Pasos para el Diseo de un Sistema de Prevencin Integral

Etapa Uno: Diagnstico

Paso 1: Comprometer entre los directivos de la entidad, General Cultura Institucional de

Prevencin.

Paso 2: Determinar el contexto en el que se desenvuelve la empresa

Paso 3: Determinar los factores de riesgo de LA/FT

Paso 4: Elaboracin del diagnstico del riesgo de LA/FT

Paso 5: Definicin de las metodologas y herramientas para la gestin de riesgos de LA/FT

Etapa Dos: Identificacin de los riesgos

Paso 1: Identificar los eventos de riesgo y sus causas

Etapa Tres: Medicin o evaluacin de los riesgos

Paso 1: Determinar los criterios para la medicin de los riesgos

Etapa Cuatro: Adopcin de Controles Medidas Preventivas

Paso 1: Defina los controles para mitigar cada uno de los eventos de riesgo

Paso 2: Definir los procedimientos para la aplicacin de los controles

Paso 3: Disear y aplicar un plan de tratamiento de los riesgos de LA/FT

Paso 4: Seguimiento y control de las operaciones de las contrapartes para efectos de la

deteccin y reporte de operaciones a las autoridades

Gua para el control de las operaciones de las contrapartes, la deteccin de inusualidades y

reportes de operaciones

Etapa Cinco: Etapa de Comunicacin y Consulta

Paso 1: Proveer un sistema de documentos y registros de las etapas y elementos del Sistema
de Gestin del Riesgo de LA/FT

Paso 2: Diseo y ejecucin del programa de capacitacin y del plan de divulgacin del Sistema
de Gestin de Riesgo de LA/FT

Paso 3: Divulgacin de los controles para mitigar el riesgo de LA/FT

Paso 4: Definir procedimientos para la imposicin de sanciones ante el incumplimiento de la

aplicacin de controles

Etapa Seis: El Seguimiento o Monitoreo

Paso 1: Definir procedimientos para realizacin de actividades de monitoreo o seguimiento
del Sistema de Gestin del Riesgo de LA/FT