Manual de Procedimientos

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE NEGOCIO
CELEC EP - TERMOPICHINCHA
MP-04-01
Versin 0.0
-
CELECEP
Cor .. or.c'6n III.ctrlc II!cu.dor
UNOAD DE NEGOCIOTERMOPIo-tlNCHA
CODIGO MP-04-01 I PQina 2 de 76
VERSiN 0.0 I FECHA 22/03/2012
ELABORACIN, REVISiN Y APROBACiN
Fecha de publicacin: 22 de marzo de 2012

Fecha de inicio de vigencia: 22 de marzo de 2012
Versin: 0.0
Car o
Subgerente de
Planificacin
Corporativa y
Econ. Ivn Izurieta S.
z.cjo.:3/m/z-ek~;::===:;;::;g====-_
Gestin de Calidad
Gerente de Unidad
Ing. Juan C. Lpez
de Negocio
Gerente de Unidad
de Negocio
DOCUMENTO DE PROPIEDAD DE LA UNIDAD DE NEGOCIO TERMOPICHINCHA. NO DEBE SER REPRODUCIDO, CORREGIDO O PRESTADO
SIN LA EXPRESA AUTORIZACiN DEL GERENTE DE LA UNIDAD DE NEGOCIO O DEL SUBGERENTE DE PLANIFICACiN CORPORATIVA Y
GESTiN DE CALIDAD EL DOCUMENTO ORIGINAL ESTAR BAJO CUSTODIA DE LA SUBGERENCIA DE PLANIFICACiN CORPORATIVA Y
GESTiN DE CALIDAD COMO UNA COPIA CONTROLADA. ESTA VERSiN ES VIGENTE SI SE CONSULTA EN LA INTRANET LOCAL ESTE
MANUAL ESTA EN PROCESO DE ACTUALIZACiN AL HABERSE INICIADO EN FEBRERO DEL AO 2012, LA IMPLEMENTACiN DEL
SISTEMA DE GESTION INTEGRADO.
CDIGO MP-04-01 Pgina 3 de 76
VERSIN 0.0 FECHA 22/03/2012
CONTENIDO PGINA
1 Objeto 4
2 Alcance del manual 4
3 Estructura de los procedimientos del Sistema de Gestin de Calidad 4
3.1 Macro procesos estratgicos 8

3.2 Macro procesos de gestin de recursos y soporte 20
3.3 Macro procesos de realizacin del producto 46
3.4 Macro procesos de medicin, anlisis y mejora 66
4 Matriz de responsabilidades 70
5 Definiciones 76
6 Histrico de cambios 76
1. OBJETIVO
El presente Manual tiene como objetivo principal dar a conocer la estructura de procesos y los
procedimientos que soportan el Sistema de Gestin de Calidad de la Unidad de Negocio
CELEC EP TERMOPICHINCHA. La estructura planteada rene requisitos establecidos en
leyes, normativa aplicable al funcionamiento de la Unidad de Negocio y requerimientos propios
de la norma ISO 9001:2008.
2. ALCANCE DEL MANUAL
Este manual aplica a todas las reas y macroprocesos del Sistema de Gestin de Calidad de la
Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA, conformada por las Centrales de
generacin: Guangopolo, Santa Rosa, Quevedo II, Sacha, Secoya y Jivino.
3. ESTRUCTURA DE LOS PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE

CALIDAD
La estructura de los procedimientos del Sistema de Gestin de Calidad de la Unidad de

Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA es la siguiente:
Procedimientos documentados requeridos por la Norma internacional ISO 9001:2008

Procedimientos operativos que aseguran la planificacin, operacin y control de todos
los procesos desarrollados por la Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA.
a. Procedimientos documentados requeridos por la Norma internacional ISO 9001:2008
Los procedimientos requeridos por la Norma internacional ISO 9001:2008 y que la Unidad de
Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA ha documentado, se detallan en el cuadro siguiente.
Procedimientos documentados requeridos por la Norma ISO 9001:2008

No. Nombre Cdigo
1 Procedimiento para la elaboracin de documentos 1 P-04-01
2 Procedimiento para el control de documentos P-04-02
3 Procedimiento para el control de registros P-04-03
4 Procedimiento de auditoras internas P-08-02
5 Procedimiento de producto no conforme P-08-03
6 Procedimiento de acciones correctivas y preventivas P-08-04
b. Procedimientos operativos
A fin de asegurar la planificacin, operacin, control y mejora continua de sus procesos la

Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA ha documentado procedimientos para
cada uno de los procesos que forman parte del Sistema de Gestin de Calidad. Estos se
detallan a continuacin:
1
Procedimiento no requerido como mandatorio por la Norma ISO 9001: 2008, pero necesario para el Sistema de Gestin de
Calidad de la Unidad de Negocio CELEC EP Termopichincha.
Procedimientos operativos
Macro procesos estratgicos
Macro
No. No. Proceso Procedimiento Cdigo
proceso
Elaboracin del Plan Elaboracin del Plan Operativo
1 P-05-01
1 Operativo Anual Anual
Planificacin
Seguimiento y Control Seguimiento y Control de la
2 P-05-02
de la Planificacin Planificacin
Anlisis preliminar de Anlisis Preliminar de
3 P-05-03
proyectos proyectos
Gestin de Formulacin y
2 Formulacin y Evaluacin de
proyectos 4 Evaluacin de P-05-04
proyectos
proyectos
5 Ejecucin de proyectos Ejecucin de proyectos P-05-05
Planificacin del
Planificacin del Sistema de
6 Sistema de Gestin de P-05-06
Gestin de Gestin de Calidad
3 Calidad
Calidad
Revisin del Sistema Revisin del Sistema de
7 P-05-07
de Gestin de Calidad Gestin de Calidad
Macro procesos de gestin de recursos y soporte
Macro
proceso
Administracin de Personal P-06-01-S-01
Gestin del Talento
1 Desarrollo Humano P-06-01-S-02
Humano
Clima Organizacional P-06-01-S-03
Gestin Gestin de Servicios Gestin de Servicios
Administrativa 2 P-06-02
1 y Recursos
Generales Generales
Humanos Gestin de Salud
3 Gestin de Salud Ocupacional P-06-03
Ocupacional
4 Gestin de Seguros Gestin de Seguros P-06-04
5 Gestin de Archivo Gestin de Archivo P-06-05
Gestin de Recursos Gestin Presupuestaria P-06-06-S-01
6
Financieros Gestin de Financiamiento P-06-06-S-02
Gestin
2 Administracin Gestin de Administracin
Financiera 7 P-06-07
Financiera Financiera
8 Gestin Contable Gestin Contable P-06-08
9 Mantenimiento Mantenimiento P-06-09
Gestin de Gestin de Soporte
10 Gestin de Soporte Tcnico P-06-10
Tecnologa Tcnico
3
de la Administracin de la
Administracin de la
Informacin 11 infraestructura P-06-11
Infraestructura Tecnolgica
tecnolgica
12 Patrocinio Patrocinio P-06-12
Gestin 13 Asesora Jurdica Asesora Jurdica P-06-13
4
Jurdica Elaboracin de Elaboracin de Contratos
14 P-06-14
contratos
Gestin de
5 comunicacin
15 Comunicacin Gestin de Comunicacin P-06-15
Gestin de
monitoreo Gestin de Monitoreo Gestin de Monitoreo del
6 16 P-06-16
del ambiente del Ambiente de Trabajo Ambiente de Trabajo
de trabajo
Macro procesos de realizacin del producto
No. Macro proceso No. Proceso Procedimiento Cdigo
Planificacin de la Planificacin de la
Planificacin 1 P-07-01
produccin Produccin
de la
1 Adquisiciones P-07-02-S-01
produccin y Logstica de
2
logstica Abastecimiento Gestin de Bodega P-07-02-S-02
Generacin de energa P-07-03-S-01
Central Guangopolo
Central Santa Rosa
Central Secoya
Generacin de
3 Generacin de energa P-07-03-S-09
Energa
Central Quevedo II
Central Sacha
Anlisis fsico qumico de
Generacin P-07-03-S-04
2 insumos y materias primas
Elctrica
utilizadas en la generacin
Gestin de mantenimiento P-07-04-S-01
Central Guangopolo
Central Santa Rosa
Gestin de Gestin de mantenimiento P-07-04-S-06
4
mantenimiento Central Secoya
Central Quevedo II
Central Sacha
Transacciones P-07-05
Liquidacin de la 5 Transacciones comerciales
3 comerciales
energa P-07-06
6 Atencin al cliente Atencin al cliente
Macro procesos de medicin, anlisis y mejora
Macro
proceso
Seguimiento y
Seguimiento y medicin de los
1 medicin de los P-08-01
procesos
1 procesos
Medicin
2 Auditoras Internas Auditoras internas 2 P-08-02
Control del producto Control del producto no
3 P-08-03
no conforme conforme 2
2
Procedimientos normativos requeridos por la Norma ISO 9001:2008
Acciones correctivas Acciones correctivas y

Anlisis y 4 P-08-04
2 y preventivas preventivas 2
Mejora
5 Mejora continua Mejora continua P-08-05
c. Estructura de procesos y procedimientos relacionados

El Sistema de Gestin de Calidad de la Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA
se encuentra soportado por 4 Macroprocesos que garantizan el cumplimiento eficiente y
oportuno con los requisitos de operacin y la satisfaccin de las necesidades de los grupos de
inters.
Las figuras siguientes establecen el alcance y la relacin entre cada uno de los Macro procesos
definidos.
UNIDADDENEGOCIOTERMOPICHINCHA
MapadeProcesos
MacroProcesosestratgicos/gobernantes:
Procesosvinculados almbito delas
ResponsabilidadesdelaDireccin y
aquellosdeimportanciaestratgicaparalaUnidaddeNegocio.
REQUISITOSYNECESIDADES
MacroProcesosdegestinderecursosysoporte
/habilitantes:
GRUPOSDEINTERS
GRUPOSDEINTERS
Procesosquepermitendeterminar,proporcionar y
mantenerlosrecursosnecesariosparaelcumplimiento delas
SATISFACCIN
actividadesdetodoslosprocesosdelSistemadeGestindeCalidad
MacroProcesosderealizacindelproducto/
agregadoresdevalorosustantivos:
Procesosquepermitenllevaracabolaproduccin
y/oprestacindelservicio.
MacroProcesosdemedicin,anlisisymejora:
Procesosquepermitenhacerelseguimientode
losprocesos, medirlos,analizarlos yestablecer
accionesdemejora.
UnidaddeNegocioCELECEPTermopichincha
MapadeProcesos
MacroProcesosEstratgicos
Gestin Gestinde
Planificacin
deProyectos Calidad
MacroProcesosdeGestin delosRecursosySoporte
Gestin Gestin
Gestinde Gestinde Gestinde
Administrativa Gestin Gestin Ambiental
Tecnologa de Comunicacin Seguridad
yRecursos Financiera Jurdica (1)
Informacin ySalud (1)
Humanos
MacroProcesosdeRealizacin delProducto
Planificacin Planificacin Generacin Generacin Liquidacin Transacciones

dela delaproduccin Elctrica deenerga delaenerga comerciales
produccin
ylogstica
Logsticade Gestindel
abastecimiento mantenimiento Atencin
alcliente
MacroProcesosdeMedicin, Anlisis yMejora
Mejora Anlisis Medicin
(1) EstosmacroprocesosformanpartedelosSistemasdeGestindeSeguridadySaludydeGestinAmbiental,enimplementacin
3.1 Macro procesos Estratgicos
La Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA,, ha definido los macroprocesos

estratgicos como aquellos vinculados al mbito de las Responsabilidades de la Direccin y los
procesos de importancia estratgica para la Unidad de Negocio. Estos procesos se describen
en el grfico siguiente:
Macroprocesosestratgicos
Macro Gestin
Gestin
Procesos Planificacin de
deCalidad
Estratgicos Proyectos
Elaboracindel Anlisispreliminar Planificacindel

PlanOperativo deproyectos SistemadeGestin
deCalidad
Procesos SeguimientoyControl Formulaciny
delaPlanificacin Evaluacindeproyectos RevisindelSistemade
GestindeCalidad
Ejecucindeproyectos
a) Macro procesos de Planificacin
A travs de este macro proceso, se aplica el direccionamiento estratgico para la Unidad

Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA, basado en el Plan Estratgico dictado por la
CELEC EP Matriz. El direccionamiento estratgico se enfoca en la consecucin de 5
Estrategias, cada una de ellas tiene asignados objetivos, acciones y actividades que se
plasman en el Plan Operativo Anual, dando cumplimiento as a lo dispuesto en la Ley Orgnica
de Empresas Pblicas publicada en Registro Oficial 48 del 16 de Octubre del 2009 en el Art.
45.
Los procesos y procedimientos de este macroproceso, se detallan a continuacin:
Macro
No. Proceso Procedimiento Cdigo
proceso
Elaboracin del Plan
1 Elaboracin del Plan Operativo Anual P-05-01
Operativo Anual
Planificacin
Seguimiento y Control Seguimiento y Control de la
2 P-05-02
de la Planificacin Planificacin
Elaboracin del Plan Operativo Anual: Este procedimiento esquematiza el como a partir
de la formulacin Estratgica y los objetivos estratgicos dados por la CELEC Matriz se van
plasmando con cada una de las reas en coordinacin de la Subgerencia de Planificacin
Corporativa y Gestin de Calidad, en objetivos operativos, planes y programas que se
vinculan directamente en acciones y actividades encaminadas a alcanzar objetivos.
Ficha del Proceso para la Elaboracin del Plan Operativo Anual
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESOS ESTRATGICOS
MACROPOCESO DE PLANIFICACIN
PROCESO: ELABORACIN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL
CDIGO: P-05-01 VERSIN: 2.0 FECHA: 14-noviembre-2011
LDER DEL PROCESO Subgerente de Planificacin Corporativa y Gestin de Calidad
Establecer los lineamientos a seguir para la elaboracin del Plan Operativo
OBJETO: Anual-POA. El POA debe estar enfocado al cumplimiento de los objetivos
estratgicos de la Corporacin Elctrica del Ecuador CELEC EP.
Aplica a todas las reas de la Unidad de Negocio CELEC EP

TERMOPICHINCHA. Inicia con la revisin de las estrategias y/o lneas
ALCANCE: estratgicas a seguir para el cumplimiento de los objetivos estratgicos
establecidos por la CELEC EP Matriz y termina con la difusin del POA a
toda la Unidad de Negocio.
ENTRADAS PROVEEDORES
Plan Estratgico de CELEC EP 2011-
Direccin de Gestin Estratgica de CELEC EP Matriz
2015
Instructivo para la elaboracin del Plan
Direccin de Gestin Estratgica de CELEC EP Matriz
Operativo Anual
Procedimiento para la implementacin del Direccin de Planificacin de la Expansin de CELEC
sistema de seguimiento del Plan Anual de EP Matriz

Inversiones
Procedimiento para presentacin y
Direccin de Planificacin de la Expansin de CELEC
priorizacin de Inversiones de Gestin
EP Matriz
Operativa
SALIDAS CLIENTES
Gerencia de Unidad de
Plan Operativo Anual Negocio/Subgerencias/Jefaturas
Proceso: Gestin de Presupuestaria
Plan Anual de Inversiones - PAI Negocio/Subgerencias/Jefaturas
Inversiones de Gestin Operativa - IGOs Negocio/Subgerencias/Jefaturas
E-mail de comunicacin a las
Subgerencias y a todas las reas sobre la CELEC EP Matriz
publicacin del POA en la biblioteca Todas las reas de la Unidad de Negocio
documental
CONTROLES RECURSOS
Instructivo para la elaboracin del Plan
Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Operativo Anual de CELEC EP Matriz
Procedimiento para la implementacin del
Humanos: Gerente de Unidad de Negocio, Subgerentes,
sistema de seguimiento del Plan Anual de
Jefes departamentales
Inversiones
Procedimiento para presentacin y priorizacin
Infraestructura: oficinas, vehculo
de Inversiones de Gestin Operativa
Manual de Gestin Integrado
REGISTROS
Programacin avance fsico
Programacin presupuestaria
Reporte trimestral del POA para la Matriz
Programacin fsica y presupuestaria
Plan Anual de Inversiones - PAI
Fichas de Inversiones de Gestin Operativa - IGOs
FORMA DE RESPONSABLE DE
INDICADOR PERIODICIDAD
CLCULO MEDICIN
(No. de actividades
Porcentaje de ejecutadas4 / No. de Subgerente de Planificacin
efectividad 3 actividades Anual Corporativa y Gestin de Calidad
programadas) *100
Objetivo 100 %
VARIABLES DE CONTROL DEL PROCESO
Objetivos Estratgicos de la CELEC EP Matriz
PREPARADO POR: FECHA:
Econ. Ivn Izurieta Schettini 14 de noviembre 2011
3
Este indicador se reportar de acuerdo al procedimiento de seguimiento y medicin de los procesos
4
Se refieren a aquellas actividades para la elaboracin del Plan Operativo Anual, es decir las que constan en el
desarrollo de este procedimiento.
Seguimiento y control de la planificacin: Este procedimiento tiene la finalidad de normar

el seguimiento y control de la Planificacin y proporcionar las herramientas tcnicas y de
administracin para el seguimiento de los objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz y
de las estrategias, objetivos operativos, programas, proyectos y actividades que forman
parte Plan Operativo Anual (POA) de la Unidad de Negocio CELEC EP
TERMOPICHINCHA.
Ficha de proceso para el Seguimiento y Control de la Planificacin
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESOS ESTRATEGICOS
MACROPOCESO DE PLANIFICACION
PROCESO: SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA PLANIFICACIN
Este procedimiento tiene la finalidad de normar el seguimiento y control de la
Planificacin y proporcionar las herramientas tcnicas y de administracin
para el seguimiento de los objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz y de
las estrategias, objetivos operativos, programas, proyectos y actividades que
forman parte Plan Operativo Anual (POA) de la Unidad de Negocio CELEC
EP TERMOPICHINCHA.
OBJETO:
El seguimiento y control, ser realizado mensualmente y trimestralmente o
cuando sea requerido por la Gerencia de la Unidad, mediante la recopilacin
y anlisis de los datos e informaciones correspondientes a la marcha de los
objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz, y de las estrategias, objetivos
operativos, programas, proyectos y actividades para contribuir en la oportuna
toma de decisiones, corregir las desviaciones y proponer ajustes.
Este procedimiento, se aplica a todas las reas de la Unidad de Negocio
CELEC EP TERMOPICHINCHA y especialmente a los resultados que se
generen por cada una de las estrategias, objetivos operativos, programas,
ALCANCE: proyectos y actividades establecidas en el POA. Inicia con el desarrollo de
los modelos de seguimiento y control para cada uno de los objetivos
estratgicos de la CELEC EP Matriz como de las estrategias definidas en el
POA y culmina con la elaboracin del reporte gerencial.
Direccin de Gestin Estratgica de CELEC
Objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz
EP Matriz
Direccin de Planificacin/
Procedimiento para el seguimiento del Plan
Direccin de Gestin Estratgica de CELEC
Operativo Anual
EP Matriz
Subgerencia de Planificacin Corporativa y
Plan Operativo Anual de la Unidad de Negocio
Gestin de Calidad
Subgerencia de Planificacin Corporativa y
Modelos de seguimiento y control
Gestin de Calidad
SALIDAS CLIENTES
Matriz mensual de seguimiento al Plan
Subgerentes y Jefes
Operativo Anual: Avance fsico
Matriz mensual de seguimiento al Plan Subgerentes y Jefes
Operativo Anual: Avance de costos por

