Trabajo Encargado de Ont. Bancaria y de Seguros Elias Cosabalente Galan

NOMBRE: ELIAS COSABALENTE GALAN
CURSO: CONTABILIDAD BANCARIA Y DE SEGUROS

INSTITUCIONES DEL
CAJA RURAL DE
EMP.
OPERACIONES EMP. FINANCIERAS AHORRO Y CREDITO
BANCARIAS
(CRAC)
por autorizacion de la
1 Recibir depsitos a la vista autorizado autorizado
superintendencia
Recibir depsitos a plazo y de ahorros, as

2 autorizado autorizado autorizado
como en custodia
3A)por autorizacion de
a) Otorgar sobregiros o avances en cuentas corrientes b)
3 autorizado 3 b) autorizado la superintendencia 3B)
Otorgar crditos directos, con o sin garanta
autorizado
Descontar y conceder adelantos sobre letras

4 de cambio, pagars y otros documentos autorizado autorizado autorizado
comprobatorios de deuda
Conceder prstamos hipotecarios y

prendarios; y, en relacin con ellos, emitir
5 ttulos valores, instrumentos hipotecarios y autorizado autorizado
superintendencia
prendarios, tanto en moneda nacional como
extranjera
Otorgar avales, fianzas y otras garantas,

6 inclusive en favor de otras empresas del autorizado autorizado autorizado
sistema financiero
Emitir, avisar, confirmar y negociar cartas de

crdito, a la vista o a plazo, de acuerdo con por autorizacion de la
7 autorizado autorizado
los usos internacionales y en general superintendencia
canalizar operaciones de comercio exterior
Actuar en sindicacin con otras empresas

para otorgar crditos y garantas, bajo las
responsabilidades que se contemplen en el
convenio respectivo
Adquirir y negociar certificados de depsito

emitidos por una empresa, instrumentos
hipotecarios, warrants y letras de cambio
provenientes de transacciones comerciales
10 Realizar operaciones de factoring autorizado autorizado autorizado
Realizar operaciones de crdito con empresas

del pas, as como efectuar depsitos en ellas
Realizar operaciones de crdito con bancos y

12 financieras del exterior, as como efectuar autorizado autorizado autorizado
depsitos en unos y otros
Comprar, conservar y vender acciones de
bancos u otras instituciones del exterior que
operen en la intermediacin financiera o en
el mercado de valores, o sean auxiliares de
unas u otras, con el fin de otorgar alcance por autorizacion de la
internacional a sus actividades. Tratndose superintendencia
de la compra de estas acciones, en un
porcentaje superior al tres por ciento (3%)
del patrimonio del receptor, se requiere de
autorizacin previa de la Superintendencia
Emitir y colocar bonos, en moneda nacional o

extranjera, incluidos los ordinarios, los
convertibles, los de arrendamiento financiero,
y los subordinados de diversos tipos y en
14 diversas monedas, as como pagars, autorizado autorizado
superintendencia
certificados de depsito negociables o no
negociables, y dems instrumentos
representativos de obligaciones, siempre que
sean de su propia emisin
Aceptar letras de cambio a plazo, originadas

en transacciones comerciales
Efectuar operaciones con commodities y con
productos financieros derivados, tales como
forwards, futuros, swaps, opciones, derivados por autorizacion de la por autorizacion de la
16 no autorizado
crediticios u otros instrumentos o contratos superintendencia superintendencia
de derivados, conforme a las normas que
emita la Superintendencia
Adquirir, conservar y vender valores

representativos de capital que se negocien
en algn mecanismo centralizado de
negociacin e instrumentos representativos
de deuda privada, conforme a las normas
que emita la Superintendencia
Adquirir, conservar y vender acciones de las

sociedades que tengan por objeto brindar por autorizacion de la
servicios complementarios o auxiliares, a las superintendencia
empresas y/o a sus subsidiarias
Adquirir, conservar y vender, en condicin de

19 partcipes, certificados de participacin en los autorizado autorizado autorizado
fondos mutuos y fondos de inversin
Comprar, conservar y vender ttulos

representativos de la deuda pblica, interna
y externa, as como obligaciones del Banco
Central
Comprar, conservar y vender bonos y otros

21 ttulos emitidos por organismos multilaterales autorizado autorizado autorizado
de crdito de los que el pas sea miembro
Comprar, conservar y vender ttulos de la

22 deuda de los gobiernos conforme a las autorizado autorizado autorizado
normas que emita la Superintendencia
23 Operar en moneda extranjera autorizado autorizado autorizado
Emitir certificados bancarios en moneda por autorizacion de la

extranjera y efectuar cambios internacionales superintendencia
Servir de agente financiero para la colocacin por autorizacion de la

y la inversin en el pas de recursos externos superintendencia
Celebrar contratos de compra o de venta de

cartera
Realizar operaciones de financiamiento

estructurado y participar en procesos de por autorizacion de la
titulizacin, sujetndose a lo dispuesto en la superintendencia
Ley del Mercado de Valores
Adquirir los bienes inmuebles, mobiliario y

equipo
Efectuar cobros, pagos y transferencias de
29 fondos, as como emitir giros contra sus autorizado autorizado autorizado
propias oficinas y/o bancos corresponsales
30 a) Emitir cheques de gerencia b) Emitir rdenes de pago autorizado autorizados
superintendencia
31 Emitir cheques de viajero autorizado autorizado
superintendencia
Aceptar y cumplir las comisiones de

confianza que se detalla en el artculo 275
Recibir valores, documentos y objetos en

