Propsito de la Auditoria Administrativa.

El objeto del presente estudio es precisar su nivel de desempeo y perfilar

oportunidades de mejora para innovar valor y lograr una ventaja competitiva
sustentable para impulsar el crecimiento de la organizacin, detectar en qu
rea se requiere un estudio ms profundo, que acciones se pueden tomar para
subsanar deficiencias, como superar obstculos, como imprimir mayor
cohesin al funcionamiento de dichas reas y, sobre todo, realizar un anlisis
causa-efecto que concilie en forma congruente los hechos con las ideas.
Duracin de la Auditoria Administrativa.
El tiempo en se va a estar analizando dicha situacin est calculada para
hacerse en tres meses y dos semanas. Su duracin no es muy extensa ya que
la empresa no abarca muchas reas y su diseo de la organizacin no es
complejo. Su vigencia es febrero a mayo del ao 2017.
Alcance de la Auditora Administrativa.
Por lo que se refiere a su rea de influencia, comprende su estructura, niveles,
relaciones y formas de actuacin. Esta connotacin incluye aspectos tales
como:

Naturaleza jurdica
Criterios de funcionamiento
Estilo de administracin
Proceso administrativo
Sector de actividad
mbito de operacin
Nmero de empleados
Relaciones de coordinacin
Desarrollo tecnolgico
Sistemas de comunicacin e informacin
Nivel de desempeo
Trato a clientes (internos y externos)
Entorno
Productos y/o servicios
Sistemas de calidad

Mtodos a utilizar en nuestra Auditoria Administrativa.

1. La estructura organizativa se encuentra debidamente establecida?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
2. Se encuentran establecidas y delimitadas por escrito, las
responsabilidades?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
3. Se lleva el expediente o historial de cada uno de los trabajadores de la
compaa en cuanto a:?
Solicitud de empleo
Curriculum vitae
Fotografa
Fotocopia de ttulos acadmicos
Contrato de trabajo
Control de vacaciones
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
4. Son almacenados en un lugar seguro los bienes obsoletos de
inventarios, donde no estorben?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
5. Se aclaran y se concilian correctamente las diferencias de inventario?
Con quin?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
6. Existe acceso restringido al almacn?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
7. Conoce las entradas y salidas de materia prima, productos elaborados
y productos terminados?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
8. Se controla adecuadamente la asignacin de activos fijos, traslados o
descargo de los mismos?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
9. Se controla la depreciacin de los activos fijos, en cuanto a:
Depreciacin del perodo?
Depreciacin acumulada?
Valoro en libro del mismo?
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
10.Todos los ingresos se soportan por una documentacin prenumerada?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
11.Todos los gastos son aprobados previamente por una Junta Directiva de
la compaa?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
12.Se realizan anlisis de las desviaciones significativas entre los gastos
estimados en el presupuesto y lo realmente incurrido con el objetivo de
hacer las correcciones que procedan?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

13.La estructura organizativa se encuentra debidamente establecida?

 _________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
14.Se encuentran establecidas y delimitadas por escrito, las
responsabilidades?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
15.Se lleva el expediente o historial de cada uno de los trabajadores de la
compaa en cuanto a:?
Solicitud de empleo
Curriculum vitae
Fotografa
Fotocopia de ttulos acadmicos
Contrato de trabajo
Control de vacaciones
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
16.Son almacenados en un lugar seguro los bienes obsoletos de
inventarios, donde no estorben?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
17.Se aclaran y se concilian correctamente las diferencias de inventario?
Con quin?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
18.Existe acceso restringido al almacn?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
19.Conoce las entradas y salidas de materia prima, productos elaborados
y productos terminados?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
20.Se controla adecuadamente la asignacin de activos fijos, traslados o
descargo de los mismos?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
21.Se controla la depreciacin de los activos fijos, en cuanto a:
Depreciacin del perodo?
Depreciacin acumulada?
Valoro en libro del mismo?
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
22.Todos los ingresos se soportan por una documentacin prenumerada?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
23.Todos los gastos son aprobados previamente por una Junta Directiva de
la compaa?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
24.Se realizan anlisis de las desviaciones significativas entre los gastos
estimados en el presupuesto y lo realmente incurrido con el objetivo de
hacer las correcciones que procedan?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

25.La estructura organizativa se encuentra debidamente establecida?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
26.Se encuentran establecidas y delimitadas por escrito, las
responsabilidades?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
27.Se lleva el expediente o historial de cada uno de los trabajadores de la
compaa en cuanto a:?
Solicitud de empleo
Curriculum vitae
Fotografa
Fotocopia de ttulos acadmicos
Contrato de trabajo
Control de vacaciones
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
28.Son almacenados en un lugar seguro los bienes obsoletos de
inventarios, donde no estorben?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
29.Se aclaran y se concilian correctamente las diferencias de inventario?
Con quin?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
30.Existe acceso restringido al almacn?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
31.Conoce las entradas y salidas de materia prima, productos elaborados
y productos terminados?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
32.Se controla adecuadamente la asignacin de activos fijos, traslados o
descargo de los mismos?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
33.Se controla la depreciacin de los activos fijos, en cuanto a:
Depreciacin del perodo?
Depreciacin acumulada?
Valoro en libro del mismo?
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
34.Todos los ingresos se soportan por una documentacin prenumerada?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
35.Todos los gastos son aprobados previamente por una Junta Directiva de
la compaa?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
36.Se realizan anlisis de las desviaciones significativas entre los gastos
estimados en el presupuesto y lo realmente incurrido con el objetivo de
hacer las correcciones que procedan?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

