Pgina 1 de 152

REVISTA DO CENTRO DE INVESTIGAO SOBRE TICA

APLICADA (CISEA)
N1 Junho 2012 | ISSN: 2304-0688

Dirigida e coordenada por: Incio Valentim

investigacao.solnascente@ispsn.org

inaciovalentim82@ispsn.org

CONSELHO DE REDACO
Diretor: Incio Valentim (ISPSN) Angola

Secretrio de redao: Eduardo Schmidt Passos (UFSC) Brasil

Secretrios tcnicos: Lia Raquel (UP) Portugal

Priscila de Almeida Xavier (USP) Brasil

Editor: ISPSN Instituto Superior Politcnico Sol Nascente

Maqueta e paginao: Sergio Soares (Teia - Digital Solutions) Portugal

CONSELHO CIENTFICO
Agemir Bavaresco (PUCRS) Brasil

lvaro Nbrega (ISCSP) Portugal

Armando Cossa (SM) Guin-Bissau.

Antnio Matos Ferreira (CHER-UCP) Portugal

Antonio Gmez Ramos (UC3M) Espanha

Beatriz Cecilia Lpez Bossi (UCM) Espanha

David Boio (ISPSN-CISEA) Angola

Diane Lamoureux (LAVAL) Canada

Flix Duque (UAM) Espanha

Fernando Ramprez (UCM) Espanha

Pgina 2 de 152
Gabriel Aranzueque Sauquillo (UAM) Espanha

Gerhard Seibert (ISCT - CEA) Portugal

Hugo Bento de Sousa (mdico) Portugal

Incio Valentim (ISPSN-CFCUL) Angola

Ivone Moreira (IEP - UCP) Portugal

Miguel Morgado (IEP - UCP) Portugal

Olga Maria Pombo Martins (UL - CFCUL) Portugal

Roco Orsi Portalo (UC3M) Espanha

CONSELHO DE ASSESSORES
Alberto Sessimo (ISPSN) Angola

Adelino Sanjobe (ISPSNG) Angola

Alexandra Lopes Ambrosio (FCH-UCP) Portugal

Antnio Miranda (Politlogo) Cabo Verde

Giusepe Ballacci (U. Minho) Portugal

Pablo Lpez Manzano (U.Valparaso-UC3M) Chile

Jorge Manuel Bentez (UNA-UAM) Paraguai

Lola Blasco Mena (UC3M) Espanha

Miguel ngel Corts Rodriguz (Salamanca) Espanha

Nuno Melin (UL. CFCUL) Portugal

Pamela Colombo (CSIC) Espanha

Raimundo Tavares (Advogado) Cabo Verde

Vicente Muoz-Reja (UAM) Espanha

Vctor Barbero Morales (UAM) Espanha

Sergio Fabio Montecino (CONICYT-UAM) Chile

Pgina 3 de 152
EDITORIAL
com muita satisfao que apresentamos o primeiro nmero da revista Sol
Nascente. O Instituto Superior Politcnico Sol Nascente (ISPSN) atravs do
Centro de Investigao sobre tica Aplicada (CISEA), quer afirmar-se no
panorama acadmico e universitrio nacional como lugar de referncia e
de inovao em matria de investigao. A revista insere-se na estratgia
central do ISPSN que consiste em conceber a investigao como elemento
central da sua ao acadmica e formativa.

Este primeiro nmero, tal como os seguintes, versar sobre diversas temticas
de mbito epistemolgico de acordo com as reas de especializao dos
seus autores. Os artigos agora publicados refletem unicamente opinies dos
seus autores, sendo que, a revista, atravs do centro de investigao, se
limita precisamente em dar a conhecer as referidas opinies criando assim
um espao acadmico de debate e de reflexo.

Incio Valentim

Pgina 4 de 152
PALAVRAS DO DECANO
Todo o dizer, toda a escritura resulta infructfera quando a palavra se enfrenta
aos limites da sua indiscibilidade. O evento que hoje celebramos com a
publicao do primeiro nmero da nossa revista cientfica nos coloca
precisamente perante o fracasso da discibilidade diante das emoes e de
aquilo que grande.

Quando pensamos que estamos perante uma Instituio recente, muito

recente, que, no entanto, j est a fazer histria positiva no mbito da
educao e da investigao, o que se quer dizer para falar de este evento
da publicao e de circulao da revista se transforma no reflexo da
impossibilidade de um dizer que quer transmitir o que se pretende dizer
verdadeiramente.

Conscientes de isso, consciente de que no se pode dizer verdadeiramente

o que sentimos neste momento, queremos simplesmente manifestar o nosso
sentido de gratido s pessoas que tm confiado em ns e na nossa
capacidade criativa e de empreendedores com viso posta no futuro do
homem na cidade social e para a cidade social e politica.

Angola atravessa um bom momento politico e economicamente. Numa

altura em que os grandes centros mundiais esto submergidos em crises
profundas: crises econmicas, crises sociais e crises de identidade, o nosso
pas oferece outra leitura de si mesmo: a de um pas profundamente estvel
politica e socialmente e com um boom de crescimento econmico. Neste
sentido, a nossa Instituio no quer somente participar deste crescimento
econmico, seno tambm estar no centro de crescimento e da formao
intelectual dos seus cidados.

Assim, os projectos que esto a ser levados acabo pela nossa Instituio
atravs do Centro de Investigao sobre a tica Aplicada, vm responder e
ao mesmo tempo ser consequente com o principal objetivo da Instituio,
que o de ensinar, investigar e, sobretudo, investigar o que se ensina ou se
diz ensinar. , pois desde esta perspectiva que os docentes da nossa
Instituio tm obrigao no somente de ensinar, seno tambm de
investigar e produzir sobre aquilo que esto a ensinar. uma forma de estar
atento ao que se faz e, sobretudo de privilegiar a qualidade na aquilo que se
faz.

A revista Sol Nascente e o centro de investigao so por isso as portas de

entradas e de sadas onde se materializa aquilo que produzido tanto pelos
nossos docentes e investigadores como pelos docentes convidados e
investigadores de outros centros. Com esta sinergia procuramos que os

Pgina 5 de 152
nossos docentes e investigadores sejam integrados em correntes de
investigao mais avanadas bebendo com isso as guas da
interdisciplinaridade

Neste caso, quero com isso agradecer profundamente o trabalho que tem
vindo a ser desenvolvido pelo diretor do Centro, meu colega e amigo, Prof Dr.
Incio Valentim e toda a sua equipa de colaboradores. A interdisciplinaridade
que esto a inculcar no centro est a permitir uma rpida integrao s
diversas reas que compem a nossa Universidade fazendo dela um todo
mltiplo que fala uma s voz na diversidade de pensamento porque se tem
em conta que o evento da cincia , sobretudo um evento de abertura, de
escuta e de critica e autocritica.

Humabo, 24/5/2012

Dr. David. J. S. Boio

Pgina 6 de 152
SUMRIO

Editorial.................................................................................................. 4

Palavras do Decano.............................................................................. 5

Artigos / Papers...................................................................................... 9

Cincias polticas............................................................................. 10
Eric Voegelin e as Religies Polticas: o substrato comum entre a religio e
a poltica

Eduardo Scmidt Passos........................................................................... 10

Sujeto social popular y Movimiento social en Chile: Un recorrido histrico

por la subjetividad y su manifestacin colectivista

Pablo Gmez Manzano 19

Histria..................................................................................................44
Augusto de Castro: viso da Europa de um homem do estado novo

Clara Isabel Serrano................................................................................ 44

Direito.................................................................................................. 54
O casamento

Maria Manuela de Costa....................................................................... 54

A prova e o nus da prova nos processos civil e penal

Arnaldo Csar Miguel Ribeiro Sapalo....................................................... 84

Antiformalismo jurdico, aproximaciones bsicas

Ana Karina Timm Hidalgo........................................................................ 97

Biomedicina..........................................:........................................... 118
Paradoxos do modelo biomdico de sade: anttese da anlise cientfico
vs. no cientfico

Lia Raquel Neves.................................................................................... 118

Pgina 7 de 152
Biblioteconomia...................................:............................................ 125
Literacia da informao e bibliotecas no contexto universitrio africano:
competncias para o desenvolvimento e a equidade.

Melo Alves, Fernanda Maria.................................................................... 125

Educao e a poltica...................................:............................... 139

Aret y la cuestin de la educacin y los lmites de la tcnica.

Incio Valentim...................................................................................... 139

Normas de Publicao........................................................................ 151

Processo de avaliao e de seleo dos artigos.............................. 151

Poltica de Publicao......................................................................... 151

Pgina 8 de 152
ARTIGOS/PAPERS

Pgina 9 de 152
Cincias Polticas
Eric Voegelin e as Religies Polticas: o substrato comum entre a religio e a
poltica
Eduardo Schmidt Passos*

Aps hesitar diante da proposta do poeta Virglio, Dante Alighieri decide seguir o seu
guia e adentrar s portas do inferno. Ao entrar, ele l as duras palavras inscritas sobre o
portal: Vai-se por mim cidade dolente, vai-se por mim sempiterna dor, vai-se por
mim entre a perdida gente1.Com estas mesmas duras palavras, o filsofo alemo Eric
Voegelin inicia a sua obra As Religies Polticas, de 1938. Para Voegelin, o significado
desta epgrafe no poderia ser mais explcito, ele observava que a sua prpria sociedade
estava entrando nos portes do inferno. Mas, infelizmente, a nao alem no era guiada
pelo sublime Virglio, muito menos pela jovem Beatriz. Publicado em Viena dias antes
da funesta anexao da ustria pela Alemanha nazista, As Religies Polticas marca o
combate pessoal de Eric Voegelin contra o nacional-socialismo e demais movimentos
totalitrios da sua poca. Por sua crtica ao nacional-socialismo, o autor foi perseguido
por oficiais da Gestapo que confiscaram todos os exemplares da sua obra e foraram-no
a se exilar primeiramente na Sua e depois nos Estados Unidos.

Nesta obra, como em outras do mesmo perodo2, Voegelin comea a desenvolver suas
primeiras intuies com relao aos problemas da ordem poltica e de como estes
problemas no podem ser reduzidos s questes de ordem legal ou institucional como a
moderna cincia poltica prescrevia. Para ele, existia um substrato religioso e metafsico
na ideia de estado que tambm deveria ser considerado na anlise dos problemas
relativos ordem da sociedade. A inobservncia destes aspectos incapacitou a cincia
poltica do seu tempo, fortemente influenciada pelo positivismo neo-kantiano, de
compreender e prever plenamente as motivaes espirituais que animavam os
movimentos totalitrios. Na sua compreenso, a cincia poltica havia estreitado o seu
campo de anlise, restringindo, deste modo, a realidade a ser analisada apenas aos
fenmenos do estado, da sua ordem jurdica e das suas instituies. Renegando, assim,
os problemas espirituais para um plano secundrio. Criou-se ento a crena de que a
realidade poderia ser separada em partes e que cada parte poderia e deveria ser analisada
isoladamente.

Conjuntamente com as insuficincias do aparato epistemolgico do seu tempo, houve

tambm a deformao da prpria linguagem causada pelas agitaes ideolgicas que
impregnavam a Europa no incio do sculo XX. Como afirmou Voegelin muitos anos
mais tarde, ento eu diria que, no caso alemo, os destruidores da lngua nos nveis
literrio e jornalstico, [...], foram os verdadeiros culpados pelas atrocidades do

*
Mestre em Cincia Poltica e Relaes Internacionais pela Universidade Catlica Portuguesa.
1
ALIGHIERI, Dante. A Divina Comdia; traduo e notas de Italo Eugenio Mauro. So Paulo: Ed. 34, 1998, p. 37
2
VOEGELIN, Eric. The Authoritarian State: An Essay on the Problem of the Austrian State. VOEGELIN, Eric. The
Growth of the Race Idea. In: Published Essays 1940-1950; VOEGELIN, Eric. The Mongol Order of Submission
toEuropean Powers, 1245-1255. In: Published Essays 1940-1950. Todas os obras esto publicadas pela
University of Missouri Press

Pgina 10 de 152
nacional-socialismo3. Quando os smbolos da linguagem perdem o seu significado
original, eles no cessam de ser utilizados pelo homem comum, mas eles se corrompem
e adquirem novos significados que impossibilita a sua utilizao como meio de
expressar a relao do homem com o transcendente. Como ocorreu na Europa aps a
Primeira Grande Guerra, onde os antigos smbolos e ritos religiosos perderam o seu
significado original, sendo absorvidos e corrompidos pelos movimentos polticos
totalitrios.

Para superar esta dificuldade, Voegelin considerava necessrio recuperar categorias de

pensamento que haviam sido abandonadas pela cincia positivista. Desta forma, a obra
As Religies Polticas, uma das suas primeiras tentativas de compreender a situao
do seu tempo e de mostrar a incapacidade da cincia poltica convencional de
compreender certos fenmenos como a relao entre poltica e religio. Assim, o autor
alarga o conceito de religio para que ele passe a explicar no apenas as religies
redentoras, mas tambm as manifestaes religiosas dentro do Estado. Desta forma,
seria possvel compreender a verdadeira dimenso espiritual dos movimentos
totalitrios do sculo XX. O principal avano de Voegelin em As Religies Polticas, e
que posteriormente ser desenvolvido em outras obras, ter compreendido que a
religio e a poltica decorrem de um fundamento comum que a experincia humana de
ordem. Voegelin entendia por ordem a estrutura da realidade como experienciada pelo
homem, bem como a sintonia entre o homem e uma ordem no fabricada por ele, isto ,
a ordem csmica4. Deste modo, a vida humana em comunidade no se limita somente
esfera profana, na qual caberia analisar apenas as relaes de poder e as questes de
direito. O homem ao participar de uma comunidade poltica participa com todas as
caractersticas do seu ser, ou seja tanto os seus aspectos materiais quanto espirituais.
Assim, para o cientista compreender a dinmica de uma comunidade, ele deve englobar
em sua anlise as foras religiosas e os smbolos pelos quais a comunidade expressa as
suas crenas. Entretanto, a simbiose existente entre a religio e a poltica no faz com
que todos os fenmenos religiosos tenham o mesmo significado. Voegelin elabora uma
distino entre dois tipos de religies: as pseudo-religies que localizam o ens
Realissimum (o ser mais real) dentro do mundo, ou seja numa raa ou classe social; e as
verdadeiras religies que localizam o ens Realissimum no plano transcendental. As
pseudo-religies, ao pegarem smbolos transcendentais como representaes da ordem
mundana, deformam e desordenam as instituies e a realidade poltica como ocorreu
nas ideologias nazista e comunista.

O diagnstico voegeliniano da situao presente comea com a interrogao do passado,

buscando, deste modo, encontrar experincias semelhantes quelas que originaram as
deturpaes vivenciadas pela Europa no incio do sculo XX. Em sua tentativa de
analisar a situao da Alemanha Nazista, Voegelin busca investigar outras formas de
experincias poltico-religiosas. Assim, ele descobre uma similaridade entre o culto
egpcio ao deus-Sol e o regime nazista, pois em ambos os casos a mediao entre a

3
VOEGELIN, Eric. Reflexes Autobiogrficas. So Paulo: Realizaes 2008. p. 86.
4
VOEGELIN, Eric. Reflexes Autobiogrficas. So Paulo: Realizaes 2008. p. 117.

Pgina 11 de 152
substncia divina e a pessoa comum feita atravs do lder da comunidade, seja ele o
fara ou o Fhrer. J no caso do imprio Mongol de Gngis Khan, o autor observa que
as suas instituies jurdico-religiosas criaram uma estrutura poltica que buscava a
literalizao da verdade atravs de um imprio de escala mundial. De forma anloga
s instituies mongis, os regimes nazista e comunista s podiam realizar as suas
aspiraes quando obtivessem o controle de todo o orbe terrestre. Deste modo, Voegelin
reconhece no estudo das sociedades antigas a ocorrncia de certas estruturas mentais
que poderiam servir de guia para se iluminar as trevas que rondavam a Europa nas
vsperas de Segunda Grande Guerra.

O culto ao Deus Sol no antigo Egito

Uma das mais antigas civilizaes que se tem notcia tambm corresponde a mais antiga
religio poltica o culto egpcio ao deus-Sol. Desde os seus primrdios, a civilizao
egpcia estabeleceu uma simbiose entre o estado e a religio. Esta simbiose foi to
intensa, que a evoluo poltica do Egito indissocivel da sua evoluo teolgica, cujo
apogeu deu-se na Revoluo de Amarna realizada pelo Fara Akhenaton.

No tempo pr-dinstico os governantes das diversas cidades do Baixo e do Alto Egito

designavam-se como servidores do deus-Sol Hrus, assumindo, assim, a forma de semi-
deuses que posteriormente seriam venerados como deuses nas suas respectivas cidades.
Todavia, com a unificao do Baixo e do Alto Egito e o incio do perodo dinstico, os
reis passaram a se autointerpretar no mais como servidores do deus-Sol Hrus, mas
como sucessores de Hrus. A partir deste ponto, a estrutura bsica da religio estadista
do Egito antigo iria manter um padro relativamente constante: o fara seria o mediador
entre os homens e os deuses.

Da em diante a evoluo da teologia estadista seguiria de perto a evoluo poltica do

Imprio do Nilo. Apesar de o rei ser o mediador entre os homens e os deuses, na prtica
o poder de mediao divina estava delegado aos colgios de sacerdotes. Como existia
uma mirade de divindades locais, sendo que nas grandes cidades havia diferentes
deuses-Sol, cada colgio sacerdotal lutava para obter a predileo do seu deus perante o
fara e a luta religiosa corresponderia tambm luta interna pelo poder entre os
diversos colgios sacerdotais.

Durante a passagem da quarta para a quinta dinastia, o colgio sacerdotal de Helipolis

adquire proeminncia sobre os demais, e o seu deus-Sol, R, adquire supremacia sobre
Hrus. Com o novo culto de R, a simbiose entre o estado e a religio atingir um novo
patamar. O rei no ser apenas o mediador entre os deuses e os homens, mas ser o
prprio o filho encarnado de R.

Aps os tumultos internos que separam o Antigo do Mdio Imprio, houve uma nova
reunificao do povo egpcio sob a casa reinante de Tebas. A nova situao poltica
tambm levou uma nova formulao da teologia egpcia. A divindade local de Tebas,
Amon, adquire primazia sobre R e passa a chamar-se Amon-R. A reunificao
poltica ocorre paralelamente a uma unificao teolgica, as diversas divindades locais

Pgina 12 de 152
passam a ser interpretadas como diferentes manifestaes de um nico deus-Sol, e com
isso abre-se o caminho para a formao de um mito monotesta. Esta nova interpretao
possibilitou que, aps a expulso dos Hicsos, houvesse uma reorganizao religiosa,
poltica e militar. Os antigos colgios sacerdotais, que at ento eram independentes e
sem nenhum lao oficial, passam a responder a uma nica corporao sacerdotal
sediada em Tebas.

A conquista da unidade e a centralizao do poder poltico e religioso possibilitou uma

reorganizao militar que resultou na expanso das fronteiras do imprio para alm do
vale no Nilo. Com isso, o Egito entra numa fase de expanso territorial, de contato com
outros povos e culturas. Com um afluxo crescente de ouro, escravos e artigos de luxo, o
Imprio Egpcio adquire uma posio de potncia mundial. No entanto, os antigos
cultos, mitos e deuses, que continuavam reinando no vale do Nilo, eram incapazes de
estender a sua soberania para alm do vale. Apesar de toda a sua evoluo teolgica, a
religio permanecia exclusivamente egpcia.

A nova situao geopoltica do Imprio Egpcio necessitava de transformaes mais

drsticas na religio de Estado. Um imprio mundial com ideias mundiais a condio
prvia concepo de um Deus Mundial.5 As especulaes teolgicas, que se iniciaram
com a unificao dos diversos deuses-Sol como particularidades do deus R, atingem
um novo patamar durante o reinado de Amenfis IV, com a sobreposio do deus Aton
R. Apesar de R continuar sendo a parte visvel do Sol, h uma ruptura radical, pois
Aton transforma-se no senhor do Sol. Pela primeira vez na teologia egpcia, a mais alta
divindade uma fora invisvel capaz de iluminar toda a criao, inclusive as antigas
divindades. Para contemplar est nova ordenao, o prprio rei muda seu nome para
Akhenaton, o esprito de Aton. Deste modo, o domnio de Deus e do fara j no so
apenas o Nilo, mas todo o mundo visvel. O rei conduz as suas tropas conquista do
mundo, pois esta a vontade de Deus, Senhor de toda a criao. As novas pretenses
mundiais do Deus egpcio so simbolizadas nos hinos compostos Aton:

Tu criaste a terra segundo o teu desejo

Quando estavas s:
As terras da Sria e da Nbia,
E a terra do Egipto.6

Como observa-se nos seus hinos, os domnios de Aton no se restringem mais ao vale
do Nilo, sua diligncia estende-se para toda a criao, sem distino de povos ou
lnguas:

Tu estabeleceste o lugar de cada homem

E provns s suas necessidades.
Cada um tem o que lhe devido
feito o cmputo dos seus dias.
As suas lnguas so diversas

5
VOEGELIN, Eric. As religies polticas. 1 ed. Lisboa: Vega Limitada, 2002. p. 36.
6
Ibidem, p.38.

Pgina 13 de 152
 Tal como o seu aspecto e a sua pele,
Porque tu, Distribuidor, separaste os povos.7

Deste modo, tem-se uma ruptura e um desenraizamento radical com a antiga ortodoxia
egpcia, pois o novo Deus deixa de ser uma particularidade egpcia e se torna capaz de
englobar toda a complexidade e a diversidade do mundo e com isso orden-lo.

Entretanto, na nova hierarquia sacro-poltico do Egito, o contato da pessoa comum com

Deus continua a dar-se exclusivamente atravs da mediao do fara, pois o povo est
completamente alijado do contato direto com a realidade suprema. Na religio de estado
egpcia inexiste redeno para o homem comum. Aton o Deus do imprio, e somente
atravs do seu filho Akhenaton, que o criador se liga sua criao. Somente ao fara
dado o conhecimento da vontade de Deus, sendo este o nico irradiador da verdade cujo
clmax atingido historicamente durante o seu reinado.

No Egito antigo, apesar de toda a sua evoluo teolgica, nunca houve um processo de
diferenciao como na filosofia grega, na religio hebraica ou no cristianismo onde o
indivduo humano atravs da sua alma passa ter contato direto com o fluxo divino. Na
religio de estado egpcia, os indivduos participaram do fluxo divino apenas atravs da
obedincia ao Fara. Como ser analisado a seguir, um fenmeno semelhante ocorreu
na ideologia nazista, onde o Fhrer visto como o mediador entre o indivduo ariano e a
substncia divina, o volksgeist.

A ordem Mongol de Submisso

Em meados do sculo XIII, o ocidente se viu diante de uma nova e avassaladora

ameaa. Durante o reinado de Gngis Khan, hordas mongis assolaram e pilharam a
Rssia. E numa segunda onda de ataques, j sob o reinado de Ogodei Khan, elas
penetraram no solo da cristandade ocidental levando o flagelo para partes da Silsia,
Boemia e ustria. Estes ataques despertaram os poderes europeus para o perigo terrvel
que os rondavam. Aps a inexplicvel pelo menos para os ocidentais retirada dos
mongis, o Rei da Frana e o Papa Inocncio IV decidiram enviar diversas embaixadas
corte dos khans. Solicitou-se ento que os mongis deixassem de aterrorizar e
massacrar os povos cristos e que recebessem o batismo, reconhecendo, desta forma, a
autoridade do Papa. Destas diversas embaixadas produziu-se uma srie de missivas
entre os governantes ocidentais e os khans, que revelam as principais caractersticas das
ideias polticas, jurdicas e teolgicas do imprio Mongol, sendo estes documentos em
grande parte reproduzidos criticamente, por Eric Voegelin, em A Ordem Mongol de
Submisso s Potncias Europeias, 1245-12558.

Se na anlise do culto egpcio ao deus-Sol, Voegelin buscava compreender a simbiose

entre a experincia religiosa e o ordenamento poltico, com o estudo do imprio
mongol, a sua ateno volta-se ao choque entre duas verdades acerca da ordem csmica.

7
Ibidem, p.39.
8
Este ensaio foi primeiramente publicado com ttulo de The Mongol Order of Submission to European Powers,
1245-1255 em Bizantion: International Journal of Byzantine Studies 15 (1940-1941), depois republicado e
revisado para a edio alem de Anamnesis com o ttulo de A Ordem de Deus. A primeira edio encontra-se
atualmente publicada no Vol. 10 das obras completas de Eric Voegelin, Published Essays 1940-1950. A segunda
verso encontra-se publicada no Vol. 6 das obras completas de Eric Voegelin, Anamnesis.

Pgina 14 de 152
Este fenmeno muito semelhante ao que os governantes das potncias ocidentais
experienciaram com a emergncia das ideologias totalitrias. O paralelismo entre o
direito de conquista do mundo inteiro dos mongis e o expansionismo dos movimentos
totalitrios modernos manifesto, como se observa ao analisar a resposta que o
Imperador mongol deu aos embaixadores do Papa:

Vs dissestes que seria bom que eu recebesse o baptismo;

Vs me informastes disso e me enviastes o pedido.
Esse pedido vosso, ns no o compreendemos.
Outro ponto: Vs me enviastes estas palavras: 'Vs tomastes os reinos dos
magiares e dos cristos em sua totalidade; este fato me surpreendeu.
Dizei-me que falta cometeram os cristos?' Essas palavras vossas, ns no as
compreendemos. (para evitar, no entanto, qualquer aparncia de que tenhamos
evitado este ponto com o silncio, falamos em resposta a vs desta maneira:)
A Ordem de Deus, tanto Genhis Khan quanto Kha Khan a enviaram para torn-
la conhecida,
Mas na Ordem de Deus eles no acreditaram.
Aqueles de quem vs falais chegaram a reunir-se em um grande conselho,
Mostraram-se arrogantes e assassinaram os embaixadores que lhes enviamos.
O Deus eterno matou e destruiu os homens daqueles reinos,
Salvo para cumprir a Ordem de Deus, como poderia algum, por sua prpria
fora, matar e conquistar?
[...]
Todos os reinos nos foram concedidos.
Sem a Ordem de Deus
Como poderia qualquer pessoa fazer o que quer que seja?
Agora, vs deveis dizer com sinceridade no corao:
'Ns seremos vossos sditos;
Ns vos daremos nossa fora.' ...9

Esta carta juntamente com as demais, que seguem um padro similar, revela os
principais princpios da teoria jurdica mongol, e tambm mostram certas similaridades
entre o expansionismo mongol e os pressupostos da poltica externa dos movimentos
totalitrios. A Ordem de Deus d o domnio de toda a terra Gngis Khan, esta ordem
dada ainda enquanto o imprio mongol est a nascer, tratando-se de um imperium
mundi in statu nascendi, um imprio mundial em nascimento. Todos os territrios e
todos os povos, apesar de ainda no o serem de fato, so de direito partes do imprio
Mongol, e cabe ao khan concretizar a vontade de Deus. Na sua auto-interpretao, o
imprio essencialmente pacfico. Deste modo, quando ele contata outras sociedades
ele deve comunicar a Ordem de Deus aos outros governantes e esperar pela sua
submisso. Caso eles se neguem a acatar a Ordem de Deus, o khan deve realizar a
vontade de Deus e empreender expedies punitivas contra aqueles que se negam a
obedec-la. As diversas reaes dos soberanos europeus ameaa mongol corroboram
esta interpretao, pois aqueles soberanos que aceitaram a condio de sbditos
obtiveram um status relativamente tolervel dentro do imprio. J aqueles que se
mostraram arrogantes e at mataram os embaixadores mongis sofreram todo o flagelo
da horda do leste.

9
A traduo portuguesa desta carta est em: VOEGELIN, Eric. Nova Cincia da Poltica. Braslia; Ed. UNB, 1982.
pp. 51-2.

Pgina 15 de 152
 importante observar que esta concepo de lei internacional escapa completamente s
categorias ocidentais do direito internacional que so baseadas na aceitao de uma
pluralidade de soberanias. De acordo com as categorias jurdicas mongis, todo o globo
terrestre , por vontade divina, propriedade do imperador. O imperador mongol, que por
mandato divino possui de jure o domnio sobre mundo inteiro, comparvel em termos
polticos aos lderes totalitrios do sculo XX, cuja misso era liderar uma raa ou
classe numa guerra total, onde o objetivo era a concretizao de uma suposta verdade
imanente histrica. Assim, como o Khan era o representante da verdade contida na
Ordem de Deus, Hitler era o representante e o intrprete do volksgeist, e os lderes
comunistas eram os intrpretes do marxismo. Esta auto-interpretao de uma sociedade
como portadora de uma verdade que pode ser concretizada (mesmo que a fora) neste
mundo leva formao de estruturas polticas semelhantes.
A teologia poltica mongol e a ideologia dos movimentos totalitrios tambm esto
intimamente relacionadas quando se analisa a tenso que existe entre o direito de mando
sobre o mundo inteiro e as condies existenciais para consolidao deste mando. Ou
seja, como a estrutura da realidade no se altera atravs do decreto de uma autoridade
poltico-religiosa, todas as tentativas de se estabelecer um governo mundial estaro
inevitavelmente fadadas ao fracasso. No caso mongol, o arroubo imperial durou at
algumas geraes aps Gngis Khan, sendo que posteriormente o imprio foi se
dissolvendo em reinos fragmentrios. No caso da Alemanha nazista, o surto imperial s
cessou com a completa destruio da Alemanha nazista. J no caso sovitico, a
instabilidade natural do regime foi domada com a pragmatismo stalinista, que buscou
consolidar primeiramente o seu poder na Unio Sovitica e nos seus satlites, deixando
a realizao do reino da liberdade para um momento mais oportuno.

Poder-se-ia objetar que a Ordem de Deus foi uma criao astuta dos Khans para
justificar a sua nsia de poder e o seu mpeto de conquista. Entretanto, esta criao s
obteve seguidores genunos, pois era baseada numa experincia verdadeira que conferia
autoridade a uma certa concepo de ordem10. O mesmo observvel no caso do
marxismo e do nazismo cujos adeptos transformaram estas ideologias numa verdadeira
fora histrica ao agirem como portadores de uma verdade supostamente universal. O
que estava em causa, no era tanto a honestidade intelectual dos lderes totalitrios, mas
o duro fato de que certas experincias poltico-religiosas so capazes de despir o
cidado comum de todo o constrangimento moral e lan-lo numa espiral de violncia e
conquista. Tudo isso em nome de alguns princpios que estes lderes julgam se tratar de
uma verdade universal e que a sua misso realizar esta verdade neste mundo.

O Nazismo

Diferentemente do culto egpcio ao deus-Sol ou da Ordem de Deus aos mongis, o

nazismo surgiu num meio cultural, apesar de enfraquecido, muito mais rico e
diferenciado. A formao do simbolismo poltico e religioso do movimento nacional-
socialista no foi criado do nada, ela surgiu atravs da deformao11 dos smbolos

10
VOEGELIN, Eric. Anamnesis: Da Teoria da Histria e da Poltica. So Paulo: Realizaes 2009. p. 330.
11
Para uma descrio do processo de imanentizao dos smbolos religiosos cristos pelo pensamento modernos, veja
os captulos 3 e 4 de: VOEGELIN, Eric. As religies polticas. 1 ed. Lisboa: Vega Limitada, 2002.

Pgina 16 de 152
religiosos cristos. Este novo simbolismo tinha como funo integrar espiritualmente a
comunidade poltica. Essa suscetibilidade do cidado comum s falcias e pseudo-
misticismo do nazismo ocorre porque, apesar da dessacralizao da vida moderna e do
enfraquecimento do esprito religioso, o homem no consegue escapar completamente
da problemtica existencial. Quando Deus se torna invisvel ao mundo e os smbolos
religiosos so banidos, os homens movidos pelas mesmas dvidas vo buscar as
respostas em novos simbolismos. Desta forma, a linguagem da cincia toma o lugar da
revelao; as ideias de raa ou classe tomam o lugar do antigo corpo mstico de Cristo; a
ideia de um reino do cu para alm do espao e do tempo cede lugar a construo
histrica do Terceiro Reich. Assim, para o nazismo, o volksgeist o esprito do povo
transforma-se na substncia sagrada intramundana que anima o comunidade, e o Fhrer
a entidade atravs da qual o volksgeist penetra na realidade histrica e o responsvel
por conduzir o povo na sua misso histrica de purificar a humanidade.

Esta construo simblica aproxima-se da construo egpcia do culto ao deus-Sol, pois

o Fhrer portador da vontade do povo, e a vontade coletiva dada somente a ele. Aos
cidados comuns negada toda a participao direta na substncia divina, somente
atravs da mediao do seu lder que o cidado comum toma conhecimento da verdade.
Todavia, h uma diferena importante entre a teologia egpcia e o nacional-socialismo.
Enquanto no primeiro apenas a relao direta com Deus negada, no nacional-
socialismo a prpria ideia de uma divindade transcendente que negada. Com isso,
um dos pressupostos fundamentais do nacional-socialismo, e que deve basear todo o seu
estudo, a crena na existncia do Mal no mundo. Assim, o Mal deixa de ser visto
como uma forma deficiente do ser e se transforma em uma substncia que age no
mundo. Na antropologia crist, o homem marcado pelo pecado original
essencialmente imperfeito, e a maldade do mundo est particularmente ligada a esta
imperfectibilidade humana. Com a dessacralizao da vida europeia ocorre a
externalizao da maldade, passando esta a ser um problema eminentemente mundano
e, como tal, passvel de soluo atravs da ao humana. A maldade torna-se, assim, um
problema eminentemente tcnico que pode ser exterminada atravs do engenho
humano, como no caso das cmaras de gs e dos Gulags stalinistas. Como para se
eliminar a maldade preciso primeiro identific-la, a questo principal dos lderes
totalitrios identificar a maldade em alguma comunidade minoritria. Assim o mal
adquire a forma de qualquer elemento mundano que ameace a comunidade seja este
elemento os judeus, os capitalistas, os comunistas ou os kulaks.

Consideraes Finais

A exposio da teologia poltica do Egito antigo e das Ordens mongis de submisso s

potncias europeias esto longe de ser uma mera curiosidade de um passado longnquo.
Ambas revelam, de forma significativa, a relao entre a realidade poltica e as crenas
religiosas que animam as almas dos membros da comunidade poltica. Ao invs de ser
uma idiossincrasia de um mundo pr-iluminista, sem nenhum nexo com a realidade
presente, a relao ntima entre religio e poltica encontra eco na prpria experincia
humana de ordem. Isso ocorre pois as sociedades e seus membros se auto-interpretaram

Pgina 17 de 152
como representantes de uma verdade csmica que est acima da ordem poltica. Desta
forma, a anlise da vida humana em comunidade no pode limitar-se apenas aos
problemas profanos, mas deve tambm abarcar as diferentes formas como que as
sociedades se compreendem como representantes de uma verdade que transcende a
esfera poltica. Quando o indivduo participa na comunidade ele entra na totalidade do
seu ser, o que inclui tambm as preocupaes de ordem espiritual; tornando, deste
modo, insuficiente toda a anlise do problema poltico que desconsiderar este tipo de
questo. Afinal, tanto na teologia egpcia, quanto no expansionismo imperial mongol,
ou no frenesi das ideologias modernas, o que animava estas sociedades era a crena
concreta de que elas representariam uma ordem superior a ordem mundana tal como ela
estava estabelecida.

Apesar de Eric Voegelin ter abandonado posteriormente o termo religies polticas

por considerar o termo religio demasiado vago12, isto no desconsidera a sua anlise.
Afinal, grande parte das linhas de pesquisa apresentadas neste perodo da sua vida
intelectual seriam posteriormente desenvolvidas de forma mais conclusiva. A questo
da experincia de ordem como o fundo comum entre o estado e a religio ganharia um
tratamento definitivo na sua obra magna Order and History (Ordem e Histria). J o
problema do nazismo como uma desordem do esprito obteria uma considerao radical
numa srie de conferncias proferidas em Munique sob o ttulo de Hitler and the
Germans (Hitler e os Alemes).

Referncias:

ALIGHIERI, Dante. A Divina Comdia; traduo e notas de Italo Eugenio Mauro. So

Paulo: Ed. 34, 1998.

VOEGELIN, Eric. Reflexes Autobiogrficas. So Paulo: Realizaes 2008.

VOEGELIN, Eric. As religies polticas. 1 ed. Lisboa: Vega Limitada, 2002.

VOEGELIN, Eric. Nova Cincia da Poltica. Braslia; Ed. UNB, 1982.

VOEGELIN, Eric. Anamnesis: Da Teoria da Histria e da Poltica. So Paulo:

Realizaes 2009.

VOEGELIN, Eric. The Mongol Order of Submission to European Powers, 1245-1255.

In: Published Essays, 1940-1952. Columbia, Missouri: University of Missouri Press,
2000.

12
A interpretao no de todo errada, mas eu no usaria mais o termo religies, por ser muito vago e j deformar
o problema real da experincia, misturando-o com outro, que o da doutrina ou do dogma. In: VOEGELIN,
Eric. Reflexes Autobiogrficas. So Paulo: Realizaes 2008. pp. 86-87.

Pgina 18 de 152
Sujeto social popular y Movimiento social en Chile: Un recorrido histrico
por la subjetividad y su manifestacin colectivista.
Pablo Gmez Manzano*

Key words: Sujeto social popular (SSP), cultura popular, nueva cancin chilena,
historia social, empoderamiento, resignificacin.

Para poder comenzar a dar respuesta respecto de la pregunta sobre el origen del
movimiento social y el porqu de su relevancia histrica en Chile, es menester a su vez
atender a su aspecto singular, al tipo de sujeto que histricamente ha conformado el
movimiento social en Chile. Dedicarse al estudio del sujeto social popular (SSP), que ha
compuesto histricamente unos 2/3 de la poblacin chilena, es hablar de un sujeto
histrico que ha sido constantemente olvidado por la historiografa chilena, corriente
mucho ms adepta en lneas generales a dedicarse al estudio de la institucionalidad y los
estadistas y hroes que configuran la gran narrativa histrica que compone el discurso
oficial.

Por el contrario, la historia del SSP tiene ms que ver con hablar de la identidades
populares marginadas (del pen, el inquilino, el obrero salitrero, el indgena de alguna
de las tantas etnias que conviven en Chile, etc.). Por ello es que los esfuerzos dedicados
en componer un relato histrico del SSP estriban en el redoblado trabajo de luchar
contra opiniones de terceros, a menudo descalificatorias u hostiles, para a su vez, contar
la historia -ante el silencio de la historiografa- desde fuentes no tradicionales, a travs
de medios como pueden ser la tradicin oral y fundamentalmente por medio de
expresiones culturales diversas que son a partes iguales la produccin cultural misma de
los SSP y a la vez, la cultura popular que cumple un rol constitutivo en los SSP. Este
juego de retroalimentacin que cumple la cultura popular quedar muy patente con el
caso de la msica popular, acaso la expresin artstica ms transversal y con mayor
arraigo y desarrollo en los entornos populares, partiendo desde el tradicional canto de la
tonada, tan presente en el mundo rural chileno y que ha sido objeto de muchos trabajos
de recopilacin que la han hecho perdurar en el tiempo; entre los recopiladores
encontramos importantes msicos como Margot Loyola, Violeta Parra o Vctor Jara,
quienes a su vez, fuertemente influenciados por la impronta social de la tonada, seran a
su vez las figuras centrales en torno a las cuales a inicios de la segunda mitad del siglo
XX un nuevo folklore social y polticamente comprometido surgira, conocido
popularmente como la nueva cancin chilena, que dejara una enorme marca en varias
generaciones no tan solo de chilenos, sino que inclusive ms all de las fronteras del
pas. Ms contemporneamente es especialmente relevante la msica que se ha ido
generando en las poblaciones, relatando las inquietudes de estos sujetos, que aglutinan
las vivencias locales con la preocupacin por fenmenos mayores: all encontramos

*
Pablo Gmez Manzano, abogado, licenciado en Derecho por la Universidad de Valparaso, Chile. Estudiante de
Master Teora y Crtica de la Cultura y doctorando del programa de Humanidades de la Universidad Carlos III de
Madrid es tambin becario del departamento de Filosofa, lenguaje y literatura de la casa de estudios. Sus lineas
de investigacin abordan la construccin de la subjetividad y de los movimientos sociales en Chile, construyendo
el anlisis a partes iguales desde la historia social y la cultura popular.

Pgina 19 de 152
desde el rock contestatario de Los Prisioneros en la dcada de los 80 hasta los casos
ms actuales del hip hop de Subverso o Conspirazion.

Otra manifestacin importante de la cultura popular que ha sido fundamental en la

subjetividad de los SSP ha sido la religiosidad popular, que ha tenido significancias
diversas en los distintos tiempos y tambin multitud de manifestaciones, en las que se
cuentan tradiciones como las distintas procesiones a las variopintas manifestaciones de
la Virgen Mara, los bailes y festividades religiosas, los cantos a lo humano y lo divino,
etc

Todos estos fenmenos de la cultura popular junto con dejarnos seas arqueolgicas
respecto de los sujetos de cada poca a la vez, han jugado un rol fundamental en la
formacin y agencia misma de los sujetos pertenecientes al mundo popular, cuestin
que, en ltimo trmino es lo que nos interesa descifrar con esta suerte de historiografa
alternativa, toda vez que el estudio del SSP se hace considerndole como la subjetividad
que da vida al movimiento social y que, en tal sentido, estara lejos del olvido que le ha
profesado la historiografa tradicional con su difundido discurso que le ha negado
sistemticamente la categora de sujeto al SSP: no era ni un hroe ni tampoco
formaba parte del pueblo sano de la Nacin, que saba por dnde conducir el pas1.

Es as como el estatus de SSP para esta clase de individuos sigue siendo fruto de
discusiones entre los historiadores, pero ciertamente la escuela de historia social
desarrollada por Gabriel Salazar y sus seguidores ha venido a ofrecer resistencia a esta
situacin, alzndose como el sostn terico-historico preciso para ponerse en relacin
con las fuentes alternativas propias de la cultura popular ofrecidas y de esta manera,
arrojarnos una perspectiva esfrica, ms completa, de la subjetividad social popular. El
olvido de este sujeto por parte de la historiografa conservadora se explica en que esta
ha tenido la tendencia a adscribir a criterios nomotticos, a totalidades, a un sistema de
ideas generales y estticas, articuladas desde los orgenes de la vida independiente de
Chile en torno al paradigma portaliano2 que habra instalado en el pas las ideas de
patria, orden, progreso econmico, autoritarismo presidencialista, servicio pblico,
estabilidad monetaria, apertura comercial externa. De esta manera, para que un
individuo pudiese ser considerado un actor social e histrico, deba profesar estas ideas;
de lo contrario, su historicidad no le era reconocida3. De esta manera es como fue
quedando relegado este sujeto, en la medida de que sus acciones no se desarrollaran a
nivel de sistema, y peor an, cuando actuase en contra de este. En esta ltima
hiptesis, el actuar del SSP ha sido calificado como el actuar propio de masas que
socavaban la institucionalidad y estabilidad nacional, lo cual les ha vlido
histricamente distintas nomenclaturas con las cuales se les ha denostado e incluso
rebajado su estatus inclusive al de no-humanos: fieras, humanoides, brbaros o
antipatriotas por mencionar solo algunos de los calificativos.
1
PINTO, Julio, CANDIDA, Azun y LIRA, Robinson, Historia Contempornea de Chile, Vol. II, Actores, identidad y
movimiento, 10 reimpresin, Diciembre de 2010, Lom ediciones, Santiago de Chile, Pp. 95.
2
Paradigma portaliano deviene de Diego Portales, poltico y empresario histrico del siglo XIX chileno a quien se le
atribuye la estructuracin temprana del Estado Chileno bajo un rgido cuerpo de valores patriticos.
3
PINTO y otros, Op. Cit., Pp. 95.\

Pgina 20 de 152
Inclusive desde pocas histricas algo ms recientes, como el perodo de los aos 60 del
pasado siglo XX, en el cual el Movimiento Social Popular comienza a tomar una fuerza
mayor y con ello, l sujeto que le da vida, el funcionalismo sociolgico ha contribuido a
restarle historicidad a la amplia gama de individuos que diremos forman parte del esa
masa difusa de SSP, puesto que este funcionalismo ha acentuado el componente
racional e integrativo del SSP, en circunstancias de que aquellos aspectos no son
necesariamente de la esencia de los SSP, pues ello supondra que junto a movilizarse, el
SSP solo podra serlo en la medida de que presentase adicionalmente un discurso y
disposicin de solucionar los conflictos nicamente racional a travs del camino de la
negociacin. De esta manera, SSP sera el obrero organizado, pero no por ejemplo el
roto alzado.

Considerar al obrero organizado como nico paradigma del SSP es restar parte
importante de los individuos del mundo popular que configuran este entramado
identitario de SSP, puesto que incluso, reconociendo la posibilidad de que
efectivamente el obrero organizado haya conformado el centro de esta clase de sujetos
durante los movimientos sociales populares de los aos 60 y gran parte del siglo XX, no
podemos decir en cambio que lo fueran aos ms tarde, posteriores al golpe militar de
1973, aos en los que virtualmente esta clase de individuos desapareci con la
atomizacin del sindicalismo a manos de la legislacin laboral del gobierno militar y el
nuevo capitalismo de orden financiero. No obstante esos radicales cambios el
movimiento social liderado por los SSP fue fecundo durante la dcada de los ochenta,
aos en los que la organizacin del movimiento descanso ms bien en los cordones
poblacionales de los sectores populares, adquiriendo el movimiento un cariz ms social
que politizado, prescindiendo en gran parte del componente de obreros organizados.
Fueron en cambio los grupos en pro de la subsistencia de las poblaciones, o de defensa
de los derechos humanos quienes crearon un acervo nuevo de experiencias que dio vida
a una conciencia identitaria y a organizaciones locales que desplegaron un proyecto de
autonoma social, proyecto que adems tiene la novedad de tener su origen desde
abajo y no desde cpulas polticas que fueron realmente las vanguardias que
organizaron el movimiento social obrero del siglo XX anterior al golpe militar como
veremos ms adelante.

Esta demostracin de este cambio de vanguardias en el movimiento social es la

confirmacin de una importante caracterstica de esta masa ingente que configura al
SSP: esta clase de sujeto carece de una identidad fija y en cambio est constantemente
reformulndose, no solo a partir de la experiencia acumulada de base, sino que tambin
a partir de las percepciones que la elite se hace de ellos y de las funciones que el Estado,
la Iglesia, y ms contemporneamente, los medios de comunicacin les han asignado4.
Situados en nuestra contemporaneidad, podemos decir que esta masa dispone
paradjicamente de una heterogeneidad considerablemente mayor que la de tiempos
pasados, habida consideracin de la estandarizacin de esta gran masa como clase
media (propulsada tanto por parte de la institucionalidad, como por parte de ellos

4
PINTO y otros, Op. Cit., Pp. 96.

Pgina 21 de 152
mismos en su bsqueda de integracin). Oficialmente, de acuerdo a estadsticas
oficiales, se ha eliminado significativamente la lnea de pobreza extrema y con ello se
ha provocado el ascenso social de una gran masa ciudadana que dice pertenecer a esta
clase media. Este contingente social posee una diversidad enorme en la que destacan
entre otros una importante masa proletaria que gana el sueldo mnimo; la gran
masividad de estudiantes universitarios (sobre todo aquellos estudiantes pertenecientes a
las universidad pblicas y las universidades privadas de segunda clase, que estudian a
costa de endeudarse a varios aos por la usura de la banca y los aranceles
desproporcionados que manejan estas casas de estudios y que hacen de la educacin
superior chilena la segunda ms costosa en relacin a ingresos percpita de entre los
pases que conforman la OCDE5); los estudiantes secundarios, sobre todo aquellos
pertenecientes a recintos de educacin pblica y los provenientes de la educacin
particular subvencionada, que constituyen la inmensa mayora en la estratificada
disposicin de la educacin chilena. Tambin ubicamos en esta gran masa a jubilados,
artesanos, multiplicidad de personas que desarrollan oficios diversos acordes a la
biodiversidad del territorio nacional (pescadores artesanales, la pequea minera, los
temporeros, etc.) y gran cantidad de profesionales liberales jvenes que sufren los
vaivenes de la precarizacin actual del empleo. No podemos olvidarnos tampoco de la
enorme cantidad de chilenos pertenecientes a la denostada categora de los pueblos
originarios, el gran universo de pobladores y sus hijos, muchos de ellos, masa no
escolarizada de jvenes de poblacin que prcticamente desde su nacimiento ven
disminuido su horizonte de expectativas a causa de la pobreza estructural de los
entornos en los cuales se desarrollan. Toda esta enorme y heterognea masa de sujetos,
con mayor o menor cantidad de recursos econmicos entre s, con mayores o menores
niveles de acceso a la educacin guardan en comn privacin de capacidades que se
manifiestan en la marginalidad de agencia que estos tienen en los canales institucionales
de participacin: algunos por estar inscritos en el sistema electoral, han participado de
las elecciones populares de autoridades polticas y se han defraudado de la escasa
representatividad y el enorme distanciamiento que respecto de ellos tiene el universo
poltico que est sujeto a su escrutinio. Muchos otros, en cambio, han decidido no
contentarse con estas migajas de participacin y se han auto-marginado de la
participacin institucional ciudadana para guardar un prolongado silencio en muchos
casos, despolitizndose en muchos casos, aunque en otros muchos tambin, desplazando
el campo de su actuacin poltica y social a espacios no institucionales como son
precisamente los que componen los movimientos sociales, grupos en los cuales
encuentran el reconocimiento que no logran en los colectivos de participacin
institucionalizados, como los partidos polticos con sus rgidos y disociados discursos.
En los movimientos sociales encuentran en cambio el espacio para expresar la
emergencia de sus aspiraciones y adicionalmente hallan una afinidad cultural comn
que desarrollan autnomamente en sus entornos sociales, puesto que la educacin
formal se empea por negarles relevancia cultural a sus prcticas para en cambio
forzarles a aprender modelos socioculturales alejados de sus experiencias cotidianas.

5
Informe panorama de la educacin, septiembre 2011, OCDE.

Pgina 22 de 152
Estos sujetos y su heterogeneidad guardan en comn tambin el que, pese a no haber
levantado grandes discursos ni organizaciones estables, si han logrado enarbolar una
experiencia cotidiana y una incansable aspiracin de progresar, reflejada en la bsqueda
popular por humanizacin (que no debe confundirse con un intento desesperado de
integracin a las expectativas que, institucionalmente, el sistema social genera). De all
ha emergido una conciencia, una identidad y un proyecto histrico que aunque confuso,
ha estado siempre latente en el mundo popular. Ese proyecto de sociedad mejor
compuesto por las aspiraciones que el mundo popular cobija, pero que no encuentran
asidero en la oferta institucional, encuentra igualmente manifestacin en las prcticas
habituales de estos sujetos (comedores y ollas comunes, experiencias de autoeducacin
como tomas autogestionadas de establecimientos educacionales, talleres de ndole
variada, escuelas sindicales, proyectos de universidad popular, etc.) que reflejan los
valores que informan sus aspiraciones: sencillez, autenticidad (en cuanto a aceptar sus
rasgos culturales propios en lugar de ocultarse en el acervo cultural artificial que trata de
fomentar la educacin institucionalizada), hospitalidad, camaradera, comunidad,
esfuerzo, y, sobre todo, solidaridad. Este modo social de crear Estado discrepa
radicalmente del individualismo y desintegracin social promovidos como rasgos
definitorios por la modernidad liberal6.

Comenzaremos este esfuerzo mancomunado entre la contempornea historiografa

social y las fuentes de la cultura popular en la comprensin del SSP desde las mismas
races de la historia independiente de Chile. Si retrotraemos nuestra mirada a los inicios
del siglo XIX descubriremos que la distribucin de la sociedad chilena difera
completamente de la sociedad contempornea, puesto que, a su vez, la economa chilena
se encontraba en una primitivo desarrollo pre capitalista en el cual la principal actividad
econmica del pas era la agropecuaria, cuestin que determinaba que la configuracin
social tuviese una tendencia de distribucin demogrfica inversa a la actual: Hoy menos
del 17% de la poblacin nacional vive fuera de las ciudades, en reas rurales, en
circunstancias de que, en los albores del siglo XIX, por la economa predominante, el
ncleo fundamental de la sociedad se concentraba en zonas rurales del campo,
predominantemente en el valle central de Chile, agrupados mayoritariamente en
inquilinos y peones, componente primigenio del SSP.

