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Revista Crtica Penal y Poder 2013, n 4, (pp. 224) Observatorio del

Sistema Penal y los Derechos Humanos Universidad de Barcelona

Recibido: 04/12/2012 Aceptado: 18/03/2013 LA CRTICA DE ALESSANDRO

BARATTA A LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL THE CRITIQUE OF

ALESSANDRO BARATTA TO THE IDEOLOGY OF SOCIAL DEFENSE

Carlos Andrs Orozco Arcieri Universidad del Norte (Barranquilla,

Colombia)

RESOCIALIZACIN O CONTROL SOCIAL. POR UN CONCEPTO CRTICO

DE "REINTEGRACIN SOCIAL** DEL CONDENADO*

Construccin terica La reforma de los sistemas penitenciarios a que asistimos

en la mitad de los aos 70 (pinsese en la reforma italiana d alemana

occidental) sucedi bajo el signo de la resocializacin o del "tratamiento"

reeducativo y resocializador como finalidad de la pena. Al mismo tiempo, como

se sabe, la confianza de los expertos en la posibilidad de usar la crcel como

lugar y medio de resocializacin se ha perdido casi del todo. Esto es debido en

parte a los resultados de investigaciones empricas que han identificado las

dificultades estructurales y los escasos resultados que la institucin carcelaria

presenta, respecto a dicho objetivo, pero es debido tambin a transformaciones

producidas en la misma institucin carcelaria y en la sociedad en los aos

sucesivos a la reforma. La emergencia del terrorismo y la reaccin de los

Estados frente a este fenmeno han determinado en varios pases europeos

modificaciones en el rgimen carcelario y en la poltica de utilizacin de las

crceles que, con razn, llevan el nombre de "contrarreformas". Estas han


incidido negativamente sobre todo en los elementos ms innovadores de las

reformas, los que deberan haber asegurado la apertura de la crcel hacia la

sociedad (permisos, trabajos externos, rgimen abierto) y han hecho, de tal

modo, inoperantes los instrumentos que habran debido facilitar la reintegracin

social de los condenados.

Por la otra parte, la creacin de crceles de mxima seguridad en el curso de la

lucha contra el terrorismo ha significado, por lo menos para un sector de las

instituciones carcelarias, la renuncia explcita a objetivos de resocializacin y la

reafirmacin de la funcin que la crcel siempre ha ejercido y contina

ejerciendo: la de depsito de individuos aislados del resto de la sociedad y por

ello neutralizados en su capacidad de "hacerle dao". Por otra parte, la crisis

fiscal del Welfare State, que ha repercutido por todo el mundo occidental entre

los aos 70 y 80, ha suprimido en buena parte la base material de recursos

econmicos que habran debido sostener una poltica carcelaria de

resocializacin efectiva. Asistimos, por lo tanto hoy, en muchos pases, y sobre

todo en los Estados Unidos de Amrica, a un desplazamiento del discurso

oficial sobre la crcel, de la prevencin especial positiva (resocializacin) hacia

la prevencin especial negativa (neutralizacin, incapacitacin). Sin embargo,

una parte del discurso oficial e incluso algunas reformas recientes (pinsese en

la nueva ley penitenciaria italiana de 1987) demuestran que la teora del

tratamiento y de la resocializacin no ha sido del todo abandonada. Como la

realidad carcelaria se presenta en la actualidad lejos de los requisitos

necesarios para poder cumplir funciones de resocializacin y los estudios de

los efectos de la crcel sobre la carrera criminal (pinsese en la alta cuota de

reincidencia) han invalidado ampliamente la hiptesis de la resocializacin del


delincuente a travs de la crcel, la discusin actual parece dominada por dos

polos: uno realista y otro idealista. En el primer caso, el reconocimiento

cientfico de que la crcel no puede resocializar sino nicamente neutralizar;

que la pena carcelaria para el delincuente no representa en absoluto una

oportunidad de reintegracin en la sociedad sino un sufrimiento impuesto como

castigo, se concreta en un argumento para la teora de que la pena debe

neutralizar al delincuente y/o representar el castigo justo por el delito cometido.

Renacen de este modo concepciones "absolutas", retributivas de la pena o,

entre las teoras "relativas", se confirma la de la prevencin especial negativa.

