GRAMATICALIZACIN.

IMPLICACIONES PARA UNA TEORA SOBRE EL LENGUAJE

Joan Bybee
University of New Mexico

En: J. Guo, E. Lieven, S. Ervin-Tripp, N. Budwig, S. zalikan, and K. Nakamura (eds.), Crosslinguistic Approaches to the
Psychology of Language: Research in the Tradition of Dan Isaac Slobin. New York: Taylor and Francis Group, LLC. 345-
355.

Traduccin de J. A. Ennis para uso de la ctedra de Filologa Hispnica,

Universidad Nacional de La Plata

[]
En este captulo, insisto en el punto de vista segn el cual el cambio lingstico puede decirnos
algo acerca de la naturaleza del lenguaje. En particular, me concentro en la idea de que el estudio
cuidadoso del proceso de gramaticalizacin revela que debemos hacer una revisin de nuestras
ideas acerca de la naturaleza de la gramtica. Examinando propuestas recientes sobre la
gramaticalizacin de parte de tericos generativistas, descubro ciertos presupuestos acerca de la
gramtica que cuyo carcter errneo viene a revelar la teora de la gramaticalizacin.

GRAMATICALIZACIN
La investigacin sobre gramaticalizacin en el siglo XX comenz en los aos 70 en el contexto
de las investigaciones de Greenberg sobre tipologa, donde qued claro que los marcadores
gramaticales podan ser comparados en lenguas emparentadas y no emparentadas en cuanto a su
posicionamiento en determinadas vas de cambio (Greenberg, 1978). Givn (1978 y otros) indag
en estas vas translingsticas de cambio, lo que le sugiri un enfoque sobre la gramtica y su
evolucin bastante diverso del propio del generativismo.
La investigacin sobre gramaticalizacin comenz a florecer en los 80 con la publicacin de los
libros de Lehmann (1982), Heine y Reh (1984) y Bybee (1985). En estos trabajos se documentaban
tendencias determinadas en distintas lenguas, lo cual trajo consigo numerosos interrogantes
acerca de la naturaleza y el desarrollo de la gramtica. Trabajos posteriores dieron prueba de los
mecanismos y factores que contribuyen al desarrollo y el cambio en la gramtica. Los factores
identificados eran la metfora (Heine, CLaudi y Hnnemeyer, 1991), la inferencia pragmtica
(Traugott, 1989), la generalizacin y el aumento de frecuencia (Bybee, Perkins, y Pagliuca, 1994).
Todos estos trabajos ponan nfasis en el hecho de que los procesos que contribuyen a la
gramaticalizacin operan cuando se hace uso del lenguaje (ver Bybee, 2003a para un repaso
general). En sus comentarios inditos al finalizar el Simposio sobre Gramaticalizacin realizado en
1989 en Eugene (Oregon), Dan Slobin subrayaba que la teora de la gramaticalizacin tal como era
practicada por los participantes del simposio, constitua una teora psicolingstica del uso del
lenguaje.
De hecho, los investigadores de este grupo (ver Traugott y Heine, 1991) se auto-identificaban
en gran parte como funcionalistas y consideraban su investigacin como un aporte de
envergadura a la comprensin de la naturaleza de la gramtica. Lo que la gramaticalizacin vena a
revelar para ellos (incluyndome a m) es que la gramtica es mutable y variable y se forma
gradualmente a partir de material lxico, oscureciendo as la distincin entre lxico y gramtica.
Los cambios que definen la gramaticalizacin afectan la fonologa, la sintaxis, la semntica y la
pragmtica de las construcciones. Por lo tanto, la investigacin llevada a cabo por este grupo de
funcionalistas se concentr en la comprensin de los cambios semnticos que caracterizan la
gramaticalizacin, quizs ms an que sobre los cambios morfosintcticos. En todos estos trabajos

1
Gramaticalizacin / Joan Bybee Traduccin para uso interno de la ctedra de Filologa Hispnica

se percibe un estrecho vnculo entre los cambios de forma, sentido y contexto. Dada la
importancia de la pragmtica, parece necesario considerar el proceso de cambio como uno que
tiene lugar en el uso. Dada la importancia de los aumentos graduales en la frecuencia de uso y de
los cambios en la frecuencia relativa entre usos relacionados, es necesario considerar el cambio en
las representaciones cognitivas (esto es, en la gramtica) como un reflejo de los cambios en el uso.
De este modo, emerge una perspectiva sobre la lengua que considera a la gramtica y el uso como
dos elementos ntimamente entrelazados. En esta rea de investigacin, as, la nueva informacin
sobre gramaticalizacin es reunida para informar una teora general de la lengua, y de hecho, la
misma sugiere una perspectiva sobre la lengua muy diferente de la ofrecida por la lingstica
generativa (Bybee, 2006): un modelo lingstico basado en el uso (Langacker, 1988; Barlow y
Kemmer, 2000; Bybee, 2001).
Slo en los ltimos aos la lingstica generativa ha abordado la gramaticalizacin y cmo
podra considerarse el fenmeno en cuestin dentro de su marco terico (Roberts y Roussou,
2003; van Gelderen, 2004). Cualquiera que haya comenzado a estudiar la gramaticalizacin desde
el punto de vista funcionalista se ver defraudado con los resultados provistos por el generativista,
dado que se toma en consideracin slo una pequea porcin de la totalidad del fenmeno,
poniendo el foco en los cambios categoriales y en el nivel de los constituyentes, mientras el
cambio pragmtico, semntico y fontico son tomados como elementos perifricos, accidentales o
azarosamente concomitantes del cambio. El segundo momento de frustracin llega con los
llamados principios explicativos, que parecen ser principios ad hoc diseados sobre todo para
llevar la gramaticalizacin en la direccin correcta. El problema de la gramtica generativa a la
hora de vrselas con la gramaticalizacin no es que los investigadores ocupados de este asunto no
sean suficientemente inteligentes, sino que la mayor parte de los presupuestos bsicos del
estructuralismo y la gramtica generativa son incompatibles con los hechos de la
gramaticalizacin.
En las secciones que siguen, discutir las diferencias entre las perspectivas funcionalista y
generativista sobre la gramaticalizacin, para demostrar cules de entre los presupuestos bsicos
de la gramtica generativa deben ser abandonados para arribar a una teora coherente de la
lengua, as como a una teora de la creacin y cambio de la gramtica.

