Revista de Estudos Constitucionais, Hermenutica e Teoria do Direito (RECHTD)

3(1): 34-41 janeiro-junho 2011

2011 by Unisinos doi: 10.4013/rechtd.2011.31.04

O garantismo de Luigi Ferrajoli1

Luigi Ferrajolis garantism

Dario Ippolito2
Universit di Roma, Itlia
dario.ippolito@uniroma3.it

Traduo: Hermes Zaneti Jnior3

Resumo
Nos ltimos dois sculos, palavra garantismo foram associados vrios signicados, vez
por outra ligados s exigncias de segurana social, de tutela constitucional das liber-
dades fundamentais, de limitao do poder punitivo do Estado. O garantismo penal, ger-
minado na cultura jurdica do Iluminismo, encontrou a sua maior expresso terica na
reexo de Luigi Ferrajoli, o qual nos ltimos 20 anos articulou e expandiu o paradigma
garantista, correlacionando-o s diversas dimenses da democracia constitucional.

Palavras-chave: garantismo, constitucionalismo, Ferrajoli.

Abstract
In the last two centuries, several meanings have been associated with the word
guarantism, linking it with the demand for welfare, constitutional guardianship
of fundamental freedoms and z limitation of the states punitive power. Penal
guarantism, forged in the legal culture of the Enlightenment, has found its major
theoretical expression in Luigi Ferrajolis reection, who over the last 20 years has
articulated and expanded the guarantist paradigm, putting it in relation with the
various dimensions of constitutional democracy.

Key words: guarantism, constitutionalism, Ferrajoli.

1
Verso ampliada e revisada do artigo Garantismo. Un accostamento allopera di Luigi Ferrajoli publicado originalmente em 2008 na LAcropoli rivista bimestrale diretta
de Giuseppe Galasso, IX(1). Disponvel em: http://www.lacropoli.it/articolo.php?nid=187.
2
Universit di Roma. Facolt di Giurisprudenza.Via Ostiense 161, 00154, Roma, Itlia.
3
Professor do Programa de Ps-Graduao stricto sensu da Universidade Federal do Esprito Santo. Email: zaneti.ez@terra.com.br.
 Ippolito | O garantismo de Luigi Ferrajoli
A palavra garantismo hoje de uso corrente
nas principais lnguas neolatinas um neologismo do
sculo XIX (poca prolca de ismos polticos: libera-
lismo, constitucionalismo, comunismo...). O signicado
com o qual se armou originariamente no lxico po-
ltico francs muito distante daquele atualmente pre-
valente. Se abrirmos o Dictionnaire de la langue franaise
de mile Littr, editado em quatro tomos por Hachette
entre 1873 e 1874, encontraremos a seguinte denio
de garantisme: Dans le langage de lcole fourieriste ou
socitaire, sistme de feodalit industrielle qui doit sui-
vre notre anarchie et prceder lassociation dnitive.
O leitor que insatisfeito pela lacnica obscuri-
dade da informao escolhesse procurar outras fontes
lexicogrcas permaneceria desiludido: o respeitado
Dictionnaire nationale de Louis-Nicolas Bescherelle, do
qual a quarta edio data de 1856, no contempla nem
mesmo o verbete, e igualmente pobre se revela o Dic-
tionnaire classique de Henri Bescherelle, malgrado se au-
tocredite, no frontispcio de 1880, como le plus exact
e le plus complet de tous les ouvrages de ce genre.
Tais omisses so signicativas: evidentemente, a palavra
garantisme na Frana do sculo XIX no pertencia
linguagem comum.
Em efeito, como atesta Littr, se trata de uma pa-
lavra de escola, criada e codicada no seu uso semn-
tico em um mbito losco-poltico determinando: o
lo de pensamento inaugurado por Charles Fourier
(1772-1837) e alimentado pelos seus pouco conheci-
dos discpulos. Colocado (e desacreditado) por Marx e
Engels na categoria dos imaginativos proferidos pelo so-
cialismo utpico, Fourier cunha e emprega o termo ga-
rantisme para designar um estado da evoluo civil pro-
drmico realizao do ideal supremo de uma perfeita
e harmnica sociedade comunitria. Objetivo interme-
dirio e transitrio do seu projeto poltico sintetica-
mente ilustrado na obra Le nouveau monde industriel et
socitaire de 1829 , o garantismo entendido por Fou-
rier como um sistema de segurana social que procura
salvaguardar os sujeitos mais fracos, fornecendo a eles
as garantias dos direitos vitais (partindo daqueles co-
nexos subsistncia) atravs de um plano de reformas
que diz respeito tanto esfera pblica quanto privada.
