AO DEL BUEN SERVICVIO AL CIUDADANO

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TUMBES

PROGRAMA ESPECIAL DE TITULACIN

TEMA : AUDITORA DE GESTIN DE LA CALIDAD DEL PROCESO

DE DESEMBOLSO DE UN CRDITO GRUPAL EN
COMPARTAMOS FINANCIERA AGENCIA TUMBES ABRIL
2017

DOCENTE :

ISABEL CRISTINA TANG SERQUEN

INTEGRANTES :

AVILA LALANGUI FIAMA

ESTRADA VALLADOLID GEYVI ISABEL

TUMBES PER

2017
 TRMINOS DE REFERNCIA

RAZON SOCIAL: COMPARTAMOS FINANCIERA S.A.

PROCESO: PROCESO DE DESEMBOLSO DE UN CREDITO EN

COMPARTAMOS FINANCIERA S.A

RUC: 20369155360

DOMICILIO FISCAL: CALLE SANTA MARTHA N 112 AREQUIPA

TIPO DE AUDITORA: SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

PERIODO: ABRIL 2017

MONTO: S/. 30,000.00

PLAZO: SE INICIAR EL EXAMEN CUATRO DAS DESPUS DE SUSCRITO

EL CONTRATO CORRESPONDIENTE EN DIAS 30 HABILES

FORMA DE PAGO: 70% ADELANTO, EL SALDO AL FINAL DE LA

AUDITORA.
 CARTA DE COMPROMISO

A : Sr. Arnold Chira Correa

Gte. De agencia de la Empresa Compartamos financiera S.A
DE : Srta. CPCC. Geyvi Estrada Valladolid
Representante Legal de Estrada & Asociados.
ASUNTO : Carta de compromiso
FECHA : 22-04-17

Al habernos solicitado que auditemos en forma especfica el desempeo de las operaciones

que involucren el rubro del desembolso de un crdito, nos es grato confirmarles nuestra
aceptacin y nuestra conformidad con el pertinente compromiso por medio de esta carta.
Nuestra Auditoria se llevara a cabo con el objetivo de expresar nuestra opinin sobre el
funcionamiento de este examen especial a realizar de la Entidad.
Nuestra auditoria ser efectuara de conformidad con la Norma UNE-EN-ISO 9001; La
norma ISO 9001; La norma 9000:2000; UNE-ENE 30011-2. 1993 Auditores; UNE-ENE
3011-3:1993

Esperamos contar con la completa colaboracin de su personal a fin de que nos facilite los
registros, documentacin y dems informacin que solicitemos en relacin con nuestra
Auditora.
Por su deferencia.

Atte.

CPCC. Geyvi Estrada Valladolid

Representante Legal
Mat. N 200-019
 CCI N 001-04/ESTRADA & ASOCIADOS

A : Sr. Arnold Chira Correa

Gte. De agencia de la Empresa Compartamos financiera S.A
DE : Srta. CPCC. Geyvi Estrada Valladolid
Representante Legal de Estrada & Asociados.
ASUNTO : Equipo Profesional
FECHA : 22-04-17

Es grato dirigirme a usted para alcanzarles la relacin de personal a cargo de la realizacin

del trabajo de auditoria con sus respectivos cargos para que se les de todas las facilidades y
puedan realizar su trabajo eficientemente.

APELLIDOS Y NOMBRES CARGO AOS DE EXP.

ESTRADA VALLADOLID,GEYVI Auditor Encargado 20
AVILA LALANGUI,FIAMA Auditor Supervisor 15
FUENTES VILLALOBOS ,ADALVERTO Auditor Senior 12

Sin otro particular me despido de usted no sin antes expresarle los sentimientos de mi
especial consideracin y estima.
Por su deferencia.

Atte.

CPCC. Geyvi Estrada Valladolid

Representante Legal
Mat. N 200-019
 CCI N 001-15/ESTRADA & ASOCIADOS

A : Sr. Arnold Chira Correa

Gte. De agencia de la Empresa Compartamos financiera S.A
DE : Srta. CPCC. Geyvi Estrada Valladolid
Representante Legal de Estrada & Asociados.
ASUNTO : Requerimiento de informacin.
FECHA : 22-04-17

Tengo a bien saludarlo a la vez comunicarle que en relacin al trabajo de auditora que mi
representada va a realizar a su Empresa Compartamos Financiera S.A. por el periodo del 1
al 30 de abril, es necesario que disponga la atencin de la informacin a quien corresponda
la que se detalla en el anexo N 01 que adjunto en un plazo perentorio.

As mismo agradecer que se habilite e implemente un rea privada donde se realizar el

trabajo de auditoria y custodiaremos el archivo permanente que iremos solicitando.
Recomiendo alta seguridad en esta rea.

Sin otro particular me despido de usted no sin antes expresarle los sentimientos de mi
especial consideracin y estima.

Por su deferencia.

Atte.

CPCC. Geyvi Estrada Valladolid

Representante Legal
Mat. N 200-019
 ANEXO 01

Requerimiento de Informacin N 01

1. Escritura De Constitucin, Estatutos, Plan De Negocio

2. Manual Y Reglamento De Organizacin Y Funciones
3. Manual De Procedimientos
4. La Memoria De Gestin
5. Informe De Auditora-Ejercicios Anteriores
6. Informes De Exmenes Especiales
7. Relacin de personal autorizado para realizar desembolso indicando fecha de
ingreso y cargo.
8. Contratos de crdito grupal.
9. Procedimientos para realizar un desembolso crdito grupal
10. Reportes de desembolso realizados el mes de abril.
11. Archivos permanentes de desembolsos de crdito grupal.