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CUMPLIMIENTO TECNICO
LEGAL EN SEGURIDAD Y
SALUD
CORPORACION NACIONAL
DE ELECTRICIDAD
OCTUBRE 2012
1
INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO
TECNICO LEGAL DE SEGURIDAD Y SALUD SART
ANTECEDENTES
Toda empresa pblica y privada tiene la obligacin de garantizar condiciones de
seguridad y salud a sus trabajadores conforme lo garantiza la Constitucin en su
Artculo 326 numeral 5, el cual dice:
Responsabilidad Legal: las empresas tienen que cumplir las obligaciones legales
en el campo de la seguridad y salud vigentes en el pas
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La Universidad Francisco de Quito a travs de su instituto especializado en Seguridad y
Salud ha diseado un Sistema de Auditoria automatizado que sirva para verificar el
cumplimiento de las empresas en este campo, el mismo ha sido desarrollado por el
Autor del Modelo Ecuador que dio lugar al sistema del IESS y fue entregado al Director
General del Seguro de Riesgos del Trabajo en IESS el pasado 13 de noviembre en
sesin solemne. Con lo cual contribuimos a que las empresas puedan cumplir dentro
de los parmetros tcnicos ms altos las exigencias en materia de riesgos del trabajo,
transformando una exigencia legal en una oportunidad de mejora para el sistema
productivo nacional.
ALCANCE
OBJETIVO
MATERIALES Y METODO
Dr. Luis Vzquez Zamora, Mster en Seguridad e Higiene Industrial Registro MRL F5.
(Auditor Lder).
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Documentos requeridos para el anlisis que fueron solicitados a la Empresa
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iv. Trabajos pesados
v. Trabajos en altura
vi. Trabajos de inmersin en el agua
vii. Trabajos en espacios confinados
viii.Control de los trabajadores especialmente sensibles y/o
vulnerables
ix. El control de equipos/maquinaria sujetos a reglamentacin de
seguridad y salud en el trabajo:
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LA AUDITORIA SE REALIZO EN UNA REUNION EL DIA 9 DE OCTUBRE DE 2012.
Tipos de evidencia
Evidencia suficiente
Aquel nivel de evidencia que el autor (es) debe(n) obtener a travs de sus
pruebas de auditora para llegar a conclusiones razonables sobre los elementos
que se someten a examen;
Evidencia adecuada:
1. Auditoria Documental:
En la reunin inicial, se procedi al anlisis de los documentos del sistema de
gestin de seguridad y salud en el trabajo, siguiendo la presente metodologa y
conforme a las obligaciones tcnico legales y del sistema de seguridad y salud en
el trabajo de la empresa u organizacin.
2. Verificacin ocular y observacin del proceso (auditora de comprobacin o de
campo):
Se procedi a verificar ambientes de trabajo, instalaciones y procesos de trabajo.
Se estableci en los puestos de trabajo y lugares muestreados, los medios de
prevencin de riesgos si estn integrados-implantados.
(si amerita).
3. Realizacin de entrevistas:
Durante la auditoria de comprobacin se llevar a cabo entrevistas a los
trabajadores de los diferentes niveles jerrquicos para determinar su
involucramiento en el sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la
empresa u organizacin, incluyendo a los gestores de gestin de seguridad y salud
en el trabajo. (Si amerita).
Muestreo:
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Los auditores, realizarn todas las pruebas necesarias para establecer las
Conformidades y No conformidades de los elementos auditados; estas pruebas se
aplicaron sobre documentos y realidades, fueron recogidas por muestreo no
probabilstico.
Tipo de Pruebas:
Documental:
Verificacin
Se verifico si son adecuadas y cumplen con los elementos auditables, las condiciones
de seguridad y salud en el trabajo, en los diferentes lugares donde se efectu el
muestreo;
Observacin de procesos:
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A: est relacionada con el dficit de gestin que afecta de manera sistemtica y/o
estructural el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el trabajo SST de la
empresa u organizacin:
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Para valorar el ndice de eficacia se a aplic la siguiente frmula:
RESULTADOS
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Grafica de barras de cumplimento (incluye los tems no aplicables).
