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TCNICAS DEL
PROCESO ORAL
en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano
Manual General para Operadores Jurdicos
Segunda Edicin
TCNICAS DEL
PROCESO ORAL
en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano
Manual General para Operadores Jurdicos
Segunda Edicin
6
Primera Edicin:
ANA MONTES CALDERN
FERNANDO JIMNEZ MONTES
Segunda Edicin:
CSAR REYES MEDINA
Diseo y Diagramacin
Jorge Iglesias.
Impresin
DVinni S.A.
Todos los derechos reservados USAID / Programa de Fortalecimiento de Justicia / USAID Colombia.
Segunda Edicin
CONTENIDO
PRIMERA PARTE
I. Principios del Sistema Penal Acusatorio
1. Principios orgnicos del sistema penal acusatorio................11
2. Principios Procesales del sistema penal acusatorio...................14
APNDICE
Caso hipottico referencial No. 1 ......179
Caso hipottico No. 2.....184
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 9
PRIMERA PARTE
CONTENIDO
I. Principios del Sistema Penal Acusatorio
1. Principios orgnicos del sistema penal acusatorio....................11
2. Principios Procesales del sistema penal acusatorio...................14
10
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 11
PRIMERA PARTE
I. Principios del Sistema Penal Acusatorio
L os principios y valores consignados en el ordena-
miento penal como normas rectoras deben ser fun-
donde aquellos son relativos a la formacin del juez, a
su colocacin institucional respecto a los dems pode-
damentos o criterios finalistas de orientacin, inter- res del Estado, y a los otros sujetos del proceso; y stos,
pretacin y aplicacin al caso concreto por parte del relativos a la formacin del juicio, es decir, a la recolec-
juzgador, de los operadores del sistema y de la socie- cin y produccin de las pruebas, al desarrollo de la
dad en general. Para ello, los grandes referentes son la defensa y a la conviccin del rgano judicial.
Constitucin Poltica (CP), el bloque de constituciona-
lidad sentido amplio y sentido estricto, y el derecho
comparado de los sistemas acusatorios.
1. Principios orgnicos del Sistema Penal
Acusatorio
Los principios y valores acusatorios en el procedimien-
to penal brindan un marco general de concepcin, 1.1. El principio acusatorio
actuacin, deber ser y hacer frente a ellos, y definen la
estructura del proceso, considerando en sta las fases En el sistema penal acusatorio la comprobacin del
del mismo, el papel que desempean los intervinientes ilcito es dejada a la libre iniciativa de las partes contra-
y el perfil de cada uno de ellos. puestas, con la presencia de un ente acusador que opera
en paridad de posicin y derechos respecto del acusado,
Los principios del Sistema Penal Acusatorio pueden sobre el supuesto de que tesis y anttesis deben concre-
clasificarsesiguiendoaFerrajoli enorgnicosyprocesales, tarse en la sntesis de la decisin judicial en situacin de
1
5
Corte Constitucional, Sentencia C-396 de 2007, M. P. Marco Gerardo Monroy Cabra.
6
dem.
7
Luigi Ferrajoli, ob. cit., p. 594.
14
De acuerdo con lo anterior, y dependiendo de las La garanta del juez naturalSignifica, precisa-
dimensiones de su potestad pblica, los jueces son mente, tres cosas distintas aunque relacionadas entre
responsables por las desviaciones que comprome- s: la necesidad de que el juez sea preconstituido por
tan el pleno ejercicio del ius puniendi; que produzcan la ley y no constituido post factum; la inderogabilidad
perjuicios individuales o colectivos por omisin de sus y la indisponibilidad de las competencias; la pro-
hibicin de jueces extraordinarios y especiales8.
deberes de proteccin de los derechos fundamentales;
que dificulten el restablecimiento de los derechos in-
dividuales conculcados por el delito y la aplicacin de 2. Principios procesales del sistema penal
la justicia alternativa y restaurativa; que retarden las
decisiones destinadas a potenciar la cohesin social; y
acusatorio
que compliquen el buen funcionamiento institucional
del rgano jurisdiccional.
2.1. Principio de legalidad
En materia procesal penal, el principio de legalidad hace
1.4. Juez natural referencia a la perentoria obligacin estatal de perse-
guir y sancionar al delito a travs del ejercicio de la
El principio de juez natural, deducido del contenido
accin penal pblica, asegurndose as el cumplimien-
del artculo 29 de la Constitucin Poltica, del artculo
to irrestricto de la ley, valor social fundamental en un
9(3) del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Po-
Estado de derecho.
lticos y del artculo 7(5) de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos, garantiza que toda persona
La Constitucin Poltica no define expresamente el prin-
debe ser juzgada por un juez previamente establecido
cipiodelegalidad,perosserefierealcorrelativoprincipio
por la ley. Se trata de una garanta fundamental para
de investigacin oficial en cabeza de la Fiscala General
la persona sometida al sistema penal, porque le impo-
de la Nacin que est obligada a adelantar el ejercicio
ne la obligacin al Estado de preconstituir sus tribuna-
de la accin penal (art. 250 CP). En desarrollo de este
les y jueces para que ejerzan su jurisdiccin y com-
precepto constitucional, el legislador de la Ley 906 de
petencia sobre casos que ocurran con posterioridad a
2004 reafirm la obligatoriedad de la accin penal en
dicha instauracin, esto con el objeto de garantizar la
cabeza de la Fiscala General de la Nacin, al colocarla
independencia del rgano jurisdiccional y la igualdad
como titular de su ejercicio (art. 66).
de todos los ciudadanos a tener los mismos jueces, evi-
tando que el caso particular sea resuelto sobre la base
La presencia de determinados factores legales de extin-
de favoritismos, conveniencia o intereses particulares.
cin de la accin penal exime a este rgano de iniciar
o proseguir tal accin (art. 77 CPP). La obligatoriedad
En desarrollo de este principio fundamental, el legis-
de la accin penal se ve excusada tambin cuando de
lador de la Ley 906 de 2004 (art. 19) ha precisado los
manera provisional no existen motivos o circunstancias
elementos constitutivos de dicha garanta, al enmar-
fcticas que permitan caracterizar un hecho como
carladentrodelosconceptosgeneralesdecompetenciay
delito o indiquen su posible existencia (art. 79 CPP);
jurisdiccin.As,Nadiepodrserjuzgadoporjuezotribunal
cuando hay ausencia de elementos probatorios sobre
adhocoespecialinstituidoconposterioridadalacomisindeun
los cuales se pueda inferir razonablemente que el im-
delito, con lo cual, en primer lugar, se hace expresa
putado es autor o partcipe del delito que se investiga
alusin a una previa cualificacin legal y sustancial del
(art. 287 CPP); o cuando no exista mrito para acusar
juez de acuerdo a su competencia para juzgar deter-
de acuerdo con las causales legales prescritas en el
minados delitos, y en segundo lugar, a la necesidad
artculo 332 del CPP.
de que el tribunal o juez ostenten una cualificacin
previa de tipo institucional-jurisdiccional derivada de
En nuestra cultura jurdica la doctrina haba siempre
unaestructurajudicial ordinaria. Con respectoaestos
defendidolaaplicacinrigurosadelprincipiodelegalidad,
elementos Ferrajioli postula:
esto es, la imposibilidad de aplicar cualquier salida que
8
Ibd., p. 590.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 15
pretenda matizar la obligatoriedad de la accin penal Latutelajudicialefectivaconstituyeunodelospilaresfun-
a travs de eventuales facultades dispositivas en su ejer- damentales del Estado social de derecho, como quiera
cicio. Sin embargo, la reforma constitucional de 2002 que con ella se garantizan principalmente los derechos
consagr la posibilidad de que la Fiscala General de de las vctimas de violaciones de derechos humanos,
la Nacin pueda suspender, interrumpir o renunciar a a travs del enjuiciamiento de los responsables y la
la persecucin penal en los casos establecidos en la ley reparacin integral correspondiente (art. 11 del CPP).
(art. 324 CPP) y en aplicacin del principio de oportuni- En este sentido, el derecho a la tutela judicial efectiva
dad regulado dentro del marco de la poltica criminal est previsto en el artculo 2, numeral 3, literal a) del
del Estado (art. 250 CP y art. 66 CPP). Esta figura de Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos,
discrecionalidadreguladapermiteunaflexibilizacindel queestablecequeTodapersonacuyosderechosoliberta-
principiodelegalidadounadisminucindesuintensidadformal desreconocidosenelpresentePactohayansidovioladospodr
justificadaporrazonesdeprevencingeneralyespecial,ligadasa interponerunrecursoefectivo.Asmismo,laConvencin
profundasconsideracionessobrelanecesidadylaconvenienciade Americana sobre Derechos Humanos establece, en su
la represin penal en un caso concreto9. artculo25.1,queTodapersonatienederechoaunrecurso
sencilloyrpidooacualquierotrorecursoefectivoantelosjueces
2.2. Derecho a la tutela judicial efectiva otribunalescompetentes,quelaamparecontraactosqueviolen
susderechosfundamentalesreconocidosporlaConstitucin,la
La tutela judicial efectiva es el derecho de todas las perso- ley o la presente Convencin.
nas a tener acceso al sistema judicial en condiciones de
igualdad, y a obtener de los jueces de manera segura La Constitucin colombiana ha reconocido entonces
una solucin pronta, motivada y la proteccin jurisdiccional de los
recurrible al caso concreto sometido La tutela judicial efecti- derechos de las vctimas del delito,
a su jurisdiccin. va constituye uno de los porque tal reconocimiento no debe
pilares fundamentales del operar solo con respecto a las ga-
Los fundamentos constitucionales Estado social de derecho, rantas derivadas del debido proceso
de la tutela judicial efectiva los encon-
como quiera que con ella como derecho constitucional que
tramos en el derecho de las personas protegelaslibertadesfundamentales.
a la proteccin estatal en su vida, se garantizan principal- La Corte se expres as respecto del
honra,bienes,creenciasydemsderechos mente los derechos de las concepto de bilateralidad:
y libertades, y a la garanta del vctimas de violaciones de
cumplimientodelosdeberessocialesdel derechos humanos La naturaleza bilateral del derecho a
Estado y de los particulares(art. 2 CP); la tutela judicial efectiva impone que
en el derecho de las personas a nacer libres e iguales se reconozcan a la vctima garantas de acceso a la
ante la ley, recibiendo la misma proteccin y trato de justicia similares a las que se reconocen al imputado o
las autoridades, y gozando de los mismos derechos, acusado. No pretende desconocer la Corte las espe-
libertades y oportunidades sin ninguna discriminacin cificidades del nuevo sistema en el que se asignan a
la Fiscala unas competencias que propugnan por el
(art. 13 CP); en el derecho de las personas a presen-
restablecimiento del derecho y la reparacin integral
tarpeticionesrespetuosasalasautoridadespormotivosdeinters
de la vctima (art. 250.6 CP), sin embargo ellas no
generaloparticularyaobtenerprontaresolucin(art.23CP); tienen la virtualidad de desplazar a la vctima, cuando
en el derecho de las personas a la accin de tutela en un ejercicio soberano de su derecho de acceso a la
parareclamarantelosjueceslaproteccininmediatadesus justicia, opta por agenciar por su cuenta (a travs de su
derechosconstitucionalesfundamentales,cuandoquieraqueestos representante) sus intereses dentro del proceso penal10.
resultenvulneradosoamenazadosporlaaccinolaomisinde
cualquier autoridad pblica (art. 86 CP); en el derecho De acuerdo con la definicin del derecho a la tutela
de las personas aacudir ante la autoridad judicial para judicial efectiva dada en precedencia, podemos definir
hacerefectivoelcumplimientodeunaleyounactoadministra- tambin algunos principios del sistema penal acusato-
tivo (art. 87 CP); y en el derecho de las personas a rio que hacen parte de este derecho.
acceder a la administracin de justicia (art. 228 CP).
9
Bernal y Montealegre, El proceso penal, fundamentos constitucionales del nuevo sistema acusatorio, Universidad Externado de Colombia, Bogot D.C., 2004,
citando a Juan Luis Gmez-Colomer.
10
Corte Constitucional, Sentencia C-454 de 2006, M. P. Jaime Crdoba Trivio.
16
11
Corte Constitucional, Sentencia C-893 de 2001, M. P. Clara Ins Vargas Hernndez.
12
Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, M. P. Marco Gerardo Monroy Cabra.
13
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 28.432 del 5 de diciembre de 2007, M. P. Mara del Rosario Gonzales de Lemus.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 17
Esa providencia judicial constituye una pieza fun- El derecho a un debido proceso sin dilaciones injustifi-
damental dentro de la actuacin, en cuanto por su cadas implica un equilibrio razonable entre el principio
conducto se resuelve la situacin controversial. Por de celeridad y el derecho de defensa. La ley debe buscar
manera que debe cumplir no solo con los requisitos entonces armonizar el principio de celeridad, que tiende
formales establecidos en la ley sino contener un juicio a que el proceso se adelante en el menor lapso posible,
lgico y axiolgico producto de un concienzudo y y el derecho de defensa que, implica que la ley debe
delicado anlisis conceptual, probatorio, sustantivo y prever un tiempo mnimo para que el imputado pueda
procesal14. comparecer al juicio y pueda preparar adecuadamente
su defensa16.
2.2.4. Principio de seguridad jurdica
Losconceptosdilacionesinjustificadas,menorlapsopo-
El principio de seguridad jurdica es universalmente sible,tiempo mnimoyplazo razonable(art. 9-3, Pacto
reconocido, se refiere a la certeza prctica que debe te- Internacional de Derechos Civiles y Polticos, y art. 8-1
ner cualquier ciudadano que accede a la jurisdiccin, Convencin Americana sobre Derechos Humanos),
sobre la consagracin positiva de las normas legales son materializados en la ley a travs de los trminos
que preceptan sus derechos, sobre la imposibilidad de procesales establecidos, en primer lugar, para garanti-
la revocatoria de las decisiones que los reconocen una zar el ejercicio efectivo de la defensa (art. 8-k) CPP) y,
vez queden en firme, y sobre la interpretacin de stas en segundo lugar, a efectos de lograr la efectividad y
en cabeza de la jurisdiccin. viabilidad de toda la actuacin procesal.
En el ltimo contexto, la certeza del ciudadano debe En este ltimo sentido, la actuacin procesal, adems
garantizarse en trminos de que ste espere que su de estar condicionada en su duracin por los trminos
caso sea resuelto conforme a la solucin que se le haya procesales, se desarrolla bajo el principio de oralidad,
dado a un caso similar. En este sentido, la Corte Cons- que implica que su escenario natural son las audiencias
titucional ha expresado: pblicasdondelascuestionesquesedebatansernresuel-
tas en la misma audiencia(art. 147 CPP) y que se proce-
En su aspecto subjetivo, la seguridad jurdica est da bajo procedimientos orales a travs dela utilizacin
relacionada con la buena fe, consagrada en el artculo de los medios tcnicos que los viabilicen(art. 10 CPP),
83 de la Constitucin, a partir del principio de la con- permitiendoasimprimirlemayoragilidadyfidelidad
fianza legtima. Este principio constitucional garantiza
(art. 9 CPP) a la actuacin procesal.
a las personas que ni el Estado, ni los particulares, van
a sorprenderlos con actuaciones que, analizadas aisla-
damente tengan un fundamento jurdico, pero que al La regla general en relacin con los trminos procesales
compararlas, resulten contradictorias. En estos casos, es la del artculo 156 del CPP: Las actuaciones se desa-
la actuacin posterior es contraria al principio de la rrollarnconestrictocumplimientodelostrminosprocesales.Su
buena fe, pues resulta contraria a lo que razonable- inobservanciainjustificadasersancionada.Losfactoresde
mente se puede esperar de las autoridades estatales, inobservancia que no tienen justificacin (no estn in-
conforme a su comportamiento anterior frente a una cluidos aqu el caso fortuito o la fuerza mayor) pueden
misma situacin15. ser,entreotros,lasmaniobrasdilatoriasytodosaquellos
actosqueseanmanifiestamenteinconducentes,impertinentesosu-
2.2.5. Principio de celeridad perfluos (art. 139-1 CPP). En consecuencia, no toda
dilacin o inobservancia de los trminos es sanciona-
El artculo 29 de la Constitucin Poltica ordena que da. As lo explica la Corte Constitucional:
Quienseasindicadotienederechoaladefensaaundebido
procesosindilacionesinjustificadas.Elprincipaldesarro- en diversas ocasiones, la Corte Europea de Dere-
llo de este principio est dado en funcin de la necesi- chos del Hombre se ha ocupado del tema especfico
dad de garantizar el derecho de defensa: de la duracin de algunos procedimientos penales
14
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 28.125 del 5 de diciembre de 2007, M. P. Augusto J. Ibez Guzmn.
15
Corte Constitucional, Sentencia C-836 de 2001, M. P. Rodrigo Escobar Gil.
16
Corte Constitucional, Sentencia C-699 de 2000, M. P. Alejandro Martnez Caballero.
18
vigentes en pases miembros de la convencin. Al Sobre los actos susceptibles de impugnacin, el artcu-
analizar cuidadosamente si las dilaciones procesales lo 17 de la Ley 1142 de 2007, reformatoria de la Ley
son razonables o no, ha considerado que ello depende 906 de 2004, ampli el marco de impugnabilidad a las
en buena medida de la complejidad del negocio y de decisiones del juez de control de garantas en mate-
los numerosos recursos interpuestos por el presunto ria de control de legalidad posterior (art. 238 CPP),
acusado, asunto que debe analizarse en cada caso
facultando a las partes e intervinientes para recurrir
concreto.
las decisiones de legalidad en materia de registros y
En esa lnea de pensamiento, para esta Corte Con- allanamientos, retencin de correspondencia, intercep-
stitucional es claro que existe una estrecha relacin tacin de comunicaciones y recuperacin de informa-
entre el debido proceso y el cumplimiento estricto cin dejada al navegar por Internet u otros medios
de los trminos procesales. De modo tal que toda similares.
dilacin injustificada de ellos constituye agravio al
debido proceso17. Respecto de los sujetos facultados para impugnar, y en
relacin con los tratados internacionales ya referidos,
stos facultan a toda persona para ejercer el derecho
2.2.6. Derecho a los recursos de impugnacin, con lo cual se debe entender que el
imputado est facultado para ello, pero tambin que
La impugnabilidad de las decisiones judiciales es un estn facultados para ejercer este derecho las vctimas
derecho constitucional y un instrumento procesal dentro del proceso penal, la Fiscala General de la Na-
reconocido a las partes en el proceso (excepcionalmen- cin y el Ministerio Pblico. En cuanto a las vctimas,
te a los intervinientes que no ostentan dicha calidad), la Corte Constitucional dijo:
para provocar un reexamen y un control jurisdiccional
jerrquico de las providencias judiciales, tantos las la efectividad de los derechos de las vctimas del
interlocutorias como las sentencias. delito depende del ejercicio de varias garantas pro-
cedimentales, entre otras las siguientes: (i) el derecho a
El derecho de acceso efectivo a los medios de impug- ser odas; (ii) el derecho a impugnar decisiones adver-
nacin es inherente al Estado social de derecho, y hace sas, en particular las sentencias absolutorias y las que
parte del debido proceso como derecho fundamental. conlleven penas irrisorias; (iii) el derecho a controlar
Por eso es que el constituyente de 1991 dispuso que las omisiones o inacciones del fiscal, y (iv) el derecho a
ejercer algunas facultades en materia probatoria. Pues-
Todasentenciajudicialpodrserapeladaoconsultada,salvo
to que en esta sentencia ya se han adoptado decisiones
las excepciones que consagre la ley (art. 31 CP). de inexequibilidad o exequibilidad condicionada con
miras a asegurar la proyeccin de los derechos de las
Respecto del objeto de este derecho, la Constitucin vctimas en los momentos fundamentales a lo largo de
se refiere a la sentencia judicial (tambin en el art. 29: la evolucin del proceso penal, la Corte entiende que
impugnarlasentenciacondenatoria),ascomolohace los artculos 11 y 137 han de ser ledos en armona
el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polti- con tales decisiones especficas. Sin embargo, la Corte
cos en trminos de fallo condenatorio (art. 14-5), y la estima que una vez garantizados el derecho de impug-
Convencin Americana sobre Derechos Humanos en nacin de las vctimas en dichos momentos especficos
trminos de fallo (art. 8-h). Pero debemos entender de la evolucin del proceso penal, segn la regulacin
que no solo las sentencias son impugnables, sino que establecida por el propio legislador, no es constitucio-
nalmente necesario condicionar de manera general
tambin lo son aquellas otras providencias que ponen
los artculos 11 y 137. Lo anterior no obsta para que
fin a la actuacin y, por supuesto, las que afectan dere- en ocasiones posteriores la Corte se pronuncie sobre la
chos fundamentales como el de la libertad y el derecho existencia y el alcance del derecho de impugnacin de
al patrimonio, y aquellas que afectan la prctica de las vctimas en otros momentos especficos del proceso
pruebas en legtimo ejercicio del derecho de contradic- penal con los efectos que estime constitucionalmente
cin (arts. 20 y 359 CPP). necesarios18.
17
Corte Constitucional, Sentencia T-498 de 1992, M. P. Ciro Angarita Barn.
18
Corte Constitucional, Sentencia C-209 de 2007, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 19
De acuerdo con el artculo 31 de la Constitucin situaciones y condiciones preexistentes a la comisin
Poltica, el derecho a los recursos no es absoluto. La del hecho, si la consecuencia del hecho punible im-
norma superior deja al poder de configuracin del plic la supresin del derecho21.
legislador el sealamiento legal de algunos eventos de
excepcin donde la sentencia judicial no es recurrible, Tambin la Convencin Americana sobre Derechos
como el caso de las sentencias proferidas por la Corte Humanos se refiere a este mbito de garantas al esta-
Suprema de Justicia en procesos de nica instancia19, blecerqueCuandodecidaquehuboviolacindeunderechoo
y en el caso del recurso de casacin con su limitacin libertadprotegidosenestaConvencin,laCortedispondrquese
relacionada con la facultad de la Corte para seleccio- garanticeallesionadoelgocedesuderechoolibertadconculca-
nar discrecionalmente los procesos en que debe pro- dos (art. 63-1).
nunciarse.
Si bien el derecho de reparacin integral, como meca-
2.2.7. Restablecimiento del derecho nismo de la efectividad de la tutela judicial, se refiere
en mayor medida a la condicin de vctima dentro
En cumplimiento de los fines esenciales del Estado, las del proceso penal, tambin es predicable del derecho
autoridades deben garantizar a todas las personas los que tiene toda persona a gozar de su libertad y a que,
derechos fundamentales consagrados en la Constitu- cuando sta sea limitada ilegalmente, el Estado le
cin. garantice su restablecimiento. El Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Polticos es muestra de este otro
Cuando quiera que la consecucin de la proteccin nivel de proteccin cuando dispone queToda persona
y eficacia de los derechos fundamentales se ven obsta quehayasidoilegalmentedetenidaopresa,tendrelderecho
culizadas con la comisin de conductas punibles, las efectivo a obtener reparacin (art. 9-5).
autoridades estatales, en particular las judiciales, en
cumplimiento de sus facultades, tienen que adoptar La ley colombiana ha adoptado un mecanismo pro-
las medidas necesarias, adecuadas y pertinentes con el
tector de tal tenor al ordenar a la Fiscala el inmediato
objeto de restablecer los derechos quebrantados de las
restablecimiento de la libertad de la persona que ha
vctimas en la medida de lo posible y aplicar las sancio-
nes previstas a los responsables20. sido capturada en flagrancia por un delito que no
comporta detencin preventiva, o en el evento que la
El fundamento constitucional de este derecho se en- aprehensin haya sido ilegal (art. 302 CPP). Los jueces
cuentra en el numeral 6 del artculo 250 que impone de garantas tienen tambin la propia obligacin
a la fiscala y a los jueces el deber de adoptar las me- cuando no existe sustento probatorio, razonabilidad ni
didasnecesariasparalaasistenciaalasvctimas,lomismoque proporcionalidad en la medida limitativa del derecho a
disponerelrestablecimientodelderechoylareparacinintegrala la libertad ejercida por la Fiscala.
los afectados con el delito.
2.3. Prevalencia del derecho sustancial
En desarrollo de este precepto constitucional el legis-
lador adopt un principio rector de proceso penal en En cada caso concreto, el juez debe hacer prevalecer
el artculo 22 del CPP, que describe de mejor forma el derecho sustancial sobre lo meramente formal. En
el contenido protector de este derecho, como es el de garanta de los derechos fundamentales el juez debe
hacercesarlosefectosproducidosporeldelito,yeldehacer ponderar los intereses legtimos del Estado, de la co-
quelascosasvuelvanasuestadoanterior.Aesterespecto, munidad, del imputado o acusado, y de la vctima.
los profesores Bernal y Montealegre dicen:
La ley procedimental debe interpretarse y aplicarse
As, el juez de conocimiento ha de adoptar medidas a partir del derecho material o sustancial basado en
que permitan a los perjudicados con el delito continu- el anlisis de cada caso concreto frente a los princi-
ar con el disfrute del derecho, si este fue interrumpido pios, valores y filosofa que orientan el sistema penal
por la conducta punible, o volver en lo posible a las acusatorio. En este sentido, como ha dicho la Corte
19
La Corte Constitucional, en sentencia C-545 de 2008, M. P. Nilson Pinilla Pinilla, reafirma que se mantienen las garantas de impugnacin horizontal y la eventual
accin de revisin contra la sentencia ejecutoriada.
20
Corte Constitucional, Sentencia C-775 de 2003, M. P. Jaime Arajo Rentera.
21
Bernal y Montealegre, op. cit., p. 350.
20
Constitucional al analizar los principios y fundamentos Durante el proceso penal, una vez adquirida la condi-
del Estado colombiano, se favorece el logro del valor cin de imputado (art. 8 CPP), ste tendr derecho a la
justicia, comunicando el derecho con la realidad me- defensa. La limitacin de temporalidad en la asuncin
diante la intervencin del juez. La decisin judicial es de dicha condicin y, como consecuencia, la activacin
entonces, segn la Corte Constitucional, un proceso de del derecho de defensa fue objeto de pronunciamiento
creacin del derecho22. de exequibilidad por parte de la Corte Constitucional,
...sinperjuiciodelejerciciooportuno,dentrodeloscauceslega-
El Cdigo de Procedimiento Penal, en su artculo 10, les,delderechodedefensaporelpresuntoimplicadooindiciado
consagraesteprincipioas:Laactuacinprocesalsedesa- enlafasedeindagacineinvestigacinanterioralaformulacin
rrollarteniendoencuentaelrespetodelosderechosfundamenta- de la imputacin23.
lesdelaspersonasqueintervienenenellaylanecesidaddelograr
laeficaciaenelejerciciodelajusticia.Enellalosfuncionarios Pero, cules seran los eventos en que el derecho de
judiciales harn prevalecer el derecho sustancial. defensa podra ejercerse antes de la formulacin de
la imputacin, habida cuenta de la existencia de una
2.4. Derecho a la defensa facultaddecontroversiademedioscognoscitivosdurantela
fase formal de investigacin y del derecho de contra-
El de defensa es un principalsimo derecho reconoci- diccindemediosdeconocimientoeneljuiciodurantela
do a toda persona que es sometida al sistema penal. prctica de las pruebas?
Est presente en todos los tratados internacionales y es
propio de cualquier sistema de enjuiciamiento penal En la sentencia citada, la Corte menciona algunos ca-
garantista. Su alcance y dimensiones estn inmersos en sos en que esto se puede dar: durante la prctica de un
los desarrollos constitucionales y legales de los pases allanamiento cuando la persona sometida a dicha car-
democrticos. ga pblica cuestiona el procedimiento y sus hallazgos;
Este principio constitucional va ms all de la pura y durante las actuaciones urgentes de la polica judicial
simple condicin tcnica de que en el proceso penal en un homicidio en accidente de trnsito, cuando la
intervenga el defensor, y de que ste cumpla con su persona sobre la que recae la supuesta responsabilidad
rol de ejercer la defensa tcnica. Implica la necesidad de cuestiona el croquis por no responder a la realidad de
garantizar la intervencin sustancial del procesado en los hechos o rene informaciones de personas que afir-
el contradictorio, a travs de la efectiva presencia en la man su dicho; ante sealamientos pblicos de respon-
actividad probatoria; del conocimiento claro y preciso sabilidad en la comisin de una conducta punible, la
de la imputacin; del descubrimiento de los elementos persona sealada puede rechazar tales imputaciones.
fcticos y jurdicos que son el fundamento de la acusa-
cin; de la promocin del proceso mediante el acceso De cualquier manera, el derecho de defensa puede
a la jurisdiccin, la investigacin de parte, la formula- ejercerse en los trminos del artculo 8 del CPP, en lo
cin de oposiciones, impugnaciones y conclusiones; de que aplica a: no ser obligado a declarar en contra de
la posibilidad de refutar la argumentacin de la parte s mismo; no autoincriminarse; a que no se utilice el
acusadora, etc. silencio en su contra ni el contenido de conversaciones
tendientes a lograr un acuerdo; ser odo, asistido y re-
El derecho a la defensa hace parte del ncleo esencial presentado por un abogado; ser asistido gratuitamente
del debido proceso, como quiera que sin l no existira por un traductor; tener comunicacin privada con su
la condicin de legitimidad democrtica del proceso defensor; conocer los cargos que le sean imputados;
penal ni la efectiva realizacin de la justicia material. disponer de tiempo razonable y de medios adecua-
Tal condicin est claramente desarrollada en el texto dos para la preparacin de la defensa; tener un juicio
del artculo 29 de la Constitucin Poltica que enuncia pblico con todas las garantas; y renunciar a ciertos
las garantas constitucionales en cabeza del sindica- derechos.
do,quientienederechoaladefensayalaasistenciadeun
abogadoescogidoporl,odeoficio,durantelainvestigacinyel
juzgamiento.
22
Corte Constitucional, Sentencia C-479 de 1992, M. P. Jos Gregorio Hernndez Galindo.
23
Corte Constitucional, Sentencia C-799 de 2005, M. P. Jaime Arajo Rentera.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 21
2.5. Presuncin de inocencia tad personal, esta presuncin impone que las medidas
temporales restrictivas de la libertad deben ser toma-
e In dubio pro reo das solo con base en suficientes y necesarios medios
cognoscitivos que permitan inferir razonablemente
Las garantas en cabeza del imputado en el mbito del que la persona puede ser autor o partcipe de la con-
proceso penal encuentran una particular y significativa ducta delictiva que se investiga (art. 308 CPP).
tutela en el principio del artculo 29 de la Constitu-
cin,envirtuddelcualTodapersonasepresumeinocente Respecto del segundo aspecto, el principio rector del
mientrasnoselahayadeclaradojudicialmenteculpable.As artculo 7 del CPP anuncia la estrecha relacin exis-
mismo, el artculo 14-2 del Pacto Internacional de tenteentreelprincipiodepresuncindeinocenciayaquel
DerechosCivilesyPolticos establece que:Todapersona del In dubio por reo. Efectivamente, la sentencia conde-
acusadadeundelitotienederechoaquesepresumasuinocencia natoria debe edificarse sobre la valoracin razonable
mientrasnosepruebesuculpabilidadconformealaley.Estos de los medios de prueba debatidos en el juicio oral,
preceptos configuran la importantsima garanta de la que debe llevar al juzgador, ms all de toda duda, al
libertad individual y la proteccin constitucional de la convencimiento de la responsabilidad penal del acusa-
persona humana, que refuerzan sus valores y la invio- do. Presente la duda, el fallo ser a favor del procesa-
labilidad de sus derechos. do. En similares trminos se pronuncia el artculo 381
del CPP.
El debido proceso debe garantizarse a toda persona
sometida al sistema penal, en trminos de que el ente LarelacinentrepresuncindeinocenciaeIndubioporreo
acusador tiene la carga de probar su culpabilidad, y es descrita as por el profesor Chiesa:
mientras lo hace en sentencia definitiva, la persona
permanece como inocente, con todas las consecuen- En todos los casos criminales la ley presume que el
cias que esto implica en el ejercicio de sus derechos acusado es inocente mientras no se pruebe lo con-
fundamentales, claro, con ciertas limitaciones propias trario de modo satisfactorio y por evidencia compe-
de la reserva judicial y legal de la libertad, como se ver tente; y es norma de ley que su culpabilidad debe ser
en el acpite siguiente. probada ms all de toda duda razonable El peso
de la prueba le corresponde al Ministerio Fiscal, te-
niendo que establecer la culpabilidad del acusado ms
De la presuncin de inocencia es posible deducir dos
all de toda duda razonable. Si existe esa duda en el
aspectos de relevancia prctica para el proceso penal: nimo del jurado, debern absolverlo25.
uno relacionado con la forma como el Estado garan-
tiza los derechos del imputado, y otro referido a la
valoracin de los elementos probatorios y al convenci- 2.6. Reserva legal y judicial en la
miento judicial. afectacin de derechos
Respecto del primer aspecto, la presuncin de inocencia fundamentales
hace relacin al derecho que tiene la persona de ser
tratada sin prejuicios de culpabilidad que puedan Bajo el principio de legalidad, nuestra estructura consti-
social o moralmente disminuirla en su condicin de tucional garantiza el ejercicio de todos los derechos
igualdad frente a los dems ciudadanos. Tambin fundamentales, unas veces desde preceptos superiores
implica, entre otras cosas, que la persona no tiene la de prohibicin absoluta a la limitacin de algunos de
obligacin de probar su inocencia.Le es lcito, entonces, ellos (arts. 11 y 20) y otras, desde normas que autori-
hacerodejardehacer,decirodejardedecirtodoaquelloque zan su restriccin bajo condiciones excepcionales (arts.
tiendaamantenerlapresuncinqueelordenamientojurdico 214, 215, 15, 28, 37, 40-7, 250-1). Estas ltimas en-
haestablecidoensufavor24.Enconsecuencia,correspondeal tregan al legislador un poder de configuracin legal para
rganodepersecucinpenallacargadelapruebaacercadela que determine las condiciones y el alcance de dichas
responsabilidad penal (art. 7 CPP). En materia de liber- limitaciones, y a los jueces un poder de reserva judicial,
24
Corte Constitucional, Sentencia C-621 de 1998, M. P. Jos Gregorio Hernndez Galindo.
25
Ernesto Chiesa Aponte, Derecho procesal penal de Puerto Rico y Estados Unidos, Forum, Bogot D.C., 1995, Vol. I, p. 48.
22
para que con base en esas directrices legales impon- poder a travs de los artculos 2 y 300, que fueron de-
gan medidas concretas limitativas de ciertos derechos mandados ante la Corte Constitucional, acusndosele
fundamentales. de violar el precepto superior del artculo 2827.
El principio de reserva judicial implica que ciertos Mediante la Ley 1142 de 2007 se reglamenta el poder
derechos fundamentales se pueden limitar, pero solo excepcional constitucional de la Fiscala General de la
envirtuddemandamientoescritodeautoridadjudicial Nacin para disponer rdenes de captura, as.
competente (art. 28 CP), o lo que es lo mismo, que la
restriccin de esos derechos solo es potestad de los jue- El Fiscal General de la Nacin o su delegado podr
ces de control de garantas, con el fin de asegurar la proferir excepcionalmente orden de captura escrita y
comparecenciadelosimputadosalprocesopenal,laconservacin motivada en los eventos en los que proceda la deten-
delapruebaylaproteccindelacomunidad,enespecial,delas cin preventiva, cuando por motivos serios y de fuerza
mayor no se encuentre disponible un juez que pueda
vctimas. (art. 250-1 CP).
ordenarla, siempre que existan elementos materiales
probatorios, evidencia fsica o informacin que permi-
Dentrodesupotestaddeconfiguracinlegal,elCongreso tan inferir razonablemente que el indiciado es autor
de la Repblica sistematiz la figura constitucional o partcipe de la conducta investigada, y concurra
delcontroldelegalidad,queconstitucionalmenteesten cualquiera de las siguientes causales:
cabeza del juez de garantas, estableciendo y organi-
zando una serie de actos de investigacin en funcin 1. Riesgo inminente de que la persona se oculte, se
de la reserva legal como condicin para su ejecucin: fugue o se ausente del lugar donde se lleva a cabo la
actuacionesquerequierenautorizacinjudicialpreviaparasu investigacin.
realizacin (Captulo II, Ttulo I, Libro II CPP). Pos- 2. Probabilidad fundada de alterar los medios proba-
teriormente, por va judicial, la Corte Constitucional torios.
3. Peligro para la seguridad de la comunidad o de
extendiesareservajudicialaactuacionesinvestigativas
la vctima en cuanto a que, si no es realizada la
relacionadasconlabsquedaselectivaenbasesdedatos, captura, el indiciado realice en contra de ellas una
bajo la siguiente argumentacin: conducta punible.
La autorizacin del juez de control de garantas, salvo La vigencia de esta orden est supeditada a la po-
en las excepciones explcitamente contemplada en la sibilidad de acceso al juez de control de garantas
Constitucin, se erige en presupuesto indispensable para obtenerla. Capturada la persona, ser puesta a
para legitimar las intervenciones a los derechos fun- disposicin de un juez de control de garantas inme-
damentales y en particular las medidas que impliquen diatamente o a ms tardar dentro de las treinta y seis
injerencia en el derecho fundamental a la intimidad (36) horas siguientes para que efecte la audiencia de
personal, como es el acceso a informacin confidencial
control de legalidad a la orden y a la aprehensin28.
referida al indiciado o imputado mediante la bsque-
da selectiva en bases de datos26.
Posteriormente, la Corte declar inexequible el aparte
Tal vez el derecho fundamental ms sensible en mate- por motivos serios y de fuerza mayor, y el trmino dis-
ria de limitaciones desde los rganos estatales es el de- ponible, por considerar que carecen de la suficiente
rechoalalibertad.Enestamateriala reservalegalyjudicial concrecin, precisin y determinacin que requiere la
ha tenido mucha actualidad, como quiera que ha sido fijacin de los lmites y eventos en que excepcionalmen-
objeto de varios pronunciamientos de control constitu- te la Fiscala General puede realizar capturas. Igual-
cional en torno al poder que la Constitucin entreg al mente, declar la constitucionalidad de las expresiones:
legislador permitindole facultar a la Fiscala General cuando,unjuezquepuedaordenarlayoinformacin,
delaNacinpararealizarexcepcionalmentecapturas pero condicionando dicha exequibilidad a que el fiscal
(art. 250-1, inc. 3), consagrndose as una excepcin agote diligentemente la bsqueda de todos los jueces
superior al principio de reserva judicial. legalmente competentes, incluido el juez de control de
El legislador, en la Ley 906 de 2004, ejerci dicho garantas ambulante, y a que lainformacinsea obteni-
26
Corte Constitucional, Sentencia C-336 de 2007, M. P. Jaime Crdoba Trivio.
27
La norma anunciada fue declarada inexequible por la Corte Constitucional en Sentencia C-1001 de 2005, M. P. lvaro Tafur Galvis.
28
Artculo 300, Ley 906 de 2004, modificado por el artculo 21, Ley 1142 de 2007.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 23
da bajo suficiente respaldo probatorio para los motivos La diferencia es importante, pues si se permite que el
fundados, en trminos del artculo 221 del CPP29. acusado sea llamado a declarar, tendra que invocar el
privilegio contra la autoincriminacin frente al jurado
2.7. Principio o juzgador y podra lucir mal en la silla testifical, con
potencial de perjuicio real, por ms que jurdicamente
El principio de no autoincriminacin, o privilegio, como se diga que el silencio legtimo del acusado no pueda
es llamado en el derecho angloamericano, constituye usarse en su contra30.
una garanta fundamental para el imputado reconocida
en todos los sistemas acusatorios modernos. Su funda- ste derecho puede ser invocado por cualquier perso-
mento constitucional lo encontramos en el artculo 33 na, tenga sta la calidad de procesado o de testigo en
superior:Nadiepodrserobligadoadeclararcontrasmis- un proceso. Frente a un interrogatorio en la etapa de
mo. Su consagracin legal est dada en funcin de investigacin o a un testimonio en la etapa del jui-
los derechos de la defensa aNo autoincriminarse(art. cio, el imputado o acusado no est obligado a emitir
8-b CPP). En el mismo sentido, nuestra legislacin obli- declaracin alguna que pueda comprometer su res-
ga a quien interroga a un indiciado, sin hacer imputa- ponsabilidad penal y que, consecuencialmente, pueda
cin alguna, a darle a conocer previamente que tiene ser utilizada en su contra como prueba de cargo. Este
derecho a guardar silencio y a no declarar contra s principio guarda estrecha relacin con el principio
mismo (art. 282 CPP). La funcin de antes visto de presuncin de inocencia, ya que si la parte
dicha advertencia es que el declaran- Frente a un interrogatorio acusadora es quien tiene la carga de
te conozca previamente que es titular probar la responsabilidad del pro-
del derecho, para que voluntaria y
en la etapa de investiga- cesado, mal podra sta probar un
libremente pueda decidir si se somete cin o a un testimonio en hecho por la propia boca de quien se
al riesgo de autoincriminarse. la etapa del juicio, el im- presume inocente, a no ser que ste
putado o acusado no est renuncie a dicho privilegio y decida
Las normas de los artculos 8 y 282 obligado a emitir decla- asumir el riesgo real de verse afec-
instrumentales desarrollan el con- tado al revelar cualquier cosa que
racin alguna que pueda tienda a incriminarlo.
tenido del principio constitucional
general de no autoincriminacin, ya
comprometer su respon-
que describen dos aspectos sustan- sabilidad penal Cuando se trata de un testigo no
ciales diferentes del mismo derecho: comprometido en el proceso, y fren-
uno mencionado en el literal a) del artculo 8 y en la te a cualquier pregunta que implique una respuesta
expresinno est obligado a declarardel artculo con peligro real de revelar hechos no relevantes para el
282, relativo al derecho del indiciado, imputado o acu- proceso en curso, pero s para una eventual investiga-
sado a no ser llamado como declarante o como testigo, cin penal por hechos diferentes, aqul puede invocar
dependiendo de si estamos en fase de investigacin o el derecho a no autoincriminarse, para evitar que
de juzgamiento; y otro mencionado en el literal b) del sea procesado por estos hechos. Por eso es que quien
artculo 8 y en la expresin tiene derecho a guardar realiza el interrogatorio tiene el deber de advertir antes
silencio del artculo 282, relacionado con el derecho al declarante que tiene legtimo derecho a guardar
de stos a que, si bien renunciaron a su privilegio y se silencio frente a esas circunstancias. El profesor Chie-
encuentran prestos a declarar o testimoniar, tienen de- saexpresa:Advirtasequemientraselprivilegiogeneralde
recho a guardar silencio frente a preguntas que impli- todapersonaanoautoincriminarsenoimpidequeselellamea
quen el riesgo de autoincriminarse. El profesor Chiesa declarar,enelcaso delacusado,nisiquierapuedeserllamado
describe as esta dicotoma: como testigo .31
En suma, el acusado tiene derecho constitucional a no Esto sin perjuicio que no pueda ser valorado como
ser llamado a declarar y no meramente a no conte- prueba de acuerdo con el artculo 16 del CP.
star preguntas cuando hacerlo tienda a incriminarle.
29
Corte Constitucional, Sentencia C-185 de 2008, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa.
30
Ernesto Chiesa Aponte, ob. cit., p. 119.
31
Ibd., p. 117.
24
2.8. Principio de inmediacin de la prueba del debido proceso, donde se encuentran elementos
del principio de contradiccin: Quien sea sindicado
El fundamento constitucional del principio de inme- tienederechoapresentarpruebasyacontrovertirlasquese
diacin de la prueba lo encontramos en el artculo alleguen en su contra; tambin el artculo 15 del Cdi-
250-4 superior que asigna a la Fiscala General de la godeProcedimientoPenalestablece:Laspartestendrn
Nacinlafuncinde:Presentarescritodeacusacinanteel derechoaconocerycontrovertirlaspruebas,ascomoaintervenir
juezdeconocimiento,conelfindedarinicioaunjuiciopblico, en su formacin.
oral,coninmediacindelaspruebas,contradictorio,concentrado
y con todas las garantas. A su vez, el artculo 378 del C de PP, faculta a las
partes a controvertir, tanto los medios de prueba como
Este principio indica que todas las pruebas deben los elementos materiales probatorios y evidencia fsica,
ofrecerse o solicitarse, practicarse o introducirse y con- no slo presentados en juicio oral, sino todos los que se
trovertirse en el juicio (arts. 16 y 379 CPP) ante el juez practiquen por fuera del mismo.
de conocimiento. El juez slo tendr en cuenta como
pruebas las que sean practicadas o introducidas y con- Durante las fases de investigacin y juzgamiento se
trovertidas en su presencia en la audiencia del juicio producen actos de investigacin y actos de prueba,
oral. En este sentido, las diligencias de investigacin respectivamente, a saber: en la indagacin e investiga-
donde se recaudan elementos materiales e informacin cin: ubicacin, recoleccin, aseguramiento y prepa-
no tienen valor de prueba para la determinacin de racin de la prueba; en la fase del juzgamiento previo
la responsabilidad penal, sino de medio de convic- al juicio oral: descubrimiento de medios cognoscitivos
cin, para que el fiscal pueda determinar si existe o y ofrecimiento de medios de conocimiento; durante
no mrito para que una persona pueda ser juzgada, el juicio oral: prctica, contradiccin y valoracin de
porque se ha logrado ubicar, identificar y preparar los la prueba. Cada uno de estos actos tiene un objetivo
medios de prueba para demostrar su responsabilidad especfico: en la investigacin, sustentar ante el juez las
en una conducta punible, y para sustentar ante el juez actuaciones que afectan derechos fundamentales; en el
de garantas las peticiones o actuaciones que afecten juzgamiento, fundamentar y sustentar la acusacin.
derechos fundamentales.
2.10. Principio de concentracin
La prctica de la prueba anticipada es una excepcin a
Cada uno de los actos del proceso debe desarrollarse
este principio, ya que cuando se presentan circunstan-
en tantas audiencias continuas como sean necesarias
cias de fuerza mayor que hacen imposible la prctica
para resolver. El fallo debe pronunciarse inmediata-
de la prueba en la audiencia pblica y esto resulta
mente concluye la presentacin y contradiccin de las
imprescindible para la parte que la propone, se practi-
pruebas y de los argumentos finales. Para efectos de
ca en forma anticipada pero con todos los requisitos de
garantizar la realizacin de las audiencias en la forma
prueba en juicio (presencia del juez y todas las partes
y oportunidad establecidas por el juez, es necesario
y contradiccin), pero debe ofrecerse en la audiencia
incluir en los sistemas de gestin administrativa el ma-
preparatoria e introducirse mediante lectura o repro-
nejo de agendas de salas de audiencia.
duccin, en la audiencia pblica, por la parte propo-
nente. De no hacerlo, lo realizado anticipadamente no
El artculo 17 del Cdigo de Procedimiento Penal des-
puede ser valorado por el juzgador con el conjunto de
cribe el principio de concentracin as:
la prueba practicada en juicio32.
