamente adaptativa y se convierte en maligna, destructiva
disfuncionaP*'
edPero en la gnesis de la conducta agresiva intervienen, tambin, la
personalidad del sujeto e importantes condicionamientos psicolgicos
que modulan la interaccin del sustrato biolgico examinado y del
contexto social. Es el denominado segundo nivel que conforma la realidad
del hombre: el psicolgico. En efecto, la estructuracin psicolgica del
individuo ^fruto, a su vez, de condicionamientos bio-psico-sociales est
en la base de toda conducta hiunana y confiere a sta su carcter estricta-
mente persoiaZ, hasta el pimto de que el hombre es capaz de trascender su
propia realidad biolgica elaborando sobre la base de su existencia pasada
una conducta ms acorde con la situacin sociaF^.
blr; Algunas investigaciones empricas clsicas han constatado la relevancia de
ndi^ ciertos condicionamientos psicolgicos en la gnesis de la conducta agresiva. As,
la muy conocida de McCord^"" demostr la influencia decisiva del contexto familiar
del nio; y, en un sentido semejante, otra anterior de Bandura y Walters^^^ subrayaba
la repercusin incuestionable del ambiente familiar del nio durante los primeros
li.l aos de la infancia en el comportamiento agresivo del mismo, debido a la defectuosa
Idb adquisicin de controles internos y a una mala identificacin con los padres. Una
si 8 relacin paterno-filial fra y distante, y un contexto familiar marcado por las relaciones
l9b hostiles entre los cnyuges y el empleo de mtodos disciplinarios agresivos con los
Bse hijos contribuira significativamente al aprendizaje por stos y posterior desarrollo de
-ns; pautas de conducta agresivas.
noi:
Todo parece indicar, por tanto, que el entorno familiar, la educacin del nio y las
308 relaciones interpersonales (paternofiliales) determinan la estructuracin de una
dinmica psicolgica que explica buena parte de la interaccin sujeto-objeto y su
OS relacin con la conducta agresiva^^^
nia) oviti
Finalmente, junto a los dos niveles examinados el biolgico y el
psicolgico existe un tercer plano o superestructura social no menos
importante para explicar la gnesis de la conducta agresiva porque es
capaz de condicionar formas colectivas de convivencia y pautas sociales
de comportamiento. De hecho no pocos fenmenos individuales hunden
sus races en situaciones de orden general y sociaP^^.
Es obvio que ciertos factores polticos y econmicos inciden de forma relevante
en la gnesis de la conducta agresiva. La sociedad actual es una sociedad violenta.
En ella las necesidades existenciales del individuo se orientan bsicamente hacia el
consumo y la competencia, lo que ocasiona un estado permanente de frustracin
que explica las pulsiones agresivas^'^''.
Por otra parte, la tcnica limita sutilmente los mecanismos de inhibicin del acto
violento al quebrar la relacin directa sujeto-objeto. La mediacin o interposicin de
instrumentos a travs de los que se despliega la violencia permite una agresin
tcnica desprovista de su sentido humano y personal, aparentemente asptica. La
vctima no sufre una agresin directa del hombre, el adversario no est visible, se
diluye, y de este modo resulta ms difcil inhibir la conducta agresiva^^^.
Ahora bien, el hecho de que factores biolgicos (vg. foco temporal
izquierdo), psicolgicos (ambiente familiar inadecuado) o sociales (vg.
grupos raciales marginados) puedan explicar aisladamente concretos
comportamientos agresivos no basta si se t r a t a de comprender el
fenmeno de la agresividad en toda su dimensin. P a r a ello, esto es, para
aprehender las claves ltimas del comportamiento humano es impres-
cindible ponderar la interaccin de los tres niveles que conforman la
realidad biopsicosocial del ser humano^'^'^.
La Sociobiologa ha arrojado luz al respecto, ofreciendo una imagen mucho ms
compleja e interactiva de los factores que intervienen en la gnesis del comporta-
miento humano agresivo y de los condicionamientos genticos, psicobiolgicos y
sociales de ste.
A tenor de las investigaciones actuales^''^ todo parece indicar que la agresividad
n 9 9 1 ' tiene naturaleza adaptativa y funcional para el individuo y la propia especie humana.
No es una regla universal de conducta (ni en el mundo animal, ni en el del hombre)
sino una capacidad o tendencia que se hereda y hace posible dar respuesta positiva
a ciertas situaciones de tensin y estrs. Ahora bien, lo que se transmite por va
gentica es una dimensin de pautas agresivas, una secuencia completa de
respuestas a situaciones de tensin y estrs que comprometen la supervivencia: no
el comportamiento delictivo. Respuestas agresivas especficas como la conducta
criminal no se seleccionan por la evolucin, ni se heredan. No existen genes
criminales. Que un factor predisposicionai a ciertas pautas agresivas seleccionadas
genticamente para hacer frente a determinadas situaciones pierda su originaria
80 Mf). funcionalidad como respuesta adaptativa y de paso al comportamiento criminal no
puede atribuirse a la herencia ni a la evolucin filogentica sino al resultado de la
interaccin entre el individuo y un contexto concreto^*''*. ,ii-fut^Lx-j^^^

258
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pg. 334.
259
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pg. 335. 264
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pg. 337. ; j I j.
260
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pg. 335. >li la 265
261 Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pgs. 337 y 340.
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pg. 336. 266
262 Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pg. 341.
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pg. 336. i',JJ 267
263 Cfr. GAEEIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 290.
Cfr. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., pg. 336. 268
Cfr. GAERIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., ibidem.
 564 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Sintetizando el parecer de Alczar Coreles y Gmez Jarabo^'^^' cabe concluir lo
siguiente. La agresin juega, en general, un papel adaptativo del individuo y de la
l9t especie. Es indudable la participacin gentica como factor predisposicional para la
ni mayor o menor agresividad. Las tendencias agresivas tienen un importante sustrato
psicobiolgico, en cuya regulacin intervienen zonas subcorticlaes y corticales del
cerebro. La actividad endocrina y neurotransmisora tiene una funcin moduladora
de las respuestas agresivas. El sustrato psicobiolgico opera en interaccin con el
medio social del individuo que es el autntico desencadenante de las manifestacio-
nes agresivas concretas.
6. LAS T E O R A S BIOLGICAS: VALORACIONES CRTICAS
^^ a) Sera errneo desconocer la heterogeneidad de las teoras biolgi-
cas, sus muy diversas pretensiones y resultados. Poco tienen en comn,
por ejemplo, el tosco biologicismo determinista de LOMBROSO en su
primera etapa y el modelo biolgico y social integrado de MEDNICK
que t r a t a de relacionarla dbil respuesta y bajos ndices de recuperacin
del sistema nervioso autnomo detectado en criminales reincidentes con
las dificultades de stos en el aprendizaje social o en la inhibicin del
comportamiento prohibido.
Es necesario, pues, distinguir ntidamente los esquemas biolgicos
moderados del determinismo biolgico radical. Los primeros creen
encontrar en el sustrato biolgico del individuo unpotencial valioso, que
eventualmente y sin desconocer otros posibles factores explicara
ciertas conductas antisociales del mismo. Los radicales, por el contrario,
aseguran que la propia Biologa distingue al hombre criminal del no
criminal: el delincuente es distinto y porque es distinto delinque.
b) Las tesis biolgicas radicales son hoy insostenibles. No existe ni
se ha podido demostrar u n a diferencia slida, de naturaleza biolgica,
entre delincuentes y no delincuentes. Pues son muchos los individuos
portadores de rasgos, factores o caractersticas supuestamente asocia-
dos con el crimen que, sin embargo, no delinquen. Y, en sentido inverso,
no son pocos los delincuentes que, no obstante, carecen de tales estig-
mas.
Fundamentos psicobiolgicos del comportamiento agresivo y violento, cit., pgs. 31
y ss. Cfr. GAKRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 291.
565
TRATADO DE CRIMINOLOGA
Las teoras biolgicas radicales adolecen, pues, de u n notable dficit
emprico: no h a n podido verificar la hiptesis de la diversidad del
delincuente.
Dicha carencia se une a u n incorrecto proceder metodolgico: genera-
lizar indebidamente u n a hiptesis de trabajo o extrapolar a la poblacin
criminal general los resultados obtenidos en la poblacin reclusa.
En efecto, los pretendidos factores diferenciales no h a n podido ser
detectados en numerosas investigaciones de verificacin, que niegan la
existencia de tales estigmas (vg., polmica GORING versus LOMBROSO);
o parecen haberlo sido, pero cabe cuestionar dicha tesis dada la escasa
fiabilidad del mtodo seguido (as, algunos estudios de gentica criminal
que no ofrecen garantas respecto a la condicin monocigtica o dicigtica
de los gemelos examinados).
Otras veces, slo acreditan, en su caso, u n a especificidad de la
poblacin reclusa sin mayor relevancia. Bien porque deriven o puedan
derivar ms de la situacin de recluso que de la de infractor (vg.,
algunos trastornos o disfunciones endocrinas unidas a u n a prolongada
privacin de libertad, seran consecuencia de sta, no causa de la
comisin del delito). Bien porque no conste que dichos rasgos, datos o
factores identificados sean necesariamente crimingenos, sino diferen-
ciales. E n tal sentido, el nmero y heterogeneidad de las hiptesis
manejadas hasta la fecha, lejos de corroborar la diversidad biolgica del
delincuente en alguna de las muchas reas investigadas (endocrinolgica,
gentica, biotipolgica, neurofisiolgica, etc.), parecen desmentirla,
poniendo de relieve que se t r a t a de un prejuicio sin fundamento emp-
rico.
Tampoco parece correcto extrapolar, sin ms, a lapoblacin criminal
general los resultados del examen de lapoblacin reclusa, o aventurar
hiptesis sobre la incidencia crimingena de uno u otro factor. Porque la
poblacin reclusa no ofrece u n a muestra representativa de la poblacin
criminal general. Porque muchas de las investigaciones se llevaron a
cabo sin el correspondiente grupo de control, de modo que los rasgos,
caracteres o factores diferenciales efectivamente apreciados en la pobla-
cin reclusa pueden ser propios de la minora de la que sta procede o
comunes (junto con otros muchos datos ms) a todos los miembros de u n
habitat o entorno (vg., investigaciones sobre reas criminales versus
supuesta repercusin crimingena del factor racial). O porque se desco-
noce la incidencia en la poblacin no criminal de los factores supuesta-
mente asociados al delito, quebrando, por tanto, las bases de cualquier
 566
ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
estimacin comparativa (vg., investigaciones relacionadas con el
cromosoma XYY en la poblacin carcelaria).
Las tesis biolgicas radicales, por ltimo, tienden ageneralizar a todo
el fenmeno criminal datos que, en su caso, slo convienen a u n sector
o parcela del mismo. Afirman incorrectamente, por ejemplo, la relevan-
cia crimingena de u n factor determinado en lugar de demostrar la
precisa correlacin que pueda existir entre el mismo y concretas mani-
festaciones de la delincuencia (as, cuando t r a t a de reconducirse cual-
quier comportamiento criminal a u n a disfuncin hormonal, a una
patologa cerebral o a u n a malformacin gentica, con notorio afn
simplificador). i^^iBJh
c) Una tercera crtica al determinismo biolgico advierte que el
hombre no es un producto terminado, sino existencialmente abierto,
desde el nacimiento, a toda suerte de influencias interpersonales y
ambientales en un continuo proceso de comunicacin e interaccin con
los dems. Las tesis biolgicas radicales exacerban la trascendencia
indiscutible, por otra parte de la carga biolgica individual, otorgando
a la misma un significado desmedido en perjuicio del que corresponde a
otros factores sociales, ambientales o interpersonales. Son, pues, parcia-
les, sectarias. El ser humano no es slo biologa, sino historia, cultura y
experiencia.
d) Desde u n punto de vista filosfico, parece tambin cuestionable
cmo abordan las teoras biolgicas radicales el fenmeno criminal, el
significado que atribuyen al comportamiento desviado y al hombre
delincuente.
Las teoras citadas, surgidas en el seno de las disciplinas mdicas,
ven en el crimen un fenmeno patolgico, y en el delincuente un
individuo distinto del ciudadano normal que, precisamente por ser
distinto, delinque. En definitiva, no asumen la normalidad del delito, ni
la normalidad del delincuente, por lo que buscan en u n a pretendida
diversidad (anomala) de ste la explicacin ltirna de su conducta
aesVlada.J^gj-j,;Y,.j|^^.^^f^t'|^^,-j^Jl^/,^ti^:|i!^.^:^'fj^
La suposicin de que el individuo normal no puede delinquir,
expresa, en definitiva, u n a visin arrogante del orden social, cuyo
complejo de superioridad obliga a atribuir sus violaciones a patologas
del individuo. Culpabilizando a ste se exculpa la sociedad y asegura la
incuestionabilidad de un sistema perfecto. * J lorgixD'eq'j'i r
Polticamente las teoras biolgicas radicales justifican toda suerte de
recelos y sospechas. La experiencia histrica demuestra que la consta-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 567
tacin real o ficticia de caracteres diferenciales (diversidad) en u n
grupo o minora humana, corre el riesgo de intencionadas manipulacio-
nes ideolgicas. La diversidad se interpreta como sinnimo de inferiori-
dad o peligrosidad y sta da paso a la discriminacin o a la hostilidad (vg.,
racismo, xenofobia, etc.). Lo diferente, lo diverso, lo distinto, parecen
Jlamados a catalizar las iras y frustraciones sociales, porque amparan
explicaciones simplistas y contundentes que son las ms atractivas
del fenmeno criminal.
e) Por ltimo, y desde u n punto de vista poltico-criminal, las tesis
biolgicas radicales carecen de operatividad en orden a la articulacin
de vastos programas de prevencin del crimen. Y lo que es peor, se
convierten en instrumentos poderosos de u n a poltica criminal pura-
mente represiva. menic leiiciivo en mix^rm ae tit-;,.
En resumen, las teoras analizadas tienden a conceder u n a importan-
cia desmedida a la carga biolgica del individuo, al legado que ste
recibe: a lo que se es, partiendo sus formulaciones ms extremas de
una imagen del hombre fatalista, como individuo encerrado en s mismo,
como producto terminado. Las teoras biologicistas radicales olvidan lo
que el hombre es capaz de hacer de s mismo, de la herencia que le
condiciona. Y hasta qu punto la sociedad y los otros, a travs de
complejos procesos de comunicacin e interaccin condicionan, tambin,
su futuro. No obstante, u n enfoque biolgico moderado parece impres-
cindible puesto que todo anlisis criminolgico cientfico, esto es,
multidisciplinar, ha de prestar debida atencin al hecho biolgico
diferencial, que es u n a realidad innegable. Tal vez dicho factor biolgico
pueda contribuir a la explicacin de u n fenmeno que u n a teora
ambientalista, por s sola, no es capaz de esclarecer: el crimen no se
reparte de modo homogneo, sino que se concentra significativamente
en reducidos grupos de individuos que atraen la comisin de la mayor
parte de los delitos. . . .MI
 Captulo XII:
-3^ .fBHt Explicaciones psicopatolgicas (psiquitricas)
del delito
(^s&m^&t^tt'tii mk^&-^')Mhwmhi

I. PSICOLOGA, PSICOPATOLOGA Y PSICOANLISIS:

T R E S DISTINTOS ENFOQUES^ ^^,y ^g
ae^^jTjp u y .ionino ' . .
niq[ snifnrT'j B-jfloq Bnij ob aofioisfaof =i039fT' Se examinan, a continuacin, u n conjunto de teoras y modelos que
' ' . i - explican el comportamiento delictivo en funcin de determinados proce-
yt}JogTT*iflV.tabi9'.in3 s afib'jJa,bss,rl*i!iBi-a^^; sos psquicos, normales o patolgicos.
_i54^ pu. . Aun no siendo deseable exacerbar ni absolutizar diferencias, convie-
ne, sin embargo, poner de relieve los p r e s u p u e s t o s , m e t a s y
condicionamientos de los tres enfoques principales: el psiquitrico, el
psicoanaltico y elpsicolgico^, siquiera para ponderar mejor sus respec-
tivas aportaciones. r .

i^ji.df^',i,n>n xorbrioan<'.)'>JB-'>iiJi9OoB3fftLrm>o:3baoa^O
-se-tq/n! J-O-BU obnoborf! (W^rfud 'st'i'olno au ,'ijnjp.iio
BU'/ . t O ' ,'
.)j< Vr'-'" io'j'lr+ri .'io .v ^'j'iioftff ' obo,]- sp
hl ''pj-l'l

'o-iy{Mbr<-.ur^/: tdi'hvjv BT 5ldS-)(rt; bBb'f!E9TSmr4b9{
i'':'fO'9-f fi/u' s M -'.f, .n<;n"t nu ^b n-LBor^fro af K ixfd
an-inri^'V!' .H-j-^'u mjmanXi as, '-iipAfK'^o-tagiiaud
TovBii.xj' '>> iTo.rtiiinau uresda gjjp -iOjj'bhm-sh t-q-j
.H>il>b lX
i ,
'.VIS
^ En general, respecto a las teoras psicolgicas, psiquitricas y psicoanalticas, vid.
MANNHEIM, H., Comparative Criminology, I, cit., pgs. 282 y ss. (captulos XVI,
XVII y XVIII y bibliografa all citada); VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pgs. 124 y ss.; HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Justice, cit., pgs. 43 y
ss.; KAISER, G., Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos cientficos,
cit., pgs. 37 y ss. y 65 y ss.; GPPINGER, H., Criminologa, Cit., pgs. 8 y ss. y 150
y ss., VALLEJO, J.; Introduccin a la Psicopatologa y Psiquiatra, Barcelona
(Salvat), 4 Ed. (reimpresin del 2000), Cap. I.; EY, H.; BERNARD, P., y BRISSET,
CH., Tratado de Psiquiatra, Toray; CODON, J. M., y LPEZ SAIZ, I., Psiquiatra
jurdica penal y civil. Aldecoa; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology
and Crime. An Introduction, New York, Harper-Row, Publishers, 1986, pgs. 379
y ss.; MIRALLES, T-, Patologa Criminal: la personalidad criminal, en: El pensa-
miento criminolgico, cit., 1, pgs. 69 y ss.; GARCA GARCA, J., y SANCHA
MATA, V., Psicologa Penintenciaria. reas de Intervencin teraputica. Madrid
(UNED), 1985, pgs. 35 y ss.; LPEZ REY, M., Criminologa, cit., L, pgs. 112 y ss.
Para u n a resea bibliogrfica ms especfica a propsito de cada uno de los tres
enfoques (psiquitrico, psicoanaltico y psicolgico), vanse los respectivos epgra-
fes.
^ Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
Cit., pg. 380. .-., ., ., , .... .. ,...,..,...,i.;........;.. .-,.-, ...- ,

570 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La Psiquiatra es una rama de la Medicina que se ocupa del hecho
psquico morboso, del hombre psquicamente enfermo^. E n consecuen-
cia, tiende a la adopcin de u n a perspectiva clnica, y a contemplar el
comportamiento delictivo como producto de trastornos de la personali-
dad o incluso de patologas de diverso orden (enfermedad mental).
La Psicologa, por el contrario, es u n a de las ciencias que estudia el
comportamiento humano, la conducta^; por tanto, el comportamiento
criminal se analiza como cualquier otro comportamiento: interesa expli-
car el proceso de adquisicin de ciertos modelos o patrones de conducta
resaltando los factores y variables que refuerzan bien el comportamien-
to conformista, bien la conducta antisocial. En la medida en que la
Psicologa se consolida como disciplina emprica, es lgico que muchos
de sus representantes sean ms partidarios del laboratorio y del expe-
rimento que de la clnica y la observacin^.
~"E1 Psicoanlisis, por su parte, ve en el crimen un comportamiento
funcional y simblico*^, expresin de conflictos psquicos profundos (y
p r e t r i t o s ) de desequilibrios de la p e r s o n a l i d a d que slo
introspectivamente, ahondando en el inconsciente del individuo, pue-
den desvelarse. La teora psicoanaltica, unida en sus orgenes al
examen de concretas patologas (neurosis, histerias), ha creado un
entramado terico complejo, capaz de explicar el comportamiento delictivo
en trminos muy semejantes a las enfermedades mentales'', por lo que
no puede extraar su significativa influencia en la moderna Psiquiatra
y que sirva de puente entre sta y la Psicologa.
De todo ello debiera desprenderse el mbito, las competencias y el
potencial explicativo reservado a cada uno de los tres enfoques.
'o!l8qo3ra''l s B ndi-iarrboiiil :.l; ,0l)3,JJAv
^ Vid. VALLEJO, J.; Introduccin a la Psicopatologa y Psiquiatra, cit., (4- Ed.,
reimpresin del 2000), pg. 1; GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 8.
* Esta referencia al objeto de la Psicologa (conducta humana) no significa que se opte
r.~;. a favor de uno de los muchos enfoques posibles de esta disciplina (conductismo).
A' Vid. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 9.
^ Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Grima. An Introduction,
cit., pg. 380.
" As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 131 y 133; VETTER, H. J-, y
SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pg. 386.
^ VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit.,
. ti V pg. 380. Acentuando el enfoque patolgico del individuo delincuente, MIRALLES,
T., en: El pensamiento criminolgico, I, cit., pg. 75. .. i. go^ ,..*
TRATADO DE CRIMINOLOGLii 571
A la Psiquiatra mejor an: a la Psicopatologa^ corresponde
delimitar el concepto de enfermedad o trastorno mental y sus muy
diversas manifestaciones, formulando, previa verificacin, la correla-
cin que pueda existir entre determinadas categoras patolgicas preci-
samente definidas (psicopata, neurosis, etc.) y concretas manifestacio-
,nes delictivas (homicidio, robo, violacin, etctera). A la Psicologa le
incumbe el estudio de la estructura, gnesis y desarrollo de la conducta
criminal (vg., del aprendizaje de los modelos criminales) y el de los
factores o variables diferenciales del mismo. Al Psicoanlisis, la estruc-
tura psicodinmica de la personalidad, sus conflictos y frustraciones, el
proceso de motivacin del criminal y la propia interpretacin de la
conducta delictiva a la luz del inconsciente de su autor y de un anlisis
introspectivo.
Ahora bien, desde u n a perspectiva histrico-comparada, se aprecian
sensibles aproximaciones de los tres enfoques. La bsqueda de una
verificacin emprica de sus hiptesis y el continuo ensayo de nuevos
modelos tericos, cada vez ms complejos, son en los ltimos lustros dos
constantes comunes de la evolucin de estas ciencias.
En cuanto al e/np/rsmo menc\or\ao, baste con recordar que mientras en Gran
Bretaa la Ps/ga/af/'/aha discurrido siempre en el marco de un empirismo pragmtico
(la locura se relacionaba a menudo con la pobreza o la falta de trabajo y se
propugnaba una terapia ocupacional a travs de una accin dialogada con el
n,y,j paciente), dicho enfoque surge en Europa a partir de la segunda contienda mundial,
B1 coexistiendo con una Psiquiatra tradicional de corte biolgico, somtico e incluso
-O0j3 con una praxis psicoanaltica basada en la idea de culpabilidad moral y en sesgos
i^}; , tambin biolgicos muy prociivesaterapias de choquey contencin, farmacolgicas^
.cjp El giro hacia el empirismo, paralelo a su proceso de autoafirmacin como ciencia del
.OT't ser, ha sido ms patente an en la Psicologa, si bien sta ha polarizado sus
., esfuerzos en el mbito metodolgico e instrumentan". Para la \%oapsicoanaltica,
tentada de un conocido dogmatismo cerrado y circular", particularmente refractaria
, ' " ni>i-ji;sfrTE'9tOfif-Toq(!fc:,nqcnq fiooBiiii'.f.l. -l, rorina;
oi/i isjfuij;>i')o-i^tii ..I.,' A'AhL'V.b."'.tohcLFJroqui-
Sobre la distincin entre Psiquiatra y Psicopatologa, vid. VALLEJO, J., Introduc-
cin a la Psicopatologa, cit., pgs. 1 y ss.
En este sentido, MIRALLES, T., en: El pensamiento criminolgico, 1, cit., pg. 74.
As, KAISER, G., Criminologa. Una Introduccin a sus fundamentos cientficos,
cit., pg. 40. GPPINGER, H. (Criminologa, cit., pg. 9), recuerda que la Psicolo-
ga, como ciencia emprica an muy joven, se encuentra vinculada todava a las
ciencias del espritu, con penetraciones en las ciencias naturales.
Objecin muy reiterada a la teora psicoanaltica: vid. VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pgs. 131 y ss.
572 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
a la crtica^^ y a la posible verificacin de sus tesis^^, la apertura hacia sta sigue
constituyendo todava un reto y una necesidad.
Tampoco puede desconocerse la evolucin que h a n experimentado
tanto la Psiquiatra como la Psicologa y el Psicoanlisis.
Es obvio, por ejemplo, que si bien la Psiquiatrasomlca y poskraepeliana puede
' ' ' ', estimarse an vigente en Espaa, a travs de la praxis teraputica, segn afirman
moi FBREGAS y CALAFAT", sin embargo, ha experimentado cambios muy profundos
S6fi en su marco teortico. Por de pronto, el centro de gravedad parece hoy desplazarse
de la Psiquiatra pesada (psicosis) a la ligera (neurosis)'^. La clasificacin conven-
j, cional de las enfermedades y trastornos mentales se diversifica, pasando aun primer
* ^ ^ plano la funcionalidad y objetividad de unas y otros, esto es, la determinacin del
' aspecto concreto del comportamiento o la facultad humana que haya podido resultar
afectada y su impacto en la personalidad del individuo'^. El modelo clnico, orgnico
o biofsico de enfermedad mental" es slo uno de los muchos modelos de la actual
Psiquiatra, noel nico;junto al mismoconviven el conductista^^ el psicodinmico^^
' el sociolgico2, originando otras tantas tendencias en el seno esta disciplinad^.
L--.-- Singulares son, tambin, las coordenadas que marcan la evolucin de la
801/1 Psicologa. sta, como es sabido, fue emancipndose progresivamente de la
jji. Filosofa a lo largo del siglo XIX, y en su decisivo recorrido hacia el mtodo emprico
riguroso, recibi un poderoso impulso de las disciplinas mdicas y afines (fisilogos,
neurlogos, evolucionistas, etc.). Tradicin biolgica^^ de la que an no ha consegui-
^^ Vid. VALLEJO, J., Introduccin a la Psicopatologa, cit., pg. 30. (se cita siempre
la 4- Ed., reimpresin del 2000, salvo advertencia en contrario).
13 As, VETTEE, H. J., y SILVERMAN, I.J., Criminology and Crime. An Introduction
cit. pg. 387. En cuanto al dficit emprico de la doctrina psicoanalista y a la
necesidad de distinguir inferencia y observacin, vid.: VALLEJO, J., Introduc-
cin a la Psicopatologa, cit., pgs. 30 y ss.; LPEZ REY, M., Criminologa, cit.. I,
pg.; 182, quien censura la elevada carga especulativa de la doctrina psicoanalista.
" FBREGAS, J. L., y CALAFAT, A., Poltica de la Psiquiatra, Madrid (Zero), 1976,
pg. 27 (cit. en: MIRALLES, ' P , El pensamiento criminolgico, cit.. I, pg. 74).
^^ As, VALLEJO, J., Introduccin a la Psicopatologa, cit., pg. 10
1*^ Vid. J. E. HALL WILLIAMS, Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 44 y 45,
quien se refiere a la clasificacin propuesta por la Organizacin Mundial de la Salud.
" Sobre sus postulados, vid. VALLEJO, J., Introduccin a l a Psicopatologa, cit., pgs.
14 y ss.
1^ Sobre el conductista, vid. VALLEJO, J., Introduccin a la Psicopatologa, cit., pgs.
16 y ss.
Sobre el rgano-dinamista, vid. VALLEJO, J., Introduccin a la Psicopatologa, cit.,
pgs. 15 y ss.
^ Sobre el sociolgico, vid. VALLEJO, J., Introduccin a la Psicopatologa, cit., pgs.
18 y ss
En cuanto a las diversas tendencias, vid. VALLEJO, J., Introduccin a la
Psicopatologa, cit., pgs. 18 y ss.
^^ As, MIRALLES, T., en: El pensamiento criminolgico, I, cit., pg. 69. Sobre la
evolucin de la Psicologa Criminal en el siglo XIX y principios del xx, vid.
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 94 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 573
do desprenderse, como tampoco lo ha conseguido el Psicoanlisis. Sin embargo,
sera injusto exacerbar la herencia positivista de la Psicologa o reprocharla que siga
anclada en el pasado contribuyendo a fundamentar la etiologa de la personalidad
criminal en patologas de la mente del individuo^^; lo es, tambin, el proceder
contrario: identificar la actual Psicologa con uno de sus muchos enfoques, como
hacen quienes censuran a la (moderna) psicologa sin alma^". La Psicologa
contempornea, aunque haya centrado sus esfuerzos en cuestiones metodolgicas,
cuenta con un rico y sofisticado abanico de modelos tericos explicativos de la
conducta humana que impide juicios simplistas y generalizadores^^
En cuanto al Psicoanlisis, postfreudianos y revisionistas han provocado un
cambio significativo en sus premisas iniciales, poniendo el acento ms en la
defectuosa formacin del super-yo (en la defectuosa interiorizacin, por tanto, de
normas y valores) que en conflictos intrapsquicos o traumas del pasado (complejo
de Edipo, instinto primario de agresin, fracaso del super-yo en el control del ello,
etc.)^^; ms en los procesos de socializacin y en determinados estados deficitarios
crimingenos que en concretos traumas del pasado que dejan su huella en la
personalidad frgil del nio^^ ms incluso en la psicologa colectiva que en la
individual^".
91-I9 aaiixj^mi'gijb B Bsnaimoa XIX ogia IsB li^ftq B OP V
II. FUNDAMENTOS PSICOPATOLGICOS DE LA CONDUC-
TA DELICTIVA: ENFERMEDAD MENTAL, TRASTORNOS
MENTALES Y CRIMINALIDAD
a) La anormalidad del crimen-29
La sociedad, siempre alarmada y perpleja por el crimen, h a atribuido
a menudo ste a supuestas anomalas mentales del autor.
^^ Cfi-. MIRALLES, T.-, en: El pensamiento criminolgico, 1, cit., pg. 69 y ss.
^^ Cfi". KAISER, G., Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos cientficos,
cit., pg. 40.
^^ Bsicamente, estos modelos tericos son: el psicodinmico, el biolgico-
conductual, el del aprendizaje social, el cognitivo (desarrollo moral y cognitivo)
y el factorialista (rasgos de la personalidad). Cfr. GARCA GARCA, J., y
SANCHA MATA, V., Psicologa Penitenciaria. reas de intervencin teraputica,
cit., pgs. 35 y ss.
^^ Vid. GARCA GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa Penitenciaria, cit.,
pg. 36.
^' Vid. KAISER, G., Criminologa. Una Introduccin, cit., pg. 41, quien recoge la
opinin, entre otros de AICHORN y MALINOWSKI.
'^^ Vid. KAISER, G., Criminologa. U n a Introduccin, cit., pg. 70.
^ Sobre el concepto de enfermedad mental, vid. VALLEJO, J., en: VALLEJO RUILOBA.
Introduccin a la psicopatologa y psiquiatra, 4- Ed. (reimpresin del 2000),
Masson, pgs. 4 y ss. , , , _, :.,
574 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Unas veces, por la influencia de concepciones mgicas y primitivas
que hacen del criminal un verdadero endemoniado, un poseso, un
maldito. Otras, mediante el proceso de generalizar indebidamente
patologas que, en efecto, se detectaron en la poblacin reclusa. Otras
en fin, sin ms argumento que la suposicin ingenua o prepotente -
de que slo el individuo anormal puede atreverse a cuestionar u n orden
social perfecto^". El resultado ltimo, en cualquier caso, es inevitable-
mente el mismo: se equiparan los conceptos conducta acorde con la
norma (en sentido sociolgico o jurdico) y normalidad; y, a su vez
normalidad y salud. Dicho razonamiento, como es lgico, conduce a
identificar, tambin, conducta desviada y anomala; anomala y
enfermedad. Con lo que la categora enfermedad es confundida con
exigencias derivadas del deber ser que encuentran su expresin en las
normas legales^\
El primer enfoque entronca con el pensamiento de la antigedad
clsica^^; slo a partir del siglo XIX comienza a distinguirse entre
delincuente y enfermo mental, y es contemplado este ltimo como
cualquier otro enfermo^^. Dicho proceso de diferenciacin, en todo caso,
fue lento y espinoso, como lo demuestra el xito de la teora de la locura
moral (moral insanity, schwachsinn), sustentada por PRICHAKD (1835),
DESPINE y otros, y las investigaciones de NICOLSON, tratando de
verificar la tendencia a la locura del delincuente^^.
En un momento posterior, la teora de la insanity llegar a mantener
la naturaleza hereditaria de la enfermedad mental y el sustrato^e^ico
de la misma como expresin de la inferioridad del infractor^^.
-T4^
^ Eespecto a la no aceptacin del orden social como signo de locura, vid. MIRALLES,
T- en: El pensamiento criminolgico, cit., pg. 71.
=*i Como afirma GOPPINGER, H. (Criminologa, cit., pg. 151).
^^ Sobre las concepciones demoniacas de la locura y la criminalidad, vid. VOLD, G.
B., Theoretical Criminology, cit., pg. 125. Sobre la evolucin histrica, vid.:
, j GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 151 y ss.; VOLD, G.B., Theoretical
Criminology, cit., pgs. 125 y ss.; SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pgs. 140 y ss.;
' GARCA ANDRADE, J.A., Races de la violencia, cit., pgs. 16 y ss.; GARCA-
PABLOS, A., Criminologa, cit., 4^ Ed., pgs. 238 y ss.; ROCABENNASAR, M., en:
<-:i .: Locosy culpables, de QUINTERO OLIVARES, G., Aranzadi Edit., 1999, pgs. 73
y ss; VALLE JO, J., en: VALLE J O RUILOBA, J., Introduccin a la psicopatologa
y la psiquiatra, 4- Ed. (reimpresin del 2000), Masson, pgs. 6 y ss.
^^ Vid. GARCA ANDRADE, J. A., Races de la violencia, cit. pg. 16.
^* Cfr. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 24. eoraq; i B:nW'j3i
^^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 140. .aa v I .sgjq ,..., ,=c..
TRATADO DE CRIMINOLOGA 575
MAUDSLEY (1835/1918), ingls pionero de la teora de la insanity, estableci
una correlacin directa entre enfermedad mental y delito, afirmando el carcter
hereditario de los rasgos psicolgicos que determinaran la degeneracin mental
causante del crimen^**.
El positivismo criminolgico sustituir la teora de la locura mental
'por la de lapersonalidad criminal, es decir, por la hiptesis de que existe
un conjunto de rasgos una personalidad especficamente criminal,
un entramado o estructura psicolgica delictiva in se.
Dicha suposicin, desde luego, destacaba la insuficiencia de las teoras biolgi-
cas y sociolgicas en el momento de explicar la etiologa del crimen. Pero el xito
inicial de la teora de la personalidad criminal reside en su plena coherencia con dos
de los postulados del positivismo criminolgico: el principio de diversidad Q\
delincuente (sera, desde un punto de vista cualitativo, distinto, diferente de los
dems ciudadanos normales que cumplen las leyes), y la necesidad de aislar,
mensurar/cuantificaraqueWos factores patolgicos que inciden de modo causal en
el individuo y le determinan al delito.
La teora de la personalidad criminal se halla, sin embargo, hoy
abandonada^^, por ms que en la dcada de los setenta, como se ver,
YOCHELSON y SAMENOW intentasen resucitarla, con escaso xito^l
u-, ,, A su fracaso han contribuido diversas razones^^; sobre todo, el impacto del
98B'" "Situacionismo, que desconfa de las estructuras tpicas obtenidas por procedi-
-. mientos metodolqicamente insatisfactorios; la qeneralizacin del anlisis del
nro
crimen desde la ptica del defensibie space, durante los aos setenta; la dificultad
de sostener que existen estructuras psicolgicas slidas, intrnsecamente delictivas,
gl(j; cuando la experiencia demuestra lo contrario, que no se es criminal, sino que se
g4pQ^ acta como tal'"'; el auge de los modelos interaccionistas y conflictuales, que,
-Elqaeb 'X'-. -
, SiijBiUpsStj i dfc bDSVfcQ &) Gint.wi iS
^^ Crime is a sort of outlet in wich their unsound tendencies are discharged; they
would go mad if they were not criminis, and they do not go mad because they are
criminis (Cfr. SCOTT, P., HENRY MAUDSLEY, en: Pioneers in Criminology,
cit., pg. 212).
^'' En este sentido, por todos: GARRIDO GENOVS, V., Dehncuencia y sociedad, cit.,
pg. 236; sobre la personahdad criminal, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., pgs. 394 (citando a PINATEL y otros) y 417 y ss. (desarrollos recientes de la
teora de la personalidad criminal en la Unin Sovitica).
'' YOCHELSON, S., y SAMENOW, S. E., The Criminal Personality, vol. I: A Prole
for Change, New York, 1977, Jason Aaronson. C-. GARRIDO GENOVS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pg. 238.
^^ Vid. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 236 a 239.
*" Se piensa en la tesis de D. MATZA y SYKES, G.: el criminal comparte habitual-
mente los valores convencionales, no profesa unos valores propios, genuinamente
delictivos. Es ms, ciertas conductas criminales no reflejan, en puridad, modelos
contrarios a los de las clases medias, sino valores subterrneos del sistema
576 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
al problematizar la propia definicin de delito (variable dependiente), trasladan el
centro de inters de los factores tradicionales (biolgicos, psicolgicos, etc.) a
determinados procesos sociales; por ltimo, los resultados del moderno enfoque
cognitivo, que cuestiona no slo el mtodo, sino la utilidad de indagar sobre una
^ concreta variable de la personalidad, de modo transituacional y prescindiendo de las
otras variables"^.
Pero, en todo caso, tanto las viejas concepciones demoniales, como la
teora de la locura mental, de la insanity, o la de la personalidad
criminal, son escalones de un razonamiento cuya premisa es el rechazo
de la normalidad misma del crimen y de su protagonista. La necesidad
de demostrar que el delincuente es, desde un punto de vista psicolgico,
anmico, distinto del individuo normal; y que, precisamente por ello,
delinque: porque es anormal. ^vb-ii'ma%-r.
,mUO 9Up 3SU ,_
ns i2|JS0 obom sb n^lon 9up apoioolosq geiof^st 3o!l9upfi'vsa?^n%'.
b) ha Psiquiatra, en cuanto ciencia que se ocupa de lo psquicamente
anormal es, sin duda, la disciplina mejor predispuesta a explicar el
comportamiento delictivo como producto o expresin de patologas del
psiquismo humano. Sera errneo suponer, sin embargo, que existe una
teora p s i q u i t r i c a explicativa de la c r i m i n a l i d a d , u n a teora
generalizadora compartida por la communis opinio. Como se ver, no
puede afirmarse que todo comportamiento criminal tenga u n a base
psicopatolgica, ni se h a podido demostrar siquiera u n a correlacin
inequvoca entre enfermedad o trastorno mental y delito.
La moderna Psiquiatra, en todo caso, ha experimentado una evolucin sensible.
Si bien la Psiquiatra somtica y postkraepeliana por ejemplo, puede seguir vigente
en la praxis teraputica, su marco terico ha sufrido cambios significativos, despla-
zndose el centro de gravedad de la psiquiatra pesada (psicosis) a la ligera
^j , (neurosis)"^. La clasificacin convencional de las enfermedades y trastornos menta-
les se diversifica progresivamente. Pasa a un primer plano la funcionalidad y
objetividad de unas y otros, estos es, la determinacin del aspecto concreto del
comportamiento o facultad afectada y su impacto en la personalidad del individuo"^.
El modelo clnico, orgnico o biofsico, de enfermedad mental es slo uno de los
' L" ^ , - ::
, ,r r ..n .7ifridh ^8 x^n':'* +. >;i:lfAKHB OJ, f.
(,3'ii 4rH'.9 ioirt* 1 f 'l i.-rmrr- liJbtRnt);
ampliamente reconocidos, de una u otra forma, por ste. Cfr., GAERIDO GENO-
VES, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 238.
'^^ Sobre los estudios de variables de la personalidad, vid. GARRIDO GENOVES, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 239 y ss.
*^ Cfr., VALLEJO, J., Introduccin, cit., pgs. 3 y ss.
'^^ Como afirma, HALL WILLIAMS, J.E., Criminology and Criminal Justice, cit.,
pgs. 4 4 y 4 5 . , __ ,,,^.i..
TRATADO DE CRIMINOLOGA 577
posibles modelos de la actual Psiquiatra, (con l coexisten; el conductista, el
psicodinmico, el sociolgico, etc.; \o'> aea-rvife
Hoy no cabe mantener ya que el delincuente sea u n loco, o que la
locura genera necesariamente criminalidad; tampoco y por las mis-
mas razones la tesis contraria: la normalidad de todo delincuente,
porque las generalizaciones, carentes de respaldo emprico, son falsas.
Ms bien, habra que reconocer que nuestra informacin es aiin deficitaria;
que contamos con serios obstculos metodolgicos para formular conclu-
siones al respecto; y que es necesario relativizar la confianza depositada
en el saber emprico, cuando se pretende establecer cierto tipo de
relacin entre perturbaciones psquicas y conducta desviada.
Se ha descrito grficamente el complejo proceso histrico de consolidacin de
la Psiquiatra como disciplina cientfica: De qu rigor, de qu ciencia se est
hablando?. La medicina tuvo siempre serios problemas para hallar una ubicacin
slida en el marco de las ciencias exactas. El drama de la psiquiatra ha sido an
peor, entre una medicina mal colocada, una fisiologa inexistente y el acoso continuo
de las reas psicolgicas procedentes de la filosofa especulativa''^ Como tal la
psiquiatra naci despus de la Revolucin francesa e inici un amplio vaivn que
le ha acercado y alejado de la medicina, de un pretendido mtodo cientfico, entre
otras razones porque aumenta y consolida las dificultades del modelo mdico a la
hora de ofrecer respuestas al enfermar. La psicologa, originada a partir de una
filosofa dividida, al entrar en accin no hizo sino complicar con sus especulaciones
una metodologa que pretenda ser positivista sin lograrlo en demasa. Entre una
psiquiatra terico-prctica, anclada en problemas etiolgicos y una psicologa
especulativaque pretendi comprenderlo y abarcarlo todo, surgi el peso pesado del
problema individual, patolgico, social y an cultural de la llamada enfermedad
mental, o enfermedad nerviosa, zona de difusa frontera y no poca varianza
expresiva. Psicologa, psicopatologa y psiquiatra han constituido en ocasiones uno
de los ms lamentables espectculos de confusin, probablemente sin parangn en
el conocimiento humano"^. ^"' '"^ "" * " " " "' "^"^
!__ _ r_ _ - .-'1 r 1 .
Qu cometido corresponde, entonces, a la Psiquiatra? Qu puede
aportar sta al correcto planteamiento del problema criminall
AinA^'i O, y
U n a sntesis de los postulados de cada uno de los modelos tericos, en: VALLEJO,
J., Introduccin a la Psicologa, cit., pgs. 14 y ss. (el conductista, pgs. 16 y ss.;
el psicodinmico, pgs. 15 y ss.; el sociolgico, pgs. 18 y ss., etc.).
PICHOT, P., Un sicle de Psychiatrie. Basel: Rogar Dacosta, 1983.
"' As, ROCABENNASAR, M., en: Locos y culpables, de QUINTERO OLIVARES, G.,
Aranzadi Edit., S.A., Coleccin Divulgacin Jurdica. Pamplona, 1999, pgs. 73 y
74.
578 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
E n primer lugar, la Psiquiatra debe delimitar con precisin las
diversas categoras o entidades gnoseolgicas (psicopata, neurosis
etc.), lo que, a su vez, presupone u n a definicin de anormalidad y e
enfermedad mental, de salud psquica y de trastorno. En segundo sas funciones psquicas.
lugar, h a de analizar con instrumentos fiables y en trminos compara-
tivos la relevancia etiolgica de tales patologas en la poblacin reclusa
y en la poblacin no penal, cuantificando u n a y otra. Por ltimo, y en su
caso, especificar las correlaciones constatadas entre cada u n a de las
diversas entidades psiquitricas y las correspondientes conductas
delictivas.
Psiquiatra y Psicopatologa son disciplinas con sus respecivos mbitos y
ani.m,, competencias.
La Psiquiatra es una especialidad mdica que tiene por objeto el estudio de las
alteraciones psquicas, cualquiera que sea su origen, en lo que concierne a su
naturaleza, prevencin y posibilidades teraputicas. La Psicopatologa es una
ciencia en s misma que estudia los signos y sntomas de la enfermedad mental,
diferenciando las distintas funciones psquicas del ser humano y estableciendo unas
B reglas y conceptos generales: se puede decir que la Psicopatologa es la semiologa
de la Psiquiatra"*'. La Psiquiatra se ocupa de las alteraciones, anomalas o
Si
& trastornos mentales (retraso mental, demencias, esquizofreniay trastornos psicticos,
neurosis, psicopatas o trastornos de la personalidad, etc.); la segunda versa sobre
los trastornos de la inteligencia, de la memoria, del pensamiento, de la voluntad, de
'- la conciencia, de la atencin, de la percepcin, de la afectividad, de los instintos,
etc.''^
' f Veamos los obstculos que ha de salvar este proceder metodolgico y
la informacin obtenida.
c) Psicopatologa criminal: mbitos y funciones psquicas afectadas
por posibles patologas. La Psicopatologa criminal se ocupa de los signos
y sntomas que constituyen la enfermedad mental, dicotomizando y
estudiando al hombre delincuente en sus diversas funciones psquicas
As, CABREKA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y Dere-
cho (dos ciencias obligadas a entenderse). Manual de Psiquiatra forense, Madrid
(1997), Cauce Editorial, pg. 119. VALLEJO, J., Introduccin a la psicopatologa y
psiquiatra, cit., pg. 2.
Cfr., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y
Derecho , cit., pgs. 119 a 143; J. VALLEJO, A. BULBENA, A. GRAU, J. POCH y
J. SERRALLONGA, Introduccin a la Psicopatologa y Psiquiatra, Barcelona,
1983 (reimpresin), Salvat, pgs. 160 a 318 (4^ Ed., reimpresin del 2000, pgs. 145
a 341); criticando los ms lamentables espectculos de confusin que, en ocasio-
nes, han brindado Psicologa, Psicopatologa y Psiquiatra, vid.
:ROCABENNASSAR,
M., op. cit., pgs. 74 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 579
mediante el establecimiento de u n a serie de categoras y reglas genera-
les. Equivale, pues, a la semiologa de la Psiquiatra*^.
Cabe, desde luego, apreciar manifestaciones patolgicas en las diver-
, En la inteligencia^^, como es el caso del retraso mental, de ciertas
inhibiciones de aqulla (vg. depresivo ansiosas, por aislamiento o de
ndole psicosocial) o del deterioro de las funciones cognoscitivas (demen-
Tambin cabe sealar trastornos del pensamiento y el lenguaje^h
alteraciones del curso de uno y otro, cuantitativas (vg. pensamiento
inhibido, acelerado, ideofugitivo, perseverante, prolijo, disgregado, etc.)
y alteraciones que afectan a su contenido, cualitativas: as, las ideas
delirantes, ciertos fenmenos extraos al yo, ideas sobrevaloradas,
ideas obsesivas, etc.
Se describe, igualmente, la psicopatologa de la memoria, aprecindo-
se alteraciones cuantitativas (por exceso: hipermnesias; por defectos,
amnesias, globables o parciales), y alteraciones cualitativas (casos de
confabulacin, de pseudologa fantstica, del llamado deja vu j a m i s
vu, etc.)^^.
Se conoce, tambin, u n a psicopatologa de la voluntad, en la que se
examinan alteraciones cuantitativas, como la abulia (apata) y cualita-
tivas, como sucede con los actos en corto-circuito, la denominada
obediencia automtica y el negativismo^^.
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y
Derecho, dos ciencias obligadas a entenderse. Madrid (1997), Cauce Editorial, pgs.
119 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y
Derecho, cit., pgs. 119 y ss.; VALLEJO, J., Introduccin a la psicopatologa y
psiquiatra, 4- ed. reimpresin 2000, pgs. 145 y ss.
Vid., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y
Derecho, cit., pgs. 119 y ss.; VALLEJO, J., Introduccin a la Psicopatologa y
Psiquiatra, cit., 4- Ed. 2000, pgs. 341 y ss.
61
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y
Derecho, cit., pgs. 123 y ss.; VALLEJO, J., Introduccin a la Psicopatologa y
Psiquiatra, cit., 4* Ed. 2000, pgs. 207 y ss.
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y
Derecho, cit., pgs. 127 y ss.; VALLEJO, Introduccin a la Psicopatologa y
Psiquiatra, cit., 4- Ed. 2000, pgs. 169 y ss.
53
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y
Derecho, cit,-pgs. 130 y ss. . . , , , , .,,,4 ,v,.n..i. .,,i:a ,, .,f,.l,V Viir-i.S.p*(> -s-
580 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Igualmente, alteraciones y trastornos de la conciencia: alteraciones
cuantitativas (vg. obnubilacin, sopor, coma, hipervigilancia, etc.), alte-
raciones cualitativas (as, el estado confusional o el estado crepuscular)
y alteraciones que afectan a su contenido (como los trastornos de la
conciencia del yo corporal, del yo psquico o del mundo circundan-
Se conoce, del mismo modo, la psicopatologa de la atencin^^ y
orientacin temporo-espacial, que puede dar lugar a u n descenso anma-
lo del nivel de atencin (hipoprosexia) o a cambios, tambin patolgicos,
continuos en la focalizacin de la atencin. onsii^f
Se describe, tambin, la psicopatologa de la percepcin^^, a la que
perteneceran las alucinaciones (visuales, auditivas, olfativas, gustativas,
tctiles, cenestsicas y del esquema corporal, motrices, etc.), esto es,
percepciones sin objeto real; las pseudoalucinaciones (que se producen
en el espacio interno del sujeto); las alucinosis (el sujeto es consciente de
las mismas) y las ilusiones (falsificacin de u n a percepcin real).
Existe u n a psicopatologa de la afectividad^'^, como sucede en el caso
de las disforias (maniaca, depresiva, angustia, etc.), o en el de otras
alteraciones de aqulla (vg. labilidad afectiva, incontinencia afectiva,
ambivalencia afectiva, paratimias, temple delirante, etc.).
' Y u n a psicopatologa de los impulsos^^, que incide bien en el de
conservacin del yo (trastornos en la alimentacin, como la anorexia
nerviosa, la bulimia o la potomana y trastornos en el instinto de
defensa, como la autoagresividad o la heteroagresividad), bien en el
)'. ^ ! ,,
J . C , Psiquiatra y
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN,
Derecho, cit., pgs. 132 y ss.; VALLEJO, J., Introduccin a la Psicopatologa y
Psiquiatra, cit., 4- Ed. 2000, pgs. 145 y ss.
J . C , Psiquiatra y
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN,
Derecho, cit., pgs. 135 y ss.; VALLEJO, J., Introduccin a la Psicopatologa y
Psiquiatra, cit., 4- Ed. 2000, pgs. 159 y ss.
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra
Derecho, cit., pgs. 136 y ss.; VALLEJO, J., Introduccin a la Psicopatologa
Psiquiatra, cit., 4- Ed. 2000, pgs. 191 y ss.
J . C , Psiquiatra
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN,
Derecho, cit., pgs. 138 y ss.; VALLEJO, J., Introduccin a la Psicopatologa
Psiquiatra, cit., 4- Ed. 2000, pgs. 221 y ss.
J . C , Psiquiatra
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN,
Derecho, cit., pgs. 141 y ss.; VALLEJO, J., Introduccin a la Psicopatologa
Psiquiatra, cit., 4- Ed. 2000, pgs. 701 y ss - -,:,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 581
instinto de conservacin de la especie (vg. trastornos y disfunciones
sexuales).
A la Criminologa interesa investigar no la incidencia de estos
trastornos y alteraciones en la imputabilidad del sujeto, o en su capaci-
dad civil, sino la criminognesis de los mismos, esto es, la relevancia
etiblgica que puedan tener en la gnesis del comportamiento delictivo.
Tal correlacin que no relacin causal debe estudiarse por grupos de
delito, sin generalizaciones carentes de fundamento, por lo que corres-
ponde a la Parte Especial de la Criminologa, no a esta Introduccin. En
todo caso, existe u n lamentable dficit emprico en esta materia, solo
paliado y parcialmente cuando las diversas alteraciones y trastor-
nos integran alguno de los tipos o nosologas (enfermedades mentales)
que describe la Psiquiatra.
;!91 ';,Ji:-'
hiW.': n 4 iAft4' ilie^ai' ^ni i ^lH' 'fc
d) Los conceptos de salud mental y enfermedad mental.
La primera dificultad reside en la propia nocin de enfermedad o
trastorno mental, que dista mucho de ser pacfica, como sucede
tambin con su reverso: el concepto de salud, de normalidad mental.
Si en el campo de la Medicina somtica tales definiciones suscitan
problemas, ms an en el de laPsiquiatra^^. Las fronteras entre la salud
y la enfermedad, la normalidad y anormalidad son, en buena medida,
circunstanciales, relativas, cambiantes.
Ello se debe, ante todo, a que la propia idea de normalidad psquica
puede merecer muy diversas acepciones: la mdica (ausencia de snto-
mas), la estadstica (salud promedio), la psicodinmica (equilibrio del
aparato intrapsquico), la subjetiva (valoracin y percepcin de la propia
salud), la procesual (contemplacin longitudinal del devenir vital),
forense (valoracin judicial), etc.*^". Pero tambin a la inevitable influen-
cia del contexto socioculturaP\ a los estndares normativos derivados de
'f f;
y 59
Como advierte GARCA ANDRADE, J. A. (Races de la violencia, cit., pg. 13), la
y
Psiquiatra conoce el caso de enfermos que no slo carecen de sntomas o de
y conciencia de enfermedad, sino que se encuentran patolgicamente bien.
Vid. VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introduccin a la Psicopatologa, cit.,
y
pgs. 52 a 58.
y As, por todos, HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg.
43. Sobre la necesidad de distinguir lo extrao, lo incomprensible y lo anor-
y
mal, vid. LPEZ REY, M., Criminologa, cit., pg. 120.
582 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
valores culturales, histricos'^^. Ni siquiera categoras psiquitricas
aparentemente pacficas, como la esquizofrenia, pueden sustraerse a tal
contexto^. Por ltimo, el etiquetamiento de u n a persona como enferma
mental es inseparable de ciertos procesos sociales de interaccin, que
tienen su dinmica propia y no siempre se guan por el criterio objetivo
de los merecimientos del autor o las caractersticas intrnsecas de su
conducta'^'*; esto es, la reaccin social constituye u n a importante variable
en los procesos de definicin y seleccin de ciertos individuos como
enfermos mentales.
Que los conceptos de salud y enfermedad (mental) sean problemticos,
imprecisos y sus contornos variables, cambiantes por el claro condicionamiento
sociocultural que gravita sobre los mismos, y que la reaccin social, de hecho,
{a distribuya discriminatoriamente la etiqueta de enajenado, no significa como se
afirma desde sectores radicales, y desde la llamada antipsiquiatra que la
enfermedad mental refleje ms un status social que determinadas condiciones
patolgicas***; que se trate, en definitiva, de un tema social, no mdico, por
la supuesta ausencia de criterios objetivos y especficos para su definicin. Tal
perspectiva desconoce los propios presupuestos de la Psicopatologa, su cientificidad,
t
y acenta desmedidamente la influencia cierta pero secundaria de factores
o Di
socioculturales. -m'VM.-m.mnm'-mnt a.i
e)Nosologas psiquitricas y relevancia criminolgica de las diversas
anomalas, alteraciones, trastornos y enfermedades psquicas.
De las muy diversas clasificaciones de trastornos psquicos y enfer-
medades mentales''^, dos merecen especial mencin: la del CI. 10^, de
la Organizacin Mundial de la Salud, y la del hoy DSM.IV*^^ de la
TRATADO DE CRIMINOLOGA 583
Asociacin de P s i q u i a t r a A m e r i c a n a . No o b s t a n t e , a efectos
criminolgicos, solo interesan en esta obra los aspectos relativos a la
delictognesis, sin que puedan abordarse en la misma con el detenimiento
imprescindible los presupuestos psiquitricos y clnicos de cada clase o
tipo de trastorno'^, ni siquiera sus consecuencias legales en orden a la
irnputabilidad o a la capacidad de obrar civil.
Ajuicio de los expertos, parece que oligofrnicos y psicpatas son los
dos grupos que entran ms a menudo en conflicto con el ordenamiento
penaF". Pero tambin ha de hacerse referencia a los trastornos orgnicos
(cognoscitivos), esto es, al delirium y las demencias; a los relaciona-
dos con el consumo y dependencia de las drogas; a la esquizofrenia y
otros trastornos psicticos, en particular, a la paranoia; a las psicosis
maniaco-depresivas, o trastornos bipolares, y a las depresiones; a las
neurosis, y trastornos somatomorfos, facticios y disociativos; a las
parafilias y otros trastornos sexuales; a los que afectan al control de
los impulsos (en concreto, la ludopata, la cleptomana y \apiromana);
etc.
En todo caso, es necesario relativizar la relevancia de las diversas nosologas y
la aportacin de las mismas al conocimiento cientfico de las diversas enfermedades
mentales por el importante dficit psicobiolgico que padecen y por su muy limitada
capacidad predictiva.
El avance de las clasificaciones americanas^\ con todos sus defectos, seala
Roca Bennassar parece evidente. Aiora bien, de cara al ideal de diagnstico
como estrategia de comportamiento y prediccin, de cara a la mejor comprensin de
r;;; la enfermedad mental para el derecho penal, resultan tan conflictivos como cualquier
on 05

^^ Un estudio de los aspectos psicopatolgicos y psiquitricos, en; VALLEJO, J.,

52 En este sentido, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An
BULBENA, A., y otros: Introduccin a la psicopatologa y psiquiatra, cit., 4-Ed.,
Introduction, cit., pg. 381. Vid. E. FROMM, El miedo a la libertad, Paidos Studio,
2000, pgs. 383 y ss.; tambin, desde un enfoque psiquitrico-forense: CABRERA
1984 (9- reimpresin) pgs. 543 y ss. Del mismo: Psicoanlisis de la sociedad
FORNEIRO, J., FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y Derecho, cit., pgs. 189
contempornea, Fondo de Cultura Econmica, 1985,17- reimpresin, pgs. 11 y ss.
y ss.; y ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G., y otros. Psicologa forense
^2 Vid. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 43.
y tratamiento jurdico legal de la discapacidad, cit., pgs. 319 y ss.; CARRASCO
'"' As, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
GMEZ, J J . y MAZA MARTN, J.M., Psiquiatra legal y forense, 1996 (Edit. La Ley
cit., pginas 381 a 383.
Actualidad, S.A.); ROCA BENNASSAR, M., en: Locos y culpables, por QUINTERO
^^ Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
OLIVARES, G., Aranzadi, 2000, pgs. 73 y ss.; VALLEJO NGERA, Introduccin
cit., pginas 382 y 383.
a la Psiquiatra. Barcelona, Edit. Cientfico-mdica, 15- Ed.; KAPLAN, H.I. y
^^ Vid. ROJO, J.E., Clasificaciones en psiquiatra, en: VALLEJO, J., Introduccin a
SADOCK, B. J., Tratado de Psiquiatra, Masn (2^ Ed.), 1989; ORTIZ VALERO, T.,
la psicopatologa y psiquiatra, cit., 4- Ed., 2000, pgs. 351 y ss, quienes pasan
LADRN DE GUEVARA GUERRERO, J., Lecciones de Psiquiatra forense, 1998
revista a las principales clasicaciones modernas.
(Gomares); examinando, tambin, la relevancia criminolgica de cada trastorno:
^ CI. 10, Trastornos mentales y del comportamiento. Descripciones clnicas y
GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra Criminal y Forense (Cera), Madrid, 1993,
pautas teraputicas, OMS, 1992.
pgs. 207 y ss.
^^ DSM.IV. Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders. (Manual de
As: GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra Criminal y forense, cit., pg. 260.
diagnstico y estadstica de los trastornos mentales. Ed. Masson. Barcelona, 1994J-
As, ROCA BENNASSAR, M., op. cit., pgs. 90 y 91. ^Mb>,
584 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 585

otra clasificacin previa. La psicopatologa pas de una nosotaxia al more botni- al efecto entre u n retraso mental leve, u n retraso mental moderado,
co a una dudosa clasificacin etiolgica, usando hipotticas fuentes grave y profundo^.
% anatomopatolgicas, para abrir finalmente una nosologa que deba ser eminente-
El retraso mental ^<leve representa el 85% de los retrasos mentales. Afecta a
^ mente clnica y que para ello quiz le bastara con las ltimas pginas kraepelinlanas,
quienes tienen un cociente intelectual (Cl) entre 50-55 y 70'**. Son sujetos educables,
-' pero la psiquiatra que surge de esta psicopatologa est en una intersecciri
capaces de realizar tareas no cualificadas y,de adquirir ciertas habilidades socio-
j^ peligrosa. Con la idea de huir de criterios etiopatognicos, se hacen evidentes
laborales, pero que no alcanzan una total autonoma econmica. Suelen vivir
" concesiones a otros campos de la metodologa de acceso a la enfermedad mental.
c El resultado pasa a ser voluminosos tratados que describen bastante pero pronos-
aol ffietican muy poco, prcticamente nada. No se ha ganado un pice en validez predictiva
y quiz las modernas contribuciones a las nosologas deberan precisamente
abordar esta problemtica: intentar afinar los criterios nosolgicos per se y, al
CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAIN, J . C , PsigMiara^-DerecAo, cit.,
propio tiempo, intentar perfilar los sntomas que permiten dibujar una mayor validez
pgs. 191 y ss.; ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G., y otros. Psicologa
-BnoKp^gcJIJva a i^g entidades clnicas definidas. La validacin de criterios de respuesta
forense y tratamiento jurdico legal de la discapacidad, cit., pgs. 349 y ss.;
Y n'if adecuada o nula a los psicofrmacos es, sin ir ms lejos, un buen ejemplo'^.
ANASTASI, A., Tests psicolgicos, 1973 (3^ Ed.), Aguilar Edit., Madrid: DELAY, J.'
''sRoai Y, desde enfoques psicobiologicistas ms exigentes, se han subrayado las
y PICHOT, P-, Manual de Psicologa, Barcelona (1969), 2^* Ed.; GUILFORD, J.P.,
^^r .carencias de una Psicopatologa anclada en los modelos hoy vigerites: Lo que
La naturaleza de la inteligencia, Buenos Aires, 1977, Edit. Paidos; SNCHEZ
resulta difcil saber es si esta psicopatologa surgida de una psiquiatra empirista no
BARRANCO, A., Las oligofi-enias. Monografas Roche, 1976 (Sevilla); SLATER, E.
ha tocado prcticamente su techo, como insinu aos atrs Kurt SCHNEIDER. Con
y COWIE, V., Gentica de los trastornos mentales. Barcelona (1974), Salvat Edit.;
;ib loi los modelos vigentes, encabezados por el mdico tradicional, no existen posibilida-
en general, vid. DSM.IV-, cit., pgs. 41 y ss.; Sobre el retraso mental (oligofrenia),
:(asA') des de alcanzar una teora general, globalizadora, capaz de explicar estos niveles
vid., tambin,: BREGMAN, J.D., HARRIS, J . C : Mental retardation. En: KAPLAN,
fisiolgico, neuroendocrino y conductual que subyacen a la complejidad de
H.I. y SADOCK, B.J., Comprehensive Textbook of Psychiatry, 6- Ed. (1995),
comportamientos humanos. Todas las insuficiencias de la psiquiatra y de la
Baltimore, WilHams and Wilkins; STENBERG, R.J. y DETTERMAN, D.K., Qu
Y psicopatologa subsiguiente arrancan de esa serie de errores, bien intencionados
es la inteligencia? Enfoque actual de su naturaleza y definicin. Madrid, 1988.
2f pero persistentes a lo largo de la evolucin del conocimiento. Los datos
Pirmide; GREENSPAN, S. y GRANFIELD, J.M., Reconsidering the construct of
Bi pslcopatolgicos han sido regocidos desde un prisma empirista, y an hoy, son los
mental retardation: implications of a model of social competence, en: Am. J. Ment
mejores de que disponemos a la espera de los resultados que un modelo como el
Retard, 96(4), 1992, pgs. 442 y ss.; MASI, G., Considerations of psychopatology in
s! psicobiolgico vaya desgranando, en su trabajo terico y experimental. Si entende-
mental retardation. Minerva Psichiatr. 35(2), 1994, pgs. 81 y ss.; PELACHANO,
os mos el organismo humano como un proceso evolutivo, en el que las ltimas
V., El retraso mental, en: Belloch, A., Sandin, B., Ramos, F (dir.). Manual de
# propiedades emergentes son aqullas calificadas como psicolgicas, veremos la
Psicopatologa. Madrid, 1995. McGraw Hill; REBER, M., Mental Retardation, en:
l posibilidad de estudio de estas funciones especficamente humanas, desde una
Psychiatr. Clin. North. Am. 15 (2), 1992, pgs. 511 y ss.; VITIELLO, B. y BEHAR,
perspectiva biolgica. El denominado fenmeno psquico as contemplado no
D., Mental retardation and Psychiatric illness, en: Hosp. Community Psychiatry,
deriva sino de funciones neuro-endocrinas, biolgicamente evolucionadas, suscep-
43(5), 1992, pgs. 494, y ss.; SZYMANSKY, L.S., y CROCKER, A.C., Retraso
tibles de ser analizadas por la psicologa. Se trata de que esta psicologa sea capaz
mental, en: KAPLAN, H.I., SADOCK, B.J. y CANCRO, R. (dir.): Tratado de
,,{ de establecer criterios de valoracin de paramefrosque puedan superponerse a los
Psiquiatra, Barcelona (1989), Salvat, 2^Ed.; GONZLEZ, A. yAYMAMI, M.N., en:
,( hallazgos de otras reas del estudio del conocimiento humano y que sean tiles para
VALLEJO, J., op. cit., (4- edicin, reimpresin de 2000), pgs. 341 y ss.
A' relacionar con conductas humanas y actos individuales o colectivos^^
Los apartados 1' a 9', ambos inclusive, se recogen en el trabajo con el que el autor
de esta obra contribuye al Libro homenaje al Profesor Cerezo Mir, J.,La Ciencia del
l')ljas oligofrenias (retraso mental). La relevancia criminolgica Derecho Penal ante el nuevo siglo, Madrid (Tecnos), 2002, pgs. 1.589 a 1.613.
del retraso mental, esto es, del dficit congnito o precoz del desarrollo El C L resulta de la divisin de la edad mental por la edad biolgica o cronolgica.
El criterio del C.I. es muy operativo, pero insuficiente, desde luego, para diagnos-
de la inteligencia^^ depende de su mayor o menor gravedad. Se distingue ticar el retraso mental, porque las pruebas psicomtricas deben valorarse con
x*il,/V^a:i)*v^ O y i d d A V ; aa V ^gr-. mucha prudencia y siempre en el marco de un determinado contexto socio-cultural
1 ;ci'b3-ii5>J fi)'t}j:iJ| (Por todos, ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G., y otros. Psicologa
a-.s -t..i..a.
I.
'2 ROCA BENNASSAR, M., op., cit., pg. 90. forense y tratamiento jurdico legal de la discapacidad, cit., pgs. 351 y 352). Sobre
Cfr., ROCA BENNASSAR, M., op. cit., pgs. 92 y ss. la medicin de la inteligencia, vid.: ANASTASI, A.., Tests psicolgicos, 1973, cit.;
^* No hay que confundir este dficit o insuficiencia congnito o precoz Q^^' MATARAZZO, J.: Medida y valoracin de la inteligencia del adulto. Barcelona,
adems, no evoluciona, con el proceso de deterioro irreversible propio del declive 1976 (Salvat Ed.); PICHOT, P., Los tests mentales. Buenos Aires, Edit. Paidos,
normal de la edad y del devenir histrico biogrfico del ser humano que constituye 1963 (2^ Ed.); WECHLER, D., La mesure de Fintelligence de Fadulte. Paris, 1956,
la demencia. Sobre el retraso mental (las oligofrenias), vid., en: VALLEJ, ^J-; Presses Univ. France.
Introduccin a la psicopatologa y la psiquiatra, cit., 4- Ed., 2000, pgs. 341 y SS-;
586 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
,ol satisfactoriamente en la comunidad, aunque en muchas ocasiones exliiben proble-
mas conductuales".
El retraso mental <^moderado, al parecer, representa aproximadamente el 10%
de los retrasos mentales. El C.l. de quienes lo padecen se sita entre 35-40 y 50-55.
Son personas adiestrables, capaces de aprender hbitos de higiene y seguridad,
-010' adaptndose bien a la vida en comunidad, si bien solo pueden realizar funciones muy
simples y apenas costear su subsistencia con ellas^^.
liviv
El retraso mental grave suele constituir entre el 3 y el 4% del total de los
retrasos mentales. En tales casos, el Cl. oscila entre 20-25 y 35-40. Quienes lo sufren
solo pueden aprender a hablar y a realizar tareas elementales, pero el desarrollo del
lenguaje es mnimo y no son capaces de escribir. Sufren, a menudo, de sndromes
neurolgicos asociados de ndole congnita, exhibiendo actitudes agresivas e
impulsivas'*'.
Por ltimo, el retraso mental <profundo, que representa segn diversas estima-
ciones, entre el 1 y el 2% del total de los retrasos mentales, afecta a individuos con
un Cl. inferior a 20 o 25. Estos suelen padecer enfermedades neurolgicas
saj- asociadas, siendo personas carentes de autonoma que necesitan vigilancia y
asistencia permanentes**".
En los grados profundos del retraso mental, la misma incapacidad
psicofsica propia de aqullos reduce muy drsticamente la posibilidad
real de delinquir. No obstante, se pueden constatar delitos contra la
propiedad (en forma de robos y hurtos burdamente cometidos), contra la
libertad sexual (casi siempre no consumados) e incluso delitos de
incendio (por diversin) llevados a cabo por oligofrnicos profundos.
El oligofrnico profundo es, fundamentalmente, vctima de ciertos
delitos, como el abandono, malos tratos, etc.^\ no sujeto activo.
E n las formas moderada y leve del retraso mental se detecta el
mayor ndice y variedad de criminalidad, siendo, por lo general, factor
comn a todas ellas, la impulsividad, la irreflexin y la ausencia de
planificacin previa por parte del autor^^ as como la desproporcin
innecesaria y la ejecucin burda del hecho.
" Cfr., CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y Dere-
cho, cit., pgs. 193 y 195.
Vid. CABRERAFORNEIRO,J.,FUERTESROCAIN, J.C,Psq'Maraj'I>erec/!.o,
cit., ibidem.
's Cfr., CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y Dere-
cho, cit., pgs. 193 y 195.
80 Cfr.CABRERAFORNEIRO,J.,FUERTESROCAIN,J.C.,Ps(?ara3'I>erecfto,
cit., pgs. ibidem. .,
81 CABRERAFORNEIRO,J.,PUERTESROCAIN,J.C.,PsgMarayIe?-ec/io,cit-
pg. 196. -j.
82 CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAIN, J.C, Psiquiatra y Derecho, cu--
pg. 196. paf
TRATADO DE CRIMINOLOGA 587
Particular inters, tanto desde un punto de vista forense como
criminolgico, tienen los supuestos fronterizos al retraso mental
(borderline) porque a la debilidad mental se asocian entonces otros
factores delictgenos como la agresividad, el escaso control de la vida
instintiva, la baja tolerancia a la frustracin y la impulsividad. Quienes
se hallan en esta zona limtrofe suelen implicarse en delitos contra las
personas (homicidios y lesiones), contra la libertad sexual (agresiones y
abusos sexuales) y contra la seguridad^^.
Diversas circunstancias explican la significativa presencia de la oligofrenia en la
poblacin criminal. En primer lugar, el elevado ndice de aqulla en la poblacin
general, que, adems se incrementar previsiblemente con el progreso de la
medicina al aumentar las expectativas de supervivencia y procreacin"* de los
oligofrnicos. En segundo lugar, la irritabilidad tpica del oligofrnico, producto de la
pobreza de sus relaciones interpersonales y del retraimiento que genera el rechazo
social y la marginacin que padece. La sociedad competitiva de nuestro tiempo
condena el fracaso y margina al infradotado. El oligofrnico que, adems, padece
una grave descompensacin afectivo-emocional, experimenta la vivencia de su
propia inferioridad y de la soledad triste e inestable a la que est condenado, con
angustia, ansiedad y hostilidad. La respuesta desproporcionada e irritable es muy
frecuente por la escasa dotacin de los elementos noticos de su personalidad. Por
ello, el dbil mental oscila entre la fuerte represin ejercida por los dems hacia l
(burla, desprecio, marginacin por sus limitaciones y peculiar torpeza, etc.) y la total
desinhibicin, cargada de violencia, que opera como mecanismo compensatorio de
su angustia^'
i U i Ui.. , i st/iai iSiisc u...
El delito en el que se implica con mayor frecuencia el oligofrnico es
el robo**; robos mal elaborados, de escasa cuanta y significacin, en los
que, por sus limitaciones, no suelen intervenir en papeles de primera
magnitud, sino como cmplices, manipulados por los autores principa-
les. Las dificultades para la accin (torpeza manual, por ejemplo) que
padece el oligofrnico explica que en no pocas ocasiones cometa robos
cargados de violencia y hostilidad, con graves lesiones innecesarias y
desproporcionadas a la vctima. La poca robustez de sus estructuras
noticas favorece la transformacin fulminante del pensamiento en
acto, bastando a veces u n a simple contradiccin a nimios deseos del
9gL.3gq,^fe,
CABRERAFORNEIRO,J., FUERTES ROCAIN, J.C,PsgMara3'erecAo,cit.,
pg. 196.
GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra Criminal y forense, cit., pgs. 260 y 261.
Cfr., GARCA ANDRADE,J.A.,PsgMaraCr7naZj'forerese, cit,pgs. 260y 261.
Vid., GARCA ANDRADE, JA., Psiquiatra criminal y forense, cit., pg. 261. Segn
el autor, se establece que el 3 1 % de los delincuentes contra el patrimonio son
oligofrnicos. ' c-.^ .q <-J'-J -H" ,.jn.o
588 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
oligofrnico p a r a que se desencadene u n a explosin i r r i t a d a y
descontrolada que no guarda proporcin alguna con las pretensiones
econmicas de aquP''.
En cuanto a los delitos contra la vida y la participacin del oligofrnico en los
gsnaiimismos, existen opiniones enfrentadas. Unos autores mantienen que un 9% de los
gfif 67l^oiTiicidas son oligofrnicos^^. Otros, por el contrario, no detectaron Cl. inferiores a
la media de la poblacin normal entre homicidas^^ En cualquier caso, la motivacin
^ suele ser pobre, escasa y muchas veces estpida, sin que el oligofrnico manifieste
;signos de arrepentimiento^".
El oligofrnico se implica, tambin, en delitos contra la libertad
sexual (vg. violacin y pedofilia), influyendo, sin duda, el hambre sexual
de aquel, que condiciona u n a situacin proclive al asalto de la mujer, y
cierto componente vindicativo que concurre con tal dficit, pues ha sido
con frecuencia vctima de burla y menosprecio que hacen germinar en el
mismo actitudes de hostilidad y venganza^\ Por ello, la violacin que
ejecuta el oligofrnico es, a menudo, primitiva y especialmente brutal.
Como sucede, tambin, con los actos de pedofilia que en el caso del
oligofrnico pueden ser indistintamente homo o heterosexuales^^.
Se han descrito ndices significativos de retraso mental, tambin, entre colectivos
IW proclives a la conducta antisocial, como es el caso de los vagabundos^^; y, sobre
9t todo, entre las prostitutas''^ incrementndose los ndices de riesgo cuando a la
discapacidad del oligofrnico se aaden factores crimingenos como el alcohol y la
droga.
'" El delito de incendio forma parte, tambin, del limitado repertorio
criminal del oligofrnico. Pero la motivacin de ste no es la del
pirmano, ni la del incendiario por inters, sino la de la estpida
t.-i t.\}e-lx^
Bfoiefoiv i
/ [;l B 3BD60OJ-
**' Vid., G A R C A A N D E A D E , J.A., op. cit., pg. 261.
^''^ As, entre otros, GARRIDO GUZMN, en Espaa. Cfr. CABRERA FORNEIRO, J.,
FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y Derecho, cit., pg. 196.
^"^ Por ejemplo, DEBUYST. Cfr., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN,
J . C , op. cit., pg. 196.
^ Cfr., GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra Criminal y forense, cit., pg. 262.
^^ Cfr., GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra criminal y forense, cit., pg. 262.
82 Cfr., GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 262.
''^ Cfr.,GARCAANDRADE, J.A.,op. cit.,pg. 261. ' -"---
^* As, VELASCO ESCASI-ECHELECU {Estudios sobre la prostitucin. Anales de
medicina forense. Madrid, 1951), detectaron u n 28'8% de dbiles mentales entre las
i prostitutas recluidas en u n reformatorio de Aranjuez. Cfr., GARCA ANDRADi
J.A., op. cit., pg. 262. ."!.":i,.:-nv
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 589
fascinacin por el fuego de quien no anticipa las consecuencias futuras
de sus actos o ve en el fuego, complacido, u n instrumento de torpe
venganza''^.
Por ltimo, y aunque con menor incidencia estadstica, se han asociado a
determinados supuestos de oligofrenia concretas conductas de particular relevancia
, forense y criminolgica. As, las neurosis de renta que suelen estructurar los
retrasados mentales cuando padecen un accidente de trfico, porque se liberan de
su propia angustia proyectando al otro la responsabilidad existencial de su precarie-
dad^'^. Tambin, ciertas estafas, que pudieran parecer casos tragicmicos por la
actuacin del oligofrnico (tontos de saln, en la terminologa de Wirsch) y que,
sin embargo y a pesar de la escasa estructuracin lgica del negocio, arrastran
a numerosas vctimas''^ Y, sobre todo, ciertos delitos de nostalgia atribuidos por
Krelsobmer^** a jvenes oiigofrnicos que se trasladan del campo a la ciudad y cuya
neurosis da salida a reacciones primitivas violentas como solucin del conflicto que
vivencian^^ BiunautwDiiBinjsireuB tupB,uuiyuii>iiiiiirwaBiil!uuiLjeu.^
El caso excepcional de la licantropa los nios lobo merece
valoraciones discrepantes. Unos autores la trataban a propsito de las
oligofrenias^"", otros consideran a estos pacientes esquizofrnicos
paranoides afectados de un delirio de transformacin y de un sadismo
zooflico subyacente^^
2') De entre los trastornos orgnicos cognoscitivos, destacan el
delirium y las demencias que, sin embargo, tienen menor inters
criminolgico^''^. '''";"^""' " " '';'-''- "'
*"^ Vid. GARCAANDRADE,J.A., op. cit., pg. 263. <n u-
^'^ Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 262. -r/,; .
^' Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pgs. 262-263. ' , h >><,'>
^'^ Cfr. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pgs. 265 y ss.
"^ Cfr. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem.
1" As, GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 269.
^"1 En este sentido, JIMNEZ CUBERO, cit., por MARTNEZ PEREDA {Magia y
delito en Espaa, 1991. Bilbao, Edit. Laida). Cfr., GARCA ANDRADE, J.A., op.
cit., pg. 269.
^"^ Sobre el delirium, vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C ,
Psiquiatra y Derecho, cit., pg. 205 y ss.; GRAU, A., en: VALLEJO, J., Introduccin
a la psicopatologa y la psiquiatra, cit., 4- Ed., 2000, pgs. 628 y ss.; con relacin
a las demencias, vid. VALLEJO, J., cit., 4^ Ed., 2000, pgs. 631 y ss; CABRERA
FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , op. cit., pgs. 203 y ss.; ESBEC
RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pgs. 349 y ss.
Sobre los trastornos orgnicos cognoscitivos, en general, vid. DSM.FV-, pgs. 130 y
ss.; GRAU, A., en: VALLEJO, J., op. cit., (4^ Ed., 2000), pgs. 623 y ss.
590 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
;6 La delictognesis ms frecuentemente asociada al delirium son los ees se explican por u n a doble razn: en la tercera edad se produce u n
delitos contra las personas, sobre todo lesiones, e incluso homicidios^"^.
j. Lo usual, sin embargo, es que los episodios tengan lugar en pacientes graves y
g . hospitalizados, si bien cabe que se produzcan fuera de los centros sanitarios
gjjj. inducidos por el consumo de ciertas sustancias. Por tanto, los hechos de relevancia
I criminolgica son los que suceden en una fase previa de predeliriun''.
E n cuanto a las demencias, el conflicto con el ordenamiento penal se
produce, sobre todo, en los inicios de la enfermedad, manifestndose
sta a travs de trastornos de conducta, con desinhibicin de tipo sexual
(abusos, agresiones, etc.), y comportamientos irregulares: agresividad
verbal, comisin de pequeos hurtos, etc.^^.
Los problemas criminolgicos que suscitan las demencias en los cuadros psico-
{ orgnicos en particular, en la vejez se explican por el deterioro orgnico-
cerebral que, unido a factores emocionales y sociales incrementan la agresividad y
93' disminuyen las inhibiciones noticas del anciano^"^
f
8(' El homicidio por celos es uno de los delitos de ms frecuente comisin
durante la vejez, probablemente por la proclividad al paranoidismo que
sufre la tercera edad^^. A continuacin figuran los delitos sexuales, muy
a menudo intrafamiliares (relacin abuelo/nieta), cuyos elevados ndi-
103 Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , op. cit., pgs. 205 y
ss.
10* Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , op. cit., ibidem.
105 Sobre las demencias, cfr., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN,
J . C , op. cit., pg. 206; tambin: GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra criminal,
cit., pg. 294. Sobre las demencias, vid., tambin, DELAY, J. y BRION, S., Les
dmences tardives, Paris, 1962, Ed. Masson; STREJILEVICH, M., Aspectos
psiquitricos de las demencias, en: Vidal, G., Bleichmar y Usandivaras, R-,
Enciclopedia de Psiquiatra. Buenos Aires, 1977. Ed. El Ateneo; THOMSON, A.,
Fundamentos neuropatolgicos de las demencias, en Enciclopedia de Psiquiatra,
cit., Buenos Aires, 1977; BULBENA, A. y CERVILLA, J., en: VALLEJO, J., op. cit.,
(4^ Ed., 2000), pgs. 593 y ss.; BERRIOS, G., Alzheimer's disease: A conceptual
: : history, en: Geriatric Psychiatry. Wiley, 1995. Chichester; BRAYNE, C ,
CALLOWAY, R.: Normal ageing, impaired cognitive function, aiid senile dementia
of the Alzheimer's types: a continuum?, en: Lancet, 1 (1988), pgs. 1265 y ss.;
BULBENA, A., El comportamiento demencial, en: Manual prctico de psiquiatra
para el mdico general. Barcelona, 1989 (Organon); BURNS, A. y HOPE, T.,
Clinical Aspects of dementias of od age, en: Psychiatry in the elderly, 1997, Londres
(Oxford University), pgs. 486 y ss.; ROBERTS, J.K.A., y cois.: Main causes of
dementia, en: Neuropsychiatric disorders, Londres, 1993 (Wolfe).
^0^ Cfr., GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem.
10' Vid. GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra criminal, cit., pg. 299.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 591
incremento de las tendencias de esta ndole como mecanismo de compen-
sacin del declive que se aprecia, incluso hormonalmente, tanto en el
envejecimiento testicular como en el tejido ovrico; en segundo lugar,
porque a ello se une u n a sensible disminucin de los controles ticos, lo
que facilita el ataque sexuaF. Se describen, por ltimo, delitos patrimo-
niales del anciano demente que exhiben rasgos llamativos de puerilidad,
innecesariedad e impulsividad. As, robos patolgicos, por puro capri-
cho, de objetos que aquel no necesita, y que el anciano olvida de
inmediato, mostrndose sorprendido cuando es descubierto y haciendo
gala de u n a gran irritabilidad y labilidad emocional. Con la evolucin de
la enfermedad, el demente llega a perder la propia conciencia de culpai.
3 ) Trastornos relacionados con el consumo y dependencia del
alcohol y drogas. En cuanto a los trastornos relacionados con sustan-
cias^^", cabe diferenciar segn la clasificacin del DSM-IV y del CI-10,
los trastornos relacionados con el alcohoP" y los relacionados con las
diversas drogas"^. R',as3iJor!^t0>a>lwapw i^i *
ifib
'139' { fe'ibmfottxBTfba'i^(
108 Vid. GARCAANDRADE, J.A.,op. cit, pg. 298.
10^ Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem.
lio Vid. DSM-IV, Manual diagnstico y estadstico de los trastornos mentales, cit.,
cdigos FIO a FIO.9 (relacionados con el alcohol) y F l l a F19.1 (trastornos
relacionados con otras sustancias. En cuanto a los trastornos por consumo de
alcohol, el DSM-IV distingue: la (eperederecia (F10.2X) y el a6S0 (FlO.l). Entre los
trastornos inducidos por alcohol, la intoxicacin por alcohol (FIO.00), la abstinen-
cia de alcohol (FIO.3), el delirium por abstinencia (FIO.4), o por intoxicacin
(FIO.03), la demencia y el trastorno psictico por alcohol (FIO.51).
111 En lo que se refiere a aspectos psiquitricos y clnicos, vid,: PREZ DE LOS
COBOS, J. y GUARDIA, J., en: VALLEJO, J., Introduccin a la piscopatologa y
psiquiatra, cit., 4^ Ed., 2000, pgs. 649 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J. y
FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y Derecho, cit., pgs. 232 y ss.; ESBEC
RODRGUEZ, E. y GMEZ JAEABO, G., Psicologa forense y tratamiento jurdico
legal de la discapacidad, cit., pgs. 322 y ss.; GARCAANDRADE, JA., Psiquiatra
criminal y forense, cit., pgs. 334 y ss.
^1^ En cuanto a la psicopatologa y psiquiatra de la d r o g o d e p e n d e n c i a , vid. CASAS,
M., DURO, P. Y PINET, C , en: VALLEJO, J., Introduccin a la piscopatologa y
psiquiatra, cit., f Ed., 2000, pgs. 669 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J. y
FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y Derecho, cit., pgs. 209 y ss.; ESBEC
RODRGUEZ, E. y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense y tratamiento jurdico
legal de la discapacidad, cit., pgs. 319 y ss.; GARCAANDRADE, J.A.,Psiquiatra
criminal y forense, cit., pgs. 326 y ss.
592 ANTONIO GARCLA-PABLOS DE MOLINA
a) Alcohol.- El alcohol es u n importante factor crimingeno que
enriquece el fichero judicial"^. Ocasiona importantes trastornos
somticos, psquicos y sociales. Perturba las facultades de eleccin
juicio y raciocinio del sujeto, y potencia la agresividad de ste"*. Pero el
perfil de la delictognesis del alcohol depende de la naturaleza aguda o
crnica de la intoxicacin etlica. E n la intoxicacin aguda, predominan
los delitos de injurias y los delitos contra las personas, en la crnica
episodios reiterados de violencia intrafamiliar.
E n la intoxicacin aguda, el comportamiento delictivo se explica por
la exaltacin de la vitalidad del sujeto unida al descontrol psicomotor
que ste sufre durante la misma. Se h a n descrito, como usuales,
pulsiones incendiarias, abusos sexuales de carcter homosexual, altera-
ciones del orden pblico y, desde luego, delitos contra la seguridad del
trfico, delitos estos ltimos de colosal incidencia estadstica"^.
En el caso de la intoxicacin crnica, el amplio deterioro que sta
induce abarca todas las actividades sociales y familiares, siendo fre-
cuentes, entre otros, los delitos sexuales, estafas y agresiones y delitos
de omisin"*^. Y en las alucinosis alcohlicas, delitos violentos contra
supuestos enemigos"^. Particular inters psiquitrico y criminolgico
tiene el denominado delirio celotpico del alcohlico que suele dar
lugar a graves delitos contra las personas, incluidos el homicidio, al creer
el paciente ser vctima de engao sexual por su cnyuge"^.
Se ha subrayado con apoyo en diversas investigaciones empricas"*' la baja
"*' participacin criminal de la mujer alcohlica, que suele circunscribir su comporta-
*" miento desadaptativo al hogar o a la ludopata y al consumo de frmacos, frecuen-
^" temente asociados al alcoholismo femenino. Tambin parece haberse constatado
'''" una edad superior en los delincuentes alcohlicos en comparacin con la edad
t,-:
'SOJ 0'i\':.:>'1^^ yJS-MWV.D-l-3 I V r/l'Ji'/M<^9~
"' As, ESBEC RODRGUEZ, E. y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense y trata-
miento jurdico legal de la discapacidad, cit., pg. 322.
"* Vid. ESBEC RODRGUEZ, E. y GMEZ JARABO, G., op. cit., pg. 322.
"^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y
Derecho, cit., pgs. 238 y 239.
""^ Vid., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y
Derecho, cit., pg. 240.
" ' Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , op.cit., ibidem..
"'^ Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , op.cit., pgs. 240 y
241.
"^ Vid. GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra criminal y forense, cit., pg. 357,
refirindose a u n a investigacin realizada por el mismo sobre una muestra de 1.300
delincuentes.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 593
media de los dems adictos'^"; as como un brusco descenso de la participacin del
alcohlico en hechos criminales a partir de los 55 aos, que se explica por diversas
razones'^^ Se observa, tambin, el predominio del tipo leptosomtico en el colectivo
alcohlico y el mejor beber del pcnico cuya participacin en dicho colectivo es, en
trminos estadsticos, muy inferior^^^. Los ndices de reincidencia en el delito de los
alcohlicos son muy elevados, sobre todo de aquellos que exhiben ya un inicio de
deterioro psico-orgnico. Lo son, igualmente, el porcentaje de internamientos
' ' psiquitricos previos, por lo general, de breve duracin y escasa efectividad^^l De
los citados estudios se desprende la clara interrelacin entre el alcohol y la
violencia^^".
La base psicoptica de la dependencia del alcohol parece acreditada,
as como la alta incidencia de los distintos tipos de neurosis en el
colectivo de alcohlicos. Tambin parece muy acusada la tendencia al
alcohol del dbil mental delincuente y los bajos ndices de criminalidad
en los alcohlicos depresivos^^^. La ingestin excesiva de alcohol por los
psicticos esquizofrnicos es u n hecho muy estudiado y conocido'^^.
g | ^, H*' Las formas de psicosis txicas agudas en sus diversas manifestaciones clnicas
cargadas de agresividad (cuadros de alucinosis, estados confusionales y delirantes,
distimias epileptoides y descompensaciones afectivas de oligofrnicos) constituyen
lOia ^j,.^ grupo muy significativo en el binomio alcohol-violencia^^^.
aop De las psicosis alcohlicas, las ms peligrosas son aquellas donde concurre
alguna lesin cerebral y la celotipia o paranoia alcohlica. Un elevado pronstico
delincuencial merecen, tambin, los alcohlicos oligofrnicos^^'.
b) Otras toxicomanas. El DSM.IV y el CI. 10 se ocupan y describen
trastornos muy diversos, cuya gravedad oscila entre la mera intoxica-
cin y el consumo perjudicial, de u n a parte, y cuadros psicticos e incluso
demenciales, de otra, todos ellos secundarios al consumo de sustancias
psicotrpicas. Desde u n punto de vista psiquitrico-forense, la
drogodependencia es un estado de intoxicacin peridica o crnica que
^^ Segn GARCA ANDRADE, J.A., (Psiquiatra criminal y forense, cit., pgs. 358),
la edad media del mayor porcentaje de consumidores de alcohol que delinquen
oscila entre 35 y 45 aos, mientras que en el caso de los otros adictos la "anja de
edad se sita entre los 20 y 25 aos.
121 GARCAANDRADE, J.A., op.cit., pg. 358.
122 GARCAANDRADE, J.A, op.cit., pg. 359. ,)aMJi>'] A i ' g a
123 GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 359. wrLhqmJ.sB v. 2 r t -e-
124 GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem. (,i;. i 3 \ 80'5;>;iqo a ..
126 GARCAANDRADE, J.A., o p . c i t , pg. SeO.-oqodryfoixni !8,K
12"^ GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem. CBIH oif.froiaBaixo.ii J-.c :'
12^ GARCAANDRADE, J.A., op.cit., ibidem. onmmm.:
128 GARCAANDRADE, J.A., op.cit., pg. 360. .r.<.
 594 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
afecta negativamente al individuo y a la sociedad, originado por el
consumo repetido de u n a droga natural o sinttica^^*'.
Las caractersticas de la drogodependencia, segn la Organizacin Mundial de
la Salud, son: un deseo invencible o necesidad imperlosade continuar consumiendo
la droga y de procurrselo por todos los medios; una tendencia a incrementar
progresivamente la dosis (tolerancia); aparicin de un sndrome de abstinencia
cuando se interrumpe bruscamente el consumo; y dao para el propio sujeto y la
sociedad^.
El CE.10, de la OMS, denomina a todos los cuadros relativos al consumo de
drogas Trastornos mentales y del comportamiento debidos a sustancias
,RF Psicotropas. Con independencia de la clase o tipo de sustancia, describe seis
cuadros: intoxicacin aguda, consumo perjudicial, sndrome de dependencia, sn-
drome de abstinencia, trastornos psicticos y sndrome amnsico.
Por su parte, el DSM.IV distingue entre trastornos por consumo de sustancias
y trastornos inducidos por sustancias .Ene! primer caso, diferencia entre depen-
dencia y abuso de sustancias. En el segundo, entre intoxicacin y.abstinen-
cia^
03 V obBblf89 ' / f i m orbfr nrr s<^ an'irr;
Desde un punto de vista criminolgico, esto es, en cuanto a la
delictognesis inducida o asociada a la droga, hay que distinguir la
criminalidad instrumental que se orienta, precisamente, a la obtencin
y financiacin de la droga, de la criminalidad inducida por los efectos
directos de la droga misma^^^.
La delincuencia instrumental abarca u n heterogneo conjunto de
hechos criminales que el adicto lleva a cabo para pagar en el mercado
clandestino la droga (vg. hurtos, robos, estafas, falsificacin de recetas
mdicas) as como otros comportamientos degradantes que se preordenan
exclusivamente a tal fin (vg. prostitucin).
La criminalidad ocasionada por los efectos directos de la droga (es
decir, por los trastornos psicticos inducidos por ciertas sustancias,
,
1'^ Vid. CABRERAFORNEIRO, J., FUERTES ROCAN, J.C., Psiquiatra y Derecho,
cit., pg. 209.
'' Cfr. CABRERAFORNEIRO, J.,FUERTESROCAN,J.C.,Psguarta3/Derec/io,
cit., ibidem.
''^ Vid. CABRERAFORNEIRO, J., FUERTES ROCAN, J . C , Psiquiatra y Derecho,
cit., pg. 212 y ss. Las principales categoras son: intoxicacin por opiceos (FU.00),
abstinencia a opiceos (F11.3), intoxicacin por cocana (F14.00), abstinencia a
cocana (F14.3), intoxicacin por anfetaminas (F15.0G), abstinencia a anfetaminas
(F15.3), intoxicacin por cannabis (F1200); intoxicacin por inhalantes (F18.00).
' Cfr. CABRERAFORNEIRO, J.,FUERTESROCAN, J.C,PsigaariayI>erec/io,
cit., pg. 224 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 595
reacciones de ansiedad, delirium, estados confusionales, estados de
agresividad, etc.) suele traducirse en delitos contra la vida y la integri-
dad, delitos contra la libertad sexual, etc.; a lo que debe aadirse la
significativa tasa de suicidios en el particular de ciertas drogas (vg. LSD)
que pueden originar alucinaciones e inducir conductas autolticas.
Es un tema discutido en la Psiquiatra si existe un perfil de personalidad del
el e o_,
"drogodependiente, es decir, ciertos rasgos estables y homogneos, previos a la
adiccin, que expliquen su proclividad a sta. La doctrina no ha logrado un consenso
claro al respecto, ya que si bien consta la existencia al menos de tales rasgos de la
personalidad, no es tan obvio si stos precipitan el consumo de txicos, o si, por el
contrario, es el consumo de las sustancias txicas el que modifica y confirma la
personalidad del drogodependiente'^^. Lo que parece cierto es que en muchos
trastornos de la personalidad (psicopatas) la droga opera como mecanismo
compensatorio de las insuficiencias del sujeto, lo que explica la presencia significa-
tiva del consumo de txicos en aqullos^^"*. Se describen, tambin, estados morbo-
sos latentes (vg. esquizofrenias) que afloran precisamente precipitados por el
consumo de drogas; y personalidades con rasgos especficos de inestabilidad,
impulsividad y escasa tolerancia a la frustracin que se descompensan con la
ingesta de drogas, llevando a cabo comportamientos criminales violentos seguidos
de estados amnsicos completos^^^
i;n
"" Criminolgicamente es oportuno subrayar que el adicto realiza el
mayor nmero de hechos delictivos no durante el sndrome de abstinen-
cia, sino bajo el sndrome amotivacional (que se confunde a menudo con
el anterior), esto es, en u n momento o fase anterior no impregnada por
el txico ni dinamizada por la carencia, sino justamente dirigida a
evitarla^^.
En los cuadros de intoxicacinagudax\o es frecuente la comisin de delitos por
la peculiar situacin en que se sumerge el drogadicto cuando se coloca bajo la
influencia de los txicos de su eleccin. Cabe excepcionar, desde luego, la
conduccin de vehculos a motor en tales circunstancias que la Ley penal criminaliza'^^
Durante el sndrome de abstinencia, que constituye una genuina enfermedad
sistmica fsica o psquica'^^ ya no es frecuente la comisin de delitos por el
^^^ Cfr. CABRERAFORNEIRO, J., FUERTES ROCAN, J.C..PsgMiarayZ'erec/io,
cit., pg. 224.
"* Cfr. CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 225.
^"^^ Cfr., CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., ibidem.
"'^ Cfr., GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra criminal y forense, cit., pg. 338.
^^^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAN, 3.C, Psiquiatra criminal
y forense, cit., ibidem.
^^^ As, ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G., Psicologa forense y trata-
miento jurdico legal de la discapacidad, cit., pg. 323. Cfr., GARCA ANDRADE,
J.A., Psiquiatra criminal y forense, cit., pg. 338.
596 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
adicto'^", o bien stos son toscos, impremeditados, violentos, de escasa rentabilidad
para el autor, e impulsivos"". Los tiechos delictivos tienen lugar fundamentalmente
bajo el denominado sndrome amotivacional, momento anterior y previo al
^^ sndrome de abstinencia, cuando el adicto presiente la cercana presencia de este
( Q 8 J ltimo, casi llega a sentirlo, a vivenciarlo, a sufrirlo, experimentando un ansia
.8 anticipatoria o sndrome psquico por la ausencia de droga o falta de dinero para
; adquirirla que el drogodependiente asocia al sndrome de abstinencia"'. Durante el
tsb be ,,sndrome amotivacional" el nico motor del comportamiento del adicto es la
si s 3C obtencin de la droga, que evite la deprivacin y aporte el txico que devuelva a aquel
oenear g| perdido equilibrio psicoorgnico, manteniendo el adicto en esta fase el conoci-
Bl 90 3 rnjento, la deliberacin y decisin necesarias para conseguir lo nico capaz de
t9 w ^ ' movilizar su precaria existencia: la droga. Por ello, los hechos criminales cometidos
^ bajo dicho sndrome amotivacional'pueen ser fros, utilitarios, al amparo de una
^ necesidad no actual pero s prxima, que dirige una voluntad razonada"^
omsinB;
-g "
r Uno de los tipos criminolgicos ms interesantes del submundo de la
droga es el pequeo traficante, personaje casi siempre psicolgicamente
alterado, vctima del negocio multinacional de aquP*^.
_ __^._ Los estudios empricos parecen constatar, en efecto, que se trata de individuos
* vulnerables y manipulados, que asumen riesgos desproporcionados a cambio de
contrapartidas que una personalidad madura y responsable nunca justificara"".
Suelen describirse tres subgrupos"=^. El primer subgrupo, el ms numeroso, estara
fe integrado por personalidades psicopticas, cuyo trastorno de la personalidad les
aboca precisamente al trfico de drogas y en el que, adems, participan por su
iV condicin de drogodependientes. Padecen, por tanto, una doble patologa psiqui-
trica: el trastorno de la personalidad y el trastorno mental por consumo de sustancias
txicas. Se caracterizan por una escasa resonancia emocional, pobreza en sus
motivaciones (a menudo sufren el sndrome amotivacional), inestabilidad emocional
(alternan fases de profunda tristeza y de exaltacin siempre transitorias), existencia
volcada hacia lo inmediato, lo concreto, plagada de fracasos personales, escolares,
familiares y sociales, etc., rasgos todos ellos potenciados por la adiccin. El segundo
subgrupo""^ est constituido por personas que actan bajo la influencia de conflictos
existenciales, conflictos de considerable carga emocional que tienen su origen en
diversos tipos de frustracin y generan angustias, depresiones, agitacin, exalta-
cin, alteraciones de los niveles de conciencia y percepcin, etc. El desorden
i3 A s , ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G., op. cit., ibidem.
1*" A s , G A R C A A N D R A D E , J.A., Psiquiatra criminal y forense, cit., pg. 338.
"1 Cfr. ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G., Psicologa forense, cit., pg.
323.
"=^ As, GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra criminal y forense, cit., pg. 338.
i Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 352.
"* Vid. GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra criminal y forense, cit., pg. 353.
"s Vid. el examen de estos tres subgrupos en: GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pgs-
354 y ss. "A '&'VHS9S r^stoSTtftJ'
i Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem. rfj.i:,>fn3 ns tiownna'l.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 597
emocional del conflicto que genera las conductas delictivas tiene unas bases
biofisiolgicas, una dinamizacin motivacional comprensible y una relacin ntima
con factores desencadenantes de las instituciones sociales que dificultan la ordena-
cin de las perspectivas, en una peculiar fascinacin por la violencia, como
respuesta a la violencia del entorno"^. El tercer subgrupo se nutre de individuos
deteriorados e insuficientes que se encuentran en las primeras fases de la enferme-
dad y cuyas alteraciones psquicas ms significativas son la disminucin de las
facultades intelectuales, el deterioro de la capacidad de juicio y control de los
impulsos, merma del pensamiento abstracto, prdida de la memoria, cambios de
personalidad y alteraciones del estado de nimo con frecuentes depresiones"^
Los pequeos traficantes al servicio de las organizaciones de la droga, verdade-
ras vctimas de stas, no suelen exhibir lgicamente sntomas de gran hondura
psicopatolgica, porque se hallan an en los primeros estadios de la enfermedad.
El narcotrfico no emplea a enfermos en situacin de delirium, de trastornos
psicolgicos severos, amnesias muy avanzadas o delirios alucinatorios; ni a enfer-
mos demasiado irritables o descontrolados, por razones obvias. Pero, en todo caso,
los pequeos traficantes sometidos a la disciplina del negocio multinacional de la
droga padecen trastornos orgnicos acompaados de anomalas conductuales
detectables tan pronto el curso de la enfermedad multiplique los comportamientos
desadaptativos de aqullos"".
4 ) Esquizofrenia y otros trastornos psicticos. Particular refe-
rencia a la paranoia (trastorno delirante).
a) La esquizofrenia es la enfermedad mental por excelencia y, de
otra p a r t e , l a m s frecuente de l a s psicosis endgenas^^. La
esquizofrenia^^^ incapacita al sujeto para valorar la realidad y para
' ^'iVr'.sts-.fus^'
Cfr. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 355.
148 Cfr. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 355.
149 Cfr. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 356.
150 As, GARCA ANDRADE, JA., Psiquiatra criminal y forense, cit., pg. 207. Segn
el autor, la esquizofrenia tiene preferencia por el sexo femenino y, desde u n punto
de vista constitucional, por el tipo leptosomtico.
Sobre esta enfermedad (esquizofrenia), vid.: SERRALONGA, J., en: VALLE JO,
J., BULBENA, A., y otros: Introduccin a la psicopatologa y psiquiatra, cit.,
(rempresin de 1983), pgs. 533 y ss.; del mismo, en: VALLEJO, J., op. cit., (4- Ed.,
reimpresin del2000), pgs. 455yss.;ESBECRODRGUEZ,E.,GMEZ JARABO,
G., y otros: Psicologa forense y tratamiento jurdico-legal de la discapacidad, cit.,
pgs. 332 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAN, J.C, Psiquia-
tra y Derecho, cit., pgs. 245y ss.; GARCA ANDRADE, JA., Psiquiatra criminal,
cit., pgs. 207 y ss.; ROCABENNASSAR, M., op. cit., pgs. 95 y ss.; FENTON, W.S.
y MAGLASHAN, T.H., Natural history of schizophrenia subtypes, IL positive and
negative symtoms and long-term course, en: Arch. Gen. Psychiatry, 1991,48, pgs.
978 y ss.; HYMAN, S.E., Acute Psychoses and catatona, en:Brown, L., Manual of
Psychiatric emergencies, 1988 (2^Ed.); GELENBERG, A.J., The catatonic syndrome,
en: The Lancet, 1976 (1), pgs. 1339 y ss.; CARPENTER, W.T. Jr. Y BUCHANAN,
 598
ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
gobernar rectamente su propia conducta, ya que implica u n abanico de
disfimciones cognoscitivas y emocionales que pueden afectar a la per-
cepcin, el pensamiento inferencial, el lenguaje y la comunicacin, la
i organizacin comportamental, la afectividad, la fluidez y productividad
t del pensamiento y el habla, la capacidad hednica, la voluntad, la
motivacin y la atencin, con el inexorable deterioro de su actividad
laboral y sociaP^^. El brote esquizofrnico se caracteriza por la prdida
de contacto con la realidad y un corte en la continuidad biogrfica del
enfermo, por lo que el delito de ste se presenta como un delito sin
historia^^. La esquizofrenia produce u n a transformacin psictica del
individuo que le impide establecer un juicio correcto sobre los datos de
la realidad, y u n a ruptura de su biografa que le convierte en un ser
esencialmente diferente, quebrando incluso su propia identidad^''.
Se describen diversas formas clnicas de la esquizofrenia: la desorganizada o
hebefrenia (F20.IX), la catatnica (F20.2X), la indiferenciada (F20.3X), la paranoide
8u.'. (F20.0X) y la residual {f20.5Xy^^. Cada una de ellas tiene su propia fisionoma y
particular criminognesis'=^ pero todas generan una profunda desestructuracin de
la personalidad. El esquizofrnico siente como su Yo pierde unidad, se escinde, se
-sis resquebraja; siente como las ideas, los sentimientos y el pensamiento no le
pertenecen, dejan de ser propios, porque alguien les gobierna y manda. Tal
fragmentacin disociativa le ocasiona una singular angustiarse. Pensamientos e
9.6 , ideas delirantes, percepciones alucinatorias, prdida del sentido del Yo, de la propia
E.W., Schizophrenia, en: New England Journal of Medicine, 1994, pgs. 681 y ss.;
NEUCHTERLEIN, K.H., DAWSON, M., GLITIN, M., Developmental processes in
schizophrenia disorders: Longitudinal studies of vulnerability and stress, en:
Schizophrenia Bulletin, 1992, pgs. 387 y ss.; en general, sobre la esquizofrenia,
vid. DSM.IV, pgs. 279 y ss. Vese, tambin: BOGERS, B., Recent advances in the
neuropathology of schizophrenia, en: Schizophr. Bull, 19 (1993), pgs. 431 y ss.;
CIOMPI, L., Learning from outcome studies. Toward a comprehensiva biological-
psichosocial understanding of schizophrenia, en Schinophr. Res, 1(1988), pgs. 373
y ss.; GOTTESMAN, I.L., Schizophrenia gnesis: the origins of madness, New York,
1991 (Freeman); LLINARES, C., Gentica de la esquizofrenia, en: Chinchilla, A.
(dir.): Las esquizofrenias, Barcelona, 1996 (Masson), pgs. 37 y ss.; MOLLER, H.J.
y cois., Course and outcome of schizophrenia, en: Kirsch, S.R. (dir): Schizophrenia,
Oxford (1995), Blackwell Science, pgs. 106 y ss.
^^ Vid. ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G., y otros: Psicologa forense,
cit., pg. 332.
^'^ Vid. ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G. y otros, op. cit., pg. 335.
"^^ As, CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , op. cit., pgs. 245 y
ss.
^^^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pgs. 248 y
ss.
^^^ Vid. GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra criminal y forense, cit., pgs. 210 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 599
identidad, disminucin o prdida de la capacidad volitiva, alteraciones de la afecti-
vidad (desapego, ambivalencia, embotamiento, indiferencia y frialdad, etc.), trastor-
nos del sistema lgico (pensamiento paralogice, simblico y sincrtico, rigidez y
perseveracin del pensamiento) y del sistema verbal, retraimiento y ruptura con la
realidad, el mundo externo (autismo), alteraciones psicomotrices (catatonia) e
incluso actitudes y gestos extravagantes (manierismo) forman parte del mundo del
esquizofrnico^^" quien vive en soledad una existencia torturada, sin conciencia de
su enfermedad, y sin obtener ventaja secundaria alguna de la misma^^^. En sntesis,
el psictico presenta una doble desestructuracin: la de la realidad externa y la de
su identidad psicolgica. Lo que se traduce en una incompleta distincin entre tres
tipos de relaciones: entre s mismo y el propio cuerpo; entre ste y el mundo externo
y entre s mismo y el mundo externor*^".
La criminalidad del esquizofrnico, y la peligrosidad del psictico, en
general, enfrentan al mundo cientfico y las creencias populares. La
sociedad teme al enfermo mental y supone muy relevante su contribu-
cin a los ndices de la delincuencia. Y, sin embargo, no parece contar con
respaldo emprico tal apreciacin popular, sobre todo si se repara en la
alta incidencia de la esquizofrenia en la poblacin general. La sociedad
teme al psictico ms por la imprevisibilidad e incomprensibilidad de su
comportamiento que por la peligrosidad real del mismo. El esquizofrnico
no contraviene significativamente la ley penaF^\ Sucede, sin embargo,
que su comportamiento eventualmente delictivo cuenta con u n a parti-
cular visibilidad diferencial. Sus crmenes, an cuando no representen
ndices llamativos, atemorizan porque son atroces, crueles. Por la falta
de motivacin e historicidad de los mismos, porque carecen de sentido y
justificacin. Y, desde luego, porque la brutalidad del esquizofrnico y la
indiferencia afectiva de ste lobo solitario, que jams da muestras de
arrepentimiento, fomentan socialmente su aureola demonaca^'^^. No
cabe, por tanto, generalizar, atribuyendo a las psicosis y, en particu-
Ui 5 !
^^^ Cfr. GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra criminal y forense, cit., pg. 209;
CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 251.
^^ Vid. SERRALONGA, J., en: VALLEJO, J.: Introduccin a la psicopata y psiquia-
tra, cit., 4^ Ed. (reimpresin 2000), pgs. 455 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J. y
FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pgs. 247 y ss.
'^^ A diferencia del neurtico, Cfr. SERRALONGA, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed.,
2000, pgs. 470 y ss.
1 Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., 4^ Ed., 2000, pg. 474.
i*^! As, CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 259y ss.;
GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra criminal y forense, cit., pgs. 223 y ss.
"^^2 Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pgs. 224 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J.
y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pgs. 259 y 260.
 600 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
lar, a la esquizofrenia u n a peligrosidad elevada. Hay que ponderar no
slo ni fundamentalmente la enfermedad en s, sino tambin, la
personalidad previa del enfermo, su dotacin afectiva, sus ndices de
agresividad, biografa y formas de relacionarse con el mundo externo^^^
etc.
A juicio de algunos autores, el esquizofrnico no delinque lo que se supone,
porque la escisin de su personalidad hace que el enfermo no subordine su conducta
ni a las alucionaciones ni al delirio, de suerte que al no coincidir persona y
existencia, la reaccin (delito) no sigue necesariamente al estmulo. A lo que se
aade el hecho de que el esquizofrnico crnico objetiva sus vivencias delirantes,
sus alucinaciones y delirios entran a formar parte de su vida cotidiana, disminuyen-
do, as, el carcterde llamada al Yo propio de los procesos agudos, especialmente
peligrosos al sentirse aquel elegido entre toda la humanidad para una determina-
da misin^^l
isi 'yaQui V t ji Sni 'ofMr^
El delito, en el esquizofrnico, debe ser considerado como un sntoma
ms de su enfermedad^***^. Pero se t r a t a siempre de u n crimen sin
historia y sin sentido, que no se entiende ni se puede prever, intil,
absurdo, an cuando su comisin le permita liberarse experimentando
un gran alivio^^. El esquizofrnico delinque solo, sin cmplices, actuan-
do como un lobo solitario^'^^. Sus delitos ms usuales son los delitos
contra la integridad (lesiones) y amenazas; le siguen, los delitos contra
el patrimonio. Los crmenes ms graves contra la vida suelen ser obra,
muy a menudo, de esquizofrnicos^'^*. i:*) ,'.
La violencia en la esquizofrenia de tipo paranoide (el tipo esquizofrnico ms
By, frecuente y ms delictgeno) se une a otras notas que dan a esta variedad una
9b e peculiar ciminodinamia. As, su absurdidad, la incomprensibilidad propia del delirio
oV insistematizado y las frecuentes alteraciones senso-perceptivas impositivas^^^. El
-UOl trastorno, que suele debutar con actos violentos, traduce las alteraciones cognitivas
y emocionales del enfermo, siendo la violencia ms frecuente en el que evoluciona
por brotes que en el crnico"".
.^>k
).-." '.Wii'.i-''] . O
As, GiVRCA ANDRADE. J.A. , op. cit., pg. 224. . !
163
164
Asi. (^TARCA ANDliADE, J.A.,, op. cit., pg. 224.
165
166
Cfr. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit.,' pg. 224^ :;^'^ "
167
Cfr. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., ibidem ^ '^''"^ iynrmhhi'.,^.,..
Cfr. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 225. .28 Y.Oi'l> .8S.i(
168
Sobre la criminalidad de los esquizofrnicos, vid. CABRERA FORNEIRO, J. y
FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 259.
Vid. ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G. y otros: Psicologa forense y
tratamiento jurdico-legal de la discapacidad, cit., pg. 92
Vid. ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G. y otros, op. cit., ibidem.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 601
b) El DSM.IV describe otros trastornos psicticos, adems de la
esquizofrenia. As, el t r a s t o r n o esquizofreniforme (F20.8), el
esquizoafectivo (F25.X), el trastornopsicico breve (F23.8X), el trastor-
no psictico compartido o folie a deux (F24) y el trastorno delirante,
tradicionalmente conocido como paranoia.
Mencin especial merece este ltimo, dado que los anteriores son
formas de psicosis y su estudio pormenorizado incumbe ms a la clnica
que a la Psiquiatra Criminal.
5 ) El trastorno delirante o paranoia (F22.0). El trastorno deli-
rante (crnico) o paranoia^^\ que h a recibido numerosas denominacio-
nes (monomanas, delirio parcial, etc.) ocupa u n lugar estelar, no
solo en la historia de la Psiquiatra sino en la de la humanidad"^. No
obstante, su consolidacin y autonoma nosolgica dista mucho de ser
pacfica, lo que explica la insegura y titubeante jurisprudencia de los
tribunales en orden al reconocimiento y efectos jurdicopenales de este
trastorno"^.
, i ; . ' ' . < " - !
n r - m n ns-fr.4Vrp, nhrryirt ' u i r a o i l o s j j p r j s ^ u p p b
O'olni ' T o h )J')b 'Ifjf)'';i''ti50 QU. <
^'1 Sobre los presupuestos psiquitricos y clnicos de este trastorno (paranoia), vid.
BULBENA, A., en: VALLEJO, J.,: Introduccin a la psicopatologa y psiquiatra,
cit., 4^ Ed., 2000, pgs. 489 y ss.; CABRERAFORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN,
J . C , Psiquiatra y Derecho, cit., pgs. 254 y ss; ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ
JARABO, G. y otros: Psicologa forense y tratamientojurdico legal de la discapacidad,
cit., pgs. 333 y ss.; GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra criminal y forense, cit.,
pgs. 227 y ss.; ROCA BENNASAR, M., op. cit., pgs. 99 y ss.; BLEULER, E.,
Afectividad. Sugestibilidad. Paranoia. Madrid, 1969 (Edit. Morata); LACAN, J., De
la psicosis paranoica en sus relaciones con la personalidad; Madrid, 1976 (Edit.
Siglo XXI); en general, vid. DSM.IV^, cit., pgs. 303 y ss.; Tambin: MUNRO, A.,
Paranoia Revisited. Br. J. Psychiatry, 141 (1982), pgs. 344 y ss.; NOTEI, D.,
Paranoid disorder-environmental cultural on constitutional phenomenon, en: Acta
Psychiatr. Scand. 74 (1986), pgs. 50 y ss.; BARCIA, D., Delirios crnicos, en: Lpez
Ibor Alio, J.J.; BARCIA, D.; RUIZ ORGARA, C. (dirs.): Psiquiatra, Barcelona
(1982), vol. 2 (Toray): FUENTENEBRO, F., Estados paranoides, en: Gonzlez de
Rivera, J.L.; VELA, A.; y ARANA, J., (dirs.): Manual de Psiquiatra. Madrid, 1980
(Karpos); HOWARD, R. y LEVY, R., Late onset schizophrenia, late paraphrenia
and paranoid states of late Ufe, en: Jacoby, R. Oppenheimer, C. (dirs.): Psychiatry
in the Elderly, Oxford, 1997 (Oxford University), 2- Ed.
^'^ Se considera que personajes famosos como W.A. Mozart, R. Schumann, J.J.
Rousseau, y numerosos lderes polticos, religiosos, literarios desarrollaron trastor-
nos paranoides en la segunda parte de la vida (Cfr. BULBENA, A., en: VALLEJO,
J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pgs. 489 y ss.).
^^^ Refirindose, crticamente, a la jurisprudencia del Tribunal Supremo espaol, vid.
ESBEC RODRGUEZ, E. y GMEZ JARABO, G., op. cit., pg. 336.

602 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
A Kraepelin se debe el mrito de agrupar bajo la denominacin de paranoia
una serie de entidades clnicas entonces dispersas, distinguindolas del grupo de las
cfemenc/asprecoces (hoy. esquizofrenias). En la edicin de 1899 de su Tratado la
defina as: Desarrollo insidioso, bajo la dependencia de causas internas y segn
una evolucin continua, de un sistema delirante duradero e imposible de sacudir, y
que se instaura con una conservacin completa de la claridad y del orden en el
pensamiento, el querer y la accin^^''. Para el autor, la paranoia es una psicosis
ac endgena. En la actualidad, un sector de la doctrina niega la entidad y autonoma de
este trastorno, asimilndolo al grupo de las esquizofrenias, mientras otro sector de
aqulla la describe diferencindolo de estas ltimas''^ Para la escuela psiquitrica
francesa, que distingue las esquizofrenias de las paranoias, las paranoias se
-! incluyen entre las psicosis delirantes crnicas. Incluso sectores significativos de la
doctrina alemana y anglosajona tradicionalmente partidarios de contemplar la
-O.
paranoia entre las esquizofrenias reconocen la existencia de un delirio paranoico
O dotado de autonoma'^^. El CIE.10 habla de trastornos de ideas delirantes persis-
tentes, incluyendo bajo tal denominacin los estados paranoides, la paranoia y la
parafrenia. El DSM.IV se refiere al trastorno delirante (paranoide) pero bajo el
epgrafe clasificatorio esquizofrenia y otros trastornos psicticos.
El trastorno delirante es menos frecuente que la esquizofrenia.
Afecta ms a la mujer que al varn. Se sita su comienzo en torno a los
cuarenta aos (ms tarde que la esquizofrenia), siendo su curso, por lo
general, crnico. No suele ocasionar deterioro intelectual, ni laboral, y
su morbilidad estimada alcanza el 0,1%. A diferencia de lo que sucede en
las esquizofrenias, el delirio del paranoide es comprensible, como su
comportamiento criminal del que no puede afirmarse carezca de histo-
ria y motivacin. Y su afectividad, sintnica, difiere de la frialdad y
lejana de la del esquizofrnico^^^.
Pero el complejo mundo de lo paranoide en la clsica frmula de Swanson
I y cols.^'^ se manifiesta en una rica gama de formas de muy distinta caracterizacin
} i y relevancia. Se habla de lo paranoide como rasgo, como tipo de personalidad
,/ (psicopata), como trastorno delirante, esto es, como psicosis crnica, como
,.u: componente de una enfermedad psquica (vg. de la esquizofrenia paranoide y
iij. otras psicosis), e incluso, como sndrome"^. Con razn, se ha subrayado que
;,.: todos los sores humanos tenemos un potencial de tendencias paranoides suscep-
tibles de desarrollo, ms an en la sociedad actual que es, por sus caractersticas
(hostilidad, antropocentrismo, carencia de valores morales slidos, hipertrofia
" '" . , . : ; J O ..?f .^^JS^IfitiaB'ljsiJBs bioas-i,,,,. 180
174
Cfr. VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pgs. 489 y ss. {. J'/P
175
Cfr., VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pg. 490. '"^."
176
Vid. VALLEJO, J., op. cit., ibidem.
177
Vid. CABREEAFOENEIRO, J., FUERTES ROCAN,J.C., op. cit., pgs. 256 y ss.
178
El mundo Paranoide, Madrid, 1974, Edit. Labor.
179
Vid. CABRERAFORNEIRO, J., FUERTESROCAN, J.C, op. cit., pgs. 256-257.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 603
burocrtica-administrativa, desinters por los grupos minoritarios, etc.
paranoidizante^*".
La paranoia constituye un sistema delirante de desarrollo insidioso,
inconmovible, irrebatible a las argumentaciones lgicas, incurable. El
delirio, crnico, sistematizado y no extravagante, es el ncleo central de
l a paranoia. Pero tiene carcter secundario, es comprensible, convincen-
te, e incluso puede contagiarse y compartirse por terceros^^\ El enfermo
conserva el resto de su personalidad no afectada especficamente por el
delirio intacta, as como su vida social y de relacin. Mantiene ntegro el
arco intencional del pensamiento, sin alteraciones sensibles en su
raciocinio, sentimientos y voluntad, si bien en la paranoia la vida entera
se pone al servicio del delirio^^^. La hipertrofia del Yo es uno de los rasgos
de la personalidad del paranoico, a la que se une su suspicacia y
desconfianza, su recelo hacia los dems, su falta de sentido del humor,
y su hostilidad determinada por la sistemtica autorreferencia en la
interpretacin de cuanto sucede por ms que se trate de hechos nimios
o producto del azar y por el pensamiento proyectivo caracterstico de
este trastorno^^. La temtica delirante de esta psicosis da lugar a
diversos tipos o v a r i a n t e s , de p a r t i c u l a r inters criminolgico:
erotomaniaco (persecucin a personajes pblicos), grandiosidad, celotipico
(las ms agresivas), persecutorio (las ms frecuentes), reivindicatoro o
querulante (que ocasionan numerosas actuaciones judiciales sin funda-
mento), somtico, mixto, y el no especificado.
El trastorno delirante tiene particular inters criminolgico, por la
especial peligrosidad del paranoico, no siempre fcil de percibir o
detectar a tiempo. ....... .^ ..... .y^.,.^....^
En efecto, el paranoico no se siente enfermo, ni lo parece. Su capacidad de juicio
y raciocinio, sus sentimientos, su obrar, permanecen intactos, ya que el trastorno
solo afecta a una parcela de su psiquismo (aquella a la que se refiere su delirio). El
resto de la personalidad del paranoico se conserva sin alteraciones sensibles. Fuera
de la temtica delirante, el paranoico se adapta razonablemente al medio. Su
inteligencia puede ser superior a la media, aunque se ponga al servicio del delirio.
As, CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAN, J.C, op. cit., pg. 256.
181
Segn, CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAIN, J.C, op. cit., pg. 256,
la paranoia es, quizs, la nica psicopatologa que puede compartirse y difundirse
entre varias personas.
182
As, GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pgs. 228 y 229.
183 Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J.C, op. cit., pg. 256;
GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 228.
 604 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Suele ser buen trabajador, aunque fro y distante. Amante padre de sus hijos, aunque
rgido y autoritario. Fiel esposo o esposa, aunque celoso y desconfiado^^". Ahora
bien, posee un colosal potencial de agresividad, latente pero siempre dispuesto, que
Q. tiene su origen en la slida implantacin y convencimiento de su propio delirio, y en
' ' rasgos determinados de la personalidad del paranoico^^^
id
oh
En la temtica del delirio, sin embargo, el paranoico se convierte de
perseguido en perseguidor^**^ y puede devenir extremadamente peligro-
so, con respuestas desproporcionadas y fatales que incluyen el homici-
dio. Es, en cierto sentido y sin generalizar, un criminal en potencia^''. Se
cree en posesin de la tnica verdad y legitimado para infringir las
normas absurdas y artificiosas legales, que solo rigen para los
dems mortales. En los delirios mesinicos, el enfermo se considera el
elegido de Dios y poseedor de la razn universal, por lo que comete el
crimen por el bien de todos en un gesto sublime y heroico incompatible
con toda suerte de arrepentimiento^**. El paranoico celotpico, y el
persecutorio, ven en el crimen el castigo ejemplar que merecen sus
provocadores, la nica salida posible, en u n a actitud justiciera que les
impulsa inexorablemente a ejecutarlo. No es infrecuente, por otra parte,
que sus sentimientos de odio y venganza se hayan ido forjando de forma
lenta y callada a lo largo de aos^**^.
.. i El delito del paranoico es fro y premeditado, reflexivo. El autor suele
mantener u n a distante arrogancia respecto al mismo. Aun cuando los
expertos consideran que el comportamiento criminal del enfermo puede
predecirse en parte, lo cierto es que la aparente normalidad de ste, su
inteligencia siempre al servicio de u n delirio lgico, verosmil, y sus artes
simulatorias propician el fatal exceso de confianza de la vctima.
Un sector de la doctrina estima que el paranoico no es del todo impredecible
' porque la naturaleza de su trastorno, la dinmica de su personalidad, el anlisis
'*** Vid.CABRERAFORNEIEO,J.,FUERTESROCAN,J.C.,PsgMarioyDerec/io,
cit., pg. 260.
Sobre los rasgos de la personalidad del paranoico (desconfianza, rigidez y autori-
tarismo, hipertrofia del Yo, juicios errneos pasionales, fanatismo y resentimiento,
mecanismos psicticos de defensa, como la negacin de la realidad y la proyeccin),
y caractersticas de su delirio insidioso (progresivo, lcido, coherente, etc.), vid.
VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pgs. 494 y ss.
^'*'* Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 231. . ,^ s .'icuBtB-
'**' Vid. CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 261.
^** Cfr., GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pgs. 231; CABRERA FORNEIRO, J. y
FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 261.
^"'^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 261.
TRATADO DE CRIMINOLOGA. 605
histrico-biogrfico y las conductas amenazantes o agresivas incipientes, previas,
del paranoico proporcionan signos de alarma fiables que anticipan el crimen^^". Se
advierte, en este sentido, que la progresin sintomtica y delictiva del paranoico es
relevante en orden a la prevencin del homicidio^^'. Algunos trabajos demuestran
que existe un promedio de unos cinco aos antes de la comisin del hecho
criminal-^^ as como la presencia de sntomas o sndromes y circunstancias
estresantes inmediatamente anteriores a aqulla.
Los delitos del paranoico dependen, como es lgico, de la naturaleza
o clase de delirio que padezca. Son usuales los de injurias, desacatos y
resistencia a la autoridad; los de acusacin y denuncia falsa; y los delitos
contra la vida^^^. snebiosi nu obneasQ obi ert BS Diennoej y isiew soeeu
^^___^ :)ue9SBl)?r-'-'- ' " > ' --"-'---'^ugniftos*^'-'*^--'-*-
6 ) Trastornos del estado de nimo y del humor. Los trastornos
bipolares (psicosis maniaco-depresiva) y las depresiones.
Las alteraciones patolgicas del estado de nimo preocupan desde
antiguo, porque el mundo de los afectos, de los sentimientos, constituye
un aspecto fundamental del ser humano^''''. Criminolgicamente, sin
embargo, estos trastornos tienen menor relevancia que otros^^^.
190 As, CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCANIN, J . C , op. cit., pg. 339.
191 Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., ibidem.
192 Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 339,
refirindose a la investigacin de HAFFNER Y BKER {Crimen of violence by
mentally abnormal offenders. A Psychiatric and epidemological study in the
Federal Germn Republic, Cambridge, 1982, University Press).
193 Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 231.; CABRERA FORNEIRO, J. y
FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 261.
194 Sobre las d e p r e s i o n e s , vid.: LPEZ IBOR ALIO, J.J., Las depresiones. Barce-
lona, 1977. Ed. Toray; del mismo: Los equivalentes depresivos. Madrid, 1972 (Ed.
Paz Montalvo); MENDELS, J., La depresin. Barcelona, 1972, Ed. Herder;
SNCHEZ TURET, M., Bases bioqumicas de los trastornos afectivos, en: Anuario
Psicol., 14 (1976); VAN PRAAG, H., Neuroendocrine disorders in depressions and
their significance for the monoaminehypothesis of depressin, en: Acta Psychiatr.
Scandinav. ,57,1978; AKISKAL, M. y McKINNEY, W., Overview of recent research
in depressin, en: Archiv. Gen. Psychiatric, 32,1975; ANGST, J., Classication and
prediction of autcome of depressin, en: Schattader Verlag, Stuttgart (1974);
BECKER, J., Depressin: Theory and Research. New York, 1974, John Wiley and
Sons: BURROWS, G., Handbook of studies on depressin. Amsterdam, 1977,
Elsevier-North-Holland (Biomedical Press); CASTILLA DEL PINO, C , Un estudio
sobre la depresin, Madrid, 1966 (Edit. Pennsula); COPPEN, A., Indoleamines and
affective Dissorders, en Segal, D., Yager, J., Sullivan, J. (dirs.). Boston, 1976,
Foundations of Biochemical Psychiatry, Butterworth; FRIEDMAN, R. YKATZ, M.,
 606 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Los hoy denominados trastornos bipolares (psicosis maniaco-depresiva), se
describen por primera vez como entidad propia, y bajo el nombre de locura
circular, por Falret, en 1854'''^ quien subraya que en la misma alternaban fases de
exaltacin anmica (mana) y psicomotora con perodos de inhibicin y depresin
orbe separados ambos por prolongados intervalos lcidos de aparente normalidad'
aeior Posteriormente recibira otras denominaciones: locura a forma alterna (Delaye
1860), psicosis peridica (Kirn, 1878), psicosis maniaco-depresiva (Kraepelin'
1879^^'. Para este ltimo, se trata de un trastorno de la afectividad, en el que se
suceden cclicamente cuadros de melancola y de mana, de pronstico y evolucin
muy similar, extremo ste (su naturaleza fsica y la reversibilidad, con recupera-
cin de la normalidad del enfermo) lo que la diferencia de las demencias precoces,
de evolucin irreversible y deteriorante^^^.
Desde Kleist y Leonhard se ha ido gestando una reordenacin nosolgica con el
objeto de distinguir las psicosis afectivas mo/iopo/ares{iases de un solo sentido, sea
depresivo, sea manaco) de las bipolares (fases alternantes, maniacas y depresi-
vas), restringiendo la psicosis maniacodepresiva a las psicosis afectivas bipolares^^l
Los distintos tipos o formas de trastornos de los afectos tienen importantes
.a implicaciones clnicas y, desde luego, criminolgicas.
Las c/as/f/cac/ones actua\es de los trastornos de los afectos son muy dispares.
Kielholz distingue entre depresiones endgenas, somatgenasypsicgenas o
reactivas^. Otros autores prefieren hablar de Trastornos afectivos primarios y
secundarios, partiendo de criterios clnicos-genticos. En los primarios, no se
habra constatado una relacin del trastorno con otra patologa psquica o somtica,
subdividindose, a su vez, en unipolares (solo manacos, o solo depresivos) y
bipolares (alternancia de la fase manaco y la depresiva). En el seno de las
unipolares, se diferenciara la depresin mayor, de la menor Los trastornos
-'j.c qu,
' -, /v
f^.tp.Jwirrtv'r.
The psychology of depressin: Contemporary theory and research, New York, 1974,
Joh Wiley and Sons; SCHOU, M. y STROMGREM, E., Origin, Prevention and
Treatment of Affective Disorders, Academie Press. Londres, 1979; sobre los
trastornos depresivos, en general, vid.: DSM.IV-, cit., pgs. 345 y ss.
196
Sobre la p s i c o s i s afectiva, en general, vid.: VICTA, E.; en: VALLEJO, J., op. cit.,
4^ Ed., 2000, pgs. 564 y ss.; ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G. y
otros, Psicologa forense, cit., pgs. 341 y ss; CABRERA FORNEIRO, J. y FUER-
TES ROCAN, J . C , op. cit., pgs. 265 y ss.; GARCA ANDRADE, J.A., op. cit.,
pgs. 237 y ss.
196
Cfr., CABRERA FORNEIRO, J., FUERTES ROCAN, J . C , Psiquiatra y Dere-
cho, cit., pg. 265; BULBENA, A., en: VALLEJO, J., op. cit., (reimpresin de 1983),
pgs. 624 y ss.
197
198
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., ibidem.
Vid. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., Introduccin a la psicopatologa y psiquia-
tra, cit. (reimpresin de 1983), pg. 624.
Cfr. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., op. cit. (reimpresin de 1983) , pg. 625,
quienes analizan las diferencias de todo orden que se aprecian entre las psicosis
monopolares y las bipolares.
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 266.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 607
secundarios podran consistir en procesos psquicos o bien somticos^\ Desde un
punto de vista sindrmico, se suelen clasificar los trastornos afectivos en: depresin
psictica, neurtica, endgena e invoiutiv'^.
La Organizacin Mundial de la Salud (CE.10), bajo los epgrafes F30.F39
distingue entre los trastornos del humor (afectivos): episodios manacos, trastor-
nos bipolar, episodios depresivos, trastorno/depresivos recurrentes, trastornos
, afectivos persistentes y otros trastornos del humor^"^. El DSM.IV, por su parte,
diferencia episodios afectivos, trastornos del estado de nimo y especificacio-
nes , aportando una clasificacin discutible pero muy operativay homogeneizadora.
Los episodios^&'\ax\: episodios mayor, episodio maniaco, episodio mixto y
episodios depresivos, trastornos bipolares, trastornos ciclotmicos, trastorno
bipolar no especificado y otros trastornos del estado de nimo^"''.
La psicosis maniaco-depresiva es u n a enfermedad fsica, por exce-
lencia^"^. Puede darse u n nico cuadro manaco, o bien depresivo, o la
9l i
201 Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pgs. 266-
267.
202 Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pgs. 271 y
272.
203 Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pgs. 270 y
ss.
204 Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pgs. 267 y ss.
206 Sobre el trastorno bipolar (psicosis maniaco-depresiva), vid. GARCA
ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 241. Vid.: LPEZ PINERO, J., De la melancola a la
psicosis manaco-depresiva. Madrid, 1970, Publicaciones Roche; PERRIS, C , A
study ofbipolar (manie-depressive) and unipolar recurrent depressive psychopresivo,
en: Confrontaciones psiquitricas, Rhodia, 14, 1978; SIVADON, P. Y cois.. Les
psychoses maniaco-depressives, ECM., 1979; ROSENFELD, H., U n a investigacin
de la teora psicoanaltica de la mania y de la hipomana, en: Revista Psicoanal., 21
(APA), 1964; SHAPIRO y cois.: Histocompatibility antigens and maniaco-depressive
disorders, en: Arch. Gen. Psychiatry, 33 (1976); SCHOPSIN, B., Maniac Illness,
New York, 1979 (Raven Press); en general, sobre la psicosis bipolar, vid. DSM.IV^,
pgs. 358 y ss. Y tambin, AKISKAL, H.S., El espectro clnico predominante de los
trastornos bipolares, en: Vieta, E., Gast, C. (dirs.): Trastornos bipolares, Barcelo-
na, 1997 (Springer), pgs. 194yss.;ANGST,J.,Epidemiologieduspectrebipolaire,
en: Encpale, 21 (1995), suppl. 6, pgs. 37 y ss.; ELLICOT, A., HAMMEN, C ,
GITLIN, M. y cois., Life Events and the course of bipolar disorder, en: Am. J.
Psychiatry, 147 (1990), pgs. 1.194 y ss.; VIETA, E., en: VALLEJO, J., op. cit., (4^
Ed., 2000), pgs. 541 y ss.; GOODWIN, F.K. y JAMISON, K.R.: Manic-Depressive
Illness, New York, 1990 (Oxford University); RAMONA, R. y BEBBINGTON, P.,
Social influences on bipolar affective disorders, en: Soc. Psychiatry Epidemiol, 30
(1995), pgs. 152 y ss.; ROMANS, S.E. y McPHERSON, H.M., The Social networks
of bipolar affective disorder patients, J. Affect. Disord. 25 (1992), pgs. 221 y ss.;
VIETA, E. y CIRERA, E., Trastornos bipolares orgnicos, en: Vieta, E. y Gast, C
(dirs.): Trastornos bipolares, Barcelona (1997), Springer, pgs. 479 y ss.
 608 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
alternancia de stos, existiendo la posibilidad de fases de menor inten-
sidad psicopatolgica (cuadros subdepresivos o hipomanacos). Tam-
bin puede cursar la psicosis ciclotmica con cuadros mixtos^"'^.
" Clnicamente, la fase depresiva y la maniaca presentan sntomas
distintos y, en consecuencia, una diferente vocacin o proclividad
crimingena.
En la fase depresiva, la tristeza se corporaliza y la Inhibicin afecta a los
y otx rnovimientos y al lenguaje. Igual dificultad se manifiesta en la esfera ideativa
omofe fluyendo el pensamiento de forma lenta. Las racionalizaciones del depresivo se
impregnan de nihilismo y autoculpabilizacin, incidiendo en todos los sentimientos
del enfermo que acusa un significativo deterioro fsico, alteraciones del sueo y el
-B'3'%B apetito^"'', prdida de energa, falta de inters o placer por las actividades habituales,
j ^ etc. Suele evolucionar en fases recurrentes de recada, seguidas de periodos libres
' de sntomas con total restitucin del nivel previo de actividad y caractersticas de la
persona del enfermo; o alternarse con episodios manacos. En todo caso, el eje
nuclear de la depresin es la tristeza vital y profunda que afecta a todas las esferas
intra e interpersonal del enfermo^"^
)ftS ' La fase /775/7/5C5representa la otra cara de la misma moneda y se caracteriza por
la sintomatologa inversa; euforia, irritabilidad, exaltacin, incremento de la actividad
V social, laboral, sexual, gran fluidez del pensamiento (incluso fuga de idea),
locuacidad, sentimientos de grandeza y acusada autoestima, disminucin de la
\ necesidad de dormir, predisposicin a emprender negocios de riesgo, actividades
peligrosas y gastos desmedidos, hiperactividad psicomotora^^". Las manas pueden
.8 evolucionar como las depresiones, dado que el trastorno bipolar puede cursar con
Al fases depresivas, maniacas o mixtas.
B\ S ;! Suele describirse un 5t'/,^c/?5A3'/7c/7b-c/?/7ode particular inters criminolgico,
A dado que el enfermo exhibe una significativa agresividad con tendencia a realizar
, conductas amenazadoras o querulantes, acompaadas de una actitud de descon-
fianza y actividad delirante^".
^IJJ Cfr. GARCA ANDRADE, J.A., op.^dC'pg. 242.
^!^^A!^^^^^ ANDRADE, J.A., op. cit., pgs. 240 y 241; tambin, CABRERA
, -, FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pgs. 272 y ss.; BULBENA,
A en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de 1983), pgs.
598 y ss.
Z 7^'l- C ^ I ^ E R A FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 272.
Vid. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin
de 1983), pg. 598.
Vid. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit., (reimpresin
de 1983), pgs. 638 y ss., quienes sealan cuatro sntomas bsicos: exaltacin del
humor (euforia), aceleracin psquica (curso del pensamiento voluble y prolijo,
actividad imaginativa repleta de ideas expansivas de grandeza, delirio verbal, fuga
, de ideas, etc.), hiperactividad psicomotora, alteracin del estado somtico general
(incremento del hambre y la sed, aunque el paciente tiende a adelgazar, aumento
^^^ de las secreciones, descenso de la necesidad del sueo, etc )
Cfr., BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op cit (reimpresin
de 1983), pg. 640.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 609
El trastorno bipolar moviliza la constitucin y la herencia, segn
parecen demostrar los estudios genticos^^^. Desde finales de los cin-
cuenta, las investigaciones cientficas se polarizan en torno a las bases
bioqumicas de los trastornos depresivos^^^. La edad de comienzo se sita
alrededor de los treinta aos en los trastornos bipolares, mientras los
unipolares suelen comenzar ms tardamente (entre los cuarenta y los
cincuenta aos)^". Se discute, tambin, si existe u n tipo de personalidad
o ciertos rasgos de sta proclives a las psicosis de los afectos, si bien
todo indica que el biotipo pcnico y el temperamento sintnico-ciclotmico
concentra el mayor nmero de estos trastornos^^^.
^; _ Kretschmer, estimaba que al esquizofrnico corresponda un biotipo astnico y
un temperamento esquizoide; y al manaco-depresivo, un biotipo pcnico (contorno
redondeado, estatura media, cara ancha, cuello corto y grueso, vientre gordo y
hombros redondeados y un temperamento cicloide (oscilaciones de euforia y
depresin), as como ciertos rasgos de personalidad (sujetos sociables, bonacho-
nes, cordiales, etc.)^^''. .> ' .
; -utoridaci., G de i&siofies, -UPS fes'Ja r,
En el momento de ponderar la criminognesis de los trastornos del
afecto, conviene tener presente que la mayor parte de los que se
presentan en la actualidad no son de naturaleza psictica, sino reactiva
o situacionaP".
En todo caso, cabe afirmar que la delincuencia asociada a los mismos
es menos relevante que la asignada a otras patologas psiquitricas^^.
^12 Vid. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A, y otros, op. cit., (reimpresin
de 1983), pgs. 628 y ss.; GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pgs. 242 y ss.
212 Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pgs. 242 y 243. El autor destaca que
algunos estudios establecen una conexin entre la depresin y lesiones genticas
del cromosoma 11 (op. cit., pg. 240).
^1* Cfr. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A, y otros, op. cit., (reimpresin
de 1983), pg. 628.
^^^ As, BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A, y otros, op. cit., (reimpresin
de 1983), pg. 636.
21** Cfr. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A, y otros, op. cit., (reimpresin
de 1983), pgs. 635 y 636. KRETSCHMER, en la ltima edicin de su obra
Constitucin y carcter (1961) observ, en u n a muestra de 1.361 casos de
trastorno bipolar; un 64'6% de pcnicos, un 19,2% de leptosomticos, u n 6'7% de
atlticos, u n 1'1% de displsticos y u n 8'4% de pacientes sin arquitectura corporal
definida (Cfr. BULBENA, A., en: VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros, op. cit.,
(reimpresin de 1983), ibidem).
As, CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , Psiquiatra y Dere-
cho, cit., pgs. 265 y ss.
^'** As, CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 275,
citando la opinin de LOGONES, FERNNDEZ Y ROJAS, CIAFARDO, etc.
 610 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La fase depresiva puede dar lugar a diversas conductas irregulares
o delictivas. As, la falsa autoimputacin como consecuencia de ideas
delirantes de indignidad, culpa y ruina personaF^^. Tambin graves
delitos de omisin del deber de socorro o de comisin por omisin
cuando la depresin es intensa, porque entonces los sujetos no reaccio-
nan ante la situacin de estrs frenados por la lentitud ideativa y la
inhibicin motora propia de la depresin^^. Se h a n descrito igualmente
delitos patrimoniales (vg. robos) cometidos por jvenes depresivos
siendo el robo, al parecer, un sntoma de la enfermedad que padecen^^i
El gran riesgo de la fase depresiva lo constituyen las conductas
autolticas y el suicidio, conducta sta ltima que en Espaa solo
encuentra u n a tipificacin penal parcial (auxilio e induccin).
En cuanto al riesgo real de suicidio del enfermo depresivo, no puede olvidarse
que ste y el paranoico son los pacientes que ms disimulan, aparentando una
mejora inexistente^^^.
-!.i fcfueino'"':".; , '
J u n t o al suicidio puro y simple, cabe citar como delito tpico de la
depresin el suicidio ampliado, que no se debe confundir con el doble
suicidio por amor o pacto de muerte. En el suicidio ampliado, el
enfermo, despus de m a t a r a sus seres queridos, pone fin a su vida; les
mata por amor, para salvarles de las graves ruinas que anuncia el
delirio^^^ y luego se suicida, pero la muerte de los seres queridos no es
consentida por stos.
La fase manaca es, lgicamente, ms delictgena que la depresiva,
si bien la clase de delitos depende de la naturaleza e intensidad de la
mana. El comportamiento criminal, no obstante, se detecta con facili-
dad porque ni el enfermo premedita su comisin sta es poco elabora-
da ni se esconde o excusa despus de llevarla a cabo^^*.
Se h a n descrito, durante la fase maniaca, delitos de homicidio, de
lesiones, de estafa (por exaltacin tmica y acometimiento de empresas
VAiU'?i\ t < i. 'i I J 7 ^^ ,.i.i-A
Ji^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 275.
Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 246, quien cita el ejemplo de una
i-:-!. anciana que no auxili a su nieto de tres meses de edad, muriendo ste en la baera
ante la pasividad de la abuela.
Cfr. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 246, refirindose a una investigacin
222 ^ ^ e d l i c o t t . d/rmH^vwaMsr
Vid. G A R C A ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 243 ' CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pgs. 283 y ss.;
'J^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 275.
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., ibidem.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 611
imposibles), delitos sexuales (por exaltacin de la libido) y usurpacin de
ttulos y honores (en la creencia imaginaria de su posesin). Y, desde
luego, muy frecuentes episodios de prodigalidad sintomtica, porque la
euforia patolgica lleva al manaco a u n a gestin de sus bienes sin
control y racionalidad alguna^^^.
' E n puridad, el comportamiento delictivo es ms frecuente durante los
estados hipomanacos o premanacos. Entonces puede cometer el enfer-
mo delitos de falsedad, de estafa, de exhibicionismo, delitos contra la
libertad sexual, de allanamiento de morada o de matrimonio ilegal,
ocultando su estado civil autntico^^''. No, sin embargo, y aunque
parezca paradjico en la fase maniaca propiamente dicha.
La peligrosidad criminal del manaco en la fase aguda o crtica (la furia
manaca) es ms limitada de lo que se pudiera sospechar. En primer lugar, por la
eficacia preventiva del tratamiento farmacolgico. En segundo lugar, porque la
irritabilidad del manaco, si bien puede dar lugar a la comisin de delitos de desacato
y desobediencia a la autoridad, o de lesiones, suele resultar en cierta medida
sintnica con sus vctimas, y, adems, la aceleracin y exaltacin que experimenta
le dificulta la consumacin exitosa de sus propsitos^^'.
En los periodos interfsicos, la peligrosidad criminal del manaco-
depresivo carece de relevancia^^^.
Por lo que se refiere a las distimias (cuadros de depresin prolongada,
de escasa entidad, que suelen asociarse a factores estresantes manifies-
tos) se h a n descritos hechos delictivos por omisin en el mbito castrense
como el abandono de servicio de armas^^. ,., ^ ,
>HT ;f8ver) egi .lR'
7) Trastornos de ansiedad (neurosis), somatomorfos, facticios
y disociativos^^. .
TQ } hioUnifi ,RvH9ado bbamv^fi i -ih f^- oo'.fiftwf'!
e<i!cr;*Uli.iAitB-ci%at:
^^^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. ibidem.
22e Vid. GARCA ANDRADE, J.A.,op. cit., pg. 248. - _
^'^ Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 248. - '^.>-' ~ ''^ '' ^^"
^^^ Igual que la de cualquier ciudadano no enfermo, segn CABRERA FORNEIRO y
FUERTES ROCAN (op. cit., pg. 276).
^^^ Vid. ESBEC RODRGUEZ, E. y GMEZ JARABO, G., op. cit., pg. 345.
^^^ Sobre las neurosis, vid.: VALLE J O RUILOBA, J., en: VALLE JO, J., BULBENA,
A. y otros: Introduccin a la psicopatologa y la psiquiatra, cit., (reimpresin de
1983), pgs. 423 y ss.; del mismo: 4- Ed. (reimpresin del 2000), pgs. 363 y ss.;
GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra criminal y forense, cit., pgs. 303 y ss.;
ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G. y otros: Psicologa forense, cit.,
612 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 613

El concepto de neurosis h a evolucionado en sentido inverso al de las simblica de un conflicto psquico que tiene sus races en la historia infantil del sujeto
y constituyen compromisos entre el deseo y la defensa (Laplanche-Pontalis)^^^
psicosis, esto es, de un enfoque orgnico a otro actual, ms personalista^^i.
^\'^ El trmino se idea por el mdico escocs Cullen, en 1769, quien concibe estos Las neurosis no son enfermedades, ya que no consta exista u n a causa
l' trastornos como afecciones nerviosas fisiolgicas y generales, sin fiebre ni lesln^s^
,,, Desde un principio el estudio de las neurosis enfrenta dos posiciones, la
orgnica subyacente que provoque el espectro clnico propio de estos
anatomopatolgica y la fisiologista funcionalista, si bien ambas suponan la existen- cuadros. El peso etiolgico del trastorno recae sobre contingencias
''^"' cia de un sustrato orgnico o base biolgica. A finales del siglo XIX se desgajan de fundamentalmente psicolgicas^^*'. La neurosis es u n trastorno menor.
las neurosis varias enfermedades (vg. demencias, epilepsias, parlisis general A diferencia de la psicosis, la neurosis no provoca una ruptura de la
, progresiva, etc.) quedando reducidas aquellas a cuatro formas: la neurosis obsesi-
realidad. Se inicia durante la infancia^^^, al crear el nio de personalidad
va, la histeria, la hipocondra y la neurastenia^s^. Janet, despus, consider estos
" '^ trastornos como secundarios aun descenso de la tensin psicolgica, consecuencia dbil e insegura, un mundo exterior incierto y amenazante, si bien el
^'^^ de un agotamiento cerebral que altera la realidad psquica del sujeto^^i. Pero Ja conflicto neurtico puede tener otra gnesis (vg. reacciones a problemas
ti aportacin fundamental procede de Freud, quien sugiere una lectura psiologicista, reales del mundo exterior o a factores somticos). La angustia constituye
. ^ ^, refiriendo las psiconeurosis a conflictos y traumas psicosexuales sufridos en pocas su ncleo fundamental (excepto en las neurosis obsesivas), a partir del
, " tempranas de la Infancia: afecciones psicgenas cuyos sntomas son la expresin
cual emergen otros fenmenos psicopatolgicos: irritabilidad, fobias,
inquietud, dficit de atencin y concentracin. E n las neurosis obsesi-
:! ff;oo s! B isgul rsb sbsi,
vas, la tristeza, el sentimiento de culpa y la duda prevalecen como
pgs. 357 y ss.; CATTEL, R., La naturaleza y medida de la ansiedad. En: Psicologa sentimientos nucleares del cuadro^^.
contempornea. Barcelona, 1975 (Edit. Blume); EYSENCK, M.J., Fundamentos
biolgicos de la personalidad. Barcelona, 1970 (Edit. Fontanella); EYSENCK, H. J., Las neurosis son trastornos dimensionales, es decir, cuantitativos. No hay, pues,
Estudio cientfico de la personalidad. Buenos Aires, 1971 (Edit. Paidos); del mismo: neurticos y no neurticos, sino personas con alto o bajo nivel de neuroticismo^'l
Psicoanlisis, mito o ciencia?, en: Rachman, S. (dir.). Ensayos crticos de psicoa- La personalidad del neurtico exhibe algunos rasgos significativos. El neurtico
nlisis. Madrid, 1975 (Edit. Taller); LPEZ IBOR, J J . , La Angustia vital. Madrid, tiene un mal control de su vida instintiva y afectiva, por lo que est sometido a una
1950 (Edit. Paz Montalvo); LPEZ PIEIRO, J . y MORALES, L, Neurosis y lucha pulsional que le ocasiona penosas tensiones internas. No logra armonizar sus
< psicoterapia. Un estudio histrico. Madrid, 1970 (Espasa Calpe); MINER, G., The deseos, a menudo reprimidos, con las normas dictadas por su conciencia y por el
evidence for genetic components in the Neurosas, en: Areview. Arch. Gen Psychiatry, mundo externo. Inseguridad, sentimiento de culpa e inferioridad, de frustracin, y,
29, 1973; ESTEVE, Monserrat, Bases bioqumicas de la angustia, Anu. Psicolog., sobre todo, ansiedad, son rasgos del neurtico, quien sobrevive penosamente
7 (1972); SIMS, A. y PRIOR, P., The Pattern ofMorality in Severe Neuroses, en: Brit instalado en el uso sistemtico y patolgico de ciertos mecanismos inconscientes de
J. Psychiatr., 133 (1978); THOMAS, E. y DEWALD, L., Experimental Neurosis: defensa del '^^o^'^''^.
Neuropsychological Anlisis, en: Maser, J. y Seligman, M. (dir.). Psychopathology: El neurtico posee una llamativa hiperactivacin neurofuncional (elevado nivel
Experimental Models. 1977, San Francisco (Freeman and Company); ULMAN, L. de arousal). Padece trastornos de la afectividad y del mundo instintivo, y diversos
Y KRASNER, L., El modelo psicolgico, en: Milln, T. (dir.). Psicopatologa y sntomas fsicos cuya va de expresin ms frecuente es la va neurovegetativa
personalidad. Mxico, 1974 (Interamericana); VALLEJO RUILOBA, J., Estudio (sobre todo, la astenia neurtica, producto de la tensin que sufre).
psicofisiolgico de la enfermedad obsesiva, Barcelona (1978). Revista Depart. Psiq.
Facultad de Medicina, 5., 4; en general, vid. DSM.IV-., pgs. 401 y ss.; Vid. tambin: El fracaso de los mecanismos de defensa del equilibrio del yo
ALONSO FERNNDEZ, F., Formas actuales de las neurosis, Madrid, 1981
desempean un papel crucial en la explicacin de la clnica neurtica. El
(Pirmide); MINER, G., The Evidence for Genetic Components in the Neuroses. A
review. Arch. Gen. Psychiatry, 29 (1973), pgs. 111 y ss.; SHAPIRO, D., Los estilos neurtico t r a t a de protegerse frente a la angustia y la tensin interior
neurticos. Buenos Aires, 1971 (Psique); SIMS, A., Neurosis in society, Londres, que generan los conflictos psquicos que padece. Se sirve para ello de
1983, McMillan Press; SLATER, E. y COWIE, V., Gentica de los trastornos
mentales. Barcelona, 1974 (Salvat); TYRER, P., Neurosis Divisible?, en: Lancet, 1 IPijji :!)}^:3in'>' i^^iMv^Mmf^
(1985); pgs. 685 y ss.; del mismo: Classifcation of neurosis, Chichester, 1989
(J.Wiley); VALLEJO, J., Las neurosis desde u n a perspectiva integral, en: Balls, Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pgs. 379 y ss.
236
C. (dir.): Psicobiologa. Barcelona (Herder), 1983. Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pg. 368. S
237
231 Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pg. 364. Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pg. 371.
238
232 Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, ibidem. Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pgs. 371 y ss.
239
233 Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, ibidem. Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pgs. 368 y 369.
240
234 Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, ibidem. Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pg. 371.
614 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
determinados mecanismos de defensa, pero no lo consigue por utilizar-
los de forma ineficaz y patolgica.
Tales mecanismos de defensa, descritos por Anna Freud, son: represin
* fantasa, sublimacin, desplazamiento, racionalizacin, proyeccin, identificacin'
8- introyeccin, conversin, regresin, punicin, anulacin, formacin reactiva, dene-
8B0J gacin, negacin, aislamiento y condensacin^"'.
.ion ^ ^ trastornos neurticos, en general crnicos, representan un porcentaje
' f ,,elevadsimo del total de los trastornos psiquitricos^"^ alcanzando una tambin
significativa incidencia en la poblacin general. Han sido objeto de toda suerte de
enfoques tericos2''^ si bien las investigaciones ms recientes sugieren la existencia
9 t de bases biolgicas anmalas que explicaran la particular sensibilidad o vulnerabi-
sBOi lidad de los neurticos. Segn stas, las personas con ansiedad, con obsesiones o
eY0,j cuadros conversivos, tendran un sistema de alarma hiperactivado. Su angustia se
I u, generara por un desequilibrio neurobioqumico^"*.
' Tanto el DSM.IV como el C E . 10 se refieren a estos trastornos con
diversas clasificaciones de los mismos.
El DSM.IV distingue entre trastornos de ansedacl>\ que incluiran los trastor-
nos de angustia, con o sin agorafobia, los trastornos fbicos, los trastornos
.3SaG obsesivo-compulsivos (F42.8), los trastornos por estrs postraumtico, por estrs
agudo y el trastorno de ansiedad generalizada (F41.1); los trastornos somatomorfos
(que pueden subdividirse en: trastorno de somatizacin, por dolor, hipocondra,
Bnu' dismorfofbico corporal y de conversin), los trastornos disociativos i^q. amnesia
disociativa, fuga disociativa, trastorno de despersonalizacin y trastorno de identi-
dad disociativo); y trastornos facticios.
V El CE.10- se refiere a los trastornos neurticos, secundarios a situaciones
9t
estresantes y somatomorfos, distinguiendo: trastornos de ansiedad fbica, otros
trastornos de ansiedad, trastorno obsesivo compulsivo, reacciones a estrs grave y
trastorno de adaptacin, trastornos disociativos (de conversin), trastornos
somatomorfos y otros trastornos neurticos.
Las neurosis suelen exhibir u n a muy limitada delictognesis. El
neurtico no entra fcilmente en conflicto con la legalidad penal ya que
V .j-Kljn3ff
H 'f
241
Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4- Ed., 2000, pg. 374 y ss.
242
Cfr., VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4^ Ed., 2000, pg. 363. Segn
CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 283, algunos
autores estiman que las neurosis constituyen el 50% de las patologas psiquitricas.
Sobre el problema, vid. VALLEJO, J., en: VALLEJO, J., op. cit., 4 Ed., 2000, pg-
377, quines citan teoras: genticas, neurofisiolgicas, dinmicas (Janet),
organodinmicas (Ey), biodinmicas (Masserman), de la timopata ansiosa (Lpez
Ibor), psicoanalticas, teora pauloviana (de las neurosis experimentales),
conductistas, sociognicas (K. Horney), etc.
244
Cfr., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 296.
615
TRATADO DE CRIMINOLOGA
su propia naturaleza insegura, angustiada e inestable conspira contra
el mismo^*^. De hacerlo, es ms autoagresivo que heteroagresivo^**'.
As, Lempp, en 1979, solo constat la presencia de dos neurticos, en una
muestra de 80 jvenes homicidas, y Garrido Guzmn, un 2'5 de neurticos entre los
sujetos acusados por delito de lesiones^"^.
El delito del neurtico se manifiesta, por lo comn, como reaccin
anmala y desproporcionada, que explota a travs de los denominados
actos en corto circuitd^'^^. Su actuar es, a menudo, compulsivo, irresistible
para aquel.
El neurtico es una personalidad egocntrica, narcisista e inmadura cuya
impulsividad incontrolada determina que sus trastornos afectivos y estados emotivo-
pasionales se traduzcan en fuerzas crmino-mpelentes^''l Pero como el neurtico no
rompe con la realidad, su delito es histrico y comprensible, an cuando a veces sea
necesaria una interpretacin psicodinmica para que su conducta cobre sentido^^".
La comisin del delito opera a modo de experiencia catrtica, liberadora de los
conflictos y represiones que sufre^^\ siendo un infractor que cuenta con excelente
pronstico resocializador OP*-.* V ' ^ l W H V . J ! ' .^'t**.f l"^WIC>MMi.f4/aWf r.
En particular, los trastornos de ansiedad pueden generar delitos
contra el patrimonio (vg. hurtos) y conductas sexualmente desviadas
como el exhibicionismo. Los trastornos conversivos apenas provocan
conflictos con la legalidad. Los trastornos obsesivos, por el contrario, s
son proclives a tales conflictos (vg. cleptomana, piromana, etc.)^^^.
En este ltimo caso, la conducta neurtica es compulsiva, y tratndose de delitos
patrimoniales (vg. robo) el autor no obtiene ganancia material con el delito, ya que
su motivacin es otra^^^.
Especial inters tienen los 6'5/53fc'5ofeC(?/5//i/75,seguidosdeposterioramnesia,
durante los cuales el neurtico puede realizar hechos delictivos sin posible control
de sus actos^^". No obstante, hay que distinguir estos trastornos, que pueden
iiJiHHouArHJfaA^.
245
En opinin de BONNET, cit. por CABRERAFORNEIRO, J.,yFUERTESROCAIN,
J . C , op. cit., pg. 294.
246
Segn CABRERAFORNEIRO, J., y FUERTES ROCAN, J . C , (op. cit., pg. 294)
su agresividad suele traducirse en delitos de lesiones, no de homicidios.
247
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 294.
248
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., ibidem.
249
Vid. GARCA ANDRADE, J.A. op. cit., p g . 3 0 9 . f'i r .V ,\Ji:,L
250
Vid. GARCA ANDRADE, J.A. op. cit., pg. 309. ' ' '^f^
251
Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 308.
252
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAN, J.C, op. cit., pg. 294.
253
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAN, J.C, op. cit., ibidem.
254
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAN, J.C, op. cit., pg. 294.
616 ANTONIO GAKCA-PABLOS DE MOLINA
ocasionar una eventual prdida de ia identidad y alteraciones relevantes en la
conciencia, la memoria y la percepcin del entorno, de supuestos frecuentes de
sobresimulacin^^^
Tambin los trastornos somatomorfos, y, en particular, la hipocon-
dra, porque dan lugar a delitos contra el honor de las personas (injuria
calumnia, etc.) y contra la Administracin de Justicia (vg. acusacin y
denuncia falsa), siendo muy frecuentes las demandas contra profesiona-
les por mala praxis sin fundamento objetivo^^''.
Por ltimo, cabe sealar que los rasgos de la personalidad del
neurtico (inseguridad, inestabilidad emocional, elevados niveles de
ansiedad, etc.) predisponen a aquel a la comisin de delitos de impruden-
cia y de omisin^^^. .,rt:,i^;^uii-<jii{fiii^axiKtiji\i'.t)imu\iJot^i
Desde un punto de vista psicodinmico, como es sabido, el estudio psicoanaltico
del inconsciente, la interpretacin de los sueos, la asociacin de ideas, el origen
'^j^jg^; libidinoso de la energa psquica y los diversos complejos (Edipo, Electra, etc.)
pretenden explicar la comisin por el neurtico de algunos delitos como el parricidio
o la cleptomana^''^.
8 ) Trastornos sexuales: particular referencia a las parafilias.
La conducta sexual tiene, sin duda, un triple fundamento bio-psico-
sociaP^. Desde un punto de vista biolgico, la conducta sexual se regula
desde distintos niveles. Existe, primero, un control hormonal. Despus,
un segundo control a partir del sistema nervioso, a travs de dos
circuitos: uno, largo y ascendente desde la mdula hasta la corteza, y
otro ms reducido, lumbosacro. A nivel cortical se sitan los dispositivos
de regulacin rinenceflico e hipotalmico. Pero la sexualidad se halla,
u' <. V,
255 Cfr. CABEERA FOENEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , op. cit., ibidem.
256 Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , op. cit., pgs. 294 y
295.
25^ Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , op. cit., pg. 294.
258 Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , op. cit., pg. 295.
25S Sobre los trastornos s e x u a l e s , en general, vid.: POCH, J., en: VALLEJO, J-,
BULBENA, A. y otros, op. cit., pgs. 300 y ss.(reimpresin de 1983); OTERO, A., en:
VALLEJO, J., op. cit., (4^ Ed., reimpresin 2000), pgs. 273 y ss.; CABRERA
FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pgs. 297 y ss.; GARCA
ANDRADE, J.A., op. cit., pgs. 97 y ss.; ESBEC RODRGUEZ, E, GMEZ
JARABO, G. y otros, op. cit., pgs. 347 y ss. BRANEROFT, J., Desviaciones de la
conducta sexual, Barcelona, 1977 (Edit. Fontanella); CASTILLA DEL PINO, C-,
Problemas generales de Psicopatologa, Madrid, 1978 (Alianza Ed.); SEGAL, H-,
Traduccin de la obra de Melaine Klein, Buenos Aires, 1977 (Edit. Raidos).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 617
tambin, muy mediatizada por controles sociales y culturales capaces de
influir decisivamente en los roles masculinos y femeninos, e incluso de
determinar el nivel de satisfaccin orgsmica. Por ltimo, se compartan
o no las concepciones psicoanalticas, nadie cuestiona la relevancia de
los {actores psicolgicos en el mbito sexuaP'^".
' Las diversas clasificaciones internacionales de los trastornos sexuales parten de
ia consideracin de que una conducta sexual es anmala o irregular cuando la
capacidad del sujeto se halla limitada, vindose obligado ste a una conducta
repetitiva y estereotipada como nica va de obtener la plena satisfaccin orgsmica,
con independencia de que se desvie o no de la norma estadstica^'^\
El DSM.IV distingue entre disfunciones sexuales, <<parafiiias y trastornos de
ia identidadsexuai (transexualismo). Entre las disfunciones sexuales se encuen-
tran los trastornos del deseo sexual, de la excitacin sexual, trastornos orgsmicos
y trastornos sexuales por dolor. A las parafilias pertenecen: el exhibicionismo, el
fetichismo, el frotteurismo, la pedofilia, el sadismo, el masoquismo, el fetichismo
trasvestista y el voyeurismo.
La clasificacin de los trastornos sexuales del CE.10 distingue entre disfunciones
sexuales no orgnicas, trastornos de la identidad sexual, trastornos de la
inclinacin sexual (parafilias) y trastornos de la orientacin sexual.
Las disfunciones sexuales tienen ms inters clnico que psiquitrico
o criminolgico.
Las parafilias son los trastornos de mayor relevancia mdico-legal y
criminolgico. Constituyen fantasas sexuales, repetidas e intensas, de
tipo excitatorio, de impulsos o de comportamientos sexuales, que, por lo
general engloban: objetos no humanos, sufrimiento o humillacin de uno
mismo o de la pareja o participacin de terceros (incluidos infantes) que
no consienten. Dicho comportamiento el impulso, o las fantasas
provocan malestar clnico significativo o deterioro del enfermo en los
mbitos social, laboral, etc.
La parafilia conlleva un dficit insuperable para establecer relaciones afectivas
adultas y maduras con personas del sexo opuesto y frecuentemente van acompa-
adas de sentimientos de culpa y vergenza^*'^.
De las parafilias, y por su delictognesis, destacan: la pedofilia (F65.4), ia
necrofilia (F65.9), el sadismo (F65.5) y el exhibicionismo (F65.2). Menor inters
260
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , op. cit., pgs. 299 y
300.
261
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , op. cit., pgs. 303 y
304.
262
Vid. CABRERA FORNEIRO, J., y FUERTES ROCAIN, J.C, op. cit., pg. 303 y
304.
618 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
tienen otras, como: la gerontofilia (F65.9), el fetichismo (F65.0), el voyeurismo
(F65.3), la croprofilia, el frotteurismo (F65.8), el fetichismo transvestista (F65.1), ia
zoofilia, etc.
nstTt
La pedofilia (deseo intenso y recurrente de mantener relaciones sexuales con
impberes, tanto de tipo heterosexual como homosexual) suele asociarse a otras
T patologas como el retraso mental, las demencias y el alcoholismo, as como a
ciertos rasgos de la personalidad (inmadurez e inestabilidad emocional)263 |
pedfilo comete, por lo general, delitos de abusos sexuales en nios, de pornografa
infantil y de corrupcin de menores^^".
El sadismo, como el masoquismo, provienen de una patolgica erotizacin del
Isairp dolor y segn las teoras psicodinmicas se explicara como consecuencia de una
mala identificacin sexual con los padres durante la infancia y de la fijacin del
individuo en las fases oral-sdica y sdico anal^'*'^, esto es, una regresin a placeres
arcaicos. Sdico y masoquista establecen un binomio inescindible, excepto en las
estructuras criminales perversas^*^^, asesinas, donde el otro es negado porque
no importa su existencia, ni sus deseos an cuando aceptara el papel de vctima.
El abanico de formas que genera el sadismo es muy variado: desde' la relacin de
dominio-sumisin no sexual, al crimen contra la vida que comete el perverso sexual
sano- sdico^^^. Frecuentemente este enfermo es impotente, y busca su satisfaccin
BI 9b sexual mediante actos sdicos^''''. En las estructuras perversas estas pulsiones se
asumen sin angustia ni complejo de culpa, sucediendo lo contrario en las estructuras
neurticas^^^. El sdico se ve implicado, por lo general, en delitos de agresin sexual
0 0 13 y lesiones^^". Tambin en delitos contra la vida. El vampirismo, como un apndice
ms de la orga criminal, es una manifestacin excepcional de la violencia sdica,
que hunde sus races en supersticiones y culturas ancestrales^'^
El exhibicionismo %% una de las parafilias ms usuales y ms detectadas por la
justicia crimina|272. Se trata de un trastorno frecuente en individuos (por lo general,
varones) casados y con relaciones sexuales normales, pero, a veces, tambin mero
sntoma psictico (fases manacas, demencias, esquizofrenias, etc.) o compatible
yrjp '.'asi
263
Vid. CABRERAFORNEIEO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , op. cit., pgs. 304y ss.
264
Vid. CABRERA FORNEIEO, J., y FUERTES ROCAIN, J . C , op. cit., ibidem. Sobre
la pedofilia o paidofilia, vid.: POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op.
cit., (reimpresin de 1983), pg. 318, quienes advierten que si bien la relacin sexual
suele ser ms masturbatoria que copulatoria, los casos criminales pueden arrojar
actos aberrantes de cualquier ndole, incluyendo la muerte de la vctima.
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de
1983), pgs. 321 y 322. Tambin, CABRERAFORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN,
J . C , op. cit., pg. 305.
266
Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., ibidem.
267
Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., ibidem. " '
268
Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., ibidem.
269
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de
1983), pg. 322.
270
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 305.
271
Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pgs. 108 y 109.
272
POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de 1983),
pg. 323.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 619
con otros tipos de personalidad (vg. neurtica). El exhibicionista de estructura
perversa a diferencia del neurtico no se siente angustiado ni culpable, usa
precauciones premeditadamente para no ser detenido y obtiene ms placer cuanto
mayor sea el escndalo de su conducta y peligro, que asume al realizarla"^. Para el
' psicoanlisis, en el exhibicionista existe una angustia de castracin acompaada de
deseos autopunitivos"".
En cuanto al voyeurismo o escoptofilia{<^vn\mx\), parafilia de menor intensidad
que no constituye en s misma una actividad patolgica, integra con el exhibicionis-
mo un binomio dialctico. Refleja, eso si, la persistencia de placeres sexuales
infantiles no genitales en la sexualidad adulta^''. No obstante, en la escalada de la
perversin sexual, no es excepcional que sta debute como voyeurismo, dando
paso, despus a actitudes extiibicionistas, primero ante mujeres, ms tarde ante
nios, y luego al acoso sexual, al abuso y, finalmente, a la violacin"^. El voyeur<no
es peligroso. Plantea conflictos cuando resulta sorprendido por los afectados, pero
huye, frecuentemente, cuando se advierte su presencia"'. Segn la interpretacin
psicoanaltica, este trastorno se debe a una fijacin del placer infantil de mirar, por
lo que la voracidad visual del voyeur tiene carcter regresivo"^
El fetichismo es una parafilia relativamente frecuente, sobre todo en el varn,
incluso en homosexuales, que obtienen excitacin y satisfaccin sexuales con
objetos, esto es, descartando la relacin genital^'^. Por lo comn, no va acompaado
de angustia, ni compromete al sujeto en una lucha interior como sucede con otras
prcticas sexuales perversas. El fetichista obtiene una plena satisfaccin orgsmica^"".
Desde un punto de vista psicoanaltico, en el fetichismo se da una muy intensa
angustia de castracin^^^. La escasa delictognesis del fetichismo se constrie a las
infracciones patrimoniales (robo)^''^.
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de
1983), pg. 324; GARCA ANDRADE, J.A. (op. cit., pg. 122) considera til la
distincin que traza DHAT entre exhibicionistas pasivos (el trastorno es secunda-
rio a u n a patologa mental) y exhibicionistas activos, autnticos sexpatas estos
ltimos en los que la conducta se carga de obsesin y angustia.
274
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de
1983), pg. 323.
275
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de
1983), pg. 323. ' ,ii3juuitj, i ii>i. .g..
276
Cfr. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 121. , """ '
277
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 305.
278
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de
1983), pg. 323.
279
Cfr. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de
1983), pg. 318.
280
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de
1983), ibidem.
281
Sobre las diversas interpretaciones del fetichismo en la teora psicoanaltica, vid.,
POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de 1983),
pgs. 318 y 319.
282
Segn GARCA ANDRADE, J.A., (op. cit., pg. 121), el robo del fetichista no puede
confundirse con el robo patolgico, de motivacin sexual, que comete el cleptmano.
620 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La necrofilia, grave trastorno de la sexualidad, es excepcional, y aparece
fj, asociada a severas perturbaciones psiquitricas (vg. psicosis, retraso mental, etc)
Q\ Desde un punto de vista criminolgico, el necrfilo puede cometer delitos de
)0; inhumaciones iegaie^^^.
ot.^-. Entre los trastornos de la identidad sexual merece una mencin especial el
transexuaiismo, esto es, la disarmona entre sexo biolgico y sexo psicolgico o
bsbiar rechazo del propio sexo, que suele conllevar un deseo vehemente de cambio de
.girtoio sexo (a travs de la ciruga) unido, a menudo, a una actividad delirante muy
8tBux acusada^*''*. Suele subyacer un serio trastorno de la personalidad, y en algunos
jst 9b casos, significativas alteraciones de ndole psictica^''^ detectndose una mayor
otKiBb incidencia del mismo en el varn. La criminognesis de este trastorno deriva no del
^B 9 trastorno mismo, sino de la marginalidad que le rodea, que a menudo conduce a la
ooAviBv prostitucin y al lumpen^"*'. Como subtipo de especial conflictividad en el amplio
OTsq ,. espectro de los transexuados se describe el homosexual prostituto, que mezcla su
ndiOBti latente homosexualidad, su tendencia femenina frustrada a medio conseguir y su
joq ^-jg virilidad parcialmente amputada^''^
Los trastornos sexuales examinados deben distinguirse de los trastornos sexua-
.ndiKv,' les secundarios a las neurosi^'^^.
nf
A modo de sntesis, cabe afirmar^^ que los trastornos de mayor
inters crimingeno se dan en el varn; la fi^anja de edades ms
conflictiva corresponde a la dcada de los veinte; la mayor cuota de
participacin en la delincuencia sexual la ostentan los oligofrnicos,
psicpatas (sobre todo, el subtipo sdico) y neurticos; y los delitos de
ms fi:-ecuente comisin son las agresiones sexuales (violacin), en todas
sus variantes (vg. tentativas de violacin, violacin acompaada de
homicidio o robo, e incluso, comportamientos incestuosos o pedoflicos).
j.)-f':n". -'. ' iDP'i.i f-3;e'07i''..qdBinofoi;f.fliX9SXi9THf BSinJ 9b ?.' se pueden observar signos de impulsividad y agresividad generalizados. El trastorno
283
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 304.
284
Cfr. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de
1983), pg. 327; tambin, OTERO, A., en: VALLEJO, J.,op. cit., (4^Ed., reimpresin
del 2000), pgs. 277 y ss.; CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C ,
op. cit., pg. 307.
285
Vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros, op. cit., (reimpresin de
1983), pg. 328.
286
Cfr., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 307.
287
Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 122, citando a DOMNGUEZ
MARTNEZ, ROMERO POLANCO y CAPILLA RONCERO {El cambio de sexo...
en los travestistas y sus problemas legales. Revista espaola de Medicina Legal,
nm. 12-13, Madrid).
Sobre los trastornos sexuales, inconscientes, unas veces, compensatorios, otras (vg-
donjuanismo) en las neurosis vid. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A.
y otros, op. cit., (reimpresin de 1983), pgs. 328 y ss. (/A ,,!*>HJ
289
As, GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 129. , ,;dn a li' JVI,;:!;
TRATADO DE CRIMINOLOGLA 621
9 ) Trastornos en el control de los impulsos: especial referencia
a la cleptomana, a la piromana y a la ludopata (o juego
patolgico).
Las actuales nosologas psiquitricas describen bajo este epgrafe
clasificatorio ciertos trastornos del control de los impulsos, residuales,
to recogidos en otros epgrafes especficos. Tienen todos ellos en comn
la dificultad para resistir u n impulso, una motivacin o u n a tentacin de
llevar a cabo u n acto perjudicial para el propio sujeto o para terceros.
Este, por lo general, acusa u n a sensacin de tensin o activacin interior
antes de realizar la conducta, experimentando placer, gratificacin o
liberacin en el momento de llevarla a cabo, con o sin posterior senti-
miento de culpa, arrepentimiento o autorreproche^^. Los trastornos de
mayor inters criminolgico son: el trastorno explosivo intermitente
(F63.8), la cleptomana (F63.2), la piromana (F63.1). y la ludopata o
juego patolgico (F63.0).
El trastorno explosivo intermitente se caracteriza por la aparicin de
episodios aislados en los que el individuo no puede controlar los impulsos
agresivos, dando lugar a violencias o daos en la propiedad.
El grado de agresividad expresada durante el episodio es, adems,
desproporcionada respecto al estmulo que lo provoca o a la intensidad del factor
psicosocial estresante que lo precipita. El sujeto experimenta los episodios agresi-
,obun vos como raptos o ataques en los que el comportamiento explosivo va precedido de
.bEbil' una sensacin de tensin o activacin interior, y seguido inmediatamente de una
9b 36 sensacin de liberacin, pudiendo sentirse aquel consternado, con remordimientos,
eofin arrepentido o avergonzado por su conducta agresiva^^\ Entre episodios explosivos
Boibo puede ser desencadenado por un fracaso laboral, acadmico, por problemas
familiares, por accidentes, hospitalizacin, etc.^^^. Es necesario descartar que el
episodio agresivo se explique por la presencia de otro trastorno mental (vg. psictico,
manaco, etc.) o sea debido a los efectos fisiolgicos directos de algunas sustancias
(vg. drogas) o a una enfermedad somtica (como traumatismos cerebrales, Alzheimer,
etc.)23^
n-
290
Vid. DSM.rV, cit., pgs. 625yss.; CABRERAFORNEIRO,J., FUERTES ROCAN,
J . C , op. cit., pgs. 313 y ss.; GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pgs. 369 y ss.;
ESBEC RODRGUEZ, E. y GMEZ JARABO, G. y otros, op. cit., pgs. 352 y ss.
291
Cfr. TURN GIL, V.J., en: VALLEJO, J., op. cit., (4^ Ed.), pgs. 701 y ss. Vid. el
denominado por MAEK y ERVIN, sndrome de descontrol (Violence and the
Brain. 1970, Harper and Row, New York).
292
Cfr. DSM.IV, cit., pg. 626. rm.'Trrjiv' n.tj i'ih o <n)j( j .t .n .s
293
Vid. DSM.IV., cit., ibidem. . - P /i''(b . - .^ . , n
622 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Comn a todos estos trastornos en el control de los instintos e Impulsos es la
existencia de desrdenes psicopatolgicos, condicionamientos psicosociales apren-
didos y factores gentico-hereditarios. Lo que apunta a una base comn f isiopatolgica
relacionada con mecanismos neuronales de la afectividad y los instintos en la que
se implican los diversos ncleos del sistema lmbico^^'*. Desde un punto de vista
61B'
neuroqumico, parece que el sistema serotoninrgico est relacionado con la
,89 gnesis de los impulsos y la incapacidad para controlarlos en determinadas
lf situaciones^*'^.
El trastorno explosivo intermitente puede explicar algunos delitos
contra la vida y la integridad en forma preterintencionaP^'^.
""La cleptomana se caracteriza por u n a dificultad recurrente para
resistir el impulso de robar objetos que no son necesarios para el uso
personal o por su valor monetario. El cleptmano experimenta el
impulso de robar como egodistnico, y es consciente de que se trata de
una acto equivocado y sin sentido. Suele temer su arresto, y se siente
deprimido o culpable del delito. No planifica ste, ni ejecuta el delito de
forma cautelosa y elaborada. Acta slo, sin cmplices. Experimenta
una sensacin creciente de tensin antes del robo, seguida de bienestar,
alivio o liberacin u n a vez ejecutado^^^. El cleptmano no usa lo que
sustrae porque no lo necesita, ni tiene especial valor, lo devuelve
inesperadamente o acumula^^*.
Se trata de un trastorno ms frecuente en la mujer. Aparece asociado, a menudo,
ala ansiedad, depresin (trastorno depresivo mayor) y trastornos de la personalidad.
i,^ No debe confundirse con los robos ordinarios (finalistas) y sustracciones de
escasa entidad en los comercios. Ni con los frecuentemente cometidos por nios
.,, para llamar la atencin de los adultos. Ni con las infracciones patrimoniales del
, psicotico, secundarias a delirios y alucionaciones, como sucede en episodios
manacos (vg en la esquizofrenia) o en las demencias. Ni con los hurtos y robos que,
,<aq gv tenem oniot?:oic -iDB.oiteseiqel loq supiiq/ysaov^aeiQ^
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 313, cit.
a DE LA GNDARA.
295
Cfr. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., ibidem.
296
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 315.
297
Sobre la cleptomana, vid.: TURN GIL, V.J., en: VALLEJO, J., op. cit., (4^ Ed.,
2000), pg. 704; McELROY, S.L., Hudson, J . I , Pope, H.G., y cois.: Kleptomania
clinical characteristics and associated psychopatology, en: PsicoL. Med., 21 (1991))
pgs. 93 y ss.
Cfr. DSM.IV, cit., pg. 628; CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN,
J . C , op. cit., pgs. 3 15 y ss.; GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 371, quien
enfatiza como especfico del comportamiento del cleptmano la angustia y 1^
conducta compulsiva derivada de ella.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 623
entre otros muchos delitos, puede cometer quien padece un trastorno antisocial de
la personalidad y acta con arreglo a un patrn general desviado^^^.
La piromana se caracteriza por u n patrn de comportamiento que
lleva a provocar incendios por puro placer, gratificacin o liberacin de
la tensin. El pirmano ejecuta mltiples incendios, siempre de forma
deliberada y meticulosa, muy elaborados. Experimenta u n a activacin
emocional excepcional antes de cada episodio; exhibe u n a llamativa
fascinacin o atraccin por el fuego y su parafernalia. Suelen ser testigos
de excepcin y vigilantes regulares del fuego en sus vecindarios, o
voluntarios decididos para colaborar espontneamente en las labores de
extincin. Experimentan u n a sensacin de bienestar, alivio o liberacin
de aquella tensin cuando contemplan complacidos el fuego y sus efectos
devastadores o participan en sus consecuencias. Provocan, pues, el
fuego, por placer y gratificacin, no por mviles lucrativos, ni polticos;
ni por clera o venganza, ni por resentimiento; ni para ocultar u n a
actividad delictiva previa, ni como respuesta a ideas delirantes o
alucinaciones^"". /,ieiiifit)(ae.#0,sto:Qa9t(ie(9qBSiBftt?b0^
j La piromana es un trastorno ms usual en el varn. Constituye un problema
BJ '
relevante en la infancia y en la adolescencia (ms del 40% de las personas
arrestadas en los EEUU, por piromana son menores de 18 aos), aunque se estima
infrecuente durante la niez. La provocacin de incendios durante la juventud parece
ms propia de trastornos disocales que de comportamientos de piromana en
sentido estricto. El diagnstico de piromana no debe establecerse cuando el
incendio sea consecuencia de un deterioro del juicio asociado a demencias, retraso
mental o intoxicacin por ciertas sustancias. Tampoco cuando la provocacin del
fuego se explique como conducta caracterstica de trastornos disocales, de episo-
dios manacos, o como respuesta a ideas delirantes o alucinaciones (vg.
esquizofrenias)^"^
Las tendencias pirmanas tienen un comportamiento filo y ontogentico que
puede constatarse en nios normales durante ciertas etapas del desarrollo5^
299
Cfr., DSM.IV, cit., pg. 629; CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN,
J . C , op. cit., pgs. 315 y ss.; GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 372, quien
subraya las explicaciones psicoanalticas de la cleptomana (op. cit., pg. 371 y 372).
300
Vid. DSM.IV, cit., pg. 630; CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN,
J . C , op. cit., pgs. 316 y 317; TURN GIL, V.J., en: VALLEJO, J., op. cit., (4^ Ed.,
del 2000), pg. 707; KOSON, D.K., y DVOSKIN, J.: Arnostic study, 1982, Bull. Am.
Acad. Law, 10, pgs. 39 y ss.; BARNETT, W. y SPIZTER, M., Pathological fire-
setting 1951-1991: a review, en: Med. Sci. Law, 1994. 34 (1), pgs. 4 y ss.
301
Vid. DSM.R^, cit., pgs. 630 y 631: CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES
ROCAN, J . C , op. cit., pg. 316.
302
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 316.
 624 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
aportando la teora psicoanaltica diversas explicaciones de la angustia del fue-
go^^, y de la fascinacin por el fuego.
Eljuego patolgico (ludopata) se caracteriza por u n comportamiento
de juego desadaptado, recurrente y persistente, que altera la vida
personal, familiar o profesional del enfermo.
aoiofw ^1 iLKJpata experimenta una significativa preocupacin por el juego, reviviendo
experiencias pasadas de juego, planificando la prxima aventura, o pensando la
forma de conseguir el dinero que necesitar para volver a jugar. Muchos de ellos
afirman que buscan accin (estado de activacin, de euforia) ms que dinero. Slo
al aumentar sus apuestas o incrementar los riesgos consiguen producir y mantener
los niveles de excitacin deseados. Los ludpatas, por lo comn, continan jugando
a pesar de los muchos intentos y esfuerzos por controlar su adiccin, sintindose en
todo caso irritables e inquietos cuando tratan de abandonar sta. A veces el juego
es una estrategia para escapar de sus problemas o para liberarse de la disforia que
padecen (depresin, culpa, ansiedad, etc.). Aunque todos los jugadores pueden
hacerlo durante cortos perodos de tiempo, los ludpatas se caracterizan porque
juegan a medio plazo, no siendo extrao que en alguna ocasin pretendan enjugar
todas sus prdidas de una sola vez abandonando su habitual estrategia de juego.
Para ocultar su ludopata, el enfermo miente a su familia y terapeutas. Cuando su
dinero y crdito no le permiten financiar el juego, surgen los comportamientos
ffm' antisociales de carcter instrumental (vg.: falsificacin, fraude, estafa, robo, etc.). La
dependencia del juego a menudo le hace comprometer o perder ms de una relacin
interpersonal, algn trabajo, oportunidad laboral, etc.^""
aoe
No se debe confundir el juego patolgico con el juego social ni con el
juego profesionaP^. El juego social tiene lugar entre amigos y compae-
ros, su duracin es limitada, y las prdidas, previamente determinadas,
aceptables. En el juego profesional los riesgos son limitados, y la
disciplina, capital. : ""r;:,'""' ^
La ludopata es un trastorno ms usual en el varn. Suele asociarse
a trastornos depresivos, siendo significativo el porcentaje de ludpatas
que intentan conductas suicidas. El ludpata parece predispuesto a
i ^ i l / t r / .ftl tu'Jai
VI Me
55 Vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pg. 374. 'h.-^^R.,-
^o" Vid. DSM.IV, cit., pg. 632. Consultar: GONZLEZ IBEZ, A., en: VALLEJO, J-,
op. cit., (4^ Ed., 2000), pgs. 714 y ss.
^^ Sobre la distincin, vid. GARCA ANDRADE, J.A., op. cit., pgs. 376 y 377; DEL
TORO, A., La imputabidad del ludpata, Madrid, 1990, Centro de Estudios
"' Judiciales; ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G., op. cit., pgs. 356 y ss.;
^ DSM.IV, cit., pg. 633. Sobre la ludopata, vid.: IBEZ CUADRADO, Angela y
' SAIZRUIZ, J.,La]udopata: una nueva enfermedad. Edit.Masson, 2000; tambin:
GONZLEZ IBEZ, A., El juego patolgico, en: VALLEJO, J., op. cit., {4- Ed.,
2000), pgs. 714 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 625
enfermedades mdicas relacionadas con el estrs (lceras, hipertensin,
migraa, etc.f^.
El juego patolgico debuta pronto en los adolescentes varones, y ms tarde en
las mujeres. Aunque algunos ludpatas caen atrapados desde su primera apuesta,
lo usual es que el curso de la adiccin sea ms insidioso. El patrn de juego puede
ser regular o episdico, y el curso del trastorno, crnico. En general, se constata una
progresin en la frecuencia de juego, la cantidad que se arriesga, la preocupacin
por el juego y las necesidades de financiacin. La necesidad imperiosa de jugar
aumenta en los perodos de estrs o de depresin^"^
En todo caso, la prdida de juicio crtico y el juego excesivo pueden
aparecer en episodios maniacos, y en trastornos antisociales de la
personalidad, lo que descartara la genuina ludopata^"**.
El retrato del jugador compulsivo h a sido descrito por LESIEUR
siguiendo el simil del cazador cazado, del pescador envuelto en sus
propias redes^''.
En una primera fase, el individuo descubre el juego, acaso por azar (variables
fe culturales) y se siente fascinado, excitado por aquel (aprendizaje bio-psico-social).
Una eventual ganancia puede operar como refuerzo positivo, favoreciendo la
adopcin de la conducta. Al principio, el sujeto todava juega por diversin. Despus,
^''^^ progresivamente, el juego se convierte en una necesidad, primero psicolgica, y
"^H luego econmica y social. Se pasa, entonces, de la fase de induccin a la fase de
consolidacin. El individuo siente la necesidad de jugar en pos de una excitacin, un
estado vivencial concreto (genuina dependencia) y del reto que el juego plantea a
3v SU amor propio. Pero adems tiene que jugar para alimentar la ansiedad y la tensin
que genera su propia querencia^^".
La delictognesis del juego plantea en la actualidad un grave proble-
ma social. El ludpata, en expresin de LESIEUR^", tiende a convertir-
se " ti ,:;
^'^ Cfr. DSM.IV, cit., pg. 632. Se estima que u n 20% de los ludpatas han intentado
el suicidio. Y que 1/3 de los ludpatas son mujeres. Consta, tambin, una elevada
comorbilidad de la ludopata con abuso y dependencia de ciertas sustancias y con
el trastorno antisocial y lmite de la personalidad (Vid. CABRERA FORNEIRO, J.
y FUERTES ROCAN, J . C , op. cit., pg. 317)..
'"' Vid. DSM.IV, cit., pg. 633. '^^ "^^^"'"^^ '"'* -'^'
^"' Cfr. DSM.IV, cit., ibidem.
'^"^ Cfr. ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G. y otros, op. cit., pg. 353,
citando a Lesieur.
^^ Vid. ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G. y otros, op. cit., ibidem.
^" LESIEUR, H.R., The Case, Career of the compulsive gamler, 1984, Schenkman
PublishingCompany, Cambridge. Cfr. ESBEC RODRGUEZ,E., GMEZ JARABO,
G. y otros, op. cit., pg. 353.
626 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
se en maestro de la conducta precriminal. En efecto, en un principio el
jugador compulsivo delinque para solventar sus deudas y financiar el
juego. P a r a ello explota a su familia, a sus amistades, a la empresa, etc.
Atrapado en su juego, realiza comportamientos que sorprenden al
propio ludpata y le ocasionan un profundo abatimiento del que ste no
sabe salir ms que ... jugando. Solo en u n a fase ulterior de su adiccin
abandonar sus fantasas, aceptando que las supuestas ganancias que
espera del juego no le permitirn reparar los daos inmensos que su
enfermedad h a ocasionado a terceros, y a s mismo^^^.
l ' - ! f <) i;
10') Las p s i c o p a t a s o trastornos de la personalidad. Desde que
en 1896 definiera KRAEPELIN la personalidad psicoptica, la doctrina
psiquitrica ha polarizado en torno a esta categora buena parte del
debate cientfico. E n el momento de verificar posibles conexiones entre
anomalas o trastornos psquicos y crimen, el concepto de psicopata ha
ocupado un papel estelar, a pesar de que su delimitacin no concite
precisamente consenso alguno (con razn se ha dicho que no existe el
psicpata^'^^ ni dos psicpatas iguales): el nmero y heterogeneidad de
las personalidades psicopticas (tipologas), la etiologa muy diversa
que se atribuye a tales cuadros clnicos y los rasgos de la personalidad
descritos en cada caso demuestran la complejidad del problema^".
nisriffS! _ .., , ^^^
^^'^ Vid. ESBEC RODRGUEZ, E., GMEZ JARABO, G. y otros, op. cit., pg. 355.
^^^ En este sentido, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 167.
^^* Sobre el problema, vid., de especial inters: trastornos de la personalidad: una
perspectiva psicobiolgica. Por: BERNARDO, M., ROCA, M., Barcelona, 1998
(Masson). BOURGOIN, St., Asesinos. Edit. Planeta, 1993 (Barcelona); GARRIDO
GENOyS, V., El Psicpata, Edit. Algar, 2^ Ed., 2000; ORTIZ VALERO, T.,
LADRN DE GUEVARA, J., Lecciones de Psiquiatra forense, Edit. Gomares
(Granada), 1998; RAINE, A., SANMARTN, J., Violencia y psicopata. Estudios
sobre violencia. Edit. Ariel, 2000; ALBERGA LORENTE, R,, Psicopatas y delin-
cuencia, en: Los delincuentes mentalmente anormales. Madrid, 1961-1962 (Facul-
tad de Derecho); ZALBA, M., Personalidades psicopticas, en: Curso de
neuropsiquiatra forense y criminologa. Escuela de Medicina Legal. Madrid, 1955
(MarbanEdit.), pgs. 335 y ss.; POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A., GRAU,
A., POGH, J. y SERRALLONGA, J., Introduccin a la psicopatologa y psiquiatra,
cit. (Reimpresin de 1983), pgs. 653 y ss.; MACK, J.E., Estados lmite en
Psiquiatra. Barcelona 1977), Ed. Toray; CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES
ROGAN, J.G., Psiquiatra y Derecho, cit., Cauce Ed., Madrid (1997), pgs. 331 y
ss.; GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra Criminal y forense, cit., Madrid (1993),
Edit. Cera, pgs. 147 y ss.; MELOY, R., Thepsychopathic, Northvale, NJ.: Aronson
TRATADO DE CRIMINOLOGA 627
a) A mediados del pasado siglo ms de doscientos trminos distintos e incluso
contrapuestos se utilizan como sinnimos de psicopata, atribuyndose casi sesenta
caractersticas diversas a la personalidad psicoptica y ms de una treintena de
comportamientos han llegado a asociarse a esta anormalidad, segn CASON^i=.
Psicopata, sociopata y personalidad antisocial, suelen emplearse como sinni-
mos, mereciendo amplio reconocimiento la definicin que ofreca inicialmente el
DSM III (Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders), de la Asociacin
Americana de Psiquiatra: el trmino (psicpata) se reserva a individuos que estn
bsicamente sin socializar y cuyos patrones de conducta les llevan a continuos
conflictos con la sociedad. Son incapaces de una lealtad relevante hacia individuos,
grupos y valores sociales. Son extremadamente egostas, insensibles, irresponsa-
bles, impulsivos e incapaces de sentirse culpables y de aprender de la experiencia
del castigo. Su nivel de tolerancia de frustraciones es bajo. Tienden a culpabilizar a
los otros o a racionalizar de modo plausible su propia conducta^^^
Muy conocida es, tambin, la frmula de SCHNEIDER quien defina las perso-
nalidades psicopticas como aqullas que por su anormalidad sufren o hacen sufrir
a la sociedad^^^
,lBno? Las numerossimas tipologas existentes^^^ tampoco han contribuido a clarificar
Bbr.m el concepto de psicpata, que sigue siendo impreciso (vg. DI TULLIO, CATALANO
bBbio Y CERQUETELLI, KAHN, GPPINGER, etc.), a pesar de los esfuerzos doctrinales
-insq de algn autor3i9.
(1988); CLEGKLEY, H., The mask ofsanity, S. Luis: Mosby (197&); COOKE, et. a l :
Psychopathy: Theory, research and implications, Dordrecht: Kluwer; DOLAN, B. y
COID, J., Psychopathic and antisocial personality disorders, Londres (1993),
Gaskell; VALDES, M., Trastornos de personalidad, en: VALLEJO, J., op. cit., (4-
Ed., 2000), pgs. 571 y ss.
Vid., MIRALLES, M.T., El pensamiento criminolgico, L, cit., pg. 83. De hecho,
desde que en 1899 Kraepelin contemplara los estados psicopticos como una de
las trece categoras bsicas de su clebre clasificacin, casi todas las tipologas de
la primera mitad del pasado siglo se refieren, de uno u otro modo, a las psicopatas,
sociopatas o personalidades anmalas. Cfr,, POCH, J., en: VALLEJO, J.,
BULBENA, A. y otros: Introduccin a la Psicopatologa, cit., (reimpresin de 1983),
pgs. 394 y 395.
^^^ DSM {Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders, 1968 (2- ed.),
Washington, D.C., pg. 41.
^'^ SCHNEIDER, K, Klinische Psychopatologie, 1971 (3^ Ed.), Stuttgart, pg. 17. El
autor distingua h a s t a diez clases de personalidades psicopticas (hipertmicos,
deprimidos, miedosos, fanticos, vanidosos, lbiles, explosivos, fros, ablicos y
astnicos).
^^* Cfr., GARCA-PABLOS, A., Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos
tericos, 4^ Edicin (2001), pg. 282..
^^^ As, CRAFT, M. (Psychopatic Disorders and Their Assessment, 1966, Londres
(Pergamon) despus de revisar el desarrollo histrico de esta categora tan ambi-
gua, concluye que dos son los rasgos distintivos de una personalidad psicoptica:
una incapacidad para responder emocionalmente en situaciones en las que se
esperara alguna respuesta, tratndose de u n a persona normal; y una irresistible
tendencia a actuar impulsivamente. De donde derivaran otros rasgos secundarios:
agresividad, ausencia de sentimiento de culpa, falta de motivacin o pulsin
positiva, no influenciabilidad por el temor al castigo, etc.
 628 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
b) En este sentido, CRAFT^^", despus de revisar el desarrollo del
concepto de psicopata, h a concluido que existen dos rasgos distintivos
de la personalidad psicoptica (primarios): u n a incapacidad de respon-
der emocionalmente en situaciones en las que esperara u n a respuesta
tratndose de un individuo normal, y u n a irresistible tendencia a actuar
impulsivamente. De tales caractersticas primarias se derivaran otras
secundarias: agresividad, ausencia de sentimiento de culpa, imposibili-
dad de ser influido por el castigo o por consecuencias aversivas del
comportamiento antisocial y u n a falta de motivacin o pulsin positiva.
Tambin, Garrido Genovs llega a idnticas conclusiones al revisar
el concepto de psicopata a la luz de las ms recientes investigaciones
psiquitricas.
La investigacin revela que la psicopata se compone de dos tipos de constela-
%^ ciones de rasgos (o dimensiones). La primera incluye el reaemocional o interpersonal,
es decir, todos aquellos atributos personales que hacen que el sujeto se desentienda
de su componente ms bsicamente humano, o lo que es lo mismo, su capacidad
para tratar bondadosamente a los otros, su capacidad de sentir pena o arrepenti-
prt". miento y su potencial para vincularse de una manera realmente significativa (o
sentida) con sus semejantes. El sujeto con estas carencias es alguien profunda-
mente egocntrico, manipulador, mentiroso y cruel. La segunda constelacin de
1. .
rasgos remite a un estilo de vida antisocial, agresivo, donde lo importante es sentir
tensin, excitacin, sin ms horizonte que el actuar impulsivo y dictado por el
capricho o los arrebatos. La persona resultante se comporta de modo absurdo, sin
que parezca obtener nada valioso de sus actos, con poco autocontrol y ninguna meta
que parezca lgica a la vista^^^. . -xiy, '.,}^V\ UX ,.; te. ,<:
h : i / r r f c i ^ r t n n r t r t i r r i c i t s - ; ^ O.'
El autor distingue constelaciones de rasgos (o dimensiones) propios
de la psicopata en el rea emocional/interpersonal y lo que denomina
aspectos del estilo de vida del psicpata^^^. ,,. ,
-,{',' " ! i W ^ ! > , J \ r ' i B ' - H f i ' l p Hl-iMnWH-^ U-J'5*>Rft'fw.\?/U<,r '
320
CKAFT, M., Psychopatic disorders andtheir assessment, Londres, 1966 (Pergamon).
Vase, por todos, el libro editado por DAVID COOKE et al.,(1998) Psichopathy:
Theory, research and implications, Dordrecht: Kluwer. Robert Har (1991) ha
creado el Har Psychopathy Checklist Eevised (PCL-R) para evaluar estas dos
dimensiones o constelaciones de rasgos (Toronto Multihealth Systems). Otras
obras interesantes para estudiar la personalidad y estilo de vida del psicpata son
las siguientes: B. DOLANy J. COID (1993), Psychopatihic and antisocial personality
disorders, Londres: Gaskell: D.T. LYKKEN (1984), Psychopathic personality, en
Encydopedia ofPsychology (pp. 165/167), Nueva York: Wiley; J.R. MELOY (1988),
Thepsychopathicmind,lSort-v&le,'N.J.:Aionson;W.McCOED(1982y.Thepsychopath
and melieu therapy, NY.: Academic Press; Cfr., GARRIDO GENOVS, V., El
psicpata. Un camalen en la sociedad actual. Algar Editorial, 2000, pg. 34.
322
Resumo la exposicin que efecta el autor en las pginas 35 a 49 de la obra citada.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 629
En el rea emocional interpersonal destacan la locuacidad y encanto superficial
del psicpata. Su egocentrismo y grandioso sentido de la propia vala, narcisismo y
elevada autoestima son, tambin, rasgos caractersticos del mismo. As como su
total ausencia de remordimiento y sentimiento de culpa, y su falta de empatia o
capacidad de ponerse en lugar de los dems y apreciar los sentimientos de stos.
El psicpata es un manipulador nato, miente y engaa con conviccin, e incluso sin
necesidad. Y padece un dficit muy relevante de afectividad que le incapacita para
sentir de modo profundo y sincero las emociones humanas: ni siquiera muestra su
organismo respuestas psicofisiolgicas asociadas al miedo o la ansiedad.
En cuanto a los aspectos ms caractersticos del estilo de vida del psicpata,
llama la atencin la particular impulsividad de ste, consecuencia ms de su deseo
permanente de alcanzar la satisfaccin inmediata que del carcter o temperamento
del psicpata. El psicpata exhibe un deficiente control de la conducta, acta, sin
ms, pasa a la accin sin que funcionen los mecanismos inhibitorios que permiten
a los dems humanos frenar sus tendencias agresivas. Necesita, por otra parte, una
301
excitacin continuada e increscendo, mostrando un hambre desmesurada por vivir
nuevas sensaciones, incompatible con una vida normal y rutinaria. No asume sus
responsabilidades (vg. las familiares) ni le preocupa la repercusin negativa de su
comportamiento en terceras personas de su entorno. La carrera del psicpata se
inicia en la infancia, manifestando signos muy precoces de destruccin y violencia
de modo persistente, sorprendiendo su percepcin positiva de actos crueles hacia
los dems. Estos y otros rasgos hacen del psicpata un individuo especialmente
preparado para acometer las empresas criminales ms absurdas y para ejecutar
loq
delitos con una violencia desproporcionada y gratuita.
ast.r
Semejantes son las conclusiones de HARE^^^ y de ALBERP^^. Tan slo habra
,8o:
que distinguir dos subgrupos bsicos de psicpatas: el socipata primario o
9b i-
ideoptico (de CLECKLEY) y el psicpata neurtico (acuado por CRAFT) o
olnif
sintomtico3^^ para delimitar los contornos de esta categora en la opinin oficial
que se comenta.
ne m^ ..efi
Segn sta, por otra parte, existe u n a correlacin indiscutible entre
psicopata y delincuencia, empricamente constatada^^*^. Pues aun cuan-
do las investigaciones hasta ahora realizadas deben completarse con un
ms matizado anlisis factorial, la imagen de u n prototipo de delincuen-
te mal socializado, extravertido, neurtico e impulsivo goza de gran
predicamento, as como la hiptesis de que los psicpatas representan.
i i<\ rt+riof fi.- Q Tf fii' rr.' > ish RfttK-iiT .tll'IAY
HAR, R.D., A Conict and Learning theory analysis of psychopatic behavior, en:
Journal of Research in Crime and Delinquency, 1965, 2(1965), pgs. 12 a 19.
ALBERT, R.S., BRICANTE, T.R. y CHASE, M., The Psychopatic personality: a
content analysis of the concept, en: Journal of General Psychology, 1959,60 (1959),
pgs. 17 a 28.
Vid. AUBREY, J. YATES, Terapia del Comportamiento, 1980 (5^ reimpresin),
Mxico, Ed. Trillas, pg. 241.
Cfr. AUBREY, J. YATES, Terapia del Comporamiento, cit., pg. 251.
 630
ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
en trminos cuantitativos, el subgrupo ms importante del total de la
poblacin criminaP^^.
Sin embargo, sta es slo una de las innumerables acepciones del concepto
psicopata. Desde KRAEPELIN (modelo mdico), cuya clasificacin de 1899
contemplaba ya los estados psicopticos como una de las trece categoras
bsicas^^^ casi todas las tipologas de la primera mitad del presente siglo se refieren
de uno u otro modo a las psicopatas, sociopatas o personalidades anma-
las.
La posterior evolucin de la doctrina psiquitrica no ha contribuido
a clarificar significativamente el concepto de psicopata.
DI TULLIO (1967), que sita ste en el mbito de la patologa psicolgica,
distingua tres tipos de psicpatas con relevancia penal: ciertos hiipertmlcos, los
liviv' lbiles y loshistrinicos^^^
3uae
SCHNEIDER consideraba personalidades psicopticas, segn una famosa
frmula, a aqullas que sufren por su anormalidad o hacen sufrir a la sociedad por
93 Bt;
culpa de su inadaptacin^^". Una definicin tan ambigua e imprecisa obligara al autor
Biane a descubrir hasta diez tipos de personalidades psicopticas: hipertmicos, deprimi-
BiOBf- dos, miedosos, fanticos, vanidosos, lbiles de humor, explosivos, fros, ablicos y
astnicos.
stner Una tipologa semejante, falta de toda sistemtica, es la introducida por
CATALANO y CERQUETELLI (1953), que distinguen doce tipos de psicpatas
(hipertmicos, deprimidos, lbiles de humor, anacsticos, inquietos, astmicos,
Bf-db histrinicos, fanticos, inestables, crueles, extraos e hipoevolucionados)^^^; o la de
KAHN (1969), quien se refiere a tres tipos de psicpatas: psicpatas del instinto
o Oil;
O -T- (impulsivos y proclives a una reaccin violenta), del temperamento y del carcter^^^.
Particular inters tienen las investigaciones empricas llevadas a cabo en
Tbingen por GPPINGER, al objeto de precisar los subgrupos de personalidades
anmalas sus respectivas caractersticas psquicas y proyeccin de las mismas,
-ill: caso a caso, en la vida social del individuo^^^ Parte GPPINGER de una postura
crtica respecto a cualquier clasificacin unitaria y global del delincuente y, sin
apartarseapenasdelatipologadeK. SCHNEIDER, mantiene que las descripciones
de determinados rasgos de la personalidad, obtenidas a partir de amplios y
diversificados conocimientos empricos, pueden llegar a ser tiles para la Criminologa,
327
Vid. AUBREY, J. YATES, Terapia del Comportamiento, cit., pg. 251.
Cfr. POCH, J., en: VALLEJO, J., BULBENA, A. y otros: Introduccin a la
Psicopatologa, cit., (reimpresin de 1983), pgs. 394 y 395.
Vid. MIEALLES, T^, en: El pensamiento criminolgico, cit.. I, pg. 82.
330
SCHNEIDER, K., KlinischePsychopathologie, 1971 (3^ ed.), Stuttgart, pg. 17. Cfr.
GPPINNGER, H., Criminologa, cit., pgs. 174 y ss. -Sobre la aportacin de.K.
SCHNEIDER, vid. SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., pgs. 382 y ss.
Cfr., MIRALLES, T-, en: El pensamiento criminolgico, cit., pg. 82.
332
Cfr., MIRALLES, T-, en: El pensamiento criminolgico, cit., pg. 82.
GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 173 y ss. ,^ - - -i-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 631
al informar sobre diversos tipos, sus reacciones en la convivencia social, eventua-
les posibilidades teraputicas y expectativas de pronstico, lo que, a su juicio, vale
para la de caracteres de KRETSCHMER^^"'.
c) Es necesario distinguir la psicopta de otros trastornos psiquitri-
cos y enfermedades mentales: especialmente, de las neurosis, las diver-
' sas psicosis (en particular, la paranoia y la esquizofi-enia) y algunos
trastornos de la personalidad como el antisocial o el narcisista^^^.
La diferencia entre psicopata y neurosis parece obvia (especialmente en el caso
de las psicopatas primarias, en las que el paciente no experimenta ansiedad). Ante
todo, porque el neurtico es consciente de que padece una enfermedad, y sufre por
ello. Por el contrario, el psicpata no sufre por su condicin de tal, ni manifiesta la
ansiedad y la angustia tan caractersticas de las neurosis^^^
Tampoco pueden confundirse la psicosis y la psicopata, pues solo en las
primeras genuinas enfermedades mentales se produce la prdida del contacto
con la realidad y la quiebra con la propia identidad biogrfica del paciente, acompa-
adas de delirios, alucinaciones, cambios profundos del estado de nimo y trastor-
nos conductuales severos.
Nada tiene que ver, de otro lado, el delirio crnico y sistemtico del paranoico,
que se halla instalado en el error y fuera de la realidad con el falso delirio y fantasas
del psicpata que manipula la realidad, miente, engaa, pero no est instalado en
el error, ni crea la realidad.
Psicopata y esquizofrenia difieren, tambin. El psicpata est libre de las
alucinaciones y delirios tpicos de la esquizofrenia, aunque, precisamente por ello,
su mscara de cordura le hace ms difcil de descubrir, y ms peligroso. Es cierto
que el esquizofrnico rompe con la realidad y con su identidad, pero el psicpata
padece otro dficit, menos profundo aunque relevante: no tiene capacidad para
verse el mismo como los otros le ven, para conocer como sienten los dems cuando
le ven, para apreciar los afectos y valores que suscita en los otros su existencias^'.
En cuanto a la delimitacin de la psicopata frente a otros trastornos de la
personalidad, el problema se plantea, fundamentalmente, respecto al trastorno
98
narcisista y el trastorno antisocial.
Los psicpatas son, desde luego, narcisistas. Psicpatas y narcisistas
, trastornos que no deben identificarse pueden compartir rasgos de dureza,
'- superficialidad, escasa empatia, tendencia a la mentira; sin embargo, la impulsividad,
R'{ la destructividad y el engao son rasgos dominantes en la psicopata. Adems,
334 GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 173 y ss.
335 Vid. GARRIDO GENOVS, V., El psicpata, cit., pgs. 97 y ss., cuya exposicin
sigue el texto.
336
Contra la distincin entre psicpatas primarios (concepto clsico) y psicpata
secundario (ms inestables emocionalmente y capaces de experimentar angustia y
ansiedad), GARRIDO GENOVS, V., quien parte de una caracterizacin gradual
y polimorfa de la psicopata (op. cit., pgs. 104 y 105).
I
En este sentido, CLECKLEY {The Mask ofSanity, pg. 350), cit. por GARRIU'-'
GENOVS, V. (op. cit., pg. 108).
 632 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
muchos psicpatas parecen indiferentes a los logros de los dems, sienten rara vez
envidia y su necesidad de ser admirados es menor, mientras los narcisistas pocas
veces tienen un historial delictivo o antisocial acusado como sucede con los
psicpatas.
El trastorno antisocial de la personalidad (propio del delincuente habitual, de
-ni prolongado historial criminal, que vive en un submundo marginal) solo recoge las
-19
caractersticas esenciales de los aspectos conductuales de la psicopata, no sus
ao
dimensiones o rasgos de la personalidad. No todos los sujetos que padecen el
trastorno antisocial de la personalidad son necesariamente psicpatas.
Como advierte CLECKLEY^^^ no debe confundirse el psicpata ni con el
036
oportunista sin escrpulos ni con el delincuente habitual.
El oportunista sin escrpulos, que no tiene por qu presentar las otras caracte-
rsticas del psicpata, a menudo logra asentarse econmicamente con provecho
(vg. los que progresan por las jerarquas de la mafia). El psicpata, por el contrario,
por su aversin a las reglas, difcilmente encaja bien en estructuras frreas.
Delincuente habitual y psicpata tampoco son conceptos equiparables. Siguien-
OtJ
do a CLECKLEY, el psicpata tpico^^^ rara vez se aprovecha de los beneficios que
-Bqr
genera por el delito, y casi nunca se implica de modo consistente en la carrera
-lote
criminal; en comparacin con el mismo, el infractor habitual parece una persona
tenaz, al menos en sus propsitos antisociales. El delincuente habitual persigue
,ooif
objetivos comprensibles, aunque con medios y procedimientos rechazables. El
afile
psicpata, por el contrario, pretende metas no siempre asumiles, comprensibles
nsc por los dems, e incluso a menudo comete el delito sin lograr ventaja material alguna.
El delincuente comn suele protegerse a s mismo, el psicpata no pocas veces se
3EI
pone en situaciones que le perjudican y acta de forma notoriamente insensata, y
.Ol3
sin necesidad alguna. El psicpata no suele cometer crmenes muy graves, ni
ofKr
ingresa por largo tiempo en prisin. Es cierto que los criminales muy violentos y
S;Q
crueles tienen una elevada probabilidad estadstica de ser criminales psicpatas,
B1RC
pero la mayora de los psicpatas no se convertirn en este tipo de sujetos. Del
Obi;'
mismo modo, hay criminales violentos cuya agresividad es producto de un largo
aprendizaje en determinadas subculturas y no de rasgos psicopticos de la perso-
S o-
nalidad. Por ltimo, el psicpata no pone su corazn en el delito. Salvo subtipos
Of:C:
muy concretos (vg. el criminal en serie), el delito caracterstico del psicpata se
percibe por ste como un mero accidente, como algo que ha de suceder,
d) La personalidad psicoptica, plantea hoy, entre otros, dos proble-
mas fundamentales: su supuesto correlato orgnico o fisiolgico, cuya
verificacin h a n i n t e n t a d o numerosos autores; y la relevancia
crimingena de la misma.
La existencia de un condicionamiento biolgico o sustrato orgnico de la
n.wj psicopata parece haberse comprobado por investigaciones neurofisiolgicas y
biosociales. Ciertas anomalas cerebrales (ritmo delta, ritmo lento, etc.) y del sistema
idoxag'Si',;
^^^ The Mask ofSanity, pg. 34, cit. por GARRIDO GENOVS, V. (op. cit., pg. 100).
^"^^ The Mask ofSanity, cit., pgs. 261 y 262 (Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit.,
pgs. 100 a 102).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 633
nervioso autnomo (nivel de activacin cortical) lo demostraran segn EYSENCK,
MEDNICK, etc.^''.
En cuanto a las investigaciones empricas, con grupo de control o sin l
(poblacin reclusa) dirigidas a comprobar la relacin psicopata-criminalidad, sus
resultados equvocos, desconcertantes e incluso contradictorios dan pie a toda
suerte de interpretaciones^''^ La discusin cientfica sobre el problema sigue, pues,
abierta^"^.
1") En los ltimos lustros se aprecia u n a decidida tendencia a
comprobar empricamente el correlato fisiolgico de las psicopatas.
Aunque dicha verificacin no pueda estimarse conseguida, si h a n
adquirido g r a n p r e d i c a m e n t o a l g u n a s hiptesis ( e s t r i c t a m e n t e
fisiopatolgicas o biosociales) que creen hallar el sustrato de las
psicopatas en el sistema nervioso autnomo o vegetativo, en el nivel de
activacin cortical del individuo (arousal) o incluso en disfunciones
neurofisiolgicas.
Precisamente por ser la personalidad psicoptica u n caso extremo,
lmite, ha sido el campo preferido de numerosas investigaciones emp-
ricas dirigidas a contrastar los ms dispares modelos tericos explicati-
vos de la criminalidad. As, por ejemplo, las de EYSENCK (modelos
biolgico-conductuales o de condicionamiento del proceso de socializa-
cin) cuya hiptesis ha revisado, entre nosotros, PREZ SNCHEZ
y TRASLER (ambas se exponen en el captulo XIV, II, a, b y c); las
realizadas en el campo neurofisiolgico, por A. J. RABIN y otros muchos
sobre d i s f u n c i o n e s c e r e b r a l e s m n i m a s ( M E D ) , a n o m a l a s
electroencefalogrcas (EEG abnormality: ritmo delta, ritmo lento,
^ ' j v-' !??iiJ3fV
m-k.ym
Una informacin sobre las investigaciones que creen haber hallado dicho correlato
orgnico en el sistema nervioso autnomo o vegetativo, en el nivel de activacin
cortical del individuo (arousal) o en disfunciones neurofisiolgicas, en: GARCA-
PABLOS, A., Tratado de Criminologa, cit., 2- Ed., pgs. 541 y ss. (estudios de
EYSENCK, MENDNICK, TRASLER, RABIN, SIDDLER, VOLAVCA, etc.).Vid.,
recientemente: GARRIDO GENOVS, V., El psicpata, Algar Editorial, pgs. 65
y ss.
Una informacin sobre la inabarcable bibliografa existente al respecto, en:
GPPINGER, H., op. cit., pgs. 172 y ss.; SCHNEIDER, H., H.J., op. cit., pgs. 388
y ss.
La imprecisin del concepto de psicopata (el sinn de definiciones de esta entidad
gnosolgica), el dficit emprico y cuestionabilidad metodolgica de muchas de las
investigaciones realizadas y la equivocidad de los resultados obtenidos (necesitados
siempre de u n a interpretacin) hacen, por fuerza, problemtica la relacin entre
psicopata y criminahdad. Cfr., GARCA-PABLOS, A., Tratado de Criminologa, 2^
Ed., cit., pg. 544.