Respecto del origen del inquilinaje, la tesis que sostiene Gabriel Salazar se enmarca en
el boom cerealero de fines del siglo XVII, que llev a los patrones a establecer
contratos con colonos pobres que tenan familia y deseaban arrendar tierras para
producir trigo que luego era comercializado por sus socios, los hacendados. Desde
tiempos tempranos este primer componente histrico de SSP desarroll segn Salazar
un floreciente espritu de autonoma y empresarialidad, que lamentablemente, a partir
del incremento del valor de la tierra, precisamente hacia principios del siglo XIX, hizo
que el patriciado terrateniente-mercantil (el hacendado) presionase a los pequeos
agricultores a fin de terminar con su autonoma para integrarlos a sus haciendas como
mano de obra barata. No obstante este gris panorama que se dibujo respecto a la

6
SALAZAR, La violencia poltica popular, Pp. 310.

Pgina 23 de 152
situacin de los inquilinos hacia el siglo XIX, se pueden dar explicaciones para que la
denominada cuestin social no se manifestase por largo tiempo en el mundo rural y en
cambio reinase por largo tiempo la denominada pax rural. Inclusive frente a los
opresivos mecanismos de explotacin establecidos por medio del inquilinaje que
subordinaron al campesinado pobre a producir para el hacendado, siempre quedo abierta
una pequea puerta para el ascenso social, que segn autores como Jos Bengoa,
explican la subordinacin asctica de este campesinado que compona el bajo pueblo de
inicios del siglo XIX: la posibilidad de acceder a la solicitud de puebla o la compra de
un terreno despus de vender los animales sostuvieron mnimamente las esperanzas de
los inquilinos en cuanto a dar contenido a sus sueos de empresarialidad y ascenso
social7. En este sentido est mnima permeabilidad del sistema del inquilinaje supuso
una opcin lo suficientemente fuerte para mantener una cierta subordinacin en
contraste al peligro que deparaba la precariedad fuera de las haciendas. Por ello es que
en estas etapas no se puede hablar aun de movimiento social popular, puesto que las
fugas y erupciones del inquilinaje se manifestaron ms bien como escapes mentales a
travs de la cultura interna autnoma que desarroll el campesinado por medio de los
cantos a lo humano y lo divino, los refranes populares, los cuentos, las fiestas
religiosas. La potica de esta cultura interior autnoma y la religiosidad popular tendi a
la construccin de mundos al revs en los que los ricos sufran las penurias propias de
los pobres o donde las mximas autoridades eran objeto de burlas8. Las movilizaciones
como tal no existieron y tan solo hubo aisladas formas de rebeldas primitivas, como fue
el caso del bandolerismo que consisti en respuestas espontneas y desideologizadas
por parte de los bandoleros frente a los abusos patronales. Sus hazaas despertaron
admiracin entre los inquilinos pero estuvieron lejos de transformarse en actitudes
sucesivas y organizadas.

Paralelamente a esta subordinada clase de los inquilinos, que constituyeron el

paradigma de la clase laboriosa a ojos de la lite, otro gran actor social, componente
primigenio de los albores del SSP fue el peonaje que, en cambio, constituy a ojos de la
lite el paradigma de la clase peligrosa. El origen del peonaje se sita en el siglo XIX,
cuando las tierras del valle central experimentaron un considerable incremento de valor
consecuencia de la agricultura comercial. Los vagabundos debieron emigrar al igual que
los hijos de los inquilinos que no encontraron sitio en la hacienda. Se dirigieron a las
ciudades, a las obras pblicas, los centros mineros, la frontera araucana y al extranjero,
retornando muchos de ellos al campo en tiempos de cosecha.

A diferencia de los inquilinos, los peones constituyeron un subtipo de SSP que repudio
la subordinacin asctica y en cambio estableci como caractersticas constantes de su
actuacin una habitual indisciplina que redundo en una excesiva movilidad y falta de
especializacin. Su repudio a la subordinacin, manifestado en la rebelda peonal
siempre en busca de dinero rpido, fue decisivo para el desarrollo del capitalismo propio
de la segunda mitad del siglo XIX chileno, que se cimento sobretodo en el auge
7
BENGOA, Jos, El poder y la subordinacin. Historia social de la agricultura chilena, Tomo I, 1988, Ediciones
Sur, Santiago de Chile.
8
SALINAS, Maximiliano, Historia del pueblo de Dios en Chile, 1987, Ediciones Rehue, Santiago de Chile.

Pgina 24 de 152
extractivo minero del norte grande de Chile. Esta clase de sujetos rehuy siempre la
proletarizacin y encontr en la constante emigracin la manera de eludirla, de all que
partieran hacia el norte a perseguir sueos de riqueza independentistas con el auge
minero, o bien se instalasen en la frontera araucana, persiguiendo proyectos de
emancipacin campesina, abortados en todo caso por la penetracin estatal y conquista
de esas tierra en la segunda mitad del siglo XIX. Pese a estos bloqueos, los peones no
desfallecan en su incansable esfuerzo de construir parasos marginales de los cuales
fueran ellos los dueos. Esta actitud vital constituye para Salazar la quintaescencia del
pen, forjando una suerte de primitiva conciencia de clase que naci de la experiencia
real de vida, que probablemente ha constituido parte importante del caldo de cultivo de
la memoria del SSP primigenio para sus primeras formas de organizacin que podran
considerarse como los anticipos de los movimientos sociales populares que emergeran
tiempo despus9. La historiografa se ha empezado a hacer cargo solo de manera muy
reciente del pen, que sin embargo, si tiene un desarrollo cultural mucho ms rico en la
tradicin oral que le ha caracterizado tradicionalmente con la identidad del roto
alzado, cultor de refranes y leyendas populares que le enaltecen. Un buen retazo del
imaginario que del pen o roto alzado existe se halla en la msica folklrica. Imposible
es no acudir al personaje de Venancio, el protagonista de la popular tonada la madre
del cordero perteneciente a uno de los ms aclamados cultores de este gnero
folklrico como es Tito Fernndez, el temucano. Venancio es el compendio perfecto del
pen de fundo, que como roto de trabajo, con una forzada conciencia de clase no le
agacha el moo a naiden (roto alzado) y en lugar de ello, rehye del orden establecido
que le constrie (orden construido sobre una marcada diferenciacin social entre peones
y hacendados) construyendo su ensoacin alternativa marginal: decide raptar a su
enamorada Rosa, hija de don Guille, el patrn de fundo y as escapar a un incierto futuro
compartido, que probablemente -y fuera del romanticismo de esta epopeya- le deparar
ms angustias que alegras a causa del rgido e inmutable orden social existente, cerrado
a las posibilidades de ascenso social, y mucho menos para el caso de los peones-
gaanes, ajenos al perfil portaliano dibujado por la lite, que solo recompensa al
inquilinaje servil.

Paralelamente a inquilinos y peones, coexisti otro contingente importante de

personajes respecto de los cuales si resulta ms discutible su conceptualizacin como
SSP. Estos personajes fueron los artesanos, que con una mayor profesionalizacin en
labores especficas que los sujetos estudiados previamente conformaron un escalafn
social superior, que a veces deambulaba ligeramente por encima de la proletarizacin
pero como mucho, como el sector ms bajo de los grupos intermedios. El artesanado
adems de la especializacin, mantuvo como caractersticas propias una imagen de
mayor laboriosidad, cuestin que le propino unos ingresos ms estables, as como una
interlocucin mayor con los grupos dirigentes. El artesanado estuvo fracturado en dos
grupos, uno ms precario, dedicado a oficios comunes como los panaderos, carpinteros,
zapateros, etc. y otro que, en cambio, volc su produccin a un mercado ms selecto,

9
SALAZAR, Gabriel, Labradores, peones y proletarios, 2da edicin, octubre de 1989, Ediciones Sur, Santiago de
Chile.

Pgina 25 de 152
como ebanistas, carroceros, joyeros, modistas y tipgrafos entre otros, que
constituyeron precisamente el segmento perteneciente a los grupos intermedios, pero
que se diferenciaron de la conformacin tpica de este, a decir de Salazar, al no cometer
el pecado intil de la alienacin sitica10, en el sentido de que no buscaron imitar
-como acostumbraban los grupos intermedios arribistas- las costumbres y modos de
vida de las lites. En cambio, aprovecharon su situacin ventajosa para desarrollar su
espritu de empresa en la medida que pudieron, puesto que, a la postre, la poltica
econmica seguida por el pas no favoreci la industrializacin, sino que, como
veremos, se decant por el mercantilismo de exportacin de materias primas, cuestin
que termin por replegar al artesanado al proletariado. No obstante, la importancia
capital del artesanado estuvo en que sus ms favorables condiciones de autonoma, sin
que -como hemos dicho- se despertase por ello el deseo de imitar la vida de las clases
superiores, les llevaron en cambio a desarrollar las primeras formas de organizacin
social a travs de mutuales, cooperativas, peridicos populares, entre otros, que
constituyen para Sergio Grez el antecedente o prehistoria del movimiento obrero en
Chile, que termin por cuajar precisamente, cuando estos grupos hacia fines del siglo
XIX terminaron confundindose en la espesa capa proletaria11.

La economa, como anticipamos al momento de analizar al pen, se fue transformando

sustancialmente con el devenir del siglo XIX, adquiriendo el pen importancia
fundamental precisamente en las antpodas de la economa capitalista exportadora que
se comenzaba a originar con el auge minero-extractivo del norte chileno. Fue as como
comenz un pronunciado fenmeno de abandono del mundo rural por parte del bajo
pueblo para emigrar a las ciudades y centros mineros en busca de mejores posibilidades.
En otros casos, y como apoyo al tipo de capitalismo que se empezaba a tomar terreno,
los peones engrosaron las filas del ejrcito para servir de carne de can a los intereses
del patriciado en la guerra del pacfico, vinculados a la obtencin de soberana en
territorios que formaban parte de Bolivia y Per y en los que precisamente se hallaban
las mejores guaneras y vetas mineras para el capitalismo extractivo. Como los
capitalistas de origen ingls (Jose Santos Ossa, Guillermo Wheelwright, Agustn
Edwards) estaban asentados en Chile y se apoyaban del servilismo del Estado hacia sus
fines, patrocinaron la guerra del pacfico para as desarrollar sus empresas con mejores
garantas estatales de las que podran obtener de los gobiernos de Bolivia o Per. El
xito del patriciado chileno en su afn precis adicionalmente de un macro esfuerzo
econmico encaminado a construir importantes obras pblicas, sobre todo de transporte
para poder desarrollar la actividad econmica propia de la segunda mitad del siglo XIX,
de manera que otro importante destino que se le dispuso al pen fue el de prestar sus
servicios en la construccin de estas grandes obras, fundamentalmente de la red
ferroviaria necesaria para llevar el mineral hacia los puertos de exportacin que,
consecutivamente tambin ganaron protagonismo y precisaron de una masa obrera que,
cmo no, en sus orgenes, tuvo un componente fundamental de peonaje. Pero ese
10
SALAZAR, Gabriel, Para una historia de la clase media en Chile, Documento de trabajo N60, 1986 Sur
profesionales consultores, Santiago de Chile, Pp. 5.
11
GREZ TOSO, Sergio, De la regeneracin del pueblo a la huelga general. Gnesis y evolucin histrica del
movimiento popular en Chile (1810-1890), Segunda edicin, 2007, Ril Editores, Santiago de Chile.

Pgina 26 de 152
contingente peonal no se bastaba as mismo para las especficas y continuas faenas para
las cuales eran requeridos; su cosmovisin, su identidad y creencias no eran afines al
trabajo constante de acuerdo a lo que hemos descrito respecto de este subtipo de SSP,
de manera que fue necesario, impulsado fuertemente por la falta de oportunidades y las
necesidad de subsistencia, el que el peonaje adquiriese una identidad laboriosa ms
constante y subordinada. La transformacin del peonaje, unido a inquilinos y artesanos
perjudicados por el giro capitalista comenz a conformar una gran masa proletaria
estudiada y definida tradicionalmente como clase obrera.

Para dar un comienzo adecuado al anlisis de la clase obrera, es menester hacer

previamente unas cuantas advertencias, comenzando por la misma denominacin de
clase obrera. Efectivamente, el tratamiento que ha recibido este tipo de sujetos por
parte de la historiografa que de l se ha realizado tiene mucho que ver con una fuerte
directriz ideolgica marxista, que justamente le ha asignado -de pronto de una manera
algo forzosa- la denominacin de clase. Llama la atencin de que, a diferencia de los
anteriores sujetos analizados, las historiografa respecto de la clase obrera sea tan
extensa, desarrollada por una corriente historiogrfica de corte marxista que cuenta con
Julio Csar Jobet y Lus Vitale entre sus mximos exponentes. Ellos han fijado su
inters en los pobres como sujeto histrico, pero como decimos, desde una visin
polticamente segmentada que les ha concebido nicamente en cuanto a ser pobres
proletarios. En aquel esfuerzo historiogrfico ha pesado excesivamente un enfoque
estructural destinado a alinear el actuar de los sujetos obreros en consonancia con las
ideologas marxistas en boga en aquellos tiempos, provenientes del viejo mundo, que le
han concebido como clase. Se ha intentado fundamentar a esta clase obrera por parte
de esta escuela historiogrfica como un colectivo que tomo conciencia de s mismo que,
proveniente de las experiencias primitivas de organizacin mutualista intrascendentes
paso a convertirse en una clase organizada y revolucionaria, denotando esta
fundamentacin un marcado desprestigio respecto de la experiencia mutualista en
cuanto a su capacidad formativa, que a decir de Salazar fue considerada por la
historiografa marxista como pre-poltica, asistencialista, economicista y anterior a la
verdadera politizacin de la clase trabajadora12. Este empecinamiento en construir la
historia de esta manera tan ideologizada ha tenido el peligro de desconocer la diversidad
cultural presente en las clases populares, dentro de las cuales haba mucho ms que
proletariado organizado, adems de privilegiar las relaciones entre trabajadores y
partidos de izquierda, haciendo aparecer a estos como los verdaderos y nicos
protagonistas de la historia. No obstante estos peligros descritos, es indudable que el
influjo que ejercieron las ideologas de izquierda fomentaron el paso de las rebeldas
primarias como el bandolerismo y de las organizaciones primitivas como las mutuales a
acciones y organizaciones mucho ms consistentes que constituiran a la postre los
cimientos del poderoso movimiento obrero sindical del siglo XX pre dictadura militar.

12
SALAZAR, Gabriel, En el nombre del poder popular constituyente (Chile, Siglo XXI), primera edicin 2011, Lom
ediciones (coleccin de bolsillo), Santiago de Chile, Pp. 56.

Pgina 27 de 152
Hechas las advertencias, y enfocados ya en el siglo XX que naca, se produjo una
espontanea alianza entre los de arriba y los sectores ilustrados de los de abajo en
pos del disciplinamiento y orden de las agitaciones sociales del mundo obrero. Los de
arriba generalizaban como lumpen a todo la masa social del bajo pueblo a causa de
las revueltas sociales que se producan a propsito de la incipiente cuestin social,
mientras que dirigentes ilustrados del mundo obrero como Luis Emilio Recabarren,
Alejandro Escobar y Carvallo y otros lderes del mutualismo, el anarquismo o el Partido
Democrtico se esmeraban en la necesidad de eliminar la espontaneidad, la violencia
injustificada y la barbarie de muchas de las conductas del pueblo no ilustrado. Los
esfuerzos de estos ltimos por educar (civilizar) al pueblo fueron notables: mutuales,
mancomunales, sociedades de resistencia y sindicatos desarrollaron una prolfica
actividad periodstica y cultural, que llev a la formacin de conjuntos musicales,
talleres de teatro, de poesa y crculos literarios13, todo un mundo cultural novedoso para
muchos de estos sujetos. Sin embargo, los esfuerzos se quedaron cortos frente a la
inconmensurable realidad. Efectivamente, el movimiento obrero se fue conduciendo a
travs del influjo ideolgico de izquierdas que la clase obrera ilustrada de vanguardias
fue desarrollando en detrimento de la posibilidad de participacin activa en la gua del
movimiento de un enorme componente de SSP que conformaban el grueso del mundo
popular (campesinos, obreros, indgenas) que, como se ha sealado, excede vastamente
a la clase obrera. Estas circunstancias decantaron en que el obrerismo ilustrado perdiera
vitalidad en el bajo pueblo a causa de la subvaloracin de conductas y principios de su
autonoma cultural tradicional. De esta manera y pese a su importancia, el movimiento
obrero no fue portador de los intereses y demandas de todo el espectro popular como
quiso proponer, puesto que fue siempre ms obrerista que campesino, ms
industrialista que poblacional y ms politizado que social14.

Esta precisin guarda una importancia capital porque, llev consecutivamente a un

cuestionamiento mayor: la orientacin de los cambios que la nueva organizacin
comprenda deba encaminarse a objetivos puramente reivindicativos o en cambio deba
orientarse a un objetivo mayor como hacer la revolucin? Lo cierto es que el bajo
pueblo siempre se haba movido histricamente ms por una bsica lgica de
subsistencia: un simple nimo de mejorar mnimamente sus condiciones de vida, como
se pudo apreciar en la subordinacin consentida por los inquilinos y en la subordinacin
forzosamente adquirida por peones y artesanos asentada la nueva forma de capitalismo.
Sin embargo el cuestionamiento adquiere relevancia a merced de grandes estallidos
sociales fuertemente reprimidos como la huelga salitrera seguida de matanza en la
Escuela de Santa Mara de Iquique en 1907. Eclosiones sociales como estas supusieron
rotundos puntos de inflexin: radicalizaron a un considerable sector de las
organizaciones que comenzaron a moverse en la lgica antisistema, entusiasmados por
el proceso sovitico y como se ha dicho, por el descrdito negociador de un Estado que
actu por medio de la matanza frente a una huelga de ndole pacfica. Estos sectores
13
DEVS, Eduardo, La cultura obrera ilustrada. En Tarapac: una aventura en el tiempo, Edicin Especial
Camanchaca N6, compilado por Juan Vsquez. Taller de Estudios Regionales (TER), Iquique, 1994. Algunos
prrafos disponibles en el siguiente enlace web: http://ward.bitacoras.com/culturaobrerailustrada.pdf
14
PINTO y otros, Op. Cit., Pp. 116.

Pgina 28 de 152
ms radicales se organizaron al alero del Partido Obrero Socialista y hacia 1920
controlaron la Federacin Obrera de Chile (FOCH) imponiendo un discurso claramente
antisistema. Frente a esta coyuntura, el Estado, herido de gravedad por la patente crisis
de legitimidad del antiguo rgimen (Estado liberal portaliano), adems de continuar
su poltica de reprimenda violenta, se apresur en otorgar paralelamente pequeas
concesiones en el campo poltico y social que anularn la eventualidad de un desborde
masivo desde abajo. Este fue el trasfondo de la propuesta social-legislativa de Arturo
Alessandri, de propender a una integracin armnica entre el capital y el trabajo,
enmarcada en la dictacin del Cdigo del Trabajo de 1931. Las ddivas ofertadas por el
Estado rpidamente fragmentaron el actuar de las vanguardias polticas que se arrogaron
el liderazgo poltico del movimiento obrero: los anarquistas repudiaron la legislacin en
tanto que los comunistas, en cambio, decidieron adoptar la estrategia de aceptar todo lo
que del sistema pudiera servir, a la espera de que las condiciones estuvieran maduras
para iniciar la revolucin. Posteriormente la estrategia del Estado tendi a establecer
mejoras direccionadas a gremios especficos, de manera de debilitar por esa va la
impronta ideolgica que poda abastecer la lgica antisistema. La consecuencia de estos
esfuerzos no se hizo esperar y rpidamente muchos de los obreros adscribieron a la
consigna del sindicalismo puro rechazando las influencias partidistas, privilegindose
de esta manera las reivindicaciones en el estrecho marco sectorial, situacin que, por
cierto, da mayor sustento de validez a la tesis de la persistencia del SSP en cuanto a su
lgica de subsistencia dirigida a privilegiar cualquier mnima ventaja en sus condiciones
en contraposicin a la arraigada idea de la historiografa marxista en cuanto a la
madurez y hegemona de la conciencia de clases en el mundo social y obrero.

Con posterioridad a la refundacin del Estado de Chile como Estado desarrollista-

populista a partir de la Constitucin Poltica de 1925 se vivi un fenmeno de continua
sindicalizacin legal que fue un proceso mucho ms complejo de como la historiografa
de orden obrero-marxista ha sugerido. El debate entre el sindicalismo puro y el
sindicalismo ideologizado estuvo presente a los largo de todo el perodo 1925-1970.
Paralelamente se fue produciendo un creciente fenmeno de politizacin social como
fruto de las luchas del poder poltico, que en el caso de la izquierda, fueron ganando
adeptos en el mundo obrero con la creciente sindicalizacin, al tanto que por otra parte,
partidos como la Democracia Cristiana tambin ganaban muchos adeptos a travs de la
doctrina social de la iglesia de gran fuerza en Amrica Latina en general, que lograra su
punto ms lgido en Chile con el gobierno de Eduardo Frei Montalva en la dcada de
los 60. Lo que si fue constante en este proceso de politizacin social es que, al margen
de los distintos posicionamientos polticos que adoptaron SSP o sus organizaciones
sindicales, todas las posturas asumidas casi siempre tuvieron un marcado patrn
paternalista por parte de los partidos polticos que fueron los actores sociales
predominantes del periodo, en el sentido de que no fueron procesos polticos liderados
realmente por las masas que los conformaron, sino que en cambio, estuvieron
encabezados por lderes carismticos y vanguardias ilustradas que guiaron al bajo
pueblo como rebaos, interpretando siempre desde su ptica alejada las necesidades y
deseos de las masas o lisa y llanamente, adecundoles a sus intereses ideolgicos. A los

Pgina 29 de 152
sujetos les quedo poca ms opcin que alinearse bajo sus organizaciones en la
aceptacin o rechazo de los paradigmas impuestos por las cpulas polticas.

Asimismo, las medidas dispuestas para lidiar con la cuestin social de toda la primera
mitad del siglo XX estuvieron marcadas por la imposicin de polticas pblicas que
como mucho pudieron ser cooptadas por el bajo pueblo. De esta forma, el SSP se
caracterizo por sobretodo, por ser considerada una masa incapaz de proponer medidas y
en cambio, solamente capacitada para aceptar o rechazar las propuestas que vinieron
siempre -como se ha dicho- desde arriba y de las que no fueron partcipes
intelectuales.

De cualquier forma, no se puede negar que el germen emancipatorio siempre ha estado

presente en el SSP, inclusive cuando se le ha tratado como un rebao domesticado
desde la cpula. En tal sentido reseable es lo que consideraremos como el paradigma
de poltica social que vino desde arriba y fue cooptado por el bajo pueblo, originndose
empoderamiento y agencia.: nos referimos a la implementacin de la ambiciosa reforma
agraria. Es partir de ella que se produce un fenmeno muy interesante de
resignificacin de estas polticas como signo de cierta emancipacin del bajo pueblo y
enriquecimiento de la memoria social, puesto que comenz siendo una poltica
paternalista y muy dirigida, para culminar siendo campo de accin directa por parte de
pobladores, que les brindo consecutivamente el reto de autogobernar y experimentar la
capacidad de agencia por vez primera, situacin que adems, encontr legitimidad por
parte del gobierno. Esta poltica social comenz a tomar forma durante el gobierno
derechista de Jorge Alessandri, teniendo en una primera etapa una aplicacin muy
reducida que tan solo se plasm en mnimas expropiaciones de terrenos pertenecientes
a terratenientes, pero que progresivamente, por el impulso que el mismo inquilinaje y
peonaje rural le dio al cooptar el proceso, fue progresivamente aumentando a mayores
cuotas de expropiacin ya durante el gobierno democratacristiano de Eduardo Frei
Montalva. El proceso termin por radicalizarse en el gobierno de la Unidad Popular
(UP) de Salvador Allende, que adems de acceder a numerosas expropiaciones,
comenz a legitimar sistemticamente muchas de las tomas de campos y de terrenos que
protagonizaron al margen de la ley los sectores ms pobres de la sociedad aquejados por
la necesidad de conseguir un lugar para vivir.

Al llegar a este momento histrico constituido por el gobierno de la UP y a su vez

tambin arribar a la experiencia emancipatoria que la accin directa brindo a los
pobladores, bien vale reavivar el esfuerzo por atender a las fuentes no tradicionales para
comprender de la mejor manera posible cmo es que se fueron configurando y
cristalizando la memoria, experiencia y expectativas de los SSP de aquel periodo
histrico. Y es que nuestra propuesta historiogrfica no puede ni debe- desconocer la
importancia capital que los fenmenos culturales juegan en la construccin del sujeto, y
que en aquel periodo fue particularmente fecundo formando una simbiosis sin
precedentes entre los SSP y la cultura popular que por ese entonces era floreciente y que
tuvo la virtud de desmontar esa a veces infranqueable barrera entre baja cultura y alta
cultura. Brevemente mencionamos al inicio de este captulo el fenmeno de

Pgina 30 de 152
recopilacin del canto campesino realizado por Margot Loyola, Violeta Parra o Vctor
Jara. Qu importancia podra revestir esta actividad? Probablemente en sus orgenes no
implicaba mucho ms que una labor etnogrfica que preocupaba a sus cultores, pero sin
lugar a dudas esta actividad supuso a posteriori mucho ms: fue la piedra angular de un
fenmeno bastante mayor como lo fue la nueva cancin chilena. Si la cuestin
social existente en el mundo urbano era constante olvido de los gobiernos, lo fue ms
aun la existencia del mundo rural. El campesinado sigui teniendo una existencia fuera
del tiempo, prcticamente con los mismos predicamentos reseados previamente al
hablar de sujetos como los inquilinos o los peones, de manera que sus condiciones
existenciales seguan siendo entre otros el sacrificado trabajo fsico diario, la pobreza, el
machismo y la inexistente educacin o culturizacin formal del campesinado entre otros
aspectos. Hago hincapi en el calificativo de formal a la hora de hablar de
inexistencia de cultura, puesto que aquellas duras condiciones existenciales propiciaron
paralelamente el desarrollo de una rica cultura marginal en la que se funden fuertemente
las tradiciones ancestrales, la religiosidad popular, la poesa y la msica.
Particularmente la msica -a travs de la tonada- fue el aspecto cultural ms
desarrollado y difundido de este mundo, cuyas canciones comnmente fueron paridas
por annimas compositoras, peculiar aspecto de esta cultura, que nacida bajo estructuras
opresivas a tenido en las mujeres de campo, acaso el grupo ms oprimido dentro del
mundo rural, a las grandes cultoras de este arte. La cantora pasaba de esta manera a
tener una presencia fundamental en los eventos sociales propios del mundo rural, como
las trillas, mingas o velorios de angelitos. La tonada ha sido en ese sentido la
oportunidad de escape, la fuga cultural de la mujer campesina cantora, a travs de la
cual expuso sus miserias, anhelos y alegras consiguiendo con ello a adems una
considerable relevancia social en el mundo campesino pblico.15 Algo de aquello fue lo
que encontraron Margot Loyola, Vctor Jara y Violeta Parra cuando se sumergieron en
sus labores de recopilacin folklorica. Ellos nacieron en entornos campesinos como
tantas personas de sus poca en Chile (Violeta naci en San Carlos y es hija de
campesina, en tanto que su padre era profesor de una escuela rural; Vctor naci en el
seno de una familia campesina de uble y Margot Loyola se creci tambin en
Linares), para posteriormente acompaar a sus familias a la ciudad y ganarse la vida
all. La miseria campesina, la vieron trasladada en su tiempo al hacinamiento de los
conventillos urbanos de la primer mitad del siglo XX. La elaboracin de la experiencia
a travs de la recopilacin les llevo sobre todo a Violeta y a Vctor a actualizar el
folklore, con el contenido fresco de los nuevos tiempos que vivan sin por ello dejar de
estar ligado fuertemente a las races descubiertas. Ello llevo a que desarrollasen una
msica fuertemente comprometida a nivel poltico (por las ideas de izquierda en boga) y
sobretodo socialmente (por la realidad que palparon desde sus tiernas infancias y que no
les solt ms) que a su vez cal hondo en las personas, que a propsito de este nuevo
folklore vean como sus experiencias eran desarrolladas artsticamente y puestas en un
primersimo plano. De esta manera, lo que no tuvieron de componente social los
partidos de izquierda durante el largo periodo constitucional del siglo XX previo al

15
LOYOLA, Margot, La tonada: testimonios para el futuro.

Pgina 31 de 152
golpe (muy de cpulas polticas, solo volcado al reconocimiento del mundo obrero
como actor social relevante), si lo aport culturalmente el folklore conocido como
nueva cancin chilena de la mano de Violeta Parra, Vctor Jara como los dos grandes
referentes, siendo secundados por otros tantos msicos jvenes continuadores del
legado de estos prceres (Quilapayn, Inti Illimani, Quelentaro, Angel Parra, Isabel
Parra, Illapu, entre otros). El desarrollo que la nueva cancin chilena hizo de la suma
de la experiencia social cotidiana e histrica con el posicionamiento poltico de
izquierda, un tndem que fue el caldo de cultivo para la militancia ms activa y
comprometida de muchos adherentes a las ideas de izquierda y por sobre eso, funcion
como discurso de inclusin respecto de segmentos de SSP distintos del mundo obrero
sindicalizado, que haban sido sistemticamente dejados de lado. El catalizador cultural
que supuso la nueva cancin chilena fue un factor relevante para alinear a las masas
excluidas con el proyecto social de la UP, conglomerado poltico del cual los cultores
musicales de la nueva cancin fueron verdaderos emblemas y embajadores culturales,
consolidndose como referentes culturales sustanciales de la realidad socio-poltica. A
travs de canciones como plegaria a un labrador o el alma llena de banderas
(ambas de Vctor Jara)16, se desarrollaba poderosamente la experiencia de exclusin de
las clases populares, comprendiendo la complejidad cultural de estas y aadindoles un
componente emancipador que les permitira provocar el anhelado cambio social. La
nueva cancin chilena fue una experiencia pionera de corriente cultural en Chile, al
lograr captar un indito reconocimiento transversal de toda la sociedad en su conjunto,
rompiendo en cierta medida con el estigma de ser considerada baja cultura por sus
races campesinas, proceso favorecido a su vez por el reconocimiento internacional
obtenido por sus cultores, como fue el caso de Violeta Parra, primera latinoamericana
en montar una exhibicin en el Louvre de Pars, o las mltiples giras internacionales
que el conjunto Cuncumen (del cual era parte Victor Jara) realiz por todo el orbe.
Probablemente ms importante que las precisiones anteriores es lo que revela un anlisis
global al contenido de la nueva cancin chilena: dejaba de ser ensoacin evasiva
para cambiar su sentido propositivo y transformarse en receptculo de experiencias

16
El caso de la primera cancin, plegaria a un labrador es particularmente trascendental. Compuesta en 1968,
cuando Vctor Jara ya estaba consagrado como un gran artista en Chile, presenta esta cancin en 1969, en el
primer festival de la nueva cancin chilena celebrado paradjicamente en un reducto conservador como era la
Universidad Catlica de Chile. El tema causo polmica en el sector conservador de la iglesia al hilvanarse sobre
la base del Padre Nuestro, pero resituado en un contexto social bajo el cual el obrero se transforma en una suerte
de redentor y un estandarte de lucha fusionando de esa manera la religiosidad popular con el empoderamiento
social.
El alma llena de banderas es la radicalizacin de aquel pensamiento anidado en plegaria de un labrador. Esta
cancin es compuesta por Vctor Jara en 1970 como homenaje a Miguel Angel Aguilera, joven perteneciente a la
Brigada Ramona Parra asesinado por un polica infiltrado en una marcha sindical en mayo de ese ao. En
palabras de Joan Jara, viuda de Vctor Jara Aquel crimen inflam una atmsfera poltica que ya estaba al rojo. El
funeral fue una marcha masiva de cientos de miles de personas que llenaron la ancha avenida que conduca al
cementerio, personas cargadas de ira y de una determinacin que su muerte innecesaria increment. Vctor
compuso en homenaje a Miguel Angel Aguilera su cancin El alma llena de banderas, que captaba exactamente
aquel fervor y expresaba el sentimiento de una lucha pica en la que hay que afrontar incluso la muerte. La
cancin fue presentada en el segundo festival de la nueva cancin chilena, festival celebrado en Agosto de 1970
en el que a su vez Quilapayn present su Cantata popular de Santa Mara de uique. Aquel periodo revesta
especial efervescencia poltica en plena campaa presidencial que acabara al mes siguiente, en Septiembre, con
la eleccin de Salvador Allende como presidente, cuestin que da cuenta de la especial trascendencia poltica que
constituy la nueva cancin chilena

Pgina 32 de 152
humanas comunes, en articulador de la protesta e invitacin a otro mundo posible de
hacer. A la vez, este canto era hecho con sumo respeto a la cultura y creencias de los
SSP lo cual se demuestra en el rescate resignificado de la religiosidad popular, que
acorde a la oleada de teologa de la liberacin que se propagaba por todo el cono sur,
instaba ya no esperar una mejor suerte en un ms all, sino que a construir las
condiciones para, en esta vida, conseguir la anhelada justicia social.

La nueva cancin chilena result ser parte fundamental del proceso cultural que
complement armnicamente al proceso poltico realizado por la UP, que poco a poco
fue necesitando de apoyarse en un universo social mayor que el del politizado mundo
obrero sindical, del cual venan las lealtades polticas principales que alzaron en el
poder al gobierno, pero que se demostraban insuficientes para mantener en el poder a la
coalicin de izquierda. Vinieron de esa manera aperturas de la UP a mayores sectores
sociales que incluyeron como medidas polticas concretas el incluir en carteras de
gobierno y directorios de empresas estatales a dirigentes obreros; tambin se legitim la
cooptacin o resignificacin de polticas pblicas como la reforma agraria hechas por
los propios comuneros y pobladores, acciones polticas que se entienden solo en la
medida de que a su vez se tenga comprensin de la importancia que paulatinamente los
sectores populares ms desfavorecidos adquirieron para el gobierno de Allende y a su
vez, la implicacin que estos sectores sentan con el proyecto de pas ofrecido por este
gobierno, del cual se reconocan asimismos como partcipes culturales, en gran medida
gracias al impulso ocasionado por la nueva cancin chilena.

El gobierno de Salvador Allende se dispuso entonces a realizar el indito trnsito al

socialismo por la va democrtica, amparado en los apoyos polticos y sobretodo
sociales que detentaba. Pero en aquel camino se encontr con la frrea resistencia de las
lites oligarcas del pas. Los boicots de parte de la oligarqua como el desabastecimiento
de los ms bsicos bienes de consumo o la prolongada huelga de camioneros de 1972
estuvieron a la orden del da para desestabilizar al gobierno de las fuerzas de la UP. El
ambiente interno del pas se fue volviendo cada vez ms denso, producindose una
polarizacin poltica y social absoluta en el pas. En ese clima interno, al gobierno no le
bastaba solo con el apoyo del mundo obrero que fue su sostn poltico para llegar al
poder (al que, como hemos sealado, tuvo que integrar de manera ms directa en el
poder, otorgndole la direccin de fbricas estatales as como carteras ministeriales en
el gobierno), sino que tambin debi reforzar sus apoyos en el vasto mundo popular
ajeno a la poltica, pero cercano al proyecto social de la UP por la comunin cultural
desarrollada. La polarizacin se hizo ms profunda en el momento en que la UP
radicaliza su posicin, haciendo parte de su proyecto a los sectores ms pobres, al
adoptar medidas como la legitimacin sistemtica de las tomas de terrenos y de campos
que aceleraron profundamente el proceso de reforma agraria. Estos fenmenos a los que
la UP dio aceleracin histrica (la participacin ms activa de sectores populares en la
toma de decisiones, totalmente indita en la historia nacional y la legitimacin de las
prcticas del bajo pueblo que cooptaron el proceso de reforma agraria) resultaron ser
acciones de una enorme importancia que vinieron a poner las bases para un cambio de

Pgina 33 de 152
paradigma del SSP: por primera vez asuma un rol ms directo en los cambio sociales y
se despegaba un tanto del paternalismo habitual de la democracia desarrollista que les
condujo como masas obedientes durante gran parte del siglo XX.

Esta experiencia social aunque potente fue incapaz de prevenir lo que sucedera merced
de la oposicin de los sectores de la derecha, de la democracia cristiana y las presiones
internacionales provenientes de Washington,17 siendo detenida de sbito por medio del
golpe militar del 11 de Septiembre de 1973. Durante la dictadura militar encabezada por
el general del ejrcito Augusto Pinochet, adems de las consabidas atrocidades en el
campo de los derechos humanos, referidas a la muerte, tortura, desaparicin y exilio de
miles de chilenos, se produjeron de manera traumtica otra serie de cambios sociales de
gran envergadura, transformaciones que precisamente se dirigieron en contra de la
emancipacin que haban ido ganando lentamente las numerosas capas que componen el
universo de SSP.

Sbitamente se puso marcha atrs a todo el proceso de reforma agraria que se haba
radicalizado durante el gobierno de Allende; los campos expropiados as como las
tomas de terreno fueron paulatinamente restituidos a los antiguos dueos, echando
consecutiva y violentamente a los pobladores (para enfatizar este punto, nada ms basta
recordar los brutales instantes finales del filme de Andrs Wood, Machuca, en los que
se recrea de manera descarnada la violenta irrupcin de los militares a las tomas de
terreno allanando las precarias viviendas en busca de los lideres vecinales de las tomas).

Otro tanto se hizo respecto del mundo obrero, con la aplicacin de varias medidas que
cambiaron por completo el escenario econmico social chileno: se comenz a llevar a
cabo un sostenido proceso de privatizaciones de las empresas que haba estatizado
Allende durante su mandato y, correlativamente, se comenz a decretar legislacin de
emergencia en el campo laboral (1973-1979) que encuadr al sindicalismo bajo los
requerimientos de la seguridad nacional. De esta manera, con el fortalecimiento
desbocado de la empresa privada y la imposibilidad de negociar (y presionar con
huelga) se produjo un altsimo desempleo (17% entre 1973 y 1980) y los salarios se
mantuvieron estancados por aos, reajustndose nada ms que con la variacin del IPC
(las remuneraciones reales bajaron entre un 20 y 30%). Estas medidas se agudizaron
posteriormente, hacia 1979, con el plan laboral y previsional impulsado por el nuevo
ministro de la cartera de trabajo, Jos Piera (hermano de Sebastin, el actual presidente
de Chile) que se concretara fundamentalmente en el Cdigo del Trabajo de ese mismo
ao, a travs del cual se fragmento poderosamente al sindicalismo al barrer con las
antiguas garantas sindicales de las que gozaron histricamente los obreros, impidiendo
la negociacin colectiva gremial, para dejarle existencia solamente en el mbito de cada
empresa en especfico. Con ello se elimin de manera drstica la organizacin que
durante dcadas el mundo obrero haba desarrollado. Ante este opresivo escenario de
estado de excepcin constitucional, con reduccin drstica de derechos civiles para los
ciudadanos, inestabilidad laboral y poltica del miedo llevada a cabo por las fuerzas

17
KLEIN, Naomi, La doctrina del shock, el auge del capitalismo del desastre, Editorial Paidos, Espaa, 2007.
Pp.104-106 y Captulo 3 Estados de Shock, el sangriento nacimiento de la contrarrevolucin.

Pgina 34 de 152
armadas respecto de quienes quisieran (o se sospechase quisieran) expresar una
oposicin, el SSP se recluy y posterg sus aspiraciones emancipatorias. El mundo
obrero se disemin y perdi la fuerza hegemnica de antao (los obreros no se fueron,
se escondieron, merodean por nuestra ciudad)18. Aun hoy son incalculables los
retrocesos culturales que el rgimen militar produjo en el proyecto emancipatorio del
SSP, e incalculables siguen siendo en parte porque estos procesos opresivos suscitan
inesperadas reacciones y nuevas emergencias , pues precisamente en aquellas horas
bajas es se pudo apreciar de manera ms notable la identidad variable y capacidad de
adaptacin de los SSP. Durante la dcada de los 80 se pudo apreciar como el
autoconocimiento emancipatorio de la experiencia de los pobladores en tiempos de
Allende no fue olvidada ni menos intrascendente. El grmen de la autonoma, derivada
de la accin directa y la consecutiva autoconciencia que aquellas prcticas ocasionaron
fueron fundamentales para motivar el actuar de los pobladores, de los grupos de defensa
de derechos humanos y cordones poblacionales, cuyos ncleos fundamentales
estuvieron en las poblaciones marginales. Descompuesto organizativamente el mundo
obrero sindical a manos del plan laboral, la vanguardia de las protestas y del
movimiento social la encaminaron los restantes SSP, subvalorados en dcadas
anteriores: grupos de defensa de derechos humanos, facciones de la iglesia catlica
cercanos a la teologa de la liberacin como la Vicara de la solidaridad, y sobre todo
los habitantes de las poblaciones donde se anidaban gran parte de las vctimas de las
polticas neoliberales del gobierno militar, como los estudiantes (que vieron como sus
garantas educacionales fueron desbaratadas a manos de la municipalizacin de la
educacin pblica primaria y secundaria adems de la eliminacin de la gratuidad de la
educacin superior pblica) o los numerosos cesantes que produjeron las
privatizaciones, los cambios legislativos, la crisis econmica mundial que sobrevino
hacia 1982 y el cambio de giro macroeconmico del pas que privilegio la poltica
exportadora cercenando con ello la industria manufacturera que comenz lentamente a
desaparecer. La organizacin del movimiento social adquiri un cariz mucho ms
social que poltico porque a su vez, el componente de SSP que le dio soporte tenia una
impronta mucho ms social que politizada (entendido el trmino poltico en su
sentido partidista y de poderes descrito antes). As durante el periodo 1983-1989 se
vivieron intensas y multitudinarias protestas. Fueron 22 jornadas histricas en los cuales
se produjo un incremento sin igual de la violencia poltica popular que socav la
estabilidad poltica del rgimen militar he hizo patente su desgaste y excesos, no solo en
el plano interno, sino que tambin hacia el plano internacional.

Este panorama nuevamente haca presagiar un futuro favorable para las aspiraciones
emancipatorias de los SSP, no obstante sus prcticas estuvieron encaminadas al objetivo
primario y concreto de derrocar el rgimen militar. Fue probablemente esa focalizacin
en la emergencia lo que nuevamente provoc el letargo emancipatorio de los SSP. El
gobierno militar, sabedor del desgaste de su resistido mando, e incapaz de seguir
18
Extracto de la letra de Muevan las industrias perteneciente al disco Pateando piedras de Los Prisioneros. La
cancin narra la situacin social acontecida durante la primera mitad de los ochentas, poca en la cual se
produjeron las tasas ms altas de desempleo en la historia de Chile, por el consecutivo cierre de industrias
manufactureras.

Pgina 35 de 152
reprimiendo de la manera en que lo hizo en sus albores, con los ojos del mundo puestos
sobre si, se anticip al peor de sus miedos consistente en el derrocamiento a manos de la
masa ciudadana. Para ello se coordin una transicin pacfica a la democracia liderada
por nuevos partidos polticos que al margen estuvieron de las movilizaciones sociales
que de facto provocaron el agotamiento del gobierno militar. No obstante ello, la
ansiedad por arribar a un Estado de Derecho democrtico, pudo ms que la clarividencia
respecto de la forma en que se llegara a ello. El SSP dej las calles para depositar su
confianza en la nueva clase poltica, apacigado en el hecho mismo del fin del gobierno
militar y el retorno a la democracia.

El tinte de la justicia transicional impuesto en Chile denot con claridad las escasas
intenciones de provocar cambios fundamentales a nivel social, toda vez que la nueva
clase poltica civil se mostr conforme en ceir su actuar a los parmetros
constitucionales prestablecidos en plena dictadura. La calidad de un proceso transicional
se suele medir por los parmetros de verdad, justicia y reconciliacin que desarrollan los
nuevos gobiernos democrticamente elegidos. En aquel sentido, quedo en evidencia que
en Chile aquellos parmetros fueron dejados en un segundo plano, pues la preocupacin
fundamental de la clase poltica estuvo enfocada en legitimar la obra econmica
implantada por el gobierno militar, supeditando a esta tarea todas sus fuerzas, incluso
cuando ellas demandasen la defensa institucional de polticas cuestionables como el
mantener en vigor la ley de amnistia dictada durante la dictadura, as como favorecer a
travs de la presin poltica y del conservador poder judicial chileno las tesis sobre la
prescriptibilidad de los delitos de lesa humanidad (como torturas y asesinatos
perpetrados por los militares durante la dictadura) frente a lo cual los abogados
defensores de Derechos humanos tuvieron que crear una serie de fundamentaciones
jurdicas como la figura del secuestro permanente (que por estar en fase de ejecucin
constante no prescribe) en el caso de los detenidos desaparecidos.

De esa manera es como se puede comprender la pervivencia de una serie prolongada de

enclaves autoritarios, como la infame presencia de Pinochet como comandante en jefe
del ejrcito durante largos aos de la democracia, para posteriormente transformarse en
Senador designado en calidad de vitalicio. Se puede comprender as tambin la
inexistente intencin de la clase poltica civil en cuanto a producir cambios respecto de
los mecanismos de participacin democrticos que, frente a la inactividad de la clase
poltica han dado solo lugar al desarrollo de 2 grandes bloques polticos, excluyndose a
los partidos pequeos a una existencia extraparlamentaria, merced del sistema
binominal, de escasa representatividad, que ha perdurado en el tiempo al igual que la
socialmente deslegitimada Constitucin de 1980, la madre de todos los enclave
autoritarios. Pero ms all de estos enclaves autoritarios (o ms bien, por causa de
estos), esta la manera en como se ha ido dibujando la composicin actual del SSP:
abiertamente enemistado con la poltica partidista parlamentaria, de la cual ya no tiene
ninguna esperanza despus de contemplar su actuar legitimador de la obra del gobierno
militar, se repleg a la vida privada, a seguir su existencia por los derroteros de la
economa demarcados desde el gobierno militar y profundizados por la nueva clase

Pgina 36 de 152
poltica. Hasta el arte, que en tiempos pasados fue fundamental como rasgo
polticamente activo, constructor de la subjetividad, cambi radicalmente. La msica
popular (en trminos generales y salvando honrosas excepciones) sufri el influjo de la
globalizacin y dej de tener un marco referencial socio poltico que lo definiese, ms
all de las modas. Sintomticas son las declaraciones pronunciadas a este respecto por
Jorge Gonzlez (ex-lider de Los Prisioneros, la banda musical chilena ms importante
de la dcada de los 80) que en una entrevista reciente fue contundente en decir que para
l ya no tena sentido componer canciones como las que hizo con Los Prisioneros
(salpicadas de crtica poltica y sobretodo social) porque las realidades problemticas
que denunciaba o de las que haca eco su canto seguan siendo las mismas 20 aos
despus. Posiblemente lo ms rescatable de los silenciosos aos 90 hayan sido las
composiciones que precisamente ahondaron en la naturaleza enralecida de este proceso
transicional y la atomizacin social que produjo en su camino, como puede ser la
reflexin potica que se lee entre lineas en Quien mato a Gaete de Mauricio Redols
(quin lo vengar? Nadie se va a meter en huevs por el Gaete)19.

El SSP tendr por rasgo fundamental durante los aos 90 un progresivo descreimiento
en las instituciones, pero al mismo tiempo, manifestndolo a travs del silencio,
permaneciendo en la inactividad, recluyndose en el entorno familiar-privado, acaso
albergando aun cierta esperanza en la clase poltica civil, sensacin que se jug su
estatus en gran medida ad-portas del cambio de milenio, despus de gobiernos
democratacristianos esmerados en conservar estabilidad, momento en el cual fue el
turno de la presidencia socialista de Ricardo Lagos, primer presidente de esa tienda
poltica desde la presidencia de Salvador Allende. Su slogan de campaa crecer con
igualdad y su origen poltico despertaron expectacin, esperanzas y miedos que en
ninguno de los casos fueron satisfechos, puesto que rpidamente fue quedando en claro
que ni Lagos, ni despus Bachelet, eran socialistas en la lnea de Allende. Sus gobiernos
continuaron administrando la herencia econmico-social del gobierno militar.

Es a partir de ese momento en que se comienza a apreciar el paso del descreimiento a la

indignacin y de all a la accin. Y curiosamente sern las nuevas generaciones, que no
nacan o eran aun muy pequeos durante los ltimos aos de la dictadura, quienes se
arrogarn el protagonismo social en el redespertar de la sociedad chilena. Y la verdad es
que, estudiando este fenmeno de una manera ms detenida, tiene mucho sentido que
sean precisamente las juventudes estudiantiles quienes con mayor ahnco se movilicen y
conquisten espacios pblicos para manifestar sus malestares y creencias, en busca de
provocar con ello cambios sociales, puesto que ellos a la postre han sido los principales
afectados en su composicin subjetiva por el papel que juegan en ello los enclaves
autoritarios heredados de la dictadura. Y es que desde la ms tierna infancia una gran
parte de la juventud comienza a experimentar las consecuencias del condicionamiento
econmico, social y cultural que origina el sistema educativo chileno, que genera un

19
Vase: CUEVAS DAZ, Rodrigo, Mauricio Redols: Quin mat a Gaete? o la cancin desprogramtica del
malestar. Paper disponible en el siguiente enlace web:

http://www7.uc.cl/historia/iaspm/rio/Anais2004%20(PDF)/RodrigoDiazCuevas.pdf

Pgina 37 de 152
verdadero apartheid educativo, definiendo de manera muy rgida desde los inicios de la
escolarizacin la segregacin social, puesto que la gran mayora de los estudiantes solo
tiene acceso econmico para estudiar en la maltrecha educacin pblica, que en sus
fases primaria y secundaria esta entregada a la administracin de los municipios,
desvinculados as de la gestin gubernamental central, despreocupacin que va
generando la carencia de los ms elementales recursos para poder entregar una
educacin medianamente digna, escudndose los municipios respecto de su
despreocupacin en la multiplicidad de tareas que deben abordar, siendo la educacin
una de tantas.

Para completar la oferta educativa primaria y secundaria tambin existen colegios

particulares subvencionados y colegios particulares. Los mencionados en primer lugar
no est claro que sean una mejor opcin que la educacin municipalizada, puesto que
los sostenedores de aquellos colegios, que son a la postre empresarios de la educacin,
suelen olvidarse muy fcilmente de la responsabilidad social que atae a su labor y se
preocupan ms de enriquecerse con la subvenciones que de invertirlas apropiadamente
en mejorar la calidad de la educacin impartida, lo cual queda de manifiesto en las
bajsimas posiciones que estos obtienen en las pruebas SIMCE y otras afines destinadas
a la medicin de la calidad de la enseanza en el mbito interno del pas (ni que decir si
comparamos la calidad educativa de estos establecimientos con los de otros pases).
Finalmente ya tenemos la opcin de escolaridad enteramente privada que normalmente
suele ser la mejor en cuanto a posibilidad para poder proseguir estudios superiores, pero
que la gran mayora de familias chilenas no puede abordar por su elevado coste
econmico, siendo privilegio de unos pocos que si pueden costearla, de manera que se
reproduce la exclusin y la generacin frrea de divisiones sociales.

En la educacin superior los problemas arrastrados de la educacin primaria y

secundara se agudizan, puesto que aun la opcin de universidad pblica para estudiar,
tiene un elevado coste que en relacin a los ingresos que se perciben en Chile, cuestin
que le coloca segn los recientes informes de la OCDE como el segundo pas en el
mundo (nicamente superado por Estados Unidos) donde ms costosa resulta la
educacin universitaria. Las universidades privadas resultan ser aun ms caras y pese a
ello (y tambin a la cuestionable calidad de la gran mayora de ellas) son las que ms
estudiantes acaparan por las facilidades de admisin que no estn supeditadas a ningn
control de las aptitudes del estudiante que ingresa ms que las aptitudes para pagar. De
esta manera la gran mayora de las familias chilenas se hallan fuertemente endeudadas y
sin ninguna garanta de recibir los jvenes una educacin adecuada.

