Tecnicas para La Recolección de Información PDF

6.
Las tcnicas de recoleccin y procesamiento de la

informacin
Previamente, mientras estbamos desarrollando nuestro concepto de

monitoreo, decidimos qu tipo de informacin queramos buscar. Ahora tenemos
que decidir cmo haremos para recopilar esta informacin. Cierta informacin
nos llega por s sola, por medio de cartas enviadas a una oficina que
proporciona ayuda legal, de artculos en la prensa y de informes hechos por otras
organizaciones. Pero si nosotros queremos desarrollar un monitoreo, entindase
un estudio sistemtico y planificado, esas fuentes no sern suficientes. Debemos
desarrollar un sistema para coleccionar, seleccionar y procesar activamente la
informacin. No podemos depender slo de lo que nos llega. El monitoreo
involucra dejar atrs el escritorio y buscar la informacin activamente, en lugar
de procesar los datos que nos llegan accidentalmente.
Hay una gama amplia de tcnicas de investigacin usadas en las ciencias
sociales que pueden aplicarse a la labor de monitoreo. Debemos escoger aquellas
que estn de acuerdo con nuestras capacidades y con los problemas de inves-
tigacin que hemos seleccionado. Como se mencion antes, el monitoreo
tambin puede hacer uso de ciertas tcnicas que no se usan en las ciencias
sociales. Si escogemos usar esas tcnicas cientficas, sin embargo, tanto las
herramientas que desarrollamos como la manera que procesemos los datos
deben ser coherentes con las normas adoptadas en esas ciencias.
6.1. Los conceptos fundamentales

Empecemos definiendo algunos conceptos fundamentales.
Tcnica - mtodo para recoger o para procesar la informacin una vez
que se ha recogido. Esto incluye anlisis de prensa, lecturas de medidas fsicas,
anlisis comparativo secundario de datos estadsticos, investigaciones de
registros (como la documentacin de un juzgado o de una oficina pblica),
anlisis de quejas, estudios de especialistas cientficos o criminolgicos,
reconstruccin de eventos, entrevistas de grupos focales, entrevistas dirigidas,
entrevistas estructuradas en preguntas de escogencia mltiple, preguntas abiertas
o de ambos tipos, encuestas, observaciones, experimentos, etc.
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Monitoreo de los Derechos Humanos
Herramienta - medio fsico que nos permite registrar o medir la

informacin. Esto incluye cuestionarios, tarjetas de observacin, planes de
investigacin, instrucciones que delimitan el alcance de un estudio experto,
listas de preguntas que deben ser tenidas en mente al estudiar los archivos, guas
de entrevista, planes de observacin, etc.
6.2. Principios especficos para la recoleccin de la

informacin en un estudio de monitoreo que difieren de
las normas de las ciencias sociales
En primer lugar, la meta de monitorear es diferente de los objetivos que se
fijan los socilogos o psiclogos sociales. El fin del monitoreo es proporcionar
conocimientos sobre los hechos objetivos y no sobre lo que las personas saben
o piensan sobre estos hechos. El resultado de un estudio de monitoreo es una
descripcin precisa de eventos y no una descripcin de las imgenes que tales
eventos han dejado en la memoria de los testigos. Los resultados de nuestro
estudio se expresarn en trminos de kilogramos, metros o nmeros de
participantes en la protesta. No estamos interesados en saber qu porcentaje de
las personas cree que algo era pesado o liviano, o qu porcentaje cree que una
cierta muchedumbre representaba dos, cinco o diez mil personas. Ms bien,
queremos saber cuntas personas estaban presentes realmente.
El monitoreo est, por encima de todo, interesado en la

realidad objetiva, fsica.
En ciertos casos, sin embargo, nuestro estudio de monitoreo puede incluir

opiniones solicitadas a los expertos en el tema especfico. Entre estos expertos
no slo incluimos a acadmicos que tratan con temas especficos, tambin es
posible incluir a individuos que tratan directamente con el tema del estudio de
monitoreo. Preguntar a los jueces o a la polica qu aspectos del trabajo con-
sideran ms complicados en sus instituciones, o sobre qu cambios
(organizacionales o de otro tipo) podran ayudar a mejorar esta situacin, slo
tiene sentido cuando esto realmente se combina con informacin objetiva sobre
las verdaderas condiciones de vida en esas instituciones. As, las valoraciones
subjetivas sobre la realidad, hechas por las personas involucradas en la situacin
bajo estudio, juegan un papel exclusivamente complementario en el monitoreo.
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Las tcnicas de recoleccin y procesamiento de la informacin
6.2.1. Seleccionar una muestra de investigacin

Ya hemos afirmado que el monitoreo aplica principios similares para la
seleccin de la muestra que los aplicados en las ciencias sociales. No obstante,
como la meta de los estudios de monitoreo no slo es especificar la naturaleza y
balance de las violaciones a los derechos humanos, sino tambin documentar
casos concretos de tales violaciones, al seleccionar los sitios (las instituciones)
para ser estudiados y al buscar las fuentes, la persona que conduce el estudio
acta ms como un investigador que como un cientfico social.
La decisin de cmo seleccionar una muestra es difcil. Si, por ejemplo,
estamos monitoreando los albergues para nios: Qu porcentaje de
instituciones tendremos que estudiar para poder decir que hemos recogido datos
suficientes sobre cmo se respetan los derechos humanos en estas instituciones?
Todos ellos? La mitad? Si es la mitad, con qu criterio seleccionaremos
aquellos que deben ser estudiados? Las mismas preguntas aplican cuando
estudiamos los derechos de individuos que pertenecen a un grupo social
especfico: A cuntos individuos debemos dirigir las entrevistas y qu criterio
debemos usar para seleccionarlos?
Esta decisin frecuentemente depende de nuestras capacidades financieras y
de personal. Aun cuando tericamente pudiramos estudiar todas las
instituciones, siempre investigaremos slo una muestra de ellas, cuidadosamente
seleccionadas, para ahorrar tiempo, trabajo y dinero. Debemos definir, primero,
qu caractersticas de una institucin especfica podra afectar la forma como
se respetan los derechos humanos en el campo que nos interesa. Al monitorear
las instituciones, algunas de estas caractersticas podran ser:
su ubicacin geogrfica (si una institucin se localiza cerca del centro
geogrfico o si est en la periferia),
su tamao (el nmero de empleados o usuarios),
su ubicacin en regiones que son tnicamente homogneas o mixtas,
otros criterios, tales como la posicin de la institucin dentro del sistema
estatal de administracin y de toma de decisiones.
Posteriormente, aplicando estos criterios, seleccionamos nuestra muestra
para que su estructura corresponda a la estructura del total de la poblacin. Si el
5% de los albergues para nios en nuestro pas se encuentra en reas tnicamente
mixtas, entonces el 5% de nuestra muestra deber componerse de instituciones
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de tales regiones. En este caso, llamamos a sta una muestra representativa9,

aclarando siempre con respecto a qu caractersticas especficas es relativa esta
muestra.
Vale la pena esforzarse por que nuestra muestra sea representativa, puesto
que esto nos permite investigar qu tan universales son los fenmenos de
derechos humanos analizados en el estudio. Como activistas de derechos
humanos, estamos acostumbrados a mirar las violaciones desde la perspectiva de
los individuos cuyos derechos y libertades estn siendo violados. No siempre es
importante, para nosotros, saber si esta violacin la cometi el mismo repre-
sentante de las autoridades u otro diferente. Interesa ms la parte lesionada. Pero,
una vez que hemos decidido qu queremos cambiar de la realidad a nuestro
alrededor para que ocurran menos violaciones a los derechos humanos, debemos
empezar a mirar esta realidad a travs de los ojos de un investigador. Esto
significa que debemos recoger la informacin sobre el tipo de violaciones de
derechos o de libertades que podemos encontrar, si ocurren frecuentemente, a
cuntas personas afectan, si son cometidas por muchos representantes de las
autoridades o slo por unos cuantos y, finalmente, cules son sus causas: una
mala legislacin, una mala aplicacin prctica de la misma (acciones incorrectas
por parte de los representantes de las autoridades), o por el hecho de que estos
representantes se preparan pobremente, por la falta de un mando superior
autnomo, o por otras causas. El desarrollo de monitoreos con base en una
muestra representativa nos permite obtener datos ms fiables acerca de la
magnitud global del fenmeno estudiado.
Otra manera de seleccionar una muestra es, sin embargo, concentrndose en
estudiar instituciones o individuos, que son particularmente interesantes a la
luz del objeto de nuestro estudio especfico (como los albergues para nios en
pequeas localidades, o la situacin del pueblo Rom en Polonia del sur).
Finalmente, si por un lado queremos obtener datos acerca de la magnitud de
un fenmeno pero, por otro, estamos buscando muchos estudios de caso,
podemos aumentar conscientemente el nmero de instituciones o individuos
en la muestra que tienen esas caractersticas especficas. Debemos recordar, sin
embargo, exponer claramente en nuestro informe de monitoreo que hemos hecho
esto y no presentar estos resultados como representativos de la poblacin global.
9 Las muestras representativas se utilizan con frecuencia en las encuestas de opinin pblica. Se
selecciona de tal manera que su estructura corresponda al total de la poblacin (en relacin con
una caracterstica dada que, por lo general, es sexo, edad, educacin, religin, tamao del
pueblo donde viven los participantes en la encuesta, nacionalidad, etc). El tamao de una
muestra de este tipo se obtiene a travs de clculos estadsticos que aseguren que los resultados
obtenidos puedan ser generalizados a la poblacin total con un alto grado de seguridad.
110
Echemos una mirada a los peligros que nos acechan cuando seleccionamos
una muestra que no es representativa, no slo en los casos cuando hemos
escogido hacerlo a propsito, sino cuando esto pasa por accidente.
Digamos que nosotros queremos saber si en nuestras cortes de distrito se
aplica el procedimiento correcto. Para ello, decidimos observar 100 audiencias
en el departamento penal de las cortes de distrito, en un pueblo determinado. En
este pueblo hay cinco cortes, con cuatro jueces penales que trabajan en cada una
de ellas. No slo queremos poder decir algo sobre si las violaciones procesales
ocurren o no, sino tambin sobre si este fenmeno se extiende a los jueces
penales de distrito y si ello afecta a todo el sistema de justicia de este pueblo. En
este caso debemos asegurarnos que analizamos el mismo nmero de audiencias
en cada corte (por ejemplo, 20 en cada una), dirigidas por el mismo nmero de
jueces en cada corte (4 en cada una). Habra que anotar que si slo un juez en
una de las cortes estudiadas viola los procedimientos, el porcentaje global de
violaciones procesales registrado en nuestro estudio no puede exceder el cinco
por ciento.
Pero, supongamos que del total de 100 audiencias que observamos, 60 las
hacemos en una sola corte y las mismas son dirigidas por los mismos dos jueces,
mientras que el resto (40 audiencias) se realizan en las cuatro cortes restantes (o
sea, 10 audiencias en cada una de ellas, donde cada uno de los dos jueces
seleccionados en todos los dems juzgados, slo se observan en 5 audiencias).
Si los dos jueces de la primera corte constantemente violan los procedimientos,
aun cuando todos los otros jueces observados en las cuatro cortes restantes no
cometen ninguna violacin, los resultados globales del monitoreo nos indicarn
que el 60% de los casos penales en nuestra ciudad involucran violaciones
procesales. Esta, sin embargo, es evidentemente una conclusin falsa.
De hecho, podramos dirigir una investigacin en la que el 60% de los casos
observados son de una sola corte y 40% de todas las cortes restantes (escribimos
sobre esto antes, al discutir el concepto de muestra intencional), pero si lo
hacemos debemos hacerlo concientes de los resultados que una muestra de este
tipo puede significar. Por ejemplo, podemos hacerlo cuando hemos recibido
informacin que denuncia frecuentes violaciones a los procedimientos judiciales
en una corte particular. En este caso, nuestras observaciones en otras cortes slo
serviran de estudio control, por medio del cual podemos verificar, por ejemplo,
si nuestra informacin acerca del respeto a los procedimientos judiciales en otras
cortes no es exacta. Al escribir nuestro informe, sin embargo, debemos
especificar muy claramente cmo seleccionamos nuestra muestra y por qu
decidimos que los casos de una corte particular estaran sobrerepresentados;
adems, debemos mostrar los resultados de ambos grupos de manera separada.
111
En ocasiones puede ser importante para nosotros dirigir un estudio basado en

una muestra representativa aleatoria. Dicha muestra nos permitir declarar,
posteriormente, que en el curso de nuestro estudio logramos determinar que un
cierto fenmeno, como la violacin a la dignidad de los ciudadanos en las
oficinas de administracin local, es muy extendido. Si queremos apoyar nuestros
resultados con la informacin de los ciudadanos seleccionados al azar, debemos
tener presente que una muestra al azar no implica detener en la calle y
preguntar sobre algo a cada tercer, cuarto o quinto ciudadano que pase a
nuestro lado. Para poder hablar de una muestra representativa seleccionada al
azar se deben realizar procedimientos estadsticos bastante complicados, para lo
cual es aconsejable preguntar o contratar a profesionales (socilogos,
estadsticos) que hagan este trabajo para nosotros. Para seleccionar una muestra
al azar deben tener a su disposicin lista completa de todos los elementos que
componen la poblacin que estamos interesados en estudiar (entre todas las
personas que viven, por ejemplo, en una rea dada o todas las instituciones en
las que nosotros estamos interesados, como juzgados, estaciones de polica,
escuelas de un tipo especfico, oficinas pblicas, etc.). Tambin deben tener
experiencia en el manejo de la tabla de nmeros aleatorios y de algunas
frmulas estadsticas que deben usarse para hacer clculos. No debemos
emprender este trabajo por nuestra cuenta (a menos que entre nosotros haya un
socilogo experimentado en este tipo de estudios). Es mejor dejar esto a los
profesionales, as nos protegemos de potenciales imputaciones de parte de las
autoridades en el sentido de que un estudio que nosotros llamamos al azar no
fue, en realidad, hecho al azar.
La identificacin de los principios de seleccin de la muestra es (una)
parte de la planificacin de un estudio de monitoreo, y depende de nuestras
hiptesis de investigacin (identificar qu factores afectan la frecuencia de las
violaciones) y la meta de nuestro estudio. Durante el curso del estudio, puede
resultar claro que haya ciertas caractersticas significativas sobre las que
nosotros nunca pensamos o bien que algunas de las caractersticas que nosotros
escogimos no eran realmente de importancia. Los estudios piloto pueden
ayudarnos a ampliar nuestra comprensin y nos muestran, frecuentemente, que
dejamos de tener en cuenta ciertas caractersticas significativas cuando
seleccionamos nuestra muestra.
112
En lo que concierne al tamao de la muestra y cmo esta

afecta la exactitud de nuestras medidas, por principio, cuanto
mejor seleccionemos nuestra muestra ms pequea podr
ser, pero, si queremos aplicar los mtodos estadsticos en el
clculo de nuestros resultados debemos incluir no menos de
30 casos (instituciones, individuos, ciudades, casos ju-
diciales, etc.). De hecho, es mejor si el tamao de la muestra
es de, por lo menos, 50 casos. La decisin sobre el tamao
correcto de la muestra requiere un cierto instinto y, hasta que
no tengamos tal instinto, debemos consultar a un socilogo o
a un estadstico.
Un estudio que monitore las condiciones de trabajo en las cortes

distritales en Polonia abarc 39 instituciones, es decir, un 13.5 por
ciento de todas las cortes de distrito del pas. La muestra era
representativa tanto con respecto al tamao de las cortes (nmero
de jueces empleados), como a su ubicacin geogrfica. Las 290
cortes del pas fueron clasificadas en pequeas (hasta 10 jueces),
medianas (entre 11 y 30 jueces) y grandes (ms de 30 jueces). En
proporcin con el nmero de cortes que entraron en cada
categora, la muestra del estudio incluy 14 pequeas, 18 me-
dianas y 7 cortes grandes.
En otro estudio de monitoreo sobre derechos humanos en los

hospitales psiquitricos y casas para ancianos y personas con
discapacidad en Polonia10, la muestra consisti en 10 hospitales
(10% de todos los hospitales y salas psiquitricas en el pas) y 8
casas para ancianos y discapacitados (7%). Estas instituciones
fueron seleccionadas al azar.
10 Estudio de monitoreo dirigido por la Fundacin de Helsinki para los Derechos Humanos, en
1996. Vea: Nowicka Maryla, Prawa czlowieka w szpitalach psychiatrycznych i domach
pomocy spolecznej (Derechos humanos en los hospitales psiquitricos y en los albergues para
personas mayores de edad y discapacitadas), Varsovia, 1996.
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Un estudio de monitoreo sobre las elecciones parlamentarias en