634 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
etc.), etc., y sobre todo, los recientes estudios sobre el sistema nervioso
autnomo o vegetativo (ANS) del propio EYSENCK, MEDNICK,
SIDDLE, etc., que operan con conceptos como el nivel de estimulacin
cortical, SCR (skin conductance-recovery) indicadores del grado de
actividad del sistema nervioso.
Al estado actual de nuestros conocimientos cientficos sobre las
personalidades psicopticas se refiere u n importante trabajo de
SARNOFF A. MEDNICK y JAN VOLAVKA, publicado en 19803*^ que
revisa y evala aqullos.
Como apuntan los autores citados, la mayor parte de los psiquiatras definen al
psicpata como persona sin sentimientos: no experimenta complejo alguno de culpa
se piensa por el mal que ha causado, ni vergenza o mala conciencia. Es
s b fe incapaz de aprender, de modo que la amenaza de la pena, o la imposiciri de sta,
g^{{0 no le hacen modificar su conducta en el futuro. No puedecontrolar sus impulsos, ni
prever las consecuencias de sus actos anticipadamente.
Pero la psicopata ha dejado de ser un valor entendido. Hoy se intenta
om demostrar con una metodologa emprica que existe un sustrato real, fisiolgico,
rnm '^^*''^s de toda personalidad psicoptica.
.^ ; Como advierten SARNOFF A. MEDNICK y JAN VOLAVKA, numerosas investi-
-jBO gaciones tratan de demostrar, mediante mediciones perifricas del sistema nervioso
goa vegetativo (vg. frecuencia del pulso, presin sangunea, respiracin, conductancia
-BSl elctrica de la piel, etctera), la pobreza de sentimientos del psicpata, su muy
limitada capacidad de reaccin sensitiva y la falta de la necesaria predisposicin en
el mismo para representarse anticipadamente las consecuencias negativas que se
8B :
desprenden de su accin, para s y para sus vctimas.
80 do i Uno de los indicadores favoritos en diversos estudios es el nivel de reaccin
a: galvnica de la piel o grado de conductancia elctrica de sta. El detector de
,Ofi mentiras, por otra parte, ha impulsado y facilitado numerosos trabajos al respecto,
midiendo la resistencia de la piel, que depende de la actividad, mayor o menor, de
las glndulas sudorparas de las palmas de las manos (y aqulla, a su vez, de la
irritabilidad del sistema nervioso vegetativo). Lgicamente, las personas cuyo
OJ: sistema neurovegetativo es muy sensible y se halla, por tanto, a menudo en
IV tensin tienen una elevada conductancia elctrica en su piel (porque la hipersen-
He sibilidad produce una hiperactividad de las glndulas sudorparas y la sal que stas
S .. segregan aumenta la conductancia elctrica de la piel); mientras las personas poco
.,.hiY emocionales, insensibles, tienen una baja capacidad de conductancia elctrica, por
la razn inversa.
De acuerdo con estas premisas, se ha medido la reaccin galvnica de la piel de
:(i'. . reclusos psicpatas, constatndose que el nivel de la misma es ligeramente inferior
que en los reclusos no psicpatas, de donde se desprendera que el psicpata
parece ser en menor medida estimulable y excitable desde un punto de vista
sensitivo. Su nivel de conductancia elctrica es menor, porque lo es, tambin, la
respuesta de su sistema neurovegetativo (y, por tanto, la actividad de las glndulas
dt>i
_ '__ ( / . fl )b 31
^*^ Cfr. SCHNEIDER, H.J., Krimmologie, cit, pags 388 y ss \V ^ '' "^\ j
TRATADO DE CRIMINOLOGA 635
que segregan soluciones que favorecen dicha conductancia). Pero no slo esto. Se
han comprobado igualmente que, comparando las respuestas del sistema
neurovegetativo de reclusos psicpatas y de reclusos no psicpatas una vez
estimulados ambos de antemano, por va experimental, el sistema neurovegetativo
de los reclusos psicpatas reacciona de una manera menos espontnea, tanto antes
como despus de ser estimulado; y que, desde luego, ante estmulos provocados,
como ruidos, descargas elctricas, etc., la respuesta es acusadamente inferior a la
del individuo medio no psicpata. De donde podra inferirse que los psicpatas
exhiben una capacidad de reaccin o respuesta a las sensaciones muy inferior a la
de los no psicpatas. A una conclusin semejante se llega, tambin por va
experimental, en cuanto a la representacin anticipada por el psicpata de las
consecuencias negativas derivadas de su accin, para s o para terceros. La
respuesta, provocada mediante una experiencia dolorosa, del sistema neurovegetativo
del recluso psicpata al anticipar y asociar dicha sensacin, demuestra una muy
inferior excitabilidad emocional del mismo en comparacin con la reaccin del
recluso no psicpata (vg., pulsaciones, reaccin galvnica de la piel, etc.).
En nuestro pas, GARRIDO GENOVS, h a resumido el resultado de
las principales investigaciones empricas que h a n tratado de verificar el
sustrato orgnico de las psicopatas, distinguiendo entre estudios de
emocin que no emplean el lenguaje y los que si lo emplean^**.
A los estudios que no se sirven del lenguaje para valorar las emociones
(fundamentalmente, la capacidad del sujeto para anticipar miedo o ansiedad cuando
esperan un estmulo doloroso perteneceran los que analizan la respuesta de las
glndulas sudorparas, del ritmo cardaco, del parpadeo, etc.
Segn tales estudios, los psicpatas experimentaran mucho menos miedo que
los no psicpatas^''^
Lo demostrara, por ejemplo, la menor conductancia elctrica de la pieP"'' del
' rmm: psicpata.
Pero los psicpatas no solo seran menos sensibles al miedo, sino que dispon-
zm'-e dran de un mecanismo mental hbil para desconectar las seales de miedo
procedentes del entorno, a tenor del significado descenso de la tasa o ritmo cardiaco
observado en los mismo ante el estmulo doloroso. Expuestos psicpatas y no
psicpatas a un sencillo experimento (en el que esperan una pequea descarga
elctrica al final de una cuenta atrs), mientras el ritmo cardiaco se eleva en estos
ltimos porque los estmulos son amenazantes, dicho ritmo desciende en ios
psicpatas quienes se protegen del dolor desconectando de la ansiedad asociada
a la amenaza de la descarga^''^
.qo,.
vtinin ob'nes. n') tiion'u ni X}&^ i'j 3d) .07
344 El psicpata, cit., pgs. 68 y ss. Sintetizando las conclusiones que resultan de los
diversos estudios, vid., pg. 82.
345
El psicpata, cit., pgs. 68 y ss.
346 Cfr. LYKKEN, D.T., The antisocialpersonalities, 1995, Nillsdale, N.J.: Erlbaum,
citado por GAREIDO GENOVS, V., op. cit., pg. B9.
347 Cfr. HAEE, R. y SCHALLING, D. (edits.), Psychopathic behavior: Approaches to
research, 1978 (Chichester: Wiley), cit., por GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 70.
 ^nsr ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Otras investigaciones demuestran, tambin, la singular respuesta del psicpata
ante imgenes de muy distinto contenido emocional: el individuo normal parpadea
mucho cuando las imgenes que observa son desagradables, y poco si las percibe
como agradables. Los psicpatas, sin embargo, parpadean lo mismo ante unas u
otras imgenes, lo que demostrara que para ellos el valor emocional de imgenes
antagnicas sera muy similar^""'.
BIB
Un ltimo experimento evidenciara la muy limitada capacidad el psicpata para
sentir y responder a las emociones en comparacin con el no psicpata, consideran-
do la muy diferente forma de procesar ciertas imgenes y las respectivas reacciones
del ritmo cardiaco, actividad elctrica, movimiento msculos faciales, etc. En efecto,
todo parece indicar que el no psicpata mientras imagina frases de fuerte contenido
emotivo experimenta una aceleracin de su ritmo cardiaco, su respuesta elctrica se
ovift incrementa y muestra un sutil movimiento de sus msculos faciales. Los psicpatas,
yun por el contrario, no evidenciaran diferencias significativas en los indicadores citados
I9b al representarse imgenes de muy distinto significado emotivo^"''.
En cuanto a investigaciones que emplean y valoran el lenguaje, para analizar las
emociones, las actuales ciencias neurolgicas han aportado una informacin muy
sbc valiosa en torno a la actividad elctrica cerebral mediante el uso del electroencefa-
lograma, el escner, etc.
Ql!
As, el electroencefalograma registra un distinto potencial evocado en el caso de
psicpatas y no psicpatas que leen palabras emocionalmente neutras, positivas y
negativas. El experimento demostrara que los no psicpatas reaccionan con mayor
rapidez y acierto ante las palabras de fuerte contenido emocional que ante las
ObOE
neutras (en el potencial evocado, las primeras y las ltimas ondulaciones son ms
8K9
largas ante los estmulos emocionales que ante las palabras neutras). Por el
contrario, los psicpatas dan la misma respuesta en rapidez y precisin de recono-
cimiento, y en sus potenciales evocados ante todos los estmulos, sin diferenciar las
9Up C
palabras neutrales de las de poderoso contenido emocional; es decir, no se sintieron
teb ~' afectados por la connotacin y sentido emocional implicados en aqullas^^".
Otros experimentos se llevaron a cabo mediante el escner para medir la
-n ..Q; activacin cerebral (del fluido sanguneo que circula en los diversos lbulos) ante un
cbsm determinado estmulo (palabras neutras o palabras de alto contenido emotivo). La
conclusin fue que los cerebros de los psicpatas mostraron mayor actividad que los
n y cerebros de los no psicpatas ante las palabras de carga emotiva que ante las
palabras neutras; esto es, los psicpatas han de esforzarse ms para reconocer y
procesar las palabras con carga emocional que las neutras'^^
348
Cfr. PATRICK, C.J., Emotion and psychopathy: Starling new insights.
Psychophysiology, 1994 (31), pgs. 319 y ss. Cit. por GARRIDO GENOVS, V., op.
349
cit., pg. 70. (Se cita la 2- Ed., salvo advertencia en sentido contrario).
Cfr. PATRICK, C.S., CUTHBERT, B.N. y LANG, P.J., Emotion in the criminal
psychopath: Fear image processing, en: Journal of Abnormal Fsychology, 1994
350
(103), pgs. 523 y ss. Citado por GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 71.
Vid. WILLIAMSON, E., HARPUR, T.J. y HAR, R.D., Abnormal processing of
affective words by psychopaths, en: Psychophysiology, 1991 (28), pgs. 260 y ss.,
361
citado por GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 74.
As, Intratar et. al., Abrain imaging study of semantic and affective processing m
psychopaths, en: Biological Psychiatry, 1997 (42), pgs. 96 y ss., cit. por GARRIDO
GENOVS, V., op. cit., pgs. 74 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 637
Interesan, tambin, investigaciones que exploran la capacidad de comprender
las metforas, es decir, ciertos recursos del lenguaje que atesoran su riqueza
emocional. Aquellas demuestran que los psicpatas, an cuando usan metforas en
su lenguaje engaoso y manipulador, no comprenden el profundo contenido
emocional de las metforas. Entienden el sentido literal, pero no el emocional de las
frases. Metforas que los no psicpatas valoraban muy negativamente, eran
valoradas como muy positivas por los psicpatas, y viceversa^^l
El lenguaje incongruente del psicpata es consecuencia de la dificultad o
incapacidad de ste para captar el valor real y profundo(emocional) de las palabras,
su sentido. Por ello, el psicpata incurre en una continua incongruencia, salta de un
asunto a otro, extrae conclusiones que no se infieren de su argumentacin, y, desde
luego, es menos sensible ante las inflexiones emocionales que muestra su interlo-
cutor, como parece haberse constatado en estudios experimentales^^^ La incon-
gruencia del lenguaje del psicpata es un indicador del dficit semntico-emocional
que ste padece y guarda estrecha relacin con la grave incapacidad del mismo para
aprender de la experiencia, ya que para aprender de la experiencia la memoria ha
de almacenar los sentimientos vividos y el psicpata fracasa en este mbito.
Por ltimo, algunas investigaciones empricas sobre la lateridad cerebral pare-
cen haber demostrado que los psicpatas tienen dificultades para procesar el
material emocional en su hemisferio derecho y que necesitan emplear ambos
hemisferios de modo menos diferenciado, lo que implica una organizacin ms
difusa de la actividad cerebral^'^".
2") De los modelos tericos ms recientes explicativos de la psicopata
destacan dos: el biolgico-conductual o de condicionamiento del proceso
de socializacin, de EYSENCK, TRASLER y otros (condicionamiento
clsico o aprendizaje por asociacin de estmulos); y el modelo biosocial
de SARNOFF-A.MEDNICK, en parte expuesto al contemplar las
investigacones realizadas sobre el sistema nervioso autnomo o
neurovegetativo, modelo que descansa, por el contrario, en el aprendi-
zaje operante o instrumental.
Para EYSENCK y TRASLER la conciencia es un reflejo condicionado. El nio
og<
aprende a apartarse del delito gracias a los castigos que le aplican sus padres,
eoJnc
reprimiendo as unas tendencias hedonistas y amorales innatas. Cada vez que es
,016V
castigado, el nio asocia la sancin impuesta (estmulo incondicionado) a las
noo b
conductas prohibidas (estimulo condicionado), y, de este modo (aprendizaje
sjnor
,y aa u ,ojs)^/ ^u,
^^^ Vid. HAYES, J. y HAR, R.D., Psychopathy and confusin ofemotional polarity
during processing of metaphorical statements, original no publicado que cita
GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 76.
353
Vid. WILLIAMSON, S.E., Cohesin and coherence in the speech of psychophatic
criminis, tesis doctoral, 1991 (British Columbia, Vancouver), citado por GARRI-
DO GENOVS, V., op. cit., pg. 77.
354
Vid. HAR, R., Psychopathy, affect and behauior, pg. 126 y ss., cit. por GARRIDO
GENOVS, V., op. cit., pgs. 78 y ss.
 638 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
clsico por asociacin de estmulos) forma y desarrolla poco a poco una concien-
cia o reaccin condicionada de miedo y ansiedad ante comportamientos semejan-
tes en el futuro; esto es, una poderosa instancia de control interno, autnoma, que
ofc operar en lo sucesivo como eventual factor disuasorio. Segn EYSENCK, los
ZB psicpatas exhiben una caracterstica incapacidad para condicionarse derivada de
HB una muy limitada actividad cortical (arousal). En efecto, la capacidad de
condicionamiento depende de la actividad del crtex que controla el comportamiento
O i humano. Los individuos introvertidos tienen una elevada activacin cortical y, por
,2t ello, unaconsiderablecondicionabilidad;porel contrario, los extrovertidos, muestran
nu bajos niveles de activacin cortical, son ms rpidos que los introvertidos en el
9b desarrollo de la inhibicin reactiva, pero, tambin por ello, se condicionan y
-o! socializan peor que los introvertidos en rapidez e intensidad. Los psicpatas arrojan
-ac una puntuacin ms extrema an que la de los individuos extrovertidos. La acusada
ten proclividad de los psicpatas hacia el comportamiento criminal se explicara,
Bit entonces, porque el delincuente es un sujeto que no ha conseguido formar una
Bfl conciencia slida, bien debido a que tienen una psima capacidad de condicionamiento
congnita.bien al defectuoso proceso de socializacin (fracaso de los padres, que
-91i no han sabido condicionarle eficazmente)^^^.
l9 EYSENCK resume en cuatro fases la dinmica criminal: defecto congnito de
200
condicionamiento en las personalidades psicopticas por una insuficiente activacin
SBf cortical; comportamiento criminal instintivo, natural, que se refuerza; falta de
conciencia, del desarrollo de un reflejo condicionado que permita asociar conducta
delictiva y castigo o angustia en el sentido de los procesos de condicionamiento o
aprendizaje clsico; ausencia de todo resorte personal inhibitorio del comporta-
0?'-
miento criminal a causa de la psima capacidad de condicionamiento^^'^.
El modelo biosocial de SARNOFF A. MEDNICK parte del aprendizaje operante
o instrumental (el hombre aprende por las consecuencias de sus actos, castigos o
fe;. recompensas). El nio aprende el comportamiento correcto a travs del castigo del
que no lo es, en el seno de la familia y de sus padres. Evita la pena o el temor de ser
O {: castigado no haciendo aquello por lo que ha sido penado. Anticipado mentalmente
el castigo el temor a ser castigado desarrolla mecanismos de inhibicin frente
-fb!
al comportamiento desaprobado. La mitigacin de dicho temor es el ms natural y
poderoso refuerzo (recompensa) porque potencia aquellos mecanismos
inhibitorios. MEDNICKargumentaas^'^': el nio quetiene un sistema neurovegetativo
muy sensible y que se recupera, tambin, muy pronto del miedo al castigo-
cuenta con un rpido y buen refuerzo para inhibirse de comportamientos
desaprobados, aprender fcilmente a actuar con arreglo a la ley. Por el contrario,
aEs
9V si el sistema neurovegetativo del nio es poco sensible y activo, si responde con
lentitud y dificultad ante el temor al castigo, significar un refuerzo muy escaso frente
al comportamiento prohibido, de modo que el aprendizaje del comportamiento
aprobado socialmente ser muy lento, si es que incluso tiene lugar. En conclusin,
el psicpata aprende mal o no aprende el comportamiento prescrito por las leyes
porque el sistema nervioso vegetativo de los mismos reacciona poco, mal y despacio
) U f Pli/ I ffr 1 (- I ''i "9.1 Ihi.!* , i'n
^^s Cfr. SCHNEIDER, H.J., op. cit., pgs. 390 y ss
^^'^ Cfr. SCHNEIDER, H.J., op. cit., pg. 391.
^^^ Cfr. SCHNEIDER, H.J., op. cit., pgs. 391 y ss
TRATADO DE CRIMINOLOGA 639
ante el temor ai castigo y se recupera muy lentamente. Tal dficit del sistema
neurovegetativo de los psicpatas sera, segn MEDNICK, hereditario y congnito.
No es necesario reiterar que este modelo terico, muy sugestivo, carece an de
verificacin emprica.
SARNOFF A. MEDNICK describe as la respuesta de las personalidades
psicopticas: lenta recuperacin del sistema neurovegetativo una vez excitado por
el temor (al castigo); hipoactividad congnita; planificacin del comportamiento
prohibido; reducida y lenta mitigacin de dicho temor al castigo, escaso o nulo
refuerzo (recompensa) de los mecanismos inhibitorios frente al comportamiento
prohibido a causa de la psima capacidad de recuperacin del sistema
neurovegetativo; reducida capacidad de aprendizaje del comportamiento social-
mente aprobado^^^
En Espaa, GARRIDO GENOVS h a aportado u n modelo biosocial
explicativo de la psicopata que merece especial mencin.
Dicho modelo contempla junto a la vulnerabilidad biolgica indivi-
dual de ciertos sujetos (dficit emocional y cognitivo con la consiguiente
dificultad para percibir emociones y sentimientos, para regular su
impulsividad y para experimentar miedo o ansiedad) el singular proceso
de aprendizaje y socializacin (socializacin y endoculturacin) al que se
ven sometidos en determinadas sociedades genuinamente sociopticas^^^.
Punto de partida del modelo biosocial de GARRIDO GENOVS es el dficit
cognitivo que sufre el psicpata: lo que CLECKLEY denominaba afasia semnti-
ca='^.
CLECKLEY observ en su da que el pensamiento, la palabra y las emociones
del psicpata son un mero simulacro como consecuencia de dicho dficit; un defecto
selectivo que le impide integrar determinados componentes esenciales (los afectivos
y emocionales) de la experiencia normal y cotidiana. Al no poder experimentar los
sentimientos que constituyen la tragedia y el triunfo de la vida ordinaria, no son
capaces de aprender de la experiencia ni dirigir o preordenar sus actos como las
personas normales. La accin afirmaba CLECKLEY es lo que les delata porque
el razonamiento del psicpata, en apariencia normal, e incluso brillante, es mera
racionalizacin, pero no integra ni aprecia la experiencia, el sentido, el valor de la
vida^^\
Siguiendo a CLECKLEY, concluye GARRIDO GENOVS que el dficit cognitivo
del psicpata le inhabilita para asimilar y procesar la informacin emocional que
recibe, carencia probablemente ms acusada respecto a estmulos negativos que
provocaran miedo y ansiedad en las personas normales. En el psicpata se
358
359
Cfr. SCHNEIDER, H.J., op. cit., pg. 392.
360
Vid., El psicpata, cit., pgs. 80 y ss., especialmente, 93 y ss.
The Mask ofSanity, cit., pg. 379. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pgs. 80
y ss.
361
The Mask ofSanity, cit., pgs. 369 a 374, citado por GARRIDO GENOVS, V., op.
cit., pgs. 80 y 81. .._, , .^.^ . ^,., , . , , . . _ , _ , , .^.;,;yiii.^
 "?f"
640 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
producira, por ello, una doble disociacin: entre sentimiento (ausente) y razona-
miento (este se halla falto de carga y fundamento emocional); y entre juicio y
conducta (comportamiento y valoracin previa de la situacin son incongruentes)^^^
Dicho de otro modo: en los psicpatas falla la inteligencia emocional o habilidad
de manejar los sentimientos propios y ajenos, de discriminar entre ellos, y de utilizar
tal informacin para guiar los pensamientos y acciones de uno mismo, segn la
conocida definicin de P. SALOVEY y J. MAYER^'^l Y fracasan, desde luego, en el
control de sus impulsos, ya que ste exige la capacidad de regular las emociones
propias, y la de reconocer las ajenas (empatia), lo que no consiguen los psicpa-
tas^^'*.
En el momento de explicar la gnesis de la psicopata, GARRIDO GENOVS
subraya la importancia del aprendizaje y aplicacin a la vida cotidiana de valores
ticos que este desorden dificulta. La accin moral razona el autor es ms un
hbito que un conocimiento. Requiere tanto el conocimiento como la aceptacin de
ah)
los cdigos morales vigentes y la capacidad de aplicarlos a la vida diaria. El sujeto
aprende a ser un ser normal cuando practica la virtud de modo cotidiano. En el caso
del psicpata, fracasa dicho proceso de aprendizaje, y buena parte de culpa
-ivil
corresponde a las caractersticas de la sociedad actual; una sociedad anmica y
9nt psicoptica que propugna el relativismo axiolgico, el individualismo a ultranza y el
SSB cinismo; una sociedad que exalta el triunfo econmico a toda costa y a cualquier
0S9 precio, bendiciendo el engao, la manipulacin, las relaciones y emociones super-
ficiales, la insensibilidad ante las desgracias ajenas, la bsqueda de sensaciones
9 8 9;
eSEg nuevas, etc.
En sntesis, la psicopata remite a un trastorno de origen biolgico, influido y
iotts potenciado por factores culturales y sociales^'^^. El psicpata padece unas graves
-in deficiencias emocionales y cognitivas que determinan su vulnerabilidad biolgica.
Pero ste cuenta con dos mecanismos fundamentales de transmisin cultural. El
39nc primero, un proceso de socializacin inefectivo que somete a sujetos especialmente
oto vulnerables (desde un punto de vista biolgico) a pautas que exacerban el egocen-
2CM trismo y la violencia. El segundo mecanismo es la endoculturacin, que fomenta el
individualismo pernicioso y la competitividad, el triunfo econmico a cualquier precio
noc y la satisfaccin inmediata y sin lmites de los impulsos, todo ello, potenciado por el
I- ? sistemtico bombardeo de los medios de comunicacin que transmiten y adoctrinan
a los ciudadanos en tal doctrina^^''.
A su vez, la neuropsicologa parece corroborar la hiptesis de que el aprendizaje
cultural mencionado puede afectar a la misma evolucin biolgica, de modo que una
sociedad psicoptica puede favorecer el desarrollo de estructuras nerviosas (biol-
gicas) ms predispuestas a la explotacin y a la insensibilidad a los dems,
&P modificando el patrn de conexiones neurales (sinapsis) del sistema nervioso^^''
is ri3-^ 1 P'R' r <"- '' '""cMnR y f.nt ;rn -II
362
Cfr. GAEEIDO GENOVS, V., op. cit., pgs. 81 y ss.
363
Cfr. GAEEIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 84: Los psicpatas son estpidos si
evaluamos su inteligencia emocional. . ,
364
Cfr. GAEEIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 84. ut -, ^ v..vVv, V?
365
GAEEIDO GENOVS, V., op. cit., pgs. 93 y ss.: (una visin integrada
biosocial de la gnesis de la psicopata).
366
GAEEIDO GENOVS, V., op. cit., pgs. 93 y ss. fsq ,Jt-> .fii',:t)A\-, U&:
367
GAEEIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 96. '3 l 08 .s^fiq ,.Ji
TRATADO DE CRIMINOLOGA 641
La discusin cientfica sobre la psicopata sigue, pues, abierta^^^.
Tambin en la doctrina penal espaola^^. Sin duda, la vacilante y
contradictoria jurisprudencia de nuestros tribunales al resolver sobre la
responsabilidad criminal del psicpata plena, la mayora de las veces,
atenuada, otras^'' da buena fe de la imprecisin de esta categora
tsiquitrica y del grado de incertidumbre que domina, por tanto, la
praxis judicial.
Se comprende, por ello, que el trmino psicopata haya sido objeto
de toda suerte de crticas, y que las investigaciones sobre personalida-
des psicopticas a cuyos resultados se h a r referencia despus se
contemplen con elevado escepticismo^''^.
Existen t a n variadas descripciones de esta entidad gnosolgica, que
obviamente u n a misma persona puede devenir psicpata, segn la
teora o clasificacin que se utilice, o el psiquiatra que la aplique^''^. De
hecho, como advierte CLECKLEY^''^, en la praxis clnica suele utilizarse
una acepcin t a n laxa que realmente cualquier criminal podra ser
reputado psicpata. Proceder censurable, ya que, segn resalta el
propio CLECKLEY^''*, ni la mayora de los psicpatas son delincuentes
ni la mayora de los delincuentes, psicpatas. Las tipologas resultan, a
veces, tan ambiguas que asignan a la personalidad psicoptica del
delincuente unos rasgos que, en puridad, no parecen privativos de
ste, sino compartidos por otras muchas personalidades no crimina-
les3'5_
9fv; --^hc
-' fi-Krt^' ^!'r>,
368
Vid. GPPINGEE, H., Criminologa, cit., pg. 172.
Vid. EODEIGUEZ DEVESA, J.M^ Derecho Penal Espaol, cit, P.G. (1985), pg.
588 nota 11; COBO DEL EOSAL, M. y VIVES ANTN, T.S., Derecho Penal, P.G.,
cit., pg. 471.
Sobre lajurisprudencia del Tribunal Supremo espaol a propsito de las psicopatas,
vid.: EODEGUEZ DEVESA, J.M^ Derecho Penal espaol, cit., P.G., pg. 589, nota
n 16. Vase, tambin, la nota final del presente captulo.
371
Vid. GPPINGEE, H., Kriminologie, cit., pg. 173. Cfr. SCHNEIDEE, H.J.,
Kriminologie, cit., pgs. 392 y ss.
372
As, SUTHEELAND, E. y CEESSEY, D., Principies de Criminologe, Pars (1956),
Cuyas. Cfr. MIEALLES, T-, en: El pensamiento criminolgico, cit.. I, pg. 83.
373
CLECKLEY, H., The Mask of Sanity, 1976 (5^ ed.), Mosby, St. Louis, pg. 263. Cfr.,
VOLD, G.B., Theoretical Criminology, cit., pg. 148.
374
CLECKLEY, H., The Mask of Sanity, cit., pgs. 188 a 221. Cfr. VOLD, G.B.,
375
Theoretical Criminology, cit., pg. 149.
As, GPPINGEE, H., Criminologa, cit., pg. 173., ,,:,,,,,,, ,r , . r
642 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Para algn autor, como LEFERENZ^'^^ por ello el trmino psicopata se ha
4 convertido en un tpico superfluo y perturbador, y sera ms correcto sustituir el
mismo por la descripcin precisa de lo que en cada caso concreto se estima
psicoptico.
Una segunda objecin apunta a la escasa fiabilidad de los resultados
obtenidos por las investigaciones realizadas en la poblacin reclusa y los
errores de prediccin sobre el comportamiento de psicpatas.
Los ndices de psicopata detectados en la poblacin carcelaria oscilan, de unos
investigadores a otros, entre el 14,5 por 100 (estudio llevado a cabo en 1935 por
STUMPFL sobre delincuentes primarios) y e l l 00 por 100 del total (segn FREY, de
acuerdo con una muestra de delincuentes precoces y reincidentes, analizada en
1951); lo que sugiere una imagen realmente extraaf^ de la incidencia de la
psicopata en la criminalidad registrada, poco digna de crdito. En los propios
9I/p establecimientos penitenciarios, los porcentajes de reclusos clasificados como
B r psicpatas varan de forma alarmante de un centro a otro^^^ dato ste anmalo
en el que sin despreciar la influencia de las distintas concepciones de la salud y la
enfermedad o la particular sensibilidad de quienes realizan el diagnstico y la
clasificacin, sin duda intervienen tambin factores infraestructurales, como el
t>a nmero de plazas disponibles en los establecimientos psiquitricos^''^.
Los graves errores de prediccin sobre el comportamiento de psicpa-
tas^^ es otro de los argumentos esgrimidos contra la solidez cientfica y
utilidad de esta categora psiquitrica. , the Criminal Justice System, 1973, University of Illinois Press, Urbana, pgs. 142
LEFERENZ, H., Neue Ergebnisse der gerichtlichen Psychiatrie, en: Fortschritte
der Neurologie, Psychiatrie und ihrer Grenzgebiete, 22 (1964), pgs. 369 y ss. Cfr.
GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 172.
As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 172. Vase la resea que aporta este
autor sintetizando el resultado de las diversas investigaciones empricas realiza-
das por STUMPFL (1935), SCHMID (1936), FREY(1951), RIEDL, RATTENHUBER,
SCHNELL, SCHIED (1936), MICHELL (1952), REISS (1922), VERVAECK(1935),
etc. Vid., tambin, EXNER, F., Kriminologie, 1949 (3- ed.), Berln, pgs. 183 y ss.;
' tambin: CRAFT,M., PsychopathicPersanalities:AReviewofDiagnosis, Aetiology,
Prognosis and Treatment, en: The British Journal of Criminology, Delinquency
andDeviantSocialBehaviour,l (1960/61); GIBBENS,T.C.N.,yotros:Psychopathic
and neurotic offenders in mental hospital (en: De Reuck, A.V.S., R. Porter, edit.),
The Mentally Abnormal Offender Londres, 1968; KAUFMANN, H., Kriminologie,
I (Entstehungszusammenhnge des Verbrechens), 1971, Sttugart, pgs. 45 y ss. y
182 y ss.; vid. tambin, SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., pg. 392.
378 Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 172 y ss.; LPEZ REY, M., La
Criminalidad. Un estudio analtico, cit., pgs. 190 y ss.; MIRALLES, T^ en: El
pensamiento criminolgico, cit.. I, pg. 83, nota 14; Cfr. SCHNEIDER, H.J.,
Kriminologie, cit., pgs. 392 y ss.
Cfr., LPEZ REY, M., La Criminalidad. Un estudio analtico, cit., pgs. 190 y 191;
tambin, HALL WILLIAMS, J.H., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 47-
Sobre el problema, vid. MORRIS, N. y HAWKINS, G., The Honest Potician's
Guide to Crime Control, Chicago (1970), University of ChicagoPress, pgs. 185 a
TRATADO DE CRIMINOLOGA 643
La tercera crtica, findamentalmente ideolgica, reitera u n argu-
mento ya expuesto: la enajenacin mental es u n a mera definicin
social^**\ y los psiquiatras como afirma H. J. STEADMAN^**^ agen-
tes conservadores del control social.
Desde este enfoque (antipsiquitrico), la imprecisin del trmino psicopata
' ' sirve al objetivo poltico y moral de mantener el orden constituido^^^. No slo carece
de todo sustrato cientfico, sino que se orienta a la preservacin del statuo quo, del
cdigo normativo-social^''^ patologizando cuanto se desva de sus estndares
valorativos. Una aplicacin selectiva de categoras como sta se convierte en
poderoso instrumento del Estado teraputico^'*'^, que fulmina al disconforme y
reclama docilidad, que exige rendimiento, productividad y iuye de toda conflictividad3''^
que confunde intencionadamente lo extrao, lo incomprensible y lo anormaP^'. La
llamada psiquiatrizacin de la vida social^^^ tendra, pues, un contenido poltico,
ya que el etiquetamiento de un individuo como psicpata mantiene intactos los
valores de la norma que ste discute, no puede o no quiere aceptar^*'''. Extremando
este planteamiento crtico, HALLECK^^ hia llegado a afirmar que tanto la criminalidad
como la enfermedad mental responden a un mecanismo idntico de adaptacin
'umi'-sstmmqas^j.Mmmv
192; STEADMAN, H. J., The Psychiatrist as a Conservative Agent of Social Control,
en: Social Problema, 20 (2), 1972, pgs. 263 a 271; BRODSKY, ST., Psychologist in
y ss.; KOZOL, H.L.; BOUCHER, R.J., y GARFALO, R.F., The Diagnosis and
Treatment of Dangerousness, en: Crime and Delinquency, 18 (1972), pgs. 371 a
392; MORRIS, N., The Future of Imprisonment, Chicago, 1974, University of
Chicago Press. Cfr., por todos, VOLD, G.B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 150
381
y ss.
Vid. VETTER, H. J. y SILVERMANN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 383.
382
STEADMAN, H. J., The Psychiatrist as a Conservative Agent of Social Control, cit.,
pgs. 263 y ss.
383
Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I.J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 383.
384
385
Vid. MIRALLES, T-, en: El pensamiento criminolgico, cit., I, pg. 83.
KITTRIE, N.N., The Rigth to be Different, London, 1971, Johns Hopkins Press, Cfr.
386
MIRALLES, T^, en: El pensamiento criminolgico, cit., 1, pg. 86.
Segn PBREGAS, J.L., y CALAFAT, A., la Psiquiatra y el PsicoanHsis se han
utilizado para atender, tranquilizar, adaptar a la normal convivencia a los
disconformes, a los nerviosos, a los absentistas laborales, a los miedosos y apren-
sivos, para que todos acudan dcilmente a su trabajo, rindan ms y no planteen
387
problemas (Poltica de la Psiquiatra, cit., pg. 28).
Vid. LPEZ REY, M., Criminologa, cit.. I, pg. 120.
389
Cfr. MIRALLES, T-, en: El pensamiento criminolgico, cit.. I, pg. 86.
390
Vid. MIRALLES, T-, en: El pensamiento criminolgico, cit., I, pg. 87.
HALLECK, S.L., American Psychiatry and the Criminal: A historical Review, en:
American Journal of Psychiatry, 121 (1965), pgs. 1 y ss. Cfr. VETTER, H.J. y
SILVERMAN, I.J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pgs. 383 y 384.
 644 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
activa al estrs: el estrs que conduce a la enfermedad mental argumenta
HALLECK es el mismo estrs que conduce al crimen.
SOIOS
3") Muchas son las investigaciones empricas dirigidas a comprobar
la correlacin existente entre determinadas anomalas psquicas y el
comportamiento criminal; sus resultados, equvocos, desconcertantes e
incluso contradictorios, dan pie a toda suerte de interpretaciones y
teoras.
P a r a u n a valoraciil correcta de aqullos, parece necesario distinguir
los estudios realizados en la poblacin reclusa, de aquellos otros que,
adems, contaron con el correspondiente grupo de control.
a') Respecto a los primeros, todo parece indicar que se h a n detectado
ndices significativos de anomalas y perturbaciones psquicas en la
poblacin reclusa ms en la femenina que en la masculina^^^; ndices
que oscilaran, segn las diversas tesis, entre u n 10 por 100 y un tercio
del total de la misma^*^^ si bien muy pocos son los pacientes que ingresan
en los hospitales psiquitricos procedentes de los establecimientos
penitenciarios, o de los tribunales de justicia^^^. Lo problemtico es la
interpretacin de tales datos. V ("a HSM'MKW TU
\ E n cuanto a la incidencia de la psicopata en la poblacin carcelaria,
los investigadores ofrecen porcentajes muy dispares, aunque no es
posible comparar stos por tratarse de muestras no homogneas y de
tcnicas de investigacin tambin distintas^^"*.
i . , " STUMPFL hall un 14,5 por100 entre 166 individuos que delinquieron una sola
I "*"'' vez; SCHMID, un 18 por 100 entre 502 delincuentes primarios); RIEDL, un 40 por 100
I . (80 delincuentes habituales); RATTENBUBER, un 45 por 100 (113 delincuentes
I ' sexuales peligrosos); SCHNELL, un 48,7 por 100 (502 multirreincidentes); SCHIEDT,
[ un 63,7 por 100 (245 reincidentes); MICHEL, un 83 por 100 (302 delincuentes
r ,, habituales); REISS, un 88 por 100 (131 autoresdedelitosgraves); VERVAECK, un
' - ( j q j , ih ,f>'> fi)j''jienVrt'(-5 I 4
a i,r>.ii..)tiiM 1,-. f '>". {A #.' .rJ.',i>JK
^^^ Vid. HALL WILLIAMS, J.E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 46.
^^^ As, HALL WILLIAMS, J.E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 46;
tambin, GIBBENS (Cfr. LPEZ REY, M., La Criminalidad. Un estudio analtico,
cit., pg. 193).
^^ Vid. HALL WILLIAMS, J.E., Criminology andCriminalJustice, cit., pg. 46; segn
el autor, menos de u n 1 por 100; vase, tambin, la conclusin de GIBBENS sobre
el problema en Gran Bretaa (Cfr. LPEZ REY, M., La Criminalidad. Un estudio
analtico, cit., pg. 193);GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 172 y 173.
^'^* Vid. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 172. ,v. v.<v..<-:...-.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 645
90 por 100 (6.000 reincidentes); STUMPFL, de nuevo, un 99 por 100 (entre 195
multirreincidentes); FREY, un 23 por 100 (35 delincuentes primarios precoces), un
60 por 100 (160 jvenes delincuentes precoces), y un 100 por 100 (27 jvenes
criminales precoces y 70 reincidentes como grupo de control)^^^.
BRODSKY='''^ recopilando los estudios realizados entre 1918 y 1970 sobre
condiciones psquicas de los infractores, observ que los diversos autores habran
detectado entre un 1 y un 2 por 100 de trastornos psicticos en la poblacin
examinada. De los datos aportados por BRODSKY^''^, baste con resaltar dos: los
ndices de normalidad y los de psicopatas. Sobre los de normalidad son
discrepantes: 41 por 100, segn GLUEK, entre 608 presos de Sing-Sing: 85 por 100,
para OVERHOLSER (5.000 criminales de Massachussets); 82,3 por 100, ajuicio de
BROMBERG y TH0\/1PS0N (9.958 infractores de New York antes de comparecer
ante la sesin general de la Corte); 83,8 por 100, en el trabajo de SGHILDER
(delincuentes convictos ante el tribunal antes citado); 62 por 100, en el de BANAY
(presos de Sing-Sing); 80 por 100 en la investigacin de POINDEXTER (100
reclusos); 15 por 100, en la de SGHLESSINGER y BLAW (500 presos); 4,7 por 100
para SHANDS (1.720 criminales admitidos en la prisin central de N. Carolina); 21,3
por 100, segn el propio BRODSKY (32.511 reclusos militares).
Otro tanto sucede con los porcentajes atribuidos en cada caso a las diversas
patologas: 12 por 100 de psicticos y 28,1 por 100 de retrasados mentales, segn
GLUECK; 15 por 100 de no normales, para OVERHOLSER; 1,5 por 100 de
psicticos, 6,9 por 100 de psiconeurticos, 6,9 por 100 de psicpatas, 2,4 por 100
de dbiles mentales, a juicio de BROMBERG y THOMPSON; 1,6 por 100 de
psicticos, 4,2 por 100 de neurticos, 7,3 por 100 de psicpatas y 3,1 por 100 de
dbiles mentales en el estudio de SGHILDER; 1 por 100 de psicticos, 20 por 100
de emocionalmente inmaduros y 17 por 100 de psicpatas, en el de BANAY; 20 por
100 de enfermos mentales, en el de POINDEXTER; 85 por 100 de trastornos de
conducta y carcter, en el de SCHLESSINGER y BLAU, 3,5 por 100 de psicticos,
55,8 por 100 de psicopatas, 19,8 por 100 de trastornos pasajeros y un 5,3 por 100
de otras anomalas, en el de SHANS; 77,1 por 100 de alteraciones de carcter y
conducta y 1 por 100 de otros trastornos, en el de BRODSKY^^^
Sera errneo, sin embargo, inferir de estos datos obtenidos de la
poblacin reclusa resultados concluyentes sobre la incidencia de ciertas
patologas psquicas en la conducta delictiva. Por muchos y diversos
motivos, abstraccin hecha de la escasa homogeneidad de los estudios
mismos y de sus reiteradas contradicciones.
gg^ Vid. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 172 y bibliografa all citada.
BRODSKY, S., Psychologists in the Criminal Justice System (1972), Washington,
D.C. American Psychological Association. Vid. VETTER, H.J. y SILVERMAN, I.J.
(Criminology and Crime. An Introduction, cit., pg. 389), quienes reproducen la
tabla de BRODSKY.
397
Cfr. VETTER, H. J. y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 389.
Cfr. VETTER, H. J. y SILVERMAN, I.J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit, pg. 389.
646 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Ante todo, no procede identificar sin ms, los trminos recluso y
delincuente, como hacen con poco rigor quienes extrapolan a la pobla-
cin criminal no institucionalizada los datos extrados de la poblacin
reclusa. Se olvida as que esta ltima no siempre ofrece u n a muestra
representativa de la primera y que la mera institucionalizacin del
infractor (proceso, sentencia, condena, encarcelamiento) condiciona
decisivamente todo diagnstico objetivo sobre su psiquismo, al potenciar
eventuales anomalas preexistentes y crear, sin duda, otras nuevas^^**.
Por ello, en parte, no pueden sorprender sobremanera los porcentajes de
trastornos mentales que sugieren algunas investigaciones carcelarias.
Nada tienen de extrao''"'', aunque precisamente por esta razn
tampoco demuestren nada; los elevados ndices de oligofrenia hallados
en la misma*^ suelen citarse como ejemplo paradigmtico al respecto.
Por otra parte, estas investigaciones sobre la poblacin reclusa se han
llevado a cabo sin el contraste del correspondiente grupo de control; y
carecemos, desde luego, de informacin fiable respecto al impacto de
unas y otras anomalas psquicas en la poblacin general. De modo que
no parece posible aventurar hasta qu punto pueden guardar tales
patologas u n a correlacin especfica con la conducta delictiva o con
otros factores y variables que concurran tambin en la poblacin
carcelaria, pero no privativos de ella.v r y acnuDsmrii snsmn
En todo caso, desconociendo el significado porcentual de las distintas perturba-
ciones psquicas en la poblacin no criminal que tambin tiene su cifra ne-
gra'>02 cuantificar la relevancia de stas en la delincuencial resulta arriesgado, ya
que cualquier hiptesis presupone la comparacin de dos magnitudes; ms an si
la meta pretendida no es confirmar o negar la existencia de una conexin genrica
, entre enfermedad mental y crimen, sino la especfica que pueda constatarse entre
' determinadas patologas psquicas y concretas manifestaciones delictivas.
b') En cuanto a los estudios con grupo de control, semejante parece ser
la informacin que suministran.
399
As, BRODSKY, S., Psychologists in the Criminal Justice System, cit., pg. 66.
400
Vid. HALL WILLIAMS, J.E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 46.
401
Vid, por todos, GPPINGER, H. (Criminologa, cit., pg. 170), y la nota bibliogr-
fica que el autor aporta con relacin a la incidencia de la oligofrenia en la poblacin
reclusa. Segn el autor, el oligofrnico probablemente participa ms en la comisin
de delitos, pero tambin asume u n riesgo mayor de ser detenido. En el caso de la
psicopata, desconocemos su incidencia en la poblacin general (as,
SCHNEIDER,
H.J., Kriminologie, cit., pg. 392).
Cfr. LPEZ REY, M., Criminalidad. Un estudio analtico, cit., pg. 193, nota 12.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 647
Las investigaciones sobre rasgos (patolgicos) de la personalidad no
detectan caractersticas diferenciales muy acusadas en el grupo de
delincuentes, sino u n a distinta interrelacin de los trazos de la persona-
lidad en comparacin con el grupo de no delincuentes.
As, SCHUESSLER y CRESSEY, en un informe de 1950 que evala
los trabajos realizados durante veinticinco aos en los Estados Unidos*"^
sobre la base de test objetivos de personalidad en delincuentes y no
delincuentes, concluyeron no habra podido verificarse que la delincuen-
cia se asocie a determinados rasgos de la personalidad, porque las
diferencias observadas entre los dos grupos carecera de la relevancia
necesaria para fundamentar tal correlacin estadstica""'^.
Parecida es la tesis del matrimonio GLUECK"*"^, despus de compa-
rar dos grupos homogneos de 500 delincuentes y no delincuentes,
ponderando no slo aspectos cualitativos y dinmicos de la inteligencia,
sino tambin la extensin y naturaleza de patologas psquicas de
acuerdo con el test Rorschach. Las analogas entre los dos grupos fueron
ms acusadas que las diferencias'""'.
Es cierto que algunos rasgos parecen bastante acusados en el grupo criminal:
dificultades de adaptacin e inestabilidad (+11), psicopatas (-1-6,9); sin embargo, las
suposiciones se desvanecen al constatar que el neuroticismo es ms significativo en
el grupo no criminal que en el criminal (-11,2).
Anlogos son los datos que arrojan las investigaciones realizadas con
el test MMPI (Minnesota Multiphasic Personality Inventory), extenso
cuestionario de 550 preguntas, de uso frecuente en la psiquiatra clnica
para el diagnstico pronto de trastornos psquicos en adultos*"^; cuando
SCHUESSLER, K.F. y CRESSEY, D.R., Personality Characteristics of Criminis,
en: American Journal of Sociology, 55 (1955), pgs. 476 a 484. Vid. VOLD, G.B.,
Theoretical Criminology, cit., pgs. 139 y ss.
SCHUESSLER, K.F. y CRESSEY, D.R., Personality Characteristics of Criminis,
cit., pg. 476. Vid. VOLD, G.B., Theoretical Criminology, cit., pg. 139. Los autores
utilizaron 30 diferentes escalas de personalidad, concluyendo que de 113 compara-
ciones entre los dos grupos, 42 por 100 mostraron diferencias a favor del no
criminal, mientras el resto quedara sin especificar.
GLUECK, SH. y GLUECK, E., Unraveling Juvenile Delinquency, New York, 1950,
Commonwealth Fund. Cfr., VOLD, G.B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 140 y ss.
Vanse las dos tablas relativas a la patologa mental y a los rasgos bsicos del
carcter de uno y otro grupo, en: Unraveling Juvenile Delinquency, cit., pgs. 239
y 241, respectivamente.
407
De otro parecer, WALDO, G.P. y DINITZ, S., Personality Attributes of the
Criminal: An Analysis of Research Studies, 1950-1965, en: The journal of Research
648 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
se comparan dos grupos homogneos de criminales y no criminales, a
menudo se hallan diferencias considerables en diversas escalas; sin
embargo, el porcentaje medio de tales diferencias no suele ser significa-
tivo*.
r*nrese"'
' rf^: Esta es la conclusin de MONACHESI''^ entre otros. Pues, si bien la escala 4
(Pd) del MMPI (psicopatas) ofrece los resultados en principio ms llamativos desde
un punto de vista estadstico, una interpretacin detenida de los mismos pone de
relieve que no son suficientemente consistentes''^, y que adolecen de graves
reparos metodolgicos'*".
e") La Organizacin Mundial de la Salud h a sustituido el trmino
personalidad psicoptica por el de trastornos de la personalidad que
acogen, definitivamente, los actuales Manuales y clasificaciones psi-
quitricas, como el DSM IV y el CI 10 (F602 y 301.7 respectivamente.
Un trastorno de la personalidad es ms y algo distinto que el mero conjunto
de rasgos de la personalidad. El trastorno exige la constatacin de un patrn
permanente de experiencia interna y de comportamiento que se aparta de las
expectativas de la cultura del sujeto, manifestndose en las reas cognoscitiva,
n o ] afectiva, de la actividad interpersonal, o de los impulsos; dicho patrn persistente es
*-,,;, inflexible, desadaptativo, exhibe larga duracin e inicio precoz (adolescencia o
^ comienzos de la edad adulta) y ocasiona un malestar o deterioro funcional en
amplias gamas de situaciones personales y sociales del individuo''^^.
in Crime and Delinquency, 4(2), 1967, pgs. 185 a 202. Ajuicio de los autores, 28
de los 29 estudios llevados a cabo entre 1950 y 1965 con arreglo al MMPI arrojan
diferencias significativas entre el grupo de delincuentes y el de no delincuentes:
sobre todo, en su escala 4 (psicopatas). Vid. VOLD, G.B., Theoretical Criminology,
cit., pg, 147, nota 44.
Vid. VOLD, G.B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 144 y ss.
MONACHESI, E.D., Personality Characteristics of Male Delinquents, en: Journal
of Criminal Law and Criminology, 4 1 (1950), pgs. 173 y 174; del mismo: Some
Personality Characteristics of Delinquents and Non-delinquents, en: Journal o
Criminal Law and Criminology, 38 (1948), pgs. 487 a 500.
Vid. VETTER, H.J. y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime.An Introduction,
cit., pg. 388, tambin en sentido crtico.
As, WALDO, G.P. y DINITZ, S., Personality Attributes of the Criminal, cit., pgs.
185 a 202. Cfr. VETTER, H.J. y SILVERMAN, I.J., Criminology and Crime. An
Introductions, cit., pg. 388. TANNENBAUM reprocha a los estudios sobre rasgos
de personahdad el planteamiento tautolgico o circular de los mismos (Personality
and Criminality: A summary and implications of the literature, en: Journal o
Criminal Justice, 5 (1977), pgs. 225 a 235). Vid., tambin, VOLD, G.B., Theoretical
Criminology, cit., pgs. 147 y 148.
Vid. DSM-IV, Manual diagnstico y estadstico de los trastornos mentales. Barce-
lona (Masson), pgs. 646 y 649. ^^IUJ.. -, .O..-:,.... .J-IIC,.,.;,...^..^ . . . . . .
TRATADO DE CRIMINOLOGA 649
Quin padece un trastorno de la personalidad grave, mantiene ntegras las
facultades superiores pero no puede ponerlas en juego eficaz como consecuencia,
segn los casos, bien de una notable impulsividad e inestabilidad afectiva (trastor-
no lmite), bien por falta de empatia y dificultades para adaptarse a normas
(trastornos antisocial), errores atribucionales severos (trastorno paranoide) o
dependencia absoluta (trastorno dependiente)"".
De la rica gama de trastornos de la personalidad el DSM IV conoce once tipos
de trastornos de la personalidad'*^'* el de mayor inters criminolgico es el
denominado trastorno antisocial. Este se caracteriza por un patrn persistente de
desprecio y violacin de los derechos de los dems que se manifiesta desde los 15
aos, consistente en tres o ms de ios siguientes rasgos: fracaso para adaptarse a
las normas sociales (continuas detenciones del sujeto por su sistemtica conducta
irregular), impulsividad e incapacidad para planificar su propio futuro, irritabilidad y
agresividad (continuas peleas y agresiones aterceros), despreocupacin impruden-
te por la seguridad de s mismo o de los dems, actitud de clara irresponsabilidad
(falta de continuidad laboral y dejacin de las cargas econmicas), ausencia de
complejo de culpa (indiferencia o incluso justificacin de los robos, daos y lesiones
causadas a terceros), falta reiterada a la verdad y repetida comisin de delitos (vg.
estafas para obtener un lucro personal o por mero placer). El sujeto que padece este
trastorno debe haber cumplido los 18 aos, constando que incluso antes de los 15
suelen presentarse trastornos disocales"*^.
Las personalidades antisociales estn abocadas al conflicto con el
sistema legal. Su desprecio, en cierta manera constitucional-gentico''^^,
413
Vid. ESBEC RODRGUEZ, E./GMEZJARABO, G.,Psicologa forense, cit., pg. 328.
414
DSM-IV, cit., pgs. 662 a 666.
415
El trastorno disocial (DSM-IV: F91.8; CI 10: 312.8) es u n patrn repetitivo y
persistente de comportamiento en el que se violan los derechos bsicos de otras
personas o normas sociales importantes propias de la edad, manifestndose por la
presencia de, al menos, tres de los siguientes criterios: agresin a personas y
animales (actitud fanfarrona, amenazante y pendenciera, crueldad hacia personas
y animales, participacin o provocacin de peleas utilizando armas u objetos
peligrosos, etc.), provocacin de incendios y causacin de daos en el patrimonio
ajeno, conducta falsa y mendaz para obtener beneficios o incumplir obligaciones,
allanamiento de morada ajena, robo de objetos de cierto valor sin enfrentamiento
con la vctima, violacin grave de normas sociales (absentismo escolar, salidas
nocturnas del hogar no autorizadas, etc.), todo lo cual provoca u n deterioro
clnicamente significativo de la actividad social, acadmica, laboral, etc. (DSM IV,
pgs. 94 y ss.). Despreocupacin por los sentimientos ajenos y falta de empatia,
incapacidad para mantener relaciones personales, baja tolerancia a la frustracin
con descargas de agresividad, ausencia de complejo de culpa e incapacidad para
aprender de la experiencia o del castigo, marcada predisposicin a culpar a los
dems y desinters irresponsable respecto a las normas son algunos de los rasgos
del trastorno disocial de la personalidad, segn el CI 10 (Cfr., CABRERA
FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J.C., Psiquiatra y Derecho, cit., pag. 339).
416
Vid. CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y
Derecho, cit., pg. 341.
 650 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
hacia las normas de la convivencia, su frialdad de nimo e incapacidad
para aprender por la experiencia y el castigo, les hace peligrosos.
Particular inters tienen para la Criminologa los psicpatas hipertmicos
(especialmente bajo la influencia de bebidas alcohlicas), los psicpatas
paranoides (por su suspicacia y pendencia) y los psicpatas explosivos
(en los que prevalece la reaccin impulsiva en cortocircuito)*".
19 S.
Qh & Cada tipo de psicpata tiene una cierta predisposicin delictiva'*'^: el hipertmico,
por su ligereza, suele ser un mal pagador que olvida sus promesas y compromisos-
Ios psicpatas con afn de notoriedad, parecen proclives a la comisin de calumnias
B3o
y acusaciones falsas; los lbiles de estado de nimo, a la prodigalidad, etc.; sin
embargo, los denominados antisociales (reate; trastornos antisociales de la
personalidad) y los explosivos exhiben una particularidad conflictividad (estos
ltimos, durante los episodios de exaltacin psicomotora y colrica).
III. LA P E L I G R O S I D A D D E L E N F E R M O M E N T A L
f Psicopatologa y Psiquiatra circunscriben sus competencias a los
procesos mentales patolgicos, al delincuente enfermo. Este, segn la
opinin mayoritaria, debe entenderse, desde u n punto de vista numri-
co, estadsticamente poco significativo, ponderando el total de la pobla-
cin criminal''^^. La sociedad teme, y teme mucho, al enfermo mental (por
cierto, ms por la imprevisibilidad e incomprensibilidad de todo indivi-
duo psictico, que disminuye las posibilidades de u n a efectiva preven-
cin, que por el peligro objetivo que ste representa)''^". Sin embargo, el
delincuente psictico significa un porcentaje muy reducido en el total de
la poblacin criminal, muy inferior del que pudiera pensarse, pues la
experiencia demuestra que la mayor parte de los infractores de la ley son
sorprendentemente normales desde u n punto de vista psquico: el
problema consiste, a menudo, no en que determinadas personalidades
se hallen mal estructuradas o inadaptadas, sino que se encuentran bien
dispuestas y adaptadas a la vida y a los valores criminales*^^
Cfr., CABRERA FORNEIRO, J. y FUERTES ROCAIN, J . C , Psiquiatra y
Derecho, cit., pg. 341, citando u n a investigacin de GARRIDO GUZMAN.
Vid. GARCA ANDRADE, J.A., Psiquiatra Criminal y forense, Madrid (1993),
Ceura, pg. 170.
En este sentido, por todos, HALL WILLIAMS, J.E., Criminology and Criminal
Justice, cit., pg. 47.
420
En este sentido, GARCA ANDRADE, J.A., Las races de la violencia, cit., pg. 22.
m.
421
Como afirma WING, J.K., Reasoning about Madness, 1978, pg. 33.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 651
Tiene razn H. WILLIAMS cuando afirma que, salvo excepciones determinadas,
la conexin de la enfermedad mental y el crimen es muy tenue. Sabemos, sin duda,
mucfio ms sobre enfermedades y trastornos mentales desde un punto de vista
psicopatolgico y clnico que criminolgico. A la Psiquiatra Criminal corresponde
verificar la relacin especfica que pueda existir entre cada una de las categoras o
entidades nosolgicas (psicosis, esquizofrenia, epilepsia, oligofrenia, neurosis,
psicopata, paranoia, etc.) y concretos comportamientos criminales (homicidio,
hurto, injurias, etc.)''^^^.
,ont;orrw o
No obstante, en el momento" d'pronunciarse sobre la relacin que
pueda existir entre enfermedad o trastornos mentales y delito sera ms
correcto distinguir, discriminar, tanto la naturaleza de la alteracin o
anomala psquica, de u n a parte, como la ndole del delito, de otra, pues
cualquier postulado generalizador que correlacione, sin ms, enferme-
dad mental y crimen resulta errneo.
Como se ha sealado recientemente''^^, los estudios clsicos que
sugeran u n a significativa asociacin entre cuadros psicticos o
demenciales y violencia pecaban de notorios vicios metodolgicos. Hoy,
sin embargo, rigurosas investigaciones longitudinales h a n podido esta-
blecer y constatar de modo emprico que individuos con trastornos
mentales severos exhiben u n riesgo estadsticamente significativo de
implicarse en la comisin de delitos violentos. Esto es, delitos de
particular gravedad (vg. homicidio mltiple, homicidio por mviles
sexuales, etc.) o modalidades agravadas de aquellos por la concurrencia
del ensaamiento, la alevosa, etc. suelen aparecer asociados a relevan-
tes patologas psquicas del autor''^*. La correlacin, pues, no se establece
genricamente entre enfermedad mental y crimen, sino de forma ms
matizada: entre las patologas psquicas ms severas, de u n lado, y las
manifestaciones violentas y ms graves de la delincuencia, de otro.
Investigaciones empricas demuestran, por el contrario, que la corre-
lacin existente entre delitos atribuidos a trastornos mentales graves
(psicosis, demencia, etc.) y la criminalidad de la poblacin general o la
referida a disfunciones psquicas menos graves (as, abuso de ciertas
j c i i J A i ,;i ',a.sW<' fcf'JPt.. lfloo qtw' .m ^M:%i.bh'.
422
HALL WILLIAMS, J.E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 46. Buen
ejemplo de encomiables esfuerzos cientficos en esta direccin es la obra de
GOPPINGER, H. {Criminologa, cit., pgs. 165 y ss.)
ESBEC RODRGUEZ, E. y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense y tratamiento
424
"TT'Q ""^"^ ^'"^ ^" discapacidad. Madrid, 2000 (Edisofer, S.L.), pgs 89 y ss.
JibBEC R O D R G U E Z , E . y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense... di., pgs. 89
^it/lU
 652 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
sustancias, trastornos de la personalidad, etc.) es mucho ms significa-
tiva y acusada en el segundo caso. Dicho de otro modo: la relacin o
asociacin estadsticamente constatada entre meros trastornos del
carcter, abuso de sustancias (patologas ligeras) y criminalidad, en
general, parece mucho ms alta, ms severa, de suerte que los cuadros
incapacitantes explican solo un pequeo porcentaje del total de la
delincuencia^^^
Estudios transversales en la delincuencia juvenil han evidenciado la presencia
porcentualmente llamativa de desrdenes de conducta (vg. disocial, dficit de
atencin con hiperactividad, etc.) abuso de sustancias, trastornos especficos del
desarrolloy problemas afectivos, detectndose igualmenteen los jvenes infractores
un pobre funcionamiento adaptativo, bajo cociente intelectual, historial familiar de
trastornos psquicos y criminalidad y prevalencia de estresores psicosociales
severos''^^ .
En la poblacin adulta, se observan en el grupo criminal altos ndices de
trastornos de personalidad y consumo abusivo de determinadas sustanciase^?.
La configuracin conceptual y reZeuancia penal de las psicopatas en
la Jurisprudencia del Tribunal Supremo espaol merece u n a reflexin
ms detenida''^.
i-mo >-fr A f n p
rv H09D oh
As, ESBEC RODRGUEZ, E. y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense y trata-
miento jurdico-legal de la discapacidad, cit., pg.90.
426 Cfr., ESBEC RODRGUEZ, E. y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense y
tratamiento jurdico-legal de la discapacidad, cit., pg. 90.
427 As, ESBEC RODRGUEZ, E. y GMEZ JARABO, G., Psicologa forense y trata-
miento jurdico-legal de la discapacidad, cit., pg. 90.
1.- La Jurisprudencia del Tribunal Supremo utiliza tradicional y prioritariamente
el trmino psicopata para referirse a los trastornos de la personalidad, si bien en
algn fallo concreto prefiere el de sociopata (S. 31.III.1982) o el de trastorno
antisocial de la personalidad que, en definitiva, son variedades o especies del
supraconcepto o categora superior. La denominacin tcnicamente ms correcta y
aceptada por las nosologas del DSM.IV y del CIE.IO (trastornos de la personali-
dad) no cuenta aiin con una implantacin clara y definitiva.
2.- El Tribunal Supremo reconoce en diversos fallos recientes que la compleja
problemtica que suscitan las psicopatas h a generado a menudo una doctrina
jurisprudencial incluso contradictoria (vg. S. 27.III.1985), porque se trata de un
tema abierto, en todos los sentidos (as, S. 29.11.1988). Y es que, en efecto, an
cuando alguna sentencia lo niegue (por ejemplo, la de 4.X.1994) las de 29.11.198
E
y 22.VI del mismo ao inician u n giro copernicano en la doctrina jurisprudencial.
3.- Parte el Tribunal Supremo, acertadamente, del polimorfismo clnico de las
psicopatas (S. 22.11.1988), esto es, de la innegable riqueza fenomenolgica y
tipolgica que caracteriza en la vida real a estos trastornos, segn la experiencia
psiquitrica y clnica. Algn fallo jurisprudencial se hace eco, por ejemplo, de las
muy diversas tipologas que tradicionalmente enriquecen la categora genrica de
TRATADO DE CRIMINOLOGA 653
la psicopata (S. 9.XII.1988) y que en el DSM.IV dan lugar a la descripcin de una
docena de subtipos. El Tribunal Supremo trae a colacin tal variedad (psiquitrica,
fenomenolgica o tipolgica) para fundamentar u n a de las directrices ms reitera-
das en su doctrina: que, desde un punto de vista jurdico-penal y en cuanto a la
relevancia de las psicopatas en la imputabilidad de quien sufre estos trastornos,
no caben soluciones generalizadoras ni criterios apriorsticos, sino decisiones, caso
a caso, que ponderen la muy distinta incidencia psicolgica de la psicopata en el
sujeto por razn de una rica gama de variables (as, S. de 21.III.1995, 12.V. 1995,
24.XI.1997, etc.) que pueden concurrir e interactuar de distinta manera en cada
supuesto concreto.
4.- La primera cuestin, de relevancia terica, que aborda el Tribunal Supremo en
orden a una ms precisa delimitacin conceptual de las psicopatas es la de la
naturaleza patolgica o no patolgica de estos trastornos. Es el psicpata un
enfermo?. ')J&*
Ante todo, llama la atencin que la doctrina jurisprudencial baraj a modelos tericos
y categoras psiquitricas no siempre homogneas cuando se refiere a las psicopatas.
Algunas sentencias, por ejemplo, llegan a declarar que la psicopata es la ms
caracterstica de las neurosis (S. 4.X. 1994) o que puede equipararse a las oligofrenias
(la de 9.XII.1988 cita, en este sentido, u n a determinada directriz jurisprudencial).
Pero ms all de caracterizaciones puntuales, insatisfactorias desde un punto de
vista cientfico-terico, la doctrina jurisprudencial maneja distintos modelos de
psicopata. As, mientras numerosos fallos reproducen literalmente el concepto de
Schneider refirindose al individuo que como consecuencia de sus trastornos o
anomalas de personalidad sufre y hace sufrir a los dems (por ejemplo, S.
1 l.XI. 1987 y 10. V. 1988), otros identifican este trastorno con el concepto de sociopata
(S. 9.XII.1988) o asumen, sin ms, los rasgos y dimensiones que el DSM.III (S.
2.VI.1997) o el CIE.IO (S. 11.V.1995) asocian a las psicopatas.
La doctrina jurisprudencial h a cambiado de criterio en el momento de caracterizar
la psicopata como genuina enfermedad mental. Lo neg categricamente durante
muchos aos, como se expondr a continuacin, lo reconoce, sin embargo, en la
actualidad de forma ms o menos explcita (El psicpata es un enfermo mental, vg.
S. 29.11.1988). El psicpata, quizs lo sea (S. 4.X.1994). Hoy predomina el primer
punto de vista, al recogerse los trastornos de la personalidad en las ms modernas
nosologas psiquitricas (DSM.IV y CIE.IO-), dato al que h a sido muy sensible la
reciente doctrina jurisprudencial. No obstante, coinciden unas y otras directrices
jurisprudenciales en que el psicpata no es u n enajenado en el sentido del derogado
art. 8.1- del Cdigo Penal de 1973. El psicpata reitera hasta la saciedad el
Tribunal Supremo podr ser o no ser u n enfermo mental, pero no es u n enajenado.
Tradicionalmente, el Tribunal Supremo h a negado que el psicpata sea un enfermo
mental. A diferencia de la psicosis (genuina enfermedad mental), la psicopata se
contempla como mero trastorno del carcter, del temperamento o los afectos que no
modifica significativamente la capacidad intelectiva y volitiva del individuo.
La Jurisprudencia h a matizado la naturaleza de las psicopatas definindola con
diversas frmulas (por contraposicin a enfermedad mental). As, la Sentencia de
4.X. 1982 las caracteriza como mero defecto permanente, sin hondura, endgeno y
congnito (de la cuna al sepulcro, segn expresin que reitera la Jurisprudencia),
que no suele afectar ni a la inteligencia ni a la voluntad precisa un fallo de
9.XII.1988 (no limitara la capacidad de discernimiento, ni la de autodetermina-
cin), sino al carcter, al temperamento, a los afectos, a la vida vegetativa y a la
654 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
parte emocional de los sentimientos. Se t r a t a de meras atiplas cuantitativas(S.
^i 19.XII.1985), de simples variaciones anormales de u n a personalidad normal (S.
-i 27.III. 1985), es decir, desviaciones no morbosas ni patolgicas psicolgicas, por proceso de motivacin. Ello conduce a u n concepto esencialmente graduable de
tanto, o caracterolgicas, no cualitativas como afirma la Sentencia de 19.XII. 1985-
o, como precisa la S. de 19.XII.1995, de dolencias endgenas y anormalidades
congnitas de individuos normales que tienen conocimiento de la ley y voluntad de
infringirla, pues, en puridad, el individuo que padece estos trastornos conserva sus
controles e inhibiciones pero lo que sucede es que no los quiere utilizar (S.
25.XI.1993). Segn esta orientacin jurisprudencial, las psicopatas no son, pues
enfermedades mentales sino reacciones vivenciales anmalas (S. 23.IV. 1986)
maneras de ser de un individuo cuyas tendencias experimentan una desviacin
cuantitativa (S. 22.XI.1983); personalidades anormales, pero no enfermas (S.
6.II.1982). Segn advierte u n a Sentencia de 11.III.1988, la psicopata es u n simple
desequilibrio anclado en el fondo endotmico-vital del individuo; o, por utilizar la
frmula muy expresiva de la sentencia de 10.V.1988, no enfermedad mental en
sentido estricto, sino mera desarmona caracterolgica o anomala de l a perso- 25.XI. 1993); o en el de psicopatas explosivas en las que probablemente concurre u n
g nalidad que ataca a su sistema afectivo y degenera sus sentimientos, pero sin
E superar el rango propio de la mera extravagancia ... o rareza caracterolgica y
.( temperamental.
9 Sin embargo, a partir de las Sentencias de 29.11.1988 y de 22.VI.1988, la doctrina
9 jurisprudencial ha experimentado un giro muy significativo hacia la caracteriza-
e cin de la psicopata como verdadera enfermedad mental (as, S. ll.V. 1995), loque
o no prejuzga, desde luego, su relevancia penal en orden a la imputabilidad o
i inimputabilidad del sujeto que la padece, pues a tal efecto lo que interesa es el
impacto psicolgico concreto del trastorno en la capacidad de conocer la ilicitud de
.'< la conducta y en la autodeterminacin del individuo (S. 4.XI. 1999). Las psicopatas,
como dice una sentencia de 19.1.2000, expresan una clara patologa porque afectan
1- a la organizacin y cohesin de la personalidad, y al equilibrio emocional y volitivo
9 del enfermo. En el momento de identificar los rasgos y dimensiones de la person-
is lidad psicoptica, alguna sentencia generaliza, refirindose a la agresividad como
.; caracterstica comn a todas las psicopatas (as, S. de 29.11.1988); otras, sin
T embargo, sealan u n a pluralidad de rasgos: insensibilidad, impulsividad y frialdad
8 de nimo (S. 19.XII.1995); egocentrismo, falta de empatia y labilidad afectiva (S.
E 2.XI. 1983); estructuracin no armnica de la personalidad, inestabilidad de nimo,
8 respuestas conductuales desproporcionadas al estmulo, insensibilidad a la angus-
o tia (11.V.1995); pobreza general de sus reacciones afectivas, falta de autocrtica e
I; incapacidad para aprender de la experiencia, y otros rasgos en consonancia con la
j descripcin del DSM.IV (vg. S. 2.VI. 1997).
o 5.- En cuanto al rgimen penal de las psicopatas, no puede desconocerse que el
9 cambio normativo que introduce el vigente Cdigo respecto al de 1973 h a influido
o. lgicamente en la doctrina jurisprudencial en torno a las psicopatas. Las Senten-
cias de 4.x. 1994 y 1.X.1999 lo explican: el Cdigo Penal de 1973 exima de
n responsabilidad criminal al enajenado, concepto ste de base patolgica, morbosa,
9. que en virtud del giro psicologicista de la interpretacin jurisprudencial exiga un
Y impacto mximo del trastorno en la inteligencia y voluntad del sujeto, capaz de
,' anularlas por completo (S. 20.V.1981), lo que, desde luego, no tena lugar en las
9 psicopatas. Por el contrario, el vigente Cdigo penal ha suprimido deliberadamen-
-I te la referencia concreta a la enajenacin que impeda incluir las psicopatas en el
fi mbito de su artculo 8. Y, adems, contempla la imputabilidad del individuo no
TRATADO DE CRIMINOLOGA 655
como una facultad abstracta, categorial, sino como capacidad para comprender la
ilicitud de su conducta y de actuar en consecuencia; esto es, como normalidad del
imputabilidad, y a una nocin de psicopata cuya relevancia reclama un anlisis
diferencial, caso a caso, ponderando un rico abanico de factores y variables (origen
y duracin del trastorno, clase de delito, personalidad del autor, naturaleza e
intensidad del impacto psicolgico del trastorno, etc.).
Con arreglo a la doctrina tradicional del Tribunal Supremo, las psicopatas carecen
de relevancia penal, dado que son u n mero trastorno caracterolgico o temperamen-
tal que no afecta a la inteligencia ni a la voluntad del sujeto (as, S. de 3.V.1982).
De ordinario, segn frmula que reiteran numerosas sentencias, ni siquiera la
atenan (la responsabilidad criminal) a menos que se presenten asociadas a otras
dolencias mentales o insanias de mayor fuste y gravedad (S. de 12.XI.1979 y
19.XII.1981). De hecho, se h a apreciado como circunstancia atenuante (analgica)
en el caso de psicopata pseudolgica de Rorschach asociada a rasgos paranoides (S.
dao cerebral objetivable no dictaminado unnimemente (S. 27.VI.92); a una
personalidad psicoptica desorganizada y descontrolada por el alcohol (S. 9.VI.92);
a psicopatas explosivas (S. 16.IV.91) e impulsivas (S. 16.VII.90); a psicopatas
sexuales latentes que se potencian por el alcohol (S. 9.XII.1988); a psicopatas
asocales (S. 3.V. 1982), etc.
Con la entrada en vigor del Cdigo Penal de 1995, la psicopata sigue operando
ya de forma ms generalizada como circunstancia atenuante analgica (art.
66.2-, con relacin al artculo 20.6-) y, excepcionalmente, como eximente incomple-
ta (art. 68 con relacin al 21.1-) si se acredita su particular intensidad (s impacto
en el psiquismo del individuo) o concurre con otras anomalas y trastornos psquicos
(vg. esquizoide, paranoide, toxifrenias, retraso mental, etc.). La psicopata explosi-
va suele subsumirse en el trastorno mental transitorio del artculo 20.1-, prrafo
segundo (vg. S. de 7.IV. 1998). An cuando alguna sentencia admite la hiptesis de
una eventual exencin completa de la responsabilidad criminal del psicpata (as,
S. 16.VII.1990), no consta que Sentencia alguna del Tribunal Supremo haya
declarado la inimputabilidad por este concepto. En trminos estadsticos, podra
afirmarse, como hace la Sentencia de 14.VI.1995, que el efecto propio de las
psicopatas se aproxima ms al atenuatorio genrico que al de las eximentes
incompletas. La eximente incompleta se aprecia, no obstante, bien con relacin a
las psicopatas profundas, bien en los casos en que el trastorno de la personalidad
aparece asociado a otras alteraciones, anomalas o enfermedades, lo que no es
infrecuente como advierten, entre otras, las Sentencias de 19.XII. 1995 y 24.XI. 1997.
Sucede, por ejemplo, cuando a la psicopata se aade la debilidad mental (S. 4.X.95),
el alcohohsmo crnico (S. 11.X.1995), la adiccin a la cocana (S. 19.XII.1995) o a la
herona (S. 24.XI.1997), rasgos paranoides (S. 7.IV.1998), etc. El efecto atenuatorio
cualificado de estos cuadros psiquitricos complejos donde la psicopata se asocia
a otros trastornos no constituye novedad alguna, porque la Jurisprudencia haba
mantenido tradicionalmente tal criterio cuando la psicopata concurre, por ejem-
plo: con lesiones cerebrales precedentes (S. 2.VII. 1984,8.VII.1986, etc.); oligofrenia
en sus primeros grados (S. 2.VII.1989,4.X.1994, etc.); histeria (S. 9.V.1986); rasgos
esquizoides (S. 12.VII.1989, 15.III.1979, etc.); neurosis (S. 28.III.1989); epilepsia
(S. 4.X.1982); labilidad profunda (S. 28.III.1989). Y, desde luego, en las llamadas
 656 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

S tal Captulo XIII:

aiaiii-
El modelo psicodinmico: explicaciones
8 Bserteist-l^- ,'ii3*M:latkfoiyte<jo,'ibq;; ittjfsfei^jfiilfe::!* psicoanalticas del crimen^
; VBD h9v sb noisBii B

1. EL M O D E L O PSICODINMICO Y S U F U N C I N MEDIA-
DORA
oib BiaQxxBiqoq aem'no
La Psicopatologa (criminal) parte de la hiptesis de que determinadas
disfunciones, anomalas o enfermedades psquicas explican otros tantos comporta-
mientos antisociales y delictivos, segn ha tratado de exponerse en el capitulo
BiS w ^ t /. 1 1 anterior.
;(Sf>I7t a/io'i.ij ; La Psicologa, por el contrario, analiza el comportamiento delictivo como cual-
BB)J5qoM'i4 " - )] ''-li f^ -.1 -iii.ni. t i . ' . ' ' i o. ' ivirioiqxe 8BJ quier otro comportamiento humano normal, por estimar que no existe diferencia
cualitativa alguna entre uno y otro, desde el punto de vista estrictamente conductual
(esto es: estructura del comportamiento, proceso de aprendizaje del modelo, etc.).
obflB i-.
El psicoanlisis o, si se prefiere, el llamado modelo psicodinmico
oJasq:!.. i j ' bt i<;i > f .ai ' j u i " ' ^ r >j
representa u n puente o instrumento de comunicacin entre el enfoque
BOOIlpBi f'.Of i psiquitrico y el psicolgico. ii^.,/:iv^Kit:rR rf- -MI p
-igoli;
En efecto, nacido en el seno de la clnica y como terapia para ciertas
dolencias psquicas concretas (histerias y neurosis) pronto se convir-
ti en una teora general; e incluso, en ms que una teora o modelo: en
..; iU'"i ib ,uMt; 'jii-ta-u' "''!> -JrffiOi o j .\ una autntica cosmovisin^. El anlisis imaginativo de la estructura
i h h o q , -I i - 1 ' -ti !' 15). tj- I .'J.l '" J'''l J> !'.(1 i9Ksu^t>.,tLi ,u'iCJy^Jff(^JS9y,ig4,if5ra;jppj^p:#^;9r3^
asa'-i -i
. ;.' i ..MAHI {\y._ R#Qa9b sjffoioao
' ' " p '-in-jiv,; !<>-', ,ii J.J it. --H U fe-ijij/f)
i; ojf,.. ., '
^ Sobre el enfoque psicoanaltico del crimen, vid. LPEZ REY, M., La Criminalidad.
bul) V H Un estudio analtico, cit., pgs. 196 y ss. (y bibliografa all reseada); MIRALLES;
. 89 00 ,,
' f ' j . i i . ' -. i;,tnou ji iifO .wf-iit ".iju.ffi ,>*Ja<?^ T-, en: El pensamiento criminolgico, cit., I, pgs 75 y ss.; RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 386 a 392; GARCA-GARCA, J., y
SANCHA MATA, Psicologa Penitenciaria, reas de intervencin teraputica, cit.,
pgs. 35 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 141 y ss.; HALL
psicopatas graves o profundas (as, Sentencias de 13.V. 1981,17.11,1981,28.III.1989, WILLLAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 55 y ss. (y resea
6.XII.1982, 24.1.1991, 6.XI.1992, etc.)... bibliogrfica, pgs. 68y ss.); VETTER, H. J., y SILYERMAN, I. J., Criminology and
En todo caso, la Jurisprudencia no se conforma con la concurrencia inequvoca de Crime. An Introduction, cit., pgs. 384 y ss.; MANNHEIM, H., Comparative
la psicopata o nosologa psiquitrica; exige, adems, el impacto psicolgico rele- Criminology, cit., I, pgs. 312 y ss. (y bibliografa citada por el autor); MEZGER, E.,
vante de la enfermedad en la capacidad del sujeto para comprender la ilicitud de Criminologa, cit., pgs. 80 y ss. (y bibliografa que el autor resea), KAUFMANN,
su conducta y autodeterminarse en consecuencia en el momento de la comisin del H., Kriminologie, cit.. I, pgs. 59 a 80; KAISER, G., Kriminologie. Ein Lehrbuch, cit.
delito; y, desde luego, la conexin psicolgica (causal) entre el trastorno de la pgs. 131 y ss.; SANCHA MATA, Vctor, Psicoanlisis y delito, en: Delincuencia.
personalidad y el concreto hecho criminal llevado a cabo (S. 24.XI. 1997,12.VII. 1999, Teora e investigacin, cit., pgs. 55 a 72.
etc.). RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 361.
658 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
y dinmica de la personalidad, del proceso de desarrollo de sta, de sus
conflictos, frustraciones y motivos profundos, permiti a los psicoanalis-
tas elaborar u n vocabulario e instrumental muy valioso para la propia
comunicacin m u t u a de psiquiatras y psiclogos^. Los primeros adopta-
ron las teoras psicoanalticas construidas sobre la base de diversas
clases de desajustes conductuales (neurosis, psicosis, etctera). Los
psiclogos trataron de verificar experimentalmente procesos como los de
represin y regresin. Pero, sobre todo, y a travs del paralelismo
establecido por el psicoanlisis entre el crimen y la neurosis, pudo aquel
construir un entramado terico capaz de explicar el comportamiento
antisocial^, por ms que el crimen propiamente dicho no ocupara la
atencin de Freud. Lo cierto es, en cualquier caso, que las concepciones
psicoanalticas h a n ejercido u n a poderosa influencia en la Criminologa,
probablemente muy superior a la del resto de teoras psicolgicas y
psiquitricas. As como las relaciones del Psicoanlisis y el Derecho
Penal son, desde siempre, poco cordiales y algn autor considera
trgico el enfrentamiento del primero y lajusticia penaP, la Criminologa
contempl y sigue contemplando con inters las sugestivas hiptesis del
Psicoanlisis, tanto en el plano etiolgico-explicativo como en el tera-
putico. El Psicoanlisis, desde luego, no es ni pretendi serlo nunca
una teora de la criminalidad. Pero, a pesar de sus innegables limitacio-
nes y carencias, posee un gran atractivo. La coherencia interna de su
cuerpo de doctrina (desmedida, por cierto, y no verificable), sus elevadas
cotas de abstraccin y generalizacin, el propio discurso psicoanaltico,
metafrico y enigmtico, o la apelacin a las fuerzas ocultas del incons-
ciente y al pasado remoto del hombre en el momento de explicar la
aparente irracionalidad del crimen, tal vez contribuyen a la fascinacin
que sus proposiciones despiertan*^.
t OM.. S.'-KXi .)r/ ,.n90!ri:> lab o'i'rtW330'Jq9Jpo'irr:
^ Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I.J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pgina 380.
* Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
ii cit., pg. 380: El psicoanlisis explica el crimen acudiendo al mismo proceso que
6 utiliza para explicar la enfermedad mental. Sobre dicha equivocacin, caracters-
b tica de la primera etapa de la doctrina psicoanalista (biolgico-clnica), pero
-i' superada ya en u n segundo momento de la misma (el psicodinmico), vid.
SANCHA MATA, V., Psicoanlisis y delito, cit., pg. 65.
^ As, MOSER (Cfr. KAISER, G., Criminologa. Una introduccin, cit., pg. 70).
No obstante, y segn E. FROMM, uno de los mritos ms originales del Psicoan-
i lisis consiste en haber retado a la opinin pblica y al propio sentido comn. Vid.
El Psicoanlisis de la sociedad contempornea, 1985 (17- reimpresin), Fondo de
Cultura Econmica, pg. 8.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 659
2. POSTULADOS D E L M O D E L O PSICOANALTICO
El modelo psicoanaltico se caracteriza frente a otros modelos (el
orgnico o biofsico, el conductista, el sociolgico, etc.)'' por diversas
proposiciones y postulados.
' a) Se t r a t a de un modelo psicodinmico.
b) Responde a u n poderoso determinismo biolgico.
c) Concede u n significado capital al instinto sexual, sustrato, motor
y referencia obligada del c o m p o r t a m i e n t o de todo i n d i v i d u o
(pansexualismo).
d) Su teora psicosexwaZ distingue cinco etapas en el desarrollo de la
libido que corresponden a otras zonas ergenas del cuerpo (oral, anal,
flica, de latencia, genital); desarrollo que determinar el del psiquismo
y la personahdad del individuo. ,^ ^^^^, ^i,
e) La divisin topogrfica del psiquismo en tres partes (consciente,
preconsciente e inconsciente) acenta la trascendencia etiolgica e
interpretativa de esta ltima. La conducta h u m a n a consciente tiene
un significado simblico y profundo, como reflejo del inconsciente.
f) El nico mtodo que permite captar el significado real de la accin
humana es el mtodo introspectivo.
g) El modelo psicoanaltico distingue tres instancias mentales: el ello,
el yo y el super-yo (aparato intrapsquico). El correcto equilibrio de las
mismas asegura la estabihdad psquica del individuo, sus desajustes o
disfunciones (vg., ausencia de super-yo o fragilidad del yo), las
diversas patologas de aqulla (vg., neurosis).
h) El marco psicopatolgico queda encuadrado en los conflictos
infantiles que, situados en alguna de las etapas del desarrollo de la
libido, se manifiestan durante la edad adulta a partir de procesos
inconscientes. Los t r a u m a s acaecidos durante esta ltima, son meros
catalizadores de los conflictos en fases tempranas de la vida.
i) Conflicto mental-represin (neurosis) y delito como respuesta sim-
blica o comportamiento sustitutivo, son los tres eslabones del proceso
dinmico bsico que esgrime el psicoanlisis. El conflicto mental, que se
En general, sobre los postulados del modelo psicodinmico, vid., VALLE JO, J.;
BULBENA, A., y otros: Introduccin, cit. (reimpresin de 1983), pgs. 35 y ss.
 660 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
produce entre la estructura primaria del individuo (libido) y los requeri-
mientos a la conformidad (moralidad convencional) de la comxmidad o
entre los tres niveles del psiquismo de aqul: el yo, el ello y el sper-yo
reprime en el inconsciente impulsos y complejos del individuo. stos
t r a t a n de aflorar al mundo consciente, venciendo el obstculo del censor
que les retena all, de modo que todos los actos, incluidos los delictivos
son respuestas sustitutivas o comportamientos simblicos que directa o
indirectamente expresan la realidad del inconsciente, las ideas, tenden-
cias y sentimientos reprimidos.
j) Particular inters (criminolgico) tiene el complejo de Edipo. La no
superacin de ste genera un complejo de culpabilidad cuyo componente
autopunitivo explica la comisin de muchos delitos. El individuo delin-
que para ser castigado y aliviar el complejo de culpabilidad. ste no
subsigue al crimen: le precede y motiva. a :saxitai
I k) Desde u n punto de vista teraputico, el psicoanlisis pretende
hacer consciente lo inconsciente, de modo progresivo. De las diversas
formas en que ste puede desvelarse (actos fallidos, sueos, etc.), utiliza
clnicamente las pruebas proyectivas, el anlisis de los sueos y la
tcnica de las asociaciones libres. La accin curativa exige que el
paciente traslade al analista sentimientos y reacciones acordes con el
modelo elegido (proceso de transferencia).
Pera en el propio seno del modelo psicoanaltico coexisten una pluralidad de
tendencias y orientaciones que a menudo discrepan sensiblemente del credo
;> freudiano ortodoxo. Procede., por ello, distinguir":
a') El pensamiento originario de FREUD y sus ms fieles seguidores, esto es, el
o
pensamiento psicoanaltico ortodoxo.
8f.l
b') Las doctrinas neofreudianas 6e muy diversa ndole. As:
1') Tericos sociales {\^. HORNEY, E. FROMM y H. S. SULLIVAN).
HORNEY y SULLIVAN han analizado fundamentalmente las relaciones
interpersonales y su traduccin psicopatolgica.
FROMM, las influencias de la actual estructuracin de la sociedad en el individuo
con un particular enfoque antropolgico, cultural y sociolgico.
2') Otros neofreudianos, que, sin negar la importancia de los factores
interpersonales y sociales, concentran sus investigaciones en el desarrollo del yo,
sus funciones e implicaciones patolgicas y teraputicas.
As, A. FREUD (que enfatiza la relevancia del yo bajo la descripcin de sus
mecanismos de defensa), o HARTMAN, FEDERN, RAPAPORTo ERICKSON (este
ltimo conocido por su teora del desarrollo psicosocial), quienes le contemplan
Vid. KAUFMANN, H., Kriminologie, I, cit., pg. 64. En otro sentido: VALLEJO, J.;
BULBENA, A., y otros: Introduccin, cit. (reimpresin de 1983), pgs. 11 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 661
como nivel poseedor de una clara autonoma respecto a las otras dos estructuras
bsicas (ello y sper-yo).
c') Los psicoanalistas iieterodoxos, contrarios a la fiegemona de la libido sexual
o pansexualismo freudiano, representan sendas escuelas: JUNG, la psicologa
analtica; ADLER, la psicologa individual. El primero subray la importancia del
inconsciente colectivo. ADLER, la del complejo de inferioridad que desencadena
esfuerzos inconscientes de compensacin.
d') El denominado modelo iiumanista, que partiendo de un optimismo antropolgico
obvio, pero sin recfiazar las aportaciones del conductismo, se ocupa del desarrollo
de la personalidad y potencialidades del hombre, poniendo el acento en el si
mismo, en la autoestimacin, los valores, la autorrealizacin y la libertad intrnseca
(W. JAMES, MASLOW PERLS y C. ROGERS)^ Gran parentesco con este modelo
tiene, tambin, la orientacin aY/^te/vc/aZ//a encabezada por ROLLO MAY.
e') Todo ello sin olvidar dos corrientes actuales muy acusadas en el modelo
psicodinmico representadas por M. KLEIN y LACAN.
La primera centra su anlisis en los estadios ms tempranos del desarrollo del
individuo, y atribuye una gran relevancia al manejo que hace el nio durante el primer
ao de vida de su agresividad y actitud o posicin frente a los objetos buenos
o malos que le rodean.
La segunda polariza el mismo en torno a los significantes que estructuran
cadenas en el inconsciente. Para LACAN, el discurso del inconsciente est
estructurado como un lenguaje^".
A efectos expositivos se analizar en primer lugar el pensamiento de FREUD;
despus, el de otros freudianos cuyas tesis tienen particular inters criminolgico
(ALEXANDER-STAUB, REIK, AICHORN, FRIEDLANDER, HEALY-BRONNER,
BOWLBY, etc.); para terminar con una referencia a los representantes de cuatro
direcciones psicoanalticas muy conocidas: JUNG, ADLER, ERICKSON y FROMM:
los dos primeros, sensiblemente distanciados del credo ortodoxo; ERICKSON,
como portavoz de la teora del desarrollo psicosocial; FROMM, de la orientacin
sociolgica y antropolgica en el seno del psicoanlisis.
til J.llt7s.'
h VA
3. EL PENSAMIENTO DE S. FREUD (1856-1939)
Neurlogo y psiquiatra nacido en Freiburg (Moravia), pas casi toda la vida en
Viena, a excepcin de sus ltimos aos de exilio londinense. Figura genial y
controvertida, guarda por muchas razones un estrecho paralelismo con Lombroso^ ^.
' Bestia negra de la Universidad de Viena que le neg la utilizacin de sus
: . laboratorios (siempre fue un profesor extraordinario entre los profesores ordina-
rios), padeci tambin el rechazo institucional de la Sociedad Mdica, la incom-
;< iH9':qT:n-) .Jio ,r!6.;'ji:ijoij!! las-Ji.. \ ..} .l^^/iAA. t. L.oi.aaaiiv
^ Vid. VALLEJO, J.; BULBENA, A. Y otros: Introduccin, cit. (reimpresin de 1983),
pgs. 22 y 23.
^^ Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A., Y otros: Introduccin, cit. (reimpresin de 1983),
pg. 23.
11
R O D R G U E Z M A N Z A N E R A , L . , Criminologa, cit., pg. 368.

662 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
prensin y envidia de muchos. La fructfera etapa de FREUD en Francia, a partir de
1885, con Charcot y Bernheim, le permitira consolidar el punto de partida de una
fecunda lnea de investigacin: la hipnosis y sus posibilidades teraputicas en los
pacientes histricos. De vuelta en Viena, publica con BREUER El mecanismo
psquico de los fenmenos histricos (1983). Pero convencido de que la hipnosis
Bife tiene un valor limitado, elaborara la tcnica de la asociacin libre que, junto con
la interpretacin de los sueos (la obra aparece en 1900), perfilan el modelo
psicoanaltico. En 1908 organiz el primer congreso de psicoanlisis (Saizburg),
editando la primera revista sobre la materia. Dos aos despus fund la Asociacin
:, Internacional Psicoanaltica y, por invitacin de ST. HALL, pronuncia FREUD a lo
fj. sae largo de 1909 cinco importantes conferencias en la Clark University de Estados
oiei Unidos^^. Su obra inmensa ha sido reunida en treinta volmenes (correspondencia
aparte)^^.
o*
FREUD apenas se ocup del crimen. Tal vez la referencia expresa y
ms significativa al mismo se encuentra en u n conocido pasaje que
relaciona ciertos comportamientos delictivos con un poderoso sentimien-
to de culpa (sense of guilt); sentimiento inconsciente derivado del
complejo de Edipo, que precedera y explicara la propia comisin del
hecho criminal"; sera, pues, la causa de ste, no su resultado. No
obstante, el pensamiento de FREUD tiene gran inters p a r a la
Criminologa porque aborda aspectos y dimensiones del hecho delictivo
con singular fortuna.
a) P a r a FREUD todo acto humanoel delictivo tambintiene un
sustrato y connotacin sexual profunda. La libido constituye la energa
vital primaria del hombre, motor y referencia obligada de su comporta-
miento (pansexualismo). FREUD potencia significativamente el papel
de los instintos. A su juicio, pugnan en el individuo dos instintos
contrapuestos que polarizan su existencia: u n a fuerza positiva, bsica-
mente sexual (el eros), y u n a fuerza negativa, de destruccin (tanates o
instinto de muerte). Dicha teora freudiana de la destructividad o
agresividad innata del individuo (instinto primario de agresin), ofrece
una sugestiva hiptesis explicativa de determinadas manifestaciones
delictivas (violentas)'l
1 'mi' ' ' " t ! .-5
/> ' f i f r t j ' " 3D10J' ' P I P
n "3
12 Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros: Introduccin, cit. (reimpresin de 1983),
pgs. 21 y ss.
13 FEEUD, S., Obras completas, Madrid, 1948, Ed. Biblioteca Nueva. ' hf '"
" FEEUD, S., The Ego and the Id, en: Complete Psychological of Sigmund Preud, vol.
XIX (1948), London, Hogarth, pg. 52.
15 Cfr. KAISER, G., Criminologa. Una introduccin, cit., pg. 41. EODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 368.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 663
El pansexualismo matiza igualmente la teora freudianapscosexiaZ
del desarrollo de la libido y la intepretacin que hace el autor del
complejo de Edipo. ,,.j ^ <
b) Segn FREUD, la personalidad del individuo sigue u n a evolucin
paralela a la del instinto sexual. Hasta el punto de que la libido se va
localizando progresivamente en diversas partes del cuerpo humano
(zonas ergenas) haciendo de stas, durante cada fase, el centro de
inters del hombre.
asto 1, FREUD distingue anco fases o etapase desarrollo: la oral, la anal, la flica, la
de latencia y la genital. La c/a/suele coincidir con el primer ao de vida. La ana/
''"" abarca el segundo y tercer ao, y durante la misma se configuran las tendencias
activas o pasivas del individuo. La /5//b5comprendida entre los tres y cinco aos, ve
aparecer el complejo edpico (en el varn) y la angustia de castracin femenina: el
.,, i, instinto sexual inicialmente autoertico se orienta hacia los padres. La de /atenciase
,j extiende entre los seis aos y la pubertad y supone una atenuacin del impulso
sexual correlativo al desarrollo de las normas morales llamadas a neutralizar los
' instintos primarios. La p'e/7/fe/parte de la adolescencia y significa la plenitud sexual
del individuo. ste encuentra en la pareja su realizacin mxima, as como la
posibilidad de superar todos los complejos anteriores.
Segn la teora psicoanaltica, problemas o disfunciones en el curso
natural de las cinco etapas del desarrollo de la libido determinaran la
fijacin del individuo en u n a fase o estadio anterior, bien por frustracin,
bien por exceso de gratificacin, con la consiguiente traduccin
psicopatolgica en su vida adulta. Tales fijaciones y regresiones explica-
ran, adems, algunos comportamientos delictivos. As, los individuos
cuya evolucin sexual se detuvo en la etapa oral, seran propensos a
delitos de expresin verbal (injurias, difamacin, etc.) y a conductas
como el alcoholismo (la boca es el centro del placer en esta fase inicial del
desarrollo de la libido). Los que se fijaron en el estadio anal, lo seran a
delitos contra el patrimonio (en las simbolizaciones caractersticas del
pensamiento psicoanaltico la facilidad con que el ladrn gasta lo que
consigui fcilmente se equipara al placer que obtiene el nio al defecar).
Por ltimo, los sujetos flleos tienden a la comisin de delitos sexuales
(incesto, violacin, etc.) porque no son capaces de orientar su capacidad
sexual a la reproduccin (etapa genital), sino al placer propio^.
.miiiiji' u 3,i/^^..
vf.A ,'.;(!"\T
P a r a una interpretacin ms detenida, vid.: GLOVER, E., The Roots of Crime,
London (1960), pgs. 35 y ss.; FRIEDLANDER, K., The Psycho-analytical Approach
to Juvenile Delinquency, London (1947), pgs. 17 y ss.; BROWN, A. C , Freud and
the Post-Freudians, 1961 (Harmondsworth), pgs. 20 y ss. Cfr.
MANNHEIM, H.,
 664 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
En la teora psicoanaltica, el complejo de Edipo ocupa u n lugar
estelar por su estrecha relacin con laneurosisy el sentimiento de culpa.
Evocando la clebre tragedia griega en la que EdIpo, sin saberlo, da muerte a su
padre y se casa con su propia madre, mantiene FREUD que durante la etapa flica
el nio experimenta una atraccin sexual hacia el progenitor del sexo opuesto, unido
a un sentimiento de odio hacia el de su mismo sexo^^. Dicha tendencia incestuosa
debe superarse satisfactoriamente (suele serlo a travs de un proceso de identifica-
cin y sublimacin), pues, en otro caso, produce graves disfunciones en la
estructuracin de la personalidad, llegando a generar un complejo de culpa
crimingeno.
Muchos delincuentes jvenes lo son, segn FREUD, porque no han
resuelto su problema edpico^^. El individuo que no fie capaz de superar
ste, experimenta u n a necesidad de castigo con la que persigue
tambin inconscientemente un alivio psquico de su complejo d Edipo
por el odio a la figura paterna. El sentimiento de culpa, de este modo,
induce al individuo a la comisin del delito porque conlleva un requeri-
miento autopunitivo: el sujeto busca la pena, la necesita^^. P a r a ello,
como advierte FREUD^", no tiene que matar al padre: muchos compor-
tamientos delictivos, por su contenido simblico, expresan dicho odio a
aqul y deben interpretarse como sustitutivos del mismo^^ Y porque
el culpable busca el castigo inconscientemente, inconscientemente tam-
bin comete errores en la ejecucin del crimen, deja pistas a la autoridad
que puedan descubrirle, siente la necesidad incontenible de regresar al
lugar donde llev a cabo aqul y, por ltimo, confiesa su culpa^^.
Jfi'S R l f i i ' ! R T ft'fH/rr+oH''as
Comparative Criminology, cit., I; pgs. 315 y ss. Tambin, RODRGUEZ
MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 373 y ss.; VALLEJO, J.; BULBENA, A.,
y otros, Introduccin, cit. (reimpresin de 1983), pgs. 35 y ss.
^' Vid. FREUD, S., Nuevas aportaciones al Psicoanlisis, en: Obras Completas, I, cit.,
pgs. 779 y ss. Tambin en: El delincuente por sentimiento de culpabilidad, en:
Obras Completas, cit., pginas 1.001 y ss.
^^ FREUD, S., El delincuente por sentimiento de culpabilidad, cit., pgs. 1.001 y ss.
Cfr., RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 372 y 379.
1^ MEZGER, E., Criminologa, cit., pg. 84.
FREUD, S., El delincuente por sentimiento de culpabilidad, cit. passim. Cfr.,
MIRALLES, T^, El pensamiento criminolgico, cit.. I, pg. 80.
As, falsificar la firma paterna en un cheque simboliza, equivale o significa dar
muerte al padre, el robo en casa habitada expresa un comportamiento incestuoso
con la propia madre, etc. Cfr. MIRALLES, T-, El pensamiento criminolgico, cit.. I,
pg. 80.
Sobre el complejo de culpa, su fundamento edpico y consecuencias del mismo, vase
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 131 y ss. (y resea bibliogrfica,
'^ pg. 133, nota 14).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 665
c) Pero la aportacin ms significativa de FREUD reside en la
trascendencia que atribuye al inconsciente su famosa divisin topogrfica
del psiquismo (preconsciente, consciente, inconsciente), as como en el
descubrimiento del aparato intrapsquico y sus tres instancias yo,
ello, super-yo (divisin dinmica).
FREUD potencia al mximo la funcin del inconsciente en el proceso
mental. El inconsciente es la parte trascendental del psiquismo humano:
la parte sumergida, invisible del iceberg que configura el sector ms
vasto y en muchos sentidos poderoso de nuestra mente^^.
Distinto del preconsciente (al preconsciente pertenece lo que, aun siendo
todava no consciente, puede traerse al mundo de lo consciente), el inconsciente
contiene nuestros impulsos instintivos y recuerdos reprimidos^*; experiencias
traumticas de la niez que han permanecido ocultas, desconocidas y olvidadas. El
inconsciente no es visible pero existe: almacena todas aquellas vivencias. Junto al
pensamiento o el sentimiento conscientes hay tambin un pensamiento y un
sentimiento inconscientes: un conjunto de fuerzas reprimidas y recnditas que
gobiernan los pensamientos, emociones y acciones conscientes del hombre.
La acentuacin del inconsciente implica, en el plano filosfico, u n
determinismo radical; en el criminolgico, la tesis de que todo delito
tiene alguna motivacin profunda, oculta para el propio autor, incons-
ciente.
Filosficamente, la trascendencia que FREUD atribuye a las fuerzas
inconscientes convierte al individuo en mero instrumento, smbolo o
reflejo de las mismas. Pugna, pues, con la concepcin clsica del libre
albedro. Habla a favor de las tesis deterministas.
Criminolgicamente, parece resolver el problema de los crmenes
absurdos, sin motivos, irracionales; e incluso ofrece nuevas vas de
interpretacin al significado genuino de muchos delitos. La clave se
halla en el inconsciente del autor que se expresa, de forma indirecta,
simblica.
' ' f -,v> ; f A.H
Vid., FREUD, S., Metapsicologa, en: Obras completas, I, cit., pgs. 1.043 y ss. Sobre
^'^^ este aspecto capital de la doctrina de FREUD, vid. MANNHEIM, H., Comparative
/''' Criminology cit., I, pgina 312 (referencia bibliogrfica en pg. 410); RODRGUEZ
MANZANERA. Criminologa, cit., pgs. 374 y ss.; MEZGER, E., Criminologa, cit.,
' '.'' pgs. 81 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 131 y ss.;
KAUFMANN, H.; Kriminologie, cit., pgs. 59y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN,
I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pg. 386.
^^ Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pg. 312.
 666 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
La vida diaria, segn FREUD, ofrece un caudal inagotable de 5//7/c/77,35de cuanto
acontece en el inconsciente. Los actos fallidos o los sueos abren paso as a estabilidad psquica del individuo; sus disfunciones, desajustes o falta
una sutil red de simbolizaciones de alto valor interpretativo y teraputico^^ El
comportamiento criminal es tambin un comportamiento pleno de sentido, de
significado. Falsificar la firma del padre, para FREUD por ejemplo representa la
exteorizacin de un deseo parricida inconsciente; cometer un robo en casa fiabitada,
la de un acto incestuoso con la propia madre, etc.^^
d) El llamado aparato intrapsquico o divisin dinmica de la perso-
nalidad, merece especial consideracin. FREUD distingue tres instan-
cias mentales: el ello, el yo y el sper-yo^'^.
El i3//ces la estructura bsica y primarla. Integra todos los componentes naturales
e involuntarios de la vida del individuo: fundamentalmente, sus impulsos innatos o
instintos, sexuales y agresivos (aunque no slo los biolgicos ya que tambin los
deseos reprimidos intervienen en su formacin). El ello se rige por el principio del
placeryconsX\\uye una estructura originaria, esto es: a nacer somos puro ello. psquico que tiene sus races en la historia infantil del sujeto y constitu-
Para la doctrina psicoanaltica, el hombre es, por naturaleza, un ser antisocial,
egosta, insolidario^^.
El/ese desarrolla por diferenciacin del aparato psquico en su contacto con la
realidad externa (una parte del e/Zomodificada) deca FREUD. Se sita entre
las demandas del ello y la realidad exterior intentando satisfacer las exigencias del
mismo, pero asegurando la estabilidad del individuo; desempea, pues, una funcin
mediadora como intermediario entre el ello y el medio. El yo se rige por el
principio de realidad y su actividad puede ser consciente (percepcin, procesos
intelectuales, etc.), preconsciente e inconsciente (mecanismos de defensa)^^.
El super-yoes una formacin que se desprende del yo (durante la represin
del Edipo) introyectando la figura paterna. Capitaliza los valores morales inducidos
socialmente a travs de la identificacin con los padres. Sede de las fuerzas
represivas que generan autocrtica y culpabilidad (censor), acta sobre el yo para
que ste inhiba los deseos ms intolerables. El super-yo se rige por el principio del
deber
Sobre las simbolizaciones en la doctrina psicoanaltica, en general, vid. VOLD, G.
B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 134 y ss.; en sentido crtico, por todos:
^^ LPEZ REY, M., La Criminalidad, cit., pg. 203.
^^ Vid. MIRALLES, T-, El pensamiento criminolgico, cit., I, pg. 80.
Sobre el aparato intrapsquico en el pensamiento freudiano, vid.: FREUD S., El yo
^^ y el ello en: Obras Completas, cit.. I, pgs. 1.213 y ss.
Sobre el problema, vid. MEZGER, E., Criminologa, cit., pg. 84. Resaltando las
diferencias que separan las tesis psicoanalticas del pensamiento lombrosiano, vid.
29 ^ ' ^ N H E I M , H., Comparativo Criminology, cit.. I, pgs. 317 y ss.
Sobre la funcin mediadora del yo, las agresiones que recibe del ello y el super- ^^
yo y los mecanismos de defensa que ste pone en marcha, vid.: VALLEJO, J.;
BULBENA, A., y otros, Introduccin, cit. (reimpresin de 1983), pgs. 36 y 37;
MANNHEIM, H., Comparativo Criminology, cit., I, pg. 314.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 667
Segn FREUD, el equilibrio de estas tres instancias asegura la
de sincronizacin y armona, los diversos procesos patolgicos. Es lgico,
por ello, que la doctrina psicoanaltica utilice como hiptesis explicativa
del delito la ausencia de sper-yo (AICHORN). O que conceda vital
importancia al concepto de neurosis (FRIEDLANDER). El crimen sera
consecuencia bien de u n fracaso en la interiorizacin de las normas y
valores convencionales (triunfo del ello, del principio del placer), bien
de una mala estructuracin del yo, incapaz de controlar las fuerzas
instintivas del ello y las exigencias sociales del super-yo (neurosis).
La estructura dinmica del psiquismo conduce al concepto de neuro-
sis^", fundamental en la teora psicoanaltica; esto es, la afeccin
psicgena cuyos sntomas son la expresin simblica de un conflicto
yen compromisos entre el deseo y la defensa^^.
La neurosis implica un grave desequilibrio en la interrelacin de las tres
instancias de la personalidad, en virtud de la cual una determinada tendencia es
reprimida y fijada en el inconsciente en lugar de acceder al mundo consciente
por razn de un acontecimiento natural o traumtico que el individuo experiment de
forma muy intensa. Al no evolucionar su inconsciente, se produce una regresin al
pasadd^^. La neurosis presupone un conflicto interno anclado en el pretrito. Los
sntomas neurticos responden al intento fallido del yo de conciliar los requeri-
mientos contrapuestos del ello y del super-yo. Son, pues, frmulas de compro-
miso entre el impulso y la defensa^'.
FREUD estableci u n claro paralelismo entre neurosis y criminali-
dad, por entender que tanto el comportamiento del neurtico como el del
delincuente responden a unos mismos procesos, a claves psicoanalti-
SrqOICB U.J3 BDB-5. .119 fjqB"t3J \ 39JT i) U :5<
Se t r a t a aqu de las neurosis de transferencia (neurosis obsesiva, histeria de
conversin, histeria de ansiedad y neurosis fbica), no de las neurosis actuales (de
angustia, neurastenia), a las que tambin se refiri FREUD. Cfr. VALLEJO J.;
BULBENA, A., y otros, Introduccin, cit. (reimpresin de 1983), pg. 446 Sobre las
neurosis en la teora psicoanaltica, vid. KAUFMANN, H., Kriminologie, cit., 1,
pgs. 72 y ss.; MEZGER, E., Criminologa, cit., pgs. 82 y ss.; MIRALLES, T^ El
pensamiento criminolgico, cit.. I, pgs, 75 y ss.
^^ Segn LAPLANCHE-PONTALIS, cfr., VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros:
Introduccin, cit. (reimpresin de 1983), pg. 445.
^^ Cfr. MIRALLES, T^ El pensamiento criminolgico. I, cit. pgs. 76 Y 55.
Cfr. VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introduccin, cit. (reimpresin de 1983),
pg. 37. Contraponiendo la solucin constructiva de los conflictos (sublimacin) de
la patolgica (represin): MANNHEIM, H. Comparative Criminology, cit., I, pg.
314; MIRALLES, T-, El pensamiento criminolgico, cit., I, pgs. 76 55.
 668 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
camente afines. E n ambos casos existe un conflicto mental promdo la
actuacin defensiva del yo que reprime en el inconsciente ciertas
tendencias del ello y la respuesta simblica (conducta delictiva
sntoma neurtico) como expresin del fracaso de la funcin mediadora
del yo y de los desequilibrios intrapsquicos. No obstante, segn
FREUD, dos diferencias separan al neurtico del criminal en cuanto al
nivel de concienciacin y desencadenamiento de la agresividad: en el
neurtico hay algo secreto para su propia consciencia, en el criminal su
hecho es secreto para los dems; el criminal pasa a los hechos, al acto;
lo que el neurtico generalmente imagina pero no llega a hacer^*.
4. APORTACIN A LA CRIMINOLOGA D E O T R O S PSICOA-
NALISTAS
Junto a FREUD, destaca la obra de otros psicoanalistas cuyas tesis
tienen especial aplicacin al mbito criminolgico: ALEXANDER-
STAUB, REIK, AICHORN, FRIEDLANDER, BOWLBY, etc.
a) F. ALEXANDER y H. STAUB, mdico psicoanalista, el primero y
colaborador de W. HEALEY^^; jurista, el segundo, publicaron en 1929
una obra ya clsica en la doctrina psicoanaltica: El delincuente y sus
36
jueces
En la misma contemplan ALEXANDER y STAUB tres cuestiones de
especial inters que resuelven dentro de la ms estricta ortodoxia del
psicoanlisis: explicacin del comportamiento criminal (gnesis de ste),
tipologa (clases de delincuentes) y terapia en cada caso apropiada.
^* Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 379; VOLD, G. B.,
.- Theoretical Criminology, cit., pgs. 133 y ss.; MEZGER, E., Criminologa, cit., pgs.
'' 82 Y 83; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An
Introduction, cit., pg. 386.
'' Vid. ALEXANDER, F., Y W. HEALY, Roots of Crime: Psychoanalytics Studies,
1935. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice cit., pgs. 58
Yss.
ALEXANDER, F., Y STAUB, H., Der Verbrecher und sein Richter, 1929 (edicin
9i. inglesa, The Criminal, The Judge and the PubHc, 1931; en lengua castellana: El
5, delincuente y sus jueces desde el punto de vista psicoanaltico, Madrid, 1961,
Biblioteca Nueva).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 669
ALEXANDER y STAUB asumen la teora freudiana del complejo de
Edipo. Ajuicio de los autores y desde u n punto de vista evolutivo no
ha5' diferencias congnitas entre el individuo delincuente y el no
delincuente, sino factores educacionales. Aqullas comienzan a perfilar-
se con ocasin de la lucha edipiana que tiene lugar en la denominada
''etapa de latencia: el individuo sano consigue vencer el complejo de
Edipo reprimiendo o sublimando sus impulsos antisociales, mientras el
criminal sucumbe a aquV J'm^oomtmn--^B9fmm
La tipologa de ALEXANDER y STAUB distingue dos grandes grupos
de delincuentes: crnicos y situacionales. Estos ltimos, a su vez, se
subdividiran en tres categoras: delincuentes neurticos, delincuen-
tes normales y delincuentes enfermos, cada u n a con su respectiva
etiologa y terapia.
El criminal neurtico opta por el delito como salida a un conflicto
psquico que tiene lugar entre las tendencias sociales y las antisociales
de su personalidad. Cabe hablar, pues, de u n a etiologa psicolgica. El
delincuente normal, por el contrario, se identifica con modelos crimi-
nales por motivos sociales, pedaggicos, educacionales. La etiologa de
este tipo delincuencial debe calificarse de sociolgica. Por ltimo, los
delincuentes enfermos padecen u n condicionamiento orgnico, patol-
gico. Desde un punto de vista etiolgico, slo la Biologa puede explicar
la gnesis de estas personalidades anormales^. , _ '^t.
En buena lgica, y siguiendo el pensamiento psicoanaltico ortodoxo,
ALEXANDER y STAUB sugieren u n a poltica criminal diferenciada,
que se ajuste a las caractersticas de cada subtipo.
En cuanto al delincuente neurtico, propugnan la abolicin de todo
resorte expiatorio, punitivo (de la pena convencional); y, en su lugar,
el sometimiento del mismo a u n a terapia psicoanaltica^^. La pena,
segn ALEXANDER y STAUB, slo se justifica en los dems supuestos,
ya que el individuo neurtico, por su complejo de culpabilidad edpico,
autopunitivo, busca el castigo. La pena, lejos de contramotivare, es un
^'' ALEXANDER, F., Y STAUB H., El delincuente y sus jueces, cit., pg. 50. Cfr.
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 381.
^** ALEXANDER, F., Y STAUB, H., El delincuente y sus jueces, cit., pg. 69. Cfr.
SANCHA MATA, V., Psicoanlisis y delito, cit., pg. 61.
^^ ALEXANDER, P., Y STAUB, H., El delincuente y sus jueces, cit., pg. 228. Cfr.
RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 382.
 670 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
estmulo crimingeno que u n a correcta poltica criminal debe reservar
para los delincuentes normales (no neurticos)*".
b) Otro psicoanalista ortodoxo fue TH. REIK, estrecho colaborador de
FREUD, especialmente conocido por dos obras de psicoanlisis aplicado:
El impulso a confesar y Psicoanlisis del crimen*^.
Parte REIK de la importancia del sentimiento de culpa, que explica-
ra, a su juicio, el inters a menudo desproporcionado e irracional de
la opinin pblica por el delincuente desconocido y por el crimen
mismo*^. E interpreta dicho complejo al modo que lo hiciera FREUD,
esto es, como causa y no como consecuencia o resultado del delito. El
individuo, segn esto, delinquira para ser castigado, aliviando as
aquella vivencia inconsciente de Edipo. A esta reaccin autopunitiva por
el complejo de culpa atribuye REIK un hecho muy comn: que el
delincuente no lleve a cabo u n a ejecucin del todo perfecta del acto
criminal, primero; y que se vea impelido, despus, a confesar su autora.
Concurriran, pues, en aqul dos impulsos de signo contrario: uno
consciente, dirigido a borrar todo rastro del delito; y otro inconsciente,
que le induce a delatarse para expiar su culpa.
En el mbito poltico-criminal, el planteamiento de REIK conduce al
rechazo indiscriminado de la pena como mecanismo disuasorio y preven-
tivo del crimen, por estimarla incapaz de acceder al mundo de lo
inconsciente y de neutralizar el complejo de culpa, fuente de toda
conducta criminal. Habra que sustituirla por otras medidas preventi-
vas y profilcticas*^.
De algn modo, REIK anticipa ya las crticas que un sector de la
moderna doctrina psicoanaltica (teora de la psicologa de la sociedad
sancionadora) dirige a las funciones convencionalmente asignadas a la
pena por la concepcin tradicional: retribucin, prevencin general y
prevencin especial. -cjj 5^-7c uiua t '-Jii iCt { Mdtli Kl/^i/s.
La referida psicologa de la sociedad sancionadora pone de relieve que no
l*t-^ castigamos por razones de justicia, ni para prevenir el crimen o resocializar al
;J Cfr., MEZGER, E., Criminologa, cit., pg. 84.
Sobre la obra de EEIK, vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit.,
pag. 382. ^ '^
_^' Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 382. Sobre este
^ RP^I?* autopunitivo inconsciente, derivado del complejo de culpa, al que se refiere
43 : , (autotraicin), vid. SANCHA MATA, V., Psicoanlisis y delito, cit., pg. 59.
Vid., MEZGER, E., Criminologa, cit., pg 84
TRATADO DE CRIMINOLOGA 671
delincuente; que castigamos para dar satisfaccin a una necesidad social de
sancionar, proyectando sobre la vctima propiciatoria del infractor sentimientos
colectivos inconscientes de culpa y frustracin.
c) A. AICHORN es, probablemente, el primer autor que aplica u n
esquema psicoanaltico puro al anlisis de la delincuenciaji/ue?iiZ, con su
obra Wayward Youth**. Su aportacin ms destacable consiste en
haber introducido en la literatura psicoanaltica el concepto de delin-
cuencia latente^^.
Segn AICHORN, la predisposicin delictiva no es un producto determinado en
el momento del nacimiento del individuo, sino que se halla configurada por una
relacin emocional a travs de las primeras experiencias vitales y el impacto que
ejerce el medio sobre el nio. ste nace como un ser asocial y reclama la satisfaccin
de sus instintos sin atender al mundo que le rodea. Precisamente, conducir al nio
de dicho estado asocial a un estado social es el cometido de todo el proceso
educacional. Ahora bien, el desarrollo de algunos nios no sigue ese curso normal,
de modo que continan siendo asocales o simulan tan slo su adaptacin,
generndose as un estado de delincuencia latente''^. ste se dar, sobre todo
precisa AICHORN, en personalidades que reclamen una gratificacin inmediata
de sus instintos (actuacin impulsiva); que antepongan sus exigencias propias a las
de los dems, o satisfagan aqullas sin atender al criterio de lo bueno y lo malo
(ausencia de complejo de culpa)"*'. Con este planteamiento, pues, evoca AICHORN
uno de los temas favoritos de la doctrina psicoanaltica: la lucha entre el principio del
placer (ello) y el principio de realidad (yo).
AICHORN, por otra parte, resiste a la tentacin de propugnar una
teora unitaria de la criminalidad, ya que distingui ntidamente delin-
cuencia y neurosis'^^. P a r a AICHORN, no todo criminal es u n neurtico.
El delincuente neurtico es slo un tipo ms: un individuo que sufre por
sus malos actos, a diferencia de otros que no experimentan sentimiento
** AICHORN,A., Waywardyouth,New York, 1935, Viking.Vid.,tambin:Delinquency
and Child Guidance: Selected Papers, 1964 (cit. por HALL WILLIAMS, J. E.,
Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 55, nota 2).
*^ Vid., por todos, FRIEDLANDER, K., Latent Delinquency and Ego Development,
en: Searchlights on Delinquency (1949), edit. Eissler, K. R., New York, 1956,
International Universities Press, pgs. 205 y ss. Como advierte WILLIAMS, este
concepto no debe confundirse con el de latencia freudiano fase o perodo de
latencia (Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 55, nota 2).
El autor utiliza el trmino dissocial. Vid. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and
Criminal Justice, cit., pg. 56.
*'' Cfr., AICHORN, A., Waywardyouth, cit. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg.
143. .,.,. K - '
""^ Vid., SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 143. .:, ., . u ... ,. ..> --
672 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
alguno de culpa por ellos e incluso aprovechan tal circunstancia y se
recrean.
K. FRIEDLANDER, discpulo de AICHORN, en su conocida obra Latent
Delinquency and Ego Development'*^^, atribuye dicho estado de criminalidad latente
a un pobre entorno familiar que debilita el yo y daa el super-yo. El criminal,
segn FRIEDLANDER, por razn de un dficit significativo en sus relaciones
familiares, carece del necesario control sobre los impulsos del ello. En consecuen-
cia, el principio del placer rige sus acciones y reclama una gratificacin inmediata
de sus instintos^".
En un sentido semejante, se pronuncian F. REDL y D. WINEMAN, para quienes
el origen del comportamiento antisocial reside en experiencias familiares destructivas
sufridas durante la infancia, que deterioran el ego^^ ste se dividira en dos
segmentos: uno dbil (esta parte dbil del yoexpWca conductas impulsivas y, sobre
todo, la impaciencia, ansiedad, desesperanza y bajos niveles de ebullicin del
individuo), otro fuerte, extrovertido, confllctivo, que atrae aliados criminales y
rechaza el principio de autoridad^^. La debilidad y desdoblamiento del /^determinan,
por ello, el grave deterioro de la capacidad de control de los propios actos, siendo
incapaz el individuo de orientar su conducta con arreglo a pautas convencionales.
d) Para terminar, un sector de la doctrina psicoanaltica opera con dos
hiptesis que merecen especial mencin: el crimen, como producto de la
sublimacin de ciertas frustraciones emocionales (HEALY y
BRONNER), o, concretamente, como resultado de la experiencia infantil
de separacin de la madre (teora de la maternal deprivation, de
BowLBY). .^^; _, ,K,.,. ...,.,..:.,,:,. ,.:. :.::,,., .'.^..:.
HEALY y BRONNER, despus de u n a investigacin emprica en tres
ciudades norteamericanas, llevada a cabo con el correspondiente grupo
de controP^, concluyeron que la conducta criminal es el resultado de
FRIEDLANDEE, K , Latent Delinquency and Ego Development, cit., pg. 207. Cfr.
SIEGEL L. J., Criminology, cit., pg. 143.
Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 143. Sobre FRIEDLANDER, vid.
SANCHA MATA, V., Psicoanlisis y delito, cit., pgs. 61 y 62.
REDL, F., y WINEMAN, D., Children Who Hate: The Disorganization and
Breakdown of Behavior Controls, New York, 1962, Collier Books. Cfr. SIEGEL, L.
J., Criminology, cit., pg. 144.
Vid. REDL, F., y TOCH, H., The Psychoanalytic Perspective, en: Psychology of
Crime and Criminal Justice, ed. TOCH, H. (New York, 1979, Holt Rinehart and
Winston), pg. 194. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 144 y ss. Cfr. HALL
WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 57.
HEALY, W., y BRONNER, A. L., New Light on Dehnquency and its Treatment,
1936. Tambin: Delinquents and criminis: their making and unmaking, NeW
York, 1926, Macmillan.
T TRATADO DE CRIMINOLOGA 673
deseos frustrados y de privaciones causantes de u n a profunda insatis-
faccin en el nio.
Los autores comprobaron que mientras el grupo de no delincuentes haba
experimentado unas relaciones humanas ms satisfactorias que el de delincuentes,
stos ltimos carecieron en su momento de vnculos afectivos slidos, lo que
, - explicara el ndice de trastornos emocionales detectado en los mismos, as como
el no desarrollo de un sper-yo que les protegiese frente aconductas antisociales^".
e) La doctrina psicoanaltica inglesa, representada por J. BOWLBY
y sus colegas de la Clnica Tavistock, h a seguido unas coordenadas
propias^^. BOWLBY^'' concede u n a singular relevancia crimingena a la
experiencia infantil de privacin o separacin de la madre.
Comparando un grupo reducido de delincuentes contra el patrimonio con otro de
no delincuentes, observ en el primero un nmero de casos, a su juicio significativo
(17 de 44), de nios que haban sido separados de sus madres seis meses o ms
durante sus primeros cinco aos de vida. A su vez, y entre stos, la mayor parte de
tales nios (14 de 17) exhiban una acusada incapacidad para establecer relaciones
interpersonales con los dems, desarrollando un carcter muy significativo
(affectionless character). De ambos datos inferira BOWLBY que la experiencia
infantil de separacin de la madre es un poderoso factor crimingeno.
La hiptesis de BOWLBY fue inmediatamente contestada por soci-
logos (WOOTTON) y psiclogos (CLARKE, ANDRY, etc.)^^
ANDRY^ pondra de relieve la necesidad de analizar la experiencia
infantil de separacin, tanto de la madre como del padre o de ambos. A
su entender, el nmero de casos de privacin materna detectados por
BOWLBY en el grupo delincuente no slo no sera significativo, sino todo
lo contrario. Demostrara que la privacin materna apenas influye en la
mayor parte de conductas desviadas. La hiptesis de BOWLBY, segn
.88 \'<S '?^\i\i\ ^f' a n r i t r r l . f n f r f T r f r i \\rxci tY)/\/-irf rnrrc ;r T.
HEALY, W., y BRONNER, A. L., New Light on Dehnquency and its Treatment, cit.,
pg. 7 ss. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg.
57.
55
Vid. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 59 y ss.
Sobre esta hiptesis y otras afines, vid. SANCHA MATA, V., Psicoanlisis y delito,
cit., pgs. 65 y ss.
56
BOWLBY, J., Forty-Four Juvenile Thieves: Their Characters and Home-Life, 1946;
del mismo: Maternal Care and Mental Health (1951). Cfr., HALL WILLIAMS, J.
E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 60 ss.
Vid. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 61 y ss.
ANDRY, R. G., Delinquency and Parental Pathology, 1960. Del mismo: Faulty
Paternal and Maternal Child Relationships. Affection and Dehnquency, en: British
Journal of Delinquency, VIII (1957-1958), pg. 34. -,:--, - ...-"
674 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
ANDRY, exacerba la importancia de lo que no representa ms que un
reducido subgrupo del total de la poblacin criminal.
Tambin critica, aunque mucho ms matizada y con mayor respaldo
emprico, parece la conclusin de LITTLE^^. Segn LITTLE, descono-
cindose hoy la incidencia de la separacin materna en la poblacin
general, no es posible establecer comparaciones ni verificar la hiptesis
de BOWLBY. Por ello, aade LITTLE, el proceder correcto consiste en
poner de manifiesto la correlacin que pueda existir entre aqulla y otros
factores, como fecha' de la primera comparecencia del joven ante los
tribunales, curriculum delictivo, tipo de infracciones, etc.
Partiendo, pues, de una diferenciacin de tres clases de infractores (los que no
han sufrido una experiencia de separacin; los que la han padecido una o dos veces;
y los que la han vivido en tres o ms ocasiones), llega LITTLE a algunas conclusio-
nes.
Primera: que as subdividida la poblacin criminal, no existen diferencias
apreciables entre los tres subgrupos en cuanto a importantes factores (primera
condena, nmero y frecuencia de otras condenas anteriores y posteriores a la salida
del establecimiento).
Segunda: que no consta pueda relacionarse la privacin materna con determi-
nada clase o clases de delitos, si bien es elevada la incidencia de crmenes sexuales
y lesiones corporales severas en el grupo de los que no padecieron aqulla.
Tercera: que, por el contrario, la privacin materna s parece influir en la pronta
comparecencia del individuo ante los tribunales'"'.
Contra la supuesta relevancia crimingena de la privacin materna
se han manifestado, tambin, H. LEWIS^^ O'CONNOR^^ S. NAESS^^^
-R RTIRRn T A r i R ' j i t f f KT o r m RiieT+on
LITTLE, A., Parental Deprivation, Separation and Crime: A Test on Adolescent
Recidivist, en: British Journal of Criminology, voL 5, n 4 (1965), pgs. 419 ss. Cfr.,
HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 61 ss.
60 LITTLE, A., Parental Deprivation, Separation and Crime, cit., pg. 429. Cfr. HALL
WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 62.
LEWIS H., Deprived Children, 1954, pg. 83. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E.,
Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 62. Ni los ndices de delincuencia
seran significativamente ms elevados en el grupo de los individuos que padecie-
ron la privacin materna, ni se apreci en ellos u n a particular incapacidad para
la comunicacin con los dems, segn LEWIS.
O'CONNOE, N., The evidence for the permanently disturbing effects of mother-
child separation, en: Acta Psychologica, XII, 1956, pg. 174. El autor no pudo
constatar ningn tipo de efecto negativo permanente derivado de la separacin de
la madre. Cfr., HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit.,
pg. 62.
NAESS, Mother-child Separation and Delinquency, en: British Journal of
Delinquency, X, pgs. 22 y ss. P a r a el autor, la experiencia infantil de separacin
TRATADO DE CRIMINOLOGA 675
GKYGIER*''' Y B. WOOTTON. Para esta ltima, no consta que la experien-
cia citada produzca un dao irreversible en los nios, antes bien, los
delincuentes por razn del affectionless character representan u n subgrupo
de mnimas proporciones en el total de la poblacin criminaP.
Por ltimo, en la dcada de los setenta, M. RUTTER'^'^ ha revisado la hiptesis
' ' de BOWLBY, contribuyendo positivamente a depurar su verdadero valor. Segn
RUTTER, la expresin maternal deprivation incluye supuestos heterogneos y
4 dispares. Habra que distinguir, a su juicio, la falta de vnculos afectivos materno-
filiales (privation) de la posterior ruptura de los mismos por la experiencia de la
separacin (deprivation);Q\ impacto a corto plazo de sta y sus consecuencias de
largo alcance, que variaran segn la edad del nio, sexo, temperamento y otros
factores^^ RUTTER concluye que estas ltimas se deben ms a una falta o dficit
(privation) & vnculos afectivos materno-flliales que a cualquier tipo de prdida o
perturbacin posterior de los mismos (deprivation).
EL P E N S A M I E N T O PSICOANALITICO P O S T F R E U D I A N O
HETERODOXO O REVISIONISTA
iKn-t.t i f T t PXIt
Entre los psicoanalistas posfreudianos, heterodoxos, tres merecen
una mencin destacada por cuanto representan otras t a n t a s escuelas
o suborientaciones: ADLER (psicologa individual), J U N G (psicolo-
ga analtica) y ERICKSON (teora del desarrollo psicosocial).
a) A. ADLER (1870-1937), mdico vienes prestigioso y, durante diez
aos, colaborador de FREUD, es autor de u n a extensa obra de la que
destacan: Estudio sobre las inferioridades orgnicas (1907), El senti-
do de la vida (1933), Teora y prctica de la Psicologa del individuo,
entre otros ttulos*^*^.
:ioo Bferilio.'^^ 9UD K.SvsgaVx'xv biiWoE Hu BSqobs .emq sio "oq .-iajQA
30 ei 'isbneiqmoo eb SEIT . 0 U 3 m sb oen omainirmef*
de la madre es u n factor aislado, sin incidencia crimingena especfica. Cfr. HALL
WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 62.
*^* GRYGIEE, T., Parental Deprivation: A Study of Delinquent Children, en: British
Journal of Criminology, IX, 3 (1969), pg. 209.
'^ WOOTON, B., Social Science and Social Pathology, 1959. Cfr. HALL WILLIAMS,
J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 64 y ss.
66
RUTTER, M., Maternal Deprivation Reassessed, 1981 (2.9 ed.). Cfr. HALL
WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 64 y ss.
RUTTER, M., Maternal Deprivation Reassessed, cit., pgs. 121 y ss.
Una resea de la obra de ADLER, en: RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa,
cit., pgina 385. Sobre el significado de la obra de Adler, vid. una referencia
bibliogrfica en: KAUFMANN, H., Kriminologie, cit., pg, 66, nota 50.
676 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Su Psicologa individual gira entorno a tres principios que, segn
ADLER, determinan la conducta humana: el sentimiento de inferiori-
dad (condicionado por razones genticas, orgnicas o meramente
situacionales), la ambicin de poder (que t r a t a de compensar el complejo
de inferioridad) y el sentimiento de comunidad (moderador de ambos)^.
El complejo de inferioridad juega u n papel muy significativo en el
pensamiento criminolgico de ADLER, para quien el delincuente es un
individuo dbil que h a padeicido u n dficit primario de cooperacin con
los dems). i>3flS(sWlttQsje}oh-s a- tas delictivas a travs de conocidos mecanismos compensatorios. El
El sentimiento de comunidad es un concepto paralelo al sper-yo freudiano:
su ausencia o debilidad explicara las disfunciones de la personalidad criminad. En
finja ambicin de poder y su funcin compensatoria del complejo de inferioridad
en ADLER guarda un cierto correlato con los mecanismos de sublimacin
analizados por FREUD, si bien desprovista de las connotaciones sexuales caracte-
rsticas en el fundador del psicoanlisis^^.
Tres notas distancian la Psicologa individual de ADLER del credo
psicoanaltico ortodoxo: su rechazo del pansexualismo freudiano, la
adopcin de u n mtodo finalista (frente a la actitud determinista de
FREUD) y la relevancia atribuida al ambiente social en el desarrollo
psquico del individuo.
ADLER, como JUNG y otros posfreudianos^^ relativizara el pansexualismo AQ
FREUD. La ambicin de poder es el motor del hombre, segn ADLER, Y no el sexo.
El sexo se presenta simplemente como una de sus muchas manifestaciones
posibles. Por ello, aunque ADLER asume significativos esquemas y construcciones
freudianos (teora de la neurosis, complejo de Edipo, fases del desarrollo de la
personalidad), liberaa los mismos de su carga sexual originaria, reinterpretndolos.
As, entender que la libido no es la causa ltima de la neurosis, explicando tanto el
problema edpico como la evolucin de la personalidad desde el ms amplio y
asexuado prisma del poder.
ADLER, por otra parte, adopta una actitud teleolgica que contrasta con el
determinismo frreo de FREUD. Trata de comprender la conducta del individuo no
slo en funcin de sus causas, sino de sus fines y objetivos. Al determinismo
H; ,. ,'3'J.Jr fi. i> iT) i}i, ^4i>!ofti 1 >,
rfaijih 'biiC A iuv.i.:iw.'il ij.r'4t,"l, T
^^ Vid. ADLER, A., El sentido de la vida, Barcelona (Miracle), 1970, pgs. 75 y ss. y
112 y ss.; del mismo: Teora y prctica de la psicologa del individuo, Buenos Aires
(Paidos), 1961, pginas 23 y ss.
MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pg. 330.
'' EODRGUEZ MANZANERA., L., Criminologa, cit. pg. 390.
'^^ Vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pg. 330.
Esta es una tendencia muy acusada en los neopsicoanalistas, segn KAUFMANiN,
H., Kriminologie, I, cit., pg. 65.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 677
freudiano opone un mtodo finalista, centrando su anlisis en el aspecto o faceta
racional de los fenmenos psicolgicos'".
Por ltimo, ADLER concede a los factoressoc/a/esuna importancia decisiva en
el desarrollo psquico del individuo, pues, a su juicio, ste depende ms del ambiente
social que de una supuesta organizacin psquica generara
03f8C| S
' Desde u n punto de vista criminolgico, la originalidad del pensamien-
to adleriano reside en el significado que atribuye al complejo de inferio-
ridad, base de reacciones neurticas que, segn el autor, genera conduc-
delincuente es u n acomplejado. El crimen le permite llamar la atencin
de los dems, interesarles, afirmar su imagen de s mismo ante los
otros^. Se cumple as la frmula: inferioridad orgnica o social-complejo
de inferioridad-tendencia al poder-supracompensacin-delito^^.
La actitud arrogante de muchos criminales no hace sino expresar
razona ADLER un complejo de inferioridad inconsciente de los mis-
mos; ste les impele a demostrar que son superiores a sus vctimas y a
las propias autoridades; e incluso a atribuirse hechos delictivos en los
que nunca participaron''^.
PoUtico-criminalmente, la Psicologa individual de ADLER contie-
ne uno de los mensajes ms corrosivos del psicoanlisis contra el sistema
penal. Pues, al estimar que la causa del crimen reside en el desaliento
social, lgico es que sugiera la total sustitucin del mecanismo
represivo clsico (la pena) por terapias pedaggico-sociales psicolgica-
mente indicadas que no desalienten ms a n al individuo y refuercen su
hostilidad hacia los dems. La pena, segn esto, no protege a la sociedad,
sino que exalza al delincuente con el honor de la retribucin, con la
aureola del romanticismo y le incita, en consecuencia, ms y ms al
delito".
S t - " V r,2bro)f*t -'i.'tdin ,-j-i'ib ^M/OOIJITI
Mientras FREUD, ajuicio de E. FROMM, pondra el acento en el aspecto irracional
de los fenmenos psquicos. Vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit.,
I, pg. 331. ..^- -.: .
^' ADLER, A., El sentido de la vida, cit., pg. 135. ^'^"^ "''f*'"'
'^^ Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pg. 330.
' Vid. MEZGER, E., Criminologa, cit., pgs. 91 y ss.
^^ ADLER, A., El sentido de la vida, cit., pg. 134. nnoq -.r ; , i-
Ese es el ttulo de una conocida obra de SCHMIDT: El criminal como expresin del
desaliento social (Der Verbrecher ais Ausdrucksform sozial Entmutigung, 1931).
^^ Cfr. MEZGER, E., Criminologa, cit., pgs. 90 y ss. ^^':'^">i '
Vid. MEZGER, E., Criminologa, cit., pgs. 90 y ss. ^ S5Oc
678 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
b) C. G. J U N G (1870-1961), representante de la llamada psicologa
analtica y autor de una valiosa obra cientfica**^, es conocido, funda-
mentalmente, por la tipologa psicolgica que propuso, as como por su
famosa teora del inconsciente colectivo.
E n cuanto a la tipologa psicolgica, J U N G distingue entre
introvertidos y extrovertidos, clasificacin bsica muy utilizada
desde entonces por las investigaciones sobre psicopata y reincidencia^a
que h a conseguido ms eco en la moderna psicologa que las propias tesis
freudianas*^^. . rr _ i>..
CiC?V5> 1
De esta clasificacin deduce JUNG una consecuencia: que los rasgos histricos
son ms probables en los extrovertidos que en los introvertidos, mientras con los
estados de ansiedad y neurosis obsesivo-compulsivas sucedera justo lo contrario"".
Pero la aportacin a la Criminologa ms original de JUNG reside en
la idea del inconsciente colectivo o conjunto de vivencias de la humani-
dad, acumuladas a lo largo de la historia a modo de legado cultural, que
cada hombre revive en su persona y se transmiten por la herencia.
JUNG concedi gran importancia a este depsito de la experiencia
ancestral por entender que, a lo largo de los siglos, acumula imgenes
generales y arquetipos, modelos culturales y pautas de conducta incons-
cientes pero decisivos en la explicacin de la conducta individuaP.
La teora del inconsciente colectivo, al invocar la transmisin heredi-
taria de los arquetipos y vivencias culturales, permite a algn autor
plantear si existe u n inconsciente colectivo criminal, y si dicha hip-
tesis coincide con la nocin de atavismo esgrimida por la Scuola
Positiva^*'. Tal vez no falte razn a quienes creen ver en el inconsciente
^ 4 lJ\VJasJ'-^f fc^hfcy^
C. G. JUNG es autor, entre otras, de tres obras: Psicologa y Psicopatologa de los
fenmenos ocultos (1902); Teora del Psicoanlisis; y Los tipos psicolgicos, contri-
buciones a una Psicologa analtica; sobre JUNG, vid. KAUFMANN, H, Kriminologie,
cit., I, pg. 67, nota 52 (resea bibliogrfica); tambin, MANNHEIM, H., Comparative
Criminology, cit., I, pg. 412, nota 75.
U n a resea sobre tales investigaciones en: MANNHEIM, H., Comparative
Criminology, cit., I,
83
Vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pg. 333.
84
Tesis que se opone a la de EYSENCK. Cfr. MANNHEIM, H., Comparative
Criminology, cit. I, pg. 332.
85
Sobre las connotaciones racistas del pensamiento de JUNG, vid. LPEZ REY, M-,
La Criminalidad. Un estudio analtico, cit., pgs. 201 ss.
Vid. EODEGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 391.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 679
colectivo u n a posible explicacin a las atrocidades histricas de pueblos
Que se dejaron arrastrar por arquetipos-imgenes con funestas conse-
cuencias por desgracia bastante conocidas^.
El pensamiento de JUNG tiene, por otra parte, puntos de coincidencia y de
discrepancia con el de FREUD.
' ' Gomo buen heterodoxo, censura el excesivo nfasis que ponen los freudianos
en el instinto sexual. Aunque conserva el trmino libido, lo hace privndole de la
connotacin sexual originaria. La libidopara JUNGes una energa vital que sirve
de sustrato al instinto de autoconservacin equivalente al lan vital de Bergscn".
Sin embargo, se muestra conciliador en cuanto a las tcnicas teraputicas (por
ejemplo, de los delincuentes neurticos)''^ a pesar de que JUNG se ocupa ms del
futuro que del pasado biogrfico del individuo y ve en su situacin presente la clave
de las neurosis^".
c) Paradigmtica es, tambin, la teora del desarrollo psicosocial del
yo de ERIKSON, quien tiene en cuenta aspectos sociales y no slo
intrapsquicos o mentales en el desarrollo evolutivo del individuo.
ERICKSON distingue ocho etapas, en funcin de otras tantas adquisi-
ciones psicosociales definidas bipolarmente que el sujeto debe de
conseguir en cada una. Adems, segn ERICKSON, existen unas
cualidades esenciales bsicas que permiten al individuo pasar de u n a
fase a la siguiente. Cada etapa implica u n progresivo enriquecimiento
del yo^^.
:. -,i'>/r,n" . " . t i ^ ^ ' ^ r^^."- i".i- i^ f^frs..\-.s^ i.,j 1*^ .......V f.i ^i*
Vid. LPEZ REY, M., La Criminalidad. Un estudio analtico, cit., pg 202
Vid. LPEZ REY, M., La Criminalidad. Un estudio analtico, cit., pg 201. Pero su
concepto de la libido difiere, tambin, de la de ADLER. Vid. MANNHEIM, H.,
Comparative Criminology, cit.. I, pg. 331.
Vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., I, pg. 331.
90
Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., 1, pg. 332.
91
ERIKSON, E., Infancia y sociedad. Captulo VIL Ajuicio del autor, el desarrollo
psicosocial del yo se ajusta a ocha fases: sensorio oral, muscular anal, locomotivo-
genital, de latencia, pubertad y adolescencia, adultez joven, adultez y, por ltimo,
madurez. Cada fase enriquece al individuo, segn ERIKSON, con especificas
adquisiciones psicolgicas. As, la primera le aporta confianza (versus desconfian-
za), la segunda, autonoma (versus vergenza, duda), y as sucesivamente las
restantes fases: iniciativa (versus culpa), industria (v. inferioridad), identidad (v.
confusin del rol), intimidad (v. aislamiento), generatividad (v. estancamiento) e
mtegridad (v. desesperacin). En cada fase o etapa u n a concreta cualidad esencial
hara posible el trnsito a la siguiente. De la primera a la segunda: el impulso y la
esperanza; de la segunda a la tercera, el autocontrol y la fuerza de voluntad;
direccin y propsito, de la tercera a la cuarta: etc. (mtodo y capacidad; elevacin
y fidelidad; aficin y amor; produccin y cuidado; renuncia y sabidura seran otras
tantas cualidades esenciales). - - : -,-i-'- ^,^4-
680 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
d) Por ltimo, E. FROMM uno de los ms prestigiosos tericos
sociales del pensamiento psicoanaltico- h a abordado problemas direc-
tamente relacionados con la conducta anmala y antisocial. Dos de sus
obras: El miedo a la libertad^^ y El psicoanlisis de la sociedad
contempornea^^, merecen especial consideracin.
FROMM plantea el problema de la crisis de la civilizacin occidental, cuyas
manifestaciones (estandarizacin, sumisin, anonimato, etc.) seran formas colec-
tivas de evasin, de huida de la libertad. A su juicio, la libertad alcanzada por el
hombre de Occidente es una libertad de ataduras tradicionales, pero no una
libertad para. El hombre de la moderna sociedad industrial se halla inmerso en una
profunda contradiccin: por una parte, se ha liberado de cadenas histricas que le
esclavizaban; pero, de otra, ha cobrado clara conciencia de sus limitaciones como
persona y una sensacin de soledad moral que paradjicamente le incitan a
5//6'/75/'5e subordinando su propia vida a poderes exteriores y superiores a l. El
miedo a la libertad explica tales mecanismos de defensa (evasin, huida)*"*: el
hombre se siente inseguro, angustiado y dependiente de la aprobacin ajena; es
incapaz de amar y de usar la razn, incapaz de tomar decisiones, en realidad, es
incapaz de apreciar la vida aade FROMM^=. Y, as, est pronto a destruirlo todo
y an a destruirlo gustosamente.
Un segundo tema que preocupa a FROMM es el de la salud mental de la
sociedad contempornea: puede estar enferma una sociedad?, cules son las
bases y exigencias de una sociedad 55/75'^.^ FROMM se refiere en uno de los
captulos de la segunda obra citada a la patologa de la normalidad^^, a la patologa
t- de la sociedad occidental contempornea, analizando sus sntomas y manifestacio-
nes, utilizando el concepto de salud mental como sinnimo de razn y desarrollo
de la objetividad''^ Pero FROMM se aparta ostensiblemente de FREUD cuando
propugna un psicoanlisis humanstico o normativo^^ para diagnosticar las
causas de la crisis que asedia al hombre contemporneo y sugerir vas de solucin
a la misma. En su obra Man for Himself sustituy el sistema freudiano del
desarrollo de la libido por otro en el que la evolucin del carcter se realiza en
trminos de relaciones interpersonaie^"^. En el Psicoanlisis de la Sociedad
..H Contempornea mantiene que las pasiones bsicas del hombre no estn enraizadas
en sus necesidades instintivas, sino en las condiciones especficas de la existencia
humana, en la necesidad de hallar una nueva compenetracin entre el hombre y la
OT(K. , ,0 ,,,^ , El psicoanlisis de la sociedad contempornea, cit., pg. 8.
-OVriWff :'in 7 ^ ' ' ' ^ ^ '^'^'
92
E. FROMM, El miedo a la libertad, Ed. Paidos, 1984 (9^ reimpresin)
93
E. FROMM, El psicoanlisis de la sociedad contempornea. Hacia una sociedad
sana, Ed. Fondo de Cultura Econmica, 1985 (17- reimpresin).
94
Vid., especialmente. El miedo a la libertad, captulo V (mecanismos de evasin,
Pgs. 141 a 202).
95
El psicoanlisis de la sociedad contempornea, cit., pg. 294.
96
El psicoanlisis de la sociedad contempornea, cit., captulo II, pg. 18 y ss.
97
El psicoanlisis de la sociedad contempornea, cit., pg. 63.
El psicoanlisis de la sociedad contempornea, cit., pg. 20. , ()KJ)X;
El psicoanlisis de la sociedad contempornea, cit., pg. 7. ,> ,), y
TRATADO DE CRIMINOLOGA 681
naturaleza*, basada en los principios de relacin (^^eASiVSnarcisismo), trascen-
dencia y creatividad ^^/^/sdestructividad), arraigo y fraternidad (versus
incesto), sentimiento de identidad e individualidad ,^KeA5/5conformismo gregario),
etc.*"^
6. LAS TEORAS PSICOANALTICAS: VALORACIONES CR-
TICAS
ni dij;onfrmicin.'V L^ tl(R"U0iK^ ffi-rrl-i-
a) Una somera comparacin de las tesis freudianas, neo o posfreudianas
y revisionistas, pone de relieve que el cuerpo de doctrina del psicoan-
lisis ha evolucionado sensiblemente. Que no existe, en puridad, u n a
teora psicoanaltica de la criminalidad, sino diversas hiptesis. Es
obvio, por ejemplo, que la moderna doctrina h a dado paso a u n nuevo
lenguaje psicodinmico."^
As, el instinto primario de agresin, el triunfo del ello o el complejo
de culpa inconsciente de origen edpico, quedan relegados a u n segundo
plano. El significado etiolgico atribuido a ciertos conflictos intrapsquicos
o a traumas de la infancia ceden ante nuevas perspectivas: el proceso de
aprendizaje del nio, la interiorizacin de las normas y valores conven-
cionales, los denominados estados deficitarios crimingenos. E n todo
caso, cobra creciente inters el anlisis de la psicologa colectiva: de la
sociedad sancionadora. ..n'v5Jiluo'iTs o^-\no KIB ^an KrDOta-
b) El psicoanlisis h a contribuido de forma decisiva a u n a mejor
comprensin del hombre sano o enfermo profundizando en los
; Hr\'ti^
d^Ai li'A ?''' )\"! ,ohid F ufa olTtaofi
100
101
El psicoanlisis de la sociedad contempornea, cit., pgs. 26 a 59.
102
Vid. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa Penitenciaria, cit.,
pgs. 36 y 37. KAISER, G. Criminologa, cit., pgs. 41 y 42. Como advierte SANCHA
MATA, V. (Psicoanlisis y delito, cit., pgs. 55 y 56) existen dos momentos en la
teora psicoanaltica. El primero atribuye el comportamiento irregular a conflictos
psquicos no resueltos (complejos, instintos, etc.) y su mtodo se ajusta a parmetros
biologicistas individualizadores. El segundo, a partir de la segunda mitad de la
dcada de los cuarenta, acude a hiptesis microgrupales y evolutivas, abandonando
el mtodo de anlisis e intervencin clnico (as, la banda juvenil y el proceso de
deterioro en edades crticas del individuo seran dos temas de inters prioritario).
Una detallada contraposicin de las hiptesis y postulados de los respectivos
modelo, siguiendo a MUCCHIELLI, en: SANCHA MATA, V., Psicoanlisis y dehto,
cit., pgs. 64-65 y 71. ..-- ._4
682 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
mecanismos no conscientes que subyacen a su conducta. Es, tal vez, su
mayor mrito y explica el xito arroUador del mismo en cuanto modelo
I cienes son irrefutables porque no son verificables^^. Como advirti D.
psicodinmico hasta mediada la dcada de los cincuenta, en que parece
imponerse el paradigma estructural y el subculturaP"^.
Pero suobjeto primordial (el mundo de lo inconsciente), su concepcin
mentalista, su mtodo (introspeccin) y fines (en sus inicios, la terapia
de ciertas neurosis e histerias desde u n a perspectiva clnica-individua-
lista), sellan las limitaciones del psicoanlisis.
c) El modelo psicoanaltico ha sido objeto de muy diversas crticas,
fundamentalmente y con razn en el mbito metodolgico, pero
tambin en el teraputico, poltico-criminal, etc.
1'. Desde u n punto de vista metodolgico, se ha cuestionado su propio
cientinsmo . snpatt* mu^ *
El psicoanlisis afirman sus contradictores coninde inferencia
y observacin, esto es, la interpretacin de unos hechos objetivos que se
hace a partir de la observacin con la observacin misma. Otorgar
realidad clnica a los datos procedentes de esta ltima, sin el apoyo de
hechos previos y la oportuna verificacin posterior, resta credibilidad
cientfica a cualquier hiptesis (vg., interpretar como resistencia un
acto fallido y considerarlo, sin ms, como objetivamente cierto)^"^.
El dficit emprico es otra de las objeciones al mtodo psicoanaltico:
se le reprocha una alta carga especulativa.
El psicoanlisis, por su mentalismo^"'' y por la funcin trascenden-
tal que asigna al mundo de lo inconsciente opera con hiptesis no
observables (pulsiones, mecanismos de defensa, niveles del aparato
psquico, desarrollo de la libido, etc.)^''. En buena medida, sus proposi-
iJ-lSSIS
.8 -gB) ,.f3 ,B306'ioqrfi3aoo Bbaiaoa BI 90
:trTht\nrf^i/irt>'\ t-\c:^l\\T'\f\a '*' t^,^ '
Vid. GARRIDO GENOVS, V., Programas y tratamientos psicodinmicos en
delincuentes, en: Psicologa social y sistema penal (Compilacin de F. Jimnez
Burillo y M. Clemente), Alianza Universidad Textos, Madrid (1986), pg. 322.
104
En contra, FROMM, E., El miedo a la libertad, cit., pg. 141, quien defiende su
cientifismo.
105
As, VALLE JO, J.; BULBENA, A., y otros: Introduccin, cit. (reimpresin de 1983),
pg. 39.
Sobre la objecin que se dirige al psicoanlisis tachndole de mentalista, vid.
EISENCK, H.J., Psicoanlisis, mito o ciencia?, en: Ensayos crticos de psicoan-
lisis. RACHMAN, S. (director), Madrid (1975). Edit. Taller, pg. 26.
Vid. VALLEJO, J., BULBENA, A., y otros: Introduccin, cit. (reimpresin de 1983),
pg. 40.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 683
vJiPAPOBJT^^^, FREUD manejaba indistintamente proposiciones que
oertenecen a niveles epistemolgicos distintos: emprico, terico,
metaterico, etc., pasando de unos a otros sin cuestionar la licitud de
tales malabarismos". Pero no slo equiparaba el plano emprico y el
teortico, confiriendo implcitamente igual validez a los hechos observa-
dos que a la interpretacin de los mismos: FREUD, aadi a su reper-
torio preposicional afirmaciones metacientficas no susceptibles de
refutacin, ni de confirmacin"^ La ambigedad de muchas de sus tesis
entremezcladas con metforas, alegoras y poticas simbolizaciones
distancia a menudo la pica freudiana"^ de los ms rigurosos cnones
cientficos. La doctrina psicoanaltica se h a sealado"^ manifiesta
una enconada alergia a la crtica: para mantener u n a slida coheren-
cia interna h a elaborado u n a alambicada red de teoras cuya refutacin-
comprobacin es altamente difcil, refugindose en dicha hiperestructura
conceptual con frecuencia dogmtica, especulativa y circular-^^*. Ni
siquiera h a querido hacerse eco de las aportaciones de otras disciplinas
empricas, como la antropologa cultural, de los enfoques sociogenticos,
de la neurofisiologa, bioqumica, etc., en la medida en que cuestionan o
ponen en peligro algunos de sus postulados, como la universalidad del
complejo de Edipo o la existencia de una destructividad innata"^.
'J V l U j tIlJjSJ"!' ; > yu|.i '
Cfr. EISENCK, H.J., Psicoanlisis, cit., pgs. 16 y ss. Tambin: VETTER, H. J., Y
SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pgs. 387.
109
Vid. EISENCK, H.J., Psicoanlisis, cit., pgs. 15 y ss.
110
Con relacin al complejo de Edipo, por ejemplo, vid.: EISENCK, H.J., Psicoanlisis,
cit., pgs. 16 y ss.
111
EISENCK, H.J., Ensayos crticos al psicoanlisis, cit., pg. 17.
112
Como denomina irnicamente EISENCK a muchas formulaciones psicoanalticas
(op. cit., pg. 18). Semejante actitud se aprecia en otros autores con relacin a las
simbolizaciones del psicoanlisis. VETTER-SILVERMAN denominan romance
familiar a las relaciones edpicas (op. cit., pginas 385); de fantasas incestuosas
las califica VOLD (op. cit., pg. 137); el complejo edpico es comparado por ROBLES
con el buque fantasma (Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, J., op. cit., pg. 378),
etc.
113
Cfr., por todos, VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introduccin, cit. (reimpresin
de 1983), pg. 40.
114
Criticando la argumentacin circular del psicoanlisis, VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pg. 131; tambin, LPEZ REY, M., La Criminahdad. Un estudio
analtico, cit., pg. 196 y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN, L J., Criminology and
Crime. An Introduction, cit., pg. 387.
115
Por todos: VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introduccin, cit. (reimpresin de
1983), pg. 4 1 . ... . . . - - -'----
684 ANTONIO GABCA-PABLOS DE MOLINA
Como afirma H.J. EISENCK muchas de las tesis freudianas parecen
no susceptibles de operativizacin cientfica; otras, no h a n podido ser
an confirmadas de modo convincente; las ms, hacen referencia a
hechos que encuentran u n a explicacin satisfactoria acudiendo a otras
teoras psicolgicas ms acordes con el mtodo de la ciencia^^.
'^ 2'. El dficit emprico denunciado, como es lgico, resta consistencia
a las construcciones psicoanalticas de ms directa aplicacin al fenme-
no criminal.
Elpansexualismo que inspira toda la teora de FREUD por ejemplo,
ha sido abandonado por los neofreudianos (FROMM, SULLIVAN,
ERIKSON, etc.) y, desde luego, por los posfreudianos heterodoxos
(ADLER, JUNG). Constitua, sin duda, el taln de Aquiles del psicoa-
nlisis^".
''' El complejo de culpa, de origen edpico, como hiptesis psicoanaltica
preferida para explicar el crimen, tampoco parece convincente. Es una
generalizacin desmedida"^, porque no todo criminal lo sufre. Por el
contrario, cabe mantener que la mayora de los delincuentes t r a t a n de
eludir el castigo en lugar de buscar ste por supuestas tendencias
autopunitivas^^^. La Antropologa cultural, por otra parte, ha desmen-
tido la pretendida universalidad del complejo de Edipo^^, del que se ha
dicho grficamente que navega por la literatura como el buque fantas-
ma por los mares: todo el mundo habla de l, algunos creen en l, pero
nadie lo ha visto^^\ En todo caso, como afirma H.J. EISENCK12^ el
supuesto complejo de Edipo prueba muy poco, nada. Una cosa dice el
autor es que todo nio de cuatro aos perciba a su padre como rival
(proposicin emprica en cierto sentido verificable), y otra distinta que
la no superacin del mismo sea u n factor decisivo del carcter y sus
patologas (constructo psicoanaltico especfico susceptible slo de una
justificacin cientfica indirecta muy compleja). A su vez, concluye H.J.
^^^ Ensayos crticos al psicoanlisis, cit., pg. 24.
"^ As, EODRGUEZ MANZANEEA, L., Criminologa, cit., pg. 378.
"** As, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 378.
"'' Vid. VETTER H. J., y SILYERMAN, L J., Criminology and CrimE. An Introduction,
cit., pg. 386.
^2" Cfr. VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introduccin, cit. (reimpresin de 1983),
pg. 4 1 .
'^^ Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L, Criminologa, cit., pg. 378.
12^ EISENCK, H.J., Psicoanlisis, cit., pg. 16.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 685
EISENCK, el pretendido complejo edpico reside en u n hipottico
conflicto intrapsquico en el seno de u n aparato mental cuya trinitaria
estructura psquica resulta inobservable, lo que distancia an ms la
relevancia crimingena de aqul del paradigma de lo cientfico.
La doctrina psicoanaltica ortodoxa h a sido tildada, tambin, de
'timocntrica porque atribuye a las pulsiones instintivas y a los afectos
i
una funcin reguladora de toda la actividad mental del individuo, en
contraste con la moderna psicologa cognitiva que concede mayor
protagonismo a las operaciones intelectuales del yo^^^.
Otras hiptesis esgrimidas por el psicoanlisis con pretensiones de
generalidad sobre la etiologa del comportamiento delictivo se hallan
igualmente cuestionadas. As, la ausencia del super-yo, que fracasa en
el prototipo de delincuente justiciero^^^; el instinto de agresividad o
destructividad innata, cuya evidencia discute la Antropologa cultu-
ral^^'^ y, en todo caso, slo convendra a especificas modalidades delictivas;
el carcter antisocial del criminal, sujeto inquieto, inconformista, inca-
paz de aplazar la satisfaccin de sus deseos, imagen contradictoria con
ciertos hechos criminales que requieren una preparacin intensiva y
especial destreza en el autor (delincuencia profesional y corporativa,
delincuencia de cuello blanco, etc.)^^; incluso la identificacin delin-
cuente-neurtico ha sido posteriormente matizada o desmentida^^''.
Los trminos irnicos o despectivos con que algunos autores se
refieren a l a s p r i n c i p a l e s c o n s t r u c c i o n e s y s i m b o l i z a c i o n e s
psicoanalticos^^* reflejan el lgico rechazo a hiptesis y teoras
generalizadoras que, a pesar de su originalidad sugestiva, no cuentan
con el debido respaldo emprico. Carencia especialmente grave cuando
se trata de abordar el problema del crimen.
3'. Desde u n a Tpers^pectiva.poltico-criminal, las tesis psicoanalticas
adolecen de u n a limitada practicidad. Esto es, resulta problemtico
insertar las mismas en cualquier programa poltico-criminal realista y
i I,
ci I; r'i
124
As,
T
EISENCK,
'
H.J., Psicoanlisis,' cit.,' Irpg.
G
27.
^^ Vid. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 376.
^ Cfr. VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introduccin, cit. (reimpresin de 1983),
pg. 41.
^"^^ As, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
12, Cit., p g . 3 8 7 .
J2g Vid. supra, en este mismo apartado 4.a) (ALEXANDERy STAUB) y 4.c) (AICHORN).
Vid. supra, nota 112.
 686 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA

eficaz de prevencin del delito. Ms an si se repara en las caractersti-

cas de la terapia psicoanaltica (duracin, coste, resultados, etc.) y sus Captulo XIV:
limitaciones.
4'. Filosficamente, el psicoanlisis ortodoxo conduce a u n
Explicaciones del comportamiento criminal de
determinismo biolgico, con todas sus consecuencias, dada la primaca
y significado que otorga a las fierzas del inconsciente.
orientacin psicolgica. Modelos conductistas,
Polticamente, el psicoanlisis refleja el marco liberal individualista teora del aprendizaje, teora cognitiva, rasgos o
de la sociedad que le vio nacer, por lo que se comprende el rechazo oficial
del mismo por la Criminologa socialista. Su enfoque individual-
variables de lapersondidad
mentalista de la enfermedad mental, entendida como producto de un
conflicto intrapsquico de la persona en el que la sociedad desempea un
papel perifrico, h a sido puesto en duda por un sector de la propia 1. LOS M O D E L O S PSICOLOGICISTAS
doctrina psicoanaltica^^^. ;*^0'
Analizadas en captulos anteriores las teoras psicopatolgicas (psi-
5'. No puede negarse la aportacin del modelo psicodinmico en el
quitricas) del delito y las explicaciones psicodinmicas (teoras
estricto mbito teraputico^^. Sin embargo, la tcnica psicoanaltica
psicoanalticas), procede ahora exponer las principales teoras de orien-
que es u n a de las muchas tcnicas psicodinmicas presenta limitacio-
tacin psicolgica, en sentido estricto. Fundamentalmente, las teoras
nes especficas. Requiere una particular colaboracin intelectual del
biolgico-conductuales, las socio-conductuales o del aprendizaje social,
paciente. Parece indicada slo para determinadas dolencias psquicas.
la denominada teora cognitiva y la factorialista o de rasgos de la
Es lenta, costosa y puede generar dependencia. Su eficacia objetan
personalidad (variables de la personalidad). En comn tienen todas
EYSENCK YM. L. GROSS^^^ deja mucho que desear en comparacin
ellas que contemplan el comportamiento criminal como cualquier otro
con las modernas terapias conductistas, ya que la tasa de curaciones de
comportamiento humano, tratando de explicar su gnesis, etiologa,
neurticos sometidos al psicoanlisis no sera significativamente supe-
desarrollo, su dinmica, sin partir de diferencias cualitativas o estruc-
rior al de la remisin espontnea usual de la propia neurosis^^^.
turales entre uno y otro desde el punto de vista conductual.
a) Conductismo versus psicoanlisis. P a r a el modelo psicodinmico,
iibsifiiju - i ' ' ' -p. como se puso de relieve, los determinantes ltimos del comportamiento
criminal son fuerzas motivacionales, tendencias e impulsos que operan
por debajo del umbral de la conciencia. Las races del delito se hallan,
pues, en el interior del propio individuo^ El conductismo supuso u n
V .i-'j--
rotundo desplazamiento del anlisis causal de las respuestas h u m a n a s
del mbito de las motivaciones internas al de las influencias externas:
estmulos y refuerzos. Pero mientras el psicoanlisis infera sugestiva-
mente de la conducta misma sus determinantes internos, el conductismo
129 busc las claves del comportamiento del hombre delincuente, con notorio
130 Vid. EISENCK, H.J., Psicoanlisis, cit. pg. 27. .o.te< Kll >ini,Wl.
Vid. GARRIDO GENOVES, V., Programas y tratamientos psicodinmicos en ngor cientfico-experimental, en las fuerzas del medio, despojando de su
delincuentes, cit., pginas 319 y ss.; SANCHA MATA, V., Tratamiento penitencia- tradicional soberana a los rasgos de la personalidad y a los motivos
n o ejovenes adultos: un estudio experimental, Madrid, 1986 (Tesina Universidad .B!-i Y Vi] :p,iiq ..ih ,riOjB)jUo
131 (complutense), pgs. 50 y ss.
Cfr. VALLEJO, J.; BULBENA, A., y otros: Introduccin, cit. (reimpresin de 1983),
pg. 41
132 Vid. BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, Madrid, Espasa Calpe, 1984
Vid. EISENCK, H.J., Psicoanlisis, cit. pg. 27 i^i' Sion E'tO0:- (traduccin del ingls por Riviere, A.), 2- ed., pg. 15.
688 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
del infractor^. La conducta criminal se analizar, entonces, en funcin
de los estmulos que la provocan y los refuerzos que la mantienen. Pues
se estima que las pautas de la respuesta, habitualmente atribuidas a
factores internos del individuo, pueden inducirse, eliminarse y restable-
cerse modificando las influencias externas del medio^.
b) Conductismo (radical) versus teora cognitiva y aprendizaje social.
P a r a el conductismo radical, el comportamiento humano (y, por tanto
el criminal tambin) se explica dinmicamente como mera concatena-
cin de estmulos y respuestas, de acuerdo con su imagen del hombre
como mquina de reflejos y hbitos*. Sin embargo, todo parece indicar
que la conducta h u m a n a se rige por claves ms complejas y organizadas.
Y que no deben excluirse, sin ms, de la indagacin cientfica todos los
determinantes internos pretextando la inaccesibilidad del observador a
los mismos o la supuesta falta de relevancia etiolgica, causal, de los
procesos cognoscitivos. Por ello, la teora cognitiva ha puesto especial
nfasis en la percepcin del mundo por el delincuente a los efectos de
comprender el propio comportamiento criminal; en el contexto subjetivo
del autor, en el desarrollo de las variables cognoscitivas (desarrollo
moral, por ejemplo), normas y valores del mismo, autoconcepto, etc.^.
El conductismo h a utilizado como modelo de aprendizaje fundamen-
talmente la concepcin skineriana del aprendizaje operante (la conducta
se controlara por sus consecuencias inmediatas), y slo en menor
medida la del aprendizaje clsico o pauloviano (por asociacin de
estmulos). Por el contrario, las teoras socioconductuales del aprendi-
zaje social ponen el acento en el llamado aprendizaje vicario-observacional
u observacin de modelos. e-'JJUJ; aoi ,)V9tl9"
Se trata, pues, en el caso de este ltimo de un mecanismo de aprendizaje
t abreviado. Observando las conductas de otras personas y las consecuencias de
ttu i esas conductas, el individuo aprende sin necesidad de un tedioso proceso de ensayo
f. y error; sin necesidad de experimentar personalmente expost\as consecuen-
cias de los actos propios^
. _^irrmi ni &'i:>iBaian3:9b 8u^ Bai
Vid. BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 20.
^ Cfr. BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 19. Cfr. MIGUEL
TOBAL, J. J., La aproximacin conductual al comportamiento delictivo, en:
Delincuencia. Teora e investigacin, cit.. pg. 97 y ss.
* Cfr., en sentido crtico, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg-
397.
^ Vid., BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 24 y ss.
As, BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 26 y ss.
1 TRATADO DE CRIMINOLOGA 689
De este modo, para la teora del aprendizaje social, el individuo no
comete el delito debido al impulso de fuerzas internas (explicacin
psicoanaltica) o de estmulos externos (hiptesis conductista radical)
sino de u n a compleja y recproca interaccin continua de determinantes
personales y ambientales en los que ciertos procesos simblicos, vicarios
V autorregulatorios juegan u n papel predominante'' .
y '^ ^^ raetores geju"
Se analizan, pues, los siguientes modelos^
1) Modelos biolgico-conductuales (modelos de condicionamiento del
proceso de socializacin). Se t r a t a de u n conjunto de construcciones
tericas que explican no cmo se aprende el comportamiento criminal,
sino por qu ciertas personas (los delincuentes) fracasan en la inhibicin
eficaz de las conductas socialmente prohibidas cuando el resto de los
ciudadanos h a n aprendido a evitarlas. Particular inters tienen las
teoras de EYSENCK, TRASLER, MOWRER, Y la ya expuesta
(sociobiolgica) de JEFFERY. , ^ ^ . j , ^ ^ y ^ i ^ & ^ , 3 f o
2) Modelos socioconductuales o del aprendizaje social. Intentan
explicar cmo se aprende el comportamiento criminal insistiendo en la
importancia de la observacin y la imitacin de modelos. Aun sin
descartar el inters que para todo aprendizaje tiene el condicionamiento,
las teoras del aprendizaje social resaltan el del refuerzo positivo directo
y, sobre todo, el mecanismo del aprendizaje vicario. Se h a r aqu una
referencia obligada a las tesis de BANDURA, FELDMAN y otros.
3) Teoras el desarrollo moral y del proceso cognitivo. Atribuyen el
comportamiento criminal no al defectuoso condicionamiento del proceso
de socializacin del autor, o a concretos aprendizajes, sino a ciertos
procesos cognitivos: a su percepcin del mundo, al propio contexto
subjetivo del delincuente, al grado de desarrollo y evolucin moral del
mismo, valores y normas, y otras variables cognoscitivas de la persona-
hdad. Se contemplarn las opiniones de PIAGET y KOHLBERG funda-
mentalmente.
4) Modelos factorialistas de rasgos o variables de la personalidad.
Abandonada la hiptesis de la personalidad criminal, los modelos
factorialistas t r a t a n de identificar rasgos de la personalidad (variables)
relacionados con el comportamiento criminal; dimensiones de la perso-
En este sentido, BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pgs. 25 a 27.
Hago ma, pues la clasificacin que siguen SANCHA MATA, V., Y GARCA
GARCA, J., en: Psicologa penitenciaria, cit., pgs. 38 y ss.
 690 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
nalidad del infractor de validez transituacional, independientes de otras
variables y dotadas de poder predictivo. Todo ello, sirvindose de
instrumentos objetivos de medicin y cuestionarios como el MMPI. Los
rasgos y variables consideradas son innumerables (extroversin-intro-
versin, locus de control, esperanza-desesperanza, etc.). Se dar cuenta
slo de algxmas formulaciones recientes.
2 . M O D E L O S BIOLGICOS-CONDUCTUALES ( M O D E L O S
[ ; D E CONDICIONAMIENTO D E L P R O C E S O D E SOCIALI-
I ZACIN)
Un primer grupo de modelos explicativos del comportamiento crimi-
nal refieren ste a la socializacin del individuo, y dicha socializacin a
procesos de condicionamiento. La razn es obvia: la mayor parte de los
hechos delictivos constituyen conductas adquisitivas para las que no se
requieren especiales tcnicas ni habihdades. Por lo que, desde un punto
de vista etiolgico, no importa saber cmo se aprendieron los hbitos
criminales, sino por qu algunos individuos no inhiben ciertas conductas
socialmente prohibidas, mientras el resto de los ciudadanos aprenden a
evitarlas. El comportamiento delictivo, pues, parece derivar entonces de
fallos o deficiencias en el condicionamiento del proceso de sociahzacin''.
a) El m o d e l o de c o n d i c i o n a m i e n t o de EYSENCK.
I f 1') Segn EYSENCK, el comportamiento social se adquiere a travs
de un proceso de condicionamiento, cuyo resultado final depende,
bsicamente, de tres variables: la condicionabilidad de cada individuo
(esto es: la rapidez de adquisicin y la resistencia a la extincin de las
respuestas condicionadas, lo que, en buena medida depende del cdigo
gentico de la persona), el grado de condicionamiento y el modelo de ste.
La condicionabiHdad, para EYSENCK, guarda u n a estrecha y significa-
tiva relacin con la introversin: a mayor introversin mayor
condicionabilidad. Los delincuentes, por ello, seran personas ms
extrovertidas peor condicionadas que la poblacin general. Y los
HKKAH nhi>rr.ote
Asi, GARCIA-GARCIA, J., Y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit.
Pg. 39.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 691
nsicpatas, quienes exhiben ms elevados niveles de extroversin y
neuroticismo (el n e u r o t i c i s m o , s e g n EYSENCK, potencia la
condicionabilidad de los introvertidos y los defectos de condicionabilidad
de los extrovertidos)^".
El modelo de condicionamiento de EYSENCKreconoce que la conduc-
' ta criminal se halla fuertemente influenciada por factores genticos,
como lo estn, tambin, otras variables de la personalidad.
Pero el proceso de socializacin y el defectuoso condicionamiento
del individuo desempea un papel decisivo en la gnesis de la conduc-
ta delictiva. La calidad de los condicionamientos, el propio grado de
condicionabilidad del individuo y las tcnicas de educacin empleadas
con el mismo (permisividad versus rigidez, por ejemplo) explican que
unos inhiban los comportamientos delictivos y otros no.
Segn EYSENCK, el nio va asociando el castigo (estmulo incondi-
cionado) a las conductas prohibidas (estmulo condicionado) y, de este
modo, poco a poco, forma y desarrolla u n a conciencia o reaccin
condicionada de miedo y ansiedad ante comportamientos semejantes
en el futuro: esto es, u n a instancia de control interno, autnoma, que
actuar en lo sucesivo como factor disuasorio. Podra parecer poco eficaz
y seguro dicho mecanismo de condicionamiento contina EYSENCK
en comparacin con las poderosas resistencias contingentes a los actos
delictivos. Y sin embargo, no lo es. El condicionamiento explica un
importante sector de la conducta socializada del ser humano. Investiga-
ciones empricas con animales h a n demostrado, adems, que su impacto
puede ser asombroso^^.
De hecho concluye EYSENCK la reaccin autnoma o conciencia condicio-
nada aventaja, como factor de disuasin, a la propia amenaza del castigo que la ley
representa, por tres razones poderosas: por su inmediacin, por su anticipacin y por
su inevitabilidad. En efecto, mientras el castigo tarda en aplicarse, la reaccin
autnoma de miedo y angustia suscitada por la comisin del delito se produce
^ Sobre el modelo de EYSENCK, vid.: GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V.,
Psicologa Penitenciaria, cit., pgs. 38 a 46; tambin, GARRIDO GENOVS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 254 a 260, de los que se toma la presente
exposicin. Recientemente:PREZ SNCHEZ, Jorge. Teoras biolgicos-factoriales
y delincuencia, en: Delincuencia. Teora e investigacin, cit., pgs. 76 y ss.
^^ Sobre los conocidos experimentos de WATSON Y, sobre todo, SOLOMON, a los que
se refiere EYSENCK para demostrar la importancia que tiene el condicionamiento,
vid.: GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., donde se describen tales
experimentos, As como el realizado por el propio EYSENCK (pgs. 41 y 42).
692 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
inmediatamente; el castigo sigue a la comisin del hecho criminal, la conciencia
condicionada o reaccin autnoma tambin le precede; la imposicin del castigo, por
ltimo, es azarosa, puede tener lugar o no, mientras la respuesta condicionada de
miedo y ansiedad es inevitable^^.
EYSENCK, por ello, considera ms efectivo el aprendizaje clsico
por asociacin de estmulos que el instrumental. A su juicio, el
denominado aprendizaje instrumental es poco eficaz como mecanismo
de disuasin contra el comportamiento criminal porque la consecuencia
aversiva (pena) que sigue a aqul se aplaza considerablemente (imposi-
cin no inmediata, ni segura), con lo que se infringe u n a de las reglas
elementales de la efectividad del condicionamiento operante (esto es:
el que se lleva a cabo a travs de las consecuencias de la propia conducta
en el sujeto que la realiza). La intimidacin penal es mucho menos
efectiva que el condicionamiento clsico (asociacin del acto prohibido
o estmulo condicionado con el estmulo incondicionado o castigo), ya que
el proceso de socializacin forma y desarrolla en el individuo una
conciencia (reflejo condicionado) o respuesta autnoma estable, durade-
ra y slida que actuar, en lo sucesivo, como poderosa instancia de
control interno de los actos no deseados sirvindose de implacables
agentes punitivos: los sentimientos de ansiedad y culpa.
As lo afirma explcitamente EYSENCK: Nosotros esperaramos que una
reaccin general de miedo y de displacer autnomos lleguen a asociarse con todas
las actividades antisociales, a causa de la generalizacin del estmulo...'^.
'VHL Maninu 98 f)D BISs: MJbaoo Bl Bb 10
2') La conducta delictiva, por otra parte, guarda estrecha relacin con
la personalidad, ya que sta juega u n papel destacado en el proceso de
condicionamiento del comportamiento social segn EYSENCK. A juicio
del autor, la variable de la personalidad que influye ms en aquel
proceso es el mayor o menor grado de activacin cortical (arousal) del
individuo, arousal que es ms elevado en las personas introvertidas que
en las extrovertidas (las primeras presentan, por tanto, una mejor
condicionabilidad que las segundas). ,i,
EYSENCK, H .Dchncupncia y personalidad Madrid. Marova, 1976, pgs 146 y ss.
Cfr. GARCA-GAECA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit.,
Pg. 41.
Cfr., GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 256.
693
TRATADO DE CRIMINOLOGA
Dicha hiptesis que EYSENCK considera haber verificado experimentalmente"
se completa con una constatacin adicional: el neumf/c/smo provoca un genuino
supercondicionamiento reforzando tanto los hbitos antisociales en el extravertido
como los hbitos socializados en el introvertido.
Los extravertidos exhiben bajos niveles de activacin cortical, son
ms rpidos en el desarrollo de la inhibicin reactiva y disipan sta ms
lentamente. Por ello, los extravertidos se condicionan y socializan peor
que los introvertidos en rapidez e intensidad. Y la prediccin apunta a
ms elevados ndices de conductas criminales en los extravertidos^^.
La segunda dimensin: el neuroticismo, se asocia a labilidad emo-
cional, inquietud e hipersensibilidad^'^. Su base fsica (equivalente al
arousal en la otra dimensin) reside en el sistema nervioso autnomo
lbil de los individuos de elevado neuroticismo, propensos a reaccionar
fuertemente, con acusados sntomas de ansiedad a los estmulos doloro-
sos, ndices significativos de neuroticismo interfieren los procesos de
aprendizaje social, de modo que las predicciones de EYSENCK asocian
los mismos a la criminalidad.
FELDMAN explica as la relacin entre extraversin, neuroticismo y criminalidad:
Los individuos altos en N (neuroticismo) y bajos en E (extraversin) tienen una
fuerte capacidad para adquirir reacciones condicionadas de miedo; las personas
altas en N y E muestran reacciones lbiles pero fracasan en adquirir respuestas de
miedo a causa de su pobre condicionabilidad. Para cualquier nivel dado de E, cuanto
ms alto es el nivel de N, ms alto es el nivel de delincuencia esperado. El sujeto
estable introvertido (o extravertido) ser el ms socializado; l condiciona bien, y el
exceso de ansiedad no interfiere. El extravertido neurtico ser el menos efectiva-
mente socializado, l es un pobre condicionador en cualquier situacin y su alto nivel
en N interfiere todava ms. El introvertido neurtico y los extravertidos estables
C^witin; m n0 9gii!>wto.fit:o|C>>fs&kf>SrGbil^^ tioUmkc
" De las diversas investigaciones de EYSENCK, destacan: Crime and Personality,
Londres, 1964, Routledge-Kegan Paul; del mismo y EYSENCK, S. B. J., A factorial
study of psycoticism as a dimensin of personality, en: Mult. Beh. Research, 1968,
pgs. 15 a 32; EYSENCK, S. B. J., y EYSENCK, H. J., Crime and Personality: an
empirical study of the three factor theory, en: British Journal of Criminology, 1970
(10), pgs. 225 a 239; de los mismos: Personality differences between prisioners and
Controls en: Psychol. Reports, 1977 (40), pgs. 1.023 a 1.028; EYSENCK, H. J.., El
modelo de condicionamiento del proceso de socializacin, en: Anlisis y modifica-
: . cin de conducta, 1981, vol. 7, nms. 14 y 15. Vid. PREZ SNCHEZ, J., Teora
biolgico-factoriales y delincuencia, cit., pgs. 48 y ss.
^^ Vid. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit.,
pg. 41 y ss. Como apunta PREZ SNCHEZ, J., La teora de la activacin cortical
: '3! (arousal) correlaciona la necesidad de estimulacin y la baja susceptibilidad a la
" estimulacin aversiva (Teoras biolgico-factoriales y delincuencia, cit., pg. 89).
 694 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
ocuparn una posicin intermedia en socializacin y, por consiguiente, en el nivel de
delincuencia, ya que en cada caso la posicin de una dimensin baja la socializacin
mientras la otra la apoya".
En la segunda edicin de Crime and Personality cita ya una tercera
dimensin: el psicoticismo. Los individuos de significativa puntuacin
en la misma exhibiran perfiles semejantes a los del psicpata: sujetos
solitarios, insensibles, inhumanos, hostiles hacia los dems, crueles,
necesitados de nuevas sensaciones, etc.
EYSENCK no ha especificado el soporte o base fsica de esta dimensin
sensiblemente asociada a la delincuencia.
P a r a EYSENCK, pues, es obvio que existe u n a relacin inequvoca
entre comportamiento delictivo y puntuaciones elevadas en extraver-
sin, neuroticismo y psicoticismo, prescindiendo de las grandes dife-
rencias polticas, sociales y culturales entre los diversos Pases^*.
3') Finalmente, siempre segn Eysenck, es necesario ponderar,
tambin, la incidencia e factores situacionales que determinan el grado
y tipo de condicionamiento, junto a la condicionabilidad individual.
Porque esta ltima no constituye la nica variable. Es ms: las
c o r r e l a c i o n e s a n t e s m e n c i o n a d a s ( e x t r a v e r s i n elevada-bajo
condicionamiento) valen en semejantes condiciones ambientales, no si
stas difieren.
Una educacin permisiva, por ejemplo, reduce el nmero de ensayos de
condicionamiento (en comparacin con otra ms estricta) lo que incide en la eficacia
del aprendizaje. Puede suceder, por otra parte, que un individuo haya sido condicio-
nado no a evitar ciertas conductas antisociales, sino a todo lo contrario: con lo que,
si es introvertido, se condicionar bien, pero para convertirse en un individuo
antisocial, mientras si es extravertido, se condicionar mal, teniendo ms posibilida-
des de sustraerse al aprendizaje delictivo^^
^^ Cfr. GAEEIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 257 y ss.
FELDMAN, M. P., Criminal Behavior: A Psychological analysis, Londres, 1977,
13 Wiley, pgina 145. Cfr. GARRIDO GENOVS, ibdem.
^ EYSENCK, H. J., El modelo de condicionamiento del proceso de socializacin, cit.,
"'- pg. 10. Cfr., GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 258;
GARCA-GARCA, 1., y SANCHA MATA, V., op. cit., pg. 42.
El culto a la permisividad, tan sobresaliente en los paises occidentales dice
Iso EYSENCK en los ltimos treinta aos, h a tenido el efecto de reducir el nmero
*' de ensayos de condicionamiento al dejar de castigar adecuadamente las conductas
'st negativas de los nios... lo cual, entre otros factores, ha contribuido al crecimiento
TRATADO DE CRIMINOLOGA 695
El modelo de EYSENCK es rico en consecuencias en orden a la
prevencin de la criminalidad y el tratamiento del delincuente.
Para el autor, el sistema educativo desempea u n rol decisivo en la
prevencin del delito. Un desmedido culto a la permisividad perjudica la
efectividad del proceso de socializacin porque restringe el nmero de
'ensayos de condicionamiento al dejar de castigar adecuadamente con-
ductas negativas del nio. Sera oportuno un sistema que mantenga una
disciplina adecuada: suficiente para asegurar el condicionamiento ne-
cesario y no t a n severa como para generar procesos neurticos en el
educando.
4') E n cuanto al tratamiento del delincuente, sugiere EYSENCK tres
criterios^": la conveniencia de incidir, de modo directo (mediante dro-
gas), en el sistema nervioso del penado, o con idnticos procedimientos
cuando ste padece alguna disfuncin endocrina; acudir a tcnicas de
modificacin de conducta sobre la base del denominado condicionamiento
operante (vg., economa de fichas), si bien tales sistemas no ofrecen
perspectivas esperanzadoras u n a vez que el recluso se reincorpora a su
medio originario; y situar los programas de tratamiento rehabilitador en
el marco de los regmenes abiertos, donde parece deben ser ms eficaces
y operativos.
5') El modelo explicativo de la criminalidad de EYSENCK ha susci-
tado u n a viva controversia. Seguidores y detractores del mismo h a n
tratado de verificar empricamente las dimensiones de la personalidad
en criminales y en grupos de control; los efectos de concretas variables
(as, el efecto feedback sobre la extraversin); e incluso, el comporta-
miento de stas en determinados delitos o conductas antisociales dife-
renciadas (vg., vagabundos y ociosos)^^ Existe ya u n a abundante y
prolija literatura cientfica que evala y revisa la obra de EYSENCK.
Crticas severas para la metodologa y conclusiones del autor^^; o
an
de la conducta delictiva en los aos recientes (El modelo de condicionamiento, cit.,
pg. 20). Cfr. GARCA-GARCA, J., Y SANCHA MATA, V., op. cit., pgs. 42 y 43.
^ Cfr., GARCA GARCA, J., Y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit.,
pg. 44 y ss.
^^ Vid., GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 254 y ss.
^^ Por ejemplo, los de TAYLOR, WALTON y JOUNG, de 1973; GUERRA, de 1980;
BURGESS(1972),HOGHUHIyFODDEST(1970),MACK(1969),CHOKAUNGAM
(1974), BLACK y GREGSON (1973), etc., todos ellos citados por GARRIDO
GENOVS, V., op. cit., pg. 255.
 696 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
confirmaciones parciales, unas veces, totales, otras del modelo
eysenckiano^^.
B 0f Prescindiendo de las objeciones genricas al mtodo e hiptesis conductistas^"
Bao se ha reprochado, de modo especfico, a Eysenck: que no precise respecto a qu tipo
de delitos y de delincuentes tiene validez su modelo terico; la indeterminacin del
sustrato gentico del mismo, as como la consistencia conductual derivada de sus
postulados; que no distinga debidamente la predisposicin gentica diferencial al
condicionamiento de la calidad diferente de las oportunidades de condicionamiento
que el individuo puede experimentar, confundiendo, pues, el factor gentico con
factores ambientales-culturales (vg., estilo de educacin recibido); que trace las
oportunas asociaciones entre dimensiones de la personalidad y delincuencia sin
observar la acusada mediatizacin social que gravita sobre algunos individuos, de
modo singular por su elevado grado de participacin en las actividades sociales,
como es el caso de los extravertidos; por ltimo, suele censurarse que Eysenck
relacione la pobre socializacin o pobre condicionamiento con la criminalidad, sin
ms. Se argumenta que la teora de Eysenck sirve para explicar el aprendizaje de
la conducta criminal, marco en el que los factores de la personalidad operan como
factores predisponentes; pero no convence en el momento de explicar por qu se
comete el hecho delictivo y por qu el autor reitera, mantiene y conserva el
comportamiento ilegal, extremos en los que la ecuacin: costes-recompensas
parece ofrecer argumentos ms concluyentes^^
.^.-'A.Ltiwjji> l a ::3u '
b) La h i p t e s i s de la necesidad d e e s t i m u l a c i n c o m o rasgo de
la personalidad: n e c e s i d a d d e estivaxaLciny actividad cortical
(arousal). . , . . f ^ . . . .,-yi>..-.;.,y-^r .,
Esta sugestiva hiptesis, propugnada entre nosotros por PREZ
SNCHEZ, parte de u n a revisin crtica de la teora de la criminalidad
de EYSENCK.
Segn PREZ SNCHEZ^^ despus de treinta aos de investigacin
cientfica y ms de u n centenar de trabajos sobre varias decenas de miles
.2,
tOi'. tTf =
f.' 'in>-i V cr;o[oi\<}orn r^ s'jjq BSTSV
Cfr. GAEEIDO GENOVES, V., op. cit., ibdem. Una completa informacin sobre las
mvestigaciones llevadas a cabo en Espaa siguiendo cuestionarios de EYSENCK
para medir variables de la personalidad, en: PEEZ SNCHEZ, J., Teoras
Diologico-factoriales y delincuencia, cit., pgs. 83 y 84.
As, la crtica que le dirige LPEZ REY, M., Criminologa, Madrid, 1973 (Aguilar),
25 pag. 117 (crtica al conductismo radical, en puridad).
Una resea de todas estas criticas, en: GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y
:0-
S W * J ^'*' ^^^^' ^^^ ^ ^^' ^^""^ """^^ evaluacin de la Teora de EYSENCK, vid.
fi^Hi^Z SNCHEZ, J., Teoras biolgico-factoriales y delincuencia, cit., pgs. 80 y
ss.
Teoras biolgico-factoriales y delincuencia, cit., pgs. 84 y ss
TRATADO DE CRIMINOLOGA 697
de delincuentes, la teora de EYSENCK slo ha alcanzado u n a verifica-
k cin parcial, incompleta.
El perfeccionamiento de la metodologa inicial del autor y la introduc-
cin de nuevos diseos, por otra parte, no slo obliga a u n a atenta
evaluacin de aquella, sino que abre nuevas perspectivas.
En efecto contina PREZ SNCHEZ el hecho de que tanto la
variable P psicoticismo, como la variable E extraversin, guarden
una estrecha relacin con la conducta antisocial segn demuestran
numerosas investigaciones (no as la variable N, siempre en el modelo
de EYSENCK) sugiere la bsqueda de lo que puedan tener en comn uno
y otros rasgo de la personalidad. PREZ SNCHEZ llega a la conclusin
de que la necesidad de estimulacin es el dato comn que explica la
relacin de las variables E y P con la delincuencia: una acusada
necesidad de estimulacin sera elemento esencial en la gnesis de la
conducta antisocial, loo au 89 maBksm'gQ ob hubmeosi
Si buscamos aspectos comunes en las variables que aparecen relacionadas
con el delito, encontraramos que los sujetos con alta extraversin o/y con alto
psicoticismo seran unas personas impulsivas, arriesgadas y con una fuerte nece-
sidad de estimulacin necesaria para conseguir una ejecucin ptima en su vida
cotidiana. Pensamos que los citados fenmenos pudieron ser el centro, la parte
fundamental, que explicara la relacin de las variables E y P con la delincuen-
cia^^.
Segn esto, las personas con gran necesidad de estimulacin para
conseguir un rendimiento ptimo (debido a un bajo nivel de activacin
cortical, probablemente) seran las ms propensas a las conductas
antisociales que impliquen estimulacin. Por ello siempre ajuicio de
PREZ SNCHEZ se ha podido detectar en todo tipo de personalida-
des antisociales (tanto en psicpatas, como en drogadictos o en indivi-
duos considerados normales) u n a significativa necesidad de estimulacin
(hambre de estmulos). Necesidad, por otra parte, ms acusada en el
varn que en la mujer (en sta, las puntuaciones de las otras variables
relacionadas con la necesidad de estimulacin y la conducta antisocial
P y E son, tambin, menores que las del varn, como sus ndices de
criminalidad)^.
Bd- ) .ft!:i;raxj;!f!{9f)'
.88
iirrsiA A 'j V'jriar0
27
PREZ SNCHEZ, J., Teoras biolgico-factoriales y delincuencia, cit., pg. 85.
28
PREZ SNCHEZ, J., Teoras biolgico-factoriales y delincuencia, cit., pgs. 88 j
89. ... . . . . ,. . ,. _..
 698 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Numerosos trabajos (FARLEY, SEWEL, GAWECKAy POZNANIAK
RIOBO, WALLBANK, HAR, QUAY, EMMONS y WEBB, PREZ y
TORRUBIA, etc.) parecen corroborar la tesis expuesta, al constatar
elevadas exigencias de estimulacin en delincuentes y personalidades
antisociales (reincidentes, internos conflictivos, psicpatas, drogadic-
tos, etc.)^^
Otra variable de la personalidad, de clara raigambre gentica (la
sensibilidad al estmulo aversivo) estara, tambin, estrechamente
asociada a la conducta antisocial: a menor sensibilidad al castigo, mayor
probabilidad de comportamientos delictivos. Pues el proceso de sociali-
zacin y la formacin de la conciencia moral dependen, sin duda, del
grado de condicionamiento del individuo y respuestas de ste a la
anticipacin del castigo.
Ahora bien, mientras unos autores, como GARCA SEVILLA esti-
man que la necesidad de estimulacin es u n a consecuencia de la baja
sensibilidad al castigo, otros relacionan ambas invocando la hiptesis de
la activacin cortical.
En todo caso, existira u n a relacin inversa entre mayor o menor
activacin cortical y mayor o menor necesidad de estimulacin. Esto es:
un bajo nivel de arousal conlleva u n a elevada necesidad de estimulacin
(los extrovertidos son, tambin, ms resistentes al dolor, mientras los
introvertidos toleran mejor la privacin sensorial). De acuerdo con esta
hiptesis, pues, las personas con bajo arousal son menos sensibles al
estmulo aversivo, de modo que el castigo produce un menor impacto
disuasorio en las mismas^".
- c) El modelo de Trasler.^(>^^ .^ut\mc.\ -q vv oi/usj -.dn-iy
G. TRASLER^^ se sirve, igualmente, de un modelo biolgico-conductual
inserto en u n a teora general de la socializacin, afn en muchos
1
( - it
PREZ SNCHEZ, J., Teoras biolgico-factoriales y delincuencia, cit., pgs. 86 a
88.
30
P E E E Z SNCHEZ, J., Teoras biolgico-factoriales y delincuencia, cit., pg. 89.
31
De TRASLER, G., vid. Criminal behavior, en: EYSENCK, H. J., Handbook of
abnormal Psychology. Londres, 1972, Ritman, pgs. 67 a 96; del mismo: Delinquency,
recidivism and desistence, en: British Journal of Criminology, 1979, pgs. 314 a
322; The explanation of criminality, London, 1962, Routledge-Kegan.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 699
extremos al de EYSENCK^^ p^^^a TRASLER lo importante es, tambin,
no investigar por qu el delincuente aprendi el comportamiento crimi-
nal sino por qu fracas el condicionamiento socializador, por qu no
supo o pudo inhibir la realizacin de u n a conducta prohibida que los
dems ciudadanos s consiguen evitar. v^j^^^hm,- nf-.hnm .
' Segn TRASLER, tal fracaso del condicionamiento puede producirse
bien por la inadecuacin de las tcnicas de entrenamiento aplicadas,
bien por la pobre condicionabilidad del individuo (escasa capacidad de
respuesta al entrenamiento socializador) o la interferencia de factores
exgenos que perturban la eficacia de aqul (vg., estrs o traumas)^^. Dos
son, por tanto, los parmetros bsicos en el modelo de TRASLER: los que
determinan la condicionabilidad diferencial del individuo a los entrena-
mientos en evitacin de la conducta criminal y los que caracterizan o
especifican el propio proceso de socializacin, al decidir la eficacia del
entrenamiento y los valores que se transmiten al individuo a travs de
los mismos.
En todo caso, existen rasgos distintivos entre el modelo de TRASLER y el de
EYSENCK. As, el primero se limita a reconocer una variable continua de muy amplio
espectro: desde individuos de alta condicionabilidad al entrenamiento de evitacin
hasta los psicpatas primarios, de muy reducida condicionabilidad quienes, por otra
parte, y contra la tesis de EYSENCK, no seran significativamente extravertidos; pero
sin admitir la opinin de EYSENCK en el sentido de que la variable personal
relacionada con el grado de activacin cortical (arousal) ^y, por ello, con la
condicionabilidad sea la dimensin extraversin-introversin
Por otra parte, TRASLER confiere mayor importancia que EYSENCK
a las variables sociales, como el status socioeconmico relacionado con el
riesgo de exposicin a modelos criminales, por cuanto, a su juicio, tales
variables se proyectan en la educacin impartida a los miembros de las
respectivas clases sociales. =^1'" >^~"J I-IUOI=IH jsjuausjii
Finalmente, TRASLER presta mayor atencin que EYSENCK a algunos
parmetros del entrenamiento social (vg., actitudes hacia los padres, los valores, el
lenguaje y relaciones discontinuas entre padres e hijos, etc.); as como a especficas
variables individuales (as, la orientacin temporal y la inteligencia)^".
32
Cfr. GARCA-GARCA, J.^ y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit.,
pgs. 46 y 47.
33
As, GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., ibdem.
As, GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., ibdem. ^
i
700 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
d) En cuanto al modelo sociobiolgico de JEFFERY, ya examinado en
otro captulo de esta obra^^, baste con recordar ahora tres ideas.
JEFFERY parte de la hiptesis de que el comportamiento delictivo,
como cualquier otro comportamiento, se aprende. De hecho, el autor
asume u n modelo conductista skinneriano que rechaza la introspeccin
como mtodo de examinar la conducta y llevar a cabo las oportunas
inferencias.
Pero el modelo de aprendizaje de JEFFERY tiene u n importante
componente biolgico, gentico: es un modelo biosocial. A su juicio, el
cdigo biolgico traza importantes diferencias entre unos individuos y
otros en orden a la capacidad de aprender en u n ambiente dado.
JEFFERY rechaza, pues, expresamente la denominada ley de la
equipotencialidad, que presupone lo contrario, y lamenta que el
evidente triunfo del conductismo sobre la introspeccin propia de los
anlisis psicodinmicos signifique la consolidacin de las tesis
a m b i e n t a l i s t a s y, por t a n t o , que se p e r p e t e el mito de la
equipotencialidad^.
De otra parte, el modelo de aprendizaje de JEFFERY descansa en el
principio del aprendizaje operante (aprendizaje por las consecuencias
derivadas de la conducta que experimenta personalmente el autor), no
en el denominado clsico (asociacin de estmulos) ni en el vicario u
observacional, caracterstico del aprendizaje social. De hecho, JEFFERY
reprocha a este ltimo que olvide la importancia del refuerzo primario
y de los condicionantes biolgicos. Olvide que el comportamiento crimi-
nal constituye u n a conducta reforzada (tanto por un refuerzo positivo
como negativo), u n a respuesta operante, mantenida por sus conse-
cuencias, de acuerdo con u n a compleja frmula (cdigo gentico del
individuo, experiencia personal del mismo, condiciones biolgicas y
ambientales, anticipacin por aqul de las consecuencias futuras
presumiblemente derivadas de sus actos, etc.^'').
En cuanto a la opcin prevencionista de JEFFERY y su certera
crtica a los sistemas legales represivos basados en la idea de intimida-
cin, y a la trascendencia que asigna al factor ambiental-fsico como
Vid. supra, captulo XI, D6.
36
Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 85.
37
Vid. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit..
pg. 47.
TRATADO DE CRIMINOLOGA. 701
mbito adecuado para llevar a cabo con xito el control de la criminali-
dad, baste con u n a remisin a lo ya expuesto en u n captulo anterior^**.
<n;s(i
3. M O D E L O S SOCIOCONDUCTUALES: EL A P R E N D I Z A J E
SOCIAL fioioDsaa Boobaass oyha^o eof y isaiif:
La teora del aprendizaje social es la variante del conductismo ms
prxima a las teoras sociolgicas del aprendizaje por transmisin
cultural o asociacin diferenciaP^. Su premisa es que la adquisicin de
pautas y modelos criminales se lleva a cabo a travs de un proceso de
aprendizaje evolutivo que descansa en la observacin y en la imitacin
del comportamiento criminal de otros (aprendizaje vicario, observacional
o proceso de modelado).
Este modelo terico se h a utilizado, a menudo, para explicar la
gnesis de la criminalidad violenta^. Su principal valedor es BANDURA,
siendo importantes las contribuciones al mbito especfico de la
Criminologa de FELDMAN y GLASER. Segn este punto de vista
(social learning approach) el crimen en particular, el crimen violen-
to es aprendido por el individuo y representa una respuesta normal a
las situaciones y experiencias vitales del mismo. P a r a BANDURA, el
individuo no nace como sujeto violento, sino que aprende a ser violento,
a actuar as, a travs de sus vivencias diarias, de su interaccin con los
dems. Sobre todo por el impacto que tienen durante su niez ciertos
ejemplos que provienen de personas especialmente significativas. Al
observar como los otros emplean la violencia para conseguir sus prop-
sitos, siendo a menudo recompensados por ello (cine, televisin o incluso
rit30f[>3jucf iojooq s\s,5r:-!-\qo 19D aBriosi 8fu mnsi-i '*{:
^^ Sobre el problema, vid.: GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pg. 85 y ss.
^^ Aunque la teora del aprendizaje social que se examina en el presente captulo sea
una teora psicolgica, se aproxima a las teoras sociolgicas que operan con el
concepto de aprendizaje: fundamentalmente, a las teoras de la asociacin diferen-
cial contempladas en el captulo XIX (XIX 2-), donde se pondrn de relieve dichas
conexiones.
* Una de las crticas que se formulan al modelo de BANDURA es, precisamente, sa:
su reduccionismo, al polarizar todo el anlisis y explicacin del complejo fenmeno
criminal en torno a la agresividad y la violencia. Vid. CLEMENTE DAZ, M.,
El enfoque psicosocial en el estudio de la delincuencia, cit., pg. 136.
702 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
en la vida real), los comportamientos agresivos de los adultos van
modelando la conducta del nio, quien aprende de este modo a actuar
violentamente. Los factores biolgicos y los psicolgicos pueden predis-
poner al individuo, pero la activacin definitiva de las tendencias
criminales, violentas, se debe al entorno social, ambiental. Por ello
BANDURA pone especial nfasis en la forma que adopta el comporta-
miento social violento, lo. frecuencia con que se expresa, la situacin en
que tiene lugar y los objetivos especficos seleccionados por aqul, como
extremos todos ellos ampliamente condicionados por las variables del
aprendizaje social*^
Pero, como modelo terico, el del aprendizaje social trasciende el
mbito estricto de la criminalidad violenta. Con el mismo t r a t a de
explicarse, tambin, el proceso de adquisicin de normas de conducta en
general, de juicios y valores, y el desarrollo del autocontrol, esto es, la
capacidad de tolerar la demora de u n a recompensa, de posponer recom-
pensas inmediatas en favor de metas y objetivos a medio y largo plazo,
de trazarse auto-recompensas y castigos, etctera*^.
En cuanto teora conductista, propone u n anlisis directo del compor-
tamiento humano (rechazo de la introspeccin del psicoanlisis) y
explica el mismo en funcin de los mecanismos propios de todo proceso
adquisitivo, lejos de la supuesta influencia de fuerzas ocultas que yacen
en el pasado y operan por debajo del umbral de la consciencia.
Como teora del aprendizaje, pone el acento en el proceso de adquisi-
cin de los comportamientos delictivos (el delito se aprende como
cualquier otro comportamiento social) y no en la condicionalidad del
individuo o en los dficits del proceso de socializacin de ste"*^.
Frente a las dems teoras del aprendizaje, que suelen descansar en
el mecanismo del aprendizaje operante y, en menor medida, en el
aprendizaje clsico las teoras del aprendizaje social potencian la
raodalidad vicarial u ohservacional (observacin e imitacin de conduc-
tas criminales de otros), tcnica que implica un aprendizaje abreviado
j ''J>i>,t>' '.1(3 Svj^il'i.' .riil,S..'DiT''-"'1/. i-<u ilv"!..,.
Clr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 145 y 146.
*' As, GARCA-GARCA, J., Y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit.,
pg. 50.
Al modelo de aprendizaje de BANDURA que se examina en el apartado siguiente
se le reprocha no conceder la debida importancia al proceso de socializacin, tal vez
porque el autor acenta en demasa el aprendizaje base del mismo (Cfr. CLEMEN-
TE DAZ, M,, El enfoque psicosocial, cit., pg. 138.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 703
--sin necesidad de que el sujeto experimente personalmente las conse-
cuencias de sus propios actos gracias a la operatividad de ciertos
smbolos y procesos autorregulatorios.
Pero la teora del aprendizaje social, aunque se aproxime a las teoras
sociolgicas de la asociacin diferencial (SUTHERLAND), sigue siendo
una teora psicolgica: psicosociolgica.
a) El aprendizaje social e n BANDURA.
1') Segn BANDURA, el comportamiento criminal es comportamien-
to aprendido. Si exceptuamos los reflejos elementales argumenta, las
personas no estn equipadas con un repertorio innato de conductas.
Tienen que aprenderlas. Las pautas de respuesta nuevas pueden
adquirirse por experiencia directa o por observacin"**. Ahora bien,
BANDURA advierte que el progreso de nuestros saberes actuales sobre
el comportamiento del hombre obliga a superar trasnochadas y drsti-
cas alternativas respecto al carcter exclusivamente innato o exclusiva-
mente aprendido de aqul. Carece hoy de sentido propugnar u n
ambientalismo radical o u n constitucionalismo extremo*^: Natural-
mente aade*'' los factores biolgicos juegan u n papel en el proceso
de adquisicin: los factores genticos y hormonales afectan al desarrollo
fsico y ste, a su vez, puede influir sobre las potencialidades de la
conducta. ,. , . =^., . ^. - - .. r r
En el marco de dicho punto de partida integrado, contrapone
BANDURA dos modelos explicativos del comportamiento criminal: el
psicodinmico (psicoanlisis), basado en la introspeccin, y el conductista
(con sus diversas variantes: radical, moderado, etc.), que analiza direc-
tamente la conducta, insertndola en el conocido mecanismo estmulo-
respuesta.
Como buen conduct/staxechaza BANDURA la introspeccin y el mentalismo. A
su juicio, el psicoanlisis, adems, infiere los determinantes internos de la conducta
a partir de la conducta misma de la que se supona eran sus causas, utilizando
indebidamente la descripcin como explicacin'*'; interpreta fcilmente sucesos
pasados, pero carece de operatividad predictiva respecto a los futuros""; sin que
,oS'\y;,a; J f ..3^tjiiifiauiwai<8 ^sifeasM^itefe *feo>T ,.A .AUQKAa '"
44 A
Asi, BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 31.
As, BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 31.
BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 31.
BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 15.
BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 1 7 . . . : : i l'jh shosT
 704 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA. 705

haya demostrado, tampoco, su capacidad de producir cambios psicolgicos signi-
ficativos en el individuo al desarrollar sus premisas tericas: no consta, por ejemplo
a juicio de BANDURA, que al hacerse conscientes al propio sujeto sus impulsos
internos dejen de actuar stos como instigadores de su comportamiento criminal, ni
siquiera que se hagan ms susceptibles de control"''. El hecho obvio por ltimo-
de que la frecuencia e intensidad de una determinada conducta vara notablemente
segn situaciones y momentos, pone de manifiesto que los supuestos impulsos
internos no ofrecen una explicacin concluyente^".
qu Pero BANDURA opone diversas reservas al conductismo radical, que
le permiten perfilar su concepto del aprendizaje social como opcin
integradora: ... Las personas no estn ni impulsadas por fierzas
internas, ni en manos de los estmulos del medio. El funcionamiento
psicolgico se explica, ms bien, en trminos de u n a interaccin recpro-
ca y continua entre los determinantes personales y ambientales''^
Al conductismo radical, en efecto, reprocha BANDURA desconozca la importan-
cia etiolgica causal de determinados procesos cognoscitivos, una vez constatado
como parece haberlo sido que cuando las personas se sirven de ayudas de
j^.; naturaleza congnoscitiva generadas por ellas mismas, aprenden mucho mejor a
conducirse (y retienen ms ese aprendizaje) que cuando se les refuerza por una
^^ ejecucin repetitivas^.
-te Una cosa es el difcil acceso a las cogniciones del individuo o la escasa fiabilidad
Mm de los mtodos utilizados para la evaluacin de los mismos (vg., autoinformes) y otra
^jlj muy distinta y rechazable, segn BANDURA^^ considerar espreos todos los
, , determinantes internos de la conducta o cuestionar sus relevancia.
2') Pero el dato que especifica y diferencia el enfoque de BANDURA
es su concepto de aprendizaje (vicario u observacional, modelado).
P a r a fundamentar su tesis, contrapone BANDURA el aprendizaje
operante y el aprendizaje social, analizando lo que denomina determi-
n a n t e s antecedentes^'', d e t e r m i n a n t e s consecuentes^'' y control
cognitivo^. , w-i fir r.-ryV^y^'l' 'i}~f/-<^""v^"
^ Tradicionalmente recuerda BANDURA^' las teoras psicolgicas han par-
Pj;',. tido del supuesto de que slo puede darse el aprendizaje cuando se efectan
respuestas y se experimentan sus efectos (aprendizaje operante). Tal aprendi-
zaje, por las consecuencias (inmediatas)Q la respuesta, es el ms rudimentario y
se basa en la experiencia personal y directa sobre los efectos positivos o negativos
de las propias acciones. Se trata, pues, de un proceso de reforzamiento diferenciad,
cuasi mecanicista, en el que se seleccionan las formas de respuesta que han tenido
xito y descartan las restantes de un modo automtico o inconsciente.
, Las consecuencias de las respuestas cumpliran una triple funcin: suministrar
informacin al individuo (momento del proceso de aprendizaje que no puede
sustraerse a cogniciones del sujeto), incentivarle o motivarle, anticipando las
consecuencias previsibles en el futuro de comportamientos similares, y reforzar o
fortalecer automticamente las respuestas^^; funcin esta ltima controvertida, ya
que el reforzamiento parece un medio apto para regular conductas ya aprendidas,
para activarlas, pero ineficaz para crearlas, siendo ms razonable suponer que el
individuo no suele aprender conductas sin observarlas antes en otros^; circunscri-
biendo incluso su operatividad a esta funcin activadora, segn BANDU RA, es obvio
que la conducta no se regula por sus consecuencias inmediatas, sino que es
necesario buscar determinantes ms all de tales consecuencias prximas aislada-
mente consideradas, pues en otro caso no podra explicarse por qu continan
llevndose a cabo comportamientos que slo reciben un refuerzo ocasional^\
Aun sin restar importancia al condicionamiento de evitacin que rige los
procesos de socializacin, la teora del aprendizaje de BANDURA descansa
sobre el mecanismo del modelado, observacin o aprendizaje vicarial. Este
es afirma, indispensable para la propia supervivencia humana. Abre-
via, acorta, el proceso de aprendizaje y permite asumir la experiencia de los
dems, hacindola propia, sin necesidad de acudir a u n tedioso sistema de
ensayo-error con el riesgo y los costes inherentes^ a ste.
Por fortuna los humanos dice Bandura'^^ aprenden la mayor parte de su
conducta a travs de la observacin, por medio del modelado: al observar a los
dems, nos hacemos idea de cmo se efectan las conductas nuevas y, posterior-
mente, esta informacin codificada nos sirve como gua de la accin. Evitamos
errores innecesarios, aprendiendo, con ejemplos, cmo se deben hacer las cosas
(al menos de forma aproximada) antes de hacerlas por nosotros mismos.
Las consecuencias externas dice BANDURA*'* regulan, en buena
medida, la conducta del hombre; no naturalmente las consecuencias

;i9'n .''''noiasr'sfixfl nrrinn nhoh';)^ai>

tixrna R obB?hu:tfi9 jum obrs Bff o1:>Sffmr K
s'BrBbiti, 58
*^ BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 17. i-'-q ,3Dbfij?,eci BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 32.
59
^ BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 16. BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pgs. 32 y ss.
^^ BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pgs. 25, 26 y 230. BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 38.
^ BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 24. " BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 25. En otro sentido, e
^^ BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 24. H JClKAa > invocando un mecanismo de retroalimentacin integrada, BAUM. Cfr. BAND UKA,
^* BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pgs. 77 y ss. A., op. cit., pgs. 25 y 121 y ss
62
BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pgs. 119 y ss. BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 26.
BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 191 y ss. BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 38.
Teora del aprendizaje social, cit., pgs. 25 y 26. ^. , < ^>,, BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 121.
706 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
inmediatas y aisladas, momentneas, sino las consecuencias globales
que aqul procesa y sintetiza con u n a informacin retroactiva a partir de
secuencias de sucesos. De este modo se opera u n importante refuerzo.
Pero aade BANDURA el hombre gua sus acciones, en parte, por
las consecuencias que observa en los otros y, tambin en parte, basn-
dose en consecuencias que crea por s mismo, esto es: las consecuencias
vicarias y las autoproducidas.
El aprendizaje vicario acenta el rol de la observacin de las conse-
cuencias del comportamiento de los dems, sirvindose de los conceptos
de esfuerzo vicario, refuerzo vicario, castigo vicario, etc. Se parte, pues,
de la hiptesis de que el individuo puede comprobar a menudo, en la vida
diaria, las acciones ajenas, observando cmo son recompensadas, casti-
gadas o ignoradas. A travs de la observacin de los xitos y equivoca-
ciones de los otros adquiere u n a experiencia propia, aprende. La obser-
vacin del xito de u n comportamiento ajeno, por lo general, incrementar
la tendencia a actuar en el mismo sentido, mientras la observacin del
comportamiento que se castiga producir el efecto opuesto. Ms an: la
observacin de las consecuencias de las conductas de los otros determi-
na, en parte, la fuerza y propiedades funcionales de los reforzadores
externos.^
^^ El refuerzo vicario se produce cuando el individuo vigoriza la tenden-
cia a realizar u n a conducta determinada al haber observado cmo otros
eran recompensados por realizarla. ,\X"' ^ "f*"'7 \ "-
Efecto que tambin tiene lugar con relacin a las conductas delictivas: cuando
otras personas participan en actividades placenteras, inhibidas por prohibiciones
sociales, y dichas actividades no se castigan, el efecto que se produce en los
observadores es el de incrementar la tendencia a acciones semejantes y en el mismo
grado observado en los modelos que han recibido recompensas^^.
K>\i 'i^l'J^f: 1 i w c><;?jiA"- ^ ^ v p i ;
El denominado castigo vicario es otro de los mecanismos del apren-
dizaje social. Con l se lleva a cabo el efecto inhibitorio de ciertas
conductas a travs de la observacin de sus consecuencias negativas en
los dems. Su impacto h a sido muy estudiado a propsito de la agresin
de comportamientos violentos. qs wo si-roai ,.t^.
El testigo de una accin violenta efectivamente castigada, por lo general, acusa
^ , una reduccin en la tendencia a imitar la misma; mientras si observa que dicha
/ . f f ; f f ^ f e P f ~\-\' lv)r':J4f?^.H:i-*4&,i:-i.t.l-,.
^^ BANDUEA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 122.
'^^ BANDUEA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 144.
67 BANDUEA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 146.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 707
agresin es recompensada, no castigada o ignorada, se produce el resultado
opuesto, incentivndose la comisin de actos de tales caractersticas^**. Existe,
incluso, base experimental a juicio de algunos, para afirmar que, bajo ciertas
premisas, observar el castigo ajeno puede ser tan efectivo para inhibir la conducta
transgresora como experimentarlo personal y directamente^^
' Dado que el sistema de sanciones legales descansa, en buena medida,
en los efectos inhibitorios del castigo ejemplar, BANDURA reitera el
eventual impacto crimingeno de u n clima generalizado de infraccin e
impunidad: la observacin de transgresiones que no se castigan tiende
a aumentar la aparicin de la conducta prohibida en los observadores.
De todo ello desprende BANDURA que atendiendo a los xitos y a los
fracasos de los dems el individuo modifica sus propios pensamientos,
sentimientos y acciones^^
Ms an: el observador suele aprender ms rpido que las personas que le
sirvieron de modelo, porque puede concentrar su atencin en descubrir las solucio-
nes correctas, lo que explicara la superioridad del refuerzo vicario en ciertos
mbitos^^ y la pluralidad de funciones que cumple: de informacin, motivacin,
aprendizaje emocional, valoracin, influencia, etc.'l
3') El concepto de auto-refuerzo y la referencia a los mecanismos auto-
regulatorios completan el modelo del aprendizaje social de BANDURA.
Con razn advierte el autor que si la conducta individual estuviera
regulada exclusivamente por las consecuencias externas, bien experi-
mentadas por el sujeto, bien observadas en otros, se ofrecera u n a falsa
imagen del hombre como sujeto (recte: objeto) sometido a las influencias
situacionales. El hombre se comportara como u n a veleta y se negara
contra toda evidencia que existe una fuente personal de control sobre
la conducta''*. Lo cierto aade BANDURA es que debido a sus
t V/f isr;.- capacidades de simbolizacin y de reaccin ante su propio comporta-
miento, el ser humano es menos dependiente de los apoyos externos
mmediatos^^ Mediante el auto-refuerzo, los individuos mejoran y man-
BANDUEA, A Teora del aprendizaje social, cit., pg. 146.
70
As, BENTON,cit., por BANDUEA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 147.
71
BANDUEA, A.Teora del aprendizaje social, cit., pg. 148.
trofei 72
BANDUEA, A.Teora del aprendizaje social, cit., pg. 152. " ' ' T'TO X
73 BANDUEA, A.,, Teora del aprendizaje social, cit., pgs. 149 y ss.
74 BANDUEA, A.,, Teora del aprendizaje social, cit., pgs. 152 a 156. .3-i
75 BANDUEA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 157.
BANDUEA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 158. i
708 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
tienen su propia conducta, aplicndose a s mismos recompensas siem-
pre que sus conductas se ajusten a ciertas normas autoprescritas''^-
mecanismo que sugiere la auto-regulaCin de la conducta por el ser
humano.
l a s co Como afirma BANDURA: Una vez que una persona aprende a asignarse a si
misma criterios y a generar autorreacciones condicionales puede controlar su propia
conducta a travs de consecuencias autoproducidas. El desarrollo de funciones
autorreactivas, portante, proporciona ai ser humano la capacidad de dirigir su propio
comportamiento^''.
Actividad simblica y capacidad auto-regulatoria son dos piezas
clave en el aprendizaje social. La primera hace posible el pensamiento
reflexivo: por medio de smbolos verbales o icnicos, el individuo procesa
sus experiencias y las preserva en forma de representaciones que le
servirn de gua de su futuro comportamiento. La capacidad de accin
intencional se basa precisamente en dicha actividad simblica. Las
capacidades auto-regulatorias confieren al hombre la posibilidad de
ejercer u n control sobre su propia conducta, generando apoyos
cognoscitivos y consecuencias desencadenadas por las mismas conduc-
tas. Sin duda, afirma BANDURA'', estas funciones auto-regulatorias se
crean por influencias externas y se sirven ocasionalmente de su apoyo,
pero u n a vez establecidas, determinan en parte el comportamiento del
hombre. 1^*', .' . .%
^^^b) El modelo de aprendizaje social de FELDMAN.
El modelo de FELDMAN es un modelo complejo e integrado, porque,
segn el autor, en los diversos momentos del proceso de aprendizaje
social intervienen factores genticos, situacionales y conductuales. La
adquisicin y el mantenimiento de la conducta delictiva se hallan en
funcin del peso especfico e interaccin de las citadas tres variables: la
""^ BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 158.
'''' BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 172.
78 BANDURA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 27.
79 De FELDMAN, P., vid. The Making and Control of Offenders, en: FELDMAN, P-,
y ORFORD, J., editores, Psychological Problems: The social Contex, Chichester,
1980, Wiley-Sons, del mismo: Criminal Behavior: A Psychological Analysis, Lon-
dres, 1977, Wiley. Sobre la obra y pensamiento de FELDMAN, vid. GARRID^
GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 240 y ss. GARCA GARCA, J->
y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit., pg. 51 y ss. .,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 709
nredisposicin individual (variable gentica) incide fundamentalmente
en la adquisicin de las pautas criminales; los factores situacionales
(variable labeling) afectan, ante todo, al mantenimiento o perpetuacin
de la conducta infractora; las variables de aprendizaje (clsico, operan-
te observacional, etctera) son los factores crimingenos por excelencia,
interactan con los anteriores y despliegan su accin tanto en el
momento adquisitivo del modelo criminal como en el de ejecucin de la
conducta infractora y mantenimiento del estatus criminal.
Mientras la incidencia de estos ltimos componentes del aprendizaje es muy
homognea en el amplio espectro de la poblacin delictiva, los factores genticos
actan selectivamente, siendo ms acusada la repercusin de los mismos en los
individuos con problemas psicolgicos o con puntuaciones extremas en las dimen-
siones de la personalidad"". Todo individuo, por tanto, se encuentra expuesto a la
influencia de modelos criminales y no criminales: el contenido y resultado del
aprendizaje de tales modelos depender de la interaccin de las variables mencio-
nadas.
1') En cuanto a la predisposicin individual (factor gentico),
FELDMAN asume la teora de la personalidad de EYSENCK para
explicar la adquisicin diferencial de respuestas condicionadas, a favor
o en contra de la ley. La socializacin exitosa, a su juicio, depender de
un ptimo encuentro de las tcnicas pedaggicas adoptadas y los
atributos de la personalidad del individuo.
No obstante, y salvo en el caso de los individuos con puntuaciones extremas de
las dimensiones eysenckianas (extraversin, neuroticismo y psicoticismo), el rol de
la predisposicin de la personalidad explicado por EYSENCK a travs de una
condicionabilidad ms o menos intensa y rpida que deriva de la formacin reticular
de fuerte carga gentica"^ no es tan acusado en FELDMAN.
2') La teora del aprendizaje de FELDMAN distingue dos supuestos:
se puede aprender a delinquir y se puede aprender a no delinquir^. El
mdividuo aprende a no delinquir debido a la socializacin temprana,
cuyo poder restrictivo es mantenido por consecuencias positivas deriva-
das del cumplimiento de las normas, y por refuerzos negativos que
proceden de su ruptura. De modo que un entrenamiento deficiente en
conductas socialmente aceptadas puede generar u n repertorio domina-
do por actividades legalmente prohibidas
i a;jw.v,TH:)iP': >j-,i. ^ i aiJ/liJ r
Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs 240 y 241.
As, GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 243.
Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 241.
 710 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
El individuo puede aprender, tambin, a delinquir, por el efecto
directo del refuerzo diferencial, modelamiento social e inducciones
situacionales. La conducta delictiva se mantendr despus como conse-
cuencia de ciertos procesos cognitivos autojustificadores que acompa-
an y subsiguen a la conducta criminal: fenmenos de autopersuasin^
cambios de valores, etc., que se potencian en su caso por la falta de
contacto del delincuente con la vctima^* y ponen de relieve un dato
significativo: el individuo, a menudo, acomoda sus pensamientos y
actitudes, ex post, a sus lneas de actuacin, de modo que los cambios
cognoscitivos se producen despus de la conducta criminal, en lugar de
precederla y motivarla^^. Otro mecanismo de mantenimiento de los
modelos criminales es, desde luego, el refuerzo que deriva de los propios
actos antisociales^^.
Aunque la mayora de las investigaciones sobre aprendizaje son estudios de
'm laboratorio, existen en la actualidad ya otros realizados con jvenes, en sus habitis
naturales, que segn FELDMAN verifican la hiptesis del aprendizaje observacionai
o vicario:y no slo en el seno de determinadas subculturas criminales, sino con
relacin, tambin, a ia denominada criminalidad de cuello blanco'^^: Parece, por
p-m tanto concluye FELDMAN"'^, que el concepto de clase delincuente debe ser
revisado, ya que dondequiera que haya una combinacin de modelos criminales de
i^t xito, recompensas de fcil obtencin, una baja probabilidad de ser detenido y un
-'SBL ninimo castigo, la probabilidad de hechos delictivos es considerable.
Prueba de la importancia de la observacin como mecanismo de
aprendizaje social es el papel relevante que FELDMAN asigna a la
televisin como procedimiento adquisitivo de modelos criminales violen-
tos. La televisin afirma FELDMAN es u n tutor estupendo. Ense-
a cmo agredir y en consecuencia describe el valor funcional de la
conducta agresiva^.
bF>'imjrfr-i .) rtP ' S i ; v . i t > o '
^"^ Vid. GARCA GAECf A, J. y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit., pg.
53.
** As, MILGRAN, cit. por FELDMAN (Cfr. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA,
V., op. cit., pg. 53).
**' Cfr. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit.,
pgs. 53 y 56.
^^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 241.
'^^ Cfr. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit.,
pg. 52. Refirindose a los trabajos, entre otros, de KNIGHT y WEST, CLINARD,
etc.
^*^ FELDMAN, P., The Making and Control of Offenders, cit., pg. 193.
*^ FELDMAN, P., The Making and Control of Offenders, cit. pg. 194 (cit. en:
GARCA-GARCA J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pg. 53).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 711
3') Las variables situacionales operan, fundamentalmente, u n a vez
adauirido el modelo criminal, decidiendo la ejecucin del comportamien-
to aprendido y la conservacin o perpetuacin de dichos modelos.
Las variables situacionales precipitan la comisin, dando la seal
oportuna. Ello sucede tanto en los delitos contra el patrimonio como en
los delitos contra la vida.
Segn FELDMAN, la mayor o menor probabilidad de que se ejecute un delito
patrimonial depende, entre otros factores, de los siguientes: mayor o menor
probabilidad de detencin y castigo del autor, relevancia de los incentivos, existencia
o inexistencia de alternativas legitimas y de modelos de transgresin, grado de
destreza y habilidades requeridas para su comisin, personalidad e identidad de la
vctima (que sea o no extraa), nivel de autoestima del infractor, etc. Algunos de
estos determinantes operan, tambin, respecto a los delitos contra las personas:
presencia de modelos de agresin que puedan ser imitados, previa conmocin
emocional en el individuo, desaparicin de ciertos refuerzos vlidos relevantes en el
proceso de reflexin que precede a la decisin criminal, etctera''".
En definitiva, el componente final de la teora de FELDMAN entronca
con las concepciones interaccionistas del labeling approach, que acen-
tan el impacto criminalizador de ciertos procesos sociales y su inciden-
cia discriminatoria en el cuerpo social. De modo que el individuo cuya
disposicin gentica e historia especfica de aprendizaje sugiera una
singular inclinacin al acto delictivo, ser, de hecho empujado por el
propio sistema legal a la carrera del crimen mediante contactos
estigmatizadores reiterados con el mismo^^.
Por ltimo, concluye FELDMAN que apenas son ya necesarias teoras ad/?ocde\
fracaso sociaipara explicar el comportamiento delictivo; comportamiento ste que
no es patrimonio de ciertos grupos marginados, si bien determinados ambientes
favorecen la adquisicin de conductas criminales a travs de la exposicin de
modelos e interrelaciones de carcter persuasivo o de experiencias directas''^.
Al modelo del aprendizaje social pertenecen, tambin, las menos
conocidas formulaciones de ROTTER y de STAATS. El primero hace
mas hincapi en las expectativas y control posible de la conducta que en
6l propio proceso observacionai; el segundo, en el estudio de las activi-
dades sociales (sobre todo, respecto al condicionamiento verbal bajo
Z i ^i r'iO-t< fOtif
GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit., pgs. 53
y 54.
91
92
Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 243.
PELDMAN, P., The Making and Control of Offenders, cit., pgs. 213 (cit. en:
GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pg. 54). -..i'^Ci -I-v/
 ^
712 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
bases emocionales). La teora de STAATS apenas h a contado con una
; aplicacin especfica al problema criminal, la de ROTTER, por el
[ contrario, suele ser ms utilizada pero a fines estrictamente operativos^^.
A los modelos de GLASER, HIRSCHI, ELLIOT, etc., se h a r referen-
I cia en otro captulo (teoras del proceso social), en atencin a sus
I prioritarias connotaciones sociolgicas.
4. TEORA COGNITIVA D E L DESARROLLO MORAL (VA-
R I A B L E S COGNITIVAS) ^,HW^
P a r a la teora cognitiva, el comportamiento humano se rige por claves
mucho ms complejas y organizadas que lo que supone el conductismo
(radical), pues el hombre no es u n a mquina de reflejos y hbitos, ni la
f conducta de ste puede explicarse, sin ms, como u n a concatenacin de
estmulos y respuestas. El sentido ltimo de la accin es inseparable de
L ciertos procesos mentales del individuo; de cmo percibe y se representa
' el mundo en el que vive^*; de sus propios valores y normas; de su
desarrollo moral (razonamiento moral) y el de las restantes variables
cognitivas; del contexto subjetivo del infractor y el significado que ste
t asigna a las diversas situaciones, etc.
Tales procesos cognitivos o cogniciones son valiosos determinantes
internos de la conducta. De difcil acceso y evaluacin, pero indiscutible
inters en el momento de interpretar y comprender el complejo compor-
tamiento del hombre^^.
No son vivencias del pasado, fuerzas ocultas que yacen en el inconsciente, ni
meros rasgos de la personalidad; son determinantes internos de la conducta,
actuales, de incuestionable relevancia etiolgica, causal. Lo demuestra el hecho de
que incluso los partidarios del modelo operante no tienen ms remedio que
ai ponderarlos, si bien traduciendo dichas operaciones cognoscitivas en trminos
^^^' conductuales y achacando sus efectos a la accin directa de fenmenos externos .
-n/ri-Sfi r i r k r i ' V i Ti- ^ r /? r L T -.,, r - o .\-fi r'^T^i"-* . o o rU
^3 Sobre los modelos de ROFFEE y STAATS, vid. CLEMENTE DAZ, M., El enfoque
psicosocial en el estudio de la delincuencia, cit., pgs. 134 y 135.
^* Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 144.
^5 As, BANDUEA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 24. Sobre las teoras del
desarrollo cognitivo-moral, vase el trabajo de GAREIDO GENOVS, V., publicado
con este ttulo en: Delincuencia. Teora e investigacin, cit., pgs. 111 a 127 l,y
bibliografa que el autor resea).
^ Cfr. BANDUEA, A., Teora del aprendizaje social, cit., pg. 24.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 713
Por ello, incluso al margen de la teora cognitiva, cobran progresivo inters.
Diversos modelos del aprendizaje social evalan significativamente las variables
cognitivas''^. Y buena parte de las investigaciones sobre rasgos se orientan, tambin,
en esta direccin^''. Prueba de esta tendencia la ofrecen algunos de los modelos
integradores, como el de BROWN^^ cuya conceptualizacin de la moralidad
distingue: el conocimiento moral de las normas sociales (que se adquiere a travs
de los procesos de formacin del concepto y del aprendizaje cognoscitivo), los
sentimientos morales, fruto del condicionamiento clsico, y el comportamiento
moral, que se regira por los principios del aprendizaje instrumental e imitativo.
Los psiclogos ms destacados de la orientacin cognitiva (WUNDT,
TITCHENER, JAMES, etc.) se preocuparon, fimdamentalmente, de
ciertos procesos mentales del individuo; de cmo percibe la realidad y se
representa el mundo en el que vive; de cmo soluciona sus problemas, de
la formacin de las ideas, sueos, etc. Despus, esta perspectiva psico-
lgica se diversific, dando lugar a tres suborientaciones: la Psicologa
de la Gestalt, que propugna u n a comprensin global, total, del mundo
y de los fenmenos psicolgicos (entre otros, el crimen), sin anlisis que
fragmenten y aislen la realidad; la teora del desarrollo moral e intelec-
tual (Moral and Intelectual Development Theory), de especial inters
criminolgico porque relaciona el comportamiento delictivo con las fases
menos evolucionadas, menos maduras, del desarrollo moral y cognitivo
del individuo; y la denominada Psicologa humanista, que apela a los
sentimientos del individuo^"". -oq ODXX..^.:,;..;.^.. v
Se exponen, a continuacin: los postulados de la Psicologa de la Gestalt(a)M
teora del desarrollo moral y cognitivo, con sus diversas formulaciones: teoras del
desarrollo moral, del razonamiento moral y legal, etc. (b); la teora de las normas y
valores especficamente criminales y su revisin (c); algunas investigaciones
empricas de orientacin cognitiva (d).
a) La P s i c o l o g a d e la Gestalt (M. WERTHEIMER, W. KOHLER,
K. KOFFKA, K. LEVIN, etc.). P a r a la teora de la Gestalt todo fenmeno
psquico es u n a unidad inescindible, u n a unidad vital, un complejo o
estructura (Gestalt) que no puede descomponerse analticamente sin
perder su esencia. Lo que sucede, tambin, con el crimen, fenmeno o
As, los BANDUEA Y FELDMAN ya analizados. Vid. BANDUEA, A Teora de
gg aprendizaje social, cit., pgs. 191 y ss.
Por ejemplo, el de WEEDELL Y YENDALL, sobre impulsividad. Cfr., GARCA
gg GARCA, J., Y SANCHA MATA, V., op. cit., pg. 63.
igj, Vid. GARCA-GARCA, J., Y SANCHA MATA, V. op. cit., pg. 56.
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 144. . _.. : y,; :.J
714 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
estructura total, compleja, organizada y distinta de los elementos que
hayan podido concurrir en su produccin^^.
La percepcin individual desempea un papel decisivo en la Psicolo-
ga de la Gestalt.
La percepcin prepara y regula la accin, por operar como mecanismo de
^ adaptacin del individuo al medio. La modificacin de la conducta es contemplada,
pues, en funcin de la estructura de la situacin perceptiva entre el yo y el mundo
exterior que, lgicamente, puede generar un comportamiento delictivo^2 |_g
rp percepcin de cada individuo vara, segn sea ste ms proclive a unas u otras
' / cualidades globales del objeto: las estructurales, las constitutivas o las expresivas.
El delincuente segn los psiclogos de la Gestalt no reacciona a
estmulos especficos, sino a la configuracin u organizacin total de
objetos que los rodean. Tales configuraciones son genuinas estructuras
o elementos mentales, que deben ser contempladas como experiencias
unitarias: cmo se producen las leyes que gobiernan sus cambios, de
qu factores dependen, etc.^^
Por ello, los partidarios de la Psicologa de la forma (Gestalt) se
oponen tanto al conductismo como al factorialismo. Pues entienden que
el delito es algo complejo, organizado, u n a estructura total, y no una
simple respuesta a u n estmulo, ni un conjunto cuya esencia pueda
captarse descomponiendo por va analtica sus rasgos o factores.
b) Teora del desarrollo moral y cognitivo.
1') El gran iniciador de la teora cognitiva fue J. PIAGET (1896-1980),
si bien no lleg a aplicar sus hiptesis a la explicacin del comportamien-
to criminal. Segn PIAGET, el individuo desarrolla su capacidad de
razonar a lo largo de un proceso en el que se pueden distinguir una serie
de etapas o estadios, que se inician con el nacimiento y culminan a los
doce o trece aos o ms; un proceso evolutivo cada uno de cuyos
momentos matiza el grado de desarrollo moral del individuo y las
caractersticas singulares de su razonamiento y respuestas.
As, en el primer estadio (sensomotor), el nio se limita a reaccionar a los
estmulos del medio de la manera ms primitiva, tratando de alcanzar los objetos
K <., ::,y:r
-^:X4. ' , Sjq .,ip ,isiam
^"1 Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 396.
^"^^ Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 396 y 397.
103
Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L, Criminologa, cit., ibdem.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 715
interesantes y de entrenar sus reflejos. Mientras, durante el cuarto y ltimo estadio
evolutivo (etapa de las operaciones formales) madura plenamente, siendo capaz de
utilizar un razonamiento lgico-abstracto. Es entonces cuando concebir las normas
sociales como producto de la voluntad humana, y no como entes sagrados e
inmutables^"
Siguiendo a PIAGET, una subrea del modelo de desarrollo moral lo consti-
, ' tuye la llamada foma de perspectiva o role taki'ng. Con este concepto an poco
preciso se hace referencia a la habilidad del sujeto para diferenciar su propio punto
de vista del de los dems, captando al mismo tiempo perspectivas mltiples de un
evento social. Algunas investigaciones (KURDEK; WALKER, etctera) parecen
haber constatado una significativa correlacin entre las etapas del desarrollo
cognitivo, el role-takingye\ razonamiento morale^ adolescentes, operndose con
la hiptesis, incluso (SELMAN) de que las demoras en el desarrollo cognitivo
incrementan el riesgo de problemas de comunicacin interpersonaP"^.
2') Mayor inters tiene para la teora de la criminalidad la formula-
cin de KOHLBERT^"^, quien comparte la premisa bsica de la concep-
cin cognitiva, esto es, que la forma en que u n a persona organiza sus
razonamientos en torno a las leyes y normas genera patrones de
conducta eventualmente delictivos^"^. Partiendo de las tesis de PIAGET,
mantiene KOHLBERT la existencia de seis estadios en el proceso de
formacin del razonamiento moral del individuo, durante los cuales se
perfilan sus decisiones y juicios sobre el concepto de lo justo y lo injusto
de distinta manera.
Tales estadios del desarrollo moral se reconduciran a tres grandes etapas: la
premoral[se buscan gratificaciones inmediatas, tratando el individuo de evitar, sin
ms, el castigo); la convencional {mero acatamiento formal de las reglas y respeto
a la autoridad por el hecho de serlo); la de moralidad autnoma, caracterizada por
el profundo respeto a los derechos y opiniones de los iguales, y a los principios
morales universales^"'*.
104
Vid. PIAGET, J., The Moral Judgement of the Child, Londres, 1932, Keagan Paul.
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 144. Vid. GARRIDO GENOVS, V.,
Teoras del desarrollo cognitivo-moral, cit., pgs. 112 y ss. (periodo egocntrico,
etapa de realismo moral y etapa de relativismo moral).
105
Sobre el modelo Role Taking, vid. GARRIDO GENOVS, V., Teoras del desarro-
llo cognitiv-moral, cit., pgs. 113 y ss.
106
KOHLBERT, L., Stages in the Development of Moral Thought and Action, New
York, 1969, Holt, Rinehart and Winston; del mismo: Development of moral
character and moral ideology, en: Review of Child Development Research, vol. I,
New York, Russel Sage Foundation, 1964.
107
Vid. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y Sociedad, cit., pg. 298.
108
Sobre las seis fases de evolucin moral, vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg.
145. .-..t.t .iv"H
716 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Clasificando delincuentes y no delincuentes de acuerdo con su grado
de evolucin moral en el estadio oportuno, KOHLBERT y sus colabora-
dores hallaron diferencias significativas: mientras la mayor parte de los
no criminales (grupo de control) pertenecen a los estadios tres o cuatro
los delincuentes exhiben u n nivel llamativamente bajo de razonamiento
moral en comparacin con los no delincuentes de su mismo medio social
y background^^ encuadrndose, por lo general, entre los estadios uno y
dos. De aqu desprende la teora del desarrollo moral o cognitivo que los
individuos que obedecen la ley slo para evitar el castigo o que piensan
exclusivaifiente en sus propios intereses (razonamiento moral caracte-
rstico de los estadios menos avanzados) son ms proclives al delito que
aquellos otros que ven en la ley un instrumento positivo para toda la
sociedad y que simpatizan con los derechos de los dems. De algn modo,
pues, sugiere, tambin, la teora cognitiva que los delincuentes ms
peligrosos participan de una orientacin moral distinta a la de los
ciudadanos respetuosos de las leyes, sui generis, menos evolucionada;
que el origen o explicacin ltima del comportamiento criminal reside en
el anmalo estancamiento o interrupcin de dicho proceso evolutivo; y
que la mejor terapia preventiva contra el delito consiste en inmunizar al
sujeto con un elevado razonamiento moral"".
3') Por su parte, TAPP"^ ha progresado en la verificacin y redefinicin
de las hiptesis cognitivas, si bien refirindose no al razonamiento
moral, sino al razonamiento legal. Su conclusin es muy similar a la
de KOHLBERT, Y, como ste, pone especial nfasis en la no superacin
por el nio de la etapa preconvencional, entre los diez y los catorce aos,
por entender que tal disfuncin evolutiva tiene un profundo impacto
crimingeno^^^.
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 145. Vid.: GARRIDO GENOVS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pg. 299 y ss.; GARCA-GARCA, J., y SANCHA
MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit., pgs. 56 y ss.
Vid., en este sentido: KOHLBERT, L.; KAUFMANN, K.; SCHARF, P., y HICKEY,
J., The J u s t Community Approach in Corrections: A Manual (Niantic, Conn:
Connecticut Department of Corrections, 1973); Cfr., SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pg. 145.
111
'^ naiu'! ,joxi ,0'
112 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 145
TAPP, J. L., A Child's garden of law and order, en: Psych. Today, 1970 (4), pgS- 29
a 31; del mismo: Psychology and the law: an overture, en: An. Re. of Psychology,
1976, pgs. 359 a 414. Cfr., GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pg. 299.
1.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 717
4') FLAVELL y ENRIGHT h a n elaborado recientemente u n nuevo
modelo de cognicin social (FLAVELL) con u n componente de desarro-
llo (ENRIGHT), partiendo de la hiptesis de que dicho proceso evolutivo
interviene decisivamente en el ajuste conductual del nio segn consta-
taran SELMAN, SHURE y otros"^
' El xito de los enfoques cognitivos h a dado lugar en los ltimos aos
a la proliferacin deprogramas teraputicos para delincuentes, tenden-
tes a elevar la capacidad razonadora de stos y, en particular, a que
superen la etapa convencional mediante el empleo de discusiones de
dilemas sociales"*.
Siguiendo el enfoque cognitivo se h a n llevado a cabo ya numerosas
investigaciones, con resultados diversos no siempre concluyentes"^.
Confirman, de algn modo, las premisas cognitivas, entre otros; el trabajo de
JURKOVIC y PRENTICE"^ quienes comprobaron cmo los individuos evaluados
como psicpatas eran moralmente menos maduros que los neurticos y los
subculturales; el de RUMAy MOSHER"^ constatando que la etapa de razonamien-
to moral de los 36 delincuentes evaluados correlacionaba significativamente con
todas las medidas del sentimiento de culpa, excepto la perturbacin del habla;
FODOR"^ que reparti a 40 delincuentes y 40 no delincuentes el cuestionario de
KOHLBERT para evaluar sus respectivos estadios del desarrollo moral, observando
que los primeros obtenan puntuaciones significativamente ms bajas que el grupo
de control; y, sobre todo, el de SAGI y EISIKOVITS, que otorga, tambin, calificacio-
nes superiores al grupo de control en un test de moralidad, incluyendo tems sobre
"^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., ibdem; del mismo, refirindose al modelo de
FLAVELL y ENRIGHT: Teoras del desarrollo cognitivo-moral, cit., pgs. 114 y ss.
y 120 y ss.
^" Una informacin al respecto en: GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y socie-
dad, cit. pginas 299 y ss.
Una interesante informacin sobre los resultados obtenidos aplicando tanto el
modelo del desarrollo moral, como el rol-taking, en: GARRIDO GENOVS, V.,
Teoras del desarrollo cognitivo-moral, cit., pgs. 117 y ss.
"** JURKOVIC, G., y PRENTICE, N., Relation of Moral and Cognitive Development
to Dimensions of Juvenile Delinquency, en: Journal of Abnormal Psychology, 1977,
V. 86. pgs. 414 a 420. Cfr. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa
penitenciaria, cit., pgs. 57 y 58.
117
RUMA, E. H., Y MOSHER, D. L., Relationship between moral judgment and guilt
in delinquent boys, en: Journal of Abnormal Psychology, 1976, 72, 2, pgs. 122 a
127. Cfr., GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 299 y 300.
118
PODOR, E. M., Delinquency and susceptibility to social influence among adolescents
as a function of level of moral development, en: Journal of Soc. Psychology, 1972,
86,2, pgs. 257 a 260. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pg. 300.
 718 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
resistencia a la tentacin, etapa moral, sentimientos que siguen a la comisin de un
delito, juicio en relacin a la gravedad del castigo y confesin, etc."^
_, En Espaa, especial inters tiene el trabajo que sobre caracterizacin
cognitiva de la delincuencia y a partir de un sistema experimental de
1 funcin simblica: el delito reflejara mantienen los particulares
rejilla ajustado al modelo de GUNN presentaron RIVAS, GARRIDO y
otros en 1982.
Los autores hallaron una mayor complejidad cognitiva en el grupo de no
delincuentes y discrepancias en la asociacin de respuestas a constructos entre los
dos grupos en el particular de agresividad^^o
Sin embargo, otras investigaciones no parecen haber constatado corre-
m Profesa el infractor unos valores propios, distintos e incompatibles
lacin signficativa entre bajos niveles de desarrollo o razonamiento moral
y criminalidad, siendo muy controvertidos los resultados que arrojan las
evaluaciones de los programas teraputicos de base cognitiva^^^
MORASH^^^ por ejemplo, en 1981, consigui diferenciar tres niveles de razona-
miento moral despus de examinar a 201 jvenes delincuentes, pero al clasificarlos
en los correspondientes estadios, slo el 18,4 por 100 pertenecan al preconvencional,
mientras un 77,7 por 100 se encuadraban en el convencional y un 3,9 por 100 en el
posconvencional o superior, distribucin muy similar, por tanto, a la que ofrece la
poblacin general.
Todo ello indica, pues, que este moderno enfoque an incipiente aporta una
valiosa perspectiva para la comprensin de la conducta criminal, si bien ha de
consolidarse con investigaciones empricas en el futuro que verifiquen sus sugesti-
vas premisas.
Sabemos que hay una relacin entre el desarrollo moral y la conducta
concluye GARRIDO GENOVS. Los delincuentes suelen mostrar un razonamien-
to moral inferior. El problema bsico es que no conocemos cmo las estructuras que
componen el razonamiento moral producen la conducta^^^
c) Valores y actitudes especficamente criminales.
La infraccin de u n a norma jurdica, de fado, puede significar el
rechazo de los valores sociales que dicha norma simboliza y tutela. Por
SAGI, A., y EISIKOVITS, Z., Juvenile delmquency and moral development, en:
i , *^"- Just. Behav., 1981, 8, 1, pgs. 79 a 93. Cfr., GAEEIDO GENOVS, V.,
'^ Delincuencia y sociedad, cit., ibdem.
" Cfr. GAECA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit.,
pgs. 59 y 60.
121
Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 300.
122
MORASCH, M. A., Cognitiva Development theory, en: Criminology, 1981,19, 3,
123 ^^^' ^^ ^ ^'^^- *^fr-' GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 301.
GARRIDO GENOVS, V., Teoras del desarrollo cognitivo-moral, cit., pg. 124.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 719
ello, son muchas las concepciones criminolgicas que acentan el valor
expresivo de la conducta desviada, atribuyendo a la misma u n a
valores del criminal, del subgrupo al que ste pertenece; encarnando, en
todo caso, u n a actitud de rebelda y rechazo intencionado hacia los de la
saciedad oficial, hacia los valores dominantes.
En un posterior captulo se abordar //? extenso e\ problema, examinando las
teoras sociolgicas ms caractersticas (teoras estructural-funcionalistas,
subculturales, conflictuales, de los valores subterrneos, etc.y^'*. Interesa aqu
exclusivamente su dimensin psicolgica.
con los valores que sustentan el orden legal, esto es, con los valores de
las clases medias? Caso afirmativo, puede demostrarse que exista, en
el plano etiolgico, u n a conexin significativa entre dichos valores
criminales y la conducta delictiva?
1') Para u n sector destacado de la doctrina cientfica, ni existe un
sistema de valores especficamente criminales, ni consta la relevancia
causal, etiolgica, de tales valores en el comportamiento delictivo.
En este sentido parecen p r o n u n c i a r s e , e n t r e otros muchos,
POZNANIAKl^^ quien atribuye a la teora del desarrollo moral de
PIAGET y a la de los valores subterrneos o de la deriva de MATZA
y no a la supuesta existencia de unos valores especficamente crimina-
les la explicacin de dos datos llamativos: que los criminales contem-
plen la sociedad como un gran caos moral, cuyas normas carecen de
aceptacin comn y aplicacin por igual a todos los subgrupos; y que
exhiban actitudes significativamente ms negativas que las del corres-
pondiente grupo de control hacia las normas morales de la sociedad
hacia todas, no slo hacia las vulneradas en concreto por el delito que
cometieron, hacia otros subgrupos sociales, agentes sociales e incluso
hacia la vctima.
nR Segn POZNANIAK, ello es as no porque los delincuentes profesen unos
valores distintos, sino porque no han alcanzado un estadio evolutivo ms avanzado
en su proceso de desarrollo moral, y porque mediante la descalificacin de la
I ,!ri ' i ! (iU! ) 1
j , ) /
^>w<yAXn ' '
Vid m a, capitulo XVII y ss
125
POZNANIAK, W., Attitudes of criminis and non criminis towards moral norms
and moral rigourism, en: Polish Psycholog. Bulletin, 1980,11,2, pgs. 87 a 97. Cfr.,
GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 303 y ss.