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1. GESTION ADMINISTRATIVA
1.1 POLITICA
1.1 Poltica
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad productiva) y magnitud de
riesgo
a. Si -
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Compromete recursos
b. Si -
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Incluye compromiso de cumplir con la legislacin tcnico legal de SST
vigente; y adems, el compromiso de la empresa para dotar de las
mejores condiciones de seguridad y salud ocupacional para todo su
c. personal. Si -
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Establecer un
La Poltica en procedimiento que
Seguridad y Salud no temporice la revisin y
se actualiza actualizacin peridica de
peridicamente. la Poltica de Seguridad y
Salud.
Se debe dar a conocer, a
todos los trabajadores y
se la expone en lugares
relevantes.
Se debe comprometer
recursos.
Debe comprometerse a
cumplir con la legislacin
Al elaborar la Poltica
tcnico legal.
en Seguridad y Salud,
Estar documentada,
sta debe.
integrada-implantada y
mantenida, se recomienda
realizar la poltica general
de la empresa que
contemple SST
Estar disponible para
todas las partes
interesadas.
1.2 PLANIFICACION.
1.2 Planificacin
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Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Dispone la empresa u organizacin de un diagnstico de su sistema de gestin, realizado en los dos
a.
ltimos aos si es que los cambios internos as lo justifican, que establezca:
Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la
gestin: administrativa; tcnica; del talento humano; y,
a.1. procedimientos o programas operativos bsicos No A
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Cambios internos.- Cambios en la composicin de la plantilla,
introduccin de nuevos procesos, mtodos de trabajo, estructura
i.1. organizativa, o adquisiciones entre otros. No A
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cronogramas de
actividades con
responsables, fechas de
inicio y finalizacin
1.3 ORGANIZACIN.
1.3 Organizacin
REQUISITO Cumple / No es No Cumple
TCNICO aplicable
LEGAL
A B C
Tiene reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado y
aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.
a. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
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HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
1.4. INTEGRACION-IMPLANTACION
17
1.4 Integracin - Implantacin
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Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
19
Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST a las re-
programaciones de la empresa u organizacin
f. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)
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Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se verificar el cumplimiento de los estndares de eficacia
(cualitativa y/o cuantitativa) del plan, relativos a la gestin
administrativa, tcnica, del talento humano y a los
a. procedimientos y programas operativos bsicos, (Art. 11 No A
-SART).
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1.6 Control de las desviaciones del plan de gestin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se reprograman los incumplimientos programticos priorizados y
temporizados
a. No A
Puntaje : 0.333 (1.33%)
Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para
solventar objetivamente los desequilibrios programticos iniciales
b. No A
Puntaje : 0.333 (1.33%)
c. Revisin Gerencial:
Se cumple con la responsabilidad de gerencia de revisar el
sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa u organizacin incluyendo a trabajadores, para
c.1. No A
garantizar su vigencia y eficacia.
Puntaje : 1 (4%)
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2. GESTION TECNICA
2.1 IDENTIFICACION
2.1 Identificacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y de la salud de los
factores de riesgo ocupacional deber realizarse por un profesional especializado en ramas
afines a la Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente calificado.
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Realizar la Matriz de
No Existe Matriz de Identificacin inicial
identificacin inicial de teniendo como base
Riesgos. tcnica una metodologa
reconocida.
No existe un flujo de El flujo de procesos,
procesos que defina definir claramente todos
con claridad los los procesos y
procesos y subprocesos de la
subprocesos. empresa.
En la matriz deber estar
definido los puestos de
No existe el registro
trabajo, nmero de
del nmero de
trabajadores en cada
potenciales expuestos
puesto, su gnero, y
por puesto de trabajo.
tiempo de exposicin de
cada uno.
La Identificacin ser
realizada por un
No existe Matriz de profesional especializado
Identificacin Inicial de en ramas afines a la
Riesgos. Gestin en Seguridad y
Salud, debidamente
calificado.
2.2. MEDICION
2.2 Medicin
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Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional a
todos los puestos de trabajo con mtodos de medicin (cuali-
cuantitativa segn corresponda), utilizando procedimientos
a. reconocidos en el mbito nacional o internacional a falta de los No B
primeros;
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en ramas afines a la
Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.