em um horizonte de tal amplitude que se de-
senvolve, na publicstica de aspirao fourieriana, a ree-
xo sobre o garantismo social, de que so testemunhas
alm dos artigos da revista La Phalange (1836-1849)
dirigida por Victor Considerant obras polticas e so-
ciolgicas como De quelques heureux effets du garantisme
[...], envisags au double point de vue commercial et social,
publicada anonimamente em 1838; Du droit de vivre, de
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la propriet e du garantisme de Paul de Jouvencel, editada
em 1847; Rvolution sociale (1848) de Fontarive, que se
ocupa entre outras coisas como preanuncia o subttu-
lo das Institutions de garantisme; e os Principes de so-
ciologie (1867) de Franois Barrier, nos quais se encontra
desenvolvido um articulado discurso sobre garantismo
agrcola, sobre garantismo industrial, sobre garantis-
mo domstico, etc., que alguns anos depois aparece
nas colunas do Grand Dictionnaire universel du XIX sicle
(1872) de Pierre Larousse.
Os exemplos poderiam multiplicar-se (respin-
gando entre os textos dos tardios seguidores do fourie-
rismo) at o comeo do sc. XX, quando j a circulao
da palavra garantismo havia superado os limites da es-
cola. Estendendo a sondagem s dcadas sucessivas, no
se revelam signicativos deslizes semnticos: persiste
na era do Welfare State a inicial referncia exigncia
da segurana social.
Diferente (e totalmente independente da lio
de Fourier) o signicado com o qual o termo ga-
rantismo entrou em uso na lngua italiana. Estabelecer
quando (e obra de quem), no fcil. No monumental
Dizionario de Tommaseo e Bellini, em oito tomos, surgi-
do entre 1861 e 1879, de garantir se passa a garanza.
Do lema no existe trao nem mesmo nos vocabul-
rios italianos das primeiras dcadas do sc. XX. Todavia,
como sabemos graas a Perfecto Andrs Ibaez (Andrs
Ibaez, 2005, p. 59), j em 1925, Guido De Ruggiero, na
sua magistral Storia del liberalismo in Europa, fala do as-
sim chamado garantismo: expresso que por si prpria
implica outras ocorrncias da palavra. Em busca de des-
cobri-las, podemos levar em considerao este primeiro
emprego encontrado por Andrs Ibaez, notando que
De Ruggiero entende por garantismo a concepo da
liberdade poltica [...] como liberdade do indivduo do
Estado e frente ao Estado (De Ruggiero, 1984, p. 63), ou
seja, a concepo das garantias da liberdade (De Rug-
giero, 1984, p. 57) que comea a tomar forma com Mon-
tesquieu, em torno da anlise da constituio inglesa e
da correlativa teorizao sobre as tcnicas de limitao
dos poderes pblicos face tutela dos indivduos. A li-
berdade, escreve De Ruggiero que retratada como
direito inato pelos racionalistas abstratos, se revela,
observao sagaz, dependente de muitas circunstncias
(De Ruggiero, 1984, p. 57): uma delicada construo
social que necessita de contrapesos jurdicos e de equi-
lbrios institucionais. A experincia constitucional ingle-
sa, desta perspectiva, transforma o paradigma dos prin-
cpios do garantismo (De Ruggiero, 1984, p. 65).
Como denominao centralizada sobre as garan-
tias constitucionais das liberdades fundamentais, o termo
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 Ippolito | O garantismo de Luigi Ferrajoli
garantismo se radica na linguagem losco-jurdica ita-
liana do segundo ps-guerra. Nos anos sessenta, Giovanni
Sartori tenta at mesmo promover a adoo do termo
no lxico do constitucionalismo ingls (Sartori, 1962)
(sem sucesso, ao quanto parece). Na reexo losco-
historiogrca de outro ilustre expoente da cincia pol-
tica italiana, Nicola Matteucci, o garantismo se congura
como um componente essencial do constitucionalismo
moderno (antimajoritrio e individualstico). No verbete
Constitucionalismo do Dicionrio de poltica (1976) por ele
prprio escrito, conjuntamente com Norberto Bobbio
Matteucci escreve:
O garantismo, que tem o seu principal terico em
Benjamin Constant, acentua ao mximo, em polmica
com Rousseau e com a interpretao jacobina da von-
tade geral, a exigncia de tutelar, no plano constitucio-
nal, os direitos fundamentais do indivduo, quer dizer, a
liberdade pessoal, a liberdade de estampa, a liberdade
religiosa, enm, a inviolabilidade da propriedade priva-
da (Matteucci, 2004, p. 205).