Durante la actuacin procesal la prctica de pruebas y
2.9. Principio de contradiccin el debate debern realizarse de manera continua, con
preferencia en un mismo da; si ello no fuere posible se
El derecho de contradiccin es inherente a todo el har en das consecutivos, sin perjuicio de que el juez
proceso acusatorio y se aplica en la fase de juicio oral. que dirija la audiencia excepcionalmente la suspenda
Conforme a la concepcin constitucional del artculo hasta por un trmino de treinta (30) das, si se presen-
29 de nuestra Carta Poltica se desarrolla el principio taren circunstancias especiales que lo justifiquen. En
32
Ver sentencia C-591 de 2005, que declara la exequibilidad de varias expresiones de los artculos 16 y 284 de la Ley 906 de 2004.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 25
todo caso el juez velar por que no surjan otras audien- La actuacin procesal ser pblica. Tendrn acceso
cias concurrentes, de modo que concentre su atencin a ella, adems de los intervinientes, los medios de
en un solo punto. comunicacin y la comunidad en general. Se excep-
Un principio relacionado con el de concentracin es tan los casos en los cuales el juez considere que la
el de la identidad fsica del juzgador, que indica que el publicidad de los procedimientos pone en peligro a las
juzgador que presencia la prctica de las pruebas en la vctimas, jurados, testigos, peritos y dems intervini-
audiencia tiene que ser el mismo que debe fallar. Este entes; se afecte la seguridad nacional; se exponga a
un dao psicolgico a los menores de edad que deban
principio es distinto del concepto de juez natural, que
intervenir; se menoscabe el derecho del acusado a un
es un concepto orgnico o institucional y no perso- juicio justo; o se comprometa seriamente el xito de la
nal. Cuando en la audiencia pblica de juzgamiento investigacin.
se inicia la presentacin de las pruebas y el juzgador
(juez de derecho) o el jurado (juez de los hechos) tiene El principio de publicidad opera tambin durante la
imposibilidad fsica de continuar en el juicio, se debe investigacin para los actos jurisdiccionales, ya que
repetir todo el juicio, y en el caso del jurado, se deben toda decisin judicial (control de garantas) debe profe-
tener jurados suplentes. rirse en audiencia pblica con citacin de partes, salvo
en los actos que tienen reserva (solicitud de captura,
En Colombia, el requisito de la identidad fsica del juz- medidas reales y allanamientos).
gador no qued consagrado como principio autnomo
sino como una modalidad del principio de concentra- 2.12. Principio de oralidad
cin, ya que se introdujo en las ltimas sesiones del
Senado. Pero tiene el mismo efecto en el sentido de En virtud del principio de oralidad, en primer lugar,
que si hay que reemplazar al juez de conocimiento en todas las peticiones formuladas por las partes al funcio-
el juicio oral, se debe repetir el mismo (art. 454 CPP),nario judicial se fundamentarn y decidirn en forma
ello bajo los parmetros jurisprudenciales vertidos, oral. Generalmente deben resolverse con citacin y
entre otros, en la sentencia de Casacin Penal 27.192 audiencia de la otra parte, salvo las reservadas. En se-
del 30 de enero de 2008. gundo trmino, el juzgamiento es oral, por audiencias
y en la audiencia pblica de juzgamiento no se permi-
2.11. Principio de publicidad te la introduccin de diligencias de investigacin.
20
La publicidad no est referida exclusivamente a las Entre los principios rectores y garantas procesales se
partes intervinientes sino tambin a la comunidad. El establece este principio, cuando el artculo 9 del CPP
artculo 228 de la Constitucin Poltica de Colombia dice:Laactuacinprocesalseroralyensurealizacinseuti-
establecequelasactuacionesdelaadministracindejusticia lizarnlosmediostcnicosdisponiblesquepermitanimprimirle
sernpblicas,conlasexcepcionesqueestablezcalaley. mayoragilidadyfidelidad,sinperjuiciodeconservarregistrode
loacontecido.Aestosefectossedejarconstanciadelaactua-
El artculo 18 del Cdigo de Procedimiento Penal pre- cin.
senta as este principio:
26
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 27
SEGUNDA PARTE
CONTENIDO
II. Estructura del proceso penal acusatorio
1. Etapa de investigacin..........30
2. Etapa de juzgamiento...............32
3. Etapa de ejecucin de penas y medidas de seguridad..................33
28
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 29
SEGUNDA PARTE
II. Estructura del proceso penal acusatorio
E l sistema procesal penal actualmente vigente en
la legislacin colombiana est estructurado sobre la
poderes requirentes y juridiscentes en la misma perso-
na, finalizando con una decisin judicial de certeza o
base del Acto Legislativo 03 de 2002, que reform los no sobre los elementos probatorios que permanecan
artculos 250 y 251 de la Constitucin Poltica. p desde la fase anterior.
Esta reforma constitucional marca la decadencia de De frente a ese sistema de corte continental-europeo,
la Ley 600 de 2000, caracterizada por una estructura ciertamente poco garantista y carente de idoneidad
procesal de carcter mixto, inspirada en parte bajo para satisfacer las expectativas de justicia material, la
reglas inquisitivas y en parte bajo reglas acusatorias. Carta Superior orden la instauracin de un sistema de
Las primeras prevalentemente en la fase de la instruc- corte acusatorio, para lo cual el Congreso expidi la Ley
cin, destinada a la actividad de investigacin y de 906 de 2004, que introdujo una inmediata y profunda
formacin de la prueba a travs de la libre iniciativa reforma de las estructuras procesales hacia un esque-
del fiscal en la bsqueda de la misma y conducida ma democrtico de amplio respeto por la persona y las
segn reglas de reserva y secreto investigativo que re- garantas individuales, en conjuncin con la perentoria
legaban al imputado y a su defensor a condiciones de misin del Estado de garantizar la pronta y efectiva apli-
absoluta inferioridad, excluyndolos muchas veces de cacin de la ley penal, todo materializado en la diferen-
la participacin contradictoria en fundamentales actos ciacin entre los roles de fiscal y juez; la eliminacin del
de prueba. Las segundas reglas aplicadas en la fase del secreto en la produccin de la prueba; la acentuacin
juicio, con algn carcter pblico y oral, pero depen- de los poderes de las partes y su igualdad de armas; de
dientessiempredelosresultadosprobatoriosobtenidos la garanta de la inmediacin y la contradiccin; y la
durante la fase de instruccin, donde el fiscal ostentaba aplicacin de los principios de publicidad y oralidad.
30
A la Fiscala General de la Nacin le corresponde y que las circunstancias que los determinan pueden
adelantarelejerciciodelaaccinpenalyrealizarlainvestigacin hacer confusa la identificacin de su ilicitud, el fin de la
deloshechosquerevistanlascaractersticasdeundelitoquelle- indagacin a cargo de la Fiscala, y de las autoridades
guenasuconocimientopormediodedenuncia,peticinespecial, de polica judicial, es definir los contornos jurdicos del
querella o de oficio (art. 250, inc. 1). En desarrollo de suceso que va a ser objeto de investigacin y juicio. La
fase de indagacin es reservada y se caracteriza por una
esta clusula general de competencia, la Constitucin
alta incertidumbre probatoria, despejada apenas por los
Poltica dej establecida una estructura procesal, en
datos que arroja la notitia criminis34.
la que el fiscal debe presentar una acusacin ante los
jueces de conocimiento, con el fin de dar inicio a un
Desde el momento en que la noticia criminal tiene
juiciopblico,oral,coninmediacindelaspruebas,contradicto-
ocurrencia a travs de la denuncia, la querella, el
rio,concentradoycontodaslasgarantas(art.250,num.4).
informe, o la accin oficiosa de las autoridades, y hasta
la formulacin de la imputacin, la polica judicial rea-
1. Etapa de investigacin liza un sinnmero de actividades tendientes a estable-
cer la existencia de los hechos concretos de esa noticia
El proceso penal acusatorio colombiano, en su normal y determinar si constituyen o no delito, e identificar o,
discurrir, posee tres estadios bsicos: Indagacin, por lo menos, individualizar a los presuntos autores o
investigacin y juzgamiento penal(art. 250, par. CP). partcipes de la infraccin penal, y asegurar medios de
Sin embargo, bajo una interpretacin sistemtica de la conviccin que permitan ejercer debidamente la perse-
norma constitucional, se ha superado ya la distincin cucin penal del Estado.
entre investigacin previa (indagacin) e investigacin
propiamente dicha (instruccin); veamos: Son actividades urgentes que se concretan en inspec-
ciones en el lugar del hecho, inspecciones de cadver,
La regulacin introducida mediante el Acto Legis- entrevistas, interrogatorios, y actos de ubicacin,
lativo No. 03 de 2002 afecta notablemente el ante- identificacin, levantamiento, embalaje, preservacin y
rior modelo. En efecto, se establece la obligacin de seguridad de elementos materiales probatorios, de los
investigacindeloshechosque revistan las caracters- cuales se pueda inferir que se ha cometido un delito
ticas de un delito, bajo una consideracin: siempre y y quin o quines pueden ser sus autores o partcipes
cuandomediensuficientesmotivosycircunstanciasfcticas (art. 205 CPP). Sobre estas actividades el fiscal ejerce
queindiquenlaposibleexistenciadelmismo.Esdecir, un control y direccin jurdica con base en los reportes
la investigacin no se adelanta y la accin penal no de iniciacin de tales indagaciones y en los informes de
se inicia, cuando se ha establecido la existencia de un polica judicial pertinentes.
hecho punible y se ha identificado al autor, sino que
se investiga la posible comisin de un delito, bastando Con los informes de polica judicial el fiscal, en equipo
el conocimiento de unos hechos y la derivacin de
conelinvestigador,deberealizarunprogramametodol-
dicho conocimiento de la posibilidad de existencia del
gico que determine los objetivos de la investigacin (de
delito33
acuerdo con los elementos de la presunta conducta
punible), los criterios para evaluar sus logros, la distri-
1.1. Fase de indagacin bucin de tareas, y los criterios y procedimientos de
seguimiento y control de las acciones (art. 207 CPP).
Podemos decir entonces que la etapa de investigacin
tiene una primera fase de indagacin, descrita as por la Durante esta indagacin, si el fiscal encuentra que
Corte Constitucional: el hecho no ha existido, o que no constituye delito35,
puede archivar la actuacin; en caso de surgir nuevos
La Fiscala, en una primera fase de indagaciones, deter- elementos probatorios, y si no ha prescrito la accin
mina la ocurrencia de los hechos y delimita los aspectos penal (art. 79 CPP), puede reanudarse la investigacin.
generales del presunto ilcito. Dado que los acontec- La Corte estima que esta disposicin es exequible,
imientos fcticos no siempre son fcilmente verificables, siempre y cuando la decisin de archivo que adopte el
33
fiscal sea motivada y comunicada al Ministerio Pblico
Bernal y Montealegre, ob. cit., p. 137.
34 y a la vctima a efectos de garantizar sus derechos.
Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, M. P. Marco Gerardo Monroy Cabra.
35
Debe entenderse de circunstancias de atipicidad objetiva del delito. Corte Constitucional, Sentencia C-591 de 2005, M. P. Clara Ins Vargas Hernndez.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 31
Si la causal se funda en: que quien lo realiz muri, o Tambin se informan los trminos legales para rea-
no hay lugar a ejercicio de la accin por estar prescri- lizar la investigacin y se crean escenarios procesales
ta, o se desisti de la querella o no se puede formular para tomar decisiones sobre alegaciones preacordadas,
por existir caducidad, o existe otra causal objetiva de acuerdos reparatorios, libertad del imputado, etc.
extincin de la accin penal, se deber solicitar al juez
de conocimiento la preclusin de la accin penal, de Formulada la imputacin, esta fase de investigacin
acuerdo con el artculo 78 del CPP36. formal tiene por objeto continuar la ubicacin, identi-
ficacin, preparacin y aseguramiento de los elemen-
En sentido contrario, si una evaluacin preliminar de los tos materiales probatorios y medios de prueba que
resultados de la ejecucin del plan metodolgico puede fundamentarn la acusacin o cualquier otra decisin
entregarelementosmaterialesprobatoriosoinformacin conclusiva de la investigacin, respecto de quien se ha
legalmente obtenida sobre los cuales se pueda concre- formulado la imputacin. Se trata de una actuacin
tar la realizacin de una conducta de tipo procedimental y, por tanto,
punible, y se logre identificar, o por lo
En audiencia de formula- en ella no se judicializa acto alguno,
menos individualizar, al posible autor cin de la imputacin el a no ser que se entiendan por esta
o partcipe, e inferir razonablemente fiscal comunica a la per- expresin las actuaciones del fiscal
que la persona sobre la cual se ha sona su calidad de impu- que se someten al juez que ejerce las
realizado la indagacin es autor o tada, le refiere los hechos funciones de control de garantas.
partcipe del delito que se investiga, concretos objeto de la Por esta razn sus actos de bsqueda
entonces el fiscal procede a formular y preparacin de la prueba no se
imputacin a travs de solicitud hecha
investigacin, y le informa recopilan en un expediente judicial,
al juez de control de garantas para la posibilidad de que se sino en un archivo de investigacin
que se instale la respectiva audiencia. allane a la imputacin que contiene medios cognoscitivos,
elementos materiales o material de
referencia, y no pruebas que puedan ser valoradas por
1.2. Fase de investigacin formal el juez en el juicio.
En audiencia de formulacin de la imputacin el fiscal
El fiscal controla jurdicamente la labor investigativa
comunica a la persona su calidad de imputada, le
de la polica judicial, pudiendo suspender, interrumpir
refiere los hechos concretos objeto de la investigacin,
y renunciar a la accin penal (arts. 321 y 330 CPP),
y le informa la posibilidad de que se allane a la impu-
perosloenloscasosqueestablezcalaleyparalaaplica-
tacin, con el beneficio consecuente de una rebaja de
cindelprincipiodeoportunidadreguladodentrodelmarcodela
pena de hasta la mitad de la pena imponible. Aqu se
polticacriminaldelEstado,elcualestarsometidoalcontrolde
materializa el derecho de defensa para que esta parte
legalidadporpartedeljuezqueejercelasfuncionesdecontrolde
pueda preparar de modo eficaz su actividad procesal
garantas (art. 250, inc. 1 CP).
(arts. 286 a 290 CPP), lo que no obsta para que el pre-
sunto implicado pueda ejercer su derecho de defensa
Durante esta etapa, el control judicial opera tambin
desde la fase de indagacin:
cuando la Fiscala debe Solicitar al juez que ejerza las
la correcta interpretacin del derecho de defensa
funcionesdecontroldegarantas,lasmedidasnecesariasque
implica que se puede ejercer desde antes de la im- asegurenlacomparecenciadelosimputadosalprocesopenal,la
putacin. As lo establece el propio Cdigo por conservacindelapruebaylaproteccindelacomunidad,en
ejemplo desde la captura o inclusive antes, cuando especial de las vctimas (art. 250, num. 1 CP).
el investigado tiene conocimiento de que es un pre-
sunto implicado en los hechos. Por ello, la limitacin La fase termina normalmente (existen circunstancias
establecida en el artculo 8 de la Ley 906 de 2004, alternas de terminacin) cuando el juez de cono-
si se interpreta en el entendido de que el derecho de cimiento decreta la preclusin de la investigacin, en el
defensa slo se puede ejercer desde el momento en que evento en que, segn lo dispuesto en el artculo 332
se adquiere la condicin de imputado, sera violatorio del CPP, no hubiere mrito para acusar al imputado
del derecho de defensa37.
36
Corte Constitucional, Sentencia C-591 de 2005, M. P. Clara Ins Vargas Hernndez.
37
Corte Constitucional, Sentencia C-799 de 2005, M. P. Jaime Arajo Rentera.
32
ante el juez de conocimiento. Por el contrario, si de enaudienciadeformulacindelaacusacin,ordenandoal
loselementosmaterialesprobatorios,evidenciafsicaoinforma- fiscal que haga la acusacin oralmente; se manifiesten
cinlegalmenteobtenida,sepuedeafirmar,conprobabilidadde impedimentos, recusaciones, factores de incompeten-
verdad,quelaconductadelictivaexistiyqueelimputadoessu cia y nulidades; se inicie el procedimiento de descu-
autor o partcipe(art. 336 CPP), el fiscal presenta escrito brimiento de prueba, y se materialicen medidas de
de acusacin ante el juez de conocimiento. proteccin para las vctimas (arts. 338-343 CPP).
Para tomar cualquiera de las decisiones conclusivas Los hechos de la acusacin que se formula oralmente
con que finaliza esta etapa, valga decir: preclusin, deben ser los mismos que se debatirn en la audiencia
acusacin o aplicacin controlada del principio de del juicio oral. La Fiscala debe descubrir los elementos
oportunidad, el fiscal tiene treinta (30) das, contados a materiales y la informacin que haya recolectado duran-
partir del momento en que se formu- te su investigacin, y la defensa hace
l la imputacin, trmino que puede La Fiscala debe descubrir lo propio si va a ejercer una defensa
ser prorrogado por otros treinta (30) los elementos materiales afirmativa con los medios de prueba
das para un nuevo fiscal asignado, y la informacin que haya que pretenda hacer valer en juicio.
en el evento que el primero no haya recolectado durante su
tomado cualquiera de las decisiones investigacin, y la defensa Enunsiguienteescenariodetransicin,
oportunamente, caso en el cual, si el juez de conocimiento celebra la au-
este ltimo tampoco se pronuncia,
hace lo propio si va a ejer- dienciapreparatoria,cuyoobjetogeneral
elimputadoquedarenlibertadinme- cer una defensa afirmativa es determinar la prueba que se prac-
diata,yladefensaoelMinisterioPblico con los medios de prueba ticar en el juicio. Para ello, las partes
solicitarnlapreclusinaljuezdeconoci- que pretenda hacer valer y las vctimas ofrecen los medios de
miento (art. 294 CPP). en juicio prueba y los elementos materiales o
evidencia fsica que se encontraron,
prepararon y aseguraron durante
2. Etapa de juzgamiento su investigacin, con la consecuente decisin del juez
sobre las solicitudes de exclusin de prueba ilcita y de
Terminada la investigacin comienza la etapa princi-
la no admisible. En este mismo escenario, las partes
pal del proceso penal acusatorio, escenario natural de
manifiestan observaciones pertinentes al procedimien-
la formacin y el debate de la prueba, bajo principios
to de descubrimiento de prueba; la defensa descubre
de inmediacin, contradiccin, concentracin, publici-
los medios de conocimiento que har valer en juicio;
dad y oralidad.
las partes manifiestan si tienen inters en hacer estipu-
laciones probatorias, y el acusado manifiesta si acepta
2.1. Fase de transicin o no los cargos de la acusacin (art. 356 CPP).
la presentacin del escrito de acusacin marca el Esta fase de transicin finaliza con la citacin que hace
final de la etapa de investigacin y da inicio a una el juez de conocimiento a los intervinientes, para la
etapa de transicin entre aquella y el juicio oral. Los realizacin de la audiencia del juicio oral.
fines primordiales de esta fase son la delimitacin de
los temas que sern debatidos en el juicio oral y la
fijacin de los elementos de conviccin que podrn 2.2. Juicio oral
practicarse como pruebas en el juicio. El objetivo
general de la misma es depurar el debate que ser Instaladaporeljuezdeconocimientolaaudienciadejuicio
llevado a instancias del juez de conocimiento en el oral, en ella se realizan una o ms sesiones continuas y
juicio, de manera que all slo se discuta lo relativo a pblicas, en las cuales el fiscal, de manera oral, con el in-
la responsabilidad penal del imputado38.
terrogatorio y contrainterrogatorio de los testigos de los
hechos, y la introduccin de la evidencia fsica a travs
La transicin hacia el juicio oral se cumple a instancias de testigos de acreditacin, sustenta su acusacin; a su
del juez de conocimiento, que inicialmente se instala vez, la defensa est facultada para ejercer la refutacin, y
38
Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, M. P. Marco Gerardo Monroy Cabra
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 33
el juez valora y decide sobre los hechos que estima pro- pueden actuar a instancias de la vctima, salvo que la
bados a travs de los medios introducidos, practicados y pretensin sea exclusivamente econmica. En los even-
controvertidos en la audiencia por las partes. tos de agravios a los intereses colectivos, el Ministerio
Pblico debe procurar la indemnizacin de los perjui-
Esta audiencia, luego de su instalacin, se inicia con la cios (art. 102 CPP).
declaracin de los hechos, fase obligatoria para la Fiscala
yfacultativaparaladefensa.Esladeclaracininicial,queno
es prueba, y en ella las partes hacen una exposicin breve
3. Etapa de ejecucin de penas y medidas
de su teora del caso para que el juez tenga una visin de de seguridad
lo que suceder en el juicio, la hiptesis fctica, la ade-
cuacin jurdica y la prueba que se introducir (estipula- Ejecutoriada la sentencia condenatoria, comienza la
ciones y prueba anticipada) y la que se practicar. etapa de ejecucin de la pena impuesta al condenado
o de la medida de seguridad impuesta al inimputable
Contina la audiencia con la actividad probatoria por trastorno mental. En el primer caso, los rganos
contradictoria, donde las partes interrogan y contra- competentes para la ejecucin son: el Instituto Nacional
interrogan testigos y peritos, introducen evidencias Penitenciario y Carcelario (INPEC) (ejecucin material
fsicas o materiales y pruebas documentales. Termina administrativa de la pena), y los jueces de ejecucin de
con los argumentos de conclusin (obligatorios para penas y medidas de seguridad (control jurisdiccional de
la Fiscala, facultativos para la defensa, la vctima y la ejecucin de la pena); en el segundo caso: el Sistema
ministerio pblico), donde las partes ayudan al juez a General de Seguridad Social en Salud (ejecucin admi-
analizar y valorar la prueba, concretan jurdicamente nistrativa de la medida de proteccin y seguridad) y los
sus peticiones, y argumentan sobre las mismas. All el jueces de ejecucin de penas y medidas de seguridad.
juez emite el sentido de su fallo, si es de declaracin de
responsabilidad penal, solicita a las partes que le den El Ministerio Pblico puede intervenir en esta etapa en
criterios para individualizar la pena por imponer, y si ejercicio de sus facultades constitucionales dentro del
la vctima est constituida, a peticin suya, del fiscal o proceso penal (art. 277-7 CP) e interponer los recursos
del Ministerio Pblico en los casos que la ley lo auto- que sean necesarios contra los actos de la administra-
riza, cita para audiencia de reparacin integral y para cin y contra las decisiones judiciales (art. 459 CPP).
proferir la sentencia.
Durante esta etapa, las autoridades encargadas de la
ejecucin deben cumplir con los provedos del juez de
2.3. Incidente de reparacin integral conocimiento en materia de concesin del mecanismo
sustitutivo de la pena privativa de la libertad consisten-
El incidente de reparacin integral tiene lugar cuan-
te en la suspensin condicional de la ejecucin de la
do el sentido del fallo fue de responsabilidad penal y
pena (arts. 63 CPC y 474 CPP) y de la medida sustitu-
la vctima o sus herederos le solicitan al juez, una vez
tiva de prisin domiciliaria u hospitalaria por enferme-
emitido el sentido del fallo, que convoque a la audiencia
dad muy grave (arts. 38 y 68 CPC). Son competentes
deincidentedereparacinintegral,dondelavctimacomo
tambin para la concesin de la libertad condicional
demandante deber probar el dao causado con el
(arts. 64 CPC y 471 CPP).
delito y su pretensin de reparacin integral.
Cumplida la pena o la medida de seguridad, esta etapa
En esta audiencia, en primer lugar, si el juez admite la
termina con el decreto de extincin de la condena pro-
pretensin de la vctima, promover que se llegue a una
ferido por el juez de ejecucin de penas y medidas de
conciliacin o mediacin. De presentarse y llegar a un
seguridad y la consecuente orden de liberacin. Estos
acuerdo y el juez aprobarlo, incorporar los resultados
mismos efectos se aplican cuando el beneficiario de los
a la sentencia. De no ser as, decretar la prctica de
mecanismos sustitutivos haya cumplido con las obli-
la prueba ofrecida por el demandante y el demandado
gaciones impuestas por el juez de ejecucin de penas
(declarado penalmente responsable), y fallar el inci-
y medidas de seguridad, sin que haya incurrido en las
dente e incorporar sus resultados a la sentencia.
conductas de que habla el artculo 66 del CPP.
En esta audiencia, el fiscal o el Ministerio Pblico
34
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 35
36
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 37
TERCERA PARTE
CONTENIDO
III. Salidas alternas al juicio oral
1. Concepto y funciones...........39
2. Fundamentos constitucionales de las salidas alternas...................40
3. Clases de salidas alternas..............41
38
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 39
TERCERA PARTE
III. Salidas alternas al juicio oral
1. Concepto y funciones
Las salidas alternas al juicio, tambin llamadas alter- la necesidad de hacer partcipes de la solucin del
nativas, son institutos procesales modernos con claras conflicto generado por el delito a las mismas partes e
funcionesdeeconomaprocesal,quepermitenflexibilizar intervinientes.
y descongestionar la justicia penal, evitando el desarro-
llo progresivo y completo del proceso penal ordinario a Estos institutos procesales permiten al imputado no ver-
travs de formas simplificadas o abreviadas tendientes se sometido a un juicio pblico que a la postre le depare
a obtener en menor tiempo la extincin de la accin mayor reproche social, con el consiguiente dao moral
penal en cualquiera de sus formas. para l y su familia, favorecindose adems su proceso
de reinsercin en la comunidad. El Estado optimiza sus
Como lo ha demostrado la larga experiencia aplicada al recursoseconmicosyeltalentohumano,descongestio-
ritoacusatorioenlospasesdenominadosdelcommonlaw, na los despachos judiciales y transforma el imaginario
la administracin de la justicia penal no podra cumplir colectivo y la percepcin social de la justicia al dar so-
sus fines si la mayor parte de sus casos no fuera definida luciones prontas a los conflictos generados por el delito.
a travs de itinerarios procesales diversos al ordinario de La vctima, que participa activamente en la solucin
indagacin, investigacin, fase intermedia y juicio oral. alternativa, ve cmo su pretensin reparatoria se hace
realidad en un plazo razonable, conoce prontamente la
Las salidas alternas procuran dar vas de solucin opcio- verdad de lo sucedido, y puede sentirse satisfecha por la
nales al juicio, bajo precisas condiciones constituciona- seguridad de una pena al imputado que, aunque reduci-
les y legales aplicadas con criterios poltico-criminales da, supera sus inciertas expectativas frente a un juicio y
en inters de una pronta y cumplida justicia, y sobre a una eventual condena del victimario.
40
Si surge otro hecho, debe motivarse una nueva aceptados los cargos por un imputado (por cualqui-
formulacin de imputacin, pues ello tiene sustento era de las especies) ni el juez puede exigir, ni el fiscal
en la Reglas Mnimas de las Naciones Unidas para la est obligado a elaborar escrito de acusacin, pues el
Administracin de Justicia Penal al establecer los dere- fallador deber actuar con base en la acusacin que
chos del imputado cuando indica que las decisiones llega a su conocimiento, que no es distinta al acta de
queafectenderechospersonalesoprocesalesdelimputadono allanamiento o preacuerdo50.
podrn ser adoptadas sin audiencia previa48.
En cuanto a las condiciones materiales para la validez de
No le es dable al imputado retractarse de la aceptacin la aceptacin de la imputacin, lo primero es que la
de la imputacin. La Fiscala tampoco tiene tal posi- Fiscala debe hacerla utilizando un lenguaje sencillo y
bilidad en caso de que ella haya procedido por va de demaneraconcreta,expresa,clarayprecisa;circunstan-
acuerdo (art. 293 CPP). Tal aserto es ya pacfico en la ciada,integralypreviaaladeclaracin,nicaformaparaque
jurisprudencia: seaeficazycumplasusfines51.Laaceptacindebehacerla
el imputado como lo ordena el artculo 283 del CPP,
una vez realizada la manifestacin de voluntad estoes,demaneralibre,conscienteyespontnea,agregan-
por parte del imputado, en forma libre, espontnea, do que debe ser debidamente asesorado por su de-
informada y con la asistencia del defensor, de modo fensor respecto de las consecuencias de tal aceptacin
que sean visibles su seriedad y credibilidad, no sera (art. 131 CPP).
razonable que el legislador permitiera que aquel se
retractara de la misma, sin justificacin vlida y con Estas condiciones se hacen indispensables a la hora
menoscabo de la eficacia del procedimiento aplicable en que el juez de conocimiento vaya a pronunciarse
y, ms ampliamente, con detrimento de la adminis- sobre si acepta o no el allanamiento o el acuerdo, ya
tracin de justicia, como lo pretende el demandante. que ste debe garantizar el cumplimiento estricto de
las garantas fundamentales (art. 351, inc. 4 CPP),
en el caso de los acuerdos, la manifestacin de
voluntad del imputado concurre con la del Fiscal y las que no estaran presentes si la aceptacin la hace
por ello la introduccin de la posibilidad de retrac- el imputado en ausencia de la completa informacin
tacin del primero implicara la disolucin de aquellos, sealada anteriormente; o cuando, por ejemplo, los
desconociendo la voluntad del Estado expresada a hechos aceptados que son objeto de la investigacin
travs de la Fiscala. En este sentido, es significativo (imputacinfctica),nocorrespondanaladescripcinde
que la expresin impugnada prohbe la retractacin laconductaquehaceellegislador(imputacinjurdica)52,
de alguno de los intervinientes, o sea, tambin la de o viceversa.
48
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 27.818 del 28 de noviembre de 2007, M. P. Julio Enrique Socha Salamanca.
49
Corte Constitucional, Sentencia C-1195 de 2005, M. P. Jaime Arajo Rentera.
50
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 29.002 del 31 de marzo de 2008, M. P. Alfredo Gmez Quintero.
51
Eduardo M. Jauchen, Derechos del imputado, Rubinzal-Culzoni Editores, Buenos Aires, 2005, p. 365.
52
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 27.518 del 28 de noviembre de 2007, M. P. Julio Enrique Socha Salamanca.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 45
En respeto tambin de las garantas fundamentales, el negociaciones previas entre la Fiscala y la defensa. Por
juezdebeverificarqueexistansuficientesmedioscognos- eso es que la ley procesal las regula bajo en nomen juris
citivos sobre los cuales se puedainferir la autora o parti- de preacuerdos y negociaciones.
cipacinenlaconductaysutipicidad(art.327CPP),yaque
de no haberlos se estara comprometiendo la presuncin El trmino preacuerdo, segn el diccionario de la Real
deinocencia,garantaconstitucionalquehacepartedeln- AcademiaEspaola,significaacuerdoprevioentrevarias
cleoesencial del derechofundamentalaldebidoproceso. partesqueprecisaserultimadooratificado.Segnesto,el
trmino resulta ser inadecuado para la pretensin del
legislador de regular, guardadas proporciones, lo que
3.1.6. Aceptacin de la acusacin en el derecho angloamericano se denomina plea bargai-
ning,yenelitalianoapplicazionedisanzionisostitutivesu
Presentado el escrito de acusacin, y hasta antes de dar-
richiesta di parti. Y es inadecuado en la medida en que,
se por terminada la audiencia preparatoria, el acusado,
segn su significado ya descrito, el perfeccionamiento
de manera unilateral, puede aceptar los cargos, bajo
o la ratificacin del acuerdo previo lo hacen las par-
las mismas condiciones formales esenciales y materiales
tes estando de por medio el cumplimiento de alguna
descritas en el acpite anterior. En esta eventualidad, la
condicin. Los acuerdos previos entre la Fiscala, la
rebaja a que se hace acreedor es hasta una tercera parte
defensa y el imputado, en material procesal penal, son
de la pena que se debe imponer (art. 356-5 CPP).
ratificados o aprobados por el juez de conocimien-
to, con lo cual el trmino correcto debera ser el de
3.1.7. Alegacin inicial de culpabilidad acuerdos, ya ultimados y ratificados por las partes, y
sometidos posteriormente a la aprobacin del juez de
Formulada la pregunta por el juez de conocimiento, al conocimiento.
inicio del juicio oral, sobre si el acusado se declara o
no culpable por los cargos de la acusacin, ste podr Otra opinin tiene el Tribunal Superior de Bogot,
unilateralmente declarase culpable, pero la rebaja de que afirma:
pena ser menos beneficiosa (de una sexta parte segn
el artculo 367 del CPP) que si lo hubiera hecho en los preacuerdos son actos que se producen como
etapas anteriores de la actuacin, ya que se considera consecuencia de una negociacin informal que se re-
que la realizacin de los fines de esta salida alterna, aliza entre el Fiscal y el imputado o acusado y su defen-
especialmente la obtencin de pronta y cumplida justi- sor que pueden llevar a una terminacin anticipada del
proceso, o lo que es igual, permiten legalmente proferir
cia, ha sufrido mengua.
una sentencia sin el agotamiento de todas las etapas
procesales ordinarias.
3.2. Salidas alternas consensuadas
Recibe el nombre de preacuerdo dado que est sujeto
Junto a la posibilidad de que el imputado o acusado a la verificacin y aprobacin por parte del Juez del
decida de manera unilateral aceptar la imputacin o la Conocimiento quien lo revisa y constata que haya
cumplido con todas las garantas fundamentales du-
acusacin, est la opcin de que ste realice conversa-
rante la negociacin. Constatado este aspecto, proced-
ciones con la Fiscala o con la vctima, a efectos de lle- er a darle su aprobacin y entonces s se convierte en
gar a consensos respecto de la terminacin anticipada acuerdo el cual resulta de obligatorio cumplimiento
del proceso penal, por va de alguna forma alternativa para todas las partes y para el juez53.
que conlleve la satisfaccin de los intervinientes en las
negociaciones, respecto de su pretensiones legtimas. Sin embargo, ntese cmo el Cdigo de Procedimien-
to Penal, en el inciso 2 del artculo 350, reafirma la
posibilidad de que la Fiscala y el imputado, a travs
3.2.1 Preacuerdos desudefensor,adelantenconversacionesparallegaraun
acuerdo (nfasis agregado). En el mismo sentido, el
Los preacuerdos se constituyen como salidas alternas artculo 293 del CPP, reza: Si el imputado, por iniciativa
al juicio oral, que tienen como fundamento prctico propiaoporacuerdoconlaFiscala(nfasisagregado).
53
Tribunal Superior de Bogot, Sala de Decisin Penal, auto de segunda instancia del 31 de julio de 2007.
46
De cualquier manera, frente a un aparente uso indis- ncleo fctico de la imputacin, cumplir su promesa al
tinto de los trminos acuerdo y preacuerdo en el texto cambiar la imputacin jurdica de homicidio en grado
legal, lo importante es que se trata de un consenso de de tentativa por la de lesiones personales; o peculado
voluntades, bajo determinadas condiciones de validez, por hurto; falsedad documental pblica por privada;
que tiene como propsito humanizar la actuacin pro- homicidio agravado por homicidio por piedad; se-
cesal y la pena; obtener pronta y cumplida justicia; ac- cuestro agravado por secuestro simple; extorsin por
tivar la solucin de los conflictos sociales que genera el constreimiento ilegal; etctera.
delito; propiciar la reparacin integral de los perjuicios
ocasionados con el injusto; y lograr la participacin del Al declarar condicionalmente exequible el numeral 2
imputado en la definicin de su caso (art. 348 CPP). del artculo 350 del CPP, la Corte Constitucional dijo:
El objeto de los acuerdos est determinado por obliga- El fiscal, en ejercicio de esta facultad, no puede crear
ciones recprocas adquiridas por las partes: el imputa- tipos penales y de que en todo caso, a los hechos
do se declara culpable del delito que se le imputa o de invocados en su alegacin no les puede dar sino la
uno relacionado con pena menor; y el fiscal se com- calificacin jurdica que corresponda conforme a la ley
promete, en una primera eventualidad, aeliminar de su penal preexistente.
acusacinalgunacausaldeagravacinpunitiva,oalgncargo
se otorga al fiscal un cierto margen de apreciacin
especfico (art. 350-1). Sera el caso en que se imputan en cuanto a la imputacin, pues con miras a lograr
los delitos de homicidio y porte ilegal de armas, y el un acuerdo se le permite definir si puede imputar una
imputado acepta la responsabilidad por el homicidio, conducta o hacer una imputacin que resulte menos
quedando obligado el fiscal a eliminar de su acusa- gravosa; pero de otro lado, en esta negociacin el Fiscal
cin el cargo por el porte ilegal de armas, lo que en el no podr seleccionar libremente el tipo penal corre-
derecho angloamericano sera darle inmunidad por este spondiente sino que deber obrar de acuerdo con los
ltimo cargo. hechos del proceso55 .
El objeto de los acuerdos
La segunda eventualidad respecto est determinado por Sobre la base de la negociacin de
del objeto de los acuerdos es que obligaciones recprocas cargos, los acuerdos pueden tambin
el acusado se declare culpable del adquiridas por las partes: referirse a la pena por imponer, caso
delito imputado, y el fiscal a cambio el imputado se declara en el cual las partes tienen la posi-
tipifiquelaconducta,dentrodesualega- bilidad de pactar un determinado
culpable del delito que se quantumpunitivo.Elfundamentolegal
cinconclusiva,deunaformaespecficacon
miras a disminuir la pena (art. 350-2 le imputa o de uno rela- de este pacto de penas se encuentra
CPP). Es evidente que en esta hip- cionado con pena menor en los artculos 369 y 370 del CPP,
tesis no parecera adecuado decir que regulan las manifestaciones de
que estamos en presencia de una culpabilidadpreacordadascomoconse-
salida alterna al juicio oral, ya que la alegacin conclusi- cuencia de las cualesla Fiscala deber indicar al juez
va corresponde a lo que el legislador llama tambin lostrminosdelamisma,expresandolapretensinpunitivaque
argumentosdeconclusin,loscualestienensuescenario tuviere,ystenopodrimponerunapenasuperioralaque
precisamente en los momentos finales de la audiencia le ha solicitado la fiscala.
de juicio oral. En tal hiptesis, pareciera que el fiscal
est imposibilitado de hacer y cumplir una promesa de Cuando se acuerda la pena, sta debe ser el resultado
tal naturaleza, ya que si lo hace estara, en principio, de dos factores interdependientes. Primero, la pena
desconociendolasgarantasconstitucionalesdereserva que corresponda segn la descripcin tpica de la(s)
legal y taxatividad, al realizar una adecuacin tpica sin conducta(s) imputada(s) y aceptada(s), teniendo en
el debido sustento fctico. Sin embargo, interpretando cuenta el rango legal de mnimos y mximos, sin apli-
los supuestos jurdicos de la Corte Suprema de Jus- car el sistema de cuartos (art. 3 de la Ley 890 de 2004).
ticia54 de manera inversa (sin que se comprometa el Segundo y sobre esta base, la disminucin o rebaja de
principio de congruencia), el fiscal podra, respetando el pena producto del acuerdo, que ser entre una terce-
54
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 27.518 del 28 de noviembre de 2007, M. P. Julio Enrique Socha Salamanca.
55
Corte Constitucional, Sentencia C-1260 de 2005, M. P. Clara Ins Vargas Hernndez.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 47
ra parte a la mitad (art. 351 CPP) si el acuerdo se da acuerdo puede venir de la Fiscala o del imputado, quien
antes de la presentacin del escrito de acusacin; de debe estar asesorado por su defensor (art. 354 CPP) y su-
una tercera parte si el acuerdo tiene lugar entre la pre- ficientementeinformadosobrelasconsecuenciasjurdicas
sentacin del escrito de acusacin y hasta el momento del acuerdo, con lo cual estara renunciando a tener un
en que el acusado sea interrogado al inicio del juicio juiciopblico,oral,coninmediacindelaspruebas,contradictorio,
oral sobre la aceptacin de su responsabilidad (art. 352 concentrado y con todas las garantas (art. 250-4 CP).
CPP); de una sexta parte si la aceptacin de los car- La vctima puede intervenir en la celebracin de
gos en la alegacin inicial corresponde a un acuerdo acuerdos y preacuerdos58, y el fiscal debe promover sus
celebrado con la Fiscala (art. 368 CPP). Este ltimo reparaciones efectivas, para lo cual la debe mantener
factor no es objeto de la aplicacin del inciso 3 del art- debidamente informada sobre los pormenores de la
culo 61 del CP, por las mismas razones expuestas en el negociacin, sin que ello signifique que sta tiene la
acpite de la aceptacin unilateral de la imputacin. facultad de oponerse al acuerdo, solo queen caso de
rehusarlos,stapodracudiralasvasjudicialespertinentes
En los eventos donde se negocie el monto de rebaja pu- (art. 351, ltimo inciso CPP).
nitiva, corresponde al juez de conocimiento dictar la
sentenciateniendocomosoportedichoacuerdo,salvoqueadvierta
Durante el proceso de negociacin, incluso una vez
latransgresindegarantasfundamentales56,onoexistanlos realizado el acuerdo y antes de ser presentado al juez de
fundamentos probatorios mnimos para la condena conocimiento, puede el fiscal obtener nuevos elementos
segn lo establecido en al artculo 327 del CPP. cognoscitivos que le permitan concluir que la imputa-
cin debe ser complementada con otros cargos respecto
El beneficio obtenido por el imputado o acusado con de otros delitos, caso en el cual debe solicitar una nueva
relacin a la pena por imponer, no puede concurrir audiencia preliminar para formular los nuevos cargos e
con cualquier otro beneficio (art. incluirlos posteriormente en la nego-
351, inc. 2 CPP), como por ejemplo
La vctima puede inter- ciacin, o rehacer el acuerdo para tal
cuando el acuerdo ha generado un venir en la celebracin de fin (art. 351, inc. 3 CPP). Lo anterior
beneficio punitivo por la eliminacin acuerdos y preacuerdos, debido a la necesidad de garantizar
de algn cargo especfico en la acu- y el fiscal debe promover la aplicacin del principio procesal
sacin, y se quiere adems otorgar sus reparaciones efecti- de la congruencia del artculo 448
la rebaja de pena de hasta la mitad vas, para lo cual la debe del CPP, evitando que el imputado
o de la tercera parte como producto mantener debidamente sea declarado culpable por hechos
de la aceptacin de responsabilidad que no consten en la acusacin que,
informada sobre los
del delito de pena mayor. como se dej sentado, corresponde
pormenores de la materialmente al acta del acuerdo. La
La limitacin anterior no debe apli- negociacin Corte Suprema, en radicado 27.518
carse en los eventos en que se conce- de 2007, se pronunci as:
den beneficios al imputado o acusado relacionados con
las consecuencias de los hechos imputados: De la misma manera, esta Corporacin luego de
analizar los antecedentes legislativos del principio de
en virtud de los acuerdos que lleguen a producirse, congruencia en la Comisin Redactora Constitucional
an con ocasin del allanamiento a cargos en la audi- creada por el Acto Legislativo No. 003 de 2002 y en los
encia de formulacin de la imputacin, es posible que trmites surtidos en el Congreso de la Ley Estatutaria
se pacte tanto la disminucin de pena por esa causa, 01 de 2003 que pasara a convertirse en la Ley 906 de
como las consecuencias de los hechos imputados, esto 2004, destac el carcter escalonado de la accin penal,
es, el posible reconocimiento de prisin domiciliaria o pues desde simples sospechas se puede llegar a la ob-
de la suspensin de la ejecucin de la pena57. tencin de elementos materiales probatorios, evidencia
fsica o informacin legalmente obtenida que per-
Por su propia naturaleza, la iniciativa para celebrar el mitirn hacer una imputacin, la cual se depurar hasta
la acusacin, siempre observando su fundabilidad.
56
Corte Suprema de Justicia, Sentencia del 23 de agosto de 2005, M. P. Jorge Luis Quintero Milans.
57
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 24.531 del 14 de mayo de 2006, M. P. Sigifredo Espinosa Prez.
58
Corte Constitucional, Sentencia C-516 de 2007, M. P. Jaime Crdoba Trivio.
48
Perfeccionado el acuerdo y presentado como escrito de laspartesyalograrlareintegracindelavctimaydelinfractorenla
acusacin al juez de conocimiento, ste debe convocar comunidadenbuscadelareparacin,larestitucinyelservicioala
la audiencia para dictar la sentencia correspondiente, comunidad (art. 518 del CPP). Dichos acuerdos contribu-
trmite que se detallar en el captulo siguiente de este yen a la deflacin del sistema penal, ya que casi siempre
manual. tienen como consecuencia necesaria la extincin de la
accin penal y con ella la no realizacin del juicio oral.
Luego de la formulacin de la imputacin, puede pro-
ducirse un acuerdo entre la Fiscala, el imputado y su La conciliacin, regulada de manera general por la Ley
defensor59, para efectos de pactar sobre una rebaja de 640 de 2001, es entonces una salida alterna al juicio
pena entre una tercera parte y hasta la mitad de la pena oral, siempre y cuando sea aquella denominada prepro-
imponible as como tambin, sobre las consecuencias de cesal, porque la efectuada en el incidente de reparacin
los hechos imputados, como el otorgamiento de prisin integral referida a la pretensin resarcitoria es conse-
domiciliaria o la suspensin de la ejecucin de la pena, cuencia de la realizacin de un juicio oral donde se ha
la reparacin integral a las vctimas, e incluso la preten- hallado penalmente responsable al acusado.
sin punitiva de la Fiscala en trminos del artculo 369
del CPP60, caso en el cual el juez debe respetar el acuer- El objeto general de la conciliacin preprocesal es lograr
do, salvo que se desconozcan en l las garantas funda- acuerdos reparatorios entre vctima y victimario, ade-
mentales, abstenindose de aplicar, por lgica razn, el ms de los propsitos programticos descritos en el
sistema de cuartos establecido en el artculo 61 del CP61. artculo 518 del CPP. Solo procede en los delitos quere-
llables y se constituye como condicin
En ocasiones las partes slo acuerdan Para determinar concreta- de procedibilidad sin la cual el fiscal no
lo que legalmente les es permitido puede dar inicio a la accin penal
como rebaja de pena, sin determinar
mente el monto de la (art. 522 CPP). La iniciativa para la
concretamente el quantum punitivo rebaja de pena por conciliacin se torna entonces de
a que se har acreedor el imputado, allanamiento a la carcter estatal.
labor que le corresponder hacer al imputacin, el juez no
juez de conocimiento aplicando, aqu puede aplicar los criterios Su escenario natural es la fase prepro-
s,elsistemadecuartosparaefectosdela de dosificacin punitiva se- cesal, esto es, antes de darse inicio a la
dosificacin de la pena. Para deter- investigacin formal y como condi-
minar concretamente el monto de la
alados en el inciso 3 del cin para ella, ante el fiscal delega-
rebaja de pena por allanamiento a la artculo 61 del CP do, un centro de conciliacin o un
imputacin, el juez no puede aplicar conciliador reconocido. El acuerdo
los criterios de dosificacin punitiva sealados en el inciso conciliatorioproduceefectoslegalesrespectodelaaccin
3 del artculo 61 del CP, pues ellos estn referidos a la penal, como quiera que ella se extingue (art. 77 CPP).
conducta punible y no a un procedimiento posdelictual,
como lo es la aceptacin de cargos, relacionado ms bien La mediacin es el otro mecanismo de justicia restaura-
con la incidencia del imputado en la economa procesal y, tivaquehasidoconsideradacomounprocesodeaproximacin
en general, con su actitud frente a la actuacin procesal62. delasvctimasconsusvictimarios,facilitadoporunmediador,en
unescenariodeconfrontacinpacficadelasituacinqueactual-
mente viven y que ha surgido del delito63.
3.2.2. Justicia restaurativa
La mediacin es considerada como salida alterna, ya que
Los mecanismos de justicia restaurativa establecidos en el
con ella se logran acuerdos que extinguen la accin
LibroVIdelCPP(conciliacinymediacin)sonformasalter-
penal, esto siempre y cuando se proceda por delitos con
nas consensuadas para lograr acuerdos encaminadosa
pena de prisin cuyo mnimo sea igual o inferior a cinco
atenderlasnecesidadesyresponsabilidadesindividualesycolectivasde
59
Corte Suprema de Justicia, Sentencia del 23 de agosto de 2005, M. P. Jorge Luis Quintero Milanes, y Sentencia 24531 del 14 de mayo de 2006, M. P. Sigifredo
Espinosa Prez.
60
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 24531 del 14 de mayo de 2006, M. P. Sigifredo Espinosa Prez.
61
Idem.
62
Idem.
63
Manuel Fernando Moya, ob. cit., p. 327.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 49
(5) aos y adems el dao no supere la rbita personal
del perjudicado, caso en el cual debe aplicarse la figura
delasuspensindelprocedimientoapruebadelartculo325
del CPP. Si el mnimo de la pena imponible supera los
cinco (5) aos, el efecto del acuerdo no podr ser la
extincin de la accin penal, sino su mera valoracin
para efectos de la seleccin de la coercin penal y la
individualizacin de la pena al momento de dictarse
sentencia (art. 524 CPP), con lo cual tampoco estara-
mos frente a una de las denominadas salidas alternas.
Laoportunidadprocesaldelamediacinsedelimitaentrela
formulacin de la imputacin y hasta antes del inicio del
juicio oral, presentada la cual se suspende la competencia
del juez y del fiscal, no pueden oponerse a sus resultados y
deben solo pronunciarse sobre los efectos del acuerdo.