33 custodia, as como dar en alquiler cajas de autorizado autorizado autorizado
seguridad
Expedir y administrar tarjetas de crdito y de por autorizacion de la

dbito superintendencia
Realizar operaciones de arrendamiento

financiero y de capitalizacin inmobiliaria
Promover operaciones de comercio exterior
36 as como prestar asesora integral en esa autorizado autorizado autorizado
materia
Suscribir transitoriamente primeras

37 emisiones de valores con garantas parcial o autorizado autorizado
superintendencia
total de su colocacin
Prestar servicios de asesora financiera sin

que ello implique manejo de dinero de sus
clientes o de portafolios de inversiones por
cuenta de stos
39 Actuar como fiduciarios en fideicomisos autorizado autorizado autorizado
40 Comprar, mantener y vender oro autorizado autorizado
superintendencia
Otorgar crditos pignoraticios con alhajas u

otros objetos de oro y plata
42 Emitir dinero electrnico autorizado no autorizado
superintendencia
Actuar como originadores en procesos de

titulizacin mediante la transferencia de
43 bienes muebles, inmuebles, crditos y/o autorizado autorizado autorizado
dinero, estando facultadas a constituir
sociedades de propsito especial
Todas las dems operaciones y servicios,

siempre que cumplan con los requisitos
establecidos por la Superintendencia
mediante normas de carcter general, con
opinin previa del Banco Central. Para el
efecto, la empresa comunicar a la por autorizacion de la por autorizacion de la
44 autorizado
Superintendencia las caractersticas del superintendencia superintendencia
nuevo instrumento, producto o servicio
financiero. La Superintendencia emitir su
pronunciamiento dentro de los treinta (30)
das de presentada la solicitud por la
empresa.
INSTITUCIONES DEL SISTEMA FINANCIERO
CAJA MUNICIPAL DE CAJA MUNICIPAL DE COOPERATIVA DE

AHORRO Y CREDITO CREDITO POPULAR EDPYMES AHORRO Y CREDITO
(CMAC) (CMCP) (CAC)
autorizado, cuando
por autorizacion de la por autorizacion de la por autorizacion de la cumplan los requisitos
superintendencia superintendencia superintendencia contenidos en el artculo
290
por autorizacion de la por autorizacion de la por autorizacion de la

autorizado
superintendencia superintendencia superintendencia
por autorizacion de la por autorizacion de la

autorizado autorizado
superintendencia superintendencia
autorizado autorizado autorizado autorizado
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
cumplan los requisitos
autorizado autorizado autorizado
contenidos en el artculo
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290

autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290

autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290

autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
por autorizacion de la cumplan los requisitos
autorizado autorizado
superintendencia contenidos en el artculo
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
por autorizacion de la por autorizacion de la cumplan los requisitos
autorizado
superintendencia superintendencia contenidos en el artculo
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290
autorizado, cuando
290

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NOMBRE: ELIAS COSABALENTE GALAN

CURSO: CONTABILIDAD BANCARIA Y DE SEGUROS

Recibir depsitos a plazo y de ahorros, as

Descontar y conceder adelantos sobre letras

Conceder prstamos hipotecarios y

Otorgar avales, fianzas y otras garantas,

Emitir, avisar, confirmar y negociar cartas de

Actuar en sindicacin con otras empresas

Adquirir y negociar certificados de depsito

10 Realizar operaciones de factoring autorizado autorizado autorizado

Realizar operaciones de crdito con empresas

Realizar operaciones de crdito con bancos y

Emitir y colocar bonos, en moneda nacional o

Aceptar letras de cambio a plazo, originadas

Adquirir, conservar y vender valores

Adquirir, conservar y vender acciones de las

Adquirir, conservar y vender, en condicin de

Comprar, conservar y vender ttulos

Comprar, conservar y vender bonos y otros

Comprar, conservar y vender ttulos de la

23 Operar en moneda extranjera autorizado autorizado autorizado

Emitir certificados bancarios en moneda por autorizacion de la

Servir de agente financiero para la colocacin por autorizacion de la

Celebrar contratos de compra o de venta de

Realizar operaciones de financiamiento

Adquirir los bienes inmuebles, mobiliario y

Aceptar y cumplir las comisiones de

Recibir valores, documentos y objetos en

Expedir y administrar tarjetas de crdito y de por autorizacion de la

Realizar operaciones de arrendamiento

Suscribir transitoriamente primeras

Prestar servicios de asesora financiera sin

39 Actuar como fiduciarios en fideicomisos autorizado autorizado autorizado

Otorgar crditos pignoraticios con alhajas u

Actuar como originadores en procesos de

Todas las dems operaciones y servicios,

CAJA MUNICIPAL DE CAJA MUNICIPAL DE COOPERATIVA DE

por autorizacion de la por autorizacion de la por autorizacion de la

por autorizacion de la por autorizacion de la

autorizado autorizado autorizado autorizado

autorizado autorizado autorizado autorizado

autorizado autorizado autorizado autorizado

autorizado autorizado autorizado autorizado

autorizado autorizado autorizado autorizado

autorizado autorizado autorizado autorizado

autorizado autorizado autorizado autorizado

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