Eslovaquia11 observ 108 centros de votacin, aproximadamente
un 2% del total. Esta muestra era representativa con respecto a la
situacin geogrfica (clasificada en 8 regiones administrativas), al
tamao de la ciudad o pueblo y a la composicin tnica de la
regin especfica. Tambin se monitorearon los centros de
votacin especiales (en los hospitales, en las casas para ancianos
y personas con discapacidad, cuarteles, etc.).
Nuestro informe debe justificar el tamao de la muestra, el

criterio utilizado en su seleccin y hasta qu punto este
criterio nos permite hacer mayores generalizaciones. Cuando
no trabajamos con una muestra representativa seleccionada
por especialistas, nuestras conclusiones slo deben referirse
especficamente a los casos que investigamos y no a la
poblacin global.
Otro problema por considerar es cmo escoger a los individuos que vamos
a entre v i s t a r en las instituciones o comunidades seleccionadas de la
muestra. Aqu hacemos uso de ms tcnicas investigativas, buscamos cules
declaraciones pueden ayudar a que obtengamos un verdadero cuadro de cmo
funciona la institucin entera o la comunidad. En estos casos, el principio
exhaustivo demuestra ser til. Hablaremos sucesivamente con las personas del
grupo seleccionado hasta que empecemos a recibir informacin repetitiva, hasta
que hayamos agotado la fuente. Cuando determinemos que ya no aprenderemos
nada nuevo que pudiera contribuir en algo a nuestro estudio, dejamos de dirigir
las entrevistas a los miembros del grupo. En la seleccin de los entrevistados,
otro principio llamado el principio de la bola de nieve tambin resulta til.
Nosotros le preguntamos a cada entrevistado con quines consideran debemos
hablar y as cada vez establecemos contacto con ms individuos. Al buscar
fuentes de informacin, en general seguimos el principio de que estamos ms
interesados en lo que est oculto, en lo que las autoridades no quieren
11 Estudio de monitoreo dirigido por la Fundacin Helsinki para los Derechos Humanos y la
Federacin Helsinki Internacional para los Derechos Humanos (IHF), en setiembre de 1995.
Vea: Fialova Z. y Fabin G. Elecciones parlamentarias en Eslovaquia. Setiembre 1998.
Varsovia, 1999.
114
mostrarnos. Cuando estudiamos las instituciones, vale la pena dirigir la atencin

hacia los que estn en conflicto con las autoridades. Durante el estudio de los
archivos prestamos especial atencin a los archivos grandes o voluminosos;
preguntamos por las personas que tienen problemas (aquellas que tienen
problemas de salud o problemas psicolgicos, las que presentan quejas por
alguna razn, las que son tratadas de manera diferente a la mayora por parte de
los representantes de la institucin, etc.). Estas fuentes no son necesariamente
crebles, pero s pueden atraer nuestra atencin hacia puntos problemticos sobre
las funciones de la institucin dada.
6.2.2. Documentar los casos

Un acercamiento metodolgico especfico en el monitoreo involucra la
recoleccin de casos documentados a violaciones de los derechos humanos
que, por un lado, sirven para ilustrar el fenmeno ms ampliamente, y por el
otro, ayudan a comprender diversos tipos de accin pblica dirigida a mejorar el
estado de los derechos humanos en el campo seleccionado.
Al trabajar con los medios de comunicacin es posible usar algn caso
drstico y espectacular. La opinin pblica se identificar ms fcilmente con el
dao hecho a una persona especfica que con datos estadsticos annimos. Si
estamos buscando aliados y queremos avivar las emociones pblicas debemos
presentar casos concretos, bien documentados.
La accin legal tambin requiere que hayamos identificado casos que
cumplan cierto criterio especfico. La presentacin de un caso ante el Tribunal
Constitucional o ante la Corte Europea de los Derechos Humanos puede
provocar un cambio en la ley, y por ende, una solucin sistmica del problema.
El primer criterio indispensable, cuando seleccionamos tales casos es que la
persona cuyos derechos se han violado debe acceder a que se adopten
medidas legales en su nombre. Adems de esto, es tambin beneficioso si:
el caso proporciona un ejemplo puro de violacin a los derechos
humanos y no involucra otra complicacin legal adicional que oscurezca
la situacin,
la vctima provoca lstima, puesto que vamos a intentar ganar el apoyo
pblico para su caso,
el dao hecho a la vctima tambin ha ocurrido a otras personas y, por
ende, constituye un ejemplo de algn fenmeno ms extenso,
la vctima ha hecho uso previamente de todos los medios legales
disponibles, ha presentado apelaciones a tiempo, etc.,
115
el caso presenta una oportunidad prometedora para ser ganado ante el

Tribunal Constitucional o ante la Corte Europea de Derechos Humanos.
Nosotros reunimos estos estudios de caso durante el tiempo del monitoreo.
Ilustramos nuestro informe con ellos y algunos nos sirven para tomar acciones
legales, polticas y sociales. Los casos deben documentarse en gran detalle. A
menudo no basta simplemente con reunir documentos oficiales, debemos
obtener informacin adicional, declaraciones de testigos, hacer una recons-
truccin de eventos, solicitar estudios especializados, etc.
6.2.3. Cultivar nuestros propios estudios de casos

A veces es difcil encontrar un caso puro, sobre todo uno para ser usado en el
litigio estratgico. Frecuentemente las vctimas que nos encontramos no han
ejercido todos sus derechos legales, han dejado pasar fechas tope establecidas
por la ley, o se comprometieron en actividades que reducen sus oportunidades de
ganar un caso ante la Corte Europea de Derecho Humanos (por ejemplo, no se
presentaron para practicarse exmenes ordenados por las cortes o no se
presentaron a audiencias, pero an as, quieren quejarse de la violacin a su
derecho a tener un juicio dentro de un tiempo razonable).
En estos casos, tenemos que tomar medidas para cultivar un buen caso para
nuestros fines. Hacemos un acuerdo con una persona en particular cuyos
derechos han sido daados y, quizs, sin que las autoridades sean informadas,
les ayudamos a escribir todas sus quejas, peticiones y correspondencia judicial
utilizando argumentos cuidadosa y profesionalmente seleccionados. De seguido
recopilamos las contestaciones de las autoridades, que frecuentemente son
vergonzosamente incompetentes, hasta que podamos documentar bien lo que le
pasa a una vctima en ese tipo de dao, cuando no tiene a nadie poderoso
apoyndola, an cuando se utilizan todos los medios y argumentos disponibles.
Este tipo de documentacin puede ser muy til en la accin poltica y pblica y,
sobre todo, al trabajar con los medios de comunicacin. Puede ser que
terminemos cultivando un caso excepcionalmente bueno para presentar, por
ejemplo, ante la Corte Europea de Derechos Humanos.
6.2.4. Documentar fuentes de informacin

En el trabajo de monitoreo normalmente documentamos las fuentes de
nuestra informacin. Una decisin aparte es si decidimos revelar estas fuentes en
el informe final. Esto, frecuentemente, depende de la meta del estudio y de las
condiciones bajo las que se realiza. Como regla, sin embargo, nuestra
documentacin interna debe incluir los datos sobre las fuentes de donde se
116
obtuvo la informacin, aunque slo sea para medir credibilidad. Si pensamos

publicar informacin que identifica a una persona en particular debemos contar
primero con el permiso de la persona, a menos que esta persona sea un
funcionario estatal y nosotros estemos dirigiendo un estudio oficial de
monitoreo.
A menudo recopilamos declaraciones firmadas de las vctimas o de
testigos de violaciones a los derechos humanos. Estos documentos nos permiten
poner su informacin personal en nuestro informe (lo que no significa, sin
embargo, que tenemos que publicar su declaracin, o cualquier dato sobre la
persona). Basar nuestro informe solamente en la informacin oral es, a veces,
extremadamente arriesgado y, como una regla, debemos evitar hacerlo. Una
ventaja adicional de recoger declaraciones escritas es que las personas asumen
ms responsabilidad por sus palabras cuando estn por escrito. Primero, es mejor
pedirle a una persona que ha dado testimonio de algn evento que escriba una
declaracin y despus, tener una charla con ella y complementar la informacin
aportada. Si se hacen las cosas en el orden inverso, un testigo que ha exagerado
demasiado su historia durante nuestra conversacin oral puede negarse en
absoluto a escribir una declaracin para evitar ponerse en una situacin
embarazosa.
117
Si recogemos declaraciones firmadas y decimos a aquellos

que nos las entregan que no presentaremos estos docu-
mentos a las autoridades sin su consentimiento, asumimos
una responsabilidad moral con nosotros mismos para
protegerlos.
6.2.5. Verificar los datos: las fuentes de informacin y las tcnicas

de investigacin
Rara vez hacemos uso de una sola tcnica en un estudio de monitoreo.
Normalmente utilizamos varios mtodos para recoger informacin que se
complementan de manera natural. Hacer observaciones, participar en
conversaciones en situaciones poco usuales, analizar las fuentes escritas, todas
estas actividades se realizan simultneamente. Despus de procesada, la
informacin obtenida a travs de tcnicas diferentes formar un solo cuadro de
la situacin.
En un estudio de monitoreo sobre el respeto a los derechos de los

alumnos en las escuelas12, los investigadores conversaron con un
maestro que habl elocuente y extensamente sobre los derechos
que disfrutan los alumnos. Posteriormente, entraron en el aula
para repartir las encuestas a los alumnos. El maestro decidi
verificar la asistencia. Simplemente al leer sus nombres, el
maestro logr humillar, insultar y violar la dignidad de la mayora
de sus alumnos. Esto slo dur unos minutos, pero result ser una
fuente excelente de informacin sobre el respeto a los derechos de
los alumnos en esta escuela.
Podemos tener acceso a la informacin de muchas maneras. El nico

requisito es que mantengamos la objetividad (estamos estudiando la realidad
como realmente es y no como nos gustara que fuera) y que nos apeguemos a la
tica de la investigacin: bsicamente, nuestras actividades no pueden provocar
dao a los individuos a quienes estamos intentando ayudar. A menos, claro, que
ellos deseen asumir tal riesgo.
12 Estudio de monitoreo realizado en Polonia por la Fundacin Helsinki para los Derechos
Humanos en el ao escolar 1995-1996. Vea: Czyz Elzbieta. Prawa ucznia w szkole. Raport
badan (Informe de investigacin: Los derechos de los alumnos en las escuelas). Varsovia,
1996
118
Independientemente de nuestras tcnicas, siempre es posible cometer un

error, tanto en la recoleccin como en la interpretacin de la informacin.
Podramos leer errneamente el contenido de un documento, es decir, interpretar
los ttulos de una encuesta de una manera diferente de como lo hacen los
funcionarios pblicos. O bien podramos entenderlos correctamente, pero asumir
errneamente que un documento oficial describe la realidad objetiva. Al estudiar
documentos, podemos declarar lo que estaba escrito en ellos de manera objetiva,
pero eso no es necesariamente lo que de verdad ocurri. Por consiguiente,
debemos prepararnos para enfrentar los errores que pueden ocurrir al
aplicar cualquier tcnica. Al combinar varios mtodos de investigacin
obtenemos resultados ms objetivos, porque las debilidades de una tcnica son
neutralizadas por los aspectos fuertes de otras. La informacin ms creble es
aquella que hemos logrado confirmar por varias fuentes.
De ser posible, debemos estudiar el problema desde el punto de vista de
todas las partes interesadas. De esta manera reducimos las posibilidades de
cometer un error, puesto que las valoraciones unilaterales son, como regla,
subjetivas y exageradas. En las escuelas nosotros debemos hacer preguntas tanto
a alumnos como a maestros; en las cortes tanto a los participantes del caso como
a los jueces y en los hospitales, a pacientes y personal.
Al estudiar instituciones como escuelas, cortes, hospitales o prisiones, es
buena idea ampliar el alcance del estudio para abarcar no slo los derechos
119
de los estudiantes, pacientes o prisioneros, sino tambin los de los funcionarios

o empleados de estas instituciones. Podemos realizar un estudio general sobre
cmo se respetan los derechos humanos en la institucin dada y as aparecemos
como defensores de los derechos de todos los individuos que participan en el
funcionamiento de la institucin, sin limitarnos a sealar a ese grupo que viola
los derechos de otro. Esto nos permitir recopilar informacin ms eficazmente,
facilitar las conversaciones y ensanchar nuestro rango de aliados. Es obvio que
el grupo que frecuentemente detenta el poder dentro de una determinada
institucin sea, con ms frecuencia, el perpetrador y no la vctima de violaciones
a los derechos humanos. Ocurre, sin embargo, que las violaciones causadas por
regulaciones legales deficientes, o por la falta de recursos financieros, afecten a
todos los grupos sociales asociados con una institucin dada. En muchas
prisiones, hospitales psiquitricos y unidades del ejrcito encontramos prcticas
que representan un peligro para la salud y la vida tanto de las enfermeras, como
de los funcionarios o el personal.
6.2.6. Criterios para escoger las tcnicas

Para cada una de nuestras preguntas de investigacin debemos seleccionar la
mejor tcnica, o tcnicas, que nos permita obtener las respuestas y la
informacin que sirvan de base para hacer estimaciones numricas.
Seleccionamos separadamente las tcnicas para cada pregunta. La
confiabilidad de las respuestas obtenidas, as como la cantidad de trabajo y de
dinero que se necesitar, depender de nuestra propia inventiva y creatividad.
En otros trminos, intentamos obtener la respuesta ms confiable para nuestra
pregunta, de manera rpida, barata y fcil. Al seleccionar las tcnicas, tenemos
presentes varios criterios:
si la informacin obtenida usando la tcnica constituye una respuesta
directa a la pregunta, o slo proporciona una base para hacer una
valoracin cualitativa o una estimacin numrica,
la confiabilidad de la informacin que obtenemos: de quin provino, qu
tan precisa es, etc.,
la eficiencia econmica de la tcnica (relacin entre el trabajo, los costos
y el valor de la informacin obtenida),
la viabilidad (si contamos con la energa y los recursos necesarios para
aplicar esa tcnica),
cmo la tcnica complementa otras que hemos escogido (si complementa
y verifica datos obtenidos por medio de otras tcnicas),
120
el criterio tico determinado por las condiciones bajo las que operamos,
y la meta que nos hemos fijado (al buscar informacin sobre un prisionero
torturado podramos hacer uso de tcnicas que no se justificaran, por
ejemplo, al estudiar los derechos de los alumnos en una escuela),
cmo la aplicacin de la tcnica puede afectar la situacin (porque el
monitoreo es en s mismo un mtodo utilizado para afectar
conscientemente la realidad. (Ver seccin 1.4.2.). Al escoger entre
tcnicas que son equivalentes con respecto a otros criterios, debemos
tener el cuidado de asegurarnos que el cambio que causamos sea
consistente con nuestra meta: promover un respeto apropiado de los
derechos humanos),
el riesgo involucrado (cuando el monitoreo est prohibido o provoca el
riesgo de represin).
6.3. Las fuentes de informacin en el monitoreo

Las fuentes de informacin pueden ser clasificadas en tres categoras
principales: fuentes escritas, individuos y observaciones hechas por el
investigador.
6.3.1. Las fuentes escritas

a) Actas normativas: como se ha dicho antes, parte del monitoreo es analizar
no slo las leyes, sino tambin las disposiciones inferiores (regulaciones
internas de las instituciones, rdenes ejecutivas y otras decisiones que
regulan el funcionamiento interno de las instituciones). Nosotros nos
familiarizamos con muchos de estos instrumentos durante el curso de nuestro
estudio.
b) Documentacin interna de las instituciones: tales como los libros de
contabilidad, los expedientes personales de los individuos alojados en la
institucin (en las prisiones, etc.), registros de correspondencia, los registros
de las quejas, la documentacin acerca de individuos que tienen dificultades
de conducta (en instituciones de acceso restringido o parcialmente res-
tringido, como las prisiones, centros correccionales, hogares de nios, etc.),
y todo tipo de formularios existentes para ser llenados.
c) Documentacin producida por instituciones para uso externo, tales
como los veredictos judiciales, los registros de arresto, las decisiones
administrativas, los informes de naturaleza especfica o peridica, los
estudios de especialistas, etc.
121
d) Correspondencia entre ciudadanos y oficinas pblicas del Estado (cortes,

hospitales, gobiernos locales, etc.).
e) Quejas enviadas por los ciudadanos a las instituciones estatales; quejas que
individuos que viven en instituciones restringidas, o parcialmente res-
tringidas, han presentado a las autoridades de estas instituciones; quejas
presentadas ante entidades independientes (el defensor del pueblo, las
organizaciones no gubernamentales, etc).
f) Acopio de datos: estadsticas, informes ministeriales, estudios cientficos,
etc.
g) Medios de comunicacin: prensa, Internet, etc.
h) Otra documentacin: tal como la informacin anunciada en las paredes de
las instituciones (en las cortes, centros de votacin, comisaras, hospitales,
etc.).
6.3.2. Los individuos

Cuando estudiamos las instituciones pblicas, nuestras fuentes de infor-
macin deben incluir a las siguientes personas:
a) Los directores de las instituciones
b) Empleados de varios niveles y departamentos de la institucin, que incluye
no slo al personal profesional (mdicos, jueces, guardas o maestros), sino
tambin al personal tcnico (secretarias, conserjes, conductores) y cualquier
otro tipo de personas que trabaje en la institucin (psiclogos, curas,
repartidores de alimentos, recolectores de basura, etc.).
c) Miembros del pblico que residen o tratan con la institucin (prisioneros,
pacientes, hurfanos, participantes en juicios, etc.). Las siguientes personas
pueden resultar fuentes de informacin particularmente valiosas: individuos
en conflicto con la institucin (a quienes podemos identificar a travs de sus
expedientes personales, preguntando a otros residentes, etc.); personas que
han residido, o que se han visto involucradas con la institucin; personas que
slo han entrado recientemente en contacto con la institucin, que se ven
afectadas por cosas a las cules otras personas ya se han acostumbrado;
individuos que han tenido contactos con muchas de estas instituciones y
estn, por ende, en capacidad de compararlas, e individuos que recientemente
dejaron de estar relacionados con la institucin o que pronto lo estarn, y no
temen sufrir daos si dan respuestas honradas).
Cuando hacemos un estudio sobre el respeto a los derechos de un individuo
que pertenece a un grupo social especfico, nuestras fuentes de informacin
pueden incluir, entre otras, a las personas siguientes:
122
d) Los lderes de organizaciones vinculadas con el grupo social dado