Este anlisis del SSP estudiantes-juventud, estando lejos de representar una completa
fotografa de ellos, sin duda quedara mucho ms lejana de aquella inalcanzable
pretensin si no hiciese un esfuerzo por comprender algunas de las manifestaciones
culturales ms arraigadas en este grupo social, esfuerzo que constantemente, con peor o
mejor suerte, he intentado dibujar a lo largo de la construccin histrica ofrecida en este
captulo. Por ello atiendo a una dificultad denunciada ya dcadas atrs por el visionario
Jorge Gonzlez, aquel personaje que anticip, reniega de hacer nuevo canto de denuncia

Pgina 38 de 152
al permanecer inamovibles los enclaves autoritarios dibujados por la dictadura: Cantaba
Gonzlez en Independencia Cultural que en el colegio se ensea que cultura es
cualquier cosa rara menos lo que hagas t20 y, efectivamente, aquella constatacin del
quiebre que supone la pronunciada divisin entre la estrecha concepcin de cultura con
la cual se ensea en la educacin formal y la cultura propia desarrollada por las
juventudes de estudiantes en sus entornos sociales, en las poblaciones, acusada de
marginal y rechazada por el establishment educacional, ha sido una fractura que ha
construido las subjetividades de las actuales juventudes, cuestin que nos fue alertando
y dando pistas de la eclosin social que vendra. La cultura propia de las juventudes,
como bien puede ejemplificar la marginada cultura del hip hop (que en el caso chileno
ha sido un fenmeno bien desvinculado de las vertientes anglosajonas ms comerciales
del gnero), representa en nuestros tiempos la actualizacin del mensaje que la nueva
cancin chilena supuso dcadas atrs. No ha sido un fenmeno de masas como lo fue
en el pasado la msica de Vctor Jara o de Violeta Parra, que en su mejor momento
gozaron del apoyo institucional provisto por la UP, sino que se trata de un fenmeno
mucho ms subterrneo y focalizado, que germina espontneamente en las poblaciones
perifricas donde se concentran los grandes ncleos sociales. No hay grandes figuras
como las hubo en el pasado, sino que muchsimos personajes annimos que desarrollan
un discurso potico comn en el que muestran los signos de su descontento as como
una nutrida conciencia de ser herederos de un estado de cosas no deseado. Priman entre
estas comunidades los lazos de hermandad, de comunidad, reflejados en el
desinteresado acto de compartir su arte (despojado de la animosidad de lucrar con ello)
conformando paralelamente entre ellos redes asistenciales para la organizacin de
eventos culturales como son las tocatas que han estado presentes en numerosas tomas de
liceos al servicio de la recaudacin de fondos o alimentos para mantenerla en pie a las
estudiantes que las sostienen. La memoria social no ha sido olvidada por esta corriente
que sabido integrar a partes iguales en su discurso el recuerdo del sonido de la nueva
cancin chilena que de esta manera se alza como uno de los grandes referentes
ideolgicos inspiradores, al ser utilizados fragmentos de sus canciones como parte de
las bases y mezclas del sonido nuevo y por otra parte, en las letras, manifiesta el rescate
de la historia social chilena y la lectura crtica tanto del pasado como de la actual
contingencia. El botn de muestra de este relato lo representa uno de los conos de esta
cultura, Subverso, quien precisamente ha sido uno de los fundadores de HipHopLoga,
una amplia red organizacional de hip hoperos que busca conjugar las experiencias
comunes de sus miembros pertenecientes a numerosas poblaciones marginales de todo
el pas, generando lazos comunitarios de asistencia con el propsito de autoeducarse en
el poder que como unin poseen21. Subverso refrenda caracterizacin hecha sobre esta

20
Extracto de la letra de Independencia Cultural perteneciente al disco Pateando piedras de Los Prisioneros. Esta
cancin desarrolla un discurso crtico respecto a la negacin de la cultura propia de Chile en detrimento de la
importacin de formas culturales ajenas. Como el mismo Jorge Gonzlez la presentaba crticamente en los
conciertos de reunin de Los Prisioneros durante los primeros aos del nuevo milenio, opinamos que el tema peca
de excesos, al repudiar toda influencia extranjera, pero guarda una idea interesante en el sentido de valorar y
rescatar la cultura propia, proceso que va tomando sentido, como se ve, en los procesos autoeducativos de las
tomas de establecimientos educacionales.
21
POCH PL, Pedro, Del Mensaje a la Accin: Construyendo el Movimiento HipHop en Chile (1984 2004 y ms
all), Editorial Quinto Elemento, Santiago de Chile, Enero 2011. Pp. 153-283 (Captulo III HipHopLoga).

Pgina 39 de 152
cultura pues no posee el aura de gran figura, propia de los msicos de la nueva cancin,
pero pese a ello si tiene la notable caracterstica de permanecer fuera de los mrgenes de
la industria discogrfica, desarrollando un canto comprometido, compartido y
articulador de la memoria del pasado con la experiencia del presente. En tal sentido, su
hip hop ha sentado escuela, con canciones como memoria rebelde o hijos de la
rebelda que dan buena cuenta de sus esfuerzos y su vinculacin cultural. Su ltima
cancin, Rap al despertar ha sido un himno movilizador para el estudiantado y deja en
claro el pensamiento predominante dentro de la juventud.

Por esas razones y otras tantas (que he dejado de lado por privilegiar las ms
persistentes), es que en la actualidad los estudiantes son el SSP preponderante en el
movimiento social. Son ellos los nuevos parias, aquejados en su subjetividad por el no
reconocimiento de sus formas culturales propias y afectados por los resabios
legitimados de la dictadura que modelan sus subjetividades con condicionamientos no
deseados representados por los enclaves autoritarios. As, han experimentado el
contraste severo entre el contenido educativo que se les ha impartido y la cultura
divergente que se desarrolla en sus hbitats. La educacin en este sentido, adems de
carecer de un mnimo sustrato de calidad, se distancia completamente de las
experiencias y acervo cultural contenido en la subjetividad de los estudiantes. Este
olvido y rechazo sugiere a este anlisis razones para entender el actuar renovado y
consciente de los estudiantes como actuales vrtices de las movilizaciones. Sus acciones
van mucho ms all del tradicional peticionismo (pues desconfan fundadamente de una
autoridad que mediante su biopoltica les construye ignorndoles) o de la deformada
caracterizacin que reduce sus prcticas a meros actos de violencia propiciada por los
grandes medios de comunicacin (televisin y prensa escrita controlados en todos los
casos por los grandes poderes econmicos o el gobierno) ya que, muy por el contrario,
las prcticas con que los estudiantes han puesto en marcha la movilizacin social
demuestran ser el producto de la riqueza de la cultura propia que tozudamente han
desarrollado en los mrgenes sociales, cultura poblacional o comunal asamblesta, que
les ha brindado la experiencia autonmica que ha buscado reproducirse en las prcticas
que como organizacin estudiantil van desarrollando. Reseable es tambin el esmero
que los estudiantes ponen en ser fieles a sus convicciones organizativas, al reconocer la
diversidad que entre ellos como grupo puede existir, manifestada a travs de la
contencin en alzar liderazgos y en cambio sustituirlos por voceras. Este aspecto no es
balad pues demuestra una madurez indita en la existencia del movimiento social
chileno, en el que por vez primera podemos ver que es la propia base ciudadana la que
realmente esboza planteamientos, siendo los voceros, autnticamente eso, cajas de
resonancia de los designios planteados por la base estudiantil. Incluso en los liderazgos
naturales que han emergido, cuyo caso ms patente es el de la ex presidenta de la FECH
Camila Vallejo, ella se ha esmerado reiteradamente en considerarse no como gua del
movimiento sino que como una representante del mismo. La necesidad de imponer
liderazgos ms bien obedece a una estructuracin de los medios de comunicacin que
responde a una cultura interna construida entorno a un sistema poltico eminentemente

Pgina 40 de 152
presidencialista acostumbrado a los liderazgos carismticos. Por ello, resulta an ms
elogiable el esfuerzo que los voceros como Vallejo desempean, puesto que reniegan de
una cultura tradicional difcil de negar y ms an en la cspide de un momento histrico
en el cual la ambicin de poder seduce, pero tienen claro que asumir un liderazgo
tradicional supondra una lgica de actuacin como las de antao y una falta de respeto
al verdadero articulador de la fuerza del movimiento que es la misma masa estudiantil.

Esta lgica organizativa de la creacin y fomento del poder popular consecutivamente a

reverdecido gracias a una acumulacin importante en 4 dcadas de la memoria social,
que hoy se erige como mayor certidumbre reviviendo el germen emancipatorio que
antao esbozaron otros SSP en sus acciones directas como las analizadas tomas de
terreno por parte de los pobladores. Este germen se actualiza en nuestros das a travs de
las experiencias autoeducativas que han sucedido a las tomas de establecimientos
educacionales, mediante las cuales los estudiantes han buscado validar sus propuestas al
mostrar la imagen de ser un movimiento que se piensa asimismo y ofrece soluciones
desde su propio seno, haciendo un trabajo en paralelo para satisfacer a todos: respetando
los contenidos establecidos por la autoridad educacional chilena para la enseanza de
cada ciclo educativo por un lado, dejando patente que la movilizacin en ningn caso es
una niera para dejar atrs los deberes, pero aadiendo al proceso educativo los
intereses de los estudiantes y su cultura a modo de crear una experiencia educativa ms
completa que aquella que desde un enfoque puramente vertical, sin interlocucin,
desconoce los aspectos culturales propios del alumnado.

Las experiencias autoeducativas han sido posibles en la medida de que ha existido un

importante factor que distingue a las movilizaciones actuales de otras que han sucedido
en tiempos pasados: Las movilizaciones han logrado captar una adhesin social
sustantiva a sus demandas, y la han captado adems por un prolongado espacio de
tiempo. Ello ha propiciado que prcticas de movilizacin como las tomas de
establecimientos educacionales maduren y enriquezcan su experiencia, puesto que
particularmente la prctica de las tomas evoluciona de ser tan solo ocupacin de
establecimientos que despojan del gobierno habitual a la institucin educativa, para
permitir que los estudiantes en cambio mastiquen la experiencia soberana de ejercer
autogobierno y de esta manera reactiven y conduzcan la memoria social acumulada. En
una estrofa del Rap al despertar canta Subverso respecto de otras prcticas como las
barricadas y capuchas que No le hacemos monumento. Tampoco lo hacemos nosotros
respecto de las tomas y el horizonte que han definido, puesto que nos enfrentamos al
peligro, exacerbado en los educandos al estar en una etapa formativa de que lo que se
quiere no siempre es lo mejor, pero indudablemente, al margen de ese pensamiento, si
que resulta encomiable el aprendizaje ciudadano aprendido en el ejercicio mismo de la
autonoma deliberativa y accesoriamente notable resulta tambin ver como en la
mayora de las tomas el autogobierno a conducido a la madura decisin de seguir con
los planes de aprendizaje enriquecindolos con la atencin en la cultura propia de los
jvenes.

Pgina 41 de 152
La madurez de las prcticas y la claridad de peticiones y propuestas ha generado un
dialogo fluido con la sociedad, proceso de retroalimentacin que ha propiciado el el
apoyo conjunto de la sociedad al movimiento estudiantil de manera constante por varios
meses, adhesin que ha quedado poderosamente demostrada por mltiples vas: a) a
travs de la masividad de las marchas llevadas a cabo durante gran parte del 2011, las
ms concurridas en tiempos de democracia, en las cuales se ha podido ver que los
estudiantes no han estado solos, sino que han sido acompaados por otros muchos
grupos intermedios de la sociedad chilena, partiendo por las propias familias que son
quienes tienen que cargar en la mayora de las veces con los exorbitantes costos de la
educacin, puesto que en Chile de acuerdo a las estadsticas de la OCDE, un 84% del
coste de la educacin de un estudiantes es financiado por la familia, en tanto que solo el
16% restante es de cargo del Estado22; b) el apoyo explcito de cuerpos sociales
organizados como el Colegio de profesores o la CUT (central unitaria de trabajadores),
aspecto que sin dejar de ser considerables, es criticado por historiadores como Salazar,
que denuncian el peligro de descontextualizar el contenido del movimiento social por la
educacin, intrnsecamente ciudadano en un movimiento liderado por cpulas como
muchas veces ha ocurrido en la historia de Chile.23 No obstante esas crticas, el apoyo
de estos cuerpos sociales ha sido relevante en la emergencia, sobre todo el apoyo del
colegio de profesores, al facilitar que muchos de sus colegiados siguieran impartiendo
enseanza en los establecimientos educacionales tomados a travs de las reseadas
experiencias autoeducativas; c) a travs de la medicin realizada por medio de la
plataforma de voto ciudadano que durante los das 7 y 8 de octubre de 2011 (a
varios meses ya de iniciadas las movilizaciones) desarroll un plebiscito nacional por
la educacin que tuvo una masiva participacin ciudadana que manifest de manera
contundente un posicionamiento afn a las demandas esbozadas por los estudiantes,
dando cuenta de que el problema de la educacin no es solo de los estudiantes, sino que
de toda la sociedad civil24.

22
Informe panorama de la educacin, septiembre 2011, OCDE.
23
Hoy, es absolutamente indispensable que el movimiento estudiantil, que tiene un gran apoyo ciudadano tcito, se
convierta en una alianza de actores sociales explcita. Pero ah tiene problemas porque la CUT Central Unitaria
de Trabajadores- en este momento no se parece nada a la Foch (Federacin Obrera de Chile) de 1920, es un ratn,
no hay comparacin. As como no podemos comparar a Arturo Martnez con (Luis Emilio) Recabarren o con
Clotario Blest, es casi un chiste. Lo mismo podemos pensar de los profesores, que organizan su cpula, pero que
no est moviendo las bases. Entonces, el movimiento estudiantil que s funciona en asamblea tiene dos
movimientos potenciales, pero que no son genuinamente actores sociales de origen ciudadano. Declaraciones de
Gabriel Salazar recogidas en entrevista a propsito de la presentacin de su obra En el nombre del poder popular
constituyente. Enlace disponible en el siguiente sitio web:
http://www.elciudadano.cl/2012/03/28/50303/gabriel-salazar-premio-nacional-de-historia-%e2%80%9cen-el-
nombre-del-poder-popular-constituyente%e2%80%9d/
24
Computadas 2.896 mesas, y con un resultado final de 1.480.119 votos, el 91,3% de los consultados se mostr a
favor de una enseanza pblica, gratuita y de calidad. Cabe destacar que esta votacin fue una iniciativa del
movimiento que conto con escasos recursos de publicidad para ser informada y en la cual se poda votar
presencialmente o por internet con la cdula de identidad nacional para evitar duplicidad de votos. El porcentaje
de votacin fue notablemente alto para las precarias condiciones de recursos econmicos y tiempo en que se
constituy la votacin, participando personas de todos los segmentos sociales y no tan solo estudiantes. Vase
ms informacin sobre la consulta y sus resultados en el siguiente enlace:

http://www.cooperativa.cl/prontus_nots/site/artic/20111018/asocfile/20111018172615/resumenresultados_1.pdf

Pgina 42 de 152
Hay quien dice que el movimiento estudiantil poco o nada a logrado. Aquella mezquina
visin se proyecta en la reduccionista lgica del plano de las polticas concretas y la
institucionalidad. Ciertamente no hay un logro tangible, prctico, plasmado en polticas
pblicas. Inclusive los anuncios referidos al tema por parte del gobierno, como la
reforma al sistema tributario (duramente criticada por fomentar inequidad distributiva
en la tributacin al seguir tratando con guante blanco a los sectores que ms deberan
tributar en consonancia con sus ganancias) con la excusa de poder as financiar mejoras
en educacin (que aun no son capaces de adaptarse a los marcos solicitados por la
ciudadana y en cambio consisten en seguir aumentando la inversin para fomentar la
demanda y no la oferta, como queda de manifiesto con los anuncios de ms crditos
para estudiar o la baja a la tasa de inters de los mismos) pareciera incluso un retroceso
al profundizar los aspectos de fondo que estn tras de las solicitudes estudiantiles. No
obstante ello, consideramos que hay intangibles que suponen el logro mayor del
fenmeno estudiantil. Coinciden al respecto tericos como Alberto Mayol 25 o el
mismsimo Salazar, en cuanto a que aquel logro mayor ha sido, adems de instaurar el
debate sobre la educacin en toda la ciudadana, el dejar al descubierto los enclaves
autoritarios heredados de la dictadura y, por sobre eso, regresar el mbito de lo poltico
a la esfera ciudadana. El futuro es incierto, pero en base a la contingencia actual del
movimiento social, que desde el SSP estudiante va desarrollando la memoria social con
una fuerte experiencia de autoeducacin y que comienza a granjear alianzas con los
dems SSP, se puede esperar razonablemente un proceso de madurez -algo ms
definitiva, deseamos- de sujeto y movimiento.

25
Vase: MAYOL, Alberto y AZOCAR, Carla, Politizacin del Malestar, Movilizacin Social y Transformacin
Ideolgica: el caso Chile 2011 En: Polis [online]. 2011, vol.10, n.30, pp. 163-184. ISSN 0718-6568.
Disponible en el siguiente enlace web:

http://www.scielo.cl/pdf/polis/v10n30/art08.pdf

Pgina 43 de 152
Histria
Augusto de Castro: viso da europa de um homem do estado novo

Clara Isabel Serrano

Resumo: Augusto de Castro Sampaio Corte-Real (1883-1971) foi um dos principais

periodistas portugueses do Sculo XX. Licenciado em Direito pela Universidade de
Coimbra, em 1903, comeou a exercer advocacia na cidade do Porto. Em simultneo,
iniciou a actividade de jornalista, vindo a assumir, em 25 de Maio de 1903, a direco
do dirio A Provncia, fundado por Oliveira Martins. Seguiram-se as passagens pelas
direces dos vespertinos Folha da Noite (1904-1905) e A Noite (1939) e do matutino
Dirio de Notcias, cuja chefia assumiu em momentos chave (1919-1924; 1939-1945;
1947-1971). Foi tambm redactor-principal do Jornal do Comrcio (1907-1909) e
cronista de O Sculo, tendo assinado a seco Fumo do meu cigarro.

A sua carreira jornalstica foi intercalada com a diplomacia. Assim sendo, assumiu
funes em legaes to importantes como as de Portugal em Londres (1924), no
Vaticano (1924-1929), em Bruxelas (1929-1931; 1935-1938), em Roma (1931-1935) e
em Paris (1945-1947). A sua presena nas principais cidades europeias possibilitou-lhe
um conhecimento mpar da situao europeia e um convvio estreito com algumas das
principais personalidades da poca. Permitimo-nos destacar, a ttulo de exemplo,
Mussolini, Pio XI, Cardeal Gasparri, Alberto I, Leopoldo III, Paul-Henri Spaak e
Charles de Gaulle.

A convivncia diria com essa realidade levou-o a redigir Imagens da Europa vistas da
minha janela, obra em que analisa a crise em que a Europa havia mergulhado na dcada
de 30 e os seus principais contornos.

Numa altura em que os sistemas polticos democrticos, triunfantes no incio do sculo

XX, foram abalados com a crise do perodo ps Primeira Guerra Mundial, suscitando o
aparecimento de um grande nmero de adeptos de ideologias totalitrias, fascistas ou
comunistas, o artigo que apresentamos procurar incidir sobre as reflexes de Augusto
de Castro acerca de um mundo a braos com grandes perturbaes.

Palavras-chave: Crise, Europa, Sculo XX, Jornalismo.

Abstract: Augusto de Castro Sampaio Corte-Real (1883-1971) was a major Portuguese

journalist of the 20th century. Graduated in Law from University of Coimbra, in 1903,
he began practicing law in Oporto city.

Artigo elaborado para ser apreciado para efeitos de candidatura ao corpo de docentes do Instituto Superior
Politcnico Sol Nascente, Huambo, Angola, para a rea de leccionao de Histria.

Pgina 44 de 152
At the same time, he became a journalist assuming, on May 25, 1903, the direction of
the daily journal A Provncia, founded by Oliveira Martins. Subsequently he assumed
the direction of the newpapers Folha da Noite (1904-1905), A Noite (1939) and
Dirio de Notcias. He took the leadership of this journal at key times after the
World War I (1919-1924), during the World War II (1939-1945), and right after the
second global conflit (1947-1971). He was also editor-in-chief of Jornal de Comrcio
(1907-1909) and chronicler of O Sculo, where he signed the section "Fumo do meu
cigarro.

His journalistic career was interspersed with diplomacy. Thus, he acted in legations as
important as those of Portugal in London (1924), in the Vatican (1924-1929), in
Brussels (1929-1931, 1935-1938), in Rome (1931-1935) and in Paris (1945-1947).

His presence in major European cities enabled him a unique knowledge of the situation
in Europe and a close interaction with some of the leading personalities of the time. We
would like to highlight, for example, Mussolini, Pius XI, Cardinal Gasparri, Albert I,
Leopold III, Paul-Henri Spaak and Charles de Gaulle.

The daily contact with this reality led him to write Imagens da Europa vistas da minha
janela, a work which analyzes the crisis in which Europe was plunged in the 30s and
its main outlines.

At a time when democratic political systems, triumphant in the early 20th century, were
shaken by the crisis of the post World War I, prompting the emergence of a large
number of followers of totalitarian ideologies, fascist or communist, the present article
seek focus on the reflections of Augusto de Castro about a world grappling with major
disturbances.

Keywords: Crisis, Europe, 20th Century, Journalism.

1. Augusto de Castro: o homem e a poca

Augusto de Castro Sampaio Corte-Real (Porto, 1883-Lisboa, 1971) foi um dos

principais periodistas portugueses do sculo XX. Licenciado em Direito pela
Universidade de Coimbra, em 1903, comeou a exercer advocacia na cidade do Porto.
Em simultneo, iniciou a actividade de jornalista, vindo a assumir, a 25 de Maio de
1903, a direco do dirio A Provncia, fundado por Oliveira Martins. Seguiram-se as
passagens pelas direces dos vespertinos Folha da Noite (1904-1905) e A Noite (1939)
e do matutino Dirio de Notcias, cuja chefia assumiu em momentos chave (1919-1924;
1939-1945; 1947-1971). Foi tambm redactor-principal do Jornal do Comrcio (1907-
1909) e cronista de O Sculo, tendo assinado a seco Fumo do meu cigarro.

A sua carreira jornalstica foi intercalada com a diplomacia, tendo assumido funes em
legaes to importantes como as de Portugal em Londres (1924), no Vaticano (1924-
1929), em Bruxelas (1929-1931; 1935-1938), em Roma (1931-1935) e em Paris (1945-
1947). A sua presena nas principais cidades europeias possibilitou-lhe um
conhecimento mpar da situao europeia e um convvio estreito com algumas das

Pgina 45 de 152
personalidades mais importantes da poca. Permitimo-nos destacar, a ttulo de exemplo,
Mussolini, Pio XI, Cardeal Gasparri, Alberto I, Leopoldo III, Paul-Henri Spaak e
Charles de Gaulle.

A convivncia diria com essa realidade levou-o a publicar, em 1936, Imagens da

Europa vistas da minha janela, obra na qual rene artigos analisando a crise em que a
Europa havia mergulhado, assim como os seus principais contornos.

Numa altura em que os sistemas polticos demoliberais, triunfantes no incio do sculo

XX, foram abalados pela crise do ps Primeira Guerra Mundial, suscitando o
aparecimento de um grande nmero de adeptos de ideologias totalitrias, fascista,
comunista ou nazi, a comunicao que nos propomos apresentar procurar incidir sobre
as reflexes de Augusto de Castro acerca de um mundo a braos com grandes
convulses.

2. A Crise da Europa

At aos finais do sculo XIX, incios do sculo XX, pode-se falar de uma dominao
europeia do mundo. Essa hegemonia no apenas poltica, econmica e financeira,
tambm tcnica, cientfica e cultural1. E colonial. A vocao colonizadora assumida
pela Europa ganha um novo impulso a partir da segunda metade do sculo XIX. Com a
independncia dos Estados Unidos da Amrica e a emancipao da Amrica Latina, os
europeus voltam as suas atenes para o continente asitico, mas tambm e,
essencialmente, para a frica Negra, cuja partilha na clebre Conferncia de Berlim
ditou o fim de uma poca e o princpio de outra. Uma era, sem dvida, mais conturbada,
que acaba por desembocar no primeiro conflito escala mundial, que marca
indelevelmente aquilo que habitualmente se designa por Crise Europeia.

Uma crise que assume contornos para os quais ainda hoje se buscam explicaes. Uma
crise com muitos pontos de contacto com o perodo que hoje vivemos. Uma crise em
que a Europa reconhece ter mergulhado, apesar de continuar, paradoxalmente, a
percepcionar-se como o centro do mundo.

As justificaes para essa crise, como diversos autores fizeram notar, no residem nica
e simplesmente nos acontecimentos do incio do sculo. Esta crise funda razes no
sculo XIX e comea por ser, primeiramente, uma crise de valores. Para explicar essa
crise de valores so apontadas, entre outras, as seguintes razes:

1. A critica sistemtica que muitos filsofos, como Karl Marx2, Friedrich

Nietzsche3 e Sigmund Freud4, fizeram aos valores tradicionais.
1
Com frequncia se costuma afirmar que at 1914 a Europa a fbrica, o banqueiro, o comerciante, o modelo
cultural e a me do mundo.
2
Karl Marx argumentou que os valores, enquanto produtos ideolgicos, no podem ser desinseridos da histria e dos
contextos sociais. Os valores dominantes numa dada sociedade so sempre aqueles que melhor servem a classe
dominante na sua explorao das classes trabalhadoras. Defendeu, por isso, a necessidade da destruio de todos
os tipos de moral dominante (burguesa), substituindo-a por uma moral dos oprimidos (proletrios).
3
Nietzsche afirmou que no existem valores absolutos e que os valores so sempre produto de interesses egostas dos
indivduos e esto ligados s condies de existncia de certos grupos, justificam as suas hierarquias e
mecanismos de domnio e mudam sempre que as condies de existncia se alteram. Considerou, por exemplo,

Pgina 46 de 152
 2. As profundas alteraes econmicas, cientificas e tecnolgicas que a sociedade
ento conheceu.

Centremo-nos na primeira das razes enunciadas. A crtica demolidora feita por estes
trs pensadores aos valores ocidentais gerou um pessimismo que levou diversos autores
a desacreditarem os modelos europeus e a buscarem inspirao na
ingenuidade/simplicidade do homem do Novo Mundo, das civilizaes ocenicas, como
as da Melansia, da Micronsia e da Polinsia, das ento consideradas civilizaes do
paraso. Recordemos o caso do pintor Paul Gauguin que abandonou a Europa podre
para tentar reencontrar o mundo primitivo nas sociedades esquecidas dos trpicos. A
sua inteno era ir beber directamente na fonte para poder povoar com novas figuras e
paisagens os seus quadros. Por isso se dirigiu para o Taiti, minsculo arquiplago
perdido na imensido do Oceano Pacfico.5

Esta crise6 que comea pelos valores acentua-se no incio do sculo XX com o avolumar
das rivalidades europeias, os desentendimentos, as dificuldades internas e externas dos
Estados que culminam com a Primeira Guerra Mundial, cujo desfecho trgico lana a
Europa no cepticismo e abre caminho afirmao das ideologias totalitrias, fascista,
comunista e nazi.

Mas a contrastar com a decadncia europeia est a ascenso poltica, econmica e

financeira dos Estados Unidos da Amrica que, desde finais do sculo XIX, se
procuram afirmar, em contraposio com a Europa, como terra da esperana e do
optimismo. Assim, e por oposio Europa, muitas vezes apresentada como um ser
enfermo, padecendo de molstias vrias, a Amrica surge como um ser jovem, atraente
e saudvel, pleno de confiana e de vitalidade. , inclusive, a potncia em emergncia
que vem em auxlio do Velho Continente quando este se v confrontado com uma
guerra civil (estamos a aludir guerra civil europeia, nome pelo qual tambm foi
designada a Primeira Guerra Mundial).

A crise em que a Europa mergulha, o aparecimento dos regimes totalitrios,

nomeadamente, o fascista, e a ascenso dos Estados Unidos da Amrica so
exactamente alguns dos temas analisados por Augusto de Castro na obra Imagens da

que a moral ocidental estava assente em valores de escravos, preconizando, por isso, o aparecimento de um
homem novo, completamente livre e capaz de expressar a sua vitalidade sem limites, para alm de valores
arcaicos como o bem e o mal. Podemos caracterizar toda a sua filosofia como uma grande crtica aos valores
ocidentais, oriundos da tradio platnica e crist da moral e da filosofia europeias.
4
Freud mostrou que os valores morais fazem parte de um mecanismo mental repressivo formado pela interiorizao
de regras impostas pelos pais e que traduzem normas e valores que fazem parte da conscincia colectiva.
5
Por c recorde-se a obra de Ea de Queirs As Cidades e as Serras, onde o autor, permevel a esta crtica aos
valores ocidentais, faz uma censura sociedade portuguesa da poca e defende a ideia, que prevalece na fase final
da sua vida, de que o homem s ser verdadeiramente feliz longe da civilizao. Da que a personagem principal
da sua obra, Jacinto, opte pela serra de Tormes, onde impera a paz, a alegria e a felicidade, em detrimento da
cidade de Paris, onde reina a pressa, a falsidade e a degenerao do esprito.
6
Esta crise da Europa , muitas vezes, comparada crise final do Imprio Romano do Ocidente. No entanto e,
semelhana desta, esta no deixa de ser uma crise paradoxal. No obstante as crticas feitas aos valores e
sociedade da poca por inmeros pensadores, tal como j havia acontecido no perodo romano (recorde-se aqui o
exemplo de Tcito que na sua obra A Germnia descreve e elogia a autenticidade da vida dos povos germanos em
comparao com a degradao, a corrupo e a depravao da sociedade romana), nenhum destes autores,
excepo de Gauguin e poucos mais, troca a civilizao corrupta, mas confortvel pela genuinidade
desconfortvel do chamado mundo primitivo.

Pgina 47 de 152
Europa Vistas da Minha Janela. A sua viso de jornalista e, posteriormente e
simultaneamente porque as duas so em nossa opinio indissociveis7 de diplomata,
permitiram-lhe colher impresses que o levaram a tecer diversos comentrios situao
poltica internacional. Que nos conduzem ao pensamento do autor.

3. A Europa, a Amrica e o Mundo

A situao em que a Europa se encontra objecto de anlise por parte de Augusto de

Castro que considera, no entanto, que a expresso crise da Europa8 se tornou um
lugar-comum. semelhana de outros pensadores, o autor entende que a Europa gozou,
at aos princpios do sculo XX, de um autntico regime de privilgio 9 que, entretanto,
cessou, para dar lugar aos efeitos de um regime de concorrncia (com a sia e com a
Amrica) dentro do qual o Velho Continente ter de se adaptar a novas condies
histricas.

Ao contrrio de economistas e socilogos como Andr Siegrefied10, que decretaram a

deslocao do centro de gravidade da civilizao da Europa para outro continente,
Augusto de Castro acredita, no na sua deslocao, mas na sua extenso. O autor
entende que a zona de influncia no se deslocou, mas sim se estendeu at Amrica.
Assim, considera que a civilizao atlntica11 se continua, tornando-se a influncia
continental em influncia inter-continental. Claro est que a influncia da Europa ganha
em extenso, mas perde em intensidade. E este aspecto da civilizao europeia que,
encarado superficialmente, pode dar a impresso de uma crise do continente que, na
realidade, na sua opinio, no existe, no aspecto especial e catastrfico que se lhe
pretende dar. evidente que se se comparar os privilgios de que a Europa gozou nos
meados do sculo XIX com a situao vivida naquele perodo, a decadncia parece
existir. At ao incio do sculo XX, a poltica, a economia, a indstria, as ideias, a arte, a
literatura, a cincia, as academias eram europeias. Os ltimos anos do sculo XIX
assistiram j ao despertar do esprito americano. A Primeira Guerra Mundial apressou,
em sua opinio, este fenmeno da extenso inter-atlntica, mas no o determinou.

Este fenmeno corresponde no a uma crise ou a um enfraquecimento europeu, mas,

como sempre em todos os perodos da Histria, s consequncias de uma transformao
dos meios de comunicao humana. No se est, portanto, perante o eclipse do gnio
ocidental, mas diante de uma revoluo geogrfica do mundo produzida pela descoberta

7
Apesar dessa separao de funes ter sido pretendida. Quando o Estado Portugus pediu em 1924 o agrment do
Vaticano para a nomeao de Augusto de Castro para Legao de Portugal na Santa S, o Cardeal Secretrio
Gasparri faz saber ao Ministro dos Negcios Estrangeiros Portugus que tal agrment s seria concedido se o
Vaticano recebesse garantias de que Augusto de Castro se encontrava completamente desligado da direco de
quaisquer jornais dirios portugueses.
8
Europa, que no sentido social, para Augusto de Castro criada pela Renascena. Vide CASTRO, Augusto de
Imagens da Europa Vistas da Minha Janela. Lisboa: Empresa Nacional de Publicidade, 1936, p. 7.
9
Beneficiou de um regime de privilgio quer pela sua estrutura industrial e espiritual, quer pelo seu domnio colonial,
pela expanso das suas ideias e dos seus capitais. Vide Idem ob. cit., p. 5.
10
Acadmico francs (1875-1959). Gegrafo e politlogo, destacou-se pelos seus comentrios sobre a poltica
Americana, Canadiana e Inglesa. Aps a libertao da Frana (libertao de Paris a 25 de Agosto de 1944), foi
eleito para a Academia Francesa, ocupando o lugar deixado vago por Gabriel Hanotaux.
11
Para Augusto de Castro a civilizao torna-se atlntica no sentido de que partindo do mare nostrum romano toma
com os Descobrimentos Portugueses o caminho do Ocidente. Vide Idem ob. cit., p. 7.

Pgina 48 de 152
da aviao, pela electricidade, pela intensificao da rapidez, em todos os sentidos, da
transmisso do pensamento e da deslocao do homem.

No h, portanto, a seu ver, uma crise da Europa, mas uma crise das frmulas universais
da civilizao, uma transformao no sentido da extenso (com prejuzo, portanto, da
intensidade) das condies sociais, materiais e espirituais do mundo. Essa crise , em
seu entender, to europeia quanto americana: tem os seus aspectos nacionais,
internacionais e intercontinentais. Com um contraste de ordem psicolgica entre os dois
continentes que d origem a equvocos fceis de explorar: que, enquanto a Amrica
organiza o seu esforo poltico, cientfico, econmico e artstico no optimismo, a
Europa insiste em organizar-se no pessimismo:

O Estado, a arte, a cincia, a vida so na Amrica, a despeito de todas as convulses,

optimistas. Na Europa so pessimistas. A experincia Roosevelt uma experincia
optimista. A revoluo russa uma experincia pessimista. A Amrica organiza-se para
o melhor. A Europa persiste em organizar-se para o pior. esse o erro fundamental. Os
dois maiores escritores ocidentais ou, pelo menos, os de maior nomeada, Maeterlinck e
Bernard Shaw, so pessimistas, ou melhor nihilistas. Se h uma doena europeia essa.
A Europa atravessa uma crise de f. Deixou de acreditar em si prpria. O que existe no
, pois, uma crise da Europa, mas uma crise do sentimento europeu. E essa crise
durar, tolhendo e enublando todas as vises, enquanto os organizadores da Europa, os
responsveis pela sua vida espiritual, como pela sua vida econmica e social,
persistirem no misticismo da catstrofe e da impotncia.12

Esse contraste de ordem psicolgica entre os dois continentes reflecte-se, como

curiosamente nota Augusto de Castro, na prpria indumentria. Assim, enquanto os
americanos preferem a cor (tons claros, vivos e juvenis), na Europa generalizou-se a
tendncia para os tecidos escuros: a Europa cobre-se quase inteiramente de crepes e
arrasta de capital em capital, por essas ruas e por todos os pases, de norte a sul, uma
espcie de cortejo funerrio de ambos os sexos e de todas as idades.13

Nesta comparao que estabelece entre cor e vida, Augusto de Castro considera que a
primeira tem uma influncia consideravelmente maior do que a que se supe sobre a
segunda. Essa influncia no apenas moral o preto inspira pensamentos sombrios e
ideias fnebres mas igualmente fsica traz a doena e a desgraa.

A moda do escuro [] tem a sua influncia decisiva sobre uma Europa pessimista,
inacessvel graa e esperana de viver, esta Europa em crise de alegria e de que f
que nos cerca.14 A Europa precisa de mudar de fato se quiser mudar de ideias.15

Este pessimismo que Augusto de Castro entrev, dever-se-ia ao desaparecimento das

ideias universais, que constituam um patrimnio comum a todo o homem civilizado. O

12
Idem ob. cit., p. 12.
13
Idem ob. cit., p. 82.
14
Idem ob. cit., p. 83.
15
Idem ob. cit., p. 86.

Pgina 49 de 152
centro dessas ideias era fixo, era histrico, era a Europa, que era realmente considerada
o centro do mundo. Com a Primeira Guerra Mundial as grandes ideias que governaram
uma poca desapareceram e a Europa perdeu a sua aparncia de centro espiritual da
civilizao. A insatisfao, a crise moral e o pessimismo que caracterizam a sua poca
so, sobretudo, o resultado da falncia dessas grandes e universais ideias, que
constituam at h pouco tempo os grandes pontos de referncia da vida do homem, que
assim perdeu os pontos cardeais que o dirigiam, vivendo num clima de asfixia pela falta
de ideais humanos.

Por isso, a humanidade, num domnio mais vasto, sofria, em sua opinio, de uma crise
de ideal e vivia em estado de alarme crnico. Para esse estado concorriam duas causas
que merecem ser registadas:

a) Em primeiro lugar a azfama internacional que o mundo conheceu depois de

1919, ou seja, a avalanche de tratados polticos, de acordos financeiros, de
acordos econmicos, de conferncias comerciais, de congressos, de decises e
planos sem precedentes na Histria. Aps o fim da Guerra surgiu de todos os
lados a pretenso de restabelecer instantaneamente, fora de remdios e de
solues polticas, uma crise profunda e de evoluo lenta. Os diplomatas
formaram caravanas que percorreram o Velho e o Novo Mundo, quase sem
tomarem flego. Este excesso de vida internacional acabou por criar um estado
de esprito de inquietao e de ansiedade, oscilando permanentemente entre o
optimismo desenfreado e o mais injustificado pessimismo, que acabou por
desorientar completamente a opinio pblica no mundo. O mais pequeno e
remoto incidente que anteriormente, em perodos de normalidade, passaria
inteiramente desapercebido ou quase, passou a determinar verdadeiros acessos
de curiosidade ou de pnico. Para que a normalidade regresse, considera
necessrio que a poltica e a diplomacia reconheam os respectivos campos de
actuao e se confinem a eles.

b) Em segundo lugar, a publicidade exagerada da imprensa. Augusto de Castro

considera que certa imprensa mundial passou a desenvolver, aps a Guerra, um
jornalismo sensacionalista, que tende a universalizar-se. Esta poltica de
sensao, aplicada publicidade e informao jornalsticas, cultiva, sem a
mnima medida, o terreno fcil da apreenso e da inquietao pblicas:

H anos que o esprito das multides, em todos os pases, mantido artificialmente num
estado de permanente nervosismo. No se vem seno guerras, invases, gases
asfixiantes, espoliaes, bombardeamentos para o dia seguinte. H leitores deste
gnero de folhetins que dormem, h quatro ou cinco anos, com uma mscara contra os
gases cabeceira. Instalou-se no mundo o culto do pessimismo. Para certos espritos
alarmados, o fim da Europa est para a semana prxima. O fim do Mundo uma
questo de quinze dias.16

16
Idem ob. cit., p. 21.

Pgina 50 de 152
Esta extenso excessiva de uma actividade internacional em permanente estado de
ebulio e alarme, por um lado, e esta explorao sistemtica da curiosidade pblica,
por outro, constituem, em sua opinio, um dos maiores embaraos a essa cura de paz, de
bom senso e de silncio de que o mundo precisava.

Para essa cura de paz de que o mundo estava necessitado deveriam tambm ter
concorrido os Estados Unidos da Amrica, no s com aces concretas, mas tambm
com bom senso e, por vezes, com silncio. Augusto de Castro bastante crtico em
relao posio que a Amrica17 e o presidente americano Franklin Roosevelt
assumem em relao Europa, demorando-se na anlise do discurso que o presidente
norte-americano profere aquando da sua reeleio em 1936. Uma mensagem, em sua
opinio, de condenao em larga parte da Europa, de uma Europa dividida por lutas,
intrigas e violncias; de uma Europa prestes a ir ao encontro dos horrores da guerra; de
uma Europa de cujos dissdios e perigos a Amrica definitivamente se afasta.

Para Augusto de Castro esta mensagem no tem maior aplicao Europa do que
Amrica, uma vez que a histria, mesmo a mais recente, tambm nos mostra uma terra
americana dividida por lutas e guerras que em nada ficam a dever s hostilidades
europeias.

No entanto, em sua opinio, a mensagem do Presidente Roosevelt coloca a Europa

numa situao particularmente delicada, uma vez que ningum ignora que, aps a
Guerra de 1914, a Europa quis marcar o incio de uma outra era na vida internacional,
criando um mecanismo internacional capaz de assegurar a assistncia e a segurana
colectivas: a Sociedade das Naes.

Augusto de Castro considera que, se desde a primeira hora os Estados Unidos tivessem
feito parte da Sociedade das Naes, organizao que resulta de uma iniciativa
americana (presidente Woodrow Wilson), a eficcia e a universalidade deste organismo
teriam sido consideravelmente reforados e muitas das observaes contidas na
declarao do Presidente Roosevelt em relao situao europeia no teriam
presumivelmente razo de ser.

Entende assim que o fracasso da Sociedade das Naes, que toda a gente injustamente
critica e cuja aco ainda, em seu entender, apesar de enfraquecida, a nica obra
visvel de organizao da paz, no da exclusiva responsabilidade da Europa, mas
deve-se tambm falta de cooperao americana.

Para o autor, a Amrica gosta de julgar a Europa, caindo frequentemente no vcio da

generalizao e numa relativa incompreenso das condies do continente europeu. No
entanto, s muito dificilmente a Amrica pode colocar-se no mesmo p de igualdade
com a Europa. E a razo simples. A Amrica representa no mundo formaes
continentais, histricas ou polticas cujos interesses se podem considerar unicamente

17
Augusto de Castro assume que muitas vezes tem mostrado um sorridente desacordo com essa Amrica desmedida,
estandardizada e longnqua. A sua opinio est assim em completa sintonia com a imagem vigente da Amrica
no Estado Novo, com a ideia postia da Amrica existente durante esse perodo. Vide Idem ob. cit., p. 80.

Pgina 51 de 152
americanos. A paz ou a guerra na Amrica so a paz ou a guerra americanas. A Europa,
por seu turno, tem uma tradio e uma funo universais. A paz ou a guerra na Europa
so oito em dez vezes a paz ou a guerra universais.18

E o exemplo mximo dessa universalidade e grandeza europeias , para Augusto de

Castro, a cidade de Roma, sede do actual fenmeno poltico e social, o Fascismo.
Augusto de Castro no esconde a sua admirao pelo Fascismo, nem pelo chefe do
governo italiano. Para ele, o Fascismo representa internamente a romanizao da Itlia,
quer dizer, a restituio de Roma ao seu destino construtor e universal. 19 a
consagrao duma forma de civilizao imperial, nitidamente romana, em que o Oriente
e o Ocidente uma vez mais se fundem num movimento doutrinrio de acentuado
carcter mstico e colectivo.20

Para o autor, Mussolini retoma, de instinto, a tradio romana. No Fascismo, a nao

italiana, mas o Estado romano. Mussolini atribui a Roma a funo de coordenar e
fundir, na sua expresso mediterrnea, o Oriente e o Ocidente.

Para Augusto de Castro, nenhuma outra civilizao ou cidade do Mundo transmite,

como Roma, a imagem formidvel da fora, da virilidade. Roma dir-se-ia possuir uma
garra invisvel: onde a sua mo se prendeu, a sua marca imortal fica. 21 Mussolini ,
para ele, na histria dos ltimos sculos da Itlia, o mais romano dos seus chefes.
Tudo, no equilbrio, na fora do seu gnio, na universalidade da sua aco romano. No
entanto, Mussolini reedificador da viso imperial de Roma no nasceu na cidade22, mas
foi assimilado por ela, fundiu-se com ela e com a sua majestade imortal e o seu sonho
imperial.

Acabaria, no entanto, por ser este homem singular, italiano at medula, com o gosto,
inato nesta raa, pela sumptuosidade e pelo melodrama23 uma das principais
personagens do segundo conflito escala mundial, corolrio da crise ento vivida.

No obstante a admirao que lhe votava, Augusto de Castro tinha conscincia dos
factos. Quando em 1934 relata para o Ministro dos Negcios Estrangeiros as entrevistas
de Mussolini e Hitler em Veneza nota que a vida tem, por vezes, ironias deliciosas.
Antes das suas declaraes pacifistas e, como preparando-as, Mussolini passava a sua
primeira noite de Veneza no leito de Napoleo, no Palcio de Stra.24 Hitler, por sua
vez, dormiria o seu primeiro sono em Itlia, na cama em que dormira o Imperador
Guilherme. Paz viril diz o Sr. Mussolini que (ele o confessa) politicamente pela

18
Idem ob. cit., p. 62.
19
Idem ob. cit., p. 37.
20
Idem ob. cit., p. 39.
21
Idem ob. cit., p. 45.
22
Idem ibidem.
23
CASTRO, Augusto de Mussolini e Hitler. As entrevistas de Veneza. In: Arquivo do Ministrio dos Negcios
Estrangeiros. Legao de Portugal em Roma. 1934. Srie A, N. 112, p. 3.
24
CASTRO, Augusto de Quarto relatrio sobre as entrevistas de Mussolini-Hitler, em Veneza. In: Arquivo do
Ministrio dos Negcios Estrangeiros. Legao de Portugal em Roma. 1934. Srie A, N. 117, p. 7.

Pgina 52 de 152
paz, mas doutrinariamente, pelas virtudes da Guerra. Tudo se concilia, pois, assim:
discurso pacifista pela manh, cama de Napoleo noite.25

Concluso

A viso que, enquanto jornalista e diplomata, Augusto de Castro nos oferece do perodo
de crise que antecede a ecloso da II Guerra Mundial , em nosso entender,
extremamente interessante, reveladora das suas vivncias, dos inmeros contactos por
ele estabelecidos e das diversas leituras realizadas. Mas tambm, em alguns pontos, de
uma grande sintonia com o regime estado-novista e com o prprio Antnio de Oliveira
Salazar (questo americana, admirao por Fascismo e por Mussolini). So imagens que
colhe de janelas que, quer dos jornais cuja direco assume, ou das legaes que ocupa,
se abrem Europa e ao Mundo, sabendo de antemo que a histria a mais dramtica
e a mais intil de todas as experincias

25
CASTRO, Augusto de Quarto relatrio sobre as entrevistas de Mussolini-Hitler, em Veneza. In: Arquivo do
Ministrio dos Negcios Estrangeiros. Legao de Portugal em Roma. 1934. Srie A, N. 117, p. 8.

Pgina 53 de 152
Direito
O Casamento
Maria Manuela da Costa

Pgina 54 de 152
BREVE HISTORIAL DA EVOLUO DO CASAMENTO

Sob o ponto de vista sociolgico o casamento um fenmeno humano muito antigo que
se formalizava sem qualquer acto solene.

No direito romano distinguia-se o casamento do simples concubinato pela affectio

maritalis, elemento subjectivo que evidenciava o propsito comum de convivncia
duradoura entre o homem e a mulher. Era pois um acto voluntrio que comeou com
vontade dos 2 e poderia terminar com o repdio universal ou bilateral - muito parecido
com a figura da unio de facto.

Na idade mdia e com a influncia do cristianismo o casamento passou a ser encarado

como um sacramento em que intervinha a vontade divina, o casamento revestia - se de
forma cannica e era o ministro do culto que autorizava a celebrao. S a partir do
Concilio de Trento do sculo XVI em que o sacerdote passou a intervir na sua
celebrao.

Com a separao da igreja criou-se o advento do protestantismo e seu predomnio

nalguns pases Europeus como a Inglaterra, retirou a igreja o controlo do casamento
submetendo o ao Estado.

Foi s com a revoluo francesa, no final do sculo XVIII que se passou a adoptar a
concepo do casamento como um acto meramente civil, como um contrato, baseado na
vontade dos nubentes e sem estar sujeito interveno obrigatria da Igreja, surgindo
assim o casamento de natureza laica de competncia dos representantes do Estado e
independente do casamento religioso.

J em Portugal o casamento civil s foi introduzido no cdigo Civil no sculo XIX com
carcter meramente facultativo mantendo-se em plena validade o casamento cannico.
Foi s com a proclamao da Repblica que o casamento civil tornou-se obrigatrio e
deixando-se assim de atribuir efeitos civis ao casamento catlico.

Com a celebrao da concordata entre Portugal e a Santa S foi reintroduzida a

dualidade de formas de casamento em que vigorou ate 1967. Hoje em dia em Angola
reconhecesse unicamente o casamento civil pois, o Estado angolano
constitucionalmente um Estado laico. O casamento celebrado perante os rgos do
registo civil tem carcter obrigatrio, art.27- e 34- C.F1.

O Artigo 20- define o casamento a unio voluntria entre um homem e uma mulher,
formalizada nos termos da lei, com o objectivo de estabelecerem uma plena comunho
de vida.

Temos aqui, vrios elementos essenciais:

1
Cfr., Cdigo da Famlia Angolano. De realar que o cdigo da Famlia foi a nossa principal base de investigao.

Pgina 55 de 152
 O elemento subjectivo da voluntariedade por parte, dos nubentes, homem e
mulher.
A necessidade da sua formalizao, segundo a forma estabelecida na lei, que o
que distingue da unio de facto.
A finalidade legal do casamento que o estabelecimento da plena comunho de
vida.

A PROMESSA DO CASAMENTO

Normalmente o casamento tem preliminares, antecedido por uma promessa recproca

de casamento por parte dos noivos (nubentes).

Actualmente nos pases mais desenvolvidos a importncia do noivado diminuiu embora

na sociedade tradicional angolana a promessa de casamento tenha ainda uma acentuada
importncia sobretudo no que respeita as entregas feitas pelos noivos famlia da noiva,
alembamento.

Em geral os diversos sistemas jurdicos no consideram como relevncia a promessa do

casamento sob o ponto de vista de obrigar a contrair casamento.

A promessa de casamento um acto de importncia social, realizado com seriedade

entre os noivos e conhecido entre os seus familiares e o meio social.

O cdigo da famlia vem confirmar no seu Art. 22 a ineficcia jurdica da promessa, ou

seja esta no d direito a exigir a celebrao de casamento. J quanto aos donativos
feitos pelo promitentes a antiga lei considerava o direito restituio dos bens
entregues, o que constitui uma omisso voluntria da lei para impedir que haja coaco
sobre os nubentes, e dando assim primazia legal liberdade pessoal dos nubentes sobre
o interesse patrimonial daquele que tiver feito estas ofertas.

Trata-se pois de uma obrigao natural que no juridicamente exigvel. uma

obrigao fundada em meros diversos de justia e que no exigvel juridicamente.

J quando o direito de indemnizao art. 22 - n 2 exigvel mas s nos termos

restritos deste artigo. necessrio uma ruptura injustificada por parte dos nubentes, h
que analisar estas rupturas em termos objectivo. O direito de indemnizao
circunscreve-se aos prprios nubentes e os seus limites esto circunscritos s obrigaes
contradas com acordo de outro nubente e s podem ser indemnizaes patrimoniais.

A promessa do casamento vem constituir tambm elemento de facto preponderante para

a deciso judicial a tomar em aco para o estabelecimento da filiao.

A NATUREZA JURDICA DO CASAMENTO

Segundo o art. 20 o casamento caracterizado como sendo um acto ou negcio

jurdico, solene mediante o qual um homem e uma mulher aceitam voluntria e
reciprocamente estabelecerem convivncia de carcter duradouro.

Pgina 56 de 152
Tem duas vertentes: - Casamento como acto, cerimnia que se celebra - como acto em
si. - Casamento como estado familiar, em que os nubentes se vo encontrar a pois a
cerimnia consequncia da cerimnia como estado. O casamento como estado um
vnculo jurdico composto por um conjunto complexo de direito e deveres.

Como um acto e na doutrina civilista predomina a concepo de casamento como um

contrato, segundo Antunes Varela2 o casamento como um contrato solene em que
intervm duas declaraes da vontade que so contraposta mas so harmonizadas,
caracterizado pela diversidade de sexo que tem como contedo e como fim a plena
comunho de vida.

O nosso cdigo de famlia quis deixar de reconhecer o casamento como um contrato

para passar a reconhec-lo como uma unio, embora reconhea nele um negcio
jurdico em que a declarao da vontade dos nubentes vai produzir unicamente os
efeitos jurdicos previstos na lei e que so de natureza imperativa. A sua autonomia da
vontade circunscreve-se dois pontos, considerados como pertinentes aos direitos
fundamentais da pessoa humana:

- Cada pessoa livre de casar ou no.

- Cada pessoa livre de escolher a pessoa de outro sexo com quer casar.

