Este material de apoio foi especialmente preparado por monitores capacitados

com base na aula ministrada. No entanto, no se trata de uma transcrio da

aula e no isenta o aluno de complementar seus estudos com livros e
pesquisas de jurisprudncia.

MDULO IV

AULA 10 (Recurso especial)

Professor Humberto vila

Esclarecimentos introdutrios: no ser abordado o recurso especial na sua

modalidade repetitiva, porque o tema ser objeto da prxima aula.

O recurso especial e o recurso extraordinrio fazem parte da categoria dos

recursos excepcionais. No so recursos ordinrios, porque esses so
manejados na primeira fase de jurisdio (exs.: a apelao, o agravo de
instrumento e o recurso ordinrio). Os recursos especiais tm uma funo
relevantssima no sistema recursal, sobretudo naquilo que o Novo Cdigo de
Processo Civil (NCPC) pretende alterar da realidade jurisdicional brasileira.

Os recursos excepcionais pretendem uniformizar a interpretao da legislao

infraconstitucional (o recurso especial) e constitucional (o recurso
extraordinrio). O ex-ministro do Supremo Tribunal Federal, Seplveda
Pertence, costuma dizer que a legislao infraconstitucional brasileira nada
mais do que aquilo que o Superior Tribunal de Justia diz que ela . Assim,
no Brasil, dentro da sua mistura de sistemas da civil law e da common law (a
relevncia aos precedentes judiciais), no basta que a lei diga alguma coisa,
pois o jurisdicionado, os advogados, os juzes, os defensores e os membros do
Ministrio Pblico s tero certeza que uma determinada lei diz aquilo que nela
est efetivamente escrito quando a jurisprudncia se solidifica em determinado
sentido. Portanto, para o Professor, a lei diz algo provisoriamente, at que a
Corte Especial confirme aquela interpretao. Assim como, traando um
paralelo, a Constituio diz o que ela efetivamente diz quando o Supremo
Tribunal Federal, pelo seu rgo plenrio, confirma aquela interpretao.

A Constituio Federal estrutura o Judicirio (arts. 92 e sgts.) em Cortes de

Justia e Cortes de Precedentes.

2

As Cortes de Justia so os tribunais de justia dos Estados e os tribunais
regionais federais da Unio. Elas contemplam tanto a primeira instncia
estadual, quanto a federal e se prestam a julgar a coisa tal como ela foi posta
pelas partes, em toda a sua amplitude: analisando fatos, provas, aplicando o
direito a esse contexto. Elas tambm so chamadas de Cortes ordinrias.

Na prestao da atividade jurisdicional em todo o seu contedo, tais Cortes

observaro, necessariamente, os precedentes firmados pelas Cortes de
Precedentes (por exemplo, o Supremo Tribunal Federal e o Superior Tribunal
de Justia), no julgamento dos recursos especial e extraordinrio, quando
estabelecero o que entendem como a melhor aplicao do direito.

Essa a maior contribuio do NCPC ao processo civil brasileiro e um artigo

paradigmtico a ser destacado o art. 927.

LIVRO III
DOS PROCESSOS NOS TRIBUNAIS E DOS MEIOS DE
IMPUGNAO DAS DECISES JUDICIAIS
TTULO I
DA ORDEM DOS PROCESSOS E DOS PROCESSOS DE
COMPETNCIA ORIGINRIA DOS TRIBUNAIS
CAPTULO I
DISPOSIES GERAIS

Art. 926. Os tribunais devem uniformizar sua jurisprudncia e

mant-la estvel, ntegra e coerente.
1 Na forma estabelecida e segundo os pressupostos fixados
no regimento interno, os tribunais editaro enunciados de
smula correspondentes a sua jurisprudncia dominante.
2 Ao editar enunciados de smula, os tribunais devem ater-
se s circunstncias fticas dos precedentes que motivaram
sua criao.

Art. 927. Os juzes e os tribunais observaro:

I - as decises do Supremo Tribunal Federal em controle
concentrado de constitucionalidade;
II - os enunciados de smula vinculante;
III - os acrdos em incidente de assuno de competncia
ou de resoluo de demandas repetitivas e em julgamento
de recursos extraordinrio e especial repetitivos;