(organizaciones que son miembros del propio grupo o de personas que
asumen la responsabilidad de ayudar al grupo). Estas personas no slo nos
pueden proporcionar informacin, sino tambin ayudarnos a desarrollar
nuestro estudio de manera ms fcil. Esto es particularmente importante en el
caso de grupos que son muy dispersos (como los drogadictos, las minoras
sexuales, los pobres, etc.), puesto que, por lo general, los investigadores
encuentran grandes dificultades para identificar y hacer contacto con los
miembros de estos grupos. Debemos recordar que el derecho a la privacidad
(en Polonia, por ejemplo, la ley de Proteccin de los datos personales)
prcticamente descarta la idea de que podamos simplemente accesar los
archivos de las instituciones que tratan asuntos de los miembros de este tipo
123
de grupos sociales (las listas de aquellos que reciben ayuda, de quienes

padecen varias enfermedades, los discapacitados, quienes han sido internados
en centros de desintoxicacin, etc.).
e. Autoridades informales y carismticas dentro del grupo: los intelectuales,
los lderes, etc.
f. Los miembros del grupo: incluyendo tanto a aquellos que son socialmente
activos y pasivos, como aquellos que viven fuera del grupo (ya sea por
opcin, o como resultado de haber sido expulsados).
g. Los lderes espirituales vinculados con el grupo dado o con el problema
social (como los capellanes de la guarnicin, sacerdotes que asumen
padrinazgo de una comunidad especfica, etc.).
h. Doctores, personal de salud, asistentes sociales, polica, autoridades
educativas, apropiadas para el tipo de problema que estamos estudiando.
i. Funcionarios pblicos que entran en contacto con el problema, en el curso
de su trabajo.
j. Acadmicos y periodistas que tratan con el problema.
k. Personas particulares que no son miembros del grupo especfico: vecinos,
compaeros de trabajo, conocidos, etc.
6.3.3. Observaciones y medidas fsicas

De esta manera podemos recoger informacin sobre:
a. Personas: su apariencia, su estado de salud (o los resultados derivados de
una autopsia), su conducta durante la conversacin y en otras situaciones, sus
reflejos (como las reacciones de un nio que indican si l o ella es
frecuentemente golpeado), etc.
b. El sitio que est siendo supervisado: el estado propio del edificio, las
condiciones que presentan sus cuartos (su tamao, en metros cuadrados y
metros cbicos, por persona que vive all, iluminacin, ventilacin,
mobiliario, ropa de cama, etc.); el sistema de seguridad que previene las
hudas de instituciones custodiales, qu tan eficaz y peligroso es este sistema;
cmo se organizan el trabajo y la vida en la institucin, etc.
c. Objetos: vehculos usados para transportar prisioneros, instrumentos de
control (esposas, cachiporras, otros objetos utilizados para controlar a
personas muy excitadas o agresivas, etc.)
d. Eventos: incluyendo aquellos que son planeados pero no por nosotros, como
las elecciones, casos judiciales o protestas; aquellos planeados por nosotros,
124
como experimentos (esto es: intentos por obtener informacin especfica de

las autoridades o intentos para exigir que un derecho o poder sea ejercido,
como por ejemplo exigir que se provea proteccin legal o fsica a una persona
amenazada o lastimada); eventos no planeados pero predecibles, como el
arresto que hace la polica de un sujeto intoxicado, y eventos impredecibles,
como la respuesta de las autoridades frente a un desastre natural.
6.4. Tcnicas para obtener informacin de fuentes escritas

6.4.1 Analizando los actos normativos
Como hemos enfatizado, el anlisis de los actos normativos es un elemento
extraordinariamente importante de todo estudio de monitoreo. En la seccin 5
discutimos las diversas fuentes de la ley y los principios usados para inter-
pretarlas. Todo lo necesario para analizar los actos normativos, incluso libros
para su interpretacin, pueden encontrarse en las bibliotecas de leyes. En los
estados donde existe el Estado de Derecho, o est en proceso de establecerse,
todos los actos normativos (la legislacin interna y los acuerdos internacionales
ratificados) que son vinculantes para todos los ciudadanos se publican en las
colecciones oficiales de documentos legales, tales como Dziennik Ustaw y el
Monitor Polski en Polonia, o el Sobrania Zakonodatelstua, en Rusia, etc.). La
publicacin, generalmente, es una condicin necesaria antes de que tales leyes
entren en vigencia. Se publican anualmente ndices temticos de sus volmenes,
lo que facilita encontrar los actos legales que nos interesan. Tambin se publican,
a intervalos peridicos, las decisiones de la Corte Suprema y del Tribunal
Constitucional.
La Internet representa una buena fuente de informacin sobre legislacin
internacional. Los sitios web son mantenidos por organizaciones internacionales
especficas para proporcionar los textos de todos los documentos que ellos han
adoptado, as como informacin sobre los Estados que han firmado y han
ratificado documentos. As mismo y de manera progresiva, tales sitios
proporcionan las traducciones en otros idiomas, adems del ingls (por ejemplo,
el ruso). La Internet puede utilizarse tambin para accesar las decisiones de la
Corte Europea de Derechos Humanos (ver seccin 5.3.1), adems de las
Constituciones y otros actos legales de pases especficos. Si estamos intere-
sados en una ley nacional especfica de un pas extranjero, es mejor contactar
con la embajada de ese pas. Los parlamentos de ciertos pases (de Rusia, por
ejemplo), tambin publican su legislacin y sus nuevos proyectos de ley en sus
sitios web.
Existen tambin programas completos computarizados, que contienen todo el
estatuto vigente ordinario de los actos legales en un pas dado (como LEX en
125
Polonia y GARANT en Rusia). Ms an, existen empresas privadas que

organizan bases de datos y bsquedas de datos por un costo determinado, pero
no todas las organizaciones no gubernamentales pueden asumir el costo de este
servicio.
En Estados de Derecho, las leyes que afectan los derechos y obligaciones
civiles slo pueden emitirse con base en la autorizacin especfica que concede
un estatuto. Las instituciones pblicas, sin embargo, estn autorizadas para
emitir actos legales internos que regulan su propio funcionamiento. Por regla, la
informacin sobre legislacin en un nivel especfico debe ser encontrada en
legislacin de un nivel legal ms alto.
La tcnica de ley involucra la comparacin de los contenidos de las leyes
individuales de acuerdo con su jerarqua (ver seccin 5.2) y de acuerdo con
las decisiones judiciales.
Una lista de preguntas de investigacin, con base en la cual identificamos
las normas vinculantes en nuestro pas, nos sirve como una herramienta para el
anlisis de la ley. Esta puede dividirse en:
a) las normas garantizadas por la Constitucin de nuestro pas,
b) las normas internacionales que son vinculantes en nuestro pas,
c) las normas internas, que estn sujetas a anlisis crtico de investigacin
para medir su compatibilidad con la Constitucin y la normativa
internacional, su coherencia interior y su preservacin del principio
jerrquico.
Al desarrollar nuestro estudio comparamos nuestra realidad con esta
normativa. Al hacerlo, distinguimos entre violaciones a los derechos humanos
que se dan por infracciones a la ley y violaciones provocadas por una mala
aplicacin de la ley.
6.4.2. Anlisis comparativo secundario de datos estadsticos

Esta tcnica involucra la verificacin de datos estadsticos comparndolos
con otras fuentes que describen aspectos diferentes del mismo fenmeno. Se
usa este mtodo para lograr una perspectiva diferente de los datos numricos
incluidos en los informes y publicaciones presentadas por varias instituciones o
cuerpos del Estado a sus entidades de supervisin (los ministerios, parlamentos,
comits parlamentarios, etc.). Se investigan, tambin, las publicaciones de la
oficina estatal de estadsticas y los resultados de estudios dirigidos por otras
entidades independientes (institutos cientficos, universidades, etc.).
126
Se comparan juegos de datos que pertenecen a diferentes ngulos del mismo

problema, para poder identificar o estimar cules cifras son reales. Esto
tambin nos ayudar a identificar los puntos problemticos, informacin que
una institucin dada no proporciona, o slo proporciona de mala gana.
Normalmente, tales datos son muy divergentes.
Usualmente se analiza este tipo de datos como parte de nuestro
diagnstico preliminar de la situacin. Esto ampla nuestro conocimiento
sobre el problema seleccionado y por consiguiente, enriquece la lista de
preguntas de investigacin.
Cuando se comparan los datos de diferentes fuentes, o se intenta (incluso
dentro del alcance de una sola fuente) identificar, por ejemplo, cambios de un
fenmeno particular a lo largo del tiempo, hay que asegurarse primero que los
juegos de datos sean comparables. Diferentes documentos pueden utilizar
definiciones diferentes de un mismo fenmeno. Esto tambin es cierto en cuanto
a las definiciones legales: una contravencin menor ayer, puede ser hoy
considerada un delito mayor, y viceversa.
Al comparar datos, hay que estar seguros de que las

definiciones y mtodos usados para su obtencin sean
idnticos.
Al hacer una investigacin de este tipo, se recomienda trabajar en

cooperacin con un abogado y un estadstico, pues pueden surgir muchas
diferencias en los datos a partir del mtodo de procesamiento estadstico que se
utiliz.
En los aos ochenta, se hizo un intento para comparar el nmero

de escapatorias de prisin en varios pases, mediante el anlisis
de estadsticas de los sentenciados que lo intentaron al menos una
vez. Pronto result evidente que escapar de la prisin es
considerado crimen en Polonia, no as en Alemania Oriental, en
tanto el prfugo vuelva voluntariamente y se entregue a la polica.
En Suiza, por otro lado, se acept que los prisioneros tienen el
derecho de luchar por su libertad y es responsabilidad del Estado
vigilarlos. Escapar de la prisin all no es considerado un crimen.
127
En ocasiones, incluso cuando se usan las mismas definiciones, las

interpretaciones pueden diferir.
Las estadsticas polacas del crimen acostumbraban listar, de

manera conjunta, como una sola cifra, el nmero de homicidios y
de intentos de homicidio. No obstante, el mismo acto que en una
ocasin fue clasificado como intento de homicidio, en otra poda
considerarse como vandalismo o participacin en una ria. Esto
dependa de la poltica delictiva aplicada en cada ao. Las
dependencias de administracin de la justicia y los polticos
podan, as, demostrar que el nmero de asesinatos aumentaba o
disminua, segn sus necesidades.
Los cambios en la magnitud de frecuencia de un fenmeno pueden asociarse

con cambios en la manera como los mismos son registrados. Cuando un
fenmeno determinado se torna ilegal (como el aborto, por ejemplo), los
registros oficiales del mismo tienden a estar errados. Por otro lado, si un
determinado problema empieza a ser discutido pblicamente, por ejemplo, si se
desarrolla una campaa sobre violaciones a los derechos cometidos por personal
de salud, las vctimas estarn ms concientes de que sus derechos estn siendo
violados y pueden intentar reafirmar sus derechos de una manera ms eficaz.
Pueden tambin ganar ms valor y, as, el nmero de eventos de esta clase,
registrados por las autoridades o por las organizaciones no gubernamentales,
puede crecer. Se debe tener presente esto al analizar las estadsticas. Si
observamos el nmero de quejas de prisioneros recibidas por una organizacin
no gubernamental, veremos que las cartas de los prisioneros parecen llegar en
oleadas. Esto no significa que la situacin de queja de repente haya
empeorado. Podra significar que la direccin postal de la organizacin ha
llegado a los prisioneros, o que un prisionero en particular ha recibido una ayuda
exitosa.
Al leer los informes preparados por las instituciones, debemos preguntarnos
si los cuerpos de supervisin de la institucin o el pblico utilizan esos datos
como base para evaluar el desempeo de la institucin. En aquellas
instituciones jerrquicamente estructuradas, principalmente las relacionadas con
la ley y el orden, las autoridades de la institucin evalan a su personal con base
en cierto tipo de informes. Existe todo un sistema complejo de premiacin y
promocin involucrado en el proceso. Toda institucin de orden inferior se
esfuerza por exceder las expectativas de la instancia superior de la institucin (la
que a su vez tiene otra institucin superior sobre ella y tratar de mostrarse de la
128
mejor manera posible). En estas instituciones todos tratan de averiguar qu es lo

que los jefes esperan. Saben muy bien cmo deben escribir sobre la verdad:
cosas que no son demasiado buenas ni demasiado malas.
Si la actuacin de la polica se evala en base a la tasa de persecucin
criminal, bajar el nmero de crmenes registrados, sobre todo aquellos que
tienen una proporcin baja de resolucin (como el robo de bolsillo, los robos de
radios de los automviles, etc.) La polica estimular a las vctimas entonces
para que no presenten formalmente denuncias por tales crmenes.
La fiabilidad de la informacin en un informe tambin puede verse afectada
si el individuo o institucin sabe que existe la posibilidad que su denuncia sea
verificada. Si no hay ningn sistema para verificar los datos y ninguna sancin
impuesta por proporcionar informacin falsa, debemos tomar esa informacin
con cuidado, sobre todo si puede comprometer a los directores de la institucin.
Cuando revisamos documentos, es buena idea tener presente quin en la
institucin tiene acceso a la informacin, cmo es el flujo de la misma, etc.
Por lo general, la informacin pensada para uso interno es

ms fiable que la informacin para el exterior.
El anlisis comparativo de datos estadsticos involucra confrontar cifras

obtenidas de varias fuentes, estadsticas e informes, que se relacionan
indirectamente con los datos que estamos buscando. Una organizacin no
gubernamental polaca public, una vez, el nmero de muertes de nios producto
de tratamientos crueles por parte de padres y guardianes en el curso de un ao.
Los autores del informe no notaron que ese nmero excedi el nmero total de
muertes de nios dentro de los grupos etarios en cuestin. En los aos setenta,
cuando los economistas intentaron estimar el verdadero nmero de apartamentos
nuevos que se haban construido, compararon los datos oficiales con otras
fuentes de informacin sobre la produccin de materiales para la construccin :
vidrio, puertas, etc., para penetrar ms all de los secretos de la propaganda
estatal.
Antes de publicar cualquier cifra, debemos compararla con

otros datos y evaluar si en su conjunto es un resultado
probable. Tambin debemos ser muy estrictos sobre cmo
definimos cualquier cifra que publiquemos. Es mejor publicar
129
nuestra definicin operativa, es decir, identificar los mtodos

de medida y clculo utilizados para llegar a esta cifra.
Una investigacin dirigida por una comisin gubernamental sobre

el asunto de la eutanasia (en los Pases Bajos, 1990), utiliz una
definicin descriptiva de la eutanasia, que abarc las siguientes
formas de muerte:
- un doctor activamente termina la vida de un paciente a solicitud
de este ltimo,
- un doctor activamente termina la vida de un paciente sin el
consentimiento de este,
- descontinuar el tratamiento necesario para mantener al
paciente vivo o negarle dicho tratamiento, a solicitud del
paciente,
- descontinuar el tratamiento necesario para mantener al
paciente vivo o negarle dicho tratamiento, sin solicitud del
paciente,
- la aplicacin, por parte de un doctor, de una dosis letal de
morfina o de otra droga analgsica similar, a solicitud del
paciente,
- la aplicacin, por parte de un doctor, de una dosis letal de
morfina o de otra droga analgsica similar, sin consentimiento
del paciente.
Con base en esta definicin, el resultado fue que un 19.4% de
todas las muertes en los Pases Bajos fue a causa de la eutanasia.
Sin embargo, si slo se hubiera considerado como eutanasia la
terminacin activa de la vida de un paciente a su solicitud, el
resultado sera diez veces menor13.
La herramienta que usamos en el anlisis secundario de datos esta-

dsticos es una lista de preguntas sobre los datos numricos asociados a los
problemas de investigacin que nos interesan. Tambin debemos dejar
espacio para nueva informacin que podamos no haber previsto en nuestras
preguntas. Debemos anotar cuidadosamente el nombre de cada uno de los
13 Fenigsen Ryszard, Informe del Comit de Gobierno Dans sobre la eutanasia Issues in Law
and Medicine, Vol. 7, No. 3 (Invierno 1991)
130
documentos analizados, sus orgenes (la institucin o entidad que lo produjo), su

ao de publicacin y el alcance de sus datos. En el caso de informes ms
grandes, debemos anotar la informacin bibliogrfica completa, an cuando no
publiquemos estos datos particulares.
6.4.3. La investigacin de archivos