GRADUALIDAD
El cambio lingstico es gradual y produce perodos de variacin en la medida en la cual los
patrones innovadores y conservadores son utilizados de manera simultnea. Si se considera las
gramticas como entidades discretas como lo hace el generativismo la gradualidad del cambio
lingstico representa un problema. Una aproximacin a este problema consiste en distinguir la
gramtica del uso. El uso puede cambiar gradualmente, pero el cambio gramatical es abrupto. As,
King (1969) desplegaba el programa para una teora generativa del cambio lingstico:
Dentro de la gramtica generativa, el cambio es observado como cambio en la
competencia, no slo como cambio en la actuacin. El cambio ocurre porque la gramtica del
lenguaje ha cambiado, y los efectos en buena medida azarosos de la actuacin nada tienen
que ver con ello. (p. 15, cursiva en el original)
Una postura prxima a sta considera que los pequeos cambios se acumulan por adicin de
reglas al final de la gramtica, seguidos de una restructuracin radical durante el proceso de
adquisicin (Andersen, 1973; Lightfoot, 1979, 1991; Roberts y Roussou, 2003). Desde este
enfoque, la gramtica de los adultos no puede cambiar, por lo tanto el cambio gramatical slo es
posible durante el proceso de adquisicin. Otros accesos desde esta perspectiva tienden a
difuminar la nocin de una gramtica discreta: Harris y Campbell (1995) permiten a la gramtica
contener ms de un anlisis de una estructura dada, incluso en el hablante individual. As,
Gramaticalizacin / Joan Bybee Traduccin para uso interno de la ctedra de Filologa Hispnica

mientras consideran que el reanlisis es abrupto, admiten estadios intermedios de reanlisis

superpuestos.
Los funcionalistas dedicados a estudiar la gramaticalizacin no consideran que la gramtica sea
una entidad discreta, sino que estudian los hechos del proceso o bien sin pronunciarse de ninguna
manera sobre la naturaleza de la gramtica, o bien dejando que el proceso mismo revele las
propiedades de la gramtica. La gradualidad del cambio en las propiedades fonticas,
morfosintcticas y semntico-pragmticas de las construcciones en vas de gramaticalizacin,
aporta una visin de la gramtica como algo dinmico, variable y siempre susceptible de cambio.
Desde este punto de vista, la organizacin cognitiva del lenguaje recibe una fuerte influencia de la
experiencia con el lenguaje; las formas y construcciones usadas con frecuencia tienen
representaciones ms fuertes y aquellas menos usadas tienen representaciones ms dbiles. El
uso y la gramtica no son separados y la naturaleza de la representacin puede cambiar en el
transcurso del tiempo, incluso en los adultos (Bybee, 2006).
El fuerte vnculo entre la forma fontica y morfosintctica, el sentido y el contexto sugiere una
gramtica basada en la construccin, donde la forma y el significado se asocian directamente. As,
la primera nocin que los generativistas deben abandonar para comprender la gramaticalizacin
es la nocin de una gramtica discreta formada a partir de unidades y relaciones simblicas y
abstractas. La naturaleza del proceso de gramaticalizacin revela que los marcos de construccin,
e incluso instancias especficas de construcciones determinadas son representados
cognitivamente. En el proceso de gramaticalizacin, una instancia especfica de una construccin
en particular, que contiene material lxico, cambia fontica, semntica, pragmtica y
morfosintcticamente para convertirse en una nueva construccin. Por ejemplo, la construccin
be going to era en los tiempos de Shakespeare slo una instancia lxica de una oracin general de
propsito (por ejemplo, They are going/journeying/riding to see the Queen). Pero ahora en su
significado de intencin/futuro (It is going to rain), se trata de una construccin diferente,
restringida al verbo go. La nica manera en que la instancia de la construccin propositiva con go
pudo haber acumulado nuevas propiedades pragmticas, semnticas y de otro tipo es que la
misma tuviera una representacin en la memoria. Este hecho habla de una gramtica que
representa informacin muy especfica acerca de las construcciones y el material lxico usado en
ellas (ver tambin Langacker, 1988).
La gradualidad del cambio sugiere tambin que las representaciones cognitivas cambian
cuando los patrones de uso cambian, incluso si estos cambios son slo incrementos o
disminuciones en la frecuencia. Este tipo de cambios en el uso pueden producirse cuando los
adultos usan el lenguaje; as, no todo cambio lingstico debe ser atribuido a la adquisicin de la
lengua en el nio, como veremos en la prxima seccin.