3

 IV - os enunciados das smulas do Supremo Tribunal
Federal em matria constitucional e do Superior Tribunal
de Justia em matria infraconstitucional;
V - a orientao do plenrio ou do rgo especial aos quais
estiverem vinculados.
1 Os juzes e os tribunais observaro o disposto no art. 10 e
no art. 489, 1, quando decidirem com fundamento neste
artigo.
2 A alterao de tese jurdica adotada em enunciado de
smula ou em julgamento de casos repetitivos poder ser
precedida de audincias pblicas e da participao de
pessoas, rgos ou entidades que possam contribuir para a
rediscusso da tese.
3 Na hiptese de alterao de jurisprudncia dominante do
Supremo Tribunal Federal e dos tribunais superiores ou
daquela oriunda de julgamento de casos repetitivos, pode
haver modulao dos efeitos da alterao no interesse social e
no da segurana jurdica.
4 A modificao de enunciado de smula, de jurisprudncia
pacificada ou de tese adotada em julgamento de casos
repetitivos observar a necessidade de fundamentao
adequada e especfica, considerando os princpios da
segurana jurdica, da proteo da confiana e da isonomia.
5 Os tribunais daro publicidade a seus precedentes,
organizando-os por questo jurdica decidida e divulgando-os,
preferencialmente, na rede mundial de computadores.

evidente a preocupao do NCPC em estimular a observncia da

jurisprudncia e a obedincia dos precedentes judiciais, porque atravs disso
que se assegura a segurana jurdica (a principal funo do recurso especial
objeto dessa aula). Isso porque, se a interpretao do direito no for nica, no
h segurana jurdica. Os advogados no sabero orientar seus clientes sobre
a melhor conduta a ser adotada nas relaes sociais e o jurisdicionado no
ter um cdigo de conduta nico, no sabendo exatamente o que fazer
(expresso criada pela professora Teresa Arruda Alvim Wambier). Ex.: para um
determinado juiz, no preciso o registro do contrato de locao para que o
locatrio tenha o benefcio da preservao da locao no caso de alienao do
imvel (art. 8 da Lei n 8.245/91 Lei de Locaes), ao passo que, para outro,
o registro necessrio.

Lei 8.245/91, art. 8 Se o imvel for alienado durante a locao,

o adquirente poder denunciar o contrato, com o prazo de
noventa dias para a desocupao, salvo se a locao for por
tempo determinado e o contrato contiver clusula de

4

 vigncia em caso de alienao e estiver averbado junto
matrcula do imvel.
1 Idntico direito ter o promissrio comprador e o
promissrio cessionrio, em carter irrevogvel, com imisso
na posse do imvel e ttulo registrado junto matrcula do
mesmo.
2 A denncia dever ser exercitada no prazo de noventa dias
contados do registro da venda ou do compromisso,
presumindo - se, aps esse prazo, a concordncia na
manuteno da locao.

Nesse caso, o jurisdicionado no saber o que fazer: se registra ou no o seu

contrato de locao na matrcula do imvel para evitar eventual denncia do
contrato pelo adquirente. E a est a principal funo do Superior Tribunal de
Justia, no sentido de uniformizar o entendimento da legislao
infraconstitucional. E, assim, caber aos magistrados adotarem o referido o
entendimento, nos termos dos artigos 926 e 927 do NCPC (acima transcritos).

Esses dispositivos contm normas programticas, pois representam um

estmulo observncia dos precedentes judiciais, o que no significa que os
tribunais devero desprezar as particularidades do caso concreto.

Como muito bem descrito por Daniel Mitidieiro em seu livro Cortes
Superiores e Cortes Supremas, as instncias ordinrias so Cortes de Justia
e se prestam a julgar o caso concreto, avaliando caso a caso para realizar a
justia no caso concreto. J as Cortes excepcionais so Cortes de
Precedentes, com vocao para formular os precedentes e fazer a
jurisprudncia, os quais devero ser observados por todos os juzes de todos
os Estados da Federao.

Por sua vez, o Professor destaca a diferena entre Cortes Supremas e Cortes
Superiores: essas representam um modelo constitucional com predisposio
para aplicar o direito ao caso concreto (no revolvem a matria ftica e as
provas), mas tambm devero se preocupar com a justia da deciso
(obviamente que no com a amplitude das Cortes de Justia). E a partir do
julgamento caso a caso, as Cortes Superiores formaro seus precedentes, que
em conjunto, constituem a jurisprudncia. J no modelo de Corte Suprema, a
preocupao apenas de formular os precedentes, reunindo seu colegiado
para decidir sobre a aplicao ou no da lei.

o que tem acontecido com o Supremo Tribunal Federal, sobretudo aps a

Emenda Constitucional n 45/04, que criou a repercusso geral. Assim, a
Suprema Corte Brasileira no julga qualquer caso, mas to somente aquele
5

que tenha repercusso poltica ou social e se destaque dos demais. Isso em
razo da mudana de foco do Supremo Tribunal Federal, no mais preocupado
com o julgamento do caso concreto, mas com a formulao do precedente que
ir nortear todas as demais instncias do Judicirio. O Superior Tribunal de
Justia tambm vem assumindo esse papel de Corte Suprema em detrimento
do seu papel de Corte Superior, com a instituio dos recursos repetitivos
(quando a Corte, em casos pr-selecionados, se rene para dar aplicao da
lei a inmeros casos de aplicao uniforme).