Obviamente, uma vez que seu uso se tornou
habitual, o termo garantismo aparece nos principais
dicionrios. Em 1970, o Grande dizionario della lingua ita-
liana de Salvatore Battaglia lhe atribui dois signicados
estreitamente ligados. Garantismo , em primeiro lu-
gar, o carter prprio das constituies democrtico-
liberais mais evoludas, consistente no fato que essas
estabelecem instrumentos jurdicos sempre mais segu-
ros e ecientes (como o controle de constitucionali-
dade das leis ordinrias) com a nalidade de assegurar
a observncia das normas e dos ordenamentos por
parte do poder poltico (governo e parlamento). Em
segundo lugar, a doutrina poltico-constitucional que
prope uma sempre mais ampla elaborao e introdu-
o de tais instrumentos. Poder-se-ia parafrasear: (i)
garantismo como dimenso especca do constitucio-
nalismo rgido, (ii) garantismo como teoria normativa
do constitucionalismo rgido.
At aqui no impressiona o fato que no tenha
sido atestada no Battaglia a acepo de uso hoje mais
comum do termo garantismo, isto , aquela que anco-
ra o seu campo de denotao nos cnones de legitimi-
dade da justia penal. Trata-se, de fato, de uma curvatura
semntica produzida sucessivamente no tempo, quando,
em relao legislao emergencial com a qual a pol-
tica italiana tentou enfrentar o terrorismo, na segunda
metade dos anos setenta, a cultura jurdica, de orienta-
4
Uma importante discusso sobre este livro foi recolhida em Gianformaggio (1993).
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o progressista, rearmou com fora o primado dos
direitos individuais de imunidade e de liberdade diante
dos poderes punitivos do Estado. Garantismo se torna,
ento, o nome da teoria liberal do direito penal, ou seja,
do paradigma normativo de matriz iluminista do di-
reito penal mnimo.
A difuso internacional da doutrina jurdico-
poltica desenhada com o termo garantismo se liga
come sabido atividade cientca, cultural e civil
de Luigi Ferrajoli, que, com Diritto e ragione: teoria del ga-
rantismo penale (1989)4, suscitou um vasto e durvel de-
bate, inuenciando profundamente a cultura juspenalista
ibrica e sul-americana. Nesta obra que j pode ser
includa entre os clssicos da histria do pensamento
jurdico o garantismo se apresenta como uma teoria
do direito penal compreendido como instrumento de
proteo dos direitos fundamentais tanto dos delitos
quanto das penas arbitrrias, ou seja, como sistema de
garantias idneo a minimizar a violncia na sociedade: a
criminal, dos indivduos singulares, e a institucional, dos
aparatos repressivos.
A elaborao terica de Ferrajoli remete expli-
citamente reexo iluminista sobre o fundamento, os
escopos e os limites da justia punitiva; a razes vistas,
portanto, se falou a respeito de neo-iluminismo penal
(Ripoli, 1993). Com efeito, em Diritto e ragione: teoria del
garantismo penale, renova-se o fecundo casamento entre
utilitarismo e contratualismo tpico do discurso poltico
dos iluministas. Um discurso que, a partir do reconhe-
cimento do carter intangvel da vida, da liberdade e da
propriedade dos indivduos, privilegiava uma concepo
do Estado antittica em relao quela acreditada pela
tradio: sobre a deontologia da obedincia, que pres-
crevia os deveres dos sditos nos limites do soberano
se impunha a teorizao do dever do soberano de res-
peitar e proteger os direitos do sujeito. Consequente-
mente, a ideia de potestas legibus soluta era afastada e
contrariamente se desenhava a conscincia de que
para tutelar os indivduos era necessrio regular, limitar
e controlar o exerccio do poder. Nesta perspectiva que
se inscrevem as teorias da soberania da lei, da diviso
dos poderes e da representao poltica, atravs da qual
se perla o modelo de Estado preconizado pelos ilumi-
nistas: in nuce poderemos dizer com uma expresso
anacrnica o paradigma do Estado de Direito.
