LA PLANEACION ESTRATEGICA: CONCEPTOS, IMPORTANCIA

Y PROCESO
Lic. Adm. Luis Villanueva Benites

La planeacin en las organizaciones tiene una larga historia, que se remonta a finales del
Siglo XIX. Su evolucin est estrechamente ligada a la evolucin del pensamiento
administrativo. La administracin como disciplina cientfica ha variado enormemente a lo
largo del tiempo incorporando e integrando aportaciones de mltiples reas de
conocimiento. Los enfoques actuales del estudio de la administracin nos conducen al
concepto de Administracin Estratgica como nuevo sistema de direccin que supone
una concepcin global de la administracin subordinando todas las decisiones al xito
potencial de la organizacin. La planeacin en este contexto asume una funcin esencial
como proceso de optimizacin de los siguientes factores; respecto al entorno,
competitividad y costo, respecto al producto, diseo, diferenciacin y calidad y respecto a
la organizacin, valor de recursos humanos y de la cultura organizacional.
La necesidad de efectuar la planeacin estratgica en las organizaciones se agudiza en
las ltimas dcadas en las que se pone de manifiesto la conveniencia de anticipar, prever
y controlar su devenir, en un entorno de aceleracin de cambio, de desarrollo de factores
de inercia en estructuras y condicionamientos y de agudizacin de las incertidumbres del
entorno.
La planeacin estratgica ha generado un lenguaje propio que es necesario conocer para
entender el proceso. Este lenguaje indistintamente puede ser aplicado en el sector
privado como en el pblico con algunas peculiaridades que tienen que ver con los
factores institucionales, democrticos y de bsqueda de calidad, eficiencia y economa
que configuran una cultura y valores propios.

