GG - IFA - QMSCL - PH - V5 - 0-2 - Es 04 SGC

Traduccin al espaol. En caso de duda, consulte la versin en ingls.
REGLAS PARA EL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD (consulte la PARTE II de la versin 5 del Reglamento General)
(PARA LOS PRODUCTORES MULTISITIO OPCIN 1 Y OPCIN 2 CON SGC)
S = Cumple totalmente con los requisitos
No = No se cumple para nada con los requisitos o slo parcialmente.
Todos los puntos de control son Obligaciones Mayores.
Cumple
N Punto de Control N/A Justificacin / Comentarios
(s/no)
Q
1 LEGALIDAD, ADMINISTRACIN Y ESTRUCTURA
M
QM 1 . 1 Legalidad
a) Se dispone de documentacin que demuestre claramente que el
solicitante es o pertenece a una entidad legal?
b) A esta entidad legal se le ha conferido el derecho legal de cultivar y/o

comercializar productos agropecuarios y de poder representar y firmar
contratos legales con los miembros productores/sitios de produccin?
c) Ha iniciado esta entidad legal una relacin contractual con

GLOBALG.A.P. mediante la firma de un Acuerdo de Licencia y
Certificacin en su ltima versin (disponible en la pgina web
GLOBALG.A.P.) por medio de un OC aprobado por GLOBALG.A.P.? o
La entidad legal reconoce en forma explcita la recepcin e inclusin del
Acuerdo de Sublicencia y Certificacin GLOBALG.A.P. mediante la firma
del contrato/acuerdo de servicio con el OC? Ha entregado el OC una
copia del Acuerdo de Sublicencia y Certificacin GLOBALG.A.P. al SGC?
d) La entidad legal no gestiona ms de un SGC por cultivo y por pas?
QM 1 . 2 Productores y sitios de produccin

Requisitos para los miembros productores en los grupos de
QM 1 . 2 1
productores (N/A para las productor multisitio opcin 1).
(i) Hay contratos escritos firmados entre cada productor y la entidad legal
(del grupo)?
Los contratos incluyen la siguiente informacin?:
Cod Ref: IFA V5.0_July15 - QMS CL; Edition V5.0-2; Versin en espaol GLOBALG.A.P. c/o FoodPLUS GmbH
Seccin: SGC Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania
Pg.: 1 de 20 www.globalgap.org
Cumple
(s/no)
El nombre del grupo de productores y su identificacin legal.
Nombre y/o identificacin legal del productor.
Direccin de contacto del productor.
Detalle de los sitios de produccin individuales, que incluyan los productos

certificados y no certificados (para esta informacin, el contrato podr
hacer referencia al registro interno del grupo de productores).
Detalle del rea (cultivos) o del tonelaje (animales y acuicultura) (para esta
informacin, el contrato podr hacer referencia al registro interno del grupo
de productores).
Compromiso del productor de cumplir con los requisitos de la norma

GLOBALG.A.P.
El acuerdo del productor de cumplir con los procedimientos documentados
del grupo de productores, sus polticas y, si corresponde, sus consejos
tcnicos. que puedan ser aplicadas en caso de incumplimiento de los
Sanciones
requisitos de GLOBALG.A.P. y cualquier otro requisito interno.
Firma del productor y de los representantes del grupo.
(ii) Los miembros registrados del grupo de productores son los

responsables legales de sus respectivos sitios de produccin?
(iii) Los productores no promocionan ningn producto a su nombre haciendo

referencia al certificado del grupo? Todos los productos que se venden
sin hacer referencia al certificado se registran en el sistema de balance de
masas del grupo?
Requisitos para los sitios de produccin de los productores

