Comprobaciones de un sistema de Gestin Ambiental ISO 14001

I. Comprobaciones de Requisitos
Generales del Sistema
1. Se ha realizado en la empresa
una revisin inicial como punto de
partida para la implantacin del
Sistema de Gestin Ambiental
2. Dicha revisin abarca una
identificacin completa de los
aspectos ambientales regulados
por ley as como otros no
regulados
3. Est claramente definido el
mbito de implantacin del
Sistema de Gestin Ambiental de
acuerdo con las caractersticas de
la organizacin
4. El Sistema de Gestin Ambiental
abarca todas las actividades,
productos y servicios de la
empresa e incluso a proveedores y
contratistas
5. Estn bien estructurados y
relacionados entre s los elementos
que forman el Sistema de Gestin
Ambiental
6. Dichos elementos estn
integrados con la estrategia
general de la organizacin
7. Se utiliza el Sistema de Gestin
Ambiental como marco general
para priorizar objetivos de mejora
relacionados con el medio
ambiente
8. El Sistema de Gestin Ambiental
posee la flexibilidad necesaria
como para adaptarse a las
condiciones cambiantes de la
legislacin y las nuevas exigencias
de la sociedad
II. Comprobaciones de la Poltica
Ambiental
9. Existe una Poltica Ambiental: un
documento escrito que contenga
los principios de accin o las
directrices generales sobre medio
ambiente
10. Ha sido diseada y aprobada
por la alta direccin de la
organizacin
11. Incluye un compromiso de
mejora continua de la actuacin
ambiental
12. Incluye un compromiso de
prevencin de la contaminacin

13. Incluye el compromiso bsico

de cumplir con la legislacin
aplicable sobre medio ambiente
para la empresa
14. Resulta apropiada la poltica a
la naturaleza de las actividades de
la organizacin, as como a los
impactos potenciales que pudieran
causar sus productos o servicios
15. Proporciona el marco para
establecer y revisar los objetivos
referentes a la gestin ambiental
16. Ha sido dada a conocer a todo
el personal de la organizacin
17. Se comunica la poltica
ambiental a todo aquel que lo
solicita desde el exterior
18. Acta la direccin de forma
coherente con dicha poltica
19. Estn implicados todos los
colaboradores con la aplicacin de
la poltica
20. Se revisa peridicamente el
contenido de la poltica ambiental
21. Est en sintona con la
Estrategia general de la
organizacin y con otras polticas
como la de Calidad y la de
Seguridad
22. Se identifican claramente tanto
el mbito de aplicacin de la
poltica, como las
responsabilidades para su
aplicacin
III. Comprobaciones de Aspectos
Ambientales
23. Se tiene conocimiento de la
problemtica ambiental asociada a
la empresa
24. Existen procedimientos para
identificar los aspectos
ambientales asociados a las
actividades de la organizacin o
que sobre los cules sta tenga
control
25. Se tiene en cuenta la
identificacin de aspectos
ambientales relacionados con los
productos y servicios de la
organizacin
26. Se utiliza dicho procedimiento
de forma sistemtica
27. Se tiene en cuenta los aspectos
ambientales que afectan a los
vertidos a las aguas

28. Se tiene en cuenta los aspectos

ambientales que afectan a la
gestin de los residuos
29. Se tiene en cuenta los aspectos
ambientales que afectan a las
emisiones atmosfricas
30. Se tiene en cuenta los aspectos
ambientales que afectan a la
utilizacin de la energa o de otros
recursos naturales
31. Se tiene en cuentan los
aspectos ambientales que afectan
a la contaminacin de los suelos
32. Se tiene en cuentan los
aspectos ambientales que afectan
a las comunidades prximas
34. Se consideran situaciones de
funcionamiento normales,
anormales y de emergencia
35. Se analizan los posibles
aspectos ambientales de proyectos
futuros antes de su realizacin
36. Se evalan los aspectos
ambientales para determinar
aqullos que pueden tener
asociados impactos significativos
37. Se utilizan criterios claros para
evaluar los aspectos, como la
probabilidad de ocurrencia de los
impactos, su severidad o la
existencia de lmites legales
38. Se actualiza la informacin
referente a los aspectos
ambientales en forma de un
registro
IV. Comprobacin de Requisitos
Legales
39. Existe un procedimiento para
identificar las disposiciones legales
sobre medio ambiente aplicables a
las actividades, productos y
servicios de la organizacin
40. Es apropiado para detectar los
cambios en la legislacin local,
nacional e incluso respecto a
acuerdos internacionales
41. Tiene en cuenta la
identificacin de otros
requerimientos legales aplicables
como licencias y permisos o
acuerdos formales con las
autoridades

