Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
1. Retomemos la hiptesis inicial esbozada en la primera actividad del mdulo 1, donde usted
es abogado de la Seccin Asuntos Legales del Banco Social de la Provincia de Crdoba.
Luego de recibido un informe elevado por el Contador Julio Franchetti, del cual se desprende la
constatacin de irregularidades en torno al otorgamiento de un nmero indeterminado de
prstamos crediticios, (que se habran concedido durante la gerencia anterior, a cargo del Sr.
Pedro Arco, sin los requisitos previstos por las circulares internas del banco, y principalmente a
parientes cercanos del Arco) le sugiere a Briones (gerente de la entidad) la formulacin de una
denuncia ante el rgano pblico correspondiente, para lograr la consiguiente iniciacin de un
proceso penal.
a) Redacte un informe para la gerencia del Banco en donde explique ante que rgano deber
realizar la denuncia, y describa brevemente las actividades que se desarrollaran en la
Investigacin Penal Preparatoria
b) Redacte la denuncia correspondiente, a la que hizo referencia.
La relacin circunstanciada del hecho reputado delictivo: indicndose dnde, cundo y cmo
ocurri.
La indicacin de los partcipes, damnificados y testigos: se debe indicar en lo posible quienes
fueron los autores, cmplices o auxiliadores, quien resulto vctima, quienes presenciaron el
hecho o pueden tener conocimiento de su perpetracin, etc.
La indicacin de los dems elementos que puedan conducir a la comprobacin del delito y a
su calificacin legal: se debe indicar todas aquellas circunstancias que sirvan para comprobar la
existencia del delito, su naturaleza, su gravedad y quienes fueron los responsables.
Si bien ante la noticia de un delito perseguible de oficio toda persona voluntariamente podr
denunciarlo ante el Fiscal de Instruccin o la Polica Judicial, es decir se establece como regla la
facultad de denunciar", pero hay casos en que es obligatorio denunciar los delitos perseguibles
de oficio, entre otros, los funcionarios o empleados pblicos que los conozcan en el ejercicio de
sus funciones.
En este caso, usted debe denunciar este delito ya que as lo obliga el Art. 317 del Cdigo Procesal
de nuestra Provincia, el mismo nos dice: Tendr obligacin de denunciar los delitos
perseguibles de oficio: 1) Los funcionarios o empleados pblicos que los conozcan en el ejercicio
de sus funciones; 2) Los mdicos, parteras, farmacuticos y dems personas que ejerzan
cualquier ramo del arte de curar, que conozcan esos hechos al prestar los auxilios de su
profesin, salvo que el conocimiento adquirido por ellos est por la ley bajo el amparo del
secreto profesional.
La denuncia es el acto por el cual una persona que ha tenido conocimiento de la perpetracin
de un posible delito de accin pblica lo comunica a las autoridades competentes, pero sin
ejercitar la accin penal. No requiere patrocinio letrado, es decir, es el medio que sirve para
iniciar la investigacin penal preparatoria o instruccin.
La presentacin de la denuncia da inicio a la Investigacin Penal Preparatoria, que es la etapa
preliminar del proceso penal, cuya finalidad es reunir las pruebas necesarias para fundamentar
una acusacin o, caso contrario, determinar el sobreseimiento del imputado. De acuerdo al art.
301, la investigacin penal preparatoria ser practicada por el Fiscal de Instruccin y slo en el
caso previsto en el artculo 340 estar a cargo del Juez de Instruccin. En el art. 303 se establece
el objetivo de la instruccin:
a) Comprobar si existe un hecho delictuoso, mediante todas las diligencias conducentes al
descubrimiento de la verdad;
b) Establecer las circunstancias que califiquen el hecho, lo agraven, atenen o justifiquen, o
influyan en la punibilidad;
c) Individualizar a sus autores, cmplices e instigadores;
d) Comprobar la extensin del dao causado por el delito, aunque no se hubiera ejercido la
accin resarcitoria. Cuando el fiscal tome conocimiento de que se cometi un delito de accin
pblica, ste deber iniciar la investigacin preparatoria de oficio, siempre y cuando se cumplan
las condiciones exigidas por la ley, y en virtud del principio de legalidad. El fiscal dispondr si
lleva a cabo la instruccin directamente o la delega en la polica judicial, bajo su direccin y
control.
