EVALUACIN INICIAL SG-SST

Realizado por:

Fecha de realizacin
Nombre de la empresa
Nit de la empresa
Ciudad
Departamento de ubicacin
Sector econmico
Descripcin de la actividad productiva o de
servicios

Clase de Riesgo
Nmero de Centros de Trabajo o reas

Nmero de
trabajadores totales:

Nmero de
trabajadores directos:
Trabajadores
Nmero de
trabajadores
temporales:
Nmero de
trabajadores
contratistas:
Presidente del COPASST

Responsable del sistema en SST

Esta herramienta fue elaborado gracias al trabajo y apoyo de las siguientes personas: German Giraldo Salinas, Mau
Lotero, Juan Camilo Tamayo Ramirez, Isabel Cristina Soto, Clara Restrepo, Duber Maria Rodriguez, Pilar Lopera P.
Velasquez C.
 EVALUACIN INICIAL SG-SST

o y apoyo de las siguientes personas: German Giraldo Salinas, Mauricio Naranjo

stina Soto, Clara Restrepo, Duber Maria Rodriguez, Pilar Lopera P., Carlos A.
 INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Tipo de Estado de la
Artculos Evidencia Se cuenta con evidencias
Ciclo PHVA Captulo Descripcin Requisito implementacin
Dec. 1443
P D R
Documento escrito de la Poltica
Planear Captulo II Poltica SST 5, 6, 7 SI
de SST

Hacer Capitulo II Poltica SST 5, 6,7 Cumunicacin Poltica SI

Obligacion de los 8
Planear Captulo III Definicin de Responsabilidades SI
empleadores 10

Obligaciones de los 8 Comunicacin de

Hacer Captulo III SI
empleadores 10 Responsabilidades

Obligaciones de los
Actuar Captulo III 8 Rendicin de cuentas SI
empleadores

Obligaciones de los
Planear Captulo III 8 Presupuesto para SST SI SI
empleadores

Obligaciones de los Definicin de Talento Humano

Planear Captulo III 8 SI SI
empleadores para SST

Obligaciones de los
Planear Captulo III 8 Recursos Tcnicos SI SI
empleadores

Obligaciones de los
8 Requisitos legales - matriz
Planear Captulo III empleadores SI SI SI
12 requisitos legales
Documentacin

Captulo III Obligaciones de los 8

Planear SI SI SI
empleadores 12
Plan de trabajo anual +
Documentacin
Cronograma
Planificacin del
Planear Captulo IV SGSST 17 SI SI SI

Obligaciones de los
Captulo III 8
Hacer empleadores Copasst SI SI
12
Documentacin

Captulo III Obligaciones de los

Planear 8 Direccin de SST SI SI
empleadores

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Captulo III Obligaciones de los Integracin con otros Sistemas

Planear 8 SI
empleadores de Gestin

Captulo III Capacitacin en SST al personal

Hacer Capacitacin en SST 11 SI SI SI
segn competencias

Captulo III Socializacin al copasst del plan

Hacer Capacitacin en SST 11 SI
capacitacin

Captulo III
Planear Capacitacin en SST 11 Induccin y reinduccin en SST SI SI

Captulo III 12
Planear 14 SI SI
Identificacin de peligros,
Documentacin evaluacin y valoracin de
riesgos
Planear Captulo IV 15 SI SI

Captulo III Condiciones de salud y Prfil

Planear Documentacin 12 SI SI
sociodemogrfico

Captulo III Estndares de seguridad o

Hacer Documentacin 12 SI SI
operacin segura

Captulo III
Planear Documentacin 12 Registro entrega EPP SI

Captulo III Reportes de investigacin de AT

Hacer Documentacin 12 SI
y EL

Captulo III Identificacin de amenazas y

Hacer Documentacin 12 SI
vulnerabilidad

Captulo III Procedimientos Operativos

Hacer Documentacin 12 SI
Normalizados

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Plan de Evacuacin + Evaluacin

Captulo III 12
Hacer Documentacin de simulacros SI
25
Diseo de planes de evacuacin

Captulo III Sistemas de vigilancia

Hacer Documentacin 12 SI SI
epidemiolgica
Captulo III Documentacin
Hacer 12 Evaluaciones ambientales SI SI SI
Planificacin