42. Se incluye en dicho

procedimiento la identificacin de
otros requisitos no legales que la
organizacin suscribe
voluntariamente
43. Tiene en cuenta dicho
procedimiento la identificacin de
requisitos ambientales
establecidos contractualmente por
clientes
44. Se tiene acceso de forma
factible y actualizada a todos estos
requisitos (legales y otros)
46. Se facilita la comprensin de
los datos legales a las personas
relacionadas con su cumplimiento
a travs de tablas o resmenes
V. Establecimiento de Objetivos
47. Ha definido la organizacin
objetivos de mejora de acuerdo
con su poltica ambiental
48. Se han definido por escrito
dichos objetivos
49. Est definida la responsabilidad
para proponer objetivos y la
autoridad para aprobarlos
50. Se han fijado objetivos
ambientales para cada funcin y
nivel de la organizacin
51. Se definen de tal forma que
puedan medirse o ser objeto de un
seguimiento a travs de
indicadores
52. Se desglosa cada objetivo en
una o ms metas cuantificables,
acotadas respecto al tiempo y
documentadas
53. Se priorizan aquellos objetivos
que tienen que ver con el
cumplimiento legal
54. Se consideran objetivos
relativos a los aspectos
ambientales significativos
55. Se consideran las opciones
tecnolgicas disponibles y su costo
en el momento de establecer y
revisar los objetivos
56. Se tiene en consideracin la
opinin de clientes y otras partes
interesadas al priorizar los
objetivos
57. Se han definido objetivos
concretos relacionados con la
prevencin de la contaminacin
58. Existe una coherencia general
entre otros principios incluidos en
la poltica ambiental y los objetivos
fijados

VI. Programas de Gestin

Ambiental
59. Existe un programa (o
programas) para lograr los
objetivos y metas fijados
60. Es coherente dicho programa
con la poltica ambiental
61. Incluye dicho programa las
responsabilidades para alcanzar
los objetivos y metas
62. Se describen claramente las
acciones concretas a realizar para
alcanzar cada meta
63. Se incluyen los medios
financieros y tcnicos para lograr
los objetivos y los plazos
acordados
64. Se adapta anticipadamente el
programa cuando surgen nuevos
proyectos o se modifican
actividades, productos o servicios
ya existentes
65. Se realizan controles peridicos
del programa para evaluar su
evolucin y se informa a la
direccin de los resultados
66. Se preparan alternativas o
"planes de reserva" por si algn
objetivo no puede lograrse en de la
forma prevista
67. Se reacciona ante cualquier
signo que revele una marcha
deficiente del programa
68. Est integrado el programa de
gestin ambiental dentro del plan
estratgico general de la empresa,
o por lo menos o alineado con el
mismo de forma armnica
VII. Estructura y Responsabilidades
69. Ha definido la direccin las
funciones, las responsabilidades y
la autoridad respecto a la gestin
ambiental en todas las reas de la
empresa
70. Existen interferencias o
ambigedades sobre las
responsabilidades y las funciones
ambientales
71. Conocen los colaboradores
quin realiza las funciones
relacionadas con el Sistema de
Gestin Ambiental
72. Existe algn documento que
ilustre la relacin entre todas la
funciones relacionadas con la
gestin ambiental

73. Ha analizado la direccin los

recursos necesarios (humanos, de
formacin, y financieros) para la
implantacin del Sistema de
Gestin Ambiental
74. Se asegura una asignacin
suficiente de recursos para
satisfacer las necesidades del
sistema de gestin ambiental
75. Ha nombrado la direccin un
representante especfico del
Sistema de Gestin Ambiental con
capacidad ejecutiva
76. Tiene definidas el
representante de la direccin sus
funciones, autoridad y
responsabilidad para implantar y
mantener al da el Sistema de
Gestin Ambiental
77. Informa este representante a la
direccin de las incidencias
importantes del Sistema de
Gestin Ambiental.