En cuanto a la duracin, el Art. 337 dice que la investigacin fiscal deber practicarse en el
trmino de tres (3) meses a contar desde la declaracin del imputado. Si resultase insuficiente,
el Fiscal podr solicitar prrroga al Juez de Instruccin, quien podr acordarla por otro tanto,
segn las causas de la demora y la naturaleza de la investigacin. Sin embargo, en los casos de
suma gravedad y de muy difcil investigacin, la prrroga podr concederse hasta doce (12)
meses ms. No ser necesaria la solicitud de la prrroga en las causas.
Sin otro particular, quedo a su disposicin a los fines de formularle cualquier tipo de aclaracin
y/o ampliacin del presente informe.
Le saludo atentamente.
OBJETO
Que vengo en el carcter invocado a formular formalmente denuncia penal contra el Sr. Pedro
Arco, DNI 20.078.528, con domicilio en calle Vlez Sarsfield 156, Ciudad de Crdoba; el cual
desempeara el cargo de Gerente de la seccin de Crditos en el Banco Social de la provincia de
Crdoba, con domicilio en la calle San Jernimo N 110 de la ciudad de Crdoba, durante el
perodo que va del 1 de Mayo de 2008 y el 1 de Junio de 2016.
HECHOS
Que posteriormente a que el Sr. Pedro Arco presentara su renuncia ante m representada el da
31 de Mayo de 2016, y que asumiere un nuevo gerente en su reemplazo, Juan Briones, se
detectaron que durante la gestin de Arco se otorgaron prstamos que no contaban con la
pertinente documentacin que acredite los avales crediticios correspondientes.
Que segn los informes que presentaron los distintos departamentos de la entidad bancaria, se
desprende la constatacin de irregularidades en torno al otorgamiento de un nmero
indeterminado de prstamos crediticios, al menos unos 25, que se habran concedido durante
la gerencia anterior, a cargo del Sr. Pedro Arco, sin los requisitos previstos por las circulares
internas del banco, y principalmente a parientes cercanos del Arco), respecto de operaciones
que ascenderan la suma de pesos quinientos mil ($500.000).
Que al no tener estos prstamos ningn respaldo, le causan a mi representada un perjuicio
econmico de gran dimensin, habiendo defraudado a la entidad en una suma que a la fecha
puede estimarse en quinientos mil pesos ($500.000).
ENCUADRAMIENTO LEGAL
Que los hechos que fueran denunciados anteriormente encuadraran en lo establecido en el art.
173, inciso 7 del Cdigo Penal, ya que Arco ha realizado de forma dolosa las acciones que
configuran la administracin fraudulenta.
PRUEBA
Que a los fines de acreditar lo expuesto:
Acompao las copias originales de los documentos obrantes en la entidad firmados por Arco:
Solicito se le recepte declaracin testimonial:
-Sr. Juan Briones, domiciliado en calle San Lorenzo N 467, actual gerente del Banco.
-Sr. Julio Franchetti, contador de la entidad, domiciliado en calle Salta 578,
- Srta. Eugenia Bertoldi, domiciliada en calle General Paz 567, secretaria privada del Sr. Arco,
cuyos testimonios pueden aportar datos reveladores a la investigacin.
PETITORIO:
Por todo lo expuesto al Sr. Fiscal de Instruccin pido:
1) Que me tenga por presentada en el carcter invocado y por constituido el domicilio.
2) Que tenga por realizada la presente denuncia penal.
2. Elevada la causa a juicio, el cual que se desarrollar ante la Cmara 4 del Crimen de la Ciudad
de Crdoba, usted es consultado por la Gerencia del banco sobre las caractersticas del diseo
constitucional del juicio y sus caracteres.
a) Elabore un informe detallado explicando las caractersticas del juicio y el fundamento de
esas caractersticas.
INFORME N 10/16
Sr. Juan Briones
Gerente del Banco Social de la Provincia de Crdoba:
Como Asesor Legal de la entidad que gerencia, me dirijo a Ud. a fin de informe sobre las
caractersticas del juicio y los fundamentos de las mismo.