37.La estructura organizativa se encuentra debidamente establecida?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
38.Se encuentran establecidas y delimitadas por escrito, las
responsabilidades?
 _________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
39.Se lleva el expediente o historial de cada uno de los trabajadores de la
compaa en cuanto a:?
Solicitud de empleo
Curriculum vitae
Fotografa
Fotocopia de ttulos acadmicos
Contrato de trabajo
Control de vacaciones
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
40.Son almacenados en un lugar seguro los bienes obsoletos de
inventarios, donde no estorben?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
41.Se aclaran y se concilian correctamente las diferencias de inventario?
Con quin?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
42.Existe acceso restringido al almacn?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
43.Conoce las entradas y salidas de materia prima, productos elaborados
y productos terminados?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
44.Se controla adecuadamente la asignacin de activos fijos, traslados o
descargo de los mismos?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
45.Se controla la depreciacin de los activos fijos, en cuanto a:
Depreciacin del perodo?
Depreciacin acumulada?
Valoro en libro del mismo?
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
46.Todos los ingresos se soportan por una documentacin prenumerada?
 _________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
47.Todos los gastos son aprobados previamente por una Junta Directiva de
la compaa?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
48.Se realizan anlisis de las desviaciones significativas entre los gastos
estimados en el presupuesto y lo realmente incurrido con el objetivo de
hacer las correcciones que procedan?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

49.La estructura organizativa se encuentra debidamente establecida?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
50.Se encuentran establecidas y delimitadas por escrito, las
responsabilidades?
 _________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
51.Se lleva el expediente o historial de cada uno de los trabajadores de la
compaa en cuanto a:?
Solicitud de empleo
Curriculum vitae
Fotografa
Fotocopia de ttulos acadmicos
Contrato de trabajo
Control de vacaciones
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
52.Son almacenados en un lugar seguro los bienes obsoletos de
inventarios, donde no estorben?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
53.Se aclaran y se concilian correctamente las diferencias de inventario?
Con quin?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
54.Existe acceso restringido al almacn?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
55.Conoce las entradas y salidas de materia prima, productos elaborados
y productos terminados?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
56.Se controla adecuadamente la asignacin de activos fijos, traslados o
descargo de los mismos?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
57.Se controla la depreciacin de los activos fijos, en cuanto a:
Depreciacin del perodo?
Depreciacin acumulada?
Valoro en libro del mismo?
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
58.Todos los ingresos se soportan por una documentacin prenumerada?
 _________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
59.Todos los gastos son aprobados previamente por una Junta Directiva de
la compaa?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
60.Se realizan anlisis de las desviaciones significativas entre los gastos
estimados en el presupuesto y lo realmente incurrido con el objetivo de
hacer las correcciones que procedan?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