VIII. Capacitacin

78. Se identifican las necesidades

de formacin sobre medio
ambiente para todos los niveles de
la empresa
79. Se preparan planes de
formacin para los colaboradores
en funcin de las necesidades
especficas de cada colectivo de la
organizacin
80. Se proporciona una formacin
adecuada a todo el personal cuyo
trabajo puede afectar al medio
ambiente en base a un plan
previamente definido
81. Se conserva un registro que
demuestre la formacin ambiental
recibida por parte de cada
colaborador
82. Se toman medidas para
asegurar la sensibilizacin hacia el
medio ambiente de todos los
colaboradores
83. Se realizan acciones para que
los colaboradores sean conscientes
de los impactos potenciales
derivados de su trabajo
84. Se realizan acciones para que
todos los colaboradores asuman la
importancia de actuar siguiendo la
poltica y los procedimientos del
sistema de gestin ambiental

85. Se realizan acciones para

concienciar a los colaboradores de
sus funciones y responsabilidades
individuales sobre el medio
ambiente
86. Se realiza algn tipo de
evaluacin del nivel de
aprovechamiento de la formacin
recibida
87. Se asegura que los empleados
que realizan funciones con un
contenido ambiental elevado
tienen una competencia
profesional apropiada en base a
formacin y/o experiencia
88. Se modifican los planes de
formacin cuando se detecta que
los conocimientos recibidos no
capacitan a los colaboradores ni
los hace conscientes de su papel
respecto al medio ambiente
89. Se realiza formacin prctica
sobre la actuacin en casos de
emergencia para prevenir
impactos sobre el medio ambiente
90. Se exige que los empleados
pertenecientes a contratistas que
trabajan en las instalaciones
propias posean una formacin
ambiental adecuada
91. Se realizan todas estas
acciones siguiendo un
procedimiento de formacin bien
definido y coordinado con otras
reas de la organizacin

IX. Comunicaciones

92. Existen canales que garanticen

un buen nivel de comunicacin
entre los diferentes niveles y
funciones sobre temas
relacionados con el medio
ambiente
93. Se asegura la comunicacin
puntual a todos los colaboradores
sobre la marcha de los objetivos
que les afectan
94. Se comunica a los
colaboradores de forma peridica y
veraz el nivel general de actuacin
ambiental alcanzado por la
empresa
95. Se difunden los resultados de
las mediciones, las auditoras y las
revisiones del Sistema de Gestin
Ambiental a todas las personas con
responsabilidades especficas

96. Se atiende desde direccin a

las peticiones de informacin y las
inquietudes de carcter ambiental
expresadas por los colaboradores
97. Se utiliza la comunicacin
interna de manera activa como
una herramienta de mejora
continua
98. Se ha definido un proceso para
la recepcin, almacenamiento y
respuesta de peticiones de
informacin ambientales por parte
de clientes y otras partes
interesadas
99. Se utiliza de forma sistemtica
el proceso de comunicacin
externa ante peticiones de
informacin por parte de
comunidades prximas
100. Existe un dilogo con las
autoridades en el contexto de
planes de emergencia y otros
temas relacionados con
obligaciones ambientales
101. Se ha definido por escrito la
decisin de la empresa respecto a
la posibilidad de emitir informes
externos sobre temas relacionados
con la gestin ambiental