720 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
sociedad tratan de justificar su propio comportamiento o neutralizar el reproche que
merece.
891
Un ao despus, en 1981, BRAITWAITE y BRAITWAITEi^e llegan,
tambin, a u n a conclusin negativa al intentar verificar la hiptesis,
empricamente, de que las elevadas tasas de criminalidad de la lower
class responde al hecho de que stas profesan unos valores distintos de
los convencionales, unos valores criminales per se.
Para BRAITWAITE y BRAITWAITE, no hay evidencia alguna de la supuesta
asociacin clase social-delincuencia, valores criminales-criminalidad. Ni el delito
puede entenderse como expresin de los valores especficamente criminales de la
/overc/ass{ies'\s de MILLER), ni como consecuencia del rechazo de unos valores
convencionales que inicialmente haba asumido el desviado (tesis de MERTON), o
del desmoronamiento de los mismos (tesis de la disociacin, de DOWNES).
ste es, tambin, el punto de vista de BARRONi^V; y de SHERVINi^,
quien desmentira la tesis de MERTON y COHN al constatar que tanto
los delincuentes como los no delincuentes asumen los valores de las
clases medias, estimando an ms estos valores los delincuentes de la
lower class que los propios estratos sociales medios. Tales resultados
coinciden, en lo esencial, con los obtenidos por KRATCOSKI y
KRATCOSKI129.
Por su parte, un conocido trabajo de SHORT y STROOTBECK refuta
igualmente la hiptesis de que los delincuentes lo son por apreciar ms
los valores prodelictivos que los estndares convencionales de la socie-
dad oficial; por el contrario, los autores llegan a la conclusin de que
todos los grupos sociales estiman satisfactoriamente los valores medios.
126 BRAITHWAITE, J., y BRAITHWAITE, V., Delinquency a n d t h e question ofvalues,
en: I. J. of Offender Ther. and C. Criminology, 1981, 25, 3, pgs. 273 a 289. Cfr.,
GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 311 y ss.
1^' BARRON, M. L., Juvenile Delinquency and american vales, en: American
sociological Review, 1951, 16, pgs. 208 a 214. Cfr. GARRIDO GENOVS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pgina 316.
12 SHERWING, R. C , Social class vales and deviant behavior. An empirical test of
some theories of delinquency, 1968. University of Connecticut, Cfr. GARRID^
GENOVS, V., op. cit., pgina 316.
129 KRATCOSKI, P. C , y KRATCOSKI, J. E., The balance of social status grouping
within schools as an influencing variable on the frecuency and character ot
' delinquent behavior, en: FRIDAY, P. C. YSTEWART, V. L., edits., Youth crime and
' juvenile justice, Nueva York, 1978, Praeger, pgs. 160 a 170. Cfr. GARRID^
GENOVS, V., op. cit., ibdem.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 721
por encima incluso de las imgenes subculturalesi^; debiendo admitir-
se, tan slo, algunas diferencias a propsito de determinadas normas
proscritas (prohibicin del robo, de la violencia, etc.). De suerte que en
tales mbitos los valores criminales de la correspondiente subcultura
autorizan o permiten no exigen, de modo necesario la comisin del
hecho delictivo; interpretacin, por otra parte, que coincide con la
conocida tesis de la deriva (drift) o de los valores subterrneos
sustentada por D. MATZA.
2') Otro sector de la doctrina cientfica, sobre la base de trabajos
llevados a cabo con la escala de ROCKEACH, llegan a la conclusin
opuesta: que existe una relacin directa entre valores y criminalidad. Si
los valores trmino ms ambicioso que el de actitud actan como
gua para el desarrollo, mantenimiento y cambio de la conducta se
dicei^i ^g^Q suponer en buena lgica que los sujetos que exhiben estilos
de vida desviados poseen, tambin, sistemas de valores desviados. Que
una conducta delictiva persistente, por definicin, presupone un siste-
ma de valores en el infractor desviado distinto en algunos puntos
cruciales, bien por u n rechazo consciente o inconsciente de los valores
oficiales, bien por la no internalizacin de los mismosi^^.
De hecho, dos investigaciones realizadas tambin con la escala de ROCKEACH,
en 1971 y 1974, comparando los sistemas de valores de la poblacin reclusa y del
correspondiente grupo de control avalaran la tesis de que existen diferencias entre
ambos.
El primero de los trabajos parece demostrar que los sistemas de valores de los
grupos delincuentes se asemejan ms entre s de lo que se deriva de la comparacin
con cada uno de sus grupos de controP^^^ Los criminales rechazaran aquellos
valores (terminales) que carecen de relevancia personal inmediata (mundo en
paz, igualdad, salvacin), mientras sucedera lo contrario con aquellos otros
valores que aportan una satisfaccin personal inmediata (felicidad, placer). Los
delincuentes aprecian en mayor medida que el grupo de control valores como
autocontrol, sabidura (tal vez por representar cualidades de las que son
deficitarios). Las mujeres delincuentes exhiben, en conjunto, un sistema de valores
ms masculino que las que componen el grupo de control (nfasis de valores
como vida excitante, sentido de realizacin, independencia, etc.).
SHORT, J. F., y STRODTBECK, F. L., Group process and gang delinquency, 1965.
University of Chicago Press, Chicago. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Op. cit.,
ibdem.
131
COCHRANE, R., Vales as correlatos of deviancy, en: B. J. Soc. Clin. Psychol.,
1974, 13, pg. 258.
132
COCHRANE, R., The structure of valu systems in male and female prisoners, en:
^g B. J. of Psychol., 1971, 11, pg. 73.
^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 322.
 722 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
El segundo de los estudios sigue arrojando diferencias de inters entre reclusos
y controles: armona interior, placer, sabidura y autoestima son valores
ms positivamente estimados por reclusos, delincuentes, drogadictos y homo-
^ ^ ' sexuales, mientras el valor ambicin era menos apreciado por todos que en el
B'S caso de los controles^^". Tanto reclusos como delincuentes muestran mayor inters
'^ ' por los valores que aseguran una gratificacin inmediata que aplazada. Aprecian de
modo muy especial, unos y otros, sabidura y autocontrol, por las mismas
razones antes expuestas. Los delincuentes juveniles otorgan gran relevancia a
valores como honesto, obediencia, probablemente por la situacin de Invita-
!- '^^ dosqueexperimentanenlasescuelasdereforma. Contrasta el muy bajo deseo de
[ . logro, de realizacin o ambicin que se constata en los delincuentes y no en los
I J-! reclusos adultos. Los drogadictos, por su parte manifiestan su particular sistema
I TOX- (je valores: rechazo dla tica del xito (de la clase media) y de las fuerzas opresoras
i 8 .i del yo, exhibicin de una filosofa liberal, etc.'^^ No obstante, el propio autor
! oni< reconoce que de todo ello no cabe inferir, sin ms, la existencia de un especifico
; sistema de valores delictivo, ni la correlacin necesaria de ste con el comportamien-
.. to criminan^'': si, adems, el ncleo de los sistemas de valores de todoslos grupos
^ ^ ^ desviados y de los controles son bastante similares, reflejando ello as la cultura
9 i ' j bsicamente similar en donde los valores de todos los individuos se desarrollan^^'',
parece muy difcil que pueda establecerse una psicologa diferencial en base a los
valores que dudosamente permiten trazar una tipologa delictiva clara'^'*.
3') Pero, incluso siguiendo la escala de ROCKEACH, existen investi-
gaciones que cuestionan la existencia de marcos o sistemas valorativos
especficamente criminales.
As, las de BALL-ROCKEACH (desmintiendo la correlacin valores y violencia
._, interpersonal), DEITZ (1972) y POLAND (1978) y FEATHER, en 1975^39
4') Descartada, pues, la existencia de un sistema de valores crimi-
nales como explicacin etiolgica del delito, la investigacin se ha
orientado en dos direcciones, sin perjuicio de admitir la operatividad de
la hiptesis comentada en el mbito estrictamente teraputico^*" o de
rehabilitacin del delincuente: promdizar en el significado de concre-
tos valores, como el del autocontrol"^ o perfilar u n modelo
seioiiv b fi::;Si'"'Sf);f@'ieiiool*'eq'!r|tlf.ftfwt'nofe.eypiafe
1^* Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 323.
1^^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit., ibdem.
^^^ COCHRANE, R., Vales as correlates of deviancy, cit., pg. 266. Cfr. GARRIDO
GENOVS, V., op. cit., ibdem.
^^^ COCHRANE, R., Vales as correlates of deviancy, cit., pg. 266.
^^* As, GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 326.
^^^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 326. ' ^ j
" " As, GARRIDO GENOVS, V., op. cit, pg. 329. i vf' t
"^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit. pgs. 330 y ss. < iX ', >''
TRATADO DE CRIMINOLOGA 723
oxiolgicamente neutro que permita justificar el mantenimiento de
unos patrones desviados sin necesidad de operar con valores y normas:
orientacin e s t a l t i m a que siguen, e n t r e otros, E N D L E R y
I^ANUSS0N"2_
Desde ella, se mantiene que, debido a la historia conductual del sujeto, determi-
' ' nadas situaciones poseen un significado determinado para individuos concretos. No
se tratara, entonces, de explicar la delincuencia en funcin de unos determinados
valores, sino de constatar, simplemente, el dato objetivo de que ciertos patrones
conductuales llevan a una persona a una concreta percepcin de la realidad^''^.
5. ANLISIS FACTORIALISTA: RASGOS D E LA P E R S O -
NALIDAD
a) El denominado modelo factorialista se caracteriza por la preten-
sin de identificar, con u n a metodologa diferencial factorialista, rasgos
de la personalidad que expliquen la consistencia de ciertas conductas.
En particular, t r a t a de verificar h a s t a qu punto el comportamiento
criminal se halla asociado a determinadas caractersticas estables de la
personalidad del infractor (rasgos o variables de la personalidad).
En su lugar se dio cuenta de la hiptesis de la personalidad crimi-
nal, viejo mito positivista hoy desterrado; as como de los esfuerzos
llevados a cabo, sin excesivo xito, en el campo de la Psicopatologa
general y de la Criminologa para fundamentar posibles correlaciones
entre concretos rasgos de la personalidad y especficas conductas
antisociales"*.
En la actualidad, el modelo de rasgos, desvinculado de sus anteceden-
tes ideolgicos (de la teora de la personalidad criminal), es ms
consciente de sus propias limitaciones y perspectivas. Busca el respaldo
metodolgico de instrumentos de medicin objetivos. Se inserta en
modelos tericos complejos, que ponderan la situacin y, desde luego, la
A;X''/", . , Al"ia..t,.'-% /.tfCT
"^ ENDLER, N., Y MAGNUSSON, D., Toward an interactional Psychology of
Personality, en Psychological Bulletin, 1976, 83, pgs. 956 a 974. Cfr. GARRIDO
GENOVS, V., op. cit. pginas 284 y ss.
"' Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit., pg. 285.
Vid. supra, capitulo XII. Sobre personalidad y conducta antisocial vid. PREZ
SNCHEZ, J., Teora biolgico-factoriales y delincuencia, en: Delincuencia, teora
e investigacin, cit., . ,
 724 ANTONIO GAKCA-PABLOS DE MOLINA
interpretacin que de sta hace el sujeto (las variables cognitivas). Y
revisa todos sus planteamientos, cuestionando, por ejemplo, la natura-
leza y operatividad de los rasgos (si realmente se t r a t a de realidades
psicolgicas que producen la consistencia de una conducta, o de meros
constructos tiles para explicaran*^; si poseen o no poder predictivo
estas variables psicolgicas de la personalidad respecto al futuro com-
portamiento delictivo del individuo, etc.); y el fundamento mismo del
modelo factorialista: esto es, la bsqueda de dimensiones vlidas de la
personalidad de carcter transituacional que operen con independencia
de las restantes vaiiables"*^.
d Este nuevo enfoque, ms complejo (modelo terico) ms relatlvlzador (preten-
siones explicativas y predictivas) y mejor instrumentado (test y cuestionarios)
permitir llevar a cabo trabajos de psicologa diferencial, de base factorialista, en
grupos y subgrupos de delincuentes de Indudable Inters^'*'. Pero no pueden
desconocerse sus limitaciones en el mbito criminolgico. No en vano se ha
cuestionado la fiabilidad de los mismos en el particular del autoconocimiento y
""'^^ sinceridad del recluso y la escasa correspondencia entre los Informes elaborados
so' por ste y su conducta reaP''^
.gfiiyiDnoo 8fij-x9r3 9h Bx'inaaxafro-i a i nouo'aKa aun 1
De hecho, parece haberse comprobado, adems, que las supuestas
diferencias detectadas entre delincuentes y no delincuentes se reducen
en la medida en que se objetiviza la tcnica evaluadora; de suerte que,
por ello, las de carcter proyectivo aprecian siempre rasgos especficos
muy discriminatorios entre ambos grupos, mientras las denominadas
pruebas objetivas no advierten perfiles tan acusados y las de rendi-
miento apenas permiten trazar diferencias relevantes^*^.
b) El modelo factorialista ha generado u n a inabarcable produccin
cientfica de la que ni siquiera es posible dar cuenta. Son innumerables
los rasgos de la personalidad cuya relevancia etiolgica h a n tratado de
verificar unos y otros autores (extraversin, neuroticismo, autocontrol,
impulsividad, ansiedad, inteligencia, locus de control, etc.). Expuesta ya
f -iO /!t')
11
r f^bioq 'iup ,zo\piqno:' muhba
As, MISCHEL, cit. por GAECA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa
penitenciaria, cit., pg. 60.
146
Cfr. GAERIDO GENOVS, V., op. cit pg 239 v X ! l "' \
147
En este sentido, GARCA-GAECA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit. pg. 65.
148
bobre tales limitaciones, vid. GARCA-GARCA, y SANCHA MATA V., op. cit.,
pag. 60. ' ^^^ Cfr. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pg. 64.
r A R P T n n ' ^ , ^ ' ^ ' ^ ^ ^ ' ^ " ^ ' ^ ^ ^ ^ ' J-' y SANCHA MATA, V., op. cit., pg. 63;
GARRIDO GENOVES, V., op. cit., pg. 240.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 725
la conocida tesis factorialista de EYSENCK^'''', y los resultados obteni-
dos, aplicando el MMPI, en diversas investigaciones, baste ahora con
una breve referencia a otros trabajos recientes.
Ante todo, los que implican u n a revisin general del modelo de rasgos.
Es el caso del realizado por ARGYLE^^^, quien llega a la conclusin de que en el
delincuente suelen coincidir alguno o algunos de los siguientes rasgos: conciencia
dbil y escaso sentimiento de culpa; actitud de rechazo hacia la autoridad y
tendencia al agrupamiento con otros delincuentes; impulsividad y mnimo autocontrol;
agresividad y percepcin inadecuada de los sentimientos de los dems; tambin el
de YATES^^^, acentuando algunas variables de la personalidad propias del delin-
cuente: una orientacin vital hacia el presente; mayor impulsividad; bajo nivel de
ansiedad, alto nivel de extraversin y alto ndice de idiosincrasia. Por su parte,
WALDO y DINITZ como PREZ'^^, despus de revisar un elevado nmero de
estudios, encontraron ndices significativos de diferencias entre el grupo criminal y
el no criminal, si bien los resultados dependan de la naturaleza ms o menos
objetiva de la tcnica empleada: las pruebas de rendimiento, por ejemplo, discrimi-
naban menos que las objetivas, y stas menos an que las proyectivas. Los autores
concluyeron que las pruebas de personalidad sirven ms para detectar rasgos de
personalidad diferenciales entre subgrupos de delincuentes que entre stos y los no
delincuentes. Conclusin que comparte PREZ^'^". RIVAS y sus colaboradores
mantienen una postura igualmente escptica, de reserva, al no haber podido
comprobar la existencia de factores de personalidad especficos en los delincuentes.
En un estudio de contrastes realizado por los mismos, parece observarse que son
aspectos globales y covariaciones no rasgos singulares de la personalidad
donde quiz se trazan las diferencias^^^.
Un segundo grupo de trabajos va orientado a revisar la literatura y
resultados obtenidos con el MMPI, inventario de personalidad muy til
sobre todo, su escala 4: Pd, Psicopata cuyas 14 escalas primarias,
con el tiempo, haban dado lugar a ms de 500 escalas adicionales.
' Especialmente meritorio es el esfuerzo revisor y de sntesis de GEARING II
(1979)1=^ Los mbitos de aplicacin del MMPI preferenciales parecen ser: la
contraposicin delincuentes primarios i/ersusdeWncuentes reincidentes (estos lti-
' iWrt'/fMaH wiii-m^vO M iowaqas*! i&'H3miitc:yaimsmm'^
^^^ Vid. supra, apartado 2.a. SNCHEZ, J., Teoras biolgico-factoriales y delincuen-
cia, cit., pgs. 76 y ss.
'^' Cfr. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., 62 y ss.
^^^ Cfr. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V.,op. c i t , ibdem.
'''' Cfr. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., ibdem.
^^^ Cfr. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., 63.
^^'^ GEARING, II, M. L., The MMPI as a primary differenciator and predictor of
behavior in prisons: A methodological critique and review of the recent literature,
Psychological Bulletin, 1979, 86, 5, pgs. 929 a 963. '
 726
ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
mos con puntuaciones elevadas en las escalas de psicopata e hipomana), la
bsqueda de un indicador especfico de la desviacin sexual, para identificar y
nc predecir la homosexualidad, y de los rasgos de una personalidad predispuesta a la
adiccin, sin que la homosexualscale (Hsx) o la heroin experimentalscale, hayan
arrojado hasta la fecha resultados satisfactorios; y, por ltimo, la clasificacin de los
.8!
subgrupos criminales (delincuentes socializados versus delincuentes solitarios y
runawayP''. Particular inters tiene el sistema sugerido por MERGARGEE^^^ por
facilitar una rpida y fiable clasificacin penitenciaria de los reclusos.
Un tercer grupo de investigaciones opera con concretas variables de
la personalidad: locus de control, desesperanza, inteligencia, etc.
Al locus de control suele invocarse con relacin a la conducta
violenta y al comportamiento de ciertos grupos tnicos y subculturas,
para fundamentar que el delincuente posee, a menudo, u n locus ms
externo que el grupo de control de no delincuentes, esto es, que no se
siente responsable de lo que le acaece en la vida no se ve a s mismo
como agente de las recompensas y castigos que puedan acontecer, sino
que atribuye todo al destino, a fuerzas externas ajenas a su control. El
locus interno ira asociado a u n a mayor capacidad personal y
autoestima, a una condicin social ms favorable, por lo que cabe
predecir, a su vez, menores ndices de reincidencia en los delincuentes
con locus interno que en los delincuentes con locus externo^^''.
En cuanto a la inteligencia, como variable de la personalidad, y su
posible relacin con el delito, subsiste la polmica, si bien sta se plantea
hoy en otros trminos. Tradicionalmente se discuta si la inteligencia
genera criminalidad, es decir, si un dficit en dicha facultad^^, entendi-
da en un sentido indivisible, uniforme y monoltico, produce, por s solo
y de modo directo, delincuencia. En la actualidad, se distinguen varias
clases o tipos de inteligencia (verbal y no verbal), admitindose que
^^"^ Una referencia bibliogrfica al respecto, en: GARRIDO GENOVS, V., Delincuen-
cia y sociedad cit., pgs. 266 y ss.
MEGARGEE, E., Anew classification system for criminal offenders, en: Crim. Just.
and behavior, 1977, 4, pgs. 107 y ss.
^^^ Sobre esta variable, vid. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pgs. 276 y ss., tambin: PREZ GARCA, Ana M% Papel modulador de las
expectativas de control en la conducta delictiva, en: Delincuencia. Teora e inves-
tigacin, cit., pgs. 338 y ss.
Sobre la relacin existente entre bajos niveles de inteligencia y criminalidad, vid.:
lo HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 49 y ss.
,9- (quien cita, entre otras en este sentido, las opiniones ya paradigmticas de
GORING y GODDARD). , ,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 727
ueden ejercer u n a mayor o menor influencia indirecta en especficos
comportamientos delictivos al incidir en el fracaso escolar, desarrollo
moral, autocontrol o en la posibilidad de acceder a las metas sociales por
vas legtimas^si.
Parece obvio, por otra parte, que ciertas manifestaciones de la
'criminalidad se hallan significativamente asociadas a elevados ndices
de inteligenciai'^2
A principios de siglo, goz de gran predicamento la tesis de la inferioridad
intelectual del delincuente^*=^ basada en los porcentajes de imbecilidad detectados
en la poblacin reclusa. Durante los aos treinta gan terreno la opinin contraria,
mejorando la puntuacin media del grupo delincuente conforme se perfeccionaban
los instrumentos objetivos de medicin^'^*. Desde entonces, la polmica enfrenta
posiciones irreconciliables. Un sector de la doctrina admite una diferencia sustancial
de ocho puntos entre delincuentes y grupo de control, de acuerdo con los resultados
que arrojan los diversos trabajos (muchos d ellos aplicando los test STANFORD-
BINET y WELHSLER-BELLEVUE)i'==. Otros autores, como RAVINDRANATH y
DAVID niegan diferencias relevantes entre ambos grupos o consideran inviable todo
intento de aislar la inteligencia de su marco socioambiental, por preceder ste a dicha
variable en cuanto factor causal del delito^'^^.
Los representantes actuales de ambas posiciones son HIRSCHI y
HINDELANG (tesis diferenciadora)^*^'', de u n a parte; y SIMONSl^^ de
otra (negando diferencias significativas).
En Espaa, ALARCN y PURN detectaron niveles intelectuales
inferiores en la poblacin reclusa a la media de la poblacin general, as
'I i: i'-m^ioi ius si o (!Bnoi\!Svi9ado Y fnEieqo ,OO2B'
iq !B eosnne ss 6iooioG2'=Jfil.bsbiBnoavaq si 8b x eivii,,
i*^! Vid. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa penitenciaria, cit.,
pg. 66. Tambin: PREZ SNCHEZ, J., Teoras biolgico-factoriales y delincuen-
cia. Teoraeinvestigacin, cit., pg. 75; CEAD'ANCONA,M-Angeles, Inteligencia
y delincuencia, en: Delincuencia. Teora e investigacin, cit., pgs. 287 y ss.
^^"^ Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 51 y ss.
^"^ Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 75 y ss., especialmente, 79 y
ss.
^^* Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 79 y ss.
^^^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 227.
^'^'^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., op. cit., ibdem. Vid., VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pgs. 79 y ss.
'^'' HIRSCHI, T., y HINDELANG, M. J., Intelligence and Delinquency: A revisionist
Review, en: American Sociological Review, en: 1977, pgs. 571 a 587. P a r a los
autores, u n bajo cociente intelectual tiene una incidencia crimingena indirecta, al
propiciar el fracaso escolar.
SIMONS, R. L., The meaning of the I. Q. dehnquency relationship. American
Sociological Review, 43, 1978, pgs. 268 a 270.
728 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
como un porcentaje superior de deficientes mentales en comparacin con
los de la poblacin no criminaP^^.
No obstante, y sin perjuicio de diversas crticas a la metodologa
empleada"", el centro de la discusin se ha desplazado a temas concre-
tos, al objeto de verificar correlaciones especficas. As, el estudio de
SLAVSON, distinguiendo la inteligencia verbal y el razonamiento
abstracto de la inteligencia no verbal y la aptitud mecnica"^; o los de
MARCUS, HECHT y JURKOVIC y HOLLAND"^ que t r a t a n de com-
probar los ndices de inteligencia general y de otras aptitudes mentales
en los respectivos tipos de delincuentes y delitos.
6. TEORAS PSICOLGICAS D E LA CRIMINALIDAD: VA-
LORACIN FINAL
La aportacin de la moderna Psicologa emprica a la Criminologa
tiene un triple mbito de incidencia u operatividad: ^ c) En el mbito clnico, teraputico, no es necesario resaltar la
a) En primer lugar, elabora y formula las correspondientes teoras y
modelos sobre la gnesis del comportamiento criminal. Cumple, pues,
u n a mcin explicativa de la etiologa del delito.
A diferencia de los modelos psicodinmicos, basados en la introspeccin, la
moderna Psicologa emprica opta por una observacin directa de la propia conduc-
ta. Al describir los procesos de condicionamiento y socializacin, el mecanismo del
aprendizaje (clsico, operante y observacional) o la sutil incidencia de las variables
cognitivas y de la personalidad, la Psicologa se enfrenta al problema de la gnesis,
estructura, desarrollo y dinmica del comportamiento criminal con las mismas claves
y patrones con que analiza cualquier otro comportamiento, esto es, en trminos
Bions puramente conductuales, contribuyendo a una explicacin cientfica del mismo.
ae Y i ! .^U)'.: ;-^ .^ninul iaiiifrr- ) ban vy^oonimnO ,.111, 'aMALUIW.;
^'^^ ALAECN, J., y PURN, M., La inteligencia de los delincuentes espaoles,
Madrid, 1966. Direccin General de Instituciones Penitenciarias. Cfr. GARCA-
GARCA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pg. 66.
As, WEST estima que las supuestas anomalas intelectuales detectadas en la
poblacin reclusa, desapareceran si en lugar de comparar sta con la poblacin
^ general tomsemos como trmino de comparacin una muestra de no delincuentes
del mismo ambiente social que los penados. Cfr. GARCA-GARCA, J., y SANCHA
MATA, V., op. cit., ibdem.
"1 Cfr. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V., op. cit., pg. 66.
"^ Cfr. GARCA-GARCA, J., y SANCHA MATA, V.,op. cit., ibdem.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 729
b) Un segundo cometido de la Psicologa emprica consiste en clarifi-
car y desmitificar ciertos procesos reales que sirven de soporte a la ms
importante institucin jurdica relacionada con el crimen: el castigo. La
reflexin jurdico-penal la dogmtica- cuando se pronuncia sobre la
funcin disuasoria de la pena y su impacto preventivo-general, lo hace
'siempre, por su normativismo, desde el plano del deber ser, operando
con imgenes ficticias a menudo apartadas de la realidad. A la Psicologa
corresponde desvirtuar el estereotipo intelectualista de delincuente y el
simplismo idlico con que suele describirse el impacto contramotivador
del castigo, supuestamente uniforme, infalible y atento, sobre todo, a su
rigor nominal. Demostrar la compleja ambivalencia de este peligroso
instrumento, las muy diversas variables que inciden en el proceso de
motivacin y de disuasin, contribuir, sin duda, desde u n a posicin ms
problematizadora, a la bsqueda de estrategias poltico-criminales
cientficas y eficaces capaces de prevenir la criminalidad con racionali-
dad, sin pasin, reduciendo el absurdo coste social de la huida hacia el
Derecho Penal. ''' .,.-.= .. ,., ..,.^,.,,,,., .,.,....,,*,.
perspectiva que se ofrece a la experiencia psicolgica"^.
En todo caso, los amplios cometidos reservados a la Psicologa
emprica en el marco del sistema penal que tienen por objeto el delito,
el delincuente, la vctima y los agentes del control social: Polica,
protagonistas del proceso e instituciones penitenciarias se concretan
en tres tipos de actividades bsicas: de evaluacin, de tratamiento y de
entrenamiento "*.
La denominada Psicologa comunitaria, pieza fundamental en los
programas depreuencin del delito, ser objeto de anlisis ms detenido
^^^ Una excelente informacin sobre las tcnicas de intervencin y tratamiento
seguidos en las instituciones penitenciarias (economa de fichas, sistemas de
autogobierno contrato conductual tcnicas y tratamientos cognitivo-conductuales,
tcnicas y tratamientos cognitivos, etc.) en: CLEMENTE DAZ, M., Programas y
tratamientos conductuales: su aplicacin en instituciones penitenciarias pgs. 303
a 317 (Psicologa social y sistema penal, cit., coordinado por JIMNEZ BURILLO
y CLEMENTE DAZ). Id. en cuanto a programas y tratamientos psicodinmicos,
en: GARRIDO GENOVS, V. (Programas y tratamientos psicodinmicos en
delincuentes, op. cit., pgs. 319 a 340).
"* Vid. JIMNEZ BURILLO, F.: CLEMENTE DAZ, M., y otros: Psicologa social y
sistema penal, cit., pg. 24.
 730 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

y diferenciado en u n captulo posterior, dada su conexin con las teoras Captulo IV:
ecolgicas y ambientalistas^''^.
Explicaciones sociolgicas del delito (I)

1. TEORAS SOCIOLGICAS D E L C R I M E N Y M O D E R N A
SOCIOLOGA CRIMINAL Rmpirnsi4h.

Se h a n expuesto y comentado ya en epgrafes precedentes diversas

&tg'sq 9i89 ab BsnaBvid/riB s(,9qiiio3 B iBiS^omB ' teoras de la criminalidad que pudieran calificarse de sociolgicas de
; iib 0890oiq 9 na nebioni 9p ,~3dB-.{BV r3Bai9vrb "^mn c; acuerdo con la aceptacin ms amplia de este trmino; esto es, concep-
Bhm 0538oq uaxi abseb, buh am .k'ushMo^ .flisBiail. ciones que explican el fenmeno criminal acentuando la relevancia
etiolgica de factores ajenos a la persona misma del delincuente.
Sociolgicas lo son, en tal sentido, tanto la llamada Estadstica Moral o
9 C''-m''hh'({' 'i 9h f*3f f()-i w ' -, )}j-n/<; s-, obrohb'rs Mecnica Social, como el positivismo criminolgico de FERRI, la Escue-
la francesa de Lyon, las tesis ambientales de TARDE o determinados
postulados de la Terza Scuola y de la Joven Escuela de Marburgo.
La Estadstica Moral o\QC3x\\CB. Social, porque concibi el delito no como hecho
aislado, individual, sino como fenmeno colectivo y magnitud que deba
" ' ' f' . t;i
:[ fi . ..r?)H'n - O b i } fKKi goi ,j.,.. comprenderse desde coordenadas sociales (La sociedad lleva en s misma, de
cierto modo, el germen de todos los delitos que se cometen y los factores que facilitan
su desarrollo, afirmaba QUETELET).
, B b i i . M 'J]>'JO'< i r . j , iyh ,\yj..',,..i ' - i l i\ ifiil .17,
De acusada orientacin sociolgica era, tambin, el pos/t/v/smoe FERRI: en su
diagnstico etiolgico del crimen (prioridad de los factores sociales sobre los
antropolgicos); en la contemplacin de aqul como fenmeno social, sometido
a las leyes de la Estadstica Social; por ltimo, en sus propuestas poltico-criminales,
entre las que destacan la absorcin del Derecho Penal por una Sociologa Criminal
riO '!9 ./ '1 t..,.-ij; t:\UH ,iV~.-.'> .li^in-l miJ'.\;v .. I . b ' integrada (Psicologa Positiva, Antropologa y Estadstica Social) y la necesidad de
una lucha cientfica y eficaz contra el delito basada en los clebres sustitutivos
penales o medidas poltico-sociales y poltico-econmicas tendentes a neutralizar
los factores crimingenos.
Sociolgica puede reputarse, igualmente, la conocida Escuela de Lyon, al
resaltar sta la trascendencia del medio o entorno {mllieujen la gnesis del
delito, idea que evoca las posteriores tesis de la desorganizacin social como
explicacin de aqul. No obstante, su sociologismo es sulgeneris. Siendo mdicos
'' '[;- f)i)rr>', ' - ' i f " i ' ,^* ~< i "* nr ''2' ^^ y bilogos los principales representantes de la misma parece que el smil del
microbio (delito) y el campo de cultivo propicio (medio) tiene otras connotacio-
nes. Lo mismo que la distincin entre factores predisponentes y factores
predeterminantes.
La tesis ambiental de TARDE no slo merece la calificacin de sociolgica
' 5,T < / irr T por haber resaltado la prioridad de los factores sociales sobre los individuales en la
etiologa del comportamiento .delictivo (todo el mundo es culpable, excepto el
"'^ Vid. infra, capitulo XVI, nm. 8. Sobre la Psicologa Comunitaria, vid. CLEMENTE
criminal, afirmaba TARDE), sino que al sealar el crecimiento de las ciudades y la
DAZ, M. (La orientacin comunitaria en el estudio de la delincuencia, en Psicologa
nueva civilizacin como factores particularmente crimingenos, el autor se anticip
social y sistema penal, cit., pgs. 383 a 399).

i
732 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 733

en la insinuacin de modernas tesis subculturales y confiictuales propias de la sociolgicas que arrojan u n diagnstico etiolgic sobre la criminalidad,
Sociologa actual.
^oi( Por ltimo, de las numerosas escuelas eclcticas, la de MARBURGO destaca
de aquellas otras, tambin sociolgicas, que slo informan acerca de la
entre todas ellas por sus claves sociolgicas; connotaciones apreciables en su gnesis de la delincuencia renunciando a cualquier pretensin etiolgic
dualismo metodolgico (la ciencia global del Derecho Penal reclamara, tambin anlisis sobre sus causas (vg., el labeling approach).
un anlisis emprico del crimen como hecho social); en su diagnstico etiolgic
o teora de la criminalidad (concurran la predisposicin individual y el medio Hecha tal salvedad, y dejando constancia de los matices diferenciales
social en la explicacin del delito); y, sobre todo, en su ambiciosa poltica criminal que separan a unas y otras teoras, se analizarn a continuacin:
(lucha cientfica contra la criminalidad, incidiendo eficazmente en las causas
sociales de la misma). .ittft)J&dW Y o s e t"t. 3'II ftiTi ^,
^ -
A) Construcciones que carecen de un marco terico definido (esque-
Ahora bien, ninguna de estas tesis ^sociolgicas slo en u n sentido mas plurifactoriales o factor approach). ^ moioqiA protonda'':
muy lato pretendi integrar el comportamiento criminal en u n modelo
o marco terico de relacin de los acontecimientos sociales. Constituye- B) Teoras, en sentido estricto: inass'iqgi ao sinlH (B
ron, eso s, explicaciones fragmentarias del suceso delictivo, pero sin 1. Teora ecolgica (Escuela de Chicago) y teoras ambientales.
cohesin entre ellas, carentes de unidad y pretensiones tericas 2. Teoras anmicas, estructural-funcionalistas y sistmicas.
generalizadoras. Son u n antecedente claro, pero slo un antecedente, de
la moderna Sociologa Criminal. Concepciones sociolsicas, en sentido 3. Teoras subculturales.
estricto, son aqullas que parten de u n modelo terico de relacin de los 4. Teoras del proceso social:
acontecimientos sociales, y de u n a determinada teora de la sociedad, y
pretenden insertar el comportamiento criminal en los mismos. Presupo- a') Teoras del aprendizaje (exclusivamente la de la asociacin
nen, como es lgico, u n preciso aparato conceptual, unos esquemas y diferencial). ; -
tcnicas que fueron acundose en el proceso de autodeterminacin de b') Teoras del control. f,i' , -.1/
la Sociologa general como disciplina cientfica autnoma, y la consi-
guiente aplicacin de dicho instrumental al examen del delito. Este c') Teoras interaccionistas. ii/;/!i,4.ni/".l (AJh .' ki-H,lt-
cambio metodolgico, producto del positivismo, se acus de forma 5. Teoras del conflicto (con o sin base marxista).
generalizada muy pronto en los Estados Unidos, donde la Criminologa '\ . , ' 1 itf'-'. / .h>t; v^f
se concebira como u n campo parcial de la Sociologa, como Sociologa
Criminal. A Europa lleg, sin embargo, despus de la Segunda Guerra < . , ' ' ' ' ( ' , , . A'i''f t'..4'j ;

mundial, y aunque su influencia fue decisiva (se ha producido un 2.ENFOQUESPLURIFACTORIALES(FACTORAPPROACH)i

desplazamiento de los centros de inters criminolgicos de la Biologa a
la Psicologa y de sta a la Sociologa), ha encontrado un obstculo muy Por enfoques multifactoriales o plurifactoriales cabe entender un
slido en la tradicin biolgica de la Criminologa positivista europea y conjunto de orientaciones prioritariamente sociolgicas y de cariz eclctico
en la praxis criminolgica, donde prevalecen, sin lugar a duda, los 1) ijlltoi

esquemas clnicos. r,^j Wi (itvi \:'^^^ ^ v j ^ U f I , i o j j ( J E > tfv

~I .-. s.-
Como se observar, conviven en la moderna Sociologa Criminal
planteamientos/EZos/cos discrepantes (neopositivistas, interaccionistas,
neomarxistas, etctera); as como paradigmas distintos en el propio
seno de aqullos (por ejemplo, existen notorias diferencias entre los
enfoques funcionalistas acadmicos y las concepciones subculturales
o conflictuales s i e m p r e en el m a r c o del n e o p o s i t i v i s m o ) ;
^metodolgicamente, incluso, parece necesario distinguir las teoras
M ,!S ai), li f 1 i/i>! ,if ' q j i t ' i
) 5( i
r*no*) ,0"
Vase GLUECK, SH., y GLUECK, EL., Jugendliche Rechtsbrecher, 1963, Stuttgart;
bsica: Unraveling Juvene Delinquency, Cambridge-Mass, 1957 (3.- edicin);
HEALY, W., The Individual Delinquent, 1922, Boston; BURT, C , The Young
Delinquents, 1944, Londres; M. A. ELLIOT y F. E. MERRIL, Social Disorganization,
1941, New York; M. NEUMEYER, Juvenile Dehnquency in Modern Society, 1949,
New York; LOWELL J. CARR, Delinquency Control, 1941, New York; TAPPAN, P.
W., Juvenile Delinquency, 1949; HARTUNG, F. E., A Critique of the Sociological
Approach to Crime and Correction, en: Crime and Correction, publicacin de Law
 734 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
que, sin excesivas pretensiones tericas, pero con un mtodo emprico
inductivo, atribuyen el comportamiento criminal a la concurrencia de
una pluralidad de factores heterogneos (rasgos bsicos del delincuente,
vida familiar del mismo, incidencia de la escuela, organizacin del
tiempo libre, etc.)^- Su mbito temtico preferido es la delincuencia
juvenil y el leit motiv de las diversas investigaciones la idea de desorga-
nizacin^. El principio plurifactorial domin la Criminologa norteame-
ricana entre 1915 y 1950 y posteriormente se apuntaron al mismo en la
propia Union Sovitica -^rj^oj^-, 5. ^ j?;. nsoBtno aup gswobainig
a) Entre los representantes de enfoques plurifactoriales puede
citarse a HEALY, el matrimonio GLUECK, BURT, ELLIOT y MERRILL,
WEINBERG, TAPPAN, CAVAN, CALDWELL, etc. Ms difcil es resu-
mir o sintetizar el diagnstico etiolgico que ofrecen estos autores, por
la diversidad de datos a los que atribuyen significado crimingeno y por
la ausencia de una genuina teora o marco referencial que permita
and Contemporary Problems, nm. 23, pgs. 703 a 724. En particular, una
j, completa resea bibliogrfica sobre el anlisis plurifactorial y la criminalidad
juvenil, en: J. E. HALL WILLIAMS, Criminology and Criminal Justice, cit., pgs.
* 89 y ss.; MANNHEIM, H., Comparativo Criminology, cit., II, pgs. 606 y ss.; LPEZ
' EEY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 228 y ss.; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., pgs. 396 y ss.
2 As, GLUECK, SH., y GLUECK, EL., Jugendliche Rechtsbrecher, 1963, Stuttgart,
cit., pg. 185.
.^ Segn J. E. HALL WILLIAMS (Criminology and Criminal Justice, London, 1982,
Butterworths pgs. 89 y ss.), cinco factores polarizan las investigaciones en la
materia en orden a la etiologa de la criminalidad juvenil: hogares deshechos (the
brochen home), tensiones familiares, disciplina y relaciones familiares, criminali-
dad en el seno de la propia familia y abandono del nio (neglect). En un sentido
semejante, D. J. WEST y D. P. FARRINGTON (Who Becomes DeHnquent 1973):
crueldad pasividad o abandono materno, disciplina estricta, severa o errtica de la
madre, conflictos paternos, escaso control del nio por los padres, hogares deshe-
chos por divorcio o abandono, neurotismo materno, inestabilidad emocional de los
padres, etc. Tambin: L. J. CARR, Delinquency Control, New York, 1941, pgs. 104
y ss. Vid. COHN, A. K., Mehr-faktoren-Anstze, en: Kriminalsoziologie (por F.
Sack y R. Konig, edit.), pg. 219 (Soziale Desorganisation), en sentido crtico.
* Como advierte SCHNEIDER, H. J., (Kriminologie, cit., pg. 397) se ha caracteriza-
do el delito por el Allumions Institut sovitico, en 1976, como el resultado de un
complejo efecto recproco de muchas circunstancias... en el marco de las cuales la
personalidad desempea u n papel relevante (para otras manifestaciones del
principio plurifactorial en la, URSS, vid. pgs. 417 y ss. de la obra citada).
A
735
TRATADO DE CRIMINOLOGA
sistematizar y generalizar el resultado de sus investigaciones sin
incurrir en u n ciego empirismo.
As, por ejemplo, HEALY constat como variables eventualmente
determinadoras de la desviacin criminal: males hereditarios, anomalas
mentales, constitucin fsica anormal, conflictos anmicos, mal ambiente
familiar, amistades inadecuadas, frustracin de expectativas del indivi-
duo, condiciones insatisfactorias para el desarrollo infantiF, etc.
HEALYfue, probablemente, quien utiliz por primera vez el principio plurifactorial
en la Clnica de Psiquiatra de Chicago (1915) en colaboracin con el Tribunal de
Menores, acudiendo a enfoques psiquitricos y de psicologa profundad !
El matrimonio GLUECK llam la atencin sobre otras tantas cir-
cunstancias ya mencionadas (rasgos bsicos del individuo, vida fami-
liar, escuela y organizacin del tiempo libre). Al matrimonio GLUECK
se debe, sin duda, la ms famosa investigacin multifactorial, tambin
en el mbito de la d^lincuejicia juvenil, publicada en 1950 bajo el ttulo
Unraveling Juvenile Delinquency''^.
Gomo es sabido, los GLUECK eran partidarios de acumular e integrar conoci-
mientos slidos y seguros, para con ello alcanzar otros conocimientos suplementa-
rios; a cuyo fin, y durante diez aos, examinaron mediante equipos interdisciplinarios
(asistentes sociales, psiclogos, antroplogos y psiquiatras) quinientas parejas de
delincuentes y no delincuentes, buscando factores diferenciales entre ambos en
orden no slo al examen etiolgico, sino tambin al de pronstico. Tomando como
campos preferentes de investigacin la familia, la escuela, el municipio, estructura
de la personalidad.... etctera, partieron de la contemplacin de cuatrocientos dos
factores o elementos comunes a ambos grupos, seleccionando progresivamente los
de mayor relevancia; ajuicio de los autores, a los efectos de una correcta prognosis,
stos seran fundamentalmente tres: la vigilancia del joven por su madre, la
severidad con que sta le eduque y la armona familiar.
BURTON advirti la existencia de ciento setenta condiciones o
factores que, a su juicio, desencadenaran en el nio un comportamiento
no deseable*^. . .^ -^^^ " - - - . . . - , - . ~^-~- ^.-
HEALY, W., The Individual DeHnquent, 1922, Boston, Little, Brown, cit., pgs. 130
y ss. El autor estim relevantes u n a relacin de ciento treinta y ocho factores, la
mayor parte de ellos psicolgicos, aunque tambin biolgicos y socioculturales.
As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 54.
GLUECK, SH., y EL., Unraveling Juvenile Delinquency, Cambridge-Mass., 1950;
una excelente informacin sobre el trabajo de los GLUECKS, en: SCHNEIDER, H.
J., Kriminologie, cit., pgs. 398 y ss.
BURT, C , The Young Delinquents, London, 1944, pgs. 600 y ss. .^^^^tn
736 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
Particularmente representativa es la opinin de M. A. ELLIOT y P.
E. MERRIL, quienes, tambin sirvindose de un mtodo emprico
inductivo, infieren como explicacin de la conducta desviada (del nio)
la acumulacin o concurso de u n a pluralidad heterognea de hechos que
tal vez, por s solos, aisladamente, no hubieran podido motivar aqulla.
-jy El nio dicen es capaz de superar quizs uno o dos hndicaps (la muerte
''* de uno de sus padres, la pobreza o una mala salud, por ejemplo); pero si a esto se
/"t aade el desempleo y alcoholismo del cabeza de familia, la inestabilidad de una
\^ madre que no sabe estar en su sitio, el subdesarrollo anmico del propio nio que deja
9b pronto la escuela para trabajar, las psimas condiciones de la vivienda familiar y
malas compaas, parece entonces que todos los factores en tal contexto se alzan
contra el nio. Si ste deviene criminal, concluyen ELLIOT y MERRIL, no suele ser
por una razn nica, sino por la acumulacin de siete o a veces ms circunstancias
- que les colocan en desventaja^. ,
*^p W 80Br
'' > Como podr observarse, predomina en todos los enfoques plurifactoriales
la clave sociolgica, aunque indudablemente algunos de los representantes
ms destacados de tales corrientes acusen reminiscencias biolgicas muy
significativas (as, el matrimonio GLUECK)^. Como doctrinas sociolgi-
cas, por tanto, entroncan con las tesis pluridimensionales y eclcticas de
FERRI y von LISTZ, si bien profimdizan y mejoran las mismas, sustituyen-
do, adems, el silogismo y la especulacin de aquellos autores por un
mtodo experimental e inductivo, emprico^^.
Los planteamientos plurifactoriales o multifactoriales se caracteri-
zan y diferencian de otros, ante todo, metodolgicamente. Parten de la
experiencia (mtodo emprico inductivo), pero renunciando a cualquier
marco terico que pueda condicionarla o mediatizarla.
Como afirman WOLFGANG y FERRACUTI, refirindose ai principio angloame-
ricano de la pluralidad de factores: Se trata de reunir una cantidad de datos
procedentes de fuentes accesibles, con independencia de cmo se inserten concre-
tamente esos datos en un marco terico; de hecho, este mtodo de causacin
mltiple aaden utiliza los datos tal como llegan, para desarrollar nuevos puntos
de vista que se desea surjan de las conclusiones que por va de induccin se
obtengan en los anlisis finales de los datos recogidos^^.
" M. A. ELLIOT y MERRIL, F. E., Social Disorganization, New York, 1941, pgs. H
y ss.; en este mismo sentido, M. H. NEUMEYER, Juvenile Delinquency in Modern
Society, 1949, New York, pgs. 62 y ss.
^ Vid. LAMNEK, S., Teoras de la criminalidad, cit., pg. 23.
" Vid. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 54; LAMNEK, S., Teoras de la
criminalidad, cit., pg. 24.
^2 WOLFGANG, M. E., y FERRACUTI, F., The Subculture of Violence, Towards an
Integrated Theory in Criminology, 1967, Londres, pg. 41.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 737
pero ste es, tal vez, el punto dbil de los enfoques plurifactoriales: la
usencia deliberada de un marco terico y de u n principio sistemtico y
rdenador, que convierten el mtodo emprico inductivo en u n empirismo
craso, en mera intuicin guiada por decisiones subjetivas o por la llana
experiencia popular. Los esquemas plurifactoriales se quedan, pues, a
ifiedio camino sin adquirir el rango de teora criminolgica; en parte
por las razones ya expuestas, y en parte, tambin, por circunscribirse y
autolimitarse a u n a concreta y determinada temtica (delincuencia
juvenil, sobre todo)i^
De lo expuesto puede deducirse que los esquemas plurifactoriales
han obtenido particular xito en la praxis criminolgica (clnica), en la
ejecucin penal y en laprognosis^^; circunscribiendo deliberadamente su
atencin temtica a la delincuencia juvenil, acerca de la cual h a n
aportado valiosas informaciones y conocimientos^^. Las miras terapu-
ticas y pragmticas del modelo plurifactorial le h a n incapacitado en
cuanto teora generalizadora de la criminalidad.
Histricamente surgieron como reaccin alpositivismo biolgico, siendo mrito
indiscutible de los mismos haber demostrado la insuficiencia y parcialidad de
cualquier teora monocausal^^ ya que el crimen es, sin duda, un fenmeno mucho
ms complejo y su anlisis requiere una mayor amplitud del campo visual, esto es,
un mayor realismo libre de prejuicios dogmticos. Tal vez por ello, las orientaciones
plurifactoriales representan en el espectro de las ideas criminolgicas el eclecti-
cismd'' ms significativo, ocupando un espacio intermedio y conciliador entre las
teoras biolgicas de la predisposicin y las sociolgicas del medio; o, por
expresarlo de otro modo, entre las teoras de la personalidad y las del control
tBq'/t ,-
^^ Para una critica de los enfoques plurifactoriales, vid. COHN, A. K., Mehr-
faktoren-Anstze, en: Sack, F., y Konig, R. (edit.), Kriminalsoziologie, 1968,
Frankfurt, pgs. 221 y ss. Cfr. H. D. BARLOW, Introduction to Criminology, cit.,
pgs. 35 y ss.
A pesar de sus limitaciones tericas, diversos autores entienden que el anlisis
plurifactorial es u n principio metodolgico hoy dominante. Vid.: GPPINGER, H.,
Criminologa, cit., pg. 58, refirindose al enfoque plurifactorial-integrador,
BARLOW, H. D., Introduction to Criminology cit. pg. 36; SCHAFER, St.,
Introduction to Criminology (1976, Reston, V. A.; Resten PubHshing Co.), pg. 85.
Criticando la utilidad del mismo: LAMNEK, S., Teoras de la criminalidad, cit.,
^. pgs. 25 y 202 y ss.
" Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 55.
Cfr. COHN, A. K., Mehr-faktoren-Ansatze, cit., pg. 219; BARLOW, H. D.,
Introduction to Criminology, cit., pg. 34.
Sobre dicho eclecticismo, vid. BARLOW, H. D., Introduction to Criminology, cit.,
pg. 34; LAMNEK, S., Teoras de la criminalidad, cit., pg. 24, quien subraya que
el enfoque plurifactorial combina variables biolgicas y socio-psicolgicas. -
 738 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
social o interaccin, distinguindose netamente de otras concepciones prece-
Pv dentes tambin eclcticas por el mtodo inductivo y emprico que utilizan.
m deolgica o intuitiva (no verificada empricamente an) que, en todo
;^ b) Sin embargo, los esquemas plurifactoriales tienen numerosos
^ puntos dbiles que justifican el progresivo desprestigio terico de aqu-
^' los a partir de los aos cincuenta, despus de casi tres dcadas de
indiscutible protagonismo. Ya se ha apuntado el dficit terico del que
adolecen con sus consecuentes limitaciones por falta de u n marco
general de referencia en el que pueda insertarse la explicacin de la
conducta desviada^**. En este sentido, algn autor ha denunciado que los
esquemas plurifactoriales, al acumular informacin y tomar los
datos segn vienen, no es que renuncien a u n a rigurosa teora, sino que
son la negacin de cualquier teora; son un mero segmento que no
teora en la historia criminolgica, que no supera el rango de los
conocimientos vulgares. Ciertamente, u n a teora, por buena que sea,
no basta; pero la praxis criminolgica, sin el fundamento y orientacin
de u n a teora, confiada a su propia dinmica, est condenada al fracaso.
Porque, sin u n a teora cientfica, el mtodo emprico se convierte en
empirismo craso^^. La bsqueda de datos y acumulacin de conoci-
mientos obtenidos por u n a va supuestamente emprico-inductiva, se
torna en u n a labor ciega, guiada a lo sumo por la intuicin y el
subjetivismo; y, en definitiva, el resultado final reflejar simplemente la
experiencia popular, de acuerdo con viejas explicaciones ad hoc del
comportamiento delictivo, fieles a la mxima lo malo produce lo malo^".
Metodolgicamente, adems, cabe formular numerosos reparos a los
enfoques plurifactoriales, como h a n destacado HARTUNG, COHN y el
mismo GPPINGER.
El punto de partida de los mismos, aunque pretenda ser objetivo y
neutral, no lo es. En efecto, cuando el investigador preselecciona ciertos
^ Por todos, COHN, A. K., Mehr-faktoren-Anstze, cit., pg. 221: Un enfoque
multifactorial no es una teora, es la renuncia a la bsqueda de una teora. Asi,
tambin: LAMNEK, S., Teoras de la criminalidad, cit., pg. 25.
^^ Critica que dirigen, por ejemplo, SUTHEELAND y CEESSEY a los estudios
plurifactoriales de HEALY. Cfr. GPPINGEE, H., Criminologa, cit., pg. 54.
^ Vid. COHN, A. K , Mehr-faktoren-Anstze, cit., pg. 223, para quien los esquemas
plurifactoriales responden al aforismo popular algo malo causa siempre algo
malo, esto es: consecuencias o resultados malos h a n de tener causas tambin
malas; y causas malas han de producir necesariamente malos resultados. Segn
Oi COHN, el razonamiento criticado es muy simple: ciertos factores, especialmente
el hogar deshecho, producen u n a tendencia a la desviacin.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 739
flatos, situaciones y factores para iniciar su labor, decide contar con
dichos elementos y excluye otros en virtud de u n a opcin personal,
caso, mediatizar y orientar el curso de la propia investigacin.
Carece, pues, de sentido ocultar esa decisin previa y su indiscutible trascen-
' dencia, dado que nunca se podr disponer de todos los datos necesarios y que la
informacin del cientfico ser, por fuerza, parcial y selectiva^^
Por otro lado, la precisin y rigor cientfico de los esquemas
plurifactoriales ms descriptivos que etiolgicos^^ deja mucho que
desear; en las diversas investigaciones de este carcter, predomina la
obsesin por identificar factores crimingenos singulares sobre el ms
complejo cometido de f u n d a m e n t a r el efecto crimingeno y la
intercorrelacin o interaccin entre los mismos^^; se atribuye a todos,
indiscriminadamente, u n a supuesta incidencia causal y etiolgica por el
hecho estadstico de que acompaan la aparicin del hecho delictivo sin
diferenciar ni interrelacionar el comportamiento de cada factor singular
justificando la aportacin respectiva de los mismos al suceso criminaP''.
COHN ha reprochado a los esquemas plurifactoriales confundir factor y
variable; factor y causa, y anlisis estadstico y teora cientfica, ofreciendo,
por otra parte, una explicacin superficial que prescinde inadmisiblemente de la
compleja interdependencia de los concretos problemas sociales, como pueda ser la
conducta desviada y el sistema social globaF^
SCHNEIDER, H. J., sintetiza en los siguientes trminos las principales objecio-
nes al principio plurifactorial (Kriminologie, cit., pg. 397): 1) Opera fundamental-
mente con reclusos, esto es, con un grupo especfico de la poblacin seleccionado
por el sistema penal. En consecuencia, las caractersticas que se detecten en dicho
grupo de internos no tienen por qu ser necesariamente extrapolables a la poblacin
criminal general. Por el contrario, pueden derivar, de algn modo, de la accin
orrttin if f t r i ? fr 4 t''-ifT &tr'.j > T / \ ^ 1 "*"''""5dB0i)in I
"jjVju'Ojh^ol
^' Cfr. GPPINGEE, H., Criminologa, cit., pgs. 55 y 56.
Como apunta COHN, A. K., Mehr-faktoren-Anstze, cit., pgs. 221 y ss.
Los enfoques plurifactoriales destacan meras correlaciones o asociaciones (esto
es, llaman la atencin sobre el hecho estadstico de que el delito suele ir acompaado
por ciertos factores lo que no equivale a demostrar la eficacia causal-etiolgica
de los mismos). Cfr. HIESCHI, TE., y SELVIN, H. C , False Criteria of Causality
m Delinquency Eesearch, en: Social Problems, 1966, pgs. 254 a 268.
Cfr. GPPINGEE, H., Criminologa, cit., pg. 56. No siempre puede afirmarse que
Un factor precedente o concomitante al hecho criminal haya de ser negativo
necesariamente, segn CEESSEY. Segn COHN, A. K. (Mehr-faktoren-Anstze,
cit., pg. 22), los esquemas plurifactoriales confunden factor y causa, presupo-
niendo ficticiamente que todo factor posee en s mismo un potencial crimingeno.
COHN, A. K., Mehr-faktoren-Anstze, cit., pgs. 220 y 221. ,,:,,,, . o.j
740 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
a selectiva del sistema penal o de la propia institucionalJzacin (encarcelamiento); 2)
r. Desde un punto de vista metodolgico, la comparacin que el principio plurifactorial
' r_. suele llevar a cabo para inferir los factores crimingenos tampoco satisface. Porque
^"^ contrapone el grupo de reclusos (grupo experimental) y otro grupo de no reclusos
(grupo de control), en lugar de comparar reclusos (delincuentes) y no delincuentes.
P Al despreciar el campo oscuro y la cifra negra de la criminalidad, es obvio que sin
ij pretenderlo pueden incluirse delincuentes (no conocidos) en el grupo de control
;. de no reclusos; 3) El principio plurifactorial es una teora exclusivamente referida a
la persona del autor. Investiga slo las caractersticas personales, corporales,
" psquicas y sociales del autor, no las que hacen referencia, por ejemplo; a la vctima
& cala sociedad misma. Clasifica, por ello, y estigmatiza al infractor, sin poder mostrar
9j cmo neutraliza y elimina la reaccin social dichos factores crimingenos que exhibe
^1 el autor; 4) Por ltimo, el principio plurifactorial equipara en relevancia todos los
.i factores supuestamente crimingenos que, consciente o inconscientemente, ha
preseleccionado antes de iniciar la investigacin; sin percatarse de que unos tal vez
fi' tengan un poderoso significado etiolgico en la produccin del delito, pero otros, sin
M duda, inciden muy poco o nada en su causacin. Ms an, el principio'plurifactorial
fg trata de fundamentar el valor crimingeno de ciertos factores, sin preocuparse por
^. explicar la relevancia diferencial de los mismos, el modo en que operan, su estructura
y dinmica, incidencia recproca, etc.
^RiftTiT} viH'i^tie'Ifi Argiw Wf'-ib tV
; , ,1',' . -o'dnr
ijtlfit>. liiji'i!n<-i:> pcilRnrticli.(
3 . E N F O Q U E S P L U R I F A C T O R I A L E S Y CRIMINOLOGA
INTEGRADORA ;dD3<5!iti3.BlbBidrertMt pluridimensional, cuya premisa terica ms caracterstica parece ser la
'"' Aunque puedan existir ciertas semejanzas externas, no sera correcto
confundir, sin embargo, estos enfoques plurifactoriales o multifactoriales
con la denominada Criminologa integradora que algunos autores
propugnan como principio terico y ciertas instituciones utilizan en la
praxis criminolgica^*^. El problema que suscita la Criminologa
integradora no es tanto el de una teora de la criminalidad ms
aportacin p r o b a b l e m e n t e ajena a sus pretensiones como el
metodolgico o incluso el de la propia autocomprensin de la Criminologa
como ciencia emprica multidisciplinar y pluridimensional, propsito
bastante ms ambicioso que el de interrelacionar o coordinar las infor-
i;afii(
' s < Dicha autocomprensin de la Criminologa como central de informaciones,
') l / i v r>f> .' > >iT >\.'^'-^u-
^'^ Por ejemplo (JOPPINGER II rriminologia, u t pags, 56 \ ss Tampoco debe
confundirse el analiaia plunfacturial uuii el denominado factor approach. Al
factor approach pertenecen todos aquellos enfoques y teoras que, en el sentido
metodolgico tradicional, quieren inferir de determinadas constelaciones de varia-
bles (factores) causas para determinado comportamiento. Las teoras plurifactoriales
aqu examinadas son un ejemplo ms, entre otros muchos, del factor approach-
Cfr. LAMNEK, S., Teoras de la criminalidad, cit., pg. 25.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 741
m aciones sobre el crimen procedentes de otras disciplinas afines a la
misma (Clearing House)'^''.
Uno de los partidarios ms representativos de la Criminologa
integradora, GPPINGER, resume as el nuevo manifiesto:
De la misma manera que el mdico no observa al enfermo slo desde puntos
de vista qumicos, fsicos o sociales, sino con una ptica superior, la mdica
aunque emplea los anlisis de estas ciencias en el diagnstico y en la terapia,
tambin la Criminologa debe esforzarse por contemplar su objeto ya se trate del
delincuente en sus interdependencias sociales, ya de la totalidad del fenmeno del
crimen como tal no slo desde puntos de vista sociolgicos, o biolgicos, o
psicolgicos, o dogmticos, etc., sino con una v/s/n crm/no/gica supeor^^. Y
aade; En una Criminologa as entendida no se trata nicamente, por supuesto,
del problema metodolgico, sino de determinar la posicin (interdisciplinar) de la
Criminologa como ciencia...; se trata de una Criminologa que, en definitiva, intenta
valorar, con su propia visin, slo criminolgica, los resultados de sus diversas
investigaciones e integrarlos en la contemplacin criminolgica.., esto es, de la
correcta valoracin de muchos resultados obtenidos con mtodos diversos en
observaciones parciales que slo mediante la coordinacin de los mismos en el
marco de un anlisis sistemtico omnicomprensivo adquieren su valor real^^.
Como es sabido, el instituto de Criminologa de Tbingen practica,
desde 1962, esta Criminologa emprica, multidisciplinar (Derecho,
Medicina, Psiquiatra, Psicologa, Sociologa y asistencia social) y
necesidad de contemplar al delincuente no como individuo aislado, sino
en el contexto de sus interdependencias sociales^^. En cuanto a sus
investigaciones, el procedimiento seguido consiste en seleccionar dos
grupos de personas, un grupo de reclusos y un grupo de control de no
reclusos, reclutado este lltimo por eleccin casual de entre la poblacin
de edad semejante en u n a determinada regin, confrontando despus
los resultados que van obtenindose con el anlisis de los cortes trans-
n <
10 yvii'ni 1^
T)fi n i 1' r J ,Obi
(Clearing House) que GOPPINGER considera poco ambiciosa (Criminologa, cit.,
pg. 57) es la propugnada por FREY, E. R., Kriminologie, Programm und
2^ Wirklichkeit, en: SchwZStr 66 (1951), pg. 67.
^^ GOPPINGERH., Criminologa, cit., pg. 57. onuv:foHLfsniv^i:. :*.-.: 'C
g^ GOPPINGER H., Criminologa, cit., pg. 57.
Vid. GOPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 57. Una completa informacin y
evaluacin de las investigaciones de GOPPINGER, en: SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, cit., pgs. 400 y ss.
742 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
versal y longitudinal, y tomando aqullos como punto de partida de
posteriores y sucesivas investigaciones empricas^^.
No cabe, desde luego, cuestionar ya en nuestros das la necesidad de
u n a Criminologa interdisciplinaria. Pretender, sin embargo, la satis-
factoria integracin de los datos procedentes de disciplinas afines en
u n a instancia distinta y superior, armonizar los mismos desde una
ptica criminolgica privativa a fin de asegurar un ncleo de conoci-
mientos y experiencias especficamente criminolgicos no parece em-
presa viable. Como no convence, tampoco el proyecto de configurar la
Criminologa a modo de superinstancia o metadisciplina que traslada al
campo especfico del delito y verifica las teoras y experiencias acuadas
en los restantes campos del saber cientfico. E n ambos casos probable-
mente se exacerbe el problema de la autonoma de la Criminologa: en
el primero, por exceso; por defecto, en el segundo^^.
No obstante, y dado que los planteamientos y opciones metodolgicos
que se analizan no afectan a la teora criminolgica o explicaciones que
dan a la criminalidad unos y otros (cuestin bsica y prioritaria), baste
con las observaciones anotadas.^-^^ ^^ olDtani is .O
j0s39-f9Q) Tef:i)qioi5fb'"'lfjn5 .Baiuqm4^^^i,o)'mi^rP^^i
31 Respecto a la valiosa aportacin de H. GPPINGER, formula SCHNEIDER, H. J.,
algunos reparos metodolgicos, que coinciden con los que dirige, en general, el autor
a todas las investigaciones orientadas por el principio plurifactorial (Kriminologie,
' cit., pg. 403 y ss.): 1) Que GPPINGER compara reclusos y no reclusos, en
lugar de delincuentes y no delincuentes, con lo que desconoce la importancia
efectiva y el carcter selectivo del filtro que recluta la poblacin penitenciaria.
Esta es el subproducto final y constituye u n a muestra no siempre representativa
de la delincuencia real; 2) Las investigaciones de GPPINGER, tanto si se
contemplan desde un punto de vista etiolgico, como de diagnstico y prognosis, se
orientan exclusivamente hacia la persona del infractor. No reparan en aspectos
relacionados con la vctima o con la propia sociedad ni en el momento de explicar
la gnesis del delito, ni a los efectos de su prevencin o tratamiento. Clasifican y
estigmatizan al infractor valindose de valoraciones sociales pretendidamente
neutras, cuando, en puridad, proceden de decisiones subjetivas e incluso arbitra-
' rias. De suerte que propician estereotipos sobre el delincuente ajenos a toda
verificacin (crculo vicioso) y generan una peligrosa dinmica (profecas de
, autocumplimiento); 3) Los mtodos tpicos de diagnstico y pronstico que propug-
na GPPINGER adolecen de unos elevados niveles de inseguridad, con el consi-
guiente riesgo de subjetivismo y ausencia de rigor cientfico en el uso de las diversas
categoras criminolgicas 4) La informacin que suministran las investigaciones de
GPPINGER tienen escasa aplicabilidad en orden a la prevencin del delito y a la
terapia del delincuente.
^2 Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 11 y ss. , iq'.'jr) ,'
Captulo XVI:
Escuela de Chicago y teoras ambientales (II)
1. E S C U E L A D E C H I C A G O : S O C I O L O G A U R B A N A Y
ECOLOGA SOCIAL
La Escuela de Chicago constituye, desde los aos veinte, uno de los
focos de expansin ms poderosos e influyentes de la moderna Sociologa
criminal.
La concepcin plural del orden social que profesaron sus represen-
tantes, y, sobre todo, la actitud de sincera apertura y compromiso con los
problemas sociales del momento, hicieron que la significacin de la
misma exceda con mucho la de u n a mera teora de la criminalidad.
En cuanto teora de la criminalidad, resalt la importancia etiolgica
el factor ambiental (environmental factor) y su estrecha correlacin con
los nices de a delincuencia. Que las caractersticas fsicas y sociales de_
deterrninados espacios urbanos de la moderna ciudad industrial gene-
ran la criminalidad y explican, adems, a distribucin geogrfica del
delito por reas o zonas es la tesis ms relevante de la Escuela de
Chicago^.
1 Sobre la Escuela ecolgica de Chicago, vid. MORRIS, T., The Criminal rea. A
Study in Social Ecology (prologado por H. MANNHEIM), London, 1957 (Routledge,
Kegan Paul), pgs. 1 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 181 a
200; SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 170 a 174; MATZA, D., El proceso de la
desviacin, cit., pgs. 28 y ss.; GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad,
Madrid, 1984 (Mezquita), pgs. 142 a 226; TAMAR PITCH, Teora de la desviacin
social. Editorial Nueva Imagen (1984), Mxico, pgs. 51 a 59; SNODGRASS J., C ,
R. Shaw and H. D. McKAY, Chicago Criminologists, en: British Journal of
Criminology, 16 (), 1976, pgs. 1 a 19; JONASSEN, C. T., A Reevaluation and
Critique of the Logic and Some Methods of Shaw and McKAY, en: American
Sociological Review, 14 (1949), pgs. 608 a 617; SHORT, J. F., Delinquency, Crime
and Society, Chicago (1976), University of Chicago Press; HAWLEY, Amostt.,
H u m a n Ecology, en: International Encyclopedia of the Social Sciences, New York
(1968), Macmillan and the Free Press, vol. IV, pgs. 328 a 337; ALIHAN, M. A.,
Social Ecology. A Critical Analysis, 1938, Columbia; ROBINSON, Sophia, M., Can
Delinquency Be Measured?, New York, 1936 (Columbia University Press).
^ Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 181.
 744 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Ahora bien, los pioneros de la Escuela de Chicago matizan la
relevancia crimingena del factor espacial con un caracterstico enfo-
que ecolgico. La imagen de la ciudad como macroorganismo, a
semejanza de cualquier ser vivo; la continua referencia a conceptos y
procesos orgnicos y biolgicos (simbiosis, equilibrio bitico, invasin
dominacin, sucesin, reas naturales, etc.); y el propio modelo de
crecimiento radial (axiate Growth) de las grandes urbes del medio
oeste norteamericano, divididas en zonas concntricas que irradian su
actividad desde u n centro neurlgico hacia la periferia (gradient of
activity), evidencian el trasfondo ecolgico de dicha teora espacial o
1 ambientad.
I De este modo, la Sociologa urbana deviene Ecologa humana y social
I (Human Ecology). ^ ^ ' ^ A ^ ''/"'*'^"V/- ./A^./^-'X/X-'N.^'-V^^./X
! ^*^ Por ello y no sin razn suele asociarse a la Escuela de Chicago con
\ la Ecologa Social y con su llamativo anlisis topogrfico que pone
especial nfasis en el impacto crimingeno de la desorganizacin
~* urbana, as como en determinados modelos de distribucin del delito
por reas o zonas de la gran ciudad. Sin embargo, como se apunt, sera
incorrecto excesivamente simplificador identificar la Escuela de
1^ Chicago con la denominada teora ecolgica. Porque la Escuela de
Chicago es ms que u n a teora de la criminalidad, ms incluso que una
escuela sociolgica: constituye el germen y el crisol de las ms relevantes
concepciones de la Sociologa Criminal. Atenta al impacto del cambio
social, particularmente acusado en las grandes ciudades norteamerica-
nas desde la segunda mitad del pasado siglo (industrializacin, inmigra-
cin, conflictos culturales, etc.); e interesada por \os grupos y culturas
minoritarios y conflictivos, supo sumergirse en el corazn de la gran
ciudad; conocer y comprender desde dentro el mundo de los desviados,
sus formas de vida y cosmovisiones, y trat de analizar los mecanismos
de aprendizaje y transmisin de dichas culturas asocales*.
''^' Heredera, pues, del espritu de los reformadores sociales europeos
y americanos del siglo XIX, la Escuela de Chicago esboza, insina y
> " f ' ) . M'& -/'ua tl^'ij
^ Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pgs. 7 y ss., VOLD, G. B., Theoretical
i-i- Criminology, cit., pgs. 181 y ss.; PARK, R. E., Race and Culture, en: CoUected
/ Papers of R. E. Park, vol. I (edit. H. Glencoe, III), 1950, pg. VIII (la ciudad como
organismo social).
* Vid. TAMAR PITCH, Teora de la desviacin social, cit. pgs. 57 a 59; MORRIS, T.,
The Criminal rea, cit., pgs. 2 ss. , . , . . , , , . >,,,_.^.,,..,,,.,i,., ,..., .,. ,>J^...
TRATADO DE CRIMINOLOGA 745
prepara el camino a las posteriores teoras del aprendizaje, de las
subculturas y del conflicto; concepciones stas que, en buena medida, no
son sino diversificaciones del tronco comn^.
2. OBJETO Y M T O D O D E LA ESCUELA D E CHICAGO
a) Desde 1860 numerosos grupos de emigrantes de todos los lugares de Europa
llegan a Norteamrica y se asientan en las ciudades del mGcfo oeste. El impacto de
tales movimientos migratorios se hace sentir especialmente en Chicago, que cuenta
con 110.000 habitantes en 1860 y rebasa los 2.000.000 en 1910. La inmigracin
masiva y el proceso vertiginoso de industraiizacinaea'n un nuevo tipo de habitat^,
de organizacin, estructuralmente distinto del tradicional. La gran ciudad se convier-
te en crisol (meitingpotj de etnias, religiones, culturas y cosmovisiones. Pero
tambin en un preocupante foco e problemas sociales, derivados del cambio social
' y del conflicto cultural: pobreza, marginacin, suicidio, alcoholismo, prostitucin,
criminalidad. En definitiva, el problema de la integracin a la sociedad norteameri-
cana de culturas con personalidad propia: el de la adaptacin conflictiva a una
nueva estructura urbana e industrializada de grupos muy heterogneos (costum-
bres, lengua, educacin, riqueza, raza, etc.) y mviles^.
. _ . ^ .-..:A...
Este trasfondo explica el particular nfasisdesmedido, ajuicio de
algunos que puso la Escuela de Chicago en el cambio del entorno
espacial, ambiental (environment) y la impronta subjetivista de las
teoras ecolgicas^. Que se manifestara, fundamentalmente, como
Sociologa urbana, preocupada por aspectos muy concretos y externos
del mid-west norteamericano^": el crecimiento de las ciudades, la expan-
sin de la industria y el ferrocarril, el mosaico de razas y nacionalidades,
el movimiento de la poblacin, la distribucin de los servicios, la
anatoma de ciertos barrios yghetos (China Town, Little Italy, Chicago's
North Side, etc.), las formas de vida de determinadas minoras y tipos
humanos (el hobo, los bum, los tramp, etc.). Pues la Ecologa humana t
ub ,--r\ ,eL n hF>i .j i'
Cfr. BALAN SONLO, K., Subcultura y delito, en. Delincuencia. Teora e investiga-
cin, cit., pg. 145 y ss. Tambin: VARONA MARTNEZ, G.: La mediacin
g reparadora, cit., pg. 45 y ss. .rr'.'tC'
^ Cfr.MORRIS,T., The Criminal rea, cit., pgs 2 a 4. *
g Cfr. TAMAR PITCH, Teora de la desviacin social, cit. pgs. 56 y ss.
As, refirindose a la obra de THOMAS y ZNANIECKI, PITCH, T., La teora de la
g desviacin social, cit., pg. 47.
i Vid. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 4.
Cfr., ALIHAN, M. A., Social Ecology. A Critical Analysis, cit., pgs. 6 y ss.
746 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
se ocupa, ante todo, de los procesos sociales y el profundo cambio social
"acaecido a partir de la segunda mitad del siglo XIX que se polariz enTas~
grandes urbes". Es lgico, por ello, que la Escuela de Chicago hiciera de
las condiciones del cambio social hechos o datos reales que consti-
tuiran el objeto bsico de su atencin. Y que su anlisis de la vida social
se circunscribiera a los aspectos ms externos y concretos de aquP^
Dicha preocupacin existencial, pragmtica y autobiogrfica por \o^ problemas
oeste sociales ms que acadmica fue manifiesta en uno de los pioneros de la pretende comprender y explicar los problemas sociales en su correlacin
Escuela de Chicago, R. E. PARK, periodista antes que socilogo'^ nacido en
Minnesota (1864) en el seno de una comunidad de emigrantes escandinavos, quien
g trabaj durante veinticinco aos de reportero en Chicago e investig las condiciones
^,, sociales y la vida real de esta ciudad, obsesionado por el problema de las culturas
aff-rip;marginales y de la asimilacin de las mismas en la sociedad norteamericana.
!., Anticipando una de las directrices capitales de la Escuela de Chicago, PARK
y-, advertira que la ciudad, la regin, la comunidad, deban de contemplarse no ya como
leiossB- mero mbito geogrfico-espacil, sino en su dimensin cTgicarcnTolJ7irsle" Frente a los estudios clsicos del West Side (1914)^'^, inspirados por
ppy-'^clase_de^_o_rganismq """
-\~v.
*' b) La Escuela de Chicago generalizara el empleo de mtodos emp-
ricos, de investigaciones de campo, y de tcnicas estadsticas ya ms
perfeccionadas. PAKK adopt el mtodo antropolgico de la observacin
activa, participativa (participant observation), pues su inters por
conocer los conflictos sociales desde dentro desde el mundo del
desviado con datos fluidos y de primera mano, procedentes de la
observacin directa, le obligara a sumergirse en las entraas de la gran
ciudad, sustituyendo los trabajos acadmicos, literarios, por sus propios
cuadernos de notas y experiencias personales".
i^Bfyi Desde un clebre artculo que publicara en 1915 (The City: Suggestions for the
g| Investigation of Human Behaviour in the Urban Environment)'^, tal sera la orienta-
" Por esta razn, segn T. MORRIS, la teora ecolgica cristaliz en u n a Sociologa
urbana de la gran ciudad marginando el anlisis de otros ncleos de poblacin
(rurales), matizacin que, en puridad, no es consustancial al enfoque ecolgico (The
Criminal rea, cit., pg. 4).
12
As, ALIHAN, M. A. Social Ecology, cit., pg. 6.
13
PARK retornara en 1914 a la Universidad de Chicago como lector de Sociologa.
Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pgs. 2 y 3.
Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 3; MATZA, D., El proceso de
desviacin, cit., pgs. 30 y ss.; TAMAR PITCH, Teora de la desviacin social, cit.,
pg. 55.
PARK, R. E., trabajo publicado en la American Journal Sociology, vol. 20 (1915), y
en: Human Communities, New York (Free Press), 1952, pgs. 13 a 51 (edit. R- >^-
Park).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 747
cin de un nutrido nmero de investigaciones de Sociologa urbana, exponentes de
la metodologa propugnada por Park. Entre otras^'^, en 1923, McKENZIE publica
TheNeighbourhood.AStudyofColumbusOhoi^;yANDERSEN,N.,TheHobo.
The Sociology of the Homeless Man'**. En 1927, aparece The Gang, de
THRASHER^s. gn 1928, The Ghetto, de WIRTH, L.==; en 1929, Gold Coast and
the Slum, de ZORBAUGH, H/"', y Delinquency reas, de SHAW, CL.^^.
En todo caso, la Escuela de Chicago no se limita a describir, sino que
con la nueva estructura urbana, partiendo de^HlYeEsQa esquemas con^
ceptuales y modelos de crecimiento y organizacin metropolitanos^^.
HcKENZIE establece, por ejemplo, una clara analoga entre el Ecosistema
y la metrpoli^*. Y BURGESS disea un modelo espacial que sirve de
marco a sus investigaciones^^ i#ftll -m WN^k W^
una orientacin correccionalista y simplificadora; o la acmosa. Encuesta
-iytif/T*!;1fb '>i' 'T^f :'itHf*'i*i>Mrf.':
1^ Particularmente representativa es la obra colectiva: The City, de la que son
coautores PARK, BURGESS y McKENZIE (Chicago, 1928, The University of
Chicago Press).
1' McKENZIE, The Neighbourhood. A Study of Columbus Ohio. Cfr. MORRIS, T., The
Criminal rea, cit., pg. 3.
18 ANDERSEN, N., The Hobo, 1923 (Chicago), University of Chicago Press.
is THRASHER, F. M., The Gang. A Study of 1313 Gangs in Chicago. Chicago, 1927
(University of Chicago Press).
^^o WIRTH, L., The Ghetto, 1928 (Chicago), University of Chicago Press.
^1 ZORBAUGH, H., The Gold Coast and the Slum, Chicago, 1929 (University of
Chicago Press). Del mismo: Natural reas of the City, en: The Urban Community,
Chicago (1925), edit. Burgess.
^^ SHAW, CLIFFORD. Dehnquency reas. A Study of the Geographie Distribution of
School Truants, Juvenile Delinquents and Adult Offenders in Chicago (1929).
Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 4, contraponiendo los dos modelos.
Tambin: GARRIDO GENO VS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 184.
McKENZIE seal que el ecosistema de la comunidad h u m a n a era la metrpolis
y su entorno prximo. Como en el ecosistema natural, los elementos abiticos
controlan los elementos biticos de la gran urbe (entre aqullos figuran las
condiciones climticas y geolgicas; y, sobre todo, las econmicas que atraen o
expulsan gentes segn sus respectivas habilidades o roles). La analoga ecolgica
es an ms acusada entre volumen de poblacin-recursos econmicos (comunida-
des urbanas) y cuanta de elementos biticos-fertilidad de los abiticos (ecosistema).
2J. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 184.
Sobre el modelo espacial de BURGESS, vid.: The Growth of the City, en: The City
(PARK BURGESS y McKENZIE), Chicago, 1928 (University of Chicago Press),
2g pgs. 51 y ss. Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 4.
West Side Studies, New York, 1914 (Russell Foundation). Sobre tales estudios, vid.
M A T Z A , D., El proceso de desviacin, cit., pgs. 30 y ss. ' '' '-*'--"*- **-'
 748 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
de Pittsburgh (1914)2^, que contemplan la desviacin desde fuera
conformndose con atribuir los problemas sociales a las deficientes
condiciones de vida (un pobre crculo vicioso tautolgico: las cosas
malas resultan de las malas condiciones)^^ la Escuela de Chicago
procur enfrentarse al problema de la desviacin desde dentro, esto es
tratando de comprenderlo desde el mundo del desviado, desde la ptica
del sujeto mismo, tal y como se le aparece a ste^^ Por ello, si bien no
lleg a superar la actitud correccionalista propia de todo movimiento de
reformadores sociales, fue capaz e penetrar profunda y delicadamente
en el interior del fenmeno examinado, de captar su sentido y sintonizar
con sus protagonistas, potenciando la apreciacin, la empatia e impri-
miendo a las investigaciones u n giro subjetivista lleno de realismo, que
constituye tal vez su ms valioso legado^".
c) Pero es el sustrato ecolgico el que diferencia el mtodo de aproxi-
macin de la Escuela de Chicago al mundo del desviado frente a las ms
vagas concepciones subculturales: la hiptesis de que los desviados
se concentran en un espacio particular de determinadas caractersti-
cas creando un rea cultural aislada en el seno de la gran urbe. La
significativa obra de ANDERSEN sobre los hombres sin hogar (The
Hobo, 1923) refleja la mezcla de naturahsmo y espritu correccional que
caracteriza a la Escuela de Chicago; y, ante todo, la feliz sntesis de dos
perspectivas aparentemente contradictorias que la misma consigue: la
Etnografa y la Ecologa^^
3 . P R E C U R S O R E S Y P I O N E R O S D E LA E S C U E L A D E
CHICAGO p i i . J . T^ ! ^ J H I T , * f
rJo!c
a) Muchas de las investigaciones sociolgicas llevadas a cabo en el
siglo XIX por la denominada;sto(scaMoraZ (QUETELET, GUERRY,
1 > '-OT
^' The Pittsburgh Survey, New York (1914), Survey Associates. Kussell Saga
Foundation (editor Paul Kellog). Cfr. MATZA, D., El proceso de desviacin, cit., pg-
33 y ss.
Cfr. MATZA, D., El proceso de desviacin cit., pgs. 33 y ss.
^^ As, MATZA, D., El proceso de desviacin, cit., pg. 37.
Cfr. MATZA, D., El proceso de desviacin, cit., pgs. 36 y ss.
Cfr. MATZA, D., El proceso de desviacin, cit., pg. 38. ,,, ^,. ^^^ ^^
TRATADO DE CRIMINOLOGA 749
T3AWSON, F L E T C H E R , M A Y H E W , etc.), responden en buena medida
un enfoque ecolgico. E n todo caso, tres datos concretos permiten
stablecer un razonable paralelismo entre la Estadstica Moral y la
Fscuela de Chicago: ambas contemplan el crimen como fenmeno social,
electivo; la cuantificacin de los datos relativos al delito y al delincuente
es permite ilustrar variaciones cualitativas, en orden a las variables de
tiempo y de lugar; y conceden gran relevancia etiolgica a los factores
socioeconmicos objetivos, tal como la pobreza, educacin, densidad de
poblacin, etc., en la gnesis del comportamiento criminaF^.
b) Pero, sin duda, el antecedente prximo de la Escuela de Chicago se
encuentra en la obra de THOMAS, W. L, y ZNANIECKI, F., The PoHsh
Peasant in Europe and America (1918), valioso anlisis de los proble-
mas de integracin a la sociedad norteamericana de una comunidad
polaca que emigr al nuevo mundo. Dicha obra formula ya el concepto de
desorganizacin social como explicacin ltima de la conducta desviada
'y proclama la necesidad de conocer sta desde dentro; enfoque
metodolgico que h a r n suyo los patlogos sociales al examinar los
problemas de integracin y adaptacin, y que dara lugar, posteriormen-
t e , a una rica gama de investigaciones de campo, que constatarn el
hecho de la diversidad culturaP^.
Para THOMAS Y ZNANIECKI, la gnesis de la conducta antisocial de estas
minoras polacas tiene su origen en el desmoronamiento de los vnculos comunita-
/775que eran la base de la organizacin social originaria cuando se insertan en un
sistema capitalista desarrollado cuyos objetivos y pautas prevalecen sobre los viejos
valores ligados al espritu de'" cbinunidad. El control social primario, entonces, se
debilita y los instintos naturales del individuo, no controlados ni canalizados hacia
otro sistema de normas considerado tambin vlido, dan paso a la conducta
irregular. Si la integracine\ individuo en torno a valores compartidos es el elemento
distintivo de un grupo social, la idea de la desorganizacin social, causa y efecto de
comportamientos inconformistas, expresael proceso contrario: una disminucin de
la influencia de las reglas de conducta existentes sobre los miembros individuales
del grupo. Por ello, segn THOMAS Y ZNANIECKI, la nica estrategia eficaz
respecto a dicha patologa social es incidir positivamente en las actitudes de las
minoras desintegradas, generando un reacondicionamiento de las mismas que
origine un nuevo instinto social, un nuevo impulso hacia la solidaridad activa.
> StJ,
<:
/ (I') iKt'rtf ,tii'/a1<iMi'f!is I' ifd-i^oirx j i l '
32 Sobre el paralelismo existente entre la Estadstica Moral y la Escuela de Chicago,
vid. MORIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 42.
^^ Cfr. TAMAR PITCH, Teora de la desviacin social, cit., pgs. 51 y ss. Sobre el
concepto de desorganizacin social, vid. SCHNEIDER H. J., Kriminologie, cit.
pgs. 419 y ss.
750 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
I Pues, en ltimo trmino, el problema del emigrante no es otro que el de quien se
_ encuentra en un nuevo escenario sin una gua moral por desconocer el contrato
Y social o no haberlo interiorizado plenamente^".
4 a) P a r a PARK, la ciudad no es u n mero mbito geogrfico, sino u n
' Precursores, tambin, de la Ecologa H u m a n a pueden ser considera-
dos SIMMEL (1893) y WEBER (1899).
El primero, por haber resaltado desde un enfoquepsicolgico\B& tensiones que
? padece el individuo en la gran ciudad; la actitud de despego ante los muchos
estmulos de la vida urbana; el reconocimiento obligado del valor del dinero y la
utilidad personal de los objetos; y la pugna inevitable entre el deseo de anonimato
y la necesidad de reconocimiento seran, ajuicio de SIMMEL, tres factores de la vida
urbana que exigiran significativos ajustes psicolgicos del residente^=.
Por su parte, WEBER puso el acento en la movilidad social^ constatar que los
- emigrantes de ncleos rurales se vean obligados a residir en las reas ms pobres
b de las ciudades, desplazndose con el tiempo algunos de ellos y sus descendientes
a otras zonas mejor acondicionadas cuando prosperaban econmicamente^''.
9j c) La Escuela de Chicago aparece estrechamente unida al Departa-
mento de Sociologa de esta ciudad, fundado en 1892 por A. W. SMALL,
entre cuyos escolares ms distinguidos figuran W. L THOMAS, R. E.
PARK y E. W. BURGESS.
Simultneamente en 1892, DURKHEIM se converta en el primer Doctor en
Sociologa de la Universidad de Pars, con su obra: La divisin dei trabajo en la
3$;
sociedad^''.
PARK, BURGESS y McKENZIE trazaron las directrices bsicas del
modelo ecolgico. RECKLESS, THRASHER, SHAW y McKAY, sobre
todo, aplicaron el mismo al anlisis de la delincuencia.
oa-r-"' La Ecologa es una rama de la biologa que contempla las plantas y los animales
t'b en sus relaciones recprocas con su habitat natural. La vida vegetal y animal se
rjb muestra como un todo complejo o entramado en el que cada parte depende de las
otras en algunos aspectos de su existencia. Para sobrevivir, el organismo busca en
!.,- > I U l l
>h\\
'lWnoOib?u-,oj^9i hi DineisneD Lr.bti.!'
Resaltando la conexin del anlisis de THOMAS y ZNANIECKI con el pensamiento
de DUEKHEIM, TAMAR PITCH, Teora de la desviacin social, cit., pgs. 52 y ss.
SIMMEL, G., The metrpolis and mental life (1893), en: The Sociology of G. Simmel,
Free Press, Glencoe, 1950 (edit. K. Wolfe). Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delin-
cuencia y sociedad, cit., pg. 183.
36
WEBER, A., The Growth of the city in the nineteenth century: A Study in statistics
(original de 1899), New York, 1963, Cornell Press, Ithaca. Cfr. GARRIDO GENO-
VES , V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 183-184.
Cfr. RAISER, TH., Das Lebende Recht. Rechtssoziologie in Deutschland. Baden-
Baden, 1995.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 751
su habitat un equilibrio natural, dinmico. R. PARK fue el primer autor que aplic este
esquema ecolgico a la comunidad humana^^
organismo en el que pueden apreciarse reas naturales habitadas por
tipos humanos diferentes y distintos modos de vida. Estos encuentran
en la gran urbe u n ambiente favorable para desarrollar sus disposicio-
jies particulares. Las reas naturales o morales constituyen u n a
unidad orgnica, un factor de integracin, operando como impulso
aglutinador de las mismas bien u n componente tnico o racial (China
Town, Black Belt, etc.), bien ocupacional (business reas) o fsico-
geogrfico (accidentes geogrficos, vas de comunicacin artificiales,
etc.). Pero, en todo caso, pueden constatarse en tales reas los mismos
procesos simbiticos de la vida vegetal y animal: de las distintas reas
naturales entre s, y, a su vez, de las reas naturales y la ciudad^^.
PARK toma igualmente de la Ecologa los conceptos de invasin, dominacin y
sucesin, para explicar la propia historia de Amrica y el proceso de expansin de
sus grandes urbes.
La historia americana reflejara el proceso de invasin, dominacin y sucesin del
hombre blanco que penetra en el territorio del indio, al que desplaza progresivamente.
De igual modo, en el mbito urbano, el crecimiento de la gran ciudad industrial
responde a la fuerza expansiva de su zona de negocios y riqueza que invade los
barrios residenciales, de acuerdo con un modelo radial de desarrollo en forma de
crculos concntricos"". ^
..X i*^k'--\ t*-~.
b) BURGESS, siguiendo esta imagen ecolgica anticipada por
PARK, trazara el modelo terico de desarrollo de la ciudad norteame-
ricana que puede estimarse representativo de la Escuela de Chicago''^.
PARK traslada el modelo ecolgico a las comunidades h u m a n a s partiendo de un
concreto modo de organizacin poltica de la sociedad: el del laissez-faire. Cfr.
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 182; MORRIS, T., The Criminal
rea, cit., pg. 13.
PARK, R. E., HumanCommunities, cit., pg. 118. Vase, tambin: McKENZIE, The
Concept of Dominance and World Organisation, 1927; y en: H u m a n Ecology
(Encyclopedia of the Social Sciences, 1942). Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea,
cit., pgs. 6 y ss. En sentido crtico, ABBOTT, E. The Tenements of Chicago, 1908-
1935 (Chicago, 1936).
Sobre el enfoque ecolgico de PARK, R. E., vid., VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., pgs. 183 y 184; MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pgs. 11 y ss. Referencia
a otros autores (Chamberlain, Colbert, Homer Hoyt, etc.) que siguen una orienta-
cin semejante en: MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 14.
Vid. BURGESS, E. W., The Growth of the City, en: PARK, BURGESS, McKENZIE
(The City), Chicago, 1928, The University of Chicago Press, pgs. 51 y ss. Vid. infra.,
el modelo de crecimiento urbano de Burgess (grfica).
752 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 753

McKENZIE, las reas naturales de la ciudad se caracterizan ms por

el dato cultural (poblacin, raza, lengua, movimientos migratorios,
etc.), que por el estrictamente geogrco^^; y la propia ciudad, siguiendo
W OflI8 , 0 0 la imagen ecolgica, impulsa su actividad orgnica desde u n foco
central a la periferia*''. .^.^^^^^i^-.. ^^ .^ ^ ^ x.,.^ ^,..,
' De hecho, el autor propuso u n a divisin de la metrpolis en cinco
zonas concntricas para ilustrar el proceso de crecimiento y expansin
de la misma: diseo semejante a los anillos que se forman cuando
arrojamos u n a piedra al agua*^. V3A .ivEDiBni

La Zona Iel Loop es el distrito central, el rea de los negocios; zona de

intensa actividad comercial, poltica y social, dominada por profesionales y corpora-
ciones que pueden pagar elevadas rentas.
La Zona II, generalmente la parte ms antigua de la ciudad, es un rea de
transicin>>,invadida por lafuerzaexpansivadelazona central (I). Se halla habitada
por las clases ms pobres y por emigrantes, que no pueden pagar mejores viviendas,
siendo muy elevado el nivel de deterioro de su distrito residencial.
La Zona III es el rea de los hogares de los trabajadores que consiguieron
escapar de la deteriorada zona de transicin (II) al mejorar sus niveles adquisitivos
(Worklngmen 's homes).
La ZonalVes el distrito residencial de las clases medias, integrada por viviendas
familiares y costosos apartamentos. (ResldentlalZone).
La Zona VfCommutersZoneJcomprene las reas suburbanas de las afueras
de la gran ciudad y las ciudades satlite, que ocupan las clases ms adineradas'*'^.

PARK, BURGESS y sus seguidores analizaron, de acuerdo con este

modelo, la ciudad de Chicago y sus problemas. Partiendo de u n a imagen
mvil, dinmica, de las citadas zonas, que se ajustara a los procesos
de invasin, dominacin y sucesin propiciados por factores de la
Grfico del crecimiento de la gran ciudad ms diversa ndole en cada caso, trataron de explicar cmo se produce
y conserva el equilibrio bitico y social y cmo se opera la transicin
de u n orden relativamente estable a otro distinto cuando aqul se
Fuente.-KW. BURGESS (en: The Growth ofthe City. Por: PARK-BURGESS-McKENZIE,
Chicago, 1928. The University of Chicago Press, pg. 51). deteriora*^.
'J '< off.i . ir 'i't
iUii>J .j:/r<J:irj Y .s.iA i .;s(j:>)j ,..it.> fVT.T,lif J17 j i i t i i j u j0BmH,.H.>! i'i'j'jij,; iva-jf!'. e,jt;noN >-: u. u-jq''; -' irt'iq -
._ .rinr^t- _ . -.^....t /-\ .....'-ti . .

c) Este sera, tambin, el punto de partida de McKENZIE, para quien el *^ McKENZIE, The Metropolitan Community, cit., en The Criminal rea (MORRIS,
conocimiento de los procesos ecolgicos resulta bsico en todas las ciencias T.), pg. 9.
sociales, por cuanto las instituciones polticas y sociales tienen un sustrato ** McKENZIE, The Concept of Dominance and World Organisation (1927), cit. Cfr.
espacial, de suerte que la estabilidad de aqullas se halla fuertemente MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 8.
"^ McKENZIE, en: The Neigbourhood. A Study of Columbus Ohio, cit. Cfr. MORRIS,
condicionada por la estabilidad de las relaciones espaciales"*^. Segn T., The Criminal rea, cit., pg. 8.
*^ Vid. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 8; VOLD, G. B., Theoretical
,i'l:^i-tl.:torfi';-rn->rrr W '^ ftP'V- Criminology, cit., pgs. 184 y ss.; GARRIDO GENOVS, V., Dehncuencia y
*^ McKENZIE, en: H u m a n Ecology (Encyclopedia of the Social Sciences), cit., Cfr- sociedad, cit., pgs. 184 y 185. '. = -' - "
MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 6. '" BURGESS, E. W., The Growth of the City, cit., pg. 62. ./^flO h.
 754 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Este modelo radial del crecimiento de la gran ciudad (axiate Growth)
cuya representacin grfica en forma de mapas (mapas radiales) carac-
"
teriza a la Escuela de Chicago, guarda, segn sta, una estrecha relacin
con la distribucin geogrfica de la criminalidad por reas o zonas
(reas criminales) y su dinmica.
Existira en todo ncleo urbano industrializado u n determinado
espacio, geogrfica y socialmente delimitado una zona de transicin
o terreno entremedias, de nadie^*' donde se concentraran las tasas ms
elevadas de la criminalidad. reas a la sombra de grandes edificios de
oficinas y almacenes de la City, qu'constituye el emplazamiento y base
de operaciones propicio de j a s bandas ,^ripnales (Glangland)^^. El
descubrimiento de estas zonas d'trnsitb)) altamente deterioradas y
con psimas condiciones de vida e infi-aestructura, residencia forzosa de
las clases sociales ms conflictivas (minoras, emigrantesTetcTexpica-
ra el debilitamiento del control social y los ndices alarmantes de
delincuencia apreciados en^la^mism sb Bi m
r """? Dato que conduce, segn BARNES y TEETERS, a una de las hiptesis de la
i , __K, Escuela de Chicago: la criminalidad surge en los confines de la civilizacin y de las
' esferas de buena reputacin, y en municipios que muestran insuficiencias en las
t condiciones de vida^.
I 8B19L1
De otra parte, los primeros ecologistas de la Escuela de Chicago
relacionaron directamente la oscilacin de las tasas de criminalidad con
la aproximacin o distanciamiento de los grupos humanos respecto a
dichas zonas de transicin. En una hipottica rea metropolitana, y a
tenor de la sntesis de sus axiomas espaciales y conductuales, las tasas
de conducta desviada aumentan conforme nos aproximamos a aqullas
y decrecen en la medida en que nos distanciamos de las mismas.
Alcanzan sus niveles ms elevados en la zona de transicin, donde se
encuentran las peores viviendas de emigrantes y clases bajas que no
llegan a adaptarse al habitat urbano e industrial y carecen de medios
econmicos para escapar a otras zonas menos deterioradas (movilidad
.ainnuu .<nW"i, -rio,vj(ii! n i-i^'mp>:fi^x^''
I \f~) ' J n JJ I s f t )P,'\> i'tt
SHAW, CL., las denominaba mterstitial reas, por encontrarse entremedias de
las reas naturales organizadas. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pg. 195.
*' As, THRASHER, F. M., The Gang, cit., que hablaba del rea de las bandas
(Gangland). Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 40.
"'" BARNES, H. E., y TEETERS, N. K , New Horizons in Criminology, 5^ ed. (1963),
Englewood Cliffs, N. J., pg. 155.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 755
-ocial). Decrecen progresivamente con el distanciamiento de tales reas
porque los roles facilitadores del sistema trfico gratifican con seguridad
econmica y estatus al individuo cuyo nivel adquisitivo le permite
mudarse a zonas mejores que, por tanto, cobijarn a clases sociales
menos conflictivas^^
Dicho esquema, conocido con el nombre de gradiente ecolgico (gradient), fue
formulado ya por McKENZIE y responde a la concepcin de la ciudad como
organismo vivo cuya actividad como la de cualquier otro ser vivo irradiara
desde un foco neurlgico central (la City, el distrito de los negocios) hacia su periferia
(zonas residenciales)^^.
4. ALGUNAS I N V E S T I G A C I O N E S S O B R E REAS CRIMI-
NALES D E LA ESCUELA D E CHICAGO: C. SHAW, R. D .
MCKAY Y F. M. T H R A S H E R i^.aM9tfpas-'fe0!
Chicago contaba ya, desde 1899, con el primer Tribunal Tutelar de
Menores de su poca: el de HuU House. La ciudad, adems, acus de
modo muy especial durante los aos veinte la resistencia a la ley seca. u
Tal vez por ello, la delincuencia jii;e.Z y la criminalidad organizada
polarizaron el inters de los investigadores sociales de la Escuela de
Chicago^^.
a) Uno de los primeros estudios de rea fue debido a dos mujeres
estrechamente vinculadas al movimiento de reformadores sociales en la
Universidad de Chicago: The Delinquent Child and the Home (1912),
de ABBOT y BRECKINRIDGE^^ Aun carente de u n a shda base terica
y referido al Chicago de principios de siglo, marc ya la pauta de
posteriores investigaciones. Las autoras centraron su atencin en los
problemas sociales de las poblaciones emigrantes, si bien concluyeron
que el factor determinante de la criminalidad es ms la privacin
econmica propia de sus bajos status que la inadaptacin urbana y
culturaPl , .j t . 4 r
^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 189 y 190 (el
gradiente ecolgico).
'^ Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pgs. 7 y 8. /Moti'i.rnfc-i
^' Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 186. Sobre la incidencia de la
VolsteadAct (Prohibition): MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pgs. 70 y ss.
54
Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pgs. 67 y ss.
Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pgs. 67 y ss.
 TT ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Los datos que obtuvieron respecto al emplazamiento de las viviendas de los
.f^, delincuentes y la densidad relativa de la poblacin en los diversos barrios de la
y,' ciudad, evidenciaban que aqullas coincidan con las reas de mayor congestin, sin
^ espacios libres y de esparcimiento, en las proximidades del ferrocarril. Tales hechos
Sii- propiciaran el delito, pues los problemas de adaptacin social y control (ausente)
agudamente potenciados por el bajo nivel econmico predisponen al mismo.
,^ Concluyente sera, por ejemplo, que ms de la mitad de las madres de familias
9 u l ? ^ emigrantes tuvieran que trabajar fuera del hogar^^
' ^ . b) En 1929, C. R. SHAW un oficial de vigilancia del rgimen de
libertad condicional publica su famosa Delinquency reas. A Study
* of the Geographie Distribution of School Truants, Juvenile Delinquents
and Adult Offenders in Chicago.
La obra pretende conciliar el anlisis factorial de una serie de datos
sociolgicos objetivos y el que denomina anlisis situacional del
comportamiento de cada individuo, esto es, insertar la motivacin
individual en los esquemas objetivos de la accin sociaP''.
Parta SHAW del convencimiento de que el delincuente es un individuo esencial-
'*' mente normal como los dems. Porello, al investigar el proceso en virtud del cual
^. Bb un joven se aparta de los grupos convencionales, centr su estudio en el entorno
g; , ambiental del mismo, es decir, en ciertos barrios de elevados ndices de delincuen-
^ V cia, segn las estadsticas oficiales: genuinos enclaves culturales en el seno de la
r gran ciudad, que generan el crimen del mismo modo que producen pobreza,
^^ enfermedad o aglomeracin humana; donde el comportamiento delictivo es un
ti
modelo de conducta esperado por sus habitantes y puede constatarse una actitud
k hostil generalizada hacia la Polica y las agencias del control social'^". -
mi'.
56
Cuando comprobamos todo ese trasfondo de privaciones en sus vidas... no resulta
difcil comprender cmo el simple hecho de ser pobre es ya a menudo una explicacin
suficiente de la delincuencia, afirman las autoras (The Delinquent Child and the
Home, New York, 1912, pg. 89).
57
Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 72. Segn SHAW una comprensin
i (7_f
completa del comportamiento requiere dos tipos de anlisis; uno factorial, referido
a datos sociolgicos objetivos (diversas variables como: densidad de la poblacin,
pirmide de edades, distribucin de la tierra, grupos tnicos y religiosos, naciona-
lidades, clase social, etc., de las que dicho comportamiento es u n a funcin); pero
tambin de un anlisis situacional que pondere las diversas actitudes del individuo
y respuestas, a su vez condicionadas por la cultura (para cuyo anlisis acude
SHAW a estudios biogrficos de los delincuentes). Sin el refinamiento de este
anlisis situacional resulta difcil explicar por qu no todo joven de una delinquency
rea se convierte en criminal; y por qu jvenes de clases privilegiadas, de distritos
residenciales apartados de las delinquency reas,, entran ocasionalmente en
58 conflicto con la ley. Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pgs. 72 y 73.
SHAW, CL., y McKAY, H. D., Social Factors in Juvenile Delinquency, Washington.
U. S. Govt. Printing Office, 1931 (The Wickersham Report). Sobre el contagio
TRATADO DE CRIMINOLOGA 757
Deterioro fsico, aglomeracin humana, alta movilidad de la pobla-
cin y proximidad a las reas de la industria y el comercio, seran las
caractersticas formales de estas delinquency reas. Un notorio dficit
del control social informal, el dato criminolgico ms relevante^^.
En todo caso, SHAW adverta que deterioro fsico y desorganiza-
cin social no son dos trminos necesariamente correlativos: que la
llamada ecologa humana no es, sin ms, un mero nombre distinto del
determinismo geogrfico.
Debiera quedar claro afirma expresamente en la citada obra que esta
investigacin no pretende mostrar que la delincuencia sea causada por el simple
factor externo del entorno o espacio. Hemos puesto de relieve que tiende a acaecer
en un tipo de rea caracterstico. Pero es necesario un anlisis ms profundo de tales
reas para poder indicar los factores especficos de las situaciones que producen
criminalidad^".
a') SHAW compil y public, tambin, tres importantes biografas
criminales: The Jackroller''^; The Natural History of a Delinquent
Career*^^ y Brothers in Crime^^, concluyendo de las mismas^*:
1'. Los delincuentes no difieren en trminos significativos del resto de
la poblacin en cuanto a inteligencia, condiciones fsicas y trazos de la
personalidad, MBa i % ,M,I^EI, im:
2'. En las reas criminales, las tradiciones convencionales e institu-
ciones, la opinin pblica y dems mecanismos que permiten el control
sobre el comportamiento del nio se hallan muy desintegradas.
Adems, padres y vecinos suelen incluso aprobar la conducta delictiva,
de modo que el nio crece en un mundo social en el que el crimen es una
forma de conducta aceptada y apropiada. ^M ailiA ,&its
3'. De hecho, los barrios ofrecen numerosas oportunidades e incenti-
vos para la actividad delincuencial, en contraste con las escasas perspec-
"-foiijinioC y l ' .''' ' ' ?A 1 Hi^ R.
iC
social al que se refieren tanto McKAY, como SHAW y el propio PARK, vid. BALAN
SONLO, K., Subcultura y delito, cit., pgs. 151 y ss.
69
Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 19. -^
SHAW, CL., Delinquency reas, cit., pg. 21.
61
SHAW, CL., The Jackroller, University of Chicago Press, Chicago 1930.
SHAW, CL., The Natural History of a Delinquent Career, University of Chicago
g^ Press, Chicago, 1931.
SHAW, CL., Brothers in Crime, University of Chicago Press, Chicago, 1938.
" Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 193 y 194.
 758 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
tivas de empleo en la industria privada. Aqulla se inicia y muy
pronto en el nio como un juego callejero ms.
4'. El comportamiento delictivo se aprende y se transmite, como las
propias tcnicas criminales, a modo de tradicin. Los menos jvenes
ensean a los ms jvenes, y cada barrio hace gala de su peculiar
idiosincrasia criminal, que conserva durante largos perodos de tiempo.
Los mecanismos habituales del control social son incapaces de frenar
este proceso. * siguientes conclusiones'^:
5'. Las genuinas carreras criminales se consolidan paulatinamente
cuando el individuo se identifica con su mundo delictivo e interioriza la
filosofa de la vida de ste y los valores del grupo criminal del entorno.
El contacto continuo de jvenes y adultos delincuentes en lacalle o en
los correccionales y el rechazo o estigmatizacin de la propia comuni-
dad son decisivos.
6'. Las tasas de delincuencia ms elevadas son las de las zonas de
transicin (interstitial reas), porque la alta movilidad social de las
mismas genera un estado crnico de desorganizacin que hace imposible
el aprendizaje de valores y la disciplina (control social).
Estas reas carecen de una poblacin estable y homognea. Estn
sometidas a una permanente amenaza de invasin que procede de la
zona de los negocios, habitndolas slo quienes no pueden trasladarse
a otras menos deterioradas (emigrantes, clases bajas, etc.). Existe en las
mismas, por ello, un total vaco normativo: falta la propia conciencia de
vecindad y ciudadana (neighborlines) de sus residentes. Ni el joven se
puede identificar con normas vlidas, ni cabe el control efectivo de su
comportamiento. Antes bien, la pugna continua entre la cultura inva-
sora y la invadida provoca u n conflicto individual o colectivo
permanente.
b') El propio SHAW, y McKAY, publicaron posteriormente dos obras
ya clsicas: Social Factors in Juvenile Delinquency^^ en 1931, y
Juvenile Delinquency and Urban Areas'^'^, en 1942.
Mms-
SHAW, CL., y McKAY, H. D., Social Factors in Juvenile Delinquency: a study of
the community, the family and the gang in relation to delinquent behaviour.
National Commission on Law Observance and Enforcement. Report on the Causes
^^ of Crime. Vol. II, U. S. Govt. Printing Office, Washington, 1931.
SHAW, CL., y McKAY, H. D., Juvenile Delinquency and Urban reas, The
University of Chicago Press, Chicago (edicin de 1969). . .
TRATADO DE CRIMINOLOGA 759
I Se sirvieron, para ello, de cuatro clases de mapas. Los spot-maps{Q,ue muestran
la distribucin geogrfica de los delincuentes, las caractersticas de sus barrios de
residencia); los /3fe-/77<3^5 (porcentajes de jvenes implicados en procesos judicia-
les del total de la poblacin juvenil de cada rea o distrito); los radial-maps (que
evidencian cmo los ndices de criminalidad varan, decreciendo con el progresivo
distanciamiento del ncleo urbano); y, por ltimo, los 2'c/76'-/77a/7s(ndices medios por
reas de una milla cuadrada)^^
Con el refrendo de un valioso aparato estadstico, llegaron a las
V. Status fsico , .
J a ,A.
Los barrios con ndices ms elevados de delincuencia se hallan en las
zonas de la industria pesada y el comercio o en sus inmediaciones. Se
aprecia en los mismos u n sensible decrecimiento de la poblacin, cuyo
reflejo es el nmero significativo de inmuebles abandonados o que se
ofrecen en venta y alquiler.
2'. Status econmico , ,^.,.. , :.,..^;^,.,. .., ^ . ^ ^^,.^,
Los ndices ms altos de delincuencia se encuentran en las reas de
inferiores niveles adquisitivos, reas que acusan tambin las tasas ms
elevadas de mortalidad, tuberculosis, etc. Lo que no significa que las
condiciones econmicas sean la causa misma de tales problemas, pues
unas otras se mantuvieron relativamente estables durante la gran
depresin (1929-1934) y entonces se multiplic por diez el nmero de
familias beneficiarlas de asistencia pblica o privada.
Los indicadores econmicos slo muestran que los porcentajes superiores de
aquellos problemas se concentran en los ms deprimidos status econmicos
relativos en comparacin con otras reas de la ciudad. Van asociados a los grupos
menos privilegiados de la sociedad, abstraccin hecha de las condiciones econmi-
cas de la sociedad misma considerada como un todo en un momento dado.
3'. Composicin de la poblacin ^ , ^ '
Las reas con niveles ms elevados de delincuencia son las de
mayora negra o extranjera y emigrantes.
-Un. !.;go,,e,iibi9ir3!-( ai-uu) M.\ .jisq ..J ,-i;)xi}<';n-'}) .J . j a O I B .fcJV
Vid. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 75; VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pg. 187.
Cfr., VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 189 y ss.; MORRIS, T., The
Criminal rea, cit., pgs. 73 y ss.
 760 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Sin embargo, SHAW y McKAY no as otros miembros de la Escuela de
Chicago''^ trataron de evitar fciles simplificaciones en orden a la relevancia
etiolgica de los factores tnicos y raciales en la criminalidad juvenP.
9U
J'i
B- jvenes, 'jadi barf
5. E S T U D I O S D E REAS REALIZADOS A PARTIR D E LOS
A O S TREINTA^i . Ofi'
a) El cuerpo de doctrina desarrollado por SHAW, siguiendo las
directrices ecolgicas de PARK, BURGESS y McKENZIE, tomaba como
modelo urbano de referencia la ciudad de Chicago. Pronto se sinti la
necesidad de verificar hasta qu punto era vlido para otras ciudades y
ncleos urbanos dotados de u n a fisionoma propia.
Este fue el objetivo de A. LIND (1930), de la Universidad de Hawaii, en relacin
con la criminalidad de Honolul (Some Ecological Patterns of Community
Disorganization in Honolul'^). Observ el autor que la distribucin de aqulla
segua el mismo modelo espacial constatado en las grandes urbes norteamericanas,
si bien su diagnstico sobre la gnesis del comportamiento desviado difera
sustancialmente en atencin a las caractersticas singulares de las islas Hawaii. La
8B poblacin indgena de stas era polinsica (chinos, japoneses, filipinos, etc.), muy
heterognea, y cada subgrupo contaba con concepciones culturales diversas: la
promiscuidad sexual para los polinesos o el suicidio en la comunidad nipona, por
ejemplo, no son sntomas de desorganizacin social, sino prcticas tradicionalmente
S3 { aceptadas. De modo que mientras la asimilacin cultural llevada a cabo en las
ciudades norteamericanas se vio favorecida por la aceptacin mayoritaria de una
cultura comn, los patrones de conducta impuestos por ley a la poblacin polinsica
en Hawaii (los de la Amrica blanca) eran unos de los muchos existentes y
carecan del refrendo generalizado de la poblacin indgena. Para sta no merece-
2DqL ran el rango delictivo conductas que los tribunales castigaban como tai (vg. rias,
el juego, etc.). En consecuencia, el anlisis subculturale LIND hace concluir al autor
que la propia presin coercitiva ejercida sobre la comunidad indgena provoca un
conflicto con la ley, fuente de criminalidad y problemas sociales'^.
b) SHAW defini las reas criminales como aqullas donde la
aencuencia ocurre ms frecuentemente^*, ambigedad que suscita un
i^)A-!') u ( : l y y n
Vid. SIEGEL, L. (Criminology, cit., pg. 171), quien recuerda la opinin generali-
zada que asocia el crimen con la inferioridad racial y los grupos tnicos.
70
SHAW-McKAY, Juvenile Delinquency and Urban reas, cit., pgs. 162 y 163.
71
Vid. MOEEIS, T., The Criminal rea, cit., pgs. 92 a 106.
72
The American Journal of Sociology, 1930 (vol. 36), pgs. 206 a 220.
73
Cfr. MOERIS, T., The Criminal rea, cit., pg. 93. *"
74
Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., ibidem. ''^'^^ ' ' '^^'-^ '''''' '
TRATADO DE CRIMINOLOGA 761
problema inevitable: la relacin que pueda existir entre las reas de
residencia de los delincuentes y las reas de comisin de los delitos.
LIND haba puesto ya de relieve, en este sentido, que el lugar de
comisin del delito depende ms del grado prctico de oportunidades
que u n determinado espacio depare al autor que de las actitudes de los
restantes miembros de u n a concreta comunidad locaF^.
C. WHITE confirmara su punto de vista en u n estudio realizado en
1932 sobre Indianpolis'"'. P a r a WHITE, lo decisivo es relacionar la
residencia del delincuente y el lugar de comisin de los delitos con los
i
focos industriales y comerciales.
As, colocando los respectivos ndices en una misma escala logartmica, pudo
demostrar que existe una diferencia significativa entre ambos, relevante en aquellas
ciudades que cuentan con un distrito comercial secundario en sus periferias:
mientras los ndices citados ambos decrecen en la medida en que nos
distanciamos del rea comercial cntrica, los de comisin de delitos lo hacen
tambin, pero ms acusadamente en las zonas II y III (reas de transicin y
viviendas de los trabajadores) y mucho menos en las zonas IV (zona residencial) y
V (zona de cambio).
LOTTIER, al analizar la distribucin del delito en el rea metropoli-
tana de Detroit, seis aos despus, llega a u n a conclusin semejante: los
ndices de criminalidad experimentan la misma tendencia un ligero
crecimiento en los contornos o lmites de la ciudad donde termina el
distrito metropolitano y comienza la correspondiente comarca. A su
juicio, la explicacin residira en la existencia de distritos comerciales
satlites en las afueras o extrarradio de la ciudad''^.
c) Un tercer problema que polarizara diversas investigaciones de
reas es el de la propia relevancia etiolgica de stas en la gnesis de la
criminalidad: si produce delincuencia determinado espacio por sus
particulares caractersticas o si se limita a atraer a los individuos que
por distintas razones son proclives a aqulla. Y, en cualquier caso, cules
une
son tales factores y su relacin con el marco espacial de referencia.
^ ('M. 3'S){^ijt > . J h i ' H p , , , ( i J o y "f 1 i(rn3HijF)Uej[/* i/ "
JHj'"fi"'WT'( ! , ' -i. ^ ^ ' O ' Df'ui- IS m / ^ Kb
tP . .1 ii F 'fn
LIND, A. W., Some Ecological Patterns of Community Disorganisation in Honolul,
cit., pgs. 206 y ss.
R. C. WHITE, The Relation of Felonies to Environmental Factors in Indianapolis,
en: Soc. Forces, 1932 (10), pgs. 498 a 513.
" LOTTIER, ST., The Distribution of Criminal Offences in Metropolitan Regin, en:
Journal of Criminal Law and Criminology, 1938 (29), pgs. 37 a 50.
 762 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
D. TAFT no lleg a resultados concluyentes en la investigacin que
llevo a cabo en Illinois (1942), porque la muestra era muy reducida e
incompleta. Pero s pudo constatar la inestabilidad residencial de los
delincuentes y la significativa concentracin de stos en distritos de
pensiones y albergues (rooming house districts), sin duda porque son los
que ofrecen alojamiento al ms bajo coste. En igual sentido, ELMER
resalt aos antes en su estudio sobre Minneapolis y St. Paul (1925) que
el vaco normativo o los mayores obstculos para las agencias del control
social informal tienen lugar no en las reas de u n a elevada densidad de
poblacin, sino en las de rpido cambio demogrfico^^.
Por ltimo, M. CLINARD, en lowa (1942), partiendo de un concepto
^' amplio de urbanizacin, aplicable tambin a pueblos y pequeos
ncleos en los que cabe apreciar diversos grados de movilidad fsica y
^ solidaridad local, constat que el radio de accin del comportamiento
delictivo oscila en relacin directa al grado de urbanizacin de las
reas de procedencia del delincuente. A su juicio, fenmenos como eT
liderazgo, las bandas y la criminalidad organizada seran privati-
vos de los ncleos urbanos donde los contactos son impersonales^".
d) Todas las investigaciones hasta ahora citadas respetan en lneas
generales a pesar de su criticismo la metodologa y postulados
bsicos de SHAW. Con u n a meritoria excepcin acaecida veinticinco
aos despus de la obra de ste: el trabajo de LANDER (1954)\ que
aporta nuevos enfoques y salidas a la teora ecolgica contempornea
como, por ejemplo, la precisa definicin del concepto de desorganizacin
social (anomia) y su relacin con el comportamiento desviado^^.
El propsito del autor fue descubrir en qu medida siete variables sociales
relacionadas con la poblacin, viviendas y caractersticas socioeconmicas de los
yO t respectivos distritos influan en la tasa delictiva, extrayendo, mediante el anlisis
B 1 9. factorial, los factores subyacentes que explicasen las intercorrelaciones entre las
f% , . . - - < - " * - ' vida y cosmovisiones de las minoras, de los mecanismos de aprendizaje
TAFT, D. Testing the Selective Influence of reas Delinquency, en: The American
79 Journal of Sociology, 1912 (48), pgs. 202 a 213.
ELMER, M. C Maladjustment of Youth in Relation to Density of Population, en:
i^roceeding of American Sociological Society, 1925 (Chicago). Cfr. MORRIS, T., The
^^ Crimmal rea, cit., pg. 96.
CLINARD M. B. The Process of Urbanisation and Criminal Behaviour, en: The
1 TAMn''' '^^^1 f Sociology, 1912 (48), pgs. 202 a 213
1954 ^'' '''"'^''''^^ """^ Understanding of Juvenile Delinquency, New York,
'J As, MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pg 97 lU .viY p.;
Vid. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 194 y 195.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 763
Analizando factorialmente las siete variables junto a la tasa delictiva,
extrajo LANDER dos factores (variables independientes): un factor de
anomia (que interpreta en el sentido de DURKHEIM y se asemeja al
concepto de desorganizacin social de SHAW y BURGESS), y otro
factor, que denomin socioeconmico. Su conclusin: la delincuencia (en
Baltimore) se relaciona directamente con la anomia de un rea y no con
las caractersticas econmicas de la misma. Observ, por otra parte, que
la correlacin entre los dos factores era elevada si bien dicha asocia-
cin es estadstica, lo que, a su juicio, provee una explicacin al hecho
de que la delincuencia se relaciona fuertemente con las propiedades
socioeconmicas de u n distrito...; las reas caracterizadas por inestabi-
lidad y anomia son frecuentemente los mismos distritos que tambin
evidencian malas viviendas, bajas rentas y masificacin. Pero la delin-
cuencia est fundamentalmente relacionada con la anomia, y no con las
pobres condiciones socioeconmicas del distrito*^''.
6. LA APORTACIN D E LA ESCUELA D E CHICAGO: R E -
F L E X I O N E S CRTICAS
A) La aportacin ms destacada de la Escuela de Chicago discurre en
el mbito metodolgico y poltico-criminal.
1'. Sus investigaciones de campo inauguran u n a tradicin irrever-
sible en la Sociologa Criminal, que ha ejercido notable influencia en
posteriores estudios demogrficos, urbansticos y ecolgicos.
La Escuela de Chicago, por otra parte, ha impulsado el anlisis
suhcultural de la desviacin, permitiendo u n mejor conocimiento de sta
desde dentro desde el propio mundo del desviado, de los estilos de
y transmisin de sus valores y pautas de conducta. En este sentido, la
teora del contagio social de PARK, aun evocando viejos tpicos, tiene
el mrito de sealar al grupo como transmisor directo de los modelos
de conducta criminales, claro precedente de la teora de la asociacin
c?'/ere/2('/aZ de SUTHERLAND-^l , ., ..,>;->. "( .-r-" (i,
a H a 4H ' T . tf*<
Apud. GARRIDO GENOVES, V., DeUncuencia y sociedad, cit., pg. 195, citando a
g^ BALDWIN.
Cfr. TAMAR PITCH, Teora de la desviacin social, cit., pg. 55. .-.u <,.-IT
 764 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
El empirismo de la Escuela de Chicago, por ltimo, ha impuesto el
necesario anlisis estadstico de los datos policiales y judiciales relativos
al crimen, enriqueciendo y depurando el examen de ste^''.
^^**2'. Desde un punto de vista criminolgico, ha resaltado las elevadas
tasas de criminalidad de las reas pobres y deterioradas de la gran
ciudad, advirtiendo, no obstante, que dichas tasas no son consecuencia
directa de condiciones econmicas''.
fif
, ' E n cuanto teora de la criminalidad, es probable que la Escuela de
Chicago haya exacerbado la incidencia crimingena genrica del
factor espacial (environmental factor), en perjuicio de la oportuna
identificacin de los factores especficos o ndices de desorganizacin
social, as como de la relacin de stos en el marco ambiental de
referencia de acuerdo con el modelo ecolgico de interaccin social.
Pero aun cuando la idea de desorganizacin social es muy imprecisa
ms descriptiva que etiolgica y no se h a n verificado conexiones
causales inequvocas entre la criminalidad y aquellos ndices o
factores especficos, lo cierto es que la Escuela de Chicago ha sabido
poner de relieve los altos ndices de delincuencia de ciertas reas que, en
todo caso, atraen y polarizan los problemas sociales.
Poltico-criminalmente, el espritu de los reformadores sociales de la
Escuela de Chicago sugiere no slo un estudio riguroso de estas reas, sino,
sobre todo, una actitud de compromiso e intervencin por parte de los
poderes pblicos: vastos y ambiciosos programas de reordenacin y
equipamiento urbano, de mejoras infraestructurales de las grandes urbes,
aliviaran, sin duda, los problemas sociales, contribuyendo al reforzamiento
del control social. Los de Chicago^^ y Boston son prueba de ello.
B) Pero la teora ecolgica ha sido objeto, tambin, de numerosas
objeciones, cuestionndose su modelo de crecimiento urbano, metodolo-
ga y resultados". 7 " - " " - - " - H 1 -";'^^' "<r-..Ui
l ' r f h - f r - i f i r t - r f ! >. I-S11 ..-n-f-'-
^'^ As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 199. '^^^f^^^"^
'^^ Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 199.
El Chicago rea Project estuvo en marcha durante veinticinco aos hasta el
fallecimiento, en 1957, de SHAW. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pgs. 196 y 197.
^^ Una valoracin crtica en W. B. MILLER: The Impact of a Total Community
Delinquency Control Project, en: Social Problems, 1962 (10), pgs. 168 a 191-
^ Vid. BALAN SONLO, K., Subcultura y deUto, cit., pgs. 150 y ss
TRATADO DE CRIMINOLOGA 765
l\ ALIHAN\ entre otros, advierte que la Human Ecology descansa
en una falsa analoga de las comunidades h u m a n a s y las restantes
formaciones de plantas y animales. Inadmisible, a su juicio, porque las
orimeras se rigen por fuerzas culturales y legales no asimilables a las
nue gobiernan la supervivencia de otras especies en el mundo natural.
Contemplar la gran ciudad a modo de macroorganismo social, explicando su
proceso de expansin o la distribucin geogrfica del crimen con conceptos
ecolgicos, es una licencia desafortunada que distorsiona la realidad, en lugar de
describirla, segn ALIHAN.
2'. La teora ecolgica es, fundamentalmente, u n a manifestacin ms
de la Sociologa urbana, que circunscribe su anlisis a la gran ciudad.
Desatiende, por tanto, los problemas sociales de las comunidades
rurales y de los ncleos de poblacin menores^.
Parte, adems, de un modelo de ciudad sui generis, ajustado tal vez
a las caractersticas de las grandes urbes del mid-west norteamericano,
pero no generalizable. La hiptesis de los crculos concntricos en
torno al distrito de los negocios es ms terica que realista, a juicio de
diversos investigadores^.
3'. Se ha reprochado, tambin, a la teora ecolgica que opere con un
esquema espacial excesivamente generalizador. Suponer que existe u n a
correspondencia simple entre las propiedades de u n rea concreta y las
caractersticas de quienes viven en ellas constituye u n a falacia: la
falacia ecolgica, en expresin de ROBINSON*. ,
B i a q o sb yn;)in9vnoDrc 9 ofxBiLn'
"^ ALIHAN, M. A., Social Ecology, A Critical Analysis, Columbia University Press,
New York (1938). Cfr. MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pgs. 11 y ss.
Por ms que McKENZIE t r a t a r a de aplicar su anlisis posteriormente al rea
metropolitana y a zonas de su extrarradio. Cfr. MORRIS, T. (The Criminal rea,
cit., pg. 4), justificando el proceder de la Escuela de Chicago al polarizar su enfoque
en tomo al proceso de urbanizacin.
^^ As, ABBOTT, E., The Tenements of Chicago 1908-1935, Chicago (1936),
'>' ulf^'j-- ZORBAUGH. Natural reas of the City, 1925; MORRIS, T., The Criminal rea,
cit., pgs. 15 y ss. Este ltimo autor demuestra que el esquema ideal de la Escuela
de Chicago no conviene a la particular estructura de la ciudad de Londres (op. cit.,
pg. 16). Resalta, frente al factor espacial, la importancia del fenmeno clase
social en la estructuracin de todo ncleo urbano (op. cit., pg. 17), y los problemas
especficos de las minoras tnicas en orden al establecimiento de las mismas en
g la gran urbe (op. cit., pgs. 17 y 18).
Sobre esta crtica de ROBINSON, W. S. (Ecological correlations and the behavior
of individuis, en: American Sociological Reviev*? 75 195 pgs. 351 a 357), vid.
GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 194.

766 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
4'. E n particular, algunos aspectos y tesis de la obra de SHAW han
sido objeto de numerosas objeciones. Que no haya distinguido satisfac-
toriamente, por ejemplo, las reas de produccin de criminalidad y las
reas de comisin. O la propia validez de las tasas de criminalidad
(delinquency rates), el significado de las culturas de las comunidades
locales y la naturaleza misma del entorno fsico^^.
^^< JONASSEN^'^ califica de determinismo ecolgico la teora de la criminalidad de
eb ^B^ la Escuela de Chicago, por ms que SHAW, anticipndose a esta crtica, admitiera
' ' que las correlaciones apreciadas entre tasas de delincuencia y ciertas variables no
Ql pueden expresarse en trminos de causa efecto, sino como resultado de un
fjsmm tercer factor'^^. Y BALDWIN^^ tambin en sentido critico advierte que por la misma
t razn que para SHAW Y McKAY las caractersticas sociales y fsicas de ciertos
**^ barrios producen delito, podra mantenerse lo contrario: que los delincuentes
^^~ tienden a concentrarse en aquellas reas por la vis atractiva de sus caractersticas^^
refer
Otros autores critican no ya la supervaloracin del factor espacial,
sino el propio concepto de las delinquency reas y su significacin.
HAYNER, entre otros, resalta la posibilidad de un control social y prevencin
efectiva del crimen en las mismas^. Y DOWNES^"^ estima tautolgico el concepto
de desorganizacin social que se supone caracterstica bsicade las delinquency
' reas, por cuanto las tasas de delincuencia de un rea determinada es el criterio
definidor de la desorganizacin social y sta, a su vez, se convierte en mdulo de
ni/.
ponderacin de las tasas de delincuencia.
Un modelo ecolgico puro contribuye, adems, a desplazar el problema criminal
=-^' ^^ de un rea a otra. Pero no lo elimina.
5'. Por ltimo, desde u n punto de vista metodolgico, ROBINSON^"^
ha resaltado el inconveniente de operar como hace la Escuela de
'^^ Vid. MOEEIS, T., The Criminal rea, cit., pgs. 85 y ss.
^5 JONASSEN, C. T., AEevaluation and Critique of some of the Methods of Shaw and
McKay, en: American Sociological Review, 1949 (vol. 14), pgs. 608 a 615.
9'' SHAW, CL., Delinquency reas, cit., pg. 21. Cfr. MOEEIS, T., The Criminal rea,
cit., pg. 91.
98 Cfr. GAEEIDO GENOVS, V., Delincuenciay Sociedad, cit., pg. 192; (GPPINGER,
H., Criminologa, cit., pg. 40 y bibliografa all citada.
89 TAFT y ENGLAND consideran que existe un fenmeno de inmigracin selectiva en
virtud del cual los delincuentes buscan ciertas reas que por ello devienen
delinquency reas y los no delincuentes otras distintas. TAFT, D. E. y ENGLAND,
E. W., Criminology, cit., pgs. 160 y ss.
1"" HAYNEE, N. S., Delinquency reas in the Puget Sound Eegion, en: American
Journal of Sociology, 1933, pgs. 314 a 328.
1" DOWNES, D., The Delinquent Solution, London (1967), Eoutledge Keagan Paul,
pg. 71.
i2 ROBINSON, S., Can Delinquency bymeasured, New York, 1936, Cfr. MORRIS, I-,
The Criminal rea, cit., pgs. 57 y ss.
'^^s
TRATADO DE CRIMINOLOGA 767
Chicago con las cifras oficiales de la Polica y la Administracin de
Justicia, dado que la actuacin de las agencias legales del control social
es discriminatoria y ciertos barrios son siempre objeto de u n a vigilancia
ms estrecha y rigurosa que las restantes reas de mejor reputacin de
la ciudad. 1 * Ifir":
.3: Tc!08 nJOBmtotr
7. TEORAS A M B I E N T A L E S Y P R E V E N C I N D E L DELITO:
EL D E N O M I N A D O D E F E N S I B L E SPACE
a) Dos tradiciones de estudios de rea'.103
iuicio !
La posterior evolucin de las teoras espaciales a partir de los aos
cuarenta se caracteriza por u n progresivo distanciamiento de las mis-
mas respecto al primitivo modelo ecolgico de la Escuela de Chicago^^.
Existen, sin duda, dos tradiciones en materia de estudios de rea
inicialmente bien diferenciadas: la norteamericana y la inglesa. El
modelo norteamericano acusa u n a preocupacin prioritaria por el co-
rrecto empleo de las tcnicas estadsticas, cuyo refinamiento es palpa-
ble en las investigaciones de los ltimos lustros. El ingls, ms pragm-
tico, por la experiencia de los council houses, examinando el impacto de
la reubicacin de las familias en nuevos barrios y siempre con un enfoque
microscpico y particularizado^"^.
El anlisis estrictamente ecolgico tiende a ser sustituido desde los
aos cincuenta por el de rea social y por mtodos estadsticos
multivariados^^'^.
t '
i I.
^^ Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 192.
'2 Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 193.
Las investigaciones en Inglaterra h a n sido tradicionalmente ms estudios de
rea que estudios ecolgicos en sentido estricto, como advierte MORRIS, T. (The
Criminal rea, cit., pg. 101). P a r a u n a resea detallada de las mismas, vid.
MORRIS, T., op. cit., pginas 101 y ss. El citado enfoque microscpico lleva a los
autores britnicos a diferenciar sectores y calles de u n a misma rea o barrio,
anlisis que, adems, contempla otros datos no siempre ponderados por los
ecologistas de la Escuela de Chicago. Por ejemplo: cmo adquieren aqullos u n a
reputacin desfavorable y cmo dicha reputacin persiste en el tiempo y amplifica
las tasas delictivas (Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Dehncuencia y sociedad, cit.,
ig pg. 193).
Vid. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 194 a 196.
768 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
El anlisis de rea social (SHEVKY, WILLIAMS, BELL, etc.)"^,
pretende relacionar la estructura interna de las ciudades con los cam-
bios acaecidos en el seno global de la sociedad, operando con tres
postulados bsicos: el rango social, la urbanizacin y la segregacin.
Tienen, sin embargo, el inconveniente de sucumbir a menudo a la llamada
falacia ecolgica (suponer que lo vlido para una concreta rea es vlido
necesariamente tambin para los residentes de la misma); limitacin que podran
superar con informacin sobre las familias individualizadas.
Los mtodos estadsticos multivariados (LANDER, etc.), investigan
la incidencia de una serie de variables independientes en las tasas de
criminalidad (variable dependiente), aplicando el anlisis factorial para
constatar las intercorrelaciones entre dichas variables.
80F Aunque este mtodo es ambicioso y prometedor, se ha reprochado al mismo el
inevitable subjetivismo del investigador en la preseleccin de las variables y en la
g., interpretacin de los resultados as como una cierta circulahdad que conduce a
incluir la propia variable dependiente (tasa delictiva) entre las variables independien-
tes^"^ ^
m.
, E n todo caso, como a p u n t a BLOCK^"^, unos y otros diseos de
investigacin han permitido instrumentar anlisis precisos sobre distri-
bucin espacial del delito: modelos de distancia espacial vctima-delin-
cuente en relacin al lugar del crimen, mtodos de diferenciacin y
factorializacin de reas de alta-baja t a s a delictiva, etc. Al parecer, el
factor clase social de rea ha probado su validez en numerosos estudios
ecolgicos"".
SHEVKY, E., y WILLIAMS M., The social rea of Los Angeles. Analysis and
tipology, University of California Press., California (1949); SHEVKY, E., y BELL,
W., Social rea analysis: Theory, Illustrative application and computational
procedures, Stanford University Press, Stanford (1955). Cfr. GARRIDO GENO-
108 ^ ^ ' ^ ' ' -'-^^li^'^usncia y sociedad, cit., pg. 194.
Vid. BALDWIN, J., Ecological and Areal studies in Great Britain and the United
States, en: Crime and Justice, 1^ (1979), pgs. 47 y ss. Cfr. GARRIDO GENOVS,
109 ^' '^'^li^'^u'^ncia y s o c i e d a d , cit., p g i n a 1 9 4 - 1 9 5 .
BLOCK, R., Community, environment and violent crime, en: Criminology 17, 1
(1979) pgs. 16 a 57. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit.,
pg. 196.
Asi, TIMMS, D., The urban mosaic: toward a theory of residential differentiation,
University of Cambridge Press, 1971. Cambridge. Cfr. GARRIDO GENOVS, V.,
Delincuencia y sociedad, cit., pg. 196 (desigualdad social-delincuencia).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 769
h) Anlisis ecolgico y prevencin del delito: el defensible Space"'
Desde la importante obra de NEWMAN (Defensible Space, 1973)ii^
las investigaciones ecolgicas parecen orientarse a la prevencin del
delito a travs del diseo arquitectnico del espacio urbano, buscando,
adems, u n a correlacin especfica entre determinados lugares de la
ciudad y sendas manifestaciones delictivas.
Este nuevo enfoque fue sugerido incluso por autores como JEFFERY"^,
quien se manifest partidario de sustituir el conocido paradigma del
conflicto cultural por un anlisis ms atento al entorno fsico-ambiental,
al constatar que el crimen es muy selectivo en cuanto al lugar de
comisin (la mayora de las reas urbanas no son propicias al mismo).
Por ello, a juicio de JEFFERY, carecen de sentido los mapas de reas
tradicionales, que pretendan delimitar las zonas crimingenas. Lo
correcto sera u n a bsqueda de la relacin espacio especfico-tipo de
delito^".
Los principales estudios ecolgicos orientados a la prevencin del
delito a travs del diseo arquitectnico urbano son los de KUBE"^,
CHERRYi", o'DONELL y LYDGATEi", NEWMAN"^, B O O T H " ^
GILLIS y HAGAN120, RONCERi^i y ROYNERi^^.
"1 Vid. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 207 a 221;
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 341 y ss.
112 NEWMAN, D., Defensible Space, McMiUan, 1973. New York.
113 JEFFERY, C. R., Crime Prevention-through environmental design, 1977, Sage,
Beverly Hill.
"* Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 207.
KUBE, E., Urban Planning, architecture and crime prevention, en: Plice Studies,
4 (1), 1981 pgs. 9 a 15.
CHERRY, R. S., Crime prevention through environmental design, en: Plice Chief,
48 (12), 1981 pgs. 48 y ss.
^" O'DONNELL, C. R., y LYDGATE, T., The Relationship to crimes of physical
resources, en: Environment-Behaviour, 12 (3), 1980, pgs. 207 a 230.
11^ NEWMAN, D., Defensible Space, 1973, New York, McMillan.
BOOTH, A., The built environment as a crime deterrent. A reexamination of
defensible space, en: Criminology, 18 (1981), 4, pgs, 557 a 570.
120
GILLIS, A. R., y HAGAN, J., Density, delinquency and design formal and informal
control and the built environment, en: Criminology, 19, 4 (1982), pgs. 514 a 529.
121
RONCEK, D. W., Dangeroux places: crime and residential environment, en:
Social Forces, 60 (1),1981, pgs. 74 a 96.
122
ROYNER, B., Crime Prevention and the environment. Street attacks in city
centres, en: Plice Research Bulletin, 37 (1981), pgs. 10 a 18.
 770 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
A los que debe aadirse la valiosa aportacin de gegrafos del delito
como G. ABEYIE, que analizan ste desde un enfoque espacial-
NGEL o el propio REPETTQi^s.
ri Particular mencin merecen los resultados obtenidos en algunas de
ellas:
1'. KUBE (1981), por ejemplo, evala aquellas medidas que, a su juicio, son tiles
en el campo del diseo arquitectnico urbano para prevenir la delincuencia
Fundamentalmente ocho: limitacin de la densidad de poblacin por unidad de
hogar; valor de diversin de las reas centrales de la ciudad y su necesario
incremento en trminos residenciales; evitacin del desarrollo de ghetos;cxean
de nuevas formas de identificacin, orientacin y comunicacin; logro de condicio-
nes ptimas para socializar nios y jvenes en las reas residenciales; mayor
participacin de los trabajadores sociales y de la Polica en los proyectos de
8BeT reordenacin urbana; orientacin del control formal, de los trabajadores sociales y
oJ . de la Polica, a modificar las oportunidades de comisin de delitos; e inclusin de la
prevencin de oportunidades para el delito en el planeamiento de las reas
residenciales^^''.
2'. CHERRY (1981), siguiendo un planteamiento similar, acenta la importancia
de dos factores en orden a la prevencin de posibles delitos en un lugar determinado:
hb la idoneidad del mismo para ser observadoo vigilado y el grado de accescque ofrece
a terceros, atendiendo en ambos casos a las caractersticas urbansticas y arquitec-
t' i tnicas de aqur^^.
di .'f--
OUC'
.i' X ".i .'J. ! , f.
La denominada geografa del delito es un enfoque espacial desarrollado durante
los dos ltimos lustros del pasado siglo, sobre todo, por BEUKGES-ABEYE (The
geography of crime and violence: a spatial and ecological perspective, 1980, New
York, Columbia University Press) quien le dene como el estudio de la manifes-
tacin espacial de los actos criminales... de la organizacin social y cultural de la
conducta criminal desde un punto de vista espacial (The geography of crime, cit.,
pg. 2). El autor opera con las teoras de la morfologa urbana, desarrollando un
modelo de dicha morfologa aplicada a barrios bajos y ghettos. Cabe destacar en esta
direccin tambin, la obra de NGEL, S. (Discouraging crime through city
planning, 1968, Berkeley, California University Press), quien puso de relieve las
concomitancias de la evaluacin del trfico y de la criminalidad, correlacionando
ambas, y la de EEPETTO, T. A. (Residential crime, 1974, Cambridge, M. A.
Ballinger) que estudia los crmenes en el lugar de residencia y sugiere con
FOWLEE, la hiptesis siguiente: la proximidad a zonas de residencia de sujetos
delincuentes es el factor principal de los robos entre vecinos (Cfr. CLEMENli!'
DAZ, M. La orientacin comunitaria, cit., pgs. 398).
124
Cfr. GARRIDO GENOVS, V. Delincuencia y sociedad, cit:, pgs. 207-208.
125 Por ejemplo: si la situacin de los inmuebles permite su observacin por patrulla >
si el aparcamiento es adecuado; si el acceso a los apartamentos es muy visible
personas ajenas; si los nios pueden jugar en lugares fcilmente vigilables; si
aceras, por su ubicacin y amplitud, evitan el paso de transentes a los aprtame
tos, etc. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 208.
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 771
3' Late, pues, en ambas investigaciones la idea de que la prevencin
_j 1 crimen requiere u n anlisis situacional ms slido que el suminis-
trado por los genricos estudios de rea tributarios de la obra de SHAW
yMcKAY. Este es el objetivo bsico de O'DONNELL y LYDGATE (1980)
g supera el tradicional anlisis de reas, permitiendo u n a relacin
especfica: tipo delincuente-tipo de delito-lugar donde se produce; y
aporta una valiosa informacin para la reestructuracin y remodelacin
de barrios^^*^. ^
O'DONNELL y LYDGATE codificaron los recursos fsicos en el distrito metropo-
litano de Honolul y recogieron informacin sobre los delitos denunciados a la Polica
durante los aos 1972 a 1975, excluyendo aqullos que pudieran acusar ms
significativamente una actuacin selectiva o discriminatoria de la misma^^^ Las
tablas I y 11 reflejan la relacin de las categoras empleadas para codificar los
recursos y las medias y desviaciones tpicas de los recursos fsicos evaluados,
respectivamente. En cuanto a las relaciones apreciadas entre recursos fsicos y
criminalidad, slo consideraron las de una especial consistencia (0,40) a lo largo de
los cuatro aos abarcados. Al objeto de evaluar la relacin existente entre los
recursos fsicos, los datos relativos a stos fueron sometidos a un anlisis factorial,
de donde se extrajeron dos factores: el c/oivr7toi4//7 dusmess {negocios en el centro
de la ciudad) y los negocios tursticos; el primero, compuesto por cinco variables,
con distintas saturaciones mnimas: servicios de construccin (0,85), servicios
financieros (0,60), servicios mdicos (0,48), servicios miscelneos (0,40) y bienes
al detall (0,47); el segundo, por otras cinco: entretenimiento (0,91), residencias de
paso (0,90), consumo de alcohol (0,80), lugares para comer (0,01) y bienes al detall
(0,71). Los autores identificaron cinco patrones de relacin: recursos fsicos delitos,
tratando de constataren cada patrn, mediante un anlisis de regresin mltiple, la
correlacin de recursos fsicos ms asociada a cada delito durante ios aos 1972 a
1975, tal y como revelan las tablas III, IV, V, VI y Vil.
6TO,>fltni 3
Segn se desprende de las respectivas tablas, en los delitos de
vandalismo slo u n concreto lugar supera el corte mnimo: las residen-
cias permanentes, lo que atribuyen los autores a que tales hechos son
cometidos por jvenes en los vecindarios donde residen. En cuanto a los
robos con escalamiento, la relacin ms significativa se aprecia con los
espacios que ofrecen mayores oportunidades: residencias permanentes
y de paso, consumo de alcohol y entretenimiento. Las falsificaciones con
recursos fsicos fuente de riqueza: bares, oficinas, servicios financieros,
iugares de comida, etc. Fraude, hurto y robo aparecen asociados con las
Z;7,C;:;3
46
126
Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Dehncuencia y sociedad, cit., pg. 209 (citando la
127
opinin de NEWMAN sobre la obra de O'DONNELL y LYDGATE).
Vid. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 209 y ss., de cuya
obra se toman los datos de la presente exposicin.
772 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 773

TABLA I TABLA II
C a t e g o r a e m p l e a d a s p a r a l a c o d i f i c a c i n d e los r e c u r s o s e n el e s t u d i o de ivfpdias y d e s v i a c i o n e s t p i c a s d e l o s r e c u r s o s fsicos e v a l u a d o s , s e g n
', O'DONELL y LIDGATE (1980) O'DONNELL y LYDGATE (1980)

Recursos Meda Desviacin

Bienes al detall Fuentes de venta de mercaderas y bienes al detall (ultrama- tpica
JUlIWllUltHl ,-
rinos, frmacos, grandes almacenes, gasolineras
panificadoras). Bi'enes al detall lo.u uo,u 40,1 43,4
Lugares de comida Expendeduras de comidas preparadas para consumo in situ Lugares de comida M Ti',0 0,42
0.49
10,9 11,0
Lugares de consumo de alcohol 8,0 5,1 7,2
o para llevar (restaurantes, cafeteras, etctera).
Relacionados con el sexo i),4'i 0,9 3,3
Lugares de consumo de afechol Expendeduras de alcohol para consumo in situ (bares De entretenimiento - 1,5 3,2
('
whiskeras). Residencias transitorias iN.O 380,3 975,0
Relacionados con el sexo ^" Provisin de bienes o servicios con carcter de orientacin Residencias permanentes L.519,2 1.261,0
CD-i .
sexual (cines y libreras pornogrficas, salas de masajes, salas Servicios financieros 9,0 20,3
de strip tease, etc.). Servicios personales 25,0 33,8
Servicios mdicos 8,8 28,0
De entretenimiento sntn9i.3^?B3S9riq.i Sitios de entretenimiento que no implique ejercicio fsico IV . . I ! ' : A T 2,5 3,5
Servicios del Estado
) slsnaeisprao Isfe- (teatro, cine, espectculo). Oficinas comerciales 7,4 13,2
Residencias transitorias Viviendas temporales individuales para recreo o negocios. Centros de manufactura 2,5 6,8
Residencias permanentes ^ ^ ^ ^ ^ Viviendas habituales individuales. Almacenes j B h o i q t . i q S I S I J O G a o A s i b 8,6 28,3
Lugares de transporte 18,4 28,3
Servicios financieros no i Ol Fuentes de provisin de crditos, prstamos, seguros, etc. 4,0 4,3
Lugares de recreo
Servicios personales !BB> tobRelacionados con el aspecto personal, higiene y afines; artcu- Servicios de negocios :. ' -.<,v\J OI iVl , 5,9 . 16,4
los y actividades personales (salones de belleza, peluqueras, Servicios educativos 3,5 3,4
lavanderas, cementerios). Servicios religiosos 2,5 - 2,8
Servicios de construccin 'H.O orfo 2,6 6,1
Servicios mdicos g, rj,^,3.|Aif Atencin mdica, ptica, dental, etc. -'crt 9 .'^HuT
Servicios miscelneos 1,2 2,4
Servicios del Estado 3 'ilnnH n. Organismos estatales tales como Correos, Polica, etctera. Otros servicios culturales y recreativos 0,5 1,0
Oficinas comerciales Provisin de servicios ejecutivos y administrativos.
Centros de manufactura Elaboracin de bienes (fbricas). S, 15,0 O.O *fe6-"' TABLA III -riif
Almacenes ^,,^ ^^^ ^ ^ , , | , j . . Instalaciones de almacenamiento de productos. Correlacin entre vandalismo y recursos fsicos
Transportes - -'mm't^-^ OServicios de transporte pbhco.
Recurso Promedio 1972 1973 1974 1975
Lugares de recreo : < >. Centros para reaUzar actividades fsicas (piscinas, boleras,
parques, playas). #!M^l8'jE*9^i Residencias permanetes 0,64 0,61 0,49 0,67 0,57
Servicios de negocios a,-'*, jfirj Compaas de publicidad, imprentas comerciales.
' Segn O'DONNELL y LIDGATE, 1980.
Servicios educativos i "i > iri't ' tJ Entidades de enseanza pblica o privada o de formacin
"> i >>il} vocacional.
(1 '.,- , TABLAIV
Servicios religiosos rfS), 7 f l . :, (>Iglesias, sinagogas, templos, a j n s j f hs?03!"
Correlacin e n t r e robo con escalo y recursos fsicos
Servicios de construccin Fuentes de provisin de bienes y servicios para la industria de
la construccin. Recurso Promedio 1972 1973 1974 1975
Servivios miscelneos Otros servicios diversos (instituciones de caridad, asociacio-
Consumo de alcohol 0,04 0,45 0,42
nes profesionales, sindicatos). Residencias permanentes 0,47 0,53 0,52 0,51
Otros servicios culturales y recreativos Fraternidades tnicas, campamentos, etc. Residencias transitorias 0,50 0,62 0,48 0,42
Otras fuentes no codificadas Edificios siniestrados, radio, telfono, electricidad, etce ^ e entretenimiento 0,54 0,64 0,51 0,43
-_^^egocios tursticos 0,50 0,58 0,48
774 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGA. 775
TABLAV TABLA VII
Correlacin entre falsificacin y r e c u r s o s fsicos
Correlaciones entre delitos p o t e n c i a l m e n t e v i o l e n t o s y r e c u r s o s fsicos
Recurso Promedio 1972 1973 1974 1975 Cuatro
Bienes al detall 0,61 0,61 0,57 0,58 Recursos Delitos aos 1972 1973 1974 1975
Lugares de comida - 0,67 0,66 0,59 0,64 promedio
0,48
Consumo de alcohol 0,60 0,62 0,51 0,59
m
Oficinas comerciales -iO 0,47 0,48 0,46
Bienes al detall Con armas 0,49 0,46 0,56
Atracos 0,42 0,49
Servicios financieros ,5 0,61 0,60 0,56 0,62 Robo 0,61 0,63 0,52 0,58 0,52
Servicios personales !,0 0,54 0,58 0,53 0,47 Desrdenes 0,44 0,53 0,46
Servicios mdicos 0,46 0,49 0,51
Relacionados con el sexo Con armas 0,80 0,80 0,73 0,72 0,68
Servicios estatales 0,45 0,44 0,43 0,43 M8,
Atracos 0,65 0,52 0,55 0,59 0,66
Factor negocios tursticos 0,41 0,44 0,42 Robo 0,43 0,40 0,44 0,41
Desrdenes 0,73 0,61 0,88 0,60 0,43
Lugares de comida Con armas 0,65 0,64 0,62 0,56 0,50
0,BS . Atracos 0,57 0,45 0,51 0,48 0,60
-> '-le TABLA VI 0,67
S,Relaciones e n t r e delitos contra la p r o p i e d a d y contra las p e r s o n a s
Robo mim- 0,73 0,70 0,62 0,72
Desrdenes 0,58 0,61 0,65 0,47
ffe-if& y los r e c u r s o s fsicos Lugares de consumo de ale. Con armas 0,54 0,51 0,57 0,46 0,42
Correlaciones entre delitos contra la p r o p i e d a d y r e c u r s o s fsicos Atracos 0,45 0,40 0,52
Robo 0,60 0,53 0,54 0,60 0,50
w,' ',<' Cuatro Desrdenes , ,,4l.*r*r 0,55 0,57 0,57 0,47
Recursos Delitos aos 1972 1973 1974 1975 Entretenimiento Con armas 0,40 0,42
promedio Atracos 0,42
Bienes al detall gg Robo 0,61 0,63 0,52 0,58 0,52 Robo 0,52 0,52 0,47 0,49 0,43
Hurto de ms de 50$ 0,57 0,54 0,54 0,58 0,55 Desrdenes 0,54 0,55 0,43 0,53
,S. S.,!
Hurto inferior a 50$ 0,44 0,46 0,46 Turismo y negocios Con armas 0,43
Fraude -.--_-^.^-.,. 0,66 0,67 0,64 0,58 0,66 Atracos
Robo 0,59 0,53 0,55
Lugares de comida Robo 0,73 0,70 0,62 0,72 0,67
Hurto de ms 50$ 0,54 0,50 0,51 0,54 0,52 Desrdenes 0,46 0,52 0,43
,,-.- Hurto inferior a 50$ 0,44 0,46 0,48 0,43
Fraude 0,67 0,66 0,62 0,60 0,65
Lugares de consumo de ale Robo 0,60 0,53 0,54 0,60 0,50 variables del factor turista (bienes al detall, lugares de comida, alcohol,
Hurto de ms 50$ 0,64 0,55 0,67 0,64 0,58 etc.), hallndose en estos casos las relaciones ms slidas.
~R ( Tfi 1 i Hurto inferior a 50$
Fraude 0,65 0,59 0,68 0,59 0,57 Una primera lectura del trabajo de O'DONNELL y LYDGATE permitira suponer
Residencias transitorias Robo '' f 0,45 0,44 0,45 que el mismo sugiere una remodelacin urbana que limite las posibilidades de
Hurto de ms 50$ 0,70 0,63 0,74 0,65 0,tb acceso a ciertos espacios especficamente relacionados con determinados delitos
Hurto inferior a 50$ y potencie las de vigilancia y control. Sin embargo, los autores persiguen disear no
Fraude 0,56 0,47 0,64 0,53 0,4b ya una estrategia defensiva, sino de genuina prevencin de escenarios
Entretenimiento Robo 0,52 0,51 0,47 0,49 0,43 crimingenos'^^, basndose en el fiecho comprobado de que un cambio en los
Hurto de ms 50$ 0,70 0,63 0,74 0,66 0,b8 patrones de recursos afecta a la frecuencia relativa de la criminalidad^^^.
Hurto inferior a 50$
Fraude 0,60 0,50 0,67 0,58 0,48 4'. Otra obra paradigmtica es el Defensible Space, de NEWMAN.
Turismo y negocios Robo ' rk a 0,59 0,53 0,55 "
^or defensible space entiende NEWMAN un modelo para ambientes
vj-v. 84>;y-'^ '
Hurto de ms 50$ 0,74 0,67 0,77 0,71 0,71
1^Q- - ' Hurto inferior a 50$ 0,40

8f.,0 Fraude < 0,67 0,72 0,59 128

Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 215.
776 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
residenciales que inhibe el delito, creando la expresin fsica de una
fbrica social que se defiende a s misma^^. Segn NEWMAN, el diseo
urbano y arquitectnico favorece el crimen, bien porque permite el fcil
acceso de extraos (vg., mltiples entradas a las viviendas o parkings,
centros que atraen visitantes al vecindario, etc.), bien porque los propios
residentes o la Polica cuentan con \irc.ta.aL&posibilidades de vigilancia
y observacin de las reas pblicas adyacentes (vg., calles, parques,
aparcamientos, etc.) debido a diversos factores (extensin de la zona,
emplazamiento de balcones y ventanas, etc.)^^^
A su juicio, ciertos elementos fsicos alrededor de las reas pblicas
pueden infundir en sus residentes u n sentimiento de comunidad, de
territorialidad, que les autorresponsabilizara progresivamente en la
defensa de su habitat frente al delito. Por ello, NEWMAN propone
cuatro medidas muy precisas: subdividir las reas pblicas en zonas
ms pequeas, para que los vecinos adopten actitudes de propiedad;
adecuada ubicacin de las ventanas, potenciando al mximo la capaci-
dad de observacin de estas reas; emplazar zonas concurridas junto a
actividades pblicas que no sean fuente de peligros (as, pequeos
parques, zonas de recreo infantil); construir reas pblicas de modo tal
que sus eventuales visitantes se sientan observados.
#TM.c.-f%y.:-^'"." -'-" ^"" "^m 0,63 0/
88.0 :;*..o 55.0 Hfi
,f',.0 o tnico, urbanstico v ambiental Persigue la sustitucin del anonimato y de la
129 Se preguntan O'DONNELL y LYDGATE: Se reducira la t a s a de delitos violentos
si se segregaran los negocios del sexo en lugares con pocos locales para comer, de
venta al detall, bares y de diversin, como un distrito de manufacturacin? Tal
aproximacin aaden puede ser ms efectiva que constreir los negocios del
sexo en reas de diversin adultas (The Eelationship to crimes of physical
resources, cit., pgs. 227 y ss.). Cfr., GAEEIDO GENOVS, V., Delincuencia y
sociedad, cit., pg. 215.
1=^ NEWMAN, O., Defensible Space, cit., pg. 3. Espacio defendible explica el
autor es un trmino equivalente al grado de mecanismos (barreras reales o
^"' simblicas, reas de influencia definidas fuertemente y oportunidades de vigilan-
^'^ cia) que se combinan para ofrecer un ambiente bajo control de los residentes.
^ ' Espacio defendible es un ambiente residencial de vida que puede ser empleado por
^ sus habitantes para el disfrute de la misma, con seguridad para sus familias
vecinos y amigos. Cfr. CLEMENTE DAZ, M., La orientacin comunitaria en el
estudio de la delincuencia, cit., pgs. 396 y ss. Como advierte este autor, NEWMAN
. Yi pretende crear un sistema de prevencin correctiva capaz de alterar la estructur
L- actitudinal y motivacional del habitante de ciertos espacios fsicos consiguiend
mediante ciertas medidas ambientes seguros.
1^1 Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 218. NEWMAJN
observ, por ejemplo, que el nmero de delitos cometidos en un inmueble
incrementaba con la altura de ste. Cfr. CLEMENTE DAZ, M., op. cit., pag- 397.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 777
Como ha puesto de relieve SCHNEIDER documentadamente'^^ el Defensible
5/7576'(Raumverteidigung) o el 75/^6'//7?A/e/7//7g!'(Zielerschwerung) son dos
tcnicas o programas al servicio de una arquitectura orientada hacia la prevencin
del delito; una arquitectura que utiliza el diseo urbano y la forma de las edificaciones
con el propsito ltimo de generar en sus destinatarios un sentido de territorialidad
respecto al entorno propio vecinal (responsabilizacin con ms efectivo mecanismo
de autoproteccin). Se trata, pues, de configurar el espacio fsico (sus edificaciones
y anexos) de acuerdo con una nueva concepcin prevencionista, atenta a la
selectividad del crimen y al carcter altamente crimingeno o victimario de ciertos
lugares y situaciones (Defensible Space); as como de dificultar al mximo la
ejecucin de los designios criminales (Target Hardening) mediante la interposi-
cin de obstculos y barreras (simblicas o reales) que incrementen el riesgo para
el infractor potencial. Por decirlo con el ttulo de una obra clsica: Crime Prevention
through Environmental Design.
NEWMAN parte de la conviccin de que existe un claro nexo entre el comporta-
miento del hombre y su entorno prximo. Por ello, el desarrollo en el individuo de un
sentido de comunidadsex\a en orden a la prevencin del delito a travs del diseo
del espacio fsico un presupuesto indispensable para el funcionamiento de los
7c/7/Ai?/(S55'(?/^/iS'5 informales y para la deseable eficacia del propio control social
formal. En la delincuencia ocasional a diferencia de lo que sucede con la
pasional o con la que es objeto de una planificacin especfica ias caractersticas
espaciaies, arquitectnicas y urbansticasM\u\ien sobremanera. Ciertos espacios
fsicos, ciertos objetos, ciertas situaciones exhiben elevado riesgo crimingeno o
victimario por las facilidades que deparan al delincuente potencial (vg., por sus
condiciones de acceso, de observacin, anonimato y despersonalizacin de las
relaciones interpersonales de sus habitantes, ausencia de sentido de vecindad en
stos, de corresponsabilidad respecto a lo que en tales espacios acaece, etc.). Por
ello, esta nueva perspectiva pretende prevenir el delito mediante el diseo arquitec-
despersonalizacin por un sentimiento de comunidad y vecindad que responsabilice
a todos los habitantes de un determinado habitat de todo cuanto sucede en el mismo.
A tal fin, concretas barreras simblicas o reales definen y delimitan unos y otros
espacios como pblicos, semipblicos, privados o semiprivados, lo que genera un
positivo sentido de territorialidad, potencia los contactos interpersonales e
incrementa la efectividad del control social. Por otra parte, se procura neutralizar el
atractivo crimingeno de ciertos espacios fsicos con medidas elementales: ilumina-
cin, acceso y salida de los mismos, posibilidad de observacin desde el exterior,
identificacin de extraos al vecindario y visitantes, seguimiento de stos, control del
exterior desde el interior del recinto, potenciacin del uso de espacios anexos, etc.
El Defensible Space y el Target Hardening son ms que una mera
proposicin terica o sugerencia. Desde 1970 y durante cerca ya de diez aos
un equipo interdisciplinario de la Universidad de New York ha acumulado una valiosa
experiencia emprica que demuestra el indudable impacto en las tasas de crimina-
lidad de una u otra planificacin arquitectnica y urbanstica. Para ello, como es
lgico, han procurado mantenerse constantes las caractersticas sociales de las
poblaciones de los respectivos barrios y viviendas objeto de comparacin'^^.
^
132
Kriminologie, cit., pgs. 341 a 358, de donde se toma la presente exposicin.
778 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Segn esta investigacin, el prototipo de edificacin que concentra ms eleva-
das tasas de criminalidad reunira una serie de peculiaridades muy significativas-
seran, por lo general, bloques de grandes dimensiones y superiabitados, de ms
fea; de siete pisos; parte integrantes de complejos arquitectnicos gigantescos. Incomu-
nicados con el trfico rodado de la ciudad, cuyos edificios de vivienda se extenderan
sin orden ni concierto a lo ancho de un espacioso terreno. Los aledaos, anexos
zonas colindantes y limtrofes al inmueble permiten toda suerte de movimientos y e
libre acceso de cualquier transente a aqul. Falta una divisin y una ordenacin del
terreno en su conjunto y de sus diversas partes o elementos que delimiten las
respectivas funciones de los mismos, sus destinatarios y, en su caso, responsabi-
lidades. Suelen carecer de portero, y tanto el vestbulo, como el ascensor, las
escaleras y los pasillos son accesibles a cualquiera. El anonimato y la ausencia de
noim. todo sentido de vecindad, de comunidad, hace que los habitantes del inmueble no
se sientan responsables y experimenten como problema propio de lo que
sucede ms all de los lmites de sus viviendas. Falta de sentido de la territoriali-
dad que se explica porque no existe la oportuna delimitacin y deslinde de lo pblico
y lo privado, lo semipblico y lo semiprivado; y porque los espacios pblicos (calles,
plazas, etc.) y colindantes (zonas verdes, lugares de recreo) desembocan directa-
mente, sin terrenos intermedios, en las propias viviendas. De este modo, al no
contemplarse los vestbulos, corredores, ascensores, pasillos..., etc., como luga-
res semipblicos o semiprivados, de acceso a las viviendas y uso reservado para los
habitantes de sta, quiebra el presupuesto del buen funcionamiento del control
social informal de estos espacios, fracasando la observacin y vigilancia debidos por
parte de aqullos. Lo que sucede, tambin, con zonas verdes, lugares de recreo y
terrenos prximos: la infrautilizacion de los mismos, su defectuoso equipamiento y
ar ? progresivo abandono les convierte especialmente propicios para la comisin de
delitos por la ineficacia del control sociaP^*.
Y, NEWMAN cree haber podido verificar algunos datos, as: 1) Que los edificios con
B 3t ms de siete pisos son los ms idneos para la perpetracin de hechos criminales.
La criminalidad aumenta con el aumento de pisos del edificio; 2) El tanto por ciento
' TU de delitos que se cometen en ascensores es muy elevado (un 31 por 100 de los
T te atracos en viviendas, segn el autor constata), decreciendo inmediatamente cuando
se incrementan las posibilidades de observacin y vigilancia (vg., instalacin de
circuitos cerrados de televisin o cmaras); 3) Los espacios de mayor peligro son los
que necesariamente tienen que transitar los ocupantes de las viviendas para
abandonar stas o para retornar despus, a las mismas si carecen de genuinos
observatorios naturales que les sirvan de proteccin o de patrullas policiales de
vigilancia; 4) Ciertas vas (pasadizos, calles vacas, salidas de la ciudad, etctera)
incitan al crimen. Los primeros, porque permiten a extraos vagar sin obstculo
alguno ni peligro de ser identificados como tales por espacios libres, buscando la
ocasin propicia. No slo hacen fcil el acceso y la huida e impiden la identificacin
del extrao, sino que deterioran el sentimiento de comunidad del inmueble y
dificultan el funcionamiento eficaz del control social informal^^^. En cuanto a las vas
de salida de las ciudades, algunas investigaciones ponen de manifiesto que la
criminalidad callejera violenta se duplica en las mismas, en comparacin con los
''?:'-M"fr!:W <""'l U t i V ijJVt '..t u 'fj>jytjd'>'i j u ' 4fi'
^^^ Cfr. SCHNEIDER II J op c i t , pags 34,3 y sb
'.3?
1^* Cfr. SCHNEIDER, H J , op c i t , pags 343 > ss >c.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 779
ndices de delincuencia que se detectan en otros barrios urbanos con trfico menos
intenso.
El Defensible Space no propugna una colectivizacinO^Q sofoque la libertad
individual sometiendo sta aun control de todas las actividades humanas y espacios
vitales. Pe.''o tampoco incita a la autodefensaa\ margen de las instituciones oficiales.
Se trata, por el contrario, de potenciar ciertos intereses comunes y relaciones
interpersonales de vecindad en aras de una mayor eficacia de los controiessociaies
informaies, de llevar a cabo una accin planificadora y preventiva de las criminalidad
en laque ladelimitacin de espacios (pblicos, semipblicos, privados y semiprivados),
la clara distincin e identificacin de vecinos y de extraos y el autocontrol de ciertos
mbitos (accesos, entradas, pasadizos, etc.), juegan un papel decisivo^^^
Sin embargo, las investigaciones realizadas sobre el defensibie space no son
concluyentes, porque suelen versar sobre dimensiones muy aisladas. El anlisis de
regresin mitipie demuestra que muchas de las variables contempladas por
NEWMAN apenas explican las oscilaciones de la criminalidad"', a excepcin, tal
vez, de la capacidad de observacin o vigilancia variable, cuya incidencia s parecen
corroborar numerosos trabajos"''.
Por ello BOOTH (1981) trat de evaluar un mayor nmero de dimensio-
nes en torno a a m b a s v a r i a b l e s : accesibilidad y observacin.
Metodolgicamente, adems, su trabajo presenta dos caractersticas dife-
renciales: por u n a parte, la criminalidad se mide y cuantifica a travs de
declaraciones de las propias vctimas; de otra, trata de ponderar el
sentimiento de responsabilizacin de aqullas respecto a las reas pbli-
cas, comprobando si existe la supuesta correlacin entre las variables
citadas y el sentimiento de responsabilidad de los convecinos^^^.
Tom BOOTH dos muestras, una experimental (que haba sido vctima de delitos
de robo con escalamiento o vandalismo), y un grupo de control, compuestos ambos
por setenta y tres parejas de viviendas, contrastadas de acuerdo con una serie de
variables. Evaluando cada vivienda en funcin de su accesibilidad y capacidad de
observacin, se construyeron cinco medidas de accesibilidad y seis de capacidad de
observacin, como refleja la tabla VIII.
'>q89 s b <o')rrdonofTi oJrr^-f''J '<u
tU >'<.j'j,TiitJi'.h>' =; '
.-b
135
Cfr. SCHNEIDEE, iJ. J., op cit.. pgs. 344 y ss.
136
SCHNEIDER, H. J., ibdem.
137
Segn crtica de BOOTH, cit. por GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y
138
sociedad, cit., pg. 219.
As, los trabajos de: WALLER, I., y OHIKIRO: Burglary: the victim and the public,
University of Toronto Press, Toronto, 1978; REPPETTO, T. A., Crime Prevention
throughenvironmentalpolicy: Aerifique, en: Am. Scient, 20(1976), pgs. 257a288;
MOLUMBY, T., Patterns of crime in a university housing project, en: Am. Behav.
Scient. 20 (1976), pgs. 247 a 259, etc. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia
139
y sociedad, cit., pg. 219.
BOOTH A. The built environment as a crime deterrent (A reexamination of
defensible space), cit., pgs. 557 y ss.
 780 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 781

