Anatomía de La Corrupción - María Amparo Cazar - 2a - Edición

Causas
2 edicin, corregida y aumentada
Percepciones Mara Amparo Casar Octubre 2016
Corrupcin
Impunidad
Frecuencia
Extensin
Costos
Soluciones
2 edicin, corregida y aumentada
Mara Amparo Casar Octubre 2016

La primera edicin de Anatoma de la Corrupcin fue posible gracias a los apoyos institucionales del Centro
de Investigacin y Docencia Econmicas A.C. (CIDE) y del Instituto Mexicano para la Competitividad A.C.
(IMCO).
Esta segunda edicin, corregida y aumentada, fue elaborada bajo el auspicio de Mexicanos Contra
la Corrupcin y la Impunidad (MCCI). Para ella cont con la invaluable colaboracin del equipo de
Investigacin Aplicada de esta institucin: Janet de Luna, Sofa Ramrez, Ricardo Alvarado y Georgina Ros.
Fernanda Gmez prepar el material sobre el nuevo Sistema Nacional Anticorrupcin.
Vctor Aguilar merece un reconocimiento especial por haber dedicado su inteligencia y largas horas de
trabajo para actualizar los datos, incorporar nuevas fuentes de informacin y robustecer los argumentos
y conclusiones de esta investigacin.
NDICE
I. PRLOGO A LA SEGUNDA EDICIN 7
II. INTRODUCCIN 9
III. NDICES DE PERCEPCIN: MXICO Y EL MUNDO 11
IV. LA CORRUPCIN EN MXICO 25
V. MS ALL DEL GOBIERNO: EMPRESAS, CIUDADANOS Y CULTURA DE LA LEGALIDAD 35
VI. COSTOS DE LA CORRUPCIN 55
VII. IMPUNIDAD 65
VIII. ESFUERZOS ANTICORRUPCIN 73
IX. CONCLUSIN 89
NDICE DE ABREVIATURAS Y ACRNIMOS
ASF Auditora Superior de la Federacin IFAI Instituto Federal de Acceso a la

Informacin y Proteccin de Datos
BRICS Brasil, Rusia, India, China y
Sudfrica IFE Instituto Federal Electoral
CEESP Centro de Estudios Econmicos IGI ndice Global de Impunidad

del Sector Privado
IIJ Instituto de Investigaciones
CIDAC Centro de Investigacin para el Jurdicas
Desarrollo A.C.
IMCO Instituto Mexicano para la
CIDE Centro de Investigacin y Docencia Competitividad
Econmicas
IMSS Instituto Mexicano del Seguro
COLMEX El Colegio de Mxico Social
ENCIG Encuesta Nacional de Calidad e INAI Instituto Nacional de Transparencia,

Impacto Gubernamental Acceso a la Informacin y
Proteccin de Datos Personales
ENCUP Encuesta Nacional sobre Cultura
Poltica y Prcticas Ciudadanas INEGI Instituto Nacional de Estadstica y
Geografa
ENVIPE Encuesta Nacional de Victimizacin
y Percepcin sobre Seguridad IPC ndice de Percepcin de la
Pblica Corrupcin
FECC Fiscala Especializada de Combate ISA Investigaciones y Soluciones

a la Corrupcin Avanzadas
FEM Foro Econmico Mundial (WEF, por ISSSTE Instituto de Seguridad y Servicios
sus siglas en ingls) Sociales de los Trabajadores del
Estado
FMI Fondo Monetario Internacional
(IMF, por sus siglas en ingls) LGTAIP Ley General de Transparencia y
Acceso a la Informacin Pblica
GEA Grupo de Economistas y Asociados
MP Ministerio Pblico
IDAIM ndice del Derecho de Acceso a la
Informacin en Mxico
5
Mxico: Anatoma de la Corrupcin 2da. edicin
OCDE Organizacin para la Cooperacin
y el Desarrollo Econmicos (OECD,
por sus siglas en ingls)
OEA Organizacin de los Estados

Americanos
ONU Organizacin de las Naciones

Unidas (UN, por sus siglas en ingls)
PDN Plataforma Digital Nacional
PEF Presupuesto de Egresos de la

Federacin
PGR Procuradura General de la

Repblica
PIB Producto Interno Bruto (GDP, por

sus siglas en ingls)
SECODAM Secretara de la Contralora y

Desarrollo Administrativo
SECOGEF Secretara de la Contralora General

de la Federacin
SFP Secretara de la Funcin Pblica
SNA Sistema Nacional Anticorrupcin
TFJA Tribunal Federal de Justicia

Administrativa
UDLAP Universidad de las Amricas Puebla
UNAM Universidad Nacional Autnoma de

Mxico
UNODC Oficina de las Naciones Unidas

contra la Droga y el Delito
6
I. PRLOGO A LA
la corrupcin si piensa que de ella obtendr un
beneficio personal; que se mueve en los mrgenes
SEGUNDA EDICIN
del Estado de derecho; y que se encuentra alejada
de la cultura de la legalidad, indispensable para que
la democracia adquiera significado.
Registramos, eso s, una participacin cada vez mayor

En el 2015 se public la primera edicin de
en movimientos institucionales comprometidos
Anatoma de la Corrupcin. A partir de entonces
con la lucha contra la corrupcin y la impunidad.
se han producido nuevos estudios, indicadores,
Son cada vez ms las instituciones acadmicas,
encuestas y reportes sobre corrupcin e impunidad
centros de pensamiento, organizaciones de la
a nivel nacional e internacional. Adems, se han
sociedad civil y asociaciones empresariales y de
actualizado diversos ndices utilizados en la primera
profesionistas que dedican su tiempo, inteligencia
edicin. Tambin se ha avanzado en la recopilacin
y esfuerzo a difundir las causas y costos de la
de datos y estadsticas de distintas dependencias
corrupcin y la impunidad y a proponer formas
gracias a las solicitudes de transparencia. Por su
para evitarlas.
parte, el periodismo de investigacin ha seguido
dando frutos sobre la extensin y profundidad del
Muestra de ello fue la participacin de individuos
fenmeno de la corrupcin y los pocos avances en
y organizaciones, acompaados por ms de 630
la impunidad que la acompaan.
mil ciudadanos, en el diseo del Sistema Nacional
Anticorrupcin. Es un importante y exitoso paso en
Esta segunda edicin incorpora la nueva
el plano normativo que aspira a transformarse en
informacin producida en los ltimos 12 meses
la punta de lanza para la prevencin, investigacin,
y material al que no se haba tenido acceso en la
denuncia y sancin de las conductas de corrupcin.
primera edicin. De esta manera, cada uno de los
Pero es todava ms importante por la seal que
captulos fue, adems de actualizado, fortalecido a
enva: la esperanza de que si la causa la abrazamos
partir de los nuevos hallazgos.
cada vez ms mexicanos podr lograrse una
La realidad y la perspectiva planteadas en la primera sociedad menos corrupta y sobre todo menos
edicin de Anatoma de la Corrupcin siguen impune.
siendo, sin embargo, las mismas o, si cabe, peores.
Con esta segunda edicin de Anatoma de la
La corrupcin y la impunidad son problemas
Corrupcin seguimos difundiendo la idea de que
sistmicos y transversales sobre los que no se ha
la corrupcin tiene demasiados costos como para
actuado. A pesar de que la lucha contra la corrupcin
seguir tolerndola y de que debemos combatirla
y la impunidad forma parte de todos los discursos
porque nos conviene, porque erradicarla es un
y ofertas polticas de los partidos y gobernantes,
buen negocio.
ninguno ha mostrado un compromiso real con la
disminucin de esta prctica. Sigue prevaleciendo
Ma. Amparo Casar
entre ellos la costumbre de abusar del poder
poltico para beneficio personal y, despus de Octubre de 2016
abusar, la prctica de sustraerse a la justicia.
En las empresas y en la sociedad en general

tampoco se pueden reportar avances. La mexicana
sigue siendo una sociedad dispuesta a practicar
7
II. INTRODUCCIN
han aumentado o disminuido a lo largo del
tiempo. Pero sabemos tres cosas. Primero, la
percepcin sobre la corrupcin, particularmente la
que campea en el sector pblico, crece ao con
Sabemos poco de ella pero se aparece en todas ao. Segundo, en las mediciones de percepcin
nuestras transacciones: en el pago de servicios de los problemas que aquejan a nuestro pas, la
supuestamente gratuitos como la recoleccin de corrupcin se ha posicionado como una de las
basura, en el expendio de litros de gasolina que en principales preocupaciones, incluso por encima de
lugar de tener mil mililitros como en todo el mundo la pobreza. Tercero, la impunidad que acompaa
en Mxico solo tienen 900 ml, en la emisin de a la corrupcin se ha mantenido constante.
certificados de ingls a maestros que no conocen Como ocurre con el resto de los delitos, faltas e
el idioma, en la asignacin por herencia de una infracciones en Mxico, los que se definen como
plaza vacante que debiera ser concursada, en la actos de corrupcin casi nunca se castigan. La
ocupacin privada de un espacio pblico a cambio cifra negra el porcentaje de delitos de corrupcin
de una renta mensual, en la obtencin de una cometidos pero no castigados- es similar a la del
comisin por canalizar recursos a un municipio, resto de las violaciones a la ley: 95%.
en el diezmo cobrado a los trabajadores de una
dependencia o de un sindicato, en la liberacin De lo que s hemos sido testigos en las ltimas dos
de un delincuente a cambio de una paga, en la dcadas, es del incremento en la exhibicin que
asignacin de un proyecto de infraestructura que no de la denuncia judicial- de los escndalos de
debi ser licitado, en la entrega de informacin corrupcin en las modalidades privada y pblica y,
confidencial para ganar una subasta, en la dentro de esta ltima, en las tres ramas y los tres
exoneracin de la entrega de impuestos que fueron rdenes de gobierno, as como en las empresas
retenidos, en el desvo de recursos de la federacin paraestatales y en los rganos autnomos.
etiquetados para equipar a la polica o las aulas de Gobiernos y funcionarios de todos los colores
las escuelas partidarios y de todos los niveles jerrquicos han
estado inmiscuidos en denuncias pblicas que
Conocemos algunas de sus causas pero no involucran el uso y abuso del poder para beneficio
logramos comprender cmo se concatenan privado. Estas denuncias incluyen, entre otros,
para constituir un modo de vida pblico y social. desfalcos al erario, sobornos, pagos irregulares,
Observamos que tiene consecuencias negativas conflicto de intereses, desvo de recursos, trfico
en el crecimiento pero la dejamos operar. de influencias, licitaciones amaadas o facturas
Sabemos que daa la economa familiar de los con sobreprecio.
ms necesitados, que profundiza la desigualdad
y que disminuye el bienestar pero optamos por Hasta el momento, lo ms que se ha logrado es
practicarla. Identificamos a los que la cometen llamar la atencin sobre el problema que supone
pero los premiamos con puestos de gobierno y un la corrupcin. La academia, las organizaciones de
lugar privilegiado en la sociedad. Estudiamos casos la sociedad civil y el periodismo de investigacin
exitosos para erradicarla pero no los replicamos. La han hecho una labor importante y eficaz para
condenamos pero la justificamos. Hablamos, claro poner el tema de la corrupcin en la agenda
est, de la CORRUPCIN. pblica mexicana. El hecho puede demostrarse
claramente con una sola cifra. Una bsqueda en
No sabemos a ciencia cierta si todas aquellas Infolatina ensea que en 1996 la prensa mencion
conductas que engloba el trmino de corrupcin la palabra corrupcin en 518 notas. Para 2015, el
9
nmero de menciones haba crecido a 38,917. Un Como a cualquier enfermedad, para poder erradicar
incremento de 1.4 menciones por da a 107, es decir, la corrupcin hace falta conocerla: localizarla,
un crecimiento de 7,513%. Ms recientemente, las medir su extensin, identificar sus causas,
redes sociales han hecho su parte. En un pas en el encontrar las reas de oportunidad que permiten
que se lee tan poco, se han convertido en un gran su reproduccin, examinar sus mecanismos de
magnetfono y amplificador de la denuncia. Por operacin, exhibir sus efectos y mirar experiencias
desgracia, el impacto sobre la frecuencia de actos exitosas. Solo as se podr construir una coalicin
de corrupcin y su castigo, ha sido prcticamente ganadora para combatirla, solo as se podr traducir
nula. Parece que hace falta ms que eso, ms la indignacin en una estrategia exitosa para
que la exhibicin, ms que la indignacin y ms erradicarla.
que la sola apelacin a la tica y la legalidad para
que los gobiernos comiencen a tomarse en serio En los ltimos aos son muchas las instituciones
el problema. A estos esfuerzos de los medios acadmicas, asociaciones de la sociedad civil
tradicionales y de las redes sociales debe sumarse y organizaciones internacionales las que han
el conocimiento puntual sobre la corrupcin y sus contribuido a poner en la agenda pblica el tema
consecuencias y la conveniencia de combatirla a de la corrupcin y sus posibles soluciones. Con esta
partir de sus costos. nueva versin, Mexicanos Contra la Corrupcin y la
Impunidad se suma a este esfuerzo.
Mxico: Anatoma de la Corrupcin es un
compendio de los principales ndices, indicadores
y mediciones sobre la frecuencia y extensin
del fenmeno de la corrupcin, de sus causas y
efectos, de los esfuerzos para combatirla y de los
magros resultados obtenidos. Es una fotografa
de cmo nos vemos los mexicanos a nosotros
mismos y cmo nos perciben y califican en el
mundo en materia de corrupcin, de los partcipes
de la corrupcin ya sea del lado de la oferta o la
demanda, de la frecuencia con que se practica y
la permisividad frente a ella, de la tolerancia social
frente a los actos de corrupcin y de los costos que
se pagan por permitirla. Aunque el estudio se centra
en el caso de Mxico, la reflexin y experiencia
internacionales estn presentes como punto de
contraste.
Sobra aclarar por qu es importante estudiar el

fenmeno de la corrupcin, pero entre las razones
figura el pernicioso efecto sobre el nimo nacional,
sobre la legitimidad y credibilidad del Estado y
sus representantes, sobre la supervivencia de la
democracia, sobre el desempeo de la economa
nacional, sobre la desigualdad y sobre el bienestar
de las familias.
10
III. NDICES DE PERCEPCIN:
MXICO Y EL MUNDO
Un ambiente libre de corrupcin es, por naturaleza, un bien pblico.
OCDE, 2015
3.1 EL ESTUDIO DE LA CORRUPCIN: bienestar colectivo o individual. En otras palabras,

el desvo del criterio que debe orientar la conducta
QU ES Y CMO LA MEDIMOS?
de un tomador de decisiones a cambio de una
recompensa no prevista en la ley.
Para entender cualquier problema primero
Es probable que la mayora de las personas
es necesario definirlo e identificarlo. Esto es
reconozcan de inmediato un acto que puede
especialmente complejo en el caso de la corrupcin
ser calificado como corrupcin, pero son tantos
por dos motivos. En primer lugar, porque la
los comportamientos que encierra el concepto
corrupcin engloba numerosas conductas siempre
que a la hora de estar ante la autoridad judicial
enunciadas pero casi nunca bien definidas y
la interpretacin de si la conducta en cuestin
tipificadas en la ley. Segundo, porque siendo
constituye o no un abuso del poder pblico para
conductas apartadas de la ley y merecedoras de
beneficio privado, puede ser elusiva. De aqu la
un castigo, se practican a la sombra o de manera
importancia de que el marco jurdico tipifique con
clandestina. Los que la ejercen de manera cotidiana
precisin las conductas delictivas en esta materia.
o los que la cultivan como forma de vida intentan
ocultar sus huellas y desaparecer el cuerpo del
Si definir a la corrupcin resulta un ejercicio
delito.
complejo, medirla lo es an ms. Descubrir un
acto de corrupcin que por definicin busca
Por su sencillez y precisin, la definicin ms
ser encubierto requiere, adems de voluntad,
aceptada de corrupcin es la adoptada por la
de recursos y capacidades de investigacin
organizacin Transparencia Internacional: el abuso
importantes. Una vez descubiertos, los actos pueden
del poder pblico para beneficio privado. Y s, la
ser clasificados y contabilizados, pero ah donde
definicin recoge la esencia de la corrupcin pero
reinan la opacidad, la complicidad y la impunidad,
no a todos los que participan de ella ya sea de
la medicin es prcticamente imposible. Para
manera individual o a travs de redes ni tampoco
corregir estas dificultades y tener un acercamiento
al numeroso conjunto de conductas que engloba:
ms preciso al fenmeno de la corrupcin, se han
la taxativa de la corrupcin. Por ello la definicin
desarrollado distintos indicadores cuyo objetivo es
adoptada en esta investigacin es: el abuso de
aproximarse al nmero de casos reales as como
cualquier posicin de poder, pblica o privada, con
a las actitudes, valores y comportamientos de la
el fin de generar un beneficio indebido a costa del
ciudadana y de las autoridades.
11
Ante la dificultad -o incluso imposibilidad- de El indicador ms aceptado y citado en el estudio
conocer exactamente el nmero de actos de de la corrupcin es el ndice de Percepcin de
corrupcin cometidos, se han desarrollado la Corrupcin (IPC) elaborado por Transparencia
metodologas alternativas para su medicin. La Internacional que mide los niveles de percepcin
mayora de los estudios corresponden a una de tres de la corrupcin de alrededor de 170 pases
categoras de encuestas: desde 1995.1 Cada pas obtiene una calificacin
de 0 a 100, donde 0 es altamente corrupto y 100
De percepcin sobre la extensin y frecuencia es muy limpio (ausencia de corrupcin). Dichas
de la corrupcin. calificaciones permiten crear un ranking mundial
Sobre la participacin o exposicin a de la corrupcin.
una conducta clasificada como acto de
Los resultados del IPC revelan que la corrupcin
corrupcin.
es un problema de alcances globales aunque sus
De actitudes y valores frente los actos de niveles son muy dispares. El ltimo mapa elaborado
corrupcin propios o de otros. por Transparencia Internacional, con los resultados
del IPC 2015 en 168 pases es ilustrativo.
Junto a estos estudios coexisten aquellos de
investigacin participativa o experimental, los que La cobertura global del IPC permite hacer
recopilan, dan seguimiento y clasifican los actos comparaciones interesantes entre grupos de
de corrupcin a partir de las investigaciones, pases ya sea por pertenencia a asociaciones
expedientes abiertos y/o el nmero de condenas internacionales (clubes de pases), grado de
y, desde luego, los estudios de caso a partir de los desarrollo, Producto Interno Bruto (PIB) per cpita
cuales se desentraan los mecanismos finos de la o desempeo educativo, entre otras.
corrupcin en un pas.
Las mediciones ms utilizadas son los ndices de

percepcin que, en lugar de contabilizar los actos
de corrupcin, aplican encuestas a ciudadanos y
paneles de expertos para conocer su apreciacin
acerca de los niveles de corrupcin en un pas
y/o en algunas de sus instituciones. Con estas
mediciones se busca tener una idea aproximada
de la frecuencia de los actos de corrupcin bajo el
supuesto de que si la incidencia de los mismos es
mayor tambin ser mayor el nivel de la corrupcin
que sus ciudadanos y expertos perciban.
En el Cuadro 1 se detallan los indicadores de

medicin ms reconocidos y utilizados as
como el organismo encargado de elaborarlos
y difundirlos. Son indicadores imperfectos pero
permiten sistematizar la informacin disponible,
1 El IPC cambi y simplific su metodologa en el ao 2012, por
dar seguimiento a su evolucin, comparar el lo que no es posible hacer comparaciones estrictas entre aos
previos a dicha fecha. Adicionalmente, a partir de ese ao, la
comportamiento de distintos pases y avanzar en la escala de calificacin (que previamente era del 0 al 10) es del 0 al
agenda pblica para su combate. 100. Vase la seccin de datos y metodologa del IPC 2015 en
http://www.transparency.org/cpi2015#downloads.
12
Cuadro 1
Principales indicadores de medicin de la corrupcin en el mundo23
Publicacin/ Ao de ltima
Metodologa Indicador/Medida Rango
Organizacin publicacin
ndice de Recopilacin de
Percepcin resultados de Percepcin de niveles de Altamente corrupto (0)
de la Corrupcin encuestas elaboradas corrupcin segn ciudadanos, Ausencia de corrupcin 2015
Transparencia en alrededor de 170 empresarios y analistas. (100)
Internacional pases.2
Barmetro Global Encuesta aplicada Experiencias directas de
de la Corrupcin a ms de 114,000 corrupcin y percepcin de la
Vara segn la pregunta. 2013
Transparencia participantes de 107 corrupcin en las principales
Internacional pases. instituciones del pas.
ndice de Tres subndices:
Competitividad Anlisis institucional,
(i) Percepcin de la corrupcin Peor (1)
Global legislativo y encuestas 2015-2016
(ii) Leyes anticorrupcin. Mejor (7)
Foro Econmico de opinin.
(iii) Prcticas anticorrupcin.
Mundial
Encuesta aplicada
ndice de Fuentes Percepcin de la probabilidad
a ms de 300
de Soborno de que empresas de cierta Poca probabilidad (0)
presidentes de 2011
Transparencia nacionalidad estn dispuestas a Alta probabilidad (10)
empresas en el
Internacional pagar sobornos en el exterior.
mundo.
Aplicacin anual
Frecuencia y calidad
de ms de 20,000
Latinobarmetro institucional en el combate a la Vara segn la pregunta. 2015
encuestas en 18 pases
corrupcin.
de Amrica Latina.
Encuesta a redes de
expertos y periodistas Evaluacin del marco
Reporte de acerca de ms de 300 anticorrupcin con base en
Integridad Global acciones directamente nueve trmites y actividades
Vara segn la pregunta. 20113
Global Integrity
relacionadas con la especficas.
corrupcin.
Incluye un indicador de
Control de la Corrupcin que
Recopilacin de
Indicadores encuestas a lderes
captura la percepcin del
Bajo (0)
Globales y expertos en
grado en que el poder pblico
Alto (1) 2014
de Gobernabilidad instituciones de es ejercido para generar
Banco Mundial ganancias privadas, as como la
gobierno.
captura del Estado por lites e
intereses privados.
Incluye un indicador de
ndice de Estado Elaboracin
percepcin de la corrupcin Malo (0)
de Derecho de encuestas a
en los poderes ejecutivo, Bueno (1) 2015
World Justice ciudadanos, expertos y
legislativo, judicial y fuerzas de
Project lderes.
seguridad pblica.
Fuente: Varias
2 El nmero de pases que se incluyen en el IPC vara de un ao a otro.
3 Aunque existen Reportes de Integridad Global para 2012 y 2013, estos abarcan solo un par de pases. De acuerdo con Global Integrity, la
publicacin del reporte global se encuentra suspendida indefinidamente (vase https://www.globalintegrity.org/research/reports/global-
integrity-report/).
13
Imagen 1
IPC 2015
Corrupcin Poco
alta corrupto
0-9 10-19 20-29 30-39 40-49 50-59 60-69 70-79 80-89 90-100
Fuente: Transparencia Internacional 2014
El IPC de Transparencia Internacional otorga a cada pas una calificacin del 0 al 100, donde 0 es altamente corrupto y 100 altamente
limpio. Utilizando las calificaciones de todos los pases elabora un ranking mundial de percepcin de la corrupcin. El mapa muestra
a los pases en tonos distintos segn la calificacin otorgada, no su lugar en el ranking.
3.2 MXICO Y EL MUNDO coloca en el lugar 153, es decir, como uno de los
pases ms corruptos.5 Si dividiramos a los pases
por deciles, Mxico estara en el ltimo de ellos, al
Los niveles de percepcin de la corrupcin en lado de pases que poco o nada tienen que ver con
Mxico son alarmantes y los intentos para reducirlos el tamao de nuestra economa, nivel de desarrollo
han sido un fracaso. En el 2015, Mxico obtuvo una o fortaleza institucional.
calificacin de 35 puntos de 100 posibles y el lugar
nmero 95 de 168 pases segn Transparencia La situacin no es alentadora para Mxico ni
Internacional.4 Dichos datos coinciden con los cuando se le compara con pases miembros de
del Banco Mundial, organismo que reprueba a organismos internacionales a los que pertenece
Mxico con una calificacin de 26 (sobre 100) en ni tampoco cuando se le compara con pases de
sus indicadores de control de la corrupcin y lo caractersticas similares. La Grfica 1 muestra que
Mxico es percibido como el pas ms corrupto de
4 Transparency International, Corruption Perceptions Index, 2015, 5 World Bank, Worldwide Governance Indicators, 2014, http://info.
3, http://www.transparency.org/research/cpi/overview. worldbank.org/governance/wgi/index.aspx#home.
14
Grfica 1 la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
Econmicos (OCDE). Incluso el integrante ms
IPC: Pases miembros de la OCDE
cercano (Turqua) tiene una calificacin 7 puntos
ms alta. De 1995 a 2015 Mxico increment en
91 90 89 solo cuatro puntos su IPC; si esta tendencia se
mantuviera y aun cuando el resto de los pases
10 20 30 permanecieran estticos, a Mxico le tomara
Dinamarca Finlandia Suecia aproximadamente 40 aos dejar el ltimo lugar
en el grupo de la OCDE.
Dinamarca 91
Finlandia 90
El mismo ejercicio de comparacin, pero ahora
Suecia 89
para los pases pertenecientes al G20, proyecta
Nueva Zelanda 88
una situacin similar. La Grfica 2 muestra que la
Noruega 87
percepcin de la ciudadana acerca de la frecuencia
Holanda 87
de la corrupcin en Mxico es significativamente peor
Suiza 86
que en la mayora de los miembros de dicho grupo.
Canad 83 De manera paradjica, Mxico est dentro de las
Luxemburgo 81 primeras 20 economas del mundo y dentro de los
Alemania 81 20 pases con servidores pblicos ms corruptos.
Reino Unido 81
Australia 79
Islandia 79
Blgica 77
Estados Unidos 76
Austria 76
Japn 75
Irlanda 75
Chile 70
Francia 70
Estonia 70
Portugal 63
Polonia 62
Israel 61
Eslovenia 60
Espaa 58
Corea del Sur 56
Hungra 51
Repblica Checa 51
Eslovaquia 51
Grecia 46
Italia 44
Turqua 42
Mxico 35
Fuente: IPC, Transparencia Internacional 2015.
15
Grfica 2 pas solo supera a Rusia. Sin embargo, de 2014 a
2015, Mxico se mantuvo con la misma puntuacin,
IPC: Pases miembros del G20
mientras que Rusia mejor dos puntos (pas de 27
a 29).
83 81 81
Grfica 3
10 20 30
IPC: Mxico y los BRICS
Canad Alemania Reino Unido
Canad 83 44 38 38 37 35 29
Alemania 81
Reino Unido 81 Sudfrica Brasil India China Mxico Rusia
Australia 79
Estados Unidos 76 Fuente: IPC, Transparencia Internacional 2015.
Japn 75
Francia 70 Los ndices de percepcin no solo nos permiten
Corea del Sur 56 conocer el estatus de cierto pas o regin frente a
Arabia Saudita 52 la corrupcin en determinado momento, tambin
Sudfrica 44 posibilitan el anlisis comparado en el tiempo
Italia 44 para mostrar tendencias de mejora o retroceso.
Turqua 42 La diferencia en la calificacin de Mxico en
Brasil 38
comparacin con Brasil, China e India no es tan
India 38
significativa pero la evolucin de cada pas es muy
China 37
reveladora. Mxico, una vez ms, tiene poco que
Indonesia 36
Mxico 35 mostrar.
Argentina 32
Rusia 29 El anlisis histrico de estos pases de 1995 a 2015
muestra que Brasil, China e India han aumentado
Fuente: IPC, Transparencia Internacional 2015. su calificacin, esto es, han mejorado los niveles de
percepcin en 11, 16 y 11 puntos, respectivamente.
Peor an, el ndice de Estado de Derecho 2015 Por su parte, Mxico se ha mantenido prcticamente
del World Justice Project ubica a Mxico entre los estancado al aumentar tan solo cuatro puntos en
20 pases donde los servidores pblicos son ms 21 aos y cayendo en consecuencia de la segunda
corruptos junto con Pakistn, Afganistn, Liberia y posicin a la quinta en percepcin de la corrupcin
Venezuela, entre otros (ocupa el lugar 88 de 102).6 dentro de los integrantes de los BRICS.
La diferencia en la percepcin sobre la corrupcin Resulta preocupante que los principales

es muy amplia entre Mxico y pases con economas competidores econmicos de Mxico muestren
desarrolladas como Canad y Alemania. Pero el mejor desempeo en el combate a la corrupcin,
desarrollo econmico no es siempre el factor que ya que esto puede convertirse en un factor decisivo
explica los niveles de corrupcin. De entre los al momento de intentar atraer inversin extranjera.
BRICS, India, China, Brasil y Sudfrica tienen un
menor nivel de percepcin de corrupcin. Nuestro Incluso en Amrica Latina, las comparaciones
entre pases evidencian el retraso mexicano. Al
6 The World Justice Project, Rule of Law Index 2015 (Washington, comparar con pases latinoamericanos con un PIB
DC: WJP, 2015), 25.
16
Grfica 4
Evolucin del IPC en pases selecionados
45
40
38
37
35 35
31
30
27
25
21
20
1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Brasil India China Mxico
Fuente: IPC, Transparencia Internacional 1995-2015.
per cpita similar, Mxico est de nueva cuenta en la percepcin aunque los delitos se mantengan
en los ltimos lugares: tan solo por arriba de constantes, pero las cifras revelan que los esfuerzos
Argentina y Venezuela. En contraste, pases como anticorrupcin en Mxico en definitiva no han
Chile y Uruguay registran el doble de puntos que funcionado.
los obtenidos por Mxico. Sumado a esto, segn
el Barmetro de las Amricas 2014, Mxico es el Grfica 5
cuarto pas de Amrica Latina en donde es ms IPC: Pases seleccionados de Amrica Latina
comn el pago de sobornos, tan solo por debajo
de Hait, Bolivia y Paraguay.7 Uruguay 74
Pero quizs el dato ms preocupante sea el de la Chile 70
evolucin de Mxico dentro del ranking mundial Costa Rica 55
del IPC. Mientras que la mayora de los pases Panam 39
latinoamericanos similares subieron lugares en el Brasil 38
ranking al ser percibidos como menos corruptos, Colombia 37
Mxico no solo retrocedi, sino que cay Mxico 35
drsticamente al pasar del lugar 72 al 95 en 7 aos. Argentina 32
Es posible que una mayor exposicin pblica de
Venezuela 17
los actos de corrupcin conduzca a un aumento
0 100
7 Elizabeth Zechmeister, ed., The Political Culture of Democracy Fuentes: IPC, Transparencia Internacional 2015.
in the Americas, 2014: Democratic Governance across 10 years
of the Americas Barometer (Nashville, TN: Latin American Public
Opinion Project-Vanderbilt University, 2014), 146.
17
Cuadro 2 cpita ms alto tienen en promedio una calificacin
tambin ms alta en el IPC (es decir, son menos
Progreso en posiciones en el ranking mundial del IPC
corruptos) mientras que los pases ms pobres son
los que tienen en promedio las calificaciones ms
Venezuela
bajas.
7
4 No obstante, la correlacin no siempre se sostiene.
Mxico
2 2 De acuerdo con datos del Banco Mundial, Kuwait
Costa Rica
0 0 es uno de los pases con mayor PIB per cpita en el
Brasil
mundo ($43,593.70 USD)8 y su calificacin alcanza

Uruguay
Argentina
-23
Chile
solo los 49 puntos en el IPC. Por su parte, Mxico

tiene un PIB per cpita de $10,325.65 USD9 y una
calificacin en el IPC de 35; es decir, nuestro pas
tiene la calificacin en el IPC que promedian los
Fuente: IPC, Transparencia Internacional 2008-2015. pases con un PIB per cpita entre dos y diez veces
Nota: Entre 2008 y 2014, Brasil haba mejorado once posiciones, menor que el suyo.
pero a raz del Lava Jato y del escndalo Petrobras, ligado
a los gobiernos de Lula y Rousseff, su avance en 2015 se vio
menguado. Grfica 6
Relacin entre el PIB per cpita y el IPC
La corrupcin es, sin duda alguna, un fenmeno
multifactorial. La literatura ha explorado causales de 75
Promedio de Percepcin
tipo histrico, religioso, etnolingstico y de dotacin
de la Corrupcin 2015
de recursos naturales. Tambin se ha tratado de
50
correlacionar con el nivel de desarrollo econmico,
38 35
Menos de 1,500
la apertura comercial, el grado de intervencin
Ms de 25,000
28
25,000-10,001
10,000-5,001
5,000-1,500
del Estado en la economa o el tipo de sistema
legal adoptado. Adicionalmente, la causalidad es
indeterminada y subsisten las interrogantes sobre
si, por ejemplo, menor corrupcin conduce a
mayores grados de desarrollo o, por el contrario, PIB per cpita 2014 (USD a precios actuales)
los mayores grados de desarrollo producen menor
corrupcin.
Fuente: Elaboracin propia con datos del Banco Mundial 2013
y 2014 y Transparencia Internacional 2014 y 2015.
En los estudios de corrupcin a nivel internacional
se han propuesto distintas teoras acerca de los Nota: La grfica muestra la calificacin promedio del IPC entre
los pases dentro del rango de PIB per cpita sealado.
factores que pudieran estar correlacionados o que
pudieran inducir o inhibir la corrupcin. Entre ellos La relacin entre el IPC y el PIB podra ser
est el de la relacin PIB per cpita/corrupcin. exponencial. Avanzar un poco en la calificacin,
digamos de 35 a 45, puede no rendir los frutos
No es posible establecer una relacin de causalidad
esperados, pero si logra mejorar considerablemente
inequvoca entre estas dos variables pero ocurre
que en la mayora de los casos prevalece una
8 World Bank, GDP per capita (Current US$), 2014, http://data.
correspondencia positiva entre ambas. La Grfica 6 worldbank.org/indicator/NY.GDP.PCAP.CD?year_high_desc=true;
muestra que, efectivamente, los pases con PIB per Transparency International, Corruption Perceptions Index, 2015.
9 Idem.
18
Grfica 7
Relacin exponencial entre el PIB per cpita y el IPC, por pas
120.000,00 Luxemburgo
100.000,00
PIB per cpita 2014
80.000,00
Estados Unidos
60.000,00 Espaa Dinamarca
40.000,00 Venezuela Mxico
20.000,00 Somalia Uruguay
0,00
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
ndice de Percepcin de la Corrupcin 2015
Fuente: Elaboracin propia con datos del Banco Mundial 2013 y 2014 y Transparencia Internacional 2014 y 2015.
cruzar el umbral de 60 de calificacin- el impacto que no estn capturadas en las mediciones del PIB:
en el PIB podra ser altamente significativo. desarrollo sostenible, salud y seguridad, equidad
y otros tipos de capital cvico o social como es la
La grfica 8 indica que por cada punto adicional que confianza en las instituciones polticas.
un pas obtiene en el IPC, se prev un incremento
promedio de casi 6% en el PIB per cpita.10 (Ver Otra hiptesis planteada con frecuencia es que
pgina 20). la corrupcin es principalmente un problema de
educacin, por lo que los pases con menor nivel
La correlacin entre las dos variables puede ser educativo tendern a presentar mayores niveles
menos robusta de lo que se pensaba inicialmente. de corrupcin. Al relacionar los resultados de
No obstante, es el caso que la corrupcin afecta la prueba educativa PISA 2012 en Matemticas,
negativamente muchos de los determinantes Lectura y Ciencias, aplicada a un total de 65 pases12
del crecimiento y, por tanto, puede inferirse que con el IPC 2015, constatamos que a menor nivel
el efecto de ella en el crecimiento tambin es educativo, mayor percepcin de la corrupcin y
negativo.11 Adems del crecimiento, la corrupcin viceversa. Una vez ms, no puede probarse que
impacta tambin el desarrollo. A partir de la haya una relacin causal entre ambas variables,
literatura analizada, la OCDE concluye que afecta pero s hay evidencia de que los pases con los
negativamente algunas de las variables del bienestar peores resultados en la prueba PISA tienden a
obtener las peores calificaciones en percepcin
10 El PIB per cpita en la Grfica 8 se muestra en una escala

logartmica. La ecuacin correspondiente al modelo de ajuste 12 Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos,
lineal es y = 0.0581x + 6.0771, con una R2 = 0.60129 y no Resultados de PISA 2012 en Foco: Lo que los alumnos saben a los
controla por ninguna otra variable. 15 aos de edad y lo que pueden hacer con lo que saben, 2014,
https://www.oecd.org/pisa/keyfindings/PISA2012_Overview_ESP-
11 Organization for Economic Co-operation and Development, FINAL.pdf. En 2012, la prueba PISA fue aplicada a los 34 pases
Consequences of Corruption at the Sector Level and Implications miembros de la OCDE y a 31 economas adicionales asociadas a
for Economic Growth and Development (Paris: OECD Publishing, la OCDE; en conjunto, las 65 naciones representan ms de 80%
2015). de la economa mundial.
19
Grfica 8
Relacin lineal entre el PIB per cpita y el IPC, por pas
12.00 Estados Unidos

Espaa Dinamarca
Mxico
10.00 Venezuela
Ln PIB per cpita 2014
Uruguay
8.00 Chile
Malasia
6.00
Honduras
4.00 Somalia
2.00
0.00
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
Fuente: Elaboracin propia con datos del Banco Mundial 2013 y 2014 y Transparencia Internacional 2015.
Grfica 9
Relacin entre nivel educativo en Matemticas e IPC
Correlacin entre IPC 2015 y PISA-Matemticas 2012

100
90 Singapur
80
Calificacin IPC 2015
Hong Kong
70
60
50
40
Per
30
Mxico
20
10
0
350 400 450 500 550 600
Puntuacin PISA-Matemticas 2012
Fuente: Elaboracin propia con datos del Informe PISA 2012 y Transparencia Internacional 2015.
20
Grfica 10
Relacin entre nivel educativo en lectura e IPC
Correlacin entre IPC 2015 y PISA-Lectura 2012

100
90 Singapur
80
70
Hong Kong
60
50
40
Per
30
Mxico
20
10
0
350 400 450 500 550 600
Puntuacin PISA-Lectura 2012
Grfica 11
Relacin entre nivel educativo en Ciencias e IPC
Correlacin entre IPC 2015 y PISA-Ciencias 2012

100
90
Singapur
80
70
60 Hong Kong
50
40
Per
30
20 Mxico
10
0
350 400 450 500 550 600
Puntuacin PISA-Ciencias 2012
21
Grfica 12
Percepcin de corrupcin y calidad de la transparencia en entidades federativas seleccionadas
95 94 94 93 92
89 89 89 88 87
81 82 81
78
75 73
69 66 64 60 62
56 54 57
51 50 51 49 50
46
Ciudad de Mxico
Aguascalientes
Guanajuato
Tamaulipas
Quertaro
Zacatecas
Guerrero
Nacional
Veracruz
Tabasco
Chiapas
Yucatn
Hidalgo
Sinaloa
Jalisco
% Percepcin de la corrupcin % Calidad de la transparencia
Fuente: Elaboracin propia con datos de la Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental (ENCIG) 2015 y el ndice del
Derecho de Acceso a la Informacin en Mxico (IDAIM) 2015.
En el caso de la percepcin de la corrupcin, los nmeros indican el porcentaje de la poblacin que al responder la ENCIG
2015 considera que las prcticas de corrupcin en su entidad son muy frecuentes o frecuentes. En el caso de la calidad de
la transparencia, los porcentajes indican la puntuacin que la entidad federativa obtuvo en el IDAIM 2015. Para facilitar la
comparacin entre la ENCIG y el IDAIM las calificaciones de este ltimo se multiplicaron por 10 para reportarlas como porcentajes.
de la corrupcin.13 En el caso de Mxico, se puede la percepcin del nivel de corrupcin que en ellas
observar que su baja posicin en los resultados de existe:
la prueba PISA coincide con su baja puntuacin en
el IPC 2015. La Grfica 12 muestra que el nivel de corrupcin
percibida en las entidades seleccionadas tiene
Por otra parte, se ha postulado que la transparencia poco que ver con la calidad de sus leyes de
gubernamental puede ser un contrapeso efectivo transparencia, medida con el IDAIM. La Ciudad de
a la corrupcin. Si bien en Mxico se han dado Mxico, por ejemplo, es percibida en 2015 como
avances importantes en materia de transparencia,14 la entidad donde las prcticas de corrupcin
lo cierto es que no es posible encontrar una relacin ocurren con mayor frecuencia, pero la calidad
entre la calidad de las leyes de transparencia de las de sus leyes es percibida como buena y ocupa la
entidades federativas de la Repblica Mexicana y segunda posicin en el IDAIM 2015. Quertaro,
por su parte, es la entidad menos corrupta a nivel
nacional pero sus leyes de transparencia son
13 La ecuacin del modelo de ajuste lineal es y = 0.0581x + 6.0771,
con una R2 = 0.60129 y no controla por ninguna otra variable. consideradas malas y colocan a la entidad entre las
14 La creacin en 2002 del Instituto Federal de Acceso a la ltimas posiciones. Esto nos indica que si bien es
Informacin y Proteccin de Datos (IFAI) y su posterior necesaria, la transparencia per se no es suficiente
transformacin en el Instituto Nacional de Transparencia, Acceso
a la Informacin y Proteccin de Datos Personales (INAI), as para solucionar el problema de la corrupcin.
como la aprobacin en 2015 de la Ley General de Transparencia y
Acceso a la Informacin Pblica.
22
Por ltimo, en los estudios sobre corrupcin anlisis internacional muestra que la corrupcin
se ha planteado con frecuencia que a mayores es un problema que tiene solucin. Pases que
niveles de corrupcin, mayor el desencanto con la originalmente tenan niveles de percepcin de
democracia. El supuesto detrs de esta afirmacin la corrupcin similares a los de Mxico como
es que la percepcin de prcticas ilegales dentro del Ecuador y Uruguay, fueron capaces de mejorar sus
gobierno genera desconfianza en las instituciones calificaciones notablemente. Uruguay ha llegado
y autoridades y consecuentemente un bajo aprecio al punto de obtener mediciones comparables a
o descontento con la forma de gobierno. Sin pases como Estados Unidos o el Reino Unido.
embargo, no se ha encontrado una correlacin
entre las dos variables. Ms bien, se confirma que la La calificacin que Transparencia Internacional
satisfaccin y aprecio de la democracia estn ms otorg a Mxico en 2015 es una fuerte llamada de
relacionadas con el desempeo de la economa. atencin y ratifica el resultado de algunas encuestas
de opinin en las que la corrupcin ya aparece
Las cifras proporcionadas en esta breve como el principal problema del pas.
comparacin internacional permiten llegar a
algunas conclusiones. Primero, la corrupcin es
un problema que experimentan todos los pases
del mundo aunque hay grandes diferencias
en su extensin. Segundo, tanto en trminos
absolutos como en trminos relativos, esto es,
en comparacin con pases de caractersticas
similares, Mxico se encuentra entre los pases peor
calificados. Adicionalmente, muestra un retroceso
constante en los rankings mundiales.
Cuadro 3
Ranking de percepcin de la corrupcin de Mxico
comparado con el mundo
Bloque/Regin Posicin Total de pases
Amrica 15 26
BRICS + Mxico 5 6
G20 17 19
OCDE 34 34
Global 95 168
Fuente: IPC, Transparencia Internacional 2015.
Nota: En el caso de Amrica, el total de pases medido en

2014 fue de 31 y, en 2015, de 26, pues Bahamas, Barbados,
Dominica, Puerto Rico y San Vicente y las Granadinas no
fueron incluidos en la medicin.
Tercero, aunque los datos no permiten hablar

de una relacin causal, el PIB per cpita as
como el desempeo educativo estn asociados
a menores niveles de corrupcin. Cuarto, el
23
24
IV. LA CORRUPCIN EN MXICO
Nuestra forma de democracia es el soborno en su mxima expresin.
Gore Vidal
4.1 PERCEPCIN DE LOS PROBLEMAS MS los ltimos doce meses.15 Por su parte, el Grupo de
Economistas y Asociados, junto con Investigaciones
IMPORTANTES
y Soluciones Avanzadas (GEA-ISA), sealan que, de
acuerdo con 39% de la poblacin, la corrupcin ha
Segn el Barmetro Global de la Corrupcin (2013) escalado con respecto a hace seis aos.16
para ms de 90% de los mexicanos la corrupcin
constituye un problema y para casi 80% de ellos es Grfica 2
un problema serio. Percepcin sobre frecuencia de la corrupcin a nivel
nacional
89%
Grfica 1
Porcentaje de personas que consideran que la
corrupcin es un problema 49% 40% 9% 1%
1% Muy Poco
5% 1% Frecuente Nunca
frecuente frecuente
Es un problema serio
Es un problema
14% Fuente: ENCIG, Instituto Nacional de Estadstica y Geografa
Un pequeo problema
39% (INEGI) 2015.
No es realmente
31% un problema Grfica 3
79% No es un problema Respecto a hace seis aos, cree usted que ahora es
en absoluto mayor, igual o menor la corrupcin en el pas?
Fuente: Barmetro Global de la Corrupcin, Transparencia 39% 9%

Internacional 2013.
Mayor Menor
Es un problema serio por la extensin del
fenmeno, la frecuencia con que ocurre y las Fuente: Mxico: Poltica, Sociedad y Cambio. Escenarios.
Segunda Encuesta Nacional de Opinin Ciudadana, GEA-ISA
consecuencias generalizadas que acarrea. A nivel 2016.
nacional la poblacin considera que las prcticas
de corrupcin son frecuentes o muy frecuentes y
15 Lorena Becerra, Sigue cada aprobacin presidencial Reforma
que va en aumento. Reforma reporta que segn [Encuestas Grupo Reforma: Gobierno y poltica], 11 de agosto de
55% de los mexicanos, la corrupcin ha crecido en 2016, http://gruporeforma-blogs.com/encuestas/?cat=38.
16 GEA-ISA, Mxico: Poltica, Sociedad y Cambio. Escenarios.

Segunda Encuesta Nacional de Opinin Ciudadana, junio de
2016, 45, consultada el 3 de julio de 2016, http://www.isa.org.mx/
contenido/GIMX1606p.pdf.
25
La percepcin sobre el crecimiento de la El peridico Reforma, por su parte, califica a la
corrupcin es tal, que hoy en da figura como una corrupcin como el tercer problema reportado
de las principales inquietudes de la poblacin. La por los ciudadanos, pero el primero por los lderes
ENCIG 2015 la coloca en segundo lugar con 50.9% con 63% de menciones.19 Estos datos coinciden
de las menciones, solo despus de la inseguridad con lo reportado en el documento Perspectivas
y antes que el desempleo y la pobreza.17 De forma sobre la Agenda Global 2015 del Foro Econmico
similar, la Gran Encuesta 2016 de Consulta Mitofsky Mundial (WEF, por sus siglas en ingls): para los
la ubica en cuarto lugar, despus de la inseguridad, lderes latinoamericanos entrevistados en 2014, la
la crisis y el desempleo y al igual que INEGI por corrupcin ocupaba el primer lugar entre los retos
arriba de la pobreza, con lo que alcanza su mayor clave a los que se enfrentara la regin en 2015.20
nivel en 11 aos de medicin de percepciones.18
Grfica 4
Percepcin de los problemas ms importantes a nivel nacional
66%
51%
41%
36% 35%
26%
14% 13%
9%
5%
2% 0%
Inseguridad y
delincuencia
Corrupcin
Desempleo
Pobreza
Mal desempeo
del gobierno
Mala atencin en
centros de salud y
hospitales pblicos
Baja calidad de
la educacin
Mala aplicacin
de la ley
Falta de coordinacin
entre diferentes
niveles de gobierno
Falta de rendicin
de cuentas
Desastres naturales
Ninguno
Fuente: ENCIG, INEGI 2015.
Nota: Los porcentajes suman ms de 100% pues los encuestados deban elegir los tres problemas ms importantes a los que se
enfrentaban en su estado al momento de responder la encuesta.
17 INEGI, Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental, 19 Grupo Reforma. Ven lderes corrupcin y ciudadanos crimen,
2015. Es interesante observar que en solo dos aos la corrupcin Reforma (Encuestas Grupo Reforma: Gobierno y poltica),
subi un lugar entre los problemas ms importantes (en la ENCIG 26 de marzo de 2015, http://gruporeforma-blogs.com/
2013, esta ocupaba el tercer lugar, con 48% de menciones y encuestas/?s=corrupci%C3%B3n.
el desempleo el segundo, con 51%). El resto de los problemas
se mantienen en la misma posicin que en 2013 (vase INEGI, 20 World Economic Forum, Outlook on the Global Agenda 2015
Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental, 2013). (Geneva: WEF, 2014), 47. Amrica Latina fue la nica regin en la
que la corrupcin ocup uno de los tres primeros lugares en las
18 En 2014, la corrupcin ocupaba el quinto lugar, por lo que, de preocupaciones de los lderes. Las otras regiones incluidas en el
acuerdo con los datos de Consulta Mitofsky, en un lapso de solo estudio fueron Amrica del Norte (EUA, Canad y Groenlandia),
dos aos super a la pobreza en el ranking de los principales Europa, Oriente Medio y frica del Norte, Asia y frica
problemas percibidos en Mxico. Subsahariana.
26
Grfica 5
Percepcin sobre frecuencia de corrupcin en los estados
95.1%
88.8%
73.3%
Ciudad de Mxico
Tabasco
Chiapas
Guerrero
Jalisco
Oaxaca
Morelos
Michoacn
San Luis Potos
Estado de Mxico
Sonora
Baja California
Nuevo Len
Sinaloa
Zacatecas
Nacional
Guanajuato
Veracruz
Durango
Chihuahua
Nayarit
Colima
Tlaxcala
Baja California Sur
Puebla
Coahuila
Quintana Roo
Campeche
Tamaulipas
Aguascalientes
Hidalgp
Yucatn
Quertaro
Nota: Los nmeros indican el porcentaje de la poblacin que considera que las prcticas de corrupcin en su entidad son muy
frecuentes o frecuentes.
Lo mismo ocurre cuando se observa el fenmeno a La percepcin a futuro de las personas sobre
nivel subnacional. Si bien en las entidades federativas la corrupcin tampoco es alentadora: seis de
de la Repblica Mexicana las percepciones varan, cada diez consideran que dentro de cinco aos
no hay estado que muestre buenas calificaciones. la corrupcin en el pas ser mayor a como es
La entidad federativa con mayor percepcin de actualmente.22
corrupcin es la Ciudad de Mxico, donde 95.1%
de sus habitantes consideran que las prcticas de Grfica 6
corrupcin son muy frecuentes o frecuentes, casi Dentro de cinco aos, cree usted que la corrupcin
diez puntos porcentuales por encima de la media ser?
nacional, que es de 88.8%. El estado que menor
nivel de percepcin presenta es Quertaro, con
64.7% 6.7% 21.2% 7.4%
73.3%, esto es, cerca de 15 puntos porcentuales por
debajo del promedio nacional.21 Mayor Menor Igual No Sabe
Fuente: Encuesta Nacional de Corrupcin y Cultura de la

21 Es importante notar que, en comparacin con 2013, la Legalidad, Universidad Nacional Autnoma de Mxico (UNAM).
percepcin de la frecuencia de la corrupcin en las entidades
federativas aument considerablemente: aunque en la Ciudad de
Mxico disminuy de 95.3% a 95.1%, a nivel nacional (es decir,
en promedio), gan tres puntos porcentuales, al pasar de 85.3% 22 UNAM, La corrupcin en Mxico: percepcin, prcticas y sentido
a 88.8%, mientras que en Quertaro, esta aument casi 10%, al tico. Encuesta Nacional de Corrupcin y Cultura de la Legalidad
pasar de 65% a 73.3%. (Ciudad de Mxico: UNAM, 2015), 75.
27
Grfica 7
Evolucin del IPC en Mxico
100 0
90
32 20
80
70
40
60 59
65
50 60
40 31 35
80
30 35 95
31 33
20
100
10 98
0 120
2000
2008
2006
2009
2004
2002
2003
2005
2007
2001
2010
1998
1996
1999
2014
1995
2012
2013
2015
1997
2011
Calificacin Ranking
Fuente: IPC, Transparencia Internacional 1995-2015.
Todas estas cifras exhiben la extensin, profundidad en Investigacin de Delitos Cometidos por
y crecimiento de la corrupcin en Mxico. Servidores Pblicos y contra la Administracin de
Justicia de la Procuradura General de la Repblica
Mxico ha sido constante y sistemtico en el mal (PGR), se puede observar que, entre 2004 y 2016,
puntaje que obtiene en el IPC de Transparencia el presupuesto destinado a dichas instituciones
Internacional desde hace 20 aos: 35 sobre 100. increment 94%. Sin embargo, la calificacin en
No obstante, ha descendido drsticamente en el el IPC de Transparencia qued prcticamente
ranking mundial hasta ocupar el lugar 95 de 168 intacta.24
pases en la medicin de 2015.23
El presupuesto destinado a combatir la corrupcin
El pobre desempeo de nuestro pas en el IPC y la impunidad no parece ser la respuesta a
contrasta con los cuantiosos recursos que los la corrupcin generalizada. En Mxico se han
sucesivos gobiernos federales han destinado a invertido cada vez ms recursos y, sin embargo,
combatirla. Tomando en cuenta al Instituto Federal tanto la percepcin de la corrupcin como de la
de Acceso a la Informacin (IFAI)/Instituto Nacional impunidad siguen en aumento. Si se observa con
de Transparencia, Acceso a la Informacin y
Proteccin de Datos Personales (INAI), a la Auditora
Superior de la Federacin (ASF), a la Secretara de la 24 Como se puede observar en la Grfica 7, 2016 es el primer
ao desde 2011 en el que el presupuesto total asignado a las
Funcin Pblica (SFP) y a la Unidad Especializada organizaciones pblicas de combate a la corrupcin disminuy
respecto del ao anterior. Aunque el presupuesto destinado
al INAI, a la ASF y a la Unidad Especializada en Investigacin
de Delitos Cometidos por Servidores Pblicos y contra la
Administracin de Justicia aument de 2015 a 2016, el otorgado a
23 En 2014, Mxico ocup el lugar 103 en el ranking de percepcin la SFP disminuy en casi 187 millones de pesos en dicho periodo,
de la corrupcin, mientras que en 2015 ocup la posicin 95. razn por la que el presupuesto total se vio mermado. Aun as, la
La mejora se explica porque el nmero de pases evaluados calificacin de Mxico en el IPC 2015 es exactamente la misma
disminuy (de 174 a 168) entre una medicin y otra. que en 2014.
28
Grfica 8
Eficiencia del gasto anticorrupcin
5,000 100
4,381
80
4,000
60
3,000
36 35 40
2,255
2,000 20
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Gastos (millones de pesos) IPC (eje derecho)
Fuente: Elaboracin propia con datos del Presupuesto de Egresos de la Federacin (PEF) (varios aos).
Nota: La temporalidad de los aos corresponde a la publicacin del PEF, por lo que existe un desfase de un ao entre el PEF y el
IPC. Es decir, el ao 2016 corresponde al PEF 2016 (elaborado en 2015) pero a la calificacin que Mxico obtuvo en el IPC en 2015.
detenimiento el presupuesto que se ha invertido Ninguno de los aumentos presupuestarios impact

en cada una de dichas organizaciones en los al IPC. La conclusin es que se gasta ms pero no
ltimos 12 aos (2004-2016), se puede ver que se gasta mejor.
este aument en casi todos los casos: en el INAI,
pas de 215 millones de pesos en 2004 a casi Otro tipo de medicin que permite estudiar la
938 en 2016 (un aumento de 335%); en el caso frecuencia de actos de corrupcin en Mxico es el
de la ASF, los recursos federales incrementaron de anlisis de prensa. La Grfica 9 muestra las veces
613 millones a 2 mil 120 millones (245%); y en la en las que notas periodsticas y titulares de noticias
Unidad Especializada en Investigacin de Delitos mencionaron la palabra corrupcin entre 1996 y
Cometidos por Servidores Pblicos y contra la 2015. El aumento de menciones de corrupcin en la
Administracin de Justicia de la PGR, el aumento prensa es impresionante: de 518 notas periodsticas
fue de 211%, por lo que el presupuesto asignado y 27 titulares de peridicos que mencionaban la
pas de 8 millones y medio a casi 26 millones y palabra en 1996, se pas a 38,917 notas y 3,593
medio. La nica instancia en la que los recursos titulares en 2015. Este notable crecimiento no
federales sufrieron un recorte (si bien menor) fue la indica necesariamente un incremento similar de la
SFP en la que disminuyeron 8%, al bajar de mil 417 corrupcin en Mxico. La transicin democrtica
millones en 2004 a mil 296 millones en 2016.25 que vivi el pas en el ltimo tercio del siglo XX
trajo aparejada mayor libertad de prensa y, a
partir de 2002, un considerable incremento en el
25 Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, Presupuesto
acceso a la informacin pblica. Es posible que
de Egresos de la Federacin, 2004-2016, http://www. los actos de corrupcin se hayan mantenido en
transparenciapresupuestaria.gob.mx/es/PTP/Datos_Abiertos.
29
Grfica 9
Menciones de la palabra corrupcin en la prensa
Menciones en el titular de notas periodsticas

Menciones en el texto de notas periodsticas
40000 4000
35000 3500
30000 3000
25000 2500
20000 2000
15000 1500
10000 1000
5000 500
0 0
2000
2008
2006
2009
2004
2002
2003
2005
2007
2001
2010
1998
1996
1999
2014
2012
2013
2015
1997
2011
Menciones en texto Titulares
Fuente: Elaboracin propia con informacin de Infolatina 2016.
Nota: La base de datos de Infolatina contiene ms de 250 publicaciones nacionales de peridicos, revistas y agencias de noticias.
* La bsqueda en Infolatina se realiz el 26 de mayo de 2016 bajo los siguientes criterios: para cada ao, se busc el nmero
de veces que la palabra corrupcin se mencion en el texto o los titulares de notas periodsticas en Mxico (incluyendo News,
Official gazzettes, Commentary/Opinion, Analysis/Research, News analysis, Press releases, Newsletters y Academic papers), tanto
en espaol (corrupcin), como en ingls (corruption), entre el 1 de enero y el 31 de diciembre.
niveles semejantes a los del pasado pero que, por la OCDE encontr en 2011 una correlacin
gracias a la mayor libertad, al mayor nmero y negativa de 0.83 entre estos factores para los 34
pluralidad de medios (sobre todo en la prensa pases miembros.26
nacional y redes sociales), los recursos dedicados
a la investigacin periodstica independiente y el En el anlisis comparado, Mxico muestra un
inters de exhibirlos por parte de los medios de nivel de percepcin de la corrupcin elevado en
comunicacin, la percepcin de los mismos haya prcticamente la totalidad de las instituciones
crecido exponencialmente. analizadas. Esto quiere decir que el problema se
considera de carcter sistmico; dicho de otra
manera, permea en casi la totalidad del cuerpo
4.2. PERCEPCIN DE LA CORRUPCIN DE poltico y, como se ver ms adelante, tambin en
LAS INSTITUCIONES el social. Otras democracias tienen el problema
concentrado solamente en algunas de ellas.
La literatura no solo ha reportado una relacin En el caso de Mxico, los niveles de percepcin
(directa o indirecta) entre corrupcin y crecimiento de corrupcin en las instituciones consideradas
del PIB. Tambin lo ha hecho entre percepcin de la
corrupcin y confianza en el gobierno. Basndose 26 Organization for Economic Co-operation and Development,
en una encuesta de Gallup, un estudio realizado Society at a Glance 2011: OECD Social Indicators. (Pars: OECD
Publishing, 2011), 92.
30
Cuadro 1
Percepcin de la corrupcin en instituciones de gobierno
Dinamarca
Uruguay
Estados
Mxico
Espaa
Unidos
Brasil
Chile
India
Partidos polticos 4.6 4.3 4.2 2.9 4.4 4.1 4.4 3.5
Poder legislativo 4.3 4.1 4.0 2.4 3.9 3.7 3.8 3.2
Ejrcito 3.2 2.7 3.0 2.3 2.6 2.9 2.5 2.9
ONGs 3.2 2.9 2.9 2.4 2.4 3.0 2.9 2.5
Medios de
3.6 3.1 3.4 2.9 3.2 3.7 3.2 2.8
comunicacin
Sector privado 3.5 3.0 3.9 3.0 3.3 3.6 3.4 3.0
Poder judicial 4.3 3.4 3.9 1.7 3.5 3.3 3.3 3.1
Polica 4.6 4.0 3.5 2.0 3.1 3.3 4.1 3.3
Servidores pblicos 4.5 3.3 3.7 2.2 3.3 3.6 3.8 3.2
Fuente: Barmetro Global de la Corrupcin, Transparencia Internacional 2013.
Nota: La escala de percepcin va del 1 al 5, donde 1 = nada corrupta y 5 = extremadamente corrupta.
como los pilares de una democracia representativa judiciales ms dbiles y los que experimentan
partidos polticos y poder legislativo son menor aceptacin de las mismas.
extraordinariamente elevados y esto torna ms
complicada la gobernabilidad pues resta legitimidad Las autoridades del sistema de justicia que aparecen
a las decisiones de gobierno. Desgraciadamente, como ms susceptibles de engendrar desconfianza
lo mismo ocurre con las instituciones encargadas por su comportamiento presuntamente corrupto
de prevenir, castigar y corregir o reparar los actos y poco profesional son las policas en todos los
de corrupcin, particularmente los cometidos rdenes de gobierno federal, estatal y municipal;
por servidores pblicos. Son justamente estas de las procuraduras federal y estatales; los jueces;
las que mayormente desconfa la poblacin. Tal y y los ministerios pblicos. Por otra parte, y como
como queda asentado en el Informe pas sobre la ocurre en otras latitudes, se perciben niveles mucho
calidad de la ciudadana en Mxico, los ciudadanos menores de corrupcin en el caso de las fuerzas
son escpticos del aparato de justicia nacional al armadas: el ejrcito y la marina. Es importante
que ven como una red al servicio de la corrupcin destacar que en todos los elementos del sistema
y el clientelismo.27 de justicia el nivel de percepcin de la corrupcin
aument si bien ligeramente entre 2014 y 2015.
En concordancia con lo que seala la literatura
comparada, aquellos pases con niveles de En realidad, en cada tramo de la vida cotidiana el
percepcin de la corrupcin ms elevados son ciudadano tiene que lidiar con alguna institucin
tambin los que tienen instituciones polticas y del gobierno y en cada una de ellas se topa con los
actos de corrupcin que practican las burocracias
pblicas, sean estas las de seguridad, las de
27 Instituto Federal Electoral y El Colegio de Mxico, Informe pas representacin o las que deben brindar un servicio
sobre la calidad de la ciudadana en Mxico (Ciudad de Mxico:
IFE, 2014), 49. pblico como la educacin o la salud.
31
Grfica 10 Grfica 11
Percepcin de la corrupcin de autoridades del Percepcin a nivel nacional sobre frecuencia de la
sistema de procuracin y administracin de justicia corrupcin en instituciones
Polica de trnsito Policas
78%
Polica preventiva municipal
90%
67% Partidos polticos
Jueces 89%
66%
MP, Procuraduras estatales Gobierno federal
65% 81%
Polica estatal Diputados y senadores
64% 81%
Polica Ministerial o Judicial
62% Gobiernos estatales
Procuradura General de la Repblica 81%
59%
Polica Federal Gobierno municipales
55% 80%
Ejrcito Ministerio pblico
25%
Marina
79%
17% Institutos electorales
70%
Fuente: Encuesta Nacional de Victimizacin y Percepcin Jueces y magistrados
sobre Seguridad Pblica (ENVIPE), INEGI 2015. 68%
Nota: Los porcentajes indican la proporcin de la poblacin Sindicatos
que considera que dichas instituciones son corruptas. 66%
Hospitales pblicos
Lo que sorprende en el caso mexicano es que 48%
la corrupcin y su inseparable compaera, la Universidades pblicas
impunidad, lejos de haber disminuido con el 47%
fortalecimiento de la pluralidad y la introduccin Escuelas pblicas
de pesos y contrapesos se hayan extendido o, 43%
en el mejor de los casos, mantenido. La nica Ejrcito y Marina
explicacin a esta realidad es que los nuevos 40%
jugadores de la poltica han encontrado en la Universidades pblicas
corrupcin y la impunidad un modo de vida y que 40%
les resulta ms rentable no llamar a cuentas a los Comisiones de derechos humanos
adversarios si estos tampoco los llaman a cuenta a 40%
ellos. En palabras simples, lo que ha ocurrido es la
democratizacin de la corrupcin. Fuente: ENCIG, INEGI 2015.
Nota: Los porcentajes indican la proporcin de personas que

sealaron que la corrupcin es Muy frecuente o Frecuente.
Parte de lo que la democracia prometa era que

la competencia llevara a tener no solo ofertas
polticas distintas sino un ejercicio de poder y una
toma de decisiones alejados de la discrecionalidad,
32
la ilegalidad y la impunidad. Se pens que los febrero y junio, el flujo de efectivo aument cinco
partidos se convertiran en los mejores vigilantes y por ciento, es decir, 37 mil 334 millones de pesos.32
contrapesos de sus adversarios y que seran un dique
contra la corrupcin. Se pens que se fiscalizaran
celosamente los unos a los otros y que se cuidaran
en el ejercicio del poder si no por responsabilidad o
tica pblica, al menos por inters: por miedo a que
una vez perdido el puesto el sistema de justicia los
alcanzara. No fue as. Los partidos resultaron estar
hechos de la misma materia prima y adoptaron
la regla no escrita de: se vale exhibir pero no
perseguir; se vale denunciar pero no consignar.28
En suma, los polticos adoptaron en lugar de un
pacto en favor del estado de derecho un pacto
tcito en favor de la ilegalidad y de la impunidad.
Un pacto que reza tapaos los unos a los otros.29
En materia de poltica electoral, uno de los casos ms

emblemticos de la prevalencia de la corrupcin es
el de las campaas. Segn un estudio del Centro
de Estudios Espinosa Yglesias e Integralia, por cada
peso de financiamiento pblico que se gasta en
una campaa, hay tres pesos que no se ven ni se
reportan. Para 2015, el tope de campaa a diputado
federal se fij en 1.2 millones de pesos y a senador
entre 2.2 y 2.4 millones. No obstante, Luis Carlos
Ugalde ha demostrado que el costo promedio de
una campaa de diputado federal en zonas urbanas
es superior a los seis millones y en ocasiones puede
llegar a los 10 o 12 millones (...) [y el de senador] ()
superior a los 20 millones, en un estado de tamao
mediano.30 No es casual que el Banco de Mxico
reporte un incremento sensible en el uso de efectivo
en tiempos electorales. Segn datos de Integralia,
la demanda de efectivo aumenta durante el primer
semestre de los aos con elecciones federales en
comparacin al resto del ao y en comparacin a
los aos sin elecciones.31 Para el ao 2012, entre
28 Ma. Amparo Casar, Tapaos los unos a los otros, Exclsior, 05 de

noviembre de 2014, http://www.excelsior.com.mx/opinion/maria-
amparo-casar/2014/11/05/990673.
29 Idem.
30 Luis Carlos Ugalde, Por qu ms democracia significa ms periodos electorales (Boletn de prensa 023), 01 de junio de 2016,
corrupcin?, Nexos, 1 de febrero de 2015, http://www.nexos. 1, https://es.scribd.com/doc/314550112/Aumenta-Efectivo-en-
com.mx/?p=24049. Elecciones-Integralia-Junio-2016.
31 Integralia Consultores, Aumenta uso de dinero en efectivo en 32 Idem.
33
34
V. MS ALL DEL GOBIERNO: EMPRESAS,
CIUDADANOS Y CULTURA DE LA LEGALIDAD
O cul es ms de culpar, aunque cualquiera mal haga: la que peca por la
paga o el que paga por pecar?
Sor Juana Ins de la Cruz

La corrupcin no es un fenmeno que se restrinja interior de las mismas o en convivencia con otros
al sector pblico. Los ciudadanos estn igualmente entes privados y el que se da en la interseccin con
obligados por la ley a no cometer actos de el sector pblico.
corrupcin aunque siempre haya parecido ms
gravoso que aquellos que se dedican al servicio La corrupcin que ha generado ms atencin
pblico se aprovechen de su cargo para beneficio es aquella en donde hay un punto de encuentro
propio. La mayora de las veces, para que suceda entre autoridad y empresa, pero de ninguna
un acto de corrupcin, sea un soborno, una manera se agota en ese contexto. Las empresas
licitacin o incluso la aprobacin de una pieza de son constantemente presa de actos de corrupcin
legislacin que beneficie a un sector, se necesita de perpetrados por sus propios empleados en los que
dos partes igualmente responsables para efectuar no necesariamente intervienen servidores pblicos.
la transaccin: el poltico o funcionario pblico que En la Encuesta de Fraude en Mxico 2010, KPMG
detenta el poder pblico y lo utiliza para beneficio reporta que el denominado fraude interno tiene
privado y quien paga en efectivo o en especie por ser una incidencia de 75% (casi 8 de cada 10 empresas
beneficiado. Los actos de corrupcin se dan entre que operan en Mxico han padecido cuando
actores pblicos y privados y tambin entre actores menos un fraude en los ltimos doce meses), y
privados sin la intervencin de funcionario alguno. el externo (el que realiza una persona ajena a la
De hecho, los niveles de corrupcin caractersticos organizacin, como puede ser un proveedor o
de Mxico son propios de una sociedad en la que un cliente), de 17%.33 La corrupcin corporativa
ni gobernantes ni gobernados gustan del imperio merece tratamiento aparte pero no sobra decir que
de la ley y en los que la justicia puede comprarse. es un fenmeno tambin muy extendido y que el
Unos por gusto, ambicin o codicia y otros por comparativo internacional seala a Mxico como
necesidad participan de la corrupcin. uno de los pases ms afectados por el fraude
interno.
5.1 LA CORRUPCIN Y LAS EMPRESAS:
El estudio de la corrupcin en las empresas puede

dividirse en dos grandes rubros: el que se da al 33 KPMG, Encuesta de fraude en Mxico (Ciudad de Mxico: KPMG,
2010), 11-12.
35
Grfica 1 Grfica 2
Incidencia de fraudes en Amrica Latina Tipos de delitos econmicos 2016
Malversacin de activos
75% 68% 41% 41% 31% 76%
64%
Mxico Brasil Argentina Chile Uruguay Sobornos y corrupcin
21%
24%
Fuente: Encuesta de Fraude en Mxico KPMG, 2010.
Informacin privilegiada
19%
En la Encuesta sobre delitos econmicos 2016, en la 7%
que fueron encuestadas 240 grandes empresas en Fraude en adquisiciones
Mxico34 por parte de PwC, 85% de los encuestados 19%
23%
afirm contar con un programa de cumplimiento
Fraudes contables
(compliance), pero solo una de cada tres empresas 14%
cuenta con un Oficial de Cumplimiento (Chief 18%
Compliance Officer).35 La conclusin de este Otros
13%
estudio sugiere que los delitos econmicos en las 11%
empresas continan creciendo, al tiempo que los Fraude en capital humano
controles corporativos se mantienen estancados: 12%
12%
37% de las empresas encuestadas reportaron
Delitos cibernticos
haber experimentado algn crimen econmico 11%
en los ltimos 24 meses, pero solo 48% de los 32%
delitos econmicos fue detectado a travs de los Robo de propiedad intelectual
6%
departamentos de control de las empresas.36 En 7%
el caso de Mxico, la malversacin de activos de Antimonopolio
las empresas que incluye el robo de inventarios, 4%
4%
activo fijo, efectivo y otros activos, de las empresas
Espionaje
es el delito econmico ms frecuente.37 3%
2%
Fraude hipotecario
2%
6%
Fraude fiscal
2%
6%
Lavado de dinero
1%
11%
Mxico
34 PwC, Encuesta sobre delitos econmicos 2016: Suplemento
Global
Mxico (Ciudad de Mxico: PwC, 2016), 38. De los encuestados,
44% fueron altos ejecutivos, 33% sociedades que cotizan en bolsa
y 63% organizaciones de ms de 1,000 empleados. Fuente: Encuesta sobre delitos econmicos, PwC, 2016.
35 Idem., 5 y 6.
Nota: los porcentajes no suman 100%, pues los participantes
36 Idem., 6. podan elegir ms de una opcin.
37 Idem., 7.
36
Las cifras anteriores coinciden con las reportadas Grfica 3
por el ndice de Corrupcin y Comportamiento
Costos causados por delitos econmicos
tico, elaborado por FTI Consulting, que incluy
514 entrevistas a empresas pequeas, medianas y 70%
grandes en Mxico. De acuerdo con dicho ndice, 59%
60%
aunque 83% de los empresarios encuestados
US$ 5 millones a 100 millones

afirma que su compaa cuenta con lineamientos 50%
Ms de US $100 millones
US$ 1 milln a 5 millones

internos claros de integridad y comportamiento 40%
Menos de US$ 100 mil

US$ 100 mil a 1 milln
tico as como con lineamientos especficos para
30%
evitar y combatir la corrupcin,38 36% admiti que 21%
al interior de su organizacin ha experimentado 20%
fraudes, robos, corrupcin o fugas de informacin 10%
10% 6%
No sabe
por parte de empleados, gerentes o directivos. De 1% 3%
0%
acuerdo con los entrevistados, en 80% de los casos
que involucraron algn comportamiento poco
tico, se aplicaron sanciones a los responsables.39 Fuente: Encuesta sobre delitos econmicos, PwC, 2016.
Entre los cinco principales delitos econmicos, A estos costos, se agregan los de reputacin/marca,
la encuesta de PwC seala el fraude en compras precio de las acciones, moral de los empleados y
(procesos de seleccin y contratacin de relacin con los reguladores.42
proveedores) y el fraude contable, que incluye la
manipulacin de estados financieros para mejorar Es importante sealar, tambin, que los principales
las cifras, con motivos que pueden ir desde la responsables de la comisin de estos delitos, son
obtencin de crditos bancarios, presentacin de internos.
informacin manipulada a socios comerciales o
manipulacin de la informacin interna que puede Grfica 4
servir de base para determinar algn tipo de bono Perfil del defraudador econmico
de desempeo a empleados.40
Una de las razones principales por las que ocurren Defraudador interno
11% Defraudador externo
estos delitos, es por la falta de proactividad de las
empresas para frenarlos: una de cada cinco indican No sabe
que nunca han llevado un ejercicio de identificacin 25%
y evaluacin de riesgos de fraude y que no cuentan
64%
con los recursos y capacitacin para investigar y
perseguir esos delitos, los cuales causan costos
econmicos importantes:41
Fuente: Encuesta sobre delitos econmicos, PwC, 2016.
38 FTI Consulting, ndice de Corrupcin y Comportamiento tico,

2015, 2, http://www.fticonsulting-latam.com/~/media/Files/ Para finalizar, PwC ofrece un anlisis sobre los
latam-files/insights/articles/fti-consulting_mexico_indice-de-
corrupcion_2015.pdf. esquemas de corrupcin ms comunes en los que
39 Idem., 3.
han incurrido empresas en Mxico de acuerdo con
40 PricewaterhouseCoopers, Encuesta sobre delitos econmicos, 8.
41 Idem., 9 y 11. 42 Idem., 11.
37
la Ley de Prcticas Corruptas en el Extranjero de La teora sostiene que en las economas con
Estados Unidos (Foreign Corrupt Practices Act o mayor grado de intervencin estatal directa o
FCPA) en los ltimos 15 aos (2000-2015).43 por la va regulatoria- las empresas tienden a estar
relacionadas con mayores niveles de corrupcin.
Figura 1 Por otra parte, la sobre-regulacin puede ser tan
Esquemas de corrupcin ms frecuentes en Mxico conducente a generar actos de corrupcin como
por parte de empresas la ausencia de regulacin. En el primer caso la
tramitologa es tal que una empresa se ve obligada
a hacer un pago indebido para disminuir el tiempo
Pagos indirectos a de obtencin de un permiso para operar un
travs de socios
comerciales negocio, para obviar la presentacin de requisitos
67% imposibles de cumplir o para vencer la resistencia
Pagos indebidos a
de un burcrata que simplemente se niega a liberar
travs de nmina
Sobreprecio/soborno
una autorizacin. En el otro extremo, el caso de la
17% 25%
desregulacin, lo que se teme es la discrecionalidad
del funcionario y la tentacin de sobornar para ser
Principales
esquemas beneficiado o ser sobornado para beneficiar.
Deficiencias en
los controles de Regalos, viajes y
Pero la corrupcin no ocurre nicamente por
tesorera para entretenimiento
monitorear el indebidos necesidad y temor a las consecuencias de no
destino final de los
fondos 25% acceder a un pago extraoficial. Tambin se da por
17% Proovedores falta de tica y por codicia, para obtener aquello a
ficticios/facturas
falsas lo que uno no es merecedor por ley o por mrito
25% propio. No tengo derecho a una concesin pero
me la otorgan; no cubr con los requisitos para
concursar pero me los dispensan; no hice la mejor
Fuente: Encuesta sobre delitos econmicos, PwC, 2016. oferta pero descalifican al que la tuvo con alguna
argucia legal.
Nota: Los porcentajes no suman 100%, pues un caso de
corrupcin puede involucrar ms de un esquema.
En comportamientos de este tipo pueden incurrir
Si la corrupcin al interior de las empresas en un los empresarios en contubernio con un funcionario
tema de suma relevancia, la corrupcin de estas pblico, pero tambin lo pueden hacer a travs de
en relacin al sector pblico es un tema an ms la colusin entre agentes privados. As lo confirma
complejo. El contacto necesario o voluntario- el estudio Lineamientos para combatir la colusin
con alguna autoridad gubernamental siempre abre entre oferentes en licitaciones pblicas de la OCDE
la oportunidad para engancharse en un acto de que reporta un conjunto de conductas poco
corrupcin. Las dos avenidas ms comunes para la ticas que practica de manera consistente el
complicidad entre autoridad y empresa son la de sector privado y que muestran, adems, la colusin
la regulacin y la del contratismo o asociaciones entre empresas:44
pblico-privadas.
44 Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos,

Lineamientos para combatir la colusin entre oferentes en
licitaciones pblicas, 2009, 2, http://www.oecd.org/competition/
43 Idem., 29-30. cartels/42761715.pdf.
38
Grfica 5
Pagos extraoficiales de las empresas: comparativo internacional
60
50
40
30
20
10
0
Australia
Blgica
Brasil
Canad
China
Francia
Alemania
Hong Kong
India
Italia
Japn
Mxico
Pases Bajos
Rusia
Singapur
Sudfrica
Corea del Sur
Espaa
Suiza
Taiwn
Reino Unido
Estados Unidos
Soborno a polticos de alto nivel o partidos polticos
Uso de relaciones personales o familiares para obtener contratos pblicos
Soborno a funcionarios pblicos de nivel inferior para acelerar las cosas
Fuente: ndice de Fuentes de Soborno, Transparencia Internacional 2008.
Emisin de ofertas ficticias para aparentar En el comparativo internacional Mxico califica

competencia sabiendo de antemano cul de como uno de los pases en el que los empresarios
ellas ganar. recurren de manera ms frecuente a los sobornos
(llamados eufemsticamente pagos extra-oficiales)
Supresin de ofertas que consiste en la o al influyentismo.
no presentacin o el retiro de ofertas
presentadas con el fin de que la licitacin Segn la Encuesta de Fraude y Corrupcin de
quede adjudicada al proveedor pre-acordado. KPMG, 44% de las empresas en Mxico realizan
pagos extraoficiales a funcionarios pblicos, es
Rotacin de ofertas que supone el pacto decir, son partcipes de la corrupcin.45 La encuesta
entre empresas para ganar escalonadamente no permite diferenciar si el acto de corrupcin inicia
en el tiempo el contrato pblico. del lado del poltico/burcrata o del empresario/
empleado, pero las principales razones por las
La asignacin de mercado en la que a la cuales estos ltimos dicen haber tenido que hacer
manera de las lneas areas o ciertas cadenas un pago de este tipo es, en orden descendente:
de supermercados, se dividen el territorio y para agilizar trmites, obtener licencias y permisos,
respetan zonas en las que cada proveedor, impedir abusos de autoridad, ganar contratos y
contratista o licitante puede presentar ofertas. participar en licitaciones.
45 KPMG, Encuesta de Fraude y Corrupcin en Mxico (Ciudad de

Mxico: KPMG, 2008), 23.
39
Grfica 6 y pequeas empresas. Las primeras, suelen tener
no solo los contactos necesarios para eludir las
Motivos por los que se corrompen las empresas
barreras, sino que cuentan con los recursos para
contratar abogados, gestores y cabilderos para
Agilizar trmites
43% soportar los costos que les impone la corrupcin.
Obtener licencias y permisos
32% Grfica 7
Impedir abuso de autoridad
21% Trmites
0% y servicios
4% para
8% los cuales
12% los 16% 20%
Ganar contratos emprendedores realizan pagos extraoficiales
16%
Participar en licitaciones
11% Agilizar obtencin de permisos y licencias
18%
Fuente: Encuesta de Fraude y Corrupcin en Mxico, KPMG Otros

2008. 12%
Nota: los porcentajes no suman 100% pues los encuestados
podan elegir ms de una opcin. Agilizar conexin a servicios pblicos
11%
Igualmente, una encuesta reciente aplicada a 100
No ser molestado por la polica municipal
emprendedores, revela que ellos se ven obligados
11%
a realizar pagos extraoficiales para al menos 13
trmites. (Ver grfica 7). Obtener concesiones del gobierno
11%
Esto indica que los emprendedores se enfrentan a
Obtener subsidios del gobierno
altos costos de entrada al mercado y explica el rezago 8%
de Mxico en la creacin de nuevas empresas en
comparacin con otros pases de Amrica Latina. Obtener contratos no licitados
8%
En consecuencia, la repercusin ms temida es la
prolongacin innecesaria y costosa de los trmites Evitar ser molestado por inspectores federales
a los que est obligado cualquier empresario 6%
que quiera establecer un negocio o mantenerse
Obtener servicios pblicos de mejor calidad
en el mercado. Segn la Encuesta de Fraude y 5%
Corrupcin en Mxico, 44% de los emprendedores
y dueos de negocios se enfrentan a la necesidad No ser molestado por inspectores locales
5%
de hacer un pago extra-oficial para poder operar,46
cifra que se acerca a la calculada por FTI Consulting: Facilitar inscripcin en seguro social y trmites
57% de los empresarios entrevistados para su ndice laborales
de Corrupcin y Comportamiento tico considera 3%
que es necesario, en alguna medida, involucrarse Ignorar violaciones a regulaciones ambientales
en prcticas poco ticas para hacer negocios con
3%
el Estado Mexicano.47 Los altos costos de entrada
Facilitar inscripcin y registro de mi empresa
al mercado afectan diferencialmente a las grandes
como contribuyente
2%
46 KPMG, Encuesta de Fraude y Corrupcin en Mxico, 23.
47 FTI Consulting, ndice de Corrupcin y Comportamiento tico, Fuente: Emprendedurismo y corrupcin, Rodrguez, lvaro y
3. De los encuestados, 25% afirm que es muy necesario; 20% Urbina, Anette 2015.
necesario y 12% poco necesario.
40
Grfica 8 global de 39%), sino que 70% (contra 42% a nivel
global) estuvo de acuerdo con llevar a cabo al
Consecuencias de no acceder a la corrupcin
menos una de las siguientes acciones con tal de
cumplir objetivos financieros:50
47%
i) Flexibilizar las polticas de devolucin de
Trmites ms lentos
productos
27% 21% ii) Modificar los supuestos que determinan las

valoraciones de acciones/reservas
Multas Prdida
injustificadas de contratos
iii) Extender el periodo mensual de reportes
21% 7% iv) Antedatar un contrato
Aumento de Falta de v) Publicar las cuentas de ingresos antes de lo

costos vigilancia e
de operacin inseguridad debido
Fuente: Encuesta de Fraude y Corrupcin en Mxico, KPMG Los motivos para incurrir en actos ilegales pueden
2008. parecer vlidos e incluso esgrimirse como
Nota: Los porcentajes no suman 100%, pues los encuestados argumentos de sobrevivencia pero lo cierto es
podan elegir ms de una opcin. que justificarlos perpeta el crculo vicioso de la
corrupcin y la impunidad.
Cules de estas consecuencias pueden atribuirse a
la necesidad o a las consecuencias derivadas de Para tener un diagnstico ms exacto de la
no acceder a un soborno, es difcil de discernir. Lo corrupcin pero sobre todo para trazar la hoja
cierto es que no es posible considerar a las empresas de ruta para combatirla, sera necesario conocer
nicamente como vctimas de corrupcin, sino primero en qu rdenes de gobierno ocurren
tambin como beneficiarias.48 Este ltimo punto, con mayor frecuencia los pagos extra-oficiales;
puede verse reflejado en los resultados de la 14 segundo, distinguir las reas o los trmites en los que
Encuesta Global de Fraude, publicada por Ernst & se da el mayor nmero de casos de corrupcin; y
Young en 2016 y que incluy entrevistas a 2,825 tercero, a qu niveles de la burocracia se dirigen los
ejecutivos de 62 pases.49 De acuerdo con el pagos extra-oficiales ya sea por trmites, permisos,
estudio, no solo 82% de los 50 encuestados en concesiones o asignaciones de proyectos y de
Mxico estn de acuerdo con que las prcticas obras.
corruptas suceden ampliamente al hacer negocios
en nuestro pas (comparado contra el promedio En trminos de los rdenes de gobierno, es el
municipal el que ms menciones recibe, pero
48 La tendencia de las empresas mexicanas a cometer actos
la diferencia con el estatal y el federal no es tan
de corrupcin va ms all de las fronteras y del contexto de sensible en cuanto a la frecuencia. No se sabe, sin
corrupcin de la burocracia del pas. Muchas utilizan las mismas
prcticas en donde sea que tengan negocios. Segn el ndice embargo, qu tanta renta extraen los servidores
de Fuentes de Soborno de Transparencia Internacional (2011),
las empresas mexicanas son las terceras ms propensas a pagar
pblicos de los agentes privados en cada orden de
sobornos. gobierno. Por otra parte, los datos, una vez ms,
49 Ernst & Young, 14th Global Fraud Survey, 2016, 42, consultada el
13 de junio de 2016, http://www.ey.com/Publication/vwLUAssets/
EY-corporate-misconduct-individual-consequences/$FILE/EY-
corporate-misconduct-individual-consequences.pdf. 50 Idem., 44-45.
41
estn basados en encuestas a expertos o usuarios inspecciones que diversas dependencias estn
de los servicios ms que en denuncias, expedientes autorizadas para realizar en los establecimientos:
y resoluciones o sentencias. sanitarias, fiscales, de medio ambiente, proteccin
civil, seguro social, uso del suelo, tomas de agua,
Grfica 9 salidas de emergencia, etc. No se trata de eliminar
Destinatarios de los pagos extraoficiales de las las inspecciones o mecanismos de control, pero
empresas por nivel de gobierno s de desarrollar mecanismos para eliminar la
utilizacin de estos para extorsionar.
17% Cada vez son ms los estudios al respecto, pero

Agencias Pblicas
el conocimiento es todava precario. En 2014 el
33% Federal
Centro de Estudios del Sector Privado encarg una
Estatal
24% Encuesta Sobre Mejora Regulatoria, Gobernabilidad
Municipal y Buen Gobierno en los Principales Municipios
26% de Mxico y encontraron que son 28 los trmites
en los que se dan las mayores oportunidades de
corrupcin.
Fuente: Encuesta de Fraude y Corrupcin en Mxico, KPMG
2008.
Los trmites en los que se reporta ms oportunidad
de corrupcin corresponden tambin a la
Las oportunidades de corrupcin se dan a granel
percepcin sobre la honestidad de los encargados
por el nmero de trmites a seguir en la apertura
de estos trmites.
de un negocio y posteriormente gracias a las
Cuadro 1
Oportunidades de corrupcin en trmites de las empresas
Trmites
Licencia de funcionamiento (renovacin, operacin, etc.) Trmite para uso de va pblica, arreglo de calles,
Pago de predial, catastro y otros tramites relacionados banquetas etc.
Pago de agua, cambio de tomas Permiso de construccin
Trmites ante Hacienda, inscripcin al RFC, pago de Actualizacin al padrn fiscal municipal de giros, cambio
impuestos, declaraciones de cdula, empadronamiento
Uso de suelo, derecho de piso Salubridad, licencia sanitaria
Tenencia, licencia vehicular, tarjeta de circulacin Bomberos
Pago de impuesto sobre la nmina Permiso de venta de alcohol
Recoleccin de basura Cambio de domicilio, cambio de propietario
Publicidad (anuncios luminosos, propaganda) Seguro social, seguro de trabajadores
Proteccin civil Autorizacin para eventos
Solicitudes y aclaraciones de trmites municipales, Ecologa
constancias y multas Permiso horarios de operacin
Cambio de placas, emplacado Alta y baja de vehculos
Servicios pblicos Actas de registro civil
Alineacin y numero oficial
Trmites ante MP, denuncias, seguridad publica
Encuesta Sobre Mejora Regulatoria, Gobernabilidad y Buen Gobierno en los Principales Municipios de Mxico, Centro de Estudios
Econmicos del Sector Privado (CEESP) 2014.
42
Cuadro 2
Tipos de Corrupcin
Corrupcin Burocrtica Corrupcin Poltica
Presentacin de servicios (salud, Licencias, propiedad, expropiacin,
Corrupcin Extorsiva
educacin, permisos, polica) decisiones judiciales
Conexiones cercanas entre empresas y
Arreglos para evadir o desviarse de
polticos (regulacin de servicios pblicos,
Corrupcin Colusiva normas (impuestos, controles de calidad,
obra pblica), recaudacin de altos
permisos), contratos pblicos
impuestos
Fuente: Consequences of Corruption at the Sector Level and Implications for Economic Growth and Development, OCDE 2015.
Grfica 10 Por otra parte, y aunque la ignorancia no exime

de responsabilidad, es dramtico que solamente
Percepcin de honestidad de actores relevantes en la
gestin y resolucin de trmites 30% de los encuestados digan conocer el marco
regulatorio en materia de corrupcin mientras que
49% afirme desconocerlo y 16% conocerlo solo
parcialmente.51
58 57 55
Un estudio reciente de la OCDE sugiere la
importancia de distinguir entre la corrupcin
poltica y la burocrtica.52 La primera se refiere a
Oficina de Catastro Tesorera
permisos y municipal actos en los que los servidores pblicos de ms alta
licencias jerarqua estn ms preocupados por su beneficio
personal y su poder que por el desarrollo de la
sociedad sobre la que gobiernan. La gravedad y
55 48 47 consecuencias de estos actos dependern de la
fuente principal de ingresos de los estados. Ah
donde los Estados dependen ms de las rentas
Registro pblico Obras Presidente provenientes de recursos naturales que de las
de la propiedad pblicas municipal
contribuciones de los ciudadanos, habr mayor
corrupcin y estar ms concentrada en las ms
altas autoridades. La corrupcin burocrtica es
43 37 34 aquella que se da en los niveles administrativos
centrales o locales- y en donde la autoridad tiene la
posibilidad de extraer rentas a travs de la extorsin
Polica Ministerio Encargados de
municipal pblico compras del o manipulacin de la ley.
gobierno
Desgraciadamente no hay datos para diferenciar
entre la frecuencia de uno y otro tipo de corrupcin
Fuente: Encuesta Sobre Mejora Regulatoria, Gobernabilidad y
Buen Gobierno en los Principales Municipios de Mxico, CEESP ni entre los costos de cada una. Es de suponerse
2014. que la petty corruption que se torna altamente
Nota: el nmero refleja la percepcin de honestidad de cada
uno de los actores por parte de los empresarios encuestados, 51 KPMG, Encuesta de Fraude y Corrupcin en Mxico, 27.
donde 100 = total honestidad y 0 = nula.
52 OECD, Consequences of Corruption at the Sector Level, 28-29.
43
Grfica 11
Percepcin sobre frecuencia de la corrupcin en la sociedad civil
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Medios de comunicacin 34% 34% 19% 7%
Empresarios 29% 38% 20% 4%
Instituciones religiosas 16% 24% 31% 22%
Compaeros de trabajo 9% 21% 32% 20%
Vecinos 7% 16% 33% 35%
Familiares 5% 14% 35% 42%
Muy frecuente Frecuente Poco frecuente Nunca

costosa en el agregado- se da a los niveles de la secretarios generales) o administrativo (secretarios,

burocracia ms baja y la grand corruption ocurre subsecretarios o equivalentes) sean perseguidos y
en los escalones ms altos de la poltica y la castigados administrativa o penalmente.
administracin.53
Lo que se sabe por las pocas resoluciones de los 5.2 LA CORRUPCIN Y LOS CIUDADANOS:
rganos encargados de perseguir y castigar las MS JUSTOS QUE PECADORES?
faltas administrativas o delitos penales relacionados
con la corrupcin (por ejemplo, la ASF o la PGR) es
que las sanciones, generalmente, no van dirigidas Polticos y empresarios no monopolizan los actos
a mandos medios y superiores, y menos a estos de corrupcin. El ciudadano de a pie participa de
ltimos. Es difcil encontrar casos en que los jerarcas ella y su proceder cotidiano reporta niveles de
de la poltica o la administracin pblica, ya sea a corrupcin extendidos. Ocurre, sin embargo, un
nivel de cargos de eleccin popular (gobernadores fenmeno curioso en la sociedad mexicana en
y legisladores federales), partidario (presidentes y relacin con la percepcin de corrupcin entre
ciudadanos: al analizar a sus crculos cercanos
como familiares, vecinos o compaeros de trabajo,
53 De acuerdo con el Glosario Anticorrupcin de Transparencia
Internacional, la petty corruption (o corrupcin insignificante o
los mexicanos no los consideran corruptos. Es
micro), se refiere al abuso cotidiano del poder encomendado decir, para la opinin pblica mexicana la culpa de
por parte de funcionarios pblicos de niveles bajo y medio en sus
interacciones con ciudadanos ordinarios, que frecuentemente la corrupcin en Mxico la tienen los polticos y
tratan de acceder a bienes o servicios bsicos en lugares como
hospitales, escuelas, departamentos administrativos u otras
los empresarios, mientras que los ciudadanos son
agencias. Por el contrario, la grand corruption consiste en solo vctimas de ella. 77% piensa que sus familiares
el abuso de poder en los altos niveles que causa un amplio
dao tanto a individuos como a la sociedad. Ver Transparencia no le entran a la corrupcin y 68% que sus vecinos
Internacional, Anti-Corruption Glosary, s.v. petty corruption y
grand corruption, https://www.transparency.org/glossary/term/ tambin son inmunes a esa conducta.
petty_corruption y https://www.transparency.org/glossary/term/
grand_corruption.
44
Cuadro 3
Experiencias de corrupcin por tipo de trmite
Casos de Casos de
Tipo de trmite Tipo de trmite
corrupcin corrupcin
Contacto con autoridades de seguridad Trmites del servicio de energa
1,741,946 110,207
pblica54 elctrica
Llamadas de emergencia a la
Trmites vehiculares 785,594 75,742
polica
Trmites ante el Ministerio Pblico 256,789 Atencin mdica de urgencia55 71,111
Crditos de vivienda o programas
Otros pagos, trmites o solicitudes56 252,422 62,633
sociales
Trmites en el Registro Civil 226,233 Trmites fiscales 58,994
Pago de tenencia o impuesto vehicular 214,262 Pago de predial 58,822
Permisos relacionados con la
Trmites de educacin pblica 209,142 55,111
propiedad
Trmites en juzgados o tribunales 173,188 Trmite para abrir una empresa 49,607
Atencin mdica programada57 149,695 Trmites municipales58 43,062
Pago ordinario del servicio de luz 140,550 Servicios municipales 41,085
Pago ordinario del servicio de agua potable 111,714 Trmite de pasaporte 37,683
TOTAL 4,925,592
Fuente: Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental, INEGI 2015.
Estos resultados contrastan con otras encuestas encuestas sobre los principios, valores y conductas
levantadas por el propio INEGI en las que se de los mexicanos.565758
reporta la comisin de ms de 4 millones de actos
anuales de pequea corrupcin en el contacto de
los ciudadanos con las autoridades con las que 5.3 LA CULTURA DE LA LEGALIDAD
tienen que lidiar de manera cotidiana. Si no somos
nosotros, nuestros familiares y vecinos los que
cometen estos actos, la pregunta es, entonces, Los actos de corrupcin no deben ser vistos
quin los comete? Y si los polticos son los nicamente como actos cometidos por individuos
corruptos, la pregunta es, entonces, quin acepta aislados de un contexto social. Despus de todo,
ser sobornado?5455 los sistemas polticos no existen en el vaco, sino en
sistemas sociales concretos de los cuales depende,
La percepcin sobre la probidad del ciudadano en buena medida, su funcionamiento. Como
de a pie contrasta tambin con los datos de las mencion Alexis de Tocqueville hace ms de 170
56 Se incluyen Trmites ante el INE, Carta de antecedentes no

54 Contacto con policas u otras autoridades de seguridad pblica penales, Cartilla del servicio militar, entre otros.
por incidentes de trnsito, infracciones, detenciones por rias,
faltas a la moral o administrativas. 57 Incluye citas o acercamientos al servicio de atencin mdica
programada en hospitales pblicos y clnicas del IMSS, ISSSTE o
55 Incluye solicitudes de atencin mdica de urgencia en hospitales del gobierno estatal.
pblicos del Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS), del
Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del 58 Incluye trmites como permisos para vender en la va pblica,
Estado (ISSTE) o del gobierno estatal. conexin o regulacin del servicio de agua potable y drenaje.
45
Grfica 12
Qu tan interesado est usted en la poltica?
40%
36%
34% 33%
35%
31%
30%
25% 23%
22%
20%
15% 12%
10% 8%
5% Mxico
0% Global
Muy interesado Algo interesado No muy interesado Nada interesado
Fuente: World Values Survey 2010-2014, World Values Survey Association, 2015.
aos en La democracia en Amrica, el gobierno de la legalidad, esto es, el conjunto de creencias,

de una nacin no puede entenderse solo a partir valores, normas y acciones que promueve que
del examen de sus instituciones polticas, pues la poblacin crea en el Estado democrtico de
existe una vinculacin indisoluble entre los valores derecho, lo defienda y no tolere la ilegalidad.60 El
y las creencias de un pueblo, sus instituciones y su resultado no es alentador. La mayora de los datos
sistema poltico.59 se acumulan para conformar un panorama ajeno al
Estado de derecho.
La sociedad y la cultura tienen un papel fundamental
en la tolerancia a la corrupcin y en su combate. Lo primero a considerar es el gran desinters que
Los principios inculcados, el temor a la condena muestran los mexicanos por lo que ocurre en su
moral y al rechazo social, as como el sentimiento entorno: nicamente 14% dice interesarse mucho
de justicia hacia uno mismo y hacia el prjimo, son en los asuntos pblicos frente a 50% a quienes
diques eficaces contra la corrupcin. Lo mismo interesan poco o nada; de quienes se informan de
ocurre con la creencia sobre la legitimidad y justicia los asuntos pblicos, siete de cada diez lo hacen
de las leyes y de las instituciones encargadas de mediante la televisin.61 En trminos de inters por
hacerlas valer. Cuando estos principios, valores y la poltica y de acuerdo con la Encuesta Mundial
creencias se relajan, la propensin a cometer actos
fuera de la legalidad aumenta considerablemente.
En consecuencia, al estudiar el fenmeno de la
corrupcin es imprescindible analizar la cultura 60 Mxico Unido Contra la Delincuencia, A.C., Primer ndice de
Cultura de la Legalidad en Mxico, 2014, 1.
61 Instituto de Investigaciones Jurdicas y Universidad Nacional

Autnoma de Mxico, Segunda Encuesta Nacional de
59 Alexis de Tocqueville, La democracia en Amrica, 1980, en Ma. Cultura Constitucional (Ciudad de Mxico: UNAM, 2011),
Amparo Casar, Sistema poltico mexicano (Ciudad de Mxico: 4-5, http://historico.juridicas.unam.mx/invest/areas/opinion/
Oxford University Press, 2015), 253. EncuestaConstitucion/resultados.htm.
46
de Valores (World Values Survey) 2010-2014,62 Grfica 13
que analiza los cambios en las creencias, valores
Qu tanto cree que los gobernantes mexicanos
y motivaciones de las personas de 60 pases del cumplan la ley?
mundo, los ciudadanos mexicanos muestran
un menor inters que sus contrapartes de otras
nacionalidades:
9%
17%
Nada
Igualmente desalentador es el desconocimiento
Poco
que el mexicano tiene sobre la ley. La Segunda
Mucho
Encuesta Nacional de Cultura Constitucional
revela, de forma alarmante, que 92.8% de los 73%
mexicanos conoce poco o nada lo establecido
por la Constitucin.63 Este desconocimiento puede Fuente: Quinta Encuesta Nacional sobre Cultura y Prcticas
deberse a una diversidad de factores, pero uno de Ciudadanas (ENCUP), Secretara de Gobernacin, 2012.
ellos es, sin duda, la poca utilidad que el ciudadano
Grfica 14
asigna a los ordenamientos jurdicos: para qu
conocer algo que carece de utilidad? Qu tanto cree usted que se respetan las leyes en
Mxico?
A este desconocimiento se aade la creencia
4%
mayoritaria entre la poblacin de que las autoridades
son las primeras en violar la ley y quienes la violan 29% Mucho
con mayor frecuencia; que las leyes se respetan 29%
Algo
muy poco en Mxico;64 que la misma Constitucin
Poco
se cumple poco o nada65 y que no son los
Nada
ciudadanos quienes ms transgreden las leyes,
37%
sino los polticos.66 Adicionalmente, el mexicano
promedio considera que respeta ms la ley que
el resto de los mexicanos, algo estadsticamente Fuente: Informe pas sobre la calidad de la ciudadana en
Mxico, Instituto Federal Electoral (IFE) y El Colegio de Mxico
imposible.67 (Colmex), 2014.
Grfica 15
Qu tanto cree que se cumple la Constitucin en
62 Desde 1981, la World Values Survey analiza los cambios en las Mxico? 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70%
creencias, valores y motivaciones de las personas de ms de
50 pases del mundo por bloques de aos: 1981-1984; 1990-
1994; 1995-1998; 1999-2004; 2005-2009; y 2010-2014. La Mucho 5.9%
correspondiente a 2010-2014 incluy 60 pases. La sptima
encuesta est actualmente llevndose a cabo e incluir los aos
2015-2018. Poco 59.3%
63 IJ-UNAM Encuesta Nacional de Cultura Constitucional, 30.
Nada 21.4%
64 IFE-Colmex. Informe pas, 43.
65 IJ-UNAM Encuesta Nacional de Cultura Constitucional, 31. Depende 6.7%

66 Secretara de Gobernacin. Quinta Encuesta Nacional Sobre
Cultura Poltica y Prcticas Ciudadanas, 2012, 23. http://www. Otro 0.8%
encup.gob.mx/en/Encup/Quinta_ENCUP_2012. Es interesante
notar, en la grfica 11, que cuando las personas piensan en
ciudadanos, excluyen de dicha categora a quienes son polticos,
NS/NC 6.0%
funcionarios, abogados, policas y militares.
67 IIJ-UNAM Encuesta Nacional de Cultura Constitucional, 24 Fuente: Segunda Encuesta Nacional de Cultura Constitucional,
IIJ-UNAM, 2011.
47
Grfica 16 lmites a las personas70 y existe la conviccin de que
si la ley no te favorece o te parece injusta, es vlido
De acuerdo con lo que usted ha visto, quin viola
ms leyes? dejar de obedecerla.
0% 10% 20% 30% 40%
Grfica 17
Los polticos 36.8%
Cuando usted piensa que tiene razn, est o no
Todos 18.0% dispuesto a ir en contra de lo establecido por la ley?
Los policas 15.1%
Los funcionarios 14.0% 35% 41%
Los ciudadanos 7.8% No dispuesto a Dispuesto a

violar la ley violar la ley
Los abogados 4.7%
Los militares 1.7% Fuente: Encuesta de Cultura Constitucional, Instituto de
Investigaciones Jurdicas (IIJ)-UNAM 2011.
No s 1.3%
Casi dos de cada diez mexicanos estn de acuerdo
Ninguno 0.3% en que al momento de aplicar la ley, debe haber
Otros 0.2% excepciones o de que su aplicacin depende
de...71 Estas convicciones estn muy extendidas y
Fuente: Quinta ENCUP, Secretara de Gobernacin, 2012. superan a aquella que sostiene el valor universal y
no excepcional del cumplimiento de la ley.
La reciente Encuesta de Corrupcin y Cultura de
la Legalidad elaborada por la UNAM, seala una Grfica 18
paradoja interesante: aunque ocho de cada diez Las leyes deben aplicarse a todos por igual o deben
mexicanos consideran que la responsabilidad hacerse excepciones?
de acabar con la corrupcin y de sancionarla
es del gobierno, es en el sector pblico donde 4% 3% 2%
los encuestados sealan que existe la mayor
Deben aplicarse a todos
corrupcin y sealan que el gobierno, junto con los por igual
partidos polticos, son las instituciones que menos 14%
Debe haber excepciones
ayudan a combatirla.68
Otra
Otro dato que se suma al escaso valor que asignan 77% Depende
los mexicanos al comportamiento basado en lo Ns/Nc
que marcan los preceptos legales es que si bien la
mayor parte de las personas (48%) coincide en que Fuente: Segunda Encuesta Nacional de Cultura Constitucional,
la justicia equivale a cumplir la ley,69 menos de tres IIJ-UNAM, 2011.
de cada diez creen que es la ley la que debe poner
68 UNAM, La Corrupcin en Mxico, 96, 104 y 143. Las otras

instituciones evaluadas incluyeron la familia, la escuela/
universidades, el ejrcito, la Iglesia, los amigos, los medios de
comunicacin y las empresas privadas, entre otras. 70 Idem., 60.
69 IIJ-UNAM Encuesta Nacional de Cultura Constitucional, 71. 71 Idem, 89.
48
2%
2%
2%
2%
Grfica 19 Grfica 21
Los ciudadanos deben obedecer siempre las leyes, En su experiencia, las leyes en Mxico se usan
aun cuando sean injustas
Otra
2%
No sabe/no contest
5% 37% 47% 9% 5%
Para buscar la justicia
19%
Muy de De En Muy en Para defender los intereses de la sociedad
Acuerdo Acuerdo Desacuerdo Desacuerdo 16%
Como pretexto para cometer arbitrariedades
Fuente: Quinta Encuesta Nacional de Cultura Poltica y 26%
Prcticas Ciudadanas, Secretara de Gobernacin 2012. Para defender los intereses de la gente con poder
33%
Las convicciones anteriores se complementan con
la opinin tambin mayoritaria de que las leyes Fuente: Tercera Encuesta Nacional de Cultura Poltica y
estn hechas para favorecer a los polticos y a los Prcticas Ciudadanas, Secretara de Gobernacin 2005.
ricos, que la justicia se imparte diferencialmente y
que el gobierno, en general, funciona para beneficio Grfica 22
propio y no para el del pueblo. En trminos generales, dira usted que Mxico est
gobernado por unos cuantos grupos poderosos en su
Grfica 20 propio beneficio, o que est gobernado para el bien
de todos?
Al elaborar las leyes, qu es lo que los diputados y
senadores toman ms en cuenta? Los intereses de
90%
80% 77% Mxico

Amrica Latina
36% 70% 67%
Sus partidos 60%
50%
31%
40%
Sus propios intereses 29%
30%
21%
20%
14% 14% 3%
10%
La poblacin El Presidente Todas 2% 4%
0%
Fuente: Quinta Encuesta Nacional de Cultura Poltica y Grupos poderosos en Para el bien de No sabe/
Prcticas Ciudadanas, Secretara de Gobernacin 2012. su propio beneficio todo el pueblo No responde
Fuente: Elaboracin propia con base en el anlisis online y

datos del Latinobarmetro 2015, Corporacin Latinobarmetro,
2015.
49
Grfica 23
Opinin sobre la piratera
Gracias a la piratera, las familias de menos recursos

pueden comprar cosas que antes no podan
52% 34% 9% 4% 1%
Todo el mundo lo hace 39% 37% 11% 9% 3%
Tiene efectos negativos para el pas 36% 34% 15% 10% 4%
La piratera ayuda a que las empresas grandes no se

enriquezcan
30% 37% 14% 12% 5%
A m no me perjudica 25% 34% 20% 14% 7%
Tiene beneficios para m 23% 36% 18% 14% 8%
Es ilegal pero no grave 16% 42% 13% 19% 9%
No perjudica a nadie 16% 30% 14% 25% 15%
Muy de acuerdo Algo de acuerdo Ni de acuerdo ni en desacuerdo

Algo en desacuerdo Muy en desacuerdo
Fuente: Piratera: entendiendo el mercado sombra en Mxico, CIDAC-American Chamber Mexico, 2015.
En suma, el ciudadano mexicano no conoce las de la debilidad del Estado de Derecho.72 La

leyes que regulan el comportamiento en sociedad; comercializacin de este tipo de productos es una
est convencido de que quienes deben hacerlas prctica cotidiana en la mayor parte de la sociedad
valer no solo no lo hacen, sino que son los primeros mexicana a pesar de que es de conocimiento
en transgredirlas; piensa que es vlido desobedecer comn que dichos productos son ilegales. De
la ley si esta es injusta o no lo favorece; y opina acuerdo con la Encuesta Nacional de Consumo de
que las leyes en Mxico son injustas y estn hechas Piratera 2014, de las personas que indicaron haber
para beneficiar a los propios polticos o a los ricos. consumido algn producto imitacin o pirata en el
La conclusin ineludible es que no hay marco legal ltimo ao, 70 por ciento consider que la piratera
que aguante esta conjuncin de valores y creencias tiene efectos negativos para el pas, 58 por ciento
y que estos llevan a una mayor probabilidad de que es ilegal pero no grave, 46 por ciento que no
incurrir en conductas ilegales. perjudica a nadie y casi 60 por ciento que a m no
La compra y venta de productos pirata en Mxico

es quizs el mejor ejemplo de la falta de cultura 72 CIDAC-American Chamber Mexico, Piratera: entendiendo el
mercado sombra en Mxico, 2015, 5, http://cidac.org/esp/
de la legalidad en el pas y () consecuencia uploads/1/PIRATERIA_Entendiendo_el_mercado_sombra_en_
Mexico__1_.pdf.
50
Grfica 24
Consumo de productos pirata
Msica/CDs 68% 32%

Pelculas/DVDs 62% 38%
Ropa y accesorios 41% 59%
Calzado 29% 71%
Cosmticos/Lociones/Perfumes 25% 75%
Productos elctricos 22% 78%
Bateras/Pilas 22% 78%
Productos de limpieza 21% 79%
Medicinas 17% 83%
Sofware/Programas de computacin 15% 85%
Juguetes 15% 85%
Productos de cuidado personal 13% 87%
Celulares y sus accesorios 13% 87%
Videojuegos 12% 88%
Productos electrnicos 12% 88%
Libros 11% 89%
Accesorios electrnicos 11% 89%
Cigarros 6% 94%
Bedidas alcohlicas 5% 95%
S No
me perjudica o que, incluso, tiene beneficios para En suma, el mexicano considera que es vlido
m.73 (Ver grfica 23, en pgina 50). comprar productos piratas o hacerse de servicios
gratis porque beneficia a su propia economa.
Las ambivalencias anteriores podran explicar en Al final, este es el mismo razonamiento que el
parte por qu al menos siete de cada diez personas del poltico corrupto: sabe que la corrupcin es
admite abiertamente haber comprado algn reprobable y que provoca daos a la sociedad, pero
producto pirata o de imitacin en el ltimo ao: la practica porque beneficia su economa.
(Ver grfica 24).
Aqu aparece de nuevo la disonancia entre la
supuesta honestidad del ciudadano y los actos de
73 Idem, 28.
51
corrupcin que confiesa cometer. Por ejemplo, Grfica 25
61% de los encuestados acepta haber sobornado
Usted o alguien en su hogar pag un soborno a
a la polica y 55% a algn integrante del poder alguna de las siguientes instituciones en los ltimos
judicial. Igualmente, la mayora de los mexicanos 12 meses?
acepta haber adquirido uno u otro tipo de producto
pirata o hacerse de un servicio de manera ilegal. Polica
(Ver grfica 25). 61%
Sistema Judicial
La disonancia vuelve a ser evidente cuando se pide 55%
a los ciudadanos que comparen la gravedad de Construccin
un acto que ellos mismos consideran como ilegal 31%
(la piratera) con otras acciones deshonestas: (Ver Regitros y Permisos
grfica 26). 27%
Servicios Educativos
Como lo refleja la grfica 26, la mayor parte de 17%
los mexicanos consideran que la piratera es Impuestos
menos grave que otras acciones indebidas, como 16%
pasarse un alto, tirar basura en la calle o, incluso, Servicios de Salud
decir mentiras. En buena medida, la piratera se 10%
encuentra ya normalizada e incluso justificada Fuente: Barmetro Global de la Corrupcin, Transparencia
en el imaginario del ciudadano promedio. Internacional 2013.
Grfica 26
Gravedad de la piratera a la luz de otras acciones
Las acciones a continuacin, son ms o menos graves que consumir piratera?
Manejar borracho 75% 19% 6%
Sobornar o dar mordida 64% 27% 9%
Pasarse un alto 58% 30% 12%
Tirar basura en la calle 56% 29% 15%
No pagar impuestos 55% 31% 13%

Estacionarse en
lugares prohibidos 53% 31% 15%
Decir mentiras 46% 36% 18%
Robar un pan o un dulce 46% 27% 26%

Ms grave Igual de grave Menos grave
52
La cultura de la legalidad en Mxico podra resumirse en la frase con la que dos de cada diez
mexicanos afirman abiertamente estar de acuerdo: Violar la ley no es tan malo, lo malo es que te
sorprendan.7475767778798081828384
Cuadro 4
La cultura de la ilegalidad en nmeros
A la mitad de los mexicanos no le interesan ni los asuntos pblicos ni la poltica.75
9 de cada diez mexicanos no conocen lo establecido por la Constitucin.76
66% de los mexicanos piensan que las leyes en Mxico se respetan poco o nada.77
4 de cada 10 mexicanos coinciden en que la justicia equivale a cumplir la ley.78
Sin embargo, menos de 3 de cada 10 creen que es la ley la que debe poner lmites a las personas.79
4 de cada 10 mexicanos estn dispuestos a violar la ley cuando creen que tienen razn.80
Sin embargo, el ciudadano promedio cree que respeta ms la ley que el promedio de los ciudadanos.81
Casi 8 de cada 10 personas consideran que Mxico est gobernado por unos cuantos grupos poderosos en su
propio beneficio; solo los restantes 2 piensan que es en bien del pueblo.82
7 de cada 10 mexicanos consideran que la piratera es negativa para el pas.83
No obstante, al menos 7 de cada 10 admite abiertamente haber comprado algn producto pirata en el ltimo
ao; 6 de cada 10 afirma que aunque la piratera es ilegal, no es grave; 5 de cada 10 piensan que no perjudica a
nadie; y 6 de cada 10 que individualmente no les perjudica o que incluso tiene beneficios para ellos.84
74 UNAM, La corrupcin en Mxico, 136. De forma preocupante, solo seis de cada diez (57.8%) afirman estar en desacuerdo con dicha frase;
24.4% est de acuerdo con ella; y 14.4% dice que no est ni en acuerdo ni en desacuerdo.
75 IIJ-UNAM, Encuesta Nacional de Cultura Constitucional, 4-5; World Values Association, World Values Survey 2010-2014: Crossings by
country, 2015, 179, consultada el 30 de mayo de 2016, http://www.worldvaluessurvey.org/WVSDocumentationWV6.jsp.
76 IIJ-UNAM, Encuesta Nacional de Cultura Constitucional, 30.
77 IFE-Colmex, Informe pas, 43.
78 IIJ-UNAM, Encuesta Nacional de Cultura Constitucional, 71.
79 Idem., 60.
80 Idem., 6.
81 Idem., 24.
82 Corporacin Latinobarmetro, Latinobarmetro 2015 [herramienta de Anlisis online], http://www.latinobarometro.org/latOnline.jsp].
83 CIDAC-American Chamber Mexico, Piratera: entendiendo el mercado sombra en Mxico, 2015, 28.
84 Idem., 19 y 28.
53
54
VI. COSTOS DE LA CORRUPCIN
Quienes creen que el dinero lo hace todo,
terminan haciendo todo por dinero.
Voltaire
La corrupcin es condenable no solo porque revela de apertura de un negocio. Sea a travs de costos
la falta de tica de gobernantes y gobernados directos o indirectos, se sabe que entre los efectos
o porque es un ejemplo de la ilegalidad en la ms dainos de la corrupcin en Mxico estn los
que se vive. Es un lastre por los enormes costos de carcter econmico.
econmicos, polticos y sociales que ocasiona
en los pases que la padecen como un hbito Como en otros temas abordados en este estudio,
cotidiano, como una prctica normal o natural en los datos sobre los costos de la corrupcin
las transacciones de la vida diaria, de los negocios y pueden dividirse entre los que estn basados en la
del trato con los servidores pblicos. percepcin y opinin de los informantes y aquellos
directamente observables o cuantificables.
Identificar y cuantificar dichos costos es
indispensable para conocer la dimensin del El primer punto a registrar es precisamente lo
problema y disear polticas pblicas adecuadas que los propios empresarios o inversionistas
para su prevencin y erradicacin. Pero la tarea no piensan respecto al contexto en el que tienen
es nada sencilla. Tanto los costos directos como que operar. Adems de la falta de certeza jurdica,
los indirectos de la corrupcin son difciles de de la ineficiencia burocrtica y de los principales
calcular. Entre los primeros estn el dinero que problemas en materia de imparticin de justicia,
los ciudadanos comunes o las empresas deben todas las encuestas sealan a la corrupcin como
destinar a pagos de sobornos; la enorme cantidad uno de los principales si no es que el principal
de recursos pblicos de los programas sociales factor que inhibe un buen entorno de negocios.
que se pierden en el camino de los intermediarios;
el porcentaje que se invierte en un gestor para La corrupcin entraa costos macroeconmicos
que la Secretara de Hacienda baje los recursos importantes para los pases que rebasan un cierto
a las entidades federativas; o la comisin que el umbral. En materia de opinin y percepcin, todas
constructor incorpora al presupuesto de una obra las encuestas apuntan en la misma direccin: la
para que le sea asignada. Los indirectos son an corrupcin es un obstculo a la productividad,
ms difciles de documentar o cuantificar. Tal es a la competitividad, a la inversin y, por tanto, al
el caso de la disminucin en la productividad del crecimiento.
capital invertido por empresas; la inversin que
A pesar de que en el Reporte del ndice de
deja de llegar; la reduccin en la calidad del bien
Competitividad Global 2015-2016 (ICG) del Foro
producido y el servicio otorgado; o los pagos que
Econmico Mundial Mxico ha mantenido una
tienen que hacerse para conseguir la autorizacin
55
Grfica 1
Factores que inhiben un buen entorno de negocios
Corrupcin 18.6%
Regulacin tributaria 14.5%
Burocracia ineficaz 13.3%
Delito y robo 12.9%
Acceso a financiamiento 9.8%
Tasas impositivas 8.1%
Infraestructura 6.1%
Regulacin laboral 4.1%
Mano de obra no preparada 3.7%
Innovacin 3.1%
Inestabilidad poltica 1.8%
tica de trabajo 1.6%
Inflacin 1.1%
Tipo de cambio 0.4%
Salud pblica 0.4%
Inestabilidad de gobierno 0.3%
Fuente: Reporte del ndice de Competitividad Global, Foro Econmico Mundial 2014-2015
calificacin ms o menos estable (4.3 sobre un pilar hace referencia al marco administrativo y
mximo de 7) durante los ltimos cinco aos, el legal dentro del cual los individuos, las empresas
pas se encuentra actualmente en el lugar 57 de 144, y el gobierno interactan econmicamente y la
una posicin muy baja al considerar el potencial de baja calificacin significa que este marco est
su economa.85 perjudicando la competitividad del pas.
Si bien Mxico cuenta con buenas calificaciones Al desglosar el ICG se encuentra que el pas tiene
en mbitos como el tamao del mercado (5.6 un desempeo particularmente deficiente en los
sobre 7) o el ambiente macroeconmico (5.0), indicadores que de una u otra manera tienen que
tiene una calificacin reprobatoria (3.3) en el primer ver con la corrupcin y los circuitos que la hacen
pilar, denominado desempeo institucional. Este posible.
Estos datos coinciden con los de la Encuesta de

85 Klaus Schwab, ed., The Global Competitiveness Report 2015-2016 Fraude y Corrupcin en Mxico de KPMG, en
(Ginebra: WEF, 2015), xv. El ndice de Competitividad Global (ICG)
est compuesto por 12 pilares y define la competitividad como la que 50% de los empresarios expresan que la
el conjunto de instituciones, polticas y factores que determinan corrupcin afecta mucho o medianamente la
el nivel de productividad de un pas. Asume que el nivel de
productividad fija el nivel de prosperidad que puede alcanzar competitividad de sus empresas.86
una economa. El ICG utiliza datos de instituciones como la
Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la
Ciencia y la Cultura (UNESCO), el FMI y la Organizacin Mundial
de la Salud (OMS), as como de diversas encuestas, incluida la
Encuesta de Opinin Ejecutiva del FMI. 86 KPMG, Encuesta de Fraude y Corrupcin en Mxico, 24-25.
56
Cuadro 1
ndice de Competitividad Global
ndice de Competitividad Global 2016-2017

(World Economic Forum)
Indicadores de Desempeo Institucional
Indicador Calificacin Ranking Indicador Calificacin Ranking
Derechos de propiedad 4.1 84 Transparencia gubernamental 4.2 66
Proteccin de propiedad
4.2 67 Costos del terrorismo 4.8 91
intelectual
Desvo de recursos pblicos 2.3 125 Costos del crimen y la violencia 2.7 130
Confianza en los polticos 1.8 124 Crimen organizado 2.6 135
Confianza en cuerpos de seguridad
Pagos extraoficiales y sobornos 3.3 103 2.5 130
pblica
Comportamiento tico de las
Independencia judicial 3.1 105 3.3 112
empresas
Favoritismo en decisiones de
2.1 124 Fortaleza de las auditoras 4.9 49
funcionarios de gobierno
Ineficiencia del gasto pblico 2.6 94 Eficacia de juntas corporativas 5.0 53
Proteccin de accionistas
Sobre-regulacin gubernamental 2.7 118 4.0 71
minoritarios
Eficiencia del marco legal en Fortaleza de la proteccin a
2.9 113 5.8 57
resolucin de disputas inversiones
Fuente: Reporte del ndice de Competitividad Global, Foro Econmico Mundial 2016-2017.
Grfica 2 de menciones, la cifra ms alta de los ltimos seis

aos.87
Cunto afecta la corrupcin a la competitividad de
las empresas?
En las encuestas de KPMG de 2012 y 2013 la
variable Realizar reformas estructurales ocup la
primera posicin en importancia y el Combate a la
13% Afecta mucho corrupcin, la segunda. No obstante, desde 2014,
Afecta medianamente esta ltima variable ha ocupado el primer lugar y
20% 35%
Afecta poco ha crecido diez puntos porcentuales. Por su parte,
No afecta Realizar reformas estructurales ocupa, ahora, la
ltima posicin.88
17% No s
15%
El estudio Transparencia, Objetividad y Competencia
en las Contrataciones Pblicas de la Oficina de
Fuente: Encuesta de Fraude y Corrupcin en Mxico, KPMG 2008. las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
Dadas las percepciones y mediciones anteriores, no

sorprende que los propios empresarios coloquen el 87 KPMG, Perspectivas de la Alta Direccin en Mxico, 2016, 25-26,
combate a la corrupcin como la principal variable https://assets.kpmg.com/content/dam/kpmg/pdf/2016/07/mx-
pad2016.pdf.
para mejorar la competitividad con 90 por ciento
88 Ibdem.
57
Grfica 3
Seis variables para mejorar la competitividad en Mxico (2014 y 2016)
100
90%
90
80% 79%
80 73% 74%
69%
70
61%
60 56%
52%
50 47%
40 36% 36%
30
20
10
0
Combate a la Seguridad Estabilidada Incentivos Simplificar y Realizar reformas
corrupcin pblica econmica fiscales reducir trmites estructutrales
para la apertura
de nuevos negocios
Fuente: Perspectivas de la Alta Direccin en Mxico, KPMG2014

2016. 2016
Nota: los porcentajes indican la proporcin de encuestados que sealaron que consideraba dicho aspecto como una de las
variables principales para incrementar la competitividad del pas en el ao correspondiente. Los porcentajes no suman 100% pues
los encuestados podan elegir hasta seis opciones.
(UNODC) refrenda que la corrupcin es considerada funcionamiento de las instituciones pblicas, poca
como el primer factor que impide hacer negocios confianza de la comunidad empresarial en los
y aade que el mecanismo nacional para las polticos y falta de eficacia en la competencia.90
compras oficiales resulta altamente propenso a la
corrupcin.89 Elaborado a partir de entrevistas Finalmente, del lado de la inversin, 40% de los
con representantes del sector privado mexicano encuestados opinan que la corrupcin afecta
y tomando como base los informes rendidos por mucho o medianamente sus decisiones. (Ver
distintas dependencias de gobierno, as como grfica 4, en pgina 59).
diferentes reportes emitidos por otros organismos
internacionales, el anlisis de la UNODC determin Al moverse del mundo de las percepciones y
que, a pesar de que en Mxico se han dado avances opiniones al de los datos duros, las cifras son
legislativos en materia de adquisiciones pblicas, muy variables. A nivel internacional existe una
an subsiste un marco jurdico insuficiente e amplia literatura sobre los efectos econmicos
ineficaz para combatir la corrupcin, un mal de la corrupcin: inhibe la inversin, reduce la
productividad del gasto pblico, distorsiona la
89 Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito,

Transparencia, Objetividad y Competencia en las Contrataciones
Pblicas (Ciudad de Mxico: UNODC, 2013), 14. 90 Idem., 27.
58
Grfica 4 La Organizacin de los Estados Americanos
(OEA) apunta que la corrupcin en Mxico cuesta
Cunto afecta la corrupcin a los proyectos de
inversin de las empresas? relativamente 5 veces ms que a nivel mundial y la
sita en 10% del PIB nacional.94 Por su parte, El CEESP
sostiene que la corrupcin le cuesta a nuestro pas
cerca de 1.5 billones de pesos, equivalente a 10%
16% Afecta mucho del PIB.95 Finalmente, Mxico Cmo Vamos?,
26% Afecta medianamente sita la cifra en 341 mil millones de pesos al ao96
24% Afecta poco que corresponde aproximadamente al 2% del PIB
No afecta nacional. No obstante, la realidad es que an no
14%
No s existe una metodologa que pueda decirnos con
20% suficiente certeza cul es el costo econmico que
la corrupcin ocasiona para nuestro pas.
Fuente: Encuesta de Fraude y Corrupcin en Mxico, KPMG Otro tipo de mediciones se refieren a datos ms
2008. finos. De acuerdo a ciertas estimaciones, una
disminucin de un punto en la calificacin del
asignacin de recursos, profundiza la desigualdad IPC de Transparencia Internacional disminuye la
y, por tanto, disminuye el potencial de crecimiento. productividad del capital en 2%.97 Por ejemplo, si
Algunos estudios han concluido que el incremento Mxico pudiera mejorar su calificacin actual de
de un punto en el International Country Risk Guide 3.5 a 4.5 (una calificacin similar a la de la Repblica
(ICRG) reduce el PIB total (de una muestra de 68 Checa o Polonia), la productividad del capital
pases) en 0.13% y el PIB per cpita en 425 dlares.91 (medida como la razn del PIB sobre el acervo total
de capital de la economa) podra aumentar en 2%
Daniel Kaufmann estim para el Fondo Monetario respecto al escenario actual.98
Internacional (FMI) que a nivel mundial los costos
econmicos de los sobornos oscilaron entre 1.5 y 2
billones de dlares en 2015, cantidad equivalente a elfinanciero.com.mx/economia/corrupcion-representa-del-
pib-banco-mundial.html. Vase tambin Tim Padget, Tale of
2% del PIB mundial.92 Two Corruptos: Brazil and Mexico on Different Transparency
Paths, Time, 6 de diciembre de 2012, http://world.time.
com/2012/12/06/tale-of-two-corruptos-brazil-and-mexico-on-
En el contexto mexicano se han ofrecido distintas different-transparency-paths/
cifras sobre el costo que la corrupcin tiene en 94 El Economista, Costo de la Corrupcin, 5 veces mayor en
Mxico: OEA, El Economista, 17 de agosto de 2016, http://
nuestro pas como porcentaje del PIB. Ary Naim, eleconomista.com.mx/sociedad/2016/08/17/costo-corrupcion-
gerente general para Mxico de la Corporacin cinco-veces-mayor-mexico-oea. La organizacin seala que a
nivel mundial el costo de la corrupcin equivale a 2% del PIB del
Financiera Internacional (IFC, por sus siglas en planeta, dato que coincide con el del FMI.
ingls), miembro del Grupo del Banco Mundial, 95 Eduardo Camacho, Cifra IP en $1.5 billones costo de la
corrupcin, El Universal, 17 de abril de 2012, http://archivo.
seal que la corrupcin equivale a 9% del PIB.93 eluniversal.com.mx/primera/39265.html
96 Paulo Cantillo, La corrupcin se come 2% del PIB; revela anlisis

de observatorio econmico, Exclsior, 26 de febrero de 2015,
91 Axel Dreher y Thomas Herzfeld, The Economic Costs of http://www.excelsior.com.mx/nacional/2015/02/26/1010460.
Corruption: A Survey and New Evidence, Social Science Research Esta misma organizacin calcula que un aumento de 10% en la
Network (Junio 2005), http://dx.doi.org/10.2139/ssrn.734184. corrupcin genera una prdida de 2% en el crecimiento del PIB.
92 IMF. Corruption: Costs and Mitigating Strategies [IMF Staff 97 Johann G. Lambsdorff, How Corruption Affects Productivity,
Discussion Note No 16/05] (11 mayo de 2016), 5. Disponible en Kyklos 56 (4) (2003): 468, doi:10.1046/j.0023-5962.2003.00233.x.
lnea en http://www.imf.org/external/pubs/ft/sdn/2016/sdn1605.
pdf. 98 Puesto que el estudio de Lambsdorff fue llevado a cabo antes
del cambio de metodologa del IPC ocurrido en 2012, las
93 Sergio Meana, Corrupcin representa 9% del PIB: Banco puntuaciones de los pases an se dan en la escala anterior (del
Mundial, El Financiero, 5 de noviembre de 2015, http://www. 0 al 10). Esto quiere decir que el incremento de un punto al
59
Grfica 5
Productividad de capital bajo distintos escenarios de corrupcin
Mxico en 2014 en escenario base
107
ndice 100 = productividad de
106
Productividad del capital.
105
104
103
102
101
100
99
98
97
3.5 4.5 5.5 6.5
(Calificacin de (Calificacin similar (Calificacin similar (Calificacin similar
Mxico en 2014) a Rep. Checa, Italia a Israel o Corea del Sur) a Austria o Francia)
o Polonia)
Calificacin en el ndice de Percepcin de Corrupcin de Transparencia Intenacional
Fuente: Instituto Mexicano para la Competitividad A.C. (IMCO) 2015.
Otra investigacin, Corrupcin, Riesgo y Rentabilidad pases menos corruptos presentan menos riesgo
de la Inversin agrupa por quintiles a los pases y el resultado de la inversin es ms predecible o
segn su calificacin en el IPC de Transparencia menos voltil.102
Internacional 2014 y utiliza datos del Banco Mundial
sobre inversin, PIB, inflacin y crecimiento para Finalmente, vale la pena mencionar algunos datos
el periodo 1991-2013.99 Comparando 175 pases respecto a la piratera y sus costos, tanto en trminos
encuentra que, si bien ellos no son ms o menos de prdidas monetarias, como en el potencial para
rentables en promedio por ser ms o menos crear empleos. (Ver grfica 6, en pgina 61).
corruptos,100 el movimiento de un pas del quinto
o cuarto quintil en corrupcin al tercero, puede A pesar de ser un fenmeno socialmente aceptado,
significar hasta 11 puntos porcentuales adicionales la piratera tiene fuertes costos para la economa
en la rentabilidad de la inversin. Mxico se mexicana. Segn declaraciones de Juan Manuel
encuentra precisamente en el cuarto quintil de los Chaparro, presidente de la Cmara Nacional de la
pases ms corruptos.101 Muestra, tambin, que los Industria de la Transformacin (CANACINTRA), el
comercio de productos piratas ocasiona la prdida
de 480,000 empleos al ao,103 mientras que un
que se refiere Lambsdorff equivaldra, aproximadamente, a un
incremento de 10 puntos en el IPC actual.
estudio reciente del Centro de Investigacin para
99 Manuel Molano, Corrupcin, Riesgo y Rentabilidad de la
Inversin, Animal Poltico, 21 de abril de 2015, http://www.
animalpolitico.com/blogueros-neoliberal-nel-liberal/2015/04/21/ 102 De acuerdo con el estudio de Molano, la rentabilidad promedio
corrupcion-riesgo-y-rentabilidad-de-la-inversion/. de la inversin en Mxico es inferior a la del promedio del cuarto
quintil (6.9% vs 8.5%), mientras que la volatilidad de la inversin
100 La rentabilidad promedio de los 40 pases menos corruptos es de es mayor (2.4 veces la media del rendimiento para Mxico vs. 1.6
6.5%; la de los 34 ms corruptos, de 11.5%. veces en el cuarto quintil).
101 En el estudio, el primer quintil corresponde a los pases percibidos 103 Sara Cantera, La piratera ahoga a empresas mexicanas,
como menos corruptos en el IPC de Transparencia Internacional Expansin, 22 de abril de 2014, http://expansion.mx/
y el quinto, a los ms corruptos. economia/2014/04/21/la-pirateria-crecera-9-en-2014
60
Grfica 6 las mordidas. Ms impresionante resulta la cifra del
monto promedio anual del ingreso que los hogares
Ingresos generados por la piratera
destinan a pagar actos de corrupcin: 14% en los
Turismo 11.9 hogares mexicanos en general y 33% para los
hogares que perciben un salario mnimo. Es decir,
Remesas 21.3 la corrupcin representa un impuesto regresivo
considerable.
Petrleo 41.7
Piratera 75 Grfica 7
Miles de millones de dlares Porcentaje del ingreso de las familias mexicanas

destinado a la corrupcin
Fuente: Asociacin Nacional de Tiendas de Autoservicio
y Departamentales con datos de la American Chamber of
Commerce, 2015. 14% 33%
el Desarrollo, A.C. (CIDAC) y la American Chamber Promedio
Familias con salario mnimo
of Commerce of Mxico, calcul que en 2014 nacional
la piratera pudo haberle costado al pas cerca
de 43 mil millones de pesos sin contar el valor Fuente: ndice Nacional de Corrupcin y Buen Gobierno, Transparencia
Mexicana 2010.
de las incautaciones, las prdidas en empleos y
recaudacin, los impactos en la salud y la seguridad Por ltimo, adems de los financieros, la corrupcin
de los consumidores.104 tambin tiene otros costos para el pas. Entre ellos,
la creciente desconfianza en las instituciones
Si estas son las cifras en el mbito macroeconmico,
que ha generado una crisis de representacin
la afectacin de la corrupcin en el bolsillo de la
y descontento con la democracia. Como fue
gente tambin es alarmante. Segn Transparencia
expuesto en captulos anteriores, la gran mayora
Mexicana, en 2007 un pago extraoficial o mordida
de los mexicanos cree que los integrantes de las
cost a los hogares mexicanos un promedio de
instituciones representativas -partidos polticos y
$138 pesos mientras que en 2010 se elev a cerca
Congreso- son muy corruptos. Adems, un amplio
de $165.105 En el agregado, segn esta misma
sector de la ciudadana mexicana desconfa de
fuente, en 2007 el costo para acceder o facilitar
las instituciones del sistema de justicia. En pocas
trmites y servicios pblicos fue de alrededor de
palabras, el ciudadano ni siente que sus intereses
27 mil millones de pesos, mientras que en 2010
estn representados por las acciones del gobierno
se destinaron ms de 32 mil millones de pesos a
ni cree que los mecanismos de imparticin de
justicia sean tiles. La corrupcin es uno de los
104 CIDAC-American Chamber Mexico, Piratera: entendiendo el principales culpables de la descomposicin de la
mercado sombra en Mxico, 2015, 5. La proyeccin de los
costos se realiz con base en solo seis categoras de productos confianza institucional.
(Vestido, calzado y accesorios; Productos farmacuticos;
Cosmticos, lociones y perfumes; Enseres para la limpieza del
hogar; Bebidas alcohlicas y tabaco; y Libros, audio casetes,
discos y discos compactos), por lo que los costos de la piratera
en general son, probablemente, mucho mayores. En el reportaje
de Sara Cantera, la CANACINTRA estima que dichos costos en
2014 pudieron haber sido de 75 mil millones de dlares para las
empresas de manufacturas nacionales.
105 Transparencia Mexicana, ndice Nacional de Corrupcin y Buen

Gobierno [Informe ejecutivo], 2010, 6. http://www.tm.org.mx/wp-
content/uploads/2013/05/01-INCBG-2010-Informe-Ejecutivo1.
pdf.
61
Grfica 8 plazo, pero en el agregado sus costos son
mayores que sus beneficios.
Qu deben hacer los gobernantes y los polticos
para recuperar la confianza que han perdido de los Cuadro 2106107108109110111112
ciudadanos? Los costos de la corrupcin
Combatir la corrupcin Econmicos

30%
Menor inversin en pases con
Aplicar la ley a todos por igual Inversin
mayor corrupcin.106
21%
Escuchar a los ciudadanos El incremento de un punto en la
9% Productividad
calificacin en el IPC (de 3.5 a 4.5)
Ser honestos podra aumentar la productividad
9% de capital en 2%.107
Ser transparente Prdida de 5% de los ingresos de las
9% Ingreso de las
empresas a nivel mundial a causa
Dar resultados empresas
del fraude.108
6%
Renunciar 43 mil millones de pesos109 y 480
Piratera
6% mil empleos al ao.110
Castigar a delincuentes FMI = 2% PIB mundial; Mxico,
6% Cmo Vamos? = 2% PIB nacional;
Disminuir diputados PIB Banco Mundial = 9% PIB nacional;
5% CEESP = 10% PIB nacional; OEA =
Limpiar a los partidos polticos 10% PIB nacional.
5%
Rendir cuentas Polticos
5% Insatisfaccin Apoyo a la democracia 48%;
Desaparecer el fuero con la Satisfaccin con la democracia
4% democracia 19%.111
Mejorar condiciones de vida
4% Sociales
Respetar la constitucin 14% del ingreso promedio de
4% Bienestar los hogares destinado a pagos
Bajarse el sueldo extraoficiales.112
2%
Dejar de ver sus propios intereses
2% 106 Jos R. Godnez y Ling Liu, Corruption distance and FDI flows
Mejorar la educacin into Latin America, International Business Review, 24 (2015): 33-
2% 42, doi: 10.1016/j.ibusrev.2014.05.006.
No mentir 107 Lambsdorff, How Corruption Affects Productivity, 468.
2% 108 Association of Certified Fraud Examiners, Report to the Nations
Respetar derechos humanos on Occupational Fraud and Abuse (Austin: ACFE, 2016) ,8-9.
2% El 5% corresponde a la media de las estimaciones hechas por
Restructura del poder judicial los Examinadores Certificados de Fraude que participaron en
el estudio. El reporte seala que las prdidas causadas por los
2% 2,410 casos de fraude ocupacional analizados, super los 6,300
Otras muchas respuestas millones de dlares.
15% 109 CIDAC-American Chamber Mexico, Piratera: entendiendo el
mercado sombra en Mxico, 5.
Fuente: Encuesta Cmo Recuperar Confianza?, Consulta 110 Cantera, La piratera ahoga a empresas mexicanas.
Mitofsky 2014.
111 Corporacin Latinobarmetro. Latinobarmetro 2015
[herramienta de Anlisis online], http://www.latinobarometro.org/
La conclusin es ineludible: la corrupcin puede latOnline.jsp].
ser rentable para sus beneficiarios en el corto 112 Transparencia Mexicana, ndice Nacional de Corrupcin y Buen
Gobierno, 6.
62
Y qu decir de la violencia? Un costo del que En un estudio que comprendi 129 pases, Jong-
poco se habla pero que es de enorme impacto en Sung You y Sanjeev Khagram encontraron que
Mxico. El reporte Peace and Corruption, elaborado una reduccin de una desviacin estndar en la
en 2015 por el Institute for Economics and Peace, desigualdad del ingreso (medida con el coeficiente
explica que existe una relacin estadsticamente de Gini), est asociada con una mejora de entre
significativa entre la paz y la corrupcin. En 0.21 y 0.26 desviaciones estndar en el IPC.114 La
particular, demuestra que una vez que un pas corrupcin y la desigualdad constituyen, as, un
alcanza un cierto nivel de corrupcin hay un punto crculo vicioso en el que la primera contribuye a
de inflexin (tipping point) en el que un pequeo la segunda al facilitar la apropiacin inequitativa
aumento en la corrupcin lleva a una disminucin de riqueza y privilegios e () [inhibir] los cambios
sensible en la paz.113 Mxico se encuentra entre los institucionales que buscan romper el statu quo.115
64 pases que, al momento del estudio, estaban De ah que intentar reducir la corrupcin sin atacar
cerca de ese punto de inflexin. una de sus causas de raz la desigualdad () [sea]
un despropsito.116
Finalmente, es importante sealar que la corrupcin
se encuentra tambin asociada con la desigualdad.
Grfica 9
Relacin entre el IPC y el ndice de Paz Global
100 Dinamarca
90 Singapur
80
Uruguay Estados Unidos
70
Islandia
60
50
Mxico
40
Argentina
30
Ucrania
20 Siria
10 Venezuela
0 Somalia
1.0 1.50 2.00 2.50 3.00 3.50 4.00
ndice de Paz Global 2016
Fuente: Elaboracin propia con datos del Institute for Economics and Peace 2016 y Transparencia Internacional 2015.
114 Jong-Sung You y Sanjeev Khagram, A Comparative Study of

Inequality and Corruption, American Sociological Review, 70 (1)
(2005): 148, doi: 10.1177/000312240507000107.
113 Institute for Economics and Peace. Peace and Corruption, 2015,
7. El punto de inflexin al que se refiere el reporte es de 40 puntos 115 Ana Laura Martnez, Desigualdad y corrupcin: cmo romper
en el IPC 2013, por lo que aquellos pases con puntuaciones por el crculo vicioso? en La corrupcin en Mxico: transamos y no
debajo de 40, estaban en el punto de inflexin o por debajo de l. avanzamos, ed. IMCO (Ciudad de Mxico: IMCO, 2015), 70.
En 2013, Mxico tuvo una puntuacin de 34 en el IPC, mientras
que en 2015 obtuvo 35 puntos. 116 Ibdem.
63
64
VII. IMPUNIDAD
La impunidad es la ausencia de hecho o humanos y justicia. En el primer reporte del IGI
de derecho de responsabilidad penal, civil, (2015), Mxico aparece clasificado en el penltimo
administrativa o disciplinaria por la comisin de sitio, compartiendo los cinco ltimos lugares con
delitos o conductas de corrupcin tipificadas en las Filipinas, Turqua, Colombia y la Federacin Rusa.118
117
leyes.117 Entre los datos ms destacados, el reporte seala

que 46 por ciento de la poblacin carcelaria est
Si los niveles de corrupcin en nuestro pas detenida sin sentencia y que el nmero de jueces
son de los ms elevados a nivel mundial, los de 4.3 por cada 100 mil mexicanos est muy por
impunidad son an peores. La ilegalidad que debajo del promedio global que es de 16.2 por 100
prevalece en el pas fue recientemente confirmada mil habitantes.
por el ndice Global de Impunidad (IGI) publicado
Grfica 1
Posicin de pases en el IGI 2015
80.0
75.6
75.7
68.7
67.3
65.9
64.1
63.3
60.3
58.8
57.7
56.4
57.4
53.9
53.6
51.3
51.5
51.4
50.0
49.3
50.5
48.7
46.8
46.4
44.6
43.0
43.0
43.4
40.3
42.6
42.1
40.3
40.7
39.3
39.4
39.1
38.2
38.7
34.9
34.8
28.2
27.5
Filipinas
Mxico
Colombia
Turqua
Rusia
Nicaragua
Honduras
Repblica de Corea
Georgia
Argentina
Armenia
Chile
Estados Unidos
Guyana
Espaa
Trinidad y Tobago
Ucrania
Panam
Mongolia
Paraguay
Japn
Costa Rica
Rumania
Singapur
Francia
Canad
Italia
Suiza
Portugal
Alemania
Austria
Finlandia
Pases Bajos
Dinamarca
Noruega
Lituania
Suecia
Polonia
Montenegro
Repblica Checa
Eslovenia
Croacia
Fuente: Elaboracin propia con base en el IGI 2015 de la UDLAP.
Nota: la calificacin que un pas puede obtener en el IGI 2015 va del 0 (ausencia de impunidad) al 100 (impunidad mxima), por lo que una mayor
puntuacin en el ndice indica un grado de impunidad mayor.
por la Universidad de las Amricas Puebla 117 Orentlicher 2005, 6

(UDLAP) con datos de 59 pases que reportan a
118 UDLAP, ndice Global de Impunidad 2015 (San Andrs Cholula:
la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU) Fundacin Universidad de las Amricas Puebla, 2015), 42-43.
Desafortunadamente el estudio de la UDLAP no toma en cuenta
cifras sobre sus sistemas de seguridad, derechos la calidad o probidad de los jueces.
65
Grfica 2 generan fuertes incentivos para que las empresas,
los individuos y los servidores pblicos refuercen
Cadena impune nacional estas prcticas en lugar de combatirlas.
1,697,702 Figura 1
1,800,00
1,600,00
El crculo vicioso de la ilegalidad
1,400,00 1,254,854
1,200,00
Comisin
1,000,000 de un delito
800,00
600,000
Probabilidad Probabilidad
400,00 de que no se de que se
215,638 resuelva:2 denuncie:
200,000
75,593 97% IMPUNIDAD 10.75%
0 Repeticin de
conducta
Expedientes
abiertos
Averiguaciones
previas iniciadas
Condenados en
primera instancia
Juicios
abiertos
Probabilidad Probabilidad
de que la de que inicie
averiguacin averiguacin
previa se resuelva:1 previa:
2.95% 7.22%
Fuente: Elaboracin propia con base en el ndice Global de
Impunidad Mxico, UDLAP, 2016.
Fuente: Elaboracin propia con base en INEGI 2015.

En el plano nacional, la situacin no es mejor: de [1] Incluye las averiguaciones previas que estn en trmite
acuerdo con el ndice Global de Impunidad en y los casos en los que hubo reparacin de daos, se otorg
el perdn o se puso al delincuente a disposicin de un juez.
Mxico, elaborado tambin por la UDLAP, aunque [2] Incluye los casos en los que no pas nada, no se resolvi,
del total de averiguaciones previas iniciadas en hubo otro resultado y los no especificados.
el ao 2013, 74 por ciento se transformaron en
expedientes abiertos, solo en 215,638 casos (13%) Cuando hay impunidad, quienes cometen un delito
se abri un juicio y nicamente hubo 75,593 escapan a la investigacin con miras a ser acusados,
condenados en primera instancia, es decir, menos detenidos, procesados y, en su caso, condenados a
de cinco por ciento del total de las 1,697,702 penas apropiadas y a la indemnizacin por el dao
averiguaciones previas iniciadas.119 causado a sus vctimas.
Uno de los factores ms relevantes para explicar Como en el caso de la corrupcin, la medicin de
la extensin y frecuencia de la corrupcin es la la impunidad es un reto y son pocos los indicadores
expectativa de impunidad que eleva la ganancia precisos para calcularla. La ENVIPE 2015 reporta
esperada de un acto de corrupcin y conduce a 33.5 millones de delitos ocurridos en 2015, de los
un crculo vicioso. La combinacin de ambas se cuales solo 3.6 millones (10.7%) son denunciados.
convierte en un equilibrio pernicioso en el que se De estos, 67.5% se incorporaron en una averiguacin
previa, cifra equivalente a 2.4 millones. Con estas
cifras, el porcentaje de impunidad alcanza 92.8%.120
119 UDLAP, ndice Global de Impunidad Mxico 2016 (San Andrs
Cholula: Fundacin Universidad de las Amricas Puebla, 2016), 55-
57. 120 El clculo de 92.8% de impunidad deriva de dividir 2.4 millones
66
Grfica 3 La poca informacin que puede recabarse en la
PGR apunta en la misma direccin. Desde enero de
Cifra negra e impunidad de delitos en Mxico
2010 hasta febrero de 2016, la Unidad Especializada
en Investigacin de Delitos Cometidos por
33.7 Millones
delitos Servidores Pblicos y contra la Administracin
cometidos Al menos
de Justicia consign averiguaciones previas
92.8%
de delitos contra 389 servidores pblicos federales por
sin denuncia/ diversos delitos (65 por ao) de la cuales solo 18
sin averiguacin concluyeron con una sentencia condenatoria.121
previa (AP)
89.3% Siete de estas sentencias fueron dictadas en
*Cifra negra
Delitos contra de funcionarios acusados de actos de
no 2.4 Millones
corrupcin: dos por cohecho, dos por ejercicio
denunciados 3.6 Millones delitos en
delitos averiguaciones indebido del servicio pblico, dos por abuso de
denunciados previas autoridad y uno por extorsin. Es decir, en ms
53.9% Delitos de seis aos, la unidad que se transformar en la
en AP en los que
32.5% Delitos Fiscala Especializada de Combate a la Corrupcin
no pas nada/no
10.7% que no inician AP (FECC) solo logr sancionar penalmente a siete
se resolvi
Delitos
denunciados funcionarios por delitos de corrupcin.
67.5% Delitos 46.1% Delitos
que inician AP en AP en Otro ejemplo ilustrativo son las denuncias,
proceso/concluida averiguaciones y consignaciones en relacin a los
presuntos actos de corrupcin protagonizados por
Fuente: Elaboracin propia con base en datos de la ENVIPE los gobernadores y exhibidos por el periodismo
2015, INEGI.
de investigacin. Entre 2000 y 2013, periodo en
La cifra de impunidad se refiere al total de delitos el que Mxico tuvo 63 gobernadores, la prensa
cometidos independientemente de su naturaleza, report 71 casos de corrupcin por parte de 41
pero es razonable suponer que la impunidad en gobernadores. De estos, solo 16 casos fueron
materia de actos de corrupcin se comporta de investigados y nicamente cinco gobernadores
manera similar al resto de los delitos en nuestro fueron procesados y encontrados culpables.122 Para
pas. dar una perspectiva comparada, el mismo anlisis
en los Estados Unidos refleja que, en este pas,
A manera de proxy pueden utilizarse algunos nueve gobernadores fueron investigados, nueve
datos de la PGR y de la ASF, que es la institucin fueron procesados y los nueve detenidos.
ms importante para fiscalizar recursos pblicos. Si
se toman tan solo las denuncias de la ASF ante la
PGR, resulta que somos un pas con funcionarios
pblicos espectacularmente honestos a la vez que
la PGR y los jueces son absolutamente ineficaces
121 No incluye las averiguaciones previas ni sentencias condenatorias
o corruptos. En 16 aos solo se presentaron 582 contra funcionarios de la PGR y perseguidos por la Visitadura
denuncias y solo hubo 21 consignaciones. Esto General encargada de perseguir los delitos cometidos por
funcionarios de esta institucin.
equivale a 3.6%! (Ver Cuadro 1, en pgina 68).
122 Luis Armando Reynoso Femat (Aguascalientes), Pablo Salazar
Mendigucha (Chiapas), Mario Villanueva (Q.R) y Narciso Agndez
Montao (BCS). El ms reciente (2013) fue el exgobernador
entre 33.5 millones de delitos. La cifra podra ser mayor, pues en de Tabasco, Andrs Granier, encarcelado por los delitos de
ms de la mitad (53.9%) de las averiguaciones previas no pas defraudacin fiscal y operaciones con recursos de procedencia
nada. ilcita.
67
Cuadro 1
Denuncias penales presentadas por la ASF (1998-2013)
Denuncias No ejercicio de la
Cuenta Pblica En trmite En reserva Consignadas
Presentadas accin penal
1998 2 1 0 1 0
1999 13 8 1 4 0
2000 2 0 0 1 1
2001 0 0 0 0 0
2002 0 0 0 0 0
2003 1 0 0 0 1
2004 4 3 0 1 0
2005 3 0 0 3 0
2006 4 3 1 0 0
2007 2 2 0 0 0
2008 10 8 0 0 2
2009 88 78 1 1 8
2010 140 133 2 1 4
2011 133 127 3 0 3
2012 151 149 0 0 2
2013 29 29 0 0 0
Total 582 541 8 12 21
Fuente: ASF 2016.
68
Grfica 4 el panorama es, tambin, lamentable. Segn la
informacin proporcionada por la Unidad de
Comparacin de escndalos de gobernadores en
Mxico/Estados Unidos 2000-2013 Transparencia de la Cmara de Diputados, entre
el 1 de septiembre de 2003 y el 15 de julio de
42 2016 se presentaron 44 solicitudes de declaracin
de procedencia. De estas, solamente cuatro o 9%
llegaron a trmino.
17
En el plano comparado pueden contrastarse los
casos de corrupcin perseguidos y los que logran
condena en distintos pases. Mxico, otra vez,
queda muy por debajo de naciones que se han
tomado en serio el combate a la corrupcin. (Ver
figura 2).
9 9 9
5 No es sorprendente, entonces, que los mexicanos
desconfen de las leyes y sean suspicaces frente
al sistema de imparticin de justicia, lo que a su
Gobernadores Casos vez conduce a la exigua utilizacin de uno de los
acusados investigados Detenidos
eslabones cruciales para acabar con la corrupcin:
Mxico 42 17 5 la cultura de la denuncia. El mexicano no cree en
los medios institucionales de imparticin de justicia
Estados
Unidos 9 9 9 y, por lo tanto, no recurre a ellos. Seis de cada diez
mexicanos optan por no denunciar las conductas
Fuente: Pablo Montes, Proteger o castigar? Las reacciones de apartadas de la legalidad.
los partidos polticos ante un escndalo poltico, CIDE (2015).
Si nos movemos al plano de las declaraciones

de procedencia que se presentan a la Cmara de
Diputados para remover el fuero de los servidores
pblicos por presuncin de la comisin de delitos
Figura 2
Comparacin internacional de delitos perseguidos y nmero de condenas
Singapur Hong Kong Estados Unidos Mxico

Delitos Perseguidos Delitos Perseguidos Delitos Perseguidos Delitos Perseguidos
175 202 688 1946
Condenas Condenas Condenas Condenas
134 172 614 48
Fuentes: Independent Comission Against Corruption 2014 (Hong Kong), Corruption Practices Investigation Bureau 2013 (Singapur), US Department of
Justice 2013 (Estados Unidos) e INEGI 2014 (Mxico).
69
Grfica 5 encuestados piensan que una persona tiene pocas
posibilidades (o ninguna) de ganar una demanda
Porcentaje de vctimas de delitos que denuncian
ante las autoridades contra el gobierno124 y que cuatro de cada diez
personas prefieren arreglarse entre ellas que acudir
a un tribunal para resolver una disputa:125
39% 61% Grfica 7
Denunci ante
No denunci
Por lo que usted ha visto, la gente est
las autoridades suficientemente protegida o no contra el abuso de
autoridad?
Fuente: Informe pas sobre la calidad de la ciudadana en
90% 80%
Mxico, IFE-Colmex 2014.
80%
70%
La principal razn que se esgrime es que no tiene
60%
sentido hacerlo pues no sirve de nada (63%), pero
50%
igualmente grave es que ms de la mitad (52%) de 40%
los encuestados afirme que no denuncia pues no 30%
confa en las autoridades. En buena medida, la falta 20% 15%
de confianza en las instituciones ha llevado a una 10% 3% 3%
mayor tolerancia frente al delito. 0%
Suficientemente Insuficientemente Otra NS/NC
protegida protegida
Grfica 6 Fuente: Segunda Encuesta Nacional de Cultura Constitucional,

IIJ-UNAM 2011.
Razones por las cuales no hubo denuncia
Grfica 8
No sirve de nada
63% Cul de las siguientes dos ideas es mejor?
Falta de confianza en las autoridades
52% 3.7% Que la gente acuda
Malas experiencias en el pasado 9.4% al tribunal
40%
Miedo a represalia delincuente 9.2% Que las personas se
42.8% arreglen entre ellas
34%
Toma mucho tiempo/flojera Depende
32% 34.7% Ninguna de las dos
No sabe a quin acudir NS/MC
22%
Fuente: Segunda Encuesta Nacional de Cultura Constitucional,
Fuente: Informe pas sobre la calidad de la ciudadana en IIJ-UNAM 2011.
Mxico, IFE-Colmex 2014.
La desconfianza en las instituciones es generalizada.

En lnea con lo anterior, solo 15 por ciento de los
Como lo muestra la Grfica 9, las instituciones
mexicanos consideran que la gente est protegida
mexicanas, con excepcin de la Iglesia, reprueban
contra el abuso de autoridad,123 lo que coincide
el examen de confianza ciudadana:
con el hecho de que ms de 80 por ciento de los
124 Idem, 70.
123 IIJ-UNAM Encuesta de Cultura Constitucional, 34. 125 Idem, 64.
70
Grfica 9 los derechos de las personas frente al gobierno,
la mitad (47.8%) considera que este sirve poco,
Cunta confianza tiene en las siguientes
instituciones? lo que coincide con el hecho de que ocho de
cada diez mexicanos creen que tienen pocas
Iglesia posibilidades (o ninguna) de ganar una demanda
62%
contra el gobierno.127
Fuerzas armadas
59%
Institucin electoral No parece haber vuelta de hoja: una de las primeras
43% acciones que tendr que llevar a cabo el gobierno
Empresas privadas es comenzar a construir un piso mnimo de
36% confianza y la nica manera en que puede lograrse
Medios de comunicacin
33% es disminuyendo los escandalosos niveles de
Bancos impunidad. Si no hay acciones que se traduzcan en
33% la investigacin, persecucin y sancin de los actos
Estado de corrupcin, las bajas expectativas sobre la utilidad
30%
Sindicatos de un nuevo marco legal contra la corrupcin se
30% habrn visto satisfechas y la decepcin ciudadana
Congreso seguir creciendo.
24%
Polica Segn la experiencia internacional, para evitar la
24%
impunidad hacen falta cuatro pilares:
Poder judicial
24%
Gobierno La tipificacin precisa de los tipos penales
21% y administrativos referentes a los actos de
Partidos poltico corrupcin.
16%
La definicin de sanciones apropiadas y
Fuente: Elaboracin propia con base en el anlisis online y
datos del Latinobarmetro 2015, Corporacin Latinobarmetro, proporcionales a los delitos y faltas de
2015. corrupcin.
Nota: Los porcentajes indican los encuestados que sealaron
tener mucha o algo de confianza en las instituciones incluidas La responsabilidad de las autoridades por no
en la encuesta. El resto de las opciones de respuesta incluan sancionar, conforme a las leyes aplicables, a
poca, ninguna o no sabe/no responde.
los responsables.
Quiz la mejor muestra de la rampante impunidad
El derecho de reparacin a las vctimas a
que existe en nuestro pas y de la poca credibilidad
travs de una indemnizacin.128
en los instrumentos de justicia, sea el conocimiento
que los ciudadanos tienen sobre una figura jurdica
Las nuevas leyes que sustentan el Sistema Nacional
fundamental: el amparo. Si bien la mitad de los
Anticorrupcin (SNA) han avanzado en estos pilares,
mexicanos afirma conocer lo que es un amparo,
aunque an es pronto para decir si los compromisos
cinco de cada diez detallan que este es una forma
que se derivan de ellos se harn realidad.
de evitar ir a la crcel.126 Cuando se les explica
que el amparo es un medio legal para defender
127 dem, 68.
128 La definicin y pilares de la impunidad estn basadas en

126 IIJ-UNAM Encuesta Nacional de Cultura Constitucional, 67a. Orentlicher, 2005.
71
72
VIII. ESFUERZOS ANTICORRUPCIN E IMPUNIDAD
Mientras ms corrupto un Estado,
ms numerosas sus leyes.
Tcito
De los captulos anteriores se desprenden dos a un marco legal anticorrupcin y cdigos de tica,
conclusiones muy claras. La primera es que el a la regulacin de los procesos, a la aplicacin de
fenmeno de la corrupcin debe ser atendido por auditoras internas y externas, a la presencia de
los costos que provoca en el desempeo de la mecanismos de monitoreo y control, as como a
economa, en el funcionamiento de la poltica y en la instauracin de sistemas de denuncia y sancin.
la convivencia social. La segunda es que al ser multi-
causal y tener vertientes que van desde el marco No existe receta perfecta contra la corrupcin ni
regulatorio hasta el funcionamiento del sistema de modelo nico de sistemas anticorrupcin. Tampoco
justicia, la poltica de combate a la corrupcin debe hay relacin entre el tipo de agencia anticorrupcin
atender sus distintas fases: prevencin, denuncia, y el xito en su combate. Aunque los organismos
investigacin, persecucin y sancin del delito. Para internacionales como la OEA han establecido guas
ello se requiere conocer las causas y extensin de de mejores prcticas en contra de la corrupcin,
la corrupcin (diagnstico), el compromiso poltico cada pas tiene un enfoque distinto, ya sea basado
(voluntad) y de una poltica de Estado definida en su tradicin legal, en su contexto social o en el
como aquella que es transexenal, transversal, diagnstico de los principales problemas a resolver.
integral y que no persigue maximizar beneficios a
corto plazo sino generar condiciones y resultados La OCDE reconoce tres tipos de modelos en el
sostenibles en el tiempo. Conociendo los costos mbito internacional cuyo xito ha dependido
de la corrupcin, la mayora de las naciones ms del compromiso asumido y su puesta en
democrticas y tambin algunas autoritarias- han marcha que del diseo mismo.129 El primero es el
diseado y puesto en operacin organismos o de la agencia nica (multipropsito) que concentra
procesos especializados en prevenirla, desalentarla prcticamente todas las tareas y autoridad en
y castigarla. materia de corrupcin aunque mantiene la
funcin judicial en un rgano distinto (Hong Kong
o Singapur). Otros, concentran la autoridad para
8.1 TIPO DE AGENCIAS ANTICORRUPCIN EN investigar, perseguir y sancionar las conductas
EL MUNDO tipificadas como corrupcin en un organismo
(fiscala especializada) pero dispersan el resto de las
funciones (Espaa, Blgica Alemania). Finalmente,
El conjunto de mecanismos diseados para el
combate a la corrupcin depende del contexto
129 Organization for Economic Co-operation and Development,
especfico de cada pas, pero se refieren en general Specialised Anti-Corruption Institutions. Review of Models (Pars:
OECD Publishing, 2008).
73
Figura 1
rganos anticorrupcin en el mundo
rganos anticorrupcin
Agencia nica Organismos mltiples Fiscalia especializada

(Hong Kong, Singapur) (Francia-EE.UU.) (Espaa, Blgica, Alemania)
Educacin Investigacin
Prevencin Persecucin
Investigacin Sancin
Evaluacin
Diseo de Poltica
Fuente: Elaboracin propia.
estn los pases que han elegido agencias 8.2 CONVENCIONES INTERNACIONALES
mltiples desconcentradas y descentralizadas
que se coordinan en la prctica y que asumen
diversas funciones como investigacin, evaluacin, Mxico ha participado, firmado y ratificado tres
capacitacin, diseo de cdigos de tica o convenciones internacionales de combate contra
preparacin de legislacin (Francia o EE.UU.). la corrupcin dentro y fuera de sus fronteras: la
Convencin Interamericana contra la Corrupcin,130
Sea en un solo rgano o en mltiples agencias, la Convencin para Combatir el Cohecho de
un sistema anticorrupcin debe considerar Servidores Pblicos Extranjeros en Transacciones
las conductas a regular (definicin de faltas Comerciales Internacionales131 y la Convencin de
administrativas y delitos); las sanciones a aplicar; el
mandato y la integracin de los rganos; el mbito
competencial de cada uno; y la articulacin del
130 Convencin Interamericana contra la Corrupcin, Caracas, 29
sistema. de marzo de 1996, Organizacin de los Estados Americanos:
Tratados Multialterales Interamericanos, B-58, http://www.oas.
org/es/sla/ddi/tratados_multilaterales_interamericanos_B-58_
contra_Corrupcion.asp.
131 Convention on Combating Bribery of Foreign Officials in

International Business Transactions, Pars, 17 de diciembre
de 1997, Organization for Economic Co-operation and
Development, http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/
ConvCombatBribery_ENG.pdf.
74
Cuadro 1
Convenciones internacionales en las que Mxico ha participado
Fortalecer el desarrollo de los mecanismos para prevenir, detectar,

Convencin Interamericana
sancionar y erradicar la corrupcin.
contra la Corrupcin Promover la cooperacin entre Estados para erradicar la corrupcin
(OEA 1996) en el ejercicio de las funciones pblicas.
Convencin para Combatir el

Cohecho de Servidores Pblicos Cada pas tomar las medidas necesarias para tipificar como
en Transacciones Comerciales delito la complicidad, incluidas la incitacin, la ayuda, la
instigacin o la autorizacin de un acto de cohecho de un
Internacionales servidor pblico extranjero.
(OCDE 1997)
Convencin de las Instauracin de medidas preventivas contra la corrupcin, la

creacin de un rgano encargado de combatir stas prcticas,
Naciones Unidas implementacin de cdigos de conducta.
contra la Corrupcin Medidas contra la corrupcin corporativa, espacios para la
(ONU, 2003) participacin de la sociedad civil y tipificacin de delitos.
Fuente: Elaboracin propia con datos de la OEA, la OCDE y la ONU.
las Naciones Unidas contra la Corrupcin.132 Estas Si bien dichas convenciones sirven a Mxico
tienen como principal objetivo definir e identificar como gua y al mismo tiempo como una presin
actos de corrupcin e impulsar a los pases para mejorar el combate contra la corrupcin, el
participantes a adecuar su legislacin interna a los respeto a la soberana de los pases participantes
estndares internacionales. Adems, pretenden ha provocado que los compromisos adquiridos
impulsar la cooperacin entre pases en casos de sean laxos y ambiguos. Por regla general, los
corrupcin internacional con el fin de terminar con mandatos de las convenciones permiten al pas
las trabas legales que entorpecen investigaciones signatario aplicar la resolucin de conformidad con
internacionales. sus leyes y procedimientos por lo que la efectividad
de las resoluciones queda normalmente mermada.
Los compromisos ms importantes aceptados En consecuencia, la participacin en convenciones
por Mxico dentro de las tres convenciones internacionales no asegura un mejor desempeo
son la instauracin de medidas preventivas de nacional.
combate a la corrupcin mediante mecanismos
de capacitacin, control interno y participacin de
la sociedad civil; la aplicacin de cdigos de tica 8.3 AGENCIAS ANTICORRUPCIN EN
para funcionarios pblicos; la tipificacin de actos MXICO
de corrupcin de servidores pblicos como delitos;
y el establecimiento de medidas de prevencin y
sancin del soborno internacional. Aunque siempre ha sido parte del paisaje de la poltica
nacional, la corrupcin se incorpor a la agenda y
132 United Nations Convention against Corruption, Nueva York, 31 de al debate pblico hasta los aos 80. Fue entonces
octubre de 2003, United Nations Treaty Series, vol. 2349, nm. que comenz a percibirse y definirse abiertamente
42146, disponible en http://www.unodc.org/pdf/corruption/
publications_unodc_convention-s.pdf.
75
como una prctica nociva para la vida pblica y Cuadro 2
a disearse algunos mecanismos para limitarla y
Evolucin del marco institucional del combate a la
castigarla. Son innegables los avances en el marco corrupcin en Mxico134
jurdico y el entramado institucional en estos 30
aos, pero no fue sino hasta la promulgacin de la Ao Institucin anticorrupcin
reforma constitucional de 2015 y la reforma a las 7 1982 SECOGEF
leyes anticorrupcin de 2016 que pudo hablarse de
1994 SECODAM
un sistema nacional anticorrupcin que integrara
las distintas piezas jurdicas necesarias, as como el 1999 ASF
entramado institucional para comenzar a operarlo. Tribunal Federal de Justicia Fiscal y
2000
Estas reformas son el mayor avance registrado Administrativa
desde el plano de la normatividad, pero pasarn Ley Federal de Responsabilidades
aos antes de que puedan verse sus resultados. 2002
de los Servidores Pblicos
2002 IFAI
Los esfuerzos institucionales para combatir la
corrupcin en Mxico fueron tibios y poco efectivos. 2003 SFP
En 1982 se estableci, durante el gobierno de Ley Federal Anticorrupcin en
2012
Miguel de la Madrid, la Secretara de la Contralora Contrataciones Pblicas
General de la Federacin (SECOGEF) que en 1994, Fiscala Especializada en Materia
bajo la administracin de Ernesto Zedillo, adopt el de Delitos Relacionados con
nombre de Secretara de la Contralora y Desarrollo Hechos de Corrupcin de la PGR
2014 (antes, Unidad Especializada en
Administrativo (SECODAM) para convertirse en Investigacin de Delitos Cometidos
2003, durante el gobierno de Vicente Fox, en por Servidores Pblicos y contra la
la SFP. En los tres casos se trata de organismos Administracin de Justicia)
dependientes del titular del poder ejecutivo. Ley General de Transparencia y
2015
Acceso a la Informacin Pblica
Se avanz tambin en la formacin de rganos
2015 SNA (Reforma constitucional)
de control externo o inter-orgnico como la
ASF de la Cmara de Diputados del Congreso 2016 7 leyes anticorrupcin134
de la Unin (1999), el IFAI en 2002133 y la Fiscala Fuente: Elaboracin propia.
Especial para el Combate a la Corrupcin en el
Servicio Pblico Federal de la PGR. En el plano Hasta antes del 2015 el avance ms importante
legislativo se introdujeron dos leyes relevantes: la haba sido, sin duda, el derecho a la informacin
Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores y la creacin del IFAI (ahora INAI), que es el
Pblicos de 2002 y la Ley Federal Anticorrupcin instrumento ciudadano para hacerlo valer. Junto
en Contrataciones Pblicas de 2012. Finalmente, con la Ley General de Transparencia y Acceso a la
en 2015 se aprob la reforma que instaura el SNA Informacin Pblica (LGTAIP) promulgada en mayo
y al ao siguiente las leyes generales y secundarias de 2015 se han multiplicado tambin el monitoreo
que la acompaan. y las investigaciones sobre corrupcin llevadas a
134 Ley General del Sistema Nacional Anticorrupcin; Ley General

de Responsabilidades Administrativas; Ley Orgnica del
Tribunal Federal de Justicia Administrativa; Ley de Fiscalizacin
y Rendicin de Cuentas de la Federacin; Reformas a la Ley
Orgnica de la Administracin Pblica Federal; Reformas a la Ley
133 A partir de mayo de 2015, con la aprobacin de la LGTAIP, el IFAI Orgnica de la Procuradura General de la Repblica; y Reformas
se transform en el INAI. al Cdigo Penal Federal.
76
cabo por la academia, la prensa, los think tanks y 8.4 MARCO INSTITUCIONAL ACTUAL:
las organizaciones de la sociedad civil.
CONTROLES INTRAORGNICOS E
Sin embargo, la informacin a la que desde hace INTERORGNICOS DE LA CORRUPCIN
poco ms de una dcada se puede acceder y que
ha sido profusamente producida o difundida por los
Las instituciones y procedimientos en contra de
medios, no se ha traducido en un mayor nmero
la corrupcin se dividen generalmente entre los
de denuncias ante las autoridades competentes
rganos de control intra-orgnico y las agencias
o en la persecucin (de oficio o por querella) por
de control inter-orgnico. Los primeros estn
parte de los rganos responsables de investigar
encargados de vigilar los distintos tipos de
los presuntos actos de corrupcin. De forma
interacciones en las cuales el agente pblico obtiene
similar, el temor a ser descubierto y exhibido no
insumos y recursos que procesa (administracin)
se ha transformado en una menor incidencia y el
y que devuelve despus en forma de productos
temor a ser perseguido por algunos de los rganos
(servicios). La administracin implica procesos,
encargados de procurar justicia no ha crecido. En
trmites, regulaciones, provisin de bienes y
este sentido, la LGTAIP no ha propiciado menor
servicios y toma de decisiones que involucran
corrupcin ni menor impunidad.
contratar recursos humanos, adquisicin de
Mxico ha mantenido una agenda interna de materiales e insumos y recursos financieros. La
reformas para combatir la corrupcin en las ltimas vigilancia de estos procedimientos es considerada
dos dcadas, pero los cambios han sido ms en como de control intra-orgnico dado que es una
el nivel discursivo y normativo que en el de la dependencia de la misma institucin la que vigila;
prctica. Las acciones emprendidas recientemente es decir, la parte que vigila y la parte vigilada forman
por el Estado mexicano se han centrado, si acaso, parte de la misma institucin, comparten recursos,
en medidas preventivas como la capacitacin a y tienen a los mismos superiores.
servidores pblicos sobre estrategias para erradicar
El control inter-orgnico se refiere a las entidades
las prcticas de corrupcin; en mayores controles
ajenas a la estructura administrativa y labor de la
fiscales a los contribuyentes (en donde se han
institucin sobre la que se realiza el monitoreo,
visto los mejores resultados); en mayor supervisin
la vigilancia o evaluacin. Los rganos de este
financiera y cambios en las leyes para prevenir el
tipo ejercen controles desde miradores y con
lavado de dinero; y en sanciones ms severas casi
dimensiones y propsitos distintos: polticos,
hechas efectivas para funcionarios que incurran
judiciales, legales, administrativos o ciudadanos.
en actos de corrupcin.135
En Mxico, las principales instituciones de control
inter-orgnico son el Congreso de la Unin,
encargado del control poltico; la ASF, encargada del
control administrativo, presupuestal y programtico;
el INAI, encargado de la transparencia; la opinin
pblica y los ciudadanos organizados, encargados
del control ciudadano; la Suprema Corte de Justicia
de la Nacin y otros rganos del sistema judicial,
encargados del control legal; y la PGR y el Ministerio
135 ndice para la Medicin de la Institucionalidad contra la Pblico (MP), encargados del control judicial.
Corrupcin: Mxico, Mxico, Banco Interamericano de Desarrollo
y Mxico Evala, 2012, 12-15.
77
Figura 2 Esta situacin ha comenzado a cambiar, lo que ha
abierto oportunidades al ciudadano comn para
Instituciones de control interno y externo en Mxico
combatir la corrupcin. Recientemente, la SCJN
reconoci el inters legtimo en un amparo que
Congreso de la Unin reclama el desvo de recursos pblicos, que es un
(Control Poltico)
Auditora Superior de la
delito de corrupcin.136
Suprema Corte de Justicia
de la Nacin Federacin
Control
(Control Legal) (Control Administrativo)
Inter-Orgnico
8.5 SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIN
Procuradura General INAI y Sociedad Civil
de la Repblica (Control Ciudadano)
(Control Judicial)
Control
Secretara de la
Funcin
rganos de La importancia de la agenda anticorrupcin a
Control Interno
Intra-Orgnico Pblica
(SHCP) nivel global, la adopcin de esta misma agenda
(SFP)
por algunos legisladores, el mayor acceso a la
informacin pblica, los crecientes escndalos de
corrupcin en el pas y el trabajo de numerosos
Fuente: Elaboracin propia.
acadmicos y organizaciones de la sociedad civil
Idealmente, las entidades de control inter e elevaron la presin poltica para la adopcin de un
intraorgnicos deberan formar parte de un sistema nacional anticorrupcin que fue aprobado
entramado institucional capaz de garantizar no solo el 21 de abril de 2015. Tras la aprobacin del SNA, el
los equilibrios entre ramas y rdenes de gobierno Congreso convoc a organizaciones de la sociedad
sino tambin la rendicin de cuentas del ejercicio civil y a expertos anticorrupcin para enriquecer el
del poder por parte de las autoridades electas y debate y las propuestas que daran forma a buena
designadas. Sin embargo, Mxico tiene un sistema parte de las leyes necesarias para aterrizar el SNA.
desarticulado que no acierta a coordinarse y que
Es de destacar que diversas organizaciones de
incluso promueve el contubernio y la complicidad
la sociedad civil y de la academia elaboraron,
en detrimento de los gobernados. Tanto la labor
recabaron las firmas necesarias y presentaron
de control interno como la de control externo
ante el Senado (marzo de 2016) la iniciativa
encuentran su lmite en la decisin de los rganos
ciudadana de la Ley General de Responsabilidades
responsables y facultados para llevar o no a los
Administrativas, conocida popularmente como la
tribunales las acciones consideradas como faltas
Ley Tres de Tres. Esta iniciativa, respaldada por ms
administrativas o penales.
de 630 mil firmas, fue promulgada con algunas
La PGR, por medio del MP, es el rgano facultado modificaciones en julio de 2016 y se convirti en el
para iniciar proceso a los servidores pblicos que mejor ejemplo de la potencia que puede adquirir la
incurran en los actos de corrupcin catalogados participacin de la sociedad civil organizada.
en el Cdigo Penal y llevarlos ante un juez para
Los objetivos principales del SNA estn enfocados
establecer las sanciones correspondientes. El
a la correccin de las debilidades institucionales
monopolio del MP en la accin penal debilita en
actuales; la instauracin de un entramado
buena medida la funcin del resto de las instancias
anticorrupcin dado que estas se limitan a
establecer sanciones administrativas o econmicas 136 Se trata del amparo Mexicanos Primero (2015) encausado
y los ejercicios de monitoreo y fiscalizacin tienden por Luis M. Prez de Acha y Claudio X. Gonzlez. Gracias a
esta accin, se reconoce el derecho de las organizaciones no
a volverse estriles. gubernamentales a reclamar el desvo de recursos y actos ilegales
por parte de los servidores pblicos.
78
institucional donde cada subsistema cuente con Institucionalmente el SNA est compuesto por
responsabilidades y herramientas suficientes para cuatro pilares: la SFP, la ASF, la FECC y el Tribunal
cumplir sus funciones; y el establecimiento de un Federal de Justicia Administrativa (TFJA). El punto
esquema de coordinacin entre las distintas partes de encuentro de estas instutuciones es el Comit
que permita la indispensable colaboracin en la Coordinador, integrado por un miembro del
prevencin, deteccin, investigacin y sancin Comit de Participacin Ciudadana que lo presidir,
en los casos de faltas administrativas y actos y por los cuatro titulares de las instituciones
catalogados como delitos de corrupcin. El diseo mencionadas, as como por el titular del INAI y un
del SNA permite tener controles intra-orgnicos e representante del Consejo de la Judicatura Federal.
inter-orgnicos en los tres ordenes de gobierno El Comit Coordinador es el encargado de apobar
para articular la poltica anticorrupcin. el diseo y promocin de polticas pblicas para
fiscalizar y controlar recursos pblicos y prevenir
El SNA est compuesto por cuatro elementos que las faltas administrativas y actos de corrupcin. Para
sern los espacios de colaboracin en los que las cumplir con la misin del SNA se reformaron las
diversas instituciones que participan en la poltica instituciones que directamente implementarn las
anticorrupcin converjan para cumplir los objetivos polticas diseadas para el combate a la corrupcin.
del sistema.
La SFP, cuyo titular deber ser ratificado por mayora
Figura 3 absoluta del Senado, organizar y coordinar el
Elementos del SNA en Mxico sistema de control y evaluacin gubernamental
con respecto al gasto; corregir e investigar actos
u omisiones constitutivas de responsabilidades
Comit administrativas y sancionar las faltas administrativas
Coordinador
Secretara no graves; llevar el registro de servidores pblicos,
Ejecutiva de sus declaraciones patrimoniales y el registro de
la poltica inmobiliaria de la Administracin Pblica
Federal; realizar auditoras a las entidades de la
administracin pblica federal; definir la poltica
Sistemas Sistema Comit de
Locales Nacional Participacin
de gobierno digital y datos abiertos; y designar
Anticorrupcin Anticorrupcin Ciudadana o remover a los titulares de los rganos internos
de control de las entidades de la Administracin
Pblica Federal, incluyendo a la PGR y las empresas
productivas del Estado. Tambin deber presentar
Comit Rector denuncias por hechos u omisiones constitutivos de
del Sistema delito ante la FECC. Al igual que la SFP, los rganos
Nacional de
Fiscalizacin de control interno de cada dependencia sern los
encargados de investigar el acto de corrupcin y
calificarlo como falta grave o no grave.
Integrado por la ASF, SFP y 7 miembros La ASF, cuyo titular es nombrado por las dos terceras
de entre las entidades de fiscalizacin
superiores y las secretaras de control partes del pleno de la Cmara de Diputados, fue
interno de las entidades federeativas
fortalecida en sus facultades y atribuciones, pues
ahora podr fiscalizar las cuentas pblicas en los
Fuente: Elaboracin propia a partir de la Ley General del aos que corra su ejercicio y de aos anteriores.
Sistema Nacional Anticorrupcin.
79
Adems, la ASF ampli sus alcances para incluir la cometidos en ejercicios fiscales anteriores. En
revision de las participaciones federales a los estados caso de encontrar irregularidades en sus auditoras
y municipios. La ASF deber entregar reportes cada establecer las responsabilidades correspondientes
cuatro meses y no solo anualmente. Tambin y promover las acciones pertinentes ante el
revisar los recursos federales que ejerza cualquier TFJA o la FECC, segn sea el caso. La ASF tendr
persona fsica o moral, pblica o privada y podr autonoma tcnica y de gestin para decidir sobre
hacer auditoras sobre posibles actos irregulares su organizacin, funcionamiento y resoluciones.
Figura 4
Pilares del SNA en Mxico
Secretara de la Funcin Pblica Auditora Superior de la Federacin

1. Prevenir, corregir, investigar actos u 1. Fiscalizar los recursos federales y hacer
omisiones constitutivas de responsabilidades recomendaciones y observaciones.
administrativas. 2. Solicitar informacin del ejercicio de
2. Revisar el ingreso, egreso y aplicacin de los recursos en curso.
recursos pblicos de las entidades que 3. Solicitar y revisar informacin de ejercicios
seale la ley. anteriores.
3. Sancionar las faltas administrativas no graves. 4. Derivado de denuncias, revisar el ejercicio
4. Investigar y substanciar faltas administrativas fiscal en curso y el de ejercicios fiscales
graves. anteriores.
5. Presentar denuncias por hechos u 5. Fiscalizar aportaciones y participaciones.
omisiones constitutivos de delito ante la 6. Fiscalizar el destino y ejercicio de la deuda de
FECC. los Estados que cuente con garanta de la
Federacin.
7. Investigar y substanciar faltas administrativas
graves.
8. Promover las acciones que correspondan
ante el TFJA y la FECC .
Comit Coordinador del SNA
Fiscala Especializada en Materia de Tribunal Federal de Justicia Administrativa

Corrupcin (PGR) (TFJA)
1. Investigar casos de corrupcin 1. Dirimir las controversias entre la APF.
tipificados como delito y llevarlos al 2. Imponer las sanciones a los servidores
Poder Judicial. pblicos y a particulares por las
responsabilidades administrativas graves.
3. Fincar el pago de indemnizaciones y
sanciones pecuniarias.
COORDINACIN PREVENCIN DETECCIN SANCIN FISCALIZACIN
Fuente: Elaboracin propia a partir de la Ley General del Sistema Nacional Anticorrupcin.
80
La FECC ser la instancia encargada de investigar El Comit de Participacin Ciudadana ser
y dar procedimiento a las denuncias de casos de seleccionado por una comisin ad hoc
corrupcin que le sean remitidas por cualquiera constituida por el Senado a partir de propuestas
de los rganos competentes. Tendr facultad de de las instituciones de educacin superior y
atraccin para conductas catalogadas como delitos organizaciones de la sociedad civil. Este comit
de corrupcin, podr ordenar el aseguramiento podr proponer indicadores de seguimiento y
de bienes propiedad del imputado o, en su caso, medicin de la corrupcin en Mxico, proyectos
promover la extincin de dominio de los mismos. de coordinacin en materia de fiscalizacin de
Aunque la FECC contar con autonoma tcnica y recursos y polticas para la disuasin de faltas
de gestin, deber entregar a la SCHP su proyecto administrativas. Adems, podr presentar proyectos
de presupuesto a travs de la PGR (posteriormente de mejora a los mecanismos de informacin y de
la Fiscala General). Para cumplir con sus denuncia. En este sentido es importante mencionar
funciones, la FECC tendr a su cargo agentes del que el SNA, a travs del Comit Coordinador,
MP especializados en materia de corrupcin que establecer la Plataforma Digital Nacional (PDN)
podr nombrar previo acuerdo con el Procurador que integrar diversos sistemas electrnicos con
(Fiscal General). Lo anterior resulta problemtico informacin para que el Comit Coordinador
porque el Fiscal Anticorrupcin (el titular de la pueda establecer polticas integrales en materia
FECC) estar limitado en su actuacin debido a anticorrupcin.
que el rgano Interno de Control que supervisar
a la FECC responde a la SFP, que cae en la esfera Figura 5
de influencia del Ejecutivo Federal. Tambin Plataforma Digital Nacional
estar limitado porque tendr que acordar con el
Procurador (Fiscal General) los nombramientos Sistema de evolucin
de la FECC. Por si fuera poco, el titular de la futura patrimonial, declaracin de
intereses y constancia
Fiscala General de la Repblica podr remover al de presentacin de
declaracin fiscal
Fiscal Anticorrupcin.
Sistemas de los servidores
Sistemas de informacin pblicos que intervengan
pblica de contrataciones en procedimientos de
Finalmente, el TFJA fue dotado de plena autonoma contrataciones pblicas
para determinar sus fallos y fue fortalecido en sus Plataforma
funciones para imponer sanciones a los servidores Digital
Nacional
pblicos por responsabilidades administrativas Sistema de denuncias Sistema nacional de
graves y a los particulares por actos vinculados con pblicas de faltas
administrativas y hechos
servidores pblicos y
particulares sancionados
faltas administrativas graves en el mbito federal, de corrupcin
estatal y municipal. Con el fin de evitar lo que

Sistema de informacin
puede llamarse la impunidad sexenal, se ampli y comunicacin del
SNA y del SNF
el plazo de prescripcin de las faltas administrativas
graves a siete aos. Las sanciones podrn incluir el
pago de indemnizaciones que se generen por los
Fuente: Ley General del Sistema Nacional Anticorrupcin.
daos causados al patrimonio del Estado y tambin
sanciones penales. El TFJA tambin podr ejercer su La PDN est pensada para facilitar el flujo de
facultad de atraccin para resolver procedimientos informacin entre dependencias mediante la
relacionados con hechos de corrupcin. El homologacin de procesos y simplificacin de
TFJA tomar en cuenta el nivel jerrquico y los consulta de datos. Incluye un sistema que contiene
antecedentes del infractor para determinar las la informacin de servidores pblicos respecto a su
sanciones administrativas que impondr. patrimonio, intereses y pago de impuestos, y estar
81
Cuadro 3
Delitos cometidos por servidores pblicos tipificados en Mxico (aspectos relevantes)
Delito Sancin
Ejercicio ilcito del servicio pblico

1. Ejercer funciones sin tomar posesin legtima o
1 a 3 aos de prision y 30 a 100 das de multa.*
despus de ser revocado.
2. Sustraer, destruir, ocultar, o utilizar ilcitamente

2 a 7 aos de prisin y 30 a 150 das de multa.
informacin bajo custodia.
3. Rendir informes en los que se manifiesten hechos

falsos.
4. Propiciar dao a personas, lugares u objetos que se

encuentren bajo su custodia.
Abuso de autoridad
1. Utilizar corporaciones de la fuerza pblica para
impedir la ejecucin de la ley, de una resolucin judicial 1 a 8 aos de prisin y 50 a 100 das de multa.
o el cobro de impuestos.
2. Atrasar o negar un servicio a un particular cuando

tenga la obligacin de otorgarlo.
3. Obtener o solicitar sin derecho o causa legtima parte

2 a 9 aos de prisin y 70 a 150 das de mullta.
del sueldo o remuneracin de sus subalternos.
4. Contratar o autorizar la contratacin de alguien que 1 a 8 aos de prisin y 50 a 100 das de multa.
est inhabilitado en el servicio pblico o para participar (para contratantes y contratados).
en adquisiciones u obras pblicas
Coalicin de servidores pblicos para tomar medidas

contrarias a una ley o reglamento.
Uso ilcito de atribuciones y facultades

1. Ilcitamente otorgar concesiones, permisos, licencias,
adjudicaciones o deducciones sobre ingresos fiscales. 6 meses a 12 aos de prisin y 30 a 150 das de
2. Ilcitamente contratar deuda o colocacin de fondos multa.
y valores con recursos pblicos.
3 meses a 2 aos de prisin y 30 a 100 das de

Concusin (coloquialmente conocido como mordida)
multa si el monto no excede 500 das de la Unidad
Solicitar por s o por medio de otro dinero, valores o
de Medida. Si excede ese monto la sancin ser de
servicios que no sean debidos o en cantidad mayor al
2 aos a 12 aos de prisin y de 100 a 150 das de
que exije la ley.
multa.
Intimidacin 2 a 9 aos de prisin y 30 a 100 das de multa.
82
Delito Sancin
Ejercicio abusivo de funciones

1. Otorgar ilcitamente contratos, concesiones,
permisos, licencias, autorizaciones o franquicias que
beneficien al propio servidor pblico, cnyuge, parientes 3 meses a 2 aos de prisin y 30 a 100 das de
o terceros con vnculos econmicos o afectivos al multa si el monto no excede 500 das de la Unidad
servidor pblico. de Medida. Si excede ese monto la sancin ser de
2. Usar informacin que no sea de conocimiento 2 aos a 12 aos de prisin y de 100 a 150 das de
pblico para hacer inversiones o adquisiciones que multa.
le produzca un beneficio econmico indebido a l o
personas relacionadas con el servidor pblico.
Trfico de influencias
1. Promover o gestionar la tramitacin ilcita de negocios
pblicos ajenos a las responsabilidades de su cargo 2 a 6 aos de prisin y 30 a 100 das de multa.
como servidor pblico.
2. Particular que, sin estar autorizado, intervenga ante

servidores pblicos para promover o decidir sobre
negocios pblicos de manera que obtenga un beneficio
para s o para otro.
Cohecho
1. Solicitar o recibir ilcitamente cualquier beneficio para
hacer o dejar de hacer un acto propio de su funcin.
3 meses a 2 aos de prisin y 30 a 100 das de multa
2. Legislador federal que, durante el proceso de si el monto no excede 500 das de la Unidad de
aprobacin del presupuesto de egresos, solicite la Medida. Si excede ese monto la sancin ser de 2
asignacin de recursos a favor de un ente pblico o la aos a 14 aos de prisin de 100 a 150 das de multa.
contratacin de obra pblica a cambio de un beneficio
para s o para terceros.
Peculado
1. Distraer de su objeto recursos, dinero o bienes
pertenecientes al Estado para beneficio privado o de 3 meses a 2 aos de prisin y 30 a 100 das de
terceros. multa si el monto no excede 500 das de la Unidad
de Medida. Si excede ese monto la sancin ser de
2. Ilcitamente utilizar fondos pblicos para promover la 2 aos a 14 aos de prisin y de 100 a 150 das de
imagen poltica o social de su persona, de su superior multa.
jerrquico o para denigrar a cualquier persona.
Enriquecimiento ilcito
Servidor pblico que no pueda acreditar el legtimo
aumento de su patrimonio, de los bienes que se Se decomisarn los bienes cuya procedencia no se
conduzca como dueo o de los que dispongan su logre acreditar.
cnyugue y dependientes econmicos directos.
Si el monto no excede 5 mil veces el monto de la

Unidad de Medida se sancionar con 3 meses a 2
aos de prisin y 30 a 100 das de multa. Si excede
ese monto se impondrn 2 a 14 aos de prisin y de
100 a 150 das de multa.
Delitos contra la administracin de justicia. 3 a 8 aos de prisin y 30 a 100 das de multa.
* Los das de multa corresponden al valor diario de la Unidad de Medida y Actualizacin.
83
Cuadro 4
Faltas administrativas (listado enunciativo, no exhaustivo)
Faltas Administrativas
Ley General de Responsabilidades Administrativas
Faltas graves En qu consisten las faltas
Obtener beneficios adicionales a las contraprestaciones

Cohecho
de su labor como servidor pblico.
Peculado Apropiaciones de recursos pblicos
Desviar recursos pblicos para un destino distinto del

Desvo de Recursos
que estaban previstos segn la ley o norma.
Utilizacin de informacin privilegiada para incrementar

Utilizacin de informacin indebida
su partimonio.
Servidor pblico que se extralimite en sus funciones

Abuso de funciones
para generar un beneficio adicional.
Servidor pblico que intervenga en asuntos en los que

Actuacin bajo conflicto de inters
tenga un inters privado.
Autorizar la contratacin de alguien que est inhabilitado

Contratacin indebida
o impedido de realizar esa funcin.
Ocultar enriquecimiento o conflicto de inters Omitir informacin o mentir en sus declaraciones.
Servidor pblico que utilice su cargo para inducir una

Trfico de influencias
conducta indebida de otro.
Ocultar actos u omisiones que constituyan faltas

Encubrimiento
administrativas.
Retrasar, obstrur o mentir en las investigaciones de la

Desacato
autoridad fiscalizadora o la autoridad judicial.
Impedir el proceso de investigacin o sancin de faltas

administrativas. Tambin se considra obtruccin de
Obstruccin de justicia
justicia cuando se revele la identidad de un denunciante
annimo.
El particular que ofrezca un beneficio a algn servidor

Soborno pblico para que realice o se abstenga de hacer un acto
relacionado a sus funciones.
Participar en procedimientos administrativos an

Participacin Ilcita
cuando est inhabilitado.
Presentar informacin falsa o alterada para simular el

Utilizacin de informacin falsa
cumplimiento de requisitos.
Acordar arreglos entre competidores o particulares

Colusin que generen un beneficio indebido en contrataciones
pblicas
Fuente: Ley General de Responsabilidades Administrativas.
84
alimentada con datos pblicos y privados de los Complementariamente, se re-tipificaron las
funcionarios y contratistas del gobierno. La totalidad conductas propias de los servidores pblicos y
de datos podr ser pblica si el declarante as lo particulares que constituyan delitos de corrupcin
desea, pero siempre estarn a disposicin del MP en el Cdigo Penal Federal. Las sanciones penales
para sus investigaciones. El Comit Coordinador, relativas a delitos de corrupcin ser una agravante
a propuesta del Comit Ciudadano, disear si el delito fuese cometido por funcionarios de
los formatos de las versiones pblicas de las confianza o por servidores pblicos electos.
declaraciones patrimoniales y de intereses, mismas
que podrn ser consultadas en lnea. Otro aspecto Cuadro 10
relevante de la PDN es que se crear un sistema de Faltas graves de particulares en situacin especial
denuncias annonimas para que cualquier persona
pueda denunciar un acto de corrupcin sin poner Faltas graves de particulares en situacin
en riesgo su identidad. Desgraciadamente, la especial (aspectos destacados)
Ley General de Responsabilidades Administrativas
legislacin no incluy un sistema de proteccin
o incentivos a soplones o whistle blowers. Por Sujetos de
En qu consisten las faltas
ahora solo se contempla reducir entre 50 y 70 por responsabilidad
ciento la pena por delitos que estn catalogados Candidatos,
como actos de corrupcin cuando se confiese la miembros Cuando los mencionados
del equipo de soliciten, exijan, acepten o
responsabilidad ante la autoridad investigadora.137 campaa o reciban un beneficio a cambio
transicin, lderes de otorgar una ventaja durante
Segn la legislacin, las faltas administrativas se sindicales del su futuro cargo.
califican como graves o no graves dependiendo de sector pblico
la conducta en la que incurra el servidor pblico o Faltar a la veracidad de las
el particular. La investigacin de todas las faltas se declaraciones partimonial y
Particulares
de intereses o no entregarlas
podr hacer de oficio, por denuncia o derivado de dentro de los plazos previstos.
auditoras relizadas. El rgano Interno de Control
o la SPF sern las instancias que decidan si la Fuente: Ley General de Responsabilidades Administrativas.
falta es grave o no. Una vez decidido lo anterior

El TFJA podr imponer sanciones administrativas
se iniciar el proceso legal de presentacin de
que incluyan suspensin, destitucin, sancin
pruebas, audiencias y declaraciones relativas a la
econmica e inhabilitacin para ocupar cargos
responsabilidad administrativa. En caso necesario
pblicos o para participar en adquisiciones de
se podrn solicitar las medidas cautelares para
obras pblicas. En caso de que el hecho genere
proteger la informacin y las pruebas relativas a
beneficios econmicos para los imputados la
la falta administrativa. Adems, en caso de faltas
sancin econmica podr llegar hasta dos veces los
administrativas graves se podrn investigar los flujos
beneficios obtenidos y no ser menor o igual a ellos.
de dinero en relacin al hecho sin consideracin
En el caso de las personas morales, las sanciones
a las disposiciones del secreto bancario. Todas las
podrn incluir la suspensin de actividades,
faltas quedarn registradas en la PDN y podrn
disolucin o intervencin de la sociedad. Lo
ser consultadas para establecer reincidencia de
anterior depender de las condiciones en las que
conductas relacionadas con faltas administrativas o
la empresa o persona moral fue responsable de
hechos de corrupcin.
la falta. Por ejemplo, se tomar en cuenta el uso
sistemtico de la empresa para cometer la falta
o si cuenta con los siguientes elementos para
137 Ley General de Responsabilidades Administrativas, Artculo 88.
85
distinguir las responsabilidades y funciones de sus
empleados:
Manual de organizacin y procedimientos

con jerarquas claras
Cdigo de conducta
Sistema de control, vigilancia y auditora
Sistema de denuncia dentro de la empresa o

las autoridades
Capacitacin sobre medidas de integridad
Poltica de recursos humanos
Transparencia en sus intereses
La aprobacin y puesta en marcha del SNA significa

un avance en el arreglo institucional de combate a
la corrupcin. No obstante, su mera instauracin
no es garanta de nada. La corrupcin y la
impunidad no desaparecern por decreto. La fase
de implementacin requerir no solo del diseo de
una poltica de Estado, sino tambin de la voluntad
poltica para adoptarla y mantenerla, as como de
la creacin de capacidades institucionales basadas
en un sistema profesional de carrera que incluya
ministerios pblicos y juzgadores especializados en
delitos de corrupcin.
86
88
IX. CONCLUSIN
Aunque el soborno sea pequeo, la falta es grave.
Edward Coke
Jurisconsulto Ingls
A pesar de la dificultad para capturar en toda su Ejemplo de ello es el propio caso de Mxico en
extensin, complejidad y precisin el fenmeno de materia de estabilidad econmica. En 1990, el
la corrupcin, la evidencia disponible es suficiente Instituto Fraser calificaba a Mxico con 3.59 en
para demostrar que estamos frente a un problema el rubro Solidez Monetaria, que incluye variables
sistmico, de consecuencias perniciosas y de como crecimiento del circulante, inflacin y libertad
difcil solucin. No se trata actos de corrupcin para poseer cuentas en moneda extranjera.139 Para
cometidos por individuos aislados. La corrupcin 2013, la calificacin fue de 8.08. En contraste,
alcanza el nivel de norma social: de una creencia la calificacin promedio de las mediciones
compartida de que usar el cargo pblico para englobadas en el rubro de Estado de derecho
beneficiarse a s mismo, a los familiares o a los (integridad del sistema legal, cortes imparciales,
amigos es un comportamiento generalizado, derechos de propiedad, independencia judicial,
esperado y tolerado de una conducta individual.138 interferencia militar en la poltica, costo del crimen
para las empresas, entre otras), disminuy de 6.76
En el corto plazo y para una persona fsica o moral en 1990 a 4.45 en 2013.140
determinada, la corrupcin puede atraer beneficios,
pero los costos agregados de la misma acaban Numerosos pases han superado problemas en otras
por perjudicar a toda la sociedad. Por eso, la tarea reas de poltica: salud pblica, educacin, pobreza
ms urgente es convencer y demostrar que es y, tambin, corrupcin. Un pas como Ecuador
ms rentable acabar con la corrupcin que seguir que sin duda sigue teniendo muchos problemas de
fomentndola y tolerndola. Si se logra establecer corrupcin logr avanzar 44 lugares en el IPC de
esta premisa pueden alinearse las acciones para Transparencia Internacional entre 2008 y 2015. En
lograr un objetivo perfectamente viable: el combate el mismo lapso, Mxico descendi 23 peldaos. Un
eficaz de la corrupcin. caso ms reciente e interesante es el de Georgia,
que apenas en el 2002 ocupaba el lugar 85 con una
Viable no significa sencillo. Enfrentar un problema calificacin de 2.4 sobre 10 y que en la medicin de
como la corrupcin no es nada fcil, pero es 2015 apareci en el lugar 48 con una calificacin
posible. Lo muestran las mediciones de organismos de 52 sobre 100.141
internacionales, pblicos y privados, que han
registrado y documentado los avances de las
139 James Gwartney, Robert Lawson y Joshua Hall, Economic
naciones en distintas reas. Freedom of the World: 2015 Annual Report (Vancouver: Fraser
Institute, 2015), 121.
140 Idem.
138 World Bank, World Development Report, 2015: Mind, Society, and 141 Que en la metodologa previa a 2012, equivaldra,
Behavior (Washington, DC: World Bank, 2015). aproximadamente, a 5.2 sobre 10.
89
El caso ms citado en materia de una poltica costo-beneficio y la percepcin de que al incurrir
anticorrupcin exitosa es el de Singapur (junto con en un acto de corrupcin el individuo tiene poco
Hong Kong), aunque este debe ser cualificado por que perder y mucho que ganar. La institucional,
haber sido instaurado en un contexto autoritario y con las oportunidades de corrupcin y el deficiente
para un pas que es en realidad una ciudad-Estado. funcionamiento de los aparatos de procuracin e
Desde 1959, cuando estableci el auto-gobierno, el imparticin de justicia. La cultural, con el conjunto
combate a la corrupcin estuvo en la agenda pblica de actitudes y valores frente a las autoridades y la
como prioridad y se defini como un problema no ley.
de tica pblica, sino de sobrevivencia nacional.
A partir de entonces, el esfuerzo ha sido sostenido En trminos de recomendaciones de poltica
y entre sus pilares se encuentra la concentracin pblica, hace falta una poltica integral:
de la poltica anticorrupcin en un solo rgano; la
no distincin entre pequeos y grandes actos de Desde el ngulo econmico, poner el
corrupcin; la claridad y predictibilidad de las reglas; combate a la corrupcin como prioridad
el rigor con el que se observan; y la aplicacin de en la agenda pblica y definirla como un
sanciones sin distingos. Este compromiso, junto con problema de sobrevivencia nacional: como
la construccin de las capacidades institucionales necesaria para proveer un clima conducente
para hacerlo valer, puso a Singapur en los primeros al crecimiento econmico y para ganar una
lugares de Transparencia Internacional (hoy, ocupa ventaja competitiva en el mercado de los
el octavo lugar de 168 pases con una calificacin negocios internacionales.
de 85), y lo ha llevado a mantenerse desde 2009
Desde el ngulo poltico, convertir el control
como el pas menos corrupto en el Political
de la corrupcin en un pilar estratgico del
Economic & Risk Consultancy (PERC).142
sistema de gobierno en el que se opere
Como en toda poltica pblica, el xito de la con base en principios meritocrticos que
poltica anticorrupcin depende inicialmente de un permitan a la poblacin observar que las
diagnstico correcto, de objetivos claros a lograr y recompensas estn atadas al esfuerzo
de poner en operacin los instrumentos y medidas personal y no al influyentismo o a medios
que vinculen los problemas identificados con las corruptos.
metas propuestas.
Desde el ngulo administrativo, claridad
Para un diagnstico adecuado, hace falta conocer y predictibilidad de las reglas generales
no solo la dimensin del problema (que est acompaadas del rigor en su observancia,
ampliamente documentada), sino tambin sus con el fin de dar a la poblacin predictibilidad
causas. Dado que el fenmeno de la corrupcin y confianza en la actuacin del gobierno.
es multi-factorial, el diseo de la poltica para
Desde el ngulo judicial, aplicar la ley sin
combatirlo tiene que ser multi-dimensional.
distingos, esto es, no diferenciar entre
La corrupcin tiene una dimensin personal (o pequeos y grandes actos de corrupcin ni
individual), una institucional y una cultural. Las tres entre peces gordos y chicos. Tampoco entre
estn vinculadas. Las individual tiene que ver con el funcionarios pblicos y privados o entre
gobernantes y gobernados. La corrupcin
tiene siempre dos lados: el de la oferta y el
142 Political and Economic Risk Consultancy, Ltd. Regional
Overview: Annual review of corruption in Asia, Asian Intelligence de la demanda.
[994], 30 de marzo de 2016, http://www.asiarisk.com/subscribe/
exsum1.pdf.
90
Desde el ngulo programtico, mantenerla
como un esfuerzo sostenido de largo plazo
y no solo como un programa temporal o
forzado por situaciones de coyuntura.143
La cultura de la legalidad, que en mucho puede

ayudar al combate a la corrupcin, viene por
aadidura. Si la ciudadana observa que las
autoridades son las primeras en cumplir la ley;
que de lo contrario existe la posibilidad de hacer
una denuncia; que en caso de ser encontrado
culpable el funcionario va a ser sancionado; y que
la ley no hace distingos, entonces los ciudadanos
comenzarn a tener respeto por la ley.
Una buena manera de terminar, es concluyendo

que la lucha contra la corrupcin tiene lugar en
muchos escenarios y Mxico apenas comienza a
escribir su libreto: desde la libertad de expresin
hasta el acceso a la informacin; desde las
regulaciones hasta la dispersin de tramos de
autoridad; desde la asignacin de los recursos
pblicos hasta la supervisin del gasto; desde el
aparato de investigacin de los ministerios pblicos
hasta el sistema de justicia; desde la cultura
hasta la tica corporativa; desde los sistemas de
denuncia hasta el trabajo de las organizaciones no
gubernamentales.
143 Estos fueron los principios y medidas que tom el gobierno de

Singapur en su exitoso combate a la corrupcin.
91
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de sus causas y efectos, de los esfuerzos para combatirla y de los magros resultados
obtenidos. Es una fotografa de cmo nos vemos los mexicanos a nosotros mismos y
cmo nos perciben y califican en el mundo en materia de corrupcin, de los partcipes de
la corrupcin ya sea del lado de la oferta o la demanda, de la frecuencia con que se
practica y la permisividad frente a ella, de la tolerancia social frente a los actos de
corrupcin y de los costos que se pagan por permitirla. Aunque el estudio se centra en el
caso de Mxico, la reflexin y experiencia internacionales estn presentes como punto de
contraste.
Esta segunda edicin incorpora la nueva informacin producida en los ltimos 12 meses y
material al que no se haba tenido acceso en la primera edicin. De esta manera, cada uno
de los captulos fue, adems de actualizado, fortalecido a partir de los nuevos hallazgos.
La realidad y la perspectiva planteadas en la primera edicin de Anatoma de la Corrupcin

siguen siendo, sin embargo, las mismas o, si cabe, peores. La corrupcin y la impunidad
son problemas sistmicos y transversales sobre los que no se ha actuado. A pesar de que
la lucha contra la corrupcin y la impunidad forma parte de todos los discursos y ofertas
polticas de los partidos y gobernantes, ninguno ha mostrado un compromiso real con la
disminucin de esta prctica. Sigue prevaleciendo entre ellos la costumbre de abusar del
poder poltico para beneficio personal y, despus de abusar, la prctica de sustraerse a la
justicia.
Con esta segunda edicin de Anatoma de la Corrupcin seguimos difundiendo la idea de

que la corrupcin tiene demasiados costos como para seguir tolerndola y de que
debemos combatirla porque nos conviene, porque erradicarla es un buen negocio.

Anatomía de La Corrupción - María Amparo Cazar - 2a - Edición

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Anatomía de La Corrupción - María Amparo Cazar - 2a - Edición

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Causas

2 edicin, corregida y aumentada

Percepciones Mara Amparo Casar Octubre 2016

Mara Amparo Casar Octubre 2016

III. NDICES DE PERCEPCIN: MXICO Y EL MUNDO 11

IV. LA CORRUPCIN EN MXICO 25

V. MS ALL DEL GOBIERNO: EMPRESAS, CIUDADANOS Y CULTURA DE LA LEGALIDAD 35

VI. COSTOS DE LA CORRUPCIN 55

VIII. ESFUERZOS ANTICORRUPCIN 73

ASF Auditora Superior de la Federacin IFAI Instituto Federal de Acceso a la

CEESP Centro de Estudios Econmicos IGI ndice Global de Impunidad

ENCIG Encuesta Nacional de Calidad e INAI Instituto Nacional de Transparencia,

FECC Fiscala Especializada de Combate ISA Investigaciones y Soluciones

OEA Organizacin de los Estados

ONU Organizacin de las Naciones

PDN Plataforma Digital Nacional

PEF Presupuesto de Egresos de la

PGR Procuradura General de la

PIB Producto Interno Bruto (GDP, por

SECODAM Secretara de la Contralora y

SECOGEF Secretara de la Contralora General

SFP Secretara de la Funcin Pblica

SNA Sistema Nacional Anticorrupcin

TFJA Tribunal Federal de Justicia

UDLAP Universidad de las Amricas Puebla

UNAM Universidad Nacional Autnoma de

UNODC Oficina de las Naciones Unidas

Registramos, eso s, una participacin cada vez mayor

En las empresas y en la sociedad en general

Sobra aclarar por qu es importante estudiar el

3.1 EL ESTUDIO DE LA CORRUPCIN: bienestar colectivo o individual. En otras palabras,

Las mediciones ms utilizadas son los ndices de

En el Cuadro 1 se detallan los indicadores de

2 El nmero de pases que se incluyen en el IPC vara de un ao a otro.

Fuente: IPC, Transparencia Internacional 2015.

La diferencia en la percepcin sobre la corrupcin Resulta preocupante que los principales

Brasil India China Mxico

Fuente: IPC, Transparencia Internacional 1995-2015.

mundo ($43,593.70 USD)8 y su calificacin alcanza

solo los 49 puntos en el IPC. Por su parte, Mxico

40.000,00 Venezuela Mxico

20.000,00 Somalia Uruguay

ndice de Percepcin de la Corrupcin 2015

10 El PIB per cpita en la Grfica 8 se muestra en una escala

12.00 Estados Unidos

ndice de Percepcin de la Corrupcin 2015

Correlacin entre IPC 2015 y PISA-Matemticas 2012

Correlacin entre IPC 2015 y PISA-Lectura 2012

Correlacin entre IPC 2015 y PISA-Ciencias 2012

% Percepcin de la corrupcin % Calidad de la transparencia

Fuente: IPC, Transparencia Internacional 2015.

Nota: En el caso de Amrica, el total de pases medido en

Tercero, aunque los datos no permiten hablar

Fuente: Barmetro Global de la Corrupcin, Transparencia 39% 9%

16 GEA-ISA, Mxico: Poltica, Sociedad y Cambio. Escenarios.

Fuente: ENCIG, INEGI 2015.

Fuente: Encuesta Nacional de Corrupcin y Cultura de la

Fuente: IPC, Transparencia Internacional 1995-2015.

Gastos (millones de pesos) IPC (eje derecho)

detenimiento el presupuesto que se ha invertido Ninguno de los aumentos presupuestarios impact

Menciones en el titular de notas periodsticas

Fuente: Elaboracin propia con informacin de Infolatina 2016.