actividad
Gerente de Unidad de Negocio, Subgerentes
Modelos por estrategia
y Jefes
Gerente de Unidad de Negocio, Subgerentes
Modelos resumen por estrategia
y Jefes
Modelos resumen de resultados de todas las Gerente de Unidad de Negocio, Subgerentes
estrategias y Jefes
Reporte mensual de la ejecucin fsica y Direccin de Planificacin de la Expansin de
presupuestaria del Plan Anual de Inversiones la CELEC EP Matriz/Gerente de Unidad de
de la Unidad Negocio/Subgerentes
Direccin de Gestin Estratgica de la CELEC
Modelo de reporte trimestral EP Matriz/Gerente de Unidad de Negocio,
Subgerentes y Jefes
Reporte Gerencial
o Avance fsico por estrategia, objetivo, Gerente de Unidad de Negocio
accin y actividad
Direccin de Gestin Estratgica de la Matriz /
Reporte trimestral para la CELEC EP Matriz
Gerente de Unidad de Negocio
Actualizacin aplicativo POA-Presupuesto en el Gerente de Unidad de Negocio, Subgerentes
Aplicativo RBS. y Jefes
CONTROLES RECURSOS
Objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Humanos: Presidente Ejecutivo,
Manual de Gestin Integrado
Vicepresidentes, Gerentes, Jefes
Procedimiento para el seguimiento del Plan
Operativo Anual de la CELEC EP Matriz
Plan Operativo Anual de la Unidad de Negocio
Modelos de seguimiento para cada estrategia
para que sea complementado por cada
responsable.
Procedimiento para la elaboracin de
documentos
Procedimiento de acciones correctivas y
preventivas
REGISTROS
F-01-P-05-02: Matriz mensual de seguimiento al Plan Operativo Anual: Avance fsico
F-02-P-05-02: Matriz mensual de seguimiento al Plan Operativo Anual: Avance de costos por actividad
Reporte mensual de la ejecucin fsica y presupuestaria del Plan Anual de Inversiones de la Unidad
Matriz trimestral de seguimiento de los objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz
RESPONSABLE
INDICADOR FORMA DE CLCULO PERIODICIDAD
DE MEDICIN
(No. de objetivos 6 con
Subgerente de
Objetivos operativos que cumplimiento satisfactorio/
Planificacin
obtienen una evaluacin de No. de objetivos Trimestral
Corporativa y
cumplimiento satisfactorio 5 programados) *100
Gestin de Calidad
Valor objetivo: 80 %
5
Este indicador se reportar de acuerdo al procedimiento de seguimiento y medicin de los procesos
6
Este objetivo corresponde al avance fsico
Ejecucin de objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz

Ejecucin de Estrategias
Ejecucin de Objetivos
Ejecucin de Acciones
Ejecucin de Actividades
Econ. Ivn Izurieta Schettini 28 de noviembre 2011
b) Macro procesos de Gestin de Proyectos
Alineados a la estrategia de expansin y diversificacin, la Subgerencia de Proyectos est

encargada de gestionar las actividades en bsqueda de incorporar nuevas alternativas de
generacin elctrica, as como tambin, acortar el tiempo de estudio y minimizar los riesgos
para la toma de decisiones.
Los procesos y procedimientos establecidos para el macro proceso de Gestin de proyectos

son:
Macro
proceso
Anlisis preliminar de
3 Anlisis Preliminar de proyectos P-05-03
proyectos
Gestin de
Formulacin y Formulacin y Evaluacin de
proyectos 4 P-05-04
Evaluacin de proyectos proyectos
5 Ejecucin de proyectos Ejecucin de proyectos P-05-05
Anlisis preliminar de proyectos: Dando cumplimiento a lo establecido en Plan Nacional

del Buen Vivir respecto a impulsar proyectos de utilizacin de otras energas renovables:
geotermia, biomasa, elica y solar se ha establecido el receptar proyectos, evaluar
viabilidad, y solicitar la aprobacin de la SENPLADES e inscribir la necesidad de fondos en
el Presupuesto General del Estado.
Ficha de proceso para el Anlisis preliminar de proyectos
FICHA DE PROCESO
MACROPROCESO: GESTIN DE PROYECTOS
PROCESO: ANLISIS PRELIMINAR DE PROYECTOS
CDIGO: P-05-03 VERSIN: 2.0 FECHA: 13 de mayo de 2011
LDER DEL PROCESO Subgerente de Proyectos
Establecer los lineamientos para receptar proyectos, evaluar
MISIN/OBJETO: viabilidad, y solicitar la aprobacin de la SENPLADES e inscribir la
necesidad de fondos en el Presupuesto General del Estado.
Este procedimiento inicia con el requerimiento de un nuevo proyecto
ALCANCE:
y termina con la aprobacin del plan del proyecto.
Requerimiento del proyecto Autoridad Competente
SALIDAS CLIENTES
Perfil de proyecto Gerente Unidad de Negocio / Gerente General
CELEC EP / MEER/ SENPLADES/ Proceso de
Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Ficha de proyecto Gerente Unidad de Negocio
REGISTROS
Ficha del proyecto
CONTROLES RECURSOS
Plan Operativo Anual Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Ley de Rgimen del Sector Elctrico Humanos: Personal del Proyectos
Ley de Empresas Pblicas
Ley de Gestin Ambiental Infraestructura: oficina, vehculo
Ley de Proteccin Forestal
Ley Orgnica de Responsabilidad,
Estabilizacin y Transparencia Fiscal y su
Reglamento
Ley de Rgimen Tributario
Ley de Gestin Ambiental sobre la
Participacin Ciudadana
Reglamento Ambiental para actividades
Elctricas
Constitucin Poltica del Ecuador
Cdigo Orgnico de Planificacin y
Finanzas Pblicas
Regulaciones del CONELEC
RESPONSABLE DE
INDICADOR7 FORMA DE CLCULO PERIODICIDAD
MEDICIN
% de avance Proyectos analizados Anual Subgerente de proyectos
Meta: 100% * 100
Proyectos solicitados
Informacin de proyecto
PREPARADO POR: FECHA
Ing. Pedro Lpez 13-05-2011
Formulacin y Evaluacin de proyectos: Una vez aprobado el perfil de proyecto por la

SENPLADES se procede a realizar la evaluacin de la viabilidad tcnica, econmica,
ambiental, de gestin, legal y poltica del proyecto hasta la autorizacin para ejecucin del
proyecto.
Ficha de proceso para la Formulacin y evaluacin de proyectos
FICHA DE PROCESO
PROCESO: FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS
LDER DEL PROCESO: Subgerente de Proyectos
MISIN/OBJETO: Evaluar la viabilidad tcnica, econmica, ambiental, de gestin, legal y
poltica de un proyecto
ALCANCE: Este procedimiento inicia con el perfil de proyecto aprobado por la
SENPLADES y termina con la autorizacin para ejecucin del
7
El indicador deber ser reportado de acuerdo al Procedimiento de Seguimiento y Medicin de los Procesos.
proyecto.
Aplica a todos los proyectos con financiamiento del Estado.
Perfil de proyecto aprobado por la SENPLADES Proceso anlisis preliminar de proyectos
y presupuesto aprobado para estudios
SALIDAS CLIENTES
Informe del proyecto (no prefactible o no factible) Gerente Unidad de Negocio / Gerente
General de CELEC EP
Estudio de factibilidad y diseo definitivo con SENPLADES / MEER
cronograma valorado
CONTROLES RECURSOS
Plan operativo anual Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Ley de rgimen del sector elctrico Humanos: Personal del Proyectos
Ley de gestin ambiental Infraestructura: oficina, vehculo
Ley de proteccin forestal
Ley orgnica de responsabilidad, estabilizacin y
transparencia fiscal y su reglamento
Ley de rgimen tributario
Ley de gestin ambiental sobre la participacin
ciudadana
Reglamento ambiental para actividades
elctricas
Constitucin poltica del Ecuador
REGISTROS
Ficha de proyecto formulacin y evaluacin de proyectos
RESPONSABLE
INDICADOR8 FORMA DE CLCULO PERIODICIDAD DE LA
MEDICION
% de # Proyectos aprobados por SENPLADES Anual Subgerente de
proyectos * 100 (cuando proyectos
# Proyectos enviados
Meta: 100% aplique)
Viabilidad Tcnica /viabilidad econmica / viabilidad de gestin / viabilidad legal / viabilidad ambiental
Ing. Pedro Lpez 16 de mayo de 2011
Ejecucin de proyectos: Una vez aprobada la ejecucin del proyecto y realizada la

asignacin de fondos se procede a la contratacin, fiscalizacin y recepcin de las obras de
construccin de un proyecto.
8
El indicador deber ser reportado de acuerdo al Procedimiento de Seguimiento y Medicin de los Procesos
Ficha de proceso: Ejecucin de proyectos
FICHA DE PROCESO
PROCESO: EJECUCIN DE PROYECTOS
1LDER DEL PROCESO Subgerente de Proyectos
MISIN/OBJETO: Establecer los lineamientos para contratar la construccin de Proyectos,
fiscalizar y recibir las obras de construccin del Proyecto
ALCANCE: Inicia con la autorizacin para la ejecucin y termina con la entrega de
operacin a la Unidad de Negocio.
Este proceso aplica a todos los proyectos
Aprobacin para la ejecucin del SENPLADES
proyecto y asignacin de fondos
SALIDAS CLIENTES
Informe de recepcin definitiva Gerente Unidad de Negocio/Gerente general
CELEC EP
Acta Entrega Recepcin definitiva Gerente Unidad de Negocio/Gerente General
CELEC EP
CONTROLES RECURSOS
Plan Operativo Anual Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Ley de Rgimen del Sector Elctrico Humanos: Personal del Proyectos
Ley de Gestin Ambiental Infraestructura: oficina, vehculo
Ley de Proteccin Forestal
Ley Orgnica de Responsabilidad,
Estabilizacin y Transparencia Fiscal y
su Reglamento
Ley de Gestin Ambiental sobre la
Participacin Ciudadana
Reglamento Ambiental para actividades
Elctricas
Constitucin Poltica del Ecuador
Cdigo Orgnico de Planificacin y
Finanzas Pblicas
REGISTROS
N/A
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Avance de obra avance fisico de obra Mensual (cuando Grupo Ejecutor
Meta 70% * 100 aplique)
programa de obra
% de gasto avance costo de obra Mensual (cuando Grupo Ejecutor
Meta 70% * 100 aplique)
programa de obra
9
Los indicadores debern ser reportados de acuerdo al Procedimiento de Seguimiento y Medicin de los Procesos
Financiamiento
Cronograma de obras
Ing. Pedro Lpez 16 de mayo de 2011
c) Macro procesos de Gestin de Calidad
La Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA ha definido el macroproceso de

Gestin de Calidad el cual contempla las fases de la planificacin y verificacin de acciones que
promuevan la mejora continua y la satisfaccin de los grupos de inters.
Los siguientes procesos y procedimientos forman parte del macro proceso de Gestin de
Calidad:
Macro
proceso
Planificacin del Sistema Planificacin del Sistema de
6 P-05-06
Gestin de de Gestin de Calidad Gestin de Calidad
Calidad Revisin del Sistema de Revisin del Sistema de Gestin
7 P-05-07
Gestin de Calidad de Calidad
Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad: A travs de la aplicacin de este

proceso utilizando como entrada varias fuentes de retroalimentacin del sistema de gestin
se establecen las bases y lineamientos que regirn al Sistema de Gestin como la
formulacin de: la poltica, objetivos, metas, estructura de procesos, manuales.
Ficha del proceso para la Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad
FICHA DE PROCESO
MACROPROCESO: GESTIN DE CALIDAD
PROCESO: PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
Establecer los lineamientos para la planificacin y monitoreo del
Sistema de Gestin de Calidad-SGC de la Unidad de Negocio
CELEC EP TERMOPICHINCHA, a fin de cumplir con los requisitos
MISIN/OBJETO:
del sistema de gestin y los objetivos, metas y programas del SGC
que coadyuven al cumplimiento de la misin definida por la alta
direccin.
El procedimiento inicia con la formulacin de la poltica y termina con
el monitoreo de la documentacin el Sistema de Gestin de Calidad.
ALCANCE:
Aplica a todas las reas de la Unidad de Negocio CELEC EP -
TERMOPICHINCHA.
Objetivos Estratgicos de la CELEC EP Direccin de Gestin Estratgica de la CELEC EP
Matriz Matriz
Plan Operativo Anual de la Unidad de Gerencia Unidad de Negocio/Subgerencia de
Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA Planificacin Corporativa y Gestin de Calidad
Mejoramiento Continuo: Informes de Macroproceso de Medicin , Anlisis y Mejora

Auditorias, Informe del resultado de la
revisin del Sistema de Gestin de Calidad,
Acciones correctivas y preventivas
SALIDAS CLIENTES
Poltica de Calidad Macro procesos estratgicos
Objetivos, metas y programas del SGC Macro procesos de gestin de recursos y soporte
Mapa de Procesos del Sistema de Gestin
Macro procesos de realizacin del producto
de Calidad
Manual del Sistema de Gestin de Calidad Macro procesos de medicin, anlisis y mejora
Proceso Revisin del Sistema de Gestin de
Manual de Procesos del SGC
Calidad
Procedimientos
Comunicaciones
CONTROLES RECURSOS
Objetivos, metas y programas del SGC Humanos: Gerente de Unidad de Negocio,
Subgerentes, Lderes de procesos
Tecnolgicos: Equipos de computacin
Infraestructura: oficina, vehculo
REGISTROS
Gestin de Indicadores que se encuentra en
el aplicativo desarrollado en el programa
LOTUS
CLCULO MEDICIN
No. de objetivos
cumplidos / No.
Porcentaje de Subgerente de
de objetivos Mensual, Semestral,
cumplimiento de los Planificacin Corporativa
propuestos *100 Anual (cuando aplique)
objetivos de la calidad y Gestin de Calidad
Valor objetivo: 90
%
Objetivos, metas y programas del SGC
Indicadores de procesos
Econ. Ivn Izurieta Schettini 28 de noviembre de 2011
Revisin del Sistema de Gestin de Calidad: Este proceso se ha definido con el

propsito de evaluar el cumplimiento con lo establecido en la Poltica y objetivos del
Sistema de Gestin, as como analizar los resultados de las acciones tomadas para
alcanzar la mejora continua de los procesos.
Ficha del proceso para la Revisin del Sistema de Gestin de Calidad
FICHA DE PROCESO
MACROPROCESO: GESTIN DE CALIDAD
PROCESO: REVISIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
LDER DEL PROCESO Gerente de Unidad de Negocio
Establecer los lineamientos para revisar los avances y resultados

de la implementacin del Sistema de Gestin de Calidad de la
MISIN/OBJETO:
Unidad de Negocio CELEC EP - TERMOPICHINCHA para
asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia.
Este procedimiento aplica a toda la Unidad de Negocio e inicia con
ALCANCE: la programacin de reuniones y culmina con la comunicacin de
los resultados de la revisin.
Acciones de seguimiento de revisiones por la Gerencia de Unidad de Negocio, Subgerencia
direccin previas de Planificacin Corporativa y Gestin de
Calidad
Informe de resultados de auditoras internas Proceso de Auditora Interna y resultados de
y/o externas Auditoria externa
Resultados de las evaluaciones de Todas las reas
cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba
Resultados de la participacin y consulta Todas las reas
Las comunicaciones con las partes Proceso de atencin al cliente
interesadas, incluidas las quejas
Desempeo de los procesos y conformidad del Subgerencia de Planificacin Corporativa y
servicio Gestin de Calidad y lderes de procesos
Estado de las investigaciones de incidentes y Proceso de Acciones correctivas y preventivas
la revisin y/o anlisis de acciones correctivas,
preventivas y de mejora continua
Resultado de anlisis de la poltica y de los Gerencia de Unidad de Negocio, Subgerencias
objetivos, metas y programas del SGC y Jefaturas
Cambios, incluyendo la evolucin de los Todas las reas
requisitos legales que podran afectar al
Sistema de Gestin de Calidad
Recomendaciones para la mejora continua Todas las reas
SALIDAS CLIENTES
Acta de revisin del Sistema de Gestin de Todas las reas
Calidad
CONTROLES RECURSOS
Compromisos acordados en las reuniones de Humanos: Gerente de Unidad de Negocio,
revisin del Sistema de Gestin de Calidad Subgerentes, , Jefes, Lderes de procesos
Tecnolgicos: Equipos de computacin
Infraestructura: oficina, vehculo
REGISTROS
Acta de revisin del Sistema de Gestin de Calidad
RESPONSABLE
INDICADOR FORMA DE CALCULO PERIODICIDAD
DE MEDICIN
De conformidad a los Subgerente de
No. de compromisos
acuerdos asumidos en el Planificacin
% de cumplimiento cumplidos / No. total de
Acta de revisin del Corporativa y
de compromisos acordados *100
Sistema de Gestin de Gestin de Calidad
Objetivo 90%
Calidad
Compromisos acordados en las reuniones de revisin del Sistema de Gestin de Calidad
Econ. Ivn Izurieta Schettini 28 de noviembre de 2011
3.2 Macro procesos de Gestin de los recursos y soporte
La Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA a travs de los macroprocesos

denominados de Gestin de recursos y soporte sealados en la figura presentada a
continuacin, identifica, gestiona y proporciona los recursos econmicos, materiales y humanos
necesarios para la realizacin de las actividades de produccin y liquidacin de la energa. Los
aspectos relacionados con la infraestructura y ambiente de trabajo son asegurados a travs de
los macroprocesos de Gestin Administrativa y Recursos Humanos y Gestin de monitoreo del
ambiente de trabajo.
Macroprocesosdegestinderecursosysoporte
Macro Gestin Gestinde Gestinde
Procesosde Administrativa Gestin Tecnologa Gestin Gestinde monitoreo
Gestinde yRecursos Financiera dela Jurdica Comunicacin delambiente
Recursosy Humanos Informacin trabajo
Soporte
Gestindel Gestinde
Gestinde
Talento Recursos Mantenimiento Patrocinio Comunicacin
monitoreo
Humano Financieros
delambiente
detrabajo
Gestinde Gestinde Gestinde
Servicios Administr. Soporte Asesora
Generales Financiera tcnico
Gestinde Administracin Elaboracin