TABLA VIII rloctrinales. En la prctica, sin embargo, no hay obstculo alguno para
Accesibilidad y o p o r t u n i d a d para observar, s e g n BOOTH (1981) vie el diseo arquitectnico urbano pondere las mismas en el momento
Accesibilidad
de proyectar nuevos barrios y viviendas"^.
Oportunidades para observar
Sin obstculos (cadenas, verjas, etc.) No se puede ver desde la calle
Una o ms dimensiones superiores a los
. 400 pies No se puede ver en ms de una
direccin antes de utilizarse. 8 E N F O Q U E S COMUNITARIOS Y P R E V E N C I N D E LA
Tres o ms personas presentes ' No se puede ver a una distancia CRIMINALIDAD: LA D E N O M I N A D A PSICOLOGA CO-
superior a los 50 pies antes de utili-
\ zarse MUNITARIA, S U S PARADIGMAS Y M O D E L O S D E IN-
Seales de uso ' No se puede ver desde la puerta de la TERVENCIN143
vivienda.
Rodeado por centros pblicos ' No se puede ver desde la ventana de
I- la vivienda. La perspectiva ambientalista que ahora se expone, con profundas
rsyusiBqiis inElipt'. > No se puede ver desde el porche o connotaciones ecolgicas, enraiza con el pensamiento prevencionista de
balcn de la vivienda la sociologa urbana (Escuela de Chicago) cuya herencia recogeran
Fuente: GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg. 220. posteriormente los gegrafos del delito (GEORGES-ABEYIE, etc.), y los
ms variados modelos psicosociales (teoras estructural-funcionalistas,
del aprendizaje, subculturales, del control social, interaccionistas, etc.).
El autor obtiene dos conclusiones^'*".
a) Los datos ambientales que incrementan el acceso o limitan la oportunidad de Surge a mediados de los aos sesenta como reaccin, por u n a parte,
l y ) observacin de las reas pblicas no son factores decisivos para explicar la al desencanto y crisis producida en el seno de los modelos psicolgicos
delincuencia, conclusin avalada por las opiniones recogidas en las entrevistas. S clnicos y en la propia praxis (escepticismo ante los efectos de la
-Wo
lo son, sin embargo, en relacin a aquellas reas ubicadas en el interior de los
S'jdi grandes edificios y bloques de viviendas (vg., zonas oscuras, corredores, etc.). psicoterapia, insatisfaccin por el resultado de los modelos de entrena-
b) De acuerdo con la tesis de NEWMAN, el sentido de responsabilidad comuni- miento psicolgico); de otra, como expresin de u n cambio sociopoltico
taria o de autorresponsabilizacin con los problemas del rea es ms acusado en obvio, que exiga un papel ms activo de las pequeas comunidades, en
aoiiS!
aquellos espacios que tienen un acceso limitado y proveen amplias oportunidades perjuicio del monopolio ejercido hasta entonces por el poder central. Muy
eod.'if:
de observacin o control. ligada a la Psicologa ambiental, la denominada Psicologa comuni-
9b "^i'"
taria se caracteriza por su trasfondo ecolgico y por la orientacin de
Parece obvio, pues, que es necesario resaltar la importancia del ste tanto hacia las personas como hacia los sistemas"*, esto es, por un
ambiente fsico en el escenario del delito. Ahora bien, la obra de BOOTH concepto nuevo de intervencin, de su objeto, tcnicas y destinatarios.
demuestra que es insatisfactorio un concepto monoltico de espacio
basado exclusivamente en datos fsicos, con desprecio de la dimensin Punto de partida de la psicologa comunitaria es la constatacin del impacto
negativo de las instancias oficiales (Polica, tribunales de justicia e instituciones
social del medio: es imprescindible ponderar las variables del vecinda- penitenciarias) legales en la solucin del problema criminal, sobre todo en el
rio (estabilidad, composicin y organizacin)^^^. El elevado costo econ- marco de los grandes ncleos urbanos onQ la participacin de la comunidadSQ
mico de u n a reconstruccin del ambiente fsico es otra de las objeciones
reahstas que pone a prueba la viabilidad de algunas propuestas
142
i TT^ait En este sentido, GARRIDO GENOVES, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg, 221.
143
5t IJT Sobre el problema, vid., por todos, CLEMENTE DAZ, M., La orientacin conuuii-
n'j>jj.4.T.Y taria en el estudio de la delincuencia, en: Psicologa social y sistema penal, cit., pgs.
140
Cfr. GARRIDO GENOVES, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 220 y 221. 383 y ss., de la que se toma la informacin expuesta.
141 144
As, BOOTH, criticando a NEWMAN (The built environment as a crime..., cit-, As, NIETZEL, M. T., Crime and its modification: a social learning perspective,
pgs. 568 y 569). Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pg- New York 1979, Pergamon Press. Cfr. CLEMENTE DAZ, M., La orientacin
221. comunitaria, cit., pg. 390.
 782 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
halla muy debilitada. De ah que se perfilen dos orientaciones tericas: una radical
que propugna la no intervencin absoluta, y otra moderada, que sugiere la exclusiva
intervencin de cada comunidad afectada por el crimen mediante centros sociales
" " " e instituciones mediadoras intermedias. La primera, representada, entre otros, por
._. SCHURR"^ entiende que la mejor manera de prevenir la criminalidad es no
pj intervenir, no hacer nada, ya que cualquier intervencin, como la experiencia
i j ; demuestra, produce resultados no deseados, incluso crimingenos. El fracaso del
40' sinfn de programas emprendidos hasta la fecha^'*'' se invoca por los partidarios de
A J la radical-non intervention. Por el contrario, el principio de la no intervencin
- 0 3 activa o de la intervencin comunitaria, propugnada, entre otros, por NIETZEL,
^ _ . invoca la necesidad de una reorganizacin de la vida urbana, estimulando las
'^ instituciones mediadoras entre la vida particular y privada del ciudadano y las
' '"* instituciones pblicas^'*' y pone el acento en los denominados centros sociales
y en la familia como unidad socializadora del individuo cuyos vnculos primarios
, j p ^ debilita la gran ciudad. Dichos centros sociales pretenderan, pues, robustecer
r . los vnculos familiares y comunales, fomentar las relaciones entre los distintos
. '^ grupos de la comunidad y organizar programas destinados al bienestar de la misma,
nnrit ^^^ y^g participacin activa de los individuos en los problemas de sus comunida-
ao[3:, des'*^.
,8,GJ8xlt/IOnI-iBlJJaJ'fl39 SBlOSJ,) a9!B0OaODaCI QebO'
La Psicologa comunitaria responde a u n a orientacin fundamental-
mente conductual (lo que no es sinnimo de conductista). Ello es lgico,
porque dicha orientacin y no otras, como la intrapsquica, la biolgi-
co-conductual de la personalidad, o el propio conductismo puro es la
ms ajustada a los fines perseguidos: la intervencin fuera del labora-
torio, que despliegue su eficacia en la misma comunidad.
no '- En efecto, la denominada Psicologa comunitaria parte del reconocimiento de
y que el aprendizaje humano se desarrolla, ante todo, gracias a la mediacin de una
serie compleja de procesos cognitivos superiores (vg., atencin, memoria, pensa-
miento, lenguaje, etc.), y de que el aprendizaje por informacin verbal, bsico en
' multitud de programas comunitarios, carece de sentido al margen del aprendizaje
" sociar"^
4
t' >^nCO 3 9 BilBinun'C A . n n l n ^n pi .( H|tiB'
-.?! CiOU,',' *
5 r)> ^1^- > 1,
^^iMfdo'^^''^^'^'''^ ^rvi>mt. 'sbfisihat
"= SCHURR, E. M., Radical-noiIntervention, Englewood Cliffs, 1973, Prentice Hall.
Cfr. CLEMENTE DAZ, M., La orientacin comunitaria, cit., pg. 391.
"^^ Cfr. CLEMENTE DAZ, M., La orientacin comunitaria, cit., pg. 391.
"^ As, JIMNEZ DURILLO, F., Tratamiento y prevencin de la delincuencia (vio-
. :, lencia y marginacin social), por JIMNEZ BURILLO, F., y otros, 1982, Murcia.
Secretariado de Publicaciones de la Universidad, pgs. 29 a 42. Cfr. CLEMENl-C'
DAZ, M., ibdem.
"** Vid. ANDER-EGG, E., Metodologa y prctica del desarrollo de la comunidad, 1980,
Barcelona. El Ateneo. Cfr. CLEMENTE DAZ, op. cit., pgs. 391 y ss.
"^ Cfr. CLEMENTE DAZ, M., op. cit., pg. 392.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 783
Una intervencin comunitaria efectiva, desde un punto de vista
onductual, respondera a las siguientes directrices, segn NIETZEL:
m a) La intervencin tendra u n impacto preventivo. Si no de prevencin
orimaria, s al menos de prevencin secundaria.
Desde CAPLAN, suelen distinguirse tres clases de prevencin: la primaria, la
secundaria y la terciaria. La primaria acta sobre toda la sociedad, antes de que se
llegue a producir y manifestar el problema (as, los programas que Intensifican
procesos de educacin, o una ms justa distribucin de la riqueza, o un incremento
de la ocupacin). A la prevencin primaria se han dirigido los programas de
psicologa ambiental de prevencin del delito (vg., Defensible space). La preven-
cin secundaria caracteriza aquellas intervenciones que inciden en sectores espe-
cficos de la poblacin, en los que cabe suponer que el problema social se presentar
prioritariamente. A este modelo responden los programas realizados, desde una
ptica estructural funcionalista, en sectores deprimidos, clases ms desfavorecidas,
predelincuentes, barrios bajos, etc.: operan selectivamente, y en un momento
posterior. Por ltimo, la denominada prevencin terciaria institucional o no
institucionalizada^ tiene como destinatario el delincuente, el penado^^".
b) La intervencin tendr lugar en aquellos lugares donde se presenta
el problema (orientacin ecolgica), en la propia comunidad.
Los programas comunitarios no pueden ser islas institucionales, desvinculados
del ambiente local donde se desenvuelve el individuo. No basta, tampoco, con que
tengan lugar en la comunidad, sino que han de estar basados en ella. Un
programa comunitario debe ofrecer al individuo, por ejemplo, asesoramiento legal,
asistencia mdica y psicolgica; debe dotarle de habilidades sociales para que sea
capaz de conseguirse un empleo, instruccin suficiente, etc.^''^
c) La intervencin no se conforma con pretender una adaptacin
personal del individuo, como si ste fuere el nico destinatario. Preten-
de, sobre todo, producir cambios institucionales, objetivo prioritario, que
trasciende el individualismo convencional y microscpico.
Este nuevo enfoque permite operar con variable psicosociales en el
momento de prevenir el crimen eficazmente.
Su postulado, pues, podra definirse as: incidiendo slo en el individuo, no
siempre se acaba modificando el sistema, el medio; sin embargo, modificando la
institucin, es probable que modifiquemos tambin al individuo. Una reorganizacin
ambiental incide, tambin, en la conducta de los miembros de la institucin^^l
150
Cfr. CLEMENTE DAZ, M., op. cit., pg. 383 y ss.
151
Vid. SMYKLA, J. O., Community-Bassed corrections: principies and practicas,
New York McMlllanPublisher, Co., 1981. Cfr. CLEMENTE DAZ, M., op. cit., pgs.
393 y ss.
152
Cfr. CLEMENTE DAZ, M., op. cit., pgs. 392 y ss.
7^ ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
d) La intervencin ha de disearse, a diferencia de lo que suele
reprocharse a los programas puramente conductistas, para prever la
generalizacin.
e) La intervencin contemplar activamente variables de tipo legal
sociolgico, poltico, econmico y organizacionaP^^.
Suelen distinguirse dos clases de programas comunitarios, en sentido
estricto: los psicolgico-legales y los psicolgico-ambientales. Entre los
primeros figuran los diversion-programs, los sistemas de apoyo
(advocacy) y los reintegration-programs, basados en tcnicas de
asesoramiento (counseling). Los programas mecnicos o psicolgicos-
ambientales p r e s e n t a n tambin, u n a rica variedad de modelos:
Defensible Space (NEWMAN), morfologa u r b a n a (GEORGES-
ABEYIE), estudios sobre el mapa cognitivo del infractor (que poseen
carcter de prevencin primaria), etc. Un anlisis pormenorizado de los
mismos corresponde a la literatura especializada^*.
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HJ .inL' I 'I ohivs't) i, i'irirpt80fr9bpittjnrr-upsidudm
^^^ Sobre estas cinco directrices, vid. NIETZEL, M. T., Crime and its modification- a
social learning perspective, cit., pg. 12. Cfr. CLEMENTE DAZ, M., op- cit., pag-
393 y ss.
^^^ Vid. CLEMENTE DAZ, M., op. cit., pg. 393 y ss. .,r .-.a ;: i .;di^;
Captulo XVII:
Teoras estructural-funcionalistas '^'^''^'"
(de la anomia) y sistmicas^ (III)
1. T E O R A S D E LA A N O M I A Y CONCEPCIONES
SISTMICAS
Se examinan en este captulo un conjunto relativamente homogneo
de construcciones doctrinales que contemplan el crimen (conducta
una sf' " - .'
Sobre el estructural-funcionalismo, vid. Annales de l'Universit de Pars, n- 1
(1960). Centenario del nacimiento de E. DURKHEIM, con trabajos de: DAVY, G.;
LALANDE, A.; ARON, E.; GURVITCH, G.; LEW-BREHL, H.; LEBRAS, G., y
LEVI-STRAUSS, CL.; ARON, R., Les tapes de la pense sociologique. Pars, 1967,
Editions Gallimard; BARATTA, A., Criminologia librale e ideologa della difesa
sociale, en: Estratto da: La Questione Criminale, 1 (1975), Bologna, II Mulino, pgs.
16 y ss.; del mismo: Integracin-prevencin: u n a nueva fundamentacin de la
pena dentro de la teora sistmica, en: Cuadernos de Poltica Criminal, 24 (1984),
pgs. 533 a 553; BARNES, H. E., Durkheim's Contribution to the Reconstruction
of Political Theory, Polit. Sci. Ouart. Vol. 35 (1920), pgs. 236 a 254; BLUMSTEIN,
A., y COHN, J., A Theory of the Stability of Punishment, en: Journal of Criminal
Law and Criminology, 64 (1973), pgs. 198 a 207 (una reinterpretacin de las tesis
de DURKHEIM sobre la base de datos extrados de la sociedad norteamericana y
de la noruega); CUNARD, M. B., edit., Anomie and Deviant Behavior, The Free
Press, New York, 1964 COHN, A. K , AbweichungundKontrolle, 1968 (Mnchen),
pgs. 131 y ss., DUVIGNAUD, J., Durkheim, sa vie, son oeuvre, Pars, P. V. F.,
1965; EISENBERG, U., Kriminologie, Heymanns Verlag K. G., Koln-Berlin-Bonn-
Mnchen, 1979, pgs. 66 y ss.; GARCA-PABLOS, A., La normaHdad del delito y
el delincuente, en: Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense,
11 (1986), pgs. 325 a 346; GEHLKE C. E., E. Durkheim's Contributions to Social
Theory, en: Studies in History..., vol. LXIII, n- 1. Columbia University, 1915;
GERHARDT, U., Rollenanalyse ais Kritische Soziologie; Soziologische Texte, 72,
Berln (1971), Neuwied, pgs. 47 y ss.; GPPINGER, H., Criminologa, Madrid
(Reus), 1975 (traduccin de M- L. Schwarck e Ignacio Luzrraga) pginas 41 y ss.
(y bibliografa all citada); GRAZIA, S. DE, The Political Community, A study in
Anomie, Chicago, 1948;HAFERKAMP,H.,Kriminalittistnormal,1972(Stuttgart),
pgs. 48 y ss. LA CAPRA, D., E. Durkheim, Sociologist and Philosopher, Cornell
University Press, Ithaca, 1972; LUNDEN, W. A., Emile Durkheim, en Pioneers
in Criminology (dirigido por H. MANNHEIM), Patterson Smith, 1972, Montclair,
pgs. 385 a 399 y bibhografa all citada (sobre la obra de DURKHEIM); MOYA, C ,
Emile Durkheim: la autonoma metodolgica de la sociologa y los orgenes del
786 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
desviada) como fenmeno social, normal y funcional, cuya gnesis v
etiologa guarda estrecha relacin con la estructura y grado de desg^rrolln
del propio sistenia social. En elTo diei*e'i7pf"csanente, .eiaexplica-
ciones biopsicolgicas (individualistas) del positivismo criminolgico
as como de otras teoras sociolgicas.
Especial consideracin merecer el pensamiento academicista de E
DURKHEIM (1858-1917); el de R. MERTON, que revisa la teora de la
anomia del autor francs para ajustara a las caractersticas muy
singulares de la sociedad norteamericana^; y la moderna teora sistmica
(LUHMANN, AMELUNG, OTTO, JAKOBS, etc.), variante funcionalista
de particular proyeccin en la sociologa europea desde la dcada de los
setenta. ';\'"' ''"']\ T so de industrializacin y cambio social.
i.. Se analizarn, a continuacin:
A) Teoras de la anomiae DURKHEIM y MERTON, y posteriores revisiones de
la misma (CLOWARD, OHLIN, COHN, etc.).
B) Postulados filosficos, criminolgicos, jurdico-penales y poltico-criminales
,;" ''del pensamiento ///77/c'/75//5/'5(tardofunconallsta), incluida la teora sistmica
(alemana) y algunas variantes del mismo en la doctrina norteamericana.
' C) Reflexiones criticas al funcionalismo
Jt l JU I Ui I I J I ) J ISI J l J It'l'KJj'Ul. 1
fiiMJ irjf >H ii'.TtV f ifbnirn'f') <>-r I . - 4 0 E J BJOMBIJ
. anlisis estructural funcional, en: Eevista Espaola de Opinin Pblica, 8 (1967),
NISBET, R. A., The Sociology of E. Durkheim, Oxford University Press, New York,
,;; 1974; del mismo: Emile Durkheim, Prentiee-Hall, Englewood CHffs, 1965 (que
contiene trabajos de otros autores sobre la aportacin de DURKHEIM); OPP, K. D.,
Kriminalitat und Gesellschaftsstruktur, 1968 (Berln), Neuwied, pginas 109 y ss.,
PARSONS, T., Theories of Society, Londres, 1965 (CoUier McMillan); del mismo:
The Structure of Social Action, New York, 1937, pgs. 301-472; SIEGEL, L. J.,
Criminology, West Pubhshing, 1983, St. Paul, pgs. 163 a 196 y bibHografa all
citada; SOREL, G., Les Theories de E. Durkheim, en: Le Devenir Social, 1845;
SOROKIN, P. A., Contemporary Sociological Theories; New York, 1927; STOETZEL,
J., Sociology in France, en; Modern Sociological Theory, edit. por Beeker, H., y
Boskoff, A., New York, 1957; VIALATOUX, J., De Durkheim a Beergson, Pars
1939, Bloud et Gay; VOLD, G. B., Theoretical Criminology, 1979 (2^ edicin), Oxford
University Press, New York, pgs. 201 a 228 y bibliografa all citada, WOLFF, K.
H., y otros: E. Durkheim 1858-1917. A collection of essays, Columbus, Ohio
University Press, 1960; GARCA-PABLOS, A., Explicaciones estructural-
funcionalistas del delito, en: Delincuencia. Teora e investigacin, cit., pginas 165
a 193; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 429 y ss.
^ Sobre la teora de la anomia en Durkheim y Merton, vid.: ORTMANN, R-.
AbweichendesVerhaltenundAnomie.EntwicklungundVernderungabweichenden
Verhaltens im Kontext der Anomietheorien von Durkheim und Merton, Freiburg,
2000. M-<^'ii-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 787
2 T E O R A S D E L A ANOMIA: S U S D I V E R S A S F O R -
MULACIONES
El trmino anomia suele emplearse para designar ciertos estados
e vaco o carencia de normas en u n a sociedad, que producen, entre otros
efectos, uno especfico: generar conductas desviadas en sus miembros.
Dicha situacin de crisis guardara estrecha relacin con la estructu-
ra organizacin y grado de desarrollo del tipo social.
A) Este enfoque macrosociolgico surge con la obra de E. DURKHEIM
en un concreto contexto histrico: el de la sociedad francesa del siglo XIX,
convulsionada por dos revoluciones^ e inmersa en un acelerado proce-
Una sociedad, como advierte NISBET, que intuye la crisis de valores histricos
y, con ellos, la desaparicin de la era de las seguridades, de la tirana, de
la desigualdad; pero presiente tambin, el advenimiento de nuevos poderes,
inseguridades y tiranas". iodifl Emom
DURKHEIM contempl el nuevo marco estructural impuesto por la
industrializacin con las mismas pretensiones que animaran a Comte,
fundador de la moderna sociologa: construir u n a sociedad racional y
solidaria de las ruinas de la sociedad tradicional, mediante u n anlisis
cientfico del monumental cambio social experimentado. La regenera-
cin social de u n a sociedad, como la francesa, altamente desintegrada,
insolidaria, constitua u n objetivo prioritario^.
Del problema se ocup DURKHEIM en su primera obra: De la
divisin del trabajo social, publicada en 1893*^.
1') Para DURKHEIM, el proceso de cambio social debe examinarse a
la luz de las diversas formas histricas de organizacin social y de
divisin del trabajo; de la estructura social, por tanto, su evolucin y
grado desarrollo. .M.. o.; >K-
A las dos revoluciones la poltica, de 1879, y la socioeconmica, esto es, el
vertiginoso proceso de industrializacin en que se vio incursa la sociedad france-
sa se refiere, por ejemplo VOLD, G. B., Theoretical Criminology, 2- ed., 1979, pg.
202.
NISBET, R. A., Emile Durkheim, Prentice Hall, Englewood Cliffs, 1965, pg. 20.
En este sentido, LA CAPRA, D., E. Durkheim, Sociologist and Philosopher, Cornell
University Press, Ithaca, 1972, pg. 41. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., pgina 202.
788 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
< Existiran, a su juicio, dos formas de sociedad: la mecnica y la
orgnica''.
La primera responde a los estadios ms primitivos de la evolucin social. Es una
mBi sociedad autosuficiente, monoltica, uniforme. Cuenta con una mnima divisin del
trabajo e idnticos valores compartidos por todos sus miembros. La solidaridad
social descansa en la uniformidad, y los grupos que la integran se hallan relativamen-
te incomunicados entre s.
Por el contrario, la sociedad orgnica ms compleja, dinmica y evolucio-
aaor nada acusa una notoria divisin del trabajo: sus diferentes segmentos dependen
unos de otros. La solidaridad social se obtiene de la diversidad de funciones que
desempean aqullos.
Ajuicio de DURKHEIM, el Derecho cumple u n a distinta funcin en
cada uno de estos modelos de sociedad; y el crimen, en consecuencia
requiere, tambin, u n a valoracin distinta.
En la sociedad mecnica, la ley preserva la solidaridad social reforzan-
do la uniformidad de sus miembros en torno al grupo. Por ello, la funcin
del Derecho se agota en la represin de toda conducta que se desve de las
normas vigentes en un momento determinado. En la orgnica, por el
contrario, el rol del Derecho consiste en regular la necesaria interaccin de
los grupos que la componen, arbitrando los oportunos mecanismos
restitutorios ante eventuales sucesos intolerables.
Por ello, segn DURKHEIM, en tanto una sociedad permanece en su
forma mecnica el crimen puede reputarse normal en el sentido de
que su ausencia significara u n supercontrol patolgico; pero cuando
alcanza su posterior estadio orgnico, la etiologa y significado de
aqul requieren un anlisis distinto, pues guardarla u n a relacin
directa con determinada situacin de crisis (anomia) que genera
toda suerte de disfunciones sociales: entre otras, el propio delito. Ambas
ideas, la normalidad del crimen y la anomia, seran desarrolladas
por el autor en dos de sus obras ms conocidas, Las reglas del mtodo
sociolgico (1895) y El suicidio (1897), respectivamente.
DURKHEIM, E., De la Divisin du travail Social, Etude sur rorganisation des
socits suprieures, 1893, Pars. Sobre el trasfondo intelectual de la obra de
DURKHEIM, vid.: LUNDEN, W. A., E. Durkheim, en: Pioneers in Criminology
(Edit. y prologado por MANNHEIM, H., Londres, 1960 Stevens/Sons Ltd.), pgs-
303 y ss.
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 203 ss.
Les Regles de la Mthode, Pars, 1895; Le Suicide, Etude du Sociologie, Pars, 189,7-
En el presente trabajo se utilizan dos traducciones al castellano de las mismas: La
TRATADO DE CRIMINOLOGA 789
2') La tesis durkhaniana de la normalidad del delito, ya paradigmtica,
es sugestiva en su fundamentacin y fecunda en consecuencias poltico-
criminales. El smil del dolor como sntoma de enfermedad constitu-
ye su punto de partida'^ y puede sintetizarse en dos proposiciones:
Primera. La posibilidad de que se produzcan conductas desviadas
es inevitable, desde el momento en que la convivencia social se concibe
como convivencia reglada (las reglas sociales slo son susceptibles de
un cumplimiento parcial).
Segunda. Las formas de la conducta anmica estn predetermina-
das, caso a caso, por el tipo social dominante y su estado de desarrollo^^.
Toda sociedad, advierte DURKHEIM, mantiene su cohesin interna
(solidaridad social) mediante la presin que ejerce la conciencia
colectiva (uniformidad) sobre sus individuos (diversidad). Dicha presin
admite los ms diversos grados: desde la mera reprobacin moral de
la conducta a la imposicin de u n a pena. Pero inevitablemente siem-
pre existir un grupo de personas, ms o menos numeroso, pero en todo
caso identificable, que no satisfar las exigencias de uniformidad de
ib iHa..UJiuy! -i*;***rf^i^*yf|:iM:!:>iUt:4;|,j^;iAiii-, S vl.i|.-
reglas del mtodo sociolgico (traduccin de A. Ferrer y Robert), Akal Editor, 1978;
El suicidio (introduccin y estudio previo de L. Daz Snchez), Akal Editor, 1982.
DURKHEIM traza un llamativo paralelismo entre el dolor (y la enfermedad) y el
delito (y la salud social). El delito no es signo incontestable de patologa social, del
mismo modo que el dolor no demuestra inequvocamente la presencia de una
enfermedad: hay graves enfermedades que no conllevan dolor fsico, mientras leves
disfunciones pueden ocasionar u n verdadero suplicio; a veces, incluso, la falta de
dolor y hasta el placer son indicios de enfermedad; mientras, por el contrario,
el sufrimiento acompaa (necesariamente) ciertos estados que, como el hambre, el
cansancio o el parto, no son fenmenos patolgicos, sino fisiolgicos (Cfr., Las
reglas del mtodo sociolgico, cit., pgs. 73 y ss.). La experiencia demuestra, segn
DURKHEIM, que el crimen se halla unido a las condiciones de toda vida colectiva;
que no es monopolio de las sociedades primitivas o menos avanzadas. De ah que
afirmar su carcter patolgico significara tanto como confundir lo patolgico y lo
fisiolgico (Cfr. Las reglas del mtodo sociolgico, cit., pgs. 85 y 86).
Cfr. KONIG, R. Soziologie; Das Fischer Lexikon, tomo 10 (1968), Frankfurt, pgs.
23 y ss. Vase, tambin, GPPINGER, H., Criminologa, Madrid, 1975 (Reus), pg.
41. Sobre los postulados fundamentales de DURKHEIM, vid.: BLUMSTEIN, A.,
Stability of Punishment: What Happened and What Next?, en; Punishment and
Social Control. Essays in Honor of Sheldon L. Messinger, 1995, New York. (Aldine
de Gruyter), pg. 259. Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora,
cit., pg. 47. Tambin: SPITZER, St., Punishment and Social Control: A Study of
Durkheim's Theory of Penal Evolution, en Law and society Review, 1975 (9), pgs.
613 y ss.
790 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
aqulla. El costo que el resto de los ciudadanos paga al atender las
demandas de la conciencia colectiva ser un decisivo factor de integra-
cin social, segn DURKHEIM. Porque, de este modo, adquieren una
conciencia de identidad colectiva; y, sobre todo, porque al alinearse
frente a los infractores, experimentan un sentimiento de superioridad
respecto a stos, identificndose con lo considerado como bueno y
correcto.
En consecuencia, razona DURKHEIM, la criminalidad cumple un
importante rol en el mantenimiento de la solidaridad social. De modo
que el propio castigo del delito se justifica no ya por razones de
retribucin o de prevencin como por evitar la desmoralizacin del
ciudadano honesto. La pena hace ver a ste la utilidad de sus sacrificios;
mantiene su confianza y lealtad en el sistema; identifica como inferiores
al grupo criminal y refuerza el sentimiento de superioridad del grupo,
funciones trascendentales todas ellas que explican la necesidad de la
pena".
om
, .1 Pero, adems, segn DURKHEIM, el crimen es normal en cuanto
manifestacin de la diversidad, inevitable incluso en u n a sociedad
mecnica y uniforme. No es imaginable ninguna sociedad sin delito.
La distincin entre conductas criminales y conductas inmorales o de
mal gusto es relativa, circunstancial; no existen unos lmites fijos
preestablecidos, sino variables (autnticos vasos comunicantes) en
funcin de las exigencias histricas de la conciencia colectiva.
Para que en u n a sociedad dada dejaran de cometerse delitos sera
necesario que los sentimientos que stos ofenden se encontrasen arrai-
gados en todas las conciencias individuales, sin excepcin, y con el grado
de fuerza necesario para contener los sentimientos contrarise^.
Ahora bien, aun suponiendo ello posible, el crimen no desaparecera,
cambiara slo de forma, pues la misma causa que cegara las fuentes de
la criminalidad hara surgir inmediatamente,otras nuevas.
No puede olvidarse, aade DURKHEIM, que al vigorizarse la conciencia
colectiva se eleva tambin el nivel general de exigencias (lo decisivo no es la
rOf KJ-I P I . y Kl>VTJu'l,n iKiA-mt ,5 / -r ^
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 204 y ss. ' :
Este punto de vista de DURHKEIM h a influido poderosamente en la tesis de
BEALTHWAITE y PETTIT quienes sugieren la prevencin del delito a travs de la
construccin de la conciencia (Criminalisation, Decriminalization and Eepublican
Theory. En: Anales Internacionales de Criminologa, 32 (1994(, 1/2, pgs. 62 y ss.
Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 78.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 791
gravedad intrnseca de la accin, sino la que le presta la conciencia comn); as,
una aparente desaparicin del crimen conllevara la definicin como tal de conductas
que antes no merecan dicho rango por su escasa relevancia, del mismo modo que
en un convento o en una sociedad de santos las faltas ms insignificantes se juzgan
con una severidad que el comn de la gente reserva para los actos en verdad
criminales.- ^.^s^ymtt
Lo normal, pues, es que exista cierto volumen de criminalidad,
variable segn el tipo social de que se trate. Porque u n a ausencia total
de crimen sera patolgica. Cuando la presin de la conciencia colecti-
va asfixia la diversidad individual, crea u n marco de sociedad unifor-
me que hace imposible el progreso y el cambio social. E n buena medida,
ciertos comportamientos desviados anuncian o anticipan el cambio, lo
allanan; el ejemplo de SCRATES y el de otros tantos avala la
funcin innovadora del crimen, factor indispensable de la normal
evolucin de la moral v el derecho".
Una cita de DURKHEIM resume grficamente el pensamiento del autor;
Clasificar el crimen entre los fenmenos de la Sociologa normal no significa
solamente que sea un fenmeno inevitable, aunque sensible, debido a la incorregi-
ble maldad humana, sino que equivale a afirmar que constituye un factor de la salud
pblica, una parte integrante de toda sociedad sana...^^
En oposicin a las ideas dominantes, el criminal ya no se nos manifiesta como
un ser radicalmente insociable, algo as como un elemento parsito, como un cuerpo
extrao e inasimilable introducido en el seno de la sociedad, sino que es un agente
regular de la vida social^^.
3') DURKHEIM utiliza el concepto de anomia para caracterizar la
crisis de la sociedad francesa de su tiempo, cuyo vertiginoso proceso de
industrializacin y consiguiente divisin del trabajo destruyera, a su
juicio, la solidaridad tradicional de la misma basada en la uniformidad.
Perodos cclicos de superproduccin seguidos de graves depresiones
econmicas; huelgas y violencia laboral; y alienacin del trabajador
individual seran sntomas de profundas disfunciones estructurales de
- . le.-niTsbv-S! ne3n(!qD3ityBup'<g9!ginr-'sm9DPCA^9D.
^^ En cuanto a diversos intentos de verificacin emprica y cuantitativa de las
tesis de DURKHEIM, vid.: LISKA, A. E., A Critical Examination of Macro
Perspectives on Crime Control, En: Ann.Rev.Sociol., 13 (1987), pg. 73; GIBBS, J.
P., Law as a Means of Social Control, en: Social Control Views from the Social
Sciences, edit. Gibbs. Beverly Hills: Sage, 1982, pg. 96.
^^ DURKHEIM, E., Las reglas del mtodo sociolgico, cit., pgs. 86 a 93
^^ Las reglas del mtodo sociolgico, cit., pg. 86 y nota 10.
^^ Las reglas del mtodo sociolgico, cit., pg. 90.
 792 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
u n a sociedad incapaz de regular satisfactoriamente las relaciones entre
productores-consumidores y empresarios-asalariados, obreros; o de
definir el significado del trabajo para el individuo^^.
W En su obra posterior, El suicidio, DURKHEIM desarrolla la teora de
la anemia al constatar estadsticamente que las tasas de suicidio se
incrementan de modo significativo tanto en perodos de depresin como
de prosperidad econmica; aparente contrasentido que atribuye a la
trascendencia no ya de la efectiva regulacin social de las interacciones
econmicas de los diversos grupos, sino de cmo percibe el individuo sus
necesidades y el modo en que son satisfechas. El suicidio (anmico) no
tiene su origen en la pobreza la miseria protege contra el suicidio,
sino en u n a situacin de crisis o de desorganizacin colectiva; cuando la
sociedad no est en condiciones de ejercer el necesario poder regulador
que sirve de lmite y moderacin a las pasiones y expectativas individua-
les, pero que hace posible, tambin, la satisfaccin de las mismas en un
contexto general de equilibrio y armona^. H>lHUa abi
-RglO? La felicidad de los seres vivos, argumenta DURKHEIM, descansa en el equilibrio
5ul; entre necesidades y mediosQ satisfacerlas. Los animales consiguen el mismo con
''"' una espontaneidad automtica porque dependen de condiciones puramente ma-
tjft feriales. No as el fiombre, cuya sensibilidad es un abismo sin fondo que nada
\^ puede colmar. Ni en la constitucin orgnica, ni en la psicolgica, del ser tiumano se
Qj^ encuentran lmites a sus pasiones. Slo, pues, un poder regulador moral y externo
al individuo es capaz de limitar las necesidades de ste, de moderarlas,
' ' ponindolas en armona con los medios y fiaciendo factible la satisfaccin de las
mismas^'
JiJ RT, \5ff\r\r^r\ \\\ M tr^mr>/^^ \;^, -^ta > 1 i \ r <
La sociedad, en efecto, h a trazado histricamente diversos modelos de
reglamentacin, modelos ms o menos satisfactorios, pero en todo caso
tiles, porque cuando se limitan las expectativas, dice DURKHEIM,
cada uno, por lo menos en general, est entonces en armona con su
condicin y no desea ms que lo que puede legtimamente esperar^".
>U ?.3jr;
La sociedad tradicional, aade DURKHEIM, haba conseguido dicho equilibrio
mediante un sistema de poderes morales que disciplinaban la vida humana en
todos sus mbitos. En las relaciones socioeconmicas e industriales, por ejemplo.
i&iJiBua { fohiqra) /foromfv ab iMinvi. c^.a-ravib -y/tusuo ;;,
" Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 208 y 209, citando a
DURKHEIM.
^* DURKHEIM, E., El suicidio, cit., pgs. 255 a 278, especialmente, pginas 261,265
y271yss.
^^ DURKHEIM, E., El suicidio, cit., pgs. 262 a 265. , ,,,.v,,. <...,-,....y.. . ^
^'' DURKHEIM E., El suicidio, cit., pgs. 267 y 273. ; ofeotra a^aslgai e s J
TRATADO DE CRIMINOLOGA 793
la Aig'/'TO/7consolaba a los obreros, ensendoles a contentarse con su suerte; les
mostraba que el orden social es providencial y les hacia esperar de un mundo futuro
las justas compensaciones a las desigualdades de ste. Moderaba, por otra parte,
a los patronos, recordndoles que los intereses terrenos deben subordinarse a otros
ms elevados. El propio poder temporal por la supremaca que ejerca sobre la
actividad econmica, convena su desarrollo...; y las corporacionese los diversos
oficios, al reglamentar los salarios, el precio de los productos y la produccin misma,
fijaban indirectamente el nivel medio de las rentas, nivel ste que, porfuerza, permite
efi buena medida regular las necesidades.
En la moderna sociedad, dichos poderes morales h a n experimenta-
do una profunda crisis, desmoronndose el entramado de reglamenta-
ciones que aportaban coherencia y equilibrio a sus miembros. La religin
ha perdido su imperio. Los poderes pblicos asumen y practican el
ideario del laissez faire, dando rienda suelta a las incontroladas apeten-
cias de las fuerzas econmicas, que se ven liberadas de todo lmite. Dejan
de ser u n factor regulador y moderador de la vida econmica para
convertirse en instrumento y servidor de sta. Explosiona la apoteosis
del bienestar, convertido en fin supremo de los individuos y sociedades.
De este modo, se genera un estado de crisis permanente que deviene
normal (anomia)^^
Por ello, segn DURKHEIM, la anomia es un factor regular y
especfico de suicidios: u n a de las fuentes que alimenta su contingente
anual. Suicidio el anmico que difiere, por su etiologa, de otras
modalidades de suicidio (el egosta y el altruista) de distinta estructura.
El suicidio egosta, afirma DURKHEIM, se debe a que los hombres no perciben
ya la razn de estar en la vida; el altruista, a que esta razn les parece encontrarse
fuera de la misma vida; el anmico, del sufrimiento que produce una vida
desorganizada; esto es, no de la manera de estar ligados los individuos a la
IfciOi
sociedad, sino del modo en que sta disciplina sus vida^^.
^m(?
B) Teora anmica de MERTON
Robert K. MERTON, en u n conocido trabajo publicado en 1938, que
despus revisara y ampliara^^, desarroll la teora de la anomia
i_- I
t i'i 'o-w^l^
21 DURKHEIM E., El suicidio, cit., pgs. 272 a 277.
22 DURKHEIM, E., El suicidio, cit., pg. 277.
2^ Utilizo el trabajo de MERTON, R. K., Estructura social y anomia: revisin y
ampliacin (publicado en: FROMM, E.; HORKHEIMER, M.; PARSONS, T., Y
otros: La Familia, Edit. Pennsula, 1972, Barcelona, pgs. 67 a 107), que revisa y
amplia profundamente el del mismo autor aparecido en 1938 (American Sociological
Review, 3, pgs. 672 a 682).
794 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
sometiendo a un severo anlisis las contradicciones estructurales de la
sociedad norteamericana industrial.
<i^ Segn MERTON, exista u n a acusada tendencia en la teora psicol-
gica y sociolgica de los dos ltimos decenios a atribuir el funcionamien-
to defectuoso de las estructuras sociales a las deficiencias del control
social sobre los impulsos biolgicos imperiosos del hombre. A su juicio,
sin embargo, la frecuencia variable de la conducta disconforme o desvia-
da y el hecho comprobado de que sta sigue pautas y formas distintas en
las diferentes estructuras sociales contradicen tal hiptesis.
P a r a MERTON, la conducta desviada es u n a reaccin, normal
(esperada) a las contradicciones de las estructuras sociales.
;K La estructura social ejerce u n a presin definida sobre los,miembros
de la sociedad que les induce a adoptar comportamientos disconformes.
Pero las tasas ms elevadas de stos se concentran en determinados
grupos, lo que demuestra que no dependen de las tendencias biolgicas
individuales, sino del impacto diferencial de dicha presin, que se
experimenta en funcin de las respectivas situaciones sociales. La
conducta desviada, por tanto, es la reaccin normal: u n modo de
adaptacin individual a las contradicciones de la estructura sociaP''.
33- Su diagnstico, como veremos, discrepa en diversos extremos del anlisis
durkhaniano. Las necesidades del individuo que la sociedad no es capaz de
ai
satisfacer, no son necesidades naturales como entendiera DURKHEIM
sino cu/tura/es, creadas e impuestas por la propia estructura cultural. La cultura,
por tanto, en lugar de limitar y moderar dichas apetencias, las //7c//'5/provoca, de
modo que la conducta desviada aparece como mecanismo de adaptacin normal del
individuo a disfunciones estructurales en el seno de la misma sociedad. Por otra
parte, mientras DURKHEIM vea en la anomia una situacin de crisis transitoria
del poder social de regulacin, debida al acelerado y desorganizado cambio social
impuesto por el proceso de industrializacin, MERTON define aqulla como una
disfuncin estructural endmica, crnica, estable, inherente a cierto modelo de
sociedad (la norteamericana), cuyas contradicciones internas producen una tenden-
cia a la misma, que incide de modo desigual en los diversos grupos sociales.
La causa ltima de la situacin endmica reside, segn MERTON, no
ya en el derrumbamiento de ciertos valores, sino en el hecho de que la
estructura cultural entroniza el objetivo de la acumulacin de riqueza
tUrirtfii V ', (j> ..'r-'J
^* MERTON, K. K., Estructura social y anomia, cit., pgs. 67 a 69. 21 En este sentido,
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 212 y 214. Vid. MERTON, R. K.,
Estructura social y anomia, cit., especialmente, pginas 86 y 87.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 795
material como meta mxima y obligada para todos los ciudadanos,
mientras la estructura social restringe a ciertos grupos de la poblacin
el acceso efectivo por vas institucionales lcitas a dichas aspiraciones^^.
As fundamenta MERTON las dos proposiciones^bsicas de su teora
de la anomia: <>p r>(r\r'~pi r
1'. Las contradicciones de la estructura cultural (objetivos) y la
estructura social (medios institucionalizados) producen u n a tendencia
a la anomia en la sociedad americana que afecta con particular intensi-
dad a las clases bajas.
Toda sociedad traza los objetivos y metas culturales que constituyen
el marco de referencia de las expectativas y ambiciones de sus miembros.
Pero al propio tiempo define, tambin, regula y controla los modos
admisibles de alcanzar aqullos: cauces institucionalizados que suelen
coincidir con los sentimientos de la mayora, no regidos necesariamente
por la idea de eficacia, sino por representaciones axiolgicas, de va-
lor 26
- . t . .;.., J _r...
El adecuado equilibrio entre las dos fases d la estructura social, propio de una
sociedad bien integrada, puede quebrarse en dos supuestos limite: cuando se
concede una importancia casi exclusiva a la obtencin, a toda costa, de los objetivos
culturales sin el correlativo respeto de los procedimientos institucionalizados que
delimitan el acceso legitimo a los mismos (el caso, segn MERTON, de la sociedad
norteamericana); o cuando, en sentido contrario, se olvidan aqullos y la adhesin
estricta a la conducta institucionalmente prescrita se convierte en un rito (sociedad
tradicionalista neofbica que hace del conformismo y la estabilidad su meta
mxima).
Ajuicio de MERTON, la cultura norteamericana exalta como valor
supremo la acumulacin de riqueza, smbolo de xito y prestigio, de
status social.
El dinero, por su carcter altamente abstracto, annimo e impersonal, es el
,,;; criterio ms adecuado para expresar esa meta: no importa de qu forma se ha
En este sentido, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 212 y 214. Vid.
MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., especialmente, pgs. 86 y 87.
26
MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., pg. 70: A veces, entre los
procedimientos proscritos hay algunos que seran eficaces para el grupo mismo...,
porque el criterio de admisibilidad no es la eficacia tcnica, sino los sentimientos
cargados de valores (sustentados por la mayor parte de los miembros del grupo o por
los que pueden promover estos sentimientos mediante el uso combinado del poder
y de la propaganda). En todos los casos, la eleccin de expedientes para luchar por
la obtencin de objetivos culturales esta limitada por normas institucionalizadas.
 796 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
obtenido (lcita o ilcita), ni cmo se va a utilizar; no pone limites ni fronteras al sueo
Z. norteamericano.
ir'
Esta parte, adems, de u n a atractiva ideologa igualitaria y opti-
mista, que convierte en deber ciudadano la consecucin de aquellas
metas y condena el fracaso.
i8l<Sf/4eCualquiera puede llegar a presidente; S un rey en tus sueos. Dite a t
%' mismo: mi lugar est en la cumbre; El delito no es el fracaso, sino la limitacin de
,^^ las aspiraciones, reitera el manifiesto cultural con sus s/ogar7s y prototipos.
las diVi:v5^tr^i est^'^tui'assocKi!-;, >- n i-vA^
La familia, la escuela y la organizacin laboral disciplinarn psicol-
gica y sociolgicamente al ciudadano medio para que siga confiando en
unos objetivos siempre fuera de su alcance y en unas promesas de
recompensas que nunca se cumplen^'', observa MERTON. .
Q La enfatizacin cultural (idiosincrtica) del xito econmico, advierte
MERTON, induce lgicamente a los hombres a retirar todo su apoyo
emocional a las normas institucionales: a la propia tica protestante del
trabajo que ensalza el trabajo duro, la honestidad, la educacin, etc., y
condena la violencia y el fraude como mtodos eficaces pero ilcitos para
conseguir la riqueza. Importa conseguir el xito: no interesa cmo.
Qu consecuencias tiene para la conducta de personas situadas en
niveles diversos de u n a estructura social una cultura que atribuye cada
vez ms importancia a los objetivos de xito y en la que progresivamente
cuenten menos los procedimientos institucionalizados para acceder al
mismo? Cmo reacciona el individuo en este marco cultural?
2'. Cinco respuestas individuales tpicas y normales de adaptacin^^.
Segn MERTON, la presin de la estructura social sobre el individuo
da lugar a cinco tipos de adaptacin, que, salvo el primero de ellos
(conformismo), representan otras tantas modalidades de conductas
desviadas (no necesariamente criminales): innovacin, ritualismo,
retraimiento y rebelin. El criterio rector de dicha tipologa es la
aceptacin (+), el rechazo (-) o el rechazo y sustitucin () de los
objetivos culturales y de los cauces institucionalizados, segn el siguien-
te cuadro: sq .DinaiT^Braaciga ,tb ^BuaofxiX. si:r>(>c BjruJamJcJJ .,/i
. ..,,.)>^?'; ;t)' .jii^irf',:tb',ttfflfifr'Vffiit ;Bitowa3 ;;.>r,,
'i'>fn->03 JiaBaflJ si K> un b&b''uiinibi ab i.ivi-nr: la juuioq
. , I , . C .- 1... . , ^ ' ' ' '.
^"^ MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., pgs. 74 y ss. (especialmente, 75,
78 y 79). - y
MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., pgs. 79 y ss. ,'< - ,-,'j^j.to' ni
28
TRATADO DE CRIMINOLOGA 797
Modos de adaptacin Objetivos culturales Cauces
institucionales
1. Conformidad +
2. Innovacin j#.xji,^^f ;W.Si!#?4^^kSW^
3. Ritualismo " -">>"r._r ,
A. Retraimiento
5. Rebelin ai,.8JJa apb +
Como el propio MERTON advierte, su anlisis no pretende explicar la gnesis de
todas las conductas que en uno u otro momento la ley prohibe como criminales, sino
llamar la atencin sobre el impacto de la presin de la estructura social y sus
contradicciones con la estructura cultural en las conductas desviadas de los diversos
grupos y situaciones sociales (igualdad de oportunidades)^^ Por otra parte, las cinco
respuestas (que no tipos de personalidad o de carcter) lo son a cada
actividad social, por lo que un mismo individuo podra adoptar actitudes distintas^",
^^'-''^'^ segn los mbitos o esferas de actuacin de que se trate.
Circunscribiendo su estudio a la actividad econmica^^ y excluida
la primera de ellas (conformidad) por razones obvias, valora MERTON
as los diferentes modos de adaptacin: "^fft!%l*i**'
a') Innovacin.Significa el uso de medios institucionalmente pros-
critos, pero eficaces para alcanzar, por lo menos, el simulacro del xito:
la riqueza y el poder, lo que sucede cuando el individuo h a asimilado la
importancia cultural atribuida a este objetivo sin interiorizar con la
misma intensidad las normas institucionales que regulan los medios de
alcanzarlo.
Tal actitud puede encontrarse en todos los estratos sociales: la
historia de las grandes fortunas norteamericanas y la criminalidad de
^^ MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., pg. 106. El propio autor advierte
que en su trabajo no incluye u n anlisis detallado de los elementos estructurales
que fomentan una de las reacciones posibles no otra de los individuos que viven
en u n a estructura social desequilibrada. Ni entra a fondo en el examen de la
indudable relevancia de los procesos social-psicolgicos que determinan la inciden-
cia especfica de estas reacciones. Slo le interesara contemplar las funciones
sociales de la conducta desviada, prescindiendo de cualquier enfoque valorativo,
moralista (op. cit., pg. 105). ^ .^imommnri ,.<
"
^ MERTON, R. K , Estructura social y anomia, cit., pg. 81.
^^ Una clarificacin de la teora de MERTON, tomando como ejemplo el mundo del
deporte en: VOLD, G. B., y BERNARD, Th. J., Theoretical Criminology, cit. (1979),
pgs. 271 y ss. Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 433 y ss.
 798 ANTONIO GARGIA-PABLOS DE MOLINA
cuello blanco demuestran que no es exclusiva de las clases bajas. Pero
aun a pesar de la ideologa de clases abiertas de la sociedad americana
la presin de la estructura social es ms acusada en estas ltimas
porque encuentran obstculos insalvables para acceder a los objetivos
culturales. Por ello, tambin, el comportamiento innovador se concen-
tra prioritariamente en la lower class. Cuando los canales de movili-
dad vertical se cierran en u n a sociedad que exalta la opulencia econmi-
ca y el ascenso social de todos sus miembros, la conducta desviada se
convierte en la reaccin normal de los estratos menos favorecidos^^
Este anlisis terico explica, segn MERTON, las diversas correla-
ciones entre la delincuencia y la pobreza.
"3U3 \
atiaie La pobreza no es una variable aislada que opere de la misma manera en todas
-'"DjTn Partes; es una ms dentro de un complejo de variables sociales y culturales
g. interdependientes e identificables como tales. La pobreza en s y la consiguiente
limitacin de las oportunidades no bastan para producir un alto ndice de conducta
,\'; . criminal. Ni siquiera la notoria pobreza en medio de la abundancia conduce
necesariamente a este resultado. Pero cuando la pobreza y las desventajas que
comporta en la competencia por los valores culturales aprobados por todos los
Bh miembros de la sociedad van unidas a un gran nfasis cultural en el xito pecuniario
VO"l como objetivo dominante, los elevados ndices de conducta criminal son el resultado
normal. Las estadsticas elementales (y no necesariamente fidedignas) de la
delincuencia indican que la pobreza tiene menos relacin con la delincuencia en la
rtoic, Europa sudorienta! que en los Estados Unidos. Las posibilidades econmicas de los
pobres en dichas zonas europeas parecen ms limitadas incluso que en los Estados
Unidos, de modo que ni la pobreza ni la correspondiente restriccin de las oportu-
nidades bastan para explicar la diferencia de la correlacin. Sin embargo, cuando
tenemos en cuenta la configuracin general pobreza, limitacin de oportunidades
-) '.e y asignacin de objetivos culturales parece posible encontrar una explicacin de por ella (psicticos, parias, vagabundos, proscritos, drogodependientes,
por qu en nuestra sociedad existe una mayor correlacin entre la pobreza y la
delincuencia que en otras sociedades caracterizadas por una estructura de clases
'-'\ rgida y por smbolos del xito diferentes para cada clase='^. sociedad, adems, les rechaza porque no aportan nada positivo a la
b') Ritualismo^*.Este modo de adaptacin implica u n a actitud de
rechazo de los elevados objetivos culturales del xito econmico por
'D h'jo'i
MEETON, R K , Estructura social y anomia, cit, pgs 82 a 86rtT^Hphi(Hnr
^^ MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., pag. 88. P a r a otras explicaciones
tericas sobre la incidencia de la pobreza en la criminalidad, vid. SCHNEIDER, H.
J., Kriminologie, cit., pgs. 404 y ss. Sobre la correlacin nivel socioeconmico y
delincuencia, vid. GARRIDO GENOVES, V., y SANCHS MIR, J. R. (Nivel
socioeconmico y delincuencia), en: Delincuencia. Teora e investigacin, cit., pgs.
237 y ss.
Vid. MERTON, R. K , Estructura social y anomia, cit., pgs. 92 a 96. g
TRATADO DE CRIMINOLOGA 799
parte de u n individuo que, sin embargo, permanece sumiso a las normas
institucionalizadas. Consciente de la imposibilidad de acceder a aqul y
de los riesgos de frustracin de las altas aspiraciones, el individuo
neutraliza la intensa ansiedad por el status rebajando el nivel de sus
propias aspiraciones (renuncia o autorreduccin de las metas cultura-
les): opta por la seguridad que le reporta el frreo y rutinario acatamien-
to de las normas institucionalizadas y se aferra ciegamente a stas.
La reaccin ritualista, aun cuando no suela contemplarse como problema
social", responde a la estructura del comportamiento desviado. El individuo se
convierte en un virtuoso de la burocracia, sometindose de modo tan extremo a
las reglamentaciones por el profundo complejo de culpa que genera su no confor-
midad con los objetivos culturales. El ritualismo social, adems, puede incubar
agudas respuestas de genuina rebelda, ya que periodos prolongados de intensa
sumisin desencadenan, a menudo, explosiones de rechazo de los propios cauces
institucionalizados (rebelda).
Los individuos de la clase media se hallan significativamente repre-
sentados en este modo de adaptacin, ya que las pautas de socializacin
de aqulla fomentan la estructura caracterolgica ms predispuesta al
ritualismo: es en la clase media baja donde los padres ejercen una
presin ms continua y eficaz sobre sus hijos para que acepten los
imperativos de xito y ascenso social.
c') Retraimiento^^.Se t r a t a de u n a respuesta estrictamente indivi-
dual y minoritaria caracterizada por el rechazo simultneo de los
objetivos culturales y de los medios institucionalizados. Quienes optan
etc.), constituyen, en trminos sociolgicos, un verdadero cuerpo extra-
o, estn en la sociedad pero no forman parte de la sociedad. La
misma.
En efecto, el conformista contribuye al buen funcionamiento del engranaje
social; el retrado, por el contrario, parece un riesgo improductivo. El innova-
dor tampoco acata los medios institucionalizados, pero, al menos, es listo e
intenta, a toda costa, acceder a los objetivos culturales, mientras aqul ni siquiera
atribuye valor al xito; como el ritualista el retrado rechaza, tambin, las
aspiraciones que define la estructura cultural, pero el primero respeta las costum-
' ' bres, el retrado presta escasa atencin a las prcticas institucionales.
f
Vid. MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., pgs. 96 a 100.
800 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Desde un punto de vista etiolgico, el retraimiento expresa u n a
conducta evasiva, de derrotismo, quietismo y resignacin, ante un
conflicto: es un mecanismo de huida. El individuo lucha entre dos
opciones contrapuestas: acatar la obligacin moral interiorizada, si-
guiendo las vas legales que conducen de hecho al fracaso, o dejarse
llevar por las presiones que le sugieren el uso de medios eficaces, pero
ilegales, ya que no puede acudir a procedimientos a la vez legtimos y
exitosos. El conflicto se resuelve entonces de modo drstico: abandonan-
do tanto los objetivos culturales como los medios institucionalizados, con
una huida completa. No esperar ya ninguna de las recompensas del
sistema, pero se librar de las fi"ustraciones inherentes a u n a bsqueda
continua y estril de aqullas. .'W^ &WV
asosa En todo caso, el retraimiento es un modo de adaptacin individual y
personalsimo, no colectivo. Incluso cuando este desviado entre en contacto con
otros y participe de sus subculturas, no cabe la unificacin con stos bajo la gida
de un nuevo credo cultural. m-mj:
nc
f p d') Rebelin^"^.Como tipo de adaptacin colectiva, lleva a lo indivi-
duos situados fiera de la estructura social ambiental a imaginar y tratar
de conseguir u n nuevo orden social. U n orden social radicalmente
distinto, dotado de normas culturales y representaciones del xito ms
satisfactorias que establezca u n a correcta correspondencia entre las
ideas de mrito, esfuerzo y recompensa.
,; A diferencia del mero resentimiento, la rebelin reclama un verda-
dero cambio de valores.
Desde un punto de vista dinmico, la rebelin tiene dos momentos: en el
primero, se niega la adhesin a la estructura social, declarando al sistema barrera
u obstculo insalvable para la satisfaccin de objetivos legitimados; en el segundo,
se transfiere dicha adhesin a nuevos grupos poseedores de nuevos mitos. El
mito, por ello, cumple una doble funcin: atribuye a la estructura social la causa
jig de todas las frustraciones y presenta a los ciudadanos capaces una alternativa viable
3v a aqulla.
fi ^:*;;- - ?o"3m fs ,oieq ,<^3obBsil6noiDuli?ani eoibsm eol BBOB oooamB ic! (SUTHERLAND) o la de la oportunidad diferencial (CLOWARD y
La releyanciapenal de los cinco modos de adaptacin es, lgicamen-
te, diversa. La respuesta conformista no plantea problemas. Tampoco
la ritualista, por su rgido apego a las normas institucionalizadas. La
opcin del retraimiento puede adquirir connotaciones criminales en la
medida en que la ley penal contemple y prohiba la drogadiccin,
Vid. MERTON, R. K., Estructura social y anomia, cit., pgs. 100 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 801
vagancia y dems manifestaciones evasivas del individuo. La trascen-
dencia criminal del tipo rebelin ser ms frecuente, sobre todo cuando
se matice polticamente e implique la ejecucin de actos en s mismos
delictivos. Por ltimo, la reaccin innovadora no debe reputarse por
fuerza criminal, aunque lo ser si los procedimientos eficaces que
escoge el desviado en lugar de los institucionalizados tienen tal carcter.
En el caso particular de las altas finanzas no siempre ser fcil delimitar
un buen negocio de u n a colosal defraudacin^'^.
Recientemente se ha acudido al expediente terico de la anomia para explicar
el perfil y tendencias muy singulares de la criminalidad en los antes llamados Pases
del Bloque del Este cuando a finales de la dcada de los ochenta y comienzos de
los noventa pasaron de forma sbita y acelerada del modelo socialista a la economa
de mercado y al rgimen de las libertades sin un perodo de transicin que permitiera
realizar previamente los cambios y reajustes imprescindible que tan radical convul-
sin poltica, social y econmica reclamaba, en la sociedad y en sus ciudadanos^''.
El sentimiento de desorientacin, inseguridad y frustracin que experimenta el
ciudadano como consecuencia del repentino derrumbamiento de los valores tradi-
cionales explicara segn este enfoque terico el alarmante incremento de los
ndices de criminalidad y el perfil de sta.
61 <"' '-'-& aj|^._3up-,pt
3. C O N E X I N D E LA TEORA D E LA ANOMIA CON OTROS
^Kjri JLJ " T ^ j o m ;
MODELOS
La teora de la anomia h a sido objeto de numerosas formulaciones que
desarrollan y enriquecen el esquema inicial de DURKHEIM y MERTON.
Pero, tambin, constituye el punto departida de otras teoras ajenas
al estructural-funcionalismo. Parece necesario resaltar aqu su co-
nexin con el enfoque subcultural y el giro psicosociolgico que experi-
menta en la obra de CLOWARD y OHLIN, sin perjuicio de que tanto las
t e o r a s s u b c u l t u r a l e s ( C O H N ) , como l a s del a p r e n d i z a j e
. 'Lfi teh i#f'nftn\Rol!ftTflo'-^-i-'R%9bi8no'j TOJLia I- ,?,hm'<hA .5661 J['HY' vw<*H
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 217.
^** Vid. FRANKOWSKI, S. y WASEK, A., Evolution of the Polish criminal Justice
System after world war two. An overview. En: European Journal of crime, criminal
law and criminal justice, 2 (1993), pgs. 143 y ss.; Cfr., por todos, KURY, H.,
OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., Desarrollo de la sociedad y evolu-
cin de la delincuencia: una comparacin internacional, en: Revista de Derecho
Penal y Criminologa (2 poca), Uned, n^^ 6 (Julio del 2000), pgs. 312 y 317.
 802 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
OHLIN), se analicen con el necesario detenimiento en otros captulos de
esta misma obra.
.t^ ^ 1') La anomia como explicacin de la delincuencia de bandas (gang
delinquency).- c ^ y t . t u ' - V a 1^4-. ^
COHEN^'', como es sabido, se sirvi del estructuralismo mertoniano
para analizar el problema de la criminalidad de las bandas. A su juicio
el comportamiento criminal juvenil se produce ms en grupos que de
forma individual. Y la mayora de las veces se t r a t a de una rebelin
simblica (no utilitaria), maliciosa y negativa (destructiva) contra los
valores de las clases medias por parte de individuos de las clases bajas
que pretenden de este modo conseguir unstatusy consideracin entre los
componentes del propio grupo.
No obstante y a pesar de que las teoras anmicas y las subculturales parecen
;9 llamadas a la integracin"" el anlisis de MERTON y el de COHN difieren en
extremos esenciales. Para MERTON el crimen tiene naturaleza utilitaria. Para
COHN, simblica. En MERTON, la conducta desviada es una opcin o respuesta
individual; en COHN, una respuesta colectiva, de grupo. Segn MERTON, el
desviado busca con su conducta el xito econmico. Segn COHN, un s/5//5que
ie d prestigio entre los suyos. A juicio de MERTON, el delito es un modo de
adaptacin del desviado, que reacciona de este modo a las presiones de la
estructura social. A juicio de COHN, un acto de rebelin frente a los valores de las
clases medias, negativo, destructivo. MERTON subraya la finalidad normal del
8C
desviado de acceder si bien por vas ilegtimas a los objetivos culturales de las
clases medias. COHN enfatiza la idea de frustracin como determinante deJa
respuesta criminal''\ En ltimo trmino, las teoras anmicas y las subculturales
JUi parten de dos modelos muy distanciados del orden social .las primeras profesan una
concepcin monolticadel mismo, negando la posibilidad de un pluralismo axiolgico
en el seno de la sociedad; por el contrario, las segundas admiten la existencia de
sistemas de valores divergentes creados por los respectivos subgrupos en torno a
los cuales se organizaran los individuos.*^! Q M t s r t f t ^ a i f t M a M i
i v i o >.i , r ,rio-, 'Y^^Ut t\
Vid. COHN, A. K., Delinquent Boys: The Culture of the Gang. The Free Press,
New York 1955. Adems, el autor considera apartndose, con ello, del anlisis
ecolgico que el gang (la zona de las bandas) no carece de organizacin, de
sistema de normas o de control social, sino que cuenta con u n sistema propio y
especfico en buen estado de funcionamiento. Cfr. GPPINGER, H., Criminologa,
cit., pg. 47. Sobre las concepciones subculturales, en su conexin con el estructu-
ral-incionalismo, vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 219 y ss.
Cfr. BARATTA, A., Criminologa librale e ideologa della difesa sociale, en:
Estratto da: La Questione Crimnale, 1 (enero-abril 1975, Bologna, 11 Mulino),
pgs. 16 y 17. Bi 3i) m
As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 219 a 221. O i nat
TRATADO DE CRIMINOLOGA 803
W
pero las teoras subculturales lejos de romper con la tradicin
niertoniana, h a n procurado conciliar sta con las directrices ecolgicas
e la Escuela de Chicago, partidaria de u n a visin pluralista de la
sociedad. El matiz diferencial entre uno y otro enfoque de la criminali- 6e.
dad de las bandas reside en que la teora ecolgica centra su anlisis en
ia estructura interna dlas bandas, mientras la subcultural se ocupa de
las condiciones sociales que dan origen a la formacin de las mismas''^.
2') La variantepsicosociolgica de CLOWARD y OHLIN (teora de la
oportunidad diferencial)*^.
CLOWARD y OHLIN contribuiran decisivamente a la integracin
de las tesis anmicas y las subculturales, aportando u n enfoque ms
matizado que entronca con la tradicin ecolgica y las teoras del
aprendizaje.
La teora de la oportunidad diferencial subraya la trascendencia del
barrio o vecindad en orden al aprendizaje y posibilidad efectiva de ejercitar
el rol criminal*''. Mientras MERTON mantiene que la clase baja tiene un
acceso muy limitado a la consecucin del xito por vas institucionales
lcitas, CLOWARD y OHLIN matizan la eficacia de este factor estructural
con una referencia a los procesos de aprendizaje y oportunidades diferen-
ciales unidos a la pertenencia del miembro de las clases bajas a un barrio
o vecindad determinados. Con ello se produce una clara aproximacin a los
enfoques ecolgicos de las reas criminales de SHAW y McKAY y a la
propia teora del aprendizaje de Sutherland*^.
Por otra parte, CLOWARD y OHLIN revisan tambin la concepcin subcultural
de COHN. A diferencia de ste, estiman que no son los jvenes incapaces de
acceder por vas lcitas a las pautas culturales de las clases medias quienes
delinquen; sino slo aqullos que, estando dotados para alcanzar un sffusen dicha
clase media, se ven imposibilitados de hacerlo por las limitaciones derivadas de su
t En este sentido, BALAN, K., Subcultura y delito, en: Delincuencia. Teora e
investigacin, cit., pgs. 152 y ss.
Vid. CLOWARD R. A., Illegitimate Means, Anomie, and Deviant Behavior, en:
American Sociological Review, 24 (1959), pgs. 164 a 176; del mismo autor y
OHLIN, U., Delinquency and Opportunity, New York, Free Press, 1960.
As, CLOWARD, R. A., Illegitimate Means, Anomie and Deviant Behavior, cit., pg.
168.
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 219; SIEGEL, L. J., Criminology,
West Pubhshing Company, 1983, St. Paul, pgs. 186 y ss.; GPPINGER, H.
Criminologa, cit., pg. 43; BARATTA, A., Criminologa librale e ideologa della
difesa sociale, cit., pg. 17 y ss.
804 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
clase de procedencia. Adems, consideran que la respuesta subcultural no es
necesariamente simblica (no utilitaria), sino que admitirla varias modalidades
(criminal, conflictiva y de retraimiento) en funcin de las diversas oportunida-
des ilegtimas que el joven de las clases bajas puede hallar en su medio, con lo que
enriquecen la rgida tipologa subcultural de COHEN^^
9 BitOaJ Bl msp 9 9)t88T 8;
3') El pensamiento estructural-funcionalista inspira, sin duda algu-
na, u n conjunto de teoras que aparecen en el seno de la Sociologa
jurdica alemana moderna (teora sistmica de la prevencin integradora)
y entre cuyos representantes destacan AMELUNG, OTTO, JAKOBS,
LUHMANN, etc.*^ .. , . . ;. . , . T ^ .
En comn tienen todas ellas que trasladan el centro de atencin al
sistema social, subordinando a su buen funcionamiento a la produc-
cin de u n eficaz consenso, por tanto, y sus equivalentes funcionales
cualquier valoracin tico-poltica, individual o colectiva^**.
Desde esta ptica sistmica, el individuo no es ms que un subsistema fsico-
iBic
psquco''^ mero centro de imputacin o adscripcin de responsabilidades, y el
ais s propio Derecho un instrumento de estabilizacin social, de orientacin de las
aaB acciones y de institucionalizacin de las expectativas'^". Al subsistema penal
LrTjj corresponde asegurar la confianza institucional de los ciudadanos, entendida
_j,jo^ dicha funcin como forma de integracin en el sistema social (lo que en organizacio-
nes elementales llevaran a cabo mecanismos espontneos de confianza recproca
om; entre los individuos de una sociedad).
Pero lo significativo es que el sistema se contempla dinmicamente,
como maquinaria en funcionamiento y no en trminos axiolgicos
(marco de valores). Por ello, la teora sistmica abstrae la validez formal
de las normas respecto del contenido valorativo de las mismas, priman-
do la funcionalidad de los subsistemas en relacin al sistema sobre la
bondad intrnseca de aqullos (modelo iuspositivista)^^
""^ Cfr. BALAN SONLO, K., Subcultura y delito, en: Delincuencia, cit., pgs. 158 y 159.
*^ Una cumplida resea de los autores que participan de estos postulados, en:
BARATTA, A., Integracin-prevencin: u n a nueva fundamentacin de la pena
dentro de la teora sistmica, cit., pg. 533 y ss. P a r a u n a exposicin y crtica, en
particular, de las tesis de JAKOBS, vid.: ALVAREZ GARCA, Feo. J., Considera-
ciones sobre los fines de la pena en el ordenamiento constitucional espaol,
Granada, 2001 (Gomares), pgs. 163 y ss.
** E n este sentido crtico, BARATTA, A., Integracin-prevencin: u n a nueva
indamentacin de la pena dentro de la teora sistmica, cit., pg. 534.
*^ As, JAKOBS, G. C-. BARATTA, A., Integracin-prevencin, cit., pgs. 544 y ss.
^ Segn el conocido esquema de LUHMANN. Cfr. BARATTA, A., Integracin-
prevencin... cit., pg. 534.
^^ E n este sentido crtico, BARATTA, A., Integracin-prevencin..., cit., pg. 534.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 805
Las categoras jurdico-penales bsicas experimentan, en consecuen-
cia, una profunda revisin.
La violacin de una norma (delito) se estima socialmente disfuncional,
no ya porque lesione o ponga en peligro determinados bienes jurdicos,
sino porque cuestiona la confianza institucional en el sistema^^. El
d'elito es, ante todo, la expresin simblica de una falta de fidelidad
hacia el Derecho: u n a amenaza para la integridad y estabilidad socia-
les^^, particularmente nociva cuando la infraccin aparece de modo
manifiesto, visible. La teora sistmica, por ello, adopta un enfoque
sintomatolgico, para el que preocupa ms la manifestacin de u n
hecho disfuncional que las causas del conflicto mismo que puedan
generar aqul.
Para la teora sistmica, el Derecho Penal no se limita a proteger bienes jurdicos,
sino funcione^'*: la confianza institucional en el sistema y la seguridad de los
coasociados en su buen funcionamiento. Este axioma inspira tambin su concep-
cin simblica de la cuipabiiidad. Para comprobar, fundamentar y graduar sta no
importa si el sujeto pudo y debi comportarse de otro modo: la exigencia
funcionalista de restablecer la confianza en el Derecho mediante la contraposicin
simblica de una pena ser el criterio decisivo al respecto, exacerbndose as la
concepcin normativista, que prescinde de todo contenido psicolgico-cognoscitivo
en el juicio de reproche=^^ ^ " " " ' "^ "">' '-'""^"-^o ^u ,..ra%^ on,,,,
jlfcOCS ?-^iafjl90 91*n9 89nOOB91 3Bl
^^2 As, por todos, JAKOBS, G., Lehrbuch, cit. (1983), pgs. 28 y ss.
=
'* Vid., JAKOBS, G., Lehrbuch, cit. (1983), pgs. 9 ss. Sobre otras formulaciones, Cfr.
BARATTA, A., Integracin-prevencin..., cit., pg. 535.
^^ As, expresamente, HASSEMER, W.; OTTO, H. J.; AMELUNG, K.; JAKOBS, G.,
etc. Cfr. BARATTA, A., Integracin-prevencin..., cit., pgs. 533 (nota 1), 540 y 541.
^^ As, JAKOBS, G., Lehrbuch, cit. (1983), pgs. 396 y ss. Como seala BARATTA, A.
(Integracin-prevencin, cit., pgs. 536 y 538), la capacidad real de determinacin
espontnea del sujeto en la direccin establecida por la norma, esto es, la capacidad
de haber actuado diversamente a como lo h a hecho, no aparece ms en la base del
juicio de culpabilidad, sino que este lugar es ocupado por el hecho de que la
actuacin del sujeto y su situacin se adecan a u n tipo normativo de sujeto
actuante y de situacin; en presencia de lo cual la conciencia social y el ordenamien-
to no estn ms dispuestos a reaccionar slo cognoscitivamente ante las violaciones
de expectativas legales sino que reaccionan normativamente contraponiendo la
pena, entendida como hecho simblico contrario al significado del comportamiento
delictivo.
La consecuencia de tal renormativizacin del criterio subjetivo de imputacin
penal (JAKOBS, G., Lerhbuch, cit., V) es inevitable: el restablecimiento de la
confianza en el sistema constituye el fundamento de la pena y, a la vez, el criterio
decisivo para constatar y graduar la culpabilidad (JAKOBS, G., Lehrbuch, cit.,
1983, pgs. 399 y ss.).
806 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
El anlisis sistmico aporta, tambin, un nuevo marco terico a la
legitimacin del castigo. La pena no se examina desde un enfoque
valorativo (fines ideales de la misma), sino funcional, dinmico, como
cualquier otra institucin social (funciones reales que la pena desempe-
a en orden al buen funcionamiento del sistema).
La pena, segn la teora sistmica, cumple una funcin de prevencin
integradora (distinta de los objetivos retributivos, de prevencin gene-
ral y especial que atribuyera a la misma la dogmtica tradicional). Si el
delito lesiona los sentimientos colectivos de la comunidad, lo tenido por
bueno y correcto, la pena simboliza la necesaria reaccin social: aclara
y actualiza ejemplarmente la vigencia efectiva de los valores Adulados por
el criminal, impidiendo que se entumezcan; refuerza la conviccin colectiva
en torno a la trascendencia de los mismos; fomenta y encauza los mecanis-
mos de integracin y de solidaridad social frente al infractor, y devuelve al
ciudadano honesto su confianza en el sistema^.
g^'; La idea de la prevencin integradora sustituye al ideal utpico y emancipador
Aj! de la resocializacin del delincuente. La indudable crisis de este ltimo no sugiere
i.,, p a la teora sistmica reflexin alguna sobre posibles alternativas al actual modelo
a penitenciario ni, menos an, al actual modelo de sociedad, sino el refuerzo
eficaz del sistema penal, de acuerdo con el modelo tecnocrtico que propugna a
propsito de las relaciones entre ciencias sociales y ciencias jurdicas^^
Quiebra tambin, en consecuencia, otro de los baluartes de toda
poltica criminal liberal: la naturaleza subsidiaria del Derecho Penal
(ltima ratio).
4. IMPLICACIONES METODOLGICAS, CRIMINOLGI-
CAS, DOGMTICO-PENALES Y POLTICO-CRIMINALES
DEL PENSAMIENTO FUNCIONALISTA '"' '^'"" *?
Las reflexiones precedentes permiten perfilar con mayor detalle el
marco terico del funcionalismo y sus implicaciones en los diversos
mbitos "* ''"' '^""?*'is'""/'-"''^"'''^'', jM-nMji y&Jitm"),uu)Jijjj^if'i,> {'
S6 Vid. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 41 y 42; VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pgs. 205 y 206; BARATTA, A., Integracin-prevencin..., cit.,
pgs. 539 y 542 y ss.
'^"^ Cfr. BARATTA, A., Integracin-prevencin..., cit., pgs. 547 y 548.
^ Resaltando la crisis del principio de subsidiariedad en el anlisis estructural
funcionalista: BARATTA, A. Integracin-prevencin, cit., pgs. 540 y 541.
807
TRATADO DE CRIMINOLOGA
1') Objeto
El funcionalismo desplaza el centro de gravedad de su anlisis de la
persona del delincuente como unidad biopsquica, al sistema y
^^ * ' afl103in89 8BlBOba9dit9mBld8^38I'
' Mientras los clsicos se ocuparon del delito (infraccin de la norma),
y el positivismo criminolgico del hombre delincuente; el funcionalismo
examina la conducta desviada como fenmeno social normal, insepa-
rable del sistema,^^^^^^^^^^^^^^|^^^,^j;^,^j^^^^^^^.
2') Anlisis sistmico y enfoque macrosociolgico
Al funcionalismo interesa el sistema desde un punto de vista
dinmico y operativo: esto es, no como marco de valores (axiolgicamente),
sino como estructura en buen estado de funcionamiento.
Desde tal perspectiva funcional, el individuo y el derecho son meros
subsistemas subordinados a aqul. El criterio de la funcionalidad
prevalece sobre las valoraciones tico-polticas, individuales o colecti-
vas. 5 jajCiui-jtjatJi.jhii toi -iu;j Jtiu tij U-J uiua uii Uuaiusiix
En consecuencia, el diagnstico funcionalista sobre la criminalidad
relaciona sta, sus tasas y movimiento con la estructura social (organi-
zacin y estado de desarrollo del tipo social dominante), prescindiendo
por completo de las caractersticas biopsicolgicas del individuo.
Este giro macrosociolgico imprime elevados niveles de abstraccin
a todas las premisas funcionalistas. - ,- ^
3') Teora etiolgica ' % ^Hffi'^A'iO Imbei-^m ,m 9t>;K!.;'9 na-
Los funcionalistas no atribuyen el delito a una patologa individual,
a los componentes biopsicolgicos de u n sujeto c u a l i t a t i v o u
ontolgicamente distinto del ciudadano normal (tesis de la diversi-
dad del delincuente esgrimida por el positivismo criminolgico)^.
Tampoco a especficas y concretas patologas sociales (pobreza, crisis
"' . ;;:!Ar3:rt'jt)or>Bt^-3ij;jrji,^qfii,/<on-) r obnnrg-io-ii li j. i . i ) ' i --)
ojffoh ''. < ffjrri o'j.'e <ju M U h ''
) oot 'ib u;
^Mit'XTB V < .biMt+D* 1 /n-rt''->tf?BI) jb-^, ft.rif& -thvt^b
Sobre el significado del principio de diversidad del delincuente que propugnara
el positivismo criminolgico y su rechazo por el estructural-fimcionalismo, vid.
(GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, Madrid (Edersa),
1984, pgs. 82 y ss. (especialmente, 82, 90 y 106).
808 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
econmicas, dficit cultural, etc.), como mantienen otras teoras sociol-
gicas. El crimen no tiene su origen en el impacto nocivo de ciertos
factores sociales, ni en la descomposicin del sistema o el efecto de
contagio de u n medio en s mismo crimingeno. Por el contrario, se
estima inseparablemente unido a las estructuras cotidianas de un orden
social intacto: al normal funcionamiento de un sistema que produce
delincuentes como tambin produce ciudadanos honrados".
Como resaltan las teoras de la anomia, el crimen es u n a conducta
desviada ms, que surge de la propia estructura social, de su inadecua-
cin o contradicciones internas para satisfacer las demandas y expecta-
tivas del individuo; esto es, de u n a crisis, desajuste o dficit estructural
derivado de la forma de organizacin o del estado de desarrollo del tipo
social. Tales disfunciones, transitorias o inherentes a ciertos modelos
de sociedad, provocan la conducta irregular como respuesta o modo de
adaptacin normal del individuo.
';::S-.:::*6:t'fcv Of^-u--.-^r
4') Normalidad y funcionalidad del delito .^^, | ^^.j.
El funcionalismo no slo aporta u n a teora macrosociolgica sobre la
gnesis de la criminalidad, sino una reflexin profunda en torno a las
funciones positivas que cumple el delito y su normalidad.
El pensamiento tradicional parta de la nocividad intrnseca de la
conducta desviada, sntoma inequvoco de u n a peligrosa patologa
individual y sociaP^ P a r a la teora de la anomia, por el contrario, el
delito es parte integrante de u n a sociedad sana, y el delincuente,
factor del funcionamiento regular de la vida social. Un fenmeno,
pues, de la Sociologa normal la otra cara de la convivencia reglada
ya que las leyes de u n a sociedad orgnica slo son susceptibles de un
cumplimiento parcial (uniformidad versus diversidad). Patolgico, en
todo caso no lo sera el delito mismo (su mera existencia, siempre que no
rebase ciertos lmites), sino las alteraciones bruscas e incontrolables de
'rtolorrinTn.T orrrRivr.traocr \ KV.1 (Mfn iTQSS 9 S f i 9 U 3 n i 3fa
^^ De algn modo puede afirmarse que la proposicin ms original del funcionalismo
es sta: reconocer que algo estimado bueno y en perfecto estado de funcionamiento
(el sistema) produce algo malo (el delito); y que de algo reputado malo desde la
ptica del sistema (el delito) derivan cometidos y aportaciones positivas para el
sistema mismo (funcin integradora de la conducta desviada).
^^ Sobre la nocividad o disfuncionalidad de la desviacin en el pensamiento
. tradicional, vid. GAECA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit.,
pgs. 82 y ss. ,. ,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 809
^ la estructura y tasas de la criminalidad. Pero al margen de estas
situaciones anmicas, el crimen contribuye positivamente a la estabili-
dad y consolidacin del sistema (funcin integradora) y al necesario
cambio social (funcin innovadora)*^^.
"ijaia lab oinsixut:
5') Legitimacin funcional de la pena
Para la doctrina funcionalista (teoras simblicas de la pena, teora
sistmica, etc.), la pena como cualquier otra institucin social no
se justifica por razn de supuestos fines ideales que se atribuyen a la
misnia (retribucin, prevencin general, prevencin especial), sino por
las funciones que efectivamente cumple en orden a la conservacin del
sistema y a la confianza de los individuos en el buen funcionamiento de
ste. Tiene, por ello, un condicionamiento estructural, no axiolgico.
Desde un enfoque funcionalista, carece de sentido toda discusin
sobre los fines resocializadores de la pena^^, pues al castigo correspon-
de exclusivamente u n a funcin preventivo-integradora en beneficio de
la estabilidad del sistema. vV'V'" ' f ' ' j ' lis^si' <f i
. ;ir 190 Ai-vobBUwHnoiantfiBIIIQKV,; '" ' '-i
'iObrM.ff f^id sb 8o,tqs3.noa ao e obsr^iaB BKBA frSie.hh m r\
6') Revisin de los postulados de la dogmtica penal liberal
La exigencia funcionalista de asegurar la confianza institucional en
el sistema comporta u n a profunda revisin de los pilares del Derecho
Penal liberal (conceptos de delito, pena, bien jurdico, culpabili-
dad, etc.).
Para el funcionalismo, el delito interesa ms como expresin simb-
lica de infidelidad hacia el Derecho que como lesin o puesta en peligro
de bienes jurdicos. Y lapena, no como instrumento justo orientado a la
prevencin general y a la prevencin especial, sino como medio de
integracin y solidaridad social, esto es, como reaccin necesaria de la
sociedad que asegura la vigencia efectiva (reconocimiento) de sus nor-
mas y restablece la confianza institucional en el sistema.
Sobre las ventajas econmicas y de la ms variada ndole que, por otra parte, depara
el delito (en orden, por ejemplo, al mantenimiento de ciertas profesiones que viven
del mismo, de su existencia), vid. EISENBERG, U., Kriminologie, Heymanns
Verlag, Kln-Berlin-Bonn-Mnchen, 1979, pgs. 62 y ss.
Cfr. BARATTA, A., Integracin-prevencin..., cit., pg. 547.: ohl^ih f,t8S
810 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Desde este punto de vista, el concepto tradicional del bien jurdico se
diluye, sustituido por u n a ambigua referencia a las funciones sociales
o necesidades del sistema. La funcin del Derecho Penal afirma la
teora sistmica no se agota en la tutela estricta de bienes jurdicos
sino que la trasciende: al Derecho Penal corresponde preservar el buen
funcionamiento del sistema y la confianza de sus coasociados en el
mismo.
Por idntica razn, la idea clsica de culpabilidad se normativiza
(funcionalizada) hasta sus ltimas consecuencias, de modo que la
capacidad del individuo de haber actuado de otra forma no integrar ya
la base del juicio de reproche.
La renormativizacin del criterio subjetivo de la imputacin penal
significa que aqul (el reproche) se formula tomando como nica pauta
las exigencias funcionalistas de restaurar la confianza institucional en
el sistema (normativamente), y no cognoscitivamente; es decir, se
prescinde de todo el sustrato psicolgico-individual referido al autor en
sus concretas circunstancias.
Si se repara en la funcin limitadora del mspuniendiy garantista que
la dogmtica clsica haba asignado a los conceptos del bien jurdico y
de la culpabilidad quedar patente cmo el funcionalismo rechaza los
pilares fundamentales del Derecho Penal liberal con los riesgos que tal
opcin entraa'^''.
7') Implicaciones poltico-criminales del funcionalismo
No cabe u n a valoracin poltico-criminal inequvoca y unitaria de las
teoras funcionalistas, porque de hecho pueden inspirar los ms diversos
y contrapuestos programas de prevencin y control del delito. Existe en
todas ellas, sin embargo, u n a tendencia de signo conservador endmica,
orientada al mantenimiento del statu quoyasu deliberada y sistemtica
legitimacin.
Sera injusto desconocer que algunos de sus postulados rebosan
tolerancia y realismo (normalidad del delito, la conducta desviada
como modo de adaptacin a las presiones de la estructura social,
diversa intensidad de las contradicciones de la estructura social y la
w...>f i."~; rY:.""i''i !("" I ,rit5n.'i(>:y.'.nA
En este sentido crtico, BARATTA, A., Integracin-prevencin..., cit., pg. 537-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 811
cultural segn la situacin y status del individuo, etc.). En puridad,
debieran propiciar un anlisis objetivo del fenmeno delictivo, libre de
prejuicios y excesos defensistas; y la instrumentacin consiguiente de
ambiciosos programas de controlde la criminalidad, fomentando u n a
efectiva igualdad de oportunidades en el acceso de todos a los objetivos
clturales^^. j*(4.f* itPM'-^-itH f!>wew?ii ;'**
Sin embargo, el trasfondo ultraconservador y despersonalizado que
subyace en la doctrina funcionalista sugiere una valoracin ms caute-
losa.
La absolutizacin del sistema; la concepcin simblica del delito y
la pena, y la revisin de las categoras fundamentales de la dogmtica
penal liberal (bien jurdico, culpabilidad, etc.), significan, en trminos
poltico-criminales, la crisis de uno de los axiomas ms delicados: la
naturaleza subsidiaria del Derecho Penal.
Por otra parte, el iuspositivismo extremo; y el modelo tecnocrtico,
acrtico que profesa la teora funcionalista, generan el riesgo de conver-
tir sta en un mero instrumento terico o coartada legitimadora de
cualquier sistema^^ - _ . ,
Una perversin no siempre fcil de evitar de los postulados sistmicos,
por ejemplo, conduce a analizar prioritariamente la criminalidad paten-
te y manifiesta, que es la disfuncional (desprecio de la criminalidad
oculta), prevaleciendo la visibilidad diferencial de la infraccin sobre
la etiologa real de los conflictos, que no siempre se producen en el
segmento social d o n d e se e x t e r i o r i z a n (poltica c r i m i n a l
sintomatolgica), y desde luego, traslada el centro de gravedad de la
investigacin a la criminalidad de las clases bajas^\
^ _ , , .;-f.b-
^ Sobre la influencia del pensamiento de CLOWARD y OHLIN en programas y
decisiones legislativas concretas de la sociedad norteamericana (The Juvenile
Delinquency Prevention and Control Act de 1961, el programa de lucha contra la
pobreza del presidente Johnson iniciado ya durante la administracin Kennedy,
etc.), vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 191 y ss.; VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pgs. 223 y ss.
Vanse las observaciones criticas de BARATTA, A., Integracin-prevencin..., cit.,
pgs. 548 y ss.
Las teoras funcionalistas se preocupan, casi exclusivamente, de la criminalidad de
las clases bajas, como advierte SIEGEL, L. J,, Criminology, cit., pg. 191. El sesgo
a> ,aff'
interesado de tal examen se debe, en parte, a sus propias premisas ideolgicas: la
suposicin de que tambin las clases bajas creen en los valores de las clases
medias, y es la imposibilidad efectiva de acceder por vas legtimas a tales
812 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
5. R E F L E X I O N E S CRITICAS: VALORACIN FINAL
1'. En el haber del estructural-funcionalismo figura, sin duda
alguna, la concepcin del crimen como fenmeno social y normal; como
u n a manifestacin ms de conducta desviada que, por otra parte
cumple importantes funciones positivas en orden a la estabilizacin del
sistema y el cambio social.
Las teoras anmicas, a diferencia de otras explicaciones sociolgicas
del crimen que referan ste al contagio o desorganizacin social, o a
concretos factores sociales, han sabido formular una teorageneralizadora
segn la cual el comportamiento desviado es una funcin del tipo social
dominante y su estado de desarrollo. O, dicho de otro modo: el normal
funcionamiento del sistema social produce criminalidad, y la natura-
leza de sta (volum.en, composicin, tasas, etctera) depende de la
estructura y evolucin de cada tipo de sociedad. ,, ^^
.Tiavaoa .ab-oaBji'r lo ,B8Bn.o3T.i;i i s h o a t B .saaioiq at
2'. Un anlisis macrosociolgico de tales caractersticas tiene indiscu-
tibles ventajas, por su capacidad de abstraccin y coherencia lgica, pero
tambin, inevitablemente, limitaciones y carencias.
Las muy diversas objeciones que, por tal razn, se h a n formulado al
estructural-funcionalismo, discurren en tres planos: el metodolgico, el
axiolgico y el poltico. , , ,s.jn,j ,^,u,tui<-.! ,u. . M-I.J ib.-ii
! . ,is '( (> 1 'iUp .-JoijfruK'-i yi-i -(h i,-o*i G
a) El metodolgico , |^ .|,., ,^ ,,,^y,jj ,,(,g^|^ ^ .{.ror>^6j.
Se ha criticado al funcionalismo, por ejemplo, la notoria imprecisin
de algunos de sus conceptos fundamentales: aspiracin, oportunidad^*,
estructura social, estructura culturaP^, etc.
- 'iq o ,itG ais jyA o-axro'j has rro.rifT9V;'r 'QUIQ-
iiji objetivos culturales compartidos lo que explica el comportamiento desviado, lgi-
camente ms frecuente en aqullas. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit-,
pg. 224.
'^^ En este sentido, NETTLER, G., Explaining Crime, New York, McGraw-Hill, 1978
(2^ ed.), pgs. 228 a 230. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 224.
'^^ En este sentido crtico, LEMERT, E. M., Social Structure, Social Control, and
Deviation, en: CLINARD, M. B. (Anomie and Deviant Behavior, New York, 1964,
. i- The Free Press), pgs. 57 a 97. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg-
-v, 224.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 813
Tambin el dficit emprico, que pesa sobre proposiciones t a n signi-
ficativas como la funcin integradora del delito, carencia que tratara
de colmar con u n a poco satisfactoria carga especulativa.
Se le reprocha, igualmente, que establezca una correlacin unitaria
e indiscriminada entre la estructura social y el comportamiento desvia-
do, cuando objeta u n sector doctrinaF^ debiera verificar la relacin
que existe entre determinados sectores o subsectores de las estructuras
sociales y concretas manifestaciones delictivas.
Tal imagen unitaria de la criminalidad suele reputarse ficticia y en
pugna con la diversidad fenomenolgica y etiolgica del hecho delictivo.
Por ltimo, se le objeta tambin al funcionalismo que su diagnstico
sobre la gnesis de la criminalidad prescinda por completo del compo-
nente biopsicolgico individual que, parece, de algn modo condiciona e
incide en la transmisin, al menos, de cualquier sistema de conducta''^.
nns MiMi'3^ S ^'\^EtiS5(i
h) El axiolgico
La crtica bsica en el plano valorativo se centra en la tendencia a
la neutralidad y relativismo axiolgico, propia de todo anlisis sociol-
gico. ^/amac-ffofofjfMSva'r .B#-* &Btw-mrg;'Mi^^m:iam
El funcionalismo niega la existencia de criterios ontolgicos
apriorsticos que permitan distinguir entre s las muy diversas conduc-
tas desviadas, con lo que equipara stas. El crimen es u n a conducta
desviada ms, cualitativamente idntica a cualquier otro comporta-
miento divergente. El plus de disfuncionalidad que le caracterizara
viene definido por las exigencias concretas de funcionalidad del sistema,
y no por una confrontacin con los valores de ste. La teora sistmica.
rt.
As, MAYS, J. B., Crime and the Social Structure, Londres, 1963, pg. 68. Cfr.
GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 44.
^^ Crtica muy generalizada que formulan, entre otros: COHN, A. K., Abweichung
undKontrolle, 1968 (Mnchen), pgs. 131yss.;HAFERKAMP,H.,Kriminalittist
normal, 1972 (Stuttgart), pgs. 48 y ss.; OPP, K. D., K r i m i n a l i t t u n d
Gesellschaftsstruktur, 1968, (Berln), Neuwied, pginas 109 y ss.; GERHARDT,
U., Rollenanalyse ais Kritische Soziologie; Soziologische Texte, 72, Berln (1971),
Neuwied, pgs. 47 y ss.; Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 45.
'2 As, MORRIS, T., A Critique of rea Studies, en: WOLFGANG, M. E., SAVITZ, L.,
y JOHNSTON, N. (edit.), The Sociologyof Crime andDelinquency, 1962, New York-
Londres, pgs. 198 y ss. C&. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 45.
814 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
por su neutralidad axiolgica y neutralismo, supone u n autntico
cheque en blanco en manos de cualquier legislador y la legitimacin ex
post de todo sistema social. No cabe la crtica o valoracin desde
instancias externas al mismo''^.
-I Por otra parte, la normalidad del delito corre el riesgo de confundir
el momento estadstico (volumen constante y regular de la delincuencia,
inextirpabilidad de sta, etc.) y el valorativo (nocividad de la conducta
desviada). Desde una ptica estrictamente funcionalista, no slo no
resulta posible precisar el quantum'^'^ de criminalidad que se reputa
normal (funcional), sino establecer un criterio que delimite y distinga
lo valioso de lo patolgico''^.
9 c) El poltico y poltico-criminal
Desde un punto de vista poltico y poltico-criminal los esquemas
estructural funcionalistas responden a designios claramente conserva-
dores del statu quo legitimadores de cualquier sistema social.
Potencian la reaccin penal como va ms eficaz de mantenimiento
Polarizan el centro de gravedad de la investigacin exclusivamente
en torno a la criminalidad disfuncional, esto es, la criminalidad
abierta y ostensible de las clases bajas""^.
Y propician inevitablemente u n a poltica criminal sintomatolgica
que no etiolgica ms atenta a la manifestacin externa de un
conflicto que a las causas del mismo"". i'>vfb
,> B J . ' , J ' . 3 Bii j ; I! O 4i<) jjiffo'tijy;) t,
En este sentido, BAKATTA, A., Integracion-provencin , c i t , pag-, 534 y 44 y ss.
(modelo tecnocrtico).
Limitacin de DURKHEIM admite expresamente (vid. Las reglas del mtodo
sociolgico, cit., pg. 86) y que el sector doctrinal reprocha al anlisis funcionalista:
por todos, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 45.
En este sentido, GAECA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit.,
pg. 90.
Las teoras socio-estructurales ignoran la criminalidad de la clase media y de los
estratos ms privilegiados. As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 191.
Cfr. BARATTA, A., Integracin-prevencin..., cit., pg. 545.
Captulo XVIII:
Teoras subculturales^ (IV)
1. O R I G E N Y D E L I M I T A C I N D E L C O N C E P T O DE
SUBCULTURA ,*,9^e m IBS^
El concepto de subcultura nace en la Sociologa Criminal para
explicar la conducta desviada de ciertas minoras, concretamente Ja_^
Sobre las concepciones subculturales, vid. COHN, A. K., Delinquent Boys. The
Culture of the Gang, 1955. Glencoe, Illinois (y London, 1956, Eng. Ed.); del mismo
y SHORT, J., Sociological Research in Delinquent Subcultures, en: The Journal of
Social Issues, vol. XIV, n 3 (1958), pgs. 20 a 36; KOBRIN, S., Sociological Aspects
of the Development of a Street Crner Group: an Sploratory Study, en: The
American Journal of Ortopsychiatry, vol. XXXI, n- 4 (1961), pginas 712-719;
WOLFGANG, M. E., y FERRACUTI, F., The subculture of violence. Towards an
integrated theory in Criminology, Tavistock, 1967, Londres, YINGER, M.,
Contraculture and subculture, en: American Sociological Review, vol. XXV, n- 5
(1960), pgs. 625 a 635; CLOWARD, R. A., y OHLIN, L. E., Delinquency and
Opportunities. A Theory of Delinquent Gangs, 1900. Glencoe; MILLER, W. B.,
Lower-Class Culture as a Generating Milieu of Gang Delinquency, en: The Journal
of Social Issues, vol. XIV, n 3 (1958), pgs. 5 a 19; del mismo: Violent Crime in City
Gang, en: The Annals of the American Academy of Political and Social Sciences, n"
364 (1966), pgs. 96 a 112; SAFFIRSO, L., Saggio introduttivo en CLOWARD, R.
A., y OHLIN, L. E., Teora delle bande delinquenti in America, Bari, Laterza (1968);
SHORT, J. F. (Jr.), Differential Association with Delinquent Friends and Delinquent
Behavior, en: Pacific Sociological Review, I n-4 (1958), pgs. 220 a 1.225; del mismo:
Street Crner Groups and Patterns of Delinquency: a Progress Report, en: The
American Cathohc Sociological Review, XXIV, n - 1 (1963), pgs. 13 a 32, del mismo
y STRODTBECK, F. L., The Response of Gang Leaders to Status Threats: an
Observation on Group Process and Delinquent Behavior, en: The American Journal
of Sociology, LXVIII, n- 5 (1963), pgs. 571 a 579; de ambos: Group Process and
Gang Delinquency, Chicago-Londres, 1965, The University of Chicago Press;
WHYTE, W. F., Little Italy. Uno slum italo-americano (edicin original: Street
Crner Society. The Social Structure of an Italian Slum. Chicago, 1943); SYKES,
G. H., y MATZA, D., Subterranean Tradition of Youth, en: The Annals of the
American Academy of Political and Social Sciences, n 338 (1961), pgs. 102 a 118;
MATZA, D., y SYKES, G. M., Juvenile Dehnquency and Subterranean Vales, en:
American Sociological Review, XXVI, n= 5 (1961), pgs. 712 a 719; J. E. HALL
WILLIAMS, Criminology and Criminal justice, cit., pgs. 116 y ss.; MAYS, J. B.,
Crime and Social Structure, 1963, Londres; tambin BALAN SONLO, Katy,
Subcultura y delito, en: Delincuencia. Teora e investigacin, cit., pgs. 145 y ss.;
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 434 y ss.
 816 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
criminalidad de jvenes y adolescentes de las clases bajas, organizados
en bandas. Carece, pues, de pretensiones generalizadoras.
Surge, adems, tarde, en la dcada de los cuarenta, adquiriendo carta
de naturaleza con la famosa obra de CQHEN Delinquent Boys (1955)
rar Qg gig^n modo, el concepto de subcultura se rescat de la tradicinmertniana
para cobrar nuevas dimensiones y perspectivas. Lo utilizaron ya las teoras de la
anemia y, desde luego, la Escuela de Chicago, puesto que la delincuencia juvenil y
la criminalidad organizada han sido tradicionalmente dos focos prioritarios de
atencin de la Criminologa en los Estados Unidos. Pero las teoras subculturales,
aun sin romper frontalmente con ambos precedentes, aportan un anlisis sui generis
gff
del fenmeno criminal. - ^-,
'1 BO R
~^Soncepto de sub^^^ la existencia de
_una sociedad plural, con diversos sistemas de valores div.ergentes en
torno a los cuales se organizan los grupos desviados. Implica la necesi-
dad de examinar desde dentro el mundo de estas minoras, desdea
ptica de los^propiosdesviados, contemplando el delito como u n a opctn
colectiva, e grupo. Y, en el caso especfico de la delincuencia <<juvenil,
como u n a decisin simblica de rebelda hacia los valores oficiales de las
clases medias, muy distinta de la actitud racional y utilitaria de la
criminalidad de los adultos. Premisas todas ellas difciles de asumir poi
las teoras de la anemia. ^i-fe*i^?^'M^wt;W:^#>eH^fl
Por otra parte, las^teoras subculturales discrepan tambin del
anlisis ecolgico de la Escuela de Chicago. No les interesa tanto la
estructura interna dejas^^^^^ el ori^ere^de stas, estrecha-
mente ligado al prob,k_majdalaesrat/'mciaociaLRepresentan, pues^
enfoques de clase social^, no ecolgicos ni espaciales o ambientales.
Paradlas concepciones subculturales no son determinadas reas (urba-
nas) deterioradas (desorganizacin social) las que generan la crimina-
lidad de las clases sociales bajas que habitan las mismas, sino todo lo
contrario: las subculturas criminales son un producto del limitado
acceso de las clases bajas a los objetivos y metas culturales de las clases
medias^; instrumento que ofrece a aqullas la posibilidad de obtener
formas de xito alternativas y sucedneos en sus ghettos restringidos^
P a r a las teoras jiobculturales, el delito no es consecuencia de la
desorganizacin social, de la carencia o vaco normativo, sino d ^ u n a
^ Resaltando el componente clasista de las teoras subculturales, MANNHEIM, H-,
Comparative Criminology, cit., vol. II, pg. 499.
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 182 y 183. H ,iM(ii:i^TH^
TRATADO DE CRIMINOLOGA 817
organizacin social distinta, de unos cdigos de valores propios o
""ambivalentes respecto a los de la sociedad oficial: de los valores de cada
"subcultura*.
En todo caso, es necesario un examen singularizado de las diversas
teoras subculturales, porque la propia nocin de subcultura recibe,
'segn los autores, acepciones distintas. A menudo se utiliza como
sinnimo de subsociedad o, simplemente, para designar la mera diferen-
ciacin de roles. Otras, sin embargo, en el sentido bien distinto de
contracultura, lo que acredita la peligrosa ambigedad de este trmino^.
En principio puede tomarse como paradigmtico el concepto de subcultura
ofrecido por COHN: Un sistema de valores y creencias que fomenta la comisin
de actos delictivos, confiere rango social a sus miembros por razn de tales hechos
y especifica la clase de relaciones que se han de mantener con las personas ajenas
al mundo social de los delincuentes.
A la su^iiltur-a perteneceran las siguientes caractersticas, segn
la opiniit^mayoritaria'^:
.a) La subcultura es u n grupo de rasgos diferenciales respecto a la
sociedad oficial porque institucionaliza particulares formas de ver el
mundo o cosmoysorees.,>r{i>>rr'pfrRbfiR Wi**ffA^b<^
b) Su cdigo axiolgico o sistema de valores cuenta con u n a cierta
autonoma, si bien no llega a independizarse por completo de la cultura
dominante.
c) La subcultura tiene tambin u n a organizacin interna que regula
las relaciones de sus miembros. Estructuralmente se aprecia en la
misma un grado de cohesin y un entramado de relaciones similar al que
pueda existir en la sociedad convencional, i
d) L a s subculturas surgen en u n modelo de sociedad plural y
heterognea'^. El^proceso de interaccin con otras personas que padecen
semejantes problemas de adaptacin social genera un sentimiento de
solidaridad de grupo y determinados estndares comunes. La partici-
Vid. PITCH T. Teora de la desviacin social, cit., pg. 115.
Vid. PITCH T. Teora de la desviacin social, cit., pg. 114. it-^f a-!r\ ^ m
Vid., HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pgs. 116 y ss.
Vid. FERRACUTI, F., y WOLFGANG, M. E., II comportamiento violento, 1966.
Giuffr Edit. Cfr. RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pg. 363.
i
As, COHN, A. K , Delinquent Boys. The Culture of the Gang. New York, 1955
(The Free Press), pg. 59.
818 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
pacin en la subcultura aporta as a sus miembros el status que les niega
la sociedad mayoritaria. Es, por ello, un mecanismo sustitutivo de
participacin social, u n a minisociedad de recambio para ciertas mino-
ras^ que gracias a una infraestructura organizativa y singular cuadro'
de valores obtienen de su integracin en la subcultura el necesario^
sentimiento de pertenencia e identidad, de camaradera y estima. Por
otra parte, la subcultura prepara al joven para u n a carrera criminal de
adulto, razn por la que todas estas teoras relacionan estrechamente la
adolescencia de los delincuentes de clases bajas, las bandas y subculturas
y las carreras delictivas ^.
r.^.Procede ahora examinar las principales formulaciones doctrinales.
ec3irt^,3elB93nos.6"i iOQ5nid.m3!niajefi...>iocconos''9i9t
2. P R I N C I P A L E S E N F O Q U E S SUBCULTURALES
El c;)np,ppto de, subcultura se utiliza por primera vez en la Sociologa
por A. M. LEE (Levis of culture as levis of social generalization,
1945), segn WOLFGANGy FERRACUTL Su posterior recepcin por la
Sociologa Criminal se debi, sin duda, al hecho de que los estudiosos de
la delincuencia juvenil durante los aos cincuenta vieron en el mismo un
instrumento til para analizar y describir una de sus caractersticas
jms llamativas: la tendencia de los jvenes a organizarse en bandas. Las
investigaciones de los penitenciaristas sobre el mundo de las prisiones
(subculturas carcelarias) propiciaron, tambin, el xito de este concepto
hasta entonces infrautilizado por las teoras de la anemia y la Escuela
de Chicago".
;H 8p-7
a) La aportacin de KOBRIN'
En 1951 KOBRIN, preocupado por el problema de la delincuencia
juvenil de Chicago, observ que en las reas de ms elevadas tasasjie
^ Cfr. GPPINGEE, H., Criminologa, cit., pg. 17. Vid. MAYS, J. B., Crime and
Social Structure, 1963, Londres, pgs. 90 y ss. .u ;OiwJua:.jr//.M?.;ri,.i>iv
1" Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 183. " '" - -TT-riv
" Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pg. 510.
^^ KOBEIN S. The Conflict ofValues in Delinquency reas, en: American Sociological
Review, XVI (1951), pgs. 653 a 662.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 819
criminalidad exista un autntico dualismo de valores o normas, los de
la sociedad oficial y los de ciertas minoras.
Apartndose de los postulados de los ecologistas de la Escuela de
Chicago concluy que tales reas no se c a r a c t e r i z a b a por u n a ausen-
cia de valores (deterioro, desorganizacin social), ni siquiera por el
"predominio o hegemona de las pautas de conducta delictivas respecto a
las de la cultura de la sociedad oficial, sino que en las mismas coexistan
ambos cdigos axiolgicos: el criminal y el convencional.
A su juicio, las subculturas criminales se originan en una situacin de hostilidad
de grupo. Son_en definitiva, una expresin colectJva_de_Jas_adaptaciones_dl
individuo a las necesidades defensivas del yo. El conflicto cultural generado en
esta situacin se reflejara psicolgicamente en la interiorizacin por el delincuente
de una actitud vaiorativa ambivalente, dualista, que acreditara, por ejemplo, su
destructividad agresiva^^
'^z b) La teora subcultural de COHN, A. K.
COHN, director de Orientacin del Indiana State Institution for
juvenile delinquents, trat de verificar por qu se observan tasas de
criminalidad desproporcionadamente elevadas en las estadsticas ofi-
ciales entre los jvenes de las clases bajas de los barrios pobres (slum),
concluyendo que el comportamiento delictivo del joven refleja u n a
_protesta contra las normas y valores de las clases medias de la cultura
norteamericana. Puesto que la estructura social impide al joven de las
clases bajas el acceso_al bienestar por vas^ legales, experimenta un
jconflicto cultural o estado de frustracin^'^ que determina la integra-
_cin del mismo en u n a subcultura, separada de la sociedad o cultura
oficial y que posee un sistema de valores directamente enfrentados a los
de aqulla; u n a subcultura no utilitaria, maliciosa y negativa^^ que
toma sus normas de la sociedad convencional para darles inmediata-
mente la vuelta. Dicha actitud ambivalente o polaridad negativa que
caracteriza a las subculturas explica que para stas sea correcto u n
comportamiento slo por el hecho de que lo prohiba la cultura oficiaP.
El modelo explicativo de COHN persigue un anlisis global de la conductaQ\
joven, que pondere todos sus componentes: sociales (estratificacin social), cultu-
^^ KOBRIN, S., The Conflict ofValues in Dehnquency reas, cit., pgs. 656 a 660. Cfr.
PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 114.
14
COHN, A. K., Delinquent Boys, cit., pgs. 24 y ss. y 132 (status frustration).
15
COHN, A. K., Delinquent Boys, cit., pg. 25 y ss. pu,!ii:i<_-
16
COHN, A. K., Delinquent Boys, cit., pg. 28 y ss. PEH'H' -

820 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
rales (diversos valores de las respectivas clases sociales y problemas de adapta-
cin) y psicolgicos (frustracin)^'.
Segn COHN, l a ^ u b c u l t u r a criminal se caracteriza por varias
notas:
i(l') Es gratuita (no lucrativa), maliciosa, destructiva.
Gratuita, no utilitaria, en el sentido de que los propios hechos
criminales no persiguen la obtencin de u n beneficio econmico, sino
otros objetivos. \ ij~f!FiBni^0 9eaetenimii3s - ~..~^^
Robar por el placer de robar dice COHN independientemente de consi-
deraciones de ganancia y de provecho, es una actividad a la que se atribuye va/or,
audacia, prestigio y una profunda satisfaccin. En los esfuerzos empleados, "eTel-
U2 ,:.
riesgo que se corre al robar cosas que, con frecuencia, son ms tarde
desechadas, destruidas o regaladas, no hay un clculo en trminos racionales
inspirados en un criterio cualquiera de utilidad^''.
" S i * e - < i >
Maliciosa, por cuanto la satisfaccin deriva precisamente de la
disconformidad de los otros.
Negativa, destructiva, porque se enorgullece de hacer aquello que es
incorrecto segn los estndares de las clases medias. 'gsSfr
u2')l Una actitud valorativa arrj,bivalente, cuando menos (polaridad
negativa) respecto a las norma's de; Ist cultura oficial.
Se trata afirma COHN no ya de un conjunto de reglas y un modelo de vida
distintos a las normas de la sociedad adulta respetable o bien indiferente ante sta
o por aadidura en conflicto con la misma. Resultara admisible definirla, por lo
menos, por su polaridad negativa en relacin a estas normas. Es decir, lasubcultura
'I delincyentetorriasusnorrnasdelaculturacircundante,perolasinvierte.Laconducta
.f;t del delincuente es justa, segn los principios estndares que rigen su subcultura,
.- precisamente porque es injusta segn las normas de la cultura circundante^''.
KVrrTIR h f Jfi'R Rf-lfT R f[Arn?
Hedonismo inmediato. Hedonismo inmediato porque la subcultura
propugna una satisfaccin inmediata, ya mismo, frente a la posposicin
o postergacin del placer que caracteriza la actitud de las clases me-
dias^". Espritu de grupo, adems, en cuanto intolerancia de toda
,-911 I
1^ PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 118. ,;, vT
18 COHEN,A. K., DelinquentBoys, cit.,pg. 2 6 y s s . <0
19 COHN, A. K. Delinquent Boys cit., pg. 28. iVafO
2 COHN, A. K. Delinquent Boys cit., pg. 30 (short-run hedonism)., i'iaHOr
^^P
TRATADO DE CRIMINOLOGA 821
restriccin o limitacin que trate de ejercerse desde el exterior de la
propia subcultura (autonoma)^\
3') P a r a COHN, la subcultura criminal es u n a cultura de grupo
(como explcita el subttulo de su obra: The Culture of the Gang), y no
una solucin privada individual, en el sentido mertoniano^^.
Admite la existencia de una pluralidad de tipos de delincuentes
juveniles, algunos de los cuales vendran determinados no ya por
factores subculturales, sino psicogenticos. Pero su enfoque es sociol-
gico: a COHN no le preocupa por qu u n joven pasa a formar parte de
una determinada subcultura, sino por qu existen las subculturas
criminales y cul es la gnesis de las mismas.
Por esta razn, tampoco aborda exhaustivamente un problema muy concreto:
cmo se explica que jvenes de una misma clase y entorno (corner-boys) se
mantengan dentro de la ley, mientras otros se integran en subculturas delictivas. No
obstante y aun tratndose de una cuestin que COHN relega al dictamen de
psiclogos y psicoanalistas no oculta el autor la trascendental importancia de
factores temperamentales y familiares. Concretamente, la fam///ae\ joven de las
bajas clases sociales juega un papel decisivo en la gnesis de las subculturas
criminales. Ahora bien, no la estructura interna de lafamilia, sino el rol de sta en una
estructura social de clases^^.
El problema, en definitiva, es: cmo y por qu surgen las subculturas,
y cmo se relacionan stas con la sociedad oficial o mayoritaria.
Estratificacin social, dualismo normativo (valores de las clases
medias versas valores de las clases bajas), conflicto y actitud ambivalente
del joven de las clases bajas, y frustracin son los conceptos ms
destacados del modelo de COHN.
P a r a COHN, u n a y otra clase social tienen sus respectivos cdigos
de valores. La clase media, por ejemplo, pone u n especial nfasis en la
movilidad social, en la eficiencia y en la responsabilidad individuales, en
la racionalidad para perseguir sus objetivos, en el respeto a la propiedad,
en la constructividad en el uso del tiempo libre y, sobre todo, en el ahorro
y en la postergacin o aplazamiento del placer. La clase social baja, por
el contrario, concede mayor significacin a la fuerza fsica y a la
^1 COHN A. K., Delinquent Boys, cit., pg. 31 (group autonomy).
^^ Sobre el problema, vid. MANNHEIM. H., Comparative Criminology, cit., II, pg.
511; COHN, A. K., Delinquent Boys, cit., pg. 66.
23 Cfr. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pg. 511; COHN, A. K.,
Delinquent Boys cit., pgs. 78 y ss.; BALAN SONLO, K., Subcultura y delito, cit.,
pgs. 176 y ss.
 822 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
colectividad y mucho menor que las clases medias al ahorro y a la
posposicin del placer^''. jw^^w, .,:
Pero las familias de las clases sociales bajas, que t r a t a n de seguir los
patrones y modelos impuestos por las clases medias (middle Class
Measuring Rods) carecen de las tcnicas socializadoras necesarias para
que sus jvenes satisfagan las demandas de la sociedad norteamericana
(esto es, de la cultura dominante de las clases medias). Hndicap
insalvable que impide a aqullos el xito^.
'^ El joven de las clases sociales bajas participa en buena medida de
ambos sistemas de valores. Aunque pertenece a la clase trabajadora, sus
propios padres se sienten atrados por el estilo de vida y modelos de la
clase media^*^, actitud reforzada por el sistema educativo que promueve
los estndares de sta y responde a sus exigencias. Un continlio bombar-
deo institucional le sugiere la aceptacin de la cultura convencional
como requisito imprescindible del xito y estima sociales^^. Pero al
enfrentarse con los valores de las clases medias, se encuentra en una
situacin de desventaja, porque no slo no se aplican a sustatus, sino que
disminuyen la estima de s mismo.
El conflicto se produce inevitablemente cuando el joven de las clases
soiales bajas da irriportancia a la estima (en el sentido de las clases
medias) y se identifica con stas, y, al mismo tiempo, interioriza los valores
de su propia clase; puesto que encontrndose ubicado, de hecho, en una
posicin social inferior y en desventaja no podr satisfacer las dmai-
das del grupo de referencia y se enfrentar con un problema de adaptacin.
La asimilacin de los estndares de la clase media le lleva a tomar
Conciencia de sus limitaciones en el juego competitivo y a desarrollar
actitudes ambivalentes respecto a los valores de una y otra clase^^.
,,--i piKrfyrhfibBbidBBfloqsQ'iBfl9\Bioishesneisboebf;!
M-sqeaTe:ri0..,ddt,&^-tte8ilillS s^filj',bbila}l ;
^* COHN, A. K., Delinquent Boys, cit., pgs. 84 y ss. Cfr. T. PITCH, Teora de la
desviacin social, cit. pg. 116; MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II,
pg. 508; SCHNEIDEE, H. J. Kriminologie, cit., pgs. 434 y ss.
25 Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 183; COHN, A. K , Delinquent Boys,
cit., pginas 97 y ss.
^'^ COHN, A. K , Delinquent Boys, cit., pgs. 87 y ss.
2^ Sobre la influencia en el joven de la lower class de los valores y estndares de las
clases medias (Middle-Class Measuring Rods), vid. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pgs. 183 y 184; COHN, A. K , Delinquent Boys, cit., pgs. 84 y ss.
^ Vid. T. PITCH, Teora de la desviacin social, cit., pg. 117, explicando los trminos
de dicho conflicto o -ustracin en el pensamiento de COHN; COHN, A. K.,
Delinquent Boys, cit., pgs. 65 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 823
Segn COHN, dicho conflicto admite tres opciones: adaptacin
(college boy), transaccin o pacto (crner boy) o rebelin frente a los
valores de las clases medias (delinquent boy)^^. ,,Mc^
El college >oy Irata de asumir los valores culturales y sociales de las clases
medias, a pesar de las insalvables carencias escolares, sociales e incluso lingsticas
para adaptarse al estilo de vida de aqullas.
El crner boy representa la respuesta ms comn, acomodaticia y
contemporizadora. No rompe frontalmente con la sociedad oficial, pacta y convive
con ella. Acepta las limitaciones que derivan de su pertenencia de clase y trata de
aprovechar las oportunidades del medio. Es fiel a los valores de su grupo, pero no
opta de modo manifiesto por la va del delito.
El delinquent boy resuQ\ye su <<frustracn de status enfrentndose de forma
abierta 'los'vat&res convencionales de las clases medias. Como dice COHN, la i
subcultura delincuente no acepta pactar. No tolera ninguna ambigedad. V
Seguir las normas de la subcultura delincuente, definidas en su polaridad negativa
respecto al sistema de calificacin social respetable, la propia inconformidad del
delincuente respecto a los principios-estndares de la clase media, le ubican ms
alto que el muchacho de collegems ejemplar^".
En la opcin criminal (subcultura delincuente) COHN asigna u n
valor explicativo muy sugerente a un concreto proceso psicolgico,
psicoanaltico, que denomina reacionformation^^. Se trata, en definiti-
va, de un mecanismo dirigido a compensar la angustia del joven de las
clases bajas que parjcoseguir la estima social se alza contra los valores
de las clases medias. Estos, al haber sido interiorizados por el joven, ti
siguen actuando en su subconsciente y le producen un sentimiento de
angustia. P a r a neutralizar dicha angustia se pone en marcha un
mecanisniq psicolgico de formacin reactiva que explica ciertas
caractersticas de la delincuencia subcultural (as, la violencia) y algu-
r^.i.jo oj-ci
2^ La distincin de dos tipos de conducta en los jvenes de la lower-class,
representados por el comer boyy el college boy, procede de WHITE, W. F., Little
Italy. Uno slum talo americano (edicin original: Street Comer Society. The Social
Structure of an Italian slum, 1943. Chicago), COHN, A. K., DeUnquent Boys, cit.,
pgs. 128 y ss.
^^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 184; PITCH, T., Teora de la desviacin
social, cit., pg. 117; COHN, A. K , Delinquent Boys, cit., pg. 128 y ss.;
MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pg. 509.
^^ COHN, A. K , Delinquent Boys, cit., pgs. 131 y ss. Sobre dicho mecanismo
psicolgico, vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 185; PITCH, T., Teora de la
desviacin social, cit., pginas 117 y ss. En sentido crtico: KITSUSE, J., y
DETRICK, D., Delinquent Boys. A Critique, en: American Sociological Review, 24
(1958), pgs. 20 y ss.
 824 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 825

as formas paradigmticas de la misma (delitos de las bandas contra la
propiedad).
Porque el distintivo de tal mecanismo es la intensidad desproporcionada de la
ge-
respuesta conductual al estmulo. La violencia incomprensible Q la respuesta, la
hlperaccin afirma COHN se torna comprensible cuando reparamos que su
M cometido no es slo responder al estmulo externo, sino proteger al agente frente a
una amenaza internala angustiaque compromete sus defensas.
As puede entenderse, tambin, la peculiar actitud de los delincuentes de bandas
contra el patrimonio, en cuanto smbolo de las clases medias: el robo colectivo%\
'fe grupo, gesto institucional en la subcultura delincuente, no es slo un modo de
agenciarse una cosa; es un medio que constituye la anttesis de los sobrios y
diligentes esfuerzos cotidianos de la profesin^'^.
4') En otra de sus obras, por ltimo (The Sociology ofthe DeviantAct),
aporta COHN u n a descripcin ms compleja de los fenmenos desvia-
dos, enlazando con la tradicin naturalista del funcionalismo y de la
Nueva Escuela de Chicago. Al considerar los diversos modos en que las
desviaciones pueden formar bloques y facilitarse unas a otras un habitat
favorable, sostiene uno de los postulados irnicos^^ caractersticos del
funcionalismo: la interdependencia recproca de lo normal y lo pato-
lgico.
No slo lo que deploramos y lo que apreciamos son parte de un mismo tejido
fe sin costuras afirma COHN, sino que, en realidad, estn tejidos de las mismas
jT;;v\:fibras^*. , . .;.....,. .^-:., ..^ , . - ^ . - ...
r,i-.
P%>^c) La teora de la oportunidad diferencial de CLOWARD, R., y
OHLIN, L. ()> ixp-' t<Bvir.)asT m ^a. ? si^oioaisq
Al examinar las teoras de la anomia se destac ya la conexin del
pensamiento de estos autores con el anlisis mertoniano, sus analogas
y diferencias'^^ Procede ahora, por tanto, contemplar aqul desde la
En su conocida obra Delinquency and Opportunity^^ (1960) parten
CLOWARD y OHLIN de la existencia de subculturas independientes en
el seno de la sociedad. Subcultura criminal, para CLOWAHD-y OHLIN,
es aqulla en la que ciertas formas de actividad delictiva son un requisito
indispensable para el desempeo de sus roles dominantes^''.
1
Como COHN, entienden que la subcultura delincuente tiene su-V
origen en la frustracin que experimenta el joven de las clases sociales
bajas al t r a t a r de conseguir, sin xito, elstatus econmico codiciado^^. La
subcultura criminal brota en las reas donde aqul carece de oportuni-
dades para triunfar siguiendo las pautas de conducta institucionalizadas,
lcitas: Aspirar a las nietas socialmente prescritas bajo condiciones que
imposibilitan el legtimo acceso a las mismas afirman los autores es
"un preludio ya de la desviacin^^.
El conflicto que genera tal frustracin se plantea entre los objetivos
o metas prescritos por la cultura dominante y las propias aspiraciones
de los jvenes de las clases bajas, u n a vez concienciados del grado de
probabilidad efectiva de alcanzar dichas metas. Cuando el fracaso en el
intento de mejorar la propia posicin social es atribuido por el adolescen-
te al tipo de organizacin social ms que a s mismo, se verifica un
sentimiento de privacin injusta referido a las normas oficiales. Enton-
ces, el joven, que ve pocas esperanzas de progresar por vas o proced- ^
mientos legtimos, se uir a oj;ros con semejantes ideas, integrando una
subcultura criminal. El respaldo del grupo les h a r dominar el senti-
miento de deshonra, el temor o la mala conciencia por sus comporta-
jnientos delictivos, suministrndoTes la participacin en la subcultura
l t^'Til"! .

ptica de las concepciones subculturales. ___ ^^ CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and Opportunity: A Theory of Delinquent
Gangs. New York, The Free Press, 1960.
) 1 UU\>'' .1 '>t ' J t r 3' CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and Opportunity, cit., pg. 7; sobre los
H ,V 1 .Hv )x i 1 nq autores vid. BALAN SONLO, K., Subcultura y dehto, cit., pgs. 158 y ss.
1 I
" ^ 4i i. nj" ! " ! / n U'i h r. 3^ Sin embargo, ajuicio de BORDUA, existira u n a diferencia entre los puntos de vista
de COHN y CLOWARD OHLIN al respecto, en el sentido siguiente: para COHN,
32 COHN, A. K , Delinquent Boys, cit., pgs. 133 y ss.; Cfr. PITCH, T., Teora de la los jvenes de la lower class que integran las bandas criminales son los adolescen-
desviacin social, cit. pg. 118. tes incapaces de satisfacer las exigencias de las clases medias (esto es: las
^3 Se utiliza este trmino (irona) en la acepcin que da al mismo D. MATZA (El impuestas por el sistema educativo) mientras, segn CLOWARD y OHLIN, se
proceso de desviacin, cit., pgs. 33 y ss.). tratara slo de aqullos que sintindose dotados (equipped) para alcanzar el status
'^^ COHN, A. K., The Study of Social Dissorganization and Deviant Behavior, en: R. de la clase media, chocan con el obstculo insalvable que deriva de su extraccin y
K. MERTON, L. BROOM y L. COTRELL (compiladores) Sociology Today, 1959, procedencia social (Cfr. BORDUA, D., Delinquent Subcultures: Sociological
New York, Basic Books Inc., pgs. 473 y 474. Cfr. D. MATZA, El proceso de Interpretations of Gang Delinquency, en: Ann. Amer. Acad. Pol. Soc. Sci., vol. 338
desviacin, cit., pgs. 106 y 107. ,, (1961), pgs. 120 y ss. Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 436 y ss.
^^ Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 219 y ss. yiq .{nQ-l ^'^ CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and Opportunity, cit., pg. 85.
1
1
 826 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
criminal la oportunidad de conseguir el xito personal y la plena
Satisfaccin a travs de la aprobacin gue^reci|)en de s^^^ ""
1') Pero la aportacin especfica de CLOWAKD y OHLIN reside en la
nocin de cfpojtunidad diferencial (differential opportunies) que integra
el pensarriiento mertoniano en el enfoque ecolgico de la Escuela de
Chicago y la teora de la asociacin diferencial.
Consideran los autores que no basta identificar tensiones estructura-
les y presiones hacia la desviacin social para comprender la gnesis de
la conducta desviada (mecanismo efectivo de adaptacin social en el
sentido mertoniano), ni las posibles formas de sta. Por ello, y para
% explicar por qu los jvenes de las clases bajas se orientan hacia modelos
criminales cmo las tensiones estructurales originan adaptaciones
colectivas desviadas acuden a la teora anmica y, concrtament^^l
concepto de oportunidad diferencial (diferentes grados de acceso a
medios legtimos e ilegtimos), de procedencia ecolgica. Segn estTel
origen de la conducta desviada y la concreta modalidad o forma ^ u i ~
sta adopte depende no de variables como la edad o el sexo, sino del
tipo de ambiente social en que tiene lugar: de la efectiva organizacin
social del slumy del mayor o menor nmero de oportunidades (legtimas
o ilegtimas) que ste depare a sus miembros*^.
^' ~~ Si el rea ecolgica en la que reside un individuo proporciona a ste
la oportunidad de un xito personal a travs de actividades relacionadas
,' con el crimen (vg., robo, crimen organizado, etc.), sin duda alguna har
uso ste de tales oportunidades ilegtimas para obtener provecho econ-
I mico. Se asgciariMLotrosjxen
Ahora bien, no todas las reas de clases sociales bajas tienen idntica
organizacin ni la estabilidad suficiente para ofrecer el mismo grado de
oportunidades ilcitas. Existe, tambin, u n reparto desigual en el propio
slum de posibilidades de acceder a los bienes y metas culturales por vas
ilcitas*^.
lU'joirr, ,.ii (ijt.i'i
^ " 2') Frente al concepto unitario de subcultura de COHN, CLOWAKD
y^)HLIN^distinguen tres tipos de suhculturas; tres tipos de respuestas
colectivas, que se corresponden con otras tantas formas de estructura
Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 186; PITCH, T., Teora de la desviacin
social, cit., pg. 121.
''^ Sobre el problema, vid. PITCH., Teora de la desviacin social, cit., pg. 122.
"2 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 187.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 827
interna y organizacin del slum; y proporcionan diversos medios u
oportunidades a sus miembros: la subculturacrirninaircrim/za/^are^sj,
la subp:^ltura cQnflictiva (confUcTjmigs) y la subcltufa abstencionista
o evasiva (fetreatist gangs).
^ ,/'^ -"",,..
a') La subcultura criminal nace en los slum integrados, donde existe
'una criminalidad adulta estratificada segn la edad y con estrechos
vnculos con la organizacin convencional de su entorno.
La subcultura cumple tres funciones bsicas. Hace posible el necesa-
rio aprendizaje .e\]oYen, a quienes los delincuentes adultos le ensea-
rn las normas del mundo criminal y las tcnicas adecuadas para llevar
a cabo con xito sus actividades, preparando su carrera delictiva
adulta. Crea u n marco efectivo de oportunidades, ofreciendo a sus
integrantes vas alternativas para conseguir sus objetivos con xito. Y
articula un mecanismo de control del comportamiento del joven para
limitar el empleo de medios ilegales que podran poner en peligro
innecesariamente su propio beneficio (vg., la violencia irracional y
disfuncional)*^.
b') La subcultura de conflicto va unida al slum desorganizado, donde
la movilidad social y geogrfica es muy elevada y existe una alta tasa de
precariedad en todos los componentes de la vida social. Como falta la
oportuna integracin de los valores convencionales y los delictivos, falta
tambin u n a estructura estable de oportunidades ilegtimas. En conse-
cuencia, la criminalidad en estas reas es marcadamente individualis-
ta, poco remunerativa, sin cobertura**. , .
Los jvenes optan entonces por la violencia y el conflicto permanente con otras
bandas como forma de adquirir status, reputacin y prestigio, ya que su grado de
frustracin es mayor al no ofrecerles estas reas muy deterioradas oportunidades
(ni legitimas, ni ilegtimas) ni expectativas, y han carecido, tambin, de un aprendi-
zaje de tcnicas delictivas refinadas de adultos que puedan servirles de modelo. La
subcultura de conflicto, en definitiva, es el modo de asegurar el difcil acceso al placer
y a las oportunidades en ciertas reas deprimidas''^
E/ bopper, individuo jactancioso que esgrime armas para ganarse el respeto
de sus rivales y atenta violentamente contra personas y propiedades, es el prototipo
humano ms representativo de esta subcultura*'^.
*=^ CLOWAKD, R., y OHLIN, L., Delinquency andOpportunity, cit., pgs. 23 y ss. y 171
y ss.
*** CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and Opportunity, cit., pg. 73.
*5 CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and Opportunity, cit., pg. 24.
*' =
' Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 187.
828 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
c') Por ltimo, lasubcultura evasiva o abstencionista agrupa a jvenes
que no h a n conseguido el xito codiciado ni siquiera a travs de procedi-
mientos ilcitos. Es producto, pues, de un doble fracaso*''. Segn
CLOWARD y OHLIN, la conducta abstencionista surge del difcil acceso
a oportunidades delictivas, tanto si el obstculo procede de prohibicio-
nes interiorizadas por el joven como de la propia organizacin social de
su entorno*.
La clientela de esta subcultura es residual, ya que algunos jvenes del
slum consiguen adaptarse a la subcultura criminal aprendiendo sus
normas y tcnicas (ilcitas o violentas), o incluso se acomodan a las
oportunidades que les depara el medio, pactando con la cultura domi-
nante (el crner boy, en la terminologa de COHN).
El integrante de la subcultura abstencionista se refugia en la droga, el alcohol^
etc., para permanecer insensible e indiferente al rudo convencional drque se
evade. Para hacer frente a sus hbitos desarrolla una serie de actividades delictivas:
trfico de drogas, prostitucin, comisin de delitos no violentos, etc. Su stafas
personal deriva precisamente de la actitud de distanciamiento que mantienen
respecto a la sociedad oficial'"'.
P a r a CLOWARD y OHLIN los tres tipos de subcultura estn sujetos
a cambios, en funcin de las transformaciones que se operen en el slum.
De hecho, constatan un continuum temporal entre u n a y otra segn el
grado de asimilacin de la poblacin inmigrada. En un primer momento,
los jvenes inmigrados recurren al uso de la violencia para conseguir su
status. En una segunda etapa, se organizan pragmticamente en bs-
queda de provecho, empleando procedimientos ms funcionales. Por
ltimo, cuando abandonen aquellos el slum por haber logrado ya un
cierto provecho econmico, quedarn slo los fracasados, que volvern al
uso de la violencia o se retraern en subculturas abstencionistas^".
Con independencia de las objeciones que merezca la tesis de
CLOWARD y OHLIN, lo cierto es que el modelo explicativo de la
delincuencia juvenil urbana de estos autores parece ms matizado y
realista que el de COHN.
"Biutuoats sJ?9 tib oviEr9S9iq9i ecm o' STI
"^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 188; PITCH, T., Teora de la desviacin
social, cit., pg. 122.
** CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and Opportunity, cit., pgs. 196 y ss.
* Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 188.
50
"" PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 123. .r..5:MB;-!&
Cfr.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 829
La complejidad del submundo juvenil urbano responde, sin duda, !
mejor a la existencia de unadiversidad de gangs, en el sentido propuesto
por CLOWARD y OHLIN, que al rgido esquema subcultural de COHN.
Adems, el supuesto carcter no utilitario, malicioso y destructivo \
de la nica subcultura criminal que COHN reconoce pugna con los
elevados ndices estadsticos de delincuencia patrimonial detectados en
el slum^}.
3') Por otra parte, el anlisis de CLOWARD y OHLIN a diferencia
de otros modelos tericos tiene importantes implicaciones poltico-
criminales en orden al tratamiento y rehabilitacin del delincuente,
como puso de relieve el programa de lucha contra la pobreza War on
Poverty de las administraciones Kennedy y Johnson.
Pues mientras COHN, MILLER, SHAW o McKAY consideraban
que el joven de las clases sociales bajas mantiene valores y actitudes en
directa oposicin a los de la cultura de las clases medias, para CLOWARD
y OHLIN no existe tal polaridad. Al argumentar que muchos jvenes
delincuentes comparten los valores y metas de la sociedad oficial, siendo
la ausencia de vas legtimas para acceder a los mismos el factor que
explica la desviacin criminal, este punto de partida posibilita en
trminos realistas los programas de prevencin del delito y de rehabili-
tacin del desviado. No ser necesario un cambio de las actitudes bsicas
del individuo, sino u n a actuacin de los poderes pblicos incisiva que
provea de oportunidades legtimas de xito al joven que ciertamente cree
en los valores convencionales^.
3. CRTICAS A LOS M O D E L O S D E C O H N , CLOWARD Y
OHLIN: EVOLUCIN D E LAS TEORAS SUBCULTURALES
E N LA DCADA D E LOS A O S S E S E N T A
l>BD.tyXJDiTT89J .DBiJf^ ao:j
a) La concepcin subcultural de COHN ha sido blanco especfico de
tres crticas:
E n lo metodolgico se le reprocha un significativo dficit emprico. A
juicio de MANNHEIM, por ejemplo, las conclusiones del autor derivan
^^ En este sentido, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 188.
^^ As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 188.
 830 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
ms de la experiencia personal del mismo al frente de la institucin
antes sealada que de estudios de campo, empricos^^.
La teora subcultural de COHN, por otra parte, ha sido tachada de
ambigua. P a r a PITCH, COHN no explica satisfactoriamente la gne-
sis de la propia subcultura, ni en qu sentido cabe hablar de u n a cultura
de la clase obrera, ni si se t r a t a de u n a genuina subcultura o ms
bien de u n a contracultura. Surge, de hecho, de u n a efectiva contra-
diccin entre las aspiraciones individuales y u n a estructura de oportu-
nidades discriminatorias se pregunta el autor o COHN presupone,
como parece, la coexistencia de objetivos enfrentados, antagnicos?^*.
' ' COHN no relaciona la cultura de la clase obrera con una particular situacin
n a n t social unificadora que lleve a una conciencia colectiva de problemas comunes, sino
j que se limita a constatar cmo ciertos valores estn ms difundidos en esa clase que
n f i a / g|^ otras. Incurre, por ello, en un planteamiento circular viciado, porque primero
n s ee define e identifica las respectivas clases, aislando arbitrariamente dos series de
( I H / : valores que supone propios de cada una; y, luego, los interpreta aposteriorl, como
8SI9 condicionantes de la conducta de los miembros de los grupos que los profesan;
r grupos previamente identificados con arreglo a este solo criterio subjetivo y apriors-
" " " " tico=^
9irp -oJSBi i.9 8>maixn gol B lelje'j'jB iiisq ?.'.:\Vra9 BW ob
^ Resulta igualmente imprecisa en el modelo de COHN la naturaleza
de la subcultura delincuente y sus relaciones con la sociedad o cultura
oficial. Siguiendo la conocida distincin de M. YINGER^^ cabra suscitar
si se t r a t a de u n a genuina subcultura o de u n a contracultura; esto es, si
la denominada por COHN subcultura delincuente se presenta como
resultado de la toma de conciencia de un concreto grupo humano en una
situacin conflictiva y frustradora, que elabora u n sistema alternativo
de normas propias en contradiccin con las pautas valorativas dominan-
tes, disfuncional (contracultura); o si dicha subcultura criminal res-
ponde a las caractersticas especficas de toda subcultura en sentido
estricto (subsociedad funcional que comparte los valores de la cultura
dominante). La subcultura criminal de COHN tiene algunos datos
propios de la contracultura (negatividad, destructividad, mali-
cia, gratuidad). Sin embargo, la reaccin del joven de las clases bajas
contra los valores de las clases medias en el esquema de COHN no
^' "'"'- *'"''^b oviB3ia;^-8 fifi Bffao'iqai 9 e...
lifiorai/anoo as .(nmmn -rna -M'i-KMAM ',,h o\
^^ MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pg. 511. nt
54 PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 118.
55 p x C H , T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 119. ..-^^, Jto...
^^ M. YINGER, Contraculture and Subculture, en: American Sociological Review,
XXV, nmero 5 (1960), pgs. 625 a 635.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 831
parece reflexiva, racional, coherente con u n sistema de valores alterna-
tivo, sino emotiva, producto de u n conflicto psicolgico inconsciente
que no se traduce en u n a toma de conciencia realista ni en proyectos
colectivos^''.
Por ltimo, se h a objetado tambin a COHN el monolitismo de su
'concepto de subcultura, excesivamente simplificador. No parece realista
suponer que existe u n a nica subcultura criminal, uniforme; ni
tampoco basar la contraposicin entre la delincuencia de adultos y la
juvenil en la gratuidad, negatividad, destructividad, etc., de esta
ltima, como h a n puesto de relieve CLOWARD y OHLIN'^**.
b) La teora de la oportunidad diferencial de CLOWARD y OHLIN
ha sido tambin cuestionada desde diversos puntos de vista, si bien es
su fuerte componente de clase el que h a polarizado las crticas.
En cuanto a la metodologa seguida por los autores, cabe resear la
misma objecin formulada a la obra de COHN: que es u n a construccin
teortica y parcial de la delincuencia juvenil de bandas en los Estados
Unidos, carente de todo respaldo emprico y de datos de primera mano,
cuyos resultados sin verificacin no pueden generalizarse^^.
En los aos sesenta, diversas investigaciones h a n tratado de poner a
prueba el modelo explicativo de CLOWARD y OHLIN, siendo sus
resultados contradictorios por el momento.
J. LANDIS y F. SCARPITTI (1965), despus de encuestar a un grupo de jvenes
' "8- presos y a un grupo de escolares (grupo de control), comprobaron que los jvenes
--' -i delincuentes perciban ms acusadamente que los no delincuentes la efectiva
, '', limitacin de oportunidades''". Dicino resultado se confirmara por el estudio de J.
SHORT, R. RIVERA y R. TENNYSON (1965) sobre bandas de delincuentes,
^'' quienes encontraron que la percepcin por el joven del limitado acceso a las
. ,e oportunidades o vas licitas se asociaba ms a la delincuencia de ste que la
percepcin del acceso a las oportunidades ilegtimas''^
. ' ' , . ' ; ' ' . < ' ' ^ ' , ' - - -
=' Cfr. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pgs. 119 y 120.
^^ Vid. MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pg. 515.
^^ As, MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pg. 512. Resumiendo
crticas a esta teora subcultural: SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pg. 438.
'^^ LANDIS, L., y SCARPITTI, F., Perceptions Regarding Valu Orientation and
Legitmate Opportunity Delinquents and Non delinquents, en: Social Forces 84
(1965), pgs. 57 a 61. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 190.
''i SHORT, J., RIVERA, R., y TENNYSON, R., Perceived Opportunities, Gang
i
Membership and Delinquency, en: American Sociological Review (30), 1965), pgs.
56 y 57. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 189 y 190.
 832 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Sin embargo, y a pesar de tales evidencias, otras investigaciones parecen
desmentir la tesis de CLOWARD y OHLIN,
m As, L FANNIN y M. CLINARD (1965), operando con dos muestras de jvenes
^^ ' delincuentes de clases medias y bajas, hallaron que existen diferentes actitudes y
,t n ' valores en una y otra clase social: los jvenes de las clases sociales bajas se sentiran
^ ms rudos, fuertes, violentos, peligrosos y audaces que los jvenes de las clases
rg" "W ^g^jgg- los delincuentes de las clases medias se consideraran a s mismos ms leales,
inteligentes, refinados, pulcros y peores que aqullos. La clase baja quisiera ser (meta
if ideal propia) ms dura, fuerte y violenta que la clase media; y esta ltima, ms leal,
jg, afortunada y firme^^. A conclusiones semejantes llegaron M. ERIKSON y L. EMPEY,
jt tambin en 1965, al constatar que la pertenencia a una u otra clase conlleva ciertas
imgenes, valores y representaciones colectivas cuya repercusin en la conducta del
' " " joven desmiente los esquemas de la teora de la ocasin diferencial**^.
y.
Todo ello sugiere, al parecer, la hiptesis de que en un rea concreta
pueden existir ms de un tipo de banda de los descritos por CLOWARD
y OHLIN (bandas criminales, de conflicto y abstencionistas); adems,
aqullas no se especializaran en particulares clases de conductas cada
una, siendo menos intensas las obligaciones recprocas de los miembros
de las mismas*.
t:
c) El componente de clase del modelo subcultural, ms acusado en
CLOWARD y OHLIN que en COHN, es otro de los temas polmicos.
En la moderna Sociologa pueden apreciarse dos orientaciones con-
trapuestas: la de W. MILLER, para quien existe u n a cultura de las
clases bajas, autnoma e independiente, y la de otros muchos autores
que matizan la correlacin subcultura-clase social o incluso la niegan
(teora de los valores subterrneos de D. MATZAy SYKES), concedien-
do primaca, por ejemplo, a conflictos generacionales o de otro tipo^.
1') P a r a W. MILLER*^ (1958), el sistema cultural que ejerce una
influencia ms directa sobre la conducta del joven de las bajas clases
\ <
^2 FANNIN, L., y CLINARD, M., DileroiiOc:. in the Gonception of Sel as a Male
among Lower and MiddleClass Delinquents, en: Social Problems, 13 (1965),
pgs. 205 a 215. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 190.
^'^ La Mar EMPEY-Maynard EEICKSON, Class Position, Peers and Delinquency, en:
Sociology and Social Research, 49 (1965), pgs. 268 a 282. Cfr., SIEGEL, L. J-,
Criminology, cit., pg. 190. :ig9 gQ
^* Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 190.
^ En general, sobre la correlacin clase social/criminalidad, vid. SCHNEIDER,
H. J., Kriminologie, cit., pgs. 407 y ss.; GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y
sociedad, cit., pgs. 142 y ss.
'^'^ MILLER, W. B., Lower-Class Culture as a GeneratingMilieu of Gang Delinquency,
en: The Journal of Social Issues, XIV, TI- 3 (1958), pgs. 5 a 19.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 833
sociales es el de la misma comunidad de la lower class; un sistema, a su
juicio, estructurado autnomamente desde hace mucho tiempo, ntegro
y completo, distinto del de las clases medias, cuya gnesis guarda
relacin con un conjunto de intereses comunes, de situaciones ambien-
tales y de problemas cotidianos de sus miembros. La conducta de ste
ser desviada cuando se enfrente con las pautas convencionales al
seguir sus propios valores, lo que sucede a menudo, ya que los individuos
de la lower class ante opciones alternativas se rigen por el criterio del
menor coste y la ventaja inmediata. : -J.- :;?.
En consecuencia, la oposicin a las normas de las clases medias sera
un requerimiento subcultural no intencionado, malicioso y directo, sino
automtico, debido a las diferencias existentes entre los dos modelos,
culturales'^''.
Para W. MILLER existe, pues, una autntica cultura de las clases bajas. Y la
llamada subcultura criminal no sera ms que un subproducto de la misma. A su
juicio, la tendencia a asociarse en un grupo de pares del mismo sexo es una
caracterstica del estilo de vida de los varones adultos de case baja, cuya educacin
ha corrido a cuenta, por lo general, de mujeres, y que, de este modo, aprenden los
aspectos esenciales del rol masculino. Por ello, los principales valores y
estndares de los adultos de clase baja y de los jvenes que integran las bandas
callejeras (dureza, astucia, etc.) giran en torno a la virilidad^''.
La hiptesis de MILLERque, por cierto, no tiene u n a orientacin
econmica a pesar de ser u n a teora de clase parece contar con el
respaldo de diversas investigaciones empricas realizadas en Gran
Bretaa (T. MORRIS, D. M. DOWNES, etc.''^).
2') En sentido opuesto, MATZA y SYKES (1957) estiman que la':
delincuencia juvenil no t r a t a de expresar los valores propios de u n a /
subcultura autnoma, supuestamente enfrentada a las normas conven-'
clnales de las clases medias, a los valores homogneos y uniformes de y
la sociedad oficial. Por el contrario, ven en la misma u n conflicto
generacional que hace surgir a la superficie unos valores subterrneos \
de las propias clases medias. , ,, , . .
Cfr., PITCH, T. Teora de la desviacin social, cit., pgs. 109 y 110.
Sobre la Focal Concern Theory de MILLER y los valores que desarrolla la lower-
class (trouble, toughness, smarthess, excitment, fate, autonomy), vid. Lower-Class
Culture, cit. pginas 14 a 17. ionnvesD s:
Cfr. SCHNEIDER, H. J. Kriminologie, cit., pgs 438 y ss. ' 'vT
SYKES, G. H., y MATZA, D., Techniques of Neutrahzation: a Theory of Delinquency,
en: American Sociological Review, XXXI, n^ 6 (1957), pgs. 664 a 670. >. LJ. =
834 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
P a r a MATZA y SYKES, el joven delincuente no adopta u n a actitud
deliberada de antagonismo o enfrentamiento directo respecto a los
valores convencionales, sino que con frecuencia los comparte. De hecho,
tiene mala conciencia al infringirlos, como ponen de relieve las tcnicas
de neutralizacin o de autojustificacin que idea para compensar el
complejo de culpabilidad. En la raz de la delincuencia juvenil se hallan,
por otra parte, valores cmo W'amor por la aventura y el peligro, el
desprecio de la monotona cotidiana, la ostentacin y la generosidad en
el uso del dinero, tjue sustentan la base ideolgica de la leisure class
descrita por VEBLEN . ^^^^^^^^ g.^,^^ mmfmm<Smmmm-
Hemos supuesto con demasiada facilidad afirmaba que el delincuente
onia profesa unos valores desviados y opuestos a los de la sociedad general. Esto se
debe en parte al hecho de que partimos de una visin demasiado simplificada del
sistema de valores de los individuos que respetan la ley. Con la prisa de crear un
estndar para ponderar la desviacin social, hemos reducido el sistema de valores
^1
de toda la sociedad al de la clase media. Hemos ignorado tanto el hecho de que la
sociedad no consta exclusivamente de una clase media, como que la clase media
est muy lejos de ser homognea^^^ ol sb gbiv 9b oae IsbBaifhs
MATZA y SYKES apelan a dichos valores subterrneos de las
clases medias; valores que estn en conflicto, sin duda, con otros valores
de la misma clase, pero que, a pesar de ello, son reconocidos y aceptados
por muchos en el marco de u n cdigo axiolgico no siempre armonioso y
coherente: la exaltacin del riesgo y la aventura, del trabajo fcil, de la
agresividad y la violencia, propugnados por u n a supuesta subcultura
juvenil autnoma, no difieren en absoluto de la ideologa de la leisure de
las clases medias.
Segn esto, el joven delincuente no es un extrao en el cuerpo social,
sino un reflejo o caricatura inquietante de ste'''^. Pertenece a una
situacin de lite que consume sin producir; contexto propicio para que
afloren los valores subterrneos que el joven adopta. La delincuencia
juvenil va unida ms a u n conflicto generacional que a u n problema de
clases sociales.
of
71 VEBLEN, T., Teora de la clase ociosa, Mxico, Fondo de Cultura Econmica.
72
MATZA, D., y SYKES, G. H., Juvenile Delinquency and Subterranean Vales, en:
American Sociological Eeview, XXVI (1961), pgs. 715 y ss.; Cfr. PITCH, T., Teora |
de la desviacin social, cit., pgs. 110-111.
MATZA, D., y SYKES G. H., Juvenile Delinquency and Subterranean Vales, cit.,
pgina 717. En sentido crtico, PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pgs-
111 y 112. i, ;: ,. .
TRATADO DE CRIMINOLOGA 835
BLOCH y jilED-EEHOFFER (1958) h a n criticado, tambin, el com-
poneite clasista del modelo subculturaij^por entender que la banda es
un fenmeno universal propio de la juventud de todas las clases sociales,
que suplira, en las sociedades ms desarrolladas, los ritos de transicin
la edad adulta de las culturas primitivas. P a r a los autores, la crimina-
lidad juvenil tiene u n a explicacin intergeneracional y no de clase.
Las bandas juveniles reflejan los problemas y dificultades de la adolescencia
frente al mundo adulto, problemas comunes al joven de cualquier clase social, raza
o cultura. Sus ndices son ms elevados en la juventud de las clases bajas por el
adicional problema de adaptacin al statuse la clase media que padecen aqullas,
pero las causas y formas de manifestacin de la misma son idnticas en una y otra
clase sociaP'*.
MANNHEIM (1965), siguiendo semejante enfoque crtico, mantiene
que la subcultura criminal no es u n fenmeno privativo de los jv'sde
Tas clases sociales bajas, sino comn a todos los estratos sociales,
constatable, adems, en ciertos grupos (occupational or professional
groups), actividades e incluso reas geogrficas delimitadas. La llamada
subcultura criminal, a su juicio, representa la parte visible de un
iceberg; porque detrs de esa minora juvenil que viola las leyes se halla
un amplio y vasto sector social de la misma clase y de la misma
subcultura, que directa o indirectamente la apoya y la alienta, como los
delincuentes de cuello blanco son respaldados por su subcultura^.
Existe, pues, una subcultura criminal no slo en ciertos sectores de la
clase trabajadora o de las bajas clases sociales, sino mutatis mutandis,
tambin en las clases sociales privilegiadas, en las clases medias, etc. La
white-collar crime o ciertos gremios de pequeos comerciantes y cons-
tructores son ejemplos indiscutibles de subculturas. ^,. . -.,^,
> 1^ ,9VL lli S9U
La nica diferencia ms especulativa que emprica que existe entre la
subcultura criminal descrita por COMEN, CLOWARD y OHLIN y estas otras
subculturas, viene dada por sus respectivas clientelas: la primera se nutre funda-
mentalmente de jvenes y adolescentes, estas ltimas de adultos de los ms
diversos mbitos de la vida social^''.
Por ello, MANNHEIM considera necesario ampliar el objeto de los estudios
subculturales, aplicando este anlisis a la criminalidad de los adultos de todas las
clases sociales. . . . .
:> si omc'} ,sbjoo0Oj -njn jnEjjravxix Brn.'j
' ,'j'fobBJiJU sb 'oqil RohBv isi'fta'f9D oh.ja ,iT9GI) ITl3Ii"i
'" BLOCH, H., y NIEDERHOFFER, A., The Gang: A Study of Adolescent Behavior,
1958. New York, pgs. 54 y ss.
^ MANNHEIM, H., Comparativo Criminology, cit., II, pg. 514. niKMj
'^^ MANNHEIM, H., Comparative Criminology, cit., II, pg. 514. '''AS ... -
 836 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Pero en los ltimos lustros, la desmedida relevancia que otorgan al
factor clase social las teoras subculturales cuenta ya con un significa-
tivo rechazo doctrinal avalado por numerosas investigaciones empri-
cas. Se ha llegado a la conclusin de que los modelos subculturales
/] exacerban, sin motivo alguno, el impacto crimingeno de la pertenencia
del joven delincuente a los bajos estratos sociales. Las teoras del control
I social y del conflicto y, sobre todo, muy diversas investigaciones
I empricas al respecto ponen de manifiesto que la cifi-a y tasas reales
y-/ de criminalidad (otra cosa son las oficiales) no se distribuyen a lo largo
/ de la pirmide social de acuerdo con el criterio de la pertenencia del
individuo a u n a u otra clase social. Antes bien, los informes de
autodenuncia y otras tcnicas de estimacin de la criminalidad real
demuestran que no hay diferencias significativas entre la criminalidad
de los jvenes que pertenecen a bajos estratos sociales y la criminalidad
[ de los jvenes de otros estratos sociales. Lo que s existe es u n muy
! desigual reparto de las chances de resultar criminalizado y de la
efectiva distribucin oficial de la criminalidad, como las estadsticas
revelan.
Las aportaciones, entre otros, de G. HARDMAN, F. L NYE, J. F.
. SCHORT, V. J. OLSON, M. GOLD, D. REIMER, CH. R. TITTLE, W. J.
VILLEMEZ, D. A. SMITH, etc., desmitificando viejos tpicos de la
Sociologa Criminal de la mano de la experiencia emprica, refuerzan la
citada tendencia crtica hacia los modelos subculturales, si bien desde
u n a perspectiva diferente^^.
i:, I No deja de ser significativo que uno de los ltimos desarrollos tericos del modelo
^,, subcultural el de TH. N. FERDINAND, formulado en 1980 (Delincuency in
Developing and Developed Societies, D. Shichor/Delos H. Kelly editores: Critical
Issues in Juvenile Delincuency. Toronto, pgs. 279 a 296 prescinda de las
connotaciones econmicas y de clase. .
fi'ij's-rrtf-i ! f f i l i a l 1*^
d) Los anlisis subculturales realizados a partir de los aos sesenta
se centran en la gnesis de la subcultura y en el significado de sta como
reaccin negativa a la cultura dominante o como evasin positiva
respecto a la sociedad mayoritaria''.
Alguna investigacin muy conocida, como la de WOLFGANG y
FERRACUTI (1967), pudo diferenciar varios tipos de mutaciones en la
'''' Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 47. -jcjaol* H , J 3 i r / ' /
Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 47. .wmO , H UL: 'V/ ''
TRATADO DE CRIMINOLOGA 837
gubcultura, tratando de verificar h a s t a qu punto es posible provocar
tales cambios en la misma desde fuera.
En cuanto a las perspectivas de futuro del enfoque subcultural, existe
diversidad de opiniones.
, Un sector doctrinal considera ya agotada la aportacin del mismo,
siendo partidario de compensar su inevitable ambigedad e imprecisin
con una apertura o planteamientos psicosociales enriquecedores^".
Otros autores, por el contrario, detectan a partir de los aos sesenta
un profundo cambio social que obliga a replantear sobre bases distintas
el fenmeno de las subculturas. La oposicin o rechazo de los valores
convencionales de las clases medias no es hoy ya privativo de la lower
class. Los respectivos contornos de la delincuencia juvenil gratuita,
maligna y destructiva de las bajas clases sociales y la representada
por otros movimientos sociales o polticos juveniles de las propias clases
medias parecen ms difusos. Ello ha modificado sustancialmente el
cuadro interpretativo tradicional que circunscriba y limitaba la delin-
cuencia juvenil subcultural a u n sector muy preciso de la poblacin: un
sector con problemas de adaptacin que le impelan a optar por compor-
tamientos desviados, incomprensibles desde la tica utilitarista de las
clases medias.,,,;j,.:o C^^PM cuunm- CMizan la fadtvre?; por fi!t:
El estudio de las subculturas y de las contraculturas segn
este punto de vista, trascendera el mbito de laloiver class, permitiendo
en un futuro prximo la comprensin unitaria de numerosos movimien-
tos protesta de amplia extraccin social y slo a p a r e n t e m e n t e
heterogneos^ ^
Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 47.
As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 48.
m As, PITCH, T., Teora de la desviacin, cit., pgs. 124 y 125.
IB
. oit^CaptuloXIX: 5sair<iuq> onii

^rfoo^ Teoras del proceso social:

~: f ves 4e la onx apreudzaje y control (V) * ^^i*

1. CRIMINALIDAD E INTERACCIN SOCIAL

f^^'f >/>ir o jfe o;i'ria"V c Se e x a m i n a n en el p r e s e n t e captulo u n grupo de ^ e o r a ^

psicosociolgicas para las que el crimen es una funcin de las interacciones
psicosociales del individuo y los diversos procesos deja sociedad^.
f> i ; M . - - ..^.5 f-I->i ^ b O S V J l'
Adquieren particular nfasis en la dcada de los aos sesenta y
setenta, en buena medida por las carencias y limitaciones de las teoras
!" '>;,''ifir!n-jf<".5fifi'i Ai ' .'ibtjai ' t,A Ai^-'fi'hh Ahi t: estructuralistas^. Estas ponan el acento en la criminalidad de la lower
class, siendo incapaces de explicar satisfactoriamente tres hechos
adi'Jidoq '; 'jb '-.'*'.'' (lint i r ! yj ni' > Ih I h'DL'K-, tns'. incuestionables: que existe, tambin, una significativa criminalidad de
-'-qa^oy 7.aq 'ijqu s .a'-.k^^'W ai yrji> r s i - j y i q s ^ ;>ppbn sal do-a, las clases medias y privilegiadas, como demuestran los self reprter
o<-^nBtiUv^JE',''U''ab?oh5i'>ifi-.i-fa^q-0Orir,-4ubMfT<?'if" studies^; que muchos jvenes delincuentes de las clases bajas abandonan
' . -, '. . .pfii el comportamiento criminal cuando alcanzan la madurez; por ltimo,
que no todo individuo de la lower class rechaza los medios y procedimien-
' ; . . . . A*jl'o.Miid;i'T', biH'. h-Vi^-1 / ? ' . , - , tos legtimos de acceso a los bienes culturales, integrndose en u n a
'.''ffivdm y.o?,(vr'}''u''r o^ C .^,.'U\U :0;-;riOu CO ti Oi'<T,<o-'q o- subcultura criminal; del mismo modo que en sentido c o n t r a r i o ^
muchos jvenes de clase media y alta rechazan los valores y metas
' -.o convencionales y delinquen'^. t er ni'
Por ello, coinciden los tericos del socialprocess en que toda persona
tiene el potencial necesario para convertirse en algn momento de su
vida en delincuente. Las chances son mayores en el caso del miembro de
lUatHi m.'tt-i> f,f!.' f.

Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit, pag. 200 * f a . "^

As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit, pg 200 sw Miu ."-oh' ,slRmirj->
Sobre la ubicuidad del delito (efectiva distribucin del mismo, en porcentajes
semejantes, a lo largo y ancho de toda la pirmide social), vid. SACK, F., Neuen
Perspektiven in der Kriminalsoziologie, en: Kriminalsoziologie (por SACK, F. y
KNIG, E.), 1968, Frankfurt, pg. 463. Sobre los self-reporter studies, en general,
vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 70 y ss.; VOLD, G., Theoretical
Criminology, cit., pg. 246.
Lo que parece demostrar, segn SIEGEL, que determinadas fuerzas asociadas al
crimen operan en todos los niveles de la estructura social (Criminology, cit., pg.
201).
A
 840 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
la lower class, debido a u n a serie de dficits y carencias que concurren
en el mismo (pobreza, bajo status, etc.), pero, sin duda, tambin los
individuos de la clase media y alta pueden devenir delincuentes si sus
procesos de interaccin con las instituciones sociales resultan pobres o
destructivos.
Las t e o r ^ dql pi:oc9sp so^ialv en todo caso, ofrecen diversas res-
puestas al problema de la criminalidad y su gnesis. Cabe hablar
bsicamente de tres subgrientaciones^: las teoras del aprendizaje social
(social learningX'TSs teoras del control social (control theryT^nag-
teoras del etiquetamiento o de la reaccin social (labeling pproacK~
Derstfective)
_ _ ^ ' Qh aonIII snu ^BnamiaIs aip 8B1 fiBqa^:
rC) P a r a las primeras, el crimen es producto de un proceso de aprendizaje
social, normal. El comportamiento criminal se aprende, del mismo modo
que el individuo aprende tambin tantas conductas y actividades lcitas
o meritorias, en su interaccin con otras personas y grupos, a travs de
un complejo proceso de comunicacin. Se aprenden as no slo las
conductas delictivas, sino los propios valores criminales, las tcnicas
comisivas y los m e c a n i s m o s subjetivos de r a c i o n a l i z a c i n o
autoiustificacin del comportamiento desviado. , '
r"' . ' ~ . .
\ Segn las teoras del control, todo individuo podra actuar criminal-
mente, si bien dicho potencial delictivo es neutralizado por sutiles
vnculos sociales que reclaman de aqul u n a conducta conformista.
Cuando fracasan dichos mecanismos de control, quiebra su lgico
sometimiento al orden social y se produce el delito, asnevoi, at
(^' Por ltimo, la teora del labeling approach contempla el crimen como
mero subproducto del control social; el individuo se convierte en delin-
cuente no porque haya realizado u n a conducta negativa, sino porque
determinadas instituciones sociales le h a n etiquetado como tal, habien-
do asumido el mismo dicho status criminal que las agencias del control
social distribuyen de forma selectiva y discriminatoria. El labeling
approach, por ello, no es u n a teora de la criminalidad, sino de la
criminalizacin, que se aparta del paradigma etiolgico convencional
y potencia al mximo el significado de la desviacin secundaria
(carreras criminales).
', Sl
ni'V ,<IJO\ J\
iU': ijq . ia .vgokriirai''
-'r- ' '-' - -, .i!i 9 . r p
|> f l ' i f T !
En este sentido, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 201 y ss. .1 r;
fl
TRATADO DE CRIMINOLOGA 841
2. T E O R A S D E L A P R E N D I Z A J E SOCIAL (SOCIAL
LEARNING)^
Las teoras del aprendizaje social parten de la hiptesis de que las
claves de la conducta h u m a n a hay que buscarlas no en determinados
rasgos inconscientes de la personalidad, ni en el desarrollo cognitivo de
patrones, o modelos de comportamiento durante la infancia del indivi-
duo, sino en el aprendizaje que la experiencia vital diaria le depara a
ste^. El hombre actuara de acuerdo con las reacciones que su propia
conducta recibe de los dems, de modo que el comportamiento individual
se halla permanentemente modelado por las experiencias de la vida
cotidiana. Segn este punto de vista, el crimen es u n a respuesta a
situaciones reales que el sujeto aprende: nada necesariamente anormal
ni signo de una personalidad inmadura^: u n comportamiento o hbito
adquirido, como BANDURA ha tratado de demostrar, siguiendo un
modelo psicolgico, a propsito de la criminalidad violenta''. El delin-
cuente aprende normas, valores y conductas asociadas a la actividad
criminal; esto es, el aprendizaje social incluye no slo las pautas
delictivas, sino tambin las tcnicas adecuadas para llevarlas a cabo y
una gama de mecanismos psicolgicos de autodefensa y aseguramiento
(vg., neutralizacin del complejo de culpabilidad, etc.).
^ Sobre las teoras del aprendizaje, vid. E. M. GAGNI, The Conditions of learning,
New York (1970), HOLT, RINEHAKT and WINSTON; Melvin H. Marx (edit.),
Learning: Theories, 1970; Learning: Interactions, 1970; y Learning: Processes,
1969 (Macmillan, New York); E. A. LUNZER y J. F. MORRIS, edit., Development
in Human Learning, New York, 1968, Elsevier; J. DEESE y S. H. HULSE, The
Psychology of Learning, New York, 1967 (McGraw-Hill); J.-F. HALL, ThePsychology
of Learning, Philadelphia, 1966 (Lippincott); L. E. ROSS, Learning Theory, en:
International Encyclopedia of the Social Sciences, New York, 1968 (Macmillan y
Free Press); C. R. JEFFERY, Criminal Behavior and Learning Theory, en: Journal
of Criminal Law, Criminology and Plice Science, 56 (1965), pgs. 294 a 300; D.
GLASER, Criminality Theories and Behavioral Images, en: American Journal of
Sociology, 61 (1956), pgs. 433 a 444; Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., pgs, 229 y ss. Vid. supra, captulo XIV.
Vid. SKINNER, B. F., The Behavior of Organism: An Experimental Analysis (New
York: D. Appleton), 1938, cit., por SIEGEL, L. J., Criminology, pg. 145.
^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit. pgs. 145 y 146.
Sobre la adquisicin y aprendizaje de pautas de conducta violentas, vid. BANDURA,
A., Aggression: A Social Learning Analysis, 1973, Englewood Cliffs, N. J.: Prentice-
Hall; del mismo: Social Learning Theory, 1977 (id.); The Social Learning Perspective:
Mechanisms of Aggression, en: Psychology of Crime and Criminal Justice, 1979,
New York, Holt, Rinehart and Winston (edit. H. Toch), cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pg. 146.
842 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Cuatro son las formulaciones ms conocidas de la teora del aprendi-
zaje social: v^njieatj, uaju fliw, <w.'>^ pvi'u, as conducta desviada a disfunciones o inadaptacin de los individuos de la
^:,e la c\ii:$e medi,a y alta puedjn '-- - "
A) Teora de la asociacin diferencial (SUTHERLAND y
CRESSEY)i
Se propugna ya por E. H. SUTHERLAND en los aos treinta", y,
posteriormente, tambin por su colaborador D. CRESSEY.
a) El primero, en sus investigaciones sobre la criminalidad de cuello
blanco, la delincuencia econmica profesional y los niveles de inteligen-
R R: Bffij 3S na.mr'D s .Baiv '>fc omia BSB aim'
1" Sobre la teora de la asociacin diferencial, vid.: M. E. OLSEN, The Process of
Social Organization,NewYork(1968),Holt,RinehartyWinston;D.MAETIND ALE,
Institutions, Organizations and Mass Society, Boston, 1966 (Houghton Mifflin); D.
R. CRESSEY, Application and Verification of the Differential Association Theory,
en: Journal of Criminal Law and Criminology, 43 (1952), pgs. 51 y 52; del mismo:
Other People's Money, The Free Press, Glencoe (Illinois), 1953 pgs. 147 a 151; del
mismo: The Differential Association Theory and Compulsive Crimes, en: Journal
of Criminal Law Criminology and Plice Science, 45 (1954), pgs. 49 a 64; J. F.
SHORT, Jr., Differential Association and Delinquency, en: Social Problems, 4
(1957), pgs. 233 a 239; del mismo: Differential Association with Delinquent
Friends and Delinquent Behavior, en: Pacific Sociological Review, 1 (1958), pgs.
20 a 25; tambin: Differential Association as a Hypotesis: Problems of Empirical
Testing, en: Social Problems 8 (1960), pgs. 14 a 25, A. J. REISS, Jr., y L. RHODES,
An Empirical Test of Differential Association Theory, en: Journal of Research in
Crime and Delinquency 1 (1964), pgs. 5 a 18; M. L. DE FLEUR y R. QUINNEY,
A Reformulation of Sutherland's Differential Association Theory and a Strategy of
Empirical Verification, en: Journal of Research in Crime and Delinquency, 3
(1966), pgs. 1 a 22; SH. GLUECK, Theory and Fact in Criminology: A Criticism of
Differential Association, en: British Journal of Delinquency, 7 (1956), pgs. 92; a
/ 109; J. B. CORTS, Delinquency and Crime, Seminar, New York, 1972, pgs. 166
a 178, L. REED ADAMS, The Adequacy of Differential Association Theory, en:
Journal of Research in Crime and Delinquency, 11 (1974), pgs. 1 a 8; R. L.
BURGESS y R. AKERS, A Differential Association. Reinforcement Theory of
Criminal Behavior, en: Social Problems, 14 (1968), pgs. 128 a 147; REED ADAMS,
Differential Association und Learning Principies Revisited, enj^ocial Problems, 20
(1973) pgs. 458 a 470; A. COHN, A. LINDESMITH y K. SCHUESSLER, The
Sutherland Papers, Indiana University Press, 1956, Bloomington; A. E. LISKA.,
Interpreting the Causal Structure of Differential Association Theory, en: Social
Problems, 16 (1969), pgs. 485 a 492; JEFFERY, C. R. Crime Prevention Through
Environmental Design, Sage, 1977, Beverly Hills (pgs. 235 a 267 y 311 a 318); del
mismo: Criminal Behavior and Learning Theory, en: Journal of Criminal LaW,
Criminology and Plice Science, 56 (1965), pgs. 294 a 300.
" E. H. SUTHERLAND, Principies of Criminology, Philadelphia-Lippincott, 1939,
pgs. 4 a 9.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 843
cia (IQ) del infractor, lleg a la conclusin de que no puede referirse la
lower class, sino al aprendizaje efectivo de valores criminales, hecho que
podra suceder en cualquier cultura^^
Su punto de vista inicial, despus rectificado'^', era, pues, netamente sociolgico,
ya que polarizaba el anlisis en tomo a las relaciones sociales (frecuencia, intensi-
dad y significado de la asociacin), minimizando el inters de los rasgos diferenciales
de la personalidad del individuo'*. En un principio, adems, SUTHERLAND
circunscribi su teora de la asociacin diferencial a ciertas clases de delitos
(actividad delictiva sistemtica, profesional, etc.) para configurarla, despus, como
teora generaiizadora vlida para explicar cualquier comportamiento criminal'^
Concretamente, la aplic en su famosa obra White Collar Grime'^.
a') El presupuesto lgico de la teora sutherlaniana del aprendizaje
viene dado por la idea de organizacin social diferencial, que, a su vez,
conecta con las concepciones del conflicto social.
Organizacin social diferencial significa que, en el seno de la comu-
nidad, existen de hecho diversas asociaciones estructuradas en torno
a tambin distintos intereses y metas. El vnculo o nexo de unin que
integra a los individuos en tales grupos y subgrupos constituyendo el
sustrato psicolgico real de los mismos es el ostentar unos intereses y
proyectos comunes que se comunican libremente unos miembros a otros.
Dada la divergencia que existe en la organizacin social, resulta inevi-
12 E. H. SUTHERLAND, White Collar Criminality, en: American Sociological
Review, 5 (1940), pgs. 2 a 10. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 202.
1^ SUTHERLAND admiti solo excepcionalmente una eventual incidencia de los
factores individuales en la asociacin, llegando a ejemplificar que diferentes
trazos de la personalidad o circunstancias ambientales podran afectar el contacto
con los modelos criminales (Principies of Criminology, cit., 1939, pg. 7). Pero en un
trabajo postumo del autor ste afirmaba que no es posible explicar el delito con la
sola hiptesis terica de la asociacin diferencial, considerando imprescindible la
inclusin de las diferencias individuales en una teora global (E. H. SUTHERLAND,
Critique of the Theory, en: The Sutherlands Papers, Indiana University Press,
1956, Bloomington A. K. Cohn, A. R. Lindesmith y K. Schuessler, edit.). Como
observa BALAN SONLO, K. (Subcultura y delito, cit., pg., 152) en dos matices
importantes se aparta SUTHERLAND de los postulados de la Escuela de Chicago.
Primero, entiende que los factores socioeconmicos no deciden por s solos el delito
(vg., White-collar Crime). Segundo, estima imprescindible aadir al anlisis
sociolgico del crimen, una perspectiva individualizadora (psicologicista).
^ En este sentido, VOLD, G. B. Theoretical Criminology, cit., pg. 235.
^'^ As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 237.
Dryden Press, New York (1949), captulo 14, pgs. 234 a 256 (A Theory of White
Collar Crime).
844 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
table que unos de esos muchos grupos suscriban y respalden modelos de
conducta delictivos; que otros adopten u n a posicin neutral, indiferente-
y otros, por ltimo, se enfrenten de modo activo a los valores criminales
y profesen los valores mayoritarios^^.
f^^'La denominada asociacin diferencial ser, pues, u n a consecuencia
lgica del principio de aprendizaje a travs de asociaciones o contactos
en u n a sociedad plural, conflictiva^.
De hecho, SUTHERLAND evoca explcitamente la teora del conflicto
sociaP^ El crimen, a su juicio, tiene naturaleza poltica: es producto de
definiciones emanadas de ciertas autoridades; definiciones aade
que en la sociedad conflictiva no siempre se comparten por todos los
grupos. La adquisicin por el individuo de un determinado comporta-
miento es un proceso de aprendizaje social, no poltico-legal. La capaci-
dad o destreza y la motivacin necesarias para el delito se aprenden a
travs del contacto con valores, actitudes, definiciones y pautas de
conducta criminales.
b') P a r a SUTHERLAND no se nace delincuente. El crimen no se
hereda ni se imita^ ni se inventa; ni es algo fortuito o irracio-
nal: el crimen se aprende. El autor resumi su teora de la asociacin
diferencial con nueve proposiciones^i: aHmbobWpaeffiifl^i
' 1'. La conducta criminal se aprende. Se aprende como se aprende
tambin el comportamiento virtuoso o como el hombre aprende cual-
quier otra actividad: a travs de idnticos mecanismos.
" Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 236. Como advierte BALAN
,; SONLO, K. (Subcultura y delito, cit., pg. 153) SUTHERLAND pretenda armoni-
,.._-. zar el anlisis sociolgico y el psicolgico del delito, buscando u n a teora
, omnicomprensiva vlida tanto para el hecho colectivo del crimen como para su
:; , dimensin individual, tanto para el rico como para el pobre, para el joven o el adulto.
I De ah la finalidad de dos conceptos paralelos usados por el autor: organizacin
diferencial (delito como fenmeno social) y asociacin diferencial (comportamien-
to delictivo individual).
1** As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 236 y 237. Para el autor, esta
teora significa tanto como afirmar que quien anda con ladrones es muy probable
que termine convirtindose tambin en un ladrn; que quien se asocia con
metodistas antes que con catlicos romanos es ms lgico que acabe siendo
metodista.
19 C-. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 202. , M ? ^ J., Criminology, cit., pg. 203).
20 Resaltando las diferencias entre SUTHERLAND y TARDE (contra la opinin de
MANNHEIM), vid. BALAN SONLO, K., Subcultura y delito, cit., pg. 153.
21 E. H. SUTHERLAND y D. CRESSEY, Principies of Criminology, cit. (10^ ed.), pgs-
80 a 82.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 845
2'. La conducta criminal se aprende en interaccin con otras personas,
mediante u n proceso de comunicacin.
Segn SUTHERLAND, por tanto, se requiere un aprend/zajeact/vo'por pa.e e\
individuo. No basta con vivir en un medio crimingeno, ni con manifestar, por
supuesto, determinados rasgos de la personalidad (bajo cociente intelectual) o
situaciones frecuentemente asociadas al delito (desorganizacin familiar, por ejem-
plo). Para convertirse en delincuente es necesario un proceso de aprendizaje de las
paajtas y modelos criminales; proceso en el que participan activamente los dems^^.
SUTHERLAND a s u m e de este modo el p u n t o de vista del
interaccionismo de MEAD y DEWEY, rechazando los postulados
mecanicistas del behavorismo entonces imperante. El autor acenta la
trascendencia de la interaccin social y basa el aprendizaje en un
proceso de comunicacin^^.
3'. La parte decisiva de dicho proceso de aprendizaje tiene lugar en el
seno de las relaciones ms ntimas del individuo con sus familiares y
allegados. La influencia crimingena depende del grado de intimidad
del contacto interpersonal.
Es muy inferior, por ejemplo, la de los poderosos medios de comunicacin de
masas que la de familiares, amigos o pares, porque estos ltimos matizan la
interpretacin de las experiencias diarias y contribuyen de un modo muy eficaz a que
el individuo supere la barrera del control social y asuma los valores delictivos^".
4'. El aprendizaje del comportamiento criminal incluye el de las
tcnicas de comisin del delito muy simples, a veces, muy sofisticadas,
otras, as como el de la orientacin especifica de los correspondientes
mviles, impulsos, actitudes y la propia racionalizacin de la conducta
delictiva.
Se aprende, pues, no slo el modelo o pauta de comportamiento criminal, sino
tambin el modus operandi o tcnicas de ejecucin del mismo; se aprende el
lenguaje (argot) y dems smbolos e instrumentos de comunicacin con el mundo
criminal; se aprende, por ltimo, el propio rol criminal, que el individuo asume y
racionaliza (mecanismos de refuerzo y autojustificacin que tratan de neutralizar la
conciencia de culpabilidad), etc.
Esto es, se trata de un proceso de aprendizaje como cualquier otro.
rf> R !r>')r.nDJobnh Aiof! 'air>'!''>i f iisiiotaiTt 'Min 'O B>?,b9nt BII
^^ La criminalidad no puede producirse sin la ayuda de los dems (Cfr. SIEGEL, L.
^^ Vid. BALAN SONLO, K., Subcultura y delito, cit., pg. 153.
^^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 203. En sentido opuesto al de
SUTHERLAND (en cuanto a la influencia de los medios de comunicacin) se
pronuncia BANDURA.
846 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
5'. La direccin especifica de motivos e impulsos se aprende de las
definiciones ms variadas de los preceptos legales, favorables o desfavo-
rables a stos.
La reaccin o respuesta a los mandatos legales no es uniforme a lo
largo del cuerpo social, por lo que el individuo se halla en permanente
contacto con otras personas que tienen diversos puntos de vista en
cuanto a la conveniencia o inconveniencia de acatar aqullos. En
determinadas sociedades (pluralistas) dicho conflicto de valoraciones es
inherente al propio sistema, constituyendo la base misma y fundamento
de la asociacin diferencial. - V
6'. Una persona se convierte en delincuente cuando las definiciones
favorables a la violacin de la ley superan a las desfavorables; esto es,
cuando por sus contactos diferenciales ha aprendido ms modelos
criminales que respetuosos del Derecho^.
7'. Las asociaciones y contactos diferenciales del individuo pueden ser
distintos segn la frecuencia, duracin, prioridad e intensidad de los
mismos.
El aprendizaje depende, segn SUTHERLAND, de complejos procesos de
interaccin y comunicacin social. Lgicamente, por ello, unos contactos duraderos
^^ y frecuentes deben tener mayor influencia pedaggica que otros fugaces u ocasio-
nales. Del mismo modo que el impacto que ejerce cualquier modelo en los primeros
aos de la vida del hombre suele ser ms significativo que el que tiene lugar en
^ii ' etapas posteriores^^; y que el modelo es tanto ms convincente para el individuo
j '--, cuanto mayor sea el prestigio que ste atribuya a la persona o grupos cuyas
,^,^, definiciones y ejemplos aprende. ^ ,,i,^^^^.^ ,,| ^j-, |^ omo3 B
8'. El proceso de aprendizaje del comportamiento criminal a travs
del contacto o asociacin diferencial del individuo con modelos delictivos
y no delictivos implica y conlleva el de todos los mecanismos inherentes
a cualquier proceso de aprendizaje'^''.
^^ Existen, naturalmente, modelos de conducta neutrales, que ni propician ni
dificultan la infraccin. Segn CRESSEY, tales modelos pueden ser provechosos,
en la medida en que impliquen por ejemplo u n a actividad ocupacional que aparte
al individuo del contacto con p a u t a s de comportamiento delictivas. Cfr.
SUTHERLAND, E. H., y CRESSEY, D., Principies of Criminology, cit., 8.; edicin
(1970), Philadelphia-Lippincott, pgs. 77 a 79.
^^ sta es la opinin de CRESSEY. SUTHERLAND, sin embargo, no precis-lo que
entenda por prioridad (priority). Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 204.
^'^ Segn SIEGEL, esto significa que para SUTHERLAND el crimen se aprende, no
se imita. (Cfr. Criminology, cit., pg. 204).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 847
f 9'. Si bien la conducta delictiva es u n a expresin de necesidades y
valores generales, sin embargo no puede explicarse como concrecin de
los mismos, ya que tambin la conducta conforme a Derecho responde a
idnticas necesidades y valores.
Con arreglo a esta proposicin, el comportamiento criminal y el conforme a
Derecho no pueden reconducirse a unos mismos motivos (ambivalentes). El deseo
de acumular riqueza, de mejorar de status, la frustracin personal o un pobre
au'toconcepto, por ejemplo, no son, por s mismos, causas del crimen, ya que estos
mismos motivos y aspiraciones generan o explican otras conductas inequvocamen-
te licitas y convencionales (buscar una mejor cualificacin profesional, trabajar ms,
etc.). Lo que produce el comportamiento criminal es tan slo el aprendizaje de
normas y valores desviados a travs de un contacto diferencial en el que prevalecen
las definiciones favorables al crimen^^.
b) La hiptesis de la asociacin diferencial h a dado lugar a diversas
investigaciones empricas^^ que, en general, no arrojan resultados con-
cluyentes^.
SCHORT, por ejemplo, analiz una muestra de ciento setenta y seis jvenes
, _^, internos y crey encontrar una conexin slida y significativa entre el comportamien-
I to criminal y contactos procedentes de aqullos con otros jvenes criminales^^
^^' ' Tambin REISS y RHODES estiman fundada la misma asociacin entre relacio-
nes de un individuo con modelos de comportamiento delictivos y probabilidad de que
el mismo joven cometa actos criminales^^.
Por su parte, HIRSCHI afirmara haber constatado que la amistad y apego de un
joven a su par delincuente guarda estrecha relacin con la trayectoria delictiva'^ del
mismo.
Particular inters tiene la investigacin realizada por TITTLE^'' con casi dos mil
adultos en Nueva Jersey, Oregn e lowa, basndose en la hiptesis de la asociacin
%-: diferencial y en informes de autodenuncias. A juicio de TITTLE, la correlacin se
puede constatar significativamente en determinados delitos^^.
2** Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 204. r' '. ^ ,''
^^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 204 y 205: VOLD, G B , Theoretical
Criminology, cit., pgs. 239 y ss.
^ As, BURGESS, R., y AKERS, R., ADifferential Association. ReinforcementTheory
of Criminal Behavior, en: Social Problems, 14 (1966), pgs. 128 a 147.
^^ SCHORT, J., Differential Association as a Hypothesis. Problems of Empirical
Testing, en: Social Problems, 8 (1960), pgs. 14 a 25; del mismo: Differential
Association with Delinquent Friends and Delinquent Behavior, en: Pacific
Sociological Review, 1 (1958), pgs. 20 a 25.
^^ REISS, A., y RHODES, A. LEWIS, The Distribution of Delinquency in the Social
Class Structure, en: American Sociological Research, 26 (1961), pg. 732.
^^ HIRSCHI, T., Causes of Delinquency, 1969, Berkeley, University of California,
pg. 95.
34 TjrpxLE, CH., Sanctions and Social Deviance, New York, 1980, Praeger.
^^ Concretamente: hurto por cuantas a 5 y 50 dlares, juegos prohibidos, falsedad en
las declaraciones fiscales, y assaaZ. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 205.
848 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
c) CRESSEY, discpulo y colaborador de SUTHERLAND, es, desde el
fallecimiento de ste en 1950, el principal valedor de la teora de la
asociacin diferencial. E n un conocido trabajo^, ha sistematizado y
tratado de contrarreplicar las principales objeciones dirigidas hasta
entonces contra aqulla, precisando proposiciones equvocas de la for-
mulacin sutherlaniana inicial.
En este sentido puntualiza CRESSEY la teora de la asociacin
diferencial no establece una correlacin directa entre el nmero de
contactos personales del individuo con modelos delictivos y el aprendi-
zaje de stos, pues en tal caso habra que admitir que precisamente
quienes combaten el delito (policas, jueces, etc.) estn ms expuestos a
la influencia de las pautas criminales por su continuo y estrecho trato
con delincuentes. Lo decisivo, segiin el autor, no es la mera conexin con
stos, sino el hecho de que prevalezcan las definiciones favorables a la
criminalidad^''; no es la cantidad, sino la calidad del modelo lo que
importa. si''t^nMiii'tf^i; ':^"s^m'n 'i-f,kr>x*r^x'''AU^it4,i'-n- simblica*^
"' Por otra parte, aade CRESSEY, el predominio de los modelos
delictivos no significa que deban ser necesariamente criminales los
propagadores de tales pautas de conducta. Malos consejos paternos o la
admiracin de la sociedad hacia ciertos crmenes impunes (juego, white-
collar crime, etc.) tienen, tambin, un impacto antipedaggico indiscu-
tible aunque no procedan de violadores de la ley^ > ,,) ,;,j,.
Con todo, CRESSEY reconoce que la teora de la asociacin diferencial de
niost SUTHERLAND no explica por qu una persona expuesta a la influencia de modelos
'3 f'' criminales sucumbe a la misma, mientras otra, en idnticas condiciones, es capaz
de superarla. Tampoco sera correcta ni realista la suposicin de que todo acto
criminal responde aun aprendizaje de pautas sistemticas y racionales de conducta:
tal prejuicio desconoce la existencia de crmenes absurdos producto del aislamiento
y anonimato dej autor^^
d) La teora de la asociacin diferencial aporta u n modelo terico
generalizador, capaz de explicar tambin la criminalidad de las clases
medias y privilegiadas'^''. Sin embargo, se h a n dirigido a la misma
^** CRESSEY, D. Epidemiologies and Individual Conduct: A Case from Criminology,
en: Pacific Sociological Review 3 (1960), pgs. 128 a 147. Cit. por SIEGEL, L. J-,
Criminology, cit., pg. 230. . 'w ^.-ir.un J . . I , J H /
^'' Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 205.
'* Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 205.
^s Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 206.
"" As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit. pg. 206.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 849
diversas objeciones, por su vaguedad, dficit emprico y excesivos
niveles de abstraccin.
Se ha censurado, por ejemplo, laambigedad de la proposicin sexta
sutherlaniana. Qu significa un exceso de definiciones favorables al
comportamiento delictivo? Ha contado alguien realmente objetan
entre otros, SH. GLUECK*^ el nmero de los modelos que favorecen
una infraccin de la ley y el de los que no favorecen la misma? Ha sido
posible demostrar que en la experiencia predelictiva de la mayora de los
criminales aqullos h a n sobrepasado a stos?*^. Dicha premisa, pues,
padece un elevadsimo grado de abstraccin*^ y resulta difcilmente
verificable desde u n punto de vista emprico*'^.
Por ello, DE FLEUR y QUINNEY han tratado de reformularla acudiendo a la
lgica simblica y al modelo interaccionista. Segn tal planteamiento, el aprendizaje
de motivaciones, actitudes y tcnicas criminales, as como el predominio de los
modelos delictivos sobre los convencionales, debe explicarse como un proceso que
tiene lugar en los grupos primarios del individuo y a travs de una interaccin
Un sector de la doctrina cuestiona el propio valor etiolgico de la [
teora anahzada. Las investigaciones de SHORT, REISS y RHODES U*
se dice pueden demostrar slo que los delincuentes tienden a asociarse
y relacionarse ante todo con otros delincuentes, pero no que dichas
conexiones o contactos sean precisamente la causa de la criminalidad.
Se tratara, ms bien, de u n a consecuencia lgica: el individuo procura
siempre seleccionar a sus afines, a quienes manifiesta ideas, actitudes
y conductas semejantes a l a s propias**'. La cuestin sera, entonces, otra:
*^ As, GLUECK, SH., Theory and Fact in Criminology: A Criticism of Differential
Association, en: British Journal of Delinquency, 7 (1956), pgs. 92 a 109.
*^ Sobre el problema, vid. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 50 y bibliografa
all citada.
*^ As, M. L. DE FLEUR y R. QUINNEY, A Reformulation of Sutherland's Differential
Association. Theory and a Strategy of Empirical Verification, en: Journal of
Research in Crime and Delinquency, 3 (1966), pg. 22.
*** As, SHORT, J. F. (Jr.), Differential Association as a Hypothesis: Problems of
Empirical Testing, en: Social Problems, 8 (1960), pg. 24. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pg. 241.
*^ M. L. DE FLEUR y R. QUINNEY, A Reformulation of Sutherland's Differential
Association Theory..., cit., pg. 9. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pg. 241.
*^ Birds of a feather flock together, afirman grficamente los GLUECK (GLUECK,
SH., y GLUECK, E. T., Unraveling Juvenile Delinquency, New York, 1950,
850 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Por qu pertenece un individuo a la asociacin a la que pertenece y no
a otra? Por qu busca determinadas esferas de contacto a menudo
ajenas y distantes de su medio, mientras otras personas de su entorno
rechazan estas conexiones?*^.
Cmo explicar, segn corroboran investigaciones llevadas a cabo en Tubinga
,, con reclusos y el correspondiente grupo de control, que ciertos marcos de relaciones
' . y contactos, completamente naturales para unos, resultan inaceptables para otros,
' aun cuando la distancia entre el medio familiar y aquellas zonas era aproximadamen-
3< te la misma para los individuos de ambos grupos?"**.
^;fi i3 v^N^Krax; .liqavimsmmM&Mmiim^fi
En todo caso, parece desmedido e incorrecto el intento de reconducir
toda actividad criminal a un proceso social, normal, de aprendizaje. Hay
sin duda, experiencias que no son aprendidas*^, factores ocultos e
inconscientes^" que influyen en la conducta. El crimen no siempre
responde a patrones racionales y utilitarios: existen crmenes absurdos,
ocasionales, espontneos, impulsivos, ajenos por completo a cualquier
mecanismo de aprendizaje^^ La teora de la asociacin diferencial
menosprecia los instintos primitivos del individuo (agresividad, sexua-
lidad, posesin, etc.): instintos que explican numerosas conductas
antisociales del nio y no cabe atribuir a aprendizaje social alguno'^^;
adems, no pondera suficientemente las diferencias individuales, igno-
rando que aun cuando la personalidad criminal no se hereda, determi-
nados rasgos o trazos del individuo generan en ste probablemente un
potencial crimingeno ms elevado que en quienes carecen de tales
factores^^.
, Commonwealth Fund, pg. 164). Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pg. 240.
"^ La objecin es considerada ya por CRESSEY (Cfr. GPPINGER, H., Criminologa,
cit., pg. 49).
* As, GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgina 49).
, En este sentido, BARNES, H. E., y TEETERS, N. K., New Horizons in Criminology,
EnglewoodCliffs, N. J., 1963 (5^ed.), pg. 159. Cfr. GPPINGER, H., Criminologa,
cit., pg. 49.
so As, MAYS, J. B., Crime and the Social Structure, 1963, Londres, pg. 86. Cfr.
GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 49.
^1 E n este sentido, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 244.
52 Objecin de SH. GLUECK, Theory and Fact in Criminology: A Crittcism of
Differential Association, cit., pg. 94.
53 As, SH. GLUECK, Theory and Fact in Criminology: A Criticism of Differential
^, Association, cit., pg. 93.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 851
Hasta qu punto no sera ms cierto, afirma GLUECK, que ciertas tcnicas
criminales son inventadas no aprendidas por el individuo, y que se aprende
ms an el comportamiento convencional que el propio comportamiento delictivo?^".
Las pretensiones generalizadoras de la teora de la asociacin dife-
rencial constituyen, sin duda, el taln de Aquiles de la misma, porque
'no todo crimen es producto de u n aprendizaje social normal. Puede
explicar probablemente ciertos hechos delictivos, de acuerdo con el ms
limitado alcance que atribua el propio SUTHERLAND a este esquema
terico en su formulacin inicial (actividad delictiva sistemtica y
profesional)^; tal vez, tambin, aquellos otros que cometen ciudadanos
honrados con cierto beneplcito social, segn confirman los self-
reporter-studies^^ (corrupcin, lesiones y daos con motivo de conflictos
laborales o acontecimientos deportivos, defraudaciones fiscales, etcte-
ra). Pero no todos''''.
B) Teora de la identificacin diferencial (GLASER)
La conviccin de que el concepto sutherlaniano de aprendizaje,
debidamente revisado, ofrece un marco terico satisfactorio para anali-
zar la conducta delictiva, explica se hayan formulado desde entonces
diversos esquemas y modelos que toman como punto de partida la teora
de la asociacin diferencial. . ^ . . c ,_i
Es el caso de D. GLASER^ y su teora de la identificacin, segn la
cual el aprendizaje del delito implica ms identificacin con roles
criminales que asociacin o contactos con delincuentes.. ->,
.._. J O ,8A .^'^HAJHSrHTUa loq obBSmr^-^
j5f[83,flo;>flbiyil90Jeli-0aa3i(>bi^A&^^
^^ As, SH. GLUECK, Theory and Fact in Criminology: A Criticism of Differential
Association cit., pg. 94. Cfr., VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit. pg. 242.
^^ SUTHERLAND, E. H., White Collar Crime, New York, 1949, Dryden Press, pgs.
234 a 256.
^^ Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 246 y 247.
" VOLD, G. B. (Theoretical Criminology, cit., pgs. 247 y 248), recordando el caso
histrico de aquel siciliano que da muerte a u n joven de diecisis aos seductor de
su hija en Nueva Jersey, pone de relieve una limitacin (poltico-cultural) ms de
la teora de la asociacin diferencial: sta podr explicar dice cmo se adquieren
ciertas pautas o modelos de conducta, pero no por qu el mismo comportamiento es
criminal en Nueva Jersey y honorable en Sicilia.
'** D. GLASER, Criminality Theories and Behavioral Images, en: American Journal
of Sociology, 61 (1956), pgs. 433 a 444.
 852 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
P a r a GLASEE, la criminalidad no se produce por interaccin directa
o comunicacin con grupos sociales y sus subculturas, esto es, por
aceptacin de sus correspondientes modelos de conducta, sino a travs
de sutiles mecanismos de identificacin con determinadas personas que
proporcionan al individuo sus propias pautas de comportamiento. Iden-
tificacin, afirma GLASEE, equivale a eleccin de otra persona, desde
cuya perspectiva observamos nuestra propia conducta^. En el curso de
complejos procesos sociales, contina GLASEE, el individuo elige deter-
minadas personas o grupos sociales, con los que se identifica. No es
necesario que coincida fsicamente con ellos, ni que pertenezcan a su
entorno: les elige y toma de los mismos sus valores, actitudes y modelos.
No se asocia, sino identifica con unos y otros. ?|*
Una persona sigue el camino del crimen concluye GLASEE en
la medida en que se identifica con personas, reales o ficticias, desde cuya
perspectiva su conducta criminal parece aceptable''". Tal teora pone el
acento en los procesos de interaccin, que mediatizan la eleccin de los
modelos, incluyendo la interaccin del individuo consigo mismo en la
racionalizacin de su propia conducta. Esta perspectiva hace que la
teora de la identificacin sea diferenciada para cada caso individual de
criminalidad, integrativa de las condiciones anmicas, de las fi"ustracio-
nes precedentes, de los cdigos morales aprehendidos, de la participa-
cin en el grupo o de otros elementos de la vida de u n individuo^^.
La reformulacin que lleva a cabo GLASEE tiene el mrito de
incorporar la teora de los roles y otros aspectos de los modelos actuales
del aprendizaje al esquema inicial de SUTHEELAND, excesivamente
rgido, hacindose eco, adems, del incuestionable impacto de los medios
de comunicacin de masas en la conducta del individuo, problema ste
muy minimizado por SUTHEELAND^l As, GLASEE resaltara la
posibilidad de una identificacin del individuo con delincuentes, bien a
travs de u n a relacin positiva con los roles criminales (vg., la identifi-
^^ D. GLASEE, Criminality Theories and Behavioral Images, cit., pg. 440. Cfr.
GPPINGER, H., criminologa, cit., pg. 51.
'"' D. GLASEE, Criminality Theories and Behavioral Images, cit., pg. 440. Cfr.
GPPINGEE, H., Criminologa, cit., pg. 51.
^ D. GLASEE, Differential Association and Criminological Prediction, en: Social
Problems, VIII n'' 1 (1960), pgs. 6 a 14. Cfr. T. PITCH, Teora de la desviacin
social, cit., pg. 66.
*^^ As, VOLD, G. B., Theoretical Crimninology, cit., pg. 242. - 3 .rsaluf'. ir. Jo
TRATADO DE CRIMINOLOGA 853
cacin con criminales en los mass media), bien como reaccin negativa
contra las fuerzas que se enfrentan a la criminalidad^^.
No obstante, la teora de la identificacin de GLASEE concibe la
conducta delictiva como u n a conducta que el individuo preselecciona
intelectualmente y aprueba de antemano, descartando la posibilidad de
situaciones casuales donde no operan tales mecanismos de identifica-
cin. Lo que, probablemente, ms que ajustarse a la realidad no es sino
un prejuicio con desmedida carga especulativa'^''.
C) Teoras del refuerzo diferencial (Differential Reinforcement) y
del condicionamiento operante (operant conditioning)
Tales teoras son u n intento de explicar el crimen como u n a modali-
dad ms de comportamiento aprendido, si bien incorporando al modelo
de aprendizaje de SUTHEELAND diversos elementos de la teora
conductista''^ como son los estmulos reforzadores.
De suerte que estamos en presencia de u n a reformulacin de los
esquemas originarios de SUTHEELAND, matizados con uno de los
enfoques de la moderna teora psicolgica (fundamentalmente, el deno-
minado condicionamiento operante).
A pesar, pues, del sustrato psicologicista que subyace a cualquier
teora del aprendizaje y que ya fue objeto de examen pormenorizado
en el captulo XIV de esta obra se justifica ahora y en este lugar una
nueva referencia a ciertos autores (BUEGESS, AKEES, etc.) porque
priman en los mismos la clave sociolgica sobre el e n t r a m a d o
psicologicista y, en todo caso, por la afinidad de sus posiciones a las de
SUTHEELAND.
Para la teora del refuerzo diferencial, el crimen es un comporta-
miento aprendido; pero el mecanismo de adquisicin se precisa mejor
con ayuda del denominado condicionamiento operante (aprendizaje a
travs de las consecuencias de la accin misma), bien a travs de
situaciones no sociales que refuercen o impliquen u n a discrimina-
1 ...nt.^ A t mA-^hf' A' a fi y'^'^O'.r,
ga T
^'^ Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 51. . '] J>
''* Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, c i t , pg. 51. -., ' ' v
'^^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 206; PITCH, T., La teora de la desviacin
social, cit., pgs. 67 y ss.
 854 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
cin a favor de la conducta delictiva bien en el marco de la interaccin
social, cuando la conducta de los otros produce semejante impacto.
En estos trminos, la teora se presta a u n a verificacin emprica ms
fcil, sobre todo en las experiencias de laboratorio con pequeos grupos.
Adems, como la reformulacin en base a la teora de los roles, la
investigacin se extiende ms all de los lmites de la subcultura, en un
modelo que hace especial hincapi en el aspecto individual del proceso
de aprehensin. Por tanto, esta teora es u n a tpica teora conductista,
y, en tal sentido, sxibica dentro de u n a de las tendencias ms afortuna-
das especialmente en la actualidad de la ciencia social norteameri-
cana*'.
a) En efecto, ajuicio de AKERS*''', el individuo aprende a comportarse
socialmente a travs de un condicionamiento operante, de suerte que su
conducta es controlada por u n a serie de estmulos a los que sigue. Las
pautas del comportamiento humano en sociedad se adquiriran a travs
del impacto condicionante y modelador que ejerce el comportamiento de
los dems. La conducta del individuo aade AKERS'^^ se refuerza
cuando obtiene gratificaciones positivas o evita castigos (refuerzo nega-
tivo); la misma conducta se enerva o debilita mediante estmulos
negativos (castigos) o prdida de gratificaciones (sancin negativa). Que
surja o persista un comportamiento desviado depender del grado de
ventajas o desventajas asociadas a dicho comportamiento y a otros
comportamientos alternativos (teora del refuerzo diferencial).
Segn AKERS^^, el individuo aprende a evaluar su propio comporta-
miento a travs de un proceso de interaccin con personas y grupos
especialmente significativos para el mismo: sobre todo aquellos grupos
y personas que tienen capacidad de imponerle sus modelos de conducta
^'^ Vid. T. PITCH, La teora de la desviacin social, cit., pgs. 67 y 68.
*^' Vid. AKEES, R., Deviant Behavior, a Social Learning Approach, 2- ed. (1977),
Belmont, Massachussets, Wadsworth; del mismo y KROHN, M., LONZA-KADUCE,
L., y RADOSEVICH, M., Social Learning and Deviant Behavior: A Specific Test of
a General Theory, en: American Sociological Review, 44 (1979), pgs. 636 a 655; del
mismo y BURGESS, R. L., A Differential Association-Reinforcement Theory of
Criminal Behavior, en: Social Problema, 14 (1968), pgs. 128 a 147. Cfr. SIEGEL,
L. J., Criminology, cit., pg. 206 y 207; VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pginas 242 y 243.
"** Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 206 y ss. ^ conductista es el que se vincula ms inmediatamente a las exigencias del sistema
^^ En: AKERS, R.; KROHN, M.; LONZA-KADUCE, L., y RADOSEVICH, M., Social
Learning and Deviant Behavior: A Specific Test of a General Theory, cit., pgs. 637
y ss. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 207.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 855
y de controlar los mecanismos de refuerzo e inhibicin antes citados
(asociacin diferencial).
Una determinada conducta tiene lugar, segn esto, cuando el individuo percibe
las ventajas de la misma sobre sus alternativas; es decir, cuando los mecanismos
de refuerzo de tal comportamiento prevalecen sobre los estmulos negativos. La
delictiva se produce cuando las definiciones positivas o neutralizadoras de sta
contrarrestan las negativas. De modo que cabe esperar el comportamiento desviado
en la medida en que haya sido objeto de un refuerzo diferenciai sobre otro
comportamiento alternativo y aparezca definido como justificado o deseable.
Posteriormente una vez iniciado el individuo en actividades delictivas su
conducta se ver apuntalada por diversos factores (refuerzo social, contacto con
pares desviados, ausencia de castigo y rechazo por padres y allegados, etc.). As,
la conducta desviada surge por imitacin, pero se perpeta gracias al respaldo
sociaP, tesis que AKERS considera haber podido verificar empricamente en una
investigacin llevada a cabo con 3.065 jvenes drogodependientes de ambos
sexos'^.
Las limitaciones de este enfoque por lo que a las teoras de la
criminalidad aqu examinadas se refiere derivan de la propia esencia
del conductismo, ajeno al problema de las causas (ltimas) de la
desviacin y de su marco general de referencia^\ .r mm^f^vi^urvin-
> nn
ii Vi ' f>;ri, BJi'i '-O ^ohHUi "< ^oi sh i
AKERS, R.; KROHN, M., y otros, cit., pg. 638. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pgina 207.
" Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 207.
'^ AKERS y sus asociados (op. cit., pgs. 636 a 655), encuestaron a 3.065 jvenes de
ambos sexos sobre actividades relacionadas con drogas y alcohol sobre el modo en
que perciban las diversas variables o factores del aprendizaje social y el refuerzo
diferencial. Ponderaron cmo captan los encuestados las reacciones de sus padres
y seres queridos ante tales actividades ilcitas; el nmero de personas admiradas
: , por aqullos involucradas en las mismas; y si dichas personas castigaran o no
castigaran a los jvenes por u n eventual abuso de estas sustancias. AKERS
asegura haber constatado una slida correlacin entre el abuso de drogas y las
: diversas variables del aprendizaje social, haciendo especial hincapi en la asocia-
cin o contactos diferenciales. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 207
73 rp pjrpQjj^ Teora de la desviacin social, cit., pgs. 69 y 70. Por lo que se refiere a
la desviacin social, el enfoque conductista no encara las causas generales, ni los
modos de manifestacin de la conducta no conforme, sino que se detiene en la causa
ms prxima, es decir, aqulla que no debe deducirse de un cuadro de referencia
general (vase la anomia), sino que puede detectarse directamente en el ambiente
donde se verifica la conducta. Sobre esa causa se puede actuar: el enfoque
dominante para garantizar la conformidad. Mediante la nocin de estmulos
reforzadores y discriminantes se pueden emplear tcnicas de behavior modification
(modificacin de la conducta) actuando precisamente sobre estos mismos estmu-
 856 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
^- b) BURGESS y AKERS haban llamado ya la atencin sobre la posibilidad de
reforzar o inhibir una determinada conducta prescindiendo de los procesos de
^' interaccin del individuo con otras personas. Esto es, el medio o entorno mismo
e (ciertos factores o situaciones no sociales)^'* contribuiran igualmente al aprendi-
|i' zaje (operantcondi'tioning), si bien de modo secundarlo, ya que la fase decisiva del
te.: - mismo tiene lugar en virtud del contacto e interaccin del individuo con personas y
grupos significativos^^.
c) JEFFERY, acentuando tambin la importancia de las variables no
sociales, revisara la teora de la asociacin diferencial contraponiendo
a la misma la que autodenomina teora del refuerzo diferencial (theory
of differential reinforcement)'"^. >^a:t:>y:^vasMH\^mi
P a r a el autor, el comportamiento criminal es comportamiento ope-
rante (operant behavior), en continuo proceso de interaccin con el
medio (environmentP. Pero JEFFERY incorpora decididamente a su
il;r:
ti .^^A'J^, ,'..r*ff: ^ ! . # ^ ^ s .
*' los, en cualquier direccin que se desee enderezar la conducta. La personalidad del
desviando no es, por tanto, ni patolgica, ni sana, etc.; simplemente, no interesa.
Lo que interesa es la conducta, y si se considera que dicha conducta deba ser
modificada de alguna manera, bastar usar una tcnica avanzada que se base en
la teora de los estmulos. De esta manera, existe tal vez la posibilidad de construir
finalmente la sociedad perfecta, la utopa de SKINNER y sin tanto derramamiento
de sangre. Las tcnicas de behavior modification estn adquiriendo en Estados
Unidos u n relieve cada vez mayor, no slo en las crceles y en los hospitales
psiquitricos, sino tambin en las escuelas tanto con los nios que suelen llamarse
^' difciles como, cada vez con ms frecuencia, con todos los nios. Los evidentes
' peligros del empleo de estas tcnicas y de la ideologa a la que responden se ocultan,
en cierta manera, tras el equvoco de que las mismas se presentan como progresis-
tas, en tanto que no son represivas, ni punitivas, ni ligadas a mtodos de coercin
' violenta. Adems, estas tcnicas se presentan como neutras, tcnicas, precisa-
mente tiles para resolver algunos problemas apremiantes que sta, pero tambin
cualquier otra sociedad, debe afrontar.
'''* BURGESS, R., y AKERS, K. L., A Differential Association Reinforcement Theory
of Criminal Behavior, en: Social Problems, 14 (1968), pg. 146. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pg. 243.
'^ BURGESS, R., y AKERS, R. L., A Differential Association Reinforcement Theory
of Criminal Behavior, cit., pg. 140. Cfr. VOLD G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pg. 243.
'^ Vid., JEFFERY, C. R., Criminal Behavior and Learning Theory, en: Journal of
Criminal Law, Criminology and Plice Science, 56 (1965), pgs. 294 a 300; del
mismo: Crime Prevention Through Environmental Design, 1977, Sage, Beverly
' Hills, pgs. 235 a 267 y 311 a 318; tambin: Criminology as an Interdisciplinary
Behavioral Science, en: Criminology, 16 (1978), pgs. 161 y 162
" JEFFERY, C. R., Criminal Behavior and Learning Theory, cit., pgs. 294 a 300. Cfr.
' VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 243.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 857
particular modelo de aprendizaje los factores biolgicos (biological
behaviorismf^ y bioqumicos^^, por lo que sus puntos de vista se
examinan en el captulo dedicado a las modernas Biocriminologa y
Sociobiologa**".
D) Teora de la neutralizacin (SYKES, G., y MATZA, D.)
La teora de la neutralizacin^^ constituye u n a variante ms del
modelo de aprendizaje social, si bien estrechamente relacionada con la
temtica subcultural.
Como SUTHERLAND y AKERS, piensan tambin SYKES y MATZA
que el proceso en virtud del cual u n a persona se convierte en delincuente
responde a un aprendizaje basado en la experiencia. Pero mientras los
primeros consideran que dicho aprendizaje aporta al individuo los
valores, actitudes y tcnicas necesarias para la actividad criminal
(modelos, pues, intrnsecamente delictivos), SYKES y MATZA, por el
contrario, estiman que la mayor parte de los delincuentes comparten los
valores convencionales de la sociedad; de modo que lo que aprenden son
c i e r t a s t c n i c a s c a p a c e s de n e u t r a l i z a r l o s , r a c i o n a l i z a n d o y
'' ?) rt t'febi"slT- aai-cyft v'-*^b;m'*3 s is mp"fe'iMamiqfiTaOI>
'jqas'i
; . * : f'd':'
^ JEFFERY, C. R., Crime Prevention Through Environmental Design, cit., pgs. 235
a 267 y 311 a 318. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 243.
'^ El modelo conductual de JEFFERY se recoge en su conocida frmula: cdigo
gentico x medio = cdigo cerebral x medio = comportamiento. Los cdigos genticos
y cerebrales tienen naturaleza bioqumica, al incluir la estructura bioqumica de los
genes y de la transmisin nerviosa que ocurre en el cerebro. El tipo de conducta
(respuesta) que exhibe u n organismo depende de la naturaleza del medio (estmulo)
y del modo en que es codificado, transmitido y decodicado dicho estmulo por el
cerebro y el sistema nervioso... No heredamos el comportamiento como podamos
heredar la estatura o la inteligencia. Lo que heredamos es una capacidad para la
interaccin con el medio... (JEFFERY, C. R., Criminology as an Interdisciplinary
Behavioral Science cit., pgs. 161 y 162). Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg.
131.
^ Vid. supras, captulo XI, 4.
**i Vid. MATZA, D., Delinquency and Drift, New York, 1964, J. Wiley Sons; del mismo:
Becoming Deviant, Englewood Cliffs, 1969, Prentice-Hall; tambin: Subterranean
Tradition of Youth, en: The Annals of the American Academy of Political and Social
Sciences, 1961 (tf 338), pgs. 102 a 118; SYKES, G., y MATZA, D., Juvenile
Delinquency and Subterranean Vales, en: American Sociological Review, XXVI
(n- 5), 1961, pgs. 712 a 719; de ambos, tambin: Techniques of Neutralization: a
Theory of Delinquency, en: American Sociological Review, XXVI (n- 6), 1957,
pginas 664 a 670.
>
858 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
autojustificando as la conducta desviada de los patrones de las clases
medias^^.
La teora de la neutralizacin, utilizada por los autores para explicar
la delincuencia (suhcultural) juveniP^, parte de u n a imagen diferente
del desviado, de la desviacin, de la estructura de las clases sociales y de
la propia subcultura criminal. , ^j^^ itfV'K'Vtf'r \ y % v c \ V f P
Para MATZA, la subcultura criminal es relativamente amorfa. Carece de roles
I- formales y valores rgidos, vertebrndose gracias auna mera tradicin oral. En modo
alguno representa un todo uniforme y monoltico, autnomo e independiente, que
enfrente su propio cdigo normativo ai de la sociedad oficial. Antes bien, segn
SYKES y MATZA, se inserta en un modelo de cultura plural que es, a la vez, tica
y desviada"*. De hecio, el joven acusa dicha ambivalencia, oscilando a menudo su
conducta de uno a otro extremo, de la conformidad a la rebelda''^
En la base misma de la subcultura juvenil se hallan valores CQxno el amor a la
aventura y el peligro, el desprecio a la monotona cotidiana y la rutina, la ambicin
ROI
por el dinero, como signo de ostentacin y gratificacin inmediata, el trabajo fcil, la
B0f agresividad, etc., que integran la ideologa de la leisure class: valores subterrneos
de capital importancia, ya que son compartidos por muchos, aunque entren en
aoR colisin con los convencionales"'^ de las clases medias; y el joven es muy sensible
a los mismos si la sociedad no le provee de metas y roles especficos"'.
Todo ello sugiere a los autores u n a reflexin critica: hemos partido de
u n a visin demasiado simplificada del sistema de valores de los indivi-
duos que respetan la ley al reducir el sistema de valores de toda la
sociedad al de la clase media, desconociendo que la sociedad no se
compone slo de clases medias y que la clase media dista mucho de ser
homognea; y hemos supuesto que el desviado profesa unos valores
propios, rebelndose contra los de la sociedad, cuando realmente no hace
sino participar en valores subterrneos de amplia aceptacin*^; y, en
En definitiva, el modo ms sencillo de defenderse de la reaccin negativa de la
sociedad consiste en redefinir el propio comportamiento desviado como una
conducta realmente no criminal. Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pg. 262.
83
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 208. .. -.; , ,,-
84
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 208. '...".-:-!" Vr ftVPAf.T I^-A,
MATZA, D., Delinquency and Drift, cit., pg. 51.
Vid., T. PITCH, La teora de la desviacin social, cit., pgs. 110 y 111. Sobre la
leisure class, vid. VEBLEN, T., Teora de la clase ociosa. Mxico. Fondo de Cultura
Econmica; vid., MATZA, D., Subterranean Tradition of Youths, cit., pg. 116.
87
SYKES, G., y MATZA, D., Techniques of Neutralization: A Theory of Delinquency,
cit., pgs. 664 a 670.
Cfr. T. PITCH, La teora de la desviacin social, cit., pgs. 110 y 111.
TRATADO DB CRIMINOLOGLV 859
buena medida, es ms u n reflejo o inquietante caricatura de la misma
sociedad que u n cuerpo extrao de sta^.
Qu funcin desempean las tcnicas de justificacin? Cules son
stas?
SYKES y MATZA fundamentan la no existencia de u n a radical
contradiccin entre los valores del delincuente y los convencionales de
la sociedad en diversos datos empricamente constatados: el complejo de
culpabilidad del infractor, el hecho de que ste admire y respete a
ciudadanos honestos y seleccione sus vctimas, o que participe, como
cualquier otro, en muchas de las actividades sociales licitas. Ello
significara que, compartiendo los mismos valores de las clases medias,
el delincuente juvenil desarrolla u n a variada gama de mecanismos de
autojustificacin de su conducta criminal que le permiten apartarse
temporalmente de aqullos y participar en los valores subterrneos de
esa misma sociedad^". La conducta delictiva, segn esto, procede de la
neutralizacin de los valores y modelos socialmente aceptados, que tiene
lugar m e d i a n t e el empleo de u n conjunto de racionalizaciones
estereotipadas del comportamiento ilegaP^
Las tcnicas de neutralizacin o autojustificacin seran fundamen-
talmente cinco^^: la exclusin de la propia responsabilidad; negacin de
la ilicitud y nocividad del comportamiento; descalificacin de quienes
han de perseguir y condenar ste; apelacin a la supuesta inexistencia
de vctima del mismo, e invocacin de instancias y mviles superiores.
La exclusin de la propia responsabilidad es un mecanismo de
autojustificacin mediante el cual el delincuente se presenta a s mismo
como impulsado irremisiblemente hacia el delito por las circunstan-
cias que le rodean, con lo que prepara la desviacin y la conducta
criminal, evitando de este modo sutil el choque frontal con la norma
jurdica.
^,-.
J H >i.-,
-i >-j'fr> :O', .'^' i"!
;scv A-n ! hrhm.ir^'.; -^sjc-n '^\s nH i- ^'. i-,.^' q ,M i ;
[> -^t
89 Cfr. T. PITCH, La teora de la desviacin social, cit., pg. 111.
90 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 208. Sobre una de las finalidades
primordiales que persiguen las tcnicas de autojustificacin (preservar la autoimagen
del desviado como no delincuente), vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology., cit.,
pgs. 262 y ss.
91 SYKES, G. y MATZA, D., Techniques of Neutrahzation, cit., pgs. 664 a 670.
92 Vid. GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit., pgs. 147
a 150; BARATTA, A., Criminologa librale e ideologa della difesa sociale, cit.,
pgs. 21 y ss.
i
 860 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Con frecuencia el lenguaje popular, debidamente manipulado o instrumentado,
define redefine, para ser ms exactos un comportamiento criminal como
mero accidente, mala suerte que puede suceder a cualquiera, simple traspi.
La negacin de la ilicitud (penal) de la conducta es otra tcnica de
autolegitimacin o autojustificacin del comportamiento desviado, que
pretende restar importancia o trascendencia al mismo, atenuar el ilcito.
A menudo se invoca para ello la conocida distincin entre ilcito penal e
ilcito administrativo; o la contraposicin material: mala quiaprohibita-
prohibita quia mala. La conducta que t r a t a de neutralizarse se
presenta, lgicamente, como u n a conducta formalmente prohibida, pero
intrnsecamente indiferente; como mala quia prohibita, pero no nociva
ni inmoral per se. ^ ^^^.^.^ ..VAf^f^yia,
y, , El lenguaje facilita, tambin aqu, la buscada degradacin del ilcito penal. Un
^^1 ^ acto vandlico se redefine como una mera perturbacin del orden. Un hurto
de uso, como una toma en prstamo. Una lucha cruenta entre pandillas rivales,
yiKr como un conflicto privado. O una detencin ilegal cometida por funcionario
i39' pblico, como una mera retencin.
iB'ggi."0ii9i,ftTS'f ojM) lr5'a.eiJ^-
La negacin de la vctima negacin de la condicin efectiva de
vctima t r a t a de presentar el hecho criminal como un acto de justicia,
a travs de u n a descalificacin del sujeto pasivo que mereca tal
castigo. Este es justo, deseado por la comunidad, obra de la providencia
que se ha servido de la mano del ejecutor: un castigo merecido, y no un
acto criminal.
La descalificacin de quienes han de reprobar el hecho criminal es
otro de los mecanismos de neutralizacin de la conducta delictiva.
Consiste, en definitiva, en desviar la atencin inicialmente centrada en
la conducta criminal hacia las motivaciones y conducta de los ciudada-
nos respetuosos para con la ley. Como stos han de desaprobar la
conducta delictiva, son presentados como hipcritas, injustos, malva-
dos, corruptos, parciales, etc., a fin de restar legitimidad y relevancia al
reproche de aqulla. .^^
Finalmente, G. M. SYKES y D. MATZA se refieren al reclamo a
instancias superiores. Apelando a valores ticos superiores (solidaridad,
patriotismo, lealtad) a veces el delincuente o u n a subcultura determi-
nada t r a t a de justificar un comportamiento criminal. El hecho crimi-
nal se presenta como un sacrificio, incluso heroico, debido a lazos de
lealtad ms poderosos que la propia ley. De este modo, expectativas y
deberes que derivan de la sociedad en general y que se aceptan por el
TRATADO DE CRIMINOLOGA 861
delincuente, se sacrifican en aras del respeto a normas y deberes que
proceden de subgrupos sociales a los que el criminal pertenece.
Sobre tales tcnicas de neutralizacin se han llevado a cabo diversas investiga-
ciones empricas^^. R. BALL='^ R. REGOLI y E. POOLE^'s consideran haber podido
verificar la premisa fundamental de la teora de la neutralizacin. Por el contrario, el
self-reportstudyQ HINDELANG llega a la conclusin opuesta: que delincuentes y
no delincuentes profesan valores distintos^^ -'"'J^OIJUB ^vr^n
La teora de la neutralizacin explica satisfactoriamente por qu
muchos jvenes infractores no culminan sus carreras criminales al
alcanzar la madurez. Por otra parte, que el delincuente no rechace los
valores convencionales de la sociedad parece u n a tesis realista y clari-
ficadora, muy adecuada para comprender determinadas manifestacio-
nes de la criminalidad. No obstante, adolece de u n a inevitable ambige-
dad y carga especulativa. Pues el problema la piedra de toque de este
modelo terico sigue sin u n a respuesta empricamente contrastada:
precede o subsigue el mecanismo autojustificador al comportamiento
criminal que t r a t a de neutralizar?; es la causa de que ste tenga lugar
o una mera coartada expost'?^''
98
3. TEORAS DEL CONTROL
Las llamadas teoras del control plantean el problema de la desvia-
cin criminal en otros trminos: si todo individuo cuenta con el potencial
X^
a m ^'HiH
''^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 210.
^^ BALL, R., An Empirical Exploration of Neutralization Theory, en: Criminologa, 4
(1966) pgs. 22 a 32. En sentido semejante: M. W. MINOR, The Neutralization of
Criminal Offense en: Criminology, 18 (1980), pgs. 103 a 120. Cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pg. 210 y nota 27.
'^^ R. REGOLI y E. POOLE, The Commitment of Delinquents to Their Misdeeds: A
Reexamination, en: Journal of Criminal Justice, 6 (1978), pgs. 261 a 269. Cfr.
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 210 y nota 28.
^^ M. HINDELANG, The Commitment of Delinquents to Their Misdeeds: Do
Delinquents Drift?, en: Social Problems, 17 (1970), pg. 509. Cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pg. 210 y nota 29. i,. ..I ,j:30aiK .- ""'
^^ As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 210.
^^ Por teoras del control no entienden todos los autores lo mismo. Cfr. HALL
WILLIAM, J. E. Criminology and CriminalJustice, cit., pgs. 145 y ss.; GPPINGER,
H., Criminologa, cit., pginas 51 a 53.
>
 862 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
necesario para violar las leyes y la sociedad le ofrece numerosas
oportunidades para hacerlo, por qu, pues, muchos de ellos las obede-
cen?
' Para la teora criminolgica clsica, la respuesta se encuentra en el
miedo al castigo, elemento bsico del control social. Los tericos del
control, sin embargo, acudiendo a un anlisis sociolgico, ven en el miedo
al castigo slo uno de los muchos vnculos del individuo con el orden
social: no el nico ni el prioritario. El individuo evita el delito
aseguran porque es el primer interesado en mantener u n comporta-
miento conforme a las pautas y expectativas de la sociedad; porque tiene
u n a razn actual, efectiva y lgica para obedecer las leyes de sta: la
comisin del delito le deparara ms inconvenientes que ventajas''^.
' ^ Lo que no puede explicar con la misma conviccin la teora del control
es por qu entonces hay personas que delinquen^"". La respuesta de las
control theories apuntan a la existencia de diversas y contradictorias
concepciones o cdigos morales en el seno de la misma sociedad.
De las teoras del control merecen un examen particularizado las
formulaciones de HIRSCHI (social bond theory), BRIAR y PILIAVIN
(commitment to conformity), RECKLESS (containment theory), REISS
(control interior) y GLASER (differential anticipation theory).
'^ a) Teora del arraigo social (social bond theory)
Se formula por Travis HIRSCHI en su obra Causes of Delinquency,
aparecida en 1969^^
Segn HIRSCHI, todo individuo es un infractor potencial, y slo el
miedo al dao irreparable que pudiera ocasionarle el delito en sus
relaciones interpersonales (padres, amigos, vecinos, etc.) e institucionales
(escuela, trabajo, etc.) le frena. La causa de la criminalidad resultara,
pues, del debilitamiento en el joven de esos lazos o vnculos que le unen
con la sociedad. Cuando el individuo carece del necesario arraigo-social
-,, III i'jTio 'ti"upnii J U ' O j/i'-ii.fiimit) / (
MeJTvi>' ir,a J J ^^AH Hinn ) !
^9 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 211. -'
1"" Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 211, citando a T. HIRSCHI, Causes of
Delinquency, cit., pg. 34.
1"! T. HIESCHI, Causes of Delinquency, Berkeley, 1969, University of California. Vid.
del mismo y GOTTFREDSON, M., Understanding Crime: Current Theory and
Research (1980). Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 211 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 863
O de inters y sensibilidad hacia los dems, carece, tambin, del indis-
pensable control disuasorio, encontrando expedito el camino del crimen.
Lo que puede suceder con independencia del estrato social al que
pertenezcan"^.
1') Cuatro factores decidiran el arraigo o vinculacin del individuo a
la sociedad, a juicio de HIRSCHPo^.
a') Apego y consideracin hacia personas (Attachment). Sin u n
sentimiento de afecto por las personas, el individuo pierde la capacidad
de relacionarse coherentemente con el mundo y de desarrollar u n a
conciencia social (vg., psicpatas). El apego a los padres es el vnculo
primario que asegura el arraigo social indispensable de todo individuo;
sin el mismo, difcilmente interiorizar ste sentimiento de respeto
hacia los otros y hacia la propia autoridad.
b') Identificacin y compromiso con los valores convencionales
(commitment). El tiempo y esfuerzo empleados en lneas de accin
convencionales (educacin, ahorro de dinero para el futuro, cualificacin
profesional, etc.) son decisivos porque cuanto ms se comprometa el
individuo con los valores convencionales (propiedad, reputacin, presti-
gio, etc.), tanto ms difcil ser que delinca, siquiera por miedo a poner
en peligro su situacin adquirida. ---':"- c+r-rnx:?-'?-'^-'-:-* -
c') Participacin en actividades sociales (involvement). Ajuicio de
HIRSCHI, u n a intensa participacin del individuo en actividades con-
vencionales (vg., escuela, esparcimiento, familia, etc.,) le aisla de u n a
eventual tentacin delictiva, mientras el ocio y la desocupacin poten-
cian sta.
d') Creencias (belief). La probabilidad de delinquir sera ms acusa-
da en aquellos individuos que carecen de las creencias y cdigos morales
compartidos generalmente por quienes se hallan en u n a misma situa-
cin social. Pues el desarraigo, la insolidaridad y el vaco moral, impiden
desarrollar valores como el respeto a los derechos de los dems y la
admiracin hacia el cdigo legal, frenos importantes de la conducta
desviada"^
n-
J w!-q ,
,r-'-v
i2 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 212.
103 HIRSCHI,T., Causes ofDelinquency, cit., pg. 231. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit. pg. 212.
^"^ HIRSCHI, por otra parte, estim que exista u n a cierta correlacin recproca entre
los diversos factores mencionados. Una persona, por ejemplo, que rechaza toda
 864 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
2') El propio HIRSCHI ha tratado de verificar empricamente las principales
hiptesis de su teora, sirvindose de un minucioso se/freportstuc/ysXbwo entre
cuatro mil jvenes estudiantes de California. Del mismo extrajo cinco conclusiones%
que confirman aqulla^^
a'. Los jvenes que demuestran un gran apego a sus padres son menos proclives
a la comisin de hechos delictivos.
b'. Conductas que demuestran que un individuo comparte los valores convencio-
cont nales, como el tratar de conseguir una buena educacin, no callejear, rehusar la
bebida, suelen ir asociadas al comportamiento convencional.
W
c'. Los jvenes que participan en actividades convencionales (deberes, trabajos
de casa, etc.) se hallan menos implicados en hechos delictivos. Por el contrario, los
f. que suelen involucrarse en actividades no convencionales son ms proclives al
Offi'.' crimen.
d'. Los delincuentes jvenes mantienen escasas o distantes relaciones
interpersonales. Los no delincuentes demostraran un claro apego a sus pares.
Oi9q e'. Delincuentes y no delincuentes comparten semejantes creencias sobre la
sociedad.
Otro conocido intento de verificar empricamente el modelo terico de
HIRSCHI se debe a M. HINDELANG^os, en Nueva York. El autor obtuvo
resultados muy semejantes, excepto en el particular del apego del
delincuente a sus pares: HINDELANG observ que u n a estrecha iden-
tificacin con los pares guarda relacin directa con actividades crimina-
les, mientras HIRSCHI lleg a la constatacin inversa. .j.5. ^..,
b) Teora de la conformidad diferencial (commitment to
conformity)
Se mantiene por S. BRIAR e I. PILIAVIN, y parte de dos premisas^"^;
en primer lugar, la posibilidad de que estmulos pasajeros puedan
afectar en mayor o menor medida la tabla de valores y la propia conducta
del individuo en tanto ste se halla expuesto a la influencia de los
relacin social, probablemente carece del necesario grado de compromiso con los
valores convencionales. Y, en sentido contrario, los individuos mejor identificados
con stos son los que participan de hecho ms en actividades sociales lcitas (Cfr.
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 212 y 213).
HIRSCHI, T., Causes of Delinquency, cit., pgs. 66 a 74. Cfr, SIEGEL, L. J-,
Criminology, cit., pg. 213.
106
M. HINDELANG, Causes of Delinquency: A Partial Replication and Extensin, en:
Social Problems, 21(1973), pgs. 471 a 487. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit.,
pg. 213.
BRIAR, S., y PILIAVIN, I., Delinquency, Situational Inducements and Commitment
to Conformity; Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 213 y 214.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 865
mismos y recupera sus referencias o patrones normales; en segundo
lugar, la evidencia de que existe un grado variable de compromiso y
aceptacin de los valores convencionales que se extiende desde el mero
miedo al castigo hasta la representacin de las consecuencias del delito
en la propia imagen, en las relaciones interpersonales que se aprecian,
ei el status y actividades presentes y futuras, etc.
Lo qu significara que, en situaciones equiparables, u n a persona con
elevado grado de compromiso o conformidad hacia los valores convencio-
nales es menos probable que se involucre en comportamientos delictivos
que otro individuo con inferior nivel de conformismo. Y a la inversa: dado
un cierto estmulo que ofrezca garantas de xito o chances suficientes,
incluso un individuo con alto coeficiente de conformidad puede sucumbir
a la tentacin del delito.
A juicio de los autores, el individuo trata de mantener relaciones
positivas con la gente y de obtener as la aprobacin de las personas cuya
proteccin y afecto aprecia (padres, amigos, maestros, etc.). Despus, su
propio inters por ajustarse a las pautas convencionales condiciona la
eleccin de amistades, optando por las que manifiestan semejantes preocu-
paciones y valores. De este modo se construiran los vnculos sociales que
reclaman e imponen conformidad; lazos o races en cuyo desarrollo inter-
vienen factores como el afecto por los pares, aspiraciones ocupacionales,
apego hacia los padres, preocupacin por los resultados escolares, miedo a
las privaciones materiales y sanciones rmidas al arresto, etc.
BRIAR y PILIAVIN acentan la relevancia de un factor muy concreto: la relacin
temprana del individuo con sus padres; relacin decisivamente positiva cuando la
disciplina sirve para promover y reforzar comportamientos aprobados por la socie-
dad; pero muy negativa si el padre no recompensa con afecto la obediencia del hijo,
si le ignora o no es capaz de ofrecerle modelos de conducta adecuados, pues
entonces desmorona las ataduras que unen al nio con la sociedad y la propia base
sobre la que se asienta la obediencia voluntaria^l ,
Bi n 9 I19BD aorrij
c) Teora de la contencin (containment theory)^"^ . *i
La containment theory, sugerida por W. RECKLESS", advierte que
cualquier explicacin sociolgica del crimen h a de contar con las carac-
9nKTl8-ii 8iiyiT9-iaax) BB V oJri9Jrio3R9b fo w i .-
BRIAR, S., y PILIAVIN, I., Delinquency, Situacional Inducements and Commitment
to Conformity, cit., pg. 4 1 . Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 214.
109 Una resea bibliogrfica sobre este modelo terico en: SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pg. 230, nota 41.
110 W. RECKLESS, Containment Theory, en: The Sociology of Crime and Delinquency,
New York, 1970, John Wiley (edit. M. WOLFGANG, L. SAVITZ y N. JOHNSTON),
866 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
tersticas individuales del infractor. Cmo es posible que u n individuo
que vive en u n rea pobre y de elevadsimas cotas de criminalidad se
resista al delito? Indudablemente segn la teora analizada porque
concurren en el mismo determinadas cualidades personales que le
aislan y protegen del crimen. La sociedad, desde luego, produce una
serie de estmulos, de presiones que impelen al individuo hacia la
conducta delictiva. Pero stos son contrarrestados por unos mecanismos
internos o externos de contencin (containments) que le aislan positiva-
mente. ''
obA tal efecto, distingue RECKLESS"i. nslni c
'^^1') Mecanismos de contencin (internos y externos)
Los internos residen, en definitiva, en la solidez de la personalidad
individual; as, un buen autoconcepto, acusado ego, alto grado de
tolerancia de frustracin, metas y proyectos definidos, etc."^.
2^ ed., pgs. 402 y ss. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 214. Del mismo: W.
'^U\ RECKLESS, S. DINITZ y E. MURRAY, Self Concept as an Insulator against
Delinquency, en: American Sociological Review, 21 (1956), pgs. 744 a 746;
tambin: The Good Boy in a High Delinquency rea, en: Journal of Criminal Law,
Criminology and Plice Science, 48 (1957), pgs. 1.826 y ss.; W. RECKLESS, S.
DINITZ y B. KAY, The Self-Component in Potential Delinquency and Potential
Non-delinquency, en: American Sociological Review, 22 (1957), pgs. 566 a 570; W.
RECKLESS y S. DINITZ, Pioneering with Self-Concept as a Vulnerability Factor
V3K
in Delinquency, en: Journal of Criminal Law, Criminology and Plice Science, 58
(1967), pgs. 515 a 523.
111 Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 215.
112 RECKLESS concede una gran importancia al autoconcepto o concepto que tiene
uno de si mismo. Como a r m a GPPINGER, H. (Criminologa, cit., pg. 52), el
concepto de si mismo es el componente diferencial de reaccin, que explica por
qu algunos caen en la tentacin y otros no, por qu algunos tienden hacia
conductas socialmente inaceptables, mientras que otros se alejan de ellas. El
concepto de si mismo y de los dems ofrece firmeza frente a los golpes de la vida en
la elaboracin interna de las experiencias. Consiste en lo que en el hombre
permanece de sus vivencias, por ejemplo, actitudes, opiniones, prejuicios, etc.. Un
concepto favorable de si mismo procura firmeza frente a la presin de lo repugnan-
te, frente a la atraccin de las subculturas criminales, as como en los impulsos
causados por el descontento y las experiencias frustrantes.
Segn la fuerza y la integridad de esta firmeza se puede hablar de un concepto de
si mismo favorable o desfavorable. Pero tambin las condiciones exteriores, fconao
la vida familiar o la organizacin social en derredor, pueden repercutir positiva-
mente, incluso tenindose un concepto de si mismo muy desfavorable, en cuanto
proporcionan por si mismas una cierta firmeza. (RECKLESS, W. C. Halttheorie, en:
MschrKrim, 44,1961, pg. 10). Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 52.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 867
Los externos proceden de la coaccin normativa que ejercen la socie-
dad y los diversos grupos sociales para controlar a sus miembros. De este
modo se promueven el sentimiento de pertenencia a la comunidad y
otros factores fundamentales, como consistente cdigo moral; el refuerzo
de los valores, normas y objetivos convencionales; la supervisin efectiva
y disciplina; y unos roles sociales plenos de sentido.
2') Mecanismos de presin crimingena, de tres clases
Impulsos internos (internal pushes); comprenderan factores es-
trictamente personales, como el descontento individual, la hostilidad,
rebelin, conflicto psicolgico, ansiedad, necesidad de u n a gratificacin
inmediata, inestabilidad.
Presiones externas (external pressures): de origen exgeno, que
fomentan tambin la conducta desviada. As, las condiciones de vida
adversas (vg., pobreza, desempleo, inseguridad, desigualdades, acceso
muy limitado a los bienes culturales, etc.).
Influencias externas (external puls): la conducta desviada de com-
paeros, miembros de otros subgrupos y subculturas criminales, as
como la influencia de los medios de comunicacin de masas, etc., ejercen,
tambin, u n a fuerza atractiva crimingena que incide en el individuo.
Segn RECKLESS, pues, los dispositivos de contencin operaran
como diques contra la potencial desviacin del individuo de las normas
legales, aislndole de las fuerzas crimingenas; de las presiones, impul-
sos e influencias que le incitan al delito. De los mecanismos de conten-
cin examinados, los internos (inner containments) seran los ms
operativos en u n a sociedad como la norteamericana"^. En todo caso, un
individuo que contara con ambos sistemas de autoproteccin sera
menos proclive al delito que quien slo dispone de uno de ellos en buen
estado de funcionamiento. El pronstico parece claramente desfavora-
ble cuando ambos se encuentran debilitados.
, RECKLESS ha intentado, tambin, una verificacin emprica de su teora de la
' ' ' criminalidad"". Para ello, llev a cabo una primera investigacin en un rea de
elevados ndices de criminalidad. Seleccion 125 good boys basnose en la
,'. ^ opinin de sus profesores, analizando los informes y autoevaluaciones de los
propios jvenes sobre sus trayectorias, expectativas, relaciones familiares, etctera.
AW A t..ri -.t>fiJ IOG . var/s!'! E!>5-;:iloao8 /lE-ji-iamA::J .'/ongiDfiHyQ .SHXsafi
^^^ RECKLESS, W., ContainmentTheory, cit, pg. 402. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pg. 215. ^dfgki'M'mmrmsU- ^-
114
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 215 y ss. do-fs:,3;!,f('to B8B'(
868 ANTONIO GAECfA-PABLOS DE MOLINA
RECKLESS llega a la conclusin de que el aislamiento del crimen es un proceso
continuo que refleja la internalizacin de los valores no criminales y la conformidad
fiacia las expectativas de terceras personas muy significadas"''. En una investiga-
cin posterior de seguimiento (follow-up) RECKLESS comparara los goodboys
con otros jvenes cuyos maestros consideraban delincuentes potenciales, consta-
> tando diferencias significativas en cuanto a las relaciones con los padres, autoconcepto
y sentido de responsabilidad social de los jvenes de uno y otro grupo"^, diferencias
'**^'' siempre a favor de los del primero. Cuatro aos ms tarde, RECKLESS, MURRAY,
DINITZ y SCARPITTI, partiendo de la misma muestra, trataron de analizar los
cambios y evolucin experimentados en ambos grupos de jvenes"^. Los autores
fiallaron una significativa estabilidad del autoconcepto y del comportamiento perso-
,ij -. nal en los good boys quienes conservaban una mejor imagen de si mismos y una
u o i j superioridad conductual tambin un mayor 'optimismo' que los jvenes del
grupo de control, pudiendo entenderse corroboradas las proposiciones de
- RECKLESS, si bien son muchas las voces crticas que han denunciado la falta de
9XJB rigor metodolgico de ste " ^ >g|^qf., fifliaj^3||irf^;s>,S|-ptoifi ,
d) Teora del control interior, de A. J. REISS^'^
Por sus conexiones con el Psicoanlisis y la Ciberntica, la teora del
control interior de A. J. REISS guarda un estrecho parentesco con la de
RECKLESS, incluso en sus carencias, ya que t r a t a de fundamentar el
proceso de formacin del yo, del concepto de uno mismo, sin excesivo
respaldo emprico.
Como terico del control, REISS rechaza los dos submodelos explica-
tivos de la conducta criminal ms usuales: que sta provenga de la
presin que ejercen en el individuo determinadas estructuras o condicio-
nes sociales; o que el propio desviado, en virtud de u n proceso de
atraccin o identificacin con los valores delictivos, aprenda stos, los
asuma. Por el contrario, REISS contempla la delincuencia como resul-
neiid rt?>ofo'9feiOmi9:li9jrk} * 'Up^up' =:' ' '
"5 As, EECKLESS, W.; DINITZ, S., y MUREAY, E., Self-Concept as an Insulator
against Delinquency, cit., pg. 746.
" RECKLESS, W.; DINITZ, S., y KAY, B., The Self-Component in Potential
Delinquency and Potential Non-delinquency, cit., pgs. 566 y ss.
"^ SCARPITTI, F.; MURRAY, E.; DINITZ, S., y RECKLESS, W., The Good Boy in a
High Delinquency rea: Four Years Later, en: American Sociological Review, 23
(1960), pgs. 555 y ss.
ii Por todos: SCHWARTZ, M., y TANGRI, S., A Note on Self-Concept as an Insulator
against Delinquency, en: American Sociological Review, 30 (1965), pgs. 922 a ^26.
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 216.
"^ A. J. REISS, Delinquency as the Failure of Personal and Social Controls, en:
American Sociological Review, 16 (1951); Unraveling Juvenile Delinquency, en:
Appraisal of Research Methods, en: American Journal of Sociology, 57 (1951).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 869
tado de u n a relativa falta de normas y reglas interiorizadas, de un
desmoronamiento de controles erigidos con anterioridad y/o de u n
conflicto entre reglas y tcnicas sociales. La desviacin social es enten-
dida como la consecuencia funcional de controles personales y sociales
dbiles, de suerte que el control personal slo se contempla como el
aspecto internalizado del control social. El reconocimiento del grupo
delincuente como instancia de control para el propio obrar lleva a la
negacin de las normas de la sociedad entera. REISS atribuye la
conducta delictiva a u n fracaso del grupo primario; en primer trmino,
a un fracaso de la familia, que no ha conseguido proporcionar al nio
papeles sociales adecuados y hacer compatibles estos papeles con sus
necesidades, con ayuda del control social. As explica el hecho de que
hijos de familias con concepciones sociales contradictorias se hagan
criminales o hasta reincidentes con mucha mayor frecuencia que los de
familias bien integradas. El fracaso de estas personas lo deduce, entre
otras causas, de un Yo o un Super-Yo muy poco pronunciados en
ellas, de u n a base moral o control interior escasos, respectivamente.
Como control interior debe comprenderse, en este contexto, la medida
efectiva de la internalizacin de concepciones de valores de normas
reconocidos 120 ) llHi .?,?.oV: 'sujoi f,1 si) Bbsiv89b jB;)ubno3 BI B amil
.... iubvrhni IB t^oii aup aoaiaBd aouamv eo Bb BL
e) Teora de la anticipacin diferencial (differential anticipation
theory) poins o aonanu fioa ..3J9 .OTIB;
Se formula por D. GLASER^^i^ quien t r a t a de conciliar con ella la
teora del control social y los conceptos bsicos de la asociacin diferen-
cial. Su postulado es muy siraple: la decisin de cometer o no cometer un
delito se halla determinada por las consecuencias que el autor anticipa,
por las expectativas que se derivan de su ejecucin o no ejecucin.
Tales expectativas descansaran en tres factores: ' . , . . ,*>w.,
a') Los vnculos sociales que u n a persona desarrolla a lo largo de su
vida. Estas ligaduras reclaman conformidad con el orden social y las
expectativas de los dems, propiciando u n a respuesta del individuo de
acuerdo con los estndares de los otros. r)f -'.'--.ari-if-i nslpr..
^ ' 'ioqsor)9b,9ualoS,^.''''-'rmnB:xe v OVB-VJO?. loiIO')febBbbsin
120
Vid. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 51 y 52.
^^^ GLASEE, D., Crime in Our Changing Society, New York, 1978, Holt, Rinehart and
Winston, pgs. 126 y ss. Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 216. Vid.
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 216.
870 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 871

b') El aprendizaje diferencial de modelos, gustos y aptitudes que ^
determinarn si el individuo encuentra plena satisfaccin con el com-
portamiento delictivo o con el convencional.
*" c') La evaluacin por el propio individuo, segn sus percepciones y
experiencia personal, de los riesgos y perspectivas derivados de la
conducta conforme a Derecho y de la conducta desviada^^^.
En definitiva, pues, segn GLASER, las expectativas deciden el
comportamiento futuro. El individuo se inclina por el delito si de su
comisin se derivan ms ventajas que desventajas, considerando sus
vnculos con el orden social, relaciones con otras personas y experiencia
precedente. Ahora bien, tales expectativas, a su vez, dependen del
mayor o menor contacto de cada individuo con los modelos delictivos,
esto es, del aprendizaje o asociacin diferencial.
de una misma familia, crecidas en u n mismo ambiente y con idntica
ducacin, u n a se inclina por el crimen y otra por la conducta conforme?
por qu u n a de ellas desarrolla un concepto de s mismo relativamente
favorable (un control interior intacto) mientras la otra adquiere u n
autoconcepto relativamente desfavorable?^^^ Por qu jvenes sin apego
a los valores convencionales se abstienen, sin embargo, de delinquir; o
.por qu delinquen jvenes con u n muy considerable grado de compromi-
so e identificacin con dicho orden socialT^^e Cmo surgen, en definiti-
va y cmo se fortalecen o debilitan esos mecanismos de adhesin y
compromiso con ste? Qu es lo que determina el concepto de uno
mismo?i2^.
!'i
ificias("^'"
ir- ^> '\<

ais o oY n o s ^aB
f) Las teoras del control
Las teoras del control a diferencia de las teoras socioculturales
estn en condiciones de explicar el fenmeno criminal sin circunscribir
su anlisis a la conducta desviada de la lower class. El debilitamiento o
ausencia de los vnculos bsicos que unen al individuo con el orden
social; el de sus grupos primarios y la consiguiente internalizacin
frustrada de las normas y modelos de conducta; el concepto negativo de <,, 1!!.' i N'l

uno mismo, etc., son criterios o enfoques que pueden aplicarse, tambin
para el esclarecimiento de la criminalidad de las clases sociales privile-
giadas.
Por otra parte, y aunque algunas de sus concretas formulaciones
. "I J-" I I ,ti\ / I
pequen de abstraccin e insuficiente respaldo emprico, lo cierto es que '" . I I i u 11 I '^ ".
muchos de sus conceptos y postulados s son, al menos, susceptibles de boiii * ' i" , ' t .'-1 1 > -
cuantificaciny constatacin. Lo que no puede afirmarse de importantes / <
.-t
proposiciones estructural-funcionalistas, por ejemplo^^^.
Pero las teoras del control dejan, tambin, numerosas cuestiones sin
respuesta. i}B"M?9iTcS9i'Mi^ofiftfifttmh'-Si^4fr^ so..
Existen relaciones funcionales y, en su caso, cules entre la
medida del control social interior y exterior?^^*. Por qu, de dos personas

125
2 Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 216. 3.rrOLai9rttK>;:.J IK^ Vid. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 53.
126
12^ En este sentido, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 217. a:gh4::;m As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit. pg. 218.

4
127
124 Vid. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 52. .t:v ' Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 218.
f-,
Captulo XX:
Teoras del proceso social: El modelo
pgaflfta*8'>nvoi^p-rq5."^V34^o,7B interaccionista o paradigma de control (VI)

1. EL MODELO INTERACCIONISTA: CODUCTA DESVIA-

DA Y REACCIN SOCIAL. POSTULADOS DEL LABELING
APPROACHi
pi't-Cf.j. H... VfV -
il. d " k
Hacia los aos setenta^ cobra gran vigor una explicacin interaccionista
del hecho delictivo, que parte de los conceptos de conducta desviada y
reaccin social.