UNIDIRECCIONALIDAD
Uno de los focos en el trabajo sobre la gramaticalizacin es la identificacin de las vas de
cambio y la verificacin de su validez a travs de las distintas lenguas. En un nivel general, la
direccionalidad del cambio es siempre del sentido lxico al gramatical y del tem lxico
independiente a la palabra gramatical sea auxiliar, cltico o partculahasta la afijacin. Adems,
se ha identificado una cantidad de vas semnticas de cambio ms especficas (Givn, 1979;
Lehmann, 1982; Heine y Reh, 1984;Heine, Claudi y Hnnemeyer, 1991; Bybee, Perkins y Pagliuca,
1994). Cuando se usa en construcciones con sustantivos, las partes del cuerpo se convierten en
adposiciones espaciales, los demostrativos se convierten en determinantes, la palabra para uno
se convierte en artculo indefinido; cuando son usados en construcciones con verbos, los
pronombres se convierten en marcadores de concordancia, una frase que indica el movimiento en
direccin a un objetivo deviene futuro, como tambin los verbos que indican volicin, un verbo
Gramaticalizacin / Joan Bybee Traduccin para uso interno de la ctedra de Filologa Hispnica

que significa terminar se hace perfecto y luego perfectivo o pasado, una frase que significa
estar ubicado en se convierte en un progresivo, etc. Todos estos canales y muchos otros han
sido abundantemente documentados en diversas lenguas, mientras que la va inversa en cada uno
de ellos o bien no est en absoluto documentada, o bien aparece slo raramente (Norde, 2001).
Janda (2001) discute in extenso el problema que la unidireccionalidad supone para la hiptesis
de que los nios cambian la lengua en el proceso de adquisicin. Dado que el cambio lingstico
contina en la misma direccin generacin tras generacin, el problema para la teora generativa
es cmo saben los nios en qu direccin se dirige el cambio, siendo que slo tienen acceso a los
datos sincrnicos. Roberts y Roussou (2003) plantean el problema de este modo: en una teora
generativa, el cambio diacrnico debera ser un paseo al azar por el espacio paramtrico, sin
ninguna direccionalidad inherente. Aun as, la fuerte direccionalidad de la gramaticalizacin no
puede ser negada. Entonces, tienen que tomarse en cuenta otros factores.
Aqu tenemos otro caso en el que los hechos del cambio lingstico podran conducir a un
cambio terico. El problema de la unidireccionalidad es resuelto simplemente con buscar otras
fuentes de cambio lingstico adems del ajuste de parmetros o el reanlisis en los nios. En
efecto, como argumento ms abajo, los tipos de cambio que forman parte del proceso de
gramaticalizacin difcilmente pueden ser iniciados por nios y es ms probable que sean puestos
en movimiento por hablantes que ya han adquirido el lenguaje y lo utilizan en sus interacciones
cotidianas.
En Bybee (2003b) he discutido los mecanismos ms importantes del cambio en la
gramaticalizacin como procesos que ocurren mientras el lenguaje es usado. Los aumentos en la
frecuencia de uso intensifican y aceleran estos procesos en tanto los mecanismos se aplican una y
otra vez. La reduccin fontica es el resultado de la automatizacin de la rutina neuromotora
debido a la repeticin. La desemantizacin es como la habituacin la frecuencia incrementada del
uso de una expresin en vas de gramaticalizacin le roba su fuerza semntica, hacindola
apropiada en ms contextos, lo cual incrementa ms an su frecuencia. Al mismo tiempo, la
expresin pasa a ser vista como una unidad, perdiendo su estructura interna y la relacin con los
tems y construcciones lxicas en que se origin. Las inferencias pragmticas que corresponden a
esta expresin se repiten, y mediante la repeticin son convencionalizadas como parte del
significado de la nueva construccin. Esta descripcin enfatiza el papel de la repeticin, los
cambios graduales en patrones de uso, el cambio gradual tanto en las implicaciones como en el
significado y la expansin hacia nuevos contextos.
La direccionalidad inherente a la gramaticalizacin est directamente relacionada con los
mecanismos de cambio que impulsan el proceso, y todos estos mecanismos son parte del uso
lingstico. Los cambios relacionados con la frecuencia de uso se mueven todos en una direccin, e
incluso ni siquiera las disminuciones en la frecuencia generan retrocesos: no hay procesos de des-
habituacin, sustraccin de inferencias pragmticas, etc. Una vez que la forma fontica y las
propiedades semnticas se han perdido, no hay forma de recuperarlas. Por lo tanto, la
gramaticalizacin es unidireccional. De todas formas, esto no significa que los procesos no queden
a veces estancados. No hay mucha discusin acerca de este fenmeno, bien sea porque es ms
bien raro, o bien porque los investigadores han concentrado su atencin en los casos claros que
avanzan hasta su complecin. No obstante, hay algunos casos en los cuales el cambio no
evoluciona de una manera tan sostenida como podra esperarse. Por ejemplo, el Present Perfect
en ingls norteamericano parece ser menos usado por los hablantes jvenes que por los mayores.
An si fuera a caer en desuso y a disminuir su frecuencia, no retomara sus pasos para volver a
convertirse en una construccin resultativa o posesiva; simplemente, sera remplazado
gradualmente por otra forma.
Gramaticalizacin / Joan Bybee Traduccin para uso interno de la ctedra de Filologa Hispnica