QM 1 . 2 2 multisitio(Aplicable a un productor multisitio miembro de un grupo y para
un productor multisitio Opcin 1 con SGC).
Cumple
(s/no)
(i) La entidad legal es propietaria o alquila todos los sitios de produccin?
Estos estn bajo el control directo de la entidad legal?
(ii) En el caso de los sitios de produccin que no son propiedad de la entidad

legal, existe un documento firmado que incluya una indicacin clara de
que el propietario del sitio no tiene ninguna responsabilidad, influencia o
capacidad de decisin respecto a las operaciones productivas en el sitio
alquilado?
(iii) Hay contratos escritos vigentes cada propietario de los sitios de
produccin y la entidad legal?
Los contratos incluyen la siguiente informacin?:
Nombre e identificacin legal del titular del certificado/miembro productor.
Nombre y/o identificacin legal del propietario del sitio.
Direccin actual del propietario del sitio (fsica y postal).
Detalles de cada sitio de produccin individual (direccin, superficie).
La firma de los representantes de ambas partes.
(iv) Es el titular del certificado legalmente responsable de toda la produccin

registrada, incluida la distribucin del producto en el mercado?
Cumple
(s/no)
QM 1 . 3 Registro interno del productor y del sitio de produccin
Se lleva un registro de todos los productores miembros de
GLOBALG.A.P. y /o de todos los sitios aplicables utilizados para la
produccin (de un miembro del grupo o de un productor multisitio opcin
1), de acuerdo con la norma GLOBALG.A.P.?
Requisitos para los grupos de productores (N/A para el productor
QM 1 . 3 1
multisitio opcin 1)
(i) Contiene el registro, como mnimo, la siguiente informacin de cada
productor?:
Nombre del productor.
Nombre de la persona de contacto.
Direccin actual completa (fsica y postal).
Informacin de contacto (nmero de telfono, correo electrnico y nmero

de fax si estuvieran disponibles).
Cualquier otra identificacin legal Nmero de identificacin Fiscal (NIF),

Nmero de Licencia de Internet (NLI), UAID, etc., cuando se requiera en
el pas de produccin, tal y como fue publicado en el Anexo I.2.
Productos registrados.
Detalle de los sitios de produccin individuales y sus ubicaciones, que

incluyan los productos certificados y no certificados.
Superficie de cultivo/produccin y/o cantidad de cada producto registrado.
Organismos de Certificacin, si el productor utiliza los servicios de ms de

un OC.
Estado del productor (estado interno que result de la ms reciente

inspeccin interna: aprobado, suspendido, etc.).
Cumple
(s/no)
Fecha de la inspeccin interna
(ii) Los productores que pertenecen a la entidad legal pero que no solicitan
ser incluidos en la certificacin de grupo de GLOBALG.A.P., son
enumerados por separado?
NOTA: Esta lista es para facilitar la gestin dentro del grupo de
productores y no requiere la difusin de su contenido, salvo que sea
necesario para aclarar algn tema como, por ejemplo, la eficacia de los
Sistemas de Gestin de Calidad del grupo de productores.
QM 1 . 3 2 Requisitos para la Opcin 1 Productor Multisitio con SGC
Contiene el registro, como mnimo y en forma adicional, la siguiente
(i)
informacin de cada sitio?:
Relacin de la entidad legal con el sitio de produccin (en propiedad,
alquilada/arrendada, etc.).
Se incluye el estado del sitio de produccinen vez del estado del

productor en el registro interno?
Q
2 GESTIN Y ORGANIZACIN
M
a) Es el Sistema de Gestin de Calidad (SGC) establecido lo
suficientemente slido y asegura que los miembros registrados del grupo
o los sitios de produccin cumplan en forma uniforme con los requisitos de
la Norma GLOBALG.A.P.?
Cumple
(s/no)
QM 2 . 1 Estructura
a) La estructura permite la implementacin adecuada de un sistema de
gestin de calidad (SGC) para todos los miembros productores
registrados y los sitios de produccin?
b) Posee el grupo de productores una estructura de gestin con recursos

humanos suficientes y adecuadamente formados, para asegurar de
manera efectiva que los productores y los sitios de produccin registrados
cumplan con los requisitos de GLOBALG.A.P.?
Se encuentra documentada la estructura de la organizacin del grupo e
incluye a las personas responsables de las siguientes tareas?:
Gestionar el SGC.
Las inspecciones internas anuales de cada miembro productor y/o sitio de

produccin (es decir, el inspector interno).
La auditora interna del Sistema de Gestin de Calidad, as como la