- ! f i . . i> ' - ' , ' ' ', !! . -nao

Sobre interaccionismo simblico y labeling approach, vid. H. S. BECKER,
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labeling and the vefunger discount, en: Journal of Research in Crime and
por el autor); L. J. SIEGEL, Criminology, 1983, West Pubhshing Company, St.
Delinquency, 11 (1974), pgs. 25 a39;CONOVER,P.W.,Areassessmentoflabeling
Paul, Minnesota, pgs. 218 y ss. (y bibliografa all citada); GARCA-PABLOS, A.,
theory: A constructive response to critism, en: L. COSER and O. LARSEN (edit.),
Problemas actuales de la Criminologa, cit., pgs. 93 y ss. (y bibliografa all citada);
The Uses of Controversy in Sociology, New York, 1976, The Free Press; GLASER,
MERTON, R. K., The Self-fulHing prophecy, en: Social Theory and Social
D., Social Deviance, Chicago, 1971 (Markham).
'.t Structure, 1957, Glencoe; LUDEMAN, T., La construccin social de la reahdad,
Buenos Aires, 1968 (Raidos); QUENSEL, S, Wie wird m a n Kriminell?, en: Kritische Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 218. El anlisis interaccionista, sin
Justiz, 4 (1970), pgs. 375 a 382; J. A. INCIARDI (edit.). Radical Criminology. The embargo, surge con anterioridad (MEAD, THOMAS, etc.), habindose aplicado en
Coming Crises, Sage. Beverly Hills, London (1980); GOULDNER, A., La crisis de los aos treinta a la cuestin criminal por autores como TANNENBAUM (1938). Su
la Sociologa occidental, Buenos Aires, 1973; LICHTMAN, R., SimboUic expansin tiene lugar en la dcada de los sesenta.
interactionism and social reality: some marxist queries, en: Berkley Journal o ^ Segn NETTLER (Explaining Crime, 1974, pg. 193), tanto la teora de la
Sociology, 1970-71; GROSSO CALVAN, M., Nueva Criminologa y dogmtica asociacin diferencial como el interaccionismo simblico son esquemas explicativos
jurdico-penal, en: C. P. Cr., n^ 10 (1980), pgs. 48 a 73; T. GRYGIER, H. JONES genuinamente norteamericanos. Cfr. HALL WILLIAMS, J. E., Criminology and
y J. C. SPENCER (edit.), Criminology in transition, Essays in honour of H- Criminal Justice, cit., pgs. 142 y 143.
Mannheim, 1965, Tavistock Publications; YOUNG, J., The Role of the Plice as As, expresamente, HOWARD BECKER, Labeling Theory Reconsidered, en:
Amplifiers of Deviancy, Negotiators of Reality and Translators of Fantasy, en- Deviance and Social Control (1974), edit. P. ROCK y M. McINTOSH, pgs. 41 a 44.
Images of Deviance, 1971, Cohn, edit.; PLUMMER, K., Misunderstanding labeling El labeling approach no sera una teora etiolgica, sino un mero enfoque o
Perspectives, en: Deviant Interpretations, 1979 (edit. DOWNES y P. ROCK)' perspectiva diferente que pretende tomar en consideracin al estudiar el fenmeno
HINDELANGM., Causes of Delinquency: A Partial Rephcation and Extensin, en de la desviacin las actividades de los otros, de los dems. Cfr. HALL WILLIAMS,
Social Problems, 21 (19735, pgs. 471 a 487; DOWNES, D., Praxis Makes Perfect: J. E., Criminology and Criminal Justice, cit., pg. 144.
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 253.
876 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Se trataba, en puridad, ms de unajsxplicacin cientfica de los procesos
de criminalizacin, de las carreras criminales y de la llamada desvia-
cin secundaria que de u n modelo terico ms, al estilo convencional,
sobre la gnesis y etiologa del delito.
Segn esta perspectiva interaccionista, no puede comprenderse ya
el crimen prescindiendo de la propia reaccin social, del proceso social
de definicin o seleccin de ciertas personas y conductas etiquetadas
(labeling approach) como criminales''. Delito (conducta desviada) y
reaccin social son trminos interdependientes, recprocos, insepara-
bles. La desviacin no es u n a cualidad intrnseca de la conducta, sino
atribuida a la misma a travs de complejos procesos de interaccin
social. Como l a belleza, se halla en los ojos del observador'', en las
definiciones sociales.
El labeling approach supera el paradigma eioZg'co tradieienal,
problematizando la propia definicin de la crirninalidadj.
'y"'7 La Criminologa clsica, fiel a un modelo pos/t/V/sfdemao de las ciencias de |
\ /, la naturaleza asuma las definiciones legales de delito como incuestionables,
reconociendo a las mismas un autntico sustrato ontolgico. La criminalidad se I
" ' contempla como un objeto material ms del mundo externo. Ser delincuentecomo ]
1^ / ser enfermo o impedido constituye una propiedad de la persona, del mismo modo j
que el carcter delictivo de su conducta expresa una cualidad negativa inherente a|
ir
sta; poblacin reclusa y poblacin criminal son, desde un enfoque tradicional,-
trminos idnticos. Este consenso sobre el marco definicional y distribucin de la|
,i criminalidad permite a la Criminologa clsica centrar su estudio en la bsqueda de
las causas de aqulla (paradigma etiolgico); esto es, la identificacin de las
variables independientes (predisposicin individual, medio o entorno, etc.) para el
factor (variable dependiente) criminalidad.
Segn el labeling approach^ por el contrario, el delito o el ser criminal
como atributos de una persona (o de su comportamiento) tienen natura-
leza sociaZj' definitorial, no ontolgica. Integran u n a realidad social que_
se construye a partir de definiciones; segn reza elconocido teorenm
'A:>:. ,.\ f J tM' jfi ^^ini-jh'M "'Vi.f.uj
^ As, SIMMONS, J. L., Deviants, 1969, Glendessary Press, Berkeley, pgs. 3 a H-
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 254.
'' Vid. RtJHTER, W., La Criminalidad (o el delincuente) a travs de las definiciones
sociales (o etiquetamiento). Respecto a las dimensiones esenciales del enfoque del
etiquetamiento (labeling approach) en el campo de la Sociologa criminal, en.
Cuadernos de Poltica Criminal, nmero 8 (1979), pgs. 1 a 62, especialmente 51
a 53. , pg. 84.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 877
de W. I. THOMAS*. La criminalidad no es como u n trozo de hierro, como
j j n objeto fsico, sino el resultado de un proceso social de interaccin
definicin y seleccin): existe en los presupuestos normativos, valorativos,
siempre relativos, variables, circunstanciales, de los miembros de una
sociedad^. El labeling approach, por tanto, relativiza y problematiza el
concepto de delito; o, si se prefiere, cuestiona la propia variable
ependiente, con lo que carece de sentido el paradigma etiolgico^. No
^interesan las causas de la desviacin (primaria), sino los procesos de
criminalizacin, porque, en definitiva, segn este enfoque, una persona
deviene delincuente cuando otras personas muy significativas le etique-
tan con xito como tal. El control social crea la criminalidad. Por ello, el
inters de la investigacin se desplaza desde el desviado y su medio
hacia aquellos que le definen como desviado, analizndose ms los
mecanismos y funcionamiento del control social o la gnesis de la norma
que los dficits de socializacin del individuo. Las carencias no se buscan
en los controlados, sino en quienes ejercen el control, y el desviado pasa
^3. convertirse en vctima de los procesos de definicin y seleccin
(paradigma de control)^^. El interaccionismo simblico pone especial
nfasis en el significado que tiene el delito para su autor, en los efectos
del etiquetamiento del mismo como desviado (estigmatizacin) y en su
posterior asuncin del status criminal (desviacin secundaria) ms an
que en la etiologa del propio comportamiento delictivo.
En sntesis, pues, los principales postulados del labeling approach
son:
a') Interaccionismo simblico y constructivismo social como esquema
explicativo del comportamiento humano.
La realidad social se construye sobre la base de ciertas definiciones y
el significado atribuido a las mismas a travs de complejos procesos
sociales de interaccin. El comportamiento del hombre, por tanto, es
inseparable de la interaccin social y su interpretacin no puede prescin-
dir de dicha mediacin sim&Zica. El concepto que tiene el individuo de
s mismo, de su sociedad y de la situacin que ostenta en sta, son
importantes claves del significado genuino de la conducta criminal.
If men define situations as real, they are real in their consequences, afirmaba
THOMAS. C-. RHTER, W., La Criminalidad, cit., pg. 53.
^ RHTER, W., La Criminalidad, cit., pg. 53. ,,,,.,,, ,,. , .
^^ As, RHTER, W., La Criminalidad, cit., pg. 52.^'^^ -"^'-^''f*^'^^''--^
" C-. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, Barcelona (Bosch), 1984,
 878 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
O; Desviacin y reaccin social son recprocamente interdependientes.
^ b') Introspeccin simpattica como tcnica de aproximacin a la
realidad criminal para comprenderla desde el mundo del desviado y
captar el verdadero sentido que ste atribuye a su conducta.
c') Naturaleza definitorial del delito. El delito carece de sustrato
material u ontolgico. Una conducta no es delictiva ?i se o per se
(cualidad negativa inherente a la misma), ni su autor criminal por
merecimientos objetivos (nocividad del hecho, patologa de la persona-
lidad); el carcter delictivo de u n a conducta y de su autor depende de
ciertos procesos sociales de definicin, que atribuyen a la misma tal
carcter, y de seleccin, que etiquetan al autor como delincuente.
/ E n consecuencia, la criminalidad es creada por el control sociaLLas
instancias o agencias del control social (Polica, fiscala, judicatura, etc.)
no detectan o declaran el carcter delictivo de un comportamiento,
sino que lo generan o producen al etiquetarlo as (funcin constitu-
tiva del control social).
., La imposibilidad de trazar u n a ntida fi:ontera entre delincuentes y
no delincuentes (o de conocer la dimensin real de la criminalidad y sus
formas de aparicin) prescindiendo del concreto funcionamiento del
control social, el papel creador de Derecho atribuido al juez; y l a '
inaccesibilidad de la esfera interna del delito, son datos invocados por ,
los tericos del labeling para fundamentar la supuesta funcin creadora
de criminalidad (constitutiva) del control social ^^.
d') Selectividad y discriminatoriedad del control social.
El control social es altamente discriminatorio y selectivo.
El comportamiento delictivo es mayoritario y ubicuo, pero la etiqueta
de criminal es un bien negativo que los mecanismos del control social
reparten con el mismo criterio de distribucin de otros bienes positivos
(fama, riqueza, etctera): el status y el rol de las personas. De modo que
las chances y riesgos de ser etiquetados como delincuentes no depen-
den tanto de la conducta ejecutada (delito) como de la posicin del
individuo en la pirmide social {statusY^.
J /J.HiirH-jH .rt ).^M
12 Cfr. HASSEMEE, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pgs. 82 y 83.
1^ Vid. BARATTA, A., Criminologa y Dogmtica Penal, en: Papers, Revista de
Sociologa, 13 (1980), pg. 29 y nota 30.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 879
Los procesos de criminalizacin, adems, responden al estimulo de la
visibilidad diferencial de la conducta desviada en u n a concreta sociedad;
esto es, se guan ms por la sintomatologa del conflicto que por la
etiologa del mismo (visibilidad versus latencia)^*.
e') Efecto crimingeno de la pena. La reaccin social no slo es injusta
(discriminatoria), sino intrnsecamente irracional y crimingena.
Lejos de hacer justicia, prevenir la criminalidad y reinsertar al
desviado, su impacto real convierte a la pena en u n a respuesta intrnse-
camente irracional y crimingena. Porque exacerba el conflicto social en
lugar de resolverlo; potencia y perpeta la desviacin, consolida al
desviado en su status criminal y genera los estereotipos y ideologas que
se supone pretende evitar, cerrndose, de este modo, u n lamentable
crculo vicioso (self-fulfilling prophecy)^^.
La pena culmina u n a escalada dramtica y ritual de ceremonias de
degradacin^ del condenado, estigmatizndole con el sello de u n status
^ irreversible". El penado asume u n a nueva imagen de s mismo y
redefine su personalidad en torno al rol de desviado, desencadenndose
la denominada desviacin secundaria^^.
f) Paradigma de control. La naturaleza definitorial de la criminali-
dad impone la sustitucin del paradigma etiolgico por el paradigma de
control. Dado que la criminalidad no preexiste a la ley ni a los procesos
de criminalizacin, sino que son stos los que la crean (como no existe
la categora de los delincuentes: u n a persona adquiere oficialmente tal
condicin si as le etiquetan las agencias formales del control social, con
independencia de su conducta), lo decisivo ser el anlisis de dichos
procesos de definicin (gnesis de la ley o criminalizacin primaria)^'' y
de seleccin (actuacin criminalizadora de las instancias del control
social). Los factores que puedan explicar la desviacin primaria carecen
/ r r ' a.
1* GARCA-PABLOS, A., La normalidad del delito y el dehncucnte, cit.. pg. 344.
1^ Sobre la self-fulfilling prophecy, vid. BECKER, H. S., Outsiders. Studies in the
Sociology of Deviance, New York, 1963, Free Press of Glencoe, pgs. 34 y 35.
1'^ La expresin status degradation ceremony es de GARFINKEL, H., Conditions of
Success ful Degradation Ceremonies, en: American Journal of Sociology, 61 (5),
1965, pgs. 420 y ss.
" As, ERIKSON, K. T., Notes on the Sociology of Deviance, en: Social Problems, 9
(1962), pginas 311 y ss. Cfr. WOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 263.
^^ El concepto de desviacin secundaria procede de LEMERT, E. M., en: Social
Pathology, New York, 1951 (McGraw-Hill), pgs. 75 y 76.
880 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
de inters, por tanto, y el propio enfoque etiolgico que caracteriz a las
teoras convencionales de la criminalidad es sustituido por u n enfoque
definitorial o paradigma de control que pone su acento en los procesos de
criminalizacin (definicin y seleccin).
JS En suma y como apuntan VETTER-SILVERMAN^ el labeling approach
acenta dos proposiciones: la trascendencia de la reaccin socialexx el proceso de
atribucin del status delictivo al individuo, y el interaccionismo simbiico como
rr
I,. perspectiva idnea para explicar el impacto del proceso criminalizador en el
desviado.
B >Q ;oi-KJ\
2. O R G E N E S D E L LABELING APPROACH
Aunque la perspectiva labeling adquiere el rango de modelo terico
hacia los aos sesenta, cabe sealar ya en los escritos de MEAD (1917-
1918), THOMAS (1923), TANNENBAUM (1938) y LEMERT (1951)
valiosos y significativos antecedentes de la misma^^.
La obra de MEAD, junto con la de H. BLUMER, sienta las bases del denominado
interaccionismo simblico. THOMAS, por su parte, llamara la atencin sobre la
importancia del significado que el individuo asigna a las cosas y situaciones en el
~- momentode construirse la realidad social (teoremadeTHOMAS). TANNENBAUM
'^ elabor los rudimentos de la moderna teora del labeling (tagging, para el autor) al
;>: resaltar cmo etiqueta la sociedad al desviado y en virtud de qu proceso cambia
ste de personalidad, identificndose y asumiendo posteriormente el status e
desviado (the dramatlzation ofevll/^ Particular inters tiene el concepto de desvia-
do que aporta LEMERT y su distincin entre desviacin primaria y secundaria,
de acuerdo con el criterio de la incidencia material de la reaccin social en el propio
desviado y en su concepto de s mismo^^,, . . . / . -.
- E n los aos sesenta, el enfoque o perspectiva del labeling adquiere
cartas de naturaleza. Destacan las obras de H. GARFINKEL^*, E.
Sobre criminalizacin primaria vase BAKATTA, A., Criminologa y Dogmtica
Penal, cit., pginas 27 y ss.
Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
New York, 1986 (Harper Row, Publishers), pg. 360.
Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, L J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pginas 360 y 361.
TANNENBAUM, F., Crime and the Community, New York (1938), Columbia
University Press.
LEMERT, E. M., Social Pathology, New York (1951), McGraw-Hill.
GARFINKEL, H., Conditions of Successful degradation ceremonies, en: The
American Journal of Sociology, 61 (1956), pgs. 420 a 424.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 881
GOFFMAN25, K. ERIKSON^^ A. CICOUREL^^, H. BECKER^, E.
SCHUR2^ T scHEFF^o, F. SACK^i (este ltimo en la Repblica Federal
Alemana), etc.
Su xito en los Estados Unidos tal vez pueda atribuirse adosfactores^^. En primer
lugar, a las limitaciones de las teoras convencionales de la criminalidad, incapaces
de generalizar sus hiptesis explicativas. El labeling approach, por el contrario,
aporta un modelo terico vlido para cualquier comportamiento delictivo: una sola
teora para todos los delitos. En segundo lugar, a la necesidad profundamente
sentida en los conflictivos aos sesenta de la sociedad norteamericana de verificar
el funcionamiento efectivo de las instituciones que integran el control social (escuela.
Polica, Administracin de Justicia, administracin penitenciaria, familia, etc.). De
hecho, el labeling approach'polaza su anlisis en torno a la naturaleza, estructura
y funciones del control social y sus diversas instancias.
a) En el seno del labeling approach coexisten, sin embargo, dos
tendencias: u n a radical y otra moderada^^. La primera exacerba la
funcin constitutiva o creadora de criminalidad que los tericos de
este enfoque atribuyen al control social. De suerte que el crimen no es
sino una etiqueta que la Polica, los fiscales y los jueces (instancias del
control social formal) colocan al desviado, con independencia de su
conducta o merecimientos objetivos^*. El ordenamiento jurdico segn
esta tendencia radical no traza u n a frontera segura y definitiva entre
la conducta desviada y la permitida, sino meros marcos de decisin
abstractos. Las agencias del control social formal concretarn aqulla
r>0'^c;rri ia.iHi
25
GOFFMAN, E., Asylums. Carden City, N. Y.: Doublefay Anchor, 1961.
26
ERIKSON, K. T., Notes on the Sociology of Deviance. En: H. S. BECICER (edit.),
The Oder Side New York: The Free Press, 1964.
CICOUREL, A. V., The Social Organization of Juvenile Justice, New York, 1968
(Wiley).
BECKER, H. S., Outsiders. Studies in the Sociology of Deviance, New York, 1963,
The Free Press.
SCHUR, E. M., Labeling Deviant: Its Sociological Implications, New York, 1971
(Harper-Row). ^ ^^^ g ^ ^ ,
30
SCHEFF, T., Being Mentall, III, Chicago, 1966, Aidine.
31
SACK, F., Denition von Kriminalitt ais politisches Handeln: der labeling-
approach, en: Kriminologisches Journal, 1, pgs. 17 y ss.
As, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pgs. 361 y ss.
33
En este sentido, HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pgs. 82
yss.
34
Vid. HASSEMER, W., Fundamentos de Derecho Penal, cit., pg. 82, refirindose al
pensamiento de F. SACK.
882 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
caso a caso, llevando a cabo u n a funcin definitoria, t a n selectiva y
discriminatoria como el propio proceso de creacin de las leyes
(criminalizacin primaria)^^. P a r a la direccin moderada, sin embargo
slo cabe afirmar que la justicia penal se integra en la mecnica del
control social general de la conducta desviada. Esto significa, por una
parte, que el proceso de estigmatizacin inherente al sistema penal (y
cuya parcialidad no se justifica) es inseparable del proceso general del
control social; de otra, que procesos de etiquetamiento semejantes
tienen lugar tambin en el seno del control social informal (vg., nio
tildado de oveja negra por la familia, o de alumno difcil por el
maestro, etctera), como pone de relieve el interaccionismo simblico.
'd. b) A su vez, cabe igualmente u n a ulterior matizacin que afecta a la
temtica y al posicionamiento ideolgico de los tericos del labeling
approach, partiendo de la distincin entre u n a macroperspectiva y
u n a microperspectiva labeling^''.
'- El enfoque del labeling ha sido utilizado, con particular acierto, para
analizar el efecto que produce en el desviado el proceso de atribucin del
status criminal (estigmatizacin, desviacin secundaria, etc.). Pero,
tambin, con el propsito de explicar los dos momentos anteriores: el
proceso de creacin o gnesis de las normas legales (proceso de defini-
cin) y el proceso de aplicacin de las mismas (proceso de seleccin) a la
realidad social. . , :.
El primer cometido, esto es, el anlisis del impacto del etiquetamiento en la
identidad del autor y su conducta (microperspectivalabeling)?,^ inscribe en el marco
psicosocial. Bajo expresiones como carrera criminal (H. S. BECKER), desviacin
secundaria (LEMERT) o modelo de crculo vicioso (S. QUENSEL)^', se describen
los procesos de socializacin en un rol delictivo; sucesos sociales guiados por los
'I'"' elementos de la interaccin que reaccionan y se definen recprocamente, y que los
tericos del iabeiing examinan, como es lgico, de la mano del interaccionismo
simbiico.
El segundo mbito del iabeiing approach (proceso de definicin y de seleccin),
.88 vi! por el contrario, pertenece al plano sociai generai (macroperspectiva iabeiing),
encontrando en los esquemas confiictuaies un modelo explicativo especialmente
propicio^**. En consecuencia, los autores partidarios de la perspectiva iabeiing a)Q
aplican este enfoque a los procesos de definicin (criminalizacin primaria) y
!'*fi ;ii!si*i.4ii 'i-'i'JfIt.Y 't, f ' l f ' . w - " ! \\) .ti
35
Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 85.
36
As, RHTTER, W., La Criminalidad, cit. pgs. 54 y ss.
37
QUENSEL, S., Wie wird man kriminell?, en: Kritische Justiz, 4 (1970), pgs. 375
a 382. / ,. -,;:-,
Por todos, BECKER, H. S., Outsiders, cit., pg. 9. A K / i A OIO";;; :
TRATADO DE CRIMINOLOGA 883
seleccin (comportamiento del control social) son muy proclives a los modelos del
confiicto sociai y B. tesis radicales. Mientras que los que centran su anlisis en el
impacto del etiquetamiento en la identidad del desviado (estigmatizacin, desviacin
secundaria, etc.) suelen optar por un moderado interaccionismo simbiico.
smifOj^
3. INTERACCIONISMO SIMBLICO Y CONSTRUCTIVISMO
SOCIAL
P a r a el labeling approach, conducta desviada y reaccin social son
trminos recprocamente interdependientes, del mismo modo que el
comportamiento delictivo no puede aislarse de determinados procesos
sociales que le definen como tal. La condicin de criminal no evoca
ciertas cualidades negativas de u n a accin humana, inherentes a sta,
ni tampoco concretos rasgos de la personalidad de su autor. Desde la
perspectiva relativizadora del labeling approach, lo decisivo es el proce-
so social de definicin y seleccin de unas u otras conductas como
desviadas o delictivas. Porque la realidad social se construye sobre
el significado atribuido a determinadas definiciones: si se definen
ciertas situaciones como reales deca W. I. THOMAS^^ stas sern
reales en sus consecuencias.oj oaiitn'o s iik n'i 'Ammm f.
^" ' Este enfoque metodolgico entronca, como se ver, con el pensamiento de G.
H. MEAD (18631931)". MEAD no slo destac la relevancia de las condiciones
sociales en la gnesis del comportamiento humano, sino tambin el rol que
corresponde al propio individuo respondiendo a aqullas e interpretndolas como
protagonista activo de un proceso de recproca interaccin en el que es tanto creador
como producto o resultado de su medio social, sujeto y objeto"^ de un mismo proceso.
De forma s u c i n t a p u e d e n r e s u m i r s e l a s p r i n c i p a l e s t e s i s
interaccionistas con tres proposiciones*^:
a) Los seres humanos actan sobre la base del significado que tienen
para ellos las cosas que les rodean. 1! i'' IZ^ ^"p-
; ' v . , y,q\( 6a=lteqrnienioo9q30-itni'- eb ovilBastilso ia Ba-i^vam .''"YriJOC
' aq IsnirniD onoknstioqmoa 9 srisi eup obsoitinpie la iiituo39t ,uuj ^
itnau inisbaic;
THOMAS, W. I., The Unadjusted Girl, Boston, 1923, Little, Brown, pg. 81.
Sobre MEAD, G. H., vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 255.
41
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 255.
42 As, BLUMER, H., Simboliclnteractionism: Perspective andMethod, 1969, Prentice-
Hall, Englewood Cliffs, pgs. 2 y 3, cit. por VOLD, G. B. (Theoretical Criminology,
cit., pgs. 255 a 258).
884 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Psiclogos y socilogos han desatendido ese componente simblico Q\ com-
i; portamiento humano, esto es, el significado que ei propio individuo atribuye a las
/ cosas. Para los primeros, la conducta del individuo puede explicarse en funcin de
ciertos factores: estmulos, motivos conscientes o inconscientes, organizacin de la
personalidad, procesos de percepcin, etc. Los socilogos ponen el acento en el
5/a/z/5social y sus demandas, los roles sociales, las exigencias culturales, normas
y valores, las presiones de la estructura social, etc. Pero unos y otros olvidan que lo
importante no son tales factores, psicolgicos o sociolgicos, sino, en todo caso, la
significacin (simblica) que pueda atribuir a los mismos cada Individuo segn sus
circunstancias y experiencias.
b) El significado de tales cosas deriva o procede de la interaccin social
que cada uno tiene con los otros. Es decir: no reside en las cosas mismas
ni en el individuo que las observa o conoce, sino en el proceso de
comunicacin recproca de ste con los dems y con la sociedad. El
carcter criminal de un acto, por ello, no es ni u n a cualidad intrnseca
del acto mismo, ni mero subproducto de la mente humana; se trata, por
el contrario, del significado o atributo que confieren a dichos comporta-
mientos el contexto social y cultural del individuo, ^ifigi,
c) El proceso de interaccin social es un proceso abierto, dinmico, en
el que los significados atribuidos a las cosas se acuan y modifican
permanentemente a travs de la interpretacin o redefinicin que hace
la persona de los mismos en su continuo contacto y comunicacin social.
El individuo es, al propio tiempo, creador y receptor de significados.
Determina los smbolos y es determinado por ellos.
P a r a el interaccionismo, el comportamiento humano debe ser com-
prendido siempre en el contexto del proceso interactivo en el que el
individuo se halla incurso. Tres definiciones le condicionan de modo muy
particular: la definicin de s mismo, la definicin de la sociedad en la
que vive y la definicin de su situacin en el seno de dicha sociedad''^.
En consecuencia, si se quiere descubrir el significado autntico que un determl-
^lyf nado acto tiene para el individuo que lo realiza el autntico, el verdadero ser
necesario penetrar en el mundo de ste, en el de sus smbolos y valoraciones,
trascendiendo la mera observacin externa de los acontecimientos. Tal actitud,
desde COOLEY'"', merece el calificativo de introspeccin simpattica y pretende,
ante todo, descubrir el significado que tiene el comportamiento criminal para el
propio delincuente.
1 f ! T", / !>?, f i1 !</ -"ti
43 Vid. VOLD, G. B., Theoretical Commulugy, cit., pag. 257 y ss.
*" COOLEY, CH. H., Human Nature and the Social Order, New York, 1902, Ch.
Scribner's Sons, pgs. 8 4 y ss. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg-
258. , f
TRATADO DE CRIMINOLOGA 885
4. SIGNIFICACIN QUE A T R I B U Y E AL C R I M E N EL DELIN-
C U E N T E : LA D E N O M I N A D A INTROSPECCIN
SIMPATTICA^^ f ,
La tcnica de la sympathetic introspection permite captar el sentido
que para el delincuente tienen las definiciones de s mismo, de su
situacin y de su sociedad.
A ella se debe la atencin que suele prestarse a las palabras del propio
criminal, al modo con que ste describe, autojustifica y racionaliza su
proceder"*^; a relatos autobiogrficos^'' de delincuentes; y, sobre todo, el
esfierzo de algunos criminlogos por reconstruir el significado real que
una determinada accin tiene en la vida de la persona, sometiendo a un
anlisis simblico y sistemtico las palabras e ideas de sta**^.
El interaccionismo concede especial relevancia a la definicin de uno
mismo, a la imagen que tiene el delincuente de s (self-image, definition
ofhimself): imagen que, en todo caso, cada persona se construye en el
proceso de interaccin y comunicacin con los dems.
Ciertas conductas desviadas (desviacin expresiva), determinadas
estrategias del delincuente (tcnicas de neutralizacin) e incluso el
trnsito de la desviacin p r i m a r i a a la secundaria, pueden explicarse a
travs de la imagen que tiene el delincuente de s mismo. Bien como
intento de proclamar u n a determinada imagen, bien como esfierzo
significativo por conservar a ultranza la imagen convencional a pesar
del carcter delictivo de su comportamiento, bien como mecanismo de
autodefensa fcente a la reaccin social. t, .,:
En efecto, la necesidad fansiedadje demostrar una determinada imagen de
uno mismo podra explicar mejor que cualquier criterio biolgico una rica gama de
conductasdesvadasydelictivaS(^/6'5K/^c/(7/76'.^AiS's/K5y'aparentemente irracionales
o sin motivos, sobre todo en el marco de ia criminalidad juvenil y subcultural
(hbitos sexuales, consumo de drogas y alcohol, conduccin temeraria de vehculos
de motor, participacin en manifestaciones ilegales de protesta social y desobedien-
cia civil, desordenes pblicos, etc f^
,noj(io-rA)l ft'iSf ) " o / w i y ^hl ltp'"*!!,iiintj-'^ aT 'i T d ,
45
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 258 y ss.
48
Cfr. VOLD, G. B. Theoretical Criminology, cit., pg. 259, nota 17.
47
Cfr. VOLD, G. B. Theoretical Criminology, cit., pg. 259, nota 18.
Cfr. VOLD G. B. Theoretical Criminology, cit., pg. 259, nota 19.
Cfr. VOLD G. B. Theoretical Criminology, cit., pg. 259. ^,,t,
886 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
4 La imagen de uno mismo ilustra, tambin, uno de los postulados de
la teora de la criminalidad interaccionista: que el comportamiento
delictivo se ejecuta por personas que no se definen a s mismos como
delincuentes.
f' Dicha idea se sostuvo por D. MATZA^". Segn MATZA, el delincuente
juvenil no profesa unos valores propios, distintos de los de la sociedad
oficial, sino que comparte los valores convencionales de las clases
medias. Es ms: no se considera a s mismo delincuente. Y dado que el
comportamiento que lleva a cabo pugna con su propia autoimagen, para
conservar sta se ve obligado a t r a t a r de justificar aqul, redefinindolo
como no delictivo. Tal es el cometido de las tcnicas de neutralizacin o
justificacin, que la doctrina ha podido constatar en numerosas moda-
lidades delictivas^^ Bl i MK-f^ifff tS
c. En definitiva, se t r a t a de un sutil mecanismo de autodefensa frente
a la reaccin social. El crimen desencadena normalmente u n a reaccin
negativa en los dems (intervengan o no las agencias oficiales del control
social) y, a menudo, tambin en la persona misma del autor (aunque no
siempre lo reconozca). El modo ms simple de defenderse frente a tal
reaccin consiste en redefinir el comportamiento delictivo razonando
por qu no se t r a t a de un acto verdaderamente criminal. De este modo,
el individuo puede conservar su autoimagen de no delincuente mien-
tras contina llevando a cabo conductas delictivas^^.
'. i'j > '/; '.) i')'^i\m.i B BSiB'rtk? B -lEviaarios toq ovil;:
50 MATZA, D., Delinquency and Drift, New York, 1964, Wiley, pg. 29.
i Es un fenmeno muy conocido que el delincuente no considere criminal su compor-
tamiento en virtud de una rica gama de racionalizaciones y tcnicas de justificacin.
Sobre los diversos ejemplos que citan CAMERON (hurto en grandes almacenes por
un no profesional), CRESSEY (prcticas restrictivas de la libre competencia),
WESTLEY, W. A. (violencia policial ilcita) VOLD (actividades delictivas de las
agencias oficiales que apelan a la seguridad nacional), etctera, vid. VOLD, G. B.
Theoretical Criminology, cit., pgs. 260 y 261. Vid. tambin: YOCHELSON, S., y
SAMENOW, ST. E. The Criminal Personality, New York, 1976,1 (Aronson, J.), pg.
19; CHAMBLISS, W. J., y SED MAN R. B., Law, Order and Power, Addison-Wesley,
Reading(1971), pg. 71.
"'^ As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 262. Una explicacin semejan-
te ofrece D. MATZA: el delincuente comparte los valores convencionales y, ocasio-
nalmente, participa en los valores subterrneos. Cfr. MATZA, D., Delinquency and
Drift, cit., pg. 29; SYKES, G., y MATZA, D., Techniques of Neutralization: A
Theory of Delinquency, cit., pgs. 667 a 670. Tambin: SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, cit., pgs. 763 y ss.; SANGRADOR, J. L., La victimologa y el sistema
jurdico-penal, en: Psicologa y sistema penal, cit., pgs. 83 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 887
Conservar la imagen de uno m/smo\n\ac\a es decisivo, por cuanto los crimina-
les tienen peor condicin en la escala social que los no criminales. Por ello, el
delincuente trata, ante todo, de mantenerla; y el proceso de informacin a quienes
pueden etiquetarle como criminal obligndole a aceptar dicho status es utilizado
frecuentemente como tcnica de control sociaP^
Por ello, tambin, cuando la reaccin social es particularmente negativa y el
delincuente no puede neutralizarla justificando su conducta como no criminal, se ver
obligado a otra estrategia defensiva. Reconocer haberse visto involucrado en un
tiecho delictivo, prometiendo cambiar en lo sucesivo. Lgicamente, dicha defensa es
menos slida y eficaz que la anterior, pues admite el carcter criminal de su conducta
y, para conservar al menos en el futuro su imagen de no desviado, cede una parte de
ella (la del presente) siendo requerido a abandonar su comportamiento delictivo^''.
3oaft;>>' Una ltima estrategia defensiva, subsidiaria de las dos anteriores, se produce
' cuando el desviado no quiere o no puede poner fin a su trayectoria criminal. En un
determinado momento no tendr ms remedio que organizar una defensa que
incorpore la conducta delictiva a su propia autoimagen, de modo tal que pueda negar
o neutralizar el reproche de la reaccin social. Adoptar entonces, diversas formas
desviadas como definiciones de s mismo, imgenes en las que el comportamien-
to delictivo es reputado componente normal o natural del rol asignado al individuo.
En la medida en que ste se considera a si mismo desviado y reorganiza su propia
imagen en funcin de tal desviacin, mitiga la eventual reaccin sociaP^ El citado
mecanismo de autodefensa surge, por tanto, en el marco de la denominada
desviacin secundara;en\en\eno por desviacin secundaria, con LEI\/IERP^
la que tiene su origen en una redefinicina^ue hace el sujeto de su propia imagen,
asumiendo la etiqueta de criminal e identificndose con ella.
El proceso de atribucin del status criminal y los efectos del
mismo en el individuo se examinarn posteriormente.
5. LOS T R E S N I V E L E S D E L E N F O Q U E LABELING: DEFI-
N I C I N D E LA CONDUCTA DESVIADA, ATRIBUCIN
D E L STATUS CRIMINAL E IMPACTO D E S T E E N LA
IDENTIDAD DEL DESVIADO
O f S .xkc! .jh ./QoUr
Los tericos del laheling approach apenas se preocupan de explicar
por qu un individuo contraviene las leyes, realizando actos que darn
* i 1.4 " 1 * Xi! r >.pr,ij f ^ p * - 1
83 As, VOLD, G. B., Theoretical Crimmology, cit., pg. 261. Tambin: GARFINKEL,
H., Conditions of Successful Degradation Ceremonies, en. American Journal of
J Sociology 61 (5), 1965, pgs. 420 a 424, para quien el ritual de las ceremonias de
la degradacin son un mtodo ms del control social.
5* Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 262 y 263.
55 Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 263.
56 LEMERT, E., Social Pathology, New York, 1951, McGraw-Hill, pgs. 75 y 76.
888 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
lugar a su etiquetamiento^. La etiologa de la desviacin primaria
carece de especial inters para los mismos.
La razn es obvia. Para el labelingapproach, el delito tiene naturaleza definitorial,
^iiir no ontolgica. Es una cualidad atribuida a ciertas conductas, un "Status>>
le asignado a su autor^". Como afirma K. ERICKSON^^ la desviacin no es una
Bi propiedad inherente a ciertas formas de comportamiento, sino una propiedad
m-SM conferida a las mismas por la audiencia que directa o indirectamente las observa.
.-^
^ En consecuencia, al problematizarse y relativizarse la propia defini-
cin de delito, el anlisis se desplaza de la persona del autor o del hecho
mismo a losprocesos sociales de criminalizacin^; esto es, a los procesos
de definicin (criminalizacin primaria) y de seleccin (atribucin del
status criminal), y al impacto que en la identidad del desviado produce
su etiquetamiento como tal (desviacin secundaria). Lo decisivo ser
investigar no por qu u n a persona comete u n determinado delita, sino
por qu ciertas conductas se definen socialmente como desviadas (pro-
ceso de creacin de las normas legales o criminalizacin primaria); qu
concretos procesos sociales explican la selectiva aplicacin dentales
reormas, etiquetando como delincuentes a las personas a quienes de^
hecho se les asigna el status de desviado (procesos de seleccin); XQSio
ea;^erimen.a el individuo en su identidad el nuevo status de desviado c(ue
se le atribuy (estigmatizacin, desviacin secundaria, etc.)'^^
Conviene, en todo caso, no exacerbar la eficacia creadora de crimina-
lidad (constitutiva en lugar de detectadora) que el sector ms radical
del labeling approach asigna a la reaccin sociaP^.
Ciertamente, ste mantiene que una conducta es criminal porque as la define y
etiqueta la sociedad: no por su contenido intrnseco. Hasta tal extremo importa la
'^^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg 219.
= Cfr. PITCH, T., La devianza, 1975 (1^ ed.), Firenze, pg. 124. En igual sentido,
SCHUR (adscribed status).
^^ ERICKSON, K., Notes on the Sociology of Deviance, cit., Social Problems 9 (1962),
pginas 307 y ss.
**" As, KITSUSE, J. J., Societal Eeactions to (deviant) Behavior: Problems of Theory
and Method, en: Social Problems, IX, n- 3, pgs. 247 y 248.
'^^ Vid. BECKEE, H. S., Outsiders, Studies in the Sociology of Deviance, cit., pgs. 9
y ss., quien distingue el proceso poltico de definicin de la conducta desviada
(creacin de normas) y el de aplicacin de tales definiciones o etiquetamiento
(procesos de seleccin), que marcar el comienzo de las carreras criminales.
'^^ Cfr. AKEES, R., Deviant Behavior: A Social Learning Approach 1973, Nadsworth
(Belmont, Ca.), pg. 24.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 889
reaccin social ms an que la propia conducta en s que BECKER califica a quienes
crean las leyes de moralentrepreneur^'^. Sin embargo, tal afirmacin no debiera
interpretarse en su acepcin causal genuina*"*, en el sentido de que ciertos hechos
delictivos (hurto, robo, violacin) existen porque se han definido precisamente como
delictivos, de modo que no sucederan en el caso contrario. Dicha tesis radical
confunde el mundo real y la valoracin jurdica del mismo. En puridad, no
procede extraer del /abe//ngapproacht\aQr\s^\co alguno sobre la etiologa del delito
ya que sus tericos se despreocupan de la desviacin primaria, de sus factores y
variables, comenzando el anlisis del crimen en su fase terminai:en la de la reaccin
sociaP^ El valor constitutivo que corresponde a los agentes del control social debe
interpretarse en su acepcin simblica, de acuerdo con las premisas del
interaccionismo: el etiquetamiento no causa la criminalidad, pero los modelos o
pautas sociales de comportamiento derivados de la reaccin social condicionan la
naturaleza y significado atribuido a aqullos, as como sus implicaciones y conse-
cuencias. La sociedad determina cmo ha de contemplar la gente tales actos y
El labeling approach tiene, pues, tres niveles explicativos, cuyo orden
lgico procede invertir:
V Bjawiqag si BSB-XS ofaBJvaab fib isiaupris B1 ,9tiBa e i
A) Impacto de la atribucin del status criminal erit Ig. identidad del
desviado ; . ... - > - . . .:,?,....'.-.;...,.= ;>':;-
' "Los tericos del labeling se refieren a dos efectos concretos del
etiquetamiento: la estigmatizacin del desviado y la alteracin sustan-
cial de su identidad"'. -"^^^"""""^ '^^ x, ^^^a^ ^^i^mnu^lqw J
r) La mera etiqueta de desviado produce ya estigmas. El individuo
se convierte en u n proscrito de la sociedad, que recibe pblica condena.
A menudo, sta culmina u n verdadero proceso ritual de ceremonias de
degradacin*^^ que le aislan de los dems ciudadanos honorables y
V
^^ BECKEE, H. S., Outsiders, Studies m the Sociology of Deviance, cit., pgs. 9 y ss.
*'* E n el sentido del texto (teora moderada): VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J.,
Criminology and Crime. An Introduction, cit., pgs. 362 y 371 y ss. Tambin,
SCHUR, E. M., Labeling Deviant: Its Sociological Implications, New York, 1971
(Harper-Row), pg. 16.
^^ Vid. VETTER, H. J., y SILVEEMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 372.
66 VETTER, H. J., y SILVEEMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit.,
pginas 362 y 363. 'ihg&fWm mas BWoSjsaM -
^'^ Vid. SIEGEL, L . J . , Criminology, cit., pg. 220. ., ; , "
s Vid. GAEFINKEL, H., Conditions of Successful Degradation Ceremonias, cit.,
pgs. 420 a 424. ,^^,^ ,,,,,,,. , ,.,,;,. , .: ,. ,, , . ^ . , ^ . - - -
890 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
privan de toda suerte de beneficios sociales (repercusin negativa en el
mbito familiar, vecinal, social, laboral, etc.).
un El status de desviado, por otra parte, tiende a consolidarse a travs
de u n sutil mecanismo psicosocial de redenicin de la personalidad, de
interpretacin biogrfica retrospectiva, basada en esterotipos y en la
denominada profeca de autocumplimiento^^.
El mero etiquetamiento no slo aisla al desviado, le margina y proscribe,
sometindole a un trato social discriminatorio, sino que provoca una
reconstruccin biogrfica o interpretacin retrospectiva de su personalidad.
El pasado y el presente del individuo se examinan desde el prisma del nuevo
status (criminal) al que ha sido adscrito, al solo objeto de refrendar el
mismo. Dicha lectura retrospectiva permitir reconstruir la personali-
dad total del desviado, encontrando sin duda en tiempos remotos e
incluso en actos inocuos antecedentes y presagios de su actual condicin
de proscrito que, de este modo, se ratifica y convalida^".
- Por otra parte, la etiqueta de desviado cataliza la respuesta y
expectativas sociales (estereotipos), anticipando fatalmente el compor-
tamiento futuro de ste (self-fulfilling prophecy).
La sociedad no contempla al desviado tal y como ste es, sino segn
espera que sea^^. Operan, pues, decisivamente una serie de prejuicios o
estereotipos convencionales respecto a aqul y su conducta previsible que
limitan sus oportunidades reales y le consolidan en el status de desviado.
De un joven etiquetado ya de delincuente, por ejemplo, todos (familia,
Qt>.D?
maestros, vecinos, autoridades, etc.) esperan una futura actividad criminal. Ser el
*' primero en resultar detenido y acusado si se produce algn delito. Los padres de los
9 otros jvenes les aislarn de sus hijos para evitar el contagio, sintindose en todos
y los dems mbitos de las relaciones interpersonales el estigma del nuevo status
social negativo^^, con lo que tales jvenes desde luego, vern coartadas sus
posibilidades de participar efectivamente en actividades y grupos convencionales^^.
t /it-Babia'laBSlt-ta-W ,,ifM;. miento, etc.). El etiquetamiento, en todo caso, es un evento que acompa-
'^^ Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pgs. 364 y ss.
^ Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 221.
'1 Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 365.
'^ Vid. RHTER, W. (La Criminalidad, cit., pg. 59). Segn el autor, la persona
etiquetada recibe junto a los estigmas propios, u n status social negativo. ''''
'^ Respecto a este efecto restrictivo, vid. BECKER, H. S., Outsiders, cit., pgs. 34 y 35
(el etiquetamiento limita las opciones legtimas del desviado); tambin, RHTER,
W., La Criminalidad cit., pg. 59.
^* Cfr. RHTER, W., La Criminalidad, cit., pg. 59. -, -
TRATADO DE CRIMINOLOGA 891
Con la estigmatizacin de u n a persona el proceso de interaccin
entra, pues, en u n a fase cualitativa distinta^*, siendo decisivo a tal efecto
el sello que imprimen las instancias oficiales del control social en el
desviado; todo u n engranaje burocrtico, inseguro de s mismo, que
asumir de buena voluntad los clichs sociales (estereotipos) sobre el
delito y el delincuente; y que, lejos de contrarrestar su propio impacto en
el desviado, recrudecern el mismo, potencindolo; convirtiendo al
sujeto cada vez ms en objeto y deteriorando progresivamente su
imagen de s mismo^. El internamiento del desviado en u n a institucin
penitenciaria representa el punto ms crtico de dicho proceso, porque
al estigma de la pblica condena se unen los t r a u m a s y privaciones de
todo orden inseparables del actual rgimen de cumplimiento de las
penas privativas de libertad.
De este modo, se cierra el fatal crculo vicioso'>^^ ya que los estereotipos, por
su propia dinmica ponen en marcha el mecanismo psicosocial de las denominadas
profecas autorrealizables (self-fulfillingprophecy), a cuyo maleficio no podr sus-
traerse el desviado, que har buenos los pronsticos y expectativas en l deposita-
, , . dos.
2') Una ulterior consecuencia del etiquetamiento del individuo
como desviado tiene lugar en su propia identidad o concepto de s mismo
(self-identity) cuando asume dicha imagen de proscrito, se identifica
profundamente con ella y redefine o reestructura su personalidad de
acuerdo con el nuevo status adquirido. ;,, ,
En efecto, llegado a un cierto punto (desviacin secundaria), el
individuo puede verse compelido a aceptar la etiqueta de desviado como
parte integrante de su personalidad, organizando un estilo de vida en
torno a la desviacin^l Dicho giro cualitativo, que SCHUR denomina
role engolfmenf^, es el momento final de un proceso frecuentemente
desencadenado por algn contacto o experiencia negativa del individuo
con los agentes del control social formal (detencin, juicio, encarcela-
^5 RHTER, W., La Criminalidad, cit., pg. 59. .yHaA5,;f, fi^,iai^W,
RHTER, W., La Criminalidad, cit., pg. 60.
Sobre la distincin entre desviacin primaria y secundaria, vid. LEMERT,
Social Pathology, cit., pg. 77. Tambin TANNENBAUM, F., Crime and the
Community, cit., pgs. 19 y 20 (dramatization ofevil).
SHUR, E. M., Labeling Deviant: Its sociological Implications, cit. (cfr. VETTER, H.
J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pg. 365).
892 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
a a la persona para siempre y que cambia su vida por completo''^: sus
nuevas seas de identidad, patrn y eje del status social adquirido. Un
status que tiende a eclipsar a cualquier otro^^ y, por lo general, sin
retorno.
La irreversibilidad del status e desviado se explica por diversas razones. En
primer lugar, porque no existe una ceremonia terminal que simbolice el levanta-
miento de los estigmas"^ al desviado y la recuperacin de su anterior identidad. De
yj modo que, aun cuando ste se hubiere rehabilitado plenamente (vg., tratamiento
exitoso), desde un punto de vista formal sigue vivo el diagnstico o veredicto
originario (desviado). No se ha producido ningn cambio visible que permita
cancelarlo, revisin a la que, por otra parte, no suele ser muy propia una sociedad
que opera con estereotipos indelebles"^. En segundo lugar, por que tal rechazo social
4|p afianza al desviado en la desviacin, al forzarle a permanecer o retornar a su
subcultura para superar el aislamiento y neutralizar una negativa imagen de s
mismo. En acierto sentido, la participacin en la subcultura representa el escaln
final del proceso de aceptacin del status de desviado y cumple importantes
funciones"'*.
B) Proceso de atribucin del status criminal (proceso de
V) P a r a los tericos del labeling la definicin de la conducta desviada
no se resuelve definitivamente en el momento normativo. Ni la aplica-
cin de las definiciones legales a la realidad al caso concreto es un
problema secundario, de lgica formal (subsuncin). Todo lo contrario.
La ley configura t a n slo u n marco abstracto de decisin^^, en cuyo seno
los agentes del control social formal llevan a cabo u n a funcin creadora
fi9 B I ; ! ' / M,-, ,'i,o fif o(>rrf,sffTR^'jo hf-feiffjrf'-'t'ifj ,,'', o h 'yUnvv
. "'aobi,V
'^ SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 221.
^ Master opivotal status, segnBECKER,H. S. Cfr. VETTER,H. J.,y SILVERMAN,
I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pg. 365
81 VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit..
pgina 366. jpi.ia
^^ As, ERICKSON, K. T., Notes on the Sociology of deviance, en: BECKER, H. S.
(edit.), The Other Side, New York (1964), The Free Press, cit., pgs. 16 y 17.
83 VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and crime. An Introduction, cit.,
pgina 366.
*** Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. Introduction,
cit., pgina 367. P a r a los autores, la subcultura es el nuevo hogar del desviado.
' ' Sus cometidos bsicos consistirn en facilitar a ste el mecanismo psicolgico
" (racionalizacin y neutralizacin de las actividades desviadas), el tcnico o instru-
mental (modus operandi delictivo) y el situacional e infraestructural (contactos,
oportunidades y servicios indispensables).
** Cfr. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 85.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 893
propiciada por el carcter definitorial de la criminalidad y la inaccesi-
bilidad de la esfera interna del delito*'. Ms an que el mandato
normativo abstracto importa el proceso de concrecin del mismo a la
realidad sociaP'', proceso ste dinmico y conflictivo, condicionado por
un sinfn de factores e intereses. Nada ms errneo que suponer
mantienen los partidarios del labeling que detectado un comporta-
jaiento delictivo su autor resultar automtica e inevitablemente eti-
quetado. Antes bien, los agentes del control social disfrutan de u n
amplio margen de discrecionalidad en la seleccin que efectan, produ-
cindose toda suerte de forcejeos, pactos y transacciones*^
Que se etiquete o no etiquete a una persona como desviado, y, en su caso, la
clase de etiqueta y el trato que pueda recibir despus de una eventual detencin, son
hechos que dependen de numerosas variables: de determinadas caractersticas
sociales (5/<3//5ndividual y familiar, raza, clase social, etctera), de circunstancias
relativas al hecho ejecutado, de la reaccin pblica al mismo, de las actitudes de los
agentes del sistema respecto al desviado y sus valores, del grado de tolerancia de
la comunidad, de la concreta actuacin policial, de la efectividad de sta, de los
recursos disponibles"*' o de la singularidad del propio desviado en la sociedad y su
seleccin) capacidad de resistirse al etiquetamiento^", etc.
Una teora del labeling rectamente entendida como advierte
MELOSSP^ debiera ocuparse no slo de los comportamientos indivi-
duales y de la interaccin existentes entre quien pone la etiqueta y el
etiquetado, sino tambin de los elementos socioestructurales variables,
los cuales afectan al grado de probabilidad de que u n concreto compor-
i \-
^^ Cfr. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pgs. 82 y ss.
^^ Sobre la necesidad de concebir hoy el Sistema Penal no como complejo esttico de
normas, sino como complejo dinmico de funciones al cual concurre la actividad de
las diversas instancias oficiales, desde la del legislador h a s t a la de los rganos de
ejecucin penal y de los mecanismos informales de la reaccin social, vid. BARATTA,
A., Criminologa y Dogmtica penal, cit., pgs. 26 y 27 (proceso de criminalizacin),
tambin, GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 136 (Derecho efecti-
vamente vivido, Law in action).
**^ Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 367 (Bargaining and Negotiation).
^^ As, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit. pgs. 367 y 368; tambin, KITSUSE, J. J., Societal Reactions to (deviant)
Behavior, cit., pg. 28 (de la situacin, lugar, biografa personal y social; y de las
actividades burocrticamente organizadas de las instancias del control social);
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 266 y ss.
"" As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 220.
'' El Estado del control social. Mxico. Siglo XXI, 1990. - ^ '5 ,f
894 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
tamiento sea definido como normal o como desviado. E n este marco
terico, en consecuencia, el Estado es u n a variable dependiente.
COHN y SCULL''^ han sealado con acierto que fueron la Criminologa y la
Sociologa marxistas emergentes las que desarrollaron aspectos del control social
__ de la teora del labeling en una direccin que devolvi el Estado al centro del
.g escenario.
- japoneses, todos ellos procedentes de bajos estratos sociales y reas de elevadas
^j 2') En los ltimos aos se han llevado a cabo numerosas investigaciones
con el propsito de identificar los factores que influyen la decisin de los
agentes del control social formal: Polica^^, proceso^*, scales^"^, jueces^*^.
Particular inters tienen las que t r a t a n de explicar por qu y cmo
hace uso la Polica del margen de discrecionalidad que ostenta en el
momento de adoptar sus decisiones definiendo u n a situacin como
delictiva o no delictiva. De ellas parece desprenderse que existe una
pluralidad de factores que contribuyen significativamente: relativos
unos, a la persona del infractor, o al denunciante; otros, a la estructura
organizacional y operativa de la Polica e incluso a circunstancias
externas a la misma^^.
PILIAVIN y BRIAR^^ en un conocido estudio, creen poder demostrar con datos
que el proceso de interaccin de la Polica con el infractor condiciona en buena
medida la respuesta de sta al delito. Para los autores, las decisiones de la polica
descansan ms en ciertos estereotipos que en datos objetivos, relativos al hecho
mismo. En el momento de definir una situacin, sera decisiva la estimacin
vi. policial de la persona y carcter del infractor, estimacin basada en prejuicios (edad
raza, peinado, compostura, etc.). BLACK y REISS''^' coinciden en que uno de los
COHN, St., SCULL, A., Social Control and the State: Historical and Comparative
Essays. 1983. Oxford, Roberston. Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin
reparadora, cit., pg. 63.
Una resea bibliogrfica en: BARATTA, A., Criminologa y Dogmtica Penal, cit.,
pg. 28, nota 28 c).
Sobre el proceso penal, vid. una informacin bibliogrfica en: BARATTA, A.,
Criminologa y Dogmtica Penal, cit., pg. 28, nota 28 f).
Sobre la actuacin de los fiscales, vid. BARATTA, A., Criminologa y Dogmtica
Penal, cit., pg. 28, nota 28 d).
Sobre las decisiones judiciales, vid., BARATTA, A., Criminologa y Dogmtica
Penal cit., pg. 28, nota 28 e); tambin: BERGALLI, R., La recada en el delito:
modos de reaccionar contra ella (Barcelona), 1980, pgs. 262 y ss.
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 266 y ss.; SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pgs. 221 y ss.; VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology
and Crime. An Introduction, cit., pgs. 368 y ss.
PILIAVIN, I., y BRIAR, S., Plice Encounters with Juveniles, en: American Journal
of Sociology, 69 (1964), pgs. 206 a 214.
895
TRATADO DE CRIMINOLOGA
factores clave es el porte del joven, su apariencia fsica^ y actitud hacia la Polica.
Efectivamente, una actitud hostil no implica ni demuestra que el joven comparta los
valores criminales. Pero lo cierto es que recibe un trato ms indulgente el que se
muestra arrepentido de la infraccin, respetuoso con la Polica y preocupado por las
sanciones que el joven que adopta una postura insolente, provocadora o irrespetuo-
sa^^ A una conclusin semejante llegan CHAMBUSS y NAGASAWA^== con la
encuesta de autodenuncia que realizaron entre estudiantes blancos, negros y
tasas delictivas, comparando tales datos con los ndices oficiales de arrestos. Al
fuerte nfasis que la cultura japonesa pone en el respeto a la autoridad atribuyen los
autores citados el menor nmero relativo de arrestos que padecen estos ltimos en
comparacin con los jvenes blancos y negros.
Quin sea la vctima y cmo presenta sta su denuncia a la Polica es
otro de los factores relevantes, en opinin de BLACK^^. Influyen, por
ejemplo, las preferencias manifestadas por el denunciante, segn soli-
cite u n a respuesta oficial o se conforme con u n a gestin informal.
Tambin, la identidad del presunto infractor y su vinculacin con la
comunidad (la reaccin policial difiere si se t r a t a de extranjeros, foras-
teros, desconocidos, familiares, amigos, etc.). La propia actitud de la
vctima hacia la Polica (corts, respetuosa, hostil) puede explicar u n a u
otra opcin, as como, al parecer, no existe discriminacin alguna
atendiendo a la raza del denunciante^"^.
La propia estructura organizativa y operativa de la Polica condiciona
sustancialmente la actividad de sta y sus resultados.
CICOUREU^ analizando en trminos comparativos los ndices de criminalidad
juvenil de dos ciudades con semejante poblacin, concluye que las diferentes tasas
BLACK, D. J., y REISS, A. J. (Jr.), Plice Control of Juveniles en: American
Sociological Review, 35 (1970), pgs. 63 a 77.
loo Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 267 y bibliografa all citada.
MI Vid. WERTHMAN, C , y PILIAVIN, I., Gang Members and the Plice, en: Bordua,
D. J. (edit.), The Plice, New York, 1967 (Wiley), pgs. 46 y ss. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pg. 267.
CHAMBLISS, W. J., y NAGASAWA, R. H., On the Validity of Official Statistics. A
Comparative Study of White, Black and Japanese High School Boys, en: Journal of
Research in Crime and Delinquency, 6 (1969), pgs. 71 a 75. Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pgina 268.
BLACK, D. J., The Production of Crime Rates, en: American Sociological Review,
35 (1970), pgs. 733 a 748. Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs.
268 y 269.
Una exposicin detallada de las conclusiones de BLACK en: VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pgs. 268 y 269.
CICOUREL, A. V., The Social Organization of Juvenile Justice, New York, 1968
(Wiley), pginas 58 y ss. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 270.
896 ANTONIO GAROIA-PABLOS DE MOLINA
de delincuencia obtenidas reflejan simplemente las respectivas estructuras
organizativas de las agencias de control. Los ms elevados porcentajes de crimina-
82 lidad y de reincidencia apreciados en una de ellas responderan a la mejor
2BI implantacin, organizacin y profesionalidad y, por tanto, a los mejores resulta-
-ou; dosde la divisin o departamento policial competente. En este sentido, LOFLANDi^e
B! r ha encontrado una clara correlacin entre el volumen de las personas identificadas,
arrestadas o perseguidas por la Polica y la infraestructura, entrenamiento y
8Bb especializacin de sta. Y SUTHERLAND CRESSEY^', pusieron de relieve hasta
lA A qu punto el dramtico incremento de las tasas de criminalidad en un momento dado
(Nueva York, 1950-1951) se explica por una simple razn tcnica: el cambio de los
sistemas policiales hasta entonces en uso de registro e informe de las actividades
e\\c(\va.s frecord/ngyreport/ngsystBmJ. _ ^._::..:
Otro de los factores que influyen las decisiones policiales es el modo
en que la Polica concibe y define su propio trabajo.
BITTNER^"** ha demostrado cmo afectan a la actividad de la Polica y sus
resultados en un barrio concreto (Skid Row) los diversos estilos y concepcio-
nes acerca de la propia funcin policial. A su juicio, las definiciones policiales de una
situacin son definiciones adhocy se basan ms en factores como el conocimiento
personal por la Polica de la comunidad y sus vecinos que en categoras jurdicas
formales^"^. GOFFMAN"", para explicar el mbito de discrecionalidad permitido a los
ir .8'
funcionarios y la trascendencia del aspecto informal del mismo, llam la atencin
Bffi; sobre la gestin de las diversas instituciones del control social (manicomios,
prisiones, etc.), poniendo especial nfasis en el staffy sus concepciones ms que
en los internos. SKOLNICK^", por su parte, mantiene que dos elementos concretos
BflC peligro y autoridad combinados con una constante presin que reclama eficien-
/oefr ''-nmoj '^onim le is obnR-
..bbsidOQ 9nBi&iTi92 no;' nh h lio
LOFLAND, J., Deviance and Identity, Prentice-Hall, 1969, Englewood-Cliffs. Cfr.
VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit.,
pg. 368.
107 SUTHERLAND, E. H., y CRESSEY, D. R., Criminology, 8^ ed. (1970). Lippincott,
Philadelphia, pg. 28. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 271. As,
en Chicago, los delitos violentos contra el patrimonio pasaron de 1.263 a 14.544 en
un periodo de tres aos; y los robos en casa habitada, de 879 a 18.689 en igual
tiempo. Lo mismo sucedi en Nueva York: u n a revisin del sistema policial de
registro de la delincuencia determin u n incremento de u n 254 por 100 de sta.
BITTNER, E., The Pohce on Skid Row: A Study in Peace Keeping, en: American
Sociological Review, 32 (5), 1967, pgs. 699 a 715. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pgs. 271 y ss.
Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit.,
GOFFMAN, E., Asylums, 1961. Garden City, N. Y. Double day Anchor. Cfr.
VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit.,
pg. 369.
SKOLNICK, J. H., Justice Without Trial, New York, 1966 (Wiley), Cfr. VETTER,
H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, gil., pg. 369.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 897
cia, producen un determinado estilo de trabajo o personalidad en la Polica que
condiciona, a su vez, el modo de percibir y de responder sta a las exigencias
ambientales.
Ciertos estereotipos convencionales sobre el delito y el delincuente,
por ltimo, y concretas presiones exgenas pueden incidir, tambin, en
la actuacin discrecional de la Polica.
CICOUREL"^ ha puesto de manifiesto la repercusin de las teoras vulgares de
la criminalidad y de conocidos clichs o estereotipos en la posterior persecucin
del delito. En la jurisdiccin de menores y jvenes se producira un evidente crculo
vicioso porque los criterios generalmente reputados vlidos para explicar el delito
(pobreza, hogar deshecho, desorganizacin social, etc.) se asumirn oficialmente
por aqulla para guiar la seleccin de los jvenes delincuentes. De modo que tanto
la definicin oficial de los individuos criminales como la de las acciones delictivas se
hallan fuertemente influenciadas por las estructuras organizativas y polticas de las
agencias del sistema penal y por las caractersticas personales de sus miembros"^.
Factores polticos y ambientales pueden ejercer, en su caso, u n a
influencia significativa.
SEIDMAN y COUZENS analizaron los programas de reduccin de la criminali-
dad emprendidos por la Administracin Nixon y la repercusin de los mismos en la
actividad policial, criticando el procedimiento estadstico con el que se consiguie-
ron los objetivos poltico-criminales trazados"". A las presiones polticas tenden-
tes a exigir de la Polica una mayor eficiencia, entendida sta en el sentido de una
mayor aproximacin de los ndices de criminalidad registrada y criminalidad
esclarecida, se refieren las investigaciones de SKOLNICK"*^ ya citadas.
Semejantes resultados arrojan las investigaciones llevadas a cabo en
la Repblica Federal Alemana sobre la actuacin policial^^^. De ellas
parece desprenderse que el principio de legalidad es compatible con u n
poder de decisin limitado pero propio, tanto en la adopcin y atribucin
definiciones como en el despliegue de las oportunas estrategias de
ffS z,'i-l, ^f' ofifti h f .N ''4 r J , 'I ' T
^^^ CICOUREL, A. V , The Social Organization of Juvenile Justice, cit., captulos 4-7
Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 273.
"^ As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 273.
1" SEIDMAN, D., y COUZENS, M., Getting the Crime Rate Down Political Pressure
and Crime Reporting, en: Law and Society Review, 8 (3), pgs. 457 a 494. Cfr.
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 271.
115 Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pgina 369.
11*' Vid. BERGALLI, R., La recada en el delito, cit., pg. 261.
898 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
seleccin^^''. El mbito de discrecionalidad policial, particularmente
acusado en relacin a delitos menos graves, tendra segn BRUSTEN^is
u n a clara incidencia selectiva en perjuicio de las clases sociales bajas
debido a diversos factores: la especial vigilancia y control a que son
sometidos los barrios de trabajadores, los estereotipos que sirven de gua
a la seleccin policial, la consiguiente interaccin social: agente del
control social-clases sociales deprimidas, etc."^.
Menos concluyentes son, por el contrario, los trabajos que pretenden
verificar los mrgenes de discrecionalidad de las autoridades judiciales
y la eventual aplicacin selectiva de sus definiciones, etc.^^.
P a r a el labeling approach, el juez crea Derecho aplicando sus parti-
culares concepciones: si la ley habla slo en y por la palabra el juez,
quien habla en realidad no es la norma legal abstracta, sirio el concreto
agente del control social formal. Lo que parece especialmente obvio a
propsito de la inaccesible esfera interna del delito: dado que sta no es
observable, los agentes del control social formal (jueces) deciden al
respecto, atribuyendo al individuo cualidades o intenciones que nadie
puede detectar^^^
Sin embargo, la directa e inmediata vinculacin del juez a la ley, ms
prxima que la de otros agentes del control social formal, reduce el marco
de discrecionalidad de sus decisiones^^^. Por ello, aunque los tericos del
/k O -'iiJ cj 1 123
....^.,i . j t t ^ u c v M t CM< liT^^stii:
"' As, FEEST, J., y LAUTMAN, E. (edit.): Die Polizei, Soziologische Studien und
Forschungsberichte, 1971, Opladen; BEUSTEN, M., Determinanten selektiver
Sanktionierung durch die Polizei, en: FESST, J., y BLANKENBURG, E., Die
Definitions-macht der Polizei. Strategien der StrafVerfolgung und soziale Selektion,
Dusseldorf, 1972. Cfr. BERGALLI, R., La recada en el delito, cit., pg. 261.
"^ BRUSTEN, M., Determinanten selektiver Sanktionierung durch die Polizei, cit.,
pg. 44; en igual sentido, PETERS, D., Die Soziale Herkunft der von del Polizei
aufgegrifen Tter, en: FEEST, J., y LAUTMAN, R. (edit), 1971, cit., pgs. 93 a 106.
Cfr. BERGALLI, R., La recada en el delito, cit., pg. 261.
"^ Vid. BERGALLI, R., La recada en el delito, cit., pg. 261.
^^ Una referencia bibliogrfica en RHTER, W., Abweichendes Verhalten und
labeling approach, 1975. Koln-Berln-Bonn-Mnchen, pgs. 137 y 138.
121 Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 83.
1^2 Este sigue existiendo en determinadas jurisdicciones no punitivas. (Vid. EMERSON,
R. M. Judging Delinquents, Chicago 1969, Aldine; SHIBUTANI, T., Improvisad
News: A Sociological Study of Rumor, Indianapolis, 1966, Bobbs-Merril; Cfr.
VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 273); y en aquellos supuestos donde
la conducta desviada se describe con notoria flexibilidad, como suele suceder a
propsito de la delincuencia de menores (Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology>
cit, pg. 270). -, ,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 899
labeling subrayan la influencia decisiva en la actitud del juez de ciertas
categoras sociales (vg., clase social del acusado, relaciones familiares
regulares o irregulares del mismo, situacin laboral, etc.), no parece
pueda afirmarse lo propio respecto al contenido de la sentencia.
Las investigaciones empricas realizadas en la Repblica Federal
Alemana por OPP y FEURERT^^s, PETERS124 y otroses, por sus limita-
ciones metodolgicas y resultados obtenidos no pueden estimarse con-
cluyentes. Lo mismo cabe afirmar respecto a las norteamericanas: aun
admitiendo que el factor racial (referido al infractor) tiene mayor
relevancia que otros, de los ltimos estudios de LEMERT (1976),
N E T T L E R (1978), T I T T L E (1975), W E L L F O R D (1975) y
PATERNOSTER-IOVANNI (1984), parece desprenderse que, en mate-
ria criminal, las caractersticas del hecho mismo siguen siendo ms
importantes que otras variables ^^.
3') E n todo caso, la selectividad o discriminatoriedad del control social
constituye una de las premisas fundamentales del labeling approach.
Como razona SACK^^^, el crimen es u n comportamiento ubicuo que se
distribuye en igual medida por todos los grupos sociales: un comporta-
miento normal y mayoritario, segn demuestran las encuestas de
autodenuncia (self-reporter survey) y los estudios sobre cifra negra
OPP, K. D., y PEUKERT, R., Ideologie und F a k t e n in der Rechtsprechung. Eine
soziologische Untersuchung ber das Urteil im Strafprozess, Mnchen, 1971. La
particularidad de este trabajo reside en el mtodo empleado: casos ficticios. Los
autores llegan a la conclusin de que las variables sociales inciden en la
graduacin de las penas. Cfr. BERGALLI, R., La recada en el delito, cit., pgs. 262
y 263.
124 PETERS, D., Die Genese richterlicher Urteilsbildung und die Schichtverteilung
der Kriminalitt, en: Kriminologisches Journal, 4, pgs. 210 a 232, de la misma:
Richter in Dienst der Macht. Zur Gesellschaftlichen Verteilung der Kriminalitt,
Stuttgart (1973). La autora oper con casos hipotticos y con la observacin paralela
de supuestos reales, concluyendo que las categoras sociales de los acusados
determinan tanto la definicin de criminalidad como su eventual agravacin. Ms
an: la particular incidencia de la criminalidad oficial en las clases sociales bajas
respondera exclusivamente a la actuacin selectiva y discriminatoria del control
social. Cfr. BERGALLI, R., La recada en el delito, cit., pg. 263.
125
En materia de delincuencia de trfico se han llevado a cabo, tambin, diversas
investigaciones, dirigidas a verificar un eventual comportamiento discriminatorio
de los jueces. Cfr. BERGALLI, R., La recada en el delito, cit., pg. 263.
126 As, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 372.
2' SACK F., Neuen Perspektiven in der Kriminalsoziologie, en: Sack, F., y Konig, R.
(edit.), Kriminalsoziologie, Frankfurt, 1968, pgs. 431 a 475. j ^SRO'JIS ""
^
900 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
de la criminalidad, delincuencia de cuello blanco (White-Collar Crime),
etc.^^. Sin embargo, la poblacin penitenciaria se nutre de modo muy
significativo de las bajas clases sociales. Esto siempre segn SACK
no demuestra que los individuos pertenecientes a los bajos estratos
sociales delincan ms (por supuestas anomalas o carencias), sino que
estn ms expuestos que los de las clases medias y privilegiadas al riesgo
de ser definidos y seleccionados como delincuentes por las instancias del
control social. Dicho de otro modo: la m m i n a l i d a d es como un hien
negativo^"^^ que la sociedad r e p a r t e ' ^ r a v s de ciertos mecanismos y
procesos con arreglo a los mismos criterios de distribucin de los bienes
positivos: rol, status social, etc., pero en relacin inversa y en perjuicio
de las clases sociales menos favorecidas^^". En consecuencia, tanto el
marco general de definicin (leyes establecidas) como el proceso de
seleccin dirigido por las instancias del control social formal (aplicacin
de las leyes), tienden a asegurar la atribucin del status criminal de
acuerdo con imgenes y estereotipos que, de este modo, se perpetan
(modelo de crculo vicioso)^^\ ^.^^^v--., ^^,1-..,.. r.i.-.( ,--
C) Elproceso de crimnalizacin primaria: labeling approach
modelos de conflicto . , , , .
ri Una de las consecuencias del labeling approach es la necesa '
revisin del modelo de consenso como teora explicativa de la gnesis
de las normas legales^^^. Desde BECKER^^^, coinciden los partidarios de
ti
1^^ SACK, F., Afirma que entre u n 80 y u n 90 por 100 de la poblacin ha cometido
alguna vez un hecho previsto en la ley penal como delito, segn demuestran
' diversos estudios citados por el a u t o r vid. N e u e n P e r s p e k t i v e n in der
Kriminalsoziologie, cit. pg. 463.
129 Vid. PETERS, D., y PETERS, H., Theorielosigkeit und politische Botmassiegkeit
Destruktives und Konstruktives zur deutschen Kriminologie, en: Kriminologisches
" Journal, 3 (1972), pginas 241 a 257. Cfr., BERGALLI, R., La recada en el delito,
cit., pg. 247.
1^ Vid. BARATTA, A., Criminologa y Dogmtica Penal, cit., pg. 29: La variable
" principal de la distribucin desigual de los status de delincuente parece indudable-
mente ser, a la luz de las investigaciones recientes, la posicin ocupada por el actor
potencial en la escala social.
131 BECKER, H. S., Outsiders, cit., pgs. 9 y ss. Cfr., RTHER, W., La Criminalidad,
cit., pginas 56 y 57.
132 Una referencia bibliogrfica sobre el proceso de creacin de las leyes desde la
perspectiva del labeling, en: BARATTA, A., Criminologa y Dogmtica Penal, cit.,
pg. 27, nota 28 a).
133 BECKER, H. S., Outsiders, cit., pg. 131. * - " -' ' '
TRATADO DE CRIMINOLOGA 901
este nuevo enfoque en que el proceso de creacin, modificacin o
derogacin de leyes poco tiene de natural, espontneo y altruista. Sera
ingenuo suponer afirman^^* que las normas jurdicas proceden de
n amplio consenso social, y que se orientan a la efectiva y necesaria
tutela de intereses generales. Antes bien, en u n a sociedad plural y
democrtica las variables verdaderas de todo proceso de definicin
deben lojealizarse en las relaciones de poder existentes entre los diversos
gruposi^*'. PQJ, g^Q^ QI anlisis del labeling, aplicado a los procesos de
criminalizacin primaria (creacin de las leyes) entronca con los mode-
los conflictuales: en las normas penales y sus reglas de aplicacin
se ver el resultado del conflicto entre grupos socialesi^'^^ conflicto!
resuelto a favor del que tiene mayor poder!^''. Porque, como afirma
RHTER^^^, u n a sociedad caracterizada por obvias estructuras de\
dominio y poder no admite ninguna definicin general de criminalidad
aceptada por todos, sino que impone la imagen de criminalidad
necesaria para el mantenimiento de tales estructuras; imagen cuya
consecuente aplicacin (en perjuicio de los desprivilegiados) a la socie-
dad configurar la propia realidad criminal de acuerdo con tales defini-
ciones.
y
Para el sector ms radical del labeling approach, u n a conducta
deviene delictiva porque se prohibe por la ley, y slo porque sta la
define como delictiva, con independencia de otros factores (valor o
desvalor intrnseco de la accin misma). Y la ley define u n a conducta
como delictiva porque interesa tal definicin a ciertos grupos, sin que
importen consideraciones ajenas a ellos (vg., bien comn). Es, pues, la
misma sociedad la que crea los delitos al aprobar las leyes^^^, de igual
modo que es la sociedad, tambin, la que crea o suprime la desviacin al
.'ij^rMiSijsjsiiit'igi|;4,j^w ^fjfr
"* Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, L J., Criminology and Crime. An Introduction,
.,,-, cit., pg. 370. - ' - ".^:
^ Vid. BARATTA, A., Criminologa y Dogmtica Penal, cit., pg. 22.- ' ^ ' "
'36 Vid. RHTER, W., La Criminalidad, cit., pg. 55.
Sobre el papel crucial que desempea el concepto de poder en el labeling
approach, vid. BERGALLI, R., Origen de las teoras de la reaccin social (un aporte
al anlisis y crtica del labeling approach), en: Papers, Revista de Sociologa.
Barcelona, nm. 13 (1980), pgs. 88 y ss. Tambin VOLD, G. B., Theoretical
Criminology, cit., pg. 280.
138
RUHTER, W., La Criminalidad, cit., pg. 55.
139
Society creates crime by passinglaws. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., pg. 274, para quien tal formulacin procede de MICHAEL, J., y ADLER, M.
J. (Crime, Law and Social Science, New York, 1933, Harcourt, Brance, pgs. 5 a 20).
902 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
definir en cada momento qu conductas deben estimarse normales o
desviadas. El proceso de definicin o seleccin opera en todo caso de
idntica forma, tanto si quienes ostentan el poder utilizan como criterio
las caractersticas objetivas de la conducta como si optan interesada-
mente por otros"". WolP s^pfts^SSPaf?"
Un anlisis histrico y realista demostrara que toda prohibicin beneficia
siempre a alguien en ia medida en que con ella se redistribuyen los beneficios
, 9b sociales. Unas veces se trata de intereses concretos (seguridad personal, adquisi-
cin de poder, lucro econmico). Otras, de un beneficio simblico: del triunfo de una
concepcin o modo de vida. Pero, en cualquier caso, toda prohibicin consolida las
relaciones de poder existentes entre los diversos grupos sociales, ya que slo el que
tiene ms poder es capaz de definir a los dems como desviados^''^ Este grupo
fin- obtendr as ei apoyo de las agencias del control social oficial, institucionalizando
formalmente su dominacin y supremaca sobre los otros grupos^'*^, siempre segn
los tericos del labeling.
bibiRij;
6. IMPLICACIONES POLTICO-CRIMINALES
Los tericos del labeling approach adoptan u n a postura crtica y
maximalista respecto al funcionamiento del control social. Aseguran
que las agencias de ste estigmatizan y etiquetan inevitablemente al
individuo, incluso cuando se trate de instituciones y programas que
debieran rehabilitarlo o curarlo (vg., programas de educacin especial o
de recuperacin mental). Por ello, propugnan u n autntico quietismo
poltico-criminal, la no intervencin absoluta. No u n a mejora del rendi-
miento o resultados del control social, sino la menor actividad y presen-
cia posibles de ste"^.
El labeling approach ha inspirado dos programas alternativos^**:
a) Los diversin programs son programas diseados para la reha-
bilitacin del joven o el adulto, pero al margen de los canales propios de
la justicia penal.
>'JIL{- y.'
140
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 275 y ss.
141
As, LIAZOS, A., The Poverty of the Sociology of Deviance: Nuts, Sluts and
Preverts, en: Social Problems, 20 (1), 1972, pg. 115.
Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 277 a 279.
Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 228. ff.t(.4iv,fa w -YS b;
Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 228.^,;;> ;,';;.^ j , : i,.'^ V .:;...
TRATADO DE CRIMINOLOGA 903
As, el joven que ha causado lesiones aun peatn conduciendo bajo la influencia
de bebidas alcohlicas sera sometido a un tratamiento de seis meses antes de que
tuviera lugar el juicio, retirndosele la acusacin caso de cumplir con xito todo el
programa rehabilitador. De este modo podran evitarse, adems, los estigmas
inherentes a la sancin penal.
Estos programas ofrecen, a menudo, asesoramiento, servicios educativos y
familiares y asistencia mdica. , , ^ .^,.,..e,,
b) Los restitution programs son, tambin, opciones sustitutivas
de las convencionales. P a r a evitar el estigma inherente a un juicio, se
le ofrece la posibilidad al infractor de devolver a la vctima del delito lo
sustrado, de indemnizarla; o bien, de realizar algn trabajo til para la
comunidad.
j-*-r -iii n '
7. R E F L E X I O N E S CRITICAS Y BALANCE FINAL
a') El labeling approach ha aportado, sin duda, un anlisis realista y
dinmico de la cuestin criminal. En lo sucesivo, no parece ya viable un
enfoque etiolgico puro, orientado hacia el autor, que se preocupe
exclusivamente de la criminalidad oficial, registrada, sin cuestionar
para nada los mecanismos sociales de seleccin"^. El paradigma de
control pone de relieve, con acierto, que las definiciones de la conducta
desviada no pueden disociarse de la reaccin social, y que, en todo caso,
la interaccin social, los factores procesales y comunicacionales, los
procesos de criminalizacin, desempean u n papel importante".
En segundo lugar, el labeling approach ha sabido llamar la atencin
sobre el impacto crimingeno de la propia reaccin social (desviacin
secundaria), sugiriendo la conveniencia de trasladar el centro de las
investigaciones de los factores que propician la conducta desviada
(desviacin primaria) a los procesos psicosociales que consolidan y
amphfican sta"''.
b') Sin embargo, el labeling approach ms la orientacin radical
que su directriz interaccionista moderada h a sido objeto de numerosas
crticas y objeciones. SCJ O W " ! " J i3^)nirt nj .<^H '"^
(1 ' t 1). i>'~/f<*
A
,'', 1 , v'ft >u .[f ii.r M Q
145 aiJ
Vid. RUHTER, W., La CriminaHdad, cit., pg. 62.
146
Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 87.
147
Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 376. .. -..... ,o,,.,. ..., ......,,....,o,... , . ..,3u..,..,,,..,:..,.....:.,
904 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
GIBBS"*, por ejemplo, afirma que el laheling no est en condiciones
de distinguir la conducta desviada de la no desviada, porque no puede
precisar a priori qu requisitos h a n de concurrir para que la conducta y
su autor sean o no etiquetados. Si la criminalidad no es ms que el
resultado de u n a definicin aade HASSEMER" habra que
investigar los presupuestos de tal definicin, los factores que explican
por qu las instancias del control social se inclinan en u n sentido o en
otro^''", enfoque olvidado por el labeling approach.
Un reproche liiuy generalizado a los tericos del labeling es el de
haberse desinteresado por completo de la desviacin primaria y su
gnesis o etiologa^^\ tratando de sustituir un paradigma (etiolgico) por
otro (paradigma de control), en lugar de corregir o reelaborar el primero
con el anlisis de la reaccin sociaP^^ o de reconocer que ambos son
complementarios^^^. '^ITO
El efecto creador de criminalidad que el sector ms radical del
labeling approach atribuye al control social ha sido blanco, tambin,
de frecuentes reparos.
Afirmar se objeta^^* que no hay conductas criminales in se, parece
poco realista; como lo es la tesis de que el proceso criminalizador define
y selecciona los comportamientos despreciando sus cualidades intrnse-
cas. La naturaleza definitorial del crimen, en puridad, slo afecta a un
reducido catlogo de conductas poco trascendentales, ya que las ms se
reputan desviadas o no desviadas en atencin a sus propiedades objeti-
"** GIBBS, J., Conceptions of Deviant Behavior: The Od and the New, en: Pacific
Sociological Review, 9 (1966), pgs. 11 a 13. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit.,
pg. 224.
"^ HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 85.
150 Otros autores reprochan al labeling approach su incapacidad para explicar las
oscilaciones de los ndices y tasas de delincuencia. As, SCHUR, E. M., Labeling
Deviant Behavior: Its Sociological Implications, cit., pg. 14. Cfr. SIEGEL, L. J-,
Criminology, cit., pg. 224.
isi Por todos, cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 224. AKERS, R., reprocha al
labeling approach que no pondere las decisiones p e r s o n a l e s del autor
desencadenantes del propio proceso de desviacin (Problems in the Sociology o
Deviance, en: Social Problems, 46 (1968), pg. 463). Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pg. 224.
^^^ As, HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 87.
1^3 As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 264.
i'^* E n cuanto al reproche de relativismo, vid. WELLFORD, CH., Labeling Theory
and Criminology: An Assessment, en: Social Problems, 22 (1975), pg. 335.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 905
^ vas, inherentes a las mismas. Quienes caracterizan el delito como
producto de meras definiciones histricas, como etiqueta o status atri-
buido a u n a persona por determinados procesos de seleccin^^'^ con
independencia, incluso, del comportamiento actual de aqulla, exacer-
ban la funcin efectiva de la reaccin social y la interpretan, indebida-
mente, en un sentido causal, muy apartado del simblico que mere-
^ce^^"*. Una cosa es que la justicia penal se integre en la mecnica del
control social general de la conducta desviada apunta HASSEMER^^''
y otra muy distinta que cree o produzca sta, que la genere. Mantener
lo segundo sera tanto como confundir desviacin primaria y desvia-
cin secundaria-^^.
De algn modo, incluso, la polmica sobre la zona oscura tan avivada por el
/5^5'///7gi'a/7/7A(?5cA(en la zona oscura estn las conductas de hecho no criminalizadas
que, en puridad, debieran estarlo), se vuelve contra quienes la alientan. Puesto que
si la delincuencia es tan slo el resultado de una definicin, no cabe entonces hablar
de zona oscura. Cuando los valedores del /abe/inga,pQ\3.n a la zona oscura
estn reconociendo implcitamente otros indicadores e instancias normativas crea-
doras de criminalidad, cuyas definiciones no coinciden con las definiciones tcticas
del control sociar^''.
Otra de las crticas ms reiteradas se centra en la correlacin
necesaria y automtica que establece el labeling approach entre
etiquetamiento y carrera criminal. Con toda razn, se ha advertido por
sus detractores^"^^ que existen consumadas carreras delictivas sin que el
autor haya sido en absoluto etiquetado por el control social formal (o
sin que lo haya sido previamente); y, en sentido inverso: que el
etiquetamiento no desencadena, por fuerza, siempre, una carrera
criminal. A lo sumo, indica MOSERi^^i, el etiquetamiento del desviado y
-' . -rJul aj'i'L, .noh:^Q /,, ^yju au ,'-''MAMHM. , J t
Sobre el problema, vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 274. Vid.
AKERS, R., Deviant Behaviors, A Social Learning Approach, Wadsworth, 1973,
Belmont, Ca., pg. 24.
''' Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, L J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 362.
157
^. Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 82.
"** As, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
^_ cit., pg. 372.
j' As, HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 87.
' Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
161
cit., pgina 372.
MOSER, T., Jugendkriminalitt und Gesellschaftsstruktur, 1970, Frankfurt,
pgs. 17 y ss. Cfr. RHTER, W., La Criminahdad, cit., pg. 61.
j! ,.je.u<n:i
906 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
consiguiente asignacin al mismo de un rol criminal, slo ratifica o
confirma (sella) unas experiencias precedentes, u n a realidad diferen-
cial. Pero no se debe enfatizar la trascendencia del etiquetamiento
formal ni desconocer que en muchos casos (vg., subculturas) el individuo
busca vivamente y consolida u n a identidad desviada incluso antes de
haber sido etiquetado de modo oficial u oficioso^^. Quiebran, pues, las
premisas de la self-fulfilling prophecy.
Por ltimo, desde u n a persipectivapoltico-criminal, suele reprochar-
se al labeling approach su falta de realismo e incapacidad para abordar
los problemas bsicos de la cuestin criminal. La crtica descansa en tres
datos: el hecho de que el labeling no se interesa por la etiologa de la
desviacin primaria; el que se preocupe ms de criticar la selectividad
del control social y su impacto negativo, sugiriendo u n a radical (pero
utpica) no intervencin, que de analizar cientficamente los factores y
variables de las definiciones del control sociaP*^^; finalmente, el que no
se haya podido verificar el xito de los programas alternativos sugeridos
por el labeling approach (diversin, restitution programs) en orden a la
evitacin de los estigmas propios del control social formal y a la
reduccin de las tasas de reincidencia^*^*.
c') Desde un punto de vista emprico, las numerosas investigaciones
realizadas en torno a las proposiciones fundamentales del labeling
(selectividad del control social, estigmatizacin, incidencia negativa del
etiquetamiento en la propia imagen, impacto crimingeno del mismo,
etc.) no pueden estimarse concluyentes. , , j j ^ ,^^^,^, ,
1') Una de las proposiciones del sector ms radical del labeling: que
la decisin de etiquetar a un individuo como desviado se disocia del
contenido actual de su conducta, se halla muy cuestionada. Con
SILBERMAN^^^, un buen nmero de investigadores creen haber podido
comprobar que, de hecho, las personas etiquetadas suelen ser culpa-
bles de los delitos que se les acusa; de modo que los mrgenes de
discrecionalidad del control social formal son bastante ms reducidos.
E n la justicia penal, las caractersticas objetivas del hecho cometido
,51J
' y 1 Il.HUi
182 Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 265.
163 Vid. HASSEMER, W., Fundamentos del Derecho Penal, cit., pg. 86; tambin,
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 228. "': -' "ri;-
i'^* As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 228.
is SILBERMAN, CH., Criminal Violence, CriminalJustice, New York, 1978, RandoDi
House, pgina 254. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 222.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 907
(nocividad, dao causado, etc.) siguen siendo ms decisivas que cual-
quier otra variable sociaP*'.
2') Controvertido es, tambin, h a s t a qu punto influye negativamen-
te en la autoestima del desviado o concepto de s mismo su etiquetamiento.
Auna conclusin afirmativa llegan AGETON y ELLIOP^^ en el estudio longitudinal
de 2.616 jvenes caiifornianos; segn los autores, el contacto con la Polica afecta
ms a la propia imagen de aqullos que cualquier otro factor (vg., influencia de su
par). No obstante, se tratara de una incidencia diferencial: muy superior, por
ejemplo, en los jvenes de bajas clases sociales (incidencia negativa), menos
acusada en los de las clases medias y alta y poco significativa en los de ciertas
minoras (negros, hispanos, etc.).
Tambin FARRINGTON^^^ quien comprueba cmo la actitud del joven que ha
experimentado dicho contacto se torna ms hostil y agresiva, incrementndose as
su propensin a involucrarse en actos delictivos.
Otras investigaciones, sin embargo, parecen demostrar lo contrario.
As, LIPSETT''' examin a 265 jvenes delincuentes juzgados por tres distintos
tribunales, evaluando mediante cuestionarios el concepto que tenan de ellos
mismos y de sus jueces antes y despus de sus respectivos juicios. Aun cuando
LIPSETT no tuvo en cuenta la sentencia recada ni el delito motivo del proceso, su
conclusin fue espectacular: el contacto de los jvenes con la justicia no haba
afectado negativamente ni al autoconcepto de los mismos ni a su imagen de los
dems; finalizado el juicio, y con independencia de toda suerte de variables (edad,
clase social, trato recibido, etc.), superaran la experiencia sin dificultades.
FOSTER, RECKLESS y DINITZ llegan, tambin, a un resultado negativo al
analizar cmo repercute en la propia imagen el primer contacto de 196 jvenes con
la Polica"". Las entrevistas realizadas a stos evidenciaron una general despreo-
cupacin de los mismos ante el suceso, salvo en el particular de la previsible actitud
policial de futuro y la incidencia de ste en sus expectativas u oportunidades de
empleo.
3') Tampoco puede estimarse verificada la hiptesis de que el
etiquetamientoprodice crimen. O como, tal vez, sera preferible formu-
^"^^ As, VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 372, resumiendo el resultado de otras investigaciones.
167
AGETON, S., y ELLIOT, D., The Effect of Legal Processing on Self-Concept, 1973,
Boulder Colorado, Institute of Behavioral Science. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pg. 224.
168
FARRINGTON, D.; OSBORN, S. G., y WEST, D. J., The Persistence of Labeling
Effects, en: British Journal of Criminology, 18 (1978), pgs. 277 a 284. Cfr. SIEGEL,
L. J., Criminology, cit. pg. 224.
LIPSETT, P., The Juvenile Offender's Perception, en: Crime and Delinquency, 14
(1968) pgina 49. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 222.
170
FOSTER, J.; DINITZ, S., y RECKLESS, W., Perception ofStigmaFollowing Public
Intervention for Delinquent Behavior, en: Social Problems, 20 (1972), pg. 202. Cfr.
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 222.
908 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
larla: que genera ms crimen del que evita"^; ni, desde luego, la
supuesta inseparabilidad de los dos trminos fundamentales del labeline
etiquetamiento y carrera criminal, estigma y desviacin.
Algunas investigaciones, ciertamente, parecen poner de relieve que el mero
OU etiquetado incrementa por s slo los ndices de comportamientos criminales del
desviado. As, por ejemplo, las de GOLD, GOLD y WILLIAMS y WOLFCANG^'^
Otras, de THORNBERRY, McEACHERN, MEADE y HANEY, arrojan resultados
menos concluyentes^'^. Sin embargo, un conocido trabajo emprico de TITTLE^^"
^oa. que parte del examen de 16 estudios longitudinales de ex penados e individuos er
W libertad condicional, desmiente todas las predicciones del labelingdS demostrar que
3r los ndices de reincidencia son mucho ms bajos de lo esperado (entre el 24 y el 68
por 100, con un porcentaje medio del 44 por 100). Segn el autor, todo parece indicar
que hay carreras criminales sin etiquetamiento alguno de sus protagonistas; que
ste, a menudo, se produce una vez consolidada ya la identidad criminal; y que
incluso una vez etiquetado el individuo puede no surgir la carrera,delictiva"^.
Aun resultado semejante, contrario tambin a las previsiones del labeling, llegan
otros autores.
As, investigaciones sobre consumo de marihuana, falsificacin de cheques,
ciertas malversaciones, etc., parecen demostrar que estos infractores inician y
ya, estabilizan sus carreras sin necesidad de etiquetamiento alguno (VETTER
SILVERMAN)i'l SUTHERLAND constat que carteristas y buncoartistsQN\Qx\Qx\
profesionales consagrados antes de que el control social formal les etiquete^^^
CAMERON^^' y COHN-STARK^'^ por su parte, concluyen en un estudio sobre
hurtos en almacenes que, una vez detenidos estos delincuentes, no suelen reincidir.
4') De todo ello se desprende que el labeling no ofrece u n a explicacin
satisfactoria del origen, del desarrollo y de la consolidacin de la
desviacin. Que probablemente incluso no pretendi en sus orgenes
sugerir la existencia de u n a correlacin automtica entre las dos
r^dv
171
As, VOLD, G. B., Theoretica] Criniinology, ci., pg. 266. ^ ''
172
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 224.
173
Vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 373.
TITTLE CH., Labeling and Crime: An Empirical Evaluation, New York, 1975, J.
Wiley, pginas 157 a 179. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 223.
175
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 223.
176
VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit.,
pgina 372.
Vid., VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pgina 372.
CAMBRN, M. O., The Booster and the Snitch, New York, 1964, The Free Press;
Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 372.
Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pg. 372 _. , . ,.,, , _..,_,^.. ,.^,, ,.,,,,.-.. ..,.....^.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 909
categoras elementales del mismo (reaccin social-desviacin; estigma-
carrera criminal; etiquetamiento-conducta desviada)^^.
La moderna doctrina es consciente, pues, de la necesidad de ulterio-
res investigaciones sobre el impacto diferencial efectivo del etiquetamiento,
distinguiendo diversas variables^**^ Y as, lejos del simplismo apriors-
tico de los tericos ms radicales, h a n ido perfilndose con el adecuado
refrendo emprico algunas conclusiones precisas y matizadas^^^.
THORSELL y KLEMKE^^^ mantienen que los efectos del etiquetamiento varan
segn el estadio de la carrera crminalQ\ desviado. Si sta se halla en sus orgenes,
es probable que el contacto con las instancias del control social formal ponga fin a
la misma en lugar de potenciarla. As lo estima, tambin, CAMERON'^", al constatar
que los ladrones de almacenes noveles abandonan usualmente sus actividades
delictivas si son detenidos (sin duda porque no considerndose a s mismos
ladrones antes del arresto, el nuevo rol carece del necesario respaldo de grupo,
y el etiquetamiento produce su rechazo).
Importa distinguir, tambin, el modo o procedimiento de imposicin del propio
etiquetado. A juicio de THORSELL y KLEMKE^''^ el impacto de ste difiere segn se
lleve a cabo de forma privada, confidencial (advenencia del manager de los
grandes almacenes al cliente) o en audiencia pblica, con el ceremonial del proceso
criminal. ^',\. Konc) ^;.,,;-'lyi vid SiiajjS .M.';'/-m'-!:.?-, iwn
Las relaciones entre la instancia criminalizadora y el individuo
etiquetado pueden ser igualmente decisivas. As, mientras el joven de
una subcultura, en la que encuentra apoyo de todo tipo, se siente menos
vinculado a las personas que le etiquetan como desviado y es menos
accesible a la influencia de stas cualquier otro joven delincuente es
capaz de poner fin a su carrera delictiva slo por el hecho de sentirse
negativamente valorado por personas a las que estima^^. La reaccin de
Sobre el problema, vid. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and
Crime. An Introduction, cit., pg. 874 y bibliografa all reseada.
181 Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pgina 374.
Cfr. VETTER, H . J , y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction,
cit., pgs. 374 y ss
THORSELL, B. A. y KLEMKE, L. W., The Labeling process: Reinforcement and
deterrent. En, Law and Society Review, 7 (1972), pgs. 372 a 392.
184 CAMERON, M. O., The Booster and the Snitch, cit. Cfr. VETTER, H. J., y
SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An Introduction, cit., pg. 374.
185 THORSELL, B. A., y KLEMKE, L. W., The labeling process: Reinforcement and
deterrent, cit. Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime.
An Introduction, cit., pgina 374.
186 THORSELL, B. A., y KLEMKE, L. W., The Labehng process: Reinforcement and
deterrent cit. Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An
Introduction, cit., pg. 375.
 910 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

terceros (padres, amistades, etc.) al hecho del etiquetamiento condicio-

na y matiza su impacto. Captulo XXI:
Por ltimo, las caractersticas de aqul (perdurabilidad o no perdura- Teoras del conflicto^ (Vil)
bilidad) son otro factor relevante en orden a la posibilidad de que el
desviado asuma, de nuevo, en el futuro un rol convencional. Tal posibi-
l^mki
! (

hdad, desde luego, existe; pero depende de lo fcil o difcil que resulte
1. CONFLICTO VERSUS CONSENSO: UN NUEVO ENFO-
eliminar de raz el propio etiquetamiento. Pues, como han constatado
SCHWART y SKOLNICRi^^ el mero arresto de un individuo (sobre todo QUE DE LA CUESTIN CRIMINAL^
de las clases sociales bajas) disminuye ya sus oportunidades laborales
La Criminologaposiisa cimentaba el orden social en el consenso,
sin que la sociedad se pregunte la causa y el resultado de tal medida.
atribuyendo a la desviacin u n carcter patolgico y disfuncional.
j5^wU)0.iO BsnoQj sMortBiooD i9-roq .(H0.u\no3 !&>
' ' ^ s 9b r --
oquip ob
1 Sobre las teoras del conflicto, en general, vid.: SIMMEL, G. Conflict, y The Web of
oiqoq 19H 'id'C.'onni o^i crsi'mbsrjoia ) Jiic, -A I9 ,r\v Group Affiliations, 1955, The Free Press, Glencoe; COSER, LEWIS, A., The
98 nugta ^^\f^ 'i '4. .'" >f,qprt i" ''^''^>iMif ^'n { i.BETiOH Functions of Social Conflict 1956, Free Press, Glencoe; del mismo: Continuities in
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'} '. ^V'.
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Press. Cfr. VETTER, H. J., y SILVERMAN, I. J., Criminology and Crime. An A Measure of Justice, Academic Press, 1977, New York H. E. PEPINSKY, Crime
Introduction, cit., pg. 375.
.r;v<:, .y,f;'i , j ; : ; ,no:."j:Do-!Jn!
912 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 913

Como afirma William J. CHAMBLISS^, el pensamento positivista se a) El orden social de u n a sociedad plural no descansa en u n supuesto
resume en cuatro proposiciones: consenso, sino en el disenso. El conflicto es inherente a aqulla, porque
a) El orden social se fundamenta en el consenso. la sociedad moderna es antagnica y conflictiva.
b) El conflicto es funcional, en todo caso, cuando contribuye a un
''" b) El Derecho representa y tutela los valores bsicos del sistema.
cambio social positivo. No expresa u n a realidad patolgica, sino la
c) El Estado garantiza en la sociedad pluralista u n a aplicacin propia estructura y la dinmica del proceso social.
neutral de las leyes anteponiendo los intereses generales de la sociedad
c) El Derecho representa los valores e intereses de las clases dominan-
a los particulares de los diversos grupos.
tes, no los intereses generales de la sociedad.
d) La Criminologa examina las causas del comportamiento criminal
d) La justicia penal integra el mecanismo del control social y gestiona
que apartan a ciertas personas de dicho consenso.
la aplicacin de las leyes de acuerdo con los intereses de las clases
Las teoras del conflicto, por el contrario las teoras del conflicto en dominantes.
sentido estricto*, parten de la tesis de que no es la integracin
e) El comportamiento desviado es u n a reaccin al desigual e injusto
normativa la que garantiza el mantenimiento del sistema y promueve
reparto de poder y riqueza en la sociedad^.
sus cambios necesarios, sino el conflicto, aunque parezca paradjico^
ov'-t Lgicamente, cuestiones como la decisiva influencia de unos y otros grupos de
ni 'Consideran que el crimen es u n a mcin de los conflictos existentes poder en la configuracin de la ley penal y posterior control de su aplicacin, el
en toda sociedad, sin que por ello tales conflictos deban reputarse funcionamiento discriminatorio y sesgado de la Justicia y la correlacin existente
necesariamente nocivos o dismcionales. , , j , ,, i ., u-, entre el sistema capitalista de libre empresa y las tasas de criminalidad, ocupan la
atencin prioritaria de los tericos del conflicto^
- Sus postulados bsicos son: cJi-1 ."i.M.aTiObot
,jf-[i, '..) /j-iu.Kii') J51JJ13B .T ;.TJV8H W9i
B b'iBw.jj :.4I,.. , m .lijU ,.i ,'iHOQ>IiHAO ;ini!or.J SIBIBSI SUI.'JD-:
/'" '" ' ' ; '''ir fuaiuoLnKohamA :uo .eis^JuiA [B37SOO,;)O8'O noiJfij
jnno3 aaii') b& aRBiO :o;ng:ai hh :(8fle!) \"; B
2. CONFLICTO CULTURAL, CONFLICTO SOCIAL Y CON-
and Conflict, 1976, New York, Academic Press;. O. WEIGEIT, The Politics of C E P C I O N E S CONFLICTUALES M A R X I S T A S
Punishement, Harper-Eow, 1973, New York; S. L. HILLS, Crime, Power and
,-- Morality: The Criminal Law Process in the United States, New York, 1971, Las muy diversas teoras del conflicto pueden clasificarse en tres
,S^ Chandler; ST. SHAFEK, The PoHtical Criminal, New York, 1974, The Fres Press;
grupos:
;-t' CEA D'ANCONA, M- ngeles, Las orientaciones crticas en el estudio de la
t' delincuencia, en: Delincuencia. Teora e investigacin, cit., pgs. 195 y ss., GAKRI- a) Teoras del conflicto cultural (D. R. TAFT, SELLIN, etc.).
9 DO GENOVS, V., Eelaciones entre la sociedad y el sistema legal, en: Psicologa
.0-, social y sistema penal, cit., pgs. .45 y ss.; SCHNEIDEE, H. J., Kriminologie, cit., No son teoras del conflicto, en sentido estricto. Atribuyen la crimina-
Ju pgs. 441 y ss. lidad bien a contradicciones internas de la cultura de u n a sociedad
S? Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 298 y ss.; PITCH, T., Teora (desmoronamiento de sus estructuras heredadas, crisis de valores
'"'' de la desviacin social, cit., pgs. 133 y ss.; SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg.
234. oficiales, doble moral, calidad de ejemplos de conducta especficos, etc.);
^ Cfr. W. J. CHAMBLISS, Functional and Conict Theories of Crime, en: W. J.
O CHAMBLISS y M. MANKOFF editores, Whose Law, What Order?, 1970, New
York, Wiley, pgs. 4 y ss.
* Excluyo, pues, las denominadas teoras del conflicto cultural, que no son teoras
- " del conflicto en sentido estricto. En el seno de estas ltimas, incluso, existen Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 234. Contraponiendo el modelo consen-
'" importantes diferencias de matiz: unas implican meras correcciones del anlisis sual y el paradigma de conflicto, desde u n punto de vista epistemolgico y
"' funcionalista; otras, una explicacin distinta de la dinmica del sistema social. Vid. poHtico: GARRIDO GENOVS, V., Relaciones entre la sociedad y el sistema
,/L PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 133. ^...,,.-.^, penal, cit., pgs. 45 y ss. >,.t,i,..., ..J.U,., ,4 tp O.XJ,X*...,^
?. As, PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 133. t'% 'jxi. Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 234. r 'ns.; neo e;b) ib t,ius imo
914 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
esto es, al cambio social, como mantiene TAFT; bien a conflictos entre
los diferentes grupos culturales de una sociedad, segn la versin de
SELLIN^, ms prxima a las teoras que se analizan en este captulo.
OH 6j Teoras del conflicto social. ^ 't"
Mantienen que el crimen es producto de los conflictos histricos
existentes en toda sociedad.
c) Teoras del conflicto de corte marxista. ^^'***^H-^' ^n'-'-^'
Entroncan con elpensamiento marxista ortodoxo (MARX, ENGELS),
polarizando el anlisis del conflicto crimingeno en las estructuras de la
sociedad capitalista. A este enfoque pertenecen la Criminologa crti-
ca, la llamada Criminologa radical y la Criminologa (neo)marxista
o nueva Criminologa^". ,..aau 80.
Se analizarn, por tanto, slo las teoras del conflicto social y las
interpretaciones conflictuales marxistas y neomarxistas, excluyendo
las llamadas teoras del conflicto cultural".
i.-,. , , .,,.., . , . . , . , . ., ,,....,,...,,.,,,,;. ,:. ,-.teliqssBmeteiete
TAFT, D. R., Criminology, 1956, New York, pgs. 115 y ss. y 341 y ss.
^ T. SELLIN, Culture Conflict and Crime, en: Social Science Research Council, 1938,
New York, pgs. 32 y 33.
^^ Se adopta, a efectos expositivos, la clasificacin propuesta por SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pg. 234.
" De estas ltimas, baste con una sucinta referencia al pensamiento de TAFT y
SELLIN.
;ji) TAFT deduce la criminalidad de la cultura de u n a sociedad. Sera producto, a su
juicio, del cambio social, guardando una relacin estrecha con contradicciones
internas de la cultura misma: descomposicin de relaciones tradicionales, carcter
dudoso de estructuras heredadas, crisis de los valores oficiales, calidad insatisfac-
toria de los ejemplos de conducta o modelos, etc. P a r a el autor los elevados ndices
-i'' de criminalidad de la sociedad norteamericana encontraran explicacin en el
;iI desmoronamiento de las estructuras tradicionales, en la doble moral y en la alta
, competitividad propios de dicha sociedad (Criminology, cit., pgs. 341 y ss.).
SELLIN atribuye la delincuencia no ya a conflictos globales con la totalidad de la
cultura de una sociedad, sino a conflictos parciales entre los diversos grupos
culturales (Culture Conflict and Crime cit., pgs. 29 y ss.): conflictos o contradiccio-
nes entre las normas de conducta de stos. Los conflictos surgen, segn SELLIN,
en la medida en que una sociedad deviene compleja, porque entonces una misma
situacin puede ser objeto de regulaciones distintas, total o parcialmente contradic-
torias, segn las normas de conducta de los diversos grupos o subgrupos que la
integran, con los que el individuo se identifica. Los conflictos, para el autor, son de
dos clases: primarios (entre dos culturas divergentes) y secundarios (estos
ltimos se producen cuando una determinada cultura genera varias subculturas,
cada una de ellas con sus normas de conducta propias). En todo caso tienen lugar
TRATADO DE CRIMINOLOGA 915
3. TEORAS D E L CONFLICTO SOCIAL
i B snimiiaeib ienaq
a) Actualidad del enfoque conflictual.
Las teoras del conflicto tienen, sin duda, u n a larga tradicin en el
pensamiento sociolgico que hunde sus races en el anlisis marxista del
delito, el Derecho y la Justicia. La actual difusin y xito de las mismas,
sin embargo, es u n fenmeno relativamente reciente, que puede atri-
buirse a tres factores^^.
En primer lugar, a investigaciones empricas llevadas a cabo en las
dcadas de los aos sesenta y setenta (self reprter studies). Estas
encuestas h a n demostrado que, contra lo que pudiera inferirse de las
estadsticas criminales oficiales, el delito se reparte por igual a lo largo
de toda la estructura social (ubicuidad del crimen); que no es monopo-
lio de las bajas clases sociales, sino u n a conducta incluso mayoritaria,
omnipresente en la totalidad del espectro social.
'wiQ'i i1\ifl,'is,H f, .^/Mv^si yii-v'iithij sb mmi
en los mrgenes o zonas divisorias de culturas vecinas, o bien, cuando el Derecho de
una se extiende al territorio de otra distinta (colonizacin) o u n grupo humano
concreto inmigra a una zona geogrfica ajena (inmigracin).
Aunque SELLIN pondera la influencia de los mass media, que pueden difundir
pautas de conducta en contradiccin con las convencionales, su hiptesis del
conflicto cultural encontrara el mbito especfico de aplicacin en la delincuencia
de los inmigrantes. Concretamente de la llamada segunda generacin., cuyos
jvenes cuentan con dos culturas a menudo contradictorias: la originaria de
procedencia (familiar) y la adoptiva (norteamericana). Sobre SELLIN, vid.
SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 443 y ss.
Se h a objetado a la teora del conflicto cultural que no est demostrado que las tasas
de criminalidad sean significativamente inferiores en las sociedades con menor
ndice de conflictos de tal naturaleza. Y que no es obvio que el eventual conflicto
entre dos culturas no especficamente crimingenas deba provocar u n a salida
criminal (Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 47).
Pero, en todo caso, el modelo explicativo de SELLIN interesa como antecedente de
las teoras examinadas en este captulo porque, segn el autor, tanto en los
conflictos primarios como en los secundarios, el Derecho no representa un supuesto
consenso de los miembros o grupos de la sociedad, sino las normas de conducta de
la cultura dominante (Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 299).
Una explicacin terica de la criminalidad juvenil en Israel es la que aporta S.
SHOHAM. Su parentesco con las del conflicto cultural es evidente, al llamar la
atencin el autor sobre la ausencia de consenso axiolgico en el seno de la familia
como factor crimingeno bsico (Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs.
444 y ss.). j.^,...
12 Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 237 y 238.
916 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Siendo esto as, el hecho de que las estadsticas oficiales no registren de modo
significativo la participacin de las clases medias autorizara a concluir que la justicia
<-4j. penal discrimina a la lower class. Numerosos criminlogos, basndose en tales
investigaciones empricas, afirmarn que el sistema penal no es sino un mecanismo
(Q de control de las clases sociales bajast\x\q\oms al mantenimiento del statuquo
que a la proteccin de los intereses generales y del ciudadano honesto.
fe]
E n segundo lugar, a la excelente acogida que, tambin a partir de los
aos sesenta, mereci u n enfoque terico concreto: el labeling approach.
fEiil '-^ hiptesis fundamental del labelingapproacl?.-que el delito no es una cualidad
? c r r pgggijygj, ^g |g accin, ontolgica, material, sino atribuida (naturaleza no
ontolgica, sino definitorlalja ciertas personas a travs de complejos procesos de
interaccin scc/^/altamente selectivos, de suerte que lo decisivo no es la propia
conducta, sino el status Q\ autor; as como la otra premisa terica del labeling
approach: el comportamiento discriminatorioconstitutivo, no meramente decla-
rativo del control social, potencian, sin duda, el anlisis conflictual, hasta el punto
;"* de que no parece ya viable el estudio del delito desligado del de la reaccin social,
incluso si no se comparte el valor constitutivo que el labeling approach SiS\qna al
control sociaP^.
La difusin del labeling approach no slo ha reforzado el anlisis de
las teoras del conflicto, sino que ha hecho surgir u n a verdadera escuela
de criminlogos capitaneada por R. QUINNEY, A. TURK y W.
CHAMBLISS, que h a n tratado desde entonces de identificar la crimina-
lidad real en los Estados Unidos, llamando la atencin sobre dos
extremos: la desigual distribucin del poder y la riqueza en la sociedad
americana y el funcionamiento de su justicia penal como genuino
mecanismo del control social". Su tesis central, como advierte D.
GREENBERG^'', puede resumirse en u n a idea: la ley penal no es
producto de un consenso moral o de los intereses comunes de toda la
sociedad, sino del poder relativo de los diversos grupos que se sirven del
"^ bivdas'te 9Hp';:issafff{irariBi)afa-aoiaifi*;jlj>Ji3a^ factores extraordinarios en lugar de asumir la evidencia contraria: que
sofe 8 ssaaikiKitKfo a triBfKixlBaqes im iSrasfiuoiS b mi
La Criminologa critica, que parte de un modelo conflictual de base marxista,
supera no obstante los postulados del labeling approach, ya que no refiere la
conducta delictiva a la reaccin social fundamentalmente, sino a la estructura
social (capitalista). Sobre el problema, vid. CEA D'ANCONA, M- ngeles, Las
orientaciones crticas en el estudio de la delincuencia, cit. pgs. 198 y ss. Sobre la
Criminologa crtica, vid.: SERRANO GMEZ, A., La Criminologa crtica, en:
Anuario de Derecho Penal, 1983, pgs. 49 y ss.
Vid. MEIER, R., The New Criminology: Continuity in Criminological Theory, en:
Journal of Criminal Law and Criminology, 67 (19M), pgs. 461 a 469. Cfr. SIEGEL,
L. J., Criminology, cit., pg. 238.
^^ GREENBERG, D., Crime and Capitahsm, 1981, Palo Alto, California: Mayfield
Publishing pgina 3; Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 238.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 917
Derecho para el logro de sus intereses privativos o para imponer a los
dems grupos sus propios valores morales.
Por ltimo, el clima de controversia poltica y social que vivi la
sociedad norteamericana durante la dcada de los sesenta (movimientos
de protesta y contraculturales) propiciara igualmente el xito de las
teoras conflictuales. Entre otras razones, porque stas contemplaban el
hecho cotidiano del conflicto como un fenmeno normal, adoptando un
anlisis crtico frente a la reaccin de los poderes pblicos al crear y
aplicar la legalidad a los disidentes. .bneaaiq s
b) Evolucin de las teoras del conflicto social: la aportacin
de DAHRENDORFy VOLD. El conflicto en COSER y SIMMEL.
R. DAHRENDORF y G. B. VOLD son dos pioneros del enfoque
conflictual. Del primero se ha dicho que su obra ha adquirido para ste
el rango de u n autntico catecismo^*^. En cuanto a VOLD, la edicin
original de su Theoretical Criminology es el primer texto que sigue a los
postulados bsicos de la Sociologa del conflicto". La obra de COSER
y SIMMEL, por otra parte, interesan aqu porque amplan o rebasan el
anlisis estrictamente funcionalista, atribuyendo a la desviacin
social unas funciones que anticipan ya el posterior enfoque de las teoras
del conflicto^*. ^-i -" >
V. DAHRENDORF^^ es uno de los primeros autores que sita el
conflicto social no slo en el centro de la dinmica del sistema, sino en el
propio eje de equilibrio del mismo.
A su juicio, el modelo de sociedad funcionalista basado en el consen-
so resulta utpico, sin apoyo real, porque supone que todo cambio social
normal proviene de u n proceso orgnico, patolgico, explicable slo por
no existe tal consenso. Que el cambio (fundamental change) es, de hecho.
16 As, TAYLOR, I.; WALTON, P., y YOUNG, J., The New Criminology: For A Social
Theory of Deviance, 1973, London, Routledge and Keagan Paul, pg. 240.
" As, THOMAS J. BERNARD, en: Theoretical Criminology, 1979, cit., pg. 282.
1** Cfr. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pgs. 135 y ss.
19 R. DAHRENDORF, Class and Class Conict in Industrial Society, 1959, Stanford,
Connecticut: Stanford University Press; del mismo: Out of Utopia: Toward a
Reorientation of Sociological Analysis, en: American Journal of Sociology (64), 2,
pgs. 115 a 127, 1958.
 918 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
el estado normal de toda sociedad: se produce continuamente y en todos
sus niveles, porque siempre hay individuos que no comparten el orden
social y se encuentran en condiciones de t r a t a r de sustituirlo. Hasta tal
p u n t o es n o r m a l dicho proceso social de cambio que, segn
DAHRENDORF, los socilogos debieran estudiar ms los factores que
interfieren el mismo que los factores que lo impulsan^".
Algo semejante mantiene DAHRENDORF respecto a la idea del
conflicto: nos preguntamos por sus causas, cuando lo realmente
anormal no es la presencia, sino la ausencia de conflictos y debiramos
sospechar de la sociedad que no d muestras de ellos. Podemos suprimir-
los temporalmente, regularlos, encauzarlos y controlarlos, pero ni el
mejor de los filsofos ni el ms eficaz de los dictadores ser capaz de
erradicarlos de u n a vez para siempre^^. >AvlWf*"^;'ASWaiAWi
;ifpOi Para DAHRENDORF, el modelo conflictual no est llamado a sustituir al
0133 modelo funcionalista de consenso, pero s a complementarlo por ser el ms
; ^. idneo para explicar el cambio social^^. En definitiva, afirma, las sociedades se
mantienen cohesionadas no por el consenso, sino por el constreimiento; no por una
*"*-'' " concordia universal, sino por la coercin y violencia de unos sobre otros^^.
*' No obstante, el anlisis de DAHRENDORF, especficamente dirigido
a la sociedad capitalista avanzada^*, difiere de modo ostensible del
pensamiento marxista ortodoxo, aproximndose en algunos extremos a
la perspectiva funcionalista.
is ;,;.; Segn DAHRENDORF, toda sociedad constituye un entramado plural y compe-
!' titivo de grupos de intereses, articulado a travs de cierto tipo de relaciones
(imperatively coordinated associations). La desigual distribucin de poder y autori-
dadgenera en cualquier clase de organizacin social (en la capitalista, en la feudal,
en la socialista) dos grupos: los que detentan el poder y la autoridad y los
sometidos al control que ejercen los primeros. Donde quiera que existan tales
condiciones, existirn tambin, por fuerza, conflictos. Ahora bien, estos conflictos no
siempre evidencian un desmoronamiento de la estabilidad social. Pueden ser
''-'>' funcionales, contribuyendo a un desarrollo ms justo y efectivo del orden social
Cuatro postulados resumen el modelo conflictual de DAHRENDORF:
ti'^^'"^ j -/ ' f T , G
(n.i-ti '^i^ nofif / tii / n
20 Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 300.
21 DAHRENDORF, R., Gut of Utopia, cit., pgs. 126 y 127.
22 Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 301.
23 DAHRENDORF, R., Out of Utopia, cit., pg. 127.
2^* Vid. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pgs. 140 y ss
TRATADO DE CRIMINOLOGA 919
1". Toda sociedad est sometida continuamente a u n proceso de
cambio.
2". Toda sociedad muestra disenso y conflictos por doquier. El conflic-
to social es omnipresente.
3". Todo elemento de u n a sociedad aporta su contribucin a la
desintegracin y al cambio de aqulla.
4". Toda sociedad se basa en la coercin de algunos de sus miembros
sobre los otros^''. "'"" --
Sin embargo, DAHRENDORF rechaza el concepto marxista de cla-
se, estado y conflicto, por considerar que el proletariado ya no es una
clase homognea, unitaria y cohesionada de individuos pauprrimos y
sin cualificacin. Los trabajadores, en la actualidad argumenta
integran diversos grupos: especialistas, semiespecialistas y no especia-
lizados, cuyos intereses respectivos no necesitan tanto unos de los
otros^.
Es lgico, por ello, que el revisionismo de DAHRENDORF haya sido
objeto de toda clase de crticas desde u n anlisis marxista ortodoxo.
'.ni - m As, se le ha reprochado su visin puramente economicista y simplificadoradel
f,] pensamiento de MARX^'. Que relegue el mbito del conflicto a la esfera poltica^".
Que reduzca el concepto de clase o grupo a una mera asociacin basada en
intereses objetivos, desligando el cambio social de la dinmica del proceso econ-
A ' mico^^, concepto ste el de cambio que ni siquiera puede reconducirse a la
. categora parsoniana de la innovacin. Y, sobre todo, que su modelo conflictual
se aproxima al enfoque funcionalista cuando DAHRENDORF sugiere veladamente
que los roles de dominacin y subordinacin son complementarios, integrndose
funcionalmente para el mantenimiento de la estructura social^".
2'. G. B. VOLD tiene el mrito de haber trasladado al mbito de la
Criminologa los esquemas conflictuales elaborados por DAHRENDORF
y otros en el seno de la Sociologa general. Su teora criminolgica del
conflicto, sin embargo, no puede s u m i n i s t r a r u n a explicacin
25 DAHRENDORF, R., Class and Class Conflict in Industrial Society, cit., pg. 48.
26 DAHRENDORF R., Class and Class Conflict in Industrial Society, cit. Cfr.
SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 238.
2"^ As, PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 140.
28 Citando a PIZZORNO, PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 141.
29 PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 142. ^j. ,j
30 PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 141. , , . ',
 920 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGA 921
generalizadora del delito. Pues, como el propio autor advierte^^, se
Con ello no quiere afirmar el autor slo que ciertos delitos^^ reflejan de
circunscribe estrictamente a ciertas situaciones en las que los hechos
modo especfico determinadas tensiones sociales, sino algo ms: que la
delictivos surgen de la confrontacin de grupos que pugnan por mante-
propia realidad del crimen parece inseparable del proceso social y su,.
ner su saas. al dicha proceso soci.
dinmica antes comentada.
La criminaiidad que no guarde una relacin directa con la lucha existente entre
'^ Tal sera, en la opinin de VOLD, el trasfondo del conocido concepto sociolgico
los diversos grupos de intereses (vg., delitos impulsivos), deber analizarse con
de delito aportado por E. SUTHERLAND cuando este ltimo autor lo defina no ya
arreglo a otros enfoques tericos.
como comportamiento o acto individual previsto en la ley, sino como gama de
interrelaciones o situacin sociaP".
Segn VOLD, el conflicto es inherente a la dinmica social: se trata
afirma el autor de uno de los procesos sociales bsicos de los que Porque, segn VOLD, la totalidad del proceso poltico de creacin del
depende el continuo devenir social^^. vji^Wvajat
Derecho, de violacin de la ley y de aplicacin del ordenamiento jurdico
La orientacin psicosocial de su teora del conflicto descansa en la al infractor refleja directamente el hondo conflicto que existe entre
concepcin interaccionista de la formacin de la personalidad y en la del diversos grupos de intereses y su pretensin de luchar por el control del
comportamiento colectivo, concepto este ltimo (collective behavior) poder policial del Estado.
estrechamente unido al de proceso social^^. Asume, pues, la tesis de El conflicto entre los valedores de la ley y quienes la violan contina VOLD^^
que el hombre es un ser grupal, parte y producto al mismo tiempo del existe ya con anterioridad a la promulgacin de la norma. Despus, constituye la
grupo. Y la sociedad, el resultado de un tenso equilibrio dinmico entre propia base de ia instancia legislativa. Se prolonga durante el proceso penal y
grupos con intereses contrapuestos, que rivalizan entre s para mante- culmina durante el tratamiento en prisin del delincuente. Conflicto, pues, por
""^ doquier: entre miembros de la legislatura, en el Parlamento; entre acusacin y
ner o mejorar sus respectivos status. La accin colectiva, por tanto,
'"""^ defensa, en el proceso; entre funcionario y recluso, en el establecimiento peniten-
debe estimarse un principio normal de toda organizacin social: los ciario; entre oficial de vigilancia y penado en libertad bajo palabra, en el rgimen de
diversos grupos nacen o desaparecen continuamente en funcin de las libertad condicional. ,.<-. .. n- .-4-v..-,-Kn. . >,,-,.
necesidades de sus miembros^*.
3'. La aportacin, por ltimo, de COSER* y SIMMEL'^i circunscrita
El conflicto entre los diversos grupos se produce, a juicio de VOLD, cuando
devienen competitivos y operan en un mismo campo de interaccin, esto es, al al mbito de la Sociologa general merece, tambin, u n a mencin.
! solaparse o entrecruzarse sus respectivos intereses^^. Pues, aunque no pueden ser considerados pioneros ni genuinos repre-

Ahora bien, el conflicto no es necesariamente negativo o disfuncional.

Desarrolla un sentido de lealtad e identificacin entre sus miembros, un
espritu de cuerpo y solidaridad, que aflora a menudo en momentos 3' Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 293 a 296, donde el autor
crticos^. especifica los delitos directamente relacionados con el conflicto entre grupos,
38 Vid. S. SUTHERLAND, y E. CRESSEY, D. R., Criminology, 10^ edicin (1978),
P a r a VOLD, buena parte de los delitos tienen u n a explicacin Lippincott, Philadelphia, pg. 12. Cfi-. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
conflictual: son el resultado de confrontaciones entre diversos grupos. pg. 288.
39 VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 288.
COSER, L. A., The Functions of Social Conflict, 1956, Glencoe, Free Press, del
mismo: Continuities in the Study of Social Conflict, 1967, New York, Free Press;
tambin: Some Functions of Deviant Behavior and Normativa Flexibility, en: The
32 vo'n' Theoretical Criminology, cit., pgs. 296 y 297. i>KKTMafii/ -.i
American Journal of Sociology, volumen LXIX, n- 2, 1962, pgs. 172 a 181.
33 -^j ' ^ " ^' T h e o r e t i c a l C r i m i n o l o g y , cit., p g . 2 8 4 . fHOdMTHH/^''
SIMMEL, G., The Web of Group Afliations, 1955, Glencoe, The Free Press
34 ^^^^' G. B., T h e o r e t i c a l C r i m i n o l o g y , cit., p g . 2 8 3 . "-"i'.) - J al-iei
(traduccin de R. Bendix); del mismo, Conflict, 1955, Glencoe, The Free Press
V O L D , G. B., T h e o r e t i c a l C r i m i n o l o g y , cit., p g . 2 8 4 . E l a u t o r s i g u e , a e s t e r e s p e c t o ,
; (traduccin de K. H. Wolff). Sobre SIMMEL, vid. The Sociology of Georg Simmel
35 TAof T^Tf^i?^^m'*^ de SIMMEL y COSER, a los que despus se h a r referencia. (trad. y con introduccin de K. H. Wolff), 1950 Glencoe (Illinois) Free Press. Sobre
36 vmn n ^^^""^etical Criminology, cit., pgs. 284 y 285. - - ^ .. i , i../ i i-u. i! la aportacin de SIMMEL, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 44; y
VULU, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 285 y 286. <T ,.r .tf")TN
922 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
sentantes de las teoras del conflicto, influyeron en stas indirectamen-
te. Primero, al resaltar los cometidos positivos que desempea la
desviacin, con u n anlisis que rebasa los lmites del enfoque
funcionalista. En segundo trmino, porque COSER y SIMMEL dejaron
u n a significativa huella en el pensamiento de otros tericos del conflicto
como VOLD y DAHRENDORF.
L. COSER integra la perspectiva parsoniana a su teora de la
desviacin, apurando al mximo las posibilidades que brinda el anlisis
fincionalista del conflicto^^.
Siguiendo a DURKHEIM, considera que el delito no es siempre
disfimcional para el grupo. Antes bien, promueve u n a mayor cohesin
social y tica en torno a la norma violada y contribuye a la redefinicin
de la misma. El acto desviado, segn COSER, seala con ms claridad
los lmites de la conducta lcita y, por tanto, el rechazo colectivo del
infi'actor consolida la unidad del grupo. .f^,ftgp
No obstante, al examinar COSER las funciones de la desviacin en el seno del
lOf
grupo mismo y en las relaciones de ste con el mundo exterior, discrepa de
DURKHEIM. Porque, ajuicio de COSER, laexpulsin del desviado resultadisfuncional
^,, jj para el propio grupo en ciertos supuestos lmite^l
El punto de partida de la teora de la desviacin de COSER es la
distincin entre desviacin social innovadora y desviacin social
criminal: el innovador acta en bien de toda la colectividad, mientras
el delincuente busca la consecucin de sus intereses particulares. La
categora de la innovacin, que implica un cierto tipo de cambio
sistemtico, entendida como com.portamiento orientado a u n a mejor
adaptacin del sistema al mundo exterior y a la solucin de algunos
conflictos internos, ocupa un lugar findamental en el pensamiento de
COSER. Determina los mecanismos decisivos para el propio equilibrio
del sistema, a diferencia de la significacin bien distinta que asignaba
a la misma MERTON al incluir en ella supuestos tpicos de desviacin
criminal**.
i }-. n i^p' ^ t ! o ! h ) ' , ,if,ni'i rii A j . ^i^o
4 ) VI/ "" J O I i r u f X) p"
, "^ y Jt I , ' ) ' ' ' 1 .'i I i(" it 'iidi'"'
" Sr? ^ llj i) ! 1/ >o i< )<>-''''> hf'
LluMl
*2 Vid. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pgs 134 y 140. -:!'."-
''^ L. COSER, Some Punctions of Deviant Behavior and Normativo Flexibility, en: The
American Journal of Sociology, Vol. LXIX, n^ 2 (1962), pgs. 172 y ss.
*" Vid. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 135. P a r a COSEE el ejemplo
paradigmtico de conducta innovadora es la del cientfico.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 923
Todo ello conduce a u n modelo social en el que el conflicto desempe-
a funciones semejantes a las de la integracin normativa*''.
En efecto, de acuerdo con algunos planteamientos de SIMMEL,
concibe COSER el conflicto como proceso operante hacia la integracin
del grupo. Ms an: como forma de socializacin. De modo que
apurando al mximo las posibilidades tericas que brinda la interpreta-
cin funcionalista del universo social, llegar a afirmar que para el
mantenimiento del grupo t a n necesario es el conflicto social como el
propio consenso*^.
El conflicto argumenta COSER es u n a autntica vlvula de
seguridad del orden social; mantiene las divisiones sociales y los
sistemas de estratificacin; y estimula el necesario cambio normativo,
siempre que la hostilidad y el antagonismo se mantengan dentro de
ciertos lmites bien definidos y no cuestionen la legitimacin del sistema
mismo.
El conflicto, ante todo, canaliza la agresividad y frustraciones repri-
midas, impidiendo que dicha carga pasional alcance u n nivel peligroso,
destructor. Si no hubiera oportunidad de expresar el disenso, la hostili-
dad, el individuo se sentira anulado. El conflicto libera u n a agresividad
reprimida capaz de destruir las propias bases del consenso, consolidan-
do as ste. Es u n a vlvula de seguridad que da salida y neutraliza la
tensin social*^.
Pero, adems y aqu sigue el autor un concepto de conflicto
asimilable al de competencia**^, es un expediente psicolgico adecua-
do para mantener la estratificacin social. El conflicto establece y
conserva la identidad y los lmites de sociedades y grupos. Las hostili-
dades estructuradas y los antagonismos recprocos permiten mantener
las divisiones y los sistemas de estratificacin: impiden que desaparez-
can progresivamente los lmites entre subgrupos de u n sistema social*.
Pero el conflicto cumple tal funcin no slo en una sociedad de castas,
sino tambin en u n a organizacin social como la norteamericana; en u n a
sociedad donde la movilidad social vertical se halla institucionalizada,
11 n 1 iprr
)-' I jnr>
(Tjjjri Tj
45 PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 135. j,*
46 PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 136.
47 Cfr. PITCH, T., Teora de la desviacin social cit., pg. 138.
Cfr. PITCH, T., Teora de la desviacin social cit., pg. 138.
Cfr. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 138. Jfl. .-nJ
924 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
que concede clara prioridad al status alcanzado sobre el status atri-
buido aade COSER*'" la hostilidad entre los diversos estratos se
mezcla con u n a fuerte atraccin positiva hacia aqullos del vrtice de la
jerarqua social. Si no hubiera antagonismo, los grupos de status se
desvaneceran al difuminarse los lmites entre ellos y el exterior. O,
dicho de otro modo: la ideologa de la competencia, basada en una
estructura social de estratos, incentiva a quien se encuentra en una
posicin desventajosa: t r a t a de motivarle positivamente hacia los valo-
res del sistema y le fuerza a aceptar su status efectivo^^
Por ltimo, el conflicto cumplira u n a tercera funcin positiva, siem-
pre que se desarrollara tambin en un contexto normativ ament delimi-
tado: promover la necesaria modificacin de las leyes, de acuerdo con el
cambio de las circunstancias sociales. Gracias a aqul, afirma COSER,
la sociedad puede concienciarse de la trascendencia de las normas y de
los valores conculcados por el infractor: recuerda, actualiza y revitaliza
los mismos. E impulsa el reajuste de las relaciones sociales al cambio
previo experimentado^^ ^i,;^M4M>ji-(!;^!,f^Wii;?jt#'%si?^
Pero, en todo caso, para el autor el conflicto funcional es un conflicto limitado;
"^ un conflicto sobre objetos particulares que deja a salvo las bases del sistema y
O; presupone un marco de consenso: el denominado conflicto realista (instrumen-
-f tal, en la terminologa mertoniana) o innovador, caracterstico de aquellas
g, conductas que infringen las normas institucionales para asegurar la consecucin de
metas y objetivos culturalmente prescritos. Porel contrario, el conflicto disfuncional
(el no realista) cuestiona la legitimidad del sistema mismo, implicando toda la
^,( personalidad del individuo afectado. En consecuencia, pone en peligro la estructura
del orden social, ya que significa ms que el mero rechazo de las vas legales y la
correlativa opcin a favor de cauces ilegtimos.
Segn COSER, por otra parte, el conflicto no realista el
disfuncional surge en situaciones de represin del conflicto realista,
por f a l t a de t o l e r a n c i a , de p e r m i s i v i d a d social, de c a u c e s
institucionalizados que den salida a ste. La intensidad de u n conflicto
que amenaza de destruccin el consenso social afirma COSER no
deriva del conflicto mismo, sino de la rigidez de las estructuras de una
sociedad monoltica que acumula hostilidades sin encauzarlas, que
radicaliza aqul.
.gSff ,4a^,Ifi')p8,W)J:,0J.^fe l!i . " ! J4
Cfr. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pag 136
51
Cfr. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pag. 137.
52
Cfr. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 139.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 925
En ltima instancia, pues, COSER siguiendo a los patlogos
sociales equipara conflicto y diferenciacin de roles. El conflicto
se convierte en u n parmetro de racionalidad y funcionalidad que
contribuye al armnico desenvolvimiento de los roles sociales, en base a
la diferenciacin de stos y a la existencia de u n contexto normativo
compartido^^ _, , ._ .,_:- _ , j .
-i8 80l ioOB X^l S BUp 9
c) Teoras del conflicto social modernas e investigaciones
empricas: referencia a la obra de W. CHAMBLISSyR. SEIDMAN,
R. QUINNEY, A. TURKy otros.
1') Teoras del conflicto y administracin de la justicia penal: el
anlisis crtico de W. CHAMBLISSyR. SEIDMAN.%-Y.:SIBM(
Desde los aos setenta, diversos autores^* h a n acudido al enfoque
conflictual para analizar el funcionamiento de la justicia penal,
concluyendo que ste no es sino u n a funcin de las relaciones de poder.
Los pioneros de tal orientacin fueron W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN
con su obra: Law, Order and Power^^. Y su tesis: que el poder del Estado
que encarna la justicia penal no es u n mecanismo neutro, capaz de
resolver pacficamente los conflictos sociales (teora del consenso), sino
la expresin misma del conflicto permanente caracterstico de nuestra
sociedad, cuya estructura y funcionamiento responde a los intereses de
los grupos de poder (teora del conflicto)^. ,-ii,,i5rt*rte AV,
Los autores verifican la hiptesis conflictual en los dos momentos
ms significativos del sistema: el de la creacin del Derecho en la
instancia legislativa y el de su posterior aplicacin por los tribunales de
justicia.
P a r a CHAMBLISS y SEIDMAN el proceso real de creacin de las
leyes dista mucho de la imagen buclica que patrocina el modelo del
consenso. El supuesto bien general, los intereses pblicos, no expli-
can en trminos realistas la gnesis del Derecho, inseparable de las
^^ Cfr. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pgs. 139 y 140.
5" Entre otros: ST. L. HILLS, E. QUINNEY, E. D. WKIGHT, C. A. HAKTJEN, B.
KRISBERG, H. E. PEPINSKY, etc. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pg. 308, nota 36.
^^ Law, Order and Power, Addison-Wesley, Reading, 1971.
56 W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pg. 4.
 926 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA 927
TRATADO DE CRIMINOLOGA

actividades de ciertos grupos de inters^''. Incluso cuando la ley refleja forman parte hace posible el comportamiento sesgado, discriminatorio
unos valores morales aaden CHAMBLISS y SEIDMAN stos y mediatizado del control penal^.
son los valores de determinados grupos que se imponen a los valores
morales de otros. El ordenamiento jurdico no expresa, pues, con neutra- 2') R. QUINNEY y la realidad social del crimen.
lidad u n inexistente cdigo de valores mayoritario, producto del consen- Hasta su conversin oficial al marxismo, la obra de R. QUINNEY
so social, sino los particulares intereses y concepciones de concretos The Social Reality of Crime'^^, es u n claro exponente del anlisis
grupos. La posibilidad de que la ley acoja los sistemas de valores propios conflictual no marxista^^.
de cada uno de los grupos que integran u n a sociedad pluralista no se
El autor parte de la normalidad e inevitabilidad del conflicto en todo
reparte por igual entre todos ellos. Por el contrario, guarda u n a estrecha
tipo de sociedades. Y atribuye ste al desigual reparto del poder, a la
relacin con la posicin poltica y econmica de los mismos: con las
lucha por el poder como mecanismo dirigido a la consecucin eficaz de los
estructuras de poder^'^.
intereses particulares. En toda sociedad afirma QUINNEY*^ los
E n cuanto al segundo momento, el de la aplicacin del Derecho, conflictos entre personas, grupos sociales y culturales son inevitables,
CHAMBLISS y SEIDMAN llegan a idnticas conclusiones, tomando consecuencia natural de la vida social. La distribucin diferencial del
como referencia la decisin de los jueces y tribunales que sientan poder produce conflictos; conflictos que tienen sus races en la pugna de
precedente o doctrina al resolver casos dudosos; esto es: el mbito los diversos grupos en busca del poder.
supuestamente ms objetivo y libre de valores del sistema^^. Ajuicio de
El modelo conflictual de QUINNEY puede resumirse en seis propo-
CHAMBLISS y SEIDMAN, la jurisprudencia tampoco es neutral. Los 67.
jueces crean Derecho, en ltimo trmino, fundamentando sus fallos en siciones
criterios valorativos; pero tales referencias axiolgicas no proceden del Primera: naturaleza definitorial del delito. Segn QUINNEY, el
Derecho natural, sino, ante todo, de sus propias concepciones persona- delito es u n a definicin de la conducta h u m a n a que procede, en las
les'"'. Adems, diversos factores sociolgicos (extraccin social del juez, sociedades organizadas polticamente, de determinados agentes e ins-
rol de la magistratura, tipo de formacin de los magistrados, etc.) tancias autorizados. Con ello, sigue QUINNEY las tesis fundamentales
contribuyen a que los valores y criterios de las decisiones judiciales del enfoque interaccionista de la desviacin: naturaleza definitorial
beneficien de antemano ms a las clases privilegiadas que a las depri- del delito y eficacia constitutiva del control social. E n efecto, para
midas**!. . > ,,, :] fef rt'ji<rf >;)'ruj QUINNEY el delito es u n a definicin, carece de sustrato ontolgico: el
juicio que hacen ciertas personas (autoridades) sobre las acciones de
En definitiva concluyen CHAMBLISS y SEIDMAN^2_^ ^^^to en su
propia estructura como en su funcionamiento las agencias oficiales
actan en servicio de los intereses de los grupos de poder cuando crean
o aplican el Derecho. El inters pblico o los intereses generales son ^^ W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pg. 269.
tenidos en cuenta slo en la medida en que coinciden con los intereses *"' Little, Brown, Boston, 1970. Otras obras de R. QUINNEY: Critique of Legal Orden,
1973 Little, Brown, Boston; Criminal Justice in America: A Critical Understanding,
particulares de aqullos. La naturaleza burocrtica de tales agen-
1974, Little, Brown, Boston; Class, State and Crime: On the Theory and Practice
cias y la conexin de las mismas con la estructura poltica de la que of Criminal Justice, 1977, New York McKay; From Repression to Liberation, en: R.
A. Scott y J. D. Douglas, New York, Basic Books; R. QUINNEY y J. WILDEMAN:
The Problem of Crime, New York, 1977, Harper-Row, 2^ ed.
As, VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pg. 317, quien distingue dos
57 momentos en la obra de QUINNEY, el segundo de ellos de orientacin marxista. A
W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pg. 73. una orientacin muy semejante responde la teora del conflicto de K. F. SHUMANN
58
W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pgs. 473 y 474. en la literatura criminolgica del mbito germano parlante (Cfr. SCHNEIDER, H.
59
W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pg. 75. J., Kriminologie, cit., pg. 447).
60
W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pgs. 125 a 151. ^'^ R. QUINNEY, The Social Reality of Crime, Little, Brown, 1970 (Boston), pgs. 9 y
61
W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pgs. 95 a 115.
62 :<'! S S .
W. CHAMBLISS y R. SEIDMAN, Law Order and Power, cit., pg. 503. ^^ R. QUINNEY, The Social Reality of Crime, cit., pgs. 15 a 23.
928 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
otras, juicio independiente de las cualidades o caractersticas de las
acciones mismas''. Dicho de otro modo: no existe el crimen, sino
personas criminalizadas a travs de ciertos procesos de formulacin y
aplicacin de las definiciones legales que, por tanto, crean la crimina-
lidad. u^SJiiaiBBacpeueiiicBHBXM^jBfEf m.a|fiiaiioiiS'
Segunda: formulacin de las definiciones de delito. Las deniciones
de delito describen comportamientos que entran en colisin con los
intereses de aquellos segmentos de la sociedad que tienen el poder de
control sobre la Polica.
Los preceptos legales, segn esta proposicin tpica de las teoras del
conflicto, representan los intereses de quienes detentan el poder en la
sociedad. Donde quiera que exista u n conflicto entre grupos sociales,
aqullos que ostentan el poder configuran el Derecho en su propio
beneficio, sojuzgando a los rivales^^. Tales grupos modificarn, si es
preciso, las condiciones sociales; promovern iniciativas para que se
protejan intereses polticos, econmicos o religiosos y cambiarn, inclu-
so, las concepciones generales sobre el inters pblico.
Tercera: aplicacin de las definiciones de delito. Las definiciones de
delito se aplican por aquellos segmentos de la sociedad que poseen el
poder de configurar la administracin de la ley penal velando por su
cumplimiento. ~:^--, ,,j , ^ ^ v ,-^,^ ,v-,-^--:;..
Por tanto, los intereses de los grupos que detentan el poder se hacen
sentir no slo en el momento legislativo (creacin de las definiciones
legales), sino tambin cuando el Derecho se administra y aplica (aplica-
cin de las definiciones legales). Las actividades encaminadas a hacer
cumplir las leyes, segn QUINNEY, se orientan igualmente a la protec-
cin de los intereses del poder, siendo tres los factores que deciden la
efectiva imposicin de las sanciones penales: las expectativas de la
comunidad en orden al proceso discriminatorio de la aplicacin de las
leyes, la visibilidad de la infraccin y el nivel de denuncias de los
particulares, y la ideologa y comportamiento de las agencias oficiales
encargadas de hacer cumplir las leyes''".
' r'9Jiip , 1 8 .)i}i<\ ,.JO ,'<aoonrnriD ffisiJ-noariT , 1
:::i^
fibijinerit
^** R. QUINNEY, The Social Reality of Crime, cit., pg. 16.
^^ E. QUINNEY, The Social Reality of Crime, cit., pgs. 17 y ss. Esta segunda
proposicin es muy semejante a la tesis conflictual de VOLD (Cfr. VOLD, G. B.,
Theoretical Criminology, cit., pginas 287 y ss.), a quien el propio QUINNEY cita.
R. QUINNEY, The Social Reality of Crime, cit., pg. 18. ,....,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 929
La tesis de QUINNEY difiere aqu en dos extremos de otras teoras del conflicto
semejantes, como la de VOLD". En primer lugar, en cuanto a los titulares o
protagonistas del conflicto. Para VOLD, ste enfrenta a grupos de intereses
organizados, mientras OUINNEY mantiene que la lucha se produce entre seg-
mentos de la sociedad organizados (vg., profesionales, trabajadores, etc.) o no
organizados (por ejemplo, reclusos, enfermos mentales)'^. En segundo lugar, por las
propias pretensiones generalizadoras de una y otra teora conflictual. VOLD
circunscriba la validez de su anlisis conflictual a ciertos hechos delictivos. QUINNEY,
por el contrario, considera que toda manifestacin de la criminalidad puede explicar-
se con este esquema, incluyendo los crmenes (impulsivos, etc.) que VOLD exclua.
A su juicio, tambin las personas que actan por impulsos emotivos o irracionales
representan un segmento social si bien no organizadocon normas, valores
y orientaciones ideolgicas semejantes, comunes'^. La conducta de tales personas
sera definida como criminal por quienes tienen ms poder y estn en condiciones
de proteger as sus intereses. La ausencia de una confrontacin poltica externa,
visible, en estos casos no significa contina QUINNEY que no existan conflictos
entre los diversos segmentos sociales, sino que uno de ellos ostenta un poder
hegemnico sobre los dems, hasta el extremo de que la lucha real adquiere el mero
rango de actos individuales de resistencia por proceder del segmento no organiza-
do.
Cuarta: desarrollo de los modelos de comportamiento en relacin a las
definiciones de delito. Los modelos de comportamiento se estructuran
en u n a sociedad organizada por segmentos en funcin de las definicio-
nes de delito. Segn QUINNEYy de acuerdo con las proposiciones de
la llamada asocjacire diferencial de SUTHERLAND cada segmento
social cuenta con un sistema normativo propio, con pautas de conducta
que se aprenden y transmiten a sus miembros en sus respectivos
mbitos culturales y sociales. Que dichos modelos normales de com-
portamiento se etiqueten de delictivos por la ley depende de la mayor
o menor proximidad del segmento a las estructuras de poder que
formulan las definiciones legales. Influyen, desde luego, diversas
variables sociales (oportunidades de acceso legtimo al xito, procesos
interpersonales de asociacin e identificacin, experiencias y concepcio-
nes propias de cada segmento), pero la probabilidad ser tanto mayor
cuanto menor sea el grado de poder e influencia del segmento concreto
en el mecanismo de creacin de las leyes y de aplicacin del Derecho.
f '
ii'l ^1 j;'';'ji !R<J.'
H fU *"
"imi"! 1H t
' ^1 Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 302 y 303. '
'2 R. QUINNEY, The Social Reality of Crime, cit., pg. 38.
^^ R. QUINNEY, The Social Reality of Crime, cit., pgs. 249 a 252 (en relacin con la
criminalidad violenta). E n similar sentido: A. T. TURK, Conflict and Criminality
.-, - -i. en: American Sociological Review, 31 (1966), pg. 342. ; A- , r .-i"i:iup"",*l "'
930 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
QUINNEY asume la doctrina interaccionista del labeling approach a este
respecto cuando afirma que las personas etiquetadas de delincuentes tratan
despus de adaptarse al nuevo status>> aprendiendo a desempear el rol criminal
con el que se identifican. Lo que, a su vez, aumenta las posibilidades de que la
conducta futura de las mismas sea definida como criminal. El delito, desde esta
perspectiva interaccionista, tiene una estructura dual e implica no slo la conducta
de las personas etiquetadas, sino tambin la de quienes ostentan el poder de
etiquetar a aqullas: es, pues, el resultado final de unas experiencias comunes,
continuas y recprocas'".
Quinta: construccin de las concepciones de delito. Las diversas
concepciones sobre el delito se construyen y difunden en los segmentos
sociales a travs de los medios de comunicacin.
^_ QUINNEY parte de la sociologa contempornea del conocimiento
o constructivismo sociaW^: el mundo en el que vive el hombre es
fundamentalmente subjetivo y producto de la interaccin social.
Segn QUINNEY, la nocin de delito puede referirse bien al concreto
acaecer tal y como los individuos lo experimentan de modo personal,
bien a las concepciones de la realidad que diversos procesos de interaccin
social incluidos los mass media crean y transmiten a aqullos. Pero,
en todo caso, las diferentes imgenes del crimen se construyen y
difunden como parte de un proceso poltico que impone u n a particu-
lar jerarqua de valores e intereses en nombre de un supuesto bien
general. Las concepciones del crimen concluye el autor se constru-
yen desde el poder con intencin y ofrecen u n a visin interesada de la
realidad: son un acto poltico. Quienes ostentan el poder imponen su
realidad a los otros y amoldan la opinin pblica a sus definiciones de
delito: la realidad del crimen, por tanto, es la ms sutil e insidiosa
forma del control sociaF^.
8 Sexta: la realidad social del crimen. La realidad social del crimen se
construye a travs de la formulacin y aplicacin de las definiciones de
delito, el posterior desarrollo de los modelos de conducta referidos a las
mismas y la construccin de las concepciones del crimen.
Segn QUINNEY, las ideas que profesa la sociedad sobre el delito son
controladas por el poder y la justicia penal acta para asegurar las
'* Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 242. - - - - " - ,. r.-^,.
'^ Vid., por todos, P. L. BERGEE y TH. LUCKMANN, The Social Construction of
Eeality, Doubleday, Garden City, 1966. Cfr., VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., pg. 304.
''^ R. QUINNEY, The Social Reahty of Crime, cit., pg. 304. -......-> .<. ,,.,. .,...,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 931
1
necesidades de ste. Cuando determinados modelos de comportamiento
entran en conflicto con los intereses del poder, sus agentes el sistema
de la justicia penal los define como criminales.
En consecuencia, QUINNEY combina un enfoque interaccionista del delito
(labeling approach) y \in modelo del conflicto social semejante al sustentado por
VOLD y DAHRENDORF'^ Pero se aparta inequvocamente del pensamiento
marxista ortodoxo en aspectos sustanciales. Su obra no utiliza el trmino clase
social, sino el de segmento. En ningn lugar de la misma se afirma que el poder
poltico resida en un grupo particulare la sociedad y que la causa del delito guarde
relacin directa con los modos de produccin. Por ltimo, QUINNEY rechaza la
naturaleza patolgica que el marxismo atribuye a la criminalidad''^.
Fiel a una orientacin marxista suigenerls es la obra de SUMNER, C. (La
Sociologa de la Desviacin. Una Necrolgica)''^. Para el autor, el concepto de
desviacin ha perdido consistencia como categora cientfica por falta de consen-
so sobre su presupuesto (la normalidad). Asistimos, a su juicio, a una extraa
coalicin entre la izquierda y la derecha criminolgica con el objeto de marginar el
anlisis etiolgico, centrando todos los esfuerzos en la prevencin del delito, el
control de la polica y las vctimas. Pero el propio concepto de control habra
fracasado, tambin, porque presupone consenso y polticas penales coherentes. En
consecuencia, estima que vivimos bajo una lamentable censura: una cultura de
la censura. ..iMaitf'W.i
30 Conflicto y criminalizacin: AUSTIN TURK80
A. TURK p r o p u g n a u n modelo de conflicto prximo al de
DAHRENDORF, radical, totalizador y no marxista. Modelo basado en
las relaciones de poder existentes en cualquier sistema econmico (no
slo el capitalista) que, a su juicio, explica satisfactoriamente el fenme-
no de la desviacin y el de la criminalizacin desde u n a perspectiva
neutra, objetiva, libre de valores^^
p.y, ^ Segn TURK, los individuos difieren unos de otros en el modo de percibir y
comprender los fenmenos sociales. Dichas divergencias les lleva al conflicto. Cada
persona o parte en conflicto trata de llevar a la prctica su respectivo modo de pensar
y actuar, lo que ocasiona una lucha deliberada sobre la distribucin de los recursos
'- '- ' ' . ' ' . t . ' U f J X J )-fcJt'ftih.M
77
Vid SIRGEL. L -I, Oiminology cit, pag 243 -"^ ' r^^^.''-.r rrrf' m-
^ Vid. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 312 j ss.
^' ^ The Sociology of Deviance. An Obtuary, 1994. Buckingham, Open.
**" A. TURK Criminahty and Legal Order, 1969, Chicago, Rand McNally; del mismo:
Conflict and Criminality, en: American Sociological Review, XXXI, n- 3 (1966),
pgs. 341 y ss.; Analyzing Ofcial Deviance: For Nonpartisan Conflict Analysis in
Criminology, en: Radical Criminology: The Coming Crisis, 1980, edit. J. Inciardi
(Beverly Hills, California: Sage Publications), pginas 78 y ss.
^^ Vid. TURK, A., Analyzing Official Deviance: For Nonpartisan Conflict Analysis in
Criminology, cit., pgs. 78 y ss. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 243.
932 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
t^tf disponibles y el acceso efectivo a las metas perseguidas. Quienes comparten
affir> creencias y actitudes semejantes se agruparn. De este modo, los conflictos se
institucionalizan y adoptan la forma de sistemas de estratificacin: los diversos
grupos de conflicto se convierten en una parte fija, independiente, de la estructura
O J M social. Tales sistemas se caracterizan por la explotacin econmica, explotacin
K3Q f, sostenida por la dominacin poltica %x\ sus ms variadas modalidades: desde la
violencia fsica a las ms sutiles formas de persuasin poltica. El poder es el
atributo bsico que determina la posicin de un grupo en la estructura social: los
igbo cambios que pueda experimentar un grupo en su posicin no reflejan sino cambios
Qtj-je. en la distribucin del poder. Los miembros de un grupo, a su vez, comparten sus
j ^ S5 experiencias con los otros integrantes del mismo, con los de los grupos antagonistas
y el entorno que les rodea en un decisivo proceso de intercomunicacin. Las
j; relaciones humanas concluye TURK son esencialmente dinmicas,
QB g Interdependientes y se hallan sometidas a un continuo cambio. Por ello, el conflicto
nesr representa el proceso social bsico''^.
La concepcin del orden social de T U R K se d i s t a n c i a
significativamente del modelo de consenso. P a r a los tericos de este
ltimo, el orden social surge de la internalizacin por los individuos de
las normas y valores que encarna y expresa la ley. TURK, por el
contrario, mantiene que dicho orden social descansa en un equilibrio
consenso-coercin sostenido por las autoridades. Estas han de
procurar que las relaciones de poder no sean ni excesivamente coerciti-
vas ni excesivamente consensales e igualitarias^^, y slo en la medida
en que lo consigan, los ciudadanos asumirn como inevitables, sin
cuestionarlos, los roles sociales de la autoridad. Segn TURK, todo
orden social descansa en este mecanismo de condicionamiento. Las
relaciones de autoridad se consolidan no porque los individuos de
forma consciente o inconsciente crean en la justicia y legitimacin del
orden social establecido, sino en tanto h a n sido condicionados para
aceptar como u n hecho ms de la vida que dicho orden es el que existe
y con el que cuenta la autoridad*. },eWMfe. mmwo kfld.
Partiendo de este anlisis del orden social, formula TURK u n a teora
de la criminalizacin que pretende especificar bajo qu condiciones las
discrepancias culturales y sociales entre autoridad e individuos condu-
cirn a u n conflicto; bajo qu otras tendr lugar la criminalizacin en el
seno de ste; y en qu medida influye el grado de pobreza de u n individuo
en la probabilidad de ser etiquetado como criminaP^.
j - r
\i
-TRrt'C.rfn'tl'T ->{ :>iif;fvi>f I \i-r- rtO a i \ I
**2 A. TURK, Analyzing Official Deviance, cit., pgs. 78 a 91. ./_,.
*^ A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., pg. 42. s! 11 f'
*" A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., pg. 44. viyLsnif ,'AH'
^^ A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., pg. 53. ' ' r < i.ci ,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 933
Distingue TURK entre normas culturales y normas sociales: las primeras
aparecen asociadas a formulaciones verbales de valores, las ltimas a concretos
modelos de comportamiento actuales**^. Desde el punto de vista de las autoridades,
las normas culturales hacen referencia al Derecho escrito, las sociales al Derecho
vivido, aplicado. Segn TURK, el conflicto ser ms probable cuando exista un
acuerdo muy estrecho entre la norma cultural anunciada por las autoridades y sus
modelos de conducta actuales; y, tambin, un elevado grado de congruencia entre
el modo en que evalan el supuesto los individuos que poseen el atributo en cuestin
o que realizan la conducta y sus normas sociales respectivas**'. La formulacin de
TURK presupone que no se dicte ni ejecute norma alguna sin que antes surjan
diferencias culturales o sociales entre autoridades e Individuos. La probabilidad del
conflicto, para TURK, depende del grado de organizacin y del nivel de sofisti-
cacin^" de unas y otros. El conflicto es ms probable cuando los individuos estn
organizados. Y cuando autoridades e individuos actan con bajos niveles de
sofisticacin^^.
.:iin ^\-
En cuanto al segundo problema, tres factores, segn TURK, determi-
nan la mayor o menor probabilidad de que un conflicto conduzca a la
criminalizacin de los individuos: la evaluacin de la conducta prohibi-
da por la Polica y grado de coincidencia de la misma con la que efecten
los tribunales^"; el poder relativo que detenten quienes aplican la ley
y quienes se resisten a ello, y el realismo del conflicto, esto es, las
consecuencias derivadas de ste en orden al incremento o reduccin de
las expectativas de xito de uno y otro grupo^^
q;.; i;.';ta)ciuj-
i''jKc;!.'J.ia);j'Jsi'jDx?ii^
'^ A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., pgs. 36 y ss. -fi&tfc
^' A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., pgs. 55 y ss.
** El concepto de sofisticacin es utilizado por TURK como sinnimo de conocimien-
to de modelos o pautas en el comportamiento de los otros que es utilizado con
pretensiones de manipularlos. Cfr. VOLD, G. B., Theoretical Criminology, cit.,
pg. 306.
A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., pgs. 58 a 61. Por el contrario, el riesgo
de conflicto ser inferior si autoridades e individuos son muy sofisticados, ya que
las primeras buscaran estrategias ms sutiles que la coercin para conseguir sus
fines y los individuos sabran acceder a sus objetivos sin precipitar un conflicto con
el poder del Estado.
A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., pgs. 65 a 67. Si Polica y Tribunales
coinciden en la nocividad de la conducta, el ndice de arrestos ser muy elevado y
muy severas las sentencias. Si la Polica encuentra ofensiva la conducta prohibida,
pero no los Tribunales, la tasa de detenciones ser alta, y benignas las sentencias.
Si sucediera a la inversa, los arrestos arrojaran ndices bajos y los fallos condena-
torios penas muy severas.
A. TURK, Criminality and Legal Order, cit., pg. 70. El realismo de un conflicto
significara para las autoridades la posibilidad de mantener la relacin de
poder invirtiendo escasos recursos en la aplicacin de las leyes, y, desde el punto de
m
934 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
Por ello el anlisis conflictual de TURK aplicado al delito se aparta de las
premisas de la teora de la desviacin yasume el enfoque del iabeling approacii
(teoras de la criminaiizacin). Con dos consecuencias fundamentales: que
<: probiematizae\ propio concepto de conducta desviada instrumento, a su juicio
de quienes detentan el poder en el marco conflictual para criminalizar a quienes
2U2 \ carecen del mismo''^; y que establece una estrecha relacin entre tres factores que
P-' ' desvinculaba la Criminologa clsica: posicin de las partes en el conflicto, tipo de
,; conducta discriminada y sancin efectiva que aplica la autoridad legtima^^.
E n efecto, segn TURK, hacerse criminal es distinto que llevar a cabo
u n a conducta delictiva. Una persona es valorada favorable o desfavo-
rablemente no por su comportamiento, sino por concretas reacciones
de los dems que le perciben como infractor o no infractor. En
consecuencia, lo decisivo no es la conducta misma y sus cualidades, sino
los procesos sociales de valoracin y asignacin de status que tienen
lugar en un contexto de conflicto; procesos que si cuentan con el refrendo
de las autoridades pblicas constituyen la criminaiizacin y, cuando
carecen de tal respaldo oficial, la estigmatizacin. La etiqueta oficial
de la conducta, en todo caso, marca el origen de su carcter delictivo, del
status criminal. Criminaiizacin equivale, por tanto, a atribucin de
status, lo que desde u n anlisis conflictual significa que la conducta
delictiva no se examina ya en s misma como fenmeno objeto de
explicacin, sino que se convierte en u n a de las diversas variables
existentes o vinculadas a la probabilidad de la criminaiizacin*. Se hace
especial hincapi afirma TURK no en la conducta criminal de
individuos sospechosos, arrestados y detenidos, sino en el proceso
conflictual que define como criminales a unos contendientes adscribin-
doles el correspondiente status^^.
Finalmente, es oportuno recordar dos notas del modelo de TURK,
comunes a todas las teoras del conflicto social aqu examinadas: su
elevado nivel de abstraccin y el fundamento no marxista del mismo.
La obra de TURK refleja un pensamiento profundamente abstracto, teortico; y
''' sus proposiciones sobre el cambio social bordean la utopia'^ cuando el autor
tO U v i I b -f {.rlGiurrrn ) JIJ
a
t . '-f
vista de los infractores, un cierto compromiso con las autoridades para que forzando
al mximo la legalidad y, sin renunciar a aplicarla, no lleguen a hacerlo.
^^ Vid. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 145.
^^ Vid. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pg. 143. ,. . , , , . .
^^ TURK A., Conflict and Criminality, cit., pg. 341. j -[ .>!
^^ TURK A., Conflict and Criminality, cit., pg. 345. ^ sna;.
^"^ E n este sentido, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 244. f ij'vjvr! ,,...
TRATADO DE CRIMINOLOGA 935
manifiesta, por ejemplo, que determinados problemas del individuo seguirn siendo
irresolubles en tanto no se destruyan las estructuras sociales y culturales del
momento^'.
Por otro lado, TURK discrepa ostensiblemente de las tesis marxistas. No habla
de clases, ni de clase dominante, sino de partes fpariesjde \a sociedad: \as
autoridades y los individuos, cada una de ellas con sus respectivos valores e
intereses y cuyo efectivo reconocimiento por las leyes depender del grado de
poder poltico que unas y otros posean. Adems, se opone a una drstica
dicotoma del cuerpo social que dividira ste en dos: las lites dominantes,
monopolizadoras del poder poltico, y las masas, privadas por completo de ste.
Segn TURK, el poder no se distribuye socialmente de una manera tan ntida y
simplista, ni las leyes reflejan slo los intereses de la lite dominante, ni sta se ve
libre por completo del riesgo de la criminaiizacin^^.
Por ello, desde u n enfoque marxista riguroso, se h a reprochado a
TURK que su anlisis discurra en un contexto poltico abstracto, y que
desvincule las relaciones de poder de las relaciones econmicas y
sociales de clase^. . - ^ ' >.
Las teoras del conflicto expuestas no marxistas h a n sido objeto
de numerosas criticas. <^m.^^mip^^^k^f^i*liJ^:(^l^;li^^i
Se las reprocha, en primer lugar, que no sean capaces de explicar satisfactoria-
mente la gnesis o causacin del comportamiento criminal. Pues, en efecto, si fuere
cierto, como pretenden, que el delito surge de un conflicto de poder: de un conflicto
entre quienes detentan el poder y quienes carecen del mismo, lo lgico sera que
estos ltimos dirigiesen el comportamiento criminal hacia y contra los poderosos. Lo
que realmente no sucede. Y dicha contradiccin no puede obviarse ni eludirse con
un supuesto desplazamiento del conflicto, como insinan algunos tericos. Las
teoras del conflicto de poder tampoco aclaran convincentemente la desigual
distribucin de la criminalidad entre los diversos grupos sociales. Parten de la
premisa de que los grupos poderosos criminalizan a los que carecen de poder: lo
que, de ser cierto, debiera traducirse necesariamente en una elevadsima sobrecar-
ga de criminaiizacin de ciertos grupos (nios, jvenes, mujeres, tercera edad, etc.),
que carecen de poder en nuestra actual sociedad. Las estadsticas oficiales, sin
embargo, demuestran todo lo contrario. Se objeta, tambin, a las teoras del conflicto
la extrema simplificacin con que operan al identificar poder con poder poltico
o econmico, desconociendo que existen otras muchas clases de poder (moral,
cientfico, tico, etc.). Y que se limiten a diferenciar slo dos grupos de individuos:
los que tienen todo el poder y los que no tienen ninguno, cuando realmente no existe
en la actual sociedad tan drstica alternativa; ni hay individuos faltos por completo
de poder, ni sta es una situacin generalizada, porque la dinmica social fuerza a
los diversos grupos aun continuo proceso de transaccin y compromisos. Finalmen-
IV< !
97
TURK, A., Criminality and Legal Order, cit., pg. 58. i'Vy tat
98
TURK, A., Criminality and Legal Order, cit., pg. 33. -' -'
Cfr. PITCH, T., Teora de la desviacin social, cit., pgs. 145 y 146.
936 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
te, el propio paradigma de conflicto, esto es: la supuesta inexistencia, en la sociedad
lou .. plural de nuestro tiempo, de un tcito consenso entre todos sus componentes sobre
las principales definiciones y principios axiolgicos del orden social, parece muy
debilitado despus de algunas investigaciones empricas (GRAEME NEWMAN, CH
W. THOMAS, R. J. CAGE, S. C. FOSTER, etc.). De ellas se desprende ms bien'todo
9 2!. lo contrario: el ciudadano es ms o menos consciente de lo mal que funciona el
9b ot sistema, de la selectividad y discriminatorledad del control social y de sus operado-
BoifS!' res. Pero, no obstante, sobre las definiciones oficiales (legales) de lo delictivo o no
,; delictivo, s existe un llamativo consenso a pesar de las notorias diferencias
,. existentes entre los diversos grupos sociales, tanto en el aspecto poltico como en
V el econmico, cultural, etctera^"".
fatMeiiet - R pov su c&^j.
d) Algunas investigaciones empricas de orientacin
conflictual.
A diferencia de las investigaciones dirigidas a la evaluacin del
modelo consensual, las ahora reseadas ponen menos nfasis en la
validez de las hiptesis de u n a u otra teora del conflicto y, en su lugar,
pretenden demostrar t a n slo que los principios bsicos del modelo de
conflicto cuentan con el refrendo emprico. Tres de ellos son objeto de un
inters prioritario: las tasas de criminalidad relativas de las clases
bajas, el comportamiento discriminatorio de la justicia penal y la
evolucin histrica del Derecho Penal como exponente de los intereses
de las clases dominantes^\
Sus resultados no pueden estimarse concluyentes ni definitivos^"^.
i Algunas de ellas, desde luego, parecen demostrar que las clases
privilegiadas cometen tantos actos delictivos como la lower class. Sin
embargo y en todo caso, carece de verificacin emprica la hiptesis
de que las elevadas tasas relativas de criminalidad de las clases bajas
responda precisamente al comportamiento sesgado, discriminatorio, de
la Administracin de Justicia^^. Pues no faltan criminlogos que esti-
i^iy*'^ n^HS- "'^ Ji.-.,\.w,v -f*-
Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 448 y ss
As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 244.
Una amplia informacin sobre las investigaciones empricas dirigidas a verificar la
hiptesis del conflicto, en el particular aspecto del pluralismo axiolgico (inexis-
tencia de u n nico cdigo de valores compartido por todo el cuerpo social), en:
GARRIDO GENOVS, V., Relaciones entre la sociedad y el sistema penal, cit.,
pgs. 48 y ss.
Vid. M. HINDELANG, Race and Involvement in Common Law Personal Crimes,
en: American Sociological Review 43 (1978), pgs. 109 a 125. Cfr. SIEGEL, L. J-,
Criminology, cit., pg. 244. . ^ , , _ . . . _ .
TRATADO DE CRIMINOLOGA 937
jjian ciertamente superiores los ndices de delincuencia de aqullas, si
bien atribuyen este dato real a la necesidad de sobrevivir de los
deprimidos, a motivaciones egostas de diversa ndole^"'' o al hecho de
que tales clases sociales profesen unos valores u ostenten unos intereses
radicalmente enfrentados a los convencionales de las clases medias.
Existen i n v e s t i g a c i o n e s que p a r e c e n d e m o s t r a r la a c t u a c i n
discriminatoria del sistema penal, pero otras arrojan el resultado
contrario: que la Administracin de Justicia no es parcial exclusivamen-
te con los pobres y grupos minoritariosil "*,|m#f-!ait*illftM^
D. JACOBS y D. BRITP"^ examinaron, por ejemplo, la relacin que pudiera existir
entre el uso de la fuerza por la Polica con resultado mortal, el porcentaje de grupos
minoritarios en una poblacin y otras variables como el nmero de delitos violentos,
rea geogrfica, etc. A juicio de los autores, los datos obtenidos avalan la teora
conflictual si bien slo parcalmente;Qs\.o es, la tasas de homicidios causados por
la autoridad demostrara una discriminacin econmica pero no una discriminacin
racial.
A. LIZOTTE'"' trat de verificar igualmente el modelo conflictual tomando
como muestra ochocientos diecisis casos criminales enjuiciados por los tribunales
de Chicago en el perodo de un ao. Para ello, y con un complejo mtodo estadstico,
analiz los efectos de ciertas variables legales (arrestos precedentes, gravedad del
caso, no constitucin de fianza, cuanta de sta, influencia del asesoramiento de
letrado en el fallo, etc.) y del statusQ\ administrado (ocupacin, raza, etc.) en las
sentencias condenatorias.
El autor, de acuerdo con la hiptesis conflictual, hall significativas desigual-
dades en las resoluciones jurisdiccionales asociadas al factor racial y ocupacional.
Tanto los trabajadores blancos como los negros recibiran penas de prisin mucho
ms severas que los trabajadores de cuello blanco, existiendo el doble de
probabilidades de que los primeros siguieran en prisin^.
TH. CHIRICOS y G. WALDO^"^ son de otra opinin despus de examinar diez mil
cuatrocientas ochenta y ocho sentencias condenatorias de internos en tres Estados
Vid. J. TOBY, The New Criminology is the Od Sentimentality, en: Criminology, 16
(1979), pginas 513 a 526. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 244.
Vid. CH. WELLFORD, Labeling Theory and Criminology: An Assessment, en:
Social Problemas, 22 (1975), pgs. 332 a 345. Cfr. SIEGEL, L. J. Criminology, cit.,
pg. 244.
106
D. JACOBS y D. BRITT, Inequality and Plice Use of Deadly Forc: An Empirical
Assessment of a Conflict Hypothesis, en: Social Problems, 26 (1979), pgs. 403 a
412. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 244 y 245.
107
A. LIZOTTE, Extra-Legal Factors in Chigago's Criminal Courts: Testing the
Conflict Modal of Criminal Justice, en: Social Problems, 25 (1978), pgs. 564 a 580.
Cfr. SIEGEL, L. J. Criminology, cit., pg. 245.
Extra-Legal Factors in Chicago's Criminal Courts, cit., pg. 577.
109
TH. CHIRICOS y G. WALDO, Socioeconomic Status and Criminal Sentencing: An
Empirical Assessment of a Conflict Proposition, en: American Sociological Review,
40 (1975), pgs. 753 a 772. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 245.
938 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
jg 'f. del sudeste norteamericano. Los datos obtenidos por los autores demostraran
tnf inequvocamente a juicio de stos que el 5/5//5 socioeconmico del infractor
convicto no guarda relacin con la severidad de la pena impuesta por los tribunales.
9) Dicha conclusin, que contradice la hiptesis del modelo conflictual, vendra avalada
8 por el hecho de que se verific en tres Estados diferentes y para un total de diecisiete
asi clases diferentes de delitos"". tMJrtcaDfcoB-gei,
En un caso lmite, pero muy significativo, s pueden considerarse
verificados empricamente los postulados de la teora del conflicto: en el
de la pena capital. Esta se ha reservado, de hecho, a individuos de los
ms bajos estratos sociales o pertenecientes a determinadas m i n o r a s " \
I- 30l 9b OiOiui A .;
4. TEORAS D E L CONFLICTO SOCIAL D E INSPIRACIN
MARXISTA: C R I M I N O L O G A RADICAL, CRIMI-
NOLOGA CRTICA Y NUEVA CRIMINOLOGA
a) Las teoras del conflicto social que ahora se analizan asumen
fielmente los postulados del marxismo ortodoxo, contemplando el cri-
men como fimcin de las relaciones de produccin de la sociedad
capitahstaii^. ,e^,feH;JBGfo^^Trtbo.-\3y/qlf^-sy>;
ISffOfDftqL 'A \ . ' TOlStf 'EbB1003B 39lBti0l0Dlbanui d9n0);-bt0391 3B representativos de esta orientacin marxista fueron, entre otros, A.
DnEl! oeov b a 201 iLir
" TH. CHIRICOS y G. WALDO, Socioeconomic Status and Criminal Sentencing, cit.,
Pg-767. mrvR--
111 As, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 245. ^ '
11^ Estas teoras del conflicto son teoras sobre la criminalidad de la sociedad
capitalista. Las explicaciones que ofrece la Criminologa marxista al hecho de la
8' , delincuencia en los pases socialistas se examinar en otro apartado posterior.
En todo caso, existen importantes diferencias entre las teoras del conflicto no
. T- > marxistas examinadas en el apartado anterior y las que ahora se contemplan, fieles
:;: al enfoque marxista ortodoxo.
Para las teoras del conflicto no marxista, el crimen es producto normal de las
:.; tensiones sociales. Carece de significado patolgico. El orden social consta de una
! pluralidad flexible de grupos, segmentos y estratos que compiten por el poder
poltico sin llegar a monopolizarlo por completo. Las estructuras de dominacin se
articulan sobre la base de un poder diferencial no absoluto, siendo ste slo uno
de los factores que inspiran la creacin y el proceso de aplicacin de las leyes. Por
ltimo, estas teoras sitan el conflicto, por lo general, en u n mbito poltico y
abstracto, desconectado de los modos de produccin e infraestructura socioeconmica
de la sociedad capitalista.
j Por el contrario, el anlisis marxista ortodoxo ve siempre en el crimen u n producto
histrico, patolgico y contingente de la sociedad capitalista. Contempla el orden
TRATADO DE CRIMINOLOGA 939
Si bien hunden sus races en el pensamiento de MARXy ENGELS, la
moderna Criminologa marxista recibe u n impulso decisivo y renovador
con la obra de I. TAYLOR, P. WALTON y J. YOUNG The New
Criminology, publicada en 1973. Dicha obra entronca con las directri-
ces de la National Deviancy Conference (NDC), organizacin constituida
en 1968 por u n grupo de socilogos britnicos, quienes desde u n enfoque
,interacGonista (labeling approach), criticaron el sesgo conservador de
la Criminologa inglesa y norteamericana, y, sobre todo, su estrecha
dependencia financiera de las agencias gubernamentales. La tesis
fundamental de estos autores es la del labeling approach: que, actual-
mente, el control social no constituye u n a mera respuesta al delito, sino
un factor generador de desviacin criminal. En 1973 se oper una
significativa escisin en el seno de la National Deviancy Conference
cuando sta profundiz en el examen de la naturaleza poltica del control
social. Un sector de la misma seguira definitivamente la perspectiva del
labeling approach, otro, por el contrario, el pensamiento marxista.
En los Estados Unidos, a finales de los aos sesenta, surgi una
escuela criminolgica radical en torno a la Universidad de California,
en Berkeley, espoleada por los acontecimientos polticos y culturales de
la sociedad norteamericana (guerra del Vietnam, motines carcelarios,
movimientos feministas y de derechos humanos, etc.). Los autores ms
PLAIT, P. TAKAGI, H. y J. SCHWENDINGER, R. QUINNEY, W.
CHAMBLISS y B. KRISBERGn^.
b) Criminologa marxista contempornea: proposiciones tericas.
La Criminologa marxista contempornea ha conseguido formar un
cuerpo de doctrina incorporando al pensamiento originario de MARX y
ENGELS aportaciones posteriores, entre las que destacan la obra de G.
RUSCHE y O. KIRCHEIMERi" y la de W. BONGER^^ P a r a la teora
social como confrontacin de clases antagnicas, una de las cuales subyuga y
domina a la otra sirvindose del Derecho y de la justicia penal. El conflicto,
inherente a la sociedad capitalista, por ltimo, es un conflicto de clases enraizado
con los modos de produccin de aqulla y la infraestructura econmica (Cfr. VOLD,
G. B., Theoretical Criminology, cit., pgs. 315 y ss.)
"^ Vid. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 246 y 247. Vase CEAD'ANCONA, M^ n-
geles, Las orientaciones crticas en el estudio de la delincuencia, cit., pgs. 196 y ss.
"'' G. RUSCHy O. KIRCHEIMER, Punishment and Social Structure, New York, 1939,
Columbia University Press.
^'^^ Sobre el pensamiento de W. BONGER, vid. A. TURK, introduccin y notas a
Criminality and Economic Conditions, Bloomington: Indiana University Press,
940 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
marxista, segn se expondr, la causa primordial del crimen reside en
la naturaleza competitiva de la sociedad capitalista. Los individuos de
las clases oprimidas cometeran el delito por frustracin, resentimiento
o necesidad. La riqueza fomenta el crimen porque ste es un instrumen-
to de la lucha social que afianza y perpeta las respectivas posiciones de
las clases enfrentadas en dicho conflicto. El Derecho y la Justicia operan
como mecanismos de control de las clases oprimidas al servicio de
quienes detentan la riqueza y el poder. Slo u n a sociedad basada en los
postulados socialistas sera capaz de dar respuesta y solucin al proble-
ma del crimen.
Las teoras radicales, en sentido estricto, difieren de las teoras del
conflicto antes analizadas (no marxistas), y de las interaccionistas
(labeling approach). P a r a las primeras, la propiedad pi:ivada de los
medios de produccin o la lucha de clases apenas si intervienen en la
explicacin del conflicto de poder que genera la criminalidad, esto es: en
la criminalizacin de los que carecen de poder, efectuada por quienes lo
detentan, fenmeno vlido tanto para la sociedad capitalista como para
la socialista. Las teoras del labeling, por el contrario, acentan la
relevancia del proceso de interaccin entre infractor y portadores del
control social, destacando el valor simblico que tienen ciertas definicio-
nes sociales (etiquetamiento, estereotipos), as como la actuacin selec-
tiva de las instancias criminalizadoras. Las teoras radicales, a diferen-
cia de las anteriores, apelan al conflicto de clase en la sociedad capita-
lista, a la estructura clasista de sta y de su sistema legal como
mecanismos de los que se sirve la clase dominante para oprimir a la clase
trabajadora en el sistema capitalista. Aunque muchos de los represen-
tantes de esta orientacin del conflicto gusten en autopresentarse y
definirse como marxistas, no son pocos los criminlogos soviticos que
niegan a los mismos tal calificativo. La etiqueta de radicales refleja
adecuadamente la extremosidad de sus tesis, la ausencia de todo
compromiso o transaccin en sus planteamientos, el abierto rechazo de
la Criminologa conservadora tradicional y el de las reformas liberales
introducidas en el sistema, y u n a actitud que se caracteriza por el
retorno a las races en el momento de ofrecer alternativas al pensa-
miento tradicional.
1969. Cfr. SIEGEL, L. J., Crimmology, cit., pgs. 247 y ss. Tambin, desde luego,
debe citarse la obra de MELOSSI, D. y PAVAKONI, M. Crcel y fbrica. Los
orgenes del sistema penitenciario (Siglos XVI-XIX). Mxico, Siglo XXI {2r ed.),
1985.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 941
Postulados del modelo radical seran^^
a') El conflicto fundamental se produce, en la sociedad capitalista,
entre la clase dominante y la clase trabajadora. La criminalidad es un
bien negativo que limita los derechos, chances y recursos de los que
una sociedad dispone. Mediante la criminalizacin que descansa en la
propiedad y en la estructura de poder de u n a sociedad se mantiene la
estructura clasista de sta y el sometimiento de las clases trabajadoras
por las clases dominantes que ostentan la propiedad de los medios de
produccin y el control de tales medios. El podero econmico la permite
utilizar el Estado como instrumento de dominacin criminalizando en el
marco de la lucha de clases cualquier comportamiento contrario a sus
intereses. La clase dominante impone su ideologa de modo que el
sistema de valores oficiales sojuzga a la clase trabajadora y se pone al
servicio de aqulla.
b') La criminalidad proviene de las contradicciones del sistema
capitalista. Por ello, las estructuras de poder, clasista, de aquel se hacen
sentir en las definiciones de delito y en los procesos de criminalizacin.
Los delitos de los poderosos no se criminalizan, porque los capitalistas
tienen la fuerza suficiente para impedirlo. Se habla, por ejemplo, de
delitos econmicos, delitos del gobierno y delitos de las instancias del
control como muestras de tal privilegio. A los delitos econmicos
pertenecen, entre otros, los de contaminacin ambiental, evasin de
impuestos, fraude a los consumidores, etc. Delitos de gobierno seran la
corrupcin (soborno, cohecho, etc.), el abuso de poder poltico, etc.
Delitos de las instancias del control: los delitos de la justicia penal, del
sistema legal, de la Polica, de los rganos de la ejecucin penal, etc. A
estos hechos criminales habra que aadir otros muchos, ausentes de los
cdigos y textos legales, pero que suponen conductas socialmente dao-
sas en perjuicio de los derechos fundamentales del hombre tutelados por
la Constitucin, como el racismo, imperialismo, colonialismo y otras
formas de sometimiento y explotacin, los atentados contra el derecho de
todos a u n a vivienda decorosa, a un sustento adecuado, a la dignidad
humana y a la autodeterminacin, etc. Estos hechos criminales gozan de
un trato de favor por ser los cometidos por las clases dominantes, a
diferencia de los delitos convencionales contra las personas, que proce-
den del envilecimiento de las condiciones de vida del sistema capitalista,
>0;. : A G 1, J. 1 r^ J :: ! : j 'UCrj ^i ,3-jo.. fi^.^ .!. i/,-".^ju :: s. v^ -.X> M''*'^*
U6 Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 40 y ss.
>* i,I >>^trf-
942 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
los delitos de apoderamiento, propios del lumpen-proletariado, y los
delitos de oposicin o enfrentamiento (vg., el sabotaje industrial) come-
tidos por la clase trabajadora contra la explotacin capitalista, todos
ellos castigados con mayor severidad.
B c') La Criminologa tradicional ha sido u n a ciencia legitimadora y
conservadora del statu quo porque en lugar de censurar y desmitificar
las relaciones de dominacin, no ha hecho sino justificarlas. Las refor-
mas liberalizadoras en puridad no t r a t a n de cambiar sustancialmente
las estructuras capitalistas, sino de asegurarlas, reforzando el control y
sometimiento de la clase trabajadora. u ijdin omuy UUJJK
d') El ordenamiento jurdico dinmicamente considerado, esto es, el
proceso de creacin de leyes y el de aplicacin de stas a la realidad, es
un artificio de la clase capitalista dominante para asegurar sus intere-
ses, un instrumento para someter y explotar a los pobres y a las minoras
reforzando y perpetuando las estructuras de poder. El Derecho Penal es
el medio ms representativo de dicha dominacin. La justicia penal no
se halla organizada para luchar contra la criminalidad, sino para
administrarla. Y, de hecho, sta la criminalidad no deja de ser un
mero producto de la aplicacin de las leyes: de un proceso de aplicacin
de las leyes que apunta siempre hacia las clases sometidas.
e') Las instancias del control social (Polica, juez, fiscal, funcionarios
de la ejecucin penal, etc.), son instituciones que reclutan la poblacin
desviada, administradores de la criminalidad. Siempre al servicio de
los poderosos, realizan el trabajo sucio llevando a cabo el cometido de
seleccionar aquella de las filas de las clases trabajadoras que constitu-
yen su cantera natural. La actuacin del control social es muy selectiva,
por tanto, clasista, lo que repercute en perjuicio de ciertas minoras
econmicas, raciales, polticas, culturales, etc. El juez no es neutral
desde un punto de vista valorativo: la llamada al Derecho Natural y a la
Justicia suele ser u n a coartada para ocultar su compromiso y sumisin
a los intereses de las clases dominantes. ""i^Xr'v'"
f) Puesto que la raz o causa ltima de la criminalidad reside en un
conflicto de clases, la meta no puede ser otra que terminar con el sistema
capitalista mismo. El Estado y el ordenamiento jurdico sern innecesa-
rios en u n a sociedad socialista genuina caracterizada por la igualdad, la
democracia y la descentralizacin de los mecanismos de control. Las
comunidades pequeas pueden regular y resolver ellas mismas sus
conflictos con la ayuda de tribunales de vecinos.
1') Algunas formulaciones tericas merecen especial consideracin:
TRATADO DE CRIMINOLOGA 943
a. Para el enfoque marxista, como apunta G. SYKES"'', el Derecho Penal y la
Justicia penal son un instrumento de control de las clases sociales desheredadas al
servicio de las clases sociales que detentan el poder y la riqueza. A travs de ambos,
imponen stas sus concepciones morales y estndares; protegen su propiedad y su
seguridad frente al proletariado y salvaguardan el 5/<3//(7^/0 mediante las definicio-
nes de delito. La tendencia a la criminalidad de la lower class, segn SYKES, se
explica bien porque el Derecho es una imposicin que no sintoniza con las normas
de cultura de sta, bien por la frustracin y hostilidad que experimentan los miembros
de la lowerclassV\2,c\2. un orden social Injusto que les niega incluso la posibilidad de
participar en el mismo.
b>>. Hermn y Julia SCHWENDINGER, dos conocidos tericos del anlisis
marxista contemporneo, sintetizan as su concepto del conflicto social, del Derecho
y del delito"'': la sociedad norteamericana descansa en una infraestructura econ-
mica que responde al modelo capitalista de modos de produccin. El sistema legal
asegura la posicin de los propietarios (burguesa) a expensas de los trabajadores
(proletarios). No ya la familia y el sistema educativo, sino el propio Derecho Penal
comn persigue la tutela del capitalismo, reproduciendo y perpetuando el sistema
de clases. Debido al antagonismo inherente al sistema capitalista, el Derecho no
puede servir a la realizacin de la Justicia. Antes bien, refuerza las relaciones de
dominacin, vigoriza los modelos y pautas de conducta egostas e individualistas y
apuntala, en definitiva, un sistema de clases injusto basado en la anarqua, la
opresin y el crimen.
i^j..; c>>. En un sentido semejante se pronuncia S. SP1TZER"^ para quien el Derecho
- n i en un sistema capitalista define como desviado o como criminal a toda persona
( i:( que atente o cuestione los pilares de aqul; por ejemplo, los modos (capitalistas) de
apropiarse del producto del trabajo del hombre, las condiciones sociales del sistema
de produccin, los modelos de distribucin y consumo, el proceso de socializacin
referido a roles productivos o no productivos y la propia ideologa que alimenta a la
r-.; - sociedad capitalista.
V i Para SPITZER, la sociedad capitalista se enfrenta de muy diversos modos al
problema de la desviacin. Unas veces, normalizando el propio comportamiento
delictivo (vg., legalizacin del aborto). Otras, a travs de ciertos mecanismos de
conversin de los desviados, quienes de este modo pasan a formar parte del
sistema (as, el reclutamiento de un jefe de bandas criminales para trabajar a favor
de jvenes delincuentes). Finalmente, mediante la contencin o segregacin de
desviados en reas geogrficas aisladas, lo que permite el control de los mismos
; (vg., creacin de ghettos). En todo caso, segn SPITZER, la sociedad capitalista
apoya activamente determinadas empresas criminales el crimen organizado, por
^ >!' Vr -nU
n > , ih i\ x j >f u : "".1U'*, r>\ J i ' '
""^ G. SYKES, The Rise of Critical Criminology, en: Journal of Criminal Law and
Criminology 65 (1974), pgs. 211 y ss.
"** H. y J. SCHWENDINGEE, Delinquency and Social Reform: A Radical Perspective,
en: Juvenile Justice, ed. Lmar Empey, 1979, Charlottesville: University of
Virginia Press, pgs. 246 a 290. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 249 y
250.
"s ST. SPITZER, Toward a Marxian Theory of Deviance, en: Social Problems, 22
(1975), pginas 638 a 651. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 250.
944 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
ejemplo, de tal suerte que ste suministra as los medios necesarios a una serie
de grupos que, de otra forma, seran una carga insoportable para el Estado.
d. Especial inters tiene el pensamiento de R. QUINNEY, que evolucion de un
enfoque conflictual a un anlisis marxista riguroso^^". Segn QUINNEY, el objeto de
la Criminologa es poner de manifiesto la funcin real del Derecho en la sociedad
capitalista, esto es, la salvaguarda de la clase dominante.
9>i> A su juicio, la sociedad norteamericana se basa en un sistema econmico
capitalista avanzado. El Estado se estructura en ella para servir a los intereses de
la clase dominante: la clase capitalista. La ley penal es un instrumento del Estado y
de la clase dominante para conservar y perpetuar el orden social y econmico
existente. El control del crimen en la sociedad capitalista se lleva a cabo a travs de
una serie de instituciones establecidas y administradas por una lite gubernamental
que representa los intereses de la clase dominante con el objeto de preservar dicho
orden domstico. Las contradicciones internas del sistema capitalista avanzado
exigen que la /oiverc/asspermanezca subyugada a toda costa mediante la violencia
y coercin del sistema legal. Por ello, slo una nueva sociedad basada en el ideario
socialista podra hallar solucin al problema del crimen.
e. El impacto necesariamente crimingeno del sistema capitalista se denuncia,
tambin, por B. KRISBERG^^^ en su obra Crime and Privllege, quien considera el
delito funcin de los privilegios que existen en la sociedad capitalista. El crimen,
segn KRISBERG, es creado por los poderosos para asegurar las estructuras de
dominacin, ya que permite desviar la atencin de la violencia e injusticia social que
ejercen aqullos sobre las masas manteniendo a stas sojuzgadas y oprimidas. La
sociedad capitalista descansa sobre el privilegio de ciertas clases sociales, enten-
diendo por privilegio la posesin de ciertos bienes que son positivamente estimados
por un grupo social particular en un momento histrico; pero, tambin, determinados
nr derechos a la vida, libertad, felicidad, etc. o rasgos y cualidades del individuo
(inteligencia, sensibilidad, humanidad...).
Para KRISBERG, la fuerza, esto es, el uso efectivo de la violencia y la coercin
es el factor decisivo en el momento de determinar qu grupo social puede definir y
ip.'. conservar los privilegios.
2') Finalmente, el pensamiento marxista h a denunciado la funcin
legitimadora de la Criminologa positivista tradicional y su falta de
autonoma cientfica, por considerar que sta se limita a acatar las
definiciones legales del sistema capitalista contribuyendo servil y
acrticamente a la perpetuacin de u n orden injusto.
El criminlogo positivista parte de un idlico modelo consensual
que ignora la realidad: la realidad de u n a sociedad conflictiva, antag-
nica, de clases. Acepta las definiciones legales sin cuestionar los princi-
JiiYa!x'--lRrhpSik'rvtnh'^il&i-iapAh^^
R. QUINNEY, Crime Control in Capitalist Society, en: Critical Criminology (por
Taylor Walton y Young, edit.), London, 1975, Routledge and Kegan Paul, pgs. 119
y ss. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 250 y ss. , . : , . _ . .
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 252. .,,sim ^ .;JT.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 945
pios axiolgicos y las bases del sistema mismo, esto es, acepta la ficcin
de un Derecho neutral que protege supuestos intereses generales. Y
supone que tal Derecho se administra y aplica imparcialmente, sin
discriminaciones sustanciales, orientado a la realizacin de la justicia.
De este modo segn el anlisis marxista comentado el criminlogo
legitima explcita o tcitamente un sistema social injusto y crimingeno,
hacindose cmplice del mismo y contribuyendo a la represin de las
clases oprimidas^22.
Al examinar al desviado, da por buenas las definiciones oficiales y
el funcionamiento selectivo del control social, admitiendo como objeto
incuestionable de su investigacin el subproducto final contingente que
aqul suministra.
Su experiencia y conocimientos profesionales aportarn un valioso
sustrato emprico al sistema que potencian su efectividad^^^.
Por ello, autores como PLATT124 reclaman u n a nueva Criminologa
crtica del sistema, capaz de autodefinir su objeto y metas con indepen-
dencia de las definiciones legales , zi%r, -f^^z bi
3') El mtodo histrico-analtico de las investigaciones marxistas.
Los criminlogos marxistas se sirven muy raras veces de los estndares
y mtodos de las ciencias sociales porque consideran inhumanas todas
las tcnicas de medicin de la Criminologa liberal-positivista. Recha-
zan, tambin, las investigaciones puramente empricas, utilizando en su
lugar u n mtodo de investigacin histrico y analtico. Dicho mtodo
permite u n anlisis del fenmeno criminal macrosociolgico (vg., cmo
afecta el proceso de acumulacin de riqueza a las tasas de criminalidad)
o microsociolgico (incidencia de las interacciones criminales en los
individuos que viven en la sociedad capitalista). En todo caso, el anlisis
, I j.,>ia/ i^^ t j.s-iu
Vid. E. CURRIE, A Dialogue with Anthony M. Platt, en: Issues in Criminology, 8
(1973), pgs. 28 y ss. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 252.
Vid. BARATTA, A., Criminologa y dogmtica penal. Pasado y futuro del modelo
integral de la Ciencia Penal. En: Papers, Revista de Sociologa, n 13 (1980), pgs.
13 y ss.
Cfr. E. CURRIE, A Dialogue with Anthony M. Platt, cit., pgs. 28 y ss. En este
sentido, vid. GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, Madrid
(1984), Edersa, pgs. 95 y ss.
946 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
del desarrollo histrico de las instituciones y agencias del control social
de la sociedad capitalista (Polica, Administracin de Justicia, Derecho
Penal, sistema penitenciario, etc.), es uno de los planteamientos ms
caractersticos de la metodologa marxista^^^.
O' Las investigaciones marxistas son, pues, ms analticas, descriptivas
y situacionales que metdicas y estadsticas^^''.
a') Especial atencin dedican al estudio de las relaciones entre delito
vctima, delincuente y Estado. Dos temas dos postulados capitales del
marxismo son objeto de la mayor parte de los trabajos: el delito ^y su
control como funcin del capitalismo y el sistema de la justicia penal
como justicia de clase^'^\
As, W. CHAMBLISS analiza el proceso a travs del cual llega a definirse el
comportamiento desviado como delictivo en la sociedad norteamericana^^^
01
Con un enfoque marxista muy similar, T. CRTER y D. CLELLAND, tratan de
comprobar si la reglamentacin del proceso en los tribunales de jvenes delincuen-
tes es, tambin, reflejo de una estructura social de clases^^^. Por su parte, D.
GREENBERG y D. HUMPHRIES, estudian la relacin entre clase social y pronun-
-t
ciamientos judiciales, evaluando fiasta qu punto privan las estructuras de poder a
los individuos de la /ower class de los beneficios derivados de la revisin de
sentenciase^'". En general, no parecen desprenderse conclusiones definitivas e
inequvocas de tales investigaciones^^^
Por ltimo, otro de los ejemplos representativos del anlisis marxista y de su
.8
mtodo lo ofrece el trabajo de H. y J. SCHWENDINGER, que pretende poner de
Bt'ji- ! i.'.i.. .. -'A L 'u-dy.''wciii-ijri'ftmitfV-?o,ori '"uisxiBraeosoiom'
Hfibo ' '. n i.i-"-- - . . , ,
125
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 254. f>'f''9''n 3 J "
126
Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 254. i'^;%,|* fll
127
Sobre las investigaciones que a continuacin se relacionan, vid. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pgs. 254 y 255.
W. CHAMBLISS, The State, the Law and the Defmition of Behavior as Criminal
or Delinquent, en: Handbook of Criminology, ed. Glazer, 1974, Chicago: Rand
McNally, pgs. 7 a 44. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 254.
T. CAETEE y D. CLELLAND, A Neo-Marxian Critique, Formulation and Test of
Juvenile Dispositions as a Function of Social Class, en: Social Problems, 27 (1979),
pgs. 96 a 108. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 254.
D. GKEENBERG, Socio-Economic Status and Criminal Sentences: Is There an
Association? en: American Sociological Review, 42 (1977), pgs. 174 y 175. Del
mismo y D. HUMPHRIES, The Cooptation of Fixed Sentencing Reform, en: Crime
and Delinquency, 26 (1980), pgs. 206 a 225. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit.,
pg. 254.
As, F. WILLIAMS, Conflict Theory and Differential Processing: An Analysis of the
Research Literature, en: Radical-Criminology, The Coming Crisis, edit. J. Inciardi
(Beverly Hills, California: Saga Publications), 1980, pgs. 213 a 231. Cfr. SIEGEL,
L. J., Criminology, cit., pgina 254.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 947
relieve de qu modo inciden en una mujer que ha sido vctima de un delito de
violacin las expectativas de una sociedad capitalista'^^.
b') El anlisis histrico polariza igualmente buena parte de las
investigaciones criminolgicas marxistas. Con l t r a t a de demostrarse
que los cambios de la legislacin penal responden a la evolucin del
capitalismo econmico. ii>yii!iij^jj.J^!_,jJiijii'iDn'j>iti.iQ-^^^^
As, M. RUSTIGAN concluye que las reformas legislativas introducidas en la
sociedad inglesa durante el siglo XIX son el resultado de la presin del mundo de las
finanzas para imponer una proteccin de la propiedad acorde con sus intereses'^^'
R. PETCHESKY destaca las conexiones existentes entre las industrias relacionadas
con el mundo de las prisiones y el capitalismo a lo largo del siglo XIX"". Y P. TAGAKI
describe la situacin y rgimen penitenciario como exponente de un sistema de
control estatal centralizado sobre los individuos desviados"'^. BTrroiiir;
La evolucin de las modernas agencias policiales constituye otro de
los focos de inters para el anlisis histrico marxista, que t r a t a r de
relacionar el capitalismo econmico y el control de los disidentes polti-
cos que aqullas aseguran.
Los trabajos de S I . SPITZER y T. SCULL sobre la historia de las policas
9b m privadas'^^; el anlisis histrico efectuado por D. HOFFMAN en torno a los excesos
policiales en la represin de la International Wokers of the World"^ y el de S.
HARRING, relativo a la evolucin de la moderna Polica'^', responden a esta
orientacin. , ,
O fTfOfMTr irii f r r-,
H. SCHWENDINGER y J. SCHWENDINGER, Rape Victims and the Falsa Sensa
of Guilt, en: Crime and Social Justice, 13 (1980), pgs. 4 a 17. Cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pg. 254.
M. RUSTICAN, A Reinterpretation of Criminal Law Reform in Nineteenth Century
England, en: Crime and Capitalism, edit D. Greenberg, 1981, Palo Alto, California:
Mayfield Pubhshing, pgs. 255-278. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 255.
R. PETCHESKY, At Hard Labor: Penal Corrment and Production in Niweenth
Century America, en: Crime and Capitahsm, ed. D. Greenberg, 1981, Palo Alto,
California, Mayfield Pubhshing, pgs. 341 a 357. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology,
cit., pg. 255.
P. TAKAGI, The Walnut Street Jail: A Penal Reform to Centralize the Powers of
the State en: Federal Probation, 49 (1975), pgs. 18 a 26. Cfr. SIEGEL, L. J.,
Criminology, cit., pg. 255.
136
S. SPITZER y A. T. SCULL, Privatization and Capitahst Development: The Case
of tha Privata Plice, an: Social Problems, 25 (1977), pgs. 18 a 29. Cfr. SIEGEL, L.
J., Criminology, cit., pg. 255.
137
D. HOFFMAN, Cops and Wobbhes, en: Ph. D. diss. Portland State University,
1977. Cfr. SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 255.
S. HARRING, Policing a Class Society: The Expansin of the Urban PoHce in the
Late Nineteenth and Early Twentieth Centuries, en: Crime and Capitalism, edit.
 948 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Cabra aadir, por ltimo, orientaciones actuales, minoritarias, como
las que se autodenominan realismo radical, comunitaristas, constituti-
vas e incluso abolicionistas de nuevo cuo^^^.
-BIB
5. TEORAS DEL CONFLICTO: REFLEXIONES CRTICAS
^; En general, puede admitirse que la aportacin ms positiva de las
teoras del conflicto reside en la crtica y desmitificacin del paradigma
consensual. Con notorio realismo, h a n puesto de relieve que la socie-
dad moderna es u n a sociedad plural y, por tanto, necesariamente
conflictiva. Y que el conflicto puede contribuir de modo decisivo a la
integracin y al cambio social, como el propio consenso.
El punto dbil de las teoras del conflicto deriva de la excesiva carga
especulativa de las m i s m a s , de sus d e s m e d i d a s p r e t e n s i o n e s
generalizadoras y del inevitable dficit emprico de toda concepcin
macrosociolgica.. ^t !,? f!7tm= c?---^ m-v,^, "nsTinAc
Que un determinado conflicto explique ciertas manifestaciones de
la criminalidad parece indiscutible. Que todo hecho criminal deba
reconducirse a un conflicto existente en el sistema social es, sin duda,
una generalizacin sin fundamento.
Los tericos del conflicto, a menudo, renuncian a establecer la difcil
pero necesaria correlacin entre un determinado conflicto, cuya natura-
leza y perfiles debieran precisar, y concretas formas de la criminalidad.
En consecuencia, se ven obligados bien a vaciar de todo contenido el
concepto de conflicto, bien a trasladar ste a u n mbito filosfico-poltico
no susceptible de verificacin emprica. O, incluso, a forzar la realidad,
atribuyendo un supuesto sustrato conflictual a hechos que evidente-
mente carecen del mismo.
Por otra parte, u n a vez sentado que el conflicto es consustancial a
determinado modelo de sociedad, las teoras conflictuales bordean el
pensamiento utpico poltico-criminalmente no siempre fecundo
:'l":bO^ BVft-
ir iT'ff
D. Greenberg (Palo Alto, California: Mayfield Publishing), 1981, pgs. 292 a 313.
Cfr, SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pg. 255.
^^^ Sobre el problema, vid. VAEONA MAETNEZ, G., La mediacin reparadora, cit.,
pgs. 70 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 949
cuando ofrecen como nica alternativa al crimen la sustitucin radical
de aqul y aspiran a u n a sociedad (socialista) paradisaca sin delito.
Siguiendo muchos tericos del conflicto el enfoque interaccionista
(labeling approach), cabe dirigir a los mismos las objeciones que merece
dicho anlisis.
En cuanto a las teoras conflictuales de orientacin marxista orto-
doxa, baste con reiterar algunas de las crticas especficas a las que ya
se ha hecho mencin en pginas anteriores. Fundamentalmente, las
limitaciones propias de su mtodo histrico-analtico. Pero, tambin, la
rigidez dogmtica de algunos de sus conceptos capitales (vg., clase
social, propiedad versus control de los medios de produccin, etc.), no
siempre adecuados para analizar objetivamente el fenmeno criminal
de la sociedad capitalista avanzada"".
1*0 Las teoras radicales han sido blanco de numerosas crticas. Se les reprocha, por
ejemplo su elevada carga especulativa: que sus tesis fundamentales no sean
susceptibles de verificacin, por responder a valoraciones puramente subjetivas.
Que adolezcan, adems, de u n a acusada tendencia moralizadora: las teoras
radicales se dice han descubierto u n nuevo chivo (el sistema capitalista) a
quien culpabilizan de modo simplificador de todos los males de nuestra civilizacin.
Que crean haber hallado la solucin a la criminalidad en el sistema socialista
cuando es obvio que ste no h a terminado ni puede terminar con el delito, que han
conseguido reducir las tasas de criminalidad pagando para ello u n alto precio
(reduccin correlativa de la libertad individual). Que sigan operando con conceptos
trasnochados y rancios (clase dominante versus clase trabajadora, lucha de clases,
etc.), que las transformaciones socioeconmicas han superado. Los crticos de las
teoras radicales recuerdan que en las modernas sociedades por acciones, la
divisin de la propiedad no depara una relacin personal e inmediata ya entre la
propiedad y el control de los medios de produccin. La propiedad de los medios de
produccin es algo secundario porque tanto la economa capitalista como la
socialista est en manos de managers, tecncratas y burcratas. Las teoras
radicales se aade sobrevaloran la importancia de la economa, despreciando
las diversas representaciones de valor y concepciones del mundo, incluidos los
sentimientos religiosos. Prescinden por completo de la vctima del delito, a la que
no prestan atencin alguna. Hablan de u n a sociedad utpica que no criminalizara
la diversidad... Sobre stas y otras reflexiones crticas, vid. SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, cit., pgs. 455 y ss.
 B3
Captulo XXII:
BJaniL/iyyJiyji; supona ip ojtxiinoo QB eojao&.aoam ob, Teora y praxis crminolgica en los pases
909i9m 9i/p 89nio9(jdo 8BI 80fHsii 30 iJ lii^hib gdso A^oco^qq:
.aiai: socialistas^ (y VIII)
-OjtlO
^. . .
l- Mm^^^W^^'m:-
\{ 99up
By; up t B^ftBbrjVjsq.o'f-J'KJr' &>i[ ob fTfr.}lK 'tK-ieiiai fioa e
8B .6q,.no 1. INTRODUCCIN
B
JiO'j bJJ-; ti El acelerado y drstico cambio que se h a operado en el marco poltico
017, . : J , por el que h a n discurrido la teora y praxis criminolgica en los pases
[BOWI , . i't o.ia9ri/.t9:'*
fs ;^fi y,na 4ri,-.;r!.^.j,iiir -Jr/iQ arrA rra ir'a-.'.i .vnP

Sobre la teora y praxis criminolgica en los pases socialistas, vid.: BUCHHOLZ,

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I > j. r i)bi.'j ^ ] 1- ' ' , 1' 1 ' t j 'r, 1 > i ir l^'T ' -T-' *" r! f ! t
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! i , -jfsf /i'ji. r mcih'.' , , r i " I (t < 'X *)' ' i"f jb '
Aufgaben der Rechtspflegepychologie, en: N. J. 26 (1972), pgs. 70 a 75; de los dos
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ArbeitinderFamilie, SchuleundFreizeit, en: S t a a t u n d R e c h t , 21(1972),pgs. 229
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'! >- '' ' 1 '')ii "i(0 'I )iio < ft .1, ;)i I cv ' i ' ' i ' >
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i jl' ''PijMvji I'' .'H> . ' ,; . h t l d f t i l> I.' -' f U
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' I " ' H i -f ^i^' <>.' - >) -,, 1 / , " i' ' ' / ! f ( ' i- >-,*'' ' ' '> r l
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952 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
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informes presentados por los institutos de pases del este en la FU), Berln, 1971;
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K r i m i n a l i s t i k u n d forensische Wissenschaften, 8 (1972), pgs. 25 a 33;
89e BERKHAUER, F. H., Wirtschaftskriminalitt in Deutschland. Ein Systemvergleich
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Sowjetrecht, en: Aus Politik und Zeitgeschichte Beilage zur Wochenzeitung Das
Parlament vom 8. VIII. 1962. pgs. 413 a 431; del mismo: Versagen der
gesellschftlichen Rechtspflege in der Sowjetunion, en: Recht in Ost und West, 16
(1972), pags. 265 y ss.; del mismo: Jugendstrafrecht und Jugendkriminalitt der
DDR im westdeutschen Schrifttum, en: Deutschland Archiv, 11 (1978) pgs. 497 a
500; FRIEBEL, W.; MANECKE, K.; ORSCHEKOWSKI, W., y otros: Gewalt-und
Sexualkriminalitt. Erscheinungsformen, Ursachen, Bekmpfung, 1970, Ost Ber-
ln; FRIEDRICH-EBERTSTIFTUNG, edit.: Kriminalitt, Strafvollzug und
ResozialisierunginderDDR, 1977,Bonn;BISCHOF,J.;MEINEL,J.,yRSSGER,
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und Recht, 26 (1977), pgs. 417 a 419; FRIEDRICH-SCHILLER UNIVERSITT
J E N A (edit.), R c k f a l l k r i m i n a l i t t . K r i m i n o l o g i s c h e , s t r a f r e c h t l i c h e ,
strafprozessuale und kriminalistische Probleme, Jena, 1978; BAUER, R. W., y
SVENSSON, R., Symposium zu methodologischen Problemen und neuren
empirischen Ergebnissen der Forschung des Rechtsbewsstsein der Persnlichket,
en: NJ (1976), pgs. 204 a 207; REUTER, L., Erfahrungen und Probleme der
Rechtspropaganda in der UdSSR, en: Staat und Recht (20), 1971, pgs. 1.746 a
1.760; RENNERT, H., Untersuchungen zur Gefhrdung der Jugend und zur
Dunkelziffer bei sexuellen Straftaten, en: Psychiatrie, Neurologa und medizinische
Psychologie, 17 (1965), pgs. 361 a 367; SHICHOR, D., The New Criminology: Some
Critical Issues, en: BritJCrim 20 (1980), pgs. 1 a 19; C. WRIGHT MILLS, The
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Solomon, Jr.); M. D. SHARGOVODSKI, The Causes and Prevention of Crime, en:
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Berlin,XVII, 5 (1968); VODOPIVEC, KOBAL, BAVCONy SKALAR, Kriminologija,
Lubljana, 1966; LPEZ REY, M., Criminologa, Madrid (Aguilar), 1973,1, pgs.
167 a 215; KAISER, G., Kriminologie. Ein Lehrbuch, 1980, C. F. Mller Juristischer
Verlag. Heidelberg-Karlsruhe, pgs. 78 a 87, MERGEN, A., Die Kriminologie. Fine
Systematische Darstellung, 1967, Berln, Frankfurt A. M., F. VAHLEN GMBH,
pgs. 12 y ss.; SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 413 y ss.; LEKSCHAS,
J.; HARRLAND, H.; HARTMANN, R., y LEHMANN, G., Kriminologie. Theoretische
Grandlagen und Analysen, 1983, Berln Este. ,j .-\>/xiJaiX)-j.M
TRATADO DE CRIMINOLOGA 953
otrora socialistas sugiere u n a breves reflexiones sobre los postulados
convencionales del pensamiento marxista oficial y las investigaciones
criminolgicas llevadas a cabo durante los ltimos aos.
La nueva situacin poltica e histrica priva de actualidad que no
de inters a buena parte de ellas, si bien y esto es positivo resalta
la historicidad y la contingencia del propio saber cientfico, u n saber
siempre relativo, dinmico e inacabado, abierto al ituro y muy condi-
cionado por el marco histrico-social. Es, pues, u n momento especial-
mente idneo para hacer balance y extraer las oportunas consecuencias
de la confi:'ontacin de los respectivos modelos.
'l^^^ l o q ,BaiBf Doa bcbaboe .e eb'omm sa obis
.smaiT BI noa s'
2. E L M T O D O MARXISTA-LENINISTA Y LA CRIMINO-
LOGA SOCIALISTA
^'^Los autores tal vez ms representativos de la Criminologa socialista
(LEKSCHAS, GERZENSON, KARPEC, etc.), coinciden en u n a doble
apreciacin: que la Criminologa socialista, esto es, la Criminologa
marxista-leninista^, es radicalmente distinta en sus orgenes, evolucin,
mtodo y concepciones de la que denominan Criminologa burguesa,
hasta el punto de resultar inviable la comparacin entre ambas; y que
el comienzo genuino de la Criminologa socialista entronca con la obra
de ENGELS La situacin de la clase trabajadora en Inglaterra (1845)
y el propio pensamiento de MARX. Ambas afirmaciones son correctas,
y porque la Criminologa socialista tiene sus coordenadas especficas,
ser objeto de estudio por separado, partiendo de u n a breve sntesis de
la aportacin de sus pioneros: ENGELS y MARX.
En todo caso, y a modo de introduccin, deben resaltarse cuatro
caractersticas singulares de la Criminologa socialista, para situarla
debidamente en el marco ms amplio y general de las ideas y escuelas
criminolgicas:
^ La Criminologa socialista se basa en la metodologa del marxismo-leninismo. Vid.
;> GERZENSON, A.; KARPEC, I., y KUDRAZAWZEW, W., Kriminologie. Lehrbuch,
' cit.; BUCHHOLZ, E.; HARTMANN, R.; LEKSCHAS, J., y STILLER, E.,
Sozialistische Kriminologie, cit. Por todos, KAISER, G. Kriminologie. Ein Lehrbuch,
cit., pgs. 82 y ss.; LPEZ REY, M., Criminologa, cit.. I, pgs. 169 y ss.; MERGEN,
A., Die Kriminologie. Fine Systematische, Darstellung, cit., pg. 12.
954 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
a) Desde u n punto de vista ideolgico, parte del materialismo
histrico y dialctico, de la absoluta primaca de la infraestructura
econmica como factor determinante del cambio social y restantes
superestructuras, y de la comprensin de la historia como producto de
la lucha de clases. Tales premisas condicionan su teora de la crimina-
lidad, que ser u n a teora exgena. Pues, frente al individualismo de
la Scuola Positiva (sobre todo en su direccin antropolgica), la
Criminologa socialista halla la causa ltima de la delincuencia fuera
del hombre mismo: en el sistema capitalista, en la organizacin
econmica de la sociedad burguesa. Y, en buena lgica, mantiene que el
crimen es un fenmeno histrico unido a sta, que morir de muerte
natural cuando se consolide la sociedad socialista, por ser ajeno, extrao
e incompatible con la misma. . , . . . ...,,
b) Desde un punto de vista poltico-criminal, la Criminologa socia-
lista no pretende explicar el delito, sino luchar contra la criminali-
dad, a fin de conseguir su total erradicacin. No quiere quedarse a
medio camino^, segn frase muy sugestiva de KARPEC, sino que busca
el ms efectivo control social posible. Por ello, y a diferencia de u n a
buena parte de la Criminologa occidental, no es u n a Criminologa
teortica, sino, ante todo, u n a Criminologa prctica y aplicada^, que
se proyecta sobre la vida cotidiana; y que concede ms importancia a la
prevencin de la criminalidad que a su propio estudio etiolgico o
bsqueda de sus causas. De aqu se desprende, tambin, que para la
Criminologa socialista el control social de la desviacin no slo no es
problemtico, sino que se prolonga ms all del campo penal, de modo
que el evidente xito conseguido en la lucha contra el crimen implica
siempre el correlativo detrimento de la libertad individual.
c) Desde u n punto de vista metodolgico, la Criminologa socialista
exhibe un llamativo y frreo monolitismo, impuesto por su vinculacin
al marxismo-leninismo, que contrasta con el pluralismo casi errtico de
la Criminologa occidental rica en directrices y orientaciones (biolgicas,
psicolgicas, psiquitricas, sociolgicas, eclcticas, etc.) y vctima, tam-
bin a menudo, de su propio empirismo. El marxismo-leninismo, con
^ Cfr. KAISEE, G., Kriminologie, cit., pg. 83. SegnMEEGEN, A. (DieKriminologie
Eine Systematische Darstellung, cit., pg. 15), la Criminologa n los pases
socialistas no es tal Criminologa, sino pura Poltica Criminal.
" Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 83; LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I,
pg. 177.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 955
todas sus implicaciones, aporta seguridad y coherencia a la Criminologa
socialista, pero restringe, del mismo modo, sus posibilidades y capacidad
crtica, sometindola a un singular dogmatismo^.
d) Por ltimo, desde un punto de vista orgnico y funcional, la
Criminologa socialista es u n a disciplina auxiliar de las ciencias
jurdicas, sin autonoma alguna, dependiendo a menudo los centros de
investigacin directamente del Ministerio de Justicia o de la Fiscala
General del Estado. El recelo ideolgico del marxismo-leninismo hacia
lo estrictamente emprico'', y la desconfianza en el Psicoanlisis, la
Psicologa y la Sociologa, explican el monopolio tradicional de los
juristas y el escaso xito conseguido por la i n v e s t i g a c i n
interdisciplinaria.
) oviJatfej, : ,.,..., Bqforr i - ....,.,..
ari i Rfnfr' Pi i tW<!?fi*f rtti;.
3. LA EXPLICACIN D E LA CRIMINALIDAD E N E N G E L S ,
M A R X Y OTROS P I O N E R O S D E L P E N S A M I E N T O MAR-
XISTA
a) Suele cifrarse el origen de la Criminologa socialista en la obra de
ENGELS La situacin de la clase obrera en Inglaterra, aparecida en
1845, por razn de que se esbozara ya en ella el diagnstico marxista
sobre la gnesis de la criminahdad. En efecto, F. ENGELS (1820-1895)
puso en relacin sta con la lucha de clases en el seno de la nueva
sociedad industrial, con la rebelin del proletariado contra la burguesa.
El robo, para ENGELS, sera la forma ms primitiva de protesta,
aunque precisamente por ello no llegara a ser jams reflejo general
del espritu de la clase obrera^.
l'Wl>l''^l' ' ! ( " ! ' tj ) h H J ' l U j j l IJl ' l i l i l y l>OJ Si.) JI n
5 Vid. LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 177 ss. y 183 ss.; MERGEN, A., Die
Kriminologie. Eine Systematische Darstellung, cit., pgs. 12 y ss.
'^ Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 85; LPEZ REY, M., Criminologa, cit.,
I, pgina 169 y 181.
7 Cfr. LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I,'pg. 176.
8 Vid. F. ENGELS, Biografa del Manifiesto Comunista, Editorial Mxico, S. A., 1949
pg. 152, donde se sintetiza el pensamiento del autor. Tambin: The Condition of
.; the Working Class in England in 1844, London, Alien and Unwin, 1950. Sobre
ENGELS, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 410 y ss.
mi
 956 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
b) K. MARX (1818-1883) sienta las bases de u n a nueva concepcin
dialctica, materialista y determinista de la sociedad y del hombre^.
Aunque el pensamiento criminolgico de MARX fue impreciso e
inconcluso, pueden resaltarse dos tesis muy conocidas del autor con
relacin al delito: su superabilidad histrica y su utilidad. Para
MARX, el crimen es un producto patolgico del sistema capitalista,
que quedar abolido cuando desaparezca la sociedad de clases. Pero, al
propio tiempo, el crimen produce ciertos beneficios en la sociedad
burguesa, segn MARX: produce la ley, los tratados, la administracin
de justicia, los abogados y procuradores y dems categoras propias de
la divisin del trabajo que crean, a su vez, nuevas necesidades y nuevos
medios para satisfacerlas^". Anticipndose a tesis funcionalistas actua-
les y, en todo caso, a la famosa formulacin de DURKHEIM afirm
MARX que el crimen tiene, tambin, un impacto social positivo (al
agitar los sentimientos morales y estticos e interrumpir la montona
seguridad de la vida burguesa) y econmico (en el mercado de trabajo,
al detraer una parte de la poblacin y crear mltiples ocupaciones)".
c) Otros autoresi2, F. TURATTI (1857-1932) y N. COLAJANNI (1847-
1921), contradictores ambos de la Scuola Positiva discpulo directo de
^ Sobre la influencia decisiva de la infraestructura econmica del capitalismo, y, en
particular de los medios de produccin, vid. MAEX, K., Grundrisse: Introduction to
the Critique of Political Economy (traduccin de M. Nicolaus), New York, 1973.
Vintage, pgs. 106 y 107; tambin: Zur Kritik der politischen Okonomie, 1859
(Prlogo a la edicin de 1897, pg. XI).
^^ K. MAKX, Theories of Surplus Valu, vol. I, London, 1969, Lawrence and Wishart,
pgs. 387 y 388.
^ No obstante, y a pesar del aparente funcionalismo al que se adscribe el texto
citado de MAEX, segn TAYLOR, I., WALTON, P., y YOUNG, J., entienden MAEX
pretenda enfatizar con el mismo la naturaleza crimingena del sistema capitalis-
ta, ridiculizando el p a r a d i g m a consensual-funcionalista (vid. The New
Criminology: For A Social Theory of Deviance, London, 1973 Eoutledge and Keagan
Paul, pg. 212). Sobre la utilidad del crimen, vid. K. MARX, Bnfices Secondaires
du Crime. En: Deviance et Criminalit. Pars, 1970, Libraire Armand Colin, pgs.
84 y 85.
^^ Ajuicio de BONGER, W. A. (Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 143), deben
incluirse en esta orientacin marxista: A. BEBEL (1840 1913), autor de; Die Frau
und der Sozialismus (1883); B. BATTAGLIA (90), La dinmica del Socialismo
(1886), P. LAFAEQUE (1842-1911), Die Kriminalitat in Frankreich, 1840-1886
(1890) y P. HIESCH (t 1868), Verbrechen und Prostitution (1897). Tambin habra
que citar a ZDEAVO, MISLOV, SCHNEIDEE, KELINA y RASHKVSKAIA
(autores de: Derecho Penal Sovitico. Parte General. Edit. Tems, Bogot, 1970);
vid. SCHNEIDEE, H. J Kriminologie, cit., pg. 412 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 957
LOMBROSO el segundo de ellos pueden estimarse continuadores del
pensamiento socialista.
F. TURATI^^ cofundador del Partido Socialista del Trabajo italiano, considera
crimingeno al sistema capitalista, basndose en que ste genera graves
diferencias entre ricos y pobres, causa de la codicia y la violencia que, a su vez,
provocan el delito. TURATTI crey encontrar un slido fundamento a su tesis en la
curva de la criminalidad, paralela, a su juicio, a la gnesis del proletariado, lo que
demostrara que la miseria y la desigual distribucin de la riqueza son los principales
factores crimingenos, y que el escaso porcentaje de criminalidad explicable por
componentes individuales (biolgicos, psquicos, etc., inferior al 10% segn el autor)
desaparecera progresivamente con un mejor orden socioeconmico basado en la
cultura y el bienestar materiaP".
N. COLAJANNP^ mantuvo una tesis semejante: a mejor distribucin de la
riqueza, menor criminalidad; a mejor organizacin social, menor criminalidad. El
factor econmico tiene, para COLAJANNI, una influencia indiscutible en la
criminalidad: directa, al obligar al individuo a hacer frente a sus necesidades de forma
criminal si carece de otras posibilidades, o indirecta, al provocar situaciones
crimingenas (guerras, hambre, prostitucin, vagancia, alcoholismo, etc.)^^
d) Finalmente, particular inters merece la obra del criminlogo marxista holan-
ds W. BONGER Criminologa y condiciones econmicas, publicada en 1916^''.
Como socilogo, entendi BONGER que el factor determinante de la criminalidad
es el ambiental (social) aunque existan circunstancias personales que hagan
ms propensos a ciertos individuos al delito, razn por la que, a su juicio, el
fenmeno delictivo requiere una explicacin sociolgica. Lgicamente, encuentra
sta en el sistema de produccin y en la lucha de clases. Todas las manifes-
taciones de la criminalidad reflejaran las relaciones entre las diversas clases
econmicas y las condiciones socioeconmicas, pues el factor econmico es
siempre la fuerza primaria y decisiva. Para BONGER, un sistema productivo basado
en la propiedad privada y el provecho individual fomenta el egosmo y el crimen: es
crimingeno^^ Una tesis similar puede encontrarse, tambin, en LENIN: la causa de
13 F. TURATTI, II delitto e la questione sociale, 1883.
" Sobre TURATTI, vid., BONGER, W. A., Introduccin a la Criminologa, cit., pgs.
142 y 143. Tambin, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 330
y 331.
15 COLAJANNI, N., Sociologa Crimnale, cit. por BONGER, W., Introduccin a la
Criminologa, cit., pg. 143.
i*' Sobre COLAJANNI, N., vid. BONGER, W. A., Introduccin a la Criminologa, cit.,
pg. 143; tambin, RODRGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 331
y ss.
" Otras obras de W. A. BONGER: Religin and Crime (1913), Race and Crime
(traducido al ingls en 1943), Introduction to Criminology (publicada en 1936). Los
artculos de W. A. BONGER se han reproducido en el primer volumen de la coleccin
postuma de sus obras (Verspreide Geschriften, 1950). Vid. RADZINOWICZ, L.,
En busca de la Criminologa, cit., pg. 102.
1** Sobre la aportacin de W. A. BONGER, vid. RADZINOWICZ, L., En busca de la
criminologa, cit., pgs. 101 y ss.; SIEGEL, L. J., Criminology, cit., pgs. 247 a 249.
 958 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
la delincuencia se halla en la explotacin, la necesidad y la miseria de las masas; esto
es, en la dinmica del sistema de produccin del capitalismo. De donde extrae LENIN
dos consecuencias: la criminalidad desaparecer con la desaparicin del capitalis-
mo (no sabemos con qu rapidez y en qu medida, pero s sabemos que va a
desaparecer, deca el autor) y la que entre tanto se produzca, en el periodo de
transicin hacia el socialismo, se explica precisamente por la reminiscencia
crimingena de hbitos burgueses an no extirpados^l
'%:
4. ETAPAS Y O R I E N T A C I O N E S D E LA CRIMINOLOGA
SOCIALISTA
'''F 'tiir/'-dnfi-
a) Panorama general de la investigacin criminolgica en los pases
socialistas
, No existe u n a lnea de continuidad en la investigacin criminolgica,
ni sta es uniforme y homognea en todos los pases socialistas. Pues
aunque discurra siempre por el marco estrecho del marxismo-leninismo,
las visicitudes polticas h a n influido decisivamente en las directrices y
pautas criminolgicas. : r. ' " T......
r Cabe, por de pronto, distinguir tres etapas bien definidas, y, a su
vez, trazar las orientaciones peculiares de cada pas^". La primera etapa,
la leninista, expira a finales de los aos veinte. La segunda es la
estalinista, que, de hecho, se extiende hasta la dcada de los sesenta. La
ltima arranca de dicha dcada y se prolonga hasta el declinar poltico
de STALIN y consiguiente afirmacin de KHRUSHCHEV.
El perodo leninista permiti, con las naturales limitaciones, una
cierta actividad criminolgica, de corte biosociolgico y psicolgico,
interdisciplinaria, pues el materialismo histrico no se sinti incompa-
tible con el empirismo. Se realizaron investigaciones en establecimien-
tos penitenciarios, sobre todo por mdicos, publicadas por los centros de
Saratov y Rostov, durante la dcada de los aos veinte. En 1925 el
Comisariado del Pueblo cre incluso el Instituto Estatal para el Estudio
de la Criminalidad y del Delincuente, dividido en cuatro secciones: la
socioeconmica, la penitenciaria, la biopsicolgica y la de criminalstica,
y dotado de una oficina de Estadstica.
! ..1 > k . >
^^ Cfr. RODEGUEZ MANZANERA, L., Criminologa, cit., pgs. 334 y 335.
2" Vid. LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 177 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 959
La etapa stalinista supuso, sin embargo y en todos los pases del
orbe socialista, u n estrangulamiento de la Criminologa, un parnte-
sis de treinta aos^\ E n 1929, por ejemplo, la Seccin de Derecho y
Estado Sovitico de la Academia Comunista y de su rgano Revolucin
y Derecho acusa de desviacionismo a todas las investigaciones llevadas
a cabo con u n enfoque biolgico y psiquitrico, por entender que las
conclusiones obtenidas respecto a la herencia, caractersticas constitu-
cionales y mentales del criminal, etc., contradecan la tesis marxista. Lo
que conduce a la supresin del importante instituto citado.
Por ltimo, la era KHRUSHCHEV signific, al menos, im cierto impulso
y respaldo gubernamental a las ciencias sociales. Ciertamente no lleg a
considerarse la criminalidad en los pases socialistas como un problema
social, pues ello contravendra uno de los dogmas del marxismo-leninismo
(incompatibilidad del crimen con el sistema socialista), pero, de hecho, a
partir de los aos sesenta surgen los primeros manuales de Criminologa
y puede cursarse esta disciplina como asignatura en facultades y centros
oficiales^^. As, en 1963 se crea, bajo la directa dependencia de la Procioradiira
General de la Unin Sovitica, el Instituto de la Unin para el estudio de
las causas del delito y la formulacin de medidas preventivas; en 1965
GERTSENZON publica el primer manual sovitico de Criminologa (In-
troduccin a la Criminologa Sovitica) y, un ao despus, en 1966,
aparece la primera obra oficial de Criminologa (Criminologa Sovitica),
obra colectiva de diecisis autores, entre los que destacan: GERTSENZON,
KARPEC y KUDRAZAWZEW, que vera una segunda edicin en 1968 con
el ttulo abreviado de Criminologa. De 1966 data, tambin, el primer
manual de Criminologa en la Repblica Democrtica Alemana, obra de E.
BUCHHOLZ, R. HARTMANN y J. LECKSCHAS, denominado
Criminologa Socialista.
No obstante, esta evolucin tiene caractersticas diferenciales en los
respectivos pases socialistas^^. La Criminologa en la Repblica Demo-
crtica Alemana, por ejemplo, acusa u n a preocupacin muy marcada
hacia la elaboracin conceptual, terica y sistemtica, propia del genio
alemn y ausente, a menudo, en los modelos criminolgicos prcticos,
21 Vid. LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 179 y ss. ' '
22 Vid. LPEZ REYM., Criminologa, cit.. I, pgs. 179 y ss. Vid. SOLOMON, P., Soviet
Criminology, Cambridge. Institu of Criminology, 1969. N 1.
23 Cfr. LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 78 y ss.; KAISER, G., Kriminologie,
Lehrbuch, cit., pgs. 79 y ss. ... , ,, ... .. .. .- , . ,-,
 960 ANTONIO GAKCA-PABLOS DE MOLINA
que ven en la Criminologa bsicamente u n a ciencia aplicada. Es
probablemente, la que ha sabido plasmar mejor en la legislacin las
medidas preventivas y el control social de las conductas desviadas^*.
^' La Criminologa yugoslava, por su parte, destaca por la flexibilidad
y realismo de su metodologa interdisciplinaria, lejos del dogmatismo
marxista-leninista que tanto limita las posibilidades de la investigacin
y crtica criminolgica; y por otra circunstancia singular, poco frecuente
en los restantes pases socialistas: la publicacin de estadsticas crimi-
nales actualizadas, si bien slo judiciales y penitenciarias. En el plano
ideolgico, un sector de la Criminologa yugoslava afirma la existencia
de otros factores crimingenos, adems del econmico (as, BAVCON) y,
en consecuencia, admite que la criminalidad no es ajena y extraa al
sistema socialista. En algunas obras colectivas, como la Criminologa de
VODOPIVEC, KOBAL, BAVCON y SKALAR (1966), se estudia tam-
bin el delito como fenmeno individual (la personalidad del autor,
cuestiones sobre la herencia, interaccin entre sta y el mundo circun-
dante, procesos psicolgicos bsicos, etc.), con importantes concesiones
a enfoques psicolgicos y sociolgicos^^.
Algn otro ejemplo de desviacionismo ideolgico cabe sealar en
Polonia y Hungra, pases en los que, desde la dcada de los sesenta, se
constata un claro florecimiento de la Criminologa. As, en Polonia, no
parece acatarse la tesis oficial de que la delincuencia desaparecer con
el socialismo; y SZABO, en Hungra, tras concebir la criminalidad como
fenmeno social, atribuye al menos al hombre u n a capacidad
configuradora de su propia vida y del delito, apartndose, pues, del
exclusivismo que la doctrina marxista asigna al factor socioeconmico
como causa de la delincuencia^".
. -.
h) Explicaciones tericas del crimen: teora de los rudimentos
la desviacin ideolgica^^i^, -i,,.
Jiii{*WOT^SS-f IWlaf J1,J"t^-Ji,J
P a r a el marxismo, la criminalidad no es un mal inevitable, sino el
subproducto histrico de u n a sociedad de clases, de la sociedad capita-
^* Cfr. LPEZ EEY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 192 y ss. 3J S5r..I J
^' Cfr. LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 202 y ss. 3 Sa>'TO,J :
^'^ Cfr. LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 208 y ss. "'
^"^ Vid. SHARGORODSKI: Ursachen und Verhtung der Kriminalitt, en: Soviet
Sociol., 1964, 3/1; E. MANNSCHAIZ, en: Ursachenforschung aus dem Gablete der
TRATADO DE CRIMINOLOGA 961
lista. Pero carece de sentido en la sociedad socialista, es extraa, ajena
e incompatible con sta^. La criminalidad morir de muerte natural
cuando se supere la sociedad burguesa, ya que su causa ltima no reside
en el hombre, sino en las estructuras econmicas de un determinado
modelo social, intrnsecamente crimingeno. De ah que la Criminologa
socialista persiga la total erradicacin del crimen de su seno, y no
admita, siquiera, ciertos ndices de criminalidad razonables^^.
Este punto de partida, utpico y dogmtico, se torna consiguientemente en una
actitud severa de incomprensin iiacia la normalidad del crimen y del criminal,
propugnando la lucha social contra ambos, el desprecio universal, el aisla-
miento y la extirpacin de dicho cuerpo extrao^". Porque la Criminologa
socialista tiene a gala no quedarse a medio camino, ni conformarse con
explicar el porqu del delito en lugar de luchar contra ste y transformar las
estructuras sociales crimingenas^^
Pero tales declaraciones no parecen satisfactorias ni suficientes ante
la evidencia de que la criminalidad no ha desaparecido en los pases
socialistas: que existen, desde luego, fenmenos delictivos semejantes,
a veces idnticos, a los que tienen lugar en pases capitalistas.
,<^t>,^fiao^,pl,9f f ,fc>ii}. .
J u g e n d k r i m i n a l i t t u n d Pdagogik, en: Neue J u s t i z , Berln, 1964, 18/8;
R E N N E B E R G , Die g e s e l l s c h f t l i c h e n G r u n d l a g e n d e r s c h r i t t w e i s e n
Z u r c k d r n g u n g der K r i m i n a l i t t u n d die Aufgabe des sozialistischen
Strafgesetzbuches der DDR, en: Staat und Recht, 1963, 10/12; SAKKAROV: Der
XXII Kongress der Kommunistischen Partei und die Aufgabe der Liquidierung der
Kriminalitt in der Soviet Union. En: Die sovietische Justiz, 1962, Nr. 6. Cfr.
MERGEN, A., Die Kriminologie. Eine Systematische Darstellung, cit., pgs. 12 y
ss.; Cfr. SCHNEIDER, H. J.; Kriminologie, cit., pgs. 414 y ss.
^^ La criminalidad, para el marxismo, es una consecuencia del pasado histrico, cuyas
races no ha podido extirpar an el socialismo. Como dice MERGEN, A. (Die
y de Kriminologie, cit.,pg. 13),unsurvivalsofthepast. Cfr. KAISER,G.,Kriminologie.
Lehrbuch, cit., pg. 84.
2^ Vid.: FREIBURG, A., Zur Jugenkriminalitt in der DDR, cit., pgs. 489 y ss., ANE,
H., Die Jugendkriminalitt in der DDR, cit., Berln, 1976 (Politologische Studien,
7); HARRLAND, H., Zu einigen Aspekten der Kriminalitt und ihrer Ursachen,
cit., pgs. 159y ss.; HENNIG, W., y LEKSCHAS, J., Das historisch bedingte Wesen
der Kriminalitt und Grundlinien Kriminologischer Forschung in der DDR cit.,
pgs. 1.147 y ss.; BUCHHOLZ, E., y HARRLAND, H., Gedanken zur Entwicklung
der Kriminalittsvorbeugung in der DDR, cit., pgs. 322 y ss.; Cfr. KAISER, G.,
Kriminologie, cit., pgs. 84 y ss., MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pgs. 12 y ss.
^0 Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 89.
^^ La Criminologa socialista hace buena la tesis 11 de MARX a FEUERBACH: Los
filsofos se han limitado a interpretar el mundo de diversas maneras, pero lo que
importa es cambiarlo. " " ,.. .-...i.-.' .->.. ..-^... ,'>. :.-.--.....J ..I,,...- >
962 ANTONIO GAECIA-PABLOS DE MOLINA
Quiere esto decir y se reconoce que tambin el sistema socialis-
ta es crimingeno, que produce su propia criminalidad? Significa esta
evidencia, tal vez, que existen unos factores crimingenos neutros
respecto a cualquier sistema? El marxismo-leninismo, desde luego, no
admite siquiera la hiptesis de que el sistema socialista genere delin-
cuencia. Sera contradictorio con sus premisas reconocer que sta
constituye un problema social en u n a sociedad sin clases donde se ha
abolido la propiedad privada y no hay contradiccin alguna entre los
intereses individuales y los colectivos. Por ello se ve obligado el marxis-
mo a explicaciones dogmticas y artificiosas, t a n imposibles de verificar
empricamente como lo es la tesis de que el crimen desaparecer en la
todava no conocida sociedad sin clases.
s Es lo que sucede con las teoras de los rudimentos, de la contami-
nacin y de la desviacin ideolgica: t r a t a de explicarse la criminali-
dad como resultado de la influencia de diversos restos y vestigios an no
superados de la mentalidad capitalista (teora de los rudimentos) o de los
agentes del imperialismo capitalista extranjero (teora de la contamina-
cin) que producen el efecto de una desviacin ideolgica^^.
Pero la propia doctrina oficial h a experimentado, con el tiempo, una
cierta evolucin, ya que la sola teora de los rudimentos no puede
justificar por qu una persona puede encontrarse fascinada por tales
vestigios del capitalismo, ni por qu dicha persona resulta as motivada
a cometer un delito^^.
m^mf-mmnmm^^vm ss.
f.'rfi lifl.l't/iir -ath/xf-
^^ Sobre la teora de los rudimentos, vid.: LEKSCHAS, J., Theoretische Grundlagen
der sozialistischen Kriminologie, en: BUCHHOLZ, E.; HARTMANN, R.;
e LEKSCHAS, J., y STILLER, G. (edit.). Sozialistische Kriminologie, 2^ ed. (1971),
pgs. 108 y ss.; G. LEHMANN, en: Germn Democratic Republic, Int, Handbook,
2, 1983, pgs. 235 a 256, Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie, cit., pgs. 414.
.1 Sobre la teora de la desviacin ideolgica, vid. BUCHHOLZ, E., Die sozialeii
,, Bedingungen der Kriminalitt in der Deutschen Demokratischen Republik, en:
, BUCHHOLZ, E.; HARTMANN, R.; LEKSCHAS, J., y STILLER, G. (edit.):
:.: Sozialistische Kriminologie. Ihre theoretische und methodische Grundlegung,
Berln (1971), pgs. 213 y ss. Cfr., sobre el problema, MERGEN, A., Die Kriminologie,
cit., pgs. 13 y ss.; GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 37. En general, vid.
supra, nota 28.
^^ Vid., manteniendo la tesis oficial: RENNENBERG, Die Gesellschaftlichen
Grundlagen... cit. 10/12; SHARGORODSKI: Ursachen und Verhtung der
Kriminalitt, en: Soviet Sociol, 1964, 3/1; en sentido crtico, E. MANNSCHATZ, en:
Ursachenforschung auf dem Gebiete der Jugendkriminalitt und Pdagogik, en:
Neue Justiz, Berln, 1964,18/8; vid., tambin, en MERGEN, A., Die Kriminologie,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 963
Se pensar entonces que la criminalidad concretamente la que se produjo en
la Unin Sovitica entre 1918 y 1938 debe contemplarse ms bien como
consecuencia tarda y objetiva de las estructuras sociales y econmicas, del
zarismo, de la guerra civil, del analfabetismo, de la escasez de viviendas, de la falta
de programas juveniles, del alcoholismo, etc.^''.
Una vez estabilizado, sin embargo, el sistema socialista, la doctrina
oficial acude a otro planteamiento con claras connotaciones subjetivas
y psicolgicas: la delincuencia aparecer condicionada por factores
subjetivos, en el sentido de carga o vicio de u n a herencia psquica del
nasado que contina an activa^^.
Gomo ejemplo de dicha herencia suele citarse un cierto afn insano por poseer,
una mentalidad de pequeo burgus dirigida hacia el lucro personal que todava
subsiste (en forma de codicia, etc.).
cit., pg. 13 (citando un texto de la Fiscala General del Estado: Festschrift fr A.
BAUMGARTEN, Berln). En Yugoslavia, Polonia y otros pases socialistas no ha
llegado nunca a profesarse la tesis radical de los rudimentos o, en todo caso, no
de forma mayoritaria. Cfr. LPEZ REY, M., Criminologa, cit.. I, pgs. 198 y ss. y
209 y ss.; BUCHHOLZ, HARTMANN, LEKSCHAS y STILLER (Sozialistische
Kriminologie, 1971, pgs. 204 y 205) reconocen que la teora de los rudimentos no
puede explicar el hecho comprobado de que el crimen prolifera ms en las grandes
ciudades y en determinados espacios de stas que en los pequeos niicleos rurales;
esto es, aumentan sus tasas precisa y paradjicamente all donde las estructuras
sociales, econmicas y culturales del socialismo han avanzado ms. P a r a funda-
mentar este hecho, acuden los autores a la teora de la desorganizacin social: las
relaciones sociales y el control social informal segn esta teora se hallan
intactos en las pequeas ciudades y ncleos rurales, mientras que el anonimato que
caracteriza el modo de vida en las grandes ciudades perjudica a aquellos, daa los
vnculos primarios del individuo y genera crimen. Cfr. SCHNEIDER, H. J.,
Kriminologie, cit., pgs., 414 y 415. Otros autores, conservan la teora de los
rudimentos como nico modelo explicativo de la criminalidad en la sociedad
socialista, pero distinguen tres fases o momentos histricos hasta la plena conso-
lidacin de dicha sociedad admitiendo la inevitabilidad del delito en tanto no se
culmine tal evolucin con el advenimiento definitivo del comunismo (as, LEKSCHAS,
J.; HARRLAND, H.; HARTMANN, R., y LEHMANN, G., Kriminologie. Theoretische
Grundlagen und Analysen, 1983, Berln Este).
^^ Cfr. MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pgs. 13 y ss. (survivals of the past).
Segn la doctrina oficial, se t r a t a de excesos ocasionales que terminarn desapa-
reciendo cuando la sociedad socialista acabe con la explotacin del hombre, el paro,
la pobreza, el antagonismo de clases, etctera.
^^ Segn SAKKAROV (Der XXII Kongress der Komunistischen Partei und die
Aufgabe der Liquiedierung der Kriminalitt in der Soviet Union, cit., Nr. 6), las
races de la criminalidad se hunden en el pasado capitalista y siguen determinando
el presente como si se t r a t a r a de u n a pesadilla que atormenta al hombre.
964 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Finalmente, la Criminologa socialista, desde la dcada de los sesen-
ta, h a comenzado a replantear el dogma de la superacin total de la
criminalidad en la sociedad sin clases, admitiendo algunos autores
(especialmente yugoslavos y polacos) que ni la elevacin del estndar de
vida ni los modernos mtodos de adoctrinamiento e integracin del
individuo en la comunidad estn en condiciones de erradicar an
fenmenos como la criminalidad o la propia alienacin^*^.
Cfr. MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pgs. 13 y ss.; LPEZ REY, M.,
Criminologa cit., I, pgs. 196, 198 y 209. En efecto, poco a poco parece insinuarse
i un anlisis revisionista y ms matizado de la gnesis de la criminalidad en la
sociedad socialista, especialmente fecundo en la doctrina polaca y yugoslava. As,
el polaco LESZEK LERNELL, rechaza la teora de los rudimentos manteniendo que
lejos del simplismo de la misma, el mero cambio de los miodos de produccin no
termina con el delito, ya que subsisten an en la sociedad socialista conflictos,
desigualdades y dficits en las relaciones interpersonales generadores de crimina-
lidad (Grundriss der allgemeiner Kriminologie, Warschau, 1973, pgs. 214 a 220).
B Los yugoslavos: L. BAVCON, B. SKABERNE, R. VODOPIVEC (Die Kriminalitt
O in der sozialistischen Gesellschaft. Erwiderung auf Lekschas'Kritik, en: Revija za
Kriminalistiko in Kriminologijo, 19 (1968), pgs. 105 a 109; SEPAROVIC Zvonimir
9f Paul, en: Yugoslavia, Int, Handboock, 2 (1983), pgs. 629 a 659, y otros, reconocen
O que la abolicin de la propiedad privada no acaba, por completo, con la alineacin
de suerte que el delito sigue siendo u n hecho en la sociedad socialista y slo una
:s lenta evolucin de sta podr eliminarlo. El crimen tiene unas races ms profun- examina el estado de la criminalidad, su dinmica, causas y medidas
ai das. Gran predicamento h a adquirido en los ltimos lustros la denominada teora
-f; de la alienacin, defendida, entre otros, por los yugoslavos M. MILUTINONIC
(Comtemporary Criminology, en: IntJCrimPen, 2 (1974), pgs. 213 a 223), L.
BAVCON, M. COBAL, L. MILCINSKI, K. VODOPIVEC y B. UDERMAN
(Sozialpathologie Ljubljana, 1968) y por el criminlogo sovitico U. S. DZEKEBAJEW
(Kriminalitt ais kriminologisches Problem, 1974, Alma-Ata). Segn esta teora, el
crimen es consecuencia de determinadas contradicciones socioeconmicas que se
dan en la sociedad capitalista de clases y en la etapa de transicin de sta a la
sociedad socialista. Porque sta ltima, aun suprimiendo la propiedad privada de
los medios de produccin, no puede erradicar todava la explotacin del hombre y
el sistema de clases heredado de una etapa anterior. Incluso en la sociedad
socialista existen, pues, contradicciones crimingenas: por ejemplo, desigual distri-
bucin de los bienes econmicos como consecuencia de u n insuficiente desarrollo
econmico, no satisfaccin de necesidades materiales e intelectuales bsicas en los
ms bajos estratos sociales, conflictos entre intereses individuales y sociales,
competitividad y anhelo de beneficios, rechazo del socialismo en la conciencia del
hombre, tendencias burocratizadoras negativas, reacciones irracionales contra la
criminalidad y la desviacin social, etc. El propio principio plurifactorial se
defiende, tambin, en algunos sectores de la Criminologa socialista. As, por los
polacos: B. HOLYST (Kriminologie, Warschau, 1986) y J. JASINSKI (en: Poland,
Int. Handbook, 2, 1983, pgs. 511 a 525); por los yugoslavos: SEPAROVIC
(Yugoslavia, Int. Handbook, 2, 1983 pgs. 629 a 659) y VODOPIVEC, K-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 965
En todo caso, para la Criminologa socialista el crimen es siempre un
fenmeno de patologa sociaF'', de anormalidad, que puede y debe
tratar de erradicarse con un adecuado y eficaz sistema de control y
prevencin. En modo alguno se halla dispuesta a asumir la inevitabilidad
(Je la delincuencia o incluso ciertos ndices constantes, crecientes a
menudo en nuestros das, de criminalidad, como sucede con la denomi-
nada criminalidad del bienestar, unida precisamente a las sociedades
superdesarroUadas y opulentas. Admitir como admite la Criminologa
burguesa un budget des crimes sera tanto como resignarse a
prescindir de sus propias premisas ideolgicas^*^.
Sin embargo, en este prejuicio dogmtico reside, sin duda alguna, el punto ms
dbil de la Criminologa socialista. Primero, porque la supuesta incompatibilidad del
crimen con un determinado modelo de sociedad (el socialista) es una tesis doctrinaria
diariamente desmentida por la realidad y por las estadsticas: slo desde la utopa
puede hablarse de una sociedad sin delito. Segundo, porque tal premisa conduce a
unas pretensiones poltico-criminales desmedidas: la total erradicacin de la delin-
cuencia, meta que slo puede alcanzarse con el precio de la prdida de la libertad
y a costa de una tensin asfixiante de los instrumentos del control sociaP^.
c) Funciones asignadas a la Criminologa socialista y autodefinicin
de la misma
La Criminologa socialista suele autodefinirse como la ciencia que
para su prevencin en la sociedad socialista''", aplicando los principios
(Vergleichende Kriminologie: Jugoslawien), SCHNEIDER, Psychologie, 1981, pgs.
1.048 a 1.062, y por el hngaro M. VERMES (The Fundamental Questions of
Criminology, Leiden-Budapesto, 1978). Cfr. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., pgs. 415 y ss., de la que se toma esta resea.
Cfr. MINKOWSKI, en: Neue Justiz, Berln (1964), 18 a 21; HUGO-LUNGWITZ, en:
Neue Justiz, Berln (1964), pgs. 17 y ss.; LEKSCHAS, J., precisamente porque
considera patolgica la criminalidad e incompatible con el orden socialista, se niega
a admitir que sea un mal eterno, inseparable de toda sociedad de hombres
(Theoretische Grundlagen der Sozialistischen Kriminologie, en: Sozialische
Kriminologie, cit., por BUCHHOLZ, E.; ILARTMANN, R.; LEKSCHAS, J., y
STILLER, G., pgs. 4 4 y 72). Vid., tambin, VOLD, G. B., Theoretical Criminology,
cit., pgs. 313 y ss., para quien el carcter patolgico del crimen es uno de los
postulados definidores de la criminologa marxista frente a las concepciones
conflictuales no marxistas.
38
Sobre el problema, crticamente, KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 89 y ss.
39
Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 90.
40
GERZENSON, A.; KARPEC, I., y KUDRAZAWZEW, W., Kriminologie: Lehrbuch,
cit. (PostdamBabelsberg, 1967), pg. 17. ., , "-i
 966 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA 967
TRATADO DE CRIMINOLOGA

del materialismo histrico y dialctico al campo especial de la investiga- 3) Que no es u n a disciplina autnoma, sino instrumental de la
cin y control de la delincuencia''^
j^^gprudencia, de las disciplinas jurdicas** y, en definitiva, del Estado,
a Los diversos autores resaltan como caractersticas de la misma: dirigida a la mejor implantacin de la sociedad socialista. Se afirma,
incluso, que es u n elemento parcial de la direccin de la sociedad
1) Que concibe el crimen como fenmeno social, en conexin con
( L E C K S C H A S ) * , orientado a la consecucin del socialismo.
determinadas estructuras econmicas, y no como acontecimiento indi-
vidual explicable desde supuestas patologas del autor, al modo que lo Como dice el autor citado: La funcin de la Criminologa socialista consiste, por
tanto, en aportar una contribucin a la implantacin total del socialismo en todas las
hace la Criminologa burguesa*^. jA.aBrislj
esferas de la vida material e ideolgica y, en especial, tambin en la vida cotidiana'"^.
2) Que pone el acento ms en laprevenciny control efectivo del delito
en la lucha contra ste, que en el mero examen etiolgico, explicativo de 4) Por ltimo, la Criminologa socialista pretende ser, ante todo, u n a
la criminalidad. No interesa, pues, interpretar la gnesis de la delin- ciencia prctica y aplicada, ms que u n a disciplina teortica, de profe-
cuencia, sino transformar las causas econmico-sociales que la produ- sores, como suele suceder con la Criminologa burguesa*''. Ello signi-
cen, a diferencia de los objetivos menos ambiciosos que se propone la fica que uno de sus objetivos inmediatos y prioritarios ser el de formular
Criminologa occidental*^. y ofrecer proposiciones concretas a los rganos del Estado, a quienes
corresponde la lucha contra el delito, para que dicha lucha sea cientfica
y eficaz. Se preocupa, pues, m s que la Criminologa occidental por
proponer medidas concretas de prevencin y control. Entre otras, la
elevacin del nivel cultural y educativo del pueblo y el de la disciplina
41 social.
GERZENSON, A.; KAEPEC, L, y KUDRAZAWZEW, W., Kriminologie: Lehrbuch,
cit., pg. 21. Como afirma BUCHHOLZ: La disminucin de la criminalidad debe conseguirse
42
Mientras la Criminologa burguesa concentra su atencin en la personalidad del mediante la ampliacin del elemento del orden en todos los campos de la vida social,
delincuente, con lo que en la mayora de los casos deja a u n lado las cuestiones empezando por la familiar..., a lo que deben contribuir la vigencia de una ley sobre
relacionadas con sus verdaderas causas en la sociedad burguesa, o tambin, si se la enseanza unitaria y las medidas para la cualificacin profesional de los trabaja-
t r a t a de las causas de la criminalidad, las analiza desligadas de la forma de ser del dores''^
capitalismo como orden social, la Criminologa Sovitica investiga la criminali-
dad... como un fenmeno social (GERZENSON, A., KARPEC, I., y KUDRAZAWZEW,
W., Kriminologie: Lehrbuch, cit., pg. 12). La Criminologa socialista reprocha a
la burguesa que sta no reconozca la existencia de profundos conflictos sociales,
inherentes a la naturaleza y contradicciones de la sociedad capitalista, sino que los
** GERZENSON, A.; KARPEC, I.; KUDRAZAWZEW, W., Kriminologie: Lehrburch,
enmascara refugindose en explicaciones biolgico-individuahstas del delito. Vid.
cit., pg. 27. Los autores se refieren a la Criminologa y otras r a m a s de la Ciencia
RESCHETNIKOW, F. M., Die derzeitige amerikanische Kriminologie, Mosc,
Jurdica, definiendo a la primera como ciencia social que pertenece al campo de
1965, Cfr. SCHNEIDER, H. J. Kriminologie, cit., pg. 414.
43 las ciencias jurdicas (op. cit. pg. 25). Tal concepcin de la Criminologa repercute
El reproche bsico de la Criminologa socialista a la burguesa es que sta, hasta
en el mbito organizativo, de modo que las investigaciones criminolgicas suelen
ahora, se h a limitado a explicar e interpretar el crimen, sin conseguir eliminarlo,
llevarse a cabo en Institutos Jurdicos o adscritos a Ministerios de Justicia
neutraHzando los factores determinantes del mismo. Vid. LEKSCHAS, J.,
(Kriminologie: Lehrbuch, cit., pgs. 42 y ss.).
Theoretische Grundlagen der Sozialistischen Kriminologie, en: Sozialistische
^^ Elemento parcial de la direccin de la sociedad o momento parcial de la gestin
Kriminologie, cit. (BUCHHOLZ, E.; HARTMANN, R.; LEKSCHAS, J.; STILLER,
de la sociedad socialista (LEKSCHAS, J., Theoretische Grundlagen der
G.), pgs. 137 y ss.
SoziaUstischen Kriminologie, en: BUCHHOLZ, E., HARTMANN, R.; LEKSCHAS,
Sobre el problema, vid. BAVCON, L.; SKABERNE, B.; VODOPIVEC, K : Die
J., y STITTER, G., Sozialistische Kriminologie, cit., pgs. 76 y ss.
Kriminalitt in der Sozialistischen Gesellschaft. Erwiderung auf Lekschas Kritik,
*^ LEKSCHAS, J., Theoretische Grundlagen, cit., pg. 71.
en: Revija za Kriminahstiko in Kriminologijo, 19 (1968); STILLER, G., Marx'Lehre
*' Cfr. KAISER. G.. Kriminologie. cit.. pg. 83.
ber die Ursachen und die Bekmpfung der Kriminalitt sowie ihre Anwendung
""^ As, BUCHHOLZ, E., Die Sozialen Bedingungen der Kriminalitt in der Deutschen
in der Deutschen Demokratischen Republik, en: K. Marx, Begrnder der Staats-
Demokratischen Republik, en: BUCHHOLZ, E.; HARTMANN, R.; LEKSCHAS, J.,
undRechtstheorie der Arbeiter Klasse, Berln (Ost), 1968; KAISER, G., Kriminologie,
y STILLER, G. (edit.), Sozialistische Kriminologie. Ihre theoretische und
cit., pgs. 84 y ss.; GPPINGER, H., Criminologa, cit., pg. 38.
methodische Grundlegung, cit. (1966), pgs. 205 y ss. .i , nii i .-MII^ .TOUI

968 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
El control del crimen en la Criminologa socialista no ofrece
reparos, no se cuestiona, a diferencia de lo que ocurre en la sociedad
burguesa que t r a t a de legitimar el mismo porque aparece como
problemtico'"'. Por ello, mientras en sta la lucha contra el crimen se
reserva a los rganos del Estado (aunque nominalmente se afirme que
es tarea de todos), en la socialista es u n a responsabilidad compartida
y asumida por los diversos protagonistas sociales (empresas, organiza-
ciones, fbricas, escuelas, etc.), de modo que se articulan cientficamente
todas las estrategias y modalidades imaginables de control y preven-
50
cin'
Baste como ejemplo alguna disposicin legal de la antigua Repblica
Democrtica Alemana:
r Artculo 90 de la Constitucin: La lucha contra el delito y su prevencin
Sl36r\.
concierne a la sociedad socialista, al Estado y a todos los ciudadanos.
Artculo 3 del Cdigo Penal: Los encargados de empresas, rganos del Estado
e instituciones, los presidentes de cooperativas y de organizaciones tienen la
obligacin de educar a los ciudadanos contra maquinaciones ideolgicas hostiles y
no tolerar violaciones de la legalidad y disciplina socialistas, hacindoles responsa-
bles de establecer una cooperacin estrecha que prevenga el delito y reeduque al
delincuente. A tal efecto, eliminarn las causas y condiciones del delito y reforzarn
la legalidad y disciplina. Los rganos estatales y jurisdiccionales se hallan obligados
a prestar la asistencia necesaria.
Artculos 26, 32, 46 y 47 del Cdigo Penal: All donde se ha cometido un delito,
o all donde un delincuente se halla empleado, las personas e instituciones antes
mencionadas debern cooperar estrechamente con los trabajadores y grupos para
la discusin y aplicacin de medidas adecuadas tan pronto como una sancin no
privativa de libertad es impuesta, aqullas estn obligadas a proteger la actividad
reeducadora del grupo correspondiente sobre la persona sentenciada; y se esforza-
rn especialmente en lograr la reintegracin de los ciudadanos condenados a pena
de prisin, debiendo ayudar a la organizacin colectiva de trabajadores en dicha
reeducacin y reinsercin del delincuente. Del mismo modo, las personas y
BOf
9b <.
dirigentes citados tienen la obligacin de recabar la cooperacin de todos los
trabajadores en las causas criminales, y asumen importantes obligaciones, como
cumplimentar las peticiones y recomendaciones de los rganos judiciales, cooperar
en la puesta a prueba del delincuente y en su reinsercin social y profesional, evitar
que personas con riesgo de delinquir lleguen a cometer el delito y mantener estrecho
ffOdRfsr
ir ^l,!^.^o^ Deo'jtiof
49
Vid. KAISEE, G., Kriminologie, cit., pgs. 83 y ss.
50
Como afirma WINKELBAUER (Volkspolizei, Berln, 1964, pgs. 95 y 96), la
superacin de los factores crimingenos arraigados en la etapa capitalista prece-
dente reclama la accin colectiva de todos los ciudadanos: todos los trabajadores
son llamados a colaborar en la lucha contra el delito. La lucha contra el delito su
prevencin y control es cosa del pueblo (as: CEEUZBURG, en: Shffe, Berln,
1964, pgs. 11/8 y 11/9: Cfr. MERGEN, A., Die Kriminologie, cit., pg. 16).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 969
contacto con las instituciones encargadas del control y prevencin del crimen a fin
de lograr la adecuada coordinacin de esfuerzos''^
De todo ello cabe inferir, pues, que los mecanismos del control social
se encuentran perfectamente elaborados y ensayados por la Criminologa
socialista. A diferencia de la burguesa, aqulla se ha manifestado
partidaria de reducir al mximo el riesgo de la desviacin del individuo,
captando sus actitudes y conciencia jurdica, esto es: dirigiendo activa-
mente los procesos de socializacin mediante una atenta educacin y
propaganda legal psicolgicamente orientada^.
^iWtvH Y-'^AJ; .4i^vW-fi t i i ,:s,S,:,-.
d) Resultados obtenidos en las investigaciones criminolgicas
A pesar del recelo marxista hacia el empirismo, h a n proliferado ya
en los ltimos aos investigaciones de esta naturaleza en los pases de
la rbita socialista. El fenmeno tal vez se deba a la constatacin de que
tambin u n a investigacin emprica puede consolidar y reforzar el
sistema, ms que a un giro metodolgico reaP^. Dada la orientacin
prctica de la Criminologa socialista, que es ante todo u n a
Criminologa aplicada, las referidas investigaciones h a n versado
sobre problemas candentes (delincuencia de menores, gamberrismo,
delitos cometidos bajo la influencia del alcohol, criminalidad econmica
y de funcionarios, delincuencia sexual y violenta, delitos de trfico,
etctera), con el propsito poltico-criminal deliberado de ofrecer frmu-
las concretas que permitan su erradicacin^''. El resultado oficial; ms
significativo parece ser la progresiva reduccin de la criminalidad y de
los ndices de reincidencia en los Tpases socialistas^^.
Vid. LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 193 y ss
Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 86 y ss. WP ,J U II 'V. 1 J l i M^I
53
Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 85.
54
Cfr. LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 180 y ss.; KAISER, G., Kriminologie,
cit., pgs. 85 y ss.
Es incuestionable el hecho de que las tasas de criminalidad de los pases socialistas
son muy inferiores a las de los pases capitalistas. Sobre este problema, vid.
CONNOR, W. D., Deviance in Soviet Society. Crime, Delinquency, and Alcoholism,
New York, London, 1972; HELLMER, J., Zur Kriminalitat in beiden Teilen
Deutschland, en: Festschrift fr R. Maurach (edit. por F. C. Schroeder y otros),
1972, Karlsruhe, pgs. 641 a 658; FREIBURG, A., Zur Jugendkriminalitt in der
DDR en KZfBS 27 (1965), pgs. 489 a 537. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg.
86. E n sentido crtico: SCHROEDER, F. C , J u g e n d s t r a f r e c h t u n d
970 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Ahora bien, no es fcil comparar o extrapolar estas conclusiones a los
correlativos mbitos de la Criminologa occidental. El proceso de
elaboracin de los datos, los datos mismos y su posible significacin
crirninolgica deben contemplarse a la luz de los respectivos sistemas
y no aisladamente. El menor gravamen de la criminalidad en los
sistemas socialistas responde, ante todo, al intenso control social, que
reduce al mximo el riesgo de la conducta desviada o irregular^*'. Sera
ingenuo desconocer, por ejemplo, la existencia de u n a responsabilidad
legal que se prolonga ms all del Derecho Penal, y el espectacular
despliegue de todos los dispositivos y estrategias cientficas del control:
educacin legal, propaganda legal, integracin social, adoctrinamiento^''.
Tales tcnicas de controP*^, por otra parte, no siempre tienen el adecuado
Jugendkriminalitt der DDE in westdeutschen Schrifttum, Deutschland Archiv,
11 (1978), pgs. 497 a 500. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 86.
^^ Segn KAISER, G. (Kriminologie, cit., pg. 86), influyen decisivamente la existen-
cia de una responsabilidad jurdica que va ms all del propio Derecho Penal y la
efectiva movilizacin de todos los instrumentos disponibles del control social. Vid.
ESER, A., Gesellschaftsgerichte in der Strafrechtspflege, Tbingen, 1970;
BORUCKA-ARCTOWA, M., Citizen Participation in the Administration of Justice:
Research and Policy in Poland, en: Zur Soziologie des Gerichtsverfahrens (Sociology
of the Judicial Process, recopilado por L. M. FRIEDMAN y M. REHBINDER,
Jahrbuch fr Rechtssoziologie und Rechtstheorie, 4, Opladen, 1976, pgs. 286 a
299); SCHROEDER, F. C , Versagen der gesellschfthchen Rechtspflege in der
Sowjetunion. Recht in Ost und West, 16 (1972), pgs. 265 y ss. Cfr. KAISER, G.,
Kriminologie, cit., pg. 86.
^^ Lgicamente, los ndices de reincidencia son, tambin, mucho ms satisfactorios
en los pases socialistas; como contrapartida, el volumen relativo de poblacin
carcelaria (penados y preventivos) en estos pases supera el nivel medio de los
pases occidentales (Cfr. KAISER, G., Kriminologie,, cit., pgs. 86 y 87).
^ Las teoras del aprendizaje social han tenido, tambin, impacto en los pases
socialistas. En los ltimos aos h a n proliferado investigaciones sobre educacin
legal, p r o p a g a n d a legal, etc. ( R e c h t s b e w s s t s e i n , R e c h t s e r z i e h u n g ,
Rechtspropaganda, etc.). La propia Psicologa juega u n papel importante como
medio de propaganda legal e instrumento al servicio de la Administracin de
Justicia. Vid. KLOTSCHKOW, W., HARRLAND, H., Sozialistische Integration
und wissenschftliche Forschung zu Problemen der Kriminalittsbekmpfung, en:
N J 29 (1975), pgs. 439 a 443; BAUER, R. W., SVENSSON, R., Symposium zu
methodologischen Problemen und neuren empirischen Ergebnissen der Forschung
des Rechtsbewsstsein der PersonHchkeit, N J 1976, pgs. 204 a 207; REUTER, L-.
Erfahrungen und Probleme der Rechtspropaganda in der UdSSR, Staat und Recht,
20(1971), pgs. 1.746 a 1.760; DETTENBORN, H.; FRHLICH, H. H.,y LEKSCHAS,
J., Gegenstand und Aufgaben der Rechtspegepsychologie, N J 26 (1972), pgs. 70
a 75; del primer autor: Selektivitt des Rechtsbewsstseins der Personlichkeit und
Soziale Wirkung des Rechts, Staat und Recht, 28 (1979), pgs. 127 a 137. Cfr-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 971
reflejo estadstico, a pesar de su trascendencia cualitativa y cuantita-
tiva, por lo que u n anlisis limitado a las estadsticas oficiales (judicia-
les) que prescindiera de la ponderacin de aqullas falseara la realidad.
En todo caso, el aparato estadstico de la Criminologa socialista
merece serias reservas. Porque tales estadsticas no existen, o se
publican tardamente. Porque, con frecuencia, versan sobre perodos
lejanos poco actuales. Porque, a menudo, no discriminan cualitativamente
los datos que constatan, limitndose a ofrecer porcentajes poco signifi-
cativos''^. Late, pues, en el fondo, la sospecha de manipulacin poltica,
confesada por aquel juez moscovita para quien lo decisivo no es publicar
las estadsticas, sino contribuir al progreso del socialismo". Progreso
que reclama la confianza en el sistema y u n a actitud optimista en los
resultados de la lucha contra el crimen.
Pero, sin perjuicio de las puntualizaciones y reservas expuestas al
hecho evidente de que los ndices de criminalidad y reincidencia son ms
favorables en los pases socialistas, procede ponderar algunos datos muy
significativos que derivan de fuentes oficiales de aqullos.
En primer lugar, el elevado porcentaje, en el total de la criminalidad,
que corresponde a la delincuencia juvenil^\ esto es, de personas nacidas,
crecidas y educadas en la sociedad socialista que, por tanto, no h a n
experimentado el impacto de otras formas de vida. Los ndices de esta
criminalidad representan un serio motivo de reflexin. Pues, de no
admitirse explicaciones biolgicas a tal fenmeno claramente
desviacionistas e incompatibles con las teoras del marxismo com-
prometeran el dogma de la erradicacin del crimen en la sociedad
socialista y el supuesto monopolio crimingeno de la sociedad burguesa.
En segundo lugar, se aprecian unas magnitudes estadsticas constan-
tes y no decrecientes en ciertos sectores de la criminalidad (delitos
,'<a'v j .ioii'ip.d ,'rxt KifTH tM)
KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 87; SHICHOR, D., The New Criminology:
Some Critical Issues, BritJCrim 20 (1980), 1-19.
Sobre algunos datos estadsticos relativos a la criminalidad en la URSS y en la
DDR, vid. LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pgs. 188 y ss. (especialmente 195).
En general, KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 88.
Publishing statistics, but making progress. Cfr. PFEIFER, G., Justice in Moscow,
1964, New York. Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit., pg. 89.
E n Mosc y Leningrado, ms del 50 por 100 de los casos llevados ante los jueces, son
casos de gamberrismo. Cfr. LPEZ REY, M., Criminologa, cit., I, pg. 191. Vid.,
tambin: KAISER, G., Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos cient-
ficos. Madrid (1978), Espasa Calpe pg. 53. .v.. '.;.. .;-. , .J'^^ .i! W
972 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
contra la propiedad privada, lesiones, violacin, robo, homicidio, etc.)'^^
muy a pesar de la eficacia de los mecanismos de control antes aludidos'
y no slo esto: la distribucin de la delincuencia por edades, el porcentaje
de la criminalidad de la mujer, las caractersticas tpicas de la persona-
lidad del in-actor, los problemas de los grupos y bandas criminales, la
delincuencia sexual y la de trfico y otros muchos fenmenos delictivos
presentan extraas semejanzas en los pases socialistas y los occidenta-
les. Lo que tal vez permita deducir la existencia de unos factores
crimingenos neutros respecto al sistema o modelo social, aunque tal
conclusin no satisfaga las explicaciones marxistas del delito^.
? . . i 5 ; 4 . w ; ; > ^ ^ ^ i:^^^'^' vM^-
'ft'Wtes'^
5. RECAPITULACIN FINAL: CRIMINOLOGA SOCIALIS-
Jt TA Y CRIMINOLOGA B U R G U E S A ^4
El aspecto ms positivo de la Criminologa socialista reside en la
perfecta elaboracin y praxis del control social y prevencin del crimen.
Vid., entre otras muchas investigaciones: DZIADOLW, E., Jugendkriminalitt in
n Polen, cit. Berln, 1971; PLATH, D., REUTEE, L., Bekmpfung rowdyhafter
B Verhaltensweisen, NJ 26 (1972), pgs. 284 a 289; MINKOWSKI, G. M., Massnahmen
zur Vorbeugung der Jugendkriminalitt, N J (26) 1972, pgs. 168 a 173; FREIBUEG,
O ha conseguido xitos t a n llamativos en su lucha contra la criminalidad,
A., Zur Jugendkriminalitt inder DDR, KZfSS 27 (1975), pgs. 489 a 537, BOHME,
9. K. M., MOLDENHAUER, K., TENNER, G., WITTKOPF E., Zur Entwicklung der
Wirtschaftskriminalitt in der Deutschen Demokratischen Eepublik, Teil; II,
I Kriminalistik u n d forensische Wissenschaften, 8 (1972), pgs. 25 a 33;
BEEKHAUEE, F. H., Wirtschaftskriminalitt in Deutschland. Ein Systemvergleich
zwischen der Deutschen Demokratischen Eepublik und der Bundesrepublik
Deutschland, en: ZStW87 (1875), pgs. 788 a 8 2 5 ; SCHEOEDER, F. C., Die Planer
erfllungsflschung ais Form Komunistischer Wirtschaftskriminalitt, en: Msch
Krim 62 (1979), pgs. 140 a 148; FRIEBEL, W.; MANECKE, K.; ORSCHEKOWSKI,
W., y otros, Gewalt und Sexualkriminalitt. Erscheinungsformen, Ursachen,
Bekmpfung (Ost) Berln, 1970; BISCHOF, J.; MEINEL, J.; EOSSGEE, W.,
Vorbeugung und Bekmpfung der Gewalt-und Sexual Kriminalitt, en: Staat und
Eecht, 26 (1977), pgs. 417 a 419; DNIS, S., Aktuelle Probleme und Aufgaben im
Kampf gegen die Kriminalitt, N J 33 (1979), pgs. 259 y 260; GODONY, J., Eeport
on Criminological Researches in the National Institute of Criminology and
Criminalistics in Hungary, en: Crime and Industrialization, First Seminar for
Criminologists from Socialist and Scandinavian Countries in Helsinki, Stockolm,
1976 (pgs. 234 a 252), IRK, F., Kozti Balesetek (StrassenunfUe), 1979, Budapest.
Cfr. KAISER, G., Kriminologie, cit. pg. 86.
As, KAISER, G., Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos cientficos,
cit., pgina 54.
Vid. KAISER, G., Kriminologie, cit., pgs. 89 y ss. ,,,,. .,,.,,., ^ ... .,^^,,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 973
en lo que aventaja, sin lugar a dudas, a l a Criminologa occidental. Ello
se explica por la propia autodefinicin de aqulla como ciencia prctica
y aplicada y por los objetivos finales que se traza a s misma: contribuir
a la total erradicacin del crimen. A diferencia de lo que sucede a la
Criminologa burguesa, ms preocupada por explicar teorticamente
el crimen que por combatirlo, y escptica respecto a la posibilidad real
e incluso legitimidad de todo intento de eliminarlo por completo de la
convivencia. Los puntos ms dbiles y criticables de la Criminologa
socialista son tres: su frrea subordinacin y dependencia a un
determinado marco ideolgico, que se traduce en la instrumentalizacin
de la misma al servicio de ste y en el dogmatismo de muchas de sus tesis;
el monolitismo metodolgico (marxismo-leninismo) de sus planteamien-
tos, en contraste con la riqueza de enfoques observada en la Criminologa
occidental, y, en consecuencia, un claro recelo hacia el empirismo, que
limita las posibilidades de la investigacin criminolgica y disminuye su
capacidad crtica en los pases socialistas; y, por ltimo, sus desmedidas
pretensiones poltico-criminales: el utpico exterminio del crimen en la
sociedad socialista. Utpicas y desmedidas, porque cuando se declara la
incompatibilidad de sta con el delito se crea u n modelo inflexible e
intolerante de convivencia, donde cualquier conducta irregular o desvia-
da es anormal como lo sera, tambin, todo delincuente, trazndose
unas metas slo alcanzables a travs de la presencia asfixiante de los
controles sociales en la vida cotidiana. La Criminologa burguesa no
pero, en todo caso, nunca ha pretendido el exterminio de sta, ni pagar
por ello el alto precio de la libertad; antes bien, entiende que son
normales ciertos ndices de delincuencia; que existe incluso, u n cierto
volumen de criminalidad constante y creciente, unido al progreso y al
desarrollo, inextirpable; y asume el riesgo de la desviacin, en lugar de
controlar de cerca el curso de los procesos de socializacin del individuo,
con el adoctrinamiento y la pedagoga social.
Cabe, no obstante, presumir para los prximos aos u n a recproca
aproximacin de los dos modelos criminolgicos analizados. El occiden-
tal h a de ser menos individualista y ms prctico, ms aplicado,
poniendo el acento menos en el anlisis teortico de las causas del
delito y ms en el de su control y prevencin. El socialista, por su
parte, debe flexibilizarse, renunciando a su excesiva carga dogmtica e
ideolgica, emprendiendo el ya iniciado camino del empirismo y de la
autonoma de la investigacin criminolgica.
;>fSirE>w B{isrrtOJiB8fi*srKMOaiiKi ai'i ri.,.is-,.i.s J-IUSI'.--
 974 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Oi El trascendental cambio poltico que se ha producido en los llamados pases del
Bloque del Este a finales de los ochenta y comienzo de los noventa explica el nuevo
f
perfil y tendencias de la criminalidad en los mismos, as como la aceleracin del
Ti
proceso de aproximacin de ambos modelos de Criminologa''^.
6 Con anterioridad al citado cambio, por ejemplo, la tasa de criminalidad registrada
ai y la cuota de encarcelamientoie comportaban de forma muy distinta en los pases
B industriales occidentales y en los socialistas del Bloque del Este". En los primeros
la tasa de criminalidad registrada era mucho ms alta y, sin embargo, ms baja
en trminos comparativos la de encarcelamiento'^'^. Que en los pases socialistas
Bi la tasa oficial de crimen registrado fuese significativamente ms baja tendra fcil
1\ explicacin teniendo en cuenta las muy diferentes condiciones de vida de los pases
ri del llamado Bloque del Este (menos libertad, presin asfixiante del control social,
;B'
penas ms severas, menores oportunidades de delinquir, etc....). Que en los pases
socialistas, lgicamente, los porcentajes de encarcelamiento \uesen ms severos
-asiix que en los pases occidentales industrializados sera coherente con el rigor de los
rganos de persecucin penal de los pases del Bloque del Este, propio del sesgo
ideolgico y pautas polticocriminales de los modelos socialistas.
ua 9V. El cambio social y poltico acaecido en estos ltimos lustros ha generado una
situacin genuinamente anmica de desmoronamiento sbito y radical de los
valores y reglas tradicionales. El acelerado incremento de la delincuencia y el perfil
de sta es una manifestacin ms de la mencionada situacin de anemia. Se
comprende, pues, que la tasa de criminalidad experimente desde comienzos de la
9-'3if:! dcada de los noventa un ascenso muy severo en los pases del denominado
Bloque del Este, si bien sin alcanzar los niveles que dicha tasa alcanza en los
pases occidentales industrializados''^ Se trata, pues, de un proceso normals\ que
K o l :>.-- *+fTP;*'tt ''''^iv le oferta la economa de mercado, y la permeabilidad de sus nuevas fronteras
Sobre la criminalidad en los otrora pases socialistas y su posterior evolucin, vid.:
KURY, H., Crime development in the East and the West: a comparison, en: Raska,
E. Y Saar, J. (edits.). Crime and Criminology at the end of the century. IX. Baltic
Criminological Seminar (Mayo de 1996), 1997 (Tallinn), pgs. 187 y ss.; KURY, H.,
OBERGFELL-FUCHS, J., Crime and development and fear of crime in
postcommunist societies, en: Szamota-Saeki, B., Wojcik, D. (Edits.). Impact of
political, economic and social changa on crime and its image in society, 1996,
Varsovia, pgs. 117 y ss.; KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J., y WRGER, M.,
Kriminalitt und Einstellung. Ein Vergleich zwischen Ost-und Westdeutschland.,
2000. Freiburg; SIEMASZKO, A. (Edit.), Crime and Law Enforcement in Poland on
the threshold ofthe 21>='century, 2000, Varsovia; BIENKOWSKA, E., Die wichtigsten
Aspekte der Kriminalittsentwicklung im heutigen Polen: die letzte Dekade, en:
Boers, K , Ewald, U., Kerner, H.J., Lantsch, E., y SESSAR, K , (edit.). Sozialer
Umbruch und Kriminalitt in Deutschland, Mittel-und Osteuropa, 1994, Bonn,
pgs. 27 y ss.
Cfr., KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, o: qu efecto
preventivo tienen las penas?, en: Revista de Derecho Penal y Criminologa (2002),
nmero extraordinario, pgs. 281 y ss.
En Polonia, la frecuencia media (nmero de hechos punibles por 100.000 habitan-
tes) asciende a 2.775 en el ao 1998. En Alemania, dicha frecuencia media era de
7.869 el mismo ao. Cfr. KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminali-
dad, cit., pg. 282.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 975
tampoco pueden sustraerse los otrora pases socialistas. De otra parte, el cambio
poltico explica tambin el descenso significativo de los altsimos porcentajes de
encarcelamiento que exhiban los pases del Bloque del Este (amnista y medidas
de gracia)"".
Los pases del Bloque del Este viven en la actualidad bajo un nuevo marco
poltico, social y econmico. Pero el trnsito del Estado socialista que cierra sus
fronteras y extrema los mecanismos del control de sus ciudadanos (si bien les
garantiza un estndar mnimo de vida) al Estado democrtico y social de Derecho,
de la libre competencia y la economa de mercado, exige previos y profundos
reajustes en las estructuras de la sociedad, en sus valores, y en las actitudes y
hbitos de los ciudadanos. Por ello, cuando dicho cambio es un cambio radical, y se
produce de forma sbita y acelerada sin transicin y, adems, las sociedades
que lo experimentan son sociedades sin recursos, en el umbral de la pobreza, ms
que cambio estamos ante una autntica convulsin o colapso-'^.
Las teoras de ia 5/7C/77/5 explican satisfactoriamente el sentido de desorienta-
cin, de inseguridad, y de abatimiento que experimenta el ciudadano cuando
contempla el brusco y repentino desmoronamiento del marco de valores tradiciona-
80bE}' les y sus consecuencias^".
Con el nuevo marco poltico, social y econmico, y como consecuencia de la
forma en que ha tenido lugar tan importante convulsin, los pases del antiguo
Bloque del Este han visto caer sus exiguos Ingresos/jeAC^/p/fee incrementarse las
tasas del desempleo. La esperada recuperacin econmica ha sido una recupera-
cin anmica. Han aumentado los ndices de suicidio y las muertes por intoxicacin
alcohlica, han descendido significativamente las tasas de natalidad y las expecta-
tivas de vida^\ El ciudadano de los otrora pases socialistas, experimenta con
profunda frustracin el imposible acceso a las metas de bienestar y prosperidad que
constituye el mejor escaparate de su impotencia. Las tasas de criminalidad sufren,
lgicamente, un ascenso severo al reducirse, adems, la presin de las instancias
formales e informales del control social. Y con los ndices de la delincuencia se
incrementa, tambin, el sentimiento general de inseguridad y, desde luego, el miedo
al delito, que, a su vez, potencian las actitudes punitivas de la sociedad, esto es,
nuevas tendencias autoritarias e intransigentes que reclaman ms represin, ms
rigor'^.
SCHEINOST ha relacionado razonadamente la criminalidad con cambios
sociopolticos de la sociedad checa: la profunda transformacin de nuestra socie-
dad una transformacin econmica bsica relacionada con un enorme cambio de
Cfr. KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, cit., ibidem.
69 Vid. KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., Desarrollo de la
sociedad y evolucin de la delincuencia: u n a comparacin internacional, en: Revista
de Derecho Penal y Criminologa (2^ poca), 2000, rf 6 (julio), pgs. 308 a 313.
Cfr. KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th. Desarrollo de la
sociedad y evolucin de la delincuencia, cit., pg. 317.
Cfr. KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., op. cit., pgs. 309
a 313.
72 Cfr. KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., op. cit., pgs. 309
y 317 (sentimiento de inseguridad-miedo al delito); 358 y ss. (actitudes punitivas).
976 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

manos de la propiedad, procesos de privatizacin generalizados y muy rpidos de

lo que antes constitua propiedad estatal un rpido establecimiento de un sistema
de mercado y una nueva acumulacin de capital sin un marco legal adecuado, una

001
reconstruccin bsica de la legislacin as como de las agencias de aseguramiento
de la misma, la poderosa ola de poblacin de jvenes nacidos entre 1974 y 1976, la
V
Lt prev ' en
conciencia social y el sistema de valores, hiasta cierto punto tambin la apertura de .ni
38' fronteras y la ola migratoria que pasa por el territorio de la Repblica checa>>^3 i. T:Uito de i
,or El proceso analizado ha sido menos severo en la antes Repblica democrctica
Ofli alemana (DDR) que en el resto de los pases del entonces Bloque del Este, entre
otras razones, porque aquella ha contado con el apoyo solidario de la Alemania
occidental, apoyo que no encontraron en Rusia los otros pases del Este^"
En todo caso, la criminalidad en la entonces Repblica democrtica alemana
(DDR) tiene un perfil propio. Se han reducido significativamente las drsticas
diferencias que separaban los ndices de criminalidad entre las dos Alemanias.
Nios y jvenes comienzan a delinquir a edades ms tempranas. La franja de edad
Parte cuarta: > ':
Obi ms conflictlva se sita entre los 14 y 25 aos. No solo han aumentado las tasas de
criminalidad entre 1985 y 1997, en general, sino los delitos violentos, brutales. Se ha
PREVENCIN DEL CRIMEN
producido, tambin, un incremento notable del porcentaje de infractores arrestados
Bit (sobre todo, de varones jvenes). Por ltimo, el miedo al delito es, comparativamen-
oui te, ms acusado en la otrora Alemania del Este sin que, al parecer, guarde una
^1 relacin directa con el incremento de la delincuencia'^
En los restantes pases del entonces Bloque del Este se observa un claro
ni. incremento de las tasas de criminalidad registrada, no siempre acompaado del
-6r, correlativo aumento de los porcentajes de encarcelamiento. Se detecta, tambin, un
nor preocupante ascenso de los ndices de criminalidad violenta (homicidios, lesiones,
9U!. robo con violencia, etc.) y de la relacionada con la droga. No obstante, la cifra negra
asr resta credibilidad y exige particular cautela en la interpretacin de las estadsticas
,08 oficiales. El miedo al delito ha experimentado, igualmente, un significado incremen-
2Bi; to, generando actitudes sociales punitivas de mxima intensidad'^
33 !
006'
.29 ,
3FfT

eOltiT
-9D0r SiC - !C2|b,80 V 1
9 b 010

SCHEINOST, M., The national and international factors of the rise of criminality
in the territory of the Czech RepubHc towards the end of the century. En: GiHnsky,
Y y Kostjukovski, Y (edits.), Crime and Criminology at the t u r n on the XXI Century,
St. Petesburg, 1999, pg. 78.
As, KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., op. cit., pgs. 313
y 314.
Cfr. KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., op. cit., pgs. 313
a 318.
Cfr. KURY, H., OBERGFELL-FUCHS, J. y FERDINAND, Th., op. cit., pgs. 318
a 334.