Captulo III
Hacer Documentacin 12 Prfiles epidemiolgicos del SVE SI SI

Captulo III Formatos de registros de

Verificar Documentacin 12 SI SI
inspecciones

Captulo III
Verificar Documentacin 12 Registros gestin riesgos SI

Captulo III Conservacin

Planear 13 Conservacin documentos SI
documentos

Captulo III Comunicaciones internas y

Planear Comunicacin 14 SI
externas y canales

Captulo IV Comunicacin de las

Hacer Identificacin PEVR 15 SI
evaluaciones ambientales

Captulo IV Evaluacin inicial del

Hacer 16 Autoevaluacin SI SI SI
SGSST

Cumplimiento legal + Fortalecer

Captulo IV Planificacin del
Planear 17 componetes del sistema + mejora SI
SGSST
continua

Captulo IV Planificacin del

Planear 17 Objetivos de control de riesgos SI
SGSST

Captulo IV Planificacin del Indicadores de estructura,

Planear 17 SI SI
SGSST proceso y resultado

Captulo IV Planificacin del

Planear 18 Metas anuales SI
SGSST
Captulo IV Planificacin del
Hacer 18 Comunicacin objetivos SI
SGSST

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Ficha de los indicadores - matriz

Planear Captulo IV Indicadores SG SST 19 SI
indicadores

Verificar Captulo IV Indicadores SG SST 20 Indicadores de estructura SI SI

Verificar Captulo IV Indicadores SG SST 21 Indicadores de proceso SI SI

Verificar Captulo IV Indicadores SG SST 22 Indicadores de resultado SI SI

Gestin de peligros y Procedimiento de gestin de

Planear Captulo V 23 SI
riesgso peligros y riesgos

Medidas de
Hacer Captulo V 24 Tratamiento a los riesgos SI SI
prevencin y control

Medidas de Administracin EPP que parte de

Verificar Captulo V 24 SI
prevencin y control la matriz de EPP.

Medidas de Socializacin a partes

Hacer Captulo V 24 SI
prevencin y control interesadas

Medidas de Plan de mantenimiento correctivo

Planear Captulo V 24 SI
prevencin y control y preventivo

Medidas de Evaluaciones mdicas

Hacer Captulo V 24 SI SI SI
prevencin y control ocupacionales

Prevencin,
Identificacin de amenazas y
preparacin y
Hacer Captulo V 25 vulnerabilidad por centro de SI
respuesta ante
trabajo
emergencias

Prevencin,
preparacin y Valoracin de los riesgos
Hacer Captulo V 25 SI SI
respuesta ante asociados a amenazas
emergencias

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Prevencin,
preparacin y Procedimientos Operativos
Hacer Captulo V 25 SI
respuesta ante Normalizados
emergencias

Prevencin,
preparacin y Plan de respuesta para eventos
Planear Captulo V 25 SI
respuesta ante potencialmente desastrosos
emergencias

Prevencin,
preparacin y
Verificar Captulo V 12 Evaluacin de simulacros SI
respuesta ante
emergencias

Prevencin,
preparacin y Capacitacin y entrenamiento en
Hacer Captulo V 25 SI SI
respuesta ante plan emergencias
emergencias

Prevencin,
preparacin y Realizacin y evaluacin de
Actuar Captulo V 25 SI SI
respuesta ante simulacros anuales
emergencias

Prevencin,
preparacin y Conformacin y funcionamiento
Planear Captulo V 25 SI SI
respuesta ante de brigadas emergencias
emergencias

Prevencin,
preparacin y Inspeccin de equipos de
Hacer Captulo V 25 SI SI
respuesta ante emergencia
emergencias

Prevencin,
preparacin y
Hacer Captulo V 25 Plan de ayuda mutua SI SI
respuesta ante
emergencias

Planear Captulo V Gestin del cambio 26 Gestin del cambio SI SI

Integracin de requisitos de SST

Hacer Captulo V Adquisiciones 27 SI
en las compras

Procedimiento de seleccin y
Planear Captulo V Contrataciones 28 SI SI
evaluacin de contratistas

Hacer Captulo V Contrataciones 28 Seguimiento a contratistas SI

Verificacin afiliacin a la
Hacer Captulo V Contrataciones 28 SI
Seguridad Social

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Captulo III
Hacer Capacitacin en SST 11 Induccin y reinduccin en SST Si

Induccin y reinduccin a
Hacer Captulo V Contrataciones 28 SI
contratistas

Auditora de
Verificar Captulo VI 29 Programa de auditoria anual SI SI SI
cumplimiento del SG