Esto generalmente implica el estudio de archivos de casos que han sido
considerados por una corte o por un cuerpo administrativo. El mtodo que
usemos para buscar los archivos depende de la organizacin de los mismos y de
las tcnicas de clasificacin. Por ejemplo, si estudiamos la duracin de los
procedimientos judiciales de una corte en particular, podramos estudiar todos
los casos (sin concentrarnos en un tipo particular) que se resolvieron en un cierto
periodo de tiempo, y anotar la fecha cuando los procedimientos empezaron. O
podramos recoger los archivos de aquellos casos que empezaron durante un
perodo especfico, y estudiar cundo fueron completados. Los resultados sern
diferentes, por eso debemos definir estrictamente el mtodo por el cual
dirigiremos nuestro estudio. Por ejemplo, si queremos identificar el nmero de
procedimientos delictivos que involucran violencia de pareja, debemos
investigar los archivos judiciales sobre procedimientos delictivos que iniciaron
con base en esta provisin del Cdigo Penal y, posteriormente, seleccionar esos
casos en que la vctima o una de las vctimas (dependiendo del objetivo del
estudio) era la esposa del demandado. Asimismo, podemos recopilar datos de los
archivos sobre el tamao de la ciudad o pueblo, el sexo del juez, el estado social
del demandado, la severidad de la sentencia, etc., y buscar posibles correlaciones
entre estas variables.
6.4.4. Analizar las quejas
Un anlisis del nmero de quejas recibidas por instituciones

estatales u organizaciones no gubernamentales podra
atestiguar sobre la carga de trabajo que enfrentan, pero no
proporciona medida alguna sobre el alcance real de las
violaciones a los derechos humanos.
El nmero total de estos eventos est oculto, en el sentido de que es

inalcanzable y que nunca sabremos sobre qu porcentaje de ellos obtenemos
131
informacin. Sabemos que este porcentaje cambia con el tiempo (dependiendo,

por ejemplo, del prestigio de nuestra organizacin y de la valoracin del pblico
sobre cun eficaces son sus actividades). Nosotros no tenemos, por tanto,
ninguna base para sacar este tipo de conclusiones cuantitativas. Se han
documentado casos donde ha habido un crecimiento evidente en el nmero de
quejas recibidas por una organizacin no gubernamental durante un perodo,
cuando el alcance de un tipo especfico de violacin de los derechos humanos
estaba reducindose y viceversa. Diversos grupos sociales y vctimas de
violaciones de diferentes derechos humanos presentan quejas con una frecuencia
variada. Las oficinas del Defensor del Pueblo y de las organizaciones no
gubernamentales en Europa Central, por ejemplo, reciben muchas quejas de
instancias penales, y relativamente pocas quejas de vctimas de violaciones de
los derechos humanos en el ejrcito, escuelas u hospitales (los nios y los
pacientes raramente escriben, y sus familiares tienen miedo de provocar dao a
sus seres amados, a quienes se considera subordinados al arbitrio de autoridades
como maestros y mdicos). As, las proporciones numricas no reflejan
necesariamente la escala real de las violaciones.
Igualmente, el nmero de quejas dirigidas a los organizaciones inter-
nacionales como el Comit de Derechos Humanos de las Naciones Unidas o la
Corte Europea de Derechos Humanos, sirve ms como una medida de
concientizacin legal pblica y para demostrar qu tan fuertes y eficaces son las
organizaciones no gubernamentales activas en el pas, que como una medida de
la extensin de las violaciones que hay en ese pas. Todos los aos, el Comit de
Derechos Humanos de la ONU recibe docenas de quejas contra las autoridades
canadienses y slo unas pocas de Europa Oriental. Esto no significa, sin
embargo, que en Canad el respeto por los derechos humanos sea varias veces
peor que en los estados postsoviticos.
Las quejas slo pueden analizarse desde una perspectiva cualitativa.
Estas sirven, asimismo, de ayuda para identificar los estudios de casos
necesarios para emprender acciones de litigio, con el objetivo de provocar
cambios en el sistema legal o en la prctica de cmo la ley es aplicada. Adems,
estas quejas tambin pueden proporcionar (con el consentimiento de las
vctimas, claro) una fuente de informacin para la prensa (ver seccin 10.4).
6.4.5. Analizar la documentacin interna de una institucin

Este anlisis implica buscar la informacin que requerimos en los
documentos oficiales. Cuando entramos en una institucin debemos saber,
anticipadamente, qu tipo de documentacin guarda y lo que nosotros
podramos encontrar en ella. Nos tratarn ms en serio si preguntamos por
132
documentos especficos y hacemos uso de la terminologa adecuada. Esto

tambin hace ms difcil para las autoridades negar el acceso a esa
documentacin. A veces, ocurre que un documento que debe guardarse en una
institucin no se encuentra all del todo.
Los miembros de un equipo de monitoreo le pidieron al director de

un albergue para nios que les mostrara el estatuto de la
institucin. El director tom un modelo de estatuto (con base en el
cual cada institucin deba establecer su propio estatuto) de su
escritorio y dijo que esto era todo lo que tena. Los investigadores
tenan una copia del estatuto real, que haban obtenido
previamente del cuerpo de supervisin del albergue para los nios.
De hecho, era un estatuto muy bueno. El hecho de que el director
no contara con una copia de este documento (que tericamente
regula el funcionamiento general de la institucin), genera dudas
sobre qu tanto se respetan los derechos humanos en esa
institucin14.
Algunas instituciones guardan una documentacin muy amplia, por

consiguiente y como parte de nuestro diagnstico preliminar, es bueno elaborar
una lista de todos los diferentes tipos de documentos y anotar qu informacin
podra ser de inters para nosotros. Por ejemplo, en las prisiones polacas guardan
una documentacin muy amplia y cada documento tiene un nombre especfico
(ver Anexo 1). Los datos hbilmente comparados de diferentes documentos
(pertenecen al mismo evento, pero desde variadas perspectivas), aportarn
mucha informacin sobre el propio evento, as como sobre aquello que las
autoridades estn intentando ocultar.
Al analizar los documentos de una institucin debemos tener comprensin
del idioma, los convencionalismos y la terminologa usada por sus empleados.
Por esta razn, mientras estamos planeando nuestro estudio es bueno reunirse
con una persona que conozca la institucin desde adentro y que pueda
ayudarnos en nuestra preparacin (por ejemplo, una Lista de documentos
existente en las Prisiones y Centros de Detencin fue preparada para la
Fundacin Helsinki para los Derechos Humanos por los empleados del sistema
de prisin polaco).
14 Un estudio de monitoreo de los derechos humanos en albergues infantiles en Polonia fue

dirigido por la Fundacin Helsinki de los Derechos Humanos, en 1998. Vea Czyz Elzbieta,
Prawa wychowankow domow dziecka. Raport z monitoringu (Los derechos en albergues para
nios. Informe de monitoreo) Varsovia 2000.
133
Las experiencias de varios equipos de monitoreo muestran que las paredes

de la institucin visitada (entindase los anuncios pegados en ellas, las rdenes
administrativas, etc., pueden ser una valiosa fuente de informacin).
En un albergue para nios sujeto a monitoreo, se encontr en las

paredes declaraciones humillantes de autocrtica escritas por los
nios. Esto se utilizaba como un tipo de castigo impuesto por
romper las reglas que, por supuesto, no se mencionaba del todo
en los estatutos de la institucin.
Al estudiar la documentacin siempre nos enfrentamos con el problema de la

confiabilidad. Cada documento debe analizarse crticamente y toda la
informacin debe verificarse con otras fuentes. El mero hecho de saber de
dnde proviene cada documento especfico y qu informacin contiene puede
decirnos mucho. Merece la pena meditar de dnde pudo el autor, o la autora del
documento, obtener la informacin o si l o ella pudo tener realmente acceso a
tal informacin. Seguidamente debemos buscar las fuentes primarias, a saber, las
personas a que hace referencia la informacin.
Siempre que sea posible, debemos verificar la informacin comparndola
con la realidad, aunque sea de manera aleatoria. Por ejemplo, debemos
establecer contacto con algunos individuos que se mencionan en los do-
cumentos. Si se informa que una institucin penal compra peridicos o revistas
para su sala comn o de lectura, debemos verificar la existencia de estas
publicaciones en la sala. Podra pasar que no estn. Hubo un caso conocido en
el que los peridicos eran adquiridos, pero nunca fueron accesibles para los
prisioneros.
Cuando tengamos informacin sobre los contenidos que, tericamente,
tienen los equipos de primeros auxilios, las fechas de compra de las drogas, etc.,
es bueno confrontar tal informacin con la realidad y con los archivos de
dispensacin de droga. No podemos verificar todo; no obstante, una revisin
puntual y al azar nos permitir evaluar la credibilidad de la documentacin como
tal.
Otro problema por considerar es la practica de desechar algunos documentos
despus de un tiempo determinado. Los empleados de instituciones saben muy
bien cules documentos deben guardar y cules tirar. Debemos identificar, por
consiguiente, si cada hecho del evento se ha conservado, si todos los
documentos se han guardado y si ha existido la posibilidad de que sean dese -
c h a d o s. De no ser as, por qu entonces nos hemos encontrado estos
documentos particulares y no otros?
134
Si tenemos dudas con respecto a la credibilidad de cmo un cierto fenmeno

se ha registrado, intentaremos identificar las estadsticas reales indirectamente,
mediante la recoleccin de datos sobre otros fenmenos que estn relacionados
con nuestro problema. Si, por ejemplo, queremos averiguar el nmero de
suicidios y tentativas de suicidio en la prisin, verificamos todos los archivos de
muertes en circunstancias inciertas, de muertes sbitas, de llamadas a la
ambulancia (estos ltimos reportes quedan archivados fuera de las paredes de la
prisin, en los archivos de servicios de ambulancias), etc.
Si estamos interesados en el nmero de manifestantes agredidos por la
polica, merece la pena estudiar las llamadas que hace la polica a la ambulancia,
para atender a individuos despus de una protesta. Adems, despus de una
protesta que ha sido brutalmente reprimida, debe investigarse la documentacin
en los hospitales en servicio, tanto en el servicio de ambulancia, como en el
departamento de admisin hospitalaria.
6.4.6. Analizar la prensa

La prensa refleja la realidad tal como la perciben los periodistas. Cuando
hacemos un anlisis de prensa se aplican principios algo diferentes. Los
informes de anlisis de los medios de comunicacin pueden hacerse de dos
maneras:
1. como una primera fuente de informacin acerca de eventos,
2. como documentacin que refleja opiniones pblicas, puntos de vista y
sentimientos, y como medio para que cierto grupo (los dueos del
peridico, un partido poltico, etc) influya en la opinin pblica.
Utilizamos la prensa como una primera fuente de informacin cuando
tenemos muy poco conocimiento sobre el problema que nos interesa (durante
nuestro diagnstico preliminar de la situacin), o cuando nos es difcil acceder a
otras fuentes de informacin debido a razones polticas, por ejemplo. En este
caso tambin debemos comparar varias fuentes de informacin (adems de la
prensa, hay siempre agencias informativas). Debemos leer publicaciones
peridicas de varias orientaciones polticas (la prensa que apoya al gobierno, la
prensa de la oposicin y la prensa radical), y analizar cmo describen diversos
eventos diferentes periodistas. Tambin debemos verificar sobre lo que ellos no
escriben, qu tipo de informacin queda sistemticamente sin mencionar.
Se debe dar seguimiento a la informacin de prensa. Debemos establecer
contacto con individuos que nos proporcionen mayor informacin. Si esto no
puede hacerse, cuando utilicemos esa informacin debemos siempre declarar de
dnde viene y explicar que fuimos incapaces de confirmarla. Podemos aprender
135
mucho contactando al periodista que proporcion la informacin. Generalmente,

l o ella sabe significativamente ms de lo que se public, y tiene las direcciones
y los nmeros de telfono de las personas directamente asociadas con el evento.
Al hacer un estudio de muestreo, por lo general tratamos a la prensa como un
medio de formacin de la opinin pblica que refleja la realidad social de una
manera especfica. Supongamos que estamos interesados en conocer cmo la
pena capital y otros temas relacionados con los derechos humanos son cubiertos
por la prensa. Esto es particularmente necesario en estados que restringen la
libertad de expresin, y donde las autoridades tienen un monopolio sobre los
medios de comunicacin. Este anlisis siempre nos ayudar a planear nuestra
estrategia de accin. Nos podemos familiarizar con los estereotipos preva-
lecientes sobre ciertos fenmenos o grupos sociales, identificar a los potenciales
aliados entre los periodistas y aprender a exponer la informacin de tal manera
que sea de inters para los editores de un peridico especfico, etc.
Todo tipo de accin (social, legal y poltica) requiere que trabajemos con la
opinin pblica. Por tanto, debemos prepararnos para esto de manera apropiada.
Empezamos con una lista de ttulos que queremos estudiar. Es til comparar
la prensa seria con la prensa radical y considerar qu tipo de lectores podra
tener cada publicacin y, por consiguiente, sobre cules estratos sociales podra
influir.
Igualmente, establecemos marcos temporales. Estudiamos informacin
publicada en diferentes publicaciones peridicas, pero publicadas durante el
mismo perodo de tiempo.
De seguido, establecemos las categoras que segn nosotros ordenan y nos
permiten comparar los artculos (el nombre del peridico, la fecha, el derecho
o libertad involucrado, la institucin y/o el grupo social involucrado, etc.).
Despus, marcamos el artculo con base en un cdigo que hemos definido
para este fin (ver Anexo 3). Este cdigo nos permitir buscar los artculos para
el anlisis, con base en una categora determinada. Estos cdigos pueden
introducirse en una base de datos, lo que har nuestro trabajo significativamente
ms fcil. Este tipo de base de datos es necesaria para desarrollar estudios
sistemticos de prensa, informes de tpicos especficos, etc. Nuestra experiencia
nos muestra que, si trabajamos con un pequeo nmero de artculos (no ms de
200), es ms fcil y eficaz trabajar sin usar una computadora.
Los artculos deben ser codificados por un solo individuo o por miembros de
un equipo bien entrenado para asegurar que la interpretacin de las categoras
no cambie. Las categoras deben estar abiertas, en caso que aparezca un nuevo
fenmeno o caracterstica que no anticipamos al inicio. En esta circunstancia
136
inclumos el nuevo elemento en la codificacin, lo que, en conjunto, tambin

abarcar el material previamente clasificado.
Cmo se trabaja con una base de datos? Digamos que estamos
interesados en la pena capital. Buscamos todos los artculos codificados con la
letra A. Queremos saber cmo reaccion la prensa ante un evento que tuvo
lugar el 12 de octubre de 1998. As, del total de todos los artculos sobre la pena
capital, seleccionamos slo aquellos que se publicaron entre el 12 y el 30 de
octubre de 1998. Como estamos particularmente interesados en el peridico
N, extraemos slo los informes publicados en l. Y as sucesivamente, depen-
diendo de la meta de nuestra investigacin.
En un anlisis de este tipo es til prestar atencin al idioma

utilizado, porque no slo es importante lo que los peridicos
escriben, sino tambin cmo lo escriben.
En algunos pases hay compaas privadas que mantienen bases de datos

copiosas con extractos de artculos de prensa, organizados segn palabras clave.
Si no queremos construir nuestra propia base de datos, existe la posibilidad de
utilizar este tipo de servicio. Para ello debemos hacer una cuidadosa seleccin
de palabras importantes e identificar, de manera precisa, las categoras en las que
estamos interesados (como el trmino derechos humanos es demasiado
general, sera bueno hacer bsquedas, por ejemplo, de derechos de mujeres o
sobre el aborto. As obtendremos los artculos en los que, por lo menos, una
de estas condiciones aparece). Despus de todo, al hacer uso de estos servicios
se debe pagar por cada artculo recuperado.
6.5. Tcnicas para la obtencin de informacin de personas

6.5.1. La entrevista no estructurada
Este es el tipo de entrevista que dirigimos cuando todava no tenemos la
informacin suficiente sobre la situacin, y queremos ensanchar nuestros
horizontes durante nuestro diagnstico preliminar de la situacin o como parte
del estudio piloto. Esto nos ayuda a identificar ms precisamente el problema y
a poner en orden los hilos principales del estudio. En este tipo de entrevista slo
se define el tema general, lo que permite al entrevistado discutir sobre todo lo
que considera importante. Esta tcnica no requiere ninguna herramienta
escrita. Sin embargo, s demanda una gran intuicin y habilidad para relacionar
las cosas que son importantes desde la perspectiva de nuestra meta.
137
Frecuentemente, este tipo de entrevista es til (y, a veces, incluso esencial) para
la preparacin de las entrevistas estructuradas o de los cuestionarios escritos.
La seleccin del entrevistado, en este caso, es bastante simple. Como dijimos
antes, en esta fase estamos recogiendo la informacin de fuentes fcilmente
accesibles. Echamos una mirada alrededor para identificar personas que tienen
informacin que nos interesa, y que estn dispuestos a hablar con nosotros sobre
ella. No tenemos que luchar con un entrevistado potencial para que nos d
informacin.
Es una buena idea grabar estas entrevistas, si, por supuesto, el entrevistado
confa en nosotros para que lo hagamos. Podemos as concentrarnos en escuchar
y en proponer otras preguntas, sin tener que molestarnos en tomar apuntes.
Tambin es una buena idea transcribir las entrevistas en su totalidad. Con el
texto en mano, sealamos los hilos que nos dan nueva informacin o presentan
el problema desde una nueva luz. De esta manera, construimos nuestra lista de
preguntas de investigacin.
6.5.2. La entrevista de grupo focal