 Captulo XXIII:
ae

rtv ', -TiiTP j a Docte^Ubu li' ip pe I, -ciu,- La prevencin del delito en un Estado social y
democrtico de Derecho^
.nn
irttfi,ikliH!tiib% A ytitrm^^n- :m~t(M 'rA) C)IOKMJifev-s-iI

1. LA P R E V E N C I N D E L DELITO E N E L E S T A D O SO-
' > ! r- !(->. ,\ ^,q'..'\.r..ar. :
CIAL Y DEMOCRTICO D E D E R E C H O

El crimen no es u n tumor, ni u n a epidemia, sino un doloroso proble-

ma interpersonal y comunitario. Una realidad prxima, cotidiana, casi

rH '.a:<^\g;ttf J.lW'lt'" alftsnciO

Sohre prevencin del delito, vid.: El pensamiento prosocial. El modelo cognitivo

para la prevencin y tratamiento de la delincuencia. Por: ROSS, Eober R., FABIANO,
E. y GARRIDO GENOVS, V., en: Delincuencia, 1990, n"^ 1 (monogrfico), pgs. 71
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'1 1 t
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 980 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
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democrtico de Derecho, en: Estudios penales y criminolgicos, XV, Santiago de
Compostela, pgs. 77 a 97; del mismo: Criminologa. Una Introduccin a sus
: fundamentos tericos para juristas, 2001 (Tirant lo Blanch), pgs. 363 a 424.
>bl^
'rraft !rinf)2 ;'H ! iinV b n 'U
TRATADO DE CRIMINOLOGA 981
domstica: un problema de la comunidad, que nace en la comunidad
y h a de resolverse por sta. Un problema social, en definitiva, con
todo lo que tal caracterizacin implica en orden a su diagnstico y
tratamiento^.
La Criminologa clsica contempl el delito como enfrentamiento
formal, simblico y directo de dos rivales el Estado y el infractor que
luchan entre s en solitario, como luchan el bien y el mal, la luz y las
tinieblas; pugna, duelo, claro est, sin otro final imaginable que el
incondicionado sometimiento del vencido a la fuerza victoriosa del
Derecho. En dicho modelo criminolgico, por ello, la pretensin punitiva
del Estado, esto es, el castigo del culpable, polariza y agota la respuesta
al suceso delictivo, prevaleciendo la faz patolgica de ste sobre su
profundo entramado problemtico y conflictual. La reparacin del dao
ocasionado a la vctima (a u n a vctima que se desvanece, neutralizada
por el propio sistema) no interesa, no se plantea como exigencia social;
como tampoco preocupa la efectiva resocializacin del infractor (pobre
coartada defensista, mito intil o piadoso eufemismo, por desgracia,
cuando t a n sublimes objetivos hacen abstraccin de la dimensin comu-
nitaria del conflicto criminal y la respuesta solidaria que ste reclama).
Ni siquiera cabe hablar en este modelo criminolgico y poltico criminal
de prevencin del delito, stricto sensu, de prevencin social, sino de
disuasin penal.
La moderna Criminologa, por el contrario, participa de u n a imagen
ms compleja del suceso delictivo de acuerdo con el rol activo y dinmico
que atribuye a los protagonistas del mismo (delincuente, vctima,
comunidad) y la relevancia acusada de los muy diversos factores que
convergen e interactan en el escenario criminaP. Subraya el trasfon-
do humano y conflictual del delito, su aflictividad, los elevados costes
personales y sociales de este doloroso problema, cuya apariencia patol-
gica, epidmica, en modo alguno mediatiza el sereno anlisis de su
etiologa, de su gnesis y dinmica (diagnstico), ni el imprescindible
debate polticocriminal sobre las tcnicas de intervencin y control de
aquel. En este modelo terico, el castigo del infractor no agota las
expectativas que el suceso delictivo desencadena. Resocializar al delin-
cniente, re^parar el dao yjgrevenir el crimen sojn objetivosTje~prmerar
Vid., GARCA-PABLOS, A., Pohca y criminahdad en el Estado de Derecho., en:
Polica y Sociedad. Ministerio del Interior, 1990 (obra colectiva), pgs. 54 a 57.
Vid. supra, pg. 10. GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit., pg. 364.
 982 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
_M5:y^^- Si^ duda, ste es el enfoque cientficamente ms satisfacto-
rio, y el ms acorde con las exigencias de un Estado social y democr-
tico de Derecho7\
onaxij
jiSUAi o^ah ' ofix ^ .hV. \^-.
\v.r\\'->
2 . EL CONCEPTO D E PREVENCIN Y S U S D I V E R S O S
l9 C O N T E N I D O S
9fc
Todas las Escuelas criminolgicas se refieren a la prevencin del
delito. Que no basta con reprimir el crimen, que es necesario anticipar-
se al mismo, prevenirlo, es ya un tpico. Pero u n tpico a veces equvoco
o vaco de contenido, por las muchas acepciones que se asignan al
concepto de prevencin. . ,^,,,.,, ^^ ....^, u^,/^ ,.UII.J-^t.vt^ y
q t>* of,t ,ii<i'->'tiini un ' i-i.sar'
a) Prevencin, disuasin y obstaculizacin del delito
En efecto, un sector doctrinal identifica la prevencin con el mero
efecto disuasorio de la pena. Prevenir equivale a disuadir al infractor
potencial con la amenaza del castigo, contramotivare. La prevencin, en
consecuencia, se concibe como prevencin criminal (eficacia preventiva
de la pena) y opera en el proceso motivacional del infractor (disuasin).
Pero otros autores entienden tambin por prevencin el efecto disua-
sorio mediato, indirecto, perseguido a travs de instrumentos no pena-
les, que alteran el escenario criminal modificando alguno de los factores
o elementos del mismo (espacio fsico, diseo arquitectnico y urbans-
tico, actitudes de las vctimas, efectividad y rendimiento del sistema
legal, etc.). Se pretende as, poner trabas y obstculos de todo tipo al
autor en el proceso de ejecucin del plan criminal mediante una interven-
cin selectiva en el escenario del crimen que encarece, sin duda, los
costes de ste para el infractor (vg. incremento del riesgo, disminucin
de beneficios, etc.), con el consiguiente efecto inhibitorio.
P a r a muchos penitenciaristas, finalmente, la prevencin del delito no
es un objetivo autnomo de la sociedad o los poderes pblicos, sino el
efecto ltimo perseguido por los programas de resocializacin y reinsercin
'fI fih .P.IA:.'T-;'W,.,;t,v;k;t,:.vt.
'OHAD
Vid. GARCA-PABLOS, A. Criminologa, cit., pg. 364 y 365.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 983
del penado. Se trata, pues, no tanto de evitar el delito como de evitar la
reincidencia del infractor. El concepto de prevencin se equipara, as, al
de prevencin especial, mucho menos ambicioso por razn de su
destinatario (el penado, no el infractor potencial ni la comunidad
jurdica), efectos pretendidos (prevenir simplemente la reincidencia del
ya penado, no evitar la criminalidad) y medios utilizados para la
consecucin de aqullos (la ejecucin de la pena y el tratamiento
rehabilitador).
En sentido estricto, sin embargo, prevenir el delito es algo ms y
tambin algo distinto que dificultar su comisin, o que disuadir al
infractor potencial con la amenaza del castigo. Desde un punto de vista
etiolgico, el concepto de prevencin no puede desligarse de la gnesis
del fenmeno criminal. Reclama, pues, u n a intervencin dinmica y
positiva que neutralice sus races, sus causas. La mera disuasin deja
stas intactas. De otra parte, la prevencin debe contemplarse, ante
todo, como prevencin social, esto es, como movilizacin de todos Tos
efectivos comunitarios para abordar solidariamente u n problema so-
cial. La prevencin del crimen no interesa exclusivamente a los poderes
pblicos, al sistema legal, sino a todos, a la comunidad, pues el crimen
no es un cuerpo extrao, ajeno a la sociedad, sino u n problema
comunitario ms. Por ello, tambin, conviene distinguir el concepto
criminolgico de prevencin concepto exigente y pluridimensional
del objetivo genrico, poco exitoso, por cierto, implcitamente asociado al
concepto jurdico penal de prevencin especial: evitar la reincidencia del
penado. Pues este ltimo implica u n a intervencin tarda en el problema
criminal (dficit etiolgico); acusa u n marcado sesgo individualista e
ideolgico en la seleccin de sus destinatarios y en el diseo de los
correspondientes programas (dficit social); y concede un protagonismo
desmedido a las instancias oficiales del sistema legal en el liderazgo de
aqullos (dficit comunitario).
, q u l g Uiisupij ;uiix.)yr,'U- ^'IBIISI-'U
sn 3inoi;)98
b) Prevencin primaria, secundaria y terciaria^
No debe extraar, por ello, que goce de especial predicamento desde
Caplan la distincin entre: prevencin primaria, secundaria y
<>,-vJ"> ' Unul ^itt'ir, i-f. tlibf!) \^,v ui.koirb'A f--i t.i n-
5 Sobre esta distincin, vid. KAISER, G., Introduccin a la Criminologa., Madrid
hi
i. (Dykinson), 1988, 7^ Ed., pg. 125 y ss.; CLEMENTE DAZ, M., La orientacin
comunitaria en el estudio de la delincuencia., en: Psicologa social y sistema penal,
 984 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
terciaria. Dicha distincin descansa en diversos criterios: la mayor o
menor relevancia etiolgica de los respectivos programas, los destinata-
rios a los que se dirigen stos, los instrumentos y mecanismos que
utilizan, mbitos de los mismos y fines perseguidos, f ). n
En efecto, segn tal clasificacin los programas de prevencinprwa-
ria se orientan a las causas mismas, a la raz, del conflicto criminal, para
neutralizar ste antes de que el propio problema se manifieste. Tratan,
pues, de crear los presupuestos necesarios o de resolver las situaciones
carenciales crimingenas, procurando u n a socializacin provechosa
acorde con los objetivos sociales^. Educacin y socializacin, vivienda,
trabajo, bienestar social y calidad de vida son mbitos esenciales para
u n a prevencin primaria, que opera siempre a largo y medio plazo y se
dirige a todos los ciudadanos. Las exigencias de prevencin primaria
suelen atenderse a travs de estrategias de poltica cultural, econmica
y social, cuyo objetivo ltimo es dotar a los ciudadanos como afirma
LDERSSEN^ de capacidad social para superar de forma productiva
eventuales conflictos. ijiuis fit|j|aji5/:;f:a
La prevencin primaria es, sin duda alguna, la ms eficaz la genuina
iQ' prevencin ya que opera etiolgicamente. Pero acta a medio y largo plazo, y
Bffi reclama prestaciones sociales, intervencin comunitaria, no mera disuasin. De ah
sus limitaciones prcticas. Porque la sociedad siempre busca y demanda soluciones
a corto plazo que, adems, suele identificar lamentablemente con frmulas drsticas
^ y represivas. Y los gobernantes tampoco hacen gala de paciencia y altruismo,
'^ * atizados por el peridico reclamo electoral y el Interesado bombardeo propagands-
is) tico de los forjadores de la opinin pblica. Pocos estn dispuestos a invertir
G/n esfuerzos y solidaridad para que otros, en el futuro, disfruten de una sociedad mejor
,:^ , O capitalicen los esfuerzos realizados por otros.
La llamada prevencin secundaria, por su parte, acta ms tarde en
trminos etiolgicos: no cuando ni donde el conflicto criminal se
produce o genera, sino cuando y donde se manifiesta, cuando y donde se
exterioriza. Opera a corto y medio plazo, y se orienta selectivamente a
concretos, particulares, sectores de la sociedad: aquellos grupos y
subgrupos que exhiben mayor riesgo de padecer o protagonizar el
problema criminal. La prevencin secundaria se plasma en la poltica
Madrid, 1986, (Alianza Editorial), compilacin de Jimnez Burillo y Clemente,
pgs. 383 y ss.; GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit., pg. 367 ss.
^ As, KAISER, G., Introduccin a la Criminologa., pgs. 125 y 126.
' LDERSSEN, Kriminologie, 1984 (Baden-Baden), pgs. 151 y ss. Cfr., KAISER,
G., Introduccin a la Criminologa., cit., pg. 126.
985
TRATADO DE CRIMINOLOGA
legislativa penal y en la accin policial, fuertemente polarizada por los
intereses de la prevencin general. Programas de prevencin policial, de
* control de medios de comunicacin, de ordenacin urbana y utilizacin
del diseo arquitectnico como instrumento de autoproteccin, desarro-
llados en barrios bajos, son ejemplos de prevencin secundaria^.
La prevencin terciaria, por ltimo, tiene un destinatario perfecta-
mente identificable: la poblacin reclusa, penada; y u n objetivo preciso:
evitar la reincidencia. Es, de las tres modalidades de prevencin, la de
ms acusado carcter punitivo. Y los programas rehabilitadores,
resocializadores en que se concreta muy alejados, por cierto, etiolgica,
cronolgica y espacialmente de las races ltimas del problema crimi-
nal se llevan a cabo en el propio mbito penitenciario. La plena
determinacin y selectividad de la poblacin destinataria de tales
programas, as como los elevados ndices de reincidencia que se aprecian
en ella, no compensan el dficit etiolgico de la prevencin terciaria, sus
insuperables carencias, dado que sta implica u n a intervencin tarda
(una vez cometido el delito), parcial (solo en el penado) e insuficiente (no
neutraliza las causas del problema criminal). :,
No por ello, sin embargo, cabe renunciar a los programas de prevencin terciara
*'rt en nombre de maximalismos conceptuales y prejuicios ideolgicos. Pues a pesar de
o- < sus indiscutibles limitaciones, son tiles para la consecucin de un objetivo espec-
j,,. tico: evitar la reincidencia. En puridad, los diversos programas de prevencin
. j. primaria, secundaria y terciaria se complementan y deben estimarse compatibles.
c) Un modelo sui generis de prevencin: el modelo socialista
El problema de la prevencin y control del delito goz siempre de
particular atencin en la Criminologa socialista, que desde un prin-
cipio se autodefini como ciencia prctica, aplicada'^ y comprometida con
a
>'>dt
^ Sobre estos programas, vid.: CLOWARD, R., y OHLIN, L., Delinquency and
opportunity: atheory of delinquentgangs., 1961. Chicago, Free Press; COHN, A.,
The delinquent subculture., en: Rubington, E., y Weinberg, M.S.: Deviance: the
interactionist perspective, New York, 1981 (M. Millan Publisher Co), pgs. 264 y
- 265; SCHEITZGEBEL, R.L., Sucesos privados en lugares pblicos, en: BANDURA,
A., RIBES, E., Modificacin de conducta: anlisis de la agresin y de la delincuen-
cia, 1980, Mxico (Trillas), pgs. 91 a 111. C-., CLEMENTE DAZ, M., La
orientacin comunitaria en el estudio de la delincuencia., cit., pgs. 384 y ss.
^ En general, sobre la Criminologa socialista, vid.: GARCA-PABLOS, A.,
Criminologa, cit., 2001 (Tirant lo Blanch), pg. 357 y ss; del mismo, vase, supra,
Captulo XXII. ..;,,,.:-.,,
 986 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
el sistema. Ningn otro modelo criminolgico ha sabido desarrollar con
t a n t a conviccin la teora y praxis del control social del comportamiento
desviado, conectando la investigacin de las causas de la criminalidad
con la minuciosa elaboracin de planes y estrategias de prevencin de la
misma. La Criminologa socialista proclam como objetivo prioritario el
prestar apoyo inmediato a la praxis y verter sus conocimientos y
experiencias hacia los rganos de persecucin penaP"; cuidando de no
quedarse a mitad de camino^\ en claro reproche al academicismo
teortico de la Criminologa burguesa exclusivamente obsesionada por
explicar el delito, en lugar de combatirlo. Sus portavoces oficiales,
siguiendo el espritu de la conocida tesis decimoprimera de MARX a
FEUERBACH, y la naturaleza instrumental de la Criminologa al
servicio de la jurisprudencia y como elemento parcial de la direccin de
la sociedad ^^ socialista, reiteraron ser funcin prioritaria de aquella
ciencia no ya interpretar la gnesis de la criminalidad, sino transfor-
mar las causas econmicosociales que la producen. Y erradicarlas,
contribuyendo a la total implantacin del socialismo en las diversas
esferas de la vida material e ideolgica, as como en la propia vida
cotidiana^^. ..:,,..:.-/-.",
La Criminologa en puridad, la Poltica criminaP'* socialista ha
conseguido xitos indiscutibles en la prevencin del delito. Pero
forzoso es reconocer, tambin, que el concepto de prevencin cobra en
este marco ideolgico connotaciones muy singulares^^. Y que el rendi-
miento del control social no es el nico ni principal indicador de su
^^ Vid., KAISER, G., Introduccin a la Criminologa., cit., pgs. 66 y 67.
" Cfr., GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit., pg. 369; KAISER, G., Introduccin
a la Criminologa., cit., pg. 67.
12 As, GERZENSON, A.; KARPEC, l y KUDRAZAWJEW, W., Kriminologie: Lehrbuch.
Aktuelle Beitrage der Staats und Rechtswissenschaft, 1967, Heft. 20, Bd. 1 y 2.,
Postdam, Babelsberg, pg. 27; LEKSCHAS, J., Theoretische Grundlagen der
Sozialistischen Kriminologie, en: BUCHHOLZ, E., HARTMANN, R., LEKSCHAS,
J. y STILLER, G.: Sozialistische Kriminologie. Ihre theoretische und methodische
Grundlegung, Berln, 1971, pgs. 76 y ss. uprnisti ori'l
1^ As, LEKSCHAS, J., Theoretische Grundlagen, cit., pg. 71. - : . vergenza: el delito estigmatiza a la propia familia, al grupo del infractor (vid.
^* Como matiza MERGEN, A., Die Kriminologie. Eine Systematische Darstellung,
1967 (Berln, Frankfurt), Vahlen, F., pgs. 15 y ss.
^^ Por de pronto, la prevencin y control del delito deja de ser 'problemtica'; y no se
reserva a los rganos del Estado, ya que se entiende que es cosa del pueblo y debe
asumirse por todos los agentes sociales como 'accin colectiva'. Cfr., MERGEN, A.,
'- Die Kriminologie., cit., pg. 16; tambin, GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit.,
pg. 369 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 987
calidad. Tambin deben ponderarse los costes, y riesgos de u n a
drstica reduccin de los ndices de criminalidad cuando tales resulta-
dos se obtienen mediante determinados medios y con consecuencias
conocidas (restriccin asfixiante de la libertad del ciudadano).
En todo caso, dogmas anacrnicos como la anormalidad del delin-
cuente; la historicidad y contingencia de la desviacin criminal, cuerpo
extrao al sistema socialista; la naturaleza exclusivamente patolgica
y disfuncional de sta; su posible y deseable extirpabilidad^; actitudes
aberrantes como la del absoluto y universal desprecio que merece el
infractor"; o polticas criminales agresivas y maximalistas, a modo de
cruzadas que pretenden utpica e ilegtimamente erradicar el crimen y
eliminar el mero riesgo de la desviacin dirigiendo los procesos de
socializacin del ciudadano mediante u n a presencia asfixiante de los
mecanismos del control social, no parecen hoy compatibles con los
presupuestos axiolgicos del Estado social y democrtico de Derecho.
Ni siquiera en aras de u n a eficaz prevencin del delito y del ptimo
rendimiento del sistema legal, i J s 9Jj,;(xni;?H9 41^ ?<:
El espectacular giro experimentado por la Criminologa burguesa,
cada vez ms interesada por la prevencin del delito como lo demuestran
los miles de programas de los que existe noticia^, no deben difuminar las
profundas diferencias que separan ambos modelos criminolgicos. Pre-
venir el crimen significa en uno y otro marco poltico algo muy distinto.
,,,,.._ Durante los ltimos cincuenta aos la mayora de los pases industriales acusa
' ' unsgnificativoincrementodelatasadedelincuencacomnregistrada(policalmente).
; ' ' Tambin en los pases del antes llamado Bloque del Este se observa un fenmeno
. -> semejante a partir del trascendental cambio poltico que tuvo lugar en los mismos a
' 1 finales de la dcada de los ochenta y comienzo de los noventa: el ascenso de la
l i . ,, criminalidad comn registrada".
^"^ La Criminologa socialista sustenta una teora 'exgena' de la criminalidad (vid.,
GARCA-PABLOS, A., Criminologa., cit., pg. 370.
^^ Sobre dicha actitud de 'desprecio' absoluto hacia el infractor, vid., KAISER, G.,
Introduccin a la Criminologa, cit., pg. 69. Desde coordenadas antropolgicas y
culturales muy distintas, la sociedad japonesa cultiva, tambin, una cultura de la
Ruth BENEDICT: The Chrysanthemum and the Sword, 1946. Boston).
1 Unos 6.500 programas de prevencin h a n contabilizado, para el decenio 1965 a
1975 en los Estados Unidos, WRIGHT y DIXON (Community Prevention and
Treatment of Juvenile Delinquency. AReview of Evaluations, en: JResCrim., 1977,
pg. 36). Cfr., KAISER, G., Introduccin a la Criminologa., cit., pg. 125.
1^ Vid. KURY, H., Crime development in the East and the West: a comparison, en:
RASKA, E., SAAR, J. (edit.), Crime and Criminology at the end of the century. IX.
988 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Con anterioridad al citado cambio poltico dos datos concretos distinguan la
realidad criminal de unos y otros pases: en los del Bloque del Este, la tasa oficial de
criminalidad era mucho ms baja que la de los pases occidentales segn las
estadsticas policiales; sin embargo, la cuota de encarcelamiento en los otrora
pases socialistas era ms elevada que en los pases industriales occidentales y las
penas ms duras. Con el nuevo marco poltico de los pases del Bloque del Este
-R<
la situacin criminolgica se ha invertido. La cuota de encarcelamiento se ha
reducido sensiblemente en estos ltimos, mientras la tasa de criminalidad registrada
ha emprendido un incremento dramtico, an sin alcanzar todava el nivel que
ostenta en los pases occidentales^"
3 . M O D E L O S TERICOS D E P R E V E N C I N D E L DELITO.
^1 E X P O S I C I N Y R E F L E X I O N E S CRTICAS
La respuesta tradicional al problema de la prevencin del delito se
concreta en dos modelos muy semejantes: el clsico y el neoclsico.
Coinciden ambos en estimar que el medio adecuado para prevenir el
delito ha de tener naturaleza penal^^ (la amenaza del castigo); que el
mecanismo disuasorio o contramotivador expresa fielmente la esencia
de la prevencin; y que el nico destinatario de los programas dirigidos
a tal fin es el infiractor potencial. Prevencin equivale a disuasin, a
disuasin a travs del efecto inhibitorio de la pena. Las discrepancias
son accidentales. El modelo clsico polariza en torno a la pena, y al rigor
o severidad de sta, la supuesta eficacia preventiva del mecanismo
intimidatorio. Participa, adems, de u n a imagen estandarizada y casi
lineal del proceso de motivacin y deliberacin. El denominado modelo
neoclsico, sin embargo, refiere la efectividad del impacto disuasorio o
contramotivador ms al funcionamiento del sistema legal, tal como ste
es percibido por el infractor potencial, que a la severidad abstracta de las
penas. En orden a la prevencin de la criminalidad el centro de atencin
, -if;jinoru-in . C v,
Baltic Criminological Seminar, 1966 (22 al 25 de Mayo), Tallin, 1997 (pgs. 187 y
ss.).
20
Vid. KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, o: qu efecto
preventivo tienen las penas?, en: Eevista de Derecho Penal y Criminologa (UNED),
Nmero extraordinario sobre el Congreso de Derecho Penal y Criminologa celebra-
do en la Universidad a Distancia en Noviembre del 2000 (pgs. 281 y ss.).
Criticando que la represin penal sea el instrumento de prevencin: SACK, F.,
Prvention durch Eepression? Aus der Sicht eines Kriminologen, en: Polizei und
Prvention (BKA), 1976, Wiesbaden, pgs. 36 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 989
se desplaza, por tanto, de la ley al sistema legal, de las penas que el
ordenamiento contempla a la efectividad de ste; todo ello desde la
concreta y singular percepcin del autor, cuyo proceso motivacional
deviene ms complejo.
a) Modelo clsico
Atener de u n a opinin muy generalizada, el Derecho Penal simboliza
la respuesta primaria y natural, por excelencia, al delito, la ms eficaz.
Dicha eficacia, adems, depende fundamentalmente de la capacidad
disuasoria del castigo, esto es, de la gravedad del mismo. Prevencin,
disuasin e intimidacin, segn esto, son trminos correlativos :_el
incremento de la delincuencia se explica por la debilidad de la amenaza
penal; el rigor de la pena se traduce, necesariamente, en el correlativo
descenso de la criminalidad. Pena y delito constituyen los dos trminos
de una ecuacin lineal. De hecho, muchas polticas criminales de nuestro
tiempo (recte: polticas penales) responden a este modelo falaz y
simplificador que manipula el miedo al delito y t r a t a de ocultar el fracaso
de la poltica preventiva (en realidad, represiva) apelando en vano a las
iras de la Ley.
El modelo tradicional de prevencin no convence en absoluto, y por
muchas razones. -
1 Ante todo, la supuesta excelencia del Derecho Penal como instrumen-
i to preventivo frente a otras posibles estrategias parece ms produc-
I to de prejuicios o coartadas defensistas que de un sereno anlisis
cientfico de la realidad^^. Pues la capacidad preventiva de un determi-
nado medio no depende de su naturaleza (penal o no penal) sino de los
efectos del mismo. Conviene recordar, a este propsito, que la interven-^
cin penal tiene elevadsimos costes sociales^^. Y que su supuesta
efectividad dista mucho de ser ejemplar. La pena, en puridad, no o
disuade: atemoriza, intimida. Y r e f l ^ j n s la inipotencia, el fracaso, la
ausencia de soluciones que la conviccin y energa imprescindibles para
j ,1 l>\ M
'f.:>!"\ , 1 ' 1 - 1 9 7 i<l
Sobre el problema, criticando la 'huida hacia el Derecho Penal', GAECIA-PABLOS,
A., Problemas y tendencias actuales de la Ciencia Penal, en: Estudios Penales,
Barcelona (Bosch), 1984, pg. 123.
Vid., GARCA-PABLOS, A., La supuesta funcin resociahzadora del Derecho
Penal, en: Estudios Penales, cit., pg. 95.
990 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
abordar_ los problemas sociales] Ninguna poltica criminal realista
puede prescindir de la pena, pero tampoco cabe degradar la poltica de
prevencin convirtindola en mera poltica penal. Que u n rigor desme-
dido, lejos de reforzar los mecanismos inhibitorios y prevenir el delito,
tiene paradjicamente efectos crimingenos, es algo, por otra parte,
sobre lo que existe evidencia emprica^^. Ms dureza, ms Derecho
Penal, no significa necesariamente menos crimen. Del mismo modo que
el incremento de la criminalidad no puede explicarse como consecuencia
exclusiva de la debilidad de las penas o del fracaso del control social.
El modelo de prevencin clsico, en segundo lugar, revela u n anlisis
demasiado primitivo y simplificador del proceso motivacional y del
propio mecanismo disuasorio^^, pues, como a d v i e r t e n KURY^*^,
DLLING^'' y VILLMOW^*^ entre otros muchos quienes suponen
que la eficacia disuasoria del castigo depende del rigor o severidad del
mismo interpretan de modo simplificador y reduccionista u n marco de
relaciones psico-sociolgicas mucho ms complejo en el que interactan
un sinfn de v a r i a b l e s . ^ , , ^ f ^ ^ ^ ^ ^ r HiMHS'&i;y
Profesa, en efecto, u n a imagen intelectualizada del infractor, casi
algebraica, ingenua, al suponer que la opcin delictiva es producto de un
balance de costes y beneficios; de u n a fra y reflexiva decisin racional
en la que el culpable pondera la gravedad de la pena sealada al delito
y las ventajas que ste le puede deparar^''. Estereotipo de delincuente
^* Sobre los efectos crimingenos de una pena desproporcionada, vid., GARCA-
PABLOS, A., Problemas y tendencias actuales de la Ciencia Penal, cit., pg. 123.
^^ Vid., ALVIRA MARTN, Francisco, El efecto disuasor de la pena, en: Estudios
penales y criminolgicos, VIL, (1984), Santiago de Compostela, pgs. 11 y ss.
^^ KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, o: qu efecto preven-
tivo tienen las penas?, en: Revista de Derecho Penal y Criminologa, nmero
extraordinario a propsito del Congreso de Derecho Penal y Criminologa celebrado
en Noviembre del 2000 en la UNED, pg. 304.
^^ DLLING, D., Was lsst die Kriminologie von der erwarteten spezial-und general
. prventiven Wirkungen des Jugend Kriminalrechts brig?, en: Bundesministerium
der Justiz. Das Jugendkriminalrecht ais Erfllungsgehilfe geselschaftlicher
Erwartungen?, 1995, Bon, pg. 155.
^* VILLMOW, B., Diversin auch bei wiederholten und schwereren Delikten:
Entwicklungen und Kontroversen in Hamburg, en: Deutsche Vereinigung fr
Jugendgerichte und Jugendgerichts hilfen, DVJJ; Kinder und Jugendliche ais
Opfer und Tter. Prvention und Reaktion. Dokumentation des 24. Deutschen
Jugendgerichtstages vom 18. bis 22 Serptember 1988 in Hamburg, 1999 (Godesberg),
pgs. 428 y ss.
^^ Vid., ALVIRA MARTN, F., El efecto disuasor de la pena, cit., pg. 11.
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 991
previsor, calculador, que no se aviene a la realidad por generalizar unos
clichs decisionales ni siquiera vlidos para la delincuencia econmica
convencional (menos an, desde luego, con relacin a la denominada
criminalidad simblica o expresiva)^. Pues lo cierto es que el
infractor indeciso valora y analiza ms las consecuencias prximas e
inmediatas de su conducta (vg. riesgo de ser detenido, prisin provisio-
nal, etc.) que las finales o definitivas (gravedad de la pena sealada por
la ley p a r a el delito). Sus previsiones y actitudes, adems, sitan en
planos muy distintos los riesgos improbables de padecer aquella pena
y los beneficios seguros derivados de la comisin del hecho criminal.
Precisamente porque cuenta con librarse del castigo decide cometer el
delito^^. La certeza, pues, de unos beneficios inmediatos, seguros, preva-
lece sobre la eventualidad de unos riesgos que descarta o contempla
como improbables, por graves que stos sean.
Las ciencias empricas, finalmente, h a n demostrado la complejidad
del mecanismo disuasorio.[Todo parece indicar que en el mismo intervie-
nen muchas y diversas variables, que interactan, adems, de forma no
siempre uniforme. La gravedad nominal del castigo, el rigor de la pena,
es slo u n a de ellas, de suerte que su concreto efecto inhibitorio o
contramotivador depende, caso a caso, del comportamiento e interaccin
de las dems variables^^.j As, por ejemplo, u n a pena de seis aos de
privacin de libertad ti'ene, sin duda, u n efecto intimidatorio muy
distinto en los siempre diferentes procesos motivacionales. No decide
slo la duracin del castigo (la duracin abstracta y nominal de la pena):
la naturaleza del delito de que se trate, el tipo de infractor, el grado de
"Ylai hi k,.'>b;iiijif3 x dOjgpajSj^ olun^'j
^ Distinguiendo el efecto disuasorio de la pena en la delincuencia 'instrumental' (vg.
patrimonial) y en la 'expresiva' o 'simblica' (vg. droga, delitos pasionales, etc.) y
manteniendo que falta dicho efecto en la ltima o es muy reducido: ALVIRA
MARTN, F., El efecto disuasor de la pena, cit., pg. 17 y 18. Sobre el delincuente
de las altas finanzas, el medio ambiente en general, el crimen organizado, etc.,
que si condiciona la comisin del crimen a una positiva ponderacin previa, racional
y objetiva, de los riesgos y beneficios, vid.: KURY, H., Sobre la relacin entre
sanciones y criminalidad ..., cit., pg. 308.
^^ Muchos estudios empricos demuestran precisamente que el delincuente padece
u n a distorsin perceptiva, esto es u n a defectuosa percepcin de la realidad que
le hace considerarse inmune a la ley y el castigo. Vid., ROSS, ROBERT, R.,
FABIANO, E. y GARRIDO GENOVS, V., El pensamiento prosocial. El modelo
cognitivo para la prevencin y tratamiento de la delincuencia. Monogrfico de la
Revista Delincuencia, 1990, n - 1 , pg. 31.
32 En este sentido, GARCA-PABLOS, A., Criminologa., cit., pg. 374 y ss.
 992 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
apoyo informal que pueda recibir el comportamiento desviado^^, la pronti-
tud e inmediacin de la respuesta al mismo, la personalidad del delincuen-
te, el modo en que la sociedad y el delincuente perciban^'' el castigo
(adecuacin, efectividad, etc.) son circunstancias que condicionan decisiva-
mente el poder disuasorio concreto de aqul. Dicho de otro modo: una pena
de seis aos de privacin de libertad no intimida siempre lo mismo, ni
intimida siempre y en todos los casos ms que una pena privativa de '
libertad de dos, de tres o de cinco aos.
El rigor de la pena no es, desde luego, a tenor de las investigaciones
empricas el nico ni el principal factor. No se puede asociar, por tanto,
severidad del castigo y efecto disuasorio de ste, sin ofrecer u n a imagen
simplista de u n a realidad mucho ms compleja en la que intervienen
numerosas variables psicolgicas y sociolgicas. Todo parece indicar que
en el proceso de deliberacin el infractor pondera el riesgo-maypr~o^
menor de ser descubierto (siempre subjetivamente apreciado), sibien
dicha evaluacin del i-isgo es u n a variable de escasa significacin y al
parecer solo tiene relevancia en infracciones menores. Pero ms an que
el riesgo a ser descubierto, determinadas circunstancias y condiciones
relativas al proceso de socializacin (transmisin de normas y valores,
encuadramiento del individuo en u n concreto contexto social, grado de
vigencia real de las normas y presin de stas sobre el comportamiento
desviado) poseen un decisivo peso especfico disuasorio^^. Entre estas
ltimas variables, las diversas investigaciones conceden especial signi-
ficacin al mayor o menor grado de conciencia de la obligatoriedad de la
norma en cuanto compromiso y experiencia moral del sujeto, medida
segn la reprochabilidad del hecho; a la frecuencia de la comisin del
delito en el crculo de amigos y allegados al infractor; a la reaccin
^^ Sobre la relevancia de otra variable: la posibilidad de 'redefinir' el rol de delincuen-
te, vid. ALVIEA MARTN, F., El efecto disuasor de la pena (citando las investiga-
ciones de TOBY), cit., pg. 18.
"* El efecto disuasorio solo puede producirse, en todo caso, a travs de la representa-
cin simblica o anticipacin cognitiva del castigo. Dicha mediacin simblica
obliga a poner el acento en la percepcin subjetiva de aquel. Vid. ALVTRA
MARTN, F., El efecto disuasor de la pena., cit., pg. 14 y 15.
Cfr. KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, cit., pgs. 303 y
304, sintetizando los resultados de las investigaciones de: BOCK (1991), VILLMOW
(1999), SCHUMANN (1984), DLLING (1984), SCHCH (1988), HEINZ (2000),
MLLER-DIETZ (1996), etc.
Vid. La sntesis acertada que realiza HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende
zum 21. Jahrhundert: Taugt die Kriminalpolitik des ausgehenden20. Jahrhunderts
fr das 21. Jahrhundert? Bewhrungshilfe, 2000, pgs. 147 y ss. ;_,^,, j^,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 993
informal que ste espera del entorno social si comete el delito, etc.^^;
incluso, a lo que las investigaciones de Gttingen denominan la expe-
riencia penal subjetiva^^
El efecto disuasorio real de la pena (de la amenaza o conminacin penal) se halla
muy condicionado por \3, percepcin subjetiva c/eiinfractorres'pec'LO a la virtualidad
de la efectiva imposicin del castigo si comete el delito. Determinante ser, en este
sentido, no la mayor o menor severidad nominal de la pena abstracta, sino el mayor
o menor porcentaje de riesgo que asocia el delincuente potencial a la comisin del
delito valorando las circunstancias concretas del caso (grado de dificultad que
entraa la ejecucin del delito, pericia y capacidad propia para llevarla a cabo
exitosamente, efectividad real del sistema legal, etc.).
En dicho clculo o evaluacin de las consecuencias prximas derivadas de la
comisin del delito, las investigaciones empricas pj^recen haber verificado dos
extremos^**. En primer lugar, que el infractor sobre todo, el habitual adopta-una
actitud marcadamente ms optimista en la ponderacin de riesgos que el ciudadano
respetuoso de lasjeyes. Tal actitud puede deberse a una cierta distorsionen la~
percepcin de la realidad , o sndrome de optimismo no justificado, caracterstico
del perfil psicolgico del infractor, o todo lo contrario: al pragmatismo y experiencia
de ste, que le permiten valorar con realismo la escasa efectividad del sistema legal
y, portante, la alta probabilidad de cometer el delito impunemente. Enjegundo lugar,
que, a su vez, ef grado de optimismo t\\\ere segn la naturaleza del delito y la
'-' ''-^ personalidad correlativa de su autora El delincuente sexual, por ejemplo, no suele
- ; i siquiera plantearse la posibilidad de ser castigado. El delincuente contra el patrimo-
nio y la seguridad vial, por el contrario, calcula racionalmente los riesgos de la
comisin del delito. Ms an lo hace, sobre todo, el delincuente en el mbito
socioeconmico y el medio ambiente, y, desde luego, las corporaciones en el
particular de las sanciones pecunaas^^ En el caso del delincuente terrorista, el
- '' efecto disuasorio del castigo incluido el de mximo rigor depende menos de la
'ir;, i percepcin subjetiva del autor sobre el riesgo de imposicin de aquel y de su
severidad que en el de otros delincuentes.
No le faltaba razn, pues, a BECCARIA al mantener ya en 1764 que
lo decisivo no es la gravedad de las penas, sino la prontitud con que se
impongan; no el rigor o la severidad del castigo, sino su certeza o
infalibilidad: que todos sepan y comprueben incluido el infractor
potencial, deca el autor que la comisin del delito implica indefecti-
blemente la pronta imposicin del castigo^". Que la pena no es un riesgo
futuro e incierto sino un mal prximo y cierto, inexorable. Pues si las
.iUKlKi.Hc: ,.>!v ,aoDol 'loq ,-.?r8B,loo3n BisuDga o Ofn8:)rcBlo on-'.Bbosn IB irdoy
:. :JIJT ..I .noLmira ,,8.D .Eraoaa .obinaa sj.
^' Por todos, SCHCH, H., Zur Wirksamkeit der Generalprvention, en: Prank, C. y
otros. Der Sachverstndige im Strafrecht/Kriminalitatsverhtung, 1990, pgs. 91
y ss.
^^ Cfr. GARRIDO, V. y otros. Principios de Criminologa, cit., pgs. 196 y ss.
^^ Cfr., GARRIDO, V. y otros. Principios de Criminologa, cit., pgs. 196 y ss.
*o De los delitos y las penas, Madrid (Aguilar), 1974, pgs. 128 a 134. ,, ,,,=,,
 994 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
leyes nacen para ser cumplidas, habr que convenir con el ilustre
milans, que slo la efectiva aplicacin de la pena confirma la seriedad
de la conminacin legal. Que la pena que realmente intimida es la pena
, que se ejecuta: que se ejecuta pronto, que se ejecuta de forma implacable"
^y habra que aadir: que se percibe por la sociedad como jusiaTy^
} merecida. .; -
is ;^0-/-:. stesfe snoQ sk th Ijfefwmof
b) El modelo neoclsico uo'asionBenuoib es o
Para la denominada escuela neoclsica (o moderno clasicismo) el
efecto disuasorio preventivo aparece ms asociado al funcionamiento
(efectividad) del sistema legal que al rigor nominal de la pena*^ Sus
tericos, de hecho, atribuyen la criminalidad al fracaso o fragilidad de
_ aqul, a sus bajos rendimientos. Mejorar la infraestructura y la dotacin
del sistema legal sera la ms adecuada y eficaz estrategia para prevenir
la criminalidad: ms y mejores policas, m s y mejores jueces, ms y
mejores crceles. De este modo se encarecen los costes del delito para
" el infractor, aseguran, que desistir de sus planes criminales al
comprobar la efectividad de u n sistema en perfecto estado de funciona-
miento"'^. La sociedad, concluyen los partidarios de este enfoque neoclsico,
tiene el crimen que quiere tener, pues siempre podra mejorar los
resultados de la lucha preventiva contra el mismo, incrementando
progresivamente el rendimiento del sistema legal; perfeccionando el
equipamiento y dotacin de ste. Invirtiendo ms y ms recursos en sus
necesidades h u m a n a s y materiales cabra siempre esperar y obtener, de
forma sucesiva e ilimitada, ms xitos y mejores resultados*^.
Pero este modelo de prevencin tampoco convence.
' E n orden a la prevencin del crimen, la efectividad del sistema legal
es, sin duda, relevante, sobre todo a corto plazo** y con relacin a ciertos
<^ajr!.' HHnp nm<i h^)0 '*o^4^^. Jal) 11:913fcsrqnii %+gpTf n' trado, se captura ms crimen y reduce la desproporcin entre los valores
* Sobre el moderno clasicismo o escuela neoclsica, por todos, vid., SCHNEIDER,
H.J., Kriminologie., 1987 (Walter de Gruyter), pgs. 364 y ss.
*2 E n este sentido, BECKER, G.S., EHRLICH, L, TULLOCK, G., COOK, Ph. J-,
R U B N , P.H., etc. Cfr., GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit., pg. 375 y ss.
^'^ As, R U B N , Paul H., The Economics of crime. (Ralph Andreano-John J. Siegfried-
44
editores: The Economics of Crime), 1980, pgs. 13 a 25.
Investigaciones empricas parecen demostrar, por ejemplo, que disuade ms al
infractor indeciso el riesgo de ser descubierto que la gravedad nominal, mayor o
menor, de la pena. Que el marco legal de sta o su medicin judicial influyen menos
TRATADO DE CRIMINOLOGA 995
gectores de la delincuencia (vg. ocasional). Pero no cabe esperar dema-
siado del mismo. El sistema legal deja intactas las causas del crimen,
acta tarde (desde u n punto de vista etiolgico), cuando el conflicto se
manifiesta (opera, pues, sintomatolgicamente). Su capacidad preven-
tiva, en consecuencia, tiene unos lmites estructurales insalvables. A
medio y largo plazo no resuelve por s mismo el problema criminal cuya
dinmica responde a otras claves.
En segundo lugar, y contra lo que a menudo se supone, no parece ya
razonable atribuir los movimientos de la criminalidad (el incremento o
el descenso de sus ndices) a la efectividad mayor a menor del
sistema legal. Ni la fragilidad de ste, sin ms, determina u n ascenso
correlativo de la criminalidad (de la criminalidad real, naturalmente,
no de la oficial o registrada), ni una mejora sensible de su rendimien-
to reduce en la misma medida los ndices de criminalidad. No existe tal
correlacin porque el problema es bastante ms complejo y obliga a
ponderar otras muchas variables. Por la misma razn, mejorar progre-
siva e indefinidamente los resultados de la prevencin del delito a travs
del sistema legal, potenciando el rendimiento y efectividad de ste es
una pretensin poco realista, condenada al fracaso a medio plazo*. De
una parte, porque no falta razn, quizs, a quienes invierten la supuesta
relacin de causa a efecto, afirmando que no es el fracaso del sistema
legal lo que produce (causa) el incremento de la delincuencia (efecto),
sino este ltimo (el aumento de la criminalidad) el que ocasiona la
fragilidad y el fracaso del sistema legal*^. Y de otra, porque no se deben
confundir la criminalidad real y la registrada, suponiendo errnea-
mente que los valores de esta ltima constituyen u n indicador seguro de
la eficacia preventiva del sistema legal. Ms y mejores policas, ms y
mejores jueces, ms y mejores prisiones deca a este propsito un
autor significa ms infractores en la crcel, m s penados, pero no
necesariamente menos delitos*''. Una sustancial mejora de la efectividad
del sistema legal incrementa, desde luego, el volumen de crimen regis-
oficiales y los reales (cifra negra). Pero no por ello se evita mas
B!i'i.t:..n,-j5Vj;rr-:oq f ;;,.'"JjKf r i-i u u f>o'j'-
- '.^'yvJ^> . r f ( .'"-l '
de lo que se supona en la observancia de las leyes Vid , KAISER, G-; ^^ ^
a la Criminologa., cit., pg. 121.
"^ Vid., GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit., pgs. 376 y ss. Q^^
""^ Vid., GWYNN NETTLER, Explaining Crime, 2^ Ed., 1978, pg- ^ " ''
SCHNEIDER, H.J., Kriminologie., cit., pg. 368.
"' As, JEFFERY. Cfr., GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit., ibidem-
 996 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
crimen ni se produce o genera menos delito en idntica proporcin: se
detecta ms crimen. Mala poltica criminal aquella que contempla el
problema social del delito en trminos de mera disuasin, desenten-
dindose del imprescindible anlisis etiolgico de aqul y de genuinos
programas de prevencin (prevencin primaria).
Psima poltica criminal aquella que olvide que las claves de una
prevencin eficaz del crimen residen no en u n fortalecimiento del control
social formal sino en u n a mejor sincronizacin del control social
formal y el informal''^ y en la implicacin o compromiso activo de la
comunidad. 13 jai, voaJiwili
tiiei J:>''iK';"
Es imprescindible distinguir entre poltica criminal y poltica
penal, si no se quiere privar de contenido y autonoma el propio
concepto de prevencin. Este ltimo reclama cierta poltica criminal
(de base etiolgica, positiva, asistencial y social, comunitaria), no frmu-
las represivas o intimidatorias, meramente sintomatolgicas, que se
desentienden de las races del problema criminal y prescinden de toda
informacin cientfica al respecto.
* EXCURSO: E v a l u a c i n e m p r i c a d e l o s m o d e l o s d i s u a s o r i o s
(clsico y neoclsico)
a) No es tarea fcil, por razones metodolgicas, evaluar empricamen-
te el efecto intimidatorio real de la pena (de la pena abstracta con que se
conmina la comisin de u n delito, de la concreta que se impone al
infractor) y, en general, la capacidad disuasoria del sistema legal (que
dispone, adems, de otros instrumentos y resortes, como la detencin
policial, la prisin provisional, etc. para el cumplimiento de sus fines).
Sin embargo, el uso racional del castigo objetivo prioritario del Estado
social y democrtico de Derecho, y de toda Poltica Criminal cientfica
exige la verificacin emprica de su eficacia, de su utilidad, dada la
estricta legitimacin instrumental del mismo (sin olvidar, en todo caso,
que un sistema legal en buen estado de funcionamiento h a de satisfacer
otras exigencias y acreditar ciertas cualidades positivas ms all de su
poder disuasorio y efectividad)*^ Por ello, hoy interesa sobremanera a la
Criminologa verificar la eficacia disuasoria real del castigo y sus
48
As, GAECA-PABLOS, A., Criminologa, cit.. pg. 377
49
Vid. infra, Parte Quinta de esta obra, apartados T y IV
a Strafrechtswissenschaft, 1991, pg. 654.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 997
variables: si es cierto o no que la amenaza de la pena evita la
comisin de delitos y previene la criminalidad; si la imposicin y
cumpHmiento de la pena concreta mitiga o no el riesgo de reinciden-
cia del infractor. E n definitiva, s existe evidencia emprica de que la
pena satisface las necesidades y expectativas sociales^" que los modelos
disuasorios asignan al castigo.
Verificar empricamente la efectividad real del castigo es, sin duda, una imperiosa
necesidad. De Jieciio, sin embargo, las numerosas teoras que esgrime la doctrina
sobre las funciones de la pena carecen de sustrato cientfico de apoyo emprico
y, por tanto, no estn en condiciones de legitimar el castigo'^'. Son especulaciones,
proposiciones normativas, que operan en el mbito del debersery que la realidad
emprica no refrenda. Algn autor ha censurado recientemente el contrasentido de
que la propia justicia criminal institucin estatal que despliega una intervencin de
trascendencia mxima para el individuo y la sociedad haya eludido todo control
emprico sin preocuparse de comprobar cientficamente si dicha intervencin
cumple los objetivos que la legitiman^^ pero la propia Criminologa emprica se ha
desentendido tambin del estudio de la realidad del castigo, y de la efectividad de
las diversas sanciones, hasta hace pocos lustros^^. Los estudios economtricos
sobre la eficacia preventivo general de la pena se inician en la dcada de los setenta
o finales de los sesenta^*; y el estado de la investigacin al respecto, segn Bock, es
en la actualidad ms que pobre^^. Ms recientes an son los metaanlisis que
ii COI) osi ptr::i.U!aO! i'im
Vid. BAEBERET, R., La prevencin general y especial, en: Cuadernos de Derecho
Judicial (La Criminologa aplicada), 1997, pgs. 117 y ss. Sobre el significado que
la doctrina penal atribuye a los conceptos de prevencin general y prevencin
especial, vid. GARCA PABLOS, A., Derecho penal. Introduccin, cit., pgs. 139 y
ss., y 151 y ss., respectivamente. Sobre el problema, vid., recientemente: T.
FERDINAND, Funcionan las penas?, en: Congreso Internacional sobre Modernas
tendencias en la Ciencia del Derecho Penal y en la Criminologa (Madrid, UNED,
6 a 10 de noviembre de 2000) Edit. UNED. pgs. 325 y ss., Madrid, 2001. Traduccin
de A. Serrano Mallo.
As, HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende zum 21. Jahrhunder: Taugt die
Kriminalpolitk des ausgehenden 20. J a h r h u n d e r t s fr das 21. Jahrhundert?,
Bewhrungshilfe, 2000, pgs. 131 y ss (especialmente, pg. 137).
Vid. HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende ..., cit., pg. 134. Cfi-. KURY, H.,
Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, o: qu efecto preventivo tienen
las penas?, en: Revista de Derecho Penal y Criminologa (UNED), nmero extraor-
dinario sobre el Congreso de Derecho Penal y Criminologa celebrado en Noviembre
del 2000 en la Universidad a Distancia, pgs. 308 y 309.
53
Cfr. KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, cit., pg. 291.
54
As, NAGIN, D., General Deterrence: A Review of the Empirical Evidence, en:
Deterrence and incapacitation: estimating the effects of criminal sanctions on
crime rates (A. Blumstein, J. Cohn y D. Nagin, edits.), 1978, National Academy of
Sciences, Washington, pgs. 95 y ss.
BOCK, M., Ideen und Schimren im Strafrecht. Rechtssoziologische Anmerkungen
zur Dogmatik der positiven Generalprvention, en: Zeitschrift fr die gesamte
i
 998 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
tratan de evaluar las investigaciones empricas sobre la eficacia preventivo especial
m de la pena. De hecho, las decisiones polticas se rigen ms por actitudes y
percepciones de la poblacin (que pulsan las encuestas) que por criterios cientfico
empricos de racionalidad y utilidad^'*.
b) Se ha afirmado en una obra de reciente publicacin^^ que son pocos
los estudios empricos dirigidos a verificar los efectos reales del castigo
(en particular, la capacidad disuasoria de ste) todos, se advierte,
realizados por psiclogos, socilogos y criminlogos sorprendiendo
que la doctrina penal se haya desentendido del problema, y que se limite
a crear, interpretar y aplicar las leyes. ~^
^ Los autores de la obra citada, partiendo de la experiencia emprica,
entienden que sta refuta los postulados bsicos de los modelos
disuasorios. Desmentira, desde luego, la supuesta encada preventivo
especial de la pena (en el delincuente concreto que la padeci), incapaz
de evitar su reincidencia. Y solo verificara, parcialmente adems, las
exigencias de la prevencin general en cuanto que el riesgo o probabili-
dad de que se descubra el delito y detenga al infractor (y_no el rigor del
_castigo) parece ser un elemento esencial en orden a la prevencin de la
criminalidad^^.
El fracasopreventivo-especial de la pena siempre segn los autores
mencionados se habra constatado en una investigacin de REDON-
DO, FUNES y LUQUE sobre la reincidencia en el delito^^jmjs^pncipal
conclusin fue que la prisin,/)er se, no previene ni evita la recada^eiid^
delito. Del estudio examinado se desprendera contra las premisas y
postulados de los modelos disuasorios que los ndices de reincidencia
aumentan con el incremento de la frecuencia de ingreso en prisin del
infractor y con el de la duracin de la prisin y rigor de_las condiciones
de cumplimiento y extincin de la condena. Esto es: la probabilidad de
reincidir aumenta en proporcin al nmero de veces que el infractor
haba ingresado en prisin, y a la duracin de sta. Y los ndices ms
1 ' Uf , ti } fui I
'! r.
9
^^ Como advierte, con razn, KUEY, H., Sobre la relacin entre sanciones y crimina-
lidad ..., cit., pg. 291.
^' GAKEIDO, V. y otros, Principios ..., cit., pgs. 191 y ss. HUH .Aivitm S;
^^ GAKEIDO, V. y otros, Prwpos..., cit., pg. 199. ' "'
^^ Justicia Penal y reincidencia. Barcelona, 1994. F u n d a d o J a u m e Callis. La inves-
tigacin, realizada sin grupo de control, ponder la reincidencia de una muestra de
485 delincuentes por un perodo de seguimiento de tres aos y medio.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 999
elevados de reincidencia se apreciaran en los penados que padecieron
condenas ms rigurosas y estrictas**".
En cuanto a la eficacia preventivo general de la pena, los autores
estiman que aquella parece ms asociada al riesgo o probabilidad de
descubrimiento del delito que al rigor o severidad nominal del castigo
mismp^^, todo ello siempre desde la percepcin subjetiva del infractor,
"^ue evaluara, caso a caso, la entidad del mencionado riesgo o probabi-
lidad de ser detenido. La gravedad de la pena y de su rgimen de
cumplimiento carecera de relevancia en orden a la capacidad disuasoria
de aqulla como instrumento de prevencin'^^, lo que podra predicarse,
tambin, de la pena capital y su nula incidencia en las tasas de
homicidios^.
c) Las tesis de la obra reseada merecen alguna matizacin.
En primer lugar, no parece razonable se reproche indiscriminada y
categricamente a la doctrina penal no haberse esforzado por verificar
con un mtodo emprico los efectos reales del castigo. Ni tampoco que se
identifique a aqulUa con los postulados de los modelos disuasorios.
En efecto, la crtica desconoce que la Ciencia del Derecho, a pesariie
su indiscutible aproximacin a la realidad social, a los sistemas sociales
y al mundo emprico durante los ltimos lustros, no es ni puede ser una
ciencia emprica, sino normativa. No corresponde, pues, a la misma la
verificacin emprica de la capacidad disuasoria real de la pena y sus
variables, sino a otras disciplinas.
Or.r . .10
60
Cfr., GAEEIDO, V. y otros, Principios ..., cit., pgs. 192 y 193. Los autores citan
otras investigaciones que tambin refutan los postulados de los modelos disuasorio's,
si bien discrepan en parte de las conclusiones de la de Eedondo, Funes y Luque.
Concretamente, las de LIPTON, MARTINSON y WILKS, de 1975 {The effectiveness
of correctional treatment: A Survey of treatment evaluation studies. New York.
Praeger), y BRODY, de 1976 [The Effectiveness of Sentencyng. Home Office
Research Study, 35. Londres, HMSO), Segn estas ltimas el efecto de la crcel en
la vida futura de los condenados es mnimo, no aprecindose diferencias sustancia-
les en la conducta posterior entre quienes cumplieron penas de corta o de larga
duracin (GARRIDO y otros, op. cit., pg. 194). 'vi,,,:)
61
Cfr., GAEEIDO, V. y otros, Principios ..., cit., pgs. 194 y ss.
62
Cfr., GAEEIDO, V. y otros, Principios ..., cit., pg. 199. '"jA)
63
Cfr., GAEEIDO, V. y otros. Principios .., cit., pgs. 197 y 198. " ' \ m
 1000 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
r Por otra parte, sera injusto ignorar que u n a de las constantes
/histricas de la evolucin del Derecho penal moderno es, precisamente
/ su progresiva racionalizacin y autolimitacin: la necesidad imperiosa
/ de verificar y controlar sus objetivos'' sometiendo a u n a abierta crtica
el efecto real de sus instrumentos. La crisis definitiva de las llamadas
teoras absolutas de la pena^, el debate sobre la (supuesta) funcin
\ resocializadora de sta, los serios esfuerzos por someter a lmites el
principio intimidatorio, distinguiendo entre intimidacin y prevencin
(general positiva)'', la bsqueda de sustitutivos y alternativas a la pena
de prisin clsica, reduciendo en todo caso su duracin y mejorando el
rgimen de cumplimiento de la misma expresan, inequvocamente, la
mencionada tendencia racionalizadora de la Ciencia Penal.
'^ Tampoco parece correcto identificar la opinin dominante de la
doctrina penal contempornea sobre los fines de la pena con los postu-
lados de los modelos disuasorios, abiertamente criticados, por cierto, en
pginas precedentes de esta obra. La doctrina penal espaola, a mi
juicio, no comparte las premisas metodolgicas ni las implicaciones
polticocriminales de un paradigma que polarice el debate sobre el
castigo en torno a la idea de intimidacin eficaz q que iegitima-ste
apleando a sus brillantes xitos preventivo generales_y, prexe.ntivo
especiales. Menos an, que asocie tal efectividad al rigor y severidad del
castigo, desconociendo otras muchas variables. i|.t
Existe, en efecto, un amplio consenso doctrinal cuando se define la
pena como amarga necesidad segn frmula que utiliz con xito el
Proyecto Alternativo de Cdigo Penal alemn (1966). La pena naci
como institucin y se justifica, da a da-z:^px(r-azones de.estricta
necesidad social, como instrumento indispensable para la salvaguarda
de la sociedad y prevencin del crimen. Los penalistas hemos entonado
hace ya tiempo el definitivo adis a Kant y Hegel, aceptando que la
naa go-roii;,!,; io.'.CS'f y Sfef .TOfiq*,.iK) V.- kK\ior',o.'V ^V ,Du.t:
Hoq ao nBj/tai i'iidfnE 'nsp 89f i obcyi tasv
^* Portodos, STRATENWERTH, G.,DieZukunftdesstrafrechtlichenSchuldprinzips.
''f * 1- Edicin (1977), Heidelberg-Karlsruhe, Mller Juristischer Verlag (4), pgs. 5 a
7. Cfr., GARCA PABLOS, A., Derecho Penal. Introduccin, cit., (2^ Ed.), pg. 104.
'^^ Sobre el problema, vid., GARCA PABLOS A., Derecho Penal, Introduccin, (2'
Ed.), cit., pgs. 132 y ss.
^'^ Cfr., GARCA PABLOS, A., Derecho Penal. Introduccin, cit., (2^ Ed.) pgs. 159 y
ss.
^^ Cfr., GARCA PABLOS, A., Derecho Penal Introduccin, cit., (2^ Ed.), pgs. 141 y
ss.
^ Cfr., GARCA PABLOS, A., Derecho Penal. Introduccin, cit., (2^ Ed.) pgs. 104 y
ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1001
pena es solo un medio, no un fin, en si misma. Castigamos, pues, ne
peccetur, no quia peccatum est, ya que afortunadamente la pena
jia perdido su aureola mgica, sacra y solo se legitima en cuanto cumpla
las funciones que se le asignan. La historia y la experiencia h u m a n a han
avalado su eficacia preventivo-general como instrumento al servicio del
control y evitacin del delito, pues sus fracasos ciertos y llamativos,
como demuestran los ndices de criminalidad no pueden ni deben
'ensombrecer aqulla. Sabemos que, a pesar de la pena, siguen
cometindose delitos. Pero, sin duda alguna, es fcil suponer que se
cometeran muchos ms, y que .devendra imposible la convivencia, hoy
por hoy, sin la pena.
Adems, la doctrina penal contempornea y sobre todo, la llamada
teora de la prevencin general positiva subraya hasta la saciedad que
no pueden identificarse los conceptos de prevencin general e intimida-
cin o disuasin. La pena, segn dicha tesis, sera u n poderoso instru-
mento de integracin social, de suerte que su capacidad disuasoria
pasara a u n segundo plano comparada la misma con su fuerza creadora
de costumbres al actuar como indicador y censura de la conducta
prohibida formulando el correspondiente tab.JLaj)ena^ cumple, por_
tanto,-:--_se insisteuna funcin pedaggica, de ejemplaridad, tico-
social, reforzando la pretensin de vigencia de las normas jurdicas en
T conciencia de la comunidad a travs del veredicto que la conmina-
cin legal entraa^".
Desde la famosa obra de BECCARIA( 1764), sin embargo, sabemos no
solo que la necesidad es el fundamento ltimo del castigo (toda pena que
no se deriva de la absoluta necesidad es tirnica), deca el autor^^ sino
que la propia eficacia intimidatoria de la pena no depende de su rigor y
severidad, sino de la certeza (infalibilidad) y prontitud con que se
imponga, entre otros factores. La pena cierta, pronta, necesaria y
proporcionada al delito aseguraba el Marqus de Beccaria es ms
eficaz que la pena dura y crueF^. La pena injusta o desproporcionada
aterroriza, no intimida, desacredita al sistema y a menudo produce
efectos crimingenos, segn acredita u n a dilatada experiencia histri-
ca. Esta ha demostrado, tambin, los riesgos de u n a concepcin estrie-
os! .^q u^liolJ-
Cfr., GARCA PABLOS, A., Derecho Penal. Introduccin, cit., (2^ Ed.) pgs. 143 y
144, citando a H. Mayer, Cerezo, Antn Oneca y otros.
As, STRATENWERTH, G., Strafrecht, A.T., cit., pg. 26.
De los delitos y de las penas. Madrid, Alianza, 1969, Cap. III, pg. 28.
72
De los delitos y las penas. Captulo 47, pg. 112.
 1002 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
tamente intimidatoria del castigo, que entroniza el terror penal, mediatiza
al penado en aras de fines prevencionistas y esgrime la pena pblica
por decirlo con palabras de Hegel como el amo que levanta el bastn
contra el perro^^.
f Que los alarmantes ndices de reincidencia demuestran, en buena
medida, el fracaso preventivo especial de la pena, es casi u n tpico en el
debate doctrinal sobre los efectos reales del castigo. Ahora bien, sin
desconocer que ni el incremento de la criminalidad responde necesaria
y exclusivamente al fracaso del control social formal, ni la pena se
justifica solo o prioritariamente por exigencias de prevencin especiaF*.
Finalmente, y contra lo que mantiene AKERS''^ la doctrina penal no
ignora la denominada disuasin informal^'^, esto es, la existencia de
sanciones o consecuencias sociales negativas asociadas a la comisin de
un delito e imposicin de la pena que, desde luego, pueden intervenir en
los procesos motivacionales y disuasorios con indudable eficacia preven-
tiva. Lo que sucede es que el lenguaje abstracto del Derecho oculta una
dimensin importante del problema y da la falsa sensacin de que al
jurista solo le interesa un anlisis formal del mismo''''.
i ' d) En cuanto al radical fracaso preventivo especial y preventivo
general de la pena que se t r a t a de fundamentar empricamente en la
o b r a c o m e n t a d a ( P r i n c i p i o s de C r i m i n o l o g a ) , p r o c e d e n dos
puntualizaciones.
'* Ante todo, que no cabe generalizar las conclusiones que se obtienen
de investigaciones realizadas sin el necesario grupo de control, como
sucede con la mayora de los trabajos que se citan con el objeto de ilustrar
la incapacidad de la pena para prevenir la reincidencia. Ni puede
,-jj i j j p iisxi, Vzt JSUH i.U J ^ t > " - O J 9 I B B D B X I O I "
'^ Cfr., GAECA PABLOS, A., Derecho Penal. Introduccin, cit., {2" Ed.) pgs. 141 y
ss.
'^^ Cfr., GARCA PABLOS, A., Derecho Penal. Introduccin, cit., (2^ Ed.) pgs. 156 y
ss.
''^ Crminologcal Theories, 1997. Los Angeles. Eoxbury Publishing Company. Cfr.,
GARRIDO, V. y otros. Principios..., cit., pg. 199.
'"' Sobre la disuasin informal, vid. GARRIDO, V. y otros, Principios..., cit., pgs. 198
y 199.
Naturalmente y aunque no suela explicitarse cuando el jurista pondera el
efecto disuasorio de la pena de prisin, no contempla solo la duracin nominal o
efectiva de sta, sino todo lo que implica una privacin de libertad en la esfera
personal, profesional, laboral, familiar, social, etc., etc.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1003
atribuirse la recada en el delito en tales casos solo y exclusivamente a
la pena, ni es correcto extrapolar esta conclusin, desde luego, con
pretensiones de universalidad, a todos los supuestos de reincidencia
afirmando la inutilidad del castigo.
No obstante, se comparte la aprecracin bsica de la obra comentada (fracaso
preventivo especial de la pena en orden a la evitacin de la reincidencia) siempre que
no se confunda ia mnima capacidad preventivo especial de la pena cierta con
la efectividad del tratamiento. Pues, como se observar a continuacin los ms
recientes metaanlisis no descartan el efecto preventivo-especial del tratamiento,
sino el de la pena.
Por lo que se refiere al (relativo) fracaso preventivo general de la
pena^, tampoco parece sea sta, en puridad, la conclusin que se
78 TITTLE, Ch.R. y A.R. ROWE, Certainty of Arrest and Crime Rates: A Further Test
of the Deterrence Hiptesis. Social Forc 52,1974, pgs. 455 a 462; SAMESON, R.
y J. COHN, Deterrent Effects ofthe Plice on Crime: A Replication and Theoretical
Extensin. Law and Society Review 22, 1988; pgs. 163 a 191; WILSON, J.O. y
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Extensin. Law and Society Review 22, 1988, pgs. 163 a 189; TITLLE, Ch. R-,
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 1007
desprende de las investigaciones empricas relacionadas en la obra que
ge comenta. Que, hoy por hoy, no conocemos alternativas globales
institucionalizadas al castigo que prevengan el delito, respetando los
derechos y garantas del ciudadano, es u n hecho cierto difcil de rebatir.
Que la eficacia disuasoria real de la pena no depende solo ni
prioritariamente de su gravedad nominal, sino de otras muchas varia-
bles, es u n a evidencia que hoy ya nadie cuestiona.
10 Kn VK
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 1008 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
De Otra parte, cuando se habla del efecto preventivo general del castigo se
piensa en algo ms que el mero impacto intimidatorio, disuasorio, de ste en ei
infractor potencial; y, desde luego, suele asociarse no ya a la pena abstracta y
nominal que la ley seala al delito sino al funcionamiento del sistema legal y sus
.TiJf diversas instancias (polica, tribunales, etc.).
Por lo dems, las investigaciones empricas ms recientes parecen
corroborar con distintas precisiones y matices los dos postulados
que se analizan. ^m'i hottalogimi Rcwew 42.
En cuanto a la eficacia preventivo especiaP^ del castigo, recientes
metaanlisis que se comentan en el Captulo XXIV demuestran el
-II9G mBimanmt mam^mi&^m' MMMW-MJS tefocf;'.
ra ANDREWS, D.A., I. ZINGEE, E.D. HOGE, J.BONTA, P. GENDEEAU y P.T.
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TRATADO DE CRIMINOLOGA 1009
fracaso de la pena privativa de libertad (del encarcelamiento) incapaz de
reducir las tasas de reincidencia.
Pesimista fue la conclusin de Robert Martison^' cuando enton el radical
nothing works, y ms matizada, pero tambin negativa, la obra de este mismo
autor en colaboracin con DOUGLAS S. LIPTON y J. WILKS''^
Otro tanto cabe afirmar de la investigacin de D.A. ANDREWS y J. BONTA, para
quienes el efecto medio del encarcelamiento sobre la prevencin es del -0'02. Por
el contrario, dicho efecto medio es positivo (-i-0'13 por coeficiente pi) entre tratamien-
to en instituciones cerradas y prevencin, lo que demuestra segn Andrews y Bonta
que el efecto del tratamiento correccional es ms intenso y positivo, en trminos de
prevencin de la reincidencia, que el de las sanciones penales no acompaadas del
oportuno tratamiento. Adems, a juicio de los autores, comparando el efecto
preventivo especial del encarcelamiento con el de otras posibles medidas y tcnicas
de control (vg. vigilancia policial, libertad condicional vigilada, custodia en libertad,
etc.), todo indica que cuanto ms profunda e intensa sea la presin del sistema penal
(vg. encarcelamiento), menos probable ser que el penado deje de delinquir de
nuevo una vez cumplida la condena (-0'07 por coeficiente pi)^^.
LIPSEY, en su metaanlisis sobre 397 estudios en torno a programas de
tratamiento halla una relacin global entre prevencin y tratamiento del 0'172 medido
segn el effectsize. Para el autor, los tratamiento ms tiles son los diseados para
delincuentes de mayor riesgo, los que contemplan, tambin, a familiares y amigos
^'~ cercanos al infractor, los que requieren un contacto fluido y prolongado con
9P'- asistentes sociales, los que no se agotan en la funcin estrictamente correccional y
Juvenile Delinquency treatment: A Meta-analytic Inquiry into the Variability of
Effects. In Meta-analysis for Explanation: A Casebook. T.D. COOK, H. COOPEE,
D.S. CORDRAY, H. HARTMANN, L.V. HEDGES, R. J. LIGHT, T.F. MOSTELLER.
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cit., pgs. 335 y ss. (traducido por A. SERRANO MALLO).
 lUlU ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
ofertan, adems, programas de otra naturaleza, y los denominados programas
multlmodales'"'. En este mismo sentido, ANDREWS y BONTA''^ estiman que los
programas ms efectivos son los que se centran en casos de especial riesgo, en
Isoib hbitos y actitudes especficamente crimingenas y los que se ajustan a los estilos
omai personales del penado.
LIPTON''^ despus de revisar la efectividad preventivo especial de tratamientos
Bieq
de muy diversa naturaleza,lleg a la conclusin de que mientras el castigo es intil
para prevenir el delito (la prisin no mitiga a las tasas de reincidencia), el tratamiento
puede ser eficaz, especialmente, la supervisin intensiva del infractor en comunidad,
los programas educativos para jvenes y los tratamientos de inspiracin cognitiva o
basados en el aprendizaje social.
LAB y WHITEHEAD, menos optimistas, rechazan la posibilidad de un efecto
rehabilitadore\ tratamiento, excepto en el caso de los programas de desjudicializacin
eS.fl; (diversion>>)^^.di3oq Z
H^.iiuq 1UMB10IV .0v; icnnc
'* En cuanto a la eficacia preventivo general de la pena (y de las diversas
instancias del sistema legal) existe una experiencia emprica difcil de
abarcar, tanto por su volumen como por su dispersin. Aparte de la ya
examinada en torno a la eficacia disuasoria del castigo y sus variables^^,
interesan las investigaciones realizadas sobre la efectividad de la
Polica, sobre la pena de muerte y sobre la pena privativa de libertad.
y isno-; Las consecuencias de la hue/ga ce /apo//aay su repercusin en los ndices de
criminalidad es uno de los temas clsicos (huelgas de Boston, Montreal, Helsinki,
etc.). De tales investigaciones se desprende un incremento selectivo de la delincuen-
cia, esto es, aumenta el nmero de delitos graves (por ejemplo, los robos con
violencia) pero no, vg. el de los asesinatos. En la hiptesis contraria, una especial
'o efectividad de la Polica disminuye la comisin de ciertos delitos, pero no la de otros"^.
'' ' K
LIPSEY, M. W., Juvenile Delinquency treatment: A Meta-analj^ic Inquiry into the
Variability of Effects, en: Meta-Anlisis for Explanation: A Casebook. New York,
fafi
1992: Russell Sage, pgs. 98 y ss. y 122 y ss. Del mismo: What do We learn from 400
Research Studies on the Effectiveness of Treatment with Juvenile Delinquents?,
en: What Works: Reducing Offending, 1995, Chischester (England), Edit. J.Mcquire:
John Wiley-Sons. Cfr. FERDINAND, Th., op. cit., pg. 336.
The Psychology of Criminal Conduct, cit., pgs. 261 y ss. Cfr. FERDINAND, The.,
op. cit., pg. 336.
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International Congress on Criminology in Soule, South Korea, pgs. 26 y ss. Cfr.
FERDINAND, The., op. cit., pgs. 337 y ss.
An Analysis of Juvenile Correctional Treatment, en: Crime-Delinquency, 1988,34,
ns 1, pgs. 77 y ss. Cfr. FERDINAND, Th., op., cit., pg. 340.
88
Vid. supra..., en este mismo Captulo XXIII, 3.a), a propsito de la crtica al modelo
clsico de prevencin.
Sobre el problema, vid. FERDINAND, Th., op. cit., pg. 331. t..-. .;
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1011
La incapacidad de la pena de muerte"^ para prevenir el delito parece, sin
embargo, obvia, aunque no pueda hablarse, desde luego, de la existencia de un
SORENSON, J., WRINKLE, R., BREWER, V. y MARQUART, J., Capital
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 1012 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
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Economics. Clumbia University.; BAILEY, W., Disaggregation in Deterrence and
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Publications; BAILEY, W., Deterrence, brutalization, and the death penalty:
Another examination of Oklahoma's return to capital punishment. Criminology 36,
1998, pgs. 711 a 733; BECCARRIA, C , On Crimes and punishments. Englewood
TRATADO DE CRIMINOLOGA. 1013
consenso absoluto al respecto^\ Algunos autores, como EHRLICH^^ s creen haber
comprobado que la pena capital tiene un inequvoco efecto preventivo. Otros
muchos, sin embargo, mantienen que dicho impacto es poco significativo, fugaz y
limitado a las fechas posteriores y prximas a la ejecucin de la sentencia,
desvanecindose despus^^ Ms an, algunos estudios empricos de particular
solvencia como los realizados por BOWERS y PIERCE, en 1980, y BAILEY, en 1984
y 1998, demostraron que la pena de muerte produce un efecto perverso en la
criminalidad violenta (efecto de agravacin), es decir, que contra lo que pudiera
suponerse lejos de prevenir esta grave criminalidad, lo que hace es justificarla y
reforzaran^.
Finalmente, las investigaciones sobre la <<punitivdadde la Ley es otro de los
mbitos preferidos para verificar la eficacia preventivo-general de la pena privativa
de libertad i^recte: del encarcelamiento). Porque todas las sociedades acuden ai
encarcelamiento como instrumento de control de los delincuentes de alto riesgo,
pero existen diferencias sensibles en el modo de hacerlo^^ y en sus efectos.
-pr'anu?
'9H B 3 fE't90;3
Cliffs, N. J., Prentice Hall. Deutsch: ber Verbrechen und Strafen. Frankfurt/Main
1966 (1764/1963); BECK, A.J., Prison and jail inmates at midyear 1999. U.S.
Department of Justice. Office of Justice Programs, Bureau of Justice Statistics
Bulletin. Washington. 2000; BECKETT, L., SASSON, T., The politics of injustice:
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',vn
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Clarendon Press; del mismo: Capital punishment, en: Tonry, M. (edit). The
handbook of crime and punishment. New York, Oxford, 1998. Oxford University
Press; HAINES, H.H., Against capital punishment: The anti-death penalty
movement in America, 1972-1994. New York, 1996, Oxford University Press.
91 Cfr. FERDINAND, Th., op. cit., pgs. 331 y ss.
92 The Deterrent Effect of Capital Punishment: A Question of Life and Death, en
American Economic Review, 65 (1975), pgs. 397 y ss. Cfr. FERDINAND, Th., op.
Clt., p a g . 3 3 1 . Itiuiiq .-ilUix.J j . i l . u ,
93 Cfr. FERDINAND, Th., op. cit., pgs. 331 y ss. " P' -"'>r ^'
94 BOWERS, W.J. y PIERCE, G., Deterrence or Brutalization: What is the Effect of
Execution, en: Crime and Delinquency, 26 (1980), gs. 453 y ss. Los autores
examinaron las ejecuciones llevada a cabo en el estado de New York entre 1907 y
1954 y la criminalidad violenta que tuvo lugar durante los mismos aos. Por su
parte, BAILEY, hizo lo propio, primero en Chicago y despus en Oklahoma City
(Disasgregation in Deterrence and Death Penalty Research: The Case of Murder in
Chicago, en: The Journal of Criminal Law and Criminology, 74-1986- pgs. 827 y
ss.). Cfr. FERDINAND, Th., op. cit., pg. 331. Vid. KURY, H., Sobre la relacin
entre sanciones y criminalidad, cit., pgs. 295 y ss.
Cfr. FERDINAND, Th., op. cit., pgs. 332 y ss. Sobre el endurecimiento generali-
zado de u n a mentalidad punitiva en la sociedad actual, vid. KURY, H., Sobre la
relacin entre sanciones y criminalidad ...., cit., pgs. 283 y ss.
 1014
ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
El problema de la eficacia p r e v e n t i v o general de la p e n a priva-
tiva de libertad merece un anlisis ms detenido.
La bibliografa al respecto es ya rica, aunque su metodologa no siempre parece
IBIUC correcta. Algunos trabajos empricos y revisiones de los resultados obtenidos hasta
me el momento, son clsicos en la materia y de obligada consulta. En particular, los de
t n DANIEL NAGIN^e RAYMOND PATERNSTER,^'JOHN K.COCHRANyMITCHELL
619(1 B. CHAMLIN ""y. recientemente, los ya citados de H. KURY^^ y Th. FERDINAND.i
yfih La fundamentacin emprica de la eficacia preventivo general del castigo (ste,
desde luego, cumple adems otras funciones) comienza a preocupar en la dcada
de los sesenta. Las primeras investigaciones, que se sirven de tcnicas muy
diferentes (estudios de percepcin, estudios ecolgicos, de series
IB nt economtricos, etc.), creen poder constatar dicha eficacia preventivo general. Es
,063 el caso de las realizadas porGIBBS^i, TITTLE^o^, LEIB0WITZi3, TULL0CK1^ odel
anlisis terico de BECKER^o^ En 1978, el famoso Informe de la National Academy
of Sciences^"*^ que suscriben BLUMSTEIN, COHN y NAGIN se manifiesta mode-
DANIEL NAGIN, General Deterrence: a Review of the Empirical Evidence, en:
Deterrence and Incapacitation: estimating the effects of criminal sanctions on
crime rates, (A. Blumstein, J. Cohn y D. Nagin), National Academy of Sciences,
. a i j 1978. Washington, D.C., pgs. 95 a 139; del mismo autor: Criminal Deterrence
Research at The Outset of the Twenty-First Century, en: Crime and Justice. A
.ao'si Review of Research (M. Tonry edit.), vol. 23,1998, The V. Ch. P., Chicago-London,
pgs. 1 a 42.
97
RAYMOND PATERNSTER, The Deterrent Effect of the perceived certainty and
severity of punishment: A Review of the Evidence and Issues, en: Justice Quarterly,
vol. 4, Junio de 1987, Academy of Criminal Justice Sciences, pgs. 173 a 217; del
mismo autor: Absolute and Restrictive Deterrence in a Panel of Youth: Explaining
the Onset, Persistence/Desistance, and Frequency of Delinquent Offending, en:
Social Problems, vol. 36, n^ 3, 1989, pgs. 289 a 309.
JOHN K. COCHRAN y MITCHELL B. CHAMLIN, Deterrence and brutalization:
the dual effects of executions, en: Justice Quarterly, vol. 17, n- 4,2000, Academy of
Criminal Justice Sciences, pgs. 685 a 706.
99
KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad ..., cit., pgs. 290 y ss.
100
FERDINAND, Th., Does Punishment Work? ..., cit., pgs. 330 y ss.
101
GIBBS, J.B., Crime, punishment and deterrence. Southwestern Social Science
Quarterly, 1968, 48 (4), pgs. 515 y ss.
TITTLE, C , Crime rates and legal sanctions, en Social Problems, 1969,16(4), pgs.
409 y ss.
LEIBOWITZ, A., Does Crime Pay?. An Economic Analysis, M.A., Thesis (1965),
Columbia University.
TULLOCK, G., Does punishment deter crime?. En: Pubhc Interest, 1974,36, pgs.
103 y ss. El autor contrapone grficamente un mtodo satisfactorio pero que no
funciona (el tratamiento) y un mtodo nada satisfactorio (el disuasorio), que s
funciona.
BECKER, G., Crime and punishment: an economic approach, en: Journal of
Political Economy, 1967, 78 (2), pgs. 526 y ss.
Deterrence and Incapacitation: Estimating the Effect of Criminal Sanctions on
Crime Rates, Washington, D.C., National Academy of Sciences, 1978.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1015
radamente a favor de la eficacia disuasoria de la pena, conclusin que comparte, sin
reservas, el conocido trabajo de Ph. J. GOOK^'.
La evolucin de las investigaciones posteriores viene altamente condicionada
por la modificacin y perfeccionamiento de las concretas tcnicas y mtodos
utilizados. La aplicacin de nuevos instrumentos empricos o el ensayo de nuevos
enfoques suele derrumbar los resultados obtenidos hasta el momento'"^. Ahora
bien, las ms recientes investigaciones no aportan hiptesis novedosas, ni revolu-
cionarias, sobre la efectividad del castigo, ni el mtodo emprico garantiza la
solvencia y certeza absoluta de aqullas. Por lo general, se comprueban matices y
aspectos parciales de la realidad del castigo y las variables de su efectividad,
insinundose la constatacin de correlaciones y asociaciones estadsticas poco
significativas. Falta mucho camino por recorrer. El problema, en ltimo trmino, no
es si la pena tiene o no tiene eficacia disuasoria, sino como y porqu se produce sta,
si se trata de un impacto superficial o profundo, cmo opera en el tiempo y en el
espacio (sobre todo a largo plazo), de qu formadiscurren los muy diversos procesos
psico-sociolgicos de disuasin en los no menos diferentes contextos (segn tipo de
autor, de delito, etc.), hasta que punto cabe incrementar tal efecto contramotivador
exasperando el rigor del castigo, etc.'"'.
Numerosos estudios empricos coinciden en constatar u n a mnima o
inexistente capacidad preventivo general del castigo, esto es, u n a clara
inefectividad del castigo en orden a la reduccin de las tasas de crimina-
lidad, siendo muy desfavorable en todo caso la relacin entre dicho
impacto y los costes materiales e inmateriales de la pena^^. La pena
privativa de libertad cuenta con unos efectos negativos adicionales, en
la persona del infractor y en la familia de ste, que tambin deben
ponderarse en el momento de hacer balance de la intervencin penal"^,
porque neutralizaran el efecto positivo de u n a hipottica eficacia
preventiva de aqulla. Coinciden, tambin, las investigaciones empri-
cas en que el rigor del castigo o la exacerbacin de ste carece de
xju fe-tr (j-ito/u ii" .fl. ftf frTir IV^ "T f
!j,=!3nij{ij*i;'r''f& Jri
COOK, Ph., Research in Criminal Deterrence: Laying the Groundwork for the
Second Decade, en: Crime and Justice: An Annual Review of Research, 1980, vol.
2, Chicago. University of Chicago Press, (edit. Nerval Morris y Michael Tonry).
Como observa acertadamente NAGIN, D.S., en: Criminal Deterrence Research at
the Outset of the Twenty-First Centuri, cit. (1998), pg. 36.
109 Vid. NAGIN, D.S., Criminal Deterrence Research, cit., (1998), pgs. 36 y 37.
110 As, KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, cit., pg. 291.
Manteniendo que estos efectos nocivos neutralizaran, en su caso, el limitado
impacto preventivo general de la pena: KURY, H., Die Behandlung Strafflliger,
Teilband I: Inhaltliche und methodische Probleme der Behandlungsforschung,
Berln, 1986. Cfr. KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, cit.,
pg. 291.
 1016 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
relevancia en orden a la evitacin del delito"^. Dicho de otro modo:
asociar el efecto disuasorio real de la pena a la severidad de sta,
desconociendo la trascendencia de otras muchas variables, es una
interpretacin simplificadora de un entramado de conexiones psico-
sociolgicas"^ ms complejo.
Todo parece indicar, no obstante, que existe una relacin significativa
entre el riesgo a ser descubierto, apreciado subjetivamente por el
infiractor, y la fi'ecuencia de comportamientos delictivos, si bien solo en
infi:'acciones de escasa importancia (hurto en tiendas, lesiones leves,
etc.), pues en los delitos graves carecera de capacidad explicativa de sus
respectivas fi:-ecuencias la citada variable"^; ahora bien, mucho ms
significativas que la evaluacin del riesgo seran otras variables relacio-
nadas con el proceso de socializacin, la transmisin de normas y
valores, el encuadramiento del individuo en un contexto social y las
reglas vigentes"^. As, como han puesto de relieve las investigaciones de
HEINZ"*' y otros, influiran mucho ms la vinculacin subjetiva del
ciudadano con la norma, esto es, la vivencia por ste de su carga moral
asociada a la reprochabilidad del hecho, y otras variables como la
fi'ecuencia de la comisin del delito en el crculo de parientes y conocidos
del infi^actor (la reaccin informal que ste espera de su entorno
ij) .< nti^ u,-jj!JK. !> ,'m,H-)i\ 8iJ-i>T9 oii fio iiyyj hn^'io^sh'
' ': " .>di9J5H sbcnoftoni i':^ 1 -
(!ftt! *h nVrlT-.fl M^..'^ fi r[rvri*li^T-f..'-+
^^^ Cfr. KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad ..., cit., pg. 303,
citando el resultado semejante al que llegan VILLMOW (1999), SCHCH (1988),
SCHUMANN (1987), KARSTEDT-HENKE (1989), etc.
^^^ As, DOLLING, D., Was lsst die Kriminologie ven den erwarteten spezial-und
general p r v e n t i v e n W i r k u n g e n des J u g e n d K r i m i n a l r e c h t s brig?, en:
Bundesministerium der Justiz. Das JugendKriminalrecht ais ErfUungsgehilfe
gesellschaftlicher Erwartungen?, 1995, Bonn, pg. 155; tambin: VILLMOW, B.,
Diversin auch bei wiederholten oder schvereren Delikten: Entwicklungen und
Kontroversen in Hamburg, en: Deutsche Vereinigung fr Jugendgerichte und
Jugendgerichtshilfen. DVJJ, Kinder und Jugendliche ais Opfer und Tter.
Prvention und Reaktion. Dokumentation des 24. Deutschen Jugendgerichtstages
vom IS.bis 22 September 1998 in Hamburg., 1999 (Godesberg), pgs. 427 y ss.
^^^ Cfr. KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, cit., pg. 303,
citando los trabajos de SCHUMANN (1987), DOLLING (1984), SCHCH (1988),
etc.; Tambin, VILLMOW, B., Diversin auch bei den wiederholten oder schwereren
Delikten, cit., pgs. 428 y ss.
^^^ Cfr. KURY, H., Sobre la relacin existente entre sanciones y criminalidad, cit., pg.
303.
"'^ HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende ..., cit., pgs. 147 y ss. Cfr., KURY, H.,
Sobre la relacin existente entre sanciones y criminalidad, cit., pgs. 303 y 304.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1017
l prximo), las reacciones previsibles del entorno sociaP" y la llamada
experiencia penal subjetiva"**. ^JJ \j^xxxyiuxi.^^
Predomina, por tanto, u n moderado escepticismo en cuanto a la
idoneidad y efectividad preventivo general del castigo. Se llega a la
conclusin de que la amenaza de la pena no solo no garantiza u n cambio
o modificacin de conducta en el infractor potencial, sino que aade
problemas adicionales a ste en lugar de aportarle lo que necesita para
evitar el delito (instruccin, ayuda y oportunidades sociales), todo ello
con unos costes t a n elevados como improductivos"''. Salvo en determi-
nadas parcelas de criminalidad (delincuencia organizada, delincuencia
econmica, delincuencia contra el medio ambiente) en las que el infrac-
tor pondera y evala objetivamente el riesgo derivado de la comisin del
delito, u n endurecimiento de la conminacin penal no se justifica ni
desde u n punto de vista preventivo general positivo ni negativo ya que
no hay evidencia emprica de que pueda reducirse la criminalidad de
esta manera, ni reforzarse tampoco la actitud de lealtad a la norma o la
vigencia social de sta^^". Grficamente, concluye KUNZ^^^ que a la
creencia en la utilidad instrumental de u n Derecho Penal duro le falta
hoy ms que nunca la base cientfica experimental; u n a poltica
criminal basada en penas privativas de libertad de larga duracin y
riguroso cumplimiento, afirma HEINZ^^^, produce ms dao que utili-
dad y se convierte en u n a receta catastrfica porque sigue el criterio
errneo del ms de lo mismo. A igual conclusin llega DOLLING en su
investigacin emprica sobre la delincuencia juvenil: ni desde un punto
,^{|K9!^ a.%,fciMto&4-9fe!mr!tarioa-Iiri,&l!M a o q d R a a ^
1^^ Cfr. KURY, H., Sobre la relacin existente entre sanciones y criminalidad, cit.,
pgs. 303 y ss., sintetizando los resultados obtenidos por DOLLING (1984),
SCHCH(1988),VILLMOW(1999),SCHUMANN(1987),HEINZ(2000),MLLER-
DIETZ (1996), etc.
118 Cfr. SCHCH, H., Zur Wirksamkeit der General prvention, en: FRANK, C , y
otros (edit.). Der Sachverstndige im Strafrecht/Kriminalittsverhtung, 1990.
' Berln, pgs. 95 y ss. Cfr. KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y crimina-
lidad, cit., pg. 304.
11^ As, ROSE, D.R. y CLEAR, T.R., Incarceration, social capital, and crime: ImpUcations
' '^ for social disorganization theory, en: Criminology, 36 /1998), pgs. 441 y ss. Cfr.
KURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, cit., pg. 308.
120 En este sentido crtico, HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende..., cit., pgs. 147
y ss. Cfr. HURY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, cit., pg. 308.
121 KUNZ, K.L., Kriminologie. Eine Grundlegung, 2^ Ed. (1998), pgs. 395 y ss.
122 HEINZ, W., Kriminalpolitik an der Wende ..., cit., pgs. 152 y ss. Cfr. KURY, H.,
Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, cit., pg. 308.
 1018
ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
de vista preventivo general, ni preventivo especial, cabe esperar que un
endurecimiento del castigo reduzca los ndices de delincuencia juve-
niP^^
- ' E n resumen: la imprescindible verificacin emprica de la efectividad
del castigo y sus variables se plantea hoy en u n marco ambiental muy
singular por el incremento de las tasas de la delincuencia durante las
ltimas dcadas y el de la actitud punitiva de u n a sociedad alarmada e
insegura como la de nuestro tiempo, transida de conflictos y frustracio-
nesi24, coyuntura que explica u n a confianza injustificada en la eficacia
del castigo, en la severidad de la pena, y en polticas penales de
desmedido rigor (zero-tolerance, ley conocida como three-strikes
etc.) de elevados costes sociales. Sin embargo, y an cuando el castigo
cuenta con u n a secular legitimacin tica y moral que pocos cuestionan,
desde u n punto de vista cientfico, estrictamente, emprico, no hay
evidencia de su efectividad preventivo general.No hay constancia de que
el rigor de la pena o el aumento de las cuotas de encarcelamiento
reduzcan las tasas de la criminaHdad y eviten el delitol Este tiene sus
claves propias, su propia dinmica, ajena en buena medida como en su
da advirti FERRIi25_ al sistema penal, a las leyes que dictan los
poderes pblicos y sentencias que ponen sus tribunales. La prevencin
a travs del Derecho Penal cuenta con unas limitaciones estructurales
obviasi26. Pero, lamentablemente, las decisiones polticas y las polticas
criminales prefieren optar por un Derecho Penal simblico que sustituye
criterios cientfico-empricos de utilidad y eficacia como legitimacin del
castigo (instrumental) por la fcil cobertura de actitudes y expectativas
sociales no siempre regidas por principios de racionaHdad y proporcin.
tLJ.mW
DOLLING, D., Mehrfach auffallige Junge Straftter-Kriminologische Befunde
-Gfi und Reaktionsmoglichkeiten der Jugend Kriminalrechtspflege. En- Zentralblatt
fr Jugendrecht, 1989, pgs. 313 y ss. Cfr. KUEY, H., Sobre la relacin entre
sanciones y criminalidad, cit., pg. 308.
Cfr. KUEY, H., Sobre la relacin entre sanciones y criminalidad, cit., pgs. 281 y
ss.
126 ^^"^^^' ^' Los nuevos horizontes ..., cit., pgs. 233 y ss. u^^liX^lZ .
Como afirma HEINZ (Kriminalpolitik an der Wende, cit., pg. 157), la criminali-
dad est influida por un amplio nmero de factores econmicos, sociales, individua-
, t- . les y situacionales que se hallan regularmente fuera de la influencia del sistema
jurdico-penal.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1019
c) El enfoque situacional como modelo prevencionista
a'. I n t r o d u c c i n
Se analizan, a continuacin, u n conjunto muy heterogneo de teoras
que contemplan el crimen como opcin racional, utilitaria, instrumen-
tal, altamente selectiva (el delito busca el espacio adecuado, el momento
oportuno, la vctima propicia, etc. etc.) propugnando, en consecuencia,
una intervencin especficamente dirigida a neutralizar aquellas situa-
ciones de riesgo (oportunidades) que ofrecen u n mayor atractivo al
infractor.VfTorr>Rur .ateL'MiJafi .H9e"fO{trn9.i sffHirTRvl A
E l postulado de la selectividad del crimen, postulado paradigmtico de la llamada
prevencin situacional, revela el inequvoco parentesco de este anlisis con las
teoras espaciales y ambientalistas expuestas en otro lugar de esta obra^^'. Por otra
parte, el subrayado utilitarista del delito, como opcin racional e instrumental,
aproxima, tambin, la llamada prevencin situacional al enfoque neoclsico,
economicista, que ve en el crimen una opcin reflexiva, calculada, oportunista, que
Jics pondera los costes, riesgos y beneficios en funcin siempre de una oportunidad o
sv. ,bfc- situacin concreta^^'^.
j ' C v ; ' v .'.""*.:""^!./v::',-^ 'fc^x*.,...* ->"ni.,Mv%.' f. ^^ ^. % ^r-^.^-*\r'
No se trata, en puridad, de u n modelo o paradigma prevencionista en
sentido e s t r i c t o , sino de h i p t e s i s y t e o r a s d e s o r d e n a d a s y
fragmentariamente insertas en u n marco terico an poco preciso y
definido.
"-'"' Todas estas orientaciones tienden a sustituir los modelos clsicos explicativos
"O- del delito (de base socio-estructural o psico-dinmica) por un anlisis estrictamente
'i'J situacional. Algunas de ellas toman en cuenta de forma prioritaria los espacios
j-- //5/r'5;otras, el comportamientoe\ individuo en dichos espacios fsicos. Y no faltan
- " autores que incluyen estas teoras situacionales entre lo que denominan teoras
- i> integradoraso generalese \Si cnmmaMa^^'^ 3-oc?mK?aif)'
x.-, ...Ttibef o\
. - .go38S9b :C fiol ojLBlq otio.0 a ..s&Tsmte s i -
^^"^ Las teoras espaciales, que arrancan del modelo ecolgico tienen, como se indic,
una clara vocacin 'prevencionista' ms acusada ain que la 'etiolgica'. Vid., supra,
captulo XVI, 7 (Teoras ambientales y prevencin del delito).
^^^ Sobre este enfoque economicista, vid. supra, captulo VI, 2.A).d,2' (El moderno
clasicismo o neoclasicismo), cuyos principales representantes (Becker, Ehrlich,
Tullock, Rubin, etc.) contemplan el crimen como 'opcin econmica' (economic
cholee) y racional, reclamando u n a respuesta del sistema que se ajuste tanto en lo
operativo como en lo decisional al binomio costes-benecios.
^"^^ En este sentido, ROLDAN, H., La seguridad privada en la prevencin del dehto, en
La Ley (6.II.2001), pg. 4. El autor considera ejemplos representativos de la
primera opcin (espacialista en sentido estricto) a SHERMAN, GARTIN y
BUERGER. De la segunda, a FELSON. Y de la t e r c e r a a H I R S C H I y
 1020 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Las numerosas investigaciones empricas realizadas durante los
ltimos lustros de acuerdo con este enfoque, son fruto del ms riguroso
pragmatismo, que busca xitos preventivos a corto plazo, operando con
el criterio de la relevancia estadstica de determinadas variables
espaciales, temporales, personales, situacionales. Esto es, se desvincula
deliberadamente la prevencin de la criminalidad de todo anlisis y
diagnstico etiolgico de este problema social. Dicho de otro modo: la
denominada prevencin situacional no se interesa por las causas del
delito (prevencin primaria), sino por sus manifestaciones o formas de
aparicin, instrumentando programas que se limitan a neutralizar las
oportunidades (variables temporales, espaciales, situacionales, etc.),
pero dejan intactas las races profundas del problema criminal.
No es de extraar que estas teoras situacionales prescindan de toda
referencia a la etiologa del delito y renuncien al variado repertorio
terico de modelos explicativos del mismo.
De una parte, y en el mbito general de la propia Criminologa, se aprecia,
le tambin, un cierto clima de hasto y escepticismo respecto a la virtualidad y
perspectivas del ms elemental de los objetivos de esta ciencia: la explicacin del
crimen. Lo que avala no ya el xito de otros paradigmas o modelos tericos
explicativos del delito no etiolgicos (por ejemplo, el de control), sino el claro
consenso tcito existente en torno a pretensiones en otro tiempo secundarias: la
\ o prevencin y la intervencin en el problema criminal. Hoy interesa ms, pues,
prevenir el crimen e intervenir en el mismo, que elaborar nuevos expedientes
tericos explicativos del comportamiento delincuencial. Pero de otra parte, la
sov sociedad exige hoy a sus polticos e instituciones un control del delito eficaz, con
resultados a corto plazo, que evidencien la rentabilidad de los recursos pblicos e
inversiones destinadas a tal fin. Los programas de prevencin primaria concitan
escaso entusiasmo porque nadie apuesta por intervenciones altruistas a medio y
largo plazo cuyos xitos, difciles de evaluar, cosecharn en cualquier caso otros. Es
lgico, por tanto, optar por estrategias abreviadas de prevencin que, por contar con
un slido apoyo estadstico (alta selectividad temporal, espacial y situacional del
crimen) aseguran, al menos, a corto plazo los rendimientos deseados.
La denominada prevencin situacional centra todas sus investiga-
ciones y programas de intervencin, de hecho, en la delincuencia
utilitarista de las bajas clases sociales urbanas, que alarma al ciudada-
no. Su mensaje es, por tanto, social y poltico criminalmente conservador
y defensista. Se t r a t a de prevenir eficazmente el crimen, sin analizar ni
incidir en las races ltimas de este doloroso problema social.
K< (jujind S'ieuo ownyj.d ib i- a c a i-^b o' n i oraoj o/'jh-S^
' s . f>ipv'jq;)Gbriij^y9 i\.H y J i ' I J O I fasfU'^
GOTTFREDSON. Con buen criterio estima que la teora de las actividades
rutinarias o cotidianas de FELSON es una de las teoras situacionalistas.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1021
b'. E v o l u c i n d e las t e o r a s p r e v e n c i o n i s t a s d e orientacin
situacional
Las teoras prevencionistas, de orientacin situacional (espaciales,
ambientalistas, etc. etc.) se desarrollan, fundamentalmente, a lo largo
de las dos ltimas dcadas (del pasado siglo XX). Entre sus principales
representantes cabe citar a: CLAREE, R., FELSON, M., COHN, L.,
'CORNISH, B., TREMBLAY, P., HARRIS, P.M., etc., etc.i^o. Particular
relevancia tiene la aportacin de las investigaciones de CLARKE, R. y
FELSON, M.i3i_
A juicio de MEDINA ARIZA, principal valedor en Espaa de este
modelo prevencionista en ciernes^^^, la prevencin situacional del delito
nace en la unidad de investigacin del britnico Home Office cuando R.
CLARKE era su director. En 1976 el Home Office realiz u n estudio
sobre suicidios, constatando que cuando el gas txico (mtodo de suicidio
preferido hasta el momento por los ciudadanos britnicos) fue sustituido
por el gas natural en sus domicilios, el nmero total de suicidios
disminuy significativamente. R. CLARKE interpret este hecho en el
^"^^ Una completa resea bibliogrfica sobre la prevencin situacional, en: MEDINA
ARIZA, JUAN J., El control social del delito a travs de la prevencin situacional,
Revista de Derecho Penal y Criminologa, Universidad Nacional de Educacin a
Distancia, n- 2 (1998), en prensa (Se cita la paginacin provisional del propio autor).
i^*! De los muchos partidarios de este enfoque (COHN, L.E., CORNISH, D.B.,
HARRIS, P.M., BRANTINGHAM y BRANTINGHAM, P.J. y P.L., MAYHEW, R.,
ROSS, H. etc.), destacan: CLARKE, R., y FELSON, M. Vid: CLARKE, R. (edit),
Situational Crime Prevention. Successful Case Studies, 1992. Albany, NY: Harrow
and Heston; del mismo: The distribution of deviance and exceeding the speed limit,
en: The British Journal of Criminology, 36, 2 (1996), pgs. 169 y ss.; del mismo:
Crime Prevention Studies, Preventing Mass Transit Crime, 1996, vol. 6, Monsey
(NY), Criminal Justice Press; CLARKE, R. y FELSON, M. (edits.), Routine Activity
and Rational Cholee. Advances in Criminological Theory, vol. 5 (1993), New
Brunswick, Transaction Publishers; CLARKE, R. y HARRIS, P.M., A rational
cholee perspective on the targets of automobile theft, en: Criminal Behavior and
Mental Health, 2 (1992), pgs. 25 y ss; CLARKE, R., y WEISBURD, D., Diffusion
of crime control benefits: Observations on the reverse of displacement, en: Crime
Prevention Studies, vol. 2 (1994); FELSON, M., Crime and Everyday Life. Insights
and Implications for Society, 1994, Thousand Oaks, CA, Pine Forge Press; del
mismo, A crime Prevention extensin service (en: Crime Prevention Studies, vol.
3, Monsey 1994, New York, Criminal Justice Press, edit. Clarke, R.); del mismo:
Those who discourage crime, en: Crime and Place. Crime Prevention, vol. 4, 1995
(John, E. y Weisburd, D., edits.). Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., El control social del
delito, cit., ibidem.
i^'^ Vid. MEDINA ARIZA, J. J., El control social del delito, cit. ..., ibidem. -^ -
 XU
ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
sentido de que del m.ismo modo que muchos de los ciudadanos que
haban adoptado la seria decisin de suicidarse renunciaron a materia-
lizarla al carecer de la oportunidad de hacerlo en la forma escogida, sin
buscar un mtodo alternativo, muchos delincuentes haran lo propio
esto es, renunciaran a la comisin del delito, si una inteligente poltica
preventiva incida en el factor oportunidad disminuyendo las posibi-
lidades de xito del infractor. Casi al mismo tiempo, en los Estados
Unidos, JEFFERY, R^''^ NEWMAN, O.^^^y GOLDSTEIN, H.^^s propon-
dran un modelo de prevencin criminal basado en la modificacin del
ambiente fsico^^'^, incluso a travs del diseo arquitectnico y urbans-
tico y un modelo policial no reactivo sino proactivo que disease polticas
y estrategias de prevencin situacional. La nocin espacio defendible,
de NEWMAN^^'^ sugerira, por ejemplo, la adopcin de muchas medidas
atentas a la selectividad temporal y espacial estadsticamente significa-
tiva del crimen (reducir la altura de los edificios, controlar los puntos de
acceso, modificar el aspecto externo llamativo de ciertas construcciones,
mejorar la iluminacin, incrementar el trfico peatonal, etc. etc.).
c'. F u n d a m e n t o del m o d e l o p r e v e n t i v o s i t u a c i o n a l : s u s p r i n c i p a -
les tesis
Ay
' Las teoras preventivas, de base situacional, se presentan a s
mismas como alternativa fecunda al modelo clsico y etiolgico de
prevencin de las denominadas teoras de la criminalidad. Conciben el
crimen como una opcin racional e instrumental. Y propugnan, ante
todo, una intervencin preventiva en las variables ms relevantes del
suceso criminal al que reconocen u n a dinmica propia.
a) Teoras de la criminalidad versus teoras del crimen. Los tericos
de la prevencin situacional reprochan a la Criminologa tradicional su
anlisis etiolgico, determinista, desconocedordicen del componen-
te racional de la conducta humana, y de la dinmica del propio acto
'''IHiL.
?'aJ^, i ..iisi }i5;,;tijIBMt 4iStH^^
f4i
133
^" S O S N H t t ^ 'r^' ^^" ^^^' ''''' M^Milan.
136 Snh 1 ' ' Pblem-Onented Policing. New York I qqo Mn r
Sobre las concepciones prevencionistas de J E P F F R V ^ ' ^""^^ ^ ' "
Sobre el Defensible Space de NfwMAW , ''''^-f""P""^''^P^'*^^ ^ I ' ^
Hardening>>,vid.supra,capft;ioXW 7 ' ^ '' " ^ ' ^ P ^ ^ ^ ^ " - Target
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1023
criminal, altamente selectivo, que merece un anlisis autnomo capaz
de identificar y valorar sus variables principales (oportunidad).
En efecto, la Criminologa tradicional subordina la prevencin del delito al estudio
previo de sus causas. Cualesquiera que fueren stas (teoras de la criminalidad),
entienden los partidarios de la denominada prevencin situacional, el anlisis
tradicional comporta inequvocas connotaciones deterministas, tanto en la explica-
cin misma del delito como en el modo de entender la intervencin preventiva en el
mismo^^**.
Por ello, a las teoras etiolgicas de la criminalidad oponen los
partidarios de la prevencin situacional las llamadas teoras del cri-
men^^^. Y al enfoque etiolgico y determinista otro meramente descrip-
tivo, situacional, atento a una evidencia emprica: que el delito no es un
fenmeno casual, fortuito, aleatorio, sino selectivo, que busca el lugar
oportuno, el tiempo idneo, la vctima propicia, precisamente por tratar-
se de u n a opcin racional, instrumental. As, afirman los partidarios
del modelo situacional mientras las teoras de la criminalidad preten-
den prevenirlo a travs de ambiciosos e irrealizables programas sociales
y de desarrollo econmico que alteren el entorno social, o mediante
utpicos proyectos de rehabilitacin que conviertan al infractor en
modlicos ciudadanos, las teoras del crimen sugieren u n a intervencin
en las situaciones y contextos donde ste se manifiesta con una signifi-
cativa relevancia estadstica, esto es, incidiendo en el factor oportuni-
dad"*^. Racionalidad e instrumentalidad del crimen, selectividad de ste
en sus formas de aparicin a tenor del factor oportunidad e intervencin
preventiva situacional son tres nociones que definen el hilo argumental
de este nuevo modelo en ciernes. ;,, jiiovinuesi!'; i- :* n(,
En las muy heterogneas teoras de la prevencin situacional el
concepto de oportunidad pasa a un primer plano porque es el que
permite explicar por qu el delito se concentra en determinados espacios
y momentos. Pero su contenido es poco homogneo. Unas veces el
incremento de oportunidades (se t r a t a siempre de un criterio diferen-
cial) tiene su origen en cambios sociales y tecnolgicos. Otras, en estilos
de vida que conllevan u n a mayor exposicin a lugares, situaciones y
138 Vid. MEDINA ARIZA, J. J., El control social del delito, cit., pg. 3.
139 GOTTFREDSON, M. y HIESCHI, T., A General Theory of Crime, 1990, Stanford,
CA, Stanford University Press. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 2 y ss.
1"" Cfr.,MEDINAARIZA, J. J., pg. 3. , ...,,,,,.
1024 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
personas peligrosas. Otras, incluso, conectan con la variable sexo, edad
o clase social.
Como lian demostrado COHN y FELSON^''^ momentos de bienestar econmi-
.'(: 00 pueden propiciar un aumento significativo de oportunidades criminales, y segn
; todos los indicios el riesgo de vlctimizacin se comporta de forma distinta segn las
i^.. variables sexo, edad, y clase social en la medida en que unas y otras conllevan
tetflSi distintos estilos de vida y, en consecuencia, una mayor o menor exposicin a
3 situaciones de riesgo^^.En todo caso, segn FELSON"^ el crimen tiene una
dinmica propia ajena a cuestiones estructurales y sociopolticas como ia desigual-
'J' r'', dad, la pobreza, el desempleo, la justicia social y el sistema del bienestar. Lo decisivo
w i : " * a tal efecto es observar los contextos espacio-temporales que delimitan su comisin:
t7? ' cmo se produce en el tiempo y en el espacio, en qu situaciones y bajo la
T0"'" convergencia-estadstica de qu factores.
[r
3 COHN y FELSON h a n ofrecido sugestivas formulaciones tericas
de la nocin de oportunidad con su conocida routine activity approach
o enfoque de las actividades cotidianas. A tenor de la misma, el crimen
se produce cuando convergen en tiempo y espacio tres elementos: la
presencia de un delincuente motivado, un objetivo alcanzable y la
ausencia de un guardin capaz de prevenir su comisin"''. El propio
F E L S O N " ^ h a a a d i d o dos f a c t o r e s m s q u e i n c r e m e n t a n
significativamente la oportunidad criminal o riesgo de que se cometa el
delito: la ausencia del denominado supervisor ntimo (persona prxima
al infractor que neutraliza o frena su potencial delictivo) y el comporta-
miento del denominado gestor del espacio o personas con competencia
para controlar y vigilar algunos de stos (portero, vigilante, conductor de
autobs, etc. etc.). Por su parte, CLARKE sugiere la inclusin de otro
"1 Vid. COHN, L. y FELSON, M., Social Change and Crime Rate Trends: A routine
Activity Approach, en: American Sociolgica! Review, vol. 44 (1979), pgs. 588 y ss.
Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 4 y ss.
^^^ Sobre la informacin que aportan al respecto las encuestas de victimizacin, vid.,
supra. captulo V, 4.
"=* FELSON, M., Crime and everyday life, 29. Ed. (1998). Fine Forge Press, Thousand
Oaks., pgs. 19 y ss. Cfr. ROLDAN, H., La seguridad privada en la prevencin del
delito. La Ley, 6.IL2001, pgs. 4 y ss.
"* Vid. COHN, L. y FELSON, M., Social Change and Crime Rate Trends, cit. (1979),
mantienen que el crimen se produce cuando concurren temporal y espacialmente
u n infractor motivado, u n objetivo alcanzable y la ausencia de un tercero, con
capacidad para intervenir en la situacin y disuadir al delincuente (Cfr., MEDINA
ARIZA, J. J., pg. 4).
"5 FELSON, M., Those who discourage crime, cit., Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op.
cit..., pg. 4, nota 4. _ ,.....
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1025
elemento, el facilitador del crimen, es decir, personas que suministran
las herramientas necesarias para el delito^**^, elemento que guarda
indiscutible parentesco con la disponibilidad de cmplices a la que se
refiere TREMBLAY"^.
La teora de las actividades rutinarias de FELSON y OCHEN explica el incremen-
to de las tasas de criminalidad como consecuencia, a su vez, de un incremento del
factor riesgo {oportunidad) de comisin del delito (o de exposicin a ste) determi-
nado por el cambio de los estilos de vida y de la organizacin social. Para los autores,
los cambios estructurales de la vida moderna en cuanto a las actividades rutinarias
de las personas incrementan las tasas de la delincuencia, porque la sociedad
moderna ofrece al delincuente potencial ms objetivos asequibles, ms vctimas
propicias y mejores oportunidades. Permanentes desplazamientos de un lugar a
otro, por ejemplo, aumento del tiempo que se pasa fuera de casa, aumento y mayor
visibilidad de las propiedades y de las transacciones explicaran que el gran
escaparate de la sociedad del consumo exhiba tentadoramente al infractor potencial
ms y mejores oportunidades para delinquir: ms objetos a su alcance, ms
vctimas, ms circunstancias y situaciones de exposicin al riesgo, mejores tcnicas
e instrumentos para la comisin del delito. La teora de las actividades rutinarias
" confiere, pues, a la actividad criminal naturaleza ecoigicademaa de la interaccin
' ''' de elementos en el espacio-tiempo, afirmando la interdependencia entre delincuente
y vctima, en el sentido de que la estructura espacial y temporal de actividades
,,. rutinarias lcitas del ciudadano (vctima) influira al afirmar la interaccin de elemen-
tos en el espacio-tiempo, y sostener la interdependencia entre delincuentes y
vctimas^'"'. No en vano, para esta teora la estructura temporal y espacial de
?; n actividades rutinarias lcitas de los ciudadanos (vctimas) juega un papel decisivo en
;;; -j la configuracin del factor oportunidad.
Las teoras de la prevencin situacional, de otro lado, subrayan las
dimensiones temporal y espacial del delito, fuertemente asociadas a la
distribucin de los objetivos y del movimiento cotidiano de los
infractores"^.
i .(', .Bsn ,Jh no u 1. i S
M'
"8 Cfr. MEDINA ARIZA, J. J., op cit., pag_ 4, nota 4_
i TREMBLAY, P., Searching for co-offenders, en: CLARKE, R., y FELSON, M.,
(edits). Routine Activities and Rational Cholee. Advances in Criminological Theory,
1993, vol. 5, New Brunswick, NJ, Transaction Publischer, Cfr. MEDINA ARIZA, J.
J., op. cit., pg. 4, nota 4.
i Vid. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pgs. 203 y 204.
i Vid. BRANTINGHAM, P.J. y BRANTINGHAM, P. (edits), Environmental
Criminology, 1991 (2- Ed.), Prospect Heights, II, Waveland Press; de los mismos:
Criminality of Place. Crime Generators and Crime Attractors, en: European
Journal on Criminal Policy and Research. Crime Environments and Situational
Prevention, 3 (3), 1995, pgs. 5 y ss. Cfr. MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 7.
 1026 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
Numerosas investigaciones empricas han demostrado que existen determina-
'BU-IB "^^ puntos calientes^^" porque ciertas reas o lugares y momentos aumentan las
" oportunidades criminales, buscando selectivamente el crimen tales HOT POTS
Por ltimo, como apuntan CORNISH y CLARKE^" las teoras de la
prevencin situacional enfatizan el componente racional de la conducta
delictiva. Conciben, pues, el delito como unaopcin racional, instrumen-
tal, orientada a satisfacer determinadas necesidades y objetivos: dinero,
status, aventura, etc. etc.^^^.
be ^
Diversas investigaciones empricas sobre robo de pisos y robo de
vehculos h a n puesto de manifiesto la instrumentalidad del delito, esto
es, su racionalidad en cuanto opcin calculada que pondera en el caso
concreto costes y beneficios, riesgo y rendimientos.
De todas ellas, particular inters tiene la realizada por CLARKE y
HARRIS, en 1992, quienes analizan los robos de vehculos de motor
partiendo de una clasificacin de los modelos de automviles y distin-
guiendo, a su vez, caso a caso, el mayor o menor riesgo en que cada
modelo incurra, bien de que se sustrajeran objetos materiales del
interior de los mismos, bien de que fueran robados para u n uso temporal
o incluso permanente^^^.
Comprobaron estos autores que los ndices ms elevados de sustraccin de
objetos del interior de los automviles se daba, significativamente, en vehculos de
.!Vi fabricacin alemana, dotados de buenos equipos de radio, y en los descapotables.
^^'^ Sobre la selectividad espacial del crimen y los denominados 'hot spots', vid. ECK,
J. y WEISBUKD, D. (edits), en: Crime and Place. Crime Prevention Studies, vol. 4,
1995, Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 3. Dicha concentracin
; ' estadsticamente selectiva del crimen en ciertos espacios fsicos responde a la
misma lgica que la alta selectividad espacial de otros fenmenos estudiados por la
estadstica y conocida por las Compaas de Seguros (vg. los puntos negros en
materia de trfico de vehculos de motor).
^^1 CORNISH, D.B. y CLARKE, R. (edits.), The Reasoning Criminal. Rational Choice
Perspectives on Offending. New York, 1986, Springer Verlag; de los mismos:
'" Understanding crime displacement: An application of rational choice theory, en:
Y' Criminology, vol. 25 (1987), n^ 4, pg. 933 y ss. Cfr. MEDINA ARIZA, J. J., op. cit.,
p g . 6.
^^^ En cuanto a la instrumentalidad del crimen como opcin racional y econmica,
postulado de la teora neoclsica (BECKER, EHRLICH, y otros), vid., supra:
captulo VI, 3. Excurso.
Un anlisis, desde este enfoque economicista, del robo de vehculos de motor, en:
CLARKE, R. y HARRIS, P.M., A rational choice perspective on the targets of
" automobile theft. En, Criminal Behavior and Mental Health, nm. 2 (1992), pgs-
25 y ss. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 6. .
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1027
Por el contrario, la sustraccin de vehculos para uso temporal suceda, sobre todo,
en automviles deportivos de fabricacin americana y aspecto atractivo. Por ltimo,
y en cuanto al robo de vehculos para su uso permanente, se observaban ndices
muy semejantes en vehculos muy caros y vehculos, no tan caros, deportivos de
fabricacin extranjera. La constatacin de inequvocos ndices diferenciales de
riesgo de victimizacin, segn las caractersticas de los respectivos modelos
acreditara el componente racional, instrumental de estas infracciones. En orden a
la observada 'racionalidad' del crimen, se entiende fcilmente que los vehculos
alemanes, sobre todo los descapotables, fueran un objetivo idneo para la sustrac-
cin de objetos de sus interiores, por la calidad de los equipos de radio de los mismos.
El beneficio, pues, era elevado y la dificultad para conseguirlo, reducida. Que estos
mismos vehculos no fueran sustrados para uso temporal, se explica, tambin, por
el hecho de que carezcan de cambio automtico, lo que dados los hbitos y gustos
del usuario norteamericano entraa un inconveniente. Este enfoque economicista
aclara, del mismo modo, por qu, sin embargo, los vehculos de fabricacin
americana concentran los ndices ms elevados de sustraccin para uso temporal.
Son potentes y llamativos, esto es, modelos que se ajustan a la imagen que pretende
dar de s mismo el infractor joven, y, adems, tienen cambio automtico y no suscitan
sospechas cuando y donde suelen ser utilizados. Por ltimo, que sean los modelos
ms caros, de lujo, los que experimentan un ndice ms elevado de sustraccin para
uso permanente se comprende por el beneficio que la reventa depara a sus
sustractores.
d'. Tcnicas de p r e v e n c i n s i t u a c i o n a l
La prevencin situacional persigue u n a reduccin eficaz de las
oportunidades delictivas a travs de u n a incidencia y modificacin del
ambiente o escenario del crimen que incremente los riesgos o dificulta-
des (costes) y disminuya correlativamente las expectativas y beneficios
asociados a la comisin del mismo.
Como adverta uno de sus tericos^*'*, las diversas tcnicas de preven-
cin situacional h a n de dirigirse de modo muy selectivo a especficas
formas de la criminalidad. Implican el diseo, manipulacin o gestin
sistemtica y permanente del espacio, entorno, medio o ambiente. Y
tienen que instrumentarse de manera tal que, en la percepcin del
delincuente potencial, impliquen u n incremento de los riesgos y dificul-
tades de la opcin delictiva con la consiguiente reduccin de los benefi-
cios esperados. E-^li":,; .., , . _ , . . , ; * llt i .1^:
Segn CLARKE^=^ todo proyecto de prevencin situacional comprende varias
etapas. Primero se obtiene informacin sobre la naturaleza y dimensiones del
^^^ CLARKE, R. (edit), Situational Crime Prevention. Successful Case Studies, 1992,
Albany, NY: Harrow and Heston, cit. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 11.
^^"^ Cfr., MEDINA ARIZA, J . J . , o p . cit, pg. 12. ."
 1028 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
concreto problemadelictivo.Acontinuacin, se analizan las condiciones situacionales
,0- que permiten o facilitan la comisin de delitos en el mbito examinado. Despus, se
390iDr lleva a cabo un estudio sistemtico de los medios, estrategias e iniciativas capaces
eb eo\ de bloquear las oportunidades existentes, optndose por las ms prometedoras
eb se econmicas y sencillas. Finalmente, se evala la experiencia introducindose los
3 o l ^ cambios necesarios en funcin de los resultados obtenidos.
^ Las numerosas tcnicas de prevencin situacional pueden clasificarse
en cuatro grandes grupos: las orientadas a incrementar la percepcin del
esfuerzo asociado con un particular delito, las que incrementan la
percepcin del riesgo, las tendentes a reducir las recompensas esperadas
y, por ltimo, las que persiguen potenciar los sentimientos de culpa del
mfi-actor . :''3n^*'iKt'l6fo*'#rtfl
Un primer conjunto de tcnicas de prevencin situacional pretende
incrementar el esfuerzo o dificultad de la comisin del delito en la
percepcin individual del infi"actor.
Ello puede conseguirse, por ejemplo, mediante la instalacin o establecimiento
9.L' de barreras fsicas (vg. candados, materiales reforzados, mecanismos que rechazan
objetos falsos, etc.) que dificultan los objetivos o planes criminales (entorpecimien-
tos de ios objetivos).
Tambin, mediante el denominado controide accesos, es decir, delimitacin de
determinados espacios fsicos (oficinas, fbricas, residencias, etc.) a travs de
obstculos materiales (vallas, puertas, etc.), personales (recepcionistas, porteros,
S?
etc.) o incluso tcnicas (por ejemplo, claves o contraseas para acceder a cuentas
I- bancarias o servicios informticos).
Otra medida preventiva que persigue incrementar el esfuerzo es la desviacin de
transgresores con la que se trata de mitigar la posible convergencia en tiempo y
espacio de infractores tentados de cometer el delito. As, la inutilizacin de ciertos
espacios fsicos (cierre de determinadas calles, la limitacin temporal del uso de
concretos establecimientos o espacios con el objeto de evitar concentraciones en los
-ff:
mismos, por ejemplo, establecimiento de una hora de cierre de tales locales), etc.
etc.
ni, Por ltimo, otra tcnica que persigue el incremento del esfuerzo con fines
Y preventivos es el llamado controide faciiitadores, u objetos que se utilizan decisiva-
yi. mente en la comisin de delitos (as, las armas de fuego y su control, pertenecen a
este subgrupo de tcnicas preventivas). ., ; ,
fcf rit.-i-^,''i/4-'.
Un segundo grupo de tcnicas de prevencin situacional persiguen
incrementar el riesgo en la percepcin del infi'actor potencial.
i9C i'IO V .- ?i - n c t iOffirr.oh'u 'Jiis ' v"j ', oioriT- la estimulacin de la conciencia, el control de los mecanismos de
156
Cfr. MEDINA AEIZA, J. J., op. cit., pg. 12 y ss., de quin tomo la clasificacin de
ias diversas tcnicas de prevencin situacional y su exposicin, siguiendo las
investigaciones de HOUGH, CLARKE y MAYHEW.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1029
Una primera posibilidad consiste en el examen y centroide entradas^ saiidas,
cuya finalidad no es tanto excluir personas no deseadas como incrementar el riesgo
de deteccin de quienes no cumplen los requisitos para acceder o abandonar un
determinado espacio. Las alarmas utilizadas por establecimientos comerciales
cuando se tratan de sustraer ilegalmente objetos de los mismos o los procedimientos
convencionales de aduana e inmigracin seran ejemplos de este subgrupo de
tcnicas preventivas. Tambin la denominada vigiiancia formaio^ue llevan a cabo la
polica y personal de seguridad privado para disuadir a los delincuentes potenciales.
La videovigilancia constituye una modalidad ms que la moderna tecnologa ofrece
al servicio de la vigilancia formal. A idntico objetivo se orienta la vigiiancia por
empieados, esto es, la funcin supervisora que stos realizan y, desde luego,
acredita un relevante impacto preventivo. Por ltimo, tambin la vigiiancia naturai,
propiciada por las caractersticas arquitectnicas, urbansticas, convivenciales del
propio habitat (as, mejora de iluminacin e infraestructura, de servicios, modifica-
cin del diseo arquitectnico y urbanstico, movilizacin de vecinos a travs de
asociaciones de barrio, etc., etc.).
Un tercer conjunto de tcnicas preventivas de orientacin situacional
pretende reducir laganancia o recompensa del delito, los beneficios y
expectativas positivas asociadas al mismo en la percepcin delinfi:-ac-
tor.
Una medida muy eficaz consiste en el despiazamiento deiobjetivo. Es lo que
sucede cuando, por ejemplo, se sustituye la utilizacin del dinero como medio de
pago por otros objetos (fichas o tarjetas en las cabinas telefnicas) lo que evita la
concentracin y manipulacin de importantes sumas de dinero en estos y otros
lugares (gasolineras, supermercados, etc.); unafinalidad semejante se persigue con
las medidas que dificultan y controlan la adquisicin de drogas y sustancias
psicotrpicas en las farmacias, productos que explican la alta siniestrabilidad de
estos establecimientos. Otra de las estrategias preventivas ms eficaces consiste en
la identificacin de iapropiedadcQn signos indelebles que alertan sobre el origen de
la cosa sustrada. Con ello no slo se consigue su eventual recuperacin, sino que
se dificulta la reventa de este material en el mercado negro, con la correlativa
devaluacin del mismo. Por ltimo, la llamada eiiminacin dei beneficio es otra
medida operativa y eficaz que inutiliza el uso o funcionamiento de la cosa sustrada
haciendo poco rentable para el infractor la comisin del delito (as, por ejemplo, la
previa instalacin en equipos electrnicos de cdigos o claves que slo el propietario
conoce). ;u' oi.//iic!
Un cuarto grupo de tcnicas de prevencin situacional dirige sus
objetivos a incrementar los sentimientos de culpabilidad del infractor,
explicitando o reforzando la condena moral de su conducta o mediante
inhibicin y otras tcnicas que propician el comportamiento respetuoso
de las normas.-"JH'ij<-' MU-, <.-- , tp, -'u^tj ^i-^b .^ .'ww
Tales estrategias de prevencin situacional guardan cierto parentesco con las
tcnicas de neutralizacin a las que se refiere MATZA y a la teora de la vergenza
 TW ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
reintegradora formulada por BRAITHWAITE'^-^. Entre otras muchas tcnicas de
OB8f prevencin situacional inspiradas en este submodelo cabe citar las que pretenden
nw, establecer, explicar o clarificar reglas y normas de conducta, evitando as la
este indefinicin o ambigedad normativa caracterstica de algunos contextos muy
20)r
propicios para el infractor (por ejemplo, los cdigos americanos sobre el acoso
sexual en el mbito universitario). Tambin, aquellas otras que fortalecen o refuer-
BicX
zan la condena moral de la conducta prohibida o estimulan la propia conciencia
social, lo que al potenciar el complejo de culpa incrementa los costes del delito. Es
el caso de las campaas de sensibilizacin en materia de incendios forestales,
conduccin bajo la influencia de bebidas alcohlicas, maltrato a menores, etc. etc.
Cabe citar, igualmente las eficaces medidas de control de los mecanismos
desinhibidores, como el alcohol (as, elevacin de la edad legal del consumo,
promocin del consumo de bebidas no alcohlicas a travs de una poltica de precios
adecuada). La propaganda racista o terrorista, la violencia televisiva y la pornografa
m: violenta, en sentido contrario, pueden estimarse mecanismos de desinhibicin que
otorgan al individuo tcnicas de justificacin y coartadas para posteriores compor-
tamientos delictivos. Por ltimo, cabe arbitrar, tambin, medidas que refuercen
BHi positivamente el comportamiento conforme con las reglas y normas de conducta,
incentivando as el comportamiento prosocial (por ejemplo, campaas de solidari-
dad, antirracistas, establecimiento de premios y recompensas simblicas para
comportamientos ejemplares, etc.). . --.
De las numerosas manifestaciones delictivas y antisociales, algunas
de ellas h a n sido objeto de atencin preferente por programas de
prevencin situacional. As, las pintadas en edificios y transportes
pblicos (graffiti), el vandalismo, la violencia callejera, y la conduccin
temeraria de vehculos de motor bajo la influencia del alcohol y las
drogas (problemas que adquieren especial relevancia en la cultura
urbana juvenil del fin de semana), y los asaltos a ciertos establecimien-
tos pblicos (farmacia, gasolinera, supermercado, entidad bancaria,
etc ) " '
Los ffra/Men el metro de Nueva York y dems transportes pblicos, represen-
"' taron un problema de gran magnitud para el gobierno municipal, no slo por el coste
- econmico que supona la limpieza y blanqueo de paredes, vagones, estaciones,
'i etc., sino porque los estudios mostraron una clara conexin entre estas pintadas y
los sentimientos de inseguridad ciudadana de los neoyorquinos. Habindose
comprobado que los autores de graffitis pintaban los vagones para recrearse
despus con su obra vindolos circular por la ciudad, un equipo de criminlogos
'>h , ROSS, H.L., Confronting Drunk Driving: Social Policy for Saving Lives, New York,
157
Efectivamente, el ltimo grupo de tcnicas de prevencin situacional apela al
sentimiento de culpa del infractor, asumiendo, pues, postulados de concepciones
criminolgicas dispares, si bien a los solos efectos del control del delito: as, de las
tesis de MATZA (autojustificacin y neutralizacin), o de la denominada por
BEAITHWAITE vergenza reintegradora. Cfr., MEDINA AKIZA, J. J., op. cit.,
pg. 12.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1031
sugiri adoptar dos medidas concretas que se mostraron altamente eficaces: la
limpieza inmediata de los vagones antes de que stos iniciaran su recorrido diario
y el empleo de materiales especiales recubriendo las paredes de los vagones a los
efectos de imposibilitar que la pintura se adhirese a los mismos. El xito fue
inmediato^^^.
La cultura juvenil y urbana del fin de semana ha dado lugar a una prolija gama
de investigaciones empricas cuya resea excede los objetivos limitados de esta
obra. Los problemas especficos que en cada caso plantea as como las medidas y
estrategias arbitradas para controlar y prevenir aqullos se examinan en diversas
monografas de CLARKE1=^ HOMEU'', ROSS'''\ etc. etc.
En cuanto a tcnicas de prevencin situacional en establecimientos comerciales
merecen particular mencin las diseadas, en los Estados Unidos, por un equipo de
criminlogos con relacin a una cadena de tiendas abiertas al pblico durante las
veinticuatro horas del da y ubicadas en las cercanas de las autopistas, especial-
mente por ello expuestas a toda suerte de ataques con fines lucrativos. Se decidi
remover la publicidad que cubra las cristaleras y escaparates de las tiendas,
impidiendo se pudiera contemplar desde el exterior lo que suceda en las mismas.
Se situ la caja en la parte frontal del establecimiento para que pudiera ser observada
desde fuera de ste. Se instalaron cajas especiales de seguridad, a fin de que el
dependiente no tuviera que manipular grandes cantidades de dinero en la caja
registradora. Incluso, se proporcion caf gratis a los taxistas para asegurar la
presencia continua de personas a altas horas de la madrugada en el establecimien-
to, entrenndose a los empleados de ste en tcnicas de observacin e identifica-
cin de los clientes. Tales programas ofrecieron una reduccin significativa de los
ndices de criminalidad en comparacin con la de los establecimientos de control en
9bj: los que no se haban adoptados estas medidas"*^ y ello sin necesidad de acudir al
empleo de guardas jurados armados^''^.
e'. P r e v e n c i n s i t u a c i o n a l y p r e c a u c i o n e s rutinarias^^'*
La prevencin del delito, sin duda, es un problema de todos, un
problema comunitario, no exclusivamente reservado al Estado ni a las
158
Cfr., MEDINA AEIZA, J. J., op. cit., pg. 16 y 17. f ^j^ ^~i^,^ g,,j,
169
Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 17 y 18. .
160
Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 17 y ss., refirindose a las aportaciones de
HOMEL, R., CLARKE, R., y otros.
1992, Yale University Press, cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 17 y ss.
162
Vid. MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 18.
163
As, FELSON, M,, Crime and Everyday Life. Insights and Implications for Society,
1994, Tousand Oaks, CA, Pine Forge Press. El autor observ que estas tcnicas
elementales hacan innecesario el empleo siempre ms costoso y arriesgado de
vigilantes armados. El xito de tales medidas fue comprobado, tambin, por
JEFFERY, en Florida. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 18.
164 Vid. GARRIDO GENOVS, V. y otros: Principios, cit., pgs. 203 y ss.

1032 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
instancias del control social formal o informal. Ms an, como conse-
cuencia de la evolucin social, se observan inequvocos cambios que
i nraxis^**^, un nuevo modelo de prevencin en el que el Estado, y en
afectan de modo muy relevante a la eficacia de los mecanismos tradicio-
nales del control social formal e informal.
Bmsf ^p efecto, el control social Informal, segn advierte FELSON'''=, ha perdido
^'^ efectividad como consecuencia de la progresiva incorporacin de la mujer al
^^^'- mercado de trabajo, la precariedad del empleo, el creciente poder econmico,
8B3T autonoma y libertad del mundo juvenil, la masificacin escolar, etc. Pero tambiri
sucede lo propio con el control social formal, incapaz de dar respuesta con su actual
cSB estructura, dotaciones y costes aun problema social cuyos ndices alcanzan valores
6b or preocupantes en buena medida por razn de las nuevas oportunidades que el
SB! cambio econmico, social y tecnolgico depara al infractor.
oib'
Por ello, las estrategias convencionales de prevencin, deben comple-
mentarse con otras, rutinarias, cuasidomsticas, asociadas a los estilos
de vida, hbitos, costumbres y actividades rutinarias del individuo y de
las organizaciones. Siendo el riesgo de victimizacin un riesgo diferen-
cial, selectivo, no cabe duda que una elemental actitud de cuidado y
vigilancia, de responsabilidad y cautela, por parte de la vctima poten-
cial en determinadas situaciones mitigar sensiblemente aqul con
xitos preventivos muy relevantes.
rtiti Que la vctima, de hecho, puede contribuir con su conducta legtima, desde
luego a su propia victimizacin, es una constatacin emprica incuestionable. Otra
cosa distinta es que este dato pueda utilizarse, manipularse, por el infractor como
tcnica de autojustificacin, por ejemplo, culpabilizando a la vctima. Realidad
emprica y falseamiento ideolgico de la misma pertenecen, pues, a mbitos
diferentes. La experiencia diaria demuestra el riesgo que comportan ciertos hbitos,
estilos de vida, y situaciones, as como la eficacia preventiva de conocidas medidas
' y rutinarias (evitar ciertos lugares a determinadas horas, instalar pequeas alarmas,
. ii utilizar un radio-cassette extrable, no exponer ciertos objetos de valor a la vista,
etc.).
La teora de la prevencin situacional ha potenciado estas estrategias
o precauciones rutinarias como mecanismo autnomo o va indepen-
diente de prevencin a la que augura u n brillante futuro en los prximos
lustros^^. De hecho, gana terreno progresivamente en la teora y en la
./lo i v?9Vi .c'jvfii artvfii -Tol ''nioH USDOH ranivit >irXi'rC 5.50lnoiiio'l,. J . H ,'
, 1, .rfA AV\n:iff:
.r- i .'nit! ..,t-i . n i
^^^ Sobre el progresivo menor rendimiento de las tcnicas del control social convencio-
nal (tanto del 'formal' como del 'informal'), vid. FELSON, M., Crime and Everyday
Life, cit., cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 20.
166 PQJ. gQ^ FELSON, M. (op. cit., ibidem) estima que estas tcnicas situacionales
tienen gran futuro. E incluso CLARKE, R., y el propio FELSON, M., hacen de las
mismas un nuevo modelo de prevencin (situacional) distinto de los mecanismos
^
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1033
narticular la polica y dems agencias del control social formal, pierden
el rnonopolio del control y prevencin del delito, que se concibe, como
problema comunitario, responsabilidad de todos^**.
Es cierto que el crimen se concentra significativamente en torno a concretos
espacios fsicos de la gran ciudad^''^ y que el factor oportunidadno puede despreciar-
se en el momento de explicar la distribucin y tasas de la criminalidad ocasional.
Tampoco es un descubrimiento de la teora de las actividades rutinarias que un
cambio sensible de los estilos de vida genera o propicia nuevas formas de
delincuencia o un incremento de sta al contar el infractor potencial con nuevos
instrumentos y ms vctimas. En definitiva, que cambios significativos de la organi-
zacin social aumenten el riesgo del delito, que incrementen las oportunidades de
que se cometa y, en ltimo trmino, las propias tasas de criminalidad no es un
hallazgo reciente. Y, desde otro punto de vista: que la mejora de las condiciones
econmicas y de la calidad de vida de una sociedad puedan no conducir necesaria-
mente al correlativo descenso de sus tasas de criminalidad, sino todo lo contrario,
al incremento de stas, tampoco es una paradoja inexplicable.
La teora de las actividadesrutinarasno es, en puridad, una teora explicativa de
la criminalidad, sino una teora de la victimizacin. No fundamenta por qu ciertas
personas delinquen^^", sino por qu el crimen tiende a buscar ciertos espacios y
ciertas personas. Por otra parte, afirmar como afirman los valedores de esta teora
que quien se expone ms al riesgo de devenir vctima del delito resulta ms
victimizada parece una obviedad^^^ en la que suelen incurrir quienes sobrevaloran
la relevancia del factor oportunidad. ,, ,,.
convencionales del control social (Routine precautions, criminology, and crime
prevention, en: Hugh D. Barlow (edit). Crime and Public Policy; Putting theory to
Work, 1995, Boulder, CO: Westview Press. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg.
19 y 20.
'^^' Sobre la teora y praxis de estas medidas preventivas en la actualidad, vid.
MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pgs. 20 y ss.
^^^ Sobre la necesidad de contemplar la prevencin del delito como problema; y como
problema de todos, especialmente de la comunidad y no solo del sistema legal
y sus instancias oficiales, con todas las implicaciones que se derivan de este
postulado en orden a la prevencin de la delincuencia, vid. GARCA-PABLOS, A.,
La prevencin del delito en el Estado social de Derecho, en: Estudios Penales y
Criminolgicos, XV (1992), Santiago de Compostela, pgs. 77 y ss. Las llamadas
'precauciones rutinarias' no son, pues, tcnicas preventivas propias ni exclusivas,
desde luego de un modelo 'situacional' sino, como se propugna desde la moderna
Victimologa, medidas elementales de neutralizacin del riesgo de victimizacin,
asumidas de forma voluntaria, prudente y responsable por personas y colectivos
que exhiben una especial vulnerabilidad y son conscientes de ella.
169
Vid. GARRIDO GENOVES, V. y otros, op. cit., pg. 206.
" En este sentido, AKERS, R. L., Criminologcal Theories, 1997. Los Angeles:
RoxburyPubhschingCompany. Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg.
207, quien duda de la capacidad explicativa del fenmeno criminal de esta teora
que, no obstante, entiende formalmente bien construida.
IVl
Vid. AKERS, R.L., op. cit. Cfr. GARRIDO GENOVES, V. y otros, ibidem
 1034 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
f. Reflexiones crticas a las teoras p r e v e n c i o n i s t a s de o r i e n t a c i n
situacional
etoc
El todava poco definido modelo en ciernes de prevencin situacional
ha sido ya objeto de numerosas crticas. Algunas de ellas son comunes
a toda teora criminolgica que sobredimensiona el factor oportunidad
en la explicacin de la gnesis o etiologa del delito. O cualquiera de las
variables que expresan la selectividad estadstica del crimen en sus
formas de manifestacin (especialmente, las variables temporales y
espaciales). Otras objeciones, se comparten tambin con las concepcio-
nes economicistas, neoclsicas, que examinan el delito como opcin
racional, utilitaria e instrumental, contemplando al infractor como
individuo pragmtico que acta guindose por el binomio coste/rendi-
miento, coste/beneficio (economic cholee). Por ltimo, un tercer grupo
de crticas y objeciones se dirige especficamente contra estas teoras
situacionales censurndoles su escasa eficacia al prescindir de todo
anlisis etiolgico del problema criminal. O formulando contra las
mismas un amplio abanico de reparos ticos (falta de legitimidad) y
polticocriminales. p.Mr#%6 'm^M'^im-rnik
a") En efecto, aunque el crimen es un fenmeno altamente selectivo,
dicha selectividad tiene una repercusin muy distinta segn la clase de
delito de que se trate. Por ello, el factor 'oportunidad' carece de una
incidencia homognea y no puede invocarse, ni desde un punto de vista
etiolgico, ni preventivo, como criterio inexorable, con pretensiones de
universalidad. No cabe duda que ciertos delitos exhiben un inequvoco
perfil situacional, ocasional, como puede constatarse estadsticamente,
pero no todos. Otros muchos, no. Por ello, las tcnicas de prevencin
situacional carecern de virtualidad y eficacia respecto a aquella parce-
la de la criminalidad exenta de tales componentes 'oportunsticos' (vg.
delincuencia expresiva o simblica, delincuencia pasional, etc.).
Los partidarios de la prevencin situacional reconocen la lgica de estos reparos
pero tratan de minimizarlos con diversos datos y argumentos. As, advierten que si
bien las tcnicas de prevencin situacional son especialmente idneas para contro-
lar ciertos delitos (los 'ocasionales') de menor gravedad (bagatelas), estas infraccio-
nes tienen, desde un punto de vista estadstico, cuantitativo, una gran relevancia y
repercusin social, apareciendo de hecho asociadas a manifestaciones ms graves
de la criminalidad^'^. En segundo lugar, observan que incluso en los delitos ms
serios y alarmantes pueden constatarse componentes situacionales susceptibles de
.|-/l.r>-,-;ii!o>" > -..fif 'Tii-j/'i,:'.
En este sentido, MEDINA AEIZA, J. J., citando investigaciones de Wilson, Kelling,
'-'Ole y otros (op. cit, pgs. 24 y 25).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1035
previsin y neutralizacin con estas tcnicas preventivas, lo que explica el xito de
las mismas en concretas formas de la delincuencia violenta (violencia domstica,
vandalismo juvenil, secuestros areos, etc.)^'^
b") La supuesta racionalidad de la opcin delictiva (racionalidad e
instrumentalidad de la decisin criminal) es otro tpico que se generali-
za y extrapola indebidamente por las teoras de la prevencin situacional
' ms all de los casos de autores e infracciones donde tal premisa resulta
cierta y comprobada. Las teoras criticadas operan con una imagen
ficticia de autor que calcula y pondera racionalmente los pros y contras
(costes y beneficios) de la opcin criminal; y atribuyen a todos los delitos
una estructura lgica, instrumental, que slo cabe predicar de manifes-
taciones concretas de la criminalidad (delincuencia econmica, profesio-
nal, financiera, etc.), no generalizable ni extrapolable a otras formas del
crimen no instrumentales (vg. criminalidad expresiva, simblica,
subcultural, etc.)"".
c") Las teoras de la prevencin situacional yerran al sobrevalorar
factores y variables ocasionales. Como se ha recordado a las teoras
ecolgicas, espaciales y ambientales, el espacio fsico la ocasin, la
oportunidad, en definitiva puede atraer o favorecer la comisin del
delito, pero solo eso: no crea, ni genera criminalidad"^. Confunden, pues,
causa (prevencin primaria) y sntoma (prevencin situacional) por lo
que la prevencin, as entendida prescindiendo de cualquier anlisis
etiolgico es u n a prevencin ineficaz, sin alma, cnica. Interviene all
donde y cuando el delito se manifiesta (sntoma), pero no en sus races
o causas, donde y cuando se genera aquel (etiologa).
d") Una prevencin orientada a criterios rigurosamente espaciales,
por otra parte, obstaculiza, aplaza o desplaza la comisin del delito, pero
no lo evita. Sus efectos, por tanto, no son tan positivos como pudiera
"^ As, MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pgs. 25 y 26, revisando las conclusiones
obtenidas por TEDESCHI y FELSON (racionalidad e instrumentalidad de la
violencia), compartidas por DOBASH, POLK, NEDEGAAED, y otros; CLARKE
(xito preventivo de las tcnicas situacionales en aeropuertos a finales de la dcada
de los setenta); FELSON (id. con relacin a los actos vandlicos de los 'ultras' en
estadios de ftbol); HOMEL, BJOR, KNUTSSON y KUHLHORN (respecto a
violencia juvenil durante los fines de semana); LA VIGNE (violencia carcelaria);
LLOYD (violencia domstica), etc.
'' Sobre estas crticas, y con relacin al modelo economicista neoclsico con el que las
teoras situacionales se emparentan, vid. supra, captulo VI, 2, A), d), 2').
^^ Sobre estas objeciones, y a propsito de las teoras espaciales, vid. supra, Captulo
XVI,6B. ..-...,fe-,,.,-..,.,, ^-
 1036 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
suponerse, ni con carcter general (cualquier clase de delitos), ni, desde
luego, a medio y largo plazo. Salvo en supuestos de u n a demanda
criminal rgida, el crimen buscar otro espacio fsico menos protegido
otro momento ms idneo, otra vctima ms vulnerable, otra situacin
menos arriesgada ... para conseguir sus objetivos. Dicho desplazamien-
to, adems, tendr con frecuencia connotaciones sociales regresivas y
discriminatorias, ya que el infractor buscar las reas y espacios cuyos
titulares no puedan financiar el coste de los dispositivos de proteccin
esto es, los de ms bajos niveles de renta; y, a su vez, los poderes pblicos
polarizarn los esfuerzos preventivos (entendidos en una acepcin
meramente policial y restrictiva) en torno a los grupos y subgrupos
definidos 'ex ante' como poblaciones 'conflictivas' (siempre minoras y
bajos estratos sociales).
Los tericos de la prevencin situacional reconocen el efecto de desplazamien-
' /c^^que provocan las tcnicas de inspiracin situacional, pero matizan el significado
y relevancia del mismo. En primer lugar, advierten, dicho desplazamiento puede
producirse, pero no es inevitabie y tiene, en todo caso, alcance limitado'^'*. En
segundo lugar, aaden, no siempre el desplazamiento debe reputarse negativo:
existe un desplazamiento benigno y un desplazamiento maligno. No cabe, pues,
censurar todo desplazamiento si significa aparicin de formas alternativas de
criminalidad menos graves y serias, o una nueva distribucin demogrfica o
geogrfica del delito socialmente menos nociva''^ En tercer lugar, observan que ya
se conocen los mecanismos internos y condiciones del desplazamiento, de suerte
que siendo ste previsible pueden disearse las estrategias situacionales adecua-
das para neutralizarlo. As, HEAL y LAYCOCK^^^, GABOR^'^ ECK^"", CORNISH y
CLARKE^'^\ entre otros, han formulado diversos criterios para explicar en qu
* r , t \i .P.
i^ Vid. MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 28, revisando las conclusiones de CLARKE,
ECK y HESSELING, R. (Displacement: A review of the literature, en: Crime
Prevention Studies, vol. 3, 1994), entre otros.
177
Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 30 y 31, refirindose a las investigaciones
de BARR y PEASE con relacin al denominado desplazamiento benigno (BARR,
R. y PEASE, K., Crime placement, displacement and deflection, en: Tonry, M., y
Morris, N., edits., Crime and Justice: A Review of Research, vol. 12,1990, Chicago,
University of Chicago Press).
178
Vid. HEAL, K. y LAYCOCK, G., Situational Crime Prevention: From Theory Into
Practica, London, 1986, Home Office.
179
GAJBOR, Th., Crime displacement and situational Prevention: Toward the
devolopment of some principies, en: Canadian Journal of Criminology, 32 (1990),
180
pgs. 41 y ss.; Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pgs. 31 y ss.
ECK, J., The Treat of crime displacement, en: Criminal Justice Abstracts, 25
(1993), pgs. 527 y ss. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pgs. 31 y ss.
181
CORNISH, D.B. y CLARKE, R., (edits.), The Reasoning Criminal. Rational Choice
Perspectives on Offending, New York, 1986, Springer Verlag. Cfr., MEDINA
ARIZA, J. J., op. cit., pg. 32.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1037
supuestos y bajo qu condiciones es ms probable que se produzca el citado
desplazamiento (teora de la adaptabilidad del delincuente, de la familiaridad del
espacio fsico, de las propiedades que estructuran selectivamente la decisin
criminal, etc.). Por ltimo, un sector de la doctrina de la prevencin situacional mitiga
los efectos negativos del desplazamiento con la nocin complementaria de la
difusin de beneficios, esto es, invocando la influencia positiva y bienhechora de la
prevencin as orientada ms all de la situacin o contexto concreto, personas y
momento cronolgico de la intervencin misma. A su vez, la comprobacin de tales
efectos secundarios, pero ciertos y saludables descritos por CLARKE, WEISBURD^**^,
HESSELING^**^ y otros, habra permitido mejorar el diseo y rendimiento de los
programas de prevencin, sugiriendo determinadas estrategias muy eficaces^^".
El efecto de desplazamiento, portante, admite una rica gama de manifesta-
ciones y merece un juicio matizado. El desplazamiento como observa REPETTO^''^,
puede dar lugar a la comisin de otro tipo de delito, o dirigir la accin del infractor
hacia otro objetivo menos protegido, hacia otro lugar distinto o momento de comisin
diferente. O puede impulsar una innovacin o mejora de las tcnicas delictivas. Pero,
de otra parte, el efecto de desplazamiento puede ser maligno o benigno, segn
los casos. Maligno, por ejemplo, si lleva consigo la ejecucin de un delito ms grave
(vg. el cristal antibala no impide el robo sino que ste da paso a la toma de rehenes
para su comisin); benigno, si la modalidad criminal sustitutiva reviste menor
gravedad que la inicialmente pretendida. En ciertos supuestos, sera cuestionable
si se trata de un desplazamiento maligno o benigno (vg. el atracador frustado se
convierte en traficante de drogas)^***^.
En Espaa, todo parece indicar que las medidas de seguridad instaladas en
bancos, farmacias y gasolineras fueron eficaces y, a tenor de la estadstica policial,
consiguieron reducir sensiblemente el nmero de atracos a tales establecimientos.
Adems no consta que tal descenso diera lugar a un incremento correlativo del
nmero de atracos a otros locales y blancos menos protegidos^^''. En cuanto a la
sustitucin del radiocaset convencional por el de cartula extrable que impide el uso
Y:S del objeto sustrado parece ha producido un doble efecto positivo: evitar el robo de
jvrlao'fq BviariBqza s i a n a b f s a l n a i s m n i B A U
CLARKE, R. y WEISBURD, D., Diffusion of Crime control benefits: Observations
on the reverse of displacement, en: Crime Prevention Studies, vol. 2 (1994). Cfr.,
MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 33 y ss.
HESSELING, R., Displacement: A Review of the Literature. En: Crime Prevention
Studies, vol. 3 (1994). Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 33.
As, CLARKE, R. y WEISBURD, D., sugieren, entre otras medidas: la distribucin
gratuita y aleatoria de dispositivos de seguridad de elevado coste, no accesibles a
todos; la concentracin de tales mecanismos en los objetivos ms vulnerables y
visibles; la divulgacin y publicidad de tales medidas para incrementar el efecto
disuasorio en los infractores potenciales, etc. Cfr., MEDINA ARIZA, J. J., op. cit.,
pg. 34.
185
Crime Prevention and the displacement phenomenon. En: Crime and Delinquency,
1976 (22), pgs. 291 y ss. Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 813.
186
Cfr. BARR, R. y PEASE, K., Crime placement, displacement and deflection, 1990,
en: Crime and Justice: A Review of Research, vol. XII, pgs. 277 y ss., cit. por
GARRIDO GENOVES, V. y otros, ibidem.
Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 813.
 1038 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
los radiocasetes protegidos y, tambin, el de vehculos de motor, en generaP^**.
En el extranjero existen conocidas investigaciones empricas sobre el efecto
desplazamiento, como la de HESSELING que revis 55 estudios sobre la materia.
De ellos, 33 detectaron tal efecto, si bien la criminalidad que se generaba en otras
^ reas peor protegidas era menos extensa y menos nociva (desplazamiento benigno)
--I que la prevenida. Otros 16 estudios de los revisados no constataron efecto de
desplazamiento alguno y 6 observaron la denominada ^^ difusin de beneficiosa^ (en
reas cercanas donde no se realiz ningn esfuerzo preventivo especfico tambin
descendieron las tasas de criminalidad)^^'*.
^B Dicha < difusin de beneficios se ha observado igualmente en otras investiga-
ciones. As, la de CHAIKEN^', demostr que la intensificacin de la labor policial en
el metro de Nueva York de las patrullas nocturnas redujo, tambin, la criminalidad
diurna porque el delincuente se limit, sin ms, a evitar este medio de transporte
menos seguro ya para el mismo.
ruM De todo ello cabra concluir que las medidas de prevencin que se examinan no
,m producen necesariamente un efecto de desplazamiento hacia otros blancos, ni, en
t\\i\ su caso, ste es siempre negativo. Y que, en principio, parece que contribuyen a un
9Vf: descenso de la criminalidad, no neutralizado por la mayor nocividad del delito
39r realmente cometido. Aunque estas tcnicas de prevencin se han aplicado preferen-
lOn temente a delitos menos graves y a fenmenos relativos al ordenpbiico no
9fdi deben infravalorarse, ya que tanto el miedo al delito como las infracciones menos
se graves guardan una relacin directa con la criminalidad grave^^^
Los estudios ms recientes llaman la atencin sobre la particular eficacia
ne > preventiva de dos de las muchas tcnicas de seguridad: las de rediseo ambiental
,!sta y las de vigilancia^^l
.301
1 t.
I9D g"~) F i n a l m e n t e , desde u n punto de vista tico, ideolgico y
poUticocriminal se cuestiona, tambin, la legitimidad de la llamada
prevencin situacional. Porque sus tcnicas y estrategias son muy
invasivas, afectan a terceros ajenos a la gnesis del riesgo o peligro,
poseen una inmanente tendencia expansiva proclive a toda suerte de
excesos y se resisten al control y lmites externos.
1** Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 815.
^^ Displacement: A Review of the Empirical Litterature, en: Crime Prevention
Studies, (edit. Clarke, V.), 1994, III, pgs. 197 y ss. Cfr. GARRIDO GENOVS, V.
y otros, op. cit., pgs. 814 y ss.
^'"' Cfr. GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 815. Pero dicho efecto de
difusin de beneficios desaparecera (ocho) meses despus.
^"1 As, GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pgs. 815 y 816. El autor subraya que
precisamente el miedo al dehto se halla motivado por estas pequeas seales de
desorden y explica conductas de retraimiento e insolidaridad en los ciudadanos
(teora de los cristales rotos). Habra, adems, u n a clara relacin entre los delitos
menores y la criminalidad grave.
^''^ As, POYNER, B., What Works in Crime Prevention: An Overview of evaluations,
cit., por GARRIDO GENOVS, V. y otros, op. cit., pg. 816.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1039
Como se hasubrayado acertadamente, el efecto ms perverso del situacionalismo
y de su insistente reclamo a la autoproteccin puede ser su derivacin
inevitable, pero peligrosa, hacia la tenencia de armas^''^. Pases donde dicho
fenmeno se ha generalizado, como los Estados Unidos (por razones, desde luego,
complejas) conocen los riesgos de la dinmica defensa-agresin y las consecuen-
cias de tan nocivo crculo vicioso. Por ello no debe pasarse por alto el dato que recoge
el Anuario Estadstico del Ministerio del Interior; en Espaa existen ms de dos
millones y medio de escopetas en poder de particulares^^"; as como el tambin muy
elevado nmero de armas blancas, instrumento, por cierto, que se ha convertido en
el favorito de los homicidas'^'^.
No obstante, como afirma ROLDAN^^^ la gestin de la seguridad personal es un
hecho sociolgico incontestable que, adems, ha encontrado reconocimiento jurdi-
co en la propia dogmtica penal (relevancia del comportamiento previo de la vctima
del delito a los efectos de la imputacin objetiva, de la realizacin del tipo o de la
determinacin de la pena).
La obsesiva proliferacin de tcnicas situacionales de prevencin
evocan la imagen de u n a cultura orwelliana. Las ciudades se convierten
en fortalezas, las viviendas en fortines y guaridas seguras. La ideologa
de la seguridad altera nuestros estilos de vida e impone prcticas
insolidarias. La prevencin del crimen adquiere connotaciones estricta-
mente policiales, defensistas, frente al enemigo comn, impulsando
estereotipos perversos del infractor y estados de opinin exacerbados
que retroalimentan victoriosas cruzadas contra el delito pictricas de
rigor y desmesura.
Naturalmente, los partidarios de la prevencin situacional minimizan estos
-f). .: reparos, estimando se trata de un nuevo modelo an incipiente y fragmentario'^'',
^/v,, ,1 siempre mejorable y con menor coste social, en todo caso, que la intervencin
represiva.
.L-P' I',! ]>i\ foij 'liu K lirn j-toh'! M-ind - iKf-
ICrJQ'rHO'j.BO' V JtiiJi<.;''l i>i n-ji fTCf-lFJ n
''^ As, ROLDAN, H., en su excelente trabajo citado (La seguridad privada en la
prevencin del delito, La Ley, 6.II.2001), pg. 5.
^^^ Cfr. ROLDAN, H., La seguridad privada, cit., pg. 5, citando fuentes oficiales
referidas al ao 1997 (Anuario Estadstico del Ministerio del Interior).
^^^ Cfr. ROLDAN, H., La seguridad privada, cit., refirindose a una informacin del
Diario El Pas, del 17 de mayo de 1993, pg. 34.
^^"^ La seguridad privada, cit. , pg. 5. Particular mencin merece el criterio
jurisprudencial del incumplimiento por la vctima de su deber de autoproteccin a
los efectos de excluir el requisito tpico del engao del delito de estafa.
^^^ Vid. MEDINA ARIZA, J. J., op. cit., pg. 35 y ss.
 1040 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
4. S E G U R I D A D PUBLICA, S E G U R I D A D PRIVADA, GESTIN
J P E R S O N A L D E LA S E G U R I D A D Y P R E V E N C I N DEL
G DELITO
-n
*" a) Seguridad pblica, seguridad privada y prevencin del
crimen
rrfe El crimen es un doloroso problema social y comunitario cuya preven-
cin interesa al Estdo y a los particulares. Tanto las instancias del
control social formal como las del control social informal deben colaborar
eficazmente en esta tarea. Con arreglo a la legislacin en vigor (L.O. 2/
1986, de 13 de marzo, de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, artculo 11)
corresponde a la Polica el deber especfico de prevenir la delincuencia.
Sin embargo, y por las razones que se indicarn, el recurso a la seguridad
privada que ha sido u n a constante en la historia espaola de los dos
ltimos lustros^^^ se ha agudizado en la actualidad. El fenmeno, pues,
no es reciente, si bien el proceso privatizador exhibe hoy tres notas muy
caractersticas; que es objeto de regulacin jurdica ms completa y
sistematizada (Ley de Seguridad Privada de 1992), que su conformacin
es prioritariamente empresarial y que ha aumentado cuantitativamente
la contratacin de servicios de seguridad no solo a instancia de particu-
lares y empresas e instituciones sino incluso de la propia Administracin
Pblica^^^. A estos modelos de prevencin, que se rigen por criterios
distintos (el pblico es generalista y no discriminatorio, el privado,
particularista y selectivo en cuanto a sus respectivos objetos de protec-
cin), se aade la denominada gestin personal de la seguridad
modalidad potenciada por la victimologa y las modernas teoras
situacionales que hace referencia a u n a actividad de autodefensa con
adopcin de medidas desde dentro y sin la intervencin de ningn
servicio externo para garantizar la propia seguridad, previa a la propia
seguridad privada. An cuando no sea fcil en algn supuesto diferen-
ciar seguridad privada y gestin personal de la seguridad (vg. instala-
cin de una alarma en la propia vivienda), conceptualmente la seguridad
privada pertenece al control social formal, mientras la gestin personal
198 Vid. ROLDAN, H., La seguridad privada en la prevencin del delito, cit., pg. 3. El
autor observa que la figura del sereno representaba un modelo de seguridad privada
ms socializada que en la actualidad. ,; , ; ,
is^ Vid., en este sentido, ROLDAN, H., ibidem. :X,;\,'M$mK AMItaM .b
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1041
de la seguridad (que no provee de medios personales de defensa) se
inserta en el control social informaP.
b) El incremento de los servicios de seguridad privada y sus
causas. El reciente y progresivo incremento de los servicios de seguri-
dad privada responde, probablemente a tres factores: la significativa
multiplicacin de los objetos susceptibles o necesitados de proteccin
(tanto de carcter mobiliario como inmobiliario), el sentimiento de
inseguridad y miedo al delito y, desde luego, la crisis del sistema de
seguridad pblica^"^ en parte debido al clima de desconfianza hacia la
Polica que desencaden la transicin poltica espaola.
Ello explica que la seguridad privada cubra cada vez ms espacios
sociales, a costa de la pblica, y que este proceso parezca hoy irreversi-
ble.
Datos oficiales recientes evidencian un incremento notable de la actividad
negocial, esto es, de los servicios de seguridad privada contratados en 1997 y
19982l
El personal que presta los servicios de seguridad privada asciende a 86.821
individuos en el ao 1998, lo que representa un incremento del 30'82% respecto al
ao anterior. Y comparando estos datos con los del personal al servicio de las
distintas policas, estatal, autonmica y local (186.348 efectivos), se observa una
relacin de 1 a 2 a favor de las plantillas de la seguridad pblica^"^.
-U3, pg|.Q ^^ gg ^|.g^g gQli^ jjg ^^ incremento del personal o de los servicios contrata-
,89 t dos. La sociedad actual multiplica los espacios privados y las zonas reservadas a las
.f' que no tienen fcil acceso las policas pblicas. Incluso en las zonas pblicas son
mucho los intereses (vg. comerciantes) reacios a la presencia policial, lo que
deteriora la capacidad disuasoria de sta. Es un dato objetivo constatado que existe,
tambin, en la opinin social prejuicios contra la intervencin preventiva de la polica
200 Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pg. 4. Un sector de la doctrina (vg. FELSON, CLARKE,
etc.) considera que la gestin personal de la seguridad concepto muy relacionado
con el de actividades rutinarias representa u n a tercera modalidad suigeneris del
control social.
201 Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pg. 3.
202 Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pg. 3. En el ao 1997, segn el Anuario Estadstico del
Ministerio del Interior se concertaron 69.165 contratos (50.230, en vigilancia y
proteccin; 12.003, en instalacin y mantenimiento; 5.008, en centralizacin de
alarmas; 604, en transportes de objetos valiosos y 1.350, de varios); En 1998, 76.087
(55.230, 13.200, 5.508, 664 y 1.485, respectivamente).
203 Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pg. 4. El desglose sera el siguiente: Seguridadpriyaiia:
vigilantes de seguridad (68.486), vigilantes de explosivos (1.392), escoltas privados
(1.847), detectives privados (608), Jefes de seguridad (770), directores de seguridad
(844), Guardas de campo (12.874). Total: 86.821; Seguridad pwfoZca: guardia civil
(75.751), polica nacional (50.781), polica autnoma (8.161) y polica local (51.665).
Total: 186.348.
 1042 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
estimndose que solo su labor reactiva es compatible con las libertades pblicas y
con las relaciones deseables entre polica y comunidad. Todo ello conduce a un
proceso de privatizacin, o, mejor, de delegacin del sector pblico a favor del
8i$- privado que crece sin pausa^"'* impulsado por el principio del denominado riesgo
-m- especfico. En virtud de dicho principio, ciertos ciudadanos, instituciones o instala-
ciones, por su volumen patrimonial (bancos, etc.) o riesgo acumulado (determinadas
industrias, personalidades, etc.) necesitan unos medios de proteccin especficos
que por sobrepasar la media normal, no puede ni debe asumir la seguridad pblica
porque ello supondra una carga injustificada para el erario pblico o menoscabo del
servicio pblico de seguridad en perjuicio del resto de los ciudadanos^"^. O lo que es
lo mismo: la seguridad privada ha de hacer frente a las necesidades especficas de
tf
el I proteccin que reclaman determinadas personas, entidades e instituciones. De
hecho, el Reglamento de Seguridad Privada, de 1994, exige a bancos, cajas de
,,.,,, ahorro y entidades de crdito la adopcin de concretas medidas de autoproteccin
extensibles a otros establecimientos (joyeras, galeras de arte, estaciones de
servicio, farmacias, etc.) ^'"'. Es clara, pues, la tendencia expansiva de la seguridad
privada en la esfera de prevencin y el correlativo retraimiento de la segundad
pblica. Hasta el punto de que ya no extraa que la Administracin Pblica
encomiende cada vez ms la seguridad de emblemticos edificios oficiales a
vigilantes privados^"^. y 'i'~'T^~t\~~'\\
c) ha eficacia preventivo-general de la seguridad privada. El
avance arroUador de la seguridad privada como estrategia de preven-
cin de la criminalidad y de la denominada gestin personal de la
seguridad a costa de la seguridad pblica suscita numerosas cuestio-
nes ideolgicas, poltico-criminales, criminolgicas, etc. Una de ellas es,
precisamente, la eficacia preventivo general de la seguridad privada.
La seguridad privada no persigue, desde luego, objetivos de justicia,
ni la proteccin de intereses colectivos. Quien concierta servicios priva-
dos de seguridad es porque desconfia de la eficacia de los servicios
pblicos, de la lentitud y escaso rendimiento de stos. Pretende, pues, la
tutela pronta y efectiva de sus intereses con un coste proporcionado^"^,
por ms que desde un punto de vista normativo el ordenamiento jurdico
configure la seguridad privada como medio de prevencin del delito que
h a de contribuir al mantenimiento de la seguridad pblica^^. Ahora
, fr*!is'9'nm.V'AI' r a l
'o-mnswr3(i(sas~'M.''tit'jfH-f'^'
2* Cfr. EOLDAN, H., op. cit, pg. 5. :,'. '
2"^ As, MUOZ USANO, F., Visin integral de la seguridad interior en los pases de
la Unin Europea, como necesidad derivada de sus procesos de liberacin, en:
Seguritecnia, pgs. 50 y ss. (1994), cit. por EOLDAN, H., op. cit., pg. 6.
206 Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pgs. 5 y 6. ^i^iv ,tci*.8d) fiBtwTinjo? st
20' Cfr. R O L D A N , H., op. cit., pg. 6. ,-.
20 Cfr. R O L D A N , H., op. cit., pg. 7.
20^ As, Exposicin de Motivos de la Ley de Seguridad Privada de 1992. Cfr.
ROLDAN,
H., op. cit., pg. 6.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1043
wl
bien, contribuye, de hecho, la seguridad privada a la proteccin de la
geguridad pblica y los intereses generales? Consta empricamente su
eficacia preventivo general? Existe u n a positiva colaboracin de la
seguridad privada y la pblica en aras de la prevencin del crimen?.
El problema debe abordarse con cautela porque no existen investiga-
ciones empricas concluyentes, y t a n aventurado es afirmar, sin ms,
dicho impacto preventivo-general, como negarlo admitiendo que la
eficacia de la seguridad privada discurre y se constrie al plano clientelar
o negocial. '(m^Wrl':mm'->
Algunos autores^^" partidarios del anlisis situacional y sobre la base de estudios
sobre gestin de la seguridad personal mantienen que la adopcin de ciertas
medidas en determinados espacios puede producir un impacto preventivo general
de la delincuencia. As, por ejemplo, muchos delincuentes que cometen actos de
menudeo, si se les bloquean las posibilidades de realizarlos en su rea habitual no
buscaran otras zonas, sino que no delinquiran (no habra, pues, efecto de
desplazamiento). Y quizs podra extrapolarse esta constatacin a medidas como
la contratacin de seguridad privada, admitiendo su efecto disuasorio generaP^ ^ que,
en todo caso, parece cierto en cuanto a la vigilancia privada en bancos, hipermercados
o zonas recreativas^^^.
Otros autores, sin embargo, estiman que la seguridad privada genera un mero
efecto de desplazamiento del riesgo delictivo. El supuesto impacto preventivo-
general no se producira, o lo que es peor se obtendra de forma perversa, ai
verse forzado el competidor a adoptar medidas de seguridad para, a su vez, trasladar
el riesgo a un tercero no protegido (efecto domin) ^^^.
:63.g' ,61 SD B-':
No hay datos fiables en Espaa sobre la incidencia de la seguridad
privada en la prevencin de la criminalidad. Tampoco sobre la deseable
colaboracin de la seguridad privada con las instancias de la seguridad
pblica, colaboracin requerida legalmente toda vez que la seguridad
privada participa en las tareas y cometidos del control social formal. Lo
cierto es que la seguridad privada se rige por unos principios propios y
acta con arreglo a los mismos^^". Quizs solo cabe por tanto aspirar a
que procure u n a prevencin intensa en el orden clientelar y al menos
diisa respecto a los dems ciudadanos^^^. O dicho de otro modo menos
210
As, STANGELAND, citado por ROLDAN, H., op. cit., pg. 6.
2U
Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pg. 6.
^^ La vigilancia privada en estas superficies beneficia no solo a quien la contrata, sino
a todos los que las habitan. Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pg. 6. 't
213
Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pg. 6, citando la opinin de VAN DIJK.
214
Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pgs. 6 y 7, en relacin a los procedimientos de
negociacin de la seguridad privada. .,) i. ;,jiu: .; ,; T-^^ -*
215
Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pg. 6. >,. J^BC , tiu .CK^.H M A , . ,
 1044 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
exigente: que la seguridad de los que pueden pagar no afecte negativa-
mente a la seguridad de los que no pueden pagar^^^.
5." ANLISIS Y EVALUACIN D E LOS P R I N C I P A L E S PRO-
GRAMAS D E P R E V E N C I N D E L DELITO
a) El xito de la filosofa prevencionista ir.,,: . V
3'
Asistimos durante los ltimos lustros al xito arrollador de la filosofa
prevencionista, a tenor del asombroso nmero y variedad de los progra-
mas de prevencin del delito ensayados en los diversos pases. La
informacin sobre stos todava es parcial, fragmentaria y no permite la
imprescindible evaluacin cientfica de los resultados obtenidos. Pero,
en todo caso, cabe hablar ya de u n giro sustancial criminolgico y
polticocriminal, de un genuino nuevo paradigma: el prevencionista.
A su definitiva consolidacin h a n contribuido probablemente dos
factores. E n primer lugar, el fracaso ostensible del modelo represivo
clsico, basado en una poltica penal disuasoria como nica respuesta al
problema del delito. La comunidad cientfica parece haber tomado
conciencia de la escasa efectividad real y elevados costes sociales de
dicho modelo que, por cierto, se enfrenta demasiado tarde y mal con
el fenmeno delictivo y olvida que poltica penal y poltica criminal no
son la misma cosa. En segundo lugar, el propio progreso cientfico y la
tilsima informacin que diversas disciplinas aportan sobre la realidad
delincuencial. Si el crimen no es un fenmeno casual, fortuito y aleatorio,
producto del azar o la fatalidad, sino un suceso altamente selectivo, como
aqullas revelan (el crimen sabe escoger el momento oportuno, el espacio
fsico adecuado, la vctima propicia, etc.), una informacin emprica
fiable sobre las principales variables del delito abre inmensas posibili-
d a d e s a su prevencin eficaz. L a Criminologa, como ciencia
interdisciplinaria, t r a t a de identificar aqullas, explicando de qu forma
interactan y cmo configuran dinmicamente el muy complejo y
selectivo hecho criminal. Por ello, el progreso criminolgico enriquece
nuestros conocimientos sobre el delito y sugiere nuevas estrategias de
prevencin cada vez ms ambiciosas, ampliando incluso el crculo de
::.ojnbmfy)^-i^-il H /ri'' 'Ata 'iv,\
Cfr. ROLDAN, H., op. cit., pg. 6., citando la opinin de LARRAURI.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1045
destinatarios naturales (infractor potencial o el penado) de tal interven-
cin, al extender sta a otros protagonistas del fenmeno delictivo (vg.
la vctima) y a datos, factores o elementos que convergen de modo
decisivo en el escenario criminal (vg. espacio fsico, diseo arquitectni-
co, habitat urbano, clima social, etc.). > "' ^ '^-'
Es, precisamente, ese soporte emprico que suministran las discipli-
nas criminolgicas lo que distingue u n a prevencin cientfica del crimen
de u n a intervencin caprichosa, arbitraria y a ciegas en ste; u n a
prevencin racional, reflexiva, del mero intuicionismo diletante, el
voluntarismo poltico o el despotismo no ilustrado, actitudes impropias
de un moderno Estado social y democrtico de Derecho.
h) Referencia a los ms significativos programas de prevencin.
De los innumerables programas de prevencin conocidos, baste con
una somera informacin sobre los presupuestos tericos, directrices y
contenido de algunos de ellos:
V. P r o g r a m a s d e p r e v e n c i n s o b r e d e t e r m i n a d a s reas geogrfi-
cas
Operan estos programas sobre el factor espacial y acusan u n a
inequvoca inspiracin ecolgica. Su presupuesto doctrinal (Escuela
de Chicago) es la existencia en todo ncleo urbano industrializado de un
determinado espacio, geogrfico y socialmente delimitado, que concen-
tra las ms elevadas tasas de criminalidad: reas muy deterioradas, con
psimas condiciones de vida, pobre infraestructura y significativos
niveles de desorganizacin social, residencia obligada de los grupos
humanos ms conflictivos (emigrantes, minoras raciales, marginados,
etc.) y menesterosos^^^. El espritu reformista de los tericos de la
Escuela de Chicago sugiri u n a actitud social de compromiso y de
intervencin por parte de los poderes pblicos en estas reas deprimidas
(vastos programas de reordenacin y equipamiento urbano, mejoras
infraestructurales, dotacin de servicios, etc. etc.), al estimar que de este
modo se aliviaran los problemas sociales de las grandes urbes, con el
;.,.J! jr5fe-.,.
^"^^ Sobre los postulados 'ecolgicos' que sirven de fundamento a estos programas vid.:
supra, cap. XVI, 4 y 5.
 1046 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
correlativo refuerzo de los mecanismos e instancias del control social y
disminucin de los ndices de delincuencia^^.
nt
Los programas de Chicago y Boston fueron testimonio fiel de tales
premisas doctrinales^^''.
Sin embargo, u n a poltica prevencionista que opere bsicamente
sobre el factor espacial, de rea (de rea geogrfica) no puede convencer.
Exhibe un pernicioso dficit cientfico, al asignar al medio fsico una
desmedida relevancia etiolgica en la gnesis de la criminalidad. Evi-
dentemente, aquel atrae pero no crea delito. Por otra parte, el vago
concepto de desorganizacin social, leit motiv de estos programas,
oculta un peligroso desconocimiento de los factores que actan en el
marco espacial de referencia: es una autntica coartada. Y, faltando un
anlisis situacional ms slido sobre tales variables^^, forzoso es reco-
nocer que dicha poltica criminal, en puridad, no previene el crimen sino
que lo desplaza a otras reas, no lo evita, lo relega y postpone. Pero a
estas carencias y limitaciones se unen objeciones ideolgicas ms gra-
ves: el riesgo de que los programas de base espacial, de rea, sean
profundamente regresivos, antisociales y discriminatorios. Primero,
porque el lgico esfuerzo preventivo suele perder todo contenido social
(prestaciones a favor de ciertas reas), adoptando un cariz puramente
policial y represivo. Prevenir significa, entonces, controlar, vigilar,
reprimir. En segundo lugar, porque de hecho se controla, se vigila y se
reprime siempre a los mismos los grupos humanos que habitan los
barrios conflictivos y peligrosos, acentundose de este modo el
impacto selectivo y discriminatorio del control social so pretexto de una
inteligente accin preventiva (recte: policial), i^ ilifoMfgs
En trminos de prevencin, entendida sta en su acepcin genuina
(prevencin primaria), lo deseable es que el Estado social vuelque
todos sus esfuerzos, positivamente, en favor de las reas geogrficas
deprimidas, mejorando la calidad de vida en ellas, el bienestar de sus
,!/
218 1 ^,, .''WH l^'j'l ^if o u
Cfr., supra, cap. XVI, 6.
219
Vid., con relacin al Chicago rea Project, VOLD, G.B., Theoretical Criminology,
cit., pg. 196 y ss.; y en cuanto al Proyecto de Boston: MILLER, W.B. (The Impact
of a Total Community Delinquency Control Project, en: Social Problems, 1962,10,
pgs. 168 y ss.).
220
Esta es una objecin reiterada que los posteriores estudios espaciales (Defensible
Space) dirigen a los tericos de la Escuela de Chicago y, en particular, a los anlisis
'ecolgicos' (Cfr., GARRIDO GENOVS, V., Delincuencia y sociedad, cit., pgs. 208
y ss.).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1047
ciudadanos, los niveles de salud, educacin, cultura, los servicios e
infraestructura, etc. Interesa, pues, u n a intervencin social y comunita-
ria, a travs de prestaciones positivas, no u n a estrategia disuasoria,
represiva y policial. Tales reas geogrficas deben ser objetivos priori-
tarios de poltica social, no ghettos, reservas, ni zonas de alto riesgo.
.gjiiTpiffKJi
2'. P r o g r a m a s de p r e v e n c i n del delito e n el d i s e o a r q u i t e c t n i c o
y u r b a n s t i c o dirigidos a la r e m o d e l a c i n de la convivencia
humana
Desde la famosa obra de Newman, publicada en 1973, (Defensible
Space), las investigaciones ecolgicas sustituyen el anlisis de rea por
un enfoque microscpico^^^ que detecta especficas correlaciones estads-
ticas entre espacios concretos de la gran ciudad y determinadas mani-
festaciones delictivas. Partiendo de tal premisa, que hacen suya gegra-
fos del crimen, r e p r e s e n t a n t e s de orientaciones sociobiolgicas
(JEFFERY)^^^ y de la llamada Psicologa Comunitaria, los programas de
prevencin se orientan hacia la reestructuracin urbana^^^ y utilizan el
f)Ji,'it?'%5'^J -t'rafVfl'a Jr}i^BlbJti^f'iil
^^1 Este enfoque microscpico h a predominado en los estudios de rea que no
ecolgicos del Reino Unido. Vid., MORRIS, T., The Criminal rea, cit., pgs.
101 y ss.
222 JEFFERY propuso sustituir el paradigma de conflicto cultural por un anlisis
fsico-ambiental, al constatar que el crimen es muy selectivo en el momento de
escoger su escenario espacial; a su juicio, la biisqueda de la correlacin: espacio/
delito tendra ms inters que los tradicionales mapas de reas. Vid. supra. Cap.
XVI, 7.
^^^ La literatura cientca al respecto es ya amplsima. Vid.: Novelles Approches de
Criminologie Clinique (sous la direction de OTTENHOF, R., et PAVARD, A.M.),
rs, pgs. 84 y ss. (tudes de Criminologie Urbaine); FAVARD, A.M., La prvention
dans la ville, en: rmales de Vancresson, n= 24 (1987), pgs. 101 y ss.; LEMAITRE,
A., Recherches sur l'inscurit urbaine et sa prvention, Revue Internationale de
criminologie et de plice technique, Vol. XLII, 2., 1989 (abril-junio), pgs. 185 y ss.;
FAVARD, A.M., Observatoire permanent et prvention situationnelle, en: Revue
science criminelle, 2,1989 (abril-junio), pg. 380 y ss.; GAZZOLA, A., La prvention
de la dviance en milieu urbain, en: Revue Internationale de Criminologie et de
plice technique, vol. XLI, 1988 (octubre-diciembre), pgs. 411 y ss.; REPETTO,
T.A., Crime Prvention through environmental policy, en: American Behavioral
Scientist, 20 (1976), pgs. 275 y ss.; MAYHEW, P., Situational prvention: two
proposals for research in the context of crime and public housing, en: Crime and
Public Housing. Research and Planning Unit., Paper G. London: Home Office
(Hough and Mayhew edits.), 1982.
 1048 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
diseo arquitectnico^^* para incidir positivamente en el habitat fsico y
ambiental, procurando neutralizar el elevado riesgo crimingeno o
victimario que exhiben ciertos espacios y modificar, tambin de forma
satisfactoria, la estructura actitudinal y motivacional del vecino o
habitante de stos^^^. :_ ^ __..,.__ " " ^ * * a v^i.* fi;9S^^\m Ja-s/t
..... i ; j . . ;
Constando, pues, la significativa incidencia de los factores arquitec-
tnicos, urbansticos y ambientales^^e en la delincuencia ocasional
surge una nueva concepcin prevencionista que pretende intervenir en
l")"; L.\-t-\i t \ imprescindibles para mejorar el rendimiento del control social informal
1,5 . 1-
...;. Por o t r a ;:
^otiv" de Ht,<v-
224 En cuanto a una intervencin preventiva a travs del diseo arquitectnico, vid.:
NEWMAN, O., Defensible Space, New York, 1972 (Macmillan); NEWMAN, O. y
FRANCK, K.A., The Effects of building size on personal crime and fear of crime, en:
Population and Environment, 5 (1982), pgs. 203 y ss.; SHAFFER, G.S. y
ANDERSON, L.M., Perceptions of the security and altractiveness of urban parking
lots, en: Journal of environmental Psychology, vol. 5., n- 4 (1985), pgs. 311 y ss.;
MAYHEW, P., Defensible space: The current status of a crime prevention theory,
en: The Howard Journal, 18 (1979), pgs. 150 y ss.; FOWLER, F., Reducing
residential crime and fear: The Hartford neighborhood prevention program.
Boston, Center for Survey Research, August., 1979; NGEL, S., Discouraging
Crime Through City Planning, 1968, Berkeley,C.A.,Universityof California Press;
GOMMER, R., Crime and Vandalism in University Residence Halls: a confirmation
of defensible space theory, en: Journal of environmental Psychology, vol. VII, n - 1 ,
1987 (marzo), pgs. 1 y ss.; MCINNIS, P., BURGESS, G., HANN, R. y AXON, L.,
The Environmental Design and Management (EDM). Approach to Crime Prevention
in Residential Environments (Program Branch User Report, n 1984-84). Solicitor
General of Canad, 1984; PHELAN, G.F., Testing Academic Notions ofArchitectural
Design for Burglary Prevention. How Burglars Perceive Cues in Suburban
Apartment Complexos. Documentacin presentada a la reunin anual de la
American Society of Criminology, Atlanta. Georgia, 1977; POYNER, B., Design
Against Crime: Beyond Defensible Space, Cambridge, 1983, Cambridge University
Press; WILLIAMS, J.E., Hall, Criminology and Criminal Justice, Butterworths.
London (1982), pgs. 233 y ss.; FREHSEE, Frdert der moderne Stdtebau die
' Kriminalitt, en: Ist Straffalligkeit vermeidbar. Moglichkeiten der General
pravention, 1982, Bochum (edit. Kury); KUBE, Stadteban, Wohnarchitektur und
Kriminalitt. Pravention statt Reaktion, 1982, Heidelberg.
^^^ A este propsito, vid., CLEMENTE DAZ, M., La orientacin comunitaria en el
estudio de la delincuencia, cit., pgs. 396 y ss. (refirindose, en concreto, a la obra
de NEWMAN).
Sobre la influencia de factores 'ambientales' en el comportamiento humano, vid.
' Introduccin a la Psicologa ambiental (Compilacin de JIMNEZ BURILLO, F. y
1 ARAGONS, J. I.), Madrid, 1986 (Alianza Editorial), captulos VII (calor, fro,
iluminacin, radiaciones, etc.), VIII (estmulos sonoros, ruido), IX (medio fsico
' 'construido', vivienda y diseo de edificios), XI (problemas sociopsicolgicos del
' medio urbano), XII (diseo arquitectnico y barreras ambientales: espacios pbli-
cos y habitat), XIII (estrs ambiental).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1049
los escenarios crimingenos, sus edificaciones y anexos, remodelando
sobre otros parmetros la convivencia urbana. De u n a parte, se dificulta
la comisin del delito (Target Hardening) mediante la interposicin de
barreras reales o simblicas que incrementan el riesgo para el infractor
potencial (vg. medidas dirigidas a mejorar las vas de acceso a los
recintos, los puntos de observacin activa y pasiva, iluminacin, etc.). De
o t r a , se f o m e n t a n a c t i t u d e s p o s i t i v a s en el v e c i n d a r i o , de
responsabilizacin y solidaridad (sentido de comunidad); actitudes
ya que, segn todos los indicios, las elevadas tasas de delincuencia no se
explican slo y exclusivamente por razn de las caractersticas fsicas y
arquitectnicas de ciertos espacios, sino por el anonimato y ausencia de
sentimiento de vecindad de sus habitantes que en parte genera el propio
habitat urbano y que, desde luego, deteriora la efectividad del control
social.
En definitiva, pues, se t r a t a de u n a arquitectura preventiva que
aprovecha la selectividad espacio-ambiental del crimen urbano.
,^<05pff'. Los programas de prevencin menos ambiciosos persiguen simplemente neu-
,ff B */ trallzar la peligrosidad de ciertos lugares (gasolinera, entidad bancarla, supermerca-
aup do, parking, bloque de apartamentos, etc.) Incrementando las medidas de control y
g'^ij, vigilancia de los mismos. Tienen un neto cariz policial (vg. asegurar la identificacin
de extraos al Inmueble y visitantes y el seguimiento ininterrumpido de stos,
' " V* el control del exterior desde el interior del recinto, potenciar el uso de los espacios
- u n ; anexos, etc.). Distribucin o reparto de los recursos econmicos de un determinado
espacio urbano, accesibilidad al mismo y posibilidades de vigilancia u observacin,
activa y pasiva, que ste ofrece son los factores ms relevantes cuya remodelacin
pretenden aquellos programas. _ , _;_
A muchos de estos programas me he referido ya al examinar las
propuestas concretas o estrategias preventivas que sugieren las llama-
das teoras situacionales de CLAEKE y otros^^^ Dichas estrategias
perseguiran cuatro objetivos: incrementar en la percepcin del infractor
potencial el esfuerzo necesario para cometer el delito y la dificultad de
llevar a cabo sta con xito (lo que se podra conseguir mediante
instalacin de barreras fsicas que entorpecen los planes y objetivos del
delincuente; mediante el control de accesos a travs de obstculos
materiales, personales o tcnicos; mediante la desviacin de transgresores
y con el control de aquellos instrumentos que suelen utilizarse en la
./);-'rif^)! ) if'/AM , X -
) fV^W
Vid. supra 3.c).d'. (en este mismo captulo). 'TW ,Y.^to
 1050 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
ejecucin del delito; incrementar el riesgo inherente a la comisin del
delito (con el control de entradas y salidas, con la llamada vigilancia
formal, con la de los empleados, y con la vigilancia natural que depara
el propio habitat, etc.); reducir las ganancias o recompensas derivadas
del delito, los beneficios y expectativas que el infi-actor asocia a su
comisin (lo que se conseguira bien desplazando el objetivo, bien
marcando la propiedad del objeto para impedir su reventa y facilitar la
recuperacin del mismo, bien inutilizndolo para su posterior uso por el
infractor). Una ltima estrategia, de distinta naturaleza, perseguira
incrementar los sentimientos de culpabilidad del delincuente a travs,
por ejemplo, de campaas que refuercen la condena moral de su
conducta, que sensibilicen a la sociedad o que premien positivamente el
comportamiento conforme a las normas de conducta.
Otros, sin embargo, asocian los objetivos prevencionistas a una
efectiva reestructuracin del habitat urbano. Reclaman mejoras de
infraestructura, servicios y equipamiento; la adecuada divisin y
reordenacin del territorio, aledaos y zonas colindantes; y precisas
barreras simblicas, o reales que definan u n espacio como pblico,
comn, o privado, delimitando sus respectivas fronteras^^. Van,
pues, mucho ms all de una estrategia puramente defensiva, ya que
intentan conseguir un cambio cualitativo en las actitudes individuales
(sentido de comunidad) y en el propio modelo de convivencia urbana,
ms comunicativa y solidaria, reclamando un activo compromiso comu-
nitario en la prevencin del crimen^^^.
1 '
228 Para una exposicin ms detallada de la obra de NEWMAN y de los numerosos
estudios espaciales de orientacin preventiva, vid., supra. cap. XVI, 4 y ss.
(investigaciones de Kube, Cherry, O'Donnell y Lydgate, Booth, etc.).
^^^ Siendo el crimen un problema comunitario, nada ms lgico que requerir un serio
compromiso de la propia comunidad para su prevencin. Cfr., al respecto: FAVARD,
A.M., VEUNAC, M., y CASTAIGNEDE, J., Participation communautaire la
prvention de la dlinquance. Conditions de mise en oevre et d'effectivit, 1987
. (Roneo); LEWIS, D. y SALEM, G., Community crime-prevention. An Analysis of a
developping strategy, en: Crime and Delinquency, 1975; Crime Prvention Issue,
por: Cantrell, B. (A Commitment to Crime Prvention); SUNDERLAND, G.B. (The
Community: APartner in Crime Prvention), CROWE, T.D. (An Ounce of Prvention:
' A New Role for Law Enforcement) y COTTER, B.J. (The FBI's Dual Approach to
Crime Prvention), en: FBI Law Enforcement Bulletin, 1988 (octubre), vol. 57,
nm. 10, pgs. 2 y ss.; DAVIDSON II, WILLIAMS, S. y ROBINSON, M.J-,
Psicologa comunitaria y modificacin de conducta: un programa comunitario para
la prevencin de la delincuencia, en: Journal of Corrective Psichiatry and Behavioral
Therapy, 1975, 21, pgs. 1 y ss. (en: Lecturas de Pedagoga Correccional, por
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1051
Estos programas, an a pesar del enfoque microscpico que les
caracteriza (frente a los programas de rea geogrfica), saben aprove-
char la relevancia crimingena de ciertos espacios fsicos para disear
una intervencin preventiva y eficaz contra el delito. Ya que ste busca
selectivamente determinados espacios fsicos (y prueba de ello son las
correlaciones estadsticas constatadas), los programas examinados
tratan de remodelar el habitat urbano, neutralizando la peligrosidad de
aqullos. Ms all de u n a mera arquitectura defensiva, los ms ambicio-
sos persiguen u n a remodelacin de la propia convivencia urbana, puesto
que el anonimato, la indiferencia, la masificacin y la insolidaridad que
caracterizan a la gran ciudad de nuestro tiempo, debilitan sensiblemen-
te la efectividad del control social. El crimen, sin duda, es muy selectivo
al escoger el espacio 'fsico' propicio. Pero lo cierto es que la gran urbe
actual, que aglomera masas de individuos annimos, sin vnculos, ni
races, ni conciencia de vecindad, ni identificacin o apego a su habitat,
ni positivas relaciones interpersonales, constituye un 'escenario social'
particularmente idneo. Porque a las caractersticas arquitectnicas del
espacio fsico se aaden u n a determinada estructura y organizacin
social que genera especficas actitudes, motivaciones y comportamien-
tos en quienes integran dicho escenario (delincuente, vctima, especta-
dor o testigo del delito, etc.) ciertamente funcionales para el xito del
suceso criminal.
Con todo ello, no debiera olvidarse que los programas analizados ms
que prevenir el delito dificultan su comisin o desplazan la misma hacia
otros lugares. Y que, por tanto, no son programas de prevencin 'prima-
ria', pues las races ltimas del crimen permanecen intactas. Tienen,
adems, u n a inmanente vocacin represiva que pronto se impone,
sustituyendo a la imprescindible intervencin social.
; ; l ' Pero tampoco se debe sobredimensionar la capacidad preventiva de estos
programas espacio-ambientales. Un concepto monoltico de espacio, por de pronto,
basado en datos exclusivamente fsicos con desprecio de la dimensin social del
medio, resulta insatisfactorio. Es menester ponderar, tambin, variables sociales
(vg. estabilidad, composicin y organizacin del vecindaho)^^". Las investigaciones
sobre el defensible Space, adems, parecen poco concluyentes al ocuparse de
dimensiones muy aisladas: muchas de las variables contempladas por Newman
GARRIDO GENOVS y VIDAL DEL CERRO, M.B., au Llibres, 1987, Valencia,
pgs. 107 y ss.); WRIGHT-DIXON, Community Prvention and Treatment of
Juvenile Delinquency. A Review of Evaluations, en: J. Rescrim, 1977, pgs. 35 y ss.
230 Cfr., GARRIDO GENOVS, V. (citando las conclusiones de BOOTH), Delincuencia
y sociedad, cit., pg. 221.
 WST ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
(Defensible Space), por ejemplo, apenas inciden significativamente en las osci-
j, laciones de la delincuencia, segn advierten numerosos anlisis de regresin
^ mltiple^^^ En cuanto a los programas que persiguen dificultar la comisin del delito
i'^ (Target Hardening) mediante el adecuado diseo arquitectnico y urbanstico
JS cabe reiterar la objecin dirigida, en general, a todos los programas estrictamente
.s espaciales: que no previenen el delito, lo desplazan hacia otras reas menos
gnkg protegidas, dejando intactas las races profundas del problema criminal; y que tienen
f una inspiracin policial y defensiva, no etiolgica.
y. Programas de orientacin comunitaria
El marcado giro comunitario es una de las tendencias ms caracte-
rsticas de la moderna Criminologa emprica. El crimen se define como
problema comunitario, la prevencin del delito como prevencin
comunitaria y la intervencin en el mismo, tambin, como interven-
cin comunitaria. Ms an: el concepto de comunidad ha llegado a
convertirse en un recurso simblico para el control social contempor-
neos^^: se habla de polica comunitaria^^^ de justicia comunitaria, etc,
etc.
Acertadamente, FAGET advirti que asistimos a una transformacin
del modelo penal represivo clsico en un modelo de integracin social,
orientado hacia una poltica criminal participativa, anclada en una
ideologa de la insercin, la prevencin, la individualizacin y la parti-
cipacin de la comunidad^^*. Prevencin, pues, y comunidad son concep-
tos necesariamente interrelacionados. Hasta el punto de que ya no
puede comprenderse la prevencin del crimen en un sentido 'policiaV, ni
siquiera 'situacional', desligada de la comunidad: la prevencin es
prevencin comunitaria, prevencin en la comunidad y prevencin
de la comunidad. Reclama una movilizacin de todas las fuerzas vivas,
una dinamizacin social, y una actuacin o compromiso de todas ellas en
el mbito local.
Como advierte BOOTH (The Built environment as a crime deterrent. A
232 reexamination of defensible space, en; Criminology, 18 (1981), 4, pgs. 557 y ss.
233 Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pgs. 127 y ss.
Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pgs. 127, nota
326, citando a GOLDSTEIN, BITTNER, SIMONy FEELEY, SKOLNICKy BAYLEY,
McLANGHLIN, MARTIN, NORMANDEU, FIELDING y otros. Contraponiendo
un concepto militarizado de policay un concepto comunitario, vid.: MATTHEWS,
R., Crime Prevention. Disorder and Victimisation: Some Recent Western
234 Experiences, International Journal of Sociology of Law, 1994 (22), pgs. 87 y ss.
Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 127.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1053
Ahora bien, la nocin de prevencin comunitaria es poco precisa. En un
sentido amplio, se habla^^^ de prevencin, basadaeniacomunidad, incluyendo en
la misma tres submodelos; prevencin sobre los ambientes de riesgo o reas
crimingenas, prevencin situacional y prevencin comunitaria, en sentido estricto.
En su acepcin ms precisa, sin embargo, prevencin comunitaria se opone,
precisamente, a prevencin situacional. Prevencin comunitaria quiere decir,
para algunos, prevencin integradora, incluyente, que rechaza el castigo y
propone alternativas reconciliatorias y de reforma sociaP^^ concepto en todo caso
difuso, que enlaza con el de solidaridad y control colectivo^^^. Para otros, no obstante,
prevencin comunitaria es sinnimo de seguridad de la comunidad (community
safety), expresin que evoca el problema de las relaciones entre el poder estatal
y la sociedad civil y la colaboracin de lo pblico y lo privado, lo central y lo local^^".
Se discute, incluso, si el concepto de comunidad (participacin de la comunidad)
debe entenderse como medio o como fin^^^ y si aquel equivale a altruismo
organizado o a convivencia local.
A la idea de una prevencin comunitaria y a programas de esta naturaleza se
refieren, desde perspectivas ideolgicas diferentes, numerosos tericos. As, desde
el llamado nuevo realismo radical, MATTEWS, subraya la necesidad de desarro-
llar nuevas formas de polica locales, controladas democrticamente^''", sustituyen-
do la tradicional polica de estilo militar por otra polica de base comunitaria
community policing). Tambin algunos representantes del comunitarismo,
como BRAITHWAITE y PETTITse manifiestan escpticosrespectoalacriminalizacin
y apelan a la prevencin del delito a travs de la construccin de la conciencia de los
ciudadanos, los movimientos sociales y la comunidad, esto es, a un control social
dialgico y participativo dentro de una comunidad dotada de sentido^'''.
i-;>.-
En el futuro, sin duda alguna, estos programas cobrarn un creciente
protagonismo y efectividad. En definitiva, son los que asumen con mayor
coherencia la naturaleza social y comunitaria del problema criminal y
los que ensayan, con un realista y operativo enfoque local, casi doms-
tico, frmulas proactivas, participativas y solidarias para abordarlo. La
prevencin, en ellos, tiene un contenido positivo, no negativo ni
^^'^ As, GARRIDO GENOVS, V./LPEZ LATORRE, M^ J., La prevencin de la
delincuencia. El enfoque de la competencia social, Valencia (1995), Tirant lo
Blanch, pgs. 331 y ss.
'^^^ Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 79.
^^'^ Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 127.
^^* Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora..., cit., pg. 130. Se pasa
de la prevenci^ituacional dice la autora citando a HUGHES, como elemento
de gestin, a una prevencin multiinstitucional que invoca la participacin de toda
la comunidad en la lucha contra el delito.
2^3 Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora..., cit., pg. 128, citando
a NELKEN.
2*" Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 72.
^*i Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 78. .
 T5T ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
cuasipolicial. Implica u n a actitud de compromiso y responsabilizacin
ante el problema comn: aglutina, integra, incluye.
0t3ntf
4'. P r o g r a m a s de p r e v e n c i n victima!.
Y oB)}|so<i.Siisriepstj|air'if>
La Poltica criminal clsica t r a t a de prevenir el delito dirigiendo el
mensaje disuasorio de la pena al infractor potencial (prevencin crimi-
nal); o reinsertando al penado para que no vuelva a delinquir (preven-
cin de la reincidencia). La Poltica criminal moderna, consciente del rol
activo y dinmico de la vctima en la gnesis del suceso delictivo, cuenta
adems con sta, y sugiere u n a intervencin selectiva en aquellos grupos
y subgrupos de vctimas potenciales que exhiben, por diversas circuns-
. tancias conocidas, mayores riesgos de padecer los efectos del delito
(prevencin victimal)^*^.
La prevencin victimal parte de u n a comprobacin emprica por
nadie cuestionada en el sector de los seguros: que el riesgo de victimizacin
no se reparte de forma igual y uniforme en la poblacin, ni es producto
del azar o la fatalidad, que se t r a t a de un riesgo diferencial, calculable,
cuya mayor o menor probabilidad depende de diversas variables: perso-
nales, situacionales, sociales (relacionadas con la propia vctima)^''^. Las
tablas de riesgo demuestran que hay colectivos humanos especialmen-
te propicios para convertirse en vctima del delito (nios y menores,
ancianos, marginados, extranjeros, etc.)^*'' y situaciones en las que el
ciudadano sin duda, legtimamente, pero no siempre de forma cons-
ciente contribuye a su propia victimizacin^^^.
'^*^ Contraponiendo 'prevencin criminal' y 'prevencin victimal', RODKIGUEZ
MANZANEEA, L., Victimologa, Estudio de la vctima, Mxico, 1990 (2- Ed.),
Porra, pgs. 363 y ss.
2*^ En este sentido, RODRGUEZ MANZANERA, L., Victimologa, cit., pg. 365;
SCHNEIDER, H.J., Kriminologie, cit., pgs. 761 y ss.
'^** Existe ya u n a contrastada informacin emprica sobre la especial vulnerabilidad de
ciertos grupos de riesgo. As, policas, taxistas, encargados de restaurantes,
farmacias y gasolineras, turistas, ancianos, grupos marginales.
Que la vctima, de hecho, puede contribuir a su propia victimizacin, es un dato
emprico, estadsticamente verifcable y ajeno a cualquier valoracin (vg., actitud
descuidada del propietario que deja un objeto valioso a la vista, sin proteccin
alguna). Ello no prejuzga ni cuestiona la 'licitud' y 'legitimidad' de dicho comporta-
miento. Cosa distinta es que, como estrategia defensiva o 'intoxicadora' ('tcnicas
de autojustificacin' o de 'neutralizacin') el propio infractor invoque supuestas e
inexistentes conexiones entre la conducta de la vctima y la propia: se trata,
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1055
Los programas de prevencin victimal pretenden informar y con-
cienciar a las vctimas potenciales de los riesgos que asumen, fomen-
tando actitudes maduras de responsabilidad^* y autocontrol, en defensa
de sus propios intereses. Y persiguen, tambin, u n cambio de mentali-
dad de la sociedad hacia la vctima del delito: mayor sensibilidad y
solidaridad con quien padece las consecuencias de ste^*^.
La estrategia ms eficaz para conseguir tales objetivos se articula a
travs de campaas: campaas generales de los medios de comunica-
cin, campaas tcnicas y organizacin de actividades comunitarias^*^.
Las primeras persiguen cambios de actitudes, hbitos, estilos de vida y
comportamiento en la poblacin general. Las de carcter tcnico se
orientan hacia determinados colectivos y grupos de riesgo, particular-
mente vulnerables, para alertarles, sugiriendo medidas de prevencin
elementales (vg. adoptar sistemas de seguridad). Las campaas de
orientacin comunitaria, por ltimo, van dirigidas al barrio o vecindario.
El propsito es recabar de stos u n a mayor vigilancia del entorno, una
mayor implicacin en la activa prevencin del delito, que incremente los
riesgos para el delincuente. fc#fft5ii-':i 'it'^r,:-tt'i \?r.r::t
Las campaas de prevencin, sin duda, pueden mejorary de hectio mejoran
las actitudes sociales en torno al problema criminal. Pero contribuyen menos de lo
que pudiera suponerse al cambio de los hbitos y estilos de vida, a la seguridad
misma^"*^. Ello se debe, en parte, a que las vctimas potenciales consideran muy
remota la posibilidad de padecer el delito; caras, intiles o incmodas las medidas
de seguridad recomendadas; y, en parte, tambin, al hecho ms simple de que
olvidan adoptar stas, por una insuficiente motivacin. Por ello, sugieren los
expertos superar tales obstculos con otros procedimientos que conciencien a la
vctima potencial y la decidan a colaborar activamente en la prevencin del delito^^".
^.i^^fl^lttfefttilIV'^ aSttJiiiM tMfi^4
entonces, de u n a manipulacin o desfiguracin interesada de la realidad, que no
pertenece al mbito emprico (vg. la supuesta provocacin del violador por la
vctima).
^''^ Que la vctima adopte una actitud responsable y consciente es el objetivo primario
de estos programas de prevencin. As, JOUTSEN, M., The role of the victim of
crime in European criminal Justice systems, cit., pg. 91.
^'^ Vid. VAN DIJK, S., Crime prevention: an Evaluation of the national publicity
campaigns, en: Rapport n- 9 del Consejo Nacional Sueco de prevencin del Crimen,
1982, Estocolmo; RILEY, D., MAY HEW, P, Crime Prevention Publicity; An
Assessment (1980). Home Office Research Study N^ 63.
^''^ Sobre estas tres clases de campaas, objetivos y resultados obtenidos, vid.,
JOUTSEN, M., The role of the victim, cit., pgs. 93 y ss.
^"'^ En este sentido, JOUTSEN, M., The role of the victim., cit., pgs. 93 y ss.
^^ Como advierte JOUTSEN, M., (The role of the victim, cit., pgs. 95 y ss.) u n examen
del panorama europeo demuestra la existencia de numerosos mecanismos que
 TST ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
As, por ejemplo: servirse de incentivos econmicos, directos o indirectos, que se
traducen en recompensas o sanciones para aqulla, segn la actitud que haya
observado; plantear la prevencin del delito a pequea escala (barrio, vecindario,
,
comunidad local) en trminos claros, concretos y fcilmente comprensibles; o
establecer frmulas negociadas (contacto directo con la vctima potencial, identifi-
'r I cacin de los obstculos que dificultan la efectiva prevencin del delito y bsqueda
de soluciones, etc.).
Pero las campaas de prevencin tienen serios inconvenientes. A menudo son .
fcil instrumento o coartada de interesadas cruzadas contra el crimen que manipulan
el miedo al delito, generando, a su vez, ms miedo (situaciones de psicosis
colectiva) y polticas criminales de desmedido rigor, selectiva y discriminatoriamente
dirigidas contra los grupos y subgrupos (peligrosos) de siempre. Obstaculizan no
pocas veces la serena accin policial, so pretexto de colaborar con la misma, al
emprender una obsesiva caza del sospechoso con denuncias sin fundamento. Y, de
algn modo, contribuyen a los injustificados pero inevitables excesos y desmanes
' ^ h f\
de la autodefensa (venganzas, represalias, linchamientos, etc.).
"' . .. .' - -ijNj^ji^jj . . g / csS
5'. P r o g r a m a s de p r e v e n c i n del delito de i n s p i r a c i n poltico
social (lucha c o n t r a la p o b r e z a , igualdad de o p o r t u n i d a -
des, b i e n e s t a r social, calidad de vida)
Buena parte del crimen que una sociedad padece hunde sus races en
conflictos profundos de esa misma sociedad: situaciones carenciales
bsicas, desigualdades irritantes, conflictos no resueltos, etc. Una
ambiciosa y progresiva Poltica Social se convierte, entonces, en el mejor
instrumento preventivo de la criminalidad, ya que desde un punto de
vista etiolgico puede intervenir positivamente en las causas lti-
mas del problema del que el crimen es mero sntoma o indicador^^\ Los
programas de esta orientacin poltico social son, en puridad, programas
de prevencin primaria: genuina y autntica prevencin. Pues, si cada
sociedad tiene el crimen que se merece, una sociedad ms justa que
asegure a todos sus miembros un acceso efectivo a cotas satisfactorias de
bienestar y calidad de vida en sus muy diversos mbitos (salud,
educacin y cultura, vivienda, etc.) reduce correlativamente su
conflictividady las tasas de delincuencia. Ylos reduce, adems, del modo
ms justo y racional compaginando la mxima efectividad con el menor
coste social. ...tq-Jt,,... .UU4.,.i;-.Kl.)i';.jr.t. ) - r - n ' nqtul ITI " - L , . .;
sirven de estmulo para recabar la cooperacin de la vctima: condicionar el cobro
de las indemnizaciones a la adopcin por aqulla de ciertas medidas de segnridad,
reducir el monto de la cuanta de tales indemnizaciones caso de negligencia de la
vctima, etc.
251 As, GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, Bosch (1984), pg. 149.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1057
No es fcil ofrecer u n a informacin completa de los programas que
persiguen prevenir el crimen a travs de la poltica social. Por la
dispersin y heterogeneidad de los mismos, y por sus muy distintos
presupuestos cientfico tericos e ideolgicos^^^.
En todo caso, resulta muy problemtica la evaluacin de los mismos.
Primero, porque operan a medio y largo plazo. Pero, sobre todo, porque
no es fcil establecer y verificar empricamente las oportunas correlacio-
nes, aunque nadie se atreva a cuestionar la lgica existencia de ellas.
Los intentos de prevenir el delito a travs de la Poltica Social
encuentran su mejor apoyo doctrinal en las diversas teoras de la
estructura social, y su realizacin prctica paradigmtica en eXProyec-
to del rea de Chicago, de los aos treinta^^^.
Lapremisa terica de los programas de prevencin que se examinan
es simple: si el crimen tiene su origen en el abismo (social) que separa a
los individuos de las clases y estratos deprimidos de las metas, normas
y roles convencionales, cabe, entonces, promover alternativas eficaces al
comportamiento delictivo, ofreciendo a quienes viven en las zonas
pobres y marginadas la oportunidad de participar en dicho bienestar
social.
El Proyecto del rea de Chicago, que supervis C. R. SHAW, sigui
este modelo terico, tratando de aportar al desorganizado 'slum' de la
catica urbe la necesaria estabilidad social. El programa propuso impor-
tantes mejoras comunitarias en reas sociales como la educacin,
sanidad, seguridad del trfico rodado, urbanismo, atencin a nios por
la propia vecindad, etc. E incluso se llev a cabo una fluida colaboracin
con la Polica y la Administracin de Justicia para hacer un seguimiento
y supervisin de las bandas de infractores, jvenes y adultos. Todo
parece demostrar, pues, que programas como el de Chicago son capaces
de generar reas de bienestar social en zonas de elevadsimas tasas de
.^t'5'jbct'i'f'K"'o" 'ib ..v/'rt- m c ffi'
262
En el momento de enjuiciar un concreto programa de prevencin del delito, de
contenido polticosocial, es necesario trascender su mero diseo, indagando sus
presupuestos ideolgicos y objetivos polticocriminales reales. Slo entonces puede
afirmarse con causa si se trata de un programa 'paternalista', 'defensista' y
'regresivo', utpico, etc. Programas, por ejemplo, de lucha contra la pobreza, de
signo y pretensiones bien distintas, se han ensayado tanto por la Administracin
norteamericana Kennedy como por pases del socialismo real; tanto desde una
filosofa subcultural, como ecolgica, estructural fincionalista, etc.
253
Vid., SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pgs. 191 y 192. -k' " i-'JJf . " - ^
1058 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
delincuencia^^*, poniendo fin al aislamiento que padece el individuo de
los ncleos urbanos respecto de la sociedad general.
Postulados tericos semejantes, concretamente los puntos de vista de
CLOWARD y OHLIN, tuvieron gran influencia en las Administraciones
de Kennedy y Johnson, cuyos programas de lucha contra la pobreza
fieron clebres en la dcada de los sesenta. P u n t a de lanza de los mismos
fue el denominado Movilization for Youth (MFY), en New York
programa que cont con u n a generosa financiacin y persegua diversos
objetivos: creacin "de oportunidades laborales para jvenes mediante
centros de trabajo, organizacin de asociaciones de vecinos y de servicios
de asesoramiento y asistencia a las familias, entrenamiento de un
cuerpo de educadores preparado para t r a t a r a la juventud y de trabaja-
dores de calle que hicieran lo propio con las pandillas. Los programas de
lucha contra la pobreza incluan otras tantas iniciativas y subprogramas
para su desarrollo: de ndole laboral (Job Corps), urbanstico (VIS-
TA: The urban Peace Corps), educacional (Head Start and Upward
Bound), legal (servicios de asesoramiento jurdico a los vecinos) y de
muy diversa ndole, como los programas de accin comunitaria (CAP:
Community Action Program)^^^.
Los programas de lucha contra la pobreza trataron de prevenir el
crimen, desarrollando u n sentido de comunidad, de solidaridad, en favor
de las reas urbanas deprimidas. Aportaron trabajo, educacin y opor-
tunidades a jvenes muy proclives al crimen. Diversos problemas
relativos a la gestin de los mismos y el clima poltico conservador de la
era Nixon-Ford asestaron un duro golpe a la financiacin de tales
programas, que perdieron el apoyo federal. De suerte que, si bien han
subsistido algunos de ellos (Head Start, Neighborhood Legal Services,
Community Action Program, etc.), se h a renunciado, por desgracia, al
proyecto inicial de modificar la e s t r u c t u r a real de la sociedad,
sustituyndose la opcin social-comunitaria por u n a poltica de preven-
cin del delito ms selectiva, de carcter po/iciaZ.
. ' 11 < ' i ' i ^-"'!! i i ' nf>fUf>!ij r:f.
i>! . I P X 1' {>\i\-'i >i f ! /(j'ji'i
^^* As,laconclusindeKOBRIN,S.,TheChicagoAroaPro>cc 25 YcarAssosment,
en: Annals of the American Academj of Pohtical and Social Science 322 (1959),
pgs. 20 a 29.
^^^ Cfr., SIEGEL, L.J., Criminology, cit., pg. 192. i.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1059
6'. P r o g r a m a s d e p r e v e n c i n de la c r i m i n a l i d a d o r i e n t a d o s a la
reflexin axiolgica: revisin d e a c t i t u d e s , valores y p a u t a s
sociales de c o m p o r t a m i e n t o
Partiendo de u n concepto estricto e prevencin (prevencin prima-
ria), esto es, de la intervencin eficaz en las causas y races ltimas de
un problema y no tardamente en los sntomas o manifestaciones del
mismo parece incuestionable que los mejores resultados en el control
de la criminalidad no se obtienen incrementando el rigor de la respuesta
al delito (penas ms severas), ni mejorando el rendimiento y efectividad
del sistema legal, sino a travs de u n a accin positiva en el orden social.
El comportamiento humano, desde un punto de vista conductual
y el delictivo, tambin hunde sus races en u n sutil entramado de
actitudes, motivaciones y valores. Estos ltimos configuran un marco
referencial bsico que gua y orienta al individuo. Los valores oficiales,
y los valores realmente vividos, subterrneos, de u n a sociedad trazan el
perfil ms representativo de sta. E n consecuencia, existe tambin u n a
correlacin inevitable entre los valores sociales de u n a determinada
comunidad histrica concreta y la criminalidad de dicha comunidad:
unos y otra constituyen las dos caras de u n a misma moneda.
Por ello, cualquier proyecto serio de prevencin criminal a medio y
largo plazo exige u n a revisin profunda del marco axiolgico o tabla de
valores sociales. P a r a evitar eficazmente ciertos comportamientos indi-
viduales en el futuro, es necesario sustituir los valores sociales que los
sustentan en el presente, o modificar determinados mensajes y actitu-
des que hacen posible u n a lectura crimingena de tales valores.
La criminalidad de jvenes y menores^^ puede servir de ejemplo. Una
poltica preventiva adecuada reclamara, a mi juicio, cuatro estrategias:
a) Reflexin axiolgica. El crimen se aprende. Se aprende a travs
de los mismos procedimientos y mecanismos de aprendizaje de la
conducta respetuosa de la ley. Ms an: el joven infractor imita, no crea.
Es un imitador que repite lo que aprende y hace lo que le ensean u
. , 1 ' te observa en modelos prximos y significativos con los que se identifica. No
n 1 1 I 119 innova, pues, sino que se limita a interpretar.
I -o
. if-.j.j.if ' i! i'
'^'m^m:'''-
256
En general, sobre la delincuencia juvenil, vid. SERRANO MALLO, A., Mayora de
edad penal en el Cdigo de 1995 y delincuencia juvenil, en: Revista de Derecho
Penal y Criminologa, 5 (1995), pgs. 775 y ss. ,,-.ci.,,, v,s, <.. yiJti-M*-f's:-M.^*W!':'.'eM^-^ J
1060 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
, Por tanto, la prevencin eficaz de la criminalidad de jvenes y
menores obliga a dirigir la mirada hacia la sociedad de los adultos: hacia
los modelos y pautas de conducta de sta, hacia su marco de valores
oficiales o subterrneos. Algunos de estos valores, modelos y pautas
de conducta son inequvocamente crimingenos (vg. violencia, corrup-
cin, insolidaridad, etc.), de suerte que el magisterio social ejerce una
labor antipedaggica. Lo mismo sucede cuando se percibe u n flagrante
divorcio entre los valores sociales oficiales y los subterrneos que la
propia sociedad practica: las contradicciones generan, siempre, actitu-
des negativas y lecturas perversas incluso de modelos inobjetables.
Slo, pues, u n a profinda revisin de los valores sociales proclamados
y vividos por la sociedad adulta garantiza la prevencin eficaz de la
criminalidad de jvenes y menores. La modificacin radical de ciertos
comportamientos de los adultos, de determinados ejemplos, ser a
medio o largo plazo, la estrategia preventiva ms duradera y estable.
b) Aprendizaje ohservacional y mensajes antipedaggicos. La socie-
dad adulta debe evitar ciertos mensajes equvocos, susceptibles de una
lectura crimingena por el joven o menor. Hjatmif^ir
E n la psicologa del joven y del menor tienen gran relevancia ciertos
procedimientos abreviados de aprendizaje que no exigen la comunica-
cin interpersonal, ni la persuasin razonada, ni la comprobacin
personal del mensaje: basta con que ste sepa asociar llamativamente
la conducta o pauta propuesta al xito conseguido por otros que la
practican.
E n consecuencia, mensajes ambiguos e imprecisos (vg.: xito, triunfo
econmico, valor, riesgo, etc. ...) no debidamente matizados, pueden
recibir una lectura simplificadora y sesgada por parte del joven o menor:
una lectura crimingena, aunque no sea sta la finalidad deliberada o
consciente del mensaje. ^i,g|^>^^j^/pTia./;^,.^Jtg^Jtpg^
Afn de superacin y xito personal son, por ejemplo, dos valores
inobjetables. Ahora bien, un mensaje que identifique triunfo y xito
econmico, este liltimo sin discriminar medios, modos, formas y proce-
dimientos utilizados para acceder al mismo, puede ser y de hecho, es
un mensaje crimingeno. La sociedad, por ello, debiera subrayar que
tambin triunfa el modesto funcionario que cumple ejemplarmente su
trabajo, con dignidad, con autonoma, con profesionalidad, aun cuando
su remuneracin econmica sea escasa y el trabajo realizado se diluya
socialmente en el ms gris anonimato. La sociedad que quiera prevenir
la criminalidad de jvenes y menores ha de condenar de forma inequi-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1061
voca el xito econmico, rpido, fcil y mediocre, no asociado al esfuerzo
personal digno, de algunos adultos supuestamente triunfadores.
c) Criminalidad subcultural y rearme axiolgico positivo. E n trmi-
nos de prevencin, no se t r a t a slo de evitar mensajes sociales
antipedaggicos, de neutralizar los valores negativos, sino de llevar a
cabo u n magisterio positivo: de aportar al joven y al menor pautas de
'conducta y modelos que den un sentido a su existencia, de ofrecerle
alternativas e incentivar su compromiso y participacin. Pues muchas
de las conductas irregulares de estos infractores son conductas
subculturales, esto es, simblicas: significan o quieren significar la
huida, la evasin activa de u n a sociedad cuyo orden de valores no
comparte el joven; o incluso el rechazo abierto y la rebelda hacia las
pautas de conducta y actitudes oficiales de la sociedad adulta. Es
decisivo, pues, que la sociedad adulta sepa ofrecer u n a sugestiva
alternativa de valores al joven y que ste pueda optar a favor de la
participacin y el compromiso por el cambio social, en lugar de supuestas
actitudes de pretendida rebelda o improductivo nihilismo que debieran
desmitificarse. ISJt i 0 1 ! U Q l t > l 4 U A K M J I S \ t J s U S l J i!K y j . j p U V I l J
El compromiso con el cambio social significa ya u n ptimo punto de
partida ya que las subculturas criminales, en ltimo trmino, son
mecanismos sustitutivos de participacin social (minisociedades de
recambio) o sucedneos de u n a frustrada participacin que la sociedad
oficial adulta neg al joven obligndole a integrarse en subgrupos
alternativos.
d) Una nueva cultura servida por ambiciosas polticas sociales. La
cultura h a cumplido tradicionalmente u n a funcin moderadora que hoy
ya no cumple. Todo lo contrario. La actual cultura (?) consumista, del
vdeo y la consola, crea artificialmente necesidades, no sabe de lmites
ni restricciones, y predica un hedonismo insaciable incapaz de postergar
la satisfaccin del placer o planificar con sensatez el futuro a medio
plazo. Jvenes y menores son las primeras vctimas de esta cultura,
antesala de toda suerte de frustaciones. _., .'."'
No es casual que el perfil de la poblacin reclusa de nuestras crceles
exhiba llamativas coincidencias con algunos de los valores culturales de
la sociedad actual. Pienso en el acusado locus de control externo y en
el bajo umbral de tolerancia a la frustracin que se detecta en el grupo
infractor. , , , >ni.< ' ,-i' :-^ ;. ;., ;::" f ^ - >.= v;:
Una sociedad que entroniza el xito, como valor supremo y destierra
de su mirada cualquier atisbo de limitacin, sufrimiento, fracaso ...
 1062 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
cmo puede generar individuos sanos que sepan asumir, como inheren-
tes a su condicin de seres humanos, la limitacin, el sufrimiento o el
fi^acaso mismo? No puede, pues, extraar, que muchos de sus jvenes
^delincuentes jvenes, sobre todo acusen un bajo umbral de toleran-
cia a la frustracin, si slo se les educ en el xito, en el triunfo a toda
costa y a cualquier precio.
; Otro de los rasgos psicolgicos del recluso de nuestros das, su
llamativo locus de control externo, se aviene coherentemente a mu-
chas de las pautas de conducta, valores y mensajes de la sociedad de
consumo. Una sociedad que prima el xito brillante, producto de la
audacia, sobre el trabajo bien hecho y el esfuerzo personal digno; y que
invierte ms proporcionalmente en juegos de azar que en gastos sociales
y clases pasivas. Puede llamar luego la atencin que los jvenes de esta
sociedad del xito, del consumo, crean ms en el riesgo, la aventura, el
valor, o las tcnicas agresivas y menos ortodoxas, que en el trabajo y las
convenciones? Es lgico que ese joven piense que el futuro propio, y el de
los dems jvenes, no depende de ellos mismos sino de otros: y que ms
decisivo que su trabajo y esfuerzo personal sea la fortuna, el azar, la
suerte, el acierto en u n a operacin arriesgada, u n a iniciativa imagina-
tiva, o incluso un comportamiento delictivo, a menudo ms rentable.
9 Esa nueva cultura, finalmente, h a de estar servida por u n a ambiciosa
poltica social, en materia de educacin, sanidad, vivienda, ocio, etc.,
pues la poltica social es y sigue siendo el instrumento ms eficaz y justo
de prevencin del delito. Pues, si como parece cierto, los jvenes y
menores de los estratos sociales deprimidos delinquen ms, ello se debe
no a que profesen valores genuinamente criminales (valores de clase) ni
a la discriminatoriedad del sistema legal (discriminatoriedad, desde
luego, real) sino al eterno problema de la desigualdad de oportunidades.
T. P r o g r a m a s de p r e v e n c i n de la c r i m i n a l i d a d de o r i e n t a c i n
cognitiva ( e n t r e n a m i e n t o y a d q u i s i c i n d e h a b i l i d a d e s
cognitivas)^^'' , ,^:;, ,i:-'."rr"''-""*'.-""."'""
Si la adquisicin de habilidades cognitivas ha demostrado ser una
eficaz tcnica de intervencin resocializadora, porque aisla al delincuen-
-.;.;jr-") d'ifu -an-.>K-rjf-:_,"'jf ji! -;. ;
h [v.-jinu
^^^ Sobre estos programas psicosociales, de orientacin cognitiva, vid. El pensamiento
prosocial. El modelo cognitivo para la prevencin y tratamiento de la delincuencia.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1063
te de influencias crimingenas, parece lgico suponer que u n a temprana
adquisicin por el joven de tales habilidades evitara que ste se
involucre en comportamientos delictivos. Despliega, pues, su eficacia no
slo en el mbito de la intervencin (tratamiento) sino en el de la
prevencin^^^. El fundamento terico y emprico de esta nueva funcin
(preventiva) del modelo cognitivo se halla en slidos estudios realizados
.sobre menores y jvenes predelincuentes en el mbito de la interven-
cin familiar que corroboran la eficacia de dicho entrenamiento con
relacin a conductas desadaptadas (vg. impulsividad, agresividad) que
se asocian al comportamiento criminal. Pero tambin en el mbito
escolar se h a n ensayado diversos programas de semejante orientacin:
de toma de decisiones, de comunicacin, de solucin de problemas y
conflictos, de educacin de valores, etc., con resultados muy positivos, al
parecer, en orden a la mejora de ciertas actitudes del joven que dan lugar
a comportamientos vandlicos y violentos. Consta, igualmente, el xito
de programas cognitivos como estrategia para la prevencin del consu-
mo de drogas (programas de solucin de conflictos, de toma de decisio-
nes, de negociacin, etc.)^^^.
8'. P r o g r a m a s de p r e v e n c i n de la r e i n c i d e n c i a
)iqm9iK
Cabe citar, por ltimo, u n vastsimo y heterogneo conjunto de
programas que coadyuvan, desde luego, a la prevencin del delito, si bien
no persiguen sta como objetivo especfico ni inmediato. Se dirigen, ante
todo, al ya penado o, en cualquier caso, al infractor y pretenden que
no vuelva a delinquir, que no consolide definitivamente su estatus de
desviado. Son, pues, programas de prevencin terciaria, que t r a t a n de
evitar la reincidencia del infractor, no de prevenir la desviacin prima-
ria. Muchos de ellos, como se ver, pertenecen ms a la problemtica de
la intervencin (o tratamiento) que a la de la prevencin en sentido
estricto. Otros, en definitiva, responden al conocido modelo de los
Por EOSS, ROBERT R., FABIANO, E. y GARRIDO GENOVS, V., en: Delincuen-
cia, 1990, n^ 1 (monogrfico), pgs. 71 y ss.; ROSS, ROBERT, R., Prevencin de la
delincuencia a travs del entrenamiento cognitivo (en: Lecturas de Pedagoga
correccional, cit., pgs. 135 y ss.).
258
En este sentido, ROSS, ROBERT, R., FABIANO, E. y GARRIDO GENOVS, V., El
pensamiento prosocial, cit., pg. 93.
259
Cfr., ROSS, ROBERT, R., FABIANO, E y GARRIDO GENOVS, V., El pensamien-
to prosocial, cit., pgs. 93 y ss. .c.!.,i.(.,,,,<..Gb -..,I,J ,,.,...,,,,-
 1064 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
sustitutivos penales: ensayan frmulas alternativas a la intervencin
drstica del sistema legal (en conflictos poco graves) para liberar al
infractor del indeleble impacto estigmatizador de aqul.
Aunque todos estos programas se enfrentan demasiado tarde con el
problema criminal (dado que presuponen la desviacin primaria)
tienen verdadero inters desde el punto de vista preventivo porque
seleccionan un destinatario perfectamente identificado, controlado; y
porque dicho destinatario exhibe elevadsimas tasas de reincidencia. A
lo que se aade u n dato peculiar del perfil de la criminalidad urbana de
nuestro tiempo, que avala la eficacia preventiva de intervenciones de
estas caractersticas: en la gran ciudad, no hay tantos delincuentes como
delitos se cometen, sino bastantes menos; lo que sucede es que aqullos
reinciden mucho.
Qj&^ j |j>|xi9ff:|f^i,,.Sv*afaP.r'iOJx3lo:V;/.,aD3 '-'
a') Programas que articulan mecanismos alternativos a la interven-
cin del sistema legal o que mitigan sta
Parten de un postulado del labeling approach de relativa eviden-
(,^^260. q^g i^ intervencin de las instancias oficiales del control social
formal es siempre negativa, estigmatizadora, pues genera la carrera
criminal del infractor sellando definitiva y ritualmente su condicin
irreversible de desviado (desviacin secundaria). E n buena lgica,
entonces, se sugiere reemplazar la intervencin del sistema legal por
otros mecanismos que eviten dicho impacto crimingeno: o que lo
mitiguen. No otro es el origen de la libertad vigilada bajo prueba
(probation) o bajo palabra (parole); de los sistemas de apoyo al
i n f r a c t o r p r i m a r i o (advocacy), de i n s e r c i n o r e i n s e r c i n
(reintegration), de asesoramiento (counseling); y, en general, de los
sustitutivos (diversin): arresto fin de semana, das-multa, trabajos a
favor de la comunidad, reparacin del dao y conciliacin (restitution),
etc., etc. ".'\'-'.,','. ,! .,'.V;^ ' ,, ' ^'''''"" "'" ';""'""-: "^
Naturalmente, el mbito de aplicacin de estos programas es muy limitado:
suelen reservarse a los infractores primarios, jvenes y a conflictos de escasa
gravedad, pues no cabe sustituir con carcter general y para todos los supues-
(:-;: 1 i.ir.
agiCJ-joa',-
" El efecto necesariamente estigmatizador de la intervencin del sistema legal es un
postulado polmico del labeling approach; un examen ms riguroso de las
premisas del labeling approach, en esta misma obra, supra, cap. XX. Sin
necesidad de compartir tales presupuestos doctrinales, los sistema de diversin
mantienen tesis semejantes.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1065
tos la pena privativa de libertad de corta duracin, ni la intervencin del control
social formal. De otra parte, cabe apreciar un giro cualitativo en la orientacin de
algunos de estos programas: que tratan de producir un efecto positivo en el infractor
(actitudinal, motivacional), en lugar de configurarse negativamente, con la sola
pretensin de evitar el impacto estigmatizador del sistema legal (vg., programas de
negociacin y conciliacin delincuente-vctima, de reparacin del dao a travs de
prestaciones personales o de trabajos en favor de la comunidad, etc.); o dar una
ltima oportunidad al infractor. Son, pues, ms ambiciosos.
- n o '\nwy l^r ^p
b') Programas de intervencin
Un segundo subgrupo de programas pretende producir u n efecto
resocializador en el penado, con el objeto de que no reincida, a travs de
una intervencin (tratamiento) en el mismo. La finalidad especfica de
dicha intervencin es pedaggica o teraputica, no preventiva; (el
impacto preventivo se produce, pues, de forma mediata, extrnseca).
Tcnicas de intervencin en el medio penitenciario existen innume-
rables^'^^ bien de psicoterapia (mtodos analticos, psicodrama, terapia
familiar, anlisis transaccional, grupos de encuentro, terapia corporal,
terapia de realidad), bien de modificacin de conducta (tcnicas aversivas,
basadas en el control de contingencias, de modelado, de habilidades
sociales, de intervencin cognitivo-conductal, etc.).
Particular inters tienen las tcnicas orientadas a la prevencin
siguiendo el modelo cognitivo. Parten de estudios empricos que parecen
haber detectado significativas carencias o disfunciones en procesos
cognitivos del infractor. Fracasa, en ste, la llamada cognicin
interpersonal, el control de s mismo y de la impulsividad, el pensamien-
to abstracto y la percepcin social. El delincuente, por ello, exhibe una
poderosa rigidez cognitiva, un inequvoco locus de control externo,
bajos niveles de autoestima y acusado egocentrismo^^^.
En consecuencia, se pretende neutralizar tales limitaciones cognitivas
con un variado espectro de tcnicas de solucin de problemas, de
habilidades sociales, de control emocional, de razonamiento crtico, de
i/\4 {--. t ri <
"'B qffont:- odob xibrrovs-qis.
261
Cfr., CLEMENTE DAZ, M. y SANCHA MATA, V., Psicologa Social y Penitencia-
ria (Ministerio de Justicia o Escuela de Estudios Penitenciarios). Madrid, 1989,
pgs. 105 a 129. Sobre el tema, vid., infra., captulo XXV (Parte Quinta) de esta obra,
apartado f).
262
Vid., ROSS, EOBERT, R., FABIANO, E. y GARRIDO GENOVS, V., El pensa-
miento prosocial, cit., pgs. 22 a 31. .,,,-, , , ,., i,,,jau,H:j,,, u^u i.,-i;.jAy m ,.ii;
 1066 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
desarollo de valores, de habilidades de negociacin, de pensamiento
creativo^^^, etc.
^ . B A S E S D E UNA M O D E R N A POLTICA CRIMINAL D E
P R E V E N C I N D E L DELITO
Una moderna poltica criminal de prevencin del delito debe desean-
sar sobre las siguientes bases: ,,.,jtt*/o^Mfe
1. El objetivo ltimo, final, de u n a eficaz poltica de prevencin no es
erradicar el crimen, sino controlarlo razonablemente. El total extermi-
nio de la criminalidad y las cruzadas contra el delito son objetivos
utpicos y poco realistas que pugnan con la normalidad del fenmeno
criminal y la de su protagonista. ., ^ . a-i-.^.,
2. En el marco de un Estado social y democrtico de Derecho, la
prevencin del delito suscita inevitablemente el problema de los me-
dios o instrumentos utilizados, y el de los costes sociales de la
prevencin. El control exitoso de la criminalidad no justifica el empleo
de toda suerte de programas, ni legitima el elevado coste social que
determinadas intervenciones implican.
3. Prevenir es ms que disuadir, ms que obstaculizar la comisin de
delitos, intimidando al infi:'actor potencial o indeciso. Prevenir significa
intervenir en la etiologa del problema criminal, neutralizando sus
causas. Contramotivando al delincuente (con la amenaza de la pena, o
con un sistema legal en excelente estado de fiancionamiento) quedan
aqullas intactas, no se atacan las races del problema sino sus sntomas
o manifestaciones. Lo que no basta. >-^fm'^ fM'-M^WM **' '. ^ '"
4. La efectividad de los programas de prevencin debe plantearse a
medio y largo plazo. Un programa es tanto ms eficaz cuanto ms se
aproxime etiolgicamente a las causas del conflicto que el delito exterio-
riza. Los programas de prevencin primaria son ms tiles que los de
prevencin secundaria, y stos que los de prevencin terciaria.
5. La prevencin debe contemplarse, ante todo, como prevencin social
y comunitaria, precisamente porque el crimen es un problema social y
OTSH! rtM-, sa4&&j.i;i. ab; aieiaiaS crsiais. Mi
:>rpi:t!
V^d ROSS, EOBERT, R., FABIANO, E. y GARRIDO GENOVS, V., El pensa-
Sd t ZZ f ' '''^'- ^ t ^I^Sobre estos programas de orientacin cognitiva,
vid., m extenso, mfra, capitulo XXV de esta obra (Parte Quinta), apartados d), C).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1067
comunitario. Se trata de un compromiso solidario de la comunidad no
glo del sistema legal y las agencias oficiales de ste que moviliza todos
gus efectivos para solucionar un conflicto doloroso. El protagonismo y
liderazgo de dicha intervencin corresponde a la comunidad.
6. La prevencin del delito implica prestaciones positivas, aportacio-
nes y esfuerzos solidarios que neutralicen situaciones carenciales,
conflictos, desequilibrios, necesidades bsicas. Slo reestructurando la
convivencia, redefiniendo positivamente la relacin entre sus miembros
y la de stos con la comunidad cabe esperar resultados satisfactorios
en orden a la prevencin del delito. Una prevencin puramente nega-
tiva, cuasipolicial, sobre bases disuasorias carece de operatividad.
7. La prevencin del delito, la prevencin cientfica y eficaz del delito,
presupone una definicin ms compleja y matizada del escenario
criminal, y de los factores que interactan en el mismo. Requiere u n a
estrategia coordinada y pluridireccional: el infractor no es el nico
protagonista del suceso delictivo, puesto que otros datos, variables y
factores configuran ste. Los programas de prevencin deben orientarse
selectivamente hacia todos y cada uno de ellos (espacio fsico, habitat
urbano, colectivos victimarios, clima social, etc.). Pero u n a prevencin
estrictamente situacional no basta.
8. Se evita, tambin, delito previniendo la reincidencia. Pero, desde
luego, mejor que prevenir ms delito, sera producir o generar
menos criminalidad. Dado que cada sociedad tiene el crimen que merece,
una poltica seria y honesta de prevencin debe comenzar con u n sincero
esfuerzo de autocrtica, revisando los valores que la sociedad oficialmen-
te proclama y practica. Pues determinados comportamientos crimina-
les, a menudo, entroncan con ciertos valores (oficiales o subterrneos) de
la sociedad cuya ambivalencia y esencial equivocidad ampara lecturas
y realizaciones delictivas. En todo caso, la Poltica Social es un
excelente y eficaz instrumento preventivo.
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Parte quinta:
MODELOS DE REACCIN AL DELITO
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 Ca]?M/o XXIV:

Anlisis criminolgico de los diversos modelos y

sistemas de reaccin al delito

1. INTRODUCCIN
,N
La Criminologa analiza el fenmeno delictivo y sus formas de
aparicin {fenomenologa criminal); lo describe y explica con sus tcnicas
Olla e instrumental; hace un diagnstico causal, cientfico y etiolgico del
mismo, examinando los diversos modelos tericos explicativos de este
^^' .5 JVld^Nr 4Ki i, Vil A doloroso problema social y comunitario (etiologa criminal); y aporta u n a
valiosa informacin, empricamente contrastada, en orden a la preven-
cin eficaz del delito.
Pero a la Criminologa cientfica corresponde, tambin, u n a ulterior
funcin que se estudia en el presente Captulo: evaluar la respuesta
social y legal al delito, ponderando la calidad de la intervencin que los
diversos sistemas existentes arbitran, sus presupuestos, fundamentos
y efectos.
Dicha evaluacin de los sistemas, modelos y paradigmas de respuesta
al delito parte hoy del necesario reconocimiento de dos postulados
criminolgicos, que gozan de amplio consenso cientfico, relativos a la
propia comprensin del crimen como problema social-comunitario jala
pluralidad de expectativas, individuales y sociales, antagnicas, que
aquel genera. k/s* .:7Wt.--.';--^ ^, ; , ? , ;., >. 5 .
El primero, esto es, la concepcin del crimen como problema social y
comunitario^ (no como mero fenmeno patolgico, lacra, epidemia o
castigo del cielo, segn grficas metforas) obliga a valorar los mritos
de un sistema no slo en funcin de su supuesta efectividad, sino de otros
parmetros. Parece obvio que ni la capacidad disuasoria (crimen evita-
do), ni el rendimiento efectivo de un sistema (crimen castigado) deben
considerarse indicadores determinantes de la calidad de ste, si cierta-
mente se admite que el crimen es un doloroso pro6Zema social, comuni-

i:rs.:.
'L-
Vid. en esta misma obra, supra, cap. II, d).

tario, y que, como tal, debe ser tratado. El sistema, pues, mejor, el ms
saludable, no abandera cruzadas ni guerras santas contra el delito, ni
persigue su erradicacin de la faz de la tierra ni el exterminio de]
infractor sino que articula un control razonable del crimen, con el
menor coste social posible. Idea frmulas y mecanismos que permitan
abordar este doloroso problema y resolverlo satisfactoriamente. Encau-
za y da salida a las tensiones y antagonismos que el citado conflicto
(interpersonal y comunitario) exterioriza.
El segundo postulado tiene, tambin, importantes consecuencias, en
orden a la valoracin de la respuesta al delito. Pues si el crimen no se
concibe a modo de duelo simblico entre Estado e infractor, sino como
conflicto real que implica a una pluralidad de protagonistas^, con sus
legtimos intereses y expectativas, lgicamente entonces la bondad del
sistema de reaccin al delito no vendr dada slo, ni de forma prioritaria,
por el grado de satisfaccin de la pretensin punitiva del Estado (castigo
del delincuente). Habr que ponderar, adems, las justas expectativas
de la vctima (reparacin del dao), del propio infractor (resocializacin),
de la comunidad (pacificacin de las relaciones sociales), etc. Reparacin
del dao causado, resocializacin del infractor y pacificacin de las
relaciones sociales son, pues, metas irrenunciables de cualquier sistema
de respuesta al delito y h a n de ser tenidas en cuenta en el momento de
evaluar la calidad de la intervencin en este complejo problema social.
A tal efecto, y desde un punto de vista criminolgico, cabe distinguir
modelos o paradigmas de respuesta al delito segn el objetivo que
prevalece en cada sistema: el disuasorio (prevenir la criminalidad), el
resocializador (reinsertar y rehabilitar al infractor) y el integrador
(reparacin del dao, conciliacin y pacificacin de las relaciones socia-
2 . EL M O D E L O DISUASORIO CLSICO so i s naiafg
-'i' .3'J9i
El modelo clsico de respuesta al delito pone el acento en la preten-
sin punitiva del Estado, en el justo y necesario castigo del delincuente,
_ .., ....^,.,.....^ r;:j :iip 9jrnx;s 98 s
^ En este sentido GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit. 4^ Ed., (Introduccin).
Parte Quinta, pgs. 429 y ss. - ' "'
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1073
objetivo primario cuya satisfaccin, se supone, produce un saludable
efecto disuasorio y preventivo en la comunidad.
a) Sus postulados mmfmmm^^^^m.mm%fi-
C o b e r t u r a n o r m a t i v a completa, sin fisuras, de claro sesgo
xntimidatorio; maquinaria legal bien dotada, eficaz e implacable; y
sistema en perfecto estado de funcionamiento que aplica con rigor y
prontitud las penas, demostrando la seriedad de las conminaciones
legales, son los pilares del modelo clsico de respuesta al delito.
En consecuencia, prevenir eficazmente la criminalidad a travs del
impacto disuasorio del sistema constituye el leit motiv de este paradig-
ma en el que cualquier otro objetivo (vg. la reparacin del dao causado
a la vctima, la resocializacin del infractor, etc.) pasa necesariamente
a un segundo plano.
b) Crticas a d i c h o m o d e l o ^ fH;*#st?
Como se ha apuntado ya en su lugar^, este modelo ofrece numerosos
reparos.
En primer lugar, porque opera con u n a imagen extremadamente
simplificadora del mecanismo disuasorio y preventivo, desconociendo
que el impacto psicolgico de la pena no es u n a magnitud uniforme,
homognea, lineal, sino relativa, circunstancial, diferenciada, no sus-
ceptible de juicios ni pronsticos generalizadores.
E n segundo lugar, porque los modelos disuasorios por el
reduccionismo que les caracteriza suelen experimentar una peligrosa
inercia que se traduce en frmulas de rigor desmedido. Dichaperversin
del sistema se acenta cuando unos y otros identifican conceptualmente
el efecto disuasorio y preventivo de aqul y el efecto puramente
intimidatorio de la pena; o cuando confunden intimidar y atemori-
zar o disuadir y aterrorizar, evocando la vieja imagen crtica
hegeliana del Estado que usa el castigo como pueda hacerlo el amo que
alza el bastn contra su perro''.
1 X * > Xj-i,
1 11 U
^ GARCA-PABLOS DE MOLINA, A., Derecho Penal. Introduccin., Universidad
Complutense. Servicio de Publicaciones, 2000, (29 Ed.), pgs. 137 y ss.
* HEGEL, Rechtsphilosophie, 1821, pg. 99.

Por otra parte, existe hoy ya evidencia emprica irrefutable de que la
severidad del castigo (el rigor norainal de la pena) es slo una de las
variables que intervienen en el mecanismo disuasorio, pero no la nica
ni la principal; de suerte que la eficacia preventiva, a medio y largo plazo
de un sistema, no debe ponderar exclusivamente la intensidad de]
estmulo aversivo (castigo): la naturaleza de la infraccin, la personali-
dad del infractor, la prontitud con que se imponga la sancin, el
rendimiento del sistema legal y percepcin que del mismo tenga el
ciudadano, el grado de apoyo informal que se dispense a la conducta
delictiva, etc., son otras de las variables que influyen en el complejo
proceso disuasorio. ,. ,
Todo ello, sin olvidar que la. prevencin rectamente entendida tiene
un profundo contenido social y comunitario. Que no puede circunscribir-
se, sin ms, al mensaje intimidatorio, negativo y cuasi policial, de la
amenaza penal, ni a la intervencin tarda y demoledora, implacable, de
la maquinaria pesada del Estado''. Dicho de otro modo, incluso si debiera
ser evaluado un sistema atendiendo exclusivamente a su capacidad
disuasoria, no bastara con ponderar el rigor intimidatorio de sus
sanciones y el grado de efectividad de stas (mayor o menor cifra negra).
Pues no se t r a t a slo de castigar, de castigar pronto, de castigar bien, de
castigar mucho! ; ^".
Por otra parte, cabe reprochar al modelo clsico-disuasorio su estre-
cha y sesgada visin del suceso delictivo. En efecto, segn el mismo, el
crimen slo expresa un enfrentamiento formal y simblico entre Estado
e infractor (los dos nicos protagonistas del conflicto). La vctima, pieza
aleatoria, fungible, accidental, no cuenta, o bien ocupa una posicin
marginal. Y la comunidad parece un tercero ajeno al drama, mero
espectador del mismo, que delega en el sistema legal para que ste
aplique su severa ciruga. La comunidad la sociedad en el paradig-
ma clsico, es una mera abstraccin, una figura retrica: el marco
'"'' ' ''" -''.i' i'iii,; iii..a j'-l);ffoijv (i :..ti.icn^ iu S. onoJfib':
^ Sobre el problema, ALVIEA MARTN, F., El efecto disuasorio de la pena, en:
Estudios penales y criminolgicos, pgs. 11 y ss. Santiago de Compostela (1984).
^ En este sentido, GARCA-PABLOS, A., Programas y estrategias de prevencin del
delito, en: Kevista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, n- 79
(Madrid), 1992, pg. 158. P a r a un desarrollo matizado de la idea de prevencin
disuasoria o negativa y su crtica, incluyendo los elementos positivos de aqulla,
vid. ALVAREZ GARCA, Feo. Javier, Consideraciones sobre los fines de la pena en
el ordenamiento constitucional espaol. Granada (2001), Gomares, pgs. 115 y ss.
y 157 y s s . .l:i; 3 f ;j ^ll!-i,t urrro.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1075
^gjxiporal y espacial de obligada referencia. Pero este anlisis simplificador
flue polariza su atencin en la persona del delincuente y en la pretensin
punitiva del Estado, con lamentable marginacin de los otros sujetos
implicados en el fenmeno criminal (vctima, comunidad, etc.) y de sus
legtimas expectativas, carece de fundamento cientfico.
Como es sabido^, la actual Criminologa emprica profesa u n a imagen
mucho ms compleja, realista y dinmica del suceso delictivo y de los
factores que interactan en el mismo. Frente al tradicional monopolio
excluyente que ejerci la persona del infractor, cobra hoy un progresivo
protagonismo la figura de la vctima y se asigna u n rol muy activo a la
comunidad. Una y otra vctima y comunidad juegan un papel de
notable relevancia tanto en la indagacin de la gnesis y etiologa del
crimen (modelos tericos explicativos) como en el diseo de los muy
diversos programas de prevencin de ste y de intervencin en el
problema criminal. En consecuencia, si se respetan tales premisas,
parece imprescindible acomodar el sistema a las exigencias de la vctima
del delito y de la comunidad. Ser necesario verificar si aquel da
satisfaccin a las mismas: si propicia la efectiva reparacin del dao que
el delito caus, si contribuye a la solucin real de los conflictos y pacifica
el clima social, las relaciones sociales, etc. Un sistema obsesionado por
colmar la pretensin punitiva del Estado, que exhiba la fuerza victorio-
sa del Derecho sobre el culpable como instrumento preventivo-disuaso-
rio, intimida pero no convence, y potencia los conflictos en lugar de
resolverlos.
Finalmente, incluso desde u n punto de vista normativo, el modelo
disuasorio clsico manifiesta serias limitaciones y carencias por su
incompatiblidad estructural con principios informadores del ordena-
miento jurdico de diverso rango jerrquico que aquel desconoce o
mediatiza. As, por ejemplo, el m a n d a t o constitucional de la
resocializacin del infractor (art. 25) o el rgimen privilegiado de la
responsabilidad civil ex delicio (reparacin del dao ocasionado por el
delito) que articula el Cdigo Penal (artculos 109 y ss.)*^ como prueba del
' Vid. GARCA-PABLOS, A., Programas y estrategias de prevencin del delito, cit.,
pg. 146.
^ El rgimen privilegiado (reforzado) de la responsabilidad civil derivada del delito
demuestra la importancia que concede nuestro ordenamiento a la reparacin del
dao padecido por la vctima del crimen. Cfr. GARCA-PABLOS, A., Derecho Penal,
Introduccin., cit., (2- Ed.) pg. 81.
 TTTTT ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
inters prioritario del legislador por la vctima, ocupan en el modelo
disuasorio u n a posicin puramente marginal.
3. EL M O D E L O O PARADIGMA RESOCIALIZADOR
Un segundo modelo o paradigma subraya como objetivo especfico y
prioritario del sistema (aunque no excluyente) la reinsercin social del
infractor. E n virtud de un saludable giro humanista, el paradigma
resocialzador reclama u n a intervencin positiva en el penado que
facilite el digno retorno de ste a la comunidad, su plena reintegracin
sociaP.
Ja
(^ 1'. Sus fundamentos tericos. El modelo resocialzador, por su orien-
itacin humanista, traslada el centro de gravedad del debate sobre las
/ funciones del sistema del efecto preventivo-disuasorio de ste a su
impacto positivo y bienhechor en la persona del penado. El hombre,
pues, y no el sistema, pasa a ocupar el centro de la reflexin cientfica:
lo decisivo se piensa, con buen criterio no es castigar implacable-
mente al culpable (castigar por castigar, en definitiva, es un dogmatismo,
o una crueldad), sino orientar el cumplimiento y ejecucin del castigo de
modo tal que ste pueda reportar alguna utilidad al propio infractor.
El paradigma resocialzador destaca, adems, por su realismo^''. No'
le interesan los fines ideales de la pena, ni el delincuente abstracto, sino
el impacto real del castigo, tal y como ste se cumple, en el penado
concreto de nuestro tiempo; no la pena nominal que contemplan los
Cdigos, sino la que efectivamente se ejecuta en los actuales estableci-
mientos penitenciarios. Implica, pues, un giro hacia lo concreto, lo real,
lo histrico, lo emprico, en el momento de evaluar la efectividad del
sistema y la calidad de la intervencin de ste en el problema criminal.
^ Sobre la problemtica de la re socializacin, vid. La resea bibliogrfica que aporto
en: Estudios Penales, 1984 (Bosch), pg, 18 y ss. Sobre los conceptos de reeducacin
y reinsercin social que utiliza el art. 25.2 de la Constitucin espaola, vid.
ALVAEEZ GAECIA, Feo. J., Consideraciones sobre los fines de la pena en el
ordenamiento constitucional espaol, Granada, 2001 (Gomares), pgs. 26 a 85.
^ Vid. GAECA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 56 (trascendencia
metodolgica del paradigma de la resocializacin).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1077
y ello, naturalmente, desde pretensiones ms utilitarias que dogmti-
cas, ms realistas que doctrinarias. Dicho realismo ha llevado a ponde-
rar con rigor las investigaciones empricas en torno a la pena privativa
de libertad convencional, que demuestran el efecto estigmatizante,
destructivo y a menudo irreparable (irreversible) de la pena reina, de la
pena por excelencia, tomando sincera nota de la gravedad de esta
denuncia.
El modelo resocialzador asume, con todas sus consecuencias, la
n a t u r a l e z a social del p r o b l e m a c r i m i n a l . El p r i n c i p i o de
corresponsabilidad y solidaridad social, enraizado normativamente con
las esencias del Estado (social) contemporneo constituye el soporte
terico de la intervencin penal positiva en el infractor" que se asigna
al sistema, entre otros objetivos, como meta primordial.
Pues u n Estado social no puede conformarse con la aflictividad de
las penas y el efecto disuasorio-preventivo de un engranaje legal en
perfecto estadxude funcionamiento: el castigo ha de ser til, tambin,
para el infractor mismo. No hay castigo peor que el castigo intil, ni
actitud ms rechazable que la de quienes en nombre de dogmas o
ficciones pseudolegitimadoras prefieren ignorar los efectos reales de la
pena.
El paradigma resocialzador propugna, por tanto, neutralizar en la
medida de lo posible los efectos nocivos inherentes al castigo, a travs de
una mejora sustancial del rgimen de cumplimiento y ejecucin de ste;
y, sobre todo, sugiere u n a intervencin positiva en el penado que lejos de
estigmatizarle con u n a marca indeleble le habilite para integrarse y
participar el mismo en la sociedad, de forma digna y activa, sin traumas,
limitaciones ni condicionamientos especiales. No se trata, por supuesto,
de alcanzar objetivos sublimes, conversiones milagrosas, ni cambios
cualitativos de personalidad: no existe la pretensin oculta de hacer del
delincuente u n hombre nuevo, ni la perniciosa tentacin que denun-
ciara William SARGANT: la conquista de la mente humana^^. Se t r a t a
eso s, en inters exclusivo y real del penado, y contando con su
colaboracin efectiva (no solo con su consentimiento formal) de aplicar
?S." (, t' -gsfl 41,1 t/.M ^ M*-i VMi\nMhf?m
" Vid. ROXIN, C , Stra-echtliche Grundlagen Probleme, 1973 (Walter de Gruyter),
pg. 1 y ss. (especialmente pgs. 24 y 25).
^^ William SARGANT, W., La conquista de la mente humana. Fisiologa de las
conversiones y del lavado de cerebro. Madrid, Aguilar, 1964 (traduccin de Agustn
Santiago Luque). ;
 'M'l'l^iu GAKOiA-PABLOS DE MOLINA
unas tcnicas y terapias cientficamente avaladas que faciliten la
posterior integracin social del infractor, que no le limiten sino que
potencien sus expectativas y posibilidades de participacin social.
El ideal resocializadory lallamadaideologa deltratamientohan
abierto un doble debate, de muy diversas caractersticas y pretensiones:
un debate normativo doctrinal, y un debate emprico. Ambos merecen
un anlisis por separado.
2\El debate doctrinal sobre la resocializacin del delincuente. La idea
de resocializar al delincuente ha generado en la doctrina penal las
actitudes ms dispares. Para unos, se trata de la anhelada alternativa
al retribucionismo y su fracaso implicara un retorno inevitable hacia
ste. As se expresa por ejemplo, K. PETERS, autor que simboliza la
lucha sincera por una ejecucin humanitaria de las penas en Alemania
desde premisas liberal-conservadoras^^. Para otros, de un imperativo
ideolgico. Baste recordar las democracias populares, partidarias fervo-
rosas y entusiastas de la resocializacin del infractor del cambio de la
actitud interna de ste en el sentido de la moral socialista precisamen-
te por coherencia con el humanismo socialista y la indispensable unidad
del Derecho y la Moral socialistas". Sin embargo, la idea de
resocializacin, como la de tratamiento, es radicalmente ajena a los
postulados y dogmas del Derecho Penal clsico, que profesa un
retribucionismo incompatible con aquella^^. Y su legitimidad (la del
ideal resocializador) se cuestiona desde las ms diversas orientaciones
cientficas progresistas o pseudoprogresistas: la llamada Criminologa
crtica, determinados sectores de la Psicologa y del Psicoanlisis,
ciertas corrientes funcionalistas, neomarxistas e interaccionistas, etc.,^''
etc. Algunos, incluso, afirman que la resocializacin del delincuente es
una mera utopa, un mito, un engao; o, simplemente, una declaracin \
ideolgica", progugnando entonces, como nica alternativa vlida, l a ^
&nnA
' o b if/-ri n< m.
13 PETEES, K., Die ethischen Voraussetzungen der Resozialisierung und
Erziehungsvollzuges, en: Festschrift fr E. Heinitz, zum 70 Geburtstag, 1972
(Walter de Gruyter), pgs. 501 y 515.
" As, STILLER, G., Grundfragen der erziehcrischen Wirksamkeit des sozialistischen
Rechts.Beider Gestaltung des entwickelten gesselschaftlichen Systems in der
DDE, en: Staat und Eecht, 1969, pg. 1437 a 1445.
' ' Cfr. GAECA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 20. HJ^.^mnim'
^'^ Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pgs. 58 y ss. ''=" '" ''
" Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 20. - '' -
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1079
/ lucha contra las estructuras sociales, la radical no intervencin del
,- I Derecho Penal o su utpica supresin.
L
a) De la euforia a la crisis del ideal resocializador. Una primera
aproximacin al problema examinado desconcierta. Cmo se pueden
explicar posiciones doctrinales t a n enfrentadas en torno a u n a cuestin
nuclear, fundamental? Por qu, desde presupuestos ideolgicos anta-
gnicos, se coincide no obstante en la aceptacin o en el rechazo de los
objetivos resocializadores o se discrepa abiertamente desde credos
afines?^^ No es extrao que la resocializacin del infractor, meta tantas
veces exaltada, genere hoy actitudes de escepticismo y desencanto,
llegndose a declarar por partidarios de la misma que puede ganar
muchas batallas, pero ... ha perdido la guerra?^^.
El concepto de resocializacin, en e f e c t o , ^ ambiguo e impreciso.
Aglutina, adems, concepciones muy heterogneas del hombre, y del
castigo, que solo coinciden en su hostilidad al retribucionismo. Pero,
precisamente por ello, por la calculada equivocidad de los lemas y
banderas, puede convertirse en u n a caja de sorpresas. A la clarificacin
de este trmino importado, no h a contribuido mucho su vertiginosa y
acrtica recepcin por el mundo del Derecho, que lo liber paradjica-
mente de toda suerte de controles sobre el contenido real del mismo.
Ahora bien, la polmica sobre la resocializacin del delincuente no es
una polmica vaca, academicista, meras palabras. Suscita, por el
contrario, los problemas ms acuciantes del Derecho y obliga a replan-
tear la funcin ltima de ste. ,
"-.(iro-'-'': i^-rtCif-m' H'-j'i . i'jrrp .g^nfefS )is^t'5iii ; ih tu.n
b) Antirretribucionismo, concepcin asistencial del Derecho y
neorretribucionismo. El pensamiento resocializador carece de un funda-
mento filosfico e ideolgico unitario. Antes bien, en el mismo se
refugian concepciones muy heterogneas que solo comparten el comn
rechazo de las tesis retribucionistas. Todas ellas, aunque por diversas
razones, invocan la funcin resocializadora del castigo; tanto las
antirretribucionistas radicales, como las partidarias de u n a orientacin
asistencial del Derecho o las neorretribucionistas moderadas, se alinean
!.A I ; .
1*^ Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 21.
19 PETERS, K., Die ethischen Voraussetzungen, cit., pg. 501.
 1080 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
bajo el lema de la resocializacin. Pero, en consecuencia, ste tiene en
cada caso un contenido diferente.
"'" Bajo la bandera de la resocializacin militanjen primer lugar,
quienes profesan un antirretribucionismq^ dogmtico) y apelan a la
supresin del Derecho PerT clsico. La resocializacin sera la alterna-
tiva a^ste^o. m&mtim'm
._ '' Ahora bien, en el momento de delimitar el contenido de tal alternativa, se
j;^ ; aprecian, al menos, dos suborientaciones distintas. Ante todo, la orientacin
ciberntica y planificadora {<<Planungsrecht) que concibe el Derecho como instru-
mento y expresin de una sociedad que autocontrola y dirige su propio proceso de
cambio. Desde este punto de vista, el concepto de resocializacin reflejara la
esencia de un nuevo Derecho Penal no dirigido al pasado, a las relaciones
individuales autor-vctima, sino al futuro, como poderoso medio de configuracin y
cambio social, y de autocontrol de[ mismo. Una segunda acepcin del
antirretribucionismo invoca a idea de la resocializacin para dispensar mayores
oportunidades sociales a los diversos grupos y estratos de la poblacin en aras del
principio de igualdad real. Quienes as opinan, critican el Derecho Penal retribucionista,
su radical insoiidaridad y el impacto discriminatorio del sistema en los diversos
grupos sociales. El concepto de resocializacin expresa, entonces, la vasta tarea
pedaggica y social que asume el sistema para dispensar mayores oportunidades
sociales a todos los ciudadanos, cuotas superiores de igualdad real.
Los partidarios de una concepcin/^ssferecia/)del Derecho Penal
asignan al trmino resocializacin un contenido diferente. P a r a estos
autores, el Derecho Penal no ha de ser u n Derecho volcado en el hecho
cometido, con vocacin retributiva {Tatvergeltungsstrafrecht) sino un
Derecho resocializador y asistencial que produce efectos bienhechores
en la persona del autor (Tatereinwirkungsstrafrecht); ujL-Derecho
compensatorio, r;e^am^or de los pexjuiciqs padecidos por la vc.tima^_
rehabilitador del delincuente, que contempla el crimen como doloroso
accidente social ylas sanciones penales a modo de remedios asistenciales.
Esta orientacin goza de gran predicamento en el especfico mbito de
la ejecucin de las penas y en el de la reparacin del dao en favor de la
vctima, pero encuentra serios obstculos en conflictos criminales gra-
ves, donde todava sigue resultando controverdida u n a respuesta pura-
mente asistencial y rehabilitadora al delito, y, desde luego, la compren-
sin de ste como mero accidente sociaF^.
)-J! JJv,f J ( j
-j>;"rr'):'0(!' -;".;-'no< >iaf d-* IO-JI r!i"!' ,;r'. j ( i lo; )nf
^^ Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pgs. 28 y 29.
.' .-t;.
^^ Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pgs. 29 y 30.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1081
Por ltimo, a la resocializacin se apela tambin desde u n a determi-
nada poltica criminal que persigue la coactiva adaptacin del infractor
al statu quo mediante un Derecho Penal eficaz. Aunque dicho concepto
se contraponga al de retribucin, se trata, sin embargo, de u n a versin
moderna y actualizada del retribucionismo, ya que las pretensiones de
ste de eficacia, defensismo y adaptacin coactiva del delincuente se
.aseguran precisamente a travs de los programas de resocializacin,
pero tal neorretribucionismo puede ser a n m s nocivo que el
retribucionismo del pasado siglo, expresin del Derecho Penal liberal de
la poca, puesto que el pensamiento de la resocializacin no est
necesariamente comprometido con u n a tradicin liberal ni ha dado,
hasta la fecha, prueba de ello^^. =Sifto)':^M[t'M. #'-'fMil
c) El concepto de resocializacin plantea numerosos interrogantes. Se
discute su propio encuadramiento sistemtico o mbito, esto es, si la
polmica sobre la resocializacin del infractor interesa a la teora de la
pena (esencia y fines del castigo) o al ms limitado y modesto de su
ejecucin. Se cuestiona, tambin, cmo h a de concebirse el proceso
resocializador de aproximacin del individuo a las pautas y modelos
sociales: si en un sentio funcional (adaptagin), o en otro ms profundo,
que supone modificaciones cualitativas de la personalidad del delin-
cuente (correccin, mejora, enmienda, etc.). La dinmica de dicho
proceso y el grado final de acercamiento o identificacin del individuo a
las exigencias sociales son objeto, tambin, de vivas polmicas, como
sucede con el problema de la legitimidad de los medios que, en cada caso,
se utilicen para conseguir el ideal resocializadorA^^iQ Mi : o
a') Un sector de la doctrina, en efecto, estima que la resocializacin del
culpable constituye el fundamento de toda la funcin penal: la razn de
ser del sistema. Otro, actualmente mayoritario, partiendo de la distin-
cin entre fines de la pena y fines de la ejecucin de la pena
distiricih en parte artificial entiende que el objetivo resocializador
afecta slo y exclusivamente al limitado y concreto mbito de laejecucin
de las penas, como principio orientador de sta. Con ello, se otorga al
concepto de resocializacin u n contenido mnimo y se convierte en
sinnimo de ejecucin humanitaria del castigo^^. '''^' '-' ,M; ; /i
El debate parece poco esclarecedor porque todo intento de distinguir entre y^/?^^
^^ Sobre el problema, vid. NAUCKE, W., Tendenzen in der Strafrechtsentwicklung,
1975 (Karlsruhe), pg. 42.
23
Cfr., GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 23 y ss.
 1082 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
de la pena y fines de la ejecucin de la pena es artificioso y oculta contradicciones
insalvables. Obviamente, solo puede operar de forma resocializadora la pena, en su
o ejecucin, si la propia pena se concibe como instrumento resocializador y con tal
pretensin se impone. Y, en sentido contrario: si la pena, de hecha, estigmatiza y
deteriora al infractor, no cabe entonces configurarla conceptuaimentecomo remedio
rehabilitador^".. ; - ,::,.,.,:LOYV,IV. .-leri
b') Mayor trascendencia tiene la discusin en torno a la naturaleza del
proceso de adaptacin del penado a las pautas y modelos sociales: si ha
de entenderse ste en su acepcin estrictamente/wreciorea/, neutra desde
un punto de vista axiolgico, o, por el contrario, con pretensiones
moralizadoras, pedaggicas y correccionales ms ambiciosas. La teora
de la socializacin y la correccional representan las dos posiciones
antagnicas.
f>' La primera {teorg^de la socializacin), atribuye el delito a un dficit,
defecto o trastorno en los procesos de socializacin, que ocasionara el
aislamiento del infractor y el conflicto de ste con las pautas y exigencias
sociales. En consecuencia, objetivo prioritario de la intervencin puniti-
va sera integrar al delincuente en el mundo de sus conciudadanos, en
las colectividades sociales bsicas (familia, escuela, profesin, etc.),
prestndole la asistencia necesaria para que supere su aislamiento y
asuma su propia responsabilidad (resocializacin o integracin
social)^^.
u.a!;
Sin embargo, y aunque el concepto de resocializacin que maneja esta teora se
defina aspticamente como mera adaptacin funcional a la colectividad, cabe
cuestionar su pretendida neutralidad axiolgica puesto que el trmino evoca una
asuncin ritual y coactiva de los valores, modelos y pautas de conducta del grupo por
el infractor, quien los internaliza, resolviendo as un conflicto de sistemas normativos.
Por otra parte, la teora de la socializacin, en cuanto modelo explicativo del delito,
-.pm tiene slo una validez parcial y corre el riesgo de peligrosas falsificaciones empri-
cas^'^. Pues, evidentemente, la criminalidad no es patrimonio de los grupos margina-
i^.: t, , les y mal integrados^^
Vid. BACIGALUPO, E., Significacin y perspectivas de la oposicin Derecho Penal-
Poltica Criminal, en: Rvue Internationale de Droit Penal, 1978, pg. 16 y ss.
Vid. KAISER, G., Strategien und Prozesse strafrechtlicher Sozialkontrolle, en;
Sozialwissenschaften und Recht, Athenum Rechtswissenschaft, pgs. 6 y ss.
Como advierte, SCHLER-SPRINGORUM, en: Was stimmt nicht mit dem
StrafVollzug, 1970 (Hamburg), 42 y ss. Cfr., GARCA-PABLOS, A., Estudios
Penales, cit., pg. 34 y ss.
Segn crtica de POVEDA, Z.B., The Image of the criminal: a critique of crime and
delinquency theories, en: Issues in Criminology, 5 (1970), pgs. 59 y ss. Tambin:
KAISER, G., Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos cientficos. Ma-
drid, 1978 (Espasa-calpe), pg. 147 (traduccin de J. Belloch Zimmermann).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1083
La teora ^/reccona/j.|)or el contrario, pone ms el acento en las
transformacions"caTitativas que ha de experimentar el infractor a
travs de la pena, en su propia actitud interna, en su voluntad, que en
la posterior reinsercin social de aquel. Es una profunda pretensin
pedaggica y tutelar lo que caracteriza a las concepciones correccionales
frente a las de la socializacin: no se trata, segn aqullas, de u n a mera
adaptacin funcional del infractor a los estandars sociales, sino de
compensar, curar, su dbil voluntad, de corregirle y enmendarle, inte-
grndole en la comunidad u n a vez rehabilitada su libertad interior con
la oportuna terapia pedaggica y tutelar. P a r a las teoras correccionales,
el delincuente es u n a persona desvalida, necesitada de ayuda e incapaz
de dirigir libremente su curso vital. Y el delito, consecuencia de una
voluntad dbil que ha de ser corregida y enmendada, de suerte que la
funcin penal da paso a una genuina funcin tutelar individualizada,
protectora del delincuente: una pedagoga correccional que aproxima el
tratamiento a u n a autntica cura de almas^^.
Los modelos correccionalistas son proclives a toda suerte de excesos por el
ebsiK
sesgo utpico y maximalista que les caracteriza. Parten de una imagen irreal y casi
9b h
ofensiva del infractor como individuo frgil e incapaz que requiere la desinteresada
B1 D
y paternal asistencia del Estado. Y orientan, adems, su pedadoga penal exclusi-
vamente tiacia el individuo, aceptando de antemano, sin cuestionamiento posible,
los valores sociales. En nombre de una funcin pretendidamente protectora y tutelar,
legitiman, de hecho, una intervencin punitiva mxima, asignando al Estado come-
tidos que ni puede ni debe asumir, en ningn caso, desde luego, a travs del
castigo^^.
c') Se discute, tambin, por la doctrina qu grado de aproximacin o
identificacin con los valores sociales exige del culpable el ideal
resocializador. La precisin es relevante, ya que las muy distintas
acepciones que suelen asignarse al concepto resocializacin demues-
tran la equivocidad de ste, sus mil caras, y la intrnseca graduabilidad
de objetivos de semejante naturaleza. La polmica gira hoy en torno a
dos opciones: estimar suficiente la actitud externa del infractor de
respeto a la ley y su razonable pronstico de no reincidencia {programas
mnimos) o reclamar, ms all de la mera conformidad formal del
iSiTIffH-t'j BDJHOq B tW' ( c )n/\
) , , A 91; / ' i : . f j o
28 C-. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 36 y ss.
29 El enfoque tuitivo y tutelar del correccionalismo, adems, pulveriza todo el dispo-
sitivo de garantas del ciudadano, que queda devaluado. Sobre el repertorio de
crticas al pensamiento correccional, vid.: GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales,
cit., pgs. 40 y ss.
 1084 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
penado con los valores sociales la autntica conviccin moral y acata-
miento interno de aqullos por el mismo {programas mximos)^".
Los programas mni^mo^, como se ver, plantean un problema de
credibilidad, d e ^ e c t i v i d a d * ^ a que vacan de contenido el concepto de
resocializacin. ILos mxirnoi^ suscitan serios reparos en orden a la
legitimidad de u n a intervencin de tales pretensiones en el marco de la
sociedad plural y democrtica.
El debate referido se inici cuando representantes de posiciones
ideolgicas liberal-conservadoras llamaron la atencin sobre la progre-
siva desertizacin que el ideal resocializador experimentaba en los
modernos textos legales y la extrema dificultad, por tanto, de llevar
aqul a la prctica, con un mnimo de estabilidad y eficacia, desde el
neutralismo moral y axiolgico: una llamada al mantenimiento de la
legalidad sin ulteriores exigencias morales convierte el concepto de
resocializacin en letra muerta^\
El efecto resocializador eficaz y duradero, se advertir, no puede
descansar en el miedo a J a pena, ni en la conformidad formal del
comportamiento externo con la ley. Sin la interiorizacin moral de la
norma, que presupone una determinada actitud axiolgica, referida a
valores, falta el fundamento estable a su fuerza determinadora. No cabe
resocializacin alguna si detrs de la conducta respetuosa de la ley
existe un clamoroso vaco moral o contradicciones sensibles entre las
pautas legales y las convicciones personales ntimas del infractor. En
consecuencia, como reitera dicho sector doctrinal, si se prescinde del
fundamento moral de la resocializacin, si se niega el derecho del Estado
a corregir al ciudadano o si se cuestiona la legitimidad de u n a ejecucin
de la pena orientada a la modificacin de la personalidad o convicciones
del penado, slo cabe entonces una vaca e intil llamada al respeto
formal de la legalidad^^.
>")' ,','''^'-V -i'Jjf'--'i'MM'o'f un "i) vif f.
^^ Vid.: BUENO ARS, F., Algunas consideraciones sobre la poltica criminal de
nuestro tiempo, en: Evue Internationale de Droit Penal, cit., 1978, pg. 116 y ss.;
ZUGALDA ESPINAR, J. M., Consideraciones sobre las tendencias del desarrollo
de la Ciencia del Derecho Penal, en: Revista mexicana de Derecho Penal, 1978 (3),
pg. 74; Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 41 y ss.
^^ As, ESER, A., Resozialisierung in der Krise? Gedanken zum Sozialisationsziel des
Strafvollzugs, en: Pestschrift fr K. Peters, 1974, pgs. 509 y ss.
^2 As, ESER, A., ibidem. Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 42
y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1085
Napuede afirmarse, sin embargo, que los programas resocializadores
rnxim_os}ganen actualmente terreno, ni que estn libres de objeciones^^.
Se les reprocha sus fines defensistas y manipuladores encubiertos. La
conformidad entre el comportamiento externo y la actitud interna del
infractor garantiza, desde luego, la plena incardinacin de ste en la
disciplina social. Pero toda aproximacin del Derecho a la Moral se
traduce, a menudo, en frmulas de extremo rigor, porque suele subyacer
a la misma u n a no confesada tendencia a la absoluta posesin de la
persona, a la conquista de su mente.
Los programas resocializadores [mximos)no responden, pues, a la idea de
autodeterminacin, sino a la de imposicin, por ms que apelen a objetivos altruistas
y tutelares. La pena asume en los mismos impropios y autoritarios objetivos de
^ I, adoctrinamiento ideolgico^", de manipulacin del individuo a costa del sacrificio de
, ' su libertad personal y otros derechos fundamentales: implican, por tanto, una
intromisin abusiva e legtima por parte del Estado^^ Por otro lado, y segn
recuerdan quienes cuestionan estos programas, el pretendido efecto resocializador
i'' '- mximo pugna con la estructura de la actual sociedad democrtica y pluralista en la
ki, que, por definicin, no existe un nico marco de valores, sino un conjunto heterog-
^, f ,: neo de sistemas normativos, con sus inevitables contradicciones y conflictos. Dicha
V sociedad, por ello, no puede ofrecer al individuo ese modelo unitario y definido de
''' ' pautas de conducta porque ella misma no las tiene^^ Tratar de hacerlo, en todo caso,
' 'f precisamente a travs de la pena parece una terapia poco indicada: una quimera,
T;a mezcla de tabulacin y de cinismo. . . . . ; , . , . . . . .
Un sector doctrinal minoritario, por ltimo, ha credo encontrar en la
pedadoga de la autodeterminacin la [codiciada tercera v^?^'. Sin
embargo, toda terapia emancipadora implica necesariamente u n a im-
posicin si su vehculo es la ejecucin penal. Y, aunque se propugne lo
contrario, no es fcil imaginar terapia social autodeterminadora alguna
libre de toda carga valorativa, neutra. ..- ., ^ ..,^
'!;:9b|t<b
33 Vid. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 45 y ss.
3* Como denuncia, KAUFMANN, H., Kriminologie, I (1971), Stuttgart. Berln, pg.
159.
3B As, HAFFKE, Widerspruch von Therapie und Herrschaft, exempliziert an
grundlegenden Bestimmungen des neuen Strafvollzuggesetzes, en: ZStW, 88
(1976), pg. 607 y ss. Coincidiendo, desde perspectivas ideolgicas distintas:
BUENO ARS, F., Algunas consideraciones..., cit., pg. 117; ESER, A.,
Resozialisierung in der Krise, cit., pg. 512.
3s En este sentido, ESER, A., Resozialisierung in der Krise, cit., pg. 512.
s'' Sobre estas terceras vas vid., GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg.
47 y ss. _ _ _^ _^ ,, ,,,.r;^.^;, , ,., ,
 Tb86 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Desde una orientacin marxista, por cierto, tales intentos lian sido severamente
descalificados por su falta de contBnido. As, Haffke advierte que se limitan a poner
BJ de relieve la disfuncionalidad del sistema y la amarga realidad de una sociedad
clasista, insolidara y agresiva, dato que debe ser tenido en cuenta para que el
' ' entusiasmo refiabilitador no desemboque en resignacin, odio o escapismo y pierda
su potencialidad emancipadora. Pero, eso s, aceptando el sistema mismo y sin
tratar de superar las contradicciones sociales objetivas que se producen en su
d') Los programas resocializadores pueden perseguir realmente/mes
tutelares, asistenciales o encubrir designios defensistas. Ello depende
ms de la imagen que profesan del hombre delincuente que de solemnes
declaraciones de principios.
P a r a las tesis radicales de la prevencin especial, el concepto de
resocializacin es un tpico defensista, un eufemismo. As como en el
pensamiento clsico, el delincuente es un pecador llamado a expiar su
culpa, en el credo positivista el infractor presenta los sntomas de un
animal salvaje, de un sujeto peligroso y temible condenado al crimen por
su naturaleza. Por ello, el castigo se concibe como remedio defensivo de
la sociedad, y la reincorporacin del penado a sta no opera a modo de
meta u objetivo del sistema, sino como mera consecuencia lgica deriva-
da de la previa innocuizacin de un sujeto que ha dejado de ser
peligroso^. , : , . , , ; , ,;
"^ [JEXcorreccionalismo^or su parte, ve en el delincuente la imagen de
un ser invlido, disminuido, incapaz de regir responsablemente su vida
por razn de un dficit interior que afecta a su voluntad. El pietismo
paternalista del pensamiento correccional, asigna al sistema una fun-
cin pedaggica y curativa que restaura el equilibrio que el delincuente
perdi en el orden moral. As, el castigo se considera un bien en s mismo
y se prescribe en inters del delincuente. En este esquema terico, la idea
de la resocializacin, entendida como reincorporacin natural del delin-
cuente a la sociedad, una vez compensado su dficit gracias a la oportuna
terapia pedaggica, es un objetivo primordial del Derecho Penal y la
tutela social prescrita a su favor una consecuencia de su necesaria
correccin y enmienda. La resocializacin del infractor es ms una
utopa romntica y paternalista, que un burdo pretexto defensista*".
:(3&li- i S B l M i .- t,_
'** Sobre la polmica en HAFFKE y BARATTA, vid. GARCA-PABLOS, A., Estudios
Penales, cit., pgs. 48 y 49.
'^ Cfr., GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pgs. 50 y 51.
* Cfr., GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pgs. 51 y 52.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1087
La llamada Defensa Social representa u n a opcin autnoma e
intermedia, en cuanto movimiento de poltica criminal que concilla la
eficaz lucha contra el delito y el objetivo humanista de la resocializacin
del infractor o retorno de ste a la comunidad jurdica en condiciones de
llevar a cabo u n a vida social libre y consciente. P a r a la Defensa Social,
el delincuente no es un animal salvaje y peligroso, ni un desvalido, ni un
retrasado social, sino u n miembro de la sociedad que sta debe compren-
der y recuperar. Y la resocializacin, u n objetivo realista, viable, que
puede alcanzarse mediante el tratamiento cientfico adecuado y la
coordinacin de los saberes penolgicos, criminolgicos y penitencia-
rios*^
P a r a el marxismo, por ltimo, el delincuente es la vctima de las
estructuras crimingenas de la sociedad capitalista: quien, en puridad,
tendra que resocializarse, por tanto, no es el penado, sino la propia
sociedad. En consecuencia, desde la ptica marxista, la resocializacin
del delincuente (al modelo de sociedad capitalista) merece el calificativo
de mito o engao, pues a travs de ella se imponen al individuo los
valores de la clase dominante, de la sociedad burguesa, y se perpeta el
statu quo'^^.
Los programas resocializadores, sin embargo, se presentan como exigencia
incodicionada del socialismo humanista en las otrora democracias populares. La
pena, afirman las declaraciones oficiales, ha de orientarse a la educacin del
infractor, de modo que su ejecucin allane al condenado su camino para el retorno
a la vida social. Pero el proceso de reinsercin no termina con la excarcelacin, sino
que trasciende los muros de la crcel y ha de continuar ms all de sta, aunando
los esfuerzos de los rganos estatales de la ejecucin de las penas y de la sociedad
misma, siendo objetivo ltimo que el penado comience una nueva vida sobre firme
suelo (programas resocializadores mximos). La importancia que se atribuye a
los hbitos capitalistas en la gnesis de la criminalidad y la correlacin existente a
, ,; juicio de los analistas entre reincidencia y procesos de resocializacin insatisfacto-
, rios o deficitarios demostrara la necesidad de una eficaz orientacin resocializadora
del penado al modo de pensar y costumbres socialistas"^.
En todo caso, y con independencia de la polmica doctrinal reseada
y de sus coordenadas ideolgicas u n a funcin penal resocializadora
rui" il j- -'irr uM iEj>j*if?Tinf iiCfjll i
*i Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pgs. 52 y 53.
''2 Vid. MUOZ CONDE, F., La resocializacin del delincuente, anlisis y crtica de
u n mito, en: Cuadernos de Poltica Criminal (7), 1979, pgs. 91 y ss.
"^ Vid. Wiedereingliederung an der Strafhaft e n t l a s s e n e r P e r s o n e n in das
gesellschaftliche Leben. Staatsverlag der Deutschen Demokratischen Republik,
que recoge y comenta la declaracin ocial del Presidente del Consejo de Estado de
la DDR ante la Asamblea del Pueblo, el 4 de octubre de 1960 (pg. 11 y ss.).
 TST ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
y humanitaria, en inters real del recluso, y no por mviles sociales
defensistas es hoy u n a meta anhelada, que se seala como ltima fase
en el proceso histrico de evolucin del Estado y del Derecho.
e') En el momento de hacer un balance final sobre el debate analizado
procede resumir los argumentos que se h a n esgrimido a favor y en contra
del ideal resocializador. , , ' , " ' . , gistema penal (y del tratamiento resocializador como objetivo de la
r a) Kfavor de la resocializacin del delincuente como objetivo prior7
; tario de la funcin penal obran poderosas razones de diversa ndole: ;
Desde un punto de vista metodolgico, el ideal resocializador ha^
significado un positivo giro humanista de la funcin penal hacia lo
concreto y real: hacia el penado, al poner de manifiesto el profundo
abismo que separa la teora de la praxis y la necesidad de juzgar al
sistema penal por su impacto en el hombre que lo padece. Este enfoque
realista y racionalizador ha contribuido a la desmitificacin de la
polmica sobre los fines del castigo, cobrando ste una naturaleza no
mgica, ni ritual, sino estrictamente instrumental: la pena, en definiti-
va, es solo un medio, que se legitima si produce un efecto positivo**.
Por otra parte, las tesis resocializadoras se avienen mejor al modelo
de Estado social-intervencionista de nuestro tiempo. El Derecho Penal
clsico y liberal no poda admitir la idea de la resocializacin, ni la del
tratamiento del delincuente, incompatibles con sus dogmas. Por el
contrario, el Estado social, preocupado por las causas del crimen ^y por
la reincidencia asumi pronto la bandera de la resocializacin y
encontr en el tratamiento del infractor el arma capaz de paliar con
eficacia el fracaso de la pena retributiva*^.
Por ltimo, y en trminos de poltica criminalla idea resocializadora
parece ser la tercera va o solucin al dilema tradicional que enfrenta el
ideario retribucionista a la mera utopa. En efecto, si se asume la
realidad ltima del castigo y el alto precio de toda utopa revolucionaria,
que suele abandonar al penado a su suerte, en aras de un futuro social
esplndido que nunca lega o tarda demasiado en llegar, ja^jneta__
resocializadora orienta la pena a fines racionales y humanos qug_
interesan tanto al infractor como a la comunidad. El castigo deja de ser
una cuestin de principios, un resorte dialctico o un remedio mgico que
** En este sentido, SCHMIDHUSER, Eb., Vom Sinn :
pgs. 72 y 73. der Strafe, 1971, Gttingen,
Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, tmya v agrios-
cit., pg. 57. \(aJH;-HO*
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1089
j-estaura el seoro del Derecho y permite la sublime reconciliacin del
infractor consigo mismo y con la sociedad, para concebirse como lo que
realmente es: u n a amarga necesidad**^.
b) En contra de la resocializacin del delincuente como meta del
eiecucin de la pena) se h a n formulado diversas objeciones*''.
Polticamente, se ha dicho, el pensamiento de la resocializacin
potencia la intervencin punitiva del Estado, en lugar de limitarla.
Sugiere un efecto cualitativo del castigo en el infractor, sutil pero
intenso, incompatible con las premisas del Derecho Penal clsico libe-
ral**. La historia ha demostrado, por otra parte, que metas t a n sublimes
suelen ser proclives a toda suerte de excesos y manipulaciones, por lo
que, careciendo de antecedentes la idea resocializadora en regmenes
liberales, poco tranquiliza el humanismo del que hacen gala algunos de
sus partidarios. -m>w\sy^jf)^|iti^| s ij
Desde la teora de los fines,_de_j3.pena, u n anlisis histrico y
sociolgico demuestra que aqulla no se justifica por razones o mviles
resocializadores, sino de control: no castigamos para resocializar, ni es
ste el motivo de que se criminalicen ciertos comportamientos*. Una
funcin penal exclusiva o prioritariamente orientada a la resocializacin
del infractor comprometera, adems, las exigencias de la prevencin
general. En efecto, la eficaz defensa del orden social obliga a reparar no
slo en los infractores ngc_fisitados de respcializacin (que son los menos),
sino tambin en los que no necesitan sta (si h a n delinquido) y, desde
luego, de forma disuasorio-preventiva, en los delincuentes potenciales^".
Absolutizar la meta resocializadora conducira, por cierto, a u n inseguro
Derecho Penal de medidas e implica, en todo caso, un flagrante
desconocimiento de la realidad. Pues slo pocos infractores necesitan ser
'.b VI-!;,_; ioslqcm nip o ,r-U io b b i^iajmo UKY \\..'. n
""^/rififcMiii' >f( . ! . h- >
*' En este sentido, ROXIN, C , Strafrechtliche Grundlagen Probleme, cit., pgs. 24 y
25.
*'' Una referencia bibliogrfica, en: GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit.,
pgs. 58 y 59, nota 149.
Vid. ROXIN, C , Strafrechtliche Grundlagen Probleme, cit., pgs. 6 y 7. Cfr.
GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pgs. 59 y 60.
**' Como advierte, SCHMIDHUSER, Eb., Vom Sinn der Strafe, cit., pg. 42 y ss. En
igual sentido, STRATENWERTH, G., Strafrecht, Allg. Teil, 2^ Ed., pg. 26.
^ As, LW, Individuelle und kollektive Schuld, en: ZRP, 4 (1973), pg. 93. Cfr.
GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit, pg. 60. , , a / v i r,' 5i..x..ii.j
i
 1090 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
resocializados, pueden serlo y quieren cooperar a su tratamiento
rehabilitador: otros muchos no requieren rehabilitacin alguna porqug
estn perfectamente socializados (vg. los delincuentes ocasionales) o
no son ya susceptibles de ella (por ejemplo, los plurireincidentes v
h a b i t u a l e s incorregibles), o r e c h a z a n cualquier intervencin
resocializadora invocandp, con legitimidad para hacerlo, el derecho a
no ser tratados^^ ' ' j-esocializacin del delincuente^.
El pensamiento resocializador, como se ha apuntado por la doctrina
pone el acento unilateralmente en la dignidad del infractor, ignorando
los intereses no menos legtimos de la sociedad y de la vctima. Y no
puede armonizar con coherencia dos principios antagnicos: la naturale-
za de la pena (la pena, en cuanto retribucin del hecho culpable, es un
mal) y la incidencia positiva de sta en el delincuente (la pena como bien f
que se prescribe en inters del infractor). La artificiosa distincin que'
algunos propugnan entre u n a conminacin legal abstracta dirigida a
fines prevencionistas (en inters de la sociedad) y una ejecucin de 1&
pena concreta, orientada a metas resocializadoras (en bien del infractor)
no resuelve la contradiccin^^. , ^_ : . - . contradictoria, advierte SIMSON, solo cabe esperar u n a terapia
Tampoco es pacfica la filosofa de la adaptacin por cuanto el juicio
de futuro sobrejajiecesidad de resxLcializacin o el xito del tratamiento
jiidicado careffjide^ases..cientfcas slidas. Y todo pronstico sobre la
personalidad de un individuo, basado en u n a concreta manifestacin o
perspectiva aislada de la misma, parece sesgado y parciaF^. En_todo
.f caso, difcilmente puede^^^^^^ la p e n a como i n s t r u m e n t o
a j;esocializador^ylid_o. Porque j a penC^eiSgraatizarncT reha.bilita. JSQ
limpia, mancha. Cmo jDuede apelarse a su funcin resocializadora
cuando consta empricamente todo lo contrario? Cmo se explica el
impacto rehabilitador del castigo y la reinsercin social del penado ai, en
la estimacin social, suele ser ms el mero hecho de haber curnplido la
pena que la propia comisin del delito, lo que implica un grave demrito
a los ojos de los conciudadanos?^'' ,.,, ,.,. o = .. ,j;,. un lutir-
Por ltimo, se ha advertido que ciertas penas en vigor son radical-
mente incompatibles con objetivos resocializadores (vg. penas_privati-
vas de libertad de larga duracin). Y que es muy acusada la tendencia
S'RBq ,.ji;) f)r(i..:;int
'inM nar
.sv. aa'haJB'A ..A ,30JaA--.M:
81 Cfr., GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 60.
^2 Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pgs. 60 y 61
^.,^j.^-j.
En este sentHn J^LUIJKJO, A., studios T:.-
snMi\/rTr>uATTo-n.r, Penales,
V. cit., pgs. 60 y 61.
~.
83 En este sentido, SCHMIDHAUSER, Eb., Vom Sinn der Strafe, cit., pgs. 62 y 63.
8" Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 62.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1091
^ la prevencin general en la respuesta de los ordenamientos jurdicos
modernos a significativas parcelas de la criminalidad de nuestro tiempo
(delincuencia poltica, criminalidad econmica y financiera, trfico
rodado, drogas y narcotrfico, contravenciones, etc.), lo que pugna, de
hecho, con las solemnes declaraciones programticas en favor de la
pero la oposicin actual ms enconada al ideal resocializador es una
oposicin ideolgica, que cuestiona la legitimidad misma del tratamien-
to rehabilitador y el impacto presuntamente positivo de ste. Dicha tesis
parte de la concepcin del crimen como producto social y culpabiliza
del mismo a las estructuras sociales. Su lema puede resumirse con un
simple aserto :.^e_se^resoda]ice la sociedad^ no el penado^.
Se objeta al tratamiento, para comenzar, su radical inefectividad e
incluso su impacto necesariamente antipedaggico, por juzgarse absur-
da la pretensin de adaptar un hombre a la sociedad aislndole, sin
embargo, de forma coactiva de la sociedad. De u n a intervencin t a n
desintoxicadora, purificadera, pero nada ms^.
\ Al tratamiento se reprocha, tambin, su afn manipulador: implica
i se dice u n a ingerencia ilegtima en los derechos fundamentales del \
, recluso que deja de ser sujeto para convertirse en objeto del mismo.^_j'
Por ltimo, se observa que el tratamiento en el seno de las institucio-
nes penitenciarias no puede producir un efecto resocializador ya que la
participacin del recluso en la subcultura carcelaria le obliga asumir e
interiorizar los valores de sta, valores criminales antagnicos a los de
la sociedad oficiaP^. Desde la obra de CLEMMER se admite la existencia
88 En este sentido, KAISER, G., Resozialisierung und Zeitgeist. Strafe, Behandlung
oder Etwas Drittes, en: Festschrift fr Wrtenberger, 1977 (Berln), cit., pg. 370.
Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 63.
^^ Cfr. GARCA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 63 y ss.
8' SIMSON, Behandlung statt Strafe, pg. 264 a 266. Cfr. GARCA-PABLOS, A., op.
cit., pg. 67. En igual sentido, PLACK, A., Pldoyer fr die Abschaffung des
Strafrechts, 1974, Liszt Verlag ... pg. 112 y ss., y LEFERENZ, en: Die gefhrdete
Mensch in der Sicht der Wissenschaften, 1970, Stuttgart, pg. 45. Cfr. GARCA-
P A B L O S ^ , Estudios Penales, cit., pg. 67.
^^ Vid., KAISER, G., Resozialisierung und Zeitgeist, cit. pg. 363.
*^^ Vid. GARCA-VALDS, C , La nueva penologa, en: Temas de Derecho Penal, 1992
(Madrid), Servicio Publicaciones Facultad de Derecho de la Universidad
Complutense, pg. 128 y ss. - - . ,.....>... .....-.. . .,..^-.
 1092 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
de un cdigo del recluso, as como la de un proceso de adaptacin de
ste a la subcultura carcelaria, _ cuyos pasos intermedios seran la
desculturalizacin (prdida de las capacidades vitales y sociales mni-
mas para la vida en libertad: del control situacional, de la propia
iniciativa y de la autoresponsabilidad) y la prisonizacin (asuncin del
cdigo de valores, usos y tradiciones de la vida penitenciaria)^". A todo
ello se aade por crticos y escpticos, que ni la Ciencia dispone an de
informacin suficiente y contrastada para disear modelos concretosV~
diferenciados de tratamientos resocializadores, porque falta el impres-
cindible consenso emprico previo al respecto; ni la Administracin
Penitenciaria dispone d l o s medios e infraestructura necesaria para
una intervencin cientfica e individualizada con todas sus implicaciones^"
y consecuencias. , ,. ~~
3'. El debate criminolgico sobre la resocializacin del penado es un
debate cientfico emprico, libre, por tanto, de especulaciones, de actitu-
des puramente ideolgicas, o de estriles torneos oratorios''^ Versa
sobre hechos concretos, sobre realidades constatables y discurre en el
mbito o esfera del ser, no el mundo normativo del deber ser.
Interesa sobremanera a la Criminologa verificar cientficamente si
cabe una intervencin positiva, bienhechora, en el infractor a travs de
la ejecucin de la pena. Si es posible disear, con criterios empricos, una
intervencin penitenciaria que favorezca la adquisicin por el recluso de
patrones de conducta prosociales. Qu objetivos concretos habra que
perseguir y cmo habra que orientar la Administracin Penitenciaria y
la propia ejecucin penal para alcanzarlos. Qu modelo de tratamiento
y qu tcnicas concretas de intervencin seran ms adecuadas: cules
se estn utilizando actualmente y con qu resultados.
El debate presupone, como es lgico, la libre y decidida colaboracin
del penado, pues, en otro caso, cualquier intervencin sera rechazable:
tanto desde un punto de vista tico, como estrictamente pedaggico. Sin
) ! ^AVftOFA-;! r )h". M! ?.
^ Cfr. GAECA-PABLOS, A., Estudios Penales, cit., pg. 67 y 68.
^^ Vid. BAYES, R., Reflexiones de un psiclogo ante algunos problemas que se
plantean en el campo del Derecho. En: Anuario de Sociologa y psicologa jurdicas,
2, pg. 79. Cfr., REDONDO ILLESCAS, S., y GARRIDO GENOVS, V., Diez aos
> de intervencin en las prisiones espaolas, en: Delincuencia (El ideal de la
rehabilitacin y la intervencin en las prisiones), 1991, vol. 3, n 3, pg. 197.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1093
la voluntad real de aqul no puede hablarse de tratainieTito,_siao-de
jYianipulacin, de adoctrinamiento, y surge el fantasma de la naranja
mecnica.
Transcurridas ms de dos dcadas desde que se aprobara la Ley
Orgnica General PenitenciariaLey que consagra normativamente el
modelo de intervencin cientfica en las prisiones espaolas parece
' abrirse paso un razonable optimismo entre los expertos en cuanto a las
posibilidades y el futuro prximo de los programas de resocializacin del
penado sobre la base de la experiencia obtenida a lo largo de los ltimos
lustros. .>^.r&^W,rrrnnr,-.r
Todo parece indicar que a travs de la ejecucin penal pueden
obtenerse resultados positivos en tres niveles: evitando el aprendizaje
por los internos de nuevas actitudes y hbitos delictivos, influyendo
sobre el comportamiento de aqullos en la prisin, e incidiendo en la
conducta futura de los penados^^. Una evaluacin realista del esfuerzo
desplegado durante el perodo citado arroja tres conclusiones^^. La
primera, que optando por un determinado modelo integrador y cientfico
de intervencin (que no es el mdico clnico tradicional) resulta viable la
positiva reestructuracin de la realidad carcelaria, del habitat peniten-
ciario, controlando sus efectos ms nocivos (aislamiento, inmersin en
la subcultura carcelaria, etc.) y generando otros satisfactorios para el
recluso (vg. actividades de aprendizaje, adquisicin de expectativas de
futuro prosociales, superacin de adicciones, etc.). La segunda conclu-
sin: que desarrollando dicho modelo psicoeducativo, basado en los
postulados de la Psicologa del aprendizaje social y operante, en la
reeducacin cognitiva, y su definida orientacin comunitaria, progresa-
mos hacia u n a ejecucin de la pena privativa de libertad ms racional y
humana que abre el paso a otras formas de sancin diferentes en el
futuro. La tercera y ltima conclusin, que dicha nocin del tratamiento,
atenta ms a miras educativas que clnicas y estructurada para dispen-
sar prestaciones sociales no para ejercer control (predominio de
'I, t - t
^ Por todos, autorizadamente: GMEZ, J., El mbito del tratamiento penitenciario,
en: Cuadernos de Poltica Criminal, 8 (1979), pg. 71.
'^^ En este sentido: REDONDO ILLESCAS, S., y GARRIDO GENOVS, V., Diez aos
de intervencin en las prisiones espaolas, cit., pg. 235 y ss.; fundamental:
GARRIDO GENOVS, V., REDONDO ILLESCAS, S., El tratamiento y la inter-
vencin en las prisiones, en: Delincuencia, El ideal de la rehabilitacin, cit. (1991,
3,3), pgs. 299 y 300. , _
 1WT ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
esquemas organizacionales sobre los prioritariamente retributivos)
representa u n a versin mjoderna, legtima y realista del polmico
concepto de resocializaciri?)Porque no limita, sino que enriquece y
mejora la calidad de vida del penado, sus expectativas y oportunidades
vocacionales, sus relaciones interpersonales; su panorama vital de
futuro. Una intervencin as concebida, no manipula al recluso, ni le
rebaja a la condicin de objeto, pues no persigue la imposicin de
concepciones morales determinadas al mismo, ni cambios cualitativos
de su personalidad mediante sutiles adoctrinamientos y lavados de
cerebro, sino, por el contrario, ampliar el mapa cognitivo de aqul
potenciar sus aptitudes, habilidades y competencias sociales, dotarle de
medios e instrumentos eficaces para su eficaz participacin en la
comunidad. En todo caso, es una oferta, no u n a imposicin''.
a) El concepto restrictivo de tratamiento (mdico-clnico). Jess
ALARCON, al evaluar los resultados del tratamiento penitenciario
durante los dos ltimos lustros, llega a conclusiones menos optimistas.
A su juicio, solo se ha conseguido mejorar el sistema de clasificacin de
los reclusos, al invertirse la tendencia tradicional al rgimen cerrado
(predominio actual del rgimen ordinario y del rgimen abierto). Pero,
en su opinin, no se habra desarrollado el tratamiento cientfico y
resocializador del recluso: (tratamiento en sentido estricto) con los
oportunos programas en el mbito penitenciario'^^. Tal parecer presupo-
ne un concreto modelo de tratamiento y de estructuracin de la interven-
cin penitenciaria que no se comparten por la doctrina mayoritaria'^'',
dejando no obstante a salvo el prestigio cientfico, la autoridad moral y
extraordinaria labor desplegada durante aos por el autor en el mundo
penitenciario.
M O!\;'jufr<'-" - jfvmM) yfjp tbv
t*rai l l 1'*.79;J t a t f Oi'"--
Por todos, GARRIDO GENOVS, V., REDONDO ILLESPAS S F U .
la intervencin en las prisiones, cit^pgs. 291 y 297 ^ ' ^' ^^ ^ratamientoy
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1095
f
b) El concepto actual de intervencin y sus bases. En cuanto a la
tradicional intervencin penitenciaria, eran obvias sus limitaciones y
condicionamientos. Su enfoque mdico-clnico presupona implcita-
jjiente la errnea concepcin patolgica del penado. Y este diagnstico,
gu vez, llevaba consigo u n a interpretacin restrictiva del tratamiento
mismo, del que habra que excluir toda actividad no especficamente
dirigida a neutralizar las causas de la conducta delictiva (vg.: programas
ambientales, animacin sociocultural, trabajo, educacin, formacin
acadmica, terapia ocupacional, etc.)''^ vV<frrrH,i> ^<nr>\
Sin e m b a r g o , t a l c o m p r e n s i n del t r a t a m i e n t o , e l i t i s t a y
cuasimistrica, desconoce las necesidades de la realidad carcelaria de
hoy; realidad dramtica y apremiante, incompatible con actitudes
pasivas o de cmoda resignacin, que apelan a u n lejano futuro ideal,
quimrico; y con posiciones maximalistas, utpicas, que ignoran incluso
las posibilidades que dicha realidad depara en orden a u n a intervencin
positiva en los penados, con los medios y conocimientos actuales.
Parece, pues, imprescindible u n a nocin amplia e integradora de
intervencin, que supere el concepto tradicional de tratamiento.
En primer lugar, porque el recluso no debe ser contemplado comojn,
enfermo, ni parece con;ectoigriqrar q u e ^ ^ la intervencin penitencia-
ria, existen otros sujetos implicados adems de aqul (la vctima, la
sociedad general, los operadores del sistema, etc.). En seguido^iugar,
porque es necesario reconocer que a la Administracin Penitenciaria
corresponde no solo velar por u n a ejecucin de la pena que favorezca la
reinsercin social del recluso (objetivo ltimo), sino, tambin, resolv^lL
otros muchos problernas que, en todo caso, condicionan la consecucin de
aqul y reclaman_una intervencin eficaz (orden interior, violencia,
educacin, clima social, motivacin de los reclusos, masificacin, etc.).
Finalmente, porque definida la institucin carcelaria como organiza-
cin y medio total de vida no cabe seguir manteniendo u n a drstica
dicotoma entre actividades regimentales y actividades de tratamiento:
por el contrario, procede instrumentar u n a intervencin penitenciaria
.
en las diversas reas (normativa, asistencial, cultural, laboral, terapu-
tica, etc.), pluridimensional y omnicomprensiva, que procure, como

pnm ; Z L ^ d T ^ W '
y ss. ( e s p e d i e n t e 202)
"'' ' " ' ' ' ' " ^^ tratamiento pemtenciario en el
^^ As, ALARCN, J., El tratamiento penitenciario en el primer decenio de la LOGP,
cit., pg. 19.
^^ As, REDONDO, S., Reflexiones sobre la intervencin penitenciaria, en: Papers
d'Estudis i Formaci, n - 5 (1989), pg. 157 y ss ;.,,.;.> ...j ... .......,,i..
^'^^^^^^^'^^^ ^ 1 - Pasiones espaolas, dt., pg. 200
 1096 ANTONIO GAKCA-PABLOS DE MOLINA
meta inmediata, la mejor convivencia posible en la prisin, y como fn
mediato, la reinsercin social del recluso*^.
As, pues, frente al concepto tradicional de tratamiento, entendido en
su acepcin clnica y restrictiva como conjunto de actividades especfica
y exclusivamente dirigidas a la neutralizacin etiolgica del comporta-
miento criminal concreto, que slo tiene en cuenta la persona del penado
y el virus inaprehensible causante del delito verdadera entelequia
en aras a su futura reinsercin social, debe prosperar un concepto
pluridimensional, amplio y realista de intervencin, de naturaleza
psicoeducativa y contenido asistencial, que pondera las expectativas y
exigencias de todos los implicados en la funcin penal y orienta sta de
forma que los diversos mbitos de la vida carcelaria cotidiana incidan
positivamente en el recluso; aborde de modo satisfactorio los problemas
diarios de la prisin; y contribuya a una posterior reinsercin del
penado. En este sentido, cuestiones como el clima de convivencia en la
crcel, la animacin sociocultural, la propia arquitectura carcelaria, su
estructura organizacional, la poltica de permisos, la asistencia social
postpenitenciaria, las medidas adoptadas con relacin a la droga o el
SIDA de la poblacin reclusa, no pueden quedar al margen de una
intervencin bien diseada^".
c) El marco de la intervencin: modelo clsico versus modelo
ambientalista. E n cuanto al marco de la intervencin penitenciaria
(marco espacial, ambiental e institucional) parece, tambin, necesario
corregir algunos vicios del modelo clsico que determinaron el fracaso
del tratamiento rehabilitador tradicional en el mbito carcelario, asu-
miendo ahora los postulados de la Ecologa h u m a n a y social y de la
Psicologa ambiental. ^ , .. ,. ., _ -
En el modelo clsico, predominaron siempre las medidas estructura-
les sobre las de naturaleza organizacional y las de control negativo
(sanciones) frente a las de control positivo (refuerzo de comportamientos
satisfactorios de los reclusos). Prim una atribucin internalista de la
conducta del penado, al negarse relevancia causal a los factores ambien-
tales. Y se depositaron ciegas esperanzas en el cambio positivo de las
prisiones, y de los internos, sin introducir los oportunos programas de
^^ As, GARCA, J., La prisin como organizacin y medio total de vida, en: Revista de
Estudios Penitenciarios, 238 (1987), pg. 33 y ss.
Vid., REDONDO ILLESCAS, S., y GARRIDO GENOVS, V., Diez aos de inter-
vencin en las prisiones espaolas, cit., pg. 235 y ss. : ^i..
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1097
intervencin'''^ El modelo que se propone, por el contrario, subraya la
importancia del medio fsico y del diseo arquitectnico carcelario, del
clima de convivencia o ambiente en las prisiones, del nivel de participa-
cin y motivacin de los internos en los distintos programas de activida-
des; y reclama el anlisis emprico de la propia institucin, de los
elementos que la integran y de las relaciones de los mismos con la
conducta de quienes conviven en ella'^^. El giro que este nuevo paradigma
representa viene avalado por fiables investigaciones empricas en el
marco de la Psicologa ambiental y la Ecologa social.
As, numerosos estudios demuestran que factores como el hacinamiento, el
clima social carcelario o la violencia en la prisin condicionan decisivamente el
comportamiento de los internos. Y que cambios organizativos sustanciales en
materia de clasificacin de los reclusos, horarios, aprovechamiento de espacios
fsicos disponibles, permeabilidad de movimientos en el interior de la prisin, etc.
evitan o minimizan determinados t/cs penitenciarios negativos'^. Lo mismo cabe
afirmar de la arquitectura carcelaria y su influencia en la conducta del interno: un
nuevo diseo de celdas, galeras, patios y la evitacin de controles fsicos innece-
sarios podran producir efectos encomiables'''. Incluso actividades de estricta
animacin sociocultural merecen una evaluacin muy notable porque mejoran las
relaciones interpersonales, aminorando el cuma de violencia y crispacin; quiebran
el aislamiento comunitario de la prisin, crean fecundos espacios de encuentro en
el seno de sta y dispensan un positivo entrenamiento de habilidades sociales y
ocupacionales''^.. , . i . r . i
IVdO BV 90918U .i.OSaSi\B'\BJK[V SD (iHUa nif Bl.
Cualquier modelo de intervencin ha de enfrentarse a una serie de
retos y problemas, estructurales, funcionales, relacinales y estricta-
mente tcnicos. - . r 1. , - , X
' ciol fioSifiJU'iiM j.;, ' o^'^yimsobi.iy.iJ'ii'r
'^ Vid. REDONDO ILLESCAS, S., Reflexiones sobre la intervencin penitenciaria,
cit., pg. 206.
'^ En este sentido, entre otros: GARCA, J., La prisin como organizacin y medio
total de vida, cit. pg. 34 y ss.
^^ Vid., GARCA, J., La prisin como organizacin ..., cit., ibidem. Cfr. REDONDO
ILLESCAS, S. y GARRIDO GENOVS, V., Diez aos de intervencin en las
prisiones espaolas, cit., pg. 203 y ss.
As, NIETO, J.M-., La influencia de la arquitectura penitenciaria en la conducta,
en: Pres i Comunitat: Primeres Jornades Penitenciarles de Catalunya, Barcelona
(Departamento de Justicia), 1988, pgs. 196 a 204. Tambin: REDONDO ILLESCAS,
S., Reflexiones sobre la intervencin penitenciaria, cit., pg. 157 y ss. Cfr. REDON-
DO ILLESCAS, S. y GARRIDO GENOVS, V., Diez aos de intervencin ..., cit.,
pg. 211 y ss.
Vid. ARNANZ, E., Animacin sociocultural penitenciaria. Apuntes para u n debate
sobre la animacin sociocultural en el marco del tratamiento penitenciario, cit., por
REDONDO ILLESCAS, S. y GARRIDO GENOVS, V., Diez aos de intervencin
..., c i t . , p g . 2 0 7 . : =.:,-'^ : ' ' - - -i
 TUW ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La intervencin penitenciaria p a r t e ya de u n a limitacin o
condicionamiento estructurar'^, derivada del escenario en el que tiene
lugar. La clase de programa que pretenda llevarse a cabo, el perfil de los
internos, las posibilidades ,de personal y la eventual participacin
comunitaria, entre otras variables, determinarn la forma en que ha de
estructurarse la prisin a fin de no frustar el xito de los programas
resocializadores. Cmo ha de disponerse el escenario de la comunidad
(setting) para realizar satisfactoriamente un programa de interven-
cin, es un segundo problema previo de capital importancia.
Sobre la intervencin penitenciaria gravitan, tambin, limitaciones
funcionales, propias del rol y actividades que h a n de desplegar los
distintos profesionales implicados en el programa rehabilitador.
Todo ello explica el crdito de que disfruta el rgimen de prisin abierta, segn
':' algunos el ms adecuado para conseguir los objetivos resocializadores^^. Opinin,
y no obstante, asumible con las debidas reservas, pues lo decisivo no es donde se
-5 realiza un programa de intervencin sino el contenido de ste; y la prisin abierta,
por s sola, no produce impacto resocializador alguno si no va acompaada de
programas rehabilitadores, fuertemente vinculados a la comunidad, orientados a la
n, ^r adquisicin, mantenimiento y generalizacin por el penado de nuevos patrones de
conducta prosociaP^.
I -T-v^ nv
Desde un punto de vista relacional, parece ya obvio^quejtodcrgrogra-
/ ma de intervencin debe romper el tradicional aislamientojomunitario
K j de la institucin carcelaria, estableciendo una vinculacin-profunda^
entre comunidad y prisin. Hoy, por cierto, se estima fundamental
implicar a la comunidad en los programas de rejiabilitaciny sigue
constituyendo un reto la correcta articulacin de los recursos^comunita-
rios y los servicios profesionales^^.
Programas genuinamente comunitarios, sin embargo, que operen con las
Aih
variables especficas relevantes de los penados sometidos a los mismos y de la
comunidad concreta que les sirve de marco, son pocos. La aceptacin social de tales
"5 Sobre el problema, vid., GARRIDO GENOVS, V. y REDONDO ILLESCAS, S., El
tratamiento y la intervencin en las prisiones, cit., pg. 306.
'^ En este sentido, BONAL, R., La comunidad y el rgimen abierto. En, Revista de
Estudios Penitenciarios, 240 (1988), pg. 109 y ss.
'** As, REDONDO ILLESCAS, S. y GARRIDO GENOVS, V., Diez aos de interven-
cin ..., cit., pg. 230.
^^ Vid. GARRIDO GENOVS, V. y REDONDO ILLESCAS, S., El tratamiento y la
intervencin ..., cit., pg. 307 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA. 1099
programas, que condiciona su implantacin, permanencia y xito no parece tampo-''
co asegurada""..
)Problemasy retos de los programas de intervencin. Tcnicamente,
esde la mera ptica pedaggica y del aprendizaje, los programas de
intervencin suscitan varios problemas^.
El primero, la existencia del conocido mecanismo del contracontrol
que dificulta la eficacia de los programas resocializadores al contrapo-
ner a stos otras normas y pautas antagnicas que rigen en el seno de las
subculturas carcelarias (cdigo del recluso).
Una dificultad adicional especfica de los programas penitenciarios
de rehabilitacin reside en la denominada ausencia o dficit de genera-
lizacin de los mismos. Esto es, segn todas las evaluaciones empricas,
existen serios obstculos para que los ex penados lleven a la prctica en
sus ambientes habituales, recuperada la libertad, cuanto aprendieron,
como internos, en los establecimientos penitenciarios, dado el trascen-
dental cambio de escenario que la excarcelacin supone. Precisamente,
esta dificultad explica, en parte, el xito de los programas comunita-
rios. m ofc!'iSSrfe!Mri# fiiMi'5!bMfet4i3f'}-Ji^^
GS i% Sf
e) Crisis de las tipologas tradicionales de delincuente y moderno
concepto de carrera criminal. La Psicologa y las ciencias de la
educacin investigan qu clase de tratamiento es el ms indicado a
propsito de cada delincuente o grupo de delincuentes, pues tanto si
aqul se lleva a cabo en la prisin como en la comunidad parece
imprescindible u n a intervencin diferencial o prescriptiva. A tal fin, se
ha operado tradicionalmente con tipologas o clasificaciones de delin-
cuentes, que h a n sido hoy muy perfeccionadas con la ayuda de modernas
tcnicas de investigacin (vg. anlisis de cluster, como el MMPI). Sin
embargo, las tipologas tienen reservada u n a utilidad mucho ms
modesta: se hallan en crisis^.
0e. 'i 'st nosIqebB'sD obBfas
3t,' n^ eisitrni teb ' '!0si9q
Vid. GARRIDO GENOVS, V. y REDONDO ILLESCAS, S., El tratamiento y la
intervencin ..., cit., pg. 308.
Vid. GARRIDO GENOVS, V., y REDONDO ILLESCA, S., El tratamiento y la
intervencin ..., cit., pg. 308 y ss.
Vid. GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, Ma-
drid, 1993 (Cera, S.A.), pgs. 51 y 52. . {, <,.u ..^IU
 1100 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Las tipologas clsicas h a n fracasado. Ni como instrumento de predic-
cin de la reincidencia, ni como estrategia maximizadora de los efectos
del tratamiento pueden exhibir un balance favorable; Su capacidad de
diagnstico, indicador de la intervencin preventiva ms idnea, ha
sido, por lo general, decepcionante. Ello se debe, tal vez, a que no captan
el aspecto dinmico y situacional de la conducta delictiva, sino slo
rasgos concretos de la personalidad del infractor y determinadas carac-
tersticas fenomenolgicas del suceso delictivo, lo que no permite aven-
turar el futuro comportamiento de aquel ni los factores que interactuarn
cuando abandone la prisin^^.
La aproximacin tipolgica parece, tambin, poco ltil para el anlisis
causal, etiolgico: no aclara ni explica el proceso que culmina, tipo a tipo,
en la conducta delictiva, la gnesis o dinmica del comportamiento
criminal. Todo parece indicar, pues, que dicha metodologa slo tiene un
poder heurstico o interpretativo, muy modesto. E n su lugar, por el
contrario, gana terreno de forma paulatina una nueva categora, concep-
tual y metodolgicamente, ms til: la de carrera criminal^*.
Esta categora permite el diseo de mtodos longitudinales (muy
indicados, por ejemplo, para el estudio de la reincidencia) y no carga con
la hipoteca de los rasgos o categoras gnosolgicas preestablecidas, que
suelen pesar, apriorsticamente, sobre las investigaciones de base
tipolgica; y expresa, adems, una evidencia emprica: que ciertas
variables aparecen asociadas, de forma significativa, a la iniciacin y
mantenimiento del comportamiento delictivo de u n a persona. La
operatividad de las carreras delictivas a efectos penitenciarios (clasi-
ficacin, progresin de grado, libertad condicional, etc.) parece, tambin,
indiscutible^..
El concepto de carrera delictiva cobra an mayor inters relaciona-
do con el de competencia psicosocial. .^.j. ^^j.
Este ltimo, parte de la naturaleza transaccional de la relacin individuo-medio
(el individuo influye en el medio, y ste en el desarrollo del individuo) y describe un
estado de adaptacin tal que permite el empleo satisfactorio de los recursos de la
persona y del ambiente en aras del oportuno desarrollo de aquella y del correcto
^ As, GAKKIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pg. 52.
^^ Vid. GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pg. 53.
^^ Vid. GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pgs. 53 y 54.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1101
manejo de los contextos interpersonales. En dicha situacin de equilibrio influiran
decisivamente ciertos recursos o habilitades cognitivas de la persona, la debida
armona entre individualidad o sociabilidad y determinadas aptitudes sociales de
aqulla. Autoestima positiva, locus de control interno, empatia y aptitudes para
abordar problemas nterpersonales, seran, por ejemplo, algunas de las habilidades
cognitivasQ mayor relevancia. El mantenimiento de slidos vnculos sociales (con
familiares, amigos y compaeros, etc.) junto a la autonoma en la seleccin de metas
personales, por su parte, contribuira al correcto balance entre sociabilidad e
individualidad. Las mencionadas tiabiiidades sociales, por ltimo, haran fluida y
operativa la transaccin con el medio, coordinando de forma eficaz la autonoma y
los recursos cognitivos del sujeto, de un lado, y su adecuada socializacin, de otro**^.
Todo parece indicar, por tanto, que las investigaciones sobre carreras
delictivas matizadas por el principio de competencia psicosocial pueden
aportar u n a informacin emprica valiosa en orden a la gnesis y
dinmica del comportamiento delictivo, esclareciendo las variables y
factores del proceso; y al diseo de los programas de intervencin ms
adecuados, con el objeto de promover los recursos personales y sociales
del penado y la efectiva participacin social del mismo. ^ .
f) El modelo concreto de intervencin por el que se opte guarda, como
es lgico, una relacin directa con el modelo terico explicativo de la
conducta criminal. El anlisis etiolgico de u n fenmeno y la oportuna
intervencin en el mismo constituyen, no en vano, dos planos lgicos e
inescindibles, las dos caras de la moneda. i,o.m!H.i^.
A estos efectos, cabe distinguir varias clases de modelos^'^.
NEI modelo disuasorio o intirnidatorip descansa en la premisa de que
la conducta delictiva es un acto o decisin racional, de suerte que el
infractor potencial ponderara las ventajas y los inconvenientes de su
comportamiento, optando por respetar la ley si concluye que los costes
del crimen (castigo, etc.) son ms caros que los beneficios derivados de
la comisin del delito. Segn la experiencia emprica, los programas de
intervencin y tratamiento basados en este modelo no parecen haber
cosechado xitos notables. Todo lo contrario.
,.,f}fj;>!., , , . j l . ; j { l riOV)'-. tj'-, h > -'qiii'i .;(.
Vid. GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pgs. 54 y 56.
Vid. GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pg. 59 y ss.
 xxuu ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Los muy diversos modelos tericos, de corte sociolgico, que atribu-
yen el crimen a procesos, causas y conflictos sociales, han esclarecido, sin
duda, la gnesis y etiologa del fenmeno delictivo, pero el esfuerzo
realizado, con xito, en el mbito causal-explicativo, no se ha visto
acompaado por un inters semejante en orden al diseo de progi-amas
de intervencin y al tratamiento rehabilitador del delincuente.
Un__tercejrjno_delo es el modelo mdicji/ que desde su prisma
patologizador, ve en la conducta delictiva el mero sntoma de una
enfermedad o trastorno psicopatolgico subyacente, necesitado de cura
a travs de la oportunajerapia. Siendo falsa su premisa, no puede
extraar que tampoco produzca resultados rehabilitadores satisfacto-
rios una praxis que basa la intervencin penitenciaria en aqulla. Ms
a n : el dficit cientfico-emprico de los llamados programas
correccionales reside no tanto en la falta de solidez de sus postulados
tericos como en la ausencia absoluta de marco o modelo alguno; vaco
conceptual y referencial que condena al fracaso cualquier esfuerzo bien
intencionado. ^,, /,.//V?<;^/T{?/;/"''
Frente a los referidos modelos, gana adeptos un nuevo paradigma,
psicosocial, de cariz educativo, relativamente autnomo y desligado de
las teoras explicativas del crimen, que pretende neutralizar ciertas
deficiencias del infractor en sus procesos de socializacin (en actitudes,
habilidades, razonamientos, etc., requeridas para el correcto ajuste
social) mediante la aplicacin de tcnicas cognitivas y conductuales que
le permitan desarrollar todos sus recursos individuales. Todo ello,
naturalmente, sin perjuicio de la necesaria prestacin al recluso de los
adecuados recursos sociales. , .,-... .>.>*..J.UJ4
^i.i . r^&m eb ,lfiT03J3';f nhm'yih o oo/; ai- '".'> Yr'ji'jb i .>.
g) Mtodos concretos de tratamiento en el mbito penitenciario hay
muchos y variados. Segn la naturaleza o principio dominante de la
intervencin, suelen distinguirse cuatro grupos: mdicas, pedaggicos,
psicolgico-psiquitricos y sociolgicos^^. fbi('tgi "
Los tratamientos de ndole mdica, clnica, pueden ser farmacolgicos
o quimioterpcos (vg. empleo de antidepresivos, de neurolpticos, etc.),
y quirrgicos.
^-^^^^'SZ^^^ - f lacin jurdica y prctica
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1103
Los de finalidad/jedag'^ca pura, segn vayan dirigidos a cualquier
interno o a reclusos que presenten ciertas deficiencias o discapacidades,
ge denominan genera/es, en el primer caso (vg. educacin y formacin
profesional a diversos niveles), o especiales, en el segundo (vg. progra-
mas especficos para disminuidos fsicos o deficientes mentales).
Naturalmente, otros muchos programas de intervencin tienen, tambin, una
clara vocacin pedaggica, pero entendida sta en un sentido amplio y genrico,
como sucede en los modelos psicosociales de orientacin cognltlva^^.
Los tratamientos de orientacin psicolgica admiten un sinfn de
mtodos y tcnicas de intervencin (as: psicoterapia individual, psico-
terapia en grupo, psicodrama, asesoramiento en grupo, asesoramiento
psicolgico, tcnicas de modificacin de conducta, etc.).
A su vez, cada tcnica puede dar lugar a diversas submodalidades. As, entre las
tcnicas teraputicas grupa/es, cabe distinguir: la terapia analtica, el pscgd.rama,
los grupos de encuentro, la terapia de la realidad, la terapia de Ja Gestait, la terapia
familiar, el anlisis transaccional, la terapia integral, etc. Y entre las tcnicas de
modificacin de conducta, las aversivas, las basadas en el llamado aprendizaje
operante (vg. economa de fichas y contrato conductual), el entrenamiento en
habilidades sociales y la modificacin de conducta cognitiva.
Con carcter general, la intervencin psicolgica conoce tre^clases de
programas, basados, respectivamente, en los principios del aprendizaje
operante, el aprendizaje social y la psicoterapia (el denominado apren-
dizaje clsico no tiene, apenas, aplicacin en el mbito penitenciario)^".
1') Los programas que siguen el modelo del aprendizaje operante se
sirven de procedimientos de refuerzo positivo, de refuerzo negativo y de
control aversivo^K
' Los de refuerzo positivo utilizan como estmulo las visitas extra al interno, la
-'.ora supervisin reducida o cualquier otro privilegio (vg. as, el procedimiento de econo-
E,,; , madeficia). Con ellos parece haberse conseguido una mejora de la conducta del
_,,.-., recluso en la prisin y la efectiva participacin del mismo en las actividades
acadmicas, profesionales y culturales organizadas por la Administracin Peniten-
ciaria. Difcil de evaluar es, sin embargo, la eficacia de tales programas en la futura
(*,.*te}T=t' fl!i.i.::,vMiT.. y'-.VM^t&m'Si-Mm^&sMi
^^ Vid. GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pg. 73.
^ Vid, por todos, GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuen-
te, cit., pg. 42 y ss.
^^ Vid., por todos, GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuen-
tes, cit., pg. 42 y ss. Sobre el aprendizaje operante vid. GARCA-PABLOS, A.,
supra, cap. XIV, 2.
 1104 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
conducta del ex recluso, cuando ya no cabe suministrar a ste refuerzos alternativos
al comportamiento criminal al haber recuperado su habitat natural.
' Los de refuerzo negativoacMen a la asignacin de tareas laborales o acadmi-
cas, de vigilancia y de supervisin (estmulo).
-M' La aplicacin combinada y simultnea de programas que incluyen ambas clases
de refuerzos se ha llevado a cabo en Espaa, con notable xito, bajo diseos
ambientalistas.
6,....
Los programas de controlaversivo (castigo, coste de respuesta y tiempo fuera)
.OOil
han demostrado escasa utilidad a medio plazo, pudiendo ocasionar, incluso, efectos
contraproducentes en orden a la resocializacin del interno.
^ 2') De los programas orientados hacia el aprendizaje social sobresa-
len los de hogar de grupo, que reciben distintas denominaciones
(AchievementPlace, Teaching-Family, Padres enseantes, etc.). En tales
programas, u n a pareja bien entrenada, dirige un hogar de grupo
integrado por seis jvenes delincuentes, sirvindose de diversas tcnicas
de intervencin (vg. economa de fichas, habilidades sociales, modelado,
etc.). La experiencia demuestra que estos hogares de grupo contribuyen
al aprendizaje de conductas prosociales y disminuyen los comporta-
mientos delictivos. Cuenta, tambin, con la preferencia por parte de los
propios jvenes infractores^^. 9b 0ki}iJberfiijF
3') En cuanto a los programas/?scoterapacos, cabe sealar un claro
desplazamiento de los actuales hacia la denominada terapia positiva o
terapia de la realidad^^. Se estima que la bsqueda del insight en el
delincuente carece de utilidad para su resocializacin y que, contra las
pretensiones del piscoanlisis tradicional, ste refuerza las percepcio-
nes y autojustificaciones errneas del infractor, en lugar de ofrecerle
alternativas vlidas y constructivas. La terapiaposiya, por el contra-
rio, se propone fomentar la voluntad y la determinacin del interno hacia
el cambio, pues parte de la hiptesis de que la motivacin real de aquel
constituye el factor decisivo del xito pedaggico. Es, pues, una psico-
terapia constructiva, dirigida a la situacin de la vida del sujeto, a sus
necesidades emocionales e individuales''*. Le ofrece a ste otras opcio-
^2 Vid. GAERIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pg. 42 y ss. Sobre el aprendizaje operante, vid. GARCA-PABLOS, A., supra, cit.,
cap. XIV, 2.
^3 Cfr. GARRIDO GENOVS, V,, Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pg. 44 y ss. Sobre el aprendizaje social, vid. GARCA-PABLOS, A., supra, cit.,
cap XIV, 3.
^* Vid. GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pg. 45 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1105
jxes alternativas (en la constriccin dada del aqu y ahora), motivn-
dole para que se someta al tratamiento idneo.
Junto a esta terapia, carente an de los oportunos estudios evaluatorios, cabe
citar, tambin la terapia Q grupo del conocimiento corporal, especialmente
idnea para individuos que exhiben desrdenes y trastornos de personalidad {\/Q.
psicpatas), pero prematura an en el mbito penitenciario. Postulado principal de
esta intervencin es que la identidad y la autoconfianza del individuo guardan
estrecha relacin con su conocimiento del propio cuerpo (el cuerpo vivido consti-
tuye nuestro ser-en-el-mundo, afirma MERLEAN-PONTY) de suerte que la cons-
ciencia y la vida del hombre son el pilar del proceso de autoreflexin''^. En
consecuencia, el tratamiento busca la armonizacin de una serie de dimensiones
fsicas y psquicas: la conciencia del cuerpo, la conciencia emocional, la funcin
psicomotrica, la accin espontnea, la capacidad de verbalizacin y la funcin
interpersonal. !^Si^},l^s{>'ii^ieS'^^'- *?'
De los muy diversos modelos y mtodos de tratamientos, tres merecen
una examen ms detenido por la especial significacin e incidencia de los
mismos en el mbito penitenciario: los de orientacinpsicodremca, las
tcnicas de modificacin de conducta y los programas de inspiracin
cognitiva.
^^ *jMrfffyrwv-
A) La psicoterapia y el counseling, como expresin de la terapia
piscoanaltica, constituyen dos de las primeras manifestaciones genui-
nas de la intervencin en el medio penitenciario. , '----
La psicoterapia grupal es u n a terapia que concibe el grupo como
factor teraputico: se trata, en definitiva, de u n a relacin interpersonal
mantenida como control y orientada a la ayuda de los miembros del
grupo, a fin de que stos puedan dirigir su vida de u n a forma ms
satisfactoria y madura. Se emplea, pues, como factor teraputico la
accin de un grupo organizado y dirigido con este objetivo^''. ,
La psicoterapia grupal, terminolgica y conceptualmente, aparece asociada en
- sus orgenes a MORENO'^. La posibilidad de que el grupo opere como agente
^ a-, a ,Hom90 h-:-\ e'ttio otom o^oqB v oimi
'b ^KB. 9h froDS'3'fa t ,SQP.-'' -ib irtoaiaq (gnsanxja) oo'
85 SCHMIDEBERG, M., Relationschip therapy: The curative effect of attachment, en:
International J. of Offender Therapy and Comparative Criminology, 22, (1978),
pg. 211 y ss. Cfr. GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para
delincuentes, cit., pg. 46. .
38 Vid. GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pgs. 46 y 47. Tambin: SANCHA MATA, V., Psicologa social y penitenciaria,
Madrid (1989), Ministerio de Justicia, pg. 116.
9'' Vid. SANCHA MATA, V., Psicologa social y penitenciaria, cit., pg. 108 y ss.
 TTOT ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
teraputico, y no como factor o instrumento de disolucin de la personalidad, se ha
utilizado, sin embargo, por muchas escuelas y con distintas pretensiones. Primero
lo hizo la teraputica analtica. Desde los aos sesenta, algunos autores (ROYO
9dB:: MAY, MASLOW, PERLS, etc.) asumieron postulados de corte existencialista, de la
9tne filosofa del aqu y ahora, propugnando el uso de tcnicas nuevas, ajenas a la
Qv) interpretacin de los sueos y de los actos fallidos, la transferencia o la libre
9b 1E asociacin. El objetivo ltimo sera, entonces, no el viejo sueo correccional el
nsbi cambio de la personalidad del interno a travs de la terapia sino otro muy distinto:
lsn. incrementar el repertorio conductual de aquel, procurando generar la adquisicin de
-ano- pautas y modelos de comportamiento vlidas para la vida sociaP*^.
n3
Durante las dcadas de los sesenta y setenta, se generaliz en el mbito
aenc penitenciario la psicoterapia de grupo, como consecuencia del inters institucional
nio de dotar eficazmente a las prisiones de otros cometidos distintos del mero castigo
hm o custodia de los reclusos. As, a finales de los aos sesenta, quince correccionales
ingleses utilizaban la terapia grupal, y la legislacin norteamericana haca posible
que un elevadsimo porcentaje de jvenes infractores cumplieran sUs condenas en
comunidades teraputicas cuyo modelo de intervencin bsico era la psicoterapia
La psicoterapia de grupo ha sido, en ocasiones, mero apoyo o comple-
mento a otras tcnicas y mtodos de intervencin. Aunque de uso muy
generalizado en toda suerte de sistemas penitenciarios, prisiones e
internos, ha encontrado su mxima difusin en centros de rgimen
abierto y con dehncuentes jvenes implicados en infracciones patrimo-
niales o drogrodependientes. Pero tambin ha constituido esta terapia
la base organizacional de la prisin, la actividad tratamental prioritaria
en el sistema de intervencin. Este modelo, cuyos pioneros fueron
AICCHORN y METZ signific un giro espectacular en el rgimen de la
pena privativa de libertad. De u n a parte, porque las prisiones dejaban
de ser meros centros de custodia, con la pretensin de actuar como
centros de reinsercin. De otra, porque el castigo corporal daba paso en
aquellas a un tratamiento especfico basado en la empatia con el interno
y en una poltica de puertas abiertas y comunicacin con la comunidad.
El objetivo de los programas teraputicos (Guided Group Interaction)
sera la creacin de una cultura grupal y comunitaria que promoviese el
entendimiento y apoyo mutuo entre los internos. El asesoramiento
teraputico (counseling) personal de stos, la creacin de hbitos de
trabajo y el incremento de las relaciones de los mismos con el exterior
constituyen aspectos fundamentales de la intervencin psicolgica^ ,100
iteij ib BBaiaoiiT .:! J^^VCVl
ta.nj'sjij.u 1JU.J1 ,
WTiau n
98
MORENO, J.L., Psicoterapia de grupo y psicodrama, Mxico (1934), Fondo de
Cultura Econmica.
99
Vid. SANCHA MATA, V., Psicologa social y penitenciaria, cit., pg. 108 y ss.
100
Cfr. SANCHA MATA, V., Psiocologa social y penitenciaria, cit., pgs. 109 y 110.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1107
La psicoterapia grupal da lugar a diversos mtodos y tcnicas tera-
puticas, entre otras^"^:
1) El mtodo analtico, utilizado con socipatas crnicos, con jvenes delincuen-
tes drogadictos y con internos que exhiben graves desajustes de personalidad, fue,
cronolgicamente, el primero de los empleados en instituciones de correccin, sobre
todo, en psiquitricos penitenciarios.
2) El psicodramaSiCue a la representacin dramtica para que el individuo
exprese sus conflictos. A travs de la interaccin e inversin de papeles (entre
protagonista y antagonista) permite esta tcnica ponerse mejor en el lugar del
otro, comprenderle, y desarrollar su espontaneidad. Se ha utilizado con delin-
cuentes jvenes y con delincuentes psicpatas y todo parece indicar que
contribuye a un positivo desbioqueo emocional^ a\ame]Ojae la autoestima del
infractor.
3) La terapia famii/ar^re\ev\e intervenir no slo en el interno, sino tambin en su
familia para fomentar una adecuada comprensin e interaccin entre padres e hijos,
terapia que, al parecer, ha producido un positivo cambio actitudinal en delincuentes
jvenes.
4) El anlisis transaccional parte de la premisa de que la personalidad del
infractor habitual padece una hipertrofia de dimensiones y comportamientos infan-
tiles (predominio de lo ldico y primario en perjuicio de actitudes maduras de
responsabilidad propias del padre^i del adulto). Gomo tratamiento se ha experimen-
tado en comunidades teraputicas con xito, y parece haber contribuido a una
sensible disminucin de las tasas de reincidencia consiguiendo una mayor iniciativa
y actitudes de responsabilizacin en el joven delincuente.
La Gestait y los grupos de encuentro son tcnicas tambin utilizadas si bien con
metas prioritariamente preventivas. A la terapia corporal^ a la terapia de la realidad
se hizo ya referencia en otro lugar^"^
5) En cuanto al counseling o asesoramiento personal teraputico"'^ uno de
-G-' cuyos pioneros fue SHARP^"", opera como consejo vocacional y pretende aportar al
o' ; Interno toda la informacin necesaa para el mejor ajuste y rendimiento del mismo en
el campo educativo, laboral y profesional, identificando sus intereses, potenciando sus
actitudes y habilidades. La expeencia demuestra que esta tcnica, muy generalizada
i-' - en el mbito penitenciario, permite mejorar la confianza y autoestima de los internos.
- ?? En la actualidad, el counselinguno de cuyas mximas autoridades es EGAN'"''
parece especialmente recomendable como terapia de delincuentes jvenes o adultos
que trabajan en la comunidad y en muy estrecho contacto con ella.
101 As, SANCHA MATA, V., Psicologa social y penitenciaria, cit., pg. 110.
102 Vid. SANCHA MATA, V., Pisocologa social y penitenciaria, cit., pg. 113 a 116.
103 Sobre el counseling, vid. SANCHA MATA, V., Psicologa social y penitenciaria,
cit., pgs. 116 a 118; GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para
delincuentes, cit., pgs. 123 a 139.
SHARP, P., Group counseling in a short term institution, (1959), Federal Probation.
EGAN, G., The skilled helper, 1986. Monterey, CA: Col. Cfr. ud de la Comunidad
(obra colectiva).
 1108 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
B) Las tcnicas de modificacin de conducta^"^, muy arraigadas en el
orbe anglosajn, cobran especial predicamento durante los ltimos
veinte aos, siendo de gran utilidad tanto desde un punto de vista clnico
como institucional. Se ha comprobado la eficacia de las mismas en orden
a la eliminacin de conductas antisociales y antirreglamentarias en el
seno de la prisin, en la mitigacin de hbitos y dependencias (alcoho-
lismo, drogadiccin), en la motivacin del interno para elevar su nivel
educativo, cultural y profesional o participar en programas de entrena-
miento en habilidades sociales y comportamiento asertivo o adquisicin
de informacin a travs de modelos^"^.
No obstante, y a pesar de los razonables resultados que deparan,
suscitan numerosos recelos y crticas no siempre fundados. En esta mala
imagen han influido varios factores^". En primer lugar, el hecho de que
fruto de una mala informacin, se asocian por muchos estas tcnicas a
prcticas psicoquirrgicas, psiquitricas o farmacolgicas despiadadas
con las que, en realidad, poco tienen que ver. El fantasma latente de la
naranja mecnica ha sembrado temor y descrdito a estas intervencio-
nes, dando pie a toda suerte de reparos ticos y deontolgicos que, por
desgracia, no se circunscriben a los excesos de ciertas tcnicas aversivas
hoy en desuso. En segundo lugar, la llamada nueva Criminologa, de
orientacin radical, que ha alimentado ideolgicamente las crticas
contra la filosofa del tratamiento, denunciando no ya sus prejuicios
individualistas, esto es, la suposicin ingenua de que basta con interve-
nir en la persona del infractor, sino la propia ilegitimidad de la interven-
cin misma y el contrasentido de reinsertar a alguien en un modelo de
sociedad (capitalista) desigual, injusta y crimingena.
' Forzoso es reconocer, no obstante, que las tcnicas de modificacin de conducta
:-;-f|t) ofrecen todava serios reparos metodolgicos^"^ La mayor parte de los programas
aqSj: se orientan ms a la Psicologa experimental que a la Psicologa social, con todas
106 GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit., pg-
123 y ss.; CLEMENTE DAZ, M., Programas y tratamientos conductuales: su
aplicacin en instituciones penitenciarias, en: Psicologa social y sistema penal, cit.,
pgs. 303 y ss.; CASTAO LPEZ MESAS-CASTAO ZAPATERO, A., Trastornos
de personalidad: perspectiva de la psicologa del aprendizaje, Madrid (1993), rea
de Sal
1"'' Vid. SANCHA MATA, V., Psicologa social y penitenciaria, cit., pgs. 121 y 122-
108 Cfr. CLEMENTE DAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pgs- 303
y 304.
109 Cfr. CLEMENTE DAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pgs. 304
y 305.
1109
TRATADO DE CRIMINOLOGA
sus consecuencias (por ejemplo: se identifica conducta delictiva y agresin).
Predominan, pues, las investigaciones de laboratorio {vi\ siquiera se realizan en el
medio penitenciario) con el inconveniente de a/s/are\ anlisis de un problema social
de su entorno natural (sociedad) o especfico (crcel). Los trabajos, adems, operan
con variables muy concretas y singulares, lo que no permite captar ni evaluar las
muchas dimensiones del problema de forma compleja e integrada. Y los perodos de
lnea base son excesivamente breves. Prescinden, lamentablemente, de la
necesaria intervencin 50c/a/olvidando que el tratamiento que incide slo en el
individuo limita de modo sensible su propia efectividad. Falta en la mayora de los
programas de modificacin de conducta, por otra parte, una saludable orientacin
comunitaria, limitacin o sesgo fruto de la investigacin de laboratorio, experimental,
poco preocupada por cuestiones aparentemente extra o metaconductuales. Tampo-
co prestan aqullos la adecuada atencin a importantes variables cognitivas (vg.
autoestima, locus de control, etc.) que toda intervencin debiera ponderar"".
En el marco terico, las tcnicas de modificacin de conducta trasla-
dan el centro de gravedad de la persona del infractor (supuestamente
distinta, en trminos cualitativos y estructurales de la persona que
cumple las leyes, segn la conocida teora de la diversidad) al compor-
tamiento delictivo mismo, subrayando la esencial identidad que existe,
desde u n punto de vista conductual, entre aquel y el comportamiento
positivo, respetuoso de las normas^^^. Lo que es u n acierto, y libera la
reflexin terica y la propia intervencin de consideraciones ajenas
al mundo emprico-cientfico.
De las numerosas tcnicas de modificacin de conducta, cabe desta-
car"^:
1) Tcnicas aversivas. Intentan asociar un patrn comportamental no
deseado a un estmulo desagradable, o reorganizar la situacin de tal
manera que las consecuencias de un determinado comportamiento sean
desagradables para quien lo pretende llevar a cabo. En ambos casos, se
trata de que se establezca u n a conexin entre el comportamiento que se
quiere eliminar y la reaccin aversiva.
Cronolgicamente son las primeras tcnicas de modificacin de conducta
utilizadas y, sin duda, las ms proclives a excesos (por ello, tambin, las ms
impopulares). Han acompaado a la institucin penitenciaria desde los orgenes de
sta, pero en la actualidad su incidencia en la poblacin reclusa es muy limitada,
circunscribindose a delincuentes sexuales y psicpatas. Se recomienda el empleo
.'L .:jRq .:-! ,BriBbiiSjnoq .; 'ii:>oa Ktgol ' '"'
.BhBoisaiitiBii Y Kiv p BCiuhnif ,.V .A' AM AHD>I//
"" Cfr. CLEMENTE DAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pgs. 316
y 317.
^11 Cfr. CLEMENTE DAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pg. 317.
^1^ Vid. SANCHA MATA, V., Psicologa social y penitenciaria, cit., pg. 122 y ss.
 1110 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
de estas tcnicas aversivas exclusivamente cuando se inalla en peligro la propia
integridad del individuo y procede una intervencin inmediata"^.
2) Tcnicas basadas en el control de las contingencias. Las principales
son: el sistema progresivo, la tcnica de economa de fichas y el contrato
conductual, entre otras.
El sistema progresivo^^'*, que introduce en Espaa MONTESINOS
parte de un diseo gradual del cumplimiento de la privacin de libertad
por fases o etapas (grados). La fase inicial se caracteriza por un intenso
control del interno y por su rgimen muy estricto en cuanto a condiciones
materiales y libertad de movimientos. La ltima etapa es el rgimen
abierto. Se progresa de u n a fase a otra conforme van obtenindose del
recluso conductas y respuestas ms socializadas.
; , Los sistemas progresivos permiten constatar que las conductas ms reprobables
afn. y antisociales (vg. violencia, autolesiones, etc.) se dan en las fases iniciales o menos
avanzadas, y en internos con puntuaciones ms bajas en las diversas reas
"" * conductuales. En todo caso, parece han contribuido a una mejora sensible de la
.:Mg motivacin de los internos jvenes en tareas formativas, culturales y escolares"*.
Los programas de economa de fichas descansan en los principios del
condicionamiento operante, constituyendo, sin duda, la tcnica ms
difundida en el medio correccional. Su fundamento es muy simple: el
interno obtiene fichas por sus conductas definidas como satisfactorias
en los correspondientes programas (la ficha, como realizador condicio-
nado y generalizado, se asocia a mejoras personales, educacionales,
acadmicas, sociales, etc. de aqul). Dichas fichas se cambian, despus,
por objetos de consumo, mejoras regimentales o privilegios de otro orden
para el recluso que las gan"*^.
Con estos programas suele promoverse la participacin del recluso en
cursos de formacin y tareas educativas, o el mantenimiento de hbitos
de higiene y autocuidado. Tambin se fomentan conductas positivas de
interaccin social, comportamientos altruistas, etc. O se t r a t a n de evitar
"3 Vid. CCERES, J., Tcnicas aversivas, en: MAYOR, J., y LABRADOR, J., Manual
de modificacin de conducta, Madrid (1984), Alhambra. Cfr. SANCHA MATA, V.,
Psicologa social y penitenciaria, cit., pg. 122.
"" Vid. SANCHA MATA, V., Psicologa social y penitenciaria, cit., pg. 122 y ss.
"s Vid. SANCHA MATA, V., ibidem.
"'^ Vid. SANCHA MATA, V., Psicologa social y penitenciaria, cit-, pg. 124 y ss.
Tambin CLEMENTE DAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pg-
306 y SS.
'1C
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1111
^espusstas agresivas, violentas y conflictivas. Como reforzadores de
tales conductas deseadas se utilizan los ms variados: la comunicacin
yis a vis, las llamadas telefnicas, los permisos, etc. De hecho, las diversas
evaluaciones coinciden en los resultados obtenidos: estos programas, a
pesar de sus limitaciones, contribuyen a un indiscutible enriquecimiento
vocacional y de nivel de estudios de los internos; permiten constatar una
mejora significativa en todas las reas conductuales (especialmente en
' comportamientos simples que no requieren una especial elaboracin); y
consiguen la implaintacin de conductas de interaccin en la poblacin
reclusa hasta niveles razonables"^.
Los programas de economa de fichas son fciles de llevar a cabo. La
generalizacin de sus efectos puede estimarse aceptable, sin que consten
fenmenos de tolerancia o saturacin significativos en los mismos. Han
conseguido, desde luego, u n cambio en la vida diaria del interno"*^. Pero
no deben ignorarse sus condicionamientos y carencias. Ante todo,
porque la eficacia de estos programas depende, en buena medida, del
medio en el que se practican (prisin).
Provocan, a menudo, ansiedad en los reclusos. Reclaman un entrenamiento-
previo, en los responsables, y una seleccin de los internos que, al no tener lugar,
limitan la posible efectividad de los mismos. Pecan de artificialidad, de suerte que los
reclusos tienen la sensacin de ser tratados como nios. Y, a menudo, en lugar
de incentivar conductas o interacciones tiles para la vida en libertad (vg. habilidades
sociales necesarias para la bsqueda de empleo o para consolidar relaciones
interpersonales), refuerzan otras solo relevantes en el mbito penitenciario. A todo
ello hay que aadir un defecto en el que suelen incurrir casi todos estos programas:
olvidar que el sistema de fichas debe ir pasando de razn fija, a intervalo fijo, de ste
a intervalo variable y, por ltimo, a sistema de mritos"^
3) Sistemas de autogobierno y contrato conductual. Los sistemas de
autogobierno pretenden dotar al interno de un repertorio conductual
adecuado para que pueda, en su momento, abandonar el mundo de la
marginacin y el delito. No suele ser la base nica del tratamiento, sino
una de las tcnicas utilizadas en la intervencin. Su difusin y genera-
lizacin se explican por el xito de u n conocido programa de tratamiento
de menores {Achievement Place) que se sirvi del mismo. Sus logros,
aunque inferiores a los sistemas de economa de fichas, parecen consi-
"^ Vid. CLEMENTE DAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pg. 308.
"** Vid. CLEMENTE DAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pg. 307.
"9 Vid. CLEMENTE DAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pgs.
307 y 308.
 '1112
ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
derables. E s t a tcnica opera sobre la base de u n a progresiva
responsabilizacin del recluso que, poco a poco, asume mayor participa-
cin y control del funcionamiento de la instalacin carcelaria^^.
El llamado contrato conductual consiste en un compromiso formal del
interno con la institucin penitenciaria, en el que se hace constar lo que
sta espera del recluso, as como las consecuencias del cumplimiento .
o de la frustracin, en su caso de las expectativas contractuales. Ms
utilizado en establecimientos de proteccin y reforma de menores que en
centros penitenciarios convencionales, suele formar parte de sistemas
de intervencin motivacionales complejos^^^
" ' *-'"^ El contrato conductual hace posible una ms intensa participacin del interno en
^'f su propio tratamiento. Disminuye la percepcin casi ldica e infantil del sistema de
.;t economa de fichas, y el riesgo de ciertos fenmenos nocivos desde un punto de
j ' vista tratamental que suelen acompaar a la intervencin en el mbito penitenciario
(vg. contracontrol y atribucin externa de refuerzos y cambio de conducta). Facilita
la generalizacin de las conductas ya adquiridas en un tratamiento de economa de
fichas previo y consolida, en todo caso, las relaciones entre internos e institucin^^^^.
4) Tratamientos de orientacin conductual, aunque no exclusivamen-
te conductuales son, tambin, algunas tcnicas utilizadas con psicpa-
tas, que ponderan ciertas variables intrapsquicas; los de modelado
(cuya premisa es que la conducta prosocial se aprende o incrementa a
travs de la observacin y la imitacin); y el entrenamiento en habilida-
des sociales, tcnica sta de naturaleza cognitivo conductuaV^^.
C) Tcnicas de intervenciny tratamientos de orientacin cognitiva^^*.
La moderna teora cognitiva interesa ms como modelo para la
prctica de programas de intervencin (tratamiento) y prevencin que
como modelo explicativo del delito. Crtica respecto al dogma de la
inmaculada percepcin, del realismo ingenuo, y contraria tanto a las
corazonadas psicoanalticas como a la grotesca psicofobia del
120 Vid. CLEMENTE DAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pg. 310.
121 Vid. CLEMENTE DAZ, M., Programas y tratamientos conductuales, cit., pgs.
310 y 311; SANCHA MATA, V., Psicologa social y penitenciaria, cit., pg. 126.
122 Vid. GARCA, J., Las tcnicas de modificacin de conducta: su aplicacin peniten-
ciaria, en: Tratamiento penitenciario: su prctica. Madrid, 1985 (Escuela de
Estudios Penitenciarios); tambin: GARCA, J., y SANCHA MATA, V., Psicologa
penitenciaria, Madrid (1985), Uned.
123 Vid. CLEMENTE DAZ, M., Programas y tratamiento conductual, cit., pg. 311.
2* Sobre la teora cognitiva, vid., supra, cit., cap. XIV, 4.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1113
conductismo radicaP^^^ propugna la necesidad de incorporar y valorar
los diversos fenmenos y operaciones cognitivas del individuo en orden
a la comprensin de su conducta y a la eficaz intervencin en la misma:
qu y cmo piensa aqul, cmo percibe su mundo, cmo razona, cmo
comprende a los dems, qu es lo que aprecia y estima de s y de los otros,
cmo intenta solucionar sus problemas, seran cuestiones fundamenta-
les porque integran el contexto subjetivo del autor. En consecuencia,
los partidarios de este modelo de terapia sugieren programas que
incidan positivamente en el razonamiento del interno, en sus atribucio-
nes (como explica o a qu imputa ste lo que le sucede o acaece), en sus
autoevaluaciones y expectativas, en su percepcin y valoracin del
mundo externo, empleando tcnicas que mejoren sus habilidades perso-
nales y sociales, su capacidad para resolver problemas interpersonales,
su empatia, su autoestima, su limitada percepcin de la realidadi^^, etc.
La terapia cognitiva parte, pues, de la premisa de que el funcionamiento cognitivo
del sujeto es una pieza clave para su eficaz resocializacin, por lo que, a tal fin,
interesa sobremanera incrementar el nivel de aqul, objetivo especfico de ciertos
mtodos orientados a potenciar el anlisis autoracional, el autocontrol, el razona-
miento medio-fin, el pensamiento crtico^^^ etc.
La teora cognitiva no pretende aportar u n a explicacin etiolgica del
crimen, pero constata conexiones relevantes entre el comportamiento
criminal y ciertas operaciones y procesos cognitivos del autor.
Cabra referirse, entonces, a un cierto dficitcognitivoX\^\co o muy frecuente en
el infractor cuyo perfil se caracterizara por algunas de las siguientes notas'^^:
a) Escaso autocontrol. El actuar impulsivo es un rasgo tpico en muchos
infractores. Estos suelen carecer de un eficaz filtro reflexivo que medie entre el
impulso o estmulo y las conductas de los mismos. La impulsividad dificulta el propio
anlisis cognitivo de la situacin y empobrece el diagnstico sobre sta. Se trata de
un verdadero dficit, de una limitacin.
1^^ Vid. CASTAO LPEZ-MESAS y CASTAO ZAPATERO, A., Trastornos de
personalidad: perspectiva de la psicologa del aprendizaje, cit., pgs. 5 y ss.
^^^ Vid. GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pgs. 60 y 61.
12^ Vid. GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pg. 62.
1^^ Sobre estas ocho caractersticas o rasgos cognitivos frecuentes en el infractor, vid.
GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit., pgs. 63
a 70. Sobre el problema, vid.: ROSS, Robert R., Razonamiento y rehabilitacin: un
programa cognitivo para el tratamiento y la prevencin de la delincuencia, en: La
reeducacin del delincuente juvenil, los programas de xito. Valencia, 1992 (Tirant
lo Blanch). Obra colectiva dirigida por GARRIDO GENOVS, V., y MONTORO
GONZLEZ, L., pgs. 55 y ss. (el funcionamiento cognitivo del deUncuente).
 TTIT ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
b) Pobre razonamiento abstracto. Otro rasgo cognitivo tpico es el pensamiento
concreto, prctico, orientado a la accin y programado para el corto plazo. Esta
;3 caracterstica implica, tambin, un grave iandicap ya que slo el pensamiento
on abstracto permite planificar el futuro, aplazar o postergar la satisfaccin del placer,
disear metas y objetivos. En definitiva: el desarrollo moral y la apertura al mundo
de los valores.
c) Rigidezcognitiva. El infractor extiibe frecuentemente una llamativa dificultad
para captar los matices de la situacin concreta, de la realidad. Parece incapaz de
fci
desarrollar otras opciones distintas a las delictivas antes ensayadas en situaciones
previas diferentes. Dicha rigidez cognitiva ex'^\\C3L el comportamiento repetitivo de
algunos infractores que no pueden superar el cerco de sus limitados recursos y
habilidades cognitivas.
d) Acusado locus de controi externo. Los delincuentes suelen operar con
singulares mecanismos de atribucin, en virtud de los cuales imputan siempre a los
dems cuanto sucede, como si el futuro propio y ajeno dependiera exclusivamente
' >h de terceros {iocus de control extern): no asumen que el futuro pueda estaren manos
de uno mismo, de su esfuerzo. Este rasgo cognitivo conduce a la fcil autoexculpacin,
a la temeraria asuncin de riesgos y al rechazo de actitudes de compromiso y
responsabilizacin.
e) Baja autoestima. Los internos, a menudo, acreditan una muy baja autoestima,
siendo probable que el comportamiento delictivo aporte al infractor la sensacin de
' poder y dominio del mundo que el citado dficit de autoestima reclama (el crimen
como mecanismo compensatorio).
f) Significativo egocentrismoy iimitada empatia. El pobre desarrollo cognitivo del
infractor suele hacer difcil que ste se ponga en el lugar del otro o de los dems
(empatia), distinguiendo las ideas, percepciones y expectativas propias de las
ajenas. Dicho egocentrismo deforma la comprensin de la realidad, vicia el diagns-
tico de la situacin concreta y aporta al delincuente una informacin errnea sobre
las expectativas de terceros.
g) Paisapercepcin sociaiy distorsiones valorativas. Es frecuente que el infractor
no capte correctamente las reglas, convenciones, actitudes y conductas de los
diversos grupos sociales. Que tanto en la esfera cognitiva como incluso en la afectiva
padezca serias distorsiones perceptivas y valorativas que daan sus relaciones
interpersonales.
h) Carencia de especficas habiiidades sociales. Existe, tambin, constancia
emprica de que muchos infractores disponen de un muy escaso y limitado repertorio
de habilidades cognitivas para abordar ciertos problemas interpersonales y situacio-
nes; y parece, adems, que tal dficit de habilidades suele asociarse a una especial
impulsidad y confllctividad. No debe rechazarse la hiptesis de que dichas carencias
generen en el infractor una profunda frustracin, una lgica agresividad, que le lleva
a optar por el sendero del crimen como nica va eficaz de alcanzar sus objetivos.
Todo parece indicar que el infractor no capta ni percibe correctamente los problemas
que genera su trato con los dems. Que carece de recursos (cognitivos) para hallar
soluciones alternativas y diversificadas, distintas de la opcin criminal, y ponderar las
consecuencias derivadas, en cada caso, de las mismas. Que no cuenta con un
desarrollado pensamiento instrumental que le permita escoger los medios idneos
para alcanzar objetivos predeterminados; ni con las habilidades sociales necesarias
para relacionar causalmente las conductas propias y las respuestas de los terceros
a las mismas
h-^CK! (.;,.. r-lf, ,,I
DJf i
\" t Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit., pgs. 73 a 88.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1115
Ciertamente sigue siendo an controvertida la conexin especfica
entre delito y procesos cognitivos determinados. No todo infractor
padece, por fuerza, algn dficit en sus procesos cognitivos, ni existe
consenso cientfico-emprico en el momento de imputar el comporta-
miento criminal precisamente a aqullos. Ms an: las investigaciones
demuestran diferencias cognitivas entre los distintos subtipos de delin-
cuentes, lo que impide cualquier generalizacin^^''. No obstante, queda
fuera de toda discusin la evidencia de que un nmero significativo de
infractores exhiben ciertas anomalas y defectos en sus procesos cognitivos
susceptibles de tratamiento psicoeducacional.
De las diversas tcnicas de intervencin sugeridas por el modelo
cognitivo del pensamiento prosocial, cabe citar^^:
1') Tcnicas de solucin de problemas. No se persigue con ellas
resolver los problemas especficos que puedan tener los delincuentes,
ofrecindoles soluciones concretas, sino entrenar a stos en habilidades
cognitivas y dotarles de un ms amplio y til repertorio conductual para
hacer frente a las situaciones y conflictos de la vida cotidiana, venciendo
la tendencia a la inhibicin, o al comportamiento impulsivo.
Se ensea al infractor, por ejemplo, a detectar la existencia de un problema, a
definirlo y verbalizarlo. A identificar los sentimientos asociados a aqul, y distinguir
; ntidamente los hechos o datos de las opiniones subjetivas. A obtener toda la
] ' informacin necesaria sobre el problema, ponderando las posibles opciones y sus
respectivas consecuencias.
2') Entrenamiento en habilidades sociales. Se pretende dotar al
infractor de las habilidades sociales y repertorios conductuales necesa-
rios para relacionarse positivamente con terceros e interactuar de forma
prosocial en las diversas situaciones de la vida cotidiana.
'" Una de las submodalidades de esta tcnica es el denominado aprendizaje
'' y- estructurado que consta de cinco captulos o componentes: pre-entrenamiento,
;'' modelado, juego de roles (role playing), retroalimentacin (Feed-back) y
''.'!;' prctica o generalizacin.
El entrenamiento en habilidades sociales deficitarias permite la
adquisicin de stas bajo circunstancias controladas y seguras y hace
vita-
'j' \ '^\w^'',^^
129 Vid. GARRIDO GENOVS, V., Tcnicas de tratamiento para delincuentes, cit.,
pg. 71.
1^ Sobre las diversas tcnicas que se relacionan, vid. GARRIDO GENOVES, V.,
&
 1116 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
posible la posterior experimentacin de las mismas sin el riesgo que ello
suele suponer para la autoestima o las relaciones personales en una
situacin real. Una vez adquirida la habilidad, se prosigue con un
entrenamiento de transferencia a la situacin real.
-" Las habilidades sociales cuyo entrenamiento suele recomendarse con relacin a
-aildl delincuentes o poblacin de riesgo son, entre otras: habilidades iniciales de conversa-
beu. cin (vg. iniciar y mantener una conversacin, aprender a escuchar, etc.), habilidades
sb ov ^^ expresin (vg. exteriorizar el agrado, el enfado, formular una queja o protesta, etc.),
^.:^ habilidades de respuesta a otro u otros (vg. responder a un elogio, saberse disculpar,
etc.), habilidades de planificacin (aprender a fijarse metas y objetivos, a establecer
prioridades, a tomar decisiones, etc.), habilidades alternativas a la agresin (vg.
r 1 ^ tcnicas de relajacin, de autocontrol, etc.), habilidades situacionales(vg. cmo buscar
' empleo, cambiar de residencia o resolver una crisis matrimonial).
B. El entrenamiento en habilidades sociales se complementa usualmen-
te con otras tcnicas y acredita excelentes resultados a corto plazo y con
respuestas muy concretas (por ejemplo: habilidades de atencin, de
conversacin, de entrevista, de trato con la polica, de manejo de
problemas y situaciones determinadas, etc.). Falta por demostrar su
efectividad a medio y largo plazo y, sobre todo, el trnsito de la situacin
experimental a la real (generalizacin).
'"' 3') Tcnicas de control emocional. No siempre podr evitarse que el
infractor se implique en situaciones conflictivas y de estrs interpersonal
que elevan de forma insoportable los niveles de activacin emocional.
Interesa, por tanto, reducir o controlar sta en dichas situaciones
provocadoras o entrenar al individuo y dotarle de habilidades cognitivas
para que haga frente a tales conflictos incluso bajo un elevado estrs con
respuestas automatizadas.wM }A-trt<*f
Las tcnicas de control emocional se utilizan, sobre todo, con relacin a
conductas colricas, pero parecen tiles, tambin, respecto a otras emociones:
.Oi miedo, ansiedad, sobreexcitacin, etc. El procedimiento consiste en instruir al
V delincuente sobre las claves de la emocin que se pretende controlar: en qu
situaciones se provoca o genera y por qu; cules son los sntomas que anuncian
su aparicin, los indicadores fisiolgicos y psicolgicos de la misma y qu medidas
^ concretas deben adoptarse para controlar tal activacin emocional. Se entiende,
^' pues, que la percepcin acertada de sta, implica ya un cierto grado de control y de
? capacidad para hacer frente al problema.njtJtrji c
4') Tcnicas de razonamiento crtico. Se t r a t a de ensear al infractor
a discurrir de una manera lgica y racional, que le permita, a su vez,
evaluar el pensamiento, las actitudes y las conductas propias y de
terceros. Esta terapia, que implica continuas discusiones en grupo,
pretende desarrollar la curiosidad intelectual (que el individuo se
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1117
pregunte siempre por el porqu de las cosas, el quin, el cmo, etc.), la
objetividad (dando mayor importancia a los hechos sobre las meras
opiniones), la flexibilidad (frente a los dogmatismos, prejuicios e
intransigencias), la sensatez y el respeto hacia los puntos de vista de los
dems, etc. f^,f^ii^f--^^^^^^pi.Mi
El razonamiento crtico se proyecta en cuatro reas: persuasin (habilidad para
valorar las ideas de otros, que dificulta la manipulacin propia), deteccin de errores
en el discurso de uno mismo o de los dems, correcta comprensin de los conceptos
bsicos de un debate (vg. asunciones, hechos, inferencias, etc.) y ampliacin de
miras (ponderar otras opiniones antes de llegar a una conclusin personal).
5') Desarrollo de valores. No basta con dotar al individuo de ciertas
habilidades sociales. Sin incurrir en un ilegtimo adoctrinamiento, ni en
una terapia moralizadora impropia de la sociedad plural de nuestro
tiempo, parece oportuno estimular en el infractor u n debate axiolgico
libre y sincero, hacindole confrontar su sistema de valores con otras
alternativas que gozan de u n amplsimo consenso social: as, la necesi-
dad de respetar los sentimientos de los dems, el no causar dao a
terceros, la bondad del altruismo y las conductas solidarias, etc.
'- La tcnica citada opera con dilemas morales que se suscitan a los participan-
'"^ tes para su discusin en debates debidamente estructurados.
6') Habilidades de negociacin. Ante un conflicto interpersonal, cabe
una respuesta abusiva (imposicin de los intereses propios), u n a res-
puesta evasiva (as, la droga, como modo de negar o eludir el problema),
una respuesta conformista (aceptacin, sin ms, de las exigencias
ajenas) o u n a respuesta negociadora, que busca salidas al problema,
cediendo y transigiendo.
La dificultad de esta tcnica, que dotara al individuo de habilidades de gran
'""' " utilidad en la interaccin social, reside en la negativa percepcin de la misma por el
. delincuente, quien la asocia, errneamente, a actitudes de debilidad propias del
'''f perdedor. Exige, adems, una fuerte personalidad y excelentes dotes de
^ ''!' interrelacin en el individuo que se somete a este aprendizaje.
7') Razonamiento creativo. La rigidez cognitiva conduce a u n razo-
namiento lineal, reduccionista, que limita las opciones del individuo y
su propio horizonte vital. ste se aforra a sus ideas frente a toda
evidencia y persiste en el uso de sus opiniones y marcos referenciales
aunque surjan situaciones distintas, o ms complejas, dado que dicho
modo de razonar depende de patrones cognitivos fijos. La tcnica del
pensamiento crtico o creativo permite generar nuevos patrones
conductuales, nuevas ideas, nuevos instrumentos, (as: ensear al
 ^ITO"
ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
sujeto a considerar los aspectos positivos, los negativos y los interesan-
tes de una idea, a ponderar todos los factores relevantes en torno a un
problema o situacin, evaluar las consecuencias y secuelas de una
decisin, elaborar reglas, establecer metas y prioridades, generar alter-
nativas y otras opciones a la que se presenta, tener en cuenta puntos de
vista diferentes de otras personas, tomar decisiones, etc.).
^O^ap
4'. La resocializacin del penado: marco legal y normativo. Principios
y directrices de la L.O. general penitenciaria 1 1979, de 26 de septiem-
bre, modificada por RD. 19011996, de 9 de febrero (BOE. del 15 de
febrero).
Desde un punto de vista estrictamente normativo, la Ley Orgnica General
Penitenciaria espaola (L. 1/1979, de 26 de septiembre) contiene importantes
*' ' '' previsiones sobre el tratamiento. Como es sabido, parte dicha Ley de un concepto
.'?.\iQ estricto de tratamiento, en el sentido que propugna ALARCN, y de una rgida
^'cj...3 distincin entre actividades regimentales (propias del rgimen penitenciario) y
.,, actividades especficas de tratamiento.
El tratamiento consiste, segn declara el artculo 59.1 - de la citada Ley, en el
conjunto de actividades directamente dirigidas a la consecucin de la reeducacin
. y reinsercin social de los penados. Pretende hacer del interno una persona con
la intencin y la capacidad de vivir respetando la ley penal, as como de subvenir a
sus necesidades, procurando desarrollar en aquel una actitud de respeto a s
mismo y de responsabilidad individual y social con respecto a su familia, al prjimo
y a la sociedad en general (art. 59.2).
En consecuencia, dispone el artculo 60.1- (de la referida L.O. General Peniten-
ciaria), los servicios encargados del tratamiento indagarn todas las peculiaridades
de la personalidad y ambiente del penado que puedan ser un obstculo ... para la
consecucin de aquellos fines, sirvindose de todos los mtodos de tratamiento y
los medios, que respetando siempre los derecfios constitucionales no afectados por
la condena, puedan facilitar la obtencin de aquellos.
Es voluntad de la ley que el interno participeen la planificacin y ejecucin de
su tratamiento, debindose estimular, por tanto, su inters y colaboracin en ste
(art. 61).
El tratamiento, segn reza el artculo 62 ha de inspirarse en s&sprincipios: a)
Estar basado en el estudio cientfico de la constitucin, el temperamento, el
carcter, las aptitudes y las actitudes del penado, as como de su sistema dinmico-
motivacional y del aspecto evolutivo de su personalidad, que permita un juicio global
de la misma; b) Guardar relacin directa con el diagnstico y juicio de pronstico
que resulten del estudio citado, ponderando, adems la actividad delictiva del
recluso, y todos los datos individuales, familiares, sociales y ambientales del mismo;
; c) Ser un tratamiento individualizado, acorde con la personalidad de aqul, de
ndole, segn las circunstancias, mdico-biolgico, psiquitrico, psicolgico, peda-
' " ggico, social, etc.; d) Tendr una naturaleza compleja e integrada, coordinando,
caso a caso, los mtodos referidos en el marco del rgimen ms oportuno; e) Ser
f; objeto de una precisa programacin, debiendo constar el plan general de dicho
,; tratamiento, la intensidad de ste y los quehaceres y funciones de los especialistas
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1119
responsables del mismo; f) Por ltimo, el tratamiento ser continuo y dinmico,
acomodndose a la evolucin de la personalidad del interno durante el cumplimiento
de la condena.
La oportuna individuaiizacin e\ tratamiento, segn el artculo 63 de la Ley,
presupone la observacin de cada penado y la clasificacin del mismo, con el objeto
de destinarle al establecimiento cuyo rgimen se acomode mejor al tratamiento
prescrito. Dicha clasificacin tendr en cuenta la personalidad y el historial del
interno y, adems, la duracin de la condena, el medio social al que ste retornar
una vez extinguida aquella y todas las circunstancias que puedan influir o condicio-
nar el buen xito del tratamiento.
Cada seis meses, como mximo, se revisar la clasificacin de cada interno,
pudiendo determinar su respuesta al tratamiento una progresin o una regresin de
grado (art. 65).
La Ley contempla la posibilidad de organizar en los centros correspondientes
programas basados en el principio de comunidad teraputica para grupos
determinados de internos cuyo tratamiento lo requiera (art. 66.1-). Y concede
especial atencin a los programas de asesoramiento psicopedaggico y de
psicoterapia de grupo, as como a la terapia de componamiento ... tendente a
modificar el sistema de actitudes del interno (art. 66.2-). En el programa de
tratamiento se integra, tambin, ia formacin y eiperfeccionamiento profesionai de
aquellos reclusos cuya readaptacin social lo requiera (art. 66.3-).
Concluido el tratamiento o prxima la libertad del interno, se emite un informe
sobre los resultados de aquel y un juicio de probabilidad sobre el comportamiento
futuro del recluso (art. 67).
Aunque la ley distingue rgimen y tratamiento, el artculo 71 precisa que el
fin primordial del rgimen de los establecimientos ... es lograr en los mismos el
ambiente adecuado para el xito del tratamiento, de suerte que las funciones
regimentales deben ser consideradas como medios y no como finalidades en s
mismas.
El Regiamente penitenciario, aprobado por R.D. 1.201/1981, de 8 de mayo,
desarroll estos principios. Particular mencin debe hacerse a los artculos 1,3 y 4
del mismo. El primero declara fin primordial (de las Instituciones penitenciarias)
la reeducacin y la reinsercin Social de los sentenciados.... El artculo 3.1 - exige
el respeto de la personalidad y dignidad humana de los recluidos. Y el 4, proclama
principio inspirador del cumplimiento de penas y medidas de seguridad privativas
j de libertad... la consideracin de que el interno es sujeto de derecho y no se halla
excluido de la Sociedad, sino que contina formando parte de la misma. La reciente
reforma del citado Reglamento, aprobada por el R.D. 190/1996, de 9 de febrero
' consolida y potencia los pilares del sistemaprogresivd^\ >,i.\yi JfJ ui
^^^ En efecto, la reciente reforma potencia al mximo el principio de individualizacin
cientfica de la ejecucin de la pena y los objetivos resocalizadores encomendados
a sta, pilares del sistema, progresivo espaol. Prueba de ello es, por ejemplo, que
si el artculo 72.3 de la L.O.G.P., 1/79, de 26 de septiembre, permita la clasificacin
; , inicial del recuso en el tercer grado, directamente (siempre que de la observacin
i y clasificacin correspondiente de un interno resulte estar en condiciones para ello,
V podr ser situado inicialmente en grado superior, salvo el de libertad condicional,
sin tener que pasar necesariamente por los que le preceden (el artculo 104.3 del
 -W1<J lUWIU UAlilCIA-PABLOS DE MOLINA
5'. La resocializacin del infractor. Recapitulacin.
Resocializacin y tratamiento son conceptos que h a n recibido toda
suerte de reproches y descalificaciones, no siempre justificados.
A quienes condenan dogmticamente cualquier intervencin en el
infractor, alegando su ilegitimidad, conviene advertir que las revolucio-
nes tardan mucho en llegar o no llegan nunca y mientras, se
abandona a su suerte a la poblacin reclusa, sin esperanza, ni otra
expectativa que el cumplimiento de la pena. El nihilismo, la teora y
praxis de la no intervencin, el pensamiento maximalista y utpico
ofi'ecen una engaosa faz de progreso y humanismo. Sin embargo, la
historia demuestra que utpicos y radicales slo siembran la semilla del
progreso y del cambio social; pero ste, el progreso, se construye da a da
a pie de obra por los reformadores que se comprometen con la realidad
y la transforman.
La supuesta inefectividad de todo tratamiento es otra falacia que
alimenta, eso s, la virtualidad de conocidas profecas y crculos
viciosos. Pero tiene que enfrentarse a la evidencia cientfico emprica con
escaso xito. Cabe cuestionar, desde luego, la viabilidad de un determi-
nado tratamiento rehabilitador, o la de cualquier intervencin en ciertos
casos o grupos de infractores. Pero negar, de antemano, la posibilidad de
llevar a cabo un impacto positivo y bienhechor en la poblacin reclusa,
cientficamente programado, es tanto como negar la realidad diaria.
Ahora bien, el ideal resocializador sigue siendo an muy ambiguo e
impreciso. La polmica doctrinal y normativa antes referida pone al
descubierto la existencia de demasiados interrogantes sobre la meta
final, los objetivos intermedios, los procedimientos y los mismos lmites
de tan ambiciosos programas. Afortunadamente, la investigacin emp-
rica y la praxis clnica h a n despejado ya muchas incgnitas sobre el
tratamiento del infractor. Hoy la ciencia puede delimitar, con mayor
precisin, el contenido de la intervencin, lo que es y lo que no es el
tratamiento; sus objetivos y estrategias, segn las caractersticas de
cada caso o grupo de casos; las tcnicas concretas de intervencin
recomendables; los resultados que cabe esperar de las mismas, sus
'U:n !,. .,
/>Sc!vb --vn,."
reformado Eeglamento autoriza incluso la propuesta inicial de clasificacin en el
tercer grado aunque el recluso no haya extinguido siquiera la cuarta parte de la
condena (si h a transcurrido el tiempo necesaria para su observacin y diagnstico,
y concurren los requisitos generales exigidos por el artculo 102.2 del Eeglamento).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1121
perspectivas, etc. El ideal resocializador dejar de ser un mito o u n lema
vaco de contenido cuando, despus del oportuno debate cientfico, se
alcance un elemental consenso en torno a tres cuestiones bsicas: qu
objetivos concretos se pueden perseguir con relacin a cada grupo o
gubgrupo de infractores, qu medios y tcnicas de intervencin se
estiman en cada caso idneos y eficaces y qu lmites no debe superar
jams cualquier suerte de intervencin.
^Basten, pues, tres conclusiones finales a propsito de la intervencin
en el infractor.
1- Desde el punto de vista metodolgico parece clara la necesidad de
revisar el planteamiento tradicional, excesivamente ideologizado y
carente de sustento emprico-cientfico. Urge, por el contrario, recondu-
cir el debate filosfico-poltico, que mediatiza y desvirta la realidad del
problema, al mbito cientfico-emprico. La polmica, a menudo estril
y maniquea, sobre los objetivos resocializadores finales, que, desde
luego, hunde inevitablemente sus races en la tica y la ideologa, ha de
dar paso a un sereno anlisis cientfico de los concretos medios y tcnicas
de intervencin, y a la evaluacin emprica de los resultados obtenidos
h a s t a el m o m e n t o . Al mismo tiempo, este giro metodolgico
retroalimentar y enriquecer la propia discusin ideolgica, aportando
verosimilitud y realismo a sus premisas. :;.
2^ Los problemas especficos de intervencin en infractores, la mayor
parte de los cuales se llevan a cabo en el seno de las instituciones de
custodia, evidencian dos grupos de necesidades, primarias y secunda-
rias, a las que deben atender aqullos. Las primeras, conciernen al
proceso de rehabilitacin del penado (salud, educacin, cultura, capaci-
tacin laboral, motivacin, vinculacin social, etc.). Las segundas, a la
propia institucin penitenciaria, de rango secundario, desde luego, pero
fundamentales en orden a la correcta satisfaccin de aqullas (as,
problemas como la masifcacin, la violencia carcelaria, el trfico y
consumo de drogas en el mbito penitenciario, la formacin del perso-
naP^^, etc., trazan el marco real que ha de permitir o condicionar el xito
de la intervencin). Por ello, un concepto estricto de tratamiento peni-
^^2 As, EEDONDO, SANTIAGO, Criminologa aplicada: intervenciones con delin-
cuentes, reinsercin y delincuencia, en: Eevista de Derecho Penal y Criminologa,
2^ poca (Enero 1998), 1, pgs. 187 a 206. ,^B l'tt-'.! ^OT .!-::..,.;,-,ni
 1122 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1123

tenciario que se limite a dar respuesta a las necesidades primarias del
infractor est condenado al fracaso.
^*!?':- En segundo lugar, el propio Ideal resociallzador tiene que relativizarse, con
f realismo, y ganar en concrecin. Su interpretacin correcclonallsta, incluso clnica,
;: - debe dar paso a otra meramente funcional, que concibe tal meta u objetivo no a modo
., de cambio cualitativo de la personalidad del penado, de las actitudes, motivaciones
y estructuras ms ntimas de ste, sino como oferta del sistema al infractor, dirigida
a enriquecer el horizonte personal y vital del mismo (en inters de ste, no del
. sistema) y a potenciar efectivamente sus posibilidades de participacin social.
Por otra parte, no cabe disociar el ideal resociallzador del marco histrico
concreto de la realidad carcelaria, de la forma en que se cumple y ejecuta la pea
privativa de libertad y el modo en que la experimenta el infractor: de las facetas
domsticas y cotidianas de la prisin que significan el da a da del penado.
Difcilmente puede disearse una intervencin positiva en ste sin una previa mejora
sustancial de las condiciones de cumplimiento de la pena y del rgimen de ejecucin
del castigo. La resocializacin del infractor sera un concepto sublime pero vaco de
contenido -y el tratamiento, un eufemismo- si los tericos siguen especulando
intilmente sobre la interpretacin de categoras y conceptos trascendentales y se
desentienden de los problemas concretos que la ejecucin de la pena privativa de
libertad suscita: la clasificacin del interno, el rgimen de permisos y visitas, las
comunicaciones, etc. etc.
Como advierte REDONDO^^^ se han publicado hasta la fecha ocho trabajos de
revisin meta-analticos, seis en el mbito norteamericano y anglosajn, dos en el
europeo. El ms antiguo se debe a la norteamericana GARRETT, quien analiz en
1985, 111 programas de tratamiento con delincuentes juveniles en instituciones de
reforma, obteniendo un tamao del efecto promedio de R=18. Lo que significa que los
tratamientos evaluados lograron, como promedio, un 18% de mejora en las puntuacio-
nes en los sujetos tratados en relacin con los no tratados'^*'. En 1986 y 1987, un grupo
de investigadores norteamericanos realizaron sendos estudios en 35 y 90 programas
de intervencin para delincuentes juveniles (GOTTSCHALK y GENSHEINER, entre
otros)^^^, obteniendo en ambos casos un idntico tamao del efecto de R=10, esto es,
una mejora del 10% de promedio en las puntuaciones de los sujetos tratados en
comparacin con los que no lo fueron. En 1989, WHITEHEAD y LAB, norteamericanos
tambin, analizaron 50 programas con delicuentes juveniles, hallando una efectividad
promedio de R=12^^''; y en 1990, ANDREWS y otros, publicaron una revisin de 154
programas de tratamiento de delincuentes, juveniles y adultos, hallando un tamao del
efecto medio de R=10, es decir, una mejora global del 10% en los sujetos sometidos
a intervencin respecto al resto de los delincuentes que no fueron tratados^^^ No tan
optimistas fueron, por ltimo, los resultados del muy ambicioso esfuerzo de revisin
debido a LIPSEY, publicado en 1992, que evala 395 programas de intervencin en
delincuentes juveniles, llevados a cabo entre 1945 y 1990, esto es, ms de 40.000
eb <Mi delincuentes tratados a lo largo de casi cinco dcadas. El autor hall una efectividad
801B n. promedio que oscila entre un 0,5 y un 0,8, lo que representa un porcentaje de mejora

-T La experiencia emprica demuestra que los factores ms

r^^^ vn.,iiLici3Lict que IOS tactores ms
eoreL; .entreel5y8%".

>. } . v , !t'I3H!!6lK!

\ significativamente asociados al xito de la reinsercin social del delin-

! cuente son: la educacin, la formacin profesional y capacitacin para el
desempeo del trabajo y la enseanza de habilidades socialesol33
3- En cuanto a la efectividad de la intervencin (tratamiento) cabe
apreciar un inequvoco giro optimista, razonablemente optimista, en la
doctrina cientfica, as como un consenso cientfico en torno a determi-
nadas estimaciones que distinguen, con prudencia, mayores o menores
cotas de rendimiento (capacidad resocializadora) en funcin de concre-
tas variables (edad del infractor, naturaleza de la infraccin, clase o
naturaleza de la propia intervencin, etc.).
En efecto, los denominados meta-anlisis (nuevas tcnicas de
investigacin que permiten evaluar la efectividad de los distintos
modelos y mtodos de tratamiento de delincuentes), han desmentido el
pesimista nada resulta eficaz ... esgrimido en la dcada de los 70 por
MARTINSON y otros autores ya paradigmticos^^*.
134 S i S ? . ^ f 1?' I^EDONDO, S., ibidem, pg. 188. l'./>i ^a.^.^.:.^u
aplicada, cit., pg. 197. Vid, tambin: ROSS, Robert R., Razonamiento y rehabili-
tacin: un programa cognitivo para el tratamiento y la prevencin de la delincuen-
cia, en: La reeducacin del delincuente juvenil, los programas de xito, Valencia,
1992 (Tirant lo Blanch), obra colectiva dirigida por GARRIDO GENOVS, V., y
MONTORO GONZLEZ, L., pg. 52 y ss. . ,
i^^ REDONDO, S., Criminologa aplicada, cit., pg. 198 y ss. '^*<^P^ '
138 GARRETT, C.J., 'Effects of Residential Treatment on Adjudicated Delinquents: A
Meta-analysis', en: Journal of Research in Crime ad Delinquency, 1985, 22 (4),
pgs. 287 a 308. Cfr., REDONDO, S., Criminologa aplicada, cit, pgs. 198.
13' Vid. GENSHEIMER, L.K., MAYER, J.P., GOTTSCHALK, R., y DAVIDSON, II.,
W.S., Diverting Youth from the Juvenile Justice System: A Meta Analysis of
Intervention Ecacy, en: Apter, S y Golstein, A., edits., Youth Violence: Program
and Prospecta, 1986, New York, Pergamon Press; GOTTSCHALK, R., DAVIDSON,
II., W.S., GENSHEIMER, L.K., y MAYER, J.P.: Community-Based Interventions,
en: Quay, H.C., edit. Handbook of Juvenile Delinquency, 1987, New York, John
Wily and Sons, pgs. 266 a 289. Cfr., REDONDO, S., ibidem.
138 WHITEHEAD, J.T. y LAB., S.P., Ameta-analysis ofJuvenile correctional treatment,
en: Journal of Research in Crime and Delinquency, 1989 (26), 3, pgs. 276 a 295.
Cfr., REDONDO, S., ibidem.
''" ANDREWS, D., ZINGER, L, HOGE, R., BONTA, J., GENDREAU, P., y CULLEN,
F., Does correctional treatment works? A clinically relevant and pschologically
informed meta-analysis, en: Criminology, 1990 (28), 3, pgs. 369 a 404. Cfr.,
Z
REDONDO, S., ibidem.
140 LYPSEY, M.W., Juvenile delinquency treatment: A Meta-analytic inquiry into de
variability of effects, en: Cook, T.D., Cooper, H., Cordray, D.S., Hartmann, H.,
 114
ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
te En Europa, se han publicado dos estudios de revisin metaanaltica. El primero
en 1987, de LSEL y otros, que analiza la efectividad del tratamiento en 18
establecimientos socioteraputicos para delincuentes adultos, y obtuvo un tamao
del efecto de R=11, lo que es lo mismo, una efectividad del 11%'"^ El segundo, de
aol 9up
un equipo de investigadores espaoles, REDONDO y otros (1997), que ha integrado
-0!OE
57 programas de intervencin de delincuentes juveniles y adultos, tanto en institu-
ciones como en la comunidad y obtuvo un tamao del efecto promedio de R=15 y_
correlativamente, una reduccin promedio de la reincidencia del 12%^'^^.
Recientemente se han publicado otros estudios de particular solvencia que
revisan el efecto del castigo en la posterior conducta delictiva del penado. As, el de
DOUGLAS LIPTON, de 1998"^ El autor concluye que, en general, las penas tienen
una repercusin mnima en la reincidencia. DOUGLAS LIPTON evalu 107 estudios
con relacin a penados en campamentos de entrenamiento, 132 a penados
sometidos a vigilancia intensiva en comunidad, 47 estudios sobre programas
educacionales, 54 investigaciones sobre tratamiento cognitivo y aprendizaje so-
cial, 20 sobre competencia social, 107 programas de prevencin del abuso de
drogas, etc. DOUGLAS LIPTON es pesimista en cuanto a la eficacia preventiva del
castigo (prevencin especial) y, sin embargo, optimista respecto al tratamiento.
Mantiene que la supervisin intensiva en comunidad y la tutela o atencin del penado
contribuyen a la reduccin de las tasas de reincidencia. Considera, tambin, eficaces
los programas educativos (especialmente referidos a jvenes internos), los de
orientacin cognitiva y los de aprendizaje social. Dicho de otro modo: en orden a los
objetivos de la prevencin especial es ms eficaz, en general, el tratamiento (ciertos
tratamientos) que la pena.
Especial mencin merece un reciente trabajo de FERDINAND^"''. El autor
considera que mientras el encarcelamiento carece de efectos preventivo-especiales
y apenas incide positivamente en la reduccin de las tasas de reincidencia, el
tratamiento, sin embargo (esto es; cierta clase de tratamientos a determinados
internos) si contribuye a tales objetivos, de modo particular, los programas de
modificacin de conducta y aprendizaje social, cuando se aplican a delincuentes de
alto riesgo en comunidad y se ajustan a las actitudes y formas de pensar del
delincuente. No obstante, FERDINAND estima que una alternativa de futuro es la
llamada atencin en libertad, que no se confunde con la libertad condicional
S p t S t t A ^ ^ S i b t k ' l ' j g t ' J - ^ - / f r ^ ^ ' ^' ^ ^ i * - ' Meta-analysis for
DONDO S ibidem ' ' ^ ' ^""'"'^^ ^^^^ Foundation. Cfr., KE-
141
142
ssL^tjrntrS;:^
143
DOUGLAS LIPTON S T h l l ^ f r o f ' ^^T""'' ^^'' REDONDO, S., Mdem.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1125
vigilada, pues mientras esta ltima se orienta a prevenir el contacto del delincuente
con factores y situaciones crimingenas, aquella la atencin en libertad persi-
gue la efectiva integracin del penado en la comunidad. El autor, siguiendo las
investigaciones de WARREN y PALMER^^^ de los aos sesenta, subraya la impor-
tancia de ajusfar cada modelo de tratamiento a las caractersticas tanto del penado
como del equipo para mejorar los resultados de la terapia.
En definitiva, pues, los meta-anlisis parecen desmentir el nihilismo y las
conclusiones negativas de Robert Martinson: el nothing works"*^. La crcel no tiene
efectos preventivo-especiales significativos en orden a la reincidencia del penado
(no reduce las tasas de reincidencia, ms bien lo contrario), pero el tratamiento no
es intil. Como afirman ANDREWS y BONTA"^, el impacto del tratamiento correc-
cional es claramente mayor y ms positivo ... que las sanciones penales sin ...
tratamiento. Ms an: examinando comparativamente la eficacia de las diversas
opciones y procedimientos de la Justicia criminal en orden a la prevencin de la
9h reincidencia (no solo el encarcelamiento, sino: medidas de vigilancia policial, libertad
condicional vigilada, custodia en libertad, etc.) los autores citados concluyeron que
cuanto ms se ve inmerso el individuo en el sistema de la Justicia criminal cuanto
ms intensa o profunda es su vinculacin a ste menos probable ser que deje de
delinquir una vez cumplida la condena^""*. .. . >
De los meta-anlisis reseados se desprenden algunas conclusiones:
Los programas que acreditan una mayor efectividad son los que se
orientan a modelos conductual y cognitivo conductual"^.
La variable edad y la variable tipologa delictiva son relevantes. La
variable edad demuestra u n a mayor efectividad relativa de los trata-
mientos con adolescentes y jvenes que con los grupos de edad mixta y
adultos. Se obtienen mejores resultados con los primeros^^". En cuanto
a la clase de delitos, todo parece indicar que los delitos contra las
personas arrojan rendimiento optimistas, en trminos relativos, siendo
la delincuencia sexual la de peor pronstico^^
<l v#^ \ t t.,rjAFhr.f WK. ,r
st<^bi'
145
FERDINAND, Th., Dees Punishment Work?., cit., pg. 343.
146 - ^ ^ a t Works?. Questions and Answers About Frisen Eeform, The Public Interest,
15 (1974), pgs. 22 y ss; y, especialmente; New Findings, New Viewe: Anote of
Caution Eegarding Sentencieng Reform, en: Hofstra Law Review, 7 (1979), pg.
244.
^^'^ The Psychology of Criminal Conduct, 1998, Cincinnati: The Anderson Publisching
Co., pgs. 263 y ss.
"8 Ibidem.
"s En este sentido, REDONDO, S., Criminologa aplicada, cit., pgs. 199 y 200.
is" Cfr., REDONDO, S., Criminologa aplicada, cit., pg. 200.
151 Cfr., REDONDO, S., Criminologa aplicada, c i t , pg. 201. .,
 1126 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
La experiencia emprica demuestra, por tanto, que u n a intervencin
eficaz debe orientarse hacia u n modelo conceptual slido, siendo los de
base cognitivo conductual y los conductuales (que acentan los com-
ponentes familiares) los ms eficaces. Es deseable sean programas
estructurados, claros y directivos. Que se apliquen en su totalidad.
Duraderos e intensos, multifacticos, e incidan positivamente en los
eestilos de aprendizaje y habilidades sociales del infi-actor^^^. Todo parece
lindicar que los tratamientos ms tiles y eficaces son los que ofi:-ecen al
penado otros programas con independencia de los de contenido estricta-
mente correccionaF''^ Tambin, los que contemplan prolongados y
impositivos contactos con asistentes sociales; los tratamientos con progra-
mas multimodales; los que incluyen a familiares y amigos cercanos del
delincuente; los dirigidos especficamente a infractores de mayor riesgo;
los que se acomodan a los estilos personales del delincuente; y los que se
centran ms en hbitos y actitudes crimingenas que en sentimientos
profundos del penado.
:39n)i--,fl"'' ' "!"' ^ !.. iebh'i'qrt'jK'')!'qrbijrfi'i'ife.tfi, und Praxis von Mediationsprogrammen in Kanada und USA Bericht einer
4. EL M O D E L O INTEGRADOR^^: CONCILIACIN-REPA-
i, ,;RACION .iiif!isfc*^gotdttMh^ff**S*^Wte% 1989, pgs. 183 a 200; DLLING, D., 'Problema der Begleitforschung zum Tter-
El denominado modelo disuasorio propugna u n a implacable res-
puesta al delito, rpida, eficaz y sin fisuras, positivamente percibida y
1^2 Vid. REDONDO, S., Criminologa aplicada, cit., pgs. 202 y ss.
^^^ As, LIPSEY, M. W., Juvenile Delinquency treatment: A Meta-analytic Inquiry into
the Variability of Effects, en: Meta-analysis for Explanation: A Casebook, 1992,
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TRATADO DE CRIMINOLOGA 1131
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1132 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
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to preventivo. Cualquier otro objetivo o finalidad (correccin del infi^ac-
tor, reparacin del dao, etc.) pasa a un segundo plano.
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TRATADO DE CRIMINOLOGA 1133
El modelo oparadigma resocializador, por el contrario, pone el acento
en la necesidad de intervenir de forma positiva y bienhechora en la
persona del infractor, como parte esencial e integrante de cualquier
respuesta al delito, reintegrndole a la comunidad jurdica u n a vez
cumpHda la pena. Yrom- ;;
Por ltimo, el modelo que se analiza a continuacin integra en el
sistema de respuesta al delito la satisfaccin de otras expectativas
sociales: la solucin conciliadora del conflicto que el crimen exterioriza,
la reparacin del dao causado a la vctima y a la comunidad por aquel
y la propia pacificacin de las relaciones sociales. Puede hablarse, por
ello, de un modelo integrador, ya que procura contemplar los intereses,
expectativas y exigencias de todas las partes implicadas en el problema
criminal, con armona y ponderacin. / v aobinfUfi asnaob o
El modelo integrador parece, sin duda, ms ambicioso en cuanto a
sus objetivos ltimos. Por otra parte, exhibe u n a clara vocacin de
flexibilidad en orden a los procedimientos que arbitra para alcanzarlos,
al propugnar vas alternativas al sistema legal y soluciones informales,
desinstitucionalizadas, comunitarias. Late, pues, la conviccin de que el
crimen es un conflicto interpersonal y que su solucin efectiva, pacifica-
dora, debe encontrarse por los propios implicados en el mismo, desde
dentro, en lugar de imponerse por el sistenaa legal con criterios
formalistas y elevado coste sociaP^^ . "^ . ,,
Calificar de modelo o paradigma estas nuevas tendencias quizs
sea un exceso dialctico, porque los innumerables y poco homogneos
procedimientos de conciliacin, mediacin y reparacin por sus muy
plurales orgenes, ambigedad de metas y contradictoria instrumenta-
cin tcnica no ofrecen hoy por hoy u n a imagen unitaria y coherente,
sino confusa, fragmentaria. Es ms: exhiben un significativo dficit en
sus marcos tericos, an inconclusos, y relevantes indefiniciones, lagu-
nas y antinomias en aspectos polticocriminales, criminolgicos, orgni-
cos, procesales, etc. que cualquier sistema convencional de respuesta al
delito debe superaras. ^^^^^^ h..,!m'Lry-nu kto i - .vlW
No obstante, y como en su da sucediera con el tambin ambiguo e
indefinido lema de la resocializacin, los actuales conceptos de media-
liMM)
'*f'^ ;sri '! hn fiiTrhi''iiir'h'') fiiv ,(oW
^^^ Sobre el modelo conciliatorio, vid. PREZ SANBERRO, Guadalupe, Reparacin y
conciliacin. Autor-vctima, 1996 (Bilbao), tesis doctoral.
Cfr. GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit., (4^ ed.), pg. 480 y ss.
1134 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
cin, conciliacin y reparacin cautivan, habiendo polarizado, des-
de la dcada de los ochenta, los principales debates tericodoctrinales
sobre la justicia criminal. Representan o parecen representar la
nueva savia rejuvenecedora del sistema, capaz de aportar, con su
discurso positivo y optimista, alternativas vlidas al nihilismo del
nothing works que atenaza a aquP^^.
Para empezar, el estandarte de la Justicia restaurativa que abandera
este genuino movimiento ha sabido sintonizar con las exigencias
sociales y expectativas de nuestro tiempo en torno al doloroso problema
del crimen problema social y comunitario de primer rango mejor,
desde luego, que los viejos y caducos clichs categoriales de la rancia
dogmtica penal, cada vez ms retrica, que ciencia. De suerte que a
conceptos o dogmas manidos y vacos de contenido (vg. resocializacin,
rehabilitacin, etc.), cargados de frustracin, los sistemas de restitution
y conciliation han opuesto un nuevo lenguaje de formas, conceptos,
tcnicas y categoras sugerentes, atractivas^*^. Y no slo eso: aportan un
anlisis diferente del conflicto criminal y frmulas tambin diferentes
de intervencin en el mismo. Los sistemas y procedimientos de media-
cin, conciliacin y reparacin rescatan la dimensin interpersonal del
crimen, real, histrica y concreta. Proponen una solucin (gestin)
participativa de dicho conflicto, flexible y comunicativa, ampliando el
crculo de personas legitimadas para intervenir en ella. Todo mediante
tcnicas y procedimientos operativos, informales (desinstitucionalizacin)
en aras de u n a justicia que resuelve el conflicto, da satisfaccin a la
vctima y a la comunidad, pacifica las relaciones sociales interpersonales
y generales e incluso pacifica y mejora el clima social. Sin vencedores ni
vencidos, sin humillar ni someter al infractor, sin amenazar a ste con
las iras o el peso de la ley^^^, sin apelar a la fuerza victoriosa del
Derecho. Una justicia de base comunitaria^'^" que asume la realidad del
^^"^ Sobre el nihilismo y el nada funciona (nothing works), vid.: BLOMBERG, Th.,
COHN, St., edits., Punishment and Social Control, cit., 1995, pgs. 83 y 84, Cfr.
VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 125.
15** Vid. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 121, citando la
obra de FEELEY y SIMN.
158 Vid., GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit., (4^ ed.), pg. 494.
1'' Sobre el subrayado comunitario, vid.: VARONA MARTNEZ, G., La mediacin
reparadora, cit., pg. 76y ss.; CHRISTIE, N., Limits to Pain, Oxford (1981), Martin
,, f Robertson, pg. 97 y ss.; BRAITHWAITE, J., Juvenile Offending: New Theory and
Practico. En: National Conference on Juvenile Justice. Proceedings of a Conference
Held, 22.24 September, 1992, Edit. Lynn Atkinson y Sally-Anne Gerull. Canberra:
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1135
crimen liberndola de tradicionales connotaciones patolgicas, solida-
riamente, en lugar de articular reacciones defensivas frente al enemigo
comn. Y que da entrada, sin complejos pero, sin arrogancia a
saberes extrajurdicos y a operadores (mediadores) con el propsito de
disear procedimientos de comunicacin e interaccin giles que facili-
ten las soluciones de los conflictos.
Las excelencias, por tanto, del modelo integrado frente al enjuicia-
miento convencional parecen evidentes: persigue metas y objetivos ms
exigentes, se sirve de cauces flexibles e informales y paga costes sociales
tambin menores. . r c 4- i ^* r
Sin embargo, son muchos los interrogantes que suscita el ideal de la
llamada justicia restaurativa y relevantes, muy relevantes, sus
implicaciones.
No son claros, desde luego, ni unvocos sus antecedentes ideolgicos,
ni sns presupuestos poltico-criminales, dado que los modelos de conci-
liacin, mediacin y reparacin beben en fuentes muy dispares. Las dos
tradiciones histrico-culturales del control social desembocan, por cami-
nos diferentes, en frmulas alternativas, sustitutivas o complementa-
rias del sistema legal, en procedimientos informales de solucin de los
conflictos. stos constituyen, en efecto, la propuesta emblemtica de los
sistemas de diversion^^^. Pero, tambin, del pensamiento abolicionis-
Australian Institut of Criminology, pg. 36 y ss.; MATTEWS, R., Crime Prevention.
Disorder and Victimisation: Soma Recent Western Experiences. International
Journal ot Sociology of Law, 1994 (22), pgs. 87 a 104.
161 Paj-g^ y n a referencia bibliogrfica sobre la diversin y su incidencia en los modelos
de mediacin y conciliacin, vid.: VARONA MARTNEZ, G., La mediacin repara-
dora, cit., pg. 329, nota 38; GIMNEZ SALINAS, Esther, La conciliacin vctima-
delincuente. Hacia u n Derecho Penal reparador, en: La victimologa. Cuadernos de
Derecho Judicial. Madrid, 1993 (Consejo General del Poder Judicial), pg. 354.
V a s e , en g e n e r a l , sobre la diversin: H E I N Z , W., D i v e r s i n im
Jugendstrafverfahren der BundesrepublikDeutschaland, en: Bundesministerium
der J u s t i z (edit). Diversin in Jugendstrafverfahren des Bundesrepublik
Deutschland. 1992. Bonn; STORZ, R., Judenstrafrechtliche Reaktionen und
legalbewhrung, en: HEINZ, W., y STORZ, R.,: Diversin imJugendestrafverfahren
der Bundesrepublik Deutschland, 1994 (3^ Edic), Bonn, pgs. 131 y ss.; VILLMOW,
B., Diversin auchbei wiederholten oder schwereren Delikten: Entwicklungen und
Kontroversen in Hamburg, en: Deutsche Vereinigung fr Jugendgerichte und
Jugendgerichtshilfen - D V J J (edit.), Kinder und Jugendliche ais Opfer und Tater.
Pravention und Reaktion. Dokumentation des 24. Deutschen Jugendgerichtstages
vom IS.bis 22 September 1998 in Hamburg, 1999 (Godesberg), pgs. 427 y ss.
 1136 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
ta de la non radical intervention^^ y de las tendencias victimolgicas
que surgen en la dcada de los cuarenta^^^. Sin olvidar las corrientes
Lreprivatizadoras radicales^^*, partidarias de la devolucin del conflicto
a sus protagonistas, orientaciones, como es lgico, muy proclives a estas
vas alternativas del control social formal. Todo ello demuestra, sin
embargo, que la racionalidad del nuevo modelo tiene y cuenta con una
fundamentacin ideolgica muy variada: la necesidad de evitar el
impacto estigmatizante del sistema legal y sus agencias e instancias
oficiales (diversin), la mejor satisfaccin de las justas expectativas de
uno de los p r o t a g o n i s t a s del conflicto criminal (movimientos
victimolgicos), la intrnseca falta de legitimacin activa del sistema
para arrebatar el conflicto a sus 'propietarios' (abolicionismo y tenden-
cias privatizadoras radicales), etc. O lo que es lo mismo: que falta una
base comn, un sustrato ideolgico homogneo, un hilo conductor a sus
muy diversas manifestaciones^^^.
a in ..iyo3
-VJiUi:} Bj V>f>^W
En cuanto al movimiento abolicionista y su relacin con los sistemas de mediacin
y conciliacin, vid.: CHEISTIE, N., Conflicts as Property, en: British Journal of
Criminology, 17 (1977), pg. 1 y ss.; Cfr. VAEONA MARTNEZ, G., La mediacin
reparadora, cit., pg. 86 y ss.; GIMNEZ SALINAS, Esther, La conciliacin
vctima-delincuente, cit., pg. 356.
Subrayando la influencia de las tesis victimolgicas en los sistemas de mediacin
y conciliacin, GIMNEZ SALINAS, E., La conciliacin vctima-delincuente, cit.,
pg. 347 y ss.
Sobre las tendencias privatizadoras, en general: GIMNEZ SALLINAS, E., La
conciliacin vctima-delincuente: hacia un Derecho Penal reparador, cit., pg. 356
y ss. Con relacin a las tesis radicales, vid.; CHRISTIE, N., Conflictus as Property,'
cit. (1977), pgs. 1 y ss.; BIANCHI, H., Justice as Sanctuary.Toward a new System \
of Crime Control, 1994. Bloomington, Indiana University Press, pg. 58 y ss. Cfr.
VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 309 y ss.
Prueba de la citada ausencia de un sustrato ideolgico homogneo es el propio i
concepto de Justicia restaurativa que sirve de abrazadera al vasto entramado de
doctrinas y reaHzaciones inspiradas en las ideas de mediacin y conciliacin. Vid., j
VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pgs. 99 y ss. quien cita j
como representativos a: ZEHR, H., (Changing Lenses: A New Focus for Crime and -
Justice, 1990. Scottdale: Herald Press); WRIGT, M. (Justice for Victims and i
Offenders. A restorative Responso to Crime. Filadelfia, 1991. Open University .
Press); BURNSIDE y BAKER (Justicia relacional, 1994);BOTTOMS, A.E. (Avoiding \
Injustice, Promoting Legitimacy and Relationships, en: Relational Justice Repairing i
the Breach, 1994, Winschester: Waterside Press); CRAGG, W. (The Practice of j
Punishment. Towards a Theory of Restorative Justice, 1992, Londres, Routledge);
FATIC, A. (Punishment an Restorative Crime-Handling. A Social Theory of Trust,
1995, Aldershot: Avebury); BERISTINIPIA, A. (quien opta por la denominada:
Justicia recreativa).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1137
Los propios objetivos finales de este nuevo 'paradigma' parecen
discurrir por niveles lgicos diferentes, y exigen u n esfuerzo conceptual
de armonizacin que mitigue inevitables antagonismos. Pues no sera
correcto equiparar modelos de reparacin, orientados a satisfacer expec-
tativas individuales de la vctima y modelos de conciliacin que afrontan
la solucin de un conflicto interpersonal atendiendo exigencias bilatera-
les; ni cabe suponer, tampoco, que el impacto pacificador de las relacio-
nes sociales generales y del clima social se intente o alcance de modo
similar en uno u otro submodelo. Reparacin, conciliacin y pacificacin
no son magnitudes homogneas, ni metas comunes predicables de u n
mismo paradigma.
La imprecisa autodefinicin de esos modelos trilaterales de media-
cin, conciliacin y reparacin incide, lgicamente, no slo en sus metas
ltimas, sino tambin en el contenido de las frmulas que proponen para
abordar los conflictos y en el modo de fundamentar la legitimacin de los
terceros que h a n de intervenir o gestionar la solucin de aqullos. Poco
tienen en comn, por ejemplo, las tesis moderadas que contemplan estos
procedimientos informales como genuinas 'terceras vas'^^^, o como
mecanismos 'sancionatorios' en el seno del sistema penaP'^'', con las
radicales 'eunmicas'^'^^, que sugieren la negociacin, o las abolicionis-
tas y reprivatizadoras, contrarias a la intervencin del sistema legal
ladrones oficiales del conflicto, confiscadores de ste que propug-
nan su devolucin a los implicados en el mismo (propietarios)^*^^.
Desinstitucionalizar, desoficializar, desjuridicidar, desformalizar,
privatizar, desjudicializar, son trminos y conceptos que, a menudo, se
utilizan con escaso rigor, como si de sinnimos se tratase. Pero que no lo
son.
1*^^ Vid., GIMNEZ SALINAS, E., La conciHacin vctima-delincuente, cit., pg. 355 y
ss. (Entre el abolicionismo y la privatizacin. La tercera va). Sobre el problema,
vid.: PREZ SANZBERRO, G., Reparacin y concihacin, cit., pg. 299 y ss.
167 Propuesta de GIMNEZ SALINAS, E., La conciliacin vctima-delincuente, cit.,
pgs. 350 y 359. Segn la autora, mediacin y conciliacin nacen dentro del
Derecho Penal, deben ubicarse en el seno del mismo y regirse por sus principios
generales, aunque se lleven a trmino de forma extrajudicial, antes o fuera del
proceso. Sobre la tercera va que propone ROXIN, y en general, el rico espectro de
opciones, vid., PREZ SANZBERRO, G., Reparacin y concihacin, cit., pgs. 299
y 300.
1*^* Tesis de BIANCHI, H., Justice as Sanctuary. Toward a new System of Crime
Control, cit., 1994, pgs. 58 y ss. y 171 y ss.
^^^ CHRISTIE, N., Conflicts as Property, cit. (1977), British Journal of Criminology,
17, pg. 1 y ss.
 TRS" ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Por la misma razn, no queda claro el grado de autonoma orgnica
y funcional de estos procedimientos informales respecto del sistema
legal. Si mediacin y conciliacin se comportan en trminos de alterna-
tiva, sustitutivo, complemento o sucedneo con relacin al enjuiciamien-
to convencional. Si cabe hablar, en puridad o, no de u n a recproca
intercambiabilidad o fungibilidad de la actuacin de unas y otras
instancias (formales e informales) del control social; esto es, si se admite
la posibilidad de formular apriorsticamente criterios generales que
delimiten sus mbitos y competencias respectivos.
^^ Ni, por supuesto, cual es el rol que se asigna a la comunidad"^ y qu
se entiende por comunidad (si se t r a t a de un marco simblico, de un
medio, o de una referencia final) en estos procedimientos de conciliacin
y mediacin; cuestin de particular inters en un momento del saber
cientfico-criminolgico en que no cabe ya comprender el delito al
margen de la comunidad, y cuando tanto la prevencin como la interven-
cin en el problema criminal se definen como prevencin comunitaria y
como intervencin comunitaria"^ , _5-... i.^ :oq, .I Oj iin
' ' P o r otra parte, los tericos de la mediacin, la conciliacin y la
reparacin proclaman las excelencias de estas frmulas dicen, acti-
vas, incluyentes, comunicativas y participativas"^ estimndolas
cualitativamente ms acabadas y exigentes que las del enjuiciamiento
convencional. Sin embargo, y a pesar de atribuir a aqullas la capacidad
de operar valiosos cambios actitudinalesy motivacionales en el infractor
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1139
actitudes y vivencias ms ntimas y exigentes"^, producto de la percep-
cin directa y personal del mal causado a la vctima y del proceso de
interaccin con sta; habindose enfatizado incluso por un sector
doctrinal que, al margen de los valores ticos, la mediacin sera una
mera gestin de conflictos, que no mejorara cualitativamente los
estndares de la justicia tradicional"^.
Otras cuestiones tcnicas de gran calado y trascendencia siguen
suscitando u n a viva polmica entre los partidarios de la mediacin y la
conciliacin, sin que se vislumbre la posibilidad de u n elemental consen-
so. As, son inabarcables las modalidades concretas de mediacin y
conciliacin que se conocen o sugieren; el rol, contenido, perfil y funcio-
nes, en cada caso, del tercero (negociador, arbitro, mediador, etc.)"''; las
propias formas de la mediacin-conciliacin, atendiendo al nmero,
actividad, legitimacin y grado de autonoma e imparcialidad de aquel
(sistemas unilaterales, bilaterales y trilaterales)"^; los posibles 'estilos'
de mediacin (penal, teraputico, compensatorio, conciliatorio, etc.)"^;
y, desde luego, las muy diversas frmulas procedimentales que se
arbitran como cauce o marco de comunicacin para resolver el conflic-
to"''. Un anlisis histrico, iuscomparatista y antropolgico debiera
alertar sobre la imposibilidad de llevar a cabo con xito un seguimiento
riguroso de estas instituciones, instituciones de mil caras, de curso
V ...l..H!<-'.
.Jli W I T j f r r r K I ^7^.ff

y en la vctima no coinciden al explicar en qu ha de consistir dicho

cambio (su objeto y contenido), ni cmo debe producirse, ni de qu forma
ha de discurrir el proceso de interaccin y cules son sus principales
variables. Ms aun, existen discrepancias flagrantes entre unas y otras
propuestas. As, mientras cierto sector doctrinal asigna a estas frmulas
de mediacin y conciliacin objetivos pura y exclusivamente reparatorios,
descartando cualquier lectura o pretensin moralizadora"^, otro, por el
contrario, exige el sincero arrepentimiento del infractor, o incluso
"" Sobre el problema, vid., VARONA MAETNEZ, G., La mediacin reparadora, cit.,
pgs. 127 y 128.
"1 En este sentido, GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit. (4- ed.), pgs. 62 y ss.;
pgs. 408 y ss.
"2 Por todos, VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 716.
"^ As, GIMNEZ SALINAS, E., La conciliacin vctima-delincuente: hacia un Dere-
cho Penal reparador, cit., pg. 360 y 361. Vid. GARCA-PABLOS, A., Criminologa,
cit. (4- ed.), pgs. 485 y ss.
^^* Con notoria moderacin, el Proyecto de mediacin de Lovaina concibe sta como un
proceso voluntario de comunicacin de emociones y hechos, creador de nuevas
relaciones y actitudes ante el conflicto ... Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La
mediacin reparadora, cit., pg. 726. Algunas propuestas de fuertes connotaciones
comunitarias, sin embargo, subrayan la relevancia de la vergenza (vergenza
reintegrativa), no estigmatizante del infractor: avergonzar a ste, sin ceremo-
nias de degradacin que le estigmaticen (reprobacin reintegrativa) representa-
ra una ptima va de control social comunitaria. As, BRAITHWAITE, J., Crime,
Shame and Reintegration, 1989. Cambridge: Cambridge University Press.
"5 As, VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 726.
"** Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 131 y ss.
1" Vid., por todos, BLACK, D., The Social Structure of Right and Wrong, 1993, San
Diego: Academia Press. Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora,
cit., pg. 131.
" Vid. BLACK, D., The Social Structure of Right and Wrong, 1993, cit., ibidem.
"9 Cfr., PREZ SANZBERRO, G., Reparacin y concihacin, cit., pg. 240 y ss. En
general, sobre el tema: GARCA-PABLOS, A., Criminologa, cit. (4- ed.), pg. 486
y ss.; los aspectos procedimentales tienen gran importancia en los modelos de
justicia restaurativa, en los que lo decisivo no es tanto la reparacin misma (del
dao causado a la vctima) como el proceso seguido para llegar a ella (Cfr.,
VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 100, nota 249).
 "'Ti4U ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
fluctuante y sinuoso, pero tan antiguas como la propia humanidad, que
siempre han complementado o suplido con eficacia la actuacin del
sistema legal y sus instancias oficiales^".
Por ltimo, se discute tambin el mbito de aplicacin de estos
sistemas. P a r a unos autores, debiera partirse de un principio de gene-
ralidad o universalidad: esto es, de la idoneidad de la mediacin y de la
conciliacin para abordar cualquier conflicto criminal, sin reserva o
restriccin alguna en atencin a la naturaleza y gravedad del delito,
perfil de la vctima o personalidad del infi:'actor^\ Otros autores, por el
contrario, sugieren se reserven estas frmulas para concretas infi'accio-
nes e infi^actores (jvenes y primarios), en atencin a un elemental
realismo y a exigencias de prevencin generaP^^. Otros, finalmente,
incluyen los supuestos de habitualidad y reincidencia y proponen la
exclusin tanto de los delitos muy graves como de las infi'acciones
insignificantes^*^. La realidad, no obstante, imponen sus propios cami-
nos^^*. - ---"-
V. Sus orgenes y antecedentes prximos. En todo momento histrico
las distintas instancias del control social, formal e informal, h a n aplica-
^-^'rr:^.-zff.v^m^^-r^^mp;^^^,^^ tendencias victimolgicas clsicas, partidarias de la reparacin y de la
' Vid., VAEONAMAETNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pgs. 147 y ss. y 719
y ss. Como advierte la autora, la mediacin ha coexistido siempre con el enjuicia-
miento convencional. Distintas ciencias, aade, demuestran que la sociedad cuenta
en todo momento con mecanismos perifricos eficaces no controlados por el Estado.
De hecho, los pleitos en los tribunales representan slo una pequea fi"accin de las
tensiones (op. cit., pg. 719).
181
Criterio que comparten las tesis abolicionistas y radicales, el pensamiento
comunitarista, los partidarios de concepciones reprivatizadoras, antes citados.
Cfr., VAEONA MARTNEZ, G., para quien, segn WRIGHT, lo lamentable sera
que la justicia retributiva tradicional asumiera slo el vocabulario de la justicia
restaurativa, y que sta se reservase exclusivamente para casos menores, adqui-
182 riendo la reparacin naturaleza penal (La mediacin reparadora, cit., pg. 100).
Opinin mayoritaria, partidaria de seleccionar sin apriorismos la clase y natura-
leza de conflictos que, segn criterios cientficos, puedan abordarse con estos
procedimientos de mediacin y conciliacin. Vid. GARCA-PABLOS, A.,
Criminologa, cit. (3- ed.), pg. 326 y ss., que se opone abiertamente al principio de
universalidad.
183
As, GIMNEZ SALINAS, E., La conciliacin vctima-delincuente: hacia un Dere-
184
cho Penal reparador, cit., pg. 361.
Hoy por hoy, como advierte VARONA MARTNEZ, G., (La mediacin reparadora,
cit., pg. 726 ss.) es una institucin 'marginal', que slo h a adquirido carta de
naturaleza en la justicia juvenil, en infracciones patrimoniales de menor importan-
cia y en delitos privados.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1141
do formas y estilos diversos de manera simultnea, complementaria
o interrelacionada, porque el mantenimiento del orden social no depen-
de exclusivamente del Derecho penal estatal. Que determinadas situa-
ciones problemticas se aborden con unas concretas formas y estilos
o con otros depende, segn la historia demuestra, de factores como la
complejidad social, las diferentes estructuras relacinales, los propios
valores de la sociedad, etc.^*^^. Por ello, siempre h a n existido procedi-
mientos ms o menos informales de solucin de conflictos, de estructura
bilateral o trilateral, orientados hacia la negociacin y el compromiso.
Ms an: puede afirmarse que el nmero de pretensiones que enjuician
los Tribunales de Justicia significan en trminos cuantitativos u n a
fraccin insignificante de la cifra global de conflictos y tensiones socia-
les^^. Enjuiciamiento o conciliacin h a n representado a lo largo de la
historia de los pueblos dos opciones efectivas. La mediacin tiene, pues,
corta historia pero largo pasado^^^. No es u n a frmula nueva de la
ingeniera jurdica, ni producto de circunstancias sociales de nuestro
tiempo. Precisamente por su inabarcable historia, interesa ahora slo
una referencia a sus antecedentes prximos.
Como se dijo, en los orgenes y posterior configuracin de este modelo,
confluyen antecedentes y concepciones poltico-criminales dispares: desde
conciliacin autor vctima, o movimientos alternativos, de corte anglo-
sajn, que propugnan la solucin de los conflictos al margen del sistema
legal (diversin) a travs de procedimientos informales e instancias no
institucionales, a doctrinas criminolgicas europeas abolicionistas y orien-
taciones filosficas que suean no ya con la desaparicin de la crcel sino
con la supresin del Derecho Penal (como deca RADBRUCH: no un mejor
Derecho Penal sino algo mejor que el Derecho Penal)^^^.
Las ideas de reparacin y conciliacin h a n contado siempre con u n a
poderosa vis atractiva. , . ,. j ' .'/';"'
Los efectos perniciosos de la prisin en infractores jvenes y del
propio proceso legal h a n preocupado considerablemente, desde fina-
> >4i; , . ! ! i )
1 iM!'
v;ftn40rt o'^f
1*^5 Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 298.
1*^8 Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 719.
187 FUNES ARTIAGA, J., Mediacin y justicia juvenil, Barcelona, 1995 (Fundacin
J a u m e CalHs), pg. 27. Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora,
cit., pg. 300.
i8 RADBRUCH, G., Rechtsphilosophie, 1963 (6^ edicin), pg. 269.
 1142 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
les de los aos sesenta, surgiendo en los pases anglosajones movimien-
tos de opinin favorables a la bsqueda de vas alternativas al sistema
legal (diversin), esto es, instancias no oficiales y mecanismos infor-
males que pudieran resolver con eficacia y menor coste los conflictos^^^. I legal, potenci la creacin de espacios de comunicacin ms flexibles y
Se pensaba que frmulas como la mediacin, la conciliacin o la repara-" wKf
cin evitaran el impacto estigmatizador de la pena (y de la mera
intervencin de las instancias oficiales del control social formal), alivia-
ran la sobrecargada Administracin Penal solucionando al margen de
la misma un buen nmero de conflictos de escasa importancia y permi-
tiran la satisfaccin de los legtimos intereses de la vctima del delito^^.
r^}- Los postulados de la cZ/Vers/bn tienden lgica y naturalmente a potenciar la
intervencin de las instancias informales del control social.
De hecho, el XIII Congreso Internacional de Derecho Penal, celebrado en To/c/o
(1983), abord la discusin monogrfica de la mediacin, bajo el prisma de la
^, filosofa de la ^^d/Vers/b/?.
' ^' El labeling approach, por su parte, aportara un significativo refuerzo terico
'XU' g impulsara numerosos proyectos orientados a la solucin de conflictos mediante
olo'-" o a travs de la actuacin flexible de agencias informales, no institucionalizadas.
Entre otros, LILLY, GULLEN y BALL (1989), DIGNAN (1992), KLAPMUTS (1976),
KOS-RABCEWICZ-ZUBKOWSKI (1983), JOUTSEN (1982), GEORGE (1983),
-Mfif. DOMONDON (1983), MARKS y RSSNER (1989), HANAK (1982), MOORE (1994),
FATHISOROUR (1984), MATSUO (1983), BYNUM y THOMPSON (1996), llevaron
;, a cabo contribuciones de gran inters, siempre siguiendo las directrices tericas del
labeling approach'"'
.!::'"',> >i'J':.\."'f~!iV')Oh>.. r, S'J^K,
'-^^ Sobre los diversos programas conciliatorios, vid. SCHNEIDER, H. J., Kriminologie,
cit., pg. 854 y ss.; SIEGEL, L. J., Criminology, West Publishing Company, 1983,
pgs. 228 y ss.; GARCA-PABLOS, A., Criminologa. Introduccin, cit, 4- Ed. pgs.
,,, 487 y ss.; sobre el problema, ms detenidamente, vid. infra, en este mismo captulo,
apartado 3, in fine.
^^^ Sobre las diversas circunstancias que explican el xito de las ideas de reparacin
y conciliacin en la dcada de los setenta, vid.: HARTMANN, A., Schlichten oder
Richten. Der Tter-Opfer-Ausgleich und das (Jugend) Strafrecht, 1995 (Wilhelm
Fink), Mnchen, pgs. 96 a 107; FREHSEE, D.; Schadenswiedergutmachung ais
Instrument strafi"echliche Sozialkontrolle. Ein kriminal politischer Beitrg zur
Suche nach alternativen Sanktionsformen, Berln, 1987 (Kriminologische und
sanktionenrechtliche Forschungen, I, pg. 3 y ss. (Dunker-Humblot). Cfr. PREZ
SANZBERRO, G., Reparacin y conciliacin, cit., pg. 14 y ss.; GIMNEZ SALI-
NAS, E., La conciliacin vctima-delincuente: haca un Derecho Penal reparador,
cit., pg. 348 y ss.; VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora..., cit., pg.
147 y ss.
^^^ Vid. yARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 329, nota 38;
GIMNEZ SALINAS, E., La conciliacin vctima-delincuente, cit., pg. 354 y ss.
1143
TRATADO DE CRIMINOLOGA
La victimologa, al reclamar el derecho de la vctima a participar en
el tratamiento de su conflicto con el (su) infractor sin los formalis-
mos, distanciamiento y artificios tcnicos propios de la intervencin
espontneos, como la conciliacin, la mediacin y la reparacin. Estos,
desde luego, parecan ms idneos que el procedimiento penal para
satisfacer los daos morales relacionados con ciertos estados y senti-
mientos (vg. humillacin, ira, miedo, etc.) que impiden a la vctima
asimilar de forma racional y constructiva la experiencia delictiva vivi-
dai32.
Conciliacin, reparacin y mediacin, apareceran unidas al actual
^^' redescubrimiento de la vctima, expresin del creciente protagonismo de sta y
del nuevo rumbo de la respuesta al problema criminal. De hecho, los monografistas
de la mediacin conciliacin suelen vincular los antecedentes prximos de stas
al movimiento de atencin y compensacin a la vctima^^^. En el xito creciente de
,,^t , tales figuras juega un papel crucial la comprobacin de que el sistema legal
\ .^ convencional aleja al infractor de su posicin natural junto a la vctima, quebrando
artificialmente un binomio inescindible. Las sanciones que aqul impone, adems,
incrementan la pasividad e indiferencia del delincuente respecto a su vctima y a
la sociedad. Y propician, al propio tiempo, la cosificacin de sta, su neutraliza-
cin^^".
El movimiento internacional de apoyo a la vctima ha sugerido, tambin, la
conveniencia de potenciar procedimientos informales de solucin de conflictos,
como la mediacin y la conciliacin^^^
",. As, la Recomendacin21, del Comit de Ministros del Consejo de Europa, sobre
asistencia a las vctimas y la prevencin de la victimizacin, alude de modo explcito
J. a la mediacin. El borrador de Handbook, elaborado por un Grupo de Expertos
(1977), sobre derechos e intereses de la vctima en procedimientos ante la Corte
Internacional, se refiere, tambin, a la justicia restaurativa, a la reparacin y a la
mediacin. La reparacin incluira no slo aspectos materiales o econmicos, sino
.., el reconocimiento pblico del dao causado, junto con disculpas del infractor a su
,, j,' vctima, todo ello a travs de procedimientos informales. El texto del Borrador reitera
,^p la conveniencia de fomentar la restitucin creativa o prestacin de servicios y las
,',,, prcticas de mediacin desde los distintos organismos de asistencia a las vctimas.
Por ltimo, la Recomendacin 12/1986, del Comit de Ministros del Consejo de
192 Vid. PREZ SANBERRO, G., Reparacin y concihacin, cit., pg. 19 y ss. Sobre el
tema, vid., tambin: CHRISTIE, N., Conflicts as Property, en: The British Journal
of Criminology, 1977, pgs. 1 a 15; ZEDNER, L., Reparation and Retribution: Are
they Reconciliable?, en: The Modern Law Review, 1994, pg. 231 y ss.
193 As, JESIONECK, U., (1992) y PELIKAN, Ch. (1989). Cfr. GIMNEZ SALINAS,
E., La conciliacin vctima-delincuente, cit., pg. 359, nota 24.
iS'i Vid., BERISTINIPIA, A., De leyes penales y de Dios legislador. Alfa y Omega.
1990. Madrid, pg. 209 y ss. Cfr., GIMNEZ SALINAS, E., La concihacin vctima-
delincuente, cit., pg. 350.
196 Vid. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 336 y ss.
 ^^TT
1144 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Europa, sobre Medidas tendentes a prevenir y reducir la sobrecarga de trabajo de
los tribunales sugiere el arbitraje como alternativa accesible y eficaz^^''.
En el pensamiento abolicionista, conciliacin, mediacin y repara-
cin pasan, tambin, a un primer plano como mecanismo sustitutivos y
alternativas, siquiera transitoriamente, a la intervencin del Derecho
Penal clsico y del sistema legal. E n efecto, la devolucin del conflicto
a las personas directamente implicadas en el mismo, y su solucin con
recursos extraoficiales no punitivos son dos propuestas claves en un
ideario que proclama la complejidad y diversidad de los conflictos de la
realidad social cotidiana, reivindicando un tratamiento civilizado del
delito (al margen del sistema legal) con criterios no represivos sino
reparatorios^^^.
aEj39 90 ^1^ gl g/jo/ic/onismo confluyen tendencias criminolgicas y poltico-criminales
'" muy dispares que slo tienen en comn la propuesta de sustituir la intervencin del
,y sistema legal por otras tcnicas Informales. As, por ejemplo, el denominado 'nuevo
'^'" realismo radical, de finales de los setenta {l\/IA TTEWS, YOUNG, JONES, MACLEAN,
'"'"' PLA TT, HOGG, etc.Jque surge como reaccin frente al realismo de derechas (de
^''" WILSON y KELLING), al positivismo sociolgico (del everything works) y al
idealismo nihilista del iabeling approach o del abolicionismo radical (del nothing
works). El nuevo realismo radical enfatiza el rol de la vctima y la necesidad de
"' ;' una Intervencin comunitaria, local, en el marco de la justicia restaurativa^"^.
^^'^- Aunque desde planteamientos diferentes, sugieren tambin procedimientos
desformalizados, no institucionalizados, para resolver los conflictos, otras orienta-
''"', clones criminolgicas actuales, formuladas en la dcada de los noventa, que se
autodenominan republicarras y comunitaristas^^^. Como respuesta al nihilismo
'' contemporneo, al nothing works y al just deserts^, los partidarios de esta
"'"^ orientacin {MUGFORD, BRAITHWAITE, PETTIT, DUFF, etc.) conceden una
importancia decisiva a los controles sociales informales y propugnan, como estra-
'" tegia eficaz frente al delito, la censura, la condena moral, la reprobacin. Pero no se
*" tratara de humillar al infractor, sometindole a degradantes ceremonias
' ''' estigmatizantes, sino de ensayar nuevas formas de control comunitario a travs de
"l ceremonias ciudadanas de reprobacin y vergijenza reintegrativa cualitativamente
' '^'' mejores que la coercin y la criminalizacin que slo generan marginacin y
196 Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pgs. 339 y 340.
19^ Vid. PREZ SANZBERRO, G., Reparacin y conciliacin, cit., pg. 21 y ss.
198 MATTEWS, R., utiliza conceptos como community policing, neighborhood
policing, consensus policing que subrayan la importancia del marco comunita-
" ' rio. Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 72.
19S Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 76 y ss.
200 Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 76 y ss. La obra
paradigmtica de esta tendencia es: Not J u s t Deserts: A Republican Theory of
Social Control, de Braithwaite y Petit, publicada en 1990, y, tambin, Crime,
Shame and Reintegration, del primero de ellos (1989).
TRATADO DE CRIMINOLOGL\ 1145
subculturas^"^ Exponente de un 'comunitarismo' e^XnoXo es el punto de vista de
DUFP^ quien contempla el castigo a modo de proceso de comunicacin entre
comunidad e infractor, dirigido a cuatro metas: el arrepentimiento, la autorreforma,
la reparacin y la conciliacin; proceso viable, segn el autor, mediante instituciones
como el trabajo a favor de la comunidad, la mediacin entre vctima y autor y la
reprobacin. Pero la expresin ms representativa de la tesis partidaria de sustituir
el control social formal por el informal se halla en el pensamiento abolicionista, tanto
en el abolicionismo fenomenolgico {hlULSMAN, DE HANN, etc.) como en el
estructuralista (^J/V^F/F/?, ZAFFARONI, etc./^. El abolicionismo, que ha contado
con un espectacular desarrollo en Europa, propone la supresin del sistema legal y
su sustitucin por frmulas ms participativas y democrticas que eviten la
burocratizacin y profesionalizacin de aqul. De sus innumerables manifestacio-
nes doctrinales [BERNA TDECELIS, KNOPP, VANSWAANINGEN, MA THIESEN,
e/c.yparticular inters tienen tres de ellas: las de CHRISTIE, BIANCHIyHULSMAN.
Este ltimo, propugna la desaparicin del Derecho Penal y la sustitucin del sistema
legal por el Derecho Civil, ms idneo para conseguir mediaciones reparadoras^""*.
La obra de CHRISTIEes paradigmtica. El autor se muestra a favor de una justicia
'participativ, servida por tribunales vecinales de carcter ms civil que penal
y administrada por legos que actuaran en comunidades pequeas con miras
reconciliatorias y reparadoras, no punitivas, ni instrumentales, confrontando direc-
tamente autor y vctima. A su juicio, el conflicto criminal (combustible social)
pertenece a los implicados y al grupo social ms prximo, por lo que no debe ser
'arrebatado ni 'confiscada por los operadores jurdicos (ladrones oficiales de
conflictos), sino permanecer visible en la esfera domstica de aqullos (sus
propietarios) que son quines deben resolverlo con arreglo a su sentido de
justicia, a su dialecto jurdico local (Legal local dialect)^"^ En consecuencia,
contrapone la justicia de aldea y la justicia representativa (la primera, integrada
por jueces legos, prximos a los implicados, vecinal y pacificadora, que busca
compensaciones y acuerdos y no necesita de autoridad) optando por aqulla,
como frmula que conjura el riesgo de la despersonalizacin propio de la justicia
actual y de su utilitarismo tecnocrctico insensible a ciertos valores y exigencias
humanas. Para CHRISTIE, existen an espacios donde puede rescatarse el sentido
de comunidad. Donde instituciones informales de carcter local y vecinal, servidas
por legos que buscan la solucin pacfica, la conciliacin, de los conflictos estn en
condiciones de crear mbitos nuevos para que la vctima exprese sus emociones.
Lo que ya no cabe esperar de la justicia profesional, instrumento utilitario apartado
hoy de las instituciones culturales y de la experiencia humana; que garantiza un buen
HI ^'^f^\
"'! .
^i Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 76 y ss.
^2 DUFF, A., Punishment, Citizenship. Responsability, en: Punishments, Excuses
and Moral Development, 1996, edit. H.T. Aldershot, Aveburg. Cfr., VARONA
MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 79 y 89.
^"^ Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 84 y ss. La
autora subraya la influencia de la filosofa de FOUCAULT y de HABERMAS en el
pensamiento abolicionista. ,.0
^"^ Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 86.
205
CHRISTIE, N., Limits to Pain, 1981, Oxford, M. Robertson, pg. 97 y ss. Cfr.,
VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit, pg. 87 y ss. i,.
1146 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
trabajo como organizacin productiva dirigida al cumplimiento racional de sus
9 objetivos, con olvido, sin embargo del sano sentido comn popular y de los valores.
,f CHRISTIE prefiere la otra justicia 'de aldea que, en su simbolismo, no es ciega, ni
3 empua una espada^^^ Finalmente, BIANCHI propone un nuevo modelo de control
3 penal (eunmico) que el autor caracteriza, frente al represivo clsico (anmico)
como comunicativo, horizontal, responsabilizador, educativo, innovador, orgnico
teraputico, racional, oposicional en lugar de adversativo, de derecho real'
funcional, liberalizador y reparador2^. El autor sugiere un sistema que propicia
la responsabilidad activa y participacin de los implicados en el conflicto criminal
(situacin problemtica) y descansa en la negociacin, en el arreglo. Ms an:
resucita la vieja idea del santuario, del asilo, con relacin a los autores de delitos
violentos, quienes encontraran en los mismos, bajo garanta del Estado, mbitos de
inmunidad frente a la accin de la justicia con el nico requisito de que estos
fugitivos contribuyan a la solucin pactada del conflicto delictivo mediante la
negociacin y el arreglo^"''.
. ,;: -uoBTsqtn <i9no!osio8rn iiugeenoo eisq oanooi 360") .tivi orioeisc
En todo caso, los programas anglosajones de la dcada de los setenta,
respondan al modelo puro de mediacin-conciliacin (Reconciliation
Programs) o al de reparacin (Restitution Programs) e implican un
cambio profundo en la tradicional distribucin de roles entre el Tribunal
y los implicados porque parten de la premisa de que el crimen debe
concebirse como un conflicto interpersonal. Por ello, el ncleo de la
conciliacin no viene constituido por la infraccin misma sino por la
voluntad de compromiso y asuncin de responsabilidades de las partes
en orden a su solucin. El sistema, en consecuencia, deposita u n a firme
confianza en la capacidad y autonoma de los individuos para resolver,
pacfica y eficazmente, los conflictos en que puedan hallarse inmersos.
Y conlleva, desde luego, u n a decidida tendencia a desjudicializar y
desjuridicidar aquellos, optando por la mediacin flexible de instancias
no oficiales de carcter comunitario y por procedimientos informales,
siempre ms pacificadores'"'^.
coi3t\'3 / 'ji'fe' u ''^*".9T'ii ^.m ,ts Mi "=?Oq fir'^-' ^ R -,; -m-: "> - " ^1 : v eup\
nsuiTi.;'-"'a'.''f.D.>tip Pfm"Tifi.ij --t-T^- .1 * - j Arw,^r'^i .-'t'.'i.c'.b'v
B'^^t'Tvff'j' ' * / t i " < ^ i fV f T "> fc'fti"!/f 1 ^^ ^ "
^^ CHRISTIE, N., La industria del control del delito. La nueva forma del Holocaus-
to?, 1993, Buenos Aires. El Puerto, pg. 148 y ss. Cfr., VARONA MARTNEZ, G.,
La mediacin reparadora, cit., pg. 89 y ss.
2' BIANCHI, H., Justice as Sanctuary. Toward a new System of Crime Control, 1994,
; Bloomington: Indiana University Press, pgs. 58 y 70. Cfr., VARONA MARTNEZ,
G., La mediacin reparadora, cit., pg. 309 y ss.
20 Op. cit., pg. 149. Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit.,
pg. 310.
^os Cfr., PREZ SANZBERRO, G., Reparacin y conciliacin, cit., pg. 25 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1147
2'. Expectativas que genera este paradigma. El modelo integrador ha.
despertado considerables expectativas. Aunque en sus orgenes tuviese
un mbito bastante reducido (infracciones patrimoniales cometidas por
infractores primarios jvenes) padeciendo u n a insuficiente y casi catica
aplicacin, hoy aspira a convertirse en u n a tercera va, con vocacin de
universalidad (no excluira ninguna clase de conflictos) que arbitra
mecanismos eficaces de solucin real de stos, de modo no institucional,
informal y al margen de las instancias del control social formal.
El modelo integrador redene el propio ideal de justicia. Concibe el
crimen como conflicto interpersonal concreto, real, histrico, rescatando
una dimensin de ste que el formalismo jurdico haba neutralizado.
Orienta la respuesta del sistema ms a la reparacin del dao que el
infractor caus a su vctima, a las responsabilidades de ste y las de la
comunidad, que al castigo mismo^^". Se propone, pues, intervenir en
dicho conflicto constructiva y solidariamente, sin metas represivas,
buscando soluciones. Y no desde su 'auctoritas\ sino a travs del pacto,
del consenso, del arreglo, de la composicin: mediante la negociacin,
confiando en la capacidad de los implicados para encontrar frmulas de
compromiso. La justicia restaurativa no gira ya en torno a la idea
excluyente y obsesiva del castigo, sino de la reparacin, la conciliacin
y la pacificacin. Enfatiza la relevancia de ciertas instituciones prima-
rias, de la educacin, de la comunicacin^", de la reconstruccin de
vnculos informales positivos^^^ como garanta del acatamiento de las
normas y prevencin del delito. El modelo integrador, por tanto, ofrece
y evoca u n a nueva imagen de la justicia, de faz humana, que ya no es una
diosa distante, con los ojos vendados, sorda y muda, ni cie espada. Una
justicia ms lega que profesional, prxima al ciudadano, de marcado
perfil comunitario, pacificadora, comunicativa, participativa,
integradora. Que comprende los conflictos, desde dentro y t r a t a de
buscar soluciones a los mismos, no de imponerlas. Constructiva, no
represiva. Que sintoniza con los valores ticos, con el sentido comn
ciudadano, con la experiencia h u m a n a y comunitaria, sin refugiarse en
^^^ Asi, ZEHR, H., Changing Lenses: A New Focus for Crime and Jusnce, cit. Cfr.,
VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora ..., cit., pg. 99.
^" As, FATIC, A., Punishment and Restorative Crime Handling. A Social Theory of
Trust, cit., 1995, pg. 238. Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparado-
ra, cit., pg. 101.
Cfr., VARONA MARTNEZ, G., citando a BOTTOMS (La mediacin reparadora,
cit., pg. 101). _ _._^ ;,.. _, ,. :. , --,
1148 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
formalismos y exigencias utilitaristas. Una justicia que busca en la
confrontacin infractor I vctima mecanismos eficaces de comunicacin
e interaccin hbiles para generar actitudes positivas recprocas de los
implicados. Todo ello, adems, meiaxteprocedimientos desformalizados
flexibles, operativos que facilitan la negociacin, el tratamiento del
conflicto (crime handling) y su solucin satisfactoria, sin perjuicio de
un elemental control que garantice los derechos fundamentales de los
implicados.
: Poco tiene q^ue ver, por tanto, este nuevo paradigma con la imagen
sesgada que algunos ofrecen del mismo, presentndole como esperpntico
arreglo privado o mera composicin que salda un crimen por la va
reparadora ms antigua de la humanidad: el pago de una cantidad de
dinero. Evidentemente, no se t r a t a de eso. Quienes propugnan este
nuevo p a r a d i g m a advierten que el mismo potencia el sustrato
interpersonal del conflicto criminal, la dimensin histrica, real y
concreta de ste, con toda su complejidad, confiando en la capacidad de
los individuos implicados para resolverlo al margen de la intervencin
siempre estigmatizante pero formalista e inefectiva del sistema y
sus instancias oficiales. Pero advierten, tambin, que conciliacin,
mediacin, etc., son frmulas respetuosas de las garantas constitucio-
nales del infractor, compatibles con las exigencias de la prevencin
general y libres del distanciamiento y puro simbolismo que condicionan
la intervencin del sistema legal. Coinciden, adems, todos los estudio-
sos de aquellas, en que el efecto pacificador de las relaciones sociales que
generan, deriva precisamente de su comprobada idoneidad para satis-
facer las pretensiones de todas las personas afectadas, incidiendo en las
propias claves y races del problema, y en las actitudes de los implicados.
Conciliacin y mediacin, por tanto, no pueden confundirse con una
simple reparacin civil del dao o resarcimiento econmicol^^^. Ni con
esa simblica ineficaz reprimenda al infractor, quien excusndose
simplemente ante su vctima con u n poco comprometido lo siento,
perdn saldara su deuda con la ley, obteniendo, sin ms, todas las
indulgencias del sistema (vete en paz... y no vuelvas a hacerlo), como
caricaturizan los detractores de la mediacin-conciliacin, perversa e
injustamente, a este nuevo modelo de solucin de conflictos.
Este nuevo paradigma (an no concluso del que slo tenemos trazos fragmen-
tarios e inconexos) obligar a redefinir las funciones convencionales del Derecho
Vid. por todos, TRENCZEK, Th., Tter-Opfer-Ausgleich. Grundgedanken und
Mindeststandards, en: Zeitschrift fr Rechtspolitik, 1992, pg. 131 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1149
Penal, la relacin entre orden social y sistema legal, el rol de la vctima, las
expectativas de los protagonistas del suceso delictivo, con las importantes
implicaciones polticocriminales, procesales y orgnicas que las mismas conllevan.
a) E n relacin al infractor, se atribuyen a los procedimiento de
conciliacin y reparacin efectos muy positivos, que derivan del enfren-
tamiento directo del delincuente con las consecuencias de su conducta y
de su confrontacin personal e inmediata con la (su) vctima. Mientras
.en el proceso penal el infractor se halla ante u n a instancia ajena al
hecho, distante, que diluye la realidad del dao y neutraliza a la vctima
fortalecido, adems, por u n a estrategia de defensa en sistemas de
conciliacin y reparacin, por el contrario, el delincuente ha de enfren-
tarse, sin mediacin alguna, a su hecho, constatando de forma directa y
a travs de su contacto con la vctima las consecuencias reales de aqul.
Ello genera actitudes positivas del infractor, le responsabiliza y predis-
pone a comprometerse en la reparacin del dao causado, y a participar
activamente en la solucin del conflicto que caus^".
El nuevo paradigma, de este modo, abandona la concepcin
patologizadora del delincuente propia de la teora de la diversidad y de
los modelos clnico correccionalistas, operando con u n a imagen ms
h u m a n a y racional del infractor, como sujeto capaz de reconocer las
consecuencias de su conducta y de participar en la bsqueda de respues-
tas y soluciones de los problemas sin necesidad de frmulas represivas
y estigmatizantes^^^. -,- ........^..^ ,,,., ,,^-^. .
Por el contrario, la justicia tradicional despersonaliza el conflicto delictivo,
'' distancia artificialmente autor y vctima; y propicia la indiferencia y la insolidaridad del
7'" infractor respecto a aquella y a la comunidad^^^ Porque su intervencin en el
'"' conflicto es tcnica y formalista. Porque su orientacin represiva la obliga a
conformarse con la imposicin del castigo al culpable, sin reclamar de ste cambio
de actitudes, abriendo una brecha en el binomio natural delincuente-vctima que
. . incomunica a ambos protagonistas y les enfrenta.
La Justicia restaurativa es, paradjicamente, ms exigente respecto al infrac-
.."i" tor. Pues no se contenta con que ste cumpla el castigo merecido, ni siquiera con
'^ que repare el mal que caus a su vctima, y a la comunidad. Pretende, adems
y sobre todo que se involucre activa y responsablemente en la bsqueda
negociada de una solucin vlida, que se implique. Que asuma la realidad del dao
^H. ocasionado y su propia responsabilidad. Que se comprometa en la solucin del
,GG -Sq ,.n .pxn'amo aonsrafii;;i RIJR
KiifiHrfo'), j:T.nn>vakKn::T..mtD.,i<.ny.iiYTa.>i3.s3-v,&iKta>'ffiafr>b B'^Ed 'AJiaox,
2" Cfr., PREZ SANZBERRO, G., Reparacin y conciliacin, cit., pg. 216 y ss.
215 Cfr., PREZ SANZBERRO, G., Reparacin y conciliacin, cit., pg. 217.
216 As, GIMNEZ SALINAS, E., La conciliacin vctima-delincuente, cit., pg. 350.

