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Utilizao de pesquisas: Como construir
modelos tericos para avaliao?
Research use: how to build a theoretical
model of evaluation?
Flvia Tavares Silva Elias 1
Maria Aparecida de Assis Patroclo 2
Abstract Many international forums agree that
scientific investigations are a subsidy for the deci-
sion making process in health. The goal of this ar-
ticle is that of making a bibliographical revision
which may allow the proposal of a suitable model
for evaluating how results of researches are used
in the development of health policies. Two au-
thors were chosen as a theoretical referential due
to their contributions in the contexts of America
(Weiss, C.) and Latin-America (Trostle et al.).
The following components were included in the
theoretical model: research, interaction, commu-
nication, players, social pressure and funding. Re-
sults were seen according to a specific criteria as
to better evaluate each component. A matrix to
evaluate how efficient the use of research data
may be was developed considering categories as
follows: structural, operational, strategic, systemic
and specific. For demonstrate the balance of forces
involved in the process of linking research to poli-
cies, an encouragement-obstacle matrix was de-
veloped. Social, economic, political, cultural and
1 Departamento de
managerial dimensions were considered. The set
Cincia Tecnologia/SCTIE/
Ministrio da Sade. including the model and the matrixes subsidize to
Condomnio Verde, select the indicators for evaluating and monitor-
Rua Buritis 13, SHIS, ing any program that may base itself on results of
71680-608, Braslia DF.
flavia.elias@saude.gov.br researches of the Ministry of Health.
2 Secretaria Municipal Key words Theoretical model of evaluation, In-
de Sade do Rio de Janeiro, dicators of the the use of research
Investigao de Sistemas
e Servios de Sade,
OPAS/ENSP/Fiocruz.
TEMAS LIVRES FREE THEMES
Resumo Diversos fruns internacionais consi-
deram que investigaes podem subsidiar a toma-
da de deciso em sade. O artigo tem como obje-
tivo a reviso bibliogrfica para propor modelo
de avaliao do uso de resultados de pesquisas em
polticas de sade. Dois autores foram seleciona-
dos como referencial terico, pela contribuio no
contexto americano (Weiss, C.) e latino-america-
no (Trostle et al.). Foram selecionados os seguin-
tes componentes como parte do modelo terico:
pesquisa, comunicao, interao, atores, presso
social e financiamento. Nos resultados incluram-
se critrios para avaliar cada componente. Elabo-
rou-se matriz de efetividade da utilizao de pes-
quisa com as categorias de anlise: estrutural,
operacional, estratgica, sistmica e especfica.
Para demonstrar o balano de foras atuantes no
processo pesquisa/poltica elaborou-se matriz de
fatores de promoo e de impedimento. As di-
menses sociais, econmica, poltica, cultural e
gerencial foram selecionadas. O conjunto com-
posto pelo modelo terico e as matrizes subsidiam
a seleo de indicadores de monitoramento e ava-
liao de um programa de utilizao de resulta-
dos de pesquisas do Ministrio da Sade.
Palavras-chave Modelo terico de avaliao,
Indicadores do uso de pesquisa
216
Elias, F. T. S. & Patroclo, M. A. A.
Introduo
No contexto internacional, diversos fruns
mundiais e latino-americanos consideram que
o uso de informaes geradas por investigaes
cientficas pode subsidiar a alocao de recur-
sos, visando ao maior benefcio sade da po-
pulao e integrando uma estratgia global de
desenvolvimento social com eqidade (WHO/
ACHR, 1998, WHO, 1998). Destacam-se as re-
comendaes do Council on Health Research
for Development (COHRED), que constituiu
um grupo de trabalho para aprimorar as estra-
tgias de integrao entre pesquisa e ao e, em no-americano (Trostle J.).
particular, pesquisa e poltica (COHRED, 2000a;
OPS, 2000)
Na Amrica Latina e Caribe, frum regio-
nal promovido, em 2000, pela Organizao
Pan-Americana da Sade (OPS), intitulado
Usos da Investigao em Reformas do Setor
Sade, foi um marco no sentido de intensificar
o subcampo de investigaes em sistemas e ser-
vios de sade (OPS, 2000).
Em 2001, na reunio preparatria da C-
pula das Amricas, promovida pela OPS, assu-
miu-se que o processo de produo, traduo,
utilizao e disseminao de conhecimento e que os gestores manifestavam preocupao
complexo e exige responsabilidade tripartite de
pesquisadores, gestores e usurios de servios.
No Brasil, o Sistema nico de Sade (SUS)
tem atribuies voltadas para incrementar o
desenvolvimento cientfico e tecnolgico em
sade e a avaliao do impacto que as tecnolo-
gias provocam sade (lei 8.080/90). A 1a Con-
ferncia de Cincia e Tecnologia em Sade
(MS, 1994) foi um marco para promoo de
articulaes intersetoriais no sentido de elabo-
rar diretrizes para definio de uma poltica de
cincia e tecnologia em sade.
Ao Ministrio da Sade (MS), gestor fede-
ral do SUS, compete tambm formular, avaliar,
elaborar normas e participar na execuo da
poltica nacional de produo de insumos e
equipamentos para a sade. Para cumprir com
as atribuies, em 2001, o Ministrio estrutu-
rou o Departamento de Cincia e Tecnologia
(DECIT) e, em 2003, foi criada a Secretaria de
Cincia, Tecnologia e Insumos Estratgicos. No
Plano Plurianual esto orados para 2004 cerca
de 260 milhes no mbito do programa de
cincia, tecnologia e inovao em sade. Desta
forma, o Ministrio da Sade financiador,
usurio e indutor de pesquisa em sade.
Existem vrios estudiosos no campo da uti-
lizao de resultados de pesquisas, tais como:
D. Donnison (1972), Weiss C. (1975, 1978, 1979,
1991); Nathan C. (1975); Weiss J. (1976); Wit-
trock B. (1991); Frenk J. (1992); Barthley M.
(1992); Pahl J. (1992); Hailey D. M. (1993);
Ferguson J. H. (1993); Mckinlay J. (1993); Hai-
nes A. (1994); Walt G. (1994); Stocking B.
(1995); Porter R. W. (1995); Davis P. et al.
(1996); Brownson R. C. et al. (1997, Trostle J.
et al. (1999). Neste estudo, entretanto, sero
considerados dois tericos, selecionados por
serem referncias e por representarem contex-
tos culturais distintos: contexto cultural norte-
americano (Weiss C.) e contexto cultura lati-
Considerando os mltiplos caminhos pos-
sveis para a elaborao de modelos tericos e
construo de indicadores de avaliao da uti-
lizao de pesquisas, iremos, a partir da descri-
o e anlise de conceitos, destacar questes a
serem consideradas em qualquer avaliao des-
sa natureza.
Na dcada de 1970, nos Estados Unidos da
Amrica do Norte, estudos realizados por Weiss
(1979) referiam que os cientistas sociais esta-
vam preocupados sobre como fazer uso de suas
pesquisas para formulao de polticas pblicas
com a utilidade das pesquisas financiadas por
rgos governamentais. Havia interesse mtuo
em saber se as pesquisas em cincias sociais que
pretendiam influenciar polticas eram de fato
usadas; mas era necessrio o entendimento
do que significava utilizao de pesquisa.
A autora fez uma reviso na literatura, re-
velando diferentes significados para o termo
utilizao de pesquisa, analisou como a pes-
quisa tem afetado e podia influenciar polticas,
e apresentou sete modelos associados ao signi-
ficado do conceito.
Na figura 1, representamos graficamente os
modelos elaborados por Weiss (1979) e identi-
ficamos questes relevantes a serem considera-
das em modelos tericos de avaliao do uso de
pesquisas em polticas de sade.
1) Modelo do conhecimento dirigido: o mais
descrito na literatura e deriva das cincias natu-
rais. Assume seqncia linear e o fato de o co-
nhecimento existir pressiona o seu desenvolvi-
mento e uso (Figura 1).
As questes a serem consideradas nesse mo-
delo do conhecimento dirigido so: a) Os resul-
tados de pesquisa permitem o desenvolvimento
de novas tecnologias? b) O estgio em que se en-
contra o conhecimento permite que as novas
tecnologias sejam desenvolvidas em curto pra-
 217