CUARTA PARTE
CONTENIDO
IV. Roles constitucionales
1. Las personas en la estructura del proceso penal acusatorio.....................53
2. Rol de la Fiscala...........54
3. Rol de la defensa...........56
4. Rol del juez...........58
5. Rol de la vctima...........61
6. Rol del Ministerio Pblico............62
52
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 53
CUARTA PARTE
IV. Roles constitucionales
Principio de legalidad: necesidad de perseguir todas y vias, posteriores o de trmite; vela por la proteccin de
vctimas y testigos; solicita medidas judiciales para la
cada una de las conductas delictivas y el respeto al
cuerpo completo de las normas que conforman el or- asistencia de vctimas, el restablecimiento del derecho
denamiento jurdico (tratados internacionales, Consti- y la reparacin integral; determina la forma conclusiva
tucin, leyes, reglamentos administrativos). de la investigacin con base en su teora del caso, esto
es, aplica el criterio de oportunidad, busca y negocia la
realizacin de preacuerdos, solicita la preclusin de la
Principiodeoportunidad:quemorigeralaaplicacindel investigacin y formula la acusacin.
principio de legalidad, permitindole no iniciar una
persecucin penal o abandonar la ya iniciada, bajo En la etapa intermedia entre la acusacin y el juicio oral, el
ciertos parmetros objetivos controlados por el juez de fiscalpresentalaacusacin;descubrelosmedioscognos-
garantas. citivos base de sta; se pronuncia sobre impedimentos,
nulidades, recusaciones; ofrece los medios de prueba
Principiodeobjetividad:consistenteenque,enelejercicio para el juicio; se opone a la admisibilidad de prueba il-
de sus facultades, el fiscal debe adecuarse a un criterio cita, impertinente, no autntica, innecesaria, superflua;
objetivo, velando nicamente por la correcta aplica- y propone estipulaciones probatorias.
cin del derecho.
En la etapa del juicio oral, el fiscal sustenta la acusacin;
realiza la declaracin inicial; interroga a los testigos que
Principioderesponsabilidad:queconcibealfuncionario ofreci; contrainterroga a los testigos de la defensa, si
como responsable civil, penal y administrativamente y es necesario; incorpora la evidencia fsica a travs del
al rgano como civilmente responsable, por las actua- respectivo testigo de acreditacin; solicita absolucin
ciones en el ejercicio de sus funciones. perentoria si procede; alega de conclusin concretando
la peticin y especificando el delito por el cual solicita
Principio de indivisibilidad: que define a la institucin declaracin de responsabilidad.
como nica e indivisible, y sobre el cual los fiscales
actanexclusivamenteennombredeella,obligndose 3. Rol de la defensa
a actuar como un slo cuerpo, tanto en la actuacin
material como en las decisiones que adopten, por
seguridad jurdica. 3.1. Concepto de defensa, integracin y
calidades
Principioderespetodelosactospropios:sobreelcuallos La defensa penal es una actividad procesal caracterizada
fiscales deben respetar sus actos propios en juicio o
judiciales, sus propias instrucciones fiscales y rdenes por una doble finalidad: hacer efectivos los derechos y
de los mandos superiores en favor de los ciudadanos y las garantas del imputado frente a la actuacin de su
en proteccin de la seguridad jurdica. contradictor natural: la Fiscala, y de los dems inter-
vinientes facultados constitucionalmente para actuar
dentrodelprocesopenal;eintervenirenelcontradictorio
2.2. El fiscal como parte en el proceso penal a efectos de lograr la declaracin de no culpabilidad del
imputado.
Dentro de la estructura del proceso penal, el fiscal acta
en la etapa de investigacin, en aquella intermedia y en la Su presencia dentro de la actuacin procesal es esencial,
etapa del juicio oral. al punto que resulta ntimamente conexa con el regu-
lar ejercicio del poder jurisdiccional. La participacin
Durante la investigacin, el fiscal dirige las funciones de del defensor en el proceso penal constituye uno de los
polica judicial orientando, reorientando, coordinando, aspectos sobre los que se articula el significado de la
ordenando, controlando y evaluando la actuacin de fundamental enunciacin contenida en la Constitucin
sus investigadores; busca y asegura, a travs de la polica Poltica:Quienseasindicadotienederechoaladefensayala
judicial, los elementos probatorios; solicita y asiste a la asistencia de un abogado (art. 29).
realizacin de audiencias de control de garantas pre-
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 57
Con la Ley 941 de 2005, se crea el Sistema Nacional de En el captulo de los principios se haba hecho ya referen-
Defensora Pblica, adscrito a la Defensora del Pueblo cia al momento en que la persona sometida a la inda-
a la que se le confa la prestacin del servicio de asisten- gacinadquierelacalidaddeimputado,trminofrecuen-
cia tcnica, para quienes dada su condicin de debilidad temente usado en el derecho comparado para designar
socioeconmica no tienen capacidad para designar de manera genrica a la persona sometida al proceso.
un abogado de su confianza que los represente. Este Sin embargo, en nuestro medio, el trmino genrico
sistema cuenta adems con una unidad de investigacin msadecuadoseraeldeprocesadoque,dependiendode
criminal dedicada a apoyar a los defensores pblicos la etapa en que se encuentre el proceso, cambiara al
en la recoleccin de informacin, elementos materiales de indiciado, si an no se ha formulado la imputacin; al
probatorios y prueba cientfica, necesarios para soportar de imputado, si sta ya se formul (o se ha capturado al
los supuestos fcticos de la teora del caso de la defensa. indiciado) y an no se ha formulado la acusacin; al de
acusado, si ya se hizo la acusacin; y al de condenado, si ya
El derecho a la defensa va ms all de la pura y simple se ha proferido sentencia condenatoria (art. 126 CPP).
reafirmacin de la exigencia de que en el proceso penal
intervenga el defensor. Se trata de un derecho que implica no es de relevancia para el ordenamiento Constitu-
la necesidad de que se asegure la personal intervencin cional el nombre que jurdicamente se le otorgue a una
delimputadoenelcontradictorio(defensamaterialoauto- persona al interior de una investigacin o de un proceso
defensa)ylagarantadeunadefensatcnica65,materializa- penal. Lo trascendente ac, es que a dicha persona no
se le apliquen excepciones temporales al ejercicio de su
da en la actividad de un profesional del derecho con la
derecho de defensa, pues ella en cualquier etapa pre o
suficiente capacidad de ejercer debidamente su encargo
procesal puede hacer uso del ejercicio constitucional ha
fundamental. En sentido similar se pronuncia la jurispru- defenderse67.
dencia colombiana:
Entre la clasificacin de sujetos esenciales o eventuales
Es flagrante el desconocimiento de la igualdad de armas en el proceso penal, el imputado es, por excelencia, un
cuando quien asume la defensa tcnica no conoce la sujeto esencial, puesto que su presencia es indispensable
dinmica del proceso pues con ello materialmente est para trabar la relacin procesal vlida68.
impidiendo asegurar el contradictorio. No es suficiente
que existan oportunidades procesales sino que debe A diferencia de muchas legislaciones acusatorias, en
propiciarse la paridad de los contradictores, de donde la
Colombia no est proscrito constitucionalmente el de-
presencia de un abogado en calidad de defensor no es
nominadojuicioenrebelda,raznporlacualellegislador
suficiente ni per se determina la existencia de defensa y
ha previsto la posibilidad de su declaratoria de persona
realizacin plena del principio contradictorio66.
ausente (vlida para toda la actuacin), cuando no haya
sido posible localizarlo para formularle imputacin o
3.2. El imputado como rgano de defensa para tomar alguna medida que lo afecte, previa verifi-
cacin del juez del control de garantas sobre el agota-
La calidad de parte del imputado y, por supuesto, de su de- miento de los mecanismos de bsqueda y citacin (art.
fensa, la estrecha relacin procesal que mantienen estos, 127 CPP).
laautodefensayladefensatcnica,sonloselementosque
constituyenelconceptocomplejodedefensa.Yescomple- El derechodedefensa, comopartedelncleo esencial del
joporque en l confluyen todas las situaciones procesales debidoproceso,contienetodosloselementossustanciales
relativas a uno de los extremos de la pirmide acusatoria, necesarios para definir las atribuciones o facultades del
y porque la relacin entre imputado y defensor est de- imputado dentro de la actuacin procesal. Por eso es
finida, sobre todo, por los derechos y las garantas fun- que los tratados internacionales que forman parte del
damentales en cabeza del primero, y por las facultades y bloque de constitucionalidad, la Constitucin Poltica y
los deberes del segundo en pro de su materializacin (art. los artculos 8 y 130 del CPP definen aquellas sobre la
130 CPP). base del concepto de defensa.
65
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 27.283 del 1 de agosto de 2007, M. P. Yesid Ramrez Bastidas.
66
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 27.283 del 1 de agosto de 2007, M. P. Yesid Ramrez Bastidas.
67
Corte Constitucional, Sentencia C-479 de 2007, M. P. lvaro Tafur Galvis.
68
Eduardo M. Jauchen, ob. cit., p. 13.
58
Sobre este concepto, y todo el catlogo de derechos rado y facultado para investigar los hechos que harn
fundamentales, el imputado: no est obligado a declarar parte de su teora del caso; para intervenir activamente
contra de s mismo ni a autoincriminarse; tiene derecho en la formulacin de solicitudes y alegatos frente al
a que no se utilice su silencio en su contra ni el conte- rgano judicial, en la impugnacin de las decisiones
nido de las conversaciones tendientes a lograr acuerdos judiciales, en la facilitacin de salidas alternas al juicio y
alternativos; a ser odo, asistido y representado por un en la prctica de las pruebas; para asesorar al procesado
abogado de confianza o nombrado por el Estado; a ser informndolo de los pormenores de las actuaciones ju-
asistido gratuitamente por un traductor en el caso de diciales, y realizando los anlisis y las recomendaciones
poder darse a entender en el idioma oficial del proceso; a pertinentes al caso; y para representar al procesado bajo
tener comunicacin privada con su defensor; a conocer principios ticos y parmetros legales precisos de validez
los cargos que le sean imputados; a disponer del tiempo de los actos procesales.
razonable y de medios adecuados para la preparacin de
su defensa; a tener un juicio pblico, oral, contradictorio,
concentrado, imparcial, con inmediacin de las pruebas
3.4.2. Funcin social de la defensa
y sin dilaciones injustificadas; etctera (art. 8 CPP).
El abogado tiene el deber de colaborar leal y legalmen-
te en la recta y cumplida realizacin de la justicia y los
3.3. Facultades del defensor fines del Estado (art. 28 numeral 6 de la Ley 1123 de
2007, Cdigo Disciplinario del Abogado).
Sobre la misma complejidad conceptual, las atribu-
ciones de la defensa estn definidas con base en las Su colaboracin es esencial, legitima el proceso penal
facultades atribuidas al imputado en las normas antes en la medida en que sin su presencia no podra adelan-
referidas. Podemos s relacionar algunos deberes y tarse la actuacin procesal que busca la realizacin de la
atribuciones especiales de la defensa en nuestro derecho justicia material. Bajo este propsito colabora tambin
procesal: asistir personalmente al imputado desde su con la otra parte y con los intervinientes, pero mante-
captura; disponer de tiempo y medios razonables para niendo su condicin de operador parcializado hacia los
la preparacin de la defensa; conocer todos los elemen- intereses de su cliente.As, cuando el abogado crea que
tos probatorios que posea el fiscal, incluidos aquellos la ley favorece la tesis del contrario, deber sostener el
que le sean favorables; controvertir las pruebas en juicio; argumento que beneficia a su representado, despus de
lograr la comparecencia de testigos y peritos de descar- todo puede estar errado y finalmente ser el juez quien
go y no ser obligado a ello; interponer recursos y nulida- resuelva la cuestin 69.
des; abstenerse de revelar informacin relacionada con
el proceso y su cliente; etctera (art. 125 CPP). Consecuente con lo anterior, la defensa acta ajena a
la consideracin de si su cliente es responsable de la
conducta imputada o no, con lo cual ni siquiera una
3.4. Funciones de la defensa confesindehechosposibilitaaldefensorarealizarunjuiciode
valorsobreloinfameonodeunadefensa70.Loanteriorpor
Como se advirti con anterioridad, a la defensa, desde el
supuesto no habilita ni legitima el uso de estrategias
puntodevistatcnico,lecorrespondefundamentalmen-
defensivas al margen de la tica y la legalidad, tales
te hacer efectivos los derechos y las garantas del impu-
como el ofrecimiento de evidencias fsicas, informacin
tado e intervenir en el contradictorio a efectos de lograr la
o medios de prueba falsos.
declaracin de no culpabilidad del acusado, todo bajo
una condicin tica relacionada con su funcin social.
4. Rol del juez
3.4.1. Funcin tcnica de la defensa Respecto del papel de juez en el sistema acusatorio ya
se han delineado los parmetros de su actuacin en
Se habla de defensa tcnica para referirse a la condicin
relacin con los principios orgnicos de imparcialidad e
del defensor de ser un profesional del derecho prepa-
69
Comisin Interinstitucional para la implementacin del Sistema Acusatorio, Proceso penal oral en el sistema penal acusatorio colombiano. Mdulo instruccional
para defensores, Bogot D.C., 2005, p. 12.
70
Ibd., p. 13.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 59
independencia,yasucondicindenaturalidadopreconsti- Alhablardelprincipioderesponsabilidaddeljuezsehaca
tucin legal. alusin al artculo 230 constitucional, que pregona la
sujecin del juez solamente a la ley (en sentido amplio).
4.1. Fuentes constitucionales de legitima- Pues bien, tal condicin es otra fuente de legitimacin
poltica del poder jurisdiccional y, a la vez, el principal
cin del juez en el sistema penal acusatorio lmite para su ejercicio. Sin embargo, esa vinculacin a
la ley como condicin de legitimidad es siempre parcial e
El Acto Legislativo 03 de 2002 no hizo referencias imperfecta,dadoqueinclusoenelmejordelossistemas,no
sustanciales expresas al nuevo papel del juez en el sis- essolamentecognoscitivasinotambin,enalgunamedida,potes-
tema adoptado a travs de la reforma del artculo 250 tativa,acausadeladiscrecionalidadquesiempreintervieneenla
constitucional. Sin embargo, se impone la necesidad interpretacindelaley,enlavaloracindelaspruebas,enlaconno-
de reinterpretar las normas existentes, porque hay un tacindelhechoyenladeterminacindelamedidadelapena73.
nuevo escenario jurdico para su aplicacin: el proceso
penal acusatorio. La funcin judicial es funcin pblica y como tal las ac-
tuaciones de los jueces deben ser pblicas y permanen-
Segn las voces del artculo 116 de la CP, el juez penal tes, y en ellas debe prevalecer el derecho sustancial (art.
es un servidor pblico a quien se le ha encomendado la 228CP).Debenademsgarantizarlatutelajudicialefectiva
misin de administrar justicia. Tal encargo constitucio- de los derechos y las garantas fundamentales. Todos
nal lo ejerce dirigiendo la actuacin procesal y dirimien- los derechos que integran este principio74 se constituyen
do el conflicto provocado por el delito, con lo cual est como lmites de actuacin del juez, en la medida en que
supeditado a cumplir con el debido proceso (art. 29 CP), el funcionario judicial no puede desconocerlos.
que, como derecho fundamental, es garantizado dentro
de la estructura procesal penal vigente. De tal manera El principio de proporcionalidad (en sentido amplio) (art.
que el poder del juez est legitimado y organizado por 295 CPP) seala tambin lmites al ejercicio de la po-
el derecho constitucional y el bloque de constituciona- testad jurisdiccional. En efecto, antes de imponer una
lidad, y limitado al concepto adversativo de un siste- medida que limite los derechos fundamentales, el juez
ma penal de partes, esto segn la teora de la posicin debe asegurarse que sta sea til e idnea, esto es, que
jurdica71. sea idnea para alcanzar los fines de la investigacin
(adecuacin); que no exista un medio alternativo que
La legitimacin del juez penal depende, a parte de su sea menos limitativo de lo derechos, y que tenga eficacia
imparcialidad e independencia, en primer lugar, de semejante (necesidad); y que al ponderar (art. 27 CPP) la
questeejerzacomojuezconstitucionalengarantadelos gravedad del delito investigado y las condiciones en las
derechos fundamentales del procesado, al controlar la cuales ste fue cometido, y el grado de afectacin de los
validez formal de los actos que los restringen y la lega- derechos de la persona, se concluya que la medida no es
lidad material de sus fundamentos (art. 250-2 CP);72 y, desproporcionada (proporcionalidad)75. Adems:
en segundo lugar, de que dirija y controle un juicio
pblico,oral,coninmediacindelaspruebas,contradictorio,con- El destinatario de la medida o medio empleado, no ha
centrado y con todas las garantas (art. 250-4 CP). de soportar un sacrificio no razonable en relacin con el
inters estatal o social en el funcionamiento de la adminis-
tracin de justicia. Hay que ponderar los bienes e intereses
4.2. Lmites constitucionales y legales del colectivos e individuales tutelados por el orden jurdico le-
gal y constitucional, y determinar si se encuentran en una
poder del juez relacin razonable en funcin del fin que se promueve76.
71
Bernal y Montealegre, ob. cit., p. 308.
72
Corte Constitucional, Sentencia C-1092 de 2003, M. P. lvaro Tafur Galvis.
73
Luigi Ferrajoli, ob. cit., p. 547.
74
Ibd., ver captulo de los principios.
75
Corte Constitucional, Sentencia C-822 de 2005, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa.
76
Consejo Superior de la Judicatura, Sala Administrativa, Manual para jueces con funciones de control de garantas, Bogot D.C., 2005.
60
4.3. Deberes legales de los jueces indica, tiene la misin especfica de proteccin de los de-
rechos y garantas fundamentales de las partes e intervi-
Como servidor pblico que acta dentro del proceso nientes,especialmentedurantelaetapadeinvestigacin.
penal, el juez debe cumplir con todos los deberes descri-
tos en el artculo 138 del CPP. De acuerdo con el artculo Este funcionario desempea un rol esencial en el proce-
139 del mismo estatuto, los jueces tienen los siguientes so penal acusatorio, ya que es receptor de las solicitudes
deberes especiales: evitar las maniobras dilatorias y todos de la Fiscala (art. 250-1 CP), la defensa, la vctima y
aquellosactosqueseanmanifiestamenteinconducentes, el Ministerio Pblico, a efectos de proferir las medi-
impertinentes o superfluos; ejercer su poder disciplinario das tendientes a la comparecencia de los imputados al
y aplicar las medidas correccionales adecuadas; corregir proceso, a la bsqueda y el aseguramiento de la prueba,
los actos irregulares; motivar breve y adecuadamente las a la proteccin de las vctimas, al restablecimiento de los
medidasqueafectenlosderechosfundamentales;decidir derechos conculcados por el delito, y a todo fin similar.
la controversia suscitada durante las audiencias; y dejar Le corresponde entonces, entre otras cosas, examinar la
constancia expresa de haber cumplido con las normas legalidad de los actos de investigacin de la Fiscala y la
referentes a los derechos y las garantas del imputado o defensa; pronunciarse sobre la legalidad de la captura;
acusado, y de las vctimas. autorizar las medidas restrictivas de la libertad y de los
bienes del imputado; garantizar que se formule debida-
mente la imputacin al indiciado; decretar la legalidad
4.4. Rol del juez de control de garantas o exclusin de la evidencia fsica puesta a su disposicin
y que procede de actos de investigacin como: regis-
Los sistemas acusatorios de corte ad- tros, allanamientos, interceptacin
versativo reducen a su menor expre- En el sistema colombiano, de comunicaciones, retencin de
sin los poderes jurisdiccionales de la el poder de configuracin correspondencia y recuperacin de
Fiscala. En el sistema estadounidense, informacin dejada al navegar por
legal ha sido ejercido por
por ejemplo, el fiscal no tiene el poder internet77; practicar de manera anti-
de afectar por iniciativa propia los el legislador para man-
cipada ciertos medios de prueba bajo
derechosfundamentalesdelimputado tener ciertas funciones expresos requisitos legales; controlar
para efectos de la investigacin, salvo judiciales en cabeza de la la aplicacin reglada del principio de
ante causa probable para efectuar un Fiscala, como la potestad oportunidad, etctera.
arresto de persona en flagrancia y en de realizar allanamientos y
otros pocos casos de registros con oca-
sin de la captura, etc. En el sistema
registros 4.5. Rol del juez de conoci-
colombiano, el poder de configura- miento
cin legal ha sido ejercido por el legislador para mante-
ner ciertas funciones judiciales en cabeza de la Fiscala, Dentrodelrgimenconstitucionalvigente,eljuezdecono-
como la potestad de realizar allanamientos y registros, y cimiento es el que dirige y controla los actos procesales en
limitar algunos derechos por iniciativa propia, como el la etapa del juzgamiento, y aquel llamado a adoptar la
de la libertad a instancias de ciertos requisitos de excep- decisin conclusiva producto de la acusacin de la Fisca-
cin a la reserva legal. la. Dentro de estas precisas funciones, el juez de conoci-
miento est tambin obligado a garantizar los derechos
Limitada la Fiscala en sus funciones tradicionales den- fundamentales de las partes e intervinientes (art. 2 CP),
tro del sistema mixto, se haca necesaria la creacin de como quiera que en esta fase debe velar por la aplica-
un funcionario judicial que asumiera en el sistema acu- cindelprincipiodeigualdad(art.13CP),especficamente
satorio la tarea de adoptar medidas y realizar actos que en presencia de hechos que afecten las condiciones esen-
constitucionalmente son autorizados por los jueces de ciales de desarrollo de la etapa del juicio, como cuando
la Repblica. As, la Carta Fundamental cre la figura decreta la exclusin de medios de prueba inconstitucio-
del Juez de control de garantas que, como su nombre lo nales, o cuando garantiza la defensa tcnica del acusado
77
Corte Suprema de Justicia, rad 26.310 del 16 de mayo de 2007, M. P Sigifredo Espinoza Prez.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 61
frente a la notoria inactividad de la defensa por razones
diferentes a la estrategia del caso en particular78.
5. Rol de la vctima
En estrecha conexin con lo dicho en el acpite relacio-
El artculo 250 superior sienta bases constitucionales nadoconelprincipiodetutelajudicialefectivaysusfunda-
sobre el papel del juez de conocimiento al ordenar, a mentosconstitucionales,lavctimaseconstituyecomola
instancias de la acusacin, el inicio de un juicio pbli- persona titular del bien jurdico lesionado o puesto en
co, oral, con inmediacin de las pruebas y bajo todas peligro con la conducta punible. Obviamente, el con-
las garantas (num. 4). Dicho juez debe tambin decre- cepto de vctima no se circunscribe solamente al mbito
tar la preclusin de la investigacin, cuando de acuerdo de la persona fsica, sino que comprende cualquiera
con la ley no exista mrito para que el fiscal formule otra que posea la titularidad de un inters protegido
la acusacin (num. 5). Debe adems decretar todas las por la norma sustantiva, con lo cual vctimas pueden ser
medidas necesarias para la asistencia a las vctimas, el laspersonasnaturalesojurdicasydemssujetosdederechos
restablecimiento del derecho y la reparacin integral a queindividualocolectivamentehayansufridoalgndaocomo
los afectados con el delito (num. 6). consecuencia del injusto (art. 132 CPP).
Dentro de su funcin en la etapa del juzgamiento, el
juez de conocimiento garantiza que las partes realicen 5.1. Derechos de las vctimas
debida,oportunaycompletamenteeldescubrimientode
los medios cognoscitivos en poder de ellas (art. 250 Constitucional, legal, jurisprudencial y doctrinariamen-
ltimo inciso CP); que la acusacin se formule oral- te se le ha reconocido a la vctima su derecho a la verdad,
menteaefectosdelagarantadel principiodepublicidad; a la justicia y a la reparacin. Los textos de los artculos 11,
que se evidencien oportunamente las situaciones que 133, 134, 135 y 136 del CPP, discriminan estas catego-
puedan afectar el correcto y vlido desarrollo del juicio ras de proteccin de derechos.
oral. Adems, es el competente para excluir, rechazar
o inadmitir medios de prueba segn las reglas estable- El derecho a la verdad implica que las personas tienen
cidas para el efecto por el CPP; para ordenar la exhi- derecho a conocer qu fue lo que realmente sucedi
bicin de la evidencia fsica a efectos de ser conocida en su caso. El derecho a la justicia conlleva que se haga
y estudiada; para controlar y dirigir el debate probato- justicia en el caso concreto, es decir, el derecho a que
rio, aplicando en su integridad las reglas de prctica de no haya impunidad. El derecho a la reparacin integral
los diferentes medios de conocimiento sobre sus fines, comporta la adopcin de todas las medidas necesa-
libertad probatoria, oportunidad de pruebas, pertinen- rias tendientes a hacer desaparecer los efectos de la
cia y conducencia, admisibilidad, publicidad, contra- conducta punible, y a devolver a la vctima al estado
diccin, inmediacin y valoracin. en que se encontraba antes de la comisin del hecho
daino.
El juez de conocimiento solo puede proferir senten-
cia condenatoria cuando tenga convencimiento de la As por ejemplo, tiene derecho a: la informacin del
responsabilidad penal del acusado, por el conocimien- caso penal por parte del fiscal, a ser oda, a que se le
to que haya formado ms all de toda duda, a travs facilite el aporte de pruebas, a recibir un trato digno,
de la prctica contradictoria de los medios de prueba a que siempre se consideren sus intereses por parte del
(arts. 7 y 381 CPP), garantizando que el acusado no fiscal, a ser asistida por un abogado durante la inves-
seadeclaradoculpableporhechosquenoconstenenlaacu- tigacin, el juzgamiento y el incidente de reparacin
sacin,nipordelitosporloscualesnosehasolicitadocondena integral, a la atencin y proteccin inmediata, a que
(art. 448 CPP). se garantice su seguridad y el respeto a su dignidad.
Derechos todos que van de la mano con el rol del fiscal
a quien, como ya se dijo, compete actuar con diligencia
para hacer efectivos los intereses de las vctimas en el
proceso penal, de quien se convierte en vocero.
78
Bernal y Montealegre, ob. cit., pp. 204 y 205.
62
82
Corte Suprema de Justicia, rad. 28.788 del 6 de marzo de 2008, M. P. Yesid Ramrez Bastidas.
64
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 65
QUINTA PARTE
CONTENIDO
V. Sistema probatorio del proceso penal acusatorio
1. Preliminar...............67
2. Principios probatorios.................68
3. Reglas de prueba................73
4. Admisibilidad de la prueba y reglas de exclusin...................75
5. Reglas sobre la actividad probatoria..................85
66
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 67
QUINTA PARTE
V. Sistema probatorio del proceso penal acusatorio
1. Preliminar
1.1. Concepcin del sistema de juzgamiento como el de Estados Unidos de Norteamrica, desarro-
y regulacin de la prueba llan los anteriores principios a travs de una normativa
originada en los precedentes judiciales, y codificada en
El proceso acusatorio ofrece libertad y transparencia estatutos diferentes de aquellos que regulan el procedi-
plena en la bsqueda, produccin, prctica, contradic- miento criminal. As, existen un cdigo de reglas de pro-
cin y valoracin de la prueba. Es un proceso de con- cedimiento criminal y un cdigo de reglas de evidencia,
troversia probatoria pblico y oral, donde: impera la estas ltimas erigidas en ley a instancias de propuestas
prohibicinabsolutadeemplearmediosdecoercin,ylosjuecesno legislativas presentadas al parlamento por los altos tribu-
necesitanlaconfesinparaformarseunaconviccinntima,porque nales de justicia, mediante la sistematizacin y compila-
paraqueseconsiderecomociertalaculpabilidadbastanpruebas cin de innumerables decisiones judiciales, precedentes
materiales e indicios graves, precisos y contundentes 83. que, aplicando los cnones y principios constitucionales
en materia de debido proceso, constituyen verdadera
Inmediacin, concentracin, contradiccin, igualdad, creacin de derecho.
publicidad, libertad y oralidad, son principios universa-
les que orientan sustancialmente la actividad probatoria Los cdigos de evidencia se aplican en procedimien-
en los juicios acusatorios modernos. Los sistemas proce- tos de naturaleza civil y criminal, haciendo nfasis en
sales acusatorios con ascendencia directa anglosajona, la regulacin de la admisibilidad de la evidencia y en
las reglas de exclusin de la misma. Muchas veces, la
83
Eugenio Forin, De las pruebas penales, tomo I, Temis, Bogot, D.C., 1990, p. 14.
68
reglamentacin de los medios de prueba se hace siste- reglas de la lgica y de la experiencia cientfica. Es la
mticamente, segn se vayan desarrollando los criterios ausencia de un mecanismo infalible para encontrar la
de admisibilidad y exclusin. verdad y poder determinar as lo que es o no es cierto.
Dudarazonablenoesunadudaespeculativaoimaginaria,
Los sistemas acusatorios y mixtos continentales prefie- como tampoco lo es cualquier duda posible; es aquella
ren regular la prueba a travs de reglas inmersas en el duda fundada que surge como producto del raciocinio
cdigo de procedimiento criminal, casi siempre cen- y la consideracin serena, justa e imparcial de todos los
trndose en el desarrollo normativo de cada medio de elementos de juicio envueltos en el caso. En resumen,
prueba y en un aparte de disposiciones generales rela- duda razonable no es otra cosa que la insatisfaccin de la
cionadas con dichos medios, donde adems se tipifican conciencia del juzgador con la prueba presentada.
los principios generales probatorios.
2. Principios probatorios
1.2. Fines de la prueba en el sistema penal
Los principios probatorios son premisas antecedentes
colombiano generales, postulados de la razn nacidos de la expe-
riencia, o valores jurdicos universales 86, de los cuales se
El Cdigo de Procedimiento Penal establece que las
parte en el proceso de interpretacin y aplicacin de
pruebastienenporfinllevaralconocimientodeljuez,msallde
las normas que regulan la prueba en cualquier sistema
dudarazonable,loshechosycircunstanciasmateriadeljuicioy
de juzgamiento. Bien se dice que los principios son
losdelaresponsabilidadpenaldelacusado,comoautoropartci-
verdaderafuentedelderechoqueprescribecmosedebencrear,
pe (art. 372 CPP).
interpretar e integrar las normas que lo componen 87.
Desentraar el valor jurdico inmerso en la eleccin legis-
Su funcin primordial es garantizar la vigencia plena
lativadequelaspruebasjudicialesllevenalconocimientodel
del debido proceso en la admisin, prctica, controver-
juezloshechosylascircunstanciasmateriadeljuzgamien-
sia y valoracin de la prueba.
to de una persona, significa acercar al juez a la concien-
cia de un hecho identificado plenamente con la realidad
o con la forma y el contenido en que se manifest en el
mundo real. Podramos decir entonces que el fin ltimo
2.1. Libertad
de la prueba es demostrar la verdad o que, en materia de
El principio de libertad se relaciona con la facultad que
reglasdeprueba,elfinltimodeestasreglaseseldescubri-
tienen las partes de utilizar cualquier medio de prueba
mientodelaverdadentodoslosprocedimientosjudiciales84.
pertinente para demostrar hechos o circunstancias, as
como tambin, a la potestad que posee el juez para ad-
Aqu entraramos en la discusin sobre si en el sistema
judicarlos, sin lmites ni modos fijados previamente en la
acusatorio las partes deben demostrar la verdad al juez
ley, excepto por la obligacin de valorarlos en conjunto
y ste verificarla a travs de los medios probatorios, o
de acuerdo con las reglas de cada medio de prueba (art.
persuadirlo racionalmente para que acepte la pretensin
380 CPP). As lo estipula el Cdigo de Procedimiento
de parte emitiendo un juicio de conviccin o de certeza.
Penal en su artculo 373: Los hechos y circunstancias de
No resolveremos aqu tal disyuntiva filosfica, pero s
intersparalasolucincorrectadelcasosepodrnprobarporcual-
podemos darle alcance a travs de lo que el legislador ha
quieradelosmediosestablecidosenestecdigooporcualquierotro
dado en llamar ms all de duda razonable, al mejor estilo
mediotcnicoocientfico,quenoviolelosderechoshumanos.
del derecho angloamericano. Conocemos que el trmino
Es posible averiguar y adjudicar hechos y circunstancias
dudasignificaSuspensinoindeterminacindelnimoentredos
a travs de los medios enumerados taxativamente en la
juiciosodosdecisiones,obienacercadeunhechoounanoticia85.
ley, y a travs de diferentes y nuevos medios surgidos de
La indeterminacin de nuestra conciencia frente a una
los avances que la ciencia y la tcnica nos proporcio-
disyuntiva es razonable cuando no es arbitraria, absur-
nen. Hasta hace algunos aos la prueba de ADN an
da o infundada, sino que responde plenamente a las
84
Regla 2, Reglas de evidencia de Puerto Rico (1979).
85
Real Academia Espaola, Diccionario de la Lengua Espaola, 22 ed., Espasa-Calpe, 2001.
86
Hernando Valencia Restrepo, Principialstica, nomorquica y principios generales del derecho, Temis, Bogot, D.C., 1996, p. 72.
87
Ibd., p. 73.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 69
no apareca dentro de los medios de prueba tcnicos la valoracin acerca de la credibilidad del testigo y
aceptados en los procesos judiciales. La norma en co- tambin del sindicado o acusado cuando declara, se halla
mento permite prever este tipo de situaciones, siempre estrictamente diferida al funcionario judicial (fiscal o
y cuando sean reconocidas por la ciencia y no violen los juez), a quien la ley le provee de una serie de pautas que
derechos humanos. contrastadas con las reglas de la sana crtica, reglas de la
experiencia y la persuasin racional, le ayudan a deter-
minar mediante un proceso de inferencia debidamente
Pero como no existen libertades ajenas a excepciones argumentado y explicado, si merece credibilidad o no, o
y limitaciones jurdicas, el nuevo medio de prueba que sea, si a juicio del funcionario judicial el deponente est
pretende hacerse valer en el proceso no puede utilizarse diciendo la verdad o si falta a ella
sino en cuanto respete los derechos humanos consagra-
dos en la Constitucin y en la ley. la Corte encuentra peligros enormes frente a la liber-
tad y a la dignidad del sujeto si se admite la utilizacin
En la actualidad ha cobrado mucha del polgrafo como medio de prueba,
fuerza la idea del denominado pol- En la prctica judicial ya ha pues ese dispositivo antes que matizar
grafo, y se discute si debe ser admisible habido intentos de lograr la tensin entre la finalidad del proceso
como prueba, si debe reconocrsele penal como mtodo de aproximacin
un decreto de admisibili- a la verdad y la de proteger la integ-
como confiable en el mbito procesal
penal, y si tal medio tcnico atenta dad de este tipo de prue- ridad de los derechos fundamentales
comprometidos, contribuye a afianzar
contra los derechos humanos de las ba, sobre la base de una ms el fin que los medios, debido al
personas a quienes se les aplica. En la restringida aplicacin en dramtico proceso de instrumental-
prctica judicial ya ha habido inten- casos de ofrecimiento de la izacin a que se somete a la persona,
tos de lograr un decreto de admisibi- defensa de quien se extraen mediciones toma-
lidad de este tipo de prueba, sobre la das del monitoreo de las reacciones
base de una restringida aplicacin en del sistema nervioso autnomo, para
casos de ofrecimiento de la defensa convertir al propio individuo en instru-
para probar la verdad de las aseveraciones del acusado. mento de corroboracin de una verdad a la que debe
Sobre su no admisibilidad como medio de prueba, y su llegar la administracin de justicia con absoluto respeto
por la dignidad humana88.
aparente grado de confiabilidad como ciencia novel, la
Corte Suprema de Justicia se pronunci as:
Aunque no es explcito en la norma, existe la misma
la Ley 906 de 2004 seala que los hechos y circun- facultad para elegir, de los medios taxativamente enu-
stancias de inters para la solucin del caso pueden merados en la ley, el que mejor demuestre un hecho o
probarse por cualquiera de los medios establecidos en circunstancia, segn las posibilidades y oportunidades
el cdigo o por cualquier otro medio tcnico o cientfico de cada caso concreto. Sin embargo, el legislador im-
respetuoso de los derechos humanos. De esa manera se puso lmites a tal facultad cuando regul, por ejemplo,
tiene que es el principio de libertad probatoria consa- lo concerniente a la determinacin de la mejor evidencia
grado en la legislacin patria el argumento cardinal a (arts. 433 y 434 CPP).
que apelan quienes abogan por la aceptacin como
medio de prueba del polgrafo, al considerar que se trata
de una prctica soportada tcnicamente cuyo empleo 2.2. Publicidad
no quebranta derechos fundamentales. No obstante,
cuando se revisan las normas procesales relativas a los La publicidad es un principio connatural al proceso
medios de prueba, claramente se advierte que el con- acusatorio, y en nuestro caso es de origen constitucio-
cepto de libertad probatoria que gobierna la materia nal. El artculo 228 y el numeral 4 del artculo 250 de la
est inescindiblemente ligado a la aptitud para dem- Constitucin disponen respectivamente:
ostrar hechos, elementos o circunstancias de la conducta
punible y sus consecuencias, y no propiamente para La administracin de justicia es funcin pblica. Sus de-
establecer si un testigo dice la verdad o no, o si sus afir- cisionessonindependientes.Lasactuacionessernpbli-
maciones son crebles cas y permanentes con las excepciones que establezca
88
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 26.470, 1 de agosto de 2008.
70
la ley y en ellas prevalecer el derecho sustancial. Los Los criterios de excepcionalidad, a travs de los cuales
trminos procesales se observarn con diligencia y su in- los jueces estn facultados para limitar en su aplicacin
cumplimiento ser sancionado. Su funcionamiento ser tal principio, son referidos en la ley para la actuacin
desconcentrado y autnomo. procesal en general:
Presentar escrito de acusacin ante el juez de cono- La actuacin procesal ser pblica. Tendrn acceso a ella,
cimiento, con el fin de dar inicio a un juicio pblico, adems de los intervinientes, los medios de comunicacin
oral, con inmediacin de las pruebas, contradictorio, y la comunidad en general. Se exceptan los casos en los
concentrado y con todas las garantas. cuales el juez considere que la publicidad de los proced-
imientos pone en peligro a las vctimas, jurados, testigos,
La esencia de la publicidad est en que, al momento de peritos y dems intervinientes; se afecte la seguridad
practicarse la prueba, puedan conocerla las partes que nacional; se exponga a un dao psicolgico a los menores
intervienen en el proceso y los ciudadanos que concu- de edad que deban intervenir; se menoscabe el derecho
rran al juicio. As se garantiza la transparencia de la del acusado a un juicio justo; o se comprometa seriamente
actividad probatoria. el xito de la investigacin (art. 18 CPP).
Un juicio acusatorio debe permitir a cualquier persona Sern de carcter reservado las audiencias de control de
conocer unos hechos y entender la manera como se legalidad sobre allanamientos, registros, interceptacin
pretenden probar, resultado de lo cual el procesado y el de comunicaciones, vigilancia y seguimiento de personas
y de cosas. Tambin las relacionadas con autorizacin
ciudadano asistente pueden distinguir posibles manio-
judicial previa para la realizacin de inspeccin corpo-
bras fraudulentas que busquen desviar o confundir la ral, obtencin de muestras que involucren al imputado
aplicacin de la justicia material. y procedimientos en caso de lesionados o de vctimas
de agresiones sexuales. Igualmente aquella en la que se
Sehablaaqudelprincipiodepublicidadaplicadoalaprc- decrete una medida cautelar (art. 155 CPP).
tica de la prueba en juicio, consagrado en la ley procesal
penal as:
2.3. Contradiccin
Todas las audiencias que se desarrollen durante la etapa
de juzgamiento sern pblicas y no se podr denegar el Dentro de la regulacin constitucional del debido proce-
acceso a nadie, sin decisin judicial previa. Aun cuando so encontramos los elementos bsicos del principio de
se limite la publicidad al mximo, no podr excluirse a la contradiccin, cuando el artculo 29 dice: quien sea
Fiscala, el acusado, la defensa, el Ministerio Pblico, la sindicadotienederechoapresentarpruebasyacontrovertirlas
vctima y su representacin legal. que se alleguen en su contra
El juez podr limitar la publicidad de todos los proced- Este principio se consagra tambin en el texto del
imientos o parte de ellos, previa audiencia privada con los artculo 250, cuando, refirindose a las funciones de la
intervinientes, de conformidad con los artculos siguientes Fiscala General de la Nacin, afirma:
y sin limitar el principio de contradiccin.
Asegurar los elementos materiales probatorios, garanti-
Estas medidas debern sujetarse al principio de necesidad
zando la cadena de custodia mientras se ejerce su contra-
y si desaparecieren las causas que dieron origen a esa re-
diccin (num. 3).
striccin, el juez la levantar de oficio o a peticin de parte.
Presentar escrito de acusacin ante el juez de cono-
No se podr, en ningn caso, presentar al indiciado, im-
cimiento, con el fin de dar inicio a un juicio pblico, oral,
putado o acusado como culpable. Tampoco se podr, antes
con inmediacin de las pruebas, contradictorio, concen-
de pronunciarse la sentencia, dar declaraciones sobre el caso
trado y con todas las garantas (num. 4).
a los medios de comunicacin so pena de la imposicin de las
sanciones que corresponda (art. 149 CPP).
En el evento de presentarse escrito de acusacin, el fiscal
generalosusdelegadosdebernsuministrar,porconduc-
Toda prueba se practicar en la audiencia del juicio oral
to del juez de conocimiento, todos los elementos proba-
y pblico en presencia de las partes intervinientes que
torios e informaciones de que tenga noticia, incluidos los
hayan asistido y del pblico presente, con las limitaciones
que le sean favorables al procesado (Ult. inc.).
establecidas en este cdigo (art. 377 CPP).
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 71
En el Cdigo de Procedimiento Penal se describe as el
principiodecontradiccin:Laspartestienenlafacultaddecon-
Oponerse a la declaratoria de validez de los elementos
materiales de prueba recogidos durante un procedi-
trovertir,tantolosmediosdepruebacomoloselementosmateriales miento de registro y allanamiento, por violacin del
probatoriosyevidenciafsicapresentadoseneljuicio,oaquellosque debido proceso; a la realizacin de procedimientos
sepractiquenporfueradelaaudienciapblica(art.378CPP). para la obtencin de muestras que involucren al im-
putado; a la orden de que la defensa presente prueba
Laposibilidadprocesalde controversiaentrelaspartesno de descargo o que controvierta las pruebas de cargo;
es predicable slo del procedimiento de formacin de a la admisin de medios de prueba cuando deban ser
la prueba en el juicio oral, ya que tal facultad irradia excluidos del debate; a la introduccin en la audiencia
todo el proceso, aunque con mayor precisin podra- de juzgamiento de elementos materiales probatorios
mos decir que en la fase de investigacin se controvierten no ofrecidos en la audiencia preparatoria; a la realiza-
medios cognoscitivos y en la fase del juicio oral se con- cin de preguntas o respuestas que violen las reglas de
tradicen medios de prueba. El proceso penal es, sin lugar prueba referentes al interrogatorio y contrainterroga-
adudas,unescenariodeconfrontacindialcticaregulado torio de testigos; a la argumentacin
por normas que posibilitan el conoci-
miento y la contradiccin probatoria,
La facultad de conocer en oral basada en hechos que no fueron
tema de prueba.
as como tambin un escenario donde materia probatoria est
las partes imputan, alegan, argumen- ntimamente relacionada
tan, refutan, impugnan y se oponen. con el principio de inmedi- Ofrecer medios de conocimiento du-
acin, ya que al desfilar las rante la audiencia preparatoria con
Conocimiento,intervencinycontroversia pruebas en presencia del el objeto de que sean practicados en
son los tres aspectos centrales del la audiencia de juicio oral, o excep-
principio de contradiccin cuando
juez, tambin lo hacen a la cionalmente durante la audiencia de
est referido a lo puramente proba- vista de las partes juzgamiento para poner en conoci-
torio. As lo consagra el CPP cuando miento del juez un nuevo y necesario
dispone:Laspartestendrnderechoa medio de conocimiento no ofrecido
conocerycontrovertirlaspruebas,ascomoaintervenirensu en la audiencia preparatoria, siempre y cuando ste
formacin,tantolasqueseanproducidasoincorporadasenel no perjudique el derecho de defensa ni la integridad
juiciooralyenelincidentedereparacinintegral,comolasquese del juicio; la prctica de un aprueba anticipada.
practiquen en forma anticipada (art. 15 CPP).
Aplicado a la prueba, el principio de oralidad permite La actividad probatoria, como fase esencial de la ac-
tuacin procesal, debe ceirse adems a los postulados
que sta se forme y manifieste con toda su eficacia al ser
constitucionalesqueordenanundebidoprocesopblicosin
practicada y controvertida en forma oral en la audiencia
dilacionesinjustificadas(art.29,CP).Se
del juicio oral; se constituye como un
mtodo efectivo para ofrecer, presen- La eficacia es el poder o la
trata de garantizar una administra-
tar, practicar, controvertir y valorar potencialidad que osten- cin de justicia pronta y cumplida, a
travs de actuaciones que permitan
los medios de prueba, ya que permite tan nuestras actuaciones lograr los objetivos y fines del proceso
una verdadera confrontacin dialc- para lograr los resultados penal.
tica entre las partes, en un escenario fijados. Las pruebas pe-
donde los intervinientes conocen y
nales deben garantizar un Para tal efecto, el juez est llamado
contradicen dinmicamente los me-
dios de conocimiento. fin ltimo y fundamental a aprobar los acuerdos que realicen
las partes para hacer ms eficiente la
prctica de la prueba y evitar la que
Sirveparaexpresarelhecho,elaserto, sea repetitiva, superflua, innecesaria,
laconviccinquepasafugazmenteyque,unavezpercibidapor o la que llame al prejuicio: El juez podr autorizar los
losjueces,notendryanecesidadderepetirse,nitendryaningn acuerdos o las estipulaciones a que lleguen las partes y
control89.Conlaoralidadselogracontrolarmejorladecisindel que versen sobre aspectos en los cuales no haya con-
juez,yporellosermsdifcilquelcedaacualquierhalagopara troversia sustantiva, sin que implique renuncia de los
dictarunasentenciaenotrosentido,porquequedaraeneviden- derechos constitucionales (art. 10 CPP).
cia90.
92
Ibd., citando a Rolando Enmanuelli Jimnez, p. 2.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 75
El legislador colombiano ha optado por acoger una El concepto de objeto de prueba (en abstracto y en
posicin intermedia respecto de la aplicabilidad de las concreto) es fundamental para el estudio y la aplicacin
reglas de prueba en el juicio con juez de derecho, al de las reglas sobre admisibilidad y pertinencia de los
consagrar slo algunas reglas de prueba de pases con medios de prueba. Se dice que: para que el objeto de
tradicin acusatoria, dejando las dems al desarrollo pruebaseaacogidoyllevadoalprocesonecesitaunrequisitoquelo
jurisprudencial que pueda tener el nuevo ordenamiento ponefrenteaunanotablelimitacinsustancial,esdecir,quedebe
adjetivo. serpertinenteyconcluyente(relevante)enrelacinconlosfinesdel
proceso en un caso concreto 94.
4. Admisibilidad de la prueba y reglas de
exclusin 4.1. Admisibilidad y pertinencia
de la prueba
Las reglas de prueba estn dirigidas fundamentalmente
a regular lo que se puede o debe probar y cmo probar- Se suele decir que todo medio de prueba admisible es
lo. En otras palabras, fuente, objeto y tema de prueba pertinente, pero no todo medio de prueba pertinente es
son aspectos regulados por las reglas de prueba. admisible. De acuerdo con una interpretacin sistemti-
ca de las normas probatorias del CPP, para decidir si un
Fuente de prueba son las personas y cosas que existen determinado medio de conocimiento puede o no entrar
en la realidad y antes del proceso, que tienen relacin al debate probatorio para ser valorado (admisibilidad),
con los hechos que se investigan. el juez debe realizar el siguiente proceso de verificacin:
93
Jairo Parra Quijano, ob. cit., p. 317.