verificacin de las inspecciones internas (el auditor interno). Hay al
menos una persona en la estructura del SGC (por ej. el auditor interno)
que sea responsable y capaz de formar a los inspectores internos y a los
productores?
Asesoramiento tcnico al grupo.
c) La direccin otorga suficiente autoridad a los auditores e inspectores
internos para que tomen decisiones independientes y tcnicamente
justificadas durante los controles internos?
QM 2 . 2 Capacitacin y formacin del personal
a) Se han definido y documentado los niveles de capacitacin, formacin y
cualificacin del personal clave (aquellos que se mencionan en 1.2.1, pero
tambin cualquier otro personal identificado)? Dichos requisitos de
cualificacin se aplican tambin a los consultores externos?
b) La direccin se asegura de que todo el personal responsable de cumplir
con la norma GLOBALG.A.P. est debidamente formado y satisfaga los
requisitos de capacitacin definidos?
Cumple
(s/no)
La capacitacin del auditor interno (tal y como se indica en el Anexo II.1)
es verificada por la direccin?
La capacitacin del inspector interno (tal y como se indica en el Anexo

II.1) es verificada por el auditor interno?
En caso de que el auditor interno no cuente con la formacin necesaria en

Inocuidad Alimentaria y B.P.A., sino que tan slo tenga experiencia o
formacin en SGC, hay otra persona que disponga de dicha cualificacin
(y se identifique en el SGC) que forme parte del "equipo de auditora" para
aprobar las inspecciones de los productores/sitios de produccin?
Cumplen los asesores tcnicos de los miembros del grupo de

productores/empresa, con los requisitos descritos en los PCCC aplicables,
segn el mbito de la certificacin (por ej. CB 7.2.1, AB 5.2.1)?
c) Se llevan registros de las cualificaciones y actividades de formacin del

personal clave (gerentes, auditores, inspectores, etc.), involucrado en el
cumplimiento de la Norma GLOBALG.A.P, para demostrar su capacidad?
d) En caso de haber ms de un auditor o inspector interno, estos reciben

formacin y se evalan para asegurar su consistencia a la hora de
plantear e interpretar la norma (p.ej.: auditoras/inspecciones de
acompaamiento documentadas)?
e) Hay un sistema implementado para demostrar que el personal clave est

informado y al da con los desarrollos, acontecimientos y cambios
legislativos relevantes para el cumplimiento de la norma GLOBALG.A.P.?
Se dispone de evidencia de la formacin en la introduccin y renovacin
anual para el personal clave, tal y como se lo define arriba? Si
corresponde, cumple con las normas legales?
Q
3 CONTROL DE DOCUMENTOS
M
Cumple
(s/no)
a) Se controla adecuadamente toda la documentacin relevante a la
operativa del Sistema de Gestin de Calidad (SGC) de GLOBALG.A.P.?
Dicha documentacin incluye, pero no se limita a los siguientes
elementos?:
El Manual de Calidad.
Los procedimientos de operacin de GLOBALG.A.P.
Las instrucciones de trabajo.
Los formularios de registro.
Las normas externas de relevancia, por ejemplo, los documentos

normativos vigentes de GLOBALG.A.P.
b) Las polticas y los procedimientos se encuentran suficientemente

detallados con el fin de demostrar el control del cumplimiento de los
requisitos de la norma GLOBALG.A.P.?
c) Las polticas y los procedimientos estn disponibles para el personal

relevante y los miembros registrados del grupo de productores?
d) Se revisa peridicamente el contenido del Manual de Calidad para

asegurar que contina cumpliendo con los requisitos de la norma
GLOBALG.A.P. y los del solicitante?
e) Se incorpora al Manual de Calidad dentro del plazo establecido por

GLOBALG.A.P. cualquier modificacin importante que entre en vigor en
la Norma GLOBALG.A.P. o en las guas publicadas?
QM 3 . 1 Requisitos del control de documentos

a) Hay un procedimiento escrito que define el control de documentos?
Cumple
(s/no)
b) Toda la documentacin es revisada y aprobada por el personal
autorizado antes de su emisin y distribucin?
c) Se identifican todos los documentos controlados con un nmero de

emisin, una fecha de emisin y una fecha de revisin, y se numeran sus
pginas adecuadamente?
d) Cualquier cambio en estos documentos es revisado y aprobado por el

