UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS

CARRERA DE CONTABILIDAD Y AUDITORA

AUDITORA DE SISTEMAS INFORMTICOS II

TEMA:
AUDITORA DE SISTEMAS INFORMTICOS A LA
EMPRESA SEDEMI S.A.

GRUPO N 2
ELABORADO POR:
Bazn Obregn Karen Estefany
Crdova Lpez Katherin Alexandra
Orbe Tamayo Janina Patricia
Saritama Guerrero Edixon Saritama
Vallejo Yagual Evelyn Lisseth
Yanchaliquin Valarezo Freddy Ricardo

DOCENTE:
Ing. Patricia Jimbo Santana (Mba)

PARALELO:
CA10-1

FECHA DE PRESENTACIN:
26/Marzo/2017
FECHA A PRESENTAR:
25/Marzo/2017
Empresa: SEDEMI S.A.

CONOCIMIENTO DE LA
EMPRESA

Auditora
 1.1. PROCESOS SEDEMI S.A.

1.1. PROCESOS DE SEDEMI.........................................................................3

1.1.1. Procesos de la Empresa......................................................................3
1.1.2. Procesos involucrados directamente con la disponibilidad de los equipos de la
empresa 6
1.1.3. Procesos TI..................................................................................... 9
1.1.4. Procesos por departamentos...............................................................12
 1.2. PROCESOS DE SEDEMI

1.2.1. Procesos de la Empresa

A travs de varios aos de experiencia la empresa ha ido consolidando procesos bsicos

y fundamentales, que dan agilidad a todo el sistema productivo y administrativo,
existiendo una buena interaccin y combinacin de todos ellos, capaces de satisfacer los
requerimientos necesarios para el cumplimiento de los diferentes proyectos, a
continuacin se enlistan los procesos.

Proceso de Compra de Materiales: Una vez adjudicado el proyecto, el departamento

de compras es el responsable de adquirir todos los materiales necesarios para su
manufacturacin dentro de un tiempo establecido.

El departamento de compras es el encargado de realizar las adquisiciones necesarias en

el momento debido, con la cantidad y calidad requerida y a un precio adecuado. Este
departamento anteriormente estaba delegado en cuanto a sus funciones hacia otros
departamentos principalmente al de produccin debido a que no se le daba la
importancia que requiere el mismo; puesto que debe de proporcionar a cada
departamento de todo lo necesario para realizar las operaciones de la organizacin.
Proceso de Recepcin de Materia prima, Clasificacin y Almacenamiento:
Realizaba la adquisicin de los materiales se procede a hacer el ingreso a las y los
diferentes lugares destinados a su almacenamiento para despus ser liberados por
rdenes de trabajo, emitidas desde produccin.

Proceso de Diseo e Ingeniera: El departamento de diseo recibe los planos en

formato digital para luego realizar los planos de taller para su elaboracin. Cuando el
cliente lo requiera el departamento de Ingeniera proporciona un diseo de acorde a las
necesidades del cliente.

Proceso de Produccin: Con la liberacin de los planes de taller por parte del
departamento de diseo, se procede a realizar los cronogramas de trabajo por parte del
departamento de produccin, de esta manera se garantiza la entrega del proyecto en el
tiempo requerido por el cliente.

El departamento de produccin se ocupa de la toma de decisiones relacionadas con los

procesos de produccin, de modo que los productos o servicios resultantes se produzcan
de acuerdo con las especificaciones, en las cantidades y la distribucin requeridas y al
costo mnimo. Para el logro de las funciones, la administracin de la produccin se
asocia a dos grandes reas de actividad: para el diseo y el control de los sistemas de
produccin
Proceso de Conformado: SEDEMI S.S.S., cuenta con una variedad de procesos de
conformado como, perforacin, soldadura, corte en fro y caliente, cada uno de estos
procesos es controlado por el rea de control de la calidad.

Todos los procesos mencionados tienen una estructura establecida por la empresa, a
continuacin se muestra el mapa de procesos de SEDEMI S.C.C.
 Autor: Albn Lpez Carlos Antonio

1.2.2. Procesos involucrados directamente con la disponibilidad de los equipos

de la empresa

1.2.2.1. Proceso de Diseo e Ingeniera

Se receptan los pedidos de los clientes o se pide la base del concurso para la realizacin
de un determinado proyecto, cualquiera que sea el caso se debe tener bien clara las
especificaciones que requieren los clientes para la elaboracin de la cotizacin
correspondiente.

Se realiza la cotizacin correspondiente por cada uno de los jefes de proyectos en la

parte que corresponda sea esta, mecnica, elctrica u obra civil, estas deben incluir el
anlisis de precios unitarios, mediante las tablas de anlisis y precios. Dependiendo del
tamao del proyecto se elabora un marco terico en este va la experiencia de la empresa
y los recursos de la empresa y todo esto se enva al cliente.

Una vez aprobado el proyecto se procede a la modelacin del mismo por parte del
departamento de diseo en sofisticados paquetes informticos, para luego pasar al
departamento de dibujo donde se realiza:

- La modelacin del proyecto en el sistema CAD.