Auditora de
Verificar Captulo VI 29 Informe de resultados auditora SI SI
cumplimiento del SG

Auditora de
Verificar Captulo VI 30 Alcance de la auditora SI
cumplimiento del SG

Revisin por la alta

Actuar Captulo VI 31 Revisin de gerencia anual SI SI
direccin
Revisin por la alta
Actuar Captulo VI 31 Socializacin con el Copasst SI
direccin

Investigacin de
Procedimiento investigacin
accidentes de trabajo
Planear Captulo VI 32 incidentes, accidente y SI SI
y enfermedades
enfermedades laborales
laborales

Investigacin de
accidentes de trabajo Socializacin de lecciones
Actuar Captulo VI 32 SI SI
y enfermedades aprendidas
laborales

Investigacin de
accidentes de trabajo
Actuar Captulo VI 32 Informes peridicos a la gerencia SI SI
y enfermedades
laborales

Acciones correctivas y Seguimiento a acciones

Actuar Captulo VII 33 SI SI
preventivas correctivas y correctivas

Revision de Gerencia
Actuar Captulo VII 34 Revisin de gerencia anual SI SI
y ajuste

VOLVER A PORTADA

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

ACCIONES QUE SE PODRAN REALIZAR

Documento define la politica de Seguridad y salud en el trabajo que cumpla

con requisitos establecidos en el decreto 1443 -2014
Divulgar a todas las personas que trabajan en funcin de la organizacin,
publicar en sitios visibles y dejar evidencia de la divulgacin a todos los
trabajadores
Definir y asignar las responsabilidades para todos los niveles de la
Organizacin. Elaborar matriz de roles y responsabilidades. Incluir estos en
la descripcin de cargos.
Comunicar la asignacin de las responsabilidades a las partes interesadas,
verificar su comprensin y Dejar evidencia de la misma
Registro anual donde se evidencie que las personas con responsabilidades
en el SG-SST realizaron la rendicin de cuentas a la poblacin trabajadora
Definir y asignar los recursos financieros, tcnicos y el personal necesario
para el diseo, implementacin, evaluacin y mejora del sistema.
Importante que el documento incluya presupuesto vs plan de trabajo anual.
Se puede dejar evidencia con carta de asignacin desde la Gerencia o con
acta de reunin donde quede claramente definido a quien se responsabiliza
con ste proceso.
Documento donde se definan los recuros tecnicos y la asignacin de
Documento
presupuesto.que contiene evidencia
Igualmente la matriz de
de requisitos
la entregalegales debidamente
de los mismos
diligenciada.
Plan que sustenta como se dar cumplimiento.
Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para
alcanzar cada uno de los objetivos propuestos en el Sistema de Gestin en
SST, este debe estar firmado por la Gerencia y divulgado al copasst
Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para
alcanzar cada uno de los objetivos propuestos en el Sistema de Gestin en
SST, este debe estar firmado por la Gerencia y divulgado al copasst
Se debe tener registro de eleccin, acta de la conformacin, igualmente
documento del plan de entrenamiento y trabajo del Copasst.
Descripcin delde
Realizar actas cargo
cada yreunin.
prfil del responsable
Garantizar y equipo SST. Definir
su conservacin.
competencias en trminos de educacin, formacin y experiencia requerida.
El responsable del SGSST debe realizar curso 50 horas del Ministerio, el
cual se debe evidenciar.

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Si se cuenta con otros sistemas de gestin como (9000, 14000, 18000 entre
otros), documentar la forma como se va a integrar.
Documento que contiene el plan anual de capacitacin y entrenamiento en
SST.
Elaborar formatos que evidencien la participacin en los procesos de
formacin y capacitacin. Garantiza su conservacin en el tiempo.
Definir conocimientos tcnicos que debe garantizar cada persona en la
organizacin.
Dejar evidencia de que el plan de capacitacin anual fue compartido al
Copasst o vigia y ste hizo aportes al mismo.
Es importante contar con un plan de induccin y reinduccin, para personal
Incluir
nuevo,en el procedimiento,
para los criterios
cambios de oficios o procesos,para el mtodo
para a utilizar
reintegro y la
de personal,
descripcin de la metodologa. Incluir la manera en que se le har
incluso para reintegro de vaciones, este plan debe cobijar a todo el personal
evaluacin
Incluir en elyprocedimiento,
independiente seguimeinto
del tipo de a la identificacion
criterios parade
contratacin.
los el peligros
mtodo a y utilizar
valoracion
y lade los
riesgos
descripcin de la metodologa. Incluir la manera en que se le har
Tener en cuenta
evaluacin que riesgoa psicosocial
y seguimeinto se identifica
la identificacion con y
de peligros instrumentos
valoracion de los
especiales.
riesgos
Tener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos
especiales.
Realizar perfil sociodemogrfico de la poblacin vinculada y en este debe
estar documentado el resultado de las condiciones de salud.
Contar con estndares de seguridad de las actividades crticas, entrenar y
entregar al personal estos estndares . Garantizar su conservacin.
Procedimiento para la seleccin, compra y entrenamiento en EPP
Describir el proceso desde la adquisicin o compra, hasta la disposicin final