Los mecanismos del cambio operativos en el uso del lenguaje pueden producirse en el habla de
los adultos o los nios. De todas formas, es menos probable que los nios pequeos aparezcan
como el motor de estos cambios: el tipo de cambio fontico que ocurre en la gramaticalizacin
genera frecuentemente segmentos y secuencias ms difciles de percibir y producir con precisin
que aquellos ms sencillos de producir. Por ejemplo, la contraccin de la negacin en didnt,
couldnt, wouldnt y shouldnt en ingls norteamericano es en verdad muy difcil de pronunciar,
siendo que incluye un golpe de glotis y una nasal silbica. Esto no parece ser el trabajo de nios
pequeos. De manera similar, la habituacin requiere exposicin extensiva a formas y
construcciones, y la adquisicin y realizacin de inferencias pragmticas apropiadas son procesos
que requieren un entendimiento bastante maduro de las relaciones entre hablantes. De todas
formas, esto no quiere decir que el proceso de adquisicin no tenga efecto alguno en la
gramaticalizacin; en efecto, los patrones de uso y significados que se han hecho infrecuentes
entre los adultos pueden no ser ya adquiridos en absoluto por los nios: por ejemplo, may como
indicador de permisin est perdiendo la competencia con can.
La segunda nocin que los generativistas deben abandonar para entender la gramaticalizacin
es la nocin de que slo los nios pueden cambiar la gramtica y con ello la lengua (Croft, 2000).
Las gramticas de los adultos tambin cambian. Si bien algunos investigadores definen la
gramaticalizacin como reanlisis (Clark, 2006), depende de la consideracin que uno tenga de la
gramtica el lugar que se otorga al reanlisis en el cambio lingstico. El reanlisis recibe especial
nfasis por parte de los investigadores que estn ms interesados en las propiedades
morfosintcticas del cambio. Una vez que la imagen de conjunto se hace visible y son tomados en
consideracin los cambios fonticos, pragmticos, semnticos y de uso, el papel del reanlisis
parece ser ms bien menor. En una gramtica basada en el uso, difcilmente haya necesidad de la
nocin, y en caso de usarla, debera considerarse el cambio como una serie mltiple de reanlisis
(Haspelmath, 1998).
El argumento segn el cual se precisa la nocin de reanlisis resulta del hecho de que, por
ejemplo, si un tem es claramente un verbo en un estadio (el ingls antiguo cunnnan, saber) y
claramente un auxiliar en otro posterior (el ingls contemporneo can), tiene que haberse
producido el reanlisis. Pero no es ste solamente el punto de vista del lingista? Hubo
realmente algn momento en el cual una nueva generacin reanaliz can como un auxiliar? Los
hechos muestran que el cambio fue muy gradual y se manifiesta principalmente en cambios en la
frecuencia relativa a travs del tiempo (Bybee, 2003b). Es bien sabido que los auxiliares retienen
algunas propiedades de los verbos, llevando a argumentos de peso acerca de su estatus sincrnico
(Heine, 1993). As, el reanlisis sera la descripcin post-hoc del lingista de un proceso que es de
hecho ms gradual y complejo que lo que sugiere el trmino reanlisis.

CATEGORAS GRAMATICALIZABLES
En un primer momento, los gramticos generativistas no estaban interesados en el contenido
de las categoras gramaticalizadas. Chomsky (1957) afirmaba que no haba nada interesante que
decir acerca de los significados de las categoras de inflexin. Por el contrario, los lingistas
cognitivo-funcionalistas se han ocupado de la pregunta acerca de qu es una categora
gramaticalizable. Bybee (1985) se ocupa de este asunto en lo tocante a las categoras de inflexin,
identificando factores semnticos y de uso que contribuyen a explicar el contenido de estas
categoras. Talmy (1985, 1988) toma una matriz ms amplia de nociones expresadas
gramaticalmente a travs de derivacin, partculas y otros medios. Talmy observa el contenido de
estas categoras como parte de un rasgo del diseo del lenguaje en el cual el lxico se distingue de
la gramtica y as puede decirse que esta ltima especifica un inventario innato de conceptos
disponible para servir a una funcin estructurante en el lenguaje (Talmy, 1988: 197).
Gramaticalizacin / Joan Bybee Traduccin para uso interno de la ctedra de Filologa Hispnica

