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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
CRITERIOS PARA CLASIFICAR NO CONFORMIDADES Y DETERMINAR EL TIPO DE SEGUIMIENTO
POR REVISIN DE ACCIONES CORRECTIVAS EN EL REA DE LABORATORIOS
GUA
CONTENIDO
0 INTRODUCCIN 1
1 OBJETIVO 1
2 CAMPO DE APLICACIN Y ALCANCE 2
3 DOCUMENTOS DE REFERENCIA 2
4 CRITERIOS DE EVALUACIN Y NO CONFORMIDADES 2
5 CRITERIOS PARA SEGUIMIENTO DOCUMENTAL O EN SITIO 3
6 CRITERIO SOBRE N DE INFORMES A REVISAR Y CLASIFICACIN DE 3
LA NO CONFORMIDAD
7 NO CONFORMIDADES TIPO A 3
8 NO CONFORMIDADES TIPO B 7
9 NO CONFORMIDADES TIPO C 10
0 INTRODUCCIN
1 OBJETIVO
El objetivo de este documento es definir los criterios para clasificar las no conformidades que se
detecten durante los procesos de evaluacin y acreditacin de laboratorios de ensayo y calibracin
realizados por la ema, a.c., con base a los requisitos de gestin y tcnicos de la norma Mexicana
NMX-EC-17025-IMNC-2006 / ISO/IEC 17025:2005 y los dems criterios de evaluacin descritos en
el captulo 4 de este documento. As mismo, determinar el tipo de seguimiento por revisin de
acciones correctivas que debe realizarse con base a la clasificacin de las no conformidades
encontradas.
MOTIVO:
FECHA DE EMISION FECHA ENTRADA VIGOR HOJA
REVISIN
DOCTO No.
2008-07-15 2008-08-01 1 DE 12
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entidad mexicana de acreditacin, a. c.
Este documento aplica a las evaluaciones de laboratorios de ensayo y calibracin con base a la
norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 / ISO/IEC 17025:2005, en todas las etapas del proceso de
evaluacin y acreditacin y en cualquier tipo de trmite de los laboratorios de calibracin y/o ensayo
solicitado ante la ema, a.c.; excepto en la etapa de evaluacin documental.
Debe ser aplicado por el personal del rea de Laboratorios de Calibracin y Laboratorios de Ensayo,
miembros del Padrn Nacional de Evaluadores de ema, miembros de comisiones de opinin tcnica,
subcomits y comits de evaluacin, para el proceso de evaluacin y acreditacin y en cualquier tipo
de trmite de los laboratorios de calibracin y/o ensayo solicitado ante la ema, a.c.
3 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Para la correcta interpretacin y aplicacin del presente documento se deben utilizar los siguientes
documentos en su edicin vigente:
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entidad mexicana de acreditacin, a. c.
y no implica la disminucin de los recursos o la capacidad del laboratorio para emitir informes de
resultados de ensayo o calibracin, debe ser clasificada como tipo C.
Se debe revisar un mnimo de 10 informes y/o registros, sin embargo es decisin del evaluador lder
con base en su experiencia, ampliar la revisin de informes del laboratorio si encuentra un error
repetitivo grave y debe asentar en el informe la suficiente informacin como para que el rgano
colegiado que lo revisar entienda claramente el incumplimiento, tambin debe asentar el nmero de
informes revisados y el nmero de informes con error que ha encontrado. As mismo, debe tomar en
cuenta para el muestreo de informes y/o registros, el nmero total de informes emitidos por el
laboratorio en un periodo especfico. En caso de que el laboratorio haya realizado menos de 10
informes, se evaluar el total de informes y/o registros elaborados.