personal autorizado antes de su distribucin?
Siempre que sea posible, se aclara la razn y la naturaleza del cambio?
e) Se dispone de una copia de toda la documentacin relevante en
cualquier lugar donde se est controlando el SGC?
f) Hay un sistema para asegurar que toda la documentacin sea revisada y
que tras una edicin de nuevos documentos, los documentos obsoletos
sean debidamente revocados?
QM 3 . 2 Registros
a) El solicitante (grupo o productor multisitio opcin 1) mantiene registros
para demostrar un control eficaz de los requisitos del Sistema de Gestin
de Calidad GLOBALG.A.P. y el cumplimiento de los requisitos de la
Norma GLOBALG.A.P.?
b) Los registros se conservan por un perodo mnimo de 2 aos?
c) Todos los registros son autnticos y legibles? Se archivan y conservan

en las condiciones adecuadas y estn disponibles para la inspeccin
cuando se requiera?
d) Los registros mantenidos online o en formato digital:

Si se requiere una firma en los registros digitales, se dispone de una
contrasea o una firma digital para asegurar la identificacin y autorizacin
del firmante?
Si se requiere una firma escrita de la persona responsable, esta est
presente? Los registros digitales estn disponibles durante las
inspecciones del OC y se dispone en todo momento de los respaldos?
Cumple
(s/no)
Q
4 GESTIN DE RECLAMACIONES
M
a) Cuenta el solicitante con un sistema para gestionar en forma eficaz las
reclamaciones de los clientes?
La parte relevante del sistema de gestin de reclamaciones est a
disposicin de los miembros productores?
b) Hay un procedimiento documentado que describe la forma que se debe

recibir, registrar, identificar e investigar las reclamaciones, y la forma de
llevar a cabo el seguimiento y la revisin?
c) Hay un procedimiento que est disponible para clientes segn la

necesidad?
d) El procedimiento cubre las reclamaciones realizadas al solicitante y los

productores o sitios individuales?
AUDITORA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN DE

QM 5
CALIDAD
a) Se audita por lo menos una vez al ao el SGC para el Esquema
GLOBALG.A.P.?
b) Los auditores internos cumplen con los requisitos de GLOBALG.A.P

establecidos en el Anexo II.1?
c) Los inspectores internos tienen independencia con respecto al rea de

gestin que est siendo auditada?
(i) No le est permitido a la persona responsable de gestionar el da a da

del SGC llevar a cabo las auditoras internas anuales de dicho SGC?
Est sin embargo permitido que la persona que inicialmente desarroll el
SGC pueda ms adelante llevar a cabo la auditora anual del SGC?
Cumple
(s/no)
d) Se llevan registros de la auditora interna, de lo detectado durante las
auditoras y del seguimiento de las acciones correctivas tomadas, y dichos
registros estn disponibles?
e) Se dispone de la lista de verificacin del SGC completada, con

comentarios sobre cada uno de los puntos de control del SGC, para su
revisin en el sitio por parte del auditor del OC durante la auditora
externa?
f) Ha completado y firmado la direccin central (grupo de productores o

empresa multisitio) la Declaracin sobre Polticas de Inocuidad
Alimentaria? La lista de verificacin SGC est acompaada por la
Declaracin sobre Polticas de Inocuidad Alimentaria?
En el caso que la Declaracin sobre Polticas de Inocuidad Alimentaria no
est firmada a nivel del SGC, cada miembro productor ha completado y
firmado la Declaracin sobre Polticas de Inocuidad Alimentaria y est
adjunta dicha declaracin a las listas de verificacin de la inspeccin
interna?
Completar y firmar la Declaracin sobre Polticas de Inocuidad Alimentaria
es un compromiso que ha de renovarse en forma anual, para cada nuevo
ciclo de certificacin.
g) En caso de que la auditora interna no se realice en un da concreto, sino

de una manera continua, a lo largo de un perodo de 12 meses, se
dispone de un programa predefinido?
(No aplicable para la auditora externa inicial).
INSPECCIONES INTERNAS DEL PRODUCTOR Y DE SITIOS

