UNIVERSIDAD DE SAN CARLOS DE GUATEMALA

FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES

MAESTRIA EN DERECHO PENAL

DOCTORA: BLANCA ODILIA ALFARO GUERRA

CURSO: CORRIENTES DEL PENSAMIENTO JURIDICO PENAL

ENSAYO:

LA RESERVA DE LAS ACTUACIONES JUDICIALES EN EL PROCESO PENAL Y

EL DERECHO DE LAS PERSONAS A SER INFORMADAS DE LOS ACTOS
DIRIGIDOS EN SU CONTRA

LIC. MARIO GIOVANNI IGNACIO SANTOS

CARNET: 8811563

SECCION A

PLAN SABADO

GUATEMALA, 09 DE JUNIO DE 2017

LA RESERVA DE LAS ACTUACIONES JUDICIALES EN EL PROCESO PENAL Y EL
DERECHO DE LAS PERSONAS A SER INFORMADAS DE LOS ACTOS DIRIGIDOS
EN SU CONTRA.

Una de las caractersticas esenciales del proceso penal guatemalteco, es su publicidad

lo cual deviene de una norma de carcter constitucional cuyo asidero es el Artculo 14,
el cual en su segundo prrafo estatuye que: El detenido, el ofendido, el Ministerio
Pblico y los abogados que haya sido designados por los interesados, en forma verbal
o escrita, tienen derecho de conocer, personalmente, todas las actuaciones,
documentos y diligencias penales, sin reserva alguna y en forma inmediata.

Dicha norma constitucional, como gnesis del ordenamiento jurdico ordinario, se

impone ante cualquier invocacin de interpretacin extensiva que quiera hacerse de la
misma, toda vez que establece las reglas mnimas de carcter deontolgico, que deben
aplicarse en una administracin de justicia pronta y cumplida, que d sustento a un
debido proceso cuyo fin primordial, es alcanzar la justicia y la consolidacin de un
verdadero estado de derecho.

La reserva de la investigacin en los procesos penales permite a las autoridades

avanzar en las investigaciones llevadas a cabo sobre determinados casos, porque de
esta forma se evita la fuga de informacin y alertar a los sindicados para que puedan
escapar.

Sin embargo resulta interesante observar el contenido de la norma de carcter ordinario

procesal penal, establecida en el Artculo 314 cuyo texto indica: Todos los actos de la
investigacin sern reservados para los extraos. Las actuaciones slo podrn ser
examinadas por el imputado, las dems personas a quienes se les haya acordado
intervencin en el procedimiento, los defensores y los mandatarios. No obstante,
quienes tengan conocimiento de las actuaciones cumplidas durante la investigacin,
estarn obligados a guardar reserva. Sin perjuicio de la responsabilidad penal que
corresponda, el incumplimiento de esta obligacin ser considerada falta grave y podr
ser sancionado conforme a la Ley del Organismo Judicial y disposiciones
reglamentarias.
Aqu surge la interrogante en cuanto a dos normas que en apariencia, resultan
contradictorias Son pblicas o reservadas las actuaciones ministeriales practicadas
por el ente investigador durante la etapa preparatoria o de investigacin?

La prctica tribunalicia da cuenta que el razonamiento judicial bsico utilizado para

decretar la Reserva de las Actuaciones, total o parcialmente, radica en la necesidad de
evitar que la publicidad de las diligencias investigativas, puedan entorpecer el
descubrimiento de la verdad, ya que de ser conocidas por abogados, posibles
sindicados o terceras personas, ajenas a las investigaciones que se practican, pondran
en riesgo los resultados esperados conforme a los esfuerzos de descubrir la verdad
mediante la prctica de las diligencias tiles y pertinentes necesarias para alcanzar el
objetivo principal del proceso penal.

Nuevamente nos cuestionamos, del porqu no se pueden conocer esas diligencias,

cuando la propia Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, en la norma
citada, claramente indica que todas las diligencias penales, son pblicas.

El Ministerio Pblico, tiene por imperativo constitucional la carga de probar la

culpabilidad de una persona sindicada de un hecho ilcito penalmente relevante y con
ello quebrantar el Principio de Presuncin de Inocencia, mediante una sentencia firme
que adquiera calidad de cosa juzgada; pero para ello deber respetar todas las
garantas constitucionales y procesales que son consecuencia del Principio del Debido
Proceso, piedra angular de un estado de derecho.