Gestin
Procesos Salud Infraestructura de
Contable tecnolgica contratos
ocupacional
Gestinde
Seguros
Gestinde
Archivo
a) Macro procesos de Gestin Administrativa y Recursos Humanos
En este grupo se han definido y documentado cinco (5) procesos y siete (7) procedimientos:
Macro
proceso
Administracin de personal P-06-01-S-01
Gestin del Talento
1 Desarrollo Humano P-06-01-S-02
Humano
Clima y cultura organizacional P-06-01-S-03
Gestin Gestin de Servicios
Administrativa y 2 Gestin de Servicios Generales P-06-02
Recursos
Generales
Humanos Gestin de Salud
3 Gestin de Salud Ocupacional P-06-03
Ocupacional
4 Gestin de Seguros Gestin de Seguros P-06-04
5 Gestin de Archivo Gestin de Archivo P-06-05
Gestin del Talento Humano: Este proceso est encaminado a determinar y gestionar la
competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afecten la calidad en la
prestacin del servicio de generacin elctrica. En este proceso se han definido tres
(3)subprocesos:
Subproceso: Administracin de personal El objetivo de este subproceso es establecer

los lineamientos para llevar el control y la organizacin del personal. Este complementa la
aplicacin de los siguientes instructivos: de Reclutamiento, Seleccin y contratacin,
Induccin, Prstamos, Nmina, Vacaciones y Permisos y Viajes.
Ficha del Subproceso Administracin de personal
FICHA DEL SUBPROCESO
MACROPROCESOS DE GESTION RECURSOS Y SOPORTE

MACROPROCESO: GESTIN ADMINISTRATIVA Y RECURSOS HUMANOS
PROCESO: GESTIN DEL TALENTO HUMANO
SUBPROCESO: ADMINISTRACIN DE PERSONAL
CDIGO: P-06-01-S-01 VERSIN: 1.0 FECHA: 08 de septiembre de 2009
LDER DEL PROCESO Supervisor de Recursos Humanos
MISIN/OBJETO: Llevar el control y la organizacin del personal de CELEC -
TERMOPICHINCHA
ALCANCE: Incluye Reclutamiento, seleccin y contratacin, Induccin, Prstamos,
Nmina, Vacaciones y Permisos y Viajes. Aplica a todo el personal de
CELEC - TERMOPICHINCHA
Solicitudes de personal Subgerentes/Gerencias/Jefaturas
Solicitudes de empleados (vacaciones, Empleados CELEC - TERMOPICHINCHA
permisos, prstamos, viajes)
Listados de pagos a proveedores Proveedores externos del personal
SALIDAS CLIENTES
Expediente de personal reas de la Unidad de Negocio
Desembolso de prstamo Empleados CELEC TERMOPICHINCHA
Registros de vacaciones y permisos Empleados CELEC - TERMOPICHINCHA
Desembolso de viticos para viajes Empleados CELEC TERMOPICHINCHA
Pagos de sueldos Empleados CELEC - TERMOPICHINCHA
CONTROLES RECURSOS
Instructivo de reclutamiento, seleccin y Tecnolgicos: hardware, software, Internet
contratacin
Instructivo de Induccin Humanos: Supervisor de Recursos Humanos, Asistentes
Instructivo de prstamos Infraestructura: oficinas
Instructivo de Nmina
Instructivo de vacaciones y permisos
Instructivo de Viajes
Cdigo del Trabajo
Reglamento Interno
Reglamento de Prstamos
Reglamento general comisiones de
servicio de la Corporacin Elctrica del
Ecuador CELEC
Reglamento de seguridad industrial y salud

ocupacional
REGISTROS
Requerimiento de Personal
Solicitud de empleo
Resumen de candidatos
Hoja de respuestas de batera psicomtricas
Agenda de induccin especfica
Registro de asistencia de induccin general
Evaluacin de induccin general
Solicitud de prstamos
Solicitud de viajes
Registro y control de viajes
Rol general de pagos
Rol individual de pagos
Calendario anual de vacaciones
Solicitud de vacaciones y permisos
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Eficiencia Solicitudes Mensual Supervisor de Recursos
atendidas/Solicitudes Humanos
presentadas * 100
Solicitudes de empleados
Supervisor de Recursos Humanos 08 de Septiembre del 2009
Subproceso: Desarrollo Humano, El objetivo de este subproceso es establecer los

mtodos a ser utilizados para alcanzar el desarrollo del talento humano de forma efectiva y
eficiente basndose en los resultados de la evaluacin del desempeo. Este se sustenta
con la aplicacin de los siguientes instructivos: Perfiles por Competencias, Elaboracin y
ejecucin del plan anual de capacitacin y Evaluacin del Desempeo.
Ficha del Subproceso Desarrollo Humano

PROCESO: GESTIN DEL TALENTO HUMANO
SUBPROCESO: DESARROLLO HUMANO
CDIGO: P-06-01-S-02 VERSIN: 1.0 FECHA: 01-06-2009
Establecer los lineamientos para el desarrollo del talento humano a travs
MISIN/OBJETO: de las competencias, propendiendo al incremento de sus capacidades y
evaluando su desempeo.
Incluye Gestin de Competencias, Elaboracin y ejecucin del plan anual
ALCANCE: de capacitacin y Evaluacin del Desempeo. Aplica a todo el personal de
CELEC - TERMOPICHINCHA
Determinacin y/o actualizacin de Supervisor Recursos Humanos
Manual de perfiles por competencias

Solicitudes de capacitaciones Empleados CELEC -TERMOPICHINCHA
Programacin de la evaluacin de
Supervisor Recursos Humanos
desempeo
SALIDAS CLIENTES
Manual de Perfiles por Competencias reas de la Unidad de Negocio
Plan Anual de Capacitacin reas de la Unidad de Negocio
Informe de seguimiento al Plan Anual de
Jefe de Administracin y Recursos Humanos
Capacitacin
Informe de resultados de evaluacin del
Gerente Unidad de Negocio
desempeo
CONTROLES RECURSOS
Reglamento Interno de Trabajo Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Cdigo de Trabajo Humanos: asistente de comunicaciones
Elaboracin y ejecucin del plan anual de Infraestructura: oficinas
capacitacin
Evaluacin del desempeo
REGISTROS
Deteccin de necesidades de capacitacin
Solicitud de capacitacin emergente
Evaluacin de capacitacin
Registro de Capacitacin
Perfiles por Competencias
Evaluacin del desempeo
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Capacitacin
Supervisor de Recursos
Eficiencia ejecutada/Capacitacin Semestral
Humanos
Programada *100
Nmero de cargos
actualizados en el
Supervisor de Recursos
Eficiencia Manual/Nmero total de Anual
Humanos
cargos de CELEC -
TERMOPICHINCHA *100
Mejoras de los procesos
Cambios de la estrategia corporativa
Cambios de personal
Supervisor de Recursos Humanos 01-06-2009
Subproceso: Clima y cultura organizacional El objetivo de este subproceso es establecer

los mtodos a ser utilizados a travs de los cuales se evaluar tanto el clima como la
cultura de la Unidad de Negocio Termopichincha.
Ficha del Subproceso Clima Organizacional
MACROPROCESOS DE GESTIN DE RECURSOS Y SOPORTE

SUBPROCESO: CLIMA ORGANIZACIONAL
CDIGO: P-06-01-S-03 VERSIN: 1.0 FECHA: 10-sep-2009
Definir las actividades que permitan evaluar tanto el clima como la
cultura de la Unidad de Negocio Termopichincha. En cuanto a la
cultura, la evaluacin se realizar entorno a los objetivos que persigue
MISIN/OBJETO: la Unidad de Negocio definidos en la planificacin estratgica y en el
Manual de Calidad, para la evaluacin de clima organizacional se
basar en la medicin de la percepcin del personal en cuanto a
necesidades y expectativas.
Inicia con la determinacin de los elementos a medir y factores a
analizar dentro del clima y cultura organizacional y culmina con el envi
ALCANCE:
del informe de seguimiento al plan de mejora a la Jefatura de
Administracin y Recursos Humanos.
Herramienta para medir el Clima Todas las reas de la Unidad de Negocio
Organizacional Termopichincha
SALIDAS CLIENTES
Informe de resultados y plan de mejora Gerencia de la Unidad
Informe de evaluacin y seguimiento de Gerencia de la Unidad
implementacin de mejoramiento de clima
organizacional
CONTROLES RECURSOS
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Humanos: Supervisor y Asistente de Recursos
Contratacin Compras Publicas Humanos
Plan Estratgico Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Plan Operativo Infraestructura: oficinas
REGISTROS
Reporte de Indicador de Gestin
RESPONSABLE
DE MEDICIN
(No. de Acciones ejecutadas para
implantar el plan de mejora del clima
Supervisor de
Eficiencia organizacional/ No. de Acciones Anual
RR HH
planificadas para implantar el plan de
mejora del clima organizacional) *100
(No. de Acciones ejecutadas para
implantar el plan de mejora de la cultura
organizacional / No. de Acciones Supervisor de
Eficiencia Anual
planificadas para implantar el plan de RR HH
mejora de la cultura organizacional)
*100
Elementos y factores a medir dentro del Clima Organizacional.
Herramienta para medir Clima Organizacional.
Ing. Giovanna Carvajal 10 de septiembre de 2009
Gestin de servicios generales: A travs de este proceso se busca mantener y preservar

en buen estado de las instalaciones, bienes muebles e inmuebles de la Unidad de Negocio,
as como tambin, dar apoyo a las diferentes reas que requieran de servicios
administrativos.
Ficha del proceso de Gestin de Servicios Generales
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESOS DE GESTIN RECURSOS Y SOPORTE

PROCESO: GESTIN DE SERVICIOS GENERALES
CDIGO: P-06-02 VERSIN: 1.0 FECHA: 03-junio-2009
LDER DEL PROCESO Jefe de Administracin y Recursos Humanos
MISIN/OBJETO: Mantener y preservar en buen estado las instalaciones, bienes muebles e
inmuebles de la empresa, as como tambin, dar apoyo a las diferentes
reas que requieran de servicios administrativos.
ALCANCE: Inicia con la revisin de las instalaciones fsicas y activos no tcnicos para
la planificacin diaria de las diferentes actividades hasta, la aprobacin de
las rdenes de trabajo en el sistema por parte del Jefe de Administracin
y Recursos Humanos.
Factura y notas de ventas Proveedores externos
(supermercado, telfono, agua,
mecnicas, gasolineras y otros)
Requerimientos de servicios Todas las unidades
Cotizaciones para trabajos varios Proveedores externos
Expediente de pago seguridad privada Proveedor de S. Seguridad
Registro de entrega de documentos Asistente de Gerencia Unidad de Negocio
Voucher de servicio de transporte Todas las unidades
eventual
Guas de remisin Proveedores externos
Ordenes de trabajo Proveedores externos
SALIDAS CLIENTES
Facturas (supermercado, agua Logstica de abastecimiento
embotellada)
Registro de entrega de documentos CELEC-Termopichincha (Quito)
Orden de despacho de combustible Gasolinera/Contabilidad
Orden de trabajo emitida por Contabilidad
Termopichincha
Voucher de servicio de transporte Contabilidad
eventual
Reporte de Control de consumo de Jefe de Administracin y Recursos Humanos
copiadora
Reporte control de mantenimiento Jefe de Administracin y Recursos Humanos
vehculos
Reporte de consumo telefnico Jefe de Administracin y Recursos Humanos
Reporte de control del personal de Jefe de Administracin y Recursos Humanos
vigilancia
Reporte de control del personal de Jefe de Administracin y Recursos Humanos
limpieza
CONTROLES RECURSOS
Reglamento interno Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Humanos: 1 jardinero
1 albail
1 mensajero
Infraestructura: oficinas, espacio para archivo fsico
REGISTROS
Control del personal de limpieza
Control del personal de vigilancia
Control de consumo de copiadora
Reporte consumo de gasolina (ao)
Control mantenimiento de vehculos
Reporte de indicador de gestin
RESPONSABLE DE
MEDICIN
# requerimientos
atendidos en el mes/# Jefe de Administracin y
Eficiencia mensual
requerimientos Recursos Humanos
solicitados en el mes
Facturas de consumo servicios
Valija (entrega y envo)
Sr. Jos Villacreses 19-junio-2009
Gestin de salud ocupacional: El principal objetivo de este proceso es vigilar y promover

la salud del personal a travs de la aplicacin de medicina preventiva aplicada a travs del
seguimiento de los resultados de la realizacin de exmenes mdicos (pre ocupacionales
y/o anuales).
Ficha del Proceso de Gestin de salud ocupacional
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: GESTIN DE SALUD OCUPACIONAL
LDER DEL PROCESO Mdico
Vigilar y promover la salud del personal mediante los exmenes
mdicos (preocupacionales y/o anuales) as como tambin la atencin
MISIN/OBJETO: mdica para prevenir la ocurrencia de enfermedades profesionales y
dar seguimiento a las existentes.
El procedimiento inicia cuando Recursos Humanos informa de la
incorporacin del trabajador a la empresa y culmina al revisar y
ALCANCE: archivar al final del ao el informe de gestin. Aplica a todas las reas
y/o unidades de CELEC-TERMOPICHINCHA.
Resultados de exmenes mdicos Laboratorio clnico externo.
preocupacionales.
Resultados de exmenes mdicos Laboratorio clnico externo.
Resultados de exmenes mdicos anuales Laboratorio clnico externo

SALIDAS CLIENTES
Informe de examen mdico preocupacional. Jefe Administrativo y de Recursos Humanos
Informe de gestin de atencin mdica Jefe Administrativo y de Recursos Humanos
Certificado mdico Supervisor de RR HH
Informe de gestin de examen mdico anual Jefe Administrativo y de Recursos Humanos
CONTROLES RECURSOS
Medicina Interna Farreras Humanos: Mdico, Enfermera
Medicina Interna Harrison Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Manual Urgencias Mdicas Infraestructura: oficinas, instrumental mdico.
Vademcum de Medicamentos
Terapia Neural segn Huneke
REGISTROS
Historia clnica
Registro de atencin mdica
Certificado mdico
Examen mdico anual
Reporte de indicador de proceso
RESPONSABLE DE
MEDICIN
(No. de consultas mdicas
Eficiencia efectuadas /
Mensual Mdico
(Meta: 98%) No. de consultas mdicas
solicitadas) *100
(No. de exmenes
mdicos preocupacionales
Eficiencia cumplidos /
Trimestral Mdico
(Meta: 98%) No. de exmenes mdicos
preocupacionales
planificados) *100
(No. de exmenes
mdicos anuales
Eficiencia
cumplidos / Anual Mdico
(Meta: 98%)
No. de exmenes mdicos
anuales planificados) *100
Resultados de exmenes mdicos efectuados.
Resultados del examen mdico pre ocupacional efectuado.
Requerimiento de exmenes mdicos anuales.
Resultados de los exmenes mdicos anuales efectuados.
Dr. Hernn Gavilanes 19-junio-2009
Gestin de seguros: El principal objetivo de este proceso es el de garantizar que los

bienes materiales y humanos cuenten con un seguro con el objeto de compensar las
prdidas o daos sufridos en caso de cualquier siniestro y gestionar la devolucin de
bienes o valores de manera oportuna.
Ficha del Procesos de Gestin de Seguros
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: GESTION DE SEGUROS
LDER DEL PROCESO Jefe de Administracin y Recursos Humanos
Asegurar todos los bienes materiales y humanos de CELEC -
TERMOPICHINCHA con el objeto de compensar las prdidas o daos
MISIN/OBJETO:
sufridos en caso de cualquier siniestro y gestionar la devolucin de bienes o
valores de manera oportuna.
ALCANCE: Inicia con la solicitud que se realiza al Jefe de Administracin y Recursos
Humanos para que empiece el trmite relacionado con los seguros
(generales, vida y medicina prepagada) y finaliza en la gestin con la
aseguradora. Aplica a los empleados y bienes de CELEC -
TERMOPICHINCHA
Plizas de seguros generales Compaa Aseguradora
Plizas de seguro de vida en grupo Compaa Aseguradora
Contrato de medicina prepagada Compaa Aseguradora
Listado de la compra de bienes Contabilidad
Facturas gastos mdicos Entidades mdicas
SALIDAS CLIENTES
Oficio Inclusin de bienes en la pliza Asesor de Seguros
Oficio exclusin de bienes en la pliza Asesor de Seguros
Formulario de Enrolamiento Empresa de Seguros
Siniestro (Expediente del siniestro) Asesor de Seguros/Aseguradora
Email de enrolamiento (seguro de vida) Empresa aseguradora
Reembolso de gastos mdicos (medicina Todo el personal
prepagada)
Acta de liquidacin del siniestro CELEC - Termopichincha
CONTROLES RECURSOS
Reglamento de contratacin de seguros Tecnolgicos: Hardware, Software, Internet
Reglamento de contratacin de obras, bienes y Humanos: Jefe de administracin y Recursos Humanos, Asistente de la
servicios Subgerencia de Finanzas y Administracin.
Ley de seguros
Plizas Infraestructura: Oficinas
REGISTROS
Formulario para notificacin y trmite de siniestros
Reporte Indicador de gestin
RESPONSABLES DE
MEDICIN
Valor recuperado/valor Jefe de Administracin y
Eficacia Anual
presentado - Deducible Recursos Humanos
Contratos (No exista cobertura)
Informacin de respaldo del siniestro
Ing. Giovanna Carvajal 11-junio-2009
Gestin de archivo: El objetivo de este proceso es garantizar el cumplimiento con lo

dispuesto en el Instructivo de Organizacin Bsica y Gestin de Archivos Administrativos
(R.O.67 de 25 de julio del 2005) de obligatorio cumplimiento para las instituciones pblicas.
Ficha del Proceso de Gestin de archivo
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: GESTION ADMINISTRATIVA Y RECURSOS HUMANOS
PROCESO: GESTIN DE ARCHIVO
CDIGO: P-06-05 VERSIN: 2.0 FECHA: 21 octubre 2010
LDER DEL PROCESO Jefe de Archivo
MISIN/OBJETO: Realizar el acopio, clasificacin, ordenacin, archivo, conservacin y
custodia de la documentacin transferida por las diferentes reas, a la
Unidad de Archivo, a fin de garantizar eficiencia y efectividad en el
servicio.
ALCANCE: Recepcin de la informacin hasta la custodia del archivo fsico de la
documentacin.
Documentacin de la empresa Todas las unidades de la Unidad de Negocio
SALIDAS CLIENTES
Archivo Fsico de Gestin de Archivo Todas las reas de la Unidad de Negocio
Biblioteca documental (Base de datos)
CONTROLES RECURSOS
Instructivo de archivo de facturas Espacio fsico, estanteras, equipos (copiadora, fax,
Ley Orgnica de Transparencia y Acceso a computadoras) Tecnolgicos: hardware, software,
la Informacin Pblica Internet. Humanos:
Reglamento a la Ley Orgnica de Jefe de Archivo y dos Asistente de Archivo
Transparencia y Acceso a la Informacin Infraestructura: oficinas, espacio para archivo fsico
Pblica. activo y pasivo
Instructivo de Organizacin Bsica y Gestin
de Archivos Administrativos (R.O.67 de
25/julio/2005)
Ley del Sistema Nacional de Archivos
REGISTROS
Transferencia de documentos a la unidad de archivo
Solicitud de acceso a la informacin
Registro de fotocopias conferidas
Control de prstamo de documentos
Registro de documentos y archivos sin valor documental para ser eliminados
Tabla de conservacin documental
Reporte de indicadores
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Gestin # documentos procesados Mensual Jefe de Archivo
(Meta: 90%) * 100
# documentos recibidos
Eficacia Hora de solicitud del documento Mensual Jefe de Archivo