QM 6
DE PRODUCCIN
a) Se realizan inspecciones a cada productor (y sus correspondientes
sitios de produccin),o sitio de produccin registrado al menos una vez al
ao, para comprobar el cumplimiento de todos los Puntos de Control y
Criterios de Cumplimiento relevantes de GLOBALG.A.P.?
Cumple
(s/no)
b) La eleccin del momento oportuno para la inspeccin se cie a las reglas
definidas en las Normas Generales y a las Normas del mbito especfico?
c) Cumplen los inspectores internos con los requisitos establecidos en el

Anexo II.1?
d) Los inspectores internos tienen independencia con respecto al rea de

gestin que se est inspeccionando y no estn inspeccionando su propio
trabajo diario?
e) Los nuevos miembros del grupo y los nuevos sitios de produccin del
productor multisitio Opcin 1, se inspeccionan y aprueban en forma
interna antes de ser ingresados en el registro interno de GLOBALG.A.P.?
f) Se conservan los informes y las notas originales de las inspecciones y

estos se encuentran a disposicin del OC para su inspeccin?
g) Contiene el informe de la inspeccin la siguiente informacin?:
Identificacin del productor registrado y el/los sitio(s) de produccin.

Firma del productor registrado o del responsable del sitio de produccin.
Fecha de la inspeccin.
Nombre del inspector.
Productos registrados.
Resultado de la evaluacin con respecto a cada punto de control

GLOBALG.A.P.
Cumple
(s/no)
La lista de verificacin incluye detalles sobre lo que fue verificado en la
seccin de comentarios, con respecto a:
1. Los puntos de control de Obligaciones Mayores que se consideran
cumplidos,
2. Los puntos de control de Obligaciones Mayores y Menores que se
consideren no-conformes, y
3. Las Obligaciones Mayores y Menores que se consideren no-aplicables
(salvo que GLOBALG.A.P. emita una lista de verificacin que
predetermine cules de los Puntos de Control y Criterios de
Cumplimientos que debern comentarse).
Esto es necesario para poder revisar el histrico de la auditora despus
de que esta haya tenido lugar.
Detalle de cualquier incumplimiento detectado y el plazo para la accin

correctiva.
Resultados de la inspeccin junto con los clculos del nivel de

cumplimiento.
Duracin de la inspeccin.
Nombre del auditor interno que dio el visto bueno a la lista de verificacin.
h) El auditor interno o el equipo auditor (vase GR II punto 1.2.2 b)

decide si el productor o sitio cumple con los requisitos de GLOBALG.A.P.,
basndose en los informes de inspeccin presentados por el inspector
interno?
i) En caso de haber tan slo un auditor interno que desempee tambin las
inspecciones internas, es otra persona (p. ej.: un representante de la
direccin identificado en el SGC) quien da el visto bueno a las
inspecciones internas?
Cumple
(s/no)
j) En caso de que las inspecciones internas se realicen de una manera
continua a lo largo de un perodo de 12 meses, se dispone de un
cronograma predefinido?
(No aplicable para la auditora externa inicial).
NO-CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y

QM 7
SANCIONES
a) Hay un procedimiento para la gestin de los incumplimientos y las
acciones correctivas que puedan resultar de las auditoras/inspecciones
internas y/o externas, reclamaciones de clientes o fallos del SGC?
b) Hay procedimientos documentados para la identificacin y evaluacin de

los incumplimientos del SGC del grupo/ operacin multisitio opcin 1 o por
parte de los miembros productores/sitios de produccin?
c) Se evalan las acciones correctivas a tomar como respuesta ante un

incumplimiento y se define un plazo para la accin?
d) Se designan a los responsables de implementar y solucionar las

acciones correctivas?
e) El SGC opera con un sistema de sanciones y no-conformidades con sus

productores o sitios de produccin, de acuerdo a los requisitos definidos
en la Parte I del Reglamento General de GLOBALG.A.P.? En caso de no-
conformidades contractuales (por ej. no cumplir con una de las polticas
internas del SGC), el SGC es quien decide las sanciones
correspondientes?
f) Tiene el solicitante mecanismos establecidos para comunicar de

inmediato al Organismo de Certificacin aprobado por GLOBALG.A.P., las
Suspensiones o Cancelaciones de los productores o los sitios de
produccin registrados?
g) Se lleva registro de todas las sanciones, incluyendo la prueba de las

acciones correctivas tomadas y del proceso de la toma de decisin?
Cumple
(s/no)
Q
8 TRAZABILIDAD Y SEGREGACIN DEL PRODUCTO
M
a) Hay un procedimiento documentado para identificar los productos
registrados y permitir la trazabilidad de todos los productos, tanto los que
corresponden como los que no corresponden a los sitios de produccin
aplicables?
Se lleva a cabo al menos una vez al ao un ejercicio de balance de
masas por producto, para demostrar el cumplimiento dentro de la entidad
legal (ver puntos e) a k)?
b) Los productos que cumplen con los requisitos de la norma GLOBALG.A.P.