Hipteses de cabimento do recurso especial: desde 1988, quando o

Superior Tribunal de Justia foi criado, absorveu a competncia do Supremo
Tribunal Federal de uniformizar a interpretao da legislao
infraconstitucional. Assim, o Superior Tribunal de Justia criou inmeras
smulas, a partir de entendimentos firmados pela Corte ao longo dos anos,
restringindo o cabimento do recurso especial. So exemplos dessas smulas
restritivas:

STJ, Smula 5: A simples interpretao de clusula contratual

no enseja recurso especial.

STJ, Smula 7: A pretenso de simples reexame de prova no

enseja recurso especial

No entender do Professor, as smulas restritivas encontram fundamento de

validade na Constituio Federal, mais precisamente no seu art. 105, inciso III.

CF, art. 105. Compete ao Superior Tribunal de Justia:

I - processar e julgar, originariamente:
a) nos crimes comuns, os Governadores dos Estados e do
Distrito Federal, e, nestes e nos de responsabilidade, os
desembargadores dos Tribunais de Justia dos Estados e do
Distrito Federal, os membros dos Tribunais de Contas dos
Estados e do Distrito Federal, os dos Tribunais Regionais
Federais, dos Tribunais Regionais Eleitorais e do Trabalho, os
membros dos Conselhos ou Tribunais de Contas dos
Municpios e os do Ministrio Pblico da Unio que oficiem
perante tribunais;
b) os mandados de segurana e os habeas data contra ato de
Ministro de Estado, dos Comandantes da Marinha, do Exrcito
e da Aeronutica ou do prprio Tribunal; (Redao dada pela
Emenda Constitucional n 23, de 1999)
c) os habeas corpus, quando o coator ou paciente for qualquer
das pessoas mencionadas na alnea "a", ou quando o coator
6

 for tribunal sujeito sua jurisdio, Ministro de Estado ou
Comandante da Marinha, do Exrcito ou da Aeronutica,
ressalvada a competncia da Justia Eleitoral; (Redao dada
pela Emenda Constitucional n 23, de 1999)
d) os conflitos de competncia entre quaisquer tribunais,
ressalvado o disposto no art. 102, I, "o", bem como entre
tribunal e juzes a ele no vinculados e entre juzes vinculados
a tribunais diversos;
e) as revises criminais e as aes rescisrias de seus
julgados;
f) a reclamao para a preservao de sua competncia e
garantia da autoridade de suas decises;
g) os conflitos de atribuies entre autoridades administrativas
e judicirias da Unio, ou entre autoridades judicirias de um
Estado e administrativas de outro ou do Distrito Federal, ou
entre as deste e da Unio;
h) o mandado de injuno, quando a elaborao da norma
regulamentadora for atribuio de rgo, entidade ou
autoridade federal, da administrao direta ou indireta,
excetuados os casos de competncia do Supremo Tribunal
Federal e dos rgos da Justia Militar, da Justia Eleitoral, da
Justia do Trabalho e da Justia Federal;
i) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de
exequatur s cartas rogatrias; (Includa pela Emenda
Constitucional n 45, de 2004)
II - julgar, em recurso ordinrio:
a) os habeas corpus decididos em nica ou ltima instncia
pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos tribunais dos
Estados, do Distrito Federal e Territrios, quando a deciso for
denegatria;
b) os mandados de segurana decididos em nica instncia
pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos tribunais dos
Estados, do Distrito Federal e Territrios, quando denegatria a
deciso;
c) as causas em que forem partes Estado estrangeiro ou
organismo internacional, de um lado, e, do outro, Municpio ou
pessoa residente ou domiciliada no Pas;
III - julgar, em recurso especial, as causas decididas, em
nica ou ltima instncia, pelos Tribunais Regionais
Federais ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito
Federal e Territrios, quando a deciso recorrida:
a) contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia;
b) julgar vlido ato de governo local contestado em face de
lei federal; (Redao dada pela Emenda Constitucional n
45, de 2004)
7

 c) der a lei federal interpretao divergente da que lhe haja
atribudo outro tribunal.
Pargrafo nico. Funcionaro junto ao Superior Tribunal de
Justia: (Redao dada pela Emenda Constitucional n 45, de
2004)
I - a Escola Nacional de Formao e Aperfeioamento de
Magistrados, cabendo-lhe, dentre outras funes, regulamentar
os cursos oficiais para o ingresso e promoo na
carreira; (Includo pela Emenda Constitucional n 45, de 2004)
II - o Conselho da Justia Federal, cabendo-lhe exercer, na
forma da lei, a superviso administrativa e oramentria da
Justia Federal de primeiro e segundo graus, como rgo
central do sistema e com poderes correcionais, cujas decises
tero carter vinculante

Quando o Texto Constitucional pondera que ser cabvel recurso especial das
causas decididas pelos tribunais de origem, est autorizando a criao do que
a doutrina convencionou chamar de prequestionamento: a exigncia de que
determinada questo tenha sido julgada pela Corte ordinria para que seja
objeto de apreciao pelo Supremo Tribunal Federal ou Superior Tribunal de
Justia. Nesse sentido, a Smula 211 do STJ:

STJ, Smula 211: Inadmissvel o recurso especial quanto

questo que, a despeito da oposio de embargos
declaratrios, no foi apreciada pelo tribunal a quo.