(Meta: 95%) * 100
Hora de entrega del documento

Entrega de documentos para archivo
Dra. Guadalupe Chvez M 21 de octubre 2010
b) Macro procesos de Gestin financiera
En este grupo se han definido y documentado tres (3) procesos:
Macro
proceso
Gestin de Recursos Gestin presupuestaria P-06-06-S-01
6
Financieros Gestin de financiamiento P-06-06-S-02
Gestin
Gestin de Administracin
Financiera 7 Administracin Financiera P-06-07
Financiera
8 Gestin Contable Gestin Contable P-06-08
Gestin de Recursos Financieros: A travs de este proceso se definen los lineamientos

para proyectar anticipadamente todo el comportamiento financiero y la obtencin de
recursos necesarios de operacin y de inversin. Este proceso tiene dos (2) subprocesos:
Gestin presupuestaria: El objetivo de este subproceso es establecer los lineamientos

para proyectar anticipadamente todo el comportamiento financiero que se espera de las
principales variables de ingresos, costos, gastos de operacin y su relacin con los gastos
de inversin, que permitan evaluar permanentemente la disponibilidad de los recursos
financieros para asumir obligaciones futuras en cumplimiento de los objetivos de la Unidad
de Negocio.
Ficha del Proceso de Gestin de recursos Financieros
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: GESTIN FINANCIERA
PROCESO: GESTIN DE RECURSOS FINANCIEROS
SUBPROCESO: GESTIN PRESUPUESTARIA
CDIGO: P-06-06-S-01 VERSIN: 1.0 FECHA: 25-junio-2009
LDER DEL PROCESO Jefe de Finanzas
MISIN/OBJETO: Proyectar anticipadamente todo el comportamiento financiero que se
espera de las principales variables de ingresos, costos, gastos de
operacin y su relacin con los gastos de inversin y que permitan
evaluar permanentemente la disponibilidad de los recursos financieros
para asumir obligaciones futuras en cumplimiento de los objetivos
empresariales.
ALCANCE: Inicia con la convocatoria para la conformacin del Comit
presupuestario y culmina con la liquidacin y evaluacin de la ejecucin
presupuestaria. Aplica a CELEC-Termopichincha
Plan operativo anual aprobado Planificacin Corporativa y Gestin de Calidad
Directrices para elaboracin proforma Comit Presupuestario
presupuestaria
SALIDAS CLIENTES
Pro forma presupuestaria Gerente Unidad de Negocio
Informe de liquidacin mensual de Subgerencias/Gerencias
ejecucin presupuestaria
Liquidacin presupuestaria anual Gerente Unidad de Negocio/Gerencia General
CONTROLES RECURSOS
Plan Operativo Anual aprobado Tecnolgicos: hardware, software, Internet, telfono,
fax.
Normas para la Gestin Presupuestaria Humanos: Jefe de Finanzas, Supervisin de
Presupuesto
Infraestructura: oficinas, espacio para archivo fsico
REGISTROS
Presupuesto de explotacin
Gastos de Comercializacin y Administracin
Presupuesto de inversiones
Presupuesto de caja
Presupuesto de proyectos
Reporte de indicadores de gestin
RESPONSABLE DE
MEDICIN
% cumplimiento Monto ejecutado/Monto Mensual Jefe de Finanzas
presupuesto presupuestado
(Meta: 75%)
% ejecucin real de Presupuesto ejecutado de Mensual Jefe de Finanzas
inversiones inversin/Presupuesto
programado de inversin
Meta: 100%
% Ejecucin del flujo de Pago efectivamente Mensual Jefe de Finanzas
inversiones realizado/Presupuesto de
Meta: 100% inversin
Aprobacin del POA
Cumplimiento del cronograma para la presentacin de requerimiento
Presupuesto aprobado
Ing. Irina Montao 25 de junio de 2009
Subproceso: Gestin de financiamiento, El principal objetivo de este subproceso es

gestionar la obtencin de recursos necesarios para la operacin y para proyectos de
inversin de la Unidad de Negocio.
Ficha del Proceso de Gestin de Financiamiento
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: GESTIN DE RECURSOS FINANCIEROS
SUBPROCESO: GESTIN DE FINANCIAMIENTO
CDIGO: P-06-06-S-02 VERSIN: 1.0 FECHA: 04-agosto-2009
LDER DEL PROCESO Subgerencia de Finanzas y Administracin
MISIN/OBJETO: Establecer los lineamientos para obtener de los recursos necesarios
para la operacin y para proyectos de inversin de la Gerencia de la
Unidad de Negocio como una herramienta que coadyuve al
fortalecimiento de CELEC-TERMOPICHINCHA en la consecucin de los
objetivos institucionales.
ALCANCE: Inicia con la identificacin de recursos o fuentes de financiamiento y
culmina con la evaluacin de las fuentes de financiamiento. Aplica a
CELEC-TERMOPICHINCHA
Plan operativo anual aprobado Elaboracin del Plan Operativo
Presupuesto Gestin Presupuestaria
SALIDAS CLIENTES
Fuentes de financiamiento Gerente Unidad de Negocio
Financiamiento por tipo de presupuesto Subgerencia Tcnica/Gerencias /
CONTROLES RECURSOS
Plan Operativo Anual aprobado Tecnolgicos: hardware, software, Internet, telfono,
fax.
Presupuesto Humanos: Jefe de Finanzas, Analista de Presupuesto
Normas para la Gestin Presupuestaria Infraestructura: oficinas, espacio para archivo fsico
REGISTROS
Fuentes de financiamiento
Reporte mensual de recursos obtenidos para operacin e inversin
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Costos fijos y variables
% de costos fijos y
recuperados/Costos fijos Mensual Jefe de Finanzas
variables recuperados
y variables planificado
Recursos externos
% de recursos
obtenidos/Recursos Mensual Jefe de Finanzas
externos obtenidos
externos planificados
Plan Operativo Anual
Presupuesto
Ing. Irina Montao 04-agosto-2009
Gestin de Administracin Financiera El objetivo principal es gestionar los recursos

financieros de la Unidad de Negocio, atendiendo oportunamente los pagos por
compromisos adquiridos, as como tambin proveer de informacin financiera a los
organismos de control (Contralora, SRI, Superintendencia de Compaas, Auditoras
internas y externas).
Ficha del Proceso de Gestin de Administracin Financiera
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: GESTIN DE ADMINISTRACIN FINANCIERA
LDER DEL PROCESO Tesorero
Establecer los lineamientos para gestionar los recursos financieros de
la empresa, atendiendo oportunamente los pagos por compromisos
MISIN/OBJETO: adquiridos, as como tambin proveer de informacin financiera a los
organismos de control (Contralora, SRI, Superintendencia de
Compaas, Auditoras internas y externas).
ALCANCE: Inicia con la elaboracin del flujo de caja y culmina con el pago de las
diferentes adquisiciones de bienes y servicios (pagos empleados y/o
terceros), va cheque, transferencia o tarjeta de crdito corporativa.
Aplica a todo CELEC Termopichincha.
Ingresos estimados Mdulos del Sistema SIT
Vencimiento de las obligaciones
Disponibilidad de Fondos
Condiciones del Proveedor
SALIDAS CLIENTES
Comprobante de egreso y cheque Proveedores/empleados
Comprobantes de retencin
Cheques
Oficios de transferencia al banco Institucin financiera
Formulario de transferencia al SRI SRI
CONTROLES RECURSOS
Tecnolgicos: Hardware, software, Internet, telfono,
Procedimiento de Adquisiciones
fax.
Procedimiento de Gestin Contable Humanos: Tesorero, dos Asistentes de Tesorera
Instructivo para el manejo de Fondos Infraestructura: Oficinas, espacio para archivo fsico
Normativa ecuatoriana de contabilidad NEC
Ley de rgimen tributario
Ley de cheques
REGISTROS
Comprobantes de retenciones emitidos(*)
Comprobante de egreso y cheque (**)
RESPONSABLES DE
MEDICIN
Fecha de emisin de cheque
Tiempo de ciclo
- Fecha de registro contable Mensual Tesorero
Administracin Financiera
de la cuenta por pagar
Cumplimiento de Tesorero
vencimientos Fecha de emisin del
(Meta: Pagos inmediatos: 2 cheque - Fecha de
Mensual
das vencimiento de la cuenta por
Pagos no inmediatos: antes pagar
de la fecha de vencimiento)
VARIABLES DE CONTROL
Documentacin de respaldo completa
Lcdo. Patricio Ponce 23-jun-2009
(*) Formato CELEC Matriz
(**) Formato preimpreso del Banco
Proceso: Gestin Contable: El objetivo de este proceso es el de establecer los

lineamientos para analizar la documentacin y proveer de informacin contable (Estados
Financieros - Balances) a la Unidad de Negocio en forma eficiente y oportuna para la toma
de decisiones.
Ficha del Proceso de Gestin Contable
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: GESTION CONTABLE
LDER DEL PROCESO Contador
MISIN/OBJETO: Establecer los lineamientos para analizar la informacin y
proveer de informacin contable (Balances Financieros) a
la Unidad de Negocio en forma eficiente y oportuna para la
toma de decisiones.
ALCANCE: Inicia con revisin del Plan de cuentas y el registro de los
asientos de apertura al inicio del perodo contable y
culmina con la emisin de los Estados Financieros para: la
Administracin, Gerencia Unidad de Negocio, Celec Matriz.
Aplica al rea contable de CELEC-TERMOPICHINCHA.
Facturas Otros Servicios Ventas /Comercializacin
Notas de dbito
Notas de crdito
Comprobantes de cobro de servicio
Roles de pagos Mensual Departamento de Recursos Humanos
Roles de pago Quincenal
Roles de pago de provisiones
Comprobantes de dbito y crdito Tesorera
Bancario/Transferencias Bancarias/etc.
Asignacin de Cajas Chicas/Fondo a Jefatura Administrativa
Liquidar/Fondos Rotativos.
Liquidaciones de caja chica/Fondo a Liquidar/Fondo
Rotativos.
Contratos y convenios Todas la reas
Requerimiento de pago (compra de bienes), emisin Abastecimientos
de una Orden de compra de Bienes (de Inventario y
de Inversin), desde las distintas reas de la
Compaa.
Requerimiento de pago (compra de Servicios), Jefatura Administrativa
emisin de una Orden de trabajo (servicios
Profesionales/mantenimiento/Seguros
Generales/Servicios Generales/etc.)
Comisiones en el pas/Comisiones al Departamento de Recursos Humanos
Exterior/Anticipo de sueldos/Prstamos Empleados
SALIDAS CLIENTES
Comprobante Anticipo Compra de Servicios Administracin Financiera / Tesorera
Comprobante Anticipo Fondo Rotativo
Comprobante Anticipo Proveedores
Comprobante Anticipo Rendir cuentas
Comprobante contable Rol mensual.
Comprobante contable Rol quincenal
Comprobante contable Rol de provisiones.
Comprobante Anticipo Caja Chica
Comprobante compra de bienes
Comprobante compra de servicios
Comprobante de cobros
Comprobantes de Ajuste
Comprobante egreso de bancos
Comprobante venta de servicios
Comprobante de Distribucin de Costos
Balance de Comprobacin Subgerencia de Finanzas y Administracin
Estado de Resultados Fondo de Solidaridad
Balance General CELEC - MATRIZ
Conciliaciones
Bancarias/Clientes/ventas/proveedores
Notas a los Estados Financieros
Anexos Transaccionales y Formularios 103 y 104 CELEC - MATRIZ
(Borradores)
CONTROLES RECURSOS
Ley de Equidad Tributaria Tecnolgicos: hardware, software, Internet,
Normas Ecuatorianas de Contabilidad telfono, fax, scanner.
Normas Internacionales de Contabilidad Humanos: Contador
Tres Asistentes Contables
Nueva Ley del Sector Elctrico Infraestructura: oficinas, espacio para
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin archivo fsico
Pblica
Ley de Compaas.
Cdigo del Trabajo
Ley del Seguro Social
Normas internacionales de Informacin
Financiera(NIIF)
REGISTROS
Comprobante Anticipo Compra de Servicios
Comprobante Anticipo Fondo Rotativo
Comprobante Anticipo Proveedores
Comprobante Anticipo Rendir cuentas
Comprobante Anticipo viticos empleados
Comprobante Anticipo viticos Honorarios
Comprobante contable Rol mensual.
Comprobante contable Rol quincenal
Comprobante contable Rol de provisiones.
Comprobante Anticipo Caja Chica

Comprobante compra de bienes
Comprobante compra de servicios
Comprobante crdito personal
Comprobante de cobros
Comprobantes de Ajuste
Comprobante gastos de viaje
Comprobante egreso de bancos
Comprobantes energa de contratos
Comprobantes energa ocasional
Comprobantes factura de viticos
Comprobante venta de servicios
Comprobante de Distribucin de Costos
Balance de Comprobacin
Estado de Resultados
Balance General
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Presentacin de
Menor o igual a 8 das Mensual Contador.
Balances.
# de transacciones procesadas/#
Eficiencia de transacciones requeridas Mensual Contador.
Meta: 100.00%
Margen Utilidad operativa / Ventas
Mensual Jefe de Financiero
operativo Meta:0.00%
Utilidad neta / activos fijos netos en
Rendimiento del
operacin Anual Jefe de Financiero
activo
Meta: > 0
(Activo corriente-inventarios) /
Indicador de
Pasivo corriente Anual Jefe de Financiero
liquidez seca
Meta: 1.50
Jefatura Administrativa y todas las reas, recepcin oportuna de la documentacin de respaldo en el
periodo hasta el 25 del mes que transcurre.
Cierre de Adquisiciones hasta el 29 de cada mes.
Cierre de Tesorera hasta el 2 del mes siguiente
Cierre de comercializacin hasta el 29 del mes.
Cierre de Bodegas hasta el 29 del mes.
Cierre de Contabilidad hasta el 5 del mes siguiente
Pago de impuestos hasta el 22 del mes siguiente
Dr. Juan Sandoval 15 de junio de 2009
c) Macro procesos de Gestin de tecnologa de la informacin
Macro
proceso
9 Mantenimiento Mantenimiento P-06-09
Gestin de
Gestin de Soporte
Tecnologa 10 Gestin de Soporte Tcnico P-06-10
Tcnico
de la
Administracin de la Administracin de la
Informacin 11 P-06-11
infraestructura tecnolgica infraestructura tecnolgica
Mantenimiento: El objetivo de este proceso es garantizar una alta disponibilidad de los

equipos, minimizando el impacto de posibles interrupciones en los servicios requeridos por
la Unidad de Negocio CELEC EP- TERMOPICHINCHA..
Ficha del Proceso de Mantenimiento
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: GESTIN DE TECNOLOGA DE LA INFORMACIN
PROCESO: MANTENIMIENTO
LDER DEL PROCESO Jefe de Sistemas
MISIN/OBJETO: Establecer los lineamientos para ejecutar las acciones orientadas a mantener
una alta disponibilidad de los equipos, minimizando el impacto de posibles
interrupciones en los servicios requeridos por la empresa.
ALCANCE: Inicia en la elaboracin del plan de mantenimiento hasta su ejecucin y
cumplimiento. Cubrir todos los equipos de la empresa.
Equipos de computo (AM) Todos los procesos
Nota: AM= antes de mantenimiento
SALIDAS CLIENTES
Equipos de computo (DM) Todos los procesos
Nota: DM = despus de mantenimiento
CONTROLES RECURSOS
Requerimientos fabricante Todos los procesos
Instructivo de mantenimiento
REGISTROS
Plan anual mantenimiento
Informe mantenimiento preventivo
Indicadores de gestin
RESPONSABLE DE
MEDICIN
%mantenimiento de No. equipos despus del
2 veces al ao de
equipos usuario mantenimiento programado (por
acuerdo al anexo Jefe de Sistemas
final(por ubicacin) ubicacin)/No. equipos inventario
3
Meta >=80% inicial(por ubicacin)
%mantenimiento de No. servidores despus del 2 veces al ao de
servidores (por mantenimiento programado (por acuerdo al anexo Jefe de Sistemas
ubicacin) ubicacin)/No. servidores inventario 3
Meta=100% inicial(por ubicacin)

Disponibilidad de los equipos
Disponibilidad de recursos
Ing. Felipe Flores 04-agosto-2009
Gestin de soporte tcnico: El objetivo de este proceso es atender, solucionar y dar

seguimiento a incidentes reportados y requerimientos solicitados por parte de los usuarios
de manera eficiente y oportuna.
Ficha del Proceso de Gestin de Soporte Tcnico
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: GESTIN DE SOPORTE TCNICO
MISIN/OBJETO: Establecer los lineamientos para atender, solucionar y dar seguimiento a
incidentes reportados y requerimientos solicitados por parte de los usuarios de
la empresa.
ALCANCE: Inicia con la notificacin de un incidente y/o solicitud de soporte tcnico y
termina con el registro de la solucin. El servicio aplica a todos los
requerimientos que estn relacionados con TI.
Detalles del incidente y/o solicitar soporte Usuarios
tcnico ( va mail )
SALIDAS CLIENTES
Reporte soporte tcnico Usuarios
Acta entrega-recepcin Usuarios
Transferencia de equipo Usuarios
CONTROLES RECURSOS
Requerimientos fabricante Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Manuales de fabricante reas de Sistemas
Procedimiento de Mantenimiento Infraestructura Tecnolgica
Procedimiento Administracin Infraestructura
Tecnolgica
REGISTROS
Reporte soporte tcnico
Acta entrega-recepcin
Transferencia de equipo
Reporte de Indicador de gestin
RESPONSABLE DE
MEDICIN
% incidentes solucionados No. incidentes mensual Jefe de Sistemas
vs reportados (por solucionados(por ubicacin)/
ubicacin) Meta >=80% No. incidentes reportados
por ubicacin
% de incidentes No. incidentes solucionados mensual Jefe de Sistemas
solucionados (por (por ubicacin) / No.
ubicacin) incidentes reportados
Meta >=80% (todos)
% de incidentes No. incidentes solucionados mensual Jefe de Sistemas
solucionados por tcnico (por tcnico) / No. incidentes
Meta > =80% reportados (por tcnico)