y que se venden como tales, se manipulan de manera que no se
mezclen con productos no aprobados por GLOBALG.A.P.? Esto puede
hacerse mediante una identificacin fsica o procedimientos de
manipulacin del producto, que incluirn los registros relevantes.
c) Hay sistemas y procedimientos establecidos para eliminar cualquier
riesgo de etiquetar en forma errnea los productos certificados y no-
certificados GLOBALG.A.P.?
Los productos GLOBALG.A.P. que ingresen al proceso tanto desde los
miembros productores/sitios de produccin como desde fuentes
externas se identifican de inmediato con el GGN o con cualquier otra
referencia claramente explicada en la poltica de la empresa, y se
proporciona una referencia exclusiva para el estado de certificacin? Se
usa esta referencia en la ms pequea de las unidades identificadas
individualmente?
Cumple
(s/no)
d) En el caso de produccin/propiedad paralela, el SGC se asegura que
todos los productos finales listos para la venta (sea a nivel de la granja o
tras la manipulacin del producto) que se originen en un proceso de
produccin certificado, estn correctamente identificados con un GGN?
En el caso de la Opcin 2, es el GGN del grupo? (puede adems incluir
el GGN de la fuente)
En el caso del productor multisitio Opcin 1, el GGN es del productor
individual?
El GGN se usa en la ms pequea de las unidades empaquetadas
individualmente, sin importar si se trata o no de un empaque final con
destino al consumidor?
No se usa el GGN para etiquetar un producto no certificado?
Esto es N/A nicamente cuando se dispone de un acuerdo escrito entre el
solicitante y su cliente de no hacer uso del GGN en un producto listo para
la venta. Tambin puede ser la propia especificacin de la etiqueta del
cliente cuando no se incluye un GGN.
e) Se realiza un control final documentado para asegurar el envo correcto

de productos certificados y no certificados?
Cumple
(s/no)
f) Todos los documentos de las transacciones (facturas de venta, otros
documentos relacionados con las ventas, documentacin de envo, etc.)
relacionados con las ventas del producto certificado, incluyen el GGN del
titular del certificado y una referencia al estado de certificacin
GLOBALG.A.P.?
Esto no es obligatorio en la documentacin interna. Su identificacin
positiva es suficiente, por ejemplo, <nombre del producto> certificado
GGN_GLOBALG.A.P.). Es obligatorio indicar el estado de certificacin,
independientemente de si el producto certificado se vende como
certificado o como no certificado. Esto, sin embargo, no puede
corroborarse durante la auditoria inicial (primera) porque el grupo de
productores/empresa no se encuentra certificado an y, antes de la
primera decisin positiva de certificacin, no puede hacer referencia al
estado de certificacin GLOBALG.A.P.
Esto es N/A nicamente cuando se dispone de un acuerdo escrito entre el
productor y su cliente de no identificar el estado GLOBALG.A.P. del
producto en los documentos de las transacciones.
g) Hay procedimientos establecidos, documentados y mantenidos,