 - Elaboracin de los planos de taller
- Lista de materiales
- Lista de cortes y perforaciones
- Planos de pre-armado
- Planos de montaje

El departamento de ingeniera tiene las siguientes funciones:

Planificar, organizar, controlar y evaluar la elaboracin eficiente de los diseos,
documentos y registros necesarios en el proceso de ingeniera para entregar informacin
clara y precisa en las diferentes etapas de los proyectos, a los departamentos de
Compras, Produccin y Proyectos.

1.2.2.2. Proceso de Produccin

La recepcin de planos y rdenes de trabajo se reciben del departamento de diseo y

dibujo. Los planos detallan pormenorizadamente los requerimientos del trabajo a
realizarse, posteriormente se elabora una orden de entrega de material para que el jefe
de bodega realice el despacho de todos los materiales necesarios y suficientes para
llevar acabo la fabricacin.

Cumplidos los requisitos anteriores se pasa a la etapa de fabricacin. Esta a su vez se

deriva en varios subprocesos para la fabricacin de estructuras de acero, entre las que se
pueden mencionarse:

- Corte
- Doblado
- Soldadura
- Pre- armado
 - Acabado
- Maquinas- Herramientas

En el caso que la empresa tenga que contratar externamente algn subproceso de

fabricacin o acabado de conformidad con los requisitos del producto, la empresa debe
asegurarse de controlar tales procesos a travs de mecanismos de calidad que deben ser
exigidos a la empresa que presta estos servicios.

La fabricacin del proyecto se la entrega en el tiempo establecido y con los certificados

necesarios de calidad que se los hace en las diferentes etapas de construccin y por
quien est a cargo.

En el caso de proyectos en los cuales los tiempos de entrega fueran de la capacidad de

produccin, se los concluye con tiempos extras establecidos y coordinados por el jefe de
produccin.

1.2.3. Procesos TI

El departamento de Sistemas & TI tiene las siguientes funciones:

Definir la arquitectura de tecnologas de informacin que garantice el alineamiento con
la estrategia de la organizacin, procesos, informacin, ocumentando los mltiples
modelos arquitecturales o vistas que satisfagan las actuales y futuras necesidades del
negocio que debern cumplir criterios de sostenibilidad, adaptabilidad, flexibilidad y
modernidad.
RESPONSABLE: ANALISTA DE SOPORTE

Mantenimiento de equipos informticos y comunicacin

Cada usuario debe reportar al coordinador o asistente de sistemas sobre cualquier dao
o problema que se presentara en su computador mediante e-mail o solicitud telefnica o
personal. El coordinador y asistente del sistema una vez que haya identificado y
solucionado el problema o realizado el mantenimiento respectivo, registra en el FOR
SIS O5 Solicitud de mantenimiento hardware software, explicando en forma detallada
los daos o problemas encontrados y el mantenimiento correctivo necesario o
soluciones realizadas. Los mantenimientos menores que se tengan que dar a hardware
software que se consideren muy sencillos para tener un registro en el FOR SIS 05, estos
podran ser; revisiones de perifricos de la computadora, actualizacin de software,
cambios de tner, revisiones de las conexiones a la red, etc., casos en los cuales se
tendr que exigir al solicitante el respectivo e-mail para respaldo.

Respaldo de informacin

El coordinador o el asistente de sistema configuraran el servidor de archivos, as como

discos duros para realizar la imagen de los archivos del servidor para que sea
automtico en el mismo servidor, ocupando recursos del servidor de archivos.

Una vez que se efecte el respaldo el asistente del sistema llenar el formulario control
de respaldos de informacin FOR SIS 01 en el que se especificar

- Fecha

- Hora desde

- Hora hasta

- Respaldo de

- Respaldo el

- Realizado por

El asistente de sistemas realizar la configuracin correspondiente para que los e-mails

de los gerentes y coordinadores departamentales respaldos y direccionadas a la unidad
de su propia computadora de esta forma el respaldo ser el diario.

Esto quedara registrado en el formulario Control de Respaldos de Informacin (FOR

SIS 01) para su debido archivo.

Para la proteccin de los respaldos del sistema administrativo (contabilidad, recursos

humanos, compras, bodegas) se realizar el respaldo diario automtico.
Soporte

Responsable: asistente de soporte

El encargado de la administracin de la plataforma tecnolgica supervisara el soporte de

infraestructura de hardware y redes, operacin y resolucin de incidentes de nivel
bsico, y administracin de plataformas, para contribuir con la continuidad de la
operacin de los servicios tecnolgicos que sustenta la competitividad en SEDEMI en si
disponer de servicios de informacin en forma rpida considerando las presiones
competitivas y los permanentes cambios tecnolgicos y respondiendo con rapidez a los
cambios del entorno.

Establecimiento de nuevos enlaces de comunicacin

Estos servicios TIC agilizan el acceso a la informacin, la comunicacin con nuestros

clientes y proveedores, la promocin de nuestros servicios y la imagen de marca. Y a la
vez, tienen un coste muy bajo.

