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GESTIN 21VE02
Contenido:
1. Concepto de auditora
2. Conceptos relacionados con auditora.
3. Principios del Proceso de Auditora
4. Proceso de Auditora
5. Competencias del auditor
6. Examen (^_^)
CONCEPTOS RELACIONADOS CON AUDITORIA
TIPO DE AUDITORIA
INTERNA EXTERNA
Segunda Parte Tercera parte
Conocidas como auditoras de Realizadas por cualquiera de Son solicitadas por la
primera parte. las partes que tienen cierto organizacin.
Verificar el cumplimiento de inters en las actividades que Su objetivo es obtener un
requisitos. desarrolla la organizacin reconocimiento.
Son solicitadas por la (Proveedor, Cliente, Son realizadas por los
organizacin. Comunidad, Ente de vigilancia organismos de certificacin
Se pueden realizar con y control). acreditados por ONAC.
personal interno o externo. Se realizan bajo los requisitos
establecidos por la NTC
ISO/IEC 17021:2011
Estas evidencias deben ser exactas, por lo tanto evitar palabras como:
Me parece
Supongo
Me dijeron
So
Tengo la corazonada
Mi sexto sentido me dice.
Me imagino
Personas: Entrevistas
Documentos: Revisin
Sentidos: Observacin
TALLER DE CONCEPTOS
PRINCIPIO DESCRIPCION
INTEGRIDAD Profesionalismo del auditor
PRESENTACION IMPARCIAL Informacin veraz, confiable, oportuna
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL Desarrollo de competencias
CONFIDENCIALIDAD Seguridad de la informacin
El auditor debe estar libre de responsabilidades
INDEPENDENCIA en el proceso que audita.
Conflicto de intereses
Auditora es un muestreo con recursos finitos.
EVIDENCIA Deben ser verificables. Exactas
PROCESO DE AUDITORIA
Asigna recursos.
Designa una persona que gestiona el programa de auditora.
GESTION ACTIVIDAD
Actividad que nos permite conocer los procesos a los cuales se les harn auditoras.
Permite preparar la auditora.
VERIFICAR ACTUAR
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS ISO 9001 ISO 14001 OHSAS
18001 18001
CONCLUSION:
PLAN DE AUDITORIA
ALCANCE:
En Febrero 27 de 2016 sera n auditados los procesos :
Produccio n, compras, gestio n HSEQ, gestio n humana, planificacio n gerencial.
CRITERIOS: NTC ISO 9001:2015, NTC ISO 14001:2015, NTC OHSAS 18001:2007, Documentos
de la organizacio n, Requisitos legales y otros establecidos por la organizacio n, Requisitos
del cliente.
Equipo Auditor:
Auditor Lder: Cristian Fernando Lopez Uribe
Auditores acompaantes:
Silvia Diaz (Alta gerencia)
Cindy Acevedo (Alta gerencia)
Laura Perez (Produccion)
Andrea Ordoez (Produccion)
Mady Caceres (Compras)
Carlos Sanchez (Mantenimiento)
David Pedreros (Mantenimiento)
Jorge Archila (Talento humano)
Neify Duarte (Talento humano)
Adriana Joya (HSEQ)
Yulayth Vega (HSEQ)
Auditores Observadores:
Jacobo Cuao (Compras)
Jorge Melo (Compras)
Lida Fontecha (Compras)
Karina Muoz (Mantenimiento)
Silvia Novoa (Mantenimiento)
Miler Quiroga (Mantenimiento)
Lady Vasquez (Mantenimiento)
Paola Ortiz (Talento humano)
Maria Clara Forero (Talento humano)
Veronica Vega (Talento humano)
Neify Duarte (Talento humano)
Karol Herrera (Alta gerencia)
Nicolas Tavera (Alta gerencia)
Jully Parada (Alta gerencia)
Andrea Florez (Produccion)
Juan Pablo Gonzalez (Produccion)
Juan Carlos Yepes (Produccion)
Eliana Larrota (HSEQ)
Oscar Mauricio (HSEQ)
Dayana Mejia (HSEQ)
Gua:
Expertos Tcnicos:
Jorge Saenz (Produccion)
Jorge Ortiz (Compras)
FECHA DE ELABORACION: Marzo 15 de 2016
ETAPA FECHA HORA PROCESO/ACTIVIDAD LUGAR AUDITADO AUDITOR RECURSOS
2 Marzo 15 de 11:00 Reunin de apertura Saln Todo el Equipo Auditora
11:20
2016 Grupo 1 Personal Auditor Equipo de
HSEQ cmputo
Proyector
Proceso: Auditora
Saln Gerente: Silvia Diaz,
11:20 Planificacin Equipo de
11:40 Grupo 1 Gustavo Cindy
Gerencial Salcedo
cmputo
HSEQ Acevedo
Proyector
APROBO: Gerencia
ELABORO: Auditor Lder A.V.