Sin embargo es necesario adems indicar que la misma norma procesal que regula el
carcter reservado de las actuaciones, informa que en los casos en que el Ministerio
Pblico considere que la publicidad puede entorpecer la eficacia de la investigacin,
estar facultado, conforme el precepto legal citado, a disponer la reserva total o parcial
de las actuaciones por un plazo no mayor de diez das, prorrogable hasta por otro tanto.

Se entiende que la institucin procesal de la Reserva de las Actuaciones, tiene un plazo

fijado, el cual no puede ser de forma indefinida, puesto que el mismo tiene una vigencia
de 10 das, entendindose que slo puede ser prorrogado por diez das ms. Sin
embargo la misma norma establece, que los interesados pueden pedir al juez que
finalice la reserva y en este caso, la interrogante es no son interesados aquellos
mismos que desde un inicio pidieron ser informados de las actuaciones realizadas en
su contra? Obviamente que s, lo importante de esta normativa es la extensin que se
hace en cuanto a la obligatoriedad que la misma norma impone de guardar reserva.

Sin embargo es recurrente, que dicha norma se aplica de manera discrecional en

atencin a la interpretacin judicial que se hace del mismo, toda vez que en algunas
ocasiones se tiende a decretar de manera reiterada por perodos consecutivos de diez
das cada uno, sin que para ello exista un fundamento serio que haga viable y
justificable la medida, sin que se incorporen nuevos elementos de conviccin que
fortalezcan la probabilidad de que de hacerse pblico, se corre el riesgo de obtener
resultados positivos.

De hecho dicho plazo ha de aplicarse en atencin a lo dispuesto en el Artculo 45 de la

Ley del Organismo Judicial.

Ello conlleva la necesidad de cumplir adems, con extender la investigacin no solo a

las circunstancias de cargo sino tambin a las que sirvan para descargo y con ello
alcanzar la objetividad que demanda todo proceso investigativo penal, en aras de una
posterior imputacin objetiva, que sirva para descubrir una verdad histrica, obligacin
implcita en funcin del ejercicio de la accin penal, establecida en el Artculo 290 del
Cdigo Procesal Penal.

Estos cuestionamientos nos llevan a analizar el contenido del Artculo 71 del Cdigo
Procesal Penal, el cual regula que Los derechos que la Constitucin y este Cdigo
otorgan al imputado, puede hacerlos valer por s o por medio de su defensor, desde el
primer acto del procedimiento dirigido en su contra hasta su finalizacin. Se entender
por primer acto del procedimiento cualquier indicacin que seale a una persona como
posible autor de un hecho punible o de participar en l, ante alguna de las autoridades
de la persecucin penal que ste Cdigo establece

Ntese que dicha norma procesal, al indicar qu debe entenderse por primer acto del
procedimiento, informa que es cualquier indicacin que seale a una persona como
posible autor de un hecho ilcito, no le da una calificacin concreta de sindicado,
agraviado, testigo, vctima u otra denominacin, sino se concreta a indicar cualquier
persona.

Puede entenderse entonces, que cualquier ciudadano se encuentra legitimado para ser
informado de cualquier acto de investigacin dirigido en su contra, ya sea por s o por
medio de su abogado defensor o mandatario, en forma escrita o verbal como lo regula
la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala y as queda reafirmado al tenor
del contenido del Artculo 44 constitucional, cuyo texto indica que: Los derechos y
garantas que otorga la Constitucin no excluyen otros que, aunque no figuren
expresamente en ella, son inherentes a la persona humana. Veamos entonces el
contenido del Artculo 71 del Cdigo Procesal Penal.

No obstante la limitacin contenida en el Artculo 314 del Cdigo Procesal Penal, que
regula el carcter reservado de las actuaciones, de qu manera puede darse
cumplimiento a lo regulado en el Artculo 71 de la misma normativa procesal, sin que se
limite el ejercicio efectivo del Derecho de Defensa y de alguna manera, violentarse el
Principio de Presuncin de Inocencia?

El derecho que todo ciudadano tiene de ser informado de que se encuentra sujeto a
investigacin, constituye un asunto totalmente independiente de los presupuestos
necesarios para disponerse la reserva de las actuaciones y del plazo indicado para ello,
las cuales se rigen por el contenido del Artculo 314 del Cdigo Procesal Penal. El
hecho de que una persona tenga derecho a ser informada de la investigacin iniciada
en su contra, no implica una limitacin al principio de publicidad de los actos de la
administracin, toda vez que en tanto no se haya dispuesto la reserva de las
actuaciones, de las diligencias realizadas y de los resultados que se hayan obtenido,
toda persona tiene el derecho constitucional de conocer lo que de ella conste en
archivos y registros estatales, conforme lo regulado en los Artculo 30 y 31 de la
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala.