Esta es una entrevista dirigida simultneamente a varios individuos. La
experiencia seala que el grupo debe de estar integrado por no menos de seis, y
no ms de doce personas. El entrevistador dirige la conversacin con base en un
bosquejo general. Los miembros del grupo tienen la oportunidad de hablar sobre
los temas definidos, as como referirse a las declaraciones previamente hechas
por otras personas en el grupo, algo que genera un estmulo adicional.
La entrevista grupal puede utilizarse en varias fases del monitoreo. El
criterio para la seleccin de los entrevistados depende de la fase en que se usa
esa tcnica. Si estamos dirigiendo esta entrevista como parte de nuestro
diagnstico preliminar de la situacin, estaremos interesados en obtener el rango
ms amplio posible de experiencias de los participantes (experiencias obtenidas
en el campo profesional, experiencia privada o especializada, etc.) Si usamos
esta tcnica como parte de nuestro estudio principal de monitoreo, sele-
ccionaremos el grupo segn criterios previamente determinados y,
probablemente, tendremos que dirigir varias discusiones de este tipo (focal).
Este tipo de entrevista, tambin, puede resultar til cuando estamos en la fase de
procesar los datos y de preparar nuestro informe. Un grupo de expertos puede
ayudarnos a determinar la estructura del informe y a organizar el conocimiento
que nosotros hemos obtenido a travs de nuestra investigacin.
As como en el caso de la entrevista no estructurada, el grupo focal puede
proporcionar un buen comienzo para cuando se estn planeando estudios cuan-
138
titativos. Tambin, despus de que hemos recolectado los datos cuantitativos,

este tipo de entrevista puede ser til para hacer una interpretacin pertinente de
los resultados.
La esencia de la entrevista grupal es invitar a personas con puntos de vista y
experiencias diferentes a asistir a una conversacin conjunta. Les informamos
sobre el propsito de la reunin. La entrevista debe darse en un lugar callado,
tranquilo y neutro, y no debe durar ms de dos horas. El entrevistador dirige la
conversacin, asegurndose que todos tengan una oportunidad para hacer su
contribucin. Habr individuos dominantes en cada grupo, y la conversacin
puede dar lugar a disputas que fcilmente traern a colacin argumentos sinceros
y directos. En estas circunstancias, el entrevistador debe actuar, tambin, como
moderador.
La introduccin inicial de la discusin es muy importante y, debe incluir los
siguientes elementos:
dar la bienvenida a los participantes y agradecerles su asistencia,
presentar, de nuevo, la agenda y el fin de la reunin,
establecer las reglas de la discusin: respetamos las opiniones de los
entrevistados, slo una persona habla a la vez, no hay ninguna respuesta
correcta y cada opinin es igualmente importante para nosotros,
pedir a los participantes que se presenten a s mismos y que expliquen su
relacin con el problema en discusin (por ejemplo, cuando se discutan
los derechos de los prisioneros, se dice: Mi nombre es X y yo soy
exvigilante de la prisin en Z; Mi nombre es A y un pariente cercano
est en la crcel, etc.).
La herramienta que utiliza el entrevistador es una gua de discusin
(como la utilizada en la entrevista dirigida, ver ms adelante). La primera
pregunta debe ser general e introductoria: En su opinin, cul es el estado de
los derechos de los prisioneros en nuestro pas?. Conforme se desarrolla la
discusin se introducen problemas adicionales, algunos de los cuales pueden
surgir de los propios participantes. Como en el caso de la entrevista dirigida, no
debemos apegarnos rgidamente a la gua, sino que debemos reaccionar al curso
de la discusin, asegurndose, eso s, que el grupo se refiera a los temas de
inters para nosotros.
La discusin debe grabarse en cinta de audio o video (con el consentimiento
de los participantes, claro). Sin este apoyo, no podremos procesar la informacin
generada. Uno no puede tomar apuntes en la entrevista de grupo pues
perderamos muchas declaraciones que son, frecuentemente, emocionales y ha-
bladas al mismo tiempo. Si los entrevistados potenciales no dan su con-
sentimiento para ser grabados, sera preferible escoger una tcnica diferente.
139
Posteriormente, transcribimos las declaraciones grabadas y seleccionamos

los hilos del texto, que nos dan nueva informacin o una nueva perspectiva del
problema. Podemos usar citas cortas para ilustrar nuestro informe, pero
generalmente sin una indicacin sobre su autor (si un individuo est de acuerdo
podemos escribir su nombre, pero con este tipo de material, esto no es necesario)
No confunda el grupo focal con una discusin tipo panel o

con una mesa redonda. La meta del grupo focal es iden-
tificar los problemas en un campo dado, pero en ningn caso
para resolverlos en ese mismo lugar. Las negociaciones
multipartidistas o las discusiones pblicas sostenidas por los
disidentes (en presencia de periodistas), no son tcnicas de
investigacin, sino acciones orientadas a promover cambios
en la realidad.
6.5.3. La entrevista dirigida (semiestructurada)

Esta es la tcnica ms eficaz y la mejor probada en el monitoreo. Aqu el
entrevistador trabaja con una herramienta llamada gua de entrevista (ver
Anexo 4). Esto es, una lista de temas y preguntas de investigacin que se ha
adaptado, para usarse con tipos especficos de entrevistados. El investigador
determina el orden de los temas por discutir, y la manera en que deben
proponerse las preguntas. La entrevista se desarrolla conforme a lo establecido
en la gua. La gua no es rgida, pero el tema debe cubrirse exhaustivamente, si
intentamos obtener respuestas a todas las preguntas.
La entrevista semiestructurada nos permite obtener informacin cualitativa
(una descripcin de la vida diaria en una institucin de acceso restringido,
declaraciones de testigos de cierto evento, etc.). Su ventaja es que nos permite
verificar la informacin contra otra informacin de la misma fuente (por
ejemplo, repitiendo la misma pregunta pero formulada de manera diferente), e
informacin obtenida de otras fuentes (preguntndoles a las personas, una y otra
vez, por los mismos hechos). De esta manera, obtendremos informacin
comparable (las entrevistas dirigidas segn la misma gua deben tener una
estructura similar, aunque puedan diferir, por ejemplo, en cuanto al orden de
planteamiento de problemas especficos). Por otro lado, la tcnica es lo
suficientemente flexible para proporcionarnos informacin nueva e inesperada
que nos interesa desde la perspectiva de la investigacin.
140
La seleccin de los entrevistados es ms complicada con esta tcnica. En este

caso, estamos buscando buenas fuentes de informacin, personas que tienen
informacin importante y que estn interesadas en compartirla. Ya hemos
mencionado el principio exhaustivo y el principio bola de nieve. Se-
leccionamos a nuestros entrevistados de manera tal que podamos asegurar que
agotaremos el espectro entero del problema que nos interesa, y trataremos de
abarcar todas las situaciones tericamente posibles, seleccionando a individuos
que han tenido tanto las experiencias excepcionales como las tpicas.
Tambin nos mantenemos alerta para cualquier estudio de caso potencial que
se pueda utilizar en nuestro trabajo con los medios de comunicacin, o para
realizar acciones legales, sociales o polticas posteriores (ver seccin 6.2.3).
Aparte de las entrevistas planificadas, merece la pena tambin sacar ventaja
de las entrevistas no planificadas, las cuales, frecuentemente, resultan ser
fuentes muy buenas de informacin.
Durante un estudio realizado en un hospital psiquitrico, un grupo

de investigadores tom un descanso y se sent en un banco en el
parque del hospital. Una paciente que se encontraba cerca
empez a hablar con ellos. Ella sostena una bolsa en su mano. Al
preguntarle qu contena la bolsa, respondi que llevaba consigo
todas sus cosas, porque el hospital no tena ningn lugar donde
pudiera guardarlas con seguridad (incluyendo una grabadora,
etc.). Los investigadores aprendieron mucho sobre la vida en el
hospital durante la conversacin, la cual no se haba planeado en
absoluto.
Durante un estudio en otro hospital, los investigadores vieron a

una mujer que tena golpes y lesiones en las piernas. Ella no se
haba seleccionado para ser entrevistada, segn las categoras
definidas, y no viva en el pabelln que haba sido escogido para
hacer las entrevistas. No obstante, los investigadores entablaron
una conversacin con ella y le preguntaron por los hematomas. Se
dieron cuenta que la mujer se haba golpeado mientras se baaba,
pues el hospital no contaba con medidas de seguridad en los
baos. Ella result ser una buena fuente de informacin, pues
haba estado en el hospital durante muchos aos.
141
Debemos ser, por consiguiente, flexibles. Los investigadores deben tener

presente los puntos gua de la entrevista, e incluso intentar encontrar respuesta a
sus preguntas cuando estn teniendo conversaciones informales incidentales.
En un albergue para nios que estaba siendo monitoreado, una

nia empez a rondar a los investigadores. Ella cargaba un osito
de peluche. Los investigadores empezaron a preguntarle por el
juguete y, despus le preguntaron si le gustaban los dibujos
animados de noche, si los vea y a quin deba pedir permiso para
verlos. Ya la nia haba vivido en tres instituciones y demostr ser
muy perceptiva e inteligente.
En otro albergue para nios los investigadores entablaron una

conversacin, por casualidad, con una muchacha con disca-
pacidad mental. Ella les dijo muchas cosas que otros nios
callaron. Claro, toda la informacin tena que ser verificada, pero
result que ella estaba diciendo la verdad.
142
Las fuentes pueden variar ampliamente. Algunas personas se presentan

voluntariamente y estn vidas de hablar. Otras pueden ser sealadas por
directores de la institucin y, por consiguiente, pintan un cuadro color de rosa
sobre la institucin que est bajo investigacin. A menudo la gente que fue
sugerida por otros, como fuente potencialmente interesante de informacin,
tiene miedo de hablar con nosotros. Debemos recordar que una persona que al
principio no est vida de hablar, podra resultar, al final, una fuente de
informacin tan buena como otra que se ofreci voluntariamente.
Por lo general, en la medida en que la persona entrevistada dependa de
las autoridades por alguna razn, mayor ser el miedo que l o ella tendr
para hablar sobre las cosas que las autoridades desean ocultar. En pases
donde priva el Estado de Derecho y donde el destino de las personas depende de
las decisiones arbitrarias de oficiales pblicos, este miedo es an mayor. Este
mismo principio aplica en las instituciones de acceso restringido (prisiones,
albergues para nios, etc.). Un buen ejemplo lo proporciona el sistema de salud:
si nuestra vida depende de las manos de un mdico, no nos inclinaremos a
cuestionar si se estn o no respetando los derechos humanos en nuestro
hospital.
Aqu nos enfrentamos al problema de cmo mantener el anonimato de
nuestras fuentes. Podemos prometer a las fuentes ordinarias que permanecern
annimas. Tenemos que saber qu riesgos est tomando nuestra fuente, y si l o
ella necesita proteccin o no. A veces, en nuestro informe, podemos citar una
declaracin de un jefe de polica y escribir su nombre. En otros momentos, una
persona que trabaja dentro de una unidad especial puede proporcionarnos
informacin importante y nosotros tendremos que proteger su identidad por
seguridad y como medio para que pueda proporcionarnos informacin en el
futuro. En el caso de vctimas o de testigos de serias violaciones de derechos
humanos (estudios de caso potenciales, con los que querremos trabajar),
requeriremos de una declaracin firmada (ver seccin 6.2.4). En este caso,
debemos proteger estos documentos y no usarlos de manera que puedan
ocasionar dao adicional a las vctimas de violacin de los derechos humanos (a
menos que ellas deseen asumir concientemente un riesgo de este tipo).
Los investigadores se deben presentar como sujetos neutros. Deben parecer
neutrales al entrevistado; a saber, no deben verse como provenientes de alguna
organizacin asociada con la institucin que est siendo estudiada. Tambin se
debe mantener la distancia apropiada y un nivel de formalidad, segn sea la
persona con quien se est hablando y el tema del que se habla. Uno habla de
manera diferente con el vigilante de la prisin, con un juez de la Corte Suprema,
o con una nia pequea de un albergue para nios. Debemos recordar mantener
nuestra autoridad (y la autoridad de la organizacin que representamos) pero,
143
tambin, debemos ganar la confianza de nuestros interlocutores en la

conversacin.
Primeramente, debemos tomar algunos minutos para considerar las tcticas
que emplearemos para la conversacin. Ms adelante apuntaremos varios
mtodos para superar la desconfianza inicial de una persona o para estimularla
para que proporcione informacin. Sin embargo, no hay ninguna receta sobre
cules tcticas emplear para dirigir una entrevista. Todo depende de a quin
estemos entrevistando y de nuestra propia disposicin. A veces, desarrollamos
nuestras propias tcnicas que son apropiadas para nuestra personalidad, que son
eficaces y compatibles con la tica de una investigacin de monitoreo. La clave
aqu es ser sensible a los otros.
Con algunas fuentes, es bueno tener dos personas del equipo de monitoreo
presentes durante la entrevista, mientras con otras la conversacin uno a uno
es mejor. Algunas personas exigen una mayor organizacin de las cosas, o sea,
prefieren que se les formule una lista de preguntas sucesivas; otras se perturban
por el papel. Algunas no nos permitirn grabar sus declaraciones o tomar
apuntes, mientras que otras tratarn de asegurarse que hemos anotado todo en
detalle.
Las discusiones entre pares de personas son una tcnica til al entrevistar a
personas representantes de las autoridades. Una de ellas frecuentemente jugar
el papel de bueno, como la persona que entiende los problemas que enfrenta,
por ejemplo el director, mientras otra refutar tales declaraciones y formular
preguntas desagradables. En esta situacin, el director empezar a explicar,
dirigindose al entrevistador bueno, y proporcionar mucha informacin en su
presencia.
A veces, la tctica de intercambio mutuo puede ser til, pasando de la
entrevista formal a una conversacin ms libre. Empezamos dicindole al
entrevistado sobre nuestros propios problemas, en relacin con la informacin
que queremos obtener. As, el entrevistado siente que l o ella puede confiar en
nosotros, y empezar a hablar sobre sus propios problemas. En este momento la
persona nos pedir que apaguemos nuestro dictfono o que dejemos de tomar
nota, para que l o ella puedan decirnos cmo son las cosas realmente. Es una
buena idea aceptar esta oferta, pues an cuando no se utilice esta informacin en
nuestro informe, nos dar un cuadro ms vvido del problema bajo estudio.
La tctica del registro roto es til con personas que no quieren contestar
nuestras preguntas, y que nos agobian con un diluvio de palabras sobre cosas que
no estn relacionadas con el tema. En tales situaciones, serenamente y sin
agresin, repetimos la misma pregunta firmemente hasta que oigamos una
contestacin. Por ejemplo, uno puede decir: Lo siento, usted me ha dado tanta
144
informacin que me he perdido. Permtame de nuevo comenzar por el principio.