El proceso penal ordinario consta de dos grandes etapas:
INSTRUCCIN: Que comienza desde que se tiene noticia de la existencia de un delito hasta el
momento en que se produce la clausura de la Instruccin, o sea por haberse dictado
sobreseimiento firme o por elevarse la causa a la etapa del Juicio, lo cual ocurre cuando el
instructor considera terminada su funcin presumiendo que tiene suficientemente acreditada
la existencia del hecho y la responsabilidad del imputado.-
JUICIO PENAL (PLENARIO): Que es la cual le voy a mencionar en el presente informe. Esta etapa
se extiende desde la citacin a juicio hasta que se dicta sentencia y ella queda firme.
El juicio es la etapa principal y jurisdiccional del proceso penal que tiene por fin establecer si
puede acreditarse con certeza, fundada en la prueba en l recibida, que el acusado Arco es
penalmente responsable del delito que se le atribuye, lo que determinar una sentencia de
condena y la imposicin de una pena; o si tal grado de convencimiento no se alcanza, una de
absolucin.
El juicio, a su vez, comprende 3 pasos:
EL DEBATE: es la parte central del juicio, que se lleva a cabo en forma oral, pblica, continua,
contradictoria y se realiza con la presencia conjunta y permanente de los integrantes del
tribunal, el fiscal, el imputado, su defensor y las dems partes. Su fin es conocer la acusacin,
que se d oportunidad al acusado para que ejercite su defensa material, se proceda a la
recepcin de las pruebas ofrecidas y admitidas y se produzcan los alegatos del fiscal, de los
defensores del imputado, de las partes civiles y del querellante para demostrar el fundamento
de la pretensin que han ejercido o la falta de fundamentos, total o parcial, de la pretensin
contraria, segn las pruebas colectadas en el mismo y los argumentos jurdicos pertinentes.
Las caractersticas del debate son: la oralidad, el ser pblico, contradictorio, la continuidad, la
inmediacin y identidad fsica de los jueces. Las dos primeras estn contenidas en el art. 372.
La oralidad: implica que toda la actividad procesal del debate (produccin de las pruebas, las
instancias, las alegaciones de las partes y las decisiones de mero trmite del tribunal) se
cumplirn de viva voz y se hace realidad el derecho del acusado a ser odo pblicamente por el
tribunal que lo juzga. Es decir la comunicacin entre los distintos sujetos de los procesos, al igual
que con los terceros es oral. Solo por excepcin hay actos escritos.
El art. 372 establece que el debate ser oral y pblico, bajo pena de nulidad, pero el Tribunal
podr resolver, an de oficio, que se realice total o parcialmente a puerta cerrada, cuando la
publicidad afecte la moral o la seguridad pblica. La resolucin ser fundada, se har constar en
el acta y ser irrecurrible. Desaparecida la causa de la clausura, se deber permitir el acceso al
pblico. La oralidad asegura eficacia en el ejercicio del poder de acusar, la efectiva posibilidad
de contradiccin, el control de las actividades de la contraparte, la razonable y adecuada defensa
de los respectivos intereses y la decisin final por parte de quienes asistieron al debate.
La Publicidad: es la posibilidad de que cualquier persona pueda presenciar el desarrollo total del
debate y conocer luego los fundamentos de la sentencia. De esta forma se cumple con la
exigencia de la publicidad de los actos de gobierno y permite el control popular sobre la
administracin de justicia, donde la comunidad puede formar su opinin sobre las decisiones de
los jueces , basada en lo que se vio y escuch en un juicio y de esta forma se asegura que exista
un fallo justo y que no exista presiones a jueces, de los otros poderes del estados o de grupos
sociales o polticos contribuyendo as a la transparencia de la funcin judicial y a la confianza en
quienes la cumplen.