Anteriormente, Slobin haba defendido una posicin similar (Slobin, 1985). Es testimonio de su
apertura intelectual el que posteriormente haya argumentado contra esta misma posicin. Slobin
(1997) examina este tipo de posiciones con ms detenimiento y, munido de datos sobre
gramaticalizacin en distintas lenguas, concluye en que falta evidencia para un conjunto de
morfemas gramaticales en cada lengua que est asignado a un conjunto universal y limitado de
nociones semnticas.
Slobin toma en consideracin un conjunto de dominios semnticos en una variedad de lenguas
para argir que no hay una correspondencia consistente de nociones semnticas en nociones
gramaticales, sea intra- o translingsticamente. En primer lugar, seala que diversas nociones del
dominio de la modalidad tienen toda una variedad de tipos de expresin en ingls. Los clsicos
auxiliares modales como may, can, must, should, etc. tienen un conjunto bien conocido de
propiedades de comportamiento que los identifican como clase (forman la negacin sin do,
invierten el orden en las preguntas, etc.). De todas formas, nociones muy similares pueden
expresarse en ingls con tems ajenos a esta clase, como las expresiones have to, got to, que
utilizan el do para la interrogacin y no realizan la inversin con el sujeto.
Seguidamente, Slobin presenta algunos ejemplos de diversos dominios semnticos que
demuestran que lo que se expresa gramaticalmente en una lengua puede tener una expresin
lxica en otra. Por ejemplo, las nociones modales equivalentes a aquellas expresadas en ingls por
auxiliares son expresadas por verbos independientes en espaol, los clasificadores numerales en
mandarn encuentran su equivalente ingls en sustantivos, y as sucesivamente.
Otra forma de abordar esta cuestin es preguntar si hay un conjunto finito y universal de
significados gramaticales que pueda ser explorado en las lenguas del mundo. El examen de un
vasto rango de lenguas, como las estudiadas en Bybee, Perkins y Pagliuca (1994), arroja una
respuesta negativa. No existe un conjunto pre-especificado de nociones gramaticalizables, como
existe un conjunto finito de segmentos fonticos que se encuentran en las lenguas del mundo
(Port y Leary, 2005). En lugar de esto, debemos pensar los factores o mecanismos de cambio que
llevan a la evolucin de significados gramaticales. Como en un sistema complejo, una vez que
estos mecanismos son puestos en accin sobre el material lxico de una lengua, emergern
categoras (Holland, 1998). En muchos casos estas categoras reflejarn las halladas en otras
lenguas, pero no podemos descartar la posibilidad de desarrollos novedosos. Por ejemplo, algunas
lenguas poseen categoras que se corresponden con su entorno especfico: el nicobars (hablado
en una isla [en la Baha de Bengala]) posee un afijo que significa en direccin al mar y otro que
contrasta con ste, que significa tierra adentro hacia la jungla; a su vez, estos dos contrastan con
otros dos afijos que indican la direccin a la derecha o a la izquierda estando frente al mar (Braine,
1970). El karok (una lengua nativa americana de California) posee un conjunto de sufijos
derivacionales que expresan direccin como decticos del tipo de aqu o all, pero tambin
ubicaciones relativas como ro arriba o ro abajo, montaa arriba o montaa abajo (Bright, 1957).
[]
As, sencillamente no disponemos de evidencia para un conjunto de categoras funcionales
como pasado, perfectivo, subjuntivobuscando expresin gramatical, como proponen Roberts y
Roussou (2003). La diversidad translingstica demuestra que otros mecanismos adems de la
predisposicin innata deben dar cuenta de la similitud en las nociones gramaticales en distintas
lenguas. El contenido de las categoras gramaticalizadas puede explicarse mediante una
combinacin de consideraciones cognitivas y funcionales/discursivas. El examen de los canales de
gramaticalizacin muestra cmo estos factores interactan para producir significado gramatical.
Los caminos del cambio lingstico ensean que el desarrollo de significado gramatical es lento y
gradual; mientras algunas nociones gramaticales son muy similares en muchas lenguas, en todos
los casos se presentan rasgos especficos de cada lengua con respecto al matiz, la inferencia y la
Gramaticalizacin / Joan Bybee Traduccin para uso interno de la ctedra de Filologa Hispnica

distribucin (ver Bybee y Pagliuca, 1987). Si las categoras funcionales estuvieran especificadas de
manera innata, la gramaticalizacin se producira abruptamente cuando los nios adecan tems
lxicos a parmetros gramaticales y el significado gramatical sera el mismo incluso en el ms
mnimo detalle en todas las lenguas.
Ms an, Slobin (1994, 1997) apunta que algunos significados propios de las categoras
gramaticales no son accesibles a nios muy pequeos. El cambio comn de significado dentico a
epistmico no parece que sea posible de ser llevado a cabo por nios. El de lo epistmico es un
dominio que es slo relevante en la comunicacin interpersonal; no tiene un estatus
independiente en la cognicin como, por ejemplo, lo tienen las formas o el movimiento. As dice
Slobin:
Vista ms de cerca, la diversidad translingstica en parmetros de gramaticalizacin
apunta a las prcticas comunicativas de los adultos como la fuente ms plausible para la
formacin de las correspondencias forma-funcin en lenguajes humanos, ms que los
acontecimientos prototpicos en la cognicin infantil. (1997: 276)
De manera similar, el importante papel de la inferencia pragmtica en la formacin del sentido
gramatical (Traugott, 1989; Traugott y Dasher, 2002) apunta a los adultos como los innovadores,
puesto que con frecuencia la adquisicin de la capacidad de realizar las inferencias adecuadas
toma aos en los nios.
As, la tercera nocin que los generativistas deben abandonar es la de que las similitudes
translingsticas deben atribuirse a universales innatos. Las lenguas son producto de su historia.
Las lenguas estn cambiando constantemente; no hay nada esttico o dado en sus estructuras
(Hopper, 1987) que pudiera sugerir una estructura o categoras innatas especficas.
La ausencia de universales innatos no supone que la adquisicin infantil del lenguaje no juegue
ningn papel en absoluto en la innovacin o en la propagacin del cambio. No obstante, el papel
de los nios debe ser estudiado cuidadosamente y no simplemente presupuesto. Los paralelos
entre la filognesis y la ontognesis han sido apuntados en la bibliografa especializada. Slobin
(1994) discute los paralelos entre la adquisicin infantil del presente perfecto ingls y su desarrollo
diacrnico. Una mirada atenta a los contextos discursivos en los cuales los nios resuelven las
funciones del present perfect ensea algunos paralelos con los contextos en los cuales esta forma
comienza a adoptar sus funciones hoy en da. Adems, el orden en el cual se desarrollan los usos
del present perfect en los nios es similar al orden diacrnico: por ejemplo, los nios utilizan el
significado resultativo del present perfect antes que el perfecto de experiencia y el perfecto
continuativo, lo que refleja el orden diacrnico de evolucin. No obstante, Slobin apunta que los
nios comienzan con las nociones concretas y ancladas en el presente porque estas nociones son
las ms sencillas, naturales y accesibles cognitivamente. De modo similar, en la diacrona, las
nociones ms concretas constituyen los puntos de partida para la gramaticalizacin porque el
material sobre el que se desarrolla el proceso proviene del lxico bsico. El paralelo entre
ontognesis y filognesis es aqu la correspondencia entre dos procesos que pueden ser slo
superficialmente parecidos.
Un aspecto del cambio en el cual la transmisin a una nueva generacin podra desempear un
papel tiene que ver con el cambio en las frecuencias relativas de uso entre formas o sentidos
concurrentes. Los usos o formas infrecuentes pueden no llegar a hacerse parte del repertorio
productivo de la nueva generacin. Las formas ms frecuentes incrementarn sus dominios para
contribuir a esta prdida. Tras algunas generaciones, una forma o uso podra ya no producirse
ms. De este modo, por ejemplo, el modal de futuro/obligacin shall se encuentra en trance de
devenir obsoleto en ingls norteamericano, especialmente para los hablantes ms jvenes. Al
mismo tiempo, la frecuencia de will, be going to y otras expresiones se hace ms elevada. Tales
Gramaticalizacin / Joan Bybee Traduccin para uso interno de la ctedra de Filologa Hispnica