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2.3 EVALUACION
2.3 Evaluacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se ha comparado la medicin ambiental y/o biolgica de los factores
de riesgo ocupacional, con estndares ambientales y/o biolgicos
contenidos en la Ley, Convenios Internacionales y ms normas
a. No B
aplicables;
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2.4 CONTROL OPERATIVO INTEGRAL
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El control operativo integral, fue realizado por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en
f. el Trabajo, debidamente calificado. No B
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Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de
riesgo ocupacional que superen el nivel de accin;
a. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de
riesgo ocupacional que superen el nivel de accin
b. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
Se registran y mantienen por veinte (20) aos desde la terminacin
de la relacin laboral los resultados de las vigilancias (ambientales y
biolgicas) para definir la relacin histrica causa-efecto y para
c. informar a la autoridad competente.
No B
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3. GESTION DEL TALENTO HUMANO.
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3.2 INFORMACION INTERNA Y EXTERNA.
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reconocida, ya que ser la
herramienta principal para
establecer los contenidos
No existe un sistema
del sistema de
de informacin interno
informacin interna y
y externo referente a
externa de los
Seguridad y Salud.
trabajadores en base a los
riesgos a los cuales estn
expuestos.
No existe una Establecer un
comunicacin ni procedimiento de accin
procedimientos claros directo y claro con
con Recursos Humanos Recursos Humanos en
sobre el accionar en el casos inherentes a
caso de reubicaciones Seguridad y Salud. La
por motivos de Gestin en Seguridad es
Seguridad y Salud. integral, todas las reas
de la empresa debern ser
parte activa de la misma.
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Existe un sistema de Establecer los contenidos
comunicacin en del sistema de
relacin a la empresa u comunicacin interna y
organizacin, para externa de los
tiempos de trabajadores en base a los
emergencia, riesgos a los que estn
debidamente expuestos, integrndolos
integrado-implantado. e implantndolos
3.4 CAPACITACION.
3.4 Capacitacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable
Se considera de prioridad, tener un programa sistemtico y
documentado para que: Gerentes, Jefes, Supervisores y Trabajadores,
adquieran competencias sobre sus responsabilidades integradas en
a. No A
SST; y,
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Realizar la Matriz de
Identificacin Inicial
teniendo como base
tcnica una metodologa
reconocida, ya que ser la
No existe una
herramienta principal para
planificacin y
establecer los programas
programas adecuados
de capacitacin para los
de capacitaciones en
trabajadores en base a los
materia de Seguridad y
riesgos a los cuales estn
Salud.
expuestos.
El programa deber
contener objetivos y
cronogramas, y deber ser
evaluado y registrado
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3.5 ADIESTRAMIENTO.
3.5 Adiestramiento
Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable
Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores que realizan:
actividades crticas, de alto riesgo y brigadistas; que sea sistemtico y
a. est documentado; y, No A
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4.1 INVESTIGACIO DE INCIDENTES, ACCIDENTES Y ENFERMEDADES
PROFESIONALES
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Cumple /
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable
a. Se tiene un programa tcnico idneo para investigacin de accidentes integrado implantado que determine:
Sustento legal
b.4. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)
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Realizar las estadsticas de salud ocupacional y/o estudios
epidemiolgicos y entregar anualmente a las dependencias
b.5. del Seguro General de Riesgos del Trabajo en cada provincia. No B
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4.2 VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES.
Se realiza mediante los siguientes reconocimientos mdicos en relacin a los factores de riesgo
a.
ocupacional de exposicin, incluyendo a los trabajadores vulnerables y sobreexpuestos:
Pre empleo
a. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
De inicio
b. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Peridico
c. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Reintegro
d. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Especiales; y,
e. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Al trmino de la relacin laboral con la empresa u
organizacin
f. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
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4.3 PLANES DE EMERGENCIA EN RESPUESTA A FACTORES DE RIESGO DE
ACCIDENTES GRAVES.