Cincia & Sade Coletiva, 10(1):000-000, 2004

Figura 1
Representao dos modelos de Weiss (1979) associados ao significado do conceito de uso de pesquisa.

Modelo de conhecimento dirigido

Incorporao
Pesquisa Pesquisa Desenvolvimento
V

V
de novas
bsica aplicada de tecnologia
tecnologias

Modelo de resoluo de problemas

Demanda de busca
Problemas de informao e
Soluo
V

V
ou deciso conhecimento
existente ou alternativas Tomada
pendentes
de soluo de deciso
definidas pelos Demanda de encontrada
V

atores pesquisa

Modelo interativo

Conexes entre
Busca de
V

experincia,
Deciso informao e Tomada
pesquisa
pendente conhecimento de deciso
produzida, mdia,
em vrias fontes
etc. estabelecidas

Modelo poltico

Obteno e Neutralizao Acesso a

V
V

Advocacia,
utilizao de de oponentes, evidncias
reduo de
resultados de convecimento cientficas, Tomada
incertezas,
pesquisa por de indecisos, a todos os de deciso
finalizao de
ideologia ou sustento de participantes do
debates
inteligncia partidrios processo poltico

Modelo ttico

Promessa de ao Utilizao de Tentativa de evitar

Legitimao
V

V
V

Pesquisa como a partir dos agncias ou responsabilizao

Presso social de poltica
recurso ttico resultados de pesquisadores de direta por poltica
burocrtica
pesquisa prestgio impopular

Modelo iluminador/esclarecedor

Resultados de
Suportes Decises
V

pesquisa divulgados Mudanas de

adequados/ sensatas/
canais em formais parmetros
inadequados insensatas
e informais