Portanto, o Superior Tribunal de Justia s se entende constitucionalmente

autorizado a julgar as causas decididas pelas Cortes ordinrias e, por isso,
tambm no julga questes no abordadas nas instncias ordinrias apesar da
provocao das partes (omisso judicial), ante a ausncia do
prequestionamento.

Alm disso, tambm segundo o Texto Constitucional, o recurso especial s

poder ser interposto contra uma decida proferida em nica ou ltima instncia
pelo tribunal de origem. Desse modo, o Superior Tribunal de Justia entende
que imprescindvel o esgotamento da instncia de origem. Por exemplo, se
contra um determinado acrdo couber embargos infringentes (recurso extinto
no NCPC) e eles no forem opostos, o recurso especial no ser admitido em
funo do no esgotamento das instncias ordinrias.

Sobre o prequestionamento, o NCPC traz inovao: mesmo quando o Tribunal

a quo no tiver julgado a questo, mas a parte opuser embargos de declarao
para provocar a sua manifestao judicial a respeito da matria, considerar-se-
8

 prequestionada ou prejulgada a questo federal invocada. o que a doutrina
vem chamando de prequestionamento ficto (art. 1.025).

Art. 1.025. Consideram-se includos no acrdo os

elementos que o embargante suscitou, para fins de pr-
questionamento, ainda que os embargos de declarao
sejam inadmitidos ou rejeitados, caso o tribunal superior
considere existentes erro, omisso, contradio ou
obscuridade.

Notem a preocupao do NCPC em superar a jurisprudncia defensiva do

Superior Tribunal de Justia, a partir da qual ele no conhece de um ou outro
recurso especial com base em argumentos formais. Assim, o NCPC
desautoriza o referido Tribunal a manter aquela jurisprudncia defensiva, como
no caso do prequestionamento ficto.

As hipteses de cabimento do recurso especial esto nas trs alneas do art.

105 da Constituio Federal (acima transcrito), quais sejam: i) alnea a: quando
a deciso recorrida contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia.
Assim, caber ao Superior Tribunal de Justia verificar se h uma afronta a
tratado ou lei federal no caso concreto. A afirmao de contrariedade depende
da manifestao do Superior Tribunal de Justia, cabendo parte, ao interpor o
recurso especial, alegar a negao ou a afronta a uma determinada norma,
podendo o STJ chancelar ou no o seu posicionamento; ii) alnea b: quando a
deciso recorrida julgar vlido ato de governo local contestado em face de lei
federal. a hiptese menos comum. Por exemplo, quando o tribunal a quo
considerar vlido o decreto do Governador de Estado ou o ato do Prefeito em
face da lei federal; iii) alnea c: quando a deciso recorrida der lei federal
interpretao divergente da que lhe haja atribudo outro tribunal. hiptese que
explana com maior intensidade a funo uniformizadora da interpretao da
legislao infraconstitucional pelo Superior Tribunal de Justia. Ela se verifica
quando um tribunal decide diferentemente de outro sobre a forma de interpretar
a lei federal, podendo a divergncia se dar entre os tribunais de justia, entre
eles e o Superior Tribunal de Justia ou entre os tribunais regionais federais,
mas a disparidade no pode se restringir ao mesmo tribunal (STJ, Smula 13).

STJ, Smula 13: A divergncia entre julgados do mesmo

Tribunal no enseja recurso especial.

Nesse caso, cabe ao Superior Tribunal de Justia analisar os precedentes

antagnicos e uniformizar a jurisprudncia, exercendo a determinao
constitucional de pacificar a melhor forma de interpretar a legislao
infraconstitucional.
9

Por conseguinte, o recurso especial ter seu cabimento restrito s hipteses
previstas no art. 105 da Constituio Federal. E, como ela no foi alterada, no
h inovaes substanciais sobre o tema.

Procedimento do recurso especial: NCPC, art. 1.029 e seguintes os

dispositivos infraconstitucionais do Novo Cdigo regulam mais detalhadamente
questes procedimentais do recurso especial como, por exemplo, o prazo para
a sua interposio (15 dias teis) e a inexistncia de efeito suspensivo
automtico da deciso recorrida (ope legis), o qual poder ser concedido por
ordem judicial (ope judicis).