El clculo del porcentaje de informes y/o registros con error o incumplimiento se debe realizar de la
siguiente forma:
% IE = (n IE) 100
n TIR
En donde:
% IE = Porcentaje de informes y/o registros con error o incumplimiento
n IE = n de informes y/o registros con error o incumplimiento
n TIR = n total de informes revisados
Con base a lo anterior, para las no conformidades que lo establezcan, se aplicar el criterio
siguiente:
7 NO CONFORMIDADES TIPO A
7.1 Definicin.
No Conformidad Tipo A. Incumplimiento a un requisito y/o compromiso especificado el cual afecta
directamente la competencia tcnica y/o el servicio del laboratorio y que implica la disminucin de los
recursos o la capacidad del laboratorio para emitir informes de resultados de ensayo y calibracin,
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este tipo de no conformidades pueden redundar en la toma de una decisin de suspensin y/o
cancelacin de la acreditacin.
Las no conformidades tipo A son crticas y afectan directamente la competencia tcnica y/o el
servicio del laboratorio, normalmente estn relacionadas a los requisitos tcnicos (punto 5 de la
norma), sin embargo pueden presentarse no conformidades asociadas a los requisitos de gestin
(punto 4 de la norma) que comprometan el desempeo global del sistema de gestin de la calidad.
[4.1.5 g] se han entregado al cliente informes de resultados con datos errneos o falsos, derivados
de errores en los registros, errores en los clculos, datos de control de calidad que no cumplieron
con los criterios predefinidos de aceptacin y rechazo, elaboracin de informes, etc. que afectaron
los resultados de ensayo o calibracin y no fueron detectados mediante las actividades de
supervisin establecidas por el laboratorio. Se debe aplicar el criterio sobre el nmero de informes a
revisar para la clasificacin de esta no conformidad, por lo que podr ser tipo A o B. En la no
conformidad se debe indicar la referencia de los informes y/o registros con error o incumplimiento y el
nmero de informes revisados. Revisin en sitio para la no conformidad tipo A, revisin
documental para la no conformidad tipo B.
[4.1.5] exista evidencia objetiva de que el laboratorio no ha actuado en al menos una ocasin,
conforme a las polticas y procedimientos para asegurar la confidencialidad del laboratorio, para estar
libres de presiones o influencias indebidas de cualquier tipo y para evitar intervenir en actividades
que puedan disminuir la confianza en su competencia, imparcialidad, juicio o integridad operativa
establecidas y documentadas. Revisin en sitio.
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[4.9] existe evidencia de errores en los registros, clculos o datos de control de calidad que no
cumplieron con los criterios predefinidos de aceptacin y rechazo, elaboracin de informes, etc. y
que afectan o afectaron los resultados de ensayo o calibracin y el laboratorio no ha tomado las
acciones planificadas para corregir el problema, de acuerdo a los requisitos de Control de trabajo de
ensayo no conforme (4.9) y accin correctiva (4.11), incluyendo la evidencia de notificacin a los
clientes afectados. Se debe aplicar el criterio sobre el nmero de informes a revisar para la
clasificacin de esta no conformidad, por lo que podr ser tipo A o B. En la no conformidad se debe
indicar la referencia de los informes y/o registros con error o incumplimiento y el nmero de informes
y/o registros revisados. Revisin en sitio para la no conformidad tipo A, revisin documental
para la no conformidad tipo B.
[4.13.2.1, 4.13.2.2, 5.8.2] no se demuestre la completa rastreabilidad de los resultados mediante los
registros requeridos de cada etapa del proceso de ensayo, calibracin y/o muestreos realizados por
el laboratorio que permitan repetir el ensayo o calibracin en las condiciones ms cercanas a las
originales. Se debe aplicar el criterio sobre el nmero de informes a revisar para la clasificacin de
esta no conformidad, por lo que podr ser tipo A o B. En la no conformidad se debe indicar la
referencia de los informes y/o registros con error o incumplimiento y el nmero total de informes y/o
registros revisados. Revisin en sitio para la no conformidad tipo A, revisin documental para
la no conformidad tipo B.
[5.2.1] el personal clave del laboratorio, es decir, gerente tcnico, gerente de calidad, jefes de
laboratorio, jefes de seccin, supervisores, responsables de seccin o signatarios propuestos, no
demuestren competencia tcnica (en forma prctica y/o documental) para el trabajo desempeado.