X. Redaccin de la Documentacin
102. Existe algn documento
escrito (en formato papel o
electrnico) que describa los
elementos bsicos del sistema de
gestin ambiental (manual o
similar)
103. Se proporciona en dicho
documento orientacin de
referencia sobre otros documentos
relacionados
104. Se mantiene al da toda la
informacin documentada
relacionada con
105. Se ajusta el grado de detalle
de la documentacin al tamao y
las caractersticas especficas de la
empresa
106. Se facilita mediante la
documentacin el acceso a la
informacin necesaria para "hacer
las cosas bien" en el contexto
ambiental
107. Existe un nivel adecuado de
integracin de la documentacin
con otros sistemas de gestin para
evitar redundancias y
contradicciones

XI. Control de la Documentacin

108. Est controlada mediante
algn procedimiento toda la
documentacin perteneciente al
Sistema de Gestin Ambiental
109. Facilita dicho procedimiento la
rpida localizacin de cualquier
documento
110. Se hace referencia en mismo
a la responsabilidad sobre la
elaboracin y la modificacin de
cada documento
111. Se asegura que la informacin
se examina a tiempo, se revisa y
se aprueba por personas
autorizadas
112. Se asegura que los
documentos apropiados estn
accesibles en los lugares en que se
realizan las operaciones clave para
el Sistema de Gestin Ambiental
113. Se garantiza una distribucin
a tiempo de nuevas versiones de
documentos del Sistema de
Gestin Ambiental
114. Se retiran los documentos
obsoletos de todos los puntos de
consulta
115. Los documentos obsoletos
que deben ser almacenados por
razones legales se identifican
como "documentos fuera de uso"
116. Se adoptan medidas que
permitan identificar un documento
como propio por todos los
colaboradores (formato
estandarizado, logotipo de la
empresa, etc.)
117. Se incluyen fechas en cada
documento que indiquen cundo
fue aprobado, cundo deber ser
revisado y por quin
118. Se mantiene la
documentacin de manera
ordenada y archivada por un
tiempo especificado

XII. Control Operacional

119. Se identifican de forma

continua las operaciones y
actividades asociadas a aspectos
ambientales clave para la empresa
y para el cumplimiento de la
poltica

120. Se incluyen en esta

identificacin las operaciones
diarias y otras operaciones no
habituales, pero que pueden tener
una incidencia ambiental
importante
121. Se realiza una planificacin de
estas operaciones clave, sin dejar
de lado el mantenimiento, para
definir en qu condiciones van a
realizarse
122. Se han establecido
procedimientos escritos para
asegurar que todas las
operaciones relacionadas con
aspectos ambientales significativos
se realizan de forma consistente
123. Se incluyen criterios
operacionales o formas correctas
de proceder en los documentos,
poniendo el nfasis en la
prevencin
124. Se documentan todos los
procedimientos e instrucciones
necesarios para garantizar el
cumplimiento de la poltica, los
objetivos y las metas
125. Se siguen de forma
sistemtica los procedimientos e
instrucciones relacionados con el
control operacional y se mantienen
actualizados
126. Existen procedimientos que
hagan referencia a la aprobacin
de nuevos procesos y para la
adquisicin del equipamiento
previsto
127. Se realizan acciones
preventivas y peridicas en las
reas de almacn como
inventarios de productos txicos o
peligrosos, inspeccin visual de
contenedores, etc.
128. Existen procedimientos que
contemplen la minimizacin de los
residuos incluyendo las prioridades
desde el punto de vista ambiental
(reducir en origen, reutilizar,
reciclar, retornar al proveedor)
129. Existen procedimientos para
la gestin correcta de los residuos
que contemplen medidas para la
segregacin de las diferentes
corrientes generadas
130. Se tiene en cuenta el
potencial de los residuos como
subproductos aprovechables para
otras empresas
131. Se identifican los
contenedores de materias
peligrosas o residuos txicos y se
almacenan de la forma adecuada

