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Resumen
La cuestin planteada es si el derecho de consulta a los pueblos indgenas y triba-
les es conforme al Derecho internacional. Para solventar la pregunta se examina
el marco constitucional peruano y su relacin con el Derecho interno y el Dere-
cho internacional en materia de derechos humanos. De esta relacin derivan por
ejemplo las obligaciones internacionales de nuestro Estado, vinculadas al sistema
interamericano de proteccin de los derechos humanos, incluyendo las emanadas
de la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. A partir del
anlisis del Caso del Pueblo Saramaka vs. Surinam, se brinda un panorama a travs
de los fallos del Tribunal Constitucional e informes defensoriales de la Defensora
del Pueblo, ambos peruanos, para formular algunas conclusiones entre las que des-
taca el derecho de consulta a los pueblos indgenas y tribales conforme al Derecho
internacional.
Abstract
The matter at hand examines whether or not the right of prior consultation to in-
digenous and tribal peoples should be considered under international law. In order
to address this question, there was an examination of the Peruvian constitutional
framework and its relationship to national law and international law matters on
human rights. In this regard, there was recognition of the rights and international
obligations secured by our state, linked to the Inter-American System of Human
Rights; including those arising from the jurisprudence of the Inter-American Court
of Human Rights. From the analysis of the case of the Saramaka People v. Suriname,
we obtain an overview of the rulings by the Constitutional Court and the Defen-
ders reports provided by the Office of the Ombudsman, both of them Peruvian.
Conclusions feature the resolution on the right to consultation of indigenous and
tribal peoples under international law.
Tambin lo es del Pacto de Derechos El Per ha sido el pas con mayor nmero
Civiles y Polticos3 y del Pacto de Dere- de casos resueltos por la Corte IDH6; en
chos Econmicos, Sociales y Culturales4, varios de ellos, las vctimas fueron perso-
as como del Sistema Interamericano de nas quechuahablantes. Sin embargo, no
Proteccin de los Derechos Humanos. ha llegado un caso en el que se confronte
Suscribi la Convencin Americana so- a un pueblo indgena como tal contra el
bre Derechos Humanos, de fecha 22 de Estado peruano.
1 Informe del Per al Comit para la Eliminacin de la Discriminacin Racial de las Naciones Unidas,
prrafo 51. 19 informe peridico del Estado, documento CERD/C/PER/14-17, de fecha 20 de abril
de 2009.
2 Segn informacin disponible en el portal electrnico del Ministerio de Relaciones Exteriores.
Consulta: 30 de marzo de 2011.
<http://www.rree.gob.pe/portal/Tratados.nsf/f73e3a296d6cf32b052576a4007bd50a/
cc7d7cacd0e9339805256d050075a73d?OpenDocument>.
3 Aprobado por el Estado peruano mediante el Decreto Ley 22128. Instrumento de adhesin con
fecha 12 de abril de 1978, depositado con fecha 28 de abril de 1978. Fue ratificado por la Dcima
Sexta de las Disposiciones Generales y Transitorias de la Constitucin de 1979. En vigor desde el 28
de julio de 1978, segn informacin disponible. Consulta: 30 de marzo de 2011.
<http://www.rree.gob.pe/portal/Tratados.nsf/f73e3a296d6cf32b052576a4007bd50a/
fa6cadbc9a75b39a05256d11006de8a4?OpenDocument>.
4 Aprobado por el Estado peruano mediante el Decreto Ley 22129. Instrumento de adhesin con
fecha 12 de abril de 1978, depositado con fecha 28 de abril de 1978. Vigente para el Per desde el
28 de julio de 1978, segn informacin disponible. Consulta: 30 de marzo de 2011.
<http://www.rree.gob.pe/portal/Tratados.nsf/f73e3a296d6cf32b052576a4007bd50a/
8a51da73838ab1b405256d11006dea23?OpenDocument>.
5 Hay informacin disponible. Consulta: 30 de marzo de 2011.
<http://www.rree.gob.pe/portal/Tratados.nsf/f73e3a296d6cf32b052576a4007bd50a/
6673136905f6fd0505256d1300765ac1?OpenDocument>.
6 Veintisis casos sobre el fondo del asunto, al 31 de marzo de 2011, cuando se redactaba este artculo,
segn elaboracin del autor. Consulta: 31 de marzo de 2011 <http://www.corteidh.or.cr/>.
Asimismo, el documento Origen, atribuciones y estructura de la Corte. Consulta: 3 de octubre de
2010. <http://scm.oas.org/pdfs/2010/Corte/Textos/ESP/I.PDF>.