%incidentes solucionados No. incidentes solucionados mensual Jefe de Sistemas
(por severidad) (por severidad)/No.
Meta = 100% crticos incidentes reportados (por
>= 90% significativos severidad)
>=80% colateral
< 80% mnimo
% incidentes reabiertos No. incidentes reabiertos/No. mensual Jefe de Sistemas
Meta <=10% incidentes reportados
(todos)
% induccin nuevos No. Usuarios mensual Jefe de Sistemas
usuarios Meta =100% capacitacin/No. ingresos
notificados por parte de rrhh
Disponibilidad equipos
Disponibilidad presupuestaria
Ing. Felipe Flores 30-Julio-2009
Administracin de la infraestructura tecnolgica: El objetivo de este proceso es

asegurar alta disponibilidad y continuidad de los servicios a travs de una adecuada
planificacin, implementacin y administracin de la infraestructura tecnolgica.
Ficha del Proceso de Administracin de la infraestructura tecnolgica
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: ADMINISTRACIN DE LA INFRAESTRUCTURA TECNOLGICA
CDIGO: P-06-11 VERSIN: 2.0 FECHA: 07-octubre-2009
MISIN/OBJETO: Establecer lineamientos para asegurar una mejora en la disponibilidad
y continuidad de los servicios con la planificacin, implementacin y
administracin adecuada de la infraestructura tecnolgica.
ALCANCE: Inicia con el anlisis e identificacin de cambios de mejora y termina
con el seguimiento, monitoreo y control para alinear la infraestructura
con los requerimientos de la empresa.
Notificacin problemas Usuarios
comunicaciones/aplicaciones
SALIDAS CLIENTES
Reporte indisponibilidad servicios Usuarios
Registro de incidentes
CONTROLES RECURSOS
Normas de Seguridad IT Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Requerimientos fabricante rea de Sistemas
Procedimiento de soporte tcnico Infraestructura de red
REGISTROS
Inventario tecnolgico
Reporte indisponibilidad servicios

Reporte software
RESPONSABLE DE
MEDICIN
% disponibilidad 100%-(perodo de tiempo de Mensual Supervisor Sistemas
de servidores indisponibilidad(SERVIDOR)/perodo
crticos tiempo real mensual
Meta>=95%
servicios indisponibilidad(LAN)/perodo tiempo
comunicaciones real mensual
(LAN)
Meta>=95%
servicios indisponibilidad(ENLACE)/perodo
comunicaciones tiempo real mensual
(WAN)
Meta>=98%
% Inmunidad Virus reparados/virus encontrado Mensual Supervisor Sistemas
Meta >=90%
Disponibilidad de los equipos
Disponibilidad presupuestaria
Ing. Felipe Flores 07-octubre-2009
d) Macro procesos de Gestin jurdica
Macro
proceso
12 Patrocinio Patrocinio P-06-12
Gestin 13 Asesora Jurdica Asesora Jurdica P-06-13
Jurdica Elaboracin de Elaboracin de contratos
14 P-06-14
contratos
Patrocinio: El objetivo de este proceso es defender los intereses de la Unidad de Negocio,

en todas las instancias de los procesos judiciales y/o administrativos.
Ficha del Proceso de Patrocinio
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: GESTIN JURIDICA
PROCESO: PATROCINIO
LDER DEL PROCESO Asesor Jurdico
MISIN/OBJETO: Defender judicialmente los intereses de la empresa en todas las

instancias de los procesos de las causas encomendadas.
ALCANCE: Inicia en la presentacin o citacin de la demanda hasta la
correspondiente resolucin del trmite.
Presentacin de demandas Gerente Unidad de Negocio
Citacin de demandas Entidades externas Funcin Judicial / Centro de
Arbitraje, etc.
Providencias Entidades externas Funcin Judicial / Centro de
Arbitraje, etc.
SALIDAS CLIENTES
Demandas Gerente Unidad de Negocio
Escritos Gerente Unidad de Negocio
CONTROLES RECURSOS
Legislacin civil, laboral, tributario, Tecnolgicos: hardware, software, Internet.
ambiental
Legislacin elctrica Humanos: Asesor Jurdico / Asistente Legal
Derecho procesal, administrativo y arbitral Infraestructura: oficinas, espacio para archivo fsico.
Ley de mediacin y arbitraje
REGISTROS
Seguimiento de Trmites
Juicios iniciados en contra de Termopichincha.
Indicador de Gestin
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Eficiencia (# de tramites resueltos /
(Meta: depende del # de tramites encargados Anual Asesor Jurdico
trmite) a Asesora Legal) *100
Presentacin y Contestacin de las Demandas planteadas en contra de CELEC-TERMOPICHINCHA
Escritos en cada una de las instancias.
Dr. Jacinto Aguilera 12-junio-2009
Asesora Jurdica: El objetivo este proceso es el de asesorar en consultas jurdicas que

contribuyan al mejoramiento de la gestin de las diferentes reas de la Unidad de Negocio
y de esta forma fomentar la proteccin legal y el aprovechamiento de los recursos de la
Unidad de Negocio.
Ficha del Proceso de Asesora Jurdica
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: ASESORIA JURIDICA
MISIN/OBJETO: Asesorar en consultas jurdicas que contribuyan al mejoramiento de la
gestin de las diferentes reas de la empresa y de esta forma fomentar
la proteccin legal y el aprovechamiento de los recursos de la empresa.
ALCANCE: Inicia con la solicitud de criterio jurdico de reas internas o entes

externos, hasta la entrega del informe legal, aclarando la situacin para
los distintos trmites y procesos.
Solicitud de informes jurdicos mediante e- Todos los procesos / Gerente Unidad de Negocio
mail, memorando y/o oficios.
SALIDAS CLIENTES
Informe Legal (Oficios / Memorando / e- Gerente Unidad de Negocio,, Vicepresidencias
mail)
CONTROLES RECURSOS
Legislacin civil, laboral, tributaria, Tecnolgicos: hardware, software, Internet.
procesal, administrativa, ambiental, etc.
Archivo de expedientes de la Empresa. Humanos: Asesor Jurdico / Asistente Legal.
Infraestructura: oficinas, espacio para archivo fsico.
REGISTROS
Control de Trmites
Indicador de Gestin
RESPONSABLE DE
MEDICIN
(Informes jurdicos
Gestin
solicitados / informes Mensual Asesor Jurdico
(Meta: 100%)
jurdicos entregados) *100
Antecedentes de la consulta.
Leyes y Reglamentos aplicables.
Elaboracin de contratos: El objetivo de este proceso es elaborar y entregar contratos

legalizados por los comparecientes, segn requerimientos de la Unidad de Negocio de
manera oportuna.
Ficha del Proceso de Elaboracin de Contratos
FICHA DEL PROCESO

PROCESO: ELABORACIN DE CONTRATOS
MISIN/OBJETO: Elaborar y entregar contratos suscritos por los comparecientes,
segn requerimientos de la empresa.
ALCANCE: Inicia con la solicitud de elaboracin de contratos, hasta el
seguimiento para el cumplimiento del contrato.
Solicitud de elaboracin de contratos por Gerencia de la Unidad de Negocio
contratacin directa autorizados
Solicitud de elaboracin de contratos de Coordinador de contrataciones
conformidad a la Ley Orgnica del Sistema
Nacional de Contratacin Pblica y al Reglamento
General de Contrataciones de CELEC

SALIDAS CLIENTES
Contrato previa firma del Gerente Unidad de Administrador de contrato, Contratista,
Negocio y Contratista Gerencia General (cuando esta participa en la
firma del contrato) y rea Financiera
Garantas previa firma del Gerente Unidad de Tesorera
Negocio y Contratista
CONTROLES RECURSOS
Legislacin civil, contratacin pblica, derecho Tecnolgicos: hardware, software, Internet
administrativo, etc.
Reglamento General de Contrataciones Humanos: Asistente Legal
Infraestructura: oficinas, espacio para archivo
fsico
REGISTROS
Control de Contratos
Reporte de Indicador de Gestin
RESPONSABLE
DE MEDICIN
(Contratos legalizados y
entregados /Contratos
Gestin Trimestral Asesor Jurdico
Solicitados para
Elaboracin) *100
Expediente del concurso
Entrega oportuna de los antecedentes y oferta por parte de las reas interesadas
Entrega de documentacin, contrato suscritos y garanta por el contratista.
e) Macro procesos de Gestin de comunicacin
En este grupo se ha definido y documentado un (1) proceso:
Macro
proceso
Gestin de
comunicacin
15 Comunicacin Gestin de comunicacin P-06-15
Comunicacin: El objetivo de este proceso es el de garantizar una adecuada y oportuna

comunicacin al personal y a partes interesadas, a travs de productos informativos y
utilizando los canales de comunicacin disponibles cuidando el cumplimiento con los
lineamientos establecidos para mantener la imagen institucional.
Ficha del Proceso de Comunicacin
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: GESTIN DE COMUNICACIN
PROCESO: COMUNICACIN
CDIGO: P-06-15 VERSIN: 1.0 FECHA: 24 de agosto del 2009
LDER DEL PROCESO Supervisor/a de Comunicacin
MISIN/OBJETO: Difundir informacin de CELEC EP Unidad de Negocio
Termopichincha a las distintas reas de la Unidad y/o direccionada
hacia su pblico externo, mediante la elaboracin de productos
informativos, utilizando los canales de comunicacin disponibles y
manteniendo la imagen Institucional.
ALCANCE: Inicia con la recopilacin de la informacin de las diferentes reas
y medios de comunicacin y termina con el archivo del material y
registro de entrega
Informacin para publicacin reas de la Unidad de Negocio
SALIDAS CLIENTES
Boletines mensuales reas de la Unidad de Negocio
Productos promocionales reas de la Unidad de Negocio /Entidades
externas
Afiches o reas de la Unidad de Negocio /Entidades
externas
Publirreportajes o reas de la Unidad de Negocio /Entidades
externas
Anuncios o Entidades externas
Boletines de prensa o Entidades externas
CONTROLES RECURSOS
Manual de Calidad Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Manual de Procesos Humanos: Supervisor/a de Comunicacin
Instructivo de Comunicacin Infraestructura: oficinas
empresarial interna
Instructivo de Comunicacin del
Sistema de Gestin de Calidad
Instructivo de Promocin Publicitaria
y Comunicacin Externa
Instructivo de Desarrollo y
Sostenimiento de la Imagen
Institucional
REGISTROS
Formato de encuesta
Formato de observacin
Registro de Entrega
Encuesta del Sistema de Gestin de Calidad
Reporte de indicadores
INDICADOR FORMA DE CLCULO PERIODICIDAD RESPONSABLE DE
MEDICIN
Eficiencia Publicaciones Mensual Supervisor/a de
efectuadas/Publicaciones Comunicacin
solicitadas
Informacin para publicacin
Supervisor/a de Comunicacin 24 de agosto del 2009
f) Macro procesos de Gestin de monitoreo del ambiente de trabajo
En este grupo se ha definido y documentado un (1) proceso:
Macro
proceso
Gestin de
monitoreo del Gestin de monitoreo del Gestin de monitoreo del
16 P-06-16
ambiente de ambiente de trabajo ambiente de trabajo
trabajo
Gestin de monitoreo del ambiente de trabajo: El objetivo de este proceso es detectar y

evaluar las condiciones bajo las cuales se realiza el trabajo incluyendo factores fsicos,
mecnicos, qumicos, biolgicos y ergonmicos para controlar riesgos, mediante la
adopcin de medidas de prevencin, proteccin para mejorar la calidad del ambiente de
trabajo.
Ficha del Proceso de Gestin de monitoreo del ambiente de trabajo
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESO: GESTIN DE MONITOREO DEL AMBIENTE DE TRABAJO

PROCESO: GESTIN DE MONITOREO DEL AMBIENTE DE TRABAJO
LDER DEL PROCESO Supervisor de Seguridad Industrial
Detectar y evaluar los posibles riesgos: fsicos, mecnicos, qumicos,

biolgicos y ergonmicos para reducir riesgos y responsabilidades
MISIN/OBJETO:
ambientales, mediante la adopcin de medidas de prevencin,
proteccin para mejorar la calidad del ambiente de trabajo.
Inicia con la elaboracin y/o actualizacin del Programa de Monitoreo y

ALCANCE: termina con la evaluacin y seguimiento a los planes de mejora. Se
aplica a la Unidad de Negocio Termopichincha.
Resultados de los monitoreos Todas las reas
SALIDAS CLIENTES
Informe de medicin y monitoreo del
Subgerente Tcnico
ambiente de trabajo
CONTROLES RECURSOS
Gua general del uso de Equipo de Tecnolgicos: hardware, software, internet

Proteccin personal
Normativa de equipo de proteccin personal
Reglamento interno de Seguridad e Higiene Humanos: Supervisor de Seguridad Industrial
del Trabajo
Reglamento interno de la Unidad de Infraestructura: oficina, herramientas y equipos de

Negocio monitoreo
REGISTROS
Programa de Monitoreo de seguridad e higiene industrial
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Porcentaje de
cumplimiento del Cantidad de monitoreos
Supervisor de Seguridad
plan de planeados/ cantidad de Semestral
Industrial
monitoreo monitoreos realizados
(Meta: 90%)
Calibracin, Mantenimiento y contratacin de equipos para monitoreo
Ing. Santiago Mayorga 25-05-2011
Este indicador deber ser reportado de acuerdo al Procedimiento de Seguimiento y Medicin a los procesos.
3.3 Macro procesos de Realizacin del producto
La Unidad de Negocio CELEC EP- TERMOPICHINCHA, a travs de los macro procesos

denominados de realizacin del producto que se indican en la figura que se presenta a
continuacin, lleva a cabo las actividades desde la de planificacin de la produccin y logstica
de abastecimiento hasta culminar con la liquidacin de la energa producida con el CENACE o
PETROECUADOR.
Macroprocesosde
Realizacindelproducto
Macro
Procesos Planificacinde Liquidacin
Generacin
de laproducciny dela
elctrica
realizacin Logstica energa
delproducto
Planificacindela Transacciones
Generacindeenerga
produccin comerciales
Procesos
Logsticade Gestinde
Atencinalcliente
abastecimiento mantenimiento
a) Macro procesos de planificacin de la produccin y logstica de abastecimiento
Forman parte de este grupo de macro procesos los siguientes procesos:
Macro
proceso
Planificacin de la
1 Planificacin de la produccin P-07-01
Planificacin de produccin
la produccin y Adquisiciones P-07-02-S-01
Logstica de
logstica 2
abastecimiento Gestin de bodega P-07-02-S-02
Planificacin de la produccin El objetivo principal de este proceso es garantizar la

dotacin de insumos, repuestos y materias primas de acuerdo a las necesidades de cada
una de las Centrales Termoelctricas pertenecientes a la Unidad de Negocio CELEC EP -
TERMOPICHINCHA cumpliendo as las demandas de generacin del CENACE.
Ficha del Proceso de Planificacin de la Produccin
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESOS DE REALIZACIN DEL PRODUCTO

MACROPOCESOS DE PLANIFICACIN DE LA PRODUCCIN Y LOGISTICA
PROCESO: PLANIFICACIN DE LA PRODUCCIN
CDIGO: P-07-01 VERSIN: 1.0 FECHA: 24-julio-2009
LDER DEL PROCESO Supervisor de Comercializacin
OBJETO: Garantizar la produccin de energa, segn los requerimientos del
CENACE, mediante la planificacin de la produccin de energa
esperada
ALCANCE: Inicia con el envo de registro de consumo de productos qumicos
utilizados en la planta de tratamiento de agua y termina la
elaboracin de informes mensuales para las diferentes reas. Aplica
a las centrales de generacin de CELEC-TERMOPICHINCHA.
Registro histrico del consumo de productos
qumicos utilizados en la planta de tratamiento
Supervisor de Laboratorio Qumico
de agua
Jefes de Central Santa Rosa y La Propicia
Detalle de consumo mensual esperado de
productos qumicos.
Declaracin de Mantenimiento para el plan de
Gerente de Operaciones y Mantenimiento
operacin de las Centrales.
Central Santa Rosa: Registro F 02 P-07-03-S-
02 Reporte dirio novedades.
Central La Propicia: Registro F 03 P-07-03-S-
03 Reporte diario de Operacin.
Centrales: Guangopolo/Santa Rosa/La Propicia
F-03-P-07-03-S-01 Registro de Operacin de
Motor Form.3 ,
F-04-P-07-03-S-01 Lista de chequeo casa de
mquinas.
F-05-P-07-03-S-01 Registro de Operacin

Tableros Form. 2,
F-06-P-07-03-S-01 Registro de Operacin
Tableros Form. 1.
F-07-P-07-03-S-01 Stock y consumos Diarios.
Bitcoras de operacin, mantenimiento,
combustible, tratamiento de agua
Plan anual de produccin del mercado
CENACE
elctrico mayorista
SALIDAS CLIENTES
Presupuesto de Explotacin POA, Gestin financiera, Logstica
Reporte diario referencial de produccin y
Proceso de Transacciones Comerciales
consumo
F 04 P-07-01 Reporte de produccin y
Subgerente Tcnico
consumo mensual
CONTROLES RECURSOS
Regulaciones y marco legal del mercado Tecnolgicos: hardware, software, Internet
elctrico
Humanos: Jefe de Planeacin de la
Ley de rgimen elctrico Produccin y Logstica, Jefe de Logstica,
Supervisor, Asistente(s) y Chofer

REGISTROS
Registro Histrico del Consumo mensual esperado de productos qumicos Utilizados en la planta de
tratamiento de agua.
Control de consumo Diario de productos qumicos
Reporte diario referencial de produccin y consumo
Reporte de produccin y operacin por central (Guangopolo y Santa Rosa)
RESPONSABLE DE
MEDICIN
PORCENTAJE DE Rubros Mensual / anual Jefe de Planeacin de
EFICACIA DE LA ejecutados/Rubros la Produccin y
PLANIFICACIN planificados Logstica
Disponibilidad de la informacin de las diferentes reas
Fabin Jcome 24-julio-2009
Logstica de abastecimiento, para la consecucin de este proceso se han definido dos

subprocesos: Adquisiciones y Gestin de Bodega.
Subproceso Adquisiciones: El objetivo de este proceso es garantizar la realizacin de

adquisiciones de bienes y servicios cumpliendo con los requisitos legales y con las
especificaciones establecidas por los requirentes asegurando la culminacin oportuna y en
trminos favorables para la Unidad de Negocio.
El subproceso adquisiciones, est subordinado a lo dispuesto en la Ley Orgnica del