94
Eugenio Florin, ob. cit., p. 121.
76
Esta relacin indirecta admisible es congruente con la Estos casos hacen referencia a la inadmisibilidad de la
posibilidad de admitir prueba que de una u otra mane- prueba por inconducencia, y se relacionan con algunos
raofrezcaprobabilidaddeexistenciadehechosycircuns- de los que trae la regla 19 del Cdigo de Evidencias de
tancias que interesen al proceso, como sera el caso de Puerto Rico, que adems considera los casos de des-
una prueba pericial que ayude a probar el dicho de un orientacindeljuradoeinnecesariapresentacindeprueba
103
acumulativa (Regla 19C).
Ibd., p. 309.
104
Rafael A. Daz D., ob. cit., p. 232.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 79
La doctrina puertorriquea ha dicho que el peligro de sanear un procedimiento que a la postre resultar nulo,
causarperjuicioindebido,laprobabilidaddeconfusinyla por ejemplo.
desorientacin del jurado, son casos de inadmisin de la
prueba por razones de proteccin de la integridad de la
decisin de un jurado. Dice que los casos de dilacin de
4.1.4. Conocimiento personal y prueba de
losprocedimientoseinnecesariapresentacindepruebaacumu- referencia
lativasonprescripcionesqueprotegenlosprocedimien-
tos de efectos dainos frente al juez de derecho. El otro examen clave de admisibilidad es el relaciona-
doconelconocimientopersonalydirectoquedebetenerel
El legislador colombiano, al traer estos institutos a rgano de prueba sobre los hechos que declara. As lo
nuestro ordenamiento legal, parece no haber hecho las ordena el artculo 402 del CPP, que reza:
mismas consideraciones, ya que, habiendo decidido no
incluir al jurado en el proceso penal, sin embargo trajo El testigo nicamente podr declarar sobre aspectos que
laprescripcindelperjuicioindebido,atribuiblemsque en forma directa y personal hubiese tenido la ocasin de
todo a un juez de conciencia, que no tiene la capacidad observar o percibir. En caso de mediar controversia sobre
de controlartcnicamentela conducencia de la prueba. elfundamentodelconocimientopersonalpodrobjetarse
la declaracin mediante el procedimiento de impugn-
Laposibilidaddequelapruebacauseperjuicioindebidoes
acin de la credibilidad del testigo.
latente en todo proceso acusatorio de juzgamiento, ya
que a menudo las partes acuden a los sentimientos y las
Deacuerdoconestanorma,lostestimoniosdeodasestn
emociones para persuadir al juzgador. Es el caso de la
proscritos del debate probatorio, y constituyen una de
exhibicin de fotografas que muestran situaciones im-
las formas en que se presenta la denominada prueba de
pactantes y desagradables relacionadas con el caso, para
referencia, que puede definirse como toda declaracin
propiciar una decisin judicial movida por sentimientos
hecha por fuera del juicio, realizada por un declarante
de consideracin, pudor, venganza, etc. sta debe ser
para probar la verdad del contenido de la declaracin,
una limitante a la admisibilidad, ya que tanto un jurado
que se trae al juicio a travs de un medio de prueba que
como un juez de derecho estn propensos a sufrir tal
puede ser testimonial o documental.
efecto.
La regla 60 del Cdigo de Evidencias de Puerto Rico
Lo mismo se puede decir de la prueba que pretenda
define la prueba de referencia as: es una declaracin
o pueda causar confusin en el juez, ya que el juzgador
apartedelaquehaceeldeclarantealtestificareneljuicioovista,
puede ser confundido por un medio de conocimiento
queseofreceenevidenciaparaprobarlaverdaddeloaseverado.
que posea elementos de carcter cientfico o tcnico
El artculo 437 del CPP, la define de la siguiente manera:
que, en lugar de dar mayor claridad al asunto, lo que
hagan sea desorientar al juez. Se considera como prueba de referencia toda declaracin
realizada fuera del juicio oral y que es utilizada para pro-
Laposibilidaddequeelmedioexhibaescasovalorproba- bar o excluir uno o varios elementos del delito, el grado
torio es una circunstancia que debe ser predicable de de intervencin en el mismo, las circunstancias de atenu-
cualquier proceso de razonamiento que pretenda deter- acin o de agravacin punitivas, la naturaleza y extensin
minar la conducencia del medio, valoracin o balance del dao irrogado, y cualquier otro aspecto sustancial,
que debe hacerse tambin sobre las otras circunstancias cuando no sea posible practicarla en el juicio.
que trae el artculo 376 del CPP.
La Corte Suprema de Justicia ha dado alcance interpre-
Que la prueba seainjustamente dilatoriaes una circuns- tativo a esta norma:
tancia explicable, ya que no puede ser confiable una
prueba ofrecida al amparo de maniobras oscuras para En trminos menos abstrusos, puede decirse que prueba
evitar que el juzgamiento avance. Debe ser injusta la dereferenciaeslaevidencia(medioprobatorio)atravsde
maniobra probatoria, porque puede presentarse el caso la cual se pretende probar la verdad de una declaracin
de medios de prueba que se aducen para remediar o realizada al margen del proceso por una persona deter-
105
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 27.477, 6 de marzo de 2008, M. P. Augusto J. Ibez Guzmn.
106
Real Academia Espaola, ob. cit., p. 667.
80
minada, no disponible para declarar en el juicio, que or esa ofensa y no para demostrar que la declaracin es
revela hechos de los cuales tuvo conocimiento personal, cierta o no.
trascendentes para afirmar o negar la tipicidad de la
conducta, el grado de intervencin del sujeto agente, las Igual situacin ocurre cuando se ofrece prueba de que un
circunstancias de atenuacin o agravacin concurrentes, polica respondi a determinada llamada por radiotel-
la naturaleza o extensin del dao ocasionado, o cu- fono, con base en la cual realiz un arresto. La prueba
alquier otro aspecto sustancial del debate (antijuridicidad sobre la aseveracin que escuch el polica no consti-
o culpabilidad, por ejemplo) 105. tuye prueba de referencia cuando se ofrece para probar
el porqu de la presencia del polica en el lugar de los
Lo primero que hay que precisar es qu entendemos hechos 108.
por declaracin, siendo sta una manifestacin o expli-
cacin de lo que otro u otros dudan o ignoran106. As, Vale la pena sealar que la exigencia de que ladeclaracin
se trata de la manifestacin de una persona, expresada deba usarse slo para establecer veracidad o falsedad
en una oracin o proposicin que afirma o niega algo. de lo dicho por el declarante no est explcitamente
No se trata, pues, de la tradicional declaracin que hace consagrada en la regla del artculo 437 del CPP. All se
untestigoanteuntribunal,sinodeuna aseveracin107,que estipula que el propsito debe serprobar o excluir uno
puede ser oral o escrita, o puede darse tambin de ma- ovarioselementosdeldelito,elgradodeintervencinenelmismo,
nera implcita a travs de una conducta no verbalizada, lascircunstanciasdeatenuacinodeagravacinpunitivas,la
como una mueca, un gesto o un ademn. En resumen, naturalezayextensindeldaoirrogado,ycualquierotroaspecto
oracionesqueafirmen,asegurenonieguenalgopuedento- sustancial. Sin embargo, las categoras all descritas
marsecomodeclaracionesparaefectos responden a aspectos sustanciales de
de la prueba de referencia, slo si No se trata, pues, de la tra- la comisin de un delito o de la par-
quien las hace quiere que se tomen dicional declaracin que ticipacin en el mismo que, en una
como tales. hace un testigo ante un u otra forma, estn inmersos en toda
tribunal, sino de una ase- declaracin que se haga con fines
Oraciones como Ral mat a Juan, veracin107, que puede de esclarecimiento y juzgamiento de
Ustedesuncorrupto,Carloscometiel un delito. Sobre este punto la Corte
ser oral o escrita, o puede Suprema dice:
delito,nofuePedro,sondeclaraciones
que afirman algo respecto de la comi- darse tambin de manera
sin de un delito o de la participacin implcita a travs de una la normatividad exige que la verdad
en el mismo. Tales declaraciones conducta no verbalizada que se pretende probar a travs de la
prueba de referencia, tenga adicional-
constituyen prueba de referencia, si la
mente la virtualidad de definir aspectos
intencin de quien las ofrece es establecer que es cierto sustanciales del proceso, como las categoras del delito,
el contenido de la declaracin referida en el juicio por o las circunstancias de atenuacin o agravacin concur-
otro testigo que la escuch del declarante. No puede ser rentes, exigencia que no responde en estricto sentido a
de otra manera, ya que si lo que se intenta probar es las notas caractersticas de la prueba de referencia, sino a
una cosa distinta del contenido de la aseveracin hecha una condicin de admisibilidad de las pruebas en gen-
con fines de declaracin, y considerando que sta no est eral, en virtud de su pertinencia objetiva y funcional 109.
sometida al derecho de contradiccin de la parte afec-
tada, y que excepcionalmente sera admisible, se estara Comoeslgicoenestecontextonormativo,ladeclaracin
menoscabando an ms la garanta constitucional de debe haberse producido por fuera del juicio oral, ya
controversia probatoria acerca de un hecho que se pro- que si se hace en l, constituye una prueba testimonial
bara slo con la declaracin. Veamos dos ejemplos: directa sujeta a las reglas de contradiccin debidas. De
aqu que la principal razn para su exclusin del debate
Supngase que A le dice pillo a B, y acto seguido B lo probatorio es que no permite el ejercicio del derecho de
golpea. En el proceso por agresin contra B, la prueba contradiccin, que consiste en confrontar al declarante,
de que A le dijo pillo no sera prueba de referencia si a efectos de quitarle credibilidad en cuanto a su percep-
la ofrece para probar el estado mental que le caus el cin, proceso de evocacin, narracin y sinceridad.
107
Regla 60A de Puerto Rico.
108
Enrique Vlez R., Derecho de la prueba, Fundacin para el estudio y repaso del derecho, San Juan de Puerto Rico, 2003, p. 85.
109
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 27.477, 6 de marzo de 2008, M. P. Augusto J. Ibez Guzmn.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 81
Tenemos entonces que la prueba de referencia es una de- As se pronuncia la Corte:
claracin hecha con anterioridad al juicio oral, trada a
l por un testigo que la escuch de boca de su emisor, o Los medios de conocimiento obtenidos en actos de inda-
a travs de medios escritos (informales o en documento gacin y de investigacin tcnica o cientfica, como exper-
bajo la gravedad del juramento), sonoros, visuales, ges- ticias,diagnsticos,entrevistas,reconocimientos,declaraciones
tuales (asentir con la cabeza, por ejemplo), con el objeto deeventualestestigos,interrogatoriosaindiciados,informes
de probar que lo que refiere el testigo presente en el deinvestigacindecampo,actasdereconocimientofotogrfi-
juicio es verdadero o falso. Este ejemplo es esclarecedor: co, huellas, manchas, residuos vestigios, armas, dineros,
mensajes de datos, textos manuscritos, mecanografiados,
PEDRO oy a ERNESTO decir que RAL mat a grabaciones fonpticas, videos, etc. (art. 275 literal h), son
JUAN. evidencia probatoria del proceso cuando son presentados
ante el juez en la audiencia de juicio oral por el sujeto
Donde el declarante ausente en el juicio es ERNES-
procesalatravsdeltestigodeacreditacin(fuenteindirecta
TO, el medio de prueba es el testimonio de PEDRO, y
del conocimiento de los hechos) que es el responsable de
la aseveracin que hay que probar es que RAL mat la recoleccin, aseguramiento y custodia de la evidencia111
a JUAN 110. (nfasis agregado).
Otros ejemplos de prueba de referencia pueden ser: En un sistema penal que respete las garantas constitu-
PEDRO testifica que le escucha a CARLOS decir: El cionales (lase principios de inmediacin y contradic-
semforo estaba en rojo, o JUAN escucha a JOS decirEl cin), este tipo de medios cognoscitivos (resaltados), a lo
carro era azul. sumo podran ser aceptados como herramientas de im-
pugnacindelacredibilidaddeltestigo,cuandoestpresente
Lareglageneralesquelapruebadereferencianoesadmisi- y declarando frente al juez, y asuma posturas contrarias
ble. Y no lo es, primero, porque es la negacin absoluta a las defendidas en declaraciones anteriores (entrevistas,
delprincipiodeinmediacindelaprueba, quepregonala declaraciones juradas, interrogatorios, informes, etc.).
impertinencia de declaraciones hechas fuera del juicio Debera entonces matizarse el significado de la anterior
oral, sin la presencia del juez fallador. Segundo, porque jurisprudencia, con una posterior ms afortunada:
desconoceelprincipiodecontradiccin,atravsdelcualse
garantiza la impugnacin del medio que contiene la Esta especial caracterstica la diferencia tambin de la lla-
informacin pertinente materia de prueba. madapruebadereferenciaconfinesdeimpugnacin,atravs
de la cual no se busca probar la verdad de la declaracin
Llama la atencin que la Corte Suprema de Justicia d realizada por una persona que no est disponible para
un alcance diferente al principio de inmediacin rela- concurrir al juicio oral, como de ordinario acontece con
cionado con la prueba de referencia. Efectivamente, la evidencia que se utiliza con propsitos estrictamente
en providencia del 8 de noviembre de 2007, la Corte probatorios, sino simplemente con el fin de cuestionar
otorga calidad de prueba a todo tipo de medios cognos- la credibilidad de un determinado testigo, en los casos
citivos que se pretendan incorporar al juicio oral, sin previstos en el artculo 403 del Cdigo 112.
reprochar su condicin de prueba de referencia, por
constituir declaraciones hechas fuera del juicio por un La Corte Suprema de Justicia haba pregonado que la
declarante que no est presente en l y que no consulta pruebadereferencianoconstituaunproblemadepertinencia
los supuestos fcticos del artculo 438 del CPP. Para la ni de legalidad y que, por tanto, no era objeto de pronun-
alta corporacin solo basta que esas declaraciones de ciamiento alguno de admisibilidad por parte del juez,
referencia sean incorporadas por intermedio de quien ni de decreto de exclusin o supresin en esa instancia
ellallamalafuenteindirectadelconocimientodeloshechos, o en instancias superiores como en el recurso extraordi-
que para ella no es otra que la persona que acta nario de casacin, sino que deba entrar al proceso sin
como testigo de acreditacin, en la mayora de los ca- filtro alguno, para que una vez practicada fuera objeto
sos, un investigador que entrevist o tom declaracin de valoracin menguada dado su carcter particular.
a una persona que no est presente en el juicio. En aquella ocasin la Corte afirm: La problemtica
esencialdelapruebadereferencianoradicaenlapertinenciani
110
Ernesto Chiesa Aponte, ob. cit., p. 340.
111
Corte Suprema de Justicia, Casacin del 8 de noviembre de 2007, M. P. Alfredo Gmez Quintero.
112
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 27.477, 6 de marzo de 2008, M. P. Augusto J. Ibez Guzmn.
82
enlalegalidaddeterminadaexante,sinoenlaposibilidadde claracin en el juicio. Tal factor se advierte en el artculo
controvertirla,yenlavaloracinofuerzadeconviccinquedeella 438 del CPP:
pudiere derivarse 113.
nicamente es admisible la prueba de referencia cuando
En mejor decisin posterior, la Corte cambia radical- el declarante:
mente su postura y afirma: a) Manifiesta bajo juramento que ha perdido la memoria
sobre los hechos y es corroborada pericialmente dicha
la admisibilidad a prctica de la prueba de referen- afirmacin;
cia no opera por la mera circunstancia de concurrir los b) Es vctima de un delito de secuestro, desaparicin
presupuestos sealados en el artculo 438 del Cdigo. forzada o evento similar;
Paralelamente a ello, el juzgador debe examinar si la c) Padece de una grave enfermedad que le impide de-
prueba satisface las exigencias de legalidad, oportunidad, clarar;
pertinencia objetiva, pertinencia funcional, conducencia d) Ha fallecido.
y conveniencia exigidos por el Cdigo para la admisin
de las distintas categoras probatorias (artculos 360, 374, Tambin se aceptar la prueba de referencia cuando las
375 y 376 ejusdem), conclusin que se obtiene de inter- declaraciones se hallan registradas en escritos de pasada
relacionar no solo las disposiciones generales que regulan memoria o archivos histricos, factores que responden a
la admisibilidad de las pruebas, sino del claro texto del loqueelderechoangloamericanollamagarantascircuns-
artculo 441 114 tanciales de confiabilidad.
Laregladeexclusinrelativaalapruebadereferenciaesquizs Porescritodepasadamemorialadoctrinaentiendetoda
la ms usada en los sistemas acusatorios con larga tradi- declaracincontenidaenunescritoograbacinenrelacina
cin adversarial, no sin denotar que ostenta un grado de unamateriasobrelacualeltestigounaveztuvoconocimien-
complejidad sobresaliente. Se ha desarrollado a travs de to,peroalpresentenorecuerdalosuficienteparapermitirle
mltiples antecedentes judiciales, los cuales han pro- testificarenformaprecisa,sielescritoograbacinfuehechoo
porcionado infinidad de situaciones excepcionales, hoy adoptadoporeltestigocuandolamateriaestabafrescaensu
regladas, que describen los casos en que esta prueba es memoria117.Yporarchivohistrico,aqueldondereposando-
admisible en los debates penales.La regla de exclusin de cumentosqueporsuvalorparalainvestigacin,lacienciaola
pruebadereferenciaestsujetaatantasexcepcionesqueelmanejo cultura,hansidodeclaradosdeconservacinpermanente118.
delaadmisibilidaddepruebadereferenciasehahechociertamente
difcil.Nuestrasreglasdeevidenciareconocenmsdetreinta(30) Esta ltima providencia postula adems una muy par-
excepciones,sincontarlasclusulasabiertasyresiduales115. ticular forma de entender la expresin evento similar
del literal b) del artculo 438 del CPP. Para la Corte tal
De acuerdo con la doctrina y jurisprudencia estado- trmino significa:
unidense y puertorriquea, los factores que justifican
la admisin excepcional de este tipo de prueba son: i) Laexpresineventossimilares,indicaquedebetratarsede
que no hay lesin significativa al derecho de confron- situaciones parecidas a las previstas en las excepciones
tacin de la parte contra la cual se admite la prueba tasadas, bien por su naturaleza o porque participan de
de referencia; ii) el elemento de necesidad en cuanto a las particularidades que le son comunes, como lo es, por
que el declarante no est disponible para testificar en el ejemplo, que se trate de casos en los que el declarante no
juicio o vista en que se ofrece prueba de referencia; y iii) se halle disponible como testigo, y que la indisponibilidad
garantas circunstanciales de confiabilidad que pueda obedezca a situaciones especiales de fuerza mayor, que
no puedan ser racionalmente superadas, como podra ser
tener la declaracin 116.
ladesaparicinvoluntariadeldeclaranteosuimposibilidadde
En Colombia se opt por tener en cuenta slo el factor localizacin 119 (nfasis agregado).
denodisponibilidaddeldeclaranteparahacerlamismade-
113
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 24.468 del 30 de marzo de 2006, M. P. Edgar Lombana Trujillo.
114
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 27.477, 6 de marzo de 2008, M. P. Augusto J. Ibez Guzmn.
115
Ernesto Chiesa Aponte, ob. cit., p. 343.
116
Ernesto Chiesa Aponte, Tratado de derecho probatorio, tomo II, Publicaciones JTS, San Juan de Puerto Rico, 2003, p. 588.
117
Ernesto Chiesa Aponte, Derecho Procesal de Puerto Rico y Estados Unidos, ob. cit., Vol. III, p. 350.
118
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 27.477, 6 de marzo de 2008, M. P. Augusto J. Ibez Guzmn.
119
Idem.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 83
El legislador ubic el trmino evento similar en el literal b) no, para efectos de notificacin y debida preparacin,
del artculo ya referido, y no en la parte final del artcu- el juez insiste en que el solicitante haga la solicitud en
lo 348 del CPP. Lo hizo as, para darle conexin nica formaescrita,fundamentndolabrevemente,antesdela
con los factoressecuestroydesaparicin forzada, que a audiencia. Si hay necesidad de citacin de testigos o pe-
su vez participan de un factor comn cual es la presen- ritos, se puntualiza la misma y se pide que sean citados
cia de una fuerza externa no controlada que limita la a la audiencia. Esto permite que el proponente, general-
autonoma de quien realiz la declaracin y que no est mente el fiscal, prepare su respuesta. Adems, permite
presente en el juicio oral. De tal manera que los even- que se citen a audiencia, para efectos de declarar, a los
tos similares deben guardar conexin cercana con este testigos necesarios. Por ejemplo, si se alega falsedad en
denominador comn y no con otros factores ajenos a l, la fundamentacin de algn registro domiciliario sin
como podran ser aquellos resaltados en negrilla en la orden del fiscal, hecho con base en el supuesto consenti-
cita anterior. miento del imputado. En este caso, cmo se demuestra
si hubo o no consentimiento real frente a coaccin? Por
Adicionalmente a esto, la misma providencia en crti- la declaracin de los que lo recibieron y del que lo dio.
ca recuerda cmo el legislador haba desechado una Esto garantiza la inmediacin y la publicidad, adems
excepcin, trasplantada del Cdigo de Evidencia de de cumplir con el principio de contradiccin.
Puerto Rico (Regla 64A) al proyecto de ley, consistente
en admitir como prueba una declaracin de referencia, Detodoestosurgeelconceptodeaudienciasprobatorias
cuando quien la realiz se rehse a rendir testimonio, a o detestimonio base, en el sentido de que existe alguna
pesar de ser compelido para ello por el Juez. controversia que no tiene que ver directamente con los
fines del juicio, pero que es conveniente resolver con
Es evidente que el mismo criterio de rechazo del legis- anticipacin. As, tales exmenes preliminares pueden
lador debe aplicarse a las eventualidades descritas en la ser tambin sobre la capacidad de una persona para ser
providencia (desaparicin voluntaria del declarante o su testigo, la existencia de un privilegio, o la impugnacin
imposibilidad de localizacin), como quiera que res- de testigos. Base de admisin cuyo escenario natural
ponden a la misma lgica de no tener por confiable la sera la audiencia preparatoria.
ausencia voluntaria del declarante en el juicio.
El juez debe examinar si el rgano de prueba cumple
En sntesis: con los requisitos mnimos para ser testigo: que pueda
comunicarse de manera que se le pueda entender; y
Histricamente la prueba de referencia ha sido consid- que comprenda su obligacin de decir la verdad y sus
erada una evidencia no confiable. Se ha sostenido, con consecuencias.
razn, que los riesgos en el proceso de valoracin se mul-
tiplican por diversos factores, como por ejemplo la ausen- Ante una oposicin para que el testigo declare en el
cia de inmediacin objetiva y subjetiva, la imposibilidad
debate oral, el juez puede ordenar que tales condiciones
de confrontar directamente en juicio el testigo que tuvo
conocimiento personal del hecho, y la falta de anlisis de
sean confirmadas por peritos expertos en el asunto, para
los procesos de percepcin, memoria, sinceridad y nar- lo que los llamar y los escuchar sobre su dicho tcni-
racin del mismo, todo lo cual redunda negativamente en co, luego de lo cual decidir si admite o no la prueba.
su consistencia probatoria 120 .
Si el juez decide que el testigo tiene capacidad para
testificar, se recibe su testimonio sin perjuicio de que la
4.2. Determinaciones preliminares de parte adversa inquiera en contrainterrogatorio sobre las
admisibilidad mismas limitaciones que resultaron insuficientes para de-
clarar al testigo incompetente, pues esto ayuda al juzga-
dor a estimar el valor probatorio del testimonio121.
Cuando a la parte opositora le es evidente la ilegalidad
de algn medio probatorio anterior al juicio, lo cuestio- En el evento de que aparezca la posibilidad de que el
na en la audiencia preparatoria mediante la solicitud rgano de prueba est amparado por un privilegio, ante
de exclusin del mismo. En el derecho angloamerica- una oposicin, el juez debe verificar que se satisfacen los
120
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 27.477, 6 de marzo de 2008, M. P. Augusto J. Ibez Guzmn.
121
Ernesto Chiesa Aponte, Tratado de derecho probatorio, ob. cit., p. 1094.
84
requisitos establecidos en la norma que crea el privile- hecho como probado y argumentar la conclusin en su
gio. Se debe distinguir, por ejemplo, entre el derecho a alegato de parte.
no declarar y la obligacin de no hacerlo en virtud de
un privilegio. La Constitucin protege el derecho de Ejemplosdeestipulacionesenesteescenariopuedenser:
toda persona a no declarar contra s misma o parientes.
Este derecho es renunciable por la persona a quien la La Fiscala y la defensa acuerdan:
ley se lo otorga.
130
Corte Suprema de Justicia, auto de segunda instancia del 26 de octubre de 2007, M. P. Sigifredo Espinosa Prez.
88
(testimonial, pericial, documental, e inspeccin judicial). miento del testigo durante el interrogatorio y el contra-
Advirtase que nunca se podr dictar una sentencia interrogatorio; la forma de sus respuestas; su personali-
condenatoria basada nicamente en prueba de referen- dad (art. 404 CPP).
cia (art. 381 CPP)131.
Soncriteriosdevaloracindelapruebapericial:laidoneidad
La valoracin de los medios de conocimiento por parte tcnico-cientfica y moral del perito; la claridad y exac-
del juez debe hacerse teniendo en cuenta su legalidad, titud de sus respuestas; el comportamiento al responder;
autenticidad, el cumplimiento de los procedimientos de el grado de aceptacin de los principios cientficos,
cadena de custodia (tcnicos y empricos), y el grado de tcnicos o artsticos en que se apoya el perito; los ins-
aceptacin cientfica, tcnica o artstica de los principios trumentos utilizados; la consistencia del conjunto de
en que se fundamenta. respuestas (art. 420 CPP).
131
Corte Suprema de Justicia, Sentencia 24.468 del 30 de marzo de 2006, M. P. Edgar Lombana Trujillo, y Sentencia 27.477, 6 de marzo de 2008, M. P. Augusto J.
Ibez Guzmn.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 89
90
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 91
SEXTA PARTE
CONTENIDO
VI. Sistema de audiencias orales del proceso penal acusatorio
1. Fundamentos constitucionales de la oralidad en el Sistema Penal Acusatorio..93
2. Las audiencias orales en la etapa de investigacin.........94
3. Las audiencias orales en la etapa de juzgamiento........111
92
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 93
SEXTA PARTE
VI. Sistema de audiencias orales en el proceso penal acusatorio
1. Fundamentos constitucionales de la ora-
lidad en el sistema penal acusatorio
Los estndares internacionales para el juzgamiento de pblicos, ya que la escritura no permite dar a conocer
personas promueven la realizacin de un juicio pblico de manera pblica y transparente el desarrollo y resulta-
y con todas las garantas. En este escenario son pocas las do de los procesos penales.
referencias normativas expresas sobre la oralidad como
mtodo de adelantar los juicios pblicos, pero es claro Los artculos 10 y 11 de la Declaracin Universal de
que publicidad y oralidad son principios inescindibles e Derechos Humanos promulgan:
inseparables, como quiera que el uno no puede ser sin
el otro. Toda persona tiene derecho en condiciones de plena
igualdad, a ser oda pblicamente y con Justicia por un
Tribunal independiente e imparcial, para la determi-
Lapublicidaddelprocesopenaltienedentrodesusmlti-
nacin de sus derechos y obligaciones o para el examen
ples objetivos el de hacer ms transparente la actuacin
de cualquier acusacin contra ella en materia penal.
procesal y, por su puesto, el de garantizar la realizacin
de una pronta y cumplida justicia a travs de proce- Toda persona acusada de un delito tiene derecho a que
dimientos expeditos bajo el principio de celeridad. Tales se presuma su inocencia mientras no se pruebe su culpa-
fines seran imposibles de lograr si se continuara con las bilidad conforme a la ley en Juicio Pblico en el que se
actuaciones escritas y rituales. En otras palabras, en la hayan asegurado todas las garantas necesarias para su
prctica, sin la oralidad no sera posible realizar juicios defensa.
94
El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos En trminos generales, las afectaciones de derechos
(art. 14.1.) y la Declaracin Americana sobre Derechos fundamentales dentro del curso de una indagacin o
Humanos (art. 8), rezan: investigacin penal las debe ordenar un juez. Lo mismo
ocurre con las decisiones judiciales que involucran aspec-
Todas las personas son iguales ante los tribunales y cortes tos relacionados con la extincin de la accin penal. No
de justicia. Toda persona tendr derecho a ser oda obstante, con base en las facultades algunas de carcter
pblicamente y con las garantas debidas, por un tribunal judicial y otras propias de la actividad investigativa que
competente, independiente e imparcial establecido por la la Constitucin Poltica ha reservado para la Fiscala,
ley. ...Toda sentencia en materia penal ser pblica.
este control de garantas por regla general se realiza
posteriormente en un trmino de hasta 36 horas conta-
todapersonatienederechoaserodaconlasgarantas
dos, en algunos casos, a partir de la orden que haya dado
y dentro de un plazo razonable. la Fiscala, y en otras ocasiones contados a partir del
momento en que se cumpli el objeto de la orden.
El derecho fundamental al debido proceso del artculo 29
de la Constitucin Poltica implica una serie de garan-
tas constitucionales, entre ellas la de un proceso pblico 2.2. Caractersticas comunes
desarrollado dentro de un plazo razonable, lo que de
suyo no es posible si no se aplica la oralidad como instru- Son tramitadas por el juez de garantas, excepto la
mento integrador y sistemtico de los restantes princi- audiencia de preclusin, que se realiza ante el juez de
pios procesales que enriquecen el procedimiento. Por conocimiento.
eso es que el Acto Legislativo 03 de 2002, al reformar el
artculo 250 constitucional, dej expresa la obligacin Se realizan durante la etapa de investigacin y por ex-
de adelantar la actuacin procesal a travs de un jui- cepcin durante el juicio (solicitud de captura, medida
ciopblico,oral,coninmediacindelaspruebas,contradictorio, de aseguramiento, libertad o preclusin).
concentrado y con todas las garantas. La actuacin del juez no es oficiosa sino rogada. Las
audiencias se llevan a cabo por requerimiento de algu-
2. Las audiencias orales en la etapa de na de las partes o intervinientes.
investigacin Se garantiza el derecho de controversia de la otra
parte, pero no es unminijuicio, ya que las actuaciones
realizadas (interrogatorios y contrainterrogatorios) no
2.1. Naturaleza tienen valor de prueba para efectos del juicio oral.
132
Corte Suprema de Justicia, Sentencia del 16 de mayo de 2007, Proceso 26.310, M. P. Sigifredo Espinosa Prez.
96
Para solicitar revocatoria o sustitucin de la medida de su realizacin y citar a la parte requirente e informa-
aseguramiento (art. 318 CPP). r al Ministerio Pblico. Llegados el da y la hora, e
instalada la audiencia, el juez de garantas concede la
De control sobre aplicacin del principio de oportuni- palabra al requirente para que le entregue el funda-
dad (arts. 154-7 y 327 CPP).
mento jurdico y fctico de la peticin, y le presente
Para la prctica de prueba anticipada (arts. 154-2 y los elementos materiales probatorios, informes u otros
284 CPP). medios cognoscitivos que fundamenten la peticin. El
juez, el Ministerio Pblico o el fiscal pueden interrogar
Para adoptar medidas de proteccin a vctimas y testi- a los investigadores, testigos, peritos, o a quien sea la
gos (arts. 154-3 y 342 CPP).
fuente de la informacin, de acuerdo con el momento
Para decretar la preclusin de la investigacin (art. 333 procesal.
CPP).
Decisin. Si el juez encuentra fundamento para ordenar
2.4. Estructura bsica de las audiencias en la captura, accede a la peticin. Negar la peticin si
el delito no tiene medida de detencin preventiva o los
la etapa de investigacin. medios de prueba no dan fundamento para determi-
nar o inferir la participacin del indiciado, imputado o
2.4.1. Orden de captura (arts. 297 y ss. CPP) acusado en la conducta delictiva.
133
Artculo declarado exequible condicionalmente por la Corte Constitucional en Sentencia C-673 de 2005, M. P. Clara Ins Vargas Hernndez.
134
Artculo 20 de la Ley 1142 de 2007.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 97
2.4.2. Autorizacin para obtencin de judicial para la obtencin de muestras para examen,
siguiendo los procedimientos establecidos en el CPP y
muestras que involucren al imputado garantizando la presencia del defensor en la diligencia.
(art. 249 CPP) El juez ponderar la solicitud del fiscal, o de la polica
judicial en circunstancias excepcionales que ameri-
ten extrema urgencia, para determinar si la medida
Objetodelaaudiencia.Solicitarordenparaobtencinde especfica es o no pertinente y, de serlo, si tambin es
muestras que involucren al imputado cuando ste se idnea, necesaria y proporcionada en las condiciones
niega a proporcionarlas. Las muestras pueden ser flui- particulares del caso. La obtencin de muestras siem-
dos corporales, voz, grafos, impresin dental, pisadas, pre se realizar en condiciones de seguridad, higiene,
etc. confiabilidad, y humanidad para el imputado135.
Iniciativa. Fiscal que dirige la investigacin. Recursos. Proceden los recursos ordinarios.
Fundamento jurdico. Cuando a juicio del fiscal resulte 2.4.3. Autorizacin para obtencin de
necesario a los fines de la investigacin.
muestras de lesionados o vctimas de
Fundamentofctico-probatorio.Queexistanmotivosfun- agresiones sexuales (art. 250 CPP)
dados, de acuerdo con los medios cognoscitivos, para
creer que en el cuerpo del imputado existen elementos Objeto de la audiencia. Solicitar autorizacin para inter-
materiales probatorios o evidencia fsica necesarios venir en el cuerpo de lesionados o vctimas de agre-
para la investigacin. siones sexuales a efectos de obtener
Llegados el da y la hora, e muestras para posterior examen.
Oportunidadparalasolicitud.Durante instalada la audiencia, el
la investigacin. juez de garantas concede Iniciativa. Fiscal o defensor.
la palabra al requirente
Participantesenlaaudiencia.Obligato- para que le d el funda- Fundamento jurdico. Cuando se
rios el fiscal y el defensor. Facultati- mento jurdico y fctico de requiere para el xito de la inves-
vo, el Ministerio Pblico. la peticin, y le presente tigacin, y cuando la vctima o su
los elementos materiales representante legal se han negado a
Desarrollo de la audiencia. Recibida la probatorios proporcionar la muestra, a pesar de
que se les haya explicado su necesi-
solicitud en la secretara del despa-
cho, el juez fijar fecha y hora para su realizacin, dad y las consecuencias de no obte-
citar a las partes obligatorias e informar al Minis- nerla para el xito de la investigacin.
terio Pblico. Llegados el da y la hora, e instalada la
audiencia, el juez de garantas concede la palabra al Fundamento fctico-probatorio. Medio de prueba que
requirente para que le d el fundamento jurdico y establezca la calidad de vctima del hecho relacionado
fctico de la peticin, y le presente los elementos ma- con la libertad sexual, integridad corporal o un delito
teriales probatorios, informes u otros medios cognosci- en el que la evidencia fsica se encuentra en el cuerpo
tivos que la fundamenten. Presente la defensa, el juez de la vctima. Constancia escrita de la negativa a pro-
le conceder la palabra para que se pronuncie sobre la porcionar la muestra, a pesar de haberles explicado la
peticin. trascendencia de la misma.
Decisin. Si el juez encuentra fundamentada la peti- Oportunidad para la solicitud. Durante la investigacin.
cin, expedir en forma inmediata la orden a la polica
135
Corte Constitucional, Sentencia C-822 de 2005, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa.
98
Participantesenlaaudiencia.Obligatorio,elfiscal.Facul- elementos materiales probatorios y evidencia fsica
tativos, la defensa, el Ministerio Pblico y la vctima. necesarios para la investigacin.
Oportunidad para la solicitud. Durante la investigacin. Fundamento fctico-probatorio. Cuando el fiscal tenga
motivos razonablemente fundados, de acuerdo con
Participantes en la audiencia. Obligatorios, el fiscal y el losmedioscognoscitivosrecaudadoslegalmente,para
defensor. Facultativo, el Ministerio Pblico. inferir que en las bases de datos se encuentra informa-
cin necesaria para la investigacin.
Desarrollo de la audiencia. Recibida la solicitud en la
secretara del despacho, el juez fija fecha y hora para Oportunidad para la solicitud. Durante la investigacin.
su realizacin. Llegados el da y la hora, e instalada la
audiencia, el juez de garantas concede la palabra al
fiscal para que le d el fundamento jurdico y fctico Participantesenlaaudiencia.Obligatorio,elfiscal.Facul-
de la peticin, y le presente los elementos materiales tativo, el Ministerio Pblico.
probatorios, informes u otros medios cognoscitivos
que la fundamenten. Este fundamento consistir en Desarrollo de la audiencia. Recibida la solicitud en la
la necesidad de realizar el registro para el xito de la secretara del despacho, el juez fija fecha y hora para
investigacin. El juez le conceder la palabra a los in- su realizacin. Llegados el da y la hora, e instalada la
tervinientes para que se pronuncien sobre la peticin. audiencia, el juez de garantas concede la palabra al
fiscal para que le d el fundamento jurdico y fctico
Decisin. El juez ponderar la solicitud para determi- de la peticin, y le presente los elementos materiales
138
dem.
139
Corte Constitucional, Sentencia C-336 de 2007, M. P. Jaime Crdoba Trivio.
100
probatorios, informes u otros medios cognoscitivos
que la fundamenten. Este fundamento consistir en
Fundamentofctico-probatorio.Medioscognoscitivos,in-
formes, declaraciones de testigos, elementos materia-
la necesidad de realizar la bsqueda selectiva para el les o cualquier medio a travs del cual se pueda inferir
xito de la investigacin. El juez le conceder la pala- que el indiciado ha sido sorprendido en flagrante
bra a los intervinientes para que se pronuncien sobre delito.
la peticin.
144
Corte Constitucional, Sentencia C-591 de 2005, M. P. Clara Ins Vargas Hernndez.
145
Artculo 17 de la Ley 1142 de 2007.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 103
149
Corte Constitucional, Sentencia C-1154 de 2005, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa.
150
Corte Constitucional, Sentencia C-591 de 2005, M. P. Clara Ins Vargas Hernndez.
151
Corte Constitucional, Sentencia C-1260 de 2005, M. P. Clara Ins Vargas Hernndez.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 105
Iniciativa. El fiscal o la vctima. Para la sustitucin o cometidos contra nios, nias y adolescentes, no se
revocatoria, el defensor o el fiscal. otorgar el beneficio de sustitucin de la detencin
preventiva en establecimiento carcelario por la de de-
tencin en el lugar de residencia154. Tampoco procede
Fundamento jurdico. Razonabilidad de la inferencia la sustitutiva por la causal del numeral primero en los
sobre que el imputado es autor o partcipe de la
eventos contemplados en el pargrafo del artculo 314.
conducta delictiva, y que la medida es necesaria y
proporcional para evitar que el imputado obstruya Fundamentofctico-probatorio.Medioscognoscitivos
el debido ejercicio de la justicia; o que constituye un (elementos materiales probatorios, evidencia fsica e
peligro para la seguridad de la sociedad, para lo cual informacin) que permitan inferir razonablemente
ser suficiente la gravedad y modalidad de la conduc- la autora o participacin del imputado en los hechos
ta punible152, o de la vctima; o que resulte probable investigados, y que la medida es necesaria, de acuerdo
que el imputado no comparecer al proceso o que no con la causal invocada para solicitarla. Si lo que se
cumplir la sentencia. Si la medida de aseguramien- busca es la revocatoria de la medida, los medios cog-
to que se solicita es la detencin preventiva, se debe noscitivos deben poder inferir que el peligro de fuga u
demostrar adicionalmente que se trata de un delito de obstaculizacin para la seguridad de la sociedad o de
competencia de los jueces del circuito especializado, o la vctima han desaparecido, o que hubo modificacin
un delito investigable de oficio que en la imputacin y el delito no tiene
tiene sealada como pena mnima Si la medida de asegura- sealada pena privativa de la libertad
cuatro aos o ms, o delitos por miento que se solicita es superior a cuatro aos.
derechos de autor cuando la defrau-
dacin sobrepase los 150 SMLMV,
la detencin preventiva, Solicitud. A partir de la formulacin
o cuando la persona haya sido se debe demostrar adicio- de la imputacin cuando se d el pre-
supuesto exigido en la ley, aun duran-
capturadaporconductaconstitutiva nalmente que se trata de
te la fase de juzgamiento.
de delito o contravencin, dentro un delito de competencia
del lapso del ao anterior, contado a de los jueces del circuito
partir de la nueva captura o impu- especializado, o un delito Participantesenlaaudiencia.Obligato-
tacin, siempre y cuando no se haya rio, el fiscal, as sea el requirente o no.
investigable de oficio
producido la preclusin o absolu- Facultativos, el imputado, el defensor,
cin en el caso precedente. Cuando el Ministerio Pblico y la vctima155.
las partes consideren153 que ya no se hace necesaria la Si el requirente de la revocatoria o sustitucin es el de-
medida de aseguramiento por cuanto han variado las fensor, su presencia es obligatoria para su sustentacin.
circunstancias que permitieron inferir que el imputado
iba a obstruir la accin de la justicia, o que constitu-
ye un peligro para la sociedad o la vctima, o que no
Desarrollo de la audiencia. El juez, una vez que ha ve-
rificado la presencia de las partes esenciales para su
comparecer al proceso, o no cumplir la sentencia,
desarrollo, conceder la palabra al requirente para
podrn solicitar la revocatoria de la medida al juez de
que fundamente la peticin con la presentacin de los
garantas.
medios cognoscitivos, los cuales deben ser slo sufi-
cientes para establecer la razonabilidad de la medida
Para solicitar la sustitucin de la medida de asegura- y la inferencia de la causal que invoca. En esta audien-
miento de detencin preventiva en establecimiento cia se permitir la controversia pertinente sobre los
carcelario por el lugar de residencia se debe demostrar fundamentos fcticos y jurdicos, y los medios cognos-
la existencia de cualquiera de las causales establecidas citivos que los respaldan.
en el artculo 314 del CPP, teniendo en cuenta que
cuando se trate de los delitos de homicidio o lesiones
personales bajo modalidad dolosa, delitos contra la
Decisin. i) Imposicin inmediata de medida de asegu-
ramiento en la que se indique el nombre de la perso-
libertad, integridad y formacin sexuales, o secuestro,
152
Artculo 24 de la Ley 1142 de 2007.
153
Corte Constitucional, Sentencia C-456 de 2006, M. P. Alfredo Beltrn Sierra.
154
Artculo 199, numeral 2 de la Ley 1098 de 2006.
155
Corte Constitucional, Sentencia C-209 de 2007, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa.
106
na, el delito, y si es privativa de la libertad o no. En vctima debe acreditar su condicin de tal, la naturale-
este ltimo evento, las condiciones que se imponen za del dao recibido y la cuanta de su pretensin.
para su cumplimiento; ii) revocatoria o sustitucin de
la medida, si sta fue la peticin. La decisin ser ne-
gativa si el requirente no estableci el motivo fundado
Fundamentofctico-probatorio.Medioscognoscitivosque
permitan inferir, razonablemente, que el imputado
para aplicar la medida, o la razonabilidad o necesidad
est traspasando o tiene motivos para traspasar u
de la misma. El juez podr conceder la sustitucin de
ocultar sus bienes.
la medida siempre y cuando el peticionario funda-
mente, en concreto, que la detencin domiciliaria no
impide el cumplimiento de los fines de la detencin Oportunidadparalasolicitud.Enlaaudienciadeformula-
preventiva, en especial respecto de las vctimas del de- cin de la imputacin o con posterioridad a ella.
lito, y en relacin exclusiva con las hiptesis previstas
en los numerales 2, 3, 4, y 5 del artculo 27 de la Ley
1142 de 2007156.
Participantes en la audiencia. Obligatorios, el fiscal y la
vctima (si es la solicitante). Facultativo, el Ministerio
Pblico, salvo que sea el requirente.
Efectodeladecisin.Proferimientoinmediatodelaorden
e informe del juez a la Fiscala General de la Nacin
y al DAS, dentro de los cinco das siguientes. En el se-
Desarrollo de la audiencia. Instalada la audiencia, el juez
conceder la palabra al fiscal para que presente el fun-
gundo evento, modificacin, revocatoria o sustitucin
damento de la solicitud y los medios de investigacin,
de la medida de aseguramiento.
cognoscitivos o de prueba (si se solicita en el juicio)
que la sustentan. La vctima deber acreditar suma-
Formalidades de la decisin. Oficio en que se profiera la riamente su condicin de tal, la naturaleza del dao y
medida. la cuanta de su pretensin.
Recursos. De la negativa o decreto procede el recurso Decisin. Embargo o secuestro de los bienes del im-
de apelacin en efecto devolutivo. De la decisin de putado o acusado. El juez, al decretar embargos y
solicitud de revocatoria o sustitucin, proceden los secuestros, los limitar a lo necesario, de acuerdo con
recursos ordinarios157. las reglas establecidas en el Cdigo de Procedimiento
Civil.
2.4.12. Medidas cautelares reales (arts. 92
- 101 CPP) Efecto de la decisin. Sacar del comercio los bienes del
imputado o acusado. Suspender el poder dispositivo
de los bienes.
Objeto de la audiencia. Solicitar al juez la imposicin de
medidas cautelares reales necesarias para garantizar la
reparacin integral.
Formalidades de la decisin. Oficio en que se ordene a la
autoridad competente el embargo o secuestro de los
bienes. Prohibicin de enajenar bienes sujetos a regis-
Iniciativa. Fiscala General, vctimas directas o indirec- tro durante los seis meses siguientes a la formulacin
tas158, y Ministerio Pblico (cuando la vctima sea un de la imputacin.
menor de edad o un incapaz y no acte a travs de su
representante legal).
Recursos. Apelacin en efecto devolutivo.
Fundamentojurdico.Necesidaddegarantizarlaindem-
nizacin de los perjuicios ocasionados por el delito. La
156
Corte Constitucional, Sentencia C-318 de 2008, M. P. Jaime Crdoba Trivio.
157
Corte Constitucional, Sentencia C-456 de 2006, M. P. Alfredo Beltrn Sierra.
158
Corte Constitucional, Sentencia C-516 de 2007, M. P. Jaime Crdoba Trivio.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 107
2.4.13. Aplicacin de medidas cautelares tativo, el Ministerio Pblico. Si la audiencia es para
solicitar el levantamiento de la medida, obligatorio el
a bienes susceptibles de comiso, y requirente (fiscal o defensor), y si lo solicita la defensa,
suspensin del poder dispositivo de tambin tiene que ser citada la Fiscala.
los bienes o solicitud para levantar
la medida de suspensin del poder Desarrollo de la audiencia. Instalada la audiencia, el juez
conceder la palabra al fiscal para que presente el fun-
dispositivo (arts. 84 y 85 CPP) damento de la solicitud y los medios de investigacin,
cognoscitivos o de prueba (si se solicita en el juicio)
que la sustentan. Si est presente la defensa, podr so-
Objeto de la audiencia. Solicitar al juez la revisin de las licitar que no se atienda la peticin si puede establecer
diligencias realizadas por la Fiscala en las que se apli-
que los bienes no son producto o estaban destinados a
caron medidas materiales de incautacin y ocupacin
actividades ilcitas, o que su monto excede el valor del
de bienes del indiciado o imputado, que supuestamen-
producto del delito. Si la solicitud es para que se levan-
te provienen o son producto directo o indirecto del de-
te la medida, el requirente deber entregar el funda-
lito que se le imputa, o que se utilizarn, en los delitos
mento para ello, sea que el bien no es producto del
dolosos, como medio o instrumento para la ejecucin
delito o no se utiliz para el mismo, o que la suspen-
del mismo, y solicitar al juez que aplique la medida
sin del poder dispositivo se hizo en exceso, o que los
jurdica de suspensin del poder dispositivo sobre esos
bienes no pertenecen al imputado. En este evento, la
bienes. Si esta medida ya se decret, cualquiera de las
peticin debe formularla quien tiene inters legtimo
partes puede solicitar el levantamiento de la misma.
en la pretensin.