Esquemas organizativos
a.3. Si -
Puntaje : 0.028 (0.11%)
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Se realizan simulacros peridicos (al menos uno al ao) para
comprobar la eficacia del plan de emergencia;
d. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
El Plan de Contingencia
deber detallar todos los
procedimientos y acciones
que se llevarn a cabo
Durante las actividades
luego de la Emergencia
relacionadas con la
con el fin de que la
contingencia no se
Institucin vuelva a
integran-implantan
retomar todas sus
medidas de Seguridad y
actividades normales.
Salud en el Trabajo.
Procedimientos y acciones
siempre enmarcados en
los lineamientos de
Seguridad y Salud.
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establece las
Existe un programa responsabilidades e
para realizar auditoras implicaciones.
internas en Seguridad y El formato a seguir ser la
Salud. normativa legal aplicada
en esta auditora.
Objetivo y alcance;
a. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Implicaciones y responsabilidades;
b. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
reas y elementos a inspeccionar;
c. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Metodologa
d. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Gestin documental
e. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un
procedimiento para
No se realizan
realizar inspecciones y
inspecciones de
revisiones de seguridad,
Seguridad y Salud en
que abarque objetivos,
las instalaciones de la
alcances, implicaciones,
Empresa.
responsabilidades, y
metodologa.
Objetivo y alcance;
a. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Implicaciones y responsabilidades;
b. Si -
Puntaje : 0.167 (0.67%)
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un
procedimiento de
No existe un programa
seleccin tcnica,
tcnico de dotacin de
capacitacin, uso y
equipos de proteccin
mantenimiento de equipos
personal.
de proteccin personal,
integrado e implementado.
Existen registros de Establecer un registro para
recepcin de equipos el seguimiento del uso de
de proteccin personal los equipos de proteccin
de forma general. personal y ropa de trabajo.
Objetivo y alcance
a. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Implicaciones y responsabilidades
b. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Desarrollo del programa
c. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Formulario de registro de incidencias
d. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Ficha integrada-implantada de mantenimiento/revisin de seguridad
de equipos
e. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un programa
No existen actividades que implique objetivos,
de mantenimiento alcance, implicaciones,
correctivo y predictivo. responsabilidades y su
desarrollo.
No existen formularios Establecer un formulario
ni fichas de de registro de incidentes, y
seguimiento de una ficha integrada-
actividades de implantada de
mantenimiento/revisin mantenimiento/revisin de
. seguridad de equipos.
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A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de
cumplimiento parciales por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.
49
PORCENTAJE
GESTION ADMINISTRATIVA
GESTION TECNICA
50
CUMPLIMIENTO INDICE DE EFICACIA
GESTION ADMINISTRATIVA
51
En el manual de competencias deben estar especificadas las de seguridad y
salud y debe existir un sistema de evaluacin de las mismas.
Reactivos
Proactivos
ndice de eficacia
ndice de gestin
Existen otros indicadores que si bien no pide la ley se recomienda tenerlos como
son los de satisfaccin laboral y costos
GESTION TECNICA
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Es importante destacar que toda la auditoria es de carcter dicotmica y cuyos
resultados se evalan de todo o nada y funcionan con el efecto domino o
cascada, es decir si la identificacin inicial no fue realizada correctamente el
error se trasmitir al resto de subelementos.
PROCESOS OPERATIVOS
53
PORCENTAJE NO CUMPLIMIENTO A
54
PORCENTAJE NO CUMPLIMIENTO B
CONCLUSIONES
55
La auditora est direccionada al cumplimiento tcnico legal de seguridad y salud
ocupacional (SST) de la Corporacin Nacional de Electricidad.
RECOMENDACIONES
a Gestin Administrativa:
1 Poltica;
2 Organizacin;
3 Planificacin;
4 Integracin Implantacin;
5 Verificacin/Auditora interna del cumplimiento de estndares e ndices de
eficacia del plan de gestin;
6 Control de las desviaciones del plan de gestin;
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7 Mejoramiento continuo;
8 Informacin estadstica.
b Gestin Tcnica:
Dicha implantacin del sistema no se contrapone con otros sistemas que tenga
la empresa, al contrario los potencializa.
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Se recomienda que Talento Humano genere las mejores opciones para
planificacin de capacitaciones en lo referente a Seguridad y Salud.
Atentamente
AUDITOR SART
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