En este marco jurdico, los arts. 2 al Por consiguiente, segn el texto cons-
42 contienen otros derechos constitucio- titucional, entre las obligaciones primor-
nales. La nomenclatura empleada no es diales del Estado se encuentran garanti-
determinante: los derechos econmicos, zar la plena vigencia de los derechos hu-
sociales y culturales son tambin dere- manos, as como promover el bienestar
chos fundamentales. La Repblica del general que se fundamenta en la justicia
Per es democrtica, social, indepen- y en el desarrollo integral y equilibrado
diente y soberana. El Estado se organiza de la Nacin. No debera existir contra-
segn el principio de la separacin de po- diccin entre ambos deberes. Si se pre-
deres (art. 43 de la Constitucin). Dicho sentara el caso, veremos qu deber est
de otra manera, el poder del Estado no es obligado a honrar el Estado.
absoluto; encuentra lmites en los dere-
chos de la persona (Ministerio de Justicia Ahora bien, la Constitucin se inte-
2005), as como en la distribucin de sus gra, adems de sus distintos artculos,
competencias y atribuciones funcionales con otras fuentes del Derecho, como los
de sus distintos rganos. En el Per, C- tratados, segn entiende actualmente el
sar Landa sostiene una tesis semejante: Tribunal Constitucional (TC). As, el Es-
tado peruano reconoce a los instrumen-
La Constitucin no es solo la norma tos internacionales como parte integrante
suprema que regula el poder y protege del derecho nacional7. Igualmente, para
los derechos fundamentales de todas las entender el significado de los derechos
personas, sino, tambin, es una forma fundamentales, la Cuarta de las Disposi-
de vida democrtica en las sociedades
modernas. Por eso, a diferencia de la ley, ciones Finales y Transitorias de la Cons-
cuando a sta se la deja sin efecto, o se titucin seala:
la deroga, no produce las consecuencias
que genera la violacin o derogatoria Cuarta.- Las normas relativas a los derechos
de la Constitucin, que es la afectacin y a las libertades que la Constitucin
7 Art. 55 de la Constitucin: Los tratados celebrados por el Estado y en vigor forman parte del
derecho nacional.
15 Voto razonado del Juez Ad Hoc Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot, en relacin con la sentencia de la
Corte IDH en el Caso Cabrera Garca y Montiel Flores vs. Mxico, del 26 de noviembre de 2010, prrafo 24.
6) Caso del Pueblo Saramaka vs. Su- present ante la Corte una demanda en
rinam. Sentencia de fecha 28 de no- contra del Estado de Surinam, originada
viembre de 2007, sobre Excepciones en la denuncia nmero 12 338 remitida
preliminares, Fondo, Reparaciones y a la Secretara de la Comisin el 27 de oc-
Costas, Serie C N. 172. tubre de 2000 por la Asociacin de Au-
toridades Saramaka (en adelante AAS) y
7) Caso Comunidad Indgena Xkmok doce capitanes Saramaka en su nombre,
Ksek vs. Paraguay. Sentencia de fe- as como en nombre del pueblo Saramaka
cha 24 de agosto de 2010. Serie C que vive en la regin superior del ro Su-
N. 146. La Comisin Interamerica- rinam. Alegaron presuntas violaciones
na demand la falta de garanta del cometidas por el Estado contra los miem-
derecho de propiedad ancestral de la bros del pueblo Saramaka, una supuesta
Comunidad y sus miembros, pues comunidad tribal que vive en la regin su-
una solicitud de reivindicacin te- perior del ro Surinam. La Comisin aleg
rritorial de la Comunidad tramitada que el Estado no haba adoptado medidas
desde 1990, no haba sido resuelta efectivas para reconocer su derecho al uso
satisfactoriamente. La Corte encon- y goce del territorio que han ocupado y
tr responsabilidad internacional de usado tradicionalmente; que el Estado
Paraguay, entre otros derechos viola- presuntamente ha violado el derecho a la
dos, por afectacin del derecho a la proteccin judicial en perjuicio del pueblo
propiedad comunitaria. Saramaka al no brindarles acceso efecti-
vo a la justicia para la proteccin de sus
Los distintos pases concernidos y la rei- derechos fundamentales, particularmente
teracin de los criterios utilizados a lo largo el derecho a poseer propiedad de acuer-
de una dcada permiten deducir que nos en- do con sus tradiciones comunales, y que
contramos ante lneas jurisprudenciales en el Estado supuestamente no ha cumplido
desarrollo progresivo. Pasemos a examinar el con su deber de adoptar disposiciones de
Caso del Pueblo Saramaka, inscrito dentro de Derecho interno para asegurar y respetar
esa jurisprudencia evolutiva y acorde con el estos derechos de los saramakas17.