O casamento deve ser definido como um negcio jurdico familiar e bilateral, com a
natureza de um pacto, celebrado entre os nubentes. o acto jurdico condio de
aceitao do estado de casado, que dele decorre, estado esse que se estabelece
reciprocidade entre 2 nubentes.

Fica portanto afastada a hiptese do casamento como um contrato civil, pois a vontade
do Estado intervm no acto do casamento3, antes da sua celebrao, atravs do
conservador do registo civil, cuja interveno tem a natureza certificativa e a sua
participao indispensvel prpria existncia do acto jurdico.4

PRESSUPOSTO DE EXISTNCIA DO CASAMENTO

O casamento um acto jurdico cujo a celebrao e validade exigem que se verifique

previamente a existncia de certos pressupostos e ainda certas condies legais.

O casamento para ter existncia jurdica necessita de trs pressupostos sem os quais a
sano de inexistncia ou a de anulabilidade do casamento.

1- Diversidade de sexo

Segundo expressa o art.20- o casamento pressupe a unio de um homem e uma

mulher, no h pois aceitao legal de casamento entre duas pessoas do mesmo sexo.

2
Cfr., Antunes VARELA, Direito de Famlia,Direito matrimonial, p. 120 ss.
3
F.M. Pereira COELHO, Curso deDireio da Famlia, p. 173
4
Cfr., Eduardo dos SANTOS,Direito da Famlia, p. 164

Pgina 57 de 152
J quanto aos casos de inter sexualidade e transexualismo a sano correspondente a
de anulabilidade do casamento por erro quanto s qualidades fsica essenciais do outro
nubente, se tal tivesse sido ocultado.

2- Duas declaraes de vontade

Na celebrao do casamento essencial que haja duas declaraes de vontade expressa

por parte de cada um dos nubente e a omisso de qualquer uma delas d lugar a
inexistncia do casamento.

3- Interveno do conservador do registo civil

O casamento tem de ser celebrado por funcionrio competente do registo civil ou por
substituto legal deste, sem isso o casamento irrelevante perante a ordem jurdica art.
34- al. b).5

S o casamento urgente pode ser celebrado sem a presena do funcionrio competente

do registo civil, mas s acontece em condies especiais e est sujeitam a homologao
posterior.

VALIDADE DO CASAMENTO

O casamento como negcio jurdico bilateral e solene constitudo por elementos de

natureza substancial e de natureza formal.

Condies de fundo:

- Aptido natural para contrair o casamento, diferena de sexo. Idade pbel, sade
fsica, inexistncia de impedimento previstos na lei, vontade de contrair o casamento,
capacidade das partes.

- Capacidade matrimonial (idade nbil e ausncia de impedimento)

- Mtuo consentimento:

- Condies de forma reportam

se ao processo preliminar que antecede o casamento e a forma solene e pblica

da celebrao. O direito da famlia est ligado ao direito constitucional art. 29-
fundamental no que se refere regulao do casamento mas carece de normas da
famlia que a ampliem e limitem.

CAPACIDADE MATRIMONIAL

Historicamente a capacidade matrimonial varia de poca para poca e de cultura para

cultura e tem havido medidas discriminatria, como por ex. o apartheid, a igreja catlica

5
O que significa dizer que no nosso ordenamento jurdico afastamos a validade do casamento cannico em
detrimento de um rgo pblico.

Pgina 58 de 152
que proibia o casamento com outras religies. Modernamente estas prescries opem-
se a direitos fundamentais do homem que so hoje nulas.

A capacidade matrimonial, que no coincide com a capacidade de celebrar negcios

jurdicos de outros ramos de direito, obedece aos fins especficos do casamento e
aptido para casar revela-se por condies de maturidade fsica e psquica assim como
por restries impostas a pessoas ligadas por vnculos familiares por razes de ordem
moral e at de eugenia.

So portanto necessrios os seguintes requisitos:

1- Idade Nbil: a maturidade sexual a condio biolgica para celebrao do

casamento assim como h ainda que ter em conta a maturidade psquica. O art. 24-,
estabelea que a idade nbil atinge-se aos 18 anos, sendo excepcionalmente permitido o
casamento com a idade inferior quando tal se mostrar prefervel, sendo necessrio
autorizao do representante ou representante legais do menor, e quando o homem
tenha pelo menos 16 anos e a mulher no mnimo 15 anos, sendo assim a menoridade de
18 anos uma incapacidade relativa.

No entanto a lei, por uma questo de preservao do casamento, e em caso de

incapacidade matrimonial, no se fere de nulidade absoluta estes casamentos,
permitindo mais tarde a sua convalidao.

Quanto ao estado de sade dos nubentes, o nosso cdigo no faz referncia a esse
assunto pelo que no d que fazer prova de aptido fsica para o casamento.

2- Impedimentos matrimoniais

So proibies de carcter excepcional art. 23-

A lei exige legalmente a circunstncia negativa de que no se verifiquem em relao aos

nubentes quaisquer impedimento matrimonial, ou seja facto jurdico que obstam a
realizao do casamento, e que podem ser classificados como impedimento dirimentes
(absolutos e relativo) que so aqueles que dirimem, destroem os efeitos do casamento e
dos impedimento no dirimentes ou meramente impedientes, so aqueles cuja existncia
obstam a realizao do casamento mas no afecta a sua validade.

- Impedimento Dirimentes absoluto 25-: dizem-se absolutos porque impedem a

pessoa de se casar com quem quer que seja: E so eles:

A demncia: proibio de se casar para dementes funda-se em duas razes uma que
evitar que algum que celebre o casamento no tendo a capacidade de discernimento
para compreender esse acto e seus efeitos e a outra impedir que pessoas portadoras de
taras psquicas as vo transmitir sua descendncia. Este tipo de incapacidade abrange
no s a interdio decretada por sentena judicial mas ainda a demncia notria. O
nosso cdigo probe o casamento por demncia quando esta seja notria ou no caso de
interdio ou e inabilitao por anomalia psquica art. 25- n l al. a)

Pgina 59 de 152
- Casamento anterior ou unio de facto reconhecida:

Este impedimento visa a consagrao do princpio da monogamia que deriva do

conceito de igualdade de direitos deveres do homem e da mulher no casamento assim
como o prprio conceito de casamento que se assenta numa plena comunho entre
marido e mulher.6

- Impedimento Dirimentes Relativo art. 26-; embora designados de relativos estes

impedimentos impedem absoluto o casamento dando origem sua anulabilidade mas
impede unicamente que duas pessoas casarem uma com a outra mas no impedem que
casem com outrem.

- Parentesco e afinidade em Linha Recta; funda-se na inteno contra a prtica do

incesto quer o parentesco se estabelea por lao de sangue ou de adopo.

-Parentesco Colateral do 2 grau: funda se igualmente na interdio contra a prtica

do incesto.

- A Pronncia do Nubente como o autor ou cmplice por homicdio doloso contra o

cnjuge do outro enquanto no houver despronncia absolvio: esta regra funda-se em
princpio de ordem moral.7

- Impedimento Impedientes: o nosso cdigo eliminou a referncia a estes

impedimentos embora no entanto no seu artigo 23- ao referir - se capacidade
matrimonial menciona no s os impedimentos previstos no cdigo como ainda aqueles
que venham a constar de lei especial, deixando-se assim em aberto a possibilidade de
outras leis virem a condicionar o direito de contrair casamento.

No cdigo civil esses impedimentos impedientes eram os seguintes:

- Prazo Internupcial: como espao de tempo que decorria entre a dissoluo,
declarao de nulidade ou anulao de um casamento e a data a partir da qual se podia
celebrar novo casamento. Este prazo era de 180 dias para homens e 300 dias para
mulher. A razo de ser deste impedimento fundava-se em razes de ordem social, para
evitar que uma pessoa casasse logo de seguida a ps ter terminado um casamento com
outro. Em relao mulher invocam-se razes como a incerteza a verdadeira
paternidade do filho nascido nos 300 dias. O nosso cdigo estabelece relativamente a
este assunto uma presuno relativa de que a paternidade do marido do casamento
celebrado em ltimo lugar.

- Parentesco em 3 grau na linha colateral: este impedimento impedia, por exemplo um

casamento entre tio e sobrinha.

6
Hoje a monogamia entende-se como a convivncia entre um homem e uma nica mulher.
7
No mbito do P. P a pronncia aceitao da acusao deduzida pelo Ministrio Pblico

Pgina 60 de 152
O CONSENTIMENTO

o segundo elemento consubstancial que integra o acto do casamento o elemento

psicolgico e subjectivo: a vontade do nubente.

O consentimento tem de ser dado pela pessoa do nubente, ningum pode ser substitudo,
mesmo em caso do nubente ser menor, apesar de para isso ter de estar autorizado.

No entanto permitido que um dos nubentes esteja representado por um procurador, a

lei impe que a procurao seja de natureza especial, vlida to somente para o acto de
casamento, devendo mencionar expressamente o nome do outro nubente, art. 35- n 2
e nunca se pode fazer representar os dois nubentes no mesmo tempo...O nosso sistema
no admite os casamentos arranjados pela famlia pois, este tem de ser contrado com
base na vontade dos nubentes. No se admitem no casamento condies ou termos pois
o casamento tem natureza imperativa e autonomia da vontade esgota se com a escolha
de casar ou no casar e com quem, casar. Para ser vlido tem de ser actual ou seja no
momento da celebrao.

FORMAS DO ACTO DO CASAMENTO

Caracteriza-se por:

- Existncia de um processo administrativo preparatrio.

- Pela forma solene e ritual da celebrao do casamento

- Pela obrigatoriedade de se proceder ao registo.

O elemento de forma condtio Sine Qua non do casamento, 3 elemento essencial

sua validade, art.27-. Este artigo reconhece a validade jurdica no s dos casamentos
que revestem a forma legal como ainda daqueles que venham a ser reconhecido pela via
legal, que se abrangem os casamentos que sejam objecto de transcrio no Registo Civil
e ainda os venham a ser reconhecidos por deciso judicial

- Unio de Facto a unio no formalizada.

O casamento est sujeito as seguintes formalidades:

- Formalidade preparatria do casamento - processo preliminar.

- Formalidade de celebrao do casamento.

O PROCESSO PRELIMINAR

Art.28- destina-se a comprovar a capacidade matrimonial, dos nubentes procurando

evitar que o casamento seja celebrado com algum vcio substancial e permitir
igualmente aos nubentes. Ter um lapso de tempo que permita analisar as consequncias
dos actos que vo celebrar e os seus efeitos. O processo preliminar desdobra - se nas
seguintes fases:

Pgina 61 de 152
- Declarao Inicial Art.3 do R.A.C, tem ser subscrita por ambos ao nubentes, deve
conter os elementos essenciais identificao pessoal dos nubentes, dos seus
ascendentes, tutor se houver o nome do cnjuge anterior quando haja e tambm se
algum dos nubentes tem filhos. No caso de quererem casar com o regime de separao
de bens tambm deve ser mencionado. Durante o processo preliminar necessrio que o
Conservador esclarea quais so os impedimentos matrimoniais previsto na lei, art. 29-
n 1 e os nubentes devem declarar sob juramento se esto ou no abrangidos por
qualquer deles. Esta declarao sob juramento visa substituir as publicaes que foram
abolidas. A falsa declarao faz incorrer o nubente em responsabilidade civil e criminal,
art. 29- n 2; ao passo que a despronncia a negao da acusao deduzida pelo
Ministrio Pblico depois de recebida pelo juiz quer dizer que se o cnjuge for
pronunciado pelo juiz, fica impedido de contrair o matrimnio. Poder contrair o
matrimnio se porventura ocorrerem os seguintes requisitos:

- Oposio ao casamento: a legitimidade para deduzir a oposio vem prevista no art.

30- n 1, e quando deduzida o conservador pode proceder a diligencia de prova. Se o
seu despacho for negativo cabe dele recurso para o tribunal. Caso no haja oposio ou
se considerada improcedente entra-se na fase final.

Despacho Final: art. 31-, verificados os pressuposto cabe ao funcionrio do registo

civil autorizar por despacho a celebrao do casamento.

CELEBRAO DO CASAMENTO

Concludo processo preliminar, em que se apurou a no existncia de impedimento, e

lavrado o despacho de autorizao segue-se a celebrao.

Esta cerimnia caracteriza-se pela solenidade e publicidade art. 32- n 1. O local da

celebrao do casamento tem de ser condigno e as diversas fases do casamento tem de
decorrer de forma pblica art. 32- n1. O pblico deve ter livre acesso, ao local da
celebrao do casamento o que exclui qualquer possibilidade de casamento secreto.

Entende se que a declarao do funcionrio quando decreta em nome dos pais em que
os nubentes se encontram unidos pelo casamento indispensvel eficcia jurdica a
declarao dos nubentes porque ela que declara os nubentes unidos pelo casamento:

- Declarao do regime de bens, se for de separao devero faz-lo na declarao

inicial. Esta declarao facultativa, art. 49-.

- Declarao quando o nome a adoptar, tambm facultativa, art. 36-.

- Se houver filhos comuns antes da celebrao do casamento, lavrada oficialmente a

filiao dos filhos, art. 164-.

Registo

Formalidades posteriores ao casamento, de natureza obrigatria, art. 38- do R. A.C.

Pgina 62 de 152
O registo se o casamento vlido retroage os seus efeitos at a data de celebrao do
casamento.

O registo pode ser feito:

- Por Inscrio: um contnuo celebrao e tem lugar nos casos de casamento perante
o funcionrio do registo civil e no caso de casamento perante agente diplomtico ou
consular.

6 Beneficiar do princpio da presuno de inocncia isto , absolvio do cnjuge

de instncia

- Por transcrio: o que importante que o casamento seja vlido quanto forma onde
foi celebrado, em certos casos a lei permite um registo de transcrio nos seguintes
casos:

- Casamento urgente

- Casamento entre angolanos no estrangeiro

-Quando o tribunal o decidir, por exemplo em caso de falta de registo de casamento.

- Aqueles casos que haja casamentos cannicos

- Transcrio de assento de casamento de repartio do Registo Civil ou de

representao diplomtica.

Casamento Urgente

Tem natureza excepcional, art. 37-, e s nas situaes que o legislador o admita:

- Fundado receio de morte prxima de um ou dois nubentes.

-Haja iminncia de parto.

No obstante o casamento urgente deve obedecer a determinado formalismo, RAC

Art.27-.

Posteriormente ter de averiguar a capacidade matrimonial dos nubentes e o casamento

urgente s vlido aps despacho de homologao pelo funcionrio do Registo Civil.
Se no houver homologao o casamento inexistente.

NULIDADE DO CASAMENTO

H que distinguir os diversos tipos de invalidade, a inexistncia, nulidade e a

anulabilidade.
Inexistncia
Quando faltem alguns dos pressupostos de existncia do casamento:
- Diversidade do sexo.
-2 Declaraes expressas de vontade
-Interveno do funcionrio da Conservatria do registo civil

Pgina 63 de 152
- E ainda o casamento no homologado urgente.
Quando haja inexistente porque o acto nem se quer chegou a ser introduzido na ordem
jurdica, a sua inexistncia pode ser invocada a todo tempo e por qualquer via, no
sendo sequer necessrio que isso se declare. Alis o juiz tem um papel meramente
passivo e secundrio da sua apreciao.

NULIDADE

Aqui a regra de que o casamento existe s que foi contrado com a violao de certas
regras, e enquanto no for decretado nulo ele produz efeitos jurdicos.
Segundo o art.66- sem ser declarada ela no invocvel, vcio da nulidade ter
portanto de ser declarado em aco judicial de natureza impugnativa.

A doutrina distingue consoante os vcios do acto:

- Nulidade absoluta: afecta aqueles casamentos celebrados com violao de
impedimento dirimentes absolutos ou relativo - este tipo de nulidade invocvel pelos
cnjuges, por terceiro cujo interesse esteja protegido por lei e o Ministrio Pblico
porque violou um princpio de ordem pblica. Exemplos casamentos incestuosos, de
bigamia e de conjugicdio.

- Nulidade relativa ou mera anulabilidade: Os casamentos celebrados com violao

de disposio meramente proibitiva e ou com falta ou vicio de vontade - s os cnjuges
e os representantes do menor ou de interdito podem pedir a declarao de nulidade,
embora o casamento mesmo ferido de nulidade pode ser validado. So os casamentos
que contenham o vcio de demncia e de impuberdade.
O critrio de distino dos dois tipos de nulidade a de mais larga ou mais restrita a
legitimao para a propositura da aco de anulao assim como de uma maior ou
menor dilatao do prazo para a aco ser proposta.

Regime de nulidade
Art.71- a sentena de nulidade poder ter duas espcies de natureza:
- Natureza constitutiva, porque apesar do casamento ser declarado nulo este produz
ainda alguns efeitos, art. 71 - no caso de o casamento putativo.
Natureza meramente declarativa a sentena sem que se produza qualquer efeitos.
Os casos de anulabilidade vm previstos no art. 65- e abrangem os que violem o
disposto dos arts. 24-, 25-, 26- C.F

CAUSAS DE NULIDADE:

Falta de capacidade matrimonial:

Falta de idade nbil: art. 24- fixa a ideia nbil aos 18 anos e embora haja excepes
estas tm de obedecer a lei. O casamento do menor no nbil est ferido de nulidade
absoluta.

- Demncia: art. 25- al. a), os dementes esto proibidos em absoluto de casar.

- Bigamia: consiste na violao do art. 25- al. b) e que contem um princpio de ordem
pblica. Ocorre quando algum casado ou vive em unio de facto reconhecida e
contrai novo casamento sem estar dissolvido o primeiro vnculo matrimonial.

Pgina 64 de 152
- Incesto: art. 26- al. a) e b) que consagra igualmente um princpio de ordem pblica.
O incesto abrange os ascendentes naturais ou adoptivos, os afins na linha recta bem
como irmos naturais ou adoptivos, e vai ferir o casamento de nulidade absoluta.

- Conjugicdio: art. 26- al. c) a autoria ou cumplicidade de um dos nubentes em

crime de homicdio doloso contra o cnjuge do outro nubente. O vcio surge com
trnsito em julgado da sentena condenatria e fere o casamento de nulidade absoluta.

- Falta o vcio da vontade: art. 65- al. b) so vcios que ferem um dos pressupostos de
casamento que o do mtuo consentimento.

- Falta de vontade: caso em que haja incapacidade acidental.

- Vcio de vontade: os vcios da vontade relevantes so o erro e coaco.

- Celebrao de casamento com finalidade diversa da prevista na lei.

- Simulao: opera-se quando haja um pacto simulatrio e os objectivos da simulao

no cabem na finalidade do casamento que de estabelecer comunho de vida art. 65-
al. b) e 68- C.F.

- Casamento celebrado sem testemunha: art. 34- al. c) trata-se de um vcio de forma
ao qual a lei da relevncia como facto gerador de nulidade.

Legitimidade e prazos para propositura da aco de anulao

- Legitimidade

Em casos de incapacidade matrimonial:

- Falta de idade nbil ou demncia, art. 65- al. a): tem legitimidade de acordo com
os termos do art. 67- als. a) b) d) e), qualquer dos cnjuge, os pais adoptantes ou quem
teria de dar autorizao prevista no art. 24- n 3, o Ministrio Pblico, outra pessoa
cujo interesse na anulao seja judicialmente protegida. Esta legitimidade no entanto
cessa para quem no seja cnjuge quando for de maior idade ou quando cessa a
interdio8.

- Legitimidade no caso do incesto art. 65- al. a) e de acordo com art. 67- als. a), b) e
c) qualquer dos cnjuges, o Ministrio pblico a pessoa cujo interesse na aco seja
juridicamente protegido.

- Legitimidade no caso de bigamia ou conjugicdio, art. 65- als. a) b) c), qualquer

dos cnjuges, o Ministrio Pblico, o cnjuge do anterior casamento, ou os herdeiros no
caso conjugico consumado, outra pessoa cujo interesse seja judicialmente protegido.

8
Ao passo que a despronncia a negao da acusao deduzida pelo Ministrio Pblico depois de recebida pelo juiz
quer dizer que se o cnjuge for pronunciado pelo juiz, fica impedido de contrair o matrimnio. Poder contrair o
matrimnio se porventura

Pgina 65 de 152
Por Falta de Testemunhas A aco s pode ser intentada pelo Ministrio Pblico.
A testemunha um requisito primordial para dar transparncia naquilo que o prprio
acto de casamento, afastando porm.9
No entanto h que ter em conta que no caso da aco ter sido proposta, a lei que permite
sempre aos herdeiros do autor a legitimidade para prosseguir a aco pois esta no se
extingue com a morte do respectivo interessado art. 67-, 68- n 1 C.F.

- Prazos: o prazo de anulao revela tambm que a lei procura salvaguardar tanto
quanto possvel a estabilidade do casamento mesmo ferido de nulidade .Os prazos de
invocao de nulidade so mais dilatados ou mais diminutos consoante a natureza e
gravidade do vcio art.70-
a) No Caso de incapacidade por Falta de idade Nbil, Demncia ou Interdio.
1. Quando for proposta pelo prprio incapaz, at um ano aps ter atingido a maioridade
2. Quando proposta pelo Ministrio Pblico, ou por terceira pessoa, at 2 anos aps
celebrao mas nunca depois do nubente ter atingido a maioridade, de ser levantada a
interdio
b) Nos casos de falta ou vcio da vontade, de simulao, de homicdio doloso ou de
formalidades essenciais: at 2 anos aps a celebrao do casamento.
c) Nos casos de incesto ou bigamia: nunca depois de 2 anos aps a dissoluo do
casamento.

VALIDAO DO CASAMENTO

uma mo estendida da lei a favor de um casamento que foi celebrado com vcios com
vista a salvaguardar a estabilidade da famlia assente no casamento.
A lei permite que o casamento seja vlido ou seja a sua invalidade pode ser sanada
quando antes do trnsito em julgado da sentena de anulao ocorrer alguns dos
seguintes factos, art. 73-:
- Ser o casamento do menor no nbil ou do demente, interdito ou inabilitado,
confirmado pelo prprio interessado perante o funcionrio do Registo Civil e 2
testemunhas, depois de atingido a maioridade, de ter sido levantada a interdio ou de
ter verificada judicialmente a sua sanidade mental.
- Ser anulado o primeiro casamento bgamo
- Ser a falta de requisito formais devida a circunstncias atendveis, sobre a celebrao
pelo Ministrio da Justia desde que no haja dvidas sobre a celebrao do casamento.

EFEITOS DA ANULAO DO CASAMENTO

O Casamento Putativo:
o casamento celebrado nulo ou anulado mas cujos efeitos dessa nulidade ou
anulabilidade no so retroactivos e s se fazem sentir aps sentena transitada em
julgado. A lei preserva ou conserva os efeitos que o casamento vai produzir na sua
vigncia mas tem de se verificar os seguintes pressupostos:
- Que exista, um casamento e no pode ser juridicamente inexistente.
- Que o casamento venha a ser nulo ou anulado.
- Que exista o elemento subjectivo da boa f por parte de ambos ou de um dos nubentes,
e que se traduz na ignorncia desculpvel do vcio gerador da nulidade art.72- n 1.

9
A testemunha um requisito primordial para dar transparncia naquilo que o prprio acto de casamento, afastando
porm

Pgina 66 de 152
Natureza jurdica do casamento Putativo h quem o considere uma fico e h
quem considere uma instituio autnoma que produz efeitos pelo facto material de
aparncia de um casamento. Esta ltima que melhor se adapta figura do casamento
putativo, pois o comportamento do cnjuge como se de um casamento se tratasse
apesar do vcio do acto.

Efeitos do casamento Putativo:

- Em relao ao cnjuge ou cnjuges de boa f - o casamento produz efeitos at
sentena transitada em julgado, art. 71- produzindo os mesmos efeitos que teria
produzido um casamento vlido at a sua dissoluo. Mas os cnjuges passam ao estado
civil anterior, cessa o uso ao nome, o vnculo da afinidade mas mantm-se igualmente o
direito nacionalidade angolana mesmo adquirida pelo casamento, mantm - se
igualmente o direito prestao de alimentos, o direito sucesso antes de proferida
sentena, assim como se o cnjuge tiver sido emancipado pelo casamento assim
permanece.

- Efeitos em relao ao cnjuge de m f no produzem efeitos pois no pode ser

invocada a figura do casamento putativo.

- Efeito em relao os filhos art. 71- n 3, a declarao de nulidade do casamento

aqui juridicamente irrelevante art.163-.

- Efeitos em Relao a Terceiros art. 71- torna extensivo terceiros os efeito do

casamento putativo tal como aplicado ao cnjuge de boa f.
Hoje em dia e por se terem alargado os fundamentos da dissoluo de casamento por
divrcio, as aces de anulao de casamento so em nmero cada vez menor, at
porque estas so mais difcil de provar, no entanto os efeitos de uma e de outra figura
so muito parecidos.

EFEITOS PESSOAIS DO CASAMENTO

- Principio Reguladores das Relaes Conjugais

Os direitos e deveres decorrentes do casamento norteiam-se pelos seguintes princpios:

- Princpio da Igualdades de Direito e Deveres - este princpio decorre da prpria

constituio e vem previsto no cdigo da famlia no art. 3- n 1 e 21-. As relaes
conjugais so baseadas em direitos e deveres recprocos de tal forma que cada direito
corresponde a assuno de um dever, pois tais como as outras relaes familiares so de
natureza solidria e intercorrente

- Princpio da Plena Comunho de Vida - convivncia fsica que abrange a

convivncia sexual comum pois a plena comunho de vida constitui a finalidade legal
do casamento e os cnjuges tem de viver m coabitao, terem uma residncia comum
art. 44-.

- Princpio da Deciso Comum ou da Diarquia - como corolrio lgico do principio

da igualdade o principio da diarquia atribui os dois iguais direitos e deveres nas relaes
entre si quer com os filhos, que da deciso comum das questes de vida familiar,
art.48-.

Pgina 67 de 152
- Poderes e Deveres Matrimoniais - os poderes e deveres matrimoniais so de
contedo predominantemente tico e jurdico e vem limitar a liberdade pessoal de cada
cnjuge e vem previstos no art. 43- em que se estabelece que ambos os cnjuges esto
vinculados pelos deveres de:

-Poder Dever de Respeito envolve o dever de prestar e o direito de exigir ao outro

consorte o respeito pela personalidade moral e fsica abster se de qualquer conduta
ofensiva

- Poder Dever de Fidelidade - em virtude do casamento os cnjuges obrigam-se a

convivncia sexual comum ficando inibidos de manter relaes sexuais em terceira
pessoa. Em Angola o adultrio era um ilcito penal, embora hoje em dia seja
considerado um ilcito civil.

O dever de fidelidade o manter relaes sexuais s com o cnjuge e diferente do

dever de dbito que consiste na obrigao dos cnjuges de manterem relaes e que se
integra num dever de cooperao. Para que haja adultrio tem de haver simultaneamente
elementos, o elemento objectivo que so as relaes sexuais consumadas e o elemento
subjectivo que a inteno ou a conscincia de violar o dever de fidelidade. Relaes
sexuais tidas com erro ou coao no constituem adultrio mas a tentativa de adultrio
j constitui uma violao ao dever de fidelidade.

- Poder de Coabitao Dever - consiste na convivncia material de marido e mulher

em comunho de cama, mesa e habitao art. 44-.

- Poder Dever de Cooperao - art. 45- impe a obrigao de cooperar e de participar

em todos os actos de vida familiar, prestando-se reciprocamente entre ajuda.

- Poder Dever de assistncia art. 45- o prolongamento do prprio dever de

cooperao, e tanto pode ser assistncia material como moral.

- Direitos pessoais dos cnjuges - cada cnjuge tem direito s liberdades fundamentais
de natureza poltica, cvica, sindical, cultural ou religiosa, podendo os cnjuges terem as
suas prprias convices.

Representao comum

um facto de vida conjugal, extremamente recente, que a necessidade da famlia ser

representada perante terceiros, recente porque antigamente o cdigo civil estabelecia
que esta representao estava a cargo do marido, ao contrrio de hoje em dia onde h
uma representao alternativa e comum pois tanto o marido como a mulher tem plena
capacidade civil.

Trata-se de um poder de representar tcito quando um cnjuge actua perante terceiros

mas em resultado da vontade de ambos. Presume - se que representa a vontade comum.
Trata - se no entanto de presuno que pode ser lidida mediante declarao do outro
cnjuge.

Pgina 68 de 152
Direito ao Nome: um rumo dos efeitos do casamento e significa que ao casarem tero
de definir o nome de famlia.

O nosso art. 36- n 1, diz nos que de qualquer dos nubentes poder adoptar o apelido
do outro ou podem ambos adoptarem por um apelido comum formado a partir dos
apelidos dos dois. A declarao do apelido tem de ser efectuada aps a celebrao e
pode ser por acto unilateral se consiste na adopo do apelido do outro por acto bilateral
se consistir na formao de apelido comum da famlia.

- Emancipao: o casamento de menor (ela pelo menos de 15 e ele de 16) leva sua
emancipao, o qual adquire a plena regncia da sua pessoa e bens. Nacionalidade - se
o cidado estrangeiro ao casar perde a sua nacionalidade, adquire imediatamente, a
nacionalidade angolana, mas caso isso no suceda ter de adquirir.

- Tutela dos direitos Patrimoniais os poderes deveres que integram o matrimnio

so de natureza tico jurdico e correspondem prestaes de natureza eminentemente
pessoal, pelo que o seu cumprimento de natureza espontnea e resulta da vontade dos
cnjuges. Apesar da violao de alguns deveres ser punvel por lei o facto na esfera
das relaes ntimas e pessoais dos cnjuges reconhece-se a dificuldade de ingerncia
de terceiros para apaziguar os conflitos1. Nos diversos sistemas jurdicos procura-se
cada vez mais o recurso a medidas de conciliao evitando rupturas de laos
matrimoniais. Cada vez mais se procura organismos de medio, que so neutros e
procuram uma forma de conciliao.

EFEITOS PATRIMONIAIS DO CASAMENTO

As questes patrimoniais relativamente ao casamento so aplicveis a unio de facto

embora o mesmo no se diga quanto as questes pessoais.

Regime econmico do casamento

A Comunho de interesses patrimoniais deriva da plena comunho de vida, e pela sua
natureza especfica e particular fica em regra sujeita a um regime jurdico patrimonial
dos cnjuges e constitui o regime jurdico patrimonial de natureza especial.
A regulamentao jurdica da situao patrimonial dos cnjuges constitui o regime
econmico do casamento, que define e regula os poderes dos cnjuges quanto a
aquisio, disposio e gesto dos bens durante o casamento assim como define o
regime de responsabilidade por dvidas tanto em relao a terceiros como em relao
aos cnjuges.

No actual regime matrimonial, alm da contribuio dos cnjuges nas despesas do lar,
com valores ou servios, prev se ainda a situao jurdica dos bens cuja a titularidade
na pessoa dos cnjuges anterior ou posterior ao casamento, define-se o poder de
administrao desses bens por parte do cnjuges, o poder para contrair dividas,
responsabilidade pelo seu pagamento.

O regime econmico dos casamentos tem evoludo atravs do tempo e de acordo com
apropria estrutura da famlia. O regime da comunho de bens pode ter maior a menor
extenso, ser total ou especial, apresentando diversas formas:
-Regime da comunho geral ou universal de bens que abrangem a quase totalidade de
bens do cnjuges.

Pgina 69 de 152
-O regime da comunho de mveis e de adquirido que abrangem todos os moveis
anterior ou posterior ao casamento e os imveis adquirido a ttulo oneroso depois do
casamento.

-Regime de bens adquirido que abrangem os bens adquiridos a ttulo oneroso depois do
casamento seja eles direitos, imveis ou mveis.

- Regime econmico do casamento no cdigo civil

Vigorava o sistema de autonomia de vontade em os cnjuges poderiam escolher o

regime de bens que acharem melhor; e eram os seguintes.
- Comunho de bens adquiridos, era o regime regra e aquele que era aplicado
supletivamente na falta de conveno ante nupcial.

- Comunho geral, em que h uma comunho total de bens este era o regime tradicional
portugus que vigorava antes da entrada em vigor do cdigo civil actual.

- O regime de separao de bens, no h bens comuns e quando pertencessem ambos

vigorava o regime da propriedade.

- Regime dotal, um dote atribuindo mulher o que se regia por regime especial de modo
a proteger a mulher de uma m gesto por parte do marido.

- Regime de bens no cdigo da famlia

No h regimes obrigatrios podendo os nubentes escolher entre dois tipos de regimes,

art. 49- n 1.

Regime de comunho de adquiridos, o regime regra e aplicado supletivamente.

Regime de separao de bens, como regime alternativo art. 49- n1 e 29- n 3

consentiu-se na dualidade de regime para que se possa adoptar a aquele regime que se
ache mais adequado, pois pode-se requerer a separao de bens atendendo pouca
estabilidade do casamento, a existncia de filhos de unies maritais ou de simples
unies de factos anteriores, desigualdade econmica Deve-se ter em conta igualmente
o peso de direito tradicional angolano que estatui a separao de bens como regime
regra em virtude da existncia do casamento poligmico.
Segundo o art. 50- a escolha do regime imutvel, pois a declarao do regime
bilateral, expressa e irrevogvel. O princpio da imutabilidade constitui uma segurana
no s para os cnjuges como para terceiros.

Regime de comunho de adquiridos

Este regime regra, supletivo, porque segundo a doutrina dominante o que melhor
defende os interesses dos cnjuges.
Neste regime temos trs tipos de patrimnios:
- Patrimnio prprio do marido
- Patrimnio Prprio da mulher
- Patrimnio comum

Pgina 70 de 152
Patrimnio comum - natureza jurdica

O que interessa neste tipo de patrimnio a espcie de direito que os cnjuges tm

sobre ele.

Segundo professor Ferreira Coelho (opinio tambm perfilhada pela professora

(Medina) sustenta que os bens comuns constituem uma massa patrimonial, a qual, tendo
em conta a sua especial afectao, a lei concede certo grau de autonomia, massa que
pertencem em bloco aos dois cnjuges, sendo eles titulares de um nico directo sobre a
sua totalidade.

pois um direito universal sobre a totalidade de bens em quanto pendurar o casamento

cada um dos cnjuges tem o direito a metade dessa massa patrimonial, embora s aps
dissoluo do casamento e que se opera a partilha dos bens com a sua meao, art. 75-.

Assim o patrimnio comum est protegido legalmente pela moratria legal que no
permite a sua diviso antes a dissoluo do casamento.

Regime de separao de bens

E um regime menos complexo e composto por dois patrimnio.

- Bens prprios do marido

- Bens prprios da mulher

Apesar no haver patrimnio comum pode ser que haja alguns bens que sejam pertena
de ambos em regime de compropriedade, que est sujeita as regras do direitos reais e
no ao regime especfico da comunho matrimonial, sendo que permitido ao cnjuge
pedir a diviso de bens do qual comproprietrio.

No entanto a excepes que restringem este direito de poder de disposio dos bens de
modo a preservar os interesses da famlia:

- Bens moveis como instrumento prprio, comuns de trabalho ou utilizados na vida do

lar, art. 56- n 2, al. a) e b) .

Disposio do direito ao arrendamento da resistncia da famlia art. 57-.

Poder de administrao.

So os poderes de administrao de bens conferidos aos cnjuges os que so e que

variam consoaste os diferentes ordenamentos jurdicos assim como depende igualmente
da qualidade dos bens de regime econmico do casamento.

- No regime da comunho de bens:

- No que toca os bens prprios cada qual rege os seus, esta a regra geral, a no entanto
excepes, cnjuges pode administrar os bens dos outros ou os comuns quando esses

Pgina 71 de 152
sejam usado por si mesmo exclusivamente como instrumento de trabalho, e tambm
quando o outro cnjuges estiver ausente ou impedido de os administrar.

-J no diz respeito aos bens comuns convm distinguir os actos de administrao

ordinria que so aqueles que tm a haver com a conservao dos bens administrados e
a promoo da sua frutificao normal, so aqueles que no alteram a sua substncia e
como tal qualquer do cnjuges tem legitimidade para os praticar separadamente, art.
54- n3. J os actos da administrao extraordinria e por estes afectarem a substncia
dos bens a regra da administrao conjunta.

O cnjuge administrador s responsabilizado pelo acto que pratique em prejuzo do

outro cnjuge ou do casal com a inteno ou com negligncia.

Quanto onerao ou disposio de bens mveis a regra da livre disposio no

entanto com excepes art. 56- n 2 e quanto aos bens imveis prprios ou comuns e o
estabelecimento comercial s com o prvio a acordo, assim como o que diz respeito a
acto relativos ao arrendamento da residncia de famlia art. 57-, e tambm o repdio da
herana ou legado.

No regime de separao de bens:

- Cada cnjuge administra livremente os seus bens tendo como restries quanto aos
poderes de alienao ou de onerao de bens aquelas prevista nos artigo 57 n2 a), b) e
57-, ou seja quanto aos bens mveis usados como instrumento de trabalhos, ao mveis
do lar e ao direito de arrendamento residncia de famlia.

Suplemento de acordo judicial

Artigo 59-, na falta ou na impossibilidade de acordo com cnjuges pode ir ao tribunal

requerer o suprimento do acordo em caso de:

- Recusa injustificada

- Impossibilidade de obteno

- No entanto os cnjuges poderiam impugnar a deciso

Dvidas dos cnjuges

Tanto o marido como mulher mantm os mesmos poder patrimoniais para contrair
dvidas sem consentimento do outro. O que varia consoante o regime de bens a
natureza da divida, o carcter solidrio ou conjunto da divida ainda os bens respondem
pelas dividas.

As dvidas so classificadas como:

- Dividas comuns

- Divida exclusivas

Pgina 72 de 152
No regime da comunho de adquiridos, a responsabilidade pela divida solidria, art.
61- n 2

- No regime da separao de bens, responsabilidade da divida meramente conjunta art.

63- n 2

As dvidas comuns podem serem contradas por um, por ambos e so as seguintes:

- Dividas para ocorrem encargos familiares,

- Dividas contradas em proveitos comum, estas tm de ser constitudas depois do

casamento e o proveito confere-se pelo fim visado da divida, este regime no se aplica
se o regime for o da separao de bens.

- Dividas contradas por ambos ou por um mais com consentimento do outro neste caso
no relevante saber qual e a natureza da divida ou qual a sua finalidade, ps existe a
vontade de ambos dos cnjuges em contrair divida.

Dvidas exclusivas.

So aquelas contradas por s um dos cnjuges e por tanto incomunicvel so elas:

- Divida contrada por cada um sem o consentimento do outro.

- Divida proveniente de condenaes por crimes, indemnizaes, restituies, custa

judicial ou multas.

- Dividas alimentos no includa no art. 61- n 4

Dividas que recaem sobre bens prprios de um dos cnjuges.

Responsabilidade e garantia da dividas

Pela devida comum respondem:

- Primeiros os bens comuns do casal

- E no caso do primeiro serem insuficientemente os bens prprios de cada um.

Pelas dvidas exclusivas:

- Os bens prprios dos cnjuges de devedor.

- Ao mesmo tempo o produto do seu trabalho.

- A sua meao nos bens comuns.

- Quanto as dvidas exclusivas vigoram o princpio de que a meao nos bens comuns
s determinvel quando se operar a dissoluo ou anulao do casamento. At l
permanece a moratria legal que impem o cumprimento da obrigao exclusiva de um
dos cnjuges s exigvel quando o casamento for dissolvido ou anulado, art. 64- n1.

Pgina 73 de 152
Esta moratria instituda tendo em vista a afectao dos bens comuns a satisfao nas
necessidades da vida familiar. No entanto moratria tem algumas restries pois no a
abrangem produtos de trabalho dos cnjuges devedor, art. 64-, assim como a ressalva
do art. 62- al. b), que engloba aquelas dvidas resultantes de crimes e indemnizaes

Nestes casos ponderou-se o interesse das vtimas dos credores do direito a

indemnizao do Estado como credor da multa ou custas judiciais devia prevalecer
sobre os interesses da famlia.

A DISSOLUO DO CASAMENTO

Causas de extino:

Segundo art. 74- as causas de extino do vnculo do casamento so:

- A morte de um ou dos dois cnjuges simultaneamente.

- A declarao judicial de presuno de morte (que se equipara a morte)

- O Divrcio

Noutros cdigos considera-se tambm como causa de extino do casamento, a

declarao de nulidade do matrimnio pela via judicial, mas o vcio vai se reportar ao
prprio acto que deu origem ao casamento sendo que ento estaremos perante um
casamento invlido, ao contrrio do que se verifica naqueles casos em que h um
casamento vlido mas que vai ser dissolvido ou por morte ou por divrcio.

Separao judicial de pessoas e bens.

Era um instituto reconhecido no antigo cdigo e que se baseava no facto de no ser

reconhecida a dissoluo do casamento por divrcio, sendo somente permitido aos
cnjuges a sua separao legal.

A separao judicial mantm o vnculo matrimonial entre os cnjuges sendo assim uma
forma de suspenso da vida conjugal que no dissolve o casamento.

Os seus efeitos legais so muito diferentes dos do divrcio, sobretudo o que se refere
aos efeitos pessoais:

- Divrcio: dissolve o vnculo do casamento.

- Separao: suspende alguns deveres recprocos dos cnjuges:

- Deixam de estar sujeitos a dever de coabitao e assistncia, sem prejuzo do direito a

alimento.

- A mulher continua a ter direito ao nome do marido, perdendo o s em caso de

comportamento indigno ou deciso judicial.

Pgina 74 de 152
J no campo patrimonial os afectos do divrcio ou da separao so os mesmos, assim
como tambm aos filhos direito sucessrio.

Como situao familiar de carcter estvel, a separao de pessoa e bens estava mesmo
sujeita a registo e constitua um estado civil.

Mas era uma situao transitria e que poderia terminar com a morte de um ou dos dois
cnjuges, para reconciliao ou pela converso em divrcio.

Declarao judicial de presuno de morte

Deriva de uma declarao feita pelo tribunal quando algum desaparece sem saber o
paradeiro havendo fortes indcios da sua morte.

arts. 76- e 77-, tem como pressuposto:

- O decurso do prazo de 3 anos sobre as ltimas notcias.

- A existncia de fortes indcios de que ocorreu a morte.

A morte presumida porque no h verificao directa do caso mas faz-se derivar da

presuno os mesmos efeitos jurdicos da morte.

Os seus efeitos legais so os seguintes:

- Dissoluo do casamento a partir da sentena do trnsito em julgado da deciso.

- No caso de reaparecimento do cnjuges os efeitos da sentena que declarou a

dissoluo do casamento mantm-se salvo se os ex-cnjuges quiserem a revalidao do
casamento e se nenhum deles tenha contido outro casamento.

Se o casamento for reavaliado para todos os efeitos no tivessem havido dissoluo

neste caso a revalidao tem efeitos retroactivos.

Evoluo do conceito divrcio

Como a dissoluo do vinculo conjugal declarada pela via legal e operada em vida dos
cnjuges:

- No direito romano: a cessao do casamento operava quando deixasse de existir a

vontade de manter o vnculo conjugal, o divrcio operava assim por acto unilateral, o
repdio.

- No antigo direito germnico o repdio da mulher era possvel em caso de infidelidade

desta.

- O direito muulmano admite em regra o repdio feito pelo marido com grande
amplitude.

Pgina 75 de 152
- Nos pases de influncia Protestante por se ter afastado da concepo do casamento
perptuo a ideia de divrcio foi acompanhada desde o incio.

- Nos pases catlicos a ideia de divrcio apareceu com revoluo francesa, embora
tenha sido a afastado uns tempos para vir a reaparecer mais tarde.

O actual conceito do divrcio

O divrcio hoje uma realidade de quase todos os sistemas jurdicos embora seja
encarado de diversas formas, pois uns sistema so mas liberais com um leque maior de
fundamentos legais para o divrcio e formas processuais de o obter e outros menos
liberalizantes restringido o divrcio aos casos expressamente previsto na lei.

Podemos classificar dois tipos de posicionamento da lei relativamente ao divrcio:

- A aquele que encara o divrcio como sano imposta conduta culposa de um dos
cnjuges, violadora de deveres conjugais - esta concepo aparece normalmente ligada
aquela que encara o casamento como instituio.

- Concepo que encara o divrcio como o remdio ou soluo final, e neste caso esto
abrangidas todas as causas de dissoluo quer por culpa quer sem culpa, o que interessa
que verificou uma situao que impede o prosseguimento da vida conjugal. O divrcio
que no mais do que um colorrio do facto do matrimnio, ter deixado de servir o fim
social para que foi institudo.

O cdigo civil anterior privilegiava a concepo de divrcio sano, pois este parecia
como um castigo para cnjuges que violara alguns deveres conjugais.

No actual cdigo de famlia estabelece se que o divorcio s pode surgir quando tenha
havido deteriorao completa e definitiva das relaes conjugais independentemente das
causas dessa deteriorao. O art. 78- determina que se verifique simultaneamente duas
condies:

1- Deteriorao completa e definitiva dos princpios em que se baseia a unio conjugal.

2- O casamento tenha perdido o seu sentido.

O conceito de divrcio acolhido no nosso cdigo e ps o de divrcio remdio pois o

essencial e ter-se apurado se cessou a plena unio de vida entre os cnjuges e que as
suas relaes se deterioram de uma forma que se afigura irreversvel. A noo de culpa
inerente ao conceito de divrcio sano foi ps a afastada.

O conceito de causa de divrcio

Pode se distinguir dois sistemas distintos quanto s causas invocveis como fundamento
do divrcio:

Pgina 76 de 152
- Sistema de causa genrica - predomina a que a concepo de divrcio remdio, ps as
causas do divrcio e fundamentalmente o reconhecimento da desunio irremedivel dos
cnjuges. Este o sistema que predomina no nosso cdigo.

- Sistema de causas taxativas s causas de divrcio a aquelas previstas taxativamente

na lei.

- E h ainda sistemas como portugus, que e um sistema pluralista da causa genrica ao

das causas taxativas, e que em certos casos faz ainda a pelo ao conceito de culpa na
aco por parte dos cnjuges contra quem o divorcio e proposto.

Pode-se ainda classificar as causas em:

- Causas subjectivas: derivam de uma determinada conduta pessoal, consciente

involuntria de um dos cnjuges.

- Causas objectivas: reportam-se a factos concretos verificados de per si, com realidade
prpria.

Natureza jurdica do divrcio

Trata-se de uma faculdade legal que a lei deixa ao titular do direito ao divrcio a
deciso de querer ou no usar deste direito. um direito potestativo e como tal pode
ser exercido independentemente da vontade do outro cnjuge. Basta que o titular do
direito expressa a sua vontade na competente aco jurdica e uma vez obtida a
confirmao judicial de que os fundamentos invocados existem, proferida a sentena
judicial que declara a dissoluo do casamento.

O outro cnjuge tem de suportar as consequncias jurdicas que neste caso so o da

alterao, da situao jurdica familiar, extino do vnculo matrimonial. tambm um
direito pessoal assim de natureza irrenuncivel.

Modalidades

Segundo o art. 79-, o divrcio pode ser pedido:

- Por ambos os cnjuges na base do mtuo acordo.

- Por apenas um dos cnjuges com base no fundamento previsto na lei.

Divrcio do mtuo acordo no art. 83- a 96-.

Trata-se de uma resoluo bilateral tomada concertadamente por ambos os cnjuges que
invocada como fundamento do divrcio. Nem os legisladores nem consequentemente
o tribunal exigem que os cnjuges justifiquem a sua deliberao comum invocando a
sua causa, pois parte-se do princpio que se pedem divrcio por mtuo consentimento e
porque reconheceram que a sua unio conjugal se encontra e irremedivel
comprometida e que a melhor soluo a dissoluo do casamento.

Pgina 77 de 152
O nico acordo que exigido o de no querer continuar casar. Esta modalidade
aquela se revela mas benfica no relacionamento aps o divrcio pois impede a
acusaes degradantes.

No entanto a lei para prevenir resolues de natureza precipitada impem algumas

condies relativas durao do casamento e idade dos cnjuges, art. 83-.

O divrcio por mtuo acordo pode ainda ser declarado para alm da vida judicial, pela
via administrativa atravs do rgo do registo civil da rea de residncia de qualquer
dos cnjuges, mais desde que no haja filhos menores, ou quando existam, haja deciso
com trnsito em julgado sobre a regulao da autoridade paternal.

Divorcio litigioso art. 97-.

aquele que pedido apenas por um dos cnjuges com base nos fundamentos da lei.
H uma causa genrica referido art. 78- que a da deteriorao completa e remedivel
do casamento e que transportada pelo art. 97-.

O juiz ao apreciar a natureza grave ou duradoura do facto invocado tem de aferir a

gravidade a importncia do facto para vida dos cnjuges, deve ponderar qual a
formao cultural de ambos assim como atender ao grau de educao e sensibilidade
moral dos cnjuges e ainda que questes como a durao do casamento, a idade dos
cnjuges, estado de sade

Os factos invocados tm de ser posteriores ao casamento, pois os anteriores s podero

ser invocados como causa de anulao.

Os fundamentos desses factos, art. 97-, no so mais do que duas disposies

complementares causa grave ou duradoura que viole os deveres conjugais imposto
por lei. O art. 98- Inmera algumas causam a ttulo exemplificativo.

Os factos invocados podem ser de natureza objectiva, ou subjectivas, e se for este o

ltimo tem de consistir um facto ilcito violador de algum dever conjugal. Tem de ser
igualmente praticada com dolo ou negligncia. Assim tem de ser juridicamente
imputvel aos cnjuges contra quem aco proposta.

Algumas condutas que podem ser apontadas como gravem:

- Adultrio: consiste na consumao de relaes sexuais de um dos cnjuges com

terceira pessoa de sexo diferente por acto voluntrio. necessria a verificao de um
elemento objectivo que consiste na prtica do acto carnal, e um elemento subjectivo o
que o acto ter sido cometido de forma voluntria. O adultrio constitui um ilcito civil.

- Vida e costume desonroso: refere-se no comportamento de um dos cnjuges que

envolvam a degradao e que iro reflectir-se sobre a pessoa do outro cnjuge.

- Abandono completo do lar: para sua verificao necessrio que se verifique os

seguintes elementos:

Pgina 78 de 152
- Sada livre e espontnea do lar conjugal.

- Feita sem o consentimento de outro cnjuge.

- Feita com o propsito de romper a comunho de vida.

- O decurso ininterrupto do prazo legal.

O abandono do lar diferente da ausncia do lar que se caracteriza como o

desconhecimento do paradeiro do outro cnjuge, acompanhado da falta da notcia.

Ofensas graves integridade fsica ou moral: tem de ser ofensa ocorridas aps a
celebrao do casamento e tem de ser direitas ou seja visa directamente a pessoa do
cnjuge.

- Ofensas a integridade fsica: tem de ter dois elementos material da prtica do acto e
o elemento que e o propsito de ofender.

- Ofensa integridade moral: consiste em injrias verbais, imputaes caluniosas e

injria reais.

- Separao de facto por trs anos: art. 98- al. a) - traduz-se na violao do dever
coabitao que denota a vontade dos cnjuges no corte da relao conjugais. A lei exige
que a separao tenha uma durao no mnimo de 3 anos, com suspenso total e
completa de todas as relaes pessoais entre os cnjuges e que o tempo da separao
tenha decorrido de forma contnua e ininterrupta.

- Abandono do pas por parte do outro cnjuge: art. 98 al. b), os elementos
constitutivos destes fundamentos so: que um dos cnjuges tenha abandonado o pas,
que o tenha feito com propsito de no regressar e que a sada tem sido feita sem o
consentimento de outro cnjuges.

- Ausncia do cnjuges art. 98- al. c), na ausncia o que sucede que o outro cnjuge
que esta em paradeiro incerto e no se sabe noticia. Este estado de ausncia tem de se
prolongar no mnimo trs anos.

- A demncia do cnjuge art.98- al. d) refere-se alterao das faculdades mentais do

outro cnjuge desde que clinicamente comprovadas e a lei impem que a alterao
psquica seja profunda, que dura mais de 3 anos, e que pela sua gravidade comprometa a
possibilidade de vida em comum.

Legitimidade na aco de divrcio litigioso e suspenso do direito de aco

Se se tratar de causas subjectivas (violao de deves conjugais) que servem de

fundamento ao divrcio s tem legitimidade para a propor o cnjuge ofendido.

J se o fundamento for uma causa objectiva (ex. separao de factos) qualquer dos
cnjuge tem legitimidade para propor aco.

Pgina 79 de 152
H um direito de natureza bilateral do exerccio de um direito potestativo.

No entanto este direito pode ser suspenso no caso do marido no caso da mulher se
encontre grvida, art.103-, e at um ano aps o parto, exceptuando os casos em que a
mulher d o seu consentimento, pois a lei prev que a mulher possa estar interessada na
dissoluo do casamento ou quando o marido vier a impugnar a paternidade, do filho
porque a lei admitiu que devia defender-se o interesse do marido quando este
pretendesse afastar a presuno de paternidade.