Sistema Nacional de Contratacin Pblica (LOSNCP), su Reglamento y sus
Resoluciones.
Ficha del Proceso de Logstica de abastecimiento
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO PLANEACIN DE LA PRODUCCIN Y LOGSTICA
PROCESO: LOGSTICA DE ABASTECIMIENTO
SUBPROCESO: ADQUISICIONES
CDIGO: P-07-02-S-01 VERSIN: 1.0 FECHA: 11/06/2009
LDER DEL PROCESO Jefe de Planeacin de la Produccin y Logstica
MISIN/OBJETO: Definir la metodologa y actividades a seguir por todas las reas
involucradas en el proceso de adquisiciones de bienes y servicios, que
permitan fluidez en el proceso y su culminacin oportuna y en trminos
favorables para la Unidad de Negocio.
ALCANCE: El presente procedimiento abarca todas las reas relacionadas al proceso
de adquisiciones de bienes y servicios. Inicia con el requerimiento de
bodega, termina con la compra del bien o servicio solicitado.
Solicitud de compra Bodegas
Facturas ingresadas a biblioteca virtual Bodegas/Adquisiciones
SALIDAS CLIENTES
Orden de compra de bienes adquiridos Proveedores/Gestin Contable
Orden de trabajo de servicios adquiridos Gestin Contable
Bienes comprados Gestin de Bodega
CONTROLES RECURSOS
Ley Orgnica del Sistema Nacional de
Tecnolgicos: Hardware, Software, Internet
Contratacin Pblica
Reglamento general de la Ley Orgnica del Recurso Humano: Jefe de Planeacin de la
Sistema Nacional de Contratacin Pblica y sus Produccin y Logstica, Supervisor de
reformas Adquisiciones, Asistentes de Compras
Procedimiento de bodega Infraestructura: Oficinas y vehculo
Procedimiento de elaboracin del plan operativo Recurso Humano: Jefe de Planeacin de la
anual Produccin y Logstica, Supervisor de
Adquisiciones
Procedimiento de planeacin de la produccin Recurso Humano: Jefe de Planeacin de la
Produccin y Logstica, Supervisor de
Comercializacin
Instructivo de Contrataciones
Instructivo archivo de facturas Tecnolgicos: Hardware, Software, Internet
REGISTROS
Solicitud de compra
Orden de trabajo
Orden de compra
Calificacin de proveedores
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Cantidad de rdenes de compra/ Supervisor / Asistente
rdenes de compra Solicitudes de compra * Adquisiciones
Trimestral
(1) 100
Meta: 80 %
Efectividad del uso ((Compras -egresos Supervisor de Planeacin y

de compras (2) bodega/Compras)*100 Trimestral Logstica
Meta: 15%
Solicitudes de compra
Ing. Juan Carlos Cornejo 11/11/2010
(1) Excepto compras de combustible y contratos
(2) Para compras de egreso inmediato
Subproceso Gestin de Bodega: El objetivo de este proceso es gestionar el inventario de

acuerdo a las polticas establecidas y a los requerimientos de los usuarios.
Ficha del Proceso de Gestin de bodega
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: PLANEACIN DE LA PRODUCCIN Y LOGSTICA
PROCESO: LOGSTICA DE ABASTECIMIENTO
SUBPROCESO: GESTIN DE BODEGA
CDIGO: P-07-02-S-02 VERSIN: 1.0 FECHA: 13 de abril 2009
LDER DEL PROCESO Bodeguero
MISIN/OBJETO: Establecer los lineamientos para almacenar y entregar los bienes
adquiridos que sern utilizados en todos los procesos de CELEC -
TERMOPICHINCHA
ALCANCE: Inicia con el requerimiento a bodega, y termina con la entrega-
recepcin de los bienes al solicitante. Incluye la recepcin de
combustibles
Para aquellos bienes, repuestos, y materiales que son adquiridos
para STOCK, inicia con la solicitud de compra y concluye con el
informe de recibo. Aplica a todo CELEC - TERMOPICHINCHA
Requerimiento de bodega Todo el personal
SALIDAS CLIENTES
Egreso de bodega Todas las reas
Informe de recibo Gestin Contable
Reporte de movimientos de bodega Gestin Contable
CONTROLES RECURSOS
Control diario de los auxiliares de Tecnolgicos:
bodegas Hardware y software
Equipos, fax, scanner, sistema de cdigo de barras,
registro de pesaje (bascula) etc.;
Procedimiento de Adquisiciones Humanos : Bodeguero/Asistentes de
Bodega/Auxiliares de Bodega
Infraestructura: oficinas, espacios, archivo fsico
archivos
REGISTROS
Requerimiento de bodega
Egreso de bodega
Entrega de repuestos y materiales
Egreso por otros
Egreso por devolucin

Informe de recibo
Ingreso por otros
Reporte de movimientos de bodega
Recepcin de combustible
Cuadro de recepcin de combustible
Liquidacin de cupo de combustible por transportista
Aforo de combustibles, aceites y productos qumicos
Stock de combustible, aceite lubricantes y productos qumicos
Consumo de Bunker y combustible
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Eficiencia
Meta: 5 das
laborables luego Tiempo de cierre mensual de
Mensual Bodeguero
del ingreso de transacciones
facturas en
contabilidad
Perodo promedio Gerente de Planeacin
365 / (costos de egreso de
de inventarios Anual de La Produccin y
bodega/inventario promedio)
Meta: 87.74 das Logstica
Requerimiento de bodega
Sr. Miguel lvarez 13 de abril 2009
b) Macro procesos de generacin elctrica
En este grupo se han definido dos (2) procesos:
Macro
proceso
Generacin de energa Central P-07-03-S-01
Guangopolo
Santa Rosa
Secoya
3 Generacin de energa Generacin de energa Central P-07-03-S-09
Quevedo II
Generacin
Sacha
Elctrica
Anlisis fsico qumico de
insumos y materias primas P-07-03-S-04
utilizadas en la generacin
Central Guangopolo
Gestin de Gestin de mantenimiento P-07-04-S-02
4
mantenimiento Central Santa Rosa
Central Secoya

Central Quevedo II
Central Sacha
Generacin de energa, el objetivo de este proceso es garantizar la generacin de

energa de acuerdo a los requerimientos del CENACE y de disponibilidad de cada
Central cumpliendo con las regulaciones del CENACE, CONELEC y dems requisitos
legales establecidos.
En este proceso se han establecido cuatro (4) subprocesos:
Subproceso: Generacin de energa para la Central Guangopolo: Este subproceso

inicia con l envi del despacho econmico diario programado por el CENACE y termina
con la entrega de energa al sistema nacional interconectado y el envi de datos de los
medidores de energa al CENACE.
Ficha del Subproceso de Generacin de Energa Central Guangopolo

MACROPROCESO DE GENERACIN ELCTRICA
PROCESO: GENERACIN DE ENERGA
SUBPROCESO: GENERACIN DE ENERGA CENTRAL GUANGOPOLO
CDIGO: P-07-03-S-01 VERSIN: 1.0 FECHA: 14-julio-2009
LDER DEL PROCESO Jefe de Central Guangopolo
MISIN/OBJETO: Producir energa activa de acuerdo a los requerimientos del CENACE y
disponibilidad de la Central.
ALCANCE: Inicia con el envi del despacho econmico diario programado por el
CENACE y termina con la entrega de energa al sistema nacional
interconectado y el envi de datos de los medidores de energa al
CENACE. Aplica a la Central Guangopolo.
Despacho econmico diario programado CENACE
SALIDAS CLIENTES
Datos medidores de energa (TPL). CENACE
Registros de Generacin de Energa Planificacin de la produccin
F-03-P-07-03-S-01 Registro de
Operacin de Motor Form.3 ,
F-04-P-07-03-S-01 Lista de
chequeo casa de mquinas.
Operacin Tableros Form. 2,
Operacin Tableros Form. 1.
F-07-P-07-03-S-01 Stock y
consumos Diarios.
Bitcoras de operacin, mantenimiento,
combustible, tratamiento de agua
CONTROLES RECURSOS
Manuales de control elctrico cargado en Tecnolgicos: Equipos y herramientas de generacin de
el (SISMAC) energa
Manuales de operacin cargado en el Recurso Humano: Jefe de Central, Supervisores de

(SISMAC) Operacin y Mantenimiento. 6 operadores de central
Manual de governor cargado en el Infraestructura: Instalaciones de generacin
(SISMAC)
Normativas del CONELEC y
procedimientos del CENACE
REGISTROS
Registro de tratamiento de combustible
Registro de tratamiento de agua Form. 4
Registro de Operacin de Motor Form. 3
Lista de Chequeo de Casa de Mquinas Form.6
Registro de Operacin Tableros Form. 2
Registro de Operacin Tableros Form. 1
Reporte diario referencial de produccin y consumo
Stock y consumos diarios
Registro Diario de Operacin Motor Wartsila (Unidad No. 7)
Registro Diario de Operacin de tableros Motor Wartsila (Unidad No. 7)
CLCULO MEDICIN
Rendimiento energa kWh Jefe de Central/Gerente de
activa por mquina Galn Mensual/Anual Operaciones y
(Meta: 16 ) Mantenimiento
(kWh Generados en
Factor de planta Jefe de Central/Gerente de
el perodo/kW
(depende del CENACE) Mensual/Anual Operaciones y
Instalados*horas del
(Meta: 60%) Mantenimiento
perodo)*100
Stock de consumos diarios (Combustible, Aceites lubricantes)
Ing. Eduardo Aguilera 14-julio-2009
Subproceso: Generacin de energa para la Central Santa Rosa: el objeto de este

subproceso es producir energa activa y reactiva de acuerdo a los requerimientos del
CENACE y disponibilidad de la Central.
Ficha del Sub proceso de Generacin de Energa Central Santa Rosa

PROCESO : GENERACIN DE ENERGIA
SUBPROCESO: GENERACIN DE ENERGA CENTRAL SANTA ROSA
CDIGO: P-07-03-S-02 VERSIN: 1.0 FECHA: 01 de junio de 2009
LDER DEL PROCESO Jefe Central Santa Rosa
MISIN/OBJETO: Producir energa activa y reactiva de acuerdo a los requerimientos del
CENACE y disponibilidad de la Central
ALCANCE: Inicia con el envo de despacho econmico programado por el
CENACE, y termina con la entrega de energa al sistema nacional
interconectado y el envo de los datos de los medidores al CENACE.
Aplica a la Central Santa Rosa
Despacho econmico diario programado CENACE
SALIDAS CLIENTES
Datos de los medidores (TPL) CENACE/Planeacin de la produccin
Reporte diario de novedades Planeacin de la produccin
CONTROLES RECURSOS
Manual de generador Tecnolgicos: Unidades de generacin de energa
elctrica
Manual de turbina Humanos: Jefe de Central, al menos un operador
Normativas del CONELEC Y Infraestructura: oficinas, vehculos, instalaciones de
procedimientos del CENACE generacin
Ley de rgimen del sector elctrico
REGISTROS
Generacin de energa bruta y consumo de combustible F-01-P-07-03-S-02
Reporte diario de novedades F-02-P-07-03-S-02
Panel de control remoto F-03-P-07-03-S-02
Panel de control del generador F-04-P-07-03-S-02
Panel de control de la turbina F-05-P-07-03-S-02
Presiones y Temperaturas F-06-P-07-03-S-02
Horas de operacin y arranques F-07-P-07-03-S-02
Reporte de produccin y operacin F-08-P-07-03-S-02
Operacin de Alarmas y Rels de Proteccin F-09-P-07-03-S-02
Reporte de indicadores de gestin F-10-P-07-03-S-02
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Rendimiento de
kWh/Galn Mensual/Anual Jefe de Central
energa activa
Rendimiento de kVARh Generado
Mensual/Anual Jefe de Central
energa reactiva kWh consumido
(kWh Generados en el
Factor de planta perodo/kW
energa activa Instalados*horas del
perodo)*100
(kVARh Generados en el
Factor de planta perodo/kVAR
energa reactiva Instalados*horas del
perodo)*100
Despachos del CENACE
Stock de combustibles
Ing. Vladimir Burbano 01 de junio de 2009
Subproceso: Generacin de energa para la Central Secoya: el objetivo de este

subproceso es establecer los lineamientos para el suministro de energa elctrica de 4
MW continuos al sistema de EP PETROECUADOR en el sector Secoya de acuerdo al
contrato suscrito entre las partes.
Ficha de Sub Procesos de Generacin de Energa Central Secoya
FICHA DE SUBPROCESO

MACROPROCESO: GENERACIN ELCTRICA
SUBPROCESO: GENERACIN DE ENERGA CENTRAL SECOYA
CDIGO: P-07-03-S-07 VERSIN: 0.0 FECHA: 22 de noviembre de 2011
LDER DEL PROCESO Jefe de Central Secoya
Establecer los lineamientos para el suministro de energa elctrica
MISIN/OBJETO: de 4 MW continuos al sistema de EP PETROECUADOR en el
sector Secoya de acuerdo al contrato suscrito entre las partes
ALCANCE: Inicia con el envi del pedido de EP Petroecuador para inicio de
generacin y termina con la entrega de energa a EP
Petroecuador, el registro de datos de los medidores de energa y la
entrega de la factura mensual. Aplica a la Central Secoya.
Disposicin de inicio de generacin, a travs de Petroecuador
llamada telefnica Centro de Control de EP
PETROECUADOR.
SALIDAS CLIENTES
Reporte diario de operacin EP Petroecuador, Supervisor de
Comercializacin
Factura incluido los respaldos EP Petroecuador
Reporte mensual de generacin EP Petroecuador
CONTROLES RECURSOS
Contrato EP Petroecuador Tecnolgicos: Equipos y herramientas de
generacin de energa
Manual de Operacin MI 1728 Recurso Humano: Jefe de Central,
Supervisores de Operacin y Mantenimiento /
Operadores.
Infraestructura: Instalaciones de generacin
REGISTROS
Registro de operacin
Reporte diario de operacin
Reporte mensual de generacin
PERIODICIDA RESPONSABLE DE
INDICADOR FORMA DE CLCULO
D MEDICIN
Rendimiento energa activa kWh
Mensual
(Meta: 13.44 kWh/gal) Galn Jefe de Central
Reporte diario de operacin
Ing. Ernesto Puente 22 de noviembre de 2011
Subproceso: Generacin de energa para la Central Sacha: el objetivo de este

subproceso es establecer los lineamientos para el suministro de energa elctrica al
sistema de EP Petroecuador en el sector Sacha de acuerdo al contrato suscrito entre las
partes.
Ficha de Sub Procesos de Generacin de Energa Central Sacha
FICHA DE SUBPROCESO

SUBPROCESO: GENERACIN DE ENERGA CENTRAL SACHA
CDIGO: P-07-03-S-11 VERSIN: 0.0 FECHA: 21 de Marzo de 2012
LDER DEL PROCESO Jefe de Central Sacha
Establecer los lineamientos para el suministro de energa elctrica
MISIN/OBJETO: al sistema de EP Petroecuador en el sector Sacha de acuerdo al
contrato suscrito entre las partes.
ALCANCE: Inicia con el envi del pedido del Centro Scada de EP
Petroecuador para inicio de generacin y termina con la entrega de
energa contratada a EP Petroecuador y el registro de datos de los
medidores de energa. Aplica a la Central Sacha.
Disposicin de inicio de generacin, a travs de EP Petroecuador
llamada telefnica del Centro Scada de EP
Petroecuador.
SALIDAS CLIENTES
Reporte Diario de Operacin MDU EP Petroecuador
Reporte Mensual de Operacin Supervisor Comercializacin

Jefe Financiero
CONTROLES RECURSOS
Contrato EP Petroecuador Tecnolgicos: Equipos y herramientas de
generacin de energa
Manual de Operacin y Mantenimiento Hyundai Recurso Humano: Jefe de Central, Supervisores
para 1700 KW packaged power station de Operacin, Operadores, Tableristas.
Manual del Usuario Shelter Infraestructura: Instalaciones de generacin
REGISTROS
Reporte Diario de Operaciones MDU
Reporte Diario de Operaciones Caldera
Reporte Diario de Generacin
Reporte Diario de Operacin
Control de Combustible
Reporte diario de consumo de aceite
Reporte diario de Central
Reporte mensual de generacin
INDICADOR10 FORMA DE CLCULO PERIODICIDAD RESPONSABLE DE

MEDICIN
Rendimiento energa activa Kwh /
Mensual
(Meta: 17 kwh/gal) Galn Jefe de Central
Reporte Diario de Operacin
Ing. Carlos Cajas 21-marzo-2012
Subproceso: Anlisis fsico qumico de insumos y materias primas utilizados en la

generacin El objetivo de este proceso es garantizar la entrega oportuna de anlisis
fsico qumicos de insumos y materias primas utilizados en la generacin con el fin de
garantizar la correcta ejecucin de los subprocesos de Generacin Termoelctrica
Ficha del Subproceso Anlisis fsico qumico de insumos y materias primas utilizados en
la generacin