adecuados para la escala de la operacin, para identificar los productos
certificados y no certificados que llegan de los miembros del grupo o sitios
del productor multisitio Opcin 1, o comprados a distintas fuentes (por ej.
otros productores o comerciantes)? Incluyen estos registros?:
Descripcin del producto
Estado de certificacin GLOBALG.A.P.
Cantidad(es) de producto(s) entrante(s) o comprado(s).
Detalle de los proveedores.
Copia de los certificados GLOBALG.A.P. si corresponde.
Datos de trazabilidad/cdigos relacionados a los productos entrantes o
comprados.
rdenes de compra/ facturas recibidas por la organizacin que se
evala.
Lista de los proveedores aprobados.
Cumple
(s/no)
h) Se registran los detalles de las ventas de los productos certificados y no
certificados, prestando especial atencin a las cantidades entregadas/
vendidas como productos certificados y a las descripciones
proporcionadas?
i) Se documentan las cantidades (incluyendo informacin en volumen o en
peso) de producto certificado y no certificado, entrante, saliente y
almacenado? Se lleva un resumen para facilitar el proceso de
verificacin del balance de masas?
Demuestran los documentos un balance adecuado entre las entradas y
salidas de los productos certificados y no certificados?
Se define la frecuencia de la verificacin del balance de masas de
acuerdo a la escala de la operacin, y es dicha frecuencia adecuada para
la escala (como mnimo con una frecuencia anual por producto)?
Estn claramente identificados los documentos que demuestran el
balance de masas? Sin opcin de N/A.
j) Los PHUs incluidos en el mbito de certificacin del SGC, funcionan

utilizando procedimientos que aseguran la identificacin y trazabilidad de
los productos registrados; desde la recepcin, pasando por la
manipulacin, el almacenamiento y la distribucin?
k) Se calculan los ndices de conversin y se dispone de ellos para cada
proceso de manipulacin relevante? Se lleva un registro de todas las
cantidades generadas de residuos del producto?
l) Esta seccin se audita tanto en forma interna como externa a nivel del
PHU, mientras los PHUs se encuentran en operacin?
Q
9 RETIRADA DE PRODUCTOS CERTIFICADOS
M
a) Hay procedimientos documentados para gestionar en forma eficaz la
retirada de productos registrados del mercado?
Cumple
(s/no)
b) Identifican dichos procedimientos los tipos de situacin que puedan
motivar una retirada de productos registrados, las personas responsables
de tomar decisiones con respecto a una posible retirada, el mecanismo
para comunicarlo a los clientes y al organismo de certificacin aprobado
por GLOBALG.A.P., y los mtodos para cuadrar las existencias?
c) Se puede aplicar el procedimiento en cualquier momento?
d) Se pone a prueba el procedimiento al menos una vez al ao para

asegurar su eficacia? Se conservan los registros de la prueba?
QM 10 SUBCONTRATISTAS
a) Hay procedimientos para asegurar que cualquier servicio subcontratado
se lleve a cabo de acuerdo a requisitos de la Norma GLOBALG.A.P. (ver
punto de control AF 5.1 del Mdulo para Todo Tipo de Finca)?
b) Se conservan los registros que demuestran que se ha evaluado la

competencia del subcontratista y que cumple con los requisitos de la
norma?
c) Trabajan los subcontratistas de acuerdo al SGC y los procedimientos
relevantes del grupo? Esto se especifica en los acuerdos de servicio o
en los contratos?
REGISTRAR PRODUCTORES O PMUS ADICIONALES EN EL

QM 11
CERTIFICADO
Se cumple con los procedimientos internos de aprobacin cuando se
a) agregan nuevos productores/sitios de produccin a la lista de
productores/sitios de produccin aprobados?
b) El grupo notifica inmediatamente al OC sobre cualquier incorporacin o
eliminacin de productores o sitios de produccin a/de la lista de
productores aprobados?
Cumple
(s/no)
QM 12 USO DEL LOGOTIPO
a) El grupo de productores/la empresa hace uso del nombre, la marca
registrada o el logotipo GLOBALG.A.P., y el GGN, de acuerdo al
Reglamento General y el Acuerdo de Sublicencia y Certificacin de
GLOBALG.A.P.?
Nunca figura el nombre, la marca registrada o el logotipo de
GLOBALG.A.P. en el producto final, en el envase destinado al consumidor
final o en el punto de venta?
NOTA: El titular del certificado podr hacer uso de cualquiera y/o todos
estos en las comunicaciones con otras sociedades comerciales (business-
to-business).
La marca registrada GLOBALG.A.P. podr usarse en Fabricacin de
Alimentos para Animales (CFM) y Material de Propagacin Vegetal
certificados bajo GLOBALG.A.P., y en insumos acucolas por ej. vulos,
"semillas", etc. e insumos para animales por ej. pollos certificados
bajo IFA que sean utilizados para la produccin de productos
finalessegn la lista de productos GLOBALG.A.P.. Estos productos
no estarn destinados al consumidor final y la marca registrada
GLOBALG.A.P. no figurar en el punto de venta al consumidor final.
b) Durante la inspeccin inicial (la primera) no se encuentra que se est

usando la palabra, la marca registrada o el logotipo GLOBALG.A.P.?