J. U U ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
tt
j-!
conflicto, sin eludir uno (dao) u otra (responsabilidad) con perniciosas tcnicas de
neutralizacin o autojustificacin.
El lgico cambio de actitudes que reclama la mediacin-conciliacin, por otro
lado, constituye el necesario punto de partida de cualquier proceso 'resocial/zado/'.
Pues resulta impensable que el Infractor pueda reconciliarse con la Ley y el Derecho,
si antes no lo hizo con su propia vctima... Si la ignor, si la dio la espalda. Si no fue
siquiera capaz de reconocer el mal que la caus asumiendo su responsabilidad y
', -ofrecindola una satisfaccin personal.
: Qm'Sviv^a'
El alto contenido pedaggico de los procedimientos de conciliacin, en
todo caso, no constituyen una genuina terapia o tratamiento impuesto
desde el exterior. Es consecuencia natural de la percepcin directa del
dao causado, del proceso de comunicacin autor-vctima, y del cambio
de actitudes en el infractor y disposicin a reparar el mal ocasionado que
aquel suele generar^". Pero, desde luego, la libre asuncin por el
infractor de su responsabilidad ^y el consiguiente y positivo cambio de
actitudes que se espera del mismo no puede ir acompaado de
inadmisibles ceremonias degradantes de reprobacin, que haran de tal
reconocimiento un sucedneo anacrnico de la histrica picota. Porque
en aras de un positivo cambio actitudinal o motivacional no sera lcito
humillar ni menospreciar al infractor, ni exigirle manifestaciones de
autodenigracin. Riesgo ste en el que incurren, por cierto, algunas
propuestas maximalistas bien intencionadas, pero incompatibles con la
imagen moral que nuestra cultura debe profesar del hombre delincuen-
te. -- ''' :''v'.^Xii i e c a J r ' *
Como es sabido, la muy rgida moral socialista ortodoxa reclamaba el desprecio
universalQ\ delincuente^'^. En otro sentido, ciertas concepciones modernas que se
autodenominan comunitaristas sugieren con particular nfasis su pblica repro-
bacin, censura o condena moral, su vergjenza^'^ Yen culturas orientales, como
nO5ie)|.tH-Si*tt;0tlMMti^ROSG
217
Cfr., PEEZ SANZBEREO, G., Reparacin y conciliacin, cit., pgs. 216 y 217 (y
bibliografa citada por la autora). Negando que los sistemas de mediacin y
conciliacin persigan directamente fines pedaggicos: GIMNEZ SALINAS, E., La
conciliacin vctima-delincuente, cit., pgs. 359 a 361 (ni metas reeducativas, ni el
arrepentimiento del infractor, entendido en trminos moralizadores).
218
Sobre conocidos lemas oficiales, como desprecio universal (del delincuente),
aislamiento, lucha social, Vid., KAISER, G., Criminologa. Una Introduccin a
219 sus fundamentos cientficos, cit., pg. 55.
Vid. BRAITHWAITE, J., Crime, Shame and Social Control, cit. El autor, cierta-
mente, habla de una vergenza reintegrativa como forma de control comunita-
rio, que no estigmatiza porque tiene una duracin temporal limitada, a la que pone
fin el perdn y unos esfuerzos para mantener los lazos del respeto durante este
perodo finito de sufrimiento. Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin
reparadora, cit., pg. 77. iv-qkm-
I
4 TRATADO DE CRIMINOLOGA
,90p la japonesa, se conocen tambin frmulas solemnes y simblicas de autoflagelacin
1151
mora/e\ infractor^^", difciles de interpretar si se prescinde de un riguroso anlisis
'ogi histrico-antropolgico. Estos y otros pronunciamientos semejantes son desafortu-
oaii.' nados. Parten de una imagen degradante del infractor y le someten a ceremonias de
humillacin y autocensura incompatibles con su dignidad de persona.
Ocultan un impropio y riguroso afn moralizante. Lejos de contribuir a discutibles
rieri objetivos expiacionistas o de ejemplaridad, supuestamente purificadores, gene-
ran subculturas criminales, producen marginacin, excluyen. Y, desde luego, beben
en fuentes y modelos sui generis que exigiran un anlisis ms cuidadoso atento
al marco histrico de aquellos y a las muy distintas realidades antropolgicas que
representan.
b) La conciliacin devuelve a la vctima un rol activo y dinmico en la
respuesta al delito. El procedimiento penal la cosifica, la instrumentaliza,
convirtindola en objeto pasivo y fungible. La conciliacin atiende mejor
a las necesidades reales de la vctima, materiales y morales, y evita la
perniciosa victimizacin secundaria. Facilita la efectiva reparacin
del dao (reparacin no necesariamente econmica o pecuniaria) y pone
en marcha un positivo mecanismo de comunicacin recproca entre
infractor y vctima que mejora incluso las actitudes de esta ltima y
propicia la correcta solucin del conflicto^^\
Los modelos de conciliacin, mediacin y reparacin, al rescatar la
d i m e n s i n interpersonal del conflicto (el formalismo jurdico
sobredimensiona su relevancia 'simblica') h a n sabido conectar con las
expectativas y exigencias de la vctima. La confrontacin delincuente-
vctima y el proceso activo de comunicacin e interaccin que aqulla
desencadena resulta muy satisfactorio para el gran perdedor del suceso
criminal: tanto desde un punto de vista material, como simblico e
incluso emocional. Porque la experiencia emprica ha demostrado que la
vctima, a menudo, espera no ya el castigo justo y la reparacin
econmica del mal padecido, sino u n a 'explicacin' personal, u n a 'satis-
faccin' de su delincuente. Y, sobre todo, u n marco o escenario que la
permita expresar y comunicar la realidad emocional, vivencias, tensio-
nes (vergenza, clera, afliccin, etc.) asociadas a t a n severa experien-
cia: sentirse escuchada y entendida. Todo lo que no puede encontrar en
u n a Justicia convencional que sustituy hace tiempo el 'ritualismo
No en vano, algunas formulaciones modernas beben en fuentes orientales, concre-
tamente de la culturajaponesa. Cfr., ZEHR, H., ChangingLenses: ANew Focus for
Crime and justice, cit.. Cr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora,
cit., pg. 99.
Vid. PREZ SANBERRO, G., Reparacin y concihacin, cit., pgs. 218 y 219.
'>/!,
 1152 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
expresivo' por la 'eficacia administrativa'^^^l Hasta el punto de que,
probablemente, la reiterada demanda social de un progresivo rigor
punitivo se deba referir ms a ste dficit emocional que a un genuino
deseo de venganza^^^.
Los procedimientos de mediacin, conciliacin y reparacin han
'repersonalizado' el conflicto criminal, han recuperado su faz h u m a n a y
real. Lo que, sin duda, explica dos datos empricamente constatados: que
suelen mejorar las actitudes de la propia vctima respecto al (su)
delincuente y la percepcin de aquella del sistema legaP^^; y que un
porcentaje significativo de vctimas estn dispuestas a someterse volun-
tariamente a sistemas de mediacin y conciliacin, estimando 'ex post'
satisfactoria la experiencia^^.
El cambio de actitudes de la vctima respecto a su delincuente es otra
consecuencia, positiva, sin duda, del proceso de comunicacin e interaccin
delincuente vctima, de nondas races psicolgicas y considerable trascendencia.
'JlC. La confrontacin directa y personal humaniza\x\? vivencia traumtica y la hace ms
comprensible, ms asumible, liberada la vctima de estereotipos e imgenes
/ f-. interesadas que radicalizaran y potenciaran aqulla. Que la vctima descubra y
compruebe, de forma inmediata, directa y personal, que el infractorno el sino
su infractor no es el enemigo sin cara, el otro, sino uno ms, como los otros
y le pueda asociar a personas prximas, de su entorno, de la comunidad
devuelve al crimen su dimensin domstica, interpersonal, humana y comunitaria.
Y facilita actitudes positivas de conciliacin.
f.. 'Hf < . / * . . / x A ^ * 3 c t k i . i a . i X: **J -
c) En cuanto a XB^ Administracin de Justicia, los programas de
conciliacin y mediacin determinan un giro cualitativo del rol de los
operadores del sistema legal en relacin a las personas implicadas y al
hecho delictivo, ya que prima la dimensin conflictiva e interpersonal de
ste sobre su significado normativo. Ello permite articular u n a respues-
ta flexible y singularizada, caso a caso, que pondere la complejidad de la
realidad social, y, desde luego, descargar a los Tribunales de asuntos
poco importantes que agobian la cotidiana tarea jurisdiccionaP^.
'hmx^Q'^fsvui^ f.
2^2 As, CHRISTIE, N., La industria del control del delito. 1993, cit., pg. 156 y ss. Cfr.,
VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 89.
223 Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 89.
22* Vid. GIMNEZ SALINAS, E., La conciliacin vctima-delincuente, cit., pg. 353 y
ss.
225
Vid. GIMNEZ SALINAS, E., La conciliacin vctima-delincuente, cit., pg. 361,
quien subraya cmo en Alemania el 80% de las vctimas propuestas para media-
cin-conciliacin aceptaron.
226 Cfr. PREZ SANZBERRO, G., Reparacin y conciliacin, cit., pg. 221.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1153
Que el procedimiento de conciliacin signifique la suspensin o el archivo-
de! proceso penal, evitando una eventual condena; oque, simplemente, atene sta,
son opciones distintas que presuponen, a su vez, la eleccin de uno u otro modelo
de conciliacin^^^.
En todo caso, mediacin, conciliacin y reparacin mejoran ante la
opinin pblica la deteriorada imagen de la Justicia; y suscitan de la
vctima, y del ciudadano, en general actitudes positivas hacia el
sistema legal. El tratamiento personalizado del conflicto delictivo, la
flexibilidad, el lenguaje y modo en que ste se aborda, el muy elevado
porcentaje de xito que suele conseguirse con estos procedimientos
desformalizados y la percepcin social satisfactoria que merecen a pesar
de su todava insuficiente rodaje e implantacin, explican el doble
impacto favorable citado y las expectativas de futuro que concitantes.
d) Desde un punto de vista sociaZj' comunitario, la conciliacin parece
acreditar ventajas notables, con relacin al conflicto concreto, y a las
relaciones sociales, en general. La razn probablemente reside en que
estos procedimientos no formalizados abordan los conflictos desde
dentro, confiando en los propios implicados, en lugar de imponer
soluciones, de modo coactivo, y con criterios normativos, externos. No
tratan de que triunfe la fuerza victoriosa del Derecho, ni de doblegar
al culpable, sino de comprometer a las partes en la bsqueda de u n a
iaM*}-i!FtWi-B/IOTarfl solucin negociada, de la reparacin del dao, producto de u n a libre y
sincera asuncin de responsabilidad por el hecho criminal! La interven-
cin del sistema legal, por el contrario, no est en condiciones de
restaar la herida que el crimen abri en el tejido comunitario. No
pacifica, ni resuelve conflictos, ni aporta soluciones reales a stos; a
menudo, los potencia y exacerba an ms, crispando las ya tensas
relaciones interpersonales y sociales, y encareciendo el turbio clima
social. La implacable intervencin coactiva del sistema legal, por su
formalismo y condicionantes estructurales recuerda si vale la metfo-
ra el paso arroUador del caballo de Atila. Y no es capaz de implicar
......
a la sociedad, ni de incidir positivamente en las actitudes de los
protagonistas del suceso criminal. Zanja simblicamente un conflicto.
Pero no lo resuelve realmente. Declara el triunfo de la ley y la victoria
del Derecho. Absuelve o condena a los litigantes solemnemente, ritual-
mente. Pero no consigue la paz. ,. ^ , .,.,.
n ^r .Jfld t na m
22'^ Cfr. PREZ SANZBERRO, G., Reparacin y conciliacin, cit., pgs. 219 y 220.
228 Vid. GIMNEZ SALINAS, E., La conciliacin vctima-delincuente, cit., pg. 359 y
i
1154 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
%' Es lgico, entonces, que por extensin, los mecanismos capaces de resolver
satisfactoriamente conflictos concretos, produzcan, tambin, un saludable efecto
pacificador en las relaciones sociales^^^. Y que mejoren el clima soclal^^".
3'. Presupuestos de la mediacin son: la existencia de u n a vctima
personal o individualizable; u n a particular entidad de la infraccin; el
reconocimiento del hecho; y la participacin voluntaria del autor y la
vctima en el intento de conciliacin^^^
^. La exigencia de u n a vctima personal e individualizada se explica
porque la conciliacin persigue u n impacto psicolgico que reclama la
comunicacin interpersonal: no se t r a t a de u n a mera negociacin sobre
daos materiales, sustanciable con el representante legal o apoderado
de terceros, incluidas personas jurdicas. ,,r ^ nhRih rf'mvR'l
Que se exija u n a particular gravedad de la infraccin tiene sentido
para evitar se extiendan desmedidamente las redes del control social a
supuestos que, en otro caso, daran lugar al archivo de las actuaciones
o se saldaran con la mera reparacin civil del dao.
Tanto la constancia del hecho atribuible a u n a persona concreta (lo
que no equivale a u n a confesin formal) como la participacin voluntaria
en el procedimiento de mediacin de autor y vctima son consecuencias
de las garantas procesales (presuncin de inocencia, derecho a u n juicio
justo, etc.). Obviamente, el procedimiento de mediacin no puede
instrumentarse en aras de la investigacin judicial ni, convertirse en un
medio intimidatorio o coartada para arrancar subrepticiamente la
confesin del infractor.
La exigencia de una vctimapersona/e/nc//V/dua/izadaexc\uye conceptualmente
del mbito de la mediacin-conciliacin los (mal) llamados delitos sin vctima o
i delitos con vctima annima o colectiva (vg. los delitos contra intereses
jj: generales o difusos), ya que no cabe instrumentar proceso de comunicacin
nterpersonal alguno con el impacto que se espera del mismo en el marco
actitudinal y motivacional de los implicados con abstracciones o entelequias
jurdicas que slo de una manera simblica pueden sustituir o representar a la
vctima real.
rrjfoHaii- TS UVPVV) O-'^J'J b h Hsti su evaluacin, vid. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg.
^^^ Sobre el problema, vid., PREZ SANZBERRO, G., Reparacin y conciliacin, cit.,
pgs. 221 a.223.
^^^ Es u n hecho cierto y comprobado que estos procedimientos mejoran el clima
social, cfr., GIMNEZ SALINAS, E., La conciliacin vctima-delincuente, cit., pg-
355.
231 Cfr., PREZ SANZBERRO, G., Reparacin y conciliacin, cit., pg. 226 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1155
En cuanto a la entidad [gravedad) de las infracciones sometidas a estos
procedimientos parece necesaria y por razones distintas una doble exclusin o
reserva. De una parte, es preciso descartar de la esfera de accin de los mismos las
infracciones de especial gravedad. Motivos de prevencin general no permiten
sustraer stas del enjuiciamiento convencional o someterlas al libre juego de fuerzas
de la negociacin, el pacto y el arreglo entre los litigantes.
Lo que no significa, sin embargo, que conciliacin, mediacin y reparacin hiayan
de reservarse para bagatelas e infracciones de mnima gravedad. Pues entonces,
como se advirti, se extenderan desmesuradamente las redes del control social,
para alcanzar, sin justificacin alguna, conflictos que podran incluso resolverse a
travs de institutos civiles.
.. Por ltimo, el comn sometimiento de autor y iw///775(aceptacin mutua) a estas
2''" - frmulas de solucin de conflictos prximas, desde luego, al arbitraje privado no
2^'"'''i las convierte, sin ms, en mecanismos privados, al socaire de la autonoma de la
voluntad. Sera una ligereza, unafrivolidad,desconocerque mediacin, conciliacin
y reparacin requieren inevitablemente un efectivo control pblico estatal que defina
el marco de las mismas, sus lmites objetivos, subjetivos, formales y estructurales.
Y que garantice un proceso justo, evitando posibles abusos^^^.
El Derecho comparado ofrece u n a muestra rica e inabarcable de
Programas y Proyectos de mediacin-conciliacin-reparacin. Difiere,
eso s, el marco jurdico general de los mismos, la relacin de cada
Programa o Proyecto con el sistema legal y los tribunales de justicia, los
principios que les inspira, el rol y funciones del mediador, sus mecanis-
mos de financiacin, etc^^^.
Programas y proyectos de conciliacin, mediacin y reparacin existen, por
' ejemplo, en los Estados Unidos, Canad, Reino Unido, Nueva Zelanda, Lovaina
. : V (Blgica), Francia, Italia, Finlandia, Noruega, Alemania, Austria, Japn, Brasil,
';;"; Sudfrica, etc^^^.
"'; r^/'' En Espaa, la Comunidad de Catalua2^^ la de Madrid2='^ Pas Vasco^^^ y
'"'"^^' Valencianas^** conocen programas de esta orientacin. Todo hace esperar que la Ley
2^2 Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pag. 723.
^33 Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 398 y ss.
^3" Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 398 y ss.
^^^ Sobre el modelo cataln, que parte de la Ley 11/1985, de Proteccin de Menores, y
448 y ss. Desde Mayo de 1990 al mismo mes de 1996, se h a n sometido a este
procedimiento de mediacin 3.600 casos. H a n participado 3.415 menores y 2.071
vctimas, de las cuales un 52% eran entidades pblicas o privadas. Las infracciones,
en su mayora, constituan robos con fuerza o intimidacin, lesiones y daos. E n un
83% de casos el proceso de mediacin concluy, de forma positiva, siendo tres meses
la duracin media de cada procedimiento.
^^5 Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 456 y ss.
^3'' Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 458 y ss.
23* Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 461 y ss.
 1156 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
ge Orgnica de la Justicia Juvenil^^'' y el muy decidido apoyo que estos Programas e
of iniciativas han encontrado en Asociaciones y Oficinas de Ayuda a las Vctimas,
S6 Fiscalas y otros sectores sociales sensibilizados con los problemas de la Justicia
ns. criminal contribuyan a la progresiva y definitiva implantacin de los mismos.
4'. El procedimiento conciliatorio: sus fases. El modus operandi de
los diversos modelos de mediacin y conciliacin admiten, desde un
punto de vista procedimental, numerosas variantes y matices diferen-
ciales24o.
.jxt'c- -- Eri una primera fase se procede a la seleccin de los casos que pueden
someterse a conciliacin. La decisin suele corresponder, segn los diversos
sistemas, al juez, fiscal o incluso, a los llamados asistentes judiciales. En algunos
proyectos se involucra, tambin, a la polica.
En un segundo momento, los responsables de la labor mediadora (pedagogo,
trabajador social, psiclogo, etc.) entran en contacto con el autor y la vctima para
sondear las actitudes y disposicin de ambas partes en orden a la consecucin de
un acuerdo. En general, la praxis constata porcentajes muy significativos a favor de
la conciliacin tanto en autores como en vctimas.
La tercera fase articula el tratamiento comunicativo y constructivo de una
situacin de conflicto interpersonal. El dilogo entre autor y vctima permite el
; anlisis comn del hecho y sus consecuencias, as como la exteriorizacin por
ambos de la percepcin y sentimientos relativos al suceso criminal, sus respectivos
puntos de vista y valoraciones personales divergentes, etc. Constituye, pues, la
mediacin un marco idneo para eliminar prejuicios, temores y sentimientos nega-
tivos y, por el contrario, un estmulo para el entendimiento recproco, la tolerancia y
la mutua comprensin.
, La comunicacin personal autor-vctima cierra el paso a las nocivas estrategias
de autojustificacin con las que el infractor suele tratar de legitimar su comportamien-
to delictivo. Y satisface, adems, la dimensin emocional y relacional de los
conflictos interpersonales, dando a la vctima la oportunidad de exteriorizar sus
vivencias respecto al hecho delictivo, sin las limitaciones y condicionamientos
propios del proceso penal; y recibir una satisfaccin personal de su infractor,
seguida de un concreto compromiso en orden a la reparacin del dao, causado por
el mismo.
La conciliacin concluyeQ.uB.nuo las partes llegan a u n acuerdo sobre el modo de
afrontar las consecuencias del delito y ste se hace efectivo. Los porcentajes de xito
son muy elevados, una vez que autor y vctima se manifiestan decididos a participar
en el procedimiento conciliatorio. La reparacin no debe identificarse con el resar-
cimiento civil. Cabe una reparacin simblica, tambin, consistente en prestaciones
personales (no monetaria) a favor de la vctima, de otras vctimas, o de la comunidad;
i'd riif ;i.oijo 8Bt ab ,afif:h:
^^^ Debe observarse que el Proyecto de Ley Orgnica de la Justicia Juvenil se
autodefine deliberadamente sancionadora y educativa, no penal. La ley con-
templa de forma expresa la conciliacin y la mediacin.
2* Vid. PEEZ SANZBEREO, G., Eeparacin y conciliacin, cit., pg. 240 y ss.;
VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 371 y ss. (nota 149).
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1157
o en el ofrecimiento de excusas, satisfacciones, disculpas, etc., por parte del
infractor.
5'. El rol del mediador.
Es fundamental porque impulsa el acuerdo entre las partes y garan-
tiza la buena marcha del procedimiento conciliatorio. Neutral respecto
a las partes, pero activo, debe acreditar el mediador capacidad y
conocimientos especializados (pedaggico-sociales, psicolgicos y jurdi-
cos) para dirigir aquP*^
Para la opinin mayoritaa, pedagogos y trabajadores sociales, entre otros, se
hallaran especialmente capacitados para tales tareas, si bien la praxis demuestra
la necesidad de revisar los mtodos tradicionales y formas de organizacin de sus
respectivas reas. ,, ,; _ ,^.,,. _,, , , , ,- , ,.
Mediacin, conciliacin y reparacin son algunas de las muchas
formas de abordar los conflictos. Pero existen, naturalmente, otras.
Otras formas y muy diferentes estilos. ^. ..,., ..,..,^... -_-
La mediacin, en definitiva, es u n procedimiento o tcnica que pone
la solucin de u n conflicto en manos de las partes implicadas en el mismo
con la ayuda de u n tercero o extrao imparcial que carece de capacidad
de decisin^*^. ,,;^^ , .-,
Se trata, pues, de u n a frmula trilateral basada en la negociacin
que dirige u n tercero imparcial cuyo rol y funciones difiere tanto de las
de u n arbitro como de las del Juez, modalidadades de cierta semejanza
estructural. El mediador interviene pero no decide ni resuelve.
Atendiendo al nmero y calidad de los intervinientes (en la solucin del conflicto),
segn BLACK^''^ pueden distinguirse tres clases o formas de actuacin del control
social (respuesta a la desviacin): unilaterales, bilaterales y trilaterales.
/nilateralessean, por ejemplo, la murmuracin (juicio informal inadsentia),
la tolerancia, el ostracismo^''^ la crtica, la evitacin y, sobretodo, la autodefensa (vg.
ajuste de cuentas, etc.)^''^
q or<')Ufi (.E
J U
^"1 Sobre la figura y rol del mediador, vid. PREZ SANZBERRO, G., Reparacin y
conciliacin, cit., pg. 258 y ss.; VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparado-
ra, cit., pg. 701 y ss.
^*2 Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 131, que recoge
varias definiciones clsicas (Schiffrin, Singer, Oyhanarte, etc.).
^"3 Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 131 y ss.
^** La tolerancia tiene gran arraigo en la cultura holandesa y componentes muy
variados (pragmatismo, autocontrol moral, modus vivendi civilizado, etc.). Cfr.,
VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 132, citando a
 1158 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1159
me Como bilateralescdloa citar la negociacin o el duelo.
obliga a centrar la mirada en la propia existencia. El poder teraputico no es
Trilaterales, por ltimo, podran dar lugar a once categoras de terceros: de
naturaleza /775A%7a/(negociadores y curanderos), parciales {\v\\oxm3.x\\QS, aboga- represivo, sus operadores (psiclogos, psiquiatras, trabajadores sociales, pedago-
dos, consejeros, aliados, subrogados, etc.) e imparciales respecto a los litigantes gos, etc.) multiplican su presencia, incrementndose correlativamente el nmero y
(pacificadores, mediadores, arbitros, jueces, etc.), quienes, a su vez, despliegan una clase de problemas que se estiman apropiados para la intervencin de stos. El
-.1: actividad y asumen un rol diferente. estilo compensatorio es usual en contextos de slidas races colectivas y
comunitarias, que ensalzan valores como armona, conformidad y pertenencia al
ai As, por ejemplo, los pacificadores buscan la conciliacin, la superacin del
grupo. Mitiga el riesgo de la venganza y de la estigmatizacin del infractor al
V
conflicto, sin ahondar en la causa y contenido de ste: les interesa slo su buen fin.
orientarse hacia la reparacin, si bien en las sociedades modernas suele convertirse
Tal funcin pacificadora puede tener un sustrato o fundamento amistoso u orienta-
l en una mera indemnizacin o resarcimiento econmico. El estilo conciliatorio, por
cin cnminalizadora-represiva^''l Por el contrario, los ^<rbitroS'^ proponen una
ltimo, adecuado a las comunidades pequeas, homogneas y bien integradas (no
solucin al conflicto, pero carecen de capacidad para ejecutarla. En cuanto a los
es el caso de la sociedad actual) busca restaurar la armona de las partes implicadas
^<mediadores, no imponen el acuerdo a las partes del conflicto, pero lo promueven,
as en el conflicto, basndose precisamente en las relaciones interpersonales^*".
lo facilitan, lo impulsan. La mediacin es una suerte de negociacin supervisa-
Bit; Formas 'sui generi de mediacin existen, incluso como demuestran los
sus oi,^t.rv#%i^jJ^i^H^*#l:*WOM*ePf70^|)p.5f gfl#P 30t iseva ab bBtjigs. estudios sobre/7//A5//5/77>/7ciA/775//k7en las culturas indgenas^'^\ en determinadas
minoras tnicas occidentales^^^ y en sistemas de justicia popular^^^ Lo que revela
Pero cabe hablar, tambin, de estilos de control social: el penal, el que estos procedimientos informales de solucin de conflictos son universales, y
teraputico, el compensatorio y el conciliatorio^*^. carecen de concretas claves o referencias temporales y espaciales. Operan, unas
veces, en el seno del propio sistema estatal, contando con su reconocimiento. Otras,
Cada estilo, por cierto, tiene su propia lgica y su propio lenguaje; y al margen del mismo^^". '. " - - - J X .
la concreta utilizacin de uno u otro depende no slo de las caractersti- :N-.; ffrwbai.,., ,...,.. .,..., -.,...-,.
cas del conflicto, sino de cada contexto cultural y sociaP*^. 6'. Balance del paradigma integrador. -^^^^"'^^^"'^* *^ ""fe*
j El estilo penal, por no abordar el conflicto en sus races, aporta una respuesta Los procedimientos de conciliacin ofrecen, pues, un balance muy
,. drstica poco efectiva, aunque sea inevitable en sociedades individualistas que
conocen ndices muy elevados de victimizacin de extraos, personas, a su vez, de
positivo (especialmente en ciertos mbitos como la delincuencia de
base escasamente homognea y con minma relacin y confianza en posibles jvenes y menores), pero no estn libres de ciertas objeciones y reservas.
,.,.^: terceros mediadores. El estilo teraputico prolifera en contextos de creciente
En primer lugar, conviene advertir que no existe un nico modelo de
individualismo, porque la movilidad disminuye los lazos familiares y el aislamiento
conciliacin, sino un sinfn de modelos y submodelos conciliatorios. Que
-"'swrt' f>"t'r.*)--s'nK p-b|-),-i_
falta, pues, un preciso marco terico e incluso u n a clara afinidad
i'fq;:9n9iv:'ti~.t ideolgica y poltico-criminal como fundamento comn a todos ellos.
Nacen, adems, en el mundo anglosajn y son fieles, por tanto, al
- SWAANINGEN y ZAITCH. El ostracismo o marginacin activa del infractor por la
sociedad, es tpico de ciertas culturas o subculturas. Cfr., VARONA MARTNEZ, pragmatismo de un sistema de justicia comunicativo y dialogal sui
G., op. cit., pg. 131. generis. Cuentan, todava, con escaso rodaje y notables indefiniciones,
Tomarse la justicia por la propia mano, las represalias, ajustes de cuentas, los por t r a t a r s e de u n nuevo paradigma del que slo podemos an detectar
llamados delitos de autoajmda son manifestaciones unilaterales frecuentes en rasgos fragmentarios y perfiles. Existe un razonable consenso cientfico
situaciones de escasez de oferta de Derecho (stateless locations), donde el
individuo se siente desprotegido jurdicamente o abandonado a su suerte por el respecto a los objetivos de la conciliacin y expectativas que generan
Estado que no quiere intervenir en conflictos concretos, como si fuesen domsti- estos procedimientos: no existe tal consenso, sin embargo, respecto a los
cos, internos y ajenos al mismo de modo que el afectado busca el respaldo de su supuestos que pueden someterse a los mismos (qu delitos, qu
subcultura o acude a la autodefensa. Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin
reparadora, cit., pgs. 132 y 133. i i D l O a . I B S t ODi. i'ilSJri riii. U^.'r; nr> -3b
246
Vid. citando ejemplos de BLACK, VARONA MARTNEZ, G., La mediacin repara- \'-ri '>* '!" nV V h.' Ui'S "i 'iU?
dora, cit., pgs. 134 y 135 (notas 349 y 350). 250
247 Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pgs. 138 y 139,
Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pgs. 134 y 135.
248 citando a HORWITZ y BLACK.
Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 136 y ss. 251
siguiendo la clasificacin de BLACK. Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 580 y ss.
252
Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 618 y ss.
Cfr. VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 136, siguiendo 253
Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 640 y ss.
a BLACK. 254
Cfr., VARONA MARTNEZ, G., La mediacin reparadora, cit., pg. 571.
 "^Pf
1160 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
infractores, qu vctimas, etc.), ni u n a evaluacin emprica fiable de los
resultados obtenidos.
Los procedimientos de conciliacin pretenden articular u n a respues-
taprogresista al delito, no represiva, desinstitucionalizada, informal, al
margen del sistema, evitando el efecto estigmatizante que, no ya la pena,
sino el propio proceso legal lleva consigo. Ahora bien, no se pueden
ocultar los riesgos y recelos que genera u n modelo de respuesta al delito
de corte o, al menos, apariencia privatista. Sabido es que el trnsito
de la arcaica justicia privada al modelo actual de justicia pblica
(solucin institucional y formalizada de los conflictos) supuso un incues-
tionable progreso histrico, porque solo as se puede asegurar el control
racional de las soluciones de los conflictos, la igualdad y ciertas garan-
tas elementales. Por el contrario, la experiencia haba puesto de
manifiesto que cuando se concibe el crimen como problema domstico,
interno, y su solucin como cuestin privada o privativa de los directa-
mente implicados nadie puede impedir el rigor desmedido, la vehemen-
cia e incluso la irracionalidad de la respuesta, ni es fcil establecer
mecanismos de control que aseguren el trato semejante de conflictos
equivalentes (igualdad) y determinadas garantas^^^ del individuo que
constituyen hoy da patrimonio cultural de la humanidad. E n una
sociedad plural, conflictiva y desigual, por otra parte, las soluciones
privadas no suelen restablecer el equilibrio real entre los implicados.
Dicho de otro modo, no negocia ni pacta quien quiere, sino quien puede.
Con el riesgo de que al socaire de la libertad y la autonoma aparezcan
nuevas formas de dominacin, de imposicin. li'ci-CTrfnn y nr
Los procedimientos de conciliacin pretenden sustituir la devastadora
intervencin del sistema legal o arbitrar, en su defecto, u n a respuesta
menos agresiva, en ningn caso moralizadora. Sin embargo, existe el
peligro de que no siempre contribuyan a u n a intervencin mnima,
asptica y poco invasiva. E n primer lugar, porque si estos procedimien-
tos conciliatorios se generalizan como frmulas sustitutivas del sistema
legal incluso para resolver pequeos conflictos, entonces slo se consigue
u n a desmedida extensin de las redes del control social, eso s, a travs
de mecanismos ms sutiles y flexibles. En segundo lugar, porque la
conciliacin no es un mero acuerdo formal reparatorio o indemnizatorio.
"ii-rCTi"MJ
^^^ Sobre el problema que los modelos conciliatorios suscitan en orden a la efectiva
vigencia de las garantas constitucionales, vid. PREZ SANZBERRO, G., Repara-
cin y conciliacin, cit., pg. 500 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1161
Antes bien, exige u n a comunicacin interpersonal fecunda autor-vcti-
ma, la implicacin seria y convencida de ambas en el proceso de
negociacin, un positivo cambio de actitudes, fruto de la confrontacin
directa y personal con el hecho delictivo y sus consecuencias y de la libre
asuncin de responsabilidades. Sus objetivos no son, pues, precisamen-
te modestos!^^.
Los procedimientos conciliatorios, por ltimo, an pretendiendo
aportar soluciones flexibles e informales, distan mucho de la imagen
frivola y superficial que algunos ofrecen de los mismos. Requieren u n a
infraestructura adecuada y dotacin de personal y medios suficiente
(mediador, profesionales que intervienen en el proceso). La consecucin
del acuerdo reparatorio exige tiempo y esfuerzos, contactos exploratorios
previos, aproximacin, dilogo, comunicacin y negociacin entre las
partes, etc. Quiere ello decir que el xito de estas frmulas de mediacin
y reparacin sustitutivas del control social formal depende en gran
medida de su correcto equipamiento. Y de que no se frustren las
legtimas expectativas que concitan por asumir, improvisada o precipi-
tadamente, cometidos para los que an no se encuentran preparadas.
Una percepcin social negativa de la efectividad de estos procedimientos
conciliatorios les condenara al descrdito, dado que el problema crimi-
nal no admite ensayos ni experimentos. Y el fracaso de este nuevo
modelo significara el fracaso de u n a esperanza que no supo adminis-
trarse con realismo. Procede, pues, generalizar este sistema de solucin
de conflictos con prudencia, de forma progresiva, una vez que se
compruebe su eficacia y se cuente con los medios necesarios para
ampliar su mbito de accin.
^^^ Es cierto, como afirma SCHNEIDER, H.J., que la conciliacin no consiste slo en
pagar y excusarse (Viktimologie, en Handwrterbuch der Kriminologie, de
SIEVERTS-SCHNEIDER, 1991, Walter de Gruyter, pg. 418); ahora bien, la
conciliacin no puede convertirse en una ceremonia de purificacin de males
individuales y colectivos, ni en u n a terapia simblica sobre el cuerpo social herido
por el delito (en este sentido: TAMARIT, J., La reparacin a la vctima en el Derecho
Penal, Barcelona, 1994, pg. 183); tambin, PREZ SANZBERRO, G., Reparacin
y conciliacin, cit., pg. 523.
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PROBLEMAS DE LA CRIMINOLOGA EN
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 Captulo XXV:
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Problemas y tendencias de la Criminologa
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Rhf?T9bcra 9b bifJiJo:; Bni? o;;*!Jn9f'> oboJ t; ebnoiaioasT soabom

\ 1. RECAPITULACIN f 'jb p,o.n(r,)9'rB0 oTieioiJqaoaa ^ v-

Se h a n analizado en captulos anteriores las principales teoras de la

criminalidad, esto es, las hiptesis biolgicas, psicolgicas y sociolgicas
ms conocidas en torno al fenmeno delictivo.
)oa0VttM:mo AJ De dicha exposicin tal vez puedan desprenderse dos conclusiones
muy significativas.
En primer lugar, que la Criminologa occidental ha utilizado prcti-
camente todos los esquemas tericos imaginables para ofrecer una
explicacin generalizadora y convincente del delito. Con razn se ha
dicho que frente al monolitismo metodolgico de la Criminologa de los
pases socialistas, la occidental h a hecho gala hasta nuestros das de un
pluralismo casi errtico'^ en el momento de sentar las bases y trazar las
coordenadas de la investigacin cientfica. Se h a n intentado todos los
caminos, se h a n verificado, con mayor o menor xito, las hiptesis ms
dispares, heterogneas y controvertidas, desde las diversas reas del
saber. Probablemente slo ha faltado una instancia superior integradora
capaz de coordinar la informacin procedente de los distintos campos
cientficos que evitase los celos exclusivistas y la barbarie de los
especialistas. Pero lo cierto es que parece haberse agotado ya el arsenal
de explicaciones tericas del crimen. Como afirma KUTSCHINSKY^:
existe la impresin de que estamos retornando al punto cero del saber
criminolgico.
fl.l

X-.lf ii, '. , >lOi,ii').. 1

i ''.- ,.1 ' r J i f p f i 9 -')

Cfr., GAECA-PABLOS, A., Hacia una revisin de los postulados de la Criminologa

tradicional, La Ley. 18 de marzo de 1983.
As, KAISER, G., Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos cientficos,
cit., pgina 49.
Cfr., KAISER, G., Criminologa. Una introduccin..., cit., pg. 20, 161. El mismo,
Kriminologie. Ein Lehrbuch. cit.. pg. 114.
 1166 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
Pero de un anlisis crtico y objetivo de las teoras de la criminalidad
mencionadas parece inferirse, en segundo lugar, otro dato: que nuestros
conocimientos actuales sobre el delito, el delincuente, la vctima y el
control de la criminalidad son todava escasos, fragmentarios e insegu-
ros. Es decir, que sabemos an muy poco del hecho criminal y de sus
protagonistas. Que, como manifestaba LANGE hace unos aos: el
crimen sigue siendo hoy un acertijo'^. El secular enfrentamiento de
teoras y modelos recomienda a todo cientfico u n a actitud de moderada
reserva y escepticismo. Carecemos de un ncleo de conocimientos
definitivamente asegurados sobre el delito. El saber sobre el hombre y
la sociedad es siempre relativo, parcial, provisional. La experiencia ha
demostrado, por ejemplo, que las brillantes teoras monocausales de
antao carecan de todo fundamento, siquiera porque el hombre y su
conducta responden a claves mucho ms complejas, enigmticas aveces.
De lo que debieran tomar nota tambin quienes propugnan pretenciosos
esquemas sistmicos y totalizadores de cualquier signo^, desconociendo
o menospreciando los esfuerzos de quienes les precedieron, como si
tuvieran el monopolio de la ciencia o sta exigiera empezar siempre de
cero.
La creciente problematizacin y relativizacin del concepto
criminolgico de delito y de la propia reaccin social son un claro
exponente del realismo que en nuestros das caracteriza a la escarmen-
tada doctrina criminolgica. Realismo del que se hace eco el mismo
lenguaje de sta, no t a n ambicioso y grandilocuente, al sustituir trmi-
nos de las ciencias exactas, como el de causa, por otros menos
simplistas... (factor, correlacin, conexin, covariante, etc.), en conso-
nancia con las exigencias de un paradigma cientfico distinto: el que
reclaman las ciencias sociales y las ciencias de la conducta.
Parece, pues, que es el momento adecuado para recapitular, para
hacer balance. ''nuq Is oHoBffioJBi aoa,s.'9 eup ab f!0;a9';qra s' IXS
Veamos cul es el resultado de la confrontacin terica de los dos
modelos criminolgicos fundamentales: el tradicional (positivista) y el
que se autodenomina crtico. Cules son los esquemas y postulados.
'' LANGE utiliza el trmino Rtsel (enigma, acertijo, etc.). Cfr. KAISER, G.,
Criminologa, cit., pg. 153.
* Cfr. TIEDEMANN, K., Estado actual y tendencias de la ciencia jurdico-penal y de
' la Criminologa en la Repblica Federal Alemana, en: Cuadernos de Poltica
Criminal, n. 14 (1981), pgina 276, en el sentido del texto.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1167
las tendencias y orientaciones que pueden reputarse dominantes. Y las
respuestas actuales a tres interrogantes que subyacen a la secular
contienda doctrinal: es el delincuente u n a persona distinta del indivi-
duo que cumple las leyes, anormal en algn sentido?; es la criminalidad
un fenmeno patolgico?; cul debe ser la actitud de la sociedad ante el
crimen?
ijHoq^
i>j \4- r,'-! C " u " - i|L.
2. T E N D E N C I A S Y O R I E N T A C I O N E S D E LA M O D E R N A
CRIMINOLOGA
Aun a riesgo de incurrir en inevitables simplificaciones e inexactitu-
des, puede afirmarse que se acusan, como dominantes, las siguientes
tendencias y orientaciones en la Criminologa contempornea:
a) Cabe apreciar, en primer lugar, u n movimiento que reivindica
l e g t i m a m e n t e m a y o r e s cotas de autonoma p a r a las ciencias
criminolgicas. Mayores cuotas de autonoma frente al Derecho Penal.
La moderna Sociologa criminal, por ejemplo, se presenta como u n a
teora radical y absoluta de la desviacin: como u n a teora crtica del
control social. El problema, pues, no es tanto u n problema orgnico,
profesional, como ideolgico, sustantivo. ..;,.:,
n, Se cuestionael papel tradicionalmente auxiliar asignado al sabercriminolgico,
rfi: al servicio del Derecho Penal, que encontraba en las valoraciones legales no
K cuestionadas una pauta segura y firme. Esta pretensin de autonoma corre
paralela, naturalmente, con un significativo desplazamiento del centro de gravedad
de las investigaciones y problemas hacia la Sociologa, hacia las ciencias sociales,
los sistemas sociales (terreno, por otra parte, nada pacfico en nuestros das).
b) E n segundo lugar, puede constatarse un claro rechazo hacia lo que
podramos denominar abreviadamente modelo positivista de Ciencia
Criminolgica (causal-explicativo). Y sobre la caracterizacin de sta
como mera disciplina acadmica y descriptiva. Al igual que en el
6 En este sentido, expresamente, ANIYAR DE CASTRO, L., Conocimiento y orden
"=.,,, social: criminologa como legitimacin y criminologa de la liberacin. Universidad
rti de Zulia, 1981, pg. 48. Propugnando u n a teora radical de la desviacin por todo:
'o' I. TAYLOR, P. WALTON y J. YOUNG, Criminologa crtica en Gran Bretaa;
resea y perspectivas, en: Criminologa Crtica, siglo XXI Editores, 1977 (cit.), pag.
^'i; 21.
 TTS" ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
mundo del Derecho e incluso en la propia dogmtica penal se ha
operado un giro hacia lo concreto y lo real, hacia lo social y lo estructural,
en la moderna Criminologa puede observarse un fenmeno paralelo.
Se denuncia, por ejemplo, la funcin meramente legitimadora que ha desem-
^' peado el saber criminolgico auxiliar e integrador. ste se dice no ha hecho imprescindible u n a nueva actitud en el observador. No slo de neutra-
histricamente ms que reforzar y ratificar con su touch of scienc decisiones
poltico-criminales adoptadas de antemano: el empirismo cumplira, entonces, una
simple y pobre funcin de coartada, amparndose en su cientifismo y aparente
neutralidad. ,.,..,,,,.*...; - . . ^ I,=\!/
Por ello se reivindica un modelo criminolgico crtico fi:-ente a las
bases axiolgicas mismas del propio sistema y autnomo respecto a las
valoraciones y definiciones legales. La moderna Criminologa quiere ser
slo u n a teora radical de la desviacin, u n a teora crtica del control
social y no un refi^endo pseudocientfico de las definiciones legales
oficiales, ni un instrumento refinado para perpetuar el injusto status
quo a travs del suministro de valiosas informaciones y tcnicas de
control a los poderes pblicos. ^^^.j y.j,,y
c) Esta redefinicin o autodefinicin de su cometido, funciones y
objeto ha precipitado el mencionado desplazamiento de la investigacin
criminolgica desde perspectivas biolgicas o psicolgicas a plantea-
mientos socio-criminales^. uo iq i riSjogfe
La tendencia, probablemente parcial y arriesgada, a configurar la Criminologa
:,ioigt como un apndice de la Sociologa es muy acusada en las ms modernas
^r!_, orientaciones de signo crtico; tentativa que, por otra parte, pugna con la necesidad
rijoD- ampliamente sentida de plantear el control del comportamiento desviado como meta
d) Consecuencia de tal rechazo del modelo positivista de ciencia
criminolgica es la necesidad, ampliamente sentida en la doctrina
moderna, de aproximarse al problema criminal con u n a actitud y
pretensiones distintas a las del investigador tradicional.
^> eup j i . i A
f ii rf"*"'- ''i ' -b nvd
Una denuncia radical de la funcin legitimadora de la Criminologa tradicional,
en: ANIYAR DE CASTRO, L., Conocimiento y orden social, cit., pg. 21 y bibliogra-
fa all citada. Desde una perspectiva ideolgica distinta, rechazando la actitud
criminolgica meramente defensora del status quo a que conduce, por ejemplo la
tesis de LEFERENZ: KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 25.
Sobre el giro hacia la Sociologa, cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pgs. 154y 159.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1169
Interesa penetrar en las entraas del crimen, conocerlo desde dentro,
captar el sentido que atribuye al mismo el propio delincuente; en
definitiva, no tanto explicar el hecho criminal acudiendo a modelos
tericos y generalizadores, como comprenderlo. Y para ello resulta
lidad, de objetividad, que le libere de prejuicios y descalificaciones
respecto a la realidad que examina, sino de aprecio, de inters, de
empatia, hacia el propio problema criminal. Slo entonces estar en
condiciones de captar la esencia del hecho criminal, de conocerlo desde
dentro, desde el propio submundo del desviado, de entenderlo.
La observacin participativa propugnada por la Escuela de Chicago y los
-,rgf. enfoques subculturales, la propia empatia que reclama el denominado
kb o neonatuhsmo, o la introspeccin simpatticaQ\ interaccionismo simblico res-
pr.\ j penden, sin duda, al nuevo enfoque metodolgico comentado.
e) En quinto lugar, junto a este esfuerzo significativo de la actual
Criminologa por acotar su propio objeto, con plena autonoma frente a
las definiciones legales y el sistema oficial, cabe anotar u n a progresiva
ampliacin de aqul: una notoria ampliacin de su objeto^. Tradicional-
mente, los criminlogos centraban sus investigaciones en la persona del
delincuente. Este ocupaba u n claro protagonismo casi excluyente. En las
ms recientes orientaciones criminolgicas ha cedido el protagonismo
del delincuente y, en general, el de las investigaciones sobre la persona-
lidad^. En el anlisis criminolgico se incluyen, hoy da, temas como el
de la vctima del delito, denunciante, Polica, marcha del procedimiento
penal, etc. Desde los aos sesenta cobra progresivo inters para la
Criminologa el estudio de los procesos y mecanismos de control social.
Con el auge de las ciencias sociales y el acusado giro hacia lo estructural, la
: !f Criminologa moderna tiende a convertirse, segn conocida expresin de KAISER",
_;i en la ciencia universal de la realidad para el Derecho Penal. A ello ha contribuido
_ decisivamente el labeling o social reaction approacti, que ha destacado hasta
" trminos incluso no deseables el valor y significado de la reaccin social en la
'' configuracin de la criminalidad, y el modo concreto de actuar de los procesos de
j... seleccin y criminalizacin'^.
' R "ghifjioi:' 8B ,zsma\m o'is' .fiofOByimf''
s As, KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 157.
^'^ Como reconoce, tambin, KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 154 y 160, aunque el
propio autor resalta el inters de los estudios longitudinales sobre la personalidad
del delincuente que se llevan a cabo en la actualidad (op. cit., pg. 154).
^1 Criminologa, cit., pg. 157.
^^ Sobre el labeling approach, por todos, vif BERGALLI, R., La recada en el delito:
modo de reaccionar contra ella, Barcelona (1980), pgs. 224 y ss. Aceptando lo que
1170 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
f) El creciente protagonismo de la vctima es otra de las constantes de
la moderna Criminologa. La vctima h a dejado de ser un mero objeto,
pasivo y fungible, ajeno a la dinmica del crimen y a cualquier programa
de prevencin del mismo, para definir progresivamente su rol en la
Criminologa, en la Poltica Criminal y en el sistema legal (Derecho
Penal, Derecho Procesal, etc.). Los pioneros de la Victimologa llamaron
la atencin sobre la inescindible unidad del binomio delincuente-
vctima y los mecanismo de interaccin existentes, sin duda alguna,
entre los dos miembros del mismo, sobre las diversas formas de partici-
pacin (inconsciente) de la vctima en su propia victimizacin; sobre la
vulnerabilidad especfica o riesgo de victimizacin que exhiben ciertos
individuos y colectivos, por razones personales, psicolgicas, sociolgi-
cas, situacionales, etc.; sobre la incidencia en el proceso psicolgico de
deliberacin del infractor (tcnicas de neutralizacin) que tienen las
diversas clases de vctima y la correlacin que existe entre algunas de
stas (vctimas colectivas, despersonalizadas) y determinadas manifes-
taciones de la criminalidad de nuestro tiempo (los mal llamados delitos
sin vctima: delitos contra intereses generales o supraindividuales,
delitos de cuello blanco, etc.). Investigaciones victimolgicas ms
recientes parecer perseguir tres objetivos prioritarios: prevencionistas,
asistenciales y de mejora del sistema. Esto es, se t r a t a de prevenir el
crimen operando no ya sobre el infractor potencial exclusivamente, a
travs de un contraestmulo psicolgico (vg., la pena), sino, tambin,
sobre la vctima potencial o colectivos sociales que exhiben un elevado
riesgo de victimizacin. En segundo lugar, interesa disear programas
realistas y eficaces para compensar los perjuicios que el delito ocasiona
a la vctima (victimizacin primaria), evitando, en todo caso, los adicio-
nales que el propio sistema legal suele aadir durante la investigacin
y el proceso a los padecimientos de aquella (victimizacin secundaria).
La vctima, por ltimo, se h a manifestado como un excelente informador
y control del grado de efectividad del sistema legal y del funcionamiento
de ste. Puede ofrecer datos valiosos sobre diversas variables de la
criminalidad real que no captan las estadsticas oficiales (encuestas de
victimizacin). Pero adems, las actitudes de la vctima hacia los
agentes del sistema legal (Polica, Jueces, Abogados, etc.) y el modo en
que percibe la actuacin de stos no slo es u n buen test para verificar
la confianza del ciudadano en el sistema y mejorar el comportamiento de
ste, sino un autntico indicador de la cooperacinimprescindible, por
cierto que puede esperar el sistema legal de quienes tienen en sus
manos (denuncia) la propia puesta en marcha del sistema.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1171
g) Una sexta caracterstica muy acusada en el moderno pensamiento
criminolgico es la relativizacin y problematizacin del concepto de
delito (se prefiere hablar del comportamiento desviado), e, igual-
mente, el hecho de que se cuestione la propia reaccin social y su
incidencia supuestamente favorable desde el punto de vista de la
prevencin general y de la prevencin especial. Ya no se aceptan, sin
discusin como antes el concepto de delito y las instituciones del
control del mismo ^^.
La problematizacin del concepto de delito" trasciende el dato
histrico, fcilmente constatable y constatado, de la circunstancialidad
y aleatoriedad de algunas figuras penales. La denuncia es mucho ms
profunda. Se trata, en puridad, de u n a grieta que h a n abierto en el
edificio lgico y monoltico tradicional las modernas concepciones de las
subculturas, del conflicto, del psicoanlisis y del labeling approach.
Con ellas se degrada el principio de culpabilidad, que fundamenta el
propio ilcito penal; se critica y cuestiona la legitimidad de las definicio-
nes legales, presuntamente dirigidas a la proteccin de intereses gene-
rales; y se desmitifican dogmas como el de la igualdad ante la ley,
invocando la actuacin altamente selectiva de los mecanismos e instan-
cias del control social y del control penal. El concepto tradicional de
delito se relativiza. Deviene problemtico.
Los autores ms crticos se refieren a la lotera penal y al delito como mera
etiqueta, destacando que la ilicitud penal no es la cualidad negativa inherente
a un comportamiento, sino una valoracin social atribuida al mismo, y que el
castigo no es la consecuencia lgica de una conducta contraria a la ley, sino el
resultado, incluso caprichoso, de la actuacin selectiva de las instituciones y
procesos de criminalizacin. La etiqueta de delincuente, para los partidarios de la
teora del labeling, no es ms que un bien negativo; bien negativo que la sociedad
distribuye con arreglo a los mismos criterios con que reparte los otros bienes
positivos; el 5/s//5social, el rol, etc.^^ Esta crtica desmitificadora termina por
censurar la metfora clsica que vea en el Cdigo Penal el mnimo tico
indispensable y que estableca el conocido correlato entre los preceptos de aqul y
tiene de positivo el labeling approach, vid. KAISER, G., Criminologa, cit., pgs. 24
y 88 y ss. pgs. 24 y ss.
13
Sobre el problema, cfr. GAECA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pg. 14.
14
Sobre el tema, cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 24 y ss.
15
Ponderando la aportacin valiosa del labeling approach, vid. BARATTA, A.,
Criminologa librale, cit., pg. 33. Del mismo, Criminologa y dogmtica penal, cit.,
pg. 33, nota 30.
 1172 . ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
(, el Declogo'*^. En tal contexto es lgica la supremaca del paradigma de conflicto
sobre el///7c/b/7a/propio de la Criminologa tradicional^, M , i k , i ;(;
Pero la propia reaccin social tambin se cuestiona y problematiza en
la moderna Criminologa, (^(^1^1 a
f P a r a la Criminologa tradicional no era un hecho desconocido el
eventual impacto negativo de la pena. Pero se conceba como mal
aislado, circunstancial, y, en todo caso, incomparable con el efecto
bienhechor (por razones de prevencin general y especial) atribuido a la
reaccin social, que, en s misma, no se discuta^. En las investigaciones
criminolgicas contemporneas parece concluirse todo lo contrario,
operndose un importante proceso clarificador y desmitificador. En
cuanto a la incidencia de la pena en el hombre concreto que la experimen-
ta, resulta obvio que aqulla no resocializa, sino que estigmatiza. Que,
a menudo, es ms el hecho de haber sufrido u n a pena y no el haber
cometido el delito lo que descalifica socialmente al individuo. Por otra
parte, contemplado el problema desde u n a perspectiva social, no es
extrao que los sectores doctrinales ms avanzados afirmen que la
reaccin social no resuelve los conflictos, sino que los exacerba, los
mantiene y acenta, potenciando la desviacin^^; y que la actuacin
selectiva de los procesos de criminalizacin genera, a su vez, las etiologas
positivistas que pretenden combatirse, perpetuando al desviado en su
condicin o rol de taP. Los trabajos, ya numerosos, sobre la denominada
desviacin secundaria d e m u e s t r a n h a s t a qu punto el penado
interioriza y asume el estigma de la pena, identificndose en lo sucesivo
con el rol (delincuente) que se le asigna^\
i Sobre el problema, y refirindose a las obras de WRTENBEEGER, von WEBER,
LANGE y otros, vid. KAISER, G. Criminologa cit., pg. 24; vase la nota 108 de este
mismo captulo.
^' Invocando la supremaca del paradigma del conflicto, de base existencial, vid.
Criminologa crtica, cit. (Introduccin), pg. 17; vid. infra, nota 108 matizando las
justas crticas al modelo de consenso. pl niodof*^
1 Cfr. GARCA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pg. 14 y ss.
^^ En este sentido, J. YOUNG, Criminologa de la clase obrera, en: Criminologa
crtica, cit., pg. 95.
^ As, J. YOUNG, Criminologa de la clase obrera, cit., pgs. 95 y 96.
^^ Sobre la desviacin secundaria, vid. BERGALLI, R., La recada en el delito, cit.,
pginas 267 y ss. Tambin, con completa indicacin bibliogrfica, BARATTA, A.,
Criminologa y dogmtica penal. Pasado y futuro del modelo integral de la Ciencia
Penal, en: Papers, Revista de Sociologa, nm. 13 (1980), pg. 23 y nota 30.
, TRATADO DE CRIMINOLOGA 1173
Estas reflexiones crticas, muy positivas, conducen slo a una minora radical a
propugnar la no injerencia penaP^ del Estado, la teora y praxis de la calma o el
denominado catecismo de la no intervencin^^. El pensamiento mayoritario sigue
siendo consciente de que la pena hoy por hoy es una amarga necesidad, pero
ha comprendido la necesidad histrica de enfrentarse al problema humano y social
del castigo con realismo, sin prejuicios ni metforas sublimes. La idea de que una
sociedad moderna debe ir renunciando progresivamente a la pena, sustituyndola
por otros controles sociales menos destructivos y estigmatizadores, gana da a da
terreno^'*.
h) En sptimo lugar, creo puede resaltarse la preferencia temtica del
actual pensamiento criminolgico por ciertas formas de delincuencia y
criminalidad. Formas inevitablemente unidas a los modos de vida y
signos de nuestro tiempo y, por ello, no analizadas por la Criminologa
tradicional (como puede serla llamada criminalidad del bienestar, del
progreso, de la sociedad de consumo o del ocio). O bien, manifesta-
ciones delictivas que responden a la sugestiva criminalidad expresiva,
objeto de anlisis preferente por parte de la moderna Criminologa.
Esta estudia, por ejemplo, con ms inters el crimen de los poderosos^^ que el
llamado crimen utilitario o convencional. O el delito sin vctima^*' que el atentado
contra el patrimonio. La obsesin casi romntica por la desviacin expresiva^^
conduce a un anlisis interesado de los nuevos tipos sociales desviados o
marginados, de ciertas minoras^^ Lgicamente, a los sectores doctrinales ms
radicales, preocupa ms el problema de las drogas que el de la proteccin del
^2 As, E. M. SCHUR, Radical non intervention, Englewood Cliffs, N. J. Prentice Hall,
1973.
^^ A la teora y prctica de la calma se refera, en trminos caricaturescos,
GOULDNER c-. J. YOUNG, Criminologa de la clase obrera, cit., pg. 99.
^* Cfr., GARCA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pg. 42.
^^ Vid. Los crmenes de los poderosos, por F. PEARCE, Nueva Criminologa, siglo XXI,
1980; ANIYAR DE CASTRO, L., La realidad contra los mitos, reflexiones crticas
en criminologa, Maracaibo, 1982, pgs. 123 y 153.
^ Sobre el denominado crimen sin vctima, vid. J. YOUNG, Criminalidad de la clase
obrera, cit., pg. 98 y nota 20. Tambin: I. TAYLOR, J. YOUNG y P. WALTON,
Criminologa crtica en Gran Bretaa, cit., pg. 34.
' Sobre la denominada desviacin expresiva que la Criminologa califica de
antiutilitaria (de la teora de la desviacin) y su tendencia a sustituir el enfoque
cientfico y emprico del conocimiento por la bsqueda intuitiva del significado de
los fenmenos, cfr. I. TAYLOR, J. YOUNG y P. WALTON, Criminologa crtica en
Gran Bretaa, cit., pgs. 34 y ss.
^* La teora de la desviacin pone el acento en el anlisis significativo de ciertos tipos
sociales desviados minoritarios: cool cats, beats, swingers, hippies, acid heads,
drop-oufs, etc. Cfr. I. TAYLOR, J. YOUNG y P. WALTON, Criminologa crtica en
Gran Bretaa, cit., pg. 33.
1174 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
patrimonio; ms el fenmeno social de la prostitucin, que la problemtica de los
)9 0<- delitos contra la vida; ms los cuadros psicopticos y esquizofrnicos, que las
'""" neurosis e histerias^^. . , , , .. ,.,.,
La criminalidad de los poderosos, la criminalidad de la ganancia
(sobre todo, la figura del delincuente de cuello blanco), o con abuso de
cargo pblico, la denominada criminalidad desconocida u olvidada, la
de la sociedad de consumo, el delito masa, son manifestaciones
delictivas objeto de examen preferente en las ms modernas investiga-
ciones'30
i) Lgicamente, la eleccin de esta temtica y el inters que la misma
revela, descubre u n a clara actitud de crtica poltica hacia el modelo de
la sociedad capitalista, y u n a preocupacin muy acentuada en los
sectores doctrinales radicales por comprometerse en la transformacin
de las estructuras sociales; ms aun incluso que por la mera bsqueda
de la verdad y la ampliacin de conocimientos ^\
Esta polarizacin producida en las ciencias criminolgicas es con-
secuencia inevitable de la problematizacin del concepto de delito y del
control del mismo; y de la enfatizacin en los ltimos decenios del
anlisis crtico de la prctica y la poltica como objetivos preferentes
de la Criminologa, que conducen a propugnar un cambio profundo de las
relaciones sociales^^.
En nombre de una Criminologa sin intereses segn frmula de SACK^^
se incurre, a veces, en excesos sectarios, cumpliendo el empirismo una pobre
^ ^ Rinica fl ob Bo'otq x fihoaJ' ai A
"I riMTTriV T .A^ aiT^rr TTTir^
Sobre el tema, grficamente, J. YOUNG, Criminologa de la clase obrera, cit., pgs.
97 y 98, quien resalta el antiutilitarismo, romanticismo y voyeurismo de la
teora de la desviacin partidaria ms de lo expresivo y significativo que de lo
til y prctico. I. TAYLOR, J. YOUNG y P. WALTON advierten cmo la teora de
la desviacin hace revivir la tradicin romntica que ve en los marginados
(lumpen-burguesa o lumpen-proletariado) seres existencialmente superiores,
ms puros y autnticos (Criminologa crtica en Gran Bretaa, cit., pg. 35).
Sobre la delincuencia de cuello blanco y la llamada por VRSELE cifras
doradas de la delincuencia, vid. ANIYAR DE CASTRO, L., La realidad contra los
mitos, reflexiones crticas en criminologa, Maracaibo, 1982, pg. 18.
La politizacin de la filosofa social es uno de los signos ms destacados de nuestro
tiempo segn se recoge en la Introduccin de la obra tantas veces citada: Criminologa
Crtica (pg. 15). Ponderando las ventajas e inconvenientes de tal politizacin,
KAISER, G., Criminologa, cit., pgina 158.
Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 158.
Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 158.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1175
funcin de sucedneo, de coartada de decisiones ideolgicas; y en una crtica
sistemtica del statuquo, particularmente acusada en las corrientes sociolgicas3^
Tal actitud crtica, por otra parte, puede entenderse como reaccin frente a la
denunciada funcin legitimadora del saber criminolgico tradicional, que, ampa-
rndose en su supuesta neutralidad y cientifismo, vino a reforzar el statu quo,
legitimando el sistema de definiciones y valoraciones legales oficiales con el
respaldo ontolgico de su empirismo^^. Es ms, el giro sociolgico y el sesgo
poltico de las modernas orientaciones son una respuesta o rechazo contundentes
a los planteamientos abstractos y ahistricos de la Criminologa tradicional. Pues
sta deca perseguir un examen objetivo, que negaba toda significacin al
comportamiento desviado; y, sobre todo, desdeaba el anlisis de la sociedad
global, enfocando el significado subjetivo de la desviacin con un detallismo
microscpico^''.
Es lgico, pues, que la moderna criminologa, se inserte en el marco de una
teora social y en unas concretas coordenadas histricas y locales. Que se
presente, en sus formulaciones ms progresivas, como una teora radical de la
desviacin o como una teora crtica del control sociaP'. fif;:iB:'f#M a ^ ^
j) E n los ltimos decenios se constata, tambin, u n prudente escepti-
cismo en cuanto a la posibilidad de explicar cientficamente el compor-
tamiento desviado, y de controlarlo de forma eficaz. Los planteamientos
clsicos, simplistas y esterotipados se han problematizado, resaltando
las ms modernas investigaciones la complejidad del tema y la necesi-
dad de u n a experiencia ms dinmica e interaccionista.
El esquema tradicional, predisposicin-medio ambiente, se ha visto
superado desde los aos cincuenta^**. Lo mismo que los pretenciosos
paradigmas causalistas. Porque en el propio mundo emprico ya no se
busca la certeza, sino la probabilidad. Se resalta la neutralidad y
ambivalencia de todo dato necesitado siempre de u n a teora, de u n a
interpretacin, apuntndose la doctrina a explicaciones mucho ms
complejas del fenmeno criminal. E n ciertos sectores, incluso, cunde el
34 Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pgs. 158 y 159.
35 Segn B ARATTA, el saber criminolgico sirvi para dar un fundamento ontolgico
y naturalista a la tarea de construccin conceptual y sistematizacin que llevaba
a cabo la dogmtica partiendo de las decisiones y valoraciones de la ley positiva
(Criminologa y dogmtica penal, cit., pgina 15).
En este sentido crtico, vid. I. TAYLOR, J. YOUNG y P. WALTON, Criminologa
crtica en Gran Bretaa, cit., pg. 24.
En este sentido (acceder a u n a teora social de la conducta desviada), en nuestra
doctrina: GROSSO GALVN, M., Nueva Criminologa y Dogmtica jurdico-penal,
en: CPCr (1980), nmero 10, pg. 73. Resaltando la funcin crtica de la moderna
Criminologa, BARATTA, A., Criminologa y dogmtica penal, cit., pgs. 26 y 27.
Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 152.

1176 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
pesimismo, hasta el punto de que algn autor afirma que estamos
llegando al nivel cero en el conocimiento criminolgico, y que el delito
sigue siendo hoy un enigma, u n acertijo^^ ,,,gg, ^^^^^^^^^^ Bbeionunab
Las corrientes radicales no imputan a la sociedad y a sus estructuras la
causalidad del comportamiento desviado, sino que renuncian, incluso, a los esque-
mas etiolgicos. Aunque no sea una tendencia mayoritaria, s puede constatarse
en estos sectores una sustitucin de las teoras de la criminalidad (etiolgicas) por
lasdelacriminalizacln(interaccionistasydefinitoriales).Enelrestodeladoctrina
parecen imponerse concepciones plurifactoriales que renuncian, en todo caso, a
una explicacin causal del complejo y pluridimensional fenmeno delictivo"".
k) La Criminologa positivista, tradicional, responda al modelo
causal-explicativo, etiolgico;'esto es, prima en la misma el objetivo de
explicar cientficamente el delito. La moderna Criminologa acusa un
inters muy significativo por SMprevencin: le preocupa no slo por qu
se produce el crimen, sino cmo evitarlo. P a r a la Criminologa tradicio-
nal, individualista, el crimen deba atribuirse a alguna patologa o
disfuncin en la persona del hombre delincuente. De tal premisa
(diversidad del delincuente) deriva su correccionalismo, la importancia
de su enfoque clnico y el papel secundario que se otorga a los programas
de prevencin, que se limitan a intervenir en la persona del infractor o
en perfeccionar la operatividad de las agencias del control social. La
moderna Criminologa acenta la importancia de la prevencin del
delito. Parte de la selectividad de ste (el crimen escoge su vctima, el
lugar, el tiempo y las circunstancias ms propicias para aparecer en la
forma concreta en que lo hace) y de la posibiHdad comprobada de
neutralizarlo anticipadamente. Pero no al estilo convencional (operando
en el proceso de deliberacin del infractor potencial, contramotivndole
o disuadindole con la amenaza de la pena; ni perfeccionando las
tcnicas del control social), sino poniendo en prctica la informacin
acumulada por la experiencia emprica y los conocimientos actuales. La
pena, en cuanto contraestmulo psicolgico, es u n a estrategia insufi-
ciente para contrarrestar los factores crimingenos de naturaleza social.
Su eficacia, incluso, con relacin a los factores estrictamente individua-
les y psicolgicos es muy inferior a la que suele suponerse. Prevenir el
crimen incidiendo slo en el infractor potencial y en la forma critica-
da supone desconocer la posibilidad de hacerlo sobre otros muchos
3^ Sin compartir tal pesimismo, KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 161
Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 54 y ss.
T
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1177
agentes de indudable relevancia en la dinmica delictiva: el medio fsico,
el medio ambiental, la vctima, el propio penado, etc., como h a n puesto
de relieve las teoras espaciales y ambientalistas, la Victimologa y los
programas sustitutivos de la pena privativa de libertad. Por otra parte,
el perfeccionamiento del control social formal no es ninguna panacea:
leyes ms severas, ms Policas, ms jueces, ms sentencias... significa
ms reclusos, pero no necesariamente menos delitos. Disear y poner en
prctica programas de prevencin (primaria; secundaria o terciaria) es
uno de los objetivos de la actual Criminologa.
1) En cuanto a la lucha mejor control contra la criminalidad,
tambin cabe anotar u n cierto cuerpo de doctrina mayoritariamente
compartido por el pensamiento criminolgico contemporneo. ,,g^-|. ^^
Pues, en principio, slo desde la teora oficialista de los rudimentos
o de la desviacin ideolgica, se ve en el crimen u n a consecuencia
histrica y accidental, inherente a determinadas estructuras
socioeconmicas (las de la sociedad capitalista), extirpable, por comple-
to, cuando se instaure u n nuevo orden (socialistas)^\
Una acentuacin, t a n simplista y utpica, de lo estructural no es
compartida por el pensamiento criminolgico occidental. Se piensa, por
el contrario, que si determinadas estructuras tienen un innegable efecto
crimingeno (las capitalistas, sin duda), de algn modo todo modelo
social genera su propia y especfica delincuencia. El crimen, como
fenmeno social, es inseparable del hombre; es la otra cara inevitable de
la convivencia. No se puede eliminar, ni siquiera es legtimo y deseable
hacerlo, porque slo la paz de los cementerios (o de las estadsticas
falsas) de u n a sociedad intransigente y uniforme es capaz de terminar
con el comportamiento desviado*^. La utopa, en este campo, desconoce
que la libertad tiene su precio. Es ms, que u n alto nivel delictivo puede
ser ndice del bienestar, del mismo modo que existe u n a criminalidad
especfica del desarrollo y de la abundancia. Que hay que aceptar un
budges des crimes constante o incluso en aumento. Que la lucha mas
eficaz contra la delincuencia implica u n control social ms intenso, de
forma que si el modelo utpico es u n todo cerrado que no quiere saber de
conflictos y problemas, se concebir al desviado como algo patol-
Cfr. GPPINGER, H., Criminologa, cit., pgs. 36 y ss.; KAISER, G., Criminologa,
cit., pginas 48 y ss.
Cfr. GARCA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pg. 2 1 .
1178 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
gico ajeno al sistema y se potenciarn las instancias del control social
hasta lmites asfixiantes, prximos al terror*^.
Considero, pues, mayoritaria la tesis de quienes propugnan un control racional
(--' de la criminalidad, manteniendo a sta dentro de cuotas que hagan tolerable la
395 convivencia. Y, sobretodo, un control racional que vaya sustituyendo progresiva-
fiali rnente la pena por otros instrumentos y resortes menos estigmatizadores. s'f\
m) En la actual Criminologa se aprecia tambin y ello en el mbito
metodolgico y en el instrumental u n a contemplacin crtica y mati-
zada de las estadsticas oficiales sobre el delito. Se trata, probablemente,
de u n a orientacin conciliadora, realista, que aparece como sntesis final
de u n a polmica tensa y conflictiva. De u n a postura equidistante entre
la fascinacin por el dato de la Criminologa positivista y el rechazo
indiscriminado del empirismo tradicional de la llamada teora de la
desviacin.
Esta ltima critic severamente el pseudocientifismo con que la Administracin
tradicional arropaba sus decisiones ideolgicas, acudiendo a la coartada deslum-
brante de las estadsticas. Para J. I. KITSUSE y A. V. CICOUREL''^ por ejemplo, las
estadsticas oficiales de la criminalidad son imposturas que, en el mejor de los
casos, nos ofrecen un cmputo cuantitativo de quienes han resultado, de hecho,
etiquetados; y, en el peor, segn J. DOUGLAS, no hacen sino refrendar y confirmar
mistificaciones del Estado, que encubren la inexistencia de norma generalizada
alguna capaz de generar esas cifras con algn significado*'^. _^ ___ . ,..,
Sin embargo, el rechazo global de las estadsticas descalifica absur-
damente al terico de la desviacin para participar en la controversia
sobre el significado de la tasa de la criminalidad, su aumento o descenso
y su consiguiente control; o para investigar cualquier problema, com-
parativamente, dentro de unas coordenadas temporales o culturales; y
le deja desprovisto de todo dispositivo conceptual en la discusin sobre
las tasas de criminalidad extraoficial o de la criminalidad de los
poderosos. Curioso socilogo industrial se ha advertido irnicamen-
te* sera el que rechazara las cifras sobre huelgas, alegando que no
son sino pruebas de etiquetamiento y reaccin social. ,j
'quj?! = k> fq> Y
En este sentido, KAISER, G., Criminologa, cit., pgs. 55 y 56.
The social organisation of juvenile justice, New York, John Wiley, 1968.
Cfr. J. YOUNG, Criminologa de la clase obrera, cit., pg. 96, nota 16.
Criticando el radicalismo de la teora de la desviacin, J. YOUNG, Criminologa de
la clase obrera, cit., pgs. 102 y 103. . ,. , ,. _ . . , . ,
Por ello, incluso desde las posturas ms radicales de la Criminologa crtica se
ha revisado el rechazo indiscriminado de las estadsticas oficiales. stasse dir
proporcionan un cuadro borroso, pero til del grado de respeto por la propiedad
y del alcance de la desorganizacin social y el conflicto en la sociedad en cuestin,
aunque deban analizarse con cautela, porque, en definitiva, son el resultado final
del despliegue de las instituciones de control social por los poderosos y nunca
captarn el significado del delito para el agente, ni mucho menos el contexto
etiolgico del acto''^. _ . .. . _,- . , JS*.
De las ms recientes investigaciones sobre estadstica criminal y
delincuencia registrada*; y sobre el campo oscuro de la criminali-
dad*^ y la cifra negra, se desprende de forma meridiana la complejidad
del problema. Realizar e interpretar u n a estadstica es cometido prc-
ticamente reservado a los especialistas. ^^, . ,
Por otra parte, principios o postulados como el de la normalidad del
delito, la ubicuidad y funcionalidad del comportamiento desviado y
la cifra negra, obligan a u n a lectura e interpretacin mucho ms
cautelosa y modesta de las estadsticas oficiales, sin las pretensiones y
simplismos de otros tiempos, y a completar stas, en todo caso, con otras
prospecciones y anlisis expresivos que reflejaran algo ms que la
insuficiente faceta cuantitativa del crimen^".
E n todo caso, el inters que despierta la criminalidad oculta no
registrada pero real explica el xito de determinadas tcnicas de
estimacin de las mismas (encuestas de victimizacin, informes de
autodenuncia) cada vez ms sofisticados y fiables.
n) Como balance final, puede afirmarse, con KAISER^^, que el
pensamiento criminolgico se h a hecho ms dinmico e interaccionista
en sus conceptos fundamentales, enfoques e investigacin emprica.
Que dicha tendencia puede constatarse por la mayor integracin de una
problemtica que afecta a las relaciones vctima-delincuente, el campo
oscuro, y la denuncia, los modelos de actuacin de la Polica y los
problemas de seleccin en el procedimiento penal. Pero que tambin
.-A)
i i p i ^ t t f s ' ^ '^''
47
As J YOUNG Criminologa de la clase obrera, cit., pgs. 121 y 122.
48 c KAISER, G., Criminologa, cit., pgs. 119 y ss.
49 Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pags. 136 y ss^ ^^ Criminologa,
50
S r L l S E K , G., Crlmm.l.g<- Una Introduccin.., cit.. pgs. 160 y WL
1180 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
ideas sociolgicas bsicas, como socializacin y control social, han
enriquecido la discusin criminolgica. Como contrapartida, sin embar-
go, se h a n vuelto poco seguros el pronstico criminal y los medios de
terapia. Y h a n tenido efecto correctivo la posible autodinmica de las
predicciones sociales (las llamadas selffulfillingprophecy) y los procesos
de estigmatizacin, as como la defectuosa eficacia de la terapia jurdico-
criminal. Con el autor, hay que reconocer que el pensamiento
criminolgico se ha hecho ms rico, amplio, variado, dinmico, sociol-
gico y poltico. Y que ha progresado notablemente en los ltimos lustros
a pesar de que la persona del delincuente haya pasado a u n segundo
plano en la investigacin criminolgica, y las investigaciones sobre el
campo oscuro de la criminalidad y los procesos de seleccin funda-
menten u n a comprensible actitud de escepticismo y relativizacin.
' qnTO') feb <'bfibfBnoi*:)ri:b- / ^bihumu l .oiob
3 . CRIMINOLOGA POSITIVISTA VERSUS CRIMINO-
LOGA CRTICA^2 ^'Y^i^ ,,u.
Las tendencias de la actual Criminologa reseadas en el apartado
anterior son el precipitado o sntesis de u n abierto enfrentamiento de
concepciones ideolgicas. Concepciones del hombre, de la Sociedad, del
Derecho, t a n irreconciliables y antagnicas que demuestran la existen-
cia de u n a profunda crisis de valores. Vivimos momentos de crisis, es
decir, de cambio.
Se h a experimentado u n giro importante en las concepciones tradi-
cionales sobre el crimen, que coincide con la crisis de los presupuestos
ideolgicos y de los valores de la llamada sociedad del Derecho y el
Orden. Asistimos al declive de la Criminologa tradicional, que era una
Criminologa volcada hacia el delincuente y sometida al sistema o marco
legal positivo; Criminologa que cede, poco a poco, ante u n a nueva
concepcin del saber, celoso de su propia autonoma frente al sistema
legal; que no se resigna a desempear el papel meramente auxiliar de
los modelos integradores y correccionales y que, en su idealismo sin
Sobre el problema, ms detalladamente vid. GECA-PABLOS, A. La normalidad
del delito y el delincuente, en: Estudios de Derecho Penal en homenaje al profesor
Luis Jimnez de Asa, Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad
Complutense, Monogrfico, n. 11 (1986), pginas 325 a 346.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1181
fronteras, quiere presentarse como u n a teora absoluta y radical de la
esviacin^^. |?,e 'oy:.,iJiii^rBq^,-eib'Mf,'v);^ 'Atj-.Mj^^a.r- -.E/U i^w,;^y;o-
Durante mucho tiempo se concibi el crimen como mero conflicto individual con
la norma, propio de una minora asocial y desviada. El delincuente era el otro, una
persona distinta de las dems, en trminos cualitativos, un producto ajeno a la propia
sociedad y externo a la misma; procedente, desde luego, de las clases de ms baja
extraccin social^'*. Las causas del comportamiento criminal se buscaron siempre en
determinados factores individuales biofsicos''^ o biopsquicos, sin que sea necesario
recordar ahora el conocido estereotipo lombrosiano de delincuente. El crimen
apareca, naturalmente, como comportamiento disfuncional, nocivo, patolgico
fruto, incluso, de la propia patologa social^^ que la sociedad tena que extirpar
como cuestin de supervivencia.
Hoy da, sin embargo, se piensa de un modo bien distinto. La delincuencia de
cuello blanco, la de trfico, la problematizacin creciente del campo oscuro de la
criminalidad y el incremento de la criminalidad juvenil, evidencian que cada vez es
mayor el nmero de ciudadanos normales que trasgreden la norma". El crimen
se caracteriza como comportamiento desviado, pero normal: la otra cara de la ley,
la sombra inevitable de la convivencia humana. Un fenmeno social un problema
social segn el significado que cobra este trmino en Ovcharchyn-Dewitt y otros
tericos de las ciencias sociales ms que individual, mayoritario y esparcido en
todas las capas de la pirmide social (ubicuo); unido inseparablemente a las
estructuras de cada forma de sociedad y capaz de cumplir, incluso, importantes
funciones en el equilibrio y desarrollo de aqulla. Hasta el punto de que algn autor
ha recordado que cada sociedad suele tener la delincuencia que necesita y
merece^**. Por otra parte, es difcil cuestionar en nuestros das que el nico objetivo
racional y posible, desde un punto de vista de poltica criminal, no es aniquilar la
delincuencia, sino controlarla y someterla a ndices tolerables.
cliGivaab '':
itj '(H -'fy
Matizando el trasfondo ideolgico y criminolgico que subyace a la imprecisa teora
de la desviacin, y en trminos muy crticos: LPEZ-REY, M., Criminologa, II
(Criminalidad y planificacin de la poltica criminal), Madrid (Aguilar), 1978, pgs.
12 y ss.
^^ Cfi-. GARCA-PABLOS, A., El actual saber jurdlco-penal y criminolgico, en:
Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense de Madrid. n.
63. pgs. 9 y ss. C-. ANIYAR DE CASTRO, L., Conocimiento y orden social:
criminologa como legitimacin y criminologa de la liberacin, Universidad de
Zulia, 1981, pg. 15.
55
Sobre las teoras biolgicas, en general, vid. LPEZ REY, M., La Criminalidad, u n
estudio analtico, Madrid (Tecnos), 1976, pgs. 205 y ss.
66
Sobre patologa social y delito, vid. LPEZ REY, M., La Criminalidad, cit., pgs.
166 y ss.
Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pgs. 152 y 153. Cada vez son ms los
ciudadanos normales que trasgreden la norma.
As, SCHUR. en: Abweichendes Verhalten. I (1975). Frankirt, pg. 73.
1182 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
P e r o v e a m o s cmo p u e d e n c o n t r a p o n e r s e los dos modelos
criminolgicos cuyas directrices acabo de apuntar, y el estado actual de
la polmica. , ^. f^^,^^ WpmUnm^ bpitnk' oHurri sinfina'-"
A) La Criminologa tradicional parte de tres postulados: el de la
diversidad del delincuente (el delincuente es, cualitativamente, un
ciudadano distinto, responde a un determinado prototipo, es un sujeto
asocial, que pertenece a u n a minora), el del carcter patolgico del
crimen (ste tiene siempre u n impacto negativo en el cuerpo social) y el
del paradigma etiolgico (la fimcin cientfica consiste en indagar las
causas del comportamiento criminal). Profesa, adems, desde un punto
de vista ideolgico, u n a imagen consensual del orden social, que se
autodefine como un todo armnico, monoltico, unitario, previamente
dado en virtud de u n a especie de pacto social, de llamativo acuerdo sobre
las definiciones de lo convencional y de lo desviado, slo cuestionado
por u n a minora rebelde y hostil a dichos valores generales e
incuestionados. La desviacin, en consecuencia, es el comportamiento
anormal de un grupo marginado, que opera en los confines de la sociedad
y se identifica con sus ms bajos estratos. Pero ni el delito, ni la
reaccin social tienen carcter problemtico''^. .^ g ^^g asnobnu
La Criminologa tradicional contempla al sujeto desviado como pro-
ducto patolgico de u n a insuficiente socializacin, que le deja iera del
consenso y le relega al mundo de lo asocial. Por ello, el comportamiento
del desviado carece de sentido ninguna persona normal lo com-
prendera, no procediendo de u n a opcin genuina y vlida del
mismo, sino fatalmente impuesto a aqul, que se ver impelido a su
desviacin*^".
Por otra parte, el denominado paradigma etiolgico positivista
acenta la importancia de la socializacin primaria en el momento de
explicar el propio comportamiento desviado y sus races ltimas. La
desviacin estara determinada, fundamentalmente, por factores que
operan desde el pasado remoto del individuo, trazndose con ello una
brecha muy significativa entre el tiempo real y el tiempo presente. El
9-Kfp8
^^ Cfr. YOUNG, Criminologa de la clase obrera, en: Criminologa crtica, por I-
TAYLOR, P. WALTON y J. YOUNG, Editores, Siglo XXI, pgs. 91 y ss. Sobre el
modelo consensual, por oposicin al de conflicto de la moderna criminologa, vid.
SZABO, D., Criminologa y poltica en materia criminal. Siglo XXI. Edit., 1980,
pgs. 44 y ss.
Cfr. YOUNG. op. cit., pgs. 91 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1183
tiempo real tendra significado causal, situndose en los t r a u m a s o
privaciones del pasado del individuo, que operan repetidamente sobre
su futuro. El tiempo presente, sin embargo, slo importara en cuanto
portador de unas circunstancias que desencadenan las predisposicio-
nes del sujeto. De este modo, al presente se le concede u n a importancia
tangencial, a lo sumo; mientras que la explicacin del crimen se
individualiza y proyecta en la historia pretrita del agente mirado como
ser solitario, h a s t a el punto de que la opcin del individuo dentro del
mundo social se reduce a propensiones fijas, psicolgicas, fisiolgicas o
genticas, y la desviacin se convierte en producto de tales esencias,
careciendo de todo significado fuera de u n a estructura psquica o
somtica atomizada.
Por ello mismo, la Criminologa tradicional conduce a u n notorio
divorcio entre el agente y su vctima. Aqul se encuentra impulsado
por sus tendencias esenciales, mientras la vctima es el primer tomo
social con el que, accidentalmente, choca. Pero nada puede pretender
racionalmente el desviado de su vctima, pues queda descartada de
antemano la hiptesis de cualquier posible conflicto entre ambos''\
Finalmente, el correccionalismo de la Criminologa tradicional
obliga a sta a exaltar el cientifismo de los anlisis causales del
comportamiento desviado y el carcter teraputico y bienhechor de la
reaccin social.
La reaccin social pretende y consigue u n efecto teraputico y bien-
hechor en el desviado. Porque se prescribe cientficamente y pondera
como resultado de u n a evaluacin neutra sin condicionamiento alguno^.
Sintetizando, puede afirmarse que los presupuestos ideolgicos de la Criminologa
tradicional se resumen en seis principios:
1) El delito significa un dao incuestionable para la sociedad. El delincuente es
un factor negativo y disfuncional en el sistema social. Portante, el comportamiento
delictivo representa el mal, la sociedad, el bien.
2) Principio de culpabilidad.El hecho punible es la expresin de una actitud
interior reprobable del sujeto, quien pudiendo y debiendo ajusfar su conducta a las
exigencias de la norma jurdica infringe, conscientemente, los valores sociales que
aqulla tutela.
es
^^ Cfr. GARCA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pgs. 10 y ss.
"^^ Cfr. YOUNG, op. cit., pg. 93. Eesaltando la funcin real de la reaccin social,
reproduciendo y consolidando el sistema, a travs de las everday theories, vid.
ANIYAR DE CASTRO, L., op. cit., pgs. 16 y 17.
1184 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
O
3) Principio de legitimidad.El Estado, como expresin de la sociedad, se
encuentra legitimado para reprimir ia criminalidad. Tal represin se lleva a cabo a
jL travs de las instancias oficiales de control del Derecho Penal (legislacin. Polica,
^ Magistratura, instituciones penitenciarias), instancias que interpretan fielmente el
sentido comunitario y representan la legtima y necesaria reaccin social, dirigida al
rechazo y condena del comportamiento desviado individual y a la reafirmacin de los
valores y normas sociales.
4) Principio de igualdad.El Derecho Penal es igual para todos. La reaccin
penal se aplica de igual manera a todos los autores de delitos.
5) Principio del inters social y del delito natural.El ncleo central de los delitos
previstos en todos los cdigos, entraa, por definicin, un atentado insoportable a
las condiciones esenciales de la existencia de cualquier sociedad. El ordenamiento
penal protege intereses comunes a todos los ciudadanos, aceptados socialmente
como tales. Solamente una parte muy reducida de los hechos penales tipificados en
los Cdigos responde a la conveniencia de determinados grupos polticos o
econmicos, o se orienta a la consolidacin de ciertas estructuras (delitos artificia-
les).
6) Principio de ia prevencin.La pena no tiene exclusivamente la funcin de
retribuir, sino tambin la de prevenir el crimen. Es un resorte justo y eficaz.
Como sancin abstracta prevista en la ley, persigue crear una correcta y adecuada
contramotivacin al comportamiento delictivo. Pero, como sancin concreta,
ejercita una funcin resocializadora del delincuente'*^
B) La moderna Criminologa, sin embargo, no puede ser ajena a las
actuales concepciones metodolgicas, que se h a n ido imponiendo en
otros sectores del saber cientfico, como consecuencia, findamentalmen-
te, del auge de las ciencias sociales.
Ya en el mbito penal se ha experimentado un giro estructural, sociolgico: un
giro hacia lo concreto^". En la teora de las normas, por ejemplo, concebida
tradicionalmente como teora de la estructura, origen e Interpretacin de stas, la
ciberntica y el funcionalismo han puesto el acento ms en la dinmica de la norma
que en la norma misma; en su proceso de concrecin a la realidad en el marco de
los sistemas sociales, en lugar de apelar a la interpretacin de la norma, entendida
como operacin lgico-formal de subsuncin. Tambin en la teora de la pena se ha
experimentado una evolucin paralela hacia lo real, hacia el hombre concreto. Hoy
no interesa tanto la pena como consecuencia jurdica de un hecho pasado, inserta
en la teora de las normas, sino como control social y pieza maestra de una poltica
social que mira al futuro. No preocupan tanto, por ello, sus fines abstractos, su
fundamentacin terica, como sus efectos, sus limites, su proceso de ejecucin e
individualizacin, su Incidencia real en el hombre concreto y su posible sustitucin
por otros controles sociales menos estigmatizadores. Esto es, el centro de gravedad
^^ As, BAEATTA, A., Criminologa y dogmtica penaL Pasado y futuro del modelo
integral de la ciencia penal, en Papers. Eevista de Sociologa publicada por la
Universidad de Barcelona (1980), nm. 13, pgs. 17 y ss.
64 Cfr. GARCA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pgs. 33 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1185
se est desplazando de perspectivas jurisdiccionales de la pena a los controles
sociales y al campo previo de la prevencin: del delincuente potencial a las
relaciones sociales crimingenas. El propio Derecho acusa tambin este giro hacia
lo social. De una contemplacin tradicional esttica como ordenamiento, es decir,
como conjunto de normas, se ha pasado hoy da a una perspectiva atenta ms a la J
dinmica de los sistemas sociales, concibindose como complejo de estrategias,
mecanismos y controles sociales. Y, por ello, frente a un Derecho Penal clsico que
mira slo al pasado y agota las relaciones individuales entre autor y vctima, se
propugna en nuestros das un Derecho Penal que mire al futuro e incida positivamen-
te en aqullos: no un Derecho Penal autnomo y monopolizador de la respuesta del
Estado al crimen, sino un Derecho Penal inserto en el Derecho de planificacin
social, que arbitre los mecanismos de compensacin de ese doloroso accidente
social que es el delito.
Algo semejante ha sucedido con la Criminologa. La moderna
Criminologa h a ampliado y redefinido su propio objeto, buscando la
independencia del mismo fi'ente a las definiciones legales y ampliando
su centro de investigacin a los controles sociales, procesos de seleccin,
etc.; ha problematizado el propio concepto de delito y el de la reaccin
social; y reclama para s no una fimcin puramente auxiliar y legitimadora
del sistema oficial^ sino u n a fincin crtica, en el marco del anlisis del
comportamiento desviado, abandonando los esquemas causales y
positivistas de otros tiempos. Quiere ser no u n a disciplina acadmica, de
profesores, sometida a la dogmtica positivista, refugiada en las estads-
ticas oficiales y en los siempre equvocos datos, sino u n a teora social
de la desviacin, cientfica, crtica, autnoma e interdisciplinaria.
La moderna Criminologa parte, por ello, de otros postulados. Por de
pronto, sustituye la imagen consensual del orden social de la Criminologa
positivista por u n a visin plural del mismo.
Como se ha dicho^"*: mientras el criminlogo ortodoxo ha tendido a caracterizar
el orden social como consensual y monoltico, con una minora de individuos en los
mrgenes de la sociedad, el terico de la desviacin sostiene la existencia de una
diversidad de valores ubicados en la pltora de subculturas que existen en el seno
de una sociedad industrial. El orden social, en esta nueva concepcin, aparece,
pues, como una coleccin de ghetos normativos, que tratan de abrirse paso a
empellones para conseguir su espacio social, aunque slo uno de ellos consiga
finalmente Imponer a los dems sus propios valores. Se propugna, en consecuencia,
como modus v/Vend/para esta sociedad estructuralmente antagnica y estratificada
'^^ Sobre la funcin legitimadora de la Criminologa tradicional, cfr. ANIYAR DE
CASTRO, L., op. cit., pgs. 9 y ss. y 21 y ss., quien resalta cmo la Criminologa
tradicional aporta al sistema oficial ese touch of science que le legitima y refuerza.
^^ TAYLOR, WALTON, YOUNG, Criminologa crtica, cit., pg. 22.

1186 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
'ie*' una cultura de la civilidad, que permita y tolere la diversidad esencial de los grupos
que la componen: una especie de contrato social integrado al servicio de la
ii: diversidad y la coexistencia^^. ^ , ,,, .-
.fi';"\i'^'ih ''.teK;
E n este marco, la desviacin tiene u n sentido bien diferente. Pierde,
naturalmente, su significado patolgico tradicional, desde el momento
en que en u n a sociedad pluralista todas las personas estn potencial-
mente desviadas^^, todas experimentan impulsos desviados. Cada
vez son ms los ciudadanos normales que infringen las normas
penales . fe'df'WrtS^Ti'roiQfltifeiiap vlfiteoa
En ltimo trmino se piensa por el sector ms radical la desviacin no puede
entenderse como inherente al comportamiento realizado. No tiene un sustrato
real, ontolgico, sino definitorial. No es la cualidad (negativa) que perte-
nece a ciertas acciones (delitos), sino la que se atribuye a las mismas a travs
de ciertos mecanismos y procedimientos sociales de definicin y seleccin''''.
Delincuente no es todo aquel (cualquiera que) que infringe la ley, sino slo aqul que
es etiquetado como tal por las instancias criminalizadoras y adquiere dicho sfafus.
f Pero, en definitiva, una persona como las otras, normal. No responde a ningn
prototipo, determinado cualitativamente, ni a un sector minoritario o anormal de la
' poblacin^\
!', id ffi ^ l > iT crv' ",j- -\
Si la Criminologa moderna relativiza y problematiza el concepto de
delito^^, puede afirmarse, tambin que problematiza la propia reaccin
social. Esta deja de ser incuestionable. Antes bien, se considera que
- "Tji/ ,j;'i."m .f5"jf'ttajj ,ni'jBfva')b s i eb
'vi'if
^ Cfr. YOUNG op. cit. pg. 94. ' '
88 Cfr. YOUNG op. cit. pg. 94. '>" f'^^'-
9 Cfr. KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 152; TIEDEMANN, K., Estado actual y
tendencias de la ciencia jurdico-penal y de la Criminologa en la Repblica Federal
Alemana en CPCr, nm. 14 (1981), pg. 275, insistiendo en la cifra negra como
expresin de la normalidad y ubicuidad del crimen. Sobre la criminalidad
desconocida, cfr. LPEZ REY, M., La Criminalidad cit., pgs. 33 y ss.
Cfr. GARCA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pg. 14 y nota 20. Sobre la conexin
del pensamiento de DORADO MONTERO con las teoras criminolgicas de la
criminalizacin, vid. COBO DEL ROSAL-BACIGALUPO, Desarrollo histrico de
la Criminologa en Espaa; en CPCr, n.- 11, (1980), pgs. 34 y 35.
^^ De algn modo, estas ideas se mantuvieron ya, entre nosotros, por DORADO
MONTERO y SALILLAS, como h a n d e m o s t r a d o COBO DEL ROSAL y
BACIGALUPO (op. cit., pgs. 34 y 39).
'^ Como grficam^ente afirma RTHER, W. (la criminalidad... a travs de las defini-
ciones sociales..., CPCr, 1979 (8), pg. 53): No hay criminalidad como existe un
trozo de hierro, pues ste se presenta como un objeto fsico, independiente de la
valoraciny la descripcin..., la criminalidad, en cambio, existe preponderadmente,
en los presupuestos normativos y valorativos de los miembros de la sociedad...-
ANIYAR DE CASTRO, L., op cit., pg. 6.
I
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1187
mientras la desviacin t r a t a de resolver los conflictos sociales, la
reaccin los mantiene y exacerba, los acenta. El control estatal del
comportamiento desviado es intrnsecamente irracional en su modo de
operar y, de hecho, produce el impacto contrario al realmente deseado.
En primer lugar, porque lejos de eliminar el crimen, de prevenirlo y de resocializar
al delincuente, no suele hacer otra cosa que estigmatizar al desviado, potenciar la
desviacin y fijar al agente en su status de desviado. Pero, adems y sobre
todo, porque la seleccin de chivos expiatorios que llevan a cabo los mecanis-
mos e instancias criminalizadoras es claramente arbitraria y discriminatoria. Operan
segn falsos prejuicios positivistas, olvidando que el comportamiento desviado se
encuentra en todos los tramos y sectores de la estructura social (principio de la
ubicuidad del crimen) y que el estereotipo criminal que as se genera como
Individuo perteneciente a los estratos sociales menos dotados poco tiene que ver
con la tendencia real al crimen. Con el ulterior inconveniente de que de este modo
se engendran, paradjicamente, las etiologas positivistas que se queran atacar, y
los mecanismos de control social se dirigirn de forma preferente a las personas que
ostenten las caractersticas del estereotipo criminal mencionado, crendose un
Inadmisible crculo vicioso^^.
En la moderna teora de la desviacin, el tiempo presente y la
socializacin diferencial del desviado desplazan del centro de investi-
gacin al examen de la socializacin primaria y al de las causas
determinantes del comportamiento desviado. El tiempo presente pasa a
un primer plano. El pasado del agente, su propio cuerpo, se desvanece.
Su conciencia de s mismo, por el contrario, adquiere u n a gran continui-
dad con su medio ambiente subcultural. Porque el desviado es un
ut J * ^ f^'W'iii* * individuo racional y consciente, libre de todo determinismo fsico o
psquico por acontecimientos pretritos y enclavado en u n a subcultura
homognea y normativamente coherente. No posee ningn rasgo esen-
cial que le predisponga a la desviacin, sino que su comportamiento es
teleolgico, abierto a todas las posibilidades y no puede reducirse a
meros procesos somticos o subconscientes.
En consecuencia, ms que la socializacin imperfecta o el concepto de desor-
ganizacin social importar destacar la diferente socializacin de los individuos,
que depender de su proximidad o pertenencia a una determinada organizacin
social normativa, dentro de la pluralidad de organizaciones que componen la
sociedad^''.
'^ Cfr. YOUNG, op. cit., pgs. 94 a 96; ANIYAR DE CASTRO, L., op. cit., pgs. 15 y
ss.
'* Cfr. YOUNG, op. cit., pg. 96. <:.,,,.-.,,.,,..,. . . , = . .
1188 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
En la moderna Criminologa el delincuente cede su protagonismo a 1
conducta desviada, a la socializacin y a los controles sociales''^, y i
esquemas fimcionalistas de la Criminologa ortodoxa a los del conflict
de la teora de la desviacin y de la subcultura, desplazndose el centro H *
g r a v e d a d desde t e s i s biolgico-criminales a perspectiva
psicolgicocriminales, sociopsiquitricas y sociolgico-criminales^**. Se or
fesa una concepcin idealista y romntica del universo social. Se exalta I
imagen del hombre bueno, la autenticidad de las subculturas
reniega de las estadsticas oficiales; y, al destacarse el carcter arbitrario
y crimingeno de la propia reaccin social, se predica el catecismo de la no
intervencin; la no injerencia del Estado; en definitiva, la teora y praxis de
la calma, propias de una autntica cultura psicodlica.
Por otra parte, la moderna Criminologa traslada su centro de investigacin del
.',;, denominado crimen utilitario o convencional a la desviacin expresiva: interesa
.;. ms el consumo de marihuana que el hurto; la prostitucin que el homicidio; la
psicopata y la esquizofrenia que la neurosis y la histeria, ponindose el acento,
como gesto de altruismo, en el crimen sin vctima^' ^ '**.
De este modo, la moderna Criminologa propugna un mtodo intui-
tivo con el que pueda comprenderse el contenido y autenticidad de las
respectivas subculturas; y al propio hombre, cuya imagen ms cabal
se dir en u n a actitud verdaderamente romntica se encuentra en los
confines y mrgenes del mundo sociaF. Idealismo, pues, relativismo,
sociologismo, antiutilitarismo, sern caractersticas inseparables de
u n a nueva actitud criminolgica, que terminar por superar no ya los
esquemas naturalistas monocausales o plurifactoriales sino el
propio paradigma etiolgico, esto es, la preocupacin de indagar las
causas del crimen^.
'i'.brii (i o
's Cfr. KAISEE, G., Criminologa, cit., pgs. 157 y 160. Resaltando, tambin, la
1. o progresiva menor incidencia del examen de la personalidad del delincuente,
' - TIEDEMANN, K., Estado actual cit., pg. 276. Una concepcin de la Criminologa.
como teora crtica del control social en ANIYAR DE CASTRO, L., op. cit., pg- 48-
'*' As, KAISER, G., Criminologa, cit., pg. 154.
" Cfr. GARCA-PABLOS, A., El saber actual, cit., pgs. 34 y 35. Con razn lamenta
LPEZ REY, el olvido tradicional por parte de los criminlogos de concre o
sectores de la delincuencia afirmando que en cierto sentido aqullos se ocupan
crimen menos an que los juristas (Criminologa, cit., II, pgs. 9 y 10). , ^
''^ De particular inters, sobre la criminalidad no convencional, c"., B E R I B I
IPIA, A., La Criminologa comparada y su aportacin a la poltica criminal-
reflexin tercermundista; en CPCr, 10 (1980), pg. 102. ' :''-<:':'
YOUNG, op. cit., pgs. 96 y 97.
80 C-. RTHER, W., La criminalidad, cit., pgs. 51 a 53. = C' . '
TRATADO DE CRIMINOLOGL^ 1189
presenciamos, pues, la sustitucin de las teoras de la criminalidad
adicionales por las de la criminalizacin de las metodologas
iutera'ccionistas**
A ello han contribuido, ante todo, las ciencias sociales, destacando las funciones
reales que cumple el crimen; el modo de operar de los mecanismos
sociopedaggicos de aprendizaje e interiorizacin de las normas y la efectiva
desigualdad del ciudadano en los procesos sociales. Esa desigualdad que permiti
afirmar, con amarga irona, aANATOLE FRANGE: La ley penal, en su majestuosa
igualdad, prohibe por igual al rico como al pobre robar pan para alimentarse, pedir
limosna para comer, o dormir bajo el puente^^.
4. GESTACIN D E LA CRISIS: LA R E V I S I N D E LOS P O S -
TULADOS CRIMINOLGICOS TRADICIONALES
Pero este cambio esencial de las concepciones criminolgicas, prece-
dido naturalmente de u n a correlativa relativizacin en el mundo de los
valores, es fi'uto de un lento proceso y de aportaciones cientficas de muy
diverso origen y procedencia^^; aportaciones que, debidamente coordina-
das, han ido desmoronando, poco a poco, los pilares sobre los que se
cimentaba el majestuoso edificio de la Criminologa tradicional. Pien-
so, concretamente, en la Sociologa, en la Psicologa, el Psicoanlisis, en
las ciencias penitenciarias, etc. Pero veamos el significado de algunas de
ellas^* y cmo contribuyen a la imagen ms dinmica e interaccionista
de la Criminologa actuad': OV' i-ji.)3 ^ C^i.Tlb tb ,0}
'I I
i , i . i i t ' i . r i i i i ' ! >' h if' 1 'TI'
Sobre la contraposicin: teoras de la criminalidad-teoras de la criminalizacin,
cfr., NAUCKE, W., Las relaciones entre la Criminologa y la poltica criminal, .en:
j^ CPCr, n.^ S (1978), pg. 95 y ss. ANIYAR DE CASTRO, L., op. cit., pg. 5 y ss.
J3 Cfr. GARCA-PABLOS, A., El actual saber, cit., pg. 16.
As, por ejemplo, la importancia de la cifra negra o de la desigual aplicacin
efectiva de la ley penal o de la delincuencia no convencional, se destacan por
J-iOPEZ REY, sin necesidad de compartir las premisas ideolgicas y metodolgicas
le la denominada criminologa crtica (vid. La Criminalidad, cit., pgs. 33 y ss.;
8^ y Criminologa, II, pgs. 10 y ss. y 230 y ss., respectivamente).
Muchas de estas tesis son de clara procedencia marxista. Tal vez por ello cobra
sentido la paradoja resaltada por LPEZ REY: que precisamente en pases
Comunistas no sean aceptadas por la doctrina oficial (concretamente, respecto a la
8o ''^ora de la desviacin, vid. Criminologa, cit., II, pg. 13).
Como advierte G. KAISER (Criminologa, cit., pg. 160), refirindose a las carc-
ter:isticas de la Criminologa actual.
 rrarr ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
a) Las teoras funcionalistas, en primer lugar, h a n cuestionad
esencialmente, el principio clsico del bien y del mal, afirmando n '
las causas de la desviacin no deben buscarse en la patologa social ni
la patologa individual: el crimen no es un comportamiento patolgico
sino un comportamiento normal, mayoritario e inherente a tori '
estructura social sana, intacta, y en buen estado de funcionamiento E
ms, un comportamiento que cumple importantes funciones en la
estabilidad y evolucin de aqulla, por su naturaleza innovadora
siempre que no rebase ciertos lmites (teora de la anomia)^^.
Es cieWo que las teoras funcionalistas no siempre ofrecen una explicacin
satisfactoria del complejo fenmeno criminal, sobre todo en el caso de determinadas
manifestaciones singulares del mismo, que se comprenden mejor a la luz de otros
esquemas tericos. Como toda macroteora no pueden evitar ciertas dosis de
-fC abstraccin y ambigedad, arropadas con formulaciones descarnadas y con un
criptolenguaje equivoco y enigmtico. El neutralismo sociolgico, por otra parte, al
prescindir a menudo de toda referencia a valores, corre el riesgo de presentar
como normal cualquier conducta desviada; e incluso de no poder explicar el
cambio social. La estrecha conexin de la criminalidad con las estructuras sociales
''" no siempre aclara el porqu ni el para qu de la funcin integradora que aqulla,
i.-ff sin duda, cumple; ni es viable, apr/or, determinar la relacin existente entre una
, 1 determinada estructura social y la desviacin inherente a la misma''^ Ahora bien, la
existencia de la desviacin a partir de procesos sociales ordinarios, cotidianos, en
el marco de un orden social intacto no anmico es una aportacin decisiva del
" * funcionalismo (normalidad, funcionalidad y ubicuidad del crimen). Y, aunque las
i concepciones funcionalistas no son excluyentes (no prejuzgan la eventual relevan-
j, fi cia, en el caso concreto, de otros factores de la desviacin), constituyen, a mi juicio,
un valioso punto de partida. Fundamentalmente, si se admite que la criminalidad no
es slo un enfrentamiento individual y aislado con la norma, sino un fenmeno social,
complejo, dinmico y colectivo. > ;,M%t~-:rM,}'ft
b) Las teoras de las subculturas criminales'^ \ por su parte, han
dirigido sus crticas al principio de culpabilidad*^^
Segn estas teoras.
.3.i5.J./T^vnJ";
con r o i ? r ' " ' ' ' P ^ " ^ ^ T ' " ' ""' ^ O ^ ^ O ^OEENO y SALILLAS
B A C I c l m f o n / ' ^ "TI"' ''^ ^"'^ '^"^^^"' -^fr. COBO DEL ROSAL-
DURMM^d Tr , ' ' " ' ' "*' P ' ^ " " ^ 34 ^ 39. En cuanto a la tesis de
1937 f ^ i ^ Pf M ' P P ^ L ^ ^ ' ' ^ ^ " ' ^'-' "^^*^ sociolgico Santiago de Chile,
criminalidad N n . . ; p / ^^ P^^'" ^^ ^ ^^'^ LAMNEK, Teoras de la
r. n. UUFWNGER, Criminologa, cit., pgs. 44 y sigs
"ente' t T " f ' ' ' . T " * ^ " '^ ^^ pensLiento de SALILLAS un
s..cuitrs^-;rs^-tsssrs^f-^^
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1191
gji una sociedad pluralista, como la actual, altamente estratificada y
antagnica, no existe un nico cdigo normativo, sino u n a multiplicidad
e subrdenes axiolgicos, todos ellos legtimos, que el individuo
interioriza, adems, a travs de los mismos mecanismos de socializacin
y aprendizaje que explican la interiorizacin y asuncin de los valores
mayoritarios del grupo por los ciudadanos no desviados. Como, por otro
lado, queda fuera del poder la decisin del individuo y, por tanto, de
gu responsabilidad moral, el hecho de participar o no en u n a u otra
determinada subcultura, aprendiendo el correspondiente sistema de
valores o los modelos de comportamiento desviado y tcnicas de neutra-
lizacin alternativas^'' a los criterios oficiales, resultaran desmentidos
los presupuestos de la ficticia concepcin normativa de la culpabilidad.
Las teoras subculturales estn llamadas a explicar, fundamentalmente, ciertas
formas concretas de la criminalidad (de los grupos marginales, minoras, jvenes,
etc.); de la llamada desviacin expresiva, ante todo. No parece satisfactoria la
generalizacin de sus postulados mas all del mbito especfico al que deben
circunscribirse. Ahora bien, en ste son insustituibles. Cmo puede desconocerse,
por ejemplo, que en el mundo de las subculturas la desviacin no se explica por una
supuesta ausencia o derrumbamiento de valores, sino porque el desviado proyecta
y afirma los suyos propios a travs de su conducta irregular! Y que la subcultura es
una cultura de recambiouna reaccin negativa a la cultura oficial, o una evasin
positiva frente a sta con la que el desviado compensa su falta de participacin en
la misma; en definitiva: un mecanismo sustitutivoP^ Aunque de aqu no pueda
desprenderse, sin ms, la legitimidad de todas las subculturas ni el tratamiento de
las mismas, su recta comprensin obliga a considerar, como punto de partida, estas
explicaciones analizadas, ^laaats.sji'f fiQa^e'i^WSOij^c^rjeiQtgCS:
c) Las conce^pcionespsicoanalticas de la criminalidad^, por otro lado,
han contribuido eficazmente a minar el soporte mismo del principio de
legitimidad sobre el que descansaba la ideologa penal tradicional.
Pues, en efecto, sostienen que la reaccin penal no cumple la funcin real
de eliminar la criminalidad, sino la de satisfacer ciertas necesidades
" :;b oiabm'tq sb fiisnegiv s .obo) shiB .obBiiiw nsf KA^.
imputabilidad a la luz de la teora de las subculturas y la psiquiatra alternativa,
en Derecho Penal y Ciencias Sociales, Barcelona, 1982 (ed. S. Mir), pgs. 191 y ss.;
A. GARCA-PABLOS, El actual saber, cit., pg. 17 y nota 35; S. LAMNEK, Teoras
de la criminalidad, Siglo XXI, edit., 1980, pgs. 26 y ss.
Sobre tales tcnicas de neutralizacin, cfr. A. BARATTA, refirindose a las
aportaciones de G. M. SYKES y D. MATZA (en Criminologa librale e ideologa
della difesa sociale, extracto de La Questione crimnale, nm. 1, 1975, Bolonia,
pgs. 21 y ss.).
Cfr. por todos, H. GOPPINNGER, Criminologa, cit., pgs. 47 y ss.
Cfr. M. LPEZ REY, La criminalidad, cit., pgs. 196 y ss.
1192 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
sociales; y que el comportamiento desviado es, por tanto, til, necesa
inextirpable, dados los cometidos que desempea. El crimen se di ' ^'
realiza u n a funcin liberadora y consolidadora. La sociedad nece "T
del no integrado, para descargar sobre l con independencia de 1 ^
mritos reales del delincuente su agresividad y frustraciones (caT
sociedad tiene la delincuencia que necesita y merece). Aqul ^ desigual y a travs de complejos mecanismos de interaccin, que siguen
desviado no es ms que la vctima fungible y aleatoria, manipulad
de pseudorracionalizaciones de fenmenos que subyacen en la psiqu'
h u m a n a y en la sociedad sancionadora. Con ello, pues, es evidente qup
estos mecanismos de proyeccin y expiacin (la proyeccin de la merezca la etiqueta recibida^''. Dado, pues, que la reaccin social desem-
culpa y del mal en el chivo expiatorio), contradicen el fundamento tico
y la finalidad preventiva de la funcin penaP^.
ifinaio La rica gama de teoras psicoanalticas han problematizado la reflexin cientfica
..iH sobre el fenmeno criminal. Pienso, sin embargo, que las ms divulgadas como
s i por ejemplo, las del llamado control interior'''' y otras afines son paradjicamente
3 las de menor inters para los fines de este trabajo. Bien porque no aporten
. :; explicaciones del crimen privativas del psicoanlisis, bien porque puedan dirigirse a
rifi! las mismas las objeciones que estimo vlidas con relacin a otras teoras. Prefiero
f, resaltar, por ello, como aportacin bsica del Psicoanlisis el examen de la
39 psicologa de la sociedad sancionadora, y de la funcin estabilizadora del
iGi crimen y su castigo. En todo caso, soy consciente de las crticas que suelen
iB formularse a aqul. Pues, aunque demuestre que la sociedad necesita al no
f?b integrado, y haya propiciado una actitud crtica y humanitaria al desenmascarar lo
eb que de irracional y arbitrario hay en ei castigo, deja sin explicar convincentemente
"Si por qu funcionan de hecho, cmo lo hacen en la forma en que lo hacen los
concretos procesos de proyeccin y seleccin. Y trata por igual, sin distingos,
cualquiera de las formas de manifestacin de la criminalidad. En el pensamiento
sacro y mgico de la Antigedad, era el destino o la fatalidad quienes decidan
"^ el envo de la vctima al desierto; en la Criminologa tradicional, el desvalor
^" ontolgico de su accin; o la propia personalidad patolgica y diferencial del
.l:; autor (en el positivismo criminolgico). El Psicoanlisis no da contestacin alguna*.
' d) Las teoras del etiquetamiento^^ o de la reaccin social (labeling
approach) h a n refutado, ante todo, la vigencia del principio de igaal-
S3 CT.A. GAECA-PABLOS, El actual saber, cit., pgs. 17 y ss. (y nota 36). D. LUZN
PEA, Prevencin general y psicoanlisis, en Derecho Penal y Ciencias Sociales,
Barcelona, 1982 (edit. S. Mir), pgs. 141 y ss.
^* P a r a su exposicin y crtica, cfr. H. GOPPINGER, Criminologa, cit., pgs. 51 y ss-
5 Cfr. G. KAISER, Criminologa, cit., pg. 150.
^5 Sobre el constructivismo social, en general, vid., M. GROSSO GALVN, Nueva
criminologa, cit. pgs. 61 y ss., exposicin y crtica del labeling approach, ''
CUELLO CONTRERAS, La definicin de criminalidad. Competencias del Dere-
cho penal y de las ciencias, en CPCr, nm. 15 (1981), pgs. 445 y ss.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1193
, ^ al poner de manifiesto que la desviacin y la criminalidad no son
ritidades ontolgicas preconstituidas cualidades negativas de la
ccin criminal en s, inherentes a la misma, sino etiquetas que
determinados procesos de definicin y seleccin, a l t a m e n t e
jigcriininatorios, por cierto, colocan a ciertos sujetos, de forma muy
los mismos criterios de distribucin de los restantes bienes sociales
positivos: el rol, el status; y sin que el concreto comportamiento del
estigmatizado explique el desencadenamiento de aquellos procesos, ni
pea una funcin constitutiva y configuradora de la propia crimina-
lidad''**; que la minora criminal no es sino el resultado de unos procesos
de definicin y seleccin oficiales y no oficiales claramente desigua-
les (el crimen es un comportamiento mayoritario, pero las chances de
llegar a ser etiquetados se distribuyen de forma muy discriminatoria
y selectiva), la negacin del principio de igualdad se halla en la propia
esencia de la metodologa del labeling approach^^.
Una radical sustitucin como pretende el labeling approachQ las teoras de
la criminalidad por las de la criminalizacin no se comparte por la doctrina
criminolgica mayoritaria, porque probablemente empobrecera la investigacin
cientfica. En efecto, el labeling approach no contempla, siquiera, la desviacin
primaria. No ofrece respuesta al problema de la desviacin misma, desde una
perspectiva etiolgica. Ni se preocupa por problemas bsicos, como los del control
y prevencin del delito o la resocializacin del delincuente. Parece interesada, tan
slo por describir y criticar la accin del control penal y de sus instancias
criminalizadoras, prescindiendo de toda referencia valorativa y matizada al muy
distinto significado de los hechos que desencadenan aqul. No obstante, y a pesar
de una imagen tan desesperanzadora, el labeling approach covX\ene un principio de
investigacin vlido y una poderosa y fecunda instancia crtica. Ha provocado la
irreversible ampliacin del objeto de investigacin criminolgica, tradicionalmente
circunscrito a la persona del delincuente, demostrando que no se puede prescindir
ya del anlisis de la propia reaccin social (aunque no se quiera atribuir a sta el valor
.S8 Y 38 i-:,iq ,.Jb j-maioaimh
Una resea bibliogrfica sobre estas tesis en A. GARCA-PABLOS, El actual saber,
cit. pginas 18 y 19, nota 37; S. LAMNEK, Teoras de la criminaUdad, Sigio
1980, pgs. 56 y ss. ^^^ ^ ^
Es el control social el que lleva a la desviacin o la crea, y no a la ^^^^^ TON V L
GROSSO GALVN, Nueva criminologa, cit., pg. 62, citando a WALi
ANIYAR DE CASTRO, op. cit., pg. 5. . ^ gemejan-
Aunque desde otros postulados y premisas se puede llegar a conclusin ^g^jja
tes. As DORADO MONTERO parta de la realidad del delito ^"^^^^^ cit.
impuesta (cfr. COBO DEL ROSAL-BACIGALUPO, El desarrollo his
pg. 35). . . -.,,
1194 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
constitutivo que pretende el labeling approach). Que no tiay criminalidad siri
jg^^,, criminalizacin. Y, sobre todo, ha denunciado con rigor y acierto la actuacin
altamente selectiva del control social penal, evidenciando la afectiva desigualdad
real del ciudadano ante la ley^.
e) Las teoras de la criminalidad que, orientadas sobre la base del
conflicto^\ se desarrollan a partir del labeling approach h a n atacado
duramente el principio de los intereses sociales y del delito natural, al
localizar las variables del proceso de definicin en las relaciones de poder
de los grupos sociales, tomando en cuenta la estratificacin social y los
conflictos de intereses. En efecto, en tales relaciones h a n pretendido
encontrar estas teoras no ya la base de la desigual distribucin de los
status de criminal, sino tambin la de la desigual distribucin entre los
diversos grupos sociales del poder de definicin, del cual aquellos
status y las propias definiciones legales dependen. Segn esto, en el
origen de los procesos de criminalizacin primaria (creacin de la ley)
y secundaria (aplicacin de la misma), no habra intereses generales,
fundamentales para todos los ciudadanos y para la sociedad misma, sino
intereses de los grupos en conflicto que detentan el poder (polticos lo
seran todos los delitos y no slo los artificiales)^"^.
f) Finalmente, las numerosas investigaciones llevadas a cabo los
ltimos aos sobre la efectividad del Derecho penal y sus consecuencias
jurdicas^^ ante todo, sobre la pena privativa de libertad (desvia-
cin secundaria, reincidencia, etc.), h a n desmitificado el supuesto
impacto bienhechor, rehabilitador y resocializador de la pena reina, y
con l, el principio de prevencin de la Criminologa tradicional. Tales
investigaciones h a n demostrado, antes bien, que no castigamos para
resocializar. Que no es ste el motivo de que se criminalicen ciertos
fO'iSOl'-njyrvn/5I.IC '1 ( .n.f.ibiJC-'4B|e!j8!e'
10 Cfr., G. KAISER, Criminologa, cit., pgs. 85 y ss.
1"! Sobre el modelo de conflicto, vid., A. BARATTA, El modelo sociolgico del
conflicto y las teoras del conflicto acerca de la criminalidad, en Doctrina Penal,
1979, pgs. 3 y ss. (traduccin de J. Gutirrez, revisada por R. Bergalli); tambin
D. SZABO, Criminologa y poltica en materia criminal. Siglo XXI, edit. ,1980, pgs-
52 y ss.
102 Cfr., A. GARCA-PABLOS, El actual saber, cit., pgs. 19 y ss. Sobre la influencia
de ciertos grupos de presin, como objeto de examen preferente en la moderna
criminologa, cfr., K. TIEDEMANN, Estado actual, cit., pg. 276.
103 La moderna criminologa tacha de subalterna e insuficiente la atencin qu6
haba prestado a este problema la Criminologa tradicional. Cfr. K. TIEDEMANN,
El Estado actual, cit., pgina 275.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1195
comportamientos desviados. Todo lo contrario: que la pena no resocializa,
sino que estigmatiza; no limpia, sino mancha (como tantas veces se
record a los expiacionistas!). Y que, a menudo, es ms el hecho de haber
cumplido u n a pena que la propia comisin del delito lo que implica el
mayor demrito a los ojos de la sociedad. Que deba ser sta, en puridad
y no el delincuente, la necesitada de resocializacini^.
En definitiva, pues, y a modo de sntesis, puede afirmarse que las
teoras funcionalistas, subculturales y psicoanalticas; las teoras de la
reaccin social y las investigaciones empricas realizadas en los ltimos
aos sobre la efectividad del Derecho Penal y sus consecuencias (pena
privativa de libertad, reincidencia, desviacin secundaria, etc.) han
contribuido decisivamente a la crisis de los pilares ideolgicos de la
Criminologa tradicional, desmitificando algunos de ellos y poniendo de
relieve, en todo caso, la necesidad de replantear sobre nuevas bases y a
la luz de nuestros conocimientos actuales los problemas bsicos de la
cuestin criminal.
itn1 T I, jii'- r . M tila'), lU^Tif-ii i
5. PILARES D E UNA NUEVA CONCEPCIN CRIMINOLGICA
Concretamente, la concepcin monoltica y consensual del orden
social, el principio de diversidad del delincuente, el carcter patolgico,
disfuncional, de la desviacin y la naturaleza minoritaria del comporta-
miento desviado, son cuatro de los postulados convencionales ms
cuestionados.
En el siguiente sentido^"'^:
' ' a) Crisis de la concepcin monoltica y consensual del orden social, que da paso
auna comprensin pluralista, confllctlva, antagnica y estratificada del mismo, ms
acorde con la esencia de la sociedad dinmica y democrtica de nuestro tiempo'"'^.
^"^ Sobre la problemtica de la resocializacin, vid. A. GARCA-PABLOS, La supues-
t a funcin resocializadora del Derecho penal: utopa, mito y eufemismo, en
Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, XXXII (1979), pgs. 680 y ss.; J. L.
DE LA CUESTA, El trabajo penitenciario resocializador. Teora y regulacin
positiva, San Sebastin, 1982 (edit. Caja de Ahorros Provincial de Guipzcoa); F.
MUOZ CONDE, La resocializacin del deHncuente, anlisis y crtica de u n mito,
en CPCr (7), 1979, pgs. 91 y ss.
^"^ Vid. GARCA-PABLOS, A., Problemas actuales de la Criminologa, cit., pgs. 105
yss.
Sobre la imagen plural del orden social, vid. A. GARCA-PABLOS, El actual saber,
cit., pgina 13. - : "i" ' ;., ^ '
1196 ANTONIO GAKCIA-PABLOS DE MOLINA
Esto no significa necesariamente que el paradigma del conflicto se acepta
unnimemente por el pensamiento criminolgico contemporneo, pero s que haya
ganado terreno frente al funcionalista de la Criminologa ortodoxa. Porque la
: ) ( " '
moderna Criminologa no cree ya en esa supuesta armona entre el sistema oficial
y los valores ticos de la comunidad que se pens aportaba la teora convencional
del delito y su configuracin como claro correlato a las infracciones del Declogo
Antes bien, las actuales investigaciones empricas parecen demostrar todo lo
contrario: que el tipo de legitimacin que obtiene el sistema de Derecho penal por
medio de las valoraciones y de las actitudes de la opinin pblica no es ni total ni
homognea con respecto a los diversos grupos sociales. Y que dicha legitimacin
dista mucho de ser un consenso vlido basado en el conocimiento real de la
H '1.
actuacin efectiva del sistema y en su valoracin racional. Por el contrario, como ha
demostrado POPITZ'^ suele asentarse en una ausencia de conocimiento y en
imgenes parcialmente ficticias del sistema. La denominada teora expresiva del
Derecho penal, portante propia ms de la ideologa de la defensa social, merece
actualmente una clara reaccin crtica^"".
JlDti \ i
.08/33 OM i
'",' -i
'. fiitftri
H. POPITZ, ber die Prventivwirkung des Nichtwissens. Dunkelfeldziffer,
Norm und Strafe, en Recht und Staat, fascculo 350, Tbingen, 1968, pgs. 17 y ss.
108
Cfr. A. BARATTA, Criminologa y dogmtica penal, cit., pg. 44. Personalmente
estimo que ni el modelo consensual ni el modelo de conflicto en sus
formulaciones ms radicales se avienen a la realidad.
Los tericos del consenso desconocen los evidentes conflictos que dinamizan unas
79? veces, perturban, otras, el orden social. Y, sobre todo: pretenden legitimar un
determinado orden social en abstracto desentendindose y despreciando toda
valoracin sobre su funcionamiento efectivo. Por ello, cuando apelan a un consenso
tcito de la comunidad respecto a los valores y definiciones del sistema, afirman que
se t r a t a de una verdad parcial. Si existe dicho consenso que, como veremos,
parece que existe dicho consenso hace referencia a los valores nominales del
sistema, a sus fundamentos axiolgicos, sin que, por tanto, deba desprenderse del
mismo legitimacin alguna respecto al concreto modo de funcionar de aquel. Pues
entre las declaraciones formales del sistema y su concreta vigencia prctica se
producen desviaciones relevantes: sea o no sea consciente de ello la comunidad. La
puntualizacin de POPITZ parece irrefutable .
Por su parte, los tericos del conflicto confunden la merecida crtica del funciona-
miento del sistema social con la supuesta inexistencia de consenso alguno en torno
lio
a ciertos valores y definiciones. E n lo que tampoco creo les asista por completo la
111
razn ya que la experiencia emprica parece demostrar que la mayora de la
112
sociedad comparte determinadas definiciones bsicas sobre la conducta delictiva y
la desviada, consenso pienso yo perfectamente compatible con una conciencia
crtica sobre el grado de vigencia y aplicacin fiel de tales definiciones a la realidad.
Con relacin a las mencionadas investigaciones empricas, vase SCHNEIDER, H-
J., Kriminologie, cit., pg. 449 y ss. (que cita los trabajos, entre otros; de G E A E M E
NEWMAJS, CH. W. THOMAS, E. J. CAGE, S. C. FOSTER, etc.) y G A E R I D O
113
GENOVES, V., en: Psicologa social y sistema penal, cit., pgs. 45 y ss. (Relacin
entre la sociedad y el sistema legal, pgs. 48 y ss.). GARRIDO GENO VS, despus
114
de revisar los trabajos existentes sobre la percepcin de las conductas criminales
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1197
b) Crisis del principio de diversidad del delincuente, que ve en ste una persona
distinta de los dems ciudadanos normales, desde un punto de vista cualitativo,
y le identifica con los sectores sociales de ms baja extraccin. Hoy, por el contrario,
la problematizacin del concepto de delito expresa la evidencia de que el crimen
no descansa, en general, en ningn defecto genticamente prefijado de la persona-
lidad, sino que es la sociedad estatalmente organizada la que determina qu
comportamiento nocivo para la misma debe ser enjuiciado como delito^"^. De modo
que toda teora del crimen presupone, de algn modo, una teora de la
criminalizacin"". Esms,laexperienciadiariademuestraquecadavezsonmslos
ciudadanos socialmente integrados normales que infringen la legalidad.
Prueba de ello son los ndices de delincuencia de trfico, la delincuencia juvenil, la
de cuello blanco, la elevada cifra negra de ciertos crmenes, etc."\
c) Crisis del carcter necesariamente patolgico y disfuncional de la
desviacin. La contraposicin clsica: delincuente-sociedad, o si se prefiere, de los
principios del mal y del bien, respectivamente, tambin se halla cuestionada. Sin
necesidad de aceptar, sin ms, posiciones funcionalistas"^ ni postulados de la
teora de la desviacin, con su romntica llamada a la criminalidad expresiva o al
significado de ciertas minoras"^ lo cierto es que hoy es ampliamente compartida la
tesis de que el comportamiento desviado y su control dan claridad a la norma
y contribuyen de forma positiva a la estabilidad sociaf ^''. Carece de sentido cualquier
declaracin, indiscriminada y sin matizar, de guerra contra toda conducta
por los diversos subgrupos sociales (vg., estudiantes, policas, delincuentes etcte-
ra) algunos son ya clsicos en la materia (entre otros muchos los de: SELLIN y
WOLFGANG, NORMANDEAU, AKMAN-NORMANDEAU y TURNEE, EOSSI y
otros, CULLEN-LINK y POLANZI, THOMAS-CAGE y FOSTER, KVALSETH,
SANCHS y GAEEIDO, etc.) llega a la conclusin de que existe evidencia
emprica a favor del modelo de consenso. A su juicio, de esta resulta: 1) Existe un
amplio acuerdo sobre las definiciones de delito, sin que las variables: sexo, edad,
clase social o residencia alteren significativamente el mismo; 2) Contra lo que
suponen los tericos del conflicto, los sujetos menos severos en la imposicin de
penas y respuesta al crimen son las clases sociales ms elevadas, esto es: quienes
tienen superiores niveles educativos, sociales y econmicos; 3) Los delincuentes
tienen idnticas o muy parecidas actitudes respecto al crimen que los no
delincuentes.
Sobre el problema del alcance de la teora de la configurabilidad del delito, vid. G.
KAISEE Criminologa, cit., pg. 24. i.ywiuM wiijps ,;
As, G. KAISEE, Criminologa cit., pg. 24.
As, G. KAISEE, Criminologa cit., pg. 152.
Sobre el significado de las concepciones funcionalistas, cfr. A. BARATTA, Crimina-
hdad y dogmtica penal, cit., pg. 20; A. GARCA-PABLOS, El actual saber, cit.,
pgs. 16 y 17 y bibliografa all citada; M. GROSSO GALVN, Nueva criminologa,
cit., pgs. 57 y ss. E n general, sobre las tesis de DURKHEIM y MERTON, vid. H.
GPPINGER, Criminologa, cit., pgs. 41 y ss.; R. BERGALLI, La recada en el
delito, cit., pgs, 185 y ss.
Cfr. J. YOUNG, P. WALTON e I. TAYLOR, Criminologa crtica en Gran Bretaa,
cit., pgs. 33 a 35. : OIWSJXCD B saB"!-,' ;B;n9j
Por todos, G. KAISEE, Criminologa, cit., pg. 56. o*fy mlin lab i: 9 i

1198 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
innovadora. El crimen, en definitiva, es un comportamiento normal, la otra cara
inevitable de la convivencia. Su completa erradicacin no es posible sin imponer un
,on sistema de terror.
nsfi d) Principio de ubicuidad G\ crimen. Frente al estereotipo de delincuente
sm elaborado por el positivismo, parece hoy obvio, por el contrario, que el delito es un
sup comportamiento localizable en cualquier segmento de la pirmide social y no
ObO privativo ni especfico, desde luego, de las clases sociales menos privilegiadas. Otra
Si cosa muy distinta es que las personas de hecho estigmatizadas, etiquetadas como
20! t delincuentes, pertenezcan preferentemente a aqullas, como consecuencia de la
.bst conocida actuacin selectiva de los mecanismos e instituciones del control social. El
Rl ,li. delito es ubicuo"^ porque la infraccin de la ley lo es tambin. Precisamente esta
contradiccin, constatable en todos los pases y sistemas, explica los esfuerzos de
Si e la moderna Criminologa por examinar la criminaiidad de ios poderosos, de las
clases privilegiadas, denunciando la vigencia meramente formal del principio de
igualdad. Se trata, de algn modo, de restablecer el principio de igualdad de
oportunidades y de ampliar el crculo de personas tradicionalmente afectadas por
el Derecho penal"^. De ah el auge e inters de las investigaciones sobre la
denominada delincuencia de cueiiobianco''^'^.
, 1 e) Estos nuevos postulados implican, por su parte, la profunda revisin de
principios bsicos para la Criminologa tradicional de corte positivista. Del principio
de culpabilidad, de igualdad ante la ley, de legitimidad del castigo, de los intereses
generales, de prevencin y resocializacin. Las modernas orientaciones antes
expuestas (teoras del conflicto, de las subculturas, funcionalistas, psicoanalticas,
interaccionistas y del iabeiing approacii, etc.), han desmitificado, unas veces,
desmoronado, otras, viejos principios y convicciones, trazando una drstica frontera
, , ' entre el deber ser y la amarga realidad. Ser necesario replantear, desde nuevas
s perspectivas y partiendo de un saber interdisciplinario y totalizador, los problemas
";" de siempre.
No obstante, sera ingenuo desconocer el carcter fundamentalmente
sectorial de muchas de las investigaciones que se enmarcan en la
denominada Criminologa crtica o Nueva Criminologa: la ausen-
cia, en definitiva, de u n sistema completo, del que, desde luego, no
careca la represiva y mitificadora Criminologa positivista.
ii"r-iE.n,fi:rVi>i Rf.ak'e;":,'.^ci.1 a j /
Sobre la ubicuidad del crimen como comportamiento mayoritario, vid. F. SACK,
Neuen Perspektiven in der Kriminalsoziologie, en F. SACK y R. KNIG (edit.),
Kriminalsoziologie, Frankfurt a. M., pg. 463.
As, refirindose a la finalidad real del concepto de delincuente de cuello blanco,
G. KAISER, Criminologa, cit., pg. 211.
Sobre la delincuencia de cuello blanco en Latinoamrica, vid. L. ANIYAR DE
CASTRO. El delito de cuello blanco en Amrica Latina. Elementos para una
investigacin comparada, en: La realidad contra los mitos, cit., pgs. 153 y ss. En
general, una resea bibliogrfica sobre el problema en A. GARCA-PABLOS,
Maquinaciones para alterar el precio de las cosas, cit., pg. 222 nota 9. Sobre este
tema, vase el capitulo IV, y nota 5, de la obra Estudios Penales (Barcelona, Bosch.
1984) del autor citado. " ^^
^^wT
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1199
No en vano se ha reconocido que la Criminologa crtica vive an su
infancia"^. Como tampoco se puede ignorar que, a diferencia de lo que
suceda con la Criminologa correccionalista, la ms moderna teora
de la desviacin, por ejemplo, h a producido escasos manuales como
indicaciones valiosas para u n a lucha prctica y eficaz contra el delito^^^
y que sirviera de base a u n a praxis coherente y de orientacin a u n a
compleja accin policial. A veces el anlisis terico conduce a u n no
intervencionismo que deja demasiados problemas sin resolver, o a u n a
llamada angustiosa a la reforma de las estructuras que tarda demasiado
en llegar.
ifi!(,ri,tn'!!'ifi;-sJu"'"
6. V A L O R A C I N F I N A L
Parece obvio poner fin a esta obra con u n a s sucintas reflexiones sobre
el problema criminal y las tendencias de la moderna Criminologa.
1. Desde el punto de vista metodolgico, se consolida definitivamente
el empirismo y la interdisciplinariedad de la Criminologa como ciencia.
Dicho principio metodolgico se proyecta sobre todos los mbitos de sta:
sobre el causal-explicativo (elaboracin de modelos tericos), sobre el
preventivo y sobre el estrictamente operativo (intervencin en el proble-
ma criminal y el infractor mismo).
Elpluralismo metodolgico es otra de las seales de identidad de esta
joven disciplina. Se trata, en definitiva, de u n a consecuencia de su
naturaleza interdisciplinaria, al propio tiempo, expresin y garanta del
progreso cientfico y de la conocida interdependencia objeto-mtodo.
2. Descendiendo al terreno ms concreto de las tcnicas de investiga-
cin, asistimos al xito clamoroso de los mtodos cuantitativos, y en
particular, de las encuestas sociales que siguen causando fascinacin. Lo
que se comprende, por el giro social de la ciencia criminolgica, y
porque estos mtodos cuantitativos h a n significado, tradicionalmente,
el test ms representativo del cientifismo. Todava no ha llegado el
momento de los mtodos y tcnicas ms finos, cualitativos.
.T,,,9j,di.u:j. ' u'i'Jj ta.i>f.
118 Criminologa crtica, cit. (Introduccin), pg. 19.
119 J. YOUNG, Criminologa de la clase obrera, cit., pg. 98. El autor utiliza el
trmino voyeurismo para caracterizar a la teora de la desviacin
f
 1200 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
3. El paradigma causal-explicativo de ciencia, del que eran fiel
exponente las ciencias del dato, las otrora ciencias exactas, ha ^
entrado en fi-anca crisis. Tambin la Criminologa, por tanto, ha bajado
el listn convencional de sus exigencias como disciplina cientfica. El
saber y la experiencia criminolgica se apartan por ello de la seguridad
y certeza que el paradigma de ciencia exiga en otros tiempos, tanto en
lo que se refiere a la explicacin cientfica del crimen, como a su
prevencin o intervencin en el mismo. En consecuencia, entre el
desarrollo de las teoras criminolgicas y la seguridad del conocimiento
emprico existe en la actualidad un significativo abismo. Los esquemas
monocausales han sido sustituidos por planteamientos plurifactoriales
ms relativizadores y modestos; y la explicacin causal por teoras,
hiptesis, relaciones, conexiones, covariantes, trminos ms tiene acceso el aparato estadstico oficial. Pero tambin en otros mbitos
aptos para analizar los fenmenos de las ciencias h u m a n a s y sociales
que solo garantizan unos saberes mnimos. La ciencia criminolgica,
cada vez ms social, dinmica e interaccionista, es, por utilizar una
denominacin ya convencional, una ciencia blanda.
4. El crimen, para la moderna criminologa, pierde sus connotaciones
patolgicas, y se contempla como problema social y comunitario con
todas sus consecuencias e implicaciones. No es por tanto, un tumor ni
u n a epidemia, u n a lacra; ni u n a cifi:'a o guarismo, ni elfi:-osupuesto de
hecho de la n o r m a jurdico-penal. Es, a n t e s bien, u n conflicto
interpersonal, un doloroso problema social y comunitario de todos, de la
comunidad, que nace en la comunidad y debe resolverse por ella. El
crimen, en consecuencia, rescata su dimensin humana, interpersonal,
domstica. En trminos estadsticos estadsticos, no valorativos se
t r a t a de un fenmeno normal, cotidiano, esto es, arroja un volumen
constante y su presencia inexorable trasciende variables temporales o
espaciales. ^ULU^ t ojuj.3tiji:)j5j'
5. La moderna criminologa emprica parte del postulado de la
normalidad del delincuente. La rancia teora de la diversidad ha
quedado definitivamente desterrada, como vestigio de u n a etapa
precientfica henchida de dogmas y prejuicios insostenibles. El infrac-
tor, por tanto, se convierte en delincuente porque delinque, no a la
inversa; esto es, no delinque porque rena ciertas caractersticas que le
predestinen fatal e inexorablemente al delito. El delincuente es, en todo
caso, un hombre de su tiempo, uno ms, como los otros hombres. En
consecuencia, su dignidad de persona, pugna con ciertos clichs y
esteorotipos de infractor (enfermo, loco, endiablado, enemigo del
pueblo, menor o invlido, vctima, animal peligroso, etc..) incom-
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1201
patibles con los conocimientos cientficos actuales que conduciran
adems a u n a poltica criminal de injustificable y desmedido rigor.
6. La vctima del delito ha cobrado en las ltimas dcadas, u n lgico
y merecido protagonismo escnico. Ya no es el personaje olvidado del
drama criminal mero objeto pasivo, fungible, aleatorio, que por
fatalidad experimenta las consecuencias del delito sino u n protagonis-
ta activo, dinmico, en la escena del delito. Asistimos, pues, al
redescubrimiento de la misma. El nuevo rol de la vctima tiene su
expresin o correlato metodolgico en el auge de ciertas encuestas
sociales (encuestas de victimizacin) que aportan u n a valiossima infor-
macin sobre determinadas variables del crimen real u oculto al que no
y dimensiones: en el estrictamente etiolgico (interaccin delincuente-
vctima y contribucin de sta al proceso de autovictimizacin), en el
preventivo, poltico-social (reparacin, programas de ayuda a la vctima,
e t c . ) , en el procesal, etc. ...No obstante, y al propio tiempo, se h a cobrado
conciencia de los riesgos y excesos a que puede conducir, en materia
poltico-criminal, una desmedida participacin de la vctima: nada ms
preocupante para la proporcionalidad de la respuesta al delito y para
el irrenunciable marco de garantas en la que sta debe insertarse que
una poltica criminal fiel a los solo dictados de la vctima del delito.
7. El giro sociolgico de la moderna Criminologa se h a traducido en
una ampliacin, enriquecimiento y progresiva problematizacin de su
objeto. Muestra de tal evolucin es el xito que ha obtenido la teora del
control social hasta el punto de que conocidos sectores doctrinales
definen la Criminologa como teora radical de la desviacin y el control
social. No obstante, el mayor desarrollo y elaboracin terica correspon-
de al llamado control social informal, ya que una de las metas del
pensamiento utpico y radical consiste precisamente en sustituir el
control social formal por otros controles informales y proactivos capaces
de resolver efectivamente los conflictos, sin el elevado coste social y
efecto estigmatizador atribuido a l a s agencias oficiales del sistema legal.
8 . La moderna Criminologa emprica contempla con mayor realismo
el hecho delictivo viendo en el mismo no u n mero reto simblico o
enfrentamiento formal entre infractor y Estado, sino un suceso concreto
e histrico, u n conflicto interpersonal que tiene lugar bajo especficas
coordenadas temporales y espaciales, en un escenario y en u n a sociedad
determinada que profesa cierta escala de valores, oficiales o subterr-
neos. El crimen, en definitiva, no es un fenmeno casual, o fortuito,
caprichoso, sino altamente selectivo, que no en vano, como demuestran
 1202 ANTONIO GAECA-PABLOS DE MOLINA
las estadsticas, se concentra significativamente en torno a muy preci-
sas variables personales, espaciales, temporales, etc. El duelo, por tanto,
d e l i n c u e n t e ^ c t i m a ofrece u n a imagen ficticia de la realidad criminal,
ya que desconoce la necesaria mediacin de la comunidad, y el marco o
escenario histrico donde dicho conflicto interpersonal acaece.
9. La elaboracin de modelos tericos explicativos del crimen como
objetivo obsesivo de la ciencia criminolgica, ha pasado a un segundo
plano, cobrando creciente inters, por el contrario, el diseo de progra-
mas de prevencin del delito, de intervencin positiva en la persona del
infractor, y de respuesta pacificadora y solucin de los conflictos sociales.
Prima, pues, la prevencin y la intervencin en el problema criminal
sobre la explicacin de ste. En todo caso, los modelos tericos explica-
tivos devienen progresivamente ms complejos e integrados. Se abando-
n a n las explicaciones monocausales y los esquemas pretendidamente
generalizadores, de validez universal, buscndose por el contrario
explicaciones ad hoc, especficas para grupos o familias de delitos
(diversificacin versus generalizacin). El indiscutible giro sociolgico
de los modelos explicativos actuales no permite prescindir del soporte o
entramado biolgico y psicolgico del comportamiento humano.
10. Se reivindica, acertadamente, por la doctrina la funcin prctica
del saber cientfico, y en concreto, de la experiencia criminolgica, en el
sentido ms profundo (Welzeliano), de este trmino. Porque el saber
cientfico no se agota en u n a mera elaboracin terica, academicista.
Nace del anlisis emprico la realidad concreta y est llamado, por
vocacin, a volcarse de nuevo sobre dicha realidad para explicarla,
comprenderla y transformarla en inters del hombre. La objetividad,
distancia y neutralidad del investigador no contradice la funcin social
de la Ciencia. S'-iffffr o ;
11. Admitido el postulado de la normalidad del crimen, fenmeno
consustancial a la convivencia h u m a n a la otra cara de sta,
inextirpable, forzoso es renunciar a trasnochados prejuicios y ambicio-
sas metas poltico criminales. Carecen de sentido las cruzadas contra
el delito, y los vanos intentos de erradicarlo de la faz de la tierra,
extirparlo definitivamente. Antes bien u n a sociedad ms libre, racio-
nal y tolerante, debe asumir una dosis mayor de comportamiento
desviado del consenso general, como hecho que pertenece a la sociologa
de la normalidad. No existe, por tanto, otro objetivo legtimo y viable que
el de un control racional y razonable de la criminalidad, con el menor
coste social posible. La paz de u n a sociedad sin crimen es la paz de los
cementerios o de las estadsticas falsas. Eliminar por completo el delito
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1203
solo sera posible acudiendo a tcnicas de control alternativo, pero con
ello, nos adentraramos en el peligroso mundo de la utopa. De la utopa
que no se aviene a aceptar la experiencia; que agudiza, ciertamente, la
conciencia del problema y relativiza la realidad, pero termina exhortan-
do y slo exhortando, a u n a mejora del mundo que tarda demasiado
en llegar o no llega nunca. El pensamiento utpico, sin duda, es
importante motor del progreso, pero cuando no quiere saber de proble-
mas, crea entorno a si mismo un mundo rgido y de terror, elevando a
tensiones asfixiantes el impacto de las instancias del control social. No
es difcil captar las actitudes y conciencia jurdica del ciudadano diri-
giendo atentamente los procesos de socializacin. De este modo, se
reduce, drsticamente, el riesgo de desviacin, y las tasas de criminali-
dad. Sin embargo, se paga por ello u n elevadsimo precio, el de la libertad
conduciendo, adems, este proceso, a u n modelo general de sociedad
uniforme y uniformada no deseable.
12. La teora y la praxis de la prevencin del delito cobra
progresivo inters. Pero la prevencin rectamente entendida, en un
sentido etiolgico, que atiende a las races ltimas del problema que el
crimen exterioriza (prevencin primaria), no en el sentido puramente
disuasorio, intimidatorio, cuasipolicial, ni como mera estrategia
obstaculizadora, que aplaza o desplaza la manifestacin criminal. La
vasta experiencia acumulada a lo largo de los ltimos decenios, apunta
hacia un nuevo modelo de prevencin, a medio o largo plazo; positiva, no
intimidatoria, basada, pues, en prestaciones sociales; pluridireccional,
y de fuerte componente comunitario. La genuina prevencin en conse-
cuencia exige u n sincero compromiso de la comunidad; la implicacin
solidaria de sta, movilizando todos sus resortes y efectivos en aras a la
solucin del problema criminal. =""^'"
13. Resocializacin y tratamiento son conceptos que h a n recibido toda
suerte de reproches y descalificaciones, no siempre justificados.
A quienes condenan dogmticamente cualquier intervencin en el
infractor, alegando su ilegitimidad, conviene advertir que las revolucio-
nes tardan mucho en llegar o no llegan nunca y mientras, no es justo
abandonar a su suerte a la poblacin reclusa, sin esperanza, ni otra
expectativa que el cumplimiento de la pena. El nihilismo, la teora y
praxis de la no intervencin, ofrece u n a engaosa faz de progreso y
humanismo. Sin embargo, la historia demuestra que utpicos y radica-
les solo siembran la semilla del progreso y del cambio social; pero ste,
el progreso, se construye da a da y a pie de obra por los reformadores
que se comprometen con la realidad y la transforman.
 1204 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
k La supuesta inefectividad de todo tratamiento es otra falacia que
alimenta, eso s, la virtualidad de conocidas profecas y crculos incipiente y poco definido modelo de justicia restaurativa concita
viciosos. Pero tiene que enfrentarse a la evidencia cientfico emprica con
escaso xito. Cabe cuestionar, desde luego, la viabilidad de u n determi-
nado tratamiento rehabilitador, o la de cualquier intervencin en ciertos
casos o grupos de infractores. Pero negar, de antemano, la posibilidad de
llevar a cabo un impacto positivo y bienhechor en la poblacin reclusa,
cientficamente programado, es tanto como negar la realidad diaria.
Ahora bien, el ideal resocializador sigue siendo an muy ambiguo e
impreciso. La polmica doctrinal y normativa antes referida pone al
descubierto la existencia de demasiados interrogantes sobre la meta
final, los objetivos intermedios, los procedimientos y los mismos lmites
de tan ambiciosos programas. Afortunadamente, la investigacin emp-
rica y la praxis clnica h a n despejado ya muchas incgnitas sobre el
tratamiento del infractor. Hoy la ciencia puede delimitar, con mayor
precisin, el contenido de la intervencin, lo que es y lo que no es el
tratamiento; sus objetivos y estrategias, segn las caractersticas de
cada caso o grupo de casos; las tcnicas concretas de intervencin
recomendables; los resultados que cabe esperar de las mismas, sus
perspectivas, etc. El ideal resocializador dejar de ser un mito o un lema
vaco de contenido cuando, despus del oportuno debate cientfico, se
alcance un elemental consenso en torno, al menos, a tres cuestiones
bsicas: qu objetivos concretos se pueden perseguir con relacin a cada
grupo o subgrupo de infractores, qu medios y tcnicas de intervencin
se estiman en cada caso idneos y eficaces y qu lmites no debe superar
jams cualquier suerte de intervencin.
14. Una respuesta cualitativamente satisfactoria al problema crimi-
nal debiera perseguir como objetivos la efectiva solucin del conflicto que
el delito exterioriza (resolver el conflicto no exclusivamente castigar al
culpable del mismo), la conciliacin de las partes implicadas en el
mismo, y la pacificacin de las relaciones sociales generales y del propio
clima social. Todo ello, desde luego, con el menor coste social posible.
El modelo clsico de justicia penal se halla en crisis. Castiga al
culpable, o procura, al menos, hacerlo, pero no resuelve los conflictos.
Hace caer el peso y las iras de la Ley, e impone la fuerza victoriosa del
Derecho, pero no es capaz de conciliar a las partes enfrentadas ni de
pacificar unas relaciones sociales. La imagen simblica de u n a diosa
sorda, muda y ciega, que cie o empua espada, refleja, sin duda, la
percepcin social negativa del actual modelo de justicia criminal.
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1205
Pero, carecemos, aun de respuestas alternativas vlidas y eficaces. El
justificadas esperanzas. Ahora bien, es imprescindible, para su progre-
siva consolidacin, depurar, previa verificacin emprica, el mismo. En
primer lugar, sus presupuestos, pues ni razones de prevencin general
permiten la aplicacin de stas frmulas sustitutivas del enjuiciamiento
convencional a delitos de especial gravedad (quiebra, pues, la pretendi-
da aplicacin universal de tales procedimientos), ni tendra sentido
circunscribirla a conflictos de importancia nimia, como si se t r a t a r a de
una mera reparacin del dao o conciliacin civil. Otros muchos parti-
culares, relevantes de estos modelos demuestran la ambigedad e
indefinicin de los mismos, slo superable con el tiempo, y u n a actitud
realista, que someta al anlisis emprico la evaluacin de los resultados
que en cada caso unas y otras opciones deparen (relacin de estos
procedimientos con el sistema legal convencional, grado de autonoma
orgnica y funcional de los mismos, perfil y rol del mediador, concreto
procedimiento de intervencin en el conflicto, e t c . ) .
Otros modelos radicales, de corte abolicionista, basados en u n a
justicia participativa, lega, comunitaria, orientada ms a la reparacin
del dao que al castigo, carecen todava de la virtualidad indispensable
que exige por imperativos del realismo, el problema criminal.
15. Por ltimo, en el control racional del crimen corresponde al
Derecho Penal u n papel secundario, subsidiario, conforme al principio
de la llamada intervencin mnima. Contra lo que pudiera parecer, el
crimen es un fenmeno altamente selectivo, escoge el espacio fsico, el
momento, la vctima ms propicia. Su estructura, fenomenologa y
dinmica dista mucho del azar, de la casualidad. Por ello, los poderes
pblicos deben abordar el problema criminal cientficamente, aprove-
chando la valiosa informacin que hoy suministran diversas disciplinas
empricas. Y sobre todo, servirse de los medios ms adecuados y eficaces
que impliquen el menor coste social. Buscar en las prohibiciones penales
la solucin al problema del crimen es u n a ingenuidad. Considerar al
Derecho Penal la respuesta natural, primaria y ms eficaz, u n a absurda
crueldad propia del despotismo no ilustrado. Antes bien, desde un punto
de vista poltico criminal, el control racional de la delincuencia reclama
el previo desarrollo de u n a justa y eficaz poltica social que incida a
tiempo en los factores que favorecen y configuran el crimen y busque la
instauracin de u n a sociedad ms sana. Una sociedad que al enfrentarse
a sus conflictos y contradicciones eduque a sus miembros ms en el
respeto a los bienes jurdicos, en la solidaridad y en la tolerancia de la
 1206 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA

desviacin, que en el castigo, la intransigencia, la agresividad y el

egosmo. Ms en la razn, que en la pasin, en la libertad, que en la pena.
Por decirlo con RADBRUCH, u n a sociedad capaz de darse a s misma no
u n mejor Derecho Penal, sino algo mejor que el Derecho Penal.
liaei/nxao;
>Btnxjno;

M i . > A N E X O S ESTADSTICOS!
'i\ u fi'Ti''- ? ( ^ ' ti ^) aQji^|||io^_|ija^'r^i
t ' t ' I 8< j ! " ' ! J n - o'lij! o l ) : Como orientacin para el lector, se aportan a continuacin unas
breves explicaciones acerca del contenido y estructura de las distintas
t)"uiw-5 u ; ,,,( qf'i ';< '> oo 9! !, ,' estadsticas.'> ' '.WTO BOJ' "K 1*,^ ua.-na. v^firtCM^c^f,-
'03KUf ', i -lO .1 .

/.- ESTADSTICAS POLICIALES MI H 'm. -^c^

Los primeros cuadros reflejan a travs de u n a discriminacin

>]'l '-iv'aaxi.iu 3iip.fcon,v to^Aerv3{>0j,flsdo ,15911%?fe
I !
i5!t"rq \'hS-\-) ..'i'lHAih'' .hhaif'^^'lbqmf
. ' Ji>q .t'f'Fs'W^ 9tf;).'! 'l*triin''> f.tfhfrfi- rT>b'->VTtrti afYr>.ii
> !r' f f - ^ i ' " ',((;(. n ' f r U . i f i ' i i i M fuj'&Jjq? f;!,MffwitJaoxb.Vu
j th'j'b v ^uf^h! >i -,, t '..jh'iuiHT! '^b -if {*R ,i>bt,>4 wo', ! t./^ri
asistemtica por figuras delictuales individuales los delitos cometidos y
esclarecidos en diferentes provincias espaolas, durante los aos 1990
a 1997. Dada la abundancia de datos se h a procedido a la seleccin de las
oupvm provincias conforme a criterios como el n m e r o de h a b i t a n t e s
consignndose todas las ciudades de ms de 2 millones de habitantes y,
de entre las poblaciones que oscilaban entre los 0-300.000 hab. y
ixt \lr1 500.000-1 milln de habitantes, se h a diferenciado conforme a criterios
geogrficos, para ofrecer as u n a visin m s completa de la criminalidad
en todo el territorio nacional. Deben tenerse en cuenta los siguientes
datos que entraan lecturas de carcter correctivo. En primer lugar, las
violaciones no se refieren al resto de agresiones sexuales contenidas en
el captulo correspondiente. E n otro orden, slo a partir de 1993 se
incluyen los datos generales de las faltas cometidas. Por ltimo, debe

i'^syb.'r T^' . f'J.i i^^j'i f ; . .. , w "j, ..1 ' i.ii< G -'v -

i-qn J > ' b c ' H ' i ' ^ n A J*- -fi - >xi-' -. L) lob TI.-K; ' E n los anexos incluidos a continuacin se puede apreciar claramente u n a diferen-
- '"/>! .'.. ,1 ,fi ? t ^ jf a b H I . . r '/'i f i ,-ii < / r " y ' > ' f ,(^
cia en los criterios de seleccin, sobre todo en las estadsticas policiales y peniten-
J ciarlas. Su puesta al da se h a visto dificultada por la carencia de cifras relativas
' ) ' j i i ' ; . ji 1 >i 'wjio'i .i) i- /; 1 if "' ) ' ', f . ' 1 f. ,''>b < t
.;; a algn ao y los cambios introducidos por las fuentes consultadas en su
I, <r?"'!0'fi ;0.jf";>i .1 i i ' j V ' l t j i - . i ' t ' * t . ' . i . f ' ^/-^ I i'l ' < elaboracin. Todo ello h a venido, en parte, motivado por la entrada en vigor de u n
,.'j'ii j>K U ' j ; u ' , ' ' ' " I I " ' ! i Ti ' . i( jbOi);rtxj nuevo Cdigo Penal en mayo de 1996. Por otro lado, no se h a tenido acceso a las
' !' i"., o '"' ''.f ' - .; .n.niil . .; Ji i. "'< ^i -..t^^^fro-j ' ltimas estadsticas judiciales, lo que h a impedido su revisin. La revisin y
actualizacin de este Anexo h a sido llevada a cabo por D- Carmen Ocaa Daz-
' Ropero, Profesora del departamento de Derecho penal de la U.C.M.
 1208 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1209
significarse que las variaciones censales acaecidas a lo largo de los aos
ofrece u n panorama exhaustivo del trfico de drogas, con indicadores
no han supuesto en ningn caso un salto de categora. El cuadro
fiables que permiten contemplar el desarrollo de este sector de la
siguiente a las cintas por ciudades y delitos recoge los mismos datos
referidos a todo el territorio nacional. ,r jue el Derecha criminalidad. ...i.,^.^.__:

A continuacin se consigna el nmero de detenciones practicadas

entre menores de edad en la misma fi:-anja temporal -1990 a 1996-,
diferenciando al efecto entre menores de 14 aos, jvenes entre 14 y 15
y entre 16 y 17.
Los grficos publicados a continuacin recogen comparativamente
los delitos conocidos, esclarecidos y el total de detenidos a nivel nacional,
en relacin exclusivamente con los delitos contra las personas y la
propiedad, respectivamente. Adems, se recopila el mismo tipo de
informacin, referido a todas las infracciones cometidas, incluidas las
faltas a partir de 1993 y hasta 1996. Todos ellos datos que ya se
contemplaban en la segunda edicin del Tratado.
En esta tercera edicin se h a n podido manejar los valores estadsticos
de delitos conocidos y esclarecidos en los aos 1998, 1999 y 2000,
reflejando el grado de eficacia policial, segn datos recogidos y elabora-
dos por la Direccin General de la Polica. Se apreciar por el lector un
vaco correspondiente al ao 1997 a cuyas cifras no se ha tenido acceso.
Asimismo, los criterios seguidos en la elaboracin de las mismas son
distintos por lo que, en defecto de las cifras provinciales utilizadas en la
edicin anterior, se h a n seleccionado los ms prximos y as se ha
acudido a las que reflejan el nmero de delitos conocidos y esclarecidos
en las Comunidades Autnomas.
IL- ESTADSTICAS JUDICIALES 'eibnoqearu,:* oluHq,^
A) ESTADSTICAS D E LAMEMORIA D E LA FISCALA G E N E -
RAL D E L ESTADO^:
De los datos sobre criminalidad aportados por la Memoria de la
Fiscala General del Estado, por su inters se h a n seleccionado los
relativos a las infracciones relacionadas con el trfico de drogas. Y ello
no slo por cuanto representan u n a de las parcelas ms significativas
del fenmeno criminal sino, en tanto la fuente que ahora se analiza
- / . " ) f iR O: rf 'Jt/o ih'
Fuente: Memoria de la Fiscala General del Estado, aos de consulta: 1990-1997.
B ) ESTADSTICAS JUDICIALES P R O C E D E N T E S D E L L N . E .
Los datos ofrecidos en esta seccin proceden de la publicacin "Esta-
dsticas Judiciales de Espaa 1992", INE, Madrid, 1995. A salvo los
cuadros ofrecidos en las sucesivas memorias editadas por el Consejo
General del Poder Judicial, cuya generalidad no permite u n a lnea de
continuidad con la estadstica aqu reflejada ni contiene criterios
discriminatorios de inters criminolgico relevante (edad, sexo, forma-
cin o grupos delictuales), son estos los nicos datos de los que se dispone
hasta la actualidad. En ellos se h a procedido a u n a seleccin de los ms
interesantes a los fines de esta obra, es decir, aquellos cuya relevancia
criminolgica puede desprenderse de la simple confrontacin de datos.
Por un lado se recogen los asuntos despachados en los juzgados de
instruccin durante los aos 1988-1992. Es significativo el aumento de
diligencias preparatorias resueltas entre los aos 1989 (14.722 del
1.541.219 expedientes incoados) y 1990 (1.493.425, del 1.848.510),
luego mantenido en los aos sucesivos. Ello es producto de la reforma
operada en 1990, a travs de la cual comienza a darse salida a los
expedientes incoados a travs de las diligencias previas, utilizndose
otros cauces procesales no incluidos en la tabla h a s t a el momento.
A continuacin se presenta un esquema genrico de la criminalidad
por bloques sistemticos no desarrollada en esta sede, mas s posterior-
mente, como se ver, en el cuadro correspondiente a la clasificacin de
los condenados segn la naturaleza de los delitos.
La siguiente tabla se refiere a los datos ofrecidos en la anterior, si bien
se relacionan de modo genrico por lo que la discriminacin no permite
establecer u n a relacin significativa entre el nmero de condenados y su
porcentaje por razn de sexo, edad o formacin. Destaca la falta de
atencin prestada en la fuente a los datos relativos al nivel de formacin
del condenado, lo que no suceda en los aos 1983-1987 (no incluidos en
el cuadro) y cuya representatividad es sin duda en esos aos, ms que
significativa. En esta tabla la criminalidad juzgada aparece desglosada
por figuras delictuales concretas. Por otra parte, cada uno de los delitos
reflejados es puesto en relacin con las circunstancias personales del
condenado, como la edad o el sexo. No consta el grado de participacin
 1210 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 1211

del sujeto en el tiempo correspondiente, lo que en funcin del sexo o edad En segundo lugar, debe advertirse que el Estado, en tanto el resto de
hubiera podido arrojar mayores datos. Se echa en falta, asimismo, una CCAA* no poseen plenas competencias a estos efectos, distribuye la
mayor atencin a los datos en la formacin del individuo. poblacin penitenciaria, entre otras variables, atendiendo al nmero de
plazas disponibles en cada una de las comunidades.
Finalmente, la ltima tabla recoge la criminalidad sancionada en
Juzgados de lo Penal y Audiencias Provinciales en el ao 1992, dividido por En el anlisis de las cifras correspondientes a los aos 1996 y
provincias. Han sido seccionadas algunas categoras delictivas por la siguientes h a n de apreciarse, los efectos que produjo la entrada en vigor
insignificancia de los datos, en alguna ocasin, o por su ambigedad, en del Cdigo Penal de 1995.
otros (v. gr., no queda especificado en la fuente si el apartado concursos est As, cuando, para esta tercera edicin, se h a n pretendido actualizar
o no incluido ya eri^los anteriores, por lo que se desconoca si su naturaleza los datos estadsticos, no h a sido posible la obtencin de las cifras
lo es como plus o aliud). Tampoco se especifica si entre los delitos contra la
relativas al periodo que abarca los aos 1995-1997, debido, entre otras
propiedad quedan comprendidas las defraudaciones, j . ,^
razones, a los desajustes que produjo la aplicacin del nuevo texto que
supuso, adems, u n a alteracin en el mtodo y la adaptacin forzosa a
la nueva realidad penitenciaria. Por ello, se recogen en la ltima parte
J n . - ESTADSTICAS PENITENCIARIAS^ lliifcifalferiaft'fef del anexo las cifras resultantes referidas a periodos anuales y no
semestrales. No obstante, y dado el inters que puede presentar la
En orden a un correcto anlisis de los datos que configuran el anexo
evolucin, aprecindose un aumento progresivo de reclusos, se incluyen
estadstico III deben tenerse en cuenta las siguientes orientaciones:
las cifras absolutas de la poblacin penitenciaria diferencindose por
La Comunidad Autnoma catalana, en primer lugar, inici el sexos y apareciendo por primera vez la cuantificacin de reclusos
traspaso de competencias en m a t e r i a de administracin penitencia- penados con acuerdo al Cdigo Penal derogado y al vigente.
ria, en aplicacin del art. 11.1 de L'Estatut d'Autonomia de Catalunya,
LO 4/1979, de 18 de diciembre, en el ao 1984, teniendo hoy plenas
facultades a este respecto, fecha en la que, coherentemente, las
instancias estatales centrales dejaron de ofrecer datos sobre la
evolucin penitenciaria en aquella comunidad. As pues, las cifras
sobre la evolucin penitenciaria que se incluyen a nivel nacional,
debern completarse con las tablas correspondientes a la Comunidad
catalana, p a r a obtener u n a visin de conjunto del total del Estado
espaol.

Fuentes utilizadas para la elaboracin de este apartado: tablas n.-1 a 23, Justidata,
n 9, Centre d'Estudis Jurdica i Formaci Especialitzada, Generalitat de Catalunya,
Departament de Justicia, enero 1995 (salvo las tablas 22 y 23, que corresponden al
n 10, de la citada publicacin); las tablas 24 a 32, proceden del Informe General 1993,
Secretara de Estado de Asuntos Penitenciarios, Ministerio del Interior, Madrid,
1996; las tablas n- 33 a 35 y 37 se han obtenido de la pgina web de la Direccin
General de Instituciones Penitenciarias en Internet (http://www.mir.es/instpeni/
* Pese a que tres de ellas contemplan tambin en sus Estatutos de Autonoma
cifras.htm; por ltimo, el cuadro n 36, se ha extrado de Justidata, cit., n 15,
competencias en materia penitenciaria, nos referimos a Navarra, Andaluca y Pas
noviembre, 1997.
Vasco.
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R BSoxTO ioijfqebf, 8 Y oboism 9 ns iafi-aJB r>m; ,8Bm9bB ,ae

Anexo Estadstico I
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ESTADSTICAS POLICIALES
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 TRATADO DE CRIMINOLOGA 1215

BADAJOZ % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993)

Badajoz 56,7
Mrida 24,8
Qi'msB fO( Don Benito-V. de la Serena 9.5
o|9fF-bn9<n5i Almendralejo 9,0
(3.'*-) 0p.tB-- *:'h vs?in-'"'' Villanueva del Fresno (P.F.) 0.0
100,0

, SWI '"i
Km2. (Total Provincia): 21.657
Habitantes Totales: 647.654 1992 1993 %
0
TOTAL
Com. Distrito:
1 o'^b'AVMy\^,>i oxasiA
Com. Locales: , 3 DETENCIONES
^BlA^um aATaa i Ptos. Fronterizos: ? j 1
1.546 1.733 12,1

) I ; : JV

1 1

DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS

1992 1993 % 1992 1993

Robos intimidacin en Bancos 6 6 0,0 100,0 66,7

Restantes robos intimidacin 196 232 18,4 55,1 58,2

Robos con fuerza 1.619 1.811 11,9 28,2 29,2

Sustraccin en vehculos 1.388 1.694 22,0 8,7 10,1

Defraudaciones 174 171 -1,7 67,2 62,0

Sustraccin de vehculos 537 479 -10,8 31,6 21,1

Homicidios 1 4 300,0 100,0 75,0

Violaciones II 8 -27,3 54,6 175,0

Detenciones ilegales 5 3 -40,0 40,0 33,3

Tirones 257 136 -47,1 28,8 20,6

Restantes delitos 1.279 1.342 4,9 58,8 59,0

TOTAL DELITOS 5.473 5.886 7,5 33,1 32,0

 1216 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA T TRATADO DE CRIMINOLOGA 1217

BADAJOZ % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1995) BADAJOZ % INFRACCIONES/PROVINCIAL . (1996)

Badajoz 41,74 Badajoz 50,61
El... Mrida 34,35 Mrida 32,4!
z,? .sns'. IflsifK-m Don Benito-V. de la Serena 13,17 Don Benito-V. de la Serena 9,58
0,9 (S Almendralejo 10,74 Almendralejo 7,40
0.0 . ?* 1 1 ^j fc;-S^ b b v,'-j- Villanueva del Fresno (P.F.) 0,00 uisbsiJUM Villanueva del Fresno (P.F.) 0,00
0,001 100,00 c,a fa/sdA mtoih {is2 ' 100 00

Km2. (Total Provincia): 21.657

Km2. (Total Provincia): 21.657
Habitantes Totales: 647.654
TOTAL
1994 1995 % Habitantes Totales: 647.654 1995 1996 %
Com. Distrito: 0 TOTAL
Com. Distrito: O
Com. Locales: Ci? ! 3 DETENCIONES 1.743 1.801 Com. Locales: ' ^ 3 DETENCIONES
3,33 1.801 2.142 18,93
Ptos. Fronterizos: 1
Ptos. Fronterizos: I
. tt 1 !
>\y ' K.l* ; E5..P- I
L . : ^ .^ 1 ^ DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS DELITOS CONOCIDOS % ESCURECIDOS

1994 1995 % 1994 1995 1995 1996 % 1995 1996

Robos intimidacin en Bancos 4 2 -50,00 0,00 50,00 2 9 350,00 50.00 55,56
Robos intimidacin en Bancos
Restantes robos intimidacin 185 150 -18,92 48,65 52,67 150 234 56,00 52,67 54,70
Restantes robos intimidacin
Robos con fuerza 1.726 1.584 -8,23 26,13 25,82 1.584 2.456 55,05 25,82 17,14
Robos con fuerza
Sustraccin en vehculos 1.422 1.360 -4,36 8,51 7,57 1.360 1.936 42,35 7,57 7,33
Sustraccin en vehculos
Defraudaciones 193 173 -10,36 55,96 66,47 173 227 31,21 66,47 81,50
Defraudaciones
Sustraccin de vehculos 558 570 2,15 20,25 17,19 570 664 16,49 17,19 20,33
Sustraccin de vehculos
Homicidios 1 5 400,00 100,00 100,00 5 3 -40,00 100,00 50,00
Homicidios
Violaciones II 13 [8,18 90,91 61,54 13 4 -69,23 61,54 75,00
Violaciones
Detenciones ilegales 3 3 0,00 0,00 100,00 3 2 -33,33 100,00 50,00
Detenciones ilegales
Tirones 131 108 -17,56 28,24 25,93 108 112 3,70 25,93 17,86
Tirones
Restantes delitos 1.261 1.081 -14,27 60,67 62,16 1.081 1.351 24,98 62,16 58,77
Restantes delitos

TOTAL DELITOS 5.495 5.049 -8,12 30,86 30,12 5.049 6.998 38,60 30,12 26,25
TOTAL DELITOS +" - - ' ^

TOTAL FALTAS "* ' ^^^^ 2.846 2.756 -3,16 28,22 32,04 2.756 4.737 71,88 32,04 40,55
TOTAL FALTAS

TOTAL INFRACCIONES 8.341 7.805 -6,43 29,96 30,80 7.805 11.735 50,35 30,80 32,02
TOTAL INFRACCIONES ' ' !
1218 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 1219

BALEARES ^- % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993) BALEARES % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1995)

Id Xc P. de Mallorca P. de Mallorca 69,9
69,9
Ibiza Ibiza 16,2
16,2
Mahn "'^^"^ *^ ' Serew 6,1 Mahn 34 ! 6,1
OS Manacor ^** Ti> !-i?5f- Manacor ?.? wie'- 5.8
5.8
Qy.tf (M} omsi'-^. Ciudadela ^*' ^-"^ i**'^') MS Ciudadela *" 2,0
2,0 i< VsHs
San Antonio Abad OS.ii bdA osH-- San A n t o n i o Abad 0,0
0,0

100,0 oa.ii 100,0

N

Km2. (Total Provincia): 5.014

hOfl ^PPi
1 -^'f i
&?X T&A Habitantes Totales: 745.944 1994 1995 %
TOTAL
Com. Distrito: ,:-;: -, I
Km2. (Total Provincia): 5.014
1992 1993 Com. Locales: S A | fi t 4 DETENCIONES 4.133 4.248 2,8
Habitantes Totales: 745.944 %
TOTAL Ptos. Fronterizos: I
Com. Distrito: 3
Com. Locales: 5 DETENCIONES 4.133 4.248 2,8
Ptos. Fronterizos: ZL.. ,- ,0 ' "mmms^iii? j soaooH DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
- K^ B - i ^ f . fi if 1 .t-
1994 1995 % 1994 1995

s.i? 00,02 f m:m. 9

f^ Robos intimidacin en Bancos 12 2 -83,33 58,33 150,00
- - . 1
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
Restantes robos intimidacin 539 463 14,10 29,87 34,77
.. . 1 ---1 1992 1993 % 1992 1993
Robos con fuerza 4.764 4.257 -10,64 13,43 10,69
Robos intimidacin en Bancos 7 6 -14,3 114,3 16,7
Sustraccin en vehculos 3.029 2.385 -21,26 5,81 8,22
Restantes robos intimidacin 736 404 -45,1 28,3 41,6
Defraudaciones 631 603 -4,44 67,83 63,02
Robos con fuerza S.58I 5.354 -4,1 20,2 15,3
Sustraccin de vehculos 1.081 1.248 15,45 23,03 20,91
Sustraccin en vehculos 4.559 4.159 -8,8 5,9 6,1
Homicidios 13 13 0,00 76,92 92,31
Defraudaciones 597 549 -8,0 94,8 71,6
Violaciones 24 32 33,33 70,83 59,36
Sustraccin de vehculos 1.746 1.186 -32,1 22,6 19,1
Detenciones ilegales II 5 -54,55 63,64 80,00
Homicidios 15 II -26,7 100,0 63,6
Tirones 662 642 -3,02 19,49 25,08
Violaciones 37 26 -29,7 70,3 61,5
Restantes delitos 4.937 5.707 15,60 35,65 31,86
Detenciones ilegales 9 6 -33,3 100,0 83,3
TOTAL DELITOS j t S . d - | C 15.703 15.357 -2,20 22,82 22,60
Tirones 670 527 -21,3 9,6 13,3

Restantes delitos 4.765 4.649 -2,4 54,0 50,1 TOTAL FALTAS 6.813 7.665 12,51 20,53 19,87

TOTAL DELITOS 18.722 16.877 -9,8 28,1 25,4 22.516 23.022 2,25 22,13 21,69
TOTAL INFRACCIONES
1220 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 1221

BALEARES % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1996) BARCELONA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993)

r,xo P. de Mallorca 75,38 C, 1 t t \<! Barcelona 60,0 Villanueva y Geltr 1.4
i' 10,2 H. de Llobregat 4,3 S.Feliu de LI.S.J. Desp
,dl Ibiza 13,18 1,3
r ! .O.t.2.LtriliiAri.Z TO.^ Tarrasa 3,7 Granollers 1,3
Mahn 5,0! , ^rb.3.2 8. Sabadell 3,4 Viladecans 1,2
Manacor ?0 slocbei! td,
4,27 Badalona 3,1 Manresa 1.2
K- i'nnRH , t^\,
Cl, Ciudadela Castelldefels.Gav 2,5 Rubi
2,16 t-K mu' ii'J, M
Sta. C. de Gramanet 2,3 S.C. de Valles 1,1
San Antonio Abad 0,00 r iijskugl US
-Exs'i Y fsfcsjnsM ihS. Cornell-Esplogas de Ll. 2,1 Sardaola 0,8
it .
isHojJi l.l Matar 2,1 Vich * ' '' 0,8
8,001 100,00 t.
fesV S2, f Prat de Ll. 1,6 Igualada 0,6
\ 1
S.B. de Llobregat
C ' st'i es nt'ifi'Kj!.! ssA or.: 1,5 Moneada y Rexac 0,6
UN ! S. Adrin del Besos 1,5 Ripollet 0.5

100,0
Km2. (Total Provincia): 5.014 T.t :{BMiuo'rt.
Habitantes Totales: 745.944 1995 [996 % ' l , i, pni I ^ J i . J " - -' VisisSoT
TOTAL
Com. Distrito: ~ . ~ i ' Km2. (Total Provincia): 7.733
Com. Locales: ~"-,l> i 4 DETENCIONES 4.075 4.104 0,71 Habitantes Totales: 4.690.996 992 1993 %
Ptos. Fronterizos: i 23
TOTAL
Com Distrito: _.

. .,.^_^ ^ ^ j , j . . - .y-. -
Com Locales: , 23 DETENCIONES 39.721 43.494 9,5
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS Ptos Fronterizos: t 0

' - r .-. : -- 1995 1996 % 1995 1996 ft?f| \' 2W'

Robos intimidacin en Bancos 2 8 300,00 150,00 37,50 "' '"*MI.^

DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECDOS
Restantes robos intimidacin 463 518 11,88 34,77 32,43
1992 1993 % 1992 1993
Robos con fuerza 4.257 4.517 6,11 10,69 11,47
Robos intimidacin en Bancos 553 387 -30,0 73,8 86,3
Sustraccin en vehculos 2.385 2.381 -0,17 8,22 7,81
Restantes robos intimidacin 2.701 .907 -6,2 26,4 25,8
Defraudaciones 603 537 -10,95 63,02 58,47
Robos con fuerza 21.508 2 .267 -1,1 8,5 9,6
Sustraccin de vehculos 1.248 1.264 1,28 20,1 22,86
Sustraccin en vehculos 27.427 24.386 -11,1 9,7 0,8
Homicidios 13 6 -53,85 92,31 100,00
Defraudaciones 3.228 3.73 5,6 87,0 88,7
Violaciones 32 20 -37,50 59,38 70,00
Sustraccin de vehculos 16.450 4.292 -I3, 20,9 16,6
Detenciones ilegales 5 10 100,00 80,00 50,00
Homicidios 123 8 -4, 9, 08,5
Tirones 642 375 -41,59 25,08 8,00
Violaciones 26 20 -6,9 8,9 79,6
Restantes delitos 5.707 4.666 -18,24 31,86 33,99
Detenciones ilegales 67 93 38,8 80,6 80,6

TOTAL DELITOS i ^ ^i 15.357 14.302 -6,87 22,60 21,81 4.021

Tirones 4.278 6,4 12,4 12,4

Restantes delitos 43.702 ^ . 8 2 8 -4,3 57,0 54,6

TOTAL FALTAS 7.665 8.289 8,14 19,87 20,73

TOTAL DELITOS 129.996 22.488 -5,8 32,6 32,4

23.022 22.591 -1,87 21,69 21,41
TOTAL INFRACCIONES i ^^
1222 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 1223

BARCELONA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1995) BARCELONA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1996)

1^,1 Barcelona 57,77 Viladecans 1,35 Barcelona 57,10 Villanueva y Geltr 1,42
E.I iqi H. de Llobregat 5,02 Granollers 1,31 H. de Llobregat 5,10 S.Feliu de LI.S.J. D. 1,27
ti Sabadell 4,07 S.Feliu de LI.S.J. D. 1,21 Tarrasa j 4,41 Manresa 1,21
\(i f ^^*i
1! Tarrasa 3,82 S.C. de Valles 1,16
o\
rff! Sabadell 4,08 Viladecans 1,13
Badalona 3,67 Sardaola 1,09 Badalona 3,68 Rub 1,01
Cornell-Esplgas de Ll. 2,74 Manresa 1,06 Sta. C. de Gramanet 2,46 S.C. de Valles 1,00
Matar 2,45 Rub 7J d.. Matar 2,35 Sardaola
.f-JIlVsb.D.? , 0,94 1,00
Castelldefels.Gav 2,13 Igualada 0,72 Cornell-Esplogas de Ll. 2,31 Igualada 0,74
e,o. EosbiE I.I
Sta. C. de Gramanet 2,12 Moneada y Rexac 0,61 Castelldefels-Gav 1,97 Moneada y Rexac 0,65
8.0 -ni !,I S. Adrin del Besos 1,61 Ripollet 0,60 Prat de Ll. 1,67 Ripollet 0,59
&,(i Bbslug! d,! Prat de Ll. 1,52 Vich 0,01 Granollers 1,51 Vich 0,00
,0 jKissf f sbsjfioM ?.! S.B. de Llobregat 1,40 Aeropuerto El Prat 0,45 S. Adrin del Besos 1,45 Aeropuerto El Prat 0,44
.O .tdoqifi 2, i Villanueva y Geltr 1,40 W G 0 3 A J : 3 rf 'iOK S.B. de Llobregat 1,45

100,00 100,00
Km2. (Total Provincia): 7.733 Km2. (Total Provincia): 7.733
Habitantes Totales: 4.690.996 1994 1995 % Habitantes Totales: 4.690.996 1995 1996 %
TOTAL TOTAL
Com. Distrito: 12 Com. Distrito: ;,j-, . g Q^I2
Com. Locales: *^'??I 23 DETENCIONES 41.049 37.998 -7,43 Com. Locales: I 23 DETENCIONES 37.998 37.410 -1,55
Ptos. Fronterizos: ._ _!_ I Ptos. Fronterizos: C ' ' ^W-I

1 s;,x 1 **v^,xl^ ! 'As.i. 1

DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
r
'. 'f '<f.#6''-''i
1994 1995 % 1994 1995 995 1996 % 1995 1996
Robos intimidacin en Bancos 317 276 -12,93 74,45 84,7 Robos intimidacin en Bancos 276 223 -19,20 84,78 82,51

Restantes robos intimidacin 11.407 11.402 -0,04 27,53 29,19 Restantes robos intimidacin 11.402 12.306 7,93 29,19 24,67

Robos con fuerza 19.275 19.672 2,06 17,34 18,07 Robos con fuerza 19.672 21.152 7,52 18,07 19,64

Sustraccin en vehculos 20.533 22.134 7,80 12,05 11,82 Sustraccin en vehculos 22.134 23.743 7,27 11,82 10,42

Defraudaciones 4.057 4.236 4,41 67,12 64,90 Defraudaciones 4.236 3.873 -8,57 64,90 63,75

Sustraccin de vehculos 10.757 10.113 -5,99 14,84 16,69 Sustraccin de vehculos 10.113 13.203 30,55 16,69 15,25

Homicidios 125 121 -3,20 92,80 95,04 Homicidios 121 74 -38,84 95,04 97,30

Violaciones 210 225 7,14 78,10 85,33 Violaciones 225 131 -41,78 85,33 80,15

Detenciones ilegales 71 93 30,99 69,01 79,57 Detenciones ilegales 93 85 -8,60 79,57 72,94.

Tirones 3.268 2.960 -9,42 23,87 16,66 Tirones 2.960 2.960 0,00 16,66 17,67

Restantes delitos 40.765 42.261 3,67 47,76 45,29 Restantes delitos 42.261 36.104 -14,57 45,29 47,46

TOTAL DELITOS j^ , T^t 110.85 113.493 2,4 30,77 30,12 TOTAL DELITOS 113.493 113.854 0,32 30,12 28,30

TOTAL FALTAS 90.282 82.563 -8,55 15,79 17,59 TOTAL FALTAS 82.563 93.746 13,54 17,59 18,89

TOTAL INFRACCIONES 201.067 196.056 -2,49 24,04 24,84 TOTAL INFRACCIONES 196.056 207.600 5,89 24,84 24,05
1224 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 1225

BILBAO BILBAO
, ^ > i VttKccans ^iU!^^S?^'f 'y,>
ai.ii

i.l 1995
1992 1993 % ??i
1994 %
1,1 3fii
TOTAL tmi TOTAL
urj iiiu i 8d.
m, M:ii,i ftb ,3.2 j
DETENCIONES 2.631 3.255 j;.j|.... ; Mr. e
DETENCIONES 2.559 1.494 -41,62
'o, ( RUsshiai j 23,7
lT, bfitausl j !.
t'i^ ;>.'i':? < sbMnH i <dviaiMbgrMis) lAZ
nfi aU>qi% T, I ! 2 0 f D 3 i A J 3 e .:J' 1 eOai300; DELITOS CONOCIDOS % ESCURECIDOS
<!0, \ riiV j iZ.I 1- ' : .
i-i\0 t"fi
rdlo 1 i roi 1t s-flffliSA
j r s A ! ! tj. -m 1994 1995 % 994 1995
DELITOS CONOCIDOS % ESCURECIDOS
44 10 -77,27 43,18 30,00
1992 1993 % 1992 1993 Robos intimidacin en Bancos
378 52 -86,24 21,43 19,23
83 70 -15,7 36,1 Restantes robos intimidacin
Robos intimidacin en Bancos 42,9
1.238 238 -80,78 13,57 9,66
Restantes robos intimidacin 644 381 -40,8 25,9 24,9 Robos con fuerza
1.510 157 -89,60 5,89 5,10
3.225 2.259 -29,9 12,9 12,9 Sustraccin en vehculos
Robos con fuerza
275 88 -68,00 53,09 57,95
2.662 2.380 -10,6 3,5 5,1 Defraudaciones
Sustraccin en vehculos , , t ^ r t ^
304 37 -87,83 16,78 29,73
368 346 -6,0 60,9 Sustraccin de vehculos
Defraudaciones 51,7
5 0 -100,00 100,00 -
Sustraccin de vehculos 847 508 -40,0 20,4 20,7 Homicidios
14 5 -64,29 71,43 100,00
Homicidios 15 12 -20,0 80,0 75,0 Violaciones
3 2 -33,33 66,67 100,00
Violaciones 21 19 -9,5 80,9 47,4 Detenciones ilegales
91 9 -90,11 15,38 0,00
Detenciones ilegales 9 4 -55,6 66,7 50^0 Tirones
2.235 786 -64,83 47,25 56,36
Tirones 173 162 -6,4 9,8 8,0 Restantes delitos

6.097 1.384 -77,30 26,91 40,17

Restantes delitos 3.562 3.435 -3,6 44,7 43,7 TOTAL DELITOS ' ! "

9.576 24,6 5.552 1.536 -72,33 12,81 10,48

TOTAL DELITOS 11.609 -17,5 23,6
TOTAL FALTAS

11.649 2.920 -74,93 20,19 24,55

TOTAL INFRACCIONES '**- ' '''
M.iT , tS.f* * ft, F'

'le.i-. t <A. i U,.'! i ! ' Ji^SI

,tx *-'l " '^? ..i i1' - I ,- Ih )

('': , *-,t '.o*' . " ?i

1226 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 1227

BILBAO CANTABRIA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993)

Santander 79,6
Torrelavega 20,4
r 899 i K
V 1995 1996 % 100,0
TOTAL
DETENCIONES 2.559 1.494 -41,62

; mmymuns^ j OOOOM: DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS

1995 1996 % 1995 1996

Robos intimidacin en Bancos 10 2 -80,00 30,00 100,00

.!^i}:-K(>l""BoT).ii: .
Restantes robos intimidacin 52 3 -94,23 19,23 66,67 M i ^ *}
K ffi-T^itr'.-i

Robos con fuerza 238 18 -92,44 9,66 Km2. (Total Provincia): 5.289
27,78
Habitantes Totales: 530.281
TOTAL
1992 1993 %
Sustraccin en veliculos 157 10 -93,63 5,10 0,00 Com. Distrito: 0

88 46 -47,73 57,95 50,00

Com. Locales: I DETENCIONES 1.722 1.906 10,7
Defraudaciones
Ptos. Fronterizos: 0
Sustraccin de vehculos 37 5 -86,49 29,73 40,00
t ^m A"
Homicidios 0 0 - - -
1 " H!i8V'450,'4t I
Violaciones 5 1 -80,00 100,00 0,00 1 DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS

Detenciones ilegales 2 0 -100,00 100,00 - 1992 1993 % 1992 1993

Tirones 9 0 -100,00 0,00 - Robos intimidacin en Bancos 10 15 50,0 20,0 13,3

Restantes delitos 786 136 -82,70 56,36 70,Sf Restantes robos intimidacin 961 255 -29,4 98,2 42,3

58,82 Robos con fuerza 1.202 1.198 -0,3 16,2 17,8

TOTAL DELITOS '^'^' ' 1.384 221 -84,03 40,17
Sustraccin en veficulos 1.503 1.495 -0,5 7,3 7,2
TOTAL FALTAS 1.536 24 -98,44 10,48 29,17
Defraudaciones 126 118 -6,3 60,3 45,8
\' ^''S9 \
2.920 245 -91,61 24,55 55,92 Sustraccin de veiculos 619 557 -10,0 17,1 13,3
TOTAL INFRACCIONES
Homicidios 2 4 100,0 100,0 100,0

Violaciones 13 18 38,5 46,1 77,8

Detenciones ilegales 1 5 400,0 100,0 40,0

Tirones 222 161 -27,5 14,4 17,4

Restantes delitos I.3II 1.012 -22,8 64,4 56,5

TOTAL DELITOS 5.370 4.838 -9,9 28,2 24,3

1228 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 1229

CANTABRIA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1995) CANTABRIA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (996)

Santander 79,50 Santander 79,04
Torrelavega 20,50 Torrelavega 20,96
m% ' if9 100,00 100,00

PE-yp^CIOlifS ! 4'
ISi

) '.?SLAi.
\

Km2. (Total Provincia): 5.289 Km2. (Total Provincia): 5.289

Habitantes Totales: 530.281 1994 1995 % Habitantes Totales: 530.281 1995 1996 %
TOTAL TOTAL
Com. Distrito: O Com. Distrito: O

Com. Locales: * I DETENCIONES 2.133 1.518 -28,83

Com. Locales: *- * ' I DETENCIONES 1.518 1.597 5,20
Ptos. Fronterizos: O Ptos. Fronterizos: O

. ,,- . i.
^,* -. '> '. i.i.1
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS - : ' DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
'. ( 1995 1996 % 1995 1996
1994 1995 % 1994 1995
Robos intimidacin en Bancos 7 7 0,00 128,57 85,71 Robos intimidacin en Bancos 7 20 185,71 85,71 55,00

Restantes robos intimidacin 246 229 -6,91 35,37 38,86 Restantes robos intimidacin 229 301 31,44 38,86 34,88

Robos con fuerza 1.368 1.358 -0,73 16,74 15,76 Robos con fuerza 1.358 1.510 11,19 15,76 21,13

Sustraccin en vehculos 1.373 1.341 -2,33 6,41 6,94 Sustraccin en vehculos 1.341 1.497 11,63 6,94 10,15

Defraudaciones 160 135 -15,62 55,63 58,15 Defraudaciones 135 125 -7,41 68,15 74,40

Sustraccin de vehculos 529 520 -1,70 13,42 16,73 Sustraccin de vehculos 520 553 6,35 16,73 24,59

Homicidios 4 7 75,00 75,00 71,43 Homicidios 7 2 -71,43 71,43 150,00

Violaciones 13 12 -7,69 53,85 75,00 Violaciones 12 7 -41,67 75,00 71,43

Detenciones ilegales 2 3 50,00 50,00 66,67 Detenciones ilegales 3 2 -33,33 66,67 100,00

Tirones 128 119 -7,03 17,97 24,37 Tirnes 119 191 60,50 24,37 55,50

Restantes delitos 902 819 -9,20 50,44 47,13 Restantes delitos 819 721 -11,97 47,13 49,79

TOTAL DELITOS i , ; i 5 , 4.732 4.550 -3,85 22,44 22,24 TOTAL DELITOS 4.550 4.929 8,33 22,24 26,19

TOTAL FALTAS 7.478 7.101 -5,04 19,23 30,31 TOTAL FALTAS 7.101 7.322 3,11 30,31 31,44

12.210 1.651 -4,58 20,48 27,16 TOTAL INFRACCIONES 11.651 12.251 5,15 27,16 29,33
TOTAL INFRACCIONES
1230 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 1231

CEUTA 5A % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993) CEUTA ^ INFRACCIONES/PROVINCIAL i(1995)

100.0 Ceuta 100.0
rtavega
Usa 5*2
t&o,e

.-. " " "^ \mM Km2. (Total Provincia): 19

i , .29f Habitantes Totales: 73.208 1994 [995 %
Km2. (Total Provincia): ,._ 19 TOTAL
Com. Distrito: 0
Habitantes Totales: . : 73 2O8
TOTAL 1992 1993 % Com. Locales: .QQ.Q \ i . 0 DETENCIONES 4.278 4.876 [3,98
i ' Ptos. Fronterizos: ! 0
Com. Locales: 0 DETENCIONES 4.389 4.260 -2,9
Ptos. Fronterizos: 0
:' iJfl 20f"XiM('i DELITOS CONOCIDOS % ESCURECIDOS
; i
f \ d?9! ^DCI. -flfll i" " \ '
1994 1995 % 1994 1995
|T.?Slj W 0 0 - 0,0 0,0
^^^.'> L\W' DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS Robos intimidacin en Bancos

276 242 -12,32 44,20 46,28

1992 1993 % 1992 1993 Restantes robos intimidacin

Robos con fuerza 377 450 19,36 31,30 27,56

Robos intimidacin en Bancos 0 0 - 0.0 0,0
Sustraccin en vehculos 861 812 -5,69 17,31 14,90
Restantes robos Intimidacin 254 208 - 18,1 52,4 46,1
69 61 -11,59 36,23 52,46
Robos con fuerza 486 467 -3,9 29,2 31,7 Defraudaciones

183 185 1,09 37,70 35,68

Sustraccin en vehculos 811 86! 6,2 20,5 17,0 Sustraccin de vehculos

4 3 -25,00 100,00 100,00

Defraudaciones 35 30 - 14,3 62,9 36,7 Homicidios
9 4 -55,56 88,89 75,00
Sustraccin de vehculos 326 199 -39,0 18,7 29,1 Violaciones
10 4 -60,00 50,00 75,00
Homicidios 5 12 [40,0 80,0 100,0 Detenciones ilegales
88 47 -46,59 31,82 31,91
Violaciones 3 5 66,7 100,0 100,0 Tirones
1.080 1.265 17,13 78,52 77,39
Detenciones ilegales 3 2 -33,3 100,0 100,0 Restantes delitos

Tirones 107 64 -40,2 49,5 39,1 2.957 3.073 3,92 46,53 47,45
TOTAL DELITOS
Restantes delitos 830 1.043 25,7 77,3 74,7
2.338 1.761 -24,68 33,49 39,13
TOTAL FALTAS
TOTAL DELITOS + ''^ ' 2.860 2.89! 1,1 43,0 44,3
5.295 40,77 44,41
TOTAL INFRACCIONES 4.834 -8,71
1232 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 1233

CEUTA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1996) GRANADA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993)

Ceuta 100.0 Granada 84,6
Motril 12,2
T, Baza 3,2
JO! 100,0

Kiti2. (Total Provincia):

USt- :f.>f*iS MSt-'
19
Habitantes Totales: 73.208 1995 1996 %
Com. Distrito:
TOTAL Km2. (Total Provincia): 12.531

Habitantes Totales: 812.616 1992 1993 %
Com. Locales: tSJ; O DETENCIONES 4.876 10.000 105,09 TOTAL
Ptos. Fronterizos: O Com. Distrito: 3
Com. Locales: 2 DETENCIONES 2.884 2.973 3,1
\ MmtM \ zoaionfr Ptos. Fronterizos: \
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
: SOS 1 kfO!, ' ' *si. %?l ?9i of ! imi isM
1995 1996 % 1995 1996
Robos intimidacin en Bancos 0 0 - - - 2 3S! 1 J!.8 P^'^^-|_^
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS

Restantes robos intimidacin 242 234 -3,31 46,28 33,76

1992 1993 % 1992 1993
Robos con fuerza 450 498 10,67 27,56 20,08
Robos intimidacin en Bancos 18 32 77,8 38,9 109,4
Sustraccin en vehculos 812 860 5,91 14,90 11,98
Restantes robos intimidacin I.II6 I.I8I 5,8 28,5 25,5

Defraudaciones 61 41 -32,79 52,46 43,90

Robos con fuerza 3.219 2.704 -16,0 11,4 15,7

Sustraccin de vehculos 185 233 25,95 35,68 24,46

Sustraccin en vehculos 5.548 3.537 -36,2 5,8 7,4

Homicidios 3 9 200,00 100,00 88,89

Defraudaciones 165 189 14,5 52,7 50,3

Violaciones 4 7 75,00 75,00 71,43

Sustraccin de vehculos 3.288 2.901 -11,8 6,4 7,5

Detenciones ilegales 4 9 125,00 75,00 66,67 100,0

Homicidios 8 5 -37,5 87,5
Tirones 47 45 -4,26 31,91 28,89 53,8
Violaciones " f ^ 29 13 -55,2 79,3
Restantes delitos 1.265 1.251 -1,11 77,39 72,10 83,3
Detenciones legales -..f~..~ - T - 6 -14,3 57,1

3.073 3.187 3,71 47,45 40,51 Tirones 1.523 1.390 -8,7 5,7 7,7
TOTAL DELITOS i '"^ ' i ' '*

Restantes delitos 2.634 2.440 -7,4 50,7 47,2

TOTAL FALTAS 1.761 2,155 22,37 39,13 35,87

TOTAL DELITOS 17.555 14.398 -18,0 15,8 18,1

TOTAL INFRACCIONES 4.834 5.342 10,51 44,41 38,64
1234 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 1235

GRANADA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1995) (1996)

GRANADA % INFRACCIONES/PROVINCIAL
Granada 85,67 Granada ^, 87,36
Ih Motril 10,96 Motril 10,08
Baza 3,37 Baza 2,56
100,0 00,0

Km2. (Total Provincia): 12.531

Km2. (Total Provincia): 12.531
Habitantes Totales: 812.616 1994 1995 % 1995 1996
TOTAL Habitantes Totales: 812.616 %
Com. Distrito: 3 TOTAL
Com. Distrito: 2
Com. Locales: i. > x .< i 2 DETENCIONES 3.406 3.676 7,93 Com. Locales: ^^^ i 2 DETENCIONES 3.676 4.211 14,55
Ptos. Fronterizos: 0
Ptos. Fronterizos: O
i,
!
(,
'
' '[; CW.
'- 1
|>S3,
>-'-
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS ! : 1 DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS

1994 1995 % 1994 1995 1995 996 % 1995 1996

Robos intimidacin en Bancos 35 7 -80,00 88,57 128,57
Robos intimidacin en Bancos 7 12 71,43 128,57 50,00
Restantes robos intimidacin 1.168 986 -15,58 26,80 24,24
Restantes robos intimidacin 986 1.510 53,14 24,24 21,19
Robos con fuerza 2.496 2.912 16,67 13,94 16,45
Robos con fuerza 2.912 3.112 6,87 16,45 17,45
Sustraccin en veliculos 3.08 3.194 3,67 7,98 8,80
Sustraccin en vehculos 3.194 3.545 10,99 8,80 10,04
Defraudaciones 218 292 33,95 63,30 58,22
Defraudaciones 292 257 -11,99 58,22 56,42
Sustraccin de vehculos 2.839 3.116 9,76 7,61 9,05
Sustraccin de vehculos 3.116 3.455 10,88 9,05 8,94
Homicidios 1 9 7 -22,22 77,78 85,71 100,00
Homicidios 7 II 57,14 85,71
Violaciones '-'- 22 16 -27,27 68,18 68,75
Violaciones 16 13 -18,75 68,75 76,92
Detenciones ilegales 6 4 -33,33 50,00 75,00
Detenciones ilegales 4 4 0,00 75,00 75,00
Tirones 1.361 1.079 -20,72 7,42 7,51
Tirones 1.079 1.457 35,03 7,51 6,38
Restantes delitos 2.330 2.424 4,03 46,95 41,67 48,04
Restantes delitos 2.424 2.300 -5,12 41,67

TOTAL DELITOS 13.565 14.037 3,48 18,52 18,32 18,51

TOTAL DELITOS 14.037 15.676 11,68 18,32

TOTAL FALTAS i * "^ 10.255 11.165 8,87 22,24 22,03 18,20

TOTAL FALTAS ' O-^" ' ^^ 11.165 13.032 16,72 22,03

TOTAL INFRACCIONES 23.820 25.202 5,80 20,12 19,96 18,37

TOTAL INFRACCIONES 25.202 28.708 13,91 19,96
1236 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 1237

GUADALAJARA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993) (1995)

GUADALAJARA % INFRACCIONES/PROVINCIAL
Guadalajara 100.0 Guadalajara 100.0
80,01

It

.i.t,
\

lO.I Km2. (Total Provincia): 12.190

Habitantes Totales: 149.067 1994 1995 %

Km2. (Total Provincia):
12.190
TOTAL
Com. Distrito: 0
Habitantes Totales:
149.067
TOTAL 1992 1993 % Com. Locales: ^ ,s: 0 DETENCIONES 274 338 23,36
Com. Distrito:
I Ptos. Fronterizos: 0
Com. Locales: ^ DETENCIONES
O
Ptos. Fronterizos: 242 259 7,0
1,. :'" \ wmMmj DELITOS CONOCIDOS % ESCURECIDOS
\ K f '.; i 3
m -.. 1 - . . . ... ..,,, 1994 1995 % 1994 1995
XW ''ti.f 4* *,1 '1
Robos intimidacin en Bancos 8 8 0,00 50,00 87,50
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
**t t.W * S ; M - "I ^HhU I >!2 i
Restantes robos intimidacin 26 40 53,85 34,62 35,00
1992 1993 1992 1993
Robos intimidacin en Bancos Robos con fuerza 220 345 56,82 24,09 25,51
-83,3 33,3 100,0
Restantes robos intimidacin Sustraccin en vehculos 239 216 -9,62 6,69 6,02
40 51 27,5 45,0 37,2
Robos con fuerza Defraudaciones 32 33 3,13 68,75 96,97
311 283 -9,0 17,4 20,5
Sustraccin en vehculos Sustraccin de vehculos 106 105 -0,94 20,75 23,81
222 217 -2,2 4,9 5,1
Defraudaciones Homicidios 1 0 -100,00 100,00 -
24 20 -16,7 70,8 75,0
Sustraccin de vehculos Violaciones 2 3 50,00 100,00 100,00
104 101 -2,9 19,2 12,9
Homicidios Detenciones ilegales 7 2 -71,43 100,00 50,00
0,0 200,0 100,0
Violaciones Tirones 17 18 5,88 29,41 16,67
-77,8 44,4 100,0
Restantes delitos 231 258 11,69 58,44 55,81
Detenciones ilegales
0,0 0,0
Tiror 28 32 889 1.028 15,64 31,05 32,10
14,3 35,7 15,6 TOTAL DELITOS
Restantes delitos 210 168 -20,0 60,0 60,7
TOTAL FALTAS 288 378 31,25 40,63 49,47

TOTAL DELITOS 955 876 -8,3 27,6 25,9

1.177 1.406 19,46 33,39 36,77
TOTAL INFRACCIONES
 1238 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA TRATADO DE CRIMINOLOGA 1239

% INFRACCIONES/PROVINCIAL (1993)
GUADALAJARA % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1996) MADRID
Madrid 76,1
Guadalajara 100.0 ^l Alcal de Henares 3,3
Coslada-S. Femado de H. 2,4
ft?, Legans 2,3
Fuenlabrada 2.3
Alcorcen 2,2
Alcobendas-S.S. de los Reyes 2,0
;'. i
Mstoles 1,9
Torrejn de Ardoz 1,9
Getafe 1,6
Parla 1,3
Pozuelo de Alarcn .;. 1.2
Majadahonda 0.9
Aranjuez 0,6
"i'i"
;-C'. T ,k*r 100,0
Kin2. (Total Provincia): 12.190
Habitantes Totales: 1995 1996 s pe i
149.067
TOTAL % (
Com. Distrito: 0 Km2. (Total Provincia): 7.995
Com. Locales: , i 0 DETENCIONES 338 353 4,44 Habitantes Totales: 5.030.958 1992 1993 %
Ptos. Fronterizos:
TOTAL
0 Com. Distrito: 22
Com. Locales: 13 DETENCIONES 38.258 42.368 10,7
; zootaiRAjaia- i aooooi^i DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS Ptos. Fronterizos: ? O

i ?.99i '. ^*<?l 1 ^ \ ^P 1995 VI (i;nit

1996 % 1995 1996
Robos Intimidacin en Bancos 8 2 -75,00 87,50 0,00
DELITOS CONOCIDOS % ESCLARECIDOS
Restantes robos intimidacin 40 42 5,00 35,00 52,38
1991 1992 % 1991 1992
Robos con fuerza 345 315 -8,70 25,51 23,17
352 382 8,5 31,0 33,0
Robos intimidacin en Bancos
Sustraccin en vehculos 216 181 -16,20 6,02 4,97
20.417 21.372 4,7 11,5 10,4
Restantes robos intimidacin
Defraudaciones 33 83 151,52 96,97 87,95
30.096 32.164 6,9 10,4 10,2
Robos con fuerza
Sustraccin de vehculos 105 141 34,29 23,81 14,89
40.956 44.926 9,7 4,2 4.4
Sustraccin en vehculos
Homicidios 0 1 - - 100,00
Defraudaciones 3.265 3.924 20,2 63,1 53,8
Violaciones 3 2 33,33 100,00 100,00
Sustraccin de vehculos 22.505 26.660 18,5 15.1 9,6
Detenciones ilegales 2 2 0,00 50,00 50,00
107 112 4,7 93,5 86,6
Homicidios
Tirones 18 17 -5,56 16,67 29,41
326 325 -0,3 57,1 61,5
Violaciones
Restantes delitos 258 221 -14,34 55,81 60,18
51 67 31,4 74,5 49,2
Detenciones ilegales
TOTAL DELITOS 1.028 1.007 -2,04 32,10 33,76 10.003 10.647 6.4 4,6 4,4
Tirones
41.359 41.701 0,8 49,9 47,5
TOTAL FALTAS " '-' 378 448 18,52 Restantes delitos
49,47 46,21

169.437 182.280 7,6 20,2 18,0

1.406 1.455 TOTAL DELITOS
TOTAL INFRACCIONES 3,49 36,77 37,59
 1240 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA
TRATADO DE CRIMINOLOGA 1241
MADRID % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1995) MADRID % INFRACCIONES/PROVINCIAL (1996)
Madrid
73,88 Madrid "^'"" 73,58
Mstoles 3,14
Fuenlabrada ,^ Mstoles 3,48
. 3,11 Fuenlabrada 3,07
Alcal de Henares 2,98
iX Legans 33 .sgjsS! Alcal de Henares ** 2,60
2,37 Legans 2,58
Alcorcn ^,S. oi'lK
2,21 Alcorcn 2,41
Alcobendas-S.S. de los Reyes 2,20
Getafe 1,94
a^3 (,-l.*) \ Alcobendas-S.S. de los Reyes 2,27
Getafe 2,06
Coslada-S. Femado de H. 1,87 M.C. 3} o H m .&-rslSl
1'" Torrejn de Ardoz
Coslada-S. Femado de H. 1,80
4. 1,77 Torrejn de Ardoz
aH'j Pozuelo-Aravaca-Majadahonda 1,66
1,56 0.3(1^ Parla 1,41
Parla
mnaAshiy Aranjuez
1,38 Pozuelo-Aravaca 1,40
0,61 Aeropuerto de Barajas (