En el caso del personal operativo que realiza ensayos o calibraciones, cuando no exista evidencia
de las evaluaciones tcnicas de su desempeo, con base en el punto 5.2 de los criterios de
aplicacin de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 / ISO/IEC 17025:2005. As mismo, cuando el
personal no siga o no conozcan los procedimientos documentados en el sistema de gestin de la
calidad del laboratorio, incluyendo los mtodos y procedimientos tcnicos. Revisin en sitio.
[5.2.1] en el laboratorio ya no est laborando (de forma temporal o permanente) uno o ms de los
miembros del personal clave, es decir gerente tcnico, gerente de calidad, jefes de laboratorio, jefes
de seccin, supervisores, responsables de seccin o signatarios autorizados y no exista otro
personal en el laboratorio que demuestre competencia tcnica para el trabajo desempeado por la(s)
persona(s) ausentes. Revisin en sitio.
[5.3] cuando no exista una separacin entre reas vecinas del laboratorio en las que realicen
actividades incompatibles y exista evidencia de que se presenta contaminacin cruzada. Revisin
en sitio.
[5.4] los mtodos de ensayo, calibracin y/o muestreo solicitados en el alcance de la acreditacin no
se encuentren debidamente implantados, o no se hayan aplicado an en muestras o elementos de
calibracin reales, conforme a lo establecido en el punto 5.4 de los Criterios de Aplicacin de la
norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 / ISO/IEC 17025:2005. Revisin en sitio.
[5.5.1, 5.5.2, 5.5.10, 5.5.11, 5.5.12] no se cuente con el equipo (incluyendo su software), patrones o
materiales de referencia necesarios para llevar a cabo el mtodo de ensayo, calibracin y/o
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muestreo, o cuando no sea el requerido para lograr la exactitud requerida por el mtodo. Revisin
en sitio.
[5.5.7] exista equipo crtico (incluyendo su software), patrones o materiales de referencia que haya
presentado fallas o defectos en su operacin y el laboratorio ha utilizado dicho equipo en los ensayos
y calibraciones de los que ha emitido resultados. O cuando el laboratorio ha realizado el trabajo con
otro equipo que no cumple con las especificaciones requeridas por el mtodo y/o no realiz la
validacin correspondiente, incluyendo el clculo de incertidumbre. Si adems el laboratorio no ha
tomado la accin correctiva correspondiente levantar otra no conformidad al punto 4.11 de la norma.
Revisin en sitio.
[5.6.2] no se presente evidencia de que las mediciones y calibraciones realizadas por el laboratorio
son trazables al Sistema Internacional de Unidades (SI), es decir cuando se rompa la cadena de
trazabilidad por falta de calibracin o del equipo crtico o no utilizacin de los materiales de referencia
que proporcionen dicha trazabilidad, excepto cuando no sea posible (ver Poltica de trazabilidad e
incertidumbre de ema). Revisin documental.
[5.9] no exista evidencia de estar realizando como mnimo dos formas de control de calidad para
cada mtodo de ensayo o procedimiento de calibracin referido en el alcance de acreditacin,
cuando ste control de calidad se efecte de forma incorrecta y/o cuando no se hayan establecido
los criterios de aceptacin y rechazo de los datos de control de calidad. As mismo, cuando se hayan
documentado dichas formas de control de calidad pero no se hayan implantado o estn en proceso
de implantacin Revisin en sitio.
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8 NO CONFORMIDADES TIPO B
8.1 Definicin.
No Conformidad Tipo B. Incumplimiento a un requisito y/o compromiso especificado el cual no afecta
directamente la competencia tcnica y/o el servicio del laboratorio y no implica la disminucin de los
recursos o la capacidad del laboratorio para emitir informes de resultados a corto plazo y requiere ser
atendida en un periodo de tiempo establecido para evitar suspensin de la acreditacin.