Seo II
Do Recurso Extraordinrio e do Recurso Especial
Subseo I
Disposies Gerais
Art. 1.029. O recurso extraordinrio e o recurso especial, nos
casos previstos na Constituio Federal, sero interpostos
perante o presidente ou o vice-presidente do tribunal recorrido,
em peties distintas que contero:
I - a exposio do fato e do direito;
II - a demonstrao do cabimento do recurso interposto;
III - as razes do pedido de reforma ou de invalidao da
deciso recorrida.
1 Quando o recurso fundar-se em dissdio jurisprudencial, o
recorrente far a prova da divergncia com a certido, cpia ou
citao do repositrio de jurisprudncia, oficial ou credenciado,
inclusive em mdia eletrnica, em que houver sido publicado o
acrdo divergente, ou ainda com a reproduo de julgado
disponvel na rede mundial de computadores, com indicao da
respectiva fonte, devendo-se, em qualquer caso, mencionar as
circunstncias que identifiquem ou assemelhem os casos
confrontados.
2 (Revogado). (Redao dada pela Lei n 13.256, de
2016) (Vigncia)
3 O Supremo Tribunal Federal ou o Superior Tribunal de
Justia poder desconsiderar vcio formal de recurso
tempestivo ou determinar sua correo, desde que no o
repute grave.
4 Quando, por ocasio do processamento do incidente de
resoluo de demandas repetitivas, o presidente do Supremo
Tribunal Federal ou do Superior Tribunal de Justia receber
requerimento de suspenso de processos em que se discuta
10

 questo federal constitucional ou infraconstitucional, poder,
considerando razes de segurana jurdica ou de excepcional
interesse social, estender a suspenso a todo o territrio
nacional, at ulterior deciso do recurso extraordinrio ou do
recurso especial a ser interposto.
5 O pedido de concesso de efeito suspensivo a recurso
extraordinrio ou a recurso especial poder ser formulado
por requerimento dirigido:
I ao tribunal superior respectivo, no perodo
compreendido entre a publicao da deciso de admisso
do recurso e sua distribuio, ficando o relator designado
para seu exame prevento para julg-lo; (Redao dada
pela Lei n 13.256, de 2016) (Vigncia)
II - ao relator, se j distribudo o recurso;
III ao presidente ou ao vice-presidente do tribunal
recorrido, no perodo compreendido entre a interposio
do recurso e a publicao da deciso de admisso do
recurso, assim como no caso de o recurso ter sido
sobrestado, nos termos do art. 1.037. (Redao dada pela
Lei n 13.256, de 2016) (Vigncia)

O art. 1.029 do NCPC orienta o recorrente exposio do fato e do direito

(inciso I), demonstrao do recurso interposto (inciso II) e s razes do
pedido de reforma ou de invalidao da deciso recorrida (inciso III). Desse
modo, conclui-se que o recurso especial muito tcnico, devendo o recorrente
esclarecer todas essas questes de direito e circunscrever-se a uma das
alneas do art. 105 da Constituio Federal.

Alm disso, o Superior Tribunal de Justia far um juzo de admissibilidade

antes de enfrentar o mrito, verificando se esto preenchidos os requisitos para
que aquele recurso especial seja conhecido.

Antes do NCPC, o Superior Tribunal de Justia, assoberbado de processos,

admitia apenas os recursos especiais que estivessem precisos na indicao de
violao norma e no cumprimento dos requisitos de admissibilidade. E,
muitas vezes, com certo exagero, a Corte decidiu que no seriam admitidos
recursos especiais cuja guia de recolhimento de custas estivesse borrada ou
cujo advogado que assinasse o recurso no estivesse com poderes na cadeia
de procuraes no processo. Em suma, inmeras falhas formais impediam o
conhecimento do recurso especial.

Por sua vez, o NCPC procurou amenizar essa jurisprudncia, dando orientao
ao Superior Tribunal de Justia para franquear ao recorrente a chance de

11

reparar os vcios formais que no impeam o conhecimento do mrito (no
relevantes). o que se extrai do art. 1.029, 3 do NCPC, acima grifado.

Com isso, o NCPC adota o princpio da instrumentalidade das formas, segundo

o qual o processo deve ser apenas um instrumento para proporcionar o
cumprimento ou a efetivizao das normas de direito material.

Outra norma interessante do NCPC, que demonstra a vontade do legislador de

dar mais nfase ao mrito do recurso, o art. 1.032.