MACROPROCESO: GENERACIN ELECTRICA
PROCESO: GENERACIN DE ENERGIA
SUBPROCESO: ANLISIS FSICO QUMICO DE INSUMOS Y MATERIAS PRIMAS UTILIZADOS EN
LA GENERACIN
CDIGO: P-07-03-S-04 VERSIN: 1.0 FECHA:15-junio-2009
LDER DEL PROCESO Supervisor de Laboratorio Qumico
Generar la informacin tcnica, relativa al control de insumos y materias
MISIN/OBJETO: primas, requerida para apoyar la correcta ejecucin del proceso de
Generacin de Energa.
El proceso inicia con el programa bsico de actividades anuales para el
ALCANCE: laboratorio qumico y/o el requerimiento del servicio hasta la entrega del
reporte de anlisis al rea interesada.
Programa bsico de actividades para el Gerencia de Operacin y Mantenimiento
laboratorio qumico.
Orden interna de trabajo (cliente interno). Coordinadores/Supervisores
Ordenes de trabajo (cliente externo). Interesados
Muestra del producto o material a analizar. Personal de laboratorio o el interesado
SALIDAS CLIENTES
Reportes de anlisis fsico y/o qumico: Interno (CELEC-TERMOPICHINCHA)
o Aceites lubricantes nuevos. Externo
o Aceites lubricantes en uso
o Aceites dielctricos
o Combustible de recepcin
o Combustible de inyeccin al motor
o Aguas de Proceso
o Aguas de lavado qumico
o Productos qumicos
o Informes al CONSEP
Orden de Dosificacin Planta de Tratamiento de Agua (Interno-CELEC-
TERMOPICHINCHA )
CONTROLES RECURSOS
Krdex y control de registros de Personal del rea de laboratorio
inventarios de reactivos y productos

qumicos
Normas tcnicas para anlisis fsico y/o
qumico de aguas
Normas tcnicas para anlisis fsico y/o
qumico de aceites y combustibles
MSDS de reactivos qumicos.
Gua para el almacenamiento de Equipos, reactivos y materiales en general.
sustancias en el Laboratorio
Polticas y Reglamentos de CELEC- Bibliografa (en impreso y virtual)
TERMOPICHINCHA. Servicios bsicos
REGISTROS
Orden interna de trabajo para el laboratorio qumico
Control de la densidad del aceite lubricante nuevo
Control de calidad del aceite lubricante nuevo
Anlisis fsico qumico de aceites lubricantes en uso (anlisis bsico)
Anlisis fsico qumico de aceites lubricantes en uso (anlisis completo)
Anlisis de aceites dielctricos
Control de la viscosidad de crudo reducido
Control de la viscosidad del combustible de inyeccin al motor
Anlisis fsico qumico de aguas de proceso
Orden de dosificaciones de productos qumicos para el tratamiento de aguas
Limpieza qumica de intercambiadores de calor
Control de calidad de cido sulfrico
Control de calidad de sosa custica
Control de calidad de hipoclorito de sodio
Control de calidad de policloruro de aluminio
Registro de movimiento de reactivos (krdex)
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Nmero de Reportes de N Reportes entregados /
Gerencia de Operacin y
Laboratorio entregados N Reportes solicitados Trimestral
Mantenimiento
(cliente interno)
Nmero de Reportes de N Reportes entregados /
Gerencia de Operacin y
Laboratorio entregados N Reportes solicitados Trimestral
Mantenimiento
(cliente externo)
Lmites recomendables y lmites permisibles para el control de subprocesos de generacin
termoelctrica establecidos por el fabricante de las unidades de generacin y responsables tcnicos
de su operacin.
Dr. Ramiro Reyes 15-junio-2009
Proceso de gestin de mantenimiento El objetivo de este proceso es mantener e

incrementar la disponibilidad y confiabilidad de las Centrales para elevar los ndices de
generacin y optimizar los tiempos de parada de las Centrales.
En este proceso se han establecido tres (3) subprocesos:
Subproceso: Gestin del mantenimiento para la Central Guangopolo: A travs de

este subproceso se establecen los lineamientos para mantener la disponibilidad y
confiabilidad de las unidades para elevar los ndices de generacin.
Ficha del Sub proceso de Gestin del Mantenimiento
MACROPROCESOS DE GESTIN DE REALIZACIN DEL PRODUCTO

PROCESO: GESTIN DEL MANTENIMIENTO
SUBPROCESO: GESTIN DEL MANTENIMIENTO CENTRAL GUANGOPOLO
CDIGO: P-07-04-S-01 VERSIN: 1.0 FECHA: 12-agosto-2009
LDER DEL PROCESO Jefe de Central
MISIN/OBJETO: Mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades para elevar los ndices
de generacin.
ALCANCE: Inicia con la elaboracin del plan de mantenimiento anual y termina con el envo
del informe al Gerente de operaciones y Mantenimiento. Aplica a la Central
Trmica Guangopolo.
Declaracin del mantenimiento para el plan de CENACE /Subgerencia Tcnica
operacin aprobada.
Bitcora de Operacin (novedades de Generacin (Supervisor de Operaciones)
produccin)
SALIDAS CLIENTES
Ordenes de trabajo cerradas Interno y externo
Informe de mantenimiento Gerencia de Operaciones y Mantenimiento
Solicitud de mantenimiento y consignacin del Gerencia de Operaciones y Mantenimiento / CENACE
motor (confirmacin y/o reprogramacin del
mantenimiento)
CONTROLES RECURSOS
Manuales de Operacin y Manuales de Tecnolgico: Equipos y herramientas para el mantenimiento
instrucciones de mantenimiento Central
termoelctrica Guangopolo
o Manual de instrucciones para equipo
elctrico
o Manual Elctrico de operacin de la
planta y planos de secuencia
o Planos de acabado elctrico
o Manuales de instrucciones del Wartisila
Manual SiS MAC Humano: Jefe de Central, Supervisores de Operacin y
o Captulo del 1 al 4 y 6: Mantenimiento, personal de mantenimiento
Configuraciones del Sistema
o Capitulo 5: Ordenes de Trabajo
Informe de pruebas de fabrica motores Infraestructura: Equipos de medicin: SPM; Medidor de
generadores y equipo elctrico temperatura e instalaciones para el mantenimiento.
REGISTROS
Declaracin de Mantenimiento para el Plan de Operacin
Orden de trabajo
Solicitud de materiales
Reporte personal de ordenes de trabajo
RESPONSABLE DE
MEDICIN
INDISPONIBILIDAD (Nmero de horas fuera por

FORZADA falla/Nmero de horas Mensual/Anual Jefe Central Guangopolo
(Meta: 8%) totales) *100
DISPONIBLIDAD ((Nmero horas totales - Mensual/Anual Jefe Central Guangopolo
(Meta: 92%) Nmero de horas de

mantenimiento programado-
Nmero de horas de
mantenimiento correctivo y
por falla)/Nmero de horas
totales)*100
Stock de repuestos
Ing. Eduardo Aguilera 12-agosto-2009
Subproceso: Gestin del mantenimiento para la Central Santa Rosa: A travs de

este subproceso mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades para elevar
los ndices de generacin.
Ficha del Sub proceso de Gestin del Mantenimiento Central Santa Rosa

SUBPROCESO: GESTIN DEL MANTENIMIENTO CENTRAL SANTA ROSA
CDIGO: P-07-04-S-02 VERSIN: 1.0 FECHA: 19 de junio 2009
LDER DEL PROCESO Jefe de Central Santa Rosa
MISIN/OBJETO: Mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades para elevar
los ndices de generacin.
ALCANCE: Inicia con la planificacin de mantenimientos y termina con el cierre de
la orden de trabajo.
Declaracin del mantenimiento para el CENACE
plan de operacin aprobada.
Bitcora y formatos de operacin Proceso Generacin de Energa Central Santa Rosa
SALIDAS CLIENTES
Comunicacin de disponibilidad de CENACE
unidades
Informe anual de Mantenimiento Gerencia de Operacin y Mantenimiento
CONTROLES RECURSOS
Manual de generador Tecnolgicos: Equipos, herramientas y materiales para el
mantenimiento
Manual Humanos: Jefe de Central, Supervisor de Mantenimiento,
de turbinas Mecnicos y Electricistas, mnimo 7 personas.
Manual y planos speedtronic Infraestructura: oficinas, vehculos, gra, instalaciones de
generacin
Equipos especializados: calibrador de procesos,
multmetros, medidor de vibraciones, megger, calibrador
de protecciones elctricas, micrmetros, torcmetros,
relojes palapadores.
REGISTROS
Orden de Trabajo1
Calibracin de sensores de temperatura del Sistema Contra Incendios
Calibracin de sensores de temperatura
Calibracin de PT100
Pruebas de impedancia del rotor
Prueba de megger del rotor
Prueba de megger del estator
Prueba de megger del transformador de potencia
Calibracin de Preostatos
Calibracin de Termocuplas de gases de escape
Solicitud de Trabajo
Reporte de Indicadores de Gestin
CLCULO MEDICIN
(Nmero de horas
Indisponibilidad forzada
fuera por falla/Nmero Mensual/Anual Jefe Central Santa Rosa
Meta 8%
de horas totales) *100
((Nmero horas totales
-Nmero de horas de
mantenimiento
programado-Nmero
Disponibilidad
de horas de Mensual/Anual Jefe Central Santa Rosa
Meta 92%
mantenimiento
correctivo y por
falla)/Nmero de horas
totales)*100
Stock de Repuestos
Ing. Vladimir Burbano 19 de junio del 2009
1
Formato del Sismac
Subproceso: Gestin del mantenimiento para la Central Secoya: A travs de este

subproceso mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades para elevar los
ndices de generacin.
Ficha de Sub procesos Gestin de Mantenimiento Central Secoya
FICHA DE SUBPROCESO

SUBPROCESO: GESTIN DE MANTENIMIENTO CENTRAL SECOYA
CDIGO: P-07-04-S-06 VERSIN: 0.0 FECHA: 22 de noviembre de
2011
LDER DEL PROCESO Jefe de Central Secoya
MISIN/OBJETO: Mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades y que
permitan elevar los ndices de generacin.
ALCANCE: Inicia con la elaboracin del plan de mantenimiento anual y termina
con el envi del informe de mantenimiento al Subgerente Tcnico.
Aplica a la Central Secoya.
Declaracin de mantenimiento para el plan Subgerencia Tcnica
de operacin
produccin)
SALIDAS CLIENTES
Comunicacin de disponibilidad de la EP Petroecuador
unidad
Informe de mantenimiento Subgerente Tcnico
CONTROLES RECURSOS
Manual de Operacin Tecnolgico: Equipos y herramientas para el
Manual de Instrucciones de Mantenimiento mantenimiento
Humano: Jefe de Central, Supervisor de
Operacin, Supervisor de Mantenimiento,
personal de operacin y mantenimiento
Infraestructura: Instalaciones para el
mantenimiento.
REGISTROS
Ordenes de trabajo
RESPONSABLE DE
MEDICIN
((Nmero de horas totales-
Nmero de horas de
mantenimiento
Disponibilidad meta
programado Nmero de Mensual/Anual
Secoya Jefe de Central
horas mantenimiento
(Meta: 99 %)
correctivo y por falla) /
Nmero de horas
totales)*100
Stock de repuestos
Ing. Ernesto Puente 22-noviembre-2011
Subproceso: Gestin del mantenimiento para la Central Sacha: A travs de este

subproceso mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades para elevar los
ndices de generacin.
11
El indicador deber ser reportado de acuerdo al Procedimiento de Seguimiento y Medicin de Procesos
Ficha de Sub procesos Gestin de Mantenimiento Central Sacha

FICHA DE SUBPROCESO

SUBPROCESO: GESTIN DE MANTENIMIENTO CENTRAL SACHA
CDIGO: P-07-04-S-10 VERSIN: 0.0 FECHA: 21 de Marzo de 2012
LDER DEL PROCESO Jefe de Central Sacha
MISIN/OBJETO: Mantener la disponibilidad y confiabilidad de las unidades y que
permitan elevar los ndices de generacin.
ALCANCE: Inicia con la elaboracin del plan de mantenimiento anual y termina
con el envo del informe de mantenimiento al Subgerente Tcnico.
Aplica a la Central Sacha.
Declaracin de mantenimiento para el plan Subgerencia Tcnica
de operacin
produccin)
SALIDAS CLIENTES
Comunicacin de disponibilidad de la Petroecuador
unidad
Informe de mantenimiento Subgerente Tcnico
CONTROLES RECURSOS
Manual de Operacin y Mantenimiento Tecnolgico: Equipos y herramientas para el
Hyundai para 1700 KW packaged power mantenimiento.
station
Manual del Usuario Shelter Humano: Jefe de Central, Supervisor de
Operacin, Supervisor de Mantenimiento,
Contrato con EP Petroecuador
personal de operacin y mantenimiento.
Infraestructura: Instalaciones para el
mantenimiento.
REGISTROS
Orden de trabajo
RESPONSABLE DE
MEDICIN
((Nmero de horas totales-
Nmero de horas de
mantenimiento programado
Disponibilidad meta Sacha Mensual/Anual
Nmero de horas Jefe de Central
(Meta: 99%)
mantenimiento correctivo y
por falla) / Nmero de horas
totales)*100
Stock de repuestos
Ing. Carlos Cajas 21-marzo-2012
12
El indicador deber ser reportado de acuerdo al Procedimiento de Seguimiento y Medicin de Procesos
c) Macro procesos de liquidacin de la energa
Forman parte de este grupo de macro procesos los siguientes procesos:
Macro
proceso
Transacciones P-07-05
Liquidacin de la 5 Transacciones comerciales
comerciales
energa P-07-06
6 Atencin al cliente Atencin al cliente
Transacciones comerciales: El objetivo de este proceso es asegurar la exactitud de

los valores declarados en cuanto a potencia y energa real entregada al Mercado
Elctrico Mayorista por la Centrales de Generacin Trmica.
Ficha del Proceso de Transacciones Comerciales
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO COMERCIALIZACIN
PROCESO: TRANSACCIONES COMERCIALES
CDIGO: P-07-05 VERSIN: 3.0 FECHA: 25 de abril de 2011
OBJETO: Facturar todas las ventas de CELEC EP - TERMOPICHINCHA en el
MEM, mediante la verificacin interactiva con el CENACE de las
transacciones comerciales de la potencia y energa reales producidas.
ALCANCE: Inicia con la recopilacin de informacin y termina con la entrega del
informe de facturacin a Celec Matriz
Informacin de medidores de energa cargados CENACE
directamente en el SMEC del CENACE.
Reporte diarios de transacciones comerciales y CENACE
mediciones diarias de energa en todas sus
versiones
Reporte mensual de transacciones, CENACE
agrupamiento, individualizacin, histrico de
potencia
Precio del combustible Planeacin de la produccin y logstica
SALIDAS CLIENTES
Informe de facturacin Facturacin Celec
REGISTROS
Informe de facturacin 1
CONTROLES RECURSOS
Ley de Rgimen Elctrico Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Regulaciones CONELEC Humanos: jefe de planeacin, supervisor de
procedimientos CENACE comercializacin, asistente de cobranzas
RESPONSABLE DE
MEDICIN
Eficacia (valores errneos trimestral Supervisor de

Meta: 0% enviados a CELEC Comercializacin
Matriz para
facturacin/Valores
enviados a CELEC
Matriz para
facturacin)*100
Reporte de mediciones de energa generada, disponibilidad de las unidades, precio de la energa.
Liquidacin Mensual de Potencia y Servicios Complementarios
Liquidacin Mensual Mercado de Contratos,
Liquidacin Singularizada
Informe de transacciones
Tlgo. Fabin Jcome 25 de abril de 2011
1
Formato de CELEC Matriz
2
El indicador deber ser reportado de acuerdo al procedimiento de Seguimiento y Medicin de los Procesos
Atencin al cliente, El objetivo de este proceso es garantizar la satisfaccin de los

clientes CENACE y PETROECUADOR a travs del cumplimiento con sus requisitos.
Ficha del Proceso de Atencin al cliente
FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: GESTIN DE COMERCIALIZACION
PROCESO: ATENCIN AL CLIENTE
CDIGO: P-07-06 VERSIN: 1.0 FECHA: 14-julio-2009
MISIN/OBJETO: Proveer una asistencia personalizada al cliente, orientado a la atencin
oportuna a sus pedidos y/o reclamos tratando de esta forma cubrir las
expectativas a sus necesidades y as poder brindar un servicio de
calidad.
ALCANCE: Inicia con el pedido o solicitud de informacin y/o reclamo o queja del
cliente y termina con la aplicacin de acciones correctivas y
preventivas. Aplica a los clientes de CELEC-TERMOPICHINCHA.
Pedido y/o solicitud de informacin (oficio, Clientes
carta y/o e-mail)
Reclamo o queja (fax y/o e-mail) Clientes
SALIDAS CLIENTES
Reporte de no conformidad Planificacin Corporativa y Gestin de Calidad
Reporte de accin tomada Planificacin Corporativa y Gestin de Calidad
CONTROLES RECURSOS
Poltica de Calidad Tecnolgicos: hardware, software, Internet, telfono,
fax
Humanos: Supervisores y Asistentes de
Comercializacin
Infraestructura: oficina
REGISTROS
Atencin al Cliente
Reporte indicador de gestin

RESPONSABLE DE
MEDICIN
Eficiencia Pedidos solicitados / Supervisor de
semestral
(Meta: 100%) Pedidos solucionados Comercializacin
Monitoreo atencin al cliente
Tlgo. Fabin Jcome 14-julio-2009
3.4 Macro procesos de Medicin, Anlisis y Mejora
En la figura mostrada a continuacin se presentan, los procesos que aseguran la realizacin de

la medicin, anlisis y mejora a travs de la realizacin de auditoras internas, control del
producto no conforme y el monitoreo permanente del desempeo de los procesos. De este
seguimiento se generan acciones que contribuyen a la mejora continua.
Macroprocesosdemedicin,anlisisymejora
Macro
Procesosde
Anlisisy
medicin, Medicin
Mejora
anlisisy
mejora
Seguimientoymedicin Acciones
delosprocesos Correctivasy
preventivas,
Procesos
Auditorias
Internas
Mejoracontinua
Controldelproducto
noconforme
a) Macro procesos de Medicin
Macro
proceso
Seguimiento y
Seguimiento y medicin de los
1 medicin de los P-08-01
procesos
procesos
Medicin
2 Auditoras Internas Auditoras internas 2 P-08-02
Control del producto no Control del producto no conforme
3 2 P-08-03
conforme
Acciones correctivas y Acciones correctivas y
Anlisis y 4 P-08-04
preventivas preventivas 2
Mejora
5 Mejora continua Mejora continua P-08-05
Medicin de los procesos: Establece los lineamientos y actividades para realizar el

seguimiento y medicin de los procesos llevados a cabo por CELEC - TERMOPICHINCHA, a
fin de verificar su cumplimiento.
Ficha del Proceso de Seguimiento y Medicin de los procesos
FICHA DEL PROCESO
MACROPROCESOS DE MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

MACROPROCESO: MEDICIN
PROCESO: SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS
CDIGO: P-08-01 VERSIN: 1.0 FECHA: 21-agosto-2009
Establecer los lineamientos y actividades para realizar el
MISIN/OBJETO: seguimiento y medicin de los procesos llevados a cabo por
CELEC - TERMOPICHINCHA, a fin de verificar su cumplimiento.
Aplica a todos los procesos del Sistema de Gestin de Calidad de
CELEC - TERMOPICHINCHA. Inicia con la recopilacin de la
ALCANCE:
informacin de los procesos y culmina con el envo del reporte de
seguimiento y medicin al Gerente de Unidad de Negocio.
Reporte de Indicadores de Gestin Todos los procesos (Lderes de procesos)
SALIDAS CLIENTES
Informe de seguimiento y medicin de los Gerencia de Unidad de Negocio
procesos
CONTROLES RECURSOS
Indicadores de Gestin todos los procesos Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Fichas de proceso Humanos: Gerente de Unidad de Negocio,
Subgerentes, Gerentes, Jefes
REGISTROS
Reporte de seguimiento de indicadores de
procesos.
RESPONSABLE
DE MEDICIN
No. de indicadores con
Dependiendo del
resultados esperados/ No.
indicador, puede Lder del Proceso
% de cumplimiento de indicadores a
ser mensual,
medir*100
semestral o anual
Valor objetivo: 80,0 %
Econ. Ivn Izurieta Schettini 21 de agosto de 2009
Control del Producto No Conforme: Establecer los lineamientos para identificar, controlar y dar el
tratamiento al producto no conforme que se genere en el proceso y los subprocesos de Generacin de Energa de
CELEC- TERMOPICHINCHA.
Ficha del Proceso de Control del Producto No Conforme

FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: MEDICIN
PROCESO: CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
CDIGO: P-08-03 VERSIN: 1.0 FECHA:21-julio-2009
LDER DEL PROCESO Subgerente Tcnico
Establecer los lineamientos para identificar, controlar y dar el tratamiento al
MISIN/OBJETO: producto no conforme que se genere en el proceso y los subprocesos de
Generacin de Energa de CELEC- TERMOPICHINCHA.
Aplica a todos los procedimientos de Generacin de Energa de CELEC
TERMOPICHINCHA Inicia con la deteccin del producto no conforme en
ALCANCE: cada proceso o subproceso de Generacin de Energa y culmina con la
verificacin de la accin a tomar.
Notificacin del producto no conforme Empleados de CELEC-TERMOPICHINCHA
SALIDAS CLIENTES
Registro del producto no conforme Responsable PNC
Acciones a tomar para eliminar la no conformidad Proceso de Acciones correctivas y preventivas
o producto no conforme Lderes de procesos
CONTROLES RECURSOS
Manual de Calidad Humanos: Lderes de procesos
Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Infraestructura
REGISTROS
Registro producto no conforme
RESPONSABLE DE
MEDICIN
No. de productos no conformes
Subgerente
resueltos.
% de productos no conformes Tcnico/Gerente de
/ Nmero de productos no trimestral
resueltos Operaciones y
conformes detectados *100
Mantenimiento
Valor objetivo: 90,0 %
Disponibilidad de la mquina
Ing. Marco Chicaiza 21-julio-2009
Auditoras Internas: El objetivo de la realizacin de auditoras al sistema de gestin de

calidad es establecer el nivel de cumplimiento de la Unidad de Negocio Termopichincha
con los requisitos establecidos en los procedimientos internos, la norma ISO 9001:2008
y con requisitos y regulaciones aplicables. Con los hallazgos de esta auditora se
procede a realizar anlisis de causa de las desviaciones, de este anlisis se despliegan
planes de accin que contribuyen al mejoramiento continuo de los procesos.
b) Macro procesos de Anlisis y Mejora
Acciones correctivas y preventivas El objetivo de este proceso es implementar

acciones correctivas y preventivas que ataquen la causa raz de las no conformidades
reales y potenciales detectadas a travs de la aplicacin de Auditoras Internas,
deteccin de producto no conforme, quejas de clientes, desempeo de procesos.
Mejora continua, A travs del anlisis de datos, resultados de la revisin por la

direccin se detectan proyectos de mejora importantes que contribuyen a la
optimizacin de procesos.
Ficha del Proceso de Mejora Continua

FICHA DEL PROCESO

MACROPROCESO: ANLISIS Y MEJORA
PROCESO: MEJORA CONTINUA
CDIGO: P-08-05 VERSIN: 1.0 FECHA: 21-agosto-2009
Establecer los lineamientos y actividades a seguir, para la mejora continua
MISIN/OBJETO:
del Sistema de Gestin de Calidad de CELEC - TERMOPICHINCHA.
El presente procedimiento se aplica a todo el Sistema de Gestin de
ALCANCE:
Calidad de CELEC - TERMOPICHINCHA.
Poltica de la calidad Manual de Calidad
Objetivos de la calidad Manual de Calidad
Resultados de las Auditorias Auditor Lder
Control del producto no conforme Lderes de los procesos
Seguimiento y medicin de los procesos Lderes de los procesos
Acciones correctivas y preventivas Lderes de los procesos
Gerente Unidad de Negocio, Subgerencias, Gerencias,
Revisin por la Direccin
Representante de la Direccin
SALIDAS CLIENTES
Oportunidades de mejora Toda la Unidad de Negocio
CONTROLES RECURSOS
Manual de Calidad Tecnolgicos: hardware, software, Internet
Humanos: Gerente Unidad de Negocio, Subgerencias,
Reporte de Indicadores de procesos
Gerencias, Jefaturas
REGISTROS
N/A
RESPONSABLE DE
MEDICIN
N/A
Manual de Calidad
Reporte de Indicadores de proceso
Econ. Ivn Izurieta Schettini 21 de agosto de 2009
4. MATRIZ DE RESPONSABILIDADES
Manual,
Procedimiento, Cdigo /
No. Requisito de la Norma Instructivo, Registro Resolucin/ Responsable (s)
Documento, Memo
Reglamento
4 Sistema de Gestin de la Calidad
Subgerencia de
Planificacin
4.1 Requisitos Generales Manual de Calidad MC-04-01
Corporativa y
Gestin de Calidad
Subgerencia de
4.2 Requisitos de la
Planificacin
documentacin Manual de Calidad MC-04-01
Corporativa y
4.2.1 Generalidades
Gestin de Calidad
Subgerencia de
Planificacin
4.2.2 Manual de la Calidad Manual de Calidad MC-04-01
Corporativa y
Gestin de Calidad
Procedimiento para
P-04-01 Subgerencia de
la elaboracin de
Planificacin
Control de los documentos
4.2.3 Corporativa y
documentos Procedimiento para
P-04-02 Gestin de Calidad
el control de
Todas las reas
documentos
Subgerencia de
Procedimiento para Planificacin
4.2.4 Control de los registros el control de P-04-03 Corporativa y
registros Gestin de Calidad
Todas las reas
5 Responsabilidad de la Direccin
Nombramiento de Memo PE-
Representante de la 301
Direccin 28/05/08
Procedimiento para Gerente de Unidad
Revisin del Sistema P-05-08 de Negocio
Compromiso de la de Gestin de Subgerencia de
5.1
Direccin Calidad Planificacin
Actas de revisin del Corporativa y
Sistema de Gestin Gestin de Calidad
de Calidad
Aseguramiento de
recursos
Procedimiento Subgerencia
5.2 Enfoque al cliente Atencin al Cliente P-07-06 Tcnica
/Supervisor de
Comercializacin
Manual de Calidad
MC-04-01
P-05-08
5.3 Poltica de la Calidad Revisin del Sistema de Negocio
de Gestin de Subgerencias
Calidad
5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivos de la Calidad Manual de Calidad MC-04-01 Todas las reas
Gerente de Unidad
Procedimiento para de Negocio
Planificacin del
la Planificacin del Subgerencia de
5.4.2 Sistema de Gestin de P-05-07
Sistema de Gestin Planificacin
la Calidad
de Calidad Corporativa y
Gestin de Calidad
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
Estructura RD-020-
Gerente de Unidad
Organizacional 08 del
de Negocio
Responsabilidad y Reglamento Interno 20/03/08
5.5.1 Subgerencia de
autoridad Memo TP-
Finanzas y
G-PGC-
Administracin
318 del 31
/08/09
Nombramiento del Memo PE-
Representante de la Gerente de Unidad
5.5.2 Representante de la 301
direccin de Negocio
Direccin 28/05/08
Gerente de Unidad
de Negocio
Procedimiento de
5.5.3 Comunicacin Interna P-06-15 Supervisor de
comunicacin
Comunicacin
Todas las reas
5.6 Revisin por la direccin
5.6.1 Generalidades Gerente de Unidad
Procedimiento para
de Negocio
Revisin del Sistema P-05-08
Representante de
de Gestin de
5.6.2 Informacin para la la Direccin
Calidad
revisin Subgerencias
Revisin del Sistema de Negocio
P-05-08
de Gestin de Representante de
Resultados de la
5.6.3 Calidad la Direccin
revisin
Actas de Revisin Subgerencias
F-01-P-05-
del Sistema de
08
Gestin de Calidad
6 Gestin de los recursos

Subgerencia de
Procedimiento para
Planificacin
la elaboracin del P-05-02
Corporativa y
6.1 Provisin de recursos Gestin de Calidad
Procedimiento de
P-06-06- Jefatura de
Gestin
S-01 Finanzas
Presupuestaria
RD-020-
08 del
Gerente de Unidad
20/03/08
Estructura de Negocio
Memo TP-
Organizacional Subgerencia de
G-PGC-
6.2 Recursos Humanos Reglamento Interno Finanzas y
318 del 31
6.2.1 Generalidades Administracin
/08/09
Jefatura de
Procedimiento P-06-01-
Recursos
Desarrollo Humano S-02
Humanos
Jefatura de
Procedimiento P-06-01-
Recursos
Desarrollo Humano S-02
Competencia, toma de Humanos
6.2.2
conciencia y formacin Instructivo de Jefatura de
I-01-P-06-
Perfiles por Recursos
01-S-02
Competencias Humanos
Memo TP- Subgerencia de
G-PGC- Planificacin
325 DEL Corporativa y
31/08/09 Gestin de Calidad
Procedimiento
6.3 Infraestructura Gestin de Servicios P-06-02
Generales
Jefatura
Procedimiento de
P-06-04 Administrativa
seguros
Instructivo para el I-01-P-06-
trmite de siniestros 04
Procedimiento
Gestin de Servicios
Jefatura
Generales
P-06-02 Administrativa
Procedimiento
6.4 Ambiente de trabajo P-06-16 Jefe de Seguridad
Gestin de
Industrial y Salud
monitoreo del
Ocupacional
ambiente de trabajo
7 Realizacin del servicio

Manual de Calidad MC-04-01
Procedimiento de P-07-01 Subgerencia

planificacin de la Tcnica
produccin Jefatura
Planificacin de la
Procedimiento de P-07-02- Produccin y
Adquisiciones S-01 Logstica
P-07-03- Jefes de Central
Procedimiento de S-01/S-
Planificacin de la generacin de 02/S-03/S-
7.1 Energa (Central 04
realizacin del servicio
Guangopolo/Santa
Rosa/Sacha, P-07-04-
Secoya, Quevedo II) S-01/S-
02/S-03
Procedimiento de
Gestin de
mantenimiento
(Central
Guangopolo/Santa
Rosa/ Sacha,
Secoya, Quevedo II)
Procedimiento de
generacin de P-07-03- Jefes de Central
Energa (Central S-01/S-
Guangopolo/Santa 02/S-03/S-
7.2 Procesos relacionados Rosa/ Sacha, 04
con el cliente Secoya, Quevedo II)
7.2.1 Determinacin de los Procedimiento de
requisitos relacionados transacciones P-07-05 Subgerencia
con el producto comerciales Tcnica /
Supervisor de
Procedimiento de P-07-06 Comercializacin
atencin al cliente
7.2.2 Revisin de los Subgerencia
Procedimiento de
requisitos relacionados Tcnica /
transacciones P-07-05
con el producto Supervisor de
comerciales
Comercializacin
7.2.3 Comunicacin con el Procedimiento Supervisor de
P-07-06
cliente Atencin al Cliente Comercializacin
7.3 Diseo y desarrollo Se excluye
Jefatura de
Procedimiento de P-07-02-S- Planificacin de la
7.4 Adquisiciones(Compras)
Adquisiciones 01 Produccin y
Logstica
Jefatura de
Procedimiento de P-07-02-S- Planificacin de la
7.4.1 Proceso de compras
Adquisiciones 01 Produccin y
Logstica
Jefatura de
Informacin de las Procedimiento de P-07-02-S- Planificacin de la
7.4.2
compras Adquisiciones 01 Produccin y
Logstica
Procedimiento de Jefatura de
Verificacin de los Gestin de Bodega P-07-02-S- Planificacin de la
7.4.3
productos comprados 02 Produccin y
Logstica
Procedimiento de P-07-01
planificacin de la
produccin Subgerencia
Tcnica
Procedimiento de P-07-02- Jefatura de
adquisiciones S-01 Planificacin de la
Produccin y prestacin
7.5 Produccin y
del servicio
Procedimiento de Logstica
generacin de Jefes de Central
energa ( Central P-07-03-
Guangopolo/Santa S-01/S-
Rosa/ Sacha, 02/S-03/S-
Secoya, Quevedo II) 04
Control de la produccin
y de la prestacin del
7.5.1
servicio Procedimiento de P-07-04-
Gestin de S-01/S-
mantenimiento 02/S-03
(Central
Guangopolo/Santa
Rosa/ Sacha,
Secoya, Quevedo II)
Procedimiento de
generacin de P-07-03- Jefatura de
Validacin del proceso
energa ( Central S-01/S- Planificacin de la
7.5.2 de produccin y
Guangopolo/Santa 02/S-03/S- Produccin y
prestacin del servicio
Rosa/ Sacha, 04 Logstica
Secoya, Quevedo II)
Identificacin y
7.5.3 Se excluye
trazabilidad
Propiedad del cliente Procedimiento de
P-06-01-S- Jefatura de
7.5.4 Administracin de
01 Recursos Humanos
Personal
Preservacin del Procedimiento de Jefatura de
producto Gestin de Bodega P-07-02-S- Planificacin de la
7.5.5
02 Produccin y
Logstica
7.6 Control de los

Registro de
dispositivos de
calibracin y ajustes S/N CENACE
seguimiento y de
de medidores
medicin
8 Medicin, anlisis y mejora

Manual de Calidad
Procedimiento de Gerente Unidad de
MC-04-01
Revisin del Sistema Negocio
de Gestin de
P-05-07 Representante de
8.1 Generalidades Calidad
la Direccin
Procedimiento de
Subgerencias
Auditoras Internas
P-08-01 Jefaturas
del Sistema de
Gestin de Calidad
Manual de Calidad
Subgerencia de
Procedimiento de
MC-04-01 Planificacin
8.2 Seguimiento y medicin seguimiento y
P-08-01 Corporativa y
medicin de los
Gestin de Calidad
procesos
Procedimiento de
P-07-06 Subgerencia
atencin al cliente
8.2.1 Satisfaccin del cliente F-01-P-07- Tcnica
Reporte de atencin
06 Todas las reas
al cliente
Procedimiento de
Representante de
Auditoras Internas
8.2.2 Auditoria interna P-08-02 la Direccin
del Sistema de
Auditor Lder
Gestin de Calidad
Subgerencia de
Procedimiento de
Planificacin
Seguimiento y medicin seguimiento y
8.2.3 P-08-01 Corporativa y
de los procesos medicin de los
Gestin de Calidad
procesos
Todas las reas
Procedimiento de
generacin de P-07-02 Gerente de Unidad
energa de Negocio
Seguimiento y medicin
8.2.4 Procedimiento de Subgerencia
del producto
Revisin del Sistema Tcnica
de Gestin de P-05-07 Subgerencias
Calidad
Manual de Calidad MC-04-01
Procedimiento del Subgerencia de
producto no Planificacin
Control del producto no
8.3 conforme P-08-03 Corporativa y
conforme
Procedimiento de Gestin de Calidad
Acciones correctivas P-08-04 Todas las reas
y preventivas
8.4 Anlisis de datos Procedimiento de P-08-04 Representante de
Acciones correctivas la Direccin

y preventivas Todas las reas
Procedimiento de P-05-08
Revisin del Sistema
de Gestin de
Calidad
8.5 Mejora Procedimiento de

P-08-05 Todas las reas
8.5.1 Mejora continua mejora continua
Procedimiento de Representante de
8.5.2 Accin correctiva
Acciones Correctivas P-08-04 la Direccin
8.5.3 Accin preventiva
y Preventivas Todas las reas
5. DEFINICIONES
N/A13
6. HISTRICO DE CAMBIOS
Estado
Pgina de Fecha Descripcin de Cambio
revisin
Todas 0.0 22/03/2012 Creacin del documento
13
NA = No aplica

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

ELABORACIN, REVISiN Y APROBACiN

Fecha de publicacin: 22 de marzo de 2012

2 Alcance del manual 4

3 Estructura de los procedimientos del Sistema de Gestin de Calidad 4

3.1 Macro procesos estratgicos 8

2. ALCANCE DEL MANUAL

3. ESTRUCTURA DE LOS PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE

La estructura de los procedimientos del Sistema de Gestin de Calidad de la Unidad de

Procedimientos documentados requeridos por la Norma internacional ISO 9001:2008

a. Procedimientos documentados requeridos por la Norma internacional ISO 9001:2008

Procedimientos documentados requeridos por la Norma ISO 9001:2008

A fin de asegurar la planificacin, operacin, control y mejora continua de sus procesos la

Acciones correctivas Acciones correctivas y

c. Estructura de procesos y procedimientos relacionados

Planificacin Planificacin Generacin Generacin Liquidacin Transacciones

MacroProcesosdeMedicin, Anlisis yMejora

Mejora Anlisis Medicin

3.1 Macro procesos Estratgicos

La Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA,, ha definido los macroprocesos

Elaboracindel Anlisispreliminar Planificacindel

a) Macro procesos de Planificacin

A travs de este macro proceso, se aplica el direccionamiento estratgico para la Unidad

Los procesos y procedimientos de este macroproceso, se detallan a continuacin:

Ficha del Proceso para la Elaboracin del Plan Operativo Anual

FICHA DEL PROCESO

Aplica a todas las reas de la Unidad de Negocio CELEC EP

sistema de seguimiento del Plan Anual de EP Matriz

Seguimiento y control de la planificacin: Este procedimiento tiene la finalidad de normar

Ficha de proceso para el Seguimiento y Control de la Planificacin

FICHA DEL PROCESO

Operativo Anual: Avance de costos por

Ejecucin de objetivos estratgicos de la CELEC EP Matriz

b) Macro procesos de Gestin de Proyectos

Alineados a la estrategia de expansin y diversificacin, la Subgerencia de Proyectos est

Los procesos y procedimientos establecidos para el macro proceso de Gestin de proyectos

Anlisis preliminar de proyectos: Dando cumplimiento a lo establecido en Plan Nacional

Formulacin y Evaluacin de Proyectos

Formulacin y Evaluacin de proyectos: Una vez aprobado el perfil de proyecto por la

Ejecucin de proyectos: Una vez aprobada la ejecucin del proyecto y realizada la

Ficha de proceso: Ejecucin de proyectos

c) Macro procesos de Gestin de Calidad

La Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA ha definido el macroproceso de

Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad: A travs de la aplicacin de este

Ficha del proceso para la Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad

Mejoramiento Continuo: Informes de Macroproceso de Medicin , Anlisis y Mejora

Revisin del Sistema de Gestin de Calidad: Este proceso se ha definido con el

Ficha del proceso para la Revisin del Sistema de Gestin de Calidad

Establecer los lineamientos para revisar los avances y resultados

3.2 Macro procesos de Gestin de los recursos y soporte

La Unidad de Negocio CELEC EP TERMOPICHINCHA a travs de los macroprocesos

Gestinde Administracin Elaboracin

a) Macro procesos de Gestin Administrativa y Recursos Humanos

Subproceso: Administracin de personal El objetivo de este subproceso es establecer

Ficha del Subproceso Administracin de personal

FICHA DEL SUBPROCESO

MACROPROCESOS DE GESTION RECURSOS Y SOPORTE

Reglamento de seguridad industrial y salud

Subproceso: Desarrollo Humano, El objetivo de este subproceso es establecer los

Ficha del Subproceso Desarrollo Humano

FICHA DEL SUBPROCESO

MACROPROCESOS DE GESTION RECURSOS Y SOPORTE

Manual de perfiles por competencias

Subproceso: Clima y cultura organizacional El objetivo de este subproceso es establecer