Diligenciar formatos de investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades laborales. Garantizar su conservacin.

Tener documentado el plan de emergencias. Debe incluir identificacin de

amenazas y vulnerabilidad. Estar actualizado.

Documentar los procedimientos operativos normalizados para emergencias.

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Documento que contienen el plan de evacuacin por centro de trabajo,

estn definidos los simulacros y la forma de evaluarlos
Procedimiento para el control de la enfermedad laboral, SVE partiendo de la
Tener en cuenta
priorizacion periodicidad
de riesgos y de lade acuerdolegal
exigencia con el aspecto a evaluar segn los
SVE, verificar la idoniedad del personal y cumplimiento de la legislacin
frente a su licencia
Documento que refleja los perfiles epidemiolgicos de la poblacin
vinculada. Estar actualizado.
Registrar el resultados de las inspecciones de seguridad. Garantizar su
conservacin. Hacer seguimiento.

Incluir registros donde se evidencie que se actualiza cada vez que se

interviene el riesgo o se genera un cambio en la organizacin
Procedimiento que defina el como y responsables para la conservacin de
documentos y garantizar el archivo por 20 aos de aquellos que define el
Decreto empresa

Procedimiento donde se defina el como se realizaran las comunicaciones en

SST.
Dejar evidencia de la presentacin que se hace al Copasst de los resultados
Realizar autoevaluacin
de las evaluaciones para sustentar objetivos, plan de trabajo +
ambientales.
cronograma definido. La autoevaluacin debe cumplir lo establecido en
ste artculo del decreto. Apoyarse en herramientas definidas por ARL o
Ministerio.

Plan basado en la priorizacion de riesgos y requisitos legales

Documento que contiene objetivos de control de riesgo definidos.

Definir indicadores de estructura, proceso y resultado segn lo indica el
artculo. Crear matriz de indicadores y cumplir con variables de ficha de
indicador.

Definirlos con base en las caracteristicas descritas en el decreto.

Divulgar los objetivos a todo el personal. Evidenciar la divulgacin.

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Incluir ficha de indicadores con los requisitos descritos en el decreto

Presupuesto (seguimiento a la ejecucin frente a los programas y
cronogramas definidos), Estructura SST, Equipos apoyo, equipos para
emergencia.
Lnea base, ejecucin del plan de trabajo y del cronograma, gestin de
peligros y riesgos (cumplimiento de acciones correctivas y preventivas que
surgen de las diferentes actividades), ejecucin de plan capacitacin,
coberturas capaciacin y EMO, cumplimiento investigacin accidentes,
inspecciones de seguridad, ejecucin mediciones ambientales.
Cumplimiento requisitos legales, cumplimiento objetivos y metas,
cumplimiento plan de accin a no conformidades, incidencia y prevalencia
de EL, tasa accidentalidad, costo ausentismo, comportamiento seguro,
disminucin del grado de riesgo (valoracin de riesgo).
Establecer mtodos para la identificacin, prevencin, evaluacin,
valoracin y control de los peligros y riesgos
Evidenciar en la matriz de peligros y riesgos la jerarqua de control de
riesgo. Desde all determinar programas de gestin o estrategias para el
tratamiento de los riesgos.
Registros de entrega al personal de los equipos de proteccin personal.
Garantizar su conservacin
Divulgacin a todas las partes interesadas de la gestin a los riesgos a los
que estn expuestos.

Incluye instalaciones, equipos y herramientas

Documento que contiene la evaluacion mdica ocupacional segn riesgos y
peligros. Evidencia de su ejecucin.