Usted dijo que.... De esta manera, nosotros podemos seguir volviendo al punto
de la conversacin que nos interesa.
Debemos seleccionar cuidadosamente el lugar donde haremos la
entrevista. En la oficina del director, los empleados o los residentes de la
institucin se sentirn como si ellos estuvieran en alguna clase de
interrogatorio. Las personas se sienten ms cmodas en su casa o en su propio
cuarto. A veces necesitamos buscar un lugar ms neutral: un parque, el
apartamento de una tercera persona o una cafetera. El lugar no debe asociarse
con el papel oficial jugado por la persona con la que nosotros estamos hablando,
pues as l o ella nos dir ms. En las instituciones custodiales (centros de
detencin o prisiones), as como en los cuartos de una oficina pblica, las
personas pueden temer que alguien escuche detrs de las puertas (y este temor
es, a veces, justificado).
El director de un albergue para nios le propuso a un grupo de

investigadores charlar con los nios en el cuarto o sala comn.
Reuni a todos los nios, los sent en las sillas, y dijo: Bueno,
ahora los nios hablarn con ustedes. l se qued de pie en la
puerta escuchando. Los nios tuvieron miedo, claro. Uno de los
investigadores le pregunt a un nio si le mostrara su cuarto, sus
juguetes, etc. El investigador llev al nio fuera del cuarto comn,
de una manera muy natural y pudo entonces hablar libremente con
l. Esto se repiti con varios nios, mientras la conversacin
oficial transcurra en el cuarto comn.
Miembros del Comit Europeo para la Prevencin de la Tortura, el

Trato o Castigo Inhumano o Degradante (CPT), que visitan las
prisiones en varios pases, siempre hablan con los prisioneros en
sus propias celdas. No ms de dos o tres personas entran en la
celda (un miembro del Comit, un experto y un traductor, si es
necesario). Los entrevistados se seleccionan con base en la
documentacin (recin llegados, prisioneros de muchos aos,
etc.). Antes de entrar en cualquier celda, sin embargo, a los
prisioneros les preguntan siempre si ellos consienten en tener esa
conversacin. Despus de obtener el consentimiento, los
investigadores se presentan y hablan sobre lo que les gustara
saber. Ellos tratarn de asegurarse que los prisioneros puedan
hablar libremente. Las personas quieren hablar sobre sus propios
problemas y, an cuando esto no encaje con nuestro tema, se les
debe dar esa oportunidad.
145
Es importante escuchar cuidadosamente. Una conversacin

libre, al parecer fuera del tema de inters, podra proporcionar,
a menudo, valiosa informacin. Esto se llama profe-
sionalmente seguir al entrevistado: permitimos que l o ella
fije el tema y esto se usa como punto de partida para la
conversacin.
El personal completo de un hospital psiquitrico quera hablar con

el equipo de monitoreo y quejarse del pobre estado del sistema de
salud. Fueron escuchados vidamente, ya que todas sus quejas
se referan a las pobres condiciones del propio establecimiento y,
por ende, estaban muy relacionadas con el tema de investigacin.
Podemos aprender mucho de estas conversaciones si apren-
demos a separar la informacin de las emociones.
Es importante la forma como formulamos las preguntas. La manera en que

una pregunta es formulada puede inducir una respuesta determinada.
Frecuentemente, los entrevistados tratan de intuir qu tipo de contestacin se
espera de ellos, e intentan dar la respuesta correcta. Por consiguiente, los
investigadores no deben revelar sus propios puntos de vista, para evitar formular
preguntas que sugieran o insinan la respuesta. Frases como: Algunos dicen
esto, pero otros lo contrario, qu piensa usted? pueden ser tiles. El idioma
que usemos debe ser neutro y, claro, comprensible para la persona con la cual
estamos hablando. Necesitamos conocer la jerga de la institucin dada para
entender lo que las personas nos estn diciendo. Debemos tener presente la gua
de entrevista y formular preguntas que sean apropiadas a la situacin.
Cuando hacemos preguntas formales, recibimos respuestas formales. Si
preguntamos al director de un hospital si los pacientes tienen el derecho a tener
sus propias cosas y pueden cerrar sus gavetas sin que nadie ms tenga acceso a
ellas, podremos escuchar como respuesta de que, efectivamente, eso es as. Pero
si, en una conversacin con una enfermera, sugerimos que ella debe tener mucho
trabajo debido al hecho que los pacientes guardan varias cosas en sus gavetas,
ella podra responder inmediatamente quejndose de que, efectivamente, ella
tiene que inspeccionar estos cajones todos los das para tirar la comida
estropeada. Tambin se puede preguntar con qu frecuencia se limpian los
cajones de los pacientes y quin lo hace. Finalmente, debemos observar varias
146
de estas gavetas. Si seguimos este enfoque, aprenderemos algo sobre cmo se

respeta, realmente, el derecho de los pacientes a la privacidad en esa institucin.
Por lo general no hacemos preguntas que directamente se refieran a
evidencias de violaciones a los derechos humanos, sino sobre la frecuencia en
que ocurren ciertas cosas o sobre ciertos detalles. Si, por ejemplo, queremos
investigar cmo se respeta el derecho a la privacidad de los nios en un albergue,
podemos preguntar al director si el consejo pedaggico de la institucin analiza
lo que los nios escriben en sus cartas a la casa.
Las personas entrevistadas, por temor a sus superiores, a menudo nos dan
contestaciones estereotipadas, que no tienen mucho en comn con la situacin
real. A veces, despus de un cierto perodo de tiempo, es bueno decirle serena y
educadamente, pero de manera firme: Yo s lo que dicen los peridicos. Por
favor, dgame cmo son las cosas realmente.
Un entrevistador debe distinguir las opiniones de los hechos. Al hacer
monitoreo, siempre preguntamos por los hechos: cundo, dnde, quin estaba
presente, etc. En cualquier caso, las opiniones y emociones siempre aparecern.
La pregunta Y cmo se senta usted entonces? no nos proporcionar una
informacin concreta.
La memoria de las personas no es segura. Las personas no recordarn todo
lo que nosotros preguntamos. Cuntas veces, en el curso de un mes, ha sido
vctima de agresin por parte de un compaero de prisin? Para responder a una
pregunta de este tipo hay que recorrer la memoria y contar cuntas situaciones
de este tipo ocurrieron, y ese nmero nunca ser completamente exacto. Las
personas suelen recordar sucesos excepcionales, cosas que les parecieron
importantes. Pero lo que es importante desde nuestra perspectiva puede haber
ocurrido durante una conversacin fortuita, hace varios aos. Debemos evocar
el contexto apropiado para estimular su memoria. Las personas necesitan ms
tiempo para recordar detalles ms concretos. Por esta razn, es bueno regresar a
los testigos despus de cierto perodo de tiempo, entretanto podran haber
recordado hechos que no recordaron antes. La memoria es un mecanismo
creativo, constructivo. Las experiencias pasadas de las personas se oscurecen
por nociones de lo que pudo haber ocurrido, y las personas presentan esos
recuerdos reconstruidos como hechos reales, creyendo sinceramente que eso fue
lo que realmente tuvo lugar. Muchas personas tienen dificultad en establecer el
orden de eventos en el tiempo: la memoria hace trucos, hace que las cosas
distantes parezcan ms recientes, hace las cosas ms dramticas, agudiza los
contrastes, etc.
Otro problema es cmo tratar con la mentira intencional. Durante una
entrevista, no hay ninguna razn para demostrar a un entrevistado que l o ella
147
est mintiendo y que nosotros somos conscientes de esto. Es mejor pretender que
creemos todo y hacer preguntas para verificar los hechos, volviendo al mismo
tema desde direcciones diferentes.
Al dirigir entrevistas con funcionarios estatales o pblicos,

debemos saber cmo est organizada la institucin que los
emplea, el tipo de documentacin que guarda y el lenguaje (la
terminologa) que frecuentemente usa. Cuanto ms se
impresione nuestro entrevistado por nuestro profesionalismo
y conocimiento, ms en serio l o ella nos tratarn y ms
averiguaremos.
A partir de las cartas que recibimos y de las conversaciones que establecemos

con residentes o miembros del pblico, aprendemos ciertos detalles sobre
eventos concretos, sobre problemas especficos. Y sobre los aspectos de vida
diaria de la institucin (como el men diario de una prisin, el estado del
servicio sanitario de una celda de atencin policaca, los nombres de las
pelculas que ven los nios en un albergue infantil, etc.). El mencionar tales
especificidades en nuestras conversaciones, por accidente y de paso, les da la
impresin a los entrevistados de que conocemos significativamente ms de lo
que realmente sabemos. Un entrevistado podra concluir que, puesto que
nosotros sabemos de cosas tan detalladas, sera ftil ocultarnos otras cosas.
Las personas con las que hablamos con frecuencia no estn actuando
desinteresadamente. Ellos nos dan informacin, pero esperan algo a cambio.
Mientras hacemos estudios de monitoreo, frecuentemente entramos en contacto
con el sufrimiento humano, con historias que nos tocan profundamente. El
profesionalismo de los investigadores debe permitirles evaluar, framente, si es
posible ayudar en cada caso. Uno no puede lamentarse de cada historia
particular. Nuestra tarea es brindar ayuda a las personas, pero no interviniendo
en cada caso concreto. Sin embargo, si conocemos un crimen serio y si estamos
actuando en un Estado de Derecho, o en un proceso, estamos obligados a
notificar al fiscal. Debemos actuar, por consiguiente, sabiamente y nunca
prometer que arreglaremos algo. Si no cumplimos con nuestra promesa esta
persona perder la confianza en nosotros y en nuestra organizacin. A veces
existe la oportunidad o la necesidad urgente de una intervencin inmediata, pero
esto debe pensarse bien, para no causar un dao mayor a la vctima en cuestin.
148
A veces, mientras monitoreamos, nos encontramos con la evidencia de

delitos cometidos por funcionarios estatales. Si estamos dirigiendo nuestro
estudio con el consentimiento de autoridades que estn ubicadas en una lnea
ms alta de la jerarqua administrativa, debemos informar a la persona que nos
dio ese consentimiento, bajo la conviccin que l o ella tomar la accin
apropiada. La decisin de informar, adems, al fiscal depende de las
circunstancias. Esto tambin aplica en aquella situacin cuando un delito es
cometido por la misma persona que nos ha dado el consentimiento (en casos
como este, la Fundacin Helsinki para los Derechos Humanos generalmente ha
notificado al superior de esta persona, sin presentar el caso a las agencias de
justicia). La decisin tambin depende del tipo de delito: reaccionamos
diferentemente frente a un robo de menor escala, que al abuso sexual de nios o
al uso de la tortura. Si un estudio de monitoreo se desarrolla sin el con-
sentimiento de las autoridades, violando claramente una prohibicin de realizar
esa actividad, presentaremos la evidencia del delito en nuestro informe y la
decisin de informar o no a las agencias de justicia depender de la situacin
poltica y del estado de nuestra organizacin. Una organizacin encubierta no
apelar a la fiscala pblica, pero esto podra hacerse por parte de las propias
personas involucradas quienes, gracias a nuestro estudio, han obtenido
evidencias concretas de que un delito se ha cometido contra ellas, etc.
La documentacin de una entrevista dirigida se guarda en un formulario
de notas muy detalladas, o, si el interlocutor est de acuerdo, en una
grabacin. La grabacin es ms fiable, pero no debemos insistir si la persona no
quiere que se grabe la conversacin. Esto slo complicar la discusin y har a
la persona ms desconfiada de nosotros. En el curso de tal conversacin
intentaremos escribir tantos detalles como sea posible. Si la entrevista es
conducida por dos personas, la persona entrevistada generalmente escoge a una
de ellas como su interlocutor y el otro individuo puede tomar as los apuntes.
Una vez concluida la conversacin, estas notas deben complementarse con
observaciones o comentarios adicionales (cmo se desarroll la discusin, la
conducta de la persona, etc.) que pueden ser interesantes desde la perspectiva del
problema bajo investigacin. Cada registro de una entrevista se marca para
identificar a la persona con quien se habl.
Algunas personas no nos permitirn grabarlas o tomar apuntes. En estos
casos debemos depender, tanto como sea posible, de la memoria e, inme-
diatamente despus de la conversacin, grabar por nuestra propia cuenta lo
sucedido. Es mejor hacer una grabacin de nosotros mismos que escribir las
notas. Esto ahorrar tiempo y registrar ms informacin. En general, no
debemos rechazar una conversacin simplemente porque nuestro entrevistado
no ha estado de acuerdo en permitirnos grabarlo. Nunca debemos grabar a nadie
149
en secreto. El hecho de que lo hicimos puede salir siempre a la luz pblica,

comprometindonos tanto a nosotros como a quienes representamos.
Procesamiento de datos: transcribimos la entrevista grabada (diferente
de como procesamos una conversacin libre), mientras realizamos al mismo
tiempo la correccin inicial del texto. La organizamos segn los temas y la
gua de la entrevista. Los fragmentos particularmente importantes que nosotros
queremos citar en nuestro informe deben transcribirse en su redaccin exacta. El
material se agrupar, posteriormente, segn el tipo de persona entrevistada o la
naturaleza de la institucin monitoreada. Tambin podemos producir informes
preliminares sobre, por ejemplo, cada institucin o pueblo investigados. Estos
deben incluir una lista de respuestas a las preguntas individuales de la
investigacin (las que comparamos, posteriormente, con informacin
proveniente de otras fuentes).
El material debe ser procesado, preliminarmente, por la persona que dirigi
la entrevista. Ella puede agregar comentarios que no fueron previamente
anotados. Es un error recopilar y procesar el material crudo, de manera
centralizada: las grabaciones pueden ser de calidad variada, las notas pueden
contener informacin ilegible y cierta informacin podra interpretarse
incorrectamente. Los autores del informe final deben recibir el material que ya
se ha procesado preliminarmente y, preferiblemente, con base en un modelo
preparado.
6.5.4. La entrevista estructurada (con base en un cuestionario)

Hacemos este tipo de entrevistas cuando ya estamos bastante familiarizados
con los problemas y cuando podamos formular preguntas precisas y detalladas.
En este caso, la herramienta del entrevistador es un cuestionario, o lista
de preguntas concretas, formuladas al entrevistado con una redaccin especfica,
cuya respuesta ser anotada por el investigador.
Usando este tipo de cuestionario se garantiza que los datos

recopilados sean comparables en un alto grado.
Construimos esta herramienta en base a nuestra pregunta de investigacin

previamente formulada y que especificamos mediante preguntas detalladas. No
habr ninguna pregunta incidental en este cuestionario. Empezamos con una
pregunta general; despus, teniendo presente qu tipo de informacin estamos
buscando, escribimos las preguntas especficas en el cuestionario. Estudiaremos
150
cada una de ellas, larga y concientemente. Qu tipo de informacin

obtendremos en la contestacin a una pregunta formulada de una u otra manera?
Es realmente necesaria esta pregunta?.
Debemos tener presente que cuanto ms corto sea el cuestionario, mejor. Un
cuestionario demasiado largo cansar a las personas; les ser difcil concentrarse
al contestar las preguntas finales. Los problemas deben estar claros y
comprensibles, de una manera inequvoca. Nosotros tambin queremos recibir
contestaciones exactas: la manera de escribir nuestras preguntas no debe
permitir espacio para varias interpretaciones. Cuando desarrollamos nuestro
cuestionario debemos estar pensando, a la vez, sobre cmo procesaremos los
resultados.
Cada cuestionario debe incluir:
ttulo (el nombre de la organizacin y el ttulo del estudio de monitoreo),
una introduccin que presente a la organizacin, el objetivo del estudio
(cmo se usarn los resultados) y quizs, explicar cmo se seleccion la
muestra de la prueba (por qu la persona que responder fue
seleccionada),
un juego de preguntas substantivas,
un conjunto de preguntas demogrficas sobre el respondedor (edad, sexo,
profesin, estado civil, etc., pero slo preguntaremos por esas
caractersticas si son importantes desde la perspectiva de nuestro estudio),
una declaracin expresando nuestra gratitud por la participacin del
entrevistado en el estudio.
Las preguntas pueden ser cerradas (donde damos una lista de posibles
contestaciones):
1. Se ha visto alguna vez envuelto en un caso judicial?

(Por favor seale con un crculo su respuesta)
S No
O preguntas abiertas (donde el investigador anota la contestacin del

entrevistado en detalle)
151
2. Qu significan para usted las palabras derechos

humanos? (Por favor escriba su respuesta)
.....................................................................................................................
.....................................................................................................................
.....................................................................................................................
.....................................................................................................................
.....................................................................................................................
.....................................................................................................................
.....................................................................................................................
Las preguntas que son parcialmente abiertas aportan una lista de posibles
contestaciones, pero tambin permiten contestaciones que no estn en la lista:
3. De qu nacionalidad son los nios que asisten

a su escuela?
(Por favor seale con un crculo su respuesta)
Polacos
Ucranianos
Alemanes
Pueblo Rom
Otros (por favor escriba su respuesta)............
Cada pregunta (o serie de preguntas similares) debe acompaarse con

instrucciones especficas sobre cmo deben contestarse apropiadamente (es
decir, haciendo un crculo en la opcin correcta, escribiendo una contestacin,
etc.). Esto simplifica el procesamiento de los datos. En los casos cuando hay
muchas contestaciones posibles a una pregunta, para simplificar se puede
entregar a los entrevistados una hoja suplementaria que enumere las
posibilidades de respuesta.
El mtodo para procesar los datos depende del tamao de la muestra de la
investigacin, y del nmero y tipo de preguntas propuestas. Una calculadora
152
bastar para procesar los datos cuantitativos de una muestra pequea y de una
encuesta corta. Los datos cualitativos (las contestaciones a las preguntas
abiertas), por otro lado, se procesarn de una manera similar a como se maneja
el material obtenido en una entrevista parcialmente estructurada. Con una
muestra grande y un cuestionario largo, cuando no es suficiente contar simple-
mente la frecuencia de ciertos tipos de contestaciones, necesitaremos realizar un
anlisis estadstico. Al escribir este tipo de cuestionario debemos obtener la
ayuda de un socilogo o de un estadstico, decidir cmo procesaremos los datos
y hacer las preparaciones adecuadas.
6.5.5. Encuestas basadas en cuestionarios