desarrollo progresivo del Derecho Interna-
cional de los Derechos Humanos16. La Comisin solicit a la Corte que
declarara la responsabilidad internacio-
nal del Estado por la violacin de los ar-
tculos 21 (Derecho a la Propiedad) y 25
3.1 Hechos y pretensiones (Derecho a la Proteccin Judicial) de la
de la Comisin Interamericana Convencin Americana, en relacin con
y los representantes los artculos 1.1 y 2 de la misma. Asimis-
de las presuntas vctimas mo, la Comisin solicit a la Corte que
ordenara al Estado la adopcin de varias
El 23 de junio de 2006, la Comisin medidas de reparacin, de carcter pecu-
Interamericana de Derechos Humanos niario y no pecuniario18.
16 Voto concurrente del Juez Eduardo Vio Grossi en la sentencia de 24 de agosto de 2010, Caso
Comunidad Indgena Xkmok Ksek vs. Paraguay (Fondo, Reparaciones y Costas), de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, prrafo 27.
17 Prrafo 2 de la sentencia de 28 de noviembre de 2007.
18 Prrafo 3 de la sentencia mencionada.
dos total o parcialmente por sus propias Derecho internacional, y concluy que
costumbres o tradiciones, o por legisla- viol el derecho a la propiedad del pue-
cin especial y la autoconciencia de ser blo mencionado, en relacin con el art. 1
pueblo tribal26. La Corte IDH se apoya, de la Convencin Americana. Las bases
asimismo, en su jurisprudencia respecto jurdicas de esta decisin se encuentran
del derecho de propiedad emitida en el en el contenido de los artculos violados
caso Moiwana vs. Surinam, mencionada por el Estado de Surinam, en particular,
anteriormente, identificada igualmente el art. 21 sobre el derecho de propiedad,
como una comunidad tribal27. entendido con las pautas brindadas por el
art. 29.b) del mismo tratado, que indica
En resumen, en los puntos resolutivos lo siguiente:
5, 7, y 8, la Corte reconoci el derecho
del pueblo Saramaka a ser consultado, Artculo 29. Normas de Interpretacin.
pues el Estado de Surinam viol sus obli- Ninguna disposicin de la presente
Convencin puede ser interpretada en el
gaciones sobre el derecho de propiedad, sentido de:
reconocimiento de la personalidad jur-
dica y proteccin judicial. La Corte IDH []
concluy que el Estado puede restringir
el derecho a la propiedad, en el caso de b) limitar el goce y ejercicio de cualquier
derecho o libertad que pueda estar
pueblos indgenas y tribales, con tres re- reconocido de acuerdo con las leyes de
quisitos: participacin efectiva (consul- cualquiera de los Estados Partes o de
ta y consentimiento) en el proyecto de acuerdo con otra convencin en que sea
desarrollo o explotacin, respetando sus parte uno de dichos Estados; [].
costumbres ancestrales y mtodos tradi-
cionales; participacin razonable en los Esta pauta de interpretacin alude a
beneficios; y estudios previos de impacto que si existiera un tratado o alguna nor-
ambiental y social. ma interna que reconociera mayores de-
rechos que la Convencin Americana so-
En este caso contra Surinam concluy bre Derechos Humanos, se debe preferir
que el Estado, al dar a favor de particu- aquella norma convencional o nacional
lares las concesiones forestales y mine- ms protectora. Esta clusula de la Con-
ras, no respet tales requisitos, segn el vencin Americana permite que la Corte
26 Artculo 1
1. El presente Convenio se aplica:
a) a los pueblos tribales en pases independientes, cuyas condiciones sociales culturales y econmicas
les distingan de otros sectores de la colectividad nacional, y que estn regidos total o parcialmente
por sus propias costumbres o tradiciones o por una legislacin especial; b) a los pueblos en pases
independientes, considerados indgenas por el hecho de descender de poblaciones que habitaban en el
pas o en una regin geogrfica a la que pertenece el pas en la poca de la conquista o la colonizacin
o del establecimiento de las actuales fronteras estatales y que, cualquiera que sea su situacin jurdica,
conserven todas sus propias instituciones sociales, econmicas, culturales y polticas, o parte de ellas.
2. La conciencia de su identidad indgena o tribal deber considerarse un criterio fundamental para
determinar los grupos a los que se aplican las disposiciones del presente Convenio.
3. La utilizacin del trmino pueblos en este Convenio no deber interpretarse en el sentido de que
tenga implicacin alguna en lo que atae a los derechos que pueda conferirse a dicho trmino en el
derecho internacional.