132. Se consideran las formas

ideales de disposicin final de los
residuos cuando se han agotado
las vas de minimizacin
133. Se potencia la eficiencia
energtica y en el
aprovechamiento de los materiales
a travs de medidas preventivas
134. Dispone la empresa de
procedimientos para un diseo de
los productos que minimice los
impactos sobre el medio ambiente
cuando ello es importante para
satisfacer la poltica ambiental
135. Se consideran las formas ms
adecuadas de embalaje desde el
punto de vista ambiental
136. Optimiza la organizacin las
prestaciones ambientales de sus
productos o servicios para
minimizar posibles impactos
durante su utilizacin por parte de
los clientes o consumidores
137. Existe algn procedimiento
sobre los aspectos ambientales
relacionados con proveedores y
contratistas que incluya requisitos
aplicables a sus productos y
servicios
138. Se solicita a los proveedores
informacin sobre posibles
impactos derivados del
almacenamiento y utilizacin de
sus productos y se utiliza esta
informacin para un manejo
correcto
139. Se comunica a proveedores y
subcontratistas los procedimientos
aplicables y se tiene en cuenta su
actitud hacia la gestin ambiental
140. Se realiza una evaluacin de
proveedores y subcontratistas
cuando se detecta que ello es
importante para el cumplimiento
de la poltica ambiental

XIII. Preparacin y Respuestas de

Emergencia

141. Existe un procedimiento para

caracterizar todo tipo de
situaciones de riesgo para el medio
ambiente como incendios, fugas
por corrosin y emisiones
accidentales

142. Estn definidas para todas las

reas de la empresa las
responsabilidades para actuar ante
cualquier emergencia
143. Existen planes o
procedimientos para responder a
situaciones de emergencia y
accidentes reduciendo o mitigando
los posibles impactos sobre el
medio ambiente
144. Se examinan y revisan los
planes emergencia y los
procedimientos de respuesta,
especialmente despus de un
incidente ambiental
145. Se realizan simulaciones de
emergencias para comprobar la
eficacia de estos procedimientos
cuando ello es posible
146. Se realiza algn tipo de
entrenamiento especfico a los
empleados para responder ante
indicios de riesgo ambiental
147. Se tiene en cuenta en los
planes de emergencia la
comunicacin con las autoridades
en caso de accidente mayor

XIV. Inspeccin y Mediciones

148. Existen procedimientos

documentados para medir y
controlar las caractersticas
ambientales clave de las
operaciones y actividades de la
empresa
149. Estn definidas las
responsabilidades para realizar
mediciones, controles y el
seguimiento de las caractersticas
clave
150. Se identifican los parmetros
a medir o la informacin necesaria
para realizar cada seguimiento
151. Se realiza un seguimiento de
los resultados relacionados con
objetivos y metas
152. Se realiza un seguimiento de
los controles operacionales
relevantes
153. En caso necesario se indica
en los procedimientos el tamao
de las muestras y la forma ms
adecuada para realizar el muestreo
154. Est definida la periodicidad
de las mediciones y se realizan de
forma regular

155. Se asegura que la informacin

ambiental obtenida es fiable y
representativa de la actuacin
ambiental de la empresa
156. Se realiza una evaluacin
peridica del cumplimiento de
todos los requisitos legales
aplicables en base a
procedimientos documentados
157. Se almacena toda la
informacin relativa a seguimiento
y medicin en forma de registros
158. Se realiza una calibracin y
mantenimiento peridico de los
equipos internos de medida y
control
159. Se guardan registros que
demuestren el estado de dichos
equipos

XV. Manejo de No Conformidades

160. Existe algn procedimiento

para investigar no conformidades
relacionadas con el Sistema de
Gestin Ambiental
161. Se tiene en cuentan las
responsabilidades para las
acciones inmediatas destinadas a
mitigar los impactos sobre el
medio ambiente
162. Se incluye una definicin de
responsabilidad y autoridad para
investigar y controlar no
conformidades
163. Se incluye una definicin de
responsabilidad y autoridad para
iniciar acciones correctoras y
preventivas
164. Se incluye una definicin de
responsabilidades para el
seguimiento de las acciones
correctoras
165. Se aplica dicho procedimiento
cada vez que se detecta una
anomala respecto al sistema de
gestin ambiental
166. Se realizan acciones
correctoras que reparen los
impactos asociados a no
conformidades y/o acciones
preventivas para evitar su
repeticin
167. Se asegura que las acciones
correctoras y preventivas tomadas
pretenden eliminar las causas de
las no conformidades y son
proporcionales a la magnitud de
los impactos

168. Se registra en los

procedimientos documentados y se
lleva a efecto cualquier cambio
producido como consecuencia de
las acciones correctivas.