Iniciativa. Fiscala General para suspender el poder Decisin. i) Suspensin del poder dispositivo de los bie-
dispositivo y para levantarlo. Para levantar la medida,
nes incautados u ocupados, o su negativa, si la medida
la defensa o el Ministerio Pblico.
no es procedente; ii) levantamiento de la medida de
suspensin del poder dispositivo o negativa.
Fundamentojurdico.Garantizarelcomiso,laincautacin
y ocupacin, y como medida jurdica la suspensin del
poder dispositivo.
Efecto de la decisin. Suspender el poder dispositivo de
los bienes del imputado. Si la peticin es para levan-
tarla, la aceptacin o no por parte del juez.
Fundamentofctico.Medioscognoscitivosquepermitan
inferir, razonablemente, que los bienes o recursos son
producto directo o indirecto de un delito doloso y
Formalidades de la decisin. Oficio en el que se ordene
a la autoridad competente la suspensin del poder
que su valor equivale a dicho producto (no se pueden
dispositivo de los bienes o, en el segundo evento, en el
aplicar medidas en exceso). Por tanto, el fiscal debe
que se levante la medida.
cuantificar, aunque sea provisionalmente, el valor de
este producto del delito. O medios cognoscitivos que
permitan inferir que los bienes se han utilizado o estn Recursos. Apelacin en efecto devolutivo.
destinados a usarse como medio o instrumento del
delito, o son el objeto material del mismo.
2.4.14. Aplicacin del criterio de oportuni-
Oportunidadparasusolicitud.Enlaaudienciadeformu- dad (arts. 321 - 330 CPP)
lacin de la imputacin, o con posterioridad a ella,
dentro de las 36 horas siguientes a la diligencia de Objeto de la audiencia. Solicitar al juez que revise la le-
ocupacin o incautacin. galidad material y formal de la decisin de la Fiscala
de aplicar el criterio de oportunidad, cuando con sta
se extinga la accin penal (renuncia de la persecucin
Participantesenlaaudiencia.Obligatorio,elfiscal.Facul- penal), se interrumpa o suspenda.
108
Iniciativa. Fiscala General. cuando se trate de delitos de homicidio o lesiones
personales bajo modalidad dolosa, delitos contra la
libertad, integridad y formacin sexuales, o secuestro,
Fundamentojurdico.Existenciadeunadelascausaleses- cometidos contra nios, nias y adolescentes, no pro-
tablecidas en el CPP, y que su aplicacin se haga con
ceder la extincin de la accin penal en aplicacin
sujecin a la poltica criminal del Estado, de acuerdo
del principio de oportunidad previsto en el artculo
con la reglamentacin expida por el fiscal general de
324, numeral 8, de la Ley 906 de 2004, para los casos
la Nacin a travs de las resoluciones 6657 y 6658 de
de reparacin integral de los perjuicios160.
2004. Se requiere, adems, autorizacin del delegado
especial del Fiscal General cuando se trate de delitos
con pena mnima prevista que sea o exceda de seis Efecto de la decisin. Extincin de la accin penal ,
161
Oportunidad para solicitarla. Durante la investigacin y Efectos de la decisin. Si se dict sentencia de preclu-
durante el juzgamiento (en este ltimo caso slo si so- sin y no fue apelada, la decisin hace trnsito a
brevienen las causales 1 3 del artculo 332 del CPP). cosa juzgada y la accin penal se extingue. Si no
se acept la solicitud, y la decisin no fue apelada,
o habindolo sido fue confirmada, las diligencias
Participantesenlaaudiencia.Obligatorios,ladefensayla deben volver a la Fiscala para que contine la
Fiscala. La Fiscala es obligatoria, as el requirente
164
Corte Constitucional, Sentencia C-591 de 2005, M. P. Clara Ins Vargas Hernndez.
165
Corte Constitucional, Sentencia C-1154 de 2005, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa.
166
Corte Constitucional, Sentencia C-209 de 2007, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa.
167
Corte Constitucional, Sentencia C-920 de 2007, M. P. Jaime Crdoba Trivio.
168
Corte Constitucional, Sentencia C-209 de 2007, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 111
investigacin, debindose restituir el trmino que
dur el trmite de la preclusin hasta que qued en
3.2.1. Audiencia de formulacin de la acusa-
firme la decisin de rechazo. La decisin del juez cin (arts. 338 - 343 CPP)
de rechazar la solicitud de preclusin constituye
causal de impedimento para conocer del posterior
juzgamiento, si lo hay.
Objeto de la audiencia. i) Revisar el cumplimiento de
los requisitos formales del escrito de la acusacin. A
diferencia de otros sistemas en los que esta audiencia
Formalidades de la decisin. Sentencia del juez en que tiene por objeto que el juez determine, con base en
decreta la preclusin. los medios cognoscitivos recogidos durante la inves-
tigacin, si existe probabilidad de la participacin
del acusado en la conducta punible y, por tanto,
Recursos. Apelacin. la necesidad de su juzgamiento; en Colombia este
control material no qued consagrado y se limita a
Tambin procede audiencia preliminar para resolver verificar los requisitos formales de la acusacin y la
peticin de libertad provisional cuando han trans- congruencia con la imputacin; ii) que las partes y el
curridos sesenta das ininterrumpidos desde de la Ministerio Pblico presenten las causales de impedi-
formulacin de la imputacin, y no se ha formulado mento, recusacin o nulidades; iii) formulacin oral
acusacin (presentado escrito de acusacin) o han de la acusacin; iv) determinar la calidad de vctima y
transcurrido noventa das desde la fecha en que la reconocer su representacin legal, si se constituye; v)
Fiscala present la acusacin y no se ha iniciado la adoptar, si as se solicitan, medidas de proteccin de
audiencia de juzgamiento (art. 317 CPP). vctimas170 o testigos; vi) descubrimiento de elementos
materiales probatorios, evidencia fsica o informacin
que posea la Fiscala171, a peticin de la defensa y de la
3. Las audiencias en la etapa vctima172 (si la defensa pretende hacer
una defensa afirmativa con base en
del juzgamiento Presentado por parte de la una causal de inimputabilidad, deber
Fiscala el escrito de acu- descubrir los elementos materiales
3.1. Naturaleza sacin (el cual debe tener que la respalden); vii) declarar la apli-
cacin del principio de oportunidad,
dos partes: los hechos que si el acusado en esta audiencia solicit
La etapa de juzgamiento posee tres
fases: i) la fase denominada de tran-
constituyen la acusacin y la suspensin condicional del procedi-
sicin por la Corte Constitucional, el anexo de descubrimien- miento y fue aceptado por la Fiscala.
dedicada a la delimitacin de los to de prueba)
temas que sern debatidos en el juicio
oral; ii) la fijacin de los elementos de Iniciativa. El juez debe fijarla una vez
conviccin que podrn practicarse como pruebas en el que reciba el escrito de acusacin por
juicio ; (iii) la fase de juicio oral, donde se desarrolla ver-
169 parte de la Fiscala. Esta audiencia deber celebrarse
daderamente el proceso penal con el debate probatorio; dentro de los tres das siguientes al recibo del escrito
ylafasedereparacinintegral,dondesedefinenlosdaos de acusacin. Presentado por parte de la Fiscala el
y perjuicios ocasionados por la conducta punible. escrito de acusacin (el cual debe tener dos partes:
los hechos que constituyen la acusacin y el anexo
de descubrimiento de prueba) ante el juez de conoci-
3.2. Estructura bsica de las audiencias en miento competente, ste deber sealar fecha y hora
la etapa de juzgamiento para la realizacin de la audiencia de formulacin de
la acusacin.
169
Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, M. P. Marco Gerardo Monroy Cabra.
170
Corte Constitucional, Sentencia C-209 de 2007, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa.
171
Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, M. P. Marco Gerardo Monroy Cabra.
172
Corte Constitucional, Sentencia C-209 de 2007, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa.
112
el criterio de oportunidad, el juez as lo declarar y
Fundamentojurdico.Sanearelprocedimientoygaranti- quedar suspendida la convocatoria a la audiencia
zar que en la audiencia de juicio oral no se presenten preparatoria por la aplicacin futura del principio
incidentes que suspendan o retrasen el desarrollo del de oportunidad por renuncia a la accin penal o la
debate oral, o atenten contra el principio de con- reanudacin del procedimiento por no cumplimiento
centracin. Garantizar que la defensa y el imputado de las condiciones impuestas por la Fiscala.
conozcan los hechos sobre los cuales versar el juicio,
y que puedan preparar la defensa conociendo los
elementos materiales probatorios, la evidencia fsica y Decisin. i) El juez declara formulada la acusacin con
la informacin que ubic, descubri, recogi, asegur las correcciones incorporadas, si hubo lugar a ellas, y
y prepar la Fiscala. fija fecha, hora y sala para la celebracin de la audien-
cia preparatoria; ii) si se present un preacuerdo entre
las partes, el juez lo aprobar o improbar si con el
Fundamento fctico-probatorio. Elementos materiales mismo no se han violado derechos fundamentales o
probatorios, evidencia fsica e informacin obtenida garantas esenciales; iii) si el acusado, dentro de la au-
durante la investigacin sobre los cuales se pueda diencia, solicit a la Fiscala la suspensin condicional
afirmar, con probabilidad de verdad, que la conducta del procedimiento, y sta estuvo de acuerdo y aplic
delictiva existi y que el imputado es autor o partcipe el criterio de oportunidad, el juez decretar la suspen-
del delito. sin del procedimiento, si legalmente corresponde.
En este evento, primero debe proceder la formulacin
Momentoenquesedebedesarrollar.Dentrodelostresdas de la acusacin y luego la aplicacin del criterio de
siguientes de recibido el escrito de acusacin se debe oportunidad, porque es precisamente en ese estadio
fijar la fecha de la audiencia, la cual no podr ser des- procesal (formulada la acusacin) que procede la sus-
pus de los cinco das siguientes (trmino judicial). pensin del procedimiento a prueba; de no cumplirse
las condiciones, la actuacin siguiente ser la audien-
cia preparatoria.
Participantes en la audiencia. Obligatorios, el fiscal y el
defensor. Facultativos, el acusado, el Ministerio Pbli-
co y la vctima. Efecto de la decisin. i) Fijacin del objeto del juicio; ii)
aprobacin del acuerdo; iii) suspensin condicional
del procedimiento y determinacin de las condicio-
Desarrollo de la audiencia. i) El juez instala la audiencia nes que deber cumplir el acusado. Si se aprob un
y verifica la presencia de las partes e intervinientes. preacuerdo o una declaracin de aceptacin de los
ii) Concede la palabra en primer lugar a la Fiscala, cargos, el juez sealar fecha y hora para la realiza-
luego a la defensa y al Ministerio Pblico para que se cin de la audiencia de individualizacin de la pena.
pronuncien sobre la existencia de alguna(s) causal(es)
de impedimento, recusacin o nulidad. iii) Corrido
el traslado del escrito de acusacin, la defensa, el Formalidadesdeladecisin.Grabacindelaaudienciay
Ministerio Pblico y la vctima173 podrn hacer obser- acta que contenga el objeto de la misma, los partici-
vaciones al mismo y sealar si se incumpli alguno de pantes y las decisiones adoptadas.
los requisitos establecidos en el CPP. iv) De ser el caso
se concede la palabra a la Fiscala para que aclare, Recursos. No proceden, pero si se presentaron impedi-
adicione o corrija el escrito de la acusacin. v) El juez mentos, recusaciones o nulidades, se remitirn al supe-
concede la palabra al fiscal para que formule la acusa- rior funcional del juez para que resuelva de plano en
cin. vi) Si dentro de la audiencia el acusado solicita la tres das. Contra la decisin del superior no procede
suspensin condicional del procedimiento a prueba, el ningn recurso.
juez permitir que dialogue con la Fiscala para llegar
a un acuerdo, determinar las condiciones que hay que
cumplir y el tiempo de las mismas. Si la Fiscala aplica
173
Corte Constitucional, Sentencia C-209 de 2007, M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 113
Objeto de la audiencia. i) Revisar si el proceso de des- Desarrollo de la audiencia. i) El juez instala la audiencia
cubrimiento de prueba por parte de la Fiscala y la
y verifica la presencia de las partes e intervinientes. ii)
defensa-en caso de ser afirmativa- fue completo y leal;
Concede la palabra a la defensa para que se pronuncie
ii) enunciar las pruebas que cada parte har valer en
sobre el descubrimiento de prueba y manifieste si con-
el juicio, incluida la prueba anticipada; iii) a solicitud
sidera que el descubrimiento ha sido completo, o seale
de las partes y de la vctima174, los elementos materia-
algn elemento material o informacin que conozca y
les probatorios y evidencia fsica podrn ser exhibidos
no se le haya dado a conocer. iii) Si la defensa formul
durante la audiencia con el nico fin de ser conocidos y
algn reparo al descubrimiento, se
estudiados; iv) que la defensa descu-
Si la defensa formul algn otorga la palabra a la Fiscala para
braloselementosmaterialesprobato-
rios y evidencia fsica que har valer reparo al descubrimiento,
que controvierta las afirmaciones si lo
solicitado est excluido como material
en el juicio; v) solicitar la exclusin de se otorga la palabra a la
o informacin que deba descubrirse, o
losmediosdeconocimientooprueba Fiscala para que contro-
para que entregue lo demandado por
que sean inadmisibles de acuerdo vierta las afirmaciones si la defensa. iv) Se concede la palabra al
con las reglas de prueba; vi) que las lo solicitado est excluido
fiscal para que manifieste si tiene re-
partes hagan las manifestaciones
como material o informa- paro al descubrimiento por parte de la
sobre estipulaciones probatorias, se
presenten las mismas y se d la apro- cin que deba descubrirse
defensa. v) El juez ordena a la defensa
quedescubraloselementosmateriales
bacin del juez; vii) que el acusado
probatorios y la evidencia fsica que
manifieste si acepta o no los cargos, a
posea y que pretenda hacer valer en
efectos de obtener rebaja de pena y se proceda a dictar
el juicio oral (la defensa no debe descubrir aquellos ele-
sentencia.
mentos probatorios recogidos durante su investigacin
que incriminen a su cliente, salvo que los piense hacer
Iniciativaparasurealizacinorequirente.Eljuezlafijaenla valer de alguna manera en el juicio oral). Si la defensa
audiencia de formulacin de la acusacin. ha anunciado que ejercer una defensa afirmativa, el
juezexigirquedescubratodosloselementosmateriales
Fundamentojurdico.i)Garantizarqueeldescubrimiento probatorios e informacin que posea y que fundamente
la misma. vi) Resuelto lo relativo al descubrimiento, el
de prueba haya sido completo y, en caso contrario,
juez pregunta a las partes si hay estipulaciones proba-
anticipar la no admisibilidad posterior del medio de
torias; si as se lo solicitan, podr decretar un receso
prueba que contiene la informacin o puede estable-
hasta de una hora para que las partes discutan el punto
cer el hecho; ii) garantizar que al juicio slo entre la
y las presenten. vii) El juez revisa que las estipulacio-
prueba pertinente y admisible por ser legal y lcita; iii)
nes no violen ninguna garanta fundamental y, de ser
garantizar que las partes no recibirn sorpresas en el
as, las aprobar y devolver para que se incorporen
juicio porque conocen los medios de conocimiento y
durante el juicio oral. viii) El juez le concede la palabra
los elementos materiales probatorios que se presenta-
a las partes, a la vctima175 y al Ministerio Pblico (art.
rn y exhibirn en el juicio oral; iv) evitar dilaciones
357 CPP) para que enuncien las pruebas que preten-
injustificadasdelproceso,procediendoadictarsenten-
de hacer valer en el juicio. El nico medio de prueba
cia inmediata, si el acusado acepta los cargos formula-
que no es necesario ofrecer, as se tenga el propsito
dos en la acusacin.
de practicarlo en el juicio, es el testimonio del acusado,
Momentoenquesedebedesarrollar.Entrequinceytrein- ya que ste puede renunciar a su derecho a guardar
ta das despus de haberse realizado la audiencia de silencio y a no autoincriminarse y declarar como testigo
formulacin de la acusacin. de la defensa en cualquier momento, antes de culminar
174
dem.
175
dem.
114
el turno de prctica de pruebas de la defensa. ix) El juez exclusin de la misma procede el recurso de apela-
concede la palabra a las partes para que se pronuncien cin en el efecto suspensivo (art. 177 nums. 4 y 5 del
sobre la admisibilidad, exclusin o eventual rechazo de CPP).
las pruebas ofrecidas, garantizando el contradictorio.
x) Odas las partes y el Ministerio Pblico, si estuviere 3.2.3. Audiencia de juicio oral (arts. 366
presente, el juez se pronunciar sobre las solicitudes de
inadmisibilidad, indicando, si es as, los motivos por los - 454 CPP)
cuales no acepta un determinado medio de prueba. xi)
Acto seguido, el juez decreta la prctica, para la audien- Objeto de la audiencia. Determinar la autora-participa-
cia del juicio oral, de las pruebas pertinentes que hayan cin y responsabilidad del acusado en la conducta
sido solicitadas y no fueron inadmitidas o rechazadas. punible objeto de la acusacin.
xii) Cada una de las partes le deber indicar al juez el
orden de presentacin de las pruebas (primero las de
la Fiscala y luego las de la defensa), y el orden en que Iniciativa para su realizacin. El juez de conocimiento.
sern interrogados los testigos (art. 390 CPP). xiii) El
juez concede la palabra al acusado para que, asesorado Fundamentojurdico.i)oralacusadoenalegacininicial
por su defensor, manifieste si acepta los cargos formula- sobre si se declara culpable o no culpable; ii) or a
dos en la acusacin. En caso positivo, el juez verificar las partes en la presentacin de su teora del caso;
que se trata de una declaracin libre, consciente, con iii) realizar el debate probatorio con interrogatorios,
conocimiento,debidamenteilustradayasesoradasobre contrainterrogatorios, autenticacin e incorporacin
los derechos y las consecuencias de hacerlo, y si es as, de evidencia fsica y documentos; iv) or a las partes
proceder a dictar sentencia, reduciendo en una tercera e intervinientes en sus argumentos de conclusin; v)
parte la pena por imponer, excepto en los delitos en que emitir el sentido del fallo por parte de juez; vi) abrir
existe expresa prohibicin legal. xiv) Si no hubo acep- el incidente de reparacin integral; vii) escuchar a las
tacin de los cargos, proceder a fijar la fecha, hora y partes en sus criterios de dosificacin punitiva y subro-
lugar para la audiencia del juicio oral. gados penales.
176
Corte Constitucional, Sentencia C-396 de 2007, M. P. Marco Gerardo Monroy Cabra.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 115
tes en sus argumentos de conclusin y peticiones de un programa de justicia restaurativa (conciliacin
jurdicas pertinentes sobre la responsabilidad del o mediacin) o mediante decisin en el incidente de
acusado. reparacin integral.
177
Corte Suprema de Justicia, Sentencia de tutela 22.920 del 7 de diciembre de 2005, M. P. Augusto J. Ibez Guzmn
116
cia, el juez invitar nuevamente a los intervinientes a cia, o declaratoria del desistimiento de la pretensin y
conciliar y, de lograrse un acuerdo, concluir la au- archivo de la solicitud, y condena en costas.
diencia y lo acordado se incorporar a la sentencia. Si
no hubo conciliacin, el juez abrir la prctica de las
pruebas ofrecidas por las partes, empezando por las Efecto de la decisin. Poner fin al incidente e incorporar
del incidentante y luego las del declarado penalmente la decisin a la sentencia.
responsable. Concluida la prctica de las pruebas, la
vctima y el incidentante presentarn los fundamentos Formalidadesdeladecisin.Grabacindelaaudienciay
de sus pretensiones. Si la vctima o incidentante no acta que contenga las decisiones adoptadas, e incor-
comparece, se declarar el archivo de la solicitud por poracin de la decisin en la sentencia que declara la
desistimiento de la pretensin. Si quien no comparece responsabilidad penal.
es el declarado penalmente responsable, se resolve-
r con la prueba ofrecida por el incidentante y los
presentes. Presentadas las pruebas y los fundamentos, Recursos. Contra la decisin de inadmisin de la pre-
el juez adoptar la decisin en forma inmediata y la tensin por no reconocerse la condicin de vctima,
incorporar a la sentencia que declara la responsabili- procede el recurso de apelacin; contra la decisin
dad penal. que resuelve el incidente incorporada en la senten-
cia de responsabilidad penal, procede el recurso de
apelacin.
Decisin. i) Rechazo de la pretensin y archivo de la
misma; ii) admisin de la pretensin; iii) aprobacin
de la conciliacin e incorporacin a la sentencia, o de-
cisin sobre la pretensin e incorporacin a la senten-
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 117
118
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 119
SEPTIMA PARTE
CONTENIDO
VII. Tcnicas de intervencin oral en el juicio
1. Preliminar...121
2. Teora del caso....123
3. Tcnicas de negociacin.....131
4. Declaracin inicial..137
5. Tcnicas de interrogatorio......140
6. Tcnica del contrainterrogatorio....158
7. Oposiciones.....166
8. Argumentos de conclusin... ......170
120
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 121
SEPTIMA PARTE
VII. Tcnicas del juicio oral
1. Preliminar
1.1. Concepcin y enfoque de las tcnicas nuestro sistema necesita. El cambio sustancial est, ms
del juicio oral que en la erradicacin de valores culturales arraigados
a las seculares formas de enjuiciamiento inquisitivo, en
La dinmica de las instituciones jurdicas y los recien- la creacin de nuevos valores procesales y ticos que
tes cambios constitucionales para la implantacin del identifiquen al abogado como un profesional con una
sistema acusatorio en Colombia impulsan a trabajar misin social: contribuir en la solucin de los conflictos,
permanentemente en el desarrollo del denominado en la proteccin de los bienes jurdicos fundamentales y
juicio oral, como herramienta fundamental para mate- en el logro de la paz y la concordia nacional.
rializar principios y valores procesales tales como los de
publicidad, concentracin, contradiccin, inmediacin, Los actuales abogados tienen el gran reto de transformar
igualdad, lealtad, buena fe y dignidad humana. sus paradigmas para ingresar en el ejercicio dialctico y
retrico del razonamiento forense oral. Su nueva prio-
Son grandes la expectativa y la esperanza que la na- ridad deber ser persuadir a los juzgadores de que su
cin ha puesto en lo que deber ser el nuevo sistema pretensin es la ms creble y ajustada a los hechos, a
de enjuiciamiento penal colombiano, pero no podemos travs de sus habilidades orales, para obtener la verdad
olvidar que la reforma normativa es slo un eslabn de quien la posee u oculta, o de aquello que la evidencia.
en la cadena de transformaciones estructurales que
122
Los futuros juristas debern hacer lo propio, con el constituye la habilidad y destreza para utilizar la palabra,
compromiso adicional de consolidar los nuevos valores no para el discurso o la discusin, sino para una persua-
procesales y ticos que caracterizarn los debates judi- sin efectiva en la que logra que la percepcin ltima del
ciales venideros. juez corresponda con la que le hemos transmitido.
En el sistema acusatorio, en el que corresponde a cada La capacidad de persuasin est ligada a la credibilidad
parte probar el supuesto de hecho de la norma que de la persona que transmite la informacin, a su capa-
invoca, especialmente cuando se est en presencia cidad de comunicacin y a la capacidad del juzgador
de una defensa afirmativa, basada por ejemplo en la para asimilarla y procesarla. La credibilidad del fiscal,
inimputabilidad, y donde la decisin del juez slo puede del defensor y de los declarantes, es la que se pone a
estar basada en la prueba que en forma oral se practica prueba cada vez que un juicio se inicia. Esta credibilidad
o introduce en la audiencia, es necesario que el abogado se sustenta en la confianza que se le inspire al juzgador, y
desarrolle las habilidades y destrezas necesarias para para ello el abogado y el testigo deben actuar con tica,
persuadir al juez de que es su pretensin, y no la de la conocimiento, tcnica y dinamismo. Las habilidades, las
contraparte, la que debe acoger. destrezas y los valores que debe desarrollar el abogado
para presentar su pretensin en forma convincente y
lograr persuadir al juzgador estn ligadas con poder:
1.2. Habilidades y destrezas para
la persuasin Formular una teora del caso lgica, creble y jurdica-
mente suficiente que se pueda probar.
Un buen abogado, cualquiera que sea el escenario don-
de se desempee, como funcionario pblico, funcionario
judicial, negociador de conflictos, o en el ejercicio parti- Determinar estratgicamente el orden en que presen-
cular, requiere, adems del conocimiento sustantivo y la tar sus pruebas y sus testigos en el juicio.
capacidad de ubicar e identificar las fuentes del derecho,
las habilidades y destrezas para apli-
carlo. Estas habilidades y destrezas en El propsito de cada una
Presentar una declaracin inicial
que le permita plantear una visin
todo el escenario judicial, sobre todo de las partes en juicio es
de lo sucedido y de lo que ver en el
en el juicio penal, son bsicamente las convencer al juzgador de
juicio a travs de una historia clara,
que le permiten utilizar la comunica- que su versin o interpre-
completa, amena y con sealamiento
cin oral como un mtodo efectivo de tacin de los hechos es la
de la prueba que acreditarn los he-
persuasin. El propsito de cada una
de las partes en juicio es convencer
correcta, que su teora del chos en la forma como se proponen.
al juzgador de que su versin o inter- caso, y no la de la
pretacin de los hechos es la correcta, contraparte, es la que Conocer y aplicar la tcnica del in-
que su teora del caso, y no la de la debe acoger terrogatorio para acreditar al testigo y
contraparte, es la que debe acoger. hacer que narre una historia convin-
Lo anterior sin desconocer que la defensa bien puede cente, de acuerdo con lo que le consta de la misma.
como estrategia limitarse a refutar la teora del caso de la
Fiscala de cara al reconocimiento de la duda probatoria.
Para lograrlo, el abogado debe planificar cada una de
Utilizar correctamente la tcnica del contrainterroga-
torio para revelar todas aquellas debilidades, intere-
sus actuaciones en el juicio, teniendo en cuenta que a
ses, errores, prejuicios y contradicciones que tenga
ste no se llega a saber lo que pas, sino a probar lo que
el testigo de la contraparte, o para destacar algo que
ocurri. Esto no lo puede lograr el abogado utilizando
fortalece su teora.
slo su talento intuitivo personal.
Dos son los instrumentos que tiene el abogado para la Saber el momento oportuno y a travs de qu testigo
persuasin: las normas y la prueba. La forma en que s- introducir la evidencia fsica o material, solicitar al
tos se llevan al juzgador para demostrarle que la versin juez su admisin como prueba para su valoracin y
de los hechos que se le presenta es la verdadera, es lo que utilizarla en los momentos oportunos.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 123
Saber en qu momento y con qu fundamento formu- La oralidad como principio, y las habilidades y des-
lar una oposicin. trezas orales como tcnica que lo materializan, no son
exclusivas de un sistema acusatorio, sino de todos los
sistemas procesales. La oralidad como principio sirve
Saber hacer estipulaciones, determinar en su escrito el al sistema de justicia en general, en cuanto le permite
alcance de las mismas, introducirlas como prueba en
materializar otros principios como los de igualdad, in-
juicio y hacer uso de ellas en el mismo.
mediacin, concentracin y contradiccin. La oralidad
como tcnica sirve al abogado en particular, en cuanto
Saber usar y reconocer el lenguaje no verbal. le brinda las herramientas para la persuasin.
2.2. Construccin de la teora del caso resultado era previsible por el acusado al presentarse a
hurtar con un arma de fuego (dolo eventual).
Engeneral,deloquesetrataesdeconstruirproposiciones En el caso Patio, podemos imaginar lo siguiente:
fcticasadecuadasaelementoslegales,sobrelascualesse
elaboreunrelatocreble,sustentadoenmediosdeprueba. Revisado el informe del investigador Guillermo Fonseca,
y luego de haber realizado otras indagaciones sobre
2.2.1. Construccin de las proposiciones los hechos acaecidos y sus circunstancias, el fiscal pudo
establecer que se dio muerte a Andrs Castro para facili-
Lo primero en la construccin de la teora del caso es tar la consumacin de un hurto en el establecimiento
dedicar especial atencin a la investigacin, bsqueda, comercial denominado El Triunfo.
identificacin, definicin, anlisis e interpretacin de
los hechos que llegan a nuestro conocimiento. Con Con este simple y primario anlisis fctico, pens que la
esto, podemos definir cules de ellos poseen alguna conducta de Carlos Patio podra satisfacer los elementos
relevancia penal, es decir, si pueden satisfacer o no los legales que estructuran los delitos de homicidio agrava-
elementos legales que estructuran el delito por el cual se do, y hurto calificado y agravado. Dichos elementos los
procesar a la persona. Hechos relevantes para el fiscal remiti a los hechos y las circunstancias concretas del
pueden ser, por ejemplo: que el acusado dispar sobre caso, con lo cual pudo elaborar varias afirmaciones o
la vctima; que la vctima muri como consecuencia del proposiciones fcticas que pretender probar en el juicio
disparo; que el acusado se encontraba en el lugar de los y basar en ellas la construccin de su relato y sus preten-
hechos el da del homicidio, etc. Hechos irrelevantes siones condenatorias. Algunas de las proposiciones que
pueden ser: el tipo de arma (pistola o revlver) con la construy son stas: Carlos Patio dispar contra la huma-
cual el acusado dispar, si no se discute que le dispar. nidaddeAndrsCastro;CarlosPatiosustrajo$650.000que
se encontraban en la caja registradora y una botella de
Algunos hechos nos parecern con alguna relevancia aguardiente Nctar; Andrs Castro muri como producto
penal, pero no necesitaremos incorporarlos a nuestro del disparo que le hizo Carlos Patio; el da y la hora en
alegato, ya que, por ejemplo, pueden ser objeto de acuer- que Carlos Patio dio muerte a Andrs Castro, aqul vesta
do con la contraparte, sobre la inutilidad de llevarlos a una camiseta de las que se usan para jugar baloncesto y
la controversia oral. Es el caso del acuerdo o la estipula- se desplazaba en una moto de color rojo; en la casa de
cin a que podran llegar la Fiscala y la defensa sobre la Carlos Patio se encontr una botella de aguardiente Nc-
causa de la muerte, cuando lo que se controvierte es la tar. Carlos Patio le dijo a su novia, Janira Salazar, que tuvo
autora del hecho y no la existencia del mismo. problemas con un tipo, pero que no quera que muriera.
En el caso Patio, el fiscal decidi entrevistar a varios El anlisis probatorio como elemento de la teora del
testigosreportadosporelinvestigadorFonseca,conlocual caso culmina con un juicio de valor que asigna una
logrcomprometereltestimoniodeRebecaLpez,Carlos determinada capacidad de demostracin a los medios
MuozyGloriaDvila.GloriaDvilaaportarevidenciaafir- probatorios con que se cuenta. El hecho est probado
mativa sobre que Carlos Patio fue quien dispar contra (prueba) cuando se ha demostrado su acaecimiento, a
AndrsCastro,yquienhurteldinerodelacajaregistrado- travs de medios idneos (medios de prueba), aplicados
ra y la botella de aguardiente Nctar. Ella se encontraba sobre determinados objetos o personas (fuentes u rga-
con la vctima, su esposo, en el momento de los hechos. nos de prueba), de los cuales se extraen elementos de
Carlos Muoz aportar evidencia afirmativa sobre que el conviccin(evidencias)concapacidaddedemostracin.
acusado, el da de los hechos, vesta una camiseta de las
que se usan para jugar bsquetbol y se movilizaba en una
motocicleta de color rojo. l observ desde su panadera
2.2.3. Construccin del relato
los movimientos de Carlos Patio. Rebeca Lpez aporta-
Con las proposiciones fcticas que encuadran en las nor-
r evidencia afirmativa de que escuch a Carlos Patio
masjurdicasconstruidasysustentadasprobatoriamente,
cuando refera a su novia, Janira Salazar, un problema con
el abogado debe construir una historia o relato persuasi-
un hombre a quien no quera matar. Adicionalmente, el
vo, lgico y creble.
fiscal podra introducir al juicio la camiseta de bsquet-
bol, a efecto de que fuera reconocida por sus testigos.
La lgica del relato puede estar garantizada para el fiscal,
en primer trmino, si la historia se cuenta de manera
Siempre es conveniente anticipar futuros problemas con
cronolgica, ya que es el modo como el entendimiento
probabilidad de presentarse, a causa de los efectos que
humano capta mejor las ideas que se le comunican. En
pueda tener la introduccin de ciertos medios de prueba
la fase de investigacin, el caso casi siempre se presenta
de la contraparte. stos deben ser siempre analizados y
sin ningn tipo de orden. La narracin que hacen los
revisados para descubrir sus fortalezas y debilidades, y
primeros testigos o sujetos intervinientes es ambigua,
as poder minimizar aqullas y resaltar stas en el juicio.
oscura, con lagunas, e inconclusa y desordenada. El
Los medios de prueba son manipulados ilcitamente
trabajo del abogado es preguntar para conocer el or-
muy a menudo, contaminados o recogidos de manera
den cronolgico, hasta tener elaborada una historia
ilegal, ya sea porque se aplicaron procedimientos anti-
con secuencias lgicas. En segundo trmino, un relato
tcnicos, ya porque la parte que pretende hacerlos valer
lgico es aquel que exhibe una lgica interna, es decir,
defrauda al proceso y a sus actores. Por esto se deben
que los hechos antecedentes son efectiva y natural causa
128
de aquellos sobrevinientes o posteriores. Es el caso de la
poca racional afirmacin de que el homicida no tena
2.2.5. El mvil en la teora del caso
la intencin de dar muerte a la vctima, cuando aqul El mvil de la accin es importante en el relato, porque
le propin a sta doce disparos en una misma descarga normalmente implica para el jurado o para el juez la
del proveedor de su pistola. Asumir la historia en forma motivacin de la accin, y hace de nuestra reconstruc-
temtica resulta ms efectivo para la defensa. cin de los hechos una historia ms interesante y repre-
Lo creble del relato depende de que el narrador sea sentativa de la realidad, en la cual prcticamente nadie
capaz y est comprometido con su causa y los intere- acta porque s, sino llevado por ciertas motivaciones
ses de quien representa. Todos los episodios del relato interiores o exteriores. El mvil explcito en el caso de
que se est contando deben transmitir seguridad y Carlos Patio es el hurto.
conviccin con respecto a su capacidad de acaecimien-
to y demostracin. No es creble un relato que se ha
construido alrededor de una teora del caso ambigua, 2.2.6. Estructura de la teora del caso
incoherente o contradictoria. Un ejemplo extremo es
el que traen Baytelman y Duce, en relacin con un
abogado defensor que dice:
2.3.1. El tema central y las etiquetas a los hechos no controvertidos; por tanto, el abo-
gado durante el juicio debe centrarse en transmitir
Entre estas tcnicas cabe destacar la definicin de un su versin de las cuestiones y los hechos materiales
tema que encierre lo fundamental de la teora del caso, controvertidos. El abogado debe identificar y evaluar
as como el uso de un lenguaje basado en el tema, que objetivamente, tanto los hechos controvertidos como
facilita la comunicacin sucinta y convincente de dicha la prueba favorable y desfavorable a su causa. Slo as
teora. podr hacer los ajustes necesarios a su teora del caso
para poder relatar, en el juicio, una historia creble que
A los trminos especficos utilizados para nombrar a las destaque lo positivo mientras amortigua el golpe de lo
personas, los eventos o las cosas asociados con un tema, negativo.
se les puede llamar etiquetas.
Sabemos que comunicar una teora del caso significa
En el caso Patio, la defensa puede alegar como teora poder relatar una historia y avanzar una posicin de
del caso la falsa identificacin del sindicado. Un tema manera persuasiva. Y como cualquier historia, su im-
posible se podra expresar as: Este caso se trata de una pacto depende de cmo se narra. Se ha dicho que la
confusindeidentidades;nonegamosquelatrgicamuertedel teora del caso sirve de guin para organizar todas las
seorAndrsCastrosucedi,perosafirmamosquelostestigosse actividades probatorias en el juicio; aun as, le queda
equivocaronalsealaraldefendido,seorPatio,comoelrespon- al abogado la tarea de humanizar y dramatizar la histo-
sable.Eltemaeslaconfusindeidentidades;lasetiquetas ria que narra con el fin de recrear el drama humano
son aquellas palabras blandas que buscan amortiguar de modo convincente. El abogado debe desempear
el golpe de los hechos y su impacto sobre la presunta con conviccin e inters el papel que le dicta la causa
responsabilidad del sindicado, como muerte en lugar que defiende.
deejecucinoasesinato;occisoen lugar devctima;
Carlos Patio en vez del acusado o el asesino. Como quien cuenta una historia, el fiscal efectivo hace
nfasis en la trama, los personajes y las emociones de
Temas y etiquetas, pues, son el vocabulario que con- la historia que relata, manifestando ira, indignacin,
forma el lenguaje del juicio oral que debe emplear el tristeza o cualquier otra emocin que las circunstan-
abogado para comunicar al juzgador con claridad las cias le exijan. Debe emplear un lenguaje colorido,
bases de su posicin fctica y jurdica. La teora del memorable, seleccionado para impactar al oyente
caso debe poder reducirse a un tema central, expre- y provocar reacciones emotivas, evidentemente sin
sable en frases o palabras memorables, hasta emo- exagerar o tergiversar la realidad. A travs de su
tivas, que encapsulan y reflejan lo esencial de dicha narracin, el abogado busca atraer al espectador el
teora. Un tema simple es preferible, aunque hay juzgador para que ste simpatice con las vctimas
veces en que puede ser ms sofisticado. de su historia, a la vez que se ponga en contra de los
malos del paseo que describe. Por su parte, el de-
Las etiquetas son aquellos trminos favorables utili- fensor debe humanizar a su cliente, llamarlo por su
zados por el abogado para referirse a las personas, nombre, presentarlo como la vctima de la acusacin
los eventos y las cosas asociadas con el juicio, vistos injusta.
desde su ptica. La repeticin del tema central y de las
etiquetas correspondientes a lo largo del juicio es una 2.3.3. Audiovisuales
tcnica muy eficaz para transmitir la visin del caso
del abogado al tribunal. El uso estratgico de ayudas audiovisuales para
transmitir informacin, sobre todo en procesos de
2.3.2 Tcnicas para contar la historia alta complejidad, aumenta dramticamente la efecti-
vidad de la comunicacin. Est comprobado que una
El juzgador espera de la historia presentada por el persona receptora de un mensaje oral retiene ms y
abogado una versin coherente y lgica de los hechos, mejor informacin si ste se transmite en combina-
y una interpretacin natural de las normas aplicables. cin con un apoyo audiovisual. Mientras ms com-
Evidentemente, no hay que persuadirlo en cuanto plejo sea el mensaje, ms necesidad hay de utilizar
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 131
recursos audiovisuales para hacerlo llegar a su desti- abreviado, tal como lo regula la an vigente Ley 600 de
natario. Por tal razn, en pases con un sistema penal 2000, en la figura de la sentencia anticipada.
acusatorio de larga data como Estados Unidos, los
juicios orales se estn convirtiendo cada vez ms en Enloquesedioenllamarformasdeterminacinanticipada
juicios audiovisuales: fotografas, diagramas, diapo- del proceso, en 1993 se incluy dentro del ordenamiento
sitivas, cuadros, modelos, documentos magnificados penal la figura de la audiencia especial, que permita al
y simulaciones computarizadas, son algunas de las fiscal y al procesado, en caso de duda probatoria sobre
herramientas utilizadas en el transcurso del juicio por una eventual acusacin, la negociacin de la pena a
los abogados norteamericanos para facilitar la asimi- efectos de buscar que el juez aprobara un acuerdo de re-
lacin de informacin por el juez o el jurado. baja de penas como producto de la aceptacin de unos
cargos y de un determinado quantum punitivo.Tal forma
El abogado litigante en Colombia debe aprender a de terminacin anormal del proceso se elimin por ser
valerse de los medios audiovisuales en la narracin de una negociacin fundamentada en la duda probatoria,
la teora del caso durante el juicio oral. Si se trata de pues frente al principio del in dubio pro reo, en tal caso lo
un accidente automovilstico, por ejemplo, el aboga- que deba proceder era la preclusin de la investigacin.
do debe presentar diapositivas, diagramas o modelos,
grandes y claramente marcados, que grafican para el La otra forma conocida de terminacin anticipada del
juzgador no slo el lugar de los hechos sino la alinea- proceso penal es la llamada sentencia anticipada. Aqu
cin de las calles y de los semforos, la posicin de el fiscal, fundamentado en prueba suficiente de respon-
los carros de las partes en contencin, los sentidos en sabilidad, formula unos cargos al procesado y ste los
el flujo del trfico; en fin, todo lo que necesita para acepta o los niega. Tal actuacin, vertida en un acta, da
visualizar el evento a la luz de la teora avanzada. fe de unas decisiones tomadas al amparo de la ley, pero
que deben ser avaladas por un juez, quien, controlando
que en la aceptacin de los cargos no se hayan violado
las garantas constitucionales, impone la pena. A dife-
3. Tcnicas de negociacin rencia de la anterior figura, en sta no se autoriza a las
partes a efectuar negociacin alguna sobre los cargos y
mucho menos sobre la pena por imponer. Sencillamente
3.1. La negociacin en el proceso penal hay una solicitud clara y directa del procesado para que
se le adelante el fallo.
Una vez construida la teora del caso por parte del fiscal
y la defensa, es el momento de ver la mejor opcin de
En virtud del Acto Legislativo 03 de 2002 y su corres-
actuacin. Para esto, el fiscal debe considerar en una
pondiente desarrollo legal, Ley 906 de 2004, y dada
relacin costo-beneficio, qu es lo que ms conviene a
la naturaleza acusatoria del proceso que instaur en
los intereses de la justicia, de la sociedad y de la vctima.
Colombia, podemos decir que tenemos una nueva
La defensa, previa ilustracin a su cliente de las alterna-
figura que contribuir sustancialmente a la imparticin
tivas, debe revisar la mejor estrategia de defensa.
de justicia penal, que es la aplicacin de los criterios del
principio de oportunidad (art. 324 CPP), las declaracio-
Las dos partes deben estar preparadas para buscar
nes de culpabilidad (arts. 351 y 369 CPP) y los preacuer-
formas alternativas de solucin del conflicto planteado
dos (art. 348 CPP), que permitirn la negociacin entre
entre el Estado y el destinatario de la ley penal, a efectos
el fiscal y el defensor sobre un marco definido por la ley.
de evitar los riesgos y costos financieros y no financieros
que conlleva un juicio.
Conocemos formas alternativas de aplicacin de las
penas en el derecho comparado. En Estados Unidos,
El proceso penal colombiano no ha sido muy prolfico
porejemplo,elPleaBargaining,oacuerdosdenegociacin,
en cuanto a la utilizacin de formas alternativas de apli-
que culminan con un Plea Bargain o propuesta de acuer-
cacin de las penas. Los mecanismos de deflacin penal
do para el juez. El fiscal y el imputado, a travs de su
que ha utilizado el legislador casi siempre son de tipo
abogado defensor, realizan conversaciones con miras
especial, relacionados con la disminucin de los tiempos
a acordar unas obligaciones mutuas validadas por un
del rito procesal, a travs de formas como el proceso
juez. El imputado acepta su culpabilidad por el delito
132
alegado por el fiscal cuando formaliz la imputacin, o de homicidio o lesiones personales bajo modalidad
en la acusacin, o por un delito de grado inferior. El fis-dolosa, delitos contra la libertad, integridad y formacin
cal se compromete, por ejemplo, a solicitar el archivo de sexuales, o secuestro, cometidos contra nios, nias y
otroscargospendientesquesetienensobreelimputado; adolescentes)180. La Fiscala General puede seleccio-
eliminar cargos que puedan agravar la pena imponible; nar eventualmente algunas figuras tpicas que, por sus
recomendar una sentencia en particular o no oponerse implicaciones sobre la sociedad, pueden ser excluidas de
a la solicitud de la defensa sobre determinada sentencia, la posibilidad de la negociacin (delitos de lesa humani-
o aceptar que determinada sentencia especfica es la dad). De cualquier manera, la investigacin y el anlisis
ms adecuada al caso concreto. del fiscal deben ser minuciosos, para decidir si negocia o
no con el imputado. En los delitos en los que se produz-
Mediando el acuerdo a travs de un acta, sta se pre- ca un incremento patrimonial fruto del mismo, la ley
senta al juez de conocimiento, quien puede aceptarlo prev que debe producirse el reintegro de por lo menos
o rechazarlo. En caso de una aceptacin, el acuerdo 50% de este incremento y asegurarse el recaudo del
formar parte de la sentencia condenatoria que pone fin remanente para poder proceder a un preacuerdo.
al proceso. Si hay un rechazo, as lo comunica el juez al
imputado y le advierte que tiene el derecho de retirar su En Estados Unidos, cuando en un caso se ha acusado
alegacin de culpabilidad, circunstancia que impide que (indictment) o se ha hecho sumario de cargos o acusa-
los trminos del acuerdo y sus detalles se usen posterior- cin, se espera que haya una oferta de negociacin
mente contra el procesado. La notificacin al juez sobre (plea), porque con la gran cantidad de casos es imposi-
el acuerdo se hace normalmente antes de la acusacin, ble llevarlos todos a juicio. Si el fiscal no ofrece nego-
pero en algunos casos se puede presentar cuando ya ciar, se considera injusto, desinteresado o demasiado
avanza el juicio oral. duro con el imputado. Es fcil en delitos que tienen
que ver con la propiedad, como el robo y el dao,
A efectos de garantizar el debido proceso, el juez debe donde es muy viable una reparacin. Es difcil en los
cerciorarse de que el acuerdo ha sido obtenido con delitos que implican violencia. Por ejemplo, en los
pleno conocimiento, conformidad, voluntariedad y delitos de violacin, el aspecto de la dignidad no puede
conciencia por parte del imputado o acusado sobre los recompensarse, no se puede valorar slo en dinero.
derechos y las consecuencias que de l se derivan por
parte del imputado, que es conveniente para una sana La negociacin dentro del proceso penal requiere
administracin de justicia y que est conforme al dere- tambin, por parte del fiscal, un estudio de la relacin
cho y a la tica procesal. costo-beneficio para el Estado, la justicia, la sociedad,
el acusado, la vctima, frente a las implicaciones de un
En el marco de esta figura, el fiscal no est obligado a juicio pblico y la posibilidad de obtener verdad, justicia
aceptar la propuesta del imputado, si considera que tiene y reparacin con un acuerdo de partes.
todos los elementos de conviccin que seran suficientes
para obtener del juez de conocimiento el llamamiento
a juicio. Adems, en caso de un acuerdo, el fiscal decide 3.2. Tcnicas de negociacin
de manera autnoma qu delito imputa o cul senten-
cia solicita, siempre teniendo en cuenta la posicin del
imputado. Con un acuerdo por delante, el fiscal est en 3.2.1. Del fiscal
la obligacin de cumplirlo, cuando la declaracin de
culpabilidad del imputado estuvo basada en tal acuerdo. La primera cosa estratgica que debe hacer el fiscal es un
Sin embargo, el fiscal puede retirar su oferta consignada anlisis de los hechos, y la determinacin de las fortale-
en el acuerdo, siempre y cuando esto lo haga antes de la zas y debilidades de su teora del caso, desde el punto de
declaracin formal de culpabilidad ante el juez. vista de su funcin. Igualmente, debe estudiar los intere-
ses y las realidades procesales del imputado, y consultar
En principio, los preacuerdos para la aplicacin an- las reglamentaciones que en punto al instituto emita el
ticipada de la pena proceden en todos los delitos (en fiscal general de la Nacin (Directriz 001 de 2006 sobre
Colombia no proceden rebajas de pena, ni concesiones preacuerdos).
de beneficios judiciales ni administrativos para delitos El proceso negociador debe comenzar muy temprano.