Emerge ento, neste cenrio ideolgico, a centra-
lidade do problema penal, ou seja, a suma problemtica
do poder de punir: poder terrvel (Montesquieu, 1996,
 Ippolito | O garantismo de Luigi Ferrajoli
p. 311), como o dene Montesquieu, contudo, necess-
rio. Necessrio porque, na falta de normas disciplinan-
tes da convivncia social reforadas pela sano penal
pblica, a vida, a integridade e a liberdade das pessoas
restariam expostas violncia privada, no vigor da lei do
mais forte. Terrvel porque tal poder, mesmo que justi-
cado com fundamento na salvaguarda daqueles direitos,
invade a esfera de imunidade por esses constituda, esta-
belecendo as condies para a sua privao. luz desta
dplice conscincia terica, dramaticamente advertida
pelos iluministas, o sistema penal se mostra como o
lugar da primeira qualicao poltica da ordem civil,
porque se encontram de imediato as relaes entre au-
toridade e indivduo e os conitos entre fora e direito/
os. O desenho de um paradigma estatal caracterizado
pela subordinao dos poderes pblicos lei, em funo
da tutela dos sujeitos, descobre, assim, na qualicao
dos delitos, na denio das penas, na organizao dos
juzos, um banco de prova crucial e decisivo (Cattaneo,
1974; Tarello, 1997, p. 383-483).
Contra o sistema punitivo do antigo regime,
confessional nas proibies, feroz nas punies, abu-
sivo nas imputaes, arbitrrio nas decises, Beccaria,
Voltaire, Filangieri (para citar os mais ilustres expoen-
tes do iluminismo jurdico) se batem por uma reforma
da justia penal nalizada a retirar ao inocente todo
medo, ao infrator toda esperana, e aos juzes todo
arbtrio (Filangieri, 2003, p. 119). Codicao legisla-
tiva do direito penal, humanizao e racionalizao do
sistema das penas, secularizao e liberalizao dos de-
litos, demolio dos institutos do processo inquisitrio
e introduo das garantias fundamentais do imputado:
so estes os objetivos dos iluministas (Ippolito, 2008,
p. 157-221). So estas as suas respostas s questes
nas quais se articula o problema penal: quando proibir?
como punir? como julgar?
Em Diritto e ragione: teoria del garantismo penale,
Ferrajoli desenvolve um dilogo ctcio com esta tradi-
o cultural, redescobrindo-a na sua plena signicao
garantista. Basta voltar o olhar aos captulos da obra
dedicados ao processo penal para ponderar o valor
da lio do iluminismo, que em oposio ao processo
do passado, baseado na priso preventiva, no segredo
e na forma escrita da instruo probatria, na posio
de inferioridade da defesa em relao acusao, na
unio dos rgos requerentes e judicantes, concebe
um modelo processual antittico por natureza e cono-
tao fundamental: estruturado sobre a presuno de
inocncia e a liberdade pessoal do imputado, sobre a
publicidade e a oralidade do rito, sobre a paridade e o
contraditrio entre as partes, sobre a imparcialidade do
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juiz e sua atuao como terceiro no interessado (terzie-
t), sobre a colegialidade do rgo julgador.
O neo-iluminismo penal de Ferrajoli insere
este conjunto de garantias processuais em um comple-
xo paradigma normativo voltado proteo dos indiv-
duos merc da regulao do poder punitivo do Estado.
Regulao que passa atravs de um sistema de limites
e vnculos, impostos tanto legislao penal quanto
jurisdio penal, com o objetivo de restringir a primeira
tutela dos direitos e de reduzir a segunda a uma ativi-
dade tendencialmente cognitiva.
O carter distintivo das decises jurisdicionais
em relao a todas outras espcies de decises jur-
dicas (legislativas, administrativas ou negociais) est, de
fato, na sua dimenso terica, bem como, normativa. A
jurisdio tem como objeto da sua atividade fatos em-
pricos e normas jurdicas, os quais verica e nos quais
a conexo forma o pressuposto do ato jurdico no qual
se explica a sua dimenso normativa e sancionatria.