CONCEPTOS SOBRE PLANEAMIENTO ESTRATEGICO

El planeamiento estratgico planeacin estratgica- debe ser entendido como un
proceso participativo, que da coherencia, unidad e integridad a las decisiones de las
organizaciones e instituciones. No puede resolver todas las incertidumbres, pero permite
trazar una lnea de propsitos para actuar en entornos dinmicos y cambiantes,
permitiendo tomar las medidas y correcciones necesarias para alcanzar los objetivos que
se ha trazado la organizacin. La conviccin en torno a que el futuro deseado es posible,
permite Ia construccin de una comunidad de intereses entre todos los involucrados en el
proceso de cambio, lo que resulta ser un requisito bsico para alcanzar las metas
propuestas.
El proceso de planeacin as entendido, debe comprometer a Ia mayora de los miembros
de una organizacin, ya que su legitimidad y el grado de adhesin que concite en el
conjunto de los actores dependern en gran medida del nivel de participacin con que se
implemente.
El Planeamiento Estratgico es una herramienta por excelencia de la Administracin
Estratgica, consiste en la bsqueda de una o ms ventajas competitivas de la
organizacin y la formulacin y puesta en marcha de estrategias permitiendo crear o
preservar sus ventajas, todo esto en funcin de la Misin y de sus objetivos, del medio
ambiente y sus presiones y de los recursos disponibles.
El Planeamiento Estratgico tiene por finalidad producir cambios profundos en los
mercados de la organizacin y en al cultura interna.
La expresin de la Planeamiento Estratgico es un Plan Estratgico Corporativo, el cual
se caracteriza fundamentalmente por coadyuvar a la racionalizacin de la toma de
decisiones, se basa en la eficiencia institucional e integra la visin de largo plazo (filosofa
de gestin), mediano plazo (planes estratgicos de accin) y corto plazo (planes
operativos).
La planeacin estratgica no es slo una herramienta clave para el directivo implica,
necesariamente, un proceso interactivo de arriba abajo y de abajo arriba en la
organizacin; la direccin general marca metas generales para la empresa (apoyada en
la informacin de mercados recibida, con seguridad, de las unidades inferiores) y
establece prioridades; las unidades inferiores determinan planes y presupuestos para el
perodo siguiente; esos presupuestos son consolidados y corregidos por las unidades
superiores, que vuelven a enviarlos hacia abajo, donde son nuevamente retocados, etc.
Como consecuencia, el establecimiento de un sistema formal de planeacin estratgica
hace descender la preocupacin estratgica a todos los niveles de la organizacin.
Algunos destacados investigadores del tema, nos proporcionan algunos conceptos de
planeacin estratgica, a saber:
(1) La planeacin estratgica es un proceso que comienza con el establecimiento de los
objetivos; define las estrategias, polticas y planes detallados para lograrlos; es lo que
establece una organizacin para poner en prctica las decisiones, e incluye una
revisin del desempeo y retroalimentacin para introducir un nuevo ciclo de
planeacin (George A. Steiner)
(2) La planeacin incluye seleccionar misiones y objetivos y las acciones para
alcanzarlos; requiere tomar decisiones: Es decir, seleccionar entre diversos cursos de
accin futuros. As la planeacin provee un enfoque racional para lograr objetivos
preseleccionados (Harold Koontz Heinz Weirich)
(3) Es el proceso continuo que consiste en adoptar ahora decisiones (asuncin de
riesgos) empresariales sistemticamente y con el mayor conocimiento posible para su
carcter futuro; en organizar sistemticamente los esfuerzos necesarios para ejecutar
estas decisiones, y en medir los resultados de estas decisiones comparndolos con
las expectativas mediante las retroaccin sistemtica organizada (Peter F. Drucker).
(4) La planeacin estratgica es un proceso emocionante que permite que una
organizacin sea proactiva y no reactiva al dar forma a su propio futuro (Fred R.
David)
(5) Es el resultado que fue desarrollado mediante la experimentacin, el error y el
intercambio de experiencias (H.I. Ansoff)
(6) La planeacin estratgica incluye en parte acciones futuras diseadas para hacer
que sucedan eventos que de otra manera es probable que no ocurra. Fijan el curso a
seguir, ya sea bajo condiciones econmicas favorables o desfavorables (George
Terry)
(7) "Es una prctica y una actitud mental para escudriar un futuro incierto, complejo y
cambiante y con ello, derivar acciones apropiadas que una organizacin debe
emprender, tanto para responder a stos fenmenos como para derivar
oportunidades que traduzcan en ventajas competitivas...
...La prctica de la Planeacin Estratgica ayuda a desarrollar una visin de lo que se
quiere lograr a largo plazo, define la misin de la empresa y gua la transicin de sta
desde, donde est y es en el presente hasta donde debe estar y ser en el futuro".
(Picazo-Martinez)
La Planeacin Estratgica, como proceso, consiste en la definicin de la orientacin a
largo plazo de una compaa, establecimiento de determinados objetivos de desempeo,
desarrollo de estrategias para alcanzarlos, a la luz de todas las circunstancias externas e
internas relevantes, y ejecucin de los programas de accin elegidos.
En consecuencia, podemos sealar que la Planeacin Estratgica es un esfuerzo
organizacional, definido y disciplinado que busca que las organizaciones definan con la
mayor claridad posible su misin y la visin que tienen de esta en el mediano y largo
plazo, constituyndose en una herramienta poderosa que posibilita la adaptacin de la
organizacin a ambientes complejos, exigentes, cambiantes y dinmicos logrando el
mximo de eficiencia, eficacia y calidad en la prestacin de sus productos y servicios.
Mediante el Planeamiento Estratgico se desarrolla y agudiza la capacidad de las
organizaciones e instituciones para observar y anticiparse a los desafos y oportunidades
que se generan, tanto de las condiciones externas de la organizacin, como de su
realidad interna. Como ambas fuentes de cambio son dinmicas, este proceso es
tambin dinmico.
El Planeamiento Estratgico no es una enumeracin de acciones y programas detallados
en costos y tiempos, sino que involucra la capacidad de determinar un objetivo, asociar
recursos y acciones destinados a acercarse a l y examinar los resultados y las
consecuencias de esas decisiones, teniendo como referencia el logro de metas
predefinidas.
En ningn caso es un recetario, ni constituye la solucin a todos los problemas o
preocupaciones de una organizacin o institucin. Sin embargo permite el desarrollo de
una visin compartida del camino que debe seguir la organizacin para alcanzar las
metas que se ha propuesto y ello posibilita concentrar los esfuerzos y la creatividad de
los miembros de la organizacin en alcanzar dichas metas. En principio esta, visin de
futuro debe contemplar dos aspectos:
9 Describir lo que la organizacin debera ser en el futuro, usualmente dentro de los
prximos 2 a 3 aos. Esto implica identificar cul es la misin, el tipo de
administracin ideal, los recursos necesarios, etc.
9 Determinar cmo se lograr que la organizacin alcance ese futuro deseado.
La planeacin estratgica se convierte, de este modo, en una carta de navegacin sobre
el curso que se estime ms apropiado para la organizacin.
Una de las funciones instrumentales de la planeacin estratgica es hacer un balance
entre tres tipos de fuerzas, que responden a su vez a distintas preguntas:
La misin de Ia organizacin:
Cul es el sentido de la entidad o empresa?
Las oportunidades y amenazas que enfrenta Ia organizacin y que provienen del
medio externo:
Cules sern las demandas que nos plantear el entorno? Qu tipo de dificultades y
obstculos pueden entorpecer nuestra capacidad de respuesta?
Las fortalezas y debilidades del ambiente interno de Ia organizacin:
Qu es lo que somos capaces de hacer? Qu elementos de nuestra estructura interna
podran mostrarse inadecuados a la hora de una mayor exigencia productiva?
Si no hay suficiente coincidencia entre la misin de la organizacin, sus capacidades y
las demandas del entorno, entonces estaremos frente a una organizacin que desconoce
su real utilidad. Por el contrario un claro sentido de lo que es la misin permite guiar las
decisiones sobre qu oportunidades y amenazas considerar, y cules desechar.
Un efectivo plan estratgico ayuda a balancear estas tres fuerzas, a reconocer
potencialidades y limitaciones, a aprovechar los desafos y a encarar los riesgos.
CARACTERSTICAS DE LA PLANEACIN ESTRATGICA