El reconocimiento del fracaso de la crcel como institucin de prevencin

especial positiva lleva en el segundo caso a la afirmacin voluntarista de una

norma contradictoria segn la cual la crcel, no obstante, debe ser considerada

el sitio y el medio de re socializacin. En realidad, el reconocimiento de

carcter contradictorio de la idea de resocializacin aparece a veces en la

misma argumentacin de los sostenedores de la nueva "ideologa del

tratamiento". En un encuentro de penalistas alemanes llevado a cabo hace

algunos aos en Frankfurt, uno de los ms prestigiosos estudiosos de este pas

reconoca abiertamente el fracaso hasta ahora constatado en las acciones de

resocializacin a travs de la crcel y sostena, al mismo tiempo, que a pesar

de eso, era necesario mantener la idea de la resocializacin con el objeto de no

dar cabida a los sostenedores de las teoras neoclsicas y neoliberales de la

retribucin y de la neutralizacin. En estos dos extremos en los cuales se

polariza hoy la teora de la pena, se cometen dos errores iguales y contrarios.

En el primer caso, en la teora del castigo y/o de la neutralizacin, se incurre en

lo que en la filosofa prctica se denomina la "falacia naturalista": se elevan los


hechos a normas o se pretende deducir una norma de los hechos. En el

segundo caso, con la nueva teora de la resocializacin, se incurre en la

"falacia idealista": se coloca una norma contradictoria que no puede ser

realizada, una norma imposible. Mi opinin es que la alternativa entre estos dos

polos es una falsa alternativa. Se puede y se debe escapar tanto de la falacia

naturalista como de la idealista. El punto de vista desde el cual afronto el

problema de la resocializacin, en el contexto de una criminologa crtica, es

que se debe mantener como base realista el hecho de que la crcel no puede

producir efectos tiles para la resocializacin del condenado y que, por el

contrario, impone condiciones negativas en relacin con esta finalidad. A pesar

de esto, la finalidad de una reintegracin del condenado en la sociedad no

debe ser abandonada, sino que debe ser reinterpretada y reconstruida sobre

una base diferente. Esto implica por lo menos dos consideraciones.

La primera est relacionada con el concepto sociolgico de reintegracin

social. La reintegracin social del condenado no puede perseguirse a travs de

la pena carcelaria, sino que debe perseguirse a pesar de ella, o sea, buscando

hacer menos negativas las condiciones que la vida en la crcel implica, en

relacin con esta finalidad. Desde el punto de vista de una integracin social

del autor de un delito, la mejor crcel es, sin duda, la que no existe. Pero los

estudios sobre el clima social en la crcel y los test de evaluacin elaborados

para medirlo ponen en evidencia una amplia escala, en la cual, mirando los

institutos carcelarios existentes hoy en Europa y en EE.UU., ellos pueden ser

dispuestos valorando su eficacia negativa sobre la oportunidad de reintegracin

social del condenado. Ninguna crcel es buena y til para esta finalidad, pero

hay crceles peores que otras.


Me refiero aqu a un trabajo de diferenciacin valorativa que me parece

importante, con el objeto de individualizar polticas de reforma aptas para hacer

menos daoso dicho instituto en relacin con la vida futura del condenado.

Cualquier paso que pueda darse para hacer menos dolorosas y dainas las

condiciones de vida de la crcel, aunque sea slo para un condenado, debe ser

mirado con respeto cuando est realmente inspirado en el inters por los

derechos y el destino de las personas detenidas, y provenga de una voluntad

de cambio radical y humanista y no de un reformismo tecnocrtico cuya

finalidad y funciones sean las de legitimar, a travs de cualquier mejoramiento,

la institucin carcelaria en su conjunto. A pesar de esto, todo reformismo tiene

sus lmites si no forma parte de una estrategia reduccionista a corto y mediano

plazo, y abolicionista a largo plazo, respecto a la institucin misma. Para una

poltica de reintegracin social de los autores de delitos, el objetivo inmediato

no es solamente una crcel "mejor" sino tambin y sobre todo, menos crcel.