27 Prrafos 86 y 87 de la sentencia mencionada.
28 Prrafo 93 de la sentencia de 28 de noviembre de 2007.
Los EISAs sirven para evaluar el posible niegue la capacidad de los miembros del
dao o impacto que un proyecto de pueblo Saramaka a sobrevivir como un
desarrollo o inversin puede tener sobre pueblo tribal34. Aqu coinciden, en una
la propiedad y comunidad en cuestin.
El objetivo de los EISAs no es solo
perspectiva jurdica, el alto tribunal de
tener alguna medida objetiva del posible derechos humanos de Amrica y la pers-
impacto sobre la tierra y las personas, sino pectiva tica y religiosa formulada por su
tambin, como se seal en el prrafo Santidad, Juan Pablo II, cuando reafirma
133 de la Sentencia, asegura[r] que los el derecho a la existencia de los grupos t-
miembros del pueblo Saramaka tengan nicos y minoras nacionales, mencionado
conocimiento de los posibles riesgos,
al inicio del presente artculo.
incluidos los riesgos ambientales y de
salubridad, a fin de que acepten el plan
de desarrollo o inversin propuesto con Por consiguiente, el Estado de Su-
conocimiento y de forma voluntaria31. rinam (lase, todo Estado que es parte
de la Convencin Americana y que re-
Es decir, tales informes tcnicos, conoce la competencia contenciosa de
como herramientas de gestin ambiental la Corte IDH, como el Per), debe ga-
y social, buscan brindar datos objetivos rantizar que si se imponen restricciones a
acerca del impacto de las actividades de la propiedad al pueblo Saramaka (u otro
un proyecto de desarrollo o inversin, as pueblo indgena o tribal), estas deben
como informar en forma adecuada a los contemplar participacin efectiva (con-
integrantes del pueblo Saramaka acerca sulta y consentimiento) en el proyecto de
de la situacin que se generara, para pro- desarrollo o explotacin, respetando sus
piciar su libre decisin. costumbres ancestrales y mtodos tradi-
cionales, la participacin razonable en los
En ese sentido, la Corte IDH pres- beneficios y estudios previos de impacto
cribe que los EISAs deben realizarse ambiental y social35.
conforme a los estndares internaciona-
les y buenas prcticas al respecto, y de- Este criterio y las garantas de respe-
ben respetar las tradiciones y cultura del to al derecho a la propiedad comunal del
pueblo Saramaka32. Igualmente, destaca pueblo indgena o tribal deben ser respe-
el tribunal regional americano que tales tados de modo efectivo por el Estado pe-
estudios deben ser previos a la realizacin ruano, segn sus obligaciones contenidas
de la actividad33. En cuanto al nivel de in- en los arts. 1 y 2 de la Convencin Ame-
cidencia o trascendencia de los EISAs, la ricana sobre Derechos Humanos. Asimis-
Corte aclara que el principal criterio con mo, debe tenerse en cuenta que el Per es
el cual se deben analizar los resultados de Estado Parte del PIDCP, del PIDESC y
los EISAs es que el nivel de impacto no del Convenio 169 OIT.
58 Proyecto de Ley N. 3370-2008-DP. Ley Marco del Derecho a la Consulta de los Pueblos Indgenas,
remitido al Congreso de la Repblica mediante Oficio N. 0179-2009/DP. Defensora del Pueblo
2010: 333 a 363.
59 Defensora del Pueblo 2010: 137, que corresponde al punto 4.1.2 de la demanda de fecha 4 de junio
de 2009 interpuesta por la Defensora en el Proceso de Inconstitucionalidad promovido contra el
Decreto Legislativo N. 1064, que aprueba el rgimen jurdico para el aprovechamiento de las
tierras de uso agrario.
60 Artculo 19. Los Estados celebrarn consultas y cooperarn de buena fe con los pueblos indgenas
interesados por medio de sus instituciones representativas antes de adoptar y aplicar medidas legislativas o
administrativas que los afecten, a fin de obtener su consentimiento libre, previo e informado.
Declaracin aprobada por Resolucin 61/295 de 10 de diciembre de 2007. Documento ONU A/
RES/61/295.
derecho a la consulta previa, con la fina- el proceso de dilogo que regulan dis-
lidad de llegar a acuerdos o al consenti- tintas normas del Convenio 169 de la
miento. Sin embargo, este Proyecto de OIT se orientan a lograr un consenti-
Ley mereci observaciones del Poder Eje- miento.
cutivo con fecha 21 de junio de 2010. El
Congreso no insisti en su proyecto. De 5. Por tanto, se puede concluir que el
momento, no hay ley. Es una situacin derecho de consulta a los pueblos in-
de incertidumbre61. dgenas y tribales es conforme al De-
recho internacional.