Se ocupa de cuestiones fundamentales. La planeacin estratgica da respuesta a

preguntas como las siguientes:
En qu negocio estamos y en qu negocio deberamos estar?
Quines son nuestros clientes y quienes deberan ser?
Ofrece un marco de referencia para una planeacin ms detallada y para
decisiones ordinarias. El gerente al afrontar tales decisiones se preguntar:
Cules opciones sern las ms adecuadas con nuestras estrategias?
Supone un marco temporal de tiempo ms largo que otros tipos de planeacin.
Ayuda a orientar las energas y recursos hacia las caractersticas de alta prioridad.
Es una actividad de alto nivel en el sentido que la alta gerencia debe participar
activamente ya que ella desde su punto de vista ms amplio, tiene la visin
necesaria para considerar todos los aspectos de la organizacin. Adems se
requiere adhesin de la alta direccin para obtener y apoyar la aceptacin en
niveles ms bajos.
En los momentos actuales, la mayor parte de las organizaciones reconocen la
importancia de la planeacin estratgica para su crecimiento y bienestar a largo
plazo. Se ha demostrado que si los gerentes definen eficientemente la misin de
su organizacin estarn en mejores condiciones de dar direccin y orientacin a
sus actividades. Las organizaciones funcionan mejor gracias a ello y se tornan
ms sensible ante un ambiente de constante cambio.

POR QU DESARROLLAR UN PLAN ESTRATEGICO?

El desarrollo de un plan estratgico produce beneficios relacionados con la capacidad de
realizar una gestin ms eficiente, liberando recursos humanos y materiales, lo que
redunda en eficiencia productiva y en una mejor calidad de vida y trabajo para los
miembros de la organizacin.

Podemos decir que en lneas generales el Planeamiento Estratgico:

MEJORA EL DESEMPEO DE LA
ORGANIZACION

PERMITE ENFRENTAR LOS

PRINCIPALES PROBLEMAS DE LAS
ORGANIZACIONES

INTRODUCE UNA FORMA MODERNA

DE GESTIONAR LAS
ORGANIZACIONES
El Planeamiento Estratgico mejora el desempeo de la Organizacin.
Muchos estudios han demostrado consistentemente que establecer una visin, definir la
misin, planificar y determinar objetivos, influye positivamente en el desempeo de una
organizacin. La historia y los grandes lderes nos han enseado que una visin atractiva
sobre el futuro puede tener un efecto muy estimulante en las personas. Tambin se ha
recogido alguna evidencia en torno a que las organizaciones que han desarrollado un
plan estratgico, sean ellas grandes o pequeas, tienen un mejor desempeo que las que
no lo han hecho.
El planeamiento estratgico permite pensar en el futuro, visualizar nuevas oportunidades
y amenazas, enfocar la misin y orientar de manera efectiva el rumbo de una
organizacin, facilitando una accin innovativa de direccin y liderazgo.
Permite enfrentar los principales problemas de las organizaciones.
Las organizaciones e instituciones enfrentan una variedad de problemas que resultan
difciles de resolver por separado. Entre otros, estn generalmente sujetas a restricciones
financieras, lo que implica tomar decisiones para privilegiar unas lneas de accin sobre
otras, buscar formas de financiamiento anexo, reducir gastos, reordenar procesos, y
otros.
La planeacin estratgica es una manera intencional y coordinada de enfrentar la
mayora de esos problemas crticos, intentando resolverlos en su conjunto y
proporcionando un marco til para afrontar decisiones, anticipando e identificando nuevas
demandas.
Introduce una forma moderna de gestionar las organizaciones
Una buena planeacin exige conocer ms la organizacin, mejorar la comunicacin y
coordinacin entre los distintos niveles y programas, mejorar las habilidades de
administracin, entre otras.
En la actualidad, es fcil ver que en los pases desarrollados, y tambin en el Per,
muchas organizaciones e instituciones de servicios pblicos tienden a desarrollar
normalmente planes estratgicos, lo que poco a poco se constituye en la forma habitual
de identificar el futuro deseado, emprender acciones, monitorear el progreso y tomar
medidas basadas en las condiciones cambiantes.
La planeacin estratgica genera fuerzas de cambio que evitan que, por el contrario, las
organizaciones y las instituciones se dejen llevar por los cambios. Es indudable que
existen presiones sobre los productos y servicios, Io que provoca en muchos casos, que
stas acten automticamente sin tener espacios de reflexin. La planeacin estratgica
ayuda a las organizaciones a tomar el control sobre s mismas y no slo a reaccionar
frente a reglas y estmulos externos.
Se pueden identificar otras razones para emprender un proceso de planeamiento
estratgico en el seno de una organizacin:
El planeamiento estratgico permite a una organizacin responder a una necesidad
de trascendencia de la misma, para extender su viabilidad y contribucin social en el
tiempo.
El planeamiento estratgico es tambin un proceso que permite despertar y movilizar
las pasiones, emociones y los deseos de compromiso con una causa, de las personas
que laboran en una organizacin.
El proceso de planeamiento estratgico tambin permite focalizar o priorizar los
asuntos u objetivos estratgicos principales que desea alcanzar una organizacin,
descartando lo subsidiario o menos importante.
El planeamiento estratgico tambin facilita la identificacin o clarificacin del
propsito, finalidad, razn de ser y los mandatos fundamentales que debe cumplir
 una organizacin para satisfacer a sus accionistas o clientes prioritarios y desarrollar
actividades para cumplirlos, lo que a su vez contribuye a asegurar la supervivencia de
la organizacin.
Un plan estratgico es tambin una excelente forma de motivar y unir al personal de
una organizacin en torno a una estrategia de consenso.
Un plan estratgico facilita tambin el entendimiento entre las personas de una
organizacin, al clarificar objetivos, prioridades y cursos de accin, as como precisar
reas de resultados e indicadores de desempeo.
Finalmente, el contar con un plan estratgico permite que las comunicaciones entre
los miembros de una organizacin sean ms fluidas y efectivas, precisamente debido
a que las voluntades estn orientadas a objetivos y resultados bien definidos. El
proceso facilita el establecimiento de espacios para desarrollar conversaciones
profundas y sostenidas sobre temas de inters estratgico para la organizacin.

PROCESO DE LA PLANEACIN ESTRATGICA

El proceso de planeacin estratgica comprende el desarrollo secuencial de las
siguientes fases:
1. La Fase Filosfica, expresada en su declaracin de los valores estratgicos, la
visin y la misin.
2. La Fase Analtica, que consiste en el anlisis del entorno general y del sector
industrial, denominado ambiente externo en el cual se desenvuelve la organizacin, a
fin de identificar las oportunidades y amenazas; y el anlisis de la realidad interna de
la organizacin, cuya finalidad es determinar las fortalezas y debilidades,
comprendiendo el diagnstico de los recursos, capacidades y aptitudes centrales de
la organizacin.
3. La Fase Operativa, que consiste en la determinacin de los objetivos estratgicos y
la determinacin de las estrategias y cursos de accin fundamentados en las
fortalezas de la organizacin y que, al mismo tiempo, neutralicen sus debilidades,
con la finalidad de aprovechar las oportunidades y contrarrestar las amenazas.
4. La Fase de Accin, Desarrollo y Evaluacin, que bsicamente consiste en la
implementacin del plan, el sistema de seguimiento y evaluacin del mismo, lo que
incluye la seleccin de indicadores de resultado e impacto para la medicin del
desempeo de la organizacin, la especificacin de los valores a alcanzar para cada
indicador y la estimacin de los recursos financieros indispensables.