Para la coordinacin de redes y comunicacin recepcin de la informacin, se realiza

mediante un oficio al rea por parte de la nueva unidad requerido la integracin de
enlaces de comunicaciones.

Confirmacin de factibilidad de infraestructura en el rea de proyectos

De acuerdo a los requerimientos que se necesite se notificara a Proyectos para que lo

actualice y lo modifique.

Una vez cumplido estos procesos se notifica a los proveedores de comunicaciones para
que realice el estudio de factibilidad a sus respectivas comunicaciones y las
especificaciones tcnicas de la empresa SEDEMI.

Establecimiento de especificaciones tcnicas

Recepcin por parte de usuarios o de oficios el requerimiento de Especificaciones

Tcnicas ya sea:

- Swits de acceso y/o Core

- Enlaces de comunicaciones

- Equipos de conectividad

- Equipos de seguridad

- Sistema de Movilidad

- Centrales telefnicas
 - Sistemas de Videos conferencia

Los procesos de la TI hace nfasis en la importancia de datos de alta calidad que

necesitan ser protegidos y tratados como un componente clave de capital
intelectual. La propiedad de datos es una responsabilidad estratgica con todos
los requerimientos, reglas, reglamentaciones y consideraciones claramente
documentados, mantenidos y comunicados.

1.2.4. Procesos por departamentos

Departamento de contabilidad
El departamento de contabilidad tiene las siguientes funciones:

Llevar a cabo la recepcin y verificacin de los documentos de egresos existentes.

Llevar los registros contables con bases acumulativas para poder determinar los costos,
facilitando as la formulacin, ejercicio y evaluacin de los presupuestos y sus
programas, con objetivos, metas y unidades responsables de su ejercicio.

Disear y establecer los sistemas de contabilidad que faciliten la fiscalizacin de los

activos, pasivos, ingresos, costos, gastos y avances en la ejecucin de los programas,
permitiendo medir la eficiencia y eficacia
FLUJOGRAMA INICIAL DEL PROCESO CONTABLE DEPARTAMENTO
CONTABILIDAD

DEPARTAMENTO DE RRHH
El departamento de RRHH tiene las siguientes funciones:
Ayudar y prestar servicios a la organizacin, a sus dirigentes, gerentes y empleados.

Describe las responsabilidades que definen cada puesto laboral y las cualidades que
debe tener la persona que lo ocupe.

Evaluar el desempeo del personal, promocionando el desarrollo del liderazgo.

Reclutar al personal idneo para cada puesto.

 Capacitar y desarrollar programas, cursos y toda actividad que vaya en funcin del
mejoramiento de los conocimientos del personal.

Brindar ayuda psicolgica a sus empleados en funcin de mantener la armona entre

stos, adems buscar solucin a los problemas que se desatan entre estos.

Llevar el control de beneficios de los empleados.

DEPARTAMENTO DE PROYECTOS
El departamento de proyectos tiene las siguientes funciones:

Formular los proyectos a presentar a instituciones pblicas/privadas.

Realizar el seguimiento de las propuestas presentadas con objeto de cumplir los

requerimientos por los financiadores pblicos.

Establecer relaciones institucionales con administraciones pblicas, organizaciones y

coordinadoras.

Participar en las tareas de difusin y sensibilizacin.

Gestionar la documentacin: archivo fsico y digital relativo al ciclo de vida de los

proyectos.
 Coordinar con el resto de reas para dar respuesta a las necesidades surgidas en
materia de proyectos.

Elaboracin de informes justificativos, tcnicos y econmicos.

DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y MEDIO

AMBIENTE

El departamento de SIME tiene las siguientes funciones:

Realizar inspecciones peridicas de seguridad.

Establecer normas adecuadas de seguridad, deben concordar con las disposiciones

legales.

Poner en funcionamiento y mejorar el programa de seguridad.

Asesorarse sobre problema de seguridad.

Ocuparse del control de las enfermedades ocupacionales.

Asesorarse sobre problemas del medio ambiente.

Identificar los riesgos contra la salud que existen.

Ejecutar el plan de primeros auxilios.

DEPARTAMENTO DE INFRAESTRUCTURA Y MANTENIMIENTO
El departamento de infraestructura y mantenimiento tiene las siguientes funciones:
Se encarga de proporcionar oportuna y eficientemente, los servicios que requiera la
empresa en materia de mantenimiento preventivo y correctivo a las instalaciones y
maquinaria, as como la contratacin de la obra externa necesaria para el fortalecimiento
y desarrollo de las instalaciones fsicas.
DEPARTAMENTO DE BODEGA Y ALMACENAMIENTO
El departamento de bodega y almacenamiento tiene las siguientes funciones:

Ejecucin de labores de recepcin, verificacin, mantenimiento, control, despacho y

custodia de los bienes materiales y suministros, ingresados a la bodega de la Central de
Generacin.