XVI. Control de los Registros

169. Existe en la empresa un

procedimiento o una metodologa
para identificar, conservar y
eliminar registros ambientales
170. Estn presentes y se
mantienen al da todos los
registros relevantes del Sistema de
Gestin Ambiental, incluyendo los
de formacin, informes de
auditora y otras revisiones
171. Se almacenan de tal forma
que pueden recuperarse
rpidamente
172. Se almacenan por un perodo
de tiempo especificado
173. Se facilita la identificacin de
los registros como propios para el
personal de la empresa
174. Se facilita la correspondencia
de los registros con respecto a las
actividades, productos o servicios
implicados
175. Puede interpretarse
fcilmente la informacin
contenida en los registros (legible,
unidades de medida, etc.)
176. Se protegen los registros
ambientales contra dao, deterioro
y prdida
177. Existen fechas en cada
registro que indiquen cundo se
gener y cundo deber eliminarse
178. Se almacenan todos los
registros necesarios para
demostrar la conformidad con
respecto a los requisitos del
Sistema de Gestin Ambiental

XVII. Auditorias Ambientales

179. Realiza la empresa auditoras

del sistema de gestin ambiental
para comprobar el funcionamiento
del mismo
180. Se comprueba durante estas
auditoras que el Sistema de
Gestin Ambiental satisface todos
los requisitos

181. Se comprueba asimismo que

el Sistema de Gestin Ambiental es
adecuado para alcanzar objetivos y
metas
182. Se realizan de forma peridica
y se establece dicha periodicidad
en un programa
183. Se define claramente el
alcance de cada auditora
184. Se tiene en cuenta la
importancia de las actividades y el
resultado de auditoras previas a la
hora de programar y establecer el
alcance de las auditoras
185. Ha establecido la empresa un
procedimiento que defina cmo se
van a realizar las auditoras en sus
instalaciones
186. Se establece en dicho
procedimiento la responsabilidad
para convocar las auditoras
187. Se establecen en dicho
procedimiento los pasos
principales y la metodologa a
seguir
188. Se establecen en dicho
procedimiento los requisitos en
cuanto a formacin, experiencia y
objetividad para los auditores
(internos o externos) del Sistema
de Gestin Ambiental
189. Se establecen en dicho
procedimiento directrices para la
redaccin de informes de auditora
190. Se guarda un registro que
demuestre la realizacin de las
auditoras del Sistema de Gestin
Ambiental

XVIII. Revisin por la Direccin

191. Revisa peridicamente la

direccin el funcionamiento
general y la adecuacin del
sistema
192. Se realiza esta revisin con
una frecuencia definida y
suficiente como para asegurar la
eficacia del Sistema de Gestin
Ambiental
193. Se ha definido un
procedimiento o una metodologa
para realizar esta revisin por
parte de la direccin
194. Se asegura que se dispone de
toda la documentacin necesaria
para realizar la evaluacin del
Sistema de Gestin Ambiental
(informes de auditora, resultado
de objetivos, registros de
mediciones, etc.)
195. Se documenta el proceso de
revisin por la direccin y se lleva
un registro al da
196. Se distribuye el informe de
revisin a las personas
responsables del funcionamiento
del Sistema de Gestin Ambiental
197. Sirve de base dicha revisin
para realizar cambios en la poltica,
objetivos y otros elementos del
Sistema de Gestin Ambiental
198. Se tienen en cuenta la
tendencias que afectan a la
gestin ambiental (legislacin,
tecnologa, expectativas de partes
interesadas, etc.)