Documento con identificacin de amenazas y vulnerabilidad por centro de

trabajo.

En el mismo documento anterior, evidencia de la valoracin de amenazas

realizado en cada centro de trabajo.

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Socializar los procedimientos operativos normalizados.

Documento que contiene el sistema de comunicacin y trabajo en equipo

con los Entidades de prevencin de desastres locales o regionales

Dejar registro del simulacro de evacuacin y sus resultados.

Dentro del plan de capacitacin anual se debe incluir la formacin y
entrenamiento al personal para el tema de emergencias. Dejar evidencia
de las actividades realizadas.

Hacer seguimiento a las acciones propuestas en las evaluaciones de

simulacros anteriores

Documento que incluye la conformacin de la Brigada de emergencias.

Deseable tener el perfil del brigadista.

Registro de las inspecciones realizadas a los equipos contra incendio.

Garantizar su conservacin.

Documento que evidencia el plan de ayuda mutua.

Definir el procedimiento de gestin del cambio e implementarlo. Verificar la
posibilidad de integracin con otros sistemas de gestin.

Definir criterios de SST para las compras que realiza la compaa.

Trabajadores en misin, cooperados, independientes, contratistas y
subcontratistas

Realizar seguimiento al desempeo de los contratistas.

Verificar cumplimiento de afiliacin a Seguridad Social.

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Se bede dejar evidencia de las inducciones y reinducciones realizadas

acorde a lo definido en el procedimiento.
Realizar induccin y reinduccin a contratistas. Dejar evidencia de stas
acciones. Garantizar su conservacin.
Definir plan de auditorias al SGSST. Garantizar idoneidad del auditor y
participar al Copasst
Comunicar a las partes interesadas. Analizar resultados y estableces planes
para la mejora continua.
Definir alcance de las auditoras a realizar. Esto estar consignado en el plan
de auditoras.

Tener en cuenta protocolo de revisin

Dejar evidencia de la presentacin que se hizo al Copasst de los resultados
de la revisin de gerencia.
Procedimiento de investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades
laborales
Tener en cuenta las responsabilidades descritas en la Resolucion 1401

Dejar evidencia de la forma en que se socializan los aprendizajes que dejan

los accidentes presentados en la empresa.

Incluir indicadores relacionados con las acciones derivadas de los planes de

accion propuestos en las investigaciones
Dejar evidencia del seguimiento que se hace a las acciones preventivas y
correctivas surgidas al SG SST.
Tener en cuenta los elementos que hacen parte de las responsabilidades
gerenciales segun el decreto

RESUMEN DE LA
AUTOEVALUACIN

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 AVANCE EN EL CICLO PHVA
Puntaje Puntaje obtenido
Elemento Item(s) obtenido en en
evidencia implementacin
PLANEAR 29 0 0
HACER 30 0 0
VERIFICAR 10 0 0
ACTUAR 8 0 0
Total 77 0 0

AVANCE POR CAPITULOS

Puntaje Puntaje obtenido
Elemento Item(s) obtenido en en
evidencia implementacin
Politica en Seguridad y
2 0 0
Salud en el Trabajo
Organizacin del SG-SST 30 0 0

Planificacion 13 0 0
Aplicacin 22 0 0
Auditoria y revision de la
8 0 0
alta direccion
Mejoramiento 2 0 0
Total 77 0 0

VOLVER A EVALUACIN INICIAL

L CICLO PHVA

Ponderacin % AVANCE EN EL CICLO

Total
del Item Implementacin PLA

0% 30% 0%
0% 30% 0%
0% 20% 0%
0% 20% 0%
100% 0.00% ACTUAR

VER

R CAPITULOS

Ponderacin % AVANCE POR CAPTULOS %

Total
del Item Implementacin

0% 8 0%

0% 15 0% Politica en Seg
0% 15 0%
0% 30 0%
Mejoramiento
0% 22 0%

0% 10 0%
100 0.00%

N INICIAL VOLVER A LA PORTADA

Auditoria y revision de la alta direccion
 AVANCE EN EL CICLO PHVA % IMPLEMENTACION
PLANEAR

0%
ACTUAR HACER
0%

VERIFICAR

AVANCE POR CAPTULOS % IMPLEMENTACION

Politica en Seguridad y Salud en el Trabajo

Mejoramiento Organizacin del SG-SST

0%
0%
0%
0%
0%

evision de la alta direccion Planificacion

Aplicacin