Modelo empreendedor

Empreendimentos Existncia de Resposta a proble-

V

Questes Interesses para obteno de financiamento mas na direo do

sociais polticos fundos para atrai pessoas para pensamento popu-
pesquisa estudar a questo lar ou intelectual
218
Elias, F. T. S. & Patroclo, M. A. A.
zo? c) As novas tecnologias teriam menor ou
maior custo? Trariam benefcio, efetividade e se-
gurana igual ou maior do que as j existentes?
2) Modelo de resoluo de problema: a con-
cepo mais comum de utilizao de pesquisa,
envolve a aplicao direta de resultados de um
estudo especfico para a soluo de um proble-
ma ou para a tomada de deciso pendente. A
expectativa que a pesquisa fornea evidncias
empricas e concluses para ajudar a resolver
um problema. A utilizao dos resultados da
pesquisa s possvel se os atores principais
formuladores de poltica definem com preci-
so o problema; se os resultados da pesquisa
no so ambguos, se possuem bases tericas
slida e no so contrrios a fortes interesses
polticos e se apontam para uma soluo ou al-
ternativas de soluo que permitam a tomada
de deciso (Figura 1).
As questes a serem consideradas no mo-
delo resoluo de problemas so: a) Os formu-
ladores de poltica solicitaram pesquisas para
resolver problemas ou tomar deciso? b) O
problema ou deciso pendente estava bem de-
finido? d) Os resultados de pesquisa fornece-
ram alternativas de soluo? Contrariam fortes
interesses polticos?
3) Modelo interativo: os formuladores de po-
ltica buscam a informao em diferentes fon-
tes e consultam diferentes grupos sociais. So
utilizadas experincias acumuladas, presso so-
cial, resultado de pesquisa, entre outros insu-
mos, e assim se estabelecem conexes para to-
mada de deciso. O pesquisador faz parte de
um dos grupos de informantes e a pesquisa po-
de ser rejeitada, usada parcial ou totalmente,
no estando necessariamente representada na
poltica adotada (Figura 1).
As questes a serem consideradas no mo-
delo interativo so: a) Foram consideradas ex-
perincias e informaes de vrios grupos so-
ciais para formulao da poltica? b) Os resul-
tados de pesquisa ou opinio de pesquisadores
foram includos como categoria mais impor-
tante na formulao da poltica?
4) Modelo poltico: os formuladores de poltica
utilizam a pesquisa por interesse ideolgico ou
por inteligncia para convencer indecisos, neu-
tralizar oponente, sustentar partidrios. H aces-
so das evidncias cientficas sem distores aos
participantes do processo decisrio e por meio
da advocacia h reduo de incertezas e finaliza-
o de debates. o uso estratgico da pesquisa
no processo decisrio. O resultado da pesquisa
no estar presente na poltica final (Figura 1).
As questes a serem consideradas no modelo
poltico so: a) Os governantes/formuladores de
polticas utilizaram resultados de pesquisa com
que finalidade? b) Os participantes tiveram aces-
so s evidncias cientficas sem distores?
5) Modelo ttico: a partir de demandas sociais
por ao, os formuladores de poltica utilizam
a necessidade de pesquisa como recurso ttico
para conter presses e prometem ao a partir
do resultado de pesquisa. Serve para evitar a
responsabilizao direta se tiverem de implan-
tar uma poltica impopular (Figura 1).
As questes a serem consideradas no mo-
delo ttico so: a) Existia presso social por
ao governamental para resolver o problema?
b) Houve promessa dos governantes de agirem
a partir de resultados de pesquisa? c) Houve
encomenda de pesquisa por parte dos gover-
nantes dirigida apenas a agncias e pesquisado-
res com prestgio? d) Houve implantao de
poltica impopular baseada ou justificada nos
resultados de pesquisa?
6) Modelo iluminador/esclarecedor: a difuso
de resultados da pesquisa se d por canais for-
mais e informais que tm como possveis con-
seqncias a converso de problemas em no
problemas e vice-versa. Gera a mudana de pa-
rmetros sociais baseados em suporte que po-
de iluminar ou obscurecer a tomada de deciso
(Figura 1).
As questes a serem consideradas no mode-
lo iluminador so: a) Os resultados de pesquisas
eram contraditrios com os parmetros da so-
ciedade civil? Tiveram divulgao por canais de
comunicao formais e informais? b) Os resul-
tados de pesquisa podem trazer mudanas de
parmetros, que sero nefastos para um grupo
maior do que os que deles podem se beneficiar?
7) Modelo empreendedor: a poltica e a pes-
quisa respondem a correntes de pensamento,
modas passageiras e fantasias do perodo; inte-
ragem influenciando uma a outra e so influen-
ciadas pelo pensamento social. Interesses polti-
cos emergem para questes sociais, que condu-
zem a empreendimentos para obteno de fun-
dos para pesquisa e somente com a disponibili-
dade dos fundos os pesquisadores so atrados
para estudar a questo. Ambos, poltica e pes-
quisa, podem responder consciente ou incons-
cientemente a problemas que se movem com
rapidez em direo ao pensamento popular ou
intelectual. A pesquisa parte interconectada
do empreendimento intelectual (Figura 1).
As questes a serem consideradas no mo-
delo empreendedor so: a) A principal motiva-