Art. 1.032. Se o relator, no Superior Tribunal de Justia,

entender que o recurso especial versa sobre questo
constitucional, dever conceder prazo de 15 (quinze) dias
para que o recorrente demonstre a existncia de
repercusso geral e se manifeste sobre a questo
constitucional.
Pargrafo nico. Cumprida a diligncia de que trata o caput, o
relator remeter o recurso ao Supremo Tribunal Federal,
que, em juzo de admissibilidade, poder devolv-lo ao
Superior Tribunal de Justia.

Art. 1.033. Se o Supremo Tribunal Federal considerar como

reflexa a ofensa Constituio afirmada no recurso
extraordinrio, por pressupor a reviso da interpretao de lei
federal ou de tratado, remet-lo- ao Superior Tribunal de
Justia para julgamento como recurso especial.

Diferentemente do regime institudo pelo CPC/73, se o Superior Tribunal de

Justia entender que o recurso especial interposto est incorreto (e que seria
adequado o recurso extraordinrio), em vez de inadmiti-lo, dever oportunizar
ao recorrente a reparao de seu recurso, inserindo o item especfico da
repercusso geral e se manifestando sobre a questo constitucional.

E, na situao contrria, ocorre o mesmo (NCPC, art 1.033): quando a parte

confeccionar recurso extraordinrio, mas o Supremo Tribunal Federal
considerar que a violao Constituio Federal reflexa (embora haja uma
norma constitucional a tratar do assunto, a mudana do julgamento pressupe
a reviso de uma norma mais especfica, que pertence legislao
infraconstitucional), remeter o recurso ao Superior Tribunal de Justia para
apreci-lo como se recurso especial fosse.

12

Portanto, a flexibilizao dos requisitos formais de admissibilidade uma
constante do NCPC, especialmente no tema dos recursos especiais, tendo em
vista a primazia do conhecimento do mrito, exatamente pela funo
instrumental do processo no sentido de efetivao do direito material.

Nesse sentido, outro dispositivo importante o art. 1.007, 2, 4 e 7.

Art. 1.007. No ato de interposio do recurso, o recorrente

comprovar, quando exigido pela legislao pertinente, o
respectivo preparo, inclusive porte de remessa e de retorno,
sob pena de desero.
1 So dispensados de preparo, inclusive porte de remessa e
de retorno, os recursos interpostos pelo Ministrio Pblico, pela
Unio, pelo Distrito Federal, pelos Estados, pelos Municpios, e
respectivas autarquias, e pelos que gozam de iseno legal.
2 A insuficincia no valor do preparo, inclusive porte de
remessa e de retorno, implicar desero se o recorrente,
intimado na pessoa de seu advogado, no vier a supri-lo
no prazo de 5 (cinco) dias.
3 dispensado o recolhimento do porte de remessa e de
retorno no processo em autos eletrnicos.
4 O recorrente que no comprovar, no ato de
interposio do recurso, o recolhimento do preparo,
inclusive porte de remessa e de retorno, ser intimado, na
pessoa de seu advogado, para realizar o recolhimento em
dobro, sob pena de desero.
5 vedada a complementao se houver insuficincia parcial
do preparo, inclusive porte de remessa e de retorno, no
recolhimento realizado na forma do 4.
6 Provando o recorrente justo impedimento, o relator relevar
a pena de desero, por deciso irrecorrvel, fixando-lhe prazo
de 5 (cinco) dias para efetuar o preparo.
7 O equvoco no preenchimento da guia de custas no
implicar a aplicao da pena de desero, cabendo ao
relator, na hiptese de dvida quanto ao recolhimento,
intimar o recorrente para sanar o vcio no prazo de 5
(cinco) dias.

O NCPC orienta o STJ a, diante de irregularidade no recolhimento das custas,

intimar o advogado a fazer o correto recolhimento ou o recolhimento em dobro.
Esse dispositivo visa alterar a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia no
sentido de que a no comprovao do recolhimento adequado ou suficiente
das custas gera a desero e o no conhecimento do recurso especial.

13

O Professor quis mostrar que o recurso especial no teve muitas alteraes se
comparado com o previsto no CPC/73, porque a sua base constitucional.
Mas, dentro da linha do NCPC de simplificao processual e de dar primazia
ao julgamento do mrito (em detrimento de pequenas questes formais), vrias
normas promovero a flexibilizao dos requisitos formais de admissibilidade.

Uma mudana substancial, que foi sancionada com o NCPC, era a extino do
juzo de admissibilidade pelos tribunais de origem (art. 1.030). Porm, com o
advento da Lei Federal n 13.256/16, antes mesmo do incio de vigncia do
NCPC, readmitiu-se o primeiro juzo de admissibilidade nos tribunais ordinrios.