Las audiencias deben ser a puertas abiertas, bajo pena de nulidad, pero el tribunal puede limitar
- de oficio o a pedido de parte el acceso del pblico y realizar la audiencia a puertas cerradas
cuando la publicidad afecte la moral, el orden pblico o la seguridad (por ejemplo: en procesos
por delitos sexuales). La resolucin que limite el acceso debe ser fundada, se har constar en el
acta y ser recurrible, desaparecida la causa de la clausura, se deber permitir el acceso al
pblico.-
Contradictorio: ya que en esta instancia del juicio, las partes, mediante la acusacin y la defensa,
exponen sus distintos puntos de vista sobre la cuestin, generando la discusin o debate que
permita arribar a una sentencia definitiva. En l se plasma la plena igualdad entre acusador y
acusado en orden a sus atribuciones procesales, que favorece la mayor imparcialidad de los
jueces. Implica la exigencia no slo de la acusacin del hecho delictivo sino la tambin la
oportunidad de refutarla , reconocer al acusador ( fiscal y querellante), al imputado y a su
defensor , la atribucin igual de producir pruebas de cargo y de descargo respectivamente y la
prohibicin de que estas se realicen de oficio por el tribunal, la facultad de todos ellos de
controlar el ingreso al proceso de ambas clases de elementos probatorios, la posibilidad de
argumentar sobre su eficacia conviccional en relacin con la acreditacin o no de la existencia
o circunstancias de los hechos contenidos en la acusacin y sus consecuencias jurdicas penales
de ellos.
Continuidad: El debate debe tener continuidad, es decir que una vez abierto o comenzado ya
no podr interrumpirse y las audiencias sern consecutivas unas tras otras hasta su
terminacin. Apunta a garantizar la simultnea actuacin de todos los sujetos del proceso,
favoreciendo un mejor conocimiento y recuerdo de los datos probatorios y de los argumentos
de los contendientes y evitar soluciones de continuidad entre el inicio del debate y el dictado
del fallo.
Inmediacin: es el contacto personal, directo y permanente del tribunal, las partes y defensores
entre s y con el imputado y los rganos de prueba.
Identidad fsica de los jueces: Esta exige que el mismo tribunal (es decir las mismas personas
que lo componen) que inici el debate, escuch la acusacin y la defensa material del acusado,
recibi las pruebas y escuch las razones de las partes, sea quien despus ante los ojos de todos
pase a deliberar para dictar la sentencia y retornar para darla a conocer en pblico.
A su vez, la misma ley nos dice en su Art. 409: Redactada la sentencia ser protocolizada, bajo
pena de nulidad, y se agregar copia al expediente. Acto seguido, el Presidente se constituir en
la sala de audiencias, previo convocar verbalmente al Ministerio Pblico, a las partes y a sus
defensores y ordenar por Secretara la lectura del documento, bajo la misma sancin, ante los
que comparezcan.
Si la complejidad del asunto o lo avanzado de la hora hicieran necesario diferir la redaccin de
la sentencia, en dicha oportunidad se leer tan slo su parte dispositiva, fijndose audiencia
para la lectura integral. Esta se efectuar, bajo pena de nulidad, en las condiciones previstas en
el prrafo anterior y en el plazo mximo de quince das a contar del cierre del debate. La lectura
valdr siempre como notificacin para los que hubieran intervenido en el debate.
3. Como consecuencia del proceso penal iniciado en contra de Pedro Arco, el imputado ha
realizado ante diversos medios de comunicacin masiva manifestaciones injuriantes en contra
del Sr. Juan Briones (Gerente del Banco Provincia de Crdoba). Ante esta situacin, usted es
consultado por Briones acerca de la accin penal que tiene en contra de Arco por estas
manifestaciones deshonrantes en contra de su persona.
Ante la consulta, Ud. decide explicarle el procedimiento penal que se sigue en este tipo de
delitos, comparando y marcando las principales diferencias con el proceso penal comn.
Sr Juan Briones:
Teniendo en cuenta las diversas manifestaciones deshorantes que el imputado Pedro Arco, ha
realizado en diversos medios masivos de comunicacin, en contra de su persona; le comenzar
explicando, que en principio tenemos en frente la figura de un delito de injurias, (Art. 110 C.P)
el cual como expresa el Articulo 73, inciso primero del Cdigo Penal, es un delito de accin
privada en contra de su persona.
El delito de Injuria consiste en lesionar, a travs de expresiones verbales la dignidad del Sr. Juan
Briones perjudicando su reputacin o atentando contra su propia estima, al imputarle un hecho
o cualidad en menoscabo de su fama o autoestima.
Este lleva un procedimiento especial y se denomina juicios de delitos de accin privada. Por ello
a travs de este informe le explicare el procedimiento penal que se sigue en este tipo de delitos,
comparando y marcando las principales diferencias con el proceso penal comn.