Si estamos interesados en recopilar informacin acerca de la escala
(frecuencia) de violaciones a los derechos humanas, podemos hacer uso de
encuestas basadas en cuestionarios. Como en el caso de las entrevistas hechas
con base en un cuestionario, estos estudios nos permiten obtener datos,
principalmente cuantitativos, fcilmente comparables. Esta tcnica difiere de la
entrevista con base en un cuestionario en que en esta, los encuestados
contestan por s mismos las preguntas por escrito.
Mediante este tipo de estudios recogemos conjuntos de datos que
someteremos, posteriormente, a anlisis estadstico. Aplicamos este mtodo
cuando queremos medir la frecuencia estadstica con que ocurre un fenmeno
dado, y cuando tenemos una muestra estadstica que es lo suficientemente
grande como para que el uso de una computadora simplifique nuestro trabajo,
en lugar de complicarlo.
Las encuestas son muy costosas, consumen mucho tiempo y requieren una
cierta cantidad de conocimientos metodolgicos. Por esta razn deben usarse
slo cuando ningn otro mtodo, ms barato, sea apropiado. Debemos tener
presente que en el monitoreo de derechos humanos, son la informacin
cualitativa y los casos especficos los que tienen una importancia primaria. Este
mtodo ofrece oportunidades muy limitadas para obtener este tipo de
informacin.
Aqu tambin la herramienta usada es un cuestionario especfico,
adaptado para ser rellenado por el encuestado. Las preguntas e instrucciones
deben ser, por consiguiente, muy precisas y el diseo grfico del mismo debe ser
fcil de rellenar.
Un tipo especfico de encuesta es la encuesta postal. Usamos este mtodo al
estudiar un grupo grande, cerrado, al que tenemos acceso, es decir, cuando
tenemos las direcciones de los miembros del grupo en nuestras manos.
153
En un estudio de monitoreo sobre las condiciones laborales en las

cortes distritales polacas, se utiliz una encuesta postal para
obtener respuestas de los jueces. El cuestionario de la encuesta
fue enviado a los jueces por parte de los investigadores que
escogieron este mtodo, pues el grupo era de fcil acceso. Se
presumi, tambin, que los jueces estaran interesados en llenar el
cuestionario. Despus de todo, la meta del estudio era mejorar sus
condiciones laborales.
Cuando enviamos una encuesta presumimos que las

personas la llenarn y nos la enviarn de regreso. Por regla
general, solo un veinte o veinticinco por ciento de estas
encuestas son remitidas de regreso. Esto debe tenerse en
cuenta.
Hay que recordar que en el grupo de direcciones que no respondieron, puede

haber personas que representan una fuente de informacin particularmente
valiosa para nosotros. Es de suponer que una encuesta postal sobre, por ejemplo,
la corrupcin no sea contestada por aquellos involucrados en estas prcticas.
En vez de una introduccin, las encuestas se inician, por lo general, con una
carta oficial que detalla el propsito del estudio y la importancia de recibir una
contestacin. Esta carta podra tener la firma de una persona que es una figura
de autoridad para el grupo dado, de alguien que evoca simpata entre ellos, etc.
Junto con la encuesta, les enviamos tambin un sobre preestampado (ver Anexo
5).
El procesamiento de los datos involucra la precodificacin de las
contestaciones en el cuestionario y su entrada en una base de datos (igual a lo
realizado en el anlisis de la prensa, ver seccin 6.4.6.) Para esto requeriremos
supervisin profesional, el equipo apropiado, etc.
Con las muestras grandes pueden encontrarse dificultades particulares al
procesar las contestaciones para las preguntas abiertas y, por esta razn, es
mejor evitar formularlas. La preparacin de las preguntas abiertas para el
anlisis estadstico implica cerrarlas, es decir, establecer una clasificacin
cerrada de contestaciones que codificaremos posteriormente y que analizaremos,
de la misma manera como lo hacemos con las preguntas de escogencia mltiple.
Para hacer esto, repasamos de veinte a treinta formularios seleccionados al azar
y hacemos una lista (en forma simplificada) de contestaciones recurrentes o
similares.
154
Siempre podemos recurrir a la categora otros para clasificar

contestaciones atpicas o cmicas. Para cada pregunta abierta debe prepararse
una lista de respuestas de manera independiente, por dos o tres individuos que
despus se reunirn para elaborar la ltima versin de la clasificacin. El
resultado ser ms objetivo y preciso.
6.5.6. Varios comentarios acerca del procesamiento estadstico de

los datos
El tema del anlisis estadstico est ms all del alcance de este manual15.
Sin embargo, es una buena idea estar atentos a los principales fundamentos que
pueden ser tiles cuando hacemos estos clculos por nuestra cuenta (a mano o
por medio de los programas populares para computadora, tipo Excel) sobre todo
cuando el tamao de la muestra es pequea: de 60 a 100 120 casos.
Merece la pena reiterar que, a menos que nosotros estemos operando con
una muestra estadstica profesionalmente seleccionada, todas nuestras
conclusiones slo deben referirse a los casos especficos que hemos inves-
tigado. Por ejemplo, si estudiamos una muestra de 500 alumnos de 26 escuelas
secundarias en nuestro pas y hemos descubierto que los alumnos son vctimas
de castigo corporal en la mitad de ellas, esto no significa automticamente que
esta es la situacin en la mitad de las escuelas del pas. No obstante, el
descubrimiento de 35 casos especficos de palizas en el ltimo mes ya es una
situacin seria que debe ser manejada en las discusiones con las autoridades,
independientemente de cul sea el total nacional de este tipo de hecho en el
mismo perodo.
Qu podemos contar?
a. Mrgenes: el nmero total de cada tipo de contestacin que recibimos a
preguntas especficas. Digamos que proponemos la pregunta siguiente a una
muestra de 90 personas que han estado envueltos en un caso judicial, en los
ltimos cinco aos:
15 Sobre el procesamiento estadstico de los datos en el monitoreo de los derechos humanos ver
Spirer H.F., L., Data Analisis for Monitoring Human Rights. (New York: Columbia University,
1993) y Nowak S., Metodologia badan spolecznych (The Methodology of Social Research),
(Warzaw: PWN, 1985).
155
Tuvo usted la ayuda de un abogado?

a. S
b. No
c. No responde
Los mrgenes calculados podran verse como sigue:
a. Si 55 individuos 61%
b. No 30 individuos 33%
c. No responde 5 individuos 6%
Total 90 individuos 100%
b. Tambin podemos identificar las correlaciones simples. Por ejemplo, si los

90 entrevistados incluan a 50 mujeres y a 40 hombres, sera importante
verificar si las mujeres tuvieron la ayuda de un abogado con la misma
frecuencia con que la tuvieron los hombres. Despus contamos
separadamente las contestaciones a esta pregunta para el grupo de mujeres y
para el grupo de hombres. Los resultados que obtenemos de esta manera,
podran presentarse como sigue:
Mujeres Hombres Total

nmero % nmero % nmero %
a. S 25 50 30 75 55 61
b. No 20 40 10 25 33 33
c. No responde 5 10 - - 5 6
Total 50 100 40 100 90 100
156
Podemos extraer diferentes conclusiones con base en esta informacin. Por

ejemplo, que de los resultados observados en nuestro grupo de estudio, fue el
hombre de la familia el que contact a un abogado en aquellas situaciones
cuando la ayuda legal fue necesaria. Tambin podra concluirse que los hombres
estudiados eran ms firmes exigiendo sus derechos ante las cortes que las
mujeres del estudio, etc. Para escoger la interpretacin apropiada tendramos que
hacer preguntas adicionales y analizar en conjunto todo el material que hemos
recopilado. Si queremos afirmar que esta correlacin entre variables ocurre por
regla general, debemos hacer nuestra encuesta con base en una muestra
representativa.
De una manera anloga podemos calcular la correlacin entre un individuo
que busca la ayuda de un abogado y las variables como su edad, el nivel de
educacin, lugar de residencia (pueblo, ciudad) u otra informacin demo -
grfica.
Tambin podemos calcular las correlaciones simples entre las contestaciones
a varias preguntas sustantivas, por ejemplo, si la pregunta siguiente fuera parte
del mismo estudio:
Qu tan satisfecho estaba usted con la resolucin

judicial obtenida en la primera instancia?
a. Decididamente satisfecho
b. Bastante satisfecho
c. Ms bien descontento
d. Decididamente descontento
e. Difcil de decir
A continuacin podemos verificar si los encuestados que tuvieron la ayuda de

un abogado estn ms o menos, satisfechos con la decisin judicial que aquellos
que no contaron con esa ayuda. Los resultados de esta clase de correlacin se
pueden presentar de la siguiente manera:
157
Ha tenido No ha tenido Sin respuesta Total

asistencia asistencia nmero % nmero %
nmero % nmero %
a.. Decididamente
satisfecho 5 9 1 3 1 20 7 8
b. Bastante
satisfecho 10 18 10 33 - - 20 22
c. Ms bien
descontento 20 36 5 17 2 40 27 30
e. Decididamente
descontento 15 27 8 27 - - 23 2
f. Difcil de decir 5 9 6 20 2 40 13 14
Total 55 100 30 100 5 100 90 100
Basados en los resultados anteriores podemos afirmar que dentro del grupo
estudiado, aquellos que se beneficiarn de la ayuda de un abogado muestran un
porcentaje ms alto de descontento (decidida o bastante descontentos) con la
decisin judicial (un 63 %), que aquellos que no contaron con esta ayuda (un
44%). Cmo podramos interpretar esta clase de resultado? Algunas de las
posibilidades son las siguientes:
los abogados informaron a aquellos que no estaban satisfechos con la
decisin de la primera instancia sobre sus oportunidades para apelar el
resultado,
aquellos que tuvieron la ayuda legal tenan ms confianza en que ganaran
y podran, por consiguiente, sentirse ms defraudados,
aquellos que tuvieron la ayuda legal pueden entender ms lo que sucede
en la sala de un tribunal: su abogado podra sealar las brechas de proce-
dimiento, algo que podra bajar su nivel de satisfaccin con el trabajo de
la corte como tal, lo que se agrega a la decisin final.
Como es claro, pueden existir diferentes causas para la estructura de
resultados vistos anteriormente. Podemos aprender cules de ellos se
manifestaron en nuestro estudio haciendo otras preguntas:
Por qu est usted insatisfecho con la decisin judicial?
158
Estaba su abogado satisfecho con la decisin? (aqu podemos medir la

correlacin entre la satisfaccin del abogado y la de su cliente)
Otras preguntas.
Tambin podemos calcular correlaciones jerrquicamente. Por ejem-
plo, introduciendo un tercer elemento adicional en los cuadros anteriores, como
el gnero. Los juegos ms complicados de correlaciones, sin embargo, se
estudian mejor por medio de un programa de computadora y bajo la supervisin
de un socilogo o estadstico.
Como norma, cuanto ms grande sea nuestra muestra, mayor nmero de
correlaciones podemos calcular. Si tomamos una relacin entre dos preguntas,
cada una de las cuales permite entre cuatro a seis posibles contestaciones, y se
agrega otra subdivisin ms, el tamao de las categoras resultantes podra ser
de poca importancia si el tamao de la muestra es demasiado pequeo.
La seccin 6.2.1. analiz cmo debemos calcular los porcentajes cuando el
tamao de la muestra es mayor de 30 40 casos. Si por razones objetivas,
nuestro estudio ha investigado menos casos, como 15 (por ejemplo, debido a que
este es el nmero total de jueces en nuestro pueblo), entonces presentaremos
nuestros resultados en cifras totales, no en porcentajes. Podemos usar frases
como la mitad de los jueces, o 8 de 15, o casi todos los jueces
(significando 14), o casi ninguno (slo 1). En este caso, escribir el 33 por
ciento de jueces (lase: 5 personas) u 80 por ciento de los jueces
(significando 12 exactamente) parece impropio o poco profesional.
Siempre debemos estar conscientes de una cosa: Somos los

autores del estudio y del informe y somos nosotros, no un
socilogo contratado o un estadstico, quienes debemos deci-
dir qu correlaciones son de inters para nosotros. Tenemos
que saber lo que podremos ilustrar o esclarecer para
nosotros mismos y para nuestros lectores cuando las
citemos.
Si nuestro estudio abarca un nmero pequeo de casos y/o no hemos tenido

la ayuda de un profesional para seleccionar nuestra muestra, debemos ser
conscientes de que las diferencias de varios puntos porcentuales pueden ser
slo el efecto del error estadstico en nuestras medidas, y pueden no representar
ninguna diferencia real entre los grupos de casos. Si resulta que a un 14 por
159
ciento de hombres y un 16 por ciento de mujeres les gustara contar con los
servicios de un abogado, esto slo muestra que no hemos identificado ninguna
correlacin particular entre el gnero y el deseo de tener ayuda legal. Podramos
hablar, sin embargo, de una dependencia, si la diferencia que encontramos fuera
mayor, como por ejemplo 25 por ciento de hombres vs. 16 por ciento de mujeres.
En estos casos presentamos los porcentajes como nmeros totales, sin
decimales, que no slo no tienen importancia, sino que hacen menos legibles
los datos que presentamos. Los decimales deben redondearse como en la
prctica de la contabilidad (o de la matemtica): una fraccin mayor o igual a 0.5
es redondeada hacia arriba, y una menor de 0.5 hacia abajo.
Por supuesto, estos comentarios no aplican en un estudio en el que un
estadstico ha seleccionado una muestra aleatoria representativa para nosotros.
(l o ella nos podr decir entonces qu clase de error estadstico es inherente a
nuestro estudio. Con una muestra bien escogida, este error no debe exceder
+ 3%.)
-
6.6. Las tcnicas de obtener informacin por medio de la

observacin o la medicin
En casi todo estudio de monitoreo surgen preguntas de investigacin que no
pueden contestarse satisfactoriamente a travs del anlisis de documentos o
mediante la formulacin de preguntas.
Son cosas y fenmenos que, simplemente, tienen que ser vistos perso-
nalmente. Normalmente combinamos la observacin, los experimentos o las
medidas fsicas con otras tcnicas para obtener un cuadro ms vvido de la
situacin global. Comparamos lo que las normas dicen y lo que las personas nos
dicen, con lo que nosotros vemos con nuestros propios ojos (ver seccin 6.2.5).
Los diferentes tipos de observacin pueden ser clasificados con respecto a
dos criterios. El primero de stos es qu tan a menudo ocurre el fenmeno.
Observar eventos incidentales: situaciones y eventos que no hemos
anticipado, y que no podemos decir con cunta frecuencia pueden volver a
ocurrir (como las acciones tomadas por las autoridades durante un desastre
natural). En estas situaciones no podemos construir las herramientas o, incluso,
los principios bsicos para nuestra observacin. En vez de ello, tenemos que
usar nuestra propia intuicin y conocimiento de derechos humanos. Podemos
observar cada situacin extraordinaria de esta manera y deducir conclusiones a
partir de ella. Como la situacin es excepcional, no tenemos que comparar los
datos, etc. Nuestro informe podra ser sobre una situacin nica, o podra unirse
a un informe ms extenso sobre el respeto a los derechos humanos en nuestro
pas.
160
Observar eventos recurrentes: para nosotros es ms fcil anticipar el curso

que estos eventos tomarn, los cuales adems se regulan, frecuentemente,
mediante normas detalladas. Este grupo incluye eventos que se repiten peri-
dicamente (como las elecciones), o intermitentemente (como la conducta de la
polica mientras efecta los arrestos). Nosotros nos podemos preparar para tales
observaciones y podemos construir las herramientas de investigacin con base
en las normas existentes y en nuestras preguntas de la investigacin. Tambin las
observaciones pueden repetirse, y los resultados, obtenidos durante perodos
diferentes de tiempo, pueden ser comparados (por ejemplo, para comparar cmo
la polica respetaba el derecho de los detenidos a ser informados hace dos aos,
en contraposicin a como lo hace hoy da).
Asimismo, podemos observar fenmenos o sitios permanentes (como las
condiciones tcnicas existentes en los edificios judiciales). En este caso,
tenemos la posibilidad de prepararnos cuidadosamente y de repetir nuestras
observaciones ms de una vez.
El segundo criterio usado para clasificar la observacin, es la ubicacin del
observador. Distinguimos la observacin participante (en la que el
observador, sin el conocimiento de los otros participantes, toma un papel
especfico como parte de la situacin bajo observacin) de la observacin
externa (en la que el observador no toma parte en la situacin, sino slo la
observa, ya sea pblicamente o desde un lugar oculto).
161
Cuando usamos la tcnica de observacin, el observador utiliza una

herramienta para recoger informacin llamada tarjeta de observacin:
una lista de preguntas para las cuales l o ella est buscando respuestas.
Esto sirve para sistematizar las observaciones y asegura que los datos
recopilados por los diferentes observadores sean comparables. Como de
costumbre, entre ms sabemos sobre un tema dado, mejor podremos construir
una herramienta de este tipo (ver Anexo 6).
6.6.1. La observacin participante

A veces un observador tiene que tomar parte en la situacin que l o ella
quieren observar. Por ejemplo, si un observador quiere verificar cmo se
comporta la polica durante o despus de los partidos de ftbol, l o ella
aprender mucho si se mezcla con la muchedumbre de seguidores. Esto requiere
una preparacin apropiada para jugar el papel. Un observador de este tipo no
puede ser reconocido fcilmente. No enviaremos a una mujer elegante para
observar un partido de ftbol, sino a personas jvenes apropiadamente vestidas.
Las observaciones realizadas desde una muchedumbre requieren de un
grupo de observadores. Una sola persona slo ver lo que est en su entorno
inmediato y con base en el relato de una sola persona no podemos reconstruir el
curso global de eventos. Esto slo es posible reuniendo los informes de
observadores dispersos a lo largo de la muchedumbre.
162
Cuando analizamos este tipo de situaciones es sumamente importante tener

un conocimiento exacto del tiempo, lo que nos mostrar cmo progresaron los
eventos.
En Polonia a mediados de los aos 80, despus de una demostracin de
Solidaridad en Varsovia, con base en los informes sobre cmo las columnas de
la polica haban cerrado sucesivamente las calles por donde se produjeron los
ataques contra los manifestantes, se pudo probar que la intencin de la polica
haba sido mover a la muchedumbre hacia el consulado sovitico. (Y, una vez
all, el edificio fue atacado con piedras tiradas por provocadores mezclados entre
la muchedumbre.)
Podemos hablar de observacin participante cuando el observador participa
en un evento que tiene lugar independientemente de su voluntad, por
ejemplo cuando l o ella:
a. se mezcla con los manifestantes, los fanticos del ftbol o entre la audiencia
de un concierto de rock para observar la conducta de las unidades de policas
y de los agentes esparcidos entre la muchedumbre,
b. vota o participa en las elecciones como miembro de un comit de elecciones,
e informa lo que vio,
c. sucede que vive en un lugar afectado por un desastre natural o por una guerra,
documenta su propia experiencia y observa la conducta de las autoridades.
Esta observacin difiere de los informes de los testigos ordinarios, en que un
163
observador documenta el curso de eventos conscientemente, apuntando

tiempos especficos, nombres y acciones particulares desplegadas por repre-
sentantes de las autoridades, etc.)
6.6.2. Los experimentos