Se trata de considerar seriamente, como poltica a corto y mediano plazo, una

drstica reduccin de la aplicacin de la pena carcelaria, as como llevar al

mismo tiempo al mximo desarrollo las posibilidades ya existentes de rgimen

carcelario abierto y de realizacin de los derechos del detenido a la instruccin,

al trabajo y a la asistencia, a la vez que desarrollar ms estas posibilidades en

el plano legislativo y administrativo. Me parece importante insistir en el principio

poltico de la apertura de la crcel a la sociedad y, recprocamente, de ella

hacia la crcel. Uno de los elementos ms negativos de la institucin carcelaria

lo representa, en efecto, el aislamiento del microcosmos carcelario en relacin

con el macrocosmos social, aislamiento simbolizado por los muros de la crcel.

Hasta que ellos no sean por lo menos simblicamente derribados, las


oportunidades de "resocializacin" del condenado seguirn siendo mnimas. No

se pueden segregar personas y pretender al mismo tiempo reintegrarlas. Pero

el discurso es ms amplio y se relaciona con el concepto mismo de

"reintegracin social", que decididamente prefiero a los de "resocializacin'' y

de "tratamiento". "Tratamiento" y "resocializacin" presuponen, en efecto, un

papel pasivo del detenido y uno activo de las instituciones: son residuos

anacrnicos de la vieja criminologa positivista que defina al condenado como

un individuo anormal e inferior que deba ser (re)adaptado a la sociedad,

considerando acrticamente a sta como "buena" y al condenado como "malo".

En cambio, el concepto de reintegracin social requiere la apertura de un

proceso de comunicacin e interaccin entre la crcel y sociedad, en el que los

ciudadanos recluidos en la crcel se reconozcan en la sociedad externa y la

sociedad externa se reconozca en la crcel. Los muros de la crcel

representan una violenta barrera que separa la sociedad de una parte de sus

propios problemas y conflictos. La reintegracin social (del condenado)

significa, antes que transformacin de su mundo separado, la transformacin

de la sociedad que reasuma aquella parte de sus problemas y conflictos que se

encuentran "segregados" en la crcel. Si observamos la poblacin carcelaria,

su composicin demogrfica, nos damos cuenta que la marginacin carcelaria

es, para la mayor parte de los detenidos, un proceso secundario de

marginacin que interviene despus de un proceso primario. En efecto hoy

todava, la mayor parte de los detenidos provienen de los grupos sociales ya

marginados, sobre todo, en cuanto excluidos de la sociedad activa por obra de

los mecanismos del mercado de trabajo. Una reintegracin social del

condenado significa, por lo tanto, corregir las condiciones de exclusin de la


sociedad activa de los grupos sociales de los que provienen, para que la vida

pos penitenciaria no signifique simplemente, como casi siempre sucede, el

regreso de la marginacin secundaria a la primaria del propio grupo social de

pertenencia, y desde all una vez ms a la crcel. El segundo orden de

consideraciones est relacionado con el concepto jurdico de reintegracin

social del detenido. No slo no existen oportunidades de xito sino que ni

siquiera una legitimacin jurdica para una obra de tratamiento, de

resocializacin concebida como manipulacin del sujeto detenido; en una visin

como sta, el detenido no es sujeto sino objeto de la accin de instancias

externas a l, a las cuales es sometido. Tambin en este caso la

reinterpretacin necesaria de los conceptos tradicionales es una consecuencia

del punto de vista general que he definido anteriormente: reintegracin no "por

medio de", sino "no obstante" la crcel. Esto significa reconstruir integralmente,

como derechos del detenido, los contenidos posibles de toda actividad que

puede ser ejercida, aun en las condiciones negativas de la crcel, en su favor.

Por tanto, el concepto de tratamiento debe ser redefinido como "servicio".

Compensando situaciones de carencia y de privacin frecuentemente

caractersticas de la historia de vida de los detenidos antes de su ingreso a la

carrera criminal, debe ofrecerse al detenido una serie de servicios que van

desde la instruccin general y profesional hasta los servicios sanitarios y

psicolgicos, como una oportunidad de reintegracin y no como un aspecto de

la disciplina carcelaria. Esto atae, igualmente, al trabajo dentro y fuera de la

crcel, que tambin, como el goce de los servicios, debe ser ejercicio de un

derecho del ciudadano encarcelado. Considero que redefinir los tradicionales

conceptos de tratamiento y resocializacin en trminos de ejercicio de los


derechos de los ciudadanos retenidos, y en trminos de servicios y de

oportunidades laborales y sociales que se les proporciona durante y despus

de la detencin, por parte de las instituciones y las comunidades, constituye un

ncleo importante de la construccin de una teora y una prctica nuevas, de

reintegracin social de los condenados, conforme a una interpretacin

progresista de los principios y de las normas constitucionales e internacionales

en materia de pena.