Ahora bien como vimos hasta aqu en el proceso penal comn toda persona tendr la facultad
para instar, a travs de una denuncia de un delito perseguible de oficio que tenga noticia de ello,
ante el Fiscal de Instruccin o a la polica judicial, mientras que, en un proceso penal de instancia
privada, slo podr denunciarlo quien tenga facultad para instar, es decir aqu existe una
diferencia con el proceso anteriormente mencionado, ya que toda persona que se pretenda
ofendida por un delito de accin privada, tendr derecho a presentar una querella o acusacin
ante el tribunal de juicio competente y a ejercer conjuntamente la accin resarcitoria.
LA FORMA DE PRESENTACIN DE LA QUERELLA es por escrito, debe presentarse firmada, en un
documento formalmente acusatorio, con una copia para cada querellado, ya sea por mandatario
especial o personalmente bajo pena de inadmisibilidad, a fin de que el tribunal se las remita al
citarlos a la audiencia de conciliacin.
Este escrito de la querella debe contener las circunstancias del hecho delictivo y cumplir con los
requisitos enumerados en el art. 427 Inc. 1 a 6 CPP Crdoba, el cual el mismo reza: La querella
ser presentada por escrito, con una copia para cada querellado, personalmente o por
mandatario especial, y deber expresar, bajo pena de inadmisibilidad:
1) El nombre, apellido y domicilio del querellante y en su caso, tambin los del mandatario;
2) El nombre, apellido y domicilio del querellado, o si se ignorasen, cualquier descripcin que
sirva para identificarlo;
3) Una relacin clara, precisa y circunstanciada del hecho, con indicacin de lugar, fecha y hora
en que se ejecut, si se supiere;
4) Si se ejerciere la accin civil, la demanda para la reparacin de los daos y perjuicios
ocasionados;
5) Las pruebas que se ofrezcan, acompandose: a) la nmina de los testigos con indicacin del
nombre, apellido, profesin, domicilio y hechos sobre los que debern ser examinados; b)
cuando la querella verse sobre calumnias o injurias, el documento que a criterio del accionante
las contenga, si fuere posible presentarlo; c) la copia de la sentencia civil definitiva que declare
el divorcio por adulterio, si la querella fuere por ese hecho;
6) La firma del querellante, cuando se presentare personalmente, o si no supiere firmar, la de
otra persona a su ruego, quien deber hacerlo ante el Secretario.
IRREVOCABILIDAD: En lo atinente al Juicio Penal Comn, una vez iniciado no puede hacerse
cesar, suspenderse o interrumpirse, sino en los casos expresamente previstos por la ley, en
cambio, teniendo en cuenta la figura en cuestin, que es de accin privada, el proceso de
querella puede terminar por conciliacin o retractacin.
4. Luego de concluido el debate oral, la Cmara 4 del Crimen de la ciudad de Crdoba declara
a Pedro Arco autor responsable del delito de administracin fraudulenta (art. 173 inc. 7 del
C.P.) y le impone en consecuencia la pena mxima para el tipo penal juzgado, es decir, 6 aos
de prisin de cumplimiento efectivo.
Luego de transcurridos 6 meses desde que la sentencia qued firme, el Congreso de la Nacin
modific la pena establecida para el delito de administracin estableciendo un mximo de 5
aos de prisin.
En esta ocasin, como prestigioso jurista, Ud. es consultado por familiares de Pedro Arco, sobre
la posibilidad que existe para que el condenado sea beneficiado por esta nueva norma.
a) Elabore en un escrito en donde de responda la consulta y explique el procedimiento que debe
seguirse para que la propuesta prospere.
En sta suposicin corresponde la modificacin de la pena impuesta al Sr. Pedro Arco al entrar
en vigencia una ley penal ms benigna para el tipo penal juzgado, luego de dictada la sentencia
condenatoria.
El Tribunal que dict la sentencia debe aplicar la retroactividad de esta ley de oficio, ya que la
ley penal ms benigna opera de pleno derecho (art. 2 C. Penal), aunque subsidiariamente la
pueden solicitar el condenado, su defensor o el Ministerio Pblico (art. 514 C.P.P. Crdoba).
El trmite que se sigue para la modificacin de la pena impuesta es el establecido para los
incidentes generales de ejecucin, aunque la cuestin haya sido provocada de oficio.