Isto signica que o legtimo exerccio do poder judici-
rio, diferena dos outros poderes (baseados sobre o
consenso ou sobre o interesse), encontra fundamento
exclusivamente na verdade judicial: aquela jurdica, que
exige a sujeio do juiz lei, e aquela fatual, que exige a
formalizao de um adequado mtodo cognitivo.
O enquadramento da jurisdio penal como
saber-poder e a ancoragem da lei penal na defesa dos
direitos descendem de um conjunto de garantias subs-
tanciais e processuais que a teoria do garantismo penal
pe como parmetros de justicao do poder de punir.
As garantias penais substanciais so critrios normati-
vos e limitativos da previso legal dos delitos: o princ-
pio da taxatividade, os princpios da materialidade e da
ofensividade dos comportamentos punveis, e o princ-
pio da culpabilidade. As garantias processuais regulam a
interveno punitiva estatal na fase crucial da deciso
judicial (accertamento giudiziario), formando com as pri-
meiras um sistema fortemente coeso, voltado para a sal-
vaguarda da liberdade e para a minimizao do arbtrio
punitivo (Ferrajoli, 1989, 1998).
A coluna mestra do paradigma garantista do di-
reito penal, sobre a qual se rege o inteiro arranjo da
jurisdio como atividade cognitivo-normativa e no
valorativo-potestativa, constitudo pelo princpio da
taxatividade ou da estrita legalidade. No campo penal, o
princpio da legalidade equivale prescrio da reserva
de lei: nullum crimen et nulla poena sine lege. A jurisdio,
com base neste princpio, limitada ao ius dicere, isto ,
armao da lei, subsuno dos fatos estabelecidos
s normas legislativas. O princpio da taxatividade exige
um reforo da legalidade penal em relao denotao
37
 Ippolito | O garantismo de Luigi Ferrajoli
normativa dos delitos, com o m de assegurar a certeza
do direito e conjuntamente a liberdade e a igualdade ju-
rdica. Enquanto o princpio da legalidade (de mera lega-
lidade) uma norma voltada aos juzes aos quais ordena
a aplicao da lei, o princpio da taxatividade (de estri-
ta legalidade) uma norma voltada ao legislador para
quem prescreve o uso de termos dotados de extenso
determinada na formulao legal dos tipos (suportes f-
ticos) criminais. Para a linguagem penal, com base nesta
regra metalegislativa, deve ser portanto imprimida uma
univocidade semntica.
Os princpios da ofensividade, da materialidade
e da responsabilidade pessoal denem as condies ne-
cessrias para justicar as proibies penais, identican-
do os elementos constitutivos do delito no evento, na
ao e na culpa. O princpio da ofensividade prescreve
a delimitao do campo do proibvel somente s aes
nas quais o efeito consiste em um dano a terceiros.
Com base nisto, a lei no pode qualicar como delito
um comportamento no lesivo de direitos de outros,
porque na tutela dos direitos reside de fato a nalidade
do direito penal. Os atos moralmente reprovveis de
qualquer sujeito no so, portanto, penalmente relevan-
tes se no quando ofendem a esfera jurdica de outros
sujeitos. claro que um similar princpio normativo
tanto restringe a autoridade punitiva do Estado, quanto
expande a liberdade dos indivduos, limitados somente
pela recproca compatibilidade. O princpio da materia-
lidade estreitamente coligado ao precedente na deter-
minao da classe dos comportamentos suscetveis de
proibies legtimas, armando que somente as aes
externas esto em grau de produzir danos a terceiros
e que, portanto, no pode dar-se ofensividade sem ex-
terioridade. Trata-se, evidentemente, de um princpio de
laicidade jurdica que subtrai ao disciplinamento penal
a intimidade da pessoa, levantando uma barreira em
defesa da liberdade individual de conscincia e de pen-
samento contra as pretenses potestativas do Estado,
para as quais a armao pode dizer respeito somen-
te aos comportamentos materiais e no s identidades
subjetivas. O princpio da responsabilidade pessoal iden-
tica na culpabilidade o elemento subjetivo necessrio
qualicao jurdica de uma ao ofensiva como delito,
excluindo do horizonte do direito penal a responsabili-
dade ou objetiva ou sem culpa.