PROCEDIMIENTO PARA ESTABLECER EL NMERO DE PERSONAS A PARTICIPAR EN
LA AUDITORIA INTERNA
Gerencial 1 2= 1 3 2
Planificacin 1 1 2 2
Prestacin del
servicio
1 16=4 17 5
Comercializacin 1 8=3 9 4
Mantenimiento 1 1 2 2
Talento Humano 1 5=2 6 3
TOTAL 39 18
ACTIVIDAD DURACION
Reunin de apertura hora
Bsqueda de la informacin 1 Hora por persona = 18 Horas
Desplazamientos 2 Horas
Reunin de Balance 1 Hora
Reunin de cierre 1 Hora
Imprevistos 3 Horas
DURACION 25 Horas
Equipo Auditor:
1 Auditor Lder
2 Auditores Acompaantes
3 Auditores en Formacin.
LISTA DE VERIFICACION
EMPRESA:
SISTEMA DE GESTION INTEGRADO
LISTA DE VERIFICACION
PROCESO A AUDITAR: Compras AUDITOR: Joselito Carnaval
FECHA DE ELABORACION: Marzo 2013 FECHA DE AUDITORIA: Julio 05 de
2013
GESTION TEMAS A TRATAR EVIDENCIAS ANOTACIONES
Caracterizacin
Caracterizacin
En qu consiste el proceso? Declaracin de la
PLANEAR persona
HACER
EMPRESA:
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
ACTA DE REUNION DE APERTURA
FECHA: HORA INICIO:
AUDITOR LIDER: HORA FINALIZACION:
TEMAS TRATADOS:
ASISTENTES
NOMBRE FIRMA
ELABORO: APROBO:
ACTIVIDADES DE AUDITORIA IN-SITU
REUNION DE BALANCE
EMPRESA:
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
PREINFORME DE AUDITORIA
EQUIPO AUDITOR:
FECHA DE AUDITORIA: FECHA DE ELABORACION:
TIPO DE
PROCESO HALLAZGO
HALLAZGO
FORTALEZA
D1 RIESGO
NO
CONFORMIDAD
FORTALEZA
M1 RIESGO
NO
CONFORMIDAD
FORTALEZA
M2 RIESGO
NO
CONFORMIDAD
FORTALEZA
A1 RIESGO
NO
CONFORMIDAD
CONCLUSION(ES) DE LA AUDITORIA:
ELABORO: APROBO:
ACTIVIDADES DE AUDITORIA IN-SITU
REUNION DE CIERRE
EMPRESA:
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
ACTA DE REUNION DE CIERRE
FECHA: HORA INICIO:
AUDITOR LIDER: HORA FINALIZACION:
TEMAS TRATADOS:
ASISTENTES
NOMBRE FIRMA
ELABORO: APROBO:
PREPARACION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME DE AUDITORIA
EMPRESA:
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
INFORME DE AUDITORIA
OBJETIVO DE LA AUDITORIA:
ALCANCE DE LA AUDITORIA:
CRITERIOS DE LA AUDITORIA:
EQUIPO AUDITOR:
FECHA DE AUDITORIA:
RESULTADOS DE AUDITORIA:
TIPO DE
PROCESO HALLAZGO
HALLAZGO
FORTALEZA
D1 RIESGO
NO CONFORMIDAD
FORTALEZA
M1 RIESGO
NO CONFORMIDAD
FORTALEZA
M2 RIESGO
NO CONFORMIDAD
FORTALEZA
A1 RIESGO
NO CONFORMIDAD
CONCLUSION(ES) DE AUDITORIA:
ELABORO: APROBO:
FINALIZACION DE AUDITORIA