Este ltimo cuestionamiento surge, a raz de que en reiteradas ocasiones los rganos
jurisdiccionales, a pedido del ente investigador, decretan el arraigo de personas sujetas
a investigacin, sin que exista vinculacin procesal que se manifiesta mediante un auto
de prisin preventiva o de medidas sustitutivas, tal como lo regula el prrafo final del
Artculo 324 Bis del Cdigo Procesal Penal.

Para ello debemos analizar el arraigo desde dos puntos de vista:

Desde el mbito estrictamente penal, el arraigo resulta ser una medida de coercin
personal, sustitutiva de la prisin preventiva que es consecuencia de una vinculacin
procesal, toda vez que se le prohbe al sujeto objeto del proceso, salir del pas sin
autorizacin judicial, es decir se le limita su Libertad de Locomocin, para garantizar su
presencia durante el desarrollo del proceso penal, del cual pasa a formar parte como
consecuencia de la vinculacin procesal. La imposicin de sta medida slo es posible
siguiendo los lineamientos establecidos en la Ley procesal y para ello debemos
ubicarnos en el desarrollo de la audiencia de Primera Declaracin, en la cual al final del
desarrollo de la audiencia y como consecuencia de haberse vinculado procesalmente a
una persona, puede estimarse procedente dicha medida. Dictar dicha medida sin que
exista dicha vinculacin procesal, conculca el derecho de defensa, la Presuncin de
Inocencia y del Debido Proceso, tal como se ha analizado anteriormente.

Este criterio forma parte de la Doctrina Legal sustentada en los criterios asumidos por la
Corte de Constitucionalidad, la cual de manera reiterada segn el contenido de la
sentencia de fecha 9 de agosto de 2016 dictada dentro de los Expedientes 46-2016 y
48-2016, as como en la sentencia de fecha 1 de marzo de 2016 dentro del Expediente
827-2016, sentencia de fecha 25 de abril de 2013 dentro del Expediente 4192-2012 y
sentencia de fecha 13 de marzo de 2013 dentro del Expediente 2333-2012.

Estos criterios sustentados por la Corte de Constitucionalidad, se ven reforzados por el

contenido del Artculo 43 de la Ley de Amparo, Exhibicin Personal y de
Constitucionalidad, el cual de manera expresa indica: La interpretacin de las normas
de la Constitucin y de otras leyes contenidas en las sentencias de la Corte de
Constitucionalidad, sienta doctrina legal que debe respetarse por los tribunales al haber
tres fallos contestes de la misma Corte.

Desde el mbito civil, el arraigo es una medida precautoria cuyo asidero legal, dentro
del mbito penal, es el Artculo 278 del Cdigo Procesal Penal, el cual remite en
aplicacin supletoria de las dems medidas de coercin, al Cdigo Procesal Civil y
Mercantil y sta a su vez a la aplicacin de Decreto 15-71 del Congreso de la
Repblica. Dentro de ste mbito, su objeto es garantizar que el obligado, no se
ausente del pas y que como consecuencia de su presencia, responda de las resultas
del proceso y en caso tuviere urgente necesidad de salir del pas, deber nombrar
defensor judicial que ostente todas las facultades necesarias para la prosecucin y
fenecimiento del juicio iniciado en su contra.

Si lo que se pretende es asegurar la presencia del imputado en el proceso, garantizar la

investigacin de los hechos objeto del proceso y asegurar la ejecucin de la pena como
fin ltimo del proceso penal, para ello existe la prisin preventiva que es consecuencia
de la vinculacin procesal, luego de que una persona ha sido escuchada en su primera
declaracin.

Ello porque la prisin preventiva, por ser estrictamente procesal, tiene como finalidad
bsica el asegurar el resultado del proceso con la presencia del imputado en el
momento en que se declare su responsabilidad por el hecho que se le imputa; ello no
debe confundirse con la pena de prisin ya que la prisin preventiva tiene carcter de
medida precautoria.

El Segundo Considerando del Decreto 15-71 del Congreso de la Repblica, hace

nfasis en que el objeto del arraigo el cual debe entenderse en su sentido estricto,
siempre y cuando no entorpezca injustificadamente el Derecho de Locomocin de las
personas.

De todo ello surge pues, la interrogante primaria, cmo debe interpretarse y aplicarse el
Artculo 71 del Cdigo Procesal Penal, si desde el mbito investigativo, cualquier
persona puede ser objeto de limitacin de conocer si est siendo objeto de
investigacin y poder contribuir a su esclarecimiento y ser objeto de ser limitado en su
derecho de locomocin, si no se le ha permitido ejercer su derecho de defensa?

Atendiendo a lo que debe entenderse por Supremaca Constitucional, el autor Alberto

Pereira-Orozco y Marcelo Pablo E. Richter, indican que: El Principio de Supremaca
Constitucional consiste en la particular relacin de supra y subordinacin en que se
hallan las normas dentro del ordenamiento jurdico, de forma tal que logre asegurar la
primaca de la ley fundamental del Estado1

Este Principio se encuentra contenido en los Artculos 44, 175 y 204 de la Constitucin
Poltica de la Repblica de Guatemala.

Con relacin a ste Principio, la Corte de Constitucionalidad ha expresado lo siguiente:

Dentro de los principios fundamentales que informan al Derecho guatemalteco, se
encuentra el de supremaca o de superlegalidad constitucional, que significa que en la
cspide del ordenamiento jurdico est la Constitucin, y sta, como ley suprema, es
vinculante para gobernantes y gobernados a efecto de lograr la consolidacin del
Estado Constitucional de Derecho.2

Entonces, si el Artculo 14 Constitucional en su segundo prrafo, de manera expresa

indica que cualquier persona tiene derecho de conocer o de ser informado de todas las
diligencias penales sin reserva alguna y en forma inmediata, cul es la finalidad
concreta de limitar ese derecho a travs de una disposicin ordinaria que faculta al ente
investigador a mantener reservados sus actos investigativos y actuar unilateralmente
pidiendo a los rganos jurisdiccionales, medidas que limitan el ejercicio legtimo de la
locomocin, o bien pedidos que afectan el patrimonio de una persona, contra quien no
existe vinculacin procesal alguna.

Lo discutible en el presente caso, es entonces cundo se es sujeto procesal. Ello ocurre

en la prctica que en el desarrollo de la defensa tcnica de una persona, contra quien
se ha realizado un primer acto del procedimiento, entindase se ha pedido algn tipo de
informacin bancaria, financiera o que obre en cualquier registro pblico, se limita
conocer qu tipo de investigacin se lleva a cabo a efecto de coadyuvar en el mismo,
ejerciendo un derecho que le asiste de conformidad con el contenido del Artculo 71 del
Cdigo Procesal Penal.

Ms crtico aun es la interpretacin que se hace de la participacin de la Defensa

Tcnica al comparecer a requerir informacin sobre el caso concreto sujeto a

1
Pereira-Orozco, Alberto. E. Richter, Marcelo Pablo. DERECHO CONSTITUCIONAL. Pg. 8
2
Gaceta No. 34. Expediente No. 205-94. Sentencia 03-11-94
investigacin, para lo cual se le requiere que previamente debe apersonarse al proceso
para posteriormente ser informado del mismo, requisito cuyo fundamento legal es
discutible, toda vez que la misma Constitucin Poltica de la Repblica claramente
indica que los abogados que hayan sido designados en forma verbal o por escrito por
persona interesada, tienen derecho de conocer dichas actuaciones en forma inmediata,
sin estar sujeto a plazo alguno.

Todo ello deviene, de la invocacin de la reserva de las actuaciones que en s misma

garantiza una efectiva investigacin, contribuye a esclarecer un hecho con
caractersticas de ilcitas, a la identificacin de los presuntos responsables y determinar
el lugar, tiempo y modo de comisin de un hecho ilcito.

Sin apartarnos de ese propsito fundamental, es necesario determinar a ciencia cierta y

dentro de una interpretacin extensiva de la norma constitucional en beneficio de un
posible sindicado, que todas aquellas acciones tendientes a construir un estado
constitucional de derecho, de manera objetiva garanticen un debido proceso y una
pronta y cumplida administracin de justicia, mediante la observancia de reglas claras
derivadas de un orden jerrquico constitucional.

Todo ello ha creado incertidumbre y mucha discusin en cuanto a en qu momento se

puede intervenir en un proceso penal, cundo se est legitimado para ser informado y
coadyuvar en el proceso de investigacin llevado a cabo y evitar con ello una medida
de coercin personal de aprehensin, ya que al coadyuvar a todo el proceso bien
podra ser objeto de citacin, para comparecer ante un rgano jurisdiccional a efecto de
resolver una situacin jurdica determinada.

Existen situaciones en las cuales resulta imprescindible garantizar la efectividad de la

investigacin y ello es viable en aquellos casos en los cuales se investiguen estructuras
criminales o criminales con altos ndices de peligrosidad, en los cuales es ms que
necesario el resguardo de la investigacin para evitar su fuga u ocultamiento; sin
embargo, resulta innecesario para aquellos casos en los cuales no existe la ms
mnima probabilidad de que ello suceda, cuando se trata de personas cuyo arraigo o
relacin laboral es conocida y que da sustento a considerar como improbable su fuga,
siendo ste un delincuente primario.

Todas estas circunstancias, han sido objeto de impugnacin, incluso mediante el

planteamiento de Acciones constitucionales de Amparo, habindose fundado para tal
efecto, que no obstante limitarse el ejercicio de un derecho de ser informado, se ha
actuado unilateralmente mediante acciones concretadas que restringen o limitan
derechos, impugnaciones que en su mayora han sido sustentadas en el contenido del
Artculo 10 de la Ley de Amparo, Exhibicin Personal y de Constitucionalidad, el cual
dispone que procede el amparo: Cuando la autoridad de cualquier jurisdiccin dicte
resolucin de cualquier naturaleza, con abuso de poder o excedindose de sus
facultades legales, o cuando carezca de ellas o bien las ejerza en forma tal que el
agravio que se causare o pueda causarse no sea reparable por otro medio legal de
defensa.

El caso de la Reserva de las Actuaciones viene a ser un tema que ha polemizado en el

actuar del ejercicio de la profesin de Abogado, toda vez que no obstante existir casos
en los cuales la relevancia que implica la publicidad de los procesos, es ms que
justificada, la misma no puede ir ms all de su fin primordial, garantizando siempre el
derecho de cualquier persona a ser informada de la investigacin llevada a cabo en su
contra.

Es por ello que al existir casos especficos regulados a travs de Leyes de carcter
especial, dan sustento al criterio razonado del resguardo de la informacin recabada,
como se ha indicado, se justifica la misma dada la naturaleza del crimen organizado o
estructurales criminales, personas consideradas de alta peligrosidad o hechos ilcitos
considerados transnacionales, que justifican la medida, tales son los casos de la Ley
Contra la Narcoactividad, Ley Contra el Lavado de Dinero y Otros Activos y la Ley
Contra la Delincuencia Organizada, que contienen preceptos derivados de su
especialidad que le dan carcter reservado a los actos de investigacin llevados a cabo
en el mbito de aplicacin de su cada una de ella.
La razn de dicha reserva es que el conocimiento de estas actuaciones por parte de
integrantes de grupos criminales organizados no slo afectara el xito de estas
diligencias de investigacin sino que pondra en riesgo la vida de los funcionarios que
las realizan. Esto es justificable desde cualquier punto de vista.

El problema radica en las mltiples interpretaciones que se hacen en cuanto al carcter

reservado de las actuaciones, el plazo de vigencia del mismo y aquellas circunstancias
que limitan el ejercicio del derecho de defensa, violentan la garanta constitucional de
Presuncin de Inocencia y del Debido Proceso, dndosele un sentido distinto del
verdadero sentir del legislador.

Por ello, se somete al criterio de cada lector la interpretacin de debe hacerse de las
normas procesales analizadas, cuya bsqueda principal sea una efectiva consolidacin
de un verdadero estado constitucional de derecho.

No obstante el criterio sustentado, es importante analizar toda aquella jurisprudencia

generada a travs de los diferentes fallos emitidos por la Corte de Constitucionalidad,
que dan pie a que a la presente fecha, existan infinidad de criterios dentro de los
distintos rganos de la jurisdiccin ordinaria, los cuales a travs del tiempo han ido
variando de acuerdo a los distintos criterios emitidos por las distintas Cortes, en cuanto
a la interpretacin de las normas que integran el ordenamiento jurdico guatemalteco.

Se requiere entonces, de la participacin activa de los profesionales del derecho tanto

a nivel gremial como a nivel individual, que a travs de la discusin seria, se fortalezca
el sistema de justicia penal, se eviten las discusiones vanas y se contribuya a conseguir
el fin primordial del Estado: el bien comn.