o dos pesquisadores foi o financiamento pa-
ra o estudo do problema? b) As pesquisas con-
sideraram apenas os aspectos oficiais de inte-
resse dos governantes/formuladores de polti-
ca? c) Os governantes empreenderam esforos
para captarem fundos para as pesquisa? d) As
polticas tiveram direcionamento para o pen-
samento popular ou intelectual?
No contexto latino-americano, estudo rea-
lizado no Mxico por Trostle et al. (1999) ana-
lisa os modelos sugeridos por Weiss (1979) e os
sintetiza em trs abordagens. A primeira, deno-
minada racional, rene o modelo do conheci-
mento dirigido e de resoluo de problema e
representa o pensamento tradicional de utili-
zao de pesquisa, no qual os acontecimentos
possuem seqncia linear. O processo poltico
racional e os formuladores de poltica usaro
os resultados de pesquisa se estas existirem. A
segunda a estratgica, que agrega o modelo
poltico e ttico, em que a pesquisa til para
apoiar posies predeterminadas ou validar
decises. A terceira a esclarecedora ou difuso-
ra; agrega os modelos interativo, esclarecedor e
empreendedor, nos quais a pesquisa e a toma-
da de deciso influenciam uma a outra, e so
influenciadas pelo processo social.
Para Trostle et al. embora esses modelos es-
claream as razes do uso de pesquisas em pol-
ticas, eles esclarecem muito pouco sobre o pro-
cesso de formulao de polticas e so bastante
abstratos para facilitarem a comparao entre
pesquisa e poltica. A partir dessas abordagens e
da perspectiva de que o processo contingencia
o desenvolvimento e implementao de mu-
danas no contexto em que a poltica desen-
volvida, Trostle et al. consideram relevantes as
categorias: contedo, atores, processo e contex-
to para compreenso da contribuio especfica
da pesquisa na formulao de polticas.
Torna-se necessrio elaborar mapas de ato-
res e contexto envolvendo pesquisa e poltica.
O Estado e a sociedade civil tm reas de inter-
seco. Vrios grupos de interesse agem para
influenciar polticas. Os pesquisadores so so-
mente um entre esses muitos grupos. Grupos
de interesse e formuladores de poltica exercem
influncias mtuas. Alguns grupos de interesse
como a igreja ou a indstria privada pertence
exclusivamente sociedade civil. Outros, como
ministro da Sade e legisladores, pertencem ao
Estado, assim como pesquisadores de institutos
estatais pertencem a ambos.
Os processos de pesquisa e de poltica so
dinmicos. Ocorrem usualmente em lugares
219
Cincia & Sade Coletiva, 10(1):215-227, 2005
independentes, mas podem caminhar juntos
em vrios momentos. Esses possveis contatos
entre os dois processos so oportunos para que
os participantes contribuam um com o outro.
A aplicao de pesquisa nas polticas consiste
em criar ou reconhecer os momentos de opor-
tunidade, e ento agir eficientemente para ob-
ter vantagens deles.
O processo de pesquisa inclui as fases de ge-
rao de idias, desenho do estudo, coleta de
dados, anlise e aplicao dos resultados. Os re-
sultados de pesquisa criam novas idias e no-
vos projetos de pesquisa; um caminho retorna
para os estgios iniciais enquanto outro segue
para a aplicao dos resultados da pesquisa. A
aplicao dos resultados tambm gera novas
idias e novos desenhos.
O processo de formulao de polticas se
inicia quando necessidades ou problemas sur-
gem e devem ser resolvidos atravs de polticas.
As informaes sobre essas necessidades e pro-
blemas so coletadas em diferentes fontes. Gru-
pos de interesse exercem presso em vrios es-
tgios: na definio do tipo de necessidades que
sero reconhecidas e as que sero ignoradas; no
tipo de decises que sero tomadas e no tipo de
polticas que emergiro. Como no processo de
pesquisa, alguns caminhos conduzem a um re-
torno para busca de informaes antes das po-
lticas serem formuladas. Algumas decises oca-
sionam a procura de informaes adicionais e
novas negociaes, enquanto outras decises
geram polticas. Novas polticas criam novos
grupos de interesse e novas mudanas polticas.
Com base no referencial anteriormente ci-
tado, os autores (Trostle et al.), visando recons-