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Traduccin al espaol. En caso de duda, consulte la versin en ingls.

b) A esta entidad legal se le ha conferido el derecho legal de cultivar y/o

c) Ha iniciado esta entidad legal una relacin contractual con

d) La entidad legal no gestiona ms de un SGC por cultivo y por pas?

QM 1 . 2 Productores y sitios de produccin

Los contratos incluyen la siguiente informacin?:

Nombre y/o identificacin legal del productor.

Direccin de contacto del productor.

Detalle de los sitios de produccin individuales, que incluyan los productos

Compromiso del productor de cumplir con los requisitos de la norma

Firma del productor y de los representantes del grupo.

(ii) Los miembros registrados del grupo de productores son los

(iii) Los productores no promocionan ningn producto a su nombre haciendo

Requisitos para los sitios de produccin de los productores

(ii) En el caso de los sitios de produccin que no son propiedad de la entidad

Los contratos incluyen la siguiente informacin?:

Nombre e identificacin legal del titular del certificado/miembro productor.

Nombre y/o identificacin legal del propietario del sitio.

Direccin actual del propietario del sitio (fsica y postal).

Detalles de cada sitio de produccin individual (direccin, superficie).

La firma de los representantes de ambas partes.

(iv) Es el titular del certificado legalmente responsable de toda la produccin

Nombre del productor.

Nombre de la persona de contacto.

Direccin actual completa (fsica y postal).

Informacin de contacto (nmero de telfono, correo electrnico y nmero

Cualquier otra identificacin legal Nmero de identificacin Fiscal (NIF),

Detalle de los sitios de produccin individuales y sus ubicaciones, que

Organismos de Certificacin, si el productor utiliza los servicios de ms de

Estado del productor (estado interno que result de la ms reciente

Se incluye el estado del sitio de produccinen vez del estado del

b) Posee el grupo de productores una estructura de gestin con recursos

Las inspecciones internas anuales de cada miembro productor y/o sitio de

La auditora interna del Sistema de Gestin de Calidad, as como la

La capacitacin del inspector interno (tal y como se indica en el Anexo

En caso de que el auditor interno no cuente con la formacin necesaria en

Cumplen los asesores tcnicos de los miembros del grupo de

c) Se llevan registros de las cualificaciones y actividades de formacin del

d) En caso de haber ms de un auditor o inspector interno, estos reciben

e) Hay un sistema implementado para demostrar que el personal clave est

Los procedimientos de operacin de GLOBALG.A.P.

Las instrucciones de trabajo.

Los formularios de registro.

Las normas externas de relevancia, por ejemplo, los documentos

b) Las polticas y los procedimientos se encuentran suficientemente

c) Las polticas y los procedimientos estn disponibles para el personal

d) Se revisa peridicamente el contenido del Manual de Calidad para

e) Se incorpora al Manual de Calidad dentro del plazo establecido por

QM 3 . 1 Requisitos del control de documentos

c) Se identifican todos los documentos controlados con un nmero de

d) Cualquier cambio en estos documentos es revisado y aprobado por el

b) Los registros se conservan por un perodo mnimo de 2 aos?

c) Todos los registros son autnticos y legibles? Se archivan y conservan

d) Los registros mantenidos online o en formato digital:

b) Hay un procedimiento documentado que describe la forma que se debe

c) Hay un procedimiento que est disponible para clientes segn la

d) El procedimiento cubre las reclamaciones realizadas al solicitante y los

AUDITORA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN DE

b) Los auditores internos cumplen con los requisitos de GLOBALG.A.P

c) Los inspectores internos tienen independencia con respecto al rea de

(i) No le est permitido a la persona responsable de gestionar el da a da

e) Se dispone de la lista de verificacin del SGC completada, con

f) Ha completado y firmado la direccin central (grupo de productores o