V. Conclusiones
VI. Bibliografa
1. El derecho de consulta a los pueblos
indgenas y tribales es un derecho hu- Caldern Gamboa, Jorge (2011). Derechos
mano. Est previsto en el Convenio de los Pueblos Indgenas y Tribales.
169 de la OIT y reconocido por la Jurisprudencia de la Corte Interame-
ricana de Derechos Humanos. Lima,
jurisprudencia de la Corte IDH y el
Material de Estudio del Curso Inter-
Tribunal Constitucional del Per. nacional de Especializacin Juris-
diccin, Derechos Humanos y De-
2. En el Caso del Pueblo Saramaka, la mocracia. El discurso transnacional
sentencia de la Corte IDH no signi- de la justicia. Maestra en Derecho
ficara una decisin aislada o episdi- con mencin en Poltica Jurisdiccio-
ca, sino que expresara el dinamismo nal de la Escuela de Posgrado de la
de la actuacin del tribunal regional Pontificia Universidad Catlica del
americano de derechos humanos. Tal Per, febrero, 11 pp.
decisin no es contraria a la propie-
Corte Interamericana de Derechos Huma-
dad privada ni a la inversin privada.
nos. Sentencia en el Caso Comunidad
Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs. Ni-
3. El derecho de consulta a los pueblos caragua (Fondo, Reparaciones y Cos-
indgenas requiere en el Per de una tas), de fecha 31 de agosto de 2001.
regulacin interna que no desnatura- Serie C N. 79.
lice el derecho. Para ello ser necesa-
rio emplear los criterios establecidos Sentencia en el Caso de la Comunidad
por la OIT, as como por la jurispru- de Moiwana vs. Suriname (Excepcio-
dencia de la Corte IDH. nes Preliminares, Fondo, Reparacio-
nes y Costas), de fecha 15 de junio de
2005. Serie C N. 124.
4. Hay consenso en lo genrico, pero
importantes diferencias en las pro- Sentencia en el Caso de la Comuni-
puestas de regulacin especfica, que dad Indgena Yakye Axa vs. Paraguay
evidencian resistencias, ms que ju- (Fondo, Reparaciones y Costas) de
rdicas, de otro tipo. El concepto de fecha 17 de junio de 2005. Serie C
consulta no es consentimiento, pero N. 125.
61 Posteriormente a la redaccin de este artculo, el Congreso de la Repblica aprob la Ley del derecho
a la consulta previa a los pueblos indgenas u originarios, que el Poder Ejecutivo promulg como Ley
29785, publicada en el diario oficial El Peruano el 7 de setiembre de 2011.
Sentencia en el Caso del Pueblo Sa- Landa Arroyo, Csar (2010). No hay De-
ramaka vs. Surinam (Excepciones recho sin democracia, ni democracia
Preliminares, Fondo, Reparaciones y sin Derecho. Boletn Construyendo
Costas), de fecha 28 de noviembre de Justicia. Lima. Ao XII. N. 63, no-
2007, Serie C N. 172. viembre. PROSODE, Facultad de
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Sentencia de Interpretacin de la sen-
tencia de Excepciones Preliminares, Ministerio de Justicia (2005). Plan Nacional
Fondo, Reparaciones y Costas, en el caso de Derechos Humanos. Decreto Supre-
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N. 185.
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Fondo, Reparaciones y Costas, del Documento ONU A/RES/61/295,
Presidente de la Corte en el Caso del de fecha 10 de diciembre de 2007.
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Oganizacin Internacional de Trabajo
Sentencia en el Caso Comunidad In- (2009). Los derechos de los Pueblos In-
dgena Xkmok Ksek vs. Paraguay. dgenas y Tribales en la prctica. Gine-
(Fondo, Reparaciones y Costas), de bra. Consulta: 24 de febrero de 2011.
fecha 24 de agosto de 2010, Serie C <http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/
N. 146. public/ed_norm/normes/documents/
publication/wcms_113014.pdf>.
Sentencia de fecha 26 de noviembre
de 2010 (Excepcin Preliminar, Fon- Repblica del Per. Informe del Per al Co-
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Cabrera Garca y Montiel Flores vs. criminacin Racial de las Naciones
Mxico. Serie C N. 220. Unidas. 19 informe peridico del
Estado, documento ONU CERD/C/
Defensora del Pueblo (2010). Actuaciones PER/14-17, de fecha 20 de abril de
Defensoriales en el marco del conflicto 2009.