NCPC, art. 1.030

Redao original
Art. 1.030. Recebida a petio do recurso
pela secretaria do tribunal, o recorrido
ser intimado para apresentar
contrarrazes no prazo de 15 (quinze)
dias, findo o qual os autos sero
remetidos ao respectivo tribunal superior.
Pargrafo nico. A remessa de que trata
o caput dar-se- independentemente de
juzo de admissibilidade.
Redao modificada pela
Lei Federal n 13.256/16
Art. 1.030. Recebida a petio do
recurso pela secretaria do tribunal, o
recorrido ser intimado para apresentar
contrarrazes no prazo de 15 (quinze)
dias, findo o qual os autos sero
conclusos ao presidente ou ao vice-
presidente do tribunal recorrido, que
dever:
I negar seguimento:
a) a recurso extraordinrio que discuta
questo constitucional qual o
Supremo Tribunal Federal no tenha
reconhecido a existncia de
repercusso geral ou a recurso
extraordinrio interposto contra acrdo
que esteja em conformidade com
entendimento do Supremo Tribunal
Federal exarado no regime de
repercusso geral;
b) a recurso extraordinrio ou a recurso
especial interposto contra acrdo que
esteja em conformidade com
entendimento do Supremo Tribunal
Federal ou do Superior Tribunal de
Justia, respectivamente, exarado no
regime de julgamento de recursos
repetitivos;
II encaminhar o processo ao rgo
julgador para realizao do juzo de
retratao, se o acrdo recorrido
divergir do entendimento do Supremo
14
 Tribunal Federal ou do Superior
Tribunal de Justia exarado, conforme o
caso, nos regimes de repercusso geral
ou de recursos repetitivos;
III sobrestar o recurso que versar
sobre controvrsia de carter repetitivo
ainda no decidida pelo Supremo
Tribunal Federal ou pelo Superior
Tribunal de Justia, conforme se trate
de matria constitucional ou
infraconstitucional;
IV selecionar o recurso como
representativo de controvrsia
constitucional ou infraconstitucional,
nos termos do 6 do art. 1.036;
V realizar o juzo de admissibilidade
e, se positivo, remeter o feito ao
Supremo Tribunal Federal ou ao
Superior Tribunal de Justia, desde
que:
a) o recurso ainda no tenha sido
submetido ao regime de repercusso
geral ou de julgamento de recursos
repetitivos;
b) o recurso tenha sido selecionado
como representativo da controvrsia;
ou
c) o tribunal recorrido tenha refutado o
juzo de retratao.
1 Da deciso de inadmissibilidade
proferida com fundamento no inciso V
caber agravo ao tribunal superior, nos
termos do art. 1.042.
2 Da deciso proferida com
fundamento nos incisos I e III caber
agravo interno, nos termos do art.
1.021.

Segundo a doutrina, seria desnecessrio o juzo de admissibilidade feito nas

instancias ordinrias, porque o Superior Tribunal de Justia, muitas vezes,
seria obrigado a refaz-lo. Para isso, bastaria que a parte fizesse um agravo
contra a deciso do tribunal a quo que inadmitia o recurso especial para que o
Superior Tribunal de Justia reanalisasse toda a matria.

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Contudo, o Superior Tribunal de Justia, em pesquisa estatstica, verificou que
um nmero desprezvel de recorrentes, que tiveram seus recursos inadmitidos
pelas instncias ordinrias, utilizava do agravo para forar o conhecimento da
matria pela Corte. Com esse fundamento, o Supremo Tribunal Federal e o
Superior Tribunal de Justia formularam proposta de reinsero do juzo de
admissibilidade dos recursos extraordinrios.

No que tange s cautelares requeridas nos recursos especiais, a formulao do

juzo de admissibilidade pelas cortes infraconstitucionais positiva para o
Supremo Tribunal Federal e o Superior Tribunal de Justia. Isso porque,
quando interposto o recurso especial, a medida cautelar apreciada no juzo
de origem, pelo menos, at a realizao do juzo de admissibilidade. Desse
modo, esse o rgo competente para apreciar a concesso do efeito
suspensivo ao recurso especial e recurso extraordinrio. Na prtica, a
sistemtica sempre serviu como um desestmulo ao ajuizamento de cautelares,
porque, estatisticamente, os Presidentes dos tribunais tendem a indeferir o
efeito suspensivo aos recursos extraordinrios. Mas, se fosse aceita a proposta
de extino do juzo de admissibilidade nas instncias ordinrias, as
cautelares, nos recursos especial e extraordinrio, seriam submetidas
diretamente ao Superior Tribunal de Justia ou Supremo Tribunal Federal,
abreviando a chegada do processo ao tribunal de destino, o que aumentaria
consideravelmente o trabalho dos Tribunais Superiores.

Cautelares no recurso especial para fins de concesso de efeito

suspensivo: como foi dito, o recurso especial no tem efeito suspensivo ope
legis, o que no quer dizer que o juiz no possa, excepcionalmente, lhe
emprestar esse efeito suspensivo. O NCPC simplificou e organizou o
procedimento para postular o efeito suspensivo no recurso especial.