Se resalta por el avance tecnolgico que se encuentra el mundo y por el tipo de

gobierno que dirige nuestro pas, se hace referencia a uno de los puntos que

ha planteado A. Barata hace muchos aos atrs pero de una manera asertiva a

la actualidad sobre.

El Valor absoluto y relativo de los roles profesionales. Valorizacin de los roles

tcnicos y "destecnificacin" de la cuestin carcelaria. Este punto trata de

extraer todas las consecuencias de una estrategia de la reintegracin social

que considera una progresiva desinstitucionalizacin del control de la

desviacin como una de sus premisas y de sus objetivos finales. La continuidad

de los programas de intervencin dentro y fuera de la crcel, su doble

direccin, dirigidos al detenido y a la sociedad, la rotacin de los roles, la

extensin potencialmente universal de las competencias por conocer, pensar y

actuar en el mbito de dicha estrategia, stos y otros aspectos del programa

tienen una consecuencia que puede ser sintetizada con la etiqueta de

"destecnificacin". Destecnificacin significa, en este contexto, algo muy

diferente a "eliminacin de los roles tcnicos" de los operadores profesionales

en la crcel. Por el contrario, los principios de la estrategia de reintegracin

social que estn aqu representados requieren, como es fcil reconocer, la


valoracin de la profesionalidad en todos los roles tcnicos de la organizacin

carcelaria y de la asistencia poscarcelaria. En los cuadros intermedios de

educadores y asistentes sociales, se percibe hoy, en Italia y en otros pases

europeos y extraeuropeos, una creciente valorizacin, no slo del nivel tcnico,

sino tambin de la conciencia profesional y civil respecto de la cuestin

carcelaria; una sobrevaloracin contempornea del nivel de profesionalidad y

de conciencia poltica, que produce conciencia infeliz en estos operadores,

pero es al mismo tiempo un reto positivo para superar una visin tecnicista de

la integracin social. La sociedad y el Estado pueden responder en forma

diversa a este reto. La forma auspiciable, que debe ser promovida, es la de

encontrar este desarrollo con el consenso, el apoyo y las gratificaciones

adecuadas. Se deben facilitar la formacin profesional y la posibilidad de

continuar la instruccin hasta alcanzar el acceso a los grados ms altos de la

educacin universitaria, de modo tal que permita la formacin de cuadros

docentes de los mismos grupos de operadores, con la finalidad de que sus

experiencias puedan elaborarse cientficamente por las propias lites y

reproducidas en funcin de la mejor formacin profesional de los cuadros

futuros. Iguales consideraciones se pueden alcanzar en lo que respecta a los

otros cuadros de la organizacin y de la administracin carcelaria.

"Destecnificacin" significa, entonces, algo que es compatible con la

valorizacin de los roles tcnicos. Ella se refiere a la multiplicacin de los roles

profesionales y no profesionales, requeridos por la estrategia de reintegracin

social aqu propuesta, a la extensin potencialmente universal de las

competencias y de los actores en la realizacin de esta estrategia. Ninguna

institucin, ningn organismo del Estado o de la comunidad, ningn ciudadano,


por principio, es ajeno a ella. Todos pueden y son llamados a participar. Por ello

el valor de los roles tcnicos tradicionales es reconocido, pero al mismo tiempo

parece relativo, porque los roles tcnicos tradicionales son slo una parte en la

totalidad de los roles y de las competencias implicadas. Esto quiere decir que

los roles tcnicos crecen en valor absoluto y disminuyen en valor relativo, en la

medida en que el modelo aqu presentado se realice. En este, y slo en este

sentido, el modelo es realmente un modelo de "destecnificacin", de los

operadores profesionales, sino de la cuestin carcelaria en s misma. Como

cada una de los otros problemas cruciales de nuestra sociedad, que conciernen

a todos, el problema de la crcel y de la reintegracin social no puede

simplemente ser "delegado" o "reservado" a los tcnicos. Sabemos que, en

general, el modelo tecnocrtico aplicado a los problemas ms cruciales de la

sociedad, frecuentemente solo est en condiciones de producir soluciones

imaginarias, o sea la imagen de soluciones, la cual controla no tanto los

problemas, como ms bien al "pblico" de la poltica y por tanto es til sobre

todo para la reproduccin del "sistema" de las relaciones de poder y de la

propiedad. La reproduccin del sistema es en efecto el principal problema a

cuya solucin es funcional el modelo tecnocrtico. En el modelo tecnocrtico el

lugar de la solucin del problema carcelario es, desde cuando la crcel naci,

la crcel misma: sus instrumentos siguen siendo, con las "mejoras" de ltima

hora, las tcnicas tradicionales de la disciplina y del tratamiento, en las que la