O conjunto das garantias vale para vincular as
proibies legais apenas aos comportamentos empri-
cos danosos, exatamente determinados, atribuveis
culpabilidade de um sujeito. Em particular, todas juntas
convergem para interditar ao legislador penal a produ-
o de normas constitutivas de estatutos criminais, isto
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, de normas que, ao contrrio de regular comporta-
mentos dos destinatrios instituindo vedaes de aes,
criam situaes de desvio em referncia a condies
subjetivas. Os princpios da taxatividade e da materiali-
dade valem para assegurar as condies de vericabili-
dade ou falsidade em abstrato das hipteses de delito,
sem as quais a jurisdio penal perde o seu carter cog-
nitivo e degenera em poder arbitrrio. Suportes fticos
criminais que no consistam em aes ou que so inde-
terminados sobre o plano extensional no so, de fato,
nem vericveis, nem falsicveis, e, portanto, rendem
vs as garantias processuais, consignando discricio-
nariedade potestativa do juiz o xito do processo e a
sorte do acusado.
Ao contrrio, na presena de hipteses de deli-
to vericveis ou falsicveis em abstrato, o processo
penal pode consistir na sua vericao ou falsicao
em concreto, dando lugar a um juzo fundado sobre o
estabelecimento da verdade processual. Tal determina-
o, dizendo respeito aos fatos do passado, baseia a sua
atendibilidade no respeito a um procedimento heurs-
tico de tipo indutivo, por provas e contraprovas. As
garantias processuais exigidas pelo garantismo penal
como condies da correta vericao do fato deno-
tado como delito na hiptese acusatria consistem de
fato em regras jurdicas que correspondem aos crit-
rios epistmicos do raciocnio indutivo. A presuno
da inocncia equivale presuno de falsidade de uma
tese no provada; o nus da prova sob responsabili-
dade da acusao o nus de produzir conrmaes
empricas da hiptese acusatria idneas para sufragar
a sua aceitao como verdade; o contraditrio com pa-
ridade das partes antagonistas representa a colocao
prova da hiptese de acusao atravs da sua exposi-
o s confutaes e s contraprovas produzidas pela
defesa; atuao como terceiro (terziet) e a indepen-
dncia do juiz, a oralidade e a publicidade do procedi-
mento, o dever de motivao das sentenas e o direito
ao recurso so as regras que asseguram a correo
do juzo e a possibilidade de um controle sobre esse.
No seu complexo, estas garantias compem o modelo
cognitivo do processo penal orientado procura da
verdade e tendem, portanto, a proteger o inocente de
punies injustas (Ferrajoli, 1989, 2006a, 2006b).
A reduo da jurisdio sua funo intrnseca
de declarao das violaes da lei, atravs da cognio
do fato e do reconhecimento do direito, tambm a
condio da sua legitimidade, em que o nico fundamen-
to reside na verdade das decises judiciais, assegurada
pelas garantias penais (como condies de vericabili-
dade ou falsidade) e das garantias processuais (como
 Ippolito | O garantismo de Luigi Ferrajoli
regras de vericao e falsicao). Deste especco
fundamento de legitimidade, de todo distinto daquele
consensual expresso no circuito institucional de repre-
sentao poltica, deriva a necessidade da independncia
dos rgos jurisdicionais dedicados s funes de go-
verno. O paradigma garantista, tendendo a neutralizar
o arbtrio potestativo dos juzes, sujeitado somente lei,
edica a jurisdio como instituio de garantia, estra-
nha lgica democrtico-majoritria do poder poltico,
mas igualmente e profundamente democrtica, enquan-
to nalizada proteo dos direitos de todos. Neste sen-
tido, e no como expresso da vontade geral, a justia
administrada em nome do povo, isto , no interesse de
cada um dos singulares indivduos que empiricamente
constituem o povo (Ferrajoli, 1997).