truir o processo pelo qual pesquisas foram usa-
das para tomada de deciso e formulao de
polticas, elegeram para avaliao quatro pro-
gramas verticais (imunizao, DST/Aids, cle-
ra e planejamento familiar) do Ministrio da
Sade do Mxico, em que havia necessidade de
reviso de normas. Nesses programas existiam
algumas interaes entre pesquisa e poltica.
As opinies de atores entrevistados demons-
traram a existncia de fatores de promoo e
de impedimento para utilizao de resultados
de pesquisa. Esses fatores foram categorizados
em contedo, atores, processo e contexto na in-
terao pesquisa-poltica.
1) Contedo de pesquisa e de polticas (Qua-
dro 1): envolve caractersticas estruturais de
pesquisa e de poltica, ou seja, a abrangncia e
urgncia do tema, inovao, complexidade,
qualidade, reprodutilibidade, inteligibilidade,
220
Elias, F. T. S. & Patroclo, M. A. A.
custo, benefcio, beneficirios, requisitos tcni-
cos e nvel de participao popular necessrio
para implementao.
As questes a serem consideradas indicado-
res/critrios para avaliao de fatores de pro-
moo e de impedimento em relao ao con-
tedo so: a) O tema de pesquisa foi definido
como prioridade governamental? b) Os resul-
tados de pesquisas tiveram recomendaes
aplicveis? Foram divulgados em revistas e jor-
nais de grande circulao ou Internet? c) O
pesquisador titular tinha fama e prestgio na
comunidade cientfica e/ou no governo?
2) Quanto aos atores (Quadro 2): so indiv-
duos ou grupos que atuam na criao ou obs-
truo de polticas, caracterizados pela sua
identidade (quem est envolvido no processo
de formulao de poltica e de pesquisa) e pela
sua qualidade (nvel de motivao, liderana,
treinamento, acesso ao poder, prestgio). Para
identific-los necessrio conhecer que infor-
Quadro 1
Fatores de promoo e de impedimento relativos ao contedo de pesquisa e de poltica.
Fatores de promoo
Qualidade da pesquisa mensurao: Prestgio do
pesquisador, boa relao pesquisador e formulador
de polticas, reputao de jornais e revistas nos
quais os resultados de pesquisa so publicados
Maior ateno para os resultados de pesquisas
biomdicas
Especificidade, concretude e custo efetividade
dos resultados de pesquisa
Quadro 2
Fatores de promoo e de impedimento relativos aos atores envolvidos com a pesquisa e a poltica.
Fatores de promoo
Participao conjunta de governantes/
formuladores de polticas e pesquisadores
na definio de problemas prioritrios
Suporte financeiro internacional
Presso exercida por organismos internacionais
Influncias dos rgos oficiais de pesquisa
maes cada um considera relevante, quais in-
teressam a cada um deles, como avaliam a in-
formao, que motivao possuem para tomar
decises e com quem interagem.
As questes a serem consideradas indicado-
res/critrios para avaliao de fatores de pro-
moo e de impedimento em relao aos ato-
res so: a) Houve participao e consenso dos
governantes/formuladores de polticas na defi-
nio de prioridades de pesquisa? b) A pesqui-
sa teve financiamento de agncias governa-
mentais de sade ou organizaes internacio-
nais? c) O formulador de poltica percebia as
informaes cientficas como importantes para
tomada de deciso? Os pesquisadores fizeram
recomendaes capazes de serem compreendi-
das pelos formuladores de polticas?
3) Processos de formulao poltica e de pes-
quisa (Quadro 3): as variveis de processo so
os tipos de canais de comunicao, como eles
so usados, como os resultados de pesquisa se
Fatores de impedimento
Diferenas entre vocabulrios de pesquisadores
e de formuladores de poltica
Diferentes vocabulrios em diferentes tipos
de pesquisa
Desprezo intelectual mtuo: falta de percepo
dos formuladores de polticas da utilidade
de pesquisas e falta de percepo dos pesquisadores
sobre caractersticas das recomendaes para
influenciarem as polticas
Fatores de impedimento
Baixo background tcnico dos formuladores
de poltica e da mdia
Cultura poltica: decises baseadas na experincia
e em presses imediatas, falta de percepo
de como usar resultados de pesquisa
Agenda poltica influenciada por interesses
de grupos, especialmente os financeiros