Causas de Extino do Direito de Divrcio

- Instigao: verifica-se quando a conduta faltosa do cnjuge deriva do comportamento

deliberado do outro, e assim apesar de se verificarem factos que poderiam constituir
causas legais de divrcio, como decorreram da instigao ou provocao por parte do
outro cnjuge, acabam por funcionar como causas de excluso de ilicitude, art. 100-.

- O Perdo e a Reconciliao art. 101-:

- O perdo um acto jurdico universal que se traduz a vontade do titular do direito ao

divrcio. No entanto o perdo tem de ser provado por factos concludentes e a sua
existncia no se presume.

- A Reconciliao um acordo da vontade de ambos e consiste na verificao

simultnea de 2 elementos: o elemento moral que se traduz na concordncia dos
cnjuges sem esquecer as ofensas ou ofensas recprocas e elemento material, que se
substancia no facto de a vida em comum ser retomada em toda a sua plenitude.

Tanto o perdo como a reconciliao excluem o direito ao divrcio mas revelam quanto
aos factos anteriores e esto sujeitos a serem anulados no caso de se apurar que a sua
concesso ou produo se verificou em virtude de dolo, erro ou coaco.

- A Caducidade do Direito do Divrcio: o exerccio ao direito ao divrcio est ainda

sujeito caducidade de no for exercido no prazo legal e segundo o art. 102- o prazo
de 2 anos. A contagem do prazo inicia-se com o conhecimento do facto que serve de
fundamento ao perdido e no na data do cometimento. No caso de se tratar de um facto
continuado, o direito ao divrcio mantm-se enquanto se mantiver o facto,
independentemente de conhecimento, e o prazo de caducidade s comea a contar a
partir do momento em que o facto cessou.

EFEITOS DE DISSOLUO DO CASAMENTO

Efeitos genricos

O vnculo conjugal desaparece com a dissoluo do casamento, seja por morte ou por
divrcios. Os seus efeitos operam a partir da data da morte ou a partir do trnsito em
julgado da sentena de divrcio.

Pgina 80 de 152
O nosso cdigo confere dissoluo do casamento por morte um tratamento mais
favorvel.

Efeitos de Dissoluo do Casamento por morte

- Efeitos pessoais:

- Direito ao nome art. 36- n 3

- Direito de voltar a casar

-Vnculo da afinidade art. 15-

- Direitos em relao aos filhos: art. 147- n 1, o progenitor sobrevivo passa a exercer
em exclusivo a autoridade paternal.

- Obrigao de alimento: art.261- n 1, o cnjuge sobrevivo tem direito a ser

alimentados pelo rendimento dos bens deixados pelo falecido.

-Efeitos de Natureza patrimonial: fica claro segundo o art.75- o tratamento mais

favorvel dissoluo do casamento por morte do que por divrcio art.80-, no que
refere aos efeitos patrimoniais:

- Divrcio a benefcio: o cnjuge sobrevivo mantm os direitos e beneficio que haja

recebido em razo do casamento, art. 75- n 1, tais como regalias de natureza social do
defunto ou doaes e mesmo valores de prmios seguros

- Direito Sucessrio: o cnjuge sobrevivo tem a qualidade de sucessvel do de cujos.

- Liquidao do Patrimnio: primeiro opera-se liquidao do passivo com o

pagamento das dvidas perante terceiros, art. 64- n 1 e em seguida so liquidadas as
dvidas contradas pelos cnjuges entre si. Estes encargos so satisfeitos pela meao do
devedor no patrimnio comum e depois pelos prprios do devedor. Uma vez liquidado
passivo passa-se partilha dos bens comuns e determinao do patrimnio pessoal do
cnjuge.

-Transmisso de direito ao arrendamento da residncia familiar: art. 75- n 4, este

direito transmite-se ao cnjuge sobrevive, desde que no separado de factos e nos
termos fixados na lei.

Efeitos da Dissoluo de Casamento por Divrcio: so no geral idnticos aos da

dissoluo por morte mas o art.80- excepciona alguns aspectos de natureza patrimonial
Regra geral tanto os efeitos de naturezas pessoal patrimonial produzem-se a partir do
trnsito em julgado da sentena de divrcio, art.81- n 1 e 2. Mas os efeitos retroagem-
se at data do fim da coabitao quando tal for fixado na deciso de declarar o
divrcio, art.81- n 2 e 82- n 1. J os efeitos em relao a terceiros s se produzem
aps o registo da sentena, que de natureza obrigatria art. 82- n 2.

Efeitos de Natureza pessoal:

Pgina 81 de 152
- Em relao ao nome art. 36- n 2 o direito ao divrcio ao uso ao nome adquirido cessa
completamente.

-Vinculo de afinidade art. 15- n 2 mantm-se mesmo aps dissoluo de casamento.

Direito de voltar a casar: operado o trnsito em julgado da sentena divrcio qualquer

de um dos cnjuges pode voltar a casar.

- Presuno de paternidade do Marido: o prazo de 300 dias de presuno de

paternidade conta-se a parir da data da finda coabitao, caso esta conste da sentena, e
no caso de haver segundo casamento, atribui-se a presuno de paternidade ao marido
do segundo casamento, art. 165-.

- Efeitos em Relao aos Filhos: Sendo o nosso cdigo o que revela o facto de os
pais coabitarem ou no e cessando da coabitao o poder maternal passa a ser exercido
em separado art. 148- n 1.

- Direito a Alimentos: o direito de dever de assistncia material pode no se extinguir

com a dissoluo do casamento e perdurar para alm dele art. 111-, e 262-, procura-se
assim que aps a dissoluo o cnjuge mais desfavorecido economicamente mantenha
um nvel de vida equivalente quele que tinha. No entanto esta obrigao cessa, art.
263- quando o ex. - cnjuge contraia novo casamento, constitua unio de facto ou
atente contra a vida ou honra do obrigado.

Efeitos de natureza Patrimonial art, 80 a)b)c)

-Liquidao do Passivo e Partilhas dos Bens: no caso de regime de comunho geral

de bens ou de comunho de adquiridos, deixa de haver patrimnio comum e cada
cnjuge passa a ser titular dos seus prprios bens. J no regime de separao de bens
no tem de haver partilhas de bens, salvo se se tratar de diviso de bens havidos em
regime de compropriedade. Primeiro so liquidadas as dvidas com terceiro e depois
aquelas contradas entre os cnjuges. Satisfeito o passivo ento dividido em dois o que
restar em bem comuns, art. 75- n 3 por fora do art. 80-. A diferena que a lei
estabelece entre a dissoluo por divrcio ou por morte, reside no facto de que em caso
de divrcio nenhum dos cnjuges tem o direito de preferncia sobre certos bens
comuns, art.75- n 2, quanto aos bens usados da vida do lar ou como instrumento
prprio ou comum do trabalho.

-Perda de direito Sucessrio

-Perda de Beneficio art. 80- al. c)

-Atribuio de Residncia Familiar: um valor econmico e social que protegido

dada sua afectao material convivncia do agregado familiar. Esta atribuio s se
opera quando a residncia seja propriedade comum ou direito de habitar resulte de
contrato de arrendamento. No caso de divrcio por mtuo acordo de deciso acordada

Pgina 82 de 152
entre elas, art. 85- al. e), j no litigioso ou acordada entre ambos ou solucionado pelo
tribunal, art. 4- n 1 al. c) e o 110- em que o tribunal vai ter em conta:

- As condies de vida dos Cnjuges, seja de natureza profissional, econmica e at

social.

- O interesse doa filhos do casal, quem tiver a guarda dos filhos ter o direito de
permanecer na residncia familiar.

- As causas do divrcio, que so as que sorvem de fundamento ao divrcio.

- Indemnizaes por perda de danos e prestaes compensatrias: estas prestaes

em que vale entrega de um determinado valor patrimonial pelo cnjuges cuja situao
patrimonial e mais favorecida ao outro cnjuge economicamente mais dbil. Tem como
fundamento o facto de os cnjuges terem, durante o casamento, melhorar a sua condio
de vida, e em que ambos contriburam.

Em jeito de Concluso

O casamento tido como uma unio voluntria entre um homem e um a mulher em

plena comunho de vida. E quanto a nossa realidade jurdica o prprio conceito foi
inovado pelo facto de no permitir o casamento cannico, diferente da ordem jurdica
portuguesa, atravs do princpio da laicidade do Estado. O que significa dizer que s
tem fora jurdica quando celebrado por uma autoridade pbica que , neste caso,
Conservador do registo civil.

BIBLIOGRAFIA CONSULTADA

- VARELA, Antunes, ed., Coimbra, 2004.

- MEDINA, Maria do Carmo, 2011.

- COELHO, Pereira

- Colectnea de direito da famlia Maria do Carmo Medina 2001.

-Cdigo civil Angolano.

-Constituio da Repblica de Angola.

-Cdigo de Famlia.

Registo do acto de casamento R.A.C

-Cdigo Civil

Pgina 83 de 152
A prova e o nus da prova nos processos civil e penal

Arnaldo Csar Miguel Ribeiro Sapalo

Pgina 84 de 152
NDICE

1. Consideraes Gerais

2. Conceito de Prova

3. Princpios da prova

3.1 Princpio da auto-responsabilidade das partes

3.2 Princpio da audincia processual

3.3 Princpio da aquisio processual

3.4 Princpio da oralidade

3.5 Princpio da livre convico do juiz

4. Tipos ou meios de prova

5. Produo da prova

6. O papel das partes na produo das provas

7. A finalidade da prova no processo

8. O nus da prova no processo civil

9. A distribuio do nus da prova

9.1 A regra geral da distribuio do nus da prova

9.2 A teoria da distribuio dinmica do nus da prova

10. A inverso do nus da prova

11. O nus da prova e a ampla defesa no processo penal

12. Concluso

Consideraes iniciais

O presente trabalho tem por finalidade analisar o conceito de Prova, nus da Prova e
suas consequncias no mbito do processo civil e processo penal.

Para tanto, analisar-se- a finalidade das provas para o processo, focando-se a o

conceito de nus da prova e suas consequncias prticas e ainda o estudo dos seus
aspectos de vital importncia.

Pgina 85 de 152
No menos importante, a anlise das regras de distribuio do nus da prova
abordando-se questes como a possibilidade de sua inverso sem descurar da
distribuio dinmica do nus da prova, que melhor contribui para a busca da verdade.

Importa salientar que admitindo-se a possibilidade de inverso do nus da prova, busca-

se entender qual o momento adequado para aplic-lo.

2. Conceito de Prova

Provar produzir um estado de certeza na conscincia e mente do juiz para sua

convico a respeito da existncia ou inexistncia de um facto ou da verdade ou
falsidade de uma afirmao sobre uma situao de facto que se considera de interesse
para a soluo judicial ou soluo de um processo.

A prova conceituada em sentido objectivo e subjectivo. No sentido objectivo, consiste

nos meios destinados a fornecer ao juiz o conhecimento da verdade dos factos. Em
sentido subjectivo, consiste na convico que as provas produzidas no processo geram
no esprito do juiz quanto a existncia ou inexistncia dos factos.

Para COUTURE, provar demonstrar de algum modo a certeza de um facto ou a

verdade de uma afirmao (ALMEIDA 1927, 112). Na sua ptica, a prova seria um
mtodo de averiguao, quando de natureza penal e um mtodo de comprovao,
demonstrao, corroborao da verdade ou falsidade das proposies formuladas em
juzo quando se trata de matria civil.

Com efeito, a prova pode revelar um facto directamente, mas pode tambm evidenci-lo
pelo indcio e pela presuno. E se esta, segundo CARNELUTTI, por sua natureza, no
prova, nela se converte por sua fortuita conexo com o facto a provar.

Ao juiz caber deduzir sua convico quanto a existncia de um facto ou a veracidade

do que foi alegado pelas partes num raciocnio lgico que tenha como ponto de partida
uma especulao, constatao ou simples verificao objectiva.

3. Princpios da prova

3.1 Princpio da auto-responsabilidade das partes

Segundo este princpio, as partes devem suportar as consequncias da sua inrcia,

negligncia, erro ou actos irracionais.

3.2 Princpio da audincia contraditria

Consagrado no art. 517. do Cdigo de Processo Civil, este princpio diz que toda a
prova admite uma contraprova, no sendo admissvel a produo delas sem o
conhecimento da outra parte (princpio do contraditrio).

Em consonncia com este princpio, a prova transferida de um processo para outro no

pode gerar efeito contra quem tenha sido figurado como parte do processo originrio.

Pgina 86 de 152
3.3 Princpio da aquisio processual

Segundo este princpio, a prova produzida no pertence parte que a produziu. Serve
para ambos os litigantes e ao interesse da justia ou seja, passam a fazer parte do
processo.

O tribunal deve tomar em considerao todas as provas produzidas tenham ou no

emanado da parte que devia produzi-las, sem prejuzo das disposies que declarem
irrelevante a alegao de um facto quando no seja feita por certo interessado.

Est consagrado no art. 515 do Cdigo de Processo Civil.

3.4 Princpio da oralidade

Segundo este princpio deve-se dar prioridade aos depoimentos, afirmaes e debates.
Como consequncia deste princpio procura-se concentrar a produo da prova na
audincia.

3.5 Princpio da livre convico do juiz

O juiz deve decidir a lide apreciando livremente a prova, no se prendendo a critrios

valorativos a apriorsticos.

4. Tipos ou meios de prova.

Constituem meios de prova os seguintes:

a) Prova documental: que consiste na presentao de documentos destinados a fazer

prova dos fundamentos da aco ou da defesa com o articulado em que se aleguem os
factos correspondentes (art. 523 CPC).

b) Prova por confisso: vem prevista nos art. 552 e seguintes do Cdigo de Processo
Civil.

c) Prova Pericial: esta faz-se mediante arbitramento, que pode consistir em exame,
vistoria ou avaliao (art. 568 CPC). Os exames e vistorias visam a averiguao, feita
por peritos, de factos que tenham deixado vestgios ou sejam susceptveis de inspeco
ou exame ocular.

Chama-se exame, quando a averiguao recai sobre coisas mveis ou pessoas. Quando
recai sobre imveis, tem o nome de vistoria.

d) Prova por inspeco judicial: ocorre quando o tribunal julga conveniente

inspeccionar coisas ou pessoas para se esclarecer de algum facto que interesse deciso
da causa (art. 612 CPC).

e) Prova testemunhal: consiste no depoimento de pessoas desde que no sejam inbeis

por incapacidade natural (interditos por anomalia psquica, cegos, surdos naquilo cujo

Pgina 87 de 152
conhecimento dependa dos sentidos que carecem e os menores de sete anos) ou por
motivo de ordem moral (v.g. art. 616 , 617 e 618 CPC).

5. Produo da prova

A produo da prova no encerra o ciclo probatrio. Apenas completa a parte

processual da instruo.

A prova dos factos faz-se por meios adequados fix-los em juzo. Por esses meios ou
instrumentos, os factos devero ser transportados para o processo seja pela reconstruo
histrica (narrao de testemunhas), pela sua representao (declarao constitutiva de
actos constantes de documentos) ou pela sua reproduo objectiva (exame pericial da
coisa); ou ainda sob outras formas idneas para atestar a sua existncia, ou suficientes
para obter a ideia precisa de sua existncia.

Conforme a natureza do facto, os meios de prova podero variar e o mesmo facto pode
ser provado de diferentes maneiras. A prova ter de produzir-se em sintonia com os
princpios e normas processuais. Para o juiz, aquilo que no se encontra no processo e
conforme a disciplina processual, no existe (quod non est in actis non est in mundo).

A prova , normalmente oferecida pelas partes no perodo de instruo, ou seja, na fase

imediatamente quela em que ocorre a definio dos factos que importa provar.

Regra geral, a produo da prova efectuada na audincia final. Admite-se, ttulo

excepcional, a produo antecipada de prova (art. 520, CPC), no que respeita
impossibilidade ou dificuldade de obter depoimento de pessoas ou verificao de certos
factos por meio de arbitramento ou inspeco.

A lei prev a possibilidade de as diligncias de obteno de prova serem tambm da

iniciativa do juiz. Com efeito, nos termos da lei, incumbe ao juiz realizar ou ordenar,
mesmo que oficiosamente, todas as diligncias necessrias ao apuramento da verdade e
justa composio do litgio, quanto aos factos de que lhe lcito conhecer.

O juiz pode, em qualquer estado do processo, determinar a comparncia pessoal das

partes para a prestao de depoimento sobre os factos que interessem deciso da
causa. Pode ainda por sua iniciativa ou a requerimento das partes, sem descurar da vida
privada e familiar e dignidade humana, inspeccionar coisa ou pessoas, fim de se
esclarecer sobre qualquer facto que interesse deciso da causa, podendo deslocar-se ao
local da questo ou mandar proceder reconstituio dos factos quando a entender
necessria.

No decurso da aco, quando haja razes para presumir que determinada pessoa, no
oferecida como testemunha, tem conhecimento de factos importantes para a boa deciso
da causa, deve o juiz ordenar que a mesma seja notificada para depor.

A prova diz respeito aos factos. Mas, no todos os factos; no deve ser admita a prova
de factos notrios (art. 514, CPC), de factos estranhos causa ou de factos que embora

Pgina 88 de 152
pertenam causa no influem na deciso. Tambm no so atendveis os factos
confessados ou admitidos por ambas as partes, os factos que sejam cobertos de
presuno legal de existncia ou veracidade e os factos impossveis.

6. O papel das partes na produo da prova

O processo composto de partes: uma que alega o facto constitutivo do seu direito
(autor) e outra que alega o facto extintivo, impeditivo ou modificativo (ru).

No estudo da prova devemos considerar primeiramente que dela se servem o juiz e as

partes no processo. natural, provvel, que um homem no julgue sem constatar o juzo
com as provas que lhe so demonstradas. Quando o autor traz um facto e dele quer
extrair consequncias jurdicas que, via de regra, o ru nega em sentido geral as
afirmaes do autor, provocando a litigiosidade, gerando a dvida no esprito do
julgador.

Em juzo a prova tem o objectivo de reconstruir um facto que interessa causa, porm
h sempre uma diferena entre os factos que ocorreram efectivamente fora do processo
e a reconstruo desses factos dentro do processo. Por exemplo, para a prova do dano
moral, no basta apenas a afirmao dos factos ao juiz, impondo-se a demonstrao da
sua existncia. Na medida que o facto gerador da leso moral afirmado,
necessariamente deve ter tido uma existncia num tempo e num determinado lugar. Essa
existncia ser trazida pelas partes ao processo mediante prova documental, testemunhal
ou mesmo pericial.

7. A finalidade da prova no processo

Ao se configurar uma pretenso resistida, as partes tm a faculdade de recorrer ao juiz

(facultas exigendi), para que este, investido de jurisdio, decida qual delas tem o
direito. Para que o magistrado tenha condies de proferir seu julgamento, deve analisar
questes exclusivamente de direito e de facto, conforme o caso.

As questes de direito sero resolvidas com base nas fontes de direito (leis, analogia,
princpios gerais de Direito, jurisprudncia, doutrina, etc.). Para tal, o juiz se valer da
hermenutica jurdica. Mas, o conhecimento do direito

objectivo (norma agendi) obrigao do julgador, no devendo depender de qualquer

demonstrao das partes.

Relativamente aos factos, o juiz no obrigado a conhecer previamente. Os factos

devem ser trazidos ao processo pelas partes. Uma vez adquirido o conhecimento dos
factos e tendo conhecimento do direito, o magistrado ter condies de julgar a causa
subsumindo a lei aos factos.

Destarte, a prova constitui o instrumento por meio do qual se forma a convico do juiz
a respeito da ocorrncia ou inocorrncia dos factos controvertidos no processo.

Pgina 89 de 152
8. O NUS DA PROVA NO PROCESSO CIVIL

O nus da prova uma ferramenta de lgica usada para definir quem a pessoa
responsvel por sustentar uma proposio ou conceito. Especifica que a pessoa
responsvel por uma determinada proposio tambm, aquela que deve oferecer as
provas necessrias para sustent-la.

O nus da prova parte do princpio que toda a proposio precisa de sustentao, de

prova para ser levada em considerao. Se tais provas e argumentos no so oferecidos,
essa proposio no tem valor argumentativo e deve der desconsiderada em raciocnio
lgico.

importante esclarecer que ter nus no significa ter obrigao. A obrigao nasce
do no cumprimento de um dever jurdico. Quem no cumprir uma obrigao
voluntariamente ser compelido a prest-la. Se existe uma obrigao, porque existe
um direito subjectivo de algum conexo quela. o caso do devedor (que tem a
obrigao de pagar) e do credor (que tem o direito prestao).

J o nus no pressupe a existncia de direito de outrem. Em verdade, o detentor do

nus quem tem interesse em cumpri-lo, pois se o no fizer pode sofre as
consequncias que se consubstanciam em um julgamento desfavorvel, sempre que o
juiz no se convencer acerca das questes de facto.

Assim, o nus da prova o encargo, atribudo uma das partes, de demonstrar a

existncia ou inexistncia daqueles factos controvertidos no processo, necessrios para a
formao da convico do juiz.

O nus da prova pode ser analisado nas formas subjectiva e objectiva.

A subjectiva se refere distribuio do nus s partes. Deste modo, o nus da prova

somente interessa ao autor e ru, mas no ao juiz. As partes, cientes do seu nus, devem
tomar as medidas necessrias para cumpri-lo, sob pena de ter o pronunciamento
desfavorvel.

Na forma objectiva, o nus da prova interessa no s partes, mas ao magistrado que tem
o dever de buscar a verdade dos factos para formar a sua convico, independentemente
da iniciativa das partes.

No processo civil moderno, o nus da prova deve ser analisada sob as duas
simultaneamente, atribuindo-se ao julgador a incumbncia de buscar provas e s partes
o nus de produzi-las sempre que tiverem condies, diminuindo assim, aquelas
situaes em que o sujeito perde a demanda somente porque tinha o nus de provar
determinados factos que no chegaram a ser elucidados.

9. A distribuio do nus da prova

9.1 A regra geral da distribuio do nus da prova

Pgina 90 de 152
A regra geral do nus da prova traduz-se no encargo para a parte quem compete
fornecer a demonstrao da realidade dos factos alegados, necessrios procedncia do
pedido por si deduzido em juzo.

Relativamente distribuio do nus da prova, ou seja, sobre qual das partes dever
recair o nus da prova, a norma fundamental sobre esta matria a do art. 342 do
Cdigo Civil, nos termos do qual quele que invocar um direito cabe fazer a prova dos
factos constitutivos do direito alegado, sendo que a prova dos factos impeditivos,
modificativos ou extintivos do direito invocado compete quele contra quem a
invocao feita.

So impeditivos, os factos susceptveis de obstar que um direito invocado se tenha

validamente constitudo (v.g. incapacidade, simulao, erro, dolo, etc.) e ainda os que
operando ab initio, apenas retardem o surgir desse direito ou a sua exequibilidade.

Por sua vez, os factos modificativos so os que podem alterar ou ter alterado o direito
que seja invocado tal como ele validamente se constituiu (v.g. a mudana de local de
uma servido de passagem).

Os factos, extintivos so aqueles que produzem a cessao de um determinado direito,

depois de este j validamente formado (v.g. condio resolutiva, termo peremptrio,
pagamento, prescrio, etc.)

Extintivos so os eventos que, dando como adquirido que o direito se tenha constitudo
validamente, o extingam. Em caso de dvida, os factos devem ser considerados como
constitutivos de direito.

O nus da prova destes factos pertence parte contra quem invocada a existncia de
um determinado direito. Por exemplo, se uma parte alega que forneceu pedido da parte
contrria uma determinada quantidade de mercadoria, compete-lhe provar esse
fornecimento. parte contrria cumpre provar qualquer facto que impea, modifique ou
torne extinto o direito do fornecedor. por isso que quem alega um determinado
fornecimento no tem que provar que o comprador no pagou o preo, antes ao
comprador que incumbe provar que realmente pagou o preo, sob pena de, no o
fazendo, ser condenado proceder a esse pagamento.

Nas aces de simples apreciao visa-se unicamente obter a declarao de inexistncia

de um direito ou de um facto (art. 4, n. 2, a), CPC). No envolvem o reconhecimento
de um direito constituir ou a condenao da parte contrria reconhec-lo ou cumpri-
lo. A classificao de uma aco como de simples apreciao depende do pedido
formulado, pressupondo ainda a anlise de um direito ou facto concreto e de uma
situao de incerteza grave. So exemplos de aces de simples apreciao negativa, as
aces de impugnao e justificao notarial e ainda uma aco em que se formule o
pedido de apreciao de que nada se deve (v.g. um fornecedor).

Precisamente nestes casos, e de acordo com o disposto no art. 343, n. 1 do Cdigo

Civil, compete parte demandada o nus de prova dos factos constitutivos da existncia

Pgina 91 de 152
do direito cuja inexistncia a parte demandante pretende ver ser declarada. Ou seja,
ocorre a inverso do nus da prova.

E pretende-se que assim seja, porque constitui princpio que a parte contra quem
invocada a inexistncia de um direito, est em melhores condies de provar que esse
direito existe, j que um facto negativo sempre de prova mais difcil do que um facto
positivo. A inverso do nus da prova em benefcio do titular do direito que beneficia
de presuno, radica no facto desta ser j a prova, ainda que impugnvel, da sua
existncia e da sua titularidade.

Nas aces que devam ser propostas dentro de certo prazo a contar da data em que o
autor tenha tido conhecimento de determinado facto, cabe ao ru a prova de o prazo j
ter decorrido, salvo se outra for a soluo especialmente consignada na lei.

Se o direito invocado pelo autor estiver sujeito condio suspensiva (acontecimento

futuro e incerto de cuja verificao as partes tenham deixado dependente a produo dos
efeitos do negcio jurdico) ou a termo inicial (momento temporal aps o qual ocorre o
surgimento do direito), cabe ao demandante a prova de que a condio se verificou ou o
termo se venceu; se o direito estiver sujeito a condio resolutiva (acontecimento futuro
e incerto de cuja verificao as partes tenham deixado dependente a cessao dos efeitos
do negcio jurdico) ou a termo final (momento temporal aps o qual ocorre a extino
do direito), cabe ao ru provar a verificao da condio ou o vencimento do prazo.

9.2 A teoria da distribuio dinmica do nus da prova

A teoria da distribuio dinmica do nus da prova, ou ainda, teoria das cargas

probatrias dinmicas uma construo doutrinria, desenvolvida pelo argentino Jorge
W. Peyrano em sua obra Cargas Probatrias Dinmicas.

Esta teoria, consiste em atribuir o nus da prova parte que possui melhores condies
de produzir a prova, independentemente de quem alega os factos.

Cabe ressaltar que a referida teoria no deve ser considerada, absolutamente, como
espcie de inverso do nus da prova. Isso porque a parte contrria no assume
totalmente o encargo de provar, mas somente de produzir aquela prova que lhe mais
fcil. Dessa forma, ttulo de exemplo, o autor pode ter alegado os factos X e Y e pode
ter o nus de provar somente o facto X, enquanto o nus da prova em relao ao facto Y
pode ser atribudo ao ru, por possuir melhores condies para tanto.

Observe-se que tal teoria no se confunde inteiramente com a inverso do nus da

prova, tendo em vista que este no repassado por inteiro parte contrria que fica
incumbida de complementar a prova no interesse da elucidao dos factos.

Ao atribuir-se o nus da prova parte que tiver melhores condies de produzi-la,

segundo Jorge W Peyrano, garantir-se- o acesso justia, bem como se evitar a
utilizao do processo como fim em si mesmo, fazendo com que se atinja, cada vez

Pgina 92 de 152
mais, a sua finalidade de proporcionar a prestao jurisdicional de acordo com a
verdade real.

Alm disso, a teoria da distribuio dinmica da prova visa repelir a chamada prova
impossvel. No porque a letra da lei impe um nus uma das partes que esta deve
ser penalizada, se possvel descobrir a verdade. Se a parte que no tem o nus possui
condies de produzir a prova e trazer a verdade dos factos, enquanto a parte que
originariamente teria o nus no dispe de meios para produzi-la, ento distribui-se o
nus de forma a se privilegiar a possibilidade de aplicao do direito material.

10. A inverso do nus da prova

Inverter o nus da prova significa distribu-lo de forma diversa da regra geral contida no
art 342 do cdigo civil. Ou seja, as regras que se fez meno anteriormente invertem-
se quando haja presuno legal (ilao que a lei extrai de um facto conhecer para fixar
um facto desconhecido), dispensa ou liberao do nus da prova ou conveno vlida
nesse sentido e, de um modo geral, sempre que a lei o determine. H tambm inverso
do nus da prova, quando a parte contrria tiver culposamente tornado impossvel a
prova ao onerado.

A inverso do nus da prova pode dar-se tambm por via convencional, ou seja pode
ocorrer por acordo das partes, mas com algumas restries. Assim, nula a conveno
que inverta o nus da prova, quando se trate de direito indisponvel (aquele de que a
parte no pode dispor por mera manifestao de vontade nesse sentido) ou quando a
inverso torne excessivamente difcil uma das partes o exerccio do direito. tambm
nula a conveno que exclua algum meio legal de prova ou admita um meio de prova
diverso dos legais, mas se as determinaes legais quanto prova tiverem por
fundamento razes de ordem pblica, a conveno nula em quaisquer circunstncias.

prova produzida pela parte sobre quem recai o nus da prova, pode a parte contrria
opor contraprova respeito dos mesmos factos, com vista torn-los duvidosos; se o
conseguir, a questo decidida contra a parte onerada com a prova.

A prova legal plena s pode ser contrariada por meio de prova que mostre no ser
verdadeiro o facto que dela for objecto, sem prejuzo de outras restries especialmente
determinadas na lei.

quele que invocar direito consuetudinrio, local ou estrangeiro compete fazer prova da
sua existncia e contedo, mas o tribunal deve procurar, oficiosamente, obter o
respectivo conhecimento

11. O NUS DA PROVA E A AMPLA DEFESA NO PROCESSO PENAL

Considerando que o Estado chamou si a responsabilidade de fazer justia, vedando

assim, que se faa justia pelas prprias mos, cabe ele, tambm, atravs do rgo

Pgina 93 de 152
competente, fazer a devida constituio da prova em face do acusado em matria
criminal.

Assim, cabe ao Ministrio Pblico o encargo de provar, pelos meios admitidos no

Direito Penal, a culpa ou dolo do acusado (art. 5, CPP e art. 6 Dec-Lei 35007).

Podemos conceituar o nus da prova como sendo o encargo, o dever que o Ministrio
Pblico tem de constituir, no mbito do processo penal, a prova capaz de emprestar ao
magistrado elementos suficientes para a prolao de uma sentena penal condenatria,
pois, cada pessoa possui uma inviolabilidade fundada na justia que nem mesmo o bem-
estar da sociedade como um todo pode ignorar. Por esta razo, a justia nega que a
perda da liberdade de alguns se justifique por um bem partilhado por todos.

Sem provas concretas de que o acusado tenha, efectivamente, praticado o acto tido
como criminoso descrito na pea acusatria (denncia), no poder advir ao processo
criminal uma sentena que condene o acusado. Pois, nullun crime sine lege.

E diga-se, esta prova deve ser consistente, concreta, sem qualquer sombra de dvida,
pois na dvida, o magistrado tambm deve absolver o ru das acusaes que lhe s
feitas. o princpio in dbio pr reo, isto , na dvida decide-se em favor do ru,
expressando o princpio da presuno de inocncia ei incumbit probatio qui dicit,
non qui negat. Depreende-se, assim, que sempre que surgir qualquer facto capaz de
gerar alguma dvida quanto culpabilidade do ru, o princpio da presuno de
inocncia de ser aplicado de modo imperativo.

De lembrar que nestes casos a sentena absolver o ru, no por inocncia, mas por falta
de provas suficientes condenao.

A prova que sustenta o processo penal. O termo prova, origina do latim probatio,
que significa verificao, anlise, exame, confirmao. Se uma afirmao, aps
devidamente analisada ante o crivo do contraditrio, no puder ser confirmada, eis que
deve ser refutada no processo penal.

Ao conceito de nus da prova se aplica o seguinte princpio ontolgico: o ordinrio se

presume; o extraordinrio se prova. O facto ordinrio aquele que se apresenta ao senso
comum, do quotidiano, da normalidade. O extraordinrio, ao contrrio, se apresenta
mais afastado dos elementos da normalidade.

No processo penal, o nus da prova, em regra, da acusao, que apresenta a imputao

em juzo atravs da denncia ou queixa-crime. Entretanto, o ru pode chamar si o
interesse de produzir prova, o que ocorre quando alega, em seu benefcio, algum facto
que propiciar a excluso da ilicitude ou da culpabilidade, embora nunca o faa de
maneira absoluta (imagine-se ter afirmado que matou a vtima, embora o tenha feito em
legtima defesa). necessrio provar a ocorrncia da excludente, no sendo atribuio
da acusao faz-lo, at porque ter menos recursos para isso, pois o facto e as suas
circunstncias concernem directamente ao acusado vale dizer, no foram previamente
investigados pelo Ministrio Pblico.

Pgina 94 de 152
Em contrapartida ao nus da prova, temos o direito ampla defesa. Quer dizer, todo o
acusado tem o direito de apresentar a sua defesa em igualdade de condies com a
acusao. E para se defender, o acusado pode usar todos os meios admitidos em direito,
por mais especiais que sejam. O acusado tem o direito de conhecer integralmente a
acusao que lhe feita, de apresentar toda a matria de defesa contra esta acusao, de
acompanhar a prova produzida e produzir contra-prova, ser defendido por um advogado
e ainda, recorrer de toda e qualquer deciso que lhe seja desfavorvel.

Assim, no mbito do processo penal, temos duas vias: a acusao com o nus da prova
e o acusado com o direito ampla defesa.

Do encontro das duas vias, nasce o livre convencimento do juiz que, ao sentenciar,
condenar o acusado se contra ele as provas forem concretas. Por outro lado, tem a
obrigao de absolv-lo se a acusao no provar a sua culpabilidade ou se sobre ela
restar alguma dvida.

12. CONCLUSO

Este estudo permite-nos perceber que a finalidade da prova convencer o juiz de quem
merece o provimento judicial favorvel, atravs de uma deciso justa.

Corroborando este entendimento, afirma-se que, do ponto de vista prtico e objectivo do

processo, a finalidade da prova formar a convico do juiz, permitindo-lhe, por meio
do convencimento, compor a lide, ou seja, a funo da prova a apurao da verdade
para convenc-lo de quem tem razo. Da concluir-se que o destinatrio da prova o
juiz.

Nas definies trazidas, percebe-se tambm, em sua maioria, a caracterizao da prova

como meio. Desse modo, a prova seria simplesmente o instrumento (meio) utilizado
para demonstrar a existncia dos factos pertinentes e/ou essenciais ao processo.

No basta a mera realizao do ato, h-de se verificar a validade, moralidade e

legalidade dos procedimentos, bem como sua co-relao com os factos controvertidos,
constituindo-se, pois, como meio e fim ao mesmo tempo.

A identificao da prova como meio rebatida por alguns estudiosos, para quem a
Prova significa o convencimento que se adquire a respeito da existncia de um
determinado facto. Nesse sentido, Carnelutti salienta que o conjunto de regras,
relativas percepo e deduo dos factos por parte do juiz, constitui o sistema ou a
teoria chamada prova legal. Mas adverte que no se pode concentrar a viso sobre a
livre apreciao ou no dos meios de prova j que essa questo transporta-se para
verificao da verdade formal e material, analisada em outro momento.

Destarte, a prova constitui um meio e um fim ao mesmo tempo, pois que, depois de
produzida, ditar o encerramento do processo atravs da deciso do juiz pronunciada
atravs da sentena tanto no processo civil como no processo penal.

Pgina 95 de 152
Portanto, esclarecemos, assim, as retricas questes: quem tem de provar e o que deve
provar.

Referncias

CARNELUTTI, Francesco; Sistemas de Derecho Procesual civil, Buenos Aires,

Vol.II,1944.

MALATESTA; A Lgica das provas em matria criminal, 6 edio, Bookseller.

RUI MANUEL DE FREITAS RANGEL; O nus da Prova no Processo Civil,

Almedina, 3 edio, 2006.

JORGE FIGUEIREDO DIAS; Direito Penal Portugus.

Pgina 96 de 152
ANTIFORMALISMO JURDICO, APROCIMACIONES BSICAS

Ana Karina Timm Hidalgo1

Una exposicin completa de las corrientes formalistas y antiformalistas es una labor

compleja, pues, desde diversos puntos de vista y con los riesgos de las generalizaciones,
prcticamente todas las escuelas o movimientos que han surgido en la historia del
pensamiento filosfico jurdico, podran ser expuestas en alguno de los dos mbitos.
Previo a ello sealaremos lo que se puede entender, por formalismo. Siguiendo las
explicaciones de Norberto Bobbio, interesan a este trabajo las diferencias bsicas entre
formalismo jurdico y formalismo tico, pues se centrar en el primero.

El formalismo tico alude a: cierta teora de la justicia, en particular, la teora segn la

cual el acto justo es aquel que es conforme a la ley, e injusto aquel que est en
desacuerdo con ella2. El formalismo jurdico, en cambio se circunscribe a una
determinada forma de hacer teora jurdica que presenta al Derecho como una forma
(generalmente constante) respecto del contenido (generalmente variable)3, por lo que
este formalismo se caracteriza por prescindir del contenido y de la esfera social de las
normas.

El antiformalismo, por su parte, va a estar integrado por los movimientos que

reaccionan a las tesis del formalismo jurdico que, primeramente, se vincula con la crisis
del positivismo terico decimonnico.4

Para el objetivo propuesto, sin duda son varios los caminos que se pueden adoptar. Nos
guiaremos por la diferenciacin que el profesor Renato Treves realiza entre revueltas
contra el formalismo5: legal francs, jurisprudencial estadounidense y conceptual
alemn6.

Palabras claves: Formalismo y antiformalismo jurdico, Escuela de la Libre

Investigacin Cientfica, Movimiento del Derecho Libre, realismo jurdico.

1
Ana Karina Timm Hidalgo, Doctoranda Programa Estudios Avanzados en Derechos Humanos, Instituto de Derechos
Humanos Bartolom de las Casas, Universidad Carlos III de Madrid.
2
Bobbio, Norberto. Formalismo jurdico en El problema del positivismo jurdico, [trad.] Ernesto Garzn Valds,
Fontamara, Mxico, 1992, p. 13.
3
Ibdem, pg. 18. El profesor Norberto Bobbio adems del formalismo tico y el formalismo jurdico en sentido
estricto, seala dos acepciones ms de lo que se suele entender por formalismo: la ciencia del derecho como
ciencia formal, es decir, el formalismo cientfico y por ltimo al formalismo como interpretacin formal del
derecho.
4
En trminos ms amplios, el formalismo jurdico alude al desentendimiento del jurista tanto de lo social, como de lo
valorativo, centrndose, como se seal en la norma. En este sentido amplio, se apartan del pensamiento
formalista el iusnaturalismo y el sociologismo. Vid. Hernndez Gil, A., Metodologa de la ciencia del derecho,
Tomo III, Rivadeneira, Madrid, 1973, p. 20 y ss.
5
Esta expresin es tomada por Treves de Morton White, quien la aplica no slo al fenmeno jurdico sino tambin a
otras reas del saber de la historia intelectual norteamericano, en su libro Social Thought in Amrica: The revolt
against formalism, Viking, New York, 1949.
6
Treves, Renato, La Sociologa del Derecho: orgenes, investigaciones, problemas, trad. de Mara Jos Aon Roig,
Manuel Atienza y J.A. Prez Lled, Ariel, Barcelona, 1998, p. 81.

Pgina 97 de 152
A. Formalismo jurdico Francs: Escuela de la Exgesis.

No podramos entender el antiformalismo sin primero exponer brevemente a qu

formalismo se enfrentaban. Por ello es necesario precisar que el formalismo francs se
manifiesta principalmente con la Escuela de la Exgesis, expresin jurdica de la
revolucin que hunde sus races en la filosofa racionalista de la mentalidad ilustrada, la
doctrina de la separacin de poderes, el contractualismo antropocntrico y la doctrina de
la soberana nacional.

Plantea que el legislador racional, representante de la nacin, crea leyes que sern la
nica autoridad legtima. La ley tiene un valor en s misma y slo en virtud de ella se

podrn limitar derechos y libertades, que son para todos, gracias a su generalidad y
abstraccin (igualdad formal clsica). Como consecuencia de esta filosofa y del
conocido descrdito histrico de los jueces, producto de la estamental justicia
patrimonial, el poder judicial quedar fuertemente sometido a la ley7.

La obra central de este pensamiento, es el cdigo civil napolenico de 1804. Pese al

temor de Napolen hacia los juristas, estos recibieron el cdigo con devocin y
acatamiento, dando lugar a una ciencia jurdica estrictamente normativista y acrtica8.

Las principales caractersticas de la escuela exegtica, pueden resumirse de la siguiente

manera: 1) el Derecho positivo lo es todo y todo el derecho est constituido por la ley;
2) El juez al interpretar debe buscar la intencin del legislador, este no puede -por
ningn motivo-, asumir una funcin creadora del derecho, pues dicha labor corresponde
con absoluta exclusividad al legislador racional; 3) El juez al descubrir dicho espritu
debe extraer de l, deductivamente, todas las consecuencias que se desprendan de la
norma; 4) la costumbre como fuente del derecho no tiene valor, la analoga legis es
suficiente para superar las insuficiencias de la ley; 5) los argumentos de autoridad, las
obras de los predecesores son muy importantes; 6) estatalidad del derecho9.

A.1 Antiformalismo Francs: Escuela Cientfica.

Esta forma de comprender al Derecho motiv el surgimiento de una corriente de

pensamiento antiformalista denominada Escuela Cientfica, en la cual destacan autores
como Thaller, Planiol, siendo su principal exponente Franois Geny y su obra Mtodo
de interpretacin y fuentes en el derecho privado positivo, considerada un verdadero

7
Vid. Peces-Barba Gregorio, con la colaboracin de R. de Ass, C. Fernndez Liesa y A. Llamas Cascn, Curso de
derechos fundamentales: teora general, op. cit., p. 150 y ss.; Fioravanti, Maurizio, Los derechos fundamentales,
V edicin, trad. de Manuel Martnez Neira, Trotta, Madrid, 2007, p. 62 y ss.
8
Esta afirmacin debe entenderse relativizada puesto que, Napolen en su afn por evitar que se tergiversaran las
disposiciones de su cdigo, en un primer momento cerr las facultades de Derecho, con el objeto de evitar el
surgimiento de interpretaciones no dogmticas de sus prescripciones.
9
Hernndez Gil, A., Metodologa de la Ciencia del Derecho, tomo I, Uguina, Madrid, 1971, p. 81-83.

Pgina 98 de 152
manifiesto de la nueva escuela10. Por ello centraremos en Geny la exposicin de esta
vertiente antiformalista.

Las dos tesis principales de su obra citada son: 1) los elementos formales y puramente
lgicos son insuficientes para lograr las aspiraciones de la vida jurdica, y 2) la
necesidad de reestructuras los mtodos, labor que profundiz en su obra Ciencia y
Tcnica del derecho privado11.

Su primera tesis precisa ser matizada, pues sus criticas no fueron a la codificacin, ni a
la importancia de la ley en tanto fuente formal del Derecho prioritaria, lo cual se refleja
de manera muy clara en el pensamiento del autor: reconozco sin dificultad que, en
ciertos aspectos, el mtodo tradicional presenta serias ventajas que piden reflexionar
antes de comenzar a minar sus bases. No slo esto, sino que adems satisface
maravillosamente las exigencias de ese espritu clsico, que puede sin duda, ser
criticado, pero tambin tienen su valor como resorte de fuerza viva de nuestro
temperamento nacional. Y sobre todo y desde un punto de vista ms preciso y prctico,
este sistema de axiomas y consecuencias lgicas, encadenadas unas a otras alrededor del
slido apogeo de los textos legales, puede dar apariencias al conjunto de nuestro
derecho positivo, una solidez y fijeza de doctrina que garantiza a las relaciones jurdicas
la indispensable seguridad. A lo que puede aadirse que el interprete se siente
particularmente garantizado por la direccin inflexible que parecen ofrecerle reglas tan
categricamente trazadas12.

Aqu vemos que Gny fue un antiformalista, pero tambin un normativista. Como
vemos, valor la importancia de la ley y su proceso de codificacin en un sentido
ontolgico y prctico. El lema era: por el cdigo civil pero ms all del cdigo civil13,
buscando profundizar la reflexin sobre sus posibilidades y demostrar sus deficiencias,
desvelando una serie de problemas y proponiendo una nueva metodologa.

En el mbito de las deficiencias, seal que: el vicio capital del sistema es el de

inmovilizar el derecho y cerrar el camino al desarrollo de toda idea nueva. De atenernos
a las conclusiones del mtodo tradicional, toda cuestin jurdica debe resolverse
mediante las soluciones positivamente consagradas por el legislador. De esta suerte se
permanece forzosamente y para todo en la situacin en que nos encontrbamos al
mismo momento de aparecer la ley14.

10
Thaller (en su Tratado general de teora y prctica del derecho comercial), innov intentando poner en contacto la
actividad jurdica con la economa poltica. Por su parte, Planiol en su Tratado elemental de derecho civil, busc
que la ciencia jurdica se conectara con la historia, economa, poltica y legislacin comparada. Finalmente
Duguit puede ser considerado el ala dura del antiformalismo francs. Tanto as que autores como Hernndez Gil
lo sitan como uno de los exponente del sociologismo jurdico, es decir, aquella corriente que se caracteriza por
buscar imponer su enfoque respecto de que el derecho, es un hecho social, plantendose derechamente
antinormativista, y situndose por ello, en el extremo opuesto al pensamiento formalista.
11
Geny, Franois, Mtodo de interpretacin y fuentes en derecho privado positivo, trad. de Monereo Prez,
Comares, Granada, 2000, p. 533-534.
12
Ibdem, p. 47.
13
Ibdem, p. 58.
14
Geny, Franois, Mtodo de interpretacin y fuentes en derecho privado positivo, op. cit., p. 533-534.

Pgina 99 de 152
Para que no se produzca este efecto inmovilizador, plante la necesidad de ampliar el
espectro de fuentes formales sealando que stas, adems de la ley, comprenden la
costumbre jurdica, (a la cual dedic gran parte de su trabajo) y la tradicin o autoridad
manifestada en la jurisprudencia y las opiniones de la doctrina.

Asimismo, resalt la importancia de que tanto el juez como la doctrina conectasen la ley
con su finalidad social, pero siempre rechazando el voluntarismo judicial. Una de sus
ms importantes preocupaciones, precisamente, estuvo en objetivizar la labor del juez,
ya que pensaba que el planteamiento exegtico sobre la actividad del juez es una
ilusin; una ilusin que lejos de cumplir el objetivo de que el juez no cree derecho, da
margen al ms fuerte subjetivismo.

En este contexto se encuentran algunos elementos claves y complejos de su

pensamiento: la naturaleza de las cosas, que el juez debe indagar recurriendo a una gran
cantidad de datos que proporcionan las ciencias sociales, teniendo especial
preocupacin por percibir la utilidad social y la justicia de la decisin.

Es en el mbito de la labor judicial, pero extendindola a la doctrina, donde se debe

situar su segunda tesis: la libre investigacin cientfica: investigacin libre, toda vez
que aqu se sustrae a la accin propia de una autoridad positiva: investigacin cientfica,
al propio tiempo, porque no puede encontrar las bases slidas ms que en los elementos
objetivos que slo la ciencia puede revelar15.

Para intentar entender este aspecto, es necesario detenerse en ciertas distinciones que el
autor realiza: ciencia y tcnica, el dato y lo construido.

El dato y lo construido son dos mbitos con los que trabaja el jurista y el juez: el dato
formula la regla del derecho tal como resulta de la naturaleza de las cosas. Lo
construido hace referencia a un medio de trabajo subjetivo, artificial, que tiende a erigir
la regla jurdica bruta en precepto susceptible de insertarse en la vida. La ciencia tiene
por objeto constatar los datos de la naturaleza y de los hechos. Cometido de la tcnica es
la construccin jurdica.16

La ciencia trabaja con cuatro tipos de datos: los reales, que estn constituidos por las
condiciones polticas, econmicas y sociales al momento de decidir; los datos
histricos, constituidos por las prcticas y usos sociales; los datos racionales, donde se
encuentran los principios ticos vlidos en s mismos y los datos ideales, es decir, los
fines de la ley.

La tcnica es un auxilio de la ciencia, es slo una herramienta subsidiaria frente a la

generalidad y la abstraccin de sus postulados, buscando concretizarlos. Gny expone
detalladamente los procedimientos de la tcnica, distinguiendo en ella procedimientos
formales e intelectuales.

15
Ibdem, p. 412.
16
Hernndez Gil, Hernndez Gil, A., Metodologa de la Ciencia del Derecho, op. cit., p. 235.

Pgina 100 de 152

Los Formales son de limitado contenido, ac ubica la ley y las dems fuentes formales
que se han indicado. Los intelectuales son de contenido ilimitado y comprenden las
conceptualizaciones que se realizan en el mbito de lo jurdico.

En cuanto la relacin que plantea entre tcnica y ciencia, sta ltima tiene preferencia;
para el autor importa ms el dato que lo construido, pues en ellos encontramos a los
hechos, la justicia que es ante todo lo que prima en el derecho.

A.2 Algunas reflexiones crticas.

Como podemos extraer de esta breve explicacin, Gny se aparta claramente del
pensamiento de la Escuela de la Exgesis, elaborando una teora sugerente e
innovadora, que marc un antes y un despus en el pensamiento jurdico francs, y que
tuvo decisiva influencia en el devenir del pensamiento jurdico europeo occidental.

Sus aportaciones a la teora de las fuentes no admiten dudas; en el plano interpretativo

claramente no es un escptico ya que, como se seal, busc dotar de una mayor
objetividad a la actividad del juez, levantando el velo ilusorio de la ciencia tradicional:
ante las deficiencias de sta, los elementos cientficos y sociales, que buscaba estuvieran
presentes en el proceso interpretativo, daran dicha objetividad. Sin embargo, cabe
destacar que su posicin podra ser catalogada ms bien de eclctica, toda vez que
tambin seal que, seria vano pretender encadenar todas las situaciones en un sistema
de teoremas precisos y dominados por la lgica pura. Buscando una precisin
indispensable, es necesario no perder de vista que la naturaleza misma de los problemas
a resolver dejar siempre un lugar necesario a la apreciacin subjetiva del intrprete. Es
suficiente que esta apreciacin este contenida en algunas lneas esenciales y guiadas, en
su accin, por elementos superiores tomados del orden objetivo17.

Uno de los aspectos ms criticados de su pensamiento es el de su distincin entre

ciencia y tcnica en la forma propuesta, al punto que algunos niegan total valor a la
distincin. Sin embargo, otros le admiten valor gnoseolgico ya que, en la realidad tanto
ciencia como tcnica estn inseparablemente unidas: el jurista al obtener los
conocimientos derivados de las ciencias y luego aplicarlos, va a estar determinado por
las posibilidades de su adecuacin en alguna regla tcnica, ya que stas son las que
identifican sus concepciones, lo rescatable es que esta distincin tiene el mrito de
haber servido para demostrar que la ley no es sino una expresin ms o menos perfecta
del derecho. Este es hoy un pensamiento muy generalizado. Pero, en su da, era preciso
combatir por l y la escuela cientfica, con la delimitacin de la actividad cientfica y la
tcnica, lo hizo cumplidamente. El fin en el presente caso, justifica los medios18.

B. Formalismo Alemn: Jurisprudencia de los Conceptos.

El formalismo caracterstico del pensamiento jurdico alemn del siglo XIX tiene como
principal exponente a la Jurisprudencia de los Conceptos. Esta es una derivacin de la

17
Geny, op. cit., p. 523.
18
Hernndez Gil, op. cit. p. 256.

Pgina 101 de 152

Escuela Histrica de Puchta y Savigny19. En sus principales exponentes encontramos al
mismo Puchta, a Jhering y a Windscheid.

Puchta, siguiendo la herencia de la Escuela Histrica, sealaba que las normas jurdicas
tienen una conexin orgnica con el espritu del pueblo. Sin embargo, el giro de su
pensamiento que lo aleja de dicha escuela y que marca el surgimiento del formalismo
conceptual viene dado por su planteamiento relativo a la existencia de una conexin
lgica conceptual entre las normas, de modo que se condicionan unas a otras
deductivamente20. As se originaba su conocida genealoga de conceptos, que
comprende una pirmide de conceptos que articulaban el sistema, construido segn las
reglas de la pura lgica formal, de manera que el concepto superior condicionaba el
contenido de los conceptos inferiores. El elaborador del concepto superior deba ser la
filosofa del derecho21.