Estas cuatro fases interactan esttica y dinmicamente. As, el anlisis de las fortalezas
y debilidades se realizan respecto de las oportunidades y amenazas externas, y ambos
componentes de la fase analtica adquieren sentido nicamente en relacin a la misin y
visin de la organizacin. Si no hay suficiente coincidencia entre la misin de la
organizacin, sus capacidades y las demandas del entorno, entonces estaremos frente a
una organizacin que desconoce su real utilidad. Por el contrario un claro sentido de lo
que es la misin permite guiar las decisiones sobre qu oportunidades y amenazas
considerar, y cules desechar. Un efectivo plan estratgico ayuda a balancear estas tres
fuerzas, a reconocer potencialidades y limitaciones, a aprovechar los desafos y a encarar
los riesgos.

Los objetivos estn ligados a las estrategias, las polticas y estructuras organizacionales
necesarios para su logro y deben ser evaluados permanentemente para extender o
acortar su vigencia o simplemente reemplazarlos por otros objetivos, los cuales a la larga
podran llevar a una nueva formulacin de la filosofa de la organizacin.
A lo largo del presente curso desarrollaremos los cuatro aspectos del proceso de
programacin estratgica, que se muestran el Cuadro N 1.
 CUADRO N 1: PROCESO DE PLANEACION ESTRATGICA
FASES INSTRUMENTOS/METODOLOGAS RESULTADOS
Filosfica Matriz para determinar los Declaracin de los
Valores Estratgicos. Valores, Visin y Misin
Hoja de Trabajo para elaborar la
Visin y la Misin
Analtica Anlisis del Entorno General y del Oportunidades y
sector Amenazas
Anlisis del Interno (recursos, Fortalezas y
capacidades y aptitudes Debilidades
centrales)
Operativa reas y Factores Estratgicos Formulacin de los
Crticos. Objetivos Estratgicos.
Matrices FAVOD, PEYEA, IE, Determinacin de las
MGE y MCPE Estrategias
Accin, Indicadores de Desempeo Planes Estratgicos de
Desarrollo y Lista de Verificacin para la Accin
Evaluacin evaluacin del plan Control de los
resultados

De acuerdo al esquema anterior podemos definir la planificacin estratgica como un

proceso y un instrumento. Proceso, en cuanto plantea distintas etapas con un conjunto de
acciones y tareas que involucran a los miembros de la organizacin en la bsqueda de
claridades respecto al que hacer y estrategias adecuadas para su perfeccionamiento.
Instrumento, en cuanto constituye un marco conceptual que orienta la toma de decisiones
encaminadas a implementar los cambios que se hagan necesarios.
En ningn caso es un recetario, ni constituye la solucin a todos los problemas o
preocupaciones de una organizacin o institucin. Sin embargo permite el desarrollo de
una visin compartida del camino que debe seguir la organizacin para alcanzar las
metas que se ha propuesto y ello posibilita concentrar los esfuerzos y la creatividad de
los miembros de la organizacin en alcanzar dichas metas. En principio esta, visin de
futuro debe contemplar dos aspectos:
9 Describir lo que la organizacin debera ser en el futuro, usualmente dentro de los
prximos 2 a 3 aos. Esto implica identificar cul es la misin, el tipo de
administracin ideal, los recursos necesarios, etc.
9 Determinar cmo se lograr que la organizacin alcance ese futuro deseado.
La planeacin estratgica se convierte, de este modo, en una carta de navegacin sobre
el curso que se estime ms apropiado para la organizacin.
Una manera de visualizar mejor el proceso de planeamiento estratgico, se puede
observar en el Figura N 1.
 FIGURA N 1: PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATEGICO

VALORES ESTRATEGICOS

FASE VISIN
FILOSOFICA

MISIN

ANALISIS ESTRATEGICO

ANALISIS EXTERNO ANALISIS INTERNO

FASE
ANALITICA

OPORTUNIDADES Y FORTALEZAS Y
AMENAZAS DEBILIDADES

AREAS ESTRATEGICAS FACTORES ESTRATEGICOS

CRITICAS (AEC) CRITICOS (FEC)

FASE
OBJETIVOS
OPERATIVA
ESTRATEGICOS (O.E.)

FORMULACIN DE
ESTRATEGIAS

PLANES ESTRATEGICOS DE
ACCIN (PEA)
FASE DE
ACCIN,
DESARROLLO Y
EVALUACIN REVISIN, REAJUSTE Y EVALUACIN
DEL PLAN ESTRATEGICO
BALANCED SCORDCARD (BSC)

Luis Villanueva Benites

luisvillanuevab@yahoo.es