movem nas organizaes, que oportunidades
surgiram para uso de pesquisa, que tipo de
eventos inesperados promovem ou impedem o
uso de pesquisa em polticas.
As questes a serem consideradas indicado-
res/critrios para avaliao de facilidades e de
impedimento em relao ao processo so: a)
Que relaes existem entre pesquisadores e for-
muladores de poltica? b) Existem canais de co-
municao para disseminao de resultados de
pesquisas? c) Qual a correlao de foras entre
os grupos envolvidos no processo de formula-
o de polticas?
4) Contexto poltico-institucional (Quadro
4): refere-se aos cenrios polticos e institucio-
nais em que ocorre a construo da pesquisa e
da poltica.
As questes a serem consideradas indicado-
res/critrios para avaliao de facilidades e de
impedimento em relao ao contexto so: a) O
problema de sade pesquisado era urgente? Ha-
via estabilidade poltica no governo? Houve
consenso e coeso da comunidade cientfica em
relao ao tema pesquisado? b) O governante
Quadro 3
Fatores de promoo e de impedimento relativos aos processos de formulao de pesquisa e de poltica.
Fatores de promoo
Comunicao informal, relaes informais,
relaes pessoais
Equilbrio entre os interesses de grupos
Desenvolvimento e uso de canais formais
de comunicao
Quadro 4
Fatores de promoo e impedimento relativos ao contexto poltico-institucional
em que ocorre a pesquisa e a poltica.
Fatores de promoo
Estabilidade poltica
Pesquisadores com cargos de formuladores
de polticas
Tamanho e homogeneidade da comunidade
cientfica
Urgncia do problema
221
Cincia & Sade Coletiva, 10(1):215-227, 2005
centraliza as informaes? Houve restries fi-
nanceiras para o tema a ser objeto da poltica?
Considerando os autores analisados, obser-
vamos que resultados de pesquisa podem ser
aplicados e para Weiss o impacto especfico de
um estudo especfico para uma deciso espec-
fica somente um indicador do uso de resulta-
dos de pesquisa, ns teremos de inventar mo-
dos mais complexos e mais apropriados para
avaliar esse uso.
Este artigo, com base no desafio dos auto-
res, inova ao propor, a partir da reviso biblio-
grfica, modelo terico e matrizes de indicado-
res para avaliao da viabilidade de programa
hipottico de utilizao de resultados de pes-
quisas, financiadas por rgos governamentais
brasileiros, na formulao de polticas de sade.
Metodologia
Adotamos os modelos de utilizao de pesqui-
sa abordados por Weiss (1979) para definir e
analisar principalmente fatores do contexto. Os
Fatores de impedimento
Comunicao de resultados de pesquisa
apenas em revistas cientficas
Desinteresse dos pesquisadores em comunicarem
os resultados de pesquisa aos formuladores
de polticas
Fatores de impedimento
Excessiva centralizao do poder
Gerenciamento hierrquico da informao
Descontinuidade administrativa
Restries financeiras
222
Elias, F. T. S. & Patroclo, M. A. A.
resultados de Trostle et al. (1999) nos orienta-
ram na definio de critrios para identificar
os fatores promotores e de impedimento do
uso de pesquisa na poltica considerando a rea-
lidade brasileira.
Os conceitos de pesquisa e poltica estabe-
lecidos por Trostle et al. foram empregados no
nosso estudo. Pesquisa foi definida como um
processo estruturado de coleta, anlise-sntese
e interpretao exploratria ou descritiva de
dados para responder uma questo terica ou
prtica no visvel nos dados existentes. Polti- a) Contedo de pesquisa; b) Comunicao; c)
ca foi considerada um guideline governamental
ou organizacional que define princpios e prio-
ridades para alocao de recursos.
Sintetizamos em um modelo lgico aspec-
tos que consideramos relevantes da definio
de componentes essenciais para utilizao de
pesquisa. Para Hartz (1999), um modelo teri-
co, tambm chamado de modelo lgico, procu-
ra identificar elos causais entre o que feito no
programa e os objetivos do mesmo.
Um modelo lgico descreve a seqncia de
eventos, por meio de uma sntese dos compo-
nentes essenciais desenhados em um fluxo, de-
monstrando como o modelo teoricamente pode
ser utilizado. Possui, como vantagem, a capaci-
dade para resumir o funcionamento de um pro-
grama, ligando o processo aos resultados, a inte-
rao dos efeitos de seus componentes como im-
pacto (Cosendy, 2000). Os elementos que com-
pem um modelo terico podem variar, mas de
modo geral incluem insumos (inputs), as ativi-
dades, os produtos (outputs) e os efeitos de cur-
to, mdio e longo prazo (Hartz et al. 1997).
Consideramos que o modelo terico de uti-
lizao de pesquisa em polticas tentar incor- definio de problemas e seleo de temas
porar elementos amplos e conexos que auxilia-
ro na resposta de perguntas-chave: quais as-
pectos do contexto explicam a utilizao de
pesquisa em polticas de sade pblica e quais
fatores interferem na efetiva utilizao de pes-
quisa em poltica?
Adotamos como elementos do modelo te-
rico: a) componentes-aspectos essenciais na
utilizao de pesquisa em polticas, b) objeti-
vos de cada componente, c) produtos para ca-
da objetivo, e) resultados intermedirios e re-
sultados finais do componente, em funo do
seu objetivo e produto.
Os componentes selecionados para o mo-
delo terico foram aqueles que, citados por
Weiss (1979) e descobertos nos achados emp-
ricos de Trostle et al. (1999), tiveram caracte-
rsticas singulares para explicar diferentes fato-
res de contexto e de efetivao de utilizao de
pesquisa.
Resultados e concluses
O modelo terico de avaliao de um progra-
ma hipottico de fomento de pesquisas em
sade para utilizao de resultados na formu-
lao de polticas de sade proposto pelas au-
toras formado pelos seguintes componentes:
Interao; d) Atores; e) Presso social e f ) Fi-
nanciamento (Figura 2).
Consideramos objetivo relevante no com-
ponente contedo de pesquisa a existncia de
um problema a ser solucionado com subsdios
provenientes de evidncias cientficas; entre-
tanto, faz-se necessria a clareza das concluses
e recomendaes cientficas para que os resul-
tados possam ser disseminados e possam in-
fluenciar os tomadores de deciso.
No modelo, o resultado do contedo da
pesquisa integra-se com o componente comu-
nicao, j que neste, o elemento principal a
divulgao de informaes cientficas no ape-
nas em canais formais de acesso restrito a pes-
quisadores, mas tambm, atravs de meios de
comunicao informais que alcance atores com
expresso poltica. Espera-se como resultado a
formao de um conjunto de foras capazes de
pressionar os tomadores de deciso a utiliza-
rem subsdios cientficos.
No componente interao redimensiona-
do o papel dos diferentes atores que devem
participar de todo o processo, ou seja, desde a
prioritrios, sendo que esta estratgia deve ga-
rantir demanda destes mesmos atores por aces-
so aos resultados obtidos em pesquisas.
Quanto maior for o equilbrio de interes-
ses, maior ser a interatividade entre os atores.
Quanto melhor for a compreenso pelos atores
dos resultados de pesquisas, maior ser a ga-
rantia de valorizao de sua utilizao.
A presso social por polticas decorrentes
dos componentes anteriores do modelo acarre-
taria a necessidade de transparncia no proces-
so de contratao de instituies e/ou pesqui-
sadores que executem estudos de interesse p-
blico, o que contribuiria para a legitimao das
decises polticas subsidiadas por pesquisas.
Os componentes contedo de pesquisa,
comunicao, interao, atores e presso social
determinam que o financiamento seja volta-
 223