180
Artculo 199, numeral 7 de la Ley 1098 de 2006.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 133
Por lo general, empieza cuando el fiscal decide formular ras. El defensor puede llamar al fiscal para decirle que
la imputacin. De entrada no se deben hacer muchos quieren negociar, pero es clave en algn punto que el
cargos, ya que a stos pueden corresponder muchos fiscal tome el liderazgo de la negociacin.
aos de crcel y son pocos los imputados que negocian
sobre tal base. El fiscal tiene que desestimar algunos
cargos para poder negociar. 3.2.2. Del defensor
En el caso Patio, el fiscal puede negociar para desesti- Lo primero que debe hacer el defensor es realizar tam-
mar los cargos por hurto calificado y agravado contra bin el anlisis de los hechos, y determinar las fortalezas
CarlosPatio,aefectosdequeaceptedeclararseculpable y debilidades del caso. Es importante verificar cul es la
por el cargo de homicidio agravado. percepcin que tiene el cliente. Cul es su deseo?, a
qu le teme?, en qu se muestra decidido?, etc.
Un punto muy importante en la negociacin es la repu-
tacin individual de cada fiscal. La percepcin ciuda- El defensor puede empezar con una pregunta al fiscal
dana de un fiscal que acusa por muchos cargos y luego sobre cul es su ofrecimiento. Si el fiscal comienza con
empieza a retirarlos es muy negativa. Una solicitud de un ofrecimiento, el defensor debe decidir cul ser su res-
40 aos que llegue a 20 no es bien vista por la socie- puesta. Es bueno explorar ms la negociacin y desarro-
dad, que siempre espera que el fiscal obtenga en una llar un plan para la misma. Si el fiscal dice que va a im-
negociacin mucho de lo dicho en la formulacin de la putar un determinado delito, si el imputado acepta otro,
imputacin. Si por ejemplo, por una u otra razn, se tie- qu va a responder el defensor para su cliente? Desde
ne la reputacin de nunca ir a juicio, entonces se conoce luego, debe desarrollar argumentos a favor o en contra.
al fiscal como muy dbil para negociar. En una negociacin, uno ofrece y obtiene una respuesta
En el caso de Carlos Patio, el fiscal puede decir al impu- con argumentos, luego viene otro ofrecimiento, etc.
tado, siempre y cuando todo sea cierto, que va a solici- Se tiene que saber cul es el rango de la negociacin.
tar pena por los delitos de homicidio agravado y hurto El mnimo es no culpable, el mximo es el establecido
calificado y agravado, y que desestimar cargos pen- por la mayor pena posible. Y se deben tambin conocer
dientes por otros delitos contra el patrimonio. Si le dice los detalles que contribuyen al mximo o al mnimo. Se
que va slo por homicidio agravado, el imputado va a establecen cules son mximos y mnimos, y los detalles
pedirle que tambin renuncie a ste y negocie con l ho- importantes para la negociacin.
micidio preterintencional, por ejemplo. Esto es frecuen-
te cuando el imputado sabe que el fiscal tiene miedo de La opcin ms optimista es que se termine el juicio y
ir a juicio, aprovechando para fijar posiciones muchas no se condene al cliente. Se puede establecer entonces
veces lesivas para los intereses de la sociedad. Aqu es un plan, comenzando con argumentar que el fiscal no
importante que el fiscal no slo sea justo y firme, sino debe acusar porque no hay pruebas suficientes. Pero,
que se sienta en disposicin de ir a juicio si es necesario. es realista esta posicin cuando se sabe que el fiscal ha
podido recaudar importantes elementos de conviccin?
Otra estrategia que suele utilizarse por parte de los En tal caso se debe escuchar al fiscal para ver si propone
fiscales es iniciar la negociacin ofreciendo lo mnimo algn tipo de negociacin.
que se tiene, porque con la cantidad de procesos es ms
conveniente sealar desde el comienzo una posicin. En Frente al fiscal, el defensor negocia usando lo prctico
estos casos, si el abogado defensor va a presentar nuevos (las posibilidades que tiene el fiscal de ganar en juicio) y
hechos, o tiene otros testigos, o trae una coartada, siem- la justicia (demostrando al fiscal que lo que propone el
pre se va a poder modificar la solicitud de negociacin. defensor es justo para la sociedad, la vctima y el sindi-
Aqu no se trata de asuntos privados, donde se ofrece lo cado, a quien tambin le tiene deberes el fiscal. A la vez,
ms alto y se comienza a regatear. Es un proceso que se frente al usuario, el defensor igual le habla de lo prctico
debe conducir desde el comienzo con honestidad. (las posibilidades que tiene el imputado de ganar en
juicio) y de los intereses del usuario (como por ejemplo
Sobre la iniciativa para proponer la negociacin, sta su familia, deseos para el futuro, etc.).
debe ser del fiscal, porque es l quien tiene el control
sobre la accin. En la prctica, se hace de ambas mane-
134
El abogado de Carlos Patio bien puede iniciar negando Por otro lado, cuando se hace un ofrecimiento, ste
la posibilidad de una negociacin, amparado en que debe apoyarse en los hechos y acompaarse de un
la prueba material, por ejemplo, hace imposible que se beneficio para el fiscal. Si el fiscal acepta la alegacin
pruebe que Carlos Patio dispar el arma. Sin embargo, de culpabilidad de Carlos Patio por homicidio simple,
el fiscal cuenta con testigos importantes que pueden ser por ejemplo, aqul tiene la posibilidad de que se haga
valorados positivamente por el juez, y por tal motivo justicia y evita que el juez deseche su teora del caso.
producirse una condena bastante aflictiva para el impu- Aqu el defensor acompaa su ofrecimiento con razones
tado. Tal vez sea ms conveniente que el defensor est que apoyan y que benefician al fiscal. El ofrecimiento es
atento a alguna negociacin que proponga el fiscal. importante.
Se deben, pues, determinar los rangos, las posibilidades En general, no se puede negociar con xito si no se est
y las opciones de la negociacin. Al fijar varias hiptesis preparado. Preparacin en los hechos y en el derecho,
de negociacin, se puede sopesar cada una, asignndole y tambin en el conocimiento de las estrategias de la
sus pros y sus contras, siempre bajo el foco de lograr la contraparte. Desde el momento en que el cliente llega,
opcin ms favorable para el cliente. Anticiparse a los se le debe educar en la forma de solucionar conflictos de
argumentos del fiscal puede ser una buena estrategia manera negociada. Normalmente, existe diferencia entre
para lo anterior. La pregunta es, entonces, cmo se lo que necesita el cliente y lo que le gustara al abogado.
convence al fiscal de una determinada posicin? Esto se Para actuar, ste siempre debe tener la autorizacin del
puede hacer preguntndose cules son los intereses del cliente, quien debe ser educado con respecto a la realidad
fiscal. Uno es evitar un juicio y otro el tener la certeza del proceso y a los beneficios de la tcnica de negociacin.
de la culpabilidad. Por tal razn, es
conveniente hacer evidentes sus de- Es preciso dejar de negociar desde
bilidades en materia de elementos de Ser necesario, entonces, una posicin de poder, para lograr un
conviccin, y tener en cuenta si aqul
desea o no ir a juicio.
que el abogado defensor acuerdo. Por ello, as como se deben
convenza al fiscal de que representar los intereses del cliente, se
debe aprender a reconocer los intereses
Ser necesario, entonces, que el tiene mucho riesgo si va a del contrario. El Estado busca castigar,
abogado defensor convenza al fiscal un juicio donde el resulta- prevencin general, prevencin espe-
de que tiene mucho riesgo si va a un do no va a ser lo que l ha cial, rehabilitacin del acusado, indem-
juicio donde el resultado no va a ser
ideado nizacin, etc. El inters del acusado
lo que l ha ideado. Si se va a juicio, no debe ser exagerado y el del Estado
posiblemente el juez va a deter-
tampoco. Entre dos extremos es que
minar que Carlos Patio no dispar
deben cederse los intereses. A menu-
el arma contra Andrs Castro, ya que las pruebas de la
do en una negociacin se espera un abogado duro, no
Fiscala no son lo suficientemente contundentes para
flexible, y ocurre todo lo contrario: cuanto ms coopera-
romper la presuncin de inocencia.
tivo, ms fcil ser negociar. La agresividad exagerada, la
crtica fuerte, el lenguaje soez, no abre lugar a la negocia-
Otra cosa que se debe pensar es cunto realmente se le
cin y, en la mayor parte de las veces, hace que fracase.
va a contar al fiscal sobre la defensa y el caso. Porque el
Esimportanteplantearnegociacionesdesdesusintereses
abogadodefensorsiempredebeconsiderarlaposibilidad
y los del contrario. Las buenas relaciones, la confianza, y
de que no suceda nada y fracase la negociacin. Des-
una comunicacin fluida permiten negociaciones en un
pus de esto, qu va a pensar el fiscal durante el proce-
tiempo ms corto, esto es, eficaz y eficientemente.
so? Que el imputado tiene problemas de credibilidad,
que si estuvo en el lugar del crimen, etc. En otras pa-
labras, si la negociacin fracasa, qu elementos podr La defensa debe presentar los hechos como los conoce,
usar el fiscal en contra del imputado cuando se vaya a para ilustrar al fiscal sobre otros puntos de vista de los
juicio? Esto es algo que siempre debe pensarse antes de hechos o unos nuevos que lo motiven a buscar un acuer-
entrar a negociar con el fiscal. Aunque jurdicamente no do. En todo caso, dependiendo del bien jurdico que se
puede usar lo expresado durante las negociaciones, el pretende proteger con la acusacin, ser ms o menos
fiscal va a obtener informacin que le permitir reorien- fcil lograr un acuerdo.
tar la investigacin.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 135
Elnegociantecompetitivobuscamaximizarelacuerdoa
favor de su cliente. Lucha por las necesidades de ste
y se siente satisfecho utilizando herramientas legales.
Elcooperativomantienebuenasrelacionesconlosotros;
se comporta ticamente; evita el litigio, cuando es
posible; busca un acuerdo justo; no trata de atacar al
contrario; no persigue optimizar sus propios intereses.
El negociador competitivo mide su xito en la negocia- La gran mayora de los negociantes cooperativos se ven
cin por cuanto super o venci a la otra parte. Se afectados por la negociacin. Los competitivos son poco
pregunta gan? Venc a mi oponente? Negocia en efectivos por ser conflictivos.
contra. El cooperador, por el contrario, mide su xito
segn si fue una solucin justa. Negocia. Las dos par-
tes trabajan en conjunto para solucionar el conflicto.
3.3.2 Integradores o distributivos
181
Andrs Baytelman y Mauricio Duce, ob. cit., p. 189.
138
caso y la visin de cada sujeto procesal. Estudios psi- 4.2.1. Presentacin del tema
colgicos demuestran que, con frecuencia, ante una
presentacin efectiva de proposiciones y medios de La declaracin debe, desde su inicio, enviar un men-
demostracin, la instancia decisoria toma decisiones saje claro al juzgador. El tema, como se explic, es
prontas que luego justifica con las pruebas. la sntesis de la teora del caso que destaca sus carac-
tersticas particulares; por tanto, antes que presenta-
4.1.2. Qu contiene la declaracin inicial? ciones distractoras y llenas de contenido abstracto o
doctrinal, es conveniente desde el comienzo enviar
La declaracin inicial contiene todos los elementos el mensaje claro del tema sobre el que versa la teora
de la teora del caso. Una narracin persuasiva de los del caso.
hechos (elemento fctico), los fundamentos jurdicos
que permiten soportar legal y doctrinalmente la tesis En el proceso por el homicidio de Andrs Castro, la defen-
(elemento jurdico) y las pruebas que los demuestran sa podra enunciar el tema as: seor juez, lo que aqu
y que se practicarn en el debate (elemento probato- probaremos es que este caso est basado en una identifi-
rio). Para comunicar efectivamente la teora del caso cacin errnea y sugestiva.
es muy importante fijar desde el primer momento el
tema de la misma y repetirlo varias veces (mximo Este planteamiento inicial da al juez el camino que
tres) durante la apertura. Igualmente, plantear los tomar la defensa, que de antemano acepta la ocurren-
temas de la controversia. cia del homicidio, pero niega la autora por parte de su
defendido.
4.1.3. Cundo y cmo se presenta?
4.2.2. Presentacin de los hechos
La declaracin inicial, como su nombre lo indica,
abre la audiencia de juzgamiento. El primero que La declaracin inicial es una introduccin al juicio,
presenta su teora del caso es el fiscal. ste se dirige al una presentacin de lo que se debatir y del criterio
juez para narrarle los hechos segn su investigacin, con el cual se abordar la controversia. Por tanto,
explicarle el contenido de su acusacin, anunciarle al no existir an el caudal probatorio practicado y
los medios de prueba que presentar para la con- controvertido, no hay lugar para realizar la crtica de
troversia adversarial, y sealarle las proposiciones las pruebas, ni inferir o argumentar conclusivamente
fcticas que probar con esos medios, y anticipar su sobre el caso. Esto es propio del alegato final. A con-
peticin. Luego la defensa hace lo propio si as lo tinuacin se da un ejemplo de la presentacin fctica
desea. Aunque no es obligatorio para la defensa pre- no argumentativa.
sentar su teora del caso como s lo es para la Fiscala,
estratgicamente siempre conviene que lo haga para En el caso del homicidio de Andrs Castro la Fiscala podr
evitar que en la mente del juez haya una sola versin presentar los testigos sobre la identidad del homicida, as:
de los hechos con la cual observar o filtrar el desa-
rrollo de todo el juicio. La Fiscala ha ofrecido como testigo a la seora Gloria
Dvila, viuda del seor Castro, quien lo acompaaba
en el momento de su muerte. La seora Dvila nos
4.2. Estructura de la declaracin inicial contar cmo sucedi el asalto a su tienda y luego el
asesinato de don Andrs Castro, y cmo pudo observar
No existe un formato o una sola estructura del ale- cuando Carlos Patio asesin a su ser ms querido.
gato. ste depende de las particularidades del caso, y
de la formacin y el estilo del abogado. Sin embargo, La Fiscala presentar los hechos que probar, con-
existen algunos elementos demostrados por la ex- centrndose en los mismos, en la escena, la manera
periencia y la prctica que permiten organizar una de ocurrencia y el centro de su teora, y la identidad
buena declaracin inicial. del asesino. No realiza ninguna inferencia, simple-
mente enumera los hechos a efectos de comprometer-
se a probarlos.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 139
La Fiscala, que lleva la carga de la prueba, debe El fiscal puede pedir al juez que al ver la prctica de las
enunciar toda la historia y cada elemento probatorio pruebas declare que Carlos Patio es responsable por la
que la soportar. Debe integrar, al final de la audien- muerte de Andrs Castro, y por la afectacin del patrimo-
cia, todos los requisitos para declarar la responsabili- nio del occiso y su cnyuge.
dad del acusado.
La prctica del interrogatorio tiene como objetivo Desde la perspectiva del juez, l se pregunta: quin es
lograr que el testigo presente todos los hechos que le este testigo (acreditacin), por qu est aqu (relacin
constan, como los haya percibido, los recuerde y los con los hechos), y por qu debe creerle (verosimilitud).
pueda reproducir oralmente182. Por eso se dice que el
protagonista del interrogatorio es el testigo. 5.2. Planeacin del interrogatorio
La tcnica del interrogatorio permite desarrollar dos Un interrogatorio efectivo requiere una planeacin fun-
habilidades: la planeacin y la prctica, para conducir damentada en la teora del caso, que permita saber qu
exitosamente la declaracin de los testigos propios. le aporta el testigo a ella; cules son las fortalezas y debi-
lidades del testigo y su testimonio; y cules son los temas
5.1.3. Funcin del interrogatorio bsicos que se deben examinar con un testigo determi-
nado. La planeacin comprende entonces: en qu orden
La funcin del interrogatorio es presentar el testimonio presentar a los testigos, cmo orientarlo ticamente,
de una manera efectiva, lgica y persuasiva El interro- cmo acreditar al testigo, y cmo desarrollar lgica y
gatorio es el arte de obtener informacin pertinente, persuasivamente el testimonio a travs de la narracin
clara, precisa y sencilla. previa de los hechos. Gran parte de estos interrogantes
se resuelven en la entrevista con el testigo. Para preparar
Efectividad. Para lograr comprobar la teora del caso el alquetestigo
ste
y su testimonio, es necesario focalizarse en lo
le aporta a la teora del caso de la parte que lo
interrogatorio debe ser conciso, preciso y evitar toda
informacin innecesaria y superflua. Hay que dejar propone o presenta. No se puede poner a hablar a los
de lado todo asunto irrelevante. Para ello, las pregun- testigos de todos los hechos, sino nicamente de aque-
tas que se debe hacer el abogado cuando est planifi- llos que le constan directamente y resultan relevantes o
importantes para probar la teora expuesta por la parte.
182
Franois Gorphe, Apreciacin judicial de las pruebas, Temis, Bogot, 1998.
142
Una vez que se tiene establecido lo que el testigo aporta, No existen testigos perfectos. Siempre se encuentran de-
se deben determinar los temas y subtemas que hay que bilidades en ellos sea de ndole personal o del contenido
tratar con l y la forma de hacerlo. de su declaracin por inconsistencias internas o exter-
nas. Durante la preparacin del interrogatorio se deben
sacar estas debilidades y establecer una estrategia para
abordarlas durante el mismo, para evitar que sean re-
veladas por la contraparte con el propsito de desacre-
ditar a los testigos. Esto sirve para minimizar el impacto
de dichas debilidades en el contrainterrogatorio.
183
Enrico Ferri, Defensas penales, prefacio a la segunda edicin, Rocca di Papa, Italia, 1922.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 145
tambin es de orden psicolgico, pues se utiliza una
especie de falacia de autoridad, segn la cual lo que
Cuarto: patlogo
diga una persona incuestionable es a su vez incues- Quinto: polica que efectu el arresto
tionable. Sexto: polica que condujo la investigacin
Principiodeadecuacinaltipodejuzgador.Algunosauto- Sptimo: testigo presencial (de impacto)
res creen que dependiendo del tipo de tribunal ante Con este orden s estaramos aplicando el principio
el cual se deba estar, as tiene que ser el orden de los citado, pero debe tenerse el cuidado de no perder el
testigos, pues presumen que las condiciones psicol- orden cronolgico de la historia que estamos recons-
gicas son diferentes ante un tribunal de derecho que truyendo.
ante un jurado, y por tanto deben cambiar la estra-
tegia general del caso y el orden de la prueba. Es un La seleccin y organizacin de la prueba testimonial
mtodo que tiene orientacin psicolgica tambin, implica tambin la decisin sobre el nmero de testi-
pues busca ofrecer primero al testigo segn la impre- gos que se propondr para el juicio, o que se utilizarn
sin que puede causar en el destinatario, indepen- en l. Al respecto hay que tener presente:
dientemente de la credibilidad de la persona o del
testimonio.
No sobrecargue la prueba testimonial. Si un testigo
Mauet , un clsico del diseo de tcnicas para el de-
184 o dos pueden indicar fehacientemente los hechos, no
bate en el derecho anglosajn, recomienda el siguiente utilice un tercero o cuarto.
orden de testigos en un caso de homicidio culposo:
Utilice solamente los testigos necesarios para probar
Primero: testigo presencial los elementos de su teora del caso. Recuerde que si
utiliza testigos dbiles, le est dando facilidades a la
Segundo: el primer polica en llegar a la escena contraparte.
Tercero: conductor de ambulancia
Cuarto: patlogo Si slo tiene prueba dbil, qu hace esa causa en
juicio? Ello implica que se ha llevado hasta el pin-
Quinto: testigo presencial culo del proceso un asunto que tena problemas de
Sexto: polica que efectu el arresto teora probatoria y, por tanto, donde no se poda
sostener una buena teora del caso. Probablemente
Sptimo: polica que condujo la investigacin eso era un expediente, pero no un caso.
Vase que los dos testigos presenciales, uno al inicio
y otro al final, no obedecen al principio de primacy and No ofrezca al polica si no vio los hechos. Por tanto,
recency, segn el cual deben presentarse primero los no lo llame antes de que termine de testificar el lti-
testigos ms impactantes, y cerrarse con otros semejan- mo testigo directo.
tes, pues lo primero y lo ltimo es lo que el jurado o el
juez recordarn. Si se quisiera hacer la presentacin
de testigos segn el principio citado, el orden de los
Ofrezca al polica para detallar otros elementos.
Ejemplo: hallazgo del arma en ropas del acusado;
mismos debera ser: lugar, hora y modo de realizar la detencin (para
demostrar la flagrancia o la inmediatez con respecto
Primero: testigo presencial (de impacto) al hecho ilcito).
Segundo: el primer polica en llegar a la escena
Tercero: conductor de ambulancia
184
Thomas A. Mauet, Fundamentals of trial techniques, Little, Brown & Co., Boston, 1992.
146
La escena. Para que el juez pueda tener un panorama Recordar la necesidad de escuchar la pregunta antes
de responder y de manifestar claramente si no la
general de lo que pas, es necesario pintarle la esce-
entiende.
na con sus condiciones de luz, distancia, y ubicacin
de objetos y de personas, etc. Detenerse cuando se realice una oposicin.
Poner de presente el deber de dirigirse siempre al
Accin. El examen del testigo comprende aquellos juez y acatar sus instrucciones.
aspectos de la accin que conoce. Para ello es impor-
tante saber los temas principales que se van a tratar En el Programa de Fortalecimiento Institucional de
en el interrogatorio. USAID en Nicaragua se recomienda ilustrar al testigo
sobre185:
Detalles. Se le hacen preguntas que complementen Cmo es una sala de juicio.
la historia, relacionadas con tiempo, modo, lugar,
objetos, etc. Esto precisa la historia y le da mayor
Cul es el procedimiento.
credibilidad al testigo. Cules son las reglas ms importantes que lo afectan
como testigo.
Es conveniente realizar una prctica del interrogato-
rio para lograr la claridad y precisin del testimonio
Cules son los efectos jurdicos de su declaracin y
cmo podran afectar a otros o a l mismo.
que se presentar. El abogado hace saber tambin al
testigo el deber de detener su relato si hay alguna opo- Cul es el papel de su abogado interrogador.
sicin o surge una controversia con los otros abogados,
o existe algn requerimiento del juez. Tambin se
El abogado no es el protagonista.
pueden ensear al testigo documentos o declaraciones El testigo es el personaje principal.
previas, a efectos de refrescar su memoria.
185
Tomado de Teora del caso y tcnicas del debate en el proceso penal, 2001 p. 104..
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 147
Cundo puede hablar y cundo no con otras perso- o mentales), darles un tratamiento que no les impida
contestar con soltura y libertad, libres de prejuicios. En
nas dentro y fuera de la sala.
el manejo de la historia que el testigo reconstruir con
Cundo se puede ir y cundo no. base en las preguntas de quien lo propuso, se reco-
Qu derechos y deberes tiene. mienda:
El impacto que produce la solemnidad de la audien- Ilustrarlo de manera individual, pues se le interro-
cia.
gar o contrainterrogar individualmente, de modo
El rito procesal que debe seguir. que est listo para rendir una declaracin en primer
El momento en que debe entrar y salir. lugar verdadera y, en segundo trmino, verosmil. La
ilustracin que se deja en manos de ayudantes que
Las opciones de quedarse por si es solicitado poste- no conocen bien el caso (familiares, asistentes del
riormente. despacho, empleados judiciales, estudiantes u otro)
La simbologa propia del juicio oral y pblico, con no siempre da buenos resultados.
reglas sobre el comportamiento de partes y testigos.
El lugar donde debe sentarse cuando sea llamado, y Revisar con el testigo todos sus testimonios y la clase
de respuesta que dar al interrogatorio o al contra-
la forma de hablar si existe micrfono.
interrogatorio. Sobre todo si rindi con anterioridad
A quin o quines debe dirigir sus palabras cuando otras manifestaciones verbales o escritas que pudie-
sea interrogado. El testigo debe dirigirse al juez y no ran llamarse prueba de refutacin (investigaciones
al abogado que lo interroga. anteriores en sedes administrativas, en litigios civiles,
De qu manera vestir. familiares, pendientes o resueltos, en instancias en
que solicit alguna cosa o fue juramentado sobre
Cmo comportarse durante su presencia en el lugar. hechos relacionados, en informes presentados ante
La importancia de su apariencia antes, durante y autoridades, jefaturas, instituciones, en textos litera-
rios, u otros semejantes), los cuales puedan usarse en
despus del juicio.
su contra. Haga que el testigo lea esos materiales y
Al testigo hay que referirle los valores que deben guiar resuelva las contradicciones con usted.
su testimonio, y que ante todo diga la verdad; busque
la justicia, no su inters; conteste no me acuerdo Revisar con el testigo todos los elementos materiales
slo cuando en realidad no se acuerde; no afirme nada de prueba, para que l los pueda identificar o rela-
de lo que no est seguro; no procure favorecer a al- cionar adecuadamente con la historia. Explquele
guien por compadrazgo o amistad; y no testifique para cmo planea usted introducirlos a travs de l en la
vengarse de otra persona. audiencia.
Insista en qu se debe acentuar y en qu no al mo- Hgale ver al testigo que no discuta con los abogados
mento de contestar. y mucho menos con el juez, que no se ofusque ni
pierda su compostura.
Y si se me olvida? El abogado debe explicar al
testigo que una persona que ha vivido un hecho es Ilstrelo para que en el contrainterrogatorio no
probable que pueda referir mejor que nadie lo que responda inmediatamente, sino que haga la pausa
vivi. Explquele que usted no puede hacerle pre- para que le d tiempo a usted de oponerse, sin estar
guntas sugestivas ni recordarle hechos sino hasta que volviendo a ver hacia usted como solicitando au-
los haya introducido el mismo deponente. Si algo torizacin, pues eso evidencia inseguridad y le da
se le olvida, simplemente debe indicar que no se debilidad a la respuesta, aunque sea la correcta.
acuerda.
Ilstrelo para enfrentar interrogatorios sobre su pasa-
Explquele que no narre o conteste lo que l supo- do, y para la pregunta clsica:qu le dijo su abogado
ne que el abogado quiere que diga, sino lo que en quedeberadeclararenestejuicio?,obienhahablado
efecto sucedi. conalgunapersonaenrelacinconestecaso?Siindicaque
con el abogado habl lo normal, le preguntarn,
qu es normal para usted?Si responde que con sus
En caso de testigos manipuladores, escpticos, tcitos familiares o amigos, el abogado procurar disminuir
o silenciosos, habladores, espontneos u otros, ils-
el valor del testimonio de los dems por la influencia
trelos para un contrainterrogatorio intenso, y utilice
probable, entre otros argumentos a veces innobles.
con ellos las herramientas que su caso particular
amerite (preguntas cerradas, abiertas, cortantes,
indiferentes, interesadas, etc.). Hay abogados que practican lo que deca Quintilia-
no, orador forense romano:
Ilustre al testigo sobre el modo como debe presentar- Ante todo, es asunto fundamental conocer al testigo;
se en la sala de juicio, ubicacin del estrado, lugar pues si es tmido, puede ser asustado; si es tonto, enga-
que le corresponde, modo de entrar, estar y salir. ado; si es irascible, provocado; si es ambicioso, en-
Esto para que disminuya el impacto del escenario. vanecido; si es prolijo, enredado. Por el contrario, si es
Igualmente, indquele quines asistirn, el rol de atento y coherente, o debe ser alejado inmediatamente
cada uno, y la posible presencia del acusado. como hostil y testarudo, o refutado, mas no con pre-
guntas, sino con una breve interrupcin por parte del
defensor; o amortiguado y entibiado en su entusiasmo
En el manejo de la audiencia, explquele que debe con palabras corteses e ingeniosas, o desacreditado con
contestar mirando al juez y no al interrogador, que acusaciones deshonrosas, si es que se puede decir alguna
no caiga en el juego de la vbora y el ratn (la mira- cosa contra su vida186.
da electrizante del abogado contrainterrogador que
busca crear nerviosismo donde hay verosimilitud),
que hable claro y en voz alta para que lo puedan 5.2.7. Narracin previa de los hechos
escuchar las partes, el jurado, el juez y todos los
abogados presentes. Si existen cmaras o pblico, Conviene planear el relato de los hechos de manera
que los ignore porque producen perturbacin. Si no lgica y persuasiva para que el testigo los recree al
entiende una pregunta, que pida al juez o al aboga- presentarlos al juzgador. La planeacin de la narracin
186
Instituta oratoria, vol. 7, Maximus patronis circa testimonia sudor est..., citado por Enrico Ferri, ob. cit.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 149
comprende la descripcin de la escena de los hechos, y gatorio debe detenerse en los detalles de identidad,
la secuencia ordenada de los mismos buscando desta- edad, color de piel, estatura, peluqueado, uniforme
car los temas relevantes que el testigo deber probar deportivoqueconducenasealaraCarlosPatiocomo
con su dicho. homicida. El interrogatorio debe rematarse con un
punto fuerte, como la relacin del testimonio con la
Para algunos autores, la mejor manera de planear el persona a la cual se ha referido. Es decir, si esa per-
relato es cronolgicamente como una historia donde se sona se encuentra en la sala,el sealamiento de Carlos
presenta el antes, el momento de los hechos y el des- Patio,presenteenlasalacomolapersonaqueGloriaDvila
pus, para que el juzgador conozca y siga los hechos en vioquedisparcontrasuesposa,elhomicida(conexindel
el orden en que sucedieron187. Esta forma es conveniente dicho con la persona a la cual se ha referido).
para la Fiscala, que por llevar la carga de la prueba
debe presentar ordenada y coherentemente los hechos Otros autores no consideran aconsejable tomar el
relevantes de la acusacin, para que el juez los perciba. orden cronolgico porque los puntos donde se quiere
hacer nfasis no estn al final del relato y el testimonio
En el ejemplo del homicidio de Andrs Castro, la Fisca- debe terminar con un punto fuerte, que se fije en la
la interrogara a la viuda, Gloria Dvila, nica testigo mente del juez188.
presencial con la siguiente secuencia:
Esta estrategia es til para la defensa, que debe con-
Acreditacin. Gloria Dvila. Edad, condicin de espo- centrarse en los puntos efectivos que destruyan la
teora del caso de la acusacin. La defensa no necesita
sa y madre, su dedicacin al trabajo en compaa de
sino concentrarse en los temas esenciales, sin realizar
su esposo, tiempo del matrimonio.
recuento cronolgico alguno.
187
Thomas Mauet, Trial techniques, 5 ed., Aspen Publishers, 2000. Steven Goldberg, The first trial in a nutshell, West Group, 1982.
188
Ronald Carlson, Dynamics of trial practice, American Casebook Series, West Group, St Paul, Minn., 1995, p. 179.
150
Con estas preguntas sencillas se muestra que el testigo
es casado, tiene un hogar, hijos y un trabajo, adems
de cierta madurez y responsabilidad.
189
Kenney F. Hegland, Trial and practice skills in a nutshell, West Group, 2002.
190
Tomado del manual del debate de USAID Guatemala.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 153
Frecuentemente responde con frases como No s, mencione esta falla al responder al momento de
Norecuerdo,Nopuedohacermemoria,Noestoysegu- discutir la credibilidad del testigo.
Pregunta: identific a Pedro Gonzlez como el hom-
ro, Yo podra, Yo dira, o evita responder directa-
mente. bre con el cuchillo?
Respuesta: s, l no poda caminar y se vea ebrio.
A continuacin se presentan varios ejemplos de cmo Pregunta: seor presidente, se solicita al testigo que res-
manejar a un testigo evasivo: ponda las preguntas planteadas y no d informacin
voluntaria. Adems le pedimos, respetable juez, que
Demuestre al testigo que usted tiene algn conoci- omita la ltima respuesta en sus deliberaciones.
miento sobre los hechos y que sabr si l se desva de
En todos los casos anteriores usted puede decidir que
la verdad.
la respuesta probable no sea mayor que la impresin
negativa que el testigo est causando en los jueces.
Pregunta: seor Prez, haba tres hombres sentados
Si esto es verdad, entonces no intente obtener mejo-
con usted en la taberna?
res respuestas; contine con preguntas que l evade.
Respuesta: s.
Busque tantas respuestas como sea posible del tipoNo
Pregunta: entre esas personas estn los acusados, Juan
puedo recordar. Pregunte al testigo si tiene dificultades
Figueroa y Pablo de Valle?
para escuchar o entender sus pregun-
Respuesta: s. Pregunte al testigo si tas. Al hacer esto, recuerde que debe
Preguntas: Pablo estaba sentado
tiene dificultades para preocuparse por el tono de voz que
frente a usted?
Respuesta: s.
escuchar o entender sus utilice; si usa un tono sarcstico con
un testigo que parece dbil, podra
Pregunta: Pablo es delgado, de esta- preguntas. Al hacer esto,
perder el impacto de las respuestas.
tura mediana y piel en tono plido? recuerde que debe pre-
Finalmente, trate de obtener respues-
Respuesta: s. ocuparse por el tono de tas evasivas en algunas de las pre-
Pregunta: fue en ese momento en voz que utilice guntas en las que el testigo no tiene
la taberna en el que Pablo le dijo a
dificultad al responder cuando stas
JuanDejelcarrorobadoenelparqueo?
las plantea la parte que lo presenta.
Respuesta: eso creo.
En su discusin final, revise las respuestas del testigo
Repita la pregunta que no respondi el testigo, lo para el tribunal. Explique cmo las evasiones afectan
que le demostrar a ste que usted no permitir que la confianza y credibilidad del testigo y su testimonio.
l deje sin contestar la interrogante. Una falla del El tribunal deber reconocer lo que el testigo est ha-
testigo al responder la pregunta puede afectar su ciendo y tratar su testimonio apropiadamente. Ejem-
credibilidad; por tanto, mencinelo en su discusin plo: en este caso, seora, la alegada vctima tambin
final cuando se refiera a la credibilidad. es un testigo presencial. Si usted recuerda, cuando el
fiscal interrog al testigo, sus respuestas fueron efu-
Pregunta: seor Prez, bebi usted cinco botellas de sivas. Cuando su abogado lo interrog, consider
cerveza entre las 8:00 y las 9:00 p.m.? que no pudo responder a preguntas con menos de 20
Respuesta: bien, todos nosotros estbamos bebiendo. palabras. Bien, conmigo actu incorrectamente. Cuan-
Pregunta: seor Prez, mi pregunta es bebi usted las do yo lo interrogu, apenas pude recibir respuestas a
cinco botellas de cerveza durante una hora? las preguntas. Us casi las mismas preguntas que su
Respuesta: eso creo. abogado utiliz. Y qu respuesta obtuve, No s y No
Pregunta: seor Prez, bebi cinco botellas de cerveza recuerdo.
durante la hora que estuvo en la cantina?
Respuesta: s. Testigoargumentativo.Algunasvecesuntestigodesear
exponer, explicar o discutir cada pregunta. Cuando un
Si el testigo continuamente falla al responder una testigo discute con usted o responde sus preguntas con
otras preguntas, haga particularmente interrogaciones
pregunta, solicite al juez que ordene al testigo res-
cortas y claras. Cuando sea posible, recurra al uso de
ponder la pregunta en cuestin. En la discusin final,
154
las preguntas cerradas S/No, o repita la pregunta La preparacin adicional para el perito incluye los
e insista en respuestas concretas, o reestructrela de siguientes aspectos:
tal modo que se demuestre que el problema es con el
testigo, no con la pregunta.
Edquese a s mismo en el tema para lo que deber
leer en la literatura del perito al respecto y desa-
Cuando el testigo responde a una pregunta y contina
rrollar experiencia en el tema y material para una
hablando, trate de acortar su participacin haciendo la
posible impugnacin.
siguiente pregunta. Si el testigo insiste en seguir, pida
al tribunal que no considere la parte de la respuesta
que no se relaciona con la pregunta. Si esto contina, Pregunte a su propio perito o consultor tcnico sobre
solicite al tribunal que amoneste al testigo para respon- las posibles debilidades del perito, entre stas las
der la pregunta realizada y nicamente eso. calificaciones profesionales, la opinin de ste y el
razonamiento en la formacin de la opinin.
Testigos especiales. Existen algunos testigos a los que,
dada su edad, inteligencia, discapacidad o el tipo del
delito, usted necesitar dar un trato especial durante el
Considere el contratar a un consultor tcnico o
instryase sobre el tema para que esto lo ayude a
interrogatorio. En estos casos, usted obtendr mejores
preparar o a hacer el interrogatorio. Si el consultor
resultados al limitar su interrogatorio y utilizar pregun-
tcnico es quien realiza el interrogatorio, usted ten-
tas cerradas breves. Cada vez que le sea posible, trate
dr que tener una comprensin suficiente del tema
de que los testigos den respuestas de s o no y no narra-
para abordarlo en la discusin final.
tivas. Con este tipo de testigos es importante recordar
que a menudo usted no va a ganar un caso por retar o
abusar de ellos. Considere la contribucin del perito en apoyo a su
teora del caso.
Peritos.Paralospropsitosdelinterrogatoriosepuedetra-
tar al perito como cualquier otro testigo, y le sern apli-
cables, en lo que corresponda, las reglas del testimonio
Cada vez que sea posible, trate de utilizar prueba
real o apoyo visual, ya que el testimonio del perito
(art. 405 CPP). La organizacin normal implica admisio-
puede ser complejo y de difcil comprensin para los
nes favorables, desacreditar el testimonio y desacreditar
dems.
al testigo. El perito requiere preparacin adicional y se le
deber interrogar sobre algunos otros temas.
Interrogatorio.Acontinuacinsepresentantemasadicio-
nales a los que se dirigira durante su interrogatorio
Preparacin. Usted debe leer el informe final del perito
a un perito.
ante el debate, ya que necesita entender lo que ste
dice, y lo que prueba o no. As mismo, debe com-
prender si existi algn problema con la experticia
que realiz el perito. Cualquier parte del informe que
Los honorarios profesionales, si stos ya se pagaron,
y la frecuencia con la que este perito testifica (perito
no comprenda, deber discutirla con el perito que lo
contratado por la defensa).
elabor, la persona que efectu la prueba, o contratar
a su propio perito o consultor tcnico.
El rea de experiencia del perito. Es necesario acre-
Adems del informe, deber definir las calificaciones ditar el conocimiento terico sobre la ciencia, tcni-
profesionales y la experiencia relevante del perito, su ca o arte en que es experto; el uso de instrumentos
opinin y un detalle de sus fundamentos, as como o medios en los cuales es experto, y su conocimiento
todos los materiales y fuentes que utiliz para formar prctico en la ciencia, tcnica, arte, oficio o aficin
su opinin. Revise publicaciones reales, libros y artcu- aplicables (art. 417, CPP). En algunos casos, puede
los del perito. Hable con los colegas de ste para que parecer que el perito es altamente calificado, pero
le brinden informacin, incluyendo cualquier tipo de su experiencia real es en reas distintas de aquellas
experiencia que hayan tenido con el perito durante un que se discuten en el debate. Determine la experien-
debate. cia real del perito y despus muestre la experiencia
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 155
particular que no sea directamente aplicable al caso o no ser sinceros durante la entrevista. Ejemplo:
presentado en el debate.
En su declaracin, la trabajadora social rindi y rati-
fic el contenido del dictamen socioeconmico de la
Pregntele sobre los fundamentos de su opinin, acusada y firm por ella.
despus interrguelo sobre si su opinin cambiara si
otros factores se determinaran como verdaderos. Si l
Pregunta: cules son las conclusiones econmicas?
admite que su opinin sera diferente, entonces argu-
Respuesta: no puedo establecerlas.
mente en la discusin final que sus hechos son ver-
Pregunta: cules son las conclusiones sociales?
daderos y que incluso el perito est de acuerdo con
Respuesta: no puedo establecerlas porque no ingres a
usted. Si su opinin no cambia, entonces usted puede
su residencia.
alegar que l no goza de credibilidad porque se ha
Pregunta: cuntos hijos tiene la acusada?
fijado una opinin que nada podra modificarla.
Respuesta: no conoc a los hijos de la acusada.
Pregunta: qu le parece la seora D.?
Desarrolle su propia experiencia en el tema, lo que le Respuesta: no pude entrevistarla, pero segn los vecinos
dar credibilidad cuando usted valore la prueba del era alegre, le gustaba el licor y continuamente haca
perito en la discusin final. Para hacer esto, defina fiestas en su casa.
los trminos tcnicos o describa los procedimientos, Pregunta: cmo eran las relaciones entre el occiso y la
y acuerde con el perito que usted definir o describi- acusada?
r los trminos en forma correcta. Respuesta: Segn los vecinos, malas.
Pregunta: los vecinos que entrevist,
Si l admite que su opin- le dijeron si les constaban los pro-
Trate de que el perito deje a un in sera diferente, en- blemas del occiso con la acusada?
lado los trminos utilizados para tonces argumente en la Respuesta: no.
darse una apariencia de gran
conocimiento e importancia. Para
discusin final que sus Pregunta: a cuntos vecinos entre-
lograrlo, debe forzarlo a definir y hechos son verdaderos y vist?
Respuesta: a cinco.
deletrear los trminos tcnicos y las que incluso el perito est
Pregunta: cules son los nombres de
frases, as como utilizar lenguaje de acuerdo con usted los vecinos entrevistados?
comn.
Respuesta: no los tengo.
Pregunta: entonces, no entrevist a la seora D.?
Utilice al perito para criticar la conducta de la mis- Respuesta: no.
ma parte que lo llev al debate, en ciertas reas. Al- Pregunta: no entrevist a los hijos de la vctima ni a la
gunas veces una parte ha realizado algo que interfie- seora D.?
re en el trabajo del perito y que hace que la funcin Respuesta: no.
que l realiza se dificulte, o sea confiable. Pregunta: no entrevist a ningn miembro de la fami-
lia de la vctima?
no.
Demuestre que el perito no realiz todas las cosas Respuesta:
Pregunta: slo entrevist a cinco vecinos?
que un perito cuidadoso y detallista habra hecho.
Respuesta: s.
Demuestre tambin que una variedad de pruebas
Pregunta: Pero, no tiene los nombres de los entrevista-
pudieron y debieron haberse realizado para llegar a
dos?
una conclusin confiable en el caso.
Respuesta: s.
5.4. Tcnica del interrogatorio de manera adecuada. En este caso se sugiere la utili-
zacin de un interrogatorio bien diseado, un relato
previamente ensayado o una combinacin de los dos.
5.4.1. No pierda el rumbo En el interrogatorio, es mejor aclarar la palabra o
Como resultado de la preparacin del testigo o de frase en el contexto en el que aparece. Inicie la acla-
la lectura de sus declaraciones previas en la polica, racin refirindose al contexto original, y luego utilice
habr podido determinar los puntos claves de su preguntas directas para obtener detalles adicionales o
testimonio; sabr llegar a ellos rpidamente, as como explicaciones.
desarrollarlos de modo suficiente y luego detenerse.
Desarrolle slo el testimonio que apoye su teora del 5.4.4. Observe y escuche al testigo
caso, ya que informacin adicional podra distraer.
Revise su teora del caso y su proyecto de alegato de Escuche y tome notas durante la declaracin e interro-
conclusin para decidir cul es la mnima informacin gatorio del testigo para utilizar en el interrogatorio y el
que debe sustraerse del testigo; cualquier testimonio, alegato final. Existen dos razones para poner atencin
detalle o conclusin que no apoye algn elemento de al testigo: asegurar que ste presente la informacin
su teora del caso y su proyecto de discusin final (el o prueba necesaria para su caso, y para saber y notar
cual ser la ltima y ms importante expresin de la cualquier informacin o prueba inesperada.
teora, ya apoyado en los medios de prueba) no debe
presentarse. Recuerde que la brevedad tiene la virtud Durante el acto de testificar o rendir relato, el juez
de presentar la informacin con claridad y, por tanto, puede y debe fijarse en el comportamiento del testigo.
usarla es muestra de destreza; adems, el testigo al Si su actuacin no es espontnea, es decir, si ha me-
declarar debe referirse a lo que le consta nicamente y morizado su testimonio, por ejemplo, el juez se dar
lo har en forma oral. cuenta tanto como del exceso de nerviosismo o enojo.
El estado emocional y la presentacin del testigo tie-
5.4.2. Use lenguaje apropiado nen peso en la valoracin de su testimonio.
Siempre utilice lenguaje apropiado con el testigo, lo Aparentar no prestar atencin a un testigo podra su-
que a menudo involucra el escoger palabras y frases gerir que el testimonio ha sido confabulado y el efecto
simples para sus preguntas, de acuerdo con la situa- es poco espontneo, o puede sugerir que usted no lo
cin de l. Elimine el lenguaje estilizado y formal, y valora o no cree en l (adems, escuchar al testigo pue-
utilice uno simple y claro. Decida de antemano las de motivarlo positivamente).
palabras y frases, y selas. Recuerde que ante todo es
una conversacin con el declarante, por lo que olvide 5.4.5. Tome apuntes
formalismos muy empleados en nuestro actual sistema,
como la pregunta que empieza diciendosrvase decir a Como en todas las partes del debate, es necesario tomar
este despacho. apuntes durante la declaracin y el interrogatorio del tes-
tigo, estos le servirn para la preparacin del alegato de
5.4.3. Permita al testigo explicar conclusin, fundamentar su teora del caso, confrontar la
teora de la otra parte, como base para el alegato final, la
Algunas veces un testigo puede decir algo que no tiene rplica y para asegurar lo completo del acta del debate.
sentido, o utilizar una palabra o frase poco comn.
Esto es particularmente cierto en los expertos, quienes Aunque la contraparte propusiera un testigo, es reco-
con frecuencia utilizan lenguaje tcnico poco conocido mendable tomar apuntes utilizando la tcnica de la
para personas ajenas a su campo; pero tambin se pre- pgina dividida u otra similar. Un lado, que se prepara
senta en el caso de los no letrados, quienes por razones de manera previa, contiene el listado de reas que
de formacin o por la intimidacin o incomodidad hay que cubrir por medio del interrogatorio, y el lado
que pueden sentir al rendir su testimonio, en un mbi- opuesto contiene el espacio necesario para apuntar lo
to tan pblico y hostil, extrao, pueden no expresarse que realmente declara en el debate.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 157
5.4.6. Utilice los apoyos visuales Fiscal: (Con previo permiso del juez, se acerca al testi-
go). Conoce este objeto?
Los apoyos visuales sirven para ubicar a las personas Gloria Dvila: s, es la camiseta que utiliz en el asalto.
en el espacio con respecto al lugar de los hechos, para Fiscal: cmo sabe?
visualizar ms concretamente qu pudo haber ocurrido. Gloria Dvila: porque yo la observ todo el tiempo, me
Los apoyos pueden emplearse durante el interrogatorio fij en el color y el nmero que tena impreso en el
para destacar la informacin clave y explicar detalles frente y la espalda. Lo identifico por el nmero nueve
importantes; el tribunal debe recibirlos en concepto de y su color blanco y rayas rojas.
extensin de la capacidad verbal de expresin, y en la
medida en que ayuden a esclarecer los hechos. Las grabaciones y los audiovisuales se reproducirn
segn la forma habitual. La misma tcnica se utiliza
En este orden de ideas, los apoyos muchas veces pue- para croquis, diagramas y mapas. El testigo tiene que
den tener (y es mejor que lo tengan) carcter de prue- poder relacionarlos con lugares pertinentes para des-
ba. Un ejemplo comn sera un croquis preparado por pus identificar posiciones que pueden esclarecer los
un perito, que durante su testimonio se utiliza para hechos.
efectos de ubicacin o esclarecimiento tanto durante
su testimonio como durante el interrogatorio de otros Que quede claro que en muchos casos este ltimo tipo
testigos. de apoyo puede evitar la necesidad de un reconoci-
miento del lugar a fin de ubicar los testimonios.
Un apoyo visual puede ser otro medio de prueba (fsica
y documental) o un apoyo visual que no es prueba. Como punto final a esta seccin, se les recuerda a los
interrogadores no utilizar preguntas sugestivas. La es-
Un apoyo visual puede: pontaneidad es piedra angular de la inmediacin. Deje
que el testigo testifique.
Emplearse para esclarecer el testimonio del testigo a Un ejemplo, de acuerdo con el que hemos utilizado en
travs del reconocimiento del objeto y la demostra- esta seccin, es el siguiente:
cin del uso ante los jueces.
