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ISO 19011:2002

AUDITORIAS DE GESTIN DE CALIDAD Y/O AMBIENTAL


Biblioteca Virtual del Proyecto LSO/ISO-9001:2000
(Revisin, Jorge Bravo, ISO/TC-176 member)

Introduccin

La norma ISO 19011 constituye el primer esfuerzo de colaboracin


entre dos comunidades de ISO: calidad y medio ambiente.

La norma Internacional ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente por el Comit


Tcnico ISO/TC176/SC3 (Gestin y aseguramiento de la calidad, subcomit de
tecnologas de apoyo) y el Comit Tcnico ISO/TC207/SC2 (Gestin ambiental,
subcomit de Auditorias e investigaciones ambientales relacionadas). El resultado fue
la configuracin del Comit JWG Joint Working Group.

En enero del 2002 se llev a cabo en Vancouver-Canad la reunin final de este grupo
responsable y se decidi que el documento pasara al status de Final Draft
International Standard.

Esta Norma proporciona orientacin sobre la gestin de los programas de auditoria, la


realizacin de auditorias internas o externas de sistemas de gestin de calidad y/o
ambiental, as como de la competencia y la evaluacin de los auditores.

I.- Fusin de la serie ISO 10011 (auditoria de calidad) y la ISO


14010 (auditoria ambiental)

La norma ISO-19011 reemplaz a estas dos normas.

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II.- Usuarios de la norma ISO-19011

Los principales usuarios de esta norma son:

Auditores internos
Certificadoras
Alta direccin y gerencia.
Acreditadores (ej. Instituto Nacional de Normalizacin, www.inn.cl )
Normalizadores (ej. www.iso.ch, www.inn.cl)
Consultores
Auditados (ej. LSO)

III.- Gestin de programas de auditoria ISO-19011

Un programa de auditoria es una serie de una o ms auditorias previstas para un


periodo de tiempo determinado y dirigidas a un fin especfico (ej. evaluar el
cumplimiento de los requisitos de la norma ISO-9001:2000 y buscar la mejora de la
gestin). El concepto de auditoria es: un proceso sistemtico, independiente y
documentado destinado a obtener pruebas de auditoria y evaluarlas de forma objetiva
con el fin de determinar la medida en que se satisfacen los criterios de auditoria. La
gestin de un programa de auditoria necesita: una planificacin adecuada, recursos
(econmicos / humanos) y procedimientos.

Gestin de un programa de auditoria

Autoridad para el
programa

planificacin
Definir el programa de
auditoria
Objetivos / alcance
Responsabilidades
Recursos
Procedimientos

Accin Mejora
Implementacin del programa de
auditoria Competencia de
Evaluacin de los auditores los auditores
Atribuciones de los equipos de
auditoria Ejecucin
Direccin de las actividades de
auditoria Actividades de
Registro auditoria

Control y examen del


programa de auditoria Comprobacin

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Partes implicadas en una auditoria

Actividades de Auditoria.

Nombramiento del responsable del equipo


Comienzo de la Definicin de los objetivos, los criterios y el campo de aplicacin
Comienzo de la
auditoria
di i Determinacin de la viabilidad de la auditoria
Constitucin del equipo de auditoria
Establecimiento de los contactos iniciales con el auditado

Examen Doc. Examen de la documentacin del sistema de gestin y determinacin de su


adecuacin.

Preparacin in situ Preparacin del plan de auditoria


Reparto de tareas en el equipo de auditoria
Preparacin de documentos de trabajo

Conduccin de la primera reunin


Comunicacin durante la auditoria
Conduccin in situ Papeles y responsabilidades de guas y observadores
Recopilacin y verificacin de la informacin
Establecimiento de los hallazgos de la auditoria
Preparacin de las conclusiones de la auditoria
Conduccin de la ltima reunin (cierre)

Informe
Preparacin del informe de auditoria
Aprobacin y distribucin del informe

Fin de la Seguimiento de
auditoria la auditoria

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IV.- Importancia de la norma ISO-19011

La auditoria es una herramienta que apoya el mejoramiento continuo de la


gestin.
Los informes de auditoria deben convertirse en acciones.
Los auditores internos son colaboradores en el mejoramiento de la gestin.
Los auditores deben mantener su competencia a travs de procesos
sistemticos de capacitacin.
La auditoria interna debe interpretarse como una ayuda.

V.- Auditoria ISO-19011 y el proyecto LSO/ISO-9001:2000

En LSO se desarrollar un programa sistemtico de auditorias internas


(la primera auditoria interna ser la 4 semana de septiembre 2004).
Los informes de auditoria se convertirn en acciones especficas (planes
de mejoramiento por departamento).
En la Revisin de la Direccin (requisito de la norma ISO-9001:2000)
se presentarn los avances de los planes. Este es un proceso principal.
La auditoria es un proceso que debe mejorar continuamente (PDCA).

VI.- En qu etapa estamos ?

Revisando los procesos documentados (Visio 2000).


Estandarizando la gestin de documentacin (CMM/Remedy/Document
officers/Document archive).
Perfeccionando una nueva versin del Manual de Calidad.
Perfeccionado el Programa de Auditoria (up-grade ISO-19011).
Iniciando la capacitacin general en ISO-19011 (seminario mie. 27 y
jue.28 de agosto). Existe un grupo de profesionales que sern formados
como auditores (en un curso especial).
Perfeccionado el fichero virtual del proyecto.
Misin, visin, principios gua, poltica, objetivos y metas de calidad ya
estn definidos.
Perfeccionando el Plan de Capacitacin LSU.
Reforzando conceptos ISO-9001:2000

ESTOS SON LOS ELEMENTOS DE ENTRADA PARA


LA AUDITORIA QUE SE REALIZAR EN LSO
LA 4 SEMANA DE SEPTIEMBRE

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