El tipo de observacin cuando un observador provoca una situacin en la
que l o ella participa frecuentemente se conoce como experimento. Por
ejemplo, un observador puede:
a. exigir de las autoridades algo a lo que las personas tienen derecho, pero que
no estn acostumbradas a exigir,
b. exigir que los representantes de las autoridades desistan de conductas o de
acciones prohibidas por la ley, pero en que ellos, normalmente, se involucran,
c. hacer cosas que ni se prohben ni son moralmente censurables, pero que son
nuevas para las autoridades,
d. dejar de practicar conductas o acciones que no son exigidas por la ley, pero
que las autoridades normalmente exigen de los ciudadanos,
e. violar o pretender violar disposiciones legales para observar cmo reaccionan
los funcionarios estatales o pblicos ante ese hecho.
Ejemplos de este tipo de experimentos son los siguientes:

tratar de poner en orden algo atpico en las oficinas de instituciones
pblicas (los cuerpos de estado y la administracin gubernamental local,
en todos los niveles, las estaciones policiales, los hospitales, las clnicas
mdicas, las casas para personas de la tercera edad y con discapacidad, las
oficinas de empleo, aduanas, bancos, escuelas, oficinas de los inspectores
de seguridad, etc.),
intentos hechos por individuos atpicos que tratan de arreglar algn asunto
en las oficinas pblicas (alguien que no tiene casa ni hogar, un extranjero,
un refugiado, etc.),
intentos por afirmar los derechos y privilegios propios, de manera
decidida (como el derecho a ser informado sobre las actividades de las
instituciones estatales, sobre la jerarqua y nombres de los funcionarios
pblicos, sobre cmo se arreglan ciertos asuntos, sobre los salarios de los
funcionarios pblicos, etc.),
negarse a proporcionar informacin a funcionarios pblicos superfluos y
a funcionarios estatales, respondiendo insubordinadamente a rdenes
164
ilegales y a las demandas que las autoridades normalmente emiten en

ciertas situaciones,
probar la reaccin de los funcionarios estatales a conductas no
excesivamente corteses o serviles por parte de los ciudadanos (tratar a un
oficial o funcionario como un individuo que sirve al pblico y es un
miembro de sociedad, y no como una autoridad todopoderosa),
probar la reaccin de las autoridades a varias acciones que son atpicas,
pero no prohibidas por la ley, como estar en huelga, pegar o escribir
consignas, etc.,
tratar de hablar con las autoridades en el idioma de una minora nacional,
probar cmo reaccionan los empleados en un restaurante, conocido por
rechazar a integrantes de grupos minoritarios, cuando una persona de
descendencia Roma aparece all,
probar cmo reacciona el personal de seguridad o recolector de boletos de
transporte pblico, cuando un pasajero afirma que no tiene boleto o
dinero,
pretender tener una intoxicacin alcohlica para ser enviado a un centro
de desintoxicacin,
probar cmo reacciona la polica cuando una persona no tiene ningn
documento.
165
En principio, los experimentos no deben violar la ley, pero si

nosotros sentimos que es necesario hacerlo, debemos estar
dispuestos a someternos al castigo contemplado en la ley
para este tipo de acto.
Muchos de estos experimentos ofrecen material atractivo para los medios de

comunicacin, de esta manera, podemos levantar el sentido de dignidad de los
ciudadanos, en sus relaciones con el Estado. El demostrar la conducta absurda
de las autoridades (producto de las pobres regulaciones legales o de su
aplicacin impropia), a lo que la mayora del pblico se ha acostumbrado, tiene
un efecto educativo en el pblico y las autoridades. Al publicar tales situaciones,
podemos provocar un cambio en las regulaciones de ley o, ms frecuentemente,
un cambio en cmo se aplican esas regulaciones.
El cultivar nuestros propios estudios del caso, discutido en la Seccin
6.2.3., tambin constituye un experimento. Al preparar cartas judiciales y
desarrollar la correspondencia con las autoridades sobre algn caso, estamos, de
alguna manera, creando una situacin para revelar el modo de conducta de las
autoridades frente a situaciones especficas.
La observacin participante exige una gran objetividad por parte del
observador, puesto que es fcil ser atrapado y permitir que nuestras
emociones distorsionen nuestro cuadro de la situacin. Un observador que ha
sido brutalmente golpeado por la polica, por ejemplo, debe encontrar difcil
evaluar, objetivamente, el nivel de brutalidad policaca, etc.
6.6.3. La observacin externa

Por otro lado, un observador que acta pblicamente, con permiso oficial o
sin l, participa en la situacin observada. Uno puede prevenir a jueces de que
un caso va a ser observado, pero, tambin, puede simplemente tomar un lugar
entre el pblico, sin decir una palabra. Esto depende del concepto de monitoreo
y de las tareas que nos hemos propuesto. Una negativa para permitir la
observacin, despus de todo, constituye por s misma una informacin impor-
tante.
166
Durante las elecciones parlamentarias en Eslovaquia, los

observadores actuaron sin acreditacin oficial, basndose
nicamente en su derecho legal para estar presentes en los
centros de votacin. Cuando los miembros de ciertos comits
electorales se negaron a permitir tal presencia, esto proporcion
una buena ilustracin sobre cules eran las intenciones reales de
las autoridades.
Esta tcnica es til para observar eventos tales como:

procesos electorales,
juicios,
piquetes de huelga u otros eventos que tienen lugar en los lugares
pblicos,
protestas y acciones de unidades de control de la polica,
departamentos de admisin de los hospitales,
la oficina de registro de documentos en una corte o en otra oficina pblica,
afluencia de votantes (observando, desde fuera, los centros de votacin).
Las personas que participan en estos estudios pueden exponerse a peligros.
Existe, tambin, el peligro de que los materiales y documentos que ellos recogen
les sean retirados. Debemos considerar cuidadosamente el problema de
seguridad, y garantizar que los miembros del equipo puedan comunicarse entre
s. Tambin debemos preparar una estrategia para enfrentar las situaciones
inusuales, un sistema para recolectar fotografas, casetes, vdeos y notas de los
observadores, etc.
6.6.4. Las mediciones fsicas

Mientras hacemos el monitoreo, a veces tenemos que hacer mediciones
simples o recoger muestras para anlisis. Por ejemplo, al estudiar las
instituciones residenciales (prisiones, hospitales, etc.), mediremos el rea
cuadrada y cbica de los cuartos, su temperatura e iluminacin. Es ms difcil
identificar, objetivamente, qu tan buena es la ventilacin o medir con un
radimetro simple la intensidad de radiacin presente (ya que algunas formas de
concreto son radioactivas). Cuando hacemos un monitoreo en una institucin,
167
podemos recolectar muestras de agua y de comida, pesar las raciones de

alimentos, etc. Tambin, podemos contar los grifos, fregaderos y servicios
sanitarios, para verificar su relacin proporcional con el nmero de individuos
en cada facilidad.
En una prisin estudiada por la Fundacin Helsinki para los

Derechos Humanos, haba un servicio sanitario para cada 60
mujeres, que salan por las maanas para ir a trabajar. Las
prisioneras hacan fila, de pie, por ms de dos horas, antes de ser
trasladadas a su lugar de trabajo.
El nmero de personas presentes en una protesta puede estimarse midiendo

el rea ocupada por la muchedumbre y, despus, contando el nmero de personas
dentro de una seccin de esta rea (calculando la densidad). Si requerimos datos
ms exactos, necesitaramos considerar las variaciones en la densidad en lugares
diferentes, para luego realizar varios clculos desde esos puntos.
6.7. Reconstruir el curso de los hechos y aplicar tcnicas

inusuales
A menudo, no tenemos ninguna otra oportunidad y debemos intentar
reconstruir el curso de eventos con base en las declaraciones de los testigos, en
pistas dejadas en la escena del evento y en la documentacin de varias
instituciones, que pueden haber estado involucradas en la propia situacin u
ocupndose de las consecuencias de la misma (como las ambulancias y
hospitales, despus de que se desarticul una protesta callejera). En este caso,
estamos desarrollando una investigacin, por lo que haremos uso de tcnicas
investigativas. Podemos estudiar casos de palizas o raptos por parte de
perpetradores desconocidos. Podemos recolectar evidencias de que un
individuo declarado culpable de un delito es, de hecho, inocente. Sin embargo,
describir estas tcnicas de investigacin delictiva est ms all del alcance de
este libro.
6.8. Seguridad de la documentacin y los datos

En el monitoreo de los derechos humanos, atribuimos gran importancia a la
documentacin y a la recoleccin de los datos. La documentacin sobre
violaciones a los derechos humanos es un material valioso y podemos suponer
que ciertos individuos podrn estar interesados en destruirla. Esto es
168
especialmente cierto en pases donde no priva el Estado de Derecho, donde

existe el peligro de que tales materiales pueden, si llegan a manos no deseadas,
poner en riesgo a los investigadores y/o a sus fuentes de informacin. Pero
sabemos por experiencia que, incluso en las democracias maduras, los
documentos que pueden ser inconvenientes para las autoridades deben
protegerse (por ejemplo, los informes de Greenpeace* sobre armas nucleares
francesas o los informes de la prensa britnica acerca de las violaciones a la ley
por las fuerzas de inteligencia y los servicios especiales).
Igual sucede en los estados democrticos, an cuando estemos actuando con
el consentimiento de las autoridades, debemos guardar apropiadamente los
materiales y el acceso a ellos debe definirse sabiamente. Los materiales deben
guardarse por un cierto perodo de tiempo, incluso despus de que los datos se
han procesado y se ha publicado un informe basado en ellos. Siempre puede
ocurrir que necesitemos alguna evidencia o queramos verificar algo. Los
mtodos de documentacin y de archivo usados dependen del tipo de
informacin y el medio en que se conserva.
Cuando recopilamos y archivamos materiales, tenemos que

cumplir con el siguiente principio general: los investigadores
deben poder identificar los datos. Los lderes del equipo
deben desarrollar un sistema para marcar los materiales, que
permita que cualquier documento especfico, grabacin,
fotografa, o archivo sea encontrado fcilmente, incluso
despus de transcurrido un tiempo largo tras la conclusin
del estudio.
6.8.1. Materiales escritos

a. Copia de documentos (por ejemplo, documentos internos de las insti-
tuciones monitoreadas, contratos, formularios, instrucciones escritas de las
autoridades, etc.).
Intentamos obtener una copia de todos y cada uno de los documentos que
contienen informacin de diverso tipo sobre cmo se respetan los derechos
humanos en el campo que nos interesa. Algunos documentos pueden
* Nota del editor: Greenpeace es una organizacin ecologista internacional, econmica y

polticamente independiente.
169
obtenerse oficialmente, mientras otros son ms difciles de accesar, sobre

todo aquellos que contienen informacin que es comprometedora para una
institucin o para sus directores. Si no podemos obtener originales o
fotocopias de estos documentos, deben fotografiarse o simplemente copiarse
a mano.
b. Correspondencia entre los miembros del pblico y las autoridades
Incluso si las cartas originales y los documentos que pertenecen a un asunto
especfico estn en nuestro poder, es una buena idea hacer copias de ellos y
guardarlos en un lugar diferente. Independientemente de la situacin poltica,
siempre pueden daarse valiosos documentos o podran desaparecer.
c. Declaraciones (de las vctimas de violaciones a los derechos humanos,
testigos, expertos, etc.)
Alguna de la informacin que recogemos puede venir con restricciones
acerca de cmo puede usarse. Hemos mencionado muchas veces que, en el
curso del monitoreo, nos esforzamos por recolectar informacin docu-
mentada y esta informacin incluye, a menudo, los datos personales de
nuestras fuentes. El revelar informacin cedida en confianza podra
comprometer la reputacin de nuestra organizacin y de los individuos que
la recogieron. Ciertamente, somos moralmente responsables por el destino de
esos individuos a quienes esa revelacin podra daar.
d. Herramientas de investigacin que han sido llenadas
Primero, las preparamos para ser procesadas (a mano o por la computadora),
marcando cada documento con un nmero codificado apropiado que nos
permitir, fcilmente, identificar las herramientas especficas. Este cdigo
puede incluir:
- una abreviacin sobre el tipo de herramienta (si usamos varios tipos, por
ejemplo, una abreviacin para las encuestas hechas a jueces, otra para las
encuestas hechas a los participantes de casos en la corte, otra para las
tarjetas de registro de observaciones judiciales, etc.),
- el nmero de versin de un determinado tipo de documento,
- un nombre abreviado de la institucin monitoreada,
- una abreviacin del pueblo o regin donde se desarroll el estudio,
- otra informacin importante que necesite identificacin.
Normalmente se guardan herramientas de investigacin durante varios aos,
en caso de que se deban autenticar los datos incluidos en el informe de
monitoreo.
170
6.8.2. Las grabaciones de audio y vdeo, y las fotografas

Los casetes de audio y vdeos, y los negativos fotogrficos deben mantenerse
en un lugar donde no se daen. Como sucede con las herramientas de
investigacin, guardamos las grabaciones de entrevistas tiempo despus de que
la informacin se ha procesado. Debemos desarrollar un sistema de codificacin
para este material. Si tenemos muchas grabaciones y es importante para nosotros
poder localizarlas rpidamente, podemos decidir catalogarlas en una base de
datos computarizada.
6.8.3. Informacin en un formulario electrnico

La tecnologa moderna nos da la posibilidad de guardar diversos tipos de
informacin (por escrito, en imagen grfica, en audio, en vdeo) en forma
electrnica.
Las ventajas de este sistema de archivo y procesamiento de material son
obvias. Recuerde, sin embargo (ya que es comn olvidarse), que todos los
materiales (incluso las versiones de trabajo) deben tener, por lo menos, una
copia de respaldo. Todos los casetes deben guardarse de manera segura y el
acceso a ellos debe ser restringido.
6.8.4. Evidencia material

Toda evidencia que se utilice para documentar violaciones a los derechos
humanos, debe acompaarse con la documentacin apropiada y con las
declaraciones hechas por las personas que la proporcionaron (declaracin del
denunciante).
Ese documento debe incluir la informacin siguiente:
cundo se recopil o encontr el material,
dnde se recopil o encontr,
quin lo recopil o lo encontr,
la firma de la persona que aport la evidencia.
La evidencia material debe protegerse de destruccin, dao, o prdida de sus
caractersticas esenciales (como su color o tonalidad, forma, etc.). De esta
manera nos defendemos, tambin, contra las posibles imputaciones de haber
fabricado la evidencia.
171

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6.

Las tcnicas de recoleccin y procesamiento de la

Previamente, mientras estbamos desarrollando nuestro concepto de

6.1. Los conceptos fundamentales

Herramienta - medio fsico que nos permite registrar o medir la

6.2. Principios especficos para la recoleccin de la

El monitoreo est, por encima de todo, interesado en la

En ciertos casos, sin embargo, nuestro estudio de monitoreo puede incluir

6.2.1. Seleccionar una muestra de investigacin

de tales regiones. En este caso, llamamos a sta una muestra representativa9,

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En lo que concierne al tamao de la muestra y cmo esta

Un estudio que monitore las condiciones de trabajo en las cortes

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Un estudio de monitoreo sobre las elecciones parlamentarias en

Nuestro informe debe justificar el tamao de la muestra, el

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6.2.2. Documentar los casos

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6.2.3. Cultivar nuestros propios estudios de casos

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Podemos tener acceso a la informacin de muchas maneras. El nico

Independientemente de nuestras tcnicas, siempre es posible cometer un

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6.3. Las fuentes de informacin en el monitoreo

6.3.1. Las fuentes escritas

d) Correspondencia entre ciudadanos y oficinas pblicas del Estado (cortes,

6.3.2. Los individuos

d) Los lderes de organizaciones vinculadas con el grupo social dado

de grupos sociales (las listas de aquellos que reciben ayuda, de quienes

6.3.3. Observaciones y medidas fsicas

como experimentos (esto es: intentos por obtener informacin especfica de

6.4. Tcnicas para obtener informacin de fuentes escritas

Polonia y GARANT en Rusia). Ms an, existen empresas privadas que

6.4.2. Anlisis comparativo secundario de datos estadsticos

Se comparan juegos de datos que pertenecen a diferentes ngulos del mismo

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6.4.3. La investigacin de archivos

6.4.4. Analizar las quejas

Un anlisis del nmero de quejas recibidas por instituciones

El nmero total de estos eventos est oculto, en el sentido de que es

informacin. Sabemos que este porcentaje cambia con el tiempo (dependiendo,

6.4.5. Analizar la documentacin interna de una institucin

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Los miembros de un equipo de monitoreo le pidieron al director de