Alm da mais completa e sistemtica concep-
o do garantismo como losoa da justia penal, a
Ferrajoli se deve a maior contribuio analtica para
a denio de garantismo como teoria do Estado
democrtico-constitucional, em relao ao qual o di-
reito penal se apresenta como uma especca decli-
nao; historicamente mais antiga (mas, mesmo assim,
recente), juridicamente mais enraizada (mas, contudo,
sempre frgil), culturalmente mais compartilhada (mas,
contudo, ainda minoritria). Na sua apreenso global
da teoria do Estado, o garantismo tematiza a mutao
de paradigma juspoltico liberada, na congurao do
ordenamento jurdico e na estrutura da democracia,
na evoluo do Estado legislativo de direito para o Es-
tado constitucional de direito: dois modelos distintos de
organizao poltica, tendentes, em medidas diversas,
realizao do antigo ideal do governo das leis, ou
seja, constituio de uma forma estatal na qual os po-
deres pblicos so regulados e limitados pelo direito
em funo da tutela dos indivduos.
O Estado legislativo de direito representa a
primeira aproximao desta meta poltica. O seu nas-
cimento coincide, de fato, com a armao do princ-
pio da legalidade como norma de reconhecimento do
direito existente/vlido. Com base nisto, direito tudo
e somente o conjunto de normas produzidas pelos r-
gos competentes em conformidade s normas sobre a
sua produo. O Estado adquire assim o monoplio da
produo jurdica, pondo m poca do direito juris-
prudencial, caracterizada pela centralidade da doutrina
e da jurisdio como fontes do direito e pela prevaln-
cia de um critrio de individuao das normas jurdicas
de tipo substancialista, voltado concepo tico-cog-
nitivista pela qual veritas non auctoritas facit legem.
Mesmo que tal princpio jusnaturalstico possa aparecer
intuitivamente mais justo e mais racional do que o pos-
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tulado juspositivista auctoritas non veritas facit legem,
somente este ltimo, ou seja, o princpio da legalidade
no Estado de direito, est em condies de assegurar,
juntamente com a soberania da lei, aquela precondio
da liberdade e da igualdade que a certeza do direito,
onde o critrio da intrnseca racionalidade e da justia
tende a se resolver, como mostra a experincia jurdica
pr-moderna, no caos normativo e no arbtrio potes-
tativo, no seria o ius dedutvel da iustitia, nem a iustitia
predicvel de veritas.
O Estado de legal, todavia, no constitui a com-
pleta institucionalizao do paradigma ideal do Estado
de direito, no qual o ordenamento jurdico impe aos
poderes pblicos o escopo de salvaguardar os direitos
subjetivos. A sua incompletude em relao a um smile
modelo estatal consiste no fato que o carter mera-
mente formal do princpio de legalidade no vincula a
lei a nenhum m determinado e no lhe circunscreve
em nenhuma maneira o raio de interveno. A lei, que
condiciona os atos jurdicos a essa subordinados, sujei-
tando os poderes jurisdicionais, administrativos, execu-
tivos e de autonomia privada dos quais os atos so o
exerccio, no sofre condicionamento algum: o poder do
qual esta decorre, portanto, resta um poder absoluto,
de cuja vontade discricionria imperativa vo depender
a existncia e a tutela dos direitos subjetivos. O Estado
legislativo de direito, portanto, pode ser denido como
um Estado legal mais que um Estado de direito em sen-
tido estrito, enquanto formaliza um sistema de governo
per leges, mas no sub lege (Ferrajoli, 2002).
A sujeio de todos os poderes ao direito (po-
der legislativo compreendido) se cumpre somente com
a passagem ao Estado constitucional de direito (ou Es-
tado de direito em senso estrito) caracterizado pelo
ordenamento jurdico da constituio rgida. A rigidez e
a superioridade hierrquica das normas constitucionais,
asseguradas pela predisposio de um procedimento
agravado de reviso constitucional e, sobretudo, a insti-
tuio do controle jurisdicional de constitucionalidade,
condicionam a lei coerncia com os signicados das
normas de grau supraordenado, introduzindo um prin-
cpio de legalidade substancial que integra s formas de
produo legislativa. Esta dplice dimenso da legalida-
de cria uma dissociao entre existncia e validade das
normas de lei, vindo esta ltima a depender no mais
somente, como a primeira (com a qual o Estado legal
coincidia), da observncia das normas formais sobre a
criao do direito, mas tambm da adequao dos con-
tedos normativos das leis aos contedos normativos
da constituio. Assim, a positivao dos princpios e va-
lores de papel supraordenando lei, e, especicamente,
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 Ippolito | O garantismo de Luigi Ferrajoli
dos direitos fundamentais, estabelece, internamente no
ordenamento, um dever ser constitucional que recon-
duz sub lege tambm o poder legislativo.