Cincia & Sade Coletiva, 10(1):215-227, 2005

Figura 2
Modelo terico de utilizao de pesquisa em poltica.

Componentes Contedo da
Comunicao Interao Atores Presso social Financiamento
pesquisa

V V V V V V

Objetivos Tema, Disseminao Investimentos

Definio de Interesses em Presso por
problema ou de resultados em temas
problemas equilbrio poltica
necessidade de pesquisas prioritrios
pelos atores
por canais
em conjunto
formais e
informais

V V V V V V

Produtos Recomendaes Acesso dos Temas Compreenso Desenvolvimen- Monitoramento

especficas e atores s prioritrios das evidncias to de pesquisa do desenvolvi-
concretas evidncias para pesquisa cientficas por agncia ou mento de
cientficas pesquisadores pesquisa
atravs de
seleo pblica

V V V V V V

Resultados Presso por Valorizao da Legitimao Resultado de

Disseminao Presso por
intermedirios resultados de aplicao dos de deciso pesquisa par
de resultados polticas
pesquisa resultados de poltica resolver
pesquisa nas problemas
polticas

V V V V V V

Resultado final
ou impacto Uso de pesquisa na formulao de polticas

do para pesquisas de interesse da sociedade, sa. Os indicadores propostos dizem respeito

monitoradas pelo controle social e resultem na
soluo de problemas atuais e previstos em ce-
nrios futuros.
Podemos afirmar que no modelo proposto
os componentes conectam-se entre si.
Para avaliao de projetos de pesquisa a se-
rem selecionados em licitaes pblicas, elabo-
ramos uma matriz de critrios de efetividade
(Quadro 5). As dimenses a serem includas so:
a) estrutural relativa ao contedo da pesqui-
consistncia do referencial terico, pertinncia
dos objetivos em relao ao objeto de estudo; ao
potencial de pesquisa responder a questes es-
senciais para a natureza dos problemas priorit-
rios, clareza da linguagem, anlise da viabili-
dade de aplicao concreta dos possveis resulta-
dos e os custos, permitindo comparao entre
projetos que concorram a um mesmo edital;
b) operacional relativa a processos e ativida-
des de pesquisa. Os indicadores dizem respeito
224
Elias, F. T. S. & Patroclo, M. A. A.

existncia de tecnologia, custo de inovao
tecnolgica e motivao dos atores para exer-
cerem presso por implementao dos poss-
veis resultados;
c) estratgica relativa a pesquisa e prticas de
formulao de poltica. Os indicadores dizem res-
peito aos possveis usos polticos dos resultados.
d) sistmica relativa aos fatores externos a
pesquisa que influenciam a utilizao de resul-
tados nas polticas. Os indicadores dizem res-
peito natureza do interesse poltico que gerou
a demanda por pesquisa.
e) especfica relativa aos resultados e impac-
tos. Os indicadores dizem respeito gerao de
conflitos mnimos na formulao de polticas,
contribuio que minimize possveis riscos pa-
ra sade da populao e a aceitabilidade em ca-
so de mudanas de padres sociais.
A matriz, para facilitar os clculos, dever
alcanar um valor mximo mltiplo de 10, por
exemplo 1.000 pontos. Os critrios contidos nas
dimenses devero receber pontuao com ba-
se na valorizao a ser dada pelos diversos ato-
res que participarem da seleo. A pontuao fi-
nal ser resultante do somatrio dos valores al-
canados em cada dimenso, que por sua vez
resulta do somatrio de pontos alcanado nos
diferentes critrios/indicadores.
Para avaliar a viabilidade da utilizao de
resultados de pesquisas na formulao de pol-
ticas elaboramos matriz com critrios para
identificao de fatores promoo e de impedi-
mento (Quadro 6). A mensurao dever ser
baseada na descrio anterior para a matriz de
efetividade, entretanto a resposta sim corres-
ponder a fatores de promoo e dever rece-
ber pontuao positiva e a resposta no cor-
responder a fatores de impedimento e dever
receber pontuao negativa. A soma algbrica
dos diversos valores encontrados visar de-
monstrar o balano de foras atuantes no pro-
cesso pesquisa-poltica.
Finalmente, considerando a afirmativa de
Trostle et al. (1999) de que incluso de resulta-
dos de pesquisa em poltica influenciada pelo
contexto em que a mesma se desenvolve e que
esse mesmo contexto influenciado por ela, ela-
boramos a matriz de contexto (Quadro 7). Sele-
cionamos as seguintes dimenses de contexto
em que as pesquisas e as polticas ocorrem: eco-

Quadro 5
Matriz de efetividade na seleo de projetos de pesquisa.
Dimenses
Estrutural contedo do projeto de pesquisa (critrios/indicadores)
Qualidade do projeto
Especificidade do projeto
Linguagem do projeto
Aplicao concreta
Custo efetividade
Operacional processos e atividades de pesquisa (critrios/indicadores)
Requisitos tcnicos para implementao dos resultados da pesquisa
Nvel de participao popular, dos usurios, para implementao dos resultados
Custo para implementao dos resultados
Estratgica pesquisa e prticas de formulao de poltica (critrios/indicadores)
Utilizao da pesquisa para reduzir incertezas
Utilizao da pesquisa para neutralizar oponentes
Utilizao da pesquisa para legitimar deciso poltica
Sistmica fatores externos a pesquisa (critrios/indicadores)
Pesquisa encomendada para responder a presses
Pesquisa financiada para responder a aspectos oficiais
Especfica resultados e impactos na utilizao de pesquisa (critrios/indicadores)
Garantia de estabilidade na tomada de deciso
Benefcios para a populao
Mudana de parmetros sociais
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Cincia & Sade Coletiva, 10(1):215-227, 2005