Para la jurisprudencia de los conceptos la misin del jurista era, afirmndose fielmente a
la lgica, elaborar con rigurosidad conceptos que dieran todas las respuestas que
necesita el juez para realizar su labor, no precisando, en modo alguno, recurrir a
elementos extrajurdicos; como la realidad social o las concepciones ticas dominantes.
Lo relevante es la lgica y coherencia de su elaboracin.

En cuanto a la actividad judicial, buscaban excluir todo voluntarismo e irracionalidad en

el proceso de interpretacin y aplicacin del Derecho, a travs de proveer al juez de una
matriz de conceptos que no dieran margen a grandes dudas interpretativas, pues deben
sealar con claridad la solucin de los casos que se le presentasen. Est era concebida
como la mejor va para el logro del valor jurdico ms preciado: la seguridad jurdica.

B.1 Antiformalismo alemn: Movimiento del Derecho Libre.

Una de las principales reacciones22 contra este formalismo vino dada por el movimiento
del derecho libre que surgi en Alemania a principios del siglo XX. Sus principales
fuentes de inspiracin fueron los trabajos de Rudolf von Jhering, pero en la segunda
etapa de su pensamiento. En efecto, como se seal, en una primera etapa particip de
la jurisprudencia de los conceptos, siendo uno de sus ms destacados miembros, con el
devenir de los aos la abandon para transformarse en uno de sus principales

19
Un matiz importante para comprender las diferentes sensibilidades polticas entre Escuela Histrica y Movimiento
de Derecho Libre se encuentra en que Savigny era conservador, pues no quera replicar el proceso de codificacin
francs, en gran medida porque era de inspiracin filosfico poltica liberal.
20
Es relevante que, dicha lgica conceptual se debe distinguir del pensamiento ius naturalista del S XVIII. Para ello
tener como referente la relacin entre sistema jurdico interno y externo. Toda vez que, la lgica conceptual que
busc la Jurisprudencia de los Conceptos se obtiene desde el sistema jurdico interno
21
Larenz, Karl, Metodologa de la ciencia del derecho, trad. de Rodrguez Molinero, Marcelino, Ariel, Barcelona,
1994, p. 39-44.
22
Cabe destacar que, en el mbito de las corrientes antiformalistas alemanas de principios del siglo XX, adems del
movimiento del derecho libre, se suele ubicar a la Jurisprudencia de los intereses cuyo principal exponente fue
Philip Heck, y la jurisprudencia finalista del segundo Rudolf von Jhering. Si bien, estas tres corrientes tienen en
comn el punto de partida crtico ante el formalismo y extremo logicismo de la jurisprudencia de los conceptos,
los desarrollos que tendrn las criticas las diferenciarn. El trabajo se centra en el movimiento que se ha sealado,
porque es identificado como el ms extremo en sus posturas y ms representativo del antiformalismo alemn.

Pgina 102 de 152

detractores; conocido es su clebre llamado a que los juristas desciendan del cielo de
los conceptos a la tierra, para tomar contacto directo con la realidad23.

Adems de Jhering, es una referencia obligada en cuanto a los autores que inspiraron las
obras del movimiento Franois Geny; en esta misma lnea se menciona a Julius von
Kirchmann, quien medio siglo antes de que aparecieran las obras ms importantes del
movimiento escribi el sugerente ensayo La falta de valor de la jurisprudencia como
ciencia.

Eugen Ehrlich precisa mencin protagnica, pues en 1903 escribe una obra que se suele
calificar como el documento fundacional del movimiento El hallazgo del derecho libre
y la ciencia del derecho libre. Pero sin dudas, el autor que es identificado por la doctrina
como el principal exponente del movimiento es Hermann Kantorowicz, quien con el
seudnimo Gnaeus Flavius24 en 1906 publica el provocativo ensayo La lucha por la
ciencia del derecho. En l plantea el programa del movimiento, expone las ideas que
con mayor fuerza identifican a sus distintos integrantes, y acompaa un apndice en el
que nos orienta en torno a los trabajos en los cuales los amigos del movimiento hacen
profesin de su fe.25

El punto de partida de las crticas se conecta con las consecuencias de la labor cientfica
de la jurisprudencia de los conceptos, pues su pretendido rigor lgico fue elaborando
conceptos dogmticos, en el sentido de proposiciones no abiertas al debate crtico, ni al
test de los hechos, sino slo a las reglas de la lgica. De modo que, con el pasar del
tiempo y los cambios que se producen en los ideales y fundamentalmente en la realidad
social, dichas construcciones conceptuales comenzaron a ser duramente atacadas, sea
por vetustas, sea por conducir a una resolucin formalmente vlida pero injusta en el
caso en el caso particular.

Pero las crticas son ms profundas, el movimiento critic la forma misma de entender el
derecho, dirigindose en contra de lo que ha sido entendido como el dogma de la
estatalidad del derecho y la concepcin estrictamente normativa del fenmeno jurdico,
es decir, que slo es derecho el producido por el Estado, a travs de su poder legislativo
y el comprendido por los conceptos de los cientficos del derecho.

23
Jhering, Rudolf von, Bromas y veras en la ciencia jurdica, trad. de Toms Banzhaf , Civitas, Madrid, 1994, p. 264.
24
El seudnimo es sugerente; es el nombre de un famoso jurista romano que, siendo secretario del magistrado Apio
Claudio el ciego, dio a conocer el enigmtico calendario de los das fastos: aquellos en que los tribunales podan
ejercer sus funciones y que estaba bajo la custodia de los pontfices, de los patricios y de los juristas y perteneca
ocultos para el pueblo. Vid. Cicern, Marco Tulio, En defensa de Lucio Murena en Discursos, Trad. Jess Aspa
Cereza, revisin de Javier Fresnillo Nez, Gredos, Madrid, 1995, p 422.
25
Entre las obras que cita encontramos: Ehrlich: La obra mencionada y sociologa y jurisprudencia; Geny tambin es
expresamente mencionado con la obra antes sealada; Heck Jurisprudencia de intereses y fidelidad de la ley;
JungLa plenitud hermtica del derecho; Lambert La funcin del derecho civil comparado; Mayer Normas de
derecho y normas de cultura; Mler-Erzbach Los principios de la representacin jurdica desarrollados en
atencin a los intereses en juego; Radbruch Sobre el mtodo del derecho comparado; Rump Acerca del estado
actual de la doctrina de la causacin adecuada; Schlossmann El error sobre cualidades esenciales. A la vez una
contribucin a la teora sobre la interpretacin; Schmidt B. El derecho consuetudinario; Stammler La teora del
derecho justo; Stampe El hallazgo del derecho por construccin; Sternberg Teora general del derecho; Wurzel:
El pensamiento Jurdico; Zitelmann Lagunas del derecho y a toda la escuela de Frankfurt. Al referirse a sta
escuela, no se est refiriendo a los autores que hoy conocemos como participes de la filosofa crtica, pues sta
surge con posterioridad.

Pgina 103 de 152

As, no negando el carcter de derecho al estatal, realiz un llamado para pasar a
integrar al concepto de derecho la realidad jurdica, por ser esa la nica manera de
conocerlo autnticamente26.

Ac es donde aparece el trmino derecho libre, una de las claves bsicas del
pensamiento de estos los autores. Llama la atencin que no haya sido definido con
precisin, pero a partir de sus caractersticas nos podemos hacer una idea: un derecho
independiente del poder estatal27, que tiene por ventaja que el pueblo conoce el
derecho libre mientras que desconoce el estatal, a no ser que el ltimo coincida con el
primero28, constituye el suelo del que el derecho estatal dimana: casi todos los
pensamientos legislativos han existido con anterioridad como principios de derecho
libre29, es perecedero y frgil como las estrellas30, sus normas no forman un sistema
como tampoco las del derecho estatal. Se trata ms bien de los resultados de las pocas
culturales ms diversas y de muy diferentes crculos de vida que se desenvuelven
orgnicamente y no con arreglo a un plan fijo.31

De este pensamiento tambin se produce como consecuencia una propuesta de

modificacin de las clsicas fuentes del derecho, pues junto al derecho estatal est el
derecho libre, que es de produccin social y al que atribuyeron una importancia mayor
que a la norma estatal, por ser la que mayoritariamente regula las relaciones humanas.

De tal modo, el derecho libre vena a constituirse en una nueva fuente del derecho. Este
es una realidad preexistente que, bajo subterfugios lgicos, ha sido aplicado por los
jueces, pero al contar con el reconocimiento de la doctrina vendra a auxiliar la labor
judicial, del mismo modo que las dems fuentes.

Por otra parte, el movimiento se dirigi a criticar los dogmas de plenitud del
ordenamiento jurdico, que va directamente relacionado con la negacin del carcter
sistmico del mismo, y con el dogma de la estatalidad al que he aludido. Los criticaron
por falsos, pues decan que una aproximacin que tome en consideracin la realidad
jurdica permite constatar que en la prctica el derecho no es un sistema, ya que la
voluntad y sentimientos que efectivamente existen en su aplicacin son incompatibles
con dicha idea.

Frente al dogma de la plenitud, el movimiento no slo dijo que existen lagunas, sino que
enfticamente sealo que ests son la regla general, por resultar imposible que el
legislador prevea normas para la solucin de todos los conflictos que se presentan en la
vida diaria, llegando a decir que hay tantas lagunas como palabras32 por lo que es
insostenible seguir sustentando su excepcionalidad.

26
Segura Ortega, Manuel, El movimiento del derecho libre, en Anuario de Filosofa del Derecho, 1993, p. 427.
27
Kantorowicz, Hermann, La lucha por la ciencia del derecho, trad. de W. Goldschmidt, en VVAA, La ciencia del
Derecho, Losada, Buenos Aires, 1949, p. 332.
28
Ibdem, p. 335.
29
Kantorowicz, Hermann, La lucha por la ciencia del derecho, op. cit., p. 336.
30
Ibdem, p. 334.
31
Ibdem, p. 340.
32
Ibdem, p. 337.

Pgina 104 de 152

Junto a ello, sostuvieron que los medios que el ordenamiento provee para su superacin
no son suficientes y que su aplicabilidad -exclusivamente- a travs de procedimientos
lgicos es una falacia, pues la eleccin del mtodo para colmar la laguna es siempre
fruto de un acto volitivo del juez, eleccin que depende del contenido que quiere dar a
su resolucin33.

La funcin que ven en el derecho libre precisamente va ligada a la crtica a este dogma,
pues el derecho libre con la espontaneidad de sus decisiones y la plasticidad emotiva
de su contenido frente al caso dado, puede colmar las lagunas y de hecho siempre las
colma.34

Mencin especial amerita el aspecto relativo al voluntarismo y el irracionalismo, pues

decan que los jueces desarrollan razonamientos jurdicos destinados a demostrar que
estn resolviendo el litigio conforme a derecho, pero, dichos fundamentos muchas veces
son forzados o simplemente falsos, lo que realmente hacen es elegir conforme a su
voluntad un razonamiento que les permita sealar la decisin que ellos desean. Es decir,
existe un falso razonamiento lgico, que oculta un real razonamiento volitivo, lo cual se
puede entender al observar la realidad jurdica: A la corriente voluntarista se une
naturalmente en nuestra concepcin la trayectoria irracionalista. Si se ve con claridad
que la razn no desempea el nico papel decisivo, tambin se da uno mejor cuenta de
los muchos pecados que se han cometido en su nombre, en nombre de la lgica. Bien es
verdad que el nuevo movimiento se hara desde luego ridculo, si quisiera descartar la
lgica como carente de valor, accin cometida algunas veces por los partidarios
fanticos e impetuosos de la escuela histrica. La lgica tiene razn siempre. Pero no es
menos verdad que aquella lgica jurdica de la hermenutica tradicional, puesta en
picota recientemente y con acierto por Sternberg, poco tienen de comn con la scientia
scientiarum.35

Todos los pensamientos expuestos influyen en la actividad del juez. Tras el

levantamiento del manto terico del siglo XIX, que ocultaba la realidad de la funcin
judicial por, a lo menos ingenuamente creer que el silogismo judicial siempre es
aplicables, quedamos ante un juez que ya no debera recurrir falsamente a la lgica para
fundamentar su decisin conforme a una determinada regla interpretativa o conforme a
una determinada norma apelaban a que el juez exprese con sinceridad el resultado de su
bsqueda del derecho aplicable, entendindose por tal el estatal y el derecho libre, para
que su decisin sea coherente con la realidad social y con una mayor justicia del caso
particular .

El rol creador del derecho que el movimiento reconoce al juez, conlleva que el
protagonismo de su pensamiento est en l y no en el poder legislativo. Para dotarlo de
las herramientas intelectuales que le permitan realizar tan compleja labor, decan que
era necesario que la formacin del juez se ampliase a la adquisicin de conocimientos

33
Segura Ortega, Manuel, El movimiento del derecho libre op. cit., p. 431.
34
Kantorowicz, Hermann, La lucha por la ciencia del derecho, op. cit., p. 338.
35
Ibdem, p. 345.

Pgina 105 de 152

sociolgicos y sicolgicos. El lema era: especialista en los hechos, no mago de las
decisiones jurdicas.36

Sin embargo, la principal crtica que se realizar a este punto, (incluso por Gny, que,
como dijimos fue un inspirador del movimiento), es que no sealan a travs de qu
medios se llega a la decisin jurdica, ni cules son los lmites de la funcin judicial.
Los autores recurrieron a nociones como la equidad, el sentimiento jurdico, justicia,
entre otros trminos cargados de indeterminacin y vaguedad. Respecto de esto se ha
dicho que ello puede haber sido conscientemente buscado, pues es coherente con la
libertad que se reconoce como latente en su actividad37. Demostracin de ello es que el
modelo de juez ingls y el cdigo civil suizo del ao 1900, que en su artculo primero
permita al juez actuar como legislador en casos de laguna legal y ausencia de
costumbre aplicable al caso concreto.

Se llega ac a uno de los aspectos ms discutidos, y que conectan esta escuela

directamente con el derecho alternativo al que hemos aludido: la posibilidad de que el
juez no slo se aparte de la ley, sino que derechamente decida en contra de ella, aun
cuando la norma legal sea clara. La respuesta que se dio es afirmativa, pero de manera
excepcional (lo cierto es que no se plante una posibilidad amplia de decidir en contra
de la ley),38 pero se sealaron causas para ellos marcadas por el carcter amplio de su
formulacin: el juez puede y debe prescindir de la ley, en primer lugar, si le parece que
la ley no le ofrece una decisin carente de dudas; en segundo lugar, si no le parece
verosmil con arreglo a su libre y concienzuda conviccin que el poder estatal existente
en el momento del fallo habra dictado la resolucin que la ley reclama. En ambos caso
dictar el juez la sentencia que segn su conviccin el actual poder del estado habra
decretado, si hubiese pensado en el caso de autos. Si el juez no fuese capaz de formarse
tamaa conviccin se inspirar en el derecho libre39 Lo cual sin dudas permite que el
juez pueda subsumir una gran cantidad de casos a estas causales.

En definitiva, estas caracterizaciones de la actividad judicial, llegando a extremos como

los de validar las decisiones contra la ley, son sin lugar a dudas el punto ms crtico del
movimiento. En todo caso se debe finalmente, relacionar con el hecho que para ellos la
confianza en el juez es la nica garanta40: si no podemos fiarnos del juramento del
juez, que en efecto requiere de una conviccin seria no existe garanta alguna41.

Por ltimo, las consecuencias que los postulados anteriormente acarrean para la ciencia
jurdica; en cuanto su objeto, funcin y mtodo.

Respecto del objeto, ste se extender no slo al estudio de las normas jurdicas que
tienen origen en la actividad estatal, sino que adems comprender el estudio de ese

36
Kantorowicz, Hermann, La lucha por la ciencia del derecho, op. cit., p. 368.
37
Segura, Manuel, El movimiento del derecho libre, op. cit., p. 450.
38
Segura, Manuel, El movimiento del derecho libre, p. 451. Cfr. Prieto Sanchs, Luis, Ideologa e interpretacin
Jurdica, Tecnos, Madrid, 1993, p. 37.
39
Kantorowicz, Hermann, La lucha por la ciencia del derecho, op. cit., p. 363.
40
Recasns Siches, Lus, Nueva filosofa de la interpretacin del derecho, Porra, Mxico, 1980, p. 57.
41
Kantorowicz, Hermann, La lucha por la ciencia del derecho, op. cit., p. 364.

Pgina 106 de 152

derecho libre, por lo que el conocimiento del derecho se puede realizar principalmente a
travs de la observacin, tomando especial atencin en el que efectivamente se vive por
la sociedad y especialmente el que se aplica por los tribunales de justicia42.

Por lo que se refiere al mtodo, propusieron el anlisis emprico del fenmeno jurdico,
por lo que las referencias a la sociologa sern recurrentes, pero de manera diferente
entre los distintos autores.43

La funcin de la ciencia jurdica que propugnan es doble: descriptiva y prescriptiva.

Descriptiva en cuanto conocimiento del derecho y prescriptiva en cuanto fuente del
derecho, pues a travs del anlisis emprico de la realidad, su funcin es sealar las
normas extra-estatales que integran el derecho libre44.

B.2 Algunas reflexiones crticas.

El movimiento por el derecho libre ha sido duramente criticado, en general, se le

atribuye falta de rigor en la fundamentacin de sus planteamientos45. Centrndonos en
las principales, a lo menos se pueden agrupar dos planos: uno terico jurdico vinculado
con la interpretacin y, otro relacionado con las consecuencias polticas que pueden
surgir de sus propuestas.

En el mbito terico jurdico las crticas apuntan al amplio reconocimiento del

activismo judicial que se propuso y la valoracin del voluntarismo en la adopcin de las
resoluciones jurdicas, que en versin ms extrema termina por reconocer la
desvinculacin del juez a la ley, a travs de la admisin supuestamente excepcional46 de
decisiones contra legem, pues representa una debilitacin total de la finalidad bsica47
del derecho, cual es la seguridad jurdica.

Aun inspirados en objetivos benignos, como lo fue privilegiar la justicia del caso
concreto por encima de la formalidad de la decisin, carecen de un correlato que busque
dotar al sistema de mecanismos de control de la actividad judicial. La confianza en el
juez y la creencia que ello es la garanta fundamental, por ingenuo que nos parezca, es

42
Segura, Manuel, Kantorowicz y la renovacin jurdica, op. cit. p. 123.
43
En este punto que se han distinguido dos vertientes en el movimiento, en una parte encontraremos a autores como
Kantorowicz y en la otra a Ehrlich. El primero de los autores habl de la importancia de la sociologa en relacin
a la dogmtica, pero distinguiendo claramente los planos, pues la primera se aboca al estudio de la realidad social
de las normas y su mtodo es descriptivo, mientras que, la dogmtica se ocupa del estudio de las normas y su
mtodo no puede ser emprico, pues no se aboca al estudio del ser; su funcin es fundamentalmente el estudio de
la justificacin a travs de razones. En cambio, Ehrlich fue bastante ms radical al plantear que la verdadera
ciencia jurdica es la sociologa jurdica, pues al ser el derecho un fenmeno social, una autntica ciencia del
derecho debe actuar con presupuestos de las ciencias sociales, criticando de paso incluso la distincin entre ser y
deber ser.43 Vid. Segura, Manuel, El movimiento del derecho libre, op. cit., pg. 439. Sobre Esto ltimo, vid.
las crticas que dirigi Kelsen, en Una fundamentacin de la sociologa del derecho, DOXA V. 12, 1992, pp. 213-
256
44
Prieto Sanchs, Luis, Ideologa e interpretacin jurdica, op. cit., p. 37.
45
Recasens Siches, Luis, Nueva filosofa de la interpretacin del derecho, op. cit., p. 53.
46
Digo supuestamente excepcional porque, como vimos, las causas que se sealaron son tan amplias que permiten
que muchos casos puedan ser subsumidos en ellas, pudiendo finalmente invertirse la regla de la excepcionalidad.
47
Si bien el derecho tiene otras finalidades como la justicia y la paz, estas a diferencia de la seguridad jurdica, no
encuentran como nica va para su realizacin al derecho, pues habrn otros factores fundamentales para su
consecucin (relacionados principalmente con las caractersticas de las polticas econmicas y sociales del
programa del gobierno).

Pgina 107 de 152

coherente con dicha ausencia y por ello nos recuerdan al cuestionado juez Hrcules48.
La desconfianza que fundamentaba la crtica al idealizado legislador racional no se
traspasa al juez, quien, por alguna razn que no se logra entender, es la persona idnea
para sealar la decisin correcta incluso en contra de la ley.

Cabe destacar en este apartado crtico que la seguridad jurdica no slo fue
infravalorada por el movimiento, sino que fue identificada como una utopa, pero sta
revisti un carcter distintos a cmo hoy la entendemos, pues sealaban que la
inseguridad es inevitable y deseable para el derecho, parte si no existiere, no existiran
procesos judiciales49.

Las consecuencias polticas a las que aludimos se vinculan con el peligro que sus
postulados representan para el estado de derecho y la democracia. El hecho que pues
que las decisiones judiciales estn en parte importante sometidas a la voluntad y al
sentimiento de justicia de la persona del juez, dotado de un cierto intuicionismo moral y
capacidad de percibir la compleja realidad social, acarrea eventuales arbitrariedades e
irracionalismo jurdico, teniendo como presupuesto para lo dicho la heterogeneidad
valorativa de sociedades integradas por gran pluralismo ideolgico en cuanto a las
concepciones de lo justo50.

Junto a ello el principio de sujecin a la ley como garanta no slo debe ser valorado
desde el punto de vista de la pasividad del juez que acarrea, tan discutida en el mbito
de la teora de la interpretacin jurdica, sino que debe conectarse con la consideracin
de la ley como cuerpo jurdico representativo, por lo que en el contexto de un estado
democrtico los esfuerzos tericos por dotar de racionalidad y control a la actividad
judicial a travs de la exigencia de su sujecin a la ley, deben encontrar su impulso en
ello.

Las manifestaciones que los peligros expuestos han tenido en nuestra historia no pueden
dejar de ser mencionados; slo un lamentable ejemplo basta para dimensionar lo dicho.
No obstante las dificultades de identificar la sensibilidad poltica de esta escuela, se
puede sealar que, Ehrlich y Fuchs eran judos, otros adherentes a movimientos
polticos socialdemcratas como Stampe y Rump, por lo que sufrieron persecucin y
exilio. El propio Kantorowicz, que era judo, sufri del exilio que lo llev a refugiarse
en Estados Unidos. Todos ellos tuvieron que ver cmo su pensamiento inspir la teora
jurdica nacional socialista, ya que les proporcionaba un buen brazo terico para
desprenderse de las incomodidades que les representaban las normas de la constitucin
de Weimar51.

48
Cfr. Prieto Sanchs, Luis, Ideologa e interpretacin jurdica, op. cit., p. 38.
49
Segura, Manuel, El movimiento del derecho libre, cit., p. 454.
50
Uprimny Yepes, Rodrigo, Estado Social de Derecho y decisin judicial correcta, en Hermenutica Jurdica,
Homenaje al maestro Daro Echanda, Rosaristas, Bogot, 1997, p. 133.
51
Prieto Sanchs Luis, Ideologa e interpretacin jurdica, op. cit., p. 40. Una excepcin relevante viene representada
por Philips Heck, autor central de la escuela Jurisprudencia de los intereses, quien modificando algunos aspectos
de su teora al contribuy, conscientemente, al nacionalsocialismo.

Pgina 108 de 152

 Tambin suele ser calificado peyorativamente como sociologismo jurdico52, por sus
excesos, (pinsese especialmente en Ehrlich y su identificacin de la sociologa como
autntica ciencia del derecho). Ms all de ello se puede destacar que, una consecuencia
del movimiento ha sido dirigir los estudios del Derecho a las dimensiones fcticas de la
norma. Por ello forma parte de las escuelas que impulsaron el surgimiento de la
sociologa jurdica

y con ella las discusiones sobre la delimitacin de su objeto estudio y de los dems
saberes respecto al derecho que se ubican cerca de ella.

C. Formalismo jurdico estadounidense: formalismo jurisprudencial

El formalismo que surge en Estados Unidos gira en torno a la tradicin iusnaturalista

basada en el Estado de Derecho, la divisin de poderes, subordinacin del juez a la ley.
Su expresin ms caracterstica en el mbito acadmico es el case method53.

Para entender este formalismo, es necesario remontarse a los orgenes del case method.
Su precursor fue el primer decano de Harvard y principal representante del formalismo
estadounidense, Christopher Columbus Langdell, quien, empeado por el
reconocimiento del carcter cientfico del estudio del Derecho, introdujo en dicha
escuela una serie de reformas institucionales, de exigencias de ingreso y muchas otras
bastante interesantes. Ahora bien, en lo que atae a este trabajo, lo relevante es su
creacin de un mtodo de enseanza que cal profundamente en la cultura jurdica
estadounidense.

El case method se caracteriza por tres aspectos: el estudio del derecho centrado en
sentencias judiciales rigurosamente elegidas por contener principios y doctrinas, con
una cuya relevancia tal que sirvan de gua para la resolucin de otros tantos conflictos
jurdicos. El otro aspecto viene dado por los casebook, que son materiales de enseanza
que contienen la seleccin de casos sobre los que se trabajar con los alumnos. Por
ltimo, el mtodo socrtico, es decir, la ctedra caracterizada por preguntas que el
profesor formula a los estudiantes relacionadas con los casos y el dilogo participativo
que en virtud de ello se forma al interior del aula, en contraposicin a la clsica clase
magistral y la formacin de un profesional en base al aprendizaje marcado por la
repeticin de doctrinas y normas54.

Que este mtodo de enseanza sea tachado como piedra angular del formalismo que se
expone, nos puede sorprender a quienes hemos sido formados principalmente a travs
de la clase magistral, no obstante, dicha formalidad viene dada por dos razones: el
estudio de los casos se realizaba con el objeto de extraer los principios y doctrinas en
ellos inmersos de manera imparcial sin considerar los contextos sociales de surgimiento,
52
El sociologismo jurdico se ubica en una etapa inicial de la sociologa jurdica y se caracteriza por comprender el
Derecho como un hecho social, siendo derechamente antinormativista. La sociologa jurdica se diferencia del
sociologismo jurdico en que ella al estudiar las relaciones derecho sociedad, estudia las normas en su relacin
con la sociedad. Vid., Daz, Elas, Sociologa y filosofa del derecho, Taurus, Madrid, 1980, p. XX
53
Treves, Renato, La Sociologa del Derecho: orgenes, investigaciones, problemas, op. cit., p. 82.
54
Prez Lled, Juan, El movimiento critical legal studies, Tecnos, Madrid 1996, p.

Pgina 109 de 152

funcionando como precedentes estrictos que se extraen y aplican a otros casos
semejantes, por lo que el estudio de los casos es asimilable al estudio dogmtico de los
cdigos. La otra razn viene dada porque en los casebook slo se incluan sentencias, y
no otros textos con contenido carcter filosfico, social o econmico, pues para
Langdell el estudio de ello deba realizarse en otras facultades55.

C.1 Antiformalismo Estadounidense: desde Holmes a los Critical Legal studies.

La reaccin contra el formalismo ha tenido un vasto desarrollo en Estados Unidos. Su

exposicin no deja de ser bastante compleja, pues los caminos que se han abierto en esta
lnea son muchos.

El juez Holmes es ampliamente considerado el precursor del realismo estadounidense.

Imbuido por las ideas que se estaban cimentando en el legendario Club de la
Metafsica56 publica en el ao 1881 The Common Law y posteriormente The Path
of Law, sus obras centrales.

Su tesis ms conocida y criticada se suele reducir a su frase entiendo por Derecho

las profecas acerca de lo que los tribunales harn en concreto; nada ms ni nada
menos57. Sin duda frases como sta ya nos sitan en el carcter ms emprico de su
reflexin respecto a lo jurdico, que ser heredada por el realismo jurdico. Sin embargo,
es de destacar que, el pensamiento de Holmes va mucho ms all, pues resalt la
importancia de la separacin conceptual entre derecho y moral 58, a su vez que, plante
los riesgos de una reflexin jurdica meramente lgica: la forma y el mtodo de la
lgica satisfacen esa ansia de certidumbre y de reposo que alberga toda la mente
humana. Pero generalmente la certidumbre no es ms que una ilusin, y el reposo no es
el destino del hombre59. Con ello buscaba impulsar la reflexin sobre la necesidad de
que los jueces tambin efecten reflexiones de orden social. En el plano del estudio del
derecho, la historia ocupa un lugar importante en el pensamiento de Holmes; en ello
centr gran parte de su labor intelectual en una primera etapa de su carrera, pero luego
se abrir a la economa, la teora general del derecho, la prctica judicial y las
finalidades sociales de las normas.

En definitiva, el connotado juez de la Corte Suprema de y luego de la Corte Suprema de

Estados Unidos, no slo es el gran arquitecto de los famosos votos de disidencia que
constituyen hasta el da de hoy revitalizantes aportaciones al derecho constitucional,
sino que adems fue un acadmico angular en el devenir de la teora jurdica

55
Prez Lled, Juan, El movimiento Critical Legal studies, op. cit., p. 108 y ss. Cfr. Lpez Hernndez, Jos, El
formalismo Jurdico de la teora Jurdica estadounidense, Anuario de Filosofa del Derecho, 2001, p. 267-299.
56
El club de la metafsica es un grupo de intelectuales estadounidense, que impulsaron el desarrollo de la vertiente
filosfica pragmtica. Recibe este nombre en forma irnica pues si algo criticaban precisamente es el saber
metafsico, entre sus integrantes encontramos adems de Holmes, otros abogados: Nicholas St. John Green y
Joseph B. Warner, desde el mundo de la ciencias participaron Francis Ellingwood Abbot, John Fiske, Chauncey
Wright, (evolucionistas) finalmente, Charles S. Peirce, quien haca las veces de maestro de ceremonia y William
James, los grandes referentes de la filosofa pragmtica.
57
Holmes, Oliver W., La Senda del Derecho, Abeledo Perrot, Bueno Aires, 1975, p. 21.
58
Ibdem, p. 18 y ss.
59
Ibdem, p. 29.

Pgina 110 de 152

antiformalista, que se radicaliz con sus herederos intelectuales; los realistas estricto
sensu.60

El realismo jurdico, por su parte, es un movimiento intelectual que surge en la dcada

del veinte. Sus principales representantes han sido K. LLewellyn y J. Frank, junto a
ellos, y utilizando una acepcin amplia de realismo jurdico, no se puede dejar de
mencionar a Roscoe Pound61.

Para exponer una imagen recurrente del realismo, me parece adecuada la

siguiente: el realismo como su propia definicin sugiere est animado por un afn de
anclar el estudio del fenmeno jurdico en realidades tangibles, empricamente
constatables, y, en este sentido, su atencin se centrar en el anlisis de hechos sociales
antes que en el estudio de los elementos de carcter normativo que hasta entonces
haban sido considerados los componentes esenciales del concepto de derecho62

Sin embargo, llama mi atencin que uno de los aspectos del pensamiento
jurdico realista que ms controversia ha generado en la doctrina sea su concepcin del
derecho que prescinde del elemento normativo. Comprensiones como stas, sin algunas
justas matizaciones, nos pueden llevar a caricaturas, ya que la mayora de los autores
poco; nada de trabajo dedicaron a las conceptualizaciones.

Es ms, si a algo se oponan era a conceptos que redujesen la realidad jurdica:

no voy a intentar dar una definicin de derecho. Si no doy la definicin de otro autor,
mucho menos voy a dar la ma propia. Una definicin incluye y excluye a la vez.
Delimita un campo. Hace que algunos temas caigan dentro del campo, mientras que
otros caen fuera. Y la exclusin es casi siempre bastante arbitraria. No tengo ningn
deseo de excluir nada que pueda contar como derecho63. Tanto es as, que finalmente las
pocas veces que lo hicieron, al ver la incomprensin que haban generado, no hicieron
ms que arrepentirse64.

60
Su punto de vista es en cierto modo complementario del de Langdell. Entre ambos crearan la ciencia jurdica
moderna de los EEUU. En sus dos aspectos esenciales: el formalismo y el instrumentalismo. Estos dos aspectos
complementarios los defina Grant Gilmore de una manera algo diferente con estas palabras: Si Langdell le dio a
la nueva ciencia jurdica su metodologa, Holmes, ms que ningn otro, le dio su contenido. En un sentido
parecido se podra decir que Langdell trat de construir una jurisprudencia de conceptos y Holmes, por su parte
inici lo que sera el complemento necesario de aquella, una jurisprudencia de intereses. (Lpez Hernndez,
Jos, El formalismo jurdico estadounidense, Anuario de Filosofa del Derecho, 2002, p. 273).
61
Principal exponente de la jurisprudencia sociolgica estadounidense.
62
Solar Cayn, Jos, El concepto de Derecho en el realismo americano, Homenaje a Luis Rojo Ajuria : escritos
jurdicos, VVAA, Santander, Universidad de Cantabria, 2003, p. 1186.
63
Llewellyn, Karl, Una teora del derecho realista: el siguiente paso, en VV.AA., El mbito de lo jurdico, Trad. de
Pompeu Casanovas y Jos Juan Moreso, Crtica, Barcelona, 1994, p. 246.
64
Karl Llewellyn, con ocasin de la publicacin en 1952 de The Bramble Bus trabajo que ya haba sido publicado
privadamente en 1930-, se lamentaba amargamente de que, apoyndose exclusivamente en las trece palabras que
contena su citada definicin e ignorndose el resto de la obra, los crticos le hubieran atribuido la no creencia en
las normas, la negacin de su existencia y deseabilidad, la aprobacin y exaltacin de la fuerza bruta, el poder
arbitrario y la tirana ilimitada, la no creencia en ideales y particularmente en la justicia. Y confesaba, desde la
perspectiva que le otorgaba el tiempo transcurrido, que ofrecer tal definicin haba sido un error que no volvera a
cometer. Error que tambin haba reconocido su compaero Jerome Frank. Vid. Solar Cayn, El concepto de
Derecho en el realismo americano, op. cit, p. 1193. Cfr. con Prez Lled, El movimiento critical legal studies op.
cit. p. 247.

Pgina 111 de 152

 En definitiva. los realistas soslayan las conceptualizaciones esencialistas de lo
jurdico. Uno de sus mviles intelectuales, precisamente, es la crtica a la forma de
hacer ciencia jurdica de corte conceptualista, pues no crean en las esencias o
naturalezas jurdicas encerradas en conceptos estticos.

Por ello, propugnan el abandono de todo concepto pre-constituido de derecho y su

sustitucin por la posible adopcin de una serie de puntos focales o perspectivas de
observacin. Perspectivas que se corresponden con las diversas posiciones, tcnicas e
intereses de los distintos operadores jurdicos. El realismo pretende indicarnos que no
existe una nica visin objetiva que d cuenta de la verdadera naturaleza de lo jurdico
sino mltiple atalayas posibles, cada una de ellas con sus miradores y ngulos scuros65.

Para la comprensin de ello es necesario conocer sus influencias filosficas. Estas

vienen dadas por los nuevos paradigmas epistemolgicos que revolucionaban la
filosofa de las ciencias, tras los descubrimientos de la fsica cuntica de la primera
mitad del siglo XX66, y por los desarrollos de la filosofa pragmtica: que no dudar en
afirmar la inextricable interrelacin entre lo objetivo y los subjetivo, entre la forma de
mirar y la visin resultante, desintegrando as la rgida dicotoma sujeto-objeto67.

En este sentido, el punto focal adoptado para la investigacin jurdica por la mayora de
los realistas es el del abogado y su cliente. Eleccin que en concordancia con lo dicho,
generar la bsqueda de una teora jurdica que describa de manera imparcial los hechos
y comportamientos sociales verificables, el cmo es el derecho y con vocacin de
utilidad.

Ello no implica una negacin del elemento normativo, que tantas veces se les ha
achacado, sino que una eleccin metodolgica, orientada a las consecuencias de las
normas, expresada la idea: por sus frutos les conoceris68.

Por esta va llegan a poner en tela de juicio la tesis de la funcin declarativa del juez, y
la operacin lgico-deductiva que, supuestamente, realizan al emitir una sentencia.

Al constatar que las normas no son los nicos factores que inciden en las decisiones
judiciales, buscaban revelar los mltiples factores que influyen en ellas, principalmente
los de carcter poltico, llamando la atencin de los juristas a esos elementos extra-
normativos de influencia, que tradicionalmente no haban sido objeto de su
preocupacin.

Por otra parte, una faceta relevante del trabajo de estos realistas vendr marcada por una
impronta poltica jurdica, pues, la descripcin de la realidad del derecho, es para ellos
65
Llewellyn, Karl, op. cit., p. 247
66
Me refiero a los avances de la fsica cuntica, que pusieron en tela de juicio a la fsica clsica, por su imposibilidad
de dar una descripcin del comportamiento del electrn, los nuevos problemas que trajo al terreno epistemolgico
se traducen en la valoracin del papel del sujeto en la comprensin del objeto, surgiendo la probabilidad como
mejor descripcin, frente a la certeza y el determinismo.
67
Solar, Cayn, El concepto de Derecho en el realismo americano, op. cit., p.1195.
68
En este sentido, Solar Cayn seala que este es uno de los pocos puntos en los cuales existe una real coincidencia
entre los realistas y por ello comparte que, en este sentido, el realismo puede ser entendido como filosofa del
derecho de los abogados.

Pgina 112 de 152

una fase previa, a fin de detectar las insuficiencias y las posibilidades de actuacin, el
hasta qu punto lo deseable puede ser efectivamente realizable.

La reforma de las instituciones, especialmente la administracin de justicia era tambin

un tema fundamental del realismo. Para el logro de los fines y valores socialmente
deseables. Manifestacin de este ltimo punto, reiteradamente citado por la doctrina es,
la participacin que muchos de sus integrantes tuvieron en el programa de Roosevelt,
New Deal.

Lo anterior se vincula con lo que ha sido denominado el proyecto constructivo del

realismo. Si es difcil hacer generalizaciones en el mbito de las crticas que ellos
realizaron a la ciencia jurdica tradicional, ms complejo es realizarlas en este mbito.

Este aspecto comprende, sin voluntad de ser una enumeracin exhaustiva; la

elaboracin de reglas funcionales descriptivas del actuar de los jueces (frente a las
reglas formales) y la desarticulacin de los conceptos jurdicos tradicionales,
conectndolos con las razones de poltica social a las que estn destinados. Para
posibilitar este proyecto sera necesario la recurrencia a las ciencias sociales, a su
epistemologa y conocimientos.

Finalmente, conectado con lo anterior, ante la posibilidad de polticas en conflicto, la

eleccin de las que se desea que prosperen debe realizarse recurriendo a visiones
polticas y morales. Este es punto sin duda muy complejo, respecto al cual se resaltan
las distintas interpretaciones y respuestas que se manifiestan al interior del
movimiento69.

Se pueden encontrar una serie de movimientos que se abocaron con distinto xito y
rigor a desarrollar el programa constructivo al que aludimos: Policy Analysis, Law and
Society, el Law and Economics y sin duda uno de los ms controvertidos: los Critical
Legal Studies (CLS). Nos detendremos brevemente en l, pues al igual que el uso
alternativo del derecho, forma parte de la disfuncional familia de las teoras crticas del
derecho.

Los Critical Legal studies surgen con motivo de la celebracin de la conferencia sobre
estudios crticos del derecho, en mayo de 1977. Sus principales promotores fueron
Duncan Kenedy y David Trubek y la convocatoria apuntaba a desarrollar un enfoque
crtico para el estudio del derecho en la sociedad.

En sus antecedentes, podemos encontrar una serie de sucesos marcados

fundamentalmente por una serie de despidos de profesores disidentes polticos e
intelectuales en Yale y por la contingencia poltica estadounidense de la poca,
principalmente la guerra de Vietnam y la crtica a cmo se haba desarrollado la
herencia del realismo jurdico, marcada por una sociologa jurdica de corte
behaviorista.

69
Prez Lled, El movimiento critical legal studies, op. cit., p. 252 y ss.

Pgina 113 de 152

En l participaron intelectuales de connotadas universidades estadounidenses como
Yale y Harvard, pero adems abogados dedicados al ejercicio tradicional de la profesin
que compartieron algunas de sus tesis y objetivos. Es un movimiento complejo y
heterogneo que ha recibido ms crticas que elogios, segn muchos por su fuerte
talante crtico incomprensible, catalogado de pueril, por decir lo menos70.

Es un movimiento de clara ndole poltica71, que centr su atencin de modo

importante en la forma en que se enseaba el derecho por las corrientes jurdicas

dominantes. En el mbito terico-jurdico sostuvieron algunas de las tesis del realismo
jurdico, principalmente la tesis de la indeterminacin del derecho, enfatizando su
carcter poltico. Su labor se centr en investigar y describir cmo opera el derecho con
una funcin legitimadora y paralizante y criticar la falsa necesidad de las estructuras o
creencias de carcter ms liberal.

Para ello el giro terico relevante vendr dado por la apertura a las teoras sociales
clsicas de Weber, Durkheim y Marx, pero posteriormente se abrir al pensamiento de
la filosofa social contempornea, inspirado en tradiciones como: el estructuralismo
francs, la fenomenologa, el existencialismo y principalmente a la teora crtica de la
escuela de Frankfurt. Gran parte de las discusiones ms profundas y complejas de sus
integrantes vienen dadas precisamente por ests diversas vertientes filosficas de las
que bebieron.

Actualmente el movimiento est en franca decadencia. Entre las muchas razones que se
esgrimen para ello, una de las ms recurrentes es las dificultades de formular propuestas
coherentes con las crticas que propugnaron al liberalismo, y los riesgos de hacer
efectivos sus ideales72. Sin embargo, otra razn esgrimida por uno de sus mximos
representantes plantea el ataque conservador concertado para eliminar a los acadmicos
que participan del movimiento de las facultades de derecho estadounidense73.

C.2 Algunas reflexiones crticas.

El realismo jurdico ha sido centro de gran cantidad de crticas. Siguiendo las

explicaciones del profesor Jos Solar Cayn expondr las que han tenido mayor
relevancia74:

70
Un texto de dicho talante crtico es, Casamaglia, Albert, La retrica de critical legal studies. Impresiones de un
lector espaol, Revista Doxa, nm. 11, 1992, p. 295-310
71
(Bajo estas condiciones, los juristas jvenes sintieron la necesidad de una visin ms razonable y menos
comprometida de las funciones sociales del derecho y muchos de nosotros la encontramos en la vocacin
emergente del jurista activista-reformista, liberal pero <<anti-establishment>> que emplear las tcnicas del
sistema contra el propio sistema, trabajar a favor del mejoramiento de las normas sustantivas, de procedimientos
ms abiertos y representativos, de burocracias ms sensibles a las necesidades de la gente y, en general, tratara de
hacer ms efectivas y reales las promesas formales de justicias igualitarias del derecho Gordon, Robert W.
Nuevos desarrollos de la teora jurdica, en Desde otra mirada VVAA, Eudeba, Buenos Aires , 2001, p. 328).
72
Carrino, Agostino, Solidaridad y derecho. La sociologa jurdica de los critical legal studies, Trad. Elena
Beltrn Pereira, en Doxa Vol. 12, 1992, p. 152.
73
Me refiero a Duncan Kenedy, en la entrevista titulada Son los abogados realmente necesarios?, recogida en Desde
otra mirada, textos de Teora Crtica, cit., p. 413.
74
Solar, Cayn, El concepto de Derecho en el realismo americano, op. cit., p. 1188- 1192.

Pgina 114 de 152

La exclusin de la normatividad y la centralizacin en el aspecto fctico al definir el
derecho, es decir, la consideracin del derecho como un conjunto de hechos,
principalmente las decisiones de los tribunales. Si se acepta este planteamiento como
definidor del movimiento realista, consecuentemente tendramos que aceptar la
exclusin de los criterios formales de validez como definitorios de la existencia del
derecho, y sustituirlos por aplicabilidad que los tribunales realizan, es decir, por una
dimensin de la eficacia.

Dentro de los ms destacados crticos de esta interpretacin de los postulados del

movimiento realista encontramos al propio Kantorowicz, pues en su exilio en Estados
Unidos plante duras criticas al realismo, indicando que bajo esos presupuestos las
normas que nunca han llegado a ser aplicadas por los tribunales, y que no obstante ello
son eficaces, caeran en la absurda paradoja, de ser consideradas por un realista como no
jurdicas. Sin duda que est crtica tiene muy difcil salida.

En relacin con lo anterior, si el derecho se define en relacin a la actuacin de los

operarios jurdicos, cmo se explica la autoridad de dichos operarios?; no estn
omitiendo acaso los realistas las en jerga hartiana- reglas de adjudicacin? En
definitiva, si los jueces dictan las resoluciones judiciales es porque existen normas
jurdicas preexistentes que los invisten de la autoridad y competencia para ello.

Luego, las crticas tambin se dirigieron contra la consideracin del derecho como una
prediccin de lo que los tribunales decidirn, pues el carcter prescriptivo de las
normas jurdicas, es decir, su naturaleza como entidades que manifiestan un deber ser
para los jueces, impide que stos las vean como predicciones de su actuar, pues no
indican cmo el juez decidir, sino cmo el juez debe decidir.

Esta crtica fue formulada por Kelsen y por Hart. En el caso de este ltimo, la crtica se
sustenta en la confusin que en algunos autores realistas se produce entre su conocida
distincin entre punto de vista interno y externo; ms precisamente, la ignorancia del
punto de vista interno. Pues si bien dicha descripcin del derecho podra ser sustentada
desde el punto de vista externo, no as desde el punto de vista interno, es ms; si desde
el punto de vista externo se puede afirmar dicha descripcin, es por el carcter
prescriptivo del derecho.

Finalmente, otra de las crticas relevantes que se realizaron al movimiento son de

carcter axiolgico, pues los tachaban de reducir el derecho al terreno de lo
exclusivamente fctico, sin entender las referencias valorativas que necesariamente van
unidas al derecho, entre estos crticos uno de los ms connotados es Fuller75.

75
Fuller, L., The Law in Quest Of Itself, The Lawbook exchange, New Yersey, p. 45 y ss.

Pgina 115 de 152

Conclusiones

1. En este apartado conclusivo me parece importante sealar que ninguno de los

movimientos antiformalistas es tan antiformalista como en principio podra parecer,
pues -salvo el caso de los sociologismos76-, ninguno se presenta como anti-normativista,
ni son absolutamente escpticos en el plano de la interpretacin jurdica. Son ms bien
escpticos en torno a las bondades de la lgica, como nica va para asumir el estudio
del derecho y preocupados por ello, especialmente en el alejamiento del jurista de la
realidad social y las finalidades del derecho, emprenden la labor de refutar sus tesis y
ampliar los horizontes. Por ello, la gran dialctica axiolgica que subyace a estas
corrientes es: seguridad jurdica-justicia77.

2. En el plano gnoseolgico, la proyeccin de estas discusiones se tradujo en el

surgimiento de un nuevo saber en torno al derecho: la sociologa jurdica, una escuela
terico jurdica: el realismo, que se situar al lado del iusnaturalismo y el
iuspositivismo, sin duda ms cerca de este ltimo, pero nunca en el mismo lugar. Sin
dejar de mencionar la inspiracin, que sus autores han sido para el surgimiento de las
teoras crticas del derecho.78

3. El antiformalismo en su decantacin realista, se encuentra ms cerca del positivismo

pues, siguiendo la clsica distincin del profesor Norberto Bobbio, que el realismo es
compatible con la actitud positivista metodolgica, -de hecho pudimos ver como
algunos de sus pensadores la plantearon-, pues no se comprometer con una moral
objetiva, por lo que al igual que el positivismo asumir sus postulados es compatible con
diversas posturas metaticas79.

4. No creo que sea posible asimilar a priori al realismo con el positivismo terico. Con
el positivismo terico clsico, sin duda no es posible, ya que precisamente contra sus
tesis es que se alzan. Pero, tampoco veo muy claro asimilarlo a algunas de las tesis que
el positivismo terico ha venido manejando con posterioridad a estas revueltas, me
refiero principalmente a las teora jurdica de corte normativista que trabajan con
presupuestos epistemolgicos neokantianos, como la de Hans Kelsen, que de ms est
decir, goza de un gran legado e innumerables seguidores80 pues ests se encasillan en un

76
Vid nota al pie n8.
77
En este punto tnganse presentes las reflexiones crticas formuladas a propsito del antiformalismo Alemn (pgs.
15 y 16) el haber expuesto esta dialctica en este mbito me pareci adecuado por lo sugerente y explicativo, no
obstante, puede perfectamente considerarse como subyacente a todos los antiformalismos.
78
Vid. Por ejemplo, adems de lo dicho a propsito de los CLS, las conexiones que el profesor Mario Lozano,
expone, entre algunos autores del movimiento del derecho libre, como Kantorowickz y especialmente Jhering y el
movimiento de usos alternativo del derecho italiano, incluso entre estos y el derecho alternativo brasileo (La
Ley y la alzada: orgenes y desarrollo del derecho alternativo en Europa y Sudamrica en Derechos y Libertades,
8, 2000, pp. 275-324 )
79
Vid. Dorado, Javier, Dos concepciones del derecho enfrentadas: el positivismo jurdico y el iusnaturalimo,
Madrid, Dykinson, 2004, pgs. 23 y ss.
80
En este sentido Kelsen, dirigindose a Ross, plantea la imposibilidad de una teora realista del derecho, esto es
conocimiento emprico del derecho, pues, la norma no es un hecho del ser, sino una prescripcin del deber ser,
por lo que la teora jurdica no puede ser emprica. (en este sentido vid. Una teora <<Realista>> y la teora pura
del derecho. Observaciones a Alf Ross: sobre el derecho y la Justicia en VV.AA., El mbito de lo jurdico, trad.
de Pompeu Casanovas y Jos Moreso, Barcelona, Crtica, 1994, pg. 424 y ss).

Pgina 116 de 152

formalismo cientfico, difcil de conciliar con los postulados de los autores de ests
revueltas.

5. En este sentido, me es interesante sealar las preguntas que me surgen y que, por
supuesto, slo estoy en condiciones de formular de qu modo el antiformalismo
jurdico matizara algunas de las tesis del positivismo terico actual?, como por ejemplo
el carcter de sistema mixto del ordenamiento jurdico, quizs, el carcter mismo de
sistema, enriquecer conceptos, complejizar concepciones, es ms, de qu modo podra
modificar la propia enseanza del derecho, la formacin de los jueces? Etctera.

6. Pero lo ms importante, es que abre caminos para una especia de teora de las
ausencias, pues, a travs suyo se plantean mbitos de investigacin que si se me
permite- creo no suelen ser abordados, a lo menos con la misma energa que se abordan
otros, como por ejemplo el proceso de creacin de la ley, el actuar de los operarios
jurdicos o los problemas tericos de la eficacia.

8. Luego, otro aspecto al que se proyecta viene dado por la delimitacin de los mbitos
de estudio de los distintos saberes que en torno al derecho existen, lo que - grosso
modo- suele ser expuesto de la siguiente manera: a la teora jurdica le corresponde el
estudio del derecho en tanto fenmeno normativo, a la filosofa del derecho le
corresponde por su parte es estudio de los valores del derecho y por consiguiente su
vinculacin con la justicia, finalmente a la sociologa jurdica, le corresponde el estudio
del derecho en tanto fenmeno social.
Por lo expuesto, se podr advertir que dicha triparticin podra ser considerada acertada
dependiendo de mucho de la escuela terica jurdica a la que se adscriba o desde la que
se desee trabajar. Sin duda que desde una perspectiva antiformalista se pueden
manifestar objeciones.

9. Pienso que una teora jurdica que no asuma con seriedad el estudio de la realidad
social, se quedar explicando con su pretensin de universalidad, una parcela muy
reducida de lo jurdico que, sin perjuicio de los aportes que ello ha significado a nuestra
compresin del derecho, me parece que adoptando los postulados bsicos del
antiformalismo jurdico, si se aade ms realidad social a las discusiones terico
jurdicas, con el riesgo de la mayor complejidad que asumen, es posible que sea ms
fcil conciliar los distintos saberes que respecto al derecho existen, pues creo ms
posible que se ese modo se logre la propuestas como la siguiente: cada saber acerca del
derecho, por lo mismo, sin renunciar a la perspectiva que adopta ni a los mtodos que
convengan a esa perspectiva, no puede vivir, ni desarrollarse a espaldas de los dems
saberes y debe mantener siempre un ojo puesto en los avances que en esos otros saberes
vayan producindose, porque de ello depender tambin el afinamiento y el progreso de
su propia perspectiva y mtodos81.