[4.1.3] el sistema de gestin establecido por el laboratorio no cubre todo el trabajo realizado que est
relacionado al alcance de la acreditacin, por ejemplo: actividades realizadas fuera de sus
instalaciones permanentes. Revisin documental.
[4.1.5] no estn documentadas en el sistema de gestin (con base a lo que indica la norma) las
funciones y responsabilidades del personal clave del laboratorio (gerente tcnico, gerente de calidad,
jefes de laboratorio, jefes de seccin, supervisores, responsables de seccin o signatarios
propuestos) o s estn documentadas pero no son conocidas por dicho personal. Esto incluye las
responsabilidades del personal clave de la organizacin que participa e influye en las actividades del
laboratorio cundo ste forma parte de una organizacin ms grande. Revisin documental.
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[4.1.5] estn documentadas y/o implantadas de forma incompleta las polticas y procedimientos para
asegurar la confidencialidad del laboratorio, para estar libres de presiones o influencias indebidas de
cualquier tipo y para evitar intervenir en actividades que puedan disminuir la confianza en su
competencia, imparcialidad, juicio o integridad operativa. Este caso tambin aplica cuando si estn
establecidas las polticas al respecto, pero dichas polticas no consideran todos los puntos que la
norma solicita y/o cuando ms de dos personas del laboratorio no conocen dichas polticas.
Revisin documental.
[4.1.5 h,i, j] no se haya definido que personal y puesto es la direccin tcnica (responsable de las
operaciones tcnicas y provisin de recursos) y/o el responsable de la calidad. Revisin
documental.
[4.1.6] no se demuestre que existen los procesos de comunicacin apropiados dentro del laboratorio
y que en dicha comunicacin se considera la eficacia del sistema de gestin. Revisin documental.
[4.2.1] el sistema de gestin est documentado pero no se ha comunicado al personal del laboratorio
de todos los niveles y al realizar las entrevistas al personal se detecta que entre el 10% y 40% de los
entrevistados no conocen el sistema de gestin y/o la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 / ISO/IEC
17025:2005. Revisin en sitio.
[4.2.2] no estn documentadas de forma correcta y completa las polticas del sistema de gestin,
incluyendo la poltica de calidad y/o que los objetivos del sistema de gestin no sean factibles de
medir. Revisin documental.
[4.2.4] no exista evidencia objetiva de que la alta direccin comunica a la organizacin la importancia
de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios. Revisin
documental.
[4.3] el laboratorio no est llevando a cabo un correcto control de los documentos (incluyendo
formatos) del sistema de gestin, es decir cuando la lista maestra o procedimiento equivalente no
permita conocer la revisin vigente y/o la distribucin de los documentos o cuando se encuentran
documentos obsoletos en circulacin, no identificados de acuerdo a lo establecido en el sistema de
gestin y/o sin evidencia de revisin o aprobacin, todo lo anterior en un nmero mayor a dos
documentos. El sistema de control de documentos debe asegurar que los documentos en su versin
vigente se encuentren en los lugares donde se requieran para que las actividades esenciales del
laboratorio se realicen correctamente, incluyendo el manejo correcto de los cambios a los
documentos. Revisin documental.
[4.4] no exista evidencia de que se est llevando a cabo la revisin de solicitudes, ofertas y contratos
con los clientes, considerando todo lo establecido por la norma. Revisin documental.
[4.6] no exista evidencia de que el laboratorio inspecciona o verifica que los suministros, reactivos y
materiales comprados que afectan la calidad de los ensayos o calibraciones cumplan con los
requisitos definidos, considerando todo lo establecido por la norma y el punto 4.6 de los Criterios de
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[4.7] no este documentada una poltica o declaracin sobre las opciones que brinda el laboratorio al
cliente para aclarar sus solicitudes, realizar el seguimiento del trabajo realizado, el acceso al
laboratorio para presenciar el trabajo realizado, es decir la cooperacin en general con sus clientes.