cambios pueden darse del mismo modo entre los adultos, pero la prdida completa de formas y
usos necesita de una nueva generacin.

EXPERIENCIAS DISPARADORAS Y PRINCIPIOS ECONMICOS

El reporte que proporcion antes acerca del proceso de gramaticalizacin lo ilustraba como
algo que ocurre cuando la gente hace uso de la lengua. Los mecanismos causales, como la
automatizacin neuromotora que lleva a la reduccin fontica, la habituacin que suscita la
desemantizacin, la inferencia pragmtica que aade significado del contexto y la categorizacin
que permite que las construcciones expandan su rango de aplicacin, son todos procesos
cognitivos de dominio general que se producen tanto en el uso del lenguaje como en otras
actividades cognitivas. Estos mecanismos contribuyen a la explicacin del proceso de
gramaticalizacin y su direccionalidad. Por el contrario, estos mecanismos causales no se
encuentran en el enfoque generativista, por lo cual deben buscarse otras causas. Hay que tener en
cuenta que en estas teoras, dado que el cambio lingstico es cambio gramatical, lo que se
considera debe ser explicado es el reanlisis o el cambio en los ajustes paramtricos.
Todos los estudios generativistas que he examinado (Lightfoot 1979, 1991; Roberts y Roussou,
2003; van Gelderen, 2004) consideran que la gramtica es ms simple o ms econmica luego de
que la gramaticalizacin ha tenido lugar. As, los principios de economa deben ser propuestos
como parmetros de evaluacin aplicados por el nio en el proceso de adquisicin del lenguaje.
Adems, Roberts y Roussou identifican, para cada cambio que hacen ingresar en la discusin,
otros cambios que sirven de disparadores para el cambio real de parmetros. Desde luego, tanto
los principios como los disparadores mismos necesitan ser explicados. Es importante subrayar
tambin que todos estos estudios ven los cambios semnticos y pragmticos que ocurren en la
gramaticalizacin como independientes del reanlisis gramatical, o en algunos casos como su
resultado.
Lightfoot (1979) analiza el desarrollo de la clase de los modales auxiliares (may, can, must, will,
shall, might, could, would, should) a partir de verbos en la historia del ingls postulando dos etapas
para el cambio: primero, una serie de cambios aparentemente aislados tuvo lugar
tempranamente en la historia del ingls (p. 101). Estos cambios incluyen los siguientes: (i) los pre-
modales perdieron su capacidad de adoptar objetos directos (de modo tal que oraciones como I
can music se hicieron escasas y desaparecieron); (ii) la clase de verbos de la que provienen los
modales (los verbos del pretrito y el presente) ya era anmala en su inflexin y perdi algunos de
sus miembros; (iii) las formas de pasado de estos verbos comenzaron a perder su sentido de
pasado (should y would pasan a ser usados como hipotticos que indican presente o futuro); y (iv)
se desarroll un nuevo marcador de infinitivo: to.
Lightfoot afirma que estos cambios hicieron cada vez ms difcil el anlisis de estos verbos
cambiantes (o pre-modales) como verbos. Propone un Principio de Transparencia por el cual el
reanlisis es requerido cuando el comportamiento de superficie se extrava lo suficiente con
respecto a la categorizacin de tems subyacente. Como resultado de esto, en una segunda etapa,
a mediados del siglo XVI, estos verbos fueron reanalizados como modales por una generacin de
hablantes, creando as una nueva categora en la gramtica inglesa. Como resultado de este
reanlisis, los nuevos modales perdieron sus formas de infinitivo (impidiendo la adicin de dos
modales en la misma oracin, como en She shall can do it, que anteriormente era posible), y
perdieron sus formas finalizadas en ing. Adems, el patrn de negacin por el cual la negacin
sigue al verbo, antes posible en todos los verbos, se restringi a los modales y otros auxiliares y el
patrn para las interrogativas en el cual el verbo e invierte con el sujeto, antes posible con todos
los verbos, se vio restringido a los modales y otros auxiliares.
Gramaticalizacin / Joan Bybee Traduccin para uso interno de la ctedra de Filologa Hispnica