No CPC/73, o emprstimo de efeito suspensivo ao recurso especial era feito

por meio de medidas cautelares (Livro III, arts. 796 e sgts.) e no existia um
procedimento especfico com essa finalidade. Por essa razo, a jurisprudncia
entendia que, quando interposto o recurso, a cautelar deveria ser requerida ao
juzo competente para fase seguinte (CPC/73, 800, pargrafo nico).

CPC/73, art. 796. O procedimento cautelar pode ser instaurado

antes ou no curso do processo principal e deste sempre
dependente.

Art. 797. S em casos excepcionais, expressamente

autorizados por lei, determinar o juiz medidas cautelares sem
a audincia das partes.

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 Art. 798. Alm dos procedimentos cautelares especficos, que
este Cdigo regula no Captulo II deste Livro, poder o juiz
determinar as medidas provisrias que julgar adequadas,
quando houver fundado receio de que uma parte, antes do
julgamento da lide, cause ao direito da outra leso grave e de
difcil reparao.

Art. 799. No caso do artigo anterior, poder o juiz, para evitar o

dano, autorizar ou vedar a prtica de determinados atos,
ordenar a guarda judicial de pessoas e depsito de bens e
impor a prestao de cauo.

Art. 800. As medidas cautelares sero requeridas ao juiz da

causa; e, quando preparatrias, ao juiz competente para
conhecer da ao principal.
Pargrafo nico. Interposto o recurso, a medida cautelar
ser requerida diretamente ao tribunal.

(...)

Dessa forma, quando proferido o acrdo (e antes da interposio do recurso

especial), as medidas cautelares deveriam ser requeridas ao prprio relator. J
quando interposto o recurso especial, a cautelar era objeto de apreciao do
rgo competente para conhecer e julgar o recurso especial: o Presidente,
Vice-Presidente ou Presidente das sesses do tribunal. E quando esse rgo
admitia o recurso especial, o Superior Tribunal de Justia passava a ter
competncia para conhecer do recurso especial e deferir ou indeferir a medida
cautelar. E, quando indeferido o processamento do recurso especial pelo rgo
do tribunal a quo, a competncia do Superior Tribunal de Justia se inaugurava
quando interposto o agravo contra aquela deciso.

Essa sistematizao doutrinria e jurisprudencial foi consagrada pelo NCPC no

citado 5 do art. 1029.

Art. 1.029. O recurso extraordinrio e o recurso especial, nos

casos previstos na Constituio Federal, sero interpostos
perante o presidente ou o vice-presidente do tribunal recorrido,
em peties distintas que contero:
I - a exposio do fato e do direito;
II - a demonstrao do cabimento do recurso interposto;
III - as razes do pedido de reforma ou de invalidao da
deciso recorrida.

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 (...)
5 O pedido de concesso de efeito suspensivo a recurso
extraordinrio ou a recurso especial poder ser formulado
por requerimento dirigido:
I ao tribunal superior respectivo, no perodo
compreendido entre a publicao da deciso de admisso
do recurso e sua distribuio, ficando o relator designado
para seu exame prevento para julg-lo; (Redao dada
pela Lei n 13.256, de 2016) (Vigncia)
II - ao relator, se j distribudo o recurso;
III ao presidente ou ao vice-presidente do tribunal
recorrido, no perodo compreendido entre a interposio
do recurso e a publicao da deciso de admisso do
recurso, assim como no caso de o recurso ter sido
sobrestado, nos termos do art. 1.037. (Redao dada pela
Lei n 13.256, de 2016) (Vigncia)

Esse dispositivo prev que os pedidos de efeito suspensivo nos recursos

extraordinrios podero ser feitos por simples requerimento, sem que seja
necessria a formulao de medida cautelar, com valor da causa e
recolhimento de custas.

Portanto, no perodo compreendido entre a publicao da deciso de admisso

do recurso e sua distribuio, fica o relator designado para apreciar o pedido de
concesso de efeito suspensivo ao recurso especial. Quando o recurso for
admitido, naturalmente, o relator ser competente para apreciar o pedido de
concesso de efeito suspensivo. E, por fim, no perodo compreendido entre a
interposio do recurso e a publicao da deciso de admisso do recurso ou
no caso de sobrestamento do recurso por conta do regime dos recursos
repetitivos, o Presidente, Vice-Presidente ou Presidente das sesses do
tribunal a quo ir avaliar o pedido cautelar.

Em suma, o NCPC narra o procedimento de concesso dos efeitos

suspensivos nos recursos especiais para facilitar a aplicao do direito e, mais
do que isso, simplifica o seu procedimento ao dispensar a medida cautelar.

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