As mismo, cuando no se hayan establecido los medios para obtener retroalimentacin positiva o
negativa de los clientes del laboratorio y/o cuando no exista evidencia de que la retroalimentacin
positiva o negativa de los clientes se utiliza para mejorar el sistema de gestin. Revisin
documental.
[4.10] no exista evidencia de las acciones de mejora de la eficacia del sistema de gestin realizada
por el laboratorio. Revisin documental.
[4.13] los registros no se conserven en un ambiente que evite daos, deterioro o prdidas, no se
realicen las correcciones a los registros de forma correcta o cuando no se conserven los registros por
el tiempo establecido, todo con base a lo establecido en la norma y en el punto de Control de
registros de los Criterios de aplicacin de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 / ISO/IEC
17025:2005. Revisin documental.
[4.14] no se hayan realizado las auditorias internas en forma anual (puede existir una diferencia de
tres meses con relacin a su programa de auditorias, con causa justificada) o en sta no se
consideran todos los elementos del sistema de gestin, o no exista evidencia de la capacitacin y
calificacin de los auditores internos, todo con base a lo establecido en la norma y en el punto de
Auditorias internas de los Criterios de aplicacin de la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 /
ISO/IEC 17025:2005. Revisin documental.
[4.15] no se haya llevado a cabo la revisin por la direccin en forma anual (puede existir una
diferencia de tres meses con respecto al calendario de revisin por la direccin, con causa
justificada) o en sta no se consideraron todos los requisitos de acuerdo a lo establecido en la norma
y en el punto de Revisin por la direccin de los Criterios de aplicacin de la norma NMX-EC-17025-
IMNC-2006 / ISO/IEC 17025:2005. Revisin documental.
[5.2.2] cuando no exista evidencia del cumplimiento del programa de capacitacin en al menos un
80%, y/o no se haya realizado la deteccin de necesidades de capacitacin del personal clave y del
personal relacionado con las actividades de ensayo o calibracin peridicamente; y/o cuando no
exista evidencia de la evaluacin de la eficacia de las acciones de capacitacin realizadas. Se debe
evaluar al 100% la evidencia del cumplimiento del programa de capacitacin. Revisin documental.
[5.3] las instalaciones y condiciones ambientales no provean las condiciones ptimas para la
realizacin de los ensayos o calibraciones (separacin de reas incompatibles, limpieza, iluminacin,
fuentes de energa, vibracin, etc.), sin embargo existe evidencia de que los resultados de ensayo no
estn siendo afectados, travs del control de calidad en los ensayos o calibraciones u otro
mecanismo. En el caso de ensayos o calibraciones realizadas en las instalaciones del cliente debe
existir evidencia de que se le informa al cliente las condiciones ambientales e instalaciones en las
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que debe realizarse el servicio y stas deben ser registradas por el laboratorio y en su caso debe
realizar las correcciones necesarias. Revisin en sitio.
[5.5.7] exista equipo crtico (incluyendo su software), patrones o materiales de referencia que haya
sido sometido a sobrecarga o uso inadecuado o ha demostrado resultados dudosos o fuera de los
lmites especificados, el cual no se ha utilizado para realizar los ensayos o calibraciones de los que
ha emitido resultados, sin embargo dicho equipo, patrones o material de referencia no ha sido
aislado, rotulado o marcado claramente como fuera de servicio para evitar su uso. Revisin
documental.
[5.6.2] cuando un equipo o patrn de referencia que es crtico para la realizacin de ensayos o
calibraciones no se ha calibrado con base al programa de calibracin establecido por el laboratorio,
pero se presente evidencia de que no fue utilizado para la realizacin de ensayos o calibraciones
hasta despus de su recalibracin.
[5.6.2.1] existe equipo de medicin o patrn de referencia que debera haber sido calibrado, de
acuerdo al programa de calibracin establecido por el laboratorio y a la fecha no se realizado la
actividad, sin embargo los registros de verificacin de dicho equipo o patrn demuestran que se
encuentra dentro de las especificaciones requeridas. Revisin documental.