61.La estructura organizativa se encuentra debidamente establecida?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
62.Se encuentran establecidas y delimitadas por escrito, las
responsabilidades?
 _________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
63.Se lleva el expediente o historial de cada uno de los trabajadores de la
compaa en cuanto a:?
Solicitud de empleo
Curriculum vitae
Fotografa
Fotocopia de ttulos acadmicos
Contrato de trabajo
Control de vacaciones
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
64.Son almacenados en un lugar seguro los bienes obsoletos de
inventarios, donde no estorben?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
65.Se aclaran y se concilian correctamente las diferencias de inventario?
Con quin?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
66.Existe acceso restringido al almacn?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
67.Conoce las entradas y salidas de materia prima, productos elaborados
y productos terminados?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
68.Se controla adecuadamente la asignacin de activos fijos, traslados o
descargo de los mismos?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
69.Se controla la depreciacin de los activos fijos, en cuanto a:
Depreciacin del perodo?
Depreciacin acumulada?
Valoro en libro del mismo?
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
70.Todos los ingresos se soportan por una documentacin prenumerada?
 _________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
71.Todos los gastos son aprobados previamente por una Junta Directiva de
la compaa?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
72.Se realizan anlisis de las desviaciones significativas entre los gastos
estimados en el presupuesto y lo realmente incurrido con el objetivo de
hacer las correcciones que procedan?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
73.La estructura organizativa se encuentra debidamente establecida?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
74.Se encuentran establecidas y delimitadas por escrito, las
responsabilidades?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
75.Se lleva el expediente o historial de cada uno de los trabajadores de la
compaa en cuanto a:?
Solicitud de empleo
Curriculum vitae
Fotografa
Fotocopia de ttulos acadmicos
Contrato de trabajo
Control de vacaciones
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
76.Son almacenados en un lugar seguro los bienes obsoletos de
inventarios, donde no estorben?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
77.Se aclaran y se concilian correctamente las diferencias de inventario?
Con quin?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
78.Existe acceso restringido al almacn?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
79.Conoce las entradas y salidas de materia prima, productos elaborados
y productos terminados?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
80.Se controla adecuadamente la asignacin de activos fijos, traslados o
descargo de los mismos?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
81.Se controla la depreciacin de los activos fijos, en cuanto a:
Depreciacin del perodo?
Depreciacin acumulada?
Valoro en libro del mismo?
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
82.Todos los ingresos se soportan por una documentacin prenumerada?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
83.Todos los gastos son aprobados previamente por una Junta Directiva de
la compaa?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
84.Se realizan anlisis de las desviaciones significativas entre los gastos
estimados en el presupuesto y lo realmente incurrido con el objetivo de
hacer las correcciones que procedan?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
85.La estructura organizativa se encuentra debidamente establecida?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
86.Se encuentran establecidas y delimitadas por escrito, las
responsabilidades?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
87.Se lleva el expediente o historial de cada uno de los trabajadores de la
compaa en cuanto a:?
Solicitud de empleo
Curriculum vitae
Fotografa
Fotocopia de ttulos acadmicos
Contrato de trabajo
Control de vacaciones
 _________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
88.Son almacenados en un lugar seguro los bienes obsoletos de
inventarios, donde no estorben?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
89.Se aclaran y se concilian correctamente las diferencias de inventario?
Con quin?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
90.Existe acceso restringido al almacn?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
91.Conoce las entradas y salidas de materia prima, productos elaborados
y productos terminados?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
92.Se controla adecuadamente la asignacin de activos fijos, traslados o
descargo de los mismos?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
93.Se controla la depreciacin de los activos fijos, en cuanto a:
Depreciacin del perodo?
Depreciacin acumulada?
Valoro en libro del mismo?
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
94.Todos los ingresos se soportan por una documentacin prenumerada?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
95.Todos los gastos son aprobados previamente por una Junta Directiva de
la compaa?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
96.Se realizan anlisis de las desviaciones significativas entre los gastos
estimados en el presupuesto y lo realmente incurrido con el objetivo de
hacer las correcciones que procedan?
 _________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
97.La estructura organizativa se encuentra debidamente establecida?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
98.Se encuentran establecidas y delimitadas por escrito, las
responsabilidades?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
99.Se lleva el expediente o historial de cada uno de los trabajadores de la
compaa en cuanto a:?
Solicitud de empleo
Curriculum vitae
Fotografa
Fotocopia de ttulos acadmicos
Contrato de trabajo
Control de vacaciones
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
100. Son almacenados en un lugar seguro los bienes obsoletos de
inventarios, donde no estorben?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
101. Se aclaran y se concilian correctamente las diferencias de
inventario? Con quin?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
102. Existe acceso restringido al almacn?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
103. Conoce las entradas y salidas de materia prima, productos
elaborados y productos terminados?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
104. Se controla adecuadamente la asignacin de activos fijos,
traslados o descargo de los mismos?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
105. Se controla la depreciacin de los activos fijos, en cuanto a:
Depreciacin del perodo?
 Depreciacin acumulada?
Valoro en libro del mismo?
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
106. Todos los ingresos se soportan por una documentacin
prenumerada?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
107. Todos los gastos son aprobados previamente por una Junta
Directiva de la compaa?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
108. Se realizan anlisis de las desviaciones significativas entre los
gastos estimados en el presupuesto y lo realmente incurrido con el
objetivo de hacer las correcciones que procedan?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
109. La estructura organizativa se encuentra debidamente
establecida?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
110. Se encuentran establecidas y delimitadas por escrito, las
responsabilidades?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
111. Se lleva el expediente o historial de cada uno de los trabajadores
de la compaa en cuanto a:?
Solicitud de empleo
Curriculum vitae
Fotografa
Fotocopia de ttulos acadmicos
Contrato de trabajo
Control de vacaciones
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
112. Son almacenados en un lugar seguro los bienes obsoletos de
inventarios, donde no estorben?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
113. Se aclaran y se concilian correctamente las diferencias de
inventario? Con quin?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
114. Existe acceso restringido al almacn?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
115. Conoce las entradas y salidas de materia prima, productos
elaborados y productos terminados?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
116. Se controla adecuadamente la asignacin de activos fijos,
traslados o descargo de los mismos?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
117. Se controla la depreciacin de los activos fijos, en cuanto a:
Depreciacin del perodo?
Depreciacin acumulada?
Valoro en libro del mismo?
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
118. Todos los ingresos se soportan por una documentacin
prenumerada?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
119. Todos los gastos son aprobados previamente por una Junta
Directiva de la compaa?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
120. Se realizan anlisis de las desviaciones significativas entre los
gastos estimados en el presupuesto y lo realmente incurrido con el
objetivo de hacer las correcciones que procedan?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________