Para completar o Estado de direito, merc da ex-
panso do princpio da legalidade e da juridicizao da
summa potestas (ainda legibus soluta no Estado legal), cor-
responde uma mutao na natureza da democracia, que
cessa de identicar-se com somente a dimenso poltica
do sufrgio universal, da representatividade e do princ-
pio da maioria, isto , com as modalidades, os procedi-
mentos e os sujeitos das decises, e adquire uma dimen-
so constitucional de determinao jurdica do poder,
relativa ao contedo das decises polticas, submetidas
observncia dos direitos fundamentais, os quais, com o
princpio da igualdade, constituem os fundamentos axio-
lgicos positivos da democracia constitucional, ou seja,
daquela forma de democracia que incorpora os princ-
pios e os escopos do Estado de direito como elementos
constitutivos do prprio ordenamento.
Os direitos fundamentais atribudos pelas nor-
mas constitucionais (s pessoas e/ou aos cidados e/ou
aos sujeitos capazes de agir), e, em particular, os direitos
de liberdade, consistentes em expectativas jurdicas ne-
gativas (de no leso), e os direitos sociais, consisten-
tes em expectativas jurdicas positivas (a prestaes),
so subtrados, em virtude da sua posio no vrtice
da hierarquia das fontes, disponibilidade (no somente
dos seus titulares, mas tambm) do poder poltico, em
relao ao qual se impem como outros tantos limi-
tes e vnculos, para os quais a violao e a no obser-
vncia se manifestam como antinomias e como lacunas
do ser legislativo do direito em relao ao seu dever
constitucional. , portanto, evidente que, dado o car-
ter nomodinmico do ordenamento jurdico, o grau de
efetividade dos princpios e dos direitos estipulados a
nvel constitucional depende, em larga medida, das cor-
relativas garantias e da sua atitude para constranger os
poderes pblicos observncia dos direitos.
A perspectiva terica do garantismo ferrajoliano
que em Principia iuris alcana a mxima expresso (Fer-
rajoli, 2007)5 uma concepo do Estado de direito e
da democracia constitucional que, levando os direitos a
srio, pe no centro da reexo jurdica e dos projetos
polticos o tema das garantias, isto , daquelas tcnicas
normativas nalizadas salvaguarda dos direitos subje-
tivos e consistentes em deveres positivos (a comisses)
ou negativos (a omisses) correspondentes respectiva-
5
Sobre isso vejam-se os artigos recolhidos em Doxa: Cuadernos de Filosofa del Derecho, (2008, p. 31).
6
Em resposta aos artigos recolhidos em Carbonell e Salazar (2005).
40 Revista de Estudos Constitucionais, Hermenutica e Teoria do Direito (RECHTD), 3(1):34-41
mente s expectativas jurdicas positivas ou negativas,
as quais, se no satisfeitas ou violadas, legitimam a ex-
pectativa de reparao, qual (por sua vez) correspon-
de um dever jurisdicional de reparao, que representa
uma garantia de segundo grau em relao quelas de
primeiro grau integradas pelos deveres e pelas vedaes
correlativas aos direitos.
Invertendo a tradicional concepo imperativa
do direito, que arma a inexistncia jurdica de direitos
subjetivos privados de garantias, a teoria do garantis-
mo, no reconhecimento do carter normativo e supra-
ordenado dos direitos constitucionais, postula o nexo
de implicao dentica entre direitos e garantias. Estas,
quando no so previstas, devem ser introduzidas por-
que os direitos, que as exigem, tanto existem quanto
so estabelecidos.
O garantismo, portanto, se congura como
a teoria do sistema das garantias dos direitos funda-
mentais, que analisa, valoriza e elabora os dispositivos
jurdicos necessrios tutela dos direitos civis, polti-
cos, sociais e de liberdade sobre os quais se fundam as
hodiernas democracias constitucionais (Ferrajoli, 1993,
1999a, 1999b, 2001, 2006c6): para as quais a vitalidade
e o desenvolvimento dependem como nos ensina
Luigi Ferrajoli do empenho civil de cada um de ns,
enquanto juristas, enquanto estudiosos e, sobretudo,
enquanto cidados.
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Submetido em: 22/01/2011
Aceito em: 01/04/2011
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