81
Squella, Agustn, Filosofa del derecho, Santiago, Editorial Jurdica, 2003, pgina 191.

Pgina 117 de 152

Biomedicina
Paradoxos do modelo biomdico de sade: anttese da anlise cientfico vs.
no cientfico
Lia Raquel Neves1

Resumo: Num balano de questes contemporneas entre o que se entende por

cientfico e no cientfico, inevitvel o cruzamento entre uma anlise tradicional
assente, muitas das vezes, num pensamento holstico, e uma anlise politizada que se
determina, maioritariamente, pela sua fidelidade ao modelo biomdico de sade. Nesta
orientao, o presente artigo visa dar a ler a impossibilidade de duas anlises
dissociadas, em torno dos pilares da medicina complementar e medicina convencional
atravs de: i) o porqu da institucionalizao do termo medicina complementar em
vez de arte de curar; ii) a impossibilidade de um critrio de demarcao entre
medicina complementar e medicina convencional.

Palavras-Chave: holismo; medicina complementar, medicina convencional; sade

pblica;

Paradoxos do modelo biomdico de sade: anttese da anlise cientfico vs. no

cientfico

For some time now alternative approaches to medicine have become increasingly
popular, and numerous traditional methods are reappearing ()2.

Na tentativa de sobressair os paradoxos do modelo biomdico de sade permitir-nos-

emos enunciar a seguinte questo: como que a questo da sade se tornou num
problema de sade pblica?

A resposta desenvolve-se pela possibilidade de se verificar o esquecimento do

horizonte estrutural da sade na noo de sade pblica, evidenciado em aspectos
como:

a) O ignorar de vestgios a propsito da ausncia de sade desde os povos sem

escrita;
b) A negao do (conhecimento) simblico e, consequentemente, do mito na
percepo de sade;
c) O esquecimento da multiplicidade na discusso filosfica em torno do conceito
de sade e de doena;
d) A introduo do papel do Estado (e respectiva politizao) na noo de sade;

1
Mestre em Sade Pblica - liaraquelneves@hotmail.com
2
Foster, C. (2004). The ethics of medical research on humans. New York: Cambridge University Press. p.85.

Pgina 118 de 152

Talvez, por isto, no seja inoportuno associar a sade pblica contempornea ao modelo
biomdico de sade3. Justamente o mesmo modelo que insiste desprezar de um modo
conveniente que: Houve sempre indivduos que se especializaram como curandeiros,
usando uma mistura de remdios fsicos e mgicos, e muitos desses sistemas
tradicionais de cura permanecem vivos nas culturas no ocidentais4.

Tratar-se- da negao/desaprovao das artes de curar em merc das medicinas

complementares?

Salvaguarda-se, de imediato, que no ser objectivo apresentar, sob o modo de listagem,

as diferentes medicinas complementares5. Tentar-se- desconstruir: a) o porqu da
institucionalizao do termo medicina complementar em vez de arte de curar; b) o
pilar da medicina complementar; c) um critrio de demarcao entre medicina
complementar e medicina convencional.

A afirmao/insinuao e polmica em torno de uma multiplicidade de sentidos na

expresso artes de curar, desde a origem etimolgica de Arte

() deriva do latim ars (artis), que equivalente ao grego . Nos dois idiomas e
ao longo dos sculos do seu uso, os dois termos implicam, ou foram implicando, um
certo saber, um certo fazer e, por vezes mesmo, um certo sentir, como agrado ou como
deleite desse sabor e desse fazer resultante6;

at origem etimolgica de Cura, no seu sentido de restabelecimento de sade 7, e

no perdendo de vista a problemtica ideolgica de cariz filosfico, parece querer
inscrever-nos num plano conceptual movedio.

Todavia, se:

A histria da medicina complementar to antiga como a prpria histria, porque

aquilo que hoje se designa por medicina complementar no representa mais do que
tcnicas e remdios que os povos aplicavam nos procedimentos teraputicos desde
tempos imemorveis8;

como que se perfilhou uma definio de medicina complementar que renuncia o seu
cariz inicial, semelhante a uma arte de curar, para se basear no legado da OMS: ()

3
O modelo biomdico de sade define a doena em termos objectivos e acredita que um corpo pode voltar a ser
saudvel, submetendo-se a um tratamento mdico de base cientfica (Giddens, A. (2009). Sociologia (7ed.,
Figueiredo, A. [at al.] Trad.). Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian. p.145).
4
Idem, ibidem, p.155.
5
No que diz respeito terminologia utilizada deve dizer-se o seguinte: os termos para terapia alternativa,
complementar, no convencional e no-ortodoxa assumem, aqui, o mesmo sentido.
6
Antunes, M. (1990). Arte. Logos: enciclopdia luso-brasileira (Cabral, R., Dir., Vol.1). Lisboa/So Paulo:
Editorial Verbo. pp.471-472.
7
Cf. Houaiss, A., Villar, M. de S., Franco, F. M. de M. (2003). Dicionrio Houaiss da Lngua Portuguesa (Vol.1).
Lisboa: Temas & Debates. p.1157.
8
Sousa, M. A. B. de (1998). Medicinas complementares e o seu desenvolvimento no contexto econmico e social:
importncia do enquadramento destas medicinas no Servio Nacional de Sade Portugus (Orig. tese mestr.
Gesto do Desenvolvimento e Cooperao Internacional, Univ. Moderna). Lisboa: Instituto de Tcnicas da Sade.
p.46.

Pgina 119 de 152

todas as formas de cuidados de sade que usualmente estejam fora do sector oficial da
sade9?!

Perguntemo-nos pelo (in)visvel da institucionalizao do termo medicina

complementar: se a noo (e prtica) de medicina complementar distinta da
concepo de medicina convencional, como que foram edificadas, exactamente,
atravs do mesmo pilar?

A resposta no pode ser obscura e, por isto, deve dizer-se, de modo claro, que o
fundamento das duas concepes o modelo biomdico de sade. E, dizer isto,
declarar o carcter aportico da sade pblica contempornea atravs de um auto-
problema resultante no prprio seio sade, pois: Os ocidentais acreditam com
demasiada frequncia terem sido os nicos a elaborar a medicina moderna, que pouco a
pouco vai conquistando o mundo10.

Tratar-se- da problemtica do pluralismo mdico? Que consequncias nos levanta

esta terminologia?

() o quadro de pluralismo mdico com que analiticamente se pretenda lidar, em

qualquer instncia, cientfica ou poltica, tem de se confrontar, antes de mais, com a
diversidade das prticas de prestao de cuidados de sade, que contemporaneamente
quase ameaa dissolver qualquer tentativa de um olhar integrado sobre tal fenmeno11.

Poder-se- supor que o prprio conceito de pluralismo mdico, inicialmente

embebido numa ortodoxia normativa, no fez jus noo de sade proveniente da
medicina moderna. E, talvez por isto, a ideia de sade j mencionada, a saber, a
procedente da orientao convencional, tenha sido colocada em causa atravs das
teraputicas heterodoxas12.

Mas, porque que precisamos de pensar um critrio de demarcao entre medicina

complementar e medicina convencional se foram edificadas sobre o mesmo pilar?

Numa entrevista do Jornal Dirio de Coimbra ao investigador brasileiro Augusto

Vinholis poder ler-se:

O tratamento comea com uma avaliao pelo diagnstico visual. Comeo a

investigar os sinais. A medicina ocidental primeiro pergunta. A medicina chinesa no
pergunta, frisa o mdico, explicando que filma a cara, os olhos a lngua e as unhas do
paciente, at chegar ao diagnstico da quantidade de toxicidade presente no organismo.
j tenho 85% do perfil, garante. Depois, segue-se uma consulta mdica tradicional,

9
Idem, ibidem, p.45.
10
Sournia, J-C (1992). Histria da Medicina (Nogueira, J. D., Trad.). Lisboa: Instituto Piaget. p.119.
11
Clamote, T. C. (2006). Pluralismo complementar mdico: configuraes estruturais, racionalidades e prticas
scias. In, Sociologia da Sade: estudos e perspectivas (org., Carapinheiro, G.). Coimbra: P de Pgina Editores.
p.198.
12
Estas ltimas acabam por desafiar o repensar da noo de pluralismo mdico atravs de um enquadramento
social diferente: A definio do (res)surgimento do pluralismo mdico como fenmeno social implica, desde
logo, a ideia de um perodo de tempo de dominao exclusiva de uma configurao mdica num espao
social(Idem, ibidem, p.198.)

Pgina 120 de 152

onde so pedidos exames complementares, at que se chega ao tratamento de
desintoxicao orgnica13.

Este exemplo, entre tantos outros, parece retratar um caso de cruzamento entre a
medicina convencional e a medicina complementar. Porm, ser que uma caracterizao
(desta ltima) atravs de quatro parmetros14: pela base filosfica, pelo diagnstico
especfico, pelo tratamento caracterstico e pelos efeitos teraputicos, conseguir
estabelecer um critrio de (de)marcao entre aquilo que cientfico e o que no ?
O que se entende por cientfico?

Explorar o argumento dos quatro parmetros (j referidos) implica requerer para as

medicinas complementares uma concepo de sade com base filosfica no holismo:

O conceito holstico o de tratar a pessoa-completa, em que o organismo humano

um ser multidimensional, pois possui corpo, mente e esprito ligados de maneira
inextricvel, existindo uma interligao entre a pessoa e o seu meio-ambiente15.

Ora, para l da argumentao crtica que esta orientao pode suscitar, trata-se de
alcanar um sistema orgnico equilibrado (entre o interior e exterior) com uma base
antropolgica tambm () holstica segundo a qual todo o corpo da cincia, e no
um enunciado isolado, que enfrenta o veredicto da experincia16.

Seguindo esta linha de pensamento, o pressuposto do diagnstico especfico acaba por

ser um todo fisiolgico, ou seja, a condio de normalidade da sade, sendo que o
estado patolgico ir ressentir-se por uma disfuno do todo fisiolgico: O diagnstico
procura a origem do desequilbrio total do corpo humano, que pode ser pela parte fsica,
emocional ou nutricional17. Face a esta abrangncia ou, doutro modo, face a uma
procura pela anomalia nas suas vrias dimenses, corresponder um tratamento
caracterstico, ou seja, uma procura pelo equilbrio atravs do fundamento no
pressuposto holstico. Isto significa, claramente, uma orientao especfica no que diz
respeito aos efeitos teraputicos, dado que:

Como se baseia na percepo de que as doenas se atribuem a uma srie de factores

que, quando determinados, podem ser removidos, ou por frmacos ou por cirurgia. A
medicina convencional muitas vezes descura os efeitos secundrios dos seus
tratamentos18.

Em sntese, e tentando aplicar o argumento dos quatro parmetros ao caso j reportado

do Dirio de Coimbra, a (de)marcao entre aquilo que cientfico e o que no ,
tal como o que se poder entender por cientfico, continua sem resposta,
desenvolvendo, ao mesmo tempo, um carcter abstracto.

13
Silvia, P. I. (2010). Viver saudvel at aos 126 anos. Dirio de Coimbra, 20 de Abril. p.5.
14
Cf. Sousa, M. A. B. de, op. cit., pp.54-61.
15
Idem, ibidem, p.54.
16
Caeiro, F. G. (1990). Holismo. Logos: enciclopdia luso-brasileira (Cabral, R., Dir., Vol.2). Lisboa/So Paulo:
Editorial Verbo. p.1181.
17
Sousa, M. A. B. de, op. cit., p.55.
18
Idem, ibidem, p.57.

Pgina 121 de 152

Controversamente, poder-se- argumentar que o modelo holstico da sade porta, em si,
consequncias. Uma delas, que parte da sua prpria constituio redundante, ir
conduzir-nos a uma viso dual, ou seja, por um lado incita a uma leitura do modelo
mdico, por outro, a leitura de um paradigma complementar. Veja-se, a propsito do
artigo Risco gentico: da iluso de certeza disseminao da (ir)racionalidade19, o
cruzamento de concepes de risco (subjectivas) com a possibilidade de determinar o
comportamento gentico. A perpetuao da mxima socrtica conhece-te a ti mesmo
reafirmada numa genofobia, holstica e reducionista, no deixando, portanto, de ser
controversa:

A related and more modish distinction is that between reductionism (which

reduces the subject of medical practice to a merely physiological or biochemical
object), and hoslism (which takes into account the whole person, and the whole
organism in its natural and social environment). Indeed, the critics of this sort of
reductionism often characterize it as the medicalization of the patient or the subject,
as if the term medical already connoted this transformation of the patient from a
Thou into an It20.

A problemtica em causa exprime, novamente, uma dificuldade j anteriormente

anunciada, a saber, se as vrias terminologias/conceitos revelam um papel inibidor para
a prpria sade. E, de facto, contra sensual negar:

A theory of health has crucial implications for the provision of medical care.
Diagnosis, choosing among treatment options, outcomes assessment, and, of
importance, how professionals talk to patients are all implicated. A theory of health can
thus have an indirect effect on medical research as a result of changes in patterns of
clinical diagnosis and treatment, and through changing patterns of requests from
patients who begin to think of their own health differently. A theory can also have a
direct impact on the course of research in medical science by shaping areas of
investigation that are considered specically health-related and hence medical21.

Poder dizer-se, descuidadamente, que aquilo que cientfico o () que tem ou

parece ter fundamentos precisos, metodolgicos como os das cincias22. Assim:

Um enunciado s pode ser considerado cientfico, ou emprico, se, pela sua forma,
for passvel de falsificao. () O conhecimento sempre imperfeito, mas perfectvel.
P[opper] chama corroborada a toda a hiptese que, sujeita s provas mais exigentes,

19
Mendes, F. R. P. (2006). Risco gentico: da iluso de certeza disseminao da (ir)racionalidade. In, Sociologia
da Sade: estudos e perspectivas (org., Carapinheiro, G.). Coimbra: P de Pgina Editores. pp.17-45.
20
Wartofsky, M. W. (2000). Bodies, Body Parts, and Body Language: Reflections on Ontology and Personal Identity
in Medical Practice. In, The Philosophy Of Medicine: Framing the Field (ed., Engelhardt, H. T.). Dordrecht:
Kluwer Academic Publishers. pp.37-38.
21
Richman, K. A. (2004). Ethics and Metaphysics of Medicine: Reflections on Health and Beneficence.
Massachusetts: MIT Press. p.5.
22
Houaiss, A., Villar, M. de S., Franco, F. M. de M. (2003). Dicionrio Houaiss da Lngua Portuguesa (Vol.1).
Lisboa: Temas & Debates. p.927.

Pgina 122 de 152

 tem resistido. Claro que a descoberta de novas instncias ou o progresso da preciso
experimental podem vir a falsific-la23.

Dito isto, e tendo em conta que: Tem sido perpetuada a ideia de que tudo o que no
cientfico necessariamente inferior24, a argumentao dever-se-ia desenvolver em
torno daquilo que ser passvel de falsificao. Com efeito, o objectivo, da tentativa de
se descortinar o que ou no cientfico, tornar-se- num obstculo assim que se
tentar demonstrar que o facto de no ser cientfico no significa que no tenha
utilidade prtica:

A possibilidade de mostrar a falsidade de uma teoria cientfica atravs da experincia,

atravs, por exemplo, das predies dela dedutivamente derivadas, o signo distintivo
do saber cientfico frente a outro tipo de saberes. A falsificabilidade um critrio de
demarcao, mas no de sentido25.

Referncias:

Foster, C. (2004). The ethics of medical research on humans. New York: Cambridge
University Press.

Giddens, A. (2009). Sociologia (7ed., Figueiredo, A. [at al.] Trad.). Lisboa: Fundao
Calouste Gulbenkian.

Antunes, M. (1990). Arte. Logos: enciclopdia luso-brasileira (Cabral, R., Dir.,

Vol.1). Lisboa/So Paulo: Editorial Verbo.

Houaiss, A., Villar, M. de S., Franco, F. M. de M. (2003). Dicionrio Houaiss da

Lngua Portuguesa (Vol.1). Lisboa: Temas & Debates.

Sousa, M. A. B. de (1998). Medicinas complementares e o seu desenvolvimento no

contexto econmico e social: importncia do enquadramento destas medicinas no
Servio Nacional de Sade Portugus (Orig. tese mestr. Gesto do Desenvolvimento e
Cooperao Internacional, Univ. Moderna). Lisboa: Instituto de Tcnicas da Sade.

Sournia, J-C (1992). Histria da Medicina (Nogueira, J. D., Trad.). Lisboa: Instituto
Piaget.

Clamote, T. C. (2006). Pluralismo complementar mdico: configuraes estruturais,

racionalidades e prticas scias. In, Sociologia da Sade: estudos e perspectivas (org.,
Carapinheiro, G.). Coimbra: P de Pgina Editores

Silvia, P. I. (2010). Viver saudvel at aos 126 anos. Dirio de Coimbra, 20 de Abril.

23
Rodrigues, J. R. (1992). Popper (Karl Raimund). Logos: enciclopdia luso-brasileira (Cabral, R. Dir., Vol.4).
Lisboa/So Paulo: Editorial Verbo. p.343.
24
Giddens, A., op. cit., p.158.
25
Echeverra, J. (2003). Introduo Metodologia da Cincia (Pereira, M. S., Trad., Andr, J. M., Nt. de Apres.).
Coimbra: Almedina. p.97.

Pgina 123 de 152

Caeiro, F. G. (1990). Holismo. Logos: enciclopdia luso-brasileira (Cabral, R., Dir.,
Vol.2). Lisboa/So Paulo: Editorial Verbo.

Mendes, F. R. P. (2006). Risco gentico: da iluso de certeza disseminao da

(ir)racionalidade. In, Sociologia da Sade: estudos e perspectivas (org., Carapinheiro,
G.). Coimbra: P de Pgina Editores.

Wartofsky, M. W. (2000). Bodies, Body Parts, and Body Language: Reflections on

Ontology and Personal Identity in Medical Practice. In, The Philosophy Of Medicine:
Framing the Field (ed., Engelhardt, H. T.). Dordrecht: Kluwer Academic Publishers.

Richman, K. A. (2004). Ethics and Metaphysics of Medicine: Reflections on Health and

Beneficence. Massachusetts: MIT Press.

Rodrigues, J. R. (1992). Popper (Karl Raimund). Logos: enciclopdia luso-brasileira

(Cabral, R. Dir., Vol.4). Lisboa/So Paulo: Editorial Verbo.

Echeverra, J. (2003). Introduo Metodologia da Cincia (Pereira, M. S., Trad.,

Andr, J. M., Nt. de Apres.). Coimbra: Almedina.

Pgina 124 de 152

Biblioteconomia
Literacia da informao e bibliotecas no contexto universitrio africano:
competncias para o desenvolvimento e a equidade.
Melo Alves, Fernanda Maria1

Resumo

A gesto do conhecimento e do capital intelectual constituem pilares estratgicos das

universidades. A literacia da informao tem evidenciado um papel muito positivo na
formao dos recursos humanos na renovao e harmonizao do Ensino Superior. No
novo contexto da globalizao, urge disponibilizar e capacitar os estudantes africanos
com conhecimento indispensvel ao crescimento e criao de valor em frica.

Palavras chave

Literacia da informao; Competncias informativas; Ensino Superior; Africa.

Abstract

Knowledge management and intellectual capital are the strategic pillars of the
universities. The informational literacy has shown a very positive role in the education
of human resources in the revitalization and harmonization of Higher Education. In the
new context of globalization, it is urgent to provide and empower African students with
the knowledge essential to growth and value creation in Africa.

Key words

Informational Literacy; Informational Skills; Africa; Higher Education.

Introduo

Durante os prximos anos, a teoria da gesto do conhecimento tornar-se- no padro de

desenvolvimento do capital intelectual das sociedades produtivas. Os seus princpios
tericos, enfatizando a vantagem competitiva do conhecimento e o uso das tecnologias
na concepo e no desenvolvimento de processos de produo, determinam uma melhor
qualidade de vida para a humanidade (Nonaka, 2001; Krogh, 2001; Drucker, 2001;
Davenport, 2003).

As universidades so responsveis pela formao de professores, investigadores e

estudantes nas atividades do seu trabalho acadmico, dando nfase aprendizagem de
como adquirir, estruturar e organizar o novo conhecimento, baseada num conjunto de
competncias, habilidades e destrezas para a resoluo de paradigmas e problemas
colocados pela cincia. Neste sentido, pretende-se conhecer como podem a literacia da

1
Doutora em Documentao: Bibliotecas e Arquivos em Ambiente Digital. Facultad de Humanidades, Comunicacin
y Documentacin, Universidad Carlos III de Madrid, Espanha.

Pgina 125 de 152

informao e as bibliotecas tornarem-se uma ferramenta estratgica para a atualizao e
a melhoria do ensino-aprendizagem do novo ensino superior.

Metodologia aplicada

Como ponto de partida, efetuou-se uma pesquisa bibliogrfica e identificaram-se as

bases tericas e conceituais para os termos literacia da informao e novo ensino
superior. Em seguida, analisaram-se os objetivos e as iniciativas de renovao e de
harmonizao de alguns modelos de novo ensino superior de distintas zonas
geogrficas, dando nfase s experincias do espao da Comunidade dos Pases de
Lngua Portuguesa (CPLP) e do continente africano. Finalmente, articulou-se a
contribuio potencial da literacia da informao e das bibliotecas universitrias para a
aquisio das novas competncias, a garantia de qualidade e dos sistemas de acreditao
no contexto universitrio africano.

A literacia da informao: conceito e definio

O aumento exponencial de informao, sobretudo a cientfica, no corresponde

obrigatoriamente a uma melhoria de qualidade na procura e no uso da mesma. Neste
sentido, surge o conceito genrico de literacia da informao, que abarca um conjunto
de competncias que permitem reconhecer quando se necessita de informao e de atuar
de forma eficiente e efetiva na sua obteno e utilizao (Rockman, 2004).

Pode-se entender a literacia da informao como a fuso ou a integrao de vrias

literacias, ou de uma multiplicidade de termos relacionados, tais como competncias
informativas, literacia da informtica e das tecnologias, dos media, da comunicao,
ciberliteracia e outros (Bohla, 1998).

Ao fazer uma reviso da literatura na Europa, Virkus (2003) estabelece as principais

tendncias dos conceitos usados e discutidos por distintos investigadores, e verifica que
o termo mais comum literacia da informao, que corresponde traduo da
expresso informational literacy, usada pelo mundo anglosaxnico.

Alguns autores portugueses tambm empregam literacia em informao (Teixeira,

2003) e alfabetizao informacional (Oliveira, 1997), enquanto que, no Brasil, surge
uma variedade de expresses, tais como alfabetizao informacional, letramento,
literacia, fluncia informacional e competncia em informao (Pontes Jnior, 2009).
Os falantes de espanhol empregam a expresso alfabetizao informacional ou
simplesmente ALFIN (Marzal, 2012; Lau, 2004, 2006).

Uribe (2009) sistematizou o mesmo conceito a partir de vinte definies-descries,

constatando que os termos relativos pesquisa de informao (localizar, procurar e
aceder) so essenciais para a maioria das definies e que, ao mesmo tempo,
apresentam uma interao forte com os termos relativos ao uso da informao (usar-
utilizar), com a concepo do conhecimento (criar-gerar conhecimento; aprendizagem
permanente), com a sociedade da informao e com os suportes eletrnicos (digitais). O
investigador terminou o estudo propondo uma macrodefinio de literacia da

Pgina 126 de 152

informao, que abrange as definies analisadas, bem como as categorias e as
estruturas estabelecidas por Bruce (1997).

Para a American Library Association (ALA, 1989), um indivduo com competncias de

informao deve ser capaz de reconhecer quando a informao necessria, e de ter as
capacidades para a localizar, avaliar e usar eficazmente. A Association of College and
Research Libraries (ACRL, 2000) acrescenta que deve ser capaz de:

Determinar a extenso da informao de que necessita.

Aceder informao de que necessita de um modo eficaz e eficiente.
Avaliar criticamente a informao e as suas fontes.
Incorporar a informao selecionada na sua base de conhecimentos.
Usar a informao eficazmente de modo a conseguir um objetivo especfico.
Compreender as questes econmicas, legais e sociais que envolvem o uso da
informao, e aceder e utilizar a informao de um modo tico e legal.

A importncia crescente deste conceito testemunhada pelo nmero de estudos,

relatrios e recomendaes produzidos por organizaes nacionais e internacionais,
como o caso da UKs Chartered Institute of Library and Information Professionals
(CILIP), da Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), da
International Federation of Library Associations and Institutions (IFLA) e de tantas
outras.

Segundo a Declarao de Alexandria, publicada pela UNESCO (2005), a aprendizagem

ao longo da vida prepara os indivduos, as comunidades e as naes para atingirem as
suas metas e para aproveitarem as oportunidades que surgem no ambiente global em
evoluo. Neste sentido, as competncias informativas:

Abrangem as competncias para reconhecer as necessidades informativas e

localizar, avaliar, aplicar e criar informao dentro de contextos culturais e sociais.
Tornam-se crucial para a vantagem competitiva dos indivduos, das empresas, das
regies e das naes.
Fornecem a chave para o acesso, uso e criao efetivos de contedos para dar apoio
ao desenvolvimento econmico educao, sade e aos servios, e a todos os outros
aspectos das sociedades contemporneas, fornecendo os fundamentos vitais para atingir
as metas da Declarao do Milnio e da Cpula Mundial da Sociedade da Informao.
Fomentam o uso das tecnologias para a aprendizagem, o pensamento crtico e as
habilidades interpretativas, alm de capacitar indivduos e comunidades.

A mesma Declarao afirma ainda que, na Sociedade do Conhecimento em

desenvolvimento, as organizaes governamentais e intergovernamentais devem
promover polticas e programas que promovam as competncias informativas e a
aprendizagem ao longo da vida.

Pgina 127 de 152

O Novo Espao de Ensino Superior: algumas experincias

Para melhorar a qualidade do ensino superior no mundo, a UNESCO Division of Higher

Education Section for Reform, Innovation and Quality Assurance (RIQ) emanou, em
2005, uns princpios reguladores, denominados UNESCO/OECD Guidelines on Quality
Provision In Cross-Border Higher Education, Drafting, que preconizam um acentuado
aumento da mobilidade de pessoas, programas e instituies atravs das fronteiras
nacionais, bem como a participao do setor privado na prestao de ensino superior.
Talvez um dos processos mais avanados de renovao e de harmonizao universitria
seja o Processo de Bolonha, uma tentativa para criar, at o ano 2010, um Espao
Europeu de Ensino Superior (EEES). Os objetivos estratgicos, definidos na
Declarao de Bolonha em 1999, so os seguintes:
O reconhecimento e a comparabilidade de ttulos.
A transparncia nos sistemas de educao e nas qualificaes.
A qualidade do sistema de educao superior.
O fortalecimento da coeso europeia.
A transparncia na gesto.
A divulgao da dimenso europeia.
A preocupao com as necessidades do mercado laboral nico.

Outras reas geogrficas tomaram iniciativas idnticas. o caso do MERCOSUL

Educativo, cuja Comisso Regional do Ensino Superior orienta a reforma universitria,
que, adaptadas ao respectivo contexto, apresenta algumas diferenas em relao ao
processo europeu. Neste momento, estuda-se a viabilidade do alargamento deste projeto
a toda a regio da Amrica do Sul. Ainda no espao americano, a Caribbean Area
Network for Quality Assurance in Tertiary Education (CANQATE) realiza um trabalho
semelhante aos anteriores, com o apoio da UNESCO, da Global Initiative for Quality
Assurance Capacity (GIQAC) e do Banco Mundial.
Na regio sia-Pacfico, a reforma educativa est a ser aplicado h vrios anos, a partir
de um documento intitulado Regulating the Quality of Cross-Border Education,
elaborado pela UNESCO e pela Asia-Pacific Quality Network (APQN). As experincias
inovadoras das universidades da China esto divulgadas pelo Banco Mundial (1997) e
os seus resultados so discutidos por vrios especialistas e docentes chineses Zhang e
Deng (2006).
Embora no sejam os nicos, os processos que acabamos de referir tm evoludo
gradualmente e contm muitas lies teis para instituies de outras regies, que
buscam caminhos vlidos para a renovao e harmonizao da educao superior.

A Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa (CPLP) e o Novo Espao de

Ensino Superior

O compromisso de construir o Espao de Ensino Superior da CPLP foi assinado em

2004, atravs da Declarao de Fortaleza. Declarao dos Ministros responsveis pelo
Ensino Superior da Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa.

luz desse objetivo, os governos decidem renovar o apoio cooperao no domnio do

ensino superior e construir, nos prximos dez anos, um Espao de Ensino Superior da
CPLP, indicando como prioridades:

Pgina 128 de 152

 O estmulo qualidade das formaes oferecidas no mbito da CPLP e ao
reconhecimento mtuo e internacional.
A promoo da mobilidade de estudantes, docentes, investigadores e tcnicos.
A cooperao no domnio da estrutura das formaes superiores.
O incentivo participao das instituies da CPLP em programas relevantes de
outras comunidades de pases.

Para dar sequncia a esta tomada de posio, decidiu-se:

1. Criar o Grupo de Seguimento com a seguinte composio:
Um representante de cada um dos Ministrios responsveis pelo ensino superior.
Um representante da Associao das Universidades de Lngua Portuguesa (AULP).
2. Mandatar o Grupo de Seguimento para elaborar um plano de trabalho, tendo em conta
as prioridades anteriormente referidas, a ser apresentado no prazo de seis meses, para
discusso nos pases membros e aprovao na VI Reunio de Ministros da Educao da
CPLP.

3. Determinar ao Secretariado Executivo que apoie o Grupo de Seguimento no

cumprimento dos objetivos anteriores, nomeadamente no agendamento do incio dos
trabalhos.

Mais tarde, a partir das propostas e das atividades dos grupos de trabalho, elaborou-se
uma declarao conjunta, sob o ttulo de CPLP, Cooperao no domnio da avaliao
independente e acreditao de instituies e cursos de ensino superior no espao da
Comunidade de Pases de Lngua Portuguesa (CPLP), assinada em 2009. A
concretizao das vrias iniciativas levadas a cabo, destinadas construo do novo
espao de ensino superior, conta com a colaborao empenhada das instituies de
ensino superior da CPLP e da AULP.

Na impossibilidade de abarcarmos todos os eventos realizados neste sentido,

enumeramos apenas os mais significativos, nos quais se divulgam e comentam
experincias: A jornada acadmica sobre Ensino Superior no espao CPLP: Que
oportunidades? , realizada em 2009, na Universidade Amlcar Cabral em Bissau e
promovida pela CPLP; o I Seminrio Internacional sobre Ensino Superior na
Comunidade de Pases de Lngua Oficial Portuguesa (CPLP), realizado na
Universidade de Rio Grande do Sul, promovido pela Rede Subrasileira de
Investigadores da Educao Superior (RIES), pelo Observatrio de Educao
CAPES/INEP, Ncleo de Excelncia de C, T & Inovao CNPQ/FAPERGS, que se
realizou em 2009, em Porto Alegre/RS/Brasil, na Pontifcia Universidade Catlica do
Rio Grande do Sul; o II Seminrio Internacional sobre Ensino Superior na Comunidade
de Pases de Lngua Oficial Portuguesa (CPLP), sob o lema A Qualidade do Ensino
Superior: Isomorfismo, Diversidade e Equidade, que teve lugar na Universidade do
Algarve em 2010. Vai realizar-se outro encontro, sob o ttulo O ensino superior e a
investigao no espao da CPLP, organizado pela Associao de Universidades de
Lngua Portuguesa (AULP), que, desta vez, ter lugar em Maputo, em Junho de 2012.

Pgina 129 de 152

Apesar da diversificao dos modelos da Educao Superior nos pases da CPLP
(Mansos; Almeida, 2011), a maioria dos pases membros reconhece a necessidade de
trabalhar em parceria (Schneider, 2009), e considera necessria a realizao de reunies
e outros eventos para promover o desenvolvimento educativo e que seria ideal a
construo de redes, atravs das quais se elaborassem propostas para vencer as
dificuldades comuns (Morosini, 2009).

O Novo Espao de Ensino Superior em frica: desafios e perspetivas

O impacto das mudanas no Ensino Superior, realizadas um pouco por todo o mundo,
tambm teve reflexo no continente africano. A educao tem sido uma das grandes
preocupaes dos responsveis da Unio Africana (UA), que foi criada h vrias
dcadas para:

Promover a unidade e a solidariedade dos Estados Africanos.

Coordenar e intensificar a cooperao e esforos para obter uma vida melhor para os
povos de frica.
Defender a soberania, a integridade territorial e a independncia dos povos de
frica.
Erradicar todas as formas de colonialismo em frica.
Promover a cooperao internacional.

A primeira iniciativa desta organizao para a renovao do Ensino Superior em frica

data de 1981, materializou-se e na Conveno de Arusha, que contou com o apoio da
UNESCO, e que tinha a inteno de promover a cooperao continental atravs da
mobilidade acadmica de professores e de estudantes. No entanto, e apesar do apoio do
Comit Regional (UNESCO BREDA), responsvel pela execuo desta conveno,
apenas 20 pases africanos a ratificaram e poucos conseguiram concretiz-la (Shabani,
2004).

Mais tarde, para vitalizar os poderes polticos e universitrios, o mesmo documento foi
revisto e ratificado, agora com o nome de Arusha Convention on the recognition of
qualifications in Higher Education in Africa. Regional Convention on the recognition
of studies, certificates, diplomas, degrees and other academic qualifications in Higher
Education in the African States (2002).

Partindo da comparao, reflexo e anlise das reformas de outras regies, das

oportunidades e dos desafios do novo contexto global, e tendo em conta o contexto
especfico de frica, a VII Reunio da Conferncia de Ministros de Educao dos
Estados Africanos (MINEDAF), que teve lugar em Durban em 1998, preocupou-se pela
educao para todos ao longo da vida e pela definio de estratgias educativas para o
sculo XXI. E criou o Comit Intergovernamental dos Ministros de Educao Africanos
(COMEDAF), ao qual atribuiu a responsabilidade da elaborao de estudos e de novas
propostas de polticas educativas.

Pgina 130 de 152

Em colaborao com a Association of African Universities (AAU), a MINEDAF
elaborou o relatrio Harmonization of Higher Education Programmes in Africa:
Opportunities and Challenges (2007), no qual se determinam os seguintes objetivos a
alcanar:

Aumentar o potencial e o valor de harmonizao de programas do Ensino Superior.

Estabelecer pontes entre sistemas de educao discrepantes, resultantes de legados
coloniais diferentes.
Criar uma plataforma integradora para o dilogo e a ao, atravs de iniciativas
regionais, com vista harmonizao continental.
Promover a mobilidade de estudantes, docentes e investigadores.
Facilitar o desenvolvimento de mecanismos asseguradores da qualidade do Ensino
Superior.
Assegurar a participao das instituies africanas do Ensino Superior no contexto
internacional.
Por outro lado, estabelece uma srie de resultados esperados, tais como:
O estabelecimento e a manuteno da poltica continental para o processo de
harmonizao.
A cooperao na troca de informao.
O desenvolvimento e a manuteno de redes continentais para a qualificao do
Ensino Superior.
A criao de padres mnimos de qualidade.
O estabelecimento de um currculo comum e de formas de mobilidade para os
estudantes.
O referido guia preconiza uma mudana significativa no novo espao superior africano,
com transformaes nos cursos, nos curricula, nas mentalidades, nos papis, nas
atividades, na avaliao, na aprendizagem e nas competncias, que deve ser alcanada
em 2015.

Dando continuidade s decises tomadas, e para poder alcanar os objetivos e as

atividades definidas, elaborou-se um projeto regional, ao qual foi atribudo o
financiamento necessrio e adequado para a sua concretizao. Mais tarde, criaram-se,
em todo o continente, instituies e programas complementares por pases, reas de
interesses e influncias lingusticas, financiados pela UNESCO, pelo African
Development Bank (AfDB) e pela African Capacity Building Foundation (ACBF).

Na impossibilidade de estudar todos os projetos realizados no continente africano,

orientados para a renovao e harmonizao do novo espao de ensino superior
africano, apenas fazemos referncia aos resultados de algumas aes de cooperao
interuniversitria, pblicas e privadas, que se realizaram no Gana, no Qunia, em
Moambique, na Nigria, na frica do Sul, na Tanznia e no Uganda, com o apoio
financeiro do grupo denominado The Partnership for Higher Education in Africa,
organizao que engloba vrias fundaes, Carnegie Corporation of New York, Ford,
Rockefeller, Hewlett and Mellon (Theroux, 2005).

Nos ltimos anos, os governos africanos tm vindo a liberalizar a oferta educativa. Em

consequncia, foram criadas muitas instituies de ensino superior, locais e estrangeiras

Pgina 131 de 152

privadas, sem estar assegurada, segundo alguns especialistas (Naidoo, 2004), a
avaliao da qualidade da oferta educativa das mesmas, indispensvel para promover o
desenvolvimento dos recursos humanos e para responder s necessidades
socioeconmicas dos pases africanos.

Literacia de informao e bibliotecas nas instituies africanas de ensino superior:

desafios e propostas

As adaptaes dos sistemas educativos nacionais no ensino superior africano

apresentam enormes dificuldades e desafios e consideram-se mais significativos os
seguintes:

A globalizao.
Os avanos nas tecnologias de informao e comunicao (TICs).
O aumento do nmero de alunos.
A aprendizagem centrada no aluno.
O aumento da flexibilidade para o desenvolvimento de cursos baseados em crditos
(Tagoe, 2008).

As bibliotecas universitrias e os seus servios so as melhores fontes de organizao,

difuso e acesso ao conhecimento, razo pela qual devem crescer em proporo com o
tipo de ensino e de investigao que as instituies de ensino superior desenvolvem.
Este aspeto deve ser interiorizado pelas respectivas tutelas, para que estas unidades
documentais desempenhem um papel dinamizador nos processos de ensino e forneam
espaos, recursos e servios adequados aprendizagem, docncia e investigao
(Lemos; Macedo, 2004).

No contexto atual, as bibliotecas universitrias no devem permanecer isoladas. A

cooperao interbibliotecria, buscando enfrentar os novos desafios com estratgias
com esprito inovador, tem tido e pode ter novos impulsos e adquirir naturalmente
vrias formas, de acordo com as necessidades dos seus utilizadores. Para os enfrentar,
conjugam-se recursos fsicos, humanos, financeiros e eletrnicos. A este propsito,
devemos valorizar tanto os projetos de atividades de investigao conjunta, cujas
concluses, quando divulgadas, beneficiam toda a comunidade bibliotecria e as
instituies a que pertencem, como os projetos especficos orientados para o
desenvolvimento, armazenamento e disponibilizao de colees digitais e
digitalizadas, e outro tipo de informao significativa para as instituies de ensino
superior, tais como a criao de bibliotecas digitais, de Webs comuns e de portais
bibliotecrios (Melo, 2007).

As bibliotecas universitrias e os bibliotecrios so instituies particularmente

apropriadas para apoiar e promover aes de apoio ao desenvolvimento da literacia da
informao (Moreiro, 2004). Embora de forma desigual, este papel tem sido abraado
por profissionais em diversos pontos do mundo (Amarante, 2007). A existncia de
recursos de informao diversificados e em quantidade, de sistemas de gesto de

Pgina 132 de 152

informao cada vez mais potentes, de pessoal especializado e de uma tradio de
dcadas no apoio aos utilizadores, torna-as particularmente capazes de desempenhar
estes papis (Braga, 2011).

Tal como j foi referido, a literacia da informao um conjunto de competncias de

aprendizagem e pensamento crtico, necessrias para aceder, avaliar e usar a informao
de forma eficiente.

Por outro lado, o pensamento crtico e as competncias analticas tambm ajudam os

estudantes ao nvel das capacidades cognitivas necessrias para a avaliao e a
utilizao da informao em qualquer altura das suas vidas. Aprender a aprender est no
cerne da literacia de informao, e incrementa o gosto pela aprendizagem ao longo da
vida, o sentido da descoberta e o esprito inquisitivo.

Alm disso, os cursos de formao em literacia da informao, que devem ser

lecionados a toda a comunidade acadmica, permitem desmitificar o papel das
bibliotecas e dos recursos de informao, fornecendo aos estudantes e docentes
competncias prticas e conhecimentos que podero aplicar nos seus trabalhos, e
evitando que gastem mais tempo a analisar a informao do que sua procura. Neste
sentido, os estudantes com competncias em literacia de informao:

So mais autnomos nas pesquisas e na avaliao dos recursos de informao.

Desenvolvem a capacidade de desenvolver um pensamento crtico sobre a
informao que encontram.
Elaboram trabalhos com maior grau de autoridade e incluindo os recursos
relevantes.
Familiarizam-se com as questes ticas e legais que envolvem a informao.

Atravs de uma formao eficiente em literacia de informao, diminui o risco de

plgio, aumenta a confiana dos estudantes nas suas capacidades de utilizar os recursos
de informao, melhora a qualidade dos trabalhos acadmicos, participao nas aulas
mais ativamente e desenvolve-se a integrao dos contedos pedaggicos e das vrias
fontes de informao.

Neste contexto, cada vez mais pertinente o esforo dos docentes, investigadores e
bibliotecrios em ensinar aos estudantes a procurar, encontrar, avaliar e usar a
informao apropriada, no mbito da aprendizagem formal, para a tomada de decises
ao longo da vida laboral ou simplesmente enquanto cidados, para que saibam como
adquirir e usar o conhecimento.

Para as instituies de educao superior que no conseguem enfrentar estes temas e

adaptar-se ao novo espao superior em formao, o futuro incerto. Por outro lado, a
literacia da informao e as bibliotecas contribuem para a aquisio das novas
competncias, a garantia de qualidade e dos sistemas de acreditao no contexto
universitrio africano.

Pgina 133 de 152

Referncias
African Union. Harmonization of Higher Education Programmes in Africa: A Strategy
for the African Union, Addis Ababa (Ethiopia), 2007.

____________. Developing an African Higher Education Quality Rating System. Addis

Ababa (Ethiopia), 2007.

____________. Meeting of the Bureau of the Conference of Ministers of Education of

the African Union (COMEDAF II+). 29-31 May 2007. Addis Ababa (Ethiopia).
Disponvel em www.africa-union.org/.../AU.EXP.EDUC.3%20 (consultado a 28 de
fevereiro de 2012).

Amante, Maria Joo. Bibliotecas universitrias: semear hoje para colher amanh [Em
linha]. Em: Congresso Nacional de Bibliotecrios, Arquivistas e Documentalistas, 9,
Aores, 2007 Informao para a Cidadania, o Desenvolvimento e a Inovao: Actas.
Lisboa: BAD, 2007. Disponvel em
http://www.apbad.pt/Edicoes/EdicoesCongresso9.htm (consultado a 28 de fevereiro de
2012).

Association of African Universities (AAU). Arusha Convention on the recognition of

qualifications in Higher Education in Africa. Regional Convention on the recognition of
studies, certificates, diplomas, degrees and other academic qualifications in Higher
Education in the African States [Em linha]. Disponvel em
http://www.aau.org/sites/default/files/announce/docs/arusha_convention.pdf

Bhola, H. L. (1997). Literacy. Em: Feather, J. & Sturges, P. (eds.), International

Encyclopaedia of Information and Library Science. London: Routledge, 1997: 277-280.

Braga, Maria Ins Peixoto. Formao para a Literacia da Informao: perspectivas de

diferentes actores [Em linha]. Congresso Nacional Literacia, Media e Cidadania. 25-26
Maro 2011, Braga, Universidade do Minho, 2011. Disponvel em
http://www.lasics.uminho.pt/OJS/index.php/lmc/article/view/457/429 (consultado a 28
de fevereiro de 2012).

Bruce C, Edwards S, Lupton M. Six frames for information literacy education. En:
Andretta S. (ed.) Change and challenge: Information literacy for the 21st century.
Adelaide: Aslib Press. 2007: 37-58. Clifford N. B. Tagoe. Academic Quality Assurance
and Accreditation Regional and Inter- Regional Issues and Implications. At the
International Workshop on Quality and Equivalence [Em linha]. Mona Campus
University of West Indies, 2008. Disponvel em:
http://www.docstoc.com/docs/49082121/View-Presentation---Quality-Assurance-and-
Accreditation-%E2%80%93-Regional (consultado a 28 de fevereiro de 2012).

Comunidade de Pases de Lngua Oficial Portuguesa (CPLP). II Seminrio

Internacional sobre Ensino Superior na Comunidade de Pases de Lngua Oficial
Portuguesa (CPLP). A Qualidade do Ensino Superior: Isomorfismo, Diversidade e
Equidade. Universidade do Algarve, 2010. Disponvel em
http://www.aaualg.pt/noticias/aaualg/449-ii-seminario-internacional-sobre-o-ensino-
superior-na-cplp (consultado a 28 de fevereiro de 2012).

Pgina 134 de 152

__________. A jornada acadmica sobre Ensino Superior no espao CPLP: Que
oportunidades? Universidade Amlcar Cabral em Bissau, 2009, Disponvel em
http://www.cplp.org/Default.aspx?ID=2159&Action=1&NewsId=1148&PID=5653
(consultado a 28 de fevereiro de 2012).

_________. Cooperao no domnio da avaliao independente e acreditao de

instituies e cursos de ensino superior no espao da Comunidade de Pases de Lngua
Portuguesa (CPLP) [Em linha], 2009. Disponvel em
http://www.umic.pt/images/stories/noticias/Declaracao_Avaliacao.pdf (consultado a 28
de fevereiro de 2012).

_________. Declarao de Fortaleza. Declarao dos Ministros responsveis pelo

Ensino Superior da Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa [Em linha], 2004.
Disponvel em www.cplp.org/.../DWSDownload.aspx? (consultado a 28 de fevereiro de
2012).

__________. I Seminrio Internacional sobre Ensino Superior na Comunidade de

Pases de Lngua Oficial Portuguesa (CPLP). Universidade de Rio Grande do Sul,
promovido pela Rede Subrasileira de Investigadores da Educao Superior (RIES), pelo
Observatrio de Educao CAPES/INEP, Ncleo de Excelncia de C, T & Inovao
CNPQ/FAPERGS. Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, Porto
Alegre/RS/Brasil, 2009. Disponvel em
http://www.pucrs.br/edipucrs/cplp/educacaosuperior.htm (consultado a 28 de fevereiro
de 2012).
Davenport, Thomas; Prusak, Laurence. Conhecimento empresarial: Como as
organizaes gerenciam o seu capital intelectual. Traduo de Lenke Peres. Rio de
Janeiro: Elsevier, 2003.

Drucker, Peter F. O Advento da nova organizao In: Havard Business Review. Gesto
do Conhecimento, Traduo Afonso Celso da Cunha Serra. 2 ed. So Paulo: Campus,
2001.

Hoosen, S. Butcher N. and Njenga, B. Harmonization of Higher Education

Programmes: A Strategy for the African Union. African Integration Review, Vol. 3, No.
1, January 2009.

Horton Junior, Forest W. Understanding Information Literacy: A Primer [Em linha].

Information Society Division, Communication and Information. Paris: UNESCO, 2007.
Disponvel em http://unesdoc.unesco.org/images/0015/001570/157020e.pdf (consultado
a 28 de fevereiro de 2012).

Krogh, Ichijo; Nonoka, I. Facilitando a criao de conhecimento: Reinventando a

empresa com o poder da inovao contnua. Traduo de Afonso Celso da Cunha Serra.
So Paulo: Campus, 2001.

Lau J. Directrices Internacionales para la Alfabetizacin Informativa: Propuesta.

Mxico: IFLA, Universidad Veracruzana, 2004 [Em linha] Disponvel em
http://bivir.uacj.mx/DHI/DoctosNacioInter/Docs/Directrices.pdf (consultado a 28 de
fevereiro de 2012).

Pgina 135 de 152

______. Guidelines On Information Literacy For Lifelong Learning. Mxico: IFLA,
Universidad Veracruzana, 2006 [Em linha]. Disponvel em:
http://www.ifla.org/VII/s42/pub/IL-Guidelines2006.pdf (consultado a 28 de fevereiro de
2012).

Lemos, Laura O. C.; Macedo, Clara. A cooperao entre bibliotecas do ensino superior:
passado, presente e perspectiva futura. 9s Jornadas PORBASE, Novos contextos para a
cooperao. Lisboa, 11 e 12 de Dezembro de 2003. Disponvel em:
http://sigarra.up.pt/up/web_gessi_docs.download_file?p_name=F1606244585/Comunic
acao.pdf (consultado a 28 de fevereiro de 2012).

Mansos, Lus Manuel Santa; Almeida, Maria do Rosrio Alves. CIEA7 #27:
Impacto da formao e cooperao ao nvel do ensino superior nas dinmicas
africanas contemporneas [Em linha], 2011. Disponvel em http://repositorio-
iul.iscte.pt/bitstream/10071/2277/1/CIEA7_27_MANSOS%26ALMEIDA_O%20ensino
%20superior%20a%20dist%C3%A2ncia%20portugu%C3%AAs.pdf (consultado a 28
de fevereiro de 2012).

Marzal, M. A. Documentalistas para la ALFIN en Centros de recursos. Veintitantas

experiencias ALFIN y una cancin esperanzada [Em linha], 2012. Disponvel em
http://www.alfared.org/sites/www.alfared.org/files/u49/14-marzal.pdf (consultado a 28
de fevereiro de 2012).

Melo Alves, Fernanda Maria. Articulacin y complementariedad de las polticas de la

lengua portuguesa, de cooperacin y de informacin en los pases lusfonos: gua
metodolgica para la implantacin de la Biblioteca Digital Lusfona (BDL) [Em linha].
Tesis. Director: Moreiro Gonzlez, Jos Antonio. Universidad Carlos III de Madrid.
Departamento de Biblioteconoma y Documentacin, 14-may-2007. Disponvel em:
http://hdl.handle.net/10016/2540 (consultado a 7 de fevereiro de 2012).

Moreiro, J. A. G. Nuevas competencias profesionales para nuevas funciones

bibliotecarias.. In: Foro Biblioteca y Sociedad, 2004, Murcia. Actas del Foro Biblioteca
y Sociedad. Experiencias de innovacin y mejora. Boletn de la Confederacin de
Asociaciones de Archiveros, Bibliotecarios, Muselogos y Documentalistas. Murcia:
ANABAD, 2004. V. 54. 821-830. Disponvel em:
http://www.anabad.org/archivo/docdow.php?id=204 (consultado a 7 de fevereiro de
2012).

Morosini, Marilia Costa et al. A integrao entre as naes da Comunidade de Pases de

Lngua Portuguesa CPLP. Em: Seminrio Internacional de Educao Superior na
Comunidade de Pases de Lngua Oficial Portuguesa CPLP. Porto Alegre, 2009.

Naidoo P. Response to Shabani and Sabaya. The Implications of WTO/GATS for

Higher Education in Africa. Proceedings of Accra Workshop on GATS 27th - 29th April
2004, Accra, Ghana, Retrieved January 15, 2007. Disponvel em
http://www.bc.edu/bc_org/avp/soe/cihe/ihec/regions/gatsproceedings.pdf (consultado a
28 de fevereiro de 2012).

Pgina 136 de 152

Nonaka, Ikujiro. Takeuchi, Hirotaka. The Knowledge-creating company: how Japanese
companies create the dynamics of innovation. New York: Oxford University Press,
1995.

Organisation for Economic Cooperation and Development (OECD). Literacy in the

information age: final report of the international adult literacy survey [Em linha], 2000.
Disponvel em
http://www.oecd.org/LongAbstract/0,3425,en_2649_39263294_39437981_1_1_1_1,00
&&en-USS_01DBC.html (consultado a 28 de fevereiro de 2012).

Pontes Jnior, Joo. Alfabetizao digital: preposio de parmetros metodolgicos

para capacitao em competncia informacional [Em linha], 2009. Disponvel em
http://www.bibliotecadigital.puc-campinas.edu.br/tde_arquivos/2/TDE-2009-07-
15T064359Z-1518/Publico/Joao%20de%20Pontes%20Junior.pdf (consultado a 28 de
fevereiro de 2012).

Rockman, Ilene F. (2004). Introduction: The Importance of Information Literacy. Em:

Ilene F. Rockman (Ed.), Integrating Information Literacy into the Higher Education
Curriculum. San Francisco, CA: Jossey-Bass.

Schneider, Alessandra. Organizao do Espao de Educao Superior da Comunidade

de Pases de Lngua Portuguesa. Em: Seminrio Internacional de Educao Superior na
Comunidade de Pases de Lngua Oficial Portuguesa CPLP. Porto Alegre, 2009.