Los incidentes de ejecucin deben ser planteados por el interesado, el defensor o por el
Ministerio Pblico y sern resueltos, previa vista a la contraria, en el trmino de cinco das.
Contra la resolucin que deniegue la retroactividad de la norma ms favorable procede slo el
recurso de casacin.
Habiendo sido consultada por los familiares de Pedro Arco, sobre la posibilidad de que el
condenado sea beneficiado por la nueva norma dictada por el Congreso de la Nacin, donde se
modifica la pena establecida para el delito de administracin estableciendo un mximo de 5
aos de prisin, proceder a responder a la situacin planteada:
El principio de la ley penal ms benigna se aplica tanto en el caso de que la nueva ley
desincrimine el hecho como el de que establezca en forma general condiciones ms favorables,
y no cabe referirse nicamente a las normas que modifiquen las penas, sino tambin las que
ordenen su suspensin, prescripcin, perdn, gracia, liberacin, etc.
Si bien el principio general en materia penal es el de irretroactividad conforme al principio de
legalidad o reserva contenido en el art. 18 de la Constitucin Nacional, el Cdigo Penal admite
la excepcin de la retroactividad de la ley penal cuando sta es ms favorable al condenado.
En cuanto al criterio para apreciar la benignidad la jurisprudencia ha considerado que en la
eleccin de la ley ms favorable no deben contemplarse solamente disposiciones aisladas, sino
que debe tenerse en cuenta el conjunto armnico de las disposiciones penales.-
El art.2 Cdigo Penal refiere slo al cambio de legislacin, pero algunos fallos expresan que el
principio tambin es aplicable al cambio de jurisprudencia.
Los efectos de la nueva ley se producen de pleno derecho, en el caso que no fueran declarados
de oficio, puede promoverse el recurso de revisin contra la sentencia pasada en autoridad de
cosa juzgada.
La ley ms benigna es aquella que del contexto de su formulacin abstracta y condiciones de
aplicacin, resulte en definitiva la ms favorable al reo. Nuestra Constitucin Nacional, en su
reforma de 1994, otorga al principio de la ley ms benigna jerarqua constitucional. En este caso
la pena mxima del delito de administracin fraudulenta, por el cual, se conden a Pedro Arco,
era de seis aos al momento en que se dict la sentencia, pero actualmente, el Congreso de la
Nacin, modifico la pena establecida para este delito, reduciendo la pena a cinco aos, en
consecuencia, teniendo en cuenta la situacin planteada, esta pena es ms benigna que la
anterior. Atento a ello , es posible la peticin, por ante la Cmara que ha dictado su sentencia,
para que modifique la misma y resuelta teniendo en cuenta la norma actual, valorando
conjuntamente las circunstancias del caso, como puede ser el tiempo que el imputado ya lleva
cumpliendo la pena, la conducta del imputado dentro de la crcel, etc.
Atento a ello, consider factible la presentacin de un recurso a travs del cual, puedo solicitar
a S.S. la retroactividad de la ley ms benigna, a tenor de lo que establece el Artculo 514 del
C.P.P.C, que expresa lo siguiente: Cuando deba quedar sin efecto o modificarse la pena
impuesta o las condiciones de su cumplimiento por haber entrado en vigencia una ley ms
benigna o en virtud de esta razn legal, el Tribunal de la ejecucin aplicar dicha ley de oficio, a
solicitud del interesado o del Ministerio Pblico. El incidente se tramitar conforme el articulo
502 aunque la cuestin fuere provocada de oficio.
De acuerdo con las condiciones que plantea el mencionado Artculo 502 del Cdigo Procesal de
Crdoba, proceder del siguiente modo:
a) Presentacin del Incidente de Ejecucin de Sentencia ante el Tribunal Superior de Justicia.
b) Realizacin de la defensa tcnica a tenor de lo que establece el Artculo 121.
c) El tribunal le correr vista a las partes por 3 das, para que expongan sus dichos al respecto.
c) Luego el Tribunal de ejecucin resolver el incidente por auto fundado y dentro de los 5 das.
No obstante lo sealado, el Tribunal puede de oficio modificar la pena impuesta o las
condiciones de su cumplimiento, va incidental, en la hiptesis del art. 514.
d) Ante la negativa se elevara el reclamo por medio del recurso de Casacin, el que no
suspender el Trmite a menos que as lo disponga el Tribunal.