En un repaso extensivo de este anlisis, Frans Plank (1984) seala dos grandes problemas: en
primer lugar, ninguno de los cambios que conducen al reanlisis o resultan de l se dan al mismo
tiempo para todos los verbos modales. Todos los cambios en desarrollo se producen lenta y
gradualmente y a diferentes ritmos para los diversos verbos modales. Este hecho constituye un
argumento contra un reanlisis abrupto mediante el cual se creara sbitamente la categora en la
gramtica. En segundo lugar, Plank sostiene que la semntica es un innovador de primer orden en
los cambios estudiados por Lightfoot, y que no se trata en modo alguno de cambios aislados. En
poca tan temprana como la del ingls antiguo [Old English], los modales comenzaron un proceso
de desemantizacin o generalizacin que los habra hecho eventualmente muy dbiles como para
ser utilizados como verbos principales en formas de infinitivo o gerundio.
Adems, los cambios que llevaron al desarrollo de los patrones de negacin y de interrogacin
tuvieron lugar gradualmente a lo largo de dos siglos. Ogura (1993) y Bybee (2003c) documentan el
desarrollo gradual del do perifrstico, necesario para que los patrones de negacin e interrogacin
se hicieran categoriales. Ambos estudios muestran una difusin gradual del patrn con do a lo
largo de dos siglos. La gradualidad de todos estos cambios hace que un reanlisis abrupto en el
lapso de dos generaciones no parezca en absoluto plausible.
El anlisis de Lightfoot (1991) del desarrollo de la clase de los modales cambia algunos detalles
de su anlisis de 1979 y hace uso de la terminologa del ajuste de parmetros, pero el principio
bsico de la disociacin del cambio sintctico del semntico se mantiene, as como tambin la idea
de que el reanlisis se da de manera abrupta. Adems, apunta a los cambios morfolgicos como
disparadores del cambio paramtrico, como lo hacen Roberts y Roussou (2003), de cuya
perspectiva nos vamos a ocupar ahora.
Roberts y Roussou (2003) discuten una serie de cambios en la historia del ingls, el griego y las
lenguas romnicas. Al igual que Lightfoot, estos autores observan que el cambio de parmetros es
un aspecto del proceso de ajuste de parmetros durante la adquisicin del lenguaje. En los casos
que discuten, se produce un cambio de parmetros cuando otros cambios dan lugar al sincretismo
en tanto prdida de distinciones morfolgicas, por ejemplo, entre el indicativo y el subjuntivo.
Proponen una preferencia por una correspondencia uno a uno entre rasgos e tems lxicos.
Cuando una marca morfolgica es oscurecida por el cambio, como en el caso de la prdida de un
sufijo de infinitivo, o de la prdida de la inflexin subjuntivo/indicativo, se asigna algn otro
elemento lxico a la funcin innata. Por ejemplo, plantean que los modalizadores ingleses se
desarrollaron a partir de la prdida del sufijo de infinitivo. As, una oracin como nat can we seen
no podemos ver en la cual la n de seen es el marcador de infinitivo, deviene nat can we see con
la prdida del sufijo. La oracin resultante parece entonces tener dos verbos principales, con lo
cual el primero, can, es reanalizado como una categora funcional en <T(iempo)>. De acuerdo con
su enfoque, la prdida del sufijo dispara el cambio de can de verbo a auxiliar, esto es, un cambio
paramtrico.
Entre los cambios que discuten Robertson y Roussou, una buena cantidad encuentra su
motivacin en la prdida de morfologa, especialmente de morfologa flexiva. Un buen ejemplo es
el de su punto de vista sobre la prdida del sufijo de infinitivo en ingls como causa de un cambio
paramtrico. Aducir la prdida de morfologa como causa del cambio sintctico es una tradicin en
la lingstica histrica (Vennemann, 1975); la presuncin es que el cambio fontico es responsable
por esta prdida y la prdida genera una ambigedad intolerable con respecto a la estructura
subyacente. En la teora de la gramaticalizacin, no obstante, la prdida de categoras flexivas es
simplemente el punto final del proceso de gramaticalizacin. Tales prdidas fonticas
simplemente operan en paralelo a la prdida de sentido en las flexiones; el significado est tan
erosionado y difuminado que ya no cumple con ninguna funcin clara. Para el momento en el que
esto ocurre, ya han surgido medios alternativos de expresar las mismas nociones. Las lenguas no
Gramaticalizacin / Joan Bybee Traduccin para uso interno de la ctedra de Filologa Hispnica

atraviesan etapas de disfuncionalidad a partir de la desaparicin de algn elemento debido al

cambio fontico a las cuales seguiran fases profilcticas que vienen a restablecer la
funcionalidad. El cambio es normal y est operando en todo momento.
En trminos explicativos, pues, la gramaticalizacin provee un marco mucho ms rico para la
comprensin del cambio sintctico, as como tambin para el cambio semntico, pragmtico y
morfolgico. Cuando optamos por una perspectiva amplia que considere la gramaticalizacin
como un proceso que puede llegar a tener que ser rastreado a travs de milenios, un proceso que
est operando constantemente en la lengua, entonces la idea de que ciertas disfuncionalidades se
desarrollan y son abruptamente remediadas empieza a sonar improbable. A esto se aade que la
postulacin de algunos principios como el de Transparencia (Lightfoot, 1979), el de Economa
(van Gelderen, 2004), la preferencia por evitar el sincretismo (Roberts y Roussou, 2003)no nos
lleva a ningn lado, puesto que ni los principios mismos ni tampoco los procesos que producen las
aducidas violaciones de estos principios reciben explicacin.