Teixieira, Jos C.; Gaspar, Teresa. Um modelo pedaggico para o ensino activo da
Matemtica. A matemtica na formao do professor [Em linha], 2003. Disponvel em
URL:http://www.spce.org.pt/Sem/03Teixeira.pdf (consultado a 28 de fevereiro de
2012).

The European Higher Education Area (EHEA). The Bologna Declaration of 19 June
1999. Joint declaration of the European Ministers of Education [Em linha] 1999.
Disponvel em
http://www.ond.vlaanderen.be/hogeronderwijs/bologna/documents/MDC/BOLOGNA_
DECLARATION1.pdf (consultado a 28 de fevereiro de 2012).

Theroux, Karen. African Universities: Stories of Change (Carnegie Corporation of New

York) [Em linha], 2005. Disponvel em
http://carnegie.org/fileadmin/Media/Publications/PDF/StoriesOfChange.pdf (consultado
a 28 de fevereiro de 2012).

Third Ordinary Session of the Conference of Education of the Africa Union

(COMEDAF III), 6th to 10th August 2007, Johannesburg, South Africa.
AU/EXP/EDUC/2 (III). Part I. Harmonization of Higher Education Programmes in
Africa: Opportunities and Challenges [Em linha] Disponvel em
http://docs.exdat.com/docs/index-273009.html (consultado a 28 de fevereiro de 2012).

UNESCO. Declarao de Alexandria sobre competncia informacional e aprendizado

ao longo da vida [Em linha], 2005. Disponvel em
http://archive.ifla.org/III/wsis/BeaconInfSoc-pt.html (consultado a 28 de fevereiro de
2012).

Pgina 137 de 152

UNESCO. Division of Higher Education Section for Reform, Innovation and Quality
Assurance (RIQ). UNESCO/OECD Guidelines on Quality Provision In Cross-Border
Higher Education, Drafting Meeting 3, Paris, 2005: 17-18. Em: UNESCOs Capacity
Building Activities In Qualifications Recognition, Quality Assurance And Accreditation:
Towards A Coherent Framework [Em linha], 2006. Disponvel em
http://www.oecd.org/dataoecd/54/62/34266472.pdf (consultado a 28 de fevereiro de
2012).

Uribe Tirado, A. Interrelaciones entre veinte definiciones-descripciones del concepto de

alfabetizacin informacional: propuesta de macro-definicin, 2009. ACIMED [Em
linha]. Disponvel em http://bvs.sld.cu/revistas/aci/vol20_4_09/aci011009.pdf
(consultado a 28 de fevereiro de 2012).

Virkus, S. Information Literacy in Europe: a literature review [Em linha]. Information

Research, 8 (4), 2003. Disponvel em http://informationr.net/ir/8-4/paper159.html
(consultado a 28 de fevereiro de 2012).

Woldetensae, Yohannes. Reinforcing the African Union Harmonisation Strategy

towards Establishing the Space of Higher Education in Africa: Some Pragmatic
Approaches [Em linha], 2011. Disponvel em
http://events.aau.org/userfiles/file/corevip11/papers/yohannes_woldetensae_Creating_A
HES.pdf (consultado a 28 de fevereiro de 2012).

World Bank. China: higher education reform [Em linha], 1997. Disponvel
emhttp://books.google.es/books?hl=es&lr=&id=Xfyz2bTwdxIC&oi=fnd&pg=PR7&dq
=china%27s+higher+education+reform&ots=aN7mROp8ml&sig=tn1PJozSsVTqLr7SK
kJos6Xcl5I#v=onepage&q=china%27s%20higher%20education%20reform&f=false
(consultado a 28 de fevereiro de 2012).

Zhang, Xiao-rong, Deng, Cheng-Chao. Innovating Teaching Management Systems and

Earnestly Promoting China's Higher Education Reform. Em: Journal of Chongqing
Institute of Technology [Em linha], 2006. Disponvel em
http://en.cnki.com.cn/Article_en/CJFDTOTAL-CGGL200606044.htm (consultado a 28
de fevereiro de 2012).

Pgina 138 de 152

Educao e a poltica
Aret y la cuestin de la educacin y los lmites de la tcnica.
Incio Valentim*

Abstract
This article is a small part of a bigger investigation about ethics, education, language
and self- knowledge. The point here is to reflect on changes brought by renovators of
the new aret conception. Reflections on Platos Alcibiades lead us to the problematic in
a perspective of reform and resign the concept of arte.
Keywords: arte, technic, education, Alcibiades, ethics.

Desde el comienzo, la nocin de aret est estrictamente ligada a la cuestin de la

educacin, nos dice Werner Jaeger. Esta ligacin tiene naturalmente que ver con el fin
ltimo de los creadores de la paideia y sus influencias en el espacio pblico. El concepto
de aret que encontramos en Alcibades ha sufrido la influencia de la mutacin social, o
mejor, est condicionado por la influyen de los cambios sociales, y estos
condicionalismos tambin influyeron en la manera de su realizacin. As, cuando
Alcibades plantea ser consejero de los atenienses, su planteamiento est hecho desde el
punto de vista de la concepcin vigente de aret.

El planteamiento socrtico con Alcibades va a ser por tanto el de intentar ver con l qu
tipo de educacin conduce a aret, y este planteamiento, Scrates le va a hacer a travs
de una llamada de atencin a Alcibades: pregntate qu es esto de cuidar de ti mismo,
qu es esto que t quieres cuidar. Esta llamada de atencin tiene desde luego, como
objetivo, destruir no solamente la concepcin vigente de paideia, de aret sino tambin
la propia idea de aret que Alcibades tena1. Como hemos visto, Alcibades pensaba
que ya haba adquirido la excelencia porque vena de una familia de nobles2, porque es

*Doctor en filosofa UC3M e investigador CISEA-CFCUL.

1 Cf. Detienne, Linvention de la mythologie. Gallimard, Paris, 1981. pp 50-51. Quand Platon, au commencement
du IVe sicle, sen prend dans la Rpublique la posie en gnral ainsi qu Homre, il met en cause non pas
une uvre fige par le livre ou un texte crit pour des philologues mais le fondateur dune paideia, dun systme
culturel plus ou moins conu comme une encyclopdie du savoir collectif, transmis par la bouche et par loreille,
excut musicalement et mmoris laide de formules rythmes. Cette culture potique provoque dans lme ou
dans lesprit de ceux qui lcoutent et la partagent des motions et des sentiments vivement rprouvs par la
philosophie des Ides.
2 Cf. Giovanni Pascucci. Storia della letteratua greca. Ed. Sansoni. Firenze, 1948. pp., 348-349. Il fondamento della
normale cultura ateniense era costituito sinora dallinsegnamento scolastico oltre che dallapprendimento della
scritura e della poesia (brani di Omero e di Esiodo tramandati a memoria) : tale sistema di educazione,
collaudato da una lunga serie di generazioni, in cui la continuit della tradizIone familiare e labito allesercizio
politico gelosamente mantenuto nelle mani della classe nobiliare sopperivano alla riconosciuta deficenza della
scuola, si era venuto gradualmente completando nel corso del V sec. Per lappassIonata partecipazione del
pubblico alle rappresentazioni drammatiche in occasione delle feste dIonisiache. I poeti tragici proponevano
sulla scena problemi di natura etico-religiosa, davan lesempio di pubblici dibattiti, infervoravano gli spettatori
con quella loro abilit nel discutere il pro e il contro delle umane ragioni da cui scaturiva lazione dei loro
personaggi, () : in tal senso essi erano veramente maestri del loro popolo. Ma si trattava dinsegnamento non
sistematico volto essenzialmente alla ricerca di un approfondimento interiore pi che alle necessit della vita
pratica, di cui la stessa stilizzazione poetica sembrava sminuir lefficacia.
El fundamento de la cultura normal de Atenas estaba constituido tambin por la enseanza escolstica, adems del
aprendizaje de la escritura y de la poesa (fragmentos de Homero y Esiodo transmitidos de memoria): este
sistema de educacin, desarrollado a lo largo de una serie de generaciones, en el que la continuidad de la

Pgina 139 de 152

bello y joven, y porque sabe hablar. La cuestin de la educacin en l siempre ha sido
tratada de una manera muy peculiar y muy extraa. Este contexto de extraeza y
confusin en la educacin de Alcibades no era un problema exclusivamente suyo sino
que era lo ms normal en la educacin en el espacio democrtico de su tiempo 3. En
efecto, el propio concepto de educacin que conduce a aret no era consensual4, los
nobles queran guardar la transmisin de aret que se haca en conformidad con sus
maneras, esto es, en conformidad con la nobleza; queran distanciarse de la recepcin de
aret campesina heredada de la tradicin de Hesodo5 en donde la virtud ya no est
solamente al alcance de los nobles, como en Homero. En Hesodo, a pesar de la dureza
de la virtud, sta puede ser conseguida por cualquier persona. Pero los nobles tampoco
queran que la concepcin de la educacin que conduca a aret fuese compartido en el
espacio democrtico. Hay por tanto aqu una visin tripartita de la educacin, pero un
tripartidismo conflictual. Sin embargo, el gran problema en este caso es que este
conflicto exterior no acontece en uno mismo, y la ausencia de consenso no permite a las
personas darse cuenta de su ignorancia, y es esto lo que genera lo que hemos llamado, la
doble ignorancia, la ignorancia que se ignora.

[] car, bien que par nature nous possdions une notion inne du juste, nous ne nous
tournons pas vers nous-mmes et nous ne pouvons donc pas en retrouver une
connaissance distincte ; et cest l la cause de notre prtention de savoir, et cette
prtention nous expose tre rfut6.

La educacin vigente en el espacio de Alcibades, la educacin a la vez democrtica y

noble, no tena en cuenta esta interioridad de la persona, y es tambin por eso que era
ms desventajosa que la educacin aristocrtica, dice Jaeger (1964; 334). Este espacio
no estaba habilitado para ofrecer a los educandos una forma general de educacin que
incluyera la educacin fsica y espiritual, as como tampoco tena las condiciones
suficientes como para que el educando adquiriese el deseo de aspirar a la virtud. De
hecho, hemos visto que el daimn slo autoriza a Scrates a hablar con Alcibades a
partir del momento en que ste recurre al uso correcto de s, esto es, cuando deja de lado
su capacidad de influencia y su calidad del hombre noble. La preocupacin que lleva el

tradicin familiar y la costumbre del ejercicio poltico (que estaba celosamente conservado en las manos de la
clase nobiliaria) preveian a la reconocida deficiencia de la escuela, se haba ido desarrollando a lo largo del
siglo V por la interesada participacin del publico a las representaciones dramticas en ocasin de las fiestas
dionisacas. Los poetas trgicos ponan en escena problemas de naturaleza tico-religiosa, daban el ejemplo de
debates pblicos, acaloraban el pblico con la habilidad que ellos tenan en discutir pros y contras de los
argumentos humanos, desde los cuales naca la accin de sus personajes: en este sentido ellos eran de verdad los
maestros de su pueblo. Sin embargo se trataba de una enseanza no sistemtica, dirigida sobre todo hacia la
bsqueda de un riguroso estudio interior, ms que a las necesidades de la vida prctica, de la cual la misma
estilizacin potica pareca disminuir la eficacia.
3 Cf. El Alcibades, 118b5-c1. ! Ay Alcibades, qu desgracia la tuya! Aunque yo vacilaba en calificarla, sin
embargo, como estamos solos, debo hablar. Porque ests conviviendo con la ignorancia, querido, con la peor de
todas, tal como te est delatando nuestro razonamiento, e incluso t mismo. Por eso te lanzas a la poltica antes
de recibir formacin en ella. Y no eres t solo el que padece esta desgracia, sino tambin la mayora de los que
gestionan los asuntos de nuestra ciudad, excepto unos pocos, y entre ellos tal vez tu tutor Pericles.
4 Cf. Werner Jaeger, Paideia. Tr. Andr et Simonne Devyver. Gallimard, Paris, 1964. p., 334.
5 Cf. Trabajo y das, vv. 287-292. La maldad, en abundancia incluso, uno la puede escoger. Con facilidad: es el
camino y muy cerca habita. Pero, ante la virtud, sudor colocaron los dioses inmortales: largo y escapado es
hasta ella el sendero y spero al principio; mas cuando a la cumbre se llega, fcil de seguida se hace, por duro
que fuera.
6 Cf. Proclo. Ed. cit .p., 12.

Pgina 140 de 152

daimn a autorizar a Scrates a ayudar a Alcibades representa, de una cierta manera, el
momento de la ruptura de Alcibades con la recepcin del poder que se hace a travs del
concepto de nobleza de sangre, un concepto que tambin era asociado, o mejor, tena
correlacin con una buena educacin, una buena preparacin. Pero todo eso cambia
cuando Alcibades deja de pensar que a l le basta ser noble para poder ser un buen
consejero de los atenienses y empieza a pensar en s nicamente, esto es, se ve
simplemente como hombre libre que quiere el bien para su ciudad; y, con eso, l se
libera de un prejuicio antiguo.

Alcibades se ha liberado de un prejuicio antiguo, y eso ha sido bien visto por el

daimn. En efecto, dice Jaeger, el estado ateniense ha hecho que todo ciudadano que
ha nacido libre sea considerado miembro de la comunidad tica tornndole apto a
servirle7, y esto quiere decir que Alcibades, en cuanto ciudadano libre, estaba
capacitado para servir a la ciudad de acuerdo con esta tradicin. Pero como ya hemos
visto, no lo estaba segn la nueva visin de la educacin socrtica (119c) necesaria para
un buen gobernante. No obstante, la educacin de Alcibades, as como la educacin de
cualquier ateniense, no poda ser hecha, no poda acontecer fuera de un contexto
poltico8. La educacin no es una prctica individual, esto es, no es una actividad
individual, ella es esencialmente la obra de la comunidad () y es la comunidad que
determina/condiciona el comportamiento del individuo. La crtica a la educacin de
Alcibades por parte de Scrates es, por tanto, y sobre todo, una crtica al sistema
poltico, al sistema comunitario en donde Alcibades ha sido educado, y es tambin eso
lo que hace que Scrates le diga a Alcibades, yo soy el nico que te puede dar lo que
procuras y espero ser el todopoderoso junto a ti cuando finalmente te des cuenta de
que yo soy de un valor inapreciable y que te puedo dar lo que nadie te puede dar, ni
siquiera tu tutor o tus parientes. Aqu, Scrates pone en causa todas las estructuras
jerrquicas que tienen influencia sobre la educacin de Alcibades (tutor, parientes y el
entorno social y cultural). Esto es importante, porque toca en el corazn de la fragilidad
del sistema educativo que ha formado a Alcibades como hombre y como ciudadano
candidato al cargo poltico.

No obstante, tambin se puede decir que Scrates puede que sea muy injusto con toda
esta jerarqua que ha dado formacin al joven Alcibades y, de modo particular, tal vez
sea injusto con Pericles a partir de la crtica que formula a la educacin de Alcibades.
Sabemos por el propio Alcibades (118e) que la culpa de su estado actual, la culpa de su
falta de aret, no depende en absoluto de Pericles, sino de l mismo: cuanto a m, yo
creo que es mi culpa: yo no le doy odo. Alcibades asume aqu su culpa y su
responsabilidad en el fallo de su educacin, esto es, l admite que no siempre ha puesto
en prctica las recomendaciones de su maestro. Esta confesin de Alcibades es bastante

7 Cf. W. Jaeger.. cit., p., 334.

8 Cf. Aristteles, Poltica, VIII, 1. Trad de Garca Gual y Prez Jimnez, Alianza. p., 306, 1337a. Desde luego nadie
va a discutir que el legislador debe tratar muy en especial de la educacin de los jvenes. Y, en efecto, si no se
hace as en las ciudades se daa su constitucin poltica, ya que la educacin debe adaptarse a ella. El carcter
particular de cada rgimen suele preservar su constitucin poltica como la ha establecido en su origen; es decir,
el carcter democrtico, la democracia, y el carcter oligrquico, la oligarqua. Siempre el carcter mejor es
responsable de la constitucin mejor.

Pgina 141 de 152

grave si lo miramos desde el punto de vista de la tradicin de la paideia. En efecto, dice
Jaeger (1964; 31), la educacin consista en un mandamiento tal como Honra a los
dioses, Honra a tu padre y tu madre, Respeta al extranjero y el conocimiento de estos
mandamientos implicaba a su vez el conocimiento de uno mismo y el dominio de la
tcnica9; y aqu vemos a Alcibades asumir que no la tiene porque no ha escuchado a su
maestro, no ha obedecido a su maestro.

Tambin hay que decir que Pericles no era el nico responsable de la educacin de
Alcibades; l comparta esta tarea o esta responsabilidad con su hermano Ariphron10 y
con el viejo esclavo de quien Scrates dice que era un monumento de ignorancia.
Pericles aparece a los ojos de todos como el tutor de Alcibades, o como el principal
mentor, justamente porque ste as lo quiere. Para l, tener a Pericles como tutor era un
gran honor y tambin la manera ms fcil para llegar a los cargos polticos o conquistar
la admiracin de los dems. Esta actitud de Alcibades tiene justamente que ver con lo
que hemos llamado la pertinencia a la comunidad poltica, esto es, tal sistema poltico es
la referencia de mi pertinencia, de mi formacin, o tal lder poltico ha sido referencia
de mi educacin o en mi educacin.

Sin embargo, la crtica de Scrates no deja de tener su valor, sobre todo, porque es
hecha con el fin de ofrecerle a Alcibades una solucin para cubrir las debilidades de su
educacin anterior, esto es, las debilidades sobre su formacin en ciencias polticas,
ya que el elemento principal de la educacin para los griegos era la formacin de los
ciudadanos para servir a la polis, para estar al servicio de la polis. Y es tambin desde
este punto de vista que no se puede admitir, en el campo poltico, que la herencia
poltica de aret se haga simplemente a travs de la sangre, dice Jaeger. Esta va ya no
se justifica toda vez que la nueva polis, al instituir las gimnsticas, gan a la aristocracia
la batalla por el dominio del aret fsico, En el caso concreto de Alcibades, o en lo que
toca a Alcibades, se tratar del dominio de la excelencia de la diettica11. Ya no son
solamente los nobles quienes pueden cuidar de sus cuerpos, cualquier hombre libre lo
puede hacer. Tambin la nueva polis exige a los nobles que tengan las condiciones
mnimas para desarrollar funciones polticas en la polis las calidades morales e

9 Cf. Con eso tambin se puede comprender porque a Alcibades le falta la tcnica que los espartos y los persas tenan
y l no. Como vimos, en esta sociedad los nios tenan a partir de los seis aos 4 maestros que empezaban a
introducirles en materia de sabidura, de prudencia, de coraje y de justicia. Ellos obedecan a sus maestros. Aqu
al contrario, Alcibades dice que no le ha hecho.
10 Cf. Plutarco. Alcibades, 1.2; Cambridge Greek and Latin Classics. Ed.c. pp., 88-89.
11 Cf. hay que sealar que sobre este punto, el cuidado del cuerpo, Hannah Arendt (2002: 152) tiene una posicin
segn la cual, cuantas menos horas necesitaba uno para cuidar de su cuerpo, ms tiempo tena para dedicarse a
tal ocupacin divina, acercndose de este modo mucho ms al estilo de vida de los dioses. Esta parece ser
tambin la posicin del Scrates de Platn, particularmente en el Alcibades y en el Fedn, y es tambin la
posicin del Scrates de Jenofonte en el Banquete 8, 23-26. Voy a explicar ahora que es impropia de un hombre
libre la relacin con quien ama el cuerpo ms que el alma. En efecto, quien ensea a hablar y actuar como es
debido recibira honores justificadamente, como Quirn y Fnix los recibieran de Aquiles; pero quien est
ansioso del cuerpo podra ser tratado en buena lgica como un mendigo, pues siempre va detrs pidiendo y
suplicando un beso o alguna otra caricia. Y no os sorprendis si hablo de manera un tanto atrevida, pues el vino,
por un lado me excita y el Amor que siempre convive conmigo me aguijonea, por otro, para hablar con libertad
contra el Amor que es su rival. Creo, pues, verdaderamente que quien presta atencin a la belleza corporal se
parece a quien arrienda un terreno. ste, en efecto, no se preocupa de que su valor sea mayor, sino de que las
cosechas le den la mayor cantidad de frutos posibles. En cambio, al que aspira a la amistad se parece ms al que
posee un campo propio, pues trae lo que pueda de todas partes para dar ms valor a aquello que ama.

Pgina 142 de 152

intelectuales. De hecho, Eurpides lo deca claramente en Ion al plantear que los nobles
podran perder sus derechos de parresa (de uso pblico de la palabra para opinar sobre
los asuntos de la ciudad, el derecho de pronunciar la verdad pblicamente que era
concedida nicamente a los ciudadanos bien nacidos), si en su vida cotidiana no se
comportasen con eticidad. Si hay algo de sospechoso, de vergonzoso o de deshonor
sobre ellos, esta sospecha podra constituir un motivo para la prdida de su derecho de
parresa.

La intervencin de Scrates en la vida de Alcibades acontece tambin en un momento

en que la Grecia experimenta un cambio convulsivo, un proceso de transformacin de la
aristocracia de castas hacia la aristocracia de espritu. Alcibades tiene que conquistar a
los atenienses mediante su poder intelectual, mediante la lucidez de su espritu, y no por
los privilegios debido a su origen. La presencia de Scrates en la educacin de
Alcibades tambin se explica por el hecho de que, segn una tradicin sofistica, la
verdadera educacin no era administrada al pueblo sino a los jefes de los pueblos, a
aquellos que van a tener en el futuro que desarrollar la funcin de mtier de lhomme
de ltat, o dicho de otra manera, la vocacin poltica.

Leurs lves furent ceux qui dsiraient faire carrire politique et devenir ventuellement
les chefs de leurs cits. Un homme que nourrissait une telle ambition, ne pouvait
satisfaire aux exigences de lpoque en se contentant de raliser, lexemple
dAristide, le vieil idal politique de justice, ce devoir commun tous les citoyens12. Il
ne sagissait plus pour lui dobir aux lois, mais de crer des lois capables dorienter
ltat. Pour cela, lexprience prcieuse que donne une longue pratique de la politique
ne suffisait pas : un aperu gnral sur la nature vritable de la vie humaine tait
indispensable13.

Todo este enredo muestra de hecho que estamos en presencia de una transformacin
radical en lo que toca a la paideia poltica y a la educacin poltica. Este texto de Jaeger
muestra y documenta bien las razones que a nuestros ojos explican los motivos por los
cuales Scrates se muestra escptico cuanto a la educacin de Alcibades y, sobre todo,
cuanto a lexprience prcieuse que donne une longue pratique de la politique.
Vemos que esto ya no es suficiente, ya no basta que Alcibades diga que ha tenido a
Pericles como tutor o que se ha beneficiado de su experiencia. Es necesario que, de una
manera muy particular, l conozca el objeto de su trabajo, esto es, es preciso que
conozca a los hombres que desea dirigir y dar consejos. De hecho, el primer Alcibades
tambin tiene como subttulo sobre el hombre, esto es, el YO que reflexiona sobre el
objeto de su actividad. l tiene que poder prever lo justo y lo injusto en los hombres y
eso es un trabajo del espritu, no una habilidad adquirida por herencia.

Scrates tambin va a introducir otra novedad en relacin al concepto vigente de aret:

va a disociar aret de su acepcin poltica atribuida por los sofistas, esto es, la

12 Cf. Es esto lo que tambin ser planteado en el dilogo Protgoras. La justicia como aquello que todos deben
aprender porque es lo que hace de ligacin entre todos en la polis.
13 Cf. Jaeger. cit., p., 337.

Pgina 143 de 152

capacidad intelectual y el arte de la oratoria. Para l, el poltico, el buen poltico, ya no
ser aquel que sabe hablar bien, sino ms bien aquel que acta con tica, aquel que
conoce en verdad el objeto de su actuar, lo justo y lo injusto. Por eso, cuando Alcibades
le dice pero yo s hablar griego () s lo que todo mundo sabe porque lo he aprendido
con el pueblo, Scrates responde ridiculizando a Alcibades: te equivocas; le dice
eso como si le quisiera decir; y una cosa es hablar, saber la lengua, y otra cosa es saber
y conocer lo justo y lo injusto. Y es tambin la razn por la que Scrates le dice,
refirindose al pueblo, que no solamente ha tenido muy malos profesores, sino que
tambin estos malos profesores nunca podrn estar de acuerdo en asuntos de justicia o
de moral.

La nueva polis, esto es, la polis que le ha sido arrebatada a los aristcratas y a los nobles
y que a partir de ahora pertenece al ciudadano libre, al hombre democrtico, no tiene en
cuenta la calidad moral del individuo, como tampoco le preocupa la moralidad dentro de
la polis. Ahora lo que cuenta es la revelacin intelectual del candidato al gobierno, y eso
tiene que ver, dice Jaeger, con que el intento de los sofistas en ensear aret poltica
era la consecuencia directa de un cambio radical en interior de la estructura del
Estado. Pericles es justamente el ejemplo que Jaeger da al explicar como, de hecho, la
transicin que se hizo de la antigua ciudad-Estado hacia el Estado imperial de Pericles,
ha comportado cambios radicales que envolvan muchas energas pero que, al mismo
tiempo, ignoraban toda la moralidad14, o que la nica moralidad posible eran las reglas
de la democracia, las reglas del pueblo. Se puede entonces percibir por qu razn
Alcibades invoca estas reglas (el pueblo) como uno de los componentes de su
educacin. Pero el problema es que Alcibades tena un saber enciclopdico y un saber
formal que haba recibido de la educacin clsica sofistica y, como sabemos por
Scrates, los sofistas no estaban habilitados para ofrecer dichos saberes, o mejor, sus
saberes eran vacos y por eso mismo, no podan haberle dado ni un saber enciclopdico
(la formacin intelectual), ni el saber formal (que comportaba las ms variadas
formaciones). No obstante, los dos saberes tenan, como fin ltimo, la educacin del
espritu del candidato al gobierno, dice Jaeger (1964: 340). Esta afirmacin de Jaeger
puede ser comprobada en el dilogo Laques: el planteamiento de Lismaco y Melesias a
Nicias y Laques es justamente el de saber cmo obtener la eficacia en la educacin del
espritu de sus hijos, cmo hacer que sean personas con coraje y cmo, a partir del
coraje, pueden adquirir una buena educacin para poder cuidar no solamente de las
cosas pblicas, sino tambin de ellos mismos.

Esta preocupacin de Lismaco y de Melesias revelan los lmites de la tcnica ante la

profundidad del cuidado de s. Alcibades, como sabemos, ha sido invitado en un primer
momento a adquirir la tcnica, y en un segn momento a superar la tcnica, a superar el
savoir-faire con esta llamada de atencin: pregntate qu es aquello que t vas a

14 Cf. Hay que decir que de acuerdo con la descripcin y el elogio que Tucdides hace de Pericles en el libro II. 65. 8
sq se puede en todo caso encontrar una preocupacin de la moral legislativa por parte de Pericles no solamente en
gobernar la ciudad mas sobre todo en hacer que el pueblo sea gobernado a travs de la regla de la ciudad, esto es,
en nombre de la democracia, slo poda gobernar el primero ciudadano. Y, naturalmente, Scrates formular una
dura crtica en contra de esta moral, justamente porque no tiene en cuenta la componente tica que est ms all
de la legislacin.

Pgina 144 de 152

cuidar. Y teniendo en cuenta que el subttulo del libro es sobre el hombre, entonces
tambin se podra decir que las recomendaciones de Scrates queran decirle a
Alcibades: pregntate qu es este hombre que t quieres cuidar. Y el paso siguiente a
esta llamada de atencin sera: slo podrs cuidarles o conocerles si te conoces a ti
mismo, si cuidas de ti mismo. Para cuidar de los dems hay que tener la tcnica, pero
la nueva tcnica y no la antigua. Si tu objeto son los hombres, entonces hay que
conocerles a partir de una tcnica concreta, a partir de una epsteme que dice respecto a
su esencia, a su sentimiento, o an a su conciencia moral15 (edos). Y tratndose de la
tcnica moral, tal conocimiento implica el dominio de la verdadera definicin de edos16
del Bien, de la Virtud y de la Justicia. Pero sabemos que Alcibades no tiene nada de eso
y no sabe nada de eso.

De ah que es muy importante la novedad que Scrates va a introducir, no solamente en

lo que toca a la paideia, sino tambin en la interpretacin de la tcnica. En el caso de
Alcibades vimos que la tcnica exigida por Scrates no se identifica solamente con la
ciencia, sino tambin con la phronsis, esto es, con la prudencia. La identificacin con
la phronsis tiene que ver tambin con el hecho de que Scrates desconfa del saber de
los sofistas, en la ciencia de los sofistas (adems, no les interesa la ciencia) en lo que
toca la moralidad y la eticidad. Por eso Alcibades es invitado a analizar con prudencia
todo lo que aprendi con ellos, y este anlisis desde la prudencia tiene que ver con lo
que l tiene que cuestionarse: pregntate a ti mismo qu es esto de cuidar de s. A
travs de esta lgica de prudencia, Alcibades es introducido en el lenguaje de la
sabidura algo, que la tcnica sofistica no le ofreca. A partir de ahora, la tcnica est
ligada al concepto del Bien, de la justicia y de la virtud17. Alcibades, para ser un
verdadero poltico, tiene que conocer estos conceptos y trabajar en funcin de ellos. Es
este trabajo lo que va a crear la ruptura fundamental con la antigua concepcin de la
tcnica, la tcnica como la bsqueda de la excelencia vaca, la tcnica que en su
conquista del espacio pblico ignora la tica, y la tcnica como un simple savoir-faire.

Con este cambio hermenutico, Scrates quiebra la continuidad del significado de la

palabra tekhn, ya que ahora ser un tcnico tanto quien trabaja con sus manos como

15 Cf. Giovanni Reale. cit. p., 192. Nettamente al di sopra di tutti questi valori (salute, bellezza, richezza
onesta, giovinezza), che sono legati prevalentemente alla dimensIone del fsico, con Socrate si pongono i
valori della psiche, la sua arete, la conoscenza (del bene e del male) e ci che questa comporta nella vita
delluomo. Il compito che il filosofo si era proposto era quello di esortarte gli uomini al riconoscimento e alla
conquista di tali nuovi valori dellanima.

Totalmente por encima de todos estos valores (salud, belleza, riqueza honesta, juventud), que estan
ligados sobre todo a la dimensIon de lo fisico, con Socrates se ponen los valores de la psyque, su arete, el
conocimiento (del bien y del mal) y todo lo que este conlleva en la vida del hombre. La tarea que el filosofo se
habia propuesto era la de exortar a los hombres a reconocer y conquistar estos nuevos valores del alma.
16 Cf. Dinucci, Aldo in Anais de Filosofia Clssica. Vol. 2 n 4, 2008. p., 30.
17 Cf. Jaeger, Paideia. cit; Giovanne Reale. cit. p., 162. Jaeger scriveva: Ed ecco ora qualcosa di nuovo []
portavi dal pensioro di Socrate: ed il mondo interiore. Laret della quale egli parla un valore proprio dell
anima. Ma, che cos lanima o, come la parola greca e socratica, che cos psyche? []. Quello che
colpisce che quando Socrate, in Platone come in altri Socratici, pronuncia questa parolaanima vi pone sempre
come un fortissimo accento e sembra avvolgerla in un tono appassIonato e urgente, quasi di evocazione. Labbro
greco non aveva mai, primma di lui, pronunziato cos questa parola. []: e il vero che qui per la prima volta
nel mondo della civilt occidentale, ci si presenta quello che noi ancora oggi talvolta chiamiamo con la stessa
parola ().

Pgina 145 de 152

quien lo hace intelectualmente. La tcnica aqu en Scrates ser utilizada para
representar no solamente un saber intelectual sino, sobre todo, para designar un saber
del actuar poltico con vista a proporcionar un bien mayor a un mayor nmero de las
personas18, poniendo en confronto la epistme, la tica y la esttica y contrastando as
con lo que poda ser tcnica en los otros dominios de las actividades manuales e
intelectuales19. As tambin lo entender de Aristteles en la crtica que formula al
concepto de educacin de los nobles y, de modo particular en su tentativa de imitar a los
lacedemonios. La crtica de Aristteles se dirige contra la preocupacin educativa
presentada en el Laques: el coraje como la buena educacin y la buena educacin como
el arte de hacer la guerra. Esta educacin es negativa a los ojos de Aristteles, y lo dice
en este contexto:

Un legislador debe grabar profundamente em el esprito de su Pueblo la idea de que

aquello que es bueno para cada uno en particular es igualmente bueno para el Estado;
que no es conveniente dedicarse a los ejercitos militares con la intencin de sujetar
aquellos que no lo merecen; que los ejerccios deben tener por finalidad defenderse a si
prprio de la sevidumbre().La finalidad no es dominar todo el mundo, sino solamente
a los que no son capaces de usar bien su libertad y por ello merecen la servidumbre por
causa de su malvadez.

Estamos aqu ante aquello que es el problema clave en esta problemtica de Alcibades:
la cuestin de tornarse un legislador justo, un legislador que se ocupa de la cuestin de
la concordia en la ciudad, la cuestin de una comunin de paz entre todos sus
miembros. Sabemos que l tiene esta intencin pero que no tiene idea de lo que es eso:
no sabe qu es la justicia y tampoco sabe qu es la concordia, precisamente porque ha
tenido esta educacin que Aristteles acaba de criticar, una educacin que tambin
Scrates ya haba criticado fuertemente en Gorgias refirindose al comportamiento
belicoso de Pericles y de Tucdides20. La idea aqu es que hay que romper con la
concepcin de la tcnica sofstica21 y habilitar una nueva tcnica, la que permite al

18 Cf. El Hipias Menor, 375d 5-7; 376b 3-7; Aldo Dinucci. o.c. p., 31. Aqu Scrates le va a mostrar a Hipias que
efectivamente para ser detentor de Aret, dice Dinucci, es necesario conocer la definicin de eidos de la tcnica
a travs de cual se consigue aret; es necesario conocer la definicin de eidos de aret (quiere decir, conocer la
respuesta correcta a la pregunta: ti est aret?), Scrates hace de la phronsis una tcnica y una epsteme algo
que es totalmente nueva entre los griegos.
19 Cf:Vernant, Mythe et pens chez les grecs. Ed .c. p., 302. trangre au domaine de la politique comme celui de
la religion, lactivit artisanale rpond une exigence de pure conomie. Lartisan est au service dautrui.
Travaille pour vendre le produit quil a fabriqu en vue de largent - - il se situe dans ltat au niveau de la
fonction conomique de lchange.
20 Cf. En el Banquete (8, 39) de Jenofonte, esta posicin crtica en relacin a Pericles ser distinta. Pericles y otros
histricos de la Grecia son justamente alabados y recordados en calidad de buenos consejeros y buenos
legisladores del Estado. As pues, si quieres agradarle, debes examinar qu tipo de conocimiento hicieron a
Temstocles capaz de liberar a Grecia; debes examinar qu tipo de sabidura llev a Pericles a ser considerado
el mejor consejero de su patria; debes mirar tambin cmo pens Soln para promulgar las mejores leyes para
ciudad, y debes preguntarte qu tipo de entrenamientos lleva a los lacedemonios a parecer los mejores caudillos
militares.
21 Cf. Vernant, d. c, pp., 303 Chez la plupart des sophistes, le savoir revt la forme de recettes qui peuvent tre
codifies et enseigne. Le problme de laction, pour eux, ne concerne plus les fins reconnatre, les valeurs
dfinir; il se pose en termes de purs moyens: quels sont les rgles du succs, les procds de russite dans les
divers domaines de la vie? Toutes les sciences, toutes les normes pratiques, la morale, la politique, la religion
seront ainsi envisage, dans une perspective instrumentaliste, comme des techniques daction au service des
individus ou des cits.

Pgina 146 de 152

individuo cuidar de s, no solamente en el plan material e intelectual sino, sobre todo, en
el plan moral y tico. Lo que vemos en esta cita de Vernant es que la tcnica, en cuanto
aret, no se presenta como valor sino como medio, como instrumento para conseguir
una materialidad. La tcnica-excelencia aspira en el contexto de la sofstica dominar
las reglas del xito22, construir la regla de la apariencia23 en la vida pblica y en los
dominios pblicos. Para ellos, la verdadera excelencia consiste en la instrumentalizacin
de todo, y consiste de una manera muy particular en la omisin de los debates sobre los
valores ticos. Por eso mismo se contentaban en construir la eticidad a partir de medias
verdades. Asimismo, dice Jaeger, cada vez que tenan que pronunciarse o abordar un
asunto poltico no hacan ms que pintarle de medias verdades, lo mismo pasaba en la
educacin.

En revancha, il est visible que toutes les fois que, forts de leur culture rcente, ils
voulurent dpasser le domaine de lducation formelle ou factuelle, que toutes les fois
quils sattaqurent au cours de leur instructions politique aux questions plus
complexes de la moralit et de ltat, ils risqurent denseigner des demi-vrits.
Comment en et-il t autrement avec une mthode qui ne se basait ni sur une vritable
rflexion politique, ni sur une recherche consciencieuse de la vrit pour elle-mme?
Cest sur ce point que, plus tard, Platon et Aristote combattront lensemble du systme
de la culture sophistique et quils lbranleront jusquen ses fondement24.

El combate que Platn y Aristteles harn contra la enseanza sofista no se limitar

solamente a sus saberes o sus pretensiones de saber sino, sobre todo, a la moral y a su
pretensin de ensear la aret. Esta preocupacin por parte de Platn como de
Aristteles muestra bien que, efectivamente, el concepto de aret ha cambiado, y que la
lucha para su cambio se ha intensificado. A partir de ahora la aret ser, esencialmente,
una calidad moral adems de intelectual. Tambin esta nueva fase de Aret ser
acompaada por una reformulacin de la ciencia. Hasta ahora, la enseanza sofistica
haba podido afirmarse en los crculos intelectuales en Atenas, a diferencia de la ciencia
fsica de los jnicos, gracias a sus efectos prcticos. Para ellos, as como para los
poetas, la filosofa no era separable de la vida, y por eso su preocupacin era darle a
la gente el carcter prctico de los discursos filosficos, pero tambin de la vida

22 Cf.El Gorgias, 447c; Protgoras, 318e y sq. En cambio, al acudir a m aprender slo aquello por lo que viene.
Mi enseanza es la buena administracin de los bienes familiares, de modo que pueda l dirigir ptimamente su
casa, y acerca de los asuntos polticos, para que pueda ser l el ms capaz de la ciudad, tanto en el obrar como
en el decir.
23 Cf. En Hannah Arendt (2002: 153) tambin encontramos esta visin en donde todo el entorno del kalon no es visto
como algo innato, sino ms bien como algo creado y que se inventa a travs de la actuacin. Y era esta manera de
tratar o de representar lo bello lo que llevaba las personas a una posicin de contemplacin y de admiracin por la
apariencia y por lo suceso de la apariencia. Todo lo que apareca la naturaleza y el orden armnico del
cosmos, las cosas llegadas a ser por s mismas y aquellas a las que la mano humana haba llevado a ser (agein
eis tn ausian ) (Platn, Sofista 219b) (la definicion platnica de fabricacin [to poiein]), as como aquello que
produca la virtud humana (aret) en el mbito de los asuntos humanos - , todo esto estaba all en primer lugar
para ser contemplado y admirado. Lo que llevaba a los hombres a una posicin de mera contemplacin era el
kalon, la pura belleza de las apariencias, de forma que la idea superior del bien resida en lo ms luminoso del
ser (tau ontos phanataton), y la virtud humana, el kalon kagathon, no se juzgaba como una cualidad innata o
una intencin del actor, ni por las consecuencias de sus actos; la virtud era lo que nosotros llamaramos
virtuosismo.

24 Cf. W. Jaeger. o. cit. II. III. p., 341.

Pgina 147 de 152

filosfica25, aunque este ltimo est completamente en desacuerdo con la esencia
filosfica de la actividad sofstica. Est en desacuerdo porque justamente la enseanza
que ofrecen ignora no solamente la eticidad, sino tambin el saber rigoroso, la ciencia.

As la falta de atencin a la ciencia nos parece ser el otro reparo que debe merecer la
crtica hacia los sofistas. Para ellos, lo importante es practicar su arte y no la bsqueda
de la ciencia. Este principio les aparta completamente de la preocupacin tica en el
campo de la educacin, lo que favorecer que, tengan como uno de sus objetivos la
conquista del xito a travs de su tcnica poltica, la cultura poltica, que segn
Protgoras es la nica cultura universal deseable26. Protgoras tambin afirma que la
educacin que imparte es diferente de la educacin dada por los otros sofistas, porque
ellos dan a los jvenes una enseanza generalizada y muy aburrida, mientras que l
solamente da la cultura y la tcnica poltica que es indispensable para la buena
convivencia en la ciudad. Sabemos que esta buena convivencia tiene que ver con la
justicia, algo que Alcibades no ha aprendido, aunque piense que es aquello que permite
la concordia en la ciudad. Ya sabemos de qu va la justicia para Protgoras; sin
embargo, su posicin es aclaradora en relacin al contenido de la educacin que era
administrada en este crculo sofistico y que tena por nombre la tcnica o arte27.
Protgoras intenta a toda costa distanciar su enseanza de estas tcnicas que sus
compaeros sofistas enseaban a los jvenes candidatos a los cargos polticos. Al no
tener en miente procurar la ciencia sino el arte, aun cuando este arte significa tcnica
poltica, los sofistas abdican28 de la construccin de uno mismo como sujeto tico, y

25 Cf. Para Hadot, la vida filosfica comporta esencialmente la moral y la tica en el cotidiano de uno mismo.
26 Cf. El Protgoras, 318e-319 a.
27 Cf. El anlisis de Jos Luis Pardo Sobre el Fedro nos parece aqu muy importante para comprender la insistencia
de Scrates en criticar la pretensin del saber de los sofistas, en este caso concreto, de Fedro, la crtica a la
escritura no en cuanto escritura, sino la escritura en cuanto instrumento que trae algo vergonzoso. Las palabras
de Thamus al final del dilogo son inequvocas: la escritura, lejos de conservar la memoria, la corrompe y
promueve el olvido. Pero estas palabras y la crtica de la escritura que comportan- slo parecen contradictorias
(es decir, slo parece contradictorio que alguien escriba en contra de la escritura) si no se ponen en relacin con
el principio del dilogo y con sus antecedentes (es decir, con la dificultad de aprender la virtud y con la
posibilidad de ensear a amar): lo que Scrates quiere recordarle a Fedro al final, citando la diatriba de Thamus
contra la escritura, es lo mismo que haba credo adivinar cuando, al principio, criticaba el escrito de Lisias
sobre el arte del amor, y esto es, a saber, que quien no sabe de memoria by heart, de corazn- lo que es la
virtud, no podr aprenderlo en ningn escrito de loggrafo alguno, que la virtud no se aprende sino
practicndola, siendo virtuoso, que un saber acerca de la virtud que no consista en ser uno mismo virtuoso no es
un saber digno de ese nombre, as como quien no ama de memoria (de corazn) no aprender a amar por mucho
que lea el escrito de Lisias. Cf. Jos Luis Pardo. La regla del juego. Crculo de Lectores, Barcelona, 2004. p.,
34; cf. Derrida, Jacques. La diseminacin. Trad. Jos Mara Arancibia. Fundamento, Madrid, 2007. p., 105 (el
hecho de esconder el escrito de Lisias debajo del manto est relacionado con la memoria, es decir, est
relacionado con el hecho que todava Fedro no ha aprendido por completo el texto); 108 (la escritura est
relacionada con la moral en sus ms variados significados y con lo conveniente y lo inconveniente (274b-c).
28 Cf. El acto de abdicar del proceso de la construccin de uno mismo en el mbito de la sofistica, consiste
justamente, como muestra o seala el texto de Jos Luis Pardo, en intentar inculcar conscientemente a los otros,
lo que ellos mismos (los sofistas) no tienen, es decir, intentar vender a los dems la virtud, la aret, cuando en
realidad, ni siquiera tienen este mismo aret o el conocimiento del amor. Cf. cit., La regla del juego. pp., 42-43.
[:].la escritura que pretende partir de cero, escribir o leer como si no hubiera un antes, como si no hubiera
Otro, como si no hubiera una regla implcita sino que se pudiera inventar explcitamente y de la nada, sin
memoria de aquello de lo que escribe (y que necesariamente la precede), la escritura d quienes pretenden
escribir acerca de la virtud era, la quienes se pretende solamente escritura y quiere inventarse el amor o la virtud
despreciando esa armadura o hechura fuera de la cual las cosas dejan de ser lo que son y nosotros dejamos de
ser quienes somos, es forzosamente ininteligible e intil, adems de imposible y ridcula, como esas silenciosas
letras que tanto ofenden a Thamus o como las logografas que Scrates desdea. La escritura que no tiene antes,
que no escribe de algo que la precede, tampoco tiene despus (no podrs ser leda y entendida).

Pgina 148 de 152

esta abdicacin va en contra de su pretensin de libertad y de justicia o, por lo menos,
su libertad y su justicia se centran en su propio inters; libertad y justicia de muchos en
la ciudad, pero no la libertad y la justicia de uno individualmente, y como sabemos por
Aristteles, una ciudad no puede sostenerse con o en este tipo de razonamiento: es
preferible la libertad y la justicia de uno individualmente que la libertad y la justica de
muchos en la ciudad. Dicho de otra manera, es mejor la constitucin de uno mismo
como sujeto tico, la actuacin de uno mismo a partir de su libertad responsable porque
es esta actuacin responsable, de uno mismo lo que construye una ciudad virtuosa.

Una ciudad es virtuosa cuando los ciudadanos que participan en su gobierno son ellos
mismo virtuosos; ahora bien, en nuestro Estado todos los ciudadanos participan en el
gobierno. Por consiguiente, la cuestin que hemos de considerar a continuacin es de
qu manera un hombre llega a ser virtuoso. Pues aun en el caso de que fuera posible
que los ciudadanos fueran virtuosos colectivamente sin serlo individualmente, esto
ltimo es preferible, puesto que el que cada individuo sea virtuoso entraa como
consecuencia la virtud colectiva de todos29.

Esta posicin de Aristteles nos permite comprender el contexto masificador de la

educacin de Alcibades. El propio Alcibades dir a Scrates, yo s hacer lo que todo
el mundo hace, una afirmacin que a su vez revela la ausencia de diferencia tica en
este espacio educativo y la falta de proteccin de los lugares de emergencia de la
verdad, porque no permite la constitucin de uno mismo como sujeto tico. Esta
ausencia de la diferenciacin tica y la falta de proteccin de los lugares de la
emergencia de la verdad van a afectar mucho a la paideia y a la educacin, no solamente
en este espacio democrtico sino, tambin, y sobre todo en el crculo de la sofstica.
Haba una preocupacin para que el ciudadano estableciese una relacin de libertad en
su entorno o con sus colegas, pero no haba la misma preocupacin para que el mismo
ciudadano desarrollase la libertad responsable consigo mismo, y eso era crucial para el
mantenimiento del espacio pblico, pero tambin para el propio equilibrio de la persona,
elemento necesario en su convivencia con los dems en la sociedad.

La libertad que es necesario instaurar y preservar es con toda seguridad aquella de los
ciudadanos en su conjunto, pero tambin es, para cada uno, una determinada forma de
relacin del individuo consigo mismo. La construccin de la ciudad, el carcter de las
leyes, las formas de la educacin, la manera como se conducen los jefes, son
evidentemente, factores importantes para el comportamiento de los ciudadanos; pero a
su vez, la libertad de los individuos, entendida como el dominio que son capaces de
ejercer sobre s mismos, es indispensable para el Estado por entero. []. La actitud del
individuo respecto de s mismo, la forma en que asegura su propia libertad respecto de
sus deseos, la forma de soberana que ejerce sobre s son un elemento constitutivo de
felicidad y del buen orden de la ciudad30.

29 Cf Aristteles, Poltica, VIII, 14, 1332a.

30 Cf. Foucault, Historia de la sexualidad II. El uso de los placeres. Tr y ed. Julia Varela y Fernando Alvarez-Ura,
Siglo. Madrid, 2009. p., 88.

Pgina 149 de 152

El buen orden de la ciudad tambin depende de la buena gestin del deseo de uno
mismo. Esta interdependencia entre el orden pblico y las actividades privadas revela la
necesidad del equilibrio que hay que tener sobre uno mismo. Este planteamiento ser un
enfoque completamente nuevo toda vez que haba estado fuera del sistema educativo de
la sofstica. Este enfoque nuevo, este planteamiento nuevo, trae no solamente una nueva
concepcin de arte y de aret, sino que tambin esta crea un arte de s que va a adoptar
su propia figura en su relacin con la paideia31. En este contexto, la meta ya no ser las
teoras del arte de la poltica de Protgoras, ya no ser el xito o el dominio del espacio
pblico, ya no ser la omnipresencia y ausencia de los lmites de uno mismo 32. La meta
ser la conducta moral, la buena conducta moral, y en base a ella ser definida la nueva
aret. La verdadera excelencia est ahora desprovista de las tcnicas de las palabras y se
reviste de honradez, de honestidad y de eticidad. El hombre excelente, el hombre de
aret, es el hombre tico. En el fondo aqu volvemos al carcter de la parresa de
Eurpides, en donde slo puede producir la parresa el hombre honrado; slo puede
tener derecho a hablar de la verdad el hombre que vive en la verdad y en la eticidad.
Este hombre es la persona que ha sido formada en un binomio: el dueo de s y de los
otros, o el dueo de los otros, es un binomio concomitante, toda vez que, tanto el
responsable poltico como el pueblo, utilizan los ejercicios, - asksis33 para procurar la
aret. Estos ejercicios que conducen a la aret exigen e implican que la persona deba
tener o mantener una atencin muy particular consigo misma, esto es, tiene que
desarrollar la capacidad de prosoch.

31 Cf. Ibid. p., 86.

32 Cf. Indro Montanelli, Storia dei greci. p., 270. []. Ognuno era il prprio comandante il proprio gregario, il
proprio legislatore, il proprio carabiniere, il proprio medico, il proprio sacerdote e il proprio filosofo. E in questa
completezza delluomo sta il fascino e il valore della civit greca,[]. Omero chiamava aret questa
caratteristica dei suoi compatrioti e la considerava la loro suprema virt..
33 Cf. Historia de la sexualidad II. El uso de los placeres. cit p., 85. La asksis moral forma parte de la paideia del
hombre libre que tiene un papel que desempear en la ciudad y en relacin con los dems; no necesita utilizar
procedimientos distintos; la gimnstica y las pruebas de resistencia, la msica y el aprendizaje de los ritmos
viriles y vigorosos, la prctica de caza y de las armas, el cuidado de conducirse bien en pblico, la adquisicin
del aidos que hace que uno se respete a s mismo a travs del respeto que se tiene a los dems todo esto es a la
vez formacin del hombre que ha de ser til a su ciudad y ejercicio moral del que quiere adquirir un dominio
sobre s mismo.

Pgina 150 de 152

Normas de publicao

1. Os artigos podem ser escritos em portugus, ingls, espanhol e francs.

Tm que ser inditos e no mais de 30 pginas notas de p de pginas
includas.

2. As resenhas submetidas no devem superar 6 pginas.

3. Aceitam-se os projectos de investigao que no superam 8 pginas.

4. O formato das letras Times New Roman 12, justificado e com 1,5 de
espao

5. Os textos devem ser enviados em formato Word Perfect ou em Word

para o Pc.

6. Os artigos enviados devem ser assinados pelos autores que tambm

devero indicar os seus graus acadmicos

7. A redaco da revista se reserva o direito de publicar ou no.

8. Haver sempre um comit externo para avaliao dos artigos

9. Os ttulos dos artigos devem estar na lngua original e em caso de

necessidade em ingls.

10. As referncias bibliogrficas e notas de p de pginas numeradas. As

referncias bibliogrficas devem ser completas na primeira cita.

Processo de avaliao e de seleo dos artigos

1. Os artigos devem ser enviados para o e-mail da revista ou do diretor

antes do ltimo dia de cada ms.

2. A direco acusar a recepo do trabalho sem necessariamente

manter contacto com o autor antes da deciso final de publicar ou no.

3. Os autores dos artigos so responsveis pela sua reviso ortogrfica e

gramatical.

4. Garantir-se- o anonimato do processo de avaliao dos artigos

Politica de publicao

A revista Sol nascente uma revista aberta a toda reflexo epistmica.

apartidria e no defende nenhuma pertena religiosa. Tem uma
periodicidade trimestral e a avaliao dos artigos feita por uma equipa de
arbitragem exterior. Os autores dos artigos sero sempre comunicados tanto
sobre a recepo dos textos como dos resultados do processo de avaliao.

Pgina 151 de 152

Pgina 152 de 152