Contradecir al testigo o fortalecer su testimonio mos- Fiscal: aqu le entrego una camiseta. Es la que tena
puesta el acusado durante el asalto?
trndole una fotografa, un mapa, un croquis que
demuestra grficamente posiciones o condiciones Defensor: objecin! La pregunta es sugestiva.
acerca de las cuales est declarando. Juez: con fundamento. Reformule usted su pregunta.
Fiscal: reconoce lo que le acabo de dar?
Si el fiscal quiere, puede utilizar un instrumento fsico
que se us en la realizacin del hecho para aumentar 5.4.7. Tiempo y ritmo del interrogatorio
el alcance de su interrogatorio.
Es necesario tener una medida del tiempo del interro-
Las tcnicas de introduccin de los objetos fsicos en gatorio, ya que la percepcin de una presentacin oral
funcin de apoyos visuales pueden variar segn la se concentra en los primeros 15 a 20 minutos. Luego
situacin y factores como la formacin del testigo; de este tiempo, el juez se puede desconcentrar y perder
adems, su aptitud y capacidad de reaccin influyen inters en la declaracin.
en la decisin del fiscal al respecto. Generalmente se
debe dilucidar, por medio del relato o el interrogato- El ritmo tambin es importante. Lo ideal es avanzar en
rio, algunos detalles acerca de los hechos y el objeto algunos hechos con los que el juez est familiarizado y
(apoyo). Por ejemplo: concentrarseenlasseccionesimportantesdeltestimonio
para fijar la atencin en ellas de manera particular191.
Gloria Dvila: el atacante llevaba puesta una camiseta
de basquetbolista.
191
Garry Watson, Algunos puntos sobre la interrogacin de testigos. Osgoode Hall, Escuela de Derecho, Toronto, Canad, 2001.
158
5.4.8. Iniciar y terminar con fuerza formular, tener dominio sobre el testigo, y saber cun-
do y cmo terminar.
La psicologa ha mostrado que la atencin se concen-
tra en lo primero y lo ltimo que se escucha. El re- Para esto se requieren una debida planeacin y mucha
cuerdo del testimonio opera de esa manera. Por tanto, prctica. Nuestro ejercicio profesional en tribunales y
es importante que la declaracin del testigo inicie y juzgados no distingue entre las tcnicas para el inte-
termine con puntos fuertes que sirvan para grabar en rrogatorio y las del contrainterrogatorio, de ah que se
la mente del juez la contundencia de la declaracin. requiera formar en la destreza del ejercicio del dere-
El terminar con un tema impactante hace reciente y cho de contradiccin.
recordable el testimonio, y anticipa el contrainterroga-
torio, debilitndolo.
6.1.2. Funcin del contrainterrogatorio
Este tema impactante debe ser el principal aporte de
ese testigo a su teora del caso. La funcin del contrainterrogatorio es refutar en todo
o en parte lo que el testigo ha contestado al interroga-
dor. Este objetivo se puede lograr a travs de:
192
Franois Gorphe, ob. cit., p. 334.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 159
El inters de Janira por ayudar a su novio Carlos Pa- mi esposo.
tio puede atacarse haciendo nfasis en su prejuicio Defensa: Y esa entrevista con el investigador, al igual
afectivo. Aunque la testigo niegue que mentira, su que la declaracin, fue ms reciente que la declara-
testimonio se desprestigia; la secuencia del contrain- cin que acaba de dar?
terrogatorio crea las bases para atacar el testigo como Testigo: s, seor.
sospechoso. Defensa: y usted, en estas declaraciones, dijo cunto se
acordaba sobre los hechos que acababan de suceder?
Testigo: s, segn me acuerdo y segn me preguntaban.
Atacar la credibilidad del testimonio. Lo que el testigo Defensa: y usted manifest al investigador slo que se
manifiesta sobre los hechos en su naturaleza inve-
trataba de un muchacho alto, de unos 25, y a la Fisca-
rosmil o increble del testimonio (art. 403-1 CPP);
la, en cambio, no le dio descripcin alguna?
puede igualmente atacarse la capacidad del testigo
Testigo: no me acuerdo.
para percibir, recordar o comunicar cualquier asunto
Defensa: no recuerda lo que dijo en ese momento?
sobre la declaracin (art. 403-3 CPP) desde los tres
Testigo: no.
elementos psicolgicos del testimonio: la percepcin,
Defensa: con permiso, seor juez, pongo de presen-
la memoria y la deposicin o comunicacin.
te a la testigo la declaracin (fol. 123) y la entrevista
(fol. 45). Seora Dvila, son stas su declaracin y su
Lapercepcinesdeterminadaporlascondicionessubjetivas
entrevista?
en que el testigo se encuentra frente a determinados
Testigo: s, stas son.
sucesos (estado afectivo, inters, disposicin mental,
Defensa: y usted las ley y las firm en constancia de
sorpresa), y a condiciones objetivas en que el objeto,
que estaba de acuerdo sobre todo lo dicho?
simple o complejo, se presenta (luz, distancia, tiempo,
Testigo: s.
movilidad, etc.)193.
Defensa: por favor, puede leerme qu dice la entrevista
sobre la identidad del homicida?
La memoria comprende la conservacin de las impre-
Testigo:(Leyendo):unjovendeaproximadamente25aos.
siones sensibles, la reproduccin de los recuerdos, su
Defensa: se menciona en la entrevista alguna otra
evocacin y ubicacin en el tiempo. Reproducir los re-
descripcin?
cuerdos requiere un trabajo mental de seleccin, coor-
Testigo: no.
dinacin e interpretacin, que difiere segn el sentido
Defensa: y la declaracin ante el fiscal, qu descrip-
crtico y el poder de juicio interno de cada testigo194.
cin trae?
Testigo: no, no tiene ninguna.
Lacomunicacineslamaneracomoeltestigoexpresaante
el juez su testimonio. En ella intervienen dos factores
Realizando la confrontacin del testigo con sus decla-
principales: la capacidad de expresar con mayor o
raciones anteriores se perciben sus defectos de percep-
menor claridad las percepciones reales recibidas, y la
cin y memoria. Si la testigo identific al procesado en
voluntad de reproducirlas fiel y francamente195. Ejemplo:
la audiencia y antes no lo hizo, es un tema de falta de
credibilidad en el testimonio que deber explotarse en
El contrainterrogatorio de Gloria Dvila podra condu-
el alegato final.
cirse as:
Defensa: doa Gloria, antes de declarar en esta audien- Obtener que el testimonio apoye, as sea parcialmen-
cia usted ya haba declarado ante la Fiscala, no es te, la teora del caso del contrainterrogador. Si en el
cierto? contrainterrogatorio se logra que el testigo adverso
Testigo: as es. corrobore as sea parcialmente la teora del caso,
Defensa: y antes de declarar ante la Fiscala, usted ha- el alegato de conclusin se ver fortalecido. Ejemplo:
ba sido entrevistada por un investigador de la Fiscala? El contrainterrogatorio de Luis Neira podra conducirse
Testigo: ,s, el mismo da de los hechos un seor de la as por el fiscal:
Fiscala me pregunt sobre lo que haba pasado con
193
Ibd., p. 294.
194
dem.
195
Ibd., p. 295.
160
Fiscal: seor Neira, usted nos dijo que estuvo con Carlos resultado final del contrainterrogatorio es hacer
Patio el 20 de julio del ao anterior. Cierto? puntos para el alegato final. Debilitar al testigo y su
Testigo: s seor.0 declaracin tiene como objetivo final fundamentar
Fiscal: y nos dijo adems que Patio tena puesta una la crtica del testimonio que se realizar en el alega-
camiseta de basquetbolista. Cierto? to de conclusin. Por eso se sugiere siempre pensar
Testigo: s, seor. en el alegato de conclusin al momento de idear el
Fiscal: y adems nos dijo que estuvieron bebiendo contrainterrogatorio.
aguardiente, especficamente Nctar. Cierto?
Testigo: s, seor.
Fiscal: usted dijo que se qued dormido alrededor de
6.2. Planeacin del contrainterrogatorio
las once de la noche. Cierto?
Como todo aspecto o etapa del proceso oral, el contra-
Testigo: s, seor.
interrogatorio requiere una cuidadosa planeacin, ms
Fiscal: entonces a usted no le consta lo que hizo Patio
cuando se trata de enfrentar al testigo adverso.
momentos despus de que usted se durmi. Cierto?
Testigo: cierto.
Fiscal: gracias. 6.2.1. Se debe siempre contrainterrogar?
Lo primero que se debe pensar es si es necesario o no
Sacar a relucir lo que el testigo no dijo; poner en evi- contrainterrogar al testigo. Slo si se tiene un claro
dencia que el testigo no entreg toda la informacin.
entendimiento de lo que se piensa obtener con el
Para ello se pueden utilizar manifestaciones anterio-
testigo adverso, y se ha planeado debidamente, se debe
res del testigo, incluidas aquellas hechas a terceros, o
contrainterrogar.
entrevistas,exposiciones,declaracio-
nes juradas o interrogatorios ante
Es conveniente hacer una
El contrainterrogador debe preguntar-
el juez de garantas (art. 403, num. lista de los hechos rele-
vantes sobre los que el se si el testimonio afecta su teora del
3, CPP); no afirmar directamente
caso, si se trata de un testigo impor-
asuntos en contra de la teora del testigo puede declarar en tante, y si es un testigo creble. Si el
contrainterrogador es otro objetivo el interrogatorio y dedu-
testimonio vertido en el interrogatorio
del contrainterrogatorio. cir cules tendrn que ser no es conducente ni relevante, no hay
Por ejemplo, el contrainterrogato-
objeto de contrainterro- por qu controvertirlo, ya que por s
solo est debilitado.
rio de Carlos Muoz por parte de la gatorio
defensa podra ser as:
6.2.2. Cmo planear el con-
Defensor: seor Muoz, usted dijo en su interrogatorio
que vio que el joven que entr a la tienda del seor
trainterrogatorio?
Castro tena una camiseta de basquetbolista sin man-
Si ha encontrado que es necesario contrainterrogar
gas. Cierto?
porque se trata de un testigo creble, o el contenido de
Testigo: cierto.
su declaracin afect su teora del caso, o del mis-
Defensor: y que le llam la atencin por la hora, por el
mo puede extraer algo a favor de su propia teora, al
fro, que tuviera los brazos descubiertos. Cierto?
planear el contrainterrogatorio lo primero que debe
Testigo: s, seor.
pensar es cmo encaja el testigo en la teora del caso
Defensor: o sea que usted se fij en los brazos de la
del sujeto procesal contrario (acusacin o defensa), y
persona que se baj de la moto y luego sali corriendo
cmo afecta la propia teora del caso.
de la tienda del seor Castro. Cierto?
Para esto es conveniente hacer una lista de los hechos
Testigo: en cierta forma s, seor.
relevantes sobre los que el testigo puede declarar en el
Defensor: y usted no vio ningn tatuaje en esa persona.
interrogatorio y deducir cules tendrn que ser objeto
Cierto?
de contrainterrogatorio. Cules son las fortalezas y
Testigo: no, seor.
debilidades del testigo o de su testimonio, y qu deseo
Hacer puntos para el alegato de conclusin. El que se revele en el contrainterrogatorio.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 161
Esto se trabaja con las declaraciones previas que el lgica o natural entre unas y otras, para que no le
testigo haya rendido, y con el planteamiento que sobre telegrafela pregunta al testigo. Pselo de un tema a
el testigo se realice en la audiencia preparatoria, sobre otro.
todo estando atento al interrogatorio en la audiencia.
En todo caso, un contrainterrogatorio efectivo de testi-
gos implica mucha preparacin y tiempo. Si no se tuvie-
No se lance contra la presa: primero fortalezca su
posicin y luego decida qu debilidades del testigo o
ra este ltimo, como mnimo son tareas del abogado196:
del testimonio le interesan.
Revisar el probable testimonio que el testigo dar Prevea una pgina para la toma de apuntes de lo que
durante el interrogatorio, incluyendo las evidencias
refiera cada testigo. No trabaje en espacios llenos de
o los elementos materiales que se van a exhibir en la
notas marginales, tachones, borrones ni entre ren-
audiencia.
glones. Procrese espacio para nuevas situaciones.
Revisar otras declaraciones, interrogatorios o manifes- Determine los puntos de la teora del caso que el
taciones que el testigo haya hecho, y que sean relevan-
testigo debera tocar. Si call sobre aquellos que lo
tes para la declaracin que va a rendir en juicio.
benefician, destquelos. Si los toc parcialmente,
haga la marca en su hoja de contrainterrogatorio y
Si usted decide entrevistarse con un testigo de este cuestione sobre ese silencio parcial.
tipo, procure que haya otras personas presentes
durante ese acto.
En la preparacin del contrainterrogatorio bosqueje
una hoja con al menos tres columnas, para que a la
Considere, adems de la prueba en contra, qu tipo izquierda ponga el propsito del contrainterrogato-
de prueba puede producir ese testigo, que sea til a rio, en el centro lo que quiere revelar, y a la derecha
sus intereses. Determine el camino para obtenerla. los temas que va a tratar. Otro esquema ya para el
juicio puede ser lo preguntado, lo respondido y, en
la tercera columna, las observaciones para el alegato
Deslinde las reas de xito y fracaso probables en su final, lo que logre revelar.
contrainterrogatorio, para que evite las preguntas
riesgosas.
Es el siguiente esquema se ilustran las respuestas que
hay que tener claras antes de hacer un contrainterro-
Valore dos tipos de debilidades: las del testigo y las gatorio: En el caso de la testigo Janira Salazar podra
del testimonio, y enrumbe su formulario de pregun- ser:
tas a demostrar esas debilidades.
Pregunta: usted iba camino a casa en la calle 18? 6.4.1. Observe y escuche el relato y el inte-
Respuesta: s. rrogatorio del testigo
Pregunta: repentinamente, usted oy un disparo?
Respuesta: s. Si bien es cierto que el contrainterrogatorio se prepara
Defensor: su seora, tengo en las manos una fotografa con antelacin al debate y en forma de bosquejo, la
de la calle en cuestin. Es una ampliacin del mapa fase de preparacin ms importante ser durante el
oficial. Me permite pedir al testigo que haga ciertas relato y el interrogatorio llevado a cabo por el que pro-
seales en el diagrama relacionadas con su dicho? pone el testigo. Se sugiere tomar apuntes y observar el
Tribunal: se permitir para ese nico propsito. comportamiento del testigo. Los apuntes le permiten
Pregunta: este es un diagrama de la calle 18 entre ca- cubrir cada detalle necesario y el comportamiento
rreras 1a. y 2a. Reconoce el rea en el diagrama? puede revelar nerviosismo, enojo u otra emocin indi-
Respuesta: s. cadora de algn prejuicio. Como en toda la actividad
Pregunta: Por favor, seale con este marcador que le probatoria, los apuntes sirven tambin para la prepa-
estoy dando, dnde estaban parqueados los carros? racin de la discusin final y, para estos efectos, son
(Lo hace). imprescindibles.
Pregunta: por favor, marque dnde haba luces funcio-
nando en la calle. Este esquema lo podemos utilizar para el desarrollo
(Lo hace). del contrainterrogatorio:
Pregunta: si haba otra fuente de luz adems de la
Luna, por favor mrquela.
Respuesta: no haba ms luces.
Pregunta: por favor, dibuje una flecha en la calle para
mostrar la direccin en la que usted caminaba.
(El testigo hace una flecha en la calle).
Pregunta: podra poner una cruz para marcar el punto
donde estaba cuando escuch el disparo?
(El testigo marca un punto en el medio de la cuadra en
el lado este de la calle).
Pregunta: por favor, utilice un signo de exclamacin
para marcar el punto donde escuch el sonido.
(El testigo pone un signo de exclamacin en el lado
oeste de la calle, un poco atrs de donde l estaba
parado).
Pregunta: sta es mi ltima pregunta. Por favor, mar-
que con un crculo el punto donde estaba la vctima
cuando usted la vio primero.
164
Las preguntas se deben desarrollar con base en el Hay que anticiparse al testigo adverso previendo sus
esquema en donde estn claros el tema y la razn o posibles respuestas para llevar a cabo eficientemente
propsito del mismo. La columna de la respuesta de- la secuencia planeada con los temas que saldrn del
ber tenerse en cuenta para que all el contrainterro- interrogatorio directo y evitar sorpresas desastrosas.
gador ponga lo que logr sacar del testigo, aquello que No hay que salir de pesca en el contrainterrogatorio,
se convierte en un punto para usar en el alegato final. pensando en que la sola habilidad litigiosa o la suerte
Igual sirve para que si la respuesta no coincide con el permitirn demoler al testigo.
propsito que tenemos (el testigo est diciendo cosas
contradictorias), se acuda a la refutacin.
197
Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal, sentencia del 28 de mayo de 1997, proceso 12987, M. P. Fernando Arboleda Ripoll.
198
dem.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 167
les, impertinentes, prohibidas, ineficaces, superfluas
o que no garanticen autenticidad. Cuando exista
Preguntasugestiva.Enelinterrogatorionopuedenrea-
lizarse preguntas que sugieran las respuestas, porque
jurado deben mirarse adems aquellas que puedan lo que se pretende es que el testigo declare abierta-
llamar al prejuicio por cuestiones de racismo, polti- mente sobre los hechos (art. 392-b CPP).
cas, credo religioso, etc.
Defensor: seora Janira Salazar, cuando los amigos que
Cuando se quieren introducir declaraciones para estaban en la fiesta se fueron a las once de la noche,
probar la buena conducta del acusado de un delito de se acostaron a dormir Carlos y usted? Esta pregunta
homicidio o violacin, lo que est en debate no es si implica que el abogado asuma el papel de declarante
es buena o mala persona, sino si realiz la conducta y mediante la pregunta asertiva determine un hecho
ilegal. esencial del proceso, si Carlos no pudo abandonar el
apartamento para perpetrar el crimen.
Oposicin a las preguntas. La parte que no est interro-
gando o el Ministerio Pblico podrn oponerse a la
pregunta del interrogador. El juez decidir inmedia-
Preguntaconclusiva.Debeobjetarse,porquebuscaque
el testigo, en lugar de declarar, acepte una conclusin
tamente si la oposicin es fundada o infundada (art. que propone quien interroga.
395 CPP).
Defensor: Seor Luis Neira. Janira, la novia de Carlos,
Ya en la prctica de pruebas, en el interrogatorio y el no permiti que l manejara la moto para llevarlo a
contrainterrogatorio, se hace oposicin a las preguntas usted a la casa porque se encontraba muy embriaga-
que se formulan indebidamente o tienden a distorsio- do?
nar el sentido de la prueba. Algunas preguntas sujetas
a oposicin son: La pregunta al testigo busca concluir que el procesa-
do no pudo manejar la moto esa noche y sugiere esta
Pregunta capciosa. Es objetable porque utiliza el artifi- conclusin al deponente.
cio o el engao para sacar provecho del testigo (art.
392-b CPP). Preguntaquesolicitaopininauntestigonocalificado.Se
objeta porque los testigos deben declarar sobre los
Seora Gloria Dvila, cuando Carlos Patio hurt la hechos, lo que vieron, oyeron, lo que les consta, pero
botella de aguardiente, a qu distancia se encontraba no deben emitir opiniones sobre ellos. nicamente
usted? el experto o el perito puede opinar sobre aspectos
relativos a su especialidad (art. 276-5 CPP). Tambin
La pregunta lleva el contenido de responsabilidad podran admitirse opiniones basadas en experiencia
(Patio fue el que hurt), lo que es motivo de todo el debidamente acreditada o en el conocimiento gene-
debate oral la identidad del delincuente, salvo que ral de cualquier persona.
la testigo haya mencionado el asunto al inicio de la
declaracin. Fiscal: seora Rebeca Lpez. En su concepto, qu tipo de
problemas psicolgicos tiene Carlos Patio, su vecino?
Preguntairrelevanteoinconducente.Seobjetaporqueno
tiene que ver con hechos relevantes en el proceso. Con esta pregunta, la testigo no relatar los hechos
que ha percibido sobre la conducta de su vecino, si no
Seor Carlos Muoz, a qu hora comienza a hacer el se le pide un concepto tcnico sobre los problemas que
pan todas las maanas? l pueda llegar a tener.
Preguntaargumentativa.Debeobjetarseporquesucon- Preguntaamparadaporprivilegio.Lapreguntaconstituye
informacin privilegiada o el mismo testigo puede
tenido lleva una inferencia o una deduccin lgica,
oponerse por la existencia de un privilegio, salvo que
un argumento para que el testigo simplemente lo
se renuncie al privilegio por quien tiene derecho de
confirme o lo rechace. Tambin es argumentativa
hacerlo.
cuando nos ponemos a pelear con el testigo.
199
Comisin Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal y USAID, Tcnica de las objeciones. En Lecturas complementarias, Bogot, D.C.,
2003, p. 209.
170
Las oposiciones son parte del derecho de contradiccin
pero no pueden contravenir los principios de lealtad
7.3.4. Cmo oponerse?
procesal y los principios ticos. No pueden ser una Para oponerse hay que hacerlo con contundencia y
herramienta para distraer o cortar el ritmo del opositor, con tono de voz fuerte, para ser escuchado por el juez.
comportamientos stos indebidos y sancionables por el Primero hay que ponerse de pie y decir: Oposicin! y
juez dentro de sus facultades disciplinarias en audiencia. fundamentarla. La oposicin hay que dirigirla al juez,
no al abogado que est interrogando o contrainterro-
7.3.2. Atencin y oportunidad gando, ni al testigo.
La concentracin en el litigio es una regla fundamen- Si es uno quien recibe la oposicin a sus preguntas,
tal. El abogado que acta en el debate oral debe estar hay que guardar silencio, esperar a que el juez resuel-
concentrado en el interrogatorio, pensar en las opo- va, tener autocontrol para contestar inmediatamente
siciones que pueden surgir, anticipar puntos para el la oposicin o reformular la pregunta, sin perder la
contrainterrogatorio y para su alegato de conclusin, secuencia del examen, ni dejarse intimidar por la
y estar atento al juez. Todo simultneamente. Esto oposicin.
requiere gran preparacin y atencin al debate.
El abogado debe confrontar su teora del caso con lo El argumento final o de conclusin es el momento
que pudo probar a travs de sus testigos. Qu le apor- culminante para persuadir al juzgador. Cronolgica y
t cada uno de sus testigos a su teora del caso y qu psicolgicamente, es la ltima oportunidad para argu-
logr revelar u obtener a travs del contrainterroga- mentar en favor de nuestra teora del caso. La fuerza
torio de los testigos de la otra parte? Esto le permitir de los argumentos jurdicos, la forma como se presen-
reforzar su teora o debilitar la de la contraparte. ten, el lenguaje que desarrolle y el estilo de comunica-
cin del abogado son muy importantes para lograr la
En el argumento de conclusin no se trata de repetir atencin del juez y para persuadirlo.
los hechos, sino de darle, a travs de su teora del caso,
los argumentos al juez que le permitan concluir que Es muy importante recordar que en el alegato final el
fiscal debe tipificar de manera circunstanciada la con-
los hechos probados se subsumen perfectamente o se
ducta por la cual ha acusado (principio de congruencia
corresponden exactamente con el anlisis jurdico o la
de la acusacin con los hechos debatidos y de la peti-
proposicin jurdica que se le present.
cin de la Fiscala con el delito por el que se declara o
177
no penalmente responsable).
En el alegato final se debe presentar al juez qu se pro-
b, cmo se prob y la conclusin de lo probado. El argumento oral de conclusin del Ministerio Pbli-
En el alegato de conclusin, el abogado debe demos- co debe ayudar al juez a tomar la mejor decisin, de
trar un perfecto conocimiento y dominio del caso e acuerdo con las pruebas practicadas en la audiencia del
inferir, a travs del raciocinio, el significado jurdico de juicio oral.
los hechos probados. Adems, debe desplegar su entu-
siasmo con el lenguaje verbal y no verbal, con el fin de
proyectar seguridad y firmeza en sus conclusiones. 8.2. Estructura del argumento
de conclusin
La ltima oportunidad del abogado para comunicarse
con el juzgador, al finalizar el juicio, son los argumen- No hay una sola forma de abordar el argumento
tos orales de conclusin. Todos los esfuerzos de pla- de conclusin. En la prctica del litigio se observan
neacin del caso y de prctica probatoria se orientan diversas formas, entre las que se destacan las tres que a
exclusivamente a hacer puntos para el alegato final. continuacin se explican:
Por tanto, sin una buena finalizacin el trabajo reali-
zado antes y durante el juicio puede perderse, al igual
que un mal debate no puede curarse con un prodigio- 8.2.1. Orden cronolgico de los hechos
so alegato de conclusin.
La presentacin ordenada y secuencial de los hechos
En el alegato final la teora del caso deja de ser un como sucedieron es una manera de abordar el argu-
planteamiento para convertirse en la verdad que debe mento de conclusin, determinando en el tiempo cada
ser declarada. Lo que fueron promesas en la declara- suceso y estableciendo cmo se prob. Este modelo lo
cin inicial son ahora la verdad material establecida en utiliza generalmente la Fiscala que, por llevar la carga
el debate. de la prueba, debe establecer todos los supuestos fcti-
cos, probatorios y jurdicos que integran la condena.
Corresponde al abogado argumentar, sealando cmo
los hechos relevantes de su caso son ya hechos pro-
bados plenamente, destacando aquello de la prueba
practicada que aport a su teora y lo que no aport
a la teora de la contraparte mediante la crtica de la
172
8.2.2. Orden de los cargos de la acusacin La estructura que nunca se aconseja realizar es la
presentacin del alegato testigo por testigo. Repe-
La acusacin, como acto procesal que enmarca el tir lo que cada testigo dijo distrae al juez, y tambin
juicio, puede tomarse de referencia para formular el distrae recapitular en cada testigo los hechos, porque
alegato, relacionando cada cargo o sindicacin. La la historia se repite una y otra vez. Lo aconsejable es
defensa puede atacar cada elemento o supuesto de la intercalar en los hechos lo que cada testigo aporta al
acusacin para comprobar las falencias materiales o caso para llevar una secuencia y un ritmo interesantes
formales de la tesis de la Fiscala. La Fiscala, a su vez, y coherentes.
puede afirmar que todas las premisas de la acusacin
se han comprobado y refresca en el juez cada una, 8.3. Tcnica del argumento de conclusin
dando certeza a sus planteamientos iniciales.
8.3.1. El primer momento
8.2.3. Supuestos jurdicos sustanciales o
procedimentales Al agotarse el juicio, el juez presen-
El mensaje final debe ser ta cansancio. Ha apreciado todo el
Estructurar el argumento partiendo completo y conciso sobre debate y tiene una idea sobre el resul-
de la norma que describe la conduc- el tema del debate: los tado del proceso. En este instante
ta punible en la parte especial del no quiere una profunda disertacin
cdigo, o la norma que configura un
hechos, las pruebas y los sobre la administracin de justicia, ni
juicio de valor sobre la conducta, o los fundamentos jurdicos. El acerca del conocimiento del abogado
supuestosprobatoriosnecesariospara abogado debe centrarse sobre la teora del delito, ni mucho
condenar, es el otro orden para efec- en el tema, en los puntos menos que le agradezcan por su
tuar el alegato de conclusin. Es una relevantes que ha logra- majestuosa misin de administrar
presentacin que se ordena desde la do y en la conclusin justicia o se quejen de lo largo de la
premisa jurdica y desde all se elabora audiencia.
el discurso sobre los hechos y sobre El mensaje final debe ser comple-
las pruebas. Sirve para apelar a la mentalidad jurdica to y conciso sobre el tema del debate: los hechos, las
del juez, donde se siente cmodo y se le puede sintetizar pruebas y los fundamentos jurdicos. El abogado debe
el argumento con toda su carga legislativa, doctrinal y centrarse en el tema, en los puntos relevantes que ha
jurisprudencial. logrado y en la conclusin. El mensaje inicial debe ser
una sntesis persuasiva del debate.
En el caso de Carlos Patio, la defensa podra decir:
seor juez, no hay duda de que ocurri una muerte la- Fiscal: al comienzo de este debate dijimos que el
mentable, pero la duda que no logr desvirtuar nunca asesino de Andrs Castro sera plenamente identificado,
la Fiscala es sobre que Carlos Patio la caus. Como us- y ahora lo tenemos; no es otro que el acusado, Carlos
ted vio, los testigos de la Fiscala, la seora Gloria Dvila Patio.
y el panadero Carlos Muoz, no pudieron identificar a
Carlos Patio como el autor de los hechos; la seora Re- La teora de la Fiscala en el caso del homicidio de
beca Lpez no pudo asegurar que la voz que oy fue la Andrs Castro se fundamenta en la identidad, y ste es el
de Carlos Patio, y mucho menos el contexto de la frase tema que debe reiterarse al iniciar el alegato.
que escuch. Por otra parte, la defensa prob con los
testimonios de Janira Salazar, Alfonso Daza y Luis Neira Defensa: la nica forma en que Carlos Patio pudiera
que Carlos Patio no tuvo la oportunidad de causar la haber causado la muerte de Andrs Castro es que tuviera
muerte de Andrs Castro, por cuanto al momento de su- el don de la ubicuidad.
ceder la misma se encontraba en su apartamento con
estas tres personas. La teora del caso de la defensa se basa en oportuni-
dad, y ste es el tema que debe reiterar.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 173
Un alegato eficiente puede llevar unos 40 minutos, Fiscala: cmo podr la defensa argir la no culpabili-
como mximo. En el caso de Patio no pasara de dad de Carlos Patio, si la descripcin fsica de todos los
quince minutos. Ms tiempo distrae y el juzgador co- testigos lo sealan, si las prendas deportivas descritas
menzar a pensar en otros temas. por ellos corresponden con las que tena puestas el da
de los hechos y, adems, Patio posee una moto roja
Debe evitarse mencionar toda informacin superflua, de alto cilindraje cuya placa tiene un nmero 8, igual
que no se requiera para el debate. Aunque los detalles a la que se us en la comisin del hecho? Sin duda,
son muy importantes para dar fuerza a la historia per- nada puede hacer ante esta arrolladora evidencia en su
suasiva, deben identificarse cules complementan los contra.
puntos centrales del debate y cules necesariamente
hay que excluir.
8.3.5. Argumentar con la experiencia y el
En el caso de Rebeca Lpez, no es un detalle relevante sentido comn
para el caso el hecho de que ella viva sola, que est
separada. Lo nico relevante fue lo que escuch y el La explicacin de los hechos y de las conductas puede
contexto en que lo escuch. fundarse en el conocimiento cotidiano ciudadano y en
la experiencia diaria. Esto permite que los argumentos
se apoyen en ellos para fortalecer o atacar la conducta
8.3.3. Utilizar temas y calificativos o los hechos planteados porque, en lgica, correspon-
relevantes den o no a la realidad humana.
Defensa: la experiencia demuestra que lo percibido en
El lenguaje con que se califican las situaciones y los los primeros instantes se fija ms claro en la memoria y
personajes del conflicto es trascendental en el mo- que el tiempo va borrando detalles, haciendo el testimo-
mento de llevar a cabo el juicio. Deben escogerse los nio cada vez menos exacto. La nica explicacin para
temas que el alegato abordar una y otra vez, y los que Gloria Dvila no haya precisado detalle alguno sobre
calificativos con que se trate a los testigos y al acusa- el asaltante y homicida de su e sposo en la noche del
do. As, el mensaje persuasivo se complementar con 20 de julio es que no fij su atencin en ellos, como lo
apreciaciones y calificativos de todo orden. comprueban la entrevista ante el investigador y su de-
claracin ante el fiscal. Su cambio de conducta en esta
En el proceso por el homicidio de Andrs Castro los audiencia, identificando plenamente a Patio, contrario
temas de identificacin y oportunidad son los que a lo que sobre testigos demuestran las reglas de la expe-
permanentemente debe tocar la Fiscala. As mismo, riencia, obedeci claramente a dos razones: la manera
los calificativos de irresponsabilidad, vagancia, vida sugestiva en que el investigador le present como nica
fcil, etc., son los que la Fiscala podra recabar cada foto la de mi defendido, y el sealamiento directo al
vez que exteriorice sus razonamientos sobre la con- verlo sentado al lado de la defensa.
ducta de Patio.
174
8.3.6. Confrontar los puntos problemticos ante el juez, quien se rige por el principio de imparcia-
lidad. La concesin debe pensarse muy bien para que
Ningn proceso, por mucho que se haya trabajado, no se convierta en un argumento en contra.
es perfecto. Las debilidades de cada teora del caso
expresadas en las debilidades de su prueba existen Fiscala: seor juez, la Fiscala coincide con la defensa
y las conoce quien presenta su alegato. Estos pun- en que Rebeca Lpez no conoce el contexto de la frase
tos problemticos se pueden evitar omitindolos en que oy, sobre lo que no tiene duda fue que la oy de
el alegato, con el riesgo de que sean aprovechados Carlos Patio y que esto, ligado con la identificacin
por el contradictor, quien de seguro recalcar en la positiva que de l hicieron la testigo presencial de la
omisin o, por el contrario, los confrontar antes de muerte del seor Castro, su viuda Gloria Dvila y su veci-
que lo haga el oponente. La manera de saberlo es el no Carlos Muoz, prueba sin duda su culpabilidad.
peso que estos puntos tengan en la teora del caso. Si
no son lo suficientemente relevantes, no hay por qu 8.3.9. Concluir con fuerza
desgastarse. Si lo son, deben existir una explicacin
razonable y una valoracin para el juez. Al igual que el inicio, la terminacin debe hacerse en un
punto alto que concentre la atencin del juez frente a la
Fiscal: es verdad, seor juez, que la seora Rebeca sntesis del alegato. En esto se aconseja, como lo sugera
Lpez llam en varias oportunidades a la polica para un instructor, preparar el tan tan, es decir, el remate del
quejarse de Patio, y ello no puede interpretarse como alegato, para que logre la emotividad y persuasin con-
sntoma de animadversin o de deseo de causarle cluyente y, adems, porque el abogado puede verse con
dao, porque la seora Rebeca Lpez tuvo siempre ra- la sorpresa de que el juez limite su tiempo y el alegato
zn para hacerlo, ya que la actitud de Patio desbord quede a media marcha, sin conclusin. Debe siempre
los lmites de tolerancia de un vecino que no est tenerse preparado este remate. Es importante para la
obligado a soportar las continuas rias, escndalos y Fiscala establecer claramente el delito(s) por el (los) que
alborotos de la pareja Salazar-Patio. pide declaracin de responsabilidad penal.
Defensa:Ladudadeberesolverseafavordelacusado,rezala
8.3.7. Utilizar los hechos no controvertidos ley. Y duda es lo que qued en este juicio, grandes du-
das sobre la identificacin de Carlos Patio como el autor
Los hechos no controvertidos, o los estipulados, son de los hechos; duda sobre el motivo; duda sobre lo que
soporte de la teora del caso. El hecho que no contro- oy Rebeca Lpez y de quin lo oy. Si a esto se suma el
vierte ninguna de las partes es un buen respaldo para hecho de que la Fiscala nunca pudo probar que Carlos
interpretarlo a favor, sumndolo al alegato. Sirve para Patio sali de su apartamento la noche de la muerte
acumular evidencia a favor. de Andrs Castro y que nunca se encontr arma alguna
Seor juez, la defensa no discute que la seora Rebe- en su poder, estamos seguros, seor juez, de que usted
ca Lpez oy pronunciar en el apartamento de Carlos pronunciar un fallo de no responsabilidad como en
Patiolafrasetuveproblemasconesetipoperoyonoquise derecho y en justicia corresponde. Muchas gracias.
matarlo. Lo que discute la defensa es el contexto en
que lo oy, detrs de una puerta, sin conocer el nme- SNTESIS
ro de personas que se encontraban all, de qu aparato
o de quin sali la frase, a qu se refera, etc. En el alegato de conclusin el abogado debe:
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176
APNDICE
CASO HIPOTTICO REFERENCIAL No. 1 textura fuerte, corte cabello estilo militar, aproxi-
madamente.
Elementos conocidos 13. 25 aos, estatura 1,80 m, tez: morena.
14. Rasgos del imputado: joven de 28 aos de edad, es-
1. Asunto: homicidio agravado tatura 1,84 m, contextura fuerte, usa bigote, tatuaje
2. Occiso: Andrs Castro del Che Guevara en el brazo izquierdo a la altura
3. Procesado: Carlos Patio del hombro (de aproximadamente 10 cm), cabello
4. Fecha: 20 de julio del ao pasado corto de color negro, tez triguea. Alias el Cholo.
5. Lugar: dentro del supermercado El Triunfo 15. Imputado tiene antecedentes por consumo de estu-
6. Hora: entre 11:00 y 11:30 p.m., cuando cerraban el pefacientes.
establecimiento
7. Mvil: posible hurto
8. Causa de muerte: herida producida con disparo de Actos de investigacin de cargo
arma de fuego, proyectil recuperado, revlver 38 largo.
9. Autor huye en moto de color rojo, placa terminada 1. Informe de captura.
en 8 segn testigo vecino. 2. Entrevista con la esposa del occiso, quien lo acompa-
10. Procesado tiene una moto de color rojo cuyas placas aba.
son AT-089. 3. Entrevista con testigo residenciado frente al lugar de
11. Segn relato de la esposa del occiso, hubo forcejeo y los hechos.
es cuando suena el disparo. 4. Entrevista con una vecina del acusado que oye una
12. Descripcin fsica del posible autor: joven de con- conversacin.
180
Actos de investigacin de descargo Tengo 27 aos y soy de profesin taxista. Estudi ba-
chillerato en el colegio Nueva Granada y fui compae-
1. Entrevista con el imputado. ro de Carlos Patio. Desde entonces creamos un equi-
2. Novia del procesado estaba con ste al momento del po de bsquetbol, somos como hermanos. El da 20
hecho. de julio del ao anterior estuve trabajando en mi taxi.
3. Estaban jugando cartas, con amigos, dos declaracio- Siendo aproximadamente las cuatro de la tarde Carlos
nes en este sentido uno dormido, otro dice que sali me llam por radiotelfono y me invit a jugar cartas.
antes de la hora de los hechos; el trago se termin y Esa noche yo llegu a su apartamento como a las 7:30
por ello se retir hacia las 11:00 p.m. p.m., tomamos aguardiente hasta que se termin y yo
4. Experticio balstico que descarta distancia disparo me qued dormido como a las 11:00 p.m. All estba-
segn pruebas de cargo no presenta tatuaje . mos con la novia de Carlos, que se llama Janira Sa-
lazar, y con un amigo nuestro de nombre Luis Neira.
No entiendo por qu se le investiga por ese muerto,
Entrevista con Carlos Patio si Carlos siempre estuvo con nosotros y adems sera
incapaz de matar a alguien. Recuerdo incluso que ese
- Adulto joven da Carlos estaba vestido con el uniforme del equipo y
- Edad 28 aos en pantaloneta.
- Estatura 1,84 m
- Tez triguea
- Cabello corto negro Entrevista con Luis Neira
- Ojos medianos
- Boca mediana Realizada el da 20 de agosto del ao anterior.
- Mentn redondo
- Orejas medianas lbulo adherido Tengo 28 aos, de profesin comerciante y estudi en el
- Seales particulares: usa bigote y tiene dibujado un colegio Nueva Granada, donde fui compaero de Carlos
tatuaje del Che Guevara, de 10 cm, a la altura del Patio. Somos buenos amigos. l tiene un equipo de bs-
hombro izquierdo. quetbol que, entiendo, es patrocinado por la Comercia-
- Es basquetbolista. lizadora Bavaria, que es de propiedad del seor Milton
- Reside solo en su apartamento, ubicado en la autopis- Salazar, el pap de Janira Salazar, la novia de Carlos.
ta Norte con calle 100. Es un buen joven y de buenas costumbres. El da de los
hechos Carlos me llam al celular y me invit a jugar
Sobre los hechos relata lo siguiente: cartas. Yo llegu a su apartamento y all se encontraban
su novia y Alfonso Daza. Estuvimos jugando y tomando
El da de los hechos haba invitado a unos amigos y aguardiente hasta cuando se termin. Nos tomamos
a mi novia a jugar cartas, llegaron como a las 8 p.m. como dos botellas. Iban a ser las 11 p.m. cuando decid
Alfonso Daza y Luis Neira. Mi novia se llama Janira irme para mi casa. Carlos me ofreci llevarme en su
Salazar. Con anterioridad compr aguardiente para no moto, pero yo vi que estaba tomado y solicit un taxi.
tener que salir del apartamento. De hecho, nunca sal Ellos se quedaron ah jugando. Me extraa que se est
del apartamento, incluso esa noche mi novia se qued a involucrando a Carlos en ese homicidio, pues l siempre
dormir conmigo. Esa noche tom como diez tragos de estuvo con nosotros y adems es incapaz de cometer algo
aguardiente. No tengo armas de fuego y no tuve nada as, incluso l hace presentaciones con el equipo para
que ver con la muerte del seor Andrs Castro. Soy un recoger fondos para orfanatos. Es un buen hombre.
buen deportista, juego bsquetbol y los fines de semana
practico motocross en una moto de mi propiedad, de Entrevista con Janira Salazar
color rojo, de placas AT-089.
Realizada el da 20 de agosto del ao anterior.
Entrevista con Alfonso Daza Tengo 23 aos y soy estudiante de comercio exterior en
Realizada el da 20 de agosto del ao anterior. la Universidad Santo Toms. Mi pap se llama Milton
Salazar y es dueo de la Comercializadora Bavaria.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 181
Conozco a Carlos Patio desde hace cinco aos y tengo El seor Castro fue llevado de urgencia al Hospital
una relacin de noviazgo con l desde hace dos aos. Es Universitario Simn Bolvar, donde falleci en el curso
mi prometido y me voy a casar con l. Estoy embaraza- de una intervencin quirrgica que se le practic para
da pero l an no lo sabe. Yo vivo en casa de mis padres, tratar de salvarle la vida.
pero de vez en cuando me quedo en el apartamento
de Carlos. En relacin con el da de los hechos, estuve Diligencias
compartiendo con l y unos amigos, jugando cartas y
tomando aguardiente; estaban all Alfonso Daza y Luis Al serme reportado el hecho, me dirig al supermerca-
Neira. El licor se termin y Luis Neira dijo que se mar- do El Triunfo, donde fui atendido por la seora Gloria
chaba siendo como las once de la noche. Luego Alfonso Dvila, quien manifest ser la esposa del seor Castro.
Daza se qued dormido sobre un sof y all amaneci. Indic que estaban a punto de cerrar el negocio, es
ms, que su esposo estaba bajando una reja cuando fue
Mi novio nunca sali del apartamento, incluso esa tarde entrado de un empujn por un joven de aproximada-
haba estado jugando bsquetbol y tena puesto el uni- mente 25 aos, quien con revlver en mano le dijo a su
forme. Hubo un momento en que se puso terco, porque marido que le entregara todo el dinero. Como su esposo
quera llevar a Luis a su residencia en la moto, pero yo trat de calmarlo, ste le dispar en una sola oportu-
no se lo permit. Luego nos acostamos a dormir. Conoz- nidad y posteriormente con la cacha del arma golpe
co a la seora Rebeca Lpez, es vecina de Carlos, y con la caja hasta abrirla, sacando la suma de seiscientos
ella hemos tenido problemas, acostumbra a llamar a la cincuenta mil pesos que haba all.
polica, incluso por colocar msica.
Seala la declarante que le caus curiosidad que antes
de salir del negocio cogi una botella de aguardiente de
Informe de polica judicial marca Nctar. Es la nica que ellos venden all.
Bogot, D.C., 30 de julio del ao pasado
En desarrollo de la actividad, esa misma noche me en-
trevist con gente del barrio para saber si alguien haba
Informe de investigacin preliminar N 282
visto algo y all convers con un seor de nombre Carlos
Muoz, quien tiene una panadera en la esquina de la
ASUNTO: investigacin homicidio Andrs Castro
calle de los hechos, a quien se le hizo curioso que un jo-
ven hubiese dejado prendida una moto y lo vio dirigirse
Al jefe Unidad Delitos contra la Vida
al negocio del seor Castro, del que lo vio salir cinco
minutos despus, subindose nuevamente a la misma
Referencia: cuaderno N 282.
y tomando direccin hacia el sur de la ciudad. Seala
que la moto era como de color rojo y grande, de las que
Hechos
desarrollan buena velocidad, su placa terminaba en 8,
pero sin sealar sus caractersticas. En cuanto al joven,
Ocurridos el da 20 de julio, siendo las 23:30 horas
era de tez morena, cabello estilo militar, como de 1,80
aproximadamente, dentro del supermercado El Triun-
de estatura, vesta jean y una camiseta de basquetbolista
fo, ubicado en la calle 172 con carrera 50, lugar en el
y con tenis como rotos.
cual fue herido con arma de fuego un seor de nombre
Andrs Castro. ste se dispona a cerrar su negocio,
Tres das despus y mediante una llamada realizada a la
momento en el que ingres un joven para hurtarse
lnea 900, una seora manifest que vive en la autopista
algunas mercancas y el dinero que estaba dentro de la
del Norte con 100, donde seal que en un apartamento
caja registradora. Como el mencionado seor opuso
de abajo continuamente se escuchan peleas entre una
resistencia, fue objeto de lesiones producidas mediante
pareja. El muchacho es muy violento y se asust porque
un disparo que finalmente le caus la muerte. Una vez
agredi a la novia, de nombre Janira Salazar. Adems le
producida la agresin, el joven forz la registradora y
impact que le escuch hablar de un muerto, pero que
sustrajo la suma de seiscientos cincuenta mil pesos, adi-
l no quera matar, slo que se asust. Al llegar al sitio
cionalmente sac una botella de aguardiente Nctar.
de los hechos me entrevist con una mujer de unos 50
aos, que se llama Rebeca Lpez, quien al principio se
182
not asustada y pidi que por favor los vecinos de abajo En cuanto a la noche de los hechos, manifest que estu-
no se dieran cuenta de que ella llam, porque el novio de vo con su novia y unos amigos jugando cartas, no sali
Janira es muy violento y anda con los ojos rojos y todo de all para nada y que de eso pueden dar fe, Alfonso
acelerado, como cuando la gente se la pasa consumiendo Daza y Luis Neira, quienes estuvieron jugando con l
droga. Seal que la noche anterior era tal la gritera y toda la noche.
los golpes, que ella baj para pedirles que dejaran dor-
mir, pero cuando se acerc a la puerta a golpear, escuch Posteriormente me entrevist con la viuda, a quien le
una voz de hombre hablar de un seor que se le haba present una foto del seor Patio, auxilindome de una
envalentonado, pero que l no lo quera matar. solicitada a la Registradura, la cual al mirarla manifest
que coincide con las caractersticas de quien mat a su
Ante esta situacin, decid entrevistarme con los residen- marido.
tes en el mencionado apartamento, que es el nmero
101. All me recibi una muchacha joven de 22 aos, En estas condiciones solicito que se valore la posibilidad
que responde al nombre de Janira Salazar, quien se de librar orden de captura en contra del mencionado
extra por mi presencia e inmediatamente trat a la Patio.
vecina del piso de arriba como una vieja chismosa,
que no los deja vivir en paz. Dijo que vive con su novio. En los anteriores trminos, dejo rendido el presente
Manifest que el 20 de julio estuvieron toda la noche informe con destino al fiscal 23 de vida.
jugando cartas con unos amigos, con quienes comieron y
tomaron unos traguitos. Dice sobre su novio que l tiene Guillermo Fonseca, investigador
un equipo de bsquetbol y su pasin son las motos. En
cuanto al consumo de estupefacientes, lo niega. Dijo que
lo nico que consumen de vez en cuando es el guarito.