LA GRAMATICALIZACIN COMO TEORA DE LA LENGUA

Algunos crticos de la teora de la gramaticalizacin sostienen que la gramaticalizacin no es
un proceso individual, sino el resultado de la correspondencia entre mltiples procesos de cambio
que tambin suceden independientemente unos de otros un epifenmeno (Campbell, 2001;
Newmeyer, 1998). Algunos de los que apoyan la gramaticalizacin como teora del lenguaje
tambin argumentan que el proceso mismo tiene mltiples componentes, que tpicamente se dan
de manera independiente, pero tambin suelen coincidir en algunos casos (Hopper, 1991). De
hecho, esto es precisamente lo que he querido sostener aqu: la gramaticalizacin, como la
gramtica, es un emergente del uso de la lengua. No importa si se considera que la
gramaticalizacin es un proceso o mltiples procesos actuando en conjunto, la gramaticalizacin
describe el fenmeno largo y gradual de la creacin, desarrollo y prdida de la gramtica. En
Bybee (2003b) sostengo que las distintas partes del proceso de gramaticalizacin tienen en comn
el hecho de que la frecuencia de uso es necesaria para el avance de los cambios. La frecuencia de
uso es uno de los vnculos ms importantes entre los cambios que se producen en la fonologa, la
morfologa, las sintaxis, la semntica y la pragmtica.
Newmeyer (1998) llega a afirmar que no hay tal cosa como un proceso diacrnico. Su
argumento, como el de Janda (2001) comentado ms arriba, se basa en la presuposicin de que el
cambio slo sucede en el proceso de adquisicin del lenguaje. Argumenta en contra de una
prctica putativa del tratamiento del cambio diacrnico en trminos de formas que cambian de
una manera en la cual pareciera que los hablantes no tuvieran nada que ver con el proceso. Por
supuesto, se trata en este caso de un profundo malentendido del enfoque adoptado sobre la
gramaticalizacin por Bybee, Traugott, Heine y Hopper. La postulacin de la metfora, de la
inferencia pragmtica, la desemantizacin, la automatizacin neuromotora y la
convencionalizacin, requiere de la mente humana como el actor principal en los actos de
comunicacin lingstica en los cuales tiene lugar el cambio.
Otra crtica es que no hay tal cosa como una teora de la gramaticalizacin (Newmeyer,
1998). En este punto me permito discrepar. El fenmeno en s hace posible la emergencia de una
teora general del lenguaje equivalente en lo esencial a los que se ha dado en llamar Teora basada
en el Uso. Como teora diacrnica del lenguaje, la teora de la gramaticalizacin predice desarrollos
futuros y contribuye a la reconstruccin de desarrollos pasados. Ms importante an es que
adems da lugar a un conjunto de hiptesis que explican por qu las lenguas tienen gramtica. La
palabra explica no pretende ser utilizada aqu con ligereza: al examinar exhaustivamente el
proceso por el cual emergen las categoras y construcciones de la gramtica, eventualmente
accedemos a una comprensin de las causas de la existencia de la gramtica.
Gramaticalizacin / Joan Bybee Traduccin para uso interno de la ctedra de Filologa Hispnica

En el plano sincrnico, el fenmeno de la gramaticalizacin apunta a propiedades generales de

la lengua que requieren una perspectiva bastante diferente de la generativista, y con ello una
teora que venga a competir con ella. En primer lugar, la gramtica no es autnoma con respecto a
la semntica o la pragmtica. Sin significado, no se desarrollara gramtica alguna. En segundo
lugar, la gramtica se deriva claramente del uso y de las distribuciones que ocurren en el uso
natural. En tercer lugar, las representaciones cognitivas del lenguaje son dinmicas, y cambian
todo el tiempo en la medida en la cual responden a nuevas experiencias, as como a incrementos y
reducciones en la frecuencia. En cuarto lugar, ningn rasgo lingstico especfico es innato; todos
derivan de procesos de dominio general. Finalmente, las similitudes a travs de las lenguas se
deben al hecho de que los mismos mecanismos operan cuando se hace uso del lenguaje en
emplazamientos sociales y culturales diversos. Estos postulados, que emergen directamente de
observaciones sobre el proceso de gramaticalizacin, constituyen, en efecto, la base para una
teora de la lengua.

BIBLIOGRAFA
(ver original en http://www.unm.edu/~jbybee/downloads/Bybee2009Gramtion.pdf)

Traduccin de 'Gramaticalization' por Juan Antonio Ennisse encuentra bajo una Licencia Creative
Commons Atribucin-NoComercial-CompartirIgual 3.0 Unported.
Basada en una obra enhttp://filologiaunlp.wordpress.com/.