[5.6.2, 5.10.2 i)] no se informen los resultados de ensayo o calibracin en las unidades
correspondientes del Sistema Internacional de Unidades (SI). Revisin documental.
[5.9] exista evidencia de estar realizando slo una forma de control de calidad en cada mtodo de
ensayo o procedimiento de calibracin referido en el alcance de acreditacin. Revisin documental.
[5.10] el informe de resultados no contenga todos los requisitos establecidos por la norma en este
punto, segn corresponda. Revisin documental.
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poltica. Aplica para trmites de vigilancia de tercer ao cuando el laboratorio no haya participado en
los ensayos de aptitud en el perodo que lleva acreditado. Revisin documental.
[MP-BE003] el laboratorio haga uso del smbolo de acreditacin sin tener la autorizacin
correspondiente, sin embargo lo emplea de forma correcta. Revisin documental.
9 NO CONFORMIDADES TIPO C
9.1 Definicin.
No Conformidad Tipo C. Incumplimiento con un requisito y/o compromiso especificado que se
presenta de forma aislada, el cual no afecta directamente la competencia tcnica y/o el servicio del
laboratorio y no implica la disminucin de los recursos o la capacidad del laboratorio para emitir
informes de resultados ni a largo ni a corto plazo, el cual puede ser corregido para proporcionar un
mayor grado de confianza en las operaciones del laboratorio, debe ser atendido por el laboratorio y
su cumplimiento debe ser verificado en la siguiente evaluacin.
Las no conformidades tipo C se presentan cuando las actividades del sistema de gestin se estn
realizando generalmente de forma correcta y el laboratorio cuenta con los registros que evidencian la
implantacin de los requisitos, pero se encuentra que de forma aislada o muy puntual existen errores
en actividades o registros sin que esto llegue a afectar la competencia tcnica y/o el servicio del
laboratorio, sin embargo se solicita que sean corregidas para proporcionar mayor confianza en sus
operaciones. Este tipo de no conformidades estn relacionadas tanto a los requisitos tcnicos (punto
5 de la norma) como a los requisitos de gestin (punto 4 de la norma).
[4.2.1] no exista evidencia de que personal del laboratorio ha sido capacitado en el sistema de
gestin y/o la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 / ISO/IEC 17025:2005 y/o cuando se evidencie
mediante entrevista que menos del 10% del personal no ha entendido, ni comprendido el sistema de
gestin y/o la norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 / ISO/IEC 17025:2005.
[4.3] se encuentren uno o dos documentos obsoletos en circulacin siendo utilizados por el personal
del laboratorio.
[4.3] se encuentren uno o dos documentos sin identificacin o sta es incorrecta siendo utilizados por
el personal del laboratorio.
[4.8] una queja de un cliente ha sido registrada pero no se ha concluido su resolucin en el tiempo
establecido, sin existir una justificacin al respecto.
[4.10] no se han cumplido con los tiempos y actividades establecidas en los planes de mejora del
laboratorio.
[4.13.2.1] un registro referido a la entrada del elemento de ensayo o calibracin al laboratorio est
incompleto.
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[5.6.2] cuando un equipo o patrn de referencia que no es crtico para la realizacin de ensayos o
calibraciones no se ha calibrado con base al programa de calibracin establecido por el laboratorio,
pero se presente evidencia de que no fue utilizado para la realizacin de ensayos o calibraciones
hasta despus de su recalibracin.
[Sistema de gestin del cliente] el laboratorio incumple con su propio sistema de gestin en aspectos
que no son requisitos obligatorios de la norma o de los criterios de evaluacin y que no afectan la
competencia tcnica, por ejemplo: el sistema de gestin del laboratorio establece que cada pgina
de los procedimientos sea firmada por una funcin en especial y se encuentra uno o dos documentos
en los que falta dicha firma en dos pginas.
NOTAS GENERALES:
IDENTIFICACIN DE CAMBIOS
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