funcin de "resocializacin" es siempre sacrificada o instrumentalizada a favor

del orden interno y de la "seguridad" externa. Conocemos la inconsistencia de

esta solucin, que depende tambin de la forma de definir el problema, en

funcin de la institucin, antes que de los hombres, como sucede siempre en el


modelo tecnocrtico. Si la definimos en los trminos que le son propios, es

decir, en funcin de los hombres dentro y fuera de la crcel, aparecer claro

que la cuestin carcelaria no se puede resolver permaneciendo en el interior de

la crcel, conservndola como institucin cerrada. Porque el lugar de la

solucin del problema carcelario es toda la sociedad.

La sociologa del derecho de Baratta debe ser entendida en el marco de una

crtica externa del pensamiento penal alemn e italiano: la crtica es externa

porque su anlisis de la realidad no viene dado a partir de conceptos o

categoras jurdicas definidas por la dogmtica jurdico-penal; por el contrario,

la crtica se realiza a partir de la aplicacin de mtodos para analizar la

sociedad propios de la teora social, tanto desde el punto de vista del recurso a

teoras sociolgicas, cuanto desde el punto de vista del recurso a

investigaciones empricas realizadas en la sociologa del derecho. Su

pensamiento cobr relevancia en Italia, Espaa y Latinoamrica, con su crtica

a la sociologa criminal y a la criminologa tradicional a partir de una sociologa

jurdico-penal, en un perodo en el que apenas se estaba gestando el estudio

de la sociologa jurdica en las universidades italianas y su posterior divulgacin

en otros mbitos (en Espaa gracias a Roberto Bergalli en la Universidad de

Barcelona). La sociologa jurdica de Baratta es, ante todo, una sociologa

crtica cuyo inters prctico viene dado a partir de una necesidad de

transformacin de la realidad. Por tanto, se trata de una sociologa crtica del

derecho penal y, en particular, crtica de las explicaciones dadas por quienes

generalmente manipulan y monopolizan el conocimiento sobre la cuestin

criminal. El elemento ideolgico no es contingente, sino ms bien, inherente a

la estructura y al modo de funcionar del sistema penal, de la misma forma que


es inherente a la estructura y al funcionamiento del derecho abstracto moderno.

La forma de la mediacin jurdica de las relaciones de produccin y de las

relaciones sociales en la sociedad moderna capitalista es ideolgica. Mientras

la funcin material de instituciones totales como la crcel es el mantenimiento

de la estructura vertical de la organizacin social, la reproduccin simblica de

estas prcticas sociales, la misma institucionalizacin de estas creencias en

normas e instrumentos de poder, son legitimadas por discursos histricamente

introducidos en el sentido comn, con peligrosos subterfugios, a travs de

ideologas. El orden social es posible a travs de la tcnica punitiva. Pero ese

orden La crtica de Alessandro Baratta a la ideologa de la defensa social

Revista Crtica Penal y Poder. 2013, n 4, marzo (pp. 49-71) OSPDH.

Universidad de Barcelona 68 social es nuestra falsa conciencia. Por tanto,

podemos concluir que existe tanto una funcin latente de legitimacin del

sistema penal en las ciencias que estudian la criminalidad como tambin una

responsabilidad la cual se puede individuar en el cientfico que asume el

estudio de la criminalidad. La meta-crtica de Baratta a las ciencias penales

posee una notable actualidad. A partir de sus reflexiones filosficas y

sociolgicas en relacin a las prcticas represivas y a las ideologas penales

que las legitiman, se genera una consciencia de la necesidad de un

compromiso poltico en el cual se articule una estrategia de superacin de la

realidad existente. El anlisis de la funcin realizada por el sistema penal en el

mantenimiento de la estructura vertical de la sociedad, no es slo una cuestin

terica sino tambin poltica.