Entrevista con la seora Rebeca Lpez
Manifiesta adems que su novio se llama Carlos Patio,
En Bogot, a los 30 das del mes de agosto, el fiscal 23
quien se identifica con C.C. 15.410.140 de Medelln.
de la Unidad de Vida entrevist a la seora Rebeca
Lpez. Sobre sus datos de identificacin manifest lla-
Debo destacar que en el sitio encontr mucho desorden
marse Rebeca Lpez, natural de Bogot, de 52 aos de
y varias botellas de aguardiente vacas, y al ser interro-
edad, de oficio ama de casa y actualmente separada de
gada la mencionada Janira por las mismas, manifest
Jos Fonseca. Al ser preguntada sobre los hechos mate-
que esas se las tomaron la noche del 20 de julio.
ria de la investigacin, seal:
Al revisar estos datos en la central de informacin, a
En una maana de julio, ms exactamente el 24 de julio
Carlos Patio le aparece una condena por porte de estu-
y desesperada porque toda la noche haba escuchado
pefacientes y tiene adems otro proceso por hurto, pero
peleas entre Carlos Patio y su novia Janira, me levant
finalmente no fue condenado.
hacia las seis de la maana para pedirles que se calla-
ran. Yo vivo exactamente en el piso de arriba de ellos,
Igualmente me entrevist horas despus con el mencio-
en el apartamento 201. Al bajar y cuando fui a timbrar,
nado seor Patio, quien es de 1,80 de estatura aproxi-
escuch una voz de hombre que creo debi ser la de
madamente, de unos 28 aos de edad, vesta camiseta
Carlos, que deca: tuve problemas con ese tipo, pero no
de bsquetbol, y tena un tatuaje en uno de sus brazos
quera que se muriera. Cuando escuch eso, yo ni toqu
de una figura del Che Guevara. Directamente le inda-
y me sub corriendo y decid informar a la polica.
gu sobre lo referente a lo manifestado sobre un muerto,
ponindose muy nervioso. Al principio no me deca
En cuanto a la relacin que existe entre Carlos y Janira,
nada, pero finalmente lo neg y seal que esas son
l es un hombre posesivo y cuando toma o fuma mari-
mentiras de la vecina de arriba que es una loca, y que
huana se vuelve violento y le pega a ella. Yo la verdad
por eso el marido la dej.
estoy desesperada con ese seor porque adems yo creo
que anda en malos pasos. Para m l hace algo ms que
Seala ser propietario de una moto marca Honda de
lo del equipo de bsquet, y eso lo ve uno con los amigos
750 cc, de placas AT-089 y de color rojo.
que trae que todos son del mismo estilo.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 183
En cuanto a sus caractersticas, me caus curiosidad Fue acusado por la Fiscala por homicidio agravado y
que tena camiseta de basquetbolista y a esa hora hace hurto calificado y agravado.
mucho fro para andar uno sin saco. Tena el pelo corto.
No s nada ms.
184
ANEXO DE DESCUBRIMIENTO DE PRUEBA Residente en la calle 113 No. 7-45 apto. 605 en la ciu-
dad de Bogot. Tiene 23 aos de edad. Estudiante de
1. Hechos que no requieren prueba: noveno semestre de Finanzas y Comercio Exterior de la
Se desconocen hechos que no requieran prueba. Universidad de los Andes.
CASETTE DE AUDIO No 1: grabado en el aparta- ALEXANDRA LPEZ: mdica del acusado. Habita
mento del seor Napolen Perdomo, muestra rotulada, en la cra. 3 No. 86-21 en la ciudad de Bogot. Nacida
correspondiente a la investigacin criminal No. 11515- en Buga. Tiene 56 aos. De profesin Mdica Neur-
2007. loga. Trabaja como directora del departamento de Neu-
rologa de la Clnica Santa F de Bogot.
FOTOGRAFA: recogida en el apartamento del seor
Napolen Perdomo, muestra rotulada, correspondiente CATALINA SNCHEZ. Habita en la Calle 25 No.
a la investigacin criminal No. 11515-2007. 6-53 de Bogot. Nacida en Cali. Tiene 28 aos. De pro-
fesin ingeniera civil, trabaja para la firma consultora
MALETN MARCA REEBOK: recogido en la habi- del seor Jernimo Daz.
tacin del seor Csar Ortiz, muestra rotulada, corres-
pondiente a la investigacin criminal No. 11515-2007.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 187
188
El 23 de mayo de 2007, a la central de inteligencia de la unidad antisecuestro y extorsin del Gaula de la polica nacional, a las 4:15 p.m.
recibi la llamada del seor Napolen Perdomo, quien denunci el supuesto secuestro de su hijo Luis Enrique Perdomo. De inmediato me
comunican lo sucedido, procedo a dirigirme a la Cra. 1 este No. 93-15 apto. 1011, para entrevistarme con el denunciante.
Al llegar a la residencia me entrevist con el seor Napolen Perdomo quien me coment que haba recibido dos llamadas telefnicas y me
indic que haban secuestrado a su hijo y a cambio de su libertad exigan $550.000.000.oo, no haba ninguna informacin del lugar donde
lo haban raptado. El seor Perdomo me dijo que no tiene enemigos y que ignora por completo quin pudo haber sido, con la unidad an-
tisecuestro se inici el operativo. Como director de la operacin orden instalar en el telfono de su residencia un identificador de llamadas
que puede monitorear los nmeros privados y localizar el lugar de transmisin, al igual que un dispositivo de ltima tecnologa para poder
grabar las conversaciones sin ninguna interferencia. Se reforz la seguridad para el seor Perdomo y una unidad se despleg hacia la uni-
versidad del joven para realizar la investigacin hacia sus compaeros sin que esta arrojara algn resultado significativo.
A las 6:27 p.m. se recibi una llamada con destinatario desconocido sin alcanzar identificar el nmero y lugar de emisin, los secuestradores
exigan cien millones ms de lo exigido en un inici. A las 6:29 p.m. se volvi a recibir la llamada por parte de ellos sin alcanzar a obtener
ningn logro importante.
El 26 de mayo, a la 4:45 a.m. se recibi una llamada por parte de uno de los secuestradores que exigan la entrega del dinero a la 5:35
a.m. En esta ocasin se logr rastrear el nmero telefnico correspondiente al abonado 256 78 41, la central de inteligencia informa que el
abonado corresponde al telfono pblico del Parque Nacional ubicado sobre la cra. 7 con 38. De inmediato se le informa a las patrullas ms
cercanas al parque para vigilar y lograr identificar a la persona que est realizando la llamada. La patrulla que vigila el Parque Nacional lle-
g de inmediato, observa que en el telfono pblico de la cancha de tenis hay un hombre de aproximadamente 1,75. La patrulla informa de
la situacin a la central de polica y de inmediato, en coordinacin con el polica judicial que est en el apartamento de Napolen Perdomo
y el patrullero logran establecer que es la misma persona ya que al colgar el telfono, el sujeto tambin lo cuelga en el telfono pblico del
Parque Nacional.
A las 4:50 se despleg la Unidad de Inteligencia del Gaula a cargo del subintendente Rigoberto Pedraza para coordinar la entrega del dine-
ro por parte de Napolen Perdomo, ubicndose en puntos estratgicos para no afectar toda la operacin.
Una vez individualizado el sujeto, y para no afectar el operativo, por orden del fiscal se dej al sujeto en control de vigilancia. La unidad
de inteligencia informa que el sujeto realiz otra llamada desde el telfono pblico del Parque Nacional. Despus el individuo se cambia
de ropa colocndose un traje de recolector de basura llevndose con l un maletn de color negro marca Reebok. Alrededor de las 5:40 el
hombre va a la parte occidental del parque y prende el motor de una camioneta de marca Nissan con placas BCV 351 de Bogot. El sujeto
observa sigilosamente a travs de unos binculos al seor Perdomo cuando deja las bolsas en la estatua del General Santander. Una vez el
seor Perdomo est abandonando la cancha de tenis, el sujeto va corriendo hacia el bote de basura al lado del parque del Reloj y recoge
las bolsas, se va hacia la camioneta y procede a irse por la cra. 7 baja por la calle 53 hacia el occidente. El sujeto iba a una velocidad corta,
aproximadamente a 40 km/h, acelera considerablemente de la cra. 7 con 53 hasta la cra. 30 y luego se dirige hacia el sur, llegando final-
mente al barrio Galeras donde estaciona su vehculo y entra a una casa con nomenclatura de la carrera 29 No. 51-14, se coloca vigilancia
permanente a este sujeto mientras se contina con el desarrollo de la investigacin.
Se imparti por parte del Fiscal la orden para el registro y allanamiento de la casa en el barrio Galeras ubicada en la carrera 29 No. 51-
14 con el fin de obtener elementos materiales probatorios. Al ingresar a las 10:00 a.m. se encuentra al individuo viendo un programa de
televisin, se captur por la participacin del secuestro del joven Luis Perdomo, se empez a rer y deca que la polica siempre caa! Luego
dijo que quera cooperar y que iba a dar toda la informacin necesaria, mencion que l no saba nada que solo le pagaron por recoger una
mercanca y ya, l hacia muchos negocios con el arquitecto Perdosa o Perdomo.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 189
En el inmueble registrado no se encontr el dinero. Al inspeccionar su habitacin se encontr el maletn negro que tena el individuo que
recogi el dinero, se procedi a recolectarlo, individualizar cada elemento del mismo para roturarlo y embalarlo, respetando el protocolo
de cadena de custodia. De igual forma se encontr una billetera con la cdula de ciudadana del sujeto, corresponde al No. 79.534.322 de
Bucaramanga y el nombre de Csar Ortiz, dentro del mismo se hall una tarjeta de domicilios de una pollera Pollos el gladiador del
barrio Galeras. Al respaldo estaba un nmero telefnico 6030303, tambin se encontr una leyenda que deca choza 1 y entre parntesis la
siguiente direccin: cra. 7 con 37, al igual que otra leyenda que deca choza 2 y entre parntesis la siguiente direccin: carrera 14 No. 18-43
sur y las iniciales JD. Lo capturamos respetndole sus derechos y garantas fundamentales por ser coautor del delito de secuestro del seor
Luis Enrique Perdomo. Finalmente se tom una fotografa del carro Nissan con placas BCV 351 de Bucaramanga, en la camioneta no se
obtuvo ningn elemento material probatorio, sin embargo, nos caus curiosidad que en la parte delantera derecha haba un hueco.
De inmediato nos desplazamos a la direccin sealada como choza 2 en la tarjeta (carrera 14 No. 18-43 sur). Previa autorizacin del fiscal
realizamos el allanamiento de la misma con el fin de recolectar elementos materiales probatorios. En el lugar se encontraron tres peridicos
La vanguardia de los das 17, 22 y 23 de mayo de 2007. El resto de la casa estaba totalmente vaca, con lquidos de limpieza y artculos de
aseo, la casa estaba impecable, por datos recolectados en la oficina de registro de instrumentos pblicos de Bogot se estableci que la casa
pertenece al seor Jernimo Daz.
Se iniciaron las labores de indagacin para establecer la participacin del seor Jernimo Daz y se encontraron en su contra dos procesos
que fueron absolutorios, por extorsin y estafa; en ambos se le juzgaba como el determinador de cada delito, y en ambos en el momento de
ejecutarse el delito, l se encontraba interno en una clnica.
A las 12:17 p.m. se recibi la llamada por parte de los secuestradores diciendo que Luis Perdomo estaba libre en el parque de Simn Bolvar
por la avenida 68; se desplaz un comando especial sin que en el lugar se encontrara alguien; todo estaba muy mal, no se tena informacin
del secuestrado, pens que era uno de los numerosos casos donde asesinan a la persona que est en cautiverio, me caus curiosidad que en
todo el operativo el seor Perdomo estaba muy nervioso y en este momento l estaba supremamente tranquilo.
El 27 de mayo, a las 9:15 a.m. se recibi la llamada del guardabosque del parque natural del Neusa informando que encontr a un seor
totalmente dopado que dice que est secuestrado, al llegar al lugar, estaba el seor Luis Perdomo en buenas condiciones, solo deca que la
persona que mandaba era el Pastuso y que eran tres hombres ms.
Despus de la liberacin del joven Perdomo intentamos comunicarnos con Jernimo Daz para orientar la investigacin, sin embargo la se-
orita Catalina Snchez nos informa que el seor Daz no nos puede atender porque se va del pas. De inmediato el fiscal encargado solicit
ante el juez de garantas permiso para capturar el seor Jernimo Daz por riesgo de no comparecencia
Al momento de abordar el avin el seor Daz fue capturado por ser el determinador del secuestro de Luis Perdomo. Cuando le coloqu las
esposas l me dice que es inocente que todo es un montaje para dejarlo en la calle. Que l estaba enfermo y se la pas en la clnica Santa F
que podamos hablar con la doctora Alexandra Lpez.
Al entrevistarme con la mdica me dijo que l fue internado el da 21 de mayo y dado de alta el 26 de mayo, estaba en cuidados intensivos,
no poda hablar con nadie.
Se realiz una revisin bancaria de las cuentas que aparecen a nombre del seor Jernimo Daz y/o su compaa sin que en ellas se encon-
trara una anomala en cifras monetarias.
El da 27 de mayo apareci el vehculo del joven Perdomo en buenas condiciones a las afueras de la ciudad.
10. DESCRIPCIN DE EMP y EF RECOLECTADOS: (indique sitio de remisin bajo Cadena de Custodia)
CASETTE DE AUDIO No. 1: grabado en el apartamento del seor Napolen Perdomo, muestra rotulada, correspondiente a la investiga-
cin criminal No. 11515-2007.
FOTOGRAFA: recogida en el apartamento del seor Napolen Perdomo, muestra rotulada, correspondiente a la investigacin criminal
No. 11515-2007.
MALETN MARCA REEBOK: recogido en la habitacin del seor Csar Ortiz. muestra rotulada, correspondiente a la investigacin
criminal No. 11515-2007.
TARJETA: recolectada en la billetera del seor Csar Ortiz, muestra rotulada, correspondiente a la investigacin criminal No. 11515-2007.
FOTOGRAFA-MACROELEMENTO: camioneta Nissan con placas BCV 351, correspondiente a la investigacin criminal No. 11515-
2007.
13. ANEXOS
Transcripcin de grabacin tomada el da 26 de mayo de 2007
S: Seor Perdomo?
NP: Con l habla, con quin hablo?
S: No se haga el pendejo, ya perdimos la paciencia y si usted sigue con este juego lo vamos a matar a usted y a su hijo.
NP: Comprtese! no vayan a hacer ninguna locura, no le hagan nada a lucho, l es lo nico que tengo.
S: Ya no hay ms plazo si a las 5:35 a.m., si no traen el dinero. hummm matanga dijo la changa y lo voy quebrando perrito.
NP: Estoy en esas, tengo en este momento $250.000.000.oo en efectivo. No puedo conseguir ms
S: Suerte entonces, aliste su traje negro.
NP: Si quiere le llev ya el dinero donde quiera, $250.000.000.oo es mucha plata y no puedo tener ms, tenga compasin
S: Cual compasin perro, en esto no existe eso brase
NP: No cuelgue, acepte el dinero por favor
S: Hagamos una cosa A las 5:35 a.m. en el Parque Nacional sin falta..traiga el billete en 3 bolsas de desechos hospitalarios como
se le d la gana, sin la polica.
NP: A las 6:20 a.m. en el Parque Nacional, mientras coloco el dinero en las bolsas Le juro que ya no habr ms dilataciones
S: Se embob, sabe que, no traiga ya nada
NP: Espere estar a las 5:35 a.m. sin falta Solo dgame si a usted lo contrato el viejo Yela
S: Usted que le pasa Yo no le tengo que dar explicaciones de nada No se afane, que todo en esta vida se puede
NP: hummmmm, es ese viejo maoso. el dinero se lo dejo en donde?
S: Tan avispao, en las canchas de tenis.
NP: Pseme a Lucho quiero hablar con l, quiero saber que esta vivo y que est bien, l lo es todo en mi vida
S: Sea creyente usted es un hombre de negocios y sabe que hay que tomar riesgos en esta vida.
NP: Juemchica mi vida est en sus manos, no le haga nada a mi hijo que su dinero lo tendr sin falta a las 5:35 a.m.
S: Eso espero.
NP: alo alo alo
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 191
Ante las oficinas de polica judicial se presenta el seor Luis Enrique Perdomo de 23 aos de edad, estudiante de Finanzas y Comercio
Exterior de la Universidad de los Andes de forma voluntaria a denunciar el secuestro de que fue vctima el da 23 de mayo del 2007,
sealando lo siguiente:
El lunes por la maana sali Luis Enrique Perdomo temprano de su apartamento en Usaqun para dirigirse a la oficina de su pap, el se-
or Napolen Perdomo. Recuerda que estaba escuchando Radioactiva y cuando iba a comenzar su seccin favorita El gallo que es a
las 7:40 a.m., un Toyota corola verde lo cierra en la interseccin de la avenida 9 No. 87-16. La reaccin de Luis fue frenar enseguida para
evitar el choque, cuando su vehculo se detuvo completamente, un hombre encapuchado se baja del Toyota y con una pistola le apunta
obligndolo a bajar de su coche. Enseguida los secuestradores suben de inmediato a Luis al Toyota y empiezan a colocarle un pasamon-
taas. Sin embargo, Luis se pudo dar cuenta que tomaban hacia el sur, en el trayecto Luis les deca constantemente qu quieren de
m, ellos no decan absolutamente nada. En una parte del trayecto son el celular de uno de ellos, se cree que era el que haba apuntado
a Luis Perdomo, porque era el que estaba al lado l, aunque lo bot al piso e intent ser cuidadoso con la conversacin alcanz a escuchar
que la persona que llamo al secuestrador le deca, todo salio bien, ya habl con el Pastuso y que ahora nos da el anticipo, Luis no logr
entender lo que siguieron hablando, empez a sentir mucho pnico y empez a gritar. Los secuestradores le quitaron en un instante el go-
rro a Luis mientras le colocaban una cinta para amordazarlo. Luis logr ver que estaban muy cerca de la avenida circunvalar por el lado
de Monserrate, luego vio el rostro del sujeto que estaba manejando, era muy parecido a cantinflas, tena el mismo corte del bigote y tena
una cicatriz en uno de sus cachetes, trascurrieron como 5 minutos cuando se detuvieron y entraron a Luis a una casa, le tomaron una foto
y le empezaron a hablar. Constantemente los secuestradores le decan a Luis si su pap colaboraba y no se va de sapo con los aguacates
no le pasar nada, de lo contrario lo matamos. Estuvo todo el da en un cuarto desocupado, estuvo encadenado y con mucha hambre, no
le daban nada de comer.
Al da siguiente uno de ellos, l que siempre hablaba con Luis, le dijo que ya haba negociado el rescate, que se relajara que ya todo se iba
a terminar, afuera se escuchaban los gritos de felicidad de las otras personas nos sacamos el baloto con el marranito de papi. Despus
de un buen tiempo, la felicidad se convirti en insultos entre ellos, al parecer el jefe de la banda no les poda entregar el anticipo porque
estaba internado en una clnica o estaba en una cita, no se poda entender muy bien, ya que el chmpiras, como Luis le deca al que lo
192
cuidaba, repeta constantemente eso para trabajar para enfermos s es la embarrada, uno que es el que expone el pellejo sin un berraco
peso, pero l si se va con su botn. De repente entraron los tres de la banda, Luis pens que ya era el fin de toda esta agona, pero en
vez de sacarlo lo empezaron a golpear y a insultarlo, decan si a las buenas no se quiso entonces ser a las malas, le tomaron otra foto y lo
dejaron en ese cuarto solitario, solo le daban las alas de pollo totalmente fras.
Los otros das el estrs era cada vez mayor, perdan la paciencia con facilidad, recriminaban que no estaban recibiendo nada y se estaban
arriesgando, Luis consider que era la primera vez que lo hacan o por lo menos si era notorio que no eran unos expertos, Luis no sabe
cuntos das habrn transcurrido. De una forma tempestiva dos de ellos lo sacaron de la casa, Luis cree que era de noche porque no poda
ver los rayos de luz a travs del pasamontaas, lo llevaron a otro lugar y considera que se demoraron entre una hora y dos horas en el
carro.
La noche anterior a la liberacin de Luis, los secuestradores celebraron toda la noche, se escuchaba una buena rumba con mujeres y
con msica a un buen volumen; el chmpiras se acerc a Luis borracho, Luis le vio el rostro, a diferencia del otro sujeto que se pareca a
cantinflas, l era alto, con bigote, de pelo negro y con corte de totuma, le ofreci un trago y se fue gritando con felicidad, por fin se acab
todo esto.
En la maana muy temprano le dieron a Luis un somnfero, se durmi de inmediato, sin embargo l alcanzo a recordar un poco cuando
estaba saliendo en el carro, logr ver la casa y el carro que era viejo, no recuerda nada solo hasta que el grupo de la polica lo encontr en
la entrada del parque del Neusa.
Al da siguiente, los policas llevaron a Luis a una casa, l no estaba muy seguro pero considera que s era esa, al entrar en la casa el olor
no se pareca a donde l estaba, ola mucho a comida como si quedara hay una pollera o algo semejante, los cuartos en general no se
parecan pero haba uno que en particular tena en una de las paredes la misma condicin durante su cautiverio.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 193
Ante las oficinas de polica judicial se presenta el seor Napolen Perdomo, arquitecto de profesin, tiene 52 aos de edad y es presidente
de la firma de Arquitectos Yela-Perdomo C&A de forma voluntaria a denunciar el secuestro de que fue vctima su hijo el da 23 de mayo
del 2007, sealando lo siguiente:
La semana anterior al secuestro, es decir, del 16 al 19 de mayo, el seor Napolen estuvo cerrando un negocio muy grande en Bucara-
manga y recibi un buen dinero por la construccin de un Resort en las afueras de la ciudad, al llegar a Bucaramanga, el socio de Napo-
len, el seor Vctor Yela antes de viajar a Alemania a una convencin de arquitectos, le coment que le haban advertido que queran
sabotear ese proyecto, que exista un ingeniero civil que se llama Jernimo Daz, es Pastuso, de esos que quieren el poder a costa de todo.
Detrs de un proyecto similar estaban licitando las dos compaas, la del Ingeniero Jernimo y la de los arquitectos Yela-Perdomo, sin
embargo, haban aplazado parte de la licitacin por una enfermedad que Jernimo tena en el cerebro, de igual forma, los trminos de
referencia exigan una pliza de seguros por un valor de MIL MILLONES (1.000.000.000.oo) de pesos, si la firma de Perdomo no tena
ese capital, el seor Napolen considera que es la nica forma en que el Pastuso Jernimo gane la licitacin.
La maana del secuestro el seor Napolen estaba en la oficina cuando recibi una llamada alrededor de las 11:25 a.m., dicindole tene-
mos a su hijo vivo por unas horas, solo le quedan dos horas de vida, de usted depende que pueda volver a verlo, le colgaron y de inmedia-
to el seor Napolen llam al celular de Lucho, su hijo. Le contest la persona que lo tena y le dijo que le consiguiera $550.000.000.oo,
que ms tarde lo llamaba para darle instrucciones. Tambin le dijo que tena un infiltrado en la oficina de l, que si llamaba a la polica se
acababa la negociacin y mataba a Lucho, tuvo miedo de que le pudieran hacer algo a su hijo, por lo tanto no llamo a la polica y esper
a que lo volvieran a llamar. Alrededor del medioda lo llamaron a su celular desde una seal privada que no permita identificar el n-
mero, el secuestrador le dijo al seor Napolen Perdomo que tena que estar a las 8:30 p.m. en el Parque Nacional en la plaza del Reloj y
darle $550.000.000.oo en denominacin de billetes de $50.000. El secuestrador exiga que el dinero estuviera empacado en unas bolsas de
desechos hospitalarios, y que cada bolsa deba contener $110.000.000.oo; dejarlas en un bote que iba a estar con unos cartones y adems el
seor Perdomo tena que irse por la parte norte y esperar en las canchas de tenis. El secuestrador insisti en no hacer ningn contacto con
la polica, que alguien iba a recoger el dinero, si a esa persona lo capturaban o lo seguan, de inmediato mataban a Napolen con su hijo.
A las 4:00 p.m. llamaron al seor Napolen a su casa para decirle que se adelantara todo a las 6:30 p.m. bajo las mismas condicio-
nes, de inmediato l le dijo que no poda, que ni siquiera tena el dinero para la noche, que le diera una espera y que solo poda darles
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$250.000.000.oo, el secuestrador le tir el telfono. El seor Napolen Perdomo estaba con un amigo de l que es sargento retirado del
ejrcito y le dijo que llamaran a la polica que por toda esa llamadera ellos eran unos principiantes, Napolen acept y llamaron al Gaula.
Pocos minutos despus lleg a la casa del seor Napolen una unidad especial del Gaula de la Polica Nacional, liderada por el teniente
Juan Rubio. De inmediato la polica despleg todo un operativo especial para la liberacin de Lucho, el hijo del seor Napolen. El tenien-
te Rubio le explic al seor Napolen que la labor que tocaba realizar era intentar demorar a los secuestradores en la lnea 2 minutos 30
segundos cuando llamaran a su casa para identificar el nmero de destino. Luego de unas horas, los secuestradores volvieron a llamar a la
casa del seor Napolen, le decan que le daban plazo hasta el da siguiente, en vez de darles los $550.000.000.oo, ellos exigan ahora cien
millones de pesos ms por la espera y que ya no habran ms retrasos, cuando iban en los 2 minutos siempre colgaban el telfono. Ese da
la polica empez a realizar toda su labor, sin embargo el seor Napolen se arrepenta por haber llamado a la Polica, poda estar en riesgo
la vida de su hijo. Al da siguiente recibi una fotografa de su hijo en cautiverio, el investigador le dijo que tuviera paciencia. Ese da por la
tarde lo volvieron a llamar y les dijo que les iba a entregar $100.000.000.oo pero que le dieran otra espera, los secuestradores cada vez se
impacientaban ms.
El 26 de mayo de 2007, casi a la madrugada, los secuestradores llamaron al seor Perdomo, l les dijo que ya tena $250.000.000.oo, que
era lo mximo que haba podido conseguir, ellos accedieron a aceptar bajo las mismas circunstancias que haban sealado anteriormente,
pero ahora el seor Perdomo deba estar a las 5:35 a.m. en el Parque Nacional. De inmediato l se alist y la polica comenz a realizar su
operativo ya que se logr rastrear la llamada.
A las 5:35 a.m. en el parque Santander, el seor Perdomo les dej el dinero en tres bolsas de desechos hospitalarios en la plaza del Reloj, l
se dirigi hacia las canchas de tenis y esper casi hasta las 7:30 a.m., cuando la polica fue por el seor Napolen. La Polica le coment al
seor Perdomo que recogi el dinero un hombre con traje de recogedor de basura y que no pudieron individualizarlo. Alrededor del me-
dioda los secuestradores llamaron al seor Perdomo y le dijeron que Lucho estaba libre en el parque Simn Bolvar, estaba en el quiosco 7
por la avenida 68, la polica fue de inmediato pero no estaba l. Transcurri todo el da y no se tena razn de Lucho, al otro da, es decir el
27 de mayo de 2007, la polica le informa al seor Napolen que encontraron a Lucho, su hijo, y que estaba en buenas condiciones. Con
el Pastuso Jernimo Daz como sospechoso del secuestro, la licitacin para el otro proyecto del resort ser exclusivamente para la firma de
arquitectos Yela Perdomo C&A
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 195
Ante las oficinas de polica judicial se presenta el seor Csar Ortiz de forma voluntaria a rendir declaracin relacionada con el secuestro
hecho a Luis Perdomo. Csar Ortiz es comerciante y tiene 30 aos de edad.
Por la situacin tan difcil que ha estado sufriendo Csar, l acepto realizar un trabajito pero nunca supo que era de un secuestro, su labor
nicamente era recoger unas bolsas que estaban en la plaza del Reloj del Parque Nacional, llevarlas a un punto de entrega y mantener
informado al jefe, de acuerdo a un nmero telefnico de una tarjeta que le entregaron. Sin embargo, el seor Ortiz cre que anotaron mal
el nmero telefnico ya que le contestaron de una Clnica o algo parecido.
Una vez recogidos los paquetes, Csar tena que realizar maniobras distractoras en su camioneta, pero eso s, l tenia que frenar exacta-
mente en la calle 51 con cra 7, al frente del Bar Mam AfriKA, mejor dicho quedar encima de una alcantarilla que se encontraba en
este lugar. l se detuvo y como su carrito es viejo, le haban hecho un roto en el piso delantero y por este hueco entreg las bolsas por la
alcantarilla. En el momento que se detuvo la destaparon y recogieron el dinero. Csar sigui su rumbo normal y por esa vuelta se haba
ganado $5.000.000.oo.
A Csar lo detuvieron al da siguiente, la Polica entr a su casa, la revolcaron toda y lo capturaron. l nunca se imagin que eso fuera
tan grave, por eso ha querido colaborar para no estar todo ese tiempo en la crcel, es que l en este momento hara cualquier cosa por no
estar en ese infierno.
A Ortiz lo contrat un seor que tena acento de pastuso, lo contact dos semanas antes y l fue quien hizo que arreglaran la camioneta,
nunca lo pudo ver, siempre se entendan por telfono, no supo su nmero, l siempre era el que lo llamaba. Lo nico que tena Csar del
jefe era la direccin donde tena que dejar la camioneta para arreglar y hablar con un tal Joaco Durn, Csar tena la direccin anotada
en una tarjeta. Cuando l llev su camioneta lo recibi un seor alto, de pelo negro, tenia bigote y un corte extrao como de indgena; en
ese momento Joaco Durn recibi la llamada del Pastuso y fue cuando Csar escuch: Don Jernimo ya lleg el del transporte, cuando
Joaco se percat de que Csar estaba escuchando, cambi de conversacin, Csar le pregunt para qu era la camioneta, de antemano l
sabia que era algn torcido pero no saba cul, Joaco le dijo que se trataba de un robo.
Csar le hizo una vez un trabajito pequeo a Joaco, consistente en llevar unos paquetes, sin embargo, l nunca supo qu tenan, los pa-
quetes tena que dejarlos por el lado del can de Chicamocha cerca de Bucaramanga. Csar nunca le vio la cara ni supo quin era, pero
cuando llev esa vez la mercanca, de suerte no le pas nada porque los de esa zona decan que l vena de parte del Pastuso.
l s es de malas, preciso este era su ltimo trabajo de esos torcidos, porque este seor le haba prometido un trabajo como maestro de
obra de unos hoteles que se iban a construir.
Csar tiene antecedentes de estafa y ahora ste, que hasta que no condenen a este seor Jernimo Daz no le aplican las rebajas por cola-
boracin.
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Ante las oficinas de polica judicial se presenta el seor Luis Alberto Vera de forma voluntaria a rendir declaracin.
Tiene 26 aos de edad, es guardabosques del parque natural del Neusa, trabaja desde hace dos aos con la CAR en la proteccin de los
parques naturales del pas. Su horario de trabajo es de 6:00 a.m. a 4:00 p.m., l hace las rondas por la parte norte del parque.
El da 27 de mayo de 2007, inici su ronda de vigilancia como todos los das, cuando de repente encontr a un hombre amordazado en
medio del bosque que comunica el parque con la carretera principal, se acerc y le not un poco moribundo, lo primero que pens fue
que era de esa clase de personas que van al parque a drogarse y terminan as como l. Al auxiliar al muchacho le quit la cinta y empez
a decirle que estaba secuestrado, de inmediato lo llev al centro de atencin del parque y llam a la polica, indicndoles el nombre de l,
al momento llego la polica y se llevaron al muchacho.
No vio nada extrao y tampoco se encontr nada que le pudiera servir a los policas en el permetro del parque.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 197
Su nombre es Alexandra Lpez, tiene 58 aos de edad y es Directora de Neurologa de la Clnica Santa Fe de Bogot. Durante 15 aos
ha sido la mdica del seor Jernimo Daz. Jernimo ha presentado una enfermedad muy leve en el cerebro que a travs del tiempo ha
evolucionado para convertirse en una Estenosis Carotidea, la relacin con el seor Daz es totalmente profesional, aunque por el tiempo
he tenido un gran afecto amistoso.
Jernimo siempre le ha comentado de sus proyectos a la Dra. Lpez y ahora tiene uno muy grande en el departamento de Santander,
especficamente en las afueras de Bucaramanga; siempre le ha dicho a la Dra. Lpez que por estos proyectos l se estresa mucho y eso
genera un caos cerebral que por ciertos momentos puede hasta generar una hemorragia cerebral, este fue el motivo por el cual se intern
Jernimo Daz el 21 de mayo hasta el 26 de mayo cuando se logr estabilizarlo.
Estos tratamientos son totalmente cuidadosos, los pacientes son puestos en cuidados intensivos y se asla de todo contacto con personal
ajeno al tratamiento; durante los das de observacin la Dra. Lpez era la nica persona que tena contacto con Jernimo, no se permitan
visitas y tampoco alguna comunicacin telefnica.
El primer da que Jernimo estuvo en la clnica hubo un momento que empez a delirar a causa de la hemorragia y solo repeta el nom-
bre de Napolen y de la licitacin del Tapn de Darin, cuando se estabiliz la doctora Lpez le pregunt por esta persona y Jernimo
le coment que era la persona que lideraba la compaa de su competencia, que estaban tambin en la licitacin para el proyecto de
Bucaramanga. Despus, bajo la terapia cerebral, en un lapso Jernimo manifest su deseo de ganar la licitacin a costa de todo; cuando se
estabiliz de nuevo le dijo a la Dra. Lpez que los personajes de la competencia eran unos estafadores que le haban ganado una licitacin
tambin en Bucaramanga a una firma pastusa Jaime Duarte, por medio de almuerzos a los Gobernadores. Esta firma tuvo que irse del
pas porque entr en el trmite de liquidacin obligatoria.
198
Los otros das estuvo estable pero se gener en su parte inferior izquierda una inflamacin leve que produjo un atraso en su lenguaje ver-
bal, al tercer da se estabiliz por completo pero por seguridad se estableci dejarlo bajo observacin especial para evitar una infeccin.
El 25 de mayo Jernimo estaba totalmente recuperado, por lo tanto la Dra. Lpez le iba a dar la orden de alta, pero l le solicit otro
da ms de reposo. Era extrao porque Jernimo es un paciente muy proactivo que no le gusta permanecer mucho tiempo encerrado, al
otro da muy temprano, cuando la Dr. Lpez lleg al hospital, l ya se encontraba listo para la salida; a diferencia del da anterior, estaba
ansioso y con mucho afn.
A Jernimo lo estn Juzgando por un secuestro que sucedi, el seor Daz es una persona de bien que sera incapaz de hacer algo como eso
o semejante, adems l no tuvo ninguna opcin de hablar o planear algo con alguna persona, su estado fsico y mental no se lo permita.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 199
Su nombre es Catalina Snchez, tiene 27 aos de edad, trabaja para el seor Jernimo Daz desde hace 14 meses, vive con su novio en la
calle 25 No. 6-53, llevan casi 5 aos y se piensan casar.
Desde que Catalina entr a trabajar en la firma del seor Jernimo Daz, ella se ha convertido en la mano derecha del pastuso, como ella le
dice de cario. En el proyecto que estn elaborando para la licitacin de Bucaramanga, Catalina ha sido una de las personas que ha estado
al tanto de todo.
El 27 de abril de este ao ella recibi una llamada annima que le repeta no le vaya a pasar lo de davivienda mamita usted est en el
lugar equivocado, la verdad ella no le prest mucha atencin a la llamada. La semana siguiente ella se encontr con un gran amigo de su
novio que en este momento est en las Bahamas y le dijo que haba una especie de unin entre varias firmas para ganarle al Pastuso Daz,
y que estn dispuestas a hacer lo que sea para manchar su imagen, pues l le dijo que eso le haba pasado al Pastuso Durn que lo acusaron
de colaborar con los paramilitares, este gremio es pesado y se sabotea bastante.
En esos das de la amenaza Catalina tuvo una reunin con el viejo Yela y en un tono irnico y humillante le preguntaba cmo estaba el pro-
yecto, ella llena de clera por la actitud de l, le dijo que si les iban a sabotear, de pronto eran ellos quienes se llevaran una sorpresa. Desde
ese momento los roces entre las compaas fueron grandes, ella vivi un estrs enorme y no le comentaba nada a don Jernimo porque l
tiene una enfermedad en el cerebro y estas cosas lo pueden afectar.
En la licitacin de Bucaramanga, la firma del arquitecto Perdomo-Yela C&A present un muy buen proyecto, Catalina considera que
fue muy competitivo, no se esperaba tanto de ellos quedando muy sorprendida. La propuesta presentada por la firma del seor Jernimo
tambin es buena, sin embargo, lo que los coloca delante de ellos es la capacidad econmica que poseen, ya que ellos con cualquier inconve-
niente como el del secuestro quedaran muy mal financieramente.
El da de sustentar el proyecto su jefe el pastuso, por el estrs, se enferm y de inmediato toc internarlo en la Clnica Santa Fe haba sufrido
una hemorragia cerebral, l duro internado desde el 21 de mayo hasta el 26 de mayo, no pudo recibir visitas, ni siquiera la de ella, tampoco
pudo hablar por telfono porque haba sufrido una inflamacin leve que le gener un atraso en el lenguaje verbal. Catalina entonces estuvo
al tanto de la compaa y continu con el proyecto del resort en Bucaramanga
Cuando ella se enter del secuestro del hijo del Dr. Perdomo, de inmediato reforz la seguridad de los trabajadores de la firma del seor
Jernimo. Hacia el 25 de mayo, el Dr. Perdomo llam a Catalina y le dijo que si ella se quedaba sin trabajo poda trabajar con l.
El seor Daz sera incapaz de cometer esta clase de actos, l respeta mucho a las personas y le tiene un gran aprecio al Dr. Napolen Perdo-
mo, ella espera que se haga justicia absolvindolo, ya que ms que su jefe lo aprecia bastante y no quiere que l se vaya a la crcel. Sin l la
compaa, toda la firma desaparecera.
200
Seor Daz, usted tiene el derecho constitucional de guardar silencio, cualquier cosa que usted diga puede ser usada en su contra, tiene
derecho de hablar con un abogado antes de ejercer esta declaracin, tiene derecho a una asesora profesional si no puede cubrir los gastos
profesionales de uno, el Sistema Nacional de Defensora Pblica le brinda la asistencia de un defensor pblico.
Entiendo estos derechos que tengo y acepto las advertencias realizadas por los policas presentes.
Mi nombre es Jernimo Daz, tengo 42 aos de edad, nac en Buesaco, Nario, el 22 de agosto de 1963, mi nacionalidad es colombiana,
vivo en el condominio Casa Hacienda de Usaqun ubicado en la calle 119 No. 2-31 apto 906, soy Ingeniero Civil de la universidad de los
Andes con magster en la Universidad de Roma, y tengo una firma consultora ubicada en el Word Trade Center.
Soy indiciado en este proceso por el secuestro del joven Luis Perdomo, soy totalmente inocente, yo no tengo enemigos pero s bastantes
personas que me quieren hacer mucho dao.
Durante varios aos mi firma consultora ha sido lder en la adquisicin de licitaciones con entidades nacionales e internacionales, y es la
causa de la competitividad en el mercado lo que ha generado algunos roces con las otras firmas consultoras en obras de grandes magnitu-
des.
En el ao 2004 se abri una de las principales licitaciones que se han hecho en la historia del departamento del Choc, consista en la cons-
truccin de 150 km de va por el tapn del Darin, en el pliego de peticiones participaron muchas sociedades nacionales e internacionales
pero en especial la empresa del pastuso Jaime Duarte, esta empresa entr en quiebra unos meses despus. Este pastuso era muy reconocido
en el gremio de arquitectos e ingenieros, sin embargo, tuvo una racha fatal despus que se rumor que aportaba dineros para el grupo cali-
ma de las Autodefensas Unidas de Colombia a cambio de seguridad y beneficios personales. Su prestigio fue demeritorio, cuando recobr
un poco de credibilidad, perdi la licitacin de un resort que se est construyendo en el parque Tayrona en el Magdalena, perdi con unos
verdaderos estafadores, la firma de Perdomo-Yela C&A. Para el gremio de constructores no es un secreto que la licitacin que gan Perdo-
mo fue por unos dineritos hacia el gobernador de aquella poca, por este motivo el pastuso Jaime Duarte perdi muchos millones. Luego
con la licitacin del Choc, que fue adjudicada a mi firma, el pastuso Jaime Duarte entr en quiebra, se inici todo el trmite de Ley 550, y
como consecuencia de su liquidacin la DIAN remat todos sus bienes entre los cuales yo compr varios bienes de mi paisano Jaime Durn,
entre ellos la casa de la Cra. 14 No. 18-43 sur. El paradero de mi paisano Duarte es desconocido, unos dicen que est trabajando con los
paramilitares pero eso solo son especulaciones.
TCNICAS DEL PROCESO ORAL 201
Hace tres meses se inici otra licitacin en Bucaramanga, es uno de los proyectos ms grandes en este ao, la competencia ms fuerte es la
firma de Perdomo-Yela C&A. Especialmente con el viejo Vctor Yela tuve un inconveniente, yo estaba en Girn (Santander) realizando una
labor de campo para el proyecto de la licitacin, cuando me lo encontr, l estaba en una obra de un resort y cuando nos vimos empezamos
hablar muy cordialmente, de un momento a otro se sulfur y me dijo que la nueva licitacin era para ellos, que no iba a permitir que se la
saboteara, que me atuviera a las consecuencias.
Cuando se inici la exposicin de los trminos de referencia se suspendi por un pequeo problema fsico que sufr, pero de igual forma
tocaba cancelar una pliza por $1000.000.000.oo de pesos, en este aspecto estoy tranquilo porque s que la firma Perdomo-Yela C&A en
este momento no tiene el suficiente capital para cubrir los riesgos de la licitacin. Por otro lado, me afana que hay una sociedad nueva, se
dice que uno de los socios es el pastuso Duarte con su grupo paramilitar, sin embargo no es confirmado.
La firma de mi paisano Jaime Duarte y la firma de Perdomo-Yela C&A saldran muy favorecidas si a m me encontraran responsable del
secuestro de este muchacho, pero tampoco puedo negar que sal favorecido con el secuestro ya que don Napolen qued sin efectivo y no
podr cubrir la pliza.
Durante varios aos he sufrido de un problema cerebral que se llama Estenosis Carotidea, mi mdico de turno siempre ha sido la Dra.
Alexandra Lpez, ella me ha controlado estos problemas y ya casi a punto de currmelos, le tengo mucho afecto y veo en ella una especie
de figura maternal.
A causa de mi enfermedad he tenido que controlar bastante mi estrs ya que con facilidad me enfermo y eso fue lo que sucedi das antes
de presentar la exposicin del proyecto, me dio una leve hemorragia cerebral, recuerdo que estaba en mi oficina cuando me dio el ataque
y de inmediato me llevaron a urgencias a la Clnica Santa F donde me internaron, eso fue el 21 de mayo. Como es costumbre me recibi
la Dra. Lpez y me mantuvo en terapia y exmenes, yo permaneca el mayor tiempo durmiendo y sin tener comunicacin con el mundo
exterior, la nica persona con la que hablaba era la Dra. Lpez.
Estuve bajo observacin mdica del 21 al 26 de mayo, realmente me encontraba muy mal, permanec en cuidados intensivos, pens que me
iba a morir, pero gracias a la intervencin oportuna y eficiente de la Dra. Lpez logr recuperarme.
Durante mis das en la clnica estuve muy aislado de todas las personas, la doctora me recomend no hablar porque poda sufrir una infla-
macin que ocasionaba un atraso en el lenguaje verbal, esos das en la clnica son muy duros para mi, me desespero mucho yo no soporto
estar encerrado.
El da de mi salida de la clnica saba que las cosas iban a cambiar en general e iba ganar esa licitacin. Tena que irme a Quito, Ecuador,
a visitar a un viejo amigo que conoc apenas llegue a Colombia, era mi mano derecha cuando empec con los negocios, l se llama Gabriel
Reinoso, pero de cario le dicen cantinflas, por su parecido y su gracia, cuando llegu al aeropuerto los policas me dicen que estoy captura-
do por el secuestro del seor Luis Perdomo, yo qued sper confundido, cmo iba ser yo, si todo el tiempo estuve en la clnica moribundo,
cuando escuch el apellido Perdomo, pens que todo era una conspiracin en contra ma.
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El 28 de mayo del 2007 inici mi labor de investigacin con base en la informacin recolectada por el CTI. De acuerdo con la labor
adelantada por el teniente Juan Rubio comenc a indagar por la camioneta Nissan Patrol de placas BCV-351, encontrando como no-
vedad una anotacin en la oficina de trnsito de Bogot consistente en un registro de arrendamiento de la camioneta Nissan por parte
de Csar Ortiz a Joaco Durn y a la firma de arquitectos Jaime Duarte C&A, en la obra de construccin de la va al llano, exactamen-
te el tramo de Acacias-San Martn. Por lo anterior, investigu sobre la firma de arquitectos Jaime Duarte C&A. La firma entr en tr-
mite de liquidacin obligatoria en el ao 2006 y se termin disolviendo vendiendo todos los bienes. Tambin tena registrada la firma
una caducidad para contratar con el Estado ya que se les comprob que reciban dineros de los grupos de Autodefensas del Casanare
(art. 5 num. 5 de Ley 80 de 1993). Por mi olfato de sabuesa como investigadora adquirido en el CTI, saba que el seor Jaime Duarte
era vengativo y rencoroso, una persona capaz de obtener el poder sin importarle los dems, esas son las maas que adquieren con esos
grupos subversivos.
Despus proced a investigar sobre las licitaciones que haba ganado la firma Perdomo-Yela C&A, encontrado que le han sido adjudi-
cadas cuatro grandes de la siguiente forma:
En todas las obras anteriormente descritas estuvo participando la firma de arquitectos Jaime Duarte C&A, quedando siempre en
segundo lugar.
Tambin investigu que existe un total de 517.000 afiliados del peridico Vanguardia Liberal en Bogot, entre los cuales estn afilia-
dos: el seor Jernimo Daz con registro EH-356 del 5 de febrero de 2005, y Napolen Perdomo con registro JZ-846 del 7 de septiem-
bre de 2006.
ACTA No. 1
Los suscritos: el fiscal delegado ante los jueces penales del circuito especializados de Bogot, el defensor pblico y el acusado Jerni-
mo Daz, en el juicio No. 15-037-11-87240-2007-01212 que se adelanta ante el juez 1 penal del circuito especializado de Bogot han
llegado a las siguientes:
ESTIPULACIONES PROBATORIAS
1. Con relacin a la declaracin del seor Luis Alberto Vera y que en el evento de declarar en juicio dira lo mismo que qued consig-
nado en su entrevista efectuada ante el investigador Juan Rubio realizada el da 30 de mayo de 2007.
Tiene 26 aos de edad, es guarda bosques del parque del Neusa, trabaja desde hace dos aos con la CAR, en la proteccin de los
parques naturales del pas. Su horario de trabajo es de 6:00 a.m. a 4:00 p.m., l hace las rondas por la parte norte del parque.
El da 27 de mayo de 2007, como todos los das, inici su ronda de vigilancia, cuando de repente encontr a un hombre amordazado
en medio del bosque que comunica el parque con la carretera principal, se acerco y lo not un poco moribundo, lo primero que pens
fue que era de esa clase de personas que van al parque a drogarse y terminan as como l. Al auxiliar al muchacho le quito la cinta y
empez a decirle que estaba secuestrado, de inmediato lo llevo al centro de atencin del parque y llamo a la polica, indicndoles el
nombre de l, al momento llego la polica y se llevaron al muchacho.
No vio nada extrao y tampoco se encontr nada que le pudiera servir a los policas en el permetro del parque.
2. No tienen controversia probatoria con relacin a la autenticidad y al contenido de la historia clnica 300-456-798 registrada en la
Clnica Santa Fe del seor Jernimo Daz identificado con cdula de ciudadana No 80.978.123 de Buesaco.
Fiscal
Defensor Pblico
Acusado
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206
Esta publicacin fue financiada por el gobierno de Estados Unidos a travs de su Agencia
para el Desarrollo Internacional (USAID) dentro del marco del Programa de Fortalecimiento y
Modernizacin de la Justicia. Los textos de esta publicacin son responsabilidad de sus auto-
res y no representan los puntos de vista de USAID, ni del gobierno de Estados Unidos.