Quadro 6
Matriz de fatores de promoo e impedimento que influenciam a utilizao de resultados de pesquisa.
Dimenses
Caractersticas dos resultados de pesquisa (critrios/indicadores)
Os resultados da pesquisa tm consistncia cientfica (terica e metodolgica)
H clareza de linguagem e apresentao sinttica das recomendaes da pesquisa
Os resultados da pesquisa so especficos e concretos
Atores (critrio/indicadores)
Houve participao dos diferentes atores no monitoramento do desenvolvimento da pesquisa
H presso de rgos internacionais para utilizao de evidncias cientficas referentes aos resultados
de pesquisas sobre o tema
H forte influncia e conexes das organizaes oficiais de pesquisa sobre os formuladores
de polticas sobre o tema
Processo de pesquisa e poltica (critrios/indicadores)
H espao de articulao entre pesquisadores e formuladores de polticas
H canais de comunicao formais e informais para acesso dos diferentes atores aos resultados
da pesquisa
H equilbrio de interesses na comunidade cientfica considerando-se os resultados da pesquisa

Quadro 7
Matriz do contexto onde se desenvolve a construo de pesquisa e de poltica.
Dimenses
Econmica (critrios/indicadores)
H restries financeiras para investimento em tecnologia para implantao
dos resultados de pesquisa
H interesse de grupos financeiros nos resultados da pesquisa
H necessidade de recursos vultuosos para aplicao dos resultados da pesquisa
Poltica (critrios/indicadores)
H perspectiva de manejo poltico de foras que se oponham a utilizao dos resultados
da pesquisa
H demanda por resultados da pesquisa para aumentar presso junto dos formuladores
de poltica por sua utilizao
H pesquisadores sobre o tema exercendo cargos de formuladores de polticas
Social (critrios/indicadores)
Os resultados da pesquisa fornecem subsdios para a resoluo de problema/necessidades sociais
Os resultados da pesquisa permitem a formulao de poltica em reposta s presses sociais
Os resultados da pesquisa fornecem evidncias para solues inovadoras com
a participao da sociedade
Cultural (critrios/indicadores)
Os resultados da pesquisa so compatveis com padres sociais vigentes
H valorizao pela sociedade dos resultados de pesquisa sobre o tema
H elevado background tcnico dos formuladores de poltica e da mdia para compreenso
de resultados de pesquisa sobre o tema
Tcnico-gerencial (critrios /indicadores)
H influncia da rea de C&T do Ministrio da Sade para formulao de polticas com base
nos resultados da pesquisa
H apoio dos institutos de pesquisa para divulgao dos resultados de pesquisa junto de atores
de expresso poltica
H oportunidades no mbito poltico-administrativo para uso das informaes cientficas
resultantes da pesquisa
226
Elias, F. T. S. & Patroclo, M. A. A.

nmica, poltica, social, cultural e tcnico-ge- dos ou a descoberta de novos componentes es-
rencial. Para mensurao prope-se o mesmo senciais que no foram includos no modelo.
mtodo descrito para matriz de efetividade No decorrer desse trabalho procuramos
O conjunto de ferramentas formado pelo sintetizar aspectos tericos que propiciem a re-
modelo terico e as matrizes configuram um flexo sobre o uso de resultados de pesquisa na
guideline para operacionalizao do processo tomada de deciso voltada para o bem-estar
de seleo de pesquisas e de avaliao da viabi- social. O modelo e matrizes propostos podem
lidade de utilizao de resultados na formula- orientar a formulao de indicadores que per-
o de polticas. mitam o monitoramento e avaliao da inte-
A validao das matrizes deve ser realizada grao pesquisa e formulao de polticas, as-
em oficinas com representantes de gestores, sim como contribuir para a construo de es-
pesquisadores e formuladores de polticas. A fi- tratgias que venham garantir a utilizao de
nalidade a reviso, a padronizao de indica- evidncias cientficas como subsdio para for-
dores, a anlise da viabilidade de coleta de da- mulao de polticas de sade.

Colaboradores

FTS Elias trabalhou na reviso da literatura, anlise e sis-

tematizao do artigo de Trostle et al., na elaborao do
corpo do texto da introduo, metodologia e resultados, e
na elaborao, em conjunto com a segunda autora, do
modelo terico e das matrizes com indicadores de avalia-
o. MAA Patroclo trabalhou na anlise e sistematizao
do artigo de Carol Weiss, na reviso do corpo do texto da
introduo, na metodologia e resultados, e na elaborao,
em conjunto com a primeira autora, do modelo terico e
das matrizes com indicadores de avaliao.

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Artigo apresentado em 14/04/2004
Aprovado em